Wijz. Wet toezicht beleggingsinstellingen (modernisering) en implementatie richtlijn nr. 2001/107/EG en 2001/108/EG; Gewijzigd voorstel van wet
Staten-Generaal — Kamerstuk 
Datum: 2014-07-12 00:00:00.000000
Rechtsgebied: Wetgeving


(function (window, document, dataLayerName, id) {
 window[dataLayerName] = window[dataLayerName] || [], window[dataLayerName].push({ start: (new Date).getTime(), event: "stg.start" }); var scripts = document.getElementsByTagName('script')[0], tags = document.createElement('script');
 function stgCreateCookie(a, b, c) { var d = ""; if (c) { var e = new Date; e.setTime(e.getTime() + 24 * c * 60 * 60 * 1e3), d = "; expires=" + e.toUTCString() } document.cookie = a + "=" + b + d + "; path=/; Secure" }
 var isStgDebug = (window.location.href.match("stg_debug") || document.cookie.match("stg_debug")) && !window.location.href.match("stg_disable_debug"); stgCreateCookie("stg_debug", isStgDebug ? 1 : "", isStgDebug ? 14 : -1);
 var qP = []; dataLayerName !== "dataLayer" && qP.push("data_layer_name=" + dataLayerName), qP.push("use_secure_cookies"), isStgDebug && qP.push("stg_debug"); var qPString = qP.length > 0 ? ("?" + qP.join("&")) : "";
 tags.async = !0, tags.src = "https://koop.piwik.pro/containers/" + id + ".js" + qPString, scripts.parentNode.insertBefore(tags, scripts);
 !function (a, n, i) { a[n] = a[n] || {}; for (var c = 0; c < i.length; c++)!function (i) { a[n][i] = a[n][i] || {}, a[n][i].api = a[n][i].api || function () { var a = [].slice.call(arguments, 0); "string" == typeof a[0] && window[dataLayerName].push({ event: n + "." + i + ":" + a[0], parameters: [].slice.call(arguments, 1) }) } }(i[c]) }(window, "ppms", ["tm", "cm"]);
 })(window, document, 'dataLayer', 'f8b9eee5-8d9c-4ea1-abd5-83e174f29813');
 
 
 
Direct naar content
Navigatie
Contextinformatie
Publicatie
Acties
Inhoudsopgave
Gerelateerde informatie

Menu

U bent nu hier: 
Publicaties
Officiële publicaties

Inloggen

Primaire navigatie

Andere sites binnen Overheid.nl
Home
Uitgebreid zoeken
Mijn abonnementen
Help

Andere sites binnen Overheid.nl

Berichten over uw Buurt
Zoals vergunningen, bouwplannen en lokale regelgeving.

Rondom uw woonadres
Rondom een zelfgekozen adres

Dienstverlening
Zoals belastingen, uitkeringen en subsidies.

Naar dienstverlening

Beleid & regelgeving
Officiële publicaties van de overheid.

Naar beleid & regelgeving

Contactgegevens overheden
Adressen en contactpersonen van overheidsorganisaties.

Naar overheidsorganisaties

 
 
 
U bent hier:

Home

Kamerstuk 20042005-28998, nr. A

 
 
 

Kamerstuk

Datum publicatie
Organisatie
Vergaderjaar
Dossier- en ondernummer

11-10-2004

Eerste Kamer der Staten-Generaal

2004-2005

28998 nr. A

 

 

 
 
 Toon meer van: Inhoudsopgave
 
 

 
 AanhefLichaamARTIKEL IABCArtikel 4DArtikel 5EArtikel 6FGArtikel 9HArtikel 10IJKLArtikel 12aMArtikel 13NArtikel 13aArtikel 13bOPArtikel 14aQRArtikel 15SArtikel 16TArtikel 16aUArtikel 17VArtikel 17aArtikel 17bVaWHOOFDSTUK IIIaArtikel 17cXArtikel 18YZAAArtikel 21BBArtikel 22CCDDArtikel 23EEFFGGArtikel 27eHHIIJJKKArtikel 31LLMMNNOOPPTabel 1Tabel 2QQRRSSARTIKEL IIARTIKEL IIIARTIKEL IVARTIKEL VARTIKEL VIARTIKEL VIIARTIKEL VIIIARTIKEL IX
 

 
 
 Toon meer van: Extra informatie
 
 

 
 

Informatie over publicatie

 

 

 
 Toon meer van: Gerelateerd
 
 

 
 Publicaties in kamerdossier

Kamerdossier 28998Toon alle publicaties in het hoofddossier

 

 
 
 Geconsolideerde regelgeving

 

 
 
 Geconsolideerde regelgeving

 

 
 
 Publicaties referendum

 

 

 

 

 

Authentieke versie (PDF)
bestandsgrootte: 53 Kb

Informatie

Gerelateerd

Printen

Delen

 
 
