ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 14/2546

เรื่อง  หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

                                     
 

                   โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน โดยเพิ่มเติมรายละเอียดเกี่ยวกับผู้ถือหน่วยลงทุน ระเบียบวิธีปฏิบัติ ระบบควบคุมภายใน และระบบการเก็บรักษาข้อมูล ตลอดจนหลักเกณฑ์การตรวจดูทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน  ให้มีความชัดเจนและเหมาะสมยิ่งขึ้น

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 125(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้ 


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

                   “บริษัทจัดการ” หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

                   “ตัวแทนสนับสนุน” หมายความว่า บุคคลซึ่งบริษัทจัดการตั้งให้เป็นตัวแทนในการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

                   “สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ ในการจัดการกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน โดยทะเบียนดังกล่าวอย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้

                   (1)  ชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน หรือรหัสแทนชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนได้จัดทําบัญชีรายชื่อบุคคลซึ่งเป็นเจ้าของหน่วยลงทุนไว้

                   (2)  สัญชาติ ที่อยู่ และเลขประจําตัวประชาชนหรือเลขที่หนังสือเดินทางในกรณีที่เป็นบุคคลซึ่งไม่มีสัญชาติไทย  หรือเลขทะเบียนบริษัท (แล้วแต่กรณี) ของผู้ถือหน่วยลงทุน

                   (3)  ประเภท มูลค่า จํานวน และเลขที่หน่วยลงทุน

                   (4)  วันเดือนปีที่ลงทะเบียนเป็นหรือขาดจากการเป็นผู้ถือหน่วยลงทุน

ทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง บริษัทจัดการต้องเก็บรักษาไว้ ณ ที่ทําการของบริษัทจัดการ


ข้อ ๔ ในกรณีที่บริษัทจัดการมอบหมายให้ผู้อื่นเป็นนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการต้องกํากับดูแลให้ผู้ได้รับมอบหมายดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้ โดยเก็บรักษาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ณ ที่ทําการของนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

                   ผู้ได้รับมอบหมายให้เป็นนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง จะต้องเป็นผู้ที่ได้รับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์


ข้อ ๕ ในการจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน  ให้บริษัทจัดการดําเนินการดังต่อไปนี้

                   (1) จัดทําและบันทึกทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนให้ถูกต้อง ครบถ้วน เป็นปัจจุบันตามความเป็นจริง

                   (2) กําหนดระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องเกี่ยวกับการโอน การจํานํา การอายัด การออกใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน  และการอื่นใดที่จําเป็นในการติดต่อกับบริษัทจัดการ  โดยให้ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทําการของบริษัทจัดการ

                   (3) จัดให้มีระบบควบคุมภายในที่สามารถป้องกันการกระทําโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน โดยอย่างน้อยต้องมีเรื่องดังต่อไปนี้

                          (ก) การแบ่งส่วนงานและอํานาจหน้าที่ของพนักงานในแต่ละระดับที่เกี่ยวข้องกับทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

                          (ข) การควบคุมและเก็บรักษาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนและใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน

                          (ค)  การตรวจสอบกิจการภายใน

                   (4)  จัดให้มีระบบการเก็บรักษา รวบรวม และประมวลผลข้อมูลที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีระบบสํารองข้อมูลไว้ใช้ทดแทนในกรณีที่ไม่สามารถนําข้อมูลดังกล่าวมาใช้ได้

                   (5) อํานวยความสะดวกตามสมควรแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนในการตรวจดูหรือขอสําเนาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนได้ในระหว่างเวลาทําการของบริษัทจัดการหรือนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน  แล้วแต่กรณี โดยเปิดเผยหรือจัดทําสําเนาข้อมูลในทะเบียนเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหน่วยลงทุนรายที่ขอตรวจดูหรือขอสําเนาทะเบียน  เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรและโดยไม่ขัดต่อกฎหมาย  อาจเปิดเผยหรือจัดทําสําเนาข้อมูลอื่นใดนอกเหนือจากข้อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุนรายดังกล่าวด้วยก็ได้


ข้อ ๖ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่มีอยู่ในวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ โดยมีรายการครบถ้วนตามที่กําหนดในข้อ 3(1) และ (2) และปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อ 5(2) (3) และ (4) ทั้งนี้ ภายในวันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2547


ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 สิงหาคม  พ.ศ. 2546  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  22 กรกฎาคม พ.ศ. 2546

 

 

 

      (นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

                                                             เลขาธิการ

                                  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์