ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่  กธ.  ๑๑/๒๕๖๖  
เรื่อง  การขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบ

สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
---------------------------------------------

  
 

โดยที่เป็นการสมควรกําหนดหลักเกณฑ์การขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา  ๖  มาตรา  ๙  และมาตรา  ๙๐  แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  พ.ศ.  ๒๕๔๖ คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจ”  หมายความว่า  สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า


ข้อ ๒ สมาคมที่ประสงค์จะเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจต้องเป็นสมาคมที่เป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมาย  และมีวัตถุประสงค์ในการส่งเสริมและกํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอันมิใช่เป็นการหาผลกําไรหรือรายได้แบ่งปันกัน


ข้อ ๓ สมาคมตามข้อ  ๒  ที่ประสงค์จะเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจ  ให้ยื่นคําขอรับความเห็นชอบต่อสํานักงาน  ก.ล.ต.  พร้อมทั้งหลักเกณฑ์ในการดําเนินงานและเอกสารหลักฐานประกอบอื่นตามที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  กําหนดในเว็บไซต์ของสํานักงาน  ก.ล.ต.  และต้องชําระค่าธรรมเนียมการยื่นคําขอรับความเห็นชอบตามข้อ  ๑๔ 

การยื่นคําขอและเอกสารหลักฐาน  และการชําระค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง  โดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์  ให้เป็นไปตามที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  กําหนดในเว็บไซต์ของสํานักงาน  ก.ล.ต.


ข้อ ๔ หลักเกณฑ์ในการดําเนินงานตามข้อ  ๓  วรรคหนึ่ง  อย่างน้อยต้องประกอบด้วยเรื่องดังต่อไปนี้ 

(๑)   มีโครงสร้างการกํากับดูแลสมาคม  และหลักเกณฑ์ในการเลือกกรรมการซึ่งประกอบด้วยผู้แทนจากสมาชิกทุกประเภทธุรกิจ  และกรรมการอิสระ  เพื่อให้สมาคมสามารถกํากับดูแลสมาชิกได้อย่างเป็นอิสระ  โปร่งใส  เป็นธรรม  เข้าใจการดําเนินงานของสมาชิกทุกประเภท 

(๒)   มีการให้สิทธิสมาชิกในการเสนอชื่อบุคคลที่จะดํารงตําแหน่งเป็นกรรมการและการออกเสียงเลือกกรรมการที่สะท้อนประเภทธุรกิจและจํานวนสมาชิกอย่างเป็นธรรม 

(๓)   มีการกําหนดคุณสมบัติ  ลักษณะต้องห้าม  และบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการ  รวมทั้งองค์ประกอบและวิธีการคัดเลือกกรรมการ  ประธานกรรมการ  วาระการดํารงตําแหน่ง  การใช้สิทธิออกเสียง  การเรียกและการประชุมคณะกรรมการ  ตลอดจนการวินิจฉัยชี้ขาดของคณะกรรมการ  การพิจารณาการมีส่วนได้เสีย  การพ้นและการต่อวาระการดํารงตําแหน่ง

(๔)    มีหลักเกณฑ์ในการรับสมาชิกที่โปร่งใส  เป็นธรรม  และไม่มีลักษณะเป็นการกีดกันการแข่งขัน  ทั้งนี้  ต้องคํานึงถึงความเหมาะสมและสถานภาพของผู้ซึ่งจะเป็นสมาชิก  โดยอย่างน้อยต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับวิธีการรับสมาชิก  ประเภทของสมาชิก  สิทธิและหน้าที่ของสมาชิก  การพ้นจากสมาชิกภาพ  การรับสมาชิกซึ่งพ้นจากสมาชิกภาพเข้าเป็นสมาชิกใหม่  ค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้อง  ตลอดจนการประชุมใหญ่ 

(๕)   มีหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับสมาชิก  เพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ในการคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของผู้ลงทุนและความเป็นระเบียบเรียบร้อยของตลาดโดยรวม

(๖)   มีหลักเกณฑ์เกี่ยวกับจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของสมาชิก  ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย

       (ก)   การให้สมาชิกประกอบธุรกิจด้วยความซื่อสัตย์สุจริต  และมีจริยธรรมในการดําเนินงานที่เกี่ยวข้องกับลูกค้าหรือประชาชน  รวมทั้งผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอื่น

