ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ที่ อน. 13/2545


เรื่อง การขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุน


เนื่องจากข้อ 2 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง กําหนดกิจการการจัดการ


เงินร่วมลงทุนให้เป็นธุรกิจหลักทรัพย์ ลงวันที่ 17 กันยายน พ.ศ. 2544 กําหนดให้บริษัทจัดการ


เงินร่วมลงทุนขอขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุนที่บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนจัดตั้งขึ้นกับสํานักงาน และบริหารเงินของนิติบุคคลร่วมลงทุนดังกล่าว โดยอาจส่งบุคลากรเข้าร่วมบริหารในกิจการที่นิติบุคคลร่วมลงทุนนั้นนําเงินไปลงทุน ดังนั้น สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ จึงกําหนดหลักเกณฑ์การขึ้นทะเบียนและการยกเลิกการขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุนไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ 1 ในประกาศนี้


“นิติบุคคลร่วมลงทุน” หมายความว่า บริษัทที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยโดยมี


วัตถุประสงค์หลักเพื่อการประกอบธุรกิจเงินร่วมลงทุน


“บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุน” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต


ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน


“ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน” หมายความว่า ผู้ลงทุนประเภทสถาบันตามประกาศ


คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 20/2545 เรื่อง กําหนดลักษณะของคําว่า


“ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน” “นิติบุคคลร่วมลงทุน” และ “กิจการ” ลงวันที่ 28 มีนาคม พ.ศ. 2545


“ประกาศที่ กน. 22/2545” หมายความว่า ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์


และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 22/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการเงินร่วมลงทุน


ลงวันที่ 28 มีนาคม พ.ศ. 2545


“สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และ


ตลาดหลักทรัพย์


ข้อ 2 นิติบุคคลร่วมลงทุนที่บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนขอขึ้นทะเบียนกับสํานักงาน


ต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้


1. มีทุนจดทะเบียนไม่น้อยกว่าสองร้อยล้านบาท และมีการชําระค่าหุ้นครั้งแรก


เป็นจํานวนไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของทุนจดทะเบียน


1. มีผู้ถือหุ้นทั้งหมดเป็นผู้ลงทุนประเภทสถาบัน


นิติบุคคลร่วมลงทุนดังกล่าวอาจมีผู้ถือหุ้นที่มิใช่ผู้ลงทุนประเภทสถาบันถือหุ้นรายละไม่เกินหนึ่งหุ้น เพื่อให้มีผู้เริ่มก่อการหรือผู้เริ่มจัดตั้งบริษัทครบตามจํานวนที่กฎหมายกําหนด


ข้อ 3 ในการขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุน ให้บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนที่เป็น ผู้จัดตั้งนิติบุคคลร่วมลงทุนยื่นคําขอขึ้นทะเบียนต่อสํานักงาน ตามแบบคําขอขึ้นทะเบียนนิติบุคคล ร่วมลงทุน ท้ายประกาศนี้พร้อมเอกสารประกอบแบบคําขอขึ้นทะเบียนตามข้อ 4


ข้อ 4 รายการเอกสารประกอบแบบคําขอขึ้นทะเบียน มีดังต่อไปนี้


(1) สําเนาหนังสือบริคณห์สนธิ


(2) สําเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัท


(3) สําเนาข้อบังคับของบริษัท ที่ระบุข้อจํากัดในเรื่องการโอนหุ้นของนิติบุคคล


ร่วมลงทุนว่านิติบุคคลร่วมลงทุนขอสงวนสิทธิที่จะไม่รับจดทะเบียนการโอนหุ้นที่ถือโดยผู้ลงทุน


ประเภทสถาบันไม่ว่าในทอดใด ๆ ให้แก่บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ผู้ลงทุนประเภทสถาบัน


(4) สําเนาบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้นของบริษัทที่นายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์รับรอง


(5) หนังสือรับรองจากบริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนที่รับรองว่านิติบุคคลร่วมลงทุน มีลักษณะตามข้อ 2 โดยระบุรายละเอียดเกี่ยวกับผู้ถือหุ้นที่เป็นผู้ลงทุนประเภทสถาบันด้วย


ข้อ 5 ให้การขึ้นทะเบียนนิติบุคคลร่วมลงทุนสิ้นสุดลงเมื่อมีกรณีดังต่อไปนี้


(1) บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนหรือนิติบุคคลร่วมลงทุนขอยกเลิกการขึ้นทะเบียน


นิติบุคคลร่วมลงทุน


(2) บริษัทจัดการเงินร่วมลงทุนไม่สามารถปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และ


ภายในระยะเวลาที่กําหนดในข้อ 4 แห่งประกาศ ที่ กน. 22/2545


1. นิติบุคคลร่วมลงทุนมีจํานวนผู้ถือหุ้นที่มิใช่ผู้ลงทุนประเภทสถาบันและจํานวน


การถือหุ้นของผู้ถือหุ้นดังกล่าว ไม่เป็นตามที่กําหนดในข้อ 2 วรรคสอง


(4) นิติบุคคลร่วมลงทุนเลิกกิจการ


ข้อ 6 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป


ประกาศ ณ วันที่ 22 พฤษภาคม พ.ศ. 2545


(นายประสาร ไตรรัตน์วรกุล)


เลขาธิการ


สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์