福建省永安市人民法院刑事判决书(2018)闽0481刑初128号公诉机关永安市人民检察院。被告单位华夏捷诚（永安）投资有限责任公司，组织机构代码55096553-6，住所永安市名流公馆****。法定代表人张春华，华夏捷诚（永安）投资有限责任公司执行董事、总经理。诉讼代理人范祖发，男，1983年7月30日出生，住福建省永安市，住福建省永安市）投资有限责任公司员工。被告人沈华峰，男，1966年6月8日出生于福建省福州市，汉族，大学文化，华夏捷诚（永安）投资有限责任公司实际股东，住福建省永安市，住福建省永安市省永安市）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2017年7月10日被永安市公安局刑事拘留，同年8月4日逮捕。现羁押于永安市看守所。辩护人杜维宁，浙江鼎和律师事务所律师。辩护人陈达映，福建建州·联兴律师事务所律师。被告人张春华，女，1970年2月20日出生于福建省永安市，汉族，大专文化，华夏捷诚（永安）投资有限责任公司法定代表人、执行董事、总经理、股东，住福建省永安市，住福建省永安市省永安市）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2017年6月29日被永安市公安局刑事拘留，同年8月4日逮捕。现羁押于三明市看守所。辩护人吴大亮，福建众强律师事务所律师。辩护人余小红，福建商通律师事务所律师。被告人张启榜，男，1962年10月26日出生于福建省永安市，汉族，大学文化，华夏捷诚（永安）投资有限责任公司监事、股东，住福建省永安市，住福建省永安市公众存款犯罪于2017年7月5日由永安市公安局决定取保候审，同年11月3日由永安市人民检察院决定取保候审。辩护人王秋生、黄人杰，福建众强律师事务所律师。被告人陈永生，男，1975年2月16日出生于福建省永安市，汉族，大学文化，华夏捷诚（永安）投资有限责任公司股东，住福建省福州市，住福建省福州市鼓楼区公众存款犯罪于2017年7月7日由永安市公安局决定取保候审，同年11月3日由永安市人民检察院决定取保候审。辩护人赖发禄，福建昊拓律师事务所律师。被告人卜军，男，1970年12月28日出生于福建省南平市，汉族，初中文化，华夏捷诚（永安）投资有限责任公司股东，住福建省永安市，住福建省永安市省永安市）。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪于2017年7月4日由永安市公安决定局取保候审，2017年11月3日由永安市人民检察院决定取保候审。辩护人郑长青，福建建州·联兴律师事务所律师。永安市人民检察院以永检公诉刑诉〔2018〕122号起诉书指控被告单位华夏捷诚（永安）投资有限责任公司和被告人沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军犯非法吸收公众存款罪，于2018年4月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。永安市人民检察院指派检察员林积泰、梁奕林出庭支持公诉，被告单位华夏捷诚（永安）投资有限责任公司诉讼代理人范祖发，被告人沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军及其辩护人杜维宁、陈达映、吴大亮、余小红、王秋生、黄人杰、赖发禄、郑长青等到庭参加诉讼。现已审理终结。永安市人民检察院指控：2010年2月，被告人沈华峰召集被告人张春华、张启榜、陈永生、卜军及同案人陈礼明（已死亡）等人，经共同商量一起出资成立了华夏捷诚（永安）投资有限责任公司（以下简称华夏捷诚公司）。该公司注册资本500万元，股东成员阮某（实际持股人为其丈夫被告人沈华峰）、被告人张春华、陈永生、张启榜各持股20%，被告人卜军及同案人陈礼明各持股10%，由被告人张春华任公司法定代表人、总经理，被告人陈永生任公司执行董事，被告人张启榜任公司监事，2012年3月公司执行董事变更为被告人张春华。2013年4月，华夏捷诚公司注册资本减资为100万元。公司经营范围为投资房地产业、建筑业、林业等，不得从事金融业务。华夏捷诚公司成立后，公司股东沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军、陈礼明经共同商量，决定对外进行借款、融资筹集公司经营和投资所需资金，由被告人张春华及同案人陈礼明具体负责借款、融资的商谈和手续办理。2010年2月至2014年12月期间，华夏捷诚公司未经有关部门批准，以投资永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产和泰宁南方林业公司等项目为由，先后以2%到3%不等的月利息向福建众联融资担保有限公司、永安兴业机械有限公司、卓锦建设工程有限公司及廖某、颜某、郑某2等社会不特定群体共计35个单位和个人非法吸收资金人民币5.5396亿元，部分款项用于投资永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产项目及支付集资参与人利息，部分款项以3%至5%不等的月利息借给泰宁南方林业发展有限公司。后华夏捷诚公司因资金链断裂，无法继续支付集资参与人本息，截至案发，尚有非法吸收资金本金人民币3.109亿元未归还给集资参与人。对于以上指控，公诉机关提供了书证、证人证言、鉴定意见、被告人供述等证据予以证实，认为被告单位华夏捷诚公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以高利息回报为诱饵，通过口口相传的方式向社会不特定对象共35个单位和个人非法吸收资金人民币5.5396亿元，至案发仍有本金人民币3.109亿元未归还，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，被告人沈华蜂、张春华为直接负责的主管人员，被告人张启榜、陈永生、卜军为直接责任人员，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款的规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。五被告人均具有自首情节。被告单位华夏捷诚（永安）投资有限责任公司诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人沈华蜂、张春华、张启榜、陈永生、卜军对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议。辩护人杜维宁、陈达映认为，1.华夏捷诚公司借款的对象不属于刑法规定的“公众”，本案证据无法充分证明华夏捷诚公司存在通过“口口相传”途径向社会公开宣传的事实，起诉指控“非吸”行为的“公开性”明显存疑。“未经有关部门依法批准”，不是以“非吸”论罪的充分条件。因此，华夏捷诚投资公司的行为属于合乎民事法律规范的民间借贷行为，而不是公诉机关指控的非法吸收公众存款的犯罪行为。2.起诉书指控“非吸”数额5.5396亿元，至少应剔除下列部分：其一，池某100万、陈某14800万、涂某220万三人共计1120万款项属于股权投资，并非集资款项，应予扣除。其二，集资参与人张某2的75万元、颜永年的120万元、欧某的40万元合计235万元，不排除是计入本金的利息。起诉书指控华夏捷诚公司未能归还的本金数额，没有扣除已付利息部分。3.退一步讲，即便华夏捷诚投资公司的行为可构成“非吸”罪，作为单位犯罪，被告人沈华峰不是公司法定代表人，不是公司董事、监事或高管，并未具体经手公司融资，既非直接负责的主管人员，也非其他直接责任人员。同时，沈华峰还具有自首、重大立功情节，一贯表现良好，无前科劣迹，系初犯，已获得多数案涉债权人的谅解，依法可以从轻或减轻处罚。本案的“非吸”行为，其主要目的是用于正常的生产经营活动，主观恶性及社会危害性相对较小，法益侵害程度显著较轻，华夏捷诚投资公司融资沦陷，不可忽略客观情势的局限和影响。对沈华峰依法适用缓刑，非但不会发生社会危害性，而且有利于债权人最大程度地实现债权，完全符合债权人的真实意愿，进而有利于维护社会稳定的大局。辩护人吴大亮、余小红认为，1、被告人张春华没有向不特定的社会公众公开宣传，而是在亲友有限范围内传递借钱消息，且没有授意或放任亲友将借款信息扩散，张春华的行为属于合法的民间借贷。公诉机关指控被告人张春华构成非法吸收公众存款罪的事实不清，证据不足，指控的罪名不能成立。2、本案以一个笼统的时间段且从公司成立时起每笔借贷均认定为犯罪的金额显然是不利于被告人的，亦有违无罪推定、疑罪从无的精神。3、被告华夏捷诚公司在投资房地产、林业等大型项目时必然需要资金的拆借，在金融机构贷款有限，程序繁杂的情况下，民间资金拆借成了企业经营的需要。因此不应当笼统的以被告公司成立以来所借的所有资金均认定为犯罪的金额。4、被告人张春华具有自首情节，当庭自愿认罪认罚，悔罪表现深刻，系初犯、偶犯，具有立功表现，建议量刑时予以减轻处罚。辩护人王秋生认为，实施本案的犯意不是张启榜提出；具体实施对外借款、融资、办理手续、向谁借款、借入多少以及对外借出多少均未参与，也没有在公司管理具体事务，被告人张启榜在本案共同犯罪中系从犯。被告人张启榜具有自首情节，系初犯，认罪态度较好，建议对被告人张启榜免于刑事处罚。辩护人赖发禄认为，1、本案各被告人的行为不构成非法吸收公众存款罪。2、退一步说，即便陈永生的行为构成犯罪，陈永生在本案中所起的作用较小，系从犯；具有自首情节，没有前科劣迹，系初犯。华夏捷诚公司对外借款主要用于公司经营与投资，没有用于股东个人挥霍。虽然尚有债务未偿还，但南方林业公司所欠华夏捷诚公司的债务本金、利息有7亿多元，且南方林业公司是有资产的，倘若对南方林业公司的债权得以实现，足以清偿所有债务。陈永生的行为性质与暴力性犯罪有本质上的区别，犯罪情节也显著轻微，请求法庭对其免予刑事处罚。辩护人郑长青认为，1、在本案参与集资的所有借款对象均系单位其他股东特定的社会关系人，即或是其亲属，或是其同事和朋友，均属于正常民间借贷。在公诉人提交的55组证人证言中，无一证明卜军对其进行了宣传，或者是经过其亲友“口口相传”而参与集资。因此，在现有证据中，不足以证明卜军具有向社会公开宣传及向社会不特定对象吸收资金的情形，不能认定卜军的行为构成非法吸收公众存款罪。2、如果卜军行为被认定构成非法吸收公众存款罪，根据卜军在单位中的地位和借款中所起的作用，应认定为从犯。卜军属于自首，且犯罪情节较轻，自愿认罪，是初犯，且作为“泰宁南方林业”重整临时债权委员会成员，代表本案被告人为维护本案集资参与人权益做出了很多努力，而且还在继续工作和努力中。建议在量刑时予以免予处罚。经审理查明，2010年2月，被告人沈华峰召集被告人张春华、张启榜、陈永生、卜军及同案人陈礼明（已死亡）等人，经共同商量一起出资成立了华夏捷诚（永安）投资有限责任公司。该公司注册资本500万元，股东成员阮某（实际持股人为其丈夫被告人沈华峰）、被告人张春华、陈永生、张启榜各持股20%，被告人卜军及同案人陈礼明各持股10%，由被告人张春华任公司法定代表人、总经理，被告人陈永生任公司执行董事，被告人张启榜任公司监事，2012年3月公司执行董事变更为被告人张春华。2013年4月华夏捷诚公司注册资本减资为100万元。公司经营范围为投资房地产业、建筑业、林业等，不得从事金融业务。华夏捷诚公司成立后，在投资经营永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产和泰宁南方林业公司等项目过程中，因经营资金不足，公司股东沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军、陈礼明经共同商量，决定对外进行借款、融资筹集公司经营和投资所需资金，由被告人张春华及同案人陈礼明具体负责借款、融资的商谈和手续办理。2010年2月至2014年12月期间，华夏捷诚公司以投资永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产和泰宁南方林业公司等项目为由，先后以2%到3%不等的月利息向福建众联融资担保有限公司（张某3）、永安市兴业机械有限公司（洪某1）、福建卓锦建设工程有限公司及廖某、颜某、郑某2等32个单位和个人借款共计人民币5.42766574亿元，其中部分款项用于投资永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产等项目及支付集资参与人利息，部分款项以3%至5%不等的月利息借给泰宁南方林业发展有限公司。后因泰宁南方林业发展有限公司无法按时归还所借款项，造成华夏捷诚公司资金链断裂，无法继续支付集资参与人本息，截至案发，尚有借款本金人民币3.02301515亿元未归还给集资参与人，期间已支付利息共计人民币1.17991649亿元。上述事实，被告单位和五被告人在开庭审理过程中均无异议，且有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据证实，下列证据均系办案机关依法取得或制作，来源合法，真实有效，具有合法性、客观性和关联性，本院均予以确认。（一）书证1.企业法人营业执照、股东会决议、章程、章程修正、验资报告、内资企业登记基本情况表、组织机构代码证、组织机构代码年度申报报告表，证实华夏捷诚（永安）投资有限责任公司公司2010年2月注册资本500万元；股东阮某、张春华、陈永生、张启榜各持股20%，陈礼明、卜军各持股10%；张春华任公司法定代表人、总经理，陈永生任公司执行董事，张启榜任公司监事，2012年3月公司执行董事变更为张春华；2013年4月华夏捷诚公司注册资本减资为100万元；公司经营范围为投资房地产业、建筑业、林业等，不得从事金融业务等公司基本情况的事实。2.授权委托书、身份证复印件，证实华夏捷诚公司委托公司员工范祖发为该公司委托代理人的事实。3.永安市国有资产投资经营有限公司章程、内资企业登记基本情况表、结婚证、干部退休呈批表、公务员登记表，证实被告人沈华峰于2008年7至2015年3月担任永安市国有资产投资经营有限责任公司董事长，系公务员，于2017年1月提前退休，配偶为阮某等事实。4.税务申报明细查询，证实捷诚置业融资担保有限责任公司、华夏捷诚（永安）投资有限责任公司的税务申报明细不包含非法吸收资金情况的事实。5.微信聊天记录，证实由被告人张春华哥哥张海明提供的微信华夏捷诚群的聊天记录（时间2015年4月5日至2017年5月23日）、捷诚重组聊天记录（时间2015年7月11日至2017年5月17日）、沈华峰与张春华聊天记录（时间2015年2月18日至2017年6月2日），证明被告人沈华峰在华夏捷诚微信群、捷诚重组微信群里与被告人张春华、张启榜、卜军之间有关华夏捷诚公司事务的聊天情况的事实。6.华夏捷诚公司提供的部分借款人（共26人）借款及还款数额、借款余额及已付利息统计表，证实华夏捷诚公司先后向廖某、洪某1、陈某3、张某3等26人共计借款52155.6754万元，已还款22427.7372万元，借款余额29727.9385万元，已付利息12501.037万元的事实。7.永安燕江有限责任会计师事务所出具的专项审计报告及相关材料，证实经永安燕江有限责任会计师事务所审计，2011年至2014年华夏捷诚公司通过职工个人账户向个人（28人）借款55096.6754万元、已还款24072.7365万元，借款余额31023.9389万元，支付利息14245.1284万元；截止2014年度，华夏捷诚公司签订借款合同36816.3万元，实际借给福建泰宁南方林业发展有限公司35502.9755万元（差额为部分未收利息记入本金），已收回还款3859.51万元，未还款31643.4655万元，已收到借款利息19186.49万元的事实。8.开户信息及自2010年1月以来的交易明细及对手资料，证实华夏捷诚公司在经营过程中，使用张春华、付某、陈礼明、卜军、洪某2、赖某、陈永生、张启榜、彭某、阮某、沈华峰、吴某2、永安市丽萍建材商行、杨某2、张献忠、黄英伟、张某4、黄某2、王雷、厦门天奕源实业有限公司、福建捷诚置业融资担保有限公司、华夏捷诚（永安）投资有限责任公司等银行账户进行资金往来的事实。9.借款协议、借款担保合同、股东会决议、收条、汇款回单、银行交易记录、承诺书、还款协议、债务确认及还款协议书、转让协议书、结算确认协议书、借款明细表、民事判决书、民事调解书等，证实华夏捷诚公司在2010年2月至2014年12月期间，先后向集资参与人颜某、廖某（陈某1）、黄金云、陈某2、洪某1、冯某、张某1、陈某3、谢艺榕、陈某4、郑某1、张某2、施某、陈某6、俞某、李某、欧某、陈某7、陈某8、陈某9（邓某1）、周某1、陈某10、吴某1、张某3、郑某2、杨某2、陈某11、林某、沈某、陈某12、福建众联融资担保公司、福建卓锦建设工程有限公司等32个人和单位借款，双方签订了借款协议，对借款的时间、金额、利息、提供担保等情况做了约定。借款到期后，因无法偿还，双方对借款的数额进行了确认，华夏捷诚公司及五被告人按照集资参与人的要求提供担保，部分集资参与人通过诉讼对借款本息进行确认等事实。10.华夏捷诚公司提供的结算协议、投资华夏房地产股权合同、建宁林业局地块房地产项目合作开发协议书、汇款凭证，张春华、陈礼明与周某3往来表，周某3提供的往来账目明细、抵债情况表、借款协议，周某3提供的民事起诉状、民事调解书、执行裁定书，贵州万绿城投资有限公司出具的材料、关于与厦门天奕源投资有限公司合作项目的情况说明、虹山土地开发投资明细表及凭证、股权转让凭证、授权委托书、虹山湖城市新区开发协议书及图纸、合作终止协议、贵州万绿城投资公司章程、营业执照、安置房承包协议书、活动板房装饰施工合同、贵州万绿城付款到财政、指挥部及回款明细等材料，证实华夏捷诚公司资金去向的事实。11.华夏捷诚公司2011年至2014年借款及还款明细核对表，证实永安燕江有限责任会计师事务所专项审计的2011年至2014年华夏捷诚公司对个人借款还款情况，已经过其中集资参与人颜某、廖某、洪某1等24个人进行核对无误并签名的事实。12.张雄、张兴榕、陈辉等54人向三明市中级人民法院申请对福建泰宁南方林业发展有限公司进行破产清算一案的材料，证实三明市中级人民法院于2016年12月5日裁定受理张雄等人对福建泰宁南方林业发展有限公司的破产清算申请的事实。13.福建泰宁南方林业发展有限公司债权登记相关资料，证实华夏捷诚公司、张春华、卜军、陈永生、张启榜、阮某等申报的债权，其中张春华、陈礼明于2017年2月5日申报泰宁南方林业发展有限公司债权本金29853.54万元、利息50078.7万元，合计79932.24万元的事实。14.永安市情况说明，证实经该大队多次联系集资参与人欧某、陈某3前来核对借款情况，其二人均表示人在外地，并通过邮寄相关书证、付款凭证到该大队进行证明。其他集资参与人陈某8无法联系上等事实。（二）证人证言1.证人颜某、廖某、陈某1、陈某2、黄金云、洪某1、冯某、张某1、陈某3、王某1、朱某、肖某、陈某4、郑某1、张某2、陈某5、施某、陈某6、俞某、李某、杨某1、欧某、陈某7、陈某8、邓某1、陈某9、周某1、陈某10、吴某1、张某3、郑某2、杨某2、黄某1、陈某11、林某、沈某、陈某12等人的证言，证实被告人沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军和陈礼明已华夏捷诚公司的项目需要资金或者生意有需要为由找集资参与人协商借款，部分集资参与人系听他人讲华夏捷诚公司有对外进行融资而通过他人将款项借给被告人和华夏捷诚公司。双方签订了借款协议，对借款的时间、金额、利息、提供担保等情况做了约定。借款到期后，因无法偿还，双方对借款的数额进行了确认，华夏捷诚公司及五被告人按照集资参与人的要求提供担保，部分集资参与人通过诉讼对借款本息进行确认。其中，陈某1、陈某2的借款登记在廖某名下；王某1以其妻子谢艺榕名义借款给张春华；朱某以丈夫肖某的名义借款给华夏捷诚公司；陈某5以妻子施某的名义借款给华夏捷诚公司；邓某1以丈夫陈某9的名义借款给张春华；张某3以福建众联融资担保公司名义借给张春华300万元；黄某1所在的福建卓锦建设工程有限公司借款500万给华夏捷诚公司；林英以林某名义借款给张春华等事实。2.证人兰某的证言，证实他是福建众联融资担保有限公司业务部经理。2013年6月，张某3说华夏捷诚公司要借一笔300万元周转，叫他到华夏捷诚公司找张春华办手续，也要求沈华峰必须在借条上签字担保。他就代表众联公司与华夏捷诚公司、张春华签订了一份借款协议，每天利息0.1%，由公司出纳将300万元转给张春华指定的账户。后来，利息只支付了2、3个月就没有再支付了，借款本金都没有归还。3.证人邢某的证言，证实2012年上半年，华夏捷诚公司的张春华找他帮忙找人借钱周转，他有帮忙问几个人，有带张春华、陈礼明去找陈某8，并给华夏捷诚公司向陈某8借款1500万元作担保。4.证人苏某的证言，证实他是永安华夏房地产公司财务。2013年7月底，张春华找他公司老板郑某2说因华夏捷诚公司投资南方林业，需要借款3000万元，郑某2同意了，签订了借款协议，月利息3分，借款期限3个月。从2013年8月1日到2013年10月31日，张春华仅仅支付了一个月利息，到了2013年10月，未按借款协议约定归还借款利息和本金，郑某2于2014年5月向法院起诉，2015年2月判决郑某2胜诉。5.证人阮某的证言，证实她没有参与华夏捷诚公司的经营管理，她的丈夫沈华峰以她的名义挂名公司股东，期间沈华峰多次找她借身份证使用，拿材料给她签字，她都不知道是做什么，也不知道公司在哪里，公司股东她只知道张春华，有时候张春华也会拿材料给她签字。6.证人付某的证言，证实她是2010年7月进入华夏捷诚公司担任会计，职责是对公司的账务进行登记、记账。公司平时负责管理是张春华和陈礼明。公司有搞投资、房地产开发等项目，公司股东张春华、陈礼明、陈永生、张启榜、沈华峰、卜军等人通过自己的社会关系，向各自认识的熟人、朋友借款到公司作为公司经营使用。但是不管是哪个股东借入或介绍的，都是由张春华、陈礼明负责具体商谈和统一办理借款手续的。因为公司搞投资、开发对外借款比较多，需要公司职员把自己的银行卡放在公司使用，她有将建行卡、工行卡给公司用，公司其他职员也有按张春华、陈礼明要求开卡、账户给公司使用。公司股东也有把亲戚的卡和账户作为公司使用，放在出纳黄某2那里统一保管。华夏捷诚公司从2010年7月到2013年9月陆续从陈某2、张某3、陈某5、朱某、洪某1、颜某、冯某以及永安万年小额贷款公司、福建中禹公司、福建众联融资担保有限公司等30多人和企业借入款项2亿多元（以公司记账核对为准），这些借款的利息是2分到3分不等。到2013年9月，公司都有按月支付利息给借款人。借入的款项中，公司从2010年开始到2013年初陆续借款3亿多元给南方林业公司及该公司实际经营人周某3，利息是3.5分至5分不等。到了2013年10月，南方林业和周某3停止支付利息，本金也没有归还，华夏捷诚公司资金断了，就无法支付利息和归还本金给借款人了。华夏捷诚公司借入的款项除了投入到南方林业之外，还有投资永安开辉的原来的万年广场（后更名为诚上广场），还有投资建宁房地产，贵州安顺地产等。这些借款公司都有登记到内账的，这些内账都是陈礼明做的，后期陈礼明就把这些内账放在她这。华夏捷诚公司从2010年到2013年9月，支付了利息一亿多元（以财务记账和银行单据、凭证核对为准）。从公司内账情况看，有的是张春华的朋友，有的是沈华峰的朋友，有的是陈礼明的熟人，也有一些是他们朋友再介绍过来的。阮某仅仅是挂名股东，股份实际是沈华峰的，真正参与公司经营管理的是沈华峰。到了2013年10月份，公司与债权人进行协商时，沈华峰、张春华都有出面接待、协调，一些借款人要公司所有股东都签字担保，沈华峰、张春华和其他股东都签字担保，甚至一些借款人要求把利息也写到借款本金上，公司股东也重新签字和更换借条，也积极配合借款人的诉讼。7.证人黄某2的证言，证实她是华夏捷诚公司出纳。华夏捷诚公司从2010年上半年开始到2013年7、8月，在开发房地产、对外投资时有对外进行借款。当时张春华、陈礼明让公司员工到银行开一些个人账户给公司使用，她也开了两个人账户给公司使用，张春华、陈礼明把这些个人卡交由她统一保管，等资金到账后再根据安排转到指示的账户上，每月末她会将该月的进出账的凭证交给陈礼明。公司有向洪某1、颜某、张某3、陈某5、陈某6、邓某1、陈某2、陈某7、陈某14、李某、陈某4、永安万年小额贷款公司、朱某等人借款。借入的款项有的作为利息支付了，有的转给南方林业的周某3。8.证人张某4、王某2、吴某2、吴某3、吴某4、吴某5、张某5、赖某、彭某、陈某13、洪某2、雷某、黄某3等人的证言，证实他（她）们有以自己的名义办理银行卡并给华夏捷诚公司使用。9.证人周某2的证言，证实2011年，他和沈华峰、陈永生、周某3、涂某、张启榜、张春华等人共同成立厦门天奕源实业有限公司，注册资本1000万元，张启榜、陈永生、张春华各占13%，周某3占16%，阮某、涂某和他各占15%，法定代表人是阮某，由沈华峰实际控制。在贵州安顺拆迁、安置和商业地产项目中总共投资6200万元，收回4500万元，工程款还有1700多万元未收回。2011年，他和沈华峰投资建宁的地产，他投资1500万，后期用抵押房子的形式抵偿他和其他投资人的投资款。10.证人包世杰证言，证实他是贵州万绿城投资有限公司财务总监。2011年7月，厦门天奕源投资有限公司以450万元收购贵州万绿城公司45%的股权，参与安顺市虹山项目土地平整投资开发，后来又陆续投资了862万元，从厦门天奕源公司账户转到贵州万绿城公司对公账户上。2013年9月，双方签订合作终止协议，项目被政府收回，至今该项目还未与政府结算。11.证人周某3的证言，证实他是泰宁南方林业公司法定代表人。南方林业公司和华夏捷诚公司在2011年开始有业务合作，当时约定向华夏捷诚公司短期借款，月利息为5分。2011年向华夏捷诚公司陈礼明借款本金是45600.951万元，利息大约5000万元，目前的总还款数额是50484.0918万元。陈礼明在2015年起诉他的公司还款3亿，经调解，归还2亿，其中本金1.2亿，利息8000万元。后因三明中院对南方林业公司进行破产重整清算，调解协议就暂停执行。因找陈礼明借款数额大了，他有将建宁南方房地产开发有限公司的股权抵押给陈礼明和华夏捷诚公司的另一个股东阮某，当时抵押股权的价值为4000万元。到了2013年年底，他按照陈礼明的要求，把抵押的股权变换成他开发的建宁南方国际房地产7号楼过户给陈礼明指定的相关人员，用于抵偿债权人借款。（三）被告人的供述和辩解1.被告人沈华峰的供述和辩解，供认2010年，他和张春华、陈永生、张启榜、卜军、陈礼明成立华夏捷诚公司，他以妻子阮某的名义作为股东，公司的办公地点在永安燕北名流公馆。他妻子阮某没有参与公司的经营，是他和公司其他股东负责经营、管理和投资。公司决策是股东一起商议，最后再来少数服从多数决定。公司的日常事务主要是张春华、陈礼明负责。华夏捷诚公司从2010年开始到2013年9月，通过股东联系，张春华、陈礼明具体办手续的方式，陆续借入一些款项到华夏捷诚公司。公司先后有借入3、4亿多元的资金，这些借入的资金的利息从2分到3分不等，公司都有按月支付利息到2013年9月。周某1、张某3、涂某、何瑞祥、颜某、刘芳、洪某1、陈某8、陈某3、朱某、陈某5、郑某2、福建中禹公司、洪某1、福建中禹公司、永安万年小额贷款公司、永安佳洁典当公司、福建众联融资担保有限公司、张某3等人和公司有借款给华夏捷诚公司，这些借款对象不是他主动联系的，基本上是张春华去谈，手续是由张春华和陈礼明负责办理。如果借款人需要股东签字担保，陈礼明就打电话给他和其他股东，把大家召集一起签字担保。借款人中有他原来认识的，也有原来不认识的。借来的资金一部分用于公司投入的房地产项目，包括万年日出东方、永安诚上体育场、贵州安顺地产项目、建宁地产等项目；一部分用于公司支付利息给借款人。从2010年底到2013年上半年，公司陆续借款2亿多元到3亿元给南方林业公司，这些本金南方林业公司没有归还，而且到2013年7、8月，南方林业公司没有再支付利息了。按照借款合同约定，南方林业公司还欠华夏捷诚公司借款本金近3亿元，四年多的利息近4亿元。2.被告人张春华的供述和辩解，供认华夏捷诚公司是2010年2月左右成立的，股东有她和陈永生、张启榜、卜军、阮某、陈礼明。阮某是沈华峰的妻子，没有参与经营和管理，是沈华峰以妻子的名义参股，沈华峰是公司的发起人和实际负责人。公司的经营范围是投资房地产、酒店开发等项目，但是要投资房地产需要大量的资金，六个股东在开会时就达成共识，既然大家一起合作搞事业，就根据自己人脉，找自己的亲戚、朋友借款融资到公司，用于公司投资发展，公司再按月支付利息。华夏捷诚公司的项目决策、实施，是经股东商议达成共识或一致的意见做出决策后，公司才开始去实施的。在借款、融资方面，也是大家共同协商、统一意见后，利用自己的社会关系去联系借款。公司的有关对外借款、融资的事情都是她和陈礼明去商谈并具体办理借款手续的。他们以华夏捷诚公司对外投资和公司经营需要资金周转为名，先后以2分至3分不等的月利息对外进行借款融资，在借款方式上，部分是她出面找熟悉的企业和认识的朋友以投资以及搞华夏、建宁、贵州安顺房地产项目，公司需要资金短期周转等理由进行商谈并办理具体借款手续的，一小部分则是沈华峰出面找熟悉的企业和个人商谈后，由她和陈礼明具体签订合同和办理借款手续。借款给华夏捷诚公司的，大部分是她、沈华峰或和公司其它股东会认识的朋友，也有一小部分系公司股东通过朋友和亲戚再介绍过来的。借入的资金是转入她、陈礼明、赖某、陈永生、阮某等人账户，也有一些是转到公司出纳付某的账户上，公司对每一笔借款以及利息支付到归还借款都有记账。公司自2010年初开始至今一共向先后30多个企业和个人借款，其中企业的有福建中禹公司、福建众联担保公司、永安万年小额贷款公司、远辉建材公司、金林凯纺织有限公司，其余的是个人，有张某3、陈某5、朱某、洪某1、陈某8、郑某2、冯某、王小东、邓某2、陈吉健、周某1、林某、陈某6、张某2、邓某1、陈某4、卓锦、涂某、陈某14、李某等人，总金额有2亿多元（以公司记账核对为准）。这些款项借入后，先后投入到永安诚上广场、建宁地产、贵州安顺地产项目的开发和借贷给泰宁南方林业公司（是陆续多次借款给周某3和南方林业公司的，借款根据时间长短，利息有3分至5分不等），部分资金用于向借款人归还本金、支付利息。华夏捷诚公司从借款之日开始到2013年9月，均有按月陆续向借款人支付2分到3分不等的利息，利息前后有支付了1亿多元。到2013年9月后，因为泰宁南方林业从2013年以后就没有再支付利息给公司，而且公司投资的建宁和贵州安顺地产项目的款项大部分没有回笼，公司资金链条断裂，导致公司没有办法继续支付债权人的本金和利息。从2013年底开始，以上借款人多次找华夏捷诚公司讨要借款，公司虽然拿不出钱，但是也积极配合借款人起诉，有的要求重新写借条，把利息加上去，或要求公司所有股东一起签字担保，他们股东也都一一配合。公司在2014年起诉了周某3和南方林业公司，在3月向三明中院申报借款债权7亿多元。3.被告人张启榜的供述和辩解，供认2010年，他和沈华峰、张春华、陈永生、陈礼明、卜军共同成立华夏捷诚公司，经营范围以投资酒店、房地产、金融业等项目，沈华峰以妻子阮某名义做股东。因为要投资和搞房地产，公司的自有资金不多，于是沈华峰、张春华、陈礼明就召集股东说，大家利用自己的关系，找熟人、朋友借款到公司周转，公司按月支付利息，如果需要全体股东担保的大家就配合签字。公司的主要决策人是沈华峰、张春华、陈礼明，关于对外借款和项目投资是他们三人召集其他股东开会后，张春华、陈礼明具体实施、经办的。从2010年2月开始到2013年9月，华夏捷诚公司通过股东联系，张春华、陈礼明具体办手续的方式，陆续借入一些款项到公司，在借款中，如果借款人需要股东签字担保的话、张春华、陈礼明就打电话给他和其他股东，把大家召集一起签字担保。华夏捷诚公司具体的借款企业有永安万年小额贷款公司、福建众联融资担保有限公司、福建中禹水利水电工程有限公司等，个人有张某3、朱某、郑某2、洪某1、陈某5、冯某等人。借款人他只认识其中部分，公司先后有借入上亿多元的资金，具体借多少不清楚。这些借入的资金的利息从2分到3分不等，公司都有按月支付利息到2013年9月，公司目前还欠这些借款人上亿元左右，他们都有认账，也积极配合借款人起诉。他所在的卓锦建设公司于2012年以月息约1分借了500万给华夏捷诚公司，后来华夏捷诚没有归还，卓锦公司于2015年起诉了华夏捷诚公司。借款人中朱某、陈某7是他联系的。华夏捷诚公司从成立至今投资了永安开辉的万年广场、建宁地产、贵州安顺地产，以及借款给泰宁南方林业和股权购买等项目。借款给泰宁南方林业公司及周某3的资金来源都是华夏捷诚公司对外以2至3分月息借来后，再以3分至5分的月息放贷给泰宁南方林业及周某3的。后来泰宁南方林业没有上市，从2012年开始泰宁南方林业没有办法再支付本息给公司，所以公司从2013年9月开始没有能力再支付债权人本息了。公司没有再支付利息给这些债权人后，公司全体股东配合债权人起诉，有的债权人需要重新写借条、加利息和签字担保的，股东也都积极配合，沈华峰也都有出面与债权人协商。公司也起诉了泰宁南方林业和周某3，同时向三明市中级人民法院申报了7个多亿元的债权，他们股东都在积极地想办法解决。4.被告人陈永生的供述和辩解，供认2010年，他和陈礼明、卜军、张启榜、张春华、沈华峰成立了华夏捷诚公司，沈华峰是以妻子阮某的名义参与，阮某没有参与公司经营管理。从公司成立到2013年8、9月份，华夏捷诚公司开始开发、投资房地产项目和林业项目，因为需要的资金量很大，也就同时开始对外进行借款融资。具体借款、融资方式是各个股东利用自己的社会关系去看看谁有钱，联系好后，由张春华、陈礼明统一办理借款手续。借款借入公司使用后，公司按月支付2至3分不等的利息。如果在借款中，借款人提出需要华夏捷诚公司全体股东签字担保的，张春华、陈礼明会打电话给他们股东，把大家集在一起签字担保。在股东决定对外借款时，没有明确规定对外借款中的借款人的身份、单位、学历、行业、社会关系等方面的限制，当时应该是谁有钱肯借钱给公司就可以。他记得公司在向张某3、陈某8（佳洁典当公司）、万年小额贷款公司的借款中，有要求全体股东签字担保，他有在借款合同（借条）上签字担保。公司前后一共借入人民币2亿多元，在借款开始到2013年下半年，公司都有按月支付利息给借款人。后来因为公司借给南方林业及该公司控制人周某3的3个亿的资金回不来，华夏捷诚公司就也停止支付利息给借款人了。他有听张春华、沈华峰说，公司先后有支付了一个多亿的利息给借款人，目前大约还欠借款人本金2亿元左右。华夏捷诚公司对借款有认也积极主动和借款人协商，包括借款人后来要他们全体股东补签担保协议等。目前南方林业在进行重组，华夏捷诚公司有向三明中院申报有关南方林业和周某3的3亿多元的借款本金和3亿多元的借款利息。华夏捷诚公司的单位和个人借款中，他知道的有永安万年小额贷款公司，福建中禹公司，永安佳洁典当公司，福建众联融资担保公司，以及张某3、陈某3、冯某、陈某5、涂某、郑某2等人，加起来差不多有30来个，但是具体其他借款人的名字、金额他不太清楚，这个财务那里有做账和记录。他有介绍陈某3给公司的张春华，后来陈某3有借款给华夏捷诚公司。华夏捷诚公司借款给南方林业及该公司的周某3，当时是沈华峰、张春华去考察南方林业的项目的，回来后召集股东开会，沈华峰说该公司要准备上市，就开会决定对南方林业进行投资，同时也借款该公司。华夏捷诚公司不是一次性借款给该公司的，而是两三年内陆续多次借款给该公司的。华夏捷诚借款给南方林业公司、周某3的利息听张春华、沈华峰、陈礼明说是3.5分到5分不等。万年地产项目、南方林业上市、贵州安顺地产这几个项目都是沈华峰联系引进的，召集他们股东碰头让他们股东引进资金进来投资上述项目。5.被告人卜军的供述和辩解，供认2010年他和沈华峰、张春华、陈永生、陈礼明、卜军成立华夏捷诚公司。沈华峰是以妻子阮某的名义做股东。公司成立后，因为要投资房地产，当时公司的自有资金大概只有2000万元，沈华峰就召集他们股东说，大家利用自己的人脉，找自己的亲戚朋友借钱到公司，公司按月支付利息。公司日常的费用开支、报销、审核是由陈礼明负责，公司的借款手续主要是张春华和陈礼明负责办理，还款上也是由张春华和陈礼明负责调拨资金归还。从2010年2月开始，股东以华夏捷诚公司对外投资、搞房地产需要资金周转名义，利用各自的人脉关系找亲戚、朋友借款，由张春华、陈礼明具体办理借款手续。华夏捷诚公司具体的借款企业有永安万年小额贷款公司、福建众联融资担保有限公司、福建中禹水利水电工程有限公司等，借款的个人有朱某、张某3、洪某1、陈某4、郑某2、陈某5、冯某等人，这些人绝大部分他不认识。公司对外借款的时间段是从2010年2月到2013年9月、10月，先后有借入2亿多元的资金，这些借入的资金的利息从2分到3分不等，公司都有按月支付利息到2013年10月，公司目前还欠这些人2亿元左右。但是他们都有认账，也积极配合借款人起诉。公司成立以后，先后投资永安日出东方、诚上广场、贵州安顺地产、建宁地产和借款给泰宁南方林业。因为大部分的资金都借以3分至5分借给泰宁南方林业，后期泰宁南方林业没有办法再支付本息给公司，资金被套住了，而且公司投资的诚上广场、建宁地产、贵州安顺地产项目的款项大部分没有回笼，导致公司没有办法继续支付债权人的本金和利息了。案发后，被告人张春华、卜军、张启榜、陈永生、沈华峰分别于2017年6月29日、7月4日、7月5日、7月7日、7月10日主动到永安市公安局投案，同案人陈礼明因疾病于2017年4月29日死亡。被告单位华夏捷诚公司及被告人张春华、卜军、张启榜、陈永生、沈华峰先后与颜某、廖某等29个集资参与人签定了债务清理协议并取得的谅解。被告人沈华峰于2018年4月4日晚，在永安市看守所206监室协同张某6等人阻止同监室在押人员姚宝森自杀。上述事实，被告单位的诉讼代理人、被告人沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军在开庭审理过程中均无异议，有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据予以证明，下列证据均系办案机关依法取得或制作，来源合法，真实有效，具有合法性、真实性和关联性，本院予以确认：1．户籍证明、人员基本信息，证实被告人沈华峰、张春华、张启榜、卜军、陈永生出生日期、出生地、公民身份号码、户籍住址等个人身份基本信息，均未查询到有违法犯罪经历等事实。2.户口注销证明，证实陈礼明因疾病于2017年4月29日死亡，2017年9月22日注销户口的事实。3.归案情况说明，证实被告人张春华、卜军、张启榜、陈永生、沈华峰分别于2017年6月29日、7月4日、7月5日、7月7日、7月10日主动到永安市投案的事实。4.债务清理协议、谅解协议、汇总表，证实债权人廖某、郑某2、杨某2等29名债权人与华夏捷诚公司签订《债务清理协议》，双方对清偿债务方式达成协议，债权人对华夏捷诚公司的行为表示谅解等事实。5.永安市看守所在押人员羁押期间表现综合评定表，证实沈华峰在押期间，配合管教民警工作，严格遵守监规，表现良好，于2018年4月4日晚协助参与阻止同监室在押人员姚宝森自杀的事实。6.永安市看守所视频录像光盘一张，证实2018年4月4日晚，永安市看守所206监室在押人员张某6发现姚宝森异常，上前掀开被子，把套在姚宝森头上的塑料袋扯下来，先给姚宝森按压胸部，按了一会换沈华峰按压姚宝森胸部的事实。7.证人张某6的证言，证实管教民警平常有交代206监室的人员要防止姚宝森自杀的情形发生，所以整个206监室的人员都特别留意姚宝森的行为。2018年4月4日20点左右，当时他和同监室人员正在打牌，发现姚宝森蒙在被子里面用卫生纸塑料包装袋把头包住，已经处于昏迷状态，他赶紧对姚宝森进行胸部按压。后他叫同监室人员沈华峰帮忙进行胸部按压，他摸了下姚宝森的脉搏，能感觉到微弱的脉搏，后他用床单就给姚宝森扇风，加强空气流通，同时同监室人员按警铃报警。8.证人郭某和的证言，证实2018年4月4日晚6点左右，他和张某6、饶某、陈金伟四个人在号房里面打扑克牌。因为同监室的姚宝森之前经常做一些异常的举动，所以他们打牌的时候都会时不时的注意一下姚宝森的举动。到了晚上8点左右，张某6先发现姚宝森有异常，姚宝森躺下来用被子把自己从头到脚都盖住了。张某6就上去把姚宝森的被子掀开，发现姚宝森用装卫生纸的塑料袋把自己的头套住，张某6就把套在姚宝森头上的塑料袋扯下来，给姚宝森按压胸部，按了一会又换沈华峰去按压。没多久，看守所的民警和医生就来了。9.证人饶某的证言，证实2018年4月4日晚6点左右，他和张某6、郭某和、陈金伟四个人在号房里面打牌。因为姚宝森进来的时候管教民警就有和他们说要关注姚宝森，所以他们平时都会注意姚宝森的一举一动，4日晚上他们四个人打牌的时候也都在留意姚宝森的举动。到了晚上7点多，他发现姚宝森躺在靠最里面的铺位上用被子把全身都盖住了，张某6也看到姚宝森的异常举动，他就叫张某6过去看一下。张某6过去把姚宝森的被子掀开，发现姚宝森用塑料袋套在自己头上，张某6就把套在姚宝森头上的塑料袋扯下来，按压姚宝森的胸部，其余的人就围在姚宝森身边，还有人去按了警铃。没过多久，看守所的民警和医生就到号房里来了。10.被告人沈华峰陈述，证实2018年4月4日晚8点左右，他和同监室的人员在打牌时，他发现姚宝森用被子把头蒙住，觉得不太对劲，就和一起打牌的张某6说了这个事情。张某6就上去把姚宝森的被子掀开，发现姚宝森用塑料袋把自己的头包住，张某6就把包在姚宝森头上的塑料袋扯掉。姚宝森人处于轻度昏迷的状态，他和张某6两个人就对姚宝森进行胸部按压，同时同监室的人员按警铃报警。另查明，池某于2012年1月19日与福建南方林业发展有限公司签订转让周某3持有的中国林业控股有限公司100万元股权的协议书，于2012年1月21日向张春华转账100万元，周某3于当天以抵扣借款的方式确认收到股金款1350万。陈某14、涂某于2012年2月10日分别与福建南方林业发展有限公司签订转让周某3持有的中国林业控股有限公司800万元、220万元股权的协议书，周某3于当天以抵扣借款的方式确认收到股金款1350万元。福建南方林业发展有限公司进行破产清算过程中，华夏捷诚公司、张春华、卜军、陈永生、张启榜、阮某进行债权申报，其中中国林业控股有限公司股权明细中包括池某100万元、涂某220万元、周某3800万元。上述事实，被告单位的诉讼代理人、被告人沈华峰、张春华、张启榜、陈永生、卜军在开庭审理过程中均无异议，有公诉机关提供并经法庭举证、质证的下列证据予以证明，下列证据均系办案机关依法取得或制作，来源合法，真实有效，具有合法性、真实性和关联性，本院予以确认：1.协议书、转账凭证，证实池某2012年1月19日与福建南方林业发展有限公司签订协议转让周某3持有的中国林业控股有限公司股份100万元，于2012年1月21日转款100万元给张春华的事实。2、协议书、银行交易清单，证实陈某14于2012年2月10日与福建南方林业发展有限公司签订协议转让周某3持有的中国林业控股有限公司股份800万元，乙方（陈某14方）签名为陈礼明；2011年9月6日至2012年5月10日期间，陈某14与华夏捷诚公司相关个人银行账户有大量资金往来等事实。3.协议书、收据、证明、民事判决书，证实涂某于2012年2月10日与福建南方林业发展有限公司签订协议转让周某3持有的中国林业控股有限公司股份220万元，周某3于当日开具收据给涂某；华夏捷诚公司于2014年8月19日出具证明证实涂某的投资款220万元（其中20万元为邓某2投资）已经由其实际支付给周某3用于购买中国林业控股有限公司股金；涂某通过法院进行诉讼要求周某3返还股份转让投资款220元本息，后被三明市中级人民法院驳回等事实。4.周某3与华夏捷诚公司财务付某的对账记录，证实对账记录记载周某3以抵扣借款的方式确认收到股金款，其中在2012年1月21日、2月10日分别抵扣了1350万元的事实。5.张雄、张兴榕、陈辉等54人向三明市中级人民法院申请裁定受理福建泰宁南方林业发展有限公司破产清算一案等材料，证实三明市中级人民法院于2016年12月5日受理张雄等人对福建泰宁南方林业发展有限公司的破产清算申请的事实。6.福建泰宁南方林业发展有限公司债权登记相关资料，证实华夏捷诚公司、张春华、卜军、陈永生、张启榜、阮某等申报债权，债权本金29853.54万元、利息50078.7万元，合计79932.24万元。其中中国林业控股有限公司股权明细中包括池某100万元、涂某220万元、周某3800万元等事实。7.证人池某的证言，证实2011年下半年，他通过沈华峰和张春华购买泰宁南方林业的林业股权，以100万元受让泰宁南方林业的股权，并将钱转给张春华，到2016年才发现沈华峰、张春华没有把钱给周某3。8.证人陈某14的证言，证实他从2010年开始以个人名义借款2800万元左右给华夏捷诚公司，都是沈华峰出面向他借的，月利率在3分至3分5，大概还有1000多万元没有结清。他有通过沈华峰购买泰宁南方林业800万元股权，他购买的800万股权是从华夏捷诚公司欠他的800万元直接划扣，划扣后必须打款到泰宁南方林业用于购买股权，但是事后他才知道，沈华峰根本没有打款。2012年他以周某2名义投资贵州安顺地产，该项目是沈华峰引进的，投资款是沈华峰以抵扣的方式打给厦门天奕源房地产公司，他和周某2按比例投资了720万元，后来他和周某2有120万的本金未收回9.证人涂某的证言，证实他从2010年左右开始就借款给张春华及华夏捷诚公司，前后共借了1000多万元，月利率2分左右，每个月都有支付利息。到2012年2月，沈华峰说泰宁南方林业准备在香港上市，如果购买该公司的原始股，上市后可以3倍回购，如果没有上市可以按年利30%左右支付本息。他有通过沈华峰购买泰宁南方林业股权，将华夏捷诚公司欠他的200万元用于购买泰宁南方林业的股权，有收据，备注220万投资款，其中200万是他的，20万是邓某2的。之后，沈华峰就把欠的余款打给他，这样他和华夏捷诚公司之间的债权债务关系就抵掉了。后来，南方林业没有上市，也没有支付利息，他就起诉泰宁南方林业和周某3，败诉了，才知道周某3并没有收到他的220万元股权转让款。他于2011年和沈华峰投资贵州安顺地产，投资了900万，应收回的投资款130多万元被沈华峰拿去用了，说泰宁南方林业上市后所有欠的投资款会还给他。2011年上半年他和沈华峰又投资建宁地产，出资1000万，收回400万，2014年周某3将开发的楼盘抵偿欠款。10.证人邓某2的证言，证实沈华峰说南方林业公司要在香港上市，因缺乏上市资金找他借款，借款期限18个月，如果能上市双倍返还，如果不能上市按2分息支付利息。他就同意借20万元，沈华峰让他联系华夏捷诚公司财务付某，他就汇款20万给付某。付某给他一份《委托投资协议书》，将他的借款20万元归入涂某名下，涂某的收据借款为人民币220万元，其中20万元是他的借款。借款到期，沈华峰未归还，理由是南方林业未还，他就和涂某起诉南方林业，南方林业应诉称没收到借款，法院判他和涂某败诉。对于诉辩双方的意见，本院予以分析认定如下：1.对于辩护人提出的关于华夏捷诚公司借款的对象不属于刑法规定的“公众”，本案证据无法充分证明华夏捷诚公司存在通过“口口相传”途径向社会公开宣传的事实，华夏捷诚公司的行为属于民间借贷行为，公诉机关指控的非法吸收公众存款罪名不能成立的辩护意见。经查，①被告单位华夏捷诚公司在投资经营永安华夏房地产、贵州安顺房地产、建宁房地产和泰宁南方林业公司等项目过程中，为了解决经营资金不足，经公司股东讨论决定对外进行借款融资，并将部分款项以3%至5%不等的月利息借给泰宁南方林业发展有限公司赚取利差。被告单位华夏捷诚公司的以上行为违反了国家金融法规，扰乱了金融管理秩序，其行为具有非法性。②本案各被告人通过用高于银行存款利息的回报方式，向各自的亲友和社会人员借款，其行为具有公开性和利诱性。③从融资的时间跨度看，从2010年2月至2014年12月达四年十个月，资金不断进出，可以认定华夏捷诚公司吸收资金的主动性。

䍢珈、陈军非法吸收公众存款一审刑事判决书天津市津南区人民法院刑事判决书（2016）津0112刑初284号：天津市津南区人民检察院以津津南检公诉刑诉［2016］269号起诉书指控被告人卢珈、陈军犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市津南区人民检察院指派代理检察员杜海峰、周珊、杨雨辰，书记员于冲出庭支持公诉，被告人卢珈及其辩护人信佩明，被告人陈军及其辩护人王桂香、王毅到庭参加诉讼。现已审理终结天津市津南区人民检察院指控，张某15英（另案处理）于2010年5月28日，在天津市津南区八里台镇泰达（津南）微电子工业区科达路9号2127室注册成立以其为法定代表人、被告人卢珈任总经理的天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司（以下简称鹏英志生公司），后被告人陈军入股加入该公司。2010年11月，天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司北京分公司在北京市丰台区成立，由被告人卢珈、陈军分别出任总经理、副总经理；同时，成立天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司北京运营中心，被告人卢珈、陈军分别出任总裁、执行总裁，并负责经营管理该公司在全国市场的吸收公众存款业务。后通过各级吸存网头，在河南省郑州市、安阳市市、平顶山市，陕西省宝鸡市、辽宁省大连市、广东省深圳市等省市地区相继设立分公司或办事处，在未经国家相关部门批准、未取得金融业从业资格的情况下，大肆宣传刘某3夫妇经营的企业、鹏英志生基金等投资项目，以高额利息为诱饵，以签订委托理财投资协议、债转股等方式，在全国范围内向不特定对象非法吸收公众存款，用于张某2、刘某3经营的企业和平复前期融资项目到期应兑付的合同债务。至2011年上半年，案件涉及全国多个省市，涉及集资人员3800人，非法吸收公众存款合同金额491778365元，实缴金额423919192元，返款金额63774688元，集资人实际损失金额342548404元，造成大量集资人钱款损失，严重影响国家金融秩序。案发后，被告人卢珈于2015年5月26日被公安机关抓获归案。被告人陈军于2015年6月6日被公安机关抓获归案。上述事实，公诉机关提供了涉案人员张某15英、王某13、韩某2等人的陈述，集资人刘某4等人的陈述，证人刘某3、张某2、李某3等人的证言，投资理财协议，收款收据，银行查询明细，工商注册登记，冻结资金账户材料，刑事判决书，审计报告，案件来源及抓获经过，常住人口信息表等证据。公诉机关认为，被告人卢珈、陈军的行为已构成非法吸收公众存款罪。请求本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条之规定惩处。建议判处被告人卢珈有期徒刑九年至十年，撤销缓刑，数罪并罚，执行有期徒刑十一年至十三年，并处罚金；建议判处被告人陈军有期徒刑九年至十年，并处罚金。被告人卢珈对公诉机关指控的罪名及事实有异议，认为其并不是鹏英志生公司的股东；其在北京分公司工作只负责为各地分公司进行记账，公司的钱都进入了总公司的账户，没有进入其个人账户；其并没有从事实际的吸储行为，没有接触过网头，且在发现公司存在巨大债务后提出过辞职；公司宣传材料上的内容及使用其照片，均未经其同意。被告人卢珈的辩护人发表以下辩护意见：北京分公司并没参与集资，现有证据不能证明卢珈管辖全国市场的吸收公众存款的事实，若卢珈构成犯罪，应当考虑其作用，认定为从犯。被告人陈军对公诉机关指控的罪名及事实有异议，认为其不是鹏英志生公司的投资人，从未在该公司任职，其到鹏英志生公司是为了向卢珈推荐购买股票，看望其女友曾某，其到马来西亚参加活动是为了购买该公司的股票，对于该公司的违法行为不知情也没有参与。被告人陈军的辩护人发表以下辩护意见：陈军不是鹏英志生公司的股东和高管，未参与公司的经营，不具有犯罪的故意和扰乱金融秩序的行为；鹏英志生公司发生债务危机后陈军在香港证券公司开户并购买股份，可见陈军没有参与该公司的非法吸收公众存款的行为。并就其辩护意见提交以下证据：1、陈军家属朋友购买股票时的见证书和香港购买股票的书面材料，证明陈军在鹏英志生公司债务危机爆发后还购买了该公司的股份，其并不参与该公司的经营。2、陈军与曾某的结婚证，证明陈军与曾某系夫妻，陈军到鹏英志生公司北京分公司是为了看望曾某，婚后就没有再到鹏英志生公司；郑卓轩出具的证明，证明陈军与其寻找卢珈未果的情况；企业信息、企业变更情况、营业执照、分公司设立登记申请书、聘任书，证明陈军系易淘网和淄博千禧百丽经贸有限公司的负责人，有自己的公司，并不是鹏英志生公司的经营者。经审理查明，案发前，天津市河东区居民张某2、刘某3夫妇系天津天鑫矿业股份有限公司、河北省涿鹿津鑫矿业有限公司、甘肃省甘兰州兰鑫矿业股份有限公司、河北省海兴县华某矿业有限公司、甘肃富鑫伟业矿业有限公司的法定代表人和总经理，2003年，张某15英成为天津天鑫矿业股份有限公司的股东，后于2009年9月注册成立天津英利华投资有限公司，在不具备金融业经营资质的情况下，以天津天鑫矿业股份有限公司名义在全国范围内向社会群众高息揽储，用于张某2、刘某3经营的企业。后张某15英注销天津英利华投资有限公司，并于2010年5月28日，在天津市津南区八里台镇泰达（津南）微电子工业区科达路9号2127室注册成立以其为法定代表人、被告人卢珈任总经理的天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司，后被告人陈军入股加入该公司。2010年11月，天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司北京分公司在北京市丰台区成立，由被告人卢珈、陈军分别出任总经理、副总经理；同时，成立天津鹏英志生股权投资基金管理有限责任公司北京运营中心，被告人卢珈、陈军分别出任总裁、执行总裁，并负责经营管理该公司在全国市场的吸收公众存款业务。后通过各级吸存网头，在河南省郑州市、安阳市市、平顶山市，陕西省宝鸡市，辽宁省大连市，广东省深圳市等省市地区相继设立分公司或办事处，在未经国家相关部门批准、未取得金融业从业资格的情况下，大肆宣传刘某3夫妇经营的企业、鹏英志生基金、ＴＯＰＣ股票、河南省三联豆业“非转基因大豆”、“卓智控股”股票等投资项目，以三个月、六个月、十二个月为期限，以月息3%至8%的高额利息为诱饵，以签订委托理财投资协议、债转股等方式，在全国范围内向不特定对象非法吸收公众存款，用于张某2、刘某3经营的企业和平复前期融资项目到期应兑付的合同债务。至2011年上半年，案件涉及全国多个省市，涉及集资人员数千人，涉案金额人民币数亿元，造成大量集资人钱款损失，严重影响国家金融秩序。具体事实如下：1、在河南省安阳地区通过分支机构负责人王书红、黄某1（均另案处理）非法吸收公众存款合同金额186725000元，实缴金额156086490元，返款金额17680030元，集资人实际损失金额138406460元。涉及集资人共计2163人。2、在河南省新乡地区通过分支机构负责人王玉凤（另案处理）非法吸收公众存款合同金额5405000元，实缴金额4814400元，返款金额267550元，集资人实际损失金额4546850元。涉及集资人共计38人。3、在河南省平顶山地区通过分支机构负责人林中伦、任长恒等人（均另案处理）非法吸收公众存款合同金额14075000元，实缴金额14075000元，返款金额1236800元，集资人实际损失金额12838200元。涉及集资人共计139人。4、在陕西省宝鸡地区通过分支机构负责人徐金锁、张海斌（均另案处理）非法吸收公众存款合同金额8037400元，实缴金额7863700元，返款金额961075元，集资人实际损失金额6902625元。涉及集资人共计61人。5、在河南省郑州市通过分支机构负责人卢振中、韩保军、郝喜清、张建峰、黄光霞、陈汉平（均另案处理）等人通过全市6个办事处非法吸收公众存款，经审计，非法吸收公众存款合同金额184684125元，实缴金额158615132元，返款金额42531133元（不含黄某3、陈汉平集资点），集资人实际损失金额102892899元（不含黄某3、陈汉平集资点）。涉及集资人共计1290人。6、在辽宁省大连市通过网点负责人甄某、何某非法吸收公众存款合同金额12653000元，实缴金额9762350元，返款金额1098100元，集资人实际损失金额8664250元。涉及集资人共计33人。7、在广东省深圳市通过莫某、黄某4非法吸收公众存款合同金额80198840元，实缴金额72702120元，无返款，经核算，集资人实际损失金额68297120元。涉及集资人共计76人。综上，总计非法吸收公众存款合同金额491778365元，实缴金额423919192元，返款金额63774688元，集资人实际损失金额342548404元。涉及集资人共计3800人。2011年4月，被告人卢珈因鹏英志生公司债务危机爆发、资不抵债而滞留马来西亚未归，后于2015年5月26日被公安机关抓获归案。被告人陈军于2015年6月6日被公安机关抓获归案。另查明，案发后办案机关已查封被告人陈军所有的位于山东省淄博市张店区联通路72号天立花园7-1-202的房产；卢珈持有的苹果手机1部、手表1块、戒指1枚、玉牌1枚、手链2条；被告人卢珈、陈军以及涉案人员张某15英、梁某、曾某、王某5的银行账户存款及证券，共计金额208635.27余元。本案非法吸收公众存款数额巨大，涉案资金去向繁多，权属确定工作复杂，其他资产追缴及权属确定工作仍在进一步进行中，继续追缴的涉案资产将移送执行机关，变价后与已追缴资产按同等原则发还集资参与人。上述事实，公诉机关提供下列证据予以证明：一、综合书证1、案件来源及抓获经过，证明2012年6月8日，遵照天津市政府“关于研究非法集资案件布置工作会议”指示精神，按照注册地管辖规定，本案由公安津南分局于2012年6月8日对天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司非法吸收公众存款案件予以立案侦查，同年6月25日将该公司法定代表人张某15英抓获，致本案案发的情况，以及2015年5月26日，被告人卢珈被广东省公安机关抓获，移交公安津南分局将其刑事拘留。2015年6月6日10时许，青岛铁路公安处淄博火车站派出所民警将被告人陈军在淄博火车站查获的情况。2、常住人口信息，证明被告人卢珈、陈军的身份信息及二被告人案发时均系成年人，均符合刑法规定的一般主体条件自然人身份的情况。3、被告人卢珈的前科犯罪材料、被告人陈军的前科材料说明，证明被告人卢珈于2008年5月8日被辽宁省抚顺县人民法院以非法经营罪判处其有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（已交纳），卢珈2010年犯本罪时，尚在缓刑考验期内，以及被告人陈军没有前科犯罪记录的情况。4、天津鹏英志生公司的注册成立材料、鹏英志生公司北京分公司注册成立材料、鹏英志生公司的市场主体基本信息、鹏英志生公司成立审批及股东、股权变更证明材料以及天津天鑫矿业股份有限公司货币出资发起人名单和天津隆某联合会计师事务所出具的对天津天鑫矿业股份有限公司的验资报告，证明鹏英志生公司成立情况；该公司于2011年3月变更股东及股权，张某15英由原70%股权转让给被告人卢珈20%股权，原股东徐某6由原30%股权各转让给尹某2、陈军15%股权的情况；鹏英志生公司北京分公司成立于2010年11月4日，法定代表人为梁某；鹏英志生公司因2011年度、2012年度未参加年检，已经于2012年11月12日被吊销的情况。5、扣押清单，证明被告人卢珈持有的苹果手机1部、手表1块、戒指1枚、玉牌1枚、手链2条，均被公安机关在案发后扣押的情况。6、鹏英志生公司在马来西亚考察的照片以及对外宣传材料，证明鹏英志生公司大肆包装、博取集资人信任的手段，同时证实，被告人卢珈作为鹏英志生公司的总裁在该公司马六甲酒店项目上进行说明，后与马来西亚方面官员进行接洽并签订文件；被告人陈军亦作为鹏英志生公司的领导履行合同签订、与马来官员进行会见会谈等事务以及对外宣传资料上清楚的表明“总裁卢珈、执行总裁陈军”的情况。7、协助冻结财产通知书、查封决定书、情况说明，证明公安机关将卢珈、陈军的部分银行账户，以及陈军所有的位于山东省淄博市张店区联通路72号天立花园7-1-202的房产查封的情况；另证明张某15英案中的财产处置问题，由津南区处非办牵头成立处置组，进行财产处置，现在处于公告期，正在全国各地发布公告，进行核准登记，后期将按照国家处非联办和市处非办的关于处置非法集资案件的流程对该案中被扣押查封的财产，以及全国各地公安机关扣押查封的涉及本案的财产，统一进行处置；鹏英志生公司对集资人没有偿还债务计划，因为其已经于2012年11月12日被天津市工商行政管理局津南分局吊销营业执照；其吸纳资金的接受方即海兴华某矿业有限公司已经制定还款计划，并已经开始部分偿还资金，所偿还的资金将由天津市津南区处非办牵头成立处置组，依法统一进行处置；涉案人员梁某目前已经到国外生活，至今未查找到该人，因此无法取得其证言或者供述的情况。8、银行转账记录，涉及卢珈、李某3、曾某、陈军、梁某、王某5、朱某3、张某15英、徐某5锁、甄某等人名下银行卡的账目情况，同时包含各个卡的交易明细记录，证明鹏英志生公司在所谓的日常经营中并未使用该公司的对公账户进行经营、转账，基本上所有的银行转账往来均是通过上述人员的私人银行卡进行，同时，陈军、曾某的银行卡转账记录上均有其下游网头甄某、徐某5锁、何某、王某15、刘某5、韩某2有资金往来的情况。9、证人李某3提供的鹏英志生公司的存档材料，包括：赴马来西亚考察观光团人员名单、五年发展规划纲要、市场运行管理办法、投资收益方案、该公司运营中心组织结构图、运营方案、各个团队债务统计表、赴马来西亚的费用申请书、申请报告、市场负责人通讯录，证明鹏英志生公司存在非法吸收公众存款的事实，同时证实卢珈、陈军二人在该公司任职，且二人均为吸收公众存款团队领导的事实。10、天津市证明、银行利率查询材料、鹏英志生公司相关材料，证明经查鹏英志生公司没有在天津产业（股权）投资基金发展与备案管理办公室备案，该公司无金融业经营资质，以及中国人民银行金融机构人民币存款基准利率的情况。11、鹏英志生公司简情汇报、战略规划、各地鹏英志生公司分支机构负责人名单及投资情况、鹏英志生公司注册的新浪博客、鹏英志生公司各地投资统计表记账目明细、鹏英志生公司管理的分支机构及账目说明、卢珈与鹏英志生公司合作过程简述，证明鹏英志生公司对外宣传的情况。12、张某2给鹏英志生公司所打收款收条2张，证明张某2从鹏英志生公司收取现金3.13158亿元，即鹏英志生公司将所吸收的钱款交于张某2、刘某3夫妇经营的天鑫（华某）矿业经营的事实。13、鹏英志生公司转股通知，证明天津天鑫矿业股份有限公司以公司名下资产为抵押，由张某15英担任法定代表人的天津英利华投资股份有限公司以及后改设的鹏英志生公司及下设其他公司、办事处对外许诺高息方式集资的情况。14、银行冻结资金材料，证明被告人卢珈、陈军以及涉案人员张某15英等人银行账户资金查封冻结的情况。二、涉案人员供述1、同案犯张某15英的供述，证明其为天津天鑫矿业融资，并为此成立鹏英志生公司，经营范围为受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。公司注册时，卢珈是总经理。陈军开始在卢珈的鹏英志生分公司干，法人代表是梁某，陈军是副总经理，卢珈和陈军合在一起管理市场。2010年11月左右，鹏英志生在北京建立运营中心，张某15英是董事长，卢珈是总经理。经卢珈推荐陈军成某英志生公司的副总经理，同时陈军也成为了北京运营中心的副总经理。2011年3月鹏英志生公司进行股东变更，股东为张某15英、卢珈、陈军和尹某3，总经理是卢珈，陈军是副总经理，陈军因为管市场，是副总经理，也定了一个执行总裁的职务。卢珈、陈军管理的市场在河南、内蒙古、北京、山东等省市，实际上卢珈、陈军管理着鹏英志生全国的市场，掌管了整个鹏英志生公司的业务的情况。鹏英志生司没有在天津市进行备案，鹏英志生公司的实际业务就是融资，吸收存款。项目主要以华某矿业、兰鑫矿业等主要项目，以该公司为主体与存款人做合同，项目主要是以华某矿业、兰鑫矿业等主要项目。后期，又推出了ＴＯＰＣ股票和卓智控股、转基因大豆，总的融资额达到3个来亿的情况。2、证人李某4的证言，证明鹏英志生公司经营范围为受托管理私募股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务。2010年5月份，鹏英志生公司在天津市津南区注册成立，当时的法人代表是张某15英，股东是张某15英和徐某6，但是徐某6并不参与鹏英志生的任何事务，卢珈是总经理，陈军是执行总裁。后来其与卢珈到北京办理手续，在北京市丰台区注册成立鹏英志生公司北京分公司，梁某是法定代表人，卢珈是总经理，陈军是经理。2011年3月，鹏英志生公司进行股权变更，张文英、徐生、卢珈、陈军、尹某2一同来的津南区工商局进行的股权变更，变更后股东有张某15英、卢珈、尹某2、陈军，法定代表人还是张某15英，也是董事长，卢珈是总经理，陈军还是执行总裁，尹某2是股东。2010年10月份左右，张某15英、卢珈又在北京建立了鹏英志生北京运营中心，没有独立注册，还是天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司的营业执照，总经理是卢珈，执行总裁是陈军，张某15英是法人。二被告人实际上控制着全国市场负责河南省、北京市、河北省、山东省、内蒙古、广东省、辽宁省、陕西省等地，实际上北京分公司就是面对全国市场。2010年7月份以后，卢珈提出继续用鹏英志生公司基金合同作为新的市场的资金募集凭证，以鹏英志生基金合同收取的现金总额在一个多亿元，涉及合同金额两个多亿元，绝大部分的现金是卢珈和陈军利用鹏英志生北京分公司吸纳的。鹏英志生公司北京分公司以及北京运营中心方面用过卢珈、梁某、陈军、曾某和刘某5的银行卡账户。后鹏英志生公司以华某矿业为项目融资，与存款人做合同，项目主要是以华某矿业、兰鑫矿业、富鑫矿业等主要项目。后来，又陆续推出了ＴＯＰＣ股票和卓智控股、非转基因大豆等项目，这几个项目是卢珈和张某15英商定的，主要针对的市场是河南省的情况。3、证人孟某的证言，证明其到鹏英志生公司上班时，私募上来的资金无法正常的付息了，由其来安抚市场，以及鹏英志生北京分公司成立及公司结构。鹏英志生公司建立了分支机构即下线：在北京建立了天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司北京分公司。在江苏南京建立了南京鹏英志生股权投资基金管理有限公司，法人是张某15英。在四川成都建立了天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司四川分公司，负责人是武某。在河南的郑州、安阳、禹州、新乡、平顶山、山西太原、陕西宝鸡、深圳、广州、山东淄博、河北省唐山市、哈尔滨、河北省保定市、内蒙古等多地分别建立分公司或有业务员操作市场，这些地区大多对应卢珈的北京分公司，也有直接对张某15英的，整个河南省的市场基本上都是卢珈的情况。4、证人黄某1的证言，证明其在安阳为鹏英志生公司所设的非转基因大豆、卓智控股、ＴＯＰＣ这几个项目融资后，按照公司给的运作方案，在扣除返点（业务费）、利息后，将单据、融资的钱发到张某15英提供的账号内，之后张某15英将合同、单据寄回安阳，其接受后将合同、单据发给融资的群众。其从2010年10月份左右至2011年2月份先后多次包车带着大户到北京公司办公所在地进行实地考察。张某15英、卢珈进行接待，并给讲解公司的概况和发展前景。卢珈来曾到安阳并在安彩酒店讲过课并组织融资大户到马来西亚旅游的情况。5、证人尹某2的证言，证明鹏英志生公司的经营范围、宣传手段以及吸收公众存款的情况，另证明2010年6月份开始，天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司在全国陆续建立分公司，卢珈在北京市丰台区注册成立鹏英志生公司北京分公司，任总经理，陈军是副总经理。鹏英志生公司以及北京运营中心都是负责全国范围内的市场，以及2011年3月该公司股东变更为张某15英、卢珈、尹某2、陈军的情况。6、证人张某3的证言，证明鹏英志生公司是联合华旗的代磊介绍引荐，由其负责招商引进的。该公司注册于2010年5月，注册地是津南区八里台泰达（津南）微电子工业区一楼9号2127室，法定代表人是张某15英，实际办公地在市里南京路河川大厦Ｂ座11层Ａ10的情况。7、证人张某2的证言，证明其是河北省海兴县华某矿业有限公司的总经理，法人代表是其妻子刘某3，公司的性质是私营企业。张某15英为天鑫矿业的投资人，公司股改后张某15英又成为公司的股东之一。张某15英开始是以天津英利华投资公司名义用天鑫矿业的借款合同进行融资，后来天津市私募基金有先行先试的政策，张某15英又注册成立了鹏英志生公司，然后她就用鹏英志生的合同去融资的情况。8、证人赵某2的证言，证明其在鹏英志生公司存过钱，在与鹏英志生公司签订的《投资协议》上有该公司的公章和张某15英的手章。后来，其协议和收据都收走了，说是转股用，至今其也不清楚借款协议和收据编号的情况。9、证人王某1的证言，证明在2010年5月份，其朋友李娟带其去北京和卢珈谈做天鑫矿业在安阳融资的生意，回来以后，其和李娟在安阳市北关区间房子搞融资，当时，王某13和王某2都是其集资户，后来王某1就找王某13和王某2商量一起干融资，也是做卢珈天鑫矿业的融资业务，每两三天其就去北京找卢珈对账的情况。10、刑事判决书，证明同案犯张文英与犯罪单位鹏英志生公司已被天津市津南区人民法院以非法吸收公众存款罪判处的情况。（三）河南省安阳地区非法吸收公众存款的证据1、涉案人员王某13的供述，证明其从2010年10月8日开始在河南省安阳地区利用甘南金矿、卓智控股、非转基因大豆、ＴＯＰＣ融资等项目为鹏英志生公司融资的具体情况以及将部分集资款打到梁某、卢珈的账户上，并对河南兴方会计师事务所有限公司出具的兴方专审［2012］第012-14号审计报告表示无异议的情况。2、证人孟某的证言，证明鹏英志生公司在河南安阳市利用兰鑫矿业用款、大豆基因、理财金等项目融资的具体情况。3、证人王某2的证言，证明其使用鹏英志生公司的合同，大约给鹏英志生公司吸收了大约2000万元的情况。4、证人黄某1的证言，证明其对兴方专审［2012］第012-1、2、3号审计报告及关于黄某1非法集资情况的补充说明，经审计：其为鹏英志生公司吸收存款涉及1061人次，收据金额6590.62万元，集资群众实缴金额5416.19万元，返还集资群众金额789.43万元，集资群众损失金额4626.76万元的审计结果无异议的情况。5、证人马某1的证言，证明其对相州会计事务所出具的相州司鉴字［2012］第0501号审计报告，其从2010年11月10日至2011年6月25日，通过1080人次，吸收集资收据金额8864万元，扣除本息及返点金额2291.48万元，集资净余额6572.52万元。兑付的存款人到期单据票面金额692万元，实际支付580万元，无收据兑付18.8万元，个人及家人的名字存款票面金额有609万元，扣除利息及返点，实际净存额365.40万元，个人购买汽车一辆10万元，共计使用资金974.20万元的结果无异议的情况。6、被害人安某1、安某2等人的陈述，证明其在安阳地区在鹏英志生公司进行投资以及受到损失的情况。7、鹏英志生公司出具的账目说明一份，证明王某13在与卢珈合作期间，所有往来财务账目是与卢珈个人及卢珈指定的人员对接，不直接与鹏英志生公司对接财务账目；王某13所在的河南安阳区域是卢珈管理的市场其中的一个区域，卢珈与鹏英志生公司对接财务账目是交接所有管理区域的账目，其中包含王某13的账目，该公司无法从卢珈所上报财务账目中单独提供安阳王某13的财务账目的情况。8、鹏英志生公司出具的集资人员转股统计表；王某13案涉及的集资人员转股统计表；河南省安阳市公安局北关分局提供的关于王某13非法吸收公众存款案银行查询情况统计表；王某13案银行查询资料一册，证明安阳地区非法吸收公众存款的账目情况。9、涉案人员王某13强制措施文书；河南省安阳市公安局北关分局对涉案人员王某13的起诉意见书；河南省安阳市北关区人民检察院对涉案人员王某13所实施事实的起诉书；安阳市公安局对涉案人员石杨、黄某1、马某1、肖某2、贾贵臣的立案决定书；河南省安阳市公安局北关分局提供的涉案人员黄某1、马某1强制措施文书；河南省安阳市公安局北关分局对涉案人员黄某1、马某1所实施事实的起诉意见书；黄某1、马某1非法吸收公众存款示意图卷宗1册；安阳市公安局北关分局对黄某1的起诉意见书；安阳市北关区人民检察院对黄某1的起诉意见书；安阳市北关区人民法院对黄某1的刑事判决书（黄某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金50万元人民币），证明相关机关对涉案人员采取强制措施、被提起公诉以及判决的情况。10、河南兴方会计师事务所有限公司出具的审计报告，证明经审计，2010年6月至2011年2月安阳市书红投资管理有限公司相关银行账户共存入鹏英志生公司梁某银行账户1473.79万元，支取40万元；2010年6月至2010年8月安阳市书红投资管理有限公司相关银行账户共存入天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司蔺晓辉银行账户1550.22万元，最后交易金额为3064.01万元；确定黄某1为天津鹏英志生公司非法集资，集资人次1061人次，收据金额6590.62万元，集资群众实缴金额5416.19万元，返还集资群众金额789.43万元，集资群众损失金额4626.76万元；经审计，2010年3月至2011年12月期间，根据鹏英志生公司项目集资人登记表计算，鹏英志生项目在安阳市非法吸收公众存款人数为：3185人次，收据金额为18431.56万元，实缴金额为15434.179万元，以返还金额为1764.433万元，损失金额为13669.746万元；经审计，2010年6月至2011年12月期间，王某13以鹏英志生公司项目，非法吸收公众存款，采用期限4个月、6个月、12个月，月收益3%-8%（月息加分红），每1万元先支付0.14万元-0.2万元不等的利息和3%-21%不等的返点（业务费），根据鹏英志生公司项目集资人登记表计算，鹏英志生项目在安阳市非法吸收公众存款人数为：1511人次，收据金额为11963.03万元，实缴金额为10154.079万元，以返还金额为1048.313万元，损失金额为9106.446万元的情况。11、中国银行业监督管理委员会安阳监管分局办公室出具的关于黄某1、肖某2从业资格的复函，证明该局未受理过黄某1、肖某2以公司或个人名义在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款的情况。（四）河南省新乡地区非法吸收公众存款的事实1、河南省新乡市公安局形成的涉案人员王某14强制措施文书、提请批准逮捕书、案件来源及破案经过，另附涉案人员王某14的身份证明，证明相关部门对涉案人员采取相关措施的情况。2、涉案人员王某14供述，证明其于2010年11月成立鹏英志生公司新乡办事处，但是没有在工商部门注册，其被任命为鹏英志生公司河南省分公司总经理助理兼新乡市场部经理，并在新乡市普利Ａ座1701室办公。河南分公司将盖有总公司及法人代表张文英印鉴的协议书通过快递邮寄到新乡办事处，再将协议书交给投资者。鹏英志生新乡办事处总公吸收客户资金大约3000余万元的情况。3、鹏英志生公司授权书，证明该公司特许王某14负责河南新乡市场开发，配合公司做好基金销售、客户投资和市场维护等各项业务工作。4、鹏英志生公司给新乡市公安局的书面材料，该公司派董事长助理孟某前去新乡市公安局汇报工作。5、华某矿业总经理张某2给鹏英志生公司所打收款收条一张，证明共计收到天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司银行汇款21076.60万元。6、天津鹏英志生股权投资基金管理有限公司新乡办事处在有关媒体所作融资的广告复印件，证明其进行宣传的情况。7、中国银行业监督管理委员会新乡监管会出具的证明材料，证明新乡辖区并未批准王某14进行融资业务。8、涉案人员王某14在融资的过程当中，所记集资人投资情况的记账单，证明其非法吸收公众存款的事实。9、被害人张某1、沈某等人陈述，证明河南省新乡地区的被害人集资以及损失情况。（五）河南省平顶山地区非法吸收公众存款的事实1、河南省公安局平顶山市公安局形成的涉案人员林某2、任某2、胡某2、段某强制措施文书、提请批准逮捕书、对涉案人员林某2、任某2、胡某2、段某所实施事实的起诉意见书，证明相关部门对涉案人员采取相关措施的情况。2、河南省平顶山市公安局犯罪侦查支队经济侦查大队提供的本案集资人投资情况汇总表；集资人转成华某股份的情况汇总表；集资人之前投资已得到回报的客户情况汇总表，证明平顶山地区集资的情况。3、投资人石妍冰在平顶山市长恒投资咨询有限公司投资情况说明表，证明其总共为华某矿业公司投资30000元，实际损失30000元的情况。4、涉案人员林某2供述，证明2010年10月份其通过朋友介绍接触到鹏英志生公司，该公司推广业务时有投资主体的视频，宣传页等，同时还开推介会。其总共收到任某2700多万元的资金，全部打到华某矿业公司。华某矿业公司是鹏英志生公司联系的企业，其把钱打到鹏英志生公司，总公司再把钱打到华某矿业公司。华某矿业公司直接对客户出具合同。2010年9月，其和任某2等人成立平顶山市长恒投资咨询有限公司，成立后该公司以高息为诱饵，大量吸收了公众存款1000余万元的情况。5、涉案人员任某2的供述，证明2011年8月28日，其注册成立了平顶山市长恒投资有限公司。具体业务是给鹏英志生公司募集资金，包装华某矿业上市，总共向群众募集大约1000余万元的资金的情况。6、涉案人员段某的供述，证明2011年10月，其应聘到平顶山市长恒投资有限公司，主要负责接待客户以及给客户发红利。平顶山市长恒投资有限公司的主要业务就是投资咨询，是给鹏英志生公司募集资金，后将募集的资金用于中国某鑫集团下属的华某矿业和富鑫伟业矿业搞建设，总共募集了1000余万元的情况。7、涉案人员胡某2的供述，证明平顶山市长恒投资有限公司的法人代表是任某2，股东王某3超、李某11退出后，任某2让其加进来，没有投资，成了名义上的股东。2011年6-7月份的时候，其合计投给平顶山市长恒投资有限公司650000元资金，期间收到过利息，月息5分，但具体多少忘了。平顶山市长恒投资有限公司具体集了多少资金不清楚，都是任某2经办的。集资后，任某2把钱又都投到禹州市的一家公司，由任某2和段某转出的情况。8、证人李某11、王某3、张某4、王某4、孔某、单某、李某5、李某1等人的证言以及控诉书，证明其在长恒投资有限公司投资和损失的情况。9、证人陈某2的证言，证明张某2是河北省海兴县华某矿业的总经理。2010年10月，其知道河南的林某2为华某矿业融资，具体融了多少钱不清楚。华某矿业收到钱以后，都把钱用在购买土地和机器设备上了，华某矿业和富鑫伟业实际上是一个企业的情况。10、鹏英志生公司委托书，证明鹏英志生公司委托平顶山市长恒投资有限公司法定代表人任某2在平顶山地区代理鹏英志生公司各项业务的情况。11、海兴华某矿业有限公司、甘肃富鑫伟业矿业有限公司宣传材料、所谓实地照片、两个公司的营业执照、税务登记证、开户许可证等相关宣传材料，证明上述公司经营情况。12、平顶山市明生会计事务所有限公司出具的审计报告，审计结果为2011年9月1日至2012年2月28日期间，平顶山市长恒投资咨询有限公司共向社会公众募集资金14420450.00元：其中：（1）通过天津升瑞股权投资基金管理有限公司为河南省三联豆业科技有限公司募集资金14420450.00元；（2）通过禹州鹏英志生财务咨询有限公司为海兴华某矿业有限公司募集资金3150000.00元；（3）通过禹州鹏英志生财务咨询有限公司为富鑫伟业矿业有限公司募集资金5380000.00元的情况。13、市场数据表，证明平顶山市长恒投资咨询有限公司在集资过程中统计的市场数据表，证明其融资的过程及事实。14、富鑫伟业矿业有限公司为集资人出具的股权质押借款合同，证明其向集资人融资的事实。15、海兴华某矿业有限公司为集资人出具的转股凭证，证明其向集资人融资的事实。16、海兴华某矿业有限公司函，证明该公司委托鹏英志生公司为该公司做民间融资工作，该公司与鹏英志生公司进行债务清算后，凡鹏英志生公司基金债券合同所属债务该公司已全部接管承担，目前，正在办理所持有的鹏英志生公司基金债券合同转化为该公司为上市股权持股证明的相关手续。17、银行卡取款业务回单，证明涉案人员任某2、段某在集资的过程中形成的账目情况。18、平顶山市长恒投资咨询有限公司注册查询单，证实其工商注册的情况。19、被害人徐某1、赵某1、李某1等人的陈述，证明被害人投资和损失的情况。（六）陕西省宝鸡地区法非吸收公众存款的事实1、陕西省宝鸡市公安局渭滨分局形成的涉案人员张海斌、徐金锁强制措施文书以及宝鸡市公安局渭滨分局对涉案人员张某13、徐某5锁的起诉意见书等相关书证材料，证明相关部门对相关涉案人员采取相关措施的情况。2、涉案人员张某13的供述，证明2010年11月其加入了鹏英志生公司宝鸡办事处，参与融资。2011年7月其和徐某5锁在宝鸡注册成立了宝鸡顺意投资咨询有限公司，张某13是法人代表，徐某5锁为股东。自2011年11月开始为鹏英志生公司融资，其融资200多万元，徐某5锁弄的更多。这些钱鹏英志生公司以2%-15%的提成返点。其把钱转给了鹏英志生的两个人的账号，一个是王某5，一个是李某4的情况。3、涉案人员徐某5锁的供述，证明2010年6月至2011年9月期间，其和张某13在宝鸡注册成立了宝鸡顺意投资有限公司，并通过该公司吸收了客户资金大约是1065万元。2010年其通过陈军到北京见了鹏英志生北京分公司的总经理卢珈，他说公司发展很好，在河北省涿鹿县甘肃省甘南县分别有三个矿，现在需要大笔的资金，需要在民间融资，让其在宝鸡帮他们融资，公司给其两个账号，一个曾某，一个是张某15英，其在宝鸡是为天津鹏英志生股权投资有限公司北京分公司融资，直接对的是北京分公司。天津鹏英志生公司替海兴华某矿业公司融资，海兴华某公司最终也没有上市，它发行的股权就是为了延长借款的时间的情况。4、证人孙某1的证言，证明其在华某矿业公司工作，公司的董事长叫刘某3，总经理室朱长奎，公司的正式名称叫做海兴华某矿业有限公司，有群众来过公司追讨欠款的情况。5、证人孟某的证言，证明其在鹏英志生公司在陕西省宝鸡市有集资行为，宝鸡市有个叫做徐某5锁的人，他负责宝鸡市场的融资，他还和一个叫张某13的人共同开立了一家名为宝鸡顺意的公司，张某13为法人代表，他们就用这家公司的名义为鹏英志生公司融资。6、证人李某4的证言，证明2011年10月，鹏英志生公司的法人代表张某15英让其给宝鸡市的徐某5锁、张某13打电话通知总公司同意他们以宝鸡顺意投资咨询公司的名义与鹏英志生公司签署协议确认合作关系。从2012年1月至今，张某13向天津总部交款数为四十多万元人民币的情况。7、证人陈某2的证言，证明其在2007年加入天津天鑫矿业出资3000000元成为股东，鹏英志生公司的法人代表张某15英曾经是天津天鑫矿业股份有限公司的股东，后来张某15英另起门户成立了鹏英志生公司，鹏英志生公司在外集资，将集资来的部分款项投入了海兴华某矿业公司。天津鹏英志生公司共给海兴华某矿业打了558.22万元人民币的集资款。后来其才知道鹏英志生公司在宝鸡集资，现在这些的集资款已经转成了海兴华某矿业公司的股权，发放了转股凭证的情况。8、证人王某5书写的书面证词，证明其于2011年7月底来鹏英志生公司工作，其个人名下的一张农业银行卡62×××14，其办完卡后交给了李某4，并将密码告诉了李某4，其个人从未使用过该卡，且不知道宝鸡的徐某5锁和张某13公司的业务情况，只负责转股的对接工作的情况。9、营业执照，证明宝鸡顺意投资咨询有限责任公司法定代表人为张某13，住所地位于宝鸡市金台区东风路8号的情况。10、人事任免书，证明鹏英志生公司认命张某13为其公司在宝鸡地区的负责人的情况。11、承诺书，证明天津天鑫矿业公司委托天津英利华投资公司为该企业融资的情况。12、宝鸡团队出款明细，合计人民币575460元，证明融资数额情况。13、徐某5锁团队转股汇总；合作协议书；天津天鑫矿业公司授权天津英利华公司进行业务拓展、开发、资金筹备事宜的授权书；天津天鑫矿业公司以其名下的资产为英利华公司做资产担保抵押的抵押协议书；天津英利华公司注销，由天津鹏英志生公司承担其债权债务关系，并延续与天津天鑫矿业的业务的通知；海兴华某矿业允许所有合同都可以置换为股权，换成半年期的《股权转让合同》，10000元置换成800股华某股权，半年15200元由华某回购的通知；华某矿业指定汇款账户，证明上述公司关系以及开展融资活动的情况。14、被害人陈某1、尹某1、李某2的陈述，证明被害人投资及损失情况。（七）河南省郑州市涉及非法吸收公众存款的事实1、涉案人员韩某2、殷某、卢某等人的强制措施文书、起诉意见书、指定管辖通知书，证明相关部门对涉案人员采取相关措施情况。2、河南世纪联合会计师事务所司法案件鉴定意见书即世纪联合会计师事务关于鹏英志生公司在郑州设立的6个办事处非法吸收公众存款司法会计鉴定意见书（豫世会［2013］会鉴字第01号）及补充意见及说明，证明郑州市相关地区集资数额审计情况。3、涉案人员郝某的供述，证明在2010年7月底经鹏英志生公司授权，其在郑州金水区曼哈顿7号楼1028室设立办事处，在未经金融机构许可的情况下，以鹏英志生公司的名义向社会公众吸收存款，到2011年4月份，鹏英志生公司通知其办事处停止募集资金，这期间办事处共募集客户约300人，募集资金约5500多万元的情况。4、涉案人员林某1的供述，证明鹏英志生公司授权郝某在郑州成立办事处，郝某为总经理，2010年10月，林某1被聘为该办事处副总经理。负责接待客户、募集资金、有时代收客户款。办事处成立后，违法国家金融管理法规，通过宣传光盘和宣传册宣传，非法吸收公众存款，以及吸收的时间、地点、人数、数额等事实。5、证人陈某3的证言，证明2010年7月底，郝某经鹏英志生公司授权，在郑州市金水区曼哈顿7号楼1028室设立办事处，开始以鹏英志生公司名义通过口口相传、给客户发放宣传资料、观看光盘等方式向普通大众宣传公司项目，承诺给客户保本付息向客户募集资金，2011年4月份，鹏英志生公司通知该处停止募集资金，期间，该办事处共募集客户约300人，募集资金约5000多万的情况。6、证人周某1、张某5、余某、刘某1、张某6、王某6、蔡某、朱某1、戴某、闫某、吴某、王某7、王某8、陈某4、崔某、雷某、李某6、丁某、王某9、田某、孙某2、文某1、柳某、黄某2、肖某1、马某2、赵某3、范某、魏某、郭某1、弓某、李某7、薛某、刘某2、张某7、周某2、张某8、王某10、李某8、徐某2、孙某3、张某9、王某11、毛某、马某3、孙某4、张某10、杨某、任某1、徐某3、徐某4、张某11、王某1朱某2、皇某、粟怡红、申某、祁某、胡某1、张某12、李某9、宋某、苏某的证言；投资客户提供的报案材料；投资情况调查表、委托理财投资协议、合同、收据、转股凭证等，证明上述证人经过熟人介绍向某、林某1的曼哈顿集资点投资的事实经过及公司的宣传方式等情况。7、证人韩某1的证言，证实了鹏英志生公司曼哈顿办事处的人员情况及分工、宣传方式、资金去向的情况。8、证人左某、李某10、三联公司股东会决议、三联公司还款协议，证实了三联公司经过2013年第4次股东会决定，同意将该公司位于卫辉市后河镇大辛庄村西卫国用（2011土）第20609号的工业用地为郝某投入公司的出资额退还集资人财产提供抵押的情况。9、鹏英志生公司授权设立郑州分公司的函，证实了2010年10月28日，鹏英志生公司授权郝某为总经理，授权林某1为副总经理，负责该集资点运营的情况。10、证人林某1提供的支付给客户的利息和到期款明细表，证明集资的情况。11、证人柳某提供的与鹏英志生公司签订的投资协议、天津天鑫矿业股份公司的资料、三联豆业的宣传材料、投资客户个人资料登记表，证明鹏英志生公司进行集资以及宣传的情况。（八）大连涉及非法吸收公众存款的事实1、集资人李某13、郭某2、史某2、史某3的陈述，证明其向鹏英志生公司投资并造成损失的情况。2、证人史某1的陈述，证明其与何某经甄某介绍到鹏英志生公司，该公司副总经理陈军以及总经理卢珈接待并向其介绍公司情况，后授权其开办了大连办事处，开始向公众集资，陈军及其妻子曾某直接领导该办事处，2011年元月，鹏英志生公司还组织投资人到马来西亚进行考察宣传，卢珈、陈军等人乘坐直升飞机空降现场并多次进行项目演讲，陈军还逼迫投资人将手中的合同转为ＴＯＰＣ股票，另证明史某1及其亲朋通过陈军及曾某向鹏英志生公司投资汇款的情况。3、证人何某的陈述，证明其与史某1通过甄某介绍到鹏英志生公司北京分公司，卢珈是该公司的总裁，陈军是副总裁，陈军曾向其介绍鹏英志生公司的情况，后该公司授权甄某、何某与史某1开办大连办事处进行融资，该办事处由陈军直接负责。2011年元月，鹏英志生公司还组织投资人到马来西亚进行考察宣传，卢珈、陈军等人乘坐直升飞机空降现场并多次进行项目演讲以及其与亲朋在该公司投资的情况。4、投资协议书，证明相关投资人在鹏英志生公司进行集资的情况。（九）深圳涉及非法吸收公众存款的事实1、证人莫某的证言，证明2010年10月份，其通过朋友到鹏英志生公司进行投资，并到该公司北京分公司进行考察，总经理卢珈向其介绍公司的情况，后莫某及其亲朋向鹏英志生公司进行投资，卢珈就ＴＯＰＣ股票在深圳开办办事处，负责深圳市场。另证明，在深圳地区集资人的集资及损失情况。2、集资人黄某4、庄某、黄某5等人的陈述，证明其到鹏英志生公司进行考察及进行投资并造成损失的情况。3、投资协议书及核算汇总表，证明相关投资人在鹏英志生公司进行集资的情况。被告人卢珈以及辩护人对公诉机关提供的综合书证中的证据1、2、3、8无异议，对证据4中的股权变更材料有异议，认为卢珈本人并没有同意成某英志生公司的股东，该变更材料卢珈并没有签字，公司也没有进行相关的决议；对证据5有异议，认为办案机关扣押的均为卢珈的个人合法财产，与本案无关；对证据6有异议，认为宣传材料上的照片和内容，卢珈并不知晓也没有提供，其确实去过马来西亚，但是是为了去做上市工作；对证据7有异议，认为无证据证明被扣押查封的财产属于赃款；对证据9有异议，认为是鹏英志生公司向卢珈推卸责任；对证据10有异议，认为张某15英告知卢珈已经在办理相关手续了；对证据11有异议，认为卢珈并没有与鹏英志生公司合作过；对证据12、13有异议，认为与本案无关；对证据14表示不清楚。对涉案人员供述均有异议，认为相关人员的供述与事实不符，其并没有参与鹏英志生公司的非法吸收公众存款的行为，不是该公司股东，卢珈只负责对账工作，不是面向全国进行集资活动。对河南省安阳、新乡、平顶山、宝鸡、郑州地区，大连，深圳的涉及非法吸收公众存款的证据均有异议，认为上述地区的违法行为与其无关，相关证人证言与事实不符，卢珈并没有领导这些地区进行集资活动。被告人陈军及其辩护人对公诉机关提供的综合书证中的证据1、2、3、5无异议，对证据4有异议，认为与被告人陈军无关，陈军并不是鹏英志生公司的股东；对证据6有异议，认为陈军到马来西亚是为了与卢珈见面并进行考察，其并不是鹏英志生的高管，对宣传材料不知情；对证据7有异议，认为扣押财产均为陈军的个人合法财产；对证据8有异议，认为其银行卡账户是借给卢珈使用的；对证据9、10、11、12、13表示不清楚，与陈军无关。对涉案人员供述均有异议，认为相关人员的供述与事实不符，陈军不是鹏英志生公司股东和高管，该公司经营与陈军无关。对河南省安阳、新乡、平顶山、宝鸡、郑州地区，大连，深圳的涉及非法吸收公众存款的证据均有异议，认为上述地区的违法行为与其无关，相关证人证言与事实不符，没有进行集资活动。公诉机关对被告人陈军的辩护人提供的证据的证明目的均不予以认可。经合议庭评议，对公诉机关提供的证据做出如下评断：以上证据经当庭举证、质证，证明其来源合法，内容客观真实，与案件事实具有关联性，能够相互印证，本院予以确认。对被告人陈军的辩护人提供的证据做出如下评断：对其提供的证据的真实性予以认定，可以证明被告人陈军带领亲属朋友购买股票的事实，以及陈军结婚和寻找卢珈的情况，陈军也确系相关公司的负责人。针对公诉机关的起诉意见，被告人卢珈、陈军及其辩护人提出的辩解及辩护意见，根据本案的事实、证据及相关法律规定，本院评判意见如下：根据鹏英志生公司法定代表人张某15英以及该公司职工的陈述，相关下属机构办事处负责人的证言，结合鹏英志生公司的对外宣传材料，以及使用卢珈、陈军个人账户进行吸储的情况，可以证明被告人卢珈、陈军系鹏英志生公司的股东以及分别任该公司北京分公司的总裁和执行总裁，系该公司的实际经营者和管理者，应当对鹏英志生公司及其北京分公司负责管理并授权下属河南省、陕西省、辽宁省、广东省等相关地区的非法吸收公众存款业务，造成集资人损失和扰乱金融管理秩序承担责任。被告人卢珈、陈军提出鹏英志生公司对其二人并没有正式的书面任命，但结合工商登记信息和同案人员的供述，可以证明二被告人身份，且被告人卢珈积极策划公司运营方式、吸储手段和宣传活动，积极参与违法犯罪活动，对被告人卢珈并非公司高管，没有参与非法吸收存款及其辩护人关于应当认定为从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人陈军担任其他公司的负责人以及在鹏英志生公司债务危机爆发后，自己及其亲属购买ＴＯＰＣ股票的行为，并不能证明其未参与非法吸收公众存款的活动，其称到鹏英志生公司为了推荐股票、与女友约会以及与曾某就婚后再未到过该公司，并无相关证据予以证实，对其辩护人的此辩护意见，本院不予采纳本院认为，被告人被告人卢珈、陈军在实际经营控制企业期间，未经国家相关机构批准擅自从事金融业务，以高额利息为诱饵，向不特定的社会人群非法吸收公众存款，严重扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。公诉机关指控罪名成立。被告人卢珈在缓刑考验期限内再犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。二被告人的犯罪性质、情节和作用，量刑时一并予以考虑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十九条第一款，第七十条，第五十二条，第五十三条，第六十四条的规定，判决如下一、撤销辽宁省抚顺县人民法院（2008）刑初字第55号刑事判决书对被告人卢珈适用缓刑的部分。二、被告人卢珈犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币500000元，与前犯非法经营罪，判处有期徒刑三年并罚，决定执行有期徒刑十二年,并处罚金人民币500000元。罚金于判决生效后一个月内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年5月26日起至2026年8月15日止,已折抵283天。）三、被告人陈军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币500000元。罚金于判决生效后一个月内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年6月6日起至2023年12月5日止。）四、在案扣押、冻结款项分别按比例发还集资参与人；在案扣押、查封的房产、证券等变价后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。（清单附后）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长李承勋代理审判员闵杰人民陪审员曾宪武二〇一八年二月二十六日书记员左家欢速录员王艾蒂

