Wijziging Wet toezicht effectenverkeer 1995 met oog op onwikkelingen in organisatie toezicht effectenverkeer; Nota van wijziging
Staten-Generaal — Kamerstuk 
Datum: 2014-07-10 00:00:00.000000
Rechtsgebied: Wetgeving


(function (window, document, dataLayerName, id) {
 window[dataLayerName] = window[dataLayerName] || [], window[dataLayerName].push({ start: (new Date).getTime(), event: "stg.start" }); var scripts = document.getElementsByTagName('script')[0], tags = document.createElement('script');
 function stgCreateCookie(a, b, c) { var d = ""; if (c) { var e = new Date; e.setTime(e.getTime() + 24 * c * 60 * 60 * 1e3), d = "; expires=" + e.toUTCString() } document.cookie = a + "=" + b + d + "; path=/; Secure" }
 var isStgDebug = (window.location.href.match("stg_debug") || document.cookie.match("stg_debug")) && !window.location.href.match("stg_disable_debug"); stgCreateCookie("stg_debug", isStgDebug ? 1 : "", isStgDebug ? 14 : -1);
 var qP = []; dataLayerName !== "dataLayer" && qP.push("data_layer_name=" + dataLayerName), qP.push("use_secure_cookies"), isStgDebug && qP.push("stg_debug"); var qPString = qP.length > 0 ? ("?" + qP.join("&")) : "";
 tags.async = !0, tags.src = "https://koop.piwik.pro/containers/" + id + ".js" + qPString, scripts.parentNode.insertBefore(tags, scripts);
 !function (a, n, i) { a[n] = a[n] || {}; for (var c = 0; c < i.length; c++)!function (i) { a[n][i] = a[n][i] || {}, a[n][i].api = a[n][i].api || function () { var a = [].slice.call(arguments, 0); "string" == typeof a[0] && window[dataLayerName].push({ event: n + "." + i + ":" + a[0], parameters: [].slice.call(arguments, 1) }) } }(i[c]) }(window, "ppms", ["tm", "cm"]);
 })(window, document, 'dataLayer', 'f8b9eee5-8d9c-4ea1-abd5-83e174f29813');
 
 
 
Direct naar content
Navigatie
Contextinformatie
Publicatie
Acties
Inhoudsopgave
Gerelateerde informatie

Menu

U bent nu hier: 
Publicaties
Officiële publicaties

Inloggen

Primaire navigatie

Andere sites binnen Overheid.nl
Home
Uitgebreid zoeken
Mijn abonnementen
Help

Andere sites binnen Overheid.nl

Berichten over uw Buurt
Zoals vergunningen, bouwplannen en lokale regelgeving.

Rondom uw woonadres
Rondom een zelfgekozen adres

Dienstverlening
Zoals belastingen, uitkeringen en subsidies.

Naar dienstverlening

Beleid & regelgeving
Officiële publicaties van de overheid.

Naar beleid & regelgeving

Contactgegevens overheden
Adressen en contactpersonen van overheidsorganisaties.

Naar overheidsorganisaties

 
 
 
U bent hier:

Home

Kamerstuk 25670, nr. 6

 
 
 

Kamerstuk

Datum publicatie
Organisatie
Vergaderjaar
Dossier- en ondernummer
Datum ontvangst

10-03-1998

Tweede Kamer der Staten-Generaal

1997-1998

25670 nr. 6

03-03-1998

 

 

 
 
 Toon meer van: Inhoudsopgave
 
 

 
 AanhefLichaamArtikel IIiMARTIKEL IIArtikel IIToelichting Artikel I, eerste lidArtikel I, tweede lidArtikel IIOndertekening
 

 
 
 Toon meer van: Extra informatie
 
 

 
 

Informatie over publicatie

 

 

 
 Toon meer van: Gerelateerd
 
 

 
 Publicaties in kamerdossier

Kamerdossier 25670Toon alle publicaties in het hoofddossier

 

 
 
 Geconsolideerde regelgeving

 

 
 
 Geconsolideerde regelgeving

 

 
 
 Publicaties referendum

 

 

 

 

 

Authentieke versie (PDF)
bestandsgrootte: 20 Kb

Informatie

Gerelateerd

Printen

Delen

 
 
