ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน  
ที่ ทจ. 52/2557  
เรื่อง  หลักเกณฑ์ในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใหม่

ที่ยังไม่มีหลักเกณฑ์รองรับ

                             

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  และมาตรา 35 มาตรา 56 มาตรา 67 มาตรา 69 และมาตรา 80 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2558   เป็นต้นไป


อื่นๆ ๑                                                                                                                           ภาค  1    

                                                                                                                        บททั่วไป

                                                                                                                                                 


หมวด ๑ วัตถุประสงค์ของประกาศ

                             


ข้อ ๒ เพื่อเพิ่มความคล่องตัวและความยืดหยุ่นของกระบวนการกํากับดูแลการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ ซึ่งจะเป็นการส่งเสริมให้การระดมทุนและการลงทุนในตราสารใหม่ ๆ ทันต่อความต้องการของภาคธุรกิจและผู้ลงทุนมากขึ้น ตลอดจนเพิ่มทางเลือกในการระดมทุนหรือให้บริการทางการเงินแก่ผู้ออกหลักทรัพย์และขยายโอกาสในการสร้างผลตอบแทนให้แก่ผู้ลงทุน โดยยังคงหลักการของการคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างเหมาะสม ซึ่งจะช่วยยกระดับการพัฒนาและศักยภาพในการแข่งขันของตลาดทุนไทยให้เพิ่มขึ้น หลักเกณฑ์ตามประกาศนี้จึงกําหนดขึ้นในลักษณะที่มุ่งเน้นหลักการเป็นสําคัญ (principle-based regulation) เพื่อให้สามารถรองรับนวัตกรรมทางการเงินที่หลากหลายรูปแบบได้ โดยให้ความสําคัญกับกระบวนการพัฒนาตราสารของผู้ออกหลักทรัพย์ซึ่งต้องคํานึงถึงความเหมาะสมของตราสารที่พัฒนาให้สอดคล้องกับกลุ่มผู้ลงทุนที่เป็นเป้าหมาย (sophistication match) และแผนการดําเนินการตามข้อผูกพันในการออกตราสารนั้น


หมวด ๒ ขอบเขตการใช้

                             


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ซึ่งยังไม่มีข้อกําหนดไว้เป็นการเฉพาะในประกาศฉบับอื่น และคณะกรรมการกํากับตลาดทุนมีมติเห็นชอบให้การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ดังกล่าวอยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศนี้

ในการพิจารณาให้ความเห็นชอบตามวรรคหนึ่ง คณะกรรมการกํากับตลาดทุนอาจไม่นําหลักเกณฑ์ข้อใดข้อหนึ่งหรือหลายข้อตามประกาศนี้มาใช้บังคับกับการเสนอขายหลักทรัพย์ลักษณะใดลักษณะหนึ่ง หรืออาจกําหนดเงื่อนไขอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างให้ต้องปฏิบัติเพิ่มเติมได้ตามความเหมาะสมกับลักษณะของหลักทรัพย์ ผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้ลงทุน และการเสนอขาย เพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของประกาศนี้ 


ข้อ ๔ ประกาศนี้มีข้อกําหนดเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ในเรื่องดังต่อไปนี้

(1)  การยื่นคําขออนุญาต ตามหมวด 1 ของภาค 3

(2)  หลักเกณฑ์การอนุญาต ตามหมวด 2 ของภาค 3

(3)  เงื่อนไขที่ต้องปฏิบัติภายหลังได้รับอนุญาต ตามหมวด 3 ของภาค 3

(4) การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน ตามภาค 4

(5)  การเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตามภาค 5 


หมวด ๓ บทนิยาม

                             


ข้อ ๕ ในประกาศนี้

“บริษัท”  หมายความว่า   บริษัทตามบทนิยามคําว่า “บริษัท” ที่กําหนดไว้ตามมาตรา 4 

“บริษัทไทย”  หมายความว่า  บริษัทตามมาตรา 4 ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยและให้หมายความรวมถึงสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ

“บริษัทต่างประเทศ”  หมายความว่า  บริษัทตามมาตรา 4 ที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ

“สาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ”  หมายความว่า  สาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศที่สามารถประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน

“ผู้ลงทุนสถาบัน” หมายความว่า  ผู้ลงทุนสถาบันตามบทนิยามของคําดังกล่าวที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดบทนิยามผู้ลงทุนสถาบันและผู้ลงทุนรายใหญ่

“ผู้สอบบัญชี”  หมายความว่า  ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน

“แบบแสดงรายการข้อมูล”  หมายความว่า  แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์

“ข้อกําหนดสิทธิ”  หมายความว่า  ข้อกําหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหลักทรัพย์และผู้ถือหลักทรัพย์

“ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์” หมายความว่า   ข้อมูลที่ใช้ในขั้นตอนการเสนอขายหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

(1)  จํานวนและราคาหลักทรัพย์ที่เสนอขาย

(2)  ระยะเวลาของการเสนอขาย

(3)  อัตราผลประโยชน์ตอบแทน

(4)  รายละเอียดเกี่ยวกับการจอง การจัดจําหน่าย และการจัดสรร

(5)  ผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (ถ้ามี)

(6)  ข้อมูลอื่นใดที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ หรือที่มีลักษณะทํานองเดียวกัน หรือเกี่ยวกับข้อมูลตาม (1) (2) (3) (4) และ (5)

คําว่า “ผู้บริหาร” “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่” “ผู้มีอํานาจควบคุม” “งบการเงินรวม” และ “ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคําดังกล่าวที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์


หมวด ๔ ภาษาที่ใช้ในการยื่นข้อมูลหรือเอกสาร   
และงบการเงิน

                             


ข้อ ๖ การยื่นข้อมูลหรือเอกสารต่อสํานักงานตามประกาศนี้  ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้  เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจากสํานักงานเนื่องจากมีเหตุจําเป็นและสมควร

(1)  ในกรณีผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้เป็นบริษัทไทยแต่ไม่รวมถึงสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ ให้ยื่นข้อมูลหรือเอกสารเป็นภาษาไทย  ทั้งนี้ ในกรณีที่จะเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ลงทุนในต่างประเทศในช่วงเวลาเดียวกันหรือใกล้เคียงกันกับการเสนอขายต่อผู้ลงทุนในประเทศไทย ผู้มีหน้าที่ดังกล่าวอาจยื่นข้อมูลหรือเอกสารเป็นภาษาอังกฤษมาพร้อมด้วยก็ได้

