Wet toezicht effectenverkeer 1995; Nader gewijzigd voorstel van wet
Staten-Generaal — Kamerstuk 
Datum: 2014-07-12 00:00:00.000000
Rechtsgebied: Wetgeving


(function (window, document, dataLayerName, id) {
 window[dataLayerName] = window[dataLayerName] || [], window[dataLayerName].push({ start: (new Date).getTime(), event: "stg.start" }); var scripts = document.getElementsByTagName('script')[0], tags = document.createElement('script');
 function stgCreateCookie(a, b, c) { var d = ""; if (c) { var e = new Date; e.setTime(e.getTime() + 24 * c * 60 * 60 * 1e3), d = "; expires=" + e.toUTCString() } document.cookie = a + "=" + b + d + "; path=/; Secure" }
 var isStgDebug = (window.location.href.match("stg_debug") || document.cookie.match("stg_debug")) && !window.location.href.match("stg_disable_debug"); stgCreateCookie("stg_debug", isStgDebug ? 1 : "", isStgDebug ? 14 : -1);
 var qP = []; dataLayerName !== "dataLayer" && qP.push("data_layer_name=" + dataLayerName), qP.push("use_secure_cookies"), isStgDebug && qP.push("stg_debug"); var qPString = qP.length > 0 ? ("?" + qP.join("&")) : "";
 tags.async = !0, tags.src = "https://koop.piwik.pro/containers/" + id + ".js" + qPString, scripts.parentNode.insertBefore(tags, scripts);
 !function (a, n, i) { a[n] = a[n] || {}; for (var c = 0; c < i.length; c++)!function (i) { a[n][i] = a[n][i] || {}, a[n][i].api = a[n][i].api || function () { var a = [].slice.call(arguments, 0); "string" == typeof a[0] && window[dataLayerName].push({ event: n + "." + i + ":" + a[0], parameters: [].slice.call(arguments, 1) }) } }(i[c]) }(window, "ppms", ["tm", "cm"]);
 })(window, document, 'dataLayer', 'f8b9eee5-8d9c-4ea1-abd5-83e174f29813');
 
 
 
Direct naar content
Navigatie
Contextinformatie
Publicatie
Acties
Inhoudsopgave
Gerelateerde informatie

Menu

U bent nu hier: 
Publicaties
Officiële publicaties

Inloggen

Primaire navigatie

Andere sites binnen Overheid.nl
Home
Uitgebreid zoeken
Mijn abonnementen
Help

Andere sites binnen Overheid.nl

Berichten over uw Buurt
Zoals vergunningen, bouwplannen en lokale regelgeving.

Rondom uw woonadres
Rondom een zelfgekozen adres

Dienstverlening
Zoals belastingen, uitkeringen en subsidies.

Naar dienstverlening

Beleid & regelgeving
Officiële publicaties van de overheid.

Naar beleid & regelgeving

Contactgegevens overheden
Adressen en contactpersonen van overheidsorganisaties.

Naar overheidsorganisaties

 
 
 
U bent hier:

Home

Kamerstuk 19941995-23874, nr. 294

 
 
 

Kamerstuk

Datum publicatie
Organisatie
Vergaderjaar
Dossier- en ondernummer

05-07-1995

Eerste Kamer der Staten-Generaal

1994-1995

23874 nr. 294

 

 

 
 
 Toon meer van: Inhoudsopgave
 
 

 
 AanhefLichaamHOOFDSTUK I Inleidende bepalingen Artikel 1Artikel 2HOOFDSTUK II Uitgifte van effecten Artikel 3Artikel 4Artikel 5Artikel 6HOOFDSTUK III Effecteninstellingen § 1. Vereisten voor een vergunning Artikel 7Artikel 8Artikel 9Artikel 10§ 2. Regels voor vergunninghouders Artikel 11Artikel 12Artikel 13Artikel 14Artikel 15§ 3. Gekwalificeerde deelnemingen in effecteninstellingen Artikel 16Artikel 17Artikel 18HOOFDSTUK IV Intrekkingsbepalingen Artikel 19Artikel 20HOOFDSTUK V Register Artikel 21HOOFDSTUK VI Effectenbeurzen Artikel 22Artikel 23Artikel 24Artikel 25Artikel 26HOOFDSTUK VII Bijzondere bepalingen Artikel 27Artikel 28HOOFDSTUK VIII Controle, uitvoering en samenwerking Artikel 29Artikel 30Artikel 31Artikel 32Artikel 33Artikel 34Artikel 35Artikel 36Artikel 37Artikel 38Artikel 39HOOFDSTUK IX Delegatie van toezicht Artikel 40Artikel 41Artikel 42HOOFDSTUK X Beroep Artikel 43Artikel 44HOOFDSTUK XI Betrekkingen met derde landen Artikel 45HOOFDSTUK XII Misbruik van voorwetenschap en publieksmisleiding Artikel 46Artikel 47Artikel 48HOOFDSTUK XIII Wijziging van andere wetten Artikel 49Artikel 50Artikel 51Artikel 52Artikel 53Artikel 54Artikel 55Artikel 56Artikel 57Artikel 58HOOFDSTUK XIV Slotbepalingen Artikel 59Artikel 60Artikel 61Artikel 62Artikel 63Artikel 64Artikel 65Artikel 66Artikel 67
 

 
 
 Toon meer van: Extra informatie
 
 

 
 

Informatie over publicatie

 

 

 
 Toon meer van: Gerelateerd
 
 

 
 Publicaties in kamerdossier

Kamerdossier 23874Toon alle publicaties in het hoofddossier

 

 
 
 Geconsolideerde regelgeving

 

 
 
 Geconsolideerde regelgeving

 

 
 
 Publicaties referendum

 

 

 

 

 

Authentieke versie (PDF)
bestandsgrootte: 63 Kb

Informatie

Gerelateerd

Printen

Delen

 
 