 
28 998Wijziging van de Wet toezicht beleggingsinstellingen met het oog op
de modernisering van de wet en implementatie van richtlijn nr 2001/107/EG
en richtlijn 2001/108/EG van 21 januari 2002AGEWIJZIGD VOORSTEL VAN WET5 oktober 2004Wij Beatrix, bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van
Oranje-Nassau, enz. enz. enz.Allen, die deze zullen zien of horen lezen, saluut! doen te weten:Alzo Wij in overweging genomen hebben, dat het wenselijk is de Wet toezicht
beleggingsinstellingen te wijzigen met het oog op ontwikkelingen in de markt
voor beleggingsinstellingen en het toezicht op beleggingsinstellingen en dat
het noodzakelijk is uitvoering te geven aan de Richtlijnen nrs. 2001/107/EG
en 2001/108/EG van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie
van 21 januari 2002 tot wijziging van Richtlijn 85/611/EEG van de Raad
van de Europese Gemeenschappen tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke
bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in
effecten (icbe's) met het oog op reglementering van beheermaatschappijen en
vereenvoudigde prospectussen respectievelijk betreffende beleggingen van icbe's
(PbEG L41);Zo is het, dat Wij, de Raad van State gehoord, en met gemeen overleg der
Staten-Generaal, hebben goedgevonden en verstaan, gelijk Wij goedvinden en
verstaan bij deze:ARTIKEL IDe Wet toezicht beleggingsinstellingen wordt als volgt gewijzigd:AArtikel 1 wordt als volgt gewijzigd:1. In onderdeel b wordt na «rechtspersoon» de zinsnede ingevoegd:
als bedoeld onder a.2. Onderdeel e komt te luiden:e. beheerder: de rechtspersoon die het beheer voert over één
of meer beleggingsinstellingen;3. Onder verlettering van de onderdelen h tot en met j tot i tot en met
k wordt een onderdeel ingevoegd luidende:h. deposito's: tegoeden bij kredietinstellingen als bedoeld in artikel
1, eerste lid, onderdeel a, onder 1°, van de Wet toezicht kredietwezen
1992, die onmiddellijk kunnen worden opgevraagd en waarvan de rentetermijn
ten hoogste twaalf maanden bedraagt;4. Onderdeel j (nieuw) komt te luiden:j. richtlijn: richtlijn nr. 85/611/EEG van de Raad van de Europese Gemeenschappen
van 20 december 1985 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke
bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in
effecten (icbe's) (PbEG L 375) zoals deze is gewijzigd bij richtlijn nr. 2001/107/EG
van de Raad van de Europese Unie van 21 januari 2002 (PbEG L41/20) en
bij richtlijn nr. 2001/108/EG van de Raad van de Europese Unie van 21 januari
2002 (PbEG L41/35).5. Onderdeel k (nieuw) komt te luiden:k. lidstaat: een lidstaat van de Europese Unie alsmede een staat, niet
zijnde een lidstaat van de Europese Unie, die partij is bij de Overeenkomst
betreffende de Europese Economische Ruimte;6. Onder vervanging van de punt aan het slot van onderdeel k (nieuw) door
een puntkomma, worden acht onderdelen toegevoegd, luidende:l. groep: een groep als bedoeld in artikel 24b van Boek 2 van het Burgerlijk
Wetboek, met dien verstande dat indien een natuurlijk persoon, rechtspersoon
of vennootschap:1°. via een formele of feitelijke zeggenschapsstructuur invloed kan
uitoefenen op een of meer andere natuurlijke personen, rechtspersonen of vennootschappen;
of2°. in een of meer andere rechtspersonen of vennootschappen een deelneming
heeft als bedoeld in artikel 24c van Boek 2 van het Burgerlijk Wetboek, dan
wel, voor zover het natuurlijke personen betreft, een met een deelneming overeenkomende
positie, die natuurlijke persoon, rechtspersoon of vennootschap tezamen met
die andere natuurlijke personen, rechtspersonen of vennootschappen wordt aangemerkt
als groep;m. lidstaat van herkomst: de lidstaat waar de statutaire zetel van de
beheerder, of van de beleggingsmaatschappij zonder beheerder, is gevestigd;n. lidstaat van ontvangst: de lidstaat, die niet de lidstaat van herkomst
is van een beleggingsinstelling of van een beheerder, en waar de rechten van
deelneming in die beleggingsinstelling worden verhandeld;o. bijkantoor: een of meer onderdelen zonder rechtspersoonlijkheid van
een beheerder of een beleggingsmaatschappij die in een andere lidstaat is
onderscheidenlijk zijn gevestigd dan die waar de beheerder is gevestigd;p. effecteninstelling: een effecteninstelling als bedoeld in artikel 7,
tweede lid, onder i, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995;q. kredietinstelling: een kredietinstelling als bedoeld in artikel 1,
eerste lid, onderdeel a, onder 1°, van de Wet toezicht kredietwezen 1992;r. verzekeraar: een verzekeraar met zetel in een andere lidstaat dan Nederland,
die in het bezit is van een vergunning die overeenkomt met de in artikel 24,
eerste lid van de Wet toezicht verzekeringsbedrijf 1993 bedoelde vergunning;s. reclame-uitingen: iedere vorm van informatieverstrekking door, namens
of mede namens een beheerder, gericht op consumenten, die dient ter aanprijzing
of een wervend karakter kent ter zake van gelden of andere goederen ter deelneming
in een beleggingsinstelling dan wel ter zake van rechten van deelneming in
een dergelijke beleggingsinstelling.BArtikel 3 wordt als volgt gewijzigd:1. Voor de tekst wordt de aanduiding «1» geplaatst.2. Er wordt een lid toegevoegd, luidende:2. De bepalingen van deze wet en de daarop berustende bepalingen met betrekking
tot de beheerder zijn van overeenkomstige toepassing op de beleggingsmaatschappij
die geen aparte beheerder heeft, met uitzondering van de artikelen 6, tweede
en vierde lid, 13b en 17b.CArtikel 4 komt te luiden:Artikel 41. Het is verboden rechtstreeks of middellijk in of vanuit Nederland gelden
of andere goederen ter deelneming in een beleggingsinstelling te vragen of
te verkrijgen dan wel rechten van deelneming in een dergelijke beleggingsinstelling
aan te bieden, indien die beleggingsinstelling niet wordt beheerd door een
beheerder waaraan een vergunning is verleend.2. Het is verboden rechtstreeks of middellijk in of vanuit Nederland gelden
of andere goederen ter deelneming in een beleggingsmaatschappij als bedoeld
in artikel 6 waaraan geen vergunning is verleend, te vragen of te verkrijgen
dan wel rechten van deelneming in een dergelijke beleggingsmaatschappij aan
te bieden.3. Het verbod in het eerste lid is niet van toepassing:a. op het vragen, verkrijgen of aanbieden van rechten van deelneming in
een beleggingsinstelling waarvan die rechten ingevolge artikel 17a, vierde
lid, in Nederland mogen worden verhandeld;b. op de aanbieding van eigen rechten van deelneming door natuurlijke
personen anders dan in de uitoefening van hun beroep of bedrijf.DArtikel 5 komt te luiden:Artikel 51. Onze Minister verleent een beheerder, op verzoek en met inachtneming
van artikel 6, een vergunning indien de aanvrager aantoont dat de beheerder
een rechtspersoon met volledige rechtsbevoegdheid is en de beheerder, de beleggingsinstelling
waarover hij het beheer voert en, indien aan de beleggingsinstelling verbonden,
de bewaarder, voldoen aan bij of krachtens algemene maatregel van bestuur
te stellen eisen met betrekking tot:a. deskundigheid en betrouwbaarheid;b. financiële waarborgen;c. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en
handhaven van een integere bedrijfsvoering;d. aan Onze Minister, aan de deelnemers in de beleggingsinstelling en
aan het publiek te verstrekken informatie; ene. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de bij of
krachtens deze wet gestelde regels.Tot de eisen, bedoeld in onderdeel c, behoren niet de effectentypische
gedragsregels, bedoeld in artikel 18a van de Wet toezicht effectenverkeer1995.2. Indien de beheerder een beleggingsfonds beheert, dient de aanvrager
