pythainlp/thailaw-v1.0 huggingface dataset:
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน. 20/2545

เรื่อง   กําหนดลักษณะของคําว่า “ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน”   
“นิติบุคคลร่วมลงทุน” และ “กิจการ”

 

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 2 วรรคสอง แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กําหนดกิจการการจัดการเงินร่วมลงทุนให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 กันยายน พ.ศ. 2544  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้คําว่า “ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน” “นิติบุคคลร่วมลงทุน”  และ  “กิจการ” มีลักษณะดังต่อไปนี้

                    (1) “ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน” หมายความว่า  ผู้ลงทุนที่มีลักษณะดังต่อไปนี้

                         (ก) ธนาคารพาณิชย์

                         (ข) บริษัทเงินทุน

                         (ค) บริษัทหลักทรัพย์ที่ลงทุนในนิติบุคคลร่วมลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของตนเอง หรือเพื่อการบริหารกองทุนส่วนบุคคล

                         (ง) บริษัทเครดิตฟองซิเอร์

                         (จ) บริษัทประกันภัย

                         (ฉ) นิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นซึ่งมิได้เป็นนิติบุคคลตาม (ฌ)

                         (ช) ธนาคารแห่งประเทศไทย

                         (ซ) สถาบันการเงินระหว่างประเทศ

                         (ฌ) ส่วนราชการและรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายว่าด้วยวิธีการงบประมาณ

                         (ญ) กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน

                         (ฎ) กองทุนบําเหน็จบํานาญข้าราชการ

                         (ฏ) กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

                         (ฐ) กองทุนรวม

                         (ฑ) นิติบุคคลที่มีเงินลงทุนในหลักทรัพย์ตามงบการเงินปีล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วตั้งแต่หนึ่งร้อยล้านบาทขึ้นไป

                         (ฒ) นิติบุคคลซึ่งมีผู้ถือหุ้นเป็นบุคคลตาม (ก) ถึง (ฑ) ถือหุ้นรวมกันเกินกว่าร้อยละเจ็ดสิบห้าของจํานวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด

                         (ณ) ผู้ลงทุนต่างประเทศที่มีลักษณะเดียวกับผู้ลงทุนตาม (ก) ถึง (ฒ)

                         (ต) ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่ผู้ลงทุนตาม (ก) ถึง (ณ) ซึ่งซื้อหุ้นของนิติบุคคลร่วมลงทุนตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป 

                    (2)  “นิติบุคคลร่วมลงทุน” หมายความว่า  บริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย     โดยมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อการประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุน

                    (3)  “กิจการ”  หมายความว่า  วิสาหกิจขนาดกลางหรือวิสาหกิจขนาดย่อมที่มีมูลค่าสินทรัพย์ถาวรซึ่งไม่รวมที่ดินไม่เกินสองร้อยล้านบาท และมีการจ้างแรงงานไม่เกินสองร้อยคน 


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 เมษายน  2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่   28 มีนาคม  พ.ศ. 2545

 

 

(นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ประธานกรรมการ  คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน. 21/2545

เรื่อง แบบคําขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน แบบคําขอและแบบใบอนุญาต

ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   ประกอบกับข้อ 2 ข้อ 4 และข้อ 5 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน พ.ศ. 2545   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ คําขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ให้เป็นไปตามแบบ 90-15 ท้ายประกาศนี้ 


ข้อ ๒ คําขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน  ให้เป็นไปตามแบบ 90-16 ท้ายประกาศนี้ 


ข้อ ๓ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุนให้เป็นไปตามแบบท้ายประกาศนี้


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 เมษายน  พ.ศ. 2545  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  28  มีนาคม พ.ศ. 2545

 

 

(นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ระธานกรรมการ คณะกรรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน. 25/2545

เรื่อง  การกําหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่

แบบคําขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทขึ้นใหม่เพื่อประกอบ

ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม  แบบคําขอและ

แบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 3(1) ข้อ 5 ข้อ 7 และข้อ 9 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม พ.ศ. 2545 ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต.  ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ บริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมต้องมีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไม่น้อยกว่าร้อยละยี่สิบห้าของทุนจดทะเบียน  ทั้งนี้ ทุนจดทะเบียนต้องไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท และเมื่อได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมแล้ว ต้องมีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไม่น้อยกว่าจํานวนที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด


ข้อ ๒ คําขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม  ให้เป็นไปตามแบบ 90-17 ท้ายประกาศนี้ 


