ECLI:NL:RBROT:2018:2217
Rechtbank ROT — Uitspraak 


Rechtbank Rotterdam
Team straf 1
Parketnummer: 10/994552-15
Datum uitspraak: 15 maart 2018
Tegenspraak
Vonnis van de rechtbank Rotterdam, meervoudige economische kamer voor strafzaken, in de zaak tegen de verdachte:
[naam verdachte rechtspersoon] ,
ook handelend onder de naam [naam verdachte rechtspersoon] ,
niet ingeschreven in de basisregistratie personen,
namens de verdachte rechtspersoon is geen vertegenwoordiger verschenen,
gemachtigd raadsman mr. H.W.A.A. [naam medeverdachte 9] , advocaat [NAAM].
1
Onderzoek op de terechtzitting
Gelet is op het onderzoek op de terechtzitting van 8, 14, 15 februari 2018 en 1 maart 2018.
2
Tenlastelegging
Aan de verdachte rechtspersoon (hierna ook: de verdachte) is ten laste gelegd hetgeen is vermeld in de dagvaarding. De tekst van de tenlastelegging is als bijlage I aan dit vonnis gehecht.
3
Eis officier van justitie
De officieren van justitie mrs. E.C. Nieuwenhuis en K. Broere hebben gevorderd:
- bewezenverklaring van het primair onder 1, 2, 3 en 4 ten laste gelegde;
- veroordeling van de verdachte tot een geldboete van € 750.000,-.
4
Ontvankelijkheid officier van justitie
4.1.
Standpunt verdediging
Aangevoerd is dat rechtsmacht ontbreekt ten aanzien van het aan de verdachte onder 4 tenlastegelegde, dat ziet op de overbrenging van het schip Spring Panda. Dit schip is in de tenlastegelegde periode niet in Nederland geweest, de verdachte is buiten Nederland gevestigd en van deelname van de verdachte aan (mogelijke) strafbare feiten door de in Groningen gevestigde vennootschappen is geen sprake. Het openbaar ministerie is in zoverre niet-ontvankelijk in de vervolging.
4.2.
Beoordeling
Op grond van artikel 2 van het Wetboek van Strafrecht is de Nederlandse strafwet van toepassing op ieder die zich in Nederland aan enig strafbaar feit schuldig maakt. De rechtsmacht moet op grond van artikel 348 Sv worden beoordeeld op basis van de tenlastelegging. Het aan de verdachte tenlastegelegde feit waarop het verweer zich richt, is volgens de steller van de tenlastelegging in Groningen gepleegd, in elk geval in Nederland en/of te Duitsland en/of te België, in elk geval binnen het grondgebied van de Europese Gemeenschap. Aanknopingspunt voor de rechtsmacht is derhalve in dit geval de plaats waar het delict is begaan, te weten Groningen, in elk geval in Nederland. De omstandigheid dat de verdachte feitelijk niet op Nederlands grondgebied is gevestigd doet daar niet aan af. Evenmin is van betekenis of in een later stadium bewezen kan worden of de verdachte het aan haar tenlastegelegde feit heeft begaan. Het verweer wordt verworpen.
4.3.
Conclusie
Het openbaar ministerie is ontvankelijk in de vervolging.
5.
Waardering van het bewijs
,
Aan de verdachte wordt – kort gezegd – verweten dat zij zich al dan niet samen met een ander of anderen, schuldig heeft gemaakt aan de overbrenging van een viertal schepen – de Spring Bear, de Spring Bob, de Spring Deli en de Spring Panda – in strijd met de bepalingen van de Europese Verordening (EG) Nr. 1013/2006 van het Europees parlement en de raad van 14 juni 2006 betreffende de overbrenging van afvalstoffen (EVOA).
5.1.
Standpunt van de verdediging
Primair
dient de verdachte te worden vrijgesproken van de aan haar tenlastegelegde feiten omdat de EVOA niet van toepassing is. Immers, aan scheepvaart gerelateerd afval wordt gereguleerd door andere internationale juridische instrumenten. Dit is tot uitdrukking gebracht in het bepaalde in artikel 1, lid 3, onder a en onder b van de EVOA. Deze bepaling verzet zich tegen de toepassing van de EVOA op operationele schepen die worden gerecycled.
Subsidiair
is aangevoerd dat de vier schepen niet gekwalificeerd kunnen worden als afvalstof in de zin van de EVOA. De onderhavige schepen hebben alle vier in 2009 een life time extension ondergaan waarbij zij zijn gemoderniseerd en nog zeker tien tot twintig jaar operationeel konden blijven. Ze waren voorzien van alle vereiste certificaten en ook de staat van onderhoud was goed. De schepen werden ingezet voor zowel gekoelde als droge lading en zijn tot het laatste moment in de commerciële vaart ingezet. Het ligt naar maatschappelijke opvattingen dan ook niet voor de hand om het afvalstoffenbegrip toe te passen op deze schepen die bovendien bij verkoop nog een miljoenenwaarde vertegenwoordigden.
Indien evenwel wordt aangenomen dat een operationeel, gecertificeerd en zeewaardig schip een afvalstof kan zijn, dient rekening te worden gehouden met de dynamiek waarmee het uitfaseren van schepen is omgeven. Factoren zoals aanbod van vracht, prijs van vracht, vraag naar tweedehands-schepen, prijzen van tweedehands schepen, marktverwachtingen en ontwikkelingen bij staalprijzen, bij recycling etc. etc. lopen door elkaar heen. Het is dan ook niet goed mogelijk om het moment aan te wijzen waarop concreet een besluit tot recycling van een schip wordt genomen. In het bijzonder zijn van belang de verklaringen die over dit onderwerp zijn afgelegd bij de rechter-commissaris door de getuigen [naam getuige 1] , [naam getuige 2] en [naam getuige 3] . Gelet op alle constant wijzigende factoren, onzekerheden en onduidelijkheden waarmee de verkoop van een operationeel schip tot het laatste moment is omgeven, is volgens de verdediging voor de kwalificatie van een schip tot afvalstof bepalend het moment waarop:
primair: het schip ter recycling bij een werf of daartoe bestemde locatie is afgeleverd;
subsidiair: volgens de overeenkomst met het oog op recycling de eigendom van het schip is overgedragen;
meer subsidiair: de overeenkomst tot recycling is ondertekend/tot stand is gekomen.
In alle gevallen betekent dit dat de verdachte moet worden vrijgesproken. Immers, de vier schepen waar het in deze zaak om gaat, waren op geen van deze drie momenten binnen het gebied waar de EVOA werking heeft.
Meer subsidiair
is betoogd dat geen sprake is van verwijdering, en er evenmin sprake is van gevaarlijk afval.
Voorts stelt de verdediging zich op het standpunt dat er geen bewijs is voor enig strafbare gedraging die aan [naam verdachte rechtspersoon] kan worden toegerekend. Er is geen bewijs dat dat de medeverdachten [naam medeverdachte 1] en [naam medeverdachte 2] als bestuurders van [naam verdachte rechtspersoon] in verband met de overbrenging van de schepen een rol hebben gespeeld die te kwalificeren zou zijn als plegen, medeplegen, opdracht geven dan wel (een vorm van) feitelijk leidinggeven. [naam medeverdachte 1] en [naam medeverdachte 2] voerden als bestuurders van [naam verdachte rechtspersoon] slechts financiële werkzaamheden uit. Met de operationele zijde van het [naam verdachte onderneming] -concern hadden zij in het geheel niets van doen. [naam verdachte rechtspersoon] moet integraal worden vrijgesproken.
Meer in het bijzonder is ten aanzien van de Spring Bear nog aangevoerd dat de verdachte niet als dader kan worden aangemerkt omdat beschikkingsmacht ten aanzien van dit schip ontbrak.
5.2
Standpunt van de officieren van justitie
De officieren van justitie hebben gerekwireerd tot bewezenverklaring van de aan de verdachte primair tenlastegelegde feiten en verwerping van alle gevoerde verweren.
5.3.
Beoordeling
5.3.1.
Inleiding
De rechtbank stelt voorop dat de individuele feiten van deze zaak niet zozeer ter discussie staan. In de kern genomen gaat deze strafzaak over de vraag of die feiten met zich brengen dat er sprake is van uitvoer dan wel overbrenging van een afvalstof in de zin van de EVOA, en zo ja, wie daarbij strafrechtelijk relevante betrokkenheid had. De rechtbank zal daarom beginnen met een uiteenzetting van het toepasselijke juridische kader en daarna van de feiten. Vervolgens wordt ingegaan op de vraag of sprake is van een illegale overbrenging van de in de dagvaarding genoemde schepen in de zin van de EVOA, zullen de verweren die in dat verband zijn aangevoerd worden besproken en wordt ingegaan op enkele specifieke onderdelen van de tenlastelegging. Tenslotte wordt ingegaan op de individuele rol van de verdachten in deze strafzaak.
5.3.2.
Juridisch kader
Relevant is met name het volgende.
- Op grond van artikel 10.60, lid 2, van de Wet Milieubeheer (WM) is het verboden handelingen te verrichten als bedoeld in artikel 2, onder 35, van de EVOA. Overtreding van artikel 10.60, lid 2 van de WM is strafbaar gesteld in artikel 1a, sub 1o, van de Wet op de economische delicten (WED). Indien opzettelijk gepleegd is dit economische delict op grond van artikel 2 van de WED een misdrijf.
- In artikel 1, eerste en tweede lid, van de EVOA wordt het toepassingsgebied van de verordening weergegeven. Volgens het derde lid van dit artikel vallen onder de EVOA niet:
a. a) 	het lossen aan wal van door gewone exploitatie van schepen en offshore-platforms ontstane afvalstoffen, inbegrepen afvalwater en residuen, voorzover die afvalstoffen vallen onder het internationaal verdrag ter voorkoming van verontreiniging door schepen van 1973, als gewijzigd bij het protocol van 1978 (Marpol 73/78), of onder andere bindende internationale rechtsinstrumenten;
b)	afvalstoffen die aan boord van voertuigen, treinen, vliegtuigen en schepen zijn ontstaan, totdat zij met het oog op nuttige toepassing of verwijdering gelost zijn.
(...)
- Ingevolge artikel 2, aanhef en onder 1 van de EVOA wordt onder afvalstoffen verstaan: afvalstoffen als omschreven in artikel 1, lid 1, onder a) van Richtlijn 2006/12/EG. Deze Richtlijn is vervangen door Richtlijn 2008/98/EG van 19 november 2008 (hierna: Richtlijn 2008). Ten tijde van de tenlastegelegde feiten in 2012 was Richtlijn 2008 van toepassing. Volgens artikel 3, aanhef en onder 1 van Richtlijn 2008 wordt onder ‘afvalstof’ verstaan: elke stof of elk voorwerp waarvan de houder zich ontdoet, voornemens is zich te ontdoen of zich moet ontdoen.
- Voor de betekenis van de uitdrukking “zich ontdoen van” wijst de rechtbank op de vaste jurisprudentie van het Hof van Justitie van de Europese Unie en in het bijzonder het arrest van 12 december 2013 (C-241/12 en C-242/12; Shell). Daaruit volgt dat bij de beoordeling van de vraag of de houder van een voorwerp of stof in kwestie daadwerkelijk voornemens was zich ervan te ontdoen, alle omstandigheden van het geval in aanmerking genomen dienen te worden. Daarbij moet de doelstelling van Richtlijn 2006/12 (thans Richtlijn 2008) voor ogen worden gehouden, te weten dat de nuttige toepassing of de verwijdering van afvalstoffen plaatsvindt zonder gevaar voor gezondheid van de mens en zonder dat procedés of methoden worden aangewend die nadelige gevolgen kunnen hebben voor het milieu. Dit leidt ertoe dat het begrip “zich ontdoen van” niet beperkt mag worden uitgelegd.
- Volgens artikel 2, aanhef en onder 35 van de EVOA – voor zover hier relevant – is illegale overbrenging de overbrenging van afvalstoffen:
a. a)	zonder kennisgeving aan alle betrokken bevoegde autoriteiten, overeenkomstig deze verordening, of
b)	zonder toestemming van de betrokken bevoegde autoriteiten, overeenkomstig deze verordening, of
(...)
f)	dat in strijd is met de artikelen 34, 36, 39, 40 en 43, of
(...)
- Artikel 34 staat in Titel IV, onder hoofdstuk 1 van de EVOA, waarin de uitvoer van voor verwijdering bestemde afvalstoffen naar derde landen is geregeld. Volgens het eerste lid van dit artikel is de uitvoer van voor verwijdering bestemde stoffen uit de gemeenschap verboden. In lid 2 is een uitzondering geformuleerd voor uitvoer naar EVA-landen.
- Artikel 36 staat in dezelfde Titel IV, onder hoofdstuk 2, titel 1, van de EVOA. Hierin zijn de bepalingen opgenomen die betrekking hebben op de uitvoer van voor nuttige toepassing bestemde afvalstoffen naar landen waarop het OESO-besluit niet van toepassing is. Ingevolge artikel 36, aanhef en onder 1, is de uitvoer uit de Gemeenschap van de volgende soorten afvalstoffen die bestemd zijn voor nuttige toepassing in landen waarop het OESO-besluit niet van toepassing is, verboden voor:
a. a) 	de in bijlage V als gevaarlijk opgenomen afvalstoffen;
b) 	(...);
c) 	gevaarlijke afvalstoffen die niet onder één enkele code van bijlage V vallen;
d)	mengsels van gevaarlijke afvalstoffen en mengsels van gevaarlijke en ongevaarlijke afvalstoffen die niet onder eén code van bijlage V vallen;
(...)
5.3.3.
Uiteenzetting van de feiten
5.3.3.1.  Structuur van het [naam verdachte onderneming] concern
Teneinde inzicht te geven in eigendomsverhoudingen en zeggenschap met betrekking tot de in geding zijnde schepen wordt hieronder de structuur van het [naam verdachte onderneming] concern in 2012, voor zover hier van belang, kort uiteengezet. Een schematische weergave is te vinden op pagina 55 van het Hoofddossier.
