ประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย

ที่ สรข. 3 /2559

เรื่อง คําขอและเอกสารประกอบคําขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ และช่องทางการขอรับบริการ

-------------------------------------


อื่นๆ - 1.เหตุผลในการออกประกาศ

          เพื่อให้การให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้สามารถดําเนินการได้อย่างสะดวก รวดเร็ว และมีประสิทธิภาพ จึงกําหนดคําขอและเอกสารประกอบคําขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้และช่องทางการขอรับบริการให้ผู้ขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ถือปฏิบัติในแนวทางเดียวกัน


อื่นๆ - 2.หลักเกณฑ์ที่อ้างอิง

          อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 (1) (2) และ (3) แห่งระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้


อื่นๆ - 3.ขอบเขตการบังคับใช้

          ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับกับผู้ถือกรรมสิทธิ์ หรือผู้มีส่วนได้เสีย หรือมีส่วนเกี่ยวข้องในการใช้บริการธุรกรรมตราสารหนี้ ตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย ว่าด้วยการให้บริการธุรกรรมตราสารหนี้


อื่นๆ - 4.เนื้อหา

          ธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.) กําหนดคําขอและเอกสารประกอบคําขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้และช่องทางการขอรับบริการ ดังต่อไปนี้

          ข้อ 1 การขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ประเภทมีใบตราสาร ผู้ขอรับบริการต้องยื่นคําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนดหรือหนังสือแจ้งความประสงค์พร้อมเอกสารประกอบคําขอตามแต่ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ที่ขอรับบริการตามช่องทางที่กําหนด โดย ธปท. จะดําเนินการให้หลังจากตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนของเอกสารแล้ว



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (1)   เป็นแปลงข้อมูลในทะเบียนประวัติ |
| (1.1)  เปลี่ยนแปลง        คํานําหน้าชื่อ ชื่อ        ชื่อสกุลบุคคล        ธรรมดา และชื่อ        นิติบุคคล รวมทั้ง        การแจ้งบรรลุนิติ        ภาวะ | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  หลักฐานที่เกี่ยวเนื่องกับการ      ที่ทางราชการออกให้พร้อมสําเนา      ที่รับรองถูกต้องโดยผู้ถือกรรมสิทธิ์      กรณีมีการเปลี่ยนแปลงคํานําหน้าชื่อ      ชื่อ ชื่อสกุล และชื่อนิติบุคคล(4)  ตัวอย่างลายมือชื่อของ      ผู้ถือกรรมสิทธิ์ ตามแบบที่ ธปท.      กําหนด(5)  ใบตราสารหนี้ | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |
| (1.2)  เปลี่ยนแปลง        ผู้มีอํานาจจัดการ        ตราสารหนี้ | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  เอกสารแสดงตนของผู้มีอํานาจ      จัดการตราสารหนี้เดิม (ถ้ามี)      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง      และในกรณีที่มีผู้มีอํานาจจัดการ      ตราสารหนี้เดิมถึงแก่กรรม      ให้ใช้ใบมรณบัตร พร้อมสําเนา      ที่รับรองถูกต้องแทน(4)  เอกสารแสดงตนของผู้มีอํานาจ      จัดการตราสารหนี้ใหม่ พร้อมสําเนา      ที่รับรองถูกต้อง(5)  คําสั่งศาลแต่งตั้งผู้ปกครองของ      ผู้เยาว์ หรือคําสั่งศาลแต่งตั้ง      ผู้อนุบาล หรือคําสั่งศาลแต่งตั้ง      ผู้พิทักษ์ แล้วแต่กรณีพร้อมสําเนา      ที่รับรองถูกต้อง (ถ้ามี) | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
|  | (6)  ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้มีอํานาจ      จัดการตราสารหนี้ตามแบบที่ ธปท.      กําหนด(7)  ใบตราสารหนี้หมายเหตุกรณีการเปลี่ยนชื่อบุคคลที่มีชื่อเป็นผู้จัดการในใบตราสารหนี้ที่มีชื่อผู้เยาว์เป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์นั้น สามารถกระทําได้ใน 2 กรณี ดังนี้1.   เปลี่ยนจากบุคคลที่มีชื่อเป็น      ผู้จัดการเป็นบิดาหรือมารดา      ซึ่งในกรณีที่บิดาและมารดา      ยังมีชีวิตอยู่ ทั้งคู่ต้องมาแสดงตน      ต่อเจ้าหน้าที่ ธปท. พร้อมแนบ      เอกสารแสดงตนของทั้งบิดาและ      มารดา2.   เปลี่ยนจากบุคคลที่มีชื่อเป็น      ผู้จัดการเป็นผู้ปกครองที่ศาลแต่งตั้ง  |  |
| (1.3)  เปลี่ยนแปลงบัญชี        ที่รับดอกเบี้ย | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  สําเนาหน้าสมุดบัญชีเงินฝาก      (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์      พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา)      พร้อมรับรองสําเนาถูกต้อง | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| (1.4)  เปลี่ยนแปลง        สถานที่ติดต่อ | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |

 



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (1.5)  เปลี่ยนแปลง        ผู้ดูแลหลักทรัพย์ | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      และผู้ดูแลหลักทรัพย์พร้อมสําเนา      ที่รับรองถูกต้อง(3)  สําเนาหนังสือมอบอํานาจ      ที่ผู้ถือกรรมสิทธิ์มอบอํานาจ      ให้ผู้ดูแลหลักทรัพย์มีอํานาจ      ในการทําธุรกรรมแทนพร้อม      รับรองสําเนาถูกต้อง(4)  ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้ดูแล      หลักทรัพย์ตามแบบที่ ธปท. กําหนด | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| (1.6)  เปลี่ยนแปลงชื่อ        หรือรายละเอียด        ของผู้ดูแล        หลักทรัพย์ | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ดูแล      หลักทรัพย์พร้อมสําเนาที่รับรอง      ถูกต้อง(3)  สําเนาหบักฐานที่เกี่ยวเนื่องกับการ      เปลี่ยนแปลงชื่อหรือรายละเอียด      ของผู้ดูแลหลักทรัพย์ที่ทางราชการ      ออกให้พร้อมรับรองสําเนาถูกต้อง(4)  ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้ดูแล      หลักทรัพย์ตามแบบที่ ธปท. กําหนด | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| (2)   ออกใบตราสารหนี้       ฉบับใหม่เพื่อ       ทดแทนฉบับเดิม  | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งคสามประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  ใบตราสารหนี้ฉบับเดิม      สําหรับในกรณีใบตราสารหนี้      สูญหาย ให้ใช้ใบแจ้งความ      หรือสําเนาที่รับรองถูกต้อง      โดยพนักงานสอบสวน ซึ่งต้องมี     รายละเอียดของชื่อตราสารหนี้     ชื่อผู้ถือกรรมสิทธิ์ในตราสารหนี้     จํานวนเงินที่ระบุในใบตราสารหนี้แทน   | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
|  | (4)  สําเนาใบตราสารหนี้ พร้อมรับรอง     สําเนาถูกต้องกรณีผู้รับหลักประกันประสงค์บันทึกข้อความในใบตราสารหนี้ให้ยื่นหนังสือให้ความยินยอมถอนหลักประกันในตราสารหนี้ตามแบบที่ธปท. กําหนด (เฉพาะกรณีถอนการจดแจ้งการใช้ตราสารหนี้เป็นหลักประกันโดยผู้ให้หลักประกัน) และใยตราสารหนี้เพิ่มเติม |  |
| (5)   เปลี่ยนแปลง       เงื่อนไข หรือ       รายละเอียด       ของการใช้ตรา       สารหนี้เป็น       หลักประกัน | กรณีผู้รับหลักประกันไม่ประสงค์บันทึกข้อความในใบตราสารหนี้(1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด     หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  สําเนาใบตราสารหนี้ พร้อมรับรอง     สําเนาถูกต้องกรณีผู้รับหลักประกันประสงค์บันทึกข้อความในใบตราสารหนี้ให้ยื่นใบตราสารหนี้เพิ่มเติม | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| (6)   จดแจ้งและถอน       การจดแจ้ง       การอายัดสิทธิ       ในตราสารหนี้ | หนังสือแจ้งความประสงค์จัดทําโดยผู้มีอํานาจตามกฎหมาย | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| (7)   จดแจ้งและ       ถอนการจดแจ้ง       การวางสํารอง       ประกันภัย | หนังสือแจ้งความประสงค์จัดทําโดยผู้มีอํานาจตามกฎหมาย | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |

 

 



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| ประเภทยริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (8)   จดแจ้งและถอนการ       จดแจ้งการดํารง       สินทรัพย์ของสาขา       ธนาคารพาณิชย์       ต่างประเทศ ตาม       พระราชบัญญัติ       ธุรกิจสถาบัน       การเงิน พ.ศ. 2551       และที่แก้ไขเพิ่มเติม | (1)  สําเนาหนังสือธนาคารพาณิชย์     ซึ่งมีข้อความระบุการจดแจ้ง     และ/หรือเพิกถอนการจดแจ้ง     เพี่อการดํารงสินทรัพย์(2)  ใบตราสารหนี้ | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(โดยผู้ขอรับบริการต้องติดต่อหน่วยงานภายใน ธปท. ที่ทําหน้าที่กําหับสถาบันการเงินก่อน) |
| (9)   ลงทะเบียนหรือถอนการลงทะเบียนตราสารหนี้เพื่อการไถ่ถอนและการถึถอนตราสารหนี้ |
| (9.1)  ลงทะเบียน        หรือถอนการ        ลงทะเบียน        ตราสารหนี้        เพื่อการไถ่ถอน | (1)  คําขอ ตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์     พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  ใบตราสารหนี้กรณีถอนการลงทะเบียน ต้องส่งคืนใบรับการลงทะเบียนตราสารหนี้เพื่อการไถ่ถอนด้วยหมายเหตุ  การลงทะเบียนตราสารหนี้เพื่อการไถ่ถอน สามารถดําเนินการได้หลังจากวันกําหนดจ่ายดอกเบี้ยงวดแรกจนถึงวันทําการสุดท้ายก่อนวันปิดสมุดทะเบียนเพื่อจ่ายคืนเงินต้นงวดสุดท้าย เฉพาะรุ่นที่ ธปท. แจ้งผู้ถือกรรมสิทธิ์ | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| (9.2)  ไถ่ถอน        ตราสารหนี้ | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์     พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  สําเนาสมุดบัญชีเงินฝาก     (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์     พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา)     พร้อมรับรองสําเนาถูกต้อง(4)  ใบตราสารหนี้ | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
|  | หมายเหตุ  การไถ่ถอนตราสารหนี้ที่ได้จดแจ้งการใช้ตราสารหนี้เป็นหลักประกันสามารถดําเนินการ ดังนี้(ก)  ไถ่ถอนในนามผู้ให้หบักประกัน      ผู้ให้หลักประกันต้องดําเนินการ      ถอนการจดแจ้งการใช้ตราสารหนี้      เป็นหลักประกันก่อน(ข)  ไถ่ถอนในนามผู้รับหลักประกัน      ต้องระบุบัญชีเงินฝาก (ยกเว้น      บัญชีเงินฝากออมทรัพย์พิเศษและ      บัญชีเงินฝากประจําฉ ตามที่มีการ      ตกลงระหว่างผู้ให้หลักประกันและ      ผู้รับหลักประกันตามที่ได้แจ้งไว้      กับ ธปท. |  |
| (10)  ออกหนังสือ       รับรองการเป็น       ผู้ถือกรรมสิทธิ์       ในตราสารหนี้       หนังสือรับรอง       สถานะตราสารหนี้       หรือใบแทน       หนังสือรับรอง       การหักภาษี       ณ ที่จ่าย | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
|  |  |  |  |

 

          ข้อ 2 การขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ประเภทไร้ใบตราสาร ผู้ขอรับบริการต้องยื่นคําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด หรือหนังสือแจ้งความประสงค์ พร้อมเอกสารประกอบคําขอตามแต่ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ที่ขอรับบริการ ตามช่องทางที่กําหนด โดย ธปท. จะดําเนินการให้หลังจากตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนของเอกสารแล้ว



