ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 3 /2556

เรื่อง  หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 123 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย ประกอบกับข้อ 9 และข้อ 20 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“หนังสือชี้ชวน”  หมายความว่า  หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม     
                   “หนังสือชี้ชวนฉบับปรับปรุง”  หมายความว่า   หนังสือชี้ชวนดังต่อไปนี้  
                   (1)  หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมเปิดที่ต้องจัดทําตามรอบระยะเวลาที่กําหนด

ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวน

และการเสนอขายหน่วยลงทุน  
                   (2)  หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมปิดเพื่อการเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติม

“กองทุนรวม”  หมายความว่า   กองทุนรวมปิดและกองทุนรวมเปิด

“กองทุนรวมปิด”  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน

“กองทุนรวมเปิด”  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

“กองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย”  หมายความว่า  กองทุนรวมตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง การจัดการและการลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย

“กองทุนรวมพิเศษ”  หมายความว่า  กองทุนรวมพิเศษตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

“กองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อน”  หมายความว่า  กองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนโดยวิธีการคํานวณผลประโยชน์ตอบแทนให้ผันแปรไปตามสูตรการคํานวณหรือเงื่อนไขใด ๆ ซึ่งผู้ถือหน่วยลงทุนทั่วไปไม่สามารถทําความเข้าใจได้โดยง่าย

“บริษัทจัดการกองทุนรวม”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“โครงการ”  หมายความว่า  โครงการจัดการกองทุนรวม

“ข้อผูกพัน”  หมายความว่า   ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม

                    “ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน”  หมายความว่า   บุคคลที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมอบหมายให้ทําหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แล้วแต่กรณี ของกองทุนรวม

                   “การลดความเสี่ยง”  หมายความว่า   การลดหรือป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินใด ด้วยการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                   “ฐานะการลงทุน” (exposure)  หมายความว่า  มูลค่าการลงทุนในทรัพย์สินอย่างใดอย่างหนึ่ง ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อมผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาอันเป็นผลให้กองทุนรวมมีความเสี่ยงในทรัพย์สินนั้น


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“หนังสือชี้ชวน”  หมายความว่า  หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม     
                   “หนังสือชี้ชวนฉบับปรับปรุง”  หมายความว่า   หนังสือชี้ชวนดังต่อไปนี้  
                   (1)  หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมเปิดที่ต้องจัดทําตามรอบระยะเวลาที่กําหนด

ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวน

และการเสนอขายหน่วยลงทุน  
                   (2)  หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมปิดเพื่อการเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติม

“กองทุนรวม”  หมายความว่า   กองทุนรวมปิดและกองทุนรวมเปิด

“กองทุนรวมปิด”  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน

“กองทุนรวมเปิด”  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

“กองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย”  หมายความว่า  กองทุนรวมตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง การจัดการและการลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย

“กองทุนรวมพิเศษ”  หมายความว่า  กองทุนรวมพิเศษตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

“กองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อน”  หมายความว่า  กองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนโดยวิธีการคํานวณผลประโยชน์ตอบแทนให้ผันแปรไปตามสูตรการคํานวณหรือเงื่อนไขใด ๆ ซึ่งผู้ถือหน่วยลงทุนทั่วไปไม่สามารถทําความเข้าใจได้โดยง่าย

“บริษัทจัดการกองทุนรวม”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“โครงการ”  หมายความว่า  โครงการจัดการกองทุนรวม

“ข้อผูกพัน”  หมายความว่า   ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม

                    “ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน”  หมายความว่า   บุคคลที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมอบหมายให้ทําหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แล้วแต่กรณี ของกองทุนรวม

                   “การลดความเสี่ยง”  หมายความว่า   การลดหรือป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินใด ด้วยการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                   “ฐานะการลงทุน” (exposure)  หมายความว่า  มูลค่าการลงทุนในทรัพย์สินอย่างใดอย่างหนึ่ง ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อมผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาอันเป็นผลให้กองทุนรวมมีความเสี่ยงในทรัพย์สินนั้น


ข้อ ๓ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงรายการและข้อมูลเกี่ยวกับการประกันดังต่อไปนี้

(1)  รายการประเภทและนโยบายของกองทุนรวม ให้อธิบายข้อมูลดังต่อไปนี้โดยสังเขป

(ก)  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ประกัน รวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ประกัน

(ข)  จํานวนเงินลงทุนที่ประกัน และผลตอบแทนที่ประกัน (ถ้ามี)

(ค)  ระยะเวลาการประกัน และวันครบกําหนดระยะเวลาการประกันแต่ละงวด (ถ้ามี)

(ง)  ประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดในการจัดให้มีผู้ประกันและสัดส่วนของประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายในการจัดให้มีผู้ประกัน เมื่อเทียบกับค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนรวม

(2)  รายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวม ให้แสดงคําถามและคําตอบดังต่อไปนี้

(ก)  ผลของการขายคืนหน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลาประกัน และผลของการขายคืนหรือไถ่ถอนหน่วยลงทุนเมื่อครบกําหนดระยะเวลาประกันในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนสูงกว่ามูลค่าที่ประกัน เป็นอย่างไร

