ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน.  33/2543

เรื่อง  การกระทําที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                                                                                                                                            

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 139(5) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “บริษัทจัดการ” หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                    “บริษัท” หมายความว่า   บริษัทจํากัด บริษัทมหาชนจํากัด และให้หมายความรวมถึงนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นโดยมีวัตถุประสงค์ในการประกอบธุรกิจ

                    “บุคคลผู้มีอํานาจในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า   บุคคลผู้รับผิดชอบในสายงานเกี่ยวกับการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตั้งแต่ตําแหน่งผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลขึ้นไปจนถึงตําแหน่งผู้จัดการ

                    “ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า  กรรมการหรือพนักงานของบริษัทจัดการที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการนั้นให้มีอํานาจตัดสินใจลงทุนเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นให้แก่ลูกค้า

                    “ลูกค้า” หมายความว่า  บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคล   ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ  คําว่า “ลูกค้า” หมายความถึง กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

                    “ผู้จัดการ” หมายความว่า  บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของบริษัทจัดการให้เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารงานของบริษัทจัดการ   ทั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่ออย่างใดก็ตาม

“บริษัทในเครือ” หมายความว่า   บริษัทที่ถือหุ้นของบริษัทจัดการตั้งแต่ร้อยละสิบของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทจัดการ และบริษัทที่บริษัทจัดการถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละสิบของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น

                    “ กองทุนรวม” หมายความว่า กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและกองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน

                    “ตัวแทนสนับสนุน” หมายความว่า ตัวแทนเพื่อทําหน้าที่สนับสนุนการจําหน่าย หน่วยลงทุนของกองทุนปิด ตัวแทนเพื่อทําหน้าที่สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของ  กองทุนเปิด หรือตัวแทนเพื่อทําหน้าที่รับคําสั่งซื้อขายหน่วยลงทุนของกองทุนปิด แล้วแต่กรณี

                    “ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน” หมายความว่า  การซื้อหลักทรัพย์หรือตราสารแห่งหนี้โดยมีสัญญาที่จะขายคืนหลักทรัพย์หรือตราสารแห่งหนี้นั้นตามวันที่กําหนดไว้ในสัญญา

                    “ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์” หมายความว่า  สัญญาซึ่งบริษัทจัดการโอนหลักทรัพย์ของกองทุนส่วนบุคคลให้แก่บุคคลอีกฝ่ายหนึ่งเรียกว่าผู้ยืม และผู้ยืมตกลงว่าจะโอนหลักทรัพย์ที่ออกโดยนิติบุคคลเดียวกันหรือโครงการจัดการกองทุนรวมเดียวกัน ประเภท รุ่น และชนิดเดียวกัน ในจํานวนที่เทียบเท่ากันคืนให้แก่กองทุนส่วนบุคคล  
 


ข้อ ๒ ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล  ให้การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังต่อไปนี้ โดยมิได้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กําหนดไว้ในข้อ 3 เป็นการกระทําที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

                    (1)  หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินของบริษัทที่บุคคลผู้มีอํานาจในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ของบริษัทจัดการเป็นกรรมการหรือถือหุ้นเกินร้อยละห้าของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น หรือที่บุคคลดังกล่าวถือหุ้นรวมกันเกินร้อยละสิบของจํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้น

                        การถือหุ้นของบุคคลผู้มีอํานาจในการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามวรรคหนึ่ง ให้หมายความรวมถึงการถือหุ้นของคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวด้วย

                   (2)  หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่บริษัทจัดการหรือบริษัทในเครือของบริษัทจัดการเป็นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรือผู้ค้ําประกัน

                   (3)   หน่วยลงทุนหรือใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่บริษัทจัดการเป็นผู้รับผิดชอบในการจัดการลงทุน

                  (4)    หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินของบริษัทเฉพาะในส่วนที่บริษัทจัดการทําหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน  ผู้จัดเตรียมคําเสนอซื้อ ที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นของกิจการที่ถูกเสนอซื้อ ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์  ตัวแทนจําหน่ายหลักทรัพย์  หรือตัวแทนสนับสนุน

                  (5)  หลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ได้มาหรือจําหน่ายไประหว่างกองทุนส่วนบุคคลที่บริษัทจัดการเป็นผู้รับผิดชอบในการจัดการลงทุนกับบัญชีลงทุนของบริษัทจัดการหรือกับกองทุนรวมหรือกับกองทุนส่วนบุคคลที่บริษัทจัดการเป็นผู้รับผิดชอบในการจัดการลงทุน

                  (6)   ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืนกับบริษัทจัดการหรือบริษัทในเครือของบริษัทจัดการ

                  (7)     ธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์กับบริษัทจัดการหรือบริษัทในเครือของบริษัทจัดการ


ข้อ ๓ การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินตามข้อ 2   ให้บริษัทจัดการปฏิบัติดังต่อไปนี้

        (1)  ได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจากลูกค้าให้ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินในแต่ละข้อของข้อ 2 ได้ โดย                 ได้อธิบายให้ลูกค้าเข้าใจถึงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ด้วยแล้ว

              การได้รับความยินยอมจากลูกค้าตามวรรคหนึ่ง อาจกําหนดไว้ในสัญญาหรือได้รับความยินยอมก่อนการลงทุนดังกล่าวก็ได้

         (2)  ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนหรือใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหน่วยลงทุนของ กองทุนรวมที่บริษัทจัดการเป็นผู้รับผิดชอบใน                การจัดการลงทุน  เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ มีมูลค่ารวมกันไม่เกินร้อยละสิบห้าของ                เงินกองทุน

         (3) เว้นแต่ลูกค้าจะกําหนดเป็นอย่างอื่น  ให้บริษัทจัดการรายงานให้ลูกค้าทราบเป็นลายลักษณ์อักษรภายในระยะเวลาที่กําหนดใน                สัญญา  โดยรายงานดังกล่าวต้องระบุวันที่ลงทุน  ชื่อหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่ลงทุน จํานวน ราคาต่อหน่วย มูลค่าหลักทรัพย์                หรือทรัพย์สินที่ลงทุน และอัตราส่วนการลงทุนโดยเทียบกับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนส่วนบุคคล  รวมทั้งระบุว่าเป็นการ                  ลงทุนตามข้อใดของข้อ 2

               รายงานที่ส่งให้ลูกค้าที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพตาม (3) ให้มีรายการอัตราส่วนการลงทุนที่เทียบกับเงินกองทุน แทนรายการอัตราส่วนการลงทุนที่เทียบกับมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนส่วนบุคคล


ข้อ ๔ ในกรณีที่บริษัทจัดการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ตามข้อ 2 อยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ  บริษัทจัดการจะคงมีไว้ซึ่ง การลงทุนดังกล่าวต่อไปก็ได้ แต่ถ้ามีการจําหน่ายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินไปเท่าใด ให้บริษัทจัดการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังกล่าวได้ไม่เกินอัตราส่วนที่กําหนดไว้ในประกาศนี้


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  31  กรกฎาคม  พ.ศ. 2543  

 

 

 

 

                                                               (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                                เลขาธิการ

                                         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์