 
23 874Het opnieuw vaststellen van de Wet toezicht effectenverkeer in verband
met de uitvoering van de richtlijn betreffende het verrichten van diensten
op het gebied van beleggingen in effecten en van de richtlijn betreffende
de kapitaaltoereikendheid van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen
(Wet toezicht effectenverkeer 1995)nr. 294NADER GEWIJZIGD VOORSTEL VAN WET29 juni 1995Wij Beatrix, bij de gratie Gods, Koningin der Nederlanden, Prinses van
Oranje-Nassau, enz. enz. enz.Allen, die deze zullen zien of horen lezen, saluut! doen te weten:Alzo Wij in overweging genomen hebben, dat het noodzakelijk is de Wet
toezicht effectenverkeer te wijzigen ter uitvoering van richtlijn nr. 93/6/EEG
van de Raad van de Europese Gemeenschappen van 15 maart 1993 inzake de kapitaaltoereikendheid
van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen (PbEG L 141) alsmede van
richtlijn nr. 93/22/EEG van de Raad van de Europese Gemeenschappen van 10
mei 1993 betreffende het verrichten van diensten op het gebied van beleggingen
in effecten (PbEG L 141), en dat het wenselijk is in verband hiermee alsmede
in verband met enige noodzakelijke andere aanpassingen van die wet, de Wet
toezicht effectenverkeer opnieuw vast te stellen;Zo is het, dat Wij, de Raad van State gehoord, en met gemeen overleg der
Staten-Generaal, hebben goedgevonden en verstaan, gelijk Wij goedvinden en
verstaan bij deze: HOOFDSTUK I Inleidende bepalingen Artikel 1In deze wet en de daarop berustende bepalingen wordt – voor zover
niet anders is bepaald – verstaan onder:a. effecten:1°. aandeelbewijzen, schuldbrieven, winst- en oprichtersbewijzen,
optiebewijzen, warrants, en soortgelijke waardepapieren;2°. rechten van deelgenootschap, opties, rechten op overdracht op
termijn van goederen, inschrijvingen in aandelen- en schuldregisters, en soortgelijke,
al dan niet voorwaardelijke, rechten;3°. certificaten van waarden als hiervoor bedoeld; 4°. recepissen van waarden als hiervoor bedoeld;b. effectenbemiddelaar:1°. degene die als tussenpersoon, anders dan op grond van een overeenkomst
als bedoeld onder c, beroeps- of bedrijfsmatig werkzaam is bij de totstandkoming
van transacties in effecten;2°. degene die beroeps- of bedrijfsmatig de mogelijkheid aanbiedt,
door het openen van een rekening, vorderingen te verkrijgen luidende in effecten,
waarbij door middel van deze rekening transacties in effecten kunnen worden
bewerkstelligd;3°. degene die beroeps- of bedrijfsmatig, anders dan bij uitgifte
van effecten, voor eigen rekening effectentransacties verricht teneinde een
markt in effecten te onderhouden of een voordeel te behalen uit een verschil
tussen vraag- en aanbodprijzen van effecten;4°. degene die beroeps- of bedrijfsmatig effecten, bij uitgifte ervan,
overneemt of plaatst;5°. degene die, al dan niet als tussenpersoon en anders dan op grond
van een overeenkomst als bedoeld onder c, beroeps- of bedrijfsmatig werkzaam
is bij de totstandkoming van rente-, valuta- of aandelenswaps of soortgelijke
overeenkomsten;c. vermogensbeheerder:1°. degene die beroeps- of bedrijfsmatig op grond van een overeenkomst
het beheer voert over effecten die toebehoren aan een natuurlijke persoon
of rechtspersoon dan wel over aan deze persoon toebehorende middelen ter belegging
in effecten, daaronder begrepen het verrichten of doen verrichten van effectentransacties
voor rekening van de persoon met wie de overeenkomst is gesloten;2°. degene die beroeps- of bedrijfsmatig op grond van een overeenkomst
het beheer voert over rente-, valuta- of aandelenswaps of soortgelijke overeenkomsten;d. effecteninstelling: een effectenbemiddelaar of een vermogensbeheerder;e. effectenbeurs: een markt die aan regels is onderworpen en die bestemd
is voor het bijeenbrengen van vraag en aanbod van effecten;f. gekwalificeerde deelneming: een rechtstreeks of middellijk belang van
meer dan 5 procent van het geplaatste aandelenkapitaal van een onderneming
of instelling, of het rechtstreeks of middellijk kunnen uitoefenen van meer
dan 5 procent van de stemrechten in een onderneming of instelling, of het
rechtstreeks of middellijk kunnen uitoefenen van een daarmee vergelijkbare
zeggenschap in een onderneming of instelling; g. groep: een groep als bedoeld in artikel 24b van boek 2 van het Burgerlijk
Wetboek, met dien verstande dat een natuurlijk persoon die via een formele
of feitelijke zeggenschapsstructuur invloed kan uitoefenen op de groep, wordt
beschouwd deel van die groep uit te maken;h. dochtermaatschappij: een rechtspersoon of vennootschap als bedoeld
in artikel 24a van boek 2 van het Burgerlijk Wetboek;i. richtlijn kapitaaltoereikendheid: richtlijn nr. 93/6/EEG van de Raad
van de Europese Gemeenschappen van 15 maart 1993 inzake de kapitaaltoereikendheid
van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen (PbEG L 141);j. richtlijn beleggingsdiensten: richtlijn nr. 93/22/EEG van de Raad van
de Europese Gemeenschappen van 10 mei 1993 betreffende het verrichten van
diensten op het gebied van beleggingen in effecten (PbEG L 141);k. lid-staat: een staat die lid is van de Europese Unie alsmede een staat,
niet zijnde een lid-staat van de Europese Unie, die partij is bij de Overeenkomst
betreffende de Europese Economische Ruimte;l. toezichthoudende autoriteit: de instantie waaraan in enige staat ingevolge
een wettelijke regeling het toezicht op het effectenverkeer is opgedragen; m. bijkantoor: één of meer onderdelen zonder rechtspersoonlijkheid
van een effecteninstelling die in een andere staat zijn gevestigd dan die
waar de effecteninstelling is gevestigd;n. Onze Minister: Onze Minister van Financiën. Artikel 2Geen effecten in de zin van deze wet zijn:a. waarden die uitsluitend het karakter van betaalmiddel dragen;b. appartementsrechten. HOOFDSTUK II Uitgifte van effecten Artikel 31. Het is verboden in of vanuit Nederland buiten een besloten kring bij
uitgifte effecten aan te bieden dan wel zodanige aanbieding door middel van
advertenties of documenten in het vooruitzicht te stellen.2. Het eerste lid is niet van toepassing indien:a. de aan te bieden effecten zijn toegelaten tot de notering aan een op
grond van artikel 22 erkende effectenbeurs, of aannemelijk is dat zij daartoe
spoedig zullen worden toegelaten;b. ter zake van een aanbod een prospectus algemeen verkrijgbaar is dat
voldoet aan bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen regels,
mits daarnaar in elke schriftelijke bekendmaking van het aanbod wordt verwezen;c. ter zake van een aanbieding die in het vooruitzicht wordt gesteld,
wordt voldaan aan bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen
regels; ofd. de aan te bieden effecten rechten van deelneming betreffen in een beleggingsinstelling
die is ingeschreven in het register, bedoeld in artikel 18 van de Wet toezicht
beleggingsinstellingen.3. Voor de toepassing van dit hoofdstuk en de daarop berustende bepalingen
wordt met het in Nederland bij uitgifte aanbieden van effecten gelijkgesteld
het voor de eerste keer in Nederland aanbieden van effecten van een soort
dat:a. sedert de uitgifte nog niet verkrijgbaar is geweest in Nederland;b. sedert de uitgifte nog niet verkrijgbaar is geweest in Nederland buiten
een besloten kring; ofc. sedert de uitgifte nog niet verkrijgbaar is geweest in Nederland buiten
een kring van natuurlijke personen en rechtspersonen die beroeps- of bedrijfsmatig
handelen of beleggen in effecten. Artikel 41. Onze Minister kan vrijstelling of, op verzoek, ontheffing verlenen
van artikel 3, eerste lid.2. Aan een vrijstelling en aan een ontheffing kunnen beperkingen worden
gesteld en voorschriften worden verbonden met het oog op een adequate functionering
van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die markten. Artikel 51. Instellingen te wier laste in of vanuit Nederland buiten een besloten
kring effecten zijn uitgegeven, zonder dat daartoe effecten behoren die zijn
toegelaten tot de notering aan een op grond van artikel 22 erkende effectenbeurs,
stellen omtrent hun bedrijf informatie algemeen verkrijgbaar, voor zover deze
verplichting niet reeds voortvloeit uit boek 2 van het Burgerlijk Wetboek.
Deze informatie alsmede de wijze van verkrijgbaarstelling ervan dienen te
voldoen aan bij of krachtens algemene maatregel van bestuur te stellen regels
en heeft betrekking op periodieke verslaggeving inzake de financiële
positie van de uitgevende instelling alsmede op feiten omtrent de uitgevende
instelling waarvan een aanzienlijke invloed op de koers van de effecten van
de uitgevende instelling kan uitgaan.2. Onze Minister kan van de op grond van het eerste lid gestelde regels
vrijstelling of, op verzoek, ontheffing verlenen.3. Aan een vrijstelling en aan een ontheffing kunnen beperkingen worden
gesteld en voorschriften worden verbonden met het oog op een adequate functionering
van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die markten.4. Het eerste lid is niet van toepassing op een beleggingsinstelling die
is ingeschreven in het register, bedoeld in artikel 18 van de Wet toezicht
beleggingsinstellingen. Artikel 61. Indien Onze Minister vaststelt dat een instelling te wier laste effecten
zijn uitgegeven die zijn toegelaten tot de notering aan een op grond van artikel
22 erkende effectenbeurs zich niet houdt of heeft gehouden aan de regels van
de effectenbeurs waaraan die instelling in verband met die toelating is onderworpen,
vestigt hij daarop de aandacht van de houder van die effectenbeurs. Zonodig
doet Onze Minister deze mededeling vergezeld gaan van dan wel volgen door
een aanwijzing met betrekking tot een door deze jegens de instelling te volgen
gedragslijn met het oog op een adequate functionering van de effectenmarkten
of de positie van de beleggers op die markten.2. De houder van de effectenbeurs volgt de in het eerste lid bedoelde
aanwijzing op binnen een door Onze Minister te bepalen termijn. HOOFDSTUK III Effecteninstellingen § 1. Vereisten voor een vergunning Artikel 71. Het is verboden zonder vergunning als effectenbemiddelaar of vermogensbeheerder
in of vanuit Nederland diensten aan te bieden of te verrichten.2. Het eerste lid is niet van toepassing op:a. verzekeraars als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onder h, van de
Wet toezicht verzekeringsbedrijf 1993, behoudens voor zover artikel 13 van
die wet van toepassing is, en verzekeraars als bedoeld in artikel 1, onder
c, van de Wet toezicht natura-uitvaartverzekeringsbedrijf;b. degenen die de in het eerste lid bedoelde diensten uitsluitend verrichten
voor de onderneming waarvan zij dochtermaatschappij zijn, voor hun dochtermaatschappijen
of voor een andere dochtermaatschappij van de onderneming waarvan zij dochtermaatschappij
zijn;c. degenen wier in het eerste lid bedoelde diensten uitsluitend bestaan
uit het op grond van een overeenkomst met een werkgever beheren van een werknemersparticipatieplan
met betrekking tot effecten die zijn uitgegeven ten laste van die werkgever;d. degenen wier in het eerste lid bedoelde diensten uitsluitend bestaan uit het verlenen van zowel de diensten, bedoeld onder b, als die, bedoeld
onder c;e. de centrale banken van de lid-staten, nationale instellingen van de
lid-staten met een soortgelijke functie en overheidsinstellingen van de lid-staten
die zijn belast met of betrokken bij het beheer van de overheidsschuld;f. beleggingsinstellingen als bedoeld in artikel 1, onder c, van de Wet
toezicht beleggingsinstellingen, alsmede beheerders als bedoeld in artikel
1, onder e, van die wet, voor zover het betreft de inkoop of verkoop van rechten
