ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ที่ สน. 15/2559


เรื่อง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน


เพื่ออนาคตประเทศไทย


(ฉบับประมวล)


\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 118(1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 สํานักงานออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการจัดทํารายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานเพื่ออนาคตประเทศไทยตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานเพื่ออนาคตประเทศไทย


ข้อ 2 ในประกาศนี้


“กองทุนรวม”[1](#fn1) หมายความว่า กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานเพื่ออนาคตประเทศไทยที่จัดตั้งขึ้นตามมติคณะรัฐมนตรีเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม พ.ศ. 2558 และวันที่ 12 กรกฎาคม พ.ศ. 2559


“บริษัทจัดการ” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม


“ทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐาน” หมายความว่า ทรัพย์สินกิจการโครงสร้างพื้นฐานตามที่กําหนดในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐานเพื่ออนาคตประเทศไทย


ข้อ 2/11 รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้


(1) ในกรณีที่กองทุนรวมมีผู้ถือหน่วยลงทุนทั้งหมดเป็นกระทรวงการคลัง รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามข้อ 3 ถึงข้อ 8


(2) ในกรณีอื่นนอกจากกรณีตาม (1) รายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมให้เป็นไปตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยรายละเอียดของโครงการจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน โดยอนุโลม


ข้อ 3 โครงการจัดการกองทุนรวมต้องมีรายการที่แสดงลักษณะที่สําคัญของกองทุนรวมดังต่อไปนี้


(1) ลักษณะเฉพาะของกองทุนรวม ซึ่งเป็นไปตามข้อ 4


(2) นโยบายการลงทุนของกองทุนรวม


(3) ลักษณะของหน่วยลงทุนและการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ซึ่งเป็นไปตามตามข้อ 5


(4) ผลบังคับของโครงการจัดการกองทุนรวม ซึ่งเป็นไปตามข้อ 6


(5) การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม ซึ่งเป็นไปตามข้อ 7


(6) การเรียกเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายต่าง ๆ


(7) การเลิกกองทุนรวม ซึ่งเป็นไปตามข้อ 8


ข้อ 4 รายการลักษณะเฉพาะของกองทุนรวม ต้องมีรายละเอียดโดยสรุปของกองทุนรวมดังต่อไปนี้


(1) ชื่อโครงการจัดการกองทุนรวม


(2) ชื่อบริษัทจัดการ


(3) ชื่อผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม


(4) ชื่อนายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนรวม


(5) ประเภท วัตถุประสงค์ และอายุของกองทุนรวม


(6) มูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุน ตลอดจนสิทธิและผลประโยชน์ตอบแทนที่ผู้ถือหน่วยลงทุนได้รับ


(7) การแบ่งชนิดของหน่วยลงทุน โดยให้แสดงว่ามีชนิดเดียวหรือหลายชนิดทั้งนี้ ในกรณีที่มีการแบ่งหน่วยลงทุนเป็นหลายชนิด ให้แสดงหลักเกณฑ์และวิธีการแบ่งชนิดของหน่วยลงทุนด้วย


ข้อ 5 รายการลักษณะของหน่วยลงทุนและการจัดทําทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้


(1) ข้อกําหนดว่า หน่วยลงทุนของกองทุนรวมนี้ให้สิทธิแก่กระทรวงการคลังเท่านั้น


(2) ข้อกําหนดว่า นายทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนจะปฏิเสธการแสดงชื่อในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยลงทุนมิใช่กระทรวงการคลัง


ข้อ 6 รายการผลบังคับของโครงการจัดการกองทุนรวม ต้องมีข้อกําหนดอย่างน้อยที่แสดงว่าในกรณีที่ข้อกําหนดในโครงการจัดการกองทุนรวมขัดหรือแย้งกับหลักเกณฑ์ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ หรือคําสั่งที่ออกโดยอาศัยอํานาจแห่งกฎหมายดังกล่าว หากบริษัทจัดการได้ดําเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรือคําสั่งนั้น ให้ถือว่าบริษัทจัดการได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามโครงการจัดการกองทุนรวมแล้ว


ข้อ 7 รายการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม ต้องมีข้อกําหนดอย่างน้อยที่แสดงว่าการแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมต้องไม่ขัดหรือแย้งกับบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และคําสั่งที่ออกโดยอาศัยอํานาจแห่งกฎหมายดังกล่าว


ข้อ 8 รายการเลิกกองทุนรวม ต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้


(1) ข้อกําหนดเกี่ยวกับเหตุในการเลิกกองทุนรวม


(2) ข้อกําหนดว่า บริษัทจัดการจะเลิกกองทุนรวม เมื่อสํานักงานมีคําสั่งเลิกกองทุนรวมตามมาตรา 128 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535


ข้อ 9 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป


ประกาศ ณ วันที่ 27 เมษายน พ.ศ. 2559


(นายรพี สุจริตกุล)


เลขาธิการ


สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์





---


1.