De aandelen in [naam medeverdachte rechtspersoon 1] werden gehouden door [naam verdachte rechtspersoon] [naam medeverdachte 3] was de algemeen directeur van [naam medeverdachte rechtspersoon 1]
[naam medeverdachte 1] en [naam medeverdachte 2] waren, samen met enkele anderen, bestuurders van [naam verdachte rechtspersoon]
De aandelen in [naam medeverdachte rechtspersoon 2] , [naam medeverdachte rechtspersoon 3] , [naam medeverdachte rechtspersoon 4] en [naam medeverdachte rechtspersoon 5] (de scheepseigenaren) werden indirect als volgt gehouden:
- de aandelen in [naam medeverdachte rechtspersoon 3] , [naam medeverdachte rechtspersoon 4] en [naam medeverdachte rechtspersoon 5] werden indirect gehouden door [naam medeverdachte rechtspersoon 1]
en daarmee indirect eveneens door de enig aandeelhouder van [naam medeverdachte rechtspersoon 1] , [naam verdachte rechtspersoon]
- [naam verdachte rechtspersoon] was (via andere tussenschakels dan [naam medeverdachte rechtspersoon 6] ) indirect houder van 50% van de aandelen in [naam medeverdachte rechtspersoon 2]
[naam medeverdachte rechtspersoon 3] , [naam medeverdachte rechtspersoon 4] en [naam medeverdachte rechtspersoon 5] hadden in 2012 als enig bestuurder [naam medeverdachte rechtspersoon 7]
Laatstgenoemde vennootschap heeft als directeur en enig aandeelhouder [naam medeverdachte rechtspersoon 1]
[naam medeverdachte rechtspersoon 8] (gevestigd in Antwerpen) boekte in de markt ladingen voor een pool van schepen. De Spring Bear, Spring Bob, Spring Deli en Spring Panda behoorden tot deze pool.
5.3.3.2.  Ten aanzien van de schepen
Het gaat in deze zaak, zoals gezegd, om vier schepen, te weten de Spring Bear, de Spring Bob, de Spring Deli en de Spring Panda. Het waren zogeheten koelschepen/reefers, alle van het bouwjaar 1984. Elk van de schepen had een
registred owner
, een
beneficial owner
en een
commercial operator
:
Spring Bear
Spring Bob
Spring Deli
Spring Panda
registred owner
[naam medeverdachte rechtspersoon 2] (tot 5 juni 2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 3] (tot 3 mei 2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 4] (tot 27 mei 2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 5] (tot 1 juni 2012)
beneficial owner
[naam medeverdachte rechtspersoon 1] (tot 5 juni 2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 1] (tot 3 mei 2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 1] (tot 27 mei 2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 1]
(tot 1 juni 2012)
Commercial
operator
[naam medeverdachte rechtspersoon 8]
(tot 5. 6. 2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 9] (tot 3.5.2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 9] (tot 27.5.2012)
[naam medeverdachte rechtspersoon 9] (tot 1.6.2012)
5.3.3.3.  Wat is er met de schepen gebeurd?
Alle vier de schepen zijn in 2012 op het strand gezet en daarna gesloopt. Voor de Spring Bear was dat in Alang (India), voor de Spring Bob was dat in Chittagong Roads (Bangladesh) en voor de Spring Deli en Spring Panda was dat in Aliaga (Turkije).
De gevaren route van ieder van de schepen – voor zover van belang – laat zich als volgt samenvatten:
Spring Bear: 	vertrek Rotterdam op 15 april 2012, via Alexandrië (Egypte), Straat Hormuz, Fujairah (VAE) naar Alang (India; aankomst 6 juni 2012).
Spring Bob:	vertrek Rotterdam op 19 april 2012 via het Suez kanaal naar Fujairah (VAE) en daarna naar Sharjah en Khor Fakkan en weer terug naar Fujairah. Vanuit Fujairah voer het schip naar Chittagong Roads (Bangladesh).
Spring Deli:	vertrek Rotterdam op 1 mei 2012, via Hamburg (Duitsland), Antwerpen (België), Al Khums (Libië) en Malta naar Aliaga (Turkije; aankomst 3 juni 2012).
Spring Panda:	vertrek Hamburg (Duitsland ) op 9 mei 2012, via Antwerpen (België), Al Khums (Libië) en Malta naar Aliaga (Turkije; aankomst 9 juni 2012).
De Spring Bear vervoerde tijdens deze reis fruit van Egypte naar Iran. De Spring Bob had tijdens deze reis geen lading. De Spring Deli en de Spring Panda vervoerden tijdens deze reizen auto’s van Antwerpen naar Libië.
5.3.3.4. Tijdslijn gebeurtenissen
Voorafgaand en tijdens de hiervoor besproken reizen van de schepen heeft er zich een aantal gebeurtenissen voorgedaan die de rechtbank hieronder in chronologische volgorde zal benoemen. Dat gebeurt eerst voor een aantal omstandigheden die meerdere schepen of [naam verdachte onderneming] als zodanig betreffen en daarna worden per schip nog enkele specifieke punten benoemd.
Ten aanzien van meerdere schepen of [naam verdachte onderneming] als zodanig
februari 2012
In een e-mail van 2 februari 2012 vroeg [naam medeverdachte 2] aan [naam medeverdachte 3] , met kopie aan [naam medeverdachte 1] , hoe ver hij was gekomen met het Spring-onderzoek zoals vorige week besproken. [naam medeverdachte 3] stuurde de e-mail van [naam medeverdachte 2] door aan [naam medeverdachte 4] (werkzaam bij [naam medeverdachte rechtspersoon 9] , hierna: [naam medeverdachte 4] ) en vroeg om input. [naam medeverdachte 4] reageerde, nog steeds op 2 februari 2012, dat er nog geen vaste biedingen waren, want ze waren nog niet openlijk de markt op gegaan. [naam medeverdachte 4] ging in zijn reactie in op de verkoopbaarheid van de hulpmotoren en sloot zijn e-mail af met de mededeling ‘Kan het bericht voorzichtig op de markt brengen, maar dan begint het rond te zingen’.
Op 3 februari 2012 werd verder gemaild, onder meer door [naam medeverdachte 3] aan [naam medeverdachte 2] met kopie aan [naam medeverdachte 1] , over de verkoop van de hulpmotoren voor gebruik als eenheden op containerschepen.
Op 7 februari 2012 stuurde [naam bedrijf 1] aan [naam medeverdachte 5] (werkzaam als poolmanager bij [naam medeverdachte rechtspersoon 8] , hierna: [naam medeverdachte 5] ) een e-mail.
Die e-mail heeft als onderwerp ‘sloop spring-klasse’ en vangt aan met de volgende opmerkingen:
‘We begrijpen dat u de sloop overweegt van uw vijf schepen in de Spring-klasse. We merken op dat u op elk schip alle vier de generatoren hebt vervangen door nieuwe systemen, gebouwd in 2008/2009 en dat die in 2009/2010 zijn geïnstalleerd. We begrijpen dat u hoopt wat meer waarde te hebben gecreëerd bovenop de basis sloopprijs door deze vernieuwde machines. We hebben gesproken met een aantal kopers contant van sloopschepen die menen, al erkennen ze dat de nieuwe generatoren een positief verkooppunt zijn, dat de prijs maar USD 5 — 10 per long ton tonnenmaat ledig schip zou stijgen, d.w.z. USD 40.000 — 80.000 per schip (USD 10.000 — 20.000 per set generatoren). De enige wat constructievere koper die we vonden was GMS - Global Marketing Systems— die mondeling heeft aangegeven misschien bereid te zijn USD 100.000 / 150.000 per set te betalen bovenop de normale sloopprijs, mits deze koper alle 20 sets, d.w.z. alle vijf
schepen in één koop verkrijgt’.
In de e-mail werd een mogelijke transactie met [naam bedrijf 2] besproken. Levering zou moeten plaatsvinden in Alang – Sachana – Mumbai, naar optie van koper. Daarbij zou ‘de gewone GMS sloopovereenkomst’ gelden. [naam medeverdachte 5] stuurde deze e-mail door aan [naam medeverdachte 1] en [naam medeverdachte 2] . [naam medeverdachte 5] sluit die e-mail af met “lk verneem graag de intenties met betrekking tot de timing van de leveringen zodat we een uitgangspunt voor de discussie hebben”. [naam medeverdachte 1] stuurde, nog steeds op 7 februari 2012, de e-mail op zijn beurt door aan [naam medeverdachte 3] .
[naam medeverdachte 5] schreef in zijn e-mail dat [naam bedrijf 1] was gekomen met een update van de mogelijkheden en merkte op dat de timing van de levering van grote invloed zal zijn op kwestie van de prijs/tonnenmaat ledig schip.
In de notulen van het Fleetmanagement van 10 februari 2012 is onder punt 5 "Subjects", item "Cash Flow management", aangetekend dat in januari – februari de cashflowprojecten niet zijn gehaald. Vanwege lage inkomsten konden snelle betalingen aan crediteuren niet gedaan worden.
maart 2012
Op 9 maart 2012 zond [naam medeverdachte 3] een e-mail waarin werd meegedeeld dat een dag eerder de beslissing genomen was om te beginnen met de
phase out / scrapping of the Spring types
.
Daarvoor is een communicatiegroep opgericht met de naam Spring phase out. De leden van die groep werden in die e-mail aangeduid als MS, VPS, RS, MJN, JHK, SLS. Dit betreft [naam medeverdachte 5] , [naam medeverdachte 4] , [naam medeverdachte 6] , [naam medeverdachte 3] , [naam medeverdachte 7] en [naam medeverdachte 8]
(in dit vonnis worden zij hierna steeds bij hun achternaam aangeduid). De e-mail vermeldt de volgende actiepunten: (i) de laatste LWT afmaken met inbegrip van de laatste container upgrades, (ii) een lijst voorbereiden van alle zaken die van boord moeten en (iii) een mogelijke verandering van vlag voor verkoop in verband met ‘de positie in rangorde verschrotingslijst Platform Noordzee’.
De functies van [naam medeverdachte 5] , [naam medeverdachte 4] en [naam medeverdachte 3] zijn hiervoor al vermeld. [naam medeverdachte 6] , [naam medeverdachte 7] en [naam medeverdachte 8] waren werkzaam bij [naam medeverdachte rechtspersoon 9]
Eveneens op 9 maart 2012 mailde [naam medeverdachte 7] – na overleg met [naam medeverdachte 4] – aan de kapiteins en hoofdwerktuigkundigen van de schepen dat besloten was dat alle Spring-schepen per april uit de vaart genomen werden. Alle orders/reparaties/onderhoud werden stopgezet of geannuleerd en de schepen zouden, zolang het duurt, nog in de vaart worden gehouden, zij het op een laag kostenniveau.
Op 12, 14 en 21 maart 2012 is er gemaild over het verwijderen van zaken van de Spring-schepen, waaronder navigatieapparatuur.
Ook werd opdracht gegeven tot het verwijderen van de reserve scheepsschroeven en aan [naam bedrijf 3] werd gezegd de besturingssystemen van de koelinstallaties aan boord van de Spring schepen te onderzoeken en te labelen met het oog op ontmanteling.
april 2012
Op 4 april 2012 mailde [naam medeverdachte 7] aan de mailgroep ‘Fleetteam Novas’ een schema voor het uit de vaart halen van de Spring-schepen:
“Spring Bob 	Rotterdam 19/04
Spring Deli 	Rotterdam 03/05
Spring Panda 	Rotterdam 10/05
Spring Bear	Rotterdam 17/05”
Op dezelfde dag mailde [naam medeverdachte 7] ook aan [naam medeverdachte 9] (blijkens zijn e-mails werkzaam bij [naam verdachte onderneming] , vermoedelijk [naam medeverdachte rechtspersoon 9] , hierna: [naam medeverdachte 9]
) over de certificering van de schepen:
“Verwachting is dat alle rec. worden verlengd nadat class is geïnformeerd over het single voyage scenario. Waar we alert op moeten zijn, zijn de annuals die als zodanig een verloopdatum hebben waarvóór ze moeten zijn gedaan (dus geen window meer).”
Verder werd op 10 april 2012 door [naam medeverdachte 9] gemaild over het verwijderen van zaken van de schepen, zoals schilderijen, reproducties, portretten van Koningin Beatrix, sextanten en manual speed logs.
Op 13 april 2012 is gemaild over het verwijderen van de Freon.
Op 12 april 2012 mailde [naam medeverdachte 5] aan [naam medeverdachte 3] , met een afschrift aan onder meer [naam medeverdachte 2] , over de opbrengst van een verkoop in de huidige staat in Fujairah.
“De laatste deals op basis van levering in huidige staat te Fujairah kostten naar verluid ongeveer USD 15/It. Voor een Spring-type zou dit betekenen 15 x 8.000 = USD 120k lagere bruto opbrengst. Bespaard zou worden op kosten agent/aankomst in India, wat zou neerkomen op ca. USD 30k. Bovendien zou het waarschijnlijk tenminste ca. 5 dagen operationele kosten schelen x 4 = 20k. De netto verkoopopbrengst voor de eigenaar is dan ongeveer 70k lager. Is het niet eindigen op de name and shame list 5 x 70k = 350 k waard? Zou het als alternatief mogelijk zijn snel van eigenaar/naam/vlag te veranderen, bijvoorbeeld in de Perzische Golf voordat het schip naar Alang vaart? Het zou een vlaggenstaat moeten zijn die geen inspecties of wat dan ook als eis stelt.
Is dat mogelijk, wat zou dat kosten? De Indiase eigenaar van de Viking Star is naar verluid van vlaggenstaat overgestapt naar de Comoros. We zouden natuurlijk de naam nodig hebben van de nieuwe eigenaar omdat die als verkoper in het contract moet komen met de slopers. Laat me jullie ideeën alsjeblieft weten.”
[naam medeverdachte 8] reageerde op deze e-mail op 13 april 2012, in een e-mail aan [naam medeverdachte 5] en [naam medeverdachte 3] , met afschrift aan [naam medeverdachte 2] :
“Heb jullie berekeningen gezien. Zou zeggen dat we besparen: 7 dagen operationele kosten, 3 dagen varen en tenminste 4 dagen wachten in Alang terwijl we papieren en formaliteiten in orde maken. Daarbij is geen rekening gehouden met meer dagen als schema aan het strand zetten ongunstig uitvalt. Voor veranderen van vlag en opzetten [nieuwe] ondernemingen moeten we per schip ten minste rekenen op Euro 20.000 (USD 25.000).”
