ECLI:NL:RBDHA:2017:11759
Rechtbank DHA — Uitspraak 


vonnis
RECHTBANK DEN HAAG
Team handel
Zittingsplaats Den Haag
zaaknummer / rolnummer: C/09/514186 / HA ZA 16-805
Vonnis van 18 oktober 2017
in de zaak van
de naamloze vennootschap
KONINKLIJKE PHILIPS N.V.
,
gevestigd te Eindhoven,
eiseres in conventie in de hoofdzaak,
eiseres in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening,
verweerster in het exhibitie incident,
verweerster in reconventie,
advocaat [NAAM]. J.A. Dullaart te Naaldwijk (voorheen mr. L. Ph. J. baron van Utenhove te Den Haag),
tegen
1. de rechtspersoon naar buitenlands recht
ASUSTEK COMPUTER INC.
,
gevestigd te Taiwan (China),
2. de vennootschap met beperkte aansprakelijkheid
ASUS EUROPE B.V.
gevestigd te Nieuwegein (voorheen Asus Computer Benelux B.V., te Emmen)
,
3. de vennootschap met beperkte aansprakelijkheid
ASUS HOLLAND B.V.
,
gevestigd te Rotterdam,
gedaagden in conventie in de hoofdzaak,
verweersters in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening,
eiseressen in het exhibitie incident,
eiseressen in reconventie,
advocaat [NAAM]. W.J.G. Maas te Eindhoven.
Partijen worden hierna Philips en (gezamenlijk) Asus (vr. ev.) genoemd. Waar relevant worden de Asus-partijen afzonderlijk Asustek, Asus Europe en Asus Holland genoemd.
1
De procedure
1.1.
Het verloop van de procedure blijkt uit:
- de beschikking van de voorzieningenrechter van deze rechtbank van 14 december 2015 waarbij verlof is verleend te dagvaarden volgens de regeling voor de versnelde bodemprocedure in octrooizaken,
- de dagvaarding van 15 december 2015,
- de akte houdende overlegging producties van 6 juli 2015 met producties EP1 t/m 17,
- de conclusie van antwoord, tevens incident ex art. 843a Rv
, tevens eis in reconventie van 14 september 2016 met producties GP1 t/m 39,
- de conclusie van antwoord in het incident ex artikel 843a Rv van 28 september 2016 met producties EP18 t/m 24,
- de conclusie van antwoord in reconventie van 9 november 2016 met producties EP25 t/m 30B (hierna ook ‘CvA ir’),
- de e-mail van mr. [NAAM]n Broek van 4 december 2016 waarin hij namens partijen een (aangepast) procesregime voorstelt voor deze procedure en de tussen partijen aanhangige VRO
-procedures met zaaknummers 512839 en 51519, alsmede de e-mail van 14 december 2016 waarin de rechtbank daarin heeft bewilligd,
- de akte houdende overlegging nadere producties gedateerd 21 december 2016 van Asus met producties GP40 t/m 45,
- de e-mail van mr. [NAAM]n Broek van 10 januari 2017 waarin hij de kostenafspraak tussen partijen als volgt weergeeft: “
Het afgesproken bedrag bedraagt € 320.000,--
per procedure
, waarvan € 150.000,-- kan worden toegerekend aan de werkzaamheden m.b.t. de geldigheid,
€ 75.000,-- aan de werkzaamheden m.b.t. de inbreuk, € 70.000,-- aan de werkzaamheden m.b.t. het FRAND-verweer en € 25.000,-- aan de werkzaamheden m.b.t. de inzagevordering ex artikel 843a Rv.”
,
- de akte overlegging nadere producties van 11 januari 2017 van Asus, met producties GP48 t/m 53,
- de akte overlegging reactieve producties van 9 februari 2017 van Asus, met producties GP54 en GP55,
- de akte houdende wijziging van de grondslag van eis met roldatum 16 februari 2017 van Philips;
- de akte houdende overlegging producties met roldatum 16 februari 2017 van Philips met producties EP31 t/m 34,
- de akte houdende overlegging reactieve producties met roldatum 16 februari 2017 van Philips, met producties EP35 t/m 37,
Tevens wordt in deze procedure conform de met partijen gemaakte procesafspraken als ingediend beschouwd:
- de in de zaak met zaaknummer 512839 ingediende de akte houdende overlegging producties van Philips van 30 november 2016 met producties EP25 t/m 32
,
- het pleidooi dat conform de met partijen gemaakte procesafspraken in twee delen heeft plaatsgevonden, zoals na te melden.
1.2.
Op 16 februari 2017 is gepleit over de geldigheids- en niet FRAND
-gerelateerde inbreukaspecten terzake het octrooi EP 1 623 525 (hierna: het octrooi of EP 525). De standpunten zijn voor Philips bepleit door mrs. B.J. van den Broek en R. van Kleeff, advocaten te Amsterdam en voor Asus door mr. [NAAM]. E.T. Bergsma, bijgestaan door mr. [NAAM]. F.A.T. van Looijengoed, octrooigemachtigde. Partijen hebben pleitnotities overgelegd. Ter zitting heeft de rechtbank Philips’ bezwaar tegen overlegging door Asus van productie GP45 (WO 01/78252) toegewezen in die zin dat Asus op dat document alleen voor wat betreft de door Philips indiende hulpverzoeken een beroep kan doen.
1.3.
Op 9 maart 2017 is gepleit over het FRAND-verweer van Asus en het daarmee verband houdende incident tot inzage ex artikel 843a Rv (hierna: exhibitie incident). Dit pleidooi heeft gelijktijdig maar niet gevoegd plaatsgevonden met het (FRAND)pleidooi in de zaken met zaaknummers 512839 en 515192. Partijen hebben hun FRAND-standpunten (inclusief die ter zake van het exhibitie incident) doen bepleiten, Philips door mr. [NAAM]n Broek voornoemd en mr. M.J.F.M. Dolmans, advocaat [NAAM]. W.G.J. Maas en B. Nijhof, advocaten te Eindhoven. Zij hebben daarbij pleitnotities overgelegd.
1.4.
Vonnis is nader bepaald op heden.
2
De feiten
2.1.
Philips is houdster van octrooien die zij essentieel acht voor de technische standaarden UMTS
(3G) en LTE
(4G) voor mobiele communicatie. Philips heeft bij de standaardisatie-organisatie ETSI
deze octrooien als essentieel aangemeld, en heeft zich er schriftelijk toe verbonden deze octrooien op eerlijke, redelijke en niet-discriminerende (FRAND) voorwaarden in licentie te geven, overeenkomstig ETSI’s IPR Policy.
2.2.
Bij brief van 21 november 2013 heeft Philips haar UMTS- en LTE-octrooiportfolio en licentieprogramma bij Asus onder de aandacht gebracht, zich daarbij op het standpunt stellend dat Asus diverse mobiele communicatie-apparaten fabriceert of verhandelt die inbreuk maken op één of meer van haar UMTS/LTE-octrooien. Vervolgens hebben diverse besprekingen tussen partijen plaatsgevonden. Bij brief van 21 september 2015 heeft Philips aan Asus een concept-licentieovereenkomst gezonden. Een licentieovereenkomst is niet tot stand gekomen.
2.3.
Eind 2015 is Philips inbreukprocedures gestart bij deze rechtbank ter zake haar octrooien EP 525 (deze zaak), EP 1 440 511 (EP 511) en EP 1 685 659 (EP 659)
. Deze octrooien zijn aangemeld als essentieel voor de zogenaamde HSPA
-optie binnen de UMTS-standaard, waarmee een snelle dataoverdracht kan worden gerealiseerd (ook wel aangeduid met 3.5G of 3G+).
2.4.
Philips heeft een in het Engels gestelde technische inleiding op de in de octrooien aan de orde zijnde UMTS-technologie overgelegd die als volgt luidt:
UMTS Primer
UMTS history
1. In the early 1990’s, the ‘Global System for Mobile communications’ (GSM) has been deployed. GSM is one of the second generation (2G) networks for mobile communications. Despite its enormous success, there was a need for a global standard for the next cellular developments which could provide the user with higher data rates.
2. With this in mind, the ‘International Telecommunication Union’ (ITU) started the process of defining concepts for third generation (3G) systems. This was referred to as ‘International Mobile Telecommunications 2000’ (IMT-2000). In order to implement the requirements defined by IMT-2000, in November 1999 the ITU formally adopted specifications for the ‘Universal Mobile Telecommunications System’ (UMTS) developed by 3GPP as part of the IMT-2000 family of standards.
3. Since then, the 3GPP consortium ‘Third Generation Partnership Project’ has been responsible for the maintenance and further evolution of the UMTS specifications. In Europe, the relevant standards organisation is the ‘European Telecommunications Standards Institute’ (ETSI), which is a partner of 3GPP.
4. After the first release of the UMTS Specifications in 1999 (Release 99), a number of further releases followed, including the introduction of ‘High Speed Downlink Packet Access’ (HSDPA) in Release 5 (2002) and ‘High Speed Uplink Packet Access’ (HSUPA) in Release 6 (2004). HSDPA and HSUPA are commonly referred to together as ‘High Speed Packet Access’ (HSPA).
5. The introduction of the HSDPA- and HSUPA-protocols significantly increased the maximum data transmission speeds available, allowing users to download and upload data (such as internet pages and pictures) much more quickly than before.
UMTS network
6. The UMTS network consists of three principal interacting entities: the Core Network (CN), the UMTS Terrestrial Radio Access Network (UTRAN) and the User Equipment (UE).
7. The CN is the entity that interfaces with external networks, including the public phone network, other cellular telecommunications networks and the internet. The UTRAN is the radio access network. It contains base stations (BS) (in UMTS called ‘Node B’s) that are equipped to send and receive radio signals. Via these radio signals, a base station is able to communicate with a mobile station (MS) (in UMTS called ‘User Equipment’ or ‘UE’), such as a mobile telephone. A base station typically serves a particular geographical area, commonly referred to as a “cell” (it may also control more than one cell). The UTRAN also interfaces with the CN and thus forms a “bridge” between the UE and the CN.
8. The UMTS network is schematically shown below:
CDMA
9. In mobile communications systems, such as GSM and UMTS, the uplink and downlink transmissions (i.e. from mobile station to base station and from base station to mobile station, respectively) are typically distinguished by using different radio frequency bands or different timeslots.
10. One of the main differences between GSM and UMTS is the manner in which the transmissions of different mobile stations are distinguished from one another.
11. GSM makes use of ‘Time Division Multiple Access’ (TDMA). In this method, different mobile stations are instructed to “listen” to transmissions from the base station (and send transmissions to the base station) only during different predetermined timeslots. Thus, transmissions associated with different mobile stations are separated in
time
.
12. The most wide-spread version of the UMTS-radio interface (often referred to as W-CDMA) uses ‘Code Division Multiple Access’ (CDMA). In CDMA, the transmissions of the different mobile stations occupy the same time slots and the same frequencies, but are separated from one another through the use of
codes
. Each mobile station has one or more unique codes (at least within one cell), which enables the mobile station to only “listen” to the transmissions that are specifically intended for this mobile station.
13. CDMA thus allows multiple transmissions on the same frequency and at the same time, which leads to a more flexible use of transmission resources, and in several respects to a simpler implementation than TDMA. Consequently, an important increase in efficiency can be achieved resulting in greater network capacity at a reasonable cost.