(2)  ในกรณีผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้เป็นบริษัทต่างประเทศหรือสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศ อาจยื่นข้อมูลหรือเอกสารที่จัดทําเป็นภาษาลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้ 

        (ก) ภาษาไทย 

        (ข)  ภาษาอังกฤษ 

        (ค)  ภาษาไทยและภาษาอังกฤษ 

(3) ในกรณีที่ข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นต่อสํานักงานแปลมาจากข้อมูลหรือเอกสารภาษาอื่นนอกจากภาษาไทยหรือภาษาอังกฤษ ให้ผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้ดําเนินการดังนี้ด้วย

        (ก)  ดําเนินการให้ผู้แปลรับรองความถูกต้องว่า สาระของการแปลถูกต้องตรงตามสาระของข้อมูลหรือเอกสารที่เป็นต้นฉบับ

       (ข)  ผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้ต้องรับรองว่า สาระของข้อมูลหรือเอกสารที่แปลนั้น

เป็นเรื่องที่เกิดขึ้นหรือมีอยู่จริง และมิได้มีการปกปิดข้อเท็จจริงที่พึงเปิดเผย 

ข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นต่อสํานักงานตามประกาศนี้ หากได้จัดทําเป็นภาษาใดในครั้งแรกให้จัดทําโดยใช้ภาษานั้นต่อไป ไม่ว่าจะมีการจัดทําด้วยภาษาอื่นด้วยหรือไม่  เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจากสํานักงานในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควร


ข้อ ๗ งบการเงินที่เปิดเผยในรายงานหรือเอกสารตามประกาศนี้ ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ 

(1)  งบการเงินและงบการเงินรวมประจํารอบปีบัญชี รวมทั้งงบการเงินรายไตรมาส ต้องผ่านการตรวจสอบหรือสอบทาน แล้วแต่กรณี จากผู้สอบบัญชี และต้องจัดทําตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินดังนี้

      (ก)  กรณีผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้เป็นบริษัทไทย งบการเงินดังกล่าวต้องจัดทําตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินของไทย  เว้นแต่ผู้มีหน้าที่เป็นสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศงบการเงินดังกล่าวต้องจัดทําตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินที่หน่วยงานทางการซึ่งเป็นผู้กํากับดูแลการประกอบธุรกิจโดยตรงของสาขาธนาคารพาณิชย์นั้นกําหนด 

      (ข)  กรณีผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้เป็นบริษัทต่างประเทศ งบการเงินดังกล่าวต้องจัดทําตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ 

             1.  International Financial Reporting Standards (IFRS) 

             2. มาตรฐานการรายงานทางการเงินที่หน่วยงานทางการซึ่งเป็นผู้กํากับดูแลการประกอบธุรกิจโดยตรงของบุคคลนั้นกําหนด  ทั้งนี้ เฉพาะกรณีที่ได้จัดทําและเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินโดยแสดงผลกระทบของรายการที่แตกต่างจาก IFRS (Reconcile IFRS) ไว้ด้วย

             3. มาตรฐานการรายงานทางการเงินอื่นที่สํานักงานยอมรับ

(2)  รายงานของผู้สอบบัญชี ต้องไม่มีความหมายในลักษณะดังนี้

      (ก) การจัดทําและเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงินที่ต้องใช้ในการจัดทํางบการเงินนั้น

      (ข)  ผู้สอบบัญชีถูกจํากัดขอบเขตการตรวจสอบหรือสอบทาน แล้วแต่กรณี  โดยการกระทําหรือไม่กระทําของผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้ หรือของกรรมการหรือผู้บริหารของบุคคลดังกล่าว


อื่นๆ ๒                                                                                                                               ภาค  2 

                                                                                                                    อํานาจของสํานักงาน

                                                                                                                                                       


ข้อ ๘ ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงต่อสํานักงานที่เป็นเหตุอันควรสงสัยอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ สํานักงานอาจไม่อนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามประกาศนี้ได้

(1)  ผู้ขออนุญาตหรือการเสนอขายหลักทรัพย์มีลักษณะหรือรูปแบบเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่จะได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ แต่มีข้อเท็จจริงซึ่งทําให้พิจารณาได้ว่าความมุ่งหมายหรือเนื้อหาสาระที่แท้จริง (substance) ของการเสนอขายหลักทรัพย์นั้นเข้าลักษณะเป็นการหลีกเลี่ยงบทบัญญัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศนี้ ทหรือประกาศอื่น

(2)  การเสนอขายหลักทรัพย์อาจขัดต่อนโยบายสาธารณะหรือนโยบายของรัฐ

(3) การเสนอขายหลักทรัพย์อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือต่อตลาดทุนไทยโดยรวม

(4) การเสนอขายหลักทรัพย์อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนโดยรวม หรืออาจทําให้ผู้ลงทุนโดยรวมไม่ได้รับความเป็นธรรม หรือผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับข้อมูลที่ถูกต้องหรือเพียงพอประกอบการตัดสินใจลงทุน


ข้อ ๙ ในกรณีที่เข้าลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ สํานักงานอาจผ่อนผันไม่นําหลักเกณฑ์ตามประกาศนี้มาใช้พิจารณาคําขออนุญาต หรือไม่นําเงื่อนไขตามประกาศนี้มาใช้บังคับกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตได้

(1)  มีข้อเท็จจริงที่ชัดเจนซึ่งทําให้พิจารณาได้ว่าหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่จะผ่อนผันให้ไม่มีนัยสําคัญสําหรับการพิจารณาอนุญาตในกรณีนั้น และประโยชน์ที่จะได้ไม่คุ้มค่ากับต้นทุนในการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขดังกล่าว

(2)  ผู้ขออนุญาตมีข้อจํากัดตามกฎหมายอื่นที่ทําให้ไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่จะผ่อนผัน

(3)  ผู้ขออนุญาตมีมาตรการอื่นที่เพียงพอ และสามารถทดแทนการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่จะผ่อนผัน