(ข)  การจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ และการดําเนินการของบริษัทจัดการกองทุนรวมในกรณีที่ไม่สามารถจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ได้ เป็นอย่างไร

(ค)  ผู้ลงทุนควรคํานึงถึงความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ในอนาคตของผู้ประกันหรือไม่ อย่างไร


ข้อ ๔ ในประกาศนี้

“หนังสือชี้ชวน”  หมายความว่า  หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม     
                   “หนังสือชี้ชวนฉบับปรับปรุง”  หมายความว่า   หนังสือชี้ชวนดังต่อไปนี้  
                   (1)  หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมเปิดที่ต้องจัดทําตามรอบระยะเวลาที่กําหนด

ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวน

และการเสนอขายหน่วยลงทุน  
                   (2)  หนังสือชี้ชวนของกองทุนรวมปิดเพื่อการเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติม

  
 

“กองทุนรวม”  หมายความว่า   กองทุนรวมปิดและกองทุนรวมเปิด

“กองทุนรวมปิด”  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน

“กองทุนรวมเปิด”  หมายความว่า   กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุน

“กองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย”  หมายความว่า  กองทุนรวมตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้ง การจัดการและการลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย

“กองทุนรวมพิเศษ”  หมายความว่า  กองทุนรวมพิเศษตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

“กองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อน”  หมายความว่า  กองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนโดยวิธีการคํานวณผลประโยชน์ตอบแทนให้ผันแปรไปตามสูตรการคํานวณหรือเงื่อนไขใด ๆ ซึ่งผู้ถือหน่วยลงทุนทั่วไปไม่สามารถทําความเข้าใจได้โดยง่าย

“บริษัทจัดการกองทุนรวม”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

“โครงการ”  หมายความว่า  โครงการจัดการกองทุนรวม

“ข้อผูกพัน”  หมายความว่า   ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม

                    “ผู้สนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืน”  หมายความว่า   บุคคลที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมอบหมายให้ทําหน้าที่ขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน แล้วแต่กรณี ของกองทุนรวม

                   “การลดความเสี่ยง”  หมายความว่า   การลดหรือป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ซึ่งทรัพย์สินใด ด้วยการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                   “ฐานะการลงทุน” (exposure)  หมายความว่า  มูลค่าการลงทุนในทรัพย์สินอย่างใดอย่างหนึ่ง ไม่ว่าจะเป็นการลงทุนโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อมผ่านการลงทุนในตราสารหรือสัญญาอันเป็นผลให้กองทุนรวมมีความเสี่ยงในทรัพย์สินนั้น


ข้อ ๕ หนังสือชี้ชวนต้องมีข้อมูลที่ถูกต้อง ครบถ้วน และเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน โดยต้องมีลักษณะและวิธีการแสดงข้อมูลที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้  
                   (1)  ใช้ข้อความที่สามารถเข้าใจได้ง่าย  
                   (2)  ไม่แสดงข้อความหรือข้อมูลที่เป็นเท็จ เกินความจริง หรืออาจก่อให้เกิดความเข้าใจผิด  
  
 

  
 

                   ในการจัดทําหนังสือชี้ชวนตามวรรคหนึ่ง บริษัทจัดการกองทุนรวมจะใช้วิธีการสื่อความหมายโดยแผนภาพหรือวิธีการอื่นใดแทนการสื่อความหมายโดยข้อความก็ได้ เว้นแต่จะมีข้อกําหนดในประกาศนี้กําหนดไว้เป็นอย่างอื่น


ข้อ ๖ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงรายการและข้อมูลเกี่ยวกับการประกันดังต่อไปนี้

(1)  รายการประเภทและนโยบายของกองทุนรวม ให้อธิบายข้อมูลดังต่อไปนี้โดยสังเขป

(ก)  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ประกัน รวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ประกัน

(ข)  จํานวนเงินลงทุนที่ประกัน และผลตอบแทนที่ประกัน (ถ้ามี)

(ค)  ระยะเวลาการประกัน และวันครบกําหนดระยะเวลาการประกันแต่ละงวด (ถ้ามี)

(ง)  ประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดในการจัดให้มีผู้ประกันและสัดส่วนของประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายในการจัดให้มีผู้ประกัน เมื่อเทียบกับค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนรวม

(2)  รายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวม ให้แสดงคําถามและคําตอบดังต่อไปนี้

(ก)  ผลของการขายคืนหน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลาประกัน และผลของการขายคืนหรือไถ่ถอนหน่วยลงทุนเมื่อครบกําหนดระยะเวลาประกันในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนสูงกว่ามูลค่าที่ประกัน เป็นอย่างไร

(ข)  การจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ และการดําเนินการของบริษัทจัดการกองทุนรวมในกรณีที่ไม่สามารถจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ได้ เป็นอย่างไร

(ค)  ผู้ลงทุนควรคํานึงถึงความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ในอนาคตของผู้ประกันหรือไม่ อย่างไร