UMTS channels
Introduction
14. The radio access network of UMTS (the UTRAN) uses various channels that allow the transmission of data in the
uplink
direction (from mobile station to base station), in the
downlink
direction (from base station to mobile station) or in both directions.
15. These channels include
dedicated
channels and
shared
channels.
16. A
dedicated
channel is a channel which is assigned to one specific mobile station:
17. A
shared
channel may be used by more than one mobile station:
18. Data and control signals are processed by software arranged in layers. Channels are defined for passing data and control signals between the layers. These channels are referred to in the UMTS Specifications as
logical
channels,
transport
channels and
physical
channels depending on their level in the hierarchy.
19. The data and control signals to be
transmitted
are processed first at the higher layers and passed via the channels to lower layers until finally transmitted via the physical layer of the radio interface. As is illustrated below,
logical
channels are defined for passing data and control signals within Layer 2 of the software stack. Multiple logical channels are defined for different types of data, such as user data, hi-speed user data, paging control signals, broadcast control signals etc.
20.
Transport
channels are one level lower in the hierarchy and are defined for passing data and control signals to Layer 1 of the software stack. Each transport channel is associated with one or more logical channels and supplements the associated logical channel(s) by adding signals that define the transport requirements, such as error coding and signal quality information.
Physical
channels are lowest in the hierarchy. A physical channel may be associated with one or more transport channels (some physical channels have no associated higher level channels but only carry low-level signals). For transmitting, a physical channel supplements the associated transport channel(s) by adding signals that define the physical resources for the transmission, such as frequencies, codes, and power level.
21. When
receiving
a transmission, the received data and control signals are processed at the lower layers first and passed via the channels to higher layers.
22. A correspondence referred to as “mapping” is established between associated logical channels, transport channels and physical channels so that data transmission can be carried out in accordance with the requirements defined at each level of the hierarchy.
23. Below is an overview of the various logical-, transport- and physical channels and their “mapping”.
UMTS (Release 99)
24. Amongst the physical channels introduced in UMTS (Release 99) are the DPCCH and the DPDCH – which are both “Dedicated Physical Channels” (DPCH) -:

Dedicated Physical Control Channel
(DPCCH)
The DPCCH is a dedicated channel that carries
control information
such as power control commands, i.e. commands that instruct the mobile station or the base station to increase or decrease its transmission power (see below). Different DPCCHs may be defined for
uplink
and
downlink
transmission. The DPCCH is always configured when a radio connection is established between a mobile station and a base station (i.e. when the mobile station is in contact with a base station). This is even the case when there is no actual data being transmitted (i.e. when the user is not actively using his mobile telephone).

Dedicated Physical Data Channel
(DPDCH)
The DPDCH is a dedicated channel that transfers data, such as speech or video data. Different DPDCHs may be defined for transmission in each of the
uplink
and the
downlink
directions. Unlike the DPCCH, the DPDCH is only configured when actual data transmission occurs between a base station and a mobile station (i.e. when the user is actively using his mobile telephone). In that case, several DPDCHs can be configured at the same time.
HSDPA (Release 5)
25. In 2002, the HSDPA- (“High Speed Downlink Packet Access”) protocol was introduced. HSDPA is a technology for high speed
downloading
, i.e. from the base station to the mobile station. The protocol is built onto the existing UMTS technology and is aimed at providing increased data transfer speeds.
26. To enable the increase in data transfer speed, it was vital to make most efficient use of the available network resources, such as transmission frequencies and time. In order to achieve this, a number of additional channels were introduced under the HSDPA-protocol.
27. Most of these newly introduced channels are
shared
channels. The reason for this is that downloading typically does not involve
continuous
data transmission, but intensive data transmission for a short period of time (
bursty
), i.e. only when a mobile station needs new data from a base station (for example, when the user requests to view a webpage on his mobile). Assigning a dedicated channel to each mobile station for such data transmissions would result in inefficient use of the available capacity, hence the use of shared channels.
28. The newly added
shared
physical channels in HSDPA include:

High Speed Physical Downlink Shared Channel
(HS-PDSCH)
The HS-PDSCH is a
downlink
channel that is shared between multiple mobile stations. The channel is used to transmit data from the base station to the mobile station at a high transmission rate, such as internet pages requested by the mobile station.

Fractional Dedicated Physical Control Channel
(F-DPCH)
The F-DPCH is a shared
downlink
channel that is used by the base station to transmit control information to the mobile station during HSDPA transmission, such as power control commands (see below).

High Speed Shared Control Channel
(HS-SCCH)
The HS-SCCH is a shared
downlink
channel that is used by the base station to transmit control information to the mobile station that is specifically related to HS-PDSCH transmission. The control information includes, for example, information to indicate to a mobile station that it is scheduled to receive data from a base station.
29. Apart from the newly introduced shared channels, Release 5 of the UMTS Specifications also introduced a new
dedicated
channel, i.e. the HS-DPCCH.

High Speed Dedicated Physical Control Channel
(HS-DPCCH)
The HS-DPCCH is a dedicated
uplink
channel that carries feedback information from a mobile station to a base station. This feedback information includes ACK/NACK signals with respect to a previous HS-PDSCH transmission (see below).
HSUPA (Release 6)
30. In 2004, the HSUPA- (“High Speed Uplink Packet Access”) protocol was introduced. HSUPA is a technology for high speed
uplink
transmission, i.e. from the mobile station to the base station. Like HSDPA, also the HSUPA-protocol is built onto the existing UMTS technology and is aimed at providing increased data transfer speeds. HSUPA allows, for example, faster uploading of pictures or videos made by the user with his mobile telephone.
31. The newly added (physical) channels in HSUPA include the following
dedicated
channels:

Enhanced Dedicated Physical Data Channel
(E-DPDCH):
The E-DPDCH is used to transmit user data to the base station

Enhanced Dedicated Physical Control Channel
(E-DPCCH)
The E-DPCCH carries data specifically related to E-DPDCH transmission. The data includes information necessary for a base station to decode the E-DPDCH data.
ARQ system
32. The uplink and downlink transmissions in a wireless communication system, such as UMTS, are susceptible to error introduced during transmission. In order to mitigate the effect of errors in the transmitted data, various error detection/correction mechanisms are used in UMTS. One of these mechanisms is the so-called “Automatic Repeat reQuest” (ARQ) system.
33. In the ARQ system, a mobile station determines whether errors are present in the data packets that it received from a base station and informs the base station accordingly. For this purpose, a mobile station sends a positive-acknowledgement (ACK) signal back to a base station when it has received data from the base station correctly. On the other hand, it sends a negative-acknowledgement (NACK) signal to the base station when it did not receive the data correctly. This allows all or some of the packet contents to be re-transmitted, which enables correction of the erroneous data.
Transmit power control
34. Power control relates to the power with which radio signals are being sent in a wireless communication system. Power control is performed on the signals in the uplink direction and on the signals in the downlink direction.
Uplink power control
35. It is important that a base station receives signals from all mobile stations in the cell at approximately the same power level regardless of their respective distances from the base station. Otherwise, the signal from a mobile station that is relatively far away from the base station may be “swamped” by the signal from a mobile station that is closer to the base station.
36. This is shown in the diagram below, in which mobile station A is relatively far away from the base station and mobile station B is closer to the base station. Without power control the risk exists that the signal from mobile station A is “swamped” by the signal from mobile station B.
37. This is of particular relevance in UMTS. As explained above, UMTS allows more than one mobile station to communicate with a base station on the same frequency and at the same time. Signals from different mobile stations are thus more likely to interfere with each other.
38. Against this background, it is of importance to control the transmit power of each mobile station in order to limit this undesirable interference.
39. In order to achieve this, the base station measures the power level of the signal that it receives from the mobile station and instructs the mobile station to adjust its power level, i.e. to
reduce
or to
increase
its transmission power (see diagram above). The instruction is typically provided in the form of a “Transmit Power Control” (TPC) command, which in the case of uplink power control, is sent by the base station to the mobile station via a downlink control channel.
Downlink power control
40. Also with respect to downlink transmissions, the power level should be controlled effectively. On the one hand, the transmission power should be strong enough for the mobile station to be able to decode the received signal. On the other hand, the transmission power of the signal sent by the base station should not be too high, as this may cause interference in neighbouring cells. See the diagram below:
41. To this end, the mobile station measures the signal received from the base station. Also here, the instruction to increase or decrease the power level is typically provided in the form of a “Transmit Power Control” (TPC) command. To control the downlink power, the TPC command is sent by the mobile station to the base station via an uplink control channel.
EP 525
2.5.
EP 525 met de titel “Radio Communication System”, is verleend op 9 mei 2012 op een aanvraag van 15 oktober 2002, met een beroep op prioriteitsdata  19 oktober 2001 (GB 0125175) en 5 november 2001 (GB 0126421). EP 525 kent 15 conclusies die in de oorspronkelijke Engelse taal als volgt luiden:
1.A radio communication system having a communication channel for the transmission of data packets from a primary station (100) to a secondary station (110) the secondary station having receiving means for receiving a data packet (202) and acknowledgement means for transmitting a signal to the primary station to indicate the status of a received data packet, which signal is selected from a set of at least two available signal types (204,206) wherein the acknowledgement means is arranged to select the power level at which the signal is transmitted depending on its type and in dependence on an indication of the power level at which each type of signal is transmitted, the indication being signaled from the primary station to the secondary station.
2.A system as claimed in claim 1, characterized in that the available signal types include signals indicating positive and negative acknowledgements.
3.A system as claimed in claim 2, characterized in that the available signal types further include a revert signal indicating a request for retransmission of a packet received before the packet just received.
4.A system as claimed in claim 3, characterized in that the revert signal is identical to the negative acknowledgement signal but is transmitted at a higher power.
5.A primary station (100) for use in a radio communication system having a communication channel for the transmission of data packets from the primary station to a secondary station (110), wherein means are provided for transmitting a data packet to the secondary station and for receiving a signal from the secondary station to indicate the status of a received data packet (202), which signal is selected from a set of at least two available signal types and is transmitted with a power level selected depending on its type (204,206), and wherein means are provided for signaling to the secondary station an indication on how the power level at which the secondary station transmits each type of signal depends on the type of the signal.
6.A primary station as claimed in claim 5, characterized in that means are provided for determining the type of the received signal depending on its received power level.
7.A primary station as claimed in claim 5 or 6, characterized in that the indication comprises an instruction to the secondary station to transmit at least two types of signals at different powers.
8.A primary station as claimed in claim 5 or 6, characterized in that the indication informs the secondary station of the transmission power that it should use for at least one of the available signal types.
9.A primary station as claimed in claim 5, 6 or 8, characterized in that the indication informs the secondary station of a required power difference between two different types of signals.
10.A secondary station (110) for use in a radio communication system having a communication channel for the transmission of data packets from a primary station (100) to the secondary station, wherein receiving means are provided for receiving a data packet (202) from the primary station and acknowledgement means are provided for transmitting a signal to the primary station (204, 206) to indicate the status of a received data packet, which signal is selected from a set of at least two available signal types, wherein the acknowledgement means is arranged to select the power level at which the signal is transmitted depending on its type and in dependence on an indication of the power level at which each type of signal is transmitted, the indication being signaled from the primary station to the secondary station.
11.A secondary station as claimed in claim 10, characterized in that the signal types include signals indicating positive and negative acknowledgements and in that the acknowledgement means transmits negative acknowledgements at a higher power than positive acknowledgements.
