ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สข/น.  15/2553

เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน

(ฉบับที่  3)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย ประกอบกับข้อ 19(6) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 45/1 ในส่วนที่ 7 การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ ของหมวด 1 หลักเกณฑ์ทั่วไป ในภาค 2 การจัดการกองทุนรวม แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 

                   “ข้อ 45/1   การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการโดยขอความเห็นชอบต่อสํานักงาน นอกเหนือจาก

ข้อ 48 และ ข้อ 49 ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคําขอเป็นหนังสือ พร้อมทั้งรายละเอียดของโครงการ

ที่แก้ไขเพิ่มเติมแล้ว และให้บริษัทจัดการชําระค่าธรรมเนียมตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล

การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ  เว้นแต่เป็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการตามข้อ 46 ไม่ต้องชําระค่าธรรมเนียมดังกล่าว

                   เมื่อสํานักงานได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานที่ครบถ้วนตามวรรคหนึ่งแล้ว สํานักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้บริษัทจัดการกองทุนรวมทราบภายในสามสิบวัน

                   การชําระค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง มิให้บริษัทจัดการกองทุนรวมเรียกเก็บจากกองทุนรวม”


ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ 46 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

                   “ข้อ 46  ในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการที่มีลักษณะเป็นการให้ประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกํากับตลาดทุนหรือสํานักงานกําหนด นอกจากการยื่นคําขอเป็นหนังสือ พร้อมทั้งรายละเอียดของโครงการที่แก้ไขเพิ่มเติมแล้ว ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคํารับรองของผู้ดูแลผลประโยชน์ด้วย

                   เมื่อสํานักงานได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานที่ครบถ้วนตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้ถือว่าสํานักงานให้ความเห็นชอบให้แก้ไขเพิ่มเติมโครงการได้”


ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความในข้อ 46 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

                   “ข้อ 46  ในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการที่มีลักษณะเป็นการให้ประโยชน์ต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม หรือเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการกํากับตลาดทุนหรือสํานักงานกําหนด นอกจากการยื่นคําขอเป็นหนังสือ พร้อมทั้งรายละเอียดของโครงการที่แก้ไขเพิ่มเติมแล้ว ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคํารับรองของผู้ดูแลผลประโยชน์ด้วย

                   เมื่อสํานักงานได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานที่ครบถ้วนตามวรรคหนึ่งแล้ว ให้ถือว่าสํานักงานให้ความเห็นชอบให้แก้ไขเพิ่มเติมโครงการได้”


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 มิถุนายน พ.ศ. 2553   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่   13 พฤษภาคม พ.ศ. 2553                        

 

 

 

                                                       (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

                                                                  เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ (1) กําหนดขั้นตอนการขอและการพิจารณา  
ให้ความเห็นชอบการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจากสํานักงานให้มีความชัดเจน และ (2) เพื่อปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการชําระค่าธรรมเนียม การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมให้มี  
ความเหมาะสมยิ่งขึ้น จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้