ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

ที่ ขส. 1 /2563 

เรื่อง โครงสร้างการจัดองค์กร อํานาจหน้าที่วิธีดําเนินงานและสถานที่ติดต่อ

เพื่อขอรับข้อมูลข่าวสารของสํานักงานคณะกรรมการ 

กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

--------------------------------------------------

ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้อนุมัติให้ปรับปรุงโครงสร้างองค์กรเพื่อรองรับภารกิจ ต่าง ๆ ของสํานักงาน โดยให้จัดตั้งฝ่ายกํากับและตรวจสอบความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ เพิ่มเติม เพื่อการกํากับดูแลและตรวจสอบเทคโนโลยีสารสนเทศในตลาดทุน การศึกษาติดตามและ กําหนดมาตรการดําเนินการต่าง ๆ เพื่อป้องกันความเสี่ยงและรักษาความปลอดภัยทางไซเบอร์ (Cyber Security) และการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติการรักษาความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์ พ.ศ. 2562 อีกทั้ง ให้ปรับปรุงการแบ่งหน้าที่งานในสายกฎหมาย เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการปฏิบัติงานโดยแบ่งหน้าที่ ความรับผิดชอบในลักษณะ end-to-end ให้แต่ละส่วนงานรับผิดชอบงานกฎหมายทั้งในระดับกฎหมาย แม่บทและกฎหมายลําดับรอง รวมถึงการให้คําปรึกษาและความเห็นทางกฎหมายที่เกี่ยวข้อง ประกอบกับ เพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติข้อมูลข่าวสารของราชการ พ.ศ. 2540 มาตรา 7(1) (2) และ (3) ที่จะให้ ประชาชนได้มีโอกาสรับรู้ข้อมูลข่าวสารเกี่ยวกับการดําเนินงานต่าง ๆ ของหน่วยงานรัฐ จึงขอประกาศ โครงสร้างการจัดองค์กร อํานาจหน้าที่ วิธีดําเนินงาน และสถานที่ติดต่อเพื่อขอรับข้อมูลข่าวสารของ สํานักงาน ดังนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ขส. 1/2560 เรื่อง โครงสร้างการจัดองค์กร อํานาจหน้าที่ วิธีดําเนินงานและสถานที่ติดต่อเพื่อขอรับ ข้อมูลข่าวสารของสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ลงวันที่ 23 กันยายน พ.ศ. 2562


ข้อ ๒ พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 บัญญัติให้จัดตั้ง งสํานักงาน และกําหนดให้มีคณะกรรมการ ก.ล.ต. และต่อมาพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มีการแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 กําหนดให้มีคณะกรรมการกํากับตลาดทุนเพิ่มเติม


ข้อ ๓ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกอบด้วยประธานกรรมการซึ่งคณะรัฐมนตรี แต่งตั้งโดยคําแนะนําของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง ปลัดกระทรวงการคลัง ปลัดกระทรวงพาณิชย์ ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย และกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังแต่งตั้ง โดยผ่านการคัดเลือกตามที่กําหนดในมาตรา 31/7 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2562 จํานวนไม่น้อยกว่า 4 คนแต่ไม่เกิน 6 คนเป็นกรรมการ โดยในจํานวนนี้อย่างน้อยต้องเป็นผู้ทรงคุณวุฒิ ค้านกฎหมาย ด้านบัญชี และด้านการเงิน ด้านละ 1 คน และให้เลขาธิการเป็นกรรมการและเลขานุการ

คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอํานาจหน้าที่วางนโยบายการส่งเสริมและพัฒนา ตลอดจน กํากับดูแลในเรื่องหลักทรัพย์ ธุรกิจหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และ ธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง องค์กรที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ การออกหรือเสนอขายหลักทรัพย์ต่อ ประชาชน การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ และการป้องกันการกระทําอันไม่เป็นธรรม เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ อํานาจดังกล่าวรวมถึง

(1) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คําสั่ง หรือข้อกําหนดตามพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

(2) กําหนดค่าธรรมเนียมงสําหรับคําขออนุญาต คําขอรับใบอนุญาต ใบอนุญาต หรือการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต

(3) วางระเบียบเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของคณะอนุกรรมการ

(4) ออกระเบียบ คําสั่ง และข้อบังคับเกี่ยวกับการพนักงาน ระบบพนักงานสัมพันธ์ การบรรจุแต่งตั้งถอดถอน และวินัยพนักงานและลูกจ้างของสํานักงาน การกําหนดเงินเดือนและเงินอื่น ๆ รวมตลอดถึงการสงเคราะห์และสวัสดิการต่าง ๆ

(5) กําหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้น อันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

(6) ปฏิบัติการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 

นอกจากนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ยังมีอํานาจหน้าที่ตามพระราชกําหนดนิติบุคคล เฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540 พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 พระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 และพระราชกําหนดการประกอบ ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 ดังต่อไปนี้ 

อํานาจหน้าที่ตามพระราชกําหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์ เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540 

(1) กําหนดนโยบายเกี่ยวกับการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์

(2) กํากับดูแลให้นิติบุคคลเฉพาะกิจปฏิบัติตามพระราชกําหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจ เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540

(3) กําหนดประเภทของสินทรัพย์ที่อนุญาตให้ทําการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ และประเภทของหลักทรัพย์ที่จะออกเนื่องจากการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ 

(4) ออกประกาศเพื่อปฏิบัติการตามพระราชกําหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลง สินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540

(5) กําหนดค่าธรรมเนียมในการดําเนินการต่าง ๆ ตามพระราชกําหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจ เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540

(6) ปฏิบัติการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชกําหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจ เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540

อํานาจหน้าที่ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอํานาจหน้าที่วางนโยบายเกี่ยวกับการส่งเสริมและพัฒนา ตลอดจนกํากับดูแลในเรื่องสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า สํานักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สมาคมกํากับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และการป้องกันการกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อํานาจหน้าที่ ดังกล่าวรวมถึง 

(1) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คําสั่ง หรือข้อกําหนดตามพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

(2) กําหนดค่าธรรมเนียมสําหรับการขออนุญาต การขอจดทะเบียน การขอความเห็นชอบ การออกใบอนุญาต การรับจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบ หรือการประกอบกิจการตามที่ได้รับ ใบอนุญาต ที่ได้จดทะเบียน หรือที่ได้รับความเห็นชอบ

(3) กําหนดขอบเขตและวิธีปฏิบัติในการปฏิบัติหน้าที่ของอนุกรรมการและเจ้าหน้าที่ ที่เกี่ยวข้องตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546

(4) กําหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้น อันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 

อํานาจหน้าที่ตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอํานาจหน้าที่วางนโยบายเกี่ยวกับการส่งเสริมและพัฒนา ตลอดจนกํากับดูแล 

ทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน อํานาจหน้าที่ดังกล่าวให้รวมถึง 

(1) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คําสั่ง หรือข้อกําหนดตามพระราชบัญญัติทรัสต์ เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

(2) กําหนดค่าธรรมเนียมสําหรับการขออนุญาต การอนุญาต หรือการประกอบธุรกิจ ตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550

(3) กําหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้น อันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 

อํานาจหน้าที่ตามพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 คณะกรรมการ ก.ล.ต. มีหน้าที่และอํานาจวางนโยบายเกี่ยวกับการส่งเสริมและพัฒนา ตลอดจนกํากับ และควบคุมสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลตามที่บัญญัติไว้ในพระราชกําหนด ดังกล่าว เพื่อประโยชน์ในการกํากับและควบคุมการออกและเสนอขายโทเคนคิจิทัล และการประกอบ ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล หน้าที่และอํานาจดังกล่าวให้รวมถึง

(1) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คําสั่ง หรือข้อกําหนดเกี่ยวกับการออกและ เสนอขายโทเคนดิจิทัลและการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

(2) กําหนดค่าธรรมเนียมสําหรับคําขออนุญาต การอนุญาต คําขอความเห็นชอบ การให้ความเห็นชอบการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายโทเคนคิจิทัล การยื่นแบบแสดงรายการ ข้อมูลประจําปี การยื่นคําขอต่างๆ หรือการประกอบกิจการตามที่ได้รับอนุญาตหรือได้รับความเห็นชอบ

(3) กําหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้น อันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561

(4) ปฏิบัติการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชกําหนดการประกอบ ธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561


ข้อ ๔ คณะกรรมการกํากับตลาดทุนประกอบด้วยเลขาธิการเป็นประธานกรรมการ รองเลขาธิการซึ่งเลขาธิการมอบหมาย 1 คน ผู้อํานวยการสํานักงานเศรษฐกิจการคลัง และกรรมการ ผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง แต่งตั้งโดยผ่านการคัดเลือกตามที่กําหนดในมาตรา 3*1*7 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 6) พ.ศ. 2562 อีกไม่เกิน 4 คนเป็นกรรมการ ทั้งนี้ ผู้ทรงคุณวุฒิ อย่างน้อย 2 คนต้องมีประสบการณ์ในการบริหารกิจการบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียน ในตลาดหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ 

ให้เลขาธิการแต่งตั้งพนักงานของสํานักงานคนหนึ่งเป็นเลขานุการคณะกรรมการกํากับตลาดทุน 

คณะกรรมการกํากับตลาดทุนมีอํานาจหน้าที่ในการปฏิบัติการเพื่อให้เป็นไปตาม พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และกฎหมายอื่น โดยต้องรับผิดชอบต่อ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อํานาจและหน้าที่ของคณะกรรมการกํากับตลาดทุนให้รวมถึง 

(1) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คําสั่ง หรือข้อกําหนดในเรื่องการประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สํานักหักบัญชี นายทะเบียนหลักทรัพย์ สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ และการเข้าถือ หลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ 

(2) รายงานผลการดําเนินงานเป็นระยะต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด

(3) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือเพื่อให้ เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

นอกจากนี้ ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 คณะกรรมการกํากับ ตลาดทุน มีอํานาจประกาศกําหนดหลักเกณฑ์เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติ เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองลูกค้า การรักษาความมั่นคงของระบบการเงิน หรือการควบคุมความเสี่ยง อันเกิดจากสัญญาซื้อขายล่วงหน้า


ข้อ ๕ สํานักงานมีเลขาธิการเป็นผู้รับผิดชอบในการดําเนินกิจการทั้งปวงของ สํานักงาน ทั้งนี้ ในการดําเนินการดังกล่าวเลขาธิการต้องรับผิดชอบต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.

