pythainlp/thailaw-v1.0 huggingface dataset:
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ. 9/2542

เรื่อง การจัดสรรหุ้นเกินกว่าจํานวนที่จัดจําหน่าย

(ฉบับที่ 2)

 

 

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 98(5) และมาตรา 116 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2541 เรื่อง การจัดสรรหุ้นเกินกว่าจํานวนที่จัดจําหน่าย ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2541 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

 "ข้อ 5 ผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินต้องจัดหาหุ้นเพื่อส่งมอบให้แก่ผู้ได้รับการจัดสรรหรือส่งคืนให้แก่ผู้ให้ยืมให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันแรกที่หุ้นของบริษัทมหาชนจํากัดซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ในกรณีที่หุ้นของบริษัทมหาชนจํากัดเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นครั้งแรก หรือภายในสามสิบวันนับแต่วันที่มีการเปิดเผยราคาเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ต่อสาธารณชน ในกรณีที่หุ้นของบริษัทมหาชนจํากัดเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนอยู่แล้ว

 ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์ต้องดําเนินการส่งมอบหุ้นให้แก่ผู้ได้รับการจัดสรรให้แล้วเสร็จภายในสิบห้าวันนับแต่วันสิ้นสุดระยะเวลาตามวรรคหนึ่ง แล้วแต่กรณี"

 ข้อ 2 ให้ยกเลิกข้อ 6 และข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 19/2541 เรื่อง การจัดสรรหุ้นเกินกว่าจํานวนที่จัดจําหน่าย ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2541

 ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 5 เมษายน พ.ศ. 2542 

 (นายธารินทร์ นิมมานเหมินท์)

 รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

 ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ.   8/2543

เรื่อง แบบของร่างหนังสือชี้ชวนกรณีการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่

พร้อมกับการทําคําเสนอซื้อหลักทรัพย์เดิมของบริษัทจดทะเบียนเพื่อ

    ปรับโครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ และการเผยแพร่ข้อมูล

ก่อนแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์มีผลใช้บังคับ

                              

 

          อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 72 มาตรา 77 และมาตรา 78 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

          “ประกาศที่ กจ. 6/2543”  หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กจ. 6/2543 เรื่อง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่พร้อมกับการทําคําเสนอซื้อหลักทรัพย์เดิมของบริษัทจดทะเบียนเพื่อปรับโครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ ลงวันที่ 6 มกราคม 2543

          “ผู้เสนอขายหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทมหาชนจํากัดที่ประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่และในขณะเดียวกันจะทําคําเสนอซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน

          “บริษัทจดทะเบียน” หมายความว่า บริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ และเป็นกิจการที่จะถูกครอบงํากิจการจากการทําคําเสนอซื้อหลักทรัพย์โดยผู้เสนอขายหลักทรัพย์

          “สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ยื่นร่างหนังสือชี้ชวนต่อสํานักงาน จํานวนห้าชุด โดยมีที่ปรึกษาทางการเงินที่สํานักงานให้ความเห็นชอบเป็นผู้ร่วมจัดทําร่างหนังสือชี้ชวนดังกล่าว

          แบบของร่างหนังสือชี้ชวนให้เป็นไปตามแบบ 69/247-1 ท้ายประกาศที่ กจ. 6/2543 เว้นแต่ในส่วนที่เกี่ยวกับการรับรองความถูกต้องของข้อมูลให้ใช้ตามแบบ 72-1 ท้ายประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย แบบของร่างหนังสือชี้ชวน โดยอนุโลม


ข้อ ๓ ในกรณีที่ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ประสงค์จะเผยแพร่ข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ก่อนวันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ เอกสารเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวต้องมีแบบและข้อมูลเป็นไปตามแบบ 69/247-1 ที่ยื่นไว้ต่อสํานักงาน  ทั้งนี้ ต้องจัดให้เอกสารเผยแพร่ข้อมูลนั้นปรากฏข้อความบนปกหน้าด้านนอกของเอกสารเผยแพร่ที่มีลักษณะเช่นเดียวกับที่กําหนดไว้ตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ว่าด้วยการเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ก่อนวันที่แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับ


ข้อ ๔ บุคคลทั่วไปสามารถขอตรวจสอบหรือขอสําเนาแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์หรือร่างหนังสือชี้ชวนที่ยื่นไว้ต่อสํานักงานได้ในวันและเวลาทําการของสํานักงาน โดยปฏิบัติตามระเบียบของสํานักงาน


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  2  มีนาคม  พ.ศ. 2543

 

 

 

                                                     (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                เลขาธิการ

                                  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 10/2543

เรื่อง  ข้อกําหนดเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและหลักเกณฑ์

ในการรายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

 

  
 

          อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5(5) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กธ. 21/2540  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์  ลงวันที่17 พฤษภาคม พ.ศ. 2540  ประกอบกับข้อ 5/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กธ. 21/2540  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์  ลงวันที่17 พฤษภาคม พ.ศ. 2540 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กธ. 7/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 3)  ลงวันที่ 31 มกราคม พ.ศ. 2543  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้               

          “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการค้าหลักทรัพย์

          “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ บริษัทหลักทรัพย์ต้องมีระเบียบวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน โดยระเบียบดังกล่าวต้องมีข้อกําหนดให้ผู้รับผิดชอบในการปฏิบัติการเกี่ยวกับการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ (front office) รายงานผลการค้าหลักทรัพย์นั้นแก่หน่วยงานที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขาย หลักทรัพย์ (back office) ภายในระยะเวลาอันควร 


ข้อ ๓ ในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้  ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย

          รายงานตามวรรคหนึ่ง ต้องเป็นไปตามแบบและวิธีการที่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยกําหนดด้วยความเห็นชอบของสํานักงานและต้องมีข้อความอย่างน้อยดังต่อไปนี้

          (1) ชื่อหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

          (2)  เป็นรายการซื้อหรือขาย

          (3)  ราคาซื้อขายและอัตราผลตอบแทน (yield)

          (4)  ปริมาณการซื้อขาย

          (5) เวลาที่ซื้อขาย

          (6)  ประเภทของคู่ค้า 

          (7)  วันส่งมอบหลักทรัพย์ 

          (8) เป็นการทําธุรกรรมซื้อหรือขายตามปกติ (outright transaction) หรือเป็นการซื้อหรือขายโดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน (repurchase agreement)


ข้อ ๔ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้แก่ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยภายในกําหนดเวลาดังต่อไปนี้

          (1) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นระหว่างเวลา 9.00 - 12.00 น.  ให้รายงานภายในเวลา 12.30 น.ของวันที่ทําการซื้อขาย

          (2)  รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นระหว่างเวลา 12.01 - 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 16.00 น.ของวันที่ทําการซื้อขาย

          (3) รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นภายหลังเวลา 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 9.00 น. ของวันทําการถัดไป                    


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป เว้นแต่ความในข้อ 2  ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 2 พฤษภาคม พ.ศ. 2543  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  14   มีนาคม  พ.ศ. 2543

 

 

 

                                                               (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                          เลขาธิการ

                                           สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 11/ 2543

เรื่อง   การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท

การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

 

  
 

          อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 109  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เรื่อง  หลักเกณฑ์ และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ สก. 12/2538  เรื่อง การยื่นรายงานการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์และการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ อันเป็นตราสารแห่งหนี้  ลงวันที่ 19 กันยายน พ.ศ. 2538 


ข้อ ๒ ในประกาศนี้และในแบบที่กําหนดตามประกาศนี้

          “ตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ”  หมายความว่า  ตราสารแห่งหนี้ที่ออกโดยรัฐบาล หน่วยงานของรัฐ หรือตราสารแห่งหนี้ที่กระทรวงการคลังค้ําประกันต้นเงินและดอกเบี้ย

          “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ จัดทํารายงานการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ตามแบบ สง. 6  ที่แนบท้ายประกาศนี้เป็นรายเดือน  โดยให้ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสํานักงานภายใน 14 วันนับแต่วันสุดท้ายของเดือนที่มีการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้


ข้อ ๔ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์จัดทํารายงานการจัดจําหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ  ซึ่งไม่อยู่ภายใต้บังคับหมวด 3 การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามแบบ 63-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้  โดยให้ยื่นรายงานดังกล่าวต่อสํานักงานภายใน 14 วันนับแต่วันสุดท้ายของเดือนที่มีการจัดจําหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐ

          ในกรณีที่การจัดจําหน่ายตราสารแห่งหนี้ของภาครัฐตามวรรคหนึ่ง  มีผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์หลายราย ให้ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นผู้จัดการรับประกันการจําหน่ายและจัดจําหน่าย (lead underwriter) เป็นผู้จัดทําและยื่นรายงานตามวรรคหนึ่ง


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน พ.ศ. 2543 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  14  มีนาคม  พ.ศ. 2543

 

 

                                                            (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                        เลขาธิการ

                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน.  21/2543

เรื่อง  แบบคําขอรับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของ

กองทุนส่วนบุคคลและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอ

 

