ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ที่
กค. ๑๓/๒๕๕๑
เรื่อง
คุณสมบัติและวิธีการแต่งตั้งกรรมการพิจารณาโทษทางปกครอง[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๙ (๑) และมาตรา ๑๒๓
วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ มาตรา ๘ (๑) และมาตรา ๗๒
วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐
อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจำกัดสิทธิเสรีภาพของบุคคล
ซึ่งตามมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๓๔ มาตรา ๔๑ มาตรา ๔๓ และมาตรา
๔๕ ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย
บัญญัติให้กระทำได้โดยอาศัยอำนาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต.
ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑
ในประกาศนี้
(๑) ประธานกรรมการ
หมายความว่า ประธานกรรมการพิจารณาโทษทางปกครอง
(๒) กรรมการ
หมายความว่า กรรมการพิจารณาโทษทางปกครอง
(๓) เลขาธิการ
หมายความว่า เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ข้อ ๒
คณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครองแต่ละคณะ
ให้ประกอบด้วยประธานกรรมการหนึ่งคน และกรรมการอีกสองคน

ข้อ ๓
บุคคลซึ่งจะได้รับแต่งตั้งให้เป็นประธานกรรมการหรือกรรมการต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม
ดังต่อไปนี้
(๑)
เป็นบุคคลซึ่งมีประสบการณ์ทำงานในสถาบันการเงิน
โดยอยู่ในสายงานที่เกี่ยวข้องกับตลาดเงินหรือตลาดทุน
หรือเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางด้านการบัญชี การเงิน การบริหารธุรกิจ เศรษฐศาสตร์
หรือกฎหมาย
(๒) ไม่เป็นคนไร้ความสามารถหรือเสมือนไร้ความสามารถ
(๓) ไม่เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย
(๔) ไม่เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
ไม่ว่าจะมีการรอการลงโทษหรือไม่ก็ตามเว้นแต่เป็นโทษสำหรับความผิดที่ได้กระทำโดยประมาทหรือความผิดลหุโทษ
(๕) ไม่เป็นพนักงานหรือลูกจ้างของสำนักงาน ก.ล.ต.

ข้อ ๔
ประธานกรรมการและกรรมการแต่ละคนมีวาระอยู่ในตำแหน่งคราวละสองปี
ประธานกรรมการและกรรมการซึ่งพ้นจากตำแหน่งตามวาระอาจได้รับการแต่งตั้งใหม่อีกได้แต่จะแต่งตั้งให้อยู่ในตำแหน่งติดต่อกันเกินสองวาระมิได้

ข้อ ๕
นอกจากการพ้นจากตำแหน่งตามวาระตามข้อ
๔ ประธานกรรมการและกรรมการพ้นจากตำแหน่งเมื่อ
(๑) ตาย
(๒) ลาออก
(๓) ขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๓
(๔) คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีมติให้พ้นจากตำแหน่ง
ในกรณีที่ประธานกรรมการหรือกรรมการพ้นจากตำแหน่งก่อนวาระ
คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจแต่งตั้งผู้อื่นเป็นประธานกรรมการหรือกรรมการแทน
และให้ผู้ได้รับการแต่งตั้งแทนมีวาระอยู่ในตำแหน่งคราวละสองปี

ข้อ ๖
ให้เลขาธิการเสนอชื่อบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามข้อ
๓ ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งให้เป็นประธานกรรมการและกรรมการต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.
โดยระบุรายละเอียดเกี่ยวกับการมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามของบุคคลที่ได้รับการเสนอชื่อ
รวมทั้งข้อเท็จจริงอื่นที่แสดงถึงการเป็นผู้สมควรได้รับการแต่งตั้ง
เพื่อประกอบการพิจารณาของคณะกรรมการ ก.ล.ต. ด้วย
ในกรณีที่ประธานกรรมการหรือกรรมการครบวาระตามข้อ
๔ ให้เลขาธิการเสนอชื่อต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก่อนครบวาระอย่างน้อยหกสิบวัน
และหากครบวาระแล้วแต่ยังมิได้มีการแต่งตั้งประธานกรรมการหรือกรรมการขึ้นใหม่
ให้ประธานกรรมการหรือกรรมการอยู่ในตำแหน่งต่อไปจนกว่าจะมีการแต่งตั้งประธานกรรมการหรือกรรมการขึ้นใหม่
เมื่อประธานกรรมการหรือกรรมการพ้นจากตำแหน่งตามข้อ
๕ ให้เลขาธิการเสนอชื่อประธานกรรมการหรือกรรมการต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ภายในสามสิบวันนับแต่วันที่มีตำแหน่งว่าง

ข้อ ๗
ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่
๑๖ พฤศจิกายน พ.ศ. ๒๕๕๑ เป็นต้นไป


ประกาศ
ณ วันที่ ๑๓ ตุลาคม พ.ศ. ๒๕๕๑
วิจิตร
สุพินิจ
ประธานกรรมการ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
























ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๒
ธันวาคม ๒๕๕๑

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๕/ตอนพิเศษ ๑๘๒ ง/หน้า ๑๑๕/๒๘ พฤศจิกายน ๒๕๕๑