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PR Laws tit. 1, § 853 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo I - Prácticas Fraudulentas y Otras Prácticas Prohibidas|§ 853. Manipulación del mercado

 Será ilegal que cualquier persona, directa o indirectamente: (a) Con el propósito de crear una apariencia falsa o engañosa de negociación activa de un valor, o una impresión falsa o engañosa con respecto a la existencia de un mercado para determinado valor: (1) Efectúe cualquier transacción en el valor que no envuelva cambio en el dueño que tenga título de propiedad del mismo, o (2) entre cualquier orden u órdenes para la compra o venta de un valor con el conocimiento de que la orden o las órdenes son sustancialmente del mismo tamaño, o sustancialmente al mismo tiempo y sustancialmente el mismo precio para la venta o compra del valor, y han sido o serán realizada por, o para la misma persona, o para alguna otra persona afiliada a ésta. (b) Efectúe, solo o con una o más personas, una serie de transacciones en cualquier valor, creando una negociación activa, actual o aparente en dicho valor para aumentar o disminuir su precio, con el propósito de inducir la compra o venta de tal valor por otros.
PR Laws tit. 1, § 863 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo II - Inscripción de Corredores-Traficantes, Agentes y Asesores de Inversiones|§ 863. Disposiciones para después

 (a) Todo corredor-traficante y asesor de inversiones que esté inscrito llevará y mantendrá las cuentas, correspondencia, apuntes, papeles, libros y otros registros que por reglamento el Comisionado prescriba. Todos los registros exigidos serán conservados por tres (3) años a menos que el Comisionado por reglamento disponga otra cosa para determinadas clases de registros. (b) Todo corredor-traficante y asesor de inversiones inscrito someterá aquellos informes financieros que el Comisionado por reglamentación exija. (c) Si la información contenida en cualquier documento radicado ante el Comisionado fuere o llegare a ser inexacta o incompleta en cualquier aspecto material, la persona inscrita deberá radicar prontamente una enmienda de corrección, a menos que dicha corrección haya sido notificada conforme a la sec. 861(b) de este título. (d) Todos los registros a los cuales se hace referencia en el inciso (a) estarán sujetos en cualquier momento, o de tiempo en tiempo, a exámenes e inspecciones razonables periódicas, especiales o de otra clase por los representantes del Comisionado, dentro o fuera de Puerto Rico, siempre que el Comisionado lo crea necesario o apropiado al interés público o para la protección de los inversionistas. En los casos de inspecciones periódicas, el corredor-traficante y asesor de inversiones cuyos registros sean inspeccionados pagará al Administrador [sic] un cargo por concepto de examen de cien dólares ($100) por cada día o fracción del mismo por cada examinador que intervenga en cada examen, más los gastos en que se incurra por concepto de dietas y millaje de éstos, de acuerdo con las normas establecidas por los funcionarios y empleados del Estado Libre Asociado de Puerto Rico, en cheque certificado o giro postal expedido a favor del Secretario de Hacienda. En ningún caso se cobrará más de seis mil (6,000) dólares por inspección periódica en un año. A fin de evitar una [duplicación] innecesaria en las investigaciones, el Comisionado, hasta donde lo creyere práctico al poner en vigor este inciso, cooperará con los administradores de valores de otros estados, con la Comisión de Valores y cualquier bolsa nacional de valores, o asociación de valores inscrita bajo la Ley Reguladora de Bolsas.
PR Laws tit. 1, § 871 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo III - Inscripción de Valores|§ 871. Requisito

 Será ilegal que cualquier persona ofrezca o venda cualquier valor en Puerto Rico a menos que: (1) Dicho valor haya sido inscrito bajo las disposiciones de este capítulo; (2) el valor o transacción esté exento bajo las disposiciones de la sec. 882 de este título, o (3) el valor en cuestión es un valor bajo cubierta federal (federal cover).
PR Laws tit. 1, § 883 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 883. Archivos de literatura de ventas y anuncios

