ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 33/2546

   เรื่อง  แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของ

กองทุนรวมวายุภักษ์

                                                                     

                   โดยที่คณะรัฐมนตรีได้มีมติให้มีการจัดตั้งกองทุนรวมวายุภักษ์ เพื่อปฏิรูปแนวทางการลงทุนของกระทรวงการคลังให้มีประสิทธิภาพและสอดคล้องกับการพัฒนาเศรษฐกิจ การออม และการลงทุนของประเทศ และเพื่อเพิ่มทางเลือกของประชาชนผู้ออมเงินในภาวะที่อัตราดอกเบี้ยเงินฝากต่ํา รวมทั้งเป็นการสนับสนุนการพัฒนาตลาดทุนของประเทศ จึงต้องกําหนดแบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ให้สอดคล้องกับลักษณะของกองทุนรวมวายุภักษ์  ดังนั้น สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์โดยอาศัยอํานาจตามความในมาตรา 123 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  จึงออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                   “กองทุนรวมวายุภักษ์”  หมายความว่า   กองทุนรวมที่จัดตั้งขึ้นตามมติคณะรัฐมนตรี เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2546

                   “บริษัทจัดการ”  หมายความว่า   บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

                   “โครงการ”  หมายความว่า   โครงการจัดการกองทุนรวมวายุภักษ์

                   “เงินลงทุน”  หมายความว่า   เงินค่าซื้อหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ โดยไม่รวมค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุนตามที่กําหนดไว้ในโครงการ (ถ้ามี)

                   “ผู้ดูแลผลประโยชน์”  หมายความว่า   ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมวายุภักษ์

                   “ผู้สอบบัญชี”  หมายความว่า   ผู้สอบบัญชีของกองทุนรวมวายุภักษ์ ซึ่งเป็นผู้ที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชี

                   “ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่บริษัทจัดการตั้งให้เป็นผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

                   “ตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน”  หมายความว่า  บุคคลที่ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุนตั้งให้เป็นตัวแทนในการจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์              

                   “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ซึ่งบริษัทจัดการจัดทําขึ้นให้มี 2 ส่วน คือ

                   (1)  ส่วนข้อมูลโครงการ

                   (2)  ส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ


ข้อ ๓ ส่วนข้อมูลโครงการ ให้ใช้รายละเอียดโครงการที่ได้รับอนุมัติจากสํานักงานเป็นหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลโครงการ


ข้อ ๔ ส่วนสรุปข้อมูลสําคัญ ให้มีรายการดังต่อไปนี้

                   (1)  ลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมวายุภักษ์ตามข้อ 5

                   (2)  ความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ตามข้อ 6

                   (3)  ตารางแสดงค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากผู้ซื้อหรือผู้ถือหน่วยลงทุนหรือกองทุนรวม  วายุภักษ์

                   (4)  คําเตือนและข้อแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน ซึ่งต้องพิมพ์ด้วยตัวพิมพ์ขนาดไม่เล็กกว่าและอ่านได้ชัดเจนกว่าข้อความทั่วไปในหนังสือชี้ชวน

                   (5)  วัน เดือน ปี ที่รวบรวมข้อมูลไว้ในหนังสือชี้ชวน

                   รายการตาม (1) ถึง (5) ให้เป็นไปตามลําดับ ยกเว้นคําเตือนตามข้อ 7(1) และ (2)  ให้จัดพิมพ์ตามที่กําหนดไว้ในข้อดังกล่าว


ข้อ ๕ รายการลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมวายุภักษ์  ให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้

                   (1)  ชื่อ ประเภท อายุของโครงการ และชนิดของหน่วยลงทุน

                   (2)  จํานวนเงินทุนของโครงการ 

                   (3)  วันที่ที่ได้รับอนุมัติให้จัดตั้งและจัดการกองทุนรวมวายุภักษ์

                   (4)  นโยบายหรือวัตถุประสงค์การลงทุน

                   (5)  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

                   (6)  วิธีการลงทุนในหน่วยลงทุน ซึ่งอย่างน้อยต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับจํานวนและราคาหน่วยลงทุนที่เสนอขาย วันที่ที่เสนอขายหน่วยลงทุน สถานที่ติดต่อซื้อขายหน่วยลงทุน และวิธีการโอนหน่วยลงทุน