การผ่อนผันตามวรรคหนึ่งให้คํานึงถึงความเหมาะสมและความเพียงพอของข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุนและมาตรการคุ้มครองผู้ลงทุนเป็นสําคัญ  ทั้งนี้ สํานักงานอาจกําหนดเงื่อนไขให้ผู้ขออนุญาตต้องปฏิบัติด้วยก็ได้


ข้อ ๑๐ ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงเพิ่มเติมต่อสํานักงานภายหลังการอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ ซึ่งหากข้อเท็จจริงดังกล่าวปรากฏต่อสํานักงานก่อนการอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์นั้น อาจทําให้การพิจารณาของสํานักงานเปลี่ยนแปลงไป หรือในกรณีที่ผู้ได้รับอนุญาตไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กําหนดในประกาศนี้หรือตามข้อผูกพันที่ให้ไว้ในคําขออนุญาต หรือแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน สํานักงานอาจดําเนินการดังต่อไปนี้

(1)  สั่งให้ผู้ได้รับอนุญาต กรรมการ หรือผู้บริหารชี้แจง หรือเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติมภายในระยะเวลาที่กําหนด และให้ผู้ได้รับอนุญาตระงับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตไว้ก่อนจนกว่าจะได้ชี้แจงหรือแก้ไขให้ถูกต้อง

(2)  สั่งให้ผู้ได้รับอนุญาตหยุดการเสนอขายหลักทรัพย์ในส่วนที่ยังมิได้เสนอขายหรือยังไม่มีผู้จองซื้อ และให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นสุดลงโดยไม่มีผลกระทบต่อการเสนอขายหลักทรัพย์ในส่วนที่ได้เสนอขายหรือมีผู้จองซื้อแล้ว


ข้อ ๑๑ สํานักงานอาจผ่อนผันการเปิดเผยรายละเอียดของข้อมูลในเอกสารดังต่อไปนี้ได้  หากผู้เสนอขายหลักทรัพย์หรือบริษัทที่ออกหลักทรัพย์สามารถแสดงได้ว่าข้อมูลดังกล่าวมิใช่ข้อมูลที่มีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ และมีเหตุอันควรที่จะไม่แสดงรายละเอียดของข้อมูลดังกล่าวไว้ในเอกสารนั้นหรือได้ดําเนินการประการอื่นเพื่อทดแทนอย่างเพียงพอแล้ว

(1)  แบบแสดงรายการข้อมูลตามที่กําหนดในภาค 4

(2) รายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ตามที่กําหนดในภาค 5


ข้อ ๑๒ ในการพิจารณาข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน  หากสํานักงานเห็นว่ามีเหตุจําเป็นและสมควรเพื่อให้ผู้ลงทุนมีข้อมูลที่มีนัยสําคัญเพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน สํานักงานอาจกําหนดให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ดําเนินการดังต่อไปนี้ภายในระยะเวลาที่สํานักงานกําหนด

(1) เปิดเผยข้อมูลที่อาจมีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุนเพิ่มเติม

(2)  ชี้แจง หรือแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูล หรือส่งเอกสารหลักฐานเพิ่มเติม

(3) จัดให้มีผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านที่เป็นอิสระจัดทําความเห็นเกี่ยวกับความถูกต้องครบถ้วน หรือความน่าเชื่อถือของข้อมูลที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน

หากผู้เสนอขายหลักทรัพย์ไม่ดําเนินการตามที่สํานักงานกําหนดตามวรรคหนึ่ง ให้ถือว่าผู้เสนอขายหลักทรัพย์ไม่ประสงค์จะยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสํานักงานอีกต่อไป

ในการกําหนดให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ดําเนินการตามวรรคหนึ่ง สํานักงานอาจกําหนดให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์เปิดเผยการสั่งการ การดําเนินการ ข้อสังเกตของสํานักงาน หรือคําชี้แจงของผู้เสนอขายหลักทรัพย์ ผ่านทางเว็บไซต์ของสํานักงานตามแนวทางที่สํานักงานกําหนดด้วยก็ได้


ข้อ ๑๓ ในกรณีมีเหตุจําเป็นและสมควรทําให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่สามารถส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานต่อสํานักงานภายในระยะเวลาที่กําหนดในภาค 5บริษัทที่ออกหลักทรัพย์อาจมีหนังสือขอผ่อนผันการส่งรายงานดังกล่าวต่อสํานักงานก่อนวันครบระยะเวลาที่กําหนดไว้ พร้อมทั้งชี้แจงเหตุผลในการขอผ่อนผันและแจ้งกําหนดระยะเวลาที่จะจัดส่งรายงานนั้น

ในกรณีที่สํานักงานไม่ผ่อนผันให้ตามที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ร้องขอตามวรรคหนึ่ง บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องรับผิดเนื่องจากการไม่ปฏิบัติตามมาตรา 56 นับแต่วันครบระยะเวลาที่กําหนดในการส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานตามที่กําหนดในภาค 5


ข้อ ๑๔ เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามประกาศนี้ สํานักงานอาจดําเนินการดังต่อไปนี้

(1)  กําหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดของข้อกําหนดตามประกาศนี้ ให้มีความชัดเจนเพียงพอที่ผู้ขออนุญาตหรือผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้จะสามารถปฏิบัติตามประกาศนี้ได้ในแนวเดียวกันทั้งนี้ การกําหนดหลักเกณฑ์ดังกล่าวอาจกําหนดตามลักษณะของหลักทรัพย์ ผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้ลงทุน หรือการเสนอขายก็ได้

(2)  กําหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกําหนดตามประกาศนี้เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากผู้ขออนุญาตหรือผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้ปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าบุคคลดังกล่าวมีการปฏิบัติตามข้อกําหนดในประกาศนี้ในเรื่องที่มีการออกแนวทางนั้น

ในการดําเนินการของสํานักงานตามวรรคหนึ่ง ให้นําปัจจัยอย่างใดอย่างหนึ่งหรือหลายอย่างดังต่อไปนี้ มาประกอบการพิจารณาดําเนินการด้วย 

(1)  การส่งเสริมให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์มีความรับผิดชอบต่อผู้ลงทุน

(2) ความได้สัดส่วนระหว่างภาระของผู้อยู่ใต้บังคับแห่งประกาศนี้ กับประโยชน์ที่ผู้ลงทุนโดยรวมจะได้รับ