[naam medeverdachte 5] antwoordde daarop, in een e-mail gericht aan [naam medeverdachte 3] en [naam medeverdachte 10] (general manager van [naam medeverdachte rechtspersoon 8] , hierna: [naam medeverdachte 10] )
met afschrift aan onder meer [naam medeverdachte 2] :
“Dus dat zou betekenen 2 x USD 4k + USD 25k = USD 33k extra kosten, wat het verschil terugbrengt tot USD 37k per schip = 5 schepen x 37 = totaal USD 185k investering om niet op de lijst te eindigen. Wil je alsjeblieft onderbouwen/aangeven of dat betekent dat we verkopen in de huidige staat in Fujairah of niet?”
In een vervolg hierop mailde [naam medeverdachte 8] aan [naam medeverdachte 5] , [naam medeverdachte 3] en [naam medeverdachte 10] , met afschrift aan onder meer [naam medeverdachte 2] :
“In aanvulling op het onderstaande zouden we graag de nieuwe besturingseenheden van het koelsysteem van de Spring-schepen van boord halen en aan land brengen. Dat laatste kan niet gebeuren in Alang, de douane en de autoriteiten staan dat niet toe, maar het is wel mogelijk in Fujairah. Besturingseenheden per schip USD 100.000. Besprak onderstaande kwestie zojuist met [naam medeverdachte 4] . Als het schip aan nieuwe eigenaar wordt geleverd in Fujairah kunnen we de Freon van boord halen in Fujairah. Teruggehaalde Freon brengt circa USD 75.000 per schip op. En de Freon kan natuurlijk opnieuw gebruikt worden op andere schepen van onze vloot. Om een nieuwe onderneming op te zetten en te veranderen van vlag hebben we erg weinig tijd en we zouden nog meer operationele dagen verliezen voordat we he schip aan nieuwe eigenaar konden overdragen.”
mei 2012
Op 8 mei 2012 heeft de Directie Inspectie Leefomgeving en Transport telefonisch met [naam medeverdachte 3] en [naam medeverdachte 7] gesproken en hen geïnformeerd dat zij had gehoord dat de Spring Bear mogelijk overgebracht zou worden naar India om daar te worden gesloopt. [naam medeverdachte 3] ontkende dit. Hij gaf aan kennis te hebben van de EVOA.
[naam medeverdachte 1] heeft op 30 mei 2012 aan de ING per e-mail, met een afschrift aan onder meer [naam medeverdachte 2] , toestemming gevraagd voor de verkoop van de Spring Deli en Spring Panda. Op 31 mei 2012 mailde [naam medeverdachte 1] aan [naam medeverdachte 8] en [naam medeverdachte 5] dat de ING daarmee ingestemd had.
Augustus 2012
In het tijdschrift van [naam verdachte onderneming] stond in augustus 2012 dat de reefermarkt in 2012 onder druk stond en dat het eerste kwartaal van 2012 niet voldeed aan de verwachtingen wat de cashflow belemmerde. Om een gezonde vloot te creëren was besloten een aantal schepen te recyclen, waaronder die van de Spring-klasse.
Meer specifiek over de Spring Bear
Op 11 april 2012 mailde [naam medeverdachte 11] aan de kapitein van de Spring Bear dat de bunkerplannen zijn gewijzigd. In zijn e-mail schreef [naam medeverdachte 11] :
“We zijn op het moment bezig uw schip naar Egypte te sturen om te laden voor Iran (…) en dan later naar Alang Bay in India. Het is de bedoeling dat u vaart bij zuinig verbruik en met net genoeg bunkers, aangezien we in India moeten aankomen met bunkers voor slechts ca. 4/5 dagen. (…)”
Op 12 april 2012 mailde de kapitein van de Spring Bear aan [naam medeverdachte 12] (hierna: [naam medeverdachte 12] ) dat het schip bij de laatste reis van Rotterdam naar India nog voor vrachtvervoer gebruikt zou worden en hij niet zeker wist of een jaarlijkse inspectie nodig was.
[naam medeverdachte 5] mailde op 12 april 2012 aan [naam medeverdachte 8] dat de Egypte-Iran lading was geboekt en vroeg hoeveel bunkers de Spring Bear nodig had om veilig de Perzische Golf te halen en om na Iran Alang te bereiken.
In reactie daarop werd vervolgens verder per e-mail overlegd over de hoeveelheid bunkers.
Bemanningsleden [naam bemanningslid 1] en [naam bemanningslid 2] hebben als getuigen verklaard dat zij zich op 14 en 15 april 2012 op de Spring Bear bevonden en dat de kapitein van de Spring Bear had gezegd dat het de bedoeling was om het schip over te varen vanuit Rotterdam naar India om daar gesloopt te worden.
Eind april en in de maand mei 2012 is veelvuldig gemaild over de hoeveelheid brandstof en smeerolie van de Spring Bear en de mogelijkheden om brandstof te besparen. De doelstelling was om met een zo klein mogelijke hoeveelheid aan te komen in Alang, India.
Op 24 mei 2012 mailde [naam medeverdachte 13] (bedrijfsjurist in dienst bij [naam verdachte onderneming] Groningen, hierna: [naam medeverdachte 13]
) aan [naam medeverdachte 5] met afschrift aan onder andere [naam medeverdachte 6] , [naam medeverdachte 3] en [naam medeverdachte 8] dat zij contact had gehad met [naam 1] . Er werd gekeken naar de mogelijkheid om van de RBS (de rechtbank begrijpt de Royal Bank of Scotland) toestemming te krijgen voor een back-to-back verkoop waarbij de hypotheek één of twee dagen voor de levering doorgehaald zou worden. Tevens werden de mogelijkheden besproken indien de RBS niet akkoord zou gaan.
Diezelfde dag vond er een e-mailwisseling plaats tussen [naam medeverdachte 3] , [naam medeverdachte 1] , [naam medeverdachte 5] , [naam medeverdachte 13] , [naam medeverdachte 6] en [naam medeverdachte 8] . [naam medeverdachte 3] mailde dat de aandelen van [naam medeverdachte rechtspersoon 10] en daarmee het eigendom over zouden gaan naar [naam 1] . De uiteindelijke koper zou het schip van [naam 1] kopen. [naam medeverdachte 1] gaf aan dat hij gesproken had met ‘MK’ en overeengekomen was de aandelen voor USD 1 miljoen verkoperskrediet over te dragen.
Op 25 mei 2012 stuurde [naam bedrijf 1] het concept MvO aan Mainstream Shipping en [naam medeverdachte 5] voor eventueel commentaar. [naam medeverdachte 5] mailde dit door aan [naam medeverdachte 13] en [naam medeverdachte 8] met afschrift aan [naam medeverdachte 3] .
Op 30 mei 2012 mailde [naam medeverdachte 12] aan de kapitein van de Spring Bear dat overdracht van management zou plaatsvinden bij Khor Fakkan of Fujairah. Hij schreef daarover:
‘Dat is een papieren handeling die vereist is voor de laatste reis. (…) De reden voor de overdracht van management is alleen omwille van de papieren; in de praktijk verandert er niets. Wij blijven uw aanspreekpunt en de bemanning blijft aan boord tot de eindbestemming.’
Later mailde hij de bemanning van de Spring Bear dat het aan land brengen van Freon in Fujairah nogal ingewikkeld en duur is. Daarom bleef de voorraad Freon aan boord.
[naam medeverdachte 5] mailde op 30 mei 2012 aan [naam medeverdachte 14] met een afschrift aan [naam medeverdachte 13] dat werd verwacht dat de koop van de aandelen in de Spring Bear die dag of de volgende dag tot stand zou worden gebracht met terugwerkende kracht vanaf 24 mei.
Tussen [naam medeverdachte rechtspersoon 11] en [naam medeverdachte rechtspersoon 12] is een Agreement for the purchase and sale of share gesloten, gedateerd 24 mei 2012 (rechtbank: maar feitelijk dus later getekend), voor de verkoop van het aandelenkapitaal in [naam medeverdachte rechtspersoon 2] . Die overeenkomst vermeldt een koopprijs van USD 1.000.000,-.
[naam medeverdachte rechtspersoon 2] en [naam medeverdachte rechtspersoon 9] hebben een Termination Agreement ondertekend, gedateerd 1 juni 2012. Hierin is opgenomen dat [naam medeverdachte rechtspersoon 2] [naam medeverdachte rechtspersoon 9] in kennis had gesteld dat de scheepsmanagementovereenkomst met betrekking tot het schip werd beëindigd op 24 mei 2012 en het schip vanaf die datum onder beheer kwam van [naam medeverdachte rechtspersoon 13] . [naam medeverdachte 3] heeft namens [naam medeverdachte rechtspersoon 9] getekend.
Tussen [naam medeverdachte rechtspersoon 2] en [naam medeverdachte rechtspersoon 14] is een Memorandum of Agreement gesloten, gedateerd 24 mei 2012, voor de verkoop van de Spring Bear. Die overeenkomst vermeldt een koopprijs van USD 381,21 per ton, met een totaalprijs van USD 3.184.959,99. Levering moest blijkens artikel 5 plaatsvinden te Alang met een verwachte leveringsdatum tussen 1 en 15 juni 2012. Blijkens artikel 21 zal verkoper helpen bij het aan het strand zetten van het schip bij de sloopwerf opgegeven door koper.
[naam medeverdachte 15] mailde 31 mei 2012 aan [naam medeverdachte 1] met een afschrift aan [naam medeverdachte 2] een besluit dat moest worden getekend door [naam verdachte rechtspersoon] in verband met de aandelenoverdracht van [naam medeverdachte rechtspersoon 10] . aan [naam medeverdachte rechtspersoon 12]
Op 3 juni 2012 informeerde [naam medeverdachte 5] onder meer [naam medeverdachte 8] met afschrift aan [naam medeverdachte 3] dat de koper Alang als haven van levering gekozen had.
[naam medeverdachte 6] stuurde op 11 juni 2012 de verklaring van onbezwaard-zijn van de Spring Bear door aan [naam medeverdachte 13] , [naam medeverdachte 8] en [naam medeverdachte 3] met een afschrift aan [naam medeverdachte 1] .
Op 12 juni 2012 mailde [naam medeverdachte 8] aan de kapitein van de Spring Bear dat het restant van de koopprijs was ontvangen, het schip was overgedragen en dat de kapitein de instructies van de koper/agent om het schip op het strand te zetten diende op te volgen. Hij vroeg de kapitein het onmiddellijk te laten weten als het schip aan het strand is gezet.
De volgende dag informeerde hij [naam medeverdachte 3] , [naam medeverdachte 4] en [naam medeverdachte 5] dat de Spring Bear op het strand is gezet.
Meer specifiek over de Spring Bob
Op 10 april 2012 vroeg [naam medeverdachte 8] aan Bureau [naam bureau] om uitstel van verplichte inspecties voor de Spring Bob. In zijn e-mail schreef [naam medeverdachte 8] :
“De eigenaar van het door ons beheerde schip Spring Bob heeft besloten het schip te laten slopen en het in verband daarmee binnen drie maanden over te dragen aan de nieuwe eigenaar. ((...)) Vanwege het uit bedrijf nemen en de verkoop van het schip richt [naam medeverdachte rechtspersoon 9] , als beheerder van het schip, zich tot Bureau [naam bureau] met het verzoek uitstel met drie maanden te overwegen en te verlenen van de volgende zaken (…).”
Bureau [naam bureau] heeft onder voorwaarden ingestemd met dit verzoek, eveneens op 10 april 2012.
Op 13 april 2012 mailde [naam medeverdachte 7] aan een aantal ontvangers dat de Spring Bob na Hamburg uit de vaart genomen ging worden en dat de laatste reis naar haar eindbestemming zou plaatsvinden zonder gekoelde lading. Daarom was besloten de besturing van het koelsysteem te ontmantelen. Het betekende, aldus [naam medeverdachte 7] , dat na het lossen van de vracht op 16 april in Hamburg het schip niet in staat zou zijn vracht te vervoeren waarvoor klimaatbeheersing vereist is.
Op 16 april 2012 werd gemaild over de hoeveelheid bunkers – brandstof – de Spring Bob nodig zou hebben. Daarbij werd eerst uitgegaan van een vaart naar Alang. In reactie daarop mailde [naam medeverdachte 8] de kapitein van de Spring Bob dat de plannen zijn gewijzigd en dat de Spring Bob nu direct van Hamburg / Rotterdam naar Fujairah vaart met misschien een standaard vracht voor de Golf en hij vroeg om info over minimum aantal benodigde bunkers. In reactie daarop werd vervolgens verder per e-mail overlegd over de hoeveelheid brandstof die de Spring Bob nodig heeft had tot de eindbestemming.
Op 19 april 2012 vertrok de Spring Bob uit Rotterdam. Loods [naam getuige 4] heeft als getuige verklaard dat de kapitein en de stuurman van de Spring Bob hem toen hebben verteld dat de Indiase bemanning die het schip zou overnemen, het schip in India op het strand zou zetten voor de sloop.
Loods [naam getuige 5] heeft als getuige verklaard dat de kapitein hem had gezegd dat het de laatste reis van het schip was.
Tussen [naam medeverdachte rechtspersoon 3] en [naam medeverdachte rechtspersoon 15] is een Memorandum of Agreement gesloten, gedateerd 30 april 2012, voor de verkoop van de Spring Bob. Die overeenkomst vermeldt een koopprijs van USD 415,30 per ton, met een totaalprijs van USD 3.233.289,08. Levering moest blijkens artikel 5 plaatsvinden bij Fujairah met een verwachte leveringsdatum tussen 7 en 11 mei 2012. Artikel 20 van de overeenkomst bepaalt dat het schip uitsluitend verkocht werd met het oog op gegarandeerde sloop en recycling, op straffe van een schadevergoeding van USD 3 miljoen. De havenmeester van Alang zal een verklaring afgeven over de recycling. De overeenkomst is namens de verkoper getekend door [naam medeverdachte 3] .
Op 1 mei 2012 heeft [naam medeverdachte 5] aan [naam medeverdachte 13] en [naam medeverdachte 8] , met een afschrift aan onder meer [naam medeverdachte 3] , [naam medeverdachte 2] en [naam medeverdachte 1] gemaild dat er overeenstemming was over de verkoop. De bedoeling van de koper was om het schip te laten slopen in Alang (India).
