ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน  
ที่ ทจ.   19/2553  
เรื่อง  หลักเกณฑ์การแสดงชื่อบุคคลในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการ

และผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

                                       

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 35(6) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้ 


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 24/2552 เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552


ข้อ ๒ ในประกาศนี้  
(1)  “ผู้บริหาร”  หมายความว่า   ผู้บริหารตามที่กําหนดไว้ในหมวด 3/1 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  
(2)  “ระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์”หมายความว่า   ระบบข้อมูลที่จัดขึ้นโดยสํานักงานเพื่อแสดงรายชื่อบุคคลที่เป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทที่มีการเสนอขายหลักทรัพย์ในตลาดทุน 

(3)  “ประกาศกําหนดลักษณะขาดความน่าไว้วางใจ”  หมายความว่า   ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 8/2553  เรื่อง การกําหนดลักษณะขาดความน่าไว้วางใจของกรรมการและผู้บริหารของบริษัท ลงวันที่ 23 เมษายน พ.ศ. 2553


ข้อ ๓ ในกรณีที่ประกาศที่ออกตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฉบับใดวางข้อกําหนดให้บุคคลมีชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์  ให้การแสดงชื่อบุคคลนั้นในระบบข้อมูลดังกล่าวอยู่ภายใต้บังคับประกาศฉบับนี้


ข้อ ๔ การแจ้งชื่อบุคคลเพื่อนําเข้าสู่ระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ และการแจ้งการเปลี่ยนแปลงข้อมูล  ให้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สํานักงานประกาศกําหนด


ข้อ ๕ เมื่อได้มีการแจ้งชื่อบุคคลตามข้อ 4 แล้ว  ให้สํานักงานแสดงชื่อบุคคลดังกล่าวในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์  เว้นแต่ปรากฏข้อเท็จจริงว่า บุคคลที่ขอแสดงชื่อนั้นมีลักษณะขาดความน่าไว้วางใจตามที่กําหนดไว้ในประกาศกําหนดลักษณะขาดความน่าไว้วางใจ 


ข้อ ๖ เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ ให้สํานักงานถอนการแสดงรายชื่อบุคคลในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์  
(1)  บุคคลนั้นตาย   
(2)  บุคคลนั้นพ้นจากตําแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัท

(3)  บริษัทนั้นมิได้เป็นบริษัทที่มีหน้าที่จัดทําและส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทตามมาตรา 56 อีกต่อไป


ข้อ ๗ ให้บุคคลที่มีชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ที่ได้แสดงชื่อไว้แล้วตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 24/2552 เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  เป็นบุคคลที่มีรายชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามประกาศนี้


ข้อ ๘ ให้ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 27/2552  เรื่อง แบบและวิธีการแจ้งหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  ยังมีผลใช้บังคับภายใต้ประกาศนี้จนกว่าจะได้มีการเปลี่ยนแปลงเป็นอย่างอื่น


ข้อ ๙ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงถึงประกาศที่เกี่ยวกับหรือว่าด้วยข้อกําหนดเกี่ยวกับกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์  ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงประกาศนี้ 

ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงถึงระบบข้อมูลรายชื่อผู้บริหารตามประกาศที่เกี่ยวกับข้อกําหนดเกี่ยวกับผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์  ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามประกาศนี้


ข้อ ๑๐ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่   16  มิถุนายน  พ.ศ. 2553  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -         ประกาศ ณ วันที่  25  พฤษภาคม พ.ศ. 2553

             

                                                                                 นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล

                                                                                                     เลขาธิการ

                                                     สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

                                                                                              ประธานกรรมการ

                                                                                    คณะกรรมการกํากับตลาดทุน


หมายเหตุ - \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อกําหนดหลักเกณฑ์การนํารายชื่อบุคคลเข้าสู่ระบบ

ข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ รวมทั้งหลักเกณฑ์ในการดําเนินการเพื่อให้รายชื่อในระบบดังกล่าวเป็นปัจจุบัน  ซึ่งผู้ลงทุนและผู้สนใจอื่นใดสามารถตรวจสอบรายชื่อบุคคลที่ดํารงตําแหน่งในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์จากระบบข้อมูลรายชื่อดังกล่าวได้ จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้