ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กม. 30/2560

เรื่อง  การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการ

ตามที่ได้รับใบอนุญาต

(ฉบับที่ 4)  
                             

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในวรรคหนึ่งของข้อ 6 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 10/2559 เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 6  ค่าธรรมเนียมที่ผู้ได้รับใบอนุญาตตามข้อ 5 ต้องชําระ มีอัตราขั้นต่ําปีละ 25,000 บาท และสูงสุดไม่เกินปีละ 10,000,000 บาท”


ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ 19/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 10/2559  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 13/2560  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 19/1   ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตตามข้อ 5 วรรคหนึ่ง (1) (2) หรือ (3) ที่ได้แจ้งความประสงค์และปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสําหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท คํานวณและชําระค่าธรรมเนียมตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1) การคํานวณและชําระค่าธรรมเนียมสําหรับรอบปี พ.ศ. 2560  ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าวนําผลรวมของค่าธรรมเนียมตาม (ก) และ (ข) มาหักออกจากค่าธรรมเนียมขั้นต่ําที่ได้ชําระต่อสํานักงานไว้ก่อนแล้ว และชําระค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมหรือขอรับคืนค่าธรรมเนียมภายในวันที่ 31 มกราคม พ.ศ. 2561

          (ก)  ค่าธรรมเนียมคงที่ตามอัตราที่กําหนดในข้อ 14 วรรคหนึ่ง (8)

          (ข)  ค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจนอกเหนือจากช่วงระยะเวลาที่ต้องปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสําหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท

(2)  การคํานวณและชําระค่าธรรมเนียมสําหรับรอบปี พ.ศ. 2561  เป็นต้นไป ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าวนําค่าธรรมเนียมคงที่ตามอัตราที่กําหนดไว้ใน (1) (ก) หรือค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจที่คํานวณได้ตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ใน (1) (ข) แล้วแต่จํานวนใดจะสูงกว่า มาหักออกจากค่าธรรมเนียมที่ได้ชําระต่อสํานักงานไว้ก่อนแล้ว และชําระค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป”


ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในข้อ 19/1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 10/2559  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่ 7 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กม. 13/2560  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 19/1   ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตตามข้อ 5 วรรคหนึ่ง (1) (2) หรือ (3) ที่ได้แจ้งความประสงค์และปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสําหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท คํานวณและชําระค่าธรรมเนียมตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1) การคํานวณและชําระค่าธรรมเนียมสําหรับรอบปี พ.ศ. 2560  ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าวนําผลรวมของค่าธรรมเนียมตาม (ก) และ (ข) มาหักออกจากค่าธรรมเนียมขั้นต่ําที่ได้ชําระต่อสํานักงานไว้ก่อนแล้ว และชําระค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมหรือขอรับคืนค่าธรรมเนียมภายในวันที่ 31 มกราคม พ.ศ. 2561

          (ก)  ค่าธรรมเนียมคงที่ตามอัตราที่กําหนดในข้อ 14 วรรคหนึ่ง (8)

          (ข)  ค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจนอกเหนือจากช่วงระยะเวลาที่ต้องปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ชั่วคราวในการประกอบธุรกิจสําหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าบางประเภท

(2)  การคํานวณและชําระค่าธรรมเนียมสําหรับรอบปี พ.ศ. 2561  เป็นต้นไป ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดังกล่าวนําค่าธรรมเนียมคงที่ตามอัตราที่กําหนดไว้ใน (1) (ก) หรือค่าธรรมเนียมที่ขึ้นกับปริมาณธุรกิจที่คํานวณได้ตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ใน (1) (ข) แล้วแต่จํานวนใดจะสูงกว่า มาหักออกจากค่าธรรมเนียมที่ได้ชําระต่อสํานักงานไว้ก่อนแล้ว และชําระค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมภายในวันที่ 31 มกราคมของปีถัดไป”


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2561  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -    ประกาศ  ณ วันที่  14 ธันวาคม พ.ศ. 2560                

 

 

 

                                                                                                                             (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์) 

                                                                                                                                  ประธานกรรมการ

                                                                                                          คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์