ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สข/น.  37/2550

เรื่อง การผ่อนผันการคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน

ที่ลงทุนในตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน)

                                           

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 12 วรรคหนึ่ง และวรรคสาม แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 30/2547  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2547 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับเฉพาะกับกองทุนดังต่อไปนี้ ที่ลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน) 

                   (1)  กองทุนรวม แต่ไม่รวมถึงกองทุนรวมอีทีเอฟ

                   (2)  กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ 


ข้อ ๒ ในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยสั่งห้ามการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน) เป็นการชั่วคราวอันเนื่องจากศาลปกครองสูงสุดจะมีคําพิพากษาในวันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2550  เกี่ยวกับบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน)  ให้บริษัทจัดการใช้วิธีการคํานวณมูลค่า  และได้รับการผ่อนผันระยะเวลาหรือเลื่อนการดําเนินการดังต่อไปนี้

                   (1) ในการกําหนดมูลค่ายุติธรรมของตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน) เพื่อใช้ในการคํานวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนรวมและกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ  ให้บริษัทจัดการใช้มูลค่าตามราคาปิดของตราสารแห่งทุนดังกล่าวในวันทําการซื้อขายแรกภายหลังจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยยกเลิกการสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนเป็นการชั่วคราวนั้นแล้ว

                   (2)  ในการคํานวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวม รวมทั้งราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด  และการคํานวณจํานวนหน่วยของกองทุนสํารองเลี้ยงชีพ  ให้บริษัทจัดการได้รับการผ่อนผันหรือเลื่อนระยะเวลาการคํานวณออกไปจนกว่าบริษัทจัดการจะสามารถกําหนดมูลค่ายุติธรรมของตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน) ตาม (1) ได้

                   (3)  ในการประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุนของกองทุนรวม รวมทั้งราคาขายและราคารับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิด  ให้บริษัทจัดการได้รับการผ่อนผันการประกาศมูลค่าและราคาดังกล่าวออกไปเป็นภายในวันทําการถัดจากวันที่สามารถกําหนดมูลค่ายุติธรรมของตราสารแห่งทุนที่ออกโดยบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน) ตาม (1) ได้


ข้อ ๓ ไม่ให้นําความในข้อ 2 มาใช้บังคับในกรณีที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยสั่งห้ามการซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียนของบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน) เป็นการชั่วคราวไม่ตลอดระยะเวลาการซื้อขายในวันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2550 โดยให้บริษัทจัดการปฏิบัติตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 1/2549  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 7 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2549 ในเรื่องการคํานวณมูลค่าและการประกาศนั้นเช่นเดิม


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่     14 ธันวาคม พ.ศ. 2550   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -           ประกาศ  ณ วันที่   14 ธันวาคม พ.ศ. 2550

 

 

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ -                                                                                                                                                                                                                                                                         

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้  คือ  เนื่องจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยสั่งห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน) เป็นการชั่วคราว อันเนื่องจากศาลปกครองสูงสุดได้มีคําพิพากษาในวันที่ 14 ธันวาคม พ.ศ. 2550  เกี่ยวกับบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน)  ซึ่งเป็นผลให้ราคาล่าสุดของตราสารแห่งทุนดังกล่าวไม่เป็นตัวแทนที่ดีของมูลค่ายุติธรรม และส่งผลกระทบต่อกองทุนที่มีการลงทุนหรือมีไว้ซึ่งตราสารแห่งทุนของบริษัท ปตท. จํากัด (มหาชน)   ดังนั้น เพื่อคุ้มครองผู้ลงทุนให้ได้รับการปฏิบัติอย่างเป็นธรรมตามสิทธิที่พึงได้รับ  จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้