方大福、陈友金盗伐林木、滥伐林木一审刑事判决书贵州省六盘水市六枝特区人民法院刑事附带民事判决书（2019）黔0203刑初157号：六盘水市六枝特区人民检察院以六检公诉刑诉（2019）456号起诉书指控被告人陈友金犯盗伐林木罪、被告人方大福犯滥伐林木罪，于2019年7月22日向本院提起公诉。在诉讼过程中，公益诉讼起诉人六枝特区人民检察院以六检刑附民公诉［2019］1号刑事附带民事公益诉讼起诉书向本院提起附带民事公益诉讼。本院依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了合并审理。六盘水市六枝特区人民检察院指派检察员邓昕出庭支持公诉，指派副检察长韩福彪、检察员黄佑力出庭支持公益诉讼，被告人方大福及辩护人李明某，被告人陈友金及辩护人曹夏到庭参加诉讼。现已审理终结六盘水市六枝特区人民检察院指控，2017年8月下旬，被告人方大福见六枝特区九龙社区小寨村修路挖倒了一些林木，其听说该林木是被告人陈友金家的，遂联系陈友金到现场准备购买该林木，后陈友金趁修路之机，将位于六枝特区九龙社区小寨村龙滩大坡其父陈某1承包，属于六枝特区九龙社区集体所有的145株柳杉卖给方大福。2017年9月上旬，被告人陈友金、方大福又趁六枝特区供电局排除电线下危险树木之机，由陈友金将位于六枝特区九龙社区小寨村龙滩大坡其父陈某1承包，属于六枝特区九龙社区集体所有的51株柳杉卖给方大福。被告人方大福在未办理林木采伐许可证的情况下，于2017年8月下旬、2017年9月上旬、2017年9月中旬将上述林木砍伐，在砍伐过程中，方大福无意将该树林旁黄某1自留地内的19株柳杉砍伐。经六枝特区林业局调查：2017年8月下旬、2017年9月上旬、2017年9月中旬陈友金卖给方大福砍伐的林木共计255株，数目为柳杉，立木蓄积64.3762立方米，方大福砍伐的黄某1自留地内的林木共计19株，树种为柳杉，立木蓄积4.9349立方米。公诉机关认为，被告人方大福未办理林业采伐许可证，砍伐他人的林木69.3111立方米，数量巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十五条第二款之规定，应当以滥伐林木罪追究刑事责任，并建议判处被告人方大福有期徒刑三年，并处罚金，建议适用缓刑。被告人陈友金擅自砍伐他人承包经营的林木64.3762立方米，数量巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十五条第一款之规定，应当以盗伐林木罪追究刑事责任，并建议判处被告人陈友金有期徒刑三年，并处罚金，建议适用缓刑。同时，公益诉讼人认为被告人方大福、陈友金盗伐林木的行为，对生态环境资源造成严重破坏，其破坏的森林具有涵养水土、净化环境、生物多样性保护等多种功能，具有很强的森林生态功能价值，损害了社会公共利益，其行为触犯《中华人民共和国环境保护法》第六条、《中华人民共和国森林法》第三十二条、第三十九条、第四十条及《最高人民法院关于审理环境公益诉讼案件适用法律若干问题的解释》第十八条的规定，方大福、陈友金应当承担赔礼道歉、恢复原状的民事责任，诉请人民法院判令方大福、陈友金在公开发行的报刊媒体进行赔礼道歉和进行补植补种恢复原状的诉讼请求。被告人方大福、陈友金对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，认罪认罚，对公开赔礼道歉、补植补种的诉讼请求无异议。辩护人李明某提出被告人方大福自愿认罪、悔罪，愿意补植补种恢复原状，可从轻处罚的辩护意见。辩护人曹夏提出被告人陈友金自愿认罪、悔罪并主动交纳生态修复金，可从轻处罚的辩护意见。本院经审理查明的事实与公诉机关指控的事实基本一致。上述事实，被告人方大福、陈友金在开庭审理过程中亦无异议，并有到案情况说明、人员基本信息、立案决定书、逮捕决定书、林业承包证、公证书、六枝特区林业局调查报告、谅解书、杜某情况说明、委托实施协议、收款收据，证人张某、周某、黄某1、陈某1、万某、黄某2、袁某、马某、陈某2、杜某的证言，被告人方大福、陈友金的供述和辩解，现场勘验笔录及照片，鉴定意见书、价格认定结论书、公告报刊，辨认笔录及照片等证据证实，足以认定

赵国平杨智勇滥伐林木一审刑事判决书湖北省五峰土家族自治县人民法院刑事判决书（2017）鄂0529刑初26号：五峰县人民检察院以五检刑诉〔2017〕26号起诉书指控被告人赵国平、杨智勇犯滥伐林木罪，于2017年5月3日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。五峰县人民检察院指派检察员熊武铁出庭支持公诉，被告人赵国平、杨智勇等到庭参加了诉讼。现已审理终结公诉机关指控：2016年8月，被告人赵国平、杨智勇以牟利为目的，合伙以42000元购买了汉马池村十组村民尹某小地名土地岭山林中的林木，在办理了一张可采伐4立方米杉树的林木采伐许可证后，雇佣朱某、宋某、龚某、刘某四人，于2016年9月上旬，在土地岭山上用油锯采伐林木476株。二被告人将采伐林木中的梓树15立方米出售给汉马池村二组的陈某，烧柴6吨出售给山山集团，剩余木材存放在尹某的山林中。经鉴定，二被告人采伐的476株林木的立木蓄积为36.7026立方米，其中471株杂树的立木蓄积为36.273立方米、5株杉树的立木蓄积为0.4296立方米。除去已办证的杉树外，二被告人滥伐林木的立木蓄积为36.273立方米。二被告人赵国平、杨智勇于2016年9月28日主动到渔洋关森林派出所投案。上述事实，被告人赵国平、杨智勇在开庭审理过程中亦无异议，并有书证受案登记表、归案经过、办案说明、渔洋关林业站证明、林木采伐许可证复印件、汉马池村委会出具的证明，现场勘验笔录、现场图、现场照片、检尺码单，鉴定意见，证人尹某、朱某、宋某、龚某、刘某、陈某、杨靖祎、赵某等人的证言等证据证实，足以认定本院认为，被告人赵国平、杨智勇违反森林管理法规，超出林木采伐许可证规定的树种采伐林木，数量较大，其行为触犯了刑法，已构成滥伐林木罪。公诉机关指控的罪名成立,二被告人应负刑事责任。被告人赵国平、杨智勇案发后主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法从轻处罚；庭审中自愿认罪，有悔罪表现，酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十五条第二款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款规定，判决如下一、被告人赵国平犯滥伐林木罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币2500.00元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内缴纳）二、被告人杨智勇犯滥伐林木罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币2500.00元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于判决生效后十日内缴纳）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省宜昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判员王志立二〇一七年五月十九日书记员向瑾

上诉人马忠强犯爆炸罪二审刑事判决书辽宁省大连市中级人民法院刑事判决书（2015）大刑二终字第2号：大连市沙河口区人民法院审理大连市沙河口区人民检察院指控原审被告人马忠强犯爆炸罪一案，于2014年11月4日作出（2014）沙刑初字第384号刑事判决。宣判后，大连市沙河口区人民检察院提出抗诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，辽宁省大连市人民检察院指派代理检察员曾腾出庭履行职务，原审被告人马忠强到庭参加诉讼。现已审理终结原判认定，被告人马忠强于2013年8月22日22时许，在本市沙河口区华顺街51-1-3号“七里香家常菜馆”，因琐事与女朋友叶某蒙发生争吵，称要与叶某蒙一起死，拧开液化气罐阀门，并在此期间吸食香烟，导致七里香家常菜馆发生爆炸，致被害人王某乙右眼球破裂，经法医鉴定其损伤程度属重伤二级；被害人叶某蒙面、颈、躯干、四肢深Ⅱ度烧伤占体表面积5.7%、左跟骨骨折，经法医鉴定其损伤程度均属轻伤二级；被害人吕振绍家损坏窗玻璃10块、塑钢窗框10个，价值人民币2340元；被害人何玉香家损坏窗玻璃1块、纱窗1个，价值人民币83元；被害人孙桂云家损坏窗玻璃2块、铝合金窗框2个，价值人民币350元；被害人于广凤家损坏窗玻璃3块、铝合金窗框1个，价值人民币325元；被害人芦伟家损坏窗玻璃2块、铝合金窗框2个，价值人民币326元；被害人孙秀卿家损坏窗玻璃2块，价值人民币226元；被害人孙伟家损坏窗玻璃2块、纱窗2块，价值人民币166元；被害人张忠玲家损坏窗玻璃12块、铝合金窗框12个，价值人民币2268元；被害人丁淑华家损坏窗玻璃4块、塑钢窗框4个、纱窗1块，价值人民币1346元。原判认定上述事实的证据有，被害人王某乙、叶某蒙等人的陈述，证人姜某、王某甲等人的证言，价格鉴定书、人体损伤程度鉴定书，勘查笔录，现场照片、刑事判决书、户籍证明、案件来源、抓捕经过等书证以及被告人马忠强的供述等。原审法院认为，被告人马忠强拧开液化气罐阀门并吸食香烟，引爆液化气罐，系以爆炸的方法危害公共安全，并致人重伤，其行为危害社会的公共安全，构成爆炸罪。被告人马忠强如实供述犯罪事实，具有前科的情节，在量刑时综合考虑。综上，原审法院依据《中华人民共和国刑法》第一百一十五条第一款、第六十七条第三款之规定，以被告人马忠强犯爆炸罪，判处有期徒刑十一年。抗诉机关的抗诉理由是，应认定原审被告人马忠强系自首。大连市人民检察院支持大连市沙河口区人民检察院的抗诉意见。二审审理查明原判认定的事实外，另查，原审被告人马忠强在案发后拨打110报警，自称放火将自己的饭店点着，浑身烧伤，需要民警到现场处理，民警遂赶往现场将原审被告人马忠强抓获，并将其送往大连市第四人民医院救治，其如实供述了犯罪事实。二审期间，抗诉机关及原审被告人马忠强均未提供新的证据本院认为，原审被告人马忠强拧开液化气罐阀门并吸食香烟，引爆液化气罐，以爆炸的方法危害公共安全，并致人重伤，核其行为危害社会的公共安全，已构成爆炸罪。原审认定原审被告人马忠强具有前科并据以科处刑罚均无不当。关于抗诉机关提出的应当认定原审被告人马忠强系自首的抗诉意见，经查，本案现有证据能够证实案后发原审被告人马忠强拨打110报警，并在现场等待公安机关处理，到案后能够如实供述犯罪事实，符合刑法关于自首的规定，应当认定其系自首，予以减轻处罚。抗诉机关的抗诉意见，有事实和法律依据，本院予以支持。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百一十五条第一款、第六十七条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下一、维持辽宁省大连市沙河口区人民法院（2014）沙刑初字第384号刑事判决对被告人马忠强的定罪部分；二、撤销辽宁省大连市沙河口区人民法院（2014）沙刑初字第384号刑事判决对被告人马忠强的量刑部分；三、原审被告人马忠强犯爆炸罪，判处有期徒刑八年。本判决为终审判决审判长郭辉代理审判员何云波代理审判员薛凯二〇一四年十二月二十五日书记员龙国红（代）

ḩ专业、肖峰娟生产、销售假药一审刑事判决书湖南省双峰县人民法院刑事判决书（2019）湘1321刑初112号：双峰县人民检察院以双检公诉刑诉〔2019〕102号起诉书指控被告人温专业、肖峰娟、彭艳犯销售假药罪，于2019年4月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法决定对该案适用简易程序审理，由审判员孙立新独任审判，于2019年5月5日公开开庭进行了审理，代理书记员卿艳美担任记录。双峰县人民检察院指派代理检察员颜霂出庭支持公诉，被告人温专业及其辩护人李富强、被告人肖峰娟、彭艳均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结双峰县人民检察院指控：2017年1月开始，被告人温专业从上线刘的妹（另案处理）等人处购买假性保健产品进行贩卖。2017年6月至2018年6月，温专业从刘的妹处购买“德国必邦”、“孟加拉虎王”、“ｃｒｏｗｎ3000”等用面粉等物质制作的假性保健产品共计66232元。被告人温专业与被告人肖峰娟、彭艳等人约定:首先，温专业将未标注批准文号的“德国必邦”等假性保健产品外包装、说明书图片发给肖峰娟、彭艳等人，由肖峰娟、彭艳等人在微信朋友圈进行宣传，并以明显低于市场价的价格进行销售，“客户”直接付款给肖峰娟、彭艳等人;然后，肖峰娟、彭艳等人将“客户”购买的“德国必邦”等产品种类、数量及收货地址发给温专业，温专业再将“德国必邦”等产品邮寄给“客户”;最后，肖峰娟、彭艳等人再和温专业结算货款，从中赚取差价。肖峰娟、彭艳等人每做成一笔销售，就将与客户的微信聊天记录以及客户的微信删除。2017年4月至2018年7月，肖峰娟与温专业结算货款20303元。2017年5月至2018年6月，彭艳与温专业结算货款16378元。2018年7月26日，双峰县公安局民警在被告人温专业处扣押:“德国必邦”114瓶，“孟加拉虎王”8瓶，“Ｃｒｏｗｎ3000”60瓶，“玛卡片”1瓶，“第五元素”11瓶，“黄金玛卡”43瓶，“美国黑金”49瓶，“诺贝尔”20瓶，“奇力片”140瓶。经娄底市食品药品监督管理局认定，“德国必邦”系假药。经湖南省药品检验研究院检测，在温专业处扣押的“奇力片”、“第五元素”、“诺贝尔”、“黄金玛卡”、“美国黑金”、“孟加拉虎王”中检测出西地那非成分。2018年8月1日，双峰县公安局扣押被告人肖峰娟1万元。双峰县人民检察院认为，被告人温专业、肖峰娟、彭艳以营利为目的，销售假药，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百四十一条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以销售假药罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，温专业、肖峰娟、彭艳均是主犯，应同时适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款。上述事实，被告人温专业、肖峰娟、彭艳在开庭审理过程中均无异议，并有：1、户籍资料、到案经过、扣押物品清单、微信转账记录、检测报告、娄底市食药局认定意见等书证;2、证人贺某、彭某的证言;3、刘的妹的供述;4、被告人温专业、肖峰娟、彭艳的供述和辩解等证据证实，足以认定本院认为，被告人温专业、肖峰娟、彭艳以营利为目的，销售假药，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百四十一条之规定，业已构成销售假药罪，依法应当追究其刑事责任。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。在销售假药共同犯罪中，被告人温专业、肖峰娟、彭艳行为均积极、主动，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。被告人温专业、肖峰娟到案后如实供述了自己的罪行，是坦白，可以从轻处罚。被告人彭艳当庭自愿认罪，可以酌情从轻处罚。被告人温专业的辩护人提出本案销售假药的金额无法确定、被告人温专业具有坦白情节的辩护意见，经查与事实相符，本院予以采信。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百四十一条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下一、被告人温专业犯销售假药罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月26日起至2019年7月25日止。罚金限在本判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人肖峰娟犯销售假药罪，判处拘役三个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后三十日内缴纳。）三、被告人彭艳犯销售假药罪，判处拘役三个月，并处罚金人民币一万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后三十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份审判员孙立新二〇一九年五月五日代理书记员卿艳美

沈国文拒不执行判决、裁定罪一审刑事判决书浙江省德清县人民法院刑事判决书（2019）浙0521刑初384号：德清县人民检察院以德检公诉刑诉［2019］384号起诉书指控被告人沈国文犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年8月2日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。德清县人民检察院指派检察员李征出庭支持公诉，被告人沈国文到庭参加诉讼。现已审理终结公诉机关起诉书指控：2017年12月2日，本院作出（2017）浙0521民初3972号民事判决书，判决蔡某归还佐力科创小额贷款股份有限公司借款本金100000元及支付利息12750元，被告人沈国文与其他二名保证人对上述债务承担连带清偿责任，但蔡某、沈国文与其他二名保证人均未履行。后佐力科创小额贷款股份有限公司依据该生效的民事判决书于2018年3月14日向本院执行局申请强制执行，本院于同年3月20日向沈国文发出执行通知书、报告财产令、传票等相关执行材料，责令其履行（2017）浙0521民初3972号民事判决书确定的义务，并报告财产情况，但被告人沈国文未履行也未申报财产。在执行过程中，本院于2018年7月9日对被告人沈国文所有的浙Ｅ×××××小型汽车进行查封，于同年7月5日因拒不申报财产决定对沈国文拘留十五日，并于同年7月18日向沈国文送达责令交出财物通知书、执行裁定书，责令其将浙Ｅ×××××小型汽车交付本院，但被告人沈国文一直未主动交付车辆。案发后，公安机关对被告人沈国文所有的浙Ｅ×××××小型汽车进行扣押，并已移交给本院。上述事实，被告人沈国文在开庭审理过程中亦无异议，并有人口信息、前科查询、刑事判决书、民事判决书、执行案件立案审查、流程管理信息表、报告财产令、财产申报表、传票、缴纳执行款通知书、执行通知书、执行裁定书、拘留决定书、情况说明、执行拘留通知书、协助执行通知书、机动车登记受理凭证、责令交出财物通知书、询问笔录、送达回证、扣押决定书、扣押清单、车辆信息、移交物品清单、证人王某的证言、扣押物品照片、抓获经过等证据证实，足以认定。公诉机关认为被告人沈国文对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。建议本院对被告人沈国文判处有期徒刑六个月。被告人沈国文对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议本院认为，被告人沈国文对人民法院已经生效的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人沈国文虽不具有自首情节，但在归案后能如实供述其罪行，予以从轻处罚。为维护司法秩序，保护公私合法财产不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下被告人沈国文犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑六个月（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月10日起至2019年11月24日止，其中2019年7月5日至2019年7月20日司法拘留的十五日已折抵）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判员叶国栋二〇一九年八月十三日法官助理徐芳芳代书记员娄丹

张金瑞容留介绍卖淫一审刑事判决书山西省汾阳市人民法院刑事判决书（2016）晋1182刑初147号：山西省汾阳市人民检察院以汾检公诉刑诉（2016）112号起诉书指控被告人张金瑞犯容留卖淫罪，于2016年9月5日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山西省汾阳市人民检察院指派检察员田峰云、徐博梁出庭支持公诉，被告人张金瑞到庭参加诉讼。现已审理终结山西省汾阳市人民检察院指控，2016年6月份至案发，被告人张金瑞在其居住的本市城内城隍庙巷25号房内，容留四川籍人赵章虹向3人卖淫6次，并从中获利约500元，赃款已挥霍。公诉机关认为，被告人张金瑞在其住处容留他人卖淫，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百五十九条之规定，构成容留卖淫罪。公诉机关提供相关证据，提请本院依法惩处。被告人张金瑞对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。经审理查明，2016年6月份，被告人张金瑞在其居住的本市城内城隍庙巷25号房屋内，容留赵章虹进行卖淫活动，并从中获利。每次由赵章虹收取嫖娼嫖资50元，张金瑞从中抽取部分嫖资，期间，赵章虹向3人卖淫6次。至案发，张金瑞共获利约500元，赃款已挥霍。上述事实，有公诉机关提供并经庭审举证、质证、认证的下列证据予以证实：一、书证：1、户籍证明证实:被告人张金瑞的身份情况；2、山西省交口县人民法院刑事判决书证实：2007年12月18日被告人张金瑞因犯绑架罪、抢劫罪、寻衅滋事罪、敲诈勒索罪被判处有期徒刑十六年，并处罚金五千元；3、释放证明书证实：被告人张金瑞于2015年6月12日刑满释放；4、汾阳市公安局行政处罚决定书证实：本案违法人员赵章虹被行政拘留十五；违法人员宋维军、张成旺、苏云山被本市公安局分别分别进行行政罚款伍佰元；5、汾阳市公安局查获经过说明证实：2016年6月26日本市公安局查获被告人张金瑞容留卖淫的犯罪事实。6、张金瑞、赵章虹的指认现场照片证实：张金瑞、赵章虹指认案发现场的地理位置及房屋内的陈设情况；二、证人证言：1、四川省广元市旺苍县人赵某证人证言证实：2016年6月中旬，因家里太穷，经汾阳市籍人张金瑞介绍，其到张金瑞居住的本市城隍庙25房屋内从事卖淫活动，每发生一次性关系收取50元，从中抽取部分嫖资给张金瑞，期间给张金瑞数百元左右；2、本市峪道河镇刘村村民张某证人证言证实：2016年6月的一天，其路过本市城隍庙一间楼房门口，有一外地口音的四十多岁的陌生女子，招呼其进入该房屋内，告知其发生一次性关系收取50元，其便与该女子在房间内发生性关系，给了50元；3、本市太和桥街道办事处居民苏某证人证言证实：2016年6月份左右，其路过本市城隍庙一间房屋门口，有一40岁左右持普通话口音的女子告其玩一次50元，其与该女子在该房发生过两次性关系，每次给付50元；4、本市贾家庄镇董寺村村民宋某证人证言证实：2016年6月份的一天，其走到本市城内城隍庙巷一房屋门口时，一外地口音的40岁女子叫其进去，告其发生一次性关系给50元，其与该女子在该房内共发生过三次性关系，每次给付该女子50元。三、被告人供述对被告人张金瑞的讯问笔录及庭审陈述证实，2016年6月，其从太原打工回来，因无住处，便到朋友本市东关社区居民武建富位于市内城隍庙街的房屋居住，因无工作及生活来源，给以前认识的四川小姐赵章虹打电话，让来汾阳市其居住的房屋内从事卖淫活动，其从中抽取部分嫖资谋取生活费用，但赵章虹每天接待多少客人，和收取多少钱，其均不知道，有时给其20元，有时40元不等，至案发给共给500元左右。四、辨认笔录被告人张金瑞，卖淫人员赵章虹、及嫖娼人员苏云山、宋维军、张成旺的辨认笔录证实：本市公安局侦查人员组织上述人员进行相互辨认，确认上述人员的身份情况本院认为，被告人张金瑞在其居住的场所容留他人向多人多次卖淫，从中谋取利益，其行为已构成容留卖淫罪，公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人张金瑞在刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，属累犯，依法从重处罚；被告人张金瑞在侦查及庭审阶段能如实供述主要犯罪事实，依法酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百五十九条第一款、第五十二条，第五十三条第一款、第四十五条、第四十七条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人张金瑞犯容留卖淫罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金五千元。（刑期从判决执行之日起计算，判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人张金瑞的刑期从2016年6月26日到2018年12月25日止。罚金于本判决生效后三十日内缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。）二、责令没收被告人张金瑞违法所得500元，上交国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向吕梁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份审判长崔建丽人民陪审员任本焜人民陪审员郭金龙二〇一六年十月十日书记员桑小玲

朱中平非法经营一审刑事判决书云南省景洪市人民法院刑事判决书（2017）云2801刑初43号：景洪市人民检察院以景检公诉刑诉（2017）40号起诉书指控被告人朱中平犯非法经营罪，于2017年2月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。景洪市人民检察院检察员白洁、被告人朱中平及其辩护人魏涛到庭参加诉讼。现已审理终结经审理查明，2015年6月13日，被告人朱中平在未办理烟草运输许可证的情况下，驾驶云Ｋ×××××号长城牌小型客车运输500条红河88卷烟至景洪市大勐龙桥头时，被西双版纳州公安边防支队曼栋边境检查站执勤人员当场查获。经云南省烟草质量监督检测站检验，涉案500条红河牌卷烟系真品；景洪市价格认证中心价格鉴定结论书鉴定，涉案卷烟总价格为55000元。上述事实，被告人朱中平在开庭审理过程中无异议，并有案件移送函、受案登记表、立案决定书、查获经过以及抓获经过；常住人口基本信息及前科核查情况；云南省烟草质量监督检测站检验报告、景洪市价格认证中心［2015］218号价格鉴定结论书及鉴定意见通知书；涉案物品移交清单、先行登记保存批准书及通知书；检查笔录、抽样取证物品清单；物证及物证指认照片；涉案物品移交清单、景洪市公安局扣押物品委托处理函；景洪市烟草专卖局证明；景洪市公安局情况说明；被告人朱中平在侦查机关的供述等证据证实，足以认定本院认为，被告人朱中平为牟取私利，违反国家对烟草管理的专营规定，在未办理烟草运营手续的情况下运输卷烟，价值55000元，其行为扰乱市场秩序，情节严重，构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。鉴定被告人朱中平到案后如实供述其罪行，认罪态度较好，具有悔罪表现，故其辩护人提出对被告人朱中平从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一项、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下一、被告人朱中平犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年（缓刑考验期从判决生效之日起计算），并处罚金人民币6000元。二、涉案红河牌卷烟500条，由查封、扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或者直接向云南省西双版纳傣族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份审判长罗金梅人民陪审员黄志玲人民陪审员黄艳华二〇一七年三月二十七日书记员柴沁辰