หมวด ๑ รายการและข้อมูลในหนังสือชี้ชวน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ส่วน ๑ หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๗ หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ ให้อยู่ในส่วนแรกของหนังสือชี้ชวน โดยต้องเป็นไปตามแบบ 123-1 แนบท้ายประกาศนี้ และให้มีรายละเอียดตามที่กําหนดในคําอธิบายรายละเอียดของข้อมูลที่ต้องเปิดเผยแนบท้ายแบบดังกล่าว

                   หนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสําคัญตามวรรคหนึ่ง ต้องพิมพ์ด้วยตัวอักษรที่มีความคมชัด อ่านได้ชัดเจน และให้มีความยาวไม่เกินสามหน้ากระดาษ A4 เว้นแต่กรณีที่เป็นกองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อนอาจมีความยาวได้ไม่เกินสี่หน้ากระดาษ A4


ส่วน ๒ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๘ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้มีรายการอย่างน้อยดังต่อไปนี้

                   (1)  ประเภทและนโยบายการลงทุนของกองทุนรวม รวมถึงผลตอบแทนที่ผู้ลงทุนจะได้จากเงินลงทุน

                   (2) คําถามและคําตอบเกี่ยวกับกองทุนรวม

                   (3)  ปัจจัยความเสี่ยงของกองทุนรวม

                   (4)  สรุปอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวม ตามแบบ 123-2 แนบท้ายประกาศนี้  
                   (5)  ค่าธรรมเนียม เงินตอบแทน และค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เรียกเก็บจากกองทุนรวมและผู้ถือหน่วยลงทุน ตามแบบ 123-3 แนบท้ายประกาศนี้  
                   (6)  คําเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน   
                   (7) ข้อมูลอื่นที่จําเป็นต่อการตัดสินใจลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม  
                   (8)  รายการที่สํานักงานกําหนดให้กองทุนรวมเปิดเผยเพิ่มเติมเป็นรายกรณี


ข้อ ๙ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงรายการและข้อมูลเกี่ยวกับการประกันดังต่อไปนี้

(1)  รายการประเภทและนโยบายของกองทุนรวม ให้อธิบายข้อมูลดังต่อไปนี้โดยสังเขป

(ก)  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ประกัน รวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ประกัน

(ข)  จํานวนเงินลงทุนที่ประกัน และผลตอบแทนที่ประกัน (ถ้ามี)

(ค)  ระยะเวลาการประกัน และวันครบกําหนดระยะเวลาการประกันแต่ละงวด (ถ้ามี)

(ง)  ประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดในการจัดให้มีผู้ประกันและสัดส่วนของประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายในการจัดให้มีผู้ประกัน เมื่อเทียบกับค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนรวม

(2)  รายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวม ให้แสดงคําถามและคําตอบดังต่อไปนี้

(ก)  ผลของการขายคืนหน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลาประกัน และผลของการขายคืนหรือไถ่ถอนหน่วยลงทุนเมื่อครบกําหนดระยะเวลาประกันในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนสูงกว่ามูลค่าที่ประกัน เป็นอย่างไร

(ข)  การจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ และการดําเนินการของบริษัทจัดการกองทุนรวมในกรณีที่ไม่สามารถจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ได้ เป็นอย่างไร

(ค)  ผู้ลงทุนควรคํานึงถึงความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ในอนาคตของผู้ประกันหรือไม่ อย่างไร


ข้อ ๑๐ รายการปัจจัยความเสี่ยงของกองทุนรวม ให้แสดงข้อมูลปัจจัยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับกองทุนรวมนั้น ตลอดจนแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว โดยเรียงลําดับตามโอกาสที่อาจเกิดขึ้นและนัยสําคัญของผลกระทบจากมากไปหาน้อย

การแสดงข้อมูลปัจจัยความเสี่ยงตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมคํานึงถึงปัจจัยความเสี่ยงอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1)  ปัจจัยความเสี่ยงจากการดําเนินงานของผู้ออกตราสาร (business risk) 

(2)  ปัจจัยความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ของผู้ออกตราสาร (credit risk) 

(3)  ปัจจัยความเสี่ยงจากความผันผวนของราคาตราสาร (market risk) 

(4)  ปัจจัยความเสี่ยงจากการขาดสภาพคล่องของตราสาร (liquidity risk) 

(5)  ปัจจัยความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (exchange rate risk) 

(6)  ปัจจัยความเสี่ยงจากการเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (leverage risk) 


ข้อ ๑๑ รายการคําเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน ให้มีข้อมูลคําเตือนอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1)  คําเตือนว่า “การพิจารณาร่างหนังสือชี้ชวนในการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมนี้มิได้เป็นการแสดงว่าสํานักงานได้รับรองถึงความถูกต้องของข้อมูลในหนังสือชี้ชวนของกองทุนรวม หรือได้ประกันราคาหรือผลตอบแทนของหน่วยลงทุนที่เสนอขายนั้น”

