ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กม. 8/2558

เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขาย  
หลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการ  
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์  
(ฉบับที่ 9)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้ 

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกข้อ 3/2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 3/2553 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2553 

 ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 7/3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กม. 15/2555 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 7) ลงวันที่ 20 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน  
 “ข้อ 7/3 คําขออนุญาตเสนอขายหน่วยทรัสต์ที่ออกใหม่ของทรัสต์ดังต่อไปนี้ คําขอละ 100,000 บาท   
 (1) ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์  
 (2) ทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน”

 ข้อ 3 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 7/4 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 19/2551 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ลงวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2551  
 “ข้อ 7/4 คําขออนุญาตเพื่อเสนอขายตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ประเภทตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ผู้ขออนุญาตชําระค่าธรรมเนียมตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1) การขออนุญาตเสนอขายตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศครั้งแรก 

 (ก) กรณีที่ยื่นคําขอพิจารณาลักษณะของผู้ขออนุญาตมาพร้อมกับคําขอพิจารณาลักษณะของตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ ให้ชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตตามจํานวนที่คํานวณได้จาก 

(50,000 + (15,000 x X)) บาท 

 (ข) กรณีที่มิได้ยื่นคําขอตาม (ก) มาพร้อมกัน ให้ชําระค่าธรรมเนียมดังนี้

 1. 50,000 บาท เมื่อยื่นคําขอพิจารณาลักษณะผู้ขออนุญาต 

 2. (15,000 x X) บาท เมื่อยื่นคําขอพิจารณาลักษณะของตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ

 (2) กรณีขออนุญาตเสนอขายตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศครั้งอื่นนอกจาก (1) เมื่อยื่นคําขอพิจารณาลักษณะของตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศให้ชําระค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตตามจํานวนที่คํานวณได้จาก 

 (15,000 x X) บาท

 ทั้งนี้ X = จํานวนหลักทรัพย์ต่างประเทศของแต่ละกิจการที่รับฝากในการออกตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศ เช่น หากมีหลักทรัพย์ต่างประเทศที่จะรับฝากเป็นหุ้นของบริษัท A บริษัท B และบริษัท C ในกรณีนี้ X = 3 เป็นต้น”

 ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2558 เป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 9 เมษายน พ.ศ. 2558 

 (นายอัชพร จารุจินดา) 

 ประธานกรรมการ

 คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์