뢫告人陈安元受贿一案一审刑事判决书贵州省纳雍县人民法院刑事判决书（2014）黔纳刑经初字第86号：纳雍县人民检察院以纳检公诉刑诉（2014）105号起诉书，指控被告人陈安元犯受贿罪，于2014年6月9日向本院提起公诉，本院于同日立案。本院受理后，依法组成合议庭，于同年7月17日、8月7日两次公开开庭进行了审理。纳雍县人民检察院指派检察员卢瑶出庭支持公诉，被告人陈安元及其辩护人刘煜到庭参加诉讼。现已审理终结纳雍县人民检察院指控：被告人陈安元在向纳雍县君永医药有限责任公司采购药品过程中，以拿回扣的方式收受该公司经理贺某某贿赂共计人民币9.4万元。公诉机关为证明其指控，当庭出示相关证据予以佐证。据此认为，被告人陈安元利用职务上的便利，多次非法收受他人现金9.4万元，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。请依法判处。被告人陈安元表示认罪，提出其收受的9.4万元，有部分款项用于购买卫生院的血球分析仪及接待用酒。曾告诉勺窝乡卫生院出纳员王某某，支付血球分析仪等款项系君永医药公司给的药品回扣费。无证据提交，请求从轻处罚。辩护人刘煜提出：被告人陈安元收受君永医药公司药品回扣费9.4万元中，有3.7万元用于勺窝乡卫生院购买了一台血球分析仪，有11408元用于单位购买接待用酒和茶叶。该48408元属勺窝乡卫生院公务开支，应从9.4万元中扣除，陈安元的受贿金额应为45592元。陈安元认罪态度较好，并交纳了涉案款，可从轻、减轻处罚。当庭提交证据6份，请求对被告人陈安元判处缓刑。经审理查明：2012年初，纳雍县君永医药有限责任公司（以下简称“君永医药公司”）经理贺某某找到时任勺窝乡卫生院院长陈安元，要求勺窝乡卫生院向君永医药公司采购药品，其按药品销售额的10%给予陈安元“回扣”，并在每次结账后兑现，被告人陈安元表示同意。2012年8月至2013年7月，勺窝乡卫生院支付了君永医药公司购药款104万元，贺某某分四次在其办公室以“回扣费”的方式送给陈安元人民币共计9.4万元。案发后，被告人陈安元向本院交纳涉案款45592元。上述事实，有下列证据证实：（一）公诉机关当庭出示下列证据：1、纳卫党字（2004）01号、纳卫食药监党字（2011）13号文件，证实2004年2月13日，被告人陈安元任勺窝乡卫生院副院长，2011年5月25日任勺窝乡卫生院院长。2、被告人陈安元的供述，证实我在勺窝乡卫生院任院长期间，贺某某为了让我们卫生院采购君永医药公司的药品并及时付款，便给我药品“回扣费”。其中，2012年8月，贺某某在他办公室门口给我2万元；2012年10月，贺某某在他办公室门口给我2.4万元；2013年3月，贺某某在雍熙镇“菜根香”饭馆给我2万元；2013年7月，贺某某在他办公室给我3万元。四次共计9.4万元。其中，有3.7万元用于勺窝乡卫生院购买了一台血液分析仪，有1万余元用于购买单位接待酒，有10800元为贺某某垫付“彝家咂酒”酒钱，余款用于个人消费。3、证人贺某某证言，证实我为了公司的药品销售，按照销售额的10%给陈安元回扣。2012年8月至2013年7月，勺窝乡卫生院支付了君永医药公司购药款104万元，我分四次给予陈安元回扣费共计9.4万元。4、证人王某某（系勺窝乡卫生院报账员）证言，证实勺窝乡卫生院买得血液分析仪一台，目前还没有报账，是否付款给销售方我不清楚。该院购买得有接待酒，购买的品牌和数量其不清楚。平时接待用酒大多在餐馆里临时购买，有时陈安元也从他的办公室拿“彝家咂酒”招待。陈安元未向我说过君永医药公司给其药品回扣费的事情。5、证人龙某（系勺窝乡卫生院办公室主任）证言，证实勺窝乡卫生院接待用酒一般在饭馆里购买。2013年一次接待中，陈安元叫我去他办公室拿酒，我见他办公室里有两件“彝家咂酒”。6、证人张某、贺某、杨某某（系君永医药有限责任公司内勤）证言，证实2012年樱桃节，贺某、杨某某、张某、周某、贺某某的家人及贺某某公司部分职工在厍东关乡梅花村陈安元家玩耍，陈安元送给几人11件“彝家咂酒”。7、君永医药公司银行存款日记账，证实勺窝乡卫生院于2012年6月26日、9月17日、8月2日、2013年1月18日、5月21日分别打款21万元、28万元、20万元、35万元到君永医药有限责任公司。8、户籍证明，证实被告人陈安元的身份情况。（二）辩护人刘煜当庭出示收款收据1张，证实2014年7月16日，被告人陈安元向本院交款45592元。上列证据，来源合法，经庭审举证、质证属实，证据间能相互印证，证实被告人陈安元收受贺某某药品回扣费9.4万元的事实，本院予以确认。辩护人刘煜出示的增值税及手工发票5张，证实2013年3月8日，被告人陈安元用3.7万元为勺窝乡卫生院购买普朗血球分析仪1台；2013年12月29日，用2000元为勺窝乡卫生院购买了彝家咂酒4件用于公务接待；2013年12月9日、12月22日、12月23日为勺窝乡卫生院购买红星贵酒36瓶，金额6048元；购买国台酒4瓶，金额1360元；纳雍高山生态有机茶4盒，金额2000元。共计48408元。该5份证据，不能证实勺窝乡卫生院购买血球分析仪及接待用酒系从被告人陈安元收受的药品回扣费中支出的，与本案无关联性，故本院不予采纳本院认为：被告人陈安元利用其担任纳雍县勺窝乡卫生院院长的职务便利，在药品采购过程中，多次非法收受药商“回扣费”9.4万元，其行为构成受贿罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人陈安元犯受贿罪的事实清楚、证据确实充分，本院予以确认。被告人陈安元及其辩护人刘煜提出，陈安元收受君永医药公司经理贺某某药品回扣费9.4万元中，有3.7万元用于勺窝乡卫生院购买一台血球分析仪，有11408元用于单位购买接待用酒和茶叶，共计48408。该48408元属勺窝乡卫生院公务开支，应从9.4万元中扣除的辩解及辩护意见。经查，被告人陈安元收受贺某某药品“回扣费”未入勺窝乡卫生院的账。庭审中，其提出曾告诉勺窝乡卫生院出纳员王某某，支付血球分析仪等款项系君永医药公司给的药品“回扣费”的意见。经检察机关补充侦查，证人王某某予以否认。被告人陈安元在工作中为单位垫资购买物品的行为，不影响受贿罪的成立，该笔费用依法不予扣减。故对被告人陈安元的辩解及其辩护人刘煜的辩护意见不予采纳。鉴于被告人陈安元自愿认罪，并交纳了部分涉案款45592元，有一定悔罪表现，依法可酌情从轻处罚。故对被告人陈安元及其辩护人刘煜从轻处罚的请求予以采纳。据此，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第二款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（二）项、第九十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条的规定，判决如下一、被告人陈安元犯受贿罪，判处有期徒刑六年六个月。（刑期自判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，指定居所监视居住被判处有期徒刑的，监视居住二日折抵刑期一日。即自2014年4月29日起至2020年10月25日止。）二、被告人陈安元向本院所交赃款45592元，依法没收上缴国库。三、被告人陈安元非法所得48408元继续追缴，没收上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省毕节市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长尹丽萍人民陪审员陈锋人民陪审员聂忠翠二〇一四年八月二十日书记员陈晓（代）