 El Comisionado podrá, mediante reglamento u orden al efecto, requerir el archivo de cualquier prospecto, panfleto, circular, carta circular, anuncio o cualquier literatura de ventas o material de anuncio dirigido o que proponga distribuir a inversionistas potenciales, incluyendo clientes o clientes prospectivos de un asesor de inversiones, a menos que el valor o la transacción estén exentos bajo la sec. 882 de este título.
PR Laws tit. 1, § 884 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 884. Archivos engañosos

 Será ilegal para cualquier persona hacer, o inducir a que se haga, en cualquier documento archivado con el Comisionado, o en cualquier procedimiento instituido de acuerdo con las disposiciones de este capítulo, cualquier declaración que sea, al momento y a la luz de las circunstancias bajo las cuales se hace, falsa o engañosa en cualquier aspecto material.
PR Laws tit. 1, § 885 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 885. Representaciones ilegales concernientes a inscripciones o exenciones

 (a)  (1) Ni el hecho que una solicitud de inscripción bajo el Subcapítulo II o una declaración de inscripción bajo el Subcapítulo III ha sido archivada, (2) ni el hecho que una persona esté inscrita efectivamente constituye una determinación por el Comisionado que cualquier documento archivado de acuerdo con este capítulo es exacto, completo y que no es engañoso. Ni cualquiera de esos hechos ni el hecho de que haya una excepción disponible quiere decir que el Comisionado ha decidido en forma alguna sobre los méritos o cualificaciones de, o recomendado o dado su aprobación a, cualquier persona, valor, o transacción. (b) Será ilegal hacer, o inducir que se haga, a cualquier comprador o cliente potencial, cualquier representación inconsistente con el inciso (a) de esta sección.
PR Laws tit. 1, § 886 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 886. Administración del capítulo

 (a) Este capítulo será administrado por el Comisionado de Instituciones Financieras. (b) Será ilegal para el Comisionado o cualesquiera de sus oficiales o empleados usar para beneficio personal cualquier información que haya sido archivada con u obtenida por el Comisionado y que no haya sido hecha pública. Ninguna disposición de este capítulo autoriza al Comisionado, ni a ninguno de sus oficiales o empleados, a revelar ninguna de esa información excepto entre ellos mismos o cuando sea necesario o apropiado en un procedimiento o investigación de acuerdo con las disposiciones de este capítulo. Ninguna disposición de este capítulo crea o deroga ningún privilegio que exista, cuando se requiera evidencia documental o cualesquiera otra clase de evidencia por citación dirigida al Comisionado o cualesquiera de sus oficiales o empleados. (c) El Comisionado podrá, mediante reglamento u orden, fijar los derechos a ser cobrados por los exámenes y radicaciones con arreglo a la sec. 883 de este título, así como por otras radicaciones misceláneas para las cuales no se especifica derecho alguno en ninguna otra disposición del presente capítulo.
PR Laws tit. 1, § 889 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 889. Penalidades

