ประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง
คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๓
แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๓ (พ.ศ. ๒๔๙๗)
ออกตามความในพระราชบัญญัติควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน พุทธศักราช ๒๔๘๕
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกข้อกำหนดเป็นคำสั่งซึ่งผู้ขอรับอนุญาตเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตและผู้ที่ได้รับอนุญาตเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตจะต้องปฏิบัติ
ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ ในประกาศนี้
เจ้าพนักงาน หมายความว่า
เจ้าพนักงานซึ่งได้รับการแต่งตั้งเพื่อปฏิบัติการตามพระราชบัญญัติควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
พุทธศักราช ๒๔๘๕ และที่แก้ไขเพิ่มเติม
บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
หมายความว่า บุคคลที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
รัฐมนตรี หมายความว่า
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ข้อ ๒ ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศที่เป็นการซื้อ ขาย
หรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
เฉพาะกับบุคคลซึ่งจะซื้อหรือขายหรือแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศเพื่อการลงทุนในตราสารและอนุพันธ์ตามที่เจ้าพนักงานประกาศกำหนดซึ่งมีบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตนั้นเป็นนายหน้าหรือตัวแทนในการลงทุน
ทั้งนี้
ภายใต้ขอบเขตที่เจ้าพนักงานประกาศกำหนด

ข้อ ๓ ผู้ที่จะขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตต้องมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่เจ้าพนักงานประกาศกำหนด
โดยให้ยื่นคำร้องขอต่อรัฐมนตรีผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่เจ้าพนักงานประกาศกำหนด
ทั้งนี้
รัฐมนตรีและธนาคารแห่งประเทศไทยจะพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในหกสิบวันทำการนับแต่วันที่ธนาคารแห่งประเทศไทยได้รับคำร้องขอและเอกสารถูกต้องครบถ้วน

ข้อ ๔ ผู้ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ต้องถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่เจ้าพนักงานประกาศกำหนด

ข้อ ๕ ใบอนุญาตที่ออกให้นั้นมีอายุหนึ่งปี
เมื่อครบกำหนดอายุดังกล่าวแล้ว ให้ใบอนุญาตมีอายุต่อไปเป็นคราว ๆ คราวละหนึ่งปี
โดยไม่ต้องยื่นขอต่ออายุใบอนุญาต
เว้นแต่กรณีที่รัฐมนตรีจะแจ้งไม่ต่ออายุเป็นหนังสือก่อนวันครบกำหนดอายุคราวใดคราวหนึ่งไม่น้อยกว่าสามสิบวัน
โดยให้ถือว่าใบอนุญาตสิ้นอายุไปเมื่อครบสามสิบวันนับแต่วันที่รัฐมนตรีลงนามในหนังสือดังกล่าว
เมื่อได้รับหนังสือแจ้งจากรัฐมนตรีตามวรรคหนึ่ง
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตดำเนินการต่อไปได้เฉพาะธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมที่เกิดขึ้นก่อนวันที่ได้รับหนังสือแจ้งจากรัฐมนตรี
และให้เจ้าพนักงานมีอำนาจสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตต้องปฏิบัติการอย่างหนึ่งอย่างใดเพื่อคุ้มครองประโยชน์ของลูกค้าด้วยก็ได้

ข้อ ๖
ในกรณีที่ใบอนุญาตสูญหายหรือถูกทำลายในสาระสำคัญ
ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตยื่นคำร้องขอรับใบแทนใบอนุญาตจากรัฐมนตรีภายในสามสิบวันนับแต่วันที่รับทราบการสูญหายหรือถูกทำลายเว้นแต่มีเหตุจำเป็นที่ไม่อาจแจ้งได้ภายในกำหนด
ให้เจ้าพนักงานดำเนินการตามที่เห็นสมควรโดยให้ยื่นคำร้องขอผ่านธนาคารแห่งประเทศไทย
ทั้งนี้ รัฐมนตรีและธนาคารแห่งประเทศไทยจะพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในสี่สิบห้าวันทำการนับแต่วันที่ธนาคารแห่งประเทศไทยได้รับคำร้องขอและเอกสารถูกต้องครบถ้วน

ข้อ ๗
ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตประสงค์จะย้ายสถานที่ประกอบธุรกิจตามที่ได้ยื่นขออนุญาตไว้
ไม่ว่าเป็นการถาวรหรือชั่วคราว ให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตยื่นหนังสือชี้แจงเหตุผลที่ขอย้ายเพื่อขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง
ทั้งนี้
ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เจ้าพนักงานประกาศกำหนด

ข้อ ๘
เมื่อบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตประสงค์จะเลิกประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ให้กรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
หรือผู้มีอำนาจในการจัดการ
แจ้งเป็นหนังสือต่อเจ้าพนักงานล่วงหน้าไม่น้อยกว่าสิบห้าวันก่อนวันเลิกประกอบธุรกิจ
เว้นแต่มีเหตุจำเป็นที่ไม่อาจแจ้งได้ภายในกำหนด ให้เจ้าพนักงานดำเนินการตามที่เห็นสมควร
ในการนี้ เจ้าพนักงานอาจสั่งให้บริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตต้องปฏิบัติอย่างหนึ่งอย่างใดเพื่อคุ้มครองประโยชน์ของลูกค้าด้วยก็ได้

ข้อ ๙ ในกรณีที่รัฐมนตรีมีคำสั่งถอนใบอนุญาตหรือแจ้งไม่ต่อใบอนุญาต
และในกรณีบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาตแจ้งเลิกประกอบธุรกิจเป็นบริษัทหลักทรัพย์รับอนุญาต
ให้กรรมการผู้มีอำนาจควบคุม กรรมการผู้มีอำนาจในการบริหาร ผู้จัดการ
ผู้มีอำนาจในการจัดการ
หรือผู้ชำระบัญชีส่งคืนใบอนุญาตต่อเจ้าพนักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันพ้นกำหนดเวลาที่กำหนดไว้ในการถอนใบอนุญาตวันที่สิ้นอายุใบอนุญาต
หรือวันเลิกประกอบธุรกิจ แล้วแต่กรณี
เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นที่ไม่สามารถดำเนินการได้ภายในกำหนดเวลา
หรือไม่อาจคืนใบอนุญาตได้ ให้เจ้าพนักงานมีอำนาจดำเนินการตามที่เห็นสมควร

ข้อ ๑๐ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๖
มิถุนายน ๒๕๖๑ เป็นต้นไป


ประกาศ
ณ วันที่ ๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๖๑
อภิศักดิ์
ตันติวรวงศ์
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง






พิมพ์มาดา/จัดทำ
๑๔
สิงหาคม ๒๕๖๑

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๓๕/ตอนพิเศษ ๑๔๐ ง/หน้า ๑๓/๑๙ มิถุนายน ๒๕๖๑