杨某某、张某某污染环境一审刑事判决书山东省新泰市人民法院刑事判决书（2017）鲁0982刑初215号：新泰市人民检察院以泰新检公刑诉〔2017〕192号起诉书指控被告人杨某某、张某某、刘某某、刘某1犯污染环境罪，于2017年5月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2017年6月13日公开开庭进行了审理。新泰市人民检察院指派检察员王洪静、张晶晶出庭支持公诉。被告人杨某某及其辩护人李振国、张寿刚，被告人张某某、刘某某、刘某1均到庭参加了诉讼。现已审理终结新泰市人民检察院指控，自2015年下半年至2016年10月，被告人杨某某雇佣被告人刘某某、刘某1在谷里镇高西村一院落内非法从事电镀生产，利用未进行防水处理的渗坑存放、排放电镀废液，并委托被告人张某某将电镀废液倾倒至张某某地里的渗坑内和高平河内。经监测，被告人杨某某电镀厂院内母液桶内液体ＰＨ值为12.7、渗坑内废水ＰＨ值为12.8,张某某倾倒在地里渗坑内的电镀生产废水ＰＨ值为12.6,均属于《国家危险废物名录》中ＨＷ17表面处理废物类“使用铜和电镀化学品进行镀铜生产的废槽液”，属有毒物质。2016年10月14日，被告人杨某某、刘某某、刘某1被抓获归案，被告人张某某主动投案。针对指控的上述犯罪事实，公诉机关向本院提交了：1、户籍证明、现场平面图、现场照片、水质监测报告等书证；2、李某某、郝某某、陈某某等人证人证言；3、杨某某等四被告人供述与辩解等证据。认为，被告人杨某某、张某某、刘某某、刘某1违反国家规定，利用渗坑排放电镀生产产生的有毒物质，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百三十八条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以污染环境罪追究其刑事责任。四被告人系共同故意犯罪，被告人杨某某作用较大，系主犯，张某某、刘某某、刘某1系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条之规定。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院依法判处。被告人杨某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。其辩护人的意见为，1、被告人杨某某倾倒电镀废液的数量、加工的天数及工作量，应结合李某某证言、刘某某账本记录、玄某某的流水记账单以及四被告人当庭供述认定；2、被告人杨某某有坦白情节；3、被告人患有严重疾病不适宜羁押监禁且自愿认罪悔罪；4、被告人杨某某的主观恶意不大，且没有故意犯罪前科；5、被告人杨某某的犯罪行为没有造成严重的社会后果。综上，被告人杨某某具有从轻或减轻处罚的情节，依法对其适用缓刑或免予刑事处罚。被告人张某某辩称，是杨某某让其运的废水，当时不知道运的什么东西，一共倒过四五车废水，每车一千多斤。被告人刘某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。辩称，一共干了十几天，一天大约干一百来根，每根1.2元，应给多少钱还没算账。被告人刘某1对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议。辩称，给杨某某干了不到一个星期，一天加工百十根，每天按百十元给钱，自打去还没给过钱。经审理查明，被告人杨某某原系新泰市东都镇童车厂职工，从事电镀工作。2015年9月杨某某联系到泰安市岱岳区道朗镇山东朝盛矿山机械有限公司（以下简称朝盛公司）的李某某、玄某某，双方协商由杨某某为其公司生产的油缸进行电镀加工。杨某某与陈某某联系，购买陈某某在该村张学全闲置院落内顶账的电镀设备，用于从事电镀加工，杨某某支付陈某某一万元。2015年11月，杨某某雇佣被告人刘某某、刘某1非法从事电镀生产，至2016年10月，杨某某共生产110余天，每人每天电镀150余根油缸，刘某某共计电镀油缸3933根，刘某1从事电镀加工十余天，朝盛公司已付给杨某某两万多元加工费。电镀加工产生废夜20余吨，杨某某未对生产院内的渗坑池做防渗处理进行排放，并指使被告人张某某将池内电镀废液倾倒至张某某地里的渗坑及高平河内。杨某某电镀厂院内母液桶内液体ＰＨ值为12.7、渗坑内废水ＰＨ值为12.8,张某某倾倒在地里渗坑内的电镀生产废水ＰＨ值为12.6,均属于《国家危险废物名录》中ＨＷ17表面处理废物类“使用铜和电镀化学品进行镀铜生产的废槽液”，属有毒物质。2016年10月14日，被告人杨某某、刘某某、刘某1被抓获归案，被告人张某某经电话通知投案，四被告人均如实供述了主要犯罪事实。上述事实由当庭举证、质证的下列证据证实，本院予以确认：一、书证1、受案登记表、发破案经过，证实新泰市环保局在查处杨某某等人在高西村从事非法电镀加工排放镀铜废液过程中涉嫌犯罪，于2016年10月16日移送新泰市公安局立案，新泰市公安局当日将杨某某、刘某某、刘某1抓获归案，张某某经电话通知到案。2、现场勘查图、平面图、照片，证实，被告人杨某某在高西村生产场所的电镀设备、材料、产品、排污情况。3、水质监测结果报告单，证实被告人杨某某电镀废液ＰＨ值。4、资质认定，证实鉴定机构及鉴定人员具备相应资质。5、新泰市环保局环境污染损害情况说明，证实该行为造成财产损失明显低于100万元，不再进行污染损害后果评估。6、玄某某记录一张，证实2016年9月委托杨某某电镀油缸数量469个。7、刘某某记录本记录，证实刘某某加工油缸数量3933个。8、健康检查表、诊断书、暂不适宜羁押情况说明，证实被告人杨某某因患恶性肿瘤不适宜羁押。9、新泰市司法局调查评估表，证实对四被告人宣告缓刑对所居住社区影响较小。10、户籍证明，证实四被告人身份。二、证人证言1、李某某（朝盛公司法定代表人）证言，证实2016年9月被告人杨某某到公司找到其，说给公司进行电镀生产，因价格比正规的电镀价格便宜一块钱，每根15元左右就同意了，其通知公司车间主任玄某某负责查验记账。杨某某来了两次拉油缸，每次200多根，具体数量其记不清，玄某某有记账。2、玄某某证言，证实2016年9月份经理李某某告诉其最近有新泰的电镀厂来拉油缸进行电镀，让其清点好具体数量。后来新泰一个男子自称姓杨的男子带车来拉了两次油缸，第一次拉走200多根，第二次180多根，第一次镀好的200多根拉回来了，那180多根还没拉回来。其在自己笔记本上记了。3、郝某某证言，证实张学全闲置的破宅子原来也是干电镀使用的，后来不干走了，张学全常年不在家让其给他照看房子，杨某某通过一个叫陈红美的联系其租的张学全的院落。2015年11月杨某某开始电镀，其让其帮忙找人倾倒电镀废液，有一次杨某某在其家吃饭，张某某也在，杨某某提出让张某某帮忙倾倒废液，并许诺给他好处，张某某就同意了。4、陈某某证言，证实因朋友欠其钱，用在谷里镇一个村院子一套设备顶了帐。2015年年底，杨某某联系其购买了其干活的设备，给了其一万元钱。三、被告人供述与辩解1、杨某某供述，其以前是东都童车厂的职工，干过电镀，后来童车厂倒闭下岗了，其就自己打工。2015年下半年其打听联系上了泰安岱岳区的一个机械加工厂的玄主任，同意给他公司电镀油缸，每根8元到10元。联系好加工油缸之后，其联系了其朋友谷里高西村书记郝某某，郝某某就给其联系了张学全的一个空闲院子，每年1000多元的租金，这个院子以前也是干电镀的。其在泰安化工市场购买了电镀原料，打听着雇佣了龙廷的刘某某和其一起干，开始电镀十几天前，其又叫来了东都杨村一个叫刘某1的。从2015年11月份开始干，一共干了11个月，每个月干十天的活，一共干了110多天，每天一人能电镀150多根油缸，每根油缸清洗通水2斤，每天电镀300多根，算下来一共排放20多吨废水。给刘某某的工资按件计费每电镀一根给他们1.2元。其给厂电镀一根收费10元左右，干一批结一批，累计已经给了其两万多元了。2、刘某1供述，2016年10月初，跟着杨某某到谷里高西村一个院子干电镀，当天下午又来了一个叫刘某某的男子和其一起干活，每天电镀油缸300多根，每清洗一根用2斤水，清洗的废水倒在院内地上，然后就淌到院子西南角栏里面的水池里，杨某某再用水泵抽到容积1000升的大塑料桶里，一个二三十岁的小伙子就开着拖拉机拉着桶出去倒，具体倒在什么地方不清楚。院子地面没有防渗设施，其每电镀一根杨某某就给其1.2元，其干了大约十天，还没结账。3、刘某某供述，2015年11月份，杨某某让其到谷里干电镀，每天挣100多元，十几天前，杨某某又叫来东都一个叫刘某1的和其一起干，每天电镀300多根油缸，排放600多斤废液。清洗油缸的废水倒在院内，然后淌到院子西南角栏里面水泥池里，杨某某抽到一个大塑料桶里，小龙就开着拖拉机拉出去倒了。2016年其干了一个月，2016年上半年干了五六天，下半年干了10天，每电镀一根杨某某就给1.2元，今年上半年杨某某给了其500元，下半年干了十天还没结账，其都有记账。4、张某某（小龙）供述，2015年4月，杨某某和其在郝某某家吃饭时，让其帮忙倾倒电镀废液，一开始其没同意，后来杨某某说油钱他出，到年底再给点好处，郝某某说不行就倒在他地里，其就同意了。其自己地里倾倒了6车共计3吨左右，两车有一吨左右倒在高平河里了，其开着拖拉机大约倾倒了十次，总共4、5吨左右。杨某某给拖拉机加了两次油。其知道废液内含碱本院认为，被告人杨某某违反国家规定，未经有关部门批准，无任何手续雇佣被告人刘某某、刘某1为其从事非法电镀加工，对产生的废液不作处理，指使被告人张某某利用渗坑、河流排放电镀生产产生的废液有毒物质，严重污染环境，四被告人的行为均构成污染环境罪，应当追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名及犯罪事实成立，本院予以支持。关于被告人杨某某倾倒废液数量及加工天数，杨某某当庭供述与在侦查机关的供述不一致，李某某证言及玄某某流水账只是记录了2016年9月份的加工数量，并不是电镀油缸的全部数量，刘某某记录自己电镀油缸数量3900多根，结合杨某某、刘某某、刘某1证言一天每人加工150多根，一天300多根，每根产生废液2斤，认定杨某某电镀油缸总共产生20余吨废液，证据确实、充分，也与杨某某在侦查阶段的供述一共生产了100多天产生的废液数量相吻合，杨某某在侦查机关的供述系合法取得，应当认定其在侦查机关的供述，杨某某的辩护人关于应以杨某某当庭供述的数量认定的意见不予采纳；杨某某原在童车厂就从事电镀工作，对电镀产生的废液的毒性、危害性以及不经处理排放会造成什么样的后果是明知的，其辩护人关于杨某某主观恶意不大，没有造成严重社会后果的意见本院亦不予采纳；其辩护人关于杨某某具有坦白情节，自愿认罪、悔罪，对其从轻处罚的意见予以采纳。关于张某某是杨某某让其运的废水，当时不知道运的什么东西，一共倒过四五车废水，每车一千多斤的辩解，其在郝某某家吃饭时，杨某某让其帮忙倒电镀废液，杨某某说废液内含碱，根据电镀废液的颜色气味也能够判断出来，张某某在侦查机关供述知道电镀废液含碱，共倾倒了四、五吨废液，其辩解不予采信。关于刘某某一共干了十几天，一天大约干一百来根的辩解，刘某某供述一天电镀150余根油缸，每根费用1.2元，杨某某已经给了500元，其记录本记录的数量为3933根，该辩解与查明事实不符，本院不予采信。关于刘某1给杨某某干了不到一个星期，一天加工百十根，每天按百十元给钱的辩解，刘某1在侦查机关供述一共干了十天，刘某某也证实刘某1来的晚，该辩解予以采信。四被告人系共同故意犯罪，杨某某在共同犯罪中起主要作用，是主犯；刘某某、刘某1、张某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。杨某某的非法所得应予追缴，用于从事非法电镀的生产设备系作案工具应予没收。四被告人认罪态度较好，确有悔罪表现，酌情均可从轻处罚；被告人张某某有自首情节，可以从轻处罚。根据四被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，宣告缓刑对四被告人所居住社区没重大不良影响，可适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百三十八条，第二十五条，第二十六条，第二十七条，第六十四条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条及七十三条之规定，判决如下一、被告人杨某某犯污染环境罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金20000元。被告人张某某犯污染环境罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金4000元。被告人刘某某犯污染环境罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金5000元。被告人刘某1犯污染环境罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚3000元。（以上四被告人缓刑考验期从判决确定之日起计算，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人杨某某非法所得20000元予以追缴，上缴国库；电镀设施予以没收。三、禁止四被告人在缓刑考验期从事电镀加工活动。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省泰安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长张勇审判员王洪凤人民陪审员阚兆春二〇一七年六月十六日书记员赵雯雯

永江故意伤害一审刑事判决书河南省虞城县人民法院刑事判决书（2017）豫1425刑初773号：河南省虞城县人民检察院以虞检刑诉（2017）359号起诉书指控被告人薛永江犯故意伤害罪，于2017年8月31日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河南省虞城县人民检察院指派检察员李乾坤出庭支持公诉，被告人薛永江到庭参加诉讼。现已审理终结经审理查明，2017年4月25日20时40分许，在河南省虞城县城郊乡今朝花园小区二期工地上，被告人薛永江与被害人周某发生争执，后周某被薛永江殴打致伤头部，经虞城县公安局法医鉴定中心鉴定，周某的伤情为轻伤一级。另查明，2017年10月26日，被告人薛永江赔偿被害人周某医疗费、误工费、护理费、住院伙食补助费、营养费、交通费、住宿费共计人民币21000元，周某对薛永江的行为予以谅解。上述犯罪事实，被告人薛永江在开庭审理过程中亦无异议，且有人口基本信息、无前科证明、行政处罚决定书、羁押证明、虞城县公安局法医学人体损伤程度鉴定书、现场勘查笔录及照片、证人朱某、尹某的证言、被害人周某的陈述、刑事附带民事调解书、收条、谅解书等证据证实，足以认定本院认为，被告人薛永江非法故意损害他人身体，致人轻伤的后果，其行为已构成故意伤害罪。公诉机关指控罪名成立，应当依法追究其刑事责任。鉴于薛永江归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法对其从轻处罚；其赔偿被害人经济损失并取得谅解，可酌情对其从轻处罚；其系初犯，认罪悔罪，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，可对其宣告缓刑。根据薛永江的犯罪事实、性质、情节等综合因素以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百三十四条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下被告人薛永江犯故意伤害罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份审判长马明锋审判员杨海营审判员杨卉二〇一七年十一月八日书记员陈可心

黄丽、杨涛、樊颖开设赌场罪一审刑事判决书福建省莆田市城厢区人民法院刑事判决书（2019）闽0302刑初10号：莆田市城厢区人民检察院以莆城检公刑诉［2018］758号起诉书指控被告人黄丽、樊颖、杨涛犯开设赌场罪，于2019年1月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。莆田市城厢区人民检察院指派检察员黄艾静出庭支持公诉，被告人黄丽、樊颖、杨涛到庭参加诉讼。现已审理终结经审理查明：2017年12月起，被告人黄丽、杨涛、樊颖合伙接受六合彩投注并兑奖，三人分别占股50%、30%、20%。由被告人黄丽先后在莆田市城厢区凤凰山街道名邦豪苑13号楼901室和福清市清盛大道龙江一号3号楼2502室通过微信非法收受参赌人员陈燕萍、“黄郭山”等人的“六合彩”投注，并将每期投注情况发送至其与被告人杨涛、樊颖组建的“阿六有限公司”微信群。经查，截至案发，被告人黄丽、杨涛、樊颖共非法收受投注金额共计人民币378573元。2018年1月27日，公安民警于福清市清盛大道龙江一号3号楼2502室抓获被告人黄丽；同年5月31日，被告人杨涛规劝并带领被告人樊颖到莆田市公安局城厢分局投案。莆田市公安局城厢分局扣押被告人黄丽白色苹果Ｘ手机一部、银行卡一张。上述事实，被告人黄丽、樊颖、杨涛在开庭审理过程中亦无异议，且有证人付新振、陈燕萍的证言，辨认笔录及照片，搜查笔录，扣押决定书、扣押清单、情况说明，户籍证明，到案经过及破案报告书，强制措施及被告人黄丽、樊颖、杨涛的供述和辩解等证据证实，足以认定。在本案审理期间，被告人黄丽向本院预缴罚金人民币30000元，被告人杨涛向本院预缴罚金人民币25000元，被告人樊颖向本院预缴罚金人民币20000元。经审前调查评估，福建省莆田市城厢区司法局认为被告人黄丽符合社区矫正条件；江苏省南京市秦淮区司法局认为被告人杨涛、樊颖均符合社区矫正条件本院认为，被告人黄丽、樊颖、杨涛以营利为目的，共同设置场所供他人赌博，赌资数额达人民币378573元，其行为均已构成开设赌场罪。公诉机关指控罪名成立。被告人黄丽归案后如实供述犯罪事实且认罪，依法从轻处罚；被告人杨涛、樊颖主动投案并能如实供述犯罪事实且认罪，系自首，依法均从轻处罚；被告人杨涛规劝被告人樊颖投案，系立功，依法从轻处罚。被告人黄丽、杨涛、樊颖认罪、悔罪请求从轻处罚，均予以采纳。被告人黄丽、杨涛、樊颖均符合社区矫正条件，依法均可以适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百零三条第二款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第六十八条、第七十二条及第六十四条的规定，判决如下一、被告人黄丽犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年九个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）二、被告人樊颖犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）三、被告人杨涛犯开设赌场罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万五千元（已缴纳）。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。）四、莆田市公安局城厢分局扣押的白色苹果Ｘ手机一部、银行卡一张，均由扣押机关依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省莆田市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份审判长柯清廉人民陪审员蔡碧贞人民陪审员陈宏斌二〇一九年二月二十六日书记员林兵

