ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 1/2564   

เรื่อง การกําหนดสถาบันการเงินอื่นที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบ

ธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาต

การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  
(ฉบับที่ 3)

                               

                      อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 วรรคหนึ่ง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 4(4) ข้อ 5(3) ข้อ 6(5) ข้อ 7(4) ข้อ 8(4) และข้อ 9(3) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  และข้อ 7/1(4) และข้อ 10/1(4) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 5) พ.ศ. 2563  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 25/2552  เรื่อง การกําหนดสถาบันการเงินอื่นที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 2   ให้สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น เป็นสถาบันการเงินที่อาจขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ได้

(1)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก

(2)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข

(3)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค

(4)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง

(5)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ

(6) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(7) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(8)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล”


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 25/2552  เรื่อง การกําหนดสถาบันการเงินอื่นที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 2   ให้สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น เป็นสถาบันการเงินที่อาจขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ได้

(1)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก

(2)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข

(3)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค

(4)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง

(5)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ

(6) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(7) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(8)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล”


หมวด ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 25/2552  เรื่อง การกําหนดสถาบันการเงินอื่นที่จะขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 2   ให้สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น เป็นสถาบันการเงินที่อาจขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ได้

(1)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก

(2)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข

(3)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค

(4)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง

(5)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ จ

(6) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(7) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(8)  ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล”


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 มีนาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 มีนาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป


หมวด ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 มีนาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม ๑ ประกาศ  ณ  วันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564

 

 

 

                                                                   (นายพิชิต  อัคราทิตย์)

                                                                     ประธานกรรมการ

                                    คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ผู้มีอํานาจลงนาม ๑ ประกาศ  ณ  วันที่ 29 มกราคม พ.ศ. 2564

 

 

 

                                                                   (นายพิชิต  อัคราทิตย์)

                                                                     ประธานกรรมการ

                                    คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์