ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน.  13/2553

เรื่อง  การกําหนดลักษณะการให้คําแนะนําแก่ประชาชน

ที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(ฉบับที่ 6)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งตามมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกบทนิยามคําว่า “ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศ” ใน (5) ของข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2544  เรื่อง การกําหนดลักษณะการให้คําแนะนําแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 28/2552  เรื่อง การกําหนดลักษณะการให้คําแนะนําแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552


ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน (2/1) ของวรรคหนึ่งในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2544  เรื่อง การกําหนดลักษณะการให้คําแนะนําแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 28/2552  เรื่อง การกําหนดลักษณะการให้คําแนะนําแก่ประชาชนที่ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 5) ลงวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“(2/1) การให้คําแนะนําแก่ผู้ลงทุนทั่วไปและผู้ลงทุนสถาบันของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศโดยมีลักษณะดังนี้

          (ก)  ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ให้คําแนะนําต้องเป็นบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จากหน่วยงานกํากับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO)

          (ข)  ในกรณีที่ให้คําแนะนําแก่ผู้ลงทุนทั่วไป ต้องเป็นการให้คําแนะนําผ่านบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนหรือบริษัทนายหน้าซึ่งเป็นผู้จัดให้มีการให้คําแนะนําดังกล่าว  หรือ

          (ค)  ในกรณีที่ให้คําแนะนําแก่ผู้ลงทุนสถาบัน ต้องเป็นไปตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้ 

                    1.  มีเป้าหมายในการให้คําแนะนําแก่ผู้ลงทุนสถาบันเป็นการเฉพาะ และ

                    2.  ต้องจัดทําเอกสารโดยเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับผลขาดทุนสูงสุด (worst case scenario) ที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง”


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16  กันยายน  พ.ศ. 2553  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ  วันที่  26 สิงหาคม  พ.ศ. 2553

 

 

 

                                                              (นายวิจิตร  สุพินิจ)

                                                              ประธานกรรมการ

                                            คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อให้ผู้ลงทุนสถาบันมีแหล่งข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุนเพิ่มขึ้น สมควรขยายขอบเขตให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่างประเทศสามารถให้คําแนะนําแก่ผู้ลงทุนสถาบันเกี่ยวกับหลักทรัพย์ในประเทศและต่างประเทศได้ โดยต้องมีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับผลขาดทุนสูงสุดที่อาจเกิดขึ้นจากการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง  จึงจําเป็นต้องออกประกาศฉบับนี้