สํานักงานมีอํานาจหน้าที่ปฏิบัติการใด ๆ เพื่อให้เป็นไปตามมติของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปฏิบัติงานอื่นตามบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 พระราชกําหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ พ.ศ. 2540 พระราชบัญญัติ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 พระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 พระราชกําหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 หรือตามกฎหมายอื่น อันได้แก่ การกํากับ ดูแลให้มีการปฏิบัติตามและดําเนินการบังคับใช้กฎหมายกับบุคคลที่กระทําความผิดตามพระราชบัญญัติ หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 การออกประกาศหรือคําสั่ง เป็นต้น

อํานาจและหน้าที่ของสํานักงานดังกล่าวรวมถึงกรณีดังต่อไปนี้ ซึ่งเป็นไปเพื่อประโยชน์ ในการดําเนินกิจการของสํานักงาน

(1) ถือกรรมสิทธิ์หรือมีสิทธิครอบครองหรือมีทรัพยสิทธิต่าง ๆ สร้าง ซื้อ จัดหา ขาย จําหน่าย เช่า ให้เช่า เช่าซื้อ ให้เช่าซื้อ ยืม ให้ยืม รับจํานํา รับจํานอง แลกเปลี่ยนโอน รับโอน หรือ ดําเนินการใด ๆ เกี่ยวกับทรัพย์สินทั้งในและนอกราชอาณาจักร ตลอดจนรับทรัพย์สินที่มีผู้มอบให้ 

(2) กู้ยืมเงินหรือให้กู้ยืมเงินและลงทุนหาผลประโยชน์ (3) กําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียนและการยื่นคําขอต่าง ๆ 

(4) รับค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ตามที่กําหนดในกฎกระทรวงหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสํานักงานกําหนด

โดยที่สํานักงานได้รับการแต่งตั้งจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามประกาศ กระทรวงการคลัง เรื่อง แต่งตั้งนายทะเบียนตามพระราชบัญญัติกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ลงวันที่ 29 มีนาคม พ.ศ. 2543 ให้เป็นนายทะเบียนตามพระราชบัญญัติกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2543 เป็นต้นมา สํานักงานจึงมีอํานาจหน้าที่ในการกํากับและ ควบคุมโดยทั่วไปเพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติดังกล่าวด้วย


ข้อ ๖ ตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2563 เป็นต้นไป โครงสร้างการดําเนินงานของ สํานักงานโดยอนุมัติของคณะกรรมการ ก.ล.ต. แบ่งออกเป็นส่วนงานต่าง ๆ ดังนี้

(1) ฝ่ายกฎหมาย 1 (2) ฝ่ายกฎหมาย 2 (3) ฝ่ายกฎหมาย 3 (4) ฝ่ายการเงินและบริหารทั่วไป (5) ฝ่ายกํากับการขายผลิตภัณฑ์การลงทุน (6) ฝ่ายกํากับการสอบบัญชี (7) ฝ่ายกํากับตลาด (8) ฝ่ายกํากับธุรกิจจัดการลงทุน (9) ฝ่ายกํากับธุรกิจตัวกลาง (10) ฝ่ายกํากับธุรกิจออกแบบการลงทุนและกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (11) ฝ่ายกํากับรายงานทางการเงิน (12) ฝ่ายกํากับและตรวจสอบความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (13) ฝ่ายคดี (14) ฝ่ายงานเลขาธิการ (15) ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 1 (16) ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 2 (17) ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 3 (18) ฝ่ายจัดการและวิเคราะห์ข้อมูลตลาดทุน (19) ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน 1 (20) ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน 2 (21) ฝ่ายตรวจสอบภายใน (22) ฝ่ายตราสารหนี้ (23) ฝ่ายทรัพยากรบุคคล (24) ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร (25) ฝ่ายนโยบายธุรกิจจัดการลงทุน (26) ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง (27) ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและธรรมาภิบาลองค์กร (28) ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ (29) ฝ่ายวิจัย (30) ฝ่ายส่งเสริมความรู้ตลาดทุนและศูนย์ประสานงานต่างจังหวัด (31) ฝ่ายส่งเสริมเทคโนโลยีทางการเงิน (32) ฝ่ายส่งเสริมธรรมาภิบาลและความยั่งยืน (33) ฝ่ายสื่อสารและบริการผู้ลงทุน 


ข้อ ๗ ฝ่ายกฎหมาย มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา และแก้ไขกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาและกํากับดูแล 

(ก) การเสนอขายหลักทรัพย์เพื่อการระดมทุนหรือเพื่อเป็นเครื่องมือทางการเงินของ 

(ข) การบริหารกิจการของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ (ค) การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ

(ง) ผู้ประกอบวิชาชีพที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมตาม (ก) (ข) และ (ค) ได้แก่ ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้สอบบัญชีในตลาดทุน บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินในตลาดทุน สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ 

(จ) การกระทําอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ (2) ยกร่างและปรับปรุงประกาศที่เกี่ยวข้องตาม (1) 

(3) ให้คําปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง ตาม (1) และ (2) 

(4) ประสานงานและติดตามความคืบหน้าร่างกฎหมายตาม (1) รวมทั้ง เป็นผู้ประสานงานในการชี้แจง ศึกษารวบรวมข้อมูล และปรับปรุงร่างกฎหมายดังกล่าว ในชั้นการพิจารณาของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการตรากฎหมาย

(5) ให้ความเห็นหรือให้การสนับสนุนในการพิจารณาร่างกฎหมายที่หน่วยงาน ภายนอกขอความเห็นตามที่ได้รับมอบหมาย 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๘ ฝ่ายกฎหมาย 2 มีหน้าที่ (1) ศึกษา พัฒนา และแก้ไขกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาและกํากับดูแล

(ก) การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจสินทรัพย์ ดิจิทัล ธุรกิจตัวกลาง ธุรกิจทรัสตี และกรรมการ ผู้บริหาร และบุคลากรในธุรกิจดังกล่าว

(ข) การเสนอขายหลักทรัพย์ผ่านผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง และ การเสนอขายโทเคนดิจิทัล

(ค) ผู้ประกอบวิชาชีพที่เกี่ยวข้องกับกิจกรรมตาม (ก) และ (ช) ได้แก่ ผู้จัดการกองทรัสต์ ผู้ให้บริการระบบคราวด์ฟันดิง และผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล 

(3) การกระทําอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและ สินทรัพย์ดิจิทัล 

(2) ยกร่างและปรับปรุงประกาศที่เกี่ยวข้องตาม (1)

(3) ให้คําปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง ตาม (1) และ (2)

(4) ประสานงานและติดตามความคืบหน้าร่างกฎหมายตาม (1) รวมทั้ง เป็นผู้ประสานงานในการชี้แจง ศึกษารวบรวมข้อมูล และปรับปรุงร่างกฎหมายดังกล่าวในชั้น การพิจารณาของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการตรากฎหมาย 

(5) ให้ความเห็นหรือให้การสนับสนุนในการพิจารณาร่างกฎหมายที่หน่วยงาน ภายนอกขอความเห็นตามที่ได้รับมอบหมาย 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมา


ข้อ ๙ ฝ่ายกฎหมาย 3 มีหน้าที่

(1) ศึกษา พัฒนา และแก้ไขกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาและกํากับดูแล ตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สํานักหักบัญชี องค์กร ที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ และบรรดาสมาคมหรือองค์กรที่ส่งเสริมการประกอบธุรกิจดังกล่าว

(2) ยกร่างและปรับปรุงประกาศที่เกี่ยวข้องตาม (1)

(3) ให้คําปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกฎหมายและประกาศที่เกี่ยวข้อง ตาม (1) และ (2) รวมทั้งการให้คําปรึกษาและความเห็นทางกฎหมายต่อส่วนงานต่าง ๆ ของสํานักงาน ในฐานะที่ปรึกษากฎหมาย

(4) วางแนวทางในการต่อสู้คดีปกครองที่สํานักงาน คณะกรรมการพิจารณา โทษทางปกครอง คณะกรรมการกํากับตลาดทุน หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นผู้ถูกฟ้องคดี รวบรวมพยานหลักฐานเพื่อแก้ต่าง และจัดทําเอกสารเพื่ออธิบายความเชื่อมโยงของพยานหลักฐาน รวมทั้งเหตุผลของการกระทําอันเป็นสาเหตุแห่งการถูกฟ้องคดี ตลอดจนเป็นผู้แทนในการติดต่อ กับศาลจนคดีถึงที่สุด

(5) ดูแลรับผิดชอบการดําเนินกระบวนการพิจารณาอุทธรณ์คําสั่งทางปกครอง ของสสํานักงานและคณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครอง ให้เป็นไปตามกฎหมาย จัดทําสรุป

