ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 29/2552

เรื่อง   หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

 

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 125(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงานโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทําหน้าที่คณะกรรมการกํากับตลาดทุนตามมาตรา 60 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน.14/2546  เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 22 กรกฎาคม พ.ศ. 2546


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

                   “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

                   “ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน”  หมายความว่า   บุคคลที่บริษัทจัดการมอบหมายให้ทําหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แล้วแต่กรณี ของกองทุนรวม


ข้อ ๓ ในการจัดการกองทุนรวมแต่ละกองทุนรวม บริษัทจัดการต้องจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน โดยทะเบียนดังกล่าวอย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้

                   (1)  ชื่อผู้ถือหน่วยลงทุน หรือรหัสแทนชื่อผู้ถือหน่วยลงทุนในกรณีที่ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนได้จัดทําบัญชีรายชื่อบุคคลซึ่งเป็นเจ้าของหน่วยลงทุนไว้

                   (2)  สัญชาติ ที่อยู่ และเลขประจําตัวประชาชนหรือเลขที่หนังสือเดินทางในกรณีที่เป็นบุคคลซึ่งไม่มีสัญชาติไทย  หรือเลขทะเบียนบริษัท (แล้วแต่กรณี) ของผู้ถือหน่วยลงทุน

(3)  ประเภท มูลค่า จํานวน และเลขที่หน่วยลงทุน

(4)  วัน เดือน ปี ที่ลงทะเบียนเป็นหรือขาดจากการเป็นผู้ถือหน่วยลงทุน

ทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง บริษัทจัดการต้องเก็บรักษาไว้ ณ ที่ทําการของบริษัทจัดการ


ข้อ ๔ ในกรณีที่บริษัทจัดการมอบหมายให้ผู้อื่นเป็นนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน บริษัทจัดการต้องกํากับดูแลให้ผู้ได้รับมอบหมายดังกล่าวปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศนี้ โดยเก็บรักษาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ณ ที่ทําการของนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนผู้ได้รับมอบหมายให้เป็นนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนตามวรรคหนึ่ง จะต้องเป็นผู้ที่ได้รับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์


ข้อ ๕ ในการจัดให้มีทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน  ให้บริษัทจัดการดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดทําและบันทึกทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนให้ถูกต้อง ครบถ้วน เป็นปัจจุบันตามความเป็นจริง

(2) กําหนดระเบียบวิธีปฏิบัติในเรื่องเกี่ยวกับการโอน การจํานํา การอายัด การออกใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน และการอื่นใดที่จําเป็นในการติดต่อกับบริษัทจัดการ  โดยให้ปิดประกาศไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทําการของบริษัทจัดการ

(3) จัดให้มีระบบควบคุมภายในที่สามารถป้องกันการกระทําโดยมิชอบอันอาจ

ก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน โดยอย่างน้อยต้องมีเรื่องดังต่อไปนี้

    (ก) การแบ่งส่วนงานและอํานาจหน้าที่ของพนักงานในแต่ละระดับที่เกี่ยวข้องกับทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน

    (ข) การควบคุมและเก็บรักษาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนและใบหน่วยลงทุนหรือหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนหรือสมุดบัญชีแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน

    (ค)  การตรวจสอบกิจการภายใน

(4)  จัดให้มีระบบการเก็บรักษา รวบรวม และประมวลผลข้อมูลที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีระบบสํารองข้อมูลไว้ใช้ทดแทนในกรณีที่ไม่สามารถนําข้อมูลดังกล่าวมาใช้ได้

(5)  อํานวยความสะดวกตามสมควรแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนในการตรวจดูหรือขอสําเนาทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนได้ในระหว่างเวลาทําการของบริษัทจัดการหรือนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน  แล้วแต่กรณี โดยเปิดเผยหรือจัดทําสําเนาข้อมูลในทะเบียนเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหน่วยลงทุน

รายที่ขอตรวจดูหรือขอสําเนาทะเบียน เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรและโดยไม่ขัดต่อกฎหมาย  อาจเปิดเผยหรือจัดทําสําเนาข้อมูลอื่นใดนอกเหนือจากข้อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุนรายดังกล่าวด้วยก็ได้


ข้อ ๖ ให้บรรดาคําสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 14/2546  เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 22 กรกฎาคม พ.ศ. 2546  ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับต่อไปได้เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกําหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีคําสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ


ข้อ ๗ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงกับประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน.14/2546  เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 22 กรกฎาคม พ.ศ. 2546 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศ ฉบับนี้


ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กันยายน พ.ศ. 2552  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -                              ประกาศ  ณ  วันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

 

 

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เนื่องจากพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  กําหนดให้การออกหลักเกณฑ์ในการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน เป็นอํานาจของสํานักงานโดยได้รับความเห็นชอบของคณะกรรมการกํากับตลาดทุน จึงเห็นควรออกประกาศเพื่อทดแทนประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 14/2546  เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 22 กรกฎาคม พ.ศ. 2546  จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้