pythainlp/thailaw-v1.0 huggingface dataset:
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สข. 39 /2554

เรื่อง  การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบและ

การยื่นคําขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ  
บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน กรณีพิเศษ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

โดยที่มาตรา 134 วรรคหนึ่ง แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  และประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน และที่เกี่ยวกับการให้ความเห็นชอบผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนและมาตรฐานการปฏิบัติงาน กําหนดให้ผู้จัดการกองทุน ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ผู้จัดการลงทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน และผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เป็นบุคคลที่ต้องได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน แต่เนื่องจากวิกฤตการณ์อุทกภัยที่เกิดขึ้นอาจก่อให้เกิดอุปสรรคและความไม่สะดวกแก่บุคคลดังกล่าวในการยื่นขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบ  สํานักงานจึงออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“บุคลากรในธุรกิจตลาดทุน”  หมายความว่า

(1)  ผู้จัดการกองทุน

(2)  ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

(3)  ผู้จัดการลงทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

(4)  ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน

(5)  ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า


ข้อ ๒ ให้ขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบแก่บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่มีอายุการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2554  เป็นวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2555 

                    ให้บุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามวรรคหนึ่ง ยื่นคําขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบต่อสํานักงานภายในวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2555  ทั้งนี้ การให้ความเห็นชอบดังกล่าวให้มีอายุจนถึงวันที่      31 ธันวาคม พ.ศ. 2556


ข้อ ๓ ความในข้อ 2 มิให้นํามาใช้บังคับกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนที่ใช้คุณสมบัติการดํารงตําแหน่งกรรมการหรือผู้บริหาร ที่มิใช่ตําแหน่งผู้จัดการ และมีอายุการให้ความเห็นชอบจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2554           


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน พ.ศ. 2554 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  3 พฤศจิกายน พ.ศ. 2554

 

 

 

                                                           (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                     เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 9/2555

เรื่อง  หลักเกณฑ์การรายงานข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ขึ้นทะเบียน

กับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในข้อ 15 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทด. 67/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 21/2555  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่     28 มีนาคม พ.ศ. 2555  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“ตราสารหนี้ที่ขึ้นทะเบียน”  หมายความว่า   ตราสารแห่งหนี้ที่เป็นหลักทรัพย์ซึ่งขึ้นทะเบียนกับสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย


ข้อ ๒ ให้บริษัทหลักทรัพย์รายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ที่ขึ้นทะเบียนแก่สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยภายในกําหนดเวลาดังต่อไปนี้

(1)  รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นระหว่างเวลา 9.00 - 15.30 น. ให้รายงานภายใน 30 นาที

นับแต่เวลาที่มีการซื้อขาย (trade time)

(2)  รายการซื้อขายที่เกิดขึ้นภายหลังเวลา 15.30 น. ให้รายงานภายในเวลา 9.30 น. 

ของวันทําการถัดไป


ข้อ ๓ รายงานข้อมูลการซื้อขายตราสารหนี้ที่ขึ้นทะเบียนต้องเป็นไปตามแบบและวิธีการที่สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยกําหนด


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่   1 เมษายน พ.ศ. 2555  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  30  มีนาคม พ.ศ.  2555

 

 

 

                                                           (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                     เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ.  14 /2555

เรื่อง  หลักเกณฑ์และวิธีการจัดทําสรุปข้อมูลสําคัญของ  
หุ้นกู้อนุพันธ์หรือหุ้นกู้ที่ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระผูกพัน  
ซึ่งออกโดยสถาบันการเงิน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 21 วรรคสอง แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 26/2555  เรื่อง การเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ประเภทหุ้นกู้อนุพันธ์หรือหุ้นกู้ที่ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระผูกพันซึ่งออกโดยสถาบันการเงิน ลงวันที่  16 พฤษภาคม พ.ศ. 2555 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในการจัดทําสรุปข้อมูลสําคัญของหุ้นกู้ ให้สถาบันการเงินที่ได้รับอนุญาตระบุข้อมูลสาระสําคัญของหุ้นกู้อนุพันธ์หรือหุ้นกู้ที่ผู้ถือหุ้นกู้มีภาระผูกพัน รวมทั้งลักษณะพิเศษและความเสี่ยงที่สําคัญของหุ้นกู้ดังกล่าว ตามรายละเอียดที่กําหนดท้ายประกาศนี้


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 22 มิถุนายน พ.ศ. 2555  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่   14 มิถุนายน พ.ศ. 2555 

 

 

 

                                                         (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                   เลขาธิการ

                                     สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สม. 19/2555

เรื่อง  การลดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย  
หุ้นกู้หรือตั๋วเงินที่ออกใหม่ตามโครงการ “หุ้นกู้ SMEs”

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 19(3) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้รับการลดอัตราค่าธรรมเนียมลงกึ่งหนึ่งของอัตราค่าธรรมเนียมที่ต้องชําระตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ  สําหรับการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลสําหรับการเสนอขายหุ้นกู้หรือตั๋วเงินที่ออกใหม่ ภายใต้หลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

(1)  ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ต้องมีลักษณะและเป็นไปตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้

(ก)  เป็นบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทย ซึ่งประกอบกิจการผลิตสินค้า กิจการให้บริการ กิจการค้าส่งหรือค้าปลีก แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้วยดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมของสถาบันการเงิน หรือผู้ประกอบธุรกิจทางการเงินตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน

(ข)  มีสินทรัพย์ตามงบการเงินปีล่าสุดที่ผู้สอบบัญชีตรวจสอบแล้วไม่เกินสองพันล้านบาท

(ค)  ได้รับการคัดเลือกให้เข้าร่วมโครงการ “หุ้นกู้ SMEs” 

(ง)  ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้หรือตั๋วเงินที่ออกใหม่ตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่

(2)  ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ได้ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนตามหลักเกณฑ์ที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ ภายในวันทําการสุดท้ายของเดือนธันวาคม พ.ศ. 2556  

(3)  ผู้เสนอขายหลักทรัพย์ไม่เคยได้รับการลดอัตราค่าธรรมเนียมสําหรับการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลตามประกาศนี้


ข้อ ๒ มิให้นําข้อกําหนดเกี่ยวกับการกําหนดค่าธรรมเนียมขั้นต่ําและวิธีการชําระค่าธรรมเนียมขั้นต่ําตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียน และการยื่นคําขอต่าง ๆ  มาใช้บังคับกับการคํานวณและการชําระค่าธรรมเนียมตามประกาศนี้


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กันยายน พ.ศ. 2555  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  21 สิงหาคม พ.ศ. 2555

 

 

 

                                                           (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                     เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่  สจ. 28/2555

                        เรื่อง  การรายงานเหตุการณ์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์

ภายหลังจากการเสนอขายหลักทรัพย์

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

 

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 57(6)  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “กองทรัสต์”  หมายความว่า  ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายหน่วยทรัสต์ของทรัสต์เพื่อการลงทุน

ในอสังหาริมทรัพย์ 


ข้อ ๒ ให้กองทรัสต์รายงานต่อสํานักงานโดยไม่ชักช้า เมื่อเกิดเหตุการณ์ดังต่อไปนี้  
          (1)  เหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบให้ต้องเลิกกองทรัสต์  
          (2) เหตุการณ์ที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์กําหนดให้เป็นเหตุแห่งการเลิกกองทรัสต์ หรือเหตุการณ์อื่นที่ทําให้ทราบกําหนดการเลิกกองทรัสต์ล่วงหน้า


ข้อ ๓ รายงานตามข้อ 2 ให้แสดงรายละเอียดดังต่อไปนี้  
                    (1)  ข้อมูลเกี่ยวกับกองