ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย

ว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรกับสถาบันการเงินโดยมีสัญญาว่าผู้ขายจะซื้อคืน พ.ศ.2539

---------------------------------------

          โดยที่สมควรปรับปรุงวิธีการให้ความอนุเคราะห์ทางการเงินแก่สถาบันการเงินธนาคารแห่งประเทศไทยจึงวางระเบียบไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

          (1) ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการให้กู้ยืมเงินโดยมีหลักทรัพย์เป็นประกัน (พ.ศ. 2522)

          (2) ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรกับบริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์โดยมีสัญญาว่าผู้ขายจะซื้อคืน พ.ศ. 2537


ข้อ ๒ ในระเบียบนี้

          "ธนาคาร" หมายความว่า ธนาคารแห่งประเทศไทย

          "สถาบันการเงิน" หมายความว่า

          (1) ธนาคาร พาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์

          (2) บริษัทเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์

          "พันธบัตร" หมายความว่า พันธบัตรรัฐบาลหรือพันธบัตรธนาคาร และหมายความรวมถึงพันธบัตรที่ออกโดยองค์การของรัฐหรือรัฐวิสาหกิจ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยรเฉพาะ และธนาคารเป็นนายทะเบียนและตัวแทนการง่ายเงิน ทั้งนี้ตามที่ธนาคารกําหนด

          "บัญชีเงินฝากสถาบันการเงิน" หมายความว่า บัญชีเงินฝากกระแสรายวันซึ่งสถาบันการเงินเปิดไว้กับธนาคาร


ข้อ ๓ ธนาคารจะพิจารณารับซื้อพันธบัตรจากสถาบันการเงินตามความจําเป็นตามรายชื่อพันธบัตรและราคารับซื้อที่ธนาคารกําหนด โดยมีข้อตกลงว่าสถาบันการเงินผู้ขายจะซื้อคืนพันธบัตรที่ขายนั้น ทั้งนี้ ธนาคารจะกําหนดวงเงินการซื้อขายพันธบัตรและแจ้งให้ทราบเป็นรายสถาบันการเงิน และให้ถือว่าวงเงินที่ธนาคารกําหนดตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการรับซื้อพันธบัตรโดยมีสัญญาว่าผู้ขายจะซื้อคืนเพื่อเป็นวงเงินสภาพคล่องระหว่างวัน พ.ศ. 2539 เป็นส่วนหนึ่งของวงเงินตามระเบียบนี้


ข้อ ๔ พันธบัตรที่ชนาการจะพิจารณารับซื้อในแต่ละคราว ต้องมีราคารับซื้อไม่ต่ํากว่าหนึ่งล้านบาท


ข้อ ๕ สถาบันการเงินที่ประสงค์จะขายพันธบัตรต้องปฏิบัติดังนี้

          (1) ทําหนังสือแสดงความตกลงตามแบบที่แนบ

          (2) มอบอํานาจให้บุคคลกระทําการแทนสถาบันการเงินในการติดต่อกับธนาคารทางโทรศัพท์ และลงนามในหนังสือเสนอขายพันธบัตรและหนังสือซื้อคืนพันธบัตรก่อนกําหนดตามแบบหนังสือมอบอํานาจที่แนบ

          (3) ฝากพันธบัตรที่สถาบันการเงินมีกรรมสิทธิ์และปราศจากภาระผูกพันไว้กับธนาคารเพื่อการซื้อขายตามแบบหนังสือที่แนบ

          (4) ยินยอมให้ธนาคารนําเงินเข้าบัญชีและหักเงินจากบัญชีเงินฝากสถาบันการเงิน ตามแบบหนังสือที่แนบ


ข้อ ๖ ในการขายพันธบัตรแต่ละคราว ให้สถาบันการเงินปฏิบัติดังนี้

          (1) แจ้งทางโทรศัพท์และส่งหนังสือเสนอนายพันธบัตรตามแบบที่แนบให้ธนาคาร ภายในเวลา 17.00 น. ของวันที่เสนอขาย

           (2) เสนอขายพันธบัตรในราคารับซื้อเป็นจํานวนเงินซึ่งเมื่อรวมกับยอดคงค้างของจํานวนเงินที่ธนาคารได้รับซื้อพันธบัตรไว้แล้ว ต้อง ไม่เกินวงเงินที่ธนาคารกําหนดตามข้อ 3

          (3) ยินยอมให้ธนาคารเป็นผู้จัดสรรพันธบัตรที่สถาบันการเงินฝากไว้

          (4) ตกลงซื้อคืนพันธบัตรในราคาซื้อคืนซึ่งเท่ากับผลรวมของราคาที่ธนาคารได้รับซื้อไว้กับค่าตอบแทนตามอัตราที่ธนาคารจะประกาศให้ทราบล่วงหน้าเป็นคราว ๆ

