pythainlp/thailaw-v1.0 huggingface dataset:
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 29/2560

เรื่อง การจัดทําบัญชีเกี่ยวกับลูกหนี้ด้อยคุณภาพ  
ของบริษัทหลักทรัพย์

(ฉบับที่ 3)

 

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 105 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกบทนิยามคําว่า “บริษัทหลักทรัพย์” ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 33/2543 เรื่อง การจัดทําบัญชีเกี่ยวกับลูกหนี้ด้อยคุณภาพของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 25 สิงหาคม พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

““บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ หรือการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ที่มิได้จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้”

 ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 29 ธันวาคม พ.ศ. 2560 เป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 8 ธันวาคม พ.ศ. 2560

 (นายวรวิทย์ จําปีรัตน์)

 ประธานกรรมการ

 คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กม. 31/2560

เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจสําหรับ

ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(ฉบับที่ 2)   
 

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 9(2) แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในวรรคหนึ่งของข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 11/2559 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจสําหรับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

 “ข้อ 4 ค่าธรรมเนียมที่ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องชําระ มีอัตราขั้นต่ําปีละ 25,000 บาท และสูงสุดไม่เกินปีละ 1,000,000 บาท”

 ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2560 

 (นายวรวิทย์ จําปีรัตน์)

 ประธานกรรมการ

 คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กข. 38/2547

เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ

(ฉบับที่ 4)

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกความใน (8) ของข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 37/2540 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ลงวันที่ 15 ตุลาคมพ.ศ. 2540 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

 “(8) “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่มิได้จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ไม่ว่าบริษัทดังกล่าวได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นอีกด้วยหรือไม่ แต่ไม่รวมถึงบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนและบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน”

 ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 สิงหาคม พ.ศ. 2547 เป็นต้นไป

ประกาศ ณ วันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2547

 (นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์) 

 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

 ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-

ร่างประกาศตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ

ที่ผ่านการพิจารณาของฝ่ายกฎหมาย

เมื่อวันที่ พ.ค. 54

-- ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 12/2559

เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ

(ฉบับที่ 6)

 

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 97 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (ง) ใน (9) ของข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 18/2549 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ลงวันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2549 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 5/2557 เรื่อง การดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 5 มิถุนายน พ.ศ. 2557

 “(ง)  การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้และศุกูก”

 ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2560 เป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2559

(นายวรวิทย์ จําปีรัตน์)

ประธานกรรมการ 

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
-

ร่างประกาศตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ

ที่ผ่านการพิจารณาของฝ่ายกฎหมาย

เมื่อวันที่ พ.ค. 54

- ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 13/2559

เรื่อง การดํารงฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็น  
ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(ฉบับที่ 4)

 

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 9 และมาตรา 49 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกความใน (1) ของข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 66/2547 เรื่อง การดํารงฐานะทางการเงินของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 22 ธันวาคม พ.ศ. 2547 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน 

 “(1) “ตัวแทนซื้อขายสัญญา” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แต่ทั้งนี้ มิให้หมายความรวมถึงผู้ได้รับใบอนุญาตที่เป็นธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน”

 ข้อ 2 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2560 เป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2559

(นายวรวิทย์ จําปีรัตน์)

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กจ. 1/2561

เรื่อง  การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ  
ตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับการไม่นําบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขาย  
หลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายหน่วย  
ของอีทีเอฟต่างประเทศและหน่วยของโครงการ  
จัดการลงทุนต่างประเทศ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 63(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

(1) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 24/2553 เรื่อง การไม่นําบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับหน่วยของอีทีเอฟต่างประเทศ ลงวันที่ 24 ธันวาคม พ.ศ. 2553

(2) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 3/2557 เรื่อง การไม่นําบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนมาใช้บังคับกับการเสนอขายหน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ ลงวันที่ 30 พฤษภาคม พ.ศ. 2557


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2561

 

                                                                                        

                                                                      (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                          ประธานกรรมการ  

                                           คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  
ที่ กจ. 2/2561

เรื่อง  การกําหนดให้โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศเป็นบริษัท  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์   
(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศเป็นบริษัทตามมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

เพื่อประโยชน์ตามวรรคหนึ่ง คําว่า “โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ” ให้หมายถึง โครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) ซึ่งจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศที่มีลักษณะทํานองเดียวกับกองทุนรวม โดยได้รับอนุญาต การจดทะเบียน หรือดําเนินการอื่นใดในทํานองเดียวกันจากหน่วยงานกํากับดูแลที่มีอํานาจกํากับดูแลโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศนั้น


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ  วันที่  17 มกราคม พ.ศ. 2561

