ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน
============================

ที่ ทจ. 49/2556

เรื่อง ข้อกําหนดที่เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดย  
บริษัทต่างประเทศเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียน  
ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(ฉบับที่ 3)

 

 อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 35 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

 ข้อ 1 ให้ยกเลิกส่วนที่ 1 ผู้ที่ต้องอยู่ภายใต้บังคับหมวด 3 ข้อ 16 ในหมวด 3 การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ของบริษัทต่างประเทศที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 99/2552 เรื่อง ข้อกําหนดที่เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552

 ข้อ 2 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นข้อ 16 และข้อ 16/1 ในหมวด 3 การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ของบริษัทต่างประเทศที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 99/2552 เรื่อง ข้อกําหนดที่เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552   
 “ข้อ 16 ความในหมวดนี้ให้ใช้บังคับกับบริษัทต่างประเทศที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ซึ่งประสงค์จะเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ของบริษัทนั้นเอง  


 ข้อ 16/1 การเสนอขายหลักทรัพย์อื่นใดนอกจากกรณีตามส่วนที่ 1 ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์การยื่นคําขออนุญาตและหลักเกณฑ์การอนุญาตตามส่วนที่ 2 และข้อกําหนดอื่นตามส่วนที่ 3”

 ข้อ 3 ให้เพิ่มความต่อไปนี้เป็นส่วนที่ 1 การอนุญาตเป็นการทั่วไป ข้อ 16/2 และข้อ 16/3 ในหมวด 3 การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ของบริษัทต่างประเทศที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยแล้ว แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 99/2552 เรื่อง ข้อกําหนดที่เกี่ยวกับการเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศเพื่อการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ลงวันที่ 4 พฤศจิกายน พ.ศ. 2552

“ส่วนที่ 1

การอนุญาตเป็นการทั่วไป  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 ข้อ 16/2 การเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ในลักษณะดังต่อไปนี้ให้ถือว่าได้รับอนุญาตจากสํานักงาน หากเป็นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในข้อ 16/3   
 (1) การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อผู้ถือหุ้นที่อยู่ในประเทศไทยตามสัดส่วนการถือหุ้นเพื่อให้ผู้ถือหุ้นในประเทศไทยมีสิทธิที่จะซื้อหุ้นเพิ่มทุนตามสัดส่วนการถือหุ้น หรือขายหรือโอนสิทธิที่จะซื้อหุ้นเพิ่มทุนตามสัดส่วนการถือหุ้นของตนได้  
 (2) หุ้นที่ออกเพื่อรองรับหลักทรัพย์ตาม (1) ที่ให้สิทธิที่จะซื้อหรือแปลงสภาพเป็นหุ้นได้  
 (3) หุ้นที่ออกเพื่อรองรับใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นหรือหลักทรัพย์อื่นใดที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ตามที่สํานักงานประกาศกําหนด ซึ่งเสนอขายต่อผู้ถือหุ้นตามสัดส่วนการถือหุ้น   
 (4) หุ้นที่ออกเพื่อรองรับใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้  
 ข้อ 16/3 การอนุญาตให้เสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ตามข้อ 16/2 อยู่ภายใต้เงื่อนไขดังต่อไปนี้  
 (1) มูลค่าของหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ซึ่งได้รับอนุญาตตามข้อ 16/2 และใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ ยังอยู่ในวงเงินที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกําหนดสําหรับการควบคุมการทําธุรกรรมในตลาดทุนที่เกี่ยวข้องกับเงินตราต่างประเทศที่สํานักงานจะจัดสรรให้ได้ และ  


 (2) บริษัทต่างประเทศสามารถเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่หรือใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ ได้โดยชอบตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับบริษัทต่างประเทศนั้น”

 ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2556 เป็นต้นไป

 ประกาศ ณ วันที่ 15 ตุลาคม พ.ศ. 2556

 (นายวรพล โสคติยานุรักษ์)

 เลขาธิการ

 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

 ประธานกรรมการ

 คณะกรรมการกํากับตลาดทุน