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PR Laws tit. 1, § 691s (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691s. Préstamos

 Será ilegal que cualquier compañía inscrita de inversión preste dinero o propiedad a una persona, de manera directa o indirecta, si: (a) Las políticas de inversión de dicha compañía inscrita, según comunicadas en su solicitud de inscripción y los informes radicados bajo este capítulo, no permiten dicho préstamo. (b) Dicho préstamo está prohibido por cualquier disposición de ley o reglamento. (c) Dicha persona controla o está bajo el control común de dicha empresa inscrita; Disponiéndose, que las disposiciones de este inciso no aplicarán a préstamos de una compañía inscrita a otra compañía que es dueña de todos los valores mobiliarios de dicha compañía inscrita, excepto los valores mobiliarios de sus directores; Disponiéndose, además, que este inciso no se debe entender como que limita la habilidad de compañías de inversión a entrar en acuerdos de recompra con persona o compañía alguna.
PR Laws tit. 1, § 691t (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691t. Limitación en las distribuciones

 Ninguna compañía de inversión clasificada como un fondo mutuo podrá emitir valores mobiliarios por servicios, o por propiedades que no sean acciones o valores mobiliarios (incluyendo valores mobiliarios emitidos por dicha compañía inscrita), excepto como dividendo, distribución a los tenedores de sus valores mobiliarios o en relación con una reorganización.
PR Laws tit. 1, § 691u (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691u. Compañías de inversión de fin cerrado

 Una compañía de inversión de fin cerrado no podrá vender valores mobiliarios de quien es el emisor, a un precio inferior al valor corriente de la acción calculado a base del valor corriente de sus activos netos a menos que: (a) Sea en relación con un ofrecimiento a los tenedores de sus valores mobiliarios con derecho al voto. (b) Cuente con el consentimiento de la mayoría de sus valores mobiliarios con derecho al voto. (c) Sea en relación con la conversión de un valor mobiliario preferido de acuerdo a sus términos. (d) Ocurra bajo circunstancias que el Comisionado permita mediante reglamento u orden para la protección de los inversionistas.
PR Laws tit. 1, § 691v (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691v. Inversión de fin cerrado

 Una compañía de inversión de fin cerrado no podrá comprar valores mobiliarios de quien es el emisor a menos que: (1) Sea en una bolsa de valores u otro mercado abierto que el Comisionado designe mediante reglamento u orden, conforme al periodo de notificación y otras reglas que el Comisionado determine. (2) Sea mediante oferta a los tenedores de dichos valores mobiliarios, siempre que se le dé oportunidad razonable e igual a todos los tenedores de los valores mobiliarios de la clase a ser comprados. (3) Sea bajo cualquier circunstancia que el Comisionado permita bajo reglamento para la protección de los inversionistas para asegurarse que dichas compras se hacen de una manera o en una base que no discrimine injustamente contra los tenedores de las clases de valores mobiliarios a comprarse.
PR Laws tit. 1, § 691w (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691w. Planes de reorganización

 Cualquier persona que solicite o permita que se use su nombre para solicitar cualquier poder, consentimiento, autorización, mandato, ratificación, depósito o disidencia en relación a cualquier plan de reorganización de cualquier compañía inscrita de inversión deberá notificar al Comisionado dentro de 24 horas, una copia de dicho plan, de cualquier acuerdo, y de cualquier poder, consentimiento, autorización, mandato, ratificación, depósito o instrumento de disidencia en relación al plan, si no ha sido previamente radicado con el Comisionado. El Comisionado está autorizado, si así le solicitan los tenedores de valores mobiliarios que constituyan al menos un veinticinco (25%) de los valores mobiliarios con derecho a voto de la compañía inscrita de inversión, a preparar un informe que asesore a los tenedores de la equidad de dicho plan y su efecto en los tenedores de cualquier clase de valores mobiliarios.
PR Laws tit. 1, § 691x (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691x. Informes anuales al Comisionado