bovendien aan te tonen dat:a. het vermogen van het beleggingsfonds ten behoeve van de deelnemers
wordt verkregen door een van de beheerder onafhankelijke bewaarder;b. de bewaarder slechts met medewerking van de beheerder over de vermogensbestanddelen
van het beleggingsfonds kan beschikken.3. Onze Minister kan op verzoek aan een aanvrager een vergunning verlenen
indien de aanvrager aantoont dat redelijkerwijs niet volledig kan worden voldaan
aan eisen gesteld bij of krachtens het eerste en tweede lid, en hij tevens
aantoont dat de doeleinden die deze wet beoogt te bereiken anderszins voldoende
zijn bereikt.EArtikel 6 komt te luiden:Artikel 61. Indien de in artikel 5 bedoelde aanvrager een beleggingsmaatschappij
of een beheerder is die rechten van deelneming in een beleggingsinstelling
aanbiedt:a. waarvan het statutaire of reglementaire doel uitsluitend is het beleggen
in effecten of deposito's met toepassing van het beginsel van risicospreiding;b. waarvan de rechten van deelneming zonder beperkingen in Nederland kunnen
worden aangeboden en op verzoek van de deelnemer ten laste van het vermogen
van de beleggingsinstelling rechtstreeks of middellijk worden ingekocht of
terugbetaald; enc. waarvan de zetel en het hoofdkantoor, of wanneer het een beleggingsfonds
betreft, die van de beheerder, in Nederland is gelegen;moet de aanvrager in aanvulling op artikel 5, eerste lid onder a tot en
met e, aantonen dat de beheerder, de beleggingsinstelling en de bewaarder
voldoen aan bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen aanvullende
eisen.2. Indien de beheerder bedoeld in het eerste lid:a. een dochteronderneming is van een andere beheerder, van een effecteninstelling,
van een kredietinstelling of van een verzekeraar waaraan in een andere lidstaat
een vergunning is verleend; ofb. een dochteronderneming is van de moederonderneming van een andere beheerder,
van een effecteninstelling, van een kredietinstelling of een verzekeraar waaraan
in een andere lidstaat een vergunning is verleend; ofc. onder de zeggenschap staat van dezelfde natuurlijke of rechtspersonen
die de zeggenschap hebben over een andere beheerder, over een effecteninstelling,
over een kredietinstelling of over een verzekeraar waaraan in een andere lidstaat
een vergunning is verleend, verleent Onze Minister geen vergunning alvorens
het bevoegde gezag van de andere betrokken lidstaat of lidstaten te hebben
geraadpleegd.3. De werkzaamheden van de beheerder, bedoeld in het eerste lid, zijn
beperkt tot het beheer van beleggingsinstellingen.4. In afwijking van het derde lid is het een beheerder toegestaan om als
vermogensbeheerder als bedoeld in artikel 1, onder c, van de Wet toezicht
effectenverkeer 1995 diensten aan te bieden of te verrichten indien de beheerder
aantoont dat voldaan wordt aan de op grond van artikel 7, vierde lid en artikel
11, eerste tot en met derde lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995
bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen regels. Het is
een beheerder die een vergunning heeft tevens toegestaan om diensten te verrichten
als bedoeld onder 1 en 6 van deel C van de bijlage bij richtlijn 93/22/EEG
van de Raad van de Europese Gemeenschappen van 10 mei 1993
betreffende het verrichten van diensten op het gebied van beleggingen in effecten
(PbEG L 141), zoals deze laatstelijk is gewijzigd bij richtlijn nr. 2000/64/EG
van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie van 17 november
2000 (PbEG L 290).5. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen regels worden
gesteld ten aanzien van het aanbieden of verrichten van diensten als bedoeld
in het vierde lid.6. De activa van de beleggingsinstelling worden bewaard door een van haar
onafhankelijke bewaarder. Volgens bij of krachtens algemene maatregel van
bestuur te stellen regels kan van dit vereiste worden afgeweken.7. De bewaarder van de beleggingsinstelling heeft zijn zetel in een lidstaat
en heeft een vestiging in Nederland.8. Artikel 5, derde lid, is van overeenkomstige toepassing.FArtikel 7 wordt als volgt gewijzigd:1. In de aanhef wordt «beleggingsinstelling die» vervangen
door: beheerder die het beheer voert over een beleggingsinstelling die.2. In onderdeel a wordt «Lid-Staten» vervangen door: lidstaten3. In onderdeel b wordt «Lid-Staten» vervangen door: lidstaten.4. In onderdeel c wordt «bij en krachtens» vervangen door:
bij of krachtens.5. In onderdeel d vervalt «haar activa».GArtikel 9 komt te luiden:Artikel 91. Als bewaarder mag slechts optreden een rechtspersoon met als enig statutaire
doel het bewaren van activa en het administreren van beleggingsobjecten.2. Bij algemene maatregel van bestuur kan worden bepaald dat de bewaarder,
bedoeld in het eerste lid, slechts mag bewaren ten behoeve van één
beleggingsinstelling.HArtikel 10 komt te luiden:Artikel 10Indien Onze Minister van oordeel is dat van de in Nederland gevoerde of
te voeren naam van de beheerder of de beleggingsinstelling gevaar voor verwarring
of misleiding is te duchten, kan Onze Minister verlangen dat de beheerder
of de beleggingsinstellinga. de naam wijzigt, dan welb. een verklarende vermelding aan de naam toevoegt.IHet opschrift van hoofdstuk II, paragraaf 3, komt te luiden: § 3.
Voorschriften voor beheerders, beleggingsinstellingen en bewaarders.JIn artikel 11, eerste lid, wordt de zinsnede «de beleggingsinstelling
waaraan op grond van artikel 6 een vergunning is verleend» vervangen
door: een beleggingsmaatschappij of een beheerder als bedoeld in artikel 6
waaraan op grond van artikel 5 een vergunning is verleend.KArtikel 12 wordt als volgt gewijzigd:1. Het eerste lid komt te luiden:1. De beheerder waaraan een vergunning is verleend, de beleggingsinstelling
waarover hij het beheer voert en de bewaarder, indien aan de instelling verbonden,
houden zich aan bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen
regels met betrekking tot:a. deskundigheid en betrouwbaarheid;b. financiële waarborgen;c. bedrijfsvoering, waaronder maatregelen gericht op het bevorderen en
handhaven van een integere bedrijfsvoering;d. aan Onze Minister, aan de deelnemers in de beleggingsinstelling en
aan het publiek te verstrekken informatie; ene. waarborgen voor een adequaat toezicht op de naleving van de bij of
krachtens deze wet gestelde regels.Tot de eisen, bedoeld in onderdeel c, behoren niet de effectentypische
gedragsregels, bedoeld in artikel 18a van de Wet toezicht effectenverkeer
1995.2. Het tweede lid komt te luiden:2. Degenen, die onmiddellijk bevoegd zijn bestuurders van de beheerder,
de beleggingsinstelling of van de bewaarder te benoemen of te ontslaan, houden
zich aan bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen regels
ten aanzien van betrouwbaarheid. Onder bestuurder wordt begrepen ieder die
de beheerder, beleggingsinstelling of bewaarder krachtens statuten of reglementen
vertegenwoordigt dan wel binnen de beheerder, beleggingsinstelling of bewaarder
het beleid bepaalt.3. Het derde lid komt te luiden:3. De beheerder, de beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 6, en
de bewaarder houden zich bovendien aan bij of krachtens algemene maatregel
van bestuur te stellen aanvullende eisen met betrekking tot deskundigheid
en betrouwbaarheid, bedrijfsvoering, financiële waarborgen, het beleggen
en informatieverstrekking.4. In het vierde lid wordt de zinsnede «Onze Minister kan op verzoek
van de beleggingsinstelling bepalen, dat zij of de bewaarder, indien aan de
instelling verbonden» vervangen door: Onze Minister kan op verzoek van
