ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ.  29/2546

เรื่อง   แบบคําขออนุญาตและเอกสารเกี่ยวกับการเสนอขาย

หุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่

                             

                       อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 ข้อ 13 ข้อ 24 และข้อ 31 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 4/2546 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ ลงวันที่  6  พฤษภาคม พ.ศ. 2546 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้และในแบบท้ายประกาศนี้

                       (1)  ให้นําบทนิยามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 4/2546 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 6 พฤษภาคม พ.ศ. 2546 มาใช้บังคับกับประกาศนี้และแบบท้ายประกาศนี้

                       (2)  “ประกาศที่ กจ. 4/2546” หมายความว่า  ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 4/2546 เรื่อง การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ ลงวันที่ 6 พฤษภาคม พ.ศ. 2546 

                       (3)  “สํานักงาน”  หมายความว่า   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ภายใต้บังคับความในข้อ 3 และข้อ 4 เอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ หมายถึง เอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ 

                       (1) สําเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนหุ้นส่วนบริษัทที่ออกให้โดยกระทรวงพาณิชย์ไม่เกินสามเดือนนับถึงวันที่ยื่นเอกสารต่อสํานักงาน

                       (2) สําเนามติคณะกรรมการและ/หรือสําเนามติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่อนุมัติให้ออกหุ้นกู้อนุพันธ์

                       (3) หนังสือรับรองจากบริษัทแสดงการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบของบริษัทตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ (เฉพาะกรณีที่ผู้ขออนุญาตมิใช่บริษัทที่มีหน้าที่ตามมาตรา 56 หรือมาตรา 199 ประกอบมาตรา 56)

                       (4)  ร่างข้อกําหนดสิทธิ

                       (5)  หนังสือขอจดข้อจํากัดการโอนหุ้นกู้อนุพันธ์ (ถ้ามี)

                       (6) โครงการเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ซึ่งอย่างน้อยต้องแสดงรายละเอียดเกี่ยวกับแผนการเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ตามโครงการ


ข้อ ๓ ในการยื่นคําขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ที่ออกใหม่ ให้ผู้ขออนุญาตยื่นคําขออนุญาตตามแบบ 35-sn ท้ายประกาศนี้ และเอกสารหลักฐานตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ จํานวนอย่างละหนึ่งชุด ต่อสํานักงาน พร้อมชําระค่าธรรมเนียมในการยื่นคําขอ

                       (1)  การขออนุญาตเป็นโครงการตามหมวด 2 แห่งประกาศที่ กจ. 4/2546 ให้ยื่่นเอกสารตามข้อ 2(1) ถึง (6)

                       (2)  การขออนุญาตเป็นรายบริษัทตามหมวด 2 แห่งประกาศที่ กจ. 4/2546 ให้ยื่นเอกสารหลักฐานตามข้อ 2(1) และ (3) 

                       ทั้งนี้ ก่อนการเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ในแต่ละครั้ง ให้ยื่นแบบแสดงข้อมูลหุ้นกู้อนุพันธ์ที่จะเสนอขายตามแบบ 35-sn (a) ท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหลักฐานตามข้อ 2(2) (4) และ (5) จํานวนอย่างละหนึ่งชุด ต่อสํานักงาน 

                       (3)  การขออนุญาตเป็นรายครั้งตามหมวด 2 แห่งประกาศที่ กจ. 4/2546 ให้ยื่่นเอกสารตามข้อ 2(1) ถึง (~~9~~5)

                       (4)  การขออนุญาตในกรณีจํากัดตามหมวด 3 แห่งประกาศที่ กจ. 4/2546 ให้ยื่นเอกสารหลักฐานตามข้อ 2(1) (2) (5) และให้ยื่นเอกสารตามข้อ (4) เพิ่มเติม หากจะจัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

                       ในกรณีที่บริษัทประสงค์จะขอผ่อนผันจากสํานักงานให้สามารถเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ในกรณีจํากัดตามนัยข้อ 4 วรรคสอง (2) แห่งประกาศที่ กจ. 4/2546 ให้ยื่นเอกสารแสดงข้อมูลประกอบการขอผ่อนผันพร้อมกับการยื่นคําขออนุญาตด้วย


ข้อ ๔ นอกจากเอกสารหลักฐานตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ในข้อ 3 แล้ว หากเป็นการขออนุญาตเสนอขายหุ้นกู้อนุพันธ์ในกรณีทั่วไปที่จัดให้มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ให้ผู้ขออนุญาตยื่นเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้เพิ่มเติมด้วย

                       (1)  คําขอความเห็นชอบบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ซึ่งต้องเป็นบุคคลที่อยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่มีคุณสมบัติเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ พร้อมคํารับรองว่าบุคคลที่จะได้รับแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ไม่มีความสัมพันธ์กับผู้ออกหุ้นกู้อนุพันธ์ในลักษณะที่อาจทําให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์  ทั้งนี้ ตามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยคุณสมบัติของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ และการกระทําตามอํานาจหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

                       (2)  หนังสือแสดงการยอมรับการแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ 

                       (3)  ร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ 


ข้อ ๕ ในกรณีที่บริษัทที่ออกหุ้นกู้อนุพันธ์ประสงค์จะเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายหลังการออกหุ้นกู้อนุพันธ์ ให้บริษัทยื่นเอกสารตามข้อ 4(~~1~~1) ถึง (~~3~~3) ต่อสํานักงานก่อนดําเนินการดังกล่าว


ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ วันที่  15 ตุลาคม พ.ศ. 2546

 

 

 

                                                   (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                              เลขาธิการ

                                  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์