 Cada compañía inscrita de inversión deberá someter al Comisionado informes anuales que incluyan el estado financiero auditado por un contador público autorizado, con licencia para ejercer en Puerto Rico, de acuerdo a los principios generalmente aceptados en los Estados Unidos de América (conocidos como GAAP, por sus siglas en inglés) y con la información adicional que el Comisionado mediante reglamento u orden requiera, y tales informes periódicos (pero al menos anualmente) que el Comisionado mediante reglamento requiera.
PR Laws tit. 1, § 691y (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691y. Informes anuales a los accionistas

 Cada compañía inscrita de inversión deberá transmitir a los tenedores de sus valores mobiliarios, teniendo en cuenta las penalidades que establecen las secs. 692h y 692m de este título, al menos anualmente y en la forma que el Comisionado mediante reglamento establezca, un informe que razonablemente esté corriente, que contenga los estados financieros o su equivalente, y la siguiente información: (a) Una hoja de balance general acompañada de una expresión del valor agregado de las inversiones en la fecha de la hoja de balance. (b) Una lista de las cantidades y los valores de los valores mobiliarios que son de la titularidad de la compañía de inversión. (c) Una expresión de los ingresos y gastos, para el periodo cubierto por el informe, que deberá ser específica con respecto a cada categoría de ingreso y gasto que represente más del 5% del ingreso o gasto total. (d) Una expresión de superávit, que será identificada al menos en relación a cada cargo o crédito a la cuenta de superávit que represente más del 5% del total de los cargos o créditos durante el periodo cubierto por el informe. (e) Una expresión de la remuneración agregada pagada por la compañía durante el periodo cubierto por el informe a: (1) Todos los directores y a todos los miembros de la junta asesora, como compensación regular. (2) Todos los directores y a todos los miembros de la junta asesora, como compensación especial. (3) Todos los oficiales. (4) Cada persona para la quien cualquier oficial o director de la compañía es una persona afiliada. (f) Una expresión de la cantidad agregada en dólares de las compras y ventas de valores mobiliarios realizadas durante el periodo del informe. (g) Cualquier otra información que el Comisionado establezca como necesaria mediante reglamento. (h) Toda compañía de inversiones deberá someter al Comisionado todos aquellos informes que le sean requeridos por los reglamentos del Comisionado, incluyendo un estado financiero anual certificado por contadores públicos autorizados, licenciados para practicar en Puerto Rico, así como estados financieros interinos y formularios que de tiempo en tiempo diseñe el Comisionado. (i) En el caso de que algún director, oficial, miembro de junta asesora, asesor de inversiones, o persona afiliada del asesor de inversiones de la compañía sea el dueño beneficiario directo o indirecto de 10% o más de una clase especifica de valores mobiliarios, una expresión de la cantidad de valores mobiliarios que le pertenece, y las ganancias o pérdidas relacionadas a transacciones relacionadas a dichos valores mobiliarios.
PR Laws tit. 1, § 691z (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 691z. Libros y registros

 Cada compañía inscrita de inversión, y cada uno de sus suscriptores, corredores, o asesores de inversiones, deberá mantener los récords que el Comisionado establezca sean necesarios mediante reglamento, a la luz del interés público y la protección de los inversionistas. Todos estos récords deberán estar disponibles en todo momento para inspección razonable y periódica por el Comisionado. La compañía inscrita de inversión deberá publicar todos sus informes radicados ante el Comisionado en una página de Internet que designe, además de su prospecto de inversión, circulares de ofrecimientos de valores mobiliarios, informes anuales y trimestrales, los valores que integran sus fondos al momento de someter sus reportes trimestrales detallando su valor de mercado y el valor neto de sus activos (net asset value), la clasificación crediticia de esos valores cuando esté disponible, el apalancamiento expresado en valor absoluto de cada fondo y su fuente de financiamiento y cualquier otra información que le sea requerida, excepto por aquella información privilegiada por las leyes estatales o federales.
PR Laws tit. 1, § 692 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692. Informes financieros