12.A secondary station as claimed in claim 11, characterized in that the acknowledgement means only transmits negative acknowledgements at a higher power than positive acknowledgements if a time-averaged ratio of positive acknowledgements to negative acknowledgements is greater than a predetermined value.
13.A secondary station as claimed in claim 10 or 11, characterized in that the available signal types include signals conveying information relating to prevailing radio conditions other that the status of the received data packet.
14.A secondary station as claimed in claim 10, characterized in that the indication informs of an offset value of the power level at which the signal is transmitted.
15.A method of operating a radio communication system having a communication channel for the transmission of data packets from a primary station (100) to a secondary station (110) the method comprising the secondary station receiving a data packet (202) and transmitting an acknowledgement signal (204,206) to the primary station to indicate the status of a received data packet, which signal is selected from a set of at least two available signal types, the method comprising selecting the power level at which the signal is transmitted depending on its type and in dependence on an indication of the power level at which each type of signal is transmitted, the indication being signaled from the primary station to the secondary station.
2.6.
In de onbestreden Nederlandse vertaling luiden deze conclusies:
1. Radiocommunicatiesysteem met een communicatiekanaal voor de overdracht van gegevenspakketten van een primair station (100) naar een secundair station (110), waarbij het secundaire station ontvangmiddelen heeft voor het ontvangen van een gegevenspakket (202) en bevestigingsmiddelen voor het overdragen van een signaal naar het primaire station om de status van een ontvangen gegevenspakket aan te duiden, waarbij het signaal is gekozen uit een reeks van ten minste twee beschikbare signaaltypes (204, 206), waarbij het bevestigingsmiddel is ingericht om het vermogensniveau te kiezen waarbij het signaal wordt overgedragen afhankelijk van zijn type en afhankelijk van een aanduiding van het vermogensniveau waarbij elk type signaal wordt overgedragen, waarbij de aanduiding uit het primaire station naar het secundaire station wordt overgeseind.
2. Systeem volgens conclusie 1, met het kenmerk, dat de beschikbare signaaltypes signalen omvatten die positieve en negatieve bevestigingen omvatten.
3. Systeem volgens conclusie 2, met het kenmerk, dat de beschikbare signaaltypes verder een teruggekeerd signaal omvatten dat een vraag aanduidt voor heroverdracht van een pakket ontvangen vóór het pakket dat net werd ontvangen.
4. Systeem volgens conclusie 3, met het kenmerk, dat het teruggekeerde signaal identiek is aan het negatieve bevestigingssignaal, maar bij een hoger vermogen wordt overgedragen.
5. Primair station (100) voor gebruik in een radiocommunicatiesysteem met een communicatiekanaal voor de overdracht van gegevenspakketten uit het primaire station naar een secundair station (110), waarbij middelen worden voorzien voor het overdragen van een gegevenspakket naar het secundaire station en voor het ontvangen van een signaal
uit het secundaire station om de status van een ontvangen gegevenspakket (202) aan te duiden, waarbij het signaal is gekozen uit een reeks van ten minste twee beschikbare signaaltypes en wordt overgedragen met een vermogensniveau gekozen afhankelijk van zijn type (204, 206), en waarbij middelen worden voorzien voor het overseinen naar het secundaire station van een aanduiding over hoe het vermogensniveau waarbij het secundaire station elk type signaal overdraagt, van het type van het signaal afhangt.
6. Primair station volgens conclusie 5, met het kenmerk, dat middelen worden voorzien voor het bepalen van het type van het ontvangen signaal afhankelijk van zijn ontvangen vermogensniveau.
7. Primair station volgens conclusie 5 of 6, met het kenmerk, dat de aanduiding een instructie voor het secundaire station omvat voor het overdragen van ten minste twee types signalen bij verschillende vermogens.
8. Primair station volgens conclusie 5 of 6, met het kenmerk, dat de aanduiding het secundaire station op de hoogte stelt van het overdrachtsvermogen dat het zou moeten gebruiken voor ten minste één van de beschikbare signaaltypes.
9. Primair station volgens conclusie 5, 6 of 8, met het kenmerk, dat de aanduiding het secundaire station op de hoogte stelt van een vereist vermogensverschil tussen twee verschillende types signalen.
10. Secundair station (110) voor gebruik in een radiocommunicatiesysteem met een communicatiekanaal voor de overdracht van gegevenspakketten uit een primair station (100) naar het secundaire station, waarbij ontvangstmiddelen worden voorzien voor het ontvangen van een gegevenspakket (202) uit het primaire station en bevestigingsmiddelen worden voorzien voor het overdragen van een signaal naar het primaire station (204, 206) om de status van een ontvangen gegevenspakket aan te duiden, waarbij het signaal is gekozen uit een reeks van ten minste twee beschikbare signaaltypes, waarbij het bevestigingsmiddel wordt ingericht voor het kiezen van het vermogensniveau waarbij het signaal wordt overgedragen afhankelijk van zijn type en afhankelijk van een aanduiding van het vermogensniveau waarbij elk type signaal wordt overgedragen, waarbij de aanduiding van het primaire station naar het secundaire station wordt overgeseind.
11. Secundair station volgens conclusie 10, met het kenmerk, dat de signaaltypes signalen omvatten die positieve en negatieve bevestigingen aanduiden en dat het bevestigingsmiddel negatieve bevestigingen bij een hoger vermogen dan positieve bevestigingen overdraagt.
12. Secundair station volgens conclusie 11, met het kenmerk, dat het bevestigingsmiddel enkel negatieve bevestigingen bij een hoger vermogen dan positieve bevestigingen overdraagt, indien een tijdgemiddelde verhouding van positieve bevestigingen tot negatieve bevestigingen groter is dan een vooraf bepaalde waarde.
13. Secundair station volgens conclusie 10 of 11, met het kenmerk, dat de beschikbare signaaltypes transportinformatie met betrekking tot geldende radiovoorwaarden verschillend van de status van het ontvangen gegevenspakket omvatten.
14. Secundair station volgens conclusie 10, met het kenmerk, dat de aanduiding op de hoogte stelt van een offsetwaarde van het vermogensniveau waarbij het signaal wordt overgedragen.
15. Werkwijze voor het laten werken van een radiocommunicatiesysteem met een communicatiekanaal voor de overdracht van gegevenspakketten uit een primair station (100) naar een secundair station (110), waarbij de werkwijze omvat dat het secundaire station een gegevenspakket (202) ontvangt en een bevestigings-signaal (204, 206) naar het primaire station overdraagt om de status van een ontvangen gegevenspakket aan te duiden, waarbij het signaal is gekozen uit een reeks van ten minste twee beschikbare signaaltypes, waarbij de werkwijze het kiezen omvat van het vermogensniveau waarbij het signaal wordt overgedragen afhankelijk van zijn type en afhankelijk van een aanduiding van het vermogensniveau waarbij elk type signaal wordt overgedragen, waarbij de aanduiding van het primaire station naar het secundaire station wordt overgeseind.
2.7.
In de beschrijving van EP 525 is onder meer opgenomen:
Technical Field
[0001]
The present invention relates to a radio communication system and further relates to primary and secondary stations for use in such a system and to a method of operating such a system. While the present specification describes a system with particular reference to the Universal Mobile Telecommunication System (UMTS), it is to be understood that such techniques are equally applicable to use in other mobile radio systems.
Background Art
[0002]
There is a growing demand in the mobile communication area for a system having the ability to download large blocks of data to a Mobile Station (MS) on demand at a reasonable rate. Such data could for example be web pages from the Internet, possibly including video clips or similar. Typically a particular MS will only require such data intermittently, so fixed bandwidth dedicated links are not appropriate. To meet this requirement in UMTS, a High-Speed Downlink Packet Access (HSDPA) scheme is being developed which may facilitate transfer of packet data to a mobile station at up to 4Mbps.
[0003]
A conventional component of a packet data transmission system is an ARQ (Automatic Repeat reQuest) process, for handling data packets received in error. For example, consider downlink packet transmission from a Base Station (BS) to a Mobile Station (MS) in HSDPA. When the MS receives a data packet it determines whether the packet has been corrupted, for example using Cyclic Redundancy Check (CRC) information. It then transmits a codeword to the BS, with a first codeword used as an acknowledgement (ACK), to indicate that the packet was successfully received, and a second codeword used as a negative acknowledgement (NACK), to indicate that the packet was received but corrupted. Since packet transmission is typically intermittent, discontinuous transmission (DTX) is normally employed, so that nothing is transmitted by the MS unless a data packet has been received.
[0004]
A problem with such an ARQ scheme is that the consequences of errors in the ACK and NACK are significantly different. Normally the BS would re-transmit a packet if a NACK were received. If the BS receives a NACK when a ACK was sent, then the packet is re-transmitted anyway, which only wastes a little system resource. If a NACK is sent, but received as a ACK, then no re-transmission is made. Without special physical layer mechanisms, this situation can only be recovered from by using higher layer processes, which adds delay and is a significant waste of system resources. Hence, the cost of an error in a NACK is much more serious than the cost of an error in a ACK.
[0005]
In order to optimise system performance, it is desirable to control the relative probabilities of errors in decoding ACKs and NACKs. In one UMTS embodiment this is done by setting different detection thresholds at the BS, which requires the MS to transmit the ACK/NACK codeword with a specific power level (e.g. relative to uplink pilot power). This power level and the detection threshold can therefore be chosen to balance costs of ACK/NACK errors, interference generated by the MS, and battery power used by the MS. With DTX, the situation is a little more complex. However, the BS, as the source of the packet, is aware of when a ACK/NACK should be sent by the MS and it should therefore not normally be necessary to specifically detect the DTX state.
[0006]
In our co-pending German patent application DE10132577 a physical layer mechanism for recovering from the case where the BS misinterprets a NACK as an ACK is disclosed. This mechanism makes use of an additional codeword, REVERT, which informs the BS that the MS has received a transmission of a new packet when it was expecting retransmission of the previous packet. In a variation on this scheme two REVERT codewords are used, to provide in addition a NACK or an ACK in respect of the new packet.
[0007]
US 4888767 discloses a radio communication system having a communication channel for the transmission of data packets from a primary station to a secondary station, the secondary station having receiving means for receiving a data packet and acknowledgement means for transmitting a signal to the primary station to indicate the status of a received data packet. In more details, the secondary station transmits a repeat request signal to indicate that the status of the data packet is erroneous, and does not transmit a signal if the status of the data packet is correct.
[0008]
US 5517507 discloses subject matter similar to US 4888767. In more details, a NACK/ACK signal is transmitted, a NACK signal being represented by an energy burst and an ACK signal being no burst (which is equivalent, according to the examiner, to the transmission of a signal having a power level of zero).
Disclosure of Invention
[0009]
An object of the present invention is to improve the efficiency of a packet data transmission system.
[0010]
According to a first aspect of the present invention there is provided a radio communication system having a communication channel for the transmission of data packets from a primary station to a secondary station, the secondary station having receiving means for receiving a data packet and acknowledgement means for transmitting a signal to the primary station to indicate the status of a received data packet, which signal is selected from a set of at least two available signal types, wherein the acknowledgement means is arranged to select the power level at which the signal is transmitted depending on its type.