Eveneens op 1 mei 2012 heeft [naam medeverdachte 13] [naam medeverdachte 1] een conceptbrief gezonden voor de ING met een verzoek om toestemming voor de verkoop van de Spring Bob.
Op 25 mei 2012 is de laatste termijn van de betaling voor de Spring Bob ontvangen. [naam medeverdachte 3] en [naam medeverdachte 2] zijn daarover (in de vorm van een afschrift van een e-mail van [naam medeverdachte 16] , controller bij [naam medeverdachte rechtspersoon 9] , gericht aan [naam medeverdachte 5] en [naam medeverdachte 6] ) geïnformeerd.
De levering van de Spring Bob is uitgesteld en vond uiteindelijk plaats op 26 mei 2012. Dit is door [naam medeverdachte 8] per mail bevestigd aan een aantal personen, waaronder [naam medeverdachte 3] .
Meer specifiek over de Spring Deli
Op 19 maart 2012 mailde [naam medeverdachte 9] naar de kapitein en de hoofdwerktuigkundige van de Spring Deli dat het renovatieprogramma was stilgelegd vanwege de plannen van de eigenaars om de Spring-schepen uit de vaart te nemen en dat er daarom slechts een minimum aan onderhoud werd gedaan, tenzij de plannen opnieuw zouden veranderen.
Op 22 april 2012 werd door [naam medeverdachte rechtspersoon 9] gemaild met de kapitein van de Spring Deli over de verkoop van de reserveschroef waaraan werd gewerkt.
Er is regelmatig gemaild met de kapitein van de Spring Deli over de bunkers.
Op 25 april 2012 mailde [naam medeverdachte 9] (op verzoek van [naam medeverdachte 7] ) in dit verband aan de kapitein van de Spring Deli:
“Wat betreft bunkers brandstof en smeerolie: vergeet niet dat we de schepen met een minimum aan bunkers en smeerolie willen overdragen, dus bestelt u alstublieft dienovereenkomstig, en wanneer varen bij zuinig verbruik geboden is, doet u dat dan, laat de hulpventilatoren eventueel draaien als dat helpt bezuinigen. Het maakt niet uit dat er een kans is dat er een kapot gaat of dat de motor vervulling uitstoot. Heb contact met SRC of de reefer control verwijderd kan worden bij vertrek Hamburg naar Antwerpen. Wordt duidelijk 1 May.”
Aan deze e-mail ging een e-mail vooraf van [naam medeverdachte 17] (hierna: [naam medeverdachte 17] ):
“Graag van jullie kant nog even duidelijk maken naar schip dat ze geen reserve op reserve moeten rekenen. Echt op minimum varen, want elke ton die er nog inzit bij aankomst strand is zonde geld.”
Verder werd op 1 en 3 mei 2012 gemaild door [naam medeverdachte 17] en [naam medeverdachte 18] (hierna: [naam medeverdachte 18] ), met afschriften aan [naam medeverdachte 7] , [naam medeverdachte 9] , [naam medeverdachte 5] en [naam medeverdachte 4] , over het overhevelen van brandstof van de Kashima Bay.
[naam medeverdachte 18] stelde voor brandstof van de Kashima Bay over te hevelen naar de Spring Deli en de Spring Panda en merkte daarbij op:
Zoals gewoonlijk zullen we monsters nemen van de brandstof en de monsters laten analyseren, hoewel de schepen kort na gebruik van deze brandstof aan de nieuwe eigenaars worden overgedragen. We moeten immers nog de piraterijzone passeren en willen liever niet geconfronteerd worden met oponthoud wegens problemen veroorzaakt door de brandstof.”
In reactie hierop mailde [naam medeverdachte 17] :
“Officieel is het overhevelen van bunkers in Chalkis niet toegestaan. (…) We begrijpen dat er een risico is verbonden aan het innemen van deze bunkers en daarom hevelen we de bunkers alleen over naar schepen die verschroot gaan worden. Ook begrijpen we jullie bezorgdheid dat het schip met deze bunkers problemen kan krijgen in de piraterijzone. (…)”
Loods [naam getuige 6] heeft als getuige verklaard dat hij op 1 mei 2012 in Rotterdam als loods aan boord was aan de Spring Deli en dat de kapitein hem toen vertelde dat dit de laatste reis was van de Spring Deli en dat deze uiteindelijk naar India gevaren zou worden om daar gesloopt te worden.
Hetzelfde is door de
chief officer
, [naam medeverdachte 19] , tegen personeel van de douane gezegd.
Bij overeenkomst, gedateerd 25 mei 2012 – maar vermoedelijk getekend op of omstreeks 6 juni 2012 – is de Spring Deli door [naam medeverdachte rechtspersoon 4] verkocht aan [naam bedrijf 4] . De koopprijs bedroeg USD 346 per ton ledig gewicht van het schip en een totaalprijs van USD 2.792.220. Ingevolge artikel 5 zou het schip op eigen kracht naar een ankerplaats in de buurt van de sloopwerven in Aliaga in Turkije varen en aldaar met een leveringsdatum tussen 1 en 11 juni 2012 afgeleverd worden. Artikel 17 bepaalt onder meer dat de verkoper het schip het strand op zal varen op de plaats waar het gesloopt zal worden. Artikel 20 van de overeenkomst bepaalt dat het schip uitsluitend verkocht werd met het oog op gegarandeerde sloop en recycling. De overeenkomst is namens de verkoper getekend door [naam medeverdachte 13] .
Blijkens e-mails van 6 juni 2012 waren er nog gasflessen met Freon aan boord van de Spring Deli toen deze in Aliaga aankwam.
Op 7 juni 2012 heeft [naam medeverdachte 8] per e-mail, aan onder meer [naam medeverdachte 3] , bevestigd dat de Spring Deli aan de koper was overgedragen.
Meer specifiek over de Spring Panda
Loods [naam getuige 7] heeft als getuige verklaard dat hij op 6 april 2012 aan boord van de Spring Panda was en dat de kapitein hem heeft verteld dat het de laatste reis was van het schip omdat het gesloopt ging worden.
Tussen [naam medeverdachte rechtspersoon 5] en [naam medeverdachte rechtspersoon 16] is een Memorandum of Agreement gesloten, gedateerd 29 mei 2012, voor de verkoop van de Spring Panda. Die overeenkomst vermeldt een koopprijs van USD 346 per ton ledig gewicht van het schip , met een totaalprijs van USD 2.722.328. Ingevolge artikel 5 zou het schip op eigen kracht naar een ankerplaats in de buurt van de sloopwerven in Aliaga, in Turkije varen en aldaar tussen 1 en 11 juni 2012 afgeleverd worden. Artikel 17 bepaalt onder meer dat de verkoper het schip het strand op zal varen op de plaats waar het gesloopt zal worden. Artikel 20 bepaalt dat het schip uitsluitend verkocht werd met het oog op gegarandeerde sloop en recycling. De havenmeester van Aliaga zal een verklaring afgeven wanneer het schip volledig is ontmanteld. De overeenkomst is namens de verkoper getekend door [naam medeverdachte 8] .
Op 16 juni 2012 is de Spring Panda overgedragen aan de nieuwe eigenaar en daarna is het schip het strand opgevaren.
5.3.4.
Conclusies t.a.v. de vraag of de schepen een afvalstof vormden en bespreking van de gevoerde verweren
5.3.4.1. Zijn de uitsluitingsbepalingen van de EVOA van toepassing?
De rechtbank kan de verdediging niet volgen in het door haar primair ingenomen standpunt.
De uitsluitingsbepalingen in artikel 1, lid 3, aanhef en onder a en b van de EVOA waarop de verdediging zich beroept, sluiten de werking van de EVOA uit voor het lossen aan de wal van door gewone exploitatie van schepen ontstane afvalstoffen voor zover die onder het zogenoemde MARPOL verdrag vallen en afvalstoffen die aan boord van een schip zijn ontstaan, totdat zij zijn gelost. Deze situatie doet zich hier niet voor, aangezien het hier gaat om een volledig schip dat, anders dan door de verdediging wordt voorgestaan, niet onder de genoemde uitzonderingen kan worden gebracht. Die ruime interpretatie vindt geen steun in de letter noch de strekking van die bepalingen. Het verweer wordt dan ook verworpen.
5.3.4.2.  Zijn de schepen een afvalstof in de zin van de EVOA?
Uit de hiervoor weergegeven feiten volgt de conclusie dat het al de intentie was om de Spring Bear, Spring Bob, Spring Deli en Spring Panda te laten slopen voordat elk van deze schepen de havens van Rotterdam en Hamburg verliet. Hierover is gesproken vanaf (in ieder geval) begin februari 2012. [naam bedrijf 1] kwam op 7 februari 2012 met prijsvoorstellen, uitgaande van sloop op de stranden in India. Kort daarna, op 8 maart 2012, is de beslissing genomen dat de schepen uit de vaart genomen zouden worden om te worden gesloopt. De e-mail van [naam medeverdachte 3] van 9 maart 2012 verwoordt die beslissing aldus: besloten is dat de schepen ‘uit de vaart / verschroot’ zouden worden. Met dat doel is een communicatiegroep opgericht. Vanaf maart 2012 zijn ook voorbereidingshandelingen getroffen om (reserve)onderdelen van de schepen te verwijderen en dat is deels ook uitgevoerd.
Op 10 april 2012 is door [naam medeverdachte 8] toestemming gevraagd aan Bureau [naam bureau] om uitstel van inspecties omdat ‘de eigenaar van de Spring Bob besloten had om het schip te laten slopen’. Toen de Spring Bob op 19 april 2012 de haven van Rotterdam verliet, hebben de kapitein en de stuurman tegen de loods gezegd dat de Indiase bemanning die het schip zou overnemen, het in India op het strand zouden zetten. Het was voor hen dus duidelijk dat tot sloop was besloten. Hetzelfde geldt voor de kapiteins van de andere schepen: ook zij hebben tegen loodsen danwel tegen bemanningsleden gezegd dat de schepen gesloopt zouden worden. Ook uit de e-mailcorrespondentie voorafgaand en tijdens de laatste reizen van de schepen blijkt dat de schepen gesloopt gingen worden. Er wordt veelvuldig gemaild over de hoeveelheid brandstof, want ‘iedere ton olie die er nog in zit als het schip op het strand wordt gezet, is zonde’. Op 24 april 2012 – voor de aanvang van de laatste reis – wordt aan de Spring Deli gemaild dat er zuinig gevaren moet worden en ‘als daardoor een hulpmotor kapot gaat, dan is dat niet erg’. De overeenkomsten waar de schepen uiteindelijk mee zijn verkocht, zijn ook duidelijk: de schepen zullen worden gesloopt.
Uit het voorgaande kan ten aanzien van elk van de vier schepen, de Spring Bear, de Spring Bob, de Spring Deli en de Spring Panda worden geconcludeerd dat op het moment dat deze op respectievelijk 15 april 2012, 19 april 2012, 1 mei 2012 en 9 mei 2012 de havens van Rotterdam respectievelijk Hamburg verlieten, binnen het [naam verdachte onderneming] concern het voornemen bestond om zich van deze schepen te ontdoen. Overeenkomstig de uitleg die volgens het Hof van Justitie aan het begrip “zich ontdoen van” moet worden gegeven waren de schepen daarom op dat moment een afvalstof in de zin van de EVOA.
Het verweer van de verdediging dat het naar maatschappelijke opvattingen onbegrijpelijk is dat zeewaardige, gecertificeerde en verzekerde schepen, die operationeel inzetbaar zijn en die een miljoenenwaarde vertegenwoordigen, als afvalstof aangemerkt kunnen worden, doet aan deze conclusie niet af. Hoewel op zichzelf deze omstandigheden ieder voor zich en in samenhang bezien een aanwijzing kunnen vormen dat geen sprake is van een afvalstof, zijn zij niet doorslaggevend voor het antwoord op de vraag of sprake is van een afvalstof. Zoals door het Hof van Justitie in het eerder genoemde Shell arrest is overwogen, moet doorslaggevende betekenis worden toegekend aan de ware intentie van de houder en zoals blijkt uit hetgeen hiervoor is uiteengezet was het de intentie om zich van de schepen te ontdoen. Ook de omstandigheid dat drie van de schepen tijdens een gedeelte van de reis naar hun laatste bestemming nog commercieel zijn ingezet en een lading hebben vervoerd, doet daaraan niet af.
Evenmin ziet de rechtbank aanleiding om aansluiting te zoeken bij de door de verdediging voorgestane bepalende momenten waarop volgens haar een schip tot afvalstof gekwalificeerd kan worden. Van de geschetste dynamiek waarmee de uitfasering van schepen kan zijn omgeven, als gevolg waarvan het moment van het besluit tot sloop moeilijk is te bepalen, is in deze concrete zaak namelijk niet gebleken. Er is in de correspondentie geen aanwijzing te vinden dat er na eind maart 2012 nog alternatieven voor sloop in beeld waren. Er zijn nadien e-mailberichten waarin wordt gesproken over een wijziging van de bestemming, maar die gaan over de plaats waar het schip uiteindelijk afgeleverd en gesloopt gaat worden (India of Bangladesh of Turkije). Het dossier bevat geen aanwijzing dat daarmee tevens een andere optie dan sloop in beeld was. Dat wordt door de verdediging ook niet aannemelijk gemaakt. Er is – voor zover gesteld of gebleken – geen taxatie gemaakt voor een verkoop op de tweedehands markt en uit niets blijkt dat potentiële kopers zijn benaderd voor het voortgezette gebruik van de schepen. Er blijkt evenmin dat binnen het [naam verdachte onderneming] concern nog is overwogen om terug te komen op het besluit van 8 maart 2012 de schepen af te stoten, en om de schepen zelf te blijven gebruiken of deze zelfs maar op te leggen. Geen van de verdachten heeft over de besluitvorming en de uitvoering daarvan enige uitleg gegeven en de verdediging heeft geen concrete omstandigheden aangewezen die erop wijzen dat er naast sloop nog andere opties werden overwogen. De getuigen die hierover hebben verklaard, hebben grotendeels slechts in algemene zin verklaard dat de intenties van reders over het al dan niet slopen van schepen veelvuldig kunnen wijzigen.
Dergelijke algemene opmerkingen doen niet af aan de inhoud van het dossier en de afwezigheid van enig concreet gesteld of gebleken alternatief voor sloop van de Spring Bear, Spring Bob, Spring Deli en Spring Panda.
