ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สบ.  16/2553

เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล

การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ

(ฉบับที่  22)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 19(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้ 


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 17 และข้อ 18 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 15/2551  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 15) ลงวันที่ 12 พฤษภาคม พ.ศ. 2551 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

                   “ข้อ 17   ในหมวดนี้

                   (1)  “กองทุนรวม” หมายความว่า  กองทุนรวมปิดและกองทุนรวมเปิด

                   (2)  “กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์”  หมายความว่า  กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 

                   (3)  “เงินทุนจดทะเบียน”  หมายความว่า  เงินทุนที่บริษัทจัดการได้รับจากการจําหน่ายหน่วยลงทุนและนํามาจดทะเบียนไว้กับสํานักงาน

                   (4)  “เงินทุนโครงการ”  หมายความว่า  วงเงินที่สํานักงานอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมซึ่งระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม

                   (5)  “บริษัทจัดการกองทุนรวม”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

                   ข้อ 18  ค่าธรรมเนียมการจดทะเบียนและการยื่นคําขอต่าง ๆ ของธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ให้เป็นไปตามอัตราดังนี้

                   (1)  คําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมแบบปกติ  คําขอละ 100,000 บาท 

                   (2)  คําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมแบบเป็นการทั่วไป  คําขอละ 25,000 บาท

                   (3)  คําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์  คําขอละ 100,000 บาท  

                   (4)  คําขอแปรสภาพโครงการลงทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์ ให้เป็นกองทุนรวม  คําขอละ 1,000 บาท 

                   (5)  การจดทะเบียนกองทุนรวม

(ก)  กรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุไม่เกินหนึ่งปี และมิใช่กองทุนรวมตาม (ค) 

ทุกจํานวนเงิน 100 ล้านบาทหรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 1,000 บาท 

โดยเมื่อรวมกันแล้วต้องไม่ต่ํากว่า 10,000 บาท แต่ไม่เกิน 75,000 บาท  เว้นแต่กองทุนรวม

เพื่อการเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาว ไม่กําหนดจํานวนขั้นต่ํา

(ข)  กรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุเกินหนึ่งปี และมิใช่กองทุนรวมตาม (ค) 

ทุกจํานวนเงิน 100 ล้านบาท หรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 2,000 บาท 

โดยเมื่อรวมกันแล้วต้องไม่ต่ํากว่า 20,000 บาท แต่ไม่เกิน 150,000 บาท เว้นแต่กองทุนรวม

เพื่อการเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาว ไม่กําหนดจํานวนขั้นต่ํา

(ค) กรณีที่เป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทุกจํานวนเงิน 100 ล้านบาท หรือ

เศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 10,000 บาท      

                   การคํานวณเงินทุนตามวรรคหนึ่ง  ให้คํานวณจากจํานวนเงินทุนอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้

(ก)  จํานวนเงินทุนจดทะเบียนในกรณีที่เป็นกองทุนรวมปิด หรือกองทุนรวมเปิดซึ่งระบุไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวมว่าจะเสนอขายหน่วยลงทุนเพียงครั้งเดียว

(ข)  จํานวนเงินทุนโครงการในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเปิดอื่นใดนอกจาก (ก)

                   (6)  คําขอความเห็นชอบเพื่อเพิ่มเงินทุนจดทะเบียนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ คําขอละ 100,000 บาท

                   (7)  คําขอแก้ไขรายการทางทะเบียนเพื่อเพิ่มจํานวนเงินทุน

(ก)  กรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุไม่เกินหนึ่งปี และมิใช่กองทุนรวมตาม (ค)ทุกจํานวนเงิน 100 ล้านบาทหรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 1,000 บาท โดยเมื่อรวมกันแล้วต้องไม่ต่ํากว่า 10,000 บาท แต่ไม่เกิน 75,000 บาท  เว้นแต่กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาว ไม่กําหนดจํานวนขั้นต่ํา