(2)  คําเตือนในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมมีธุรกรรมที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ดังกล่าว เช่น กรณีบริษัทจัดการกองทุนรวมมีการลงทุนเพื่อตนเองซึ่งอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งกับประโยชน์ของกองทุนรวม รวมทั้งต้องแสดงช่องทางและวิธีการที่ผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถตรวจสอบรายละเอียดและสอบถามข้อมูลอื่นเพิ่มเติม เช่น ทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการกองทุนรวม เป็นต้น

การพิมพ์คําเตือนตามวรรคหนึ่งต้องพิมพ์ด้วยตัวอักษรที่มีความชัดเจนและมีขนาดไม่เล็กกว่าตัวอักษรปกติของหนังสือชี้ชวนนั้น


ส่วน ๓ หนังสือชี้ชวนส่วนรับรองความถูกต้องครบถ้วน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๑๒ ในกรณีของกองทุนรวมอีทีเอฟ  หนังสือชี้ชวนที่จัดทําใหม่ทุกรอบระยะเวลาบัญชี ให้เป็นไปตามข้อ 43 และต้องมีรายการเพิ่มเติมดังต่อไปนี้

(1)  รหัสของหน่วยลงทุนที่ใช้ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(2)  หลักทรัพย์ที่กองทุนรวมลงทุนในสิบอันดับแรก

(3)  จํานวนการซื้อขายหน่วยลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในรอบระยะเวลาบัญชีที่ผ่านมา


ข้อ ๑๓ หนังสือชี้ชวนส่วนรับรองความถูกต้องครบถ้วนต้องมีบุคคลใดบุคคลหนึ่งดังต่อไปนี้ ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)                   

                   (1) กรรมการผู้มีอํานาจลงนามผูกพันบริษัทของบริษัทจัดการกองทุนรวม   
                   (2)  ผู้รับมอบอํานาจจากบริษัทจัดการกองทุนรวม ซึ่งต้องเป็นบุคคลที่มีตําแหน่ง  
ไม่ต่ํากว่าผู้อํานวยการฝ่าย หรือผู้ดํารงตําแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นที่รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนรวม


หมวด ๒ หลักเกณฑ์เพิ่มเติมของกองทุนรวมที่มีข้อกําหนด

หรือลักษณะเฉพาะบางประการ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ส่วน ๑ กองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือ  
ตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๑๔ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมดังต่อไปนี้  
                    (1)  กองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง และสินค้าหรือตัวแปรของสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นไม่ใช่ตัวเดียวกับทรัพย์สินที่ต้องการลดความเสี่ยง โดยหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ต้องมีรายการและข้อมูลเพิ่มเติมตามข้อ 15

(2) กองทุนรวมที่มีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง หรือมีนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง โดยหนังสือชี้ชวน ส่วนข้อมูลกองทุนรวม ต้องมีรายการและข้อมูลเพิ่มเติมตามข้อ 16 และหลักเกณฑ์เพิ่มเติมดังต่อไปนี้

(ก) ในกรณีที่นโยบายการลงทุนอาจทําให้กองทุนรวมมีฐานะการลงทุนในสินค้าหรือตัวแปรอ้างอิง (underlying) ของสัญญาหรือตราสารนั้นเกินกว่าร้อยละยี่สิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมต้องมีรายการและข้อมูลเพิ่มเติมตามข้อ 17 

(ข)  ในกรณีที่กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงิน หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมต้องมีรายการและข้อมูลเพิ่มเติมตามข้อ 18 


ข้อ ๑๕ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมของกองทุนรวมตามข้อ 14(1)ให้แสดงคําเตือนในรายการคําเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุนว่า “บริษัทจัดการกองทุนรวมใช้ข้อมูลในอดีตในการคํานวณค่าสัมบูรณ์ของค่าสัมประสิทธิ์สหสัมพันธ์ (absolute correlation coefficient) กองทุนรวมจึงมีความเสี่ยง หากสินค้าหรือตัวแปรที่สัญญาซื้อขายล่วงหน้าอ้างอิง (underlying) และทรัพย์สินที่ต้องการลดความเสี่ยงเคลื่อนไหวในทิศทางที่ไม่เป็นไปตามข้อมูลในอดีต ซึ่งอาจส่งผลให้การเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่สามารถลดความเสี่ยงได้อย่างเต็มประสิทธิภาพ”


ข้อ ๑๖ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมของกองทุนรวมตามข้อ 14(2)  

ให้แสดงรายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวม โดยให้มีคําถามและคําตอบเกี่ยวกับสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหรือตราสารที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝงที่แสดงข้อมูลอย่างน้อยดังต่อไปนี้

(1)  กองทุนรวมกําหนดอัตราส่วนการลงทุนในสัญญาหรือตราสารดังกล่าวไว้อย่างไร

(2)  ผลกระทบทางลบที่มากที่สุดจากการลงทุนในสัญญาหรือตราสารดังกล่าว ต่อเงินทุนของกองทุนรวมเป็นอย่างไร 


ข้อ ๑๗ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงรายการและข้อมูลเกี่ยวกับการประกันดังต่อไปนี้

