ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน  
ที่ ทน. 15/2561  
เรื่อง  การทําประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการที่บริหาร  
กองอสังหาริมทรัพย์หรือกองโครงสร้างพื้นฐาน  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 109 มาตรา 117 และมาตรา 143 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และมาตรา 133 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 42/2552  เรื่อง การทําประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกําหนดสําหรับบริษัทจัดการในการดํารงความเพียงพอของเงินกองทุน ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“บริษัทจัดการ”  หมายความว่า  บริษัทจัดการกองทุนรวมหรือบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล ที่มีการประกอบธุรกิจอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้

(1)  การจัดการกองทุนรวมดังนี้

          (ก) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

          (ข) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน

          (ค) กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน

          (ง) กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง

          (จ) กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน

(2)  การเป็นทรัสตีหรือผู้จัดการกองทรัสต์ สําหรับทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน

“บริษัทจัดการกองทุนรวม”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ที่รับจัดการกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

“มูลค่าทรัพย์สินสุทธิภายใต้การบริหารจัดการ”  หมายความว่า  มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมและกองทุนสํารองเลี้ยงชีพภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการ

“กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ”  หมายความว่า  กองทุนสํารองเลี้ยงชีพตามกฎหมายว่าด้วยกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

“ส่วนของผู้ถือหุ้น”  หมายความว่า  ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ปรากฏในงบการเงินของบริษัทจัดการ ซึ่งมีวิธีการคํานวณตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินที่กําหนดโดยคณะกรรมการกําหนดมาตรฐานการบัญชีตามกฎหมายว่าด้วยวิชาชีพบัญชี


ข้อ ๓ ประกาศนี้ไม่ใช้บังคับกับบริษัทจัดการที่มีการกํากับดูแลฐานะทางการเงินตามกฎหมายอื่นหรือที่ต้องดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ


ข้อ ๔ ให้บริษัทจัดการจัดให้มีการประกันภัยสําหรับความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการดําเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานของบริษัทจัดการ ผู้บริหาร กรรมการ และพนักงาน ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1)  ในกรณีที่มูลค่าทรัพย์สินสุทธิภายใต้การบริหารจัดการ ณ วันทําการสุดท้ายก่อนวันทําสัญญาประกันภัยดังกล่าว ไม่เกิน 25,000 ล้านบาท และส่วนของผู้ถือหุ้นน้อยกว่า 120 ล้านบาท ให้บริษัทจัดการจัดทําประกันภัยในวงเงินไม่น้อยกว่าส่วนต่างของจํานวน 120 ล้านบาทหักด้วยส่วนของผู้ถือหุ้นนั้น

(2)  ในกรณีที่มูลค่าทรัพย์สินสุทธิภายใต้การบริหารจัดการ ณ วันทําการสุดท้ายก่อนวันทําสัญญาประกันภัยดังกล่าว มากกว่า 25,000 ล้านบาท และส่วนของผู้ถือหุ้นน้อยกว่า 220 ล้านบาท ให้บริษัทจัดการจัดทําประกันภัยในวงเงินไม่น้อยกว่าส่วนต่างของจํานวน 220 ล้านบาทหักด้วยส่วนของผู้ถือหุ้นนั้น


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -   ประกาศ  ณ  วันที่  17 มกราคม พ.ศ. 2561

 

 

 

                                                                  (นายรพี  สุจริตกุล)

                                                                      เลขาธิการ

                                        สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

                                                                ประธานกรรมการ

                                                           คณะกรรมการกํากับตลาดทุน