(3)  การส่งเสริมให้เกิดทางเลือกในการระดมทุนและการลงทุน

(4)  การส่งเสริมความสามารถในการแข่งขันของประเทศโดยรวม

(5)  การส่งเสริมการแข่งขันอย่างเป็นธรรมของภาคเอกชน


ข้อ ๑๕ เพื่อให้สํานักงานสามารถติดตามการปฏิบัติตามประกาศนี้ได้ ให้สํานักงานกําหนดให้ผู้ได้รับอนุญาตหรือผู้มีหน้าที่ตามประกาศนี้จัดส่งข้อมูล รายงาน หรือเอกสารที่เกี่ยวข้อง  
ต่อสํานักงานภายในระยะเวลาที่เหมาะสมได้ หรือจะสั่งการเป็นรายกรณีโดยต้องไม่เป็นภาระต่อบุคคลนั้นจนเกินสมควร  ทั้งนี้ ระยะเวลาที่สํานักงานจะกําหนดให้เป็นไปตามกรอบดังนี้

(1)  ในกรณีที่เป็นเรื่องเร่งด่วนและมีผลกระทบต่อบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ผู้ลงทุน หรือตลาดทุน อย่างมีนัยสําคัญ สํานักงานอาจกําหนดให้ดําเนินการภายในวันทําการที่เกิดกรณีดังกล่าวได้

(2)  ในกรณีอื่นนอกจาก (1) ให้กําหนดระยะเวลาอย่างสมเหตุสมผลตามสภาพการณ์ เรื่อง และประเด็นที่เกี่ยวข้อง


อื่นๆ ๓                                                                                                                               ภาค 3

                                                                                           การขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่

                                                                                                                                                 


หมวด ๑ การยื่นคําขออนุญาต

                             


ข้อ ๑๖ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๑๗ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๑๘ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


หมวด ๒ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ส่วน ๑ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๑๙ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๐ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๑ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๒ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๓ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๔ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ส่วน ๒ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๕ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๖ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๗ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๘ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ส่วน ๓ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๒๙ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


หมวด ๓ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๓๐ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ส่วน ๑ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๓๑ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๓๒ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๓๓ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ส่วน ๒ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๓๔ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

      (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

      (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

(ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

(ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๓๕ ในการเสนอขายหลักทรัพย์ ให้ผู้ได้รับอนุญาตดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) จัดให้มีการแจกสรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งมีสาระตรงตามสรุปข้อมูลสําคัญของตราสารที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูล ในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์หรือแผ่นบันทึกข้อมูลไปพร้อมกับการแจกใบจองซื้อหลักทรัพย์ด้วย

(2)  จัดให้การชักชวน หรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในตราสารดําเนินการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ประเภทที่สามารถเป็นผู้ให้บริการดังกล่าวเกี่ยวกับตราสารได้  เว้นแต่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังนี้

       (ก) เป็นการเสนอขายหลักทรัพย์เฉพาะแก่ผู้ลงทุนสถาบัน

       (ข) ผู้ได้รับอนุญาตมีสถานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สามารถดําเนินการดังกล่าวได้อยู่แล้ว โดยให้ผู้ได้รับอนุญาตปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้สําหรับการให้บริการหรือให้คําแนะนําเกี่ยวกับการซื้อขายหรือลงทุนในหลักทรัพย์ด้วย

(3)  ให้ความร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ในการตรวจสอบและสอบทานหลักทรัพย์ (product due diligence) ที่นําไปชักชวน แนะนํา หรือขาย รวมทั้งให้ข้อมูลแก่บริษัทหลักทรัพย์อย่าเพียงพอเพื่อประโยชน์ในการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ลงทุน 

(4)  ในการจ่ายค่าตอบแทนแก่บริษัทหลักทรัพย์ ผู้ได้รับอนุญาตต้องไม่กําหนดค่าตอบแทนในลักษณะที่เป็นการจูงใจหรือสนับสนุนให้มีการจําหน่ายหลักทรัพย์โดยไม่คํานึงถึงความเหมาะสมในการลงทุนของผู้ลงทุน

(5)  ในกรณีที่ปรากฏว่าบริษัทหลักทรัพย์ดําเนินการใด ๆ ที่แตกต่างจากที่กําหนดไว้ในสัญญาจําหน่ายหลักทรัพย์อย่างมีนัยสําคัญ หรือกระทําการใดที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายแก่ผู้ลงทุน ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการให้บริษัทหลักทรัพย์กระทําการอย่างใดอย่างหนึ่งดังนี้ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

       (ก)  ระงับการดําเนินการดังกล่าว

       (ข)  แก้ไขหรือเยียวยาความเสียหายที่เกิดจากการดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๓๖ ในกรณีที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป (public offering)  หากผู้ได้รับอนุญาตจะไม่จัดให้มีตลาดรอง (organized market) สําหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าว สํานักงานอาจกําหนดให้ผู้ได้รับอนุญาตจัดให้มีกลไกที่เปิดโอกาสให้ผู้ลงทุนสามารถทบทวน ยกเลิก หรือไถ่ถอนการลงทุนตามควรแก่กรณีได้ ซึ่งรวมถึง

(1)  การกําหนดให้ผู้ลงทุนต้องมีการยืนยันคําสั่งซื้อหลักทรัพย์เมื่อพ้นระยะเวลาใดระยะเวลาหนึ่งนับแต่วันส่งคําสั่งซื้อหลักทรัพย์นั้น (pre-sale cooling-off period)

(2)  การให้สิทธิผู้ลงทุนยกเลิกหรือเพิกถอนการลงทุนภายหลังปิดการเสนอขาย โดยผู้ได้รับอนุญาตสามารถหักค่าใช้จ่ายที่จําเป็นตามสมควรจากเงินที่ต้องชําระคืนให้แก่ผู้ลงทุนได้ (post-sale cooling-off period)


ส่วน ๓ เงื่อนไขภายหลังการเสนอขาย

                             


ข้อ ๓๗ ผู้ได้รับอนุญาตต้องจัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่เป็นไปตามข้อ 31 อย่างต่อเนื่องตลอดอายุของตราสาร  เว้นแต่ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควร สํานักงานอาจผ่อนผันการจัดอันดับความน่าเชื่อถือโดยกําหนดเงื่อนเวลาหรือเงื่อนไขไว้ด้วยก็ได้  ทั้งนี้ โดยคํานึงถึงความจําเป็นของผู้ลงทุนในการมีข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือนั้น 


