अगर आईबीबीआई यह मानती है कि प्रथम दृष्टया मामला बनता है तो वह विनियमन 3 के उपविनियमन (3) के तहत निरीक्षण विनियमन 7 के उपविनियमन (2) के तहत एक जांच का आदेश अथवा कारण नोटिस जारी कर सकता है। भारतीय दिवाला और शोधन अक्षमता बोर्ड (निरीक्षण एवं अन्वेषण) विनियमन 2017 के विनियमन 11 के उपविनियमन (2) के तहत इस मामले को तदनुसार आगे बढ़ाया जाएगा।