 (a) Cualquier persona que voluntariamente viole cualquier disposición de este capítulo, excepto la sec. 884 de este título, o que voluntariamente viole cualquier reglamento u orden promulgada de acuerdo con las disposiciones de este capítulo, o que voluntariamente viole la sec. 884 de este título sabiendo que la declaración hecha es falsa o engañosa en cualquier aspecto material, una vez fuere convicta será castigada con una multa que no será menor de quinientos (500) dólares ni mayor de diez mil (10,000) dólares, o con pena de reclusión por un término que no será menor de seis (6) meses ni mayor de cinco (5) años, o ambas penas. Ningún procedimiento podrá incoarse después de transcurridos cinco (5) años de la alegada violación. Se confiere jurisdicción original al Tribunal de Primera Instancia para entender en estos casos. (b) El Comisionado podrá referir aquella evidencia que tenga disponible concerniente a violaciones de este capítulo, o de cualquier reglamento u orden promulgada de acuerdo con las disposiciones de la misma, al Secretario de Justicia, quien podrá [habérsele] o no referido dicha evidencia, incoar el procedimiento criminal apropiado de acuerdo con las disposiciones de este capítulo. (c) Nada en este capítulo limita el poder del Pueblo de Puerto Rico para castigar a cualquier persona por cualquier conducta que constituya un crimen a tenor con el Código Penal. (d) El Comisionado podrá, en adición a los demás remedios establecidos en este capítulo, o en sustitución de los mismos, imponer a cualquier persona que viole cualquier disposición de este capítulo, reglamento u orden promulgada de acuerdo con las disposiciones del mismo, una multa administrativa que no será menor de quinientos (500) dólares ni mayor de cinco mil (5,000) dólares por cada violación. El Comisionado podrá imponer una multa adicional equivalente al monto total del precio pagado por cualesquiera valores ofrecidos o vendidos en contravención a las disposiciones de este capítulo y/o ordenar la devolución de tal precio a los compradores que así lo aceptaren, más intereses al tipo de interés aplicable a sentencias judiciales según provisto por el reglamento aprobado a estos efectos por la Junta Financiera creada por bajo las secs. 2001 et seq. del Título 7. Si la persona a quien se le impusiera la multa administrativa no estuviere conforme con la misma deberá solicitar por escrito una vista dentro de los diez (10) días siguientes a la fecha de su notificación. Si la persona estuviere conforme, deberá pagar la multa no más tarde de la expiración de dichos (10) días en la oficina del Comisionado mediante cheque certificado o giro postal expedido a favor del Secretario de Hacienda. Contra la determinación del Comisionado imponiendo una multa administrativa la persona perjudicada tendrá el remedio provisto por la sec. 891 de este título.
PR Laws tit. 1, § 891 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 891. Revisión judicial de órdenes

 Cualquier persona perjudicada por una orden final del Comisionado podrá obtener su revisión ante el Tribunal de Circuito de Apelaciones de acuerdo a lo dispuesto por la Ley Núm. 248 de 25 de diciembre de 1995.
PR Laws tit. 1, § 892 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 892. Reglamentos, formularios, órdenes y vistas

 (a) El Comisionado podrá dictar, enmendar y rescindir de tiempo en tiempo, aquellos reglamentos, formularios y órdenes que sean necesarios para llevar a cabo las disposiciones de este capítulo, incluyendo reglamentos y formularios que gobiernen las solicitudes, e informes, y que definan cualesquiera términos, sean usados o no dichos términos en este capítulo, en tanto dichas definiciones no sean inconsistentes con las disposiciones de este capítulo. Al efecto de los reglamentos y formularios, el Comisionado podrá clasificar las personas y asuntos dentro de su jurisdicción y prescribir distintos requisitos para diferentes clases. (b) Ningún reglamento, formulario u orden podrá ser dictado, enmendado o rescindido, a menos que el Comisionado determine que dicha acción es necesaria o apropiada por razones de interés público o para la protección de los inversionistas y consistente con los propósitos razonablemente perseguidos por las normas y disposiciones de este capítulo. Al decretar reglamentos y formularios, el Comisionado podrá cooperar con los Administradores de Valores de los otros estados y con la Comisión de Valores, con el propósito de que la política de este estatuto alcance un máximo de uniformidad en la forma y contenido de las solicitudes e informes, siempre que sea posible. (c) El Comisionado podrá prescribir por reglamento u orden: (1) La forma y contenido de los estados financieros requeridos conforme a este capítulo; (2) las circunstancias bajo las cuales los estados financieros consolidados serán radicados, y (3) si cualquier estado financiero que sea requerido ha de ser certificado por un contador público independiente o autorizado. Todos los estados financieros serán preparados de acuerdo con las prácticas de contabilidad generalmente aceptadas. (d) Todos los reglamentos y formularios del Comisionado serán publicados. (e) Ninguna disposición de este capítulo que imponga cualquier responsabilidad será de aplicación a un acto hecho u omitido de buena fe en conformidad con cualquier reglamento, formulario u orden del Comisionado, a pesar de que dicho reglamento, formulario u orden pueda ser más tarde enmendado, rescindido o declarado nulo por cualquier razón, por autoridad judicial o por cualquiera otra autoridad. (f) Toda vista en un procedimiento administrativo será pública, a menos que el Comisionado en su discreción conceda una petición a la que se unan todos los querellados, al efecto de que la vista sea conducida privadamente.
PR Laws tit. 1, § 893 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 893. Archivos y opiniones administrativas