껄某某失火罪一案一审刑事判决书贵州省遵义县人民法院刑事判决书（2015）遵县法刑初字第352号：遵义县人民检察院以遵县检公诉刑诉（2015）237号起诉书指控被告人黄某某犯失火罪，于2015年6月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，独任审判，开庭公开进行了审理。遵义县人民检察院指派检察员何君兰出庭支持公诉，被告人黄某某到庭参加诉讼。现已审理终结经审理查明：2015年4月1日16时许，被告人黄某某在遵义县西坪镇大同村陈家湾子自家责任地中焚烧杂草时不慎引燃附近杂草，继而引发森林火灾，将附近陈家湾子的部分森林烧毁。经鉴定，此次森林火灾造成的森林资源损失为马尾松有林面积2.45公顷（36.75亩），灌木林地面积3.37公顷（50.55亩）。案发时，被告人黄某某及时报警并积极灭火，由于火势过大，后经消防官兵赶往现场将火扑灭。上述事实，被告人黄某某在开庭审理过程中无异议，且有其在公安机关的供述，证人曾某某、陈某某的证言，受案登记表，现场勘验笔录、草图及照片，遵义县林业局遵县林鉴字（2015）第19号森林资源鉴定意见书，报案材料，工作证明，承诺书，户籍证明等证据，经庭审举证质证，足以认定。公诉机关依据以上事实指控被告人黄某某过失引起森林火灾，造成严重后果，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百一十五条的规定，应当以失火罪追究其刑事责任。建议量刑六个月至一年有期徒刑。被告人黄某某对公诉机关起诉指控的犯罪事实、证据、罪名均不持异议，自愿认罪，辩解其有自首情节，请求从轻处罚本院认为，被告人黄某某因焚烧杂草过失引起森林火灾，致使公私财产遭受重大损失，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百一十五条第二款“放火、决水、爆炸以及投放毒害性、放射性、传染病病原体等物质或者以其他危险方法致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。过失犯前款罪的，处三年以上七年以下有期徒刑；情节较轻的，处三年以下有期徒刑或者拘役”及最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（一）》第一条“过失引起火灾，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（四）造成森林火灾，过火有林地面积2公顷以上，或者过火疏林地、灌木林地、未成林地、苗圃地面积4公顷以上的”之规定，构成失火罪，被告人黄某某所犯罪行情节较轻，应在三年以下有期徒刑幅度内予以量刑。公诉机关指控被告人黄某某犯失火罪，事实清楚，证据确凿、充分，指控罪名成立，本院予以确认。被告人黄某某在案发时及时报警，到案后如实供述其犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，认定为自首，结合被告人黄某某积极灭火并自愿认罪，有悔罪表现，本院对其从轻处罚。为此，为保护生态资源安全，促进生态健康发展，严厉打击破坏生态环境的违法犯罪行为，依照《中华人民共和国刑法》第一百一十五条第二款、第六十七条第一款的规定，判决如下被告人黄某某犯失火罪，判处拘役四个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前被羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月15日起至2015年10月14日止）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判员熊其芳二〇一五年六月十七日书记员蔡婉（代）

刘某某挪用公款罪一审刑事判决书陕西省留坝县人民法院刑事判决书（2017）陕0729刑初11号：留坝县人民检察院以留检诉刑诉［2017］14号起诉书指控被告人刘某某犯挪用公款罪，于2017年4月27日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2017年5月17日公开开庭进行了审理。留坝县人民检察院指派检察员杨婷出庭支持公诉，被告人刘某某到庭参加诉讼。现已审理终结留坝县人民检察院指控，2008年11月，留坝县副食商店完成国有企业改制，企业改制后所有资产收归留坝县经贸局统一管理。同年12月，被告人刘某某从留坝县经贸局领取职工工资和企业职工安置费共计221877.90元，随后被告人刘某某用该笔资金给部分职工发放了拖欠的工资和职工安置费，因与部分职工未达成安置协议，被告人刘某某将剩余的13万多元安置费暂未发放。后因盖房钱不够，被告人刘某某利用负责保管安置费的职务便利，于2010年1月至6月期间，先后三次从保管的安置费中挪用出92000元用于个人建房。其中2010年1月15日、1月17日，刘某某各挪用20000元，2010年6月13日挪用52000元。2011年7月至2013年底，被告人刘某某通过给职工缴纳保险等方式陆续归还了其挪用的92000元。公诉机关针对上述事实，向本院提交了书证，证人刘某甲、周某某、张某某等的证言，被告人刘某某的供述和辩解。据此，留坝县人民检察院认为被告人刘某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪追究被告人刘某某的刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条之规定，提请人民法院依法判处。被告人刘某某对起诉书指控的事实没有异议，但表示自企业改制后，其虽然担任法人代表、经理，但企业一直拖欠其工资，其家庭也存在实际困难。尽管如此，其还是一心在为职工办事，请求法庭能综合考虑，对其从轻处罚。经审理查明，留坝县副食商店是留坝县经贸局下属国有企业，被告人刘某某自1998年至今担任该企业法人代表、经理。2008年11月，留坝县副食商店完成国有企业改制，改制后所有资产收归留坝县经贸局统一管理。同年12月，被告人刘某某从留坝县经贸局领取职工工资和企业职工安置费共计221877.90元，随后被告人刘某某用该笔资金给部分职工发放了拖欠的工资和职工安置费90070.44元，因与部分职工未达成安置协议，被告人刘某某将剩余的131807.46元安置费暂未发放。后其从剩余款项中缴纳留坝县副食商店职工养老保险、医疗保险、失业保险等费用共计支出92183.58元。2009年12月28日，被告人刘某某就缴纳职工养老保险、医疗保险、失业保险等费用票据向留坝县商贸局报账后，从该局再次申领安置费93573.84元。至此，留坝县副食商店职工安置费133197.72元由被告人刘某某负责保管。2010年被告人刘某某因建房资金不足，便利用其负责保管企业安置费的职务便利，分别于2010年1月15日、2010年1月17日分别挪用由其保管的企业安置费各20000元，2010年6月13日又挪用企业安置费52000元，三次共计挪用职工安置费92000元用于个人建房。2011年7月至2013年11月，被告人刘某某通过给职工缴纳保险等方式陆续归还了其挪用的92000元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1、立案决定书，证实留坝县人民检察院于2016年11月2日对该案立案侦查的事实。2、留坝县人民检察院反贪污贿赂局破案经过，证实2016年10月留坝县人民检察院发现该案线索，经通知被告人到案接受询问的事实。3、被告人户籍证明、无违法犯罪记录证明，证实被告人刘某某为完全刑事责任能力人，且之前无违法犯罪记录的事实。4、被告人刘某某供述，证实其自1998年至今担任留坝县副食商店法人代表、经理。留坝县副食商店系留坝县经贸局下属国有企业，2008年留坝县副食商店改制后，财务由留坝县经贸局统一管理。2008年12月28日其从留坝县经贸局申领安置费、职工工资等共计221877.90元，并将该笔费用存放于个人在留坝县信用联社开户账号为2706090101109000199023的账户中。2009年其给企业部分职工安置费、补发工资支出90070.44元，缴纳职工养老保险等费用支出92183.58元。2009年12月28日又将缴纳职工养老保险等费用从留坝县商贸局重新申领93573.84元。2010年1月至6月期间因个人修建房屋资金不足，分别于2010年1月15日、2010年1月17日从留坝县副食商店职工安置费中各挪用20000元，2010年6月13日挪用52000元，前后三次共计挪用职工安置费92000元。2011年至2013年期间，其从个人收入中陆续缴纳企业职工养老保险等费用共计94015.11，用于归还挪用的92000元的事实。5、留坝县经济贸易局留商发［1998］05号文件、证明、非公司企业法人登记基本情况、企业法人营业执照、企业法人申请开业登记注册书，证实留坝县副食商店系留坝县经贸局下属企业，系国有企业，被告人刘某某自1998年至今担任该企业法人代表、经理的事实。6、陕西省留坝县人民政府提案表、留坝县副食商店留副店发［2008］03号文件，证实2008年11月，留坝县副食商店完成国有企业改制，企业改制后尚有10余名职工未安置，所有资产收归留坝县经贸局统一管理的事实。7、留坝县经贸局统一管理的下属企业2008、2009年度的银行存款日记账账页、留坝县经贸局2008年12月18日第28号记账凭证及附件、2009年12月28日第20号记账凭证及附件、被告人刘某某在留坝县农村信用合作联社账户交易明细、被告人刘某某于2008年12月18日在留坝县信用合作联社的存款凭条及附件、被告人刘某某于2009年12月28日在留坝县信用合作联社的存款凭条及附件，证实2008年12月，被告人刘某某从留坝县经贸局领取留坝县副食商店职工工资和企业职工安置费共计221877.90元，并于当日将该笔钱存入了其个人在留坝县信用联社开户账号为2706090101109000199023的账户中。2009年12月28日被告人刘某某从留坝县经贸局领取了一笔93573.84元的留坝县副食商店各项改制费，并于当日将该笔钱存入了其账号为2706090101109000199023的账户中的事实。8、被告人刘某某在留坝县农村信用合作联社贷款申请信息及附件，留坝县农村信用合作联社提供的刘某某贷款申请信息表及附件、截止2016年11月尚未结清贷款信息，证实被告人刘某某2008年12月8日贷款5000元,2010年8月2日贷款10万元，2015年1月16日贷款16万元，2015年1月12日贷款3万元。其中2010年8月2日申请的一笔10万元的个人贷款用途是住房消费-建房，截止2016年11月1日尚未结清贷款的事实。9、被告人刘某某在留坝县农村信用合作联社取款凭证，证实被告人刘某某于2010年1月15日、2010年1月17日，分别取款2万元，于2010年6月13日取款5.2万元，共计取款9.2万元的事实。10、拆旧房平整地基协议、建房承包协议，证实被告人刘某某于2010年5月开始修建房屋，其中拆旧房平整地基支出8000元，修建房屋总价是20余万元，在合同签订当天，被告人刘某某支付工程承包人崔某某工程总造价的40%。，即8万元的事实。11、留坝县副食商店职工张某甲、龙某某、张某乙安置协议，职工王某某、马某某、白某某、余某某工资表，证实被告人刘某某在2009年1月至2009年7月期间向留坝县副食商店原职工张某甲（2009年1月7日）、龙某某（2009年2月5日）、张某乙（2009年7月29日）三人支付安置费共计41067.20元。向王某某、马某某、白某某、余某某四名职工补发工资职工工资49003.24元，共计90070.44元的事实。12、留坝县副食商店2009年缴纳单位职工工伤保险2405.44元，缴纳杨某某养老保险12502.34元，国有土地登记费、工本费110，中国农业银行电汇手续费29.79元，缴纳单位职工养老保险19128.61元，缴纳单位医疗保险8106.56元，缴纳职工失业保险费2979元，缴纳留坝县国有土地使用转让费25226元，支付刘某某2009年工资13380.48元、王某某2009年工资7965.36元，陕西省工商行政性收费年检费150元，陕西省当场处罚票据200元，证实被告人刘某某在2009年用其从留坝县经贸局领取的221877.90元职工安置费缴纳副食商店职工养老保险、医疗保险、失业保险等共计支出92183.58元的事实。13、留坝县副食商店2010年缴纳职工生育保险398元，职工个人养老保险3504元，职工养老保险11969.47元，补交单位职工王建英养老保险1028元，留坝县养老经办中心收款收据60元，缴纳职工张某乙个人养老保险费650.95元、缴纳职工张某乙养老保险9442.21元，税务机关代开统一发票搬运人工费400元，工伤保险费134元，烟、酒、加油等办公费3470元等相关票据，证实被告人刘某某2010年用职工安置费给留坝县副食商店职工缴纳生育保险、养老保险、工伤保险等及办公费用支出共计支出31056.63元的事实。14、留坝县副食商店2011年缴纳职工养老保险1470.64元，生育保险464.4元，企业年检费100元，交纳罚款500元，社会保险年检费50元，医疗保险10867.20元，缴纳的职工养老保险34433.78元的相关票据，证实被告人刘某某2011年7月至10月缴纳留坝县副食商店职工养老保险、生育保险、医疗保险等费用共计支出47886.02元的事实。15、留坝县副食商店2013年缴纳养老保险费单位部分利息6736.67元、缴纳单位养老保险费22785.41元、缴纳职工个人养老保险费及利息10032.01元，2012年缴纳年检费50元、信息网点费200元、消协会费300元、调资工本费25元、支付原职工王某某工资6000元的相关票据，证实被告人刘某某2012年3月至2013年11月期间缴纳留坝县副食商店职工养老保险费等其他各项费用共计支出46129.09元的事实。16、证人张某某、余某某、刘某乙、黎某某、贺某某、赵某某、白某甲、周某某证言，证实自2008年留坝县副食商店企业改制后，其未从企业或被告人刘某某手中领取任何补助或安置费的事实。17、证人李某某证言，证实2009年4月至2016年10月其负责留坝县经贸局下属国有企业改制财务管理工作。2009年12月28日其以现金支票的方式向留坝县副食商店法人代表刘某某拨付副食商店改制费93573.84元，2010年10月27日其直接向留坝县副食商店法人代表刘某某拨付副食商店2010年各项保险及职工工资36622.29元。并证实按照财务管理规定，领款人从单位财务领取现金后未能按领款用途全部支出的，领款人应将剩余的款项及时归还单位财务，但留坝县副食商店及刘某某本人未向留坝县经贸局交还过任何资金的事实。18、证人侯某某证言，证实其2010年10月至2014年10月期间任留坝县经贸局副局长，分管经贸局下属企业管理工作。留坝县副食商店改制后，财务由县经贸局管理，企业如需用款出具用款说明，由经贸局局长批准后，再由局财务拨款，按财务规定，如果拨付的款项没有用完，需要及时归还局财务，企业不得滞留现金。副食商店的用款都是拨款给法人代表刘某某的事实。19、证人刘某甲证言，证实2010年上半年，被告人刘某某修建其位于留坝县城关镇老街的住房，刘某某曾告诉其因修房资金不足，从留坝县副食商店的单位公款中挪用了一些资金用于建房，但刘某某并未详细告诉其该公款的性质以及其挪用的数额的事实。20、证人苏某某证言，证实在其担任留坝县经贸局局长期间，被告人刘某某向经贸局申领了22万多元，用于补发全体职工2008年以前拖欠的工资，以及部分职工的安置费，剩余的资金，因为安置工作开展缓慢，为了便于安置工作的开展，局里同意结余资金由刘某某保管，不再上缴局财务的事实。21、证人崔某某证言，证实2010年6月份其给被告人刘某某修建新房双方签订了建房协议，协议签订当天刘某某向其预付了8万元工程款的事实本院认为，被告人刘某某系国有企业中从事公务的人员，利用其管理职工安置费的职务便利，多次挪用公款归个人使用，数额较大、且超过三个月未还，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款之规定，构成挪用公款罪，留坝县人民检察院指控罪名成立。被告人刘某某归案后能如实供述，构成坦白，且当庭表示认罪，具有一定的悔罪表现，依法可对其从轻处罚。鉴于被告人刘某某系初犯、在案发前已归还被其挪用的款项。且其单位主管部门在资金管理上亦存在较大漏洞，为其挪用公款提供了客观上的便利条件，综合考虑各种情节，并结合本案实际，可酌情对其从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第六十一条、第六十七第三款、第三十七条、《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、《最高人民法院最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条之规定，判决如下被告人刘某某犯挪用公款罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省汉中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长辛长彦代理审判员武杰人民陪审员郭红彦二〇一七年五月二十五日书记员殷沁沁

吉联么友尾引诱、容留、介绍卖淫罪一审刑事判决书四川省西昌市人民法院刑事判决书（2019）川3401刑初145号：西昌市人民检察院以西市检诉刑诉〔2019〕98号起诉书指控被告人吉联么友尾犯容留、介绍卖淫罪，于2019年3月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。西昌市人民检察院指派检察员李丽萍出庭支持公诉，被告人及辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结西昌市人民检察院指控，2018年11月被告人吉联么友尾在西昌市四一零半边街长兴路20号通过口头协议以每月500元的价格从房东郭某租得一个房间。2018年11月27日吉联么友尾邀约其侄女黑子么色牛及阿某1、阿某2（均另案处理）卖淫，通过卖淫女在出租屋内或巷子里等待，由被告人拉招嫖客，拉到嫖客后，方式为“快餐”的将嫖客带至出租屋内进行交易，方式为“过夜”的由嫖客带至酒店开房，嫖资100元或150元的，被告人吉联么友尾分别抽取介绍费40元或50元；嫖资300元或400元的，被告人吉联么友尾分别抽取介绍费100元或150元。2018年11月30日凌晨被告人吉联么友尾以每人300元“包夜”的价格招嫖到李某、陈某、张某三人。后三人将卖淫女阿某1、阿某2、黑子么色牛带至西昌市阳光宾馆商务酒店进行性交易被公安机关查获，被告人吉联么友尾本次从中非法获利300元。为支持指控，公诉机关当庭出示了物证、书证、证人证言、被告人的供述与辩解等。公诉机关认为，被告人吉联么友尾容留、介绍多人实施卖淫活动，谋取非法利益，应当以容留、介绍卖淫罪追究其刑事责任。公诉机关根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，诉请本院依法判处。被告人吉联么友尾对指控的基本犯罪事实无异议，仅辩称只是介绍卖淫女出去包夜获利300元，没有容留卖淫女，只是把钥匙给了我侄女。当庭认罪，请求从轻处罚。辩护人对指控的基本事实无异议，认为被告人仅成立介绍卖淫罪，被告人容留介绍卖淫的时间较短，不到一个月，仅获利300元，建议对从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2018年11月被告人吉联么友尾在西昌市四一零半边街长兴路20号通过口头协议以每月500元的价格从房东郭某租得一个房间。2018年11月27日吉联么友尾邀约其侄女黑子么色牛及阿某1、阿某2（均另案处理）卖淫，通过卖淫女在出租屋内或巷子里等待，由被告人拉招嫖客，拉到嫖客后，以“快餐”的方式将嫖客带至出租屋内进行交易，以“过夜”的方式由嫖客带至酒店开房。嫖资100元或150元的被告人吉联么友尾分别抽取介绍费40元或50元；嫖资300元或400元的被告人吉联么友尾分别抽取介绍费100元或150元。2018年11月30日凌晨被告人吉联么友尾以每人300元“包夜”的价格招嫖到李某、陈某、张某三人。后三人将卖淫女阿某1、阿某2、黑子么色牛带至西昌市阳光宾馆商务酒店进行性交易被公安机关查获，被告人吉联么友尾本次从中非法获利300元。认定上述事实的证据如下：1、受案登记表、立案决定书，证实案件的来源和立案情况。2、基本情况和户籍信息，证实被告人已达完全刑事责任年龄。3、抓获经过，证实西昌市公安局邛泸派出所办案民警经过侦查，于2018年12月5日17时许在西昌市福新路附近将吉联么友尾抓获。4、现场勘验笔录及现场照片，证实案发现场位于西昌市小庙乡长兴路西昌市秀秀超市门侧街道处。5、指认现场笔录及照片，证实被告人吉联么友尾指认西昌市410半边街建设南路2号ｌ栋ｌ单元2楼ｌ号为卖淫地点。6、行政处罚决定书，证实2018年11月30日西昌市公安局对李某、阿某1、张某、阿某2、黑子么色牛、陈某处以行政拘留五日。7、证人郭某的证言及辨认笔录：证实我的房子在西昌市建设南路2号1栋1单元2楼1号，共有三楼，一楼的门市租给别人开超市，二楼租给别人，三楼是自己用。二楼是在2018年11月1日租给一个胖胖的中年彝族女的（吉联么友尾）。吉联么友尾说她离了婚，租房子用来卖菜赚点生活费，500元一个月，她只给了我一个月的房租。经照片辨认，辨认出本案被告人吉联么友尾。8、证人李某的证言，证实2018年11月30日凌晨1点左右，我和张某、陈某三个人在西昌市410一路边烧烤摊吃烧烤喝酒后走路到了410半边街看到一个有点胖的中年妇女问我们要耍不，我们几个跟她谈成包夜一个人300元后，她就叫了三个女的下来，我们三个觉得还可以，就一个人给了300元给那个中年妇女。然后张某、陈某我们三个和那三个女的就打车到了长安的阳光假日商务酒店。进了酒店后，张某、陈某我们一人开了个房间。开好房间后我就跟其中一个穿黑色外套的一个女的（阿某1）去了609号房间发生了一次性关系，后被便衣警察带到派出所。9、证人张某的证言，证实2018年11月30日凌晨2时许，我和陈某、李某在西昌市410吃完烧烤后回去的路上有一名三四十岁左右的彝族妇女就问我们耍不耍，我们问她价格，她说快餐150元，包夜400元。我们谈好包夜300元后，她就把我们带到一个出租房，里面有四个女的，我们每人选了一个后就把钱付给了之前那名彝族妇女，然后我们就把选好的三名女子带出来打了车到了长安西路阳光假日商务酒店。到酒店后我们各自开了房间，我把选好的女子带到房间和她发生了性关系。过了一会儿就有便衣警察来查房，就传唤我们到派出所。10、证人陈某的证言，与证人李某、张某的证言一致。11、证人阿某1的证言及辨认笔录，证实2018年11月27日晚上开始，我和妹妹阿某2还有一个朋友黑子么色牛在西昌市410半边街卖淫，11月30日凌晨两点左右，老板把我们从她租给我们的卖淫的房间里叫出来，我们三人下来后，老板在和三个年轻男子谈价钱，谈好后老板让我们三人和他们三个人出去包夜，我们三个人就和那三名男子打车到了长安一个酒店。到酒店后，我和其中一个穿深蓝色外套的男子（李某）去了一间房，我妹妹阿某2和黑子么色牛也分别和另外两名男子去了另外两个房间。我和那个男子进房间后发生了一次性关系，发生关系后男子就去洗澡，我就躺着床上耍手机，过了会就有便衣警察进来吧我们带到派出所。2018年11月26日我和我妹妹阿某2还有一个朋友黑子么色牛一起打车到西昌耍，到西昌差不多是晚上8点左右，我们三人在名店街附近开了旅馆睡觉，第二天中午我和妹妹到姑姑家拜年，下午我和妹妹回到房间，有个孃孃打电话叫我们到她家里吃饭，我们三人到了她家，她说在410那边卖淫上班很赚钱，叫我们三人去她那里上班，还说她在410那边租了房间，我们三人过去后就直接在她租好房间里卖淫，她负责在外面拉客，做一个快餐是100元或150元，150元她得50元我们得100元，100元她得40元我们得60元，包夜是300元或400元，300元她得100元我们得200元，400元她得150元我们得250元。我们三人同意后她就把我们带到410半边街，去了之后我们在她租好的房间外面等，她在外面拉到客人后就带过来看我们，客人觉得我们三个哪个可以就和我们哪个发生性关系，快餐就直接在老板租的房间里发生关系，包夜是我们就和客人到外面酒店发生性关系。老板租给我们卖淫的房子位于西昌市410半边街路边，里面有两间房三张床。是老板与客人在谈价格，我们没有谈过价格，谈好价格后客人就把钱拿给老板，我们就直接和客人发生性关系。我一共卖淫三次，一天差不多接两三个客人。卖淫使用的避孕套是老板提供的。经照片辨认，辨认出本案被告人吉联么友尾。12、证人阿某2的证言及辨认笔录，证实2018年11月30日凌晨2时左右，我在西昌市410的一个出租房里，老板带了三个汉族男子来到我们的房间，那三名汉族男子看了我们后我和另外两名卖淫的女子就一起跟这三名汉族男子出门坐车到了长安西路阳光假日商务酒店。到了酒店后我就和其中一名穿红色羽绒服的男子（张某）进了一间房间发生了一次性关系，完事后没过多久就有便衣警察来查房，之后就被带带到派出所。另外两名卖淫的女子有一个是我的姐姐叫阿某1，另外一个叫黑子么色牛。我是从2018年11月27日晚上开始的卖淫的，我和我姐姐阿某1还有一个朋友叫黑子么色牛是2018年11月26日下午到的西昌，当天晚上20时左右到西昌后就在名店街附近找了旅馆住下，第二天我和我姐姐就去一个姑姑家过彝族年，吃了饭后就返回旅馆找黑子么色牛。然后一个金阳的孃孃（吉联么友尾）就给黑子么色牛打电话说最近卖淫生意好做，叫我们去她那里上班，我们退了房后就到这个孃孃家里。在她家里这个孃孃给我们说了卖淫的事情，说她在410租了房子，我们直接住到那里，还给我们说快餐和包夜的价格，与客人发生几次关系等情况，然后就带我们去西昌市410那边开始上班。讲价是金阳的那个孃孃和他们谈的，我们三个没有参与讲价，我们只是在那个娘娘跟客人谈好后，客人满意的话就直接跟客人去发生性关系，使用的避孕套是老板提供的。快餐是100元或者150元，包夜是300元或者400元。快餐100元的时候老板拿40元，我们得60元;150元的时候老板拿50元，我们得100元;包夜300元的时候老板拿100元我们得200元，400元的时候老板拿150元，我们得250元。我们做快餐是在410我们老板租的两间出租房里发生性关系。我和老板没有关系，我之前不认识老板，是黑子么色牛与这个老板联系的，我到今天凌晨是第四次卖淫。这个老板下面有多少名像我一样的卖淫女子具体不清楚，应该还是有四五个，除了我们三个其他的我不认识。老板组织卖淫的方式是她在410租了一个两室的房间，没得客人的时候我们就在房间里耍，有客人做快餐的时候老板就把人带到房间里，客人包夜的时候老板就叫我们出去，客人满意了就跟着客人走。经照片辨认，辨认出本案被告人吉联么友尾。13、证人黑子木色牛的证言及辨认笔录，证实2018年11月26日下午我和阿某1、阿某2一起从金阳到西昌耍，我们三个是晚上8点左右到西昌，我们三个就在名店街逛了一下并在名店街开了旅馆睡觉。第二天下午我们一个孃孃打电话叫我们三个到她家吃饭，说是晚上带我们到西昌市410半边街上班。阿某1和阿某2说她们要去姑姑家拜年没去吃饭她们跟那个孃孃说晚上去找她上班再打电话。中午她们两个就去她们姑姑家拜年，我就在旅馆等她们，之后那个孃孃又打电话叫我到她家吃饭，我就去那个孃孃家吃饭。在那个孃孃家那个孃孃叫我吃了饭后就去找她们两个，晚上就一起到西昌市410半边街她那里上班。吃了饭后我就回到旅馆等阿某1和阿某2，下午7点左右那个孃孃打电话叫我们三个到她家去找她一起去上班，我们三个到了她家。那个孃孃说在她那里上班很赚钱，快餐是150元，包夜是300元，还说了怎么分成，她说她拉客人，拉了客人后我们就接客卖淫，快餐150元她分成50元，包夜300元她分成100元。我们说好后她就把我们带到西昌市410的一个巷子里站好，她就在410半边街街面上拉客，拉到有做快餐的就带过来看我们，选我们看上哪个就带哪个到她事先租好的房子里发生性关系。如果拉到包夜的就给我们打电话，叫我们到街面上让客人选，选上哪个就哪个跟客人出去，在客人开好的房间里发生性关系。钱都是那个老板孃孃在收，她去街面上去拉招嫖的，她就跟招嫖的谈好价钱，就把钱收了，等我们交易完了后再分钱给我们。做快餐时的卖淫场所是在老板孃孃租好的房子里发生性关系，那个孃孃就在外面放风，有人或有警察来就通知我们。老板孃孃所租用来卖淫的场所在410半边街上一个小巷子里。我们在进行卖淫的过程中是带了避孕套，都是老板给我们的。我是从2018年11月27日晚上开始从事卖淫的，直到被抓上了三天班，这三天我一共获利960元，老板获利540元。2018年11月29日22时左右，我们老板孃孃把我们三个带到西昌市410半边街她租好的房子里等，她就到街面上去拉客，30日凌晨2时许，老板孃孃给我们打电话叫我们下来说有三个包夜的，我们三个下来后老板正跟三名男子在说，说好了后那三名男子就把钱给了老板，就在路边上打了两个黑的车把我们三个带到长安西路阳光商务酒店。那三名男子开了三个房间，我和一名男子就到阳光商务酒店608房间里发生性关系，阿某1和阿某2到那个房间。经照片辨认，辨认出本案被告人吉联么友尾。14、被告人吉联么友尾的供述与辩解，证实2018年11月27日21时许我侄女儿黑子么色牛到我家拜年，我给她说在410半边街那边做生意（指卖淫）很赚钱，之后她说她去找她的两个朋友，后来我给她打电话问她们来了没有，她们说她们在买衣服，叫我先去，我就打了摩的到了410半边街。22时左右她们三个就到半边街找到我，我们就站在街上拉客招嫖。之后我就拉了两个包夜的客人，我就把那两个客人给了阿某1、阿某2，然后我自己谈了一个包夜的就出去。28日我出去耍了，我回到410时她们几个也不在。29日22时许我和她们到了410，听说有便衣警察，我就把她们带到门市里，我就出来拉客，之后就来了三名汉族男子问我有没有小妹，我就说有，我可以不，他们说不行，我说还有三个年轻的，说好价格就给他们叫，他们就谈了价格，包夜每个300元，说好价格后我就喊她们三个下来让那三个汉族男子看，他们说可以，就把钱给了我，每人300元，他们三个各给各的，我把钱收了后喊黑子么色牛和她的朋友她们三个跟那三名男子走了。之后我就回家，在回家的路上我就把她们两个该得的600元用红包的方式发给了阿某2。我们卖淫地点在西昌市410半边街街面上，我们从2018年11月27日至29日在410半边街卖淫三天，我接了一个包夜的，我侄女儿一个，阿某1接了两个，阿某2接了两个，之前做过一次快餐80元。我接的包夜价格是260元，她们三个接的都是包夜，都是300元的价格。接的客人都是付了钱的，给的现金。我自己谈自己去的我自己得，我谈好后她们三个去的她们分点给我，但具体没说分好多给我。这三天我侄女儿的钱全部放在我这儿，让我保管，我在另两个身上盈利300元。和客人谈生意是我先让她们三个藏好，我到街面上去拉客，有人问我有小妹不，我就先说我可以不，客人说可以我就跟客人出去包夜，说不可以我就说我还有三个年轻的朋友，就跟客人谈价格，谈好价格后我就把她们三个叫出来给客人看，客人看上就把钱给我，我就让客人带她们去开房包夜。2018年11月1日我以每个月500元的价格在房东租房子是用来自己住的，租了两个月，我给了一个月的房租费500元，还有一个月的房租没有给。我自己在出租房里做过快餐（卖淫），卖淫场所就在我租的房子里，包夜都是客人开房，客人谈好价格给了钱后客人带到酒店里发生性关系。我们一共从卖淫中盈利了1760元。11月27日我侄女到西昌不是我喊来的，她是来给我拜年，另外还有两个女娃娃我不知道名字，她们到我租的房子看到外面卖淫的现象，她俩就叹气卖淫挣钱，我就给我女儿说年轻的生意好，能挣钱，谈好后她们就同意做这个事。11月28日我给另外两个女孩介绍了两个嫖客在外面过夜，收了600元，是两个女孩收的钱，我侄女做没有我不清楚因为我也出去了。11月29日我不在出租房，她们三个做没有我不知道。11月30日我介绍了三个嫖客给三个女孩，他们看上后就谈好每人300元就带出去开宾馆包夜。我收到的钱通过黑子么色牛发给了两个女娃娃，我侄女的300元还没有来得及给她。我不知道她们三人在我租房处做“快餐”的情况。15、讯问的同步录音录像。上述证据，经当庭举证、质证，在案证据来源合法，能够相互印证，足以定案本院认为，被告人吉联么友尾容留、介绍他人实施卖淫活动，其行为已构成容留、介绍卖淫罪。西昌市人民检察院指控的罪名成立，依法应处五年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。关于被告人及辩护人提出本案只能认定介绍卖淫，不成立容留卖淫的意见，经查，证人阿某2、阿某1、黑子么色牛的证言均证实是被告人电话邀约三人到其租住的房间里从事卖淫，由被告人在外面招揽客人，嫖客与被告人谈好价格后与三卖淫女进行卖淫，快餐就在该出租屋里进行交易的事实，三证人的证言相互印证，该辩解、辩护意见与本院查明事实不符，不予采纳。被告人吉联么友尾到案后如实供述主要犯罪事实，当庭认罪，可以从轻处罚。根据本案的犯罪事实、情节和被告人的认罪态度，可对被告人吉联么友尾适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第三百五十九条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条和第七十三条《最高人民法院、最高人民检察院关于办理组织、强迫、引诱、容留、介绍卖淫刑事案件适用法律若干问题的解释》第八条的规定，判决如下被告人吉联么友尾犯容留、介绍卖淫罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（罚金已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向凉山彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长向练审判员谢松甫人民陪审员沈英二〇一九年五月二十七日书记员吴洪森

张克群、贺改明贪污一审刑事判决书湖北省老河口市人民法院刑事判决书（2018）鄂0682刑初95号：老河口市人民检察院以鄂河检刑诉〔2018〕62号起诉书指控被告人张克群、贺改明、贺秀昌犯贪污罪，于2018年7月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭审理，于2018年7月27日公开开庭进行了审理，老河口市人民检察院指派检察员陈海玉、代理检察员朱媛媛出庭支持公诉，被告人张克群及其指定辩护人周鸿鹤，被告人贺改明及其指定辩护人周波，被告人贺秀昌及其指定辩护人金娟到庭参加诉讼。本案现已审理终结老河口市人民检察院指控：老河口市人民检察院指控：2007年至2015年，被告人张克群利用协助人民政府发放国家粮食补贴款、中央财政造林补贴试点资金等行政管理工作便利，独自或伙同他人套取财政资金，非法占有公款82437.21元，其中伙同被告人贺改明、贺秀昌利用职务便利，共同非法占有粮食补贴款46037.4元。张克群实得47329.18元、贺改明实得24856.69元、贺秀昌实得10251.34元。具体事实如下：1.被告人张克群于2006年承包了袁冲乡土地岭村6组南岗山坡地100亩，每年申领了国家退耕还林补贴款。2006年，张克群以其承包的退耕还林坡地种有粮食及自己作为村书记费用大为由，让村会计贺改明再给自己申报粮食补贴款。2007年至2015年，张克群以自己和亲属名义套取国家粮食补贴款共计63529.81元，张克群、韩某、孟某、何某、张某2名下套取金额分别为14636.74元、20702.39元、8907.97元、16255.79元、3026.92元。张克群将其中37630元用于村务接待，个人非法占有25899.81元。2.2007年1月，老河口市人薛某2承租了土地岭村林场。2008年11月，薛某2和陈从平等七人发起设立老河口市新发核桃专业合作社。合作社成员包括土地岭村村民37人。财政部、国家林业局于2012开展造林补贴试点工作。同年11月，湖北省财政厅下发《关于拨付2012年中央造林补贴试点补助资金的通知》，2013年2月，老河口市财政局向林业局拨付森林抚育补贴试点补助资金。补贴对象为林农等。老河口市林业局发放补贴时，对种植大户单独立户。2013年下半年，袁冲乡林业站站长刘某通知张克群，土地岭村核桃种植项目补助资金到位了。被告人张克群向刘某建议补贴不直接对农户发，先发到村里，再根据种植优劣以奖励的形式发给林农。刘某说要请示林业局，后张克群和刘某、村会计贺改明一起到林业局汇报此事，林业局同意以奖励的形式对农户发放补贴，但要求先将补贴款汇至新发核桃专业合作社账户。2013年11月13日，老河口市国库集中收付中心付款99400元至新发合作社账户，其中土地岭村种植核桃散户补贴款55510元，当月20日，张克群、薛某2作为种植大户分别收到补贴款18900元、12435元。2014年5月，张克群从新发合作社理事长薛某2处拿到土地岭村社员一期的核桃种植补贴款，其召集村组干部会宣传发放标准及组织村民对核桃种植优劣进行评选，同年8月，张克群将补贴款45808元交给会计贺改明，让其按评选结果发放。被告人张克群隐瞒自己已收到补贴款的事实，又参与评选领取10500元，据为己有。3.2010年底，被告人张克群、贺改明、贺秀昌在贺改明家商议申报粮食补贴款事宜，贺改明提议说：“村干部待遇低，我们每人以亲戚名字从林场多领份粮补补贴家用。”张克群、贺秀昌都表示同意。三人商定都报外村人，申报具体事项由贺改明负责。被告人贺改明以其舅倌王某1、妻姐王某2名义虚报粮补。张克群、贺秀昌分别以自己妹夫张某1、朱某1名义虚报粮补，后二人将张某1、朱某1新办理的粮食补贴一卡通存折及身份证号报给贺改明，由贺改明申报。2011年至2015年，张克群、贺秀昌分别以张某1、朱某1名义套取国家粮食补贴款10929.37元、10251.34元，贺改明以王某1、王某2名义分别套取国家粮食补贴款12002.64元、12854.05元，均据为己有。三被告人共同套取国家粮食补贴款46037.4元。2015年春，土地岭村民因粮补上访，为掩盖个人虚报粮补，经三被告人商议，贺改明先后拟制“耕地转包合同书”、“土地岭村林场现承包人、原承包人合同完善协议解决备忘录”，编造2007年薛某2将林场耕地70亩转包给朱某1等四户，2015年四户解除合同之事。张克群、贺改明找薛某2、朱某1等人补签了合同及备忘录，并叮嘱对方应对调查。中共袁冲乡纪律检查委员会（以下简称袁冲乡纪委）调查期间，张克群、贺改明、贺秀昌分别退缴50347.89元、20467.59元、10250元。2017年6月15日，张克群接检察人员电话通知到老河口市人民检察院接受调查；同年6月26日,贺改明接电话通知到袁冲乡纪委，和检察人员到老河口市人民检察院接受调查；同年7月11日，贺秀昌接检察人员电话通知前来老河口市人民检察院接受调查。老河口市人民检察院认为，被告人张克群身为村民委员会基层组织人员在协助人民政府从事行政管理工作时，独自或伙同被告人贺改明、贺秀昌利用职务上的便利，套取国家专项财政资金，非法占有，数额较大，三被告人行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（一）项、第二十五条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以贪污罪追究其刑事责任。被告人张克群辩称：对利用退耕还林土地套取粮食补贴的事实没有异议，但认为没有利用职权指使贺改明办理该土地申报粮补事项。其他事实无异议，当庭自愿认罪。辩护人周鸿鹤对起诉书指控的事实和罪名无异议。认为张克群套取的补贴款大多用于村务开支，个人贪污数额较小，到案后如实供述犯罪事实，具有自首情节，建议对其从轻处罚。被告人贺改明对起诉书指控的事实和罪名无异议，认为多领一份粮食补贴是为了村里公务支出，当庭自愿认罪。辩护人周波辩护称：对于起诉书指控第三起事实，贺改明虚报冒领粮食补贴用于村务支出，没有贪污故意，不具有刑事违法性。贺改明系自首，当庭自愿认罪，应从轻处罚。被告人贺秀昌辩称：对起诉书指控的事实无异议，认为村干部待遇低，公务支出大，其把多套取的粮食补贴用于村务开支。庭审后向本院提交了认罪悔过书。辩护人金娟对起诉书指控的事实和罪名无异议。贺秀昌主动到检察院如实供述自己的罪行，构成自首。贺秀昌考虑到部分费用不能报销，为了减轻自己的损失才套取粮食补助款，建议考虑贺秀昌犯罪动机对其从轻处罚。经审理查明：2007年至2015年，被告人张克群利用协助人民政府发放国家粮食补贴款、2012年中央财政造林补贴试点资金等工作便利，独自或伙同他人套取国家补助资金，非法占有公款82437.21元，其中利用职务便利，伙同被告人贺改明、贺秀昌共同非法占有粮食补贴款46037.4元。张克群个人实得47329.18元，贺改明实得24856.69元，贺秀昌实得10251.34元。具体事实如下：（一）被告人张克群于2006年承包了袁冲乡土地岭村6组南岗山坡地100亩，实行退耕还林，每年申领国家退耕还林补贴款。2006年，张克群以其承包的退耕还林坡地种有粮食及自己作为村书记费用大为由，将已享受国家退耕还林补贴的土地申报粮食补贴款。2007年至2015年，张克群以自己和亲属名义套取国家粮食补贴款共计63529.81元，张克群、韩某、孟某、何某、张某2名下套取金额分别为14636.74元、20702.39元、8907.97元、16255.79元、3026.92元。张克群将其中37630元用于村级公务招待，剩余款项据为己有。（二）2007年1月，老河口市人薛某2承租了老河口市袁冲乡土地岭村林场。2008年11月，薛某2和陈从平等七人发起设立老河口市新发核桃专业合作社，理事长为薛某2，合作社成员包括土地岭村村民37人。财政部、国家林业局开展了2012年造林补贴试点工作，补贴对象为林农、林业合作组织等。2012年11月，湖北省财政厅下发《关于拨付2012年中央造林补贴试点补助资金的通知》，2013年2月，老河口市财政局向老河口市林业局拨付森林抚育补贴试点补助资金。老河口市林业局发放补贴时，对种植大户单独立户。2013年下半年，老河口市袁冲乡林业站站长刘某通知张克群，土地岭村核桃种植项目补助资金已到位，被告人张克群向刘某建议补贴不直接对农户发，先发到村里，再根据种植优劣以奖励的形式发给林农。刘某称需要请示老河口市林业局，后张克群和刘某、时任村会计被告人贺改明一起到老河口市林业局汇报此事，林业局同意以奖励的形式对农户发放补贴，但要求先将补贴款汇至新发核桃专业合作社账户。2013年11月13日，老河口市国库集中收付中心向新发核桃专业合作社拨款99400元，其中土地岭村种植核桃散户补贴款55510元，当月20日，张克群、薛某2作为种植大户分别收到补贴款18900元、12435元。后张克群从薛某2处拿到土地岭村村民一期的核桃种植补贴款45808元，其组织村民对核桃种植优劣进行评选，根据评选情况确定发放标准。同年8月，贺改明收到张克群转交的补贴款45808元，并按评选结果发放给村民。被告人张克群隐瞒自己已收到核桃种植补贴款的事实，又参与评选并重复领取10500元据为己有。（三）2010年底，被告人张克群、贺改明、贺秀昌在贺改明家商议申报粮食补贴款事宜，贺改明称村干部待遇低，提议每人以亲属名义分别套取一份粮食补贴款补贴家用，张克群、贺秀昌均表示同意。三人商定以外村人名义虚报，贺改明以其妻兄王某1、妻姐王某2名义虚报，张克群、贺秀昌分别以自己妹夫张某1、朱某1名义虚报，申报具体事项由贺改明负责。2011年至2015年，张克群以张某1名义套取国家粮食补贴款10929.37元，贺秀昌以朱某1名义套取国家粮食补贴款10251.34元，贺改明以王某1、王某2名义套取国家粮食补贴款12002.64元、12854.05元，均据为己有。三被告人共同套取国家粮食补贴款46037.4元。2015年春，老河口市袁冲乡土地岭村民因粮补问题上访，为掩盖个人虚报粮补，经三被告人商议，贺改明先后编造《耕地转包合同书》《土地岭村林场现承包人、原承包人合同完善协议解决备忘录》，虚构2007年薛某2将林场耕地70亩转包给朱某1等四户以及2015年合同解除的事实，张克群、贺改明找薛某2、朱某1等人补签了合同及备忘录，并叮嘱对方应对调查。2015年，土地岭村群众举报张克群贪污补贴等问题，袁冲乡纪委立案调查期间，张克群主动交代了利用退耕还林土地套取粮食补贴的事实。2016年8月16日，土地岭村群众又向袁冲乡纪委反映张克群贪污核桃种植补贴款问题，经初查后，老河口市纪委于2016年9月8日将该案线索移送老河口市人民检察院。2017年6月10日，张克群主动向老河口市人民检察院邮寄信件，交代了上述三起犯罪主要事实，2017年6月15日，张克群接检察机关办案人员电话通知到土地岭村委会，后办案人员将张克群传唤至老河口市人民检察院接受调查；同年6月26日,贺改明接袁冲乡纪委电话通知到该委，检察机关办案人员将贺改明传唤至老河口市人民检察院接受调查；同年7月11日，贺秀昌接检察机关办案人员电话通知到老河口市人民检察院接受调查。袁冲乡纪委调查期间，张克群、贺改明、贺秀昌分别退缴50347.89元、24857.59元、10250元。在诉讼过程中，贺改明向本院退缴4389.1元，贺秀昌向本院退缴1.34元。上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明：户籍证明、任职文件、到案经过、犯罪线索的移送函、情况说明、调查报告、交代材料、土地岭村6组承包合同、袁冲乡财政所证明、退耕还林验收合格面积统计表、农村土地承包合同、袁冲财政所粮食补发放明细、领取粮补情况表、银行交易明细、土地岭村“三资”摸底汇总表及登记台账、李某记载的村招待费明细、湖北省2012年造林补贴试点项目实施方案、新发核桃专业合作社设立大会纪要、成员名单、见证书及土地岭村林场租赁合同、核桃种植明细、造林补贴试点补助资金拨付相关材料、财务账据、国家退耕还林政策资料、伪造的耕地转包合同书、罚没收入票据等书证；证人李某、韩某、孟某、刘某、赵某、薛某1、薛某2、张某1、宋某、王某1、朱某1的证言；被告人张克群、贺改明、贺秀昌的供述和辩解本院认为，被告人张克群身为村基层组织人员，在协助人民政府从事粮食补贴和造林补贴试点补助资金统计、发放工作期间，独自或伙同被告人贺改明、贺秀昌利用职务上的便利，套取国家补助资金，非法占有，数额较大，三被告人行为均构成贪污罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人张克群、贺改明、贺秀昌自愿认罪，可以酌定从轻处罚。三被告人及辩护人周鸿鹤、金娟提出套取的粮食补贴用于村级公务支出，建议从轻处罚的辩护意见。经查，张克群贪污款项用于村级公务招待37630元，已经确认，本院将在量刑时可以酌情考虑。贺改明提交的60张支出单据绝大部分为白条，支出时间跨度长达十七年，无三被告人各自经办支出明细，无法证明该单据系依规应当核销而未报销的村级公务开支，且贺改明在纪委、检察院调查期间，已明确表示没有需要入账的单据，故贺改明、贺秀昌及辩护人该辩护意见，本院不予采纳。辩护人周波提出贺改明虚报冒领粮食补贴没有贪污故意，不具有刑事违法性。经查，贺改明提议套取粮食补助款，得到张克群、贺秀昌支持，在冒领粮食补助款后，供个人占有支配，主观上具有非法占有为目的，客观上利用职务便利骗取国家补助资金供个人使用，数额较大，其行为符合贪污罪的构成要件，故该辩护意见，本院不予采纳。三被告人的辩护人提出三被告人均构成自首。经查，张克群在袁冲乡纪委调查过程中未如实交代自己的主要犯罪事实，虽然在刑事立案、传唤前向市检察院邮寄交代材料，主动供述了市检察院未掌握的第三起事实，但主动交代的事实与检察机关已掌握的事实系同种罪行，故张克群的行为不构成自首，其当庭自愿认罪，可以酌定从轻处罚。贺改明经袁冲乡纪委通知到乡纪委，侦查人员从乡纪委传唤至市检察院，不属于自动投案，故不构成自首，其当庭自愿认罪，可以酌定从轻处罚。贺秀昌经侦查人员电话通知自行到案接受调查，但在庭审过程中供述不清楚办案机关找其调查何事，不具有主动投案的主动性和自愿性，故不构成自首，其自愿认罪，可以酌定从轻处罚。经审前社会调查，老河口市社区矫正工作局同意对三被告人适用非监禁刑。经本院审判委员会讨论决定，根据三被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（一）项、第二款、第三款、第二十五条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第十九条的规定，判决如下一、被告人张克群犯贪污罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）二、被告人贺改明犯贪污罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）三、被告人贺秀昌犯贪污罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）四、被告人张克群、贺改明、贺秀昌已退缴的违法所得，由收缴机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份审判长刘祖民人民陪审员马德兴人民陪审员李本俊二〇一八年九月十三日书记员齐欢欢

