ประกาศกระทรวงการคลัง
ประกาศกระทรวงการคลัง
เรื่อง
การอนุญาตให้บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
ประกอบธุรกิจการจัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๒๐ (๖) แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชกำหนดแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ. ๒๕๒๒ (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๒๘
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังออกข้อกำหนดเกี่ยวกับการอนุญาตให้บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจการจัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้
ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง
เงื่อนไขในการอนุญาตให้บริษัทเงินทุนประกอบกิจการจัดการออก
จัดจำหน่ายและค้าตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ ๖ ตุลาคม ๒๕๓๕

ข้อ ๒ ให้กิจการดังต่อไปนี้เป็นกิจการอื่นที่อนุญาตให้บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ประกอบธุรกิจได้
(๑) การจัดจำหน่ายตราสารแห่งหนี้ หมายถึง
การรับตราสารหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนไปเสนอขายต่อประชาชน ทั้งนี้
ไม่ว่าจะมีเงื่อนไขอย่างหนึ่งอย่างใดหรือไม่ก็ตาม
(๒) การค้าตราสารแห่งหนี้ หมายถึง การซื้อ ขายหรือแลกเปลี่ยนตราสารหนี้ในนามของตนเองเป็นทางค้าปกติ

ข้อ ๓
บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะประกอบกิจการตามข้อ ๒
ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้
(๑) มีการกันเงินสำรองได้ครบถ้วนตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยสินทรัพย์ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้และสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้
(๒) มีอัตราส่วนเงินกองทุนต่อสินทรัพย์และภาระผูกพันที่ไม่ต่ำกว่าเกณฑ์ที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกำหนด

ข้อ ๔ ในการยื่นคำขอรับอนุญาต
ให้บริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ยื่นคำขอรับอนุญาตต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังผ่านธนาคารแห่งประเทศไทยพร้อมทั้งเสนอแผนงานรองรับการประกอบธุรกิจดังกล่าวที่กำหนดเป็นลายลักษณ์อักษรและได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัทแล้ว
โดยแผนงานดังกล่าวอย่างน้อยต้องมีสาระสำคัญดังต่อไปนี้
(๑) นโยบายและระเบียบวิธีปฏิบัติในการประกอบธุรกิจ ทั้งนี้
การเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงนโยบายและระเบียบวิธีปฏิบัติ
จะต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัทด้วย
(๒) ระเบียบและวิธีการบริหารความเสี่ยง ระบบควบคุมภายใน
ระบบการจัดการและระบบบัญชี เพื่อรองรับการประกอบธุรกิจดังกล่าว
ซึ่งครอบคลุมเรื่องดังต่อไปนี้
ก) ระบบการวิเคราะห์และบริหารความเสี่ยงของหลักทรัพย์
การกำหนดวงเงิน
ลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทต่างๆ
การกำหนดเพดานสำหรับธุรกรรมเพื่อค้าโดยสะท้อนถึงความเสี่ยงที่มูลค่าหลักทรัพย์จะเปลี่ยนแปลงไปตามปัจจัยต่างๆ
เช่น จากการเคลื่อนไหวของอัตราดอกเบี้ย เป็นต้น
ข) การกำหนดเพดานความเสี่ยงเพื่อป้องกันการขาดทุน
(เช่น Stop
loss limit) การติดตาม
และการทบทวนเพดานความเสี่ยง
การตรวจสอบและระบบรายงานเพื่อให้ทราบการปฏิบัติที่แตกต่างไปจากวงเงินและเพดานที่ได้กำหนดไว้
ค) การอนุมัติให้เกินเพดานความเสี่ยงที่กำหนดไว้เป็นการชั่วคราว
ง) ระบบการติดตามการเปลี่ยนแปลงของมูลค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์เป็นประจำทุกสิ้นวันทำการ
(Mark to market) และจัดทำรายงานรายได้
หรือกำไรขาดทุนที่เกิดจากการทำธุรกรรมค้าตราสารหนี้
จ) ระบบการติดตามการปฏิบัติงานของส่วนงานที่ทำหน้าที่ปฏิบัติการและสนับสนุน
(Back office) เช่น การยืนยันการทำรายการ
การกระทบยอดรายการ การจัดการทางกฎหมายและการหักบัญชี (Settlement) เป็นต้น
ฉ) ระบบการจัดเก็บข้อมูลและการจัดทำรายงานที่มีรายละเอียดอันเป็นประโยชน์ในการติดตาม
วิเคราะห์ และประเมินผลการประกอบธุรกิจ เพื่อรายงานต่อผู้บริหารและธนาคารแห่งประเทศไทย
(๓) มีความพร้อมด้านบุคลากร
(๔) มีกระบวนการตรวจสอบดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายหรือกฎเกณฑ์อื่นที่เกี่ยวข้องโดยเคร่งครัด
และต้องจัดให้มีระบบการประเมินและสอบทานว่าเจ้าหน้าที่ได้ปฏิบัติตามนโยบายและขั้นตอนที่ได้กำหนดไว้
รวมทั้งกระบวนการที่กำหนดไว้สามารถบรรลุผลที่ตั้งใจได้จริง
ทั้งนี้
ให้ธนาคารแห่งประเทศไทยพิจารณาคำขอและคุณสมบัติของบริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
พร้อมทั้งเสนอความเห็นต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังเพื่อพิจารณาในการอนุญาตต่อไป

ข้อ ๖[๑] ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

ประกาศ
ณ วันที่ ๒๙ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๔๖
ร้อยเอก
สุชาติ เชาว์วิศิษฐ
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง
หทัยชนก/พิมพ์
๓ กันยายน ๒๕๔๖
สุภาพร/แก้ไข
๒๘ ตุลาคม ๒๕๔๖

นวพร/ศุภสรณ์/ตรวจ
๓๑ ตุลาคม ๒๕๔๖
A+B

[๑]
รก. ๒๕๔๖/พ๖๓ง/๔/๔ มิถุนายน ๒๕๔๖