de beheerder bepalen dat de beheerder, de beleggingsinstelling of de bewaarder.5. In het vijfde lid wordt «beleggingsinstelling» vervangen
door: de beheerder, of de beleggingsinstelling.6. In het zesde lid wordt «de beleggingsinstelling» steeds
vervangen door: de beheerder of de beleggingsinstelling.7. Er worden twee nieuwe leden toegevoegd, luidende:9. Artikel 5, tweede lid, is van overeenkomstige toepassing op een beheerder
waaraan een vergunning is verleend en op een bewaarder.10. Artikel 16 van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 is van overeenkomstige
toepassing op het houden, verwerven of vergroten van een gekwalificeerde deelneming,
dan wel het uitoefenen van enige zeggenschap verbonden aan een gekwalificeerde
deelneming, in een beheerder als bedoeld in artikel 6 waaraan een vergunning
is verleend.LNa artikel 12 wordt een nieuw artikel ingevoegd, luidende:Artikel 12aAan een vergunning kunnen ten aanzien van de reikwijdte en de tijdsduur
beperkingen worden gesteld en voorschriften worden verbonden met het oog op
een adequate functionering van de financiële markten en de positie van
de beleggers op die markten.MArtikel 13 komt te luiden:Artikel 131. De beheerder waaraan een vergunning is verleend en die het beheer voert
over een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 6 die voor de eerste
maal, direct of indirect, zijn werkzaamheden op het grondgebied van een andere
lidstaat wil uitoefenen, stelt Onze Minister hiervan schriftelijk in kennis.
De beheerder doet de kennisgeving vergezeld gaan van een opgave van de voorgenomen
activiteiten en diensten van de beheerder.2. Binnen een maand na ontvangst van de in het eerste lid bedoelde kennisgeving
doet Onze Minister mededeling daarvan aan het bevoegde gezag van de lidstaat
van ontvangst.3. Indien de voorgenomen activiteiten en diensten van de beheerder wijzigen,
stelt de beheerder Onze Minister en het bevoegde gezag van de lidstaat van
ontvangst schriftelijk van deze wijzigingen in kennis voordat de wijzigingen
worden doorgevoerd.NNa artikel 13 worden twee artikelen ingevoegd, luidende:Artikel 13aOnze Minister verstrekt, op verzoek, aan de beheerder waaraan een vergunning
is verleend en die het beheer voert over een beleggingsinstelling als bedoeld
in artikel 6 en die voornemens is rechten van deelneming in die beleggingsinstelling
in een andere lidstaat te verhandelen een verklaring dat de beheerder en de
door hem beheerde beleggingsinstelling aan de voorwaarden van de richtlijn
voldoen.Artikel 13b1. De beheerder waaraan een vergunning is verleend en die het beheer voert
over een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 6, stelt Onze Minister
vooraf in kennis van zijn voornemen de rechten van deelneming in die beleggingsinstelling
door het vestigen van een bijkantoor in een andere lidstaat aan te bieden.
De kennisgeving gaat vergezeld van:a. een opgave van de voorgenomen activiteiten en diensten van de beheerder
en de organisatiestructuur van het bijkantoor;b. het adres in de lidstaat van ontvangst waar documenten kunnen worden
opgevraagd;c. de identiteit van de bestuurders van het bijkantoor.2. Indien Onze Minister, gelet op het voornemen van de beheerder, geen
redenen heeft om te twijfelen aan de bedrijfsvoering en de financiële
waarborgen van de beheerder, doet Onze Minister binnen drie maanden na ontvangst
van de in het eerste lid bedoelde kennisgeving, mededeling van de voornemens
van de beheerder aan het bevoegde gezag van de lidstaat van ontvangst.3. Onze Minister stelt de beheerder in kennis van de mededeling bedoeld
in het tweede lid.4. Indien Onze Minister op grond van het tweede lid weigert de in het
eerste lid bedoelde voornemens van de beheerder mede te delen aan het bevoegde
gezag van de lidstaat van ontvangst, doet Onze Minister hiervan binnen twee
maanden na ontvangst van de in het eerste lid bedoelde kennisgeving mededeling
aan de beheerder.5. Indien de in het eerste lid bedoelde voornemens of de gegevens, bedoeld
in het eerste lid onder a tot en met c, wijzigen, stelt de beheerder Onze
Minister schriftelijk van de wijziging in kennis, ten minste één
maand voordat de wijziging van toepassing wordt. Het tweede tot en met vierde
lid zijn van overeenkomstige toepassing.OHet opschrift van hoofdstuk II, paragraaf 4, komt te luiden: § 4.
Vrijstelling en ontheffing.PNa artikel 14 wordt een nieuw artikel ingevoegd, luidende:Artikel 14a1. Onze Minister kan, op verzoek, ontheffing verlenen van het in artikel
4 vervatte verbod.2. Aan een ontheffing kunnen beperkingen worden gesteld en voorschriften
worden verbonden met het oog op een adequate werking van de financiële
markten en de positie van de beleggers op die markten.QHet opschrift van hoofdstuk II, paragraaf 5 komt te luiden: § 5.
De intrekking van de vergunning en van de ontheffing.RArtikel 15 komt te luiden:Artikel 151. Onze Minister kan een vergunning of een ontheffing slechts intrekken:a. op verzoek van de houder;b. indien de gegevens of bescheiden die zijn verstrekt ter verkrijging
van de vergunning of ontheffing zodanig onjuist of onvolledig blijken dat
op het verzoek een andere beslissing zou zijn genomen als bij de beoordeling
van het verzoek de juiste gegevens of bescheiden volledig bekend waren geweest;c. indien zich omstandigheden voordoen of feiten bekend worden op grond
waarvan, zo zij zich voor het tijdstip waarop de vergunning of ontheffing
werd verleend, hadden voorgedaan, of bekend waren geweest, de vergunning of
ontheffing zou zijn geweigerd;d. Indien de houder van de vergunning of de ontheffing:1°. binnen een termijn van twaalf maanden na de verlening daarvan
geen gebruik heeft gemaakt;2°. uitdrukkelijk te kennen heeft gegeven daarvan geen of niet langer
gebruik te zullen maken;3°. het verrichten van werkzaamheden waarop zij betrekking heeft gedurende
een termijn van meer dan zes maanden heeft gestaakt; of4°. kennelijk opgehouden heeft beheerder te zijn;e. indien de beheerder, de beleggingsinstelling of de bewaarder niet voldoet
aan het bij of krachtens deze wet gestelde; off. indien de beheerder, de beleggingsinstelling of de bewaarder niet of
niet genoegzaam uitvoering heeft gegeven aan een aanwijzing of een aanzegging
als bedoeld in artikel 21.2. Gedurende de ontbinding, bedoeld in artikel 16, tweede lid, en de vereffening,
bedoeld in artikel 16, derde lid, wordt de beheerder voor de toepassing van
deze wet gelijkgesteld met een beheerder die beschikt over een vergunning
als bedoeld in artikel 5.SArtikel 16 komt te luiden:Artikel 161. Onze Minister deelt de intrekking of wijziging van een vergunning of
ontheffing gelijktijdig mee aan:a. de beheerder;b. de bewaarder van iedere beleggingsinstelling waarover de beheerder
het beheer voert; enc. het bevoegde gezag in de overige lidstaten, indien de beheerder het
beheer voert over een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 6.2. Een beleggingsmaatschappij die beheerd wordt door een beheerder waarvan
de vergunning is ingetrokken wordt op verzoek van Onze Minister door de rechtbank
ontbonden.3. Het vermogen van een beleggingsfonds dat beheerd wordt door een beheerder
waarvan de vergunning als bedoeld in artikel 5 is ingetrokken, wordt op verzoek
van Onze Minister door een of meer door de rechtbank aan te wijzen vereffenaars
vereffend.4. Een beleggingsmaatschappij of het vermogen van een beleggingsfonds
wordt tevens op verzoek van Onze Minister door de rechtbank ontbonden respectievelijk
door een of meer door de rechtbank aan te wijzen vereffenaars binnen een door
de rechtbank te bepalen termijn vereffend, indien:a. de gegevens of bescheiden die zijn verstrekt over de beleggingsinstelling