ข้อเท็จจริง รวบรวมพยานหลักฐาน และจัดทําความเห็นเสนอคณะอนุกรรมการซึ่งทําหน้าที่พิจารณา อุทธรณ์ ตลอดจนปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะอนุกรรมการ รวมถึงการสรุปข้อเท็จจริงและ นําเสนอความเห็นของคณะอนุกรรมการเกี่ยวกับอุทธรณ์ต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อพิจารณา วินิจฉัย รวมทั้งแจ้งผลการพิจารณาอุทธรณ์

(6) ยกร่างและตรวจพิจารณาบันทึกความร่วมมือ บันทึกข้อตกลง สัญญา ข้อบังคับ คําสั่ง และระเบียบที่ใช้กับงานภายในของสํานักงาน กรรมการ และพนักงานของสํานักงาน และที่สํานักงานทํากับหน่วยงานภายนอก

(7) ดูแลรับผิดชอบการดําเนินกระบวนการอนุญาโตตุลาการของสํานักงาน ให้เป็นไปตามกฎหมาย ติดต่อประสานกับคู่กรณี และปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของ อนุญาโตตุลาการ

(8) ติดตามพัฒนาการกฎหมายต่าง ๆ ที่อาจเกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงาน ของสํานักงาน และดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายดังกล่าว

(9) ปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการคัดเลือก และ คณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย (ด้านที่ปรึกษา)

(10) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๑๐ ฝ่ายการเงินและบริหารทั่วไป มีหน้าที่

(1) บริหารจัดการระบบบัญชี จัดทํารายงานด้านการเงินและภาษีอากร บริหารจัดการ เงินสด สภาพคล่อง และเงินลงทุน รวมทั้งสนับสนุนข้อมูลทางการเงินเพื่อการตัดสินใจทางนโยบาย

(2) บริหารจัดการการจัดซื้อจัดจ้างพัสดุและงานบริการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ ของสํานักงาน กฎหมายที่เกี่ยวข้อง และหลักธรรมาภิบาลที่ดี รวมทั้งให้คําแนะนําเกี่ยวกับ การจัดซื้อจัดจ้างพัสดุและงานบริการแก่ส่วนงานต่างๆ 

(3) วางแผนและบริหารจัดการระบบวิศวกรรมอาคาร การจัดสรรพื้นที่สํานักงาน การให้บริการด้านการจัดประชุม การจัดเลี้ยง การดูแลความสะอาดในอาคาร และบริการด้านรถยนต์ สําหรับผู้บริหารและส่วนกลาง

(4) จัดระบบรักษาความปลอดภัยแก่ผู้ใช้อาคารและผู้มาติดต่อ รวมทั้งบริหารจัดการ ผู้ประกอบการที่ใช้พื้นที่อาคารสํานักงาน

(5) จัดการเอกสารที่รับจากภายนอกและจัดเก็บในระบบอิเล็กทรอนิกส์ ตลอดจน บริหารจัดการคลังเอกสาร

(6) จัดระบบควบคุมภายในที่ดีและบริหารจัดการให้มีการใช้ทรัพยากรในอาคาร อย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งจัดระบบการบริหารความเสี่ยง และระบบสารสนเทศที่เพียงพอและ เหมาะสมกับการบริหารจัดการงานในส่วนงาน

(7) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๑๑ ฝ่ายกํากับการขายผลิตภัณฑ์การลงทุน มีหน้าที่

(1) กํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้า ค้า และจัดจําหน่าย หน่วยลงทุน ที่เป็นธนาคาร บริษัทประกันชีวิต และบริษัทนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน โดยการให้ ใบอนุญาต พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการและผู้บริหาร รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ และพิจารณา เรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรในธุรกิจดังกล่าว รวมถึงผู้แนะนําการลงทุน และผู้วางแผนการลงทุน

(2) กํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้าและจัดจําหน่าย ตราสารหนี้ ที่เป็นธนาคารและบริษัทประกันชีวิต โดยการให้ใบอนุญาต พิจารณาการเริ่มประกอบ ธุรกิจ อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ และผู้บริหาร รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ และพิจารณาเรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจและ บุคลากรในธุรกิจดังกล่าว รวมถึงผู้แนะนําการลงทุนและผู้วางแผนการลงทุน

(3) กํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทค้าตราสารหนี้ ที่เป็นธนาคาร และบริษัทประกันชีวิต โดยการให้ใบอนุญาต พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการและผู้บริหาร

(4) ให้ความเห็นชอบและพัฒนาผู้ขายผลิตภัณฑ์การลงทุน ได้แก่ ผู้แนะนํา การลงทุนและผู้วางแผนการลงทุน

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๑๒ ฝ่ายกํากับการสอบบัญชี มีหน้าที่

(1) พัฒนาด้านการสอบบัญชีที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน รวมถึงเสนอแนะการกําหนด หลักเกณฑ์การให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีในตลาดทุน และมาตรฐานการปฏิบัติงาน

(2) ให้ความเห็นชอบและกํากับดูแลผู้สอบบัญชีในตลาดทุนและสํานักงาน สอบบัญชีที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน รวมถึงให้ความเห็นในกรณีการพิจารณาความผิดและการพิจารณา ลงโทษ ผู้สอบบัญชีในตลาดทุน

(3) ตรวจสอบการทํางาน และสอบทานคุณภาพงานของผู้สอบบัญชีและสํานักงาน สอบบัญชี

(4) ประสานงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้องกับ ด้านการสอบบัญชี

(5) ปฏิบัติงานด้านการต่างประเทศเพื่อส่งเสริมการสอบบัญชีในตลาดทุนไทย ให้มีความน่าเชื่อถือและเป็นที่ยอมรับในระดับสากล

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๑๓ ฝ่ายกํากับตลาด มีหน้าที่

(1) กํากับดูแลและพัฒนาตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า สํานักหักบัญชี ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่อยู่ใน กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบองค์กรดังกล่าวในด้านการกํากับดูแลกิจการที่ดี โครงสร้างของระบบซื้อขาย ระบบชําระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อให้มีความมั่นคงปลอดภัย น่าเชื่อถือ เป็นไปตามมาตรฐาน และแข่งขันได้ในระดับสากล

(2) ติดตามการดําเนินงานของส่วนงานที่เกี่ยวข้องในส่วนที่เกี่ยวกับการกํากับดูแล และพัฒนาตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในด้านอื่น ๆ ให้มีการดําเนินงานตามเป้าหมายและความคาดหวังของสํานักงาน และทําให้การกํากับดูแล กลุ่มตลาดหลักทรัพย์ของสํานักงานมีความสอดคล้องกันในภาพรวม

(3) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาครองของหลักทรัพย์ต่าง ๆ และศูนย์ซื้อขาย สัญญาซื้อขายล่วงหน้าในภาพรวม

(4) ติดตามและวิเคราะห์ภาวะตลาดสินทรัพย์ดิจิทัลที่อยู่ภายใต้การกํากับดูแลของ สํานักงาน เพื่อเตรียมรับสถานการณ์ เสนอแนะนโยบาย แก้ไขปัญหา รวมถึงวางแนวทางเพื่อจํากัด ความเสียหายหรือป้องกันมิให้เกิดผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของอุตสาหกรรมตลาดสินทรัพย์ดิจิทัล โดยรวม

(5) กํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลที่เป็นศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล โดยการให้ใบอนุญาต ให้ความเห็นชอบ อนุญาต ผ่อนผันให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการและ ผู้บริหาร รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ และพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทําความผิดที่เกี่ยวกับ ผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ

(6) ให้คําปรึกษาและข้อคําแนะนําแก่ผู้ที่สนใจประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ที่เป็นศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล นายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล และผู้ค้าสินทรัพย์ดิจิทัล

(7) ติดตามและพิจารณาดําเนินการเบื้องต้นในกรณีที่มีการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต และประสานงานกับฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน 1 เพื่อดําเนินการตาม กฎหมายต่อไป

(8) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๑๔ ฝ่ายกํากับธุรกิจจัดการลงทุน มีหน้าที่ (1) ให้ใบอนุญาต ให้ความเห็นชอบ พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ ดังนี้

(ก) ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการลงทุน ซึ่งรวมถึง การจัดการกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ และธุรกิจอื่นที่เกี่ยวเนื่องกับ ธุรกิจจัดการลงทุน เช่น ผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวม ผู้รับฝากทรัพย์สินกองทุนส่วนบุคคล นายทะเบียนหน่วยลงทุนและสมาชิกกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ (ไม่รวมศูนย์รับฝากหลักทรัพย์) ตัวแทนการตลาดกองทุนส่วนบุคคล บริษัทจัดอันดับกองทุนรวม เป็นต้น

(ข) ผู้ประกอบธุรกิจทรัสต์สําหรับการบริหารและจัดการลงทุน เฉพาะทรัสตี ของกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์และกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน (ไม่รวมผู้จัดการของกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐานและกองทรัสต์เพื่อการลงทุน ในอสังหาริมทรัพย์) ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน และผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท นายหน้า อ้า หรือจัดจําหน่าย หลักทรัพย์

(ค) ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้า ค้า และจัดจําหน่าย ตราสารหนี้ และหน่วยลงทุน ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน 

(2) ติดตาม ตรวจสอบ และพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทําความผิดที่เกี่ยวกับ ผู้ประกอบธุรกิจ และบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจตาม (1)

(3) อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากร ได้แก่ กรรมการและผู้บริหารเฉพาะที่สังกัดบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน และผู้จัดการกองทุน

(4) ติดตามและพิจารณาดําเนินการเบื้องต้นในกรณีที่มีการประกอบธุรกิจตาม (1) โดยไม่ได้รับอนุญาต 

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๑๕ ฝ่ายกํากับธุรกิจตัวกลาง มีหน้าที่ 