(1)  รายการประเภทและนโยบายของกองทุนรวม ให้อธิบายข้อมูลดังต่อไปนี้โดยสังเขป

(ก)  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ประกัน รวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ประกัน

(ข)  จํานวนเงินลงทุนที่ประกัน และผลตอบแทนที่ประกัน (ถ้ามี)

(ค)  ระยะเวลาการประกัน และวันครบกําหนดระยะเวลาการประกันแต่ละงวด (ถ้ามี)

(ง)  ประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดในการจัดให้มีผู้ประกันและสัดส่วนของประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายในการจัดให้มีผู้ประกัน เมื่อเทียบกับค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนรวม

(2)  รายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวม ให้แสดงคําถามและคําตอบดังต่อไปนี้

(ก)  ผลของการขายคืนหน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลาประกัน และผลของการขายคืนหรือไถ่ถอนหน่วยลงทุนเมื่อครบกําหนดระยะเวลาประกันในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนสูงกว่ามูลค่าที่ประกัน เป็นอย่างไร

(ข)  การจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ และการดําเนินการของบริษัทจัดการกองทุนรวมในกรณีที่ไม่สามารถจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ได้ เป็นอย่างไร

(ค)  ผู้ลงทุนควรคํานึงถึงความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ในอนาคตของผู้ประกันหรือไม่ อย่างไร


ข้อ ๑๘ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมของกองทุนรวมตามข้อ 14(2) (ข) ให้แสดงรายการและข้อมูลเพิ่มเติมดังต่อไปนี้  

(1)  รายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการดําเนินการของกองทุนรวม ให้มีคําถามและคําตอบเกี่ยวกับชื่อ คุณสมบัติ ความรู้และประสบการณ์ในการลงทุนในตลาดอัตราแลกเปลี่ยนเงินของบุคคลใดบุคคลหนึ่งต่อไปนี้

                        (ก)  ผู้จัดการกองทุน 

                        (ข)  บุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการบริหารการลงทุนดังกล่าว (ถ้ามี) 

(2)  รายการปัจจัยความเสี่ยงของกองทุนรวม ให้แสดงข้อมูลปัจจัยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงอัตราแลกเปลี่ยนเงิน โดยระบุข้อมูลเพิ่มเติมดังต่อไปนี้ 

(ก)  สาระสําคัญของสัญญา และวัตถุประสงค์ในการลงทุน 

(ข)  ลักษณะของความเสี่ยง และเหตุการณ์ที่เป็นสาเหตุของความเสี่ยง

(ค)  ผลกระทบทางลบที่อาจเกิดขึ้น


ส่วน ๒ กองทุนรวมที่มีฐานะการลงทุนในต่างประเทศ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๑๙ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมที่มีหรือจะมีฐานะการลงทุนในต่างประเทศเกินกว่าร้อยละยี่สิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม  


ข้อ ๒๐ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงข้อมูลสรุปปัจจัยความเสี่ยง

ที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในต่างประเทศไว้ในรายการสรุปปัจจัยความเสี่ยงที่สําคัญ  ทั้งนี้ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมคํานึงถึงปัจจัยความเสี่ยงเพิ่มเติมอย่างน้อยดังต่อไปนี้

                   (1)  ปัจจัยความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงิน (exchange rate risk)

(2)  ปัจจัยความเสี่ยงจากการลงทุนในต่างประเทศ (country and political risk)

(3)  ปัจจัยความเสี่ยงจากข้อจํากัดการนําเงินลงทุนกลับประเทศ (repatriation risk)


ข้อ ๒๑ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงแนวทางการบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินไว้ในรายการประเภทและนโยบายการลงทุนของกองทุนรวม โดยให้ระบุข้อมูลเพิ่มเติมดังต่อไปนี้

(1)  กรณีที่กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง ให้ระบุว่าแนวทางการบริหารความเสี่ยงดังกล่าวเข้าลักษณะใดดังต่อไปนี้

(ก)  มีการป้องกันความเสี่ยงอันอาจเกิดขึ้นทั้งหมด

(ข)  มีการป้องกันความเสี่ยงอันอาจเกิดขึ้นบางส่วน

(ค)  มีการบริหารความเสี่ยงตามดุลยพินิจของผู้จัดการกองทุน

(2)  กรณีที่กองทุนรวมไม่มีนโยบายการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินที่มีวัตถุประสงค์เพื่อการลดความเสี่ยง ให้ระบุว่า “ไม่มีการป้องกันหรือบริหารความเสี่ยง” 

การแสดงแนวทางการบริหารความเสี่ยงตามวรรคหนึ่ง (1) (ค)  ให้แสดงปัจจัยที่ใช้ในการพิจารณาเข้าทําสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้วย


ส่วน ๓ กองทุนรวมที่ลงทุนในหน่วยลงทุนของ

กองทุนรวมต่างประเทศ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๒๒ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมที่มีหรือจะมีฐานะการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศกองทุนรวมใดกองทุนรวมหนึ่ง เกินกว่าร้อยละยี่สิบของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวม  