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กจ. 26/2561  
เรื่อง  การกําหนดผู้ยื่นคําขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่

ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และ

ทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 33/1 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2559  คณะกรรมการ ก.ล.ต.ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้บุคคลดังต่อไปนี้ ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ หรือทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน แล้วแต่กรณี เป็นผู้ยื่นคําขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทใบทรัสต์และหุ้นกู้ที่ออกโดยทรัสต์ดังกล่าว

(1)  ผู้ที่จะเป็นผู้ก่อตั้งกองทรัสต์หรือผู้ก่อตั้งกองทรัสต์ เฉพาะกรณีที่เป็นการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อประชาชนเป็นครั้งแรก และยังมิได้ก่อตั้งกองทรัสต์

(2)  ผู้จัดการกองทรัสต์ตามสัญญาก่อตั้งทรัสต์


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2562 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 4 ตุลาคม พ.ศ. 2561   

 

 

 

                                          ([นาย](http://www.sec.or.th/TH/AboutUs/Pages/link-OrganizationOfTheSEC/SEC_achaporn.aspx)วรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                             ประธานกรรมการ

                         คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  
ที่ กน. 8/2561  
เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเข้าผูกพัน  
ในธุรกรรมบางประเภทของกองทุนรวม  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 126 วรรคหนึ่ง (5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3) พ.ศ. 2546  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม  
“หน่วยของกิจการเงินร่วมลงทุน”  หมายความว่า   หุ้น ใบทรัสต์ ตราสารหรือหลักฐานแสดงสิทธิในทรัพย์สิน ของกิจการเงินร่วมลงทุน (private equity)  ทั้งนี้ ไม่ว่ากิจการดังกล่าวจะจัดตั้งขึ้นในรูปของบริษัท ทรัสต์ หรือรูปแบบอื่นใด 

“กิจการเงินร่วมลงทุน”  หมายความว่า   กิจการดังต่อไปนี้

(1)  กิจการเงินร่วมลงทุนที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดการจัดการเงินทุนของกิจการเงินร่วมลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(2) กิจการเงินร่วมลงทุนตามกฎหมายต่างประเทศที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้

                           (ก) มีวัตถุประสงค์เพื่อการลงทุนร่วมกันของผู้ลงทุนตั้งแต่ 2 รายขึ้นไป  ทั้งนี้ ต้องมิได้เป็นไปเพื่อแสวงหาประโยชน์จากการจัดการทรัพย์สินส่วนตัวของบุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลใดเป็นการเฉพาะ 

                           (ข) มีการมอบหมายให้บุคคลหนึ่งบุคคลใดเป็นผู้จัดการเงินทุนและทรัพย์สินที่เกิดจากเงินทุน

                           (ค) มีนโยบายการลงทุนในกิจการอื่นผ่านการเข้าทําสัญญาการลงทุนในหุ้นหรือการสนับสนุนทางการเงินที่ก่อให้เกิดสิทธิในการได้มาซึ่งหุ้นของกิจการนั้นในภายหลัง โดยมีส่วนในการกํากับดูแลแผนธุรกิจ การดําเนินงานหรือการปรับปรุงการดําเนินงาน หรือการดําเนินการอื่นใดในลักษณะที่สะท้อนถึงการมีบทบาทต่อการดําเนินธุรกิจของกิจการดังกล่าว


ข้อ ๒ ประกาศนี้ไม่ใช้บังคับกับการเข้าผูกพันในธุรกรรมของกองทุนรวมที่มีประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับอื่นกําหนดไว้เป็นการเฉพาะแล้ว


ข้อ ๓ ในการเข้าผูกพันตามธุรกรรมดังต่อไปนี้ของกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการกระทําได้โดยต้องเป็นไปตามข้อกําหนดในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนเกี่ยวกับการทําธุรกรรมดังกล่าวเพื่อกองทุนรวมนั้น

(1) การขายหลักทรัพย์โดยที่ยังไม่มีหลักทรัพย์นั้นอยู่ในครอบครอง

(2)  การลงทุนในหน่วยของกิจการเงินร่วมลงทุน


ข้อ ๔ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถเข้าผูกพันในธุรกรรมอื่นใดของกองทุนรวมนอกเหนือจากที่ระบุในข้อ 3 ได้อย่างรัดกุมและสอดคล้องกับนโยบายการลงทุน วัตถุประสงค์ของกองทุนรวม ลักษณะของผู้ลงทุน รวมทั้งมิได้ก่อให้เกิดความเสี่ยงต่อฐานะของกองทุนรวมอย่างไม่เหมาะสม ให้สํานักงานเมื่อได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอํานาจกําหนดรายละเอียดการเข้าผูกพันในธุรกรรมดังกล่าวได้


