ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน  
ที่ ทธ. 31 /2556  
เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาต  
ให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสํานักงานสาขา

                             

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 92 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และมาตรา 18 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 36 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 มาตรา 45 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมายคณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2556   เป็นต้นไป


ข้อ ๒ ให้ยกเลิก

                   (1)  ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 8/2551  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551

                   (2)  ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 45/2553  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์มีสํานักงานสาขา (ฉบับที่ 2)  ลงวันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2553

                   (3)  ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 41/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

                   (4)  ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 7/2551  เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสํานักงานสาขา ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551

                   (5)  ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 46/2553  เรื่อง หลักเกณฑ์การขออนุญาตและการอนุญาตให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้ามีสํานักงานสาขา (ฉบับที่ 2)  ลงวันที่ 7 ธันวาคม พ.ศ. 2553


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการมีสํานักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจ ไม่ว่าประเภทใด แต่ไม่รวมถึงผู้ประกอบธุรกิจที่เป็นสถาบันการเงินซึ่งจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น ซึ่งการจัดตั้งสํานักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องเป็นไปตามกฎหมายอื่นนั้น


ข้อ ๔ ในประกาศนี้  
                   “ผู้ประกอบธุรกิจ”  หมายความว่า  ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ หรือผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  
                   “สํานักงานสาขา”  หมายความว่า  สํานักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะให้บริการแก่ลูกค้าในประเภทที่ได้รับใบอนุญาตหรือจดทะเบียน แล้วแต่กรณี ไม่ว่าทั้งหมดหรือบางส่วน และไม่ว่าในรูปแบบใด ซึ่งได้แก่สํานักงานสาขาดังต่อไปนี้

                   (1)  สํานักงานสาขาในประเทศ

                   (2)  สํานักงานสาขาในต่างประเทศ

                   (3)  สํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ

                    “สาขาเฉพาะออนไลน์” หมายความว่า  สาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่จัดให้มีเฉพาะคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ที่เชื่อมต่อกับระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ที่สํานักงานใหญ่หรือสํานักงานสาขาอื่น ซึ่งลูกค้าสามารถทําธุรกรรมกับผู้ประกอบธุรกิจได้โดยใช้คอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ที่จัดไว้ให้เท่านั้น

“สํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ”  หมายความว่า  สาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่จัดตั้งขึ้นในต่างประเทศเพื่อให้บริการด้านข้อมูลหรือเพื่อการประสานงานตามขอบเขตที่ประกาศนี้กําหนด

 “ผู้สอบบัญชี”  หมายความว่า  ผู้สอบบัญชีที่ได้รับความเห็นชอบจากสํานักงานตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาดทุน

“ผู้บริหาร”  หมายความว่า  ผู้บริหารตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามอย่างอื่นของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์หรือประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แล้วแต่กรณี


ข้อ ๕ ผู้ประกอบธุรกิจอาจมีสํานักงานสาขาได้ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

                   (1) สํานักงานสาขาในประเทศหรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศ โดยจะเปิดทําการได้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในหมวด 1

                   (2)  สํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ โดยจะเปิดทําการได้ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ในหมวด 2 ในการดําเนินงานเกี่ยวกับระบบคอมพิวเตอร์หรือระบบอิเล็กทรอนิกส์ของสํานักงานสาขาตามวรรคหนึ่ง 

ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศดังต่อไปนี้ แล้วแต่กรณีด้วย

                   (1)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์

                   (2)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแนวทางปฏิบัติในการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทหลักทรัพย์

                   (3)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า


ข้อ ๖ สํานักงานอาจกําหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกําหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางปฏิบัติที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจมีการปฏิบัติตามข้อกําหนดในประกาศนี้ในเรื่องที่มีการออกแนวทางนั้น


หมวด ๑ หลักเกณฑ์การมีสํานักงานสาขาในประเทศหรือ  
สํานักงานสาขาในต่างประเทศ  
                             


ส่วน ๑ การอนุญาต  
                             


ข้อ ๗ ผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะมีสํานักงานสาขาในประเทศหรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้

                   (1)  มีเงินกองทุนหรือส่วนของผู้ถือหุ้นดังต่อไปนี้

                             (ก) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจต้องอยู่ภายใต้บังคับเกี่ยวกับการดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวต้องสามารถดํารงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิได้ตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยเรื่องดังกล่าว แล้วแต่กรณี