(1) กํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับตราสารทุนและสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้าทุกประเภท (ไม่รวมธุรกิจจัดการลงทุน ธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจําหน่ายหน่วยลงทุน และธุรกิจสินค้าเกษตรล่วงหน้า) โดยการให้ใบอนุญาต ให้ความเห็นชอบ อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหาร นักวิเคราะห์ รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ และพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทําความผิด ที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว

(2) ติดตามและพิจารณาดําเนินการเบื้องต้นในกรณีที่มีการประกอบธุรกิจตาม (1) โดยไม่ได้รับอนุญาต 

(3) กํากับดูแลตลาดหลักทรัพย์ในส่วนที่เกี่ยวกับการกํากับดูแลและลงโทษ บริษัทสมาชิก 

(4) เป็นศูนย์กลางในการประสานงานกับสํานักงานป้องกันและปราบปราม การฟอกเงิน 

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


หมวด ๑๖ ฝ่ายกํากับธุรกิจออกแบบการลงทุนและกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ มีหน้าที่ (1) ศึกษาและเสนอแนะนโยบายเพื่อส่งเสริมการให้บริการออกแบบการลงทุน (2) พิจารณาให้ความเห็นชอบผู้ประกอบธุรกิจการให้บริการออกแบบการลงทุน 

(3) กํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจการให้บริการออกแบบการลงทุนให้เป็นไปตาม หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งการตอบข้อหารือและดําเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียน 

(4) วางแผนการสร้างความตระหนักรู้ และกระตุ้นให้ผู้ลงทุนใช้บริการออกแบบ การลงทุนผ่านกิจกรรมและช่องทางต่างๆ 

(5) สร้างและสานสัมพันธ์กับพันธมิตรโครงการ 5 ขั้น มั่นใจลงทุน เพื่อร่วมกัน สนับสนุนการดําเนินการตาม (4) 

(6) ศึกษาพัฒนาการ การออกกฎหมาย กฏเกณฑ์กองทุนการออมในประเทศ และต่างประเทศ เพื่อเสนอแนะนโยบายในการส่งเสริมการออมและการลงทุนของสมาชิก กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ รวมถึงการแก้ไขเพิ่มเติมกฎหมายว่าด้วยกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ และ การออกประกาศนายทะเบียน 

(7) ดําเนินการในฐานะนายทะเบียนตามกฎหมายว่าด้วยกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ รวมทั้งการตอบข้อหารือและข้อร้องเรียนที่เกี่ยวข้อง 

(8) ดูแลการขอใช้วงเงินลงทุนของกองทุนสํารองเลี้ยงชีพในผลิตภัณฑ์สกุลเงินตรา ต่างประเทศให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กําหนด 

(9) ติดตาม รวบรวมข้อมูลที่ผู้ประกอบธุรกิจนําส่งสํานักงานที่เกี่ยวกับการให้บริการ ออกแบบการลงทุนและกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ เพื่อนํามาวิเคราะห์และจัดทํารายงาน

(10) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง 

ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๑๗ ฝ่ายกํากับรายงานทางการเงิน มีหน้าที่

(1) พัฒนาด้านการบัญชีที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน รวมถึงเสนอแนะแนวทาง การวางกลไกและรากฐานของระบบการจัดทําและการรายงานทางการเงินธุรกิจในตลาดทุน และแนวทางในการกํานดมาตรฐานการรายงานทางการเงินของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

(2) ตรวจทานรายงานทางการเงิน การจัดทําและเปิดเผยข้อมูลในงบการเงิน ของบริษัทที่ออกและเสนอขายหลักทรัพย์ และบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

(3) ให้คําปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ เกี่ยวกับมาตรฐานการบัญชีแก่ส่วนงาน ในสํานักงาน ผู้ประกอบธุรกิจ หรือองค์กรที่เกี่ยวข้อง 

(4) ประสานงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้องกับ ด้านการบัญชี 

(5) ปฏิบัติงานด้านการต่างประเทศเพื่อส่งเสริมให้รายงานทางการเงิน ของตลาดทุนไทยมีความน่าเชื่อถือและเป็นที่ยอมรับในระดับสากล

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๑๘ ฝ่ายกํากับและตรวจสอบความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ มีหน้าที่

(1) ศึกษากฎหมาย หลักเกณฑ์และแนวทางปฏิบัติที่ดีเกี่ยวกับการบริหารจัดการ ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและไซเบอร์ และร่วมกับส่วนงานที่เกี่ยวข้องพิจารณา การออกและแก้ไขหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติให้สอดคล้องกับกฎหมาย หลักเกณฑ์ และ แนวปฏิบัติที่ดี

(2) ศึกษาและพัฒนาเครื่องมือและแนวทางในการกํากับดูแลความเสี่ยง ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและไซเบอร์ของผู้ประกอบธุรกิจ ให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์และ แนวปฏิบัติที่สํานักงานกําหนด รวมทั้งวิเคราะห์และติดตามแนวโน้มภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber resilience) ในภาคการเงิน เพื่อร่วมหาแนวทางหรือวิธีป้องกันความเสี่ยงที่เหมาะสมแก่ ผู้ประกอบธุรกิจ 

(3) ให้ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศของ ผู้ขอประกอบธุรกิจ เพื่อให้ส่วนงานที่เกี่ยวข้องพิจารณาประกอบการให้ใบอนุญาตประกอบธุรกิจ หรือเริ่มประกอบธุรกิจ

(4) กํากับ ติดตาม และตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศของผู้ประกอบธุรกิจ เพื่อประเมินการบริหารจัดการความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ รวมทั้งประเมินความพร้อม ในการรับมือภัยคุกคามทางไซเบอร์ของผู้ประกอบธุรกิจ และเสนอรายงานการตรวจสอบระบบ เทคโนโลยีสารสนเทศของผู้ประกอบธุรกิจให้ส่วนงานที่เกี่ยวข้องเพื่อทราบและเพื่อพิจารณากําหนด มาตรการกํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจที่เหมาะสม (ถ้ามี)

(5) ร่วมตรวจสอบหรือให้ความเห็นเพื่อให้ส่วนงานที่เกี่ยวข้องพิจารณากรณีมีเรื่อง ร้องเรียนที่เกี่ยวข้องกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศของผู้ประกอบธุรกิจ

(6) กํากับดูแลการจัดการความเสี่ยงด้านความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ของหน่วยงาน โครงสร้างพื้นฐานสําคัญทางสารสนเทศในภาคตลาดทุนให้มีประสิทธิภาพเป็นไปตามมาตรฐานและแนว ปฏิบัติตามกรอบกฎหมายและมาตรฐานสากล

(7) ดําเนินการเพื่อสนับสนุนให้ภาคธุรกิจมีความเข้าใจ สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ และแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องด้านเทคโนโลยีสารสนเทศได้อย่างถูกต้อง รวมทั้งสร้างศักยภาพ ecosystem และ ดําเนินกิจกรรมเสริมให้ผู้ประกอบธุรกิจมีความพร้อมรับมือภัยคุกคามทางไซเบอร์

(8) ประสานความร่วมมือและดําเนินการร่วมกับภาคอุตสาหกรรมหรือ หน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อเตรียมความพร้อมในการรับมือภัยคุกคามทางไซเบอร์ และเมื่อเกิดเหตุ ภัยคุกคามทางไซเบอร์ในภาคตลาดทุนและภาคการเงิน

(9) เป็นด่านแรกในการรับข้อมูลและตอบสนอง (response) ในกรณีผู้ประกอบ ธุรกิจเผชิญเหตุภัยคุกคามทางไซเบอร์ (cyber incident) และประสานงานกับส่วนงานที่เกี่ยวข้อง หากเหตุการณ์ดังกล่าวอาจมีผลกระทบต่อการประกอบธุรกิจ

(10) สนับสนุนเลขาธิการในงานที่ดํารงตําแหน่งในคณะกรรมการกํากับดูแล ด้านความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์

(11) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๑๙ ฝ่ายคดี มีหน้าที่

(1) พิจารณาการดําเนินการลงโทษทางปกครองกับนิติบุคคลและผู้ประกอบวิชาชีพ ที่อยู่ภายใต้การกํากับดูแลต่าง ๆ รวมทั้งผู้บริหารและบุคลากรที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับเรื่อง มาจากส่วนงานต้นเรื่อง 

(2) เสนอข้อเท็จจริง ข้อกฎหมาย และความเห็นเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมาย รวมถึงการปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของ 

(ก) คณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่งตามกฎหมายว่าด้วย หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล

(ข) คณะกรรมการเปรียบเทียบตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ กฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจ เพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ กฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กฎหมายว่าด้วยทรัสต์ เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน และกฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล 

(ค) คณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครองตามกฎหมายว่าด้วย สัญญาซื้อขายล่วงหน้า และกฎหมายว่าด้วยทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน

(3) คณะกรรมการวินัยบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

(จ) คณะอนุกรรมการฝ่ายกฎหมาย (ด้านคดี)

(3) ดําเนินการเพื่อการบังคับใช้มาตรการลงโทษทางแพ่งตามที่ได้รับ ความเห็นชอบจากคณะกรรมการพิจารณามาตรการลงโทษทางแพ่ง ทั้งกรณีที่ผู้กระทําความผิด ยินยอมที่จะปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง และกรณีที่ผู้กระทําความผิดไม่ยินยอม ที่จะระงับคดีและสํานักงานต้องดําเนินการฟ้องคดีผู้กระทําความผิดต่อศาลเพื่อกําหนดมาตรการ ลงโทษทางแพ่ง