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 6 มีนาคม พ.ศ. 2561

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน. 9/2561

เรื่อง  การกําหนดการจัดการเงินทุนของนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกัน  
ที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท  
การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2552  เรื่อง การกําหนดการจัดการลงทุนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2552


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“กลุ่มกิจการเดียวกัน”  หมายความว่า  กลุ่มของนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกันโดยพิจารณาจากอํานาจควบคุมกิจการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ 

(1)  การถือหุ้นของนิติบุคคลไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมเกินกว่าร้อยละ 50 ของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด

(2)  การมีอํานาจควบคุมคะแนนเสียงส่วนใหญ่ในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของนิติบุคคลไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม หรือไม่ว่าเพราะเหตุอื่นใด

(3)  การมีอํานาจควบคุมการแต่งตั้ง หรือถอดถอนกรรมการของนิติบุคคลตั้งแต่กึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งหมด ไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม

(4)  การที่นิติบุคคลมีผู้มีอํานาจควบคุมกิจการในลักษณะตาม (1) (2) หรือ (3) เป็นบุคคลเดียวกัน 


ข้อ ๓ ให้การจัดการเงินทุนระหว่างคู่สัญญาซึ่งเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันที่มีลักษณะครบถ้วนดังต่อไปนี้ ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(1)  ผู้รับจัดการเงินทุนไม่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(2) คู่สัญญามีสถานะเป็นนิติบุคคลในกลุ่มกิจการเดียวกันตลอดระยะเวลาที่มีการจัดการเงินทุน

(3)  ได้รับความเห็นชอบการเป็นกลุ่มกิจการเดียวกันจากสํานักงานตามข้อ 4 แล้ว เว้นแต่เป็นกรณีการจัดการเงินทุนที่คู่สัญญามีความสัมพันธ์ระหว่างกันในลักษณะหนึ่งลักษณะใดดังนี้

                      (ก) คู่สัญญาฝ่ายหนึ่งถือหุ้นในคู่สัญญาอีกฝ่ายหนึ่งไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อม เกินกว่าร้อยละ 50 ของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด

                      (ข) คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายมีผู้ถือหุ้นไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมเกินกว่าร้อยละ 50 ของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดเป็นบุคคลเดียวกัน


ข้อ ๔ ให้คู่สัญญาฝ่ายที่ประสงค์จะเป็นผู้รับจัดการเงินทุนยื่นคําขอรับความเห็นชอบการเป็นกลุ่มกิจการเดียวกัน  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอรับความเห็นชอบต่อสํานักงาน  ทั้งนี้ ตามขั้นตอนและวิธีการที่ระบุในคู่มือสําหรับประชาชน

ให้สํานักงานพิจารณาคําขอรับความเห็นชอบให้แล้วเสร็จภายใน 30 วันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับคําขอ  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2561

 

 

                                                                  (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                     ประธานกรรมการ 

                                            คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กจ. 10/2561

เรื่อง  การไม่นําบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน  
มาใช้บังคับกับการเสนอขายโทเคนดิจิทัลบางลักษณะ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 10(1) และมาตรา 16 แห่งพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้การเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ออกและดําเนินการโดยธนาคารแห่งประเทศไทยเป็นการเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่มิให้นําบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชนมาใช้บังคับ 


ข้อ ๒ ให้การเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่เข้าลักษณะที่ครบถ้วนดังต่อไปนี้ เป็นการเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่มิให้นําบทบัญญัติว่าด้วยการเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชนมาใช้บังคับ

(1)  เป็นโทเคนดิจิทัลอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้

                             (ก)  โทเคนดิจิทัลที่มีการกําหนดสิทธิในการได้มาซึ่งสินค้าหรือบริการที่เฉพาะเจาะจง

                             (ข) โทเคนดิจิทัลที่มีการกําหนดสิทธิในการได้มาซึ่งสิทธิตาม (ก) 

(2) สินค้าหรือบริการตาม (1) (ก) หรือ (1) (ข) พร้อมที่จะให้ใช้ประโยชน์ได้ทันทีตั้งแต่วันที่เสนอขายโทเคนดิจิทัลครั้งแรก

การเสนอขายโทเคนดิจิทัลที่ไม่เข้าลักษณะตามวรรคหนึ่ง ต้องอยู่ภายใต้บังคับบทบัญญัติในหมวด 3 การเสนอขายโทเคนดิจิทัลต่อประชาชน แห่งพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 7 มิถุนายน พ.ศ. 2561  
  
 

 

