ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กตส ๒/๒๕๔๗
เรื่อง หลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขในการเป็นตัวแทนสนับสนุน
การซื้อขายล่วงหน้า[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๓๒ และมาตรา ๓๕ (๗) และ (๘) แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ.
๒๕๔๒
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๕ มาตรา ๓๖ มาตรา ๔๘ และมาตรา ๕๐
ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าจึงออกประกาศ
ดังต่อไปนี้

ข้อ
๑ ในประกาศนี้
การซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
การซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าในตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ หมายความว่า
กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
การปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้
ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของกิจการเอง
ประสบการณ์ในการทำงาน หมายความว่า
(๑)
ประสบการณ์การทำงานในระดับบริหาร
(๒)
ประสบการณ์การทำงานที่เกี่ยวข้องกับภาคการเกษตร อันได้แก่ การผลิต การแปรรูป การค้า
การส่งออก การวิจัยหรือการให้ความรู้ทางวิชาการ หรือ
(๓)
ประสบการณ์จากการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางวิชาการหรือผู้ประกอบวิชาชีพหรืออาชีพด้านการบัญชี
การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์ หรือกฎหมาย
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่ กป ๑/๒๕๔๗ เรื่อง การประกอบธุรกิจอื่นที่เกี่ยวกับสินค้าเกษตร ลงวันที่ ๑๔
กันยายน ๒๕๔๗ และตามที่มีแก้ไขเพิ่มเติม
นายหน้าซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการให้จัดหาและรับคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้า
เจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า หมายความว่า
พนักงานของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่มีหน้าที่ติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าและได้ขึ้นทะเบียนกับสำนักงานตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานกำหนดแล้ว
ทุนจดทะเบียน หมายความว่า
ทุนจดทะเบียนของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
ทุนที่ออกและชำระแล้ว หมายความว่า
ทุนที่ออกและชำระแล้วของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดและให้หมายความรวมถึงทุนที่ออกและชำระแล้วซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันของนิติบุคคลอื่น
ส่วนของผู้ถือหุ้น หมายความว่า
ส่วนของเจ้าของของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดประกอบด้วย
(๑)
หุ้นสามัญที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญ
(๒)
หุ้นบุริมสิทธิที่ออกและชำระแล้วและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นบุริมสิทธิ
(๓)
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิที่ออกโดยบริษัทมหาชนจำกัด
(๔)
ส่วนเกินทุนจากการตีราคาสินทรัพย์
ส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่าทุนจากการเปลี่ยนแปลงมูลค่าเงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายและผลต่างจากการแปลงค่างบการเงิน
และ
(๕)
กำไรสะสมจัดสรรเพื่อสำรองตามกฎหมาย
กำไรสะสมจัดสรรเพื่อวัตถุประสงค์อื่นและกำไรสะสมที่ยังไม่ได้จัดสรรหรือขาดทุนสะสม
ส่วนของผู้ถือหุ้นยังให้หมายความรวมถึงส่วนของเจ้าของของนิติบุคคลอื่นซึ่งมีลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
ทั้งนี้
ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ระบุในข้อ (๑) ถึง (๕) ให้หักด้วยหุ้นทุนซื้อคืน
ข้อตกลง หมายความว่า
ข้อตกลงระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง หมายความว่า ระเบียบ
ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง ข้อกำหนด มติ และหนังสือเวียนที่ออกโดยคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าหรือตลาดสินค้าเกษตรล่วงหน้าแห่งประเทศไทย
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒

หมวด ๑
การดำรงคุณสมบัติและการควบคุมการปฏิบัติงาน
 

ข้อ
๒ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้
ตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
(๑)
มีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
(๒)
มีทุนจดทะเบียนเฉพาะหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าสี่ล้านบาท ยกเว้นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นสหกรณ์ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายว่าด้วยสหกรณ์
ให้มีทุนไม่ต่ำกว่าสองล้านบาท
(๓)
มีทุนที่ออกและชำระแล้วเฉพาะหุ้นสามัญและส่วนเกินหรือส่วนต่ำกว่ามูลค่าหุ้นสามัญไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท
(๔)
มีส่วนของผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าหนึ่งล้านบาท เมื่อหักด้วยค่าความนิยมออกแล้ว
(๕)
มีสัดส่วนการถือหุ้นโดยผู้ถือหุ้นสัญชาติไทยเป็นมูลค่าเกินกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนที่ออกและชำระแล้ว
(๖)
กรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณวุฒิทางการศึกษาไม่ต่ำกว่าปริญญาตรีหรือเทียบเท่า
และมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าสามปี
หรือมีคุณวุฒิทางการศึกษาต่ำกว่าปริญญาตรีแต่ไม่ต่ำกว่าการศึกษาภาคบังคับหรือเทียบเท่าและมีประสบการณ์ในการทำงานไม่น้อยกว่าห้าปี
และไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังต่อไปนี้
(ก)
เป็นบุคคลล้มละลาย
(ข)
เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
เว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(ค)
เคยเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของสถาบันการเงินที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาต
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ง)
เคยเป็นกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการของผู้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าที่ถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตตามพระราชบัญญัติ
(จ)
เคยถูกถอดถอนจากการเป็นประธานกรรมการ กรรมการหรือผู้จัดการของสถาบันการเงินใด
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ส.ล.
(ฉ)
เคยถูกถอดถอนตามมาตรา ๖๐ แห่งพระราชบัญญัติ
(ช)
เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(ซ)
เคยถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียนหรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายหรือประกาศ
ระเบียบหรือคำสั่งใด ๆ ที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์
กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน ทั้งนี้ รวมถึงการถูกเพิกถอนการขึ้นทะเบียน
หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตใด ๆ ตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากสำนักงาน
(ฌ)
เคยถูกไล่ออก ปลดออกหรือให้ออกจากงาน อันเนื่องมาจากการกระทำโดยทุจริต
(ญ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๑๙ มาตรา ๑๒๐ มาตรา ๑๒๑
มาตรา ๑๒๒ และมาตรา ๑๒๓
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต กฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชี
หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจทางการเงินในทำนองเดียวกัน
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
หรือความผิดอื่นในลักษณะทำนองเดียวกัน หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง
ฉ้อฉลหรือทุจริต ทั้งนี้ รวมถึงการต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฎ)
เคยต้องคำพิพากษาว่ากระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
รวมถึงกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
(ฏ)
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามพระราชบัญญัติ มาตรา ๑๒๒ วรรคสอง หรือมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปีโดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
เคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมถึงเคยถูกเปรียบเทียบปรับในความผิดตามกฎหมายต่างประเทศในลักษณะทำนองเดียวกันด้วย
เป็นระยะเวลาไม่เกินสองปี โดยนับถึงวันที่ยื่นหนังสือขอแต่งตั้งเป็นกรรมการ
ผู้จัดการหรือบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
(๗)
มีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบการปฏิบัติงาน
และระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
โดยกำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ซึ่งอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญ
ดังนี้
(ก)
กำหนดมาตรการป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)
(ข)
กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของผู้บริหารหน่วยงานและบุคลากรอย่างชัดเจนและเป็นที่ยอมรับได้
โดยเฉพาะต้องให้ความสำคัญกับเรื่อง ดังนี้
๑)
การแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีลักษณะงานที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ออกจากกัน
โดยอย่างน้อยต้องแยกหน่วยงานและบุคลากรที่มีหน้าที่ติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
ออกจากหน่วยงานและบุคลากรที่ตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้าเพื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(Compliance Unit) และ/หรือหน่วยงานควบคุมภายใน (Internal Audit)
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานและมีความเป็นอิสระจากหน่วยงานอื่น
๒)
การไม่มอบหมายให้บุคลากรคนหนึ่งคนใดรับผิดชอบการปฏิบัติงานตลอดกระบวนการในลักษณะที่อาจเป็นช่องทางให้เกิดการทุจริตได้
๓)
การควบคุมดูแลการซื้อขายล่วงหน้าของบุคลากร คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
(๘)
มีบุคลากรที่สำเร็จการอบรมเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าจากสถาบันที่สำนักงานให้การยอมรับอย่างน้อยหนึ่งคน