(4) ประสานงานและติดตามคดีที่อยู่ในกระบวนการดําเนินคดีอาญา

(5) เป็นผู้แทนในการแก้คดี หรือให้คําปรึกษาด้านกฎหมายและคดีในกรณีที่มี ผู้ยื่นฟ้องสํานักงานหรือบุคคลที่ปฏิบัติงานหรือเคยปฏิบัติงานให้กับสํานักงาน เป็นคดีแพ่งหรือ คดีอาญาอันเนื่องมาจากการปฏิบัติหน้าที่ รวมถึงการให้ความช่วยเหลือบุคคลดังกล่าวในการต่อสู้คดี ฟ้องแย้ง หรือฟ้องกลับ 

(6) ดําเนินคดีกับบุคคลที่ไม่ชําระเงินค่าธรรมเนียมตามกฎหมาย

(7) ดําเนินการบังคับคดีกับบุคคลที่ไม่ชําระค่าปรับทางปกครอง หรือบังคับคดี ตามมาตรการลงโทษทางแพ่ง

(8) พิจารณาข้อมูลที่จะนําส่งตามหมายศาล หนังสือเรียกของพนักงานผู้มีอํานาจ หรือหนังสือร้องขอใช้สิทธิตามกฎหมายว่าด้วยข้อมูลข่าวสารของราชการ หรือพิจารณาบุคคล ที่จะเป็นผู้แทนสํานักงานในการเบิกความเป็นพยานในคดีตามหมายเรียกของศาล รวมทั้งการเตรียม ข้อมูลการเป็นพยานให้กับบุคคลดังกล่าว

(9) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๒๐ ฝ่ายงานเลขาธิการ มีหน้าที่ (1) ปฏิบัติงานเลขานุการคณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

(2) สนับสนุนเลขาธิการในงานคณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ และคณะทํางานที่ เลขาธิการดํารงตําแหน่งทั้งภายในและภายนอกสํานักงาน

(3) ประสานงานกับหน่วยงานภายนอก เช่น กระทรวงการคลัง กระทรวงพาณิชย์ ธนาคารแห่งประเทศไทย สํานักงานคณะกรรมการกํากับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย เป็นต้น เพื่อให้เกิดการทํางานแบบบูรณาการ 

(4) ปฏิบัติงานด้านวิชาการตามที่ได้รับมอบหมาย เช่น การศึกษาและจัดทําข้อเสนอ ในเรื่องที่เป็นประเด็นสําคัญและเร่งด่วนตามที่ได้รับมอบหมาย เป็นต้น 

(5) กลั่นกรองงานที่เสนอต่อเลขาธิการ (6) สนับสนุนผู้บริหารระดับสูงในงานตามที่ได้รับมอบหมาย (7) ปฏิบัติงานด้านเลขานุการและงานธุรการของสํานักงานและผู้บริหารระดับสูง (8) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๒๑ ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 1 มีหน้าที่ 

(1) ส่งเสริมและพัฒนาภาคธุรกิจในการปรับตัวเพื่อให้แข่งขันได้ เช่น การควบรวมกิจการ การปรับโครงสร้าง การซื้อกิจการ โดยการใช้หนี้หรือเงินกู้ เป็นต้น โดยครอบคลุมทั้งบริษัทจดทะเบียนและบริษัทที่ยังไม่ได้จดทะเบียนด้วย

(2) พิจารณาคําขออนุญาตและตรวจสอบคุณสมบัติของผู้ขออนุญาตเกี่ยวกับ ตราสารทุนและตราสารที่คล้ายทุน ใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ตราสารแสดงสิทธิการฝาก หลักทรัพย์ และตราสารกึ่งทุน เพื่อให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และตรวจสอบความถูกต้อง ครบถ้วนเพียงพอของข้อมูลเพื่อให้ผู้ลงทุนใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุน 

(3) กํากับดูแลการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ ซึ่งรวมถึงการวางหลักเกณฑ์ กํากับดูแล การพิจารณาคําขอ การผ่อนผัน และการเปิดเผยข้อมูล

(4) ติดตามการทํารายการที่เกี่ยวโยงกัน การได้มาและจําหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

(5) สอบทานการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ภายหลังการเสนอขาย หลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตจากสํานักงานแล้ว

(6) พิจารณาเรื่องร้องเรียน และกรณีที่สงสัยว่าอาจมีการกระทําความผิดที่เกี่ยวข้อง กับกรณีตาม (2) - (5) แต่ไม่รวมถึงกรณีที่เข้าข่ายเป็นการกระทําอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขาย หลักทรัพย์ รวมทั้งมีหน้าที่รวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับการทําหน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ประเมินราคาทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับการดําเนินการดังกล่าว ทั้งนี้ เฉพาะกรณีที่ไม่ต้องใช้ ความเชี่ยวชาญในการตรวจสอบเชิงลึก 

(7) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๒๒ ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 2 มีหน้าที่ 

(1) ส่งเสริมและพัฒนาภาคธุรกิจในการปรับตัวเพื่อให้แข่งขันได้ เช่น การควบรวมกิจการ การปรับโครงสร้าง การซื้อกิจการโดยการใช้หนี้หรือเงินกู้ เป็นต้น โดยครอบคลุมทั้งบริษัทจดทะเบียนและบริษัทที่ยังไม่ได้จดทะเบียนด้วย

(2) พิจารณาคําขออนุญาตและตรวจสอบคุณสมบัติของผู้ขออนุญาตเกี่ยวกับ ตราสารทุนและตราสารที่คล้ายทุน ใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ตราสารแสดงสิทธิการฝาก หลักทรัพย์ และตราสารกึ่งทุน เพื่อให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และตรวจสอบความถูกต้อง ครบถ้วนเพียงพอของข้อมูลเพื่อให้ผู้ลงทุนใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุน

(3) กํากับดูแลการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ ซึ่งรวมถึงการวางหลักเกณฑ์ กํากับดูแล การพิจารณาคําขอ การผ่อนผัน และการเปิดเผยข้อมูล

(4) ติดตามการทํารายการที่เกี่ยวโยงกัน การได้มาและจําหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

(5) สอบทานการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ภายหลังการเสนอขาย หลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตจากสํานักงานแล้ว

(6) พิจารณาเรื่องร้องเรียน และกรณีที่สงสัยว่าอาจมีการกระทําความผิดที่เกี่ยวข้อง กับกรณีตาม (2) - (5) แต่ไม่รวมถึงกรณีที่เข้าข่ายเป็นการกระทําอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขาย หลักทรัพย์ รวมทั้งมีหน้าที่รวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับการทําหน้าที่ของที่ปรึกษาทางการเงิน และ บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินในตลาดทุนที่เกี่ยวข้องกับการดําเนินการดังกล่าว ทั้งนี้ เฉพาะกรณี ที่ไม่ต้องใช้ความเชี่ยวชาญในการตรวจสอนเชิงลึก

(7) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๒๓ ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ 3 มีหน้าที่

(1) ศึกษาและเสนอนโยบายในการส่งเสริมให้ตลาดทุนเป็นทางเลือก ในการระดมทุน รวมทั้งออกหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

(2) วางนโยบายเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารทุน ตราสารที่คล้ายทุน ใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ตราสารแสดงสิทธิการฝากหลักทรัพย์ ตราสารกึ่งทุน

(3) วางนโยบายพิจารณาคําขออนุญาตและตรวจสอบคุณสมบัติของผู้ขออนุญาต เกี่ยวกับกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และทรัสต์ เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน รวมทั้งกํากับดูแลการดําเนินการภายหลัง การจัดตั้งและ เสนอขายกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ ทรัสต์ เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1) กองทุนรวม อสังหาริมทรัพย์เพื่อแก้ไขปัญหาในระบบสถาบันการเงิน (กอง 2) กองทุนรวมเพื่อแก้ไขปัญหา ในระบบสถาบันการเงิน (กอง 3) และกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์และสิทธิเรียกร้อง (กอง 4) เพื่อให้เป็นไปตามกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และตรวจสอบความถูกต้องครบถ้วนเพียงพอของข้อมูล เพื่อให้ผู้ลงทุนใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุน

(4) วางนโยบายเกี่ยวกับการทําหน้าที่ของตัวกลางในกระบวนการออกและ เสนอขายหลักทรัพย์ ได้แก่ ที่ปรึกษาทางการเงิน บริษัทประเมินมูลค่าทรัพย์สินในตลาดทุน ผู้จัดการกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน และพิจารณาคําขอความเห็นชอบตัวกลางดังกล่าว รวมทั้งตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการ กองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน

(5) พิจารณาข้อร้องเรียนและกรณีที่สงสัยว่าอาจมีการกระทําความผิดที่เกี่ยวข้องกับ กรณีตาม (3) แต่ไม่รวมถึงกรณีที่เข้าข่ายเป็นการกระทําอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ รวมทั้งมีหน้าที่รวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่บกพร่องของตัวกลางที่เกี่ยวข้องกับ การดําเนินการดังกล่าว ทั้งนี้ เฉพาะกรณีที่ไม่ต้องใช้ความเชี่ยวชาญในการตรวจสอบเชิงลึก 

(6) จัดการระบบฐานข้อมูลเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ การดําเนินการภายหลังการเสนอหลักทรัพย์ และการทําหน้าที่ของตัวกลางในกระบวนการออก และเสนอขายหลักทรัพย์

(*7*) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๒๔ ฝ่ายจัดการและวิเคราะห์ข้อมูลตลาดทุน มีหน้าที่

(1) เสนอแนะนโยบาย บทบาทหน้าที่ ความรับผิดชอบ และขอบเขตอํานาจ ในการตัดสินใจที่เกี่ยวข้องกับการบริหารจัดการข้อมูล รวมถึงแนวทางการรักษาความปลอดภัยข้อมูลสําคัญ

