ระเบียบธนาคารแห่งประเทศไทย

ที่ สกง. 5 /2563

ว่าด้วยวาระการดํารงตําแหน่งและการพ้นจากตําแหน่งของกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ

ในคณะกรรมการลงทุน และการประชุมของคณะกรรมการลงทุน

----------------------------------


อื่นๆ - 1. เหตุผลในการออกระเบียบ

          โดยที่ได้มีการตราพระราชกําหนดการรักษาเสถียรภาพของระบบการเงินและความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ พ.ศ. 2563 กําหนดให้มีคณะกรรมการลงทุน ซึ่งมีหน้าที่และอํานาจคัดเลือกตราสารหนี้ภาคเอกชนภายใต้นโยบายและกรอบการลงทุนที่คณะกรรมการกํากับกองทุนเพื่อรักษาสภาพคล่องของการระดมทุนในตลาดตราสารหนี้กําหนด รวมถึงปฏิบัติหน้าที่อื่นตามที่ได้รับมอบหมาย โดยให้ธนาคารแห่งประเทศไทยกําหนดวาระการดํารงตําแหน่งและการพ้นจากตําแหน่งของกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิในคณะกรรมการลงทุน และการประชุมของคณะกรรมการลงทุน


อื่นๆ - 2. อํานาจตามกฎหมาย

          มาตรา 12 แห่งพระราชกําหนดการรักษาเสถียรภาพของระบบการเงินและความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ พ.ศ. 2563


อื่นๆ - 3. ขอบเขตการบังคับใช้

          คณะกรรมการลงทุนตามพระราชกําหนดการรักษาเสถียรภาพของระบบการเงินและความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ พ.ศ. 2563 และผู้เข้าร่วมประชุม


อื่นๆ - 4. นิยาม

          ในระเบียบนี้

          "พ.ร.ก. รักษาเสถียรภาพ " หมายความว่า พระราชกําหนดการรักษาเสถียรภาพของระบบการเงินและความมั่นคงทางเศรษฐกิจของประเทศ พ.ศ. 2563

          "ผู้ว่าการ ธปท." หมายความว่า ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย

          "กองทุน" หมายความว่า กองทุนเพื่อรักษาสภาพคล่องของการระดมทุนในตลาดตราสารหนี้ที่จัดตั้งขึ้นตาม พ.ร.ก. รักษาเสถียรภาพ

          "คณะกรรมการลงทุน" หมายความว่า คณะกรรมการลงทุนของกองทุนเพื่อรักษาสภาพคล่องของการระดมทุนในตลาดตราสารหนี้ตามมาตรา 12 แห่ง พ.ร.ก. รักษาเสถียรภาพ

          "ประธานกรรมการ" หมายความว่า รองผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทยที่ผู้ว่าการ ธปท. มอบหมายให้ทําหน้าที่ประธานกรรมการในคณะกรรมการลงทุน

          "กรรมการ" หมายความว่า กรรมการในคณะกรรมการลงทุน โดยให้รวมถึงประธานกรรมการ และรองประธานกรรมการ

          "เลขานุการ" หมายความว่า พนักงานธนาคารแห่งประเทศไทยที่ผู้ว่าการ ธปท.แต่งตั้งให้ทําหน้าที่เลขานุการคณะกรรมการลงทุน

          "ที่ปรึกษา" หมายความว่า ที่ปรึกษาที่คณะกรรมการลงทุนแต่งตั้งตามมาตรา 13 วรรคสามแห่ง พ.ร.ก. รักษาเสถียรภาพ

          "การประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์" หมายความว่า การประชุมของคณะกรรมการลงทุนที่ได้กระทําผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ โดยผู้ร่วมประชุมมิได้อยู่ในสถานที่เดียวกันและสามารถประชุมปรึกษาหารือและแสดงความคิดเห็นระหว่างกันได้ผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์

