ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 24/2547

เรื่อง  หลักเกณฑ์ในการจัดการกองทุนรวมหุ้นระยะยาว

                             

 

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 11  ข้อ 12  ข้อ 16 ข้อ 18 และข้อ 19 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 30 /2547  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่  10 มิถุนายน พ.ศ. 2547 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในการจัดการกองทุนรวมหุ้นระยะยาว  บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องจัดให้มีระบบดังต่อไปนี้

                   (1) ระบบในการขายคืนหน่วยลงทุนตามที่สมาคมกําหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน

                   (2) ระบบในการตรวจสอบการซื้อหรือขายคืนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุน 


ข้อ ๒ ในการโอนย้ายการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมหุ้นระยะยาวไปยังกองทุนรวมหุ้นระยะยาวอื่น บริษัทจัดการกองทุนรวมต้องโอนเงินลงทุนในหน่วยลงทุนพร้อมด้วยผลประโยชน์ทั้งหมดที่เกิดขึ้นหักด้วยค่าธรรมเนียมการโอนย้ายการลงทุน (ถ้ามี) ภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่บริษัทได้รับคําสั่งโอนจากผู้ถือหน่วยลงทุน หรือภายในห้าวันทําการเมื่อเกิดเหตุการณ์ตามข้อ 4 และผู้ถือหน่วยลงทุนได้แสดงเจตนาไว้ในใบจองซื้อหน่วยลงทุนหรือในใบคําสั่งซื้อหน่วยลงทุน


ข้อ ๓ การจ่ายเงินปันผลของกองทุนรวมหุ้นระยะยาว จะจ่ายได้เมื่อกองทุนรวมมีกําไรสะสมและจะต้องไม่ทําให้กองทุนรวมมีผลขาดทุนสะสมขึ้นในงวดปีบัญชีที่มีการจ่ายเงินปันผลนั้น

                   การจ่ายเงินปันผลของกองทุนรวมในแต่ละครั้ง  ให้เลือกจ่ายให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์อย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้

                   (1)  จ่ายจากเงินปันผลหรือดอกเบี้ยรับที่ได้รับจากทรัพย์สินของกองทุนรวม

                   (2)  จ่ายได้ไม่เกินร้อยละสามสิบของกําไรสะสมดังกล่าว หรือกําไรสุทธิในงวดบัญชีที่จะจ่ายเงินปันผลนั้น แล้วแต่จํานวนใดจะต่ํากว่า


ข้อ ๔ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดําเนินการตามข้อ 5 เมื่อปรากฏกรณีดังต่อไปนี้

                   (1)  มูลค่าหน่วยลงทุนที่ขายได้แล้วทั้งหมด ลดลงเหลือน้อยกว่าห้าสิบล้านบาทเป็นเวลาห้าวันทําการซื้อขายหน่วยลงทุนติดต่อกัน เมื่อเหตุดังกล่าวเกิดขึ้นตั้งแต่วันสิ้นปีปฏิทินที่สองที่จัดตั้งกองทุนรวมเป็นต้นไป

                   (2)  มูลค่าหน่วยลงทุนที่ขายได้แล้วทั้งหมดโดยคํานวณตามมูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุน ลดลงเหลือน้อยกว่าห้าสิบล้านบาทในวันทําการใด และบริษัทประสงค์จะเลิกกองทุนรวม เมื่อเหตุดังกล่าวเกิดขึ้นตั้งแต่วันสิ้นปีปฏิทินที่สองที่จัดตั้งกองทุนรวมเป็นต้นไป

                   (3)  มูลค่าหน่วยลงทุนที่ขายได้แล้วทั้งหมด ลดลงเหลือน้อยกว่าสามสิบล้านบาทในวันทําการใด เมื่อเหตุดังกล่าวเกิดขึ้นตั้งแต่วันสิ้นปีปฏิทินที่สองที่จัดตั้งกองทุนรวมเป็นต้นไป

                   (4)  จํานวนผู้ถือหน่วยลงทุนลดลงเหลือน้อยกว่าสามสิบห้ารายในวันทําการใด ๆ


ข้อ ๕ เมื่อปรากฏกรณีตามข้อ 4  ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดําเนินการดังต่อไปนี้

                 (1) ยุติการรับคําสั่งซื้อและคําสั่งขายคืนหน่วยลงทุนตั้งแต่วันทําการที่ห้าที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (1) หรือตั้งแต่วันทําการที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (2) (3) หรือ (4)

                   (2)  แจ้งให้ผู้ถือหน่วยลงทุนที่มีชื่ออยู่ในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนทราบว่าบริษัทจะดําเนินการการโอนย้ายการลงทุนตามข้อ 2 และดําเนินการตามข้อ 5 โดยทางไปรษณีย์ลงทะเบียนรวมทั้งแจ้งเป็นหนังสือให้สํานักงานทราบ  ทั้งนี้ ภายในสามวันทําการนับแต่วันทําการที่ห้าที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (1) หรือภายในวันถัดจากวันทําการที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (2) (3) หรือ (4)

                   (3)  จําหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เหลืออยู่ของกองทุนรวมดังกล่าวภายในห้าวันทําการนับแต่วันทําการที่ห้าที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (1) หรือภายในวันถัดจากวันทําการที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (2) (3) หรือ (4) เพื่อรวบรวมเงินเท่าที่สามารถกระทําได้และชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนที่มิได้แสดงเจตนาโอนย้ายการลงทุนไปยังกองทุนรวมหุ้นระยะยาวอื่นโดยอัตโนมัติ

                   (4)  ชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้ผู้ถือหน่วยลงทุนที่มิได้แสดงเจตนาโอนย้ายการลงทุนไปยังกองทุนรวมหุ้นระยะยาวอื่นตามสัดส่วนจํานวนเงินที่รวบรวมได้ตาม (3) ให้ผู้ถือหน่วยลงทุนภายในห้าวันทําการนับแต่วันทําการที่ห้าที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (1) หรือภายในสิบวันทําการนับแต่วันทําการที่ปรากฏเหตุตามข้อ 4 (2) (3) หรือ (4)  และเมื่อได้ดําเนินการชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนแล้วให้ถือว่าเป็นการเลิกกองทุนรวมนั้น

                   เมื่อได้ดําเนินการตามวรรคหนึ่งแล้ว หากมีหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินคงเหลืออยู่จากการดําเนินการตาม (3) ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมดําเนินการตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการชําระบัญชีของกองทุนรวม


ข้อ ๖ นอกจากหลักเกณฑ์ตามที่กําหนดไว้ข้างต้น  การจัดการกองทุนรวมหุ้นระยะยาวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับการจัดการกองทุนรวมตราสารแห่งทุนเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับประกาศนี้


ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 มิถุนายน  พ.ศ. 2547  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -    ประกาศ  ณ   วันที่  11 มิถุนายน พ.ศ. 2547 

 

 

 

                                                       (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

                                                                  เลขาธิการ

                                     สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์