ข้อ ๒๓ ในกรณีของกองทุนรวมอีทีเอฟ  หนังสือชี้ชวนที่จัดทําใหม่ทุกรอบระยะเวลาบัญชี ให้เป็นไปตามข้อ 43 และต้องมีรายการเพิ่มเติมดังต่อไปนี้

(1)  รหัสของหน่วยลงทุนที่ใช้ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(2)  หลักทรัพย์ที่กองทุนรวมลงทุนในสิบอันดับแรก

(3)  จํานวนการซื้อขายหน่วยลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในรอบระยะเวลาบัญชีที่ผ่านมา


ส่วน ๔ กองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๒๔ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมที่จ่ายผลตอบแทนแบบซับซ้อน


ข้อ ๒๕ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงคําถามคําตอบเกี่ยวกับการจ่ายผลตอบแทนไว้ในรายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมดังต่อไปนี้

(1)  กองทุนรวมนี้กําหนดสูตรการคํานวณผลตอบแทน รูปแบบของผลตอบแทน รวมทั้งเงื่อนไขที่เกี่ยวข้องไว้อย่างไร  ทั้งนี้ ให้อธิบายรูปแบบของผลตอบแทนเป็นแผนภาพ 

(pay-off diagram) ด้วย

(2)  ประมาณการผลตอบแทนในสถานการณ์ต่าง ๆ และผลขาดทุนสูงสุดที่อาจเกิดขึ้นเป็นอย่างไร ทั้งนี้ ประมาณการดังกล่าวต้องใช้สมมติฐานที่มีความสมเหตุสมผลและกระทํา

ด้วยความระมัดระวัง

(3)  กองทุนรวมนี้เหมาะสมกับผู้ลงทุนที่มีความคาดหวังอย่างไร


ส่วน ๕ กองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๒๖ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย 


ข้อ ๒๗ รายการคําเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อย นอกจากรายการคําเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุนตามที่กําหนดในข้อ 11 ให้มีข้อมูลคําเตือนเพิ่มเติมว่า กองทุนรวมที่เสนอขายนี้สามารถลงทุนในตราสารแห่งหนี้ที่มีอันดับความน่าเชื่อถือต่ํากว่าอันดับที่สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) หรือที่ไม่มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (unrated bond) ในอัตราส่วนที่มากกว่าอัตราส่วนของกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป ผู้ลงทุนอาจมีความเสี่ยงจากการผิดนัดชําระหนี้ของผู้ออกตราสาร ซึ่งส่งผลให้ผู้ลงทุนขาดทุนจากการลงทุนบางส่วนหรือทั้งจํานวนได้ และในการขายคืนหน่วยลงทุน ผู้ลงทุนอาจจะไม่ได้รับเงินคืนตามที่ระบุในรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวม  


หมวด ๓ หลักเกณฑ์เพิ่มเติมของกองทุนรวมพิเศษ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ส่วน ๑ กองทุนรวมตลาดเงิน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๒๘ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมตลาดเงินที่ใช้เงินฝากเป็นดัชนีชี้วัด (benchmark) เพิ่มเติม ในการเปรียบเทียบกับผลตอบแทนจากการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวม


ข้อ ๒๙ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงคําเตือนไว้ในรายการคําเตือนเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน เพื่อให้ผู้ลงทุนเข้าใจว่า การลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตลาดเงินไม่ใช่การฝากเงิน และมีความเสี่ยงจากการลงทุนซึ่งผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับเงินลงทุนคืนเต็มจํานวน 

                    คําเตือนตามวรรคหนึ่ง ให้แสดงไว้ทุกจุดที่แสดงข้อมูลเกี่ยวกับดัชนีชี้วัดที่เป็นเงินฝาก


ส่วน ๒ กองทุนรวมมีประกัน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๓๐ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมมีประกัน


ข้อ ๓๑ ในส่วนนี้ คําว่า “ผู้ประกัน” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคําดังกล่าวที่กําหนดไว้ในประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล


ข้อ ๓๒ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงคําเตือนในกรณีที่กองทุนรวมมีนโยบายการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่ผู้ประกันเป็นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรือผู้ค้ําประกัน ที่แสดงว่ากองทุนรวมจะลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินดังกล่าว โดยให้ระบุชื่อผู้ประกันอัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์และทรัพย์สินดังกล่าว และจํานวนเงินลงทุนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้รับคืนหากผู้ประกันไม่สามารถชําระหนี้คืนได้ ไว้ในคําเตือนด้วย


ข้อ ๓๓ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงรายการและข้อมูลเกี่ยวกับการประกันดังต่อไปนี้

                   (1)  รายการประเภทและนโยบายของกองทุนรวม ให้อธิบายข้อมูลดังต่อไปนี้โดยสังเขป

(ก)  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้ประกัน รวมถึงอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ประกัน

(ข)  จํานวนเงินลงทุนที่ประกัน และผลตอบแทนที่ประกัน (ถ้ามี)

(ค)  ระยะเวลาการประกัน และวันครบกําหนดระยะเวลาการประกันแต่ละงวด (ถ้ามี)