(ข)  กรณีที่เป็นกองทุนรวมที่มีอายุเกินหนึ่งปี และมิใช่กองทุนรวมตาม (ค)ทุกจํานวนเงิน 100 ล้านบาทหรือเศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 2,000 บาท โดยเมื่อรวมกันแล้วต้องไม่ต่ํากว่า 20,000 บาท แต่ไม่เกิน 150,000 บาท เว้นแต่กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพหรือกองทุนรวมหุ้นระยะยาว ไม่กําหนดจํานวนขั้นต่ํา

(ค)  กรณีที่เป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ทุกจํานวนเงิน 100 ล้านบาท หรือ เศษของ 100 ล้านบาท ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตรา 10,000 บาท การคํานวณเงินทุนตามวรรคหนึ่ง  ให้ใช้ราคาตามมูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุนคูณกับจํานวนหน่วยลงทุนที่สามารถเสนอขายเพิ่มเติมได้ โดยให้คํานวณแต่ละคําขอจากจํานวนเงินทุนอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้

(ก)  จํานวนเงินทุนจดทะเบียนที่เพิ่มขึ้นในกรณีที่เป็นกองทุนรวมปิด

(ข)  จํานวนเงินทุนโครงการที่เพิ่มขึ้นในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเปิด

(ค)  ส่วนต่างระหว่างจํานวนเงินทุนโครงการและจํานวนเงินทุนจดทะเบียน ในกรณีที่เป็นการเปลี่ยนจากกองทุนรวมปิดเป็นกองทุนรวมเปิดหรือเปลี่ยนจากกองทุนรวมเปิดที่เสนอขายหน่วยลงทุนเพียงครั้งเดียวเป็นกองทุนรวมเปิดที่เสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติมได้

                   (8) คําขอรับใบแทนหลักฐานการรับจดทะเบียนหรือหลักฐานการเปลี่ยนแปลงการจดทะเบียน  ฉบับละ 500 บาท 

                   (9)  คําขอแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม ไม่ว่าในช่วงเวลาก่อนหรือหลังการจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม ให้คิดค่าธรรมเนียมในอัตราเท่ากับผลคูณของจํานวนเงิน 5,000 บาท กับจํานวนรายการที่แก้ไขเพิ่มเติม  ทั้งนี้ รายการที่แก้ไขเพิ่มเติม ให้พิจารณาตามรายการที่ปรากฏในระบบพิจารณาคําขอจัดตั้งกองทุนรวม เว้นแต่ในกรณีที่เป็นกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ที่มิได้ยื่นคําขอจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมผ่านระบบดังกล่าว  ให้พิจารณาตามรายการที่ปรากฏในประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยรายละเอียดโครงการจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

                        การชําระค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่งไม่ใช้กับกรณีดังต่อไปนี้

(ก)  คําขอแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมของกองทุนรวมที่อยู่ระหว่างการพิจารณาคําขออนุมัติจัดตั้งของสํานักงาน

(ข) คําขอแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมที่มีลักษณะเป็นการให้ประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกํากับตลาดทุนและสํานักงานกําหนด  ซึ่งคําขอดังกล่าวได้รับการรับรองจากผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมแล้ว

                   (10)  คําขอผ่อนผันมิให้การอนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมสิ้นสุดลงตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 22/2552  เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  ในกรณีที่บริษัทจัดการ

กองทุนรวมยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมแบบเป็นการทั่วไปไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไข

ที่ประกาศกําหนด  คําขอละ 100,000 บาท

(11)  คําขอตรวจเอกสารของแต่ละกองทุนรวม  คําขอละ 50 บาท”


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 มิถุนายน พ.ศ. 2553   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -   ประกาศ ณ  วันที่  13 พฤษภาคม พ.ศ. 2553                        

 

 

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้  คือ  (1) เพื่อปรับปรุงค่าธรรมเนียมการยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมเป็นไปอย่างเหมาะสมยิ่งขึ้น  (2) เพื่อกําหนดค่าธรรมเนียมคําขออนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวมแบบเป็นการทั่วไป แทนค่าธรรมเนียมคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมแบบเป็นกลุ่มคําขอซึ่งถูกยกเลิกไป และ (3) เพื่อกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้