[0011]
By transmitting different acknowledgement signals at different power levels, the probability of the primary station correctly interpreting signals of different types can be manipulated to improve total system throughput and capacity. In one embodiment negative acknowledgements are transmitted at a higher power level than positive acknowledgements to increase the probability of the primary station retransmitting a data packet when necessary. In another embodiment an additional revert signal type is provided, which requests the primary station to retransmit a data packet initially transmitted prior to the current data packet and which was not correctly received. The revert signal may be identical to the negative acknowledgement signal but transmitted at a higher power level.
(…)
[0023]
It is likely for most applications that DTX would be applied for most of the time, given the typically intermittent nature of packet data transmission. In addition, for a well configured system, NACKs 204 should be sent significantly less often than ACKs 206. Hence, in a system made in accordance with the present invention a NACK 204 is transmitted at a higher power level than an ACK 206. This power offset is advantageous because it reduces the error probability for the NACK 204 without increasing the power transmitted for the ACK 206. It is particularly advantageous if the probability of a MS 110 missing a packet is very small, so there is no need to consider optimum setting of BS detection thresholds to differentiate NACK from DTX. Hence, any given error performance targets could be achieved with minimum average power transmitted by the-MS 110.
[0024]
It will be recognised that if a MS 110 is transmitting more NACKs 204 than ACKs 206, this proposed strategy would result in an increase in average uplink interference rather than the desired decrease. Therefore, in one embodiment of the present invention, the MS 110 is forbidden from applying the power offset unless it has previously positively acknowledged more than a certain proportion of packets (e.g. 50%). This prevents the power offset from causing an undue increase in uplink interference in poor downlink channel conditions.
[0025]
In another embodiment of the present invention, the relative power levels of ACKs 206 and NACKs 204 are modified depending on the proportion of ACKs and NACKs sent. For example, this adaptation could be controlled by a time-weighted average of the proportion of ACKs 206 sent. The detection threshold at the BS 100 could adapted in a similar way based on the proportion of ACKs 206 received. It is apparent that such processes would converge, even in the presence of errors.
[0026]
In another embodiment of the present invention, instead of being predetermined the ACK/NACK power offset (or maximum offset) could be signalled by the BS 100 depending on the type of service being conveyed to the MS 110 via the data packets 202. For example, in a real-time streaming service with strict timing constraints, a packet which is lost due to a wrongly-detected NACK 204 may simply be ignored by the application if there were not enough time even for a physical layer retransmission. However, for a data service where correct receipt of packets was essential, an ACK/NACK power offset could be signalled. The offset might also be useful in streaming services with slightly less strict timing requirements, where there was insufficient time for a higher-layer retransmission, but a NACK power offset would increase the chance of an erroneous packet being rectified by means of fast physical layer retransmission. It would therefore be beneficial to allow a different offset value to be signalled for each downlink transport channel.
[0027]
This approach can be further developed by assigning different offset values to the ACK/NACKs for different packets of the same transport channel. For example, in an MPEG stream it is very important to receive the I-frames correctly to avoid errors in subsequent frames. An ACK/NACK power offset could therefore be applied for acknowledgement of packets containing I-frame data while a smaller (or zero) offset is applied for acknowledgement of other packets. Some special signalling could be required, such as a physical layer tag or a particular sequence number on the packets 202, to indicate which packets contained the I-frame data.
[0028]
In a further development of this approach, other information, such as channel quality, could be signalled by the use of different codewords in the data field reserved for ACK/NACK messages, as disclosed in our co-pending International patent application WO 02067618 (applicant's reference PHGB 010069). In general it is likely that there are different costs of errors in detecting the different information possibilities. Therefore, there could be different power levels applied to the transmission of different subsets of codewords. Furthermore, this approach could be combined with design of the codeword distances to reach specified performance targets. As an example, if NACK is 0000, then ACK might be 1110, and sending ACK together with an indication of high channel quality might be 1111.
[0029]
In one preferred embodiment, particularly suitable for UMTS HSDPA, the ACK/NACK power offset used by the MS 110, as well as the ACK power level would be determined by higher layer signalling from the network. Alternatively, the offset could be signalled using a single information bit, signifying "no offset" (i.e. equal transmit power for ACK 206 and NACK 204) or "use offset", signifying the use of a pre-determined value of power offset. More signalling bits could be used to indicate a larger range of values of offset.
[0030]
The BS 100 (knowing the power levels used by the MS 110) would use a detection threshold adjusted to optimise system performance (although the BS 100 would not necessarily have to know the power levels used by the MS 110, as a "neutral" threshold could be set based on the received uplink pilot information). An optimised threshold could be set by the Radio Network Controller (RNC) or other means.
(…)
[0040]
In the second embodiment, DTX and NACK sent with same (zero) - power, while REVERT sent as a different codeword to ACK but with the same power. (…)
[0048]
In general, the power levels at which the ACK/NACK and/or REVERT commands are transmitted may be adjusted in order to achieve a required level of reliability. These power levels could be controlled by messages sent from the BS 100 to the MS 110. These could specify the power level relative to the pilot bits on the uplink dedicated control channel, or relative to the current power level for the channel quality metric. In the case of the dedicated control channels of one MS 110 being in soft handover with more than one BS 100 the power of the uplink dedicated control channel is not likely to be optimal for all the BSs 100 involved. Therefore, a different power level, preferably higher, may be used for sending the ACK/NACK and/or REVERT commands. This power difference could be fixed, or determined by a message from a BS 100. When the transmission of ACK/NACK and/or REVERT is directed to a particular BS 100, the power level may be further modified to take into account the quality of the radio channel for that transmission. For example, if the best radio link from the active set is being used, the power level may be lower than otherwise.
(…)
2.8.
Bij EP 525 horen de volgende figuren:
2.9.
Philips heeft in aanvulling op de technische inleiding op UMTS (r.o. 2.4), in randnummers 9 t/m 20 van de dagvaarding, de navolgende toelichting gegeven op de in EP 525 neergelegde techniek:
9. In mobiele telecommunicatiesystemen worden zgn. basisstations (BS) gebruikt. Een basisstation kan communiceren met verschillende zgn. mobiele stations (MS), wanneer deze zich binnen het bereik van het basisstation bevinden. In het Octrooi worden de basisstations als “primaire stations” aangeduid en de mobiele stations als “secundaire stations”.
10. Het Octrooi toont in Figuur 1 een voorbeeld van een communicatiesysteem met één basisstation 100 (links in de figuur) en twee mobiele stations 110 (rechts in de figuur) [tekst en kleur toegevoegd; adv.]:
11. Een basisstation en een mobiel station communiceren met elkaar door middel van radiosignalen, waarbij de communicatie in beide richtingen verloopt. Dat gebeurt via een
uplink
-verbinding (transmissie van MS naar BS) of via een
downlink
-verbinding (transmissie van BS naar MS). In de bovenstaande figuur is de
downlink
-verbinding aangeduid met verwijzingscijfer 122 en de
uplink
-verbinding met verwijzingscijfer 124.
11. Met betrekking tot de te verzenden informatie, kan een onderscheid worden gemaakt tussen twee typen informatie, te weten:
gebruikersgegevens of
payload
, zoals spraak-, beeld-, of videogegevens;
besturingsgegevens of
control information
, waarmee de communicatieverbinding tot stand kan worden gebracht, in de gaten kan worden gehouden en (indien nodig) kan worden aangepast;
13. Enige tijd geleden ontstond de behoefte om grotere hoeveelheden data (zoals internetpagina’s e.d.) in mobiele communicatienetwerken te verzenden, met name in de
downlink
-richting. Voor dit doel werd in 2002 het hiervoor genoemde HSDPA-protocol geïntroduceerd als onderdeel van de UMTS-technologie (vgl.
Productie EP2
[dit is de hiervoor weergegeven primer, zie r.o. 2.4, toev. rechtbank]). Om HSDPA te ondersteunen, werden de volgende fysieke kanalen gedefinieerd
:
HS-PDSCH
: het
High Speed Physical Downlink Shared Channel
is een
downlink
kanaal waarop door het basisstation gebruikersgegevens worden verzonden aan de mobiele stations. Dat gebeurt in de vorm van datapakketten.
HS-SCCH
: het
High Speed Shared Control Channel
is een
downlink
besturingskanaal (
control channel
). Op dit kanaal kondigt het basisstation aan de mobiele stations de verzending aan van datapakketten met gebruikersgegevens op de HS-PDSCH en verschaft het de informatie die nodig is om de datapakketten te decoderen.
HS-DPCCH
: het
High Speed Dedicated Physical Control Channel
is het enige
uplink
kanaal binnen het HSDPA-protocol. Dit kanaal wordt door de mobiele stations onder meer gebruikt om bevestigingssignalen (ACK/NACK) te versturen aan het basisstation (zie hierna) en om feedback te geven met betrekking tot de kwaliteit van het kanaal.
14. Het opsporen en elimineren van fouten in de gebruikersgegevens speelt een belangrijke rol in het HSDPA-protocol. De datapakketten bevatten daartoe additionele bits die het mobiele station in staat stellen om direct na ontvangst van het datapakket, fouten te detecteren. Dit kan worden gedaan door middel van een zgn. ‘Cycle Redundancy Check’ of ‘CRC’ (Octrooi, blz. 2, regels 20-21). Op basis hiervan is het mobiele station in staat om vast te stellen of het datapakket goed of met fouten is ontvangen en kan het aan het basisstation vervolgens een positief of negatief bevestigingssignaal verzenden.
14. Is het pakket goed ontvangen, dan stuurt het mobiele station aan het basisstation een zgn. ACK (=
Acknowledgement
) signaal. Indien het pakket met fouten is ontvangen, dan stuurt het mobiele station aan het basisstation een NACK (=
Negative Acknowledgement
) signaal (Octrooi, blz. 2, regels 21 – 24). Dit proces wordt ook wel aangeduid met de term “ARQ” (=
Automatic Repeat reQuest
) (Octrooi, blz. 2, regels 18-20).
14. De geoctrooieerde uitvinding ziet op het probleem dat het basisstation de bevestigingssignalen mogelijk verkeerd interpreteert. De gevolgen van een dergelijke onjuiste interpretatie zijn verschillend al naar gelang het bevestigingssignaal een
acknowledgement
(ACK) of een
negative acknowledgement
(NACK) is.
14. Wanneer het mobiele station een ACK aan het basisstation verzendt (ter bevestiging van de goede ontvangst van het datapakket) en het basisstation interpreteert dit signaal als een NACK, dan zal het basisstation het betreffende datapakket ten onrechte opnieuw aan het mobiele station verzenden. Dat resulteert in onnodig gebruik van systeem
resources
. Een groter probleem ontstaat wanneer het basisstation een door het mobiele station verzonden NACK interpreteert als een ACK. In dat geval neemt het basisstation namelijk ten onrechte aan dat een foutloze ontvangst van het datapakket heeft plaatsgevonden en zal het zonder aanvullende maatregelen geen vervangend datapakket aan het mobiele station verzenden (hoewel het door het mobiele station ontvangen datapakket dus in werkelijkheid ‘corrupt’ was). Vgl. blz. 2, regels 27-31 van het Octrooi:
“
A problem with such an ARQ scheme is that the consequences of errors in the ACK and NACK are significantly different. Normally the BS would re-transmit a packet if a NACK were received. If the BS receives a NACK when an ACK was sent, then the packet is re-transmitted anyway, which only wastes a little system resource. If a NACK is sent, but received as an ACK, then no re-transmission is made. Without physical layer mechanisms, this situation can only be recovered from by using higher layer processes, which adds delay and is a significant waste of system resources. Hence, the cost of an error in a NACK is much more serious than the cost of an error in ACK.
