ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กธ/น/ย. 47/2546

เรื่อง  การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต

                                        

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 (2)  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

(1) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ย. 14/2545  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่  19 กุมภาพันธ์  พ.ศ. 2545

(2) ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ย. 45/2545  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต (ฉบับที่ 2) ลงวันที่  24  ตุลาคม พ.ศ. 2545 


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“ค่าธรรมเนียม”  หมายความว่า ค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต

“รายได้”  หมายความว่า  รายได้จากการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต

“สํานักงาน”  หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ ให้บริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ ชําระค่าธรรมเนียมต่อสํานักงานโดยคํานวณจากรายได้ในอัตราร้อยละหนึ่งต่อปี แต่ต้องไม่ต่ํากว่าสองแสนบาทและไม่เกินสามล้านบาท  ทั้งนี้ รายได้ที่จะนํามาคํานวณค่าธรรมเนียมให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการที่สํานักงานประกาศกําหนดโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(1) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์  การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ครบทุกประเภท

(2) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ระบุใน (1) แต่ขาดประเภทใดประเภทหนึ่ง

(3) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

(4) บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล


ข้อ ๔ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบกิจการตามประเภทดังต่อไปนี้ ชําระค่าธรรมเนียมคงที่เป็นรายปีต่อสํานักงานตามอัตราที่กําหนดดังนี้ 

(1)  การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้                     ปีละ     1,000,000  บาท

(2)  การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้      ปีละ      1,000,000 บาท

(3)  การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน                                         ปีละ          25,000  บาท

(4)  การให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์                               ปีละ       500,000  บาท

(5)  การเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์                     ปีละ         50,000  บาท

(6)  การจัดการเงินร่วมลงทุน                                             ปีละ         50,000  บาท

(7)  การให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์                     ปีละ         50,000  บาท

ในกรณีที่ระยะเวลาจนถึงสิ้นปีปฏิทินสําหรับการประกอบกิจการในปีแรกที่ได้รับใบอนุญาตเหลือน้อยกว่าหกเดือน ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชําระค่าธรรมเนียมเพียงกึ่งหนึ่งของค่าธรรมเนียมที่กําหนดไว้ตามวรรคหนึ่ง


ข้อ ๕ ให้บริษัทหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ที่มีหน้าที่ชําระค่าธรรมเนียมโดยคํานวณจากรายได้ตามอัตราที่กําหนดในข้อ 3 ได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมสําหรับการประกอบกิจการตามที่กําหนดในข้อ 4  แต่บริษัทหลักทรัพย์ต้องนํารายได้จากการประกอบกิจการตามข้อ 4 ดังกล่าวไปรวมคํานวณเพื่อชําระค่าธรรมเนียมตามอัตราที่กําหนดในข้อ 3 แทน

(1) บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 3(1) สําหรับการประกอบกิจการตามข้อ 4(7)

(2) บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 3(2) สําหรับการประกอบกิจการตามข้อ 4(1) (2) (3) และ (7)

(3) บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 3(3) สําหรับการประกอบกิจการตามข้อ 4(3) และ(7)

(4) บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 3(4) สําหรับการประกอบกิจการตามข้อ 4(1) (2) (3) และ (7) แต่ไม่รวมถึงกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายจัดตั้งขึ้นโดยเฉพาะ สําหรับการประกอบกิจการตามข้อ 4(1) และ (2) 


ข้อ ๖ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบกิจการตามที่กําหนดไว้ในประกาศนี้ชําระค่าธรรมเนียมภายในกําหนดระยะเวลาที่สํานักงานประกาศกําหนดโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต.


ข้อ ๗ ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์  การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ ตามกฎกระทรวงฉบับที่ 5  (พ.ศ. 2539) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ไม่ว่าก่อนหรือภายหลังจากวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ ได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามประกาศนี้  ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และภายในกําหนดระยะเวลาที่สํานักงานประกาศกําหนดโดยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต.


ข้อ ๘ บรรดาค่าธรรมเนียมที่ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบกิจการต้องชําระตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ย. 14/2545  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ลงวันที่  19 กุมภาพันธ์  พ.ศ. 2545  หากยังมิได้ชําระหรือยังคงค้างอยู่ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตชําระให้เสร็จสิ้นตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กําหนดไว้ตามประกาศดังกล่าวจนกว่าจะชําระแล้วเสร็จ


ข้อ ๙ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่   1 มกราคม พ.ศ. 2547   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  30 ธันวาคม พ.ศ. 2546  

 

 

                                                                                         ร้อยเอก

                                                                                                         (สุชาติ   เชาว์วิศิษฐ)

                                                                                              รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                                                        ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์