ข้อ ๓ คําขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามแบบ 90-18 ท้ายประกาศนี้ 


ข้อ ๔ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามแบบท้ายประกาศนี้


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16  เมษายน  พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  28  มีนาคม พ.ศ. 2545

 

 

                                                         (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                      รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน.  26/2545

เรื่อง  การกําหนดทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วของบริษัทหลักทรัพย์

ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท

การจัดการกองทุนรวม

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  พ.ศ. 2535  และมาตรา 96 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  คณะกรรมการ ก.ล.ต.  ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมมีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไม่น้อยกว่าหนึ่งร้อยล้านบาท


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16  เมษายน  พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  28  มีนาคม พ.ศ. 2545

 

 

                                                         (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                      รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

      ที่ กน. 27/2545

เรื่อง  แบบคําขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัด

               ขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

แบบคําขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

              เอกสารหลักฐานประกอบคําขอ และระยะเวลาการยื่นคําขอ

 

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   ประกอบกับข้อ 4  ข้อ 5 และข้อ 7 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน พ.ศ. 2545  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ การขอรับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดขึ้นใหม่ เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ให้ผู้ที่ประสงค์จะจัดตั้งบริษัทดังกล่าวยื่นคําขอรับความเห็นชอบต่อสํานักงานตามแบบ 90-19 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคําขอ ท้ายประกาศนี้  โดยให้ยื่นได้ตั้งแต่วันที่ 16 เมษายน พ.ศ. 2545


ข้อ ๓ การขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนให้ผู้ที่ประสงค์จะขอรับใบอนุญาตดังกล่าวยื่นคําขอรับใบอนุญาตต่อสํานักงานตามแบบ 90-20 หรือแบบ 90-21พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคําขอ ท้ายประกาศนี้  โดยให้ยื่นได้ตั้งแต่วันที่ 16 เมษายน พ.ศ. 2545


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 เมษายน  พ.ศ. 2545  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  28 มีนาคม  พ.ศ. 2545                                     

 

 

(นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน.  28/2545

เรื่อง   การกําหนดแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 9 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน พ.ศ. 2545  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนให้เป็นไปตามแบบท้ายประกาศนี้  


ข้อ ๒  ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 เมษายน  พ.ศ. 2545  เป็นต้นไป 


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่   28  มีนาคม พ.ศ. 2545

 

 

                                                            (นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์)

                                                        รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                  ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 33/2545

เรื่อง   หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับความเห็นชอบ

และการให้ความเห็นชอบการเปลี่ยนแปลงโครงสร้าง

การถือหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 7 ทวิ แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 3 (พ.ศ. 2537)  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวง ฉบับที่ 12 (พ.ศ. 2541) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ข้อ 4(2) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 10 (พ.ศ. 2541) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และข้อ 9  ข้อ 16  ข้อ 20 และข้อ 21 แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 11 (พ.ศ. 2541) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2543เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 12 พฤษภาคม พ.ศ. 2543


ข้อ ๒ ให้นําข้อกําหนดในประกาศกระทรวงการคลังว่าด้วยการกําหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ มาใช้บังคับกับการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามข้อ 7 ทวิ แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 3 (พ.ศ. 2537)  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวง ฉบับที่ 12 (พ.ศ. 2541) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ข้อ 4(2) แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 10 (พ.ศ. 2541) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และข้อ 9  ข้อ 16  ข้อ 20 และข้อ 21 แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 11 (พ.ศ. 2541) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 โดยอนุโลม 


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤษภาคม พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่   4  เมษายน พ.ศ. 2545                                     

 

 

                                                                (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                            รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                              ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กย. 34/2545

เรื่อง  แบบคําขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัท แบบคําขอ

รับใบอนุญาต และแบบใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์แ1.34\_ที่ กย. 34ทับ2545ละตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 2  ข้อ 4  และข้อ 5  แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. 2545  ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ให้ผู้ที่ประสงค์จะขอรับความเห็นชอบในการจัดตั้งบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์  ยื่นคําขอรับความเห็นชอบตามแบบ 90-22 พร้อมเอกสารหลักฐานท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยสําเนาสองชุดต่อสํานักงาน    


ข้อ ๓ ห้บริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามข้อ 2  ยื่นคําขอรับใบอนุญาตตามแบบ 90-23 พร้อมเอกสารหลักฐานท้ายประกาศนี้ พร้อมด้วยสําเนาสองชุดต่อสํานักงาน โดยให้ยื่นภายในหนึ่งร้อยยี่สิบวันนับแต่วันที่ได้รับความเห็นชอบจัดตั้งบริษัท