(2) วางแผน ดําเนินการ และบริหารจัดการข้อมูล ออกแบบและพัฒนาคลังข้อมูล รวมถึงพัฒนาเครื่องมือในการวิเคราะห์และเรียกดูข้อมูล เพื่อให้สํานักงานมีข้อมูลสารสนเทศ ในการตัดสินใจเชิงนโยบาย และสนับสนุนงานของส่วนงานต่าง ๆ และการเผยแพร่ข้อมูลต่อสาธารณชน

(3) พัฒนาการวิเคราะห์ข้อมูลเชิงลึกและเครื่องมือที่จําเป็นในการวิเคราะห์ เชิงลึกเพื่อให้สํานักงานมีข้อมูลสารสนเทศในการตัดสินใจเชิงนโยบายเป็นหลัก

(4) สนับสนุนและให้คําแนะนําแก่ส่วนงานในการจัดทํารายงาน รวมถึง การออกแบบและปรับปรุงระบบงานและกระบวนการทํางานที่เกี่ยวข้องกับข้อมูล เพื่อเพิ่ม ประสิทธิภาพในการบริหารจัดการข้อมูล

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๒๕ ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน 1 มีหน้าที่

(1) ตรวจสอบและรวบรวมข้อเท็จจริง ตลอดจนพยานหลักฐานที่เกี่ยวกับ การกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์และการกระทําความผิดในมาตรา ที่สําคัญอื่น ๆ หรือการกระทําผิดอื่นซึ่งจําเป็นต้องใช้ความเชี่ยวชาญหรือใช้อํานาจพนักงานเจ้าหน้าที่ ในการตรวจสอบเชิงลึก

(2) นําเสนอผลสรุปการตรวจสอบและความเห็น รวมถึงประเด็นข้อกฎหมาย ให้คณะกรรมการด้านตรวจสอบและคดีพิจารณาก่อนจะเสนอสํานักงาน

(3) ประสานงานและสนับสนุนด้านข้อมูลกับฝ่ายคดี พนักงานสอบสวน และ พนักงานอัยการ สําหรับการดําเนินการทางอาญา และร่วมกับฝ่ายคดีในการฟ้องผู้กระทําผิดต่อศาล เพื่อกําหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง สําหรับการดําเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง

(4) กํากับและดูแลตลาดหลักทรัพย์ และตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในส่วน ที่เกี่ยวข้องกับการกํากับดูแลการซื้อขาย และการป้องกันการกระทําอันไม่เป็นธรรมในตลาดทุน

(5) ติดตามข่าวสารและพิจารณาเรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวกับการกระทํา อันไม่เป็นธรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์

(6) จัดการระบบฐานข้อมูลลักษณะต้องห้ามของบุคคลที่เกี่ยวข้อง จากการดําเนินคดี

(7) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๒๖ ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน 2 มีหน้าที่

(1) ตรวจสอบและรวบรวมข้อเท็จจริง ตลอดจนพยานหลักฐานเกี่ยวกับการกระทํา อันฝ่าฝืนหรือกระทําผิดกฎหมายในลักษณะการบริหารงานที่เป็นการฉ้อโกง และการปฏิบัติหน้าที่ โดยไม่ใช้ความระมัดระวังหรือไม่ซื่อสัตย์สุจริต ซึ่งจําเป็นต้องใช้ความเชี่ยวชาญหรือใช้อํานาจ พนักงานเจ้าหน้าที่ในการตรวจสอบเชิงลึก

(2) นําเสนอผลสรุปการตรวจสอบและความเห็น รวมถึงประเด็นข้อกฎหมาย ให้คณะกรรมการด้านตรวจสอบและคดีพิจารณาก่อนจะเสนอสํานักงาน

(3) ประสานงานและสนับสนุนด้านข้อมูลกับฝ่ายคดี พนักงานสอบสวน และ พนักงานอัยการ สําหรับการดําเนินการทางอาญา และร่วมกับฝ่ายคดีในการฟ้องผู้กระทําผิดต่อศาล เพื่อกําหนดมาตรการลงโทษทางแพ่ง สําหรับการดําเนินมาตรการลงโทษทางแพ่ง

(4) จัดการระบบฐานข้อมูลลักษณะต้องห้ามของบุคคลที่เกี่ยวข้องจากการดําเนินคดี 

(5) ประสานงานกับตลาดหลักทรัพย์และหน่วยงานอื่น เช่น สํานักงานป้องกันและ ปราบปรามการฟอกเงิน และการประสานงานกับหน่วยงานต่างประเทศ เพื่อให้ความช่วยเหลือและ ดําเนินการตามบันทึกความร่วมมือระหว่างหน่วยงานที่มีร่วมกัน 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๒๗ ฝ่ายตรวจสอบภายใน มีหน้าที่

(1) ตรวจสอบ สอบทาน และประเมินด้วยวิธีการตามมาตรฐานการตรวจสอบภายใน เพื่อให้มีความเชื่อมั่นเกี่ยวกับความเพียงพอและประสิทธิผลของกระบวนการกํากับดูแล กิจการที่ดี การบริหารความเสี่ยง และการควบคุมภายใน ซึ่งรวมถึงความเสี่ยงและการควบคุมภายใน ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ตลอดจนการปฏิบัติตามนโยบาย ก.ล.ต. องค์กรปลอดคอร์รัปชั่น

(2) ให้คําปรึกษาหรือข้อเสนอแนะแก่ส่วนงานต่าง ๆ เพื่อปรับปรุงกระบวนการ กํากับดูแลกิจการที่ดี การบริหารความเสี่ยง และการควบคุมภายใน ซึ่งรวมถึงความเสี่ยงและ การควบคุมภายในด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ตลอดจนการปฏิบัติตามนโยบาย ก.ล.ต. องค์กร ปลอดคอร์รัปชั่น

(3) รายงานผลการปฏิบัติงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ (4) ปฏิบัติงานด้านเลขานุการของคณะกรรมการตรวจสอบ

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๒๘ ฝ่ายตราสารหนี้ มีหน้าที่

(1) กําหนดนโยบายในการพัฒนาและกํากับดูแลตลาดตราสารหนี้ รวมถึง การส่งเสริมและสนับสนุนให้มีการออกตราสารหนี้ประเภทใหม่ๆ และกํากับดูแลความเสี่ยง ที่เกี่ยวข้อง

(2) กําหนดหลักเกณฑ์และพิจารณาคําขออนุญาตเกี่ยวกับการออกและเสนอขาย ตราสารหนี้ หุ้นกู้อนุพันธ์ และใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และกํากับดูแลตัวกลางที่เกี่ยวข้องกับ

ตราสารหนี้ ได้แก่ ที่ปรึกษาการเงิน ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้นายทะเบียนหุ้นกู้ และทรัสตีสําหรับหุ้นกู้และ ศุกก ซึ่งรวมถึงการกําหนดหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง การให้ความเห็นชอบผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าว การกํากับดูแล และการพิจารณาเรื่องร้องเรียน

(3) กํากับดูแลการปฏิบัติหน้าที่ของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ผู้ค้าตราสารหนี้ นายหน้าระหว่างผู้ค้าตราสารหนี้ และสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ ให้ได้มาตรฐานและแข่งขันได้ ในระดับสากล ซึ่งรวมถึงการกําหนดหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง การให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ของสมาคม ตลาดตราสารหนี้ไทย การพิจารณาเรื่องร้องเรียนและการตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ของหน่วยงาน ดังกล่าว

(4) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๒๙ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล มีหน้าที่

(1) ศึกษาและติดตามเทคนิคการบริหารจัดการเกี่ยวกับการดําเนินงาน ด้านพนักงานใหม่ ๆ เพื่อนํามาปรับใช้ในงานสํานักงาน

(2) รับผิดชอบงานด้านบริหารบุคคลของสํานักงาน ซึ่งรวมถึงการจัดโครงสร้าง องค์กร จัดทําแผนอัตรากําลัง การสรรหาพนักงาน การประเมินผล การจ่ายค่าตอบแทนและสวัสดิการ 

(3) รับผิดชอบงานด้านการพัฒนาพนักงาน รวมถึงการพัฒนาภาวะผู้นําสําหรับ ผู้บริหาร การฝึกอบรม การพัฒนาสายงานอาชีพ การพัฒนาพนักงานที่มีศักยภาพและการจัดทําแผน สืบทอดตําแหน่ง รวมถึงการสร้างวัฒนธรรมการเรียนรู้

(4) สร้างความสัมพันธ์ที่ดีระหว่างพนักงาน รวมถึงการสื่อสารและเสริมสร้าง สภาพแวดล้อมการทํางานให้เป็นองค์กรน่าทํางาน

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๐ ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร มีหน้าที่

(1) ติดตามและนําเสนอการเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการทางด้านเทคโนโลยี สารสนเทศและการสื่อสาร ทั้งในประเทศและต่างประเทศ เพื่อให้มีการนําระบบเทคโนโลยี สารสนเทศและการสื่อสารมาใช้ในงานด้านต่าง ๆ ของสํานักงานอย่างมีประสิทธิภาพ 

(2) ศึกษา ติดตาม และให้ความรู้แก่พนักงานเกี่ยวกับการประยุกต์ใช้เทคโนโลยี ในตลาดทุน รวมถึงประเมินผลกระทบในด้านการกํากับดูแลของสํานักงาน และให้การสนับสนุน ส่วนงานที่เกี่ยวข้องในการกําหนดมาตรการรองรับอย่างเหมาะสม

(3) บริหารจัดการโครงสร้างพื้นฐานการบริหารการจัดการเครือข่ายข้อมูล และความมั่นคงปลอดภัยด้านสารสนเทศ 