”
18. Het doel van de geoctrooieerde uitvinding is om de efficiency van de transmissie van datapakketten te verbeteren (vgl. blz. 2, regel 55).
18. Dit doel wordt bereikt doordat het mobiele station volgens de uitvinding in staat is om het vermogensniveau van het te verzenden bevestigingssignaal (e.g. ACK/NACK) te selecteren op basis van het signaaltype (ACK of NACK) en op basis van een van het basisstation ontvangen indicatie van het vermogensniveau van het betreffende signaaltype. Dit maakt het mogelijk om het vermogensniveau voor elk type bevestigingssignaal (ACK of NACK) aan te passen en de kans op correcte interpretatie van dit signaal door het basisstation te verhogen. Vgl. bijvoorbeeld blz. 3, regels 4-5:
“
By transmitting different acknowledgement signals at different power levels, the probability of the primary station correctly interpreting signals of different types can be manipulated to improve total system throughput and capacity.
”
20. Vgl. ook blz. 7, regels 49-52 van het Octrooi:
“
In general, the power levels at which the ACK/NACK and/or REVERT commands are transmitted may be adjusted in order to achieve a required level of reliability. These power levels could be controlled by messages sent from the BS 100 to the MS 110. These could specify the power level relative to the pilot bits on the uplink dedicated control channel, or relative to the current power level for the channel metric.”
2.10.
In haar pleitnota (randnrs. 12 tot en met 14) heeft Philips aan deze toelichting toegevoegd:
12. Om tot een optimale
system performance
te komen werd in de stand van de techniek gebruik gemaakt van drempelwaarden in het basisstation waarmee de kans op foutieve interpretatie van ACK en NACK kon worden gecontroleerd. Dat wordt beschreven in paragraaf [0005] van het Octrooi onder het kopje “Background Art”:
“
In order to optimise system performance, it is desirable to control relative probabilities of errors in decoding ACKs and NACKs. In one UMTS embodiment
this is done by setting different detection thresholds at the BS
, which requires the MS to transmit the ACK/NACK codeword with a specific level (e.g. relative to uplink power level). This power level and the detection threshold can therefore be chosen
to balance costs of ACK/NACK errors, interference generated by the MS, and battery power by the MS
.
” [onderstreping toegevoegd; adv.]
13. Zoals we hierna zullen zien, is dit ook de benadering in de stand van de techniek waarop ASUS zich beroept:
zonder uitzondering
wordt hierin voorgesteld om in het basisstation een drempelwaarde toe te passen, die zodanig is ingesteld dat met een zo laag mogelijk interferentie wordt voldaan aan gefixeerde ACK- en NACK-
error rates
14. De geoctrooieerde uitvinding heeft als doel om de efficiency van de transmissiesystemen te verbeteren (vgl. paragraaf [0009]: “
An object of the present invention is to improve the efficiency of a packet data transmission system
.”). Kort gezegd, wordt hiertoe een systeem voorgesteld waarin het zendvermogen van het bevestigingssignaal kan worden aangepast al naar gelang het te verzenden bericht een ACK of een NACK is, en afhankelijk van een indicatie van het vermogensniveau van dat bericht die door het basisstation wordt overgeseind. Hierdoor is niet langer sprake van een gefixeerd systeem met vooraf vastgestelde
error rates
voor ACKs en NACKs; in de uitvinding kunnen ACK en NACK onafhankelijk van elkaar worden gevarieerd waardoor de kans op
false
ACKs en
false
NACKs van geval tot geval kan worden aangepast. Hierdoor wordt een zeer flexibel en efficiënt transmissiesysteem verkregen.
2.11.
De CDMA2000-Standaard is een mobiele telefonie standaard die met name in Amerika en delen van Azië en Afrika wordt toegepast en die wordt gepubliceerd door de standaardisatie organisatie 3GPP2. In het tot deze standaard behorende document EVDO C.S0024 versie 2.0 van 27 oktober 2000 (GP24B, hierna: de EVDO standaard) is onder meer het navolgende opgenomen.
2.11.1.
Op pag. 1-10 wordt een radiocommunicatiesysteem (Access Network) beschreven waarmee een mobiel station (Access Terminal) communiceert:
25
1.11 Terms
26
Access Network (AN).
The network equipment providing data connectivity between a
27 packet switched data network (typically the Internet) and the access terminals. An access
28 network is equivalent to a base station in [2].
29
Access Terminal (AT).
A device providing data connectivity to a user. An access terminal
30 may be connected to a computing device such as a laptop personal computer or it may be a
31 self-contained data device such as a personal digital assistant. An access terminal is
32 equivalent to a mobile station in [2].
2.11.2.
De EVDO standaard definieert een tweetal fysieke hoofdkanalen, het Forward Channel en het Reverse Channel. Het Forward Channel wordt verstuurd door het basistation (BS) naar het  mobiele station (MS) en het Reverse Channel wordt in de omgekeerde richting verstuurd. Zowel het Forward Channel alsook het Reverse Channel omvat een aantal subkanalen, zoals getoond in figuren 1.5-1 en 1.5-2 van de EVDO Standaard.
2.11.3.
In de EVDO Standaard verstuurt het BS datapakketten over het Forward Channel, meer in het bijzonder over het Forward Traffic Channel.  Het versturen van datapakketten over de fysieke laag wordt bijv. beschreven in hoofdstuk 9.1.1:
3 9.1.1 Overview
4 The transmission unit of the physical layer is a physical layer packet. A physical layer
5 packet can be of length 256, 512, 1024, 2048, 3072, or 4096 bits. The format of the
6 physical layer packet depends upon which channel it is transmitted on. A physical layer
7 packet carries one or more MAC layer packets.
2.11.4.
De EVDO Standaard schrijft tevens een Reverse Ack kanaal voor. Over dit kanaal verstuurt het MS positieve ACK bevestigingen en negatieve NACK bevestigingen. Deze ACK en NACK bevestigingen worden beschreven in paragraaf 9.2.1.3.3.4 op pag. 9-39 van de EVDO Standaard. In het bijzonder wordt hier beschreven dat het ACK kanaal door het MS (de “access terminal”) wordt gebruikt voor het informeren van het netwerk of een datapakket dat over het Forward Traffic Channel is verstuurd, al dan niet goed is ontvangen:
3 9.2.1.3.3.4 ACK Channel
4 The ACK Channel is used by the access terminal to inform the access network whether a
5 physical layer packet transmitted on the Forward Traffic Channel has been received
6 successfully or not. The access terminal shall transmit an ACK Channel bit in response to
7 every Forward Traffic Channel slot that is associated with a detected preamble directed to
8 the access terminal. The access terminal shall transmit at most one redundant positive
9 ACK in response to a Forward Traffic Channel slot that is detected as a continuation of the
10 physical layer packet that has been successfully received. Otherwise, the ACK Channel
11 shall be gated off.
12 The ACK Channel shall be BPSK modulated. A ‘0’ bit (ACK) shall be transmitted on the ACK
13 Channel if a Forward Traffic Channel physical layer packet has been successfully received;
14 otherwise, a ‘1’ bit (NAK) shall be transmitted. A Forward Traffic Channel physical layer
15 packet is considered successfully received if the FCS checks. For a Forward Traffic Channel
16 physical layer packet transmitted in slot n on the Forward Channel, the corresponding ACK
17 Channel bit shall be transmitted in slot n + 3 on the Reverse Channel (see Figure 9.2.1.3.1-
18 5 and Figure 9.2.1.3.1-6). The ACK Channel transmission shall be transmitted in the first
19 half of the slot and shall last for 1024 PN chips as shown in Figure 9.2.1.3.1-5 and Figure
20 9.2.1.3.1-6. The ACK Channel shall use the Walsh channel identified by the Walsh function
21 W84  and shall be transmitted on the I channel.
2.11.5.
Op pag. 9-25 van de EVDO Standaard wordt vermeld dat het vermogen van het ACK kanaal (waarover de bevestigingsberichten worden verstuurd) wordt bepaald door een aanduiding van het vermogenniveau “ACKChannelGain”:
6 During the transmission of the ACK Channel, the power of the ACK Channel relative to that
7 of the Pilot Channel shall be as specified by ACKChannelGain, where ACKChannelGain is
8 public data of the Forward Traffic Channel MAC Protocol.
2.11.6.
De EVDO standaard vermeldt over de AckChannelGain op pag. 6-58 het volgende:
26 AckChannelGain 	The access network shall set this field to the ratio of the power level
27 of the Ack Channel (when it is transmitted) to the power level of the
28 Reverse Traffic Pilot Channel expressed as 2’s complement value in
29 units of 0.5 dB. The valid range for this field is from –3 dB to +6 dB,
30 inclusive. The access terminal shall support the all the values in
31 valid range for this field.
2.12.
In een bijdrage van Dr. F. Shad getiteld ‘Optimal Antipodal Signaling’ ten behoeve van een werkgroepbijeenkomst op 9 juli 2001 voor de 3GPP2-standaard staat onder meer het volgende (hierna ook ‘ Shad ’).
2.12.1.
Op pag. 1:
2.12.2.
Op pag. 2:
2.12.3.
Op pag. 3:
2.12.4.
Op pag. 5:
2.13.
Philips heeft ten behoeve van de onderhavige procedure een tweetal hulpverzoeken geformuleerd waarop zij in conventie en reconventie een beroep doet. In het eerste hulpverzoek is aan het slot van conclusie 1 en van conclusies 10 en 15 (in het hulpverzoek  omgenummerd naar conclusie 9 respectievelijk 13 omdat verleende conclusies 2 en 14 wegvallen) van EP 525 het volgende kenmerk toegevoegd:
“wherein the available signal types are signals indicating positive and negative acknowledgements, and
wherein the indication specifies the power level relative to the pilot bits on the uplink dedicated control channel.”
Voorts is in conclusie 11 (in het hulpverzoek omgenummerd naar 10) verwezen naar (nieuwe) conclusie 9 en is de zinsnede “the signal types include signals indicating positive and negative acknowledgements and in that” geschrapt.
Het tweede hulpverzoek ziet op de (verdere) toevoeging van “UMTS” aan het “radio communication system” in de aanhef van conclusies 1, 10 en 15 (resp. 1, 9 en 13).
3
Het geschil
in conventie in de hoofdzaak en in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening
3.1.
Philips vordert samengevat - zowel provisioneel als in de hoofdzaak -
i) een verbod op betrokkenheid van Asus bij (directe en/of indirecte) inbreuk op EP 525
en voorts in de hoofdzaak ii) een verklaring voor recht dat de producten van Asus met HSDPA functionaliteit (hierna: Asus-producten) onder de beschermingsomvang van EP 525 vallen, iii) een bevel tot het doen van opgave van de afnemers van Asus-producten
iv) een bevel tot het sturen van een nader omschreven rectificatiebrief aan deze afnemers, alsmede v) een bevel tot vernietiging van (promotiemiddelen voor) Asus-producten, vi) veroordeling van Asus tot vergoeding van bij staat op te maken schade en/of tot afdracht van door Asus genoten winst, vermeerderd met wettelijke rente vii) een bevel tot het afleggen van rekening en verantwoording over de winst viii) veroordeling van Asus tot het betalen van een dwangsom bij niet-nakoming van het hiervoor bedoelde verbod - zowel provisioneel als in de hoofdzaak - en bij niet-nakoming van voornoemde bevelen, met veroordeling van Asus in de op de voet van artikel 1019h Rv te begroten proceskosten in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening en in de hoofdzaak, met uitvoerbaar bij voorraad verklaring van het vonnis.
