ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

                                                                                                        ที่  สน. 51 /2541

เรื่อง  แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

                                                                                                                                                           

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 123 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

                    (1) ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนที่ออกใหม่ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535

                    (2) ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนที่ออกใหม่ของกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน พ.ศ. 2536 ลงวันที่ 6 สิงหาคม พ.ศ. 2536


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

                    “กองทุนรวม” หมายความว่า   กองทุนปิดและกองทุนเปิด

                    “กองทุนปิด” หมายความว่า  กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ

                    “กองทุนเปิด” หมายความว่า  กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ

                    “บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

                    “โครงการ” หมายความว่า   โครงการจัดการกองทุนรวม

                    “ตัวแทนสนับสนุน” หมายความว่า  ตัวแทนเพื่อทําหน้าที่สนับสนุนการจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด ตัวแทนเพื่อทําหน้าที่สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิด หรือตัวแทนเพื่อทําหน้าที่รับคําสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด แล้วแต่กรณี

                    “ผู้ดูแลผลประโยชน์”  หมายความว่า  ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม

                    “สมาคม” หมายความว่า  สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตและจดทะเบียนกับสํานักงาน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทําการส่งเสริมและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุน และได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานเพื่อดําเนินการใด ๆ ตามประกาศนี้และประกาศที่เกี่ยวข้อง

                    “สํานักงาน” หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมซึ่งบริษัทจัดการจัดทําขึ้นให้มี 2 ส่วน คือ

(1) ส่วนสรุปข้อมูลสําคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบ

(2) ส่วนข้อมูลโครงการ


ข้อ ๔ ส่วนสรุปข้อมูลสําคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบให้มีรายการอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1) นโยบายการลงทุน

(2) คําเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการลงทุนในหน่วยลงทุนว่า “การลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงิน และมีความเสี่ยงของการลงทุน ผู้ลงทุนอาจได้รับเงินลงทุนคืนมากกว่าหรือน้อยกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกก็ได้” และสําหรับกองทุนเปิดต้องมีคําเตือนเพิ่มเติมว่า“และอาจไม่ได้รับชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายในระยะเวลาที่กําหนด หรืออาจไม่สามารถขายคืนหน่วยลงทุนได้ตามที่ได้มีคําสั่งไว้”

(3) ความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวมนั้น

(4) ตารางแสดงค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือ

ผู้ถือหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวม ซึ่งต้องมีรายละเอียดตามตารางแนบท้ายประกาศ 

(5) ข้อความว่า “สําหรับผู้ที่ต้องการทราบข้อมูลหรือรายละเอียดเพิ่มเติม

นอกเหนือจากที่ปรากฏในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสําคัญที่ผู้ลงทุนควรทราบนี้ สามารถ

ตรวจดูหรือขอสําเนาหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลโครงการได้ที่บริษัทจัดการหรือตัวแทนสนับสนุน”

(6) วัน เดือน ปี ที่รวบรวมข้อมูลไว้ในหนังสือชี้ชวน

ให้รายการตาม (2) (3) และ (5) พิมพ์ด้วยตัวพิมพ์ขนาดใหญ่กว่าข้อความทั่วไป

ในหนังสือชี้ชวนซึ่งอ่านได้ชัดเจน

  
 


ข้อ ๕ ส่วนข้อมูลโครงการให้มีรายการอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1) กรณีกองทุนปิดให้มีรายการตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับ

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม

(2) กรณีกองทุนเปิดให้มีรายการตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับ

หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

(3) ข้อความว่า “การที่สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้อนุมัติให้จัดตั้งและ

จัดการโครงการของกองทุนรวม ............................................ เมื่อวันที่ ..................

มิได้เป็นการแสดงว่าคณะกรรมการ ก.ล.ต. และสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้รับรองถึง

ความถูกต้องของข้อมูลในหนังสือชี้ชวน และมิได้ประกันราคาหน่วยลงทุนที่เสนอขาย”

(4) คําเตือนให้ผู้สนใจลงทุนศึกษาข้อมูลในหนังสือชี้ชวนให้ถี่ถ้วนเพื่อใช้

ประกอบการตัดสินใจซื้อหน่วยลงทุน และเก็บไว้เป็นข้อมูลเพื่อใช้อ้างอิงในอนาคต

(5) คําเตือนเกี่ยวกับความเสี่ยงของการลงทุนในหน่วยลงทุนว่า “การลงทุนใน

หน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงิน  และมีความเสี่ยงของการลงทุน ผู้ลงทุนอาจได้รับเงินลงทุนคืน

มากกว่าหรือน้อยกว่าเงินลงทุนเริ่มแรกก็ได้”  และสําหรับกองทุนเปิดต้องมีคําเตือนเพิ่มเติมว่า

“และอาจไม่ได้รับชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนภายในระยะเวลาที่กําหนด หรืออาจไม่สามารถ

ขายคืนหน่วยลงทุนได้ตามที่ได้มีคําสั่งไว้”

(6) ความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวมนั้น

(7) วัน เดือน ปี ที่รวบรวมข้อมูลไว้ในหนังสือชี้ชวน

                    ให้รายการตาม (3) (4) (5) และ (6) พิมพ์ด้วยตัวพิมพ์ขนาดใหญ่กว่าข้อความทั่วไป

ในหนังสือชี้ชวนซึ่งอ่านได้ชัดเจน และรายการตาม (3) (4) และ (5) ต้องปรากฏไว้ในหนังสือชี้ชวน

ก่อนรายการตาม (1) หรือ (2) แล้วแต่กรณี


ข้อ ๖ กรณีของกองทุนเปิด หนังสือชี้ชวนที่บริษัทจัดการจัดทําใหม่ทุกรอบปีบัญชีต้องแสดงข้อมูลที่เป็นปัจจุบัน ณ วันสิ้นปีบัญชีนั้น

                    รายการของหนังสือชี้ชวนตามวรรคหนึ่ง จะต้องเป็นไปตามข้อ 3 ข้อ 4 และข้อ 5 

ยกเว้นรายการเกี่ยวกับการขายหน่วยลงทุนครั้งแรก และให้เพิ่มรายการต่อไปนี้ไว้ด้วย

       (1) ประเภท ชื่อ จํานวน และมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์ หรือทรัพย์สิน

หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่กองทุนรวมลงทุนไว้

                    (2) ความเห็นของผู้ดูแลผลประโยชน์เกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมของบริษัทจัดการ

                    (3) ผลการดําเนินงานของกองทุนรวมโดยใช้วิธีวัดผลการดําเนินงานตามมาตรฐาน

ที่สมาคมกําหนด หากใช้วิธีวัดผลการดําเนินงานอื่นใด ให้แสดงผลการดําเนินงานที่ใช้วิธีวัดผลการดําเนินงานตามมาตรฐานที่สมาคมกําหนดควบคู่กันไปด้วย


ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1  มกราคม  2542 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -                                                          ประกาศ  ณ วันที่   28  ธันวาคม  พ.ศ. 2541 

 

 

 

 

                                                                                      (นายปกรณ์   มาลากุล ณ  อยุธยา)

                                                                                                           เลขาธิการ

                                                                      สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์