van deelneming in de betrokken beleggingsinstellingen door de beleggingsinstellingen
zelf onderscheidenlijk door de aan die beleggingsinstellingen verbonden beheerders;g. degenen wier hoofdbedrijf bestaat uit het verhandelen van zaken met
producenten, met beroeps- of bedrijfsmatige gebruikers of met anderen met
eenzelfde hoofdbedrijf en die de in het eerste lid bedoelde diensten verrichten
voor alleen deze wederpartijen en in de mate dat hun hoofdbedrijf zulks vereist;h. kredietinstellingen of financiële instellingen die zijn ingeschreven
in het register, bedoeld in artikel 52 van de Wet toezicht kredietwezen 1992,
voor zover het aan die instellingen ingevolge de artikelen 6, 31, 32 of 38
onderscheidenlijk 45, 50 of 51 van die wet is toegestaan om diensten ter zake
van effectenbemiddeling of vermogensbeheer aan te bieden of te verrichten;i. effecteninstellingen die zijn gevestigd in een andere lid-staat, niet
zijnde instellingen als bedoeld onder h, die door middel van een bijkantoor
in Nederland als effectenbemiddelaar of vermogensbeheerder diensten aanbieden
of verrichten, indien:1°. zij van de toezichthoudende autoriteit van die andere lid-staat
een voor de uitoefening van het beroep of bedrijf van effectenbemiddelaar
of vermogensbeheerder benodigde vergunning hebben verkregen;2°. Onze Minister van de toezichthoudende autoriteit van die andere
lid-staat een kennisgeving heeft ontvangen, die bevat:– een programma van werkzaamheden waarin de voorgenomen werkzaamheden
en de organisatiestructuur van het bijkantoor zijn vermeld;– het adres van het bijkantoor;– de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het
bijkantoor bepalen; en– gegevens omtrent de toepasselijkheid van een garantieregeling
op de verplichtingen van het bijkantoor; en3°. Onze Minister de ontvangst van de kennisgeving, bedoeld onder
2°, en de inhoud daarvan aan de effecteninstelling heeft bekendgemaakt
dan wel er twee maanden zijn verstreken vanaf het tijdstip waarop Onze Minister
die kennisgeving heeft ontvangen;j. effecteninstellingen die zijn gevestigd in een andere lid-staat, niet
zijnde instellingen als bedoeld onder h, die, anders dan door middel van een
bijkantoor in Nederland, als effectenbemiddelaar of vermogensbeheerder diensten
aanbieden of verrichten, indien:1°. zij van de toezichthoudende autoriteit van die andere lid-staat
een voor de uitoefening van het beroep of bedrijf van effectenbemiddelaar
of vermogensbeheerder benodigde vergunning hebben verkregen; en2°. zij aan de toezichthoudende autoriteit van die andere lid-staat
een kennisgeving hebben gezonden, die een opgave van de voorgenomen werkzaamheden
bevat.3. Het is effecteninstellingen als bedoeld in het tweede lid, onder i
of j, niet toegestaan de werkzaamheden, genoemd in deel A van de bijlage bij
de richtlijn beleggingsdiensten, aan te bieden of te verrichten indien het
aanbieden of verrichten van die werkzaamheden door de vergunning, bedoeld
in het tweede lid, onderdeel i, onder 1°, onderscheidenlijk onderdeel
j, onder 1°, wordt uitgesloten of de kennisgeving, bedoeld in het
tweede lid, onderdeel i, onder 2°, onderscheidenlijk onderdeel j, onder
2°, het aanbieden of verrichten van die werkzaamheden niet vermeldt.4. Onze Minister verleent, op verzoek, een vergunning als bedoeld in het
eerste lid indien de aanvrager aantoont dat wordt voldaan aan bij of krachtens
algemene maatregel van bestuur te stellen regels ten aanzien van:a. deskundigheid en betrouwbaarheid;b. financiële waarborgen, al dan niet tevens op geconsolideerde basis;c. bedrijfsvoering en vestiging van het hoofdkantoor; end. aan het publiek te verstrekken informatie.5. De regels, bedoeld in het vierde lid, kunnen voor onderscheiden groepen
effecteninstellingen verschillend zijn.6. Onze Minister verleent, op verzoek, een vergunning als bedoeld in het
eerste lid indien de aanvrager aantoont dat redelijkerwijs niet volledig kan
worden voldaan aan de op grond van het vierde lid gestelde regels en dat de
doeleinden die deze wet beoogt te bereiken anderszins voldoende zijn bereikt.7. Aan een vergunning kunnen beperkingen worden gesteld en voorschriften
worden verbonden met het oog op een adequate functionering van de effectenmarkten
of de positie van de beleggers op die markten. Artikel 81. Indien een andere lid-staat de richtlijn beleggingsdiensten of de richtlijn
kapitaaltoereikendheid niet of onvolledig heeft uitgevoerd, kan Onze Minister
bepalen dat artikel 7, tweede lid, aanhef en onder i en j, niet van toepassing
is op effecteninstellingen die in die andere lid-staat zijn gevestigd.2. Met ingang van het tijdstip waarop de maatregel, bedoeld in het eerste
lid, ten aanzien van een lid-staat wordt ingetrokken, wordt ten aanzien van
een in die lid-staat gevestigde effecteninstelling die op dat moment het beroep
of bedrijf van effecteninstelling door middel van een bijkantoor of door middel
van het verrichten van diensten in Nederland uitoefent en die daarvoor een
vergunning als bedoeld in artikel 7, eerste lid, heeft verkregen, geacht te
zijn voldaan aan artikel 7, tweede lid, onderdeel i, onder 2° en 3°,
onderscheidenlijk onderdeel j, onder 2°. De aan de effecteninstelling
verleende vergunning vervalt op dat tijdstip van rechtswege. Artikel 9Onze Minister verleent, op verzoek, een vergunning als bedoeld in artikel
7, eerste lid, aan een effecteninstelling die is aangesloten bij een organisatie
waarvan de leden toegang hebben tot een effectenbeurs waarvan de houder een
erkenning heeft als bedoeld in artikel 22, voor zover het betreft het als
effectenbemiddelaar of vermogensbeheerder aanbieden of verrichten van diensten
die onderworpen zijn aan door die organisatie en door de houder van die effectenbeurs
gestelde regels, indien Onze Minister van die organisatie een kennisgeving
heeft ontvangen, die bevat:a. een programma van werkzaamheden waarin de voorgenomen werkzaamheden
en de organisatiestructuur van de effecteninstelling zijn vermeld;b. het adres van de effecteninstelling; enc. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van de effecteninstelling
bepalen, tenzij Onze Minister vaststelt dat sprake is van een omstandigheid
die ingevolge artikel 19, eerste lid, een intrekkingsgrond zou opleveren. Artikel 101. Onze Minister kan vrijstelling verlenen van artikel 7, eerste lid.2. Aan een vrijstelling kunnen beperkingen worden gesteld en voorschriften
worden verbonden met het oog op een adequate functionering van de effectenmarkten
of de positie van de beleggers op die markten. § 2. Regels voor vergunninghouders Artikel 111. Een effecteninstelling waaraan een vergunning als bedoeld in artikel
7, eerste lid, is verleend, houdt zich aan bij of krachtens algemene maatregel
van bestuur te stellen regels ten aanzien van:a. deskundigheid en betrouwbaarheid;b. financiële waarborgen, al dan niet tevens op geconsolideerde basis;c. bedrijfsvoering en vestiging van het hoofdkantoor; end. aan Onze Minister en aan het publiek te verstrekken informatie.2. De regels, bedoeld in het eerste lid, kunnen voor onderscheiden groepen
effecteninstellingen verschillend zijn.3. Een effecteninstelling waaraan een vergunning als bedoeld in artikel
7, eerste lid, is verleend en die is aangesloten bij een organisatie als bedoeld
in artikel 9, houdt zich, in afwijking van het eerste lid, voor zover het
betreft de werkzaamheden, bedoeld in artikel 9, aan de regels die door die
organisatie en door de houder van die effectenbeurs met het oog op een adequate
functionering van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die
markten zijn gesteld.4. Indien Onze Minister vaststelt dat een effecteninstelling als bedoeld
in het derde lid zich niet houdt of heeft gehouden aan het voorschrift, bedoeld
in het derde lid, vestigt hij daarop de aandacht van de organisatie waarbij
die effecteninstelling is aangesloten dan wel van de houder van die effectenbeurs.
Zonodig doet Onze Minister deze mededeling vergezeld gaan van dan wel volgen
door een aanwijzing met betrekking tot een door deze jegens de effecteninstelling
te volgen gedragslijn met het oog op een adequate functionering van de effectenmarkten
of de positie van de beleggers op die markten. Onze Minister kan een aanwijzing
wijzigen of intrekken.5. De organisatie dan wel de houder van de effectenbeurs volgt de in het
vierde lid bedoelde aanwijzing op binnen een door Onze Minister te bepalen
termijn.6. Onze Minister kan, op verzoek, bepalen dat een effecteninstelling niet
behoeft te voldoen aan alle in het eerste lid bedoelde regels indien de aanvrager
aantoont dat daaraan redelijkerwijs niet volledig kan worden voldaan en dat
de doeleinden die deze wet beoogt te bereiken anderszins voldoende zijn bereikt.
Onze Minister kan een besluit als bedoeld in de vorige volzin wijzigen of
intrekken indien naar zijn oordeel de omstandigheden waaronder het besluit
is genomen zodanig zijn gewijzigd dat het besluit in strijd is met het belang
van een adequate functionering van de effectenmarkten of de positie van de
beleggers op die markten.7. Het eerste, derde en zesde lid zijn van overeenkomstige toepassing
op een instelling als bedoeld in artikel 7, tweede lid, onder h, i of j. Artikel 121. Indien Onze Minister vaststelt dat een instelling als bedoeld in artikel
7, tweede lid, onder h, i of j, niet zijnde een instelling waarop artikel
11, derde lid, van toepassing is, de in Nederland op de instelling van toepassing
zijnde regels betreffende het toezicht niet of niet volledig naleeft, vestigt
hij daarop de aandacht van die instelling. 2. Zonodig doet Onze Minister de mededeling, bedoeld in het eerste lid,
vergezeld gaan van dan wel volgen door een aanwijzing om binnen een door hem
te bepalen termijn ten aanzien van met name aan te geven punten een bepaalde
gedragslijn te volgen.3. Indien Onze Minister niet binnen de door hem in de aanwijzing bepaalde
termijn een hem bevredigend antwoord van de instelling heeft ontvangen of
indien naar zijn oordeel niet of onvoldoende aan de door hem gegeven aanwijzing
gevolg is gegeven, maakt hij dit aan de instelling bekend.4. Zodra de bekendmaking, bedoeld in het derde lid, door de instelling
is ontvangen, is het haar verboden nog langer als effectenbemiddelaar of vermogensbeheerder
diensten aan te bieden of te verrichten en wikkelt zij binnen een door Onze
Minister te bepalen termijn alle lopende overeenkomsten af die door haar zijn
aangegaan voordat de bekendmaking door haar werd ontvangen.5. Indien een instelling in een andere lid-staat is gevestigd, stelt Onze
Minister de toezichthoudende autoriteit van die andere lid-staat in kennis
van de mededeling, bedoeld in het eerste lid, en van de bekendmaking, bedoeld
in het derde lid. Artikel 131. Een in Nederland gevestigde effecteninstelling waaraan een vergunning
als bedoeld in artikel 7, eerste lid, is verleend en die voornemens is met
betrekking tot een of meer van de in deel B van de bijlage bij de richtlijn
beleggingsdiensten genoemde instrumenten het beroep of bedrijf van effecteninstelling
uit te oefenen door middel van een bijkantoor in een andere lid-staat, dient
daartoe bij Onze Minister een aanvraag in. Het is de effecteninstelling verboden
om aan haar voornemen gevolg te geven voordat zij van de toezichthoudende
autoriteit van de lid-staat, bedoeld in het tweede lid, onder a, een mededeling
heeft ontvangen die ertoe strekt dat met de werkzaamheden kan worden aangevangen
dan wel, indien die mededeling uitblijft, er twee maanden zijn verstreken
nadat de bekendmaking, bedoeld in het derde lid, door de effecteninstelling
