ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

ที่ กธ. 19/2566 

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับ

ใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการ

เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

โดยที่เป็นการสมควรปรับปรุงหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้เหมาะสมยิ่งขึ้น

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา  ๑๔  วรรคหนึ่ง  (๑)  และ  (๒)  มาตรา  ๒๒๒  ประกอบกับมาตรา  ๒๐๖  และมาตรา  ๒๐๗  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  พ.ศ.  ๒๕๓๕  คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่วันที่  ๑๖  พฤศจิกายน  พ.ศ. ๒๕๖๖  เป็นต้นไป


ข้อ ๒ ให้ยกเลิก

(๑)  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กด.  ๑๗/๒๕๓๙  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  ลงวันที่  ๑๒  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๓๙

(๒)  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กธ.  ๑๕/๒๕๔๕  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  (ฉบับที่  ๒)  ลงวันที่  ๑๙  กุมภาพันธ์  พ.ศ.  ๒๕๔๕

(๓)  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กธ.  ๓๐/๒๕๔๕  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  (ฉบับที่  ๓)  ลงวันที่  ๒๘  มีนาคม  พ.ศ.  ๒๕๔๕

(๔)  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กธ.  ๓๒/๒๕๔๖  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  (ฉบับที่  ๔)  ลงวันที่  ๒๗  ตุลาคม  พ.ศ.  ๒๕๔๖

(๕)  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กธ.  ๙/๒๕๕๘  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  (ฉบับที่  ๕)  ลงวันที่  ๖  สิงหาคม  พ.ศ.  ๒๕๕๘

(๖)  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่  กธ.  ๑๘/๒๕๖๐  เรื่อง  หลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  (ฉบับที่  ๖)  ลงวันที่  ๒๔  เมษายน  พ.ศ.  ๒๕๖๐


ข้อ ๓ ในประกาศนี้

“ธนาคารพาณิชย์”  หมายความว่า  ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน

“ผู้ขอรับใบอนุญาต”  หมายความว่า  ผู้ขอรับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์


หมวด ๑   
                            ผู้ขอรับใบอนุญาต

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๔ ผู้ขอรับใบอนุญาตจะได้รับใบอนุญาตต่อเมื่อมีคุณสมบัติและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(๑)  เป็นนิติบุคคลที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย  และต้องเป็นบริษัทจํากัด  บริษัทมหาชนจํากัด  ธนาคารพาณิชย์  ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์  หรือนิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น 

(๒)  มีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไม่น้อยกว่า  ๑  ล้านบาท  ทั้งนี้  ในกรณีไม่มีทุนจดทะเบียนให้พิจารณาจากส่วนของเจ้าของในรอบปีบัญชีล่าสุด  หากไม่มีส่วนของเจ้าของให้พิจารณาจากทุนในการดําเนินงาน

(๓)  ไม่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีฐานะการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหาย  หรือมีพฤติการณ์อื่นที่แสดงให้เห็นว่าอยู่ในระหว่างประสบปัญหาทางการเงิน  รวมทั้งไม่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีข้อบกพร่องหรือความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ

(๔)  แสดงได้ว่าจะจัดตั้งหน่วยงานที่รับผิดชอบงานในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์แยกต่างหากจากหน่วยงานอื่น

(๕)  แสดงได้ว่าจะมีระบบงานที่มีความพร้อมในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  อย่างน้อยตามที่กําหนดไว้ในประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

(๖)  ไม่มีประวัติดังต่อไปนี้  ในช่วงระยะเวลา  ๖  เดือนก่อนวันที่ยื่นคําขอรับใบอนุญาต 

       (ก)  เคยถูกคณะกรรมการ  ก.ล.ต.  ปฏิเสธการให้ใบอนุญาตหรือเพิกถอนใบอนุญาต

       (ข)  เคยถอนคําขอรับใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ในระหว่างการพิจารณาคําขอ 

       (ค)  เคยถูกสํานักงานจําหน่ายเรื่องออกจากสารบบเนื่องจากไม่แก้ไขความบกพร่องให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่สํานักงานกําหนดตามข้อ  ๗   

(๗)  ไม่อยู่ระหว่างถูกกล่าวโทษโดยสํานักงาน  หรืออยู่ระหว่างถูกดําเนินคดีอันเนื่องจากกรณีที่สํานักงานกล่าวโทษในความผิดเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์  ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  หรือธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล  โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับจดทะเบียน

(๘)  ไม่เป็นผู้ที่ศาลมีคําพิพากษาถึงที่สุดในความผิดเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์  ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  หรือธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล  โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับจดทะเบียน  เว้นแต่จะพ้นโทษตามคําพิพากษาถึงที่สุดแล้วไม่น้อยกว่า  ๑๐  ปี