                             (ข)  ในกรณีที่เป็นผู้ประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีแล้ว ไม่ต่ํากว่าหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการดํารงความเพียงพอของเงินกองทุนของบริษัทจัดการ และประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการทําประกันภัยความรับผิดของบริษัทจัดการ และข้อกําหนดสําหรับบริษัทจัดการในการดํารงความเพียงพอของเงินกองทุน

                             (ค) ในกรณีของผู้ประกอบธุรกิจประเภทอื่นนอกเหนือจาก (ก) และ (ข) ต้องมีส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินฉบับล่าสุดซึ่งผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีแล้วที่มีสถานะเป็นบวก  ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจมีการเพิ่มทุนภายหลังจากวันที่ในงบการเงินฉบับล่าสุด ผู้ประกอบธุรกิจอาจนําข้อมูลการเพิ่มทุนดังกล่าวมาคํานวณรวมเป็นส่วนของผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมได้

                   (2)  มีระบบการจัดการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อระงับข้อพิพาทอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น มีการปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนเกี่ยวกับการกําหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าและมีการเข้าร่วมโครงการอนุญาโตตุลาการของสํานักงานเพื่อระงับข้อพิพาท เป็นต้น

                   (3) มีแผนงานเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจและมีความพร้อมของระบบงานเพื่อรองรับการมีสํานักงานสาขา ซึ่งต้องมีระบบการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกํากับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร

                   (4)  มีผลการประเมินจากการตรวจสอบโดยสํานักงานในคราวล่าสุดในเรื่องการจัดการความเสี่ยงทางด้านการปฏิบัติงาน (operational risk) และการจัดการความเสี่ยงด้านลูกค้าสัมพันธ์ (customer relationship risk) ไม่เกินกว่าระดับปานกลางหรือระดับที่ยอมรับได้ เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน

                   (5) ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษหรือถูกดําเนินคดีอาญาไม่ว่าตามกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศโดยหน่วยงานที่มีอํานาจตามกฎหมายนั้น  ทั้งนี้ ในความผิดเกี่ยวกับการกระทําอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต และไม่มีประวัติการกระทําความผิดดังกล่าวในช่วงระยะเวลาที่สํานักงานกําหนด แต่ไม่เกินสามปีย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดําเนินการสํานักงานสาขา หรือก่อนวันยื่นคําขออนุญาต แล้วแต่กรณี หรือหากอยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษ หรือถูกดําเนินคดี หรือมีประวัติการกระทําความผิดดังกล่าว แต่ได้ดําเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทําที่เป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว

                   (6) ในช่วงระยะเวลาสิบสองเดือนย้อนหลังก่อนวันที่จะเริ่มเปิดดําเนินการ หรือก่อนวันยื่นคําขออนุญาต แล้วแต่กรณี ไม่ปรากฏว่ามีความผิดในลักษณะที่เป็นการจงใจอําพรางฐานะการเงินหรือผลการดําเนินงานที่แท้จริงของผู้ประกอบธุรกิจ หรือหากปรากฏความผิดดังกล่าวแต่ได้ดําเนินการให้ผู้บริหารหรือพนักงานที่รับผิดชอบต่อการกระทําที่เป็นเหตุให้ผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะต้องห้ามดังกล่าวออกจากบริษัทแล้ว

                   (7) ไม่อยู่ระหว่างถูกคณะกรรมการกํากับตลาดทุนหรือสํานักงานสั่งห้าม ระงับ หรือจํากัดการประกอบธุรกิจ หรืออยู่ระหว่างแก้ไขฐานะการเงินหรือการดําเนินงาน ตามคําสั่งของคณะกรรมการกํากับตลาดทุนหรือสํานักงาน

                   (8)  ไม่อยู่ระหว่างถูกสํานักงานสั่งให้แก้ไขข้อบกพร่องของระบบควบคุมภายใน การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน หรือการจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานและไม่อยู่ระหว่างการดําเนินการแก้ไขตามคําสั่งดังกล่าว  เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน


ข้อ ๘ ในการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสํานักงานสาขาในประเทศหรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

                   (1) ในกรณีของสํานักงานสาขาในประเทศ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสํานักงานหากผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะครบถ้วนตามข้อ 7 ในวันเริ่มเปิดดําเนินการ และได้แจ้งรายละเอียดการมีสํานักงานสาขาให้สํานักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยห้าวันทําการก่อนวันเริ่มเปิดดําเนินการตามแบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน

                   (2) ในกรณีของสํานักงานสาขาในต่างประเทศ ให้ผู้ประกอบธุรกิจยื่นคําขออนุญาตต่อสํานักงานพร้อมทั้งแสดงเอกสารหลักฐานประกอบคําขอ  ทั้งนี้ ตามแบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน


ข้อ ๙ ในการพิจารณาคําขออนุญาตมีสํานักงานสาขาในต่างประเทศตามข้อ 8(2) ให้สํานักงานพิจารณาและแจ้งผลการพิจารณาคําขอให้ผู้ยื่นคําขอทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอถูกต้องครบถ้วน  เว้นแต่เป็นกรณีที่มีเหตุจําเป็นต้องพิจารณาข้อเท็จจริงเพิ่มเติม สํานักงานอาจขยายระยะเวลาในการพิจารณาคําขอออกไปอีกได้ แต่ต้องไม่เกินเก้าสิบวันนับแต่วันที่ได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วน  ทั้งนี้ สํานักงานต้องแจ้งให้ผู้ยื่นคําขอได้ทราบถึงเหตุแห่งความจําเป็นดังกล่าวก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอถูกต้องครบถ้วนด้วย


ข้อ ๑๐ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจประสงค์จะขยายขอบเขตการให้บริการที่มากกว่าสาขาเฉพาะออนไลน์ที่เปิดดําเนินการอยู่แล้ว ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งรายละเอียดการขยายขอบเขตดังกล่าวให้สํานักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยห้าวันทําการก่อนวันที่จะเปิดให้บริการ  ทั้งนี้ ตามแบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน


ส่วน ๒ การดําเนินงานของสํานักงานสาขาในประเทศหรือ  
สํานักงานสาขาในต่างประเทศ  



ข้อ ๑๑ ผู้ประกอบธุรกิจต้องดําเนินการเกี่ยวกับสํานักงานสาขาในประเทศหรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

                   (1)  ใช้ถ้อยคําประกอบกับชื่อที่แสดงว่าเป็นสํานักงานสาขา และในกรณีที่เป็นสาขาเฉพาะออนไลน์ให้ระบุว่าเป็นการให้บริการเฉพาะออนไลน์ให้ชัดเจนด้วย

                   (2) จัดให้สํานักงานสาขามีความพร้อมในการเปิดดําเนินการ โดยจัดให้มีบุคลากรและทรัพยากรให้เพียงพอกับการดําเนินงาน ตลอดจนจัดให้มีการบริหารจัดการและระบบการกํากับดูแลการปฏิบัติงานอย่างมีประสิทธิภาพ

                   (3)  จัดให้มีการเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการดําเนินงานให้ครบถ้วนและเป็นปัจจุบัน ในลักษณะที่พร้อมให้สํานักงานเรียกดูและตรวจสอบได้โดยไม่ชักช้า

                   (4)  รายงานให้สํานักงานทราบโดยไม่ชักช้า ในกรณีที่สํานักงานสาขาในต่างประเทศถูกหน่วยงานกํากับดูแลตลาดทุนหรือหน่วยงานที่มีอํานาจตามกฎหมายของประเทศที่สํานักงานสาขาในต่างประเทศตั้งอยู่ สั่งลงโทษหรือสั่งให้กระทําการหรืองดเว้นกระทําการใด ๆ ที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสําคัญต่อการดําเนินงานของสํานักงานสาขาในต่างประเทศ


ข้อ ๑๒ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้มีผู้จัดการสํานักงานสาขา หรือผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

                   (1) ในกรณีสํานักงานสาขาในประเทศหรือสาขาเฉพาะออนไลน์ ต้องจัดให้มีผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขา

                   (2)  ในกรณีสํานักงานสาขาในต่างประเทศ ต้องจัดให้มีผู้จัดการสํานักงานสาขาเพื่อปฏิบัติงานประจําให้สํานักงานสาขาแห่งนั้นเพียงแห่งเดียว  เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน

                   ในกรณีที่ไม่มีผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาในประเทศหรือสาขาเฉพาะออนไลน์ในประเทศ หรือมีแต่ไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ให้ผู้จัดการของผู้ประกอบธุรกิจทําหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาดังกล่าว

                   ในกรณีที่ไม่มีผู้จัดการสํานักงานสาขาในต่างประเทศ หรือผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาเฉพาะออนไลน์ในต่างประเทศ หรือมีแต่ไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องดําเนินการแต่งตั้งผู้จัดการสํานักงานสาขารายใหม่ หรือผู้รับผิดชอบการดําเนินงานรายใหม่ แล้วแต่กรณี ภายในหนึ่งเดือนนับแต่วันที่ไม่มีบุคคลดังกล่าว  เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน โดยในช่วงระยะเวลานั้นผู้ประกอบธุรกิจต้องแต่งตั้งบุคลากรอื่นเป็นผู้รับผิดชอบการดําเนินงานแทนเป็นการชั่วคราว