Ten slotte is door de verdediging bepleit dat de systematiek van de EVOA en het maritieme recht, zoals onder meer verankerd in het VN-zeerechtverdrag (UNCLOS) zich verzetten tegen ruime interpretatie van ‘het voornemen zich te ontdoen’ in relatie tot schepen zoals door de officieren van justitie is gehanteerd. De rechtbank begrijpt dit standpunt van de verdediging bezien in het licht van haar overige stellingen aldus, dat ten aanzien van schepen het begrip afvalstof uit de EVOA, zoals gedefinieerd in de Richtlijn 2008 (bij de invulling waarvan volgens het Hof van Justitie doorslaggevende betekenis moet worden toegekend aan de intentie van de houder van de stof), niet toepasbaar is en dat daaraan een andere, beperktere, invulling gegeven dient te worden.
De rechtbank onderkent dat zich complicaties kunnen voordoen bij toepassing van de EVOA en het daarin vervatte ‘afvalstof’ begrip op schepen. Een belangrijke oorzaak daarvoor is gelegen in het feit dat in het algemeen moeilijk is om de intentie van de houder om zich van een schip te ontdoen aan te wijzen. Door bijvoorbeeld, zoals ook in de onderhavige zaken, schepen gedurende hun laatste reis nog vracht te laten vervoeren of van eigenaar te wisselen is het voor controlerende instanties moeilijk om te definiëren wanneer een besluit tot sloop is genomen. Ook kunnen de uit de EVOA voortvloeiende verplichtingen worden omzeild, door de intentie tot sloop van een schip pas openbaar te maken wanneer dat schip zich (inmiddels) buiten het werkingsgebied van de EVOA bevindt. Daarmee is echter niet gezegd dat de EVOA en het daarin gehanteerde afvalbegrip niet van toepassing is op schepen.
Uit overweging 35 van de considerans bij de EVOA blijkt dat met de EVOA tevens is beoogd te zorgen voor een veilig en milieuvriendelijk beheer van het slopen van schepen teneinde de menselijke gezondheid en het milieu te beschermen. Hieruit mag geconcludeerd worden dat de verordening ook betrekking heeft op schepen, hetgeen overigens ook volgt uit het feit dat schepen als afvalstof worden genoemd in een van de bijlagen bij de EVOA. Uit diezelfde overweging 35 blijkt dat is onderkend dat zich ten aanzien van schepen de bijzondere situatie kan voordoen dat een schip afval in de zin van artikel 2 van de EVOA wordt, terwijl het tegelijkertijd op grond van andere internationale voorschriften als schip blijft aangemerkt. Om tot een doeltreffende en daadwerkelijke oplossing van het probleem van het recycleren van schepen te komen, wordt gewezen op het belang van samenwerking tussen de Internationale Arbeidsorganisatie (IAO), de International Maritime Organization (IMO) en het secretariaat van het Verdrag van Bazel, teneinde op mondiaal niveau aangenomen dwingende voorschriften vast te stellen. Uit die internationale samenwerking zijn inmiddels voortgekomen de Verordening (EU) Nr. 1257/2013, 20 november 2013 inzake scheepsrecycling (van toepassing vanaf 31 december 2018) en het Internationaal Verdrag van Hongkong voor het veilig en milieuvriendelijk recyclen van schepen van 2009, dat overigens nog niet in werking is getreden. Uit de overwegingen bij de Verordening inzake scheepsrecycling volgt expliciet dat de grensoverschrijdende overbrenging, met het oog op recycling van schepen die als afval zijn aangemerkt, wordt gereguleerd door het verdrag van Bazel en de EVOA, behoudens voor zover het schepen betreft die vallen onder de werking van de Verordening inzake scheepsrecycling zoals gedefinieerd onder artikel 2 van die Verordening.
Bezien tegen deze achtergrond ziet de rechtbank geen aanleiding om schepen uit te zonderen van het toepassingsbereik van de EVOA, dan wel het toepassingsbereik daarvan ten aanzien van schepen in te perken door een engere interpretatie van het afvalstofbegrip. Indachtig de doelstelling van de EVOA en de Richtlijn 2008, te weten dat de nuttige toepassing of de verwijdering van afvalstoffen plaatsvindt zonder gevaar voor gezondheid van de mens en zonder dat procedés of methoden worden aangewend die nadelige gevolgen kunnen hebben voor het milieu, mag het begrip “zich ontdoen van” niet beperkt worden uitgelegd en er zijn geen redenen geboden op grond waarvan moet worden aangenomen dat daarover ten aanzien van schepen anders moet worden gedacht.
Deze interpretatie van de EVOA levert geen ontoelaatbare beperking op van het internationaal maritiem recht, zoals onder meer verankerd in het VN-zeerechtverdrag (UNCLOS). Beide regelgevingskaders zijn verenigbaar, zoals overigens ook al eerder is bepaald in de uitspraak van de Raad van State inzake de Sandrien (ECLI:NL:RVS:202: AE4310).
5.3.4.3. Conclusie ten aanzien van de gevoerde verweren en afwijzing verzoek stellen prejudiciële vragen
De verweren worden verworpen. Het voorwaardelijke verzoek van de verdediging tot het stellen van prejudiciële vragen aan het Hof van Justitie wordt afgewezen. Er zijn geen vragen die gesteld zouden kunnen worden die relevant zijn voor de beoordeling van deze zaak. De EVOA en de bestaande rechtspraak in dit kader zijn daarvoor voldoende duidelijk.
5.3.5.
Enkele specifieke elementen van de tenlastelegging
5.3.5.1. Overbrenging naar India
Vast staat de dat de Spring Bear is overgebracht naar het strand bij Alang, India.
De Spring Bob is uiteindelijk in Bangladesh op het strand gevaren en de Spring Deli en Spring Panda zijn terecht gekomen op het strand in Turkije. Op grond van onderliggende e-mails, de MOA ten aanzien van de Spring Bob en de mededelingen van de kapiteins op deze drie schepen kan worden geconcludeerd dat ook ten aanzien van deze schepen het aanvankelijk bij vertrek de bedoeling was om ermee naar India te varen. In het licht van de definitie van het begrip “overbrenging” in de EVOA, waaronder tevens valt het vervoer van voor nuttige toepassing of verwijdering bestemde afvalstoffen dat
gepland is
plaats te hebben, is wettig en overtuigend bewezen dat de overbrenging heeft plaatsgevonden naar India. Dat niet alle schepen daar uiteindelijk terecht zijn gekomen doet daar niet aan af: het gaat erom dat India de geplande bestemming was, in ieder geval ten tijde van vertrek uit de respectievelijke havens van Rotterdam en Hamburg.
5.3.5.2.  Afvalstof ter verwijdering of nuttige toepassing
Volgens de officieren van justitie is sprake van een overbrenging ter verwijdering van afvalstoffen en zij concluderen dan ook tot bewezenverklaring van de primair tenlastegelegde uitvoer van voor verwijdering bestemde afvalstoffen uit de gemeenschap (artikel 34 EVOA). Zij baseren zich daarbij op het uitgangspunt dat het doel van de overbrenging moet worden bepaald aan de hand van de eerste handeling die de afvalstof na de overbrenging moet ondergaan. Verwezen wordt in dat verband naar de uitspraak van de Afdeling Bestuursrechtspraak van de Raad van State van 21 februari 2007 inzake de Otapan (ECLI:NL:RVS:2007:AZ9048). Omdat, alvorens tot de ontmanteling van het staal van het schip over te kunnen gaan, eerst het asbest, de HCFK’s en overige gevaarlijke stoffen uit het schip verwijderd moeten worden, is de eerste handeling een verwijderingshandeling.
Voor de beoordeling of sprake is van een overbrenging ter verwijdering of nuttige toepassing is, gaat de rechtbank uit van het volgende.
Definities
In artikel 3 van de Richtlijn worden onder randnummers 15. en 19. de definities gegeven van respectievelijk ‘nuttige toepassing’ en ‘verwijdering’.
15.“nuttige toepassing”: elke handeling met als voornaamste resultaat dat afvalstoffen een nuttig doel dienen door hetzij in de betrokken installatie, hetzij in de ruimere economie andere materialen te vervangen die anders voor een specifieke functie zouden zijn gebruikt, of waardoor de afvalstof voor die functie wordt klaargemaakt. Bijlage II bevat een niet-limitatieve lijst van nuttige toepassingen.
19.“verwijdering”: Iedere handeling die geen nuttige toepassing is zelfs indien de handeling er in tweede instantie toe leidt dat stoffen of energie worden teruggewonnen. Bijlage I bevat een niet-limitatieve lijst van verwijderingshandelingen.
Beoordelingscriteria
In arresten van het Hof van Justitie zijn met betrekking tot de beantwoording van de vraag of sprake is van een verwijderingshandeling of een handeling van nuttige toepassing, twee verschillende uitgangspunten geformuleerd waarbij aanknoping gezocht kan worden.
n zijn arrest van 3 april 2003 in de zaak C-116/01 heeft het Hof van Justitie voor recht verklaard dat in het geval van een verwerkingsproces van afvalstoffen dat uit meerdere afzonderlijke fases bestaat, voor de toepassing van de Verordening, de kwalificatie als verwijderingshandeling of als nuttige toepassing in de zin van de Richtlijn dient te geschieden door alleen rekening te houden met de eerste handeling die de afvalstoffen na hun overbrenging moeten ondergaan.
In zijn arrest van 27 februari 2002 in de zaak C-6/00 en in zijn beschikking van februari 2003 in de gevoegde zaken C-307/00 tot en met C-311/00 heeft het Hof van Justitie voor recht verklaard dat teneinde te bepalen of het gaat om een verwijderingshandeling of om een handeling van nuttige toepassing in de zin van de Richtlijn, van geval tot geval moet worden nagegaan of het belangrijkste doel van de betrokken handeling is dat de afvalstoffen een nuttige functie kunnen vervullen doordat zij in de plaats komen van andere materialen die anders voor deze functie hadden moeten worden gebruikt, in welk geval de handeling als een nuttige toepassing moet worden aangemerkt.
Door het Hof van Justitie is geen maatstaf gegeven wanneer welk uitgangspunt heeft te gelden.
Samenstelling schepen
De onderhavige reeferschepen, bouwjaar 1984, zijn zoals onder meer volgt uit de onderliggende MOA’s verkocht met het doel om ze te slopen, waarna het staal wordt hergebruikt. Deze schepen omvatten onder meer vele tonnen staal, variërend van een netto tonnenmaat van 7868 metrische ton voor de Spring Panda tot een netto tonnenmaat van 8488,56 metrische ton voor de Spring Bear. Hoewel daarnaar met betrekking tot de onderhavige schepen slechts zeer summier onderzoek is gedaan, mag als algemeen bekend worden verondersteld dat in dergelijke schepen ook stoffen als asbest en koelmiddel aanwezig zijn, welke beide zijn aan te merken als gevaarlijke stoffen. Meer specifiek is in deze zaak door [naam 2] , senior beleidsmedewerker, ILT/scheepvaart, verklaard dat in zeeschepen gebouwd vóór 2002 asbest is toegepast.
asbest asbest   zichzich  onderandereealsals bekledingbekledingen  isolatie in of aanaan())leidingen,  , turbineskleppen uitlaten,afsluitersen afsluiters inachinekamer, pompkamerinof ketelruimte,koppelingenin machines,.koppelingen en worden. Ook worden volgens [naam 2]    aan  van zeeschepen koelmiddelen,chloorfluorkoolwaterstoffen, (H)CFK’s toegepast . Dit koudemiddel bevindt in de koelinstallatie van de proviandruimte (domestic) en in de airconditioning van het schip. In het geval van reefers (koelschepen) wordt het koudemiddel ook in het koel/vriessysteem van de lading toegepast   waarbij het kan gaan om honderden tot duizenden kilo’s. Volgens informatie verkregen uit eerdere inspecties bevatte de Spring Bob totaal 1875 kilo koudemiddel R22 en de Spring Panda totaal1832,5 kilo koudemiddel R22 . Voor de Spring Bear en de Spring Deli zouden ongeveer dezelfde hoeveelheden gelden.
Beoordeling
Anders dan de officieren van justitie ziet de rechtbank aanleiding om in deze zaak, bij de beoordeling van de vraag of sprake is een verwijderingshandeling of een handeling van nuttige toepassing, aanknoping te zoeken bij het tweede door het Hof van Justitie geformuleerde uitgangspunt. Het belangrijkste doel van de handelingen die aan de schepen worden verricht is het terugwinnen van de vele tonnen staal voor hergebruik/recycling. Deze handeling, genoemd onder code R4 van Bijlage II bij de Richtlijn 2008, is een handeling van nuttige toepassing en daaraan kan doorslaggevende betekenis worden toegekend. Weliswaar bevonden zich in de schepen ook aanzienlijke hoeveelheden gevaarlijke afvalstoffen, waaronder asbest en (H)CFK’s die verwijderd dienden te worden, maar dat kan niet opwegen tegen de overweldigende hoeveelheid staal die vrijkomt voor hergebruik. Bovendien kan ten aanzien van de onderhavige schepen, anders dan in de door de officieren van justitie aangehaalde Otapan zaak waar sprake was van een sloopplan waarin de volgorde van handelingen was beschreven, niet worden vastgesteld wat de eerste handeling is die de schepen na overbrenging hebben ondergaan. Overigens ook naar maatschappelijke opvattingen wordt het slopen van schepen in de regel niet anders begrepen dan dat dit tot doel heeft om het staal te recyclen, terwijl eveneens in relevante wet- en regelgeving het slopen van schepen rechtstreeks in verband wordt gebracht met recycling.
De rechtbank concludeert dat de schepen in de onderhavige zaak zijn aan te merken als een afvalstof die bestemd is voor nuttige toepassing. Gelet hierop zal de verdachte worden vrijgesproken van het primair en subsidiair tenlastegelegde uitvoerverbod ex artikel 34 van de EVOA.