                    ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามแบบท้ายประกาศนี้


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 มิถุนายน  พ.ศ. 2545  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  5  มิถุนายน พ.ศ. 2545

 

 

 

(นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์) 

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง   

ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กย. 35/2545

เรื่อง  สัดส่วนหรือลักษณะของผู้ถือหุ้นหรือผู้มีอํานาจควบคุมของ

บริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

 

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 1(1) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ พ.ศ. 2545  ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่” หมายความว่า  บริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดที่จัดตั้งขึ้นเพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

                    “ตราสารแห่งหนี้” หมายความว่า   ตราสารแห่งหนี้ที่บริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์สามารถให้บริการได้ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ และประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับการประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์

                    “ผู้มีอํานาจควบคุม” หมายความว่า  บุคคลซึ่งมีอิทธิพลต่อการกําหนดนโยบายหรือการดําเนินงานของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่ในเรื่องที่มีนัยสําคัญ   ทั้งนี้ ไม่ว่าอิทธิพลดังกล่าวจะเกิดขึ้นจากข้อตกลง ความเข้าใจ ความสัมพันธ์ในด้านใดด้านหนึ่ง หรือโดยประการอื่น และไม่ว่าจะเกิดจากการได้มาหรือการถือหุ้นโดยตนเองหรือโดยบุคคลอื่น  และให้หมายความรวมถึงบุคคลดังต่อไปนี้ด้วย

                    (1) บุคคลที่โดยพฤติการณ์สามารถควบคุมการแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่

                    (2)  บุคคลที่โดยพฤติการณ์สามารถควบคุมผู้ซึ่งรับผิดชอบในการกําหนดนโยบายหรือการดําเนินงานของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่


ข้อ ๒ บริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่ต้องไม่มีผู้ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละห้าสิบขึ้นไปของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดหรือผู้มีอํานาจควบคุม  เป็นผู้ค้าหลักทรัพย์ซึ่งมีการซื้อ ขาย หรือแลกเปลี่ยนตราสารแห่งหนี้เป็นปกติ

                    ผู้ค้าหลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่ง ให้หมายความถึง ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์หรือผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศ


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 มิถุนายน  พ.ศ. 2545  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ    ณ  วันที่  5  มิถุนายน พ.ศ. 2545

 

 

(นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน. 39/2545

เรื่อง  หลักเกณฑ์และวิธีการในการจัดการทรัพย์สินที่มีผู้อุทิศให้

กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และมาตรา 133  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542   คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “กองทุน”  หมายความว่า  กองทุนสํารองเลี้ยงชีพตามกฎหมายว่าด้วยกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530

                    “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                    “สมาคม”  หมายความว่า  สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตและจดทะเบียนกับสํานักงาน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทําการส่งเสริมและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุน

                    “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ในการจัดการทรัพย์สินที่มีผู้อุทิศให้ ให้บริษัทจัดการดําเนินการตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กําหนดไว้ในประกาศนี้


ข้อ ๓ ให้บริษัทจัดการกําหนดราคาทรัพย์สินที่มีผู้อุทิศให้เพื่อใช้ในการคํานวณมูลค่าทรัพย์สินของกองทุนตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่สมาคมกําหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน


ข้อ ๔ ให้บริษัทจัดการดําเนินการกับทรัพย์สินที่มีผู้อุทิศให้กองทุนตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ 

                    (1) กรณีเป็นทรัพย์สินประเภทที่กองทุนนั้นสามารถลงทุนในหรือมีไว้ได้ บริษัทจัดการจะมีไว้ซึ่งทรัพย์สินดังกล่าวต่อไปเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนก็ได้   

                    (2) กรณีเป็นทรัพย์สินประเภทที่กองทุนนั้นไม่สามารถลงทุนในหรือมีไว้ได้ บริษัทจัดการต้องจําหน่ายทรัพย์สินดังกล่าวภายในสองปีนับแต่วันที่กองทุนได้รับทรัพย์สินนั้นมาหรือภายในสองปีนับแต่วันที่พ้นกําหนดระยะเวลาที่ผู้อุทิศให้ระบุห้ามมิให้กองทุนจําหน่ายทรัพย์สินดังกล่าว แล้วแต่กรณี  เว้นแต่จะได้รับความยินยอมจากคณะกรรมการกองทุน   ทั้งนี้ ในระหว่างระยะเวลาดังกล่าวบริษัทจัดการจะจัดหาผลประโยชน์จากทรัพย์สินดังกล่าวก็ได้   