(ง)  ประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดในการจัดให้มีผู้ประกันและสัดส่วนของประมาณการค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายในการจัดให้มีผู้ประกัน เมื่อเทียบกับค่าธรรมเนียมหรือค่าใช้จ่ายทั้งหมดของกองทุนรวม

(2)  รายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวม ให้แสดงคําถามและคําตอบดังต่อไปนี้

(ก)  ผลของการขายคืนหน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลาประกัน และผลของการขายคืนหรือไถ่ถอนหน่วยลงทุนเมื่อครบกําหนดระยะเวลาประกันในกรณีที่มูลค่าหน่วยลงทุนสูงกว่ามูลค่าที่ประกัน เป็นอย่างไร

(ข)  การจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ และการดําเนินการของบริษัทจัดการกองทุนรวมในกรณีที่ไม่สามารถจัดให้มีผู้ประกันรายใหม่ได้ เป็นอย่างไร

(ค)  ผู้ลงทุนควรคํานึงถึงความเสี่ยงจากความสามารถในการชําระหนี้ในอนาคตของผู้ประกันหรือไม่ อย่างไร


ส่วน ๓ กองทุนรวมคุ้มครองเงินต้น

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๓๔ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมคุ้มครองเงินต้น


ข้อ ๓๕ ในส่วนนี้ คําว่า “เงินต้น” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคําดังกล่าวตามที่กําหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล


ข้อ ๓๖ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมดังต่อไปนี้

                   (1)  กองทุนรวมคุ้มครองเงินต้นแตกต่างจากกองทุนรวมมีประกันอย่างไร

                   (2) ผู้ลงทุนในกองทุนรวมนี้มีโอกาสที่จะไม่ได้รับคืนเงินต้นหรือไม่ อย่างไร

                   (3)  กองทุนรวมนี้มีเงื่อนไขการคุ้มครองเงินต้น และมีกลไกการคุ้มครองเงินต้น อย่างไร


ส่วน ๔ กองทุนรวมอีทีเอฟ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๓๗ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมอีทีเอฟ


ข้อ ๓๘ ในส่วนนี้

(1)  คําว่า “ผู้ดูแลสภาพคล่อง” และ “ผู้ลงทุนรายใหญ่” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคําดังกล่าวที่กําหนดไว้ในประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทําสัญญา  
รับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(2)  “ผู้ค้าหน่วยลงทุนร่วม” หมายความว่า  ผู้ลงทุนรายใหญ่ที่บริษัทจัดการกองทุนรวมระบุอย่างเฉพาะเจาะจงไว้ในโครงการให้ทําการซื้อหรือขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟกับบริษัทจัดการกองทุนรวมได้


ข้อ ๓๙ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงรายการและข้อมูลดังต่อไปนี้ 

(1)  รายการคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวม ให้มีคําถามและคําตอบดังต่อไปนี้

(ก)  กองทุนรวมนี้อ้างอิงกับดัชนีราคาหลักทรัพย์ใด และดัชนีดังกล่าวมีหลักทรัพย์ใดเป็นองค์ประกอบ

(ข)  กองทุนรวมนี้จะลงทุนในหลักทรัพย์ใดในสิบอันดับแรก 

(ค)  กําหนดการประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและระดับของดัชนีที่ใช้อ้างอิงไว้อย่างไร

(ง)  วิธีการลงทุนเพื่อให้ได้ผลตอบแทนที่แปรผันตามการเปลี่ยนแปลงของดัชนีที่ใช้อ้างอิงเป็นอย่างไร

  
 

(2) รายการคําถามคําตอบเกี่ยวกับสิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุน ให้มีคําถามและคําตอบดังต่อไปนี้

(ก)  การซื้อขายหน่วยลงทุนโดยตรงกับบริษัทจัดการกองทุนรวมจะต้องมีปริมาณหรือมูลค่าการซื้อขายเป็นจํานวนเท่าใด

(ข) ผู้ลงทุนสามารถทราบข้อมูลเกี่ยวการซื้อขายหน่วยลงทุนและดัชนีที่ใช้อ้างอิงของกองทุนรวมนี้จากช่องทางใดบ้าง

(3) รายการคําถามคําตอบเกี่ยวกับบุคคลที่เกี่ยวข้องกับการดําเนินการของกองทุนรวม  ให้มีคําถามคําตอบเกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากบริษัทจัดการกองทุนรวมให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง และผู้ค้าหน่วยลงทุนร่วม (ถ้ามี) 


ส่วน ๕ กองทุนรวมทองคํา

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๔๐ ความในส่วนนี้ให้ใช้บังคับกับกองทุนรวมทองคําที่มีการลงทุนในทองคําแท่งโดยตรง


ข้อ ๔๑ หนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม ให้แสดงคําถามและคําตอบเกี่ยวกับลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมดังต่อไปนี้ 

(1) ทองคําแท่งที่กองทุนรวมลงทุนได้รับการทําประกันภัยหรือไม่ อย่างไร (อธิบาย) และในกรณีที่มีการทําประกันภัย เป็นการทําประกันภัยบางส่วนหรือเต็มจํานวน

