ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กย.  57/2547

เรื่อง  กําหนดคุณสมบัติของกรรมการอุทธรณ์และระบบการพิจารณา  
อุทธรณ์คําสั่งลงโทษสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                                     
 

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 9 และมาตรา 58 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                   “ศูนย์ซื้อขายสัญญา” หมายความว่า  ผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                   “คําสั่งลงโทษ”  หมายความว่า   คําสั่งที่ออกโดยผู้มีอํานาจในการออกคําสั่งตามกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซึ่งมีผลเป็นการลงโทษทางวินัยต่อสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญา

                   “สํานักงาน ก.ล.ต.”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ในการพิจารณาอุทธรณ์คําสั่งลงโทษ ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาแต่งตั้งคณะกรรมการอุทธรณ์ขึ้นคณะหนึ่ง ประกอบด้วยกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิจํานวนไม่น้อยกว่าสามคนแต่ไม่เกินห้าคน โดยในจํานวนนี้อย่างน้อยต้องเป็นผู้ทรงคุณวุฒิและมีประสบการณ์สูงด้านกฎหมายและด้านธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้านละหนึ่งคน เพื่อพิจารณาและเสนอความเห็นเกี่ยวกับคําอุทธรณ์ต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญา 

                   ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาแต่งตั้งกรรมการอุทธรณ์คนหนึ่งเป็นประธานกรรมการอุทธรณ์

กรรมการอุทธรณ์ตามวรรคหนึ่งต้องไม่เป็นบุคคลเดียวกับผู้ออกคําสั่งลงโทษและต้องไม่มีประวัติเสียหายหรือดําเนินกิจการใดที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกับกรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญา


ข้อ ๓ การประชุมของคณะกรรมการอุทธรณ์ ต้องมีกรรมการอุทธรณ์มาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจํานวนกรรมการอุทธรณ์ทั้งหมด จึงจะเป็นองค์ประชุม

                   ในการประชุมของคณะกรรมการอุทธรณ์ ถ้าประธานกรรมการอุทธรณ์ไม่มาประชุมหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ถ้ามีรองประธานให้รองประธานทําหน้าที่ประธานในที่ประชุม ถ้าไม่มีรองประธานหรือมีแต่ไม่มาประชุมหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้  ให้กรรมการอุทธรณ์ที่มาประชุมเลือกกรรมการอุทธรณ์คนหนึ่งเป็นประธานในที่ประชุม

                   การวินิจฉัยชี้ขาดของที่ประชุมให้ถือเสียงข้างมาก กรรมการอุทธรณ์คนหนึ่งให้มีเสียงหนึ่งในการลงคะแนน ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกเสียงหนึ่งเป็นเสียงชี้ขาด


ข้อ ๔ กรรมการอุทธรณ์ซึ่งคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาแต่งตั้งคนใดมีส่วนได้เสียใด ๆ ในเรื่องที่พิจารณา ห้ามมิให้เข้าร่วมพิจารณาในเรื่องนั้น  


ข้อ ๕ ศูนย์ซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับวิธีการยื่นอุทธรณ์ และการพิจารณาอุทธรณ์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร โดยระเบียบปฏิบัติดังกล่าวต้องมีขั้นตอนที่รวดเร็วและให้ความเป็นธรรมแก่สมาชิกซึ่งอย่างน้อยต้อง

                   (1) เปิดโอกาสให้สมาชิกที่ถูกลงโทษสามารถอุทธรณ์คําสั่งลงโทษต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาโดยยื่นอุทธรณ์ผ่านคณะกรรมการอุทธรณ์ได้ และต้องกําหนดระยะเวลาในการอุทธรณ์ไว้ไม่น้อยกว่าสิบห้าวันนับแต่วันที่สมาชิกดังกล่าวได้รับแจ้งคําสั่งลงโทษนั้น แต่การยื่นอุทธรณ์ไม่เป็นเหตุให้ทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษ

                   (2) กําหนดให้คณะกรรมการอุทธรณ์ต้องพิจารณาอุทธรณ์ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับอุทธรณ์

                   (3) กําหนดให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาพิจารณาสั่งการเกี่ยวกับคําอุทธรณ์ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับรายงานความเห็นของคณะกรรมการอุทธรณ์ เว้นแต่กรณีมีเหตุจําเป็นไม่อาจพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในกําหนดระยะเวลาดังกล่าว ให้ขยายระยะเวลาออกไปได้อีกไม่เกินสามสิบวันนับแต่วันที่ครบกําหนดระยะเวลาดังกล่าว  หากคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาสั่งการต่างไปจากความเห็นของคณะกรรมการอุทธรณ์ ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาให้เหตุผลประกอบการสั่งการนั้นด้วย  

                   (4)  เปิดโอกาสให้ผู้อุทธรณ์ยื่นคําขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาผ่านคณะกรรมการอุทธรณ์พร้อมกับการยื่นอุทธรณ์ได้ โดยกําหนดให้ผู้อุทธรณ์แสดงเหตุผลความจําเป็นที่ต้องขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษนั้น

                   (5)  กําหนดให้คณะกรรมการอุทธรณ์และคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาพิจารณาคําขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษเป็นการด่วน และหากพิจารณาเห็นว่ากรณีเป็นเรื่องที่มีความจําเป็นเร่งด่วนและคําขอนั้นมีเหตุผลอันสมควร ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญามีคําสั่งตามที่เห็นสมควรโดยจะกําหนดเงื่อนไขใด ๆ ตามที่จําเป็นด้วยก็ได้ 

                   (6) กําหนดให้ศูนย์ซื้อขายสัญญามีหนังสือแจ้งผลการพิจารณาสั่งการเกี่ยวกับคําอุทธรณ์และคําขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษพร้อมเหตุผลให้ผู้อุทธรณ์และสํานักงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไม่ชักช้า


ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่   1 ธันวาคม 2547 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  25 พฤศจิกายน 2547                   

                                                                      

 

                                                       (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                    รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                               ประธานกรรมการ  คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์