∘宏波、于旭东、何成彬非法吸收公众存款罪一审刑事判决书西安市灞桥区人民法院刑事判决书（2018）陕0111刑初405号：西安市灞桥区人民检察院以灞检公诉刑诉［2018］310号起诉书指控被告人刘宏波、何成彬犯非法吸收公众存款罪，指控被告人于旭东犯非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，于2018年8月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭进行了审理。西安市灞桥区人民检察院指派检察员李琳出庭支持公诉。被告人刘宏波及辩护人周玮、李春林、被告人何成彬及辩护人王娟、成浩浩、被告人于旭东及辩护人毛静、吴珲到庭参加诉讼。西安市灞桥区人民检察院于2018年11月16日、2019年3月14日因补充证据，两次建议延期审理，于2019年3月29日恢复审理。现已审理终结西安市灞桥区人民检察院指控：2016年8月至2017年1月，滕某某（在逃）以陕西某某科技有限公司（以下简称某某公司）名义开设网上商城，通过网络、媒体等方式向不特定群众宣传，以网络充值消费、高额返利为诱饵，先后在西安市灞桥区ＸＸ路、西安市浐灞生态区中西部陆港ＸＸ镇、西安市未央区未央路等办公地点，未经批准公开面向社会不特定群众非法集资。经司法鉴定，某某公司以现金、ＰＯＳ机刷卡、银行转账、微信支付等方式向957名社会不特定人员吸收资金80590700元，以上资金主要进入某某公司名下的尾号ＸＸＸＸ的中国银行账户、滕某某名下的尾号ＸＸＸＸ的中国建设银行个人账户。截止目前，已返还报案人资金39970637.33元，尚有40620062.67元未返还报案人。集资方式为：群众通过微信扫码成为该公司会员，充值兑换虚拟电子货币“星豆”，该公司承诺自充值起一年内，每月按照充值金额约33%收益返还“星豆”，最终返还“星豆”的数量为原购买数量的4倍，“星豆”可用于在某某公司网上商城和线下实体店购买商品，还可以85折的折扣转卖变现，1“星豆”价值1元人民币。2017年2月6日，该公司关闭，工作人员失联。被告人刘宏波与某某公司签订为期一年的《常年法律顾问合同》，约定自2016年8月15日至2017年8月14日为某某公司提供法律顾问服务，并于2016年10月至2016年11月为某某公司提供驻地法律顾问服务。刘宏波履职期间，明知某某公司的经营行为涉及非法集资，仍以公司总裁、法律顾问身份，积极为某某公司制定并督促落实多项规章制度、员工手册、构建工作流程，并对非法吸收的群众资金进行审批和支配，直接参与某某公司经营、行政、人事、财务等工作的决策和管理，持续为滕某某及某某公司非法吸收公众存款提供帮助。另，刘宏波曾于2016年12月12日协助滕某某向境外转移赃款。经司法鉴定，刘宏波任职期间，滕某某及某某公司吸收的资金为69874700元。被告人何成彬于2016年9月至2016年12月任某某公司电子商务部负责人、销售部负责人，于2016年9月19日任某某公司股东，于2016年11月30日任某某公司子公司西安某某健康大数据科技有限公司法定代表人，于2016年12月至2017年1月任凤城六路办公点销售负责人。何成彬任职期间，负责某某公司的销售工作，包括对销售人员的管理、业务培训、策划宣传等，执行并传达滕某某及某某公司的各项经营决策，向群众宣传某某公司消费返利模式、发展前景等内容吸引群众投资，并支配某某公司资金对群众消费的商品直接予以回购变现。经司法鉴定，何成彬担任凤城六路办公点销售负责人期间，涉及吸收的报案人资金为1226000元。被告人于旭东于2016年8月至2016年12月任某某公司招商部负责人、董事长助理，于2016年9月19日任某某公司股东，于2016年12月至2017年1月任凤城六路办公点负责人，负责产品招商工作，并对凤城六路办公点的日常工作及非法吸收的资金进行管理。2016年9月至10月，于旭东向被害人王某某吸收存款202000元。2017年1月，于旭东从某某公司账户支取160万元用于给员工发放年终奖，并将其中的50万元据为己有，至今拒绝退还。经司法鉴定，于旭东担任凤城六路办公点负责人期间，涉及吸收的报案人资金为1226000元。为证明指控的事实，公诉人当庭出示了相关证据，据此认为被告人刘宏波、何成彬、于旭东的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，于旭东的行为另构成《中华人民共和国刑法》第二百七十一条规定的职务侵占罪，建议判处被告人刘宏波、何成彬三年以上五年以下有期徒刑，并处罚金；对于旭东二罪并罚判处二年以上四年以下有期徒刑，并处罚金。被告人刘宏波辩称，2016年10月10日至11月7日她为某某公司提供驻地法律服务，担任该公司的法律顾问。她和某某公司未签订书面《劳动合同》，未担任公司总裁；对某某公司涉嫌非法吸收公众存款不知情。她为某某公司制定规章制度、员工手册、构建人事工作流程，是履行法律顾问职责。她指导某某公司使用企业邮箱是为了让公司控制风险，回复邮件的内容均是转请董事长，仅为了配合邮件的完整流转。她没有参与、决策、管理某某公司经营事务，无权审批、支配公司资金，总裁仅是称呼。2016年12月12日滕某某在韩国成立公司需要资金，让她帮忙开户存入24万元，她无法识辩是赃款，因合作未成，她就取出钱在银行柜台直接还给滕某某。她把某某公司认为成合法公司提供法律服务，主观恶性不大，无再犯的可能性，没有实际参与非吸，所起作用较小，愿意认罪认罚，希望对她减轻处罚。辩护人周玮的意见是，刘宏波担任某某公司的外聘法律顾问，未与某某公司签订劳动合同，不是某某公司的职员，总裁仅是虚名。滕某某是公司的总裁，掌控公司的管理权。其为某某公司制定规章制度、员工手册、构建工作流程是履行法律顾问的职责。刘宏波不知存款的用途，赃款实际没有被转移，指控其转移赃款不成立。其仅参与公司管理一个月，未直接涉及非吸业务，指控其任职期间某某公司吸收资金69874700元与事实不符，其犯罪行为显著轻微，认罪认罚，应从轻处罚。辩护人李春林的意见是，某某公司采取消费返利方式是一种常见的商业模式，该公司公开在媒体、网络宣传，群众报案时公安机关也未立即受理。2016年10月15日刘宏波给某某公司出具风险提示函，证明其主观上对某某公司的商业模式涉嫌非法吸收公众存款不知情。本案系单位犯罪，应追究直接负责的主管人员和其他责任人员的刑事责任。起诉书指控刘宏波仅起帮助作用，没有参与具体业务，不是直接负责的主管人员和其他责任人员，不应被追究刑事责任。公司员工龙某证明，2016年10月中旬，滕某某宣布刘宏波不担任总裁，只担任首席法律顾问。某某公司未与刘宏波签订劳动合同，未确定总裁报酬、没有公司任命书。其仅有总裁虚名，被任命总裁完全是随意的。2016年8月某某公司开始非吸，2016年10月10日刘宏波在某某公司提供驻地法律顾问服务和行政事务管理，客观提高了某某公司的工作效率，其对单位的帮助行为，不应认定为对犯罪行为的帮助。其不是公司的决策者，未以股东身份分红，也没有领取业务提成。2016年10月至11月刘宏波仅在某某公司工作一个月，指控2016年9月到2017年1月刘宏波非吸6700余万元不成立，不应按照全部非吸数额追究责任。其犯罪情节显著轻微、危害不大，建议不予追究刑事责任或者免除处罚。被告人于旭东辩称，他任公司招商部副总，不是ＸＸ路负责人，只是工作人员；发放的年终奖不是他支取的。对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名认可，愿意退还领取的50万元年终奖。辩护人的意见是，本案属单位犯罪，“非吸”收入大部分进入公司账户，对外活动体现单位意志；于旭东在单位职务频繁变动，未负责销售任务，在单位犯罪中起次要作用；指控于旭东吸收王某某资金，无于旭东提成的证据，该事实不成立；于旭东到案后能如实供述，认罪认罚，签署具结书，应以非法吸收公众存款罪从轻、减轻处罚并适用缓刑。其在滕某某授意下拿了50万元，其中含5万元奖金，主观上无非法占有的目的，愿意退还50万元，其行为不构成职务侵占罪。被告人何成彬辩称，他没有负责企业策划，没有邀约客户，指控他涉及的非吸金额有异议；对公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名认可。辩护人的意见是，1、本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪。某某公司是合法注册的公司，经营范围包括网络交易平台的运营，员工有理由认为某某公司是正常经营活动。滕某某是某某公司的实际控制人、决策者。被害人基于对某某公司的信任，把钱打入某某公司的账号，某某公司是犯罪主体，而非本案的三名被告人。某某公司将吸收资金的用途以及滕某某卷走的金额，均不是何成彬决定的。2016年8月至12月何成彬在某某公司履职，领取工资。某某公司转入何成彬账户133万余元，何成彬已按照滕某某的指示用于回购加油卡。2、指控何成彬非法吸收公众存款事实不清、证据不足。本案是单位犯罪，某某公司采取全员销售模式，何成彬仅是公司中层管理人员，不是高层决策者，不是法律规定的主管人员和其他直接责任人员。凤城路办公点吸储1226000元，是公司各部门相互配合的结果，不应认为是部门负责人的犯罪数额。何成彬的工资比于旭东低，何成彬年终奖发了500元，于旭东年终奖实际领了50万元，其作用及危害低于同案犯于旭东之下。其主观没有非法吸收公众存款的故意，误认为某某公司可以给投资者带来回报，其本人投入20万元，实际回收14万元，亏损6万元。3、本案为单位犯罪，指控何成彬涉案金额1226000元，法定刑应为三年以下有期徒刑或者拘役，其犯罪作用较小，坦白、认罪认罚，初犯、社会危害性较小，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2016年8月至2017年1月，某某公司的法定代表人滕某某以公司名义开设网上商城，通过网络、媒体等方式向不特定群众宣传，以网络充值消费、高额返利为诱饵，先后在西安市灞桥区ＸＸ路、西安市浐灞生态区中西部陆港ＸＸ镇、西安市未央区未央路等办公地点，未经批准公开面向社会不特定群众非法集资。经司法会计鉴定，957名集资群众以给付现金、ＰＯＳ机刷卡、银行转账、微信支付等方式向某某公司投入资金80590700元，该集资款主要进入某某公司的中国银行账户（账户尾号ＸＸＸＸ）、滕某某的中国建设银行账户（账户尾号ＸＸＸＸ）。已向报案人返利39970637.33元，尚有40620062.67元未返还报案人。滕某某及某某公司的非法集资运作模式是，投资人通过微信扫码成为该公司会员，充值兑换虚拟电子货币“星豆”，某某公司承诺自充值起一年内，每月按照充值金额约33%收益返还“星豆”，最终返还“星豆”的数量为原购买数量的4倍，“星豆”可用于在某某公司网上商城和线下实体店购买商品，还可以85折的折扣转卖变现，1“星豆”价值1元人民币。2017年2月6日，该公司关闭，工作人员失联。被告人刘宏波与某某公司签订为期一年的《常年法律顾问合同》，约定自2016年8月15日至2017年8月14日为某某公司提供法律顾问服务，并于2016年10月10日至2016年11月为某某公司提供驻地法律顾问服务。刘宏波履职期间，明知某某公司的经营行为涉及非法集资，仍以公司总裁、法律顾问身份，积极为某某公司制定并督促落实多项规章制度、员工手册、推行邮箱办公流程，并对非法吸收的群众资金进行审批和支配，直接参与某某公司经营、行政、人事、财务的决策和管理，为滕某某及某某公司非法吸收公众存款提供帮助。经司法会计鉴定，刘宏波任职期间，某某公司非法吸收957名集资参与人约5900万元，已返还2900余万元，未返还3000余万元。被告人于旭东于2016年8月至2016年12月被滕某某先后任命为某某公司招商部负责人、董事长助理、某某公司股东，于2016年12月底至2017年1月任某某公司凤城六路办公点负责人。2017年1月，某某公司法定代表人高某某与于旭东从某某公司账户支取160万元给员工发放年终奖。经会计司法鉴定，于旭东担任凤城六路办公点负责人期间，涉及吸收的报案人资金为1226000元，已返还451039元。被告人何成彬于2016年9月至2017年1月被滕某某先后任命为某某公司电子商务部负责人、销售部负责人、某某公司股东、某某公司子公司西安某某健康大数据科技有限公司法定代表人、凤城六路办公点销售负责人。何成彬任中星高管期间，负责某某公司的销售工作，包括对销售人员的管理、业务培训、策划宣传等，执行并传达滕某某及某某公司的各项经营决策，向群众宣传某某公司消费返利模式、发展前景等内容吸引群众投资，对投资群众消费的商品直接予以回购变现。经司法会计鉴定，何成彬担任凤城六路办公点销售负责人期间，涉及吸收的报案人资金为1226000元，已返还451039元。扣押在案某某公司银行账户余额共计3832600.94元。本案审理期间，于旭东家属已协助退回100万元。认定上述事实的证据有：一、书证1、受案登记表证明，2016年10月至2017年2月，某某公司以非法占有为目的，骗取集资参与人金额巨大，涉案金额已达4亿余元。2、西安市人民检察院《交办案件通知书》，2018年5月2日，西安市人民检察院审查认定刘宏波、于旭东、何成彬非法吸收公众存款一案，不属西安市中级人民法院管辖，将该案交由西安市灞桥区人民检察院办理。3、某某公司工商登记资料，某某公司原登记名称陕西某某导航科技有限公司，成立于2013年6月20日，法定代表人李某某，2014年3月21日法定代表人变更为滕某某。2015年8月11日公司名称变更为某某公司，2016年9月23日，某某公司名称变更为陕西某某科技集团有限公司,法定代表人滕某某变更为高某某。工商资料显示于旭东、何成彬为某某公司股东。4、陕西铭建司法会计鉴定所出具的《司法鉴定意见书》、《情况说明》证明，某某公司吸收957名报案集资参与人资金80590700元，已返还39970637.33元，尚未返还40620062.67元。其中凤城六路办公点吸收资金1226000元，已返还451039元。2016年10月6日至2016年11月，某某公司吸收报案人资金59183700元，除已返还集资参与人29169951.13元，尚欠集资参与人30013748.87元。5、某某公司房屋租赁资料、办公地点照片证明，某某公司分别租赁西安市灞桥区纺北路四楼Ｘ室、Ｘ室，ＸＸ城ＸＸ楼，中西部陆港ＸＸ镇，未央区未央路等作为办公地点。6、某某公司会议文件证明，2016年9月6日某某公司任命刘宏波担任公司总裁，全面负责公司事务。于旭东担任最高管理层运营小组、战略顶层设计小组成员，产品招商事业部总经理、董事长助理、电子商务事业部副总经理等职务，并全面负责公司产品招商工作的整体把控与部署、配合滕某某完成战略规划及公司发展设计、与他人商定兼职团队绩效考核制度等事务，为某某公司的核心组成人员。2016年9月22日任命何成彬担任董事长助理，负责某某公司电商事务部整体运营及内部管理。上述文件均从某某公司员工龙某的ＸＸＸＸＸ邮箱导出，龙某签字确认。证明了刘宏波、于旭东、何成彬在某某公司任高层，履行公司管理职责。7、奖金发放材料证明，2017年1月18日，经于旭东、高某某同意，从某某公司账户提取现金160万元给公司各部门发放年终奖。8、《法律服务合同协议书》、北京市某某律师事务所出具《情况说明》证明，2016年8月15日至2017年8月14日，刘宏波任某某公司法律顾问，2016年10月7日至2016年11月7日刘宏波在某某公司现场办公。2016年10月15日刘宏波给某某公司提交《关于提醒贵公司经营模式法律风险之法律意见书》，内容为：某某公司实行的消费充值（1:4）返还星豆模式，涉嫌非法吸收公众存款。某某公司在意见书回执上盖章。证明刘宏波作为法律顾问对某某公司非法吸收公众存款主观明知。9、2016年10月8日刘宏波关于《请立即撤销董事会董事成员的声明函》，刘宏波要求某某公司撤销将她登记为董事的网上工商资料，10月9日，某某公司回函，同意撤回因工作失误在网上误登的关于刘宏波任董事的工商资料。10、公安机关调取某某公司邮件证明，2016年11月16日、2016年11月18日刘宏波发送的关于业绩核算工资的邮件。陈某指认公安机关提取的邮件内容为销售部9月遗漏三人底薪及销售管理部门业绩、提成明细，由刘宏波审批。2016年11月24日邮件内容为，刘宏波起草的《个人合规自律承诺书》，要求陈某打印后，由员工签订。2016年11月22日邮件是刘宏波发给她的《工资核算及发放的通知》，经李某修订发给刘宏波审批，刘宏波要求她修改并发放执行。2016年11月17日邮件内容为，陈某起草的关于人员录用审批事宜，刘宏波回复同意。11、西安市公安局情况说明，某某公司内设人事部负责人陈某，行政部负责人牛某某、销售副总郝某某、招商部副总甘某某、董事长助理王某某1、策划部总监王某某2、财务部总监韩某、财务部经理答某某、吴某某、董事长秘书龙某、总裁秘书周某、总经理助理朱某、网络安全部总监李某某、人事部经理张某、销售部经理马某某、张某某、陈某1、会计管某、财务部员工郭某、黄某、齐某、张某1、赵某某、边某等24人证明，刘宏波2016年10月初至2017年1月任某某公司总裁，于旭东2016年8月进入某某公司，曾任该公司副总经理、招商部负责人。2016年12月至2017年1月任凤城六路业务部总经理。何成彬2016年8月进入某某公司，任销售业务员、电子商务部负责人，陕西中星立购网络科技有限公司法定代表人，2016年11月初至2017年1月13日负责某某公司销售业务。公安机关进一步调取王某某在某某公司投资20万元的银行交易记录。12、于旭东辩护人提供的书证：⑴、陕西优购网络公司的网上登记资料，显示该公司2013年成立，工商登记的经营范围证明该公司不是以犯罪为目的成立的，本案属单位犯罪。⑵、2016年8月20日、2016年9月14日，于旭东妻子冯某在某某公司投资20万元购买某某公司“星豆”，证明于旭东是被骗。⑶、残疾证：于旭东因公致九级残疾。于旭东在部队多次受嘉奖证书。13、何成彬银行账户交易明细证明，何成彬将某某公司转入的130余万元用于购买公司加油卡给投资客户返利。14、出行信息证明，刘宏波、于旭东、何成彬2016年8月至2017年1月多次往返西安的行程。15、离境信息证明，滕某某于2017年1月7日从北京离境飞往韩国汉城。16、抓获经过证明，2017年3月26日，公安人员在首都机场将刘宏波抓获；2017年8月2日，公安人员在高速例行检查时将网上逃犯于旭东抓获；2018年3月3日，公安人员在西安市中心医院门前将在逃人员何成彬抓获。17、户籍信息证明，被告人刘宏波、于旭东、何成彬犯罪时已达到法定刑事责任年龄。18、扣押、冻结在案涉案赃款：西安市公安局冻结陕西中星立购网络技术发展有限公司在工商银行账户余额524342.81元；冻结陕西中星科技集团有限公司在长安银行账户余额36600.32元；冻结陕西某某科技有限公司账户余额3271657.81元。19、缴费票据证明，本案审理期间被告人于旭东家属退缴100万元。二、报案人的陈述1、刘某证明，2016年11月，他通过朋友了解某某公司的互联购物消费模式，按照1比4充值换“星豆”，“星豆”可以在中星购物超市进行购物，也可以把“星豆”按八五折从某某公司账号套现，分12个月进行返还，第3个月就有利润了。他先后在某某公司城东大酒店办公点刷银行卡投入41.2万元，返还了11.58万元。2、王某证明，2016年11月，他担任某某公司销售总监，级别是高级业务员，推广“星豆”销售的业务。销售部职责是对外宣传，让群众来公司充值后在线上商城或线下实体店消费，业务人员按客户投资金额有提成。某某公司董事长是滕某某，执行总裁刘宏波，销售部总经理何成彬，招商部总经理为于旭东；行政部负责公司内部行政事务。2016年10月至11月，他先后在某某公司投资了86.2万元，实际损失536356元。3、候某某证明，2016年9月，她听说某某公司推出的网上商城购物返利特别大。她经过现场考察，从2016年10月中旬到11月底先后投资了50万元，某某公司承诺分12个月返利200万元，实际收到返利20万元。2017年2月6日该公司网上平台关闭，她才意识被骗了。4、杨某证明，2016年9月,她听说在某某公司的网上购物平台100元抵400元。经过考察,她从2016年10月起累计投资116万元，每次都是该公司业务员冯某接待。2017年1月20日，某某公司通知放假，2017年2月6日，他发现某某公司网上购物平台异常，她被骗了八、九十万元。5、薛某某证明，2016年10月4日，她在微信朋友圈看见宣传陕西某某公司的文章，她在某某公司网上商城投资了10万元。2016年12月网上商城向用户返利开始异常，到了2017年1月份，该商城停止向用户账户返利，2017年1月15日，网上商城声明2017年1月20日至2017年2月6日放假，2017年1月20日，网上商城关闭。2017年2月6日，某某公司在ＸＸ城ＸＸ路ＸＸ酒店ＸＸ楼的最后一个办公地点人去楼空。她损失63000余元。6、苗某某证明，2016年11月9日，他通过某某公司员工张某某在某某公司投资了5万元，返利了14100元。2016年12月至2017年2月6日，系统一直不能按期返现，他就报案了。7、武某某证明，2016年10月份，他在微信朋友群里面了解到某某公司投资项目，去某某公司的办公地考察，当时交钱的人很多，公司工作人员给他讲解了中星未来的发展前景，他就更相信了。2016年11月18日，11月24日他在城东大酒店办公点先后投资了88万、13万；2016年11月28日、11月30日他分别在西安市未央区龙首村公园一号7号楼1单元2401室办公点投资了22.2万、5万；共计投资108.2万元。他收回了24.3206万元，被骗838794元。8、门某某证明，2016年10月初，他听朋友介绍说陕西某某公司在做一个项目，收益很高，就去办公地实地了解，某某公司销售部总经理魏某接待了他。魏某介绍说陕西某某公司是“互联网＋”公司，公司有网络商城、线下实体店等，向某某公司网络平台充值消费，可以享受高额的收益。魏某让他看了公司董事长滕某某与国家领导人出访的照片，宣传说公司目前发展非常迅速，目前的会员量已经达到120万，在深圳股交所挂牌，2018年上市。从2016年10月6日至2016年11月28日，他充值投资共计人民币324万元，收回了1463135元，被骗1776865元。9、杨某1证明，2016年10月中旬，朋友李某1让她扫描手机二维码关注“优购网商城”的微信公众号，注册了ＩＤ号，她的身份证、银行卡与ＩＤ号绑定，进行“实名认证”。2016年11月4日，李某1将她带到城东大酒店某某公司办公点，她在某某公司ＰＯＳ机一次性刷卡充值了100万元。2016年11月4日至12月28日，她通过刷ＰＯＳ机的方式充值总计1721000元。她收回了90万元，实际损失821000元。10、王某某证明，2016年他经朋友介绍认识某某公司副总经理于旭东，于旭东向他介绍了某某公司消费、理财、养老为一体的理财模式，并带他参观了某某公司。于旭东介绍，某某公司是政府支持下的高科技企业，公司和国外很多企业有合作，某某公司准备打造与淘宝网一样的购物平台，投资者购买某某公司商城的虚拟货币“星豆”，公司在一年内共返4倍“星豆”，“星豆”可以在网络商城上购物，也可以倒卖变现。他看见滕某某和很多领导人的合影，影视明星陆某某为某某公司代言的视频资料。于旭东在微信中给他宣传某某公司。2016年9月22日至10月31日，他在于旭东的带领下在城东大酒店2楼某某公司财务室，通过现金、刷卡交了202000元。2016年12月初，于旭东邀请他到某某公司搬到凤城五路银池酒店12楼办公点参观。2016年圣诞节前，于旭东邀请他参加了某某公司在浐灞锦江国际酒店开办的嘉年华年会，参加年会的有滕某某、刘宏波、于旭东、何成彬等某某公司高层，还有投资客户。滕某某宣传了某某公司的未来发展方向，于旭东代表某某公司与一家韩国整形医院、中星商城的加盟商签订了合作合同。2017年元月，某某公司以转型、网络故障为由提前放假，春节后就人去楼空。他损失了20余万元。11、王某某3证明，2016年11月，他在中星投资了18000元，返款8742元。2017年2月某某公司人去楼空。2016年1月，某某公司在曲江宾馆召开会议，陆某某作为代言出席会议。他整理了一些某某公司在媒体、微信公众号的宣传资料，交给公安机关以帮助办案。三、证人证言1、高某证明，2016年6月某某公司法定代表人滕某某称其公司业务量大，想找地方经营。2016年6月、8月、9月某某公司和他们公司签订了房屋租赁合同，某某公司租赁他们公司位于ＸＸ城ＸＸ室、ＸＸ室，期限6年。滕某某称用于公司办公，但实际是在网上搞“星豆”，交1000元可以购买4000星豆，好多人冲着高回报率来购买。2016年12月份他公司给某某公司发出了《解除合同的通知》，2016年12月1日滕某某就把公司搬到了西安市国际港务区ＸＸ镇。2、李某2证明，他是中西部商品交易中心有限公司招商部招商专员。2016年10月19日某某公司与他们公司签订租赁合同，租赁中西部陆港ＸＸ镇Ｃ座Ｘ、Ｘ室，期限36个月。该公司2016年10月31日办理入住。2017年1月13日某某公司以自身经营出现问题为由提出《企业退租申请》，他们办好手续后该公司全部撤离。3、宋某某证明，他是陕西某某物业管理有限公司客服主管。2016年12月20日，某某公司与陕西某某房地产开发有限公司签订租赁合同，租用位于西安市未央区未央路的房屋，租期自2016年12月20日至2018年1月8日。承租方某某公司。这个公司比较神秘，12层公司门口站着保安，每天有大量的人员进出，公司可能是做金融的。2017年2月7日早，大量外来人员聚集，向外搬运某某公司相关物品，未见某某公司相关人员。聚集人员说在该公司买了“豆豆”，“豆豆”能挣很多钱。保安遂向派出所报案。2017年2月7日晚，他公司将某某公司租用的12层全部封闭。4、吴某证明，她是韩亚银行西安分行营业部柜员。2016年12月12日，滕某某和刘宏波来韩亚银行办理开户业务。滕某某开了一个人民币账户，一个美元账户。当天向人民币账户存入24万元，同时提交了一份境外汇款单，希望将24万元换成美元然后作境外汇款。因滕某某未在外汇管理局备案，无法为其办理境外汇款业务。2016年12月28日，滕某某和刘宏波到银行办理销户业务，她给刘宏波办理了销户业务，刘宏波将账户内20余万元现金取出，并销户。滕某某也将其账户内23万余元现金取出，并销户。5、吴某某1苑证明，她是韩亚银行西安分行营业部柜员。2016年12月12日下午，一男一女来韩亚银行办理开户业务，两人开立两个账户，一个人民币账户，一个美元账户。女的在银行柜台填写境外汇款单，要求新开账户将钱汇往美国。她询问对方汇款用途，该女顾客询问男子后说用来投资，因对方未在外汇管理局备案，无法为其办理境外汇款业务。6、滕某某1证明，他是滕某某的弟弟。2013年滕某某注册了西安百俊科技导航公司，经营餐饮和汽车导航设备，后更名为某某公司。2016年9月底，朋友王文宝带他去滕某某在纺织城的某某公司投了1000元购买“星豆”。10月2日、4日，他又投入30万元购买“星豆”，他收到返利20多万元。2016年8、9月，滕文胜、王守安说某某公司有他的股份，他对此不知情，就让滕文胜转告滕某某把他的股份撤掉，并要回了他借给滕某某的10万元。7、郝某某证明，他是某某公司培训部负责人兼销售部副总。2015年9月7日，陕西省高级人才事务所推荐他到某某公司担任总经理，滕某某任该公司董事长。滕某某称某某公司是做“互联网＋养老”以及老年智能腕表的产品，2016年1月因公司经营不好他辞职。2016年8月1日，滕某某联系他在纺织城城东大酒店4楼见面，称其设计了一个商业模式，运作网上商城，实行会员制，会员可以向商城充值1000元人民币，获得商城返还的4000个虚拟货币“星豆”，会员可以用虚拟货币“星豆”在某某公司的线上、线下店铺购买商品，通过积攒一定会员数量，积累大数据，使网上商城这个平台值钱，通过在资本市场出卖股权的方式，来回补公司对会员的返利，最终目标让某某公司在一级市场上市。2016年8月2日，他在某某公司担任销售部副总经理，根据滕某某所讲的商业模式和企划部给的公司宣传资料、文案，对销售部业务员做培训，让业务员发展更多的人员向公司投资充值。某某公司的每个工作人员在ＸＸ商城ＸＸ号和二维码，投资充值客户通过扫描二维码会获得一个ＩＤ号码，将自己的身份证、银行卡与ＩＤ绑定进行“实名认证”，才可以向公司充值交费，获得商城会员资格。公司的销售部分5个层级，分别是总经理、副总经理、总监、经理、主管，每个层级都有业绩考核指标，经理以上层级带有销售团队，公司规定销售人员和投资会员每新介绍一笔投资充值业务，都有11%的提成，每往上一个层级，另外获得投资充值额度2%的提成奖励，最多上延两层。举例来说明，销售部主管成功介绍一笔10万元的充值业务后，会拿到10万元的11%，也就是1.1万元的提成，这些提成是转换为等额“星豆”的方式来发放的，1.1万“星豆”中的50%是可以直接转卖提现，另外50%可以作为销售主管的业绩复投进公司。销售主管的上一级销售经理，会拿到10万元的2%的提成，销售经理的上一级销售总监，也会拿到10万元的2%的提成。每位会员充值投资额的15%是作为提成发放给销售人员。董事长滕某某决定公司的所有政策、发展方向，直接管理公司，总裁刘宏波管理公司行政、人事、运营、财务、企划、法务等内部事务。公司销售部总经理是何成彬，他是副总；网络技术部负责ＸＸ商城以及微信公众号的运营；招商部负责引进商家入驻网络商城与线下实体店，负责人是于旭东；人事部、财务部负责收集会员充值资金，向会员发放兑付返利、提成，负责人是韩某，出纳是管某。培训部是以前的中星商学院，负责人是于旭东，他是于旭东的副手，培训部职责是对员工进行销售技巧、公司商业模式的培训。2016年9月16日，滕某某在公司大会上宣布刘宏波为公司的总裁，管理公司行政、人事、财务等方面的事务，在会议上刘宏波也讲话了，说她很看好互联网行业，会带领全体员工将公司做好。刘宏波独立的办公室，办公室的门牌挂的是“总裁”。刘宏波对公司行政、人事、财务、工作流程、岗位职责，包括新公司的注册运营进行管理，他报账找刘宏波签字。2016年11月初，某某公司从纺织城城东大酒店搬到了浐灞港务区ＸＸ镇办公。滕某某在会议宣布刘宏波不再担任公司总裁，刘宏波还是独立的办公室，实际上行使总裁职权。11月底，某某公司大规模解聘员工，刘宏波来处理。12月初，刘宏波与公司新招聘的总经理赵某还对培训部讲解员如何对外宣传的公司商业模式进行了指导。2016年12月底，某某公司的销售部整体搬到了ＸＸ城ＸＸ路ＸＸ酒店ＸＸ楼办公。他刚进公司时，滕某某介绍于旭东是公司的副总经理。2016年8月底9月初的时候，公司的网络商城平台上线，于旭东被调入公司招商部，负责给网络商城招商。2016年10月，于旭东短暂负责过公司的商学院，后又回到招商部。于旭东还负责过实体店的经营，之后滕某某将于旭东调去开拓东北市场。2016年12月底，滕某某在凤城六路成立了新的销售点，于旭东被滕某某任命为凤城六路的总经理，主管ＸＸ城ＸＸ路那边的行政、财务、人事、后勤等工作。2017年春节前，于旭东召集大家开会，说从1月20日至2月6日春节放假。于旭东在凤城六路办公用的是“于某某”名字。ＸＸ城ＸＸ路是公司线上线下的业务销售。具体就是公司的会员来ＸＸ城ＸＸ路这边充值星豆消费，给会员返现也是ＸＸ城ＸＸ路这边的财务部来做。1月20日放假前一天，于旭东让他到银池酒店20层的房间，给了他5万元现金，说是公司发的过节费，另给了两个红包，每个红包是500元，说是培训部员工的过节费。他在《各部门奖金发放汇总表》上签名时，金额栏被遮挡着。2016年8月滕某某给他介绍何成彬是公司的高层，何成彬管理销售部。2016年9月底，滕某某任命何成彬是中星立购的总经理。后何成彬担任凤城六路销售部负责人。8、周某证明，2016年国庆节后他去某某公司上班，一两天后刘宏波就来公司了。某某公司董事长是滕某某，总裁是刘宏波，他给刘宏波当助理，刘宏波有专门的总裁办公室。刘宏波安排他联系工商局、公证处，准备公司成立外商投资企业的手续。滕某某负责公司决策，每周公司会议很多。滕某某经常出差，刘宏波负责公司的人事、合同审核等行政方面的事务。业务销售部负责人是何成彬，主要工作是拉人来公司投资。商学院负责人是于旭东。来某某公司投资的人非常多，他和朋友向公司投资充值了12万元。2016年11月18日他就离开公司了。9、王某某2证明，2016年9月滕某某给他介绍于旭东是分公司总经理。10月，滕某某任命于旭东为产品招商部负责人。2016年10月份之前某某公司由董事长滕某某直接决策，10月后，滕某某提出公司整体的发展计划等，刘宏波对滕某某的计划进行法律分析、补充建议，核心决策层商讨后下发执行。11月中旬刘宏波把张某某从北京带到某某公司，张某某是中星立购的法定代表人，任副总经理职务。某某公司开始在纺织城城东大酒店4楼办公，11月中旬搬走，拆分为中星立购与中星优购两个公司，中星立购的办公地在浐灞港务区ＸＸ镇，中星优购的办公地在未央区ＸＸ城ＸＸ路ＸＸ酒店ＸＸ楼。中星立购的负责人还是滕某某，总裁是刘宏波。公司销售部负责人是何成彬。10、牛某某证明，2016年10月16日她经刘宏波面试后在某某公司上班，刘宏波办公室门上有总裁标识。董事长滕某某平时不在公司，刘宏波负责公司的事务。12月，刘宏波在公司会议上称其是公司的首席法律顾问，不任总裁了。她是行政部的负责人，购买办公用品、报销都是找刘宏波签字。涉及到公司资金使用方面，都是刘宏波来负责。某某公司董事长是滕某某，总裁是刘宏波，负责管理公司；销售部总经理是何成彬。11、朱某证明，2016年8月她去某某公司上班，担任滕某某助理。某某公司董事长滕某某，总裁刘宏波，副总经理于旭东分管招商部，销售部负责人何成彬。2017年元旦，于旭东在ＸＸ城ＸＸ路ＸＸ酒店ＸＸ楼办公地担任总经理职位，全盘管理公司所有事务，她给于旭东做助理。2017年1月19日下午公司放假，她就没见过于旭东。于旭东还有一个名字叫“于某某”。12、张某证明，他是某某公司人事经理。某某公司滕某某、刘宏波管理公司，何成彬是业务销售主管，于旭东是中星商学院的负责人。于旭东离开了公司一段时间。2016年11月底12月初，某某公司营销部门搬至凤城六路银池酒店12层办公，何成彬依然主管业务销售，于旭东担任总经理。于旭东让他负责行政、人事工作。2017年1月7日，凤城六路办公点成立了陕西优购网络科技有限公司。2017年1月11日公司未按期给客户返利，不断的有客户来公司询问情况。2017年1月初，于旭东让他起草了一份年终奖金分配方案。1月18号18时许，于旭东在银池酒店22层的一个客房给了他5000元年终奖金，还给了他十几个红包，每个红包500元，让他分给人事部的员工。他在领取人栏上签字时，发放金额栏被于旭东遮住了。于旭东让他通知从1月20日至2月6日放假。过了一段时间他联系于旭东，于旭东称其已经给滕某某和高某某辞职，让他找高某某。13、管某证明，他是某某公司出纳，某某公司董事长是滕某某。2016年10月初刘宏波到公司上班，开始是公司的法律顾问，后来任总裁。副总经理有何成彬、于旭东。滕某某要求财务部对公司的资金进行收支管理。财务部有几个出纳，实际上就是收银员，客户来公司通过现金或ＰＯＳ机刷卡的方式充值，收银员在每天下班前将当天所收集的现金与ＰＯＳ机小票整理统计制表，交给他和张某1，他们通过公司内部邮箱发给韩某、吴某某，再发给滕某某与刘宏波。后来公司内部邮箱停用，通过微信统计每天收了多少钱。公司每天收集的资金从几万到几百万不等，2016年10月、11月，平均每天都在几十万。开始财务部几个出纳填返利申请单，滕某某或刘宏波签字后，通过网银转账直接将返利打到客户绑定的银行卡上。2016年10月由内控经理吴某某把返利表格让滕某某、刘宏波签字，财务部的几个出纳转钱，财务部会计做账。14、韩某证明，2016年9月他到某某公司上班，担任财务经理。他负责某某公司办公用品购买、审核招商部合同中的付款条款与采购价格。2016年10月下旬，滕某某在公司会议任命刘宏波任首席法律顾问，管理公司日常工作。某某公司高层有总经理何成彬，招商部负责人于旭东。刘宏波拍板决定某某公司与商家签订合同。公司对外支出需要找刘宏波签字审批，每笔支出超过限额时，还需滕某某签字，他找过几次刘宏波签字，基本都是费用报销。刘宏波在邮件中审核财务部的工资表、客户返利表阅批“同意，请滕总审批”。2016年11月初他离开公司时，刘宏波还在公司工作。某某公司财务部收款柜台与销售部都有ＰＯＳ机，销售部门每天将客户投资充值的ＰＯＳ机小票交给财务部的赵某某、郭某、杨嘉欣、郑方园、周雅等收款员，收款员统计后交给财务部出纳主管管某和张某1，主管制作统计表，再交给财务部内控经理吴某某，最后由吴某某以纸质或者公司内部邮件方式报送给滕某某和刘宏波。15、龙某证明，他是董事长滕某某秘书。刘宏波是某某公司总裁，销售部总经理是何成彬，商学院负责人是于旭东。2016年10月初，滕某某在会议上宣布刘宏波为公司总裁。滕某某在会议上说刘宏波负责公司行政、人事、法务、企划、财务。2016年9月6日滕某某在公司高层微信群里谈了关于公司组织架构以及人事任命事项，他根据滕某某的意思，整理成［2016］018号、019号、022号会议纪要通过邮箱发给参会人员，他在公司使用的邮箱账号是ＸＸＸＸ。刘宏波要求所有人都使用邮箱办公。公司人员、部门、岗位变动很频繁，所以上述文件中的人员在岗位任职比较短。16、吴某某证明，她是某某公司财务部员工。某某公司财务部有几个出纳，实际上是收银员，客户通过现金或者ＰＯＳ机刷卡向公司交钱，收银员每天下班前将客户交纳的现金和ＰＯＳ机小票收集整理并统计制表，然后交给出纳主管管某与张某1，客户交钱的统计表格通过公司内部邮箱发给她，她通过邮箱或者微信发给董事长滕某某与总裁刘宏波。某某公司每天收的钱从几十万到几百万不等。某某公司总经理何成彬，招商部负责人于旭东。滕某某说过刘宏波主要负责管理公司财务、行政、人事，刘宏波有5万元的支付审批权。2016年11月初她离开公司时刘宏波还在公司。2016年11月份公司搬到港务区办公后，内部邮箱停用，她还通过微信向滕某某和刘宏波发送过每天收钱金额。公安机关调取的某某公司工作邮件，是她用某某公司邮箱ＸＸＸＸ平时给领导滕某某、刘宏波、韩某等人发送的公司日常经营收入、财务报表、对外返利报表。17、陈某1证明，2016年9月他到某某公司上班，他是某某公司招商副总。2016年10月份，公司召开员工大会，滕某某在会议上宣布刘宏波为公司总裁，他找刘宏波签字报账。刘宏波有独立的办公室，办公室门牌写着“总裁”。于旭东开始主管招商部，后任商学院的院长。2016年11月份，滕某某让于旭东负责公司的实体店。2016年12月21日，于旭东联系他到凤城六路继续招商。2017年1月11日，他正式去凤城六路上班，担任的是招商部的负责人，于旭东是凤城六路办公点的总经理。于旭东在文件签名是“于某某”。2017年1月19日，于旭东让他到公司楼上的酒店房间，于旭东说过年要给员工发过节费，让他领走了招商部14个红包，于旭东另给了他几千块钱现金，他领完后就将红包给员工发了。于旭东让他签名时将表上的金额遮住了。18、张某某证明，他是某某公司销售业务主管，给公司客户宣传充值消费的模式。2016年9月中旬，于旭东和魏某将他提拔为销售总监，让他带领销售团队拉客户来公司充值。某某公司内部管理比较混乱，人事变动较多。招商部总经理是于旭东，为公司寻找合作商家。销售部负责人有于旭东、魏某、郑某、何成彬，销售部是拉客户来公司充值。滕某某在会议上介绍刘宏波担任公司总裁，刘宏波在公司有独立的办公室。19、李某某证明，他是某某公司网络安全部总监。某某公司的董事长是滕某某，总裁是刘宏波，还有魏某、郑某、何成彬、于旭东、周某某、郭某某等公司的核心人物。刘宏波是北京的律师，担任总裁，管理公司大部分事务。20、边某证明，她是某某公司财务部会计。某某公司管理比较混乱，董事长是滕某某，总裁是刘宏波，主要负责人有于旭东、何成彬、周某某、郝某某、魏某。公司的部门有财务部、行政部、人事部、销售部、采购部、网络工程部等。“星豆”是客户去某某公司充值后，公司赠送的虚拟货币，在公司网络商城、实体店可以购买商品，可以转卖变现。刘宏波在总裁办公室给公司财务部开过会。21、黄某证明，她是某某公司财务会计。部门报销小于5万元支出需要刘宏波签字，超过5万元的是刘宏波签字后再找滕某某签字。员工的工资表，先由刘宏波签，再由滕某某签；客户返利提现有财务总监韩某、总裁刘宏波的签字。22、齐某证明，2016年10月17日她到某某公司产品部工作，她从网络商城系统后台将客户的订单汇总，让产品部经理程某、招商部总监刘某某、总裁刘宏波在汇总表签字，王某某1根据订单统计表去买卡。某某公司在纺织城办公时，每天交钱的人特别多，后来搬到港务区，因新的办公地门禁较严，公司让销售部在西安东郊、ＸＸ村、ＸＸ路、高新、马家湾等地设立工作室，客户去工作室交钱。2016年12月27日，于旭东是凤城六路办公点的负责人，于旭东在对外付款、票据审核时签名“于某某”。23、张某1证明，她是某某公司财务部出纳主管，负责收钱、制表，某某公司的主要收入来源就是客户的充值。2016年10月刘宏波召集财务部的员工在总裁办公室开会，给每人发了几百元加班费，希望以后公司财务制度能规范些。刘宏波在财务经理韩某的油卡付款单签名“刘默涵”。24、陈某证明，她是某某公司人事部总监。某某公司的董事长是滕某某，总裁刘宏波，销售部负责人何成彬，招商部的负责人是于旭东。2016年9月刘宏波在某某公司微信群里安排人事、行政事务。2016年国庆节后，刘宏波来某某公司上班，滕某某在会议上宣布刘宏波为公司总裁，刘宏波辅助滕某某管理整个公司事务。2016年11月滕某某在会议上宣布刘宏波不再担任总裁，只担任公司的法律顾问。她通过公司内部邮件给刘宏波汇报工作。2016年11月中旬，公司内部邮箱无法使用了，她通过微信给刘宏波汇报工作。2016年11月底，公司人事部、行政部、企划部、财务部电脑都被格式化，所有的纸质资料也都不见了。她问刘宏波怎么回事，刘宏波让她不用管。她离职之前，刘宏波看见她手机还有阿里邮箱客户端，就直接把她的手机上的阿里邮箱客户端删掉了。公安机关调取的某某公司邮件，是她起草的公司管理规定，由刘宏波审批；部分邮件是其他部门起草的薪资政策、员工守则，刘宏波批示后转由她执行。25、王某某1证明，她是某某公司人事部经理。2016年10月8日刘宏波到某某公司负责人事、行政事务。2016年10月底她向刘宏波提出辞职，刘宏波没有批准。2016年11月中旬，刘宏波让她把公司对外合同、人事资料、行政部门的资料搬到其办公室，让她拿移动硬盘收集公司所有部门的电子资料，她把收集资料的移动硬盘交给刘宏波。过了几天，公司所有部门的电脑被格式化了，部门负责人无法向刘宏波汇报工作，刘宏波让她将各部门需要资料通过移动硬盘复制给大家。她交给刘宏波两个移动硬盘。过了几天刘宏波就批准了她的离职申请。某某公司的董事长是滕某某，总裁是刘宏波，公司下设很多部门。26、答某某证明，他是中星优购网络公司财务主管。公司出纳通过微信将每天的资金日报表发给他，他通过微信发给于某某。销售部负责人何成彬审核后，会计报给于某某，于某某签字后报给董事长高某某，高某某签完字后，给客户返钱。有时候于某某签完字后直接向客户返钱，高某某补签就行。2017年春节前，于某某给了他一份发放160万元年终奖金申请，有于某某、高某某的签字。公司出纳郭某从某某公司的中国银行的账户上取钱后交给于某某，于某某在领取单子上签字。2017年1月20日左右，于某某在公司楼下从出纳郭某处拿走了50万元现金，他当时也在场。2月6日出纳郭某给他打电话说公司被客户洗劫了，他就没再去过公司了。公司放假时他才听说于某某以前叫于旭东。27、甘某某证明，他是某某公司招商部副总。于旭东在公司的职位变动很多。开始于旭东是公司的总经理助理，后滕某某让于旭东担任招商部总经理，他是副总。某某公司董事长滕某某，总裁刘宏波，何成彬主管销售，于旭东主管招商，公司主要业务就是客户来公司充值。滕某某曾在公司大会上宣布刘宏波为法律顾问兼总裁，协调公司内部各个部门的工作与对外法律文书的审核。28、郭某证明，她是某某公司财务部出纳。于旭东是某某公司领导，后来于旭东是凤城六路办公点的负责人。2017年春节前，财务经理答某某拿着一张160万元的年终奖金发放申请书，让她取钱，申请书上有于旭东和高某某的签字。她和答某某、收银员朱某某1、还有两个保安在省体育场对面的长安银行取了160万元。答某某让她拿500元在公司楼上的银池酒店开了一间房，她在奖金发放申请上详细记录了160万元中每一笔钱的去向，都有领取人的签字。记录单上记载的“2017.1.18附5万现金”有高某某的签字，应该高某某领走了。“2017.1.19支付45万现金”是答某某拿走了45万元现金，答某某将钱拿到了公司楼上的银池酒店房间。“2017.1.19支付10万现金”答某某又找她拿了10万元，答某某没有签字，随后给她一张有签字的奖金发放表。“2017.1.20支付50万现金”是于旭东和司机开了一辆别克商务到凤城五路工商银行附近，她和答某某将50万元现金和10张面值为1000元的油卡放到于旭东车上，于旭东签字领取。剩下的50万元，答某某让她先开好支票，说于旭东肯定会要的。“2017.1.23支付50万（现金支票形式）”是当天16时许，她和公司的会计边某逛街，于旭东打电话让她把钱送到其住处，她嫌太晚了，就让于旭东取支票。于旭东先让她在北大街等到17点，又让她坐地铁到凤城五路十字西南角的一家酒店大厅。于旭东从酒店外面提着行李箱进来，于旭东签字领取支票。于旭东在凤城六路相关报销票据上签名“于某某”。29、杨某证明，她是某某公司客服部经理。凤城六路办公点的业务是客户来充值购买星豆，主要领导有何成彬、于旭东。30、赵某某证明，2016年8月她到某某公司财务部担任出纳，主要是收款，刚开始的时候，投资的客户来公司充值交钱时填写产品申购单，公司的产品有“小明星”、“大明星”、“满天星”、“天王星”等，价格从1000元到60000元，单子上有客户的会员号、电话。9月份公司的微信商城上线，客户通过手机下单，在公司现场交钱，他们确认客户交钱后，再确认他们的订单。每个收银员每天最多的时候可以收到一百万元。滕某某、于旭东、何成彬、魏某、刘宏波在客户返利表上签名。2016年11月份，公司整体搬迁至港务区办公，她统计每天各办公点的收入。2016年10月份，刘宏波以总裁名义来公司工作。刘宏波给财务部开会时，鼓励大家认真工作，给每人发了500元奖金。2016年12月，在港务区办公时，吴某某让她和郭某去凤城六路办公，刘宏波让她俩好好工作。31、马某某证明，2016年8月16日何成彬让他到某某公司上班，他给客户介绍公司消费返利的模式，部分客户就会投钱。11月份，公司将他们辞退。他进公司的时候，于旭东是公司的总经理。2016年11月于旭东回东北了。到了12月底，何成彬联系他去ＸＸ城ＸＸ路做销售。2017年1月中旬，他就离开公司了。12月于旭东负责凤城六路办公点，用了“于某某”的名字。四、辨认笔录证明，经混杂辨认，某某公司员工吴某、周某辨认出刘宏波；朱某、王某某2、答某某、赵某某、郭某、郝某某、龙某、马某某、齐某、陈某1、王某某辨认出于旭东。五、被告人供述与辩解1、被告人刘宏波的供述与辩解：2016年8月她受北京齐进律师事务所指派在某某公司担任法律顾问，2016年10月以前，某某公司将需要审查的合同发到她的ＸＸＸＸ的邮箱内。2016年10月10日她在某某公司现场办公，审查修改公司合同和对员工进行培训。滕某某给她介绍某某公司做Ｏ2Ｏ电子商务，在商城上销售商品，对消费者赠送积分。2016年10月15日她起草了《关于提醒贵公司经营模式法律风险之法律意见书》，内容是某某公司“1比4”的星豆返还模式会导致公司没有利润；某某公司可能涉嫌违反不正当竞争法，可能涉嫌非法吸收公众存款，让公司尽快调整商业模式，否则会给消费者造成损失。11月10日她把风险提示函给了滕某某，某某公司在回执上盖章，北京齐进律师事务所留档一份。2016年12月她离开某某公司。她没有担任某某公司总裁，没有参与某某公司的经营管理。她在某某公司使用的邮箱是ＸＸＸＸ，对于某某公司文件《关于人事任命调整及相关事宜决定的通知》、《会议纪要》不知情。2016年10月中旬，她发现某某公司网上工商资料虚假地将她列为公司董事后，要求滕某某撤销。2016年12月12日她与滕某某去韩亚银行分别开过银行账户，滕某某给账户分别存入24万元，后她把钱取出来还给滕某某。2016年11月30日之前滕某某负责管理公司所有事务，于旭东负责招商，何成彬负责吸引消费者购买积分。她在某某公司期间使用的企业内部邮箱监督、指导某某公司员工构建公司的工作流程，关于法律、人事、行政方面工作。她构建某某公司的工作流程，超出了法律顾问的工作范畴。她没有参与某某公司非法吸收公众存款。2、被告人于旭东的供述与辩解：2016年8月他经朋友介绍认识滕某某在某某公司上班，滕某某让他在某某公司股权转让协议、聘书合同签字后，把转让协议、聘书合同要走了。滕某某是董事长，刘宏波是公司总裁，二人负责公司所有事务。2016年12月某某公司的法定代表人由滕某某变更为高某某。某某公司内设电子商务部、招商部、网络技术部、人力资源部、行政部、财务部、企划部、实体店。电子商务部负责人何成彬，主要负责销售，招募会员充值换取“星豆”购物。某某公司盈利模式是会员充值购买星豆用来在网络商城消费，随着返豆的周期不断拉长，会员基数不断增大，公司就会慢慢盈利。某某公司员工从人力资源部领取阿里巴巴邮箱，所有办公事项都是通过邮箱进行，邮箱内容反映了整个某某公司运行情况。他在某某公司每月工资八、九千元。他刚开始负责公司的招商、行政、企划宣传人员的招聘。过了几天，滕某某让他担任招商部副总经理，负责给公司网络商城引进商家和产品。因为工作开展不太顺利，2016年10月，滕某某又安排他到某某公司商学院，负责某某公司党务工作。2016年11月滕某某要成立东北大区，他就去了东北。2016年12月23日滕某某让他回西安，12月底，滕某某让他去凤城六路办公点负责后勤保障，何成彬负责销售。他在凤城六路设立了人力资源与行政部、招商部、财务部。2017年1月他才得知凤城六路是陕西某某网络科技有限公司的办公点，优购公司主营业务是网络商城销售商品，高某某是该公司的董事长和法定代表人。凤城六路办公点的财务人员每天微信给他发收了多少钱，多时几十万，少时五六万，都进了公司大帐。技术部门的会员返现表，经财务人员审核无误，他签名“于某某”后请示高某某、滕某某、刘宏波，高某某在发放单上签字，滕某某、刘宏波电话批准后，通过通联支付发放给会员，办公点的日常支出、采购由他和高某某签字。滕某某失联后他让ＸＸ城ＸＸ路答姓财务经理保存好所有账目。2017年1月份，凤城六路人力资源部提出给员工发年终奖，滕某某让他直接找高某某，他和高某某在发放方案签字。2017年1月20日，财务让他领了50万元支票。春节期间听说滕某某跑了，他就没有再回西安，直到2017年8月2日被公安机关抓获。3、被告人何成彬的供述与辩解：2016年8月他进入某某公司，2017年1月底辞职。董事长滕某某负责某某公司一切事务；刘宏波是总裁兼法律顾问，管理行政事务；他、于旭东、魏某、周某某等人是公司部门负责人。他刚入职，滕某某安排公司副总于旭东给他介绍公司情况，说公司是做互联网消费的。后来他告诉滕某某想做互联网商城，滕某某就成立了电子商务部让他负责。9月，滕某某在公司大会宣讲公司前景和商业模式，给每个部门定销售任务。10月下旬，滕某某让他担任中星立购的法定代表人，11月让他担任销售部负责人，他给业务员带来的客户讲公司商业模式。11月底，滕某某在北郊凤城六路设立办公地点，他和魏某带着销售部在那做业务，于旭东是总负责人。他在某某公司上班期间，个人投资20万元。某某公司给他个人银行账户转款100余万元，用于收购客户兑换油卡、购物卡。滕某某称，中石油、中石化对外销售油卡有限额，无法满足某某公司的采购需求，通过收购客户的油卡、购物卡，重复销售。某某公司这样做是亏本的，但滕某某把公司前景规划的很好，他们也没多想。滕某某、刘宏波给每个高管发了邮箱，让他们通过邮箱沟通。上述证据均经庭审质证，王某某自称通过于旭东宣传投资某某公司20余万元，无银行交易明细印证，本院不予认定，其余各证据相互印证，本院予以认定本院认为，被告人刘宏波、何成彬、于旭东受滕某某指使，在某某公司集资诈骗犯罪中担任高层管理人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪。公诉机关指控三被告人犯非法吸收公众存款罪成立，依法应予惩处。被告人刘宏波及其辩护人关于刘宏波为某某公司提供驻地法律服务和管理行政事务，是履行法律顾问职责，仅有总裁虚名；某某公司采取消费返利方式是常见的商业模式，该公司通过媒体、网络公开宣传，刘宏波对某某公司非法吸收公众存款不知情，未参与具体非法吸收公众存款业务，未帮助滕某某转移赃款；指控其任职期间某某公司吸收金额有误；刘宏波不是直接负责的主管人员和其他责任人员，建议对其减轻处罚的辩护意见，经查，本案非法集资款进入某某公司和滕某某账户，本案系单位犯罪，刘宏波提交给某某公司的《关于提醒贵公司经营模式法律风险之法律意见书》，其主观上明知某某公司非法集资，其构建某某公司内部管理邮箱，制定员工管理手册，在某某公司中起组织、管理作用，系直接负责的单位主管人员，依法应追究刑事责任。经会计司法鉴定，2016年10月6日至2016年11月23日，刘宏波在担任某某公司高管期间，扣除已给集资参与人返利部分，某某公司实际非法吸收存款3000余万元，刘宏波未协助滕某某将赃款实际转移境外；辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。被告人于旭东辩护人关于于旭东在某某公司职务频繁变动，未负责销售任务，在单位犯罪中起次要作用的辩护意见，与查明的案件事实一致，此节辩护意见，本院予以采纳；辩护人关于于旭东未吸收王某某资金，无于旭东提成的证据，指控事实不成立的辩护意见，经查，王某某投资某某公司20余万元，公安机关尚未调取相关银行交易明细单，对此节辩护意见，本院予以采纳；辩护人关于经滕某某授意其取走50万元，其中含5万元奖金，主观上无非法占有的目的，其行为不构成职务侵占罪的辩护意见，经查，2016年9月开始，高某某任某某公司的法定代表人，发放年终奖金申请书上有高某某签名，于旭东辩称是滕某某让暂时保管，因滕某某、高某某未到案，无法查明于旭东对涉案款的主观占有目的，公诉机关指控被告人于旭东犯职务侵占罪证据不足，辩护人的此节辩护意见，本院予以采纳。被告人何成彬及其辩护人关于某某公司采取全员销售模式，凤城路办公点吸储1226000元，是公司各部门相互配合的结果；其本人投资20万元，实际收回14万元，被骗6万元；某某公司转入何成彬账户133万余元，何成彬已按照滕某某的指示用于回购加油卡；以上辩护意见，与本院查明事实一致，本院予以采纳。辩护人关于何成彬仅是公司中层管理人员，对某某公司非吸不知情的相关辩护意见，经查，某某公司非法吸收公众存款期间，何成彬担任某某公司的销售部负责人，系单位犯罪中负有直接责任的人，依法应追究刑事责任；此节辩护意见，本院不予采纳。辩护人关于本案系单位犯罪，滕某某对公司有决策权的辩护意见，本院予以采纳。三被告人在某某公司非吸期间均担任高管，对某某公司非法集资负有直接责任，依法应追究三名被告人的刑事责任；惟滕某某是某某公司的实际决策者、组织者，三被告人均在滕某某授意、指使下参与犯罪，对某某公司的非吸犯罪起辅助作用，认定为从犯，当庭均认罪认罚，依法对三被告人减轻处罚。辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。辩护人建议对于旭东、何成彬宣告缓刑的辩护意见，因二被告人不具备缓刑条件，对此节辩护意见，本院不予采纳。于旭东家属协助退还100万元，可酌定对于旭东从轻判处。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条、第四条、第六条、第十条之规定，判决如下一、被告人刘宏波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又五个月，并处罚金80000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月26日起至2019年8月25日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人于旭东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金60000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月2日起至2019年8月1日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）三、被告人何成彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年又十个月，并处罚金50000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年3月3日起至2020年1月2日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。）四、扣押在案涉案资金4832600.94元，由公安机关依法按比例退还集资参与人。五、集资参与人被骗资金，由公安机关继续追缴，退还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份审判长成晓红人民陪审员唐晓雁人民陪审员杨滨二〇一九年四月二十八日书记员曹丹