广东省徐闻县人民法院刑事判决书（2019）粤0825刑初608号公诉机关广东省徐闻县人民检察院被告人刘继毫，男，1987年10月10日出生于广东省徐闻县，汉族，初中文化，现住广东省徐闻县南山镇港头村**。因本案于2019年9月23日被抓获，同日被行政拘留十五日，同年10月9日被刑事拘留，同年10月18日被逮捕。现羁押于徐闻县看守所。广东省徐闻县人民检察院以徐检诉刑诉[2019]127号起诉书指控被告人刘继毫犯容留他人吸毒罪，于2019年12月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序实行独任审判，并公开开庭审理了本案。徐闻县人民检察院指派检察员陈就出庭支持公诉，被告人刘继毫到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：（1）2019年9月20日17时许，被告人刘继毫在其位于徐闻县徐城街道城东大道北段城东停车场南侧一栋五层出租楼4楼401房间与吸毒人员陈学忠一同吸食毒品海洛因。（2）2019年9月21日17时许，被告人刘继毫在其位于徐闻县徐城街道城东大道北段城东停车场南侧一栋五层出租楼4楼401房间与吸毒人员陈学忠一同吸食毒品海洛因。（3）2019年9月22日17时许，被告人刘继毫在其位于徐闻县徐城街道城东大道北段城东停车场南侧一栋五层出租楼4楼401房间与吸毒人员陈学忠一同吸食毒品海洛因。（4）2019年9月23日15时许，被告人刘继毫在其位于徐闻县徐城街道城东大道北段城东停车场南侧一栋五层出租楼4楼401房间与吸毒人员陈学忠一同吸食毒品海洛因。同日17时许，民警在该出租屋内抓获被告人刘继毫及吸毒人员陈学忠，并当场扣押一把自制烟枪、一把自制水壶、两把打火机、一张锡纸、一张卡片、两个疑似毒品包装袋。经检测，被告人刘继毫及吸毒人陈学忠尿液检测吗啡-阿片类结果呈阳性。经鉴定，在扣押的自制水壶上检出甲基苯丙胺成分；在自制烟枪、包装袋、卡片、锡纸上均检出海洛因成分。公诉机关认为，被告人刘继毫无视国家法律，明知他人吸食毒品提供场所，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百五十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以容留他人吸毒罪追究其刑事责任，并建议判处被告人刘继毫有期徒刑八个月，并处罚金人民币2000元。公诉机关提交了受案登记表、立案决定书，扣押决定书、扣押物品清单，到案经过、违法犯罪经历查询说明，被告人刘继毫的供述和辩解，证人陈学忠、陈壮证言，刘继毫辨认笔录、指认涉案物品笔录、指认涉案现场笔录、搜查笔录，陈学忠指认涉案物品笔录，陈壮辨认笔录、指认笔录，陈学忠、刘继毫人身安全检查笔录，陈学忠、刘继毫行政处罚决定书，陈学忠、刘继毫现场检测报告书，现场勘验检查笔录，鉴定文书，党员身份核查复函，常住人口信息表，随案移送物品清单，认罪认罚具结书等证据证实。被告人刘继毫对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。本院认为，被告人刘继毫无视国家法律，明知他人吸食毒品而提供场所，其行为构成容留他人吸毒罪。公诉机关的指控成立。鉴于被告人刘继毫到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。扣押在案自制烟枪1把、自制水壶1把、打火机2把、锡纸1张、卡纸1张、疑似毒品包装袋2个，系犯罪工具，依法均予以没收。依照《中华人民共和国刑法》第三百五十四条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人刘继毫犯容留他人吸毒罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二千元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月23日起至2020年5月22日止。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。二、扣押在案的自制烟枪1把、自制水壶1把、打火机2把、锡纸1张、卡纸1张、疑似毒品包装袋2个，均予以没收（由扣押机关依法处理）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湛江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员何儒盾二〇一九年十二月二十六日书记员杨家庆附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三百五十四条容留他人吸食、注射毒品的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。

颫告人王某库犯失火罪刑事判决书兴城市人民法院刑事判决书（2016）辽1481刑初字第27号：兴城市人民检察院以兴检刑诉（2016）21号起诉书指控被告人王某库涉嫌失火罪，于2015年6月9日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。兴城市人民检察院指派检察员刘景胜出庭支持公诉，被告人王某库到庭参加了诉讼。现已审理终结公诉机关指控：2015年3月24日10时许，被告人王某库在兴城市郭家镇大石塔村南虎头山西山边烧荒时，引发火灾，造成有林地过火面积2.9公顷。上述事实，被告人王某库在开庭审理过程中亦无异议，并有户籍信息等书证；证人杜某峰、王某臣等证人证言；现场照片、林业现场勘查结果说明书等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王某库过失引起火灾，造成严重后果，危害公共安全，其行为已构成失火罪。鉴于被告人在庭审中表示认罪，有悔罪表现，依法可从轻处罚依照《中华人民共和国刑法》第一百一十五条之规定，判决如下被告人王某库犯失火罪，判处拘役三个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年12月23日起2016年3月8日止）。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向葫芦岛市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本十份审判员崔宝民二〇一六年二月四日书记员邢杨

广东省揭阳市中级人民法院刑事附带民事判决书（2019）粤52刑终314号原公诉机关揭阳市揭东区人民检察院。上诉人（原审被告人）侯德明，男，1963年10月19日出生于广东省揭东县，汉族，大专文化，原系揭阳市公安局揭东分局民警，住揭阳市揭东区**********************。因本案于2018年6月25日被羁押，同月26日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕。现押于揭阳市看守所。辩护人夏楠，广东法展律师事务所律师。上诉人（原审被告人）洪乔龙，男，1962年9月14日出生于广东省揭东县，汉族，初中文化，白塔镇镇政府职工，住揭阳市揭东区*************。因本案于2018年6月24日被羁押，同月25日被刑事拘留，同年8月1日被逮捕；2018年10月12日、2019年1月8日被取保候审（已羁押3个月18日），2019年8月2日被逮捕。现押于揭阳市看守所。辩护人孙媛、葛荣智，广东谨信律师事务所律师。原审被告人黄宏波，男，1979年12月27日出生于广东省揭东县，汉族，初中文化，经商，住揭阳市揭东区***************。因本案于2018年8月24日被刑事拘留，2018年9月21日被逮捕。现押于揭阳市看守所。原审被告人侯永跃，男，1972年4月7日出生于广东省揭东县，汉族，大专文化，原任桂岭镇柏旺村党支部书记兼村委会主任，住揭阳市揭东区*****************。因本案于2018年6月24日被羁押，同月25日因被刑事拘留，同年8月1日被逮捕。现押于揭阳市看守所。原审附带民事公益诉讼原告人揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局，住所地：揭阳产业转移园政务中心**。负责人林远弟，揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局局长。诉讼代表人蔡坤杉，揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局办事员。揭阳市揭东区人民法院审理揭阳市揭东区人民检察院指控原审被告人黄宏波、侯德明、洪乔龙犯污染环境罪，原审被告人侯永跃犯帮助毁灭证据罪，暨原审附带民事诉讼原告人揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局提起附带民事公益诉讼一案，于2019年8月30日作出（2019）粤5203刑初35号刑事附带民事判决。宣判后，原审被告人侯德明、洪乔龙不服，均提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2006年9月20日，被告人侯德明，洪乔龙，黄宏波与同案人张锡雄（另案处理），张锡伟（另案处理）合伙共同出资29.8万元（人民币，下同）向揭东公路局承让位于揭阳市***桂岭镇柏旺村马新公路管理站的国有土地使用权及地面上闲置的道班楼房。后侯德明、洪乔龙、黄宏波、张锡雄、张锡伟等人各出资40万元，合伙在上述建筑物和土地上投资建设粉碎电路板熔炼提取铜金属加工场。2007年6月份，由洪乔龙代表各股东向柏旺村租用位于该村蟒地的地块（租期10年，租金2万元），用来倾倒熔铜加工场产生的电路板废渣，后该熔铜加工场所产生的电路板废渣倾倒在蟒地。2008年6月份涉案加工场停产，2009年加工场的股东一致同意将该工场厂房、场地承租给黄宏波一人继续经营，每年黄宏波付给每位股东约一万元租金。被告人黄宏波经营该加工场至2012年停产。期间，加工场将生产过程产生的电路板废渣全部倾倒、堆放在上述涉案地点--蟒地。经查，2007年6月至2018年6月期间，未发现有其他单位或个人在涉案地点倾倒、堆放电路板废渣。2016年12月份，涉案地点有倾倒、堆放电路板废渣的问题被中央环保巡视组督查。蓝城区环保部门将本案移交揭阳市******分局侦查，该局审查认为2008年颁布的《国家危险废物名录》中，“电路板破碎分选回收后产生的废树脂粉”未录在《国家危险废物名录》中，不构成污染环境罪，该局作不予立案决定。2017年1月11日把不予立案决定告知揭阳产业园环境保护和安全生产监督局。揭阳产业园环境保护和安全生产监督局函文告知桂岭镇政府该废物为“HW13有机树脂”和处置方式，要求镇政府督促业主依法处置，随后镇政府明确告知电路板废渣倾倒者洪乔龙等人负有清理处置义务，要求他们应尽快清理处置倾倒在柏旺村蟒地的电路板废渣。2017年11月份，揭阳市******分局明确告知洪乔龙应尽快依法处置柏旺村蟒地的电路板废渣，洪乔龙接到该局通知后，通过电话分别告知侯德明、黄宏波、张锡雄、张锡伟等人应尽快依法转移处置蟒地的电路板废渣，侯德明、黄宏波、张锡雄、张锡伟均不同意出资处置，洪乔龙以个人名义向侯德明借款120万元，前期付30万元给黄宏波处置，黄宏波处置一部分后停止处置。2017年11月，由桂岭镇政府牵头协调，由柏旺村委会协助洪乔龙等人清理电路板废渣。从2017年11月份开始，共转运3640吨电路板废渣至市区垃圾填埋场填埋，后因洪乔龙支付给柏旺村委会处置资金不到位，致转运处置工作停止。2018年4月，柏旺村委会主任侯永跃组织钩机和货车对未运走电路板废渣倾倒点进行覆土掩盖，2018年清明节前后，侯德明叫其胞弟侯德光安排侯茂松、侯大坚、黎林松在蟒地废渣倾倒点上种树。2018年6月1日，侯永跃叫巫永谋安排刘鸿彬，康定葵，廖瑞李继续在蟒地废渣倾倒点上种树。2018年6月24日，中央环保回头看巡视组发现柏旺村蟒地存有大量电路板废物，经揭阳市环保局对该废物成份进行鉴定，并出具了对该废物的确认函，确认该处遗留电路板废物属于2016年修订的《国家危险废物名录》废物类别的“HW13有机树脂”，废物代号为“900-451-13”的“电路板破碎分选回收金属产生的废树脂粉”属于危险废物。2018年6月28日至2018年8月5日揭阳市*******环境保护和安全生产监管局指导桂岭镇政府组织对柏旺村蟒地存有大量电路板废物进行彻底转运处理，总共转运涉案危险废物52215.35吨，由此支出涉案危险废物处置费7637879.79元，其中工程测绘费5827元，项目咨询服务费74023.32元，项目工程处理处置费7387006.47元，项目管理费用171023元。2018年12月2日，中央环境保护督察组交办第二十一批139号案件所涉危险废物整体清理工作专家评估意见：根据广东吉之准检测有限公司汇报的现场采样和检测结果，专家组认为该公司采样布点合理，符合技术规范，污染物检测满足《土壤环境质量农用地土壤污染风险管控标准（试行）》（GB15618-2018）及《地下水质量标准》（GB/T14848-2017）IV类水标准，与背景对照未发现受到污染。鉴于该倾倒点原为取土后留下的山坑，在清理过程已将电路板废渣及表层混合土一并清理，以及根据第三方监测机构提供的监测结果，场地已恢复原背景状态，相关工作已完成。2018年6月24日，被告人洪乔龙、侯永跃接公安机关电话通知，主动到公安机关接受调查。2018年6月25日，公安机关在被告人侯德明单位传唤侯德明到案接受调查。2018年8月24日，被告人黄宏波在惠州市惠阳区致电公安机关称要来投案，后民警到惠州市惠阳区将其带回公安机关接受审查。另查明，根据《国家危险废物名录（2016年版）》，固体废物中的废树脂粉类别属于HW13（有机树脂类废物），废物代码为900-451-13，认定为危险废物，危险特性为T（毒性）。根据《危险废物鉴别标准通则》（GB5085.7-2007）第五条危险废物混合后判断规则，具有毒性（包括浸出毒性、急性毒性及其他毒性）和感染性一种或一种以上危险特性的危险废物与其他固体废物混合，混合后的废物属于危险废物。据此可以认定与废树脂粉混合的泥土均属于危险废物。另查，案在审理过程，被告人黄宏波支付涉案危险废物处置费25万元，被告人洪乔龙支付涉案危险废物处置费121万元，同案人张锡伟、张锡雄各支付涉案危险废物处置费25万元。原判认定上述事实，有经法庭质证、认证的证人张汉光、侯捷良、邱伟明等证人的证言，监测报告，桂岭镇柏旺村填埋场开挖工程测量报告，现场勘验笔录，案件移送书、受案登记表、到案经过、公安机关对案件受理情况、调查报告、综合报告，扣押物品文件清单，土地登记申请书、国家建设征用土地审批表、揭东县地籍调查审批表，揭东县**局会议记录、见证书、租赁合同、转账凭证发票，接受证据清单、中国民生银行流水账、协助冻结财产通知书、农业银行业务凭证、建设银行冻结存款凭证，提取笔录、扣押清单及照片、账务材料、收款收据、结算票据、借据单、收条、农业银行业务凭证，揭阳市******分局向桂岭镇人民政府调取相关66份书证，桂岭镇的有关会议记录，函件、村二委会会议记录、勘查情况报告、责令改正违法行为决定书、不予立案相关材料，桂岭镇人民代表大会证明，收款收据（12单）及垃圾运输数量，建设工程造价咨询委托合同，关于对废树脂粉转运情况的说明、运载车数及重量清单、桂岭镇柏旺村蟒地固体废物清运情况，关于中央环境保护督察组交办第二十一批139号案件所涉危险废物整体清理工作专家评估意见，费用清单，揭公（司）鉴（文）字（2018）07001号、07002号鉴定意见，确认函，价格评估报告书，《统一社会信用代码证书》、《测绘协议书》、《测量报告》、《环境保护咨询服务协议》、《建设过程造价咨询委托合同》、《工程预算书》、《建设工程造价咨询合同》、《工程预算审核报告》、《竣工结算审核报告》、《固体废物清运处理处置协议》、《工业固体废弃物处理服务合同》、《工商业废物服务协议》、《处置工作的情况说明》、《处置费用情况说明》、《揭阳市市区清洁卫生费和生活垃圾处理费征收管理办法（试行）》、明细表、收款收据、领款单、用餐明细表、发票联、《揭阳市恒信会计师报告书》、《揭阳市恒信会计师事务所报告书》，桂岭镇政府的情况说明，营业执照及照片、桂岭镇政府的证明材料、桂岭镇柏旺村民委员会证明材料、揭阳市市*监督管理局产业园分局证明、揭阳市***环保安监局证明，桂岭镇政府关于涉案被告人及同案人缴纳费用的情况说明、银行缴款凭证，被告人黄宏波、洪乔龙、侯德明、侯永跃的供述等证据予以证实。原判认为，被告人黄宏波、洪乔龙、侯德明违反国家规定，结伙非法倾倒、处置危险废物，严重污染环境，致使公私财产损失100万元以上，后果特别严重，其行为均已构成污染环境罪。被告人侯永跃明知被告人黄宏波、洪乔龙、侯德明等人存在倾倒、处置危险废物的犯罪事实，仍以覆盖泥土和种植树木的方式，帮助毁灭污染环境的证据，情节严重，其行为已构成帮助毁灭证据罪。被告人黄宏波致电公安机关称其要主动投案后由公安机关前往带回公安机关接受调查并如实供述自己的犯罪事实，可视为自首，依法可予从轻处罚。被告人洪乔龙案发后能自动投案并如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可予减轻处罚。被告人侯永跃能自动投案并如实供述自己的犯罪事实，依法可予从轻处罚。被告人黄宏波、洪乔龙、侯德明均系涉案加工场的股东，在共同犯罪中不宜区分主从犯，但鉴于3名被告人参与犯罪的程度有所区别，故量刑时考虑各自情节依法予以分别惩处。被告人黄宏波、洪乔龙案发前能主动清理部分危险废物，依法可予酌情从轻处罚。案在审理过程，被告人黄宏波、洪乔龙支付了部分危险废物清运费，故对被告人黄宏波、洪乔龙可予酌情从轻处罚。对于附带民事公益诉讼原告人的诉请判令被告人黄宏波、侯德明、洪乔龙连带付还原告人涉案危险废物处置费用7637879.79元的问题，第一，本案属污染环境的刑事案件，揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局作为履行环境保护的管理、监督职能的国家机关，揭阳市揭**人民检察院也支持该局作为公益诉讼的原告人，根据我国《民事诉讼法》第五十五条的规定，故揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局作为附带民事公益诉讼原告人的主体合法；第二，原告人提供的《统一社会信用代码证书》《测绘协议书》《测量报告》《环境保护咨询服务协议》《建设过程造价咨询委托合同》《工程预算书》《建设工程造价咨询合同》《工程预算审核报告》《竣工结算审核报告》《固体废物清运处理处置协议》《工业固体废弃物处理服务合同》《工商业废物服务协议》《处置工作的情况说明》《处置费用情况说明》《揭阳市市区清洁卫生费和生活垃圾处理费征收管理办法（试行）》、明细表、收款收据、领款单、用餐明细表、发票联、《揭阳市恒信会计师报告书》等证据，以证明国家为清运处置涉案危险废物支出的总费用是7637879.79元，经查，原告人因清运处置涉案危险废物而支出的各项费用均有充分、合法的证据，且各项费用业经合法的审计机构进行审计确定，故原告人的这一诉请合理合法，予以确认。但在审理过程，被告人黄宏波、洪乔龙及同案人张锡伟、张锡雄已支付涉案危险废物处置费196万元，该款依法应当在附带民事公益诉讼原告人的诉请中抵除，故被告人黄宏波、侯德明、洪乔龙尚应连带偿还附带民事公益诉讼原告人危险废物处置费5677879.79元。遂依照《中华人民共和国刑法》第三百三十八条，第三百零七条第二款，第二十五条，第六十七条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第一条第（二)项、第三条第（五）项，《最高人民法院关于<中华人民共和国刑事诉讼法>》第一百六十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第五十五条，《最高人民法院、最高人民检察院关于检察公益诉讼案件适用法律若干问题的解释》第十三条、《中华人民共和国侵权责任法》第六条、第八条、第十五条、第六十五条之规定，判决如下：一、被告人黄宏波犯污染环境罪，判处有期徒刑三年九个月，并处罚金人民币三十五万元。二、被告人侯德明犯污染环境罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币三十万元。三、被告人洪乔龙犯污染环境罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三十万元。四、被告人侯永跃犯帮助毁灭证据罪，判处有期徒刑一年三个月。五、被告人黄宏波、侯德明、洪乔龙应连带偿还附带民事公益诉讼原告人揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局的经济损失人民币7637879.79元，抵除已支付的1960000元，尚欠5677879.79元。原审被告人侯德明上诉及其辩护人辩护提出：原判认定侯德明犯环境污染罪属事实不清，证据不足：其仅是在2006年出资租用产地及基础建设，并没有参与加工场的建设及后续经营管理，本案也没有证据证实其是股东；当时产生的铜渣是能够销售的，不存在倾倒废料；2008年6月份，加工场停产后由黄宏波一人承包经营，其没有参与黄宏波的经营行为及倾倒废渣的行为；该工场停产之前产生的废渣并不属于当时刑法认为的犯罪，后面也没有任何职能部门明确告知其废渣属于危险物质，其需要承担义务、刑事责任；其跟侯德光都不知侯德光在柏旺村荒地上种植树木时土地下面还有废渣。其不应对原判认定的处置费负责，该损失应由黄宏波自己负责，其没有法律责任。综上，请求二审法院依法改判侯德明无罪。其辩护人另辩护提出原判对侯德明的量刑过重。原审被告人洪乔龙上诉及其辩护人辩护提出：原判没认定洪乔龙没有实际参与倾倒废渣，系因疏忽大意致出现污染环境的行为，主观恶性小，是过失犯罪，属认定事实错误；另外，原判没有认定洪乔龙是从犯也是错误的；洪乔龙悔罪态度良好，造成污染后积极采取救治措施，积极减少损害，防止污染扩大，一审法院对洪乔龙判刑过重；洪乔龙身患严重疾病，生活不能自理，请求对洪乔龙适用缓刑或监外执行；本案受污染土地已全部清理，场地环境已恢复，不致产生严重犯罪后果；原判附带赔偿没有认定各被告人应承担份额、已支付清理费、还应支付的费用进行释明，对洪乔龙不公平。综上，请求对上诉人改判缓刑或监外执行。经审理查明，原判认定上诉人侯德明、洪乔龙及原审被告人黄宏波犯污染环境罪，原审被告人侯永跃犯帮助毁灭证据罪，以及上诉人侯德明、洪乔龙及原审被告人黄宏波因其污染环境的行为所应承担民事赔偿责任的事实清楚，证据确实、充分，且经法庭程序示证、质证，合法、有效，本院依法予以确认。关于上诉人及辩护人的意见，本院综合评判如下：一、关于对本案罪名及事实提出异议的问题。经查，认定本案的事实有证人证言、被告人的供述、会议记录、租赁合同、监测报告、现场勘验笔录等证据证实，本案中黄宏波、侯德明、洪乔龙与其他2名同案人从2006年9月份开始结伙共同出资投资建设涉案加工场，并于2007年6月份开始另行租用位于桂岭镇柏旺村的一处涉案土地用于倾倒该加工场生产过程产生的废渣。加工场生产至2008年6月份左右停产，后于2009年至2012年由被告人黄宏波一人承包继续经营，每年由黄宏波向侯德明、洪乔龙等股东支付租金，期间生产过程产生的废渣继续倾倒在上述涉案土地。2016年年底，有群众向中央环境保护督察组举报涉案土地倾倒堆放废渣，产业园环保局于2016年12月23日发出责令改正违法行为决定书，责令被告人黄宏波、洪乔龙于2017年1月23日前将蟒地电路板废渣转移、交由有资质单位处理处置。洪乔龙同时通知了侯德明等其他股东处置涉案废渣，并支出部分资金交由黄宏波对废渣进行处置，但黄宏波仅清除处置一部分废渣后便停止。直至2018年6月，中央环境保护督察组发现上述涉案土地仍存有大量废渣，督察组遂将该问题交由产业园环保局、桂岭镇政府等相关职能部门处理。2016年颁布的《国家危险废物名录》中认定废树脂粉（涉案废渣）属于危险废物，而自2007年6月至2018年6月期间，黄宏波、侯德明、洪乔龙及同案人在主观明知的情况下，对所投产经营的加工场生产过程产生的废渣倾倒在涉案土地后一直堆放着未进行清理处置，故上诉人洪乔龙、侯德明及原审被告人黄宏波的行为均已依法构成污染环境罪。综上，原判认定本案的事实清楚，定性准确。二、关于洪乔龙是否是从犯的问题。本案中，洪乔龙从一开始就与侯德明、黄宏波等人合伙投资及经营加工场，在后面将加工场承包给黄宏波一人经营时，也与其他股东一样由黄宏波每年支付租金，其在本案中并非起次要、辅助的作用，不能认定为从犯。但洪乔龙案发后已主动清理部分危险废物，且在案件审理过程中洪乔龙已支付了151万元危险废物清运费，故依法可酌情从轻处罚。三、关于本案的量刑问题。经查，原判已根据本案的犯罪事实、性质、情节，根据侯德明、洪乔龙等人在犯罪中所起的作用、结合各自具有的相关量刑情节，综合考虑本案的社会危害性及人身危险性，依法判处相应的刑罚，但鉴于本案二审期间，上诉人洪乔龙身患重病，其家属又积极筹集30万元赔偿原审附带民事公益诉讼原告人，对其可酌情从轻处理。四、侯德明、洪乔龙应对本案处理危险废物所支出的费用承担连带赔偿责任。本案中，侯德明、洪乔龙、黄宏波等人污染环境的行为是共同犯罪行为，属于共同侵权行为，各人均应对因污染环境行为造成的因清理涉案危险废物支出的总费用承担连带赔偿责任。本院认为，上诉人洪乔龙、侯德明及原审被告人黄宏波无视国家法律,违反国家规定，结伙非法倾倒、处置危险废物，严重污染环境，致使公私财产损失100万元以上，后果特别严重，其行为均已构成污染环境罪。原审被告人侯永跃无视国家法律，明知黄宏波、洪乔龙、侯德明等人存在倾倒、处置危险废物的犯罪事实，仍以覆盖泥土和种植树木的方式，帮助毁灭污染环境的证据，情节严重，其行为已构成帮助毁灭证据罪。黄宏波致电公安机关称其要主动投案后由公安机关前往带回公安机关接受调查并如实供述自己的犯罪事实，可视为自首，依法可予从轻处罚。洪乔龙案发后能自动投案并如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可予减轻处罚。侯永跃能自动投案并如实供述自己的犯罪事实，依法可予从轻处罚。黄宏波、洪乔龙案发前能主动清理部分危险废物，依法可予酌情从轻处罚。案在审理过程，黄宏波、洪乔龙支付了部分危险废物清运费，故对黄宏波、洪乔龙可予酌情从轻处罚。侯德明、洪乔龙、黄宏波因其污染环境的行为造成的损害，应承担相应的民事侵权责任。原审判决认定本案事实清楚，适用法律正确，定罪准确，责令赔偿损失适当，审判程序合法，但鉴于本案二审期间，上诉人洪乔龙身患重病且其家属又积极筹集30万元对原审附带民事公益诉讼原告人进行赔偿，对洪乔龙可酌情再从轻判处。依照《中华人民共和国刑法》第三百三十八条、第三百零七条第二款、第二十五条、第六十七条第一款，《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第一条第（二)项、第三条第（五）项，《最高人民法院关于<中华人民共和国刑事诉讼法>》第一百六十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于检察公益诉讼案件适用法律若干问题的解释》第十三条、《中华人民共和国侵权责任法》第六条、第八条、第十五条、第六十五条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）、（二）项、《中华人民共和国民事诉讼法》第五十五条、第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：一、维持广东省揭阳市揭东区人民法院（2019）粤5203刑初35号刑事附带民事判决第一、二、四项对黄宏波、侯德明、侯永跃的定罪量刑以及第三项对洪乔龙的定罪部分。二、撤销广东省揭阳市揭东区人民法院（2019）粤5203刑初35号刑事附带民事判决第三项中对上诉人洪乔龙的量刑部分。三、上诉人洪乔龙犯污染环境罪，判处有期徒刑一年四个月,并处罚金人民币三十万元。罚金限于本判决书生效之日起十日内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月2日起至2020年8月13日止）。四、变更广东省揭阳市揭东区人民法院（2019）粤5203刑初35号刑事附带民事判决第五项为:原审被告人黄宏波及上诉人侯德明、洪乔龙应连带偿还附带民事公益诉讼原告人揭阳产业转移工业园环境保护和安全生产监管局的经济损失人民币7637879.79元，抵除已支付的人民币2260000元（其中黄宏波缴纳人民币250000元，洪乔龙缴纳人民币1510000元），尚欠5377879.79元，应于本判决生效之日起十日内结清。如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本判决为终审判决。审判长林玉珍审判员鲁鸣审判员林旭强二〇一九年十一月四日法官助理林斯特书记员陈细玲附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第三百零七条之一以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有第一款行为，非法占有他人财产或者逃避合法债务，又构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。司法工作人员利用职权，与他人共同实施前三款行为的，从重处罚；同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚第三百三十八条违反国家规定，排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他有害物质，严重污染环境的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；后果特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。《最高人民法院、最高人民检察院<关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的解释>》第一条实施刑法第三百三十八条规定的行为，具有下列情形之一的，应当认定为“严重污染环境”：（一）在饮用水水源一级保护区、自然保护区核心区排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的；（二）非法排放、倾倒、处置危险废物三吨以上的；（三）排放、倾倒、处置含铅、汞、镉、铬、砷、铊、锑的污染物，超过国家或者地方污染物排放标准三倍以上的；（四）排放、倾倒、处置含镍、铜、锌、银、钒、锰、钴的污染物，超过国家或者地方污染物排放标准十倍以上的；（五）通过暗管、渗井、渗坑、裂隙、溶洞、灌注等逃避监管的方式排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质的；（六）二年内曾因违反国家规定，排放、倾倒、处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质受过两次以上行政处罚，又实施前列行为的；（七）重点排污单位篡改、伪造自动监测数据或者干扰自动监测设施，排放化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物的；（八）违法减少防治污染设施运行支出一百万元以上的；（九）违法所得或者致使公私财产损失三十万元以上的；（十）造成生态环境严重损害的；（十一）致使乡镇以上集中式饮用水水源取水中断十二小时以上的；（十二）致使基本农田、防护林地、特种用途林地五亩以上，其他农用地十亩以上，其他土地二十亩以上基本功能丧失或者遭受永久性破坏的；（十三）致使森林或者其他林木死亡五十立方米以上，或者幼树死亡二千五百株以上的；（十四）致使疏散、转移群众五千人以上的；（十五）致使三十人以上中毒的；（十六）致使三人以上轻伤、轻度残疾或者器官组织损伤导致一般功能障碍的；（十七）致使一人以上重伤、中度残疾或者器官组织损伤导致严重功能障碍的；（十八）其他严重污染环境的情形。第三条实施刑法第三百三十八条、第三百三十九条规定的行为，具有下列情形之一的，应当认定为“后果特别严重”：（一）致使县级以上城区集中式饮用水水源取水中断十二小时以上的；（二）非法排放、倾倒、处置危险废物一百吨以上的；（三）致使基本农田、防护林地、特种用途林地十五亩以上，其他农用地三十亩以上，其他土地六十亩以上基本功能丧失或者遭受永久性破坏的；（四）致使森林或者其他林木死亡一百五十立方米以上，或者幼树死亡七千五百株以上的；（五）致使公私财产损失一百万元以上的；（六）造成生态环境特别严重损害的；（七）致使疏散、转移群众一万五千人以上的；（八）致使一百人以上中毒的；（九）致使十人以上轻伤、轻度残疾或者器官组织损伤导致一般功能障碍的；（十）致使三人以上重伤、中度残疾或者器官组织损伤导致严重功能障碍的；（十一）致使一人以上重伤、中度残疾或者器官组织损伤导致严重功能障碍，并致使五人以上轻伤、轻度残疾或者器官组织损伤导致一般功能障碍的；（十二）致使一人以上死亡或者重度残疾的；（十三）其他后果特别严重的情形。《最高人民法院关于<中华人民共和国刑事诉讼法>的司法解释》第一百六十三条人民法院审理附带民事诉讼案件，除刑法、刑事诉讼法以及刑事司法解释已有规定的以外，适用民事法律的有关规定。《中华人民共和国民事诉讼法》第五十五条对污染环境、侵害众多消费者合法权益等损害社会公共利益的行为，法律规定的机关和有关组织可以向人民法院提起诉讼。人民检察院在履行职责中发现破坏生态环境和资源保护、食品药品安全领域侵害众多消费者合法权益等损害社会公共利益的行为，在没有前款规定的机关和组织或者前款规定的机关和组织不提起诉讼的情况下，可以向人民法院提起诉讼。前款规定的机关或者组织提起诉讼的，人民检察院可以支持起诉。第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更；（三）原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判；（四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。《中华人民共和国侵权责任法》第六条行为人因过错侵害他人民事权益，应当承担侵权责任。第八条二人以上共同实施侵权行为，造成他人损害的，应当承担连带责任。第十五条承担侵权责任的方式主要有：（一）停止侵害；（二）排除妨碍；（三）消除危险；（四）返还财产；（五）恢复原状；（六）赔偿损失；（七）赔礼道歉；（八）消除影响、恢复名誉。以上承担侵权责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。根据法律规定推定行为人有过错，行为人不能证明自己没有过错的，应当承担侵权责任。第六十五条因污染环境造成损害的，污染者应当承担侵权责任。《最高人民法院、最高人民检察院关于检察公益诉讼案件适用法律若干问题的解释》第十三条人民检察院在履行职责中发现破坏生态环境和资源保护、食品药品安全领域侵害众多消费者合法权益等损害社会公共利益的行为,拟提起公益诉讼的,应当依法公告,公告期间为三十日。公告期满,法律规定的机关和有关组织不提起诉讼的,人民检察院可以向人民法院提起诉讼。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。