ข้อ ๑๓ ผู้รับผิดชอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขา ผู้จัดการสํานักงานสาขาในต่างประเทศ หรือบุคลากรอื่นที่เป็นผู้รับผิดชอบการดําเนินงานแทนตามข้อ 12 ต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

                   ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงว่าบุคคลตามวรรคหนึ่งมีลักษณะต้องห้ามตามประกาศดังกล่าว ให้ผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบรายใหม่ซึ่งไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนภายในหนึ่งเดือนนับแต่วันที่รู้ถึงข้อเท็จจริงดังกล่าว  เว้นแต่จะได้รับการผ่อนผันจากสํานักงาน


ข้อ ๑๔ ในกรณีที่เป็นการให้บริการของสาขาเฉพาะออนไลน์ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องจัดให้มีคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์เพื่อการดําเนินงานเฉพาะในเรื่องดังต่อไปนี้เท่านั้น

                   (1)  การรับคําขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อส่งให้สํานักงานใหญ่หรือสํานักงานสาขาอื่นพิจารณาอนุมัติ

                   (2) การให้ข้อมูลตามหนังสือชี้ชวนหรือข้อมูลอื่น ๆ ที่ผู้ประกอบธุรกิจมีหน้าที่ต้องเปิดเผยกับผู้ลงทุน

                   (3) การจัดให้มีช่องทางที่ลูกค้าสามารถขอคําแนะนําเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากผู้ทําหน้าที่แนะนําการลงทุนที่สํานักงานใหญ่หรือที่สํานักงานสาขาอื่น

                   (4) การส่งคําสั่งซื้อขายหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้าต้องดําเนินการด้วยตนเอง

                   (5)  การรับหรือส่งมอบเงิน

                   (6) การอื่นใดที่จําเป็นหรือเกี่ยวเนื่องตามที่สํานักงานประกาศกําหนด  
                   ในการดําเนินงานของสาขาเฉพาะออนไลน์ตามวรรคหนึ่ง ผู้ประกอบธุรกิจอาจจัดให้มีบุคลากรเฉพาะเพื่อทําหน้าที่ในการประสานงานหรืออํานวยความสะดวกในการทําธุรกรรมตามวรรคหนึ่งก็ได้


ส่วน ๓ การควบคุมและการปิดทําการสํานักงานสาขาในประเทศ  
หรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศ  
                             


ข้อ ๑๕ เมื่อปรากฏหลักฐานต่อสํานักงานว่าสํานักงานสาขาในประเทศหรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ สํานักงานอาจกําหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจนั้นแก้ไข กระทําการหรืองดเว้นกระทําการ เพื่อให้เป็นไปตามประกาศนี้ หรือเพิกถอนการอนุญาตการมีสํานักงานสาขาแห่งนั้นได้

                   (1)  มีการดําเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่ลูกค้า

                   (2)  มีการดําเนินงานในลักษณะที่อาจเป็นเหตุให้เกิดความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของประเทศไทย หรืออาจกระทบต่อความสัมพันธ์ระหว่างประเทศ ทั้งนี้ เฉพาะกรณีสํานักงานสาขาในต่างประเทศ

                   (3)  ไม่สามารถดํารงลักษณะได้ตามข้อ 7

                   (4) ไม่มีการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกํากับดูแลการปฏิบัติงาน หรือระบบการจัดเก็บข้อมูล เอกสาร หรือหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ

                   (5) ไม่สามารถปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ในส่วนที่ 2 ของหมวดนี้


ข้อ ๑๖ ผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะปิดสํานักงานสาขาในประเทศหรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศแห่งใดไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทําการต่อสํานักงานอย่างน้อยสามสิบวันก่อนดําเนินการปิดสํานักงานสาขา


ข้อ ๑๗ ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับอนุญาตให้ปิดสํานักงานสาขาในประเทศหรือสํานักงานสาขาในต่างประเทศ ปิดประกาศแจ้งให้ลูกค้าทราบตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

                   (1)  ปิดประกาศการปิดสํานักงานสาขาไว้ในที่เปิดเผย ณ ที่ทําการของสํานักงานสาขาแห่งนั้นเพื่อให้ทราบเป็นการทั่วไปล่วงหน้าไม่น้อยกว่าสามสิบวัน เว้นแต่ได้รับการผ่อนผันระยะเวลาการปิดประกาศจากสํานักงาน

