ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 10/2560

เรื่อง  การให้ความเห็นชอบนิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศ  
เพื่อให้คําแนะนําทั่วไปแก่ผู้ลงทุน

                              

เนื่องจากปัจจุบันการลงทุนในตลาดทุนไทยมีความหลากหลายมากขึ้นเป็นลําดับ  การมีคําแนะนําประกอบการลงทุนที่มีคุณภาพอย่างเพียงพอ จึงจําเป็นอย่างยิ่งสําหรับผู้ลงทุนที่ประสงค์จะลงทุนในตลาดทุนไทย  ดังนั้น เพื่อเป็นการส่งเสริมให้ผู้ลงทุนมีช่องทางที่จะได้รับคําแนะนําประกอบการลงทุนมากยิ่งขึ้น คณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงได้ประกาศยกเว้นการให้คําแนะนําทั่วไปโดยนิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต.  ไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และเพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับคําแนะนําทั่วไปจากนิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศที่มีคุณภาพและมีความเป็นอิสระ  คณะกรรมการ ก.ล.ต. จึงเห็นควรกําหนดหลักเกณฑ์ในการให้ความเห็นชอบนิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศเพื่อให้คําแนะนําทั่วไปแก่ผู้ลงทุน

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 3 และมาตรา 9 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ 


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“คําแนะนําทั่วไป” (general advice)  หมายความว่า  คําแนะนําที่ให้แก่ผู้ลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวกับคุณค่าหรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือที่เกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าใด ๆ  ซึ่งไม่มีการพิจารณาถึงความเหมาะสมในการลงทุน วัตถุประสงค์ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นการเฉพาะ 


ข้อ ๒ ในกรณีที่นิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ประสงค์จะให้คําแนะนําทั่วไปแก่ผู้ลงทุน ให้นิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศดังกล่าวยื่นคําขอรับความเห็นชอบต่อสํานักงาน ก.ล.ต. พร้อมเอกสารหลักฐานตามแนวทางและวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. 

(1)  มีโครงสร้างการบริหารจัดการองค์กรและกระบวนการในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คําแนะนําทั่วไปที่แสดงได้ถึงความเป็นอิสระ

(2)  มีการประกอบธุรกิจโดยมีการดําเนินงาน (established presence) ในประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนอันเป็นที่ยอมรับของสํานักงาน ก.ล.ต. ดังนี้

          (ก)  ประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากล (advanced market) และมีหน่วยงานกํากับดูแลตลาดทุนที่ทําหน้าที่กํากับดูแลผู้ประกอบธุกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) ซึ่งเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information (“MMOU”) (“IOSCO MMOU”)

          (ข) ประเทศอื่นนอกจาก (ก) ที่มีมาตรฐานการกํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เทียบเคียงได้กับมาตรฐานการกํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของประเทศไทย

(3)  สามารถให้คําแนะนําทั่วไปแก่ผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบันได้โดยชอบด้วยกฎหมายของประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนอันเป็นที่ยอมรับของสํานักงาน ก.ล.ต. ตาม (2)

(4)  มีความน่าเชื่อถือโดยพิจารณาจากฐานลูกค้าและส่วนแบ่งการตลาด

(5)  มีระบบการควบคุมคุณภาพของกระบวนการให้คําแนะนํา

ให้สํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณาคําขอรับความเห็นชอบตามวรรคหนึ่งภายใน 30 วันนับแต่วันที่สํานักงาน ก.ล.ต. ได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน


ข้อ ๓ ในการให้คําแนะนํา นิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศซึ่งได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน ก.ล.ต. ต้องแจ้งให้ผู้ลงทุนทราบว่า การให้คําแนะนํานี้เป็นคําแนะนําทั่วไป ซึ่งไม่มีการพิจารณาถึงความเหมาะสมในการลงทุน วัตถุประสงค์ในการลงทุน ฐานะทางการเงิน หรือความต้องการของบุคคลใดบุคคลหนึ่งเป็นการเฉพาะ


ข้อ ๔ เมื่อนิติบุคคลตามกฎหมายต่างประเทศขาดคุณสมบัติตามข้อ 2 หรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 3 ให้สํานักงาน ก.ล.ต. มีอํานาจสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบได้


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม พ.ศ. 2560 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560

 

 

 

                                                              (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                 ประธานกรรมการ

                                             คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์