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (1)    ฝากใบตราสารหนี้เข้าและถอนตราสารหนี้ออกจากระบบไร้ใบตราสารหนี้เพื่อออกใบตราสารหนี้ |
| (1.1)  ฝากใบตราสารหนี้        เข้าระบบ        ไร้ใบตราสารของ         ศูนย์รับฝาก | ผู้ถือกรรมสิทธิ์ต้องติดต่อสมาชิกผู้ฝากหลักทรัพย์ของศูนย์รับฝาก พร้อมยื่นเอกสาร ดังต่อไปนี้(1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  ใบตราสารหนี้สมาชิกผู้ฝากหลักทรัพย์ของศูนย์รับฝากหรือศูนย์รับฝาก ต้องยื่นเอกสาร ดังต่อไปนี้(1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  ใบตราสารหนี้(4)  ใบรับ (SLIP) ของศูนย์รับฝาก (ถ้ามี)สมาชิกผู้ฝากหลักทรัพย์ของศูนย์รับฝาก ได้แก่(1)  ธนาคารแห่งประเทศไทย(2)  บริษัทหลักทรัพย์(3)  สถาบันการเงินตามกฎหมาย      ว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน(4)  บริษัทประกันชีวิตหรือบริษัท      ประกันวินาศภัยตามกฎหมาย      ว่าด้วยประกันชีวิตหรือประกัน      วินาศภัย(5)  นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจเป็น     ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุน     รวม ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ผู้ดูแล |         เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |

 

 



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
|  |      และเก็บรักษาหลักทรัพย์     ผู้ออกใบแสดงสิทธิ์ในผลประโยชน์ที่     เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง(6)  นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจเป็น     ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์     ทั้งในและต่างประเทศ(7)  นิติบุคคลที่ประกอบการ     เป็นสํานักหักบัญชี     ทั้งในและต่างประเทศ(8)  นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจธนาคาร     ซึ่งจัดตั้งตามกฎหมายต่างประเทศ     และไม่มีสํานักงานสาขา หรือ     ตัวแทนในประเทศ(9)  นิติบุคคลที่ออกหลักทรัพย์     หรือนิติบุคคลที่ออกหลักทรัพย์     ที่อ้างอิงบนหลักทรัพย์อื่น และ     เก็บรักษาหลักทรัพย์ที่ตนออก     และหลักทรัพย์อ้างอิง(10)นิติบุคคลที่มีข้อตกลงจะดําเนิน     ดังต่อไปนี้(10.1)  ขาย จําหน่าย จ่าย โอน หรือ          แลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ ให้แก่          บุคคลที่รับซื้อหรือรับโอน          ที่มีความเกี่ยวพันกับนิติบุคคล          ดังกล่าว ในฐานะเป็นพนักงาน          ลูกจ้าง ผู้ถือหลักทรัพย์ของ          นิติบุคคลนั้น หรือบุคคลอื่น          ที่มีลักษณะทํานองเดียวกัน          และนิติบุคคลนั้นได้รับ          มอบหมายให้เป็นผู้ดูแลและ          เก็บรักษาหลักทรัพย์ของผู้รับ          ซื้อหรือผู้รับโอนตามเงื่อนไข         อย่างใดอย่างหนึ่งที่ศูนย์รับฝาก         เห็นสมควรให้มีการใช้บริการ         ของศูนย์รับฝาก        |  |

 



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
|  | (10.2)  ให้สินเชื่อแก่ผู้รับซื้อหรือผู้รับ          โอนเพื่อการรับซื้อหรือรับโอน          หลักทรัพย์ตาม (10.1)(11)  นิติบุคคลที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้น       โดยเฉพาะ(12)  นิติบุคคลอื่นที่ศูนย์รับฝากกําหนด |  |
| (1.2)  ถอนตราสารหนี้        ออกจากระบบ        ไร้ใบตราสารของ        ศูนย์รับฝาก | ผู้ถือกรรมสิทธิ์ต้องติดต่อสมาชิกผู้ฝากของศูนย์รับฝาก พร้อมยื่นเอกสารดังต่อไปนี้(1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์     พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง(3)  สําเนาหน้าสมุดบัญชีเงินฝาก      (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์      พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา)      ของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมรับรอง      สําเนาถูกต้อง(4)  ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้ถือ      กรรมสิทธิ์ตามแบบที่ ธปท. กําหนดศูนย์รับฝาก ต้องยื่นเอกสาร ดังต่อไปนี้(1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือ      กรรมสิทธิ์พร้อมสําเนาที่รับรอง      ถูกต้อง(3)  สําเนาหน้าสมุดบัญชีเงินฝาก      (ยกเว้นบัญชีเงินฝากออมทรัพย์      พิเศษและบัญชีเงินฝากประจํา)      ของผู้ถือกรรมสิทธิ์ พร้อมรับรอง      สําเนาถูกต้อง(4)  ใบรับ (SLIP) ของศูนย์รับฝาก(5)  ตัวอย่างลายมือชื่อของผู้ถือ      กรรมสิทธิ์ตามแบบที่ ธปท.      กําหนด |             เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |

 

 



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| ประเภทบริการธุรกรรมตราสารหนี้ | คําขอและเอกสารประกอบคําขอ | ช่องทางการขอรับบริการ |
| (2)   ฝากใบตราสารหนี้เข้าและถอนตราสารหนี้ออกจากบัญชีย่อยตราสารหนี้เพื่อการทําธุรกรรมกับ ธปท. |
| (2.1)  ฝากใบตราสาร         หนี้เข้าบัญชีย่อย         ตราสารหนี้เพื่อ         การทําธุรกรรม         กับ ธปท. | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือ      กรรมสิทธิ์พร้อมสําเนาที่รับรอง      ถูกต้อง(3)  ใบตราสารหนี้ | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |
| (2.2)  ถอนตราสารหนี้         ออกจากบัญชีย่อย         ตราสารหนี้         การทําธุรกรรม         กับ ธปท. | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือ     กรรมสิทธิ์พร้อมสําเนาที่รับรอง      ถูกต้อง | เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ |
| (3)   ออกหนังสือ       รับรองการเป็น       ผู้ถือกรรมสิทธิ์       ในตราสารหนี้       ในบัญชีย่อย       ตราสารหนี้เพื่อ        การทําธุรกรรม       กับ ธปท. | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด      หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |
| (4)  ออกใบแทน      หนังสือรับรอง       การหักภาษี        ณ ที่จ่าย | (1)  คําขอตามแบบที่ ธปท. กําหนด     หรือหนังสือแจ้งความประสงค์(2)  เอกสารแสดงตนของผู้ถือกรรมสิทธิ์      พร้อมสําเนาที่รับรองถูกต้อง | (1)  เคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการ(2)  ส่งทางไปรษณีย์ |

            ข้อ 3 การขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ที่ ธปท. ให้บริการผ่านทางอินเทอร์เน็ตผู้ขอรับบริการจะต้องดําเนินการลงทะเบียนเพื่อยืนยันตัวตนพร้อมนําส่งเอกสารประกอบการยืนยันตัวตนตามที่ ธปท. กําหนดในครั้งแรกของการขอรับบริการตามแต่ละประเภทบริการทางอินเทอร์เน็ตที่เปิดให้บริการ โดย ธปท. จะดําเนินการให้สิทธิในการเข้าใช้บริการธุรกรรมตราสารหนี้ทางอินเทอร์เน็ตเมื่อ ธปท. ตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนของเอกสารเรียบร้อยแล้ว

          ข้อ 4 เอกสารแสดงตนตามข้อ 1 และข้อ 2 ของประกาศนี้ ให้หมายถึง

                (1) เอกสารแสดงตนกรณีบุคคลธรรมดา

                      บุคคลธรรมดาจะต้องยื่นบัตรประจําตัวประชาชน หรือบัตรประจําตัวข้าราชการ หรือใบสําคัญประจําตัวคนต่างด้าวหรือหนังสือเดินทาง กรณีที่เป็นผู้เยาว์และยังไม่มีบัตรประจําตัวประชาชนให้ยื่นสูติบัตรหรือสําเนาทะเบียนบ้านที่มีชื่อผู้เยาว์แทนได้

                      กรณีผู้ถือกรรมสิทธิ์เป็นผู้เยาว์ คนไร้ความสามารถ หรือคนเสมือนไร้ความสามารถ ผู้มีอํานาจจัดการตราสารหนี้ของบุคคลดังกล่าว ต้องแสดงบัตรประจําตัวประชาชนหรือบัตรประจําตัวข้าราชการ หรือใบสําคัญประจําตัวคนต่างด้าวหรือหนังสือเดินทาง พร้อมแนบสําเนาคําสั่งศาลแต่งตั้งผู้มีอํานาจจัดการตราสารหนี้ (ถ้ามี)