ข้อ
๓ ห้ามมิให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามกฎหมายไทยประกอบธุรกิจอื่นนอกเหนือจากการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ

ข้อ
๔ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องทำข้อตกลงเป็นหนังสือกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าอย่างน้อยหนึ่งรายเพื่อทำการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้น
ๆ โดยมีสาระสำคัญของข้อตกลงตามที่สำนักงานประกาศกำหนด

ข้อ
๕ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าจากลูกค้าได้
ต่อเมื่อนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าที่ทำข้อตกลงแจ้งชื่อตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นต่อเลขาธิการ
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่เลขาธิการกำหนด

ข้อ
๖
ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าประสงค์จะยกเลิกข้อตกลงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายใดรายหนึ่ง
ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแจ้งให้สำนักงานทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่าสิบวันก่อนวันที่ประสงค์จะยกเลิกข้อตกลง
เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควรโดยได้รับความเห็นชอบจากเลขาธิการ ทั้งนี้
ให้ยุติการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้ากับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ารายนั้นนับตั้งแต่วันที่ยกเลิกข้อตกลงนั้น

ข้อ
๗ ในกรณีที่มีข้อร้องเรียนจากลูกค้า
ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการแก้ไขปัญหาข้อร้องเรียนอย่างเต็มความสามารถ
หลังจากนั้น
ให้สรุปผลการดำเนินการและรายงานให้นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าพร้อมสำเนาให้สำนักงานทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันสิ้นเดือนของทุกเดือน

ข้อ
๘
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่เป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
หรือเกี่ยวกับการซื้อขายล่วงหน้าให้ครบถ้วน
อย่างน้อยเป็นระยะเวลาห้าปีนับจากวันที่มีเอกสารและหลักฐานนั้นหรือวันที่มีการซื้อขายล่วงหน้า
แล้วแต่กรณี โดยในสองปีแรกของระยะเวลาดังกล่าว
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดเตรียมเอกสารและหลักฐานเก็บไว้ ณ
ที่ทำการของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่พร้อมให้พนักงานเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้ตลอดเวลา
ทั้งนี้
หากมีข้อร้องเรียนเกี่ยวกับการให้คำแนะนำการรับคำสั่งซื้อขายล่วงหน้าหรือการเจรจาตกลงและการดำเนินการกับข้อร้องเรียนยังไม่แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังกล่าว
ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดเก็บบันทึกเกี่ยวกับการดำเนินการดังกล่าวไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ
ความในวรรคหนึ่งให้รวมถึงเอกสารและหลักฐานที่เป็นข้อมูล
ซึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ด้วย

ข้อ
๙ ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าเรียกเก็บหรือรับค่าธรรมเนียมหรือค่าตอบแทนจากลูกค้าได้เท่าที่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้ามีสิทธิเรียกเก็บหรือรับจากลูกค้าตามที่กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

หมวด ๒
การแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๑๐ ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งให้ลูกค้ารายใหม่ทราบถึงความเสี่ยงค่าใช้จ่ายและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายล่วงหน้า
กลไกการซื้อขาย กฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง
สิทธิและหน้าที่ของลูกค้าอย่างถูกต้องและครบถ้วน
โดยลูกค้าต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับทราบและเข้าใจด้วย