       (ข)   การให้สมาชิกปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรมและไม่เลือกปฏิบัติ  ตลอดจนให้บริการโดยใช้ความรู้ความสามารถอย่างเต็มที่ด้วยความระมัดระวัง  ด้วยข้อมูลที่เพียงพอและมีหลักฐานที่สามารถอ้างอิงได้

      (ค)   การให้สมาชิกเปิดเผยให้ลูกค้าทราบในกรณีที่สมาชิกมีส่วนได้เสีย  ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวเนื่องกับเรื่องที่ให้บริการนั้น

      (ง)   การห้ามมิให้สมาชิกเปิดเผยข้อมูลของลูกค้าที่ตนได้ล่วงรู้มาเนื่องจากการดําเนินธุรกิจ  อันเป็นข้อมูลที่ตามปกติวิสัยจะพึงสงวนไว้ไม่เปิดเผย  เว้นแต่เป็นการเปิดเผยตามหน้าที่ตามกฎหมาย หรือเป็นการเปิดเผยเพื่อประโยชน์ต่อระบบสถาบันการเงินหรือประชาชน

      (จ)    การห้ามมิให้สมาชิกช่วยเหลือหรือสนับสนุนการกระทําอันเป็นความผิดตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  การกระทําอันเป็นความผิดเกี่ยวกับทรัพย์โดยทุจริต หรือการกระทําอันเป็นภัยต่อเศรษฐกิจหรือความมั่นคงของประเทศ  ตลอดจนปกปิดหรือมีส่วนในการยักย้ายหรือจําหน่ายทรัพย์สินที่ได้มาเนื่องจากการกระทําดังกล่าว

(๗)   มีมาตรการกํากับดูแลให้สมาชิกปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของสมาคมและจรรยาบรรณ  
ในการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่โปร่งใสและเป็นธรรม  โดยอย่างน้อยต้องมีหลักเกณฑ์เกี่ยวกับวินัยและระดับการลงโทษสมาชิก  การเปิดเผยการลงโทษ  บทบาทของคณะกรรมการในการลงโทษ  ตลอดจนการพิจารณาและการดําเนินการทางวินัย

(๘)   มีระบบการจัดการที่มีประสิทธิภาพเกี่ยวกับข้อร้องเรียนจากลูกค้าของสมาชิก หรือระบบระงับข้อพิพาทระหว่างสมาชิกหรือระหว่างสมาชิกกับลูกค้าอันเนื่องมาจากการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  โดยอย่างน้อยต้องมีการดําเนินการดังต่อไปนี้

      (ก)   จัดให้มีระเบียบปฏิบัติที่เปิดเผยและเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการจัดการข้อร้องเรียนหรือข้อพิพาท  โดยการกําหนดระเบียบปฏิบัติดังกล่าวต้องคํานึงถึงการคุ้มครองผู้ร้องเรียนด้วย

       (ข)   จัดให้มีหน่วยงานหรือบุคลากรที่มีหน้าที่รับผิดชอบเกี่ยวกับข้อร้องเรียนหรือข้อพิพาท

       (ค)   จัดให้มีการติดตามตรวจสอบและแจ้งผลการพิจารณาข้อร้องเรียนหรือข้อพิพาทให้ผู้ร้องเรียนหรือคู่พิพาททราบ

       (ง)    จัดส่งรายงานสรุปข้อร้องเรียนหรือข้อพิพาทต่อสํานักงาน  ก.ล.ต.  ทุก  ๖  เดือน  โดยในรายงานดังกล่าวต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยเกี่ยวกับสรุปสาระสําคัญ  และผลการพิจารณาหรือการดําเนินการของสมาคม 


ข้อ ๕ ในกรณีที่หลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับสมาชิกที่ยื่นประกอบคําขอรับความเห็นชอบอาจมีผลกระทบต่อการดําเนินงานหรือประโยชน์ได้เสียของสมาชิก  ผู้ลงทุน  หรือบุคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับสมาคม  สมาคมต้องจัดให้มีการรับฟังความคิดเห็นจากบุคคลดังกล่าว  และจัดส่งรายงานการรับฟังความคิดเห็นนั้นให้สํานักงาน  ก.ล.ต.  เพื่อประกอบการพิจารณาให้ความเห็นชอบการรับฟังความคิดเห็นตามวรรคหนึ่ง  มิให้ใช้บังคับกับหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการบริหารงานภายในองค์กรของสมาคม  หรือหลักเกณฑ์อื่นใดตามที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  กําหนด