 (a) Un documento se considerará radicado cuando el mismo haya sido recibido por el Comisionado. (b) El Comisionado llevará un registro de todas las solicitudes de inscripción que son, o han sido efectivas en alguna fecha en conformidad con este capítulo, y de todas las órdenes denegatorias, de suspensión o revocación que han sido dictadas de acuerdo con este capítulo. El registro estará abierto a inspección pública. (c) La información contenida en, o archivada con cualquier solicitud o informe, se pondrá a disposición del público de acuerdo con los reglamentos que el Comisionado promulgue. (d) Si se solicitaran copias fotostáticas u otras copias (certificadas con el sello de la agencia, si así se requirieran) de cualquier asiento en el registro, o de cualquier documento que conste públicamente archivado, el Comisionado las suministrará, cobrando por ellas aquel precio razonable que él determine. En cualquier procedimiento instituido o acusación radicada conforme a este capítulo, cualquier copia así certificada constituirá evidencia prima facie del contenido del asiento o documento certificado. (e) El Comisionado podrá, en su discreción, emitir opiniones interpretativas a solicitud de personas interesadas.
PR Laws tit. 1, § 895 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 895. Objeto del capítulo

 Este capítulo será interpretado de manera que se cumpla su propósito general de hacerlo uniforme con las leyes de aquellos estados donde se haya aprobado el mismo y de coordinar la interpretación y administración de este capítulo con la ley federal correspondiente a éste.
PR Laws tit. 1, § 896 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 896. Cooperación con otras agencias

 Con el fin de estimular la interpretación y administración uniforme de este capítulo y lograr una reglamentación y fiscalización efectiva de la industria de valores, el Comisionado podrá cooperar con otras agencias de valores de los Estados Unidos, sean estatales o federales, de Canadá, México, o de cualquier otro país, con cualquier organización de valores que se autoreglamente, Self-Regulated Organization, el Securities Investors Protection Corporation, cualquier organización nacional o internacional de valores y con cualquier agencia gubernamental de gobierno federal, estatal, local, o de un país extranjero, que vele por la seguridad pública y el cumplimiento de las leyes.
PR Laws tit. 1, § 898 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 1 - Reglamentación de los Negocios en General|Capítulo 37 - Ley Uniforme de Valores|Subcapítulo IV - Disposiciones Generales|§ 898. Adopción de normas del North American Securities Administrators Association, Inc.

 El Comisionado podrá adoptar mediante reglamentación u orden al efecto, aquellas políticas o iniciativas que entienda pertinente adoptadas por el North American Securities Administrators Association, Inc. (NASAA).
PR Laws tit. 1, § 1001 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 51 - Comerciantes y Actos|§ 1001. Quiénes son comerciantes

 Son comerciantes, para los efectos de este Código: (1) Los que, teniendo capacidad legal para ejercer el comercio, se dedican a él habitualmente, en nombre propio. (2) Las compañías, corporaciones y asociaciones mercantiles o industriales, que se constituyeren con arreglo a este Código o a leyes especiales, y las corporaciones y compañías que se hayan organizado en el extranjero, también para fines mercantiles e industriales, y que estén debidamente autorizadas para hacer negocios en Puerto Rico.
PR Laws tit. 1, § 1002 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 51 - Comerciantes y Actos|§ 1002. Disposiciones por que se rigen los actos de comercio; actos de comercio, definición

 Los actos de comercio, sean o no comerciantes los que los ejecuten, y estén o no especificados en este Código, se regirán por las disposiciones contenidas en él; y en su defecto, por los usos del comercio observados generalmente en cada plaza, y a falta de ambas reglas, por las del derecho común. Serán reputados actos de comercio los comprendidos en este Código, y cualesquiera otros de naturaleza análoga.
PR Laws tit. 1, § 1003 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 51 - Comerciantes y Actos|§ 1003. Rótulos en los establecimientos; qué deben contener; presunción del ejercicio habitual del comercio