ข้อ ๓๘ ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่มีการดําเนินการเพื่อเพิ่มระดับความน่าเชื่อถือ (credit enhancement) ผู้ได้รับอนุญาตต้องดําเนินการดังต่อไปนี้ด้วย

(1) จัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการดําเนินการเพื่อเพิ่มระดับความน่าเชื่อถือ (credit enhancement) อย่างต่อเนื่องตลอดระยะเวลาที่การดําเนินการดังกล่าวยังมีผลใช้บังคับ

(2)  ในกรณีที่เป็นการให้ทรัพย์สินเป็นหลักประกัน 

      (ก)  ดําเนินการตามกระบวนการทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องเพื่อให้ทรัพย์สินนั้นเป็นหลักประกันได้ตามกฎหมาย

      (ข)  จัดให้มีการประเมินและทบทวนการปรับอัตราส่วนลด (haircut) ของหลักประกันดังกล่าวอย่างต่อเนื่องตลอดอายุของตราสาร  พร้อมทั้งเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวผ่านช่องทางที่ผู้ลงทุนสามารถเข้าถึงได้  ทั้งนี้ การประเมินและทบทวนดังกล่าวต้องกระทําโดยวิธีการและภายในระยะเวลาที่เหมาะสมโดยคํานึงถึงสภาพของหลักประกันแต่ละประเภท


ข้อ ๓๙ การแก้ไขเพิ่มเติมสิทธิ หน้าที่ ความรับผิด หรือหลักประกันภายหลังการออกหลักทรัพย์ จะกระทําได้ต่อเมื่อการแก้ไขเพิ่มเติมนั้นมิได้ขัดหรือแย้งกับข้อกําหนดในประกาศนี้ และการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าวได้ดําเนินการโดยชอบตามข้อกําหนดสิทธิหรือข้อตกลงที่เกี่ยวข้อง โดยผู้ได้รับอนุญาตต้องแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมดังกล่าวพร้อมทั้งส่งสําเนาเอกสารที่เกี่ยวข้องต่อสํานักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่การแก้ไขเพิ่มเติมนั้นมีผลใช้บังคับ และดําเนินการใด ๆ เพื่อให้ผู้ถือหลักทรัพย์ทราบถึงการแก้ไขเพิ่มเติมนั้นภายในระยะเวลาที่เหมาะสม

ในกรณีที่มีข้อกําหนดให้การดําเนินการตามวรรคหนึ่งจะกระทําได้จะต้องได้รับมติจากที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ หนังสือนัดประชุมผู้ถือหลักทรัพย์ดังกล่าวต้องระบุอย่างชัดเจนถึงสาเหตุแห่งการดําเนินการนั้น และผลกระทบที่เกิดขึ้นหรืออาจเกิดขึ้นกับผู้ถือหลักทรัพย์ เพื่อเป็นข้อมูลประกอบ

การตัดสินใจของผู้ถือหลักทรัพย์


ข้อ ๔๐ ผู้ได้รับอนุญาตต้องจัดให้มีการทบทวนและปรับปรุงแผนดําเนินการก่อนและหลังการออกตราสารในส่วนที่เกี่ยวกับแผนการดําเนินการหลังได้รับอนุญาต (Compliance Plan - Ongoing Obligations) ให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ําเสมอตลอดอายุของตราสารโดยผู้ได้รับอนุญาตต้องแจ้งการปรับปรุงดังกล่าวพร้อมทั้งส่งสําเนาเอกสารต่อสํานักงาน และดําเนินการใด ๆ เพื่อให้ผู้ถือหลักทรัพย์ทราบถึงการปรับปรุงนั้นภายในระยะเวลาอันสมควร


อื่นๆ ๔                                                                                                                           ภาค 4

                                                                                  การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน

                                                                                                                                           


หมวด ๑ ข้อกําหนดทั่วไป

                             


ข้อ ๔๑ การเสนอขายหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศนี้ จะกระทําได้ต่อเมื่อผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสํานักงาน และแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าวมีผลใช้บังคับแล้ว


ข้อ ๔๒ ในกรณีที่ระยะเวลาการเสนอขายหลักทรัพย์ตามที่กําหนดในแบบแสดงรายการข้อมูลสิ้นสุดลงแล้ว  หากผู้เสนอขายหลักทรัพย์ประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์ส่วนที่เหลือจากการเสนอขายครั้งก่อนอีก ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนฉบับใหม่ต่อสํานักงาน


หมวด ๒ วิธีการยื่น และค่าธรรมเนียม

                             


ข้อ ๔๓ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลตามที่กําหนดในข้อ 45 และร่างหนังสือชี้ชวนตามแบบที่กําหนดตามมาตรา 72 ต่อสํานักงาน โดยให้ดําเนินการดังต่อไปนี้

(1) ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนพร้อมเอกสารหลักฐานตามที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงานในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์จํานวนหนึ่งชุด รวมทั้งสําเนาแบบแสดงรายการข้อมูลจํานวนหนึ่งชุด   
(2)  ส่งข้อมูลในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการรับส่งข้อมูลตามที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน

ข้อมูลที่ยื่นต่อสํานักงานตามวรรคหนึ่งทั้งในรูปเอกสารสิ่งพิมพ์และข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ต้องมีข้อความถูกต้องตรงกัน


ข้อ ๔๔ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ชําระค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กําหนดตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ ในวันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล


หมวด ๓ แบบแสดงรายการข้อมูล

                             


ข้อ ๔๕ แบบแสดงรายการข้อมูลที่ยื่นต่อสํานักงาน ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้

(1)  ไม่มีข้อมูลที่เป็นเท็จ หรือที่อาจทําให้สําคัญผิด และไม่ขาดข้อความที่ควรต้องแจ้งในสาระสําคัญ

(2) ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์พร้อมกันหรือในระยะเวลาใกล้เคียงกันในประเทศอื่นด้วย ต้องมีรายละเอียดข้อมูลในส่วนที่เกี่ยวข้องที่พึงเปิดเผยต่อผู้ลงทุนไม่น้อยกว่าที่เปิดเผยในประเทศอื่น

