ECLI:NL:RBAMS:2023:8362, Rechtbank Amsterdam, 22-12-2023, C/13/739225 / KG RK 23-1515
Rechtbank Amsterdam — Uitspraak 
Datum: 2023-12-22 00:00:00.000000
Rechtsgebied: Civiel recht; Burgerlijk procesrecht

Samenvatting: afwijzing conservatoir beslag

beschikking
    RECHTBANK AMSTERDAM
    
    
      Afdeling privaatrecht, voorzieningenrechter civiel
    
    
    
      zaaknummer / rekestnummer: C/13/739225 / KG RK 23-1515 EAM/RS
    
    
    
      
        Beschikking van 22 december 2023 
      
    
    
    
      in de zaak van
    
    
    
      de vennootschap naar buitenlands recht
      
        PJSC ROSBANK,
      gevestigd te Moskou, Rusland
      verzoekster,
      advocaat mr. C.P.R. Vrakking te Blaricum,
    
    
    
      tegen
    
    
    
      de vennootschap naar buitenlands recht 
      
        HONEYWELL INTERNATIONAL INC.,
      gevestigd te Charlotte, North Carolina (de Verenigde Staten van Amerika),
      verweerster,
      advocaten mrs. G.R.G. Driessen, D.S. Schreuders en C.A.M. van Wesel te Amsterdam
    
    
    
    
      Partijen zullen hierna Rosbank en Honeywell worden genoemd. 
    
    
    
  
  
    
      1De procedure
    
      1.1.
      Rosbank heeft op 12 september 2023 een verzoekschrift met producties tot het leggen van conservatoir beslag onder derden en op aandelen ten laste van Honeywell ingediend. Vervolgens is beslist om partijen te horen over het verzoek. De mondelinge behandeling was op 14 december 2023. 
      
    
    
      1.2.
      Bij de mondelinge behandeling waren, voor zover van belang, (deels on line) aanwezig aan de zijde van Rosbank: 
      
      
        Irina Likhacheva, advocaat bij Orion Partners en 
        Vladimir Melnikov, partner bij Orion Partners, 
        namens Rosbank met mr. Vrakking, 
        alsmede N. Ist, tolk Russisch,
      
      
      
      
        aan de zijde van Honeywell: 
        
          [naam 1] , Senior Consultant High Growth Regions (previously President and CEO of Middle East, Russia, Turkey, North Africa and ASEAN High Growth Regions); [naam 2] , General Counsel Sanctions EMEA;
        
          [naam 3] , Vice-President & General Counsel EMEA, 
        
          [naam 4] , Vice-President & Treasurer, 
        
          [naam 5] , Senior Director Treasury EMEA, 
        
          [naam 6] , Partner bij Kirkland & Ellis LLP, 
        
          [naam 7] , Chief Litigation Counsel namens Honeywell met mrs. Driessen, Schreuders en Van Wesel, 
        alsmede J. Burnett, tolk Engels.  
        Partijen hebben aan de hand van een pleitnotitie hun standpunten nader toegelicht. 
      
      
    
    
      1.3.
      De beschikking is bepaald op heden
      
      
    
  
  
    
      2Het verzoek 
    
      2.1.
      Rosbank is een Russische bank. Honeywell is een Amerikaanse multinational actief in de technologische sector. Honeywell was, via haar Russische vennootschappen (hierna Honeywell Rusland), actief op de Russische markt. Op basis van de Letter Guarantee van 14 februari 2017 zijn ten behoeve van Honeywell Rusland door Rosbank bankgaranties verstrekt met een contragarantie van Honeywell wanneer op basis van de bankgarantie zou worden betaald. Bij brief van 30 juni 2022 heeft Honeywell met onmiddellijke ingang de Letter Guarantee ingetrokken. Rosbank heeft de intrekking op 4 juli 2022 bevestigd waarbij zij Honeywell heeft bericht dat de door Honeywell verleende garanties van kracht blijven. Daarna heeft Rosbank begunstigden onder verschillende bankgaranties uitbetaald. Dit betreffen ‘first demand bankguarantees’ en worden op verzoek – zonder controle –  aan een begunstigde uitbetaald. Rosbank heeft Honeywell meermaals verzocht om de uitgekeerde bankgaranties aan haar te voldoen. Dit is niet gebeurd. Rosbank stelt dan ook een vordering van € 36.204.728,25 (inclusief rente en kosten) op Honeywell te hebben uit hoofde van haar betalingsverplichtingen uit de Letter Guarantee. Daarbij verzoekt Rosbank om de incidentele tegenverzoeken van Honeywell af te wijzen en Honeywell te veroordelen in de proceskosten. 
      