ข้อ
๑๑
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ให้ข้อมูลอันเป็นเท็จเกี่ยวกับสิทธิ
หน้าที่และภาระผูกพันของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
หรือแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ
๑๒
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่าง
ดังต่อไปนี้
(๑)
รับรองผลตอบแทนจากการซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า
(๒)
รับประกันความเสียหายหรือผลขาดทุนที่เกิดจากการซื้อขายล่วงหน้า
(๓)
รับรองว่าจะไม่เรียกเก็บเงินประกันขั้นต่ำหรือเรียกเงินประกันเพิ่มเติม
(๔)
กล่าวอ้าง รับรองหรือสัญญาใด ๆ อันมีลักษณะคล้ายคลึงกันกับ (๑) (๒) และ (๓)

ข้อ
๑๓
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด ๆ
เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าตามที่พระราชบัญญัติ
และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

ข้อ
๑๔
ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ห้ามแสดงตนเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้าหรือบุคคลทั่วไป
ทั้งนี้
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งเหตุตามวรรคหนึ่งให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า
โดยให้ลูกค้าติดต่อโดยตรงกับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลง

หมวด ๓
การจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้า
 

ข้อ
๑๕
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าให้แก่นายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงเท่านั้น

ข้อ
๑๖
ในการจัดหาคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
ให้ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจัดให้มีเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด และต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่สนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้านั้นด้วย

ข้อ
๑๗
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการตามสมควรเพื่อแสดงข้อมูลและหลักฐานเป็นลายลักษณ์อักษรตามความเป็นจริง
โดยอย่างน้อยให้ลูกค้าทราบถึงบทบาท
หน้าที่และธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า สถานที่และหมายเลขโทรศัพท์ที่สามารถติดต่อได้
รวมถึงนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงและองค์กรกำกับดูแลธุรกิจของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า

ข้อ
๑๘
การขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าและการทำสัญญาระหว่างนายหน้าซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้า
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าจะต้องมั่นใจว่า
(๑)
ได้รับข้อมูลหรือเอกสารหรือหลักฐานเพียงพอที่แสดงอย่างชัดเจนถึงความประสงค์ของลูกค้าในการซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการประกันความเสี่ยง และ/หรือเพื่อการเก็งกำไร ความรู้ ความเข้าใจ และประสบการณ์ในธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
การประกอบอาชีพของลูกค้า ฐานะทางการเงิน ข้อจำกัดในการซื้อขายของลูกค้าและความสามารถในการวางเงินประกันและชำระหนี้ของลูกค้า
(๒)
ลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารและหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชีซื้อขายล่วงหน้าข้างต้น

ข้อ
๑๙
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบว่าบุคคลที่ส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง
หรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงเท่านั้น

ข้อ
๒๐
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าของลูกค้าให้กับนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงโดยให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
ทั้งนี้
ตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้าต้องคำนึงถึงประโยชน์ของลูกค้าก่อนประโยชน์ของตัวแทนสนับสนุนการซื้อขายล่วงหน้า
โดยต้องส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้าก่อนตนเอง

ข้อ
๒๑
การส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าไปยังนายหน้าซื้อขายล่วงหน้าซึ่งผูกพันกันตามข้อตกลงต้องเป็นไปตามคำสั่งของลูกค้าที่เป็นเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริงหรือบุคคลที่ได้รับมอบอำนาจจากเจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง
และต้องไม่ใช้บัญชีซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้ารายหนึ่งส่งคำสั่งซื้อหรือคำสั่งขายล่วงหน้าเพื่อลูกค้ารายอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชีซื้อขายล่วงหน้าที่แท้จริง

ข้อ
๒๒
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป


ประกาศ ณ วันที่ ๑๔
กันยายน พ.ศ. ๒๕๔๗
วัฒนา เมืองสุข
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า





















ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๑๐ มิถุนายน ๒๕๕๒

อุษมล/ปรับปรุง
๑ ตุลาคม ๒๕๕๖


[๑] ราชกิจจานุเบกษา
เล่ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๗๘ ง/หน้า ๑๙๙/๒ มิถุนายน ๒๕๕๒