- ร่าง -


ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน


ที่ ทน. 10/2563


เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม


และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน


(ฉบับที่ 5)


\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 117 และมาตรา 124 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ 1 ให้ยกเลิกความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2554 เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน ลงวันที่10 พฤษภาคม พ.ศ. 2554 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 44/2555เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน (ฉบับที่ 2)ลงวันที่ 31 สิงหาคม พ.ศ. 2555 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน “ข้อ 5 ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคําขอจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนต่อสํานักงาน


การยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามวรรคหนึ่ง ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้


(1) กรณีกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และกองทุนรวมคาร์บอน ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอเป็นหนังสือต่อสํานักงาน (2) กรณีกองทุนรวมอื่นนอกเหนือจากกองทุนรวมตาม (1) ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน”


ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในข้อ 10 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2554เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน ลงวันที่10 พฤษภาคม พ.ศ. 2554 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 44/2555เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน (ฉบับที่ 2)ลงวันที่ 31 สิงหาคม พ.ศ. 2555 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน


“ข้อ 10 การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้วให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคําขอจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมดังต่อไปนี้ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนต่อสํานักงาน


(1) กรณีกองทุนรวมปิด


(ก) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน ให้ยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนภายในสิบห้าวันทําการนับแต่วันปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนเพื่อการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน


(ข) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนโครงการ ให้ยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนโครงการภายในวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะเพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนรวมปิดนั้น


(ค) เมื่อข้อมูลอื่นที่จดทะเบียนไว้มีการเปลี่ยนแปลงไป ให้ยื่นคําขอภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นเปลี่ยนแปลง (2) กรณีกองทุนรวมเปิด


(ก) เมื่อมีการจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดเพิ่มเติม ให้ยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนของวันทําการสุดท้ายของแต่ละเดือน ภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป


(ข) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนโครงการ ให้ยื่นคําขอเปลี่ยนแปลงเงินทุนโครงการภายในวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะเพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนรวมเปิดนั้น


(ค) เมื่อข้อมูลอื่นที่จดทะเบียนไว้มีการเปลี่ยนแปลงไป ให้ยื่นคําขอภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นเปลี่ยนแปลง


การยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมกระทําผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน เว้นแต่ในกรณีของกองทุนรวมคาร์บอน ให้ยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอเป็นหนังสือต่อสํานักงานเท่านั้น


การคํานวณเงินทุนจดทะเบียนหรือเงินทุนโครงการตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมใช้มูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุนเป็นเกณฑ์ในการคํานวณ”


ข้อ 3 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2563 เป็นต้นไป


ประกาศ ณ วันที่ 3 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2563


(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล) เลขาธิการ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับตลาดทุน


-----------------------ร่างประกาศตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์ที่ผ่านการพิจารณาของฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์ 2 แล้วเมื่อวันที่ 23/1/2563 CSDS เลขที่ 70/2562


ครั้งที่ 3 ผ่านทาง CSDS .