ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กด. 17 /2539

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับ

ใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการ

เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

-----------------------------

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 222 ประกอบกับ มาตรา 206 และมาตรา 207 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 กันยายน พ.ศ. 2535


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

"สํานักงาน" หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ บุคคลใดประสงค์จะขอรับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตต่อดณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยยื่นผ่านสํานักงาน

ผู้ยื่นคําขอตามวรรดหนึ่งต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้

(1) เป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นใดนอกจากประเภทการจัดการกองทุนรวม ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโคยเฉพาะตามประเภทที่สํานักงานประกาศกําหนด

(2) มีหน่วยงานหรือแสดงได้ว่าจะจัดตั้งหน่วยงานที่รับผิดชอบงานในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์แยกต่างหากจากหน่วยงานอื่น และมีระบบควบคุมภายในที่สามารถป้องกันการกระทําโดยมิชอบอันอาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ออกหลักทรัพย์หรือผู้ถือหลักทรัพย์


ข้อ ๔ การยื่นคําขอรับใบอนุญาตตามข้อ 3 ให้ยื่นพร้อมเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้

(1) รายละเอียดเกี่ยวกับระบบเก็บรักษา รวบรวม และประมวลข้อมูลในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

(2) รายชื่อหลักทรัพย์ที่ผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตเคยให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

(3) เอกสารหลักฐานอื่นตามที่สํานักงานกําหนด


ข้อ ๕ คําขอรับใบอนุญาตตามข้อ 3 อย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้

(1) วัน เดือน ปี ที่ยื่นคําขอรับใบอนุญาต

(2) ชื่อ และสถานที่ตั้งของผู้ขอรับใบอนุญาต

(3) ชื่อ ประวัติการทํางาน และคุณสมบัติของบุคคลที่ผู้ขอรับใบอนุญาตจะแต่งตั้งให้มีอํานาจลงนามผูกพันผู้ขอรับใบอนุญาตในฐานะเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

(4) สิทธิ หน้าที่ และความรับผิดชอบระหว่างนายทะเบียนหลักทรัพย์และผู้ออกหลักทรัพย์

(5) ตําแหน่ง จํานวน และอํานาจหน้าที่ของพนักงานที่จะปฏิบัติงานในหน่วยงานที่รับผิคชอบงานในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

(6) แผนผังการจัดองค์กรของหน่วยงานที่จะทําหน้าที่รับผิดชอบงานในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

(7) อัตราและวิธีการเรียกเก็บดําธรรมเนียม หรือเงินตอบแทนอื่นใดที่จะเรียกเก็บจากผู้ออกหลักทรัพย์


ข้อ ๖ ในกรณีที่ปรากฎหลักฐานต่อสํานักงานว่านายทะเบียนหลักทรัพย์ใดไม่สามารถดํารงลักษณะตามที่ได้แสดงไว้ในการขอรับใบอนุญาตตามข้อ 3(2) ให้สํานักงานมีอํานาจสั่งให้นายทะเบียนหลักทรัพย์นั้นดําเนินการแก้ไขในเรื่องคังกล่าวให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่สํานักงานกําหนด


ข้อ ๗ นายทะเบียนหลักทรัพย์ใด

(1) ไม่ปฏิบัติหรือไม่สามารถปฏิบัติตามคําสั่งของสํานักงานตามข้อ 6

(2) ไม่ชําระค่าธรรมเนียมหรือค่ารรรมเนียมเพิ่มตามที่กําหนดไว้ในข้อ 9 หรือ

(3) ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศกําหนดเกี่ยวกับการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ซึ่งออกตามความในมาตรา 223 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันแสดงถึงการขาคความรับผิดชอบในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์(ถ้ามี)

คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งเพิกถอนใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ได้โดยสํานักงานจะแจ้งการเพิกถอนใบอนุญาตคังกล่าวให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่ถูกเพิกถอนทราบเป็นหนังสือทั้งนี้ ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่ถูกเพิกถอนใบอนุญาตแจ้งการเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ผู้ออกหลักทรัพย์ทราบเป็นหนังสือและให้จัดการส่งมอบหลักทรัพย์และเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ออกหลักทรัพย์หรือนายทะเบียนหลักทรัพย์รายใหม่ซึ่งผู้ออกหลักทรัพย์มอบหมายให้เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์โดยเร็ว


ข้อ ๘ นายทะเบียนหลักทรัพย์ใดประสงค์จะเลิกการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้ยื่นขออนุญาตต่อกณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยยื่นผ่านสํานักงาน ในการอนุญาตคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะกําหนดเงื่อนไขใค ๆ ตามที่เห็นสมควรก็ได้

เมื่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ใดเลิกการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามวรรคห หนึ่งแล้ว สํานักงานจะแจ้งการยกเลิกใบอนุญาตให้นายทะเบียนหลักทรัพย์ดังกล่าวทราบเป็นหนังสือ ทั้งนี้ ให้นายทะเบียนหลักทรัพย์นั้นแจ้งการเลิกการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้ผู้ออกหลักทรัพย์ทราบเป็นหนังสือและให้จัดการส่งมอบหลักทรัพย์และเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ออกหลักทรัพย์หรือนายทะเบียนหลักทรัพย์รายใหม่ซึ่งผู้ออกหลักทรัพย์มอบหมายให้เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์โดยเร็ว


ข้อ ๙ ค่าธรรมเนียมในการขอรับใบอนุญาต และการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ ให้เป็นดังนี้

1. คําขอรับใบอนุญาตการให้บริการ

เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ คําขอละ                       500 บาท

1. ใบอนุญาตการให้บริการเป็น

นายทะเบียนหลักทรัพย์ ปีละ                                50,000 บาท

ค่าธรรมเนียมใบอนุญาตตาม (2) ให้ชําระล่วงหน้าเป็นรายปีตามปีปฏิทินโดยต้องชําระก่อนวันเริ่มปีปฏิทินนั้น เว้นแต่ในปีแรกให้ชําระเมื่อได้รับใบอนุญาต และให้คิดค่าธรรมเนียมเฉลี่ยตามระยะเวลาที่เหลืออยู่ในปีปฏิทินที่ได้รับใบอนุญาต

นายทะเบียนหลักทรัพย์ใดไม่ชําระค่าธรรมเนียมหรือชําระค่าธรรมเนียมไม่ครบถ้วนภายในระยะเวลาตามที่กําหนดในวรรคสอง ต้องเสียค่าธรรมเนียมเพิ่มอีกร้อยละ 2 ต่อเดือนของค่าธรรมเนียมที่ค้างชําระ เศษของเดือนให้นับเป็นหนึ่งเดือน ทั้งนี้ จนกว่าจะได้ชําระค่าธรรมเนียมครบถ้วนแล้ว


ข้อ ๑๐ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -  

ประกาศ ณ วันที่ 12 ตุลาคม พ.ศ. 2539

(นายบดี จุณณานนท์)

ประธานกรรมการ

คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์