段某非法拘禁罪一审刑事判决书山东省菏泽市牡丹区人民法院刑事判决书（2014）菏牡刑初字第179号：山东省菏泽市牡丹区人民检察院以菏牡检刑诉（2013）784号起诉书指控被告人段某犯盗非法拘禁罪，于2014年2月19日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。菏泽市牡丹区人民检察院指派代理检察员吴碧若出庭支持公诉，被告人段某到庭参加诉讼。现已审理终结山东省菏泽市牡丹区人民检察院指控：被告人段某伙同他人于2011年6月15日12时许至2011年6月16日15时50分期间，先后在菏泽市牡丹区大浪淘沙洗浴中心、牡丹区沙土镇一网吧内、牡丹区沙土镇鑫隆宾馆内，非法限制被害人田某人身自由达27小时。上述事实，被告人段某在开庭审理过程中亦无异议，并有涉案书证：抓获经过，户籍信息，证人周某、邱某的证言，被害人田某的陈述等证据证实，足以认定本院认为，被告人段某非法剥夺他人人身自由，其行为已构成非法拘禁罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以采纳。被告人段某归案后认罪态度较好，且已取得被害人谅解，依法可对其从轻处罚，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可依法宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第一、三款、第六十七条第三款，第七十二条，第七十三条第一、三款的规定，判决如下被告人段某犯非法拘禁罪，判处拘役三个月，缓刑六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省菏泽市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判员李省名二〇一四年二月二十五日书记员张洪生

中山市德荣建筑有限公司、高坚有一审刑事判决书广东省中山市第一人民法院刑事判决书（2018）粤2071刑初2501号：自诉人中山俊基建材经贸有限公司（以下简称俊基公司）以被告单位中山市德荣建筑有限公司（以下简称德荣公司）、被告人高坚有犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年10月26日向本院提起控诉。本院受理后，依法组成合议庭，先后于2019年3月5日、3月12日公开开庭审理了本案。自诉人俊基公司的诉讼代理人陈奋强，被告单位德荣公司的诉讼代表人强国敏、辩护人赵云帆，被告人高坚有及其辩护人陈申威到庭参加诉讼。现已审理终结自诉人俊基公司诉称，中山市中级人民法院（2017）粤20民终3701号民事判决书于2017年9月7日生效后，自诉人向本院申请强制执行，执行案号（2017）粤2071执12579号。截止2018年10月25日，被告单位德荣公司拒不履行判决标的已达人民币618万余元。2018年5月22日，被告人高坚有被拘留期间称，释放后主动向本院交出被告单位德荣公司账本并申报财产。2018年6月，被告人高坚有及被告单位德荣公司表示，愿意将案外人高健洪名下位于中山市铂金尊汇的85卡商铺由执行法院拍卖后，优先清偿抵押债权后的剩余款项由本院依法分配。被告单位德荣公司向工商部门提交的2017年度报告显示，被告单位所有者权益超过人民币2200万元。被告单位德荣公司在（2017）粤2071执12579号执行案件执行过程中，从公司账户擅自转出人民币2907003.18元。被告单位德荣公司拒绝申报财产、拒不交出账本，擅自转移财产，被告人高坚有经采取拘留措施后，仍拒不执行，致使自诉人俊基公司业务停顿、员工遣散、被迫迁址，错过钢材价格大幅上涨的黄金期。被告单位德荣公司及作为被告单位直接负责的主管人员的被告人高坚有的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的规定，构成拒不执行判决、裁定罪，且情节特别严重。诉请本院依法追究被告单位德荣公司、被告人高坚有的刑事责任。被告单位德荣公司的诉讼代表人、辩护人辩称，被告单位的行为不构成拒不执行判决、裁定罪。庭后，诉讼代表人、辩护人撤回无罪辩护意见，诉讼代表人表示自愿认罪。被告人高坚有表示，不清楚自己的行为是否构成犯罪，由法院依法判决。庭后，被告人高坚有提交了认罪悔过书。被告人高坚有的辩护人辩称，被告人高坚有的行为不构成拒不执行判决、裁定罪。庭后，撤回无罪辩护意见。经审理查明：2017年2月14日，中山市第一人民法院（2016）粤2071民初2441号民事判决书判令，被告单位德荣公司于本判决生效之日起七日内向自诉人俊基公司支付尚欠货款人民币4565112.35元及计至2016年4月29日的逾期付款利息人民币1186215.63元，之后的利息以实欠款额自2016年7月1日起计至2016年11月25日止。2018年8月30日，中山市中级人民法院做出（2017）粤20民终3701号民事判决书，改判被告单位德荣公司于本判决生效之日起七日内向自诉人俊基公司支付尚欠货款人民币4565112.35元及逾期付款违约金1167259.15元。（2017）粤20民终3701号民事判决书生效后，自诉人俊基公司于2017年9月20日向本院申请强制执行（执行案号：（2017）粤2071执12579号）。本院于2017年10月12日向被告单位德荣公司送达《报告财产令》等文书，责令被告单位报告财产。被告单位德荣公司拒不报告财产状况和财产变动情况。在本案执行期间，被告单位德荣公司从其建设银行中山分行小榄镇龙山支行和东凤镇东富路支行账户转账给中山市天祥建筑工程有限公司、中山市顺发电池塑料有限公司、陈间英等公司和个人合计人民币2907003.18元。在本案执行过程中，本院扣划被告单位德荣公司案款人民币合计1817778.71元。因涉案外人执行异议、执行异议之诉，该笔案款中的大部分暂不具备支付条件。2018年5月22日，因被告人高坚有拒不履行生效法律文书确定的义务及拒不申报财产，严重妨碍执行，本院决定拘留被告人高坚有十五日。2018年11月7日，因被告单位德荣公司暂无其它可供执行的财产，本院裁定（2017）粤2071执12579号案终结本次执行。在本案审理过程中，经本院主持调解，被告单位德荣公司、案外人高健洪与自诉人俊基公司达成执行和解协议，由案外人高健洪提供执行担保，自诉人俊基公司对被告单位德荣公司、被告人高坚有均表示谅解。上述犯罪事实，被告单位德荣公司的诉讼代表人强国敏、被告人高坚有庭后递交认罪悔过书自愿认罪，且有自诉人、被告单位、本院执行部门、公安机关提交、移交并经法庭质证、认证的不予立案决定书、抓获经过、（2016）粤2071民初2441号民事判决书、（2017）粤20民终3701号民事判决书、生效证明、申请执行书、执行通知书、报告财产令、扣划裁定书及协助扣划存款通知书、执行笔录、拘留决定书、转账记录，（2018）粤2071执异179号、180号执行裁定书，民事起诉状及（2018）粤2071民初16488号、16489号受理案件通知书，被告单位德荣公司企业机读档案登记资料、自诉人俊基公司营业执照、被告人高坚有的户籍证明等证据证实，证据确实、充分本院认为，被告单位德荣公司有能力执行而拒不执行，拒绝报告财产，不报告财产变动情况，并转移财产，经采取拘留措施后仍拒不执行，致使判决、裁定无法执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，依法应予惩处。被告人高坚有身为被告单位德荣公司直接负责的主管人员，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪，应依法予以惩处。被告单位德荣公司和被告人高坚有庭后自愿认罪、悔罪，可以酌情从轻处罚。被告单位德荣公司、案外人高健洪与自诉人俊基公司自愿达成执行和解协议，案外人高健洪提供执行担保，可以对被告单位德荣公司、被告人高坚有酌情从轻处罚。被告人高坚有符合缓刑适用条件，依法可以宣告缓刑。自诉人俊基公司控告被告单位德荣公司、被告人高坚有犯拒不执行判决、裁定罪罪名成立，但情节特别严重的控告，于法无据，不予支持。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三十条、第三十一条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《全国人大常委会关于《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的解释》、《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第（二）项之规定，判决如下一、被告单位中山市德荣建筑有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币十万元；（罚金于本判决发生法律效力之日起三十日内向本院缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳）二、被告人高坚有犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省中山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长姜国卫审判员区燕莉人民陪审员陈海泉二〇一九年四月二十三日书记员梁文虎

