KURSUS LESSONS LEARNT LAPORAN KETUA AUDIT NEGARA (LKAN) SESI 2 TAHUN 2019 17 Julai 2019 CREaTE Melaka Azizah binti Yusof C.A. (M) Unit Integriti Kementerian Kerja Raya Malaysia
Tajuk Ceramah Tindakan Pengesanan dan Punitif Dari LKAN Kandungan Ceramah Latar Belakang Unit Integriti (UI) Penemuan JKSK - Fokus Kepada Teguran Audit
LATAR BELAKANG UI C. Pengukuhan Integriti C. Pematuhan Cawangan Tadbir Urus Unit Integriti (Pekeliling Perkhidmatan Bil. 6/2013) C. Khidmat Pengurusan & Aduan C. Pengesanan & Pengesahan C. Tatatertib 1. Mengesan dan mengesahkan aduan salah laku jenayah serta pelanggaran tatakelakuan dan etika organisasi melalui sumber-sumber dalaman dan luaran. 2. Melaporkan kes berkaitan jenayah kepada Agensi penguatkuasaan yang bertanggungjawab dan kes pelanggaran peraturan kepada Agensi Pusat berkaitan.
CARTA FUNGSI UNIT INTEGRITI KEMENTERIAN KERJA RAYA MALAYSIA PENGARAH INTEGRITI CAWANGAN TADBIR URUS CAWANGAN PENGESANAN & PENGESAHAN CAWANGAN TATATERTIB CAWANGAN KHIDMAT PENGURUSAN & ADUAN 1. 2. 3. 4. 5. Merancang dan melaksanakan Mesyuarat Jawatankuasa Anti- Rasuah Kementerian. Membuat Mesyuarat Rasuah peringkat Kebangsaan. Menyelaras usaha permasalahan rasuah, dan mengenalpasti penyelesaiannya. Menyelaras penyediaan Pelan Tindakan Risiko Rasuah KKR dan memantau pelaksanaannya. Merancang dan melaksanakan Sistem Pengurusan Sistem Audit Nilai bagi Jawatankuasa Anti pelaporan dan memantau untuk mengenalpasti integrity serta kaedah governans 1. 2. Mengesan dan mengesahkan aduan salah laku jenayah serta pelanggaran tatakelakuan dan etika organisasi melalui sumber- sumber dalaman dan luaran. Melaporkan kes berkaitan jenayah kepada Agensi penguatkuasaan yang bertanggungjawab dan kes pelanggaran peraturan kepada Agensi Pusat berkaitan. 1. 2. 3. Melaksanakan fungsi urusetia Lembaga Tatatertib bagi Kementerian Kerja Raya Memastikan kes-kes tatatertib semasa dan tertunggak diselesaikan segera Melaksanakan kajian dan analisa ke atas data-data kes tatatertib bagi mengenalpasti trend. CAWANGAN PENGUKUHAN INTEGRITI 1. Menyelaras aduan berkaitan Integriti dalam Sistem Aduan Dalaman; 2. Mengurus dan menyelaras urusan Kewangan Unit Integriti 3. Webmaster bahagian 4. Menyelaras keperluan Penilaian Sistem Star Rating (SSR) MAMPU bagi Unit Integriti. 5. Melaksanakan urusan pentadbiran Am dan urusan berkaitan keselamatan, penyelenggaraan, kebersihan dan keceriaan Unit Integriti. 6. Mengurus dan menyelaras urusan berkaitan Aset dan Stor Unit Integriti 1. 2. Memastikan pembudayaan, penginstitusian dan pelaksanaan Integriti dalam organisasi Memperkasakan program/aktiviti berkaitan penerapan dan pengukuhan Integriti serta nilai- nilai murni/Islam 3. Mengenalpasti masalah dan mereka bentuk inisiatif bersesuaian untuk menangani masalah dalam organisasi 1. 2. 3. 4. 