pythainlp/thailaw-v1.0 huggingface dataset:
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 18/2558

เรื่อง  การยื่นคําขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสําหรับการเสนอขาย

หุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน 

ที่ ทจ. 16/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขาย

หุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2552  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 15/2557  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 4 มิถุนายน พ.ศ.2557  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 4/2542  เรื่อง แบบคําขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุน

ในต่างประเทศ ลงวันที่ 10 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2542                


ข้อ ๒ ให้บริษัทที่ประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

ยื่นคําขออนุญาตพร้อมเอกสารหรือหลักฐานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดไว้

บนเว็บไซต์ของสํานักงาน และชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตในวันที่ยื่นคําขอ


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 6 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่   8 เมษายน พ.ศ. 2558 

 

                                                                           

            
(นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 53/2558

เรื่อง  การยื่นคําขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสําหรับการเสนอขาย

หุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

(ฉบับที่ 2)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน 

ที่ ทจ. 16/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขาย

หุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2552  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 15/2557  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 4 มิถุนายน พ.ศ. 2557  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 2 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 18/2558  เรื่อง การยื่นคําขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสําหรับการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ลงวันที่ 8 เมษายน พ.ศ. 2558  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

                   “ข้อ 2   ให้บริษัทที่ประสงค์จะเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

ยื่นคําขออนุญาตพร้อมเอกสารหรือหลักฐานตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน และให้ชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตต่อสํานักงานเมื่อสํานักงานได้รับคําขออนุญาตพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาตที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว”


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -    ประกาศ ณ  วันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558

 

                                                                        

  
(นายรพี  สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 20/2558

เรื่อง  แบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์

ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 15 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2552  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้ 


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแบบรายงานผลการขายหลักทรัพย์ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศ พ.ศ. 2552 ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552                   


ข้อ ๒ บริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสํานักงานให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศต้องรายงานผลการขายหลักทรัพย์ตามแบบ และหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน 


ข้อ ๓  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 6 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -           ประกาศ  ณ วันที่ 8 เมษายน พ.ศ. 2558                      

 

 

                                                          (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                      เลขาธิการ

                                  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 22/2558

เรื่อง  การยื่นคําขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสําหรับการเสนอขาย

ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์

และรายงานที่เกี่ยวข้อง  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2557  เรื่อง การเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ลงวันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2557  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 20/2557  เรื่อง แบบคําขอในการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ และการยื่นเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2557 


ข้อ ๒ ให้ธนาคารพาณิชย์ที่ประสงค์จะเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุน ดําเนินการดังต่อไปนี้ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน 

                    (1)  การยื่นคําขออนุญาตพร้อมเอกสารหรือหลักฐาน 

                    (2)  การยื่นข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของตราสาร

                    (3) การรายงานการเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายหลังการออกตราสาร


ข้อ ๓ ให้ธนาคารพาณิชย์ชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตตามข้อ 2(1) ในวันที่ยื่นคําขอ


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2558  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  8 เมษายน พ.ศ. 2558

 

 

(นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

 เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 54/2558

เรื่อง  การยื่นคําขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสําหรับการเสนอขาย

ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์

และรายงานที่เกี่ยวข้อง

(ฉบับที่ 2)  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ.16/2557  เรื่อง การเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ลงวันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2557  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 3 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 22/2558 เรื่อง การยื่นคําขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสําหรับการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ และรายงานที่เกี่ยวข้อง ลงวันที่ 8 เมษายน พ.ศ. 2558 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 3  ให้ธนาคารพาณิชย์ชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตตามข้อ 2(1) ต่อสํานักงาน เมื่อสํานักงานได้รับคําขออนุญาต  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาตที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว”


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -                                 ประกาศ  ณ วันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558

 

 

 

(นายรพี  สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 55/2558

เรื่อง ข้อกําหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์

ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน

(ฉบับที่ 2)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 อาศัยอํานาจตามความในข้อ 8 วรรคหนึ่งแห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทจ. 12/2558 เรื่อง การออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 3 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 27/2558 เรื่อง ข้อกําหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

 “ข้อ 3 ให้ผู้ขออนุญาตที่ประสงค์จะเสนอขายหน่วยทรัสต์ที่ออกใหม่ของกองทรัสต์ยื่นคําขออนุญาตตามแบบ 35-IFT ท้ายประกาศนี้ และเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาตตามข้อ 4หรือข้อ 5 แล้วแต่กรณี ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์จํานวนหนึ่งชุด รวมทั้งสําเนาจํานวนสองชุด”

 ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (11) ในข้อ 4 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 27/2558 เรื่อง ข้อกําหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558

 “(11) เอกสารหลักฐานอื่นตามที่ระบุในคู่มือสําหรับประชาชน”

 ข้อ 3 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็น (8) ในข้อ 5 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 27/2558 เรื่อง ข้อกําหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558

 “(8) เอกสารหลักฐานอื่นตามที่ระบุในคู่มือสําหรับประชาชน”

ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558

 (นายรพี สุจริตกุล)

 เลขาธิการ  
 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 56/2558

เรื่อง  ข้อกําหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขาย

ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ

(ฉบับที่ 2)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 วรรคหนึ่ง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2558  เรื่อง การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในวรรคหนึ่งของข้อ 3 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 28/2558  เรื่อง ข้อกําหนดเพิ่มเติมที่เกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ลงวันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 3   ผู้ที่ประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ยื่นคําขออนุญาตพร้อมเอกสารประกอบคําขออนุญาตต่อสํานักงานทั้งนี้ ตามแนวทางและวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน”


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -                                 ประกาศ ณ  วันที่ 10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558                                  

 

 

 

                                                              (นายรพี  สุจริตกุล)

                                                                  เลขาธิการ         

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 31/2558

เรื่อง  การยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับ  
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการจัดให้มี  
ระบบงานสําหรับการลงทุนในหลักทรัพย์  
เพื่อบริษัทหลักทรัพย์

                              

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 141 วรรคหนึ่ง (2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  สํานักงานโดยได้รับความเห็นชอบของคณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 31/2552  เรื่อง การจัดให้มีระบบงานสําหรับการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2558  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  22 พฤษภาคม พ.ศ. 2558

(นายรพี  สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 58/2558

เรื่อง  การยื่นคําขอจัดตั้งสํานักงานผู้แทนของกิจการต่างประเทศ  
ที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ

                              

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 93 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“กิจการต่างประเทศ”  หมายความว่า  กิจการต่างประเทศที่ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ

“สํานักงานผู้แทน”  หมายความว่า   สํานักงานติดต่อกับบุคลทั่วไปโดยบุคคลผู้กระทําการแทนกิจการ


ข้อ ๒ กิจการต่างประเทศที่ประสงค์จะจัดตั้งสํานักงานผู้แทนต้องยื่นคําขออนุญาตต่อสํานักงาน โดยมีรายการดังต่อไปนี้

(1)  แบบหนังสือขออนุญาตจัดตั้งสํานักงานผู้แทน (แบบ 93) ที่แนบท้ายประกาศนี้

(2)  ชื่อและที่อยู่ของสํานักงานใหญ่ของกิจการต่างประเทศ

(3)  สําเนาหนังสือแสดงการจัดตั้งและลักษณะการประกอบธุรกิจของกิจการต่างประเทศ

(4)  งบการเงินประจําปีสําหรับระยะเวลาห้าปีที่ผ่านมาของกิจการต่างประเทศ

(5)  หลักฐานการได้รับความเห็นชอบในการจัดตั้งสํานักงานผู้แทนจากหน่วยงาน  
กํากับดูแลกิจการต่างประเทศในกรณีที่ต้องได้รับความเห็นชอบจากหน่วยงานดังกล่าว หรือในกรณีที่กิจการไม่ต้องได้รับความเห็นชอบ ให้ระบุกรณีดังกล่าวให้ชัดเจน

(6)  ขอบเขตการปฏิบัติงานของสํานักงานผู้แทน

(7)  ปริมาณธุรกรรมทางด้านธุรกิจหลักทรัพย์ (รวมทั้งของกิจการในเครือข่ายซึ่งถือหุ้นระหว่างกันโดยตรงตั้งแต่ร้อยละห้าสิบของทุนจดทะเบียน) ที่ติดต่อผ่านบริษัทหลักทรัพย์ในประเทศไทยและปริมาณธุรกรรมของธุรกิจหลักทรัพย์ในต่างประเทศ ในรอบสองปีที่ผ่านมา รวมถึงการเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ในต่างประเทศ