zodanig onjuist zijn of onvolledig blijken, of wanneer omstandigheden zich
voordoen of feiten bekend worden, op grond waarvan, zo zij zich
voor het tijdstip waarop de vergunning werd verleend, hadden voorgedaan, of
bekend waren geweest, de beleggingsinstelling niet zou zijn toegestaan haar
activiteiten te verrichten;b. de beleggingsinstelling dan wel de beheerder:1°. binnen een termijn van twaalf maanden na de oprichting geen activiteiten
heeft verricht;2°. uitdrukkelijk te kennen heeft gegeven dat de beleggingsinstelling
geen activiteiten zal verrichten;3°. haar activiteiten gedurende een termijn van meer dan zes maanden
heeft gestaakt, of4°. kennelijk heeft opgehouden beleggingsinstelling te zijn;5°. niet voldoet aan het bij of krachtens deze wet gestelde; of6°. niet of niet genoegzaam uitvoering heeft gegeven aan een aanwijzing
of een aanzegging als bedoeld in artikel 21.5. De ontbinding, bedoeld in het tweede en vierde lid, en de vereffening,
bedoeld in het derde of vierde lid, vindt niet eerder plaats dan nadat het
besluit tot intrekking of wijziging van de vergunning onherroepelijk is geworden.TNa artikel 16 wordt een nieuw artikel toegevoegd, luidende:Artikel 16a1. Het vermogen van een beleggingsfonds dient uitsluitend tot voldoening
van de vorderingen die voortvloeien uit:a. schulden die verband houden met het beheer en het bewaren van het fonds;
enb. rechten van deelneming.2. Indien het vermogen van het beleggingsfonds bij vereffening ontoereikend
is voor voldoening van de vorderingen, dient het vermogen van het beleggingsfonds
ter voldoening van de vorderingen in de volgorde zoals aangegeven in het eerste
lid.3. Op het vermogen van een beleggingsfonds zijn geen andere vorderingen
verhaalbaar dan bedoeld in het eerste lid, tenzij vaststaat dat de in het
eerste lid, onder a of b, bedoelde vorderingen zullen kunnen worden voldaan
en dat in de toekomst dergelijke vorderingen niet meer zullen ontstaan.4. Indien de in het eerste lid bedoelde vorderingen niet volledig uit
het vermogen van het beleggingsfonds kunnen worden voldaan, dient het vermogen
van de bewaarder eerst ter voldoening van de vorderingen in de volgorde als
bedoeld in het eerste lid en vervolgens van de overige vorderingen, behoudens
de door de wet erkende andere redenen van voorrang.UArtikel 17 komt te luiden:Artikel 171. Onze Minister doet aan de beheerder die zijn zetel in een andere lidstaat
heeft en die voor de eerste maal, direct of indirect, zijn werkzaamheden in
Nederland wil uitoefenen, zodra Onze Minister hiervan in kennis is gesteld
door het bevoegde gezag van de lidstaat van herkomst en de opgave van de voorgenomen
activiteiten en diensten van de beheerder heeft ontvangen, mededeling van
de voorwaarden waaraan de beheerder met het oog op een adequate werking van
de financiële markten en de positie van de belegger op die markten moet
voldoen.2. Indien Onze Minister door het bevoegde gezag van de lidstaat van herkomst
in kennis wordt gesteld van wijziging van het in het eerste lid bedoelde voorgenomen
activiteiten en diensten deelt hij, indien van toepassing, wijzigingen of
aanvullingen van de in het eerste lid bedoelde voorwaarden mede aan de beheerder.VNa artikel 17 worden twee artikelen ingevoegd luidende:Artikel 17a1. Een beheerder die zijn zetel in een andere lidstaat heeft en overigens
voldoet aan artikel 6, eerste lid, aanhef en onderdelen a en b, doet aan Onze
Minister en het bevoegde gezag van de lidstaat van herkomst mededeling van
zijn voornemen zijn rechten van deelneming in Nederland aan te bieden.2. Bij de mededeling legt de beheerder over:a. een verklaring van het bevoegde gezag van de lidstaat waar zijn zetel
is gevestigd dat de beheerder voldoet aan de voorwaarden van de richtlijn;b. zijn statuten of reglementen;c. zijn prospectus;d. zijn vereenvoudigde prospectus;e. gegevens over de beoogde wijze van informatieverschaffing, van verhandeling
van, uitkeringen op alsmede inkoop van of terugbetaling op rechten van deelneming
in Nederland;f. in voorkomend geval zijn laatste jaarrekening en halfjaarcijfers.3. De beheerder, bedoeld in het eerste lid, stelt in de Nederlandse of
een andere door Onze Minister goedgekeurde taal de gegevens en bescheiden
beschikbaar, die hij openbaar dient te maken overeenkomstig de regels, gesteld
door de lidstaat van herkomst.4. Twee maanden na de mededeling bedoeld in het eerste lid, kan de beheerder
overgaan tot verhandeling van zijn rechten van deelneming, tenzij Onze Minister
voordien heeft bekendgemaakt:a. dat de voornemens, bedoeld in onderdeel d van het tweede lid, niet
in overeenstemming zijn met toepasselijke Nederlandse wettelijke bepalingen;
ofb. dat de beoogde wijze van verhandeling in strijd is met wettelijke voorschriften
die betrekking hebben op het niet door de richtlijn bestreken gebied.5. Artikel 10, onder b, is van overeenkomstige toepassing op de in het
eerste lid bedoelde beheerder.6. De beheerder, bedoeld in het eerste lid, dient, met inachtneming van
toepasselijke Nederlandse wettelijke bepalingen, zorg te dragen voor de uitkeringen
op, de inkoop van of terugbetaling op de rechten van deelneming in Nederland
alsmede voor de verschaffing van de informatie die de beheerder in Nederland
moet verstrekken.7. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen regels worden
gesteld ten aanzien van reclame-uitingen.8. Onze Minister kan een beleggingsmaatschappij die niet wordt beheerd
door een beheerder en die in strijd handelt met een voorschrift als bedoeld
in het eerste tot en met zevende lid, verbieden in Nederland zijn rechten
van deelneming aan te bieden of regels stellen aan het aanbieden van deze
rechten.9. Van een besluit op grond van het achtste lid doet Onze Minister onverwijld
mededeling aan het bevoegde gezag in de lidstaat van herkomst alsmede aan
het bevoegde gezag in de overige lidstaten waar, zover hem bekend is, de rechten
van deelneming worden verhandeld.Artikel 17b1. Onze Minister deelt de beheerder die voornemens is de rechten van deelneming
in een beleggingsinstelling door het vestigen van een bijkantoor in Nederland
aan te bieden, binnen twee maanden nadat Onze Minister door het bevoegde gezag
van de lidstaat van herkomst in kennis is gesteld van de vestiging van het
bijkantoor en de voorgenomen activiteiten en diensten van de beheerder en
de organisatiestructuur van het bijkantoor, het adres waar documenten kunnen
worden opgevraagd en de namen van de bestuurders van het bijkantoor zijn ontvangen,
de voorwaarden mee waaronder de werkzaamheden met het oog op een adequate
werking van de financiële markten en de positie van de beleggers op die
markten kunnen worden uitgeoefend.2. De beheerder, bedoeld in het eerste lid, kan het bijkantoor in Nederland
vestigen zodra hij daartoe een mededeling van Onze Minister heeft ontvangen
of indien de in het eerste lid bedoelde termijn is verstreken, tenzij Onze
Minister voordien heeft bekend gemaakt:a. dat het voornemen als bedoeld in het eerste lid niet in overeenstemming
is met de toepasselijke Nederlandse wettelijke bepalingen; ofb. dat de beoogde wijze van verhandeling in strijd is met wettelijke voorschriften
die betrekking hebben op het niet door de richtlijn bestreken gebied.VaIn het opschrift van Hoofdstuk III wordt «Lid-Staten» vervangen
door: lidstaten.WNa hoofdstuk III wordt een hoofdstuk IIIa ingevoegd, luidende:HOOFDSTUK IIIaBeleggingsinstellingen met zetel buiten Nederland die niet onder de werking
van de richtlijn vallen.Artikel 17c1. Artikel 4, eerste lid, is onder bij algemene maatregel van bestuur
