ประกาศ


เรื่อง การขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์


ซึ่งเกิดจากการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน


บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ลูก


ที่ อธ. 2/2542


โดยที่มาตรา 104 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


พ.ศ. 2535 บัญญัติว่า การแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการหรือผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ จะกระทําได้ต่อเมื่อ


บริษัทหลักทรัพย์ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แล้ว


เพื่อลดขั้นตอนและความซ้ําซ้อนในการขอความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบ


บุคคลที่จะทําหน้าที่ต่อเนื่องเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการแยกการประกอบธุรกิจ


เงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน หรือ


บริษัทหลักทรัพย์ลูก สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงกําหนด


แนวปฏิบัติในเรื่องดังกล่าวไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ 1 ในประกาศนี้


“ผู้บริหาร” หมายความว่า บุคคลที่บริษัทหลักทรัพย์ตั้งหรือยอมให้เป็นหรือทําหน้าที่


กรรมการหรือผู้จัดการ


“บริษัทหลักทรัพย์เดิม” หมายความว่า บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ก่อนการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ก่อนการควบบริษัท


เข้ากันไม่ว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนอยู่ด้วยหรือไม่ แล้วแต่กรณี


“บริษัทใหม่” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ใหม่ หรือบริษัทหลักทรัพย์ลูก


“บริษัทหลักทรัพย์ใหม่” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการแยก


การประกอบธุรกิจเงินทุนและธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกัน หรือบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบ


บริษัทเข้ากันไม่ว่าบริษัทหลักทรัพย์นั้นจะได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจเงินทุนอยู่ด้วยหรือไม่


แล้วแต่กรณี


“บริษัทหลักทรัพย์ลูก” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ซึ่งถูกจัดตั้งขึ้นใหม่


และถูกถือหุ้นในขั้นเริ่มแรกโดยบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งเกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน


“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


- 2 -


ข้อ 2 แนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้สําหรับการขอความเห็นชอบผู้บริหารของ


บริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งต้องเข้าเกณฑ์ทั้งหมดดังต่อไปนี้


(1) *การดํารงตําแหน่งต่อเนื่อง* บุคคลที่จะขอรับความเห็นชอบเป็นผู้บริหารของ


บริษัทใหม่ต้องเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เดิม โดย ณ เวลาที่ขอความเห็นชอบนั้น


บุคคลดังกล่าวยังคงเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เดิมอยู่ก่อนการเข้าดํารงตําแหน่งในบริษัทใหม่


(2) *ระดับตําแหน่งในบริษัทใหม่* บุคคลที่จะดํารงตําแหน่งในบริษัทใหม่ต้องมี


คุณสมบัติที่อยู่ในกลุ่มคุณสมบัติเดียวกันหรือกลุ่มคุณสมบัติที่ต่ํากว่าตําแหน่งซึ่งบุคคลนั้นเคยดํารง


อยู่ในบริษัทหลักทรัพย์เดิม โดยพิจารณาตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยเรื่อง คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ดังกรณีต่อไปนี้


(ก) บุคคลซึ่งดํารงตําแหน่งผู้จัดการที่บริษัทหลักทรัพย์เดิมจะไปดํารงตําแหน่ง


ผู้จัดการ หรือกรรมการ (มีอํานาจในการจัดการ) หรือกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทใหม่


(ข) บุคคลซึ่งดํารงตําแหน่งกรรมการ (มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทหลักทรัพย์เดิม


จะไปดํารงตําแหน่งกรรมการ (มีอํานาจในการจัดการ) หรือกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ)


ที่บริษัทใหม่


(ค) บุคคลซึ่งดํารงตําแหน่งกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทหลักทรัพย์เดิมจะไปดํารงตําแหน่งกรรมการ (ไม่มีอํานาจในการจัดการ) ที่บริษัทใหม่


(3) *ลักษณะต้องห้ามของผู้ดํารงตําแหน่ง* บุคคลที่จะขอรับความเห็นชอบไม่มีลักษณะ


ต้องห้ามตามที่กําหนดในมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535


และประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ออกตามมาตรา 103 (9) และ (10)


แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และ


(4) *การยื่นขอความเห็นชอบ* บริษัทใหม่ต้องยื่นหนังสือขอความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลเป็นผู้บริหารของบริษัทใหม่ต่อสํานักงานก่อนวันที่บริษัทใหม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ


หลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในกรณีที่บริษัทใหม่เกิดจากการควบบริษัทเข้ากัน ผู้ยื่นคําขออาจเป็นบริษัทหลักทรัพย์เดิมก็ได้


ข้อ 3 การขอความเห็นชอบบุคคลใดเป็นผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นไปตาม


หลักเกณฑ์ที่กําหนดในข้อ 2 ให้ถือว่าสํานักงานให้ความเห็นชอบการแต่งตั้งบุคคลดังกล่าวเป็นผู้บริหารตั้งแต่วันที่บริษัทใหม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์


ประกาศ ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2542


(นายปกรณ์ มาลากุล ณ อยุธยา)


เลขาธิการ


สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์