ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สบ.  27/2553

เรื่อง  การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล  
การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ   
(ฉบับที่ 23)

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 19(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความใน (ก) ของ (6) ในข้อ 4 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการ

กํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม

โดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 6/2552  เรื่อง 

การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ 

(ฉบับที่ 19) ลงวันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“(ก)  หุ้นกู้ระยะสั้น ที่ไม่มีลักษณะดังต่อไปนี้

1.  หุ้นกู้อนุพันธ์

2.  หุ้นกู้ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ หรือ

3.  หุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ”


ข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน 2. ของ (ข) ใน (1) ของข้อ 6/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 6/2552  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 19) ลงวันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน  
  
 

  
 

                   “2.  ในกรณีเป็นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ในลักษณะเป็นโครงการ ให้คิดในอัตราปีละ 100,000 บาท สําหรับการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ ที่ได้กระทําภายในหนึ่งปีปฏิทินที่ได้มีการชําระค่าธรรมเนียมเป็นรายปีดังกล่าว โดยไม่จํากัดจํานวนรุ่นของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย  แต่สูงสุดโครงการละไม่เกิน 200,000 บาท”


ข้อ ๓ ให้ยกเลิกความใน (ค) ของ (1) ในข้อ 6/1 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม

โดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 6/2552  เรื่อง 

การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ 

(ฉบับที่ 19) ลงวันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2552  และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน

“(ค)  กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้น ตั๋วเงินระยะสั้น หรือพันธบัตรต่างประเทศ

ที่มีกําหนดเวลาไถ่ถอนไม่เกินสองร้อยเจ็ดสิบวันต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ ให้คิดในอัตราดังนี้  เว้นแต่เป็นการเสนอขายตั๋วเงินระยะสั้นที่ออกและเสนอขายโดยสถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ให้อยู่ภายใต้บังคับ (2) (ค)

1.  กรณีเป็นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นสกุลเงินตรา

ต่างประเทศในประเทศไทย ให้คิดในอัตราปีละ 50,000 บาท สําหรับการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการ

เสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นสกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย ที่ได้กระทําภายในหนึ่งปีนับแต่วันที่ได้

มีการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว 

2.  กรณีอื่นนอกจาก 1. ให้คิดในอัตรา 50,000 บาท สําหรับการยื่นแบบแสดง

รายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ในแต่ละครั้ง”


ข้อ ๔ มิให้นําความในข้อ 6/1(1) (ข) และ (ค) แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 6/2552  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 19) ลงวันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2552  มาใช้บังคับกับการชําระค่าธรรมเนียมสําหรับการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นในกรณีทั่วไป หรือการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่ ที่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 40/2549  เรื่อง การยื่นและการยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการ

ข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549 ตามที่กําหนดไว้ในข้อ 19 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 10/2552  เรื่อง การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ลงวันที่ 13 มีนาคม พ.ศ. 2552  แต่ให้ผู้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าวชําระค่าธรรมเนียมในอัตราดังนี้

(1)  กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้น หรือตั๋วเงินระยะสั้น ในกรณีทั่วไป ให้คิดในอัตราใดอัตราหนึ่งดังนี้ 

(ก)  รุ่นละ 10,000 บาท  หรือ

(ข)  ปีละ 100,000 บาท สําหรับการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ที่ได้กระทําภายในหนึ่งปีปฏิทินที่ได้มีการชําระค่าธรรมเนียมเป็นรายปีดังกล่าว โดยไม่จํากัดจํานวนรุ่นของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย 

(2) กรณีเป็นการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้น หรือตั๋วเงินระยะสั้น ต่อผู้ลงทุนสถาบันหรือผู้ลงทุนรายใหญ่  ให้คิดในอัตราใดอัตราหนึ่งดังนี้

(ก)  รุ่นละ 10,000 บาท  หรือ

(ข) ปีละ 50,000 บาท สําหรับการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ที่ได้กระทําภายในหนึ่งปีปฏิทินที่ได้มีการชําระค่าธรรมเนียมเป็นรายปีดังกล่าว โดยไม่จํากัดจํานวนรุ่นของหลักทรัพย์ที่เสนอขาย เว้นแต่เป็นการเสนอขายตั๋วเงินระยะสั้นที่ออกและเสนอขายโดยสถาบันสินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ ให้อยู่ภายใต้บังคับข้อ 6/1(2) (ค) แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 28/2547  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ ลงวันที่ 7 กรกฎาคม พ.ศ. 2547 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สบ. 6/2552  เรื่อง การกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ (ฉบับที่ 19) ลงวันที่ 30 มีนาคม พ.ศ. 2552


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กรกฎาคม พ.ศ. 2553   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  28 มิถุนายน พ.ศ. 2553

 

 

 

                                                         (นายธีระชัย ภูวนาถนรานุบาล)

                                                                     เลขาธิการ

                                         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อปรับปรุงอัตราค่าธรรมเนียมในการยื่นแบบแสดง

รายการข้อมูลสําหรับการเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศในประเทศไทย  นอกจากนี้ ได้ปรับปรุง

อัตราค่าธรรมเนียมที่เป็นการลดภาระต่อผู้เสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้นในลักษณะเป็นโครงการ

ตลอดจนผู้เสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้นที่ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้

ตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 40/2549  เรื่อง การยื่นและ

การยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ลงวันที่ 15 พฤศจิกายน พ.ศ. 2549 

ไว้ก่อนวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2552  ทั้งนี้ ตามที่กําหนดไว้ในข้อ 19 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับ

ตลาดทุน ที่ ทจ. 10/2552  เรื่อง การยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ลงวันที่ 13 

มีนาคม พ.ศ. 2552  จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้