                (2) เอกสารแสดงตนกรณีนิติบุคคล

                      นิติบุคคลจะต้องยื่นเอกสารการจัดตั้งนิติบุคคลและเอกสารประกอบการแสดงตน (ถ้ามี) พร้อมแนบสําเนาบัตรประจําตัวประชาชนของผู้มีอํานาจลงนามที่ลงลายมือชื่อรับรองสําเนาถูกต้อง



|  |  |  |  |
| --- | --- | --- | --- |
| ประเภทนิติบุคคล | เอกสารการจัดตั้งนิติบุคคล | เอกสารประกอบการแสดงตน |  |
| (1)  บริษัทจํากัด      ห้างหุ้นส่วนจํากัด | หนังสือรับรองที่ออกโดยกระทรวงพาณิชย์ อายุไม่เกิน 1 เดือน |  |  |
| (2)  สหกรณ์ | ใบสําคัญรับจดทะเบียนจัดตั้งสหกรณ์ | (1)  ข้อบังคับของสหกรณ์ที่กําหนด      ผู้มีอํานาจลงนามในการทําธุรกรรม(2)  รายชื่อคณะกรรมการสหกรณ์(3)  รายงานการประชุม |  |
| (3)  มูลนิธิ | ใบอนุญาตจัดตั้งมูลนิธิ และ/หรือบัญชีมูลนิธิหรือหนังสือให้อํานาจจัดตั้ง เปลี่ยนแปลงมูลนิธิ | (1)  ใบสําคัญแสดงการจดทะเบียนแต่งตั้ง      กรรมการของมูลนิธิขึ้นใหม่ทั้งชุด/      การเปลี่ยนแปลงกรรมการของมูลนิธิ/      การแก้ไขเพิ่มเติมข้อบังคับของมูลนิธิ      หรือบัญชีมูลนิธิ หรือหนังสือให้อํานาจ      จัดตั้งเปลี่ยนแปลงมูลนิธิ(2)  ข้อบังคับของมูลนิธิ ที่กําหนด      ผู้มีอํานาจลงนามในการทําธุรกรรม      ทางการเงิน(3)  รายงานการประชุม |  |
| (4)  สมาคม  | ใบอนุญาตจัดตั้งสมาคมและองค์การ หรือทะเบียนสมาคม | (1)  ใบสําคัญแสดงการจดทะเบียนแต่งตั้ง      กรรมการของสมาคมขึ้นใหม่ทั้งชุด      หรือการเปลี่ยนแปลงกรรมการของ      สมาคม(2)  ข้อบังคับของสมาคม ที่กําหนด      ผู้มีอํานาจลงนามในการทําธุรกรรม      ทางการเงิน(3)  รายงานการประชุม |  |
| ประเภทนิติบุคคล | เอกสารการจัดตั้งนิติบุคคล | เอกสารประกอบการแสดงตน |
| (5)  วัด | ใบประกาศจัดตั้งวัด หรือหนังสือรับรองสภาพวัดสําหรับวัดที่จัดตั้งก่อน พ.ศ. 2484 | (1)  ตราตั้งเจ้าอาวาส(2)  หนังสือสุทธิ หรือเอกสารแสดงตนของ      เจ้าอาวาส |
| (6)  สภากาชาดไทย | ใบอนุญาตจัดตั้ง | (1)  ข้อบังคับหรือระเบียบกําหนดผู้มีอํานาจ      ลงนามในการทําธุรกรรมทางการเงิน(2)  รายชื่อคณะกรรมการ |
| (7)  สถานศึกษา | ใบอนุญาตจัดตั้ง | (1)  ประกาศหรือคําสั่งแต่งตั้งอธิการบดี      หรืออาจารย์ใหญ่ หรือคําสั่งแต่งตั้งผู้มี      อํานาจ(2)  ข้อบังคับ หรือระเบียบกําหนดผู้มี      อํานาจลงนามในการทําธุรกรรม      ทางการเงิน |
| (8)  โรงพยาบาล | หนังสือจัดตั้ง | (1)  คําสั่งแต่งตั้งผู้มีอํานาจลงนามหรือ      ผู้อํานวยการ หรือประธานกรรมการ(2)  ข้อบังคับหรือระเบียบกําหนดผู้มีอํานาจ      ลงนามในการทําธุรกรรมทางการเงิน |

          ทั้งนี้ การติดต่อขอรับบริการด้วยช่องทางการส่งทางไปรษณีย์นั้น ให้ผู้ขอรับบริการส่งสําเนาเอกสารแสดงตนที่รับรองถูกต้องได้โดยอนุโลม