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 8 และข้อ 11 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 15/2543  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล  ลงวันที่ 4  เมษายน พ.ศ.2543สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ การขอรับความเห็นชอบและการขอต่ออายุการได้รับความเห็นชอบเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล ให้ผู้ที่ประสงค์จะขอรับความเห็นชอบหรือขอต่ออายุการได้รับความเห็นชอบยื่นคําขอตามแบบ 135-1 พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานประกอบคําขอ ท้ายประกาศนี้


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  5  มิถุนายน  พ.ศ.  2543

 

 

 

                                                              (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                      เลขาธิการ

                                         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 22/2543

เรื่อง  แบบคําขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลหรือ 

ขอขึ้นทะเบียนบุคคลเพื่อปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล

สําหรับกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

 

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 4 และข้อ 15 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กน. 16/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุน ส่วนบุคคล  ลงวันที่ 4 เมษายน พ.ศ. 2543 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า  กรรมการหรือพนักงานของบริษัทจัดการที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการนั้นให้มีอํานาจตัดสินใจลงทุนเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นให้แก่ลูกค้า

                    “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                    “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ การขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลหรือการขอขึ้นทะเบียนบุคคลเพื่อปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลสําหรับกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ ให้บริษัทจัดการยื่นคําขอรับความเห็นชอบหรือขอขึ้นทะเบียนต่อสํานักงานตามแบบ 134-1 ท้ายประกาศนี้ 


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่   5  มิถุนายน  พ.ศ.  2543

 

 

                                                               (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)  
                                                                          เลขาธิการ

                                            สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 23/2543

เรื่อง   การกําหนดคุณสมบัติของผู้ขอรับความเห็นชอบ

เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลในการทดสอบ

ความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับวิชาชีพ

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 2(3)  แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กน. 16/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล  ลงวันที่4 เมษายน พ.ศ. 2543 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล”  หมายความว่า  กรรมการหรือพนักงานของบริษัทจัดการที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการนั้นให้มีอํานาจตัดสินใจลงทุนเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นให้แก่ลูกค้า

                    “สมาคม” หมายความว่า  สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตและจดทะเบียนกับสํานักงาน โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อทําการส่งเสริมและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที่เกี่ยวกับการจัดการลงทุน และได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานเพื่อดําเนินการใด ๆ ตามประกาศนี้และประกาศที่เกี่ยวข้อง 

                    “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ผู้ขอรับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลต้องผ่านการทดสอบความรู้เบื้องต้นเกี่ยวกับวิชาชีพในหลักสูตรดังต่อไปนี้  
                    (1)  Certified Investment and Securities Analysts Program  (CISA) ระดับ 1 ขึ้นไป ซึ่งจัดสอบโดยสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์  
                    (2)  Chartered Financial Analyst  (CFA)  ระดับ 1 ขึ้นไป ซึ่งจัดสอบโดย Association for Investment Management and Research (AIMR) หรือ  
                    (3) หลักสูตรอื่นใดที่เทียบเท่าตามที่สมาคมกําหนด


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  5  มิถุนายน  พ.ศ.  2543 

 

 

(นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 25/2543

เรื่อง   หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการอนุญาตให้บริษัทจัดการ

ลงชื่อในทรัพย์สินของลูกค้า โดยไม่ต้องลงชื่อ

ของบริษัทจัดการในฐานะผู้ทําการแทน

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 138   แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “บริษัทจัดการ” หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                    “สํานักงาน” หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล  หากเป็นทรัพย์สินของกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ และบริษัทจัดการได้ดําเนินการให้มีการลงชื่อของกองทุนสํารองเลี้ยงชีพในทรัพย์สินนั้นแล้ว บริษัทจัดการจะไม่ลงชื่อของบริษัทจัดการในทรัพย์สินดังกล่าวในฐานะผู้ทําการแทนก็ได้


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ   วันที่ 5  มิถุนายน  พ.ศ.  2543                           

 

 

                                                                    (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                               เลขาธิการ

                                         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน.  26/2543

เรื่อง   การกําหนดลักษณะของกองทุนส่วนบุคคล

ที่บริษัทจัดการต้องจัดทํางบการเงิน

 

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 140 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “บริษัทจัดการ” หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล             


ข้อ ๒ ให้กองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพตามกฎหมายว่าด้วยกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ เป็นกองทุนส่วนบุคคลที่บริษัทจัดการต้องจัดทํางบการเงินที่เป็นอยู่ตามความเป็นจริงตามมาตรา 140


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -  ประกาศ   ณ  วันที่  5  มิถุนายน  พ.ศ.  2543

 

 

                                                  

                                                             (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                          เลขาธิการ

                                             สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน.   34/2543

เรื่อง  การกําหนดระยะเวลาให้บริษัทจัดการนําทรัพย์สินของลูกค้า

ไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 136 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 

