ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 65/2547

เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสําหรับ

ผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                                         
 

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 9 และมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 มกราคม 2548 เป็นต้นไป


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

                   (1) “ตัวแทนซื้อขายสัญญา”  หมายความว่า  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                   (2) “ผู้จัดการ”  หมายความว่า บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารงานของบริษัท  ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่ออย่างใดก็ตาม

                   (3)  “ผู้ลงทุนสถาบัน”  หมายความว่า  ผู้ลงทุนสถาบันตามมาตรา 3 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 และประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดประเภทนิติบุคคลที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันเพิ่มเติม

                   (4) “ศูนย์ซื้อขายสัญญา” หมายความว่า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. 

                   (5)  “สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญา” หมายความว่า สมาคมที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้เป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้


หมวด ๑                                                        บททั่วไป 

                                                                                          


ข้อ ๓ ในการให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้านอกศูนย์ซื้อขายสัญญา ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาให้บริการได้เฉพาะกับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันเท่านั้น และในกรณีเช่นว่านี้ มิให้นําความในข้อ 16 และข้อ 17 มาใช้บังคับกับการให้บริการดังกล่าว

                   ในการให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้าตามวรรคหนึ่ง ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายสัญญากับคู่สัญญาที่เป็นผู้ลงทุนสถาบันเท่านั้น


ข้อ ๔ มิให้นําความในข้อ 12 เฉพาะข้อกําหนดเกี่ยวกับการจัดให้มีบุคลากรในการติดต่อ ชักชวน หรือให้คําแนะนําแก่ลูกค้าเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ข้อ 19 ข้อ 20 ข้อ 21 ข้อ 22 และข้อ 25 เฉพาะข้อกําหนดเกี่ยวกับการทบทวนความสามารถในการวางหลักประกันและการชําระหนี้ของลูกค้า มาใช้บังคับกับการให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน


หมวด ๒ การจัดโครงสร้างองค์กร ระบบงาน และการควบคุมการปฏิบัติงาน

                                     


ข้อ ๕ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดโครงสร้างองค์กร ตลอดจนกําหนดนโยบายขอบเขตอํานาจหน้าที่และความรับผิดชอบ  รวมทั้งการปฏิบัติงานของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งแสดงได้ว่ามีระบบป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ระบบป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลระหว่างหน่วยงานและบุคลากร ระบบการบริหารความเสี่ยง การจัดการด้านการปฏิบัติงาน และระบบการตรวจสอบและควบคุมภายใน ที่สามารถรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดําเนินงานตามที่กําหนดไว้


ข้อ ๖ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีหน่วยงานกํากับดูแลการปฏิบัติงาน(compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงานเพื่อทําหน้าที่ในการตรวจสอบการปฏิบัติงานของตัวแทนซื้อขายสัญญา


ข้อ ๗ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีระบบบริหารความเสี่ยงด้านฐานะทางการเงินและการปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ 

                   ในการบริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงานเทคโนโลยีสารสนเทศ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศตามหลักเกณฑ์  
ที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด


ข้อ ๘ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีผู้ทําหน้าที่รับผิดชอบในการบริหารจัดการและควบคุมดูแลการปฏิบัติงานประจําวัน (responsible officer) อย่างน้อยสองคน เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ออกตามกฎหมายดังกล่าว รวมทั้งจรรยาบรรณและมาตรฐานการปฏิบัติงานที่สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญากําหนดในส่วนที่เป็นสาระสําคัญต่อการดํารงความเป็นผู้มีวิชาชีพหรือในส่วนที่จะมีผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือโดยรวมของความเป็นผู้มีวิชาชีพ

                   ผู้ควบคุมการปฏิบัติงานประจําวันตามวรรคหนึ่งต้องได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. และอย่างน้อยต้องประกอบด้วยผู้ที่ดํารงตําแหน่งผู้จัดการหนึ่งคน และกรรมการที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทอีกหนึ่งคน


ข้อ ๙ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีบุคลากรที่มีความรู้ ความสามารถหรือประสบการณ์ในการทํางานที่เป็นประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้เพียงพอที่จะรองรับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ


ข้อ ๑๐ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีระบบการจัดการข้อมูลที่ทําให้มั่นใจได้ว่าข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทั้งที่เป็นข้อมูลเอกสารและข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์มีความถูกต้อง ครบถ้วน และสามารถนําไปใช้งานได้อย่างมีประสิทธิภาพภายในเวลาที่เหมาะสม ตลอดจนมีระบบการรักษาความปลอดภัยที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอํานาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้ล่วงรู้หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อมูลดังกล่าวได้


ข้อ ๑๑ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและเก็บรักษาไว้ให้ครบถ้วนเป็นปัจจุบัน รวมทั้งต้องจัดเก็บรายงานหรือบทความการวิเคราะห์คุณค่าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สินค้าหรือตัวแปรที่กําหนดในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด


หมวด ๓ การปฏิบัติงาน

                                        


ส่วน ๑          การติดต่อ ชักชวน หรือการให้คําแนะนําแก่ลูกค้าและ  
      การปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

                                          


ข้อ ๑๒ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีบุคลากรซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด เป็นผู้ดําเนินการติดต่อ ชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแก่ลูกค้า หรือวิเคราะห์คุณค่าหรือความเหมาะสมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สินค้าหรือตัวแปรที่กําหนดในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและเผยแพร่ข้อมูลการวิเคราะห์ดังกล่าวให้แก่ลูกค้า 


ข้อ ๑๓ ในการทําหน้าที่เป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ 

                   (1)  ปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยคํานึงถึงประโยชน์ของลูกค้าเป็นสําคัญ

                   (2)  ปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็นธรรม

                   (3)  รักษาความลับของลูกค้าและไม่เปิดเผยข้อมูลส่วนบุคคล ข้อมูลซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือข้อมูลทางการเงินของลูกค้าให้บุคคลอื่นทราบ เว้นแต่เป็นการเปิดเผยตามหน้าที่ 

                   (4)  ไม่รับรองว่าจะมีกําไรหรือผลตอบแทนในอัตราที่แน่นอน หรือรับรองว่าจะไม่มี

ผลขาดทุนในอัตราที่กําหนดไว้โดยแน่นอน เว้นแต่เป็นการให้คํารับรองตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด

                   (5)  ในกรณีที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาจะทําการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ากับลูกค้าในฐานะที่ตนเป็นคู่สัญญา ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องแจ้งถึงฐานะดังกล่าวให้ลูกค้าทราบและลูกค้าได้  
แสดงความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรในการเข้าเป็นคู่สัญญาดังกล่าว


ข้อ ๑๔ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดเก็บบันทึกการให้คําแนะนําและการรับคําสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด 


ข้อ ๑๕ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องไม่ทําการโฆษณาข้อความใดที่อาจทําให้ประชาชนเข้าใจผิดในฐานะ การดําเนินงาน หรือการให้บริการของตัวแทนซื้อขายสัญญา

                   การโฆษณาที่อ้างถึงตัวเลข ข้อมูล หรือรายงานสถิติ จะต้องระบุถึงแหล่งที่มาของตัวเลข ข้อมูล หรือรายงานสถิตินั้นด้วย 


ส่วน ๒ การเปิดบัญชีและการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญา

                                      


ข้อ ๑๖ ในการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องทําสัญญาเป็นหนังสือกับลูกค้าที่มอบหมายให้ทําการเป็นตัวแทนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยสัญญาที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาทํากับลูกค้าต้องไม่มีข้อความตอนใดที่ทําให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาสามารถปฏิเสธความรับผิดต่อลูกค้าจากการกระทําหรือการละเลยการกระทําหน้าที่โดยจงใจหรือประมาทเลินเล่อของตัวแทนซื้อขายสัญญาหรือพนักงานหรือลูกจ้างของตัวแทนซื้อขายสัญญา


ข้อ ๑๗ เพื่อประโยชน์ในการป้องกันและยับยั้งการกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและพฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ไม่เหมาะสม (trading abuse) ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญากําหนดเงื่อนไขตามที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนดไว้ในสัญญาที่ตัวแทนซื้อขายสัญญาทํากับลูกค้าตามข้อ 16   


ข้อ ๑๘ ในการพิจารณาคําขอเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องกําหนดขั้นตอนและวิธีการในการพิจารณาคําขอเปิดบัญชีไว้เป็นลายลักษณ์อักษรโดยต้องมีกระบวนการที่เพียงพอที่จะทําให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าเป็นบุคคลเดียวกับที่ปรากฏตามเอกสารหลักฐานที่ใช้ประกอบการขอเปิดบัญชี รวมทั้งตรวจสอบตัวตนที่แท้จริงของลูกค้า แหล่งที่มาของทรัพย์สินที่จะใช้ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า 


ข้อ ๑๙ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานประกอบการพิจารณาคําขอเปิดบัญชีอย่างเพียงพอที่จะทราบถึงฐานะการเงิน ความสามารถในการชําระหนี้ วัตถุประสงค์ในการลงทุน และระดับความรู้ความเข้าใจและประสบการณ์เกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า เพื่อใช้ประกอบการพิจารณาคําขอเปิดบัญชีและการให้คําแนะนําแก่ลูกค้า 


ข้อ ๒๐ ก่อนการเปิดบัญชีให้กับลูกค้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องพิจารณาความสามารถในการวางหลักประกันและการชําระหนี้ของลูกค้าสําหรับการมีฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสูงสุดที่ลูกค้าอาจมีได้ ณ ขณะใดขณะหนึ่ง 