                   (2)  ประกาศตาม (1) ให้ระบุรายละเอียดเกี่ยวกับช่องทางการติดต่อไปยังสํานักงานใหญ่หรือสํานักงานสาขาแห่งอื่นด้วย


หมวด ๒ หลักเกณฑ์การมีสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ  
                             


ข้อ ๑๘ สํานักงานผู้แทนในต่างประเทศที่ผู้ประกอบธุรกิจจะจัดตั้งขึ้นให้ดําเนินการได้เฉพาะในเรื่องดังต่อไปนี้

                   (1)  ทําการศึกษา วิจัย และรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับสถานการณ์ทางเศรษฐกิจ และการเงินในต่างประเทศ

                   (2) ทําหน้าที่เป็นผู้ประสานงาน (Liaison Office) ระหว่างลูกค้าและสถาบันในต่างประเทศกับสํานักงานใหญ่ โดยไม่มีการให้บริการแก่ลูกค้าในลักษณะเดียวกับสํานักงานสาขาตามหมวด 1 

                   (3)  ดําเนินการเกี่ยวกับข้อมูลหรือประสานงานอื่นใดตามที่สํานักงานประกาศกําหนดเพิ่มเติม


ข้อ ๑๙ ผู้ประกอบธุรกิจที่ประสงค์จะมีสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ จะต้องมี ความพร้อมในการดําเนินงานในเรื่องดังต่อไปนี้

                   (1) มีแผนงานเพื่อรองรับการมีสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ

                   (2)  มีความพร้อมของระบบงาน โดยอย่างน้อยต้องมีระบบการจัดการด้านการปฏิบัติงาน ระบบการกํากับดูแลการปฏิบัติงาน และระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลหรือเอกสารหลักฐานที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งต้องมีความพร้อมด้านบุคลากร

                   ในการอนุญาตให้ผู้ประกอบธุรกิจมีสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสํานักงาน หากผู้ประกอบธุรกิจมีลักษณะตามวรรคหนึ่งในวันเริ่มเปิดดําเนินการ และได้แจ้งรายละเอียดการมีสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศให้สํานักงานทราบล่วงหน้าอย่างน้อยห้าวันทําการก่อนวันเริ่มเปิดดําเนินการตามแบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน


ข้อ ๒๐ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจถูกหน่วยงานกํากับดูแลตลาดทุนหรือหน่วยงานที่มีอํานาจตามกฎหมายของประเทศที่สํานักงานผู้แทนในต่างประเทศตั้งอยู่ สั่งลงโทษหรือสั่งให้กระทําการหรืองดเว้นกระทําการใด ๆ ที่อาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสําคัญต่อการดําเนินงานของสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ ให้ผู้ประกอบธุรกิจรายงานให้สํานักงานทราบโดยไม่ชักช้า


ข้อ ๒๑ เมื่อปรากฏหลักฐานต่อสํานักงานว่าสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจมีการประกอบกิจการอื่นนอกเหนือจากที่กําหนดไว้ในข้อ 18 หรือดําเนินการอื่นใดอันอาจก่อให้เกิดความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของประเทศไทย หรืออาจกระทบต่อความสัมพันธ์ระหว่างประเทศไทยกับประเทศที่สํานักงานผู้แทนในต่างประเทศดังกล่าวตั้งอยู่ ให้สํานักงานมีอํานาจสั่งเพิกถอนการอนุญาตการมีสํานักงานผู้แทนแห่งนั้นได้


ข้อ ๒๒ ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจมีความประสงค์จะปิดสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศแห่งใดไม่ว่าจะเป็นการชั่วคราวหรือถาวร ให้แจ้งวันปิดทําการต่อสํานักงานอย่างน้อยสามสิบวันก่อนดําเนินการปิดสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศ


หมวด ๓ บทเฉพาะกาล  
                             


ข้อ ๒๓ ให้สํานักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจ และสํานักงานผู้แทนในต่างประเทศของผู้ประกอบธุรกิจที่มีการจัดตั้งและดําเนินการได้โดยชอบอยู่แล้วก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับเป็นสํานักงานสาขาของผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับอนุญาตจากสํานักงานตามประกาศนี้


ผู้มีอํานาจลงนาม -                              ประกาศ  ณ วันที่  26 มิถุนายน พ.ศ. 2556

 

 

 

                                                         (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                  เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

                                                              ประธานกรรมการ

                                                        คณะกรรมการกํากับตลาดทุน