(8)  ชื่อและที่ตั้งของสํานักงานผู้แทน  
  
(9)  ชื่อ ประวัติการทํางาน และคุณสมบัติของบุคคลที่จะกระทําการแทนกิจการต่างประเทศในประเทศไทย

(10)  ตําแหน่งและจํานวนพนักงานในสํานักงานผู้แทน ตลอดจนอํานาจหน้าที่ของพนักงานระดับบริหาร


ข้อ ๓ สํานักงานจะพิจารณาคําขอจัดตั้งสํานักงานผู้แทนภายในหกสิบวันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับคําขอจัดตั้งสํานักงานผู้แทน  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป 


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  10 กรกฎาคม พ.ศ. 2558

 

 

 

(นายรพี  สุจริตกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่  สธ. ๒๗/๒๕๖๖

เรื่อง  การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็น  
หรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจ  
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า  
(ฉบับที่ ๒)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

โดยที่มาตรา  ๒๕  แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  พ.ศ.  ๒๕๔๖ กําหนดให้บุคคลใดจะถือหุ้นหรือรับประโยชน์จากหุ้นเกินกว่าร้อยละสิบของจํานวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ต่อเมื่อได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน  ก.ล.ต. และโดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงระยะเวลาในการพิจารณาคําขอรับความเห็นชอบดังกล่าวของสํานักงาน  ก.ล.ต. ให้รวดเร็วยิ่งขึ้น สํานักงาน ก.ล.ต. จึงออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๔ แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่  สธ.  ๕๙/๒๕๕๘  เรื่อง การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ ๑๐  กรกฎาคม พ.ศ.  ๒๕๕๘  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ   ๔   สํานักงาน  ก.ล.ต.  จะพิจารณาคําขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ตามข้อ  ๓  (๑)  ภายในยี่สิบวันนับแต่วันที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  ได้รับคําขอรับความเห็นชอบพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน”


ข้อ ๒ ในกรณีที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  ได้รับคําขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็น ผู้ถือหุ้นรายใหญ่พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วน  ซึ่งได้ยื่นไว้ตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ.  ๕๙/๒๕๕๘  เรื่อง การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่ ๑๐  กรกฎาคม  พ.ศ. ๒๕๕๘  ก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับให้ระยะเวลาการพิจารณาคําขอดังกล่าวเป็นไปตามที่กําหนดในข้อ ๔  แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ.  ๕๙/๒๕๕๘  เรื่อง การขอความเห็นชอบ และการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  ลงวันที่ ๑๐  กรกฎาคม  พ.ศ. ๒๕๕๘  ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๖ ธันวาคม  พ.ศ. ๒๕๖๖  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม ๑             ประกาศ  ณ วันที่ ๒๙ พฤศจิกายน  พ.ศ.  ๒๕๖๖

 

 

 

                                                             (นางพรอนงค์  บุษราตระกูล)

                                                                         เลขาธิการ

                             สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

                                                    ที่ สธ. 68/2558                                          

เรื่อง  การยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับ  
หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์  
การจัดให้มีกรรมการอิสระของ  
ผู้ประกอบธุรกิจ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556  เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556  ประกอบกับข้อ 12(2) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 62/2558  เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 13 สิงหาคม พ.ศ. 2558 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้ 


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 7/2557  เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดให้มีกรรมการอิสระของผู้ประกอบธุรกิจ ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  13 สิงหาคม พ.ศ. 2558                                       

 

                        

                                                                   (นายรพี  สุจริตกุล)

                                                                        เลขาธิการ

                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 73/2558

เรื่อง การยื่นคําขออนุญาต เอกสาร หรือหลักฐานสําหรับ

การเสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ของหน่วยงาน

ภาครัฐไทย และรายงานที่เกี่ยวข้อง

1. \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 8 ประกอบกับข้อ 10 ข้อ 14 ข้อ 28 ข้อ 31 ข้อ 34 ข้อ 45 และข้อ 46 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทจ. 64/2558 เรื่อง การเสนอขายตราสารหนี้ของหน่วยงานภาครัฐไทย ลงวันที่ 27 ตุลาคม พ.ศ. 2558   สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในกรณีดังต่อไปนี้ ให้หน่วยงานภาครัฐไทยดําเนินการดังต่อไปนี้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน

(1)  การยื่นคําขออนุญาตพร้อมเอกสารหรือหลักฐานสําหรับการเสนอขายตราสารหนี้ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป

(2)  การยื่นข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของตราสารหนี้สําหรับการเสนอขายตราสารหนี้ต่อประชาชนเป็นการทั่วไปและในวงจํากัด

(3)  การรายงานการไถ่ถอนพันธบัตรหรือหุ้นกู้ก่อนครบกําหนดอายุ โดยให้รายงานการไถ่ถอนดังกล่าวต่อสํานักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่มีการไถ่ถอน

(4)  การรายงานการชําระหนี้ตามตั๋วเงินก่อนครบกําหนดอายุ โดยให้รายงานการชําระหนี้ดังกล่าวต่อสํานักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันสุดท้ายของแต่ละเดือนที่มีการชําระหนี้

(5)  การรายงานการเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายหลังการออกหุ้นกู้


ข้อ ๒ ให้หน่วยงานภาครัฐไทยชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตตามข้อ 1(1) ต่อสํานักงานเมื่อสํานักงานได้รับคําขออนุญาตพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาตที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  27 ตุลาคม พ.ศ. 2558 

 

 

                                                                (นายรพี  สุจริตกุล)

                                                                     เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สช. 81/2558

เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีเพิ่มเติม

สําหรับบริษัทหลักทรัพย์บางประเภท

                              

                    โดยที่มาตรา 106 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

พ.ศ. 2535  กําหนดให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทํางบดุลและบัญชีกําไรขาดทุนตามแบบที่สํานักงานกําหนด โดยงบดุลนั้นต้องมีการตรวจสอบและแสดงความเห็นโดยผู้สอบบัญชีที่สํานักงานให้ความเห็นชอบ ดังนั้น เพื่อประโยชน์ในการดังกล่าว สํานักงานจึงออกข้อกําหนดเกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีเพิ่มเติมสําหรับบริษัทหลักทรัพย์บางประเภทไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

                    (1) ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ อธ/น. 7/2541  เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 พฤษภาคม พ.ศ. 2541

                    (2)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ อน. 10/2545  เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนเพียงประเภทเดียวและบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ลงวันที่ 17 พฤษภาคม พ.ศ. 2545


ข้อ ๒ บริษัทหลักทรัพย์ที่มีการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งหรือหลายประเภทเฉพาะที่กําหนดดังต่อไปนี้ อาจแต่งตั้งผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานตามข้อ 3 เป็นผู้สอบบัญชี นอกเหนือจากการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีได้

                    (1)  การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นหน่วยลงทุน ซึ่งไม่มีการเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าไว้ในความครอบครอง

                    (2)  การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

                    (3)  การจัดการเงินร่วมลงทุน 


ข้อ ๓ ให้ถือว่าผู้สอบบัญชีรับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยผู้สอบบัญชีเป็นผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน เมื่อผู้สอบบัญชีรับอนุญาตนั้นไม่มีลักษณะดังต่อไปนี้

                    (1)  เป็นบุคคลที่ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์ บุคคลล้มละลาย คนไร้ความสามารถหรือคนเสมือนไร้ความสามารถ

                    (2) เป็นผู้สอบบัญชีรับอนุญาตซึ่ง

(ก)  อยู่ระหว่างถูกสั่งพักใช้ใบอนุญาตโดยคณะกรรมการจรรยาบรรณตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี

(ข)  เคยถูกสั่งพักใช้ใบอนุญาตโดยคณะกรรมการจรรยาบรรณตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชีในช่วงสามปีก่อนวันที่บริษัทหลักทรัพย์ทําการแต่งตั้งเป็นผู้สอบบัญชีหรือเคยถูกสั่งเพิกถอนใบอนุญาตโดยคณะกรรมการจรรยาบรรณตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -   ประกาศ  ณ  วันที่ 18 พฤศจิกายน พ.ศ. 2558

 

 

 

                                                                (นายรพี  สุจริตกุล)

                                                                     เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 91/2558 

เรื่อง  การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์

เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 126(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในการจัดการกองทุนรวม บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมต้องดําเนินการเกี่ยวกับการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์ใด ๆ เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวม ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการลงทุนของกองทุน                   


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 มกราคม พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -  ประกาศ ณ วันที่  17 ธันวาคม พ.ศ. 2558

 

 

                    

                                                                   (นายรพี  สุจริตกุล)

                                                                        เลขาธิการ

                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์