Ꙉ明诈骗、行贿一审刑事判决书江西省赣州经济技术开发区人民法院刑事判决书（2015）赣开刑初字第079号：赣州经济技术开发区人民检察院以赣开检刑诉（（2015）58号起诉书指控被告人陈明犯诈骗、行贿罪，于2015年7月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。赣州经济技术开发区人民检察院指派代理检察员孙建鑫出庭支持公诉，被告人陈明及其辩护人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结公诉机关指控：被告人陈明于2010年5月15日至2013年2月28日被潭东镇党政办公室聘为征地拆迁临时工作人员。2010年8月10日，赣州开发区党政办发文明确建设潭东镇物流园区物流九路项目，同年10月20日，赣州开发区征收拆迁办公室组织人员对物流九路范围内的房屋进行摸底调查，同年12月9日，赣州开发区党政办公室发布《关于赣州开发区2010年新增项目列入征地拆迁考评的通知》，明确新增物流九路项目列入征地拆迁任务考评，刘某1被确定为责任人，并作为拆迁工作组组长具体负责物流九路茶元村段拆迁工作，曹某、罗某（均被另案起诉）及被告人陈明等人系成员。在征地拆迁过程中，被告人陈明隐瞒房屋情况、虚构拆迁面积，骗取国家拆迁补偿款人民币6189714.65元（以下均以人民币为单位）、108.29㎡公寓楼一间（按政府回购价格计算价值238238元）、87.75㎡的店面一间（尚未具体分配）；谋取非法利益后，为感谢负责其房屋拆迁的工作人员刘某1、罗某、曹某的关照，先后多次送给三人共计人民币73.6万元，具体如下：一、诈骗1、以陈某4的名义骗取国家补偿款被告人陈明及其父亲陈某1在潭东镇茶元村鸦鹊组小康楼建有一栋三层半的房屋（以下称卫生所房屋），一层用于陈明经营卫生所，被告人陈明又在卫生所房屋旁违规搭建了一层砖木结构无证房屋（以下称无证房）。2010年12月，因物流园区物流九路项目，需拆迁被告人陈明的卫生所房屋及无证房屋。为了多获取一间店面和一套公寓楼，被告人陈明叫其姐姐陈某4将户口迁回潭东镇茶元村，隐瞒了无证房的实际权属情况及不具有集体土地建房批准手续的事实，于2010年12月22日以陈某4的名义与潭东镇人民政府签订了无证房的《拆迁安置协议书》，并向拆迁工作人员提供了与无证房地址不相符的医疗站土地使用证，致使该无证房按有证房屋进行了拆迁安置。据此，被告人陈明获得补偿款、弃房收购款、过渡费及店面租金共计118093.85元，108.29㎡公寓楼一间（按回购价计算价值238238元）、87.75㎡的店面一间（尚未具体分配）。2、以郭某2（被告人陈明妻子）、曾某1、李某名义拆迁骗取国家补偿款被告人陈明于2002年左右向黄先铁、黄肇荧、黄朝迁购买了位于潭东镇茶元村鸦鹊组小康楼的三块地基。2010年3月左右，被告人陈明在此三块地基上开工建房，在2010年10月20日开发区拆迁办等相关部门摸底调查时已建好了砖混结构三类房屋一层，拟建二层，2011年1月拆迁丈量登记时已建成砖混结构三类房屋六层（以下称六层房屋），房屋前面已粉刷，后面外墙没有粉刷，内墙没有粉刷，门窗不齐，后面搭建了一层砖木结构房屋。2012年5月28日开发区拆迁办对该房屋进行复核时，该房屋前面主体部分已建成砖混结构三类房屋六层，后面部分仍是砖木结构一层。2011年1月至7月，被告人陈明隐瞒该六层房屋实际系自己所有的真相，向拆迁工作人员谎称该房屋系其与曾某1、李某合伙建设，并伪造了郭某2与黄肇荧、曾某1与黄朝迁、李某与黄先铁的虚假屋基转让协议，分割面积分别以郭某2、曾某1、李某的名义与潭东镇人民政府签订房屋拆迁安置协议书（货币）。同时，被告人陈明在场丈量时隐瞒六层房屋实际是砖混结构三类房屋的真相，要求拆迁工作人员以框架结构一类房屋的标准进行补偿；隐瞒六层房屋后面搭建的是一层砖木结构房屋的真相，将一层砖木结构房屋虚构成六层框架结构一类房屋。另外，被告人陈明虚报有证面积，将其超出农村个人建房用地申请表批复的占地面积建造的违章面积虚报为有证建筑面积。补偿款转账至郭某2（账号：13×××03）、曾某1（账号：13×××72）、李某（账号：13×××16）农信社账户，上述账户均由被告人陈明使用和保管。2012年4月18日，被告人陈明又以郭某2、曾某1、李某的名义签订了房屋补差协议。据此，被告人陈明通过上述方式骗取国家征地补偿款6071620.8元。二、行贿1、2010年9月，被告人陈明事先与拆迁组组长刘某1商议，以其岳父郭某1的名义购买曾某2位于潭东镇茶元村鸦鹊组小康楼的四层半房屋，刘某1、罗某各占三分之一股份。同年10月11日，被告人陈明向曾某2支付购房款29.1万元，刘某1、罗某均未出资。买房后，被告人陈明向刘某1提出带征要求，刘某1同意。2010年10月13日，被告人陈明以郭某1的名义与潭东镇人民政府签订拆迁安置协议书（货币补偿），获得补偿款408218.64元。2012年8月，签订补差协议，获得补差款277570.1元。获得补差款后，被告人陈明分给刘某1约三分之一红利106000元，并分两次送给罗某11万元。2、2010年12月，曹某向被告人陈明借款6万元用于购买轿车，被告人陈明于2010年12月2日通过银行转账的方式给了曹某6万元。曹某在拆迁被告人陈明房屋过程中，在拆迁面积、房屋结构类别认定等方面给予了关照，直至2015年1月案发，曹某未向被告人陈明归还该6万元。3、2011年1月29日，郭某2拆迁补偿款发放，次日，被告人陈明在其车中送给罗某4万元现金，并告诉罗某快过年了取不出那么多现金，先给4万，罗某收下了该4万元；2011年2月元宵节，被告人陈明在其车中送给罗某2万元现金，罗某收下了该2万元。4、2011年7月，被告人陈明以其妻子郭某2名义重新与潭东镇人民政府签订拆迁协议，替换2011年1月签订的拆迁协议，多获得842582.7元；并以曾某1、李某的名义与潭东镇人民政府签订拆迁协议，同月，潭东镇人民政府发放郭某2、曾某1、李某拆迁补偿款。获得拆迁补偿款后，被告人陈明约曹某、罗某在潭口镇四十米大道金鹏大酒店吃饭，饭后，分别送给曹某和罗某各20万元现金，曹某和罗某均收下了20万元。综上，被告人陈明为感谢相关国家工作人员在其房屋拆迁过程中帮助其获得非法利益，向刘某1、罗某、曹某行贿共计人民币73.6万元。案发后，被告人陈明于2013年5月9日被公安机关网上追逃。2013年9月2日，检察机关向被告人陈明追缴赃款共计1879799.4元，并上缴国家财政。2014年12月17日，被告人陈明主动向赣州市公安局开发区分局投案。在庭审中，公诉机关针对指控，提供了相应的证据加以证实。公诉机关认为，被告人陈明的上述行为分别构成了诈骗罪、行贿罪，应当追究其刑事责任。被告人陈明对起诉书指控的犯罪事实持异议，认为：起诉书内容不真实，陈某4房屋我未提供建房批示，郭某2等人房屋面积错误是罗某、曹某的工作失误，我没有虚报面积，我没有骗取钱财，行贿罪数额也有异议，刘某1、罗某、曹某都多次向我借过钱，也没有还过钱，在以郭某2、曾某1、李某名义拆迁时给罗某、曹某的钱也是他们曾经多次向我借钱而在拆迁丈量时工作失误我不想要多的钱，所以以借带送的给了他们钱。郭某1房屋当时我有意购买，刘某1知道后建议我购买，到时提前拆迁，我与他们协议各占股份，房子拆迁后，说好是合伙，我给刘某1、罗某十万元左右。借6万元给罗扬斌是买车的钱，因我自己经济宽裕没想过问他要回来，不应算是行贿。罗某、曹某是向我退过钱，但具体数额不记得了。其辩护人提出：1、对起诉书指控被告人陈明犯有诈骗罪持异议，对起诉书指控被告人陈明行贿罪之数额持有异议；2、被告人陈明在潭东镇政府征地拆迁过程中并无骗取国家拆迁补偿款的故意，起诉书中指控其犯诈骗罪证据不足；3、对行贿罪数额有异议：（1）指控因郭某1名义的房屋代征而送给罗某11万元是孤证，仅有陈明对行贿数额不确定的供述并无其他证据；（2）2010年12月2日给曹某的6万元是借款。综上，被告人陈明主观上既无骗取国家财物的动机和故意，客观上其隐瞒权属和伪造地基转让协议并无改变房屋实际权属，其作为房屋所有人得到房屋拆迁款无可厚非，指控其隐瞒房屋结构和类型、虚报有证面积更是无稽之谈，而是潭东镇政府和工作人员对政策的理解和执行的差异造成的。对诈骗罪指控证据不足，不能成立。对行贿罪，有上述两笔不能成立。经审理查明，被告人陈明于2010年5月15日至2013年2月28日被潭东镇党政办公室聘为征地拆迁临时工作人员。2010年8月10日，赣州开发区（现为赣州经济技术开发区，下同）党政办发文明确建设潭东镇物流园区物流九路项目，同年10月20日，赣州开发区征收拆迁办公室组织人员对物流九路范围内的房屋进行摸底调查，同年12月9日，赣州开发区党政办公室发布《关于赣州开发区2010年新增项目列入征地拆迁考评的通知》，明确新增物流九路项目列入征地拆迁任务考评，刘某1被确定为责任人，并作为拆迁工作组组长具体负责物流九路茶元村段拆迁工作，曹某、罗某（均被另案起诉）及被告人陈明等人系成员。在征地拆迁过程中，被告人陈明隐瞒房屋情况、虚构拆迁面积，骗取国家拆迁补偿款人民币7111464.82元（以下均以人民币为单位）、108.29㎡公寓楼一间（按政府回购价格计算价值238238元）、87.75㎡的店面一间（尚未具体分配）；谋取非法利益后，为感谢负责其房屋拆迁的工作人员刘某1、罗某、曹某的关照，先后多次送给三人共计人民币73.4万元，具体如下：一、诈骗1、以陈某4的名义骗取国家补偿款。被告人陈明及其父亲陈某1在潭东镇茶元村鸦鹊组小康楼建有一栋三层半的房屋（以下称卫生所房屋），一层用于陈明经营卫生所，被告人陈明又在卫生所房屋旁违规搭建了一层砖木结构无证房屋（以下称无证房）。2010年12月，因物流园区物流九路项目，需拆迁被告人陈明的卫生所房屋及无证房屋。为了多获取一间店面和一套公寓楼，被告人陈明叫其姐姐陈某4将户口迁回潭东镇茶元村，隐瞒了无证房的实际权属情况及不具有集体土地建房批准手续的事实，于2010年12月22日以陈某4的名义与潭东镇人民政府签订了无证房的《拆迁安置协议书》，并向拆迁工作人员提供了与无证房地址不相符的医疗站土地使用证，致使该无证房按有证房屋进行了拆迁安置。据此，潭东镇政府实际发放补偿款及过渡费共计118367.75元，经鉴定，该房屋建筑物的评估值为0元，故被告人陈明获得补偿款、弃房收购款、过渡费及店面租金共计118367.75元，108.29㎡公寓楼一间（按回购价计算价值238238元）、87.75㎡的店面一间（尚未具体分配）。2、以郭某2（被告人陈明妻子）、曾某1、李某名义拆迁骗取国家补偿款。被告人陈明于2002年左右向黄先铁、黄肇荧、黄朝迁购买了位于潭东镇茶元村鸦鹊组小康楼的三块地基。2010年3月左右，被告人陈明在此三块地基上开工建房，在2010年10月20日开发区拆迁办等相关部门摸底调查时已建好了砖混结构三类房屋一层，拟建二层，2011年1月拆迁丈量登记时已建成砖混结构三类房屋六层（以下称六层房屋），房屋前面已粉刷，后面外墙没有粉刷，内墙没有粉刷，门窗不齐，后面搭建了一层砖木结构房屋。2012年5月28日开发区拆迁办对该房屋进行复核时，该房屋前面主体部分已建成砖混结构三类房屋六层，后面部分仍是砖木结构一层。2011年1月至7月，被告人陈明隐瞒该六层房屋实际系自己所有的真相，向拆迁工作人员谎称该房屋系其与曾某1、李某合伙建设，并伪造了郭某2与黄肇荧、曾某1与黄朝迁、李某与黄先铁的虚假屋基转让协议，分割面积分别以郭某2、曾某1、李某的名义与潭东镇人民政府签订房屋拆迁安置协议书（货币）。同时，被告人陈明在场丈量时隐瞒六层房屋实际是砖混结构三类房屋的真相，要求拆迁工作人员以框架结构一类房屋的标准进行补偿；隐瞒六层房屋后面搭建的是一层砖木结构房屋的真相，将一层砖木结构房屋虚构成六层框架结构一类房屋。另外，被告人陈明虚报有证面积，将其超出农村个人建房用地申请表批复的占地面积建造的违章面积虚报为有证建筑面积。补偿款转账至郭某2（账号：13×××03）、曾某1（账号：13×××72）、李某（账号：13×××16）农信社账户，上述账户均由被告人陈明使用和保管。2012年4月18日，被告人陈明又以郭某2、曾某1、李某的名义签订了房屋补差协议。据此，潭东镇政府实际发放被告人陈明以郭某2、曾某1、李某的名义拆迁房屋的补偿款及过渡费共计7511125.07元，经鉴定，郭某2房屋建筑物的评估价值为173040元，李某房屋建筑物的评估价值为173040元，曾某1房屋建筑物的评估价值为171948元，故被告人陈明通过上述方式骗取国家征地补偿款为6993097.07元。上述事实有下列证据可以证实：（一）书证1、常住人口信息。证实：被告人陈明案发时系已达完全刑事责任年龄。2、归案情况说明。证实：被告人陈明于2014年12月17日自动投案。3、抄告单、工资表、物流九路拆迁组名单。证实：被告人陈明于2010年5月15日至2013年2月28日被潭东镇党政办公室聘为征地拆迁临时工作人员，其中，在物流九路项目中，系刘某1、张某工作组中组员。4、物流九路征地认定表、赣州开发区房屋拆迁调查摸底表、摸底地形图。证实：以陈某1、陈某4、郭某2、曾某1、李某名义拆迁的房屋所在的位置情况。结合证人尹某、唐某的证言，可以证实陈明在茶元村小康楼卫生所旁边所建六层房屋在2010年10月20日为砖混三类房屋一层，拟建二层；2012年5月28日对该房屋复核时，已建成砖混三类房屋六层，房屋后面部分仍是一层。5、郭某1房屋征地拆迁资料。证实：郭某1于2010年10月13日与潭东镇政府以物流园区项目名义签订《房屋拆迁安置协议书》（货币安置），2012年8月31日签补差协议，获得补偿款共计685788.74元。6、陈某1征地拆迁资料。证实：2010年12月20日，陈某1房屋拆迁协议中，陈明、郭某2已作为安置人口选择了公寓楼安置。7、陈某4征地拆迁资料、付款凭证、情况说明。证实：陈某4于2010年12月17日由章贡区东外派出所迁入茶元村马口组，同月22日签订房屋拆迁安置协议书，提供的是陈明位于茶元村燕塘组医疗站的土地使用证，获得补偿款和弃房收购款72764元，过渡费和店面租金共计50936.25元，已获得安置房金富康小区3号楼303室，面积108.29㎡，店面安置面积87.75㎡，暂未分配。8、郭某2、曾某1、李某房屋拆迁资料、付款凭证。（1）2011年元月22日，郭某2与潭口镇政府签订《房屋拆迁安置协议书》（货币），房屋结构按框架结构一类，面积为1634.1平方米，获得补偿款1587691.17元；2011年7月8日重新鉴定《房屋拆迁安置协议书（货币）》，退回之前获得的补偿款，获得补偿款2424570.8元；并于2012年4月18日签定补差协议，获得补差款326820元。（2）2011年7月8日，曾某1与潭口镇政府签订《房屋拆迁安置协议书》（货币），房屋结构按框架结构一类，面积为1103.7平方米，获得补偿款1641637.47元；2012年4月18日签定补差协议，获得补差款220740元。（3）2011年7月18日，李某与潭口镇政府签订《房屋拆迁安置协议书》（货币），房屋结构按框架结构一类，面积为1721.52平方米，获得补偿款2553052.8元；2012年4月18日签定补差协议，获得补差款344304元。9、《关于反映原潭东镇副镇长刘某1利用职权私搭乱建、骗取国家征地拆迁补助问题的调查报告》（由区监察局、区拆迁办出具）。经调查，陈明所建房屋（曾某1、李某、郭某2三户）为砖混房屋共六层，前墙已粉刷，窗户嵌有铝合金框架，后墙未粉刷，后墙及房屋内无门窗，经丈量，房屋总建筑面积为4459.32平米，有证面积为1854平米，无证面积为2605.32平米，应严格按照赣市府字（2011）65号文件执行。10、处理决定书、收款收据。潭口镇人民政府要求郭某2退回拆迁补偿款657150元，郭某2于2011年10月5日退回拆迁款559104元。11、相关政策文件。（1）赣州开发区党政办公室关于印发《赣州开发区2010年度“决战两百天”全面完成年度目标任务活动实施方案》的通知；及《关于赣州开发区2010年新增项目征地拆迁考评的通知》。证实：赣州开发区党政办于2010年8月10日发文建设物流九路项目，物流九路项目（茶元村段）由刘某1负责，并于2010年12月9日列入征地拆迁考评范围。（2）赣开政发（2009）5号《赣州出口加工区、物流园区、高教园区征地拆迁安置实施办法》。摘要：对房屋类别进行了界定：一类房屋系指门窗齐全，内外墙均已粉刷；二类房屋系指门窗齐全，但内、外墙均无粉刷或部分粉刷；三类房屋指房屋已封顶，但无门窗，内、外墙均无粉刷。一户拆迁户只能选择一种安置方式。未取得房屋用地合法手续的，均认定为违章建筑。（3）赣州市政府令第六十五号《赣州市中心城区征地拆迁安置办法》2011年1月1日起实施。拆迁住宅房屋的补偿包括住房拆迁补偿和区位补助两部分。砖混三类房屋补偿标准为240元／平米，房屋拆迁区位补偿是100元／平米。（4）赣市府字（2012）30号《关于调整〈赣州市中心城区征地拆迁安置办法〉征地土地补偿和部分房屋拆迁补偿标准的决定》2012年2月1日起实施砖混三类房屋补偿标准为280元／平米。12、江西省政府非税收入票据（11张）。追缴陈明赃款共计1879799.4元，上缴开发区财政。13、扣押物品、文件清单。扣押金富安居小区3＃405、505钥匙共九根。14、扣押财物清单、汇款凭证、江西省政府非税收入票据。追缴黄太臣涉案款13030.7元、黄学通涉案款50000元、追缴卢为案款70062.75元，2016年4月26日已上缴开发区财政。2015年5月5日，扣押由陈明所有，陈明、邹长贵合伙经营土地经营权50%股份。15、潭东镇征地拆迁工作会议。要求不要评价65号市政府令，坚决服从、执行，刘某1、曹某、罗某、陈明等人参会。16、情况说明。陈某4安置在金富小区3＃303室，面积108.29平方米，店面87.75平米，暂未分配。17、关于回购安居公寓工作会议纪要（赣州开发区党政办公室2013年3月15日）。统一回购价格为2200元／㎡。18、房屋提前拆迁及土地带征流程（由潭东镇人民政府出具）。摘要：提前拆迁应由农户提出申请；工作组及镇领导核实情况；相关部门核实且摸底后，才能签订协议。未发现郭某1房屋提前拆迁的相关资料。19、关于郭某1的情况说明（由潭东镇人民政府出具）。郭某1拆迁摸底表编号97，总拆迁面积为432.015㎡，其中砖混结构一类面积200.175㎡，砖混结构二类面积212.97㎡，砖木结构一类结构面积18.87㎡，补充协议中店面安置壹间，实际发放拆迁补偿款682644.35元。20、关于陈某4的情况说明（由潭东镇人民政府出具）。陈某4的房屋指示地址为南康县潭东镇茶元村燕塘组，而拆迁房屋地址是在茶元村鸦鹊组，故该房屋认定为无证房屋，无证占地面积为110.25㎡，无证建筑面积为220.5㎡。过渡费发放时间自2012.4-2013.6，共7500元，店面租金补偿自2012.4-2015.6，共51333.75元。21、关于李某的情况说明（由潭东镇人民政府出具）。根据查阅相关资料，李某的实际面积为1721.52㎡，实际结构类别为砖混三类结构。其中，有证占地面积为103㎡，有证建筑面积为618㎡，无证占地面积为183.92㎡，无证建筑面积为1103.52㎡。实际发放补偿款2897356.8㎡。22、关于曾某1的情况说明（由潭东镇人民政府出具）。根据查阅相关资料，曾某1的实际面积为1103.7㎡，实际结构类别为砖混三类结构。其中，有证占地面积为103㎡，有证建筑面积为614.1㎡，无证占地面积为81.6㎡，无证建筑面积为489.6㎡。实际发放补偿款1862377.47㎡。23、关于郭某2的情况说明（由潭东镇人民政府出具）。根据查阅相关资料，郭某2的实际面积为1634.1㎡，实际结构类别为砖混三类结构。其中，有证占地面积为103㎡，有证建筑面积为618㎡，无证占地面积为170㎡，无证建筑面积为1016.1㎡。实际发放补偿款2751390.8㎡。（二）鉴定意见1、赣虔司鉴（评）字（2015）第11005号《关于对以郭某2名义已拆迁房屋建筑物资产评估报告书》（由江西赣州司法鉴定中心出具，鉴定人：唐某、戚某）。鉴定意见：根据市政府65号令精神，纳入本次的房屋建筑物评估值为173040元，财政实际发放款2751390.8元，郭某2实际多获得2578350.8元，故郭某2应返还补偿款2578350.8元。2、赣虔司鉴（评）字（2015）第11004号《关于对以曾某1名义已拆迁房屋建筑物资产评估报告书》（由江西赣州司法鉴定中心出具，鉴定人：唐某、戚某）。鉴定意见：根据市政府65号令精神，纳入本次的房屋建筑物评估值为171948元，财政实际发放款1862377.47元，曾某1实际多获得1690429.47元，故曾某1应返还补偿款1690429.47元。3、赣虔司鉴（评）字（2015）第11003号《关于对以李某名义已拆迁房屋建筑物资产评估报告书》（由江西赣州司法鉴定中心出具，鉴定人：唐某、戚某）。鉴定意见：根据市政府65号令精神，纳入本次的房屋建筑物评估值为173040元，财政实际发放款2897356.8元，李某实际多获得2724316.8元，故李某应返还补偿款2724316.8元。4、赣虔司鉴（评）字（2015）第11002号《关于对以陈某4名义已拆迁房屋建筑物资产评估报告书》（由江西赣州司法鉴定中心出具，鉴定人：唐某、戚某）。鉴定意见：根据市政府65号令精神，纳入本次的房屋建筑物评估值为0元，财政实际发放款59534元，房屋过渡费7500元，店面过渡费51333.75元，合计118367.75元，故陈某4应返还补偿款59534元，房屋过渡费7500元，店面过渡费51333.75元，共计118367.75元及已安置的公寓楼一套。5、赣虔司鉴（评）字（2015）第11001号《关于对以郭某1名义已拆迁房屋建筑物资产评估报告书》（由江西赣州司法鉴定中心出具，鉴定人：唐某、戚某）。鉴定意见：根据委托方提供的相关资料，纳入本次的房屋建筑物不在拆迁红线范围内，且不具备提前拆迁的条件，财政实施发放补偿款682644.35元，郭某1实际多获得682644.35元，故郭某1实际应返还补偿款682644.35元。（三）证人证言1、证人陈某2的证言：陈明（陈某1的儿子）系被潭东镇政府聘请协助征地拆迁。我们去做拆迁工作时，如果占地面积超过太大，就会认定为违章建筑，当时没怎么管建筑面积。1996年左右，茶元村委会在规划建小康楼，把小康楼分成40块左右的地基，每块地基长13.5、宽5米，占地67.5平方米，并以每块地基15000元公开出售，后来由村里统一组织把东边靠近铁路方向的那一排地基长度延伸了7米，延伸部分是没有报上面批的，当时村里出售这一排是以16000元出售的，比没有延伸7米的贵1000元。陈明在小康楼有一处房子占三块地基（靠近铁路方向那一排），2010年建了6层楼、2011年春节前后建成。陈某1在同一排买了一块半的地基建了三层半的房子，用来办茶元村卫生所。当时陈明小康楼要拆迁，因为他本身就是拆迁工作组成员，并且2010年上半年村里已经做了准备要拆迁的动员。他做这栋房子的时候，他前面有证的房子已被征地拆迁组丈量了，但这栋房子却比有证的房子先拆迁，这栋房子的问题是违规抢建和没有建房手续建房，当时建违规房的其他村民的房都被强行拆除了，因此陈明的违规房被安置了引起其它村民很大意见。当时拆迁组长是刘某1。2、证人刘某1（拆迁组组长）的证言：2010年6月左右，我听说一户曾姓人家要把他在小康楼的房子卖掉，就告诉陈某1、陈明合伙买下来，我占三分之一股份，一是物流九路项目启动后可以拿这栋房子带动拆迁，二是可以赚取差价。过不久，陈明或陈某1告诉我说房子买下来了，我提出要出合伙的钱，他们说不要我出钱。10月份，陈明跟我说这栋房子要拆迁掉，我就叫罗某把房屋数据丈量出来，做好拆迁协议来，后来就把补偿款打给了陈明。这栋房子是陈明以郭某1名义拆迁的，协议上写的是物流园区项目，因为当时物流九路项目还没有启动。提前拆迁代征的条件是拆迁施工需要或规划周边范围内的危房，这栋房子不符合上述条件，按政策是不能代征的，我主观认为这栋房子会在物流九路项目范围内，就没有按照代征和程序申报，直接以物流园区项目名义进行了拆迁。负责拆迁工作人员有曹某、罗某和我，我是工作组组长，负责拆迁资料的审核，具体经办是他们两个。这栋房子丈量时我没去过现场，没有发现这栋房子存在超面积建房的问题，因为当时我快调离潭东工作了，我对这栋房子登记的数据没有核实。在拆迁这栋房子过程中我存在的问题有：1、在不符合代征条件下进行了代征，不符合规定；2、对拆迁资料审核不严，没到现场看，没进行摸底就签了拆迁协议；3、不该收受陈明的10.6万元。这栋房子拆迁还存在少批多建的问题，建房批示占地面积103平米，拆迁资料上占地面积是120.87平米，超出了17.87平米。陈某4拆迁的房屋是陈某1茶元卫生所搭建的附属房，拆迁资料里的建房依据是陈明位于茶元村燕塘组医疗站的房产证，“房证”不一致是违反规定的，拆迁时我知道上述情况，是我没有仔细核对拆迁资料，没到现场进行踏看，稀里糊涂就在拆迁协议上签了字。拆迁这栋房子的问题主要有：1、房证不符，房子和拆迁资料上土地使用的位置姓名不相符；2、实际上是一层，但高度比较高，我们认定为两层，我不肯定是否可以这样认定；3、陈某4是非农户口，能不能安置公寓楼我不知道。我在工作过程中发现了陈某4是非农户口的问题，但我没有任何处理，就签订同意上报，其他问题我没有发现。陈某4的房子属于违章建筑，按规定不能获得安置，已获得的公寓楼、店面、补偿款、过渡费和未分到店面的店面租金都是违规的，应该退还给政府。郭某2名义房屋拆迁协议存在的问题有：1、少批多建的问题，拆迁资料上的占地面积是256.2（不包括阳台）平米远远超出建房批示的103平米；2、房屋结构认定方面，实际这栋房子是砖混结构，我在签订协议时认定为框架结构；3、房屋类别问题，本是三类房屋，我认定为一类房屋；4、从摸底资料上看2010年10月份，这栋房子只建了一层，2011年1月份丈量时建好了六层；5、郭某2存在重复安置的问题，也先是在陈某1房屋拆迁中作为安置人口安置了公寓楼面积，后来又在郭某2房屋中选择了货币结算，这是违反拆迁政策的，她只能按剩余面积计算补偿款。按赣州开发区（2009）年5号文，这栋房子能获得补偿款757805元，而实际获得了补偿款为1581988.1元，多获得的补偿款是824183.1元，多获得的补偿款应退还政府。在郭某2名义的房屋拆迁过程中，我工作违规的地方有：1、没有认真审核拆迁资料；2、房屋结构类别没有实事求是，提高了标准；3、在有证面积的认定上没有实事求是，超出建房批示的部分也认定为有证面积，给国家造成了重大财产损失。3、证人曹某的证言：因为刘某1说过为了带动整体的征地拆迁，需要争取陈明更好地协助我们开展物流九路的拆迁工作，2011年上半年，我们在做物流九路拆迁项目中，对陈明房屋的结构类别给予了照顾。与陈明有关的房屋拆迁，如房屋结构类别、安置方式等，我都向组长刘某1或张某汇报过，他们同意后我才在拆迁协议上签字。郭某2、曾某1、李某这三栋房屋拆迁过程中存在被拆迁人与建房批示申请人名字不相符、超出建房批示面积认定有证房、三类房屋认定为一类房屋、砖混结构认定为框架结构、摸底时只建了一层，签协议时建好了六层等问题。按照赣州市政府第65号令和赣州市政府2012年30号文，郭某2名义拆迁的房屋能获得补偿款844383.8元，因为郭某2存在重复安置的问题，她在陈某1房屋拆迁中作为安置人口安置了公寓楼面积，那么这栋房屋就只能作为剩余面积进行结构补偿，按政策应该获得的补偿款是288183.8元（844383.8元－有证面积618平方对应的外地购房补助800元／㎡－一次性过渡安置费100元／㎡，合计要减去556200元），以郭某2名义拆迁的这栋房屋实施发放了补偿款2751390.8元，这栋房屋多获得了补偿款2463207元。以曾某1名义拆迁的房屋能获得补偿款为266408元，因为这栋房子实际上是陈明的，搬家补助、家具搬迁损失费、按时丈量奖、按时签订协议奖都不能得，这栋房屋实际发放补偿款是1854347元，多获得的补偿款是1854347－266408＝1587939元。以李某名义拆迁的房屋应获得的补偿款是277658.4元，实际发放的补偿款是2897356.8元，多获得的补偿款是2897356.8－277658.4＝2619698.4元。总计这三栋房屋多获得的补偿款是6670844.4元。在房屋结构类别和有证面积认定的时候，我和罗某与刘某1交流过，我和罗某认为这三栋房屋结构认定为框架结构，类别为三类，建筑面积按有证面积算存在疑问，但经过刘某1同意还是按框架一类结构认定，全部面积认定为有证面积。陈某4房屋拆迁存在的问题有：1、拆迁资料上的房屋照片与实际情况不符；2、建房批示是陈明在燕塘组的医疗站，与实际不符，属于无证房；3、陈某4的店面能否安置我存在疑问。当时陈明、陈某1跟我说房子是陈某4的，但我没见陈某4在那里住过。按政策，以陈某4名义获得的公寓楼、店面、补偿款和过渡费都是违规的。以郭某1名义拆迁的房屋存在少批多建的问题，超出了14㎡，签订拆迁协议的时候还没有摸底。对这栋房屋我没有实地丈量，也没有对后拆迁资料进行核实，刘某1叫我在“丈量人”、“复核人”栏签的名。这栋房屋签订拆迁协议时不属于拆迁的范围内，也不符合提前拆迁的条件。4、证人罗某的证言：2011年初，刘某1安排我、曹某、罗某丈量以郭某2名义拆迁的房屋，这套房子实际是陈明的。丈量的时候，陈明跟我们说：就这样量，到时我不会亏待你们。制作拆迁协议的时候，我们认定是砖混一类结构，陈明跟我们说他的房屋属于框架一类，最后经过刘某1、罗某、我商量，还是按照框架一类结构制作的拆迁协议。我们把郭某2这间房屋认定为框架一类，实际上是砖混二类；把所有面积认定为有证面积。陈明为了感谢我们送了我们每人20万元。郭某2房屋拆迁协议存在的问题有：1、房屋结构认定方面，实际为砖混结构认定为框架结构；2、房屋类别认定，摸底和复核时都是三类房屋，当时我丈量的时候这栋房子前面有粉刷也有门窗，内墙没有粉刷，整栋房子里面是空的没有隔墙和门，我个人认为是二类房屋，签协议的时候认定的是一类房屋；3、2010年10月份摸底时只建了一层，2011年1月丈量的时候六层刚刚建好；4、少批多建问题，实际占地面积有260多㎡，远远超出建房批示的103㎡。按照赣州市政府第65号令和赣州市政府2012年30号文，这栋房屋能获得补偿款1078086.8元（包括结构补偿、主房区位补偿、一次性安置补偿、外地购房补助、按照拆房弃房奖、违章自拆奖、附属物补偿、搬家补助、家具搬迁损失费、配合丈量奖、按照签订协议奖但郭某2存在重复安置的问题，她在她家公陈某1房屋拆迁中作为人口安置了公寓楼面积，那她以自己名义的房屋拆迁就没有外地购房补助款和一次性过渡安置费，应得的补偿款为521886.8元，即1078086.8万减有证面积对应的外地购房补助和一次性过渡安置费，合计556200元。这栋房屋实际发放的补偿款是2751390.8元，所以这栋房屋多获得的补偿款是2751390.8－521886.8＝2229504元。曾某1、李某拆迁协议上的问题与郭某2的一样，曾某1房屋实际能获得的补偿款是378119元（因为房屋实际是陈明的，搬家补助、家具搬迁损失费、配合丈量奖、按照签订协议奖都不能得），实际发放的补偿款是1854347元，多发放的补偿款是1476228元。李某名义拆迁的房屋实际能获得补偿款531468元，实际发放了补偿款2897356.8元，多获得的补偿款是2365888.8元。这三栋房屋总共多获得了补偿款是6071620.8元。在这三栋房子的拆迁工作中，拆迁资料中建房批示、买卖协议都是陈明提供的，我因为太相信工作组成员陈明，就没有去核实资料和数据，存在失职行为，没有认真履行好职责，造成了上述的损失。陈某4房屋拆迁存在的问题有：1、拆迁资料上房屋照片不是陈某4的房屋；2、没有建房批示，只有陈明在燕塘组医疗站的土地使用证，这栋房屋属于搭建的违章房，按政策不能安置；3、陈某4是在签订拆迁协议几天前把户口迁进茶元村，而且是非农户口，按政策非农户口不能安置，除非是铁路南站拆迁户。负责这栋房屋拆迁的有刘某1、曹某和我，我和曹某负责房屋的丈量和数据登记，曹某负责协议的拟定，刘某1负责审核把关。我在丈量的时候认为这栋房子是陈某1的，但陈明跟我说这栋房子是陈某4的，这栋房屋属于违章房，按政策以陈某4名义获得的公寓楼、店面、补偿款、过渡费和店面没有分到获得的店面租金都是违规的，按政策不能获得。在这栋房屋拆迁工作中，我没有核实建房批示，给国家造成了损失。郭某1名字房屋的拆迁是刘某1安排我和陈明去丈量登记、拟定拆迁协议，当时这栋房子不属于任何拆迁范围，属于代征，写的是物流园区项目，但这栋房子不符合可以代征的情况。是刘某1决定要代征的，他跟我说这栋房屋迟早要拆迁，既然农户提出了提前拆迁，我们就把它征掉。我猜测这栋房子刘某1可能有份，因为这栋房子不符合一般代征条件，如果他没份怎么会同意代征。这栋房屋拆迁存在的问题有：1、签订拆迁协议时还没有摸底；2、后来摸底的数据与签订协议的数据不符，摸底时建筑面积更少；3、少批多建，建房批示103㎡，实际占地120.87㎡，超出17.87㎡。5、证人郭某2的证言：2012年上半年，我家在茶园村开卫生所的房屋被拆迁了，安置了四套公寓楼，也安置了店面。拆迁前的三、四个月，镇里的干部找我来签过字，说是征地拆迁的，我老公让我在材料上签字，叫我签哪里我就签哪里，没说具体是什么内容。我不认识黄肇荧，没从他手上转让过房屋，2002年4月2日签定的屋基转让协议上不是我本人的签名。赣州开发区物流九路项目房屋拆迁补偿明细表、拆迁户情况登记表、奖励补助明细表、房屋拆迁结算表、2011年10月25日的申请书以及房屋拆迁安置协议书（货币）上都是我本人签的名。6、证人曾某1的证言：账户南康区农信社账号为13×××72的账户不是我自己开的户，开户原始凭证上也不是我签的名，当时我的身份证被陈明借走了，我的身份证只借给陈明一个人用过。我是在2011年6月底借给他，8月份就还给了我，这本存折陈明曾拿给过我，因为当时开发区有个部门在查这个问题，陈明告诉我说有人查就把这本存折拿给他看，说明这笔征地拆迁款确实到了我的账户。拿到这本存折两三天，开发区有人找到我问了话，问完话后陈明就把这本存折拿回去了。我在潭东镇茶元村没有建房，在潭东镇范围内也没有房屋被拆迁，这本存折都是陈明在使用，我没有存取过这上面的钱，我也不知道这存折上的钱是怎么回事，陈明也没有给我过什么好处。7、证人李某的证言：2011年的时候，陈明到我家里借我的身份证，说用来买地皮，过了一个礼拜左右，就还给我了，过了几个月，他拿了一本存折给我，告诉我说万一有人问起来，就说这钱是我自己卖地皮的钱。又过了个把月，陈明就把存折拿回去了，陈明没给过我好处。我自己及我家人都没有在潭东做过房子，也没有与人合伙建房。8、证人陈某1（陈明的父亲）的证言：我分别于1980年左右和1995年左右在茶元村燕塘和小康楼建了房子用来开办卫生所，小康楼的卫生所后建成了二层，2006年左右，陈明在小康楼卫生所旁边搭建了一层砖木瓦房（宽6米、长25-30米）用于卫生所的宣传栏，有没有建房批示我不知道。2001年或2002年，陈明在小康楼买了三块地皮，其中一处是黄先铁的地皮，至2008年期间是做厂房用，也做了一层用于工人住的平房，2008年或2009年开始动工建房子，2010年做好了六层，2012年8、9月份开始拆的。2009年，陈明听说以前陈某3的那栋房子要卖，叫我去打听现房主的联系方式并买下来。后来与房主曾某2谈好了29万元的价钱。买房的钱是陈明出的，我没有叫别人合伙买这栋房子，陈明有没有叫人合伙我不清楚。买房子的时候，这栋房子没有拆迁项目，陈明说过他在买房前与刘某1商量过，刘某1说这房子买下来拆迁后不会吃亏。茶元村卫生所的那栋房子拆迁的时候，陈明和拆迁组的工作人员拿材料叫我签字，陈某4安置了一套位于金富小区3栋3单元505的房子。陈某4的户口是2010年迁回茶元村的，就是因为要征地拆迁，把户口迁回来看能不能搞到拆迁房，陈明跟我说让我叫陈某4把户口迁回来，我就跟陈某4说了这个事情，后来陈某4的户口迁回来后就挂在我名下单独立户。9、证人陈某4的证言：我在潭东镇没有房产，2010年12月的一天，我父亲陈某1打电话给我说小康楼的房子要拆迁，叫我把户口迁到茶园村马口组看能不能搞到一些房子。过了几天，我就把我一家三口的户口从张家围社区迁到潭东茶园村马口组，单独落户，户主是我。2012年9月1日我父亲说返迁的公寓楼分下来了并拿了钥匙，我没有管这个事情。与我有关的拆迁资料我都没见过，也没有签过名、捺过印。我用我的身份证在潭东信用社开过一个账户，账号我不记得了。这本存折一直由我父亲保管，密码也是他设的，我没有使用过。从迁户口回茶元村马口组到拿到安置房钥匙，都是我父亲联络我，期间我和我弟弟陈明没联络过。10、证人郭某1的证言：我不是赣州开发区潭东镇茶元小康楼的拆迁户，相关的拆迁资料不是我亲手经办的，拆迁资料里的房屋照片不是我的，我没有这个房子，资料里的指印不是我按的，签名也不是我签的，身份证复印件不是我提供的，也没有人通告过我到拆迁现场进行丈量或签订拆迁协议。我女婿陈明曾向我要过身份证办事，办什么他没说，我的身份证只借给过我女婿陈明，我没有得到任何好处，陈明没有给钱给我，他打到我尾数为6964的农信社账户的40多万，我马上全部打还给他了。这本存折被陈明拿走了。11、证人陈某3的证言：1995或1996年，我在潭东镇茶元村买了一块地皮建了两层半的房屋，申请建房面积是67.5平米，后来在房子后面从一个姓陈的手上买了一块山地，加起来就有105平米，1997或1998年的时候我把房子卖给了一个姓董的。我不认识郭某1，2010年9月11日与郭某1签订的协议上的甲方不是我签的。12、证人曾某2的证言：2009年我从董健手上买了一套房子，位于茶元村小康楼陈某1卫生所旁边那排，与陈某1卫生所隔了一条马路和两栋房子。经我加盖后，这栋房子分为三个部分，前面是四层半的转混结构，中间是一层的砖混结构，后面是一层的砖木瓦房，总共是23米长、5米宽。2010年9月11日，我把这房子以29.1万的价格卖给了陈某1并签了协议，协议上郭某1的名字是陈某1代签的，当时是陈某1的儿子叫我们夫妻一起到潭东农信社通过银行转账的方式付的房款。当时卖的时候我不知道这栋房子会拆迁，卖了后两个月我才知道这房子已经被拆迁了。13、证人刘某2（系曾某2的妻子）的证言：证人刘某2的证言与曾某2的证言基本一致。14、证人尹某的证言：2005年至今，我在开发区拆迁办工作，开发区要征地的时候，先由区拆迁办调查科会同国土、财政的人员到项目所在地的乡镇现场丈量房屋，在地形图上勾绘项目用地面积、土地类别、清点附属物，初步核算资金后，将所有材料交国土局，再由国土局与乡镇签订协议。2009年至2010年，我参与了物流园、物流九路项目的摸底工作，物流九路项目涉及潭东茶元村、过路村、短井村，茶元村包括了鸦鹊组、窑下组、燕塘组。物流九路项目摸底工作从2009年10、11月份开始，2010年全部完成。摸底表的用途一是为了核算征地拆迁补偿资金；二是作为拆迁的审核依据，不能超过摸底时的面积。如果征地拆迁时房屋的情况下摸底的情况不一致，由征地拆迁工作组工作人员提出，我们就会去复核，复核后就会在表上记录最新的数据，再将这张表提供给拆迁办审核。复核后的摸底表用来认定房屋现状，作为房屋拆迁协议的数据依据，如果没有经过复核，拆迁协议上改变了原始摸底数据就不能通过审核。建房批示上的占地面积与实际丈量面积不符的话，拆迁工作人员会向拆迁工作组就向区里分管拆迁项目的领导汇报，一般这种会开研判会，讨论决定如何补偿。102号摸底表中从右边数第六间房屋我们在2010年10月20日摸底的数据是已建成混3一层，当时正在做第二层，占地面积是584.065平米，主体部分按两层计算，建筑面积为870.565平米。2012年5月28日我们去复核的时候这栋房子主体部分建成了混3六层，其余部分建了混3一层，内外墙没有粉刷，没有安装门窗，复核后的占地面积609.565平米，建筑面积2157.565平米。摸底时这房屋没有粉刷，很容易看出没有浇筑，是砖混结构，复核时结构还是一样。97号摸底表中董健的房屋是2010年10月20日由我摸底调查的，摸底时我们进到房屋里面，这栋房屋分前后两部分，前面部分面积（12.5＋1.5）×5.1建了砖混结构一类房屋四层；后面部分（19.1－12.5）×5.1建了砖木一层，总占地面积105.6㎡［20.6×5.1］，总建筑面积是315.435㎡（砖混结构281.775㎡＋砖木结构33.66㎡）。房屋总纵深长度是19.1米，包括阳台纵深长度20.6米。后来，董健的房屋没有复核过。15、证人唐某1的证言：从2011年开始，我一直参加区里征地拆迁的摸底工作。编号为102的赣州开发区房屋拆迁调查摸底表是物流九路的摸底表，我没有参加原始摸底，我在2012年5月28日是参加过这9户的复核。该表右边数第六栋是郭某2、曾某1和李某这几户，复核的现状是：15×31.6部分已经建了混3六层，占地面积是474平米，建筑面积是2844平米，根据摸底表来看，2010年10月摸底时这部分建了混3一层，其中15×19.1部分拟建二层，当时后面还有一些不规则的混3一层房屋，复核时这个规则的混3一层房屋已经和前面的部分一起建成了六层，左7.6×12.3应该是混3一层，右后面梯形部分应该也是混3一层，复核后这栋楼建筑面积为2982.96平米。16、证人黄某的证言：我从2010年5月至今，先后在赣州经济技术开发区管委会拆迁办失地农民保障科、房屋安置科、审核科工作。关于2011年8月19日《关于反映原潭东镇镇长刘某1利用职权私搭乱建、骗取国家征地拆迁补助问题的调查报告》，我有参与这件事的调查，大概在2011年8月，原潭东镇副书记张某带我和拆迁办黄照凡、区纪委钟绮云到反映问题的现场即陈明父亲开的诊所旁边的三间房子，我们先在这三间房子前后看了下，前面外墙已经粉刷，前面三间有六层，后面有一部分没有六层，有一间是陈明妻子郭某2的，打开进去发现这三间房屋里面相通，里面没有门窗，门只有卷闸门，窗只有防盗网，只有一个楼梯上去，按照政策最多可认砖混二类，因为房子里面没有承重的框架柱子，能看出是砖混结构。当时我们在现场好像有尺子丈量了一下，具体是否有扩建违章行为应以我们的调查报告为准。2013年的时候区研判组研判过这三处房子，是我负责审核的，有以下问题：一是房屋存在私下买卖；二是少批多建，这些情况在2013年5月2日的研判会议记录里有记录。17、证人王某的证言：2012年7月之前，我主要负责拆迁协议审核，2012年7月之后我主要负责房屋安置。拆迁协议审核分货币补偿拆迁协议审核、公寓楼安置拆迁协议审核和返迁地安置拆迁协议审核三种。在2012年4月以前，货币补偿拆迁协议由镇政府最终审核，不会报到区拆迁办审核；2012年4月以后，我们区拆迁办要求镇政府把货币补偿拆迁协议报到区拆迁办审核，审核通过后才能发放补偿款。2010年以前，公寓楼安置拆迁协议由镇政府最终审核，不会报到区拆迁办审核；2010年以后，公寓楼安置拆迁协议都需要报到区拆迁办审核（但是潭东镇一直到2011年12月才按要求上报公寓楼安置拆迁协议审核）。返迁地安置拆迁协议一直都由镇政府审核决定。拆迁的政策是一户只能选择一种安置方式。如果拆迁户符合分户条件（条件只有一个，就是父母与成年子女之间才可以分户就可以分户），就可以选择不同的安置方式。如果只有一处房屋，不管是否符合分户条件，只能选择一种安置方式。如果不符合分户条件的，不管拆迁户有多少处房屋，只能选择一种安置方式。如果拆迁户有多处房屋，他的所有家庭成员都在一处房屋中安置了，他的其他房屋就不能再选择其他安置方式，只能作为剩余面积进行补偿。拆迁过程中，违章房和抢建房不能安置或补偿，违章建筑是指没有建房批示或超出建房批示的建筑面积；拆迁公告发布点后或摸底后抢建的面积都属于抢建。郭某2已经在2010年12月20日作为陈某1拆迁房屋的安置人口安置了，就不能在以郭某2名义拆迁房子中获得货币补偿（外地购房补助每平方米800元和一次性安置过度费每平方米100元）。实际中我们都会给拆迁户违章房自行拆除补助费。从拆迁资料上看，郭某2签了两次拆迁协议，获得了两次拆迁补偿款。郭某2第一次多获得了1038582.37元，如果给郭某2违章房自行拆除补助费182898元，那么郭某2多获得了855684.37元；郭某2第二次多获得了2202282元，如果给郭某2违章房自行拆除补助费182898元，那么郭某2多获得了2019384元。以李某名字拆迁房屋能获得542954.4元，在实际操作中，我们还会给违章房自行拆除补助费198633.6元［（1721.52－103×6）］×180，所以在实际中以李某名字拆迁房屋能获得741588元。那么李某多获得了2155768.8元。以曾某1名字拆迁房屋能获得500813元，但是在实际操作中，我们还会给违章房自行拆除补助费87426元［（1103.7－103×6）］×180，所以在实际中以曾某1名字拆迁房屋能获得588239元。那么曾某1多获得了1266108元。陈某1房屋拆迁存在两个问题，一是拆迁房屋的占地面积超出了建房批示面积，超出部分属于违章建筑；二是郭某2重复安置的问题，郭某2既在陈某1房屋中安置了公寓楼面积，后来又以货币结算的方式拆迁了另外一处房屋，这违反一户只能选择一种安置方式的拆迁政策。陈某4拆迁房屋的医疗站批示中的名字、地址和面积与实际房屋情况不一致，医疗站批示应该不是这栋房子的，这栋房子没有建房批示，属于违章房，不得补偿安置，不能获得店面和公寓楼。但在规定时间拆除的违章房我们会给予奖励，我印象中在规定时间拆除的砖木结构的房子我们给予每平方米70元钱的奖励。郭某1拆迁的房屋存在超出建房批示建房的问题，这栋房子后面砖木一类一层的部分（18.87平方米）属于违章房，这部分的结构补偿款7925.4元、货币安置补偿款16983元、区位补偿1887元和无违章建筑奖5000元不该得，因此郭某1拆迁的房屋多得了31795.4元。18、证人张某的证言：2011年6月至2012年12月，我带队负责物流九路项目拆迁工作，组员有曹某、罗某和陈明。2011年6月份，我到潭东镇分管征地拆迁的时候，拆迁资料不会交区拆迁办进行审核。2011年12月份开始潭东镇要求房屋安置的拆迁资料在镇主要领导签字后要交区拆迁办复审。复审通过后，拆迁资料返回镇财政所进行打款。2012年上半年，潭东镇要求房屋安置及货币安置的拆迁资料都必须上报区拆迁办复审。返迁地安置的区里都没有审核，一直由镇拆迁办审核。2011年6月我接手刘某1工作组任组长，因为拆迁政策变化，开发区5号令变为赣州市政府65号令，我们工作组在2011年7月8日和郭某2按照2010年签订的协议按照市政府65号令重新签订了房屋拆迁协议书（货币补偿）。2011年7月8日和曾某1签订了房屋拆迁安置补偿协议（货币补偿），2011年7月18日和李某签订了房屋拆迁安置补偿协议（货币补偿）。鸦鹊组小康楼郭某2、曾某1、李某这三户的拆迁我存在一些疑问，这三栋房屋超出建房批示所建房屋合法性的认定我们是根据：第一，这三栋房子是一次成型的，区拆迁办有对该类情况的个案处理情况；第二，根据我对赣州市政府65号令第二十二条第二款第三项的理解，我认为这三栋房屋拆迁资料上的面积都可以认定为合法面积；第三，这三栋房屋在建房之前占地上有过构筑物。我们工作组就根据这三个情况对超出建房批示所建房屋面积认定为有证面积。我当时从房屋外观无法判断房屋实际的结构是框架还是砖混，但是我能看到房屋里有柱子，而且在我担任工作组长之前，郭某2房屋已经按照框架一类签订了拆迁协议，所以在结构上没有过多注意，就参照之前的框架一类标准对这三栋房子进行补偿。另外这三栋房屋从前面来看，可以认定为一类房屋，但房屋后面没有粉刷、部分门窗也没有安装，但在实际操作中，也会把这类房子认定为一类房屋。这三栋房子属于少批多建，超出了建房批示面积建房，这三栋房子每栋房子的建房批示面积是103㎡，但实际上每栋房子的占地面积有200多平方米。按照市政府65号令，超出建房批示的房屋就是违章建筑。实际操作中，我们还会对超出建房批示的面积进行合法性认定。按照赣州市政府65号令的规定，郭某2应得多少拆迁补偿款988800元，计算方式是103㎡×6×（结构补偿550元／㎡＋区位补偿100元／㎡＋购房补助800元／㎡＋一次性过渡安置房100元／㎡＋弃房奖50元／㎡）。我是按照郭某2的房屋是砖混一类房屋的标准计算的。实际获得了拆迁补偿款2751390.8元，多得了拆迁补偿款1762590.8元。以李某名字拆迁的房屋应得拆迁补偿款988800元，计算方式是103㎡×6×（结构补偿550元／㎡＋区位补偿100元／㎡＋购房补助800元／㎡＋一次性过渡安置房100元／㎡＋弃房奖50元／㎡）。我是按照李某的房屋是砖混一类房屋的标准计算的。实际获得了拆迁补偿款2897356.8元，多得了拆迁补偿款1908556.8元。以曾某1名字拆迁的房屋应得拆迁补偿款988800元，计算方式是103㎡×6×（结构补偿550元／㎡＋区位补偿100元／㎡＋购房补助800元／㎡＋一次性过渡安置房100元／㎡＋弃房奖50元／㎡）。我是按照曾某1的房屋是砖混一类房屋的标准计算的。实际获得了拆迁补偿款1854347元，多得了拆迁补偿款865547元。拆迁户郭某2于2011年9月因被举报违章房，经调查，由镇纪委下达了处理决定，责令其退回50多万违法所得。陈明及陈某1对该处理不服，多次缠闹，要求退还追缴的违规款。2012年10月，陈某1父子为了达到要回被追缴款的目的，不配合拆迁工作并影响劝说其他拆迁户不配合政府搬迁，使当时征迁工作陷入僵局。因项目建设时间紧，经请求镇主要领导同意给予弥补，并计划事后再请专案组协助追回，具体由曹某负责经办，以小康楼内一些水沟、堡坎、道路等设施给予陈明补偿，后陈明因被司法机关立案调查，追加工作未予启动。19、证人刘某3的证言：我是潭东镇茶元村的拆迁户，拆迁工作组成员有陈明、曹某和一个姓罗的，所有拆迁的事情我都是委托陈明办理的，我没有叫陈明拿钱给负责拆迁的相关人员。20、证人卢和汤的证言：2011年中秋节后陈某1叫我到他住的茶元村小康楼房子边上的六层房屋建筑工地上安装建房模板，每一层有六百多平米，后这房子在2012年6、7月份被拆掉了。（四）被告人陈明的供述和辩解实际拆迁过程中，有一些拆迁户没有批示但我们知道该拆迁户在其他地方确实没有房屋的，我们给他按有证房进行拆迁；有一些实际面积超了批示面积的，但没有交规费的，我们也按有证房进行拆迁；加层的我们都是按有证、合法建筑进行拆迁。2008年，我在鸦鹊组小康楼新卫生所旁搭建了一栋一层土木结构的房屋用于卫生宣传，这栋房屋是无证房屋，占地面积80多平米，是以陈某4的名义拆迁的。当时我向工作组提出多安置一间店面经营卫生所，我父亲陈某1说要给陈某4安置一套公寓楼，所以我提供了茶元村燕塘小组老卫生所的土地使用证给工作组，并叫陈某4将户口迁进茶元村才能安置到公寓楼，我跟陈某4说她能分到一套公寓楼，公寓楼的结算款由她自己支付，补偿款和店面归我和陈某1。陈某4在这栋房子拆迁协议之前的几天把户口迁到了潭东，最后这栋房子安置了一套公寓楼和一间店面，补偿款打到陈某4的信用社存折上，但这本存折上的钱是我在使用。拆迁陈某4房屋主要的问题有：1、拆迁资料上房屋照片只有一张是这栋房屋的；2、拆迁资料里没有建房指示，我提供了我在燕塘组的医疗站的土地使用证，房证不符，在潭东征地惯例中都会将这样的作为有证安置；3、拆迁时陈某4户口不在潭东茶元村，为了安置公寓楼和店面，我或者陈某1叫她将户口迁至茶元村；4、这栋房屋实际上是一层，因为有四米多高，拆迁的时候工作组的人算了两层；5、卫生所是非营利性机构，按规定是不能安置店面的，我向拆迁工作组提出要安置店面的要求，曹某、罗某、刘某1都答应了。茶元村燕塘组老卫生所进行面积分割，分别以陈某1和陈某4俩人的名字安置到了两块返迁地。2010年7、8月份，我想买套房子给我岳父郭某1住，打听到小康楼曾某2有一栋四层房屋要卖。这套房子位于茶元村小康楼后排靠北边，就在我小康楼卫生所隔壁那排，因为房子太大，我当时不太想买，但我听说这栋房屋可以代征获得补偿款，就找到刘某1和罗某商量可不可以代征，刘某1说可以，我就邀请刘某1和罗某合伙买（我当时想，如果房子很快可以代征，就不要他们的钱也算他们股份，如果不能很快代征，就叫他们出本钱，如果不出他们就不能占股份），他们同意，并跟我说要出钱，我没要，说自己有钱买房，最终他们也没有把合伙买房的钱给我。最终决定买的时候，我已经和刘某1、罗某说好买下来代征，把签订协议的时间提前到2010年9月11日，实际签订时间9月20几号，把签订时间提前是为了不让别人认为我们买房之后就马上代征。10月，我花29万多买下了这栋房子，付完款几天后，我就以郭某1的名字代征了这房子。刘某1安排我和罗某去丈量这栋房屋，罗某拟定的拆迁协议，签协议的时候，这栋房子不属于拆迁范围，是以物流园项目代征的。因为卖房人曾某2和建房指示的申请人陈某3不一致，所以拆迁资料提交审核的时候没通过，后我就做了一份陈某3直接卖房给郭某1的假协议，怕购房价格写低了别人会说闲话，购房款我就写了39.1万。这栋房子的建房批示上的占地面积是5×13.5平方米，根据2010年10月20日摸底的情况，这房子分两部分，前面部分是砖混结构一类四层，占地面积是5.1×12.5平米，后面部分是砖木结构，占地面积是5.1×（19.1－12.5）平米，两种结构房屋总长是24米左右。根据后拆迁资料显示，这栋房屋分两部分，前面是四层的砖混结构（5.1×20米），占地98.2平米，建筑面积413.2平米；后面是一层的砖木结构（5.1×3.7米）建筑面积18.8平方米，占地面积18.8平方米，总的占地面积是117平米，建筑面积是432平米。如果按照实践中的操作，拆迁资料上的有证面积就是真实的。负责这栋房子拆迁的是刘某1、曹某和罗某。丈量的时候郭某1不在场，他也不知道房子代征的事情，曾某2卖房的时候不知道可以代征。我是听刘某1、罗某说这栋房屋可以代征，才会买这栋房屋的，估算了一下可以赚钱，觉得有钱大家一起赚，才邀请了刘某1和罗某合伙买这栋房屋。拆迁这栋房子的问题主要有：1、房子实际是我的，但我是以郭某1的名义拆迁的；2、伪造了郭某1和陈某3的虚假购房协议；3、存在少批多建的问题，超出指示占地面积20平米；4、房屋是代征的，签订协议时不在拆迁项目范围内。代征的条件和流程我都不清楚。2001年我从黄朝迁、黄肇荧、黄先铁处买了三块地皮，每块地皮的用地申请批复面积是67.5平米，位于茶元村卫生所旁边的小康楼，三个人与我签订的一份地皮买卖合同。我听说村里统一办了变更规划，将每块地皮长度往后延伸，我自己把三块地皮的两边拓宽了宽度，三块地皮的占地面积达到了600多平米，这三块地上我没有交过规费。2003年5、6月份我开始在这三块地皮上建房，2010年初，我把全部砖木结构的房屋改建成一层的框架结构，9、10月份开始加层，12月份建好了第六层，建筑面积有4000平方米左右。2011年2月份左右，房子装修到一半，刘某1告诉我说物流九路项目要启动了，项目范围内的房屋不能再建也不能再装修了，要我带头停止装修带头拆迁。我怕拆迁的行情以后会更好，就说这三处房子是我和另外两个人合伙做的，我只有三分之一的份，并一直以另外两个人不同意拖着不肯拆。先以郭某2的名义拆掉了其中一处房子，到2011年6月，张某接替刘某1做拆迁工作组组长，他劝我把另外三分之二拆掉，并同意我按新标准（65号令政策）补差之前拆的郭某2的房子，后郭某2的房子重新签订了拆迁协议，退回原补偿款后重新打了补偿款220多万。后来，我找到曾某1和李某把剩下的三分之二拆迁掉了。我提供的郭某2、李某、曾某1名字拆迁这几栋房屋买卖协议是假的，拆迁资料上的房屋面积不是真实的，都超出建房指示的面积103平米；这三栋房屋实际上都是砖混结构和框架结构之间，严格说是砖混二类结构，我向工作组的曹某、罗某提出按框架结构认定，他们以及刘某1、张某都没有提出过异议，就按框架结构进行了补偿；每栋房屋后面都有2、3米长的一层砖木结构房屋，做协议的时候虚构成了六层的砖混结构房屋，丈量的时候这三栋房屋三层以下只有后墙没有粉刷，三层以上只粉刷了前墙的外面部分，丈量郭某2名义的房子的时候罗某和曹某上去过，丈量曾某1、李某名义的房屋的时候他们就没上去。我给他们看了这三栋房的批示后，他们说房屋超出了这么多面积，我就说大家都是这样，他们也就没再说什么了。他们当时看到很多柱子和梁就认定是框架一类，但是没有凿墙。我向他们提出这两栋房屋有梁有柱，要按框架一类补偿。曾某1房屋在郭某2和李某的中间，这栋房子后面部分（5×3）实际上是砖木结构一层，李某房子全部都是六层，但纵深没有那么长。为了与郭某2拆迁资料上的纵深长度相一致，曾某1房子后面部分写成六层，李某房子的纵深长度延伸到与郭萍房房子一样长（李某房屋长度多报了3米）。我怕审核人员对比这三户拆迁协议上房屋尺寸发现我多报了拆迁面积，所以我、罗某、曹某商量后决定曾某1、李某房屋按郭某2房屋尺寸和层数计算。郭某2名义拆迁的房屋获得补偿款是2751390.8元；以曾某1名义拆迁的房屋获得的补偿款是1854347元；以李某名义拆迁获得的补偿款是2897356.8元，总计是7503094.6元。这三栋房屋实际占地面积是683.32平方米，拆迁资料上占地面积是736.72平方米，虚报了53.4平方米；实际建筑面积为3904.92平方米，拆迁资料中建筑面积共4459.32平方米，建筑面积虚报了554.4平方米。实际占地面积683.32平方米中，有证占地面积共309平方米，无证占地面积为374.32平方米，即有证建筑面积为1854平方米，无证建筑面积为2050.92平方米。根据赣州市人民政府令第65号《赣州市中心城区征地拆迁补偿安置办法》中附表4《赣州市中心城区征地拆迁补偿标准》，这三栋房屋只有几根柱子，房屋绝大部分承受力在墙上，厨房、卫生间设施不齐全，水电未全通、内墙和外墙后部分没粉刷，后半部分没有装窗户，房屋类别在高于三类标准，未达二类标准。以曾某1、郭某2名字拆迁的房屋后部分的砖木一层外墙没有任何粉饰、没有圈梁、没有门，属于二类标准。如果这三栋房屋结构按砖混二类计算，总共多获得补偿款4628984.4元（虚构面积补偿款925848元＋无证面积补偿款3425036.4元＋房屋结构类别差价278100元）；如果以砖混三类标准，总共多获得4981244.4元（925848＋3425036.4＋630360）。上述证据均经当庭质证，证据之间能相互印证，足以认定。二、行贿1、2010年9月，被告人陈明事先与拆迁组组长刘某1商议，以其岳父郭某1的名义购买曾某2位于潭东镇茶元村鸦鹊组小康楼的四层半房屋，刘某1、罗某各占三分之一股份。同年10月11日，被告人陈明向曾某2支付购房款29.1万元，刘某1、罗某均未出资。买房后，被告人陈明向刘某1提出代征要求，刘某1同意。2010年10月13日，被告人陈明以郭某1的名义与潭东镇人民政府签订拆迁安置协议书（货币补偿），获得补偿款408218.64元。2012年8月，签订补差协议，获得补差款277570.1元。获得补差款后，被告人陈明分给刘某1约三分之一红利106000元，并分两次送给罗某108000元。2、2010年12月，曹某向被告人陈明借款6万元用于购买轿车，被告人陈明于2010年12月2日通过银行转账的方式给了曹某6万元。曹某在拆迁被告人陈明房屋过程中，在拆迁面积、房屋结构类别认定等方面给予了关照，直至2015年1月案发，曹某未向被告人陈明归还该6万元。3、2011年1月29日，郭某2拆迁补偿款发放，次日，被告人陈明在其车中送给罗某4万元现金，并告诉罗某快过年了取不出那么多现金，先给4万，罗某收下了该4万元；2011年2月元宵节，被告人陈明在其车中送给罗某2万元现金，罗某收下了该2万元。4、2011年7月，被告人陈明以其妻子郭某2名义重新与潭东镇人民政府签订拆迁协议，替换2011年1月签订的拆迁协议，多获得补偿款；并以曾某1、李某的名义与潭东镇人民政府签订拆迁协议，同月，潭东镇人民政府发放郭某2、曾某1、李某拆迁补偿款。获得拆迁补偿款后，被告人陈明约曹某、罗某在潭口镇四十米大道金鹏大酒店吃饭，饭后，分别送给曹某和罗某各20万元现金，曹某和罗某均收下了20万元。综上，被告人陈明为感谢相关国家工作人员在其房屋拆迁过程中帮助其获得非法利益，向刘某1、罗某、曹某行贿共计人民币73.4万元。被告人陈明为谋取不正当利益，向国家工作人员行贿，造成经济损失7111464.82元、108.29㎡公寓楼一间（按政府回购价格计算价值238238元）、87.75㎡的店面一间（尚未具体分配），使国家利益遭受特别重大损失。案发后，2011年10月5日，被告人陈明的妻子郭某2向赣州开发区潭东镇财政所退回拆迁款559104.00元。被告人陈明于2013年5月9日被公安机关网上追逃。2013年9月2日，检察机关向被告人陈明追缴赃款共计1879799.4元，2016年4月26日，检察机关向被告人陈明追缴赃款共计133093.45元，并上缴国家财政。2014年12月17日，被告人陈明主动向赣州市公安局开发区分局投案。上述事实有下列证据可以证实：（一）证人证言1、证人刘某1的证言：陈明以郭某1名义拆迁的房款及补差款下来之后，2012年9、10月份的一天，在潭东105国道边上，陈明在我的车旁边跟我说这栋房子补的店面他要，按照买房和补偿的差价给我10.6万元，扣除我欠他的3.5万元，他拿给我一个装有万元的塑料袋放我车上，我收下了。我既没有支付陈明购买房子的三分之一的购房款，也没有具体参与购买房屋的事务，陈明给我三分之一的股份可能是图我可以决定提前拆迁的权力。2、证人曹某的证言：2010年底，我向陈明借了6万元钱用于买车，钱是通过银行转账方式转到我信用社账号的，没有写借据，后来汽车贷款批下来后，我找到陈明要还钱给他，他说这个钱你就用着。到2011年初，我因为生意的事情又向陈明借了2万元，直到现在这8万元都没有还给他，他也没向我催过。陈明给我这8万元钱肯定与一般借钱的关系是不同的，陈明征地拆迁补偿了很多钱，他也明确跟我表示过感谢我们在拆迁过程中给他的帮助，所以他没有向我要这个钱，我也不会主动去还这个钱。2011年7、8月份的一天，陈明约我和罗某到潭口镇四十米大道金鹏大酒店吃饭，陈明说他和曾某1、李某合伙做的房子的补偿款拿到了，要感谢一下我们，给我和罗某各拿了一个黑色塑料袋，回去我看到里面都是一百元面额的现金，共22叠，从厚度上看应该是22万。陈明送我22万时对我说感谢我在郭某2、曾某1、李某房屋拆迁过程中存在的一些问题没有提出异议，也希望我在以后对这三栋房屋多说些好话，就算以后按政策不能按有证房补偿，也要尽量多补一些钱。后我和罗某商量把钱退给陈明，2011年8月，因为有人举报陈明房屋拆迁的事，在潭东政府出具要陈明退五六十万补偿款的决定之前，我和罗某到茶元村卫生所陈明家中，我用电脑包装了19万元钱退给陈明，罗某也给了陈明一个电脑包。剩余的3万元我用于了日常开销。2011年底，陈明给了我2万元钱，我不确定这是什么钱。吴清林房屋拆迁迁补偿款发放后，陈明给了我1.5万元，陈明说刘某3认为拆迁补偿还满意，就托陈明送给我1.5万元，我收下了，一直没有退。3、证人罗某的证言：2011年1月29日，郭某2房屋拆迁补偿款发放，陈明跟我说先给我6万元钱，等按新政策补差后再给我点钱。第二天陈明开着他的皮卡车到潭东镇政府接我，在车子上，陈明给了我一个装有4万元的塑料袋，说暂时没取出那么多，我收下了。下午我把这4万元和自己的2万元钱一起存进了我（62×××18）的农业银行账户。过了元宵后几天即2011年2月底，陈明又给了我2万元现金，我收下了作为日常开销。2011年7月份，郭某2房屋补差款下来了，过了一个星期左右，陈明约我和曹某在潭口镇金鹏大酒店吃饭，饭后，陈明送我回潭东财政所前面的停车场，在我的大众ＰＯＬＯ车里给了我一个装了20万元钱的黑色塑料袋，我收下了，交给了我妻子朱丽婷。2012年初，潭东镇纪委要求陈明退大概56万的补偿款，我和曹某商量要把陈明送我们的钱退还给他，陈明说不要全部退给他，最后商定我们每人退19万，剩余的1万元作为辛苦费。一、两个星期后，我和曹某就到陈明家退钱，我是从农业银行账户上取了18万再加上自己身上的1万。（二）被告人陈明的供述和辩解。刘某1、罗某、曹某是潭东镇征地拆迁工作组成员，刘某1是组长。在拆迁我以郭某2、李某、曾某1名字的三栋房屋过程中，曹某和罗某帮我隐瞒了虚构面积的事情，我分三次送了罗某和曹某每人33万。在以郭某1名字拆迁房屋时，我分两次送给刘某1和罗某每人12万元，这所房屋是我和刘某1、罗某合伙购买的，赚到钱后三个人平分，但刘某1和罗某没有实际出钱，后来征地拆迁组决定以代征的名义将郭某1的房屋拆迁。以郭某1名义拆迁的房屋拆迁获得了30多万元的补偿款，拿到款后不久我给了刘某1和罗某各3万元现金。2012年按新的补偿标准补了差28万多，我就给了刘某1、罗某各9万元现金，具体什么时候什么地方不记得了。我给刘某1三分之一的股份是因为刘某1说这栋房子可以代征，他要参与合伙，而且刘某1在没有拆迁项目的情况下，同意代征，签订协议并发放了补偿款，我给他的12万元钱是因为他在代征的时候提供了便利。2010年12月2日我通过银行转账借给曹某6万买车，没有借条，最后是曹某还了我还是当好处费给了曹某我不记得了，因为到现在为止，我都没有曹某还欠我钱的印象。2011年1月29日，我以郭某2的名义获得第一次拆迁补偿款，当时我觉得曹某、罗某照顾了郭某2拆迁，补偿金额比普通拆迁户多补了几十万元，我估算一下，各自给他们10万元我还有赚，第二天我就从银行取了现金给了他们各自10万元现金。给曹某的钱有可能他借我的6万元钱我没有还给我，我只拿了4万元钱给他。郭某2名义房屋拆迁是我丈量的，我算错了面积，把砖木结构算成了框架一类六层，发放拆迁款后我发现算错了面积，就告诉了曹、罗，他们和我商量不要说出去，我提出给他们钱，让他们帮我隐瞒算错面积的事情，他们同意，所以拿到款后我每人送了10万元。后面曾某1、李某拆迁的尺寸是按郭某2房屋的尺寸，面积同样是错的，罗、曹都知道这个事情，我想把多补的钱分给他们，感谢他们帮我隐瞒多算的面积，所以曾、李房屋款下来之后，我各自送了他们20万元现金。2011年7月份，我拿到了以曾某1、李某名字签订的小康楼房屋拆迁协议的补偿款，为了感谢曹某、罗某在有证面积认定和结构类别标准等方面超出拆迁政策照顾了我，我约了曹某、罗某在潭口镇四十米大道一家酒店吃饭，后各自单独给了他们两个各20万元现金。2011年7、8月份，开发区纪委、开发区拆迁办和潭东镇政府联合调查这在栋房子拆迁的事，最终认定我的房子是砖混一类并超出建房指示面积建房，要求我退框架一类与砖混一类的差价、退长度超过24.3米以外的货币安置款，总共要退50多万元。我退了50多万，曹某和罗某找到我商量各自退多少钱，后他们按商量好的金额退了钱给我，每人退的钱不超过5万元。2012年，丁春华、吴清林的房屋拆迁资料通不过审核，我和曹某就按照修改意见修改了他们的房屋拆迁资料，修改后的补偿款多了3万元。因为这栋房子是让光志、丁春华、吴清林、张祖成四人合伙做的，所以拆迁资料审核通过后我告诉刘光志，他说多出的3万元他不要，让我送给工作人员。负责拆迁工作的是曾嵘、曹某和我，2012年10月13日，我从我保管的卢和汤的账户中取出3万元，拿其中的1.5万元给了曹某，并告诉曹某这是刘光志委托我给的。还有1.5万我本打算送给曾嵘的，但他表示不能收钱，我就没给他了。第二天，吴清林就还了我垫付的3万元钱，剩余的1.5万还在我处。上述证据均经当庭质证，证据之间能相互印证，足以认定本院认为，被告人陈明采用虚构事实和隐瞒真相的方法，骗取国家拆迁补偿款共计人民币7111464.82元、108.29㎡公寓楼一间（按政府回购价计算价值238238元）、87.75㎡的店面一间（尚未具体分配），数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪；被告人陈明为谋取不正当利益，给予3名国家工作人员以财物，使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成行贿罪。关于被告人陈明辩护人提出被告人陈明不构成诈骗罪的辩护意见，本院认为，在以陈某4名义的房屋拆迁中，被告人陈明以其姐姐陈某4的名义与潭东镇人民政府签订了无证房的《拆迁安置协议书》，并向拆迁工作人员提供了与无证房地址不相符的医疗站土地使用证，致使该无证房按有证房屋进行了拆迁安置；在以郭某2、曾某1、李某的名义房屋拆迁中，被告人陈明隐瞒该房屋实际系自己所有的真相，向拆迁工作人员谎称该房屋系其与曾某1、李某合伙建设，并伪造了郭某2与黄肇荧、曾某1与黄朝迁、李某与黄先铁的虚假屋基转让协议，分割面积分别以郭某2、曾某1、李某的名义与潭东镇人民政府签订房屋拆迁安置协议书（货币）。同时，被告人陈明在场丈量时隐瞒六层房屋实际是砖混结构三类房屋的真相，要求拆迁工作人员以框架结构一类房屋的标准进行补偿；隐瞒六层房屋后面搭建的是一层砖木结构房屋的真相，将一层砖木结构房屋虚构成六层框架结构一类房屋。且被告人陈明虚报有证面积，将其超出农村个人建房用地申请表批复的占地面积建造的违章面积虚报为有证建筑面积。综上，被告人陈明的行为符合诈骗罪的构成要件，诈骗罪成立。故被告人陈明辩护人提出的上述辩护意见与查明的事实和法律规定不符，本院不予采纳。关于被告人陈明辩护人提出指控因郭某1名义的房屋代征而送给罗某10.8万元是孤证，仅有陈明对行贿数额不确定的供述并无其他证据的问题，本院认为，根据陈明、刘某1的供述均证实，三人利用职务便利，将曾某2位于潭东镇茶元村小康楼一栋房屋违反拆迁政策予以拆除，被告人陈明违规获取拆迁补偿款后，送给罗某财物的事实，经查证属实，故对被告人陈明辩护人上述辩护意见不予采信。关于被告人陈明辩护人提出2010年12月2日给曹某的6万元是借款，不能认定为行贿的问题，本院认为，曹某借款后至今，未予归还任何借款及利息，被告人陈明就该借款一直也未向其催讨本金及利息，与一般的民间借贷关系习惯不符，曹某借款后未有归还的意思表示及行为，且在有归还能力情况下未予归还，被告人陈明的行为系以借为名向他人行贿财物为其谋取利益，属于行贿行为，故对被告人陈明及辩护人上述辩解、辩护意见不予采信。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第三百八十九条第一款、第三百九十条第一款、第六十四条、第六十九条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第九条第二款、第十九条第二款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下一、被告人陈明犯诈骗罪，判处有期徒刑十四年，并处罚金200000元；犯行贿罪，判处有期徒刑十一年，并处罚金500000元；决定执行有期徒刑十八年，并处罚金700000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年2月5日起至2033年1月30日止。罚金限判决生效之日起一个月内缴纳。）二、继续追缴被告人陈明的非法所得，并上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份审判长陈佳煜人民陪审员周黎生人民陪审员廖优萍二〇一六年七月八日代理书记员赖海珠