te stellen regels niet van toepassing op het rechtstreeks of middellijk in
of vanuit Nederland vragen of verkrijgen van gelden of goederen ter deelneming
dan wel het aanbieden van rechten van deelneming in een beleggingsinstelling,
niet zijnde een beleggingsinstelling als bedoeld in artikel 6, met zetel in
een, onder bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen regels,
door Onze Minister aan te wijzen staat waar toezicht op beleggingsinstellingen
wordt uitgeoefend dat in voldoende mate waarborgen biedt ten aanzien van de
belangen die deze wet beoogt te beschermen en waar de desbetreffende beleggingsinstelling
ook daadwerkelijk onder toezicht staat. Een besluit tot aanwijzing van een
staat, alsmede de intrekking daarvan, wordt bekend gemaakt in de Staatscourant.2. De beleggingsinstelling doet aan Onze Minister mededeling van haar
voornemen rechten van deelneming in Nederland aan te bieden en legt daarbij
een verklaring van ondertoezichtstelling van de staat, bedoeld in het eerste
lid, over. De beleggingsinstelling houdt zich aan de bepalingen, gesteld bij
of krachtens artikel 5, eerste lid, onder d, en artikel 12, eerste lid, onder
d. Twee maanden na de mededeling kan de beleggingsinstelling overgaan tot
de verhandeling van haar rechten van deelneming tenzij Onze Minister voordien
bekend heeft gemaakt dat de voornemens of de beoogde wijze van
verhandeling in strijd zijn met toepasselijke Nederlandse wettelijke bepalingen.3. Indien een beleggingsinstelling in strijd handelt met een bij of krachtens
deze wet gesteld voorschrift, kan Onze Minister deze beleggingsinstelling
verbieden in Nederland rechten van deelneming aan te bieden of voorschriften
geven met betrekking tot het aanbieden van deze rechten.4. Van een besluit als bedoeld in het derde lid doet Onze Minister onverwijld
mededeling aan het bevoegde gezag in de staat waar de zetel van de beleggingsinstelling
is gevestigd.5. Bij of krachtens algemene maatregel van bestuur kunnen regels worden
gesteld ten aanzien van reclame-uitingen van de beleggingsinstelling.XArtikel 18 komt te luiden:Artikel 181. Onze Minister houdt een register, waarin worden ingeschreven:a. beheerders waaraan een vergunning is verleend, met inbegrip van de
aan de vergunning gestelde beperkingen of verbonden voorschriften;b. beleggingsinstellingen, beheerd door beheerders waaraan een vergunning
is verleend. Deze beleggingsinstellingen worden in het register opgenomen
bij de beheerder die over hen het beheer voert;c. beheerders die op grond van artikel 17a tot de verhandeling van rechten
van deelneming mogen overgaan;d. bijkantoren die op grond van artikel 17b tot de verhandeling van rechten
van deelneming mogen overgaan;e. beleggingsinstellingen die op grond van artikel 17c tot de verhandeling
van rechten van deelneming in Nederland mogen overgaan;f. beheerders en beleggingsinstellingen waaraan een ontheffing op grond
van artikel 14a is verleend, met inbegrip van de aan de ontheffing gestelde
beperkingen of verbonden voorschriften;g. beleggingsinstellingen die zich hebben gemeld als beleggingsmaatschappijen
met veranderlijk kapitaal.2. De inschrijving wordt doorgehaald van:a. beheerders waarvan de vergunning is ingetrokken of verlopen;b. beheerders en beleggingsinstellingen waarvan de ontheffing is ingetrokken
of verlopen;c. beleggingsinstellingen die kennelijk zijn opgehouden te bestaan;d. beheerders als bedoeld in artikel 17a, die niet langer in Nederland
rechten van deelneming aanbieden of waaraan het ingevolge artikel 17a, achtste
lid, is verboden in Nederland rechten van deelneming aan te bieden;e. bijkantoren als bedoeld in artikel 17b, die niet langer rechten van
deelneming aanbieden;f. beleggingsinstellingen als bedoeld in artikel 17c, eerste lid, die
niet langer rechten van deelneming in Nederland aanbieden of mogen aanbieden
of waaraan het ingevolge artikel 17c, derde lid, is verboden in Nederland
rechten van deelneming aan te bieden.3. Van de inschrijving dan wel de doorhaling van een inschrijving van
een beheerder of beleggingsinstelling in het register wordt binnen twee weken
na de dag, waarop zij heeft plaatsgehad, mededeling gedaan in de Staatscourant.4. Onze Minister kan bepalen dat de in het derde lid bedoelde mededeling
van een doorhaling tot een ander door hem te bepalen tijdstip wordt aangehouden
indien openbaarmaking ernstige schade aan de belangen van de deelnemers zou
kunnen toebrengen.5. Onze Minister houdt een afschrift van het register voor een ieder kosteloos
ter inzage.YIn artikel 19, eerste lid, worden de onderdelen b tot en met f geletterd
d tot en met h, en worden twee nieuwe onderdelen ingevoegd, luidende:b. een aanvrager van een ontheffing als bedoeld in artikel 14a;c. een beheerderZArtikel 20 wordt als volgt gewijzigd:1. Voor de tekst wordt de aanduiding «1» geplaatst.2. In het eerste lid (nieuw) wordt «artikel 17» steeds vervangen
door: «artikel 17a of 17c» en wordt «als bedoeld»
vervangen door «bedoeld».3. Er wordt een lid toegevoegd, luidende:2. De artikelen 19 en 21 zijn van overeenkomstige toepassing ten aanzien
van beleggingsinstellingen als bedoeld in artikel 17a of 17c, voor zover
het betreft het toezicht op de naleving van het bij of krachtens artikel 17a
of 17c bepaalde.AAArtikel 21 komt te luiden:Artikel 211. Indien Onze Minister vaststelt dat een beheerder, een beleggingsinstelling
of een beheerder als bedoeld in artikel 17a in strijd handelt met deze wet,
deelt hij dat mee aan de beheerder, de beleggingsinstelling en, indien van
toepassing, het bevoegde gezag van de lidstaat van herkomst van de beheerder
bedoeld in artikel 17a.2. Zo nodig doet Onze Minister de mededeling, bedoeld in het eerste lid,
vergezeld gaan van dan wel volgen door een aanwijzing om ten aanzien van met
name aan te geven punten een bepaalde gedragslijn te volgen.3. De beheerder en de beleggingsinstelling volgen de in het tweede lid
bedoelde aanwijzing op binnen een door Onze Minister te bepalen termijn.4. Indien Onze Minister niet binnen de in het derde lid bepaalde termijn
een bevredigend antwoord van de beheerder of de beleggingsinstelling heeft
ontvangen, of indien naar zijn oordeel niet of onvoldoende aan zij aanwijzing
gevolg is gegeven, kan Onze Minister, indien hij dit met het oog op een adequate
functionering van de financiële markten of de positie van de beleggers
op die markten noodzakelijk acht:a. de beheerder of de beleggingsinstelling schriftelijk aanzeggen dat
vanaf een bepaald tijdstip alle of bepaalde organen van de beheerder of de
beleggingsinstelling hun bevoegdheden slechts mogen uitoefenen na goedkeuring
door een of meer door Onze Minister aangewezen personen en met inachtneming
van de opdrachten van deze personen, welke aanzegging terstond van kracht
wordt;b. de beheerder of de beleggingsinstelling schriftelijk aanzeggen, dat
Onze Minister zal overgaan tot openbaarmaking van de aanwijzing, bedoeld in
het tweede lid, bij welke publicatie, wanneer de beheerder of de beleggingsinstelling
dit verlangt, tevens de correspondentie openbaar wordt gemaakt,
die naar aanleiding van de aanwijzing tussen Onze Minister en de beheerder
of de beleggingsinstelling is gevoerd;c. de beheerder of de beleggingsinstelling schriftelijk aanzeggen, dat
Onze Minister zal overgaan tot openbaarmaking van de uitvoering van onderdeel
a.Onze Minister treft de maatregelen, bedoeld onder a tot en met c, niet
voordat het bevoegde gezag van de lidstaat van herkomst, indien van toepassing,
hiervan in kennis is gesteld.5. Indien Onze Minister van oordeel is dat ten aanzien van de beheerder
of de beleggingsinstelling onverwijld maatregelen noodzakelijk zijn, kan hij