werd ontvangen.2. De aanvraag, bedoeld in het eerste lid, geschiedt onder opgave van: a. de lid-staat waar de effecteninstelling voornemens is het bijkantoor
te vestigen;b. een programma van werkzaamheden waarin de voorgenomen werkzaamheden
en de organisatiestructuur van het bijkantoor zijn vermeld;c. het adres van het bijkantoor; end. de identiteit van de personen die het dagelijks beleid van het bijkantoor
bepalen.3. Onze Minister doet binnen drie maanden na ontvangst van de aanvraag,
bedoeld in het eerste lid, aan de toezichthoudende autoriteit van de lid-staat,
bedoeld in het tweede lid, onder a, mededeling van de gegevens, bedoeld in
het tweede lid, onder b tot en met d, alsmede van gegevens omtrent de toepasselijkheid
van een garantieregeling op de verplichtingen van het bijkantoor. Onze Minister
maakt deze mededeling aan de effecteninstelling bekend.4. Indien Onze Minister van oordeel is dat de effecteninstelling, gelet
op de werkzaamheden die zij door middel van het bijkantoor voornemens is te
verrichten, redelijkerwijs niet zal kunnen voldoen aan de regels, bedoeld
in artikel 11, eerste of derde lid, of indien de effecteninstelling is uitgezonderd
van het toepassingsgebied van de richtlijn beleggingsdiensten, laat hij de
in het derde lid bedoelde mededeling achterwege. Onze Minister maakt dit besluit
binnen drie maanden na ontvangst van de aanvraag, bedoeld in het eerste lid,
aan de effecteninstelling bekend.5. Indien zich een wijziging voordoet van de gegevens, bedoeld in het tweede lid, onder b tot en met d, of van de gegevens omtrent de toepasselijkheid
van een garantieregeling, bedoeld in het derde lid, of indien het voornemen
bestaat om het verrichten van werkzaamheden door middel van het bijkantoor
te staken, stelt de effecteninstelling Onze Minister en de toezichthoudende
autoriteit van de lid-staat, bedoeld in het tweede lid, onder a, daarvan ten
minste een maand voor de wijziging ingaat onderscheidenlijk het voornemen
wordt uitgevoerd, schriftelijk in kennis.6. Indien Onze Minister van oordeel is dat de effecteninstelling, gelet
op de werkzaamheden die zij door middel van het bijkantoor verricht, redelijkerwijs
niet langer zal kunnen voldoen aan de regels, bedoeld in artikel 11, eerste
of derde lid, kan hij de effecteninstelling een aanwijzing geven om binnen
een door hem te bepalen termijn ten aanzien van met name aan te geven punten
een bepaalde gedragslijn te volgen. Indien de effecteninstelling is aangesloten
bij een organisatie als bedoeld in artikel 9 en ter zake van de werkzaamheden
van het bijkantoor artikel 11, derde lid, van toepassing is, geschiedt de
aanwijzing, in afwijking van de vorige volzin, overeenkomstig artikel 11,
vierde lid, en is artikel 11, vijfde lid, van overeenkomstige toepassing.7. Indien Onze Minister niet binnen de door hem in de aanwijzing bepaalde
termijn een hem bevredigend antwoord van de effecteninstelling dan wel van
de organisatie, bedoeld in het zesde lid, laatste volzin, heeft ontvangen
of indien naar zijn oordeel niet of onvoldoende aan de door hem gegeven aanwijzing
gevolg is gegeven, trekt hij de mededeling, bedoeld in het derde lid, in.
Onze Minister maakt deze intrekking aan de effecteninstelling bekend.8. Zodra de mededeling, bedoeld in het derde lid, is ingetrokken, is het
de effecteninstelling verboden nog langer werkzaamheden te verrichten door
middel van het bijkantoor en wikkelt zij binnen een door Onze Minister te
stellen termijn alle lopende overeenkomsten af die door het bijkantoor zijn
aangegaan voordat de intrekking aan de effecteninstelling werd bekendgemaakt.9. Indien de effecteninstelling is aangesloten bij een organisatie als
bedoeld in artikel 9 en ter zake van de werkzaamheden van het bijkantoor artikel
11, derde lid, van toepassing is, hoort Onze Minister die organisatie alvorens
een besluit te nemen als bedoeld in het derde of vierde lid. Onze Minister
stelt deze organisatie in kennis van mededelingen of besluiten als bedoeld
in het derde, vierde of zevende lid. Artikel 141. Een in Nederland gevestigde effecteninstelling waaraan een vergunning
als bedoeld in artikel 7, eerste lid, is verleend en die voornemens is met
betrekking tot een of meer van de in deel B van de bijlage bij de richtlijn
beleggingsdiensten genoemde instrumenten het beroep of bedrijf van effecteninstelling
uit te oefenen, anders dan door middel van een bijkantoor, in een andere lid-staat,
dient daartoe bij Onze Minister een aanvraag in. Het is de effecteninstelling
verboden om aan haar voornemen gevolg te geven zolang de bekendmaking, bedoeld
in het derde lid, niet is gedaan.2. De aanvraag, bedoeld in het eerste lid, geschiedt onder opgave van: a. de lid-staat waarin de effecteninstelling voornemens is de werkzaamheden
te verrichten; enb. de werkzaamheden die de effecteninstelling voornemens is te verrichten.3. Onze Minister doet binnen een maand na ontvangst van de aanvraag, bedoeld
in het eerste lid, aan de toezichthoudende autoriteit van de lid-staat, bedoeld
in het tweede lid, onder a, mededeling van de gegevens, bedoeld in het tweede
lid, onder b, tenzij de effecteninstelling is uitgezonderd van het toepassingsgebied
van de richtlijn beleggingsdiensten. Onze Minister maakt deze
mededeling aan de effecteninstelling bekend. Indien de effecteninstelling
is aangesloten bij een organisatie als bedoeld in artikel 9 en ter zake van
de werkzaamheden, bedoeld in het eerste lid, artikel 11, derde lid, van toepassing
is, stelt Onze Minister tevens die organisatie van deze mededeling in kennis.4. Indien zich een wijziging voordoet van de gegevens, bedoeld in het
tweede lid, onder b, of indien het voornemen bestaat om het verrichten van
de werkzaamheden, bedoeld in het eerste lid, te staken, stelt de effecteninstelling
Onze Minister en de toezichthoudende autoriteit van de lid-staat, bedoeld
in het tweede lid, onder a, daarvan ten minste een maand voor de wijziging
ingaat onderscheidenlijk het voornemen wordt uitgevoerd, schriftelijk in kennis. Artikel 151. Indien Onze Minister door de toezichthoudende autoriteit van een andere
lid-staat ervan in kennis is gesteld dat een in Nederland gevestigde effecteninstelling
de in die andere lid-staat op de effecteninstelling van toepassing zijnde
regels betreffende het toezicht niet of niet volledig naleeft, vestigt hij
daarop de aandacht van die effecteninstelling dan wel, indien de effecteninstelling
is aangesloten bij een organisatie als bedoeld in artikel 9 en ter zake van
de werkzaamheden van die effecteninstelling artikel 11, derde lid, van toepassing
is, van die organisatie.2. Zonodig doet Onze Minister de mededeling, bedoeld in het eerste lid,
vergezeld gaan van dan wel volgen door een aanwijzing om binnen een door hem
te bepalen termijn ten aanzien van met name aan te geven punten een bepaalde
gedragslijn te volgen.3. Indien Onze Minister niet binnen de door hem in de aanwijzing bepaalde
termijn een hem bevredigend antwoord van de effecteninstelling dan wel van
de organisatie heeft ontvangen of indien naar zijn oordeel niet of onvoldoende
aan de door hem gegeven aanwijzing gevolg is gegeven, trekt Onze Minister
de mededeling, bedoeld in artikel 13, derde lid, of artikel 14, derde lid,
in. Onze Minister maakt deze intrekking aan de effecteninstelling bekend.
In voorkomend geval stelt hij tevens de organisatie, bedoeld in de eerste
volzin, van het intrekken van de mededeling in kennis. § 3. Gekwalificeerde deelnemingen in effecteninstellingen Artikel 161. Het is verboden, anders dan na verkregen verklaring van geen bezwaar,
een gekwalificeerde deelneming te houden, te verwerven of te vergroten in
een effecteninstelling waaraan een vergunning is verleend op grond van artikel
7, vierde of zesde lid, of artikel 9, dan wel enige zeggenschap verbonden
aan een gekwalificeerde deelneming uit te oefenen in een instelling als hiervoor
bedoeld.2. Het eerste lid is niet van toepassing op een handeling als bedoeld
in het eerste lid waarvoor ingevolge de Wet toezicht kredietwezen 1992 een
verklaring van geen bezwaar is verleend.3. Aan de vrijstelling, bedoeld in het tweede lid, is het voorschrift
verbonden dat degene voor wie de vrijstelling geldt Onze Minister onverwijld
in kennis stelt van de desbetreffende gekwalificeerde deelneming, onder vermelding
van de omvang van die deelneming.4. Onze Minister verleent, op verzoek, een verklaring van geen bezwaar
voor een handeling als bedoeld in het eerste lid, tenzij hij van oordeel is
dat de handeling zou leiden of zou kunnen leiden tot een invloed op de betrokken
effecteninstelling die in strijd is met een gezonde of prudente bedrijfsvoering
van die instelling.5. Indien het een deelneming betreft in een effecteninstelling die is aangesloten bij een organisatie als bedoeld in artikel 9, verleent
Onze Minister in afwijking van het vierde lid, op verzoek, een verklaring
van geen bezwaar voor een handeling als bedoeld in het eerste lid indien hij
van die organisatie een kennisgeving heeft ontvangen, die bevat:a. een verklaring van die organisatie dat degene die het verzoek heeft
gedaan de regels van die organisatie en van de betrokken effectenbeurs naleeft;b. de identiteit van degene die het verzoek heeft gedaan; enc. de omvang van de desbetreffende gekwalificeerde deelneming, tenzij
Onze Minister vaststelt dat sprake is van een omstandigheid die ingevolge
artikel 20 een intrekkingsgrond zou opleveren.6. Op de aanvraag wordt binnen dertien weken beslist.7. Van het verlenen van een verklaring van geen bezwaar als bedoeld in
het eerste lid wordt door Onze Minister aan de betrokken effecteninstelling
mededeling gedaan.8. Aan een verklaring van geen bezwaar die is verleend op grond van het
vierde lid kunnen beperkingen worden gesteld en voorschriften worden verbonden
om te voorkomen dat de handeling waarvoor de verklaring van geen bezwaar is
verleend, zou leiden of zou kunnen leiden tot een invloed op de betrokken
effecteninstelling die in strijd is met een gezonde of prudente bedrijfsvoering
van die instelling.9. Ingeval het houden, het verwerven of het vergroten van een gekwalificeerde
deelneming in een effecteninstelling als bedoeld in het eerste lid is verricht
zonder dat voor die handeling een verklaring van geen bezwaar is verkregen
of de bij die verklaring gestelde beperkingen in acht zijn genomen dan wel
dat met betrekking tot die handeling de vrijstelling, bedoeld in het tweede
lid, van toepassing is, maakt de in overtreding zijnde natuurlijke persoon
of rechtspersoon binnen een door Onze Minister te bepalen termijn de verrichte
handeling ongedaan onderscheidenlijk neemt hij de beperkingen alsnog in acht.
Deze verplichting vervalt op het tijdstip waarop en voor zover voor de desbetreffende
handeling alsnog een verklaring van geen bezwaar wordt verleend dan wel de
niet in acht genomen beperkingen worden ingetrokken.10. Ingeval het uitoefenen van enige zeggenschap verbonden aan een gekwalificeerde
deelneming in een effecteninstelling als bedoeld in het eerste lid is geschied
zonder dat voor die handeling een verklaring van geen bezwaar is verkregen
of de bij die verklaring gestelde beperkingen in acht zijn genomen dan wel
dat met betrekking tot die handeling de vrijstelling, bedoeld in het tweede
lid, van toepassing is, is een mede door de uitgeoefende zeggenschap tot stand
gekomen besluit vernietigbaar. Het besluit kan worden vernietigd op vordering
van Onze Minister. Het besluit wordt in dat geval door de rechtbank, binnen
welker rechtsgebied de effecteninstelling is gevestigd, vernietigd indien
het besluit zonder dat de desbetreffende zeggenschap zou zijn uitgeoefend,