3.2.
Philips legt aan haar vorderingen samengevat ten grondslag dat Asus, door het in Nederland aanbieden van mobiele telefoons, smartphones en tablets die voldoen aan het HSDPA-protocol van de UMTS-standaard, inbreuk maakt op de conclusies 10, 11 en 14 en indirecte inbreuk op conclusies 1, 2 en 15 van EP 525
,
subsidiair op (vernummerde) conclusies 1, 9, 10, en 13 volgens de hulpverzoeken, nu die conclusies in dat protocol van de UMTS-standaard worden toegepast.
3.3.
Asus voert gemotiveerd verweer. Zij stelt samengevat dat van inbreuk geen sprake kan zijn omdat EP 525 zoals verleend nietig is vanwege een gebrek aan nieuwheid althans inventiviteit, de conclusies volgens het hulpverzoek evenmin nieuw zijn en daarnaast onduidelijkheden en toegevoegde materie bevatten, dat Philips de inbreuk voorts niet heeft bewezen dan wel onvoldoende heeft onderbouwd en dat - zelfs als het voorgaande anders zou zijn - Philips geen verbodsvordering en vorderingen tot recall en vernietiging toekomen, omdat Philips als SEP
-houder misbruik maakt van haar machtspositie in de zin van artikel 102 VWEU
door Asus geen licentie onder FRAND-voorwaarden aan te bieden.
in conventie in het exhibitie incident
3.4.
Ter staving van het verweer dat Philips’ licentie-aanbod niet FRAND is, vordert ASUS samengevat dat haar toestemming wordt verleend tot het op een nader omschreven wijze verkrijgen van inzage in, afschrift en/of uittreksel van (licentie)overeenkomsten die Philips met betrekking tot het octrooi met andere partijen heeft gesloten (de “Bescheiden” genoemd in randnummer 538 van de conclusie van antwoord), een en ander met veroordeling van Philips in de proceskosten op de voet van artikel 1019h Rv, vermeerderd met wettelijke rente.
3.5.
Asus legt hieraan ten grondslag dat zij op grond van artikel 843a Rv recht heeft op de gevorderde exhibitie, omdat zij i) de Bescheiden nodig heeft om met zekerheid vast te stellen of het aanbod van Philips discriminerend is, zoals zij vermoedt, ii) het gaat om een nauwkeurig bepaalde groep van bestaande documenten en iii) er gelet op de tussen Philips en Asus aanhangige procedure, het onrechtmatig handelen van Philips en haar misbruik van machtspositie, sprake is van een voor de inzage vereiste rechtsbetrekking. Primair verzoekt Asus de gevraagde stukken, met inachtneming van enkele maatregelen om de vertrouwelijkheid te garanderen, aan haar af te geven, subsidiair aan een onafhankelijke derde.
3.6.
Philips voert gemotiveerd verweer.
in reconventie
3.7.
Op grond van haar stelling dat EP 525 nietig is, vordert Asus dat de rechtbank bij zoveel mogelijk bij uitvoerbaar bij voorraad te verklaren vonnis, het Nederlands deel van EP 525, althans conclusies 1, 2, 10, 11, 14 en 15 daarvan vernietigt
, met veroordeling van Philips in de proceskosten begroot op de voet van artikel 1019h Rv, vermeerderd met wettelijke rente.
3.8.
Philips voert gemotiveerd verweer.
3.9.
Op de stellingen van partijen in conventie en reconventie wordt hierna, voor zover van belang, nader ingegaan.
4
De beoordeling
geldigheid van EP 525
4.1.
Aan haar standpunt dat het Nederlandse deel van EP 525 ongeldig is, legt Asus onder meer ten grondslag dat de conclusies waarop Philips de inbreuk baseert, niet inventief zijn gelet op de tot de stand van de techniek behorende EVDO standaard, in combinatie met algemene vakkennis en Shad . Naar het oordeel van de rechtbank is dat juist, zoals hierna te bespreken.
4.2.
De rechtbank stelt bij de beoordeling het volgende voorop. Philips voert terecht aan dat inventiviteit beoordeeld dient te worden vanuit het perspectief van de gemiddelde vakman die op de prioriteitsdatum kennis heeft van de gehele stand van de techniek maar juist niet van de in het octrooi neergelegde materie. Die gemiddelde vakman is voorts met Philips te definiëren als een elektrotechnisch ingenieur van gemiddeld niveau, die werkzaam is in de telecomsector en die in die hoedanigheid te maken heeft met de toepassing van telecom-standaards. Een gemiddelde vakman derhalve die de betreffende standaards leest resp. toepast, maar niet zelf betrokken is bij de ontwikkeling daarvan (zie voetnoot 2 CvA ir, pag. 4).
4.3.
Conclusie 10 van EP 525 zoals verleend kan in navolging van Philips worden onderverdeeld in de volgende kenmerken
:
1. Secundair station (110) voor gebruik in een radiocommunicatiesysteem
2. met een communicatiekanaal voor de overdracht van gegevenspakketten uit een primair station (100) naar het secundaire station
3. waarbij ontvangstmiddelen worden voorzien voor het ontvangen van een gegevenspakket (202) uit het primaire station en
4. bevestigingsmiddelen worden voorzien voor het overdragen van een signaal naar het primaire station (204, 206) om de status van een ontvangen gegevenspakket aan te duiden, waarbij het signaal is gekozen uit een reeks van ten minste twee beschikbare signaaltypes
5. waarbij het bevestigingsmiddel wordt ingericht voor het kiezen van het vermogensniveau waarbij het signaal wordt overgedragen afhankelijk van zijn type en afhankelijk van een aanduiding van het vermogensniveau waarbij elk type signaal wordt overgedragen, waarbij de aanduiding van het primaire station naar het secundaire station wordt overgeseind.
4.4.
Conclusie 11 specificeert dat de signaaltypes signalen omvatten die positieve en negatieve bevestigingen aanduiden en dat het bevestigingsmiddel negatieve bevestigingen bij een hoger vermogen dan positieve bevestigingen overdraagt. Anders gezegd, dat de signaaltypes ACK en NACK signalen zijn en de NACKs met hoger vermogen worden verzonden dan de ACKs.
4.5.
Niet in geschil is dat de EVDO standaard een radiostation volgens kenmerken 1-4 openbaart. Asus heeft in dit verband, met verwijzing naar de in r.o. 2.11 weergegeven onderdelen van de EVDO standaard, onweersproken aangevoerd dat daarin een secundair (mobiel) radiostation wordt geopenbaard in een radiosysteem waarin data in de downlink worden verzonden, waarbij ontvangstmiddelen worden voorzien voor het ontvangen van een gegevenspakket uit het primaire (basis)station en bevestigingsmiddelen worden voorzien voor het overdragen van een signaal naar het basisstation om de status van een ontvangen gegevenspakket aan te duiden, waarbij het signaal is gekozen uit een reeks van tenminste twee beschikbare signaaltypes (zoals ACKs en NACKs). Evenmin is weersproken dat in de EVDO standaard is beschreven dat er vanuit het basisstation een zogenaamde AckChannelGain wordt verzonden aan het mobiele station om het vermogensniveau van het ACK kanaal ten opzichte van het pilootsignaal in te stellen.
4.6.
Onbetwist is voorts dat het verschil tussen conclusie 10 van EP 525 en de EVDO standaard is dat voor elk type - bijvoorbeeld ACK of NACK - signaal (apart) een indicatie van het vermogensniveau door het basisstation aan het mobiele station wordt verzonden.
4.7.
Philips heeft aangevoerd dat Asus de EVDO standaard “zonder nadere uitleg” tot uitgangspunt neemt. Voor zover Philips daarmee bedoelt aan te voeren dat deze standaard geen reëel uitgangspunt bij de beoordeling van inventiviteit kan zijn, faalt haar betoog. Ten eerste geldt, zoals reeds vaker overwogen, dat een octrooi(conclusie) (nieuw en) inventief behoort te zijn ten opzichte van elke openbaarmaking die onderdeel vormt van de stand van de techniek. De enkele omstandigheid dat er mogelijk een andere openbaarmaking dichter bij de uitvinding staat en aldus mogelijk het “most promising springboard” vormt, maakt niet dat een document reeds daarom – zonder nadere toelichting, die ontbreekt – niet als uitgangspunt kan worden genomen. Ten tweede heeft Philips ook niet toegelicht waarom de EVDO standaard niet de meest nabije stand van de techniek is; de standaard betreft dezelfde technologie en de hiervoor benoemde verschilmaatregel is (zeer) beperkt van aard. In dit verband vermag de rechtbank niet de relevantie zien van de stelling van Philips (bij monde van haar deskundige Shad ) dat de EVDV standaard een alternatieve, concurrende technologie was voor de EVDO standaard. Het kennelijke verschil tussen beide is de hogere snelheid van EVDV en dat EVDV niet slechts voor data (DO = data only) maar ook voor spraak is (DV= data voice) is. Het octrooi ziet echter op dataoverdracht (en hoe wordt gecommuniceerd dat een datapakket goed dan wel slecht is ontvangen) en dat is in beide standaarden aan de orde.
4.8.
Evenzeer heeft Asus onweersproken gesteld dat het technische effect van het in r.o. 4.6 genoemde verschil is dat door het toepassen van verschillende vermogensniveaus voor de verschillende signaaltypen (bijv. ACK en NACK volgens conclusie 11) de kans op een goede ontvangst voor het ene type signaal ten opzichte van het andere type signaal bij het basisstation kan worden beïnvloed/verbeterd. Uitgaande van de EVDO standaard is het technische probleem daarom te definiëren als hoe de kans op een goede ontvangst bij het basisstation van het ene type signaal ten opzichte van het andere type signaal te beïnvloeden c.q. verbeteren.
4.9.
Philips lijkt te betogen dat er nog een bijkomend technisch effect is. Dat zou erin gelegen zijn dat het ACK/NACK vermogen afhankelijk van de verzonden dataservice kan worden gemanipuleerd. Voor een service waarbij een verkeerd ontvangen datapakket minder erg is en de snelheid belangrijker, zoals bij videostreaming, behoeven de NACKs niet met hoger vermogen te worden verzonden. Bij een andere service, zoals emails of
I-frames (vgl. paragraaf [0026]-[0027] van het octrooi) is het van belang dat dit weer wel gebeurt, zodat een flexibel systeem wordt verkregen, aldus Philips. Zij suggereert zelfs dat juist hiermee de uitvinders ten opzichte van de stand van de techniek een andere richting zijn opgegaan en dit ‘vernuftig’ is (pleitnota nrs. 58 respectievelijk 77). De rechtbank overweegt dat in de hier aan de orde zijnde conclusies voor dat effect evenwel geen (additionele) technische maatregel is te ontwaren. Anders gezegd, een systeem waarbij die ‘per service’ flexibiliteit er niet is of daarvan geen gebruik wordt gemaakt, valt evenzeer onder het bereik van de conclusies. In de uiteindelijk vastgestelde HSDPA-standaard waarvoor het octrooi volgens Philips essentieel is, is die “per service” flexibiliteit ook niet opgenomen, zo staat tussen partijen vast. Dit brengt mee dat dit door Philips gestelde technische effect of voordeel niet in de inventiviteitsbeoordeling kan worden betrokken.