ข้อ ๖ เมื่อสํานักงาน  ก.ล.ต.  ได้รับคําขอรับความเห็นชอบ  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว  ให้สํานักงาน  ก.ล.ต. ตรวจสอบรายละเอียด  
ในคําขอและเอกสารหลักฐานนั้น  หากเห็นว่าถูกต้องครบถ้วน  ให้เสนอต่อคณะกรรมการ  ก.ล.ต.  เพื่อพิจารณาให้ความเห็นชอบภายใน  ๙๐  วันนับแต่วันที่ได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานดังกล่าวครบถ้วน  แต่หากเห็นว่ายังไม่ถูกต้องหรือไม่ครบถ้วน  ให้แจ้งผู้ยื่นคําขอรับความเห็นชอบดําเนินการแก้ไขความบกพร่องดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กําหนด  หากพ้นกําหนดเวลาดังกล่าวแล้ว  ผู้ยื่นคําขอรับความเห็นชอบไม่แก้ไขให้ถูกต้องหรือครบถ้วนให้ถือว่าผู้ยื่นคําขอรับความเห็นชอบไม่ประสงค์จะดําเนินการต่อไป  และให้จําหน่ายเรื่องออกจากสารบบ 

ให้คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  พิจารณาคําขอรับความเห็นชอบให้แล้วเสร็จภายใน  ๓๐  วันนับแต่วันที่ได้รับเรื่องจากสํานักงาน  ก.ล.ต.  ตามวรรคหนึ่ง


ข้อ ๗ ในกรณีที่คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  เห็นชอบให้ผู้ยื่นคําขอเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจ  และผู้นั้นได้ชําระค่าธรรมเนียมการดําเนินกิจการเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจตามข้อ  ๑๔  ครบถ้วนแล้ว  ให้ดําเนินกิจการเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจได้


ข้อ ๘ สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติหน้าที่และดําเนินงานให้เป็นไปตามหลักการกํากับดูแลกิจการที่ดีและหลักเกณฑ์ที่ได้รับความเห็นชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ  ด้วยความรับผิดชอบ  ระมัดระวัง  ซื่อสัตย์สุจริต  โปร่งใส  เป็นธรรม  ตลอดจนจัดให้มีระบบรองรับการดําเนินงานที่เพียงพอ  มีประสิทธิภาพ  และเป็นไปตามข้อ  ๔  ตลอดระยะเวลาที่ได้รับความเห็นชอบ


ข้อ ๙ ในกรณีที่สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจออกหรือแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับสมาชิก  ต้องได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน  ก.ล.ต.  เว้นแต่ในกรณีที่มีความจําเป็น  สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจอาจออกหลักเกณฑ์เพื่อใช้บังคับเป็นการชั่วคราวได้ตามหลักเกณฑ์ที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  กําหนดในกรณีที่หลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับสมาชิกตามวรรคหนึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดําเนินงานหรือประโยชน์ได้เสียของสมาชิก  ผู้ลงทุน  หรือบุคคลซึ่งเกี่ยวข้องกับสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจ  สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีการรับฟังความคิดเห็นจากบุคคลดังกล่าว  และจัดส่งรายงานการรับฟังความคิดเห็นนั้นให้สํานักงาน  ก.ล.ต.  เพื่อประกอบการพิจารณาให้ความเห็นชอบ

ความในวรรคหนึ่งและวรรคสองมิให้ใช้บังคับกับการออกหรือแก้ไขเพิ่มเติมหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการบริหารงานภายในองค์กรของสมาคม หรือหลักเกณฑ์อื่นใดตามที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  กําหนด


ข้อ ๑๐ ในกรณีที่ข้อเท็จจริงและพฤติการณ์เปลี่ยนแปลงไป  และสํานักงาน  ก.ล.ต.  แจ้งให้สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจกําหนดหลักเกณฑ์เพิ่มเติม  หรือยกเลิกหรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์ที่มีอยู่แล้ว  หรือแจ้งให้สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการใด  ๆ  สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจต้องดําเนินการตามที่ได้รับแจ้งจากสํานักงาน  ก.ล.ต.