anders zou hebben geluid dan wel niet zou zijn genomen, tenzij voor het tijdstip
van de uitspraak alsnog een verklaring van geen bezwaar wordt verleend dan
wel de niet in acht genomen beperkingen worden ingetrokken. De rechtbank regelt
voor zover nodig de gevolgen van de vernietiging.11. Ingeval voorschriften die zijn verbonden aan de verklaring van geen
bezwaar die is verleend op grond van het vierde lid, niet worden nagekomen,
kan Onze Minister een termijn vaststellen waarbinnen de in overtreding zijnde
houder de niet nagekomen voorschriften alsnog moet vervullen.12. Iedere natuurlijke persoon of rechtspersoon wiens gekwalificeerde
deelneming in een effecteninstelling als bedoeld in het eerste lid zodanig
wijzigt, dat de omvang van deze deelneming onder de 5, 10, 20, 33 of 50 procent
daalt, of dat de effecteninstelling ophoudt een dochtermaatschappij te zijn,
stelt Onze Minister daarvan onverwijld in kennis.13. Een effecteninstelling als bedoeld in het eerste lid stelt, voor zover haar bekend, Onze Minister in de maand juli van elk jaar in kennis
van de identiteit van iedere natuurlijke persoon of rechtspersoon die een
gekwalificeerde deelneming in deze instelling houdt. Tevens stelt de effecteninstelling,
zodra zulks haar bekend wordt, Onze Minister in kennis van iedere verwerving,
afstoting of wijziging van een gekwalificeerde deelneming in deze instelling
waardoor de omvang van deze deelneming boven of onder de 5, 10, 20, 33 of
50 procent stijgt onderscheidenlijk daalt of waardoor de instelling een dochtermaatschappij
wordt onderscheidenlijk ophoudt een dochtermaatschappij te zijn. Artikel 171. De houder van een verklaring van geen bezwaar die is verleend op grond
van artikel 16, vierde lid, waarvan tenminste één dochtermaatschappij
een effecteninstelling is waaraan een vergunning is verleend als bedoeld in
artikel 7, eerste lid, houdt zich aan bij of krachtens algemene maatregel
van bestuur te stellen regels om te voorkomen dat de handeling waarvoor de
verklaring van geen bezwaar is verleend, zou leiden of zou kunnen leiden tot
een invloed op de betrokken effecteninstelling die in strijd is met een gezonde
of prudente bedrijfsvoering van die instelling.2. De regels, die voor onderscheiden groepen houders verschillend kunnen
zijn, kunnen uitsluitend betrekking hebben op financiële waarborgen,
op te verstrekken gegevens en inlichtingen alsmede op de vorm waarin die gegevens
en inlichtingen dienen te worden verstrekt. Artikel 16, elfde lid, is van
overeenkomstige toepassing.3. Onze Minister verleent, op verzoek, ontheffing van de regels indien
de houder van de verklaring van geen bezwaar aantoont dat daaraan redelijkerwijs
niet volledig kan worden voldaan en dat de doeleinden die deze regels beogen
te bereiken anderszins voldoende zijn bereikt. Artikel 181. Onze Minister kan vrijstelling verlenen van artikel 16, eerste lid. 2. Aan een vrijstelling kunnen beperkingen worden gesteld en voorschriften
worden verbonden met het oog op een gezonde of prudente bedrijfsvoering van
de betrokken effecteninstelling. HOOFDSTUK IV Intrekkingsbepalingen Artikel 191. Onze Minister kan een op grond van de artikelen 4 en 5 verleende ontheffing
en een vergunning als bedoeld in artikel 7, eerste lid, slechts intrekken:a. op verzoek van de houder;b. indien de gegevens of bescheiden die zijn verstrekt ter verkrijging
van de ontheffing of vergunning zodanig onjuist of onvolledig blijken dat
op de aanvraag een andere beslissing zou zijn genomen als bij de beoordeling
van de aanvraag de juiste omstandigheden volledig bekend waren geweest;c. indien zich omstandigheden voordoen of feiten bekend worden op grond
waarvan, zo zij voor het tijdstip waarop de ontheffing of vergunning werd
verleend zich hadden voorgedaan of bekend waren geweest, de ontheffing of
de vergunning zou zijn geweigerd;d. indien de houder: 1°. binnen een termijn van twaalf maanden na de verlening van de vergunning
daarvan geen gebruik heeft gemaakt;2°. uitdrukkelijk te kennen heeft gegeven geen gebruik van de vergunning
te zullen maken;3°. het verrichten van werkzaamheden waarop de vergunning betrekking
heeft gedurende een termijn van meer dan zes maanden heeft gestaakt; of 4°. kennelijk opgehouden heeft effecteninstelling te zijn;e. indien de houder niet meer voldoet aan bij of krachtens deze wet gestelde
regels of beperkingen of gegeven voorschriften.2. Degene wiens ontheffing of vergunning is ingetrokken, wikkelt binnen
een door Onze Minister te stellen termijn alle lopende overeenkomsten af die
door deze zijn aangegaan voordat de intrekking aan hem werd bekendgemaakt.
Onze Minister kan deze termijn verlengen. Hij kan een ander met de afwikkeling
belasten, die aan hem verantwoording schuldig is. Artikel 20Onze Minister kan een op grond van artikel 16 verleende verklaring van
geen bezwaar slechts wijzigen of intrekken dan wel daaraan nadere beperkingen
stellen of nadere voorschriften verbinden:a. op verzoek van de houder;b. indien de gegevens of bescheiden die zijn verstrekt ter verkrijging
van de verklaring van geen bezwaar zodanig onjuist of onvolledig blijken dat
op de aanvraag een andere beslissing zou zijn genomen als bij de beoordeling
van de aanvraag de juiste omstandigheden volledig bekend waren geweest;c. indien zich omstandigheden voordoen of feiten bekend worden op grond
waarvan, zo zij voor het tijdstip waarop de verklaring van geen bezwaar werd
verleend zich hadden voorgedaan of bekend waren geweest, de verklaring van
geen bezwaar zou zijn geweigerd;d. indien de houder niet meer als een houder van de gekwalificeerde deelneming
kan worden aangemerkt;e. indien de houder niet alsnog binnen de termijn, bedoeld in artikel
16, negende lid, eerste volzin, alle bij de verklaring van geen bezwaar gestelde
beperkingen in acht neemt;f. indien de houder niet meer voldoet aan bij of krachtens deze wet gestelde
regels of beperkingen of gegeven voorschriften. HOOFDSTUK V Register Artikel 211. Onze Minister houdt een register waarin zijn opgenomen de effecteninstellingen
die ingevolge een vergunning of ingevolge artikel 7, tweede lid, aanhef en
onder h, i of j, als effectenbemiddelaar of vermogensbeheerder hun diensten
mogen aanbieden of verrichten alsmede de aan de desbetreffende vergunning
gestelde beperkingen of verbonden voorschriften. In het register zijn tevens
opgenomen de effecteninstellingen die ingevolge een vrijstelling als effectenbemiddelaar
of vermogensbeheerder hun diensten mogen aanbieden of verrichten alsmede de
aan de desbetreffende vrijstelling gestelde beperkingen of verbonden voorschriften,
indien zij ingevolge een voorschrift dat aan die vrijstelling is verbonden
Onze Minister in kennis hebben gesteld van hun voornemen om de desbetreffende
effectendiensten aan te bieden of te verrichten. 2. De inschrijving van een effecteninstelling waarvan de vergunning is
ingetrokken dan wel waarop niet langer een vrijstelling van toepassing is,
wordt doorgehaald.3. In de maand januari van elk jaar wordt door de zorg van Onze Minister
een lijst van de ingeschreven effecteninstellingen naar de stand van 31 december
van het voorgaande jaar in de Staatscourant geplaatst.4. Onze Minister houdt een afschrift van het register voor een ieder kosteloos
ter inzage. HOOFDSTUK VI Effectenbeurzen Artikel 221. Het houden van een effectenbeurs is niet toegestaan dan na verkregen
erkenning van Onze Minister.2. De erkenning wordt verleend indien de houder van de effectenbeurs in
Nederland is gevestigd en het houden van de effectenbeurs, de voor die effectenbeurs
te hanteren regels, hun toepassing en de controle op de naleving van die regels
zullen voldoen aan hetgeen nodig is met het oog op een adequate functionering
van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die markten.3. Aan een erkenning kunnen beperkingen worden gesteld en voorschriften
worden verbonden met het oog op een adequate functionering van de effectenmarkten
of de positie van de beleggers op die markten.4. Het eerste lid is niet van toepassing op een gereglementeerde markt
als bedoeld in artikel 1, onder 13, van de richtlijn beleggingsdiensten waarvan
de houder in een andere lid-staat is gevestigd.5. Aan de vrijstelling, bedoeld in het vierde lid, is het voorschrift
verbonden dat degene voor wie de vrijstelling geldt zich houdt aan door Onze
Minister te stellen regels met het oog op een adequate functionering van de
effectenmarkten of de positie van de beleggers op die markten. Artikel 23Van iedere wijziging in de regels, bedoeld in artikel 22, tweede lid,
of in de controle op de naleving daarvan stelt de houder van de op grond van
artikel 22 erkende effectenbeurs Onze Minister vooraf in kennis. Artikel 241. De houder van een op grond van artikel 22 erkende effectenbeurs draagt
er zorg voor dat de voor de effectenbeurs geldende regels kunnen worden toegepast
op de instellingen, bedoeld in de artikelen 6, eerste lid, en 11, derde lid.2. Onze Minister kan met het oog op een adequate functionering van de
effectenmarkten of de positie van de beleggers op die markten voorschriften
geven aan de houder van een op grond van artikel 22 erkende effectenbeurs
met betrekking tot de voor die effectenbeurs te hanteren regels, hun toepassing
of de controle op de naleving van die regels.3. De houder van de effectenbeurs volgt de in het tweede lid bedoelde
voorschriften op binnen een door Onze Minister te bepalen termijn. Artikel 251. Onze Minister kan vrijstelling of, op verzoek, ontheffing verlenen
van artikel 22, eerste lid.2. Aan een vrijstelling en aan een ontheffing kunnen beperkingen worden
gesteld en voorschriften worden verbonden met het oog op een adequate functionering
van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die markten. Artikel 26Onze Minister kan een erkenning als bedoeld in artikel 22 of een ontheffing
als bedoeld in artikel 25 intrekken indien voor het houden van de desbetreffende
effectenbeurs onvoldoende waarborgen worden geboden met het oog op een adequate
functionering van de effectenmarkten of de positie van de beleggers op die
markten of indien de effectenbeurs niet of niet genoegzaam de bij of krachtens
deze wet gestelde regels of gegeven voorschriften naleeft, gestelde beperkingen
in acht neemt of gegeven aanwijzingen opvolgt. HOOFDSTUK VII Bijzondere bepalingen Artikel 271. Een organisatie als bedoeld in artikel 9 en de houder van een op grond
van artikel 22 erkende effectenbeurs houden de voor die effectenbeurs geldende
regels in overeenstemming met richtlijnen inzake het effectenverkeer van de
Raad van de Europese Unie dan wel van het Europees Parlement en de Raad van
de Europese Unie gezamenlijk.2. Onze Minister kan aan een organisatie als bedoeld in artikel 9 en de
houder van een op grond van artikel 22 erkende effectenbeurs voorschriften
geven ter uitvoering van de in het eerste lid bedoelde richtlijnen.3. De organisatie en de houder van de effectenbeurs, bedoeld in het tweede
lid, volgen de in het tweede lid bedoelde voorschriften op binnen een door
Onze Minister te bepalen termijn.4. Iedere wijziging in de regels, bedoeld in het eerste lid, wordt vooraf
aan Onze Minister voorgelegd teneinde na te gaan of aan de in het eerste lid
bedoelde richtlijnen wordt voldaan onderscheidenlijk of door die wijziging
strijd met die richtlijnen zou ontstaan. Artikel 281. Indien Onze Minister vaststelt dat een instelling te wier laste effecten
zijn uitgegeven of een effecteninstelling de bij of krachtens de artikelen
3 tot en met 5 onderscheidenlijk 11, eerste lid, gestelde regels niet naleeft,
