ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 21/2559

เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและ  
การยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิง   
และการจัดทําและการส่งรายงานเกี่ยวกับ  
การใช้หุ้นเป็นปัจจัยอ้างอิงเพื่อการ  
ออกหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 14 ประกอบกับข้อ 17 วรรคสองแห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 12/2559  เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ลงวันที่  4 พฤษภาคม พ.ศ. 2559 สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิง”  หมายความว่า  หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่อาจมีการชําระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนโดยการส่งมอบเป็นหุ้น

“หุ้นอ้างอิง” (underlying shares)  หมายความว่า   หุ้นรายการใดรายการหนึ่งหรือ

หลายรายการ ซึ่งบริษัทที่ออกหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงมีสิทธิส่งมอบหรือผู้ถือหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงมีสิทธิได้รับมอบเพื่อการชําระหนี้ทั้งหมดหรือบางส่วนตามหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง

“ตลาดหลักทรัพย์”  หมายความว่า  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 


ข้อ ๒ บริษัทที่ประสงค์จะออกและเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิงต้องยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน และเมื่อสํานักงานได้รับคําขอ  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว ให้บริษัทชําระค่าธรรมเนียมต่อสํานักงาน  เว้นแต่หุ้นอ้างอิงของหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงเป็นหุ้นที่มีลักษณะดังต่อไปนี้ ให้ได้รับยกเว้นไม่ต้องยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิง 

(1)  หุ้นที่เป็นองค์ประกอบของดัชนีหลักทรัพย์ SET 50 ของตลาดหลักทรัพย์

(2)  หุ้นที่ไม่ได้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

(3)  หุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ

สํานักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามวรรคหนึ่ง ภายใน 15 วันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงพร้อมเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชน

บริษัทที่ได้รับยกเว้นการยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามวรรคหนึ่งยังมีหน้าที่ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 4 และข้อ 5 ด้วย


ข้อ ๓ บริษัทที่ยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงจะได้รับแจ้งยืนยันการอนุญาต

ให้ใช้หุ้นอ้างอิงก็ต่อเมื่อสํานักงานพิจารณาเห็นว่าการใช้หุ้นอ้างอิงในกรณีดังกล่าวจะไม่ส่งผลกระทบ

ต่อเสถียรภาพหรือความน่าเชื่อถือของตลาดทุน  ทั้งนี้ สํานักงานจะคํานึงถึงวิธีการของบริษัทในการบริหารความเสี่ยงในหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิงมาประกอบการพิจารณาด้วย

ในการแจ้งยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง สํานักงานอาจกําหนดมูลค่าหรือจํานวนหุ้นอ้างอิงสูงสุดหรือระยะเวลาในการใช้หุ้นอ้างอิงก็ได้


ข้อ ๔ ในกรณีที่มีความจําเป็นเพื่อรักษาเสถียรภาพหรือความน่าเชื่อถือของตลาดทุน สํานักงานอาจดําเนินการดังต่อไปนี้ 

(1)  ยกเลิกการได้รับยกเว้นการยื่นคําขอตรวจสอบการใช้หุ้นอ้างอิงตามข้อ 2 

(2) ประกาศระงับการนําหุ้นที่ออกโดยบริษัทใดบริษัทหนึ่งมาใช้เป็นหุ้นอ้างอิง ภายใต้เงื่อนไขหรือระยะเวลาที่กําหนด (ถ้ามี) โดยการประกาศดังกล่าวจะไม่กระทบต่อหุ้นอ้างอิงของหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ได้เสนอขายต่อผู้ลงทุนไปก่อนแล้ว


ข้อ ๕ ภายหลังการเสนอขายหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงที่ใช้หุ้นอ้างอิง บริษัทต้องดําเนินการแจ้งข้อมูลดังต่อไปนี้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน

(1)  แจ้งจํานวนหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงดังกล่าวที่ขายได้  พร้อมทั้งจํานวนหุ้นอ้างอิงสําหรับหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงนั้น

(2)  แจ้งจํานวนหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงดังกล่าวที่ได้มีการไถ่ถอนแล้ว  พร้อมทั้งจํานวนหุ้นอ้างอิงสําหรับหุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝงนั้น


ข้อ ๖ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 9/2553  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการเกี่ยวกับการขอตรวจสอบและการยืนยันการอนุญาตให้ใช้หุ้นอ้างอิง และการจัดทําและส่งรายงานเกี่ยวกับการใช้หุ้นอ้างอิงเพื่อการออกหุ้นกู้อนุพันธ์ ลงวันที่ 22 เมษายน พ.ศ. 2553 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้


ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -             ประกาศ  ณ วันที่ 4 พฤษภาคม พ.ศ. 2559                            

 

 

                                                                               (นายรพี  สุจริตกุล)

                                                                                    เลขาธิการ

                                                     สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์