ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย

ที่ สรข. 4 /2559

เรื่อง วันปิดสมุดทะเบียนและวิธีการจ่ายดอกเบี้ยและเงินต้น

---------------------------------


อื่นๆ - 1.เหตุผลในการออกประกาศ

          เพื่อให้การให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้สามารถดําเนินการได้อย่างสะดวก รวดเร็ว และมีประสิทธิภาพ จึงกําหนดวันปิดสมุดทะเบียนและวิธีการจ่ายดอกเบี้ยและเงินต้น ให้ผู้ขอรับบริการ ธุรกรรมตราสารหนี้ถือปฎิบัติในมาตรฐานเดียวกัน


อื่นๆ - 2.หลักเกณฑ์ที่อ้างอิง

          อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 (4) ข้อ 6 ข้อ 7 และข้อ 8 แห่งระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยการให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้


อื่นๆ - 3.ขอบเขตการบังคับใช้

          ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ถือกรรมสิทธิ์ หรือผู้มีส่วนได้เสีย หรือมีส่วนเกี่ยวข้องในการใช้บริการธุรกรรมตราสารหนี้ ตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยการให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้


อื่นๆ - 4.เนื้อหา

          ธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.) กําหนดวันปิดสมุดทะเบียน และวิธีการจ่ายดอกเบี้ยและเงินต้นดังนี้

          ข้อ 1 วันปิดสมุดทะเบียน

                   (1) วันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายดอกเบี้ย คือ วันดังต่อไปนี้

                      (ก) 10 วัน ก่อนวันกําหนดจ่ายดอกเบี้ย ตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้สําหรับตราสารหนี้ที่ระบุอัตราดอกเบี้ย

                      (ข) 30 วัน ก่อนวันกําหนดจ่ายดอกเบี้ยตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้สําหรับตราสารหนี้ที่ระบุอัตราดอกเบี้ย และเป็นตราสารหนี้ประเภทออมทรัพย์ ตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้

                   (2) วันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายคืนเงินต้น คือ วันดังต่อไปนี้

                      (ก) 1 วันทําการ ก่อนวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้น ตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้ สําหรับตราสารหนี้ที่ไม่ได้ระบุอัตราดอกเบี้ย

                      (ข) 10 วัน ก่อนวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้น ตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้สําหรับตราสารหนี้ที่ระบุอัตราดอกเบี้ย

                      (ค) 30 วัน ก่อนวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้น ตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้สําหรับตราสารหนี้ที่ระบุอัตราดอกเบี้ย และเป็นตราสารหนี้ประเภทออมทรัพย์ ตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้

                   (3) วันกําหนดจ่ายดอกเบี้ยตามข้อ (1) หรือวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้นตามข้อ (2) ให้ถือตามวันที่ได้ระบุไว้ในประกาศของผู้ออกตราสารหนี้ แม้ว่าวันดังกล่าวจะตรงกับวันหยุดทําการ ธปท. ก็ไม่มีผลให้วันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายดอกเบี้ยหรือวันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายคืนเงินต้นเปลี่ยนแปลงไป

                   (4) ธปท. อาจกําหนดวันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายดอกเบี้ยหรือวันปิดสมุดทะเบียน เพื่อจ่ายคืนเงินต้นแตกต่างจากที่กําหนดไว้ในข้อ (1) และ (2) สําหรับตราสารหนี้รุ่นหนึ่งรุ่นใดเป็นการเฉพาะได้

          ข้อ 2 วิธีการจ่ายดอกเบี้ย

                   (1) ธปท. จะจ่ายดอกเบี้ยโดยวิธีการโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากตามที่ผู้ถือกรรมสิทธิ์ได้แจ้งไว้ (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา)

                   (2) กรณีวันกําหนดจ่ายดอกเบี้ยตรงกับวันหยุดทําการ ธปท. จะจ่ายดอกเบี้ยในวันทําการถัดไป

          ข้อ 3 วิธีการจ่ายคืนเงินต้น

                   (1) ธปท. จะจ่ายคืนเงินต้นโดยวิธีการโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากตามที่ผู้ถือกรรมสิทธิ์ได้แจ้งไว้ (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา)

                   (2) กรณีวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้นตรงกับวันหยุดทําการ ธปท. จะจ่ายคืนเงินต้นในวันทําการถัดไป

                   (3) การจ่ายคืนเงินต้นของตราสารหนี้ ประเภทมีใบตราสารและผู้ออกตราสารหนี้กําหนดให้คืนใบตราสารหนี้ ธปท. จะจ่ายคืนเงินต้นงวดสุดท้ายตามแต่ละกรณี ดังต่อไปนี้

                      (ก) ตราสารหนี้ที่ไม่ได้ระบุอัตราดอกเบี้ย

                           ธปท. จะโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากในวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้นตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้ เมื่อ ธปท. ได้รับคําขอและเอกสารประกอบคําขอครบถ้วนถูกต้อง ก่อนเวลา 12.00 น. ของวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้น หรือของวันทําการถัดไปกรณีที่วันดังกล่าวตรงกับวันหยุดทําการ ธปท.

                           ในกรณีที่ ธปท. ได้รับคําขอและเอกสารประกอบคําขอครบถ้วนถูกต้องภายหลังกําหนดเวลาข้างต้น ธปท. จะโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากภายในวันทําการถัดไป

                           ทั้งนี้ ผู้ถือกรรมสิทธิ์เป็นผู้รับภาระค่าใช้จ่ายในการโอนเงิน

                      (ข) ตราสารหนี้ที่ระบุอัตราดอกเบี้ย รวมทั้งตราสารหนี้ประเภทออมทรัพย์ตามประกาศของผู้ออกตราสารหนี้

                           ธปท. จะโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝากในวันกําหนดจ่ายคืนเงินต้น หรือวันทําการถัดไป กรณีที่วันดังกล่าวตรงกับวันหยุดทําการ ธปท. เมื่อ ธปท. ได้รับคําขอและเอกสารประกอบคําขอครบถ้วนถูกต้องภายในวันที่ที่ ธปท. กําหนดไว้ในแบบคําขอ

                           ในกรณีที่ ธปท. ได้รับคําขอและเอกสารประกอบคําขอครบถ้วนถูกต้องภายหลังจากวันที่ที่ ธปท. กําหนดไว้ข้างต้น ธปท. จะโอนเงินเข้าบัญชีเงินฝาก โดยผู้ถือกรรมสิทธิ์เป็นผู้รับภาระค่าใช้จ่ายในการโอนเงินตามวิธีการที่ระบุในแบบคําขอ


อื่นๆ - 5.วันเริ่มต้นบังคับใช้

          ตั้งแต่วันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2559


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2559

 

(นายวิรไท สันติประภพ)

ผู้ว่าการ

ธนาคารแห่งประเทศไทย