(4) วิเคราะห์ จัดหา และออกแบบระบบงานเพื่อการใช้งานภายในและให้บริการ ต่อบุคคลภายนอก 

(5) ให้คําปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ เกี่ยวกับเทคโนโลยีสารสนเทศและ การสื่อสาร 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๑ ฝ่ายนโยบายธุรกิจจัดการลงทุน มีหน้าที่

(1) เสนอแนะนโยบายเพื่อการพัฒนาและกํากับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการจัดการลงทุน ซึ่งได้แก่ กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ และ ธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจจัดการลงทุน (เช่น ผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวม ผู้รับฝากทรัพย์สิน กองทุนส่วนบุคคล (ไม่รวมศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และบริษัทในกลุ่มตลาดหลักทรัพย์) เป็นต้น) การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทนายหน้า ค้า และจัดจําหน่ายหน่วยลงทุน รวมถึง ออกหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง

(2) พิจารณาคําขออนุญาตที่เกี่ยวข้องกับการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม รวมทั้งการตอบข้อหารือที่เกี่ยวข้อง

(3) ติดตามและวิเคราะห์ภาวะตลาดทุนและการลงทุนของกองทุนรวม เพื่อเตรียมรับ สถานการณ์ เสนอแนะนโยบายแก้ไขปัญหา รวมถึงวางแนวทางเพื่อจํากัดความเสียหายและป้องกัน มิให้เกิดผลกระทบต่อความเชื่อมั่นของอุตสาหกรรมกองทุนรวมและตลาดทุนโดยรวม 

(4) ประสานงานและกํากับดูแลการทําหน้าที่ของสมาคมหรือองค์กรกํากับดูแล ตนเองในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกิจจัดการลงทุน และธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจําหน่ายหน่วยลงทุน ซักซ้อม สื่อสาร และตอบข้อหารือผู้ประกอบธุรกิจ รวมทั้งประสานงานกับองค์กรอื่นที่เกี่ยวข้อง 

(5) สนับสนุนการเสนอขายกองทุนรวมข้ามประเทศ โดยมองหาโอกาส อํานวยความสะดวก และช่วยลดอุปสรรคให้แก่บริษัทจัดการ รวมทั้งประสานงานกับหน่วยงาน กํากับดูแลด้านตลาดทุนในต่างประเทศ

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๒ ฝ่ายนโยบายธุรกิจตัวกลาง มีหน้าที่

(1) เสนอแนะนโยบายในการพัฒนาและกํากับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทตราสารทุน นายหน้าและจัดจําหน่ายตราสารหนี้ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจการให้ สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล รวมถึงการออกหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง

(2) กํากับดูแลผู้ประกอบธุรกิจเฉพาะสินค้าเกษตร และบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ตั้งแต่การให้ใบอนุญาต ให้ความเห็นชอบ อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่และบุคลากร ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหาร นักวิเคราะห์ รวมถึงผู้แนะนําการลงทุน ที่อยู่ภายใต้สังกัดของผู้ประกอบธุรกิจ รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ และพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทําความผิดที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจและบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ 

(3) ติดตามดูแลการบริหารความเสี่ยงในด้านฐานะการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ประเภทตราสารทุน ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจสินค้าเกษตร และธุรกิจสินทรัพ*ย์*ดิจิทัลในภาพรวม ทั้งนี้ เพื่อมิให้กระทบต่อลูกค้า ระบบการชําระราคาและส่งมอบ ตลอดจน ความเชื่อมั่นของตลาดทุนโดยรวม 

(4) กํากับดูแลตลาดหลักทรัพย์และบริษัท ตลาดสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) ในส่วนที่เกี่ยวกับการออกกฎเกณฑ์ในการกํากับดูแลสมาชิก เช่น การพิจารณาให้ ความเห็นชอบกฎเกณฑ์สําคัญๆ ในการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายหลักทรัพย์ ในตลาด รวมถึงการมีส่วนร่วมเข้าตรวจสอบ 

(5) ประสานงานกับสมาคมผู้ประกอบธุรกิจหรือองค์กรอื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อเรียนรู้ รับฟังข้อมูลอย่างเปิดใจ รวมถึงการให้ความเห็นชอบประกาศหรือแนวทางของสมาคมหรือองค์กร ดังกล่าว 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๓ ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและธรรมาภิบาลองค์กร มีหน้าที่

(1) เสนอแนะนโยบาย แนวทาง และการนําหลักธรรมาภิบาล การบริหาร ความเสี่ยง การปฏิบัติตามกฎหมาย บูรณาการเข้ากับกระบวนการทํางาน การตัดสินใจของ ทั้งสํานักงาน เพื่อพัฒนาสู่องค์กรแห่งความยั่งยืน และการเป็นหน่วยงานกํากับดูแลที่เป็นไป ตามมาตรฐานสากล

(2) จัดทํากรอบนโยบายและแผนการบริหารความเสี่ยงองค์กร และแผนบริหาร ความต่อเนื่องในการดําเนินงาน โดยอิงมาตรฐานสากล

(3) จัดทําแผนการบริหารความเสี่ยง รายงานความคืบหน้าการปฏิบัติตามแผน ผลสัมฤทธิ์ผลของการบริหารจัดการความเสี่ยงต่อผู้บริหารระดับสูง คณะอนุกรรมการกํากับดูแล ความเสี่ยง และคณะกรรมการ ก.ล.ต. 

(4) เสนอแนะแนวทาง สนับสนุน และให้คําแนะนําแก่ส่วนงานในการออกแบบ และปรับปรุงกระบวนการทํางาน รวมถึงจัดให้มีสถาปัตยกรรมองค์กร เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ ในการบริหารจัดการองค์กร 

(5) สนับสนุน ติดตาม ให้ความรู้ คําาแนะนําแก่ส่วนงานและพนักงาน ในเรื่องธรรมาภิบาล การบริหารความเสี่ยง และกระบวนการทํางาน ให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ และนโยบายขององค์กร 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๔ ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ มีหน้าที่

(1) ศึกษา กําหนดท่าที่นโยบายและยุทธศาสตร์ของตลาดทุนไทย และท่าทีกลยุทธ์ กับตลาดทุนต่างประเทศ ทั้งในระดับภูมิภาค พหุภาคี และทวิภาคี เพื่อให้ตลาดทุนไทยแข่งขันได้ ในระดับสากลและมีความน่าเชื่อถือ สามารถตอบสนองการพัฒนาเศรษฐกิจและความสามารถ ในการแข่งขันของประเทศ 

(2) ติดตามการเปลี่ยนแปลงมาตรฐานสากลสําคัญในตลาดทุนและพัฒนาการ ของตลาดทุนต่างประเทศ เพื่อสนับสนุนส่วนงานต่าง ๆ ในการปรับปรุงแนวทางการกํากับดูแลของ สํานักงานให้เทียบเคียงได้กับมาตรฐานสากล 

(3) จัดทําแผนกลยุทธ์ของสํานักงานและดําเนินการด้านการต่างประเทศ ให้สอดรับ กับยุทธศาสตร์ชาติ แผนพัฒนาตลาดทุนไทย วิสัยทัศน์ พันธกิจ และวัตถุประสงค์ของสํานักงาน

(4) ส่งเสริมและสนับสนุน ให้ความรู้ และผลักดันให้ทุกส่วนงานมีการดําเนินการ ติดตาม ประเมินผลและรายงานตามแผนกลยุทธ์ที่กําหนด

(5) พัฒนาระบบการบริหารจัดการความเสี่ยงด้านตลาดทุน ให้เป็นไปตาม มาตรฐานสากล โดยส่งเสริมและสนับสนุนส่วนงานที่เกี่ยวข้องในการวิเคราะห์ ติดตาม ควบคุมและ ลดความเสี่ยงในตลาดทุน และประสานงานกับหน่วยงานภายนอกเพื่อบริหารจัดการความเสี่ยงที่อาจ กระทบต่อระบบการเงินร่วมกัน แต่ไม่รวมการบริหารความเสี่ยงขององค์กร 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานในการประชุมหรือทํางานร่วมระหว่าง หน่วยงานกํากับดูแลที่เกี่ยวข้อง 

(7) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย 


ข้อ ๓๕ ฝ่ายวิจัย มีหน้าที่ 

(1) ให้บริการด้านงานวิจัยเชิงนโยบายที่สอดคล้องกับพันธกิจและวิสัยทัศน์ของ สํานักงาน โดยจัดให้มีการศึกษา วิเคราะห์วิจัยและพัฒนาองค์ความรู้ในด้านพัฒนาการต่าง ๆ ของตลาดทุน รวมถึงโอกาสและปัจจัยเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง เพื่อใช้ในงานด้านนโยบายของสํานักงาน

(2) ให้คําปรึกษาและร่วมเป็นคณะทํางานกับส่วนงานและหน่วยงานต่าง ๆ ในประเด็นที่เกี่ยวข้องหรือต่อยอดงานวิจัย รวมทั้งสนับสนุนด้านเทคนิคและการวิเคราะห์ แก่ส่วนงานต่าง ๆ ในเรื่องที่เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และกลไกในตลาดทุน 

(3) เผยแพร่และแลกเปลี่ยนผลงานวิจัยกับหน่วยงานต่าง ๆ เช่น การเข้าร่วม และจัดประชุมสัมมนาเกี่ยวกับตลาดทุน เป็นต้น

(4) พบปะ สื่อสาร เรียนรู้ สร้างความเข้าใจกับผู้ที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ เพื่อเป็นการสร้าง ความสัมพันธ์ที่ดีกับหน่วยงานต่าง ๆ และนํามาสู่การพัฒนางานวิจัยเชิงนโยบาย