4.10.
Met Asus is de rechtbank van oordeel dat toepassing van een hoger zendvermogen om de kans voor een juiste ontvangst van een signaal te verhogen tot de algemene vakkennis van de gemiddelde vakman behoort, althans heeft Philips tegenover de onderbouwde stellingen daartoe van Asus onvoldoende gesteld. De rechtbank is er niet van overtuigd dat dit, zoals Philips (in nr. 98 pleitnota) aanvoert, ‘lijnrecht’ in strijd is met de leer van de stand van de techniek. Uitgangspunt is immers ook in UMTS dat als een signaal niet juist wordt ontvangen, het zendvermogen wordt verhoogd (tenzij de toegenomen interferentie dat niet zou toestaan, zie het hoofdstuk ‘transmit power control’ van de door Philips opgestelde technische inleiding, r.o. 2.4). Diezelfde suggestie is bovendien met betrekking tot specifiek de ACKs en NACKs ook al terug te vinden in de “introduction” van Shad (r.o. 2.12.2) “
This
(to obtain the optimal power allocations, rb)
is done by applying unequal gains to the transmit voltages of the two possible signals
”.
4.11.
Voor zover in Shad (en bijvoorbeeld ook in tot de stand van de techniek behorende documenten ‘Motorola’, GP27, of  GP29 of EP29) wordt gesuggereerd dat (tevens) de drempelwaarde z aan de zijde van de ontvanger kan worden gemanipuleerd en kan worden “gebiased” in de richting van het belangrijker geachte signaal (NACK), overweegt de rechtbank dat ook dit door de conclusies van het octrooi niet wordt uitgesloten en daarom niet als een relevant onderscheid met de stand van de techniek kan worden beschouwd. Sterker nog, uit paragraaf [0025] en [0030] van het octrooi blijkt dat (ook) de “detection threshold” bij het basisstation kan worden aangepast (zie r.o. 2.7).
4.12.
Anders dan Philips lijkt te betogen leert Shad niet dat
uitsluitend
de drempelwaarde z kan worden gemanipuleerd om de gewenste foutmarges voor valse NACKs of ACKs te verkrijgen. Shad beschrijft immers naast verschuiving van detectiedrempelwaarde z (aan de ontvangstzijde, het basisstation) ook manipulatie van k (die verband houdt met het zendvermogen voor ACK) en l (zendvermogen NACK) aan de verzendzijde (het mobiele station) (vgl. bijvoorbeeld hoofdstuk 2 van Shad , de openings- en slotzinnen van paragraaf 2.1, zie r.o. 2.12.3 respectievelijk 2.12.4). Philips lijkt dit in paragraaf 23 e.v. van haar CvA ir ook wel te erkennen, maar stelt niettemin dat het enkel de ‘biased’ positionering van drempelwaarde z is die de gewenste foutmarges bewerkstelligt (zie ook pleitnota 43-57). Die stelling staat echter op gespannen voet met de leer van Shad (zie aangehaalde zin in de “introduction” alsmede de slotzin van 2.1:
“7. zmin, k and l now contain the optimal values for achieving the required pfnack and pfack for minimum γb"
alsook table 1 waarin duidelijk uiteenlopende waarden voor zowel k, l als z worden gepresenteerd, al naar gelang de kwaliteit van de verbinding (p). In paragraaf 4 van Shad wordt bovendien genoemd dat bij te lage of juist te hoge kansen op valse ACKs of NACKs waarden k en l worden opgeschaald:
“If either pfnack or pfack are too high, the values of k and l are scaled up by a constant. If both pfnack and pfack are too low, then k and l are scaled down by a constant”
. Philips trekt in paragraaf 32 van haar CvA ir een andere conclusie uit table 1 van Shad (in navolging van die auteur die als deskundige voor haar optreedt), namelijk dat bij alle kanaalkwaliteiten de relatieve positionering van drempelwaarde z gelijk blijft ten opzichte van ACK. Zij verliest daarbij echter uit het oog dat ook in die lezing van table 1 er wel degelijk bij Shad een verschillend zendvermogen (gerelateerd aan k en l) voor ACK of NACK wordt toegepast. Het is derhalve dus niet zozeer alleen de drempelwaarde z die de kansen voor valse ACKs of NACKs bepaalt, maar een samenspel van drempelwaarde z (aan de ontvangstzijde, het BS) met het aan de verzendzijde (bij het MS), nagenoeg steeds
verschillend
voor NACK of ACK, aan te leggen zendvermogen.
4.13.
Op zich kan aan Philips worden toegegeven dat in Shad het NACK signaal niet altijd met hoger vermogen verzonden wordt dan het ACK signaal. Volgens table 1 is bij matige tot slechte kanaalkwaliteiten p=0.1-0.6 het vermogen lager van de NACKs (gerelateerd aan l) dan de ACKs (gerelateerd aan k) omdat de NACKs bij slechte kanaalkwaliteit vaker voorkomen en dan in het systeem van Shad een lager vermogen krijgen. Andersom is het vermogen van de NACKs hoger dan dat van de ACKs bij goede kanaalkwaliteiten p=0.8 en 0.9. Partijen twisten over de vraag welke kanaalkwaliteiten het meeste voorkomen. De rechtbank kan het antwoord op die vraag echter in het midden laten. In elk geval is uit Shad immers af te leiden dat de zendvermogens voor ACK of NACK verschillend kunnen zijn én dat er een voorkeur is voor een kleinere kans om valse ACKs te ontvangen dan valse NACKs. Met dat in het achterhoofd ligt de stap om de ACKS en  NACKs met verschillende vermogens te verzenden, meer specifiek om de NACKS met een hoger vermogen te verzenden dan de ACKs (vgl. conclusie 11) volstrekt voor de hand. Bovendien leert Shad in elk geval in een belangrijk aantal gevallen (namelijk bij relatief goede kanaalkwaliteit, iets wat hopelijk voor de gebruiker vaak voorkomt) dat de NACKs met hoger vermogen verzonden dienen te worden dan de ACKs. De omstandigheid dat Shad ook een oplossing biedt voor het geval er sprake is van slechte verbindingen (en dan op basis van frequentie- en interferentieafwegingen het vermogen van de ACKs hoger stelt) maakt het voorgaande niet anders en is eerder te zien als een verfijning ten opzichte van het systeem van het octrooi dan een wezenlijk andere oplossing, zo zal de gemiddelde vakman onderkennen.
4.14.
Tegenover de onderbouwde toelichting door Asus dat Shad openbaar toegankelijk was op de prioriteitsdatum (door erop te wijzen dat het voorstel binnen de werkgroep zonder geheimhouding heeft gecirculeerd en via een ftp-server beschikbaar was), heeft Philips onvoldoende gesteld, zodat het als behorend tot de stand van de techniek op de prioriteitsdatum heeft te gelden. Voor zover Philips betoogt dat de gemiddelde vakman vanuit de EVDO standaard niet de combinatie met Shad zou maken omdat dit een concurrerende techniek betrof, zij verwezen naar hetgeen hiervoor is overwogen in r.o.4.7, slot.
4.15.
Philips heeft nog aangevoerd dat het ACK/NACK signaal in de EVDO standaard BPSK
gemoduleerd is, zodat volgens haar een verschillend zendvermogen voor het ene of het andere signaal niet mogelijk is. Dit moge zo zijn maar zoals hiervoor overwogen zal een gemiddelde vakman op zoek naar de oplossing van het probleem reeds een verschillend vermogen toepassen en zo niet meer strikt BPSK moduleren. In Shad is het BPSK systeem evenzeer verlaten en vervangen door “antipodal signalling” met verschillende zendvoltages.
4.16.
Voor zover Philips betoogt dat de gemiddelde vakman ervoor had kunnen kiezen om het vermogen van het gehele ACK/NACK-kanaal te verhogen, ongeacht of daarover nu een NACK of een ACK wordt verzonden, overweegt de rechtbank als volgt. Die optie zou een vakman inderdaad hebben gehad maar evenzeer zou hij dan hebben onderkend dat hij de interferentie ongunstig zou beïnvloeden. In dit verband is van belang dat Asus onweersproken heeft gesteld dat de uitvinding niet is gelegen in de onderkenning dat een juiste ontvangst van het NACK-signaal van groter belang is dan die van een ACK-signaal. Dit gegeven is dan ook opgenomen in de beschrijving van de “background art” in het octrooi, paragraaf [0004], zie r.o. 2.7. Dit gegeven is ook al in bijvoorbeeld GP27, GP29 en EP29 uitgangspunt (zie onder meer pleitnota Philips, nrs. 28, 32-34 en 41), net als in Shad , waarbij om die reden de kans voor een false ACK 1000 keer kleiner wordt gesteld dan die voor een false NACK. Bovendien ziet een gemiddelde vakman in Shad dat hij voor de ACK of NACK een verschillend zendvermogen kan toepassen, zodat hij niet voor de qua interferentie ongunstiger oplossing zal kiezen om het vermogen van het gehele ACK/NACK kanaal te verhogen maar slechts van het signaal waarvan hij weet dat dit het belangrijkste is (de NACKs).
4.17.
Philips heeft voorts erop gewezen dat Shad in hoofdstuk 4 “Implementation Considerations” (r.o. 2.12.4) suggereert dat het mobiele station de gewenste foutwaarden pfnack en pfack kan bijhouden/meten en desnodig de waarden k en l kan doen aanpassen. Philips bedoelt daarmee dat de indicatie voor het vermogen bij Shad niet vanuit het basisstation wordt verstuurd (zoals het octrooi vereist) maar door het mobiele station zelf wordt bepaald, zodat Shad niet in de richting van de uitvinding wijst. Philips wordt daarin niet gevolgd. De rechtbank overweegt ten eerste dat Shad die meting vanuit het mobiele station als “one possible approach” beschrijft en een andere derhalve open laat. Hierbij komt dat de enige andere denkbare oplossing
, verzending vanuit het basisstation van een indicatie, die van het octrooi is. Een keuze voor de ene of de andere oplossing bij twee door de gemiddelde vakman onderkende mogelijkheden, ligt voor de hand. Bovendien heeft Asus er terecht op gewezen dat (i) de AckChannelGain van de EVDO standaard ook al door het basisstation werd bepaald (zie r.o. 2.11.5 en 2.11.6), en (ii) controle over het zendvermogen van het mobiele station binnen UMTS/HSPA in de regel vanuit het basisstation wordt uitgeoefend om onnodig “overschreeuwen” door dat mobiele station van andere mobiele stations (interferentie) te voorkomen (zie met zoveel woorden nrs. 38-39 van de door Philips zelf opgestelde technische inleiding, r.o. 2.4 hiervoor). Dat er ook zogenaamde “open loop” power control bestaat waarbij volgens Philips het mobiele station zelf zijn vermogen bepaalt, is eerder uitzondering dan regel. Evenmin kan de rechtbank het betoog van Philips volgen dat de (kansen op) valse ACKs en NACKs alleen aan de kant van het mobiele station kunnen worden gemeten zodat implementatie van het systeem (van Shad ) noodgedwongen in het mobiele station moet plaatsvinden. Volgens Philips is alleen het mobiele station in staat vast te stellen dat het ofwel een gegevenspakket opnieuw ontvangt ofschoon het een ACK verstuurd had (een false NACK) ofwel juist niet ontvangt na een NACK (een false ACK derhalve). Ten eerste zij opgemerkt dat dan niet valt in te zien waarom vorenbedoelde meting door het mobiele station volgens het octrooi (zonder nadere maatregelen, die in het octrooi niet genoemd zijn) dan niet nodig zou zijn. Ten tweede strijdt het standpunt met de tekst van Shad dat het slechts “one possible approach” is. Ten derde geldt dat hoewel de deskundigen van beide partijen twisten over de vraag hoe lang de meting door het mobiele station zou moeten duren om statistisch enigszins verantwoord te zijn, wel duidelijk is dat het systeem in elk geval nogal traag zou werken bij implementatie in het mobiele station. Hier tegenover staat dat met deskundige Camp van Asus kan worden geconstateerd dat er logischerwijs een correlatie bestaat tussen de kans op het ontvangen van valse ACKs en de door het basisstation gemeten Signal to Noise Ratio (SNR) op de NACKs (en vice versa tusen de kans op valse NACKs en de SNR op de ACKs), een relatie die de vakman ook onmiddellijk zou zien. Tot slot speelt ook hier mee dat de gemiddelde vakman al in het spoor van bepaling van de indicatie van het vermogen door het basisstation zal worden gezet door de AckChannelGain van de EVDO standaard en hetgeen gebruikelijk is binnen UMTS/HSPA.