      
    
  
  
    
      3Het verweer 
    
      3.1.
      Honeywell voert verweer en heeft incidentele tegenverzoeken ingediend met veroordeling van Rosbank in de proceskosten. 
      
    
    
      3.2.
      De standpunten van partijen komen – voor zover voor de beoordeling relevant – hierna aan de orde.
      
    
  
  
    
      4De beoordeling
    
      4.1.
      
        Overwogen wordt als volgt. Los van de vraag of summierlijk is gebleken 
        van de deugdelijkheid van de vordering ter verzekering waarvoor het beslag zal 
        worden gelegd en of is voldaan aan de overige te toetsen aspecten, loopt het verlof 
        reeds vast op de aanmerkelijke kans dat het Europese en Amerikaanse sanctierecht
        het leggen van beslag onmogelijk maakt.  
      
    
    
      4.2.
      Vast staat dat Rosbank sinds 25 februari 2023 toegevoegd is aan de sanctielijst van Verordening EU nr. 269/2014 uitvoeringsverordening EU nr. 2023/429 (hierna de Verordening). Door beide partijen is uitgebreid ingegaan op de inhoud en uitleg van de Verordening, de vraag welke bepalingen van toepassing zijn en er is verwezen naar rechtspraak en literatuur. Tussen partijen is verder gedebatteerd over de vraag of ook het Amerikaanse sanctierecht (ook in de Verenigde Staten staat Rosbank op de sanctielijst) het leggen van conservatoir beslag onmogelijk maakt. Het beeld dat hierbij ontstaat is dat bepaald niet kan worden uitgesloten dat het leggen van conservatoir beslag onder het bereik van de Europese en Amerikaanse sanctieregelgeving valt. Om daar voldoende uitsluitsel over te krijgen is echter een meer dan summier onderzoek nodig, waarvoor in deze procedure geen plaats is. Reeds om deze reden wordt het verlof geweigerd en zal hetgeen partijen verder over een weer hebben aangevoerd buiten beschouwing blijven. 
      
    
    
      4.3.
      Het tegenverzoek van Honeywell om Rosbank op straffe van een dwangsom te verbieden om wereldwijd conservatoire maatregelen te treffen gaat deze verzoekschriftprocedure te buiten en gaat overigens te ver en zal dus worden afgewezen.  
      
    
    
      4.4.
      Rosbank zal als de in het ongelijk gestelde partij in de proceskosten van Honeywell worden veroordeeld. Voor de kosten wordt zoals gebruikelijk uitgegaan van het tarief voor zaken met een verzoek van onbepaalde waarde (tarief II) daarvan worden twee punten toegekend. Ten aanzien van incidenteel verzoek op grond van artikel 224 lid 2 Rv van Honeywell tot zekerheidstelling voor de proceskosten slaagt het – onweersproken -  beroep van Rosbank op artikel 17 van het verdrag van de burgerlijke rechtsvordering van 1 maart 1954. Rusland is partij bij het verdrag zodat Rosbank, gelet op voorgaand artikel, niet gehouden is tot het stellen van zekerheid voor de proceskosten. Het incidenteel verzoek zal daarom worden afgewezen. 
      
    
    
      4.5.
      Dit leidt tot de volgende beslissing. 
      
      
    
  
  
    
      5De beslissing
    De voorzieningenrechter
    
    
      5.1.
      weigert het gevraagde verlof, 
      
    
    
      5.2.
      veroordeelt Rosbank in de kosten van deze procedure aan de zijde van de Honeywell begroot op € 676,-- aan griffierecht en € 1.196,-- aan salaris advocaat, 
      
    
    
      5.3.
      verklaart deze kostenveroordeling uitvoerbaar bij voorraad, 
      
    
    
      5.4.
      wijst af het meer of anders verzochte.
      
      
      
        Deze beschikking is gegeven door mr. E.A. Messer, voorzieningenrechter, bijgestaan door R.J.J. Stoops, griffier, en in het openbaar uitgesproken op 22 december 2023.