 
25 670Wijziging van de Wet toezicht effectenverkeer 1995 met het oog op de
ontwikkelingen in de organisatie van het toezicht op het effectenverkeernr. 6NOTA VAN WIJZIGINGOntvangen 3 maart 1998Het voorstel van wet wordt als volgt gewijzigd: Artikel I1. In artikel I, wordt na onderdeel I een nieuw onderdeel Ii toegevoegd,
luidende: IiIn artikel 21 worden na het vierde lid, twee nieuwe leden ingevoegd, luidende:5. De registerinschrijving van een effecteninstelling als bedoeld in het
eerste lid, tweede volzin, wordt geweigerd dan wel doorgehaald indien de voornemens,
de handelingen of de antecedenten van de personen die het beleid van de effecteninstelling
bepalen of mede bepalen, dan wel van de personen die rechtstreeks of middellijk
bevoegd zijn deze personen te benoemen of te ontslaan, Onze Minister aanleiding
geven tot het oordeel dat, met het oog op de belangen van de beleggers, de
betrouwbaarheid van deze personen niet buiten twijfel staat.6. Het is een effecteninstelling als bedoeld in het eerste lid, tweede
volzin, die niet in het register is ingeschreven, verboden om als effectenbemiddelaar
of vermogensbeheerder diensten aan te bieden of te verrichten.2. In artikel I, komt onderdeel M te luiden: M1. In artikel 28, eerste lid, wordt de zinsnede «of een effecteninstelling»
vervangen door: «of een effecteninstelling, niet zijnde een instelling
als bedoeld in artikel 7, tweede lid, onder h, i of j,» en vervalt de
laatste volzin.2. Na het derde lid worden vier leden toegevoegd, luidende:4. Indien de aanwijzing, bedoeld in het tweede lid, is gegeven aan een
effecteninstelling, en Onze Minister niet binnen de termijn, bedoeld in het derde lid, een bevredigend antwoord van die instelling heeft ontvangen,
of indien naar zijn oordeel niet of onvoldoende aan zijn aanwijzing gevolg
is gegeven, kan Onze Minister, indien hij dit met het oog op een adequate
functionering van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die
markten noodzakelijk acht:a. de instelling schriftelijk aanzeggen, dat vanaf een bepaald tijdstip
alle of bepaalde organen van de instelling hun bevoegdheden slechts mogen
uitoefenen na goedkeuring door een of meer door Onze Minister aangewezen personen
en met inachtneming van de opdrachten van deze personen, welke aanzegging
terstond van kracht wordt;b. de instelling schriftelijk aanzeggen, dat Onze Minister zal overgaan
tot publicatie van de aanwijzing, bedoeld in het tweede lid, bij welke publicatie,
wanneer de instelling dit verlangt, tevens de correspondentie openbaar wordt
gemaakt, die naar aanleiding van de aanwijzing tussen Onze Minister en de
instelling is gevoerd.5. Indien Onze Minister van oordeel is dat ten aanzien van de instelling,
bedoeld in het vierde lid, onverwijld maatregelen noodzakelijk zijn, kan hij
zonder toepassing van de eerste twee leden onmiddellijk uitvoering geven aan
onderdeel a van het vierde lid, nadat hij de instelling in de gelegenheid
heeft gesteld haar mening over de onmiddellijke uitvoering te geven.6. Met betrekking tot een aanzegging als bedoeld in het vierde lid, onder
a, is het volgende van toepassing:a. de organen van de instelling zijn verplicht de door Onze Minister aangewezen
personen alle medewerking te verlenen;b. Onze Minister kan de betrokken organen van de instelling toestaan bepaalde
handelingen zonder machtiging te verrichten;c. de door Onze Minister aangewezen personen oefenen hun bevoegdheden
uit gedurende ten hoogste twee jaren na de aanzegging, bedoeld in het vierde
lid, onder a, behoudens de bevoegdheid van Onze Minister om deze termijn telkens
voor ten hoogste een jaar te verlengen; de verlenging wordt terstond van kracht;d. Onze Minister kan te allen tijde de door hem aangewezen personen door
