ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สข/น. 50 /2553

เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน

(ฉบับที่ 6 )

                                                    
 

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 19(6) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทน. 27/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 44/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552

“ข้อ 44/1   ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจัดทําและส่งข้อมูลการจัดการกองทุนรวมดังต่อไปนี้ ตามรูปแบบและวิธีการที่สํานักงานกําหนด

(1)  รายงานรายละเอียดของหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่ทุกกองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้เป็นรายเดือน โดยให้จัดส่งภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป  

(2)  รายงานสถานะและการลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเป็นรายเดือน โดยให้จัดส่งภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป

(3) รายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดเป็นรายเดือน โดยให้จัดส่งภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป

(4) รายงานการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมเปิดเป็นรายวัน  ทั้งนี้ เฉพาะกองทุนรวมเปิดที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารหนี้ตามที่สํานักงานกําหนด โดยให้จัดส่งภายในวันทําการถัดไป

การจัดส่งข้อมูลตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมกระทําผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานจัดไว้ โดยดําเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์”


ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ 45 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 45   เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติงานกํากับดูแลธุรกิจกองทุนรวม ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจัดทําและส่งข้อมูลการจัดการกองทุนรวมดังต่อไปนี้ เมื่อสํานักงานร้องขอ โดยข้อมูลที่จัดส่งให้เป็นไปตามรูปแบบ วิธีการ และภายในระยะเวลาที่สํานักงานแจ้งให้บริษัทจัดการกองทุนรวมทราบล่วงหน้า

(1)  รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ของทุกกองทุนรวม

(2)  รายงานอื่นใดที่เกี่ยวกับการดําเนินงานจัดการกองทุนรวม

การจัดส่งข้อมูลตามวรรคหนึ่ง (1) ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมกระทําผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานจัดไว้ โดยดําเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์”


ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยามคําว่า “แฟ้มข้อความ” ใน (1) และคําว่า “ระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ใน (2) ของข้อ 131 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 


ข้อ ๓ ให้ยกเลิกบทนิยามคําว่า “แฟ้มข้อความ” ใน (1) และคําว่า “ระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล” ใน (2) ของข้อ 131 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 


ข้อ ๔ ให้ยกเลิกความในข้อ 132 และข้อ 133 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 132  ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลจัดทําและส่งรายงานสถานะและการลงทุนของทุกกองทุนส่วนบุคคลเป็นรายเดือน ต่อสํานักงานตามรูปแบบและวิธีการที่กําหนดภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป  โดยให้จัดส่งผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานจัดไว้ และดําเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์

ความในข้อนี้มิให้ใช้บังคับกับกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

ข้อ 133 ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลจัดทําและส่งข้อมูลการจัดการกองทุนสํารองเลี้ยงชีพดังต่อไปนี้ ตามรูปแบบและวิธีการที่สํานักงานกําหนด

(1)  รายงานรายละเอียดของหลักทรัพย์และทรัพย์สินที่ทุกกองทุนสํารองเลี้ยงชีพลงทุนหรือมีไว้เป็นรายเดือน โดยให้จัดส่งภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป 

(2)  รายงานสถานะและการลงทุนของแต่ละกองทุนสํารองเลี้ยงชีพเป็นรายเดือน  โดยให้จัดส่งภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป

(3)  รายงานรายได้ ค่าใช้จ่าย และการเปลี่ยนแปลงส่วนของสมาชิกและนายจ้างของทุกกองทุนสํารองเลี้ยงชีพเป็นรายเดือน โดยให้จัดส่งภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป

(4)  รายงานรายละเอียดของแต่ละกองทุนสํารองเลี้ยงชีพเป็นรายไตรมาส โดยให้จัดส่งภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดจากเดือนสุดท้ายของแต่ละไตรมาส

การจัดส่งข้อมูลตามวรรคหนึ่ง  ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลกระทําผ่านระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานจัดไว้ โดยดําเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์”   


ข้อ ๕ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 133/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552

“ข้อ 133/1  เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติงานกํากับดูแลธุรกิจกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ ให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลจัดทําและส่งข้อมูลเกี่ยวกับการดําเนินงานจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพตามที่สํานักงานร้องขอ  โดยข้อมูลที่จัดส่งให้เป็นไปตามรูปแบบ วิธีการ และภายในระยะเวลาที่สํานักงานแจ้งให้บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลทราบล่วงหน้า”


ข้อ ๖ ให้ยกเลิกความใน (2) ของข้อ 159 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน  
                   “(2) การจัดทําและส่งรายงานต่อสํานักงานตามข้อ 133 วรรคหนึ่ง (2) และ (4)”


ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1  มกราคม  พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป


ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1  มกราคม  พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่ 9  พฤศจิกายน  พ.ศ. 2553

 

 

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อปรับปรุงรูปแบบและวิธีการเกี่ยวกับการจัดทําและส่งข้อมูลการจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ ให้เป็นไปตามแนวทางที่สํานักงานกําหนด จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้