ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 12/2547

เรื่อง  การจัดทําและการส่งแฟ้มข้อความ

และแบบรายงานของบริษัทจัดการ

                                       

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 1 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535  ประกอบกับข้อ 38  แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 46/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ลงวันที่16 ธันวาคม พ.ศ. 2541 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 48/2543  เรื่อง การจัดทําและการส่งแฟ้มข้อความและแบบรายงานของบริษัทจัดการ ลงวันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ. 2543 


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

                   “แฟ้มข้อความ”  หมายความว่า  การจัดเก็บข้อมูลโดยการบันทึกข้อมูลนั้นในรูปแบบ อิเล็กทรอนิกส์ (electronic file)

                   “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

                   “กองทุนรวม”  หมายความว่า   กองทุนปิดและกองทุนเปิด

                   “กองทุนปิด”  หมายความว่า  กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ

                   “กองทุนเปิด”  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนที่จัดตั้งและจัดการโดยบริษัทจัดการ

                   “ระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า  ระบบการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานกําหนดให้ใช้สําหรับส่งแฟ้มข้อความผ่านเครือข่ายระหว่างสํานักงานกับบริษัทจัดการ (ระบบ Investment Management Reporting System)

                   “สํานักงาน” หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ ให้บริษัทจัดการจัดทําข้อมูลดังต่อไปนี้ในรูปแบบแฟ้มข้อความที่สํานักงานจัดส่งให้ 

                   (1)  ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมเป็นรายกองทุน

                   (2)  ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมทุกกองทุน

                   (3)  ข้อมูลการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเป็นรายกองทุน

                   (4)  ข้อมูลการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นรายกองทุน

                   (5)  ข้อมูลค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนเปิดเป็นรายกองทุน

                   (6) ข้อมูลการลงทุนของกองทุนรวมภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ 

                   การจัดทําแฟ้มข้อความตาม (1) ถึง (6) ให้จัดทําเป็นรายเดือนโดยใช้ข้อมูลของวันที่หนึ่งของเดือนถึงวันทําการสุดท้ายของเดือน และจัดส่งให้สํานักงานผ่านระบบรับส่งการรายงานธุรกิจจัดการกองทุนรวมภายในวันที่สิบห้าของเดือนถัดไป  ทั้งนี้ ในการจัดทําและส่งแฟ้มข้อความดังกล่าว บริษัทจัดการต้องดําเนินการให้เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์


ข้อ ๔ บริษัทจัดการต้องจัดให้มีระบบเก็บรักษาข้อมูลสํารองของข้อมูลในแฟ้มข้อความที่ส่งให้สํานักงานตามข้อ 3 ไว้อย่างน้อยหนึ่งปีนับแต่วันส่งข้อมูลดังกล่าวต่อสํานักงาน


ข้อ ๕ ในการจัดทําข้อมูลในรูปแบบแฟ้มข้อความตามข้อ 3(2) ถึง (6) ของเดือนมีนาคม พ.ศ. 2547 ถึงเดือนพฤษภาคม พ.ศ. 2547 ให้บริษัทจัดการจัดทําข้อมูลในรูปเอกสารและจัดส่งให้สํานักงานภายในกําหนดระยะเวลาเดียวกับการส่งแฟ้มข้อความ


ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2547  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2547

 

 

                                                   (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

                                                               เลขาธิการ

                                   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์