 Será ilegal que una compañía inscrita de inversión radique al Comisionado cualquier informe financiero auditado por un contador público autorizado, a menos que: (a) Dicho contador haya sido seleccionado en una reunión de la junta de directores realizada no más tarde de noventa (90) días luego del comienzo del año fiscal por el voto personal de una mayoría de los miembros de la Junta, que incluirá una mayoría de los miembros que no son personas interesadas de dicha compañía inscrita de inversión ni de dicho contador. (b) Dicha selección sea ratificada en la próxima reunión anual de tenedores de valores mobiliarios con derecho al voto, si ocurriera. (c) El contrato de dicho contador sea condicionado a que la mayoría de los valores mobiliarios con derecho al voto de la compañía inscrita pueda cancelar su contrato allí sin penalidad. Si eso ocurriera, la vacante podrá ser llenada temporalmente por el voto mayoritario de los miembros de la Junta, que incluirá una mayoría de los miembros que no son personas interesadas de dicha compañía inscrita de inversión ni de dicho contador, sujeto a ratificación por el voto mayoritario de los tenedores de valores mobiliarios de la compañía inscrita de inversión en la próxima reunión anual de tenedores de valores mobiliarios de dicha compañía inscrita de inversión. (d) La certificación o informe del contador será dirigido tanto a la junta de directores como a los tenedores de valores mobiliarios de la compañía inscrita.
PR Laws tit. 1, § 692a (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692a. Trabajo del auditor

 El Comisionado podrá, mediante reglamento u orden, en el interés público o la protección de los inversionistas, a requerir a los contables y auditores a preservar informes, hojas de trabajo y otros documentos o papeles relacionados con compañías inscritas de inversión por el periodo que el Comisionado establezca y que los haga disponibles para inspección del Comisionado o cualquiera de sus representantes.
PR Laws tit. 1, § 692b (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692b. Reclamaciones legales

 Cualquier compañía inscrita de inversión que sea parte en cualquier acción; y cualquier persona afiliada de una compañía inscrita de inversión que sea parte demandada en cualquier acción o reclamación por una compañía inscrita de inversión, o uno de los tenedores de sus valores mobiliarios, en una capacidad derivativa o representativa contra un oficial, director, asesor de inversiones, fiduciario o custodio de dicha compañía; le someterá al Comisionado una copia de: (a) Todas las alegaciones, sentencias o resoluciones del pleito. (b) Todas las transacciones u ofertas de desistimiento. (c) Todas las mociones, transcripciones u otros documentos del pleito.
PR Laws tit. 1, § 692c (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692c. Falsificación

 Será ilegal que cualquier persona, excepto en lo que sea permitido por este capítulo, un reglamento u orden del Comisionado, intencionalmente falsifique u omita un hecho material en un informe requerido, o destruya, mutile o altere una cuenta, libro u otro documento que de acuerdo a este capítulo o un reglamento promulgado bajo autoridad de este capítulo, se haya ordenado a preparar o preservar. Se entenderá para propósitos de esta sección que cualquier parte de cualquier documento que sea firmado o certificado por un contador o auditor en su capacidad como tal, se entenderá que se hizo, archivó, transmitió o mantuvo por dicho contador o auditor, además de la persona archivando, transmitiendo o manteniendo el documento completo. Una violación de esta sección será un delito grave de cuarto grado.
PR Laws tit. 1, § 692d (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692d. Representación ilegal