刘国志盗窃一审刑事判决书广西壮族自治区贺州市八步区人民法院刑事判决书（2017）桂1102刑初372号：贺州市八步区人民检察院以八检诉刑诉〔2017〕340号起诉书指控被告人刘国志犯盗窃罪，于2017年5月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2017年6月22日公开开庭审理了本案。贺州市八步区人民检察院指派检察员谢某1出庭支持公诉，被告人刘国志到庭参加诉讼。现已审理终结贺州市八步区人民检察院指控，2016年12月29日10时许，被告人刘国志遇到收废旧的谢某2，就把谢某2带到黄田镇水岩坝宝鸿公司选矿厂，谎称选矿厂是他的，欲把厂里的一些设备卖给谢某2，谢某2答应购买并分两次给刘国志共7500元。后谢某2自己或同谢某3到宝鸿公司选矿厂拆了两台空压机、铁皮棚、十一个摇床机头、一个变压器外壳等物品，并把上述物品卖给何某，得款约10000元。案发后，公安机关扣押被盗的九个摇床机头（价值5940元）并发还被害人。为证实指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了相关的证据，认为被告人刘国志的行为确已触犯《中华人民共和国刑法》第二百六十四条之规定，应以盗窃罪追究其刑事责任。公诉人在发表公诉意见时认为,被告人刘国志是累犯。依法应当从重处罚。被告人刘国志对公诉机关指控的犯罪事实及罪名没有异议。经审理查明，2016年12月29日10时许，被告人刘国志向被害人谢某2谎称黄田镇水岩坝宝鸿公司选矿厂是他的，欲把厂里的一些设备卖给谢某2，谢某2答应购买并分两次付7500元给刘国志。后谢某2自己或与谢某3到宝鸿公司选矿厂拆了两台空压机、铁皮棚、十一个摇床机头、一个变压器外壳等物品，并将上述物品卖给何某。案发后，公安机关扣押九个摇床机头（价值5940元）并发还黄田镇水岩坝宝鸿公司选矿厂。另查明，被告人刘国志曾因犯敲诈勒索罪于2011年12月5日被本院判处有期徒刑二年，2013年6月15日刑满释放。上述事实，被告人刘国志在开庭审理过程中亦无异议，且有被害人谢某2的陈述，证人许某、谢某3、何某的证言，辨认笔录，现场勘查笔录，现场方位图及照片，指认现场照片，扣押笔录及清单，发还清单，贺州市价格认证中心出具的贺价认（案）【2017】53号价格认定结论书，本院（2011）贺八刑初字第505号刑事判决书，广西壮族自治区钟山监狱出具的（2013）钟狱释字第535号释放证明书，被告人刘国志的供述等证据证实,足以认定本院认为，被告人刘国志采用虚构事实、隐瞒事实真相的手段，骗取他人财物，数额较大，其行为确已触犯《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定，构成诈骗罪。依法应处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。对于公诉机关指控被告人刘国志犯盗窃罪，经查，被告人刘国志采用虚构事实，隐瞒真相的手段，对被害人谢某2谎称黄田镇水岩坝宝鸿公司选矿厂是他的，被害人谢某2基于错误认识处分财产，将7500元支付给被告人刘国志，被告人刘国志的行为符合诈骗罪的构成要件。故公诉机关指控被告人刘国志犯盗窃罪不妥，本院不予支持。被告人刘国志曾因故意犯罪被判处有期徒刑，刑满释放后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，是累犯，依法应当从重处罚。被告人刘国志如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。本院为维护社会秩序，保护公民的财产权利不受非法侵犯，打击刑事犯罪活动，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人刘国志犯诈骗罪，判处有期徒刑十一个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年2月9日起至2018年1月8日止），并处罚金人民币二千元（罚金限本判决生效后30日内向本院缴纳）；二、责令被告人刘国志退赔被害人谢某2人民币7500元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贺州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份审判长刘瑜人民陪审员黄彬珍人民陪审员梁燕梅二〇一七年八月七日书记员温佩佩

江苏省昆山市人民法院刑事判决书(2020)苏0583刑初487号公诉机关江苏省昆山市人民检察院。被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司，法定代表人邱爱平，公司住所地昆山市玉山镇国际模具城模具制造区**楼**。诉讼代表人邱爱兵，系昆山恒赛翔机械科技有限公司员工。被告人邱爱平，男，1982年12月11日生，汉族，初中文化，昆山恒赛翔机械科技有限公司法定代表人，住江苏省昆山市。2019年11月8日因涉嫌虚开增值税专用发票犯罪被昆山市公安局取保候审。公诉机关以昆检二部刑诉〔2020〕484号起诉书指控被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司、被告人邱爱平犯虚开增值税专用发票罪。本院依法适用刑事案件速裁程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。江苏省昆山市人民检察院指派检察员杜志辉出庭支持公诉。被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司诉讼代表人邱爱兵、被告人邱爱平到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年8月至2018年12月间，被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司及其法定代表人被告人邱爱平在无真实业务发生的情况下，以走账、支付开票费的方式通过阮学灼(另案处理)购得昆山威馨颜贸易有限公司、昆山赤溪物资有限公司虚开的增值税专用发票10份，增值税税额合计人民币141064.59元。并交由被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司向主管税务机关申报抵扣，骗取国家增值税款141064.59元。2019年4月19日，被告人邱爱平接到公安机关电话后主动至昆山市国税局接受询问，如实供述了自己和单位的犯罪事实。案发后，被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司补缴了骗取的增值税税款人民币141064.59元。公诉机关认为，被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司具有自首、认罪认罚、全额补缴增值税款的法定酌定从轻、从宽处罚情节，被告人邱爱平具有自首、认罪认罚的法定从轻、从宽处罚情节，建议以虚开增值税专用发票罪判处被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司罚金四万元，被告人邱爱平有期徒刑八个月，适用缓刑。提请本院依法判处。被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司、被告人邱爱平对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。本院认为，公诉机关指控被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司、被告人邱爱平犯虚开增值税专用发票罪罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名正确，量刑建议适当，应予采纳。据此，对被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司依照《中华人民共和国刑法》第二百零五条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，对被告人邱爱平依照《中华人民共和国刑法》第二百零五条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十二条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告单位昆山恒赛翔机械科技有限公司犯虚开增值税专用发票罪，判处罚金人民币四万元。（罚金自本判决确定之日起三十日内缴纳。）二、被告人邱爱平犯虚开增值税专用发票罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。（缓刑考验期自本判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向苏州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员王晖二〇二〇年五月八日书记员陆佳伟附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二百零五条虚开增值税专用发票或者虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的其他发票的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；虚开的税款数额较大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；虚开的税款数额巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。单位犯本条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役；虚开的税款数额较大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑；虚开的税款数额巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑。虚开增值税专用发票或者虚开用于骗取出口退税、抵扣税款的其他发票，是指有为他人虚开、为自己虚开、让他人为自己虚开、介绍他人虚开行为之一的。

烡某某滥伐林木罪的一审刑事判决书河北省保定市易县人民法院刑事判决书（2014）易刑二初字第49号：河北省易县人民检察院以易检刑诉（2014）第92号起诉书指控被告人胡某某犯滥伐林木罪，于2014年11月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序公开开庭审理了本案。河北省易县人民检察院指派检察员林艳琦、孙士程出庭支持公诉，被告人胡某某到庭参加诉讼。现已审理终结公诉机关指控：2014年6月29日，被告人胡某某在未办理林木采伐手续的情况下，雇佣胡某国、胡某洁等人采伐其在易县购买的杨树。经易县森林公安局现场勘查、易县林业局测算胡某某滥伐杨树117棵，合计活立方蓄积18.53立方米。上述事实，被告人胡某某在开庭审理过程中也无异议，且有易县林业局案件移送书；执法二中队报案记录；证人赵某某、王某某、田某某、胡某国、牛某合、胡某某、冯某某证言；现场勘验笔录及照片；易县林业局测算报告等证据证实，足以认定本院认为，被告人胡某某违反森林法的规定，在未办理采伐许可证的情况下，滥伐林木，数量较大，其行为已构成滥伐林木罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。被告人当庭自愿认罪、积极缴纳罚金可酌定从轻处罚。综合考量被告人的犯罪事实、情节、主观恶性和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十五条、第六十一条、第五十二条、第五十三条之规定，第七十二条、第七十三条之规定，判决如下被告人胡某某犯滥伐林木罪，判处有期徒刑一年缓刑二年，并处罚金10000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份审判员赵春宇二〇一四年十二月四日书记员闫鑫博

庄某某、伏某某、唐某某等开设赌场罪一审刑事判决书四川省南部县人民法院刑事判决书（2018）川1321刑初286号：南部县人民检察院以南南检公诉刑诉［2018］216号起诉书指控被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某、马某犯开设赌场罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南部县人民检察院指派检察员薛方刚、检察官助理尤敏出庭支持公诉，被告人庄某某及其辩护人张奎、被告人伏某某及其辩护人梁雄、被告人唐某某及其辩护人周北平、被告人王某、马某等到庭参加诉讼。现已审理终结公诉机关指控：2016年12月至案发,被告人庄某某伙同程某某（另案处理）伏某某、唐某某、王某、马某等人先后参股或为从事赌博的“微信牛牛群”代为发红包、提供资金结算服务并收取服务费。“微信牛牛群”赌博方式以及获利方式:在赌博开始时牛牛群里车手“即发包手”,专门负责发出红包,“机器人”负责操作机器人软件和统计输赢数据用于资金结算,在开赌发红包前作好准备。群主在微信群里发一个福利红包，由投注的人抢红包,群主再发一个赌博群规图片,或发一个“赔付完毕,请抢庄”的图片,群里的人通过发数字1、2、3或发＂连”字参与赌博,在赌博群规图或者“赔付完毕,请抢庄”的表情图下方的第一人为庄家，所发红包数为1即做1盘庄家、2即做2盘庄家,以此类推。显示表情图下方出现“连”字,即默认做3至5盘庄家,然后由庄家报两个数字,分别是红包的金额和红包的个数,群里车手按照庄家报的红包金额和红包个数开始在“微信牛牛群”里发红包,参与赌博群里投注的人开始抢红包，庄家不参与抢红包,最后一个红包为庄家所有,输赢按抢红包人所抢得的点数与庄家的红包点数比大小。大小规则是顺子最大,投注人抢得0.12元或者1.23元,庄家赔付率为16倍;第二大是豹子,投注人抢得1.11元或者2.22元,庄家赔付率为14倍;第三大是对子，投注人抢得0.55元或者0.33元,庄家赔付率为12倍；第四大是大牛或黄金牛,投注人抢得0.1元,庄家赔付率为11倍;第五大是牛牛,投注人抢得0.37元或者0.28元,所抢红包的最后两位数相加等于10数字，即称为牛牛,庄家赔付率为10倍;其余投注抢红包的人与庄家比点子大小定输赢,点子是几赔付率就是几倍,投注人抢得红包为1.24元,小数点后两位数相加（即2＋4）为6点，庄家红包点数为8点,抢红包投注人向庄家赔钱,赌注为10元,均按十倍向庄家赔付率为80元,庄家点数小于抢红包人的点数,均按赌注的十倍赔付给投注人，红包抢完后由机器人负责计算参赌人员的输赢。2016年5至10月前采用人工计算赔付款,此后用“草莓”、“海盗机器人”软件计算赔付款，机器人软件计算出的输赢数据,分为本局输赢单子和总输赢两张单子，群主按照每次投注抢红包人数来确定抽水钱（抽头）,投注5元每人抽3元,投注10元每人抽5元,投注20元每人抽10元，以此类推。每小时发红包80个,群主抽水钱等于发出红包个数×红包人数×抽水钱的基数,所抽水钱直接在庄家的钱中扣减。为保证赌博资金的兑现,群主与群主专门请有财会人员,给参与赌博投注人员一个信用额度,金额为200元至数万元不等，信用额度满了就必须要向群主兑现支付赌博资金。群主从所抽水钱中支付车手和机器人的工资，群主以每小时60元付给车手工资，以每小时100元给机器人计发工资，以每天200元计费给机器人算账软件激活码支付使用费，每天每个“微信牛牛群”抢红包时间约8至15个小时。被告人庄某某、姚某某（另案处理）二人系夫妻关系,自2017年5月至7月底,庄某某、姚某某作为股东参与组织微信牛牛群进行赌博,通过拉人进群参与赌博,按比例分红微信牛牛群的抽头,聘请程某某（另案处理）团伙作为机器人和发包手为微信牛牛赌博群进行结算和发红包,同时庄某某、姚某某二人还介绍程某某给别人做微信牛牛群的机器人以及发包手从中赚取差价非法获利,庄某某通过以上违法活动非法获利341333.76元。被告人伏某某从2016年12月开始,在南部县五灵乡家中承接微信牛牛群机器人业务,2017年1月至2017年9月在南部县ＸＸ小区、南部县ＸＸＸＸ建立了微信牛牛群机器人工作室,买了10台电脑,期间聘请了被告人王某当管理人员，聘请了被告人马某、孙某某（另案处理）等多人当机器人。同时,自2017年年初陆续向程某某与唐某某、伏某2（另案处理）、王1（另案处理）等人售卖海盗机器人软件激活码。伏某某通过以上违法活动非法获利3190319.21元。王某通过以上违法活动非法获利122347.5元。马某通过以上违法活动非法获利40375元。被告人唐某某,自2017年3月至2017年12月期间,先后在南部县ＸＸ小区、南部县ＸＸＸＸ小区、绵阳市一出租房内建立微信牛牛群机器人工作室,聘请刘某某（另案处理）为管理人员,聘请何某（另案处理）、程某（另案处理）、张1（女）（另案处理）、张2（另案处理）、方某（另案处理）、朱某（另案处理）等多人为机器人。唐某某通过以上违法活动非法获利1002003.89元。被告人庄某某及其辩护人辩称：1.对公诉人指控罪名无异议；2.被告人庄某某犯罪时间段是2017年5月至7月，而非2016年12月至案发；3.非法获利341333.76元的指控不实，这个金额包含向程某某支付的工资;4.被告人庄某某针对伏某某、程某某只是起辅助作用，是从犯；5.被告人庄某某认罪态度好;6.被告人庄某某文化程度低、法律意识淡薄，未认识到是犯罪行为;7.被告人庄某某系初犯、偶犯，犯罪时间较短，社会危害性不大。被告人伏某某及其辩护人辩称：1.被告人伏某某从事资金结算，辅助赌博群做事，应认定为从犯；2.公诉机关指控的获利金额包含十几名员工工资；3.被告人伏某某主动交待赃款赃物去向价值达280万元，属积极退赃；4.被告人伏某某系初犯、偶犯，愿认罪缴纳罚金。被告人唐某某及其辩护人辩称：1.被告人唐某某应当是从犯，因为他没有参与组建赌博群；2.被告人系通过被告人伏某某介绍，并提供激活码进行赌博，其作用轻于群主和提供激活码的人员；3.公诉人指控被告人唐某某于2017年3月开始建立工作室，但起诉书中将被告人唐某某2017年1月11至1月15日和1月20日支付宝上的收入认定为工资，自相矛盾。群主与被告人结算工资是按小时计，且金额中有很多零钱，不应计入犯罪金额；4.被告人伏某某、唐某某均证实，激活码的费用支付是由群主支付，没有反映出被告人唐某某在转付激活码费用时有获利情况，不应计入犯罪金额；5.被告人唐某某认罪、悔罪态度好，应当认定为坦白；6.被告人系初犯、偶犯；7.本案共同犯罪有别于一般共同犯罪，只有建立了群掌握了激活码技能的人才能构成犯罪，他在整个违法犯罪中处于辅助作用。被告人王某辩称：1.他的实际获利没有12万元，只有不到7万元，其他费用都是代被告人伏某某给其他同伙发的工资；2.被告人伏某某请他做事，他应认定为从犯。被告人马某辩称：他认罪认罚，愿意退赃并缴纳罚金，希望给他一次改过自新的机会。经审理查明，2016年12月至案发,被告人伏某某伙同被告人唐某某、王某、马某等人先后参与“微信牛牛群”赌博犯罪活动，代为发红包、提供资金结算服务并收取服务费；2017年5月，被告人庄某某与姚某某（另案处理）入股参与组织“微信牛牛群”实施赌博犯罪活动。“微信牛牛群”赌博方式以及获利方式:在赌博开始时牛牛群里车手“即发包手”,专门负责发出红包；“机器人”作好开赌前发红包的准备工作，负责操作机器人软件和统计输赢数据用于资金结算。群主在微信赌博群里先发一个福利红包，由参赌投注人员抢红包,群主再发一个赌博群规图片,或发一个“赔付完毕,请抢庄”的表情图片,投注人员通过发送数字1、2、3或发＂连”字参与赌博,在赌博群规图或“赔付完毕,请抢庄”的表情图下方的第一人为庄家，所发红包数为1即做1盘庄家、2即做2盘庄家,以此类推。显示表情图下方出现“连”字,即默认做3至5盘庄家,然后由庄家分别报出红包的金额和红包的个数,赌博群里车手即按照庄家报的红包金额和红包个数在“微信牛牛群”里发出红包,参与赌博群里投注人员开始抢红包，庄家不参与抢红包,最后一个红包即为庄家所有,输赢按抢红包投注人员所抢得的点数与庄家的红包点数比大小。赌博规则顺子最大,投注人抢得0.12元或者1.23元,庄家赔付率为投注金额的16倍;二是豹子点数,投注人抢得1.11元或者2.22元,庄家赔付率为投注金额的14倍;三是对子，投注人抢得0.55元或者0.33元,庄家赔付率为投注金额的12倍；四是大牛或黄金牛,投注人抢得0.1元,庄家赔付率为投注金额的11倍;五是牛牛,投注人抢得0.37元或者0.28元,所抢红包的最后两位数相加等于10即称为牛牛,庄家赔付率为投注金额的10倍。其余投注人抢红包的点数与庄家获利的点数比大小定输赢,点子是几赔付率就为投注金额的几倍,投注人抢得红包为1.24元,小数点后两位数相加即为6点，庄家的红包点数为8点,抢红包投注人向庄家赔钱,赌注为10元,均按十倍向庄家赔付金额为80元,庄家点数小于投注人的点数,均按赌注的十倍赔付给投注人，红包抢完后由机器人负责计算参赌人员的输赢。2016年10月之后，赌博群主采用“草莓”、“海盗机器人”等软件计算赔付款，机器人软件计算出的输赢数据,分为本局输赢单子和总输赢两张单子，群主按照每次投注抢红包人数来确定抽头钱,每人投注5元抽头钱为3元、投注10元抽头钱为5元、投注20元抽头钱为10元，以此类推。每小时发出红包80个,群主抽头钱等于发出红包个数×抢红包人数×抽头钱的基数,所抽头钱直接在庄家获得的钱中扣减。为保证赌博资金兑现,群主与群主专门请有财会人员,给参与赌博投注人员一个信用额度,金额为200元至数万元不等,信用额度满了就必须要向群主兑现支付赌博资金。群主从所抽头钱中支付车手、机器人的工资，群主给车手每小时60元计发工资、机器人每小时100元计发工资、机器人算账软件激活码以每天200元支付其使用费，每天每个“微信牛牛群”抢红包时间为8至15个小时。2017年5月至7月底,被告人庄某某与姚某某作为股东参与组织微信牛牛群进行赌博犯罪活动,拉人入伙参与赌博,按比例以微信牛牛群所抽头钱进行分红,聘请了程某某团伙人员作为机器人、发包手为微信牛牛群赌博进行结算和发红包,同时被告人庄某某、姚某某二人还介绍程某某给别人做微信牛牛群的机器人以及发包手从中赚取差价进行非法获利,庄某某通过赌博犯罪活动非法获利人民币341333.76元。2016年12月以来，被告人伏某某在南部县五灵乡家中开始承接微信牛牛群机器人业务。2017年1月至2017年9月，被告人伏某某分别在南部县城ＸＸ小区、ＸＸＸＸ等地建立了微信牛牛群机器人工作室,购买电脑10台,聘请了被告人王某为管理人员，被告人马某、孙某某（已判刑）等多人为机器人操作手。同时还向程某某、唐某某与伏某2、王1均已判刑）等人售卖海盗机器人软件激活码进行赌博。被告人伏某某参与赌博犯罪活动非法获利人民币3190319.21元；被告人王某参与赌博犯罪活动非法获利人民币68915.55元；被告人马某参与赌博犯罪活动非法获利人民币40375元。2017年1月至12月,被告人唐某某先后在南部县城ＸＸ小区、ＸＸＸＸ小区、绵阳市一出租房内建立了微信牛牛群机器人工作室,聘请刘远鹏（另案处理）为管理人员,聘请何某、程某、张1、张2、方某、朱某（均另案处理）等人为机器人操作手进行赌博，被告人唐某某参与赌博犯罪活动非法获利人民币1002003.89元。另查明，公安机关在办案过程中，从被告人庄某某、唐某某、王某处扣押作案工具手机7部；从被告人庄某某、伏某某、唐某某处扣押作案工具电脑8台；从被告人庄某某处扣押作案工具ＩＲＡＤ2一个；从被告人唐某某处扣押电脑硬盘5个；冻结了被告人伏某某在支付宝（中国）网络技术有限公司的存款、冻结了被告人伏某某以其妻母亲李某的身份证在中国工商银行开户的银行卡号06ＸＸＸ64）账户内存款人民币902198.39元、并扣押了奥迪川Ｒ×××××车牌号轿车一辆。在本院审理期间，被告人马某退缴了违法所得全部赃款，并预缴了应缴纳的罚金；被告人王某退缴赃款人民币5000元；被告人伏某某退缴赃款人民币10000元，预缴了应缴纳的罚金人民币20000元；被告人唐某某退缴赃款人民币20000元；被告人庄某某退缴赃款18000元。认定上述事实的证据有，立案决定书、到案经过、强制措施法律文书、扣押决定书，被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某、马某辨认笔录以及交易明细表，扣押涉案物品清单，网络赌博电子检查数据记录、各被告人到案情况说明，证人证言，公安户籍信息表，被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某、马某讯问笔录，缴款凭证等证据证实，足以认定本院认为，被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某、马某以牟取非法利益，为赌博网站担任代理，接受投注，进行网络赌博活动，侵犯了社会公共管理秩序，其行为均已构成开设赌场罪，依法应予处罚。公诉机关指控五被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。其中被告人庄某某、伏某某、唐某某在实施犯罪活动中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。在组织、指挥犯罪过程中，各主犯的作用大小与获利金额仍有一定的区别，在量刑时予以酌情处理。被告人庄某某、伏某某、唐某某及其辩护人辩称他们不是主犯，与查明的客观事实不符，被告人庄某某是赌博群的群主之一，被告人伏某某、唐某某积极参与并组建团队为赌博群提供服务，三被告人的行为均符合共同犯罪中主犯系组织者或起主要作用的积极参与者的法律构成要件。因此，被告人庄某某、伏某某、唐某某及其辩护人辩称，他们不是主犯的理由不能成立，本院予以驳回。被告人王某、马某在犯罪活动中起次要或者辅助作用，是从犯，对于从犯应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。各被告人归案后，均能如实供述自己罪行，属坦白，依法可以从轻处罚。被告人马某退清了违法所得的全部赃款，并预缴了罚金，具有真诚悔罪表现，对其适用缓刑不致再危害社会，依法可以适用缓刑。被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某退缴了部分赃款，被告人伏某某预缴了部分罚金，依法可以从轻考量。被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某在犯罪活动中所使用的电脑、手机、ＩＲＡＤ2、硬盘均属作案工具，依法应当予以没收。被告人伏某某在支付宝（中国）网络技术有限公司的存款，以及用李某的身份证在中国工商银行（卡号：06×××64）开户的银行账户内存款，属于违法所得财物，予以没收，用于缴纳罚金和抵扣其违法所得，被告人伏某某被扣车辆，在追缴其违法所得数额不足时，应予抵扣。关于被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某及其辩护人对起诉书指控获利金额的异议问题。开设赌场罪所获利益应该是被告人可支配或者实际所得数额作为认定标准。被告人王某代被告人伏某某给其他团伙成员发放工资53431.95元，既不属他本人支配，也不是他实际所得，不应认定为犯罪所获利益，应认定为他所参与的共同犯罪数额，在量刑时予以考量。各被告人支付宝上的进账金额，虽不是被告人全部所得，但因被告人具有支配权，依法仍应认定是其违法所得,对其支出部分收益发给同伙，未实际全部占有的情况,在量刑时予以酌情考量。因此，被告人庄某某、伏某某、唐某某及其辩护人辩称支付宝上金额不是其全部获利与赌博犯罪的法律规定不符，本院不予支持。公诉机关向本院提供的证据，指控被告人唐某某参与赌博群是从2017年1月开始，但起诉书写成2017年3月开始，属书写笔误，本院予以纠正。被告人唐某某及其辩护人辩称2017年1月的收益应当扣除的理由不成立，本院予以驳回。被告人伏某某配合办案民警追缴赃款、赃物，具有积极悔罪表现，在量刑时予以酌情考虑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百零三条第二款、第二十五条第一款、第二十六条第四款、第二十七条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款的规定，判决如下一、被告人庄某某犯开设赌场罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币20000元。罚金限在本判决发生法律效力后五日内缴清。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月20日起至2021年7月19日止。）二、被告人伏某某犯开设赌场罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币50000元。罚金限在本判决发生法律效力后五日内缴清。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月16日起至2022年1月15日止。）三、被告人唐某某犯开设赌场罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币30000元。罚金限在本判决发生法律效力后五日内缴清。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月16日起至2021年11月15日止。）四、被告人王某犯开设赌场罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币8000元。罚金限在本判决发生法律效力后五日内缴清。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月8日起至2020年4月7日止。）五、被告人马某犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年,并处罚金人民币5000元。罚金限在本判决发生法律效力后五日内缴清。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）六、从被告人庄某某、伏某某、唐某某、王某处扣押的作案工具电脑8台、手机7部、ＩＲＡＤ2一个、硬盘5个予以没收，上缴国库。七、被告人庄某某违法所得人民币341333.76元，被告人伏某某违法所得人民币3190319.21元，被告人唐某某违法所得人民币1002003.89元，被告人王某违法所得人民币68915.55元，被告人马某违法所得人民币40375元予以追缴后，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省南充市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份审判长何力审判员任思璇人民陪审员李国超二〇一八年九月三日书记员喻霜霜