          "ผู้ร่วมประชุม" หมายความว่า กรรมการ เลขานุการ ที่ปรึกษา และผู้ช่วยเลขานุการของคณะกรรมการลงทุน และให้หมายความรวมถึงผู้ที่คณะกรรมการมีมติเชิญให้เข้าร่วมประชุม

          "สื่ออิเล็กทรอนิกส์" หมายความว่า สื่อบันทึกข้อมูลหรือสารสนเทศใด ๆ ที่ใช้วิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์โดยการประยุกต์ใช้วิธีการทางอิเล็กตรอน ไฟฟ้า คลื่นแม่เหล็กไฟฟ้า หรือวิธีอื่นใดในลักษณะคล้ายกัน และให้หมายความรวมถึงการประยุกต์ใช้วิธีการทางแสง วิธีการทางแม่เหล็ก หรืออุปกรณ์ที่เกี่ยวข้องกับการประยุกต์ใช้วิธีต่าง ๆ เช่นว่านั้น


อื่นๆ - 5. เนื้อหา

 

หมวดที่ 1

วาระการดํารงตําแหน่งและการพ้นจากตําแหน่งของกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ

ในคณะกรรมการลงทุน

 

          5.1 ให้กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิในคณะกรรมการลงทุน มีวาระการดํารงตําแหน่งคราวละสามปี หรือสิ้นสุดเมื่อกองทุนยุติการดําเนินการ ทั้งนี้ กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งพันจากตําแหน่งตามวาระอาจได้รับแต่งตั้งอีกได้ แต่จะดํารงตําแหน่งติดต่อกันเกินสองวาระไม่ได้

          ในกรณีที่กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งพันจากตําแหน่งก่อนวาระ ให้มีการแต่งตั้งกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิแทนตําแหน่งที่ว่างลง และให้นับเป็นวาระการดํารงตําแหน่งใหม่

          เมื่อครบกําหนดตามวาระในวรรคหนึ่ง หากยังมิได้มีการแต่งตั้งกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิขึ้นใหม่ ให้กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งพ้นจากตําแหน่งตามวาระนั้นอยู่ในตําแหน่งเพื่อปฏิบัติหน้าที่ต่อไปจนกว่าจะมีกรรมการผู้ทรงคุณฒิซึ่งได้รับแต่งตั้งใหม่เข้ารับหน้าที่ เว้นแต่รัฐมนตรีกําหนดให้ดําเนินการเป็นอย่างอื่น

          5.2 นอกจากการพ้นจากตําแหน่งตามวาระ กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิในคณะกรรมการลงทุน พ้นจากตําแหน่งเมื่อ

(1) ตาย

(2) ลาออก

(3) ผู้ว่าการ ธปท. ให้ออกเนื่องจากบกพร่องในหน้าที่

 

หมวดที่ 2

การประชุมของคณะกรรมการลงทุน

 

          5.3 ในการประชุมของคณะกรรมการลงทุน ให้ประธานกรรมการเป็นผู้เรียกประชุมโดยให้แจ้งกรรมการทุกคนทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 3 วันทําการ เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นเร่งด่วนประธานกรรมการจะนัดประชุมโดยแจ้งให้กรรมการทราบล่วงหน้าน้อยกว่า 3 วันทําการก็ได้

          การจัดระเบียบวาระการประชุม ให้จัดเรียงตามลําดับความสําคัญและความเร่งด่วนของเรื่องที่เสนอให้พิจารณา แต่ถ้ามีเรื่องที่ค้างพิจารณาจากการประชุมครั้งก่อน ให้พิจารณาเรื่องดังกล่าวให้เสร็จก่อนเริ่มพิจารณาเรื่องใหม่ เว้นแต่คณะกรรมการลงทุนจะกําหนดเป็นอย่างอื่นให้เลขานุการดําเนินการออกและจัดส่งหนังสือแจ้งวัน เวลา สถานที่นัดประชุมกับระเบียบวาระการประชุมพร้อมเอกสารที่เกี่ยวข้องให้กรรมการทราบ

