Reducción del número de diputados plurinominales en el Congreso del Estado de Veracruz de Ignacio de la Llave 
Autor: José Neftalí Celis Toral
Año: 2021
Carrera: Derecho

El Derecho Penal ha representado un bastión a lo largo de todas las grandes civilizaciones de la humanidad y ha ido evolucionando con ella. El hombre descubrió como volar, como comunicarse, como intercambiar ideas, como conquistar tierras, como llegar a la luna, como delinquir y también descubrió como hacer que una persona que no pertenece al mundo físico pueda hacer lo mismo. La realidad acerca de los crímenes cometidos por la persona jurídica, también llamada persona moral, persona ideal, empresa o como nosotros preferimos llamarla, corporación es justamente eso, una realidad. Societas delinquere non potest, (la sociedad no puede delinquir), es el apotegma que ha estigmatizado la no responsabilidad penal de la persona jurídica, y que al día dehoypese a que de facto ha sido superado, de iure no tanto pues seguimos observando cierta resistenciaa la idea de que una persona jurídica pueda ser considerada sujeto activo de un delito; sin embargo, nos encontramos inmersos en un mundo que evoluciona día con díay en una sociedad en riesgo que demanda proteccióny bajo esas exigencias el Derecho no puede quedarse atrás. Al respecto de lo anterior, cabe señalar que la criminalidad en México y en el mundo ha tenido un incremento considerable en los últimos años, a tal grado que la ley se ve rebasada fácilmente pues de manera paralela al aumento de la delincuencia ordinaria, se ha manifestado una consolidación de la delincuencia por parte de las corporaciones, lo cual trae consigo delitos de alto impacto económico y socialaunado a que la gran mayoríahan quedado enlaimpunidad. No hace mucho tiempo, se han venido desarrollado diferentes iniciativas de ley derivado de los múltiples instrumentos internacionalesque México ha firmado, entre los cuales y para fines de esta investigación destacan la Convención de la Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada Transnacional(Convención de Palermo)y la Convención de la Naciones Unidas Contra la Corrupción que contienen la posibilidad de que los Estados legislen sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. En México se han logrado abordar algunas iniciativas de ley relacionado con la responsabilidad penal de las personas morales, con diferentes tonalidades, así como diferentes perspectivas doctrinales y por ende con diferentes soluciones. Sin embargo, consideramos que aún falta mucho camino por recorrer, para prueba de ello estáel escueto apartado que menciona nuestro Código Nacional de Procedimientos Penales (artículo 421425) o la falta de homogeneidad entrelas diferenteslegislaciones de nuestro país. Dicho lo anterior, abordaremos nuestro trabajo de investigación bajoun estudio sistemático el cual hemos dividido en seis capítulos en donde revisaremos brevemente los conceptos de Derecho Penal y la palabra persona; la evolución histórica de la persona jurídica, lasteorías que niegan y reconocen la responsabilidad penal de la persona jurídica, los modelos de imputación que existen y como se emplean en diferentes latitudes; como se compone el Compliance; y como a través de una Política Criminal se puede construirunmodelo de Complianceefectivo el cual puede llegar a ser una eximente de responsabilidad para la persona jurídicapero más importante puede ser el eje rector de una conciencia corporativa responsable trabajando bajo principios éticos que a la larga resulten altamente redituables para la corporación. En esetenor, dentrodel Capítulo Primero revisaremos la definición y los conceptos del Derecho Penaldesde el aspecto etimológico, gramatical, sociológico jurídico y económico. Posteriormente procederemos a realizar el mismo estudio sistemático con la palabra persona con el objetivo decomprender e ir vinculando ambos conceptos. En el Capítulo Segundo revisaremos y desarrollaremos los antecedentes de la persona jurídica, empezando por el Derecho Romano, la Edad Media, el Derecho Francés, el Derecho Alemán, el Derecho Español hasta llegar a la Época Moderna. Examinaremos su evolución y el cómolas diferentes civilizaciones han estudiado negado y aceptado esta figura jurídica. Posteriormente, en el Capítulo Tercero, abordaremos el análisis jurídico de las diferentes posiciones ideológicas con respecto a la responsabilidad penal dela persona jurídica. En primer lugar, revisaremos aquellas teorías que la niegan, empezando por la teoría de la ficción de Savigny; la teoría que va por los fines de la pena; y aquella que vincula la incapacidad de voluntad, de acción y de culpabilidad. En segundo lugar, analizaremos las teorías que fundamentan la responsabilidad penal de la persona jurídica dando inicio con la teoría de la realidad de Otto Von Gierke; la actuación en lugar de otro; la teoría de la tercera vía de Santiago Mir Puig; y la teoría del defecto de organización de Klaus Tiedemann siendo ésta última la másaceptada a nivel mundial. En el Capítulo Cuarto revisaremos los modelos de responsabilidad penal, empezando por el modelo vicarial y la forma en como éste se puede emplear, posteriormente revisaremos el modelo de auto responsabilidad el cual lleva una mayor exigencia ya que aquellos escépticos de la responsabilidad penal de la persona jurídica refutan que no hay forma de colmar el elemento de culpabilidad. Finalmente analizaremos dentro de este capítulolas diferentes legislaciones que ya aplican una responsabilidad penal para la persona jurídica como lo son Italia, España, México, Perú, Argentina y Estados Unidos, siendo esteúltimo el primero enhaber empezado a tener una Política Criminal y una legislación para llamar a juicio a las Corporaciones. En el Capítulo Quinto analizaremos el concepto de Compliancedesde la diferente postura de varios autores, desarrollaremos su naturaleza jurídica y el objetivo que tiene estafigura jurídica dentro de la vida corporativa y dentro de la sociedad misma. Revisaremos los elementos que a nuestro juicio son los idóneos y pertinentes para incorporar en toda persona jurídica sin importar el tamaño que esta tenga empezando por el mapa de riesgos, los códigos de ética y de conducta, los manuales operativos y administrativos, el oficial de cumplimiento, el órgano de gobierno y finalmente el canal de denuncia. Finalmente, La Política Criminaljugará un papel determinante en la implementación del Compliance es así que en nuestro Capítulo Sexto lo dedicamos al análisis de como a través de una Política Criminal preventiva se puede desarrollar un Complianceeficiente cuyo propósito sea velar por los intereses de la corporación salvaguardandosu estabilidad económica y social, logrando tambiénque la persona jurídicase vea protegida contra quienes quieran emplearla como instrumento para delinquiry si esto llegara a ocurrir que tenga como medio de defensa un Compliance auténtico que después de ser exhibido y satisfecho los requisitos exigidos le sirva como eximente de responsabilidad.