ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กจ.  56/2545

เรื่อง   ข้อกําหนดพิเศษสําหรับการขออนุญาตและการเสนอขาย

หลักทรัพย์ที่ออกใหม่

                              

                     อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14  มาตรา 35 มาตรา 67 มาตรา 69(11) มาตรา 70(9) และมาตรา 71(5)  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต.ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑                      ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป เว้นแต่ข้อกําหนดที่ใช้บังคับกับบริษัทที่มีการกํากับดูแลกิจการที่ดีตามหมวด 2  ให้มีผลใช้บังคับเป็นเวลาสามปีนับแต่วันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

               (1) คําว่า “บริษัทจดทะเบียน”  และ “แบบแสดงรายการข้อมูล” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคําดังกล่าวที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการยื่นและการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์

              (2) “บริษัทที่มีมาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลที่ดี”  หมายความว่า  บริษัทที่มีหน้าที่ตามมาตรา 56 หรือมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56 ซึ่งมีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบริษัทที่มีการจัดทํารายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานในมาตรฐานที่ดี ซึ่งประกาศโดยสํานักงาน

              (3) “บริษัทที่มีการกํากับดูแลกิจการที่ดี”  หมายความว่า  บริษัทจดทะเบียนที่ได้รับการจัดอันดับการกํากับดูแลกิจการโดยมีคะแนนรวมตั้งแต่เจ็ดคะแนนขึ้นไปจากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ และมีการเปิดเผยอันดับการกํากับดูแลกิจการของบริษัทต่อสาธารณชน

              (4) “สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ”  หมายความว่า  บริษัท ไทยเรทติ้งแอนด์อินฟอร์เมชั่นเซอร์วิส จํากัด

              (5) “สํานักงาน” หมายความว่า   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์                  


หมวด ๑ ข้อกําหนดพิเศษสําหรับ

บริษัทที่มีมาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลที่ดี

                                                                                                                               


ข้อ ๓                   ให้บริษัทที่มีมาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลที่ดีได้รับยกเว้นไม่ต้องจัดให้มีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สํานักงานให้ความเห็นชอบร่วมจัดทําคําขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน 


หมวด ๒ ข้อกําหนดพิเศษสําหรับ

บริษัทที่มีการกํากับดูแลกิจการที่ดี

                              


ส่วน ๑ การขออนุญาตและการอนุญาต

                              


ข้อ ๔ ให้ถือว่าการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่โดยบริษัทที่มีการกํากับดูแลกิจการที่ดีในกรณีดังต่อไปนี้ ได้รับอนุญาตเป็นการทั่วไป โดยไม่ต้องยื่นคําขออนุญาตกับสํานักงาน

             (1)  การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่

             (2)  การเสนอขายหุ้นกู้หรือหุ้นกู้แปลงสภาพ ที่ออกใหม่สําหรับกรณีทั่วไปตามหมวด 2 หรือหมวด 2 ประกอบหมวด 4 แห่ง                              ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออก                    ใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามหุ้นกู้แปลงสภาพดังกล่าว

            (3)  การเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นที่ออกใหม่ และหุ้นที่ออกใหม่เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะ                    ซื้อหุ้นดังกล่าว

             การอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามวรรคหนึ่งไม่รวมถึงการเสนอขายหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

                  (1)  การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในราคาต่ําตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการขอ                             อนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่

                 (2)  การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงานตามประกาศคณะกรรมการ                          กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ต่อกรรมการหรือพนักงาน


ข้อ ๕                     บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่เป็นการทั่วไปตามส่วนนี้ ยังคงอยู่ภายใต้บังคับข้อกําหนดในเรื่องอื่น ๆ ที่กําหนดไว้โดยหรืออาศัยอํานาจตาประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ใช้บังคับกับการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามประเภทของหลักทรัพย์ที่ออกและเสนอขาย 

                    ในกรณีเป็นการได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ตามหมวด 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่  บริษัทที่ได้รับอนุญาตตามส่วนนี้ยังคงอยู่ภายใต้บังคับต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขเพื่อให้การอนุญาตมีผลสมบูรณ์สําหรับการเสนอขายหุ้นกู้ในแต่ละครั้งตามที่กําหนดไว้ในประกาศฉบับดังกล่าวด้วย


ส่วน ๒ การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน

                              


ข้อ ๖                 ในการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสํานักงาน ตามนัยแห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการยื่นและการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้บริษัทที่มีการกํากับดูแลกิจการที่ดี ได้รับยกเว้นไม่ต้องจัดให้มีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สํานักงานให้ความเห็นชอบร่วมจัดทําแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนในการเสนอขายหลักทรัพย์ตามข้อ 4 วรรคหนึ่ง


ข้อ ๗                 ให้แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนในการเสนอขายหลักทรัพย์ตามข้อ 4 วรรคหนึ่งที่ยื่นโดยบริษัทที่มีการกํากับดูแลกิจการที่ดีมีผลใช้บังคับในวันทําการถัดจากวันที่สํานักงานได้รับแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน และค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลครบถ้วนจากบริษัท


ผู้มีอํานาจลงนาม -                  ประกาศ   ณ  วันที่  2  ธันวาคม พ.ศ. 2545

 

 

                                                                                   (นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์)

                                                                              รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                              ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์