歙某某、孙某某1非法拘禁一审刑事判决书河南省内黄县人民法院刑事判决书（2014）内刑初字第197号：内黄县人民检察院以安内检公诉刑诉（2014）253号起诉书指控被告人孙某某、孙某某1犯非法拘禁罪，于2014年8月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，内黄县人民检察院指派代理检察员韩雪出庭支持公诉，被告人孙某某、孙某某1均到庭参加了诉讼。现已审理终结经审理查明，2013年7月31日中午，被告人孙某某伙同被告人孙某某1等人驾驶轿车到内黄县六村乡千口村，以让被害人张某带路一同去找他人为由，将被害人张某带到安阳市滑县“豫达”宾馆888房间予以拘禁，并采取威胁、殴打等方式要求张某偿还所欠赌债，被害人张某就电话联系其朋友刘某某让其帮忙，刘某某分两次将19700元人民币交给被告人孙某某，被告人孙某某收到钱后又让张某打下一张10000元的欠条。2013年8月1日20时被害人张某才被放走。上述事实，被告人孙某某、孙某某1在开庭审理过程中亦无异议，并有被害人张某的陈述，证人刘某某、孙某1、孙某2、赵某等人的证言，前科查询证明，到案证明，欠条，被告人孙某某、孙某某1的供述与辩解及户籍证明等证据证实，足以认定本院认为，被告人孙某某、孙某某1结伙非法剥夺他人人身自由，其行为已构成非法拘禁罪。公诉机关指控的罪名成立，所举证据确实充分，本院予以确认。被告人孙某某、孙某某1认罪态度好，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第二百三十八条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下一、被告人孙某某犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。二、被告人孙某某1犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（以上二被告人的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判长周秀文审判员李林生审判员张鹏宇二〇一四年八月二十七日书记员李旭日