5.3.5.3. Gevaarlijke afvalstof
De voorgaande conclusie neemt niet weg dat ongeacht het doel van de overbrenging van de schepen, daarmee tevens aanzienlijke hoeveelheden gevaarlijke afvalstoffen zijn uitgevoerd waaronder in ieder geval asbest en (H)CFK’s (beide genoemd in Bijlage V bij de EVOA). Omdat de overbrenging plaatsvond, althans gepland was om plaats te vinden naar een niet-OESO land, is daarmee gehandeld in strijd met het verbod gegeven in artikel 36 van de EVOA. Het feit dat de precieze omvang van de hoeveelheid van deze gevaarlijke stoffen niet kan worden vastgesteld, zoals door de verdediging is aangevoerd, doet daar niet aan af.
Voor de overige in de dagvaarding genoemde afvalstoffen (zoals accu’s, bilge-olie etc.) geldt dat, omdat de schepen nog operationeel waren en op eigen kracht op de stranden zijn gevaren en overigens niet is gebleken dat tussentijds alle afvalstoffen zijn afgegeven, zonder twijfel mag worden aangenomen dat deze afvalstoffen zich in die schepen hebben bevonden. Nu echter het dossier geen enkel nader inzicht biedt in de omvang of samenstelling van deze afvalstoffen en overigens deze afvalstoffen niet de kern van deze strafzaak betreffen, laat de rechtbank een nader oordeel hierover in het midden en komt zij ten aanzien daarvan niet tot een bewezenverklaring.
Aan de definitie gegeven onder code GC030ex890800 in deel II van Bijlage 3 bij de EVOA (de zogenoemde Groene lijst van afvalstoffen) wordt anders dan door de verdediging is bepleit, gelet op de aanwezigheid van de hiervoor genoemde gevaarlijke (afval)stoffen niet voldaan.
In het licht van het voorgaande is de rechtbank van oordeel dat de schepen, als de som van afzonderlijke delen ongevaarlijke en gevaarlijke afvalstoffen, aangemerkt dienen te worden als een gevaarlijke afvalstof, die gezien de aanwezigheid van uiteenlopende gevaarlijke stoffen niet onder één enkele code van bijlage V kan worden gebracht.
5.3.6.
Rol van de verschillende verdachten
Rol van [naam medeverdachte 3] , [naam medeverdachte rechtspersoon 1] , [naam medeverdachte rechtspersoon 9] en de scheepseigenaren
Uit de hiervoor weergegeven uiteenzetting van de feiten volgt dat [naam medeverdachte 3] , [naam medeverdachte rechtspersoon 1] , [naam medeverdachte rechtspersoon 9] en de scheepseigenaren feitelijk leidinggevende respectievelijk medeplegers zijn van de illegale   overbrenging van de schepen. Ter toelichting daarop wordt nog het volgende overwogen .
- Het daderschap, inclusief de opzet, van [naam medeverdachte 3] volgt uit de hiervoor beschreven handelingen die [naam medeverdachte 3] deels zelf heeft verricht, deels heeft laten verrichten door personeel van het [naam verdachte onderneming] concern . Hij deed dat terwijl hij wetenschap had   van de EVOA. Zijn rol kwalificeert als die van feitelijk leidinggevende.
- [naam medeverdachte rechtspersoon 1] heeft als medepleger te gelden. Het handelen en de opzet van [naam medeverdachte 3] worden aan deze (door hem bestuurde) vennootschap toegerekend , nu deze handelingen in de sfeer van deze rechtspersoon lagen.
- [naam medeverdachte rechtspersoon 9]   heeft eveneens als medepleger te gelden. Personeel van deze vennootschap heeft de overbrenging van de vier schepen ( mede) georganiseerd en dat kan aan deze vennootschap worden toegerekend.
- De scheepseigenaren zijn steeds ieder voor hun eigen schip als houder daarvan (in de zin van de EVOA) aan te merken. Zij hebben zich daarvan ontdaan. Ook zij hebben, ieder voor hun eigen schip, daarom steeds als medepleger te gelden.
Rol van [naam medeverdachte 2]
is bij vonnis van gelijke datum vrijgesproken van de hem tenlastegelegde feiten op de grond – kort gezegd – dat van strafrechtelijk relevante betrokkenheid van deze verdachte onvoldoende is gebleken.
Rol van [naam medeverdachte 1] en [naam verdachte rechtspersoon]
Blijkens de hiervoor weergegeven uiteenzetting van de feiten zijn er ten aanzien van [naam medeverdachte 1] diverse aanknopingspunten dat hij vanuit zijn functie als CFO van [naam verdachte rechtspersoon] . bij de besluitvorming tot verkoop en sloop van de vier Spring schepen en de financiële afwikkeling daarvan met aandeelhouders en banken rechtstreeks betrokken is geweest . Er kan geen rechtstreekse betrokkenheid worden vastgesteld bij de keuze van de partij aan wie de schepen zijn verkocht, de plaats waar de schepen zijn afgeleverd en gesloopt, de gevaren route naar de eindbestemming, al dan niet met lading, de vraag welke goederen eventueel van boord gehaald moeten worden en de afweging van mogelijkheden om niet op de ‘name of shame list’ te komen. Diverse mailberichten over deze onderwerpen zijn wel ter kennisgeving (cc) aan [naam medeverdachte 1] gericht evenals de concept Memoranda van Overeenkomst. Niet echter kan worden vastgesteld dat hij hierbij feitelijke betrokkenheid of zeggenschap heeft gehad,   anders dan dat hij geïnformeerd werd.
Anders dan ten aanzien van [naam medeverdachte 2] blijkt ten aanzien van [naam medeverdachte 1] desondanks van voldoende betrokkenheid om van medeplegen te kunnen spreken, hoewel de rechtbank onderkent dat het verschil in de positie van deze twee verdachten beperkt is . Het verschil is echter dat er ten aanzien van [naam medeverdachte 1] meer bewijs is voor zijn daadwerkelijke betrokkenheid bij de overbrenging van de schepen. [naam medeverdachte 1] is aantoonbaar rechtstreeks en nauw betrokken bij de verkoop van de Spring Bear en de uitvoering daarvan, opgezet met een aandelentransactie tussen [naam medeverdachte rechtspersoon 11] en [naam medeverdachte rechtspersoon 12] gevolgd door verkoop van het schip door [naam medeverdachte rechtspersoon 10] aan de partij die het schip bij het strand in Alang overnam ten sloop. Een verkoop die er in de context van de gewisselde berichtgeving enkel op gericht lijkt om vermelding op de zogenoemde ‘name and shame list’ te voorkomen door het schip om te vlaggen voordat het ter sloop wordt overgedragen. Daarnaast is hij actief bij het vrij krijgen van de schepen van hypotheken ten einde deze te kunnen overdragen, wezenlijk voor de liquidatie van de vier Spring-schepen ten sloop.
Het geheel overziende, is [naam medeverdachte 1] vanaf het begin van het onderzoek naar liquidatie van de vier Spring-schepen, teneinde de liquiditeitsproblemen in februari 2012 het hoofd te bieden, tot en   met de uitvoering van de transacties, daadwerkelijk betrokken geweest en heeft hij daaraan een wezenlijke bijdrage geleverd. Gelet op het voorgaande is [naam medeverdachte 1] aan te merken als medepleger van de aan hem tenlastegelegde feiten.
De hiervoor bedoelde gedragingen van [naam medeverdachte 1] vonden plaats in zijn hoedanigheid   van bestuurder van [naam verdachte rechtspersoon] en in de sfeer van die rechtspersoon. Daarom   kunnen deze gedragingen aan deze vennootschap worden toegerekend , zodat ook [naam verdachte rechtspersoon] als mededader wordt aangemerkt.
Overweging over de verhouding tussen [naam medeverdachte 3] en [naam medeverdachte 1]
[naam medeverdachte 3] is algemeen directeur van [naam medeverdachte rechtspersoon 1] en [naam medeverdachte 1] is bestuurder van [naam verdachte rechtspersoon] , de aandeelhouder   van [naam medeverdachte rechtspersoon 1]   . De rechtbank onderkent dat zeer   wel denkbaar is dat [naam medeverdachte 1] feitelijk [naam medeverdachte 3] heeft aangestuurd , maar voor die conclusie is geen bewijs .
Overweging aangaande de Spring Bear
Tenslotte wordt nog het volgende   overwogen over   de betrokkenheid van [naam medeverdachte 3] , [naam medeverdachte 1] , [naam medeverdachte rechtspersoon 1]   , [naam verdachte rechtspersoon] en [naam medeverdachte rechtspersoon 9] bij de overbrenging van de Spring Bear. Het verweer dat deze verdachten   niet als   medepleger   van de overbrenging   van dit schip kunnen worden gezien omdat zij daarover geen zeggenschap hadden na de verkoop van de aandelen in [naam medeverdachte rechtspersoon 10] , slaagt niet. Er was immers reeds sprake van een illegale overbrenging van dit schip voordat de aandelen werden overgedragen. Bovendien is het verweer ook overigens feitelijk ongegrond. Uit de hiervoor opgenomen feitenweergave blijkt dat de Spring Bear tot aan het moment dat het schip op het strand werd gezet, werd aangestuurd vanuit [naam medeverdachte rechtspersoon 9] De overdracht van de aandelen was, in de woorden van [naam medeverdachte 12] , slechts een papieren exercitie.
5.4
Bewezenverklaring
Op grond van de redengevende inhoud van het voorgaande, is wettig en overtuigend bewezen dat de verdachte, [naam verdachte rechtspersoon] , het   subsidiair onder 1, 2, 3 en 4 ten laste gelegde heeft begaan op die wijze dat :
1.
[overbrenging Spring Bear]
zij in de periode van 15 april 2012 tot en met 12 juni 2012 te Rotterdam en te Groningen ,
tezamen en in vereniging met anderen,
opzettelijk,
een handeling heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1
onder
c van voornoemde verordening een afvalstof bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Bear,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c),
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest en koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) die chloorfluorkoolwaterstoffen bevatten telkens een in bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof,
over te brengen van Nederland naar India;
2.
[overbrenging Spring Bob]
zij in de periode van 19 april 2012 tot en met 17 juli 2012 te Rotterdam en te Groningen,
tezamen en in vereniging met anderen,
opzettelijk,
een handeling heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1
onder
c  van voornoemde verordening een afvalstof bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Bob,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c),
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest en koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) die chloorfluorkoolwaterstoffen bevatten telkens een in bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof,
over te brengen van Nederland naar India ;
3.
[overbrenging Spring Deli]
zij in de periode van 1 mei 2012 tot en met 29 mei 2012 te Rotterdam en te Groningen,
tezamen en in vereniging met anderen,
opzettelijk,
een handeling heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1
onder
c van voornoemde verordening een afvalstof bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Deli,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c),
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest en koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) die chloorfluorkoolwaterstoffen bevatten telkens een in bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof,
over te brengen van Nederland naar India;
4.
[overbrenging Spring Panda]
zij in de periode van 9 mei 2012 tot en met 29 mei 2012 te Groningen,
tezamen en in vereniging met anderen,
opzettelijk,
een handeling heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1
onder
c  van voornoemde verordening een afvalstof bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Panda,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c) ,
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest enkoelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) die chloorfluorkoolwaterstoffen bevatten telkens een in bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof,
over te brengen van Duitsland naar India;
Hetgeen meer of anders is ten laste gelegd is niet bewezen. De verdachte moet ook daarvan worden vrijgesproken.
Kennelijke verschrijvingen in de tenlastelegging zijn verbeterd. De verdachte is daardoor niet in haar verdediging geschaad.
6
Nadere toelichting op de bewezenverklaring
De steller van de tenlastelegging heeft onder 3 en 4 ten aanzien van respectievelijk de Spring Deli en de Spring Panda, als cumulatief/ subsidiair opgenomen de illegale overbrenging van deze schepen naar Turkije, zonder kennisgeving en/of toestemming, als bedoeld in artikel 2 aanhef en onder 35, sub a en/of b van de EVOA. In het licht van de bewezenverklaring van de overbrenging van de schepen naar India, resteert ten aanzien van het verwijt dat hier wordt gemaakt nog slechts het traject dat door deze schepen is afgelegd na wijziging van de bestemming, India naar Aliaga, Turkije. Op welke datum deze gewijzigde bestemming in beeld is gekomen en daartoe is besloten kan op basis van het dossier niet met voldoende zekerheid worden vastgesteld. Dat betekent dat ook niet kan worden vastgesteld waar die schepen zich op dat moment bevonden en of die locatie viel binnen het werkingsbereik van de EVOA. Reeds om die reden kan dit deel van de tenlastelegging niet bewezen worden en volgt daarvoor vrijspraak.
7
Strafbaarheid feiten
De bewezen feiten leveren op:
1.
medeplegen van overtreding van een voorschrift gesteld bij artikel 10.60, tweede lid, van de Wet milieubeheer, opzettelijk begaan door een rechtspersoon;
2.
medeplegen van overtreding van een voorschrift gesteld bij artikel 10.60, tweede lid, van de Wet milieubeheer, opzettelijk begaan door een rechtspersoon;
3.
medeplegen van overtreding van een voorschrift gesteld bij artikel 10.60, tweede lid, van de Wet milieubeheer, opzettelijk begaan door een rechtspersoon;
4.
medeplegen van overtreding van een voorschrift gesteld bij artikel 10.60, tweede lid, van de Wet milieubeheer, opzettelijk begaan door een rechtspersoon.
Er zijn geen feiten of omstandigheden aannemelijk geworden die de strafbaarheid van de feiten uitsluiten.
De feiten zijn dus strafbaar.
8
Strafbaarheid verdachte
Er is geen omstandigheid aannemelijk geworden die de strafbaarheid van de verdachte uitsluit.
De verdachte is dus strafbaar.
9
Motivering straf
De straf die aan de verdachte wordt opgelegd, is gegrond op de ernst van de feiten en de omstandigheden waaronder de feiten zijn begaan. Daarbij wordt in het bijzonder het volgende in aanmerking genomen.
De verdachte heeft, samen met anderen, in strijd met de bepalingen van de EVOA vier schepen overgebracht naar aanvankelijk India, om ze daar te laten slopen. Van de vier schepen is er uiteindelijk één schip op het strand van Alang (India) gevaren, één op het strand van Mumbai (Bangladesh) en twee op het strand van Aliaga (Turkije).