                    “ลูกค้า”  หมายความว่า  กองทุนสํารองเลี้ยงชีพที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการกองทุน

                    “ผู้รับฝากทรัพย์สิน”  หมายความว่า  ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล

                    “นายทะเบียน”  หมายความว่า  นายทะเบียนกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

                    “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ให้บริษัทจัดการที่ได้รับความเห็นชอบจากนายทะเบียนตามมาตรา 15 วรรคสามแห่งพระราชบัญญัติกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมพระราชบัญญัติกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  ให้จัดการกองทุนตามบทบัญญัติที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  นําทรัพย์สินของลูกค้าที่อยู่ในความครอบครองของตนไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สินภายในสิบห้าวันทําการนับตั้งแต่วันทําการถัดจากวันที่บริษัทจัดการเริ่มจัดการกองทุนตามบทบัญญัติดังกล่าว


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  31  กรกฎาคม  พ.ศ. 2543             

 

          

                                                               (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                          เลขาธิการ

                                            สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 39/2543

เรื่อง  แบบแจ้งการจัดตั้งสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานสาขาออนไลน์

หรือยกระดับสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์หรือสํานักงานสาขาออนไลน์

ให้เป็นสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบ

                  

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 8 ข้อ 9 และข้อ 13 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 31/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา  ลงวันที่ 24 สิงหาคม 2543  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ การแจ้งรายละเอียดการจัดตั้งสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบหรือสํานักงานสาขาออนไลน์  หรือยกระดับสํานักงานบริการด้านหลักทรัพย์หรือสํานักงานสาขาออนไลน์ให้เป็นสํานักงานสาขาเต็มรูปแบบ ตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 31/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา  ลงวันที่ 24 สิงหาคม 2543  ให้บริษัทหลักทรัพย์แจ้งรายละเอียดตามแบบ 92-2แนบท้ายประกาศนี้


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -           ประกาศ   ณ   วันที่ 5  กันยายน  พ.ศ. 2543

 

 

(นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 41/2543

เรื่อง  การยื่นคําขออนุญาตทําธุรกรรมด้านอนุพันธ์

นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 

                อาศัยอํานาจตามความในข้อ 8  แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กธ. 30/2543  เรื่อง การทําธุรกรรมและการให้บริการด้านอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  ลงวันที่ 24 สิงหาคม พ.ศ. 2543  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                “บริษัทหลักทรัพย์”  หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ หรือการค้าหลักทรัพย์ ที่มิใช่สถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น

                “สํานักงาน” หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะซื้อขายอนุพันธ์หรือมีฐานะอนุพันธ์เพื่อตนเองตามข้อ 7 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 30/2543 เรื่อง การทําธุรกรรมและการให้บริการด้านอนุพันธ์ของบริษัทหลักทรัพย์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย  ลงวันที่ 24 สิงหาคม พ.ศ. 2543  ยื่นคําขออนุญาตตามแบบ 98-1 ที่แนบท้ายประกาศนี้ พร้อมทั้งแนบเอกสารหลักฐานการศึกษาและประสบการณ์ของบุคลากรที่รับผิดชอบในการตัดสินใจในการทําธุรกรรมด้านอนุพันธ์เพื่อบริษัทหรือการบริหารความเสี่ยงจากการดําเนินกิจการของบริษัทต่อสํานักงาน


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -     ประกาศ   ณ   วันที่ 8   กันยายน   พ.ศ. 2543 

 

                                                            (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                       เลขาธิการ

                                         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 3/2544

เรื่อง  แบบคําขอจดทะเบียนลดเงินทุนของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

และสิทธิเรียกร้อง

-----------------------------------------  
 

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 25 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 54/2543  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง ลงวันที่ 26 ตุลาคม พ.ศ. 2543  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“กองทุนรวม”  หมายความว่า  กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่บริษัทจัดการจัดตั้งขึ้นเพื่อจําหน่ายหน่วยลงทุนแก่ผู้ลงทุนสถาบัน  โดยมีวัตถุประสงค์หลักในการนําเงินที่ได้รับจากการจําหน่ายหน่วยลงทุนไปซื้อหรือเช่าอสังหาริมทรัพย์ และจัดหาผลประโยชน์จากอสังหาริมทรัพย์ดังกล่าว หรือลงทุนในสิทธิเรียกร้องหรือในทรัพย์สินอื่นเพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน   


ข้อ ๒ คําขอจดทะเบียนลดเงินทุนของกองทุนรวมให้เป็นไปตามแบบ 117-13ท้ายประกาศนี้


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2544 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  4   มกราคม   พ.ศ. 2544

 

 

 

                                                            (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                         เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์