周某某等二人盗窃罪一审刑事判决书湖南省长沙市开福区人民法院刑事判决书（2016）湘0105刑初176号：长沙市开福区人民检察院以长开检公诉刑诉［2016］178号起诉书指控被告人周某某、周某甲犯盗窃罪，于2016年4月26日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭进行了审理。长沙市开福区人民检察院指派代理检察员陈建平出庭支持公诉，被告人周某某、周某甲均到庭参加诉讼。本案现已审理终结长沙市开福区人民检察院指控：2015年10月初，被告人周某某、周某甲共谋实施盗窃于2015年10月至11月期间，在长沙市内手机店、护肤品店等店面由一人作掩护、一人动手的方式盗窃手机，共盗窃6次、盗得手机8台，盗窃手机价值共计人民币22221元。具体事实如下：1、2015年10月28日13时许，被告人周某某、周某甲在长沙市望城区大泽湖街道北津学院后街某护肤品店，由被告人周某某假装购买化妆品吸引店员的注意，被告人周某甲趁机盗走被害人易某某放在收银台上的一台银白色ＯＰＰＯＲ5手机。后经价格证明，该被盗手机价值人民币1900元。2、2015年11月1日18时许，被告人周某某、周某甲来到长沙市天心区暮云镇南托街道南湖大道某号某妆品店，由被告人周某甲假装购买化妆品吸引店员的注意，被告人周某某趁机盗走被害人罗某放在收银台上的一台银白色苹果手机。后经价格认证被盗手机价值人民币3570元。3、2015年11月2日14时许，被告人周某某、周某甲来到长沙市高新区雷锋镇某美化妆品店，由被告人周某甲假装购买化妆品吸引店员的注意，被告人周某某趁机盗走被害人余某某放在收银台上的一台银白色苹果6手机。后经价格认证，该被盗手机价值人民币3360元。4、2015年11月5日15时许，被告人周某某、周某甲来到长沙市开福区江湾路某号门面童装店，由被告人周某甲假装购买衣服吸引店员的注意，被告人周某某趁机盗走被害人何某的一台金色苹果6ｐｌｕｓ手机。后经价格认证，被盗手机价值人民币4750元。5、2015年11月15日13时许，被告人周某某、周某甲到长沙县星沙某店某栋某手机卖店，由被告人周某某假装购买充电宝吸引店员的注意，被告人周某甲趁机在店内的柜台里盗走被害人周某乙的一台金色ＯＰＰＯＲ7Ｓ手机、一台玫瑰金色ＯＰＰＯＲ7Ｓ新手机。后经价格认证，被盗二台手机价值共计人民币4380元。6、2015年11月18日11时许，被告人周某某、周某甲到长沙市岳麓区望岳路某母婴店，由被告人周某甲假装购物吸引店员的注意，被告人周某某趁机在收银台上盗走被害人邓某某的一台ＯＰＰＯＲ7ｐｌｕｓ手机、被害人蔡某某的一台步步高ｖｉｖｏＸ5手机。后经价格证明：被盗ＯＰＰＯ手机价值人民币2546元、被盗步步高手机价值人民币1715元。2015年11月25日12时许，公安机关在长沙县湘龙社区龙塘小区某宾馆某房、某房抓获被告人周某某、周某甲。案发后，被告人周某某、周某甲能如实供述其犯罪事实。经查明，被盗手机均已销赃，赃款由二被告人平分挥霍。上述事实，被告人周某某、周某甲在开庭审理中亦无异议，且有经查证属实的侦查机关出具的抓获经过、辨认笔录；被害人易某某、罗某、余某某、何某、周某乙、邓某的陈述；证人龚某某、王某某的证言；指认现场照片；购买手机的发票等书证；价格证明意见；被告人周某某、周某甲户籍证明及被告人周某某前科刑事判决书、释放证明书；被告人周某某、周某甲的供述及辩解等证据证实，足以认定本院认为，被告人周某某、周某甲以非法占有为目的，多次秘密窃取他人财物，数额较大，其行为均已构成盗窃罪，公诉机关指控被告人周某某、周某甲的罪名成立，依法均应追究刑事责任。系共同犯罪，在共同犯罪过程中，二被告人共谋并分工相互配合的实施盗窃，起主要作用，均是主犯，均应按其参与的全部犯罪处罚；被告人周某某、周某甲均如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚。结合全案犯罪事实、情节，对公诉机关提出对被告人周某某、周某甲处有期徒刑一年至二年，并处罚金的量刑建议，予以采纳。据此，为严明国法，惩罚犯罪，保护公民的合法财产不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十四条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第三款之规定，判决如下一、被告人周某某犯盗窃罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币一万元。（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年11月25日起至2017年6月24日止。罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院，由本院上缴国库）；二、被告人周某甲犯盗窃罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元，（刑期自判决执行之日起计算；判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2015年11月25日起至2017年5月24日止。罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院，由本院上缴国库）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份审判员邵芳二〇一六年五月十日代理书记员蒋婷

黄某某盗窃案一审刑事判决书云南省芒市人民法院刑事判决书（2016）云3103刑初70号：芒市人民检察院以芒检公诉刑诉（2016）68号起诉书，指控被告人黄某某犯盗窃罪，于2016年4月1日向本院提起公诉，本院于同年4月5日立案受理后，于同年4月21日依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案，芒市人民检察院指派检察员倪步男、代理检察员何宇航出庭支持公诉，被告人黄某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结芒市人民检察院指控：2015年11月28日13时许，被告人黄某某在芒市信用社家属区8-26号被害人邵某某家中盗窃了一台ａｃａｒ（宏基）牌星锐4752Ｇ型平板电脑。经鉴定，该被盗电脑价值人民币2475元。针对上述指控，公诉机关向法庭出示的证据有：物证，书证，被害人的陈述，被告人的供述与辩解，鉴定意见，勘验、检查、辨认等笔录，视听资料。公诉机关认为被告人黄某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百六十四条之规定，构成盗窃罪，提请本院依法判处。被告人黄某某在庭审过程中对公诉机关的指控无异议，也未提供证据。经审理查明，2015年11月28日13时许，被告人黄某某在芒市信用社家属区8-26号被害人邵某某家中盗窃了一台ａｃａｒ（宏基）牌星锐4752Ｇ型平板电脑。经鉴定，该被盗电脑价值人民币2475元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书，证明案件来源情况以及立案时间。2、户口证明，证明被告人黄某某的基本身份信息。3、抓获经过，证明被告人黄某某被抓获的经过。4、搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押笔录、扣押清单及发还清单，证明侦查机关依法对购买被盗物品的韩某某住所进行搜查，搜查到被盗物品，对被盗物品依法进行了扣押，并返还了被害人。5、电话记录，证明被害人的报警情况。6、当场盘问、检查笔录，证明侦查机关对被告人黄某某进行盘问检查情况。7、现场勘验笔录、现场勘验图、现场照片，证明侦查机关对盗窃现场进行勘验，制作了勘验图，并拍照进行固定。8、辨认笔录，证明证人范某某、韩某某辨认出被告人黄某某。9、现场辨认笔录、现场辨认照片，证明被告人黄某某对盗窃现场的辨认情况。10、物证照片，证明被盗物品的特征。11、鉴定聘请书，价格鉴定委托书，价格鉴定结论书，鉴定意见通知书，证明侦查机关聘请具备合法鉴定资质的机构对被盗电脑进行价格鉴定，并已将结论告知被害人和被告人，双方都未提出重新鉴定。12、被害人邵某某的陈述，证明案件事实。13、被告人黄某某的供述与辩解，证明案件事实。14、视听资料，证明被告人黄某某的犯罪事实及侦查机关对被告人讯问的合法性。上述证据，内容客观真实，来源合法，符合证据的三性原则，本院予以确认，并作为定案依据。公诉机关提出量刑建议，建议以盗窃罪对被告人黄某某判处有期徒刑一年以下，并处罚金。被告人黄某某对量刑建议无异议本院认为，被告人黄某某无视国家法律，以非法占有为目的，入室秘密窃取他人财物，数额较大，其行为已触犯刑律，构成盗窃罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人黄某某盗窃他人财物价值人民币2475.00元，属盗窃数额较大。根据《中华人民共和国刑法》第二百六十四条之规定，应处三年以下有期徒刑，并处罚金。鉴于被告人黄某某当庭自愿认罪，认罪态度较好，有悔罪表现，可以从轻处罚。被盗财物已追回，可酌定从轻处罚。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十四条、第四十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下被告人黄某某犯盗窃罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金人民币1000.00元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二0一五年十二月九日起至二0一六年七月八日止。罚金限判决生效之日一次缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向德宏傣族景颇族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份审判长段学忠审判员胡广学人民陪审员李广二〇一六年五月三十日书记员杨利玭

罗某某拒不执行判决、裁定一审刑事判决书江西省瑞金市人民法院刑事判决书（2017）赣0781刑初195号：瑞金市人民检察院以瑞检公诉刑诉［2017］192号起诉书指控被告人罗某某犯拒不执行判决、裁定罪，2017年11月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。瑞金市人民检察院指派检察员张聪出庭支持公诉，被告人罗某某及辩护人许瑞勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结经审理查明：2009年5月11日，瑞金市人民法院（2009）瑞民二初字第231号民事判决书判决被告罗某某、刘美玉应当归还原告瑞金市象湖农村信用合作社借款30000元及2009年1月29日后的利息，该判决书于2009年7月15日发生法律效力，但被告人罗某某拒不归还该欠款。2009年8月21日，瑞金市农村信用合作联社向瑞金市人民法院申请执行，瑞金市人民法院于2009年9月9日向罗某某送达（2009）瑞执字第256号执行通知书和报告财产令。2009年11月18日，瑞金市人民法院（2009）瑞民二初字第727号民事判决书判决罗某某应当归还原告曾北京借款本金23000元，该判决书于2009年12月20日发生法律效力，但罗某某拒不归还该欠款。2010年1月4日，曾北京向瑞金市人民法院申请执行，瑞金市人民法院于2010年1月7日向罗某某送达（2010）瑞执字第30号执行通知书。2010年1月25日，罗某某以其小舅子刘某的名义与瑞金市新耀汽车贸易有限责任公司签订车辆销售合同，购买了一辆净车价为283800元的现代牌新胜达汽车供其自己使用，合同签订后，罗某某支付了购车首付款85800元以及车辆保险、购置税、上牌费用、车辆按揭手续费等费用共计145000元，后罗某某又相继支付了5个月的购车按揭款共计29799元。上述事实，被告人罗某某在开庭审理过程中无异议，且有被告人罗某某的供述，证人杨某1、罗某1、钟某、杨某2、罗某2、罗某3、刘某的证言，书证被告人罗某某的常住人口信息表、前科证明、到案经过、现场检测报告书、看守所羁押情况证明及照片、本院民事判决书、法律文书生效证明、执行通知书、报告财产令、执行笔录、送达回证、银行账户流水查询、移送函、借款凭证、银行转账凭证及收据复印件、销售合同、贷款明细表、收据、发票、行驶证及车辆登记表、机动车信息查询结果单、机动车注册、转移、注销登记、转入申请表、二手车销售统一发票转移登记联等证据在卷证实，经庭审质证，足以认定本院认为，被告人罗某某有能力执行人民法院判决确定的金钱给付义务而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人罗某某在归案后如实供述犯罪事实，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。辩护人提出被告人罗某某具有以上情节的意见，本院予以采纳。综合，被告人罗某某的犯罪性质，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下被告人罗某某犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人罗某某的刑期自2017年9月5日起至2018年8月15日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省赣州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长刘超人民陪审员宋东北人民陪审员徐德清二〇一七年十一月三十日书记员肖文录

刘永富生产、销售假药一审刑事判决书北京市丰台区人民法院刑事判决书（2018）京0106刑初688号：北京市丰台区人民检察院以京丰检刑诉（2018）618号起诉书指控被告人刘永富犯生产、销售假药罪及非法经营罪，于2018年6月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员辛欣出庭支持公诉，被告人刘永富及其辩护人孙焕文到庭参加诉讼。现已审理终结北京市丰台区人民检察院指控：2017年4月至2018年1月间，被告人刘永富在未取得药品生产、销售许可的情况下，购进“波利维？？硫酸氢氯吡格雷片”等药品、药板以及药品说明书、药盒、封口贴等物品，存放在其暂住地本市丰台区南岗洼村5号及其租赁的库房本市丰台区北岗洼村501号，后对药品进行包装加工并对外销售。被告人刘永富于2018年1月23日被北京市公安局丰台分局朱家坟派出所民警抓获，民警在其暂住地内起获“冠爽？？匹伐他汀钙片”共计470盒；在刘永富驾驶的汽车内起获“金纳多？？银杏叶提取物片”共计450盒；在刘永富租赁的库房内起获“波利维？？硫酸氢氯吡格雷片”等药品、药板共计3万余盒（板／袋）以及药品说明书、药盒、封口贴、热熔胶枪、台秤等物品。经认定，上述药品中，“波利维？？硫酸氢氯吡格雷片”等药品、药板共计2万余盒（板），均未经国家批准生产、销售，依法按假药论处，市场价格共计人民币36万余元；“金纳多？？银杏叶提取物片”共计1万余盒、氯化钠注射液共计20袋，市场价格共计人民币38万余元。北京市丰台区人民检察院对上述指控的犯罪事实，提供了相应的证据，公诉机关认为被告人刘永富的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百四十一条、第二百二十五条之规定，构成生产、销售假药罪及非法经营罪，提请本院依法惩处。被告人刘永富对起诉书指控的主要犯罪事实和罪名均无异议，但提出其并未销售生产的假药。被告人刘永富的辩护人意见为，1、对被告人刘永富构成生产假药罪不持异议，但其客观上没有销售假药的行为，主观上没有产生销售假药的意思，故被告人刘永富不构成销售假药罪；2、对被告人刘永富非法经营的犯罪事实不持异议，但其非法经营数额较小，情节较轻，不应当以非法经营罪定罪量刑；3、被告人刘永富到案后如实供述案件事实，且系初犯，主观恶性小。综上请求对被告人刘永富从轻或减轻处罚。经审理查明：2017年4月至2018年1月间，被告人刘永富在未取得药品生产、销售许可的情况下，购进“波利维？？硫酸氢氯吡格雷片”等药品、药板以及药品说明书、药盒、封口贴等物品，存放在其暂住地北京市丰台区南岗洼村5号及其租赁的库房北京市丰台区北岗洼村501号，后对药品进行包装加工并对外销售。被告人刘永富于2018年1月23日被北京市公安局丰台分局朱家坟派出所民警抓获，民警在其暂住地内起获“冠爽？？匹伐他汀钙片”共计470盒；在刘永富驾驶的汽车内起获“金纳多？？银杏叶提取物片”共计450盒；在刘永富租赁的库房内起获“波利维？？硫酸氢氯吡格雷片”等药品、药板共计3万余盒（板／袋）以及药品说明书、药盒、封口贴、热熔胶枪、台秤等物品。经认定，上述药品中，“波利维？？硫酸氢氯吡格雷片”等药品、药板共计2万余盒（板），均未经国家批准生产、销售，依法按假药论处，市场价格共计人民币36万余元；“金纳多？？银杏叶提取物片”共计1万余盒、氯化钠注射液共计20袋，市场价格共计人民币38万余元。此项事实，有下列证据：1、被告人刘永富供述：2017年4月，我在老家和北京都听老乡说过在北京收药卖药能挣很多钱，于是我就干收药了，我就在门头沟区的公园散发我的收药卡片，有的人看见了就给我打电话，我就来收药。我收药之后，通过微信朋友圈认识的人，再给别人发货，我就挣这个差价。有的卖给同行，有的卖给个人了，是通过微信联系的，联系好他们过来取。我什么药都收，只要老头老太太愿意卖给我，我就收走，然后整理后再卖出去。我是收真药，但我无法鉴定真假，我认为收老头老太太的药，应该都是真的。我没有药品经营许可证，没有药品经营资质。北岗洼村501号的房子，我租的比较长了，最开始在这里住，到现在租了两年了，现在北岗洼的房子是库房，不住人了。南岗洼村租住时间不长，大概有半年，这房子是我侄子刘国峰租住的，我之后才搬过去和他住。我还给一个男子保管假药，他将药片的包装盒、药片、说明书、标签发到北岗洼501号，我再进行组装。然后按照他说的地点，我再开车给他送过去，我俩一般都是电话联系，不见面，我不知道他的情况。他捡的我的卡片，然后给我打电话，我们就谈了这个事情，我收药不挣钱，他给我的利润比较高，我就同意了。他的药寄存在我租的北岗洼村房子里，一个月是5000元人民币，我给他组装药品，一天是300元，我认为收入比较高，我就干了。我给对方干了2个月，现在还没有给我钱，但他的东西一直都在我这里押着，所以也没有担心。他经常换手机号，我记不住。我给他送过5、6次货，送的是阿司匹林肠溶片。他都是给我半成品，有包装盒、药品、说明书、标签，我就是装好，用胶水粘住就行了。民警在北岗洼村501号内查获的药品包装、药品、说明书、标签主要是阿司匹林肠溶片、银杏叶提取物片这两种药品，我一直给他组装这两种药，还有一个叫冠爽的，这个是他组装的不好，让我重新给他组装一遍。我知道我组装的是假药，明知是假药我还组装是因为挣钱。我在北岗洼村501号库房内加工。对方往仓库内送过一回药，租我库房的男子雇人送来的，司机开着一辆大面包车晚上送过来的，车牌号我没记住。送药和拉走药的具体时间我都记不清了。我一共帮他加工了3次拜阿司匹灵药品，他雇人拉走过我加工好的一千多盒。2、证人韩某证言及辨认笔录证明：2016年5、6月份，我将北京市丰台区北岗洼村501号房出租给了一名姓刘的男子。没有纸面租房合同，就是口头协议。我从来没进过他的房子，不知道他干什么用，我出门的时候听见过房屋内有撕扯胶带的声响。并辨认出被告人刘永富就是承租其位于丰台区长辛店镇北岗洼村501号至今的姓刘男子。3、证人常某证言及辨认笔录证明：2016年8月份“刘永福”开始租住在北京市丰台区南岗洼村5号房的3号房间，“刘永福”和刘国峰一起居住，二人是叔侄关系。我们没有纸面租房合同，就是口头协议。并辨认出被告人刘永富就是于2016年8月份开始和刘国峰一起暂住在其家中至今的“刘永福”。4、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、照片证明：民警在被告人刘永富暂住地北京市丰台区南岗洼村5号、库房北京市丰台区北岗洼村501号及其驾驶的汽车内搜查到涉嫌药品并予以扣押的具体情况。5、上海罗氏制药有限公司关于协助调查利妥昔单抗注射液包装盒真伪的确认报告、分析证书、药品生产许可证、营业执照副本复印件证明：标示名称为“利妥昔单抗注射液”（美罗华）的样品非上海罗氏制药有限公司生产。6、辉瑞投资有限公司鉴定证明：涉案的立普妥？？、阿托伐他汀钙片、药板、说明书、空盒，络活喜？？、苯磺酸氨氯地平片、成品、说明书，经鉴定，查获的以上产品系仿制我公司的同类产品的假冒品。7、华润双鹤药业股份有限公司关于匹伐他汀钙片假药鉴定情况说明、成品检验报告书、关于我公司产品匹伐他汀的价格证明、成品出库单证明：经鉴定，现场查获的匹伐他汀钙片（冠爽）药盒、药板、说明书均为假药。8、赛诺菲（北京）制药有限公司关于来得时？？“甘精胰岛素注射液”真伪的回复、关于波立维？？“硫酸氢氯吡格雷片”真伪的回复证明：现场查获的“来得时？？”协查样品，可以断定协查样品有明显假冒及仿制的痕迹，非我公司的包装产品，为假冒药品；现场查获的“波立维？？”成品、封口贴、空盒，可以断定协查样品有明显假冒及仿制的痕迹，非我公司的包装产品，为假冒药品。9、诺和诺德（中国）制药有限公司鉴定证明：经鉴定，查获的诺和灵？？30Ｒ笔芯，精蛋白生物合成人胰岛素注射液，成品、诺和锐？？30笔芯，门冬胰岛素30注射液，半成品，非我公司生产，系假药。10、拜耳医药保健有限公司鉴定报告书、未授权证明、关于产品包装规格的证明证明：送检的标示为拜耳生产的阿司匹林肠溶片样品及说明书不是拜耳产品，是假冒拜耳厂名、厂址、注册商标、批准文号和生产批号的假药。11、北京市丰台区食品药品监督管理局关于认定立普妥？？阿托伐他汀钙片、络活喜？？苯磺酸氨氯地平片按假药论处的情况说明证明：根据辉瑞投资有限公司的鉴定，刘永富生产、销售的立普妥？？阿托伐他汀钙片、络活喜？？苯磺酸氨氯地平片，上述药品未经国家批准生产、销售，应依法按假药论处。关于认定来得时？？甘精胰岛素注射液等六种产品按假药论处的情况说明证明：经标示生产厂家甄别，来得时？？甘精胰岛素注射液成品、美罗华？？利妥昔单抗注射液包装盒、拜阿司匹灵？？阿司匹林肠溶片成品、空纸盒、药板、说明书、波立维？？硫酸氢氯吡格雷片成品、封口贴、空盒、诺和灵？？30Ｒ笔芯门冬胰岛素30注射液半成品、说明书、冠爽？？匹伐他汀钙片成品，上述药品未经国家批准生产、销售，应依法按假药论处。关于认定金纳多？？银杏叶提取物片按假药论处的情况说明证明：根据询问笔录内容及北京科园信海医药经营有限公司的鉴定，刘永富生产、销售的金纳多？？银杏叶提取物片未经国家批准生产、销售，应依法按假药论处。关于刘永富涉嫌非法经营药品的情况说明证明：经核实，未许可刘永富在北京市丰台区长辛店镇北岗洼村501号院、北京市丰台区长辛店镇南岗洼村5号院进行药品生产、销售。无《药品经营许可证》的，不得经营药品。12、北京市国宏信价格评估有限公司价格评估结论书证明：在被告人刘永富处起获的银杏叶提取物片评估价格为人民币386650元；起获的波利维？？硫酸氢氯吡格雷片等药品评估价格为人民币365428元。13、丰台区价格认证中心价格认定结论书证明：在被告人刘永富处起获的氯化钠注射液评估价格为人民币106元。14、租房记录单证明：被告人刘永富租赁北京市丰台区南岗洼村5号的具体情况。15、北京盛唐司法鉴定所司法鉴定意见书证明：经对刘永富持有的四部手机进行鉴定，提取手机数据显示刘永富通过微信、短信等方式向他人进行药品询价、收购、出售及微信收付款等行为。16、工作记录证明：因刘永富供述的雇佣人没有身份信息和联系方式，现无法查找雇佣人。17、执法记录光盘及观看说明证明：抓获被告人刘永富的过程及搜查涉案药品的具体情况。18、身份信息查询证明：被告人刘永富的身份情况。19、公安机关出具的破案报告及到案经过证明：该案的破获及抓获被告人刘永富的情况。以上证据，经当庭质证，本院对能够相互印证的部分予以确认本院认为，被告人刘永富无视国家法律，为销售而生产假药，具有其他严重情节，其行为已构成生产、销售假药罪；且被告人刘永富违反国家药品管理法律法规，未取得药品经营许可证，非法经营药品，情节严重，其行为亦构成非法经营罪，应予数罪并罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人刘永富犯生产、销售假药罪及非法经营罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。关于被告人刘永富及辩护人提出被告人刘永富不构成销售假药罪的辩解及辩护意见，经查，在案扣押的被告人刘永富持有的手机鉴定数据显示，被告人刘永富通过微信、短信等方式与他人进行药品询价、收购、出售等行为，其中包括在案扣押的药品种类，聊天记录显示其制作药品的行为及销售药品的意愿，微信收付款记录表明其曾经销售相关药品；被告人刘永富无法提供其所述雇佣人的身份信息及联系方式，亦无其他关于其受他人雇佣制作药品的相关证据，故被告人刘永富及其辩护人关于不构成销售假药罪的辩解及辩护意见，本院不予采纳。另，被告人刘永富非法经营数额为人民币38万余元，属于情节严重，其行为构成非法经营罪，故对辩护人关于不构成非法经营罪的辩护意见，本院不予采纳。辩护人请求对被告人刘永富从轻处罚的其他辩护意见，本院酌情采纳。鉴于被告人刘永富能够如实供述主要犯罪事实，其生产、销售假药的行为，具有未遂情节，故本院对其犯生产、销售假药罪及非法经营罪分别予以从轻处罚。根据被告人刘永富犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百四十一条、第二百二十五条、第六十七条第三款、第六十九条、第二十三条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人刘永富犯生产、销售假药罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币七十四万元；犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币七十八万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月23日起至2024年7月22日止，罚金于判决生效后一个月内缴纳）。二、随案移送物品，依法予以没收（详见清单）。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份审判长胡春生人民陪审员刘英人民陪审员李文革二〇一八年九月二十一日书记员王嘉伟

郑水兵污染环境罪一审刑事判决书成都市温江区人民法院刑事判决书（2019）川0115刑初280号：成都市温江区人民检察院以成温检公诉刑诉（2019）262号起诉书指控被告人郑水兵犯污染环境罪，于2016年5月21日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。成都市温江区人民检察院指派检察员李莲出庭支持公诉，被告人郑水兵及其辩护人何浩到庭参加诉讼。现已审理终结成都市温江区人民检察院指控，2018年6月22日，成都市温江区环境监察执法大队对“郑水兵塑料加工作坊”进行现场检查时发现，被告人郑水兵在不具备危险废物收集、储存、处置综合经营资质，且无任何环保、工商、税务等行政许可的情况下，租用成都市温江区涌泉街办洪江村6组村民厂房，利用废旧医用胶片进行加工，提炼胶片中的“银”，该作坊的加工原料感光胶片（医用胶片为主）为危险废物，危险废物类别为ＨＷ16。现场查获已加工完毕半成品40公斤，未加工危险废物9.125吨。被告人郑水兵违反国家规定，非法处置危险废物3吨以上，严重污染环境，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百三十八条之规定。被告人郑水兵在非法处置危险废物的过程中，因被行政执法部门查获而未完成处置行为，系犯罪未遂，适用《中华人民共和国刑法》第二十三条之规定处罚。被告人郑水兵归案后如实供述罪行，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定处罚。被告人郑水兵认罪，辩称自己没有处置危险废物3吨以上。被告人郑水兵的辩护人辩称，被告人郑水兵系犯罪未遂，依法比照既遂犯从轻或者减轻处罚；被告人郑水兵犯罪情节较轻，系初犯，如实供述罪行，可以适用缓刑。经审理查明：被告人郑水兵租用成都市温江区涌泉街办洪江村6宋某某民房，从事塑料制品清洗、加工。2018年6月22日，成都市温江区环境监察执法大队接投诉，对该民房现场检查，发现被告人郑水兵在未取得相关资质的情况下，在该民房利用医用废胶片（ＨＷ16）提炼重金属，现场查获提炼的黑色晶体40公斤，未加工医用废胶片9.125吨。经检测，医用废胶片含有铜、锌、镍、钡、银等重金属。2018年8月15日，成都市温江区环境保护局将案件移送公安机关，同年9月5日，成都市公安局温江区分局对郑水兵涉嫌污染环境案立案侦查，扣押被告人郑水兵ＯＰＰＯ红色Ａ3手机一部。上述事实，有经庭审质证的受案登记表，立案决定书，到案经过，现场照片，现场检查笔录，证宋某某李某某证言及辨认笔录，鉴定意见书，被告人郑水兵的供述及其身份证明等证据证实本院认为，被告人郑水兵收购列入国家危险废物名录的ＨＷ16感光材料废物9.125吨以上进行非法处置，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百三十八条之规定，应依法惩罚。被告人郑水兵在非法处置危险废物的过程中，因被行政执法部门查获而未完成全部处置行为，可以从轻处罚。被告人郑水兵归案后如实供述罪行，可以从轻处罚。成都市温江区人民检察院指控被告人郑水兵犯污染环境罪的事实清楚，证据经庭审质证，确实、充分，罪名成立，本院予以支持。对被告人郑水兵的辩护人所持辩护意见予以采纳。根据本案犯罪事实、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百三十八条，第二十三条，第五十二条，第六十四条，第六十七条第三款，第七十二条，第七十三条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理环境污染刑事案件适用法律若干问题的司法解释》第一条第一款第（二）项之规定，判决如下一、被告人郑水兵犯污染环境罪，判处有期徒刑一年，宣告缓刑二年，并处罚金人民币10000元；（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起十日内缴纳。逾期未缴纳的强制缴纳。）二、公安机关扣押被告人郑水兵的ＯＰＰＯ红色Ａ3手机一部，予以退还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份审判长杨晓梅审判员黄晖审判员赵明二〇一九年七月十日书记员刘璨

克放火罪一审刑事判决书浙江省温州市瓯海区人民法院刑事判决书（2017）浙0304刑初990号：温州市瓯海区人民检察院以瓯检公诉刑诉〔2017〕979号起诉书指控被告人袁克犯放火罪，于2017年11月10日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并组成合议庭，后发现本案有不宜适用简易程序的情形而转为普通程序审理，公开开庭审理了本案。温州市瓯海区人民检察院指派检察员方某出庭支持公诉，被告人袁克及辩护人郑晓到庭参加诉讼。现已审理终结经审理查明：2017年8月22日12时许，被告人袁克因对温州市瓯海区三垟街道“爱情海岸”住宅区三期工程不满，而到加油站购买油料来到该工程的工地上，将油料泼在该工地的宿舍门窗上，使用一根铁棒缠绕手套后点燃，烧毁宿舍窗户等部位，未造成严重后果。案发后，被告人袁克于当日向公安机关自动投案，并如实供述上述犯罪事实。上述事实，被告人袁克在开庭审理过程中亦无异议，且有证人梁某、张某、徐某、孙某、王某的证言，辨认笔录，现场勘验笔录及照片，散装汽油销售登记表、扣押决定书、扣押清单，理化检验报告，监控视频、视频资料，行政处罚决定书，归案经过，身份证明材料等证据证实，足以认定本院认为，被告人袁克放火危害公共安全，尚未造成严重后果，其行为已构成放火罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人袁克曾有劣迹，酌情从重处罚；鉴于其有自首情节，结合本案实际情况，予以减轻处罚，辩护人提出与此相关的辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百一十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下被告人袁克犯放火罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月22日起至2019年8月21日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省温州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份审判长潘小华人民陪审员卢和红人民陪审员潘小微二〇一七年十二月一日书记员陈选先

坨某某贪污案刑事判决书宁夏回族自治区同心县人民法院刑事判决书（2014）同刑初字第178号：宁夏回族自治区同心县人民检察院以同检刑诉（2014）129号起诉书指控被告人杨某某犯贪污罪，于2014年10月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2014年11月4日公开开庭进行了审理。同心县人民检察院指派检察员王晓亮出庭支持公诉，被告人杨某某到庭参加诉讼。现已审理终结宁夏回族自治区同心县人民检察院指控，2010年至2012年，同心县水库移民办实施同心县大中型水库移民后期扶持项目过程中，时任同心县水库移民办公室主任的被告人杨某某三年共截留项目资金229200元。截留项目资金用于铺修渠道、建科技书屋和行政办公支出，其中被告人杨某某采取虚报方式骗取15100元。2014年5月22日，被告人杨某某主动到同心县人民检察院投案，并如实供述贪污的事实。2014年7月15日杨某某向同心县人民检察院退缴赃款15100元。指控认为，被告人杨某某利用职务之便，骗取国家项目资金15100元，其行为构成贪污罪。被告人杨某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻、减轻或者免除处罚。公诉机关当庭宣读、出示了被告人供述与辩解、任职文件、水库移民后期扶持项目补助单、证人证言、书证、到案经过等相关证据材料支持指控。被告人杨某某对起诉书指控的事实无异议。经审理查明，2010年至2012年，同心县水库移民办公室实施同心县大中型水库移民后期扶持项目过程中，时任同心县水库移民办公室主任的被告人杨某某三年依次截留项目资金70150元、70150元、88900元，上述资金共计229200元。截留项目资金用于豫海镇兴隆村铺修渠道开支48600元，用于丁塘镇新庄子村建设科技书屋开支16200元，用于实施大中型水库移民后期扶持项目开支和行政办公开支出148353.80元，杨某某三年间采取虚报票据的方式骗取15100元，现结余946.20元。2014年5月22日，被告人杨某某主动到同心县人民检察院投案，并如实供述贪污的事实。2014年7月15日杨某某向同心县人民检察院退缴赃款15100元。上述事实，有下列证据证实：1、立案决定书，证明案件来源；2、到案经过，证实被告人杨某某有自首情节；3、任职文件，证明被告人杨某某于2010年6月17日被任命为同心县水库移民办公室主任；4、2010年至2012年同心县大中型水库移民后期扶持项目实施方案的批复、单项工程表、项目计划的通知、投资计划表、项目资金拨款表，证明2010年至2012年，同心县大中型水库移民项目后期扶持资金系国有资金；5、同心县水务局实施大中型水库移民后期扶持项目计划的相关账目、记账凭证、报账汇总、2010年至2012年同心县大中型水库移民畜牧养殖项目花名册、购买圈牛协议、项目实施表、顾某某、马某某、马某甲账户查询信息，证实2010年至2012年自治区水库移民办将项目资金拨付到顾某某、马某某、马某甲账户的资金，与花名册发放给项目扶持户资金存在差额的事实；6、费用报销单、原始单据整理单、发票、补助单、收据、奖牌制作清单、欠账单、开支清单、借条、领条、豫海镇兴隆村农渠配套节水改造工程建设的协议、花名册，证明被告人杨某某将截留的项目资金229200元，采用虚报票据方式贪污15100元，现结余946.20元，其余用于其他开支的事实；7、证人马某某、顾某某、马某甲、李某某的证言，证实同心县水库移民办截留水库移民项目资金的事实；8、证人杨某某的证言，证实其知道同心县水库移民办截留水库项目资金229200元的事实；9、证人马某乙的证言，证实2010年至2012年被告人杨某某在其的设计室打印材料、照相，并向其支付了12500元打印费的事实；10、接受投案自首笔录，证实2014年5月22日，被告人杨某某主动到同心县人民检察院投案，如实供述自己罪行的事实；11、扣押财产清单、现金缴款单、收据，证明2014年7月15日，被告人杨某某向同心县人民检察院退赃15100元的事实。12、户籍证明，证明被告人杨某某已达刑事责任年龄，具备刑事责任能力的事实；13、被告人杨某某的供述与辩解，证实其截留水库移民专项资金后，采用虚报票据贪污15100元的事实。上述证据，经当庭质证，来源合法，内容客观、真实，相互关联印证，属有效证据，予以确认本院认为，被告人杨某某作为国家工作人员，利用职务之便，截留国家项目资金后非法占有15100元，核其行为已构成贪污罪。公诉机关指控被告人杨某某犯贪污罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，予以支持。被告人杨某某犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，具有自首情节，并积极退赃，确有悔改表现，犯罪情节轻微，本着教育与惩罚相结合的处罚原则，可免予刑事处罚。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条之规定，判决如下一、被告人杨某某犯贪污罪，免予刑事处罚。二、被告人杨某某退缴的赃款15100元，依法没收上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份审判长杨春审判员买风林代理审判员周海二〇一四年十一月四日书记员马小娟

靳某某妨害公务罪一审刑事判决书甘肃省榆中县人民法院刑事判决书（2018）甘0123刑初260号：榆中县人民检察院以榆检公诉刑诉〔2018〕240号起诉书指控被告人靳某某犯妨害公务罪，于2018年8月13日向本院提起公诉。本院审查后于同日立案并依法适用简易程序，实行独任审判，于2018年8月20日依法公开开庭审理了本案。榆中县人民检察院指派检察员郑永喆出庭支持公诉。被告人靳某某到庭参加了诉讼。现已审理终结榆中县人民检察院指控：2018年6月19日18时许，被告人靳某某酒后在榆中县高崖镇街道瑞德小卖部买烟时，耍酒疯并将玻璃柜台砸碎。高崖派出所值班民警施盼立、辅警车冬在接到县局110指挥中心指令后，前往瑞德小卖部处警，民警在处警现场遭到靳某某殴打、辱骂威胁，阻碍执法，致使现场处警民警施盼立、辅警车冬受伤，引起周围群众围观，造成不良社会影响。经榆中县公安局司法鉴定中心鉴定，施盼立所受损伤为轻微伤。上述事实，被告人靳某某在开庭审理过程中亦无异议，并有案件来源及处警单、榆中县公安局立案决定书、到案说明、接受证据清单、（2004）城刑初字第187号刑事判决书及释放证明、治安调解协议、人民警察证及劳动合同书、常住人口基本信息，证人张彩英、王正贤、常亚均、周海香、刘永军的证言，施盼立、车冬的自述出警经过，辨认笔录，现场勘验笔录，鉴定意见，视频资料、光盘，被告人靳某某的供述等证据证实，足以认定本院认为，被告人靳某某以暴力方法阻碍正在依法执行公务的人民警察，其行为已触犯刑律，构成妨害公务罪，依法应予惩处。公诉机关的指控，事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，罪名成立，应予支持。被告人靳某某有前科，可酌情从重处罚；被告人靳某某在庭审中自愿认罪，可酌情从轻处罚。公诉机关关于对被告人靳某某判处有期徒刑八个月至一年二个月的量刑建议符合法律规定，予以采纳。本院为严肃国法，维护公共交通安全，打击刑事犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十七条之规定，判决如下被告人靳某某犯妨害公务罪，判处有期徒刑十个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年6月20日起至2019年4月19日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份审判员王在娟二〇一八年八月二十日书记员李英兰