(3)  มีข้อมูลตามที่กําหนดในมาตรา 69(1) ถึง (10)

(4)  มีข้อมูลเพิ่มเติมตามที่กําหนดในข้อ 46   

แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนที่ยื่นต่อสํานักงานตามวรรคหนึ่งต้องมีที่ปรึกษาทางการเงินที่อยู่ในบัญชีที่สํานักงานให้ความเห็นชอบเป็นผู้ร่วมจัดทําและรับรองความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูล


ข้อ ๔๖ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลที่มีรายการครบถ้วนเป็นปัจจุบันต่อสํานักงาน ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1)  กรณีเป็นการเสนอขายต่อผู้ลงทุนสถาบัน ให้ระบุข้อมูลตามที่กําหนดในมาตรา 69(1) ถึง (10) และข้อมูลอื่นใดที่อาจมีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน

(2)  กรณีอื่นนอกจาก (1) ให้ระบุรายละเอียดของรายการอย่างน้อยในเรื่องดังนี้

       (ก)  สรุปข้อมูลสําคัญของตราสาร (fact sheet) ซึ่งแสดงสาระสําคัญของตราสารโดยสรุป รวมทั้งลักษณะพิเศษและความเสี่ยงที่สําคัญ

       (ข)  ข้อมูลสรุป (executive summary) ซึ่งแสดงข้อมูลโดยย่อของผู้ออกหลักทรัพย์และวัตถุประสงค์การใช้เงิน

       (ค)  ข้อมูลผู้ออกหลักทรัพย์

       (ง) ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์และการเสนอขายหลักทรัพย์

       (จ)  ข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินที่เป็นหลักประกัน ผู้ค้ําประกันหรือคู่สัญญาบริหารความเสี่ยง (ถ้ามี)

       (ฉ)  ข้อมูลผู้ดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ลงทุน (ถ้ามี)

       ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ หรือเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่มีการชําระค่าหลักทรัพย์เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ แบบแสดงรายการข้อมูลต้องมีข้อมูลเพิ่มเติมตามที่กําหนดในข้อ 48 หรือข้อ 49 แล้วแต่กรณีด้วย


ข้อ ๔๗ ในการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลตามข้อ 46 ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ต้องจัดให้มีข้อมูลดังต่อไปนี้เป็นภาคผนวกต่อท้ายแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าวด้วย

(1)  ร่างข้อกําหนดสิทธิ

(2)  รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร และผู้มีอํานาจควบคุมของผู้ออกหลักทรัพย์

(3) งบการเงินประจํารอบปีบัญชีล่าสุด และงบการเงินรายไตรมาสล่าสุดของผู้ออกหลักทรัพย์และผู้ค้ําประกัน (ถ้ามี)

(4) เอกสารอื่นใดตามที่สํานักงานประกาศกําหนดเพิ่มเติม


ข้อ ๔๘ ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ แบบแสดงรายการข้อมูลที่ยื่นต่อสํานักงานต้องมีข้อมูลเพิ่มเติมอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้

(1) ข้อมูลเกี่ยวกับข้อจํากัดและความเสี่ยงในเรื่องดังนี้

      (ก) สิทธิและความคุ้มครองที่ผู้ลงทุนได้รับจากการลงทุนในหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ ซึ่งไม่แตกต่างจากกรณีที่ผู้ลงทุนไปลงทุนในต่างประเทศเองโดยตรง ดังนั้นผู้ลงทุนจึงต้องศึกษาและติดตามข้อมูลเกี่ยวกับกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องของประเทศที่จะใช้บังคับกับสิทธิตามหลักทรัพย์นั้น  ทั้งนี้ ข้อมูลดังกล่าวให้แสดงในหน้าปกของแบบแสดงรายการข้อมูลด้วยตัวอักษรที่เน้นและสามารถสังเกตเห็นได้อย่างชัดเจน

      (ข)  การดําเนินคดีทางกฎหมายกับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้เสนอขายหลักทรัพย์ เนื่องจากมิได้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศไทย ทั้งนี้ ให้ระบุถึงเขตอํานาจศาลในการฟ้องร้องบังคับคดีต่อบริษัทต่างประเทศด้วย

      (ค)  ผลกระทบที่ผู้ถือหลักทรัพย์ของบริษัทต่างประเทศอาจได้รับ ในกรณีที่กฎหมายของประเทศที่เกี่ยวข้องกับบริษัทต่างประเทศนั้นมีข้อจํากัดในการส่งเงินออกนอกประเทศ (ถ้ามี)

      (ง)  ข้อจํากัดในการซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทต่างประเทศ ในกรณีที่หลักทรัพย์ดังกล่าวที่จะจัดสรรให้ผู้ลงทุนในประเทศ มีมูลค่าเกินกว่าวงเงินคงเหลือที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกําหนดสําหรับการควบคุมการทําธุรกรรมในตลาดทุนที่เกี่ยวข้องกับเงินตราต่างประเทศ

      (จ) ข้อจํากัดหรือความเสี่ยงอื่นใดที่อาจมีผลกระทบต่อการใช้สิทธิหรือการตัดสินใจของผู้ลงทุนอย่างมีนัยสําคัญ

(2)  ข้อความที่ระบุไว้อย่างชัดเจนเกี่ยวกับภาษาที่จะใช้ในการจัดทําหนังสือชี้ชวน งบการเงิน แบบแสดงรายการข้อมูลประจําปี และการให้ข้อมูลอื่นหรือรายงานเกี่ยวกับกิจการที่ผู้ออกหลักทรัพย์จัดทําเพื่อเผยแพร่ต่อสาธารณชน


ข้อ ๔๙ ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่มีการชําระค่าหลักทรัพย์เป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ แบบแสดงรายการข้อมูลที่ยื่นต่อสํานักงานต้องมีข้อมูลเพิ่มเติมอย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้

(1) ข้อจํากัดหรือความเสี่ยงเกี่ยวกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินตรา วิธีการจองซื้อ การชําระราคา การส่งมอบหลักทรัพย์ และวิธีการโอนหลักทรัพย์ รวมทั้งข้อมูลตามที่กําหนดในข้อ 48(1) (จ)