vestigt hij daarop de aandacht van die instelling. De vorige volzin is niet
van toepassing op een effecteninstelling waarop artikel 11, derde lid, van
toepassing is.2. Zonodig doet Onze Minister de mededeling, bedoeld in het eerste lid,
vergezeld gaan van dan wel volgen door een aanwijzing om ten aanzien van met
name aan te geven punten een bepaalde gedragslijn te volgen met het oog op
een adequate functionering van de effectenmarkten of de positie van de beleggers
op die markten.3. De instelling volgt de in het tweede lid bedoelde aanwijzing op binnen
een door Onze Minister te bepalen termijn. HOOFDSTUK VIII Controle, uitvoering en samenwerking Artikel 291. Onze Minister kan bij:a. instellingen te wier laste buiten een besloten kring effecten zijn
uitgegeven;b. aanvragers van een ontheffing als bedoeld in artikel 4, eerste lid; c. aanvragers van een ontheffing als bedoeld in artikel 5, tweede lid; d. effecteninstellingen;e. aanvragers van een vergunning als bedoeld in artikel 7, eerste lid; f. organisaties als bedoeld in artikel 9;g. degenen die deel uitmaken van een groep waartoe een effecteninstelling
behoort;h. houders van een gekwalificeerde deelneming;i. aanvragers van een verklaring van geen bezwaar als bedoeld in artikel
16, eerste lid;j. degenen op wie een vrijstelling als bedoeld in artikel 18 van toepassing
is;k. houders van een effectenbeurs;l. aanvragers van een erkenning als bedoeld in artikel 22;m. aanvragers van een ontheffing als bedoeld in artikel 25, eerste lid,
alle inlichtingen inwinnen of doen inwinnen, die redelijkerwijs nodig zijn
voor de juiste uitoefening van de taken en bevoegdheden die hij op grond van
deze wet heeft en teneinde na te gaan of de wettelijke bepalingen worden nageleefd.2. Bij de uitoefening van hun taak dragen de door Onze Minister met het
toezicht belaste personen een legitimatiebewijs bij zich. Onverminderd artikel
1, eerste en tweede lid, van de Algemene wet op het binnentreden tonen zij
hun legitimatiebewijs desgevraagd aanstonds. Het legitimatiebewijs bevat een
foto van betrokkene en vermeldt in ieder geval diens naam en hoedanigheid.3. De door Onze Minister met het toezicht belaste personen zijn bevoegd
elke plaats te betreden voor zover dat voor de vervulling van hun taak redelijkerwijs
nodig is. Zonodig verschaffen zij zich toegang met behulp van de sterke arm.
Zij zijn bevoegd zich te doen vergezellen door personen die daartoe door hen
zijn aangewezen, voor zover dit voor het doel van het betreden redelijkerwijs
nodig is.4. De door Onze Minister met het toezicht belaste personen zijn bevoegd
inzage te verlangen van zakelijke gegevens en bescheiden, voor zover dat voor
de vervulling van hun taak redelijkerwijs nodig is. Zij zijn bevoegd van de
gegevens en bescheiden kopieën te maken. Indien het maken van kopieën
niet ter plaatse kan geschieden, zijn zij bevoegd de gegevens en bescheiden
voor dat doel voor korte tijd mee te nemen tegen een door hen af te geven
schriftelijk bewijs.5. Een ieder is verplicht aan de door Onze Minister met het toezicht belaste
personen alle medewerking te verlenen die deze redelijkerwijs kunnen verlangen
ter uitoefening van hun bevoegdheden. Artikel 30Indien een effecteninstelling die is aangesloten bij een organisatie als
bedoeld in artikel 9, ingevolge de voor de op grond van artikel 22 erkende
effectenbeurs te hanteren regels verplicht is ter medewerking aan de controle
op de nakoming van die regels gegevens te verstrekken uit een door haar gehouden
persoonsregistratie als bedoeld in de Wet persoonsregistraties, behoeft de
effecteninstelling voor deze verstrekking niet de toestemming van de geregistreerde. Artikel 311. Gegevens en inlichtingen die ingevolge het bij of krachtens deze wet
bepaalde omtrent afzonderlijke ondernemingen of instellingen zijn verstrekt
of zijn verkregen en gegevens en inlichtingen die van een instantie als bedoeld
in artikel 33, eerste lid, zijn ontvangen, worden niet gepubliceerd en zijn
geheim.2. Het is aan een ieder die uit hoofde van de toepassing van deze wet
of van krachtens deze wet genomen besluiten enige taak vervult, verboden van
gegevens of inlichtingen, ingevolge deze wet verstrekt of van een instantie
als bedoeld in artikel 33, eerste lid, ontvangen, of van gegevens of inlichtingen,
bij het onderzoek van zakelijke gegevens en bescheiden verkregen, verder of
anders gebruik te maken of daaraan verder of anders bekendheid te geven dan
voor de uitoefening van zijn taak of door deze wet wordt geëist.3. Het eerste en tweede lid laten, ten aanzien van degene op wie het tweede
lid van toepassing is, onverlet de toepasselijkheid van de bepalingen van
het Wetboek van Strafvordering die betrekking hebben op het als getuige of
deskundige in strafzaken afleggen van een verklaring omtrent gegevens of inlichtingen
verkregen bij de vervulling van zijn ingevolge deze wet opgedragen taak.4. Het eerste en tweede lid laten evenzo, ten aanzien van degene op wie
het tweede lid van toepassing is, onverlet de toepasselijkheid van de bepalingen
van het Wetboek van Burgerlijke Rechtsvordering die betrekking hebben op het
als getuige of als partij in een comparitie van partijen dan wel als deskundige
in burgerlijke zaken afleggen van een verklaring omtrent gegevens of inlichtingen
verkregen bij de vervulling van zijn ingevolge deze wet opgedragen taak, voor
zover het gaat om gegevens of inlichtingen omtrent een effecteninstelling
die in staat van faillissement is verklaard of op grond van een rechterlijke
uitspraak is ontbonden. De vorige volzin is niet van toepassing in geval van
gegevens of inlichtingen die betrekking hebben op ondernemingen of instellingen
die betrokken zijn of zijn geweest bij een poging de desbetreffende effecteninstelling
in staat te stellen haar bedrijf voort te zetten.5. In afwijking van het eerste en tweede lid kan Onze Minister met gebruikmaking
van gegevens of inlichtingen verkregen bij de vervulling van de hem ingevolge
deze wet opgedragen taak, mededelingen doen mits deze niet kunnen worden herleid
tot afzonderlijke ondernemingen of instellingen.6. In afwijking van het eerste, tweede en vijfde lid kan Onze Minister
gegevens of inlichtingen verkregen bij de vervulling van de hem ingevolge
deze wet opgedragen taak verstrekken aan de houder van een op grond van artikel
22 erkende effectenbeurs met het oog op de controle op de naleving van de
voor die effectenbeurs te hanteren regels. Op de aldus verstrekte gegevens
of inlichtingen zijn het eerste en tweede lid van overeenkomstige toepassing. Artikel 32Met het oog op een adequate functionering van de effectenmarkten of de
positie van de beleggers op die markten kan Onze Minister, voor zover nodig
in afwijking van artikel 31, ter openbare kennis brengen:a. zijn weigering om een aangevraagde vergunning of ontheffing te verlenen
wanneer deze weigering niet meer in beroep kan worden getroffen;b. het feit dat degene die bij uitgifte effecten aanbiedt en op wie naar
zijn oordeel het verbod, bedoeld in artikel 3, eerste lid, van toepassing
is, niet over een ontheffing beschikt;c. het feit dat een effecteninstelling waarop naar zijn oordeel het verbod, bedoeld in artikel 7, eerste lid, van toepassing is, niet
over een vergunning beschikt;d. het feit dat degene waarop een vrijstelling als bedoeld in artikel
10 van toepassing is, zich niet houdt aan de voorschriften die aan die vrijstelling
zijn verbonden;e. het feit dat de houder van een effectenbeurs waarop naar zijn oordeel
het verbod, bedoeld in artikel 22, eerste lid, van toepassing is, niet over
een erkenning of ontheffing beschikt; off. het feit dat de houder van een effectenbeurs waarop een vrijstelling
als bedoeld in artikel 25 van toepassing is, zich niet houdt aan de voorschriften
die aan die vrijstelling zijn verbonden. Artikel 331. Onze Minister kan, in afwijking van artikel 31, eerste en tweede lid,
gegevens of inlichtingen verkregen bij de vervulling van de hem ingevolge
deze wet opgedragen taak, verstrekken aan Nederlandse of buitenlandse overheidsinstanties
dan wel aan Nederlandse of buitenlandse van overheidswege aangewezen instanties
die belast zijn met het toezicht op financiële markten of op natuurlijke
personen en rechtspersonen die op die markten werkzaam zijn, tenzij:a. het doel waarvoor de gegevens of inlichtingen zullen worden gebruikt
onvoldoende bepaald is;b. het beoogde gebruik van de gegevens of inlichtingen niet past in het
kader van het toezicht op financiële markten of op natuurlijke personen
en rechtspersonen die op die markten werkzaam zijn;c. de verstrekking van de gegevens of inlichtingen zich niet zou verdragen
met de Nederlandse wet of de openbare orde;d. de geheimhouding van de gegevens of inlichtingen niet in voldoende
mate is gewaarborgd;e. de verstrekking van de gegevens of inlichtingen redelijkerwijs in strijd
is of zou kunnen komen met de belangen die deze wet beoogt te beschermen;
off. onvoldoende is gewaarborgd dat de gegevens of inlichtingen niet zullen
worden gebruikt voor een ander doel dan waarvoor deze worden verstrekt.2. Indien een buitenlandse instantie als bedoeld in het eerste lid aan
degene die de gegevens of inlichtingen op grond van dat lid heeft verstrekt,
verzoekt om die gegevens of inlichtingen te mogen gebruiken voor een ander
doel dan waarvoor zij zijn verstrekt, mag dat verzoek slechts worden ingewilligd:a. voor zover het beoogde gebruik niet in strijd is met het eerste lid;
dan welb. voor zover die buitenlandse instantie op een andere wijze dan in deze
wet voorzien vanuit Nederland met inachtneming van de daarvoor geldende procedures
voor dat andere doel de beschikking over die gegevens of inlichtingen zou
kunnen verkrijgen; alsmedec. pas na overleg met Onze Minister van Justitie indien het in de aanhef
bedoelde verzoek betrekking heeft op een onderzoek naar strafbare feiten. Artikel 341. Onze Minister dan wel een rechtspersoon waaraan ingevolge artikel 40
taken en bevoegdheden zijn overgedragen werkt, voor zover noodzakelijk ten
behoeve van de uitoefening van het toezicht op effecteninstellingen die deel
uitmaken van een groep, samen met de autoriteiten die ingevolge de Wet toezicht
kredietwezen 1992, de Wet toezicht verzekeringsbedrijf 1993, de Wet toezicht
natura-uitvaartverzekeringsbedrijf en de Wet toezicht beleggingsinstellingen
belast zijn met het toezicht op kredietinstellingen, verzekeraars
onderscheidenlijk beleggingsinstellingen die tot diezelfde groep behoren.2. Onze Minister dan wel een rechtspersoon waaraan ingevolge artikel 40
taken en bevoegdheden zijn overgedragen pleegt in de gevallen, bedoeld in
het eerste lid, waar nodig overleg met een autoriteit als bedoeld in het eerste
lid.3. Onze Minister dan wel een rechtspersoon waaraan ingevolge artikel 40
taken en bevoegdheden zijn overgedragen werkt in de gevallen, bedoeld in het
eerste lid, waar nodig samen op basis van een of meer daartoe met een autoriteit
als bedoeld in het eerste lid overeen te komen regelingen. Deze regelingen
betreffen in elk geval afspraken over het stellen van gemeenschappelijke regels,
het coördineren van werkzaamheden uit hoofde van ieders uitoefening van
het toezicht en het uitwisselen van gegevens en inlichtingen.4. Onze Minister dan wel een rechtspersoon waaraan ingevolge artikel 40
taken en bevoegdheden zijn overgedragen, verstrekt aan een autoriteit als
bedoeld in het eerste lid dan wel een autoriteit die is belast met de uitvoering
van de Wet inzake de wisselkantoren de gegevens of inlichtingen die hij verkregen
heeft bij de vervulling van de hem bij of krachtens deze wet opgedragen taak