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๖ ฝ่ายส่งเสริมความรู้ตลาดทุนและศูนย์ประสานงานต่างจังหวัด มีหน้าที่

(1) เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้ที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุนแก่ประชาชน ซึ่งประกอบด้วยผู้สนใจลงทุน ผู้ลงทุน รวมถึงกรรมการและสมาชิกของกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ และผู้ที่ต้องการระดมทุน

(2) ส่งเสริมและพัฒนาความรู้ด้านการเงิน การลงทุน การระดมทุน และตลาดทุน ให้แก่กลุ่มเป้าหมายตาม (1) ผ่านโครงการ สื่อ และเครื่องมือสนับสนุนการพัฒนาความรู้ ตลอดจน การออกไปพบปะประชาชนในพื้นที่ เพื่อให้เกิดผลสัมฤทธิ์อย่างเป็นรูปธรรม 

(3) พัฒนาเครือข่ายภาคประชาชนด้านตลาดทุนในต่างจังหวัด เพื่อช่วยเหลือ และสนับสนุนการทํางานของสํานักงานในพื้นที่ และสนับสนุนการทํางานแบบมีส่วนร่วมกับ ภาคประชาชน 

(4) เป็นศูนย์กลางประสานงาน และทํางานแบบบูรณาการกับหน่วยงานทั้งภาครัฐ ภาคเอกชน และเครือข่ายภาคประชาชนในจังหวัดต่างๆ ในด้านการให้ความรู้ การให้คําแนะนํา รวมถึงการจัดกิจกรรมต่าง ๆ เกี่ยวกับตลาดทุน 

(5) ติดตามการเปลี่ยนแปลงและแนวโน้มของสถานการณ์ในตลาดทุน ผลิตภัณฑ์ ด้านตลาดทุนใหม่ ๆ ศึกษาพฤติกรรมของผู้ลงทุน เพื่อทําความเข้าใจความเสี่ยงที่จะเกิดขึ้นกับ ผู้ลงทุน และสามารถใช้เครื่องมือที่เหมาะสมและหลากหลายในการสร้างความรู้ ความเข้าใจ ป้องกัน หรือป้องปรามโอกาสเกิดความเสียหายที่จะเกิดขึ้นแก่ผู้ลงทุน

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๗ ฝ่ายส่งเสริมเทคโนโลยีทางการเงิน มีหน้าที่

(1) ติดตาม ศึกษาพัฒนาการและผลกระทบของนวัตกรรม เทคโนโลยี ทางการเงิน และรูปแบบทางธุรกิจใหม่ ๆ ทั้งในประเทศและต่างประเทศที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน และสินทรัพย์ดิจิทัล วิเคราะห์และเสนอท่าทีนโยบาย แนวทางการพัฒนาและกํากับดูแลที่เหมาะสม และเอื้อต่อการพัฒนาตลาดทุนหรือสินทรัพย์ดิจิทัลในไทย

(2) ผลักดัน ดําเนินการ และร่วมมือกับผู้เกี่ยวข้องต่าง ๆ ทั้งภายในและภายนอก สํานักงาน เพื่อทําให้เกิดระบบนิเวศ และแนวทางดําเนินการซึ่งสนับสนุนให้นวัตกรรมทางการเงิน ที่เป็นประโยชน์เกิดขึ้นได้จริงในไทย รวมทั้งให้คําแนะนําเบื้องต้นกับผู้เกี่ยวข้องภายนอกเกี่ยวกับ การให้บริการโดยใช้เทคโนโลยีทางการเงิน

(3) เสนอนโยบาย ออกหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง และให้ความเห็นชอบผู้ให้บริการ ระบบคราวด์ฟันคิง รวมถึงผู้ที่เกี่ยวข้อง เช่น นายทะเบียน เป็นต้น 

(4) ให้ความรู้กับผู้เกี่ยวข้องทั้งภายในและภายนอกเกี่ยวกับนวัตกรรม เทคโนโลยี ทางการเงินและรูปแบบทางธุรกิจใหม่ ๆ ทั้งในประเทศและต่างประเทศที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน และสินทรัพย์ดิจิทัล รวมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับการดําเนินการกรณีที่มีการประกอบธุรกิจ โดยไม่ได้รับอนุญาต 

(5) ปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายที่อยู่ในรูปแบบโทเคนดิจิทัล ดังนี้ 

(ก) ออกและแก้ไขประกาศที่เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายที่อยู่ใน รูปแบบโทเคนดิจิทัล และผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล

(ข) พิจารณาคําขออนุญาตและตรวจสอบคุณสมบัติของผู้ขออนุญาต ออกและเสนอขายที่อยู่ในรูปแบบโทเคนดิจิทัล เพื่อให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง ตรวจสอบ ความถูกต้องครบถ้วนเพียงพอของข้อมูลเพื่อให้ผู้ลงทุนใช้ประกอบการตัดสินใจลงทุน รวมทั้ง สอบทานการเปิดเผยข้อมูลของผู้ออกและเสนอขายดังกล่าวภายหลังการเสนอขาย

(ค) พิจารณาและเสนอความเห็นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อให้ ความเห็นชอบผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล

(ง) ติดตามและพิจารณาดําเนินการเบื้องต้นเกี่ยวกับผู้ออกและเสนอขาย ที่อยู่ในรูปแบบโทเคนดิจิทัลที่ไม่ได้รับอนุญาต และประสานงานกับสายงานบังคับใช้กฎหมาย เพื่อดําเนินการทางกฎหมายต่อไป

(จ) พิจารณาเรื่องร้องเรียน และรวบรวมข้อมูลกรณีที่สงสัยว่าผู้ให้บริการระบบ เสนอขายโทเคนดิจิทัลอาจมีการปฏิบัติหน้าที่บกพร่อง รวมทั้งพิจารณาข้อบกพร่องและมาตรการ 

ลงโทษผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทัล 

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๘ ฝ่ายส่งเสริมธรรมาภิบาลและความยั่งยืน มีหน้าที่

(1) กําหนดแนวทางและมาตรการเพื่อเสริมสร้างการประกอบธุรกิจ อย่างมีธรรมาภิบาล มีความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม เพื่อสร้างคุณค่าอย่างยั่งยืนของ บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 

(2) กําหนดแนวทางและดําเนินการเพื่อสนับสนุนให้เกิดแรงผลักดันจากภาคสังคม โดยเฉพาะผู้ลงทุนสถาบัน ให้บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ดําเนินการตาม (1)

(3) ดําเนินการหรือสนับสนุนหน่วยงานที่เกี่ยวข้องให้จัดทําคู่มือ เครื่องมือ ช่วยให้ความรู้ในเรื่องตาม (1) และ (2) แก่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ผู้ลงทุนสถาบัน หน่วยงาน หรือบุคลากรที่เกี่ยวข้อง

(4) ดําเนินการหรือสนับสนุนหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในการเสริมสร้างการต่อต้าน ทุจริตและคอร์รัปชันของบริษัทจดทะเบียนและผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน ตลอดจนสํานักงาน

(5) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๓๙ ฝ่ายสื่อสารและบริการผู้ลงทุน มีหน้าที่

(1) ติดตามข้อมูลข่าวสาร กําหนดท่าทึกลยุทธ์ ดําเนินการสื่อสาร และให้คําปรึกษา แก่ผู้บริหารระดับสูงในประเด็นที่เป็นข่าว รวมทั้งจัดเตรียมร่างข่าวและงานสื่อมวลชนสัมพันธ์ โดยทํางานร่วมกับโฆษกของสํานักงาน

(2) กําหนดกลยุทธ์และดําเนินการบริหารจัดการภาพลักษณ์ของสํานักงาน การสื่อสารทั้งภายในและภายนอก การประชาสัมพันธ์ผ่านสื่อ การเขียนบทความ การจัดทํา สื่อสิ่งพิมพ์ สื่อออนไลน์ การบริหารจัดการสื่อโซเชียลของสํานักงาน (เช่น เฟซบุ๊ก ทวิตเตอร์) การจัดกิจกรรมและการสร้างความสัมพันธ์กับผู้ที่เกี่ยวข้อง

(3) เป็นศูนย์กลางในการให้บริการข้อมูลสําหรับผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้อง และรับเบาะแสและเรื่องร้องเรียนจากบุคคลภายนอก ซึ่งรวมทั้งบริหารจัดการโดยประสานงานกับ ส่วนงานต่าง ๆ เพื่อมุ่งให้การดําเนินการของสํานักงานมีความรวดเร็วและช่วยยับยั้งความเสียหาย ที่เกิดขึ้นต่อผู้ลงทุน

(4) บริหารจัดการเว็บไซต์ขององค์กร เพื่อเป็นแหล่งข้อมูลเพื่อการบริการผู้ลงทุน และผู้ที่เกี่ยวข้อง

(5) บริหารจัดการการแปลข่าวประกาศและข้อมูลสําคัญอื่น ๆ เป็นภาษาอังกฤษ

(6) ปฏิบัติงานหรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของส่วนงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย


ข้อ ๔๐ สถานที่ติดต่อเพื่อขอรับข้อมูลข่าวสารของสํานักงานตั้งอยู่เลขที่ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร 10900 โทรศัพท์ 0-2033-9999 โทรสาร 0-2033-9660

การติดต่อสํานักงาน คณะกรรมการกํากับตลาดทุน หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถกระทําผ่านสํานักงานได้ตามสถานที่ทําการข้างต้น หรือทาง email: info@sec.or.th นอกจากนี้ ผู้ที่สนใจสามารถค้นหาข้อมูลข่าวสารเพิ่มเติมได้ที่ www.sec.or.th


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่ 2 มีนาคม พ.ศ. 2563 

(นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล)

เลขาธิการ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์