(2) ข้อความที่ระบุไว้อย่างชัดเจนเกี่ยวกับภาษาที่จะใช้ในการจัดทําเอกสารตามที่กําหนดในข้อ 48(2) 


ข้อ ๕๐ ในกรณีที่ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลที่จัดทําเฉพาะภาษาอังกฤษ  หากผู้เสนอขายหลักทรัพย์ประสงค์จะเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์เป็นภาษาไทย ต้องจัดให้มีข้อมูลที่จะเผยแพร่ดังกล่าวไว้เป็นภาคผนวกต่อท้ายแบบแสดงรายการข้อมูลด้วย และให้ถือว่าข้อมูลดังกล่าวเป็นส่วนหนึ่งของแบบแสดงรายการข้อมูล


ข้อ ๕๑ ก่อนปิดการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาต หากผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้เปิดเผยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสําคัญที่มิได้แสดงอยู่ในแบบแสดงรายการข้อมูลและหนังสือชี้ชวนให้แก่บุคคลใดเป็นการเฉพาะรายเพื่อประโยชน์ในการวิเคราะห์ความเหมาะสมของการลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขาย หรือการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ที่เสนอขาย ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ต้องดําเนินการให้มีการเปิดเผยข้อเท็จจริงดังกล่าวในแบบแสดงรายการข้อมูลและหนังสือชี้ชวนโดยพลัน  ทั้งนี้ ต้องไม่ช้ากว่าวันที่แบบแสดงรายการข้อมูลมีผลใช้บังคับ หรือในกรณีที่แบบแสดงรายการข้อมูลมีผลใช้บังคับแล้ว ต้องไม่ช้ากว่าวันทําการถัดจากวันที่ได้เปิดเผยข้อเท็จจริงต่อบุคคลนั้น


ข้อ ๕๒ ในกรณีที่ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้เสนอขายหลักทรัพย์ประเภทใดในต่างประเทศ โดยมีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศนั้น เมื่อมีการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทเดียวกันในประเทศไทย ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าวเปิดเผยรายละเอียดของข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน ไม่น้อยกว่ารายละเอียดของข้อมูลที่ได้เปิดเผยในการเสนอขายหลักทรัพย์นั้นในต่างประเทศ


หมวด ๔ การรับรองข้อมูล

                             


ข้อ ๕๓ การลงลายมือชื่อเพื่อรับรองความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1)  การเสนอขายหลักทรัพย์โดยผู้ออกหลักทรัพย์ซึ่งเป็นบริษัทไทย ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังนี้ เว้นแต่เข้ากรณีตาม (3)

       (ก)  กรณีการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป

              1.  กรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์มิใช่บริษัทจดทะเบียน ให้กรรมการทุกคน ผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุด และผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี ลงลายมือชื่อ

              2.  กรณีที่ผู้ออกหลักทรัพย์เป็นบริษัทจดทะเบียน ให้กรรมการผู้มีอํานาจลงนามผูกพัน หรือผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุดที่ได้รับมอบอํานาจจากกรรมการผู้มีอํานาจลงนามผูกพัน ลงลายมือชื่อ  ทั้งนี้ ในกรณีที่กรรมการผู้มีอํานาจลงนามผูกพันมิใช่ผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุดหรือผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี การลงลายมือชื่อดังกล่าวต้องมีผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุดหรือผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี ลงลายมือชื่อด้วย

         (ข)  กรณีการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ลงทุนสถาบัน ให้กรรมการผู้มีอํานาจลงนามผูกพันหรือผู้ที่ดํารงตําแหน่งบริหารสูงสุดที่ได้รับมอบอํานาจจากกรรมการผู้มีอํานาจลงนามผูกพัน ลงลายมือชื่อ

(2)  การเสนอขายหลักทรัพย์โดยผู้ออกหลักทรัพย์ซึ่งเป็นบริษัทต่างประเทศ ให้ผู้มีอํานาจลงนามผูกพันบริษัทดังกล่าว ลงลายมือชื่อ 

(3)  การเสนอขายหลักทรัพย์โดยผู้ออกหลักทรัพย์ที่เป็นสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศหรือนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ให้ผู้มีอํานาจลงนามผูกพันสาขาธนาคารพาณิชย์ต่างประเทศหรือนิติบุคคลดังกล่าว ลงลายมือชื่อ

(4)  การเสนอขายหลักทรัพย์โดยผู้ถือหลักทรัพย์ ให้ผู้ถือหลักทรัพย์ลงลายมือชื่อซึ่งในกรณีที่ผู้ถือหลักทรัพย์เป็นนิติบุคคล ให้ผู้มีอํานาจลงนามผูกพันนิติบุคคลทุกคนลงลายมือชื่อ ในการนี้ ผู้ถือหลักทรัพย์ต้องจัดให้บุคคลที่ต้องลงลายมือชื่อของผู้ออกหลักทรัพย์ตาม (1) (2) หรือ (3) แล้วแต่กรณี ลงลายมือชื่อด้วย

(5)  ผู้มีอํานาจลงนามผูกพันที่ปรึกษาทางการเงินลงลายมือชื่อ


ข้อ ๕๔ ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรทําให้บุคคลที่ต้องลงลายมือชื่อเพื่อรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนตามที่กําหนดในข้อ 53(1) (2) (3) หรือ (4) แล้วแต่กรณี ไม่สามารถลงลายมือชื่อได้ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้  เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน

(1) หากเหตุที่ทําให้บุคคลดังกล่าวคนใดไม่สามารถลงลายมือชื่อได้ เกิดจากการที่บุคคลดังกล่าวอยู่ในภาวะไม่สามารถรู้ผิดชอบหรือไม่สามารถบังคับตนเองได้ เนื่องจากเจ็บป่วยทางร่างกายหรือทางจิต ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ไม่จําต้องจัดให้บุคคลดังกล่าวลงลายมือชื่อในแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวน

(2) หากเหตุที่ทําให้บุคคลดังกล่าวคนใดไม่สามารถลงลายมือชื่อได้ เกิดจากกรณีอื่นนอกจากที่ระบุใน (1) เมื่อเหตุดังกล่าวหมดสิ้นไป ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์จัดให้บุคคลดังกล่าวลงลายมือชื่อทันที เพื่อให้แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับได้ตามข้อ 55 