河北省大城县人民法院刑事判决书（2019）冀1025刑初445号公诉机关河北省大城县人民检察院。被告人吴旭杰，男，1993年1月5日出生于河北省大城县，汉族，小学文化，农民，住大城县。2018年11月20日因涉嫌犯开设赌场罪被大城县公安局刑事拘留，同年12月24日被逮捕，2019年1月16日被取保候审。大城县人民检察院以大城县院一部刑诉[2019]94号起诉书指控被告人吴旭杰犯开设赌场罪，于2019年11月27日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭进行了审理。大城县人民检察院指派检察员张海通出庭支持公诉，被告人吴旭杰到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，自2018年9月至同年11月份，被告人吴旭杰以营利为目的，在手机上下载“天地人和”软件，通过上线开通权限担任代理，创建赌博虚拟空间“茶馆”，从上线购买“金豆”用于在“茶馆”中进行赌博。被告人吴旭杰拉微信好友进入房间以推牌九的方式组织他人赌博，为参赌人员充钱上分，接受玩家投注，上下分退钱，违法所得共计3500元。被告人吴旭杰到案后如实供述了上述事实。被告人吴旭杰所居住的村民委员会出具证明：吴旭杰在村中平时表现良好，如判处缓刑对所居住村街不会造成不良影响。上述事实，被告人吴旭杰在开庭审理中亦无异议，且认罪认罚，并有证人田某、周某、刘某等人的证言、微信截图、交易记录、村委会出具的证明、办案说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人吴旭杰以营利为目的，在网络上开设赌场组织赌博活动的事实清楚，证据确实、充分，其行为已构成开设赌场罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人吴旭杰到案后如实供述自己的罪行，系坦白，且认罪认罚，可对其从轻处罚。根据被告人吴旭杰的犯罪情节、悔罪表现及村委会出具的证明，可对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百零三条第二款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人吴旭杰犯开设赌场罪，判处拘役五个月，缓刑十个月，并处罚金人民币五千元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效之次日一次性缴纳）。二、追缴被告人吴旭杰违法所得人民币三千五百元,上缴国库。三、没收作案工具OPPO牌手机一部。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省廊坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判员王德营二〇一九年十二月九日书记员刘浩宇

山东省临沂高新技术产业开发区人民法院刑事判决书（2020）鲁1391刑初42号公诉机关临沂高新技术产业开发区人民检察院。被告人鲁某某，男，1976年4月8日出生于山东省莒县，汉族，初中文化，农民，户籍地山东省莒县夏庄镇，现住山东省莒县夏庄镇。2019年8月7日因涉嫌交通肇事罪被刑事拘留，于同年8月21日被取保候审。临沂高新技术产业开发区人民检察院以临高新检一部刑诉[2020]18号起诉书指控被告人鲁某某犯交通肇事罪，于2020年4月21日向本院提起公诉。本院受理后依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。临沂高新技术产业开发区人民检察院指派检察员吴邵景出庭支持公诉。被告人鲁某某到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2019年5月22日5时许，被告人鲁某某驾驶鲁Ｑ×××××号“福田”牌重型自卸货车（车辆载物超过核定载质量100%以上）沿临沂高新技术产业开发区新2**国道由南向北行驶至某甲公司门前右转弯时，其车辆与邓某1驾驶的“圣峰”牌二轮摩托车发生碰撞，造成邓某1受重伤、两车不同程度损伤的道路交通事故。被告人鲁某某承担此次事故的主要责任。公诉机关认为，被告人鲁某某违反交通运输管理法规，驾驶机动车辆发生交通事故，致一人重伤，负事故的主要责任，严重超载驾驶，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百三十三条之规定，应当以交通肇事罪追究其刑事责任；被告人鲁某某有自首情节，已赔偿被害人损失并取得对方谅解，且其自愿认罪认罚可以从宽处理，建议判处被告人鲁某某有期徒刑六个月至一年，可以适用缓刑。公诉机关提交了临沂市公安局122接处警单、受案登记表，发破案经过，电子档案，电话查询记录，机动车驾驶证、驾驶人信息查询结果、机动车行驶证、机动车信息查询结果单、驾驶人信息查询结果单，临沂市人民医院诊断证明、临沂市人民医院入院记录、临沂市人民医院手术记录、临沂高新医院CT检查报告单、更改姓名证明、临沂市人民医院医学影像科影像诊断报告书，道路交通事故认定书，谅解书、调解协议书，认罪认罚具结书，机动车商业保险保险单、机动车交通事故责任强制保险单，过磅单，（2019）鲁1391民初1966号山东省临沂高新技术产业开发区人民法院民事判决书、临商银行现金交款单，临沂市公安局罗庄分局刑事科学技术室临公罗（刑）鉴（伤）字[2019]109号鉴定书，山理工交通安全司法鉴定所[2019]交鉴字5第730号司法鉴定意见书、山东理工大学交通安全司法鉴定所司法鉴定意见补正书，山理工交通安全司法鉴定所[2019]交鉴字5第730A号司法鉴定意见书，现场勘查笔录、现场图、现场勘验照片，视听资料，被害人邓某1的陈述，被告人鲁某某的供述等证据证实。被告人鲁某某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，案发后被告人鲁某某积极参与现场救援，主动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实。2019年8月21日，被告人亲属与被害人邓某1达成调解协议，由被告人亲属在保险公司赔偿限额外赔偿被害人邓某1各项经济损失共计3万元，并已履行完毕。被害人邓某1对被告人鲁某某的行为表示谅解，请求对其从轻处罚。民事赔偿部分经本院判决由被告人鲁某某赔偿被害人邓某1各项经济损失43240.16元，并已履行完毕。本院认为，被告人鲁某某违反交通运输管理法规，严重超载驾驶机动车辆发生交通事故，致一人重伤，负事故的主要责任，其行为构成交通肇事罪，公诉机关指控的事实罪名成立，本院予以确认。被告人鲁某某在事故发生后积极参与现场救援，主动投案，到案后如实供述自己的犯罪事实，系自首，且赔偿被害人邓某1各项经济损失共计73240.16元，并取得谅解，可以对其从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。根据被告人鲁某某的犯罪情节及悔罪表现，适用缓刑确实不致危害社会，可以对其宣告缓刑，并到其居住地的社区接受矫正。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百三十三条，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二、三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：被告人鲁某某犯交通肇事罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年。（缓刑考验期限自判决确定之日计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审判员林蕾二〇二〇年四月二十七日书记员魏琳

谢伟春盗窃一审刑事判决书河南省南阳市卧龙区人民法院刑事判决书（2019）豫1303刑初299号：南阳市卧龙区人民检察院以宛龙检公诉刑诉（2019）110号起诉书指控被告人谢伟春犯盗窃罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。南阳市卧龙区人民检察院指派检察员惠笑梅出庭支持公诉，被告人谢伟春到庭参加了诉讼，本案现已审理终结南阳市卧龙区人民检察院指控及审理查明：2019年1月19日23时许，被告人谢伟春窜至南阳市卧龙区中州村204号王某2家，藏匿于厨房内，次日凌晨，谢伟春趁王某2熟睡之际，将王某2放在卧室的包里的现金1000元盗走，后被王某2发现报警后，谢伟春被赶到的民警当场抓获。公诉机关认为被告人谢伟春行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十四条规定，应以盗窃罪追究其刑事责任。公诉机关向法庭提交了被告人谢伟春的供述与辩解、被害人陈述、证人证言及书证等证据，要求依法判处。被告人谢伟春对起诉书指控的事实无异议，请求从轻处罚。认定上述事实的证据有：1、书证（1）丁岗村委会证明证明被告人谢伟春出生于1992年，但未上户口。（2）前科查询证明证明被告人谢伟春因盗窃分别于2016年、2017年、2018年分别被南阳市宛城区人民法院判处有期徒刑6个月、6个月、7个月。（3）抓获经过2019年1月20日20时1时许，110指挥中心指令称群众在南阳市中州村204号民宅发现有小偷，民警赶到现场，在群众指认下发现一名男子嫌疑人，该男子自称谢伟春，无身份证信息，自述河南省唐河县人，对自己在南阳市中州村204号民宅盗窃1000元供认不讳。民警遂依法传话谢伟春到派出所接受处理。（4）扣押物品清单、发还物品清单证实盗窃1000元赃款已追退被害人王某2。2、被害人的王某2的陈述今天凌晨1时30分左右，我在家中睡觉，我从卧室起床后到客厅外边上卫生间时，我没有看灯，但是出门时，我看见客厅门口站个人，我吓一跳，我问他干什么哩，他说他找吃哩，我问他什么时间进来的，他说你们大门没有锁，我进来了，但是进来的早，现在出去时，大门又被锁着了，所以出不去了，我敢紧叫我楼上的儿媳妇，我媳妇王某1从楼上下来后，问他干什么哩，他不说了，我和媳妇害怕，所以就回客厅反锁门，然后就报警了，我又回卧室看我的手提包，发现手提包内的现金不见了，我们就等你们过来了。有1000元，都是一百元面值的，我原来包内有1300元，今天我花了三百元，刚才在他身上，你们从他裤腿里拿出来的钱，当场数了，就是1000元。这个男子穿着米黄色皮衣，下身是黑色裤子，头发长，估计有二三十岁，他说他是唐河的，有1.70米以下。我家的房子是一般的民房，全部盖完了，家里的大门因我儿子在中光厂上夜班，没有锁，儿子张辉今天上后夜班，晚上23时40分左右从家中走，估计这个男子在我儿子走之前进来的，而后被儿子反锁在我们家中，出不去了，我们客厅门一般没有反锁，卧室门也没有反锁。我的现金在我的手提包内放着，包是一个黑色的女式手提包，在我卧室内床后边的衣服架子上挂着的。他进我卧室我睡着了，也没有发现他。被害人王某2陈述证实了2019年1月20日凌晨其家中被盗，被盗物品有现金1000元现金并报警的事实。3、证人王某1的证言今天凌晨1时10分左右，我在家中睡觉，我听到我婆婆王某2很大声音在楼下和人说话，我就下楼看看，我发现一个男子，站在我客厅的门口，王某2在屋内，他在屋外站着，他也不说话，王某2问这个男子来我家干啥，他说“来找吃的，拿钱（偷钱）”王某2把客厅门锁上，我打电话报警了，后来民警处警赶到就把这个男子抓住了，民警问他话的时候，他说他偷了我家的钱，并且自己从自己的裤腿里掏出了一叠面额百元的人民币一共是1000元，他说是从我家王某2卧室的衣架上一共手提包里偷的，我们睡觉时候关灯了，等都没有开，是我们发现这个小偷后王某2开的灯。这个男子穿着米黄色皮衣，下身是黑色裤子，头发长，估计有二三十岁，他说他是唐河的，有1.70米以下身高，他头戴个耳护。我家里的大门因我丈夫张辉在中光厂上夜班，只要他上夜班就不锁门，张辉上班后他自己锁大门。张辉今天上后夜班，23时40分左右从家中走上班之前没有锁，上班时候张辉就锁门了，估计这个男子在张辉走之前进来的，而后被儿子反锁在我们家中，出不去了，我们客厅门没有锁，卧室门也没有锁。证人王某1的证言证实了2019年1月20日凌晨其家中被盗，后王某2让其报警的事实。4、被告人谢伟春的供述和辩解2019年1月19日23点多，我睡不着步行转转，到了中州村的一处民宅，就是民警出警把我抓获带回派出所的地方.门没有锁，我进了院子，我先在厨房里藏着，我听到有人下楼出门，把大门锁上了，一楼客厅大门也没有锁，我就在屋里找钥匙和钱，找钥匙是要出门，我到了一楼最里面的一间卧室，卧室门没有锁，里面有个女在床上睡觉，她脱下衣服在身边放着，我翻她衣服找钱找钥匙没有找到，在她卧室床脚头有个挂衣服的架子上，我翻到了一个包里有1000元现金，都是一百元面额的钞票.卧室里没有开灯，黑，我拿了钱，我走到院子里，想再重新去找搜一遍找钥匙，结果好像是睡觉的这个女的上厕所起来了，在一楼客厅门口，碰见了，对方是个五六十岁的女的，她问我是谁，干啥的，我好像说的是我是进来偷点吃的，进来出不去，她骂我，我就出客厅，在院子里，后来从楼上一个二十多岁的女子下楼了，她报警了，后来警察出警来，开门，把我抓获了。我把我偷得钱本来藏在我右腿的裤腿里，我把赃款拿出来了，民警因此口头传唤我到派出所了。被告人谢伟春的供述证实了其盗窃1000元的犯罪事实。以上证据，经庭审出示、质证，在卷能相互印证，被告人谢伟春也不持异议，本院予以确认本院认为：被告人谢伟春以非法占有为目的，秘密窃取公民财物，数额较大，其行为已构成盗窃罪。公诉机关指控被告人谢伟春犯盗窃罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人谢伟春在刑罚执行完毕五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十五条第一款之规定，系累犯，应当从重处罚。被告人谢伟春到案后能如实供述自己所犯罪行，符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，依法可以从轻处罚。案发后被盗赃款已经退还被害人，可酌定从轻处罚。综合考虑被告人谢伟春的犯罪事实、犯罪数额、累犯、退赃、认罪悔罪态度等量刑情节，本院为惩罚犯罪，为维护公民的合法财产不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十四条、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下被告人谢伟春犯盗窃罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币1000元。（未缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人谢伟春的刑期自2019年1月20日至2019年7月19日止。被告人谢伟春未缴纳的罚金限判决生效后十日内缴纳，逾期强制缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉到河南省南阳市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本六份审判员王慧二〇一九年三月二十五日书记员马鑫

常某拒不支付劳动报酬一审刑事判决书广东省佛山市高明区人民法院刑事判决书（2019）粤0608刑初331号：广东省佛山市高明区人民检察院以明检公诉刑诉〔2019〕310号起诉书指控被告人常某犯拒不支付劳动报酬罪，于2019年6月12日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。佛山市高明区人民检察院指派检察员邓其龙出庭支持公诉，被告人常某到庭参加诉讼。现已审理终结公诉机关指控，常某于2018年3月始至2018年10底，从周某处承包了广东省佛山市高明区杨和镇杨和鹭明花园10＃-12＃水电工程（此工程由广东建星建造集团有限公司分包给赵某，赵某再转包给周某），此工程建设已于2018年10月底竣工。期间，周某先后支付了常某1146400元工程款（包含工人工资），赵某支付了常某64490元工程款（包含工资）。但是，常某在收到周某和赵某支付其的共计1210890元工程款后，仅支付了此工程建设中部分工人的部分工资，尚拖欠了65名工人约90万元工资。后常某于2018年11月左右即离开广东省佛山市高明区，逃匿辗转至山东、浙江等地。期间，佛山市高明区人力资源和社会保障局通过电话、短信、微信等方式联系常某，通知常某回来配合调查，于2018年12月5日下发劳动保障监察限期改正指令书，分别于2018年12月13日、2018年12月18日两次发布欠薪公告，责令常某回来配合调查并支付拖欠工资。但常某在收到通知后，逃匿而拒不配合接受调查，拒不支付尚拖欠的工人工资约90万元。2019年1月底，以上拖欠的工人工资大部分已由广东建星建造集团有限公司垫付。公诉机关认为，被告人常某无视国家法律，以逃匿方法逃避支付劳动者报酬，经政府有关部门责令支付仍不支付，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十六条之一的规定，应当以拒不支付劳动报酬罪追究其刑事责任。建议对被告人常某判处一年以下有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。被告人常某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均没有异议，并当庭认罪。希望法庭从轻处罚并适用缓刑。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的被告人常某的供述和辩解，证人周某的证言及辨认笔录，花名册复印件、承诺书复印件、接受证据材料清单，身份证复印件、对账单、工程款汇总、工程款明细表、接受证据材料清单，抓获经过，佛山美的项目支付常某工程款汇总，劳动保障监察通知用人单位法定代表人或者主要负责人接受调查或者配合处理欠薪案件公告，劳动保障监察限期改正指令书，广东建星建造集团有限公司（常某）拖欠工人工资汇总表，明细表，关于追究恶意欠薪当事人的电话联系登记表，手机短信、彩信通知截图，情况说明，涉嫌犯罪案件移送书、关于广东建星建造集团有限公司（常某）欠薪逃匿案件的情况说明、移案审批表、建星建造集团有限公司（常某）拖欠工人工资汇总表、投诉书、企业法人营业执照、常某身份证、劳动保障违法案件立案审批表、劳动保障监察调查询问笔录和身份证复印件（肖某、赵某、黄山、陈某、周某、杨某1、任某、杨某2）、（颜某锋、刘某、闫家彬、潘某）执法证和监察证、闫家彬与常某微信记录和通知及指令书送达、常某承诺书、公告和手机通知图片、网上公告、考勤表、员工身份证、银行卡复印件、垫付申请书、建星公司垫付常某拖欠工人工资核实表、收据、承诺书、委托书、工资单、当事人向公安提交材料证据清单，申请书，工人工资核实表、收据、承诺书、身份证复印件，工人身份证、委托书、银行卡，微信截图、汇款电子回单，抓获经过，四川省人口信息（户籍）证明，无犯罪记录证明等证据予以佐证，足以认定本院认为，被告人常某无视国家法律，以逃匿方法逃避支付劳动者报酬，经政府有关部门责令支付仍不支付，数额较大，其行为已构成拒不支付劳动报酬罪。公诉机关指控被告人常某的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。鉴于被告人常某归案后能如实供述自己的罪行，并当庭认罪，认罪态度好，故本院依法对其予以从轻处罚。被告人常某提出其适用缓刑的辩护意见，理由不充分，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议合理，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十六条之一，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下被告人常某犯拒不支付劳动报酬罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金5000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月17日起至2019年9月16日止；罚金于本判决发生法律效力之日起30日内向本院缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判员陈爱琳二〇一九年六月二十六日书记员何晓颖