                   ในการพิจารณาความสามารถในการวางหลักประกันและการชําระหนี้ของลูกค้าตามวรรคหนึ่ง ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องกระทําด้วยความรอบคอบและรัดกุม โดยต้องตรวจสอบฐานะการเงิน แหล่งที่มาของรายได้และทรัพย์สินที่จะนํามาวางเป็นหลักประกันหรือชําระหนี้ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย                    


ข้อ ๒๑ ก่อนการเปิดบัญชีให้ลูกค้าหรือก่อนเริ่มทําการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีกระบวนการที่ทําให้มั่นใจได้ว่าลูกค้าทราบถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  โดยอย่างน้อยต้องจัดทําเอกสารเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (risk disclosure statement) ซึ่งมีรายการและสาระสําคัญอย่างน้อยตามแนวทางของเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงที่สํานักงาน ก.ล.ต. กําหนด

                   ในการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่ง ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาลงนามในเอกสารเปิดเผยความเสี่ยงเพื่อรับรองว่าได้มีการอธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้ารับทราบแล้ว พร้อมทั้งดําเนินการให้ลูกค้าลงนามในเอกสารดังกล่าวเพื่อรับรองว่าตัวแทนซื้อขายสัญญาได้อธิบายถึงความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแล้วด้วย


ข้อ ๒๒ ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะทําการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีความเสี่ยงเฉพาะซึ่งแตกต่างจากที่ได้เปิดเผยไว้ในเอกสารการเปิดเผยข้อมูลความเสี่ยงตามข้อ 21 และตัวแทนซื้อขายสัญญายังไม่เคยเปิดเผยความเสี่ยงเฉพาะดังกล่าวมาก่อน  ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาเปิดเผยความเสี่ยงเฉพาะดังกล่าวพร้อมข้อมูลอันเป็นสาระสําคัญที่อาจมีผลกระทบต่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ลูกค้ารายนั้นทราบก่อนเริ่มทําการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้าด้วย

                   ให้นําความในข้อ 21 วรรคสองมาใช้บังคับกับการเปิดเผยความเสี่ยงเฉพาะตามข้อนี้ด้วยโดยอนุโลม   


ข้อ ๒๓ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องมีระบบตรวจสอบที่เชื่อถือได้ว่าบุคคลที่ส่งคําสั่งให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาดําเนินการกับทรัพย์สินในบัญชีของลูกค้าเป็นเจ้าของบัญชีที่แท้จริงหรือเป็นบุคคลที่ได้รับมอบอํานาจเป็นลายลักษณ์อักษรจากเจ้าของบัญชีที่แท้จริง 


ข้อ ๒๔ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดทําบัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าแต่ละราย ตลอดจนปรับปรุงบัญชีดังกล่าวให้เป็นปัจจุบัน ทั้งนี้ บัญชีแสดงรายการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต้องมีข้อมูลอย่างน้อยตามที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด  


ข้อ ๒๕ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องปรับปรุงข้อมูลของลูกค้าให้เป็นปัจจุบันและทบทวนความสามารถในการวางหลักประกันและการชําระหนี้ของลูกค้าแต่ละรายตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด     


ข้อ ๒๖ ในการให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องไม่แสดงข้อความอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อความจริงอันควรบอกให้แจ้ง อันเป็นการหลอกลวงลูกค้าหรืออาจทําให้ลูกค้าสําคัญผิดในสาระสําคัญ 


ข้อ ๒๗ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีระบบการจัดการข้อร้องเรียนของลูกค้าการรายงานข้อร้องเรียนของลูกค้าและผลการพิจารณาข้อร้องเรียนของตัวแทนซื้อขายสัญญาตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงาน ก.ล.ต. ประกาศกําหนด


หมวด ๔ อื่น ๆ

                               


ข้อ ๒๘ ตัวแทนซื้อขายสัญญาต้องตรวจสอบและดูแลให้พนักงานปฏิบัติตามประกาศนี้และระเบียบวิธีปฏิบัติที่ตัวแทนซื้อขายสัญญากําหนดขึ้นเพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้


ข้อ ๒๙ ในกรณีที่ปรากฏต่อสํานักงาน ก.ล.ต. ว่าตัวแทนซื้อขายสัญญาใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้หรือตามระเบียบวิธีปฏิบัติที่ตัวแทนซื้อขายสัญญากําหนดขึ้นเพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือมีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญา สํานักงานก.ล.ต. อาจสั่งให้บุคคลดังกล่าวแก้ไข กระทําการหรืองดเว้นกระทําการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ก็ได้


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่  22 ธันวาคม 2547

 

 

 

                                                                   (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                     รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์ละตลาดหลักทรัพย์