ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ/น. 36/2546

เรื่อง   หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดจําหน่ายหน่วยลงทุน

ของกองทุนรวมวายุภักษ์  และการตั้งตัวแทนจําหน่าย

หน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

                                 

                   โดยที่คณะรัฐมนตรีได้มีมติให้มีการจัดตั้งกองทุนรวมวายุภักษ์ เพื่อปฏิรูปแนวทางการลงทุนของกระทรวงการคลังให้มีประสิทธิภาพและสอดคล้องกับการพัฒนาเศรษฐกิจ การออม และการลงทุนของประเทศ และเพื่อเพิ่มทางเลือกของประชาชนผู้ออมเงินในภาวะที่อัตราดอกเบี้ยเงินฝากต่ํา รวมทั้งเป็นการสนับสนุนการพัฒนาตลาดทุนของประเทศ จึงต้องกําหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ และการตั้งตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ให้สอดคล้องกับวิธีการจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์  ดังนั้น คณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยอาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14  มาตรา 100 วรรคสอง และมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 จึงออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                   “กองทุนรวมวายุภักษ์”  หมายความว่า   กองทุนรวมที่จัดตั้งขึ้นตามมติคณะรัฐมนตรี เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2546

                   “ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่บริษัทจัดการตั้งให้เป็นผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

                   “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

                   “ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน”  หมายความว่า  บุคคลที่ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนตั้งให้เป็นตัวแทนในการจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

                   “ประกาศ ที่ สน. 49/2544”  หมายความว่า  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 49/2544  เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้ทําหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนหรือเป็นตัวแทนสนับสนุน ลงวันที่ 24 ตุลาคม พ.ศ. 2544 

                   “ประกาศ ที่ กน. 3/2544” หมายความว่า   ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 3/2544 เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน และการตั้งตัวแทนสนับสนุน ลงวันที่ 2  กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2544 

                   “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ การจัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนต้องดําเนินการตามที่ระบุไว้ในโครงการ


ข้อ ๓ ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนจะตั้งตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนได้ ต่อเมื่อเป็นการตั้งนิติบุคคลซึ่งเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบตามประกาศ ที่ สน. 49/2544

                   การตั้งตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง ต้องมีข้อสัญญาที่กําหนดห้ามมิให้ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนตั้งตัวแทนช่วง และต้องมีข้อสัญญาที่กําหนดให้ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนปฏิบัติตามข้อกําหนดในประกาศนี้ และผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนต้องดูแลให้ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนปฏิบัติตามข้อสัญญาดังกล่าวด้วย


ข้อ ๔ ในการจัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ พนักงานของผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนและพนักงานของตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนจะเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบตามประกาศ ที่ สน. 49/2544 หรือไม่ก็ได้


ข้อ ๕ ในการจัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ นอกจากที่กําหนดไว้ในประกาศนี้ ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน และพนักงานของบุคคลดังกล่าวต้องปฏิบัติตามประกาศ ที่ กน. 3/2544 โดยอนุโลม


ข้อ ๖ ให้ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนและตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนดําเนินการดังต่อไปนี้

                   (1) จัดให้มีพนักงานหรือระบบสื่อสารเพื่อให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุนเกี่ยวกับกองทุนรวมวายุภักษ์ และความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนรวมวายุภักษ์ โดยต้องประชาสัมพันธ์ให้ผู้ลงทุนได้ทราบถึงวิธีการเพื่อขอรับข้อมูลดังกล่าวด้วย

                   (2)  กํากับดูแลให้พนักงานของตนที่ทําหน้าที่ขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ให้ข้อมูลตาม (1) แก่ผู้ลงทุนอย่างถูกต้องตามความเป็นจริง และกํากับดูแลให้พนักงานดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศ ที่ กน. 3/2544 


ข้อ ๗ ในกรณีที่ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้  ให้สํานักงานมีอํานาจดําเนินการดังต่อไปนี้

                   (1)  ภาคทัณฑ์

                   (2)  สั่งพักการปฏิบัติงานตามระยะเวลาที่กําหนด

                   (3)  เพิกถอนการเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ

                   ในกรณีที่ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุนฝ่าฝืนคําสั่งของสํานักงานตาม (2)  สํานักงานอาจสั่งตาม (3) ได้


ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  3 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546      

 

 

                                                     ร้อยเอก 

                                                             (สุชาติ  เชาว์วิศิษฐ)

                                                      รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

          ประธานกรรมการ  คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์