en die betrekking hebben op de deskundigheid en betrouwbaarheid van personen
als bedoeld in de algemene maatregel van bestuur ter uitvoering van artikel
7, vierde lid, onder a, voor zover Onze Minister dan wel de rechtspersoon
van oordeel is dat deze gegevens of inlichtingen van belang zijn of zouden
kunnen zijn voor het toezicht dat door die andere autoriteit wordt uitgeoefend.5. De verplichting, bedoeld in het vierde lid, geldt niet in het geval
de gegevens of inlichtingen zijn verkregen van een buitenlandse instantie
als bedoeld in artikel 33, eerste lid. Artikel 35Onze Minister dan wel een rechtspersoon waaraan ingevolge artikel 40 taken
en bevoegdheden zijn overgedragen, werkt bij de uitoefening van het toezicht
samen met de betrokken toezichthoudende autoriteiten van de andere lid-staten.
Onze Minister dan wel een rechtspersoon waaraan ingevolge artikel 40 taken
en bevoegdheden zijn overgedragen, pleegt daartoe in voorkomende gevallen
overleg met deze autoriteiten. Artikel 361. Ter uitvoering van verdragen tot uitwisseling van gegevens of inlichtingen
dan wel ter uitvoering van bindende besluiten van volkenrechtelijke organisaties
met betrekking tot het toezicht op financiële markten of op natuurlijke
personen en rechtspersonen die op die markten werkzaam zijn, kan Onze Minister
ten behoeve van een instantie die werkzaam is in een staat die met Nederland
partij is bij een verdrag of die met Nederland valt onder eenzelfde bindend
besluit van een volkenrechtelijke organisatie, en die in die staat belast
is met de uitvoering van wettelijke regelingen inzake het toezicht op het
effectenverkeer, inlichtingen vragen aan of een onderzoek instellen of doen
instellen bij een ieder die ingevolge deze wet onder zijn toezicht valt dan
wel bij een ieder waarvan redelijkerwijs kan worden vermoed dat hij over gegevens
of inlichtingen beschikt die van belang kunnen zijn voor de uitvoering van
de wettelijke regelingen als hiervoor bedoeld.2. Degene aan wie gegevens of inlichtingen als bedoeld in het eerste lid
worden gevraagd, verstrekt deze gegevens of inlichtingen binnen een door Onze
Minister te stellen termijn.3. Degene bij wie een onderzoek als bedoeld in het eerste lid wordt ingesteld,
verleent aan de persoon die het onderzoek verricht alle medewerking die nodig
is voor een goede uitvoering van dat onderzoek, met dien verstande
dat degene bij wie het onderzoek wordt ingesteld slechts kan worden verplicht
tot het verlenen van inzage in zakelijke gegevens en bescheiden voor zover
deze op de uitoefening van zijn beroep of bedrijf betrekking hebben. Artikel 371. Onze Minister kan toestaan dat een functionaris van een buitenlandse
instantie als bedoeld in artikel 36, eerste lid, deelneemt aan de uitvoering
van een onderzoek als bedoeld in dat lid.2. De verplichting, bedoeld in artikel 36, derde lid, geldt eveneens jegens
de in het eerste lid bedoelde functionaris.3. De in het eerste lid bedoelde functionaris volgt de aanwijzingen op
van de persoon die met de uitvoering van het onderzoek is belast. Artikel 381. Ingeval een onderneming of instelling als bedoeld in artikel 29, eerste
lid, in een andere lid-staat is gevestigd, kan Onze Minister ten behoeve van
het toezicht:a. de toezichthoudende autoriteit van de andere lid-staat verzoeken zich
ter plaatse van de juistheid van de aan Onze Minister verstrekte inlichtingen
te overtuigen; dan welb. zich, na daartoe van de toezichthoudende autoriteit van de andere lid-staat
toestemming te hebben verkregen, ter plaatse van de juistheid van de aan Onze
Minister verstrekte inlichtingen overtuigen of doen overtuigen.2. Ingeval een in Nederland gevestigde effecteninstelling een bijkantoor
in een andere lid-staat heeft gevestigd, kan Onze Minister ten behoeve van
het toezicht:a. de toezichthoudende autoriteit van de andere lid-staat verzoeken zich
ter plaatse van de juistheid van de aan Onze Minister verstrekte inlichtingen
te overtuigen; dan welb. zich, na daaromtrent de toezichthoudende autoriteit van de andere lid-staat
in kennis te hebben gesteld, ter plaatse van de juistheid van de aan Onze
Minister verstrekte inlichtingen overtuigen of doen overtuigen. Artikel 391. Ingeval in overeenstemming met de richtlijn kapitaaltoereikendheid
ten behoeve van het toezicht op effecteninstellingen in een andere lid-staat
door dan wel omtrent een in Nederland gevestigde onderneming of instelling
inlichtingen aan de toezichthoudende autoriteit van die lid-staat zijn verstrekt,
zal Onze Minister, na daartoe door de toezichthoudende autoriteit van de desbetreffende
lid-staat te zijn verzocht:a. zich ter plaatse van de juistheid van de aan de toezichthoudende autoriteit
van de andere lid-staat verstrekte inlichtingen overtuigen; dan welb. de toezichthoudende autoriteit van de andere lid-staat toestaan zich
ter plaatse van de juistheid van de aan haar verstrekte inlichtingen te overtuigen
of te doen overtuigen.2. In geval van een bijkantoor in Nederland van een in een andere lid-staat
gevestigde effecteninstelling zal ten behoeve van het toezicht in de andere
lid-staat:a. Onze Minister zich, op verzoek van de toezichthoudende autoriteit van
de andere lid-staat, ter plaatse van de juistheid van de aan die toezichthouder
verstrekte inlichtingen overtuigen; dan welb. de toezichthoudende autoriteit van de andere lid-staat zich, na daaromtrent
Onze Minister in kennis te hebben gesteld, ter plaatse van de juistheid
van de aan haar verstrekte inlichtingen kunnen overtuigen of doen overtuigen. HOOFDSTUK IX Delegatie van toezicht Artikel 401. Taken en bevoegdheden die Onze Minister op grond van deze wet heeft,
kunnen, met uitzondering van de taken en bevoegdheden, bedoeld in de artikelen
8, 10, 18, 22, 25, 26, 27, 41, 42 en 45, en met uitzondering van het verlenen
van een vrijstelling als bedoeld in de artikelen 4 en 5, bij algemene maatregel
van bestuur worden overgedragen aan een of meer rechtspersonen. Alsdan gelden
de verplichtingen op grond van deze wet jegens Onze Minister als verplichtingen
jegens de desbetreffende rechtspersoon of rechtspersonen.2. Een overdracht als bedoeld in het eerste lid vindt slechts plaats indien
de betrokken rechtspersoon aan de volgende vereisten voldoet:a. hij dient in staat te zijn de in het eerste lid bedoelde taken en bevoegdheden
naar behoren te vervullen;b. de voorwaarden dienen aanwezig te zijn voor een zodanige besluitvorming
binnen de rechtspersoon dat een onafhankelijke vervulling van de in het eerste
lid bedoelde taken en bevoegdheden zoveel mogelijk is gewaarborgd;c. de statuten van de rechtspersoon dienen te bepalen dat de benoeming,
de schorsing en het ontslag van de bestuurders van de rechtspersoon geschiedt
door Onze Minister.3. Aan de overdracht, bedoeld in het eerste lid, kunnen beperkingen worden
gesteld en voorschriften worden verbonden.4. Onze Minister kan aan een rechtspersoon als bedoeld in het eerste lid
voorschriften geven ter uitvoering van richtlijnen inzake het effectenverkeer
van de Raad van de Europese Unie dan wel van het Europees Parlement en de
Raad van de Europese Unie gezamenlijk.5. De rechtspersoon of rechtspersonen brengt onderscheidenlijk brengen
eenmaal per jaar, uiterlijk op 1 mei, verslag uit aan Onze Minister over de
uitoefening van de overgedragen taken en bevoegdheden in het voorgaande kalenderjaar.
Dit verslag wordt door de zorg van Onze Minister openbaar gemaakt, met dien
verstande dat gegevens met betrekking tot afzonderlijke ondernemingen en instellingen
niet openbaar worden gemaakt zonder hun schriftelijke toestemming.6. Indien ingevolge het eerste lid taken en bevoegdheden zijn overgedragen
aan een of meer rechtspersonen, kan of kunnen deze worden gehoord alvorens:a. een algemene maatregel van bestuur als bedoeld in de artikelen 3, 5,
7, 11, 17 en 40 tot stand wordt gebracht, gewijzigd of ingetrokken;b. een vrijstelling als bedoeld in de artikelen 4, 5, 10, 18 en 25 wordt
verleend, gewijzigd of ingetrokken;c. een maatregel als bedoeld in artikel 8 wordt getroffen of ingetrokken;d. een erkenning als bedoeld in artikel 22 wordt verleend of ingetrokken;e. regels als bedoeld in de artikelen 22, vijfde lid, en 42 worden gesteld;f. voorschriften als bedoeld in de artikelen 24, tweede lid, en 27, tweede
lid, worden gegeven;g. een ontheffing als bedoeld in artikel 25 wordt verleend of ingetrokken;h. een besluit als bedoeld in artikel 45, eerste of derde lid, wordt genomen
dan wel een termijn als bedoeld in artikel 45, vierde lid, wordt bepaald. 7. De rechtspersoon aan wie een advies als bedoeld in het zesde lid wordt
gevraagd, is verplicht dit advies uit te brengen. Artikel 411. Het is een rechtspersoon als bedoeld in artikel 40, eerste lid, verboden
zijn statuten te wijzigen, tenzij de wijziging door Onze Minister is goedgekeurd.2. Onze Minister kan een goedkeuring als bedoeld in het eerste lid weigeren
indien de statuten na de wijziging onvoldoende zouden zijn afgestemd op het
bepaalde in artikel 40. Artikel 42Onze Minister dan wel een rechtspersoon waaraan ingevolge artikel 40 taken
en bevoegdheden zijn overgedragen, kan de kosten die worden gemaakt voor de
uitvoering van die taken en de uitoefening van die bevoegdheden volgens door
Onze Minister te stellen regels in rekening brengen bij houders van effectenbeurzen,
bij organisaties als bedoeld in artikel 9, bij effecteninstellingen, bij aanvragers
van een vergunning als bedoeld in artikel 7, eerste lid, bij aanvragers van
een ontheffing als bedoeld in artikel 4, eerste lid, bij aanvragers van een
ontheffing als bedoeld in artikel 5, tweede lid, bij aanvragers van een erkenning
als bedoeld in artikel 22, bij aanvragers van een ontheffing als bedoeld in
artikel 25, eerste lid, bij aanvragers van een verklaring van geen bezwaar
als bedoeld in artikel 16, eerste lid, alsmede bij houders van een verklaring
van geen bezwaar die is verleend op grond van artikel 16, vierde lid. HOOFDSTUK X Beroep Artikel 43Tegen een besluit van een houder van een op grond van artikel 22 erkende
effectenbeurs omtrent de toelating van effecten tot, of het doen vervallen
van effecten uit de notering aan die effectenbeurs, staat voor belanghebbenden
administratief beroep open bij Onze Minister, tenzij dit besluit strekt tot
uitvoering van een aanwijzing als bedoeld in artikel 6. Artikel 44Tegen een op grond van deze wet genomen besluit kan een belanghebbende
beroep instellen bij het College van Beroep voor het bedrijfsleven. HOOFDSTUK XI Betrekkingen met derde landen Artikel 451. Onze Minister kan, mede ter uitvoering van besluiten die zijn genomen
ingevolge de bepalingen betreffende de betrekkingen met derde landen in de
richtlijn beleggingsdiensten, bepalen dat:a. in afwijking van de artikelen 7 en 9, de behandeling van aanvragen
voor een vergunning als bedoeld in artikel 7, eerste lid, die zijn ingediend
door dochtermaatschappijen van ondernemingen of instellingen die niet in een lid-staat zijn gevestigd, voor een bepaalde termijn wordt opgeschort,
dan wel dat dergelijke aanvragen slechts tot een door Onze Minister te bepalen
aantal worden gehonoreerd;b. in afwijking van artikel 16, de behandeling van aanvragen voor een
verklaring van geen bezwaar als bedoeld in artikel 16, vierde lid, die zijn
ingediend door ondernemingen of instellingen die niet in een lid-staat zijn
gevestigd, voor een bepaalde termijn wordt opgeschort, met overeenkomstige
opschorting van de termijn, bedoeld in artikel 16, zesde lid, dan wel dat
dergelijk aanvragen slechts tot een door Onze Minister te bepalen aantal worden