De schadelijke gevolgen van het slopen van schepen op de stranden van met name India en Bangladesh voor milieu en gezondheid, zijn verstrekkend. Het is algemeen bekend dat door een schip het strand op te varen en daar te slopen, zeewater, grondwater en lucht worden vervuild. Naast het staal en apparatuur aan boord, is er immers in de regel ook een grote hoeveelheid gevaarlijke stoffen aan boord zoals in dit geval asbest en koudemiddel (R22). Daarnaast zijn de arbeidsomstandigheden erbarmelijk. De schepen worden handmatig gesloopt door ongetrainde arbeiders, die niet de kennis en expertise bezitten om gevaarlijke materialen te herkennen om zo voorzorgsmaatregelen te treffen en procedures te volgen en die evenmin voldoende beschermende kleding en hulpmaterialen krijgen. Met dergelijke slooppraktijken vallen meerdere doden per jaar te betreuren. Bovendien vindt nog steeds kinderarbeid plaats op de sloopbedrijven in Bangladesh.
De verdachte heeft de ogen gesloten voor deze problematiek, waarvan zeker zij, als onderdeel van een grote rederij doordrongen moet zijn geweest. Bij de afwegingen die zijn gemaakt, zijn slechts de financiële belangen betrokken.
Er zijn door de verdachte geen maatregelen getroffen om eventuele negatieve effecten op de volksgezondheid en het milieu te voorkomen, te verminderen of tot een minimum te beperken. Daar is in ieder geval niets van gebleken, behoudens het feit dat uiteindelijk twee schepen zijn afgeleverd in Aliaga (Turkije), waar op de sloopwerven wel of in ieder geval betere voorzieningen zijn getroffen ter bescherming van het milieu en de arbeidsomstandigheden.
Het handelen van de verdachte werkt bovendien concurrentievervalsend ten opzichte van ondernemers die zich wel aan de voorschriften houden.
Door de verdediging is aangevoerd dat het slopen van schepen op de stranden van India, Bangladesh en Turkije een wereldwijde standaardpraktijk is en dat het, in ieder geval in Nederland, de eerste keer is dat een rederij en haar bestuursleden vervolgd worden voor het in strijd met de EVOA overbrengen van schepen. Hoewel het strikt genomen niet afdoet aan de strafbaarheid van het handelen van de verdachte, is het juist dat het overbrengen van schepen naar sloopstranden niet eerder onderwerp is geweest van een strafproces in Nederland en de rechtbank zal daarmee in matigende zin rekening houden bij het bepalen van de op te leggen geldboete. Bij het bepalen van de hoogte van de boete is ook rekening gehouden met het feit dat de verdachte en haar medeverdachte vennootschappen, gezamenlijk deel uitmaken van hetzelfde concern en de verschillende op te leggen boetes in zoverre cumulatief zijn.
Overigens heeft de rechtbank er acht op geslagen dat de verdachte geen strafblad heeft.
Ten slotte is rekening gehouden met een overschrijding van de redelijke termijn als bedoeld in artikel 6 van het EVRM. De vertegenwoordigers van de verdachte hebben op respectievelijk 26 februari 2014 en 14 mei 2014 een uitnodiging ontvangen om als verdachte te worden gehoord. Gelet hierop is de redelijke termijn dan ook aangevangen op 26 februari 2014. Wat betreft de berechting van de zaak in eerste aanleg heeft als uitgangspunt te gelden dat de behandeling van de zaak ter terechtzitting dient te zijn afgerond met een eindvonnis binnen twee jaar nadat de op zijn redelijkheid te beoordelen termijn is aangevangen, tenzij sprake is van bepaalde bijzondere omstandigheden. Nu de rechtbank van dergelijke bijzondere omstandigheden niet is gebleken en er heden, 15 maart 2018, vonnis wordt gewezen, stelt zij vast dat de redelijke termijn met ruim twee jaar is overschreden. Vanwege deze overschrijding van de redelijke termijn heeft de rechtbank de op te leggen geldboete met 10% gematigd.
Alles afwegende acht de rechtbank een geldboete van € 750.000,- passend en geboden.
10
Toepasselijke wettelijke voorschriften
Gelet is op de artikelen 23, 47, 51 en 57 van het Wetboek van Strafrecht, artikelen 1a, 2 en 6 van de Wet op de economische delicten, artikel 10.60 van de Wet milieubeheer en artikelen 2 en 36 van de Verordening (EG) Nr. 1013/2006 van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 betreffende de overbrenging van afvalstoffen.
11
Bijlage
De in dit vonnis genoemde bijlage maakt deel uit van dit vonnis.
12
Beslissing
De rechtbank:
verklaart niet bewezen, dat de verdachte de primair onder 1, 2, 3 en 4 ten laste gelegde feiten heeft begaan en spreekt de verdachte daarvan vrij;
verklaart bewezen, dat de verdachte de subsidiair onder 1, 2, 3 en 4 ten laste gelegde feiten, zoals hiervoor omschreven, heeft begaan;
verklaart niet bewezen hetgeen aan de verdachte meer of anders ten laste is gelegd dan hiervoor bewezen is verklaard en spreekt de verdachte ook daarvan vrij;
stelt vast dat het bewezen verklaarde oplevert de hiervoor vermelde strafbare feiten;
verklaart de verdachte strafbaar;
veroordeelt de verdachte tot een
geldboete van € 750.000,00 (zevenhonderdvijftig duizend euro)
.
Dit vonnis is gewezen door:
mr. M.C. Franken, voorzitter,
en mrs. W.P. Sprenger en N. Doorduijn, rechters,
in tegenwoordigheid van mr. M. Koek, griffier,
en uitgesproken op de openbare terechtzitting van deze rechtbank op 15 maart 2018.
De oudste rechter is buiten staat dit vonnis mede te ondertekenen.
Bijlage I
Tekst tenlastelegging
Aan de verdachte wordt ten laste gelegd dat
1.
[overbrenging Spring Bear]
zij in de periode van 15 april 2012 tot en met 12 juni 2012 te Rotterdam en/of
te Groningen, in elk geval in Nederland,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 34 lid 1 van voornoemde verordening,
een schip genaamd Spring Bear, zijnde (een) voor verwijdering bestemde
afvalstof(fen),
uit de Gemeenschap uit te voeren;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
Subsidiair, voorzover het vorenstaande niet tot een veroordeling mocht of zou
kunnen leiden:
zij in de periode van 15 april 2012 tot en met 12 juni 2012 te Rotterdam en/of
te Groningen, in elk geval in Nederland,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1 a en/of b en/of c en/of d van voornoemde
verordening (een) afvalstof(fen) bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Bear,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van
bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c ) en/of
welk schip een mengsel van gevaarlijke afvalstoffen en/of een mengsel van
gevaarlijke en ongevaarlijke afvalstoffen was die niet onder één code van
bijlage V viel (artikel 36 lid 1 onder d),
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest en/of (lood)accu's  en/of bilge-olie en/of stook- en/of dieselolie
en/of sludge en/of (een) koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) dat/die
chloorfluorkoolwaterstoffen (freon) bevatte(n) althans telkens (een) in
bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof(fen)
(artikel 36 lid 1 onder a),
en/of
- chloorfluorkoolwaterstoffen (freon), zijnde een afvalstof van Bijlage V,
deel 3 van die verordening,(artikel 36 lid 1 onder b)
over te brengen van Nederland naar India;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
2.
[overbrenging Spring Bob]
zij in de periode van 19 april 2012 tot en met 17 juli 2012 te Rotterdam en/of
te Groningen, in elk geval in Nederland,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 34 lid 1 van voornoemde verordening,
een schip genaamd Spring Bob, zijnde (een) voor verwijdering bestemde
afvalstof(fen),
uit de Gemeenschap uit te voeren;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
te Groningen, in elk geval in Nederland,
Subsidiair, voorzover het vorenstaande niet tot een veroordeling mocht of zou
kunnen leiden:
zij in de periode van 19 april 2012 tot en met 17 juli 2012 te Rotterdam en/of
te Groningen, in elk geval in Nederland,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1 a en/of b en/of c en/of d van voornoemde
verordening (een) afvalstof(fen) bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Bob,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van
bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c) en/of
welk schip een mengsel van gevaarlijke afvalstoffen en/of een mengsel van
gevaarlijke en ongevaarlijke afvalstoffen was die niet onder één code van
bijlage V viel (artikel 36 lid 1 onder d),
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest en/of (lood)accu's en/of bilge-olie en/of stook- en/of dieselolie
en/of sludge en/of (een) koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) dat/die
chloorfluorkoolwaterstoffen (freon) bevatte(n) althans telkens (een) in
bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof(fen)
(artikel 36 lid 1 onder a),
en/of
- chloorfluorkoolwaterstoffen (freon), zijnde een afvalstof van Bijlage V,
deel 3 van die verordening (artikel 36 lid 1 onder b),
over te brengen van Nederland naar India en/of Bangladesh, in ieder geval naar
een land waarop het OESO-besluit niet van toepassing is;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
3.
[overbrenging Spring Deli]
zij in de periode van 1 mei 2012 tot en met 29 mei 2012 te Rotterdam en/of te
Groningen, in elk geval in Nederland,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 34 lid 1 van voornoemde verordening,
een schip genaamd Spring Deli, zijnde (een) voor verwijdering bestemde
afvalstof(fen),
uit de Gemeenschap uit te voeren;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
Subsidiair, voorzover het vorenstaande niet tot een veroordeling mocht of zou
kunnen leiden:
zij in de periode van 1 mei 2012 tot en met 29 mei 2012 te Rotterdam en/of te
Groningen, in elk geval in Nederland,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1 a en/of b en/of c en/of d van voornoemde
verordening (een) afvalstof(fen) bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Deli,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van
bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c) en/of
welk schip een mengsel van gevaarlijke afvalstoffen en/of een mengsel van
gevaarlijke en ongevaarlijke afvalstoffen was die niet onder één code van
bijlage V viel (artikel 36 lid 1 onder d),
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest en/of (lood)accu's en/of bilge-olie en/of stook- en/of dieselolie
en/of sludge en/of (een) koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) dat/die
chloorfluorkoolwaterstoffen (freon) bevatte(n) althans telkens (een) in
bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof(fen)
(artikel 36 lid 1 onder a),
en/of
- chloorfluorkoolwaterstoffen (freon), zijnde een afvalstof van Bijlage V,
deel 3 van die verordening (artikel 36 lid 1 onder b),
over te brengen van Nederland naar India;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
en/of
zij in de periode van 1 mei 2012 tot en met 7 juni 2012 te Rotterdam en/of te
Groningen, in elk geval in Nederland,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub a
en/of b van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door (een) afvalstof(fen) bestemd voor nuttige toepassing, te weten een schip
genaamd Spring Deli, in welk schip aanwezig was (onder andere) asbest en/of
(lood)accu's en/of bilge-olie en/of stook- en/of dieselolie en/of sludge en/of
(een) koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) dat/die
chloorfluorkoolwaterstoffen (freon) bevatte(n) en/of
chloorfluorkoolwaterstof(fen) (freon) en/of staal,
zijnde, dat schip, een afvalstof die niet in bijlage III, IV of IVA van die
verordening is ingedeeld,
over te brengen van Nederland naar Turkije,
terwijl die overbrenging geschiedde zonder kennisgeving aan en/of toestemming
van alle bevoegde betrokken autoriteiten overeenkomstig genoemde verordening;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
4.
[overbrenging Spring Panda]
zij in de periode van 9 mei 2012 tot en met 29 mei 2012 te Groningen, in elk
geval in Nederland en/of te Duitsland en/of te België, in elk geval binnen het
grondgebied van de Europese Gemeenschap,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 34 lid 1 van voornoemde verordening,
een schip genaamd Spring Panda, zijnde (een) voor verwijdering bestemde
afvalstof(fen),
uit de Gemeenschap uit te voeren;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
Subsidiair, voorzover het vorenstaande niet tot een veroordeling mocht of zou
kunnen leiden:
zij in de periode van 9 mei 2012 tot en met 29 mei 2012 te Groningen, in elk
geval in Nederland en/of te Duitsland en/of te België, in elk geval binnen het
grondgebied van de Europese Gemeenschap,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub f
van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door in strijd met artikel 36 lid 1 a en/of b en/of c en/of d van voornoemde
verordening (een) afvalstof(fen) bestemd voor nuttige toepassing,
te weten een schip genaamd Spring Panda,
welk schip een gevaarlijke afvalstof was die niet onder één enkele code van
bijlage V van voornoemde verordening viel (artikel 36 lid 1 onder c) en/of
welk schip een mengsel van gevaarlijke afvalstoffen en/of een mengsel van
gevaarlijke en ongevaarlijke afvalstoffen was die niet onder één code van
bijlage V viel (artikel 36 lid 1 onder d),
in welk schip aanwezig was een hoeveelheid
-asbest en/of (lood)accu's en/of bilge-olie en/of stook- en/of dieselolie
en/of sludge en/of (een) koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) dat/die
chloorfluorkoolwaterstoffen (freon) bevatte(n) althans telkens (een) in
bijlage V bij die verordening als gevaarlijk opgenomen afvalstof(fen)
(artikel 36 lid 1 onder a),
en/of
- chloorfluorkoolwaterstoffen (freon), zijnde een afvalstof van Bijlage V,
deel 3 van die verordening (artikel 36 lid 1 onder b),
over te brengen van Duitsland en/of België naar India;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
en/of
zij in de periode van 9 mei 2012 tot en met 16 juni 2012 te Groningen, in elk
geval in Nederland en/of te Duitsland en/of te België, in elk geval binnen het
grondgebied van de Europese Gemeenschap,
tezamen en in vereniging met (een) ander(en), althans alleen,
opzettelijk,
(een) handeling(en) heeft verricht als bedoeld in artikel 2 onder 35, sub a
en/of b van de EG-verordening overbrenging afvalstoffen,
door (een) afvalstof(fen) bestemd voor nuttige toepassing, te weten een schip
genaamd Spring Panda, in welk schip aanwezig was (onder andere) asbest en/of
(lood)accu's en/of bilge-olie en/of stook- en/of dieselolie en/of sludge en/of
(een) koelsyste(e)m(en) (koelinstallatie(s)) dat/die
chloorfluorkoolwaterstoffen (freon) bevatte(n) en/of
chloorfluorkoolwaterstoffen (freon) en/of staal,
zijnde, dat schip, een afvalstof die niet in bijlage III, IV of IVA van die
verordening is ingedeeld,
over te brengen van Duitsland en/of België naar Turkije, terwijl die
overbrenging geschiedde zonder kennisgeving aan en/of toestemming van alle
bevoegde betrokken autoriteiten overeenkomstig genoemde verordening;
[artikel 10.60 lid 2 Wet milieubeheer juncto artikel 2 onder 35 EG-verordening
overbrenging afvalstoffen]
Er zijn in de strafzaak SaddleBack meerdere verdachten. In dit hoofdstuk wordt iedere verdachte steeds met zijn/haar eigen naam aangeduid en wordt niet, zoals in de rest van dit vonnis, gewerkt met de aanduiding ‘de verdachte’. De rechtbank beoogt hiermee verwarring te voorkomen als het gaat om de vraag welke verdachte wat heeft gedaan.