                   (7) ข้อมูลเกี่ยวกับการคุ้มครองเงินลงทุนและผลตอบแทน ซึ่งอย่างน้อยต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับเงื่อนไขการคุ้มครอง จํานวนเงินที่คุ้มครอง ระยะเวลาการคุ้มครอง วันครบกําหนดระยะเวลาการคุ้มครอง 

(8) รายละเอียดเกี่ยวกับการแบ่งทรัพย์สินของกองทุนรวมวายุภักษ์ให้แก่ผู้ถือหน่วยลงทุนเมื่อสิ้นอายุโครงการ

                   (9)  ชื่อและข้อมูลติดต่อของบริษัทจัดการ ผู้ดูแลผลประโยชน์ นายทะเบียนหน่วยลงทุน 

                   รายละเอียดตาม (4) ถึง (9) ให้แสดงในรูปการตั้งคําถามและตอบคําถาม และอธิบายโดยใช้ข้อความที่ผู้ลงทุนสามารถเข้าใจได้ง่าย มีข้อมูลที่ครบถ้วนถูกต้องและชัดเจน และไม่มีลักษณะที่อาจทําให้เกิดความเข้าใจผิดหรือเป็นการบิดเบือนข้อเท็จจริง   


ข้อ ๖ รายการความเสี่ยงในการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ ให้บริษัทจัดการระบุความเสี่ยงซึ่งเป็นลักษณะพิเศษของกองทุนรวมวายุภักษ์ไว้ให้ชัดเจน รวมทั้งแนวทางการบริหารเพื่อลดความเสี่ยง (ถ้ามี) และการเปรียบเทียบความเสี่ยงและผลตอบแทนกับกองทุนรวมประเภทอื่น


ข้อ ๗ รายการคําเตือนและข้อแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหน่วยลงทุน  ให้มีคําเตือนและข้อแนะนําในเรื่องดังต่อไปนี้

                   (1) คําเตือนที่แสดงว่าการลงทุนในหน่วยลงทุนมิใช่การฝากเงิน และมีความเสี่ยงของการลงทุน  ทั้งนี้ ให้พิมพ์ไว้ในกรอบสี่เหลี่ยมที่หน้าแรก หรือปกหน้าด้านนอกในกรณีที่หนังสือชี้ชวนนั้นมีปก โดยอยู่ส่วนบนสุดหรือส่วนล่างสุด

                   (2)  คําเตือนที่แสดงว่ากองทุนรวมเป็นนิติบุคคลแยกต่างหากจากบริษัทจัดการ  ทั้งนี้ ให้พิมพ์ไว้ในกรอบสี่เหลี่ยมที่หน้าแรก หรือปกหน้าด้านนอกในกรณีที่หนังสือชี้ชวนนั้นมีปก โดยอยู่ส่วนบนสุดหรือส่วนล่างสุด

                   (3)  คําเตือนเกี่ยวกับเงื่อนไขการคุ้มครองเงินลงทุน และผลตอบแทน

                   (4)  คําแนะนําที่แสดงว่าผู้สนใจลงทุนควรศึกษาข้อมูลในหนังสือชี้ชวนให้เข้าใจก่อนซื้อหน่วยลงทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่งข้อมูลเกี่ยวกับนโยบายการลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ และเก็บไว้เป็นข้อมูลเพื่อใช้อ้างอิงในอนาคต โดยในกรณีที่มีข้อสงสัยควรสอบถามจากบริษัทจัดการ ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน หรือตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน 

                   (5)  คําแนะนําที่แสดงว่าในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนต้องการทราบข้อมูลเพิ่มเติม สามารถขอหนังสือชี้ชวนส่วนข้อมูลโครงการได้ที่บริษัทจัดการ ผู้จัดจําหน่ายหน่วยลงทุน หรือตัวแทนจําหน่ายหน่วยลงทุน


ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  31 ตุลาคม พ.ศ. 2546     

 

(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์