          (5) ซื้อคืนพันธบัตรภายใน 7 วัน นับแต่วันที่ขายพันธบัตรนั้นให้แก่ธนาคาร          


ข้อ ๗ ธนาคารจะรับโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรในวันที่รับซื้อและโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรที่รับซื้อไว้ คืนให้สถาบันการเงินในวันที่มีการชําระราคาซื้อคืน


ข้อ ๘ สถาบันการเงินที่ประสงค์จะซื้อคืนพันธบัตรก่อนกําหนด ต้องแจ้งให้ธนาคารทราบทางโทรศัพท์ก่อน และส่งหนังสือขอซื้อคืนพันธบัตรก่อนกําหนดตามแบบที่แนบให้ธนาคารภายในเวลา 17.00 น. ของวันที่ขอซื้อคืน


ข้อ ๙ ในกรณีที่เงินในบัญชีเงินฝากสถาบันการเงินไม่มีพอให้ธนาคารหักเพื่อชําระราคาซื้อคืนพันธบัตรในวันซื้อคืน ให้ถือว่าไม่มีการซื้อคืน


ข้อ ๑๐ สถาบันการเงินที่ซื้อคืนพันธบัตรภายในกําหนด ให้มีสิทธิได้รับดอกเบี้ยพันธบัตรสําหรับระยะเวลาที่ขายพันธบัตรนั้น


ข้อ ๑๑ สถาบันการเงินที่ไม่ซื้อคืนพันธบัตรภายในกําหนด ให้ปฏิบัติเกี่ยวกับดอกเบี้ยพันธบัตรดังนี้

          (1) ในกรณีที่มีการจ่ายดอกเบี้ยภายหลังวันที่ธนาคารได้รับโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรและสถาบันการเงินเป็นผู้รับดอกเบี้ยงวดนั้น สถาบันการเงินต้องคืนดอกเบี้ยในส่วนที่เกิดขึ้นตั้งแต่วันที่ธนาคารได้รับโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตร โดยธนาคารจะหักบัญชีเงินฝากสถาบันการเงินในวันถัดจากวันที่ครบกําหนดซื้อคืน

          (2) ในกรณีที่มีการจ่ายดอกเบี้ยภายหลังวันที่ธนาคารได้รับโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตรและธนาคารเป็นผู้รับดอกเบี้ยพันธบัตรงวดนั้น ธนาคารจะคืนดอกเบี้ยพันธบัตรให้แก่สถาบันการเงินเฉพาะส่วนที่เกิดขึ้นก่อนวันที่ธนาคารให้รับโอนกรรมสิทธิ์พันธบัตร โดยนําเงินเข้าบัญชีเงินฝากสถาบันการเงินในวันที่ธนาคารได้รับดอกเบี้ยพันธบัตรงวดนั้น


ข้อ ๑๒ สถาบันการเงินใดประสงค์จะขอถอนคืนพันธบัตรที่ฝากไว้ ให้ทําหนังสือตามแบบที่แนบส่งให้ธนาคาร


ข้อ ๑๓ ธนาคารสงวนสิทธิที่จะไม่รับซื้อพันธบัตรจากสถาบันการเงินที่ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อใดข้อหนึ่งแห่งระเบียบนี้ หรือมีพฤติการณ์ที่ไม่เป็นไปตามเจตนารมณ์แห่งระเบียบนี้ หรือมีเหตุไม่สมควรประการอื่น


ข้อ ๑๔ สถาบันการเงินใดมีเงินกู้ยืมคงค้างชําระอยู่ตามหนังสือความตกลง ซึ่งได้ทําไว้กับธนาคารตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการให้กู้ยืมโดยมีหลักทรัพย์เป็นประกัน (พ.ศ. 2522) ลงวันที่ 16 ตุลาคม 2522 ซึ่งได้ยกเลิกไปตามระเบียบนี้ ให้ชําระหนี้เงินกู้ยืมคงค้างนั้น ให้เสร็จสิ้นตามข้อกําหนดและเงื่อนไขที่ระบุในระเบียบหรือหนังสือความตกลงดังกล่าวได้


ข้อ ๑๕ บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ใดขายพันธบัตร ไว้ตามระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทยว่าด้วยการซื้อขายพันธบัตรกับบริษัทเงินทุนและบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์โดยมีสัญญาว่าผู้ขายจะซื้อคืน พ.ศ. 2537 ซึ่งได้ยกเลิกไปตามระเบียบนี้ และยังไม่ถึงกําหนดซื้อคืนการซื้อคืนพันธบัตรให้เป็นไปตามข้อกําหนดในระเบียบดังกล่าว

          ให้ใช้ระเบียบนี้ตั้งแต่วันที่ 25 มกราคม 2539 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 17 มกราคม 2539

 

(นายวิจิตร สุพินิจ)

ผู้ว่าการ

ธนาคารแห่งประเทศไทย