ข้อ ๑๑ ให้สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจรายงานการดําเนินงานต่อสํานักงาน  ก.ล.ต.  ตามที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  กําหนดหรือร้องขอ  และยินยอมให้สํานักงาน  ก.ล.ต.  เข้าตรวจสอบ  
การดําเนินงานให้เป็นไปตามที่กฎหมายและประกาศกําหนด


ข้อ ๑๒ ในกรณีที่สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจใด

(๑)   สิ้นสภาพจากการเป็นนิติบุคคล  หรือไม่สามารถดํารงหลักเกณฑ์ในการดําเนินงานตามข้อ  ๔ 

(๒)   มีการดําเนินงานในลักษณะอันอาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายอย่างร้ายแรงแก่ประโยชน์ของประชาชน  หรือกระทบความน่าเชื่อถือของการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยรวม

(๓)   ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ  ๘  ข้อ  ๙  ข้อ  ๑๐  หรือข้อ  ๑๑  

(๔)   ออกหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับสมาชิกเป็นการชั่วคราวโดยไม่สุจริต  หรือไม่มีเหตุอันสมควรให้สํานักงาน  ก.ล.ต.  สั่งให้บุคคลดังกล่าวดําเนินการแก้ไขให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่สํานักงาน  ก.ล.ต.  กําหนด  เว้นแต่กรณีการสิ้นสภาพจากการเป็นนิติบุคคลตามวรรคหนึ่ง  (๑)


ข้อ ๑๓ สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจใดไม่ปฏิบัติหรือไม่สามารถปฏิบัติตามคําสั่งของสํานักงาน  ก.ล.ต.  ตามข้อ  ๑๒  ในลักษณะร้ายแรงอันอาจกระทบต่อการรักษาความน่าเชื่อถือของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยรวม  คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  โดยข้อเสนอแนะของสํานักงาน  ก.ล.ต.  อาจสั่งพักหรือเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจได้


ข้อ ๑๔ ค่าธรรมเนียมในการขอรับความเห็นชอบและการดําเนินกิจการเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจ  ให้เป็นไปตามอัตราดังนี้

     (๑)   คําขอรับความเห็นชอบเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจ  คําขอละ  ๕๐๐  บาท 

     (๒)   การดําเนินกิจการเป็นสมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจ  ปีละ  ๕๐,๐๐๐  บาท

     ค่าธรรมเนียมตาม  (๑)  ให้ชําระในวันที่ยื่นคําขอรับความเห็นชอบ

     ค่าธรรมเนียมตาม  (๒)  ให้ชําระล่วงหน้าเป็นรายปีตามปีปฏิทิน  โดยต้องชําระก่อน  
วันเริ่มปีปฏิทินนั้น  เว้นแต่ในปีแรก  ให้ชําระเมื่อได้รับความเห็นชอบและให้คิดค่าธรรมเนียมเฉลี่ยตามระยะเวลาที่เหลืออยู่ในปีปฏิทินที่ได้รับความเห็นชอบ


ข้อ ๑๕ สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจใดไม่ชําระค่าธรรมเนียมให้ถูกต้องครบถ้วนภายในระยะเวลาที่กําหนดตามข้อ  ๑๔  วรรคสาม  ต้องชําระค่าธรรมเนียมเพิ่มในอัตราร้อยละ  ๒๐  ของค่าธรรมเนียมที่ชําระไม่ถูกต้องหรือไม่ครบถ้วน


ข้อ ๑๖ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  ๑๖  พฤศจิกายน  พ.ศ. ๒๕๖๖  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม ๑ ประกาศ  ณ วันที่ ๓๑  ตุลาคม  พ.ศ. ๒๕๖๖  
  
  
                                                                                                                                                      (นายพิชิต  อัคราทิตย์)  
                                                                                                                                                          ประธานกรรมการ  
                                                                                                                                 คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์