gehonoreerd; enc. in afwijking van artikel 7, tweede lid, aanhef en onder i of j, artikel
7, vierde lid, van toepassing is op effecteninstellingen die zijn gevestigd
in een staat, niet zijnde een lid-staat van de Europese Unie, die partij is
bij de Overeenkomst betreffende de Europese Economische Ruimte, die dochtermaatschappij
zijn van ondernemingen of instellingen die niet in een lid-staat zijn gevestigd.2. Het eerste lid is niet van toepassing indien de bedoelde dochtermaatschappijen
of gekwalificeerde deelnemingen tevens dochtermaatschappijen onderscheidenlijk
gekwalificeerde deelnemingen zijn van een onderneming of instelling die in
een lid-staat is gevestigd en die een voor het als effectenbemiddelaar of
vermogensbeheerder aanbieden of verrichten van diensten benodigde vergunning
heeft verkregen.3. Onze Minister kan bepalen dat, in afwijking van artikel 7, vierde lid,
vergunningen voor bijkantoren in Nederland van effecteninstellingen die niet
in een lid-staat zijn gevestigd niet dan wel slechts onder het stellen van
beperkingen of het verbinden van voorschriften worden verleend.4. Indien een bijkantoor in Nederland van een effecteninstelling die niet
in een lid-staat is gevestigd en die een vergunning als bedoeld in artikel
7, eerste lid, heeft verkregen onder het stellen van beperkingen dan wel het
verbinden van voorschriften als bedoeld in het derde lid, een handeling verricht
zonder dat alle bij de vergunning gestelde beperkingen onderscheidenlijk alle
aan de vergunning verbonden voorschriften zijn nagekomen, maakt de effecteninstelling
binnen een door Onze Minister te bepalen termijn de verrichte handeling ongedaan
of voldoet zij alsnog aan de niet nagekomen beperkingen onderscheidenlijk
vervult zij alsnog de niet nagekomen voorschriften. HOOFDSTUK XII Misbruik van voorwetenschap en publieksmisleiding Artikel 461. Het is een ieder verboden om, beschikkende over voorwetenschap, in
Nederland een transactie te verrichten of te bewerkstelligen in effecten die
zijn genoteerd aan een op grond van artikel 22 erkende effectenbeurs, indien
uit de transactie enig voordeel kan ontstaan.2. Het is een ieder verboden om, beschikkende over voorwetenschap, vanuit
Nederland een transactie te bewerkstelligen in effecten die zijn genoteerd
aan een buiten Nederland gevestigde effectenbeurs, indien uit de transactie
enig voordeel kan ontstaan.3. Voorwetenschap is bekendheid met een bijzonderheid omtrent de rechtspersoon,
vennootschap of instelling, waarop de effecten betrekking hebben of omtrent
de handel in de effecten:a. waarvan degene die de bijzonderheid kent, weet of redelijkerwijs moet
vermoeden dat zij niet openbaar is en dat zij niet zonder schending van een
geheim buiten de kring van de geheimhoudingsplichtigen kan komen of is gekomen;
en b. waarvan openbaarmaking, naar redelijkerwijs is te verwachten, invloed
zal hebben op de koers van effecten.4. Het verbod van het eerste en tweede lid is niet van toepassing op de
tussenpersoon die, slechts beschikkend over voorwetenschap met betrekking
tot de handel, volgens de regels van de goede trouw ter beurze handelt ter
bediening van opdrachtgevers.5. Ten aanzien van strafbare feiten als bedoeld in het eerste lid is de
rechtbank van Amsterdam in eerste aanleg bij uitsluiting bevoegd. Artikel 47Het is een ieder die effecten uitgeeft of belast is met, of zijn medewerking
verleent tot het plaatsen van effecten, verboden te trachten het publiek tot
inschrijving of deelneming te bewegen door het opzettelijk verzwijgen of verminken
van ware, of voorspiegelen van valse feiten of omstandigheden. Artikel 48Overtreding van de verbodsbepalingen van de artikelen 46 en 47 is een
misdrijf. HOOFDSTUK XIII Wijziging van andere wetten Artikel 49De Wet op de economische delicten wordt als volgt gewijzigd:A. In artikel 1, onder 2°, wordt «de Wet toezicht effectenverkeer,
artikelen 3, eerste lid, 4, tweede lid, 5, eerste en derde lid, 6, eerste
en vierde lid, 7, eerste lid, 8a, tweede en derde lid, 9, tweede lid, 10,
eerste en vierde lid, 11, eerste lid, 12a, tweede en derde lid, 13, tweede
lid, 16, eerste en derde lid, 18, 20, 21, vierde, vijfde en zesde lid, 22,
24b, tweede en derde lid, en 24c, tweede lid;» vervangen door: de Wet
toezicht effectenverkeer 1995, artikelen 3, eerste lid, 4, tweede lid, 5,
eerste en derde lid, 6, tweede lid, 7, eerste, derde en zevende lid, 10, tweede
lid, 11, eerste en vijfde lid, 12, tweede en vierde lid, 13, eerste, vijfde,
zesde en achtste lid, 14, eerste en vierde lid, 16, eerste, derde, achtste,
negende, elfde, twaalfde en dertiende lid, 17, eerste en tweede lid, 18, tweede
lid, 19, tweede lid, 22, eerste, derde en vijfde lid, 24, eerste en derde
lid, 25, tweede lid, 27, derde lid, 28, derde lid, 29, vijfde lid, 31, eerste
en tweede lid, 36, tweede en derde lid, 37, tweede lid, en 45, vierde lid;.B. In artikel 1, onder 3°, wordt «de Wet toezicht effectenverkeer,
de artikelen 31a en 31b;» vervangen door: de Wet toezicht effectenverkeer
1995, de artikelen 46 en 47;. Artikel 50In artikel 67, eerste lid, onder d, van het Wetboek van Strafvordering
wordt de zinsnede «artikel 31a van de Wet toezicht effectenverkeer»
vervangen door: artikel 46 van de Wet toezicht effectenverkeer 1995. Artikel 51In artikel 86c, eerste lid, van boek 2 van het Burgerlijk Wetboek wordt
de zinsnede «artikel 1, onderdeel d, van de Wet toezicht effectenverkeer» vervangen door: artikel 1, onderdeel e, van de Wet toezicht effectenverkeer
1995. Artikel 52In artikel 1, vijfde lid, van de Colportagewet wordt de zinsnede «Wet
toezicht effectenverkeer (Stb. 1991, 141)» vervangen door: Wet toezicht
effectenverkeer 1995. Artikel 53De Wet toezicht kredietwezen 1992 wordt als gewijzigd:A. In het opschrift van Hoofdstuk VIII, Afdeling 4, wordt de zinsnede
«Wet toezicht effectenverkeer» vervangen door: Wet toezicht effectenverkeer
1995.B. In artikel 68, eerste lid, wordt de zinsnede «Wet toezicht effectenverkeer
(Stb. 1991, 141)» vervangen door: Wet toezicht effectenverkeer 1995. Artikel 54In artikel 7 van de Wet melding zeggenschap in ter beurze genoteerde vennootschappen
wordt de zinsnede «vrijstelling, vergunning of ontheffing het verbod
van artikel 6 van de Wet toezicht effectenverkeer (Stb. 1991, 141)»
vervangen door: vrijstelling of vergunning het verbod van artikel 7, eerste
lid, van de Wet toezicht effectenverkeer 1995. Artikel 55In artikel 11, eerste lid, van de Wet toezicht verzekeringsbedrijf 1993
wordt de zinsnede «Wet toezicht effectenverkeer» vervangen door:
Wet toezicht effectenverkeer 1995. Artikel 56In artikel 27a, eerste lid, van de Wet toezicht beleggingsinstellingen
wordt de zinsnede «Wet toezicht effectenverkeer (Stb. 1991, 141)»
vervangen door: Wet toezicht effectenverkeer 1995. Artikel 57De Wet identificatie bij financiële dienstverlening 1993 wordt als
volgt gewijzigd:A. Artikel 1, eerste lid, onderdeel a, onder 4, komt te luiden:4. een effecteninstelling als bedoeld in artikel 1, onderdeel d, van de
Wet toezicht effectenverkeer 1995;.B. In artikel 2, vierde lid, onder a, wordt de zinsnede «artikel
15 van de Wet toezicht effectenverkeer» vervangen door: artikel 21 van
de Wet toezicht effectenverkeer 1995. Artikel 58In artikel 6, eerste lid, van de Wet toezicht natura-uitvaartverzekeringsbedrijf
wordt de zinsnede «Wet toezicht effectenverkeer» vervangen door:
Wet toezicht effectenverkeer 1995. HOOFDSTUK XIV Slotbepalingen Artikel 59Van de verlening of intrekking van een vrijstelling, vergunning, erkenning
of ontheffing en van het van kracht worden van het verbod, bedoeld in artikel
12, vierde lid, wordt door de zorg van Onze Minister mededeling gedaan in
de Staatscourant. Artikel 601. Effectenbemiddelaars of vermogensbeheerders waarop op het tijdstip
van inwerkingtreding van artikel 7, eerste lid, van deze wet artikel 8 onderscheidenlijk
artikel 12 van de Wet toezicht effectenverkeer van toepassing is, worden geacht
op dat tijdstip een vergunning als bedoeld in artikel 7, eerste lid, te hebben
verkregen.2. Effectenbemiddelaars of vermogensbeheerders die op het tijdstip van
inwerkingtreding van artikel 7, eerste lid, van deze wet een vergunning als
bedoeld in artikel 6, eerste lid, onderscheidenlijk artikel 10, eerste lid,
van de Wet toezicht effectenverkeer bezitten, worden geacht op dat tijdstip
een vergunning als bedoeld in artikel 7, eerste lid, van deze wet te hebben
verkregen. Artikel 61Ten aanzien van effectenbemiddelaars of vermogensbeheerders die zijn gevestigd
in een andere lid-staat, niet zijnde een lid-staat ten aanzien waarvan Onze
Minister een maatregel als bedoeld in artikel 8, eerste lid, heeft genomen,
en die op het tijdstip van inwerkingtreding van artikel 7, tweede lid, van
deze wet een vergunning als bedoeld in artikel 6, eerste lid, onderscheidenlijk
artikel 10, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer bezitten, wordt
geacht te zijn voldaan aan artikel 7, tweede lid, onderdeel i, onder 2°
en 3°, onderscheidenlijk onderdeel j, onder 2°. Artikel 621. Artikel 16, eerste lid, blijft buiten toepassing tot de eerste dag
van de derde kalendermaand na de datum van inwerkingtreding van dat artikellid.2. Met ingang van de in het eerste lid bedoelde dag geldt artikel 16,
eerste lid, niet ten aanzien van degene die in de aan die dag voorafgaande
periode bij Onze Minister een aanvraag heeft ingediend voor een verklaring
van geen bezwaar en tot de tweede dag nadat Onze Minister zijn besluit inzake
die aanvraag heeft verzonden. Artikel 63Houders van een effectenbeurs die op het tijdstip van inwerkingtreding
van artikel 22, eerste lid, van deze wet een erkenning als bedoeld in artikel
16, eerste lid, van de Wet toezicht effectenverkeer bezitten, worden geacht
op dat tijdstip een erkenning als bedoeld in artikel 22, eerste lid, van deze
wet te hebben verkregen. Artikel 64Ingeval voor het tijdstip van inwerkingtreding van deze wet beroep is
ingesteld tegen een op grond van de Wet toezicht effectenverkeer genomen
besluit wordt op het beroep beslist met toepassing van het voor dat tijdstip
geldende recht. Artikel 65De Wet toezicht effectenverkeer wordt ingetrokken. Artikel 66Deze wet treedt in werking op een bij koninklijk besluit te bepalen tijdstip
dat voor de verschillende artikelen of onderdelen daarvan verschillend kan
worden vastgesteld. Artikel 67Deze wet wordt aangehaald als: Wet toezicht effectenverkeer 1995.Lasten en bevelen dat deze in het Staatsblad zal worden geplaatst en dat
alle ministeries, autoriteiten, colleges en ambtenaren wie zulks aangaat,
aan de nauwkeurige uitvoering de hand zullen houden.GegevenDe Minister van Financiën, 
 
 Naar boven

 

Directe linkKopieer de link naar uw clipboard 

https://zoek.officielebekendmakingen.nl/kst-19941995-23874-294.html

Sluit modaal

 

Disclaimer
De hier aangeboden pdf-bestanden van het Staatsblad, Staatscourant, Tractatenblad, provinciaal blad, gemeenteblad, waterschapsblad en blad gemeenschappelijke regeling vormen de formele bekendmakingen in de zin van de Bekendmakingswet en de Rijkswet goedkeuring en bekendmaking verdragen voor zover ze na 1 juli 2009 zijn uitgegeven. Voor pdf-publicaties van vóór deze datum geldt dat alleen de in papieren vorm uitgegeven bladen formele status hebben; de hier aangeboden elektronische versies daarvan worden bij wijze van service aangeboden.

 

Over deze website
Contact
English
Help
Zoeken

Informatie hergebruiken
Privacy en cookies
Toegankelijkheid
Sitemap
Kwetsbaarheid melden

Open data
Linked Data Overheid
PUC Open Data

MijnOverheid.nl
Rijksoverheid.nl
Ondernemersplein.nl
Werkenbijdeoverheid.nl