4.18.
Hieruit volgt dat conclusies 10 en 1 (waarin het radiosysteem is geclaimd waarin het mobiele station van conclusie 10 opereert) als verleend niet inventief zijn. Asus heeft betoogd dat de overige conclusies hieraan geen inventieve kenmerken toevoegen, hetgeen Philips onweersproken heeft gelaten. Deze conclusies worden daarom in navolging van conclusies 1 en 10 ongeldig geoordeeld.
4.19.
De hulpverzoeken, waarop Philips in geval van ongeldigheid van conclusie 1 en 10 en de daarvan afhankelijke conclusies een beroep doet, baten haar niet. Asus heeft namelijk gemotiveerd aangevoerd dat de in dat hulpverzoek aan conclusie 10 (omgenummerd tot 9) toegevoegde kenmerken, kort gezegd (i) dat de signalen ACKs en NACKs zijn en (ii) dat de indicatie het vermogen specificeert ten opzichte van pilot bits in de uplink, eveneens voor de hand liggen. De ACKs en NACKs worden immers reeds in de EVDO standaard geopenbaard (zie hiervoor). Asus heeft in dit verband voorts gewezen op de verklaring van haar octrooigemachtigde Van Looijengoed die aanvoert dat kenmerk (ii) uit de passage op p. 6-58 van de EVDO standaard (zie r.o. 2.11.5 en 2.11.6) is af te leiden. Bovendien heeft haar deskundige W. Camp voor wat betreft kenmerk (ii) verklaard dat dit een gebruikelijke maatregel is (zie par. 40 Camp , GP 41). Ook hier geldt dat Philips dat een en ander niet (gemotiveerd) heeft weersproken en zij de nieuwheid/inventiviteit van het toegevoegde kenmerk in conclusie 1 en 10 (9) (en in 15 (13)) in dat licht niet heeft verdedigd of nader toegelicht. Dat betekent dat de gewijzigde conclusies volgens het eerste hulpverzoek niet geldig kunnen worden geacht. Wat betreft de overige conclusies van het eerste hulpverzoek, heeft Philips niets aangevoerd waaruit volgt dat deze wel geldig zijn, terwijl deze voorts (nagenoeg) gelijkluidend zijn aan de hiervoor reeds besproken en ongeldig bevonden verleende volgconclusies. Aangaande de beperking van het radiocommunicatiesysteem tot UMTS volgens het tweede hulpverzoek heeft Van Looijengoed evenzeer onweersproken namens Asus aangevoerd dat dit niets inventiefs toevoegt (nrs. 32 en 35 van zijn verklaring, GP43).
Slotsom conventie
4.20.
Omdat op een nietig octrooi geen inbreuk kan worden gemaakt, moeten de vorderingen van Philips in de hoofdzaak alsook in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening worden afgewezen. De andere niet-inbreuk verweren van Asus behoeven gelet hierop geen bespreking meer, net zo min als haar FRAND-verweer. Daaruit volgt dat Asus in deze zaak geen belang meer heeft bij het ter staving van haar FRAND-verweer voor dit octrooi opgeworpen exhibitie incident. Haar vorderingen in dat incident zullen daarom worden afgewezen. Een en ander betekent ook dat het door Philips ter zitting van 9 maart 2017 (in het kader van het FRAND-pleidooi) gemaakte bezwaar tegen een (mogelijk) beroep van Asus op andere rechtsgronden dan artikel 102 VWEU, geen bespreking behoeft.
4.21.
Gelet op het voorgaande wordt Philips in de hoofdzaak en in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening aangemerkt als de in het ongelijk gestelde partij en wordt Asus in het exhibitie incident aangemerkt als de in het ongelijk gestelde partij.
4.22.
Ter toelichting op de proceskostenafspraak (zie onder procesverloop), hebben partijen ter zitting desgevraagd te kennen gegeven dat zij aan de rechtbank overlaten een verdeling ten behoeve van de procedures in conventie en reconventie te maken en voorts dat de proceskostenafspraak geldt ongeacht de toepasselijkheid van artikel 1019h Rv. De rechtbankzal gelet op het vorenstaande de kosten die volgens partijen zijn gemaakt ten behoeve van de
geldigheid
(in totaal € 150.000,-) bij helfte over de procedure in de hoofdzaak in conventie en de procedure in reconventie verdelen, derhalve € 75.000,- per procedure. De kosten in de hoofdzaak in conventie (geldigheid, inbreuk en FRAND-verweer) bedragen dan in totaal € 220.000,- (€ 75.000,- + € 75.000 + € 70.000,-) en de kosten voor het exhibitie incident, conform opgave, € 25.000,-. Aan het incident tot het treffen van een voorlopige voorziening, zal de rechtbank, nu dat nauwelijks meer behelst dan de hoofdzaak in conventie, geen kosten toerekenen. Voor de kostenveroordeling betekent dit het volgende.
4.23.
Philips zal als de in de hoofdzaak in het ongelijk gestelde partij worden veroordeeld in de proceskosten, die aan de zijde van Asus worden begroot op
€ 220.000,-, te vermeerderen met de wettelijke rente als onweersproken gevorderd.
4.24.
Philips zal voorts als de in het ongelijk gestelde partij in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening worden veroordeeld in de proceskosten, die aan de zijde van Asus worden begroot op nihil.
4.25.
Asus zal als de in het exhibitie incident in het ongelijk gestelde partij worden veroordeeld in de proceskosten, die aan de zijde van Philips worden begroot op € 25.000,-.
4.26.
De kostenveroordelingen zullen in de hoofdzaak en in het exhibitie incident zoals gevraagd uitvoerbaar bij voorraad worden verklaard.
Slotsom reconventie
4.27.
De vordering van Asus zal worden toegewezen op de wijze als in het dictum bepaald.
4.28.
Philips zal als de in het ongelijk gestelde partij in de proceskosten worden veroordeeld, die aan de zijde van Asus gelet op het hiervoor overwogene op
€ 75.000,- worden begroot, te vermeerderen met de wettelijke rente als onweersproken gevorderd. De kostenveroordeling wordt uitvoerbaar bij voorraad verklaard.
5
De beslissing
De rechtbank
in conventie in de hoofdzaak
5.1.
wijst de vorderingen af;
5.2.
veroordeelt Philips in de proceskosten, aan de zijde van Asus begroot op
€ 220.000,- te vermeerderen met de wettelijke rente vanaf veertien dagen na dagtekening van dit vonnis tot aan de dag der algehele voldoening;
5.3.
verklaart de kostenveroordeling uitvoerbaar bij voorraad;
in conventie in het incident tot het treffen van een provisionele voorziening
5.4.
wijst de vorderingen af;
5.5.
veroordeelt Philips in de proceskosten, aan de zijde van Asus begroot op
nihil;
in conventie in het exhibitie incident
5.6.
wijst het gevorderde af;
5.7.
veroordeelt Asus in de kosten van het incident, aan de zijde van Philips begroot op € 25.000,-;
5.8.
verklaart de kostenveroordeling uitvoerbaar bij voorraad;
in reconventie
5.9.
vernietigt het Nederlands deel van EP 525;
5.10.
veroordeelt Philips in de proceskosten, aan de zijde van Asus begroot op € 75.000,- te vermeerderen met de wettelijke rente vanaf veertien dagen na dagtekening van dit vonnis tot aan de dag der algehele voldoening;
5.11.
verklaart de kostenveroordeling uitvoerbaar bij voorraad.
Dit vonnis is gewezen door mr. E.F. Brinkman, mr. C.T. Aalbers en mr. [NAAM]. J.H.F. de Vries en in het openbaar uitgesproken op 18 oktober 2017.
De rechtbank gaat er vanuit dat Asus Europe B.V. na een fusie in de plaats is getreden van de oorspronkelijke gedaagde sub 2 in conventie, gezien de daartoe strekkende mededeling van Asus bij conclusie van antwoord en de uit de processtukken van Philips blijkende instemming daarmee (Asus Europe B.V. is daarin steeds, evenals in de stukken van Asus, in plaats van de oorspronkelijke gedaagde sub 2 als partij genoemd).
Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering
Versneld regime in octrooizaken
Deze stukken zijn ingediend onder zaaknummer 515192. In overeenstemming met de gemaakte procesafspraken, worden de genoemde producties en de daarbij behorende toelichting in de akte ook in deze procedure als ingediend beschouwd.
Zie vorige voetnoot
Omdat de productienummers overlappen, zal de rechtbank waar nodig expliciet aanduiden dat het om de productie uit deze akte gaat.
F
air,
R
easonable
A
nd
N
on-
D
iscriminatory
Universal Mobile Telecommunications System
Long-Term Evolution
European Telecommunication Standards Institute
Philips heeft ook procedures tegens Asus aanhangig gemaakt in het Verenigd Koninkrijk, Duitsland en Frankrijk met betrekking tot deze en andere octrooien.
High Speed Packet Access
Het gaat hier om kanalen in de laagste (fysieke) laag van de communicatie-architectuur. In
Productie EP2
wordt een korte uitleg gegeven van deze architectuur.
High speed
uploading
(i.e. via de
uplink
-verbinding tussen het mobiele station en het basisstation) is binnen UMTS mogelijk via het zgn. “
High Speed Uplink Packet Access
” (HSUPA) protocol. HSDPA (downlink) en HSUPA (uplink) worden gezamenlijk aangeduid met “HSPA”(=
High Speed Packet Access
) (vgl.
Productie EP2
).
Standard-Essential Patent
Verdrag betreffende de Europese Unie en het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, 2012/C 326/01
Uit haar stellingen valt op te maken dat zij tevens vernietiging van EP 525 volgens het door Philips ingediende hulpverzoek wenst.
Door Asus is in de stukken een verdeling in kernmerken A t/m F2 gehanteerd, maar dat maakt voor de beslissing geen verschil.
Binary Phase Shift Keyed Modulation: een type modulatie waarbij signalen met een verschillende fase maar met hetzelfde vermogen worden verzonden
Philips heeft althans in dit verband op geen andere oplossingen gewezen