          เรื่องที่จัดตามระเบียบวาระการประชุมแล้ว ที่ประชุมอาจมีมติถอนเรื่องออกจากวาระการประชุมได้ และให้บันทึกเหตุผลไว้ในรายงานการประชุม ในกรณีมีเรื่องเร่งด่วนใดนอกเหนือจากที่จัดไว้ในระเบียบวาระการประชุม ที่ประชุมอาจมีมติ ให้นําเรื่องเร่งด่วนนั้นมาพิจารณาเพิ่มเติมได้ โดยให้หมายเหตุและบันทึกความเห็นไว้ในรายงานการประชุมด้วยให้ผู้ร่วมประชุมทุกคนลงลายมือชื่อไว้เป็นหลักฐานในการประชุมทุกครั้ง

          5.4 การประชุมของคณะกรรมการลงทุนต้องมีกรรมการมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งหมด จึงจะเป็นองค์ประชุม

          5.5 ประธานในที่ประชุมมีอํานาจหน้าที่ดําเนินการประชุมและเพื่อรักษาความเรียบร้อยในการประชุมให้ประธานในที่ประชุมมีอํานาจออกคําสั่งใด ๆ ตามความจําเป็นได้

          ในการประชุมของคณะกรรมการลงทุน ถ้าประธานกรรมการไม่อยู่ในที่ประชุมหรือไม่อาจมาประชุมได้ ให้รองประธานกรรมการเป็นประธานในที่ประชุม แต่ในกรณีไม่มีรองประธานกรรมการ หรือรองประธานกรรมการไม่อยู่ในที่ประชุมหรือไม่อาจมาประชุมได้ ให้กรรมการซึ่งมาประชุมเลือกกรรมการคนหนึ่งเป็นประธานในที่ประชุม

          5.6 ในการประชุมของคณะกรรมการลงทุน หากกรรมการ เลขานุการ หรือผู้ช่วยเลขานุการมีส่วนได้เสียในเรื่องที่พิจารณาอยู่ ให้แจ้งให้ที่ประชุมทราบ และมิให้เข้าร่วมประชุมในเรื่องนั้น เว้นแต่คณะกรรมการลงทุนมีคําวินิจฉัยชี้ขาดให้เข้าร่วมพิจรณาหรือเข้าร่วมประชุมในเรื่องนั้นได้

          ในกรณีที่ปรึกษามีส่วนได้เสียในเรื่องที่พิจารณาอยู่ ให้แจ้งให้ที่ประชุมทราบและให้เข้าร่วมประชุมในเรื่องนั้นเพื่อให้ข้อมูลและมุมมองที่เป็นประโยชน์ต่อการดําเนินการของคณะกรรมการลงทุนได้เว้นแต่คณะกรรมการลงทุนมีคําวินิจฉัยขี้ขาดเป็นอย่างอื่น

          5.7 การมีมติวินิจฉัยขี้ขาดของที่ประชุมให้ถือเสียงข้างมาก กรรมการคนหนึ่งย่อมมีเสียงหนึ่งในการออกเสียงลงคะแนน ถ้ามีคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกเสียงหนึ่งเป็นเสียงชี้ขาด

          การลงมติของที่ประชุมในการประชุมทุกครั้ง ให้เลขานุการสรุปประเด็นการประชุมพร้อมทั้งมติที่ประชุม หากไม่มีกรรมการผู้ใดคัดค้าน ให้ถือเป็นมติคณะกรรมการ ในกรณีที่มีกรรมการคัดค้านในประเด็นใดที่เลขานุการกล่าวสรุปตามความในวรรคหนึ่ง ให้ที่ประชุมคณะกรรมการวินิจฉัยชี้ขาดและให้ถือเป็นมติคณะกรรมการ

          5.8 ในการทํานิติกรรมสัญญากับบุคคลภายนอก ให้ประธานกรรมการเป็นผู้ลงนามแทนคณะกรรมการลงทุน เว้นแต่ระเบียบนี้หรือคณะกรรมการลงทุนจะกําหนดเป็นอย่างอื่น