孙琰钦、孙澎钦诈骗一审刑事判决书河南省南阳市宛城区人民法院刑事判决书（2019）豫1302刑初77号：南阳市宛城区人民检察院以宛城检公诉刑诉［2017］897号起诉书指控被告人孙琰钦、孙澎钦、陈腾、程迎男、尚楠妮犯诈骗罪，向本院提起公诉。本院受理后，于2018年9月2日作出（2017）豫1302刑初1047号刑事判决：一、被告人孙琰钦犯诈骗罪，判处有期徒刑十年零六个月，并处罚金100000元。二、被告人孙澎钦犯诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金50000元。三、被告人陈腾犯诈骗罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金8000元。四、被告人程迎男犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金7000元。五、被告人尚楠妮犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金5000元。六、追缴被告人陈腾非法所得80000元、程迎男非法所得50000元、尚楠妮12000元，上缴国库。七、责令孙琰钦退赔牛某428327.73元，退赔李某47627.94元，退赔白某120000元，退赔彭某167000元，退赔王某1119251.86元，退赔刘某17008元，退赔董某164986元，退赔何某71703.95元，退赔方某5310元，退赔张某25031元，退赔吴爱华160000元，退赔范某105641元，退赔卢某55000元，退赔马某98864元，退赔任国忠40000元，退赔雷小安21691元，退赔李秀敏30900元，退赔黄某170314.44元，退赔金海涛6990.52元，退赔富某81500元。宣判后，被告人孙琰钦、孙澎钦、陈腾、程迎男不服，提出上诉，南阳市中级人民法院于2018年12月30日作出（2018）豫13刑终959号刑事裁定，以“原审诉讼程序违反法律规定，且原判认定的部分事实不清，证据不足”为由，撤销原判，发还重审。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理。南阳市宛城区人民检察院指派检察员雷大朋出庭支持公诉，被告人孙琰钦及其辩护人薛富铭、杨贵、被告人孙澎钦及其辩护人张勇、被告人陈腾及其辩护人杨英洲、被告人程迎男及其辩护人于建勋、被告人尚楠妮到庭参加诉讼，现已审理终结宛城区人民检察院指控：2015年7月9日，被告人孙琰钦在河北省石家庄市注册成立石家庄智涵投资咨询有限公司（以下简称“智涵公司”）。2015年9月智涵公司与湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（以下简称“久丰公司”）签订合作协议，智涵公司成为湖南有色金属交易平台的395号会员单位，智涵公司负责招揽客户到湖南有色金属交易平台投资“现货原油、白银、天然气”，并向久丰公司缴纳保证金，双方约定客户交易手续费由久丰公司与智涵公司三七分成。2016年12月11日，智涵公司与长沙沁坤大宗农产品现货电子交易市场股份有限公司（一下简称“沁坤公司”）签订协议成为长沙沁坤大宗交易平台195号会员单位，智涵公司负责招揽客户到长沙沁坤大宗交易平台投资“现货原油、白银、天然气”，并向“沁坤公司”缴纳保证金，双方约定客户交易手续费由沁坤公司与智涵公司二五分成。交易过程中，客户亏损归智涵公司所有，客户盈利从智涵公司缴纳的保证金中扣除。智涵公司与客户之间形成对赌关系。此后孙琰钦招募被告人陈腾、郭晓良（另案处理）担任大区经理，招募被告人孙澎钦、程迎男、尚楠妮等人担任业务经理，又先后招募孙林超、冯陆美、徐云芝、关少泽等40余名业务员。由孙琰钦购买ＱＱ号码分发给业务经理及业务员使用，要求业务员以虚构的“师兄”、“师姐”的形象在呱呱财经、51ＶＶ及ＱＱ股票群中添加ＱＱ好友，在与对方聊天过程中获取对方信任后，隐瞒公司与投资者之间存在对赌关系等事实，并发送用平台模拟盘制作的盈利截图，谎称自己跟着老师投资“现货”盈利，以此诱骗对方到湖南有色金属交易平台、长沙沁坤大宗交易平台进行所谓的“现货”交易，同时将孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、陈腾等包装成“资深分析师”，推荐给被害人。孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、郭晓良、陈腾以“资深分析师”的名义先在呱呱财经房间给客户讲课，以老师的身份骗取客户信任，后称能带客户在湖南有色金属平台投资现货赢利，并指导投资者进行操作。孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、郭晓良、陈腾无证劵投资资质和相关经历，为了牟取高额非法获利，在明知与客户为对赌关系情况下，隐瞒“现货”交易高额手续费，故意向客户提供所谓的涨跌行情，指导客户频繁操作，导致客户频频亏损，进而非法占有客户巨额亏损及部分手续费。其中孙琰钦参与骗取牛某等人共计人民币176.371844万元、孙澎钦参与骗取范某等10人共计人民币122.355169万元、程迎男参与骗取刘某等3人共计人民币29.882244万元，尚楠妮参与骗取王某2等2人共计人民币13.567427万元、陈腾参与骗取吕慧君等6人共计人民币30.64922万元。公诉机关认为，被告人孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、陈腾虚构事实、隐瞒真想，孙琰钦、孙澎钦参与骗取他人财物，数额特别巨大，程迎男、尚楠妮、陈腾参与骗取他人财物，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以诈骗罪追究其刑事责任。建议对被告人孙琰钦、孙澎钦在有期徒刑十二年至十三年间判处，并处罚金；对被告人程迎男、陈腾在有期徒刑六年至七年间判处，并处罚金；被告人尚楠妮在有期徒刑四年至五年间判处，并处罚金。被告人孙琰钦辩称收取客户手续费是公司合法收入；对赌与客户亏损无必然关系；事有这个事，但原审刑期过重，如违反法律规定愿意接受惩罚。辩护人辩称，第一，本案中交易平台是合法设立，且有相关部门核准从事现货交易经营的资格。第二，客户发生交易损失应当属于正常投资风险。客户在进行现货平台交易之前必须和交易平台签订和办理《客户调查表》、《客户协议书》、《风险提示书》等协议及银行账户，对此侦查机关没有调取和举证，由此不能证明客户对高额手续费和行业存在对冲关系不知情。客户买入或卖出是建立在自主决定之上，每一次交易都存在盈利和亏损两种可能，智涵公司提供关于市场的课堂分析建议或指导仅供客户参考，不能是客户陷入错误认知，智涵公司员工的行为与客户的损失不具有刑法上的因果关系，不构成诈骗。第三，本案认定被告人犯诈骗罪事实不清，证据不足。客户自认的损失数额、智涵公司从交易平台获取的利益及所谓的诈骗数额都没有资金账目确定。智涵公司收益来自于交易平台支付的手续费，交易平台收取被害人的手续费等费用是合法合理的费用，该费用不能认定为被告人的诈骗数额，智涵公司没有直接从本案被害人处收取任何费用。在认定犯罪事实方面缺乏被害人的交易次数、盈利和亏损次数、哪次是自己单方操作、哪次是在智涵公司指导下交易、湖南久丰公司、长沙沁坤公司收取多少手续费、第三方银行监管账户收取多少手续费。被害人自认的亏损数额不能完全由被告人承担。第四，认定被告人骗取176371844元及责令退赔数额没有事实依据。原审审理时受害人为18人，判决书责令退赔受害人为20人，其中芦露、李淑香、张某、任国忠、吴衍滇的交易行为与智涵公司无关；其他受害人多数没有交易流水记录；有银行转账交易记录的证明其出金入金完全自由。原审判决责令退赔雷小安、李秀敏、黄某、金海涛、富某等五人，起诉名单中没有以上五人。综上，辩护人认为，被告人没有伪造发改委批文，没有虚构交易平台，没有直接转移客户资金，没有骗取客户账户和密码操作交易等等，故，被告人的行为不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪更符合法律精神。辩护人提供证据有：1、被告人孙琰钦涉嫌诈骗金额明细对比表一份，证明15名被害人手续费金额、被害人虚报金额及平台显示损失数额。2、湖南省金融办答复；3、湖南监管局复函；4、最高人民法院指导案例；5、相关刑事裁判文书。以此证明被告人的行为不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪。被告人孙澎钦辩称自己仅是受雇佣从事经营，对指控的数额有异议，数额没有那么多，是否构成诈骗犯罪请法庭依法裁判。辩护人辩称孙澎钦公司合法成立，孙澎钦受孙琰钦雇佣，受孙琰钦指使，系一般工作人员，没有诈骗故意，不应该被追究刑事责任；即便犯罪，本案公诉人指控的犯罪数额以及被害人向侦查机关报案数额应当区分手续费和客损费，本案认定犯罪数额事实不清，对赌关系不明确。被告人是从犯，希望宣告缓刑。被告人陈腾辩称自己仅是公司员工，受领导指使从事业务，没有实施诈骗，是否构成诈骗犯罪请法庭依法裁判，并请求从轻处罚。辩护人辩称陈腾受孙琰钦雇佣在公司从事正当经营行为，本案中智涵公司并没有涉嫌犯罪。被告人受孙琰钦指使，系一般工作人员，没有诈骗故意，不应该被追究刑事责任。即便犯罪，也不构成诈骗罪，并且指控认定犯罪数额既包含客户盈利时缴纳的手续费，也包含交易平台按比例提取的手续费，该费用应当从涉嫌犯罪总额中扣除。被告人是从犯，希望宣告缓刑。被告人程迎男辩称自己是合法应聘的公司员工，受领导指使从事业务，没有实施诈骗，不构成犯罪。即使构成诈骗犯罪，诈骗金额也不属实。辩护人辩称程迎男受孙琰钦雇佣在公司从事正当经营行为，受孙琰钦指使，系一般工作人员，没有诈骗故意，不应该被追究刑事责任；即便犯罪，在事实上属于变相期货交易行为，侵害的客体属市场管理秩序，应按照非法经营罪定罪。被告人是从犯，希望宣告缓刑。被告人尚楠妮辩称自己是合法应聘的公司员工，受领导指使从事业务，没有想犯罪，因社会经验不足无意触犯法律，犯罪数额只有王某2一笔，数额仅为8674.27元，其他不认可。自己本想打工挣钱，主观恶性较小，希望法院从轻处罚。经审理查明，2013年7月10日，湖南省人民政府金融工作办公室以湘政金发（2013）39号文件公布通过检查验收的交易场所名单，湖南久丰金属现货交易市场和长沙沁坤大宗农产品现货电子交易市场通过省清理整顿各类交易场所领导小组办公室检查验收的交易场所。被告人孙琰钦原在石家庄恒湍投资有限公司工作期间接触网上现货交易平台业务。2015年7月9日，孙琰钦在河北省石家庄市桥西区市场监督管理局注册成立石家庄智涵投资咨询有限公司（以下简称“智涵公司”），该公司为孙琰钦一人所有，公司经营范围为：投资咨询（金融、证券、期货、教育除外），经济贸易咨询，企业营销策划等及网上销售：有色金属（稀贵金属和黑色金属除外）等。当年9月15日智涵公司与湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司（以下简称“久丰公司”）签订营业部协议书，智涵公司成为湖南有色金属交易平台的395号营业部，久丰公司负责平台的维护，保证软件正常使用；智涵公司负责发展客户到湖南有色金属交易平台投资“现货原油、白银、天然气”进行现货交易，并向交易平台缴纳经营费、管理费及相关的其他费用。按久丰公司的规定收取交易手续费，双方约定客户交易手续费由久丰公司与智涵公司三七分成，平台收取交易手续费的30％，智涵公司获取交易手续费的70％，并向久丰公司缴纳保证金。久丰公司通过交易平台和交易软件将产品发布到互联网上，客户（投资人）注册账户绑定银行卡，向久丰公司银行账户转账，购买平台上产品，并在网上进行竞价。该协议还约定智涵公司指定账户，户名为孙琰钦，账号为建行石家庄南三条支行62×××77.客户亏损和手续费的70％归智涵公司所有，平台结算后返还到孙琰钦上述账户中，之后，孙琰钦将资金全部转入孙琰钦建行个人账户62×××97，获利后给公司成员发工资、提成。客户盈利从智涵公司缴纳的保证金中扣除。久丰公司开户账户为43×××95，该账户性质为人民币单位银行结算账户，不属于银行托管账户。2016年12月11日，智涵公司又与长沙沁坤大宗农产品现货电子交易市场股份有限公司（以下简称“沁坤公司”）签订协议，成为长沙沁坤大宗交易平台195号会员单位，智涵公司使用该交易平台进行网上投资交易，负责发展客户到该平台投资“现货白银、铜、沥青等产品”，沁坤公司负责对公司交易平台的维护、发展会员单位等，双方约定客户交易手续费按双边手续费万十的标准结算（平台二智涵七），智涵公司向沁坤公司缴纳一定数额的保证金。交易过程中，客户亏损和交易手续费（平台二智涵七）归智涵公司所有，沁坤公司通过账号31×××56将客户亏损及协议约定的手续费返还至孙琰钦建行个人账户62×××97，客户盈利从智涵公司缴纳的保证金中扣除。另查明，久丰公司和沁坤公司没有取得贵金属、天然气经营特许权。此后孙琰钦招募被告人陈腾、郭晓良（另案处理）担任大区经理，招募被告人孙澎钦、程迎男、尚楠妮等人担任业务经理，又先后招募孙林超、冯陆美、徐云芝、关少泽等40余名业务员。业务员主要负责发展客户和客户培养感情，吸引客户开户入金；主播主要负责管理房间和协助客户在平台上开户；业务经理主要负责管理小组成员和在房间讲解股票知识；大区经理主要负责讲课和带客户操作。公司根据客户支付的手续费多少及各被告人在公司担任的职务按照一定百分比给业务员、业务经理及主播提成。具体业务中由孙琰钦购买ＱＱ号码分发给业务经理及业务员使用，业务员一般持有两个ＱＱ号码，一个是老师号，一个是师兄号或师姐号。公司要求业务员以虚构的“师兄”、“师姐”扮演老客户的形象在呱呱财经房间内或ＱＱ股票群中刷公司老师的广告，配合老师讲课，烘托房间气氛，负责与客户联络感情，给客户发送虚拟的盈利截图，谎称自己跟着老师投资“现货”盈利，以此诱骗对方到湖南有色金属交易平台、长沙沁坤大宗交易平台进行所谓的“现货”交易，诱导客户开户、入金、出金，从而赚取手续费。大区经理陈腾、郭晓良负责在呱呱财经房间给客户讲课，引导客户从股市转行到投资炒“现货”，在客户入金后指导客户实盘操作。公司同时将孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、陈腾等包装成“资深分析师”，推荐给客户。孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、郭晓良、陈腾以“资深分析师”的名义先在呱呱财经房间给客户讲课，以老师的身份骗取客户信任，后称能带客户在湖南有色金属平台投资现货赢利，并指导投资者进行操作。孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、郭晓良、陈腾无证劵投资资质和相关经历，为了牟取高额利益，在明知与客户为对赌关系情况下，隐瞒高额手续费，隐瞒“客损”数额归公司所有，故意向客户提供所谓的涨跌行情，指导客户频繁操作，导致客户频频亏损，进而非法占有客户巨额亏损及部分手续费。事实上在其具体业务中各客户均受到不同程度损失。孙琰钦等被告人参与骗取牛某、范某等18人共计人民币160.088526万元（名单及数额详见判决主文）；孙澎钦参与骗取牛某（428237.73元）、范某（105641元）、马某（98849.75元）、董某（143984.61元）、白某（19374.07元）、李某（23040.25元）、彭某（25031元）、何某（70901.29元）、武某（71730.95元）9人共计人民币98.688065万元；程迎男参与骗取富某（81500元）、刘某（57008元）、黄某（76294.2元）3人共计人民币21.48022万元；尚楠妮参与骗取王某2（8674.27元）、彭某（127000元）2人共计人民币13.567427万元；陈腾参与骗取卢某（43077.18元）、白某（19374.07元）、任某（17993.84元）、彭某（127000元）、何某（70901.29元）、方慧明（4398.07元）6人共计人民币28.274445万元。案发前孙琰钦退赔刘某4万元。孙澎钦、陈腾、程迎男、尚楠妮等均领取底薪和业务提成，其中孙澎钦获提成约160000元（孙琰钦尚未支付），陈腾获取提成80000元，程迎男获提成50000元，尚楠妮获取提成12000元。2018年9月5日，本院作出（2017）豫1302刑初1047号刑事裁定：查封、扣押、冻结被告人孙琰钦非法所得5082068.75元财产，期间自2018年9月6日至2019年9月5日止。同年9月7日，本院向建行石家庄恒大华府支行送达协助冻结存款通知书，冻结孙琰钦建行62×××97个人账户。在本院审理期间，被告人孙琰钦父母通过其辩护人退赔被害人牛某损失45万元，取得被害人牛某谅解。认定上述事实的证据如下：1、书证⑴石家庄智涵投资咨询有限公司工商注册信息。证实：石家庄智涵投资咨询有限公司成立于2015年7月9日，公司法人孙琰钦，持股比例100%，公司为孙琰钦一人所有以及公司的经营范围。⑵湖南玖丰金属现货交易市场有限公司与石家庄智涵投资咨询有限公司营业部协议书。证实：石家庄智涵投资咨询有限公司以营业部名义加入湖南有色金属交易平台，成为平台395号会员，平台收取交易手续费的30%，石家庄智涵投资咨询有限公司缴纳结算准备金不低于20万，并不低于营业部客户总资金的20%。协议还记载了石家庄智涵投资咨询有限公司指定账户，户名孙琰钦，账号建行石家庄南三条支行62×××77。（3）395会员在湖南有色金属交易平台成交单查询、投资者账户、资金流水、用户信息管理（电子档）。证实：被害人牛某等人经石家庄智涵投资咨询有限公司在湖南有色金属交易平台开户，被害人牛某等人在平台交易产生每笔手续费的70%以及每笔递延费、结算盈亏和平仓盈亏全部归孙琰钦所有。（4）湖南久丰金属现货交易市场有限公司在中国建行长沙恒大支行开户信息。证实：湖南久丰金属现货交易市场有限公司开户账号为43×××95，该账户性质为人民币单位银行结算账户，不属于银行托管账户。（5）孙琰钦建设银行卡62×××77交易明细中国建设银行卡62×××97交易明细。证实：湖南久丰金属现货交易市场有限公司通过账号43×××95将被害人在湖南有色金属交易平台交易产生的亏损及70%手续费返还给孙琰钦建行个人账户62×××77，2016年1月12日，孙琰钦将资金全部转入孙琰钦建行个人账户62×××97，后平台将70%手续费和客损返还至该账户。对应取款记录及公司工资结算表格，证实孙琰钦将从平台获利给公司成员发工资、提成。长沙沁坤大宗通过账号31×××56将客户亏损及手续费返还至孙琰钦建行个人账户62×××97。（6）被害人牛某等人提供银行流水。证实：被害人在湖南有色金属交易平台投入资金进入湖南久丰账户43×××95。证实被害人在平台投资交易情况及账户亏损情况。（7）长沙沁坤大宗农产品现货电子交易市场股份有限公司与石家庄智涵投资咨询有限公司综合会员协议书。证实：石家庄智涵投资咨询有限公司以综合会员名义加入沁坤大宗交易平台，席位号：195，石家庄智涵投资咨询有限公司缴纳结算准备金不低于30万，并不低于营业部客户总资金的20%。（8）长沙沁坤大宗交易平台195会员单位客户开户资料、客户交易明细。证实：被害人张某等人经石家庄智涵投资咨询有限公司在长沙沁坤大宗平台交易明细，客户手续费及客户亏损返还给孙琰钦公司。（9）从被告人孙琰钦手机调取ＱＱ聊天记录。证实：被告人孙琰钦如何预测分析行情。（10）从被告人孙澎钦手机调取ＱＱ聊天记录。证实：被告人孙澎钦与陈腾沟通如何与客户沟通，如何带客户做单，并商量通过反手对冲加减仓等手段让被害人亏损。⑾调取被害人牛某等人ＱＱ聊天记录。证实：被害人牛某听从犯罪嫌疑人知道在平台交易，导致亏损。⑿从被告人孙琰钦电脑硬盘调取公司工资合集、带单记录。证实：被告人孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、陈腾发展客户及带单情况，上述人员工资中包含客户手续费及客户亏损。⒀南阳市公安局红泥湾分局搜查笔录、扣押清单。证实：南阳市公安局红泥湾分局对孙琰钦公司办公场所进行搜查，对被告人孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、陈腾等人涉案电脑、手机进行扣押。2、证人证言⑴证人文某（久丰公司招商总监）证言，证实：孙琰钦以石家庄智涵投资咨询有限公司名义与湖南久丰金属现货交易市场有限公司签订营业部协议书，成为湖南有色金属交易平台的395号会员单位，所有客户亏损、点差和70%的手续费归会员单位所有，结算后久丰公司账户自动转账给孙琰钦。⑵证人向某（沁坤公司法务部负责人）证言，证实：孙琰钦以石家庄智涵投资咨询有限公司名义与长沙沁坤大宗农产品现货电子交易市场股份有限公司签订营业部协议书，成为沁坤大宗平台195号会员单位，约定手续费二七分成（平台二孙琰钦七），平台只收取手续费，其他盈利全归会员单位孙琰钦所有。3、被害人陈述⑴被害人牛某的陈述：2016年8月22号晚上个ＱＱ号码11×××70，昵称“大阳老师”的加我好友，自称呱呱财经金牌讲师，邀请我到呱呱财经“股市争锋房间”听课。老师不断强调股市行情不好，并陆续提到《中国好投资第六期大赛》，炒现货天然气，带领大家把握83%盈利，Ｔ＋0交易，提供一对一指导，每天只操作1-2波，不频繁操作。大阳老师给我推荐了一个ＱＱ号码96×××58，昵称“天道酬勤”做我的师兄。师兄与我联系问我报名事情，还说以前跟着老师也做过其他的产品，并获得盈利。师兄说没事，跟着老师走就没事。我将我的身份证，银行卡号，并自己半身照拍照传给房间主播霏霏，由她代理办理签约开户，她把账号发给我。10月25日转入8万；10月26日转入14万；10月28日转入18.1万；10月29日转入10万。都是我通过网银汇款的。对方账户名是：湖南久丰国际商品现货交易市场有限公司，账号是：43×××95。10月28日晚上正式跟上老师操作,盈利7000元，我自己也操作了一把，结果赔了10万，因怕老师资金少不带了，又借了10万入进去，还是40万跟着老师操作。10月31日星期一师兄还发给我他操作盈利的图片，说他已经赚了多少，我要是买进的话也能赚多少多少。星期二师兄又再次告诉我他又盈利了多少，我跟着师兄操作直接亏损的就剩下17万了。中间老师领着我操作一次但是也亏损了，资金就剩下7万元了，老师说没事，遇到大行情资金就会翻倍回来的。之后我再联系老师，短信也不回，电话也不接，ＱＱ号也处于离线状态，再也联系不上了。证实：牛某被人以带单操作炒现货为由骗走428327.73元。⑵被害人范某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走10.5641万元。证实：范某被人以带单操作炒现货为由骗走10.5641万元⑶被害人卢某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走43077.18元。证实：卢某被人以带单操作炒现货为由骗走43077.18元⑷被害人马某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走98864元。证实：马某被人以带单操作炒现货为由骗走98864元。⑸被害人王某1的陈述其在湖南有色金属交易平台和长沙沁坤大宗商品交易平台炒现货时，被人骗走119251.86元。证实：王某1被人以带单操作炒现货为由骗走119251.86元。⑹被害人董某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走164986元。证实：董某被人以带单操作炒现货为由骗走164986元。⑺被害人富某的陈述其在长沙沁坤大宗交易平台炒现货时，被人骗走81500元。证实：富某被人以带单操作炒现货为由骗走81500元。⑻被害人黄某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走170314.44元。证实：黄某被人以带单操作炒现货为由骗走170314.44元。⑼被害人白某的陈述其在长沙沁坤大宗商品交易平台炒现货时，被人骗走19374.07元。证实：白某被人以带单操作炒现货为由骗走19374.07元。⑽被害人李某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走47627.94元。证实：李某被人以带单操作炒现货为由骗走47627.94元。⑾被害人张某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走25031元。证实：张某被人以带单操作炒现货为由骗走25031元。⑿被害人任某的陈述其在湖南有色金属交易平台炒现货时，被人骗走40000元。证实：任某被人以带单操作炒现货为由骗走40000元。⒀被害人王某2的陈述其在长沙沁坤大宗商品交易平台炒现货时，被人骗走8674.27元。证实：王某2被人以带单操作炒现货为由骗走8674.27元。⒁被害人彭某的陈述其在湖南有色金属交易、沁坤大宗交易平台炒现货时，被人骗走127000元。证实：彭某被人以带单操作炒现货为由骗走127000元。⒂被害人刘某的陈述其在湖南有色金属交易炒现货时，被人骗走57000元，后经多次协商，平台退还其40000元。证实：刘某被人以带单操作炒现货为由骗走57000元，后平台退还40000元。⒃被害人何某的陈述其在长沙沁坤大宗交易平台炒现货时，被人骗走71730.95元。证实：彭某被人以带单操作炒现货为由骗走71730.95元。⒄被害人方某的陈述其在长沙沁坤大宗交易平台炒现货时，被人骗走5310元。证实：方某被人以带单操作炒现货为由骗走5310元。⒅被害人武某的陈述其在长沙沁坤大宗交易平台炒现货时，被人骗走160000元。证实：武某被人以带单操作炒现货为由骗走160000元。4、被告人供述和辩解⑴被告人孙琰钦的供述:2015年10月份成为湖南有色金属交易平台395号会员，约定其向湖南久丰缴纳不低于20万元保证金，湖南久丰收取客户在平台交易产生手续费30%，剩下的都返回给公司。在呱呱财经房间和ＱＱ股票群和51ＶＶ房间刷广告，让客户加老师号，然后拉客户到呱呱财经房间听老师讲课，老师会给客户推荐一位师兄号或师姐号，然后业务员同时用这两个号跟客户聊天，师兄号、师姐号先跟客户聊聊生活、聊股票，先跟客户套近乎，取得客户信任，到后期开始配合老师跟客户讲炒现货天然气、原油、白银等产品的好处，然后给客户发送虚拟盘制作的盈利截图或者别的客户盈利的截图，谎称是自己跟着老师操作盈利来刺激客户投资盈利。因为当时刚开公司，只想着盈利，挣客户亏损来钱快。我们和客户之间是对赌关系，客户亏损的钱都返还到我们公司的账户上，如何客户盈利就从我们公司保证金中扣。我负责培训业务经理，业务经理培训业务员。业务员在呱呱财经房间刷广告拉客户，把工作人员包装成专业分析师，利用虚拟盘制作盈利截图发送给客户刺激客户投资。刘雷提供行情走势后提供给大区经理，让大区经理按照相反的行情提供给客户。公司成立到2016年2、3月份，员工工资都是按照客户盈亏加上手续费的70%再乘以0.04计算的，之后客户亏损全部归公司所有。湖南有色金属交易平台是按照客户盈亏加上客户手续费的70%返还给我公司的。我明确跟孙澎钦、陈腾、尚楠妮、程迎男说过公司吃客户亏损的钱，给他们发的工资也包含客户亏损。证实：孙琰钦成立石家庄智涵投资咨询有限公司与湖南久丰签订合作协议，成为湖南有色金属交易平台395号会员，孙琰钦与客户实际上为对赌关系以及孙琰钦要盈利客户必然亏损。孙琰钦培训业务经理包装成专业分析师，业务员拉客户到呱呱财经房间听课，用虚拟盘制作高额盈利截图发送给客户，骗取客户信任，后孙琰钦等人自己预测行情，再将相反的行情提供给客户，指导客户在平台交易，导致客户亏损。客户亏损及70%手续费由平台返还至孙琰钦个人建行账户。⑵被告人孙澎钦供述:公司用模拟盘做出现货交易盈利图，并把盈利图发送给客户，客户很少能赚到钱，为了赚取客损收益，有意识造成客户损失。公司入职后孙琰钦负责培训。公司盈利就是客户交易的手续费和客户亏损，手续费70%和客户亏损归公司所有。湖南有色平台、沁坤大宗平台，这两个平台都有客损，公司一直在吃客损。我们公司和客户实际上是对赌关系，只有客户亏损了公司才能盈利，如果客户挣钱了，公司就赔钱。只要我们小组带的单，我作为组长都可以拿提成。证实：被告人孙澎钦明知公司与客户为对赌关系，公司要盈利，客户必然亏损。客户在平台交易手续费70%及客户亏损全部归公司所有，且公司给其发放工资中包含客户亏损。⑶被告人程迎男供述:老板给我们每个员工注册虚拟盘账号，我们用虚拟盘模拟操作，制作盈利截图发送给客户，老板孙琰钦交代过不能告诉客户有虚拟盘。我只知道公司2015年10月份到2016年2、3月份的盈利是客户在平台操作的手续费和客户亏损。当时公司老板孙琰钦、大区经理尚楠妮、业务经理陈腾、业务经理孙澎钦我们都知道公司盈利包括客户亏损的钱和手续费。公司发给我的提成中包含客户的亏损，当时我开发出来的客户亏损10万元，公司给我1万元提成。证实：被告人程迎男、孙琰钦、尚楠妮、陈腾、孙澎钦明知公司盈利包括客户亏损及手续费，且公司发放的提成中包含客户亏损。⑷被告人尚楠妮供述:孙琰钦和孙澎钦教我们用“师兄”“师姐”号伪装成股民，用虚拟盘操作制作盈利截图，然后发送给客户，客户从该截图上看到较好盈利就去购买我们推荐的现货。孙琰钦从中牟利，交易成功后我能从中提成。证实：尚楠妮为获得提成，在明知发送给客户盈利图片为虚拟盘制作图片情况下还发送给客户，骗取客户信任。⑸被告人陈腾供述:我们在虚拟盘上投资操作，然后虚拟盘产生盈利后吧盈利截图发送给客户。公司盈利有客户交易的手续费和客户亏损。客户亏损都会到湖南有色金属平台上，平台会按照一定比例返还给我们公司。我们把反向行情发给客户，建议客户操作。如果我们分析的行情是错的，就会让客户止盈，孙琰钦才开始分析行情，后来郭晓良和我分析行情。我的工资包括基本工资和手续费提成以及客户亏损提成。牛某是孙澎钦的客户，赔多少我不知道。老板孙琰钦和郭晓良分析行情较准，平时买涨买跌都是以他们分析出来的相反的行情，提供给客户买卖平台的现货产品。除了诱导客户频繁交易获取手续费，还有就是设置止盈止损，止盈设低止损设高，增大客户赔钱几率。还有就是客户盈利太多，就赶紧让他止盈。证实：被告人陈腾明知公司与客户为对赌关系，其工资中包含客户亏损，为获取提成，将预测的反向行情提供给客户导致客户亏损。上述证据经当庭出示，质证，足以认定本院查明事实本院认为，经审理本案的焦点问题是：1、本案定性问题，被告人的行为应当定性为非法经营罪还是诈骗罪。2、犯罪数额问题，交易平台收取的手续费是否应当认定为犯罪数额。关于被告人是否具有主观上非法占有投资人投资款的故意问题。本案应当合理区别合法盈利活动与非法占有行为。商业具有逐利性，希望获利是正当行为，正当的盈利行为不等于非法占有。本案会员单位参与平台运用的目的如果仅仅是吸收客户加入交易平台，从而赚取交易手续费合理费用，并无非法占有客户资金的目的，应认定为非法经营罪，但是本案被告人通过平台交易除了赚取合理手续费外，还向客户隐瞒赚取客损的事实，即客户实际上是和公司发生交易，客户与客户之间不能发生交易的事实。如客户盈利则会员单位亏损，本案客户盈利来源于会员单位向平台缴纳的保证金。实际上被告人隐瞒了其公司与客户之间的对赌关系。本案被告人采用虚拟盈利截图、冒充高级分析师、一人扮演多个角色，故意隐瞒其真实身份等行为，骗取被害人信任，使被害人产生错误认识，并基于错误认识处分财产，被告人孙琰钦通过平台获取客损资金并转移到自己银行卡上，孙琰钦获取赃款后，上述成员按照客户亏损及手续费数额按照业务员、业务经理、主播等职务高低按比例提成，其余归孙琰钦自肥。关于犯罪数额问题，被告人辩护人认为平台手续费不属于犯罪数额的辩护意见与事实不符，手续费也是通过诈骗手段获取，其辩解理由不成立。被告人孙琰钦、孙澎钦、程迎男、尚楠妮、陈腾等人以非法占有为目的，明知其所经营的对赌平台客户不可能赚钱，仍虚构事实、隐瞒真相，骗取多人财物，数额特别巨大，其行为构成诈骗罪，系共同犯罪，公诉机关指控罪名成立。各被告人及其辩护人辩称被告人没有诈骗故意与事实不符，其辩护理由本院不予采信。被告人孙琰钦的亲属对被害人牛某损失进行退赔，取得被害人牛某谅解，可以对其从轻处罚；被告人孙澎钦、程迎男、尚楠妮、陈腾在共同犯罪中受孙琰钦指使，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法可以减轻处罚。根据各被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，本案经本院审判委员会讨论，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条、第二十七条之规定，判决如下一、被告人孙琰钦犯诈骗罪，判处有期徒刑十年零三个月，并处罚金100000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人孙琰钦的刑期自2017年3月14日起至2027年6月13日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳完毕。）二、被告人孙澎钦犯诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金50000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人孙澎钦的刑期自2017年3月14日起至2023年3月13日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳完毕。）三、被告人陈腾犯诈骗罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金8000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人陈腾的刑期自2017年5月25日起至2020年11月24日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳完毕。）四、被告人程迎男犯诈骗罪，判处有期徒刑三年，并处罚金7000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人程迎男的刑期自2017年3月14日起至2020年3月13日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳完毕。）五、被告人尚楠妮犯诈骗罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金5000元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即被告人尚楠妮的刑期自2017年3月14日起至2018年9月13日止。刑期已届满。罚金限本判决生效后十日内缴纳完毕。）六、追缴被告人陈腾非法所得80000元、程迎男非法所得50000元、尚南妮非法所得12000元，上缴国库。七、冻结在案的被告人孙琰钦的财产依法退赔牛晖428237.73元、范雁宾105641元、卢慧君43077.18元、马增良98849.75元、王江华119251.86元、董传岭143984.61元、富伟国81500元、黄志刚76294.2元、白翠英19374.07元、李丽23040.25元、张金25031元、任忠国17993.84元、王雪8674.27元、彭林凤127000元、刘苏17008元、何雄70901.29元、方慧明4398.07元、武爱华150628.14元。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或直接向南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长陈琪审判员栗新峰审判员李鹏鲲二〇一九年六月二十四日书记员唐亦垠