andere vervangen;e. voor schade ten gevolge van handelingen, welke zijn verricht in strijd
met een aanzegging als bedoeld in het vierde lid, onder a, zijn degenen, die
deel uit maken van het orgaan van de instelling dat deze handelingen verrichtte,
persoonlijk aansprakelijk tegenover de instelling; de instelling kan de ongeldigheid
van deze handelingen inroepen, indien de wederpartij wist, dat de vereiste
goedkeuring ontbrak of daarvan redelijkerwijs niet onkundig kon zijn;f. zodra Onze Minister van oordeel is dat de naleving van de regels, bedoeld
in het eerste lid, voldoende is gewaarborgd, beslist hij dat de betrokken
organen van de instelling hun bevoegdheden weer onbeperkt kunnen uitoefenen.7. Het besluit tot publicatie van een aanwijzing als bedoeld in het vierde
lid, onder b, wordt eerst van kracht, wanneer het onherroepelijk is geworden.
Indien de instelling na de publicatie alsnog voldoet aan de aanwijzing dan
wel indien Onze Minister de aanwijzing intrekt, zal Onze Minister hiervan
op dezelfde wijze als bij de voorafgaande publicatie kennis geven. ARTIKEL IIArtikel II komt te luiden: Artikel IIIn artikel 1, onder 2°, van de Wet op de economische delicten wordt
in de zinsnede met betrekking tot de Wet toezicht effectenverkeer 1995 «11,
eerste en vijfde lid» vervangen door: «11, eerste lid»,
wordt «16, eerste, derde, achtste, negende, elfde, twaalfde en dertiende
lid» vervangen door: «16, eerste, derde, zevende, achtste, tiende,
elfde en twaalfde lid» en wordt ingevoegd: «artikel 21, zesde
lid» en «28, zesde lid, onder a». Toelichting Artikel I, eerste lidMet deze wijziging wordt aan de STE een instrument gegeven om tegen te
gaan dat een effecteninstelling waarvan de vergunningaanvraag is afgewezen
c.q. de vergunning is ontnomen om betrouwbaarheidsredenen, op grond van de
vrijstellingsregeling actief kan blijven als vrijgestelde instelling, bijvoorbeeld
als cliëntenremisier. Indien de instelling de nieuwe activiteiten volgens
de regels meldt, moet de STE volgens de huidige regeling de instelling registreren.
De registratie biedt in gevallen waarin op grond van de antecedententoets
een vergunning is geweigerd c.q. ingetrokken ten onrechte een kwaliteitsstempel.
Het gevaar bestaat dat de betrokkene weliswaar is ingeschreven als cliëntenremisier,
maar een zodanige adviespraktijk uitvoert dat deze door zijn cliënten
niet of nauwelijks kan worden onderscheiden van een vergunningplichtige effecteninstelling.
Hierdoor kan schade worden toegebracht aan de integriteit van de Nederlandse
effectenmarkt. Voor de goede orde wordt nog opgemerkt dat het niet de bedoeling
is dat de STE (standaard) de betrouwbaarheid van alle betrokken instellingen
voorafgaand aan de registerinschrijving moet toetsen.Het zesde lid bewerkstelligt dat vrijgestelde effecteninstellingen niet
zonder registerinschrijving actief mogen zijn; de registerinschrijving wordt
een constitutief vereiste voor het aanbieden en verrichten van diensten. Artikel I, tweede lidIn de notitie inzake de samenhang en verschillen tussen de financiële
toezichtswetten van 30 augustus 1996 (de zogenaamde «Röntgenfoto
toezichtswetten»)1 wordt gewezen op het
grote belang van de stille curatele als toezichtsinstrument. In die notitie
is geconstateerd dat de Wet toezicht effectenverkeer 1995 (Wte 1995) als enige
van de vijf onderzochte toezichtswetten niet voorziet in de mogelijkheid van
stille curatele, maar dat er aanleiding bestaat dit verschil met de andere
toezichtswetten op te heffen. Aangezien ook bij het toezicht op effecteninstellingen
het instrument van de stille curatele nuttig kan zijn, is in de Röntgenfoto
toezichtswetten aangekondigd dat de Wte 1995 zodanig zal worden aangepast