zonder toepassing van de eerste twee leden onmiddellijk uitvoering geven aan
onderdeel a van het vierde lid, nadat hij de beheerder of de beleggingsinstelling
in de gelegenheid heeft gesteld hun zienswijze over de onmiddellijke uitvoering
te geven.6. Met betrekking tot een aanzegging als bedoeld in het vierde lid, onder
a, is het volgende van toepassing:a. de organen van de beheerder of de beleggingsinstelling verlenen de
door Onze Minister aangewezen personen alle medewerking;b. Onze Minister kan de organen toestaan bepaalde handelingen zonder toestemming
te verrichten;c. Onze Minister kan de aangewezen personen te allen tijde door anderen
vervangen;d. voor schade ten gevolge van handelingen welke zijn verricht in strijd
met een aanzegging als bedoeld in het vierde lid, onder a, zijn degenen, die
deze handelingen als orgaan van de beheerder of de beleggingsinstelling hebben
verricht persoonlijk aansprakelijk tegenover de beheerder of de beleggingsinstelling,
en kunnen de beheerder of de beleggingsinstelling de ongeldigheid van deze
handelingen inroepen, indien de wederpartij wist, dat de vereiste goedkeuring
ontbrak of daarvan niet onkundig kon zijn;e. de aanzegging blijft van kracht totdat de in het eerste lid bedoelde
omstandigheden niet langer aanwezig zijn, doch voor ten hoogste één
jaar.7. Onze Minister stelt het bevoegde gezag van de lidstaat van herkomst
van de beheerder en de Europese Commissie zo spoedig mogelijk in kennis van
de genomen maatregelen, bedoeld in het vierde en zesde lid.8. Het besluit tot publicatie van een aanwijzing als bedoeld in het vierde
lid, onder b, wordt eerst van kracht, wanneer het onherroepelijk is geworden.
Indien de beheerder of de beleggingsinstelling na de publicatie alsnog voldoet
aan de aanwijzing dan wel indien Onze Minister de aanwijzing intrekt, zal
Onze Minister hiervan op dezelfde wijze als bij de voorafgaande publicatie
kennis geven.9. Dit artikel is van overeenkomstige toepassing ten aanzien van een bewaarder.BBArtikel 22 komt te luiden:Artikel 22Indien het bevoegde gezag van de lidstaat van ontvangst van een beheerder
als bedoeld in artikel 6 Onze Minister ervan in kennis stelt dat de aldaar
gestelde wettelijke voorschriften niet worden nageleefd, en dat de beheerder,
na daarop te zijn gewezen, hieraan geen einde maakt, treft Onze Minister de
noodzakelijke maatregelen om de niet-naleving te beëindigen. Van deze
maatregelen wordt het bevoegde gezag van de lidstaat van ontvangst in kennis
gesteld.CCArtikel 22a wordt als volgt gewijzigd:1. In het eerste lid wordt de zinsnede «van een beleggingsinstelling
respectievelijk van de bewaarder» vervangen door: van een beheerder,
beleggingsinstelling of de bewaarder.2. In het vierde lid wordt de zinsnede «De beleggingsinstelling
of de bewaarder» vervangen door: De beheerder, de beleggingsinstelling
of de bewaarder.DDArtikel 23 komt te luiden:Artikel 23Indien een beheerder de inkoop van rechten van deelneming in een door
hem beheerde beleggingsinstelling opschort, stelt hij Onze Minister en, indien
het een beheerder betreft als bedoeld in artikel 6, eerste lid, tevens het
bevoegde gezag van elke lidstaat waar de rechten van deelneming van de beleggingsinstelling
worden verhandeld, onverwijld daarvan op de hoogte.EEDe tweede volzin van artikel 26 komt te luiden: Zonder schriftelijke toestemming
van de beheerder die het aangaat, worden gegevens met betrekking tot de beheerder
en de door hem beheerde beleggingsinstellingen niet openbaar gemaakt.FFIn artikel 26a, eerste lid, wordt «beleggingsinstelling» vervangen
door: beheerder, beleggingsinstelling of bewaarder.GGNa artikel 27d wordt een nieuw artikel ingevoegd, luidende:Artikel 27eOnze Minister werkt, voor zover noodzakelijk ten behoeve van de uitoefening
van het toezicht op beheerders die in meerdere lidstaten bijkantoren hebben
gevestigd of hun diensten aanbieden, samen met het bevoegde gezag van de betrokken
lidstaten.HHIn artikel 28 wordt «beleggingsinstellingen» vervangen door:
beheerders.IIArtikel 29 wordt als volgt gewijzigd:1. In het eerste lid wordt de zinsnede «de artikelen 7, onder c,
14, 28, voor zover het daarbij de door Onze Minister te stellen regels betreft,
30, 32, 33b, derde lid, 33c, derde lid, en 33 m, tweede lid,» vervangen
door: de artikelen 7, onder c, 14, 17c, eerste lid, 28, voor
zover het daarbij de door Onze Minister te stellen regels betreft, 30, 32,
33b, derde lid, 33c, derde lid, en 33m, tweede lid.2. In artikel 29, zesde lid, wordt voor «beleggingsinstellingen»
ingevoegd: beheerders,.JJArtikel 30 wordt als volgt gewijzigd:1. Onderdeel a komt te luiden als volgt:a. de beheerder zijn zetel heeft in een staat, niet zijnde een lidstaat,
waar Nederlandse financiële instellingen niet worden toegelaten of aan
onredelijke beperkingen worden onderworpen; of.2. In onderdeel b wordt «beleggingsinstelling» vervangen door:
beheerder.KKArtikel 31 komt te luiden:Artikel 31Onze Minister kan ten aanzien van een beheerder die een beleggingsinstelling
als bedoeld in artikel 6, eerste lid, onderdelen a of b beheert en die niet
in een lidstaat is gevestigd dan wel in een lidstaat is gevestigd die nog
geen uitvoering aan de richtlijn heeft gegeven, het bepaalde bij of krachtens
artikel 6, derde tot en met zevende lid, alsmede artikel 12, tweede lid, van
overeenkomstige toepassing verklaren.LLIn artikel 32 wordt de zinsnede «een organisatie van beleggingsinstellingen
of bewaarders,» vervangen door: een organisatie van beleggingsinstellingen,
bewaarders of beheerders,.MMArtikel 33b, eerste lid, komt als volgt te luiden:1. Onze Minister kan een last onder dwangsom opleggen ter zake van overtreding
van voorschriften gesteld bij of krachtens de artikelen 4, eerste en tweede
lid, 5, eerste lid, 6, derde, vijfde en zesde lid, eerste volzin, 8, 10, 11,
eerste lid, 12, eerste tot en met derde en zevende lid, 12a, 14, tweede lid,
14a, tweede lid, 16, derde tot en met vijfde lid, 17a, eerste tot en met vierde
en zesde tot en met achtste lid, 17b, tweede lid, 17c, tweede en derde lid,
19, tweede en derde lid, voor zo ver het betreft het voorschrift van artikel
5:20 van de Algemene wet bestuursrecht en het voorschrift inzage te verlenen
in zakelijke gegevens en bescheiden, 20, eerste en tweede lid, 21, derde en
zesde lid, onder a, 22, 22a, tweede tot en met vierde lid, 27c, tweede en
derde lid.NNArtikel 33c, eerste lid, komt als volgt te luiden:1. Onze Minister kan een bestuurlijke boete opleggen ter zake van overtreding
van voorschriften gesteld bij of krachtens de artikelen 4, eerste en tweede
lid, 5, eerste lid 6, derde, vijfde en zesde lid, eerste volzin, 8, 10, 11,
eerste lid, 12, eerste tot en met derde en vijfde tot en met zevende
id, 12a, 13, eerste en derde lid, 13b, eerste en vijfde lid, 14, tweede lid,
4a, tweede lid, 16, derde tot en met vijfde lid, 17a, eerste tot en met vierde
en zesde tot en met achtste lid, 17b, tweede lid, 17c, tweede en derde lid,
19, tweede en derde lid, voor zo ver het betreft het voorschrift van artikel
5:20 van de Algemene wet bestuursrecht en het voorschrift inzage te verlenen
in zakelijke gegevens en bescheiden, 20, eerste en tweede lid, 21, derde en
zesde lid, onder a, 22, 22a, tweede tot en met vierde lid, 23, 27c, tweede
en derde lid.OOIn artikel 33d, eerste lid, wordt «6, vijfde lid, tweede volzin»
vervangen door: 6, vijfde en zesde lid, tweede volzin.PPDe bijlage, bedoeld in artikel 33d, eerste lid, wordt als volgt gewijzigd:1. Tabel 1 komt als volgt te luiden:Tabel 1Overtredingen van voorschriften, gesteld