หมวด ๕ วันมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูล

และร่างหนังสือชี้ชวน

                             


ข้อ ๕๕ ภายใต้บังคับมาตรา 75 ให้แบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนมีผลใช้บังคับเมื่อได้ดําเนินการตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้แล้ว

(1)  ในกรณีเป็นการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ต้องได้รับอนุญาตตามมาตรา 33

(2)  ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้ชําระค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล

(3)  เมื่อพ้นสิบวันทําการนับแต่วันที่สํานักงานได้รับแบบแสดงรายการข้อมูลที่แก้ไขเพิ่มเติมครั้งหลังสุด (ไม่รวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์หรือข้อมูลอื่นที่มิใช่ข้อมูลสําคัญซึ่งสํานักงานผ่อนผันให้แก้ไขเพิ่มเติมได้)

(4) ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้แก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลและ

ได้เปิดเผยข้อมูลตามข้อ 12 วรรคหนึ่ง (1) หรือวรรคสาม (ถ้ามี)

00(5)  ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้ระบุข้อมูลตามรายการในข้อ 46 ครบถ้วน


อื่นๆ ๕                                                                                                                         ภาค 5

                                                                                   การเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่องเกี่ยวกับฐานะการเงินและ

                                                                                         ผลการดําเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

                                                                                                                                               


ข้อ ๕๖ ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามประกาศนี้ซึ่งมีการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์นั้นต่อสํานักงาน ไม่ว่าโดยบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือผู้ถือหลักทรัพย์ มีหน้าที่จัดทําและส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานตามภาคนี้  เว้นแต่มีเหตุที่ทําให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์สิ้นสุดหน้าที่ตามที่กําหนดในข้อ 63


ข้อ ๕๗ รายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานได้แก่ประเภทข้อมูลดังต่อไปนี้

(1)  งบการเงิน

(2)  แบบแสดงรายการข้อมูลประจําปี


ข้อ ๕๘ ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์จัดทําและส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานตามข้อ 57 ต่อสํานักงาน ตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ในส่วนที่เกี่ยวกับบริษัทที่ออกหุ้นกู้ โดยอนุโลม เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกําหนดในประกาศนี้ 


ข้อ ๕๙ การจัดทําและส่งรายงานตามข้อ 57 ให้เริ่มเมื่อแบบแสดงรายการข้อมูลที่ยื่นต่อสํานักงานมีผลใช้บังคับแล้ว  

ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ที่เริ่มมีหน้าที่ตามวรรคหนึ่ง จัดทําและส่งงบการเงินตามรอบระยะเวลาที่ถัดจากงบการเงินที่ปรากฏในแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าว  


ข้อ ๖๐ แบบแสดงรายการข้อมูลประจําปีของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องมีข้อมูลสอดคล้องกับแบบแสดงรายการข้อมูลที่ยื่นต่อสํานักงานสําหรับการเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทนั้น โดยข้อมูลดังกล่าวต้องปรับปรุงให้เป็นปัจจุบัน


ข้อ ๖๑ ในกรณีบริษัทที่ออกหลักทรัพย์มีหน้าที่ส่งรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานต่อตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือหน่วยงานทางการในต่างประเทศ ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ด้วย

(1)  ส่งรายงานที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือหน่วยงานทางการในต่างประเทศตามรอบระยะเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์หรือหน่วยงานดังกล่าวกําหนดต่อสํานักงานด้วย

(2) ในการจัดทําและส่งรายงานซึ่งบริษัทที่ออกหลักทรัพย์มีหน้าที่ส่งต่อสํานักงานตามภาคนี้ รายงานดังกล่าวต้องมีรายละเอียดของข้อมูลไม่น้อยกว่ารายงานที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ได้จัดทําและเปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือหน่วยงานทางการในต่างประเทศ

(3) ในกรณีบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องเปิดเผยข้อมูลในรายงานที่บริษัทส่งต่อตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือหน่วยงานทางการในต่างประเทศตาม (1) เพิ่มเติม ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสํานักงานด้วย

(4)  บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องส่งรายงานตาม (1) และ (2) และเปิดเผยข้อมูลตาม (3) (ถ้ามี) ต่อสํานักงานภายในระยะเวลาไม่ช้ากว่าที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์เปิดเผยต่อตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศหรือหน่วยงานทางการในต่างประเทศ


ข้อ ๖๒ การจัดทําและจัดส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานต่อสํานักงานตามภาคนี้ ให้เป็นไปตามรูปแบบและวิธีการที่สํานักงานประกาศกําหนด


ข้อ ๖๓ ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์สิ้นสุดหน้าที่จัดทําและส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทต่อสํานักงาน เมื่อเกิดกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้

(1)  ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ไม่ได้ขายหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่สํานักงานอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ หรือผู้เสนอขายหลักทรัพย์ยกเลิกการเสนอขายหลักทรัพย์ตามที่ระบุในหนังสือชี้ชวน  ทั้งนี้ ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์สิ้นสุดหน้าที่จัดทําและส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทเฉพาะเนื่องจากการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลสําหรับการเสนอขายหลักทรัพย์นั้น

(2) บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ได้ชําระหนี้ตามหลักทรัพย์จนครบถ้วนแล้ว

(3)  บริษัทที่ออกหลักทรัพย์มีการชําระบัญชีเพื่อเลิกกิจการ

(4) บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ถูกศาลสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาด

(5) บริษัทที่ออกหลักทรัพย์เป็นสถาบันการเงินที่ถูกระงับการดําเนินกิจการตามคําสั่งของเจ้าพนักงานหรือหน่วยงานที่มีอํานาจหน้าที่ตามกฎหมาย


ข้อ ๖๔ ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์แจ้งเหตุที่ทําให้หน้าที่จัดทําและส่งรายงานที่แสดงฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทสิ้นสุดลงตามข้อ 63 ต่อสํานักงานก่อนถึงกําหนดเวลาส่งรายงานดังกล่าว


ผู้มีอํานาจลงนาม -           ประกาศ ณ  วันที่ 11 ธันวาคม พ.ศ. 2557

 

                                                                     (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)  
                                                                                  เลขาธิการ  
                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

                                                                            ประธานกรรมการ

                                                                  คณะกรรมการกํากับตลาดทุน