 Será ilegal que una persona emitiendo o vendiendo cualquier valor mobiliario emitido por una compañía inscrita de inversión, represente o implique en cualquier manera que dicho valor mobiliario o compañía: (a) Ha sido garantizado, auspiciado, recomendado o aprobado por el Estado Libre Asociado de Puerto Rico, o cualquiera de sus agencias, corporaciones públicas u oficiales. Si una compañía de inversión es asesorada por un banco, o sus valores mobiliarios son vendidos a través de un banco, el banco deberá comunicar prominentemente que dicha inversión en la compañía no está asegurada por cualquier agencia gubernamental. Disponiéndose, que si alguna agencia o corporación pública del Estado Libre Asociado de Puerto Rico adquiriera valores mobiliarios de cualquier tipo en la compañía de inversión, no estará prohibido que así lo represente a terceros. (b) Ha sido garantizado por cualquier banco, agencia o institución depositaria asegurada.
PR Laws tit. 1, § 692e (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692e. Nombres y títulos

 Será ilegal que cualquier compañía inscrita de inversión adopte como parte de su nombre o el título de dicha compañía, o sobre cualquiera de los valores mobiliarios que emita, cualquier palabra o palabras que el Comisionado entienda son sustancialmente engañosas. El Comisionado podrá, mediante reglamento u orden, definir dichos nombres o títulos que son sustancialmente engañosos.
PR Laws tit. 1, § 692f (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692f. Facultad de instar acción

 El Comisionado está autorizado a llevar una acción en cualquier Sala Superior de un Tribunal de Primera Instancia del Estado Libre Asociado de Puerto Rico, cuando se alegue que cualquier oficial, director, miembro de junta asesora, asesor de inversiones, custodio o suscriptor, pasado o presente, de una compañía inscrita de inversión, dentro del periodo de cinco años antes del comienzo de la acción haya realizado, o está a punto de realizar, una acción o práctica que constituye una violación de su deber fiduciario. Si se demuestran dichas alegaciones, el tribunal puede impedirle a dicha persona de actuar en cualquiera de dichas capacidades permanente o temporeramente, y conceder los remedios de interdicto, monetarios y de cualquier tipo que en derecho procedan y que sean razonables y apropiados dentro de las circunstancias a la luz de la política pública establecida en la nota de propósito bajo la sec. 691 de este título.
PR Laws tit. 1, § 692g (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692g. Reglamentos y determinaciones

 El Comisionado tendrá la autoridad de emitir determinaciones administrativas, emitir, enmendar y derogar los reglamentos y órdenes necesarios para el ejercicio de los poderes conferidos al Comisionado en este capítulo. Esa autoridad incluirá reglamentos que definan términos de técnicos, contables y comerciales utilizados en este capítulo, y que establezcan la forma en que la información requerida en las solicitudes y los informes que la compañía inscrita de inversión tenga que someter.
PR Laws tit. 1, § 692h (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692h. Multas

 Cuando el Comisionado entienda que cualquier persona ha violado cualquier disposición de este capítulo, los reglamentos emitidos bajo su autoridad, o una orden del Comisionado, el Comisionado podrá radicar una acción en la Sala Superior del Tribunal de Primera Instancia con jurisdicción para solicitar que se imponga una multa. Esta facultad es adicional a la facultad que tiene el Comisionado para investigar e imponer multas administrativas. El tribunal tendrá jurisdicción para imponer: (a) Si se imputara una violación según definida en esta sección, una multa que no excederá lo mayor de: (1) Cinco mil dólares ($5,000) para una persona natural, o hasta cincuenta mil dólares ($50,000) para cualquier otra persona, o (2) la cantidad bruta de la ganancia monetaria al querellado como resultado de la violación. (b) Si se imputara una violación según definida en esta sección, que estuviera matizada por fraude, dolo, engaño, manipulación o menosprecio deliberado o temerario de un requisito regulatorio, una multa que no excederá lo mayor de: (1) Cincuenta mil dólares ($50,000) para una persona natural, o hasta doscientos cincuenta mil dólares ($250,000) para cualquier otra persona, o (2) la cantidad bruta de la ganancia monetaria al querellado como resultado de la violación. (c) Si se imputara una violación según definida en esta sección, que estuviera matizada por fraude, engaño, manipulación o menosprecio deliberado o temerario de un requisito regulatorio, y que también directa o indirectamente haya causado pérdidas sustanciales a terceros o el riesgo de pérdidas sustanciales a terceros, una multa que no excederá la suma mayor de: (1) Cien mil dólares ($100,000) para una persona natural, o hasta quinientos mil dólares ($500,000) para cualquier otra persona, o (2) la cantidad bruta de la ganancia monetaria al querellado como resultado de la violación.
PR Laws tit. 1, § 692i (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692i. Acceso a información