          ข้อ 5 การลงลายมือชื่อในคําขอและการรับรองสําเนาเอกสาร

                 5.1 กรณีที่ผู้ถือกรรมสิทธิ์เป็นผู้เยาว์

                       (1) กรณีผู้เยาว์ที่มีอายุต่ํากว่า 15 ปีบริบูรณ์ ให้ผู้มีอํานาจจัดการตราสารหนี้ซึ่งมีชื่อในใบตราสารหนี้นั้น เป็นผู้ลงลายมือชื่อในคําขอและรับรองสําเนาถูกต้องในสําเนาเอกสารประกอบคําขอตามที่กําหนด

                       (2) กรณีผู้เยาว์ที่มีอายุครบ 15 ปีบริบูรณ์ แต่ไม่ถึง 20 ปีบริบูรณ์ ให้ผู้เยาว์และผู้มีอํานาจจัดการตราสารหนี้ซึ่งมีชื่อในใบตราสารหนี้นั้น เป็นผู้ลงลายมือชื่อในคําขอและรับรองสําเนาถูกต้องในสําเนาเอกสารประกอบคําขอตามที่กําหนดร่วมกัน

                 5.2 กรณีที่ผู้ถือกรรมสิทธิ์เป็นคนไร้ความสามารถ ให้ผู้อนุบาลที่ศาลแต่งตั้งเป็นผู้ลงลายมือชื่อในคําขอและรับร้องสําเนาถูกต้องในสําเนาเอกสารประกอบคําขอตามที่กําหนด

                 5.3 กรณีที่ผู้ถือกรรมสิทธิ์เป็นคนเสมือนไร้ความสามารถ ให้คนเสมือนไร้ความสามารถและผู้พิทักษ์ที่ศาลแต่งตั้งเป็นผู้ลงลายมือชื่อในคําขอและรับรองสําเนาถูกต้องในลําเนาเอกสารประกอบคําขอตามที่กําหนดร่วมกัน

          ข้อ 6 ผู้ขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้จะต้องให้ตัวอย่างลายมือชื่อไว้กับ ธปท. เพื่อใช้ในการติดต่อขอรับบริการ

                 กรณีผู้ขอรับบริการธุรกรรมตราสารหนี้ยังมิเคยให้ตัวอย่างลายมือชื่อแก่ ธปท. หรือมีการเปลี่ยนแปลงตัวอย่างลายมือชื่อ หรือเปลี่ยนแปลงผู้มีอํานาจจัดการตราสารหนี้ หรือเปลี่ยนแปลงผู้มีอํานาจทําการแทนนิติบุคคล สามารถดําเนินการได้ ดังนี้

                 6.1 กรณีบุคคลธรรมดา จะต้องจัดทําตัวอย่างลายมือชื่อต่อหน้าเจ้าหน้าที่ ธปท. หรือเจ้าหน้าที่ผู้มีอํานาจของผู้แทนจัดจําหน่ายตราสารหนี้

                 6.2 กรณีนิติบุคคล จะต้องนําส่งหนังสือตัวอย่างลายมือชื่อของผู้มีอํานาจทําการแทนนิติบุคคลนั้น แก่ ธปท. พร้อมเอกสารแสดงตน โดยสามารถยื่นผ่านเคาน์เตอร์ ธปท. ที่ให้บริการหรือผู้แทนจัดจําหน่ายตราสารหนี้ หรือนําส่งให้ ธปท. ทางไปรษณีย์

          ข้อ 7 การติดต่อขอรับบริกรธุรกรรมตราสารหนี้ตามข้อ 1 และ ข้อ 2 และการให้ตัวอย่างลายมือชื่อตามข้อ 6 ผู้ขอรับบริการอาจติดต่อขอรับบริการผ่านช่องทางผู้แทนจัดจําหน่ายตราสารหนี้เพื่อส่งเรื่องต่อให้ ธปท. ดําเนินการได้ ทั้งนี้ ตามที่ผู้ออกตราสารหนี้ได้กําหนดไว้


อื่นๆ - 6.วันเริ่มต้นบังคับใช้

          ตั้งแต่วันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ.2559


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2559

 

(นายวิรไท สันติประภพ)

ผู้ว่าการ

ธนาคารแห่งประเทศไทย