                    ในกรณีที่มีค่าใช้จ่ายในการบริหารทรัพย์สิน  ให้บริษัทจัดการจ่ายจากทรัพย์สินของกองทุน


ข้อ ๕ ทรัพย์สินใดที่กองทุนได้รับจากผู้อุทิศอยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ  ให้บริษัทจัดการดําเนินการให้เป็นไปตามข้อ 3 และข้อ 4 ด้วย   ทั้งนี้ ในกรณีที่ทรัพย์สินดังกล่าวเป็นทรัพย์สินตามข้อ 4(2) บริษัทจัดการต้องจําหน่ายทรัพย์สินดังกล่าวภายในสองปีนับแต่วันที่ประกาศนี้   ใช้บังคับ หรือภายในสองปีนับแต่พ้นกําหนดระยะเวลาที่ผู้อุทิศให้ระบุห้ามมิให้กองทุนจําหน่ายทรัพย์สินดังกล่าว แล้วแต่ระยะเวลาใดจะนานกว่า เว้นแต่จะได้รับความยินยอมจากคณะกรรมการกองทุน


ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1  กรกฎาคม  พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  5 มิถุนายน  พ.ศ. 2545                                    

 

 

                                                         (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                      รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน/ย. 43/2545

เรื่อง  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับยกเว้นไม่ต้องขอรับความเห็นชอบ

บุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 1 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง การกําหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่  ลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2543  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศกระทรวงการคลัง  เรื่อง การกําหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 4 เมษายน พ.ศ. 2545  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้   ไม่ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่

                    (1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนที่เป็นบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามข้อ 1(6) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน พ.ศ. 2545

                    (2) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน

                    (3) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16  กรกฎาคม  พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่   9 กรกฎาคม  พ.ศ. 2545

 

 

 

(นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

ประธานกรรมการ  คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 52/2545

เรื่อง การทําธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่มีข้อจํากัดการโอน

โดยบริษัทหลักทรัพย์

                              

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 113 วรรคสอง มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116 มาตรา 117 และมาตรา 133 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อ 6 แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 7 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 34/2540  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการทําธุรกรรมเกี่ยวกับหุ้นกู้ที่เสนอขายแก่บุคคลในวงจํากัดโดยบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2540                


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

                    (1) “หลักทรัพย์ที่มีข้อจํากัดการโอน”  หมายความว่า  หลักทรัพย์ที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ดังกล่าวได้จดข้อจํากัดการโอนหลักทรัพย์นั้นไว้ต่อสํานักงาน

                    (2) “ทําธุรกรรม” ให้หมายความรวมถึง   ซื้อ รับโอน ขาย หรือโอน

                    (3) “สํานักงาน” หมายความว่า   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ บริษัทหลักทรัพย์จะทําธุรกรรมเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่มีข้อจํากัดการโอนได้ก็ต่อเมื่อการทําธุรกรรมนั้นจะไม่ก่อให้เกิดผลที่ขัดหรือแย้งกับข้อจํากัดการโอนหลักทรัพย์นั้น  ทั้งนี้ ไม่ว่าจะกระทําเพื่อตนเองหรือเพื่อบุคคลอื่น


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน 2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  5  พฤศจิกายน พ.ศ. 2545

 

 

                                                       (นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์)

                                                   รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                             ประธานกรรมการ  คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 55/2545

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์

 (ฉบับที่ 3)

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ประกอบกับข้อ 6 แห่งกฎกระทรวง ฉบับที่ 7 (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

ข้อ 1 ให้ยกเลิกข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 5/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 13 กรกฎาคม พ.ศ. 2539 

ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 5/2539 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 13 กรกฎาคม พ.ศ. 2539 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 1/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 4 มกราคม พ.ศ. 2543 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

 “ข้อ 6 นอกจากการประกอบกิจการตามข้อ 3 ห้ามมิให้สถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจ หลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นเว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามมาตรา 98(8)”

 ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ธันวาคม พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป 

 ประกาศ ณ วันที่ 18 พฤศจิกายน พ.ศ. 2545

 (นายสมคิด จาตุศรีพิทักษ์)

 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

 ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์