ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 17/2543

เรื่อง  กําหนดปัจจัยในการพิจารณาความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็น

ลักษณะต้องห้ามสําหรับบุคคลที่ขอรับหรือได้รับความเห็นชอบ

เป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล

                              

 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 9 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กน. 16/2543   เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล  ลงวันที่ 4 เมษายน พ.ศ. 2543   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    "ผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล" หมายความว่า  กรรมการหรือพนักงานของบริษัทจัดการที่ได้รับมอบหมายจากบริษัทจัดการนั้นให้มีอํานาจตัดสินใจลงทุนเพื่อแสวงหาผลประโยชน์จากหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นให้แก่ลูกค้า

                    "บริษัทจัดการ"  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                    "ลูกค้า" หมายความว่า  บุคคลหรือคณะบุคคลที่มอบหมายให้บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคล   ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทจัดการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นกองทุนสํารองเลี้ยงชีพคําว่า "ลูกค้า" หมายความถึง กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ

                    "ประกาศ ที่ กน. 16/2543"  หมายความว่า  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ กน. 16/2543   เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการกองทุนส่วนบุคคลของผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล  ลงวันที่  4 เมษายน พ.ศ. 2543

                    "สํานักงาน"  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ เพื่ออนุวัติให้เป็นไปตามข้อ 9 วรรคสอง แห่งประกาศ ที่ กน. 16/2543สํานักงานจึงกําหนดให้ใช้ปัจจัยต่อไปนี้ในการพิจารณาระดับความร้ายแรงของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคคลที่ขอรับหรือได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล

                    (1) ปัจจัยหลัก  ซึ่งหมายถึง ข้อเท็จจริงประเภทที่สํานักงานให้น้ําหนักในการพิจารณามากกว่าข้อเท็จจริงอื่น ได้แก่

                         (ก) ขอบเขตของผลกระทบจากพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้าม เช่น มีผลกระทบต่อตลาดเงินหรือตลาดทุน กระทบต่อประชาชนโดยรวม หรือกระทบต่อบุคคลเฉพาะกลุ่ม เป็นต้น

                         (ข)  นัยสําคัญของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้าม เช่น จํานวนเงินที่เกี่ยวข้องปริมาณธุรกรรมที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น

                         (ค) ผู้รับประโยชน์จากผลของพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้าม

                    (2) ปัจจัยรอง  ซึ่งหมายถึง ข้อเท็จจริงประเภทที่สํานักงานใช้เพื่อการเพิ่มหรือลดน้ําหนักในการพิจารณาข้อเท็จจริงโดยรวม ได้แก่

                         (ก) ความเกี่ยวข้องของบุคคลต่อพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้าม เช่น เป็นตัวการ ผู้ใช้ หรือผู้สนับสนุน เป็นต้น

                         (ข) ความซับซ้อนของลักษณะการกระทําหรือเครื่องมือที่ใช้ในการกระทํา เช่นการใช้ชื่อบุคคลอื่น หรือการตั้งบริษัทอําพราง เป็นต้น

                         (ค) ประวัติพฤติกรรมอันเป็นลักษณะต้องห้ามในเรื่องเดียวกันในอดีต

                         (ง)  การจงใจฝ่าฝืนหรือละเลยกฎหมาย กฎ หรือระเบียบที่เกี่ยวข้อง

                         (จ)  พฤติกรรมอื่นในภายหลัง เช่น ให้ข้อเท็จจริงหรือพยานหลักฐานที่เป็นประโยชน์ต่อการพิจารณาคดีหรือการดําเนินคดี หรือปิดบังอําพรางหรือทําลายพยานหลักฐานในคดีหรือให้การเท็จ เป็นต้น


ข้อ ๓ กําหนดระยะเวลาห้ามมิให้บุคคลที่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศ ที่ กน. 16/2543ขอรับหรือได้รับความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคลมีดังต่อไปนี้

 



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| **ประเภทของลักษณะต้องห้าม** | **ระดับความ****ร้ายแรงของ****พฤติกรรม** | **ระยะเวลาสูงสุด****ที่จะพิจารณาไม่****ให้ความเห็นชอบ** |
| ข้อ  3(9) (10) (11) (12) (13) (14) หรือ (15)   แห่งประกาศ ที่ กน. 16/2543 | เล็กน้อยปานกลางรุนแรง | หนึ่งปีสามปีห้าปี |

3

 



|  |  |  |
| --- | --- | --- |
| **ประเภทของลักษณะต้องห้าม** | **ระดับความ****ร้ายแรงของ****พฤติกรรม** | **ระยะเวลาสูงสุด****ที่จะพิจารณาไม่****ให้ความเห็นชอบ** |
| ข้อ  3(16) หรือ (17)  แห่งประกาศ ที่ กน. 16/2543 | เล็กน้อยปานกลางรุนแรง | หนึ่งปีสองปีสามปี |
| ข้อ  3(18)   แห่งประกาศ ที่ กน. 16/2543 | เล็กน้อยปานกลางรุนแรง | หกเดือนหนึ่งปีสองปี |


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  23  พฤษภาคม พ.ศ. 2543

 

 

                                                            (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                          เลขาธิการ

                                                สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์