5. CAWANGAN PEMATUHAN Memastikan pematuhan terhadap undang-undang dan peraturan yang berkuatkuasa. Menyelaras penyediaan maklumbalas LKAN yang akan dibentangkan sebanyak dua (2) kali di Parlimen. Menyelia penyelarasan persediaan Mesyuarat maklumbalas Jawatankuasa Kira-Kira Wang Negara Accounts (Public Committee) (PAC); Menyelaras pengemaskinian AG Dashboard di laman web Jabatan Audit Negara bagi isu-isu yang melibatkan Kementerian Kerja Raya dan Agensi di bawahnya; dan Menyelaras program Semarak dengan KKR Intreggriti kerjasama (3) kali setahun JKR tiga
CPP Sumber Siasatan - Dalaman Aduan (Tohmahan- Tuduhan) Unit Audit Dalam - KSU - Pengarah UI Sumber Siasatan - Luaran Aduan - Kementerian Kewangan (kes mahkamah & CIPAA 2012) Jabatan Audit Negara Pelaksanaan Siasatan Pasukan Siasatan / Individu Jawatankuasa Siasatan Dalaman (JKSD) Jawatankuasa Siasatan Khas LKAN (JKSK)
CPP JKSD Lantikan KSU Pegawai KKR dan JKR UI sebagai urus setia/ahli JKSK LKAN Selepas LKAN dibentang di Dewan Rakyat Lantikan JPA (keahlian merentas kementerian) Pasukan Siasatan / Individu Pegawai UI
JAWATANKUASA SIASATAN KHAS (JKSK) LKAN Pengerusi JKSK AHLI JKSK Urus Setia Unit Integriti KKR Pegawai Perhubungan Dari Kementerian lain (JUSA C) Kementerian Kewangan Unit Audit Dalam Kementerian Unit Integriti Kementerian Pegawai JPA 2 2
Menyiasat, mengenal pasti dan memperincikan salah laku pegawai yang terlibat dalam kes yang dilaporkan. Meneliti sama ada wujud kemungkinan unsur-unsur penyalahgunaan kuasa/ penyelewengan/ rasuah dan pembaziran wang awam oleh pegawai awam/ kontraktor dan perunding yang terlibat. Mencadangkan dan memperakukan syarikat kontraktor/ perunding yang wajar disenarai hitamkan termasuk ahli lembaga pengarah untuk tindakan oleh Kementerian Mencadangkan penambahbaikan terhadap agensi dalam melaksanakan tugas/ projek pada masa akan datang bagi mengelakkan kesalahan yang sama berulang. TERMA RUJUKAN JKSK 1 2 3 4 5 6 7 8 Menyiasat dan meneliti segala dokumen / transaksi dalam urusan perolehan / peraturan kewangan / syarat kontrak dan membuat penentuan dari sudut pelanggaran peraturan atau akta yang berkuatkuasa. Mencadangkan dan memperakukan pegawai-pegawai yang turut terlibat untuk dikenakan tindakan tatatertib / surcaj/ membuat laporan Polis/ SPRM/ tindakan sivil di Mahkamah. Menyediakan maklumat lengkap bagi pegawai yang disyorkan untuk dikenakan tindakan tatatertib Mengemukakan pelaporan kepada JPA bagi tujuan Sekretariat Jawatankuasa Siasatan Khas Laporan Ketua Audit Negara 3
Teliti Sumber Siasatan (aduan, writ saman, atau laporan UAD/LKAN) PROSES SIASATAN Sediakan kronologi, kenal pasti isu/profil kes, tentukan dokumen diperlukan, tentukan skop siasatan, peraturan dirujuk Laksanakan siasatan (JKSD /JKSK/ Pasukan Siasatan/ Individu) Semakan terperinci/ temubual/ lawatan Laporan Siasatan kepada: KSU KKR - JPA (+30 hari) - Kementerian Kewangan (60 hari) SPRM
PENYENGGARAAN JALAN PERSEKUTUAN DI SEMENANJUNG MALAYSIA OLEH SYARIKAT KONSESI
5 MINIT...