ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กช. 25/2561

เรื่อง  การกําหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับ  
ความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์  
ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(ฉบับที่ 3)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 4 และมาตรา 14 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กช. 1/2555  เรื่อง การกําหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2555  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 3   ในประกาศนี้

“การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ”  หมายความว่า  การประเมินฐานะและความสามารถของรัฐบาล กระทรวง ทบวง กรม หรือกิจการใด ๆ ในการชําระคืนหนี้ตามตราสารใดตราสารหนึ่ง หรือการชําระหนี้คืนทั้งหมด หรือการปฏิบัติตามภาระผูกพันตามหุ้นบุริมสิทธิ และแสดงผลการประเมินด้วยการให้สัญลักษณ์

“สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ”  หมายความว่า  ผู้ซึ่งประกอบธุรกิจการจัดอันดับความน่าเชื่อถือเป็นทางค้าปกติ 

“ตราสารหนี้”  หมายความว่า   พันธบัตร หุ้นกู้ ตั๋วเงิน และให้หมายความรวมถึงศุกูก

“ผู้บริหาร”  หมายความว่า  ผู้จัดการ หรือผู้ดํารงตําแหน่งระดับบริหารสี่รายแรกนับต่อจากผู้จัดการลงมา ผู้ซึ่งดํารงตําแหน่งเทียบเท่ากับผู้ดํารงตําแหน่งระดับบริหารรายที่สี่ทุกรายและให้หมายความรวมถึงผู้ดํารงตําแหน่งระดับบริหารที่รับผิดชอบในสายงานเกี่ยวกับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่เป็นระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไปหรือเทียบเท่า

“บริษัทใหญ่”  หมายความว่า   บริษัทใหญ่ตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภท”  


ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ 13 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กช. 1/2555  เรื่อง การกําหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2555  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“ข้อ 13   สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับความเห็นชอบต้องดําเนินการให้เป็นไปตามหลักปฏิบัติในการประกอบธุรกิจการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ(Code of Conduct Fundamentals for Credit Rating Agencies) ที่กําหนดโดย International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ในเรื่องดังต่อไปนี้

(1)  การจัดอันดับความน่าเชื่อถืออย่างเป็นระบบ มีคุณภาพ และมีความน่าเชื่อถือ

(2)  ความเป็นอิสระในการดําเนินงาน และการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

(3)  ความรับผิดชอบต่อบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้อง

(4)  ธรรมาภิบาลองค์กร การบริหารความเสี่ยงองค์กร และการจัดการเกี่ยวกับบุคลากร

(5)  การเปิดเผยข้อมูลและการสื่อสารกับผู้ร่วมตลาด

สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือต้องมีกลไกที่ทําให้มั่นใจได้ว่าคณะกรรมการและผู้บริหารมีหน้าที่รับผิดชอบในการดําเนินการให้เป็นไปตามหลักปฏิบัติตามวรรคหนึ่ง”


ข้อ ๓ ให้ยกเลิกข้อ 14 ข้อ 15 ข้อ 16 ข้อ 17 และข้อ 18 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กช. 1/2555  เรื่อง การกําหนดให้การประกอบธุรกิจของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือไม่เป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2555 


ข้อ ๔ ให้สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่ได้รับความเห็นชอบอยู่ก่อนวันที่ประกาศมีผลใช้บังคับ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ในข้อ 2 เมื่อพ้นสามสิบวันนับแต่วันที่ประกาศมีผลใช้บังคับ


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป 


ผู้มีอํานาจลงนาม -  ประกาศ ณ  วันที่ 4 ตุลาคม พ.ศ. 2561 

 

 

 

                                   (นายวรวิทย์ จําปีรัตน์)

                                      ประธานกรรมการ

               คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์