Voor de voetnoten geldt, tenzij anders aangegeven, het volgende. (i) Wanneer is verwezen naar een proces-verbaal (ook afgekort als PV) is bedoeld een ambtsedig proces-verbaal van politie, opgemaakt in de wettelijke vorm door daartoe bevoegde opsporingsambtenaren, inclusief de bijlagen daarbij. (ii) Wanneer is verwezen naar een e-mail, een overeenkomst, kamer van koophandel uittreksel of een vessel report wordt bedoeld een ander geschrift, zijnde een (Nederlandstalige vertaling van) een mail, een overeenkomst, een kamer van koophandel uittreksel of een vessel report. (iii) verwijzingen naar verhoren door de rechter-commissaris betreffen steeds verhoren afgenomen in deze strafzaak. (iv) Verwijzingen naar paginanummers zijn verwijzingen naar de doorlopend genummerde bijlagen bij het proces-verbaal SaddleBack hoofdzaak met nummer [proces-verbaalnummer] .
Zie het kamer van koophandel uittreksel met documentcode 1211201500.D01, p. 59 e.v.
Zie het PV met documentcode 1310161630.AMB, p. 404 e.v.
Uit het PV met documentcode 1301040930.AMB, p. 54 e.v. blijkt dat [naam bedrijf 5] de enig aandeelhouder is van ieder van deze vennootschappen. Uit de door de officier van justitie in het geding gebrachte uittreksels van de vennootschappen [naam bedrijf 5] en [naam bedrijf 6] blijkt het indirecte aandeelhouderschap van [naam medeverdachte rechtspersoon 1]
Aldus verklaard door de raadslieden op zitting. De aandelen zijn in mei 2012 verkocht.
Zie het PV genoemd in voetnoot 5.
Zie het PV genoemd in voetnoot 5.
Zie p. 2 van het PV van verhoor van de rechter-commissaris d.d. 29 april 2014, voorzover inhoudende de verklaring van getuige [naam getuige 1] .
De gegevens uit deze alinea, inclusief de tabel, blijken voor de Spring Bear uit een Vessel Report Spring Bear van   [naam 3] List, documentcode 1206200900.AMB, p. 34 e . v. (i.h.b . p. 35 en 44),   voor de Spring Bob uit het PV met documentcode 1212131300.AMB, p. 144 e.v. en het daarbij gevoegde vessel report (i.h.b. p. 145 en 147), voor de Spring Deli uit het PV met nummer 1212131330.AMB, p. 65 e.v. en het daarbij gevoegde vessel report (i.h.b. p. 66 en 68) en voor de Spring Panda uit het PV met documentcode 1212131230.AMB, p. 85 e.v. en het daarbij gevoegde vessel report (i.h.b. p. 86 en 88).
Zie de vessel reports, genoemd in voetnoot 10, in het bijzonder p. 35 en 38 voor de Spring Bear, p. 147 en 150 voor de Spring Bob, p. 68 en 71 voor de Spring Deli en p. 88 en 90 voor de Spring Panda (relevant is steeds de vermelding ‘status dead’ en ‘arrived at .., to be broken up’). Zie verder voor de Spring Bear: het PV met documentcode 1302201630.AMB, p. 2116 e.v. (inhoudende als verklaringen van [naam bemanningslid 1] en [naam bemanningslid 2] , opvarenden van de Spring Bear, dat het schip in India op het strand is gevaren), voor de Spring Deli: het PV met documentcode 1305020900.AMB, p. 1201   (aantekening in het logboek waaruit blijkt dat het schip op 7 juni 2012 het stand opgevaren was) en voor de Spring Panda: het PV met documentcode 1305291300.AMB, p. 973 e.v. (aantekening in het logboek dat het schip op 16 juni 2012 in Aliaga op het strand is gevaren).
Zie de vessel reports, genoemd in voetnoot 10, p. 38 en 39 voor de Spring Bear, p. 150 voor de Spring Bob, p. 71 voor de Spring Deli en p. 91 voor de Spring Panda. Zie voor de Spring Bob tevens een ander geschrift, te weten een kaart van de laatste reis, met documentcode 1306121200.D06, p.1093, voor de Spring Deli het PV met documentcode 1303211100.AMB, p. 196 e.v. en een ander geschrift, te weten een overzicht, met documentcode 1303211100.D03, p. 199 en voor de Spring Panda het PV met documentcode 1303061100.AMB, p. 190 e.v. en een ander geschrift, te weten een overzicht, met documentcode 1303061100.D02, p. 192.
Zie voor de Spring Bear het PV met documentcode 1302201630.AMB, p. 2116 e.v. (inhoudende de verklaringen van [naam bemanningslid 1] en [naam bemanningslid 2] ), voor de Spring Bob het PV met documentcode 1304251300.AMB, p. 1102 e.v. (alle lading gelost in Rotterdam en geen registratie van een nieuwe lading) en   de e-mail d.d. 24 april 2012 aan de Suez Canal Transit, documentcode 1306121200.D08, p. 1095 (‘the mv Spring Bob is at present in ballast condition’), voor de Spring Deli een ander geschrift, te weten een bill of lading, documentcode 1306131200.D07, p. 1166 e.v. en voor de Spring Panda het PV met documentcode 1306041300.AMB, p. 1007 e.v.
De e-mails met documentcode 1307241300.D01, p. 1479 e.v.
De e-mails met documentcode 1309031030.D02, p. 2003 e.v.
De e-mail met documentcode 1309031030.D03, p. 2007 e.v. (onderste e-mail).
Naast de Spring Bear, Spring Bob, Spring Panda en Spring Deli was er nog een vijfde schip, de Spring Bok. Ook dit schip is in 2012 gesloopt. Nu dit schip niet op de tenlastelegging staat, wordt daarop in dit vonnis niet verder ingegaan.
De e-mails met documentcode 1309031030.D03, p. 2007 (bovenste twee e-mails).
Een ander geschrift, te weten notulen, met documentcode 1308121030.D03, p. 611 e.v.
De e-mail met documentcode 1307241300.D02, p. 2162.
Bevestigd door [naam medeverdachte 6] (zie PV 1308271115.G10, p. 2156).
Voor [naam medeverdachte 6] blijkt dit uit zijn verhoor (het PV met documentcode 1308271115.G10 , p. 2154 e.v.) en voor [naam medeverdachte 7] en [naam medeverdachte 8]   uit de verklaring van laatstgenoemde bij de rechter - commissaris (opgenomen   in het hoofddossier   op p. 2187 e.v. ,   zie in   het bijzonder p. 2191 en 2187).
De e - mail met documentcode   1306121610.D01, p. 1251 e . v.
De e- mail met documentcode 1308021700.D01, p. 1886.
Zie de e-mails met documentcode 1307300900.D01, p. 1636 e.v. en de e-mail met documentcode 1307300900.D02, p. 1639.
Onderdeel van de e-mails met documentcode 1307300900.D04, p. 1645.
Zie de e-mail d.d. 25 april 2012 van [naam medeverdachte rechtspersoon 9] , onderdeel van de e-mails met documentcode 1308031500.D10, p. 1930 e.v.
Onderdeel van de e-mails met documentcode 1307300900.D04, p. 1645.
De e-mail met documentcode 1306121610.D02, p. 1253.
Deze e-mail zit in de serie e-mails met documentcode 1307291500.D01, p. 1597 e.v. (zie p. 1597, bovenaan).
De e-mail met documentcode 1307291500.D02, p. 1599.
Deze e-mail zit in de serie e-mails met documentcode 1307291500.D01, p. 1597 e.v. (onderaan).
De functie van [naam medeverdachte 10] blijkt uit zijn verhoor (zie het PV 1309031030.G16, p. 2256).
Deze e-mail zit in de serie e- mails met documentcode 1307291500.D01, p. 1597.
Zie noot 34.
Zie de e-mail van 8 mei 2012 15.19 uur, onderdeel van de e-mails met documentcode 1206200900.D01, p. 26.
Zie de e-mails met documentcode 1307251500.D08, p. 1557 e.v.
Zie het PV met documentcode 1212130840.AMB, p. 267 e.v. (i.h.b. p. 269 bovenaan).
Zie e-mail met documentcode 1307301500.D03, p. 1689.
Zie e-mail met documentcode 1307301500.D04, p. 1691.
Zie e-mail met documentcode 1307291500.D05, p. 1606 (onderaan).
Zie e-mails met documentcodes 1307291500.D07, p. 1610, 1307301500.D05, p. 1693, 1307301500.D08, p. 1699.
Zie het PV met documentcode 1302201630.AMB, p. 2116 e.v.
Zie e-mails met documentcode 1307220900.D07, p. 1383, 1307291500.D10, p. 1616, 1307220900.D08, p. 1385, 1307220900.D09, p. 1388, 1307220900.D10, p. 1393, 1307220900.D11, p. 1395, 1307220900.D15, p. 1415, 1307220900.D23, p. 1445 en 1307301500.D13, p. 1712.
De functie van [naam medeverdachte 13] blijkt uit haar verhoor bij de rechter-commissaris, zie p. 12 van het proces-verbaal van 28 april 2014.
Zie e -mail met documentcode 1309171300.D07, p. 2049.
Zie e-mails met documentcode 1309171300.D08, p. 2052 e.v.
Zie e -mails met documentcode 1307251500.D02, p. 1539.
Zie e-mail met documentcode 1307220900.D26, p. 1454.
Zie e-mail met documentcode 1307220900.D27, p. 1458.
Zie e-mail met documentcode 1308010900.D13, p. 1831.
Zie overeenkomst van verkoop en koop van aandelen, documentcode 1305081604.D01, p. 677-678.
Zie beëindigingsovereenkomst, documentcode 1305081604.D02, p. 679.
De memorandum van overeenkomst, documentcode 1307110900.D01, p. 701-711.
Zie e-mail met documentcode 1307311400.D02, p. 1772-1773 (onderaan).
Zie e-mail met documentcode 1307301500.D17, p. 1726-1727 (onderaan).
Zie e-mail met documentcode 1308011700.D06, p. 1880.
Zie e-mail met documentcode 1307220900.D30, p. 1469.
Zie e-mail met documentcode 1307241300.D19, p. 1529 (onderaan).
Zie de e-mails met documentcode 1307161033.D01, p. 1345 e.v.
Zie e-mail met documentcode 1307241300.D04, p. 1486.
Zie e-mails met documentcode 1306100900.D01, p. 1290, 1306100900.D02, p. 1292, 1308031500.D06, p. 1920 en 1306100900.D03, p. 1295.
Zie PV met documentcode 1303111545.G03, p. 2130 e.v.
Zie PV met documentcode 1303111300.G02, p. 2127 e.v.
De memorandum van overeenkomst, documentcode 1305081600.D01, p. 1122 e.v.
Zie e-mail met documentcode 1308010900.D04, p. 2029.
Zie e-mail met documentcode 1308010900.D05, p. 1808.
Onderdeel van de e-mails met documentcode 1307251500.D05, p. 1549 e.v. (zie p. 1549 bovenaan).
Onderdeel van de e-mails met documentcode 1307241300. D15, p. 1521 (zie onderste e-mail).
Zie e-mail met documentcode 1307310800.D02, p. 1738.
Zie de e-mails met documentcode 1308031500.D03, p. 1914.
Zie onder meer de e-mails met documentcode 1308031500.D08, p. 1924 en de e-mails genoemd in de volgende drie voetnoten.
Zie e-mail met documentcode 1307310800.D04, p. 1742.
Onderdeel van de e-mails met documentcode 1307300900.D05, p. 1647 (in het midden).
Zie de e-mails met documentcode 1307241300.D08, p. 1495 e.v.
Zie vorige voetnoot.
Zie het PV met documentcode 1303140915.G06, p. 2138 e.v., inhoudende de verklaring van deze getuige.
Zie het PV met documentcode 1205011430.AMB, p. 21.
De memorandum van overeenkomst, documentcode 1305081602.D01, p. 1207 e.v.
Zie de e-mails met documentcode 1307251500.D10, p. 1565 e.v.
Zie e-mail met documentcode 1307300800.D05, p. 1667.
Zie het PV met documentcode 1303111715.G04, p. 2132 e.v., inhoudende de verklaring van deze getuige.
De memorandum van overeenkomst, documentcode 1305081603.D01, p. 1024 e.v.
Het PV met documentcode 1306030830.AMB, p. 983 e.v.
De rechtbank onderkent dat het verwijderen van (reserve)onderdelen ook overwogen kan worden wanneer de optie van verkoop met het oog op
forward trading
nog op tafel ligt. Deze omstandigheid past echter ook bij een voornemen tot sloop en wordt beoordeeld in het kader van de overige feiten en omstandigheden.
[naam medeverdachte 5] heeft in zijn verhoor bij de rechter-commissaris benadrukt dat niet tot sloop was besloten en dat het slechts een serieuze optie   was. Ook hij geeft echter geen concrete voorbeelden waaruit blijkt dat er ( serieuze ) alternatieven voor sloop waren.
Zie overweging 1 en 10 bij verordening EU Nr.1257/2013 Van het Europees Parlement en de Raad van 20 november 2013 inzake scheepsrecycling, en tot wijziging dan de Verordening (EG) nr 1013/2006 en van de Richtlijn 2009/16/EG.
Zie PV van ambtshandeling [naam 4] informatie ILT over asbest en (H)CFK, met bijlagen p. 361 e.v.
Zie onder meer overweging 35 bij de EVOA, overweging 2 bij de Verordening inzake scheepsrecycling en het Internationaal verdrag van Hongkong voor het veilig en milieuvriendelijk recyclen van schepen 2009.