dat ook bij effecteninstellingen zo nodig een stille curator kan worden benoemd.
In het kader van het overleg tussen Financiën en de toezichthouders over
de implementatie van de Röntgenfoto, is medio 1997 tussen Financiën
en de STE afgesproken dat dit punt zou worden meegenomen in het in voorbereiding
zijnde horizontale wetsvoorstel Röntgenfoto toezichtswetten. Dat wetsvoorstel
beoogt de niet-sector-specifieke verschillen tussen de toezichtswetten op
te heffen en zal volgens de huidige planning eind dit jaar gereed komen.De afwikkeling van de recente fraude-gevallen op de beurs heeft echter
uitgewezen dat invoering van de stille curatele in de Wte 1995 op zo kort
mogelijke termijn gewenst is. Gelet hierop heeft ondergetekende besloten niet
met de invoering van de stille curatele in de Wte 1995 te wachten tot het
wetsvoorstel tot implementatie van de conclusies van de genoemde Röntgenfoto
gereed is, maar de invoering te realiseren door middel van de onderhavige
Nota van wijziging. Een en ander is reeds aangekondigd in paragraaf 2.2 van
de Nota Integriteit Financiële Sector, die op 19 december 1997 aan de
Tweede Kamer is aangeboden.Voorgesteld wordt derhalve aan onderdeel M van het wetsvoorstel een nieuw
tweede lid toe te voegen, waarin de stille curatele bepalingen zijn opgenomen.
De tekst is dusdanig ruim geformuleerd dat ook in het geval van een integriteitscrisis
een bewindvoerder kan worden benoemd. In feite kan de stille curatele worden
toegepast in dezelfde gevallen dat een aanwijzing ex artikel 28, tweede lid,
kan worden gegeven, dat wil zeggen bij schending van de op de effecteninstelling
van toepassing zijnde regels, indien de STE dit met het oog op een adequate
functionering van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die
markten noodzakelijk acht. De tekst van de toegevoegde leden vier tot en met
acht is overigens ontleend aan de regelingen in artikel 54 van de Wet toezicht
verzekeringsbedrijf 1993 en artikel 28, derde tot en met zesde lid, van de
Wet toezicht kredietwezen 1992. Artikel IITegen activiteiten van vrijgestelde instellingen zonder registerinschrijving
als bedoeld in artikel 21, zesde lid, alsmede tegen schending van de medewerkingsplicht
als bedoeld in artikel 28, zesde lid, onder a, zal de STE moeten kunnen optreden
door het opleggen van een dwangsom of een bestuurlijke boete. In het wetsvoorstel
tot invoering van de dwangsom en de bestuurlijke boete in de financiële
wetgeving zal door middel van een Nota van wijziging schending van deze bepalingen
worden toegevoegd. Tevens worden deze overtredingen strafbaar gesteld door
opneming in de Wet op de economische delicten. De Minister van Financiën,G. Zalm XNoot1Kamerstukken II, 1995/96, 24 843, nr. 1, p. 11 
 
 Naar boven

 

Directe linkKopieer de link naar uw clipboard 

https://zoek.officielebekendmakingen.nl/kst-25670-6.html

Sluit modaal

 

Disclaimer
De hier aangeboden pdf-bestanden van het Staatsblad, Staatscourant, Tractatenblad, provinciaal blad, gemeenteblad, waterschapsblad en blad gemeenschappelijke regeling vormen de formele bekendmakingen in de zin van de Bekendmakingswet en de Rijkswet goedkeuring en bekendmaking verdragen voor zover ze na 1 juli 2009 zijn uitgegeven. Voor pdf-publicaties van vóór deze datum geldt dat alleen de in papieren vorm uitgegeven bladen formele status hebben; de hier aangeboden elektronische versies daarvan worden bij wijze van service aangeboden.

 

Over deze website
Contact
English
Help
Zoeken

Informatie hergebruiken
Privacy en cookies
Toegankelijkheid
Sitemap
Kwetsbaarheid melden

Open data
Linked Data Overheid
PUC Open Data

MijnOverheid.nl
Rijksoverheid.nl
Ondernemersplein.nl
Werkenbijdeoverheid.nl