(2)  ในกรณีที่ทองคําแท่งมีการทําประกันภัย ทองคําแท่งที่กองทุนรวมลงทุนได้รับการประกันภัยคุ้มครองกรณีใดบ้าง และไม่ได้รับการคุ้มครองกรณีใดบ้าง


ข้อ ๔๒ ในกรณีที่ทองคําแท่งที่กองทุนรวมลงทุนมิได้มีการทําประกันภัยไว้หรือมีการทําประกันภัยไว้แต่เพียงบางส่วน ให้แสดงการวิเคราะห์และอธิบายความเสี่ยงของกองทุนรวมในกรณีที่ทองคําแท่งที่ลงทุนเกิดเสียหาย สูญหาย ถูกโจรกรรม หรือถูกทําลาย ไว้ในรายการปัจจัยความเสี่ยงของกองทุนรวมในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวมด้วย


หมวด ๔ รายการและข้อมูลเพิ่มเติมในหนังสือชี้ชวนฉบับปรับปรุง

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๔๓ หนังสือชี้ชวนฉบับปรับปรุง ให้แสดงรายการและข้อมูลเพิ่มเติมดังต่อไปนี้ในหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม

                   (1)  เงินทุนโครงการ

                   (2)  รายการการลงทุนและผลการดําเนินงานของกองทุนรวม โดยให้อยู่ในส่วนถัดจากรายการค่าธรรมเนียม และให้แสดงข้อมูลอย่างน้อยดังต่อไปนี้

                        (ก)  รายละเอียดการลงทุน การกู้ยืมเงิน และการก่อภาระผูกพันของกองทุนรวม โดยจัดกลุ่มตามประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่น ให้สอดคล้องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนรวม  

                        (ข)  ผลการดําเนินงานของกองทุนรวมโดยใช้วิธีวัดผลการดําเนินงานตามมาตรฐานที่สมาคมหรือสํานักงานกําหนด แล้วแต่กรณี

(3)  ในกรณีที่กองทุนรวมมีดัชนีชี้วัด ให้แสดงข้อมูลเกี่ยวกับดัชนีชี้วัดของกองทุนรวม ที่มีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้ 

(ก)  ผลการดําเนินงานของดัชนีชี้วัด 

(ข) ในกรณีที่มีการเปลี่ยนดัชนีชี้วัด ให้แสดงเหตุผลของการเปลี่ยนแปลงดัชนีชี้วัด

                   ในกรณีที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการหลังจากวันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชีและอยู่ในระหว่างการจัดทําหนังสือชี้ชวนเพื่อจัดส่งให้สํานักงาน ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมแสดงข้อมูลที่เป็นปัจจุบัน ณ วันจัดทําหนังสือชี้ชวน


ข้อ ๔๔ ข้อมูลที่แสดงในหนังสือชี้ชวนฉบับปรับปรุง ให้ใช้ข้อมูล ณ วันดังต่อไปนี้  
                    (1)  วันสิ้นรอบระยะเวลาที่ต้องจัดทําหนังสือชี้ชวนตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการจัดส่งหรือแจกจ่ายหนังสือชี้ชวนและการเสนอขายหน่วยลงทุน ในกรณีที่เป็นกองทุนรวมเปิด  
                   (2)  วันใดวันหนึ่งในช่วงสามสิบวันก่อนวันเริ่มต้นเสนอขายหน่วยลงทุนเพิ่มเติม ในกรณีที่เป็นกองทุนรวมปิด


ข้อ ๔๕ ในกรณีของกองทุนรวมอีทีเอฟ  หนังสือชี้ชวนที่จัดทําใหม่ทุกรอบระยะเวลาบัญชี ให้เป็นไปตามข้อ 43 และต้องมีรายการเพิ่มเติมดังต่อไปนี้

(1)  รหัสของหน่วยลงทุนที่ใช้ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(2)  หลักทรัพย์ที่กองทุนรวมลงทุนในสิบอันดับแรก

                   (3)  จํานวนการซื้อขายหน่วยลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในรอบระยะเวลาบัญชีที่ผ่านมา


หมวด ๕ บทเฉพาะกาล

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๔๖ ในกรณีที่บริษัทจัดการกองทุนรวมได้ยื่นคําขออนุมัติจัดตั้งกองทุนรวมต่อสํานักงานโดยชอบก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจัดทําหนังสือชี้ชวนสําหรับการเสนอขายหน่วยลงทุนครั้งแรกตามข้อกําหนดในประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 47/2552  เรื่อง หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552  ต่อไปได้


ข้อ ๔๗ ในกรณีที่กองทุนรวมใดมีวันสิ้นรอบระยะเวลาบัญชีครั้งถัดไปภายในหกเดือนนับแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมจัดทําหนังสือชี้ชวนสําหรับรอบระยะเวลาบัญชีนั้นตามข้อกําหนดในประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 47/2552  เรื่อง หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 ได้


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  14 มกราคม พ.ศ. 2556

 

 

 

                                                           (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                     เลขาธิการ

                                         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์