ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กน. 2/2550

เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาต  
ให้บริษัทจัดการมีสํานักงานสาขา

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                   อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 92 วรรคสอง มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 117 และมาตรา 133 วรรคสองแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 10/2540  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสํานักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2540


ข้อ ๒ ในประกาศนี้  
                   “กองทุน” หมายความว่า  กองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล  
                   “บริษัทจัดการ” หมายความว่า  บริษัทจัดการกองทุนรวม หรือบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล  
                   “บริษัทจัดการกองทุนรวม” หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม  
                   “บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคล” หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

                   “สํานักงาน”  หมายความว่า   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ ประกาศฉบับนี้ไม่ใช้บังคับบริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่เป็นสถาบันการเงินที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายอื่น โดยการจัดตั้งสํานักงานสาขาของบริษัทดังกล่าวให้เป็นตามกฎหมายอื่นนั้น  ทั้งนี้ ตามที่กําหนดไว้ในมาตรา 92 วรรคสาม แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535


ข้อ ๔ บริษัทจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นอยู่ด้วย หากบริษัทดังกล่าวได้รับอนุญาตจากสํานักงานให้ตั้งสาขาเต็มรูปแบบสําหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่นนั้นแล้ว ให้สํานักงานอนุญาตให้สาขาเต็มรูปแบบดังกล่าวให้บริการลูกค้าสําหรับธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลด้วย


ข้อ ๕ บริษัทจัดการรายใดที่ประสงค์จะมีสํานักงานสาขา ให้บริษัทจัดการนั้นยื่นคําขออนุญาตต่อสํานักงานตามแบบและวิธีการที่สํานักงานกําหนด  โดยสํานักงานจะอนุญาตให้บริษัทจัดการมีสํานักงานสาขาได้ต่อเมื่อเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

                   (1)  บริษัทจัดการมีฐานะการเงินที่เหมาะสม

                   (2)  บริษัทจัดการไม่มีพฤติกรรมและประวัติที่ไม่เหมาะสมต่อการขยายธุรกิจด้วยการมีสํานักงานสาขา หรือที่อาจส่งผลกระทบต่อความน่าเชื่อถือในการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน

                   (3) บริษัทจัดการแสดงให้เห็นได้ว่ามีการจัดเตรียมระบบงานสําหรับสํานักงานสาขาที่ขออนุญาตอย่างเหมาะสมต่อการให้บริการลูกค้า โดยระบบงานที่เตรียมนั้นต้องสอดคล้องต่อการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และสํานักงานใหญ่สามารถควบคุมดูแลระบบงานและการให้บริการของสํานักงานสาขาที่ขออนุญาตนั้นได้    


ข้อ ๖ ในการอนุญาตให้มีสํานักงานสาขา สํานักงานอาจกําหนดเงื่อนไขดังต่อไปนี้ให้บริษัทจัดการปฏิบัติได้ 

                   (1)  ขอบเขตการดําเนินงานของสํานักงานสาขาที่อนุญาตนั้นตามความเหมาะสม

                   (2)  การดําเนินการของบริษัทจัดการเพื่อเตรียมความพร้อมหรือเพื่อให้สํานักงานตรวจความพร้อมก่อนเริ่มเปิดดําเนินการ

                   (3) การจัดสถานที่เพื่อเป็นสํานักงานสาขาหรือบุคลากรประจําสํานักงานสาขา  ทั้งนี้ เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนในการติดต่อกับสํานักงานสาขาและเพื่อประโยชน์ในการที่สํานักงานจะตรวจสอบการดําเนินงานของสํานักงานสาขาให้เป็นไปตามกฎหมาย

                   (4)  เงื่อนไขก่อนหรือภายหลังการปิดสํานักงานสาขา


ข้อ ๗ ในการให้บริการของสํานักงานสาขา หากจะมีการมอบหมายการดําเนินการของสํานักงานสาขาให้บุคคลอื่นดําเนินการแทน จะต้องได้รับอนุญาตจากสํานักงานก่อน และสํานักงานจะอนุญาตได้ต่อเมื่อมีความจําเป็นโดยสภาพที่สํานักงานสาขาไม่อาจดําเนินการเช่นนั้นได้ด้วยตนเองหรือการมอบหมายนั้นจะทําให้การให้บริการของสํานักงานสาขามีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น


ข้อ ๘ ในกรณีที่ปรากฏว่าการให้บริการของสํานักงานสาขาอาจก่อให้เกิดความเสียหายให้แก่ผู้ลงทุน หรือการเปิดสํานักงานสาขานั้นต่อไปอาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทจัดการ หรือบริษัทจัดการไม่สามารถดํารงลักษณะตามข้อ 5 ได้ ให้สํานักงานมีอํานาจสั่งปิดการให้บริการสํานักงานสาขานั้นเป็นการชั่วคราวหรือถาวรก็ได้หรือจะสั่งห้ามการมีสํานักงานสาขาเพิ่มเติมก็ได้


ข้อ ๙ บริษัทจัดการรายใดที่มีการให้บริการในรูปแบบสํานักงานบริการซึ่งได้รับอนุญาตจากสํานักงานตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 10/2540  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการขออนุญาตและการอนุญาตมีสํานักงานบริการด้านธุรกิจจัดการลงทุน ลงวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2540 อยู่ก่อนวันที่ประกาศฉบับนี้มีผลใช้บังคับ ให้ถือว่าสํานักงานบริการดังกล่าวเป็นสํานักงานสาขาที่ได้รับอนุญาตจากสํานักงานตามประกาศนี้แล้วโดยยังคงให้บริการต่อไปได้ตามขอบเขตกิจการที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการดังกล่าว และต้องอยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศนี้และประกาศสํานักงานที่เกี่ยวข้องกับประกาศนี้      


ข้อ ๑๐ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1  มิถุนายน  พ.ศ. 2550 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ  วันที่ 22 พฤษภาคม พ.ศ.2550

 

 

 

                                                     (นายฉลองภพ  สุสังกร์กาญจน์)

                                                     รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 


หมายเหตุ -                                                                                                                                                                                             

เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เนื่องจากรูปแบบของสํานักงานบริการที่กําหนดไว้เดิมมีขอบเขตการให้บริการอย่างจํากัดซึ่งไม่เหมาะสมกับภาวะปัจจุบันที่ธุรกิจหลักทรัพย์การจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลกําลังเติบโตและมีการแข่งขันในการให้บริการแก่ลูกค้าอย่างมากดังนั้น เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถขยายขอบเขตการประกอบธุรกิจด้วยการเปิดให้บริการสํานักงานสาขาที่ไม่จํากัดขอบเขตของธุรกรรมและพัฒนารูปแบบการให้บริการโดยใช้เทคโนโลยีต่าง ๆ อย่างเหมาะสม จึงจําเป็นต้องมีการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการอนุญาตให้มีสํานักงานสาขาขึ้น