 Antes de dar comienzo a sus operaciones, los comerciantes e industriales individuales y las sociedades, deberán exponer en el exterior de sus establecimientos y sucursales rótulos en castellano o inglés, conteniendo los nombres, apellidos y domicilio del comerciante o industrial, o de la sociedad y su gestor o gestores según fuere el caso. Las letras de estos rótulos tendrán un tamaño no menor de seis pulgadas de largo y de una de ancho. Existirá la presunción legal del ejercicio habitual del comercio, desde que la persona o sociedad que se proponga ejercerlo anunciare por medio de dichos rótulos, o por circulares, periódicos, o de otro modo cualquiera, un establecimiento que tenga por objeto alguna operación mercantil o industrial.
PR Laws tit. 1, § 1004 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 51 - Comerciantes y Actos|§ 1004. Personas capacitadas para el ejercicio habitual del comercio

 Tendrán capacidad legal para el ejercicio habitual del comercio las personas que reúnan las condiciones siguientes: (1) Haber cumplido la edad de veintiún (21) años. (2) Tener la libre disposición de sus bienes. También podrán ejercer el comercio los menores de edad que se hayan inscrito en el Registro Mercantil.
PR Laws tit. 1, § 1005 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 51 - Comerciantes y Actos|§ 1005. Continuación del comercio ejercido por los padres

 Los menores de edad y los incapacitados podrán continuar, por medio de sus guardadores, el comercio que hubieren ejercido sus padres o sus causantes. Si los guardadores carecieren de capacidad legal para comerciar, o tuvieren alguna incompatibilidad, estarán obligados a nombrar uno o más factores que reúnan las condiciones legales, quienes les suplirán en el ejercicio del comercio.
PR Laws tit. 1, § 1007 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 51 - Comerciantes y Actos|§ 1007. Personas que no podrán ejercer el comercio

 No podrán ejercer el comercio ni tener cargo ni intervención directa administrativa o económica en compañías mercantiles o industriales: (1) Los sentenciados a pena de interdicción civil, mientras no hayan cumplido sus condenas o sido amnistiados o indultados. (2) Los declarados en quiebra, mientras no hayan obtenido rehabilitación, o estén autorizados en virtud de un convenio aceptado en junta general de acreedores y aprobado por la autoridad judicial, para continuar al frente de su establecimiento, entendiéndose en tal caso limitada la habilitación a lo expresado en el convenio. (3) Los que, por leyes o disposiciones especiales, no puedan comerciar.
PR Laws tit. 1, § 1008 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 51 - Comerciantes y Actos|§ 1008. Leyes que rigen para el comercio por corporaciones y compañías extranjeras

 Las corporaciones, asociaciones y compañías constituidas en el extranjero podrán ejercer el comercio en Puerto Rico con sujeción a las leyes de su país, en lo que se refiere a su capacidad para contratar; y a las disposiciones de este Código y demás leyes vigentes en el Estado Libre Asociado, en todo cuanto concierne a la creación de sus establecimientos dentro del Estado Libre Asociado de Puerto Rico, a sus operaciones mercantiles y a la jurisdicción de los tribunales correspondientes del país.
PR Laws tit. 1, § 1071 (2020)
2020 Laws of Puerto Rico|Título 10 - Comercio|Subtítulo 2 - Código de Comercio|Parte I - Comerciantes y Comercio en General|Capítulo 55 - Libros y Contabilidad del Comercio|§ 1071. Libros que llevarán los comerciantes; exención; libro de actas de las compañías

 Los comerciantes llevarán necesariamente: (1) Un libro de inventarios y balances. (2) Un libro diario. (3) Un libro mayor. Quedarán, sin embargo, exentos de llevar libros de contabilidad, con carácter obligatorio, los pequeños traficantes cuyo volumen de negocios no exceda de mil ($1,000) dólares anuales y los vendedores ambulantes. Las compañía mercantiles llevarán también un libro de actas, cuando haya más de un socio gestor, en el que se harán constar todos los acuerdos de los gestores que se refieran a la marcha y operaciones sociales.