刘某某、杨某某犯玩忽职守罪二审刑事判决书辽宁省锦州市中级人民法院刑事判决书（2017）辽07刑终174号：锦州市古塔区人民法院审理古塔区人民检察院指控原审被告人刘某甲、杨某甲犯玩忽职守罪一案，于2017年7月28日作出（2016）辽0702刑初118号刑事判决。宣判后，刘某甲、杨某甲均不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，锦州市人民检察院指派员额检察官张美文、检察官助理袁诗晗出庭履行职务，上诉人刘某甲及其辩护人薛峰、上诉人杨某甲到庭参加诉讼。现已审理终结原审判决认定，被告人刘某甲于2005年起任税收管理员，依法负责对分管的纳税人申报缴纳税款的行为及其相关事项实施直接监管和服务，其具体职责包括掌握纳税人户籍变化的情况；调查核实分管纳税人税务登记事项的真实性；督促纳税人及时办理税务登记等。被告人杨某甲于2011年4月起任锦州市古塔区地税局古城税务所所长，分管税务所全面工作，并向上级机关请示、报告。2008年，刘某乙在锦州市古塔区南宁路三段十九号成立锦州市古塔区烧锅大坑家具城，从事自营家具，注册类型为个体工商户。2011年11月11日，刘某乙在同一地址注册登记锦州市古塔区凌川家具城，未办理税务登记，仍以锦州市古塔区烧锅大坑家具城的名义按定额方式纳税，每月税额1380元。该商户属刘某甲分管的管户。2013年2月20日，刘某乙将锦州市古塔区凌川家具城变更登记为锦州市古塔区中太购物广场，经营范围增加市场设施租赁、市场管理服务等，注册类型变更为个人独资。2013年3月至5月间，刘某乙在锦州市古塔区南宁路三段十九号锦州市古塔区烧锅大坑家具城原址进行装修，并以中太购物广场对外招商出租柜台、试营业。刘某甲在日常巡查过程中，发现上述情况后，在未核实该商户工商登记信息的情况下，仅电话告知刘某乙尽快办理工商登记和税务登记。同时刘某甲将上述情况向所长杨某甲汇报，杨某甲在明知锦州市古塔区中太购物广场的实际情况后，未向上级机关汇报、请示，未正确履行职责，对锦州市古塔区中太购物广场少缴税款的后果负有责任。另查，2014年3月17日，锦州市古塔区中太购物广场办理税务登记，并于2014年4月18日通过征收软件申报纳税，入库税款204058.56元。2014年4月2日，锦州市古塔区中太购物广场的部分业主到税务所询问发票情况时，发现刘某乙虚报租金收入，故先后至税务局、税务局稽查局举报。2014年4月16日，税务稽查立案，于2014年7月28日出具税务处理决定书，确定2013年3月1日至2013年12月31日间，锦州市古塔区中太购物广场应补缴营业税及附加、印花税、个人所得税共计699520.79元。2016年6月17日、6月24日，侦查机关先后对被告人刘某甲、杨某甲立案侦查，二被告人经传唤先后到案。截止立案时，税款损失495462.23元。原审法院认为，被告人刘某甲作为国家税务机关的税收管理员，在工作中严重不负责任，未履行核实纳税人户籍变化情况，清查纳税人是否办理税务登记的工作职责；被告人杨某甲作为分管税务所全面工作的税务所所长未跟踪落实税收管理员履行职责情况，未尽督促税收管理员履行法定职责，并向上级机关请示、报告的领导职责，二人的行为使国家税源长期处于脱离监管的状态，致使公共财产遭受重大损失，已构成玩忽职守罪。虽然二被告人对各自行为性质进行辩解，但基本如实供述了各自履行职责的实际情况，在量刑时予以综合考量。综合考虑二被告人的犯罪情节，对二被告人免予刑事处罚。原审法院经公开开庭审理，对涉案证据进行了庭审质证，并根据原审被告人刘某甲、杨某甲的具体犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度等情况，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第六十七条第三条、第三十七条之规定，判决：一、被告人刘某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚；二、被告人杨某甲犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。上诉人刘某甲的上诉理由，原判决认定事实有误，适用法律不当，其无罪。具体理由：1.原判决认定其未严格履行职责，导致商户迟延办理税务登记，使国家税款长期处于脱离管控状态与事实不符。税务机关在没有工商行政管理机关通报情况下，又没有纳税人依法办理税务登记的情况下，税务管理机关无法核实商户户籍的真实性，事实上也无法进行核实。其发现烧锅大坑家具城经营方式异常后，及时按管理员制度电话督促通知纳税人，要求其办理税务变更登记，并按规定将纳税人经营场所发生变化的情况多次向所长作了汇报，要求所长处理，其没有玩忽职守行为；2.原判决认定中太购物广场欠缴税款49万余元属于“公共财产损失”没有事实和法律依据。中太购物广场的财产和经营状况完全可以补缴税款，中太购物广场所欠税款并未灭失或流失，并非法律意义上的经济损失；3.原判决认定其行为与税款损失存在因果关系不当。本案有多个因果关系阻断事由，中太购物广场隐瞒租金收入，少缴纳税款，稽查机关应对纳税人欠缴税款怠于执行的不作为行为等均能阻断其构成犯罪。其辩护人提出与上诉理由相同的辩护意见。上诉人杨某甲的上诉理由，其认为不构成犯罪。除提出与刘某甲上诉理由第2、3相同的上诉理由，另提出原判决认定其作为分管税务所全面工作的税务所所长，未跟踪落实税收管理员履行法定职责，并向上级机关请示、报告的领导职责与事实不符。刘某甲在巡查中发现锦州市古塔区烧锅大坑家具城变更经营方式，向其报告后，其明确指示刘某甲继续催报催缴，之后又督促刘某甲，充分说明其已履行了所长职责，不存在未跟踪落实职责情况，此类情况也不需要向上级汇报。锦州市人民检察院的出庭意见，原审判决认定事实清楚，建议二审法院依法裁判。经本院审理查明，上诉人刘某甲于2005年起任税收管理员，上诉人杨某甲于2011年4月起任税务所所长，分管税务所全面工作。2013年2月20日，上诉人刘某甲管理、服务区域内的锦州市古塔区凌川家具城（原企业名称为锦州市古塔区烧锅大坑家具城）变更登记为锦州市古塔区中太购物广场（以下简称中太购物广场），经营范围增加市场设施租赁、市场管理服务等，注册类型由个体工商户变更为个人独资企业。该企业经营者刘某乙未按规定自领取营业执照之日起三十日内，持有关证件向税务机关申报办理新的税务登记，工商行政机关亦未将企业登记情况向税务机关通报，仍按定额每月税额1380元的方式纳税。同年3月至5月间，刘某甲在日常巡查过程中发现锦州市古塔区烧锅大坑家具城进行装修，并以中太购物广场对外招商出租柜台、试营业。在无法找到刘某乙本人的情况下，通过电话告知刘某乙“如改变经营方式”尽快办理工商登记和税务登记，但未向刘某乙送达书面税务登记、税务申报通知书。在刘某甲电话通知刘某乙办理税务登记、税务申报未果的情况下，刘某甲将上述情况向所长杨某甲汇报，杨某甲让刘某甲继续督促。2014年3月17日，中太购物广场办理了税务登记，并于同年4月18日通过征收软件申报纳税，入库税款204058.56元。税务所对中太购物广场未按时办理税务登记的行为予以罚款500元。2014年4月2日，中太购物广场的部分业主发现刘某乙存在虚报租金收入行为，遂先后至税务局、税务局稽查局举报。2014年7月28日，经税务局稽查局税务稽查核定，2013年3月1日至2013年12月31日间，中太购物广场应补缴营业税及附加、印花税、个人所得税共计699520.79元。截止本案立案时，国家税款损失495462.23元。另查明，《中华人民共和国税收征收管理法》第十五条规定，企业、企业在外地设立的分支机构和从事生产、经营的场所、个体工商户和从事生产、经营的事业单位自领取营业执照之日起三十日内，持有关证件，向税务机关申报办理税务登记；第三十五条第（五）项规定，发生纳税义务，未按照规定的期限办理纳税申报，经税务机关责令限期申报，逾期仍不申报的，税务机关有权核定其应纳税额；第三十七条规定，对未按照规定办理税务登记从事生产、经营的纳税人以及临时从事经营的纳税人，由税务机关核定其应纳税额，责令缴纳；不缴纳的，税务机关可以扣押其价值相当于应纳税款的商品、货物。同时，《辽宁省地方税务局税收管理员制度》第二章税收管理员职责第六条规定，税收管理员有服务、管理、管理建议、监督和监督建议职责；第八条第（二）项第11款规定税收管理员管理职责包括向纳税人发出税务登记、纳税申报、纳费申报和缴纳税费款项通知书；第十条规定税收管理员监督职责包括清查漏征漏管户，督促纳税人及时办理税务登记，掌握纳税人户籍变化等其它情况；掌握纳税人处置大额资产、扩大生产经营规模、变更生产经营范围、重大亏损、资产损失和资产处理情况；第十一条规定税收管理员监督建议职责包括建议向纳税人发出税务登记、税务申报和缴纳税费款项通知书；报告纳税人有违法违规行为拒不接受地税机关处理的情况等。上述事实，有下列证据予以证明：1.户籍证明、干部任免审批表、干部人事档案专项审核认定表、干部基本信息审核表、公务员年度考核等级表证实，上诉人刘某甲、杨某甲身份为国家工作人员及任职情况；2.《税收征收管理法及实施细则》、《国家税务总局税收管理员制度（试行）》、《辽宁省地方税务局税收管理员制度》等税收法律、法规证实，上诉人刘某甲、杨某甲作为税收管理员的工作职责情况；3.辽宁省地税局暂定岗责体系中对地方税务局税务所所长职责规定证实，上诉人杨某甲作为地方税务所长，其工作职责是负责本所全面工作，负责税务所的计划、协调、组织指导、落实和考核工作。负责审核分管业务工作向上级机关的请示、报告，报分管局领导审批。负责简易处罚审批等；4.中太购物广场的营业执照、税务登记证、核准变更登记通知书证实，中太购物广场系由锦州市古塔区凌川家具城变更而来及办理企业营业执照及税务登记时间；5.税务登记表证实，锦州市古塔区烧锅大坑家具城纳税管理归属锦州市古塔区地税局古城税务所；6.缴税记录证实，2013年中太购物广场以锦州市古塔区烧锅大坑家具城名义按每月1380元定额缴纳税款；7.证人刘某乙的自书材料证实，中太购物广场是2013年2月变更工商执照成立，2013年10月正式开业，2014年10月因无法继续经营而关闭，2013年按定额交税，每月1380元；8.证人许某某、姜某、张甲的证言证实，上诉人刘某甲是烧锅大坑管片的税收管理员，锦州市古塔区烧锅大坑家具城后变更为中太购物广场后，刘某甲带人到烧锅大坑管片进行巡查的事实；9.证人张乙、张某甲的证言证实，中太购物广场开业时间及对外出租柜台情况和因商场开具发票名头与商场名称不一致问题影响经营，部分业主找到国、地税等部门反映情况，发现中太购物广场提交给税务所的材料不真实，到稽查局举报相关经过；10.证人张某乙、杨某丙的证言证实，税务所是派出机构，中太购物广场长期未进行税务登记的情况杨某甲未向区地税局汇报。2014年4月，中太购物广场的业主到地税局举报才知道中太购物广场拖欠税款的事实；11.税收缴款书、稽查局稽查卷宗及情况说明、税务检查报告、查补税款执行情况说明证实，中太购物广场2013年3月1日至12月31日应补缴营业税及附加、印花税、个人所得税，共计699520.79元。2014年4月18日中太购物广场通过征收软件入库税款204058.56元，其余税款495462.23元正在催缴中；税务所对中太购物广场未按时办理税务登记的行为，处以罚款500元。12.中太购物广场收费情况表证实，刘某乙向税管员刘某甲提供虚假的租金收入材料，报税204058.56元，与实际租金收入不一致；13.上诉人刘某甲的供述与辩解证实，其是税收管理员，工作职责是每月对管户进行巡查，催报催缴，巡查有没有新开业和注销的商户，督促新户办理税务登记。2013年3月，其发现刘某乙经营的家具城开始装修，并以中太购物广场名义对外出租柜台。按规定，其应要求经营者变更税务登记，否则下达限期改正通知书，但其没下达限期改正通知书。因见不到刘某乙，都是电话通知。中太购物广场未按其要求进行税务登记的情况已向所长杨某甲进行过汇报及刘某乙在2013年七八月份到税务所来过的事实；14.上诉人杨某甲的供述与辩解证实，其在案发时任税务所所长。税收专管员的职责包括每月对管户进行巡查，催报催缴，纳税辅导，对违规的纳税人进行简易处罚报所长审批，其作为所长负责所里全面工作。2013年上半年，刘某甲向其汇报发现刘某乙的家具城变成中太购物广场，其告诉刘某甲让刘某乙尽快办税务登记。20013年七八月份刘某乙到税务所来过，其督促刘某乙办理税务登记的事实；15.案件来源及到案经过证实本案来源及二上诉人到案经过。上述事实、证据，均经原审庭审举证、质证，本院审理过程中未发生变化，依法均予以确认。在本院审理期间，上诉人刘某甲、杨某甲及刘某甲的辩护人薛峰均未提供新的证据本院认为，玩忽职守罪是指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或不正确履行工作职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为，亦即行为人对于工作职责的未正确履行必须达到“严重不负责任”的程度，才能以玩忽职守犯罪论处。根据《中华人民共和国税收征收管理法》及《辽宁省地方税务局税收管理员制度》规定，企业自领取营业执照之日起三十日内，持有关证件向税务机关申报办理税务登记。税收管理员的工作职责为掌握纳税人扩大生产经营规模、变更生产经营范围，向纳税人发出税务登记、纳税申报、纳费申报和缴纳税费款项通知书等，说明税收管理员应在发现纳税人扩大生产经营规模、变更生产经营范围等情况时，应向纳税人发出税务登记、税务申报和缴纳税费款项通知书，督促及时办理。上述通知书地税机关有相应的格式文本，《中华人民共和国税收征收管理法实施细则》亦对税务机关如何送达税务文书作出相关规定。本案中，中太购物广场办理工商注册登记后，企业名称及企业性质、经营范围均发生变化，而其未根据相关规定主动到税务机关重新办理税务登记，工商行政部门亦未在该企业变更登记后向税务机关通报，致使税务机关未能及时掌握中太购物广场企业工商注册登记情况。上诉人刘某甲在日常巡查过程中，发现涉案企业进行装修，并对外招商出租柜台、试营业，企业经营方式发生改变，在无法找到该企业经营者刘某乙的情况下，通过电话方式通知刘某乙，督促其要重新办理税务登记。刘某乙经通知未办理的情况下，刘某甲将此事向上诉人杨某甲报告，杨某甲让刘某甲继续督促。上述事实，不仅有刘某甲、杨某甲关于刘某乙对通知办理税务登记内容已知晓的供述予以证实，还有证人刘某乙在同年七八月份到税务所说明情况的证言予以佐证，且在无其他税务人员再次通知刘某乙的情况下，涉案企业到税务机关办理税务登记的事实，也印证了刘某甲、杨某甲已电话通知到刘某乙的事实。刘某甲、杨某甲作为税收管理员，虽未严格按照相关法律、行政法规、规章向纳税人发出书面税务登记通知书，但其通过电话方式督促商户到税务机关办理税务登记，并最终实现通知目的，与送达税务文书并无实质区别。其履行职责不规范、不到位，方式不合法，应认定为违规行为，该违规行为不足以认定属于构成玩忽职守犯罪所要求的“严重不负责任”。同时，涉案企业中太购物广场经刘某甲、杨某甲督促后办理税务登记，并根据其自行申报的收入缴纳税款，造成本案国家税款损失是故意隐瞒收入，未如实申报。故现有证据亦不足以证明刘某甲、杨某甲的行为与本案国家税款损失后果之间存在必然的因果关系。综上，根据现有证据，不能认定上诉人刘某甲、杨某甲的行为属于构成玩忽职守罪所要求的“严重不负责任”，亦不足以认定本案国家税款损失与二上诉人的行为存在刑法意义上的因果关系。原审判决认定上诉人刘某甲、杨某甲犯玩忽职守罪不能成立。案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（二）项、第二百二十五条第一款第（二）项之规定，判决如下一、撤销辽宁省锦州市古塔区人民法院（2016）辽0702刑初118号刑事判决；二、上诉人刘某甲无罪；三、上诉人杨某甲无罪。本判决为终审判决审判长倪凯审判员李合军审判员王兴周二〇一八年八月二十八日法官助理张娈法官助理孙潇书记员刘继娟

被告人徐某故意伤害罪、故意毁坏财物罪一审刑事判决书湖北省武汉市蔡甸区人民法院刑事判决书（2016）鄂0114刑初328号：武汉市蔡甸区人民检察院以蔡检公诉刑诉（2016）329号起诉书指控被告人徐某犯故意伤害罪、故意毁坏财物罪，于2016年11月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用简易程序，于同年11月15日公开开庭审理了本案。武汉市蔡甸区人民检察院指派代理检察员陈前出庭支持公诉。被告人徐某到庭参加诉讼。本案现已审理终结公诉机关指控，2013年7月30日16时许，被告人徐某在湖北省武汉市蔡甸区蔡甸街“阳光雨后”茶座消费时，与男青年姚某发生纠纷并被姚某打了耳光，徐某心怀不满，遂邀约余某、冷某某（均已判刑）等人对姚某实施报复。同日19时许，被告人徐某及余某、冷某某等人持刀、羊镐棒等工具，驾车尾随姚某驾驶的车牌号为鄂ＡＶＪ759黑色现代轿车来到蔡甸区蔡甸街公园新村附近，将姚某砍伤，并将其所驾车辆砸坏后，逃离现场。经法医鉴定，姚某主要损伤为肢体皮肤瘢痕长度累计达71.5ｃｍ，左手第二掌骨完全性骨折，所受的损伤程度为轻伤；经鉴定，被砸车辆的损失价值人民币6410元。案发后，徐某的亲属代其赔偿了被害人姚某、李某某的经济损失，并取得被害人谅解。公诉机关认定上述事实，提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人徐某持凶器故意伤害他人，致1人轻伤，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百三十四条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以故意伤害罪追究其刑事责任。被告人徐某故意毁坏他人财物，数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以故意毁坏财物罪追究其刑事责任。被告人徐某犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。被告人徐某对起诉书指控的基本犯罪事实没有异议，并且承认自己所犯罪行。经审理查明，2013年7月30日16时许，被告人徐某在湖北省武汉市蔡甸区蔡甸街“阳光雨后”茶座消费时，与男青年姚某发生纠纷，姚某打了被告人徐某一耳光，徐某心怀不满，遂邀约余某、冷某某（均已判刑）等人报复姚某。同日19时许，被告人徐某及余某、冷某某等人持刀、羊镐棒等，驾车尾随姚某驾驶的车牌号为鄂ＡＶＪ759黑色现代轿车来到蔡甸区蔡甸街公园新村附近，将姚某砍伤，并将姚某驾驶的李某某的轿车砸坏后，逃离现场。经法医鉴定，姚某主要损伤为肢体皮肤瘢痕长度累计71.5ＣＭ，构成轻伤一级；左第二掌骨完全性骨折，构成轻伤二级。经物价部门鉴定，被砸车辆损失价值人民币6410元。案发后，被告人徐某的亲属赔偿了被害人姚某、李某某的经济损失，被害人姚某、李某某对被告人徐某表示谅解。上述事实，被告人徐某在开庭审理中亦无异议，且有被害人姚某、李某某的陈述，被损坏车辆的照片，证人沈某、易某某的证言，辨认笔录，武汉市蔡甸区公安司法鉴定中心武蔡公法损鉴字（2014）第13号法医学人体损伤程度鉴定书、武汉市蔡甸区物价局成本监审价格认定分局蔡价认字（2013）134号关于损坏小轿车的价值鉴定意见书，同案犯余某、冷某某的供述被告人徐某的供述，公安人员出具的抓获经过，调解协议书、谅解书、本院（2014）鄂蔡甸刑初字第00123号刑事判决书、被告人徐某的常住人口基本信息等证据予以证实，足以认定本院认为，被告人徐某故意伤害他人身体，致1人轻伤；故意毁坏他人财物，数额较大，其行为已分别构成故意伤害罪、故意毁坏财物罪，应追究其刑事责任。公诉机关指控被告人徐某犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人徐某如实供述自己的犯罪事实，当庭承认自己所犯罪行，可以从轻处罚。被害人姚某有过错，可以对被告人徐某从轻处罚。被告人徐某的亲属赔偿了被害人姚某、李某某的经济损失，被害人李某某对被告人徐某表示谅解，可以对被告人徐某从轻处罚。被告人徐某持凶器伤人，酌情从重处罚。被告人徐某报复伤害他人，酌情从重处罚。被告人徐某在判决宣告以前犯故意伤害罪、故意毁坏财物罪，应当数罪并罚。被告人徐某的犯罪情节较轻，有悔罪表现，没有再犯罪的危险，对其宣告缓刑对其居住的社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百三十四条第一款、第二百七十五条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款规定，判决如下被告人徐某犯故意伤害罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年，犯故意毁坏财物罪，判处有期徒刑六个月，决定执行有期徒刑一年三个月，宣告缓刑二年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省武汉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长张晓洪人民陪审员余昌盛人民陪审员吴清安二〇一六年十二月二日书记员甘辛