                                                              (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                 ประธานกรรมการ

                                   คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 11/2561

เรื่อง การกําหนดลักษณะการให้บริการที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจ

ศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล 

หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล

                              

 

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 3 และมาตรา 10(1) แห่งพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ การให้บริการของธนาคารแห่งประเทศไทยที่มีลักษณะเป็นศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล ที่จํากัดเฉพาะสินทรัพย์ดิจิทัลที่ออกและดําเนินการโดยธนาคารแห่งประเทศไทย ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล หรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล


ข้อ ๒ การให้บริการแลกเปลี่ยนโทเคนดิจิทัลในลักษณะที่ครบถ้วนดังต่อไปนี้ ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายโทเคนดิจิทัล นายหน้าซื้อขายโทเคนดิจิทัล หรือผู้ค้าโทเคนดิจิทัล

(1)  โทเคนดิจิทัลที่ให้บริการแลกเปลี่ยนต้องมีลักษณะที่ครบถ้วนดังนี้

          (ก)  เป็นโทเคนดิจิทัลอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ 

                    1. โทเคนดิจิทัลที่มีการกําหนดสิทธิในการได้มาซึ่งสินค้าหรือบริการที่เฉพาะเจาะจง

                    2. โทเคนดิจิทัลที่มีการกําหนดสิทธิในการได้มาซึ่งสิทธิตาม 1. 

          (ข)  สินค้าหรือบริการตาม (1) (ก) 1. หรือ (1) (ก) 2. พร้อมที่จะให้ผู้ถือใช้ประโยชน์ได้ทันทีในวันที่แลกเปลี่ยน

(2)  เป็นการแลกเปลี่ยนระหว่างโทเคนดิจิทัลประเภทเดียวกันเท่านั้น


ข้อ ๓ การให้บริการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัลในลักษณะที่ครบถ้วนดังต่อไปนี้ ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลหรือผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล

(1)  การให้บริการซื้อหรือขายเฉพาะสินทรัพย์ดิจิทัลที่ผู้ออกกําหนดมูลค่าไว้กับสกุลเงินบาทในอัตราคงที่และผู้ออกมีกลไกที่ชัดเจนในการคงมูลค่าที่กําหนดไว้ดังกล่าว

(2)  การให้บริการซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัลกับเงินบาทตามมูลค่าที่กําหนดไว้ใน (1) เท่านั้น

(3)  ต้องรับชําระเงินค่าซื้อหรือขายสินทรัพย์ดิจิทัลผ่านสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  7 มิถุนายน พ.ศ. 2561

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                      คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กจ. 12/2561

เรื่อง  การกําหนดประเภทโทเคนดิจิทัลเพิ่มเติม

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 3 และมาตรา 10(1) แห่งพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้คริปโทเคอร์เรนซีที่ผู้ออกมีวัตถุประสงค์ในการระดมทุนจากประชาชนและมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ เป็นโทเคนดิจิทัลตามมาตรา 3 แห่งพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561  ด้วย

(1) มีการกําหนดสิทธิของบุคคลในการเข้าร่วมลงทุนในโครงการหรือกิจการใด ๆ

(2) มีการกําหนดสิทธิในการได้มาซึ่งสินค้าหรือบริการหรือสิทธิอื่นใด 


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 7 มิถุนายน พ.ศ. 2561                               

 

 

 

                                                              (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                 ประธานกรรมการ

                                     คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 21/2561

เรื่อง  การกําหนดแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

ตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการอนุญาต

การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล 

พ.ศ. 2561

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 6 วรรคสอง แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง  การอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2561คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ให้เป็นไปตามแบบท้ายประกาศนี้


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 25 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่ 24 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 22/2561

เรื่อง  การกําหนดแบบคําขอและวิธีการขอรับใบอนุญาต 

ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามประกาศ

กระทรวงการคลังว่าด้วยการอนุญาต  
การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

พ.ศ. 2561

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง  การอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ผู้ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ยื่นคําขอรับใบอนุญาตพร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามแบบและวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต.


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 25 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -    ประกาศ  ณ วันที่  24 กรกฎาคม พ.ศ. 2561

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 23/2561

เรื่อง  การกําหนดแบบคําขอและวิธีการขอรับความเห็นชอบบุคคลที่

เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วย

การกําหนดเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็น

ผู้ถือหุ้นรายใหญ่

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง  การกําหนดเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ลงวันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่ประสงค์จะยื่นคําขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการกําหนดเงื่อนไขให้ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ยื่นคําขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามแบบและวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต.


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 25 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่ 24 กรกฎาคม พ.ศ. 2561

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์