ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ที่ อย. 18/2545


เรื่อง การประกอบกิจการอื่นของบริษัทหลักทรัพย์ประเภท


การเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์


โดยที่มาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535


กําหนดห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์ประกอบกิจการอื่นใดที่มิใช่ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทที่ได้รับอนุญาต


เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. และคณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้มีมติอนุญาตให้บริษัท


หลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์


ประกอบกิจการอื่นได้ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กําหนด สํานักงานคณะกรรมการกํากับ


หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงขอแจ้งมติคณะกรรมการ ก.ล.ต. ดังกล่าวให้ทราบโดยทั่วกันดังต่อไปนี้


ข้อ 1 ในประกาศนี้
-----------------


“บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์


“ผู้ค้าหลักทรัพย์” หมายความว่า


(1) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์


(2) ผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการค้าหลักทรัพย์ตามกฎหมาย


ต่างประเทศ


(3) ธนาคารแห่งประเทศไทย


“ผู้บริหาร” หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ กรรมการบริหาร รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อํานวยการฝ่าย หรือผู้ซึ่งดํารงตําแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น และให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ได้ทําสัญญาให้มีอํานาจทั้งหมดหรือบางส่วนในการจัดการด้วย


“อนุพันธ์” หมายความว่า สัญญาที่มีมูลค่าเปลี่ยนแปลงตามมูลค่าของสินค้าอ้างอิง


หรือระดับตัวเลขของตัวแปรอ้างอิง หรือเหตุการณ์ที่เกี่ยวข้องกับสินค้าอ้างอิงหรือตัวแปรอ้างอิง


“ซื้อขายอนุพันธ์” หมายความว่า เข้าผูกพันตามอนุพันธ์


“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ 2 ในกรณีที่สํานักงานพบว่าบริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้


หรือตามระเบียบวิธีปฏิบัติที่บริษัทหลักทรัพย์กําหนดหรือมีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม สํานักงานอาจสั่งให้


บริษัทหลักทรัพย์นั้น แก้ไข กระทําการ หรืองดเว้นกระทําการใด ๆ ภายในระยะเวลาที่สํานักงานกําหนดก็ได้


หากบริษัทหลักทรัพย์ไม่ดําเนินการภายในระยะเวลาดังกล่าว คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจพิจารณาเพิกถอน


การอนุญาตให้ประกอบกิจการอื่นนั้นได้


หมวด 1


การให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์


เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ใช่หลักทรัพย์


ข้อ 3 ให้บริษัทหลักทรัพย์ให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์


เพื่อการซื้อขายตราสารแห่งหนี้ที่ไม่ใช่หลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ได้


(1) บัตรเงินฝาก


(2) ตั๋วเงิน


(3) ตราสารแห่งหนี้อื่นตามที่สํานักงานประกาศกําหนด


ข้อ 4 ในการให้บริการตามหมวดนี้ ให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กําหนด


ในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์ด้วยโดยอนุโลม


หมวด 2


การให้บริการเป็นนายหน้าเพื่อการทําธุรกรรมอื่นระหว่างผู้ค้าหลักทรัพย์


ข้อ 5 ให้บริษัทหลักทรัพย์ให้บริการเป็นนายหน้าเพื่อการทําธุรกรรมอื่นระหว่างผู้ค้า


หลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ได้


(1) การซื้อหรือขายหลักทรัพย์โดยมีสัญญาขายหรือซื้อคืน (repurchase agreement)


(2) การซื้อขายอนุพันธ์เฉพาะที่มีสินค้าอ้างอิงหรือตัวแปรอ้างอิงดังต่อไปนี้


(ก) ตราสารแห่งหนี้


(ข) เงินตราสกุลใด ๆ


(ค) อัตราดอกเบี้ย


(ง) สินค้าอ้างอิงหรือตัวแปรอ้างอิงอื่นตามที่สํานักงานประกาศกําหนด


(3) การซื้อหรือขายเงินตราต่างประเทศ


ข้อ 6 ในการให้บริการตามหมวดนี้ ห้ามมิให้บริษัทหลักทรัพย์เข้าเป็นคู่สัญญากับ


ผู้ค้าหลักทรัพย์ เว้นแต่เป็นกรณีที่เกิดความผิดพลาดจากการให้บริการ และบริษัทหลักทรัพย์ได้ทําธุรกรรม


ในทางตรงกันข้ามเพื่อปลดภาระหรือสิทธิ (close out position) ตามสัญญาในโอกาสแรกที่ทําได้


ข้อ 7 ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรให้สํานักงานมีอํานาจประกาศกําหนดหลักเกณฑ์


ที่บริษัทหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติในการให้บริการตามหมวดนี้เพิ่มเติมได้


ประกาศ ณ วันที่ 18 กรกฎาคม พ.ศ. 2545


(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)


เลขาธิการ


สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์