 La información contenida en los documentos radicados ante el Comisionado será pública a menos que el Comisionado, por reglamento u orden, determine que la publicación de la información no es necesaria ni apropiada. Será ilegal que cualquier miembro, oficial o empleado del Comisionado utilice información que no se ha revelado al público, para su beneficio personal, o que comunique dicha información a cualquier persona que no sea un oficial o empleado de los Estados Unidos, de un estado o del Estado Libre Asociado de Puerto Rico, para uso oficial. De igual manera, serán públicas las órdenes, cartas circulares y demás determinaciones administrativas que emita el Comisionado dentro del periodo de treinta (30) días luego de que se emitan. Se publicarán en la página cibernética del Comisionado. Disponiéndose, sin embargo, que en el caso de que se solicite una orden u otro tipo de determinación administrativa, incluyendo opiniones o no-action letters que hagan referencia a una compañía de inversión que no haya realizado un ofrecimiento de sus valores al público, el Comisionado, a petición del solicitante, podrá no hacer pública su determinación por un periodo que no excederá de seis (6) meses contados desde que se emita la determinación o treinta (30) días después de la fecha de la emisión de los valores, lo que ocurra primero. De violarse los requisitos de esta sección en cuanto a publicidad, las determinaciones administrativas que emita el Comisionado no tendrán plena vigencia hasta que se cumpla con lo dispuesto en esta sección. El Comisionado además establecerá en su página de Internet un registro semanal de las transacciones realizadas en los valores mobiliarios emitidos por las compañías inscritas de inversión sujetas a este capítulo; y del valor neto de los activos correspondiente a los valores mobiliarios que no sean preferidos, actualizado semanalmente. Las compañías inscritas de inversión y los distribuidores de sus valores mobiliarios tendrán que comunicar dichas transacciones e información semanalmente al Comisionado, en una manera que preserve la intimidad de los accionistas. El Comisionado no será responsable de cualquier error o falsedad en la información provista por la compañía inscrita de inversión. El Comisionado también publicará un desglose trimestral por cada compañía inscrita de inversión con el valor en mercado de sus activos y pasivos con una rotación corriente de doce (12) meses. También incluirá los estados financieros y demás informes requeridos por el inciso (h) de la sec. 691y de este título de las compañías inscritas de inversión correspondientes a los últimos cinco (5) años fiscales.
PR Laws tit. 1, § 692j (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692j. Informes a la Legislatura

 El Comisionado someterá un informe anual a la Asamblea Legislativa que resuma el trabajo del Comisionado por el año anterior e incluya la información y recomendaciones que estime necesarias para otra legislación en relación con las materias relacionadas con este capítulo, incluyendo las disposiciones de la sec. 691h de este título.
PR Laws tit. 1, § 692k (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 33A - Ley de Compañías de Inversión de Puerto Rico de 2013|§ 692k. Nulidad

 Cualquier condición, estipulación o cláusula en un contrato que intente evadir o renunciar el cumplimiento con cualquier disposición de este capítulo o cualquier reglamentación u orden emitida al amparo de él será nula ab initio. Esta sección no se entenderá que anula la parte legal de un contrato que pueda ser separada de la parte ilegal. Tampoco tendrá el efecto de impedir una causa de acción por enriquecimiento injusto.