(๙)  มีหนังสือยินยอมให้พนักงานเจ้าหน้าที่เข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจ  เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน  การดําเนินงาน  สินทรัพย์  หรือข้อมูลต่าง  ๆ  ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตได้ตามข้อ  ๖


หมวด ๒   
                     การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาต  
                     การให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  
                    \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๕ ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคําขอต่อสํานักงาน  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบอื่นตามที่สํานักงานกําหนดไว้ในเว็บไซต์ของสํานักงาน  และต้องชําระค่าธรรมเนียมคําขอรับใบอนุญาตตามหมวด  ๔

การยื่นคําขอและเอกสารหลักฐาน  และการชําระค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง  โดยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์  ให้เป็นไปตามที่สํานักงานกําหนดไว้ในเว็บไซต์ของสํานักงาน


ข้อ ๖ ในกรณีที่สํานักงานเห็นว่ามีความจําเป็นและสมควร  และได้รับความยินยอมจากผู้ขอรับใบอนุญาต  ให้พนักงานเจ้าหน้าที่มีอํานาจเข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจ  เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน  การดําเนินงาน  สินทรัพย์  หรือข้อมูลต่าง  ๆ  ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตได้


ข้อ ๗ เมื่อสํานักงานได้รับคําขอรับใบอนุญาต  พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสําหรับประชาชนแล้ว  ให้สํานักงานตรวจสอบรายละเอียดในคําขอและเอกสารหลักฐานนั้น  หากเห็นว่าถูกต้องครบถ้วน  ให้เสนอต่อคณะกรรมการ  ก.ล.ต.  เพื่อพิจารณาออกใบอนุญาตภายใน  ๙๐  วัน นับแต่วันที่ได้รับคําขอและเอกสารหลักฐานดังกล่าวครบถ้วน  แต่หากเห็นว่ายังไม่ถูกต้องหรือไม่ครบถ้วน  ให้แจ้งผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตดําเนินการแก้ไขความบกพร่องดังกล่าวให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาที่กําหนด  หากพ้นกําหนดเวลาดังกล่าวแล้วผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตไม่แก้ไขให้ถูกต้องหรือครบถ้วน  ให้ถือว่าผู้ยื่นคําขอรับใบอนุญาตไม่ประสงค์จะดําเนินการต่อไป  และให้จําหน่ายเรื่องออกจากสารบบ 

ให้คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  พิจารณาคําขอรับใบอนุญาตให้แล้วเสร็จภายใน  ๓๐  วัน นับแต่วันที่ได้รับเรื่องจากสํานักงานตามวรรคหนึ่ง

ใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามแบบแนบท้ายประกาศนี้


ข้อ ๘ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตปฏิบัติตามเงื่อนไขในการได้รับใบอนุญาตดังต่อไปนี้

(๑)  ผู้ได้รับใบอนุญาตจะเริ่มให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ได้ต่อเมื่อสํานักงานตรวจสอบแล้วเห็นว่าผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถแสดงได้ถึงเรื่อง  ดังต่อไปนี้

      (ก)  มีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ

      (ข)  มีนโยบายและมาตรการในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายในระหว่างหน่วยงานและบุคลากร  การควบคุมภายใน  และการบริหารความเสี่ยงในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่มีประสิทธิภาพ  รวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให้มีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว้

     (ค)  มีระบบงานและบุคลากรที่มีความพร้อมในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามที่ได้แสดงไว้ในคําขอ  เว้นแต่กรณีมีความแตกต่างกันเพียงวิธีการซึ่งมิได้ทําให้ระบบงานและบุคลากรที่ได้แสดงไว้เปลี่ยนแปลงไปในสาระสําคัญ

(๒)  ผู้ได้รับใบอนุญาตต้องให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ภายใน  ๑๘๐  วันนับแต่วันที่ได้รับใบอนุญาต

       ในกรณีที่มีเหตุจําเป็นและสมควรซึ่งทําให้ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่อาจแสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจตามข้อ  ๘  (๑) (ค)  อันเป็นเหตุให้ไม่อาจเริ่มให้บริการได้ภายในกําหนดเวลาตามวรรคหนึ่ง  ผู้ได้รับใบอนุญาตอาจยื่นคําขอผ่อนผันระยะเวลาการเริ่มให้บริการต่อสํานักงานก่อนครบกําหนดเวลาดังกล่าวได้  ทั้งนี้  สํานักงานอาจพิจารณาผ่อนผันกําหนดเวลาการเริ่มให้บริการได้อีกไม่เกิน  ๑๘๐  วัน

       ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่งและวรรคสอง ให้การอนุญาตเป็นอันสิ้นผล 


หมวด ๓  

การเพิกถอนใบอนุญาต และการขอเลิกให้บริการ

เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  
                        \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๙ ในกรณีที่ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่สามารถดํารงคุณสมบัติและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ  ๔  หรือดําเนินการตามเงื่อนไขในข้อ  ๘  (๑)  ให้สํานักงานมีอํานาจสั่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตดําเนินการแก้ไขในเรื่องดังกล่าวให้ถูกต้องภายในระยะเวลาที่สํานักงานกําหนด


ข้อ ๑๐ คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  โดยข้อเสนอแนะของสํานักงานอาจสั่งเพิกถอนใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  เมื่อปรากฏข้อเท็จจริงอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้

(๑)   ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ปฏิบัติหรือไม่สามารถปฏิบัติตามคําสั่งของสํานักงานตามข้อ  ๙  

(๒)   ผู้ได้รับใบอนุญาตไม่ชําระค่าธรรมเนียมตามที่กําหนดไว้ในหมวด  ๔

(๓)   ผู้ได้รับใบอนุญาตฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์  เงื่อนไข  และวิธีการในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  อันแสดงถึงการขาดความรับผิดชอบในการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

ให้สํานักงานแจ้งคําสั่งตามวรรคหนึ่งให้ผู้ได้รับใบอนุญาตทราบเป็นหนังสือ

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตแจ้งการเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ผู้ออกหลักทรัพย์ทราบเป็นหนังสือและให้จัดการส่งมอบหลักทรัพย์  และเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ออกหลักทรัพย์หรือนายทะเบียนหลักทรัพย์รายใหม่ซึ่งผู้ออกหลักทรัพย์มอบหมายให้เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์โดยเร็ว


ข้อ ๑๑ ผู้ได้รับใบอนุญาตที่ประสงค์จะเลิกการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  ให้แจ้งการเลิกการให้บริการให้ผู้ออกหลักทรัพย์ทราบเป็นหนังสือและให้จัดการส่งมอบหลักทรัพย์และเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ให้แก่ผู้ออกหลักทรัพย์หรือนายทะเบียนหลักทรัพย์รายใหม่ซึ่งผู้ออกหลักทรัพย์มอบหมายให้เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  และให้มีหนังสือแจ้งการดําเนินการดังกล่าวพร้อมทั้งส่งคืนใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ต่อคณะกรรมการ  ก.ล.ต.  โดยยื่นผ่านสํานักงาน  และให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ  ก.ล.ต.  ให้เลิกการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตั้งแต่วันที่คณะกรรมการ  ก.ล.ต.  กําหนด


หมวด ๔  

ค่าธรรมเนียม  
                          \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๑๒ ค่าธรรมเนียมในการขอรับใบอนุญาต  และการออกใบอนุญาตการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  ให้เป็นไปตามอัตราดังนี้

(1)  คําขอรับใบอนุญาตการให้บริการ

      เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์  คําขอละ           ๓๐,๐๐๐       บาท

(2)  ใบอนุญาตการให้บริการ

       เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์                          ๑๐๐,๐๐๐    บาท

ค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง  (๑)  ให้ชําระในวันที่ยื่นคําขอรับใบอนุญาต

ค่าธรรมเนียมตามวรรคหนึ่ง  (๒)  ให้ชําระในวันที่ได้รับใบอนุญาต

                                                                                                                        บทเฉพาะกาล  
                                                                                                                                            \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


ข้อ ๑๓ ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ซึ่งถูกยกเลิกโดยประกาศนี้  เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตต่อไปได้  ภายใต้เงื่อนไขที่กําหนดในใบอนุญาตดังกล่าวจนกว่าใบอนุญาตจะสิ้นอายุ  แต่ต้องดําเนินการตามข้อ  ๔  (๒)  ให้แล้วเสร็จภายใน  ๙๐  วันนับแต่วันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ


ข้อ ๑๔ คําขอรับใบอนุญาตให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่ได้ยื่นต่อสํานักงานตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ไว้แล้วในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ  ให้ดําเนินการต่อไปตามประกาศเดิมจนกว่าจะแล้วเสร็จ


ผู้มีอํานาจลงนาม ๑              ประกาศ  ณ วันที่ ๓๑  ตุลาคม  พ.ศ. ๒๕๖๖  
  
  
                                                                                                                                                      (นายพิชิต  อัคราทิตย์)  
                                                                                                                                                          ประธานกรรมการ  
                                                                                                                                 คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์