bij artikel:Tariefnummer 83104 11, eerste lid4 12a3 13, eerste lid1 13, derde lid1 13b, eerste lid1 13b, vijfde lid1 14, tweede lid3 14a, tweede lid316, derde lid4 16, vierde lid4 17a, eerste lid117a, tweede lid1 17a, derde lid3 17a, vierde lid3 17a, zesde lid3 17a, zevende lid3 17a, achtste lid4 17b, tweede lid3 17c, tweede lid317c, derde lid4 21, derde lid4 21, zesde lid, onder a4 225 2322. Tabel 2 komt als volgt te luiden:Tabel 2Overtreding van voorschriften, gesteld
bij artikel:Tariefnummer 4, eerste lid5 4, tweede lid5 12, vijfde lid3 12, zesde lid3 19, tweede lid3 19, derde lid, voor zo ver het betreft het voorschrift van artikel
5:20 van de Algemene wet bestuursrecht en het voorschrift inzage te verlenen
in zakelijke gegevens en bescheiden3 20, eerste lid3 20, tweede lid4 22a, tweede lid3 22a, derde lid3 22a, vierde lid3 27b, tweede lid327c, tweede lid3QQArtikel 33n wordt als volgt gewijzigd:1. In onderdeel a wordt de zinsnede «een aangevraagde vergunning»
vervangen door: een aangevraagde vergunning of ontheffing en wordt «vergunning»
vervangen door: een vergunning of ontheffing.2. In onderdeel d wordt de zinsnede «buiten besloten kring»
vervangen door: in strijd met het verbod van artikel 4.RRArtikel 40 vervalt.SSArtikel 41 vervalt.ARTIKEL IIDe Noodwet financieel verkeer wordt als volgt gewijzigd:A. Artikel 1, onderdeel k, komt te luiden:k. beheerder: de beheerder, bedoeld in artikel 1, onderdeel e, van de
Wet toezicht beleggingsinstellingen.B. Artikel 18a, eerste lid, komt te luiden:1. Onze minister is bevoegd te bepalen dat het een beheerder verboden
is, zonder door een of namens hem verleende algemene of bijzondere vergunning,
rechten van deelneming in een beleggingsinstelling rechtstreeks of middellijk
in te kopen.ARTIKEL IIIBoek 2 van het Burgerlijk Wetboek wordt als volgt gewijzigd:A. In artikel 49, eerste lid, 58, eerste lid, 101, eerste lid, 210, eerste
lid, en 300, eerste lid, wordt «beleggingsmaatschappijen» steeds
vervangen door: beheerders.B. In artikel 401, eerste lid, wordt «beleggingsmaatschappij»
steeds vervangen door: beheerder.C. In artikel 401, tweede lid, wordt «een beleggingsmaatschappij»
vervangen door: een beheerder als bedoeld in artikel 1, onderdeel e, van de
Wet toezicht beleggingsinstellingen.D. Artikel 76a, lid 1, wordt als volgt gewijzigd:1. Onderdeel c komt te luiden:c. waarvoor aan een beheerder een vergunning is verleend als bedoeld in
artikel 5 van de Wet toezicht beleggingsinstellingen voor plaatsing van haar
aandelen, enE. Artikel 76a, lid 2, eerste volzin zin, komt te luiden: De vennootschap
doet aan het handelsregister en aan de rechtspersoon waaraan ingevolge artikel
29 van de Wet toezicht beleggingsinstellingen taken en bevoegdheden zijn overgedragen
opgave dat zij een beleggingsmaatschappij met veranderlijk kapitaal is.ARTIKEL IVIn artikel 1, onder 2° van de Wet economische delicten worden in de
zinsnede met betrekking tot de Wet toezicht beleggingsinstellingen «de
artikelen: 4, eerste lid, 8, 10, 11, eerste lid, 12, eerste, tweede, vierde
en vijfde lid, 14, tweede lid, 16, derde en vierde lid, 17, vijfde en zevende
lid, 19, tweede tot en met vierde lid, 20, 22, tweede lid, 24, 27b, tweede
en derde lid, en 27c, tweede lid.» vervangen door: de artikelen 4, eerste
en tweede lid, 8, 10, 11, eerste lid, 12, eerste tot en met derde en vijfde
tot en met zevende lid, 12a, 14, tweede lid, 14a, tweede lid, 16, derde tot
en met vijfde lid, 17a, achtste lid, 17c, derde lid, 19, tweede en derde lid,
voor zover het betreft het voorschrift van artikel 5:20 van de Algemene wet
bestuursrecht en het voorschrift inzage te verlenen in zakelijke gegevens
en bescheiden, 20, eerste en tweede lid, 21, zesde lid, 22a, tweede tot en
met vierde lid, 27b, tweede lid, en 27c, tweede lid.ARTIKEL VHet verbod, bedoeld in artikel 4 (nieuw) van de Wet toezicht beleggingsinstellingen,
is tot de eerste dag van de zevende maand na het tijdstip van inwerkingtreding
van artikel I, onderdeel C, van deze wet niet van toepassing op de werkzaamheden
van een beleggingsinstelling die op het tijdstip van inwerkingtreding van
dat onderdeel beschikt over een vergunning als bedoeld in artikel 5 (oud)
van de Wet toezicht beleggingsinstellingen, voor zover deze werkzaamheden
door de vergunning worden toegestaan. De vergunning en de daaraan verbonden
voorschriften en gestelde beperkingen worden beheerst door de Wet toezicht
beleggingsinstellingen zoals deze luidde voor het in de vorige volzin bedoelde
tijdstip.ARTIKEL VIDe beleggingsinstelling, bedoeld in het vorige artikel, kan haar werkzaamheden
ook na afloop van de in dat artikel bedoelde periode overeenkomstig de bestaande
vergunning voortzetten, indien de beheerder van die beleggingsinstelling voor
het einde van die periode een verzoek heeft ingediend om een vergunning als
bedoeld in artikel 5 (nieuw) van de Wet toezicht beleggingsinstellingen, tot
het moment dat onherroepelijk op het verzoek is beslist. De tweede volzin
van het vorige artikel is van overeenkomstige toepassing.ARTIKEL VIIDe in artikel 6 (nieuw) van de Wet toezicht beleggingsinstellingen bedoelde
beheerders en beleggingsmaatschappijen die reeds vóór inwerkingtreding
van deze wet over een vergunning beschikten, kunnen, voor zover de vergunning
dat toelaat, op basis van die vergunning hun werkzaamheden voortzetten tot
14 februari 2007. De vóór inwerkingtreding van deze wet
verleende vergunning en de aan die vergunning verbonden voorwaarden worden,
tot aan het moment dat een vergunning is verleend op grond van artikel 6 (nieuw)
van die wet, beheerst door de Wet toezicht beleggingsinstellingen zoals deze
luidde voor het tijdstip van inwerkingtreding van deze wet, met dien verstande
dat de bepalingen met betrekking tot informatieverstrekking, bedoeld in artikel
12 van de Wet toezicht beleggingsinstellingen vanaf inwerkingtreding artikel
12, derde lid, (nieuw) van de Wet toezicht beleggingsinstellingen worden beheerst
door dat artikel.ARTIKEL VIIITer zake van de verkrijging, die plaatsvindt binnen één
jaar na inwerkingtreding van deze wet, door een bewaarder van vermogensbestanddelen
als direct gevolg van het vereiste in artikel 9 van de Wet toezicht beleggingsinstellingen,
blijft de heffing van overdrachtsbelasting achterwege.ARTIKEL IXDeze wet treedt in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip
dat voor verschillende artikelen of onderdelen daarvan verschillend kan worden
vastgesteld.Lasten en bevelen dat deze in het Staatsblad zal worden geplaatst en dat
alle ministeries, autoriteiten, colleges en ambtenaren wie zulks aangaat,
aan de nauwkeurige uitvoering de hand zullen houden.GegevenDe Minister van Financiën, 
 
 Naar boven

 

Directe linkKopieer de link naar uw clipboard 

https://zoek.officielebekendmakingen.nl/kst-20042005-28998-A.html

Sluit modaal

 

Disclaimer
De hier aangeboden pdf-bestanden van het Staatsblad, Staatscourant, Tractatenblad, provinciaal blad, gemeenteblad, waterschapsblad en blad gemeenschappelijke regeling vormen de formele bekendmakingen in de zin van de Bekendmakingswet en de Rijkswet goedkeuring en bekendmaking verdragen voor zover ze na 1 juli 2009 zijn uitgegeven. Voor pdf-publicaties van vóór deze datum geldt dat alleen de in papieren vorm uitgegeven bladen formele status hebben; de hier aangeboden elektronische versies daarvan worden bij wijze van service aangeboden.

 

Over deze website
Contact
English
Help
Zoeken

Informatie hergebruiken
Privacy en cookies
Toegankelijkheid
Sitemap
Kwetsbaarheid melden

Open data
Linked Data Overheid
PUC Open Data

MijnOverheid.nl
Rijksoverheid.nl
Ondernemersplein.nl
Werkenbijdeoverheid.nl