ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 21/2561

เรื่อง  การรายงานเหตุการณ์สําคัญของกองทุนรวมและทรัสต์  
ที่มีการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 57(6) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และข้อ 12(9) และ (10) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 90/2558  เรื่อง หลักเกณฑ์การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558  และข้อ 86 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 1/2554  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 10 มกราคม พ.ศ. 2554  สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 28/2555  เรื่อง การรายงานเหตุการณ์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ภายหลังจากการเสนอขายหลักทรัพย์ ลงวันที่ 21 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555


ข้อ ๒ ในประกาศนี้  
                   “กองทุนรวม”  หมายความว่า  กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน  
                   “กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์” หมายความว่า  กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 แต่มิให้หมายความรวมถึงกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์พิเศษ  
                   “กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์พิเศษ” หมายความว่า  กองทุนรวมดังต่อไปนี้  
                   (1)  กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน  
                   (2)  กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน  
                   (3)  กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง  
                   “กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน” หมายความว่า  กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

                   “ทรัสต์”  หมายความว่า   ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน  
                   “ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์”  หมายความว่า  ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550  
                   “ทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน”  หมายความว่า  ทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานที่จัดตั้งขึ้นตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550  
                   “ตลาดหลักทรัพย์”  หมายความว่า  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  
                   “เงินทุนจดทะเบียน”  หมายความว่า   เงินทุนที่บริษัทจัดการได้รับจากการจําหน่ายหน่วยลงทุนและนํามาจดทะเบียนไว้กับสํานักงาน  
                   “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม


ข้อ ๓ ให้กองทุนรวมหรือทรัสต์รายงานต่อสํานักงานโดยไม่ชักช้า เมื่อมีเหตุการณ์ดังต่อไปนี้เกิดขึ้น    
                   (1)  กองทุนรวมหรือทรัสต์ประสบความเสียหายอย่างร้ายแรง  
                   (2)  กองทุนรวมหรือทรัสต์ไม่สามารถจัดหาผลประโยชน์จากทรัพย์สินของกองทุนรวมหรือทรัสต์ แล้วแต่กรณี ทั้งหมดหรือบางส่วน

                   (3)  กองทุนรวมหรือทรัสต์เปลี่ยนวัตถุประสงค์ หรือนโยบายการลงทุน

                   (4)  เหตุการณ์ที่ทําให้หรืออาจทําให้ต้องเลิกกองทุนรวมหรือทรัสต์ 


ข้อ ๔ การรายงานตามข้อ 3 ให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้  
                   (1)  ข้อมูลเกี่ยวกับกองทุนรวมหรือทรัสต์ ดังนี้  
                         (ก)  กรณีกองทุนรวม ได้แก่ ชื่อ อายุ วันที่จดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และจํานวนเงินทุนจดทะเบียน ชื่อบริษัทจัดการ และชื่อผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม  
                         (ข)  กรณีทรัสต์ ได้แก่ ชื่อ อายุ วันที่ก่อตั้งทรัสต์ และจํานวนเงินทุนของทรัสต์ ชื่อผู้จัดการกองทรัสต์ และชื่อทรัสตี  
                   (2)  รายละเอียดของเหตุการณ์ตามข้อ 3 เช่น วันที่เกิดเหตุการณ์ และสาเหตุที่ทําให้เกิดเหตุการณ์ดังกล่าว เป็นต้น  
                   (3)  แผนการแก้ไขผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นกับกองทุนรวมหรือทรัสต์ ในกรณีเป็นเหตุการณ์ตามข้อ 3(1) และ (2)

                   (4)  ข้อมูลอื่นใดที่จําเป็นต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน (ถ้ามี)


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มีนาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 19 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2561                                    

 

 

                                                                (นายรพี สุจริตกุล)  

                                                                     เลขาธิการ

                                         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์