          5.9 ระเบียบ ประกาศ หรือหนังสืออื่นใดของคณะกรรมการลงทุน ให้ประธานกรรมการเป็นผู้ลงนาม เว้นแต่ระเบียบนี้หรือคณะกรรมการลงทุนจะกําหนดเป็นอย่างอื่น

          5.10 ในการประชุมต้องมีรายงานการประชุมเป็นหนังสือ ซึ่งอย่างน้อยต้องมีรายละเอียด ดังต่อไปนี้

(1) รายชื่อกรรมการที่มาและไม่มาประชุม รวมทั้งรายชื่อผู้ร่วมประชุม

(2) เรื่องหรือประเด็นตามที่นําเสนอต่อที่ประชุม

(3) ความเห็นของที่ประชุม

(4) มติของที่ประชุม

          5.11 เลขานุการมีหน้าที่ออกหนังสือเชิญประชุม จัดทํารายงานการประชุม เก็บรักษาระเบียบวาระการประชุม เอกสารที่เกี่ยวข้อง และรายงานการประชุม หรือดําเนินการใด ๆ ตามระเบียบนี้หรือตามที่กรรมการของคณะกรรมการลงทุนมอบหมาย ตลอดจนดําเนินงานด้านธุรการ

          การส่งหนังสือเชิญประชุมและเอกสารประกอบการประชุม จะส่งโดยจดหมายอิเล็กทรอนิกส์ก็ได้ ในการนี้ เลขานุการต้องจัดเก็บสําเนาหนังสือเชิญประชุมและเอกสารประกอบการประชุมไว้เป็นหลักฐาน โดยจะจัดเก็บในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ก็ได้

          5.12 การเปิดเผยหรืองดเปิดเผยรายงานการประชุมทั้งหมดหรือบางส่วน ให้เป็นไปตามมติของคณะกรรมการลงทุน ทั้งนี้ ภายใต้กฎหมายว่าด้วยข้อมูลข่าวสารของราชการ

 

หมวดที่ 3

การประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์

 

          5.13 ในการจัดการประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ ให้เลขานุการเป็นผู้ทําหน้าที่ดูแลและบริหารจัดการการประชุม โดยให้ถือปฏิบัติตามประกาศกระทรวงเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสารว่าด้วยมาตรฐานการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของการประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์โดยอนุโลม

5.14 ในการประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ เลขานุการต้อง

(1) จัดให้ผู้ร่วมประชุมแสดงตน เพื่อร่วมประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ก่อนร่วมการประชุม

(2) จัดทํารายงานการประชุมเป็นหนังสือตามที่กําหนดใน 5.10

(3) จัดให้มีการบันทึกเสียงหรือทั้งเสียงและภาพ แล้วแต่กรณี ของผู้ร่วมประชุมทุกคน ตลอด

          ระยะเวลาที่มีการประชุมในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์เว้นแต่เป็นการประชุมลับ และให้ถือเป็นส่วนหนึ่งของรายงานการประชุม

          5.15 ในการประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ หากมีกรณีที่ต้องจ่ายเบี้ยประชุมให้แก่ผู้ร่วมประชุมให้จ่ายเบี้ยประชุมแก่ผู้ร่วมประชุมซึ่งได้แสดงตนเข้าร่วมประชุมผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ได้

 

หมวดที่ 4

เบ็ดเตล็ด

 

          5.16 ให้ประธานกรรมการรักษาการตามระเบียบนี้สําหรับการประชุมของคณะกรรมการลงทุน และให้มีอํานาจตีความและวินิจฉัยปัญหาเกี่ยวกับการปฏิบัติตามระเบียบนี้ กับให้มีอํานาจออกประกาศหรือคําสั่งเพื่อปฏิบัติการตามระเบียบนี้ด้วย


อื่นๆ - 6. วันเริ่มต้นบังคับใช้

          ตั้งแต่วันที่ 22 เมษายน 2563


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 22 เมษายน 2563

 

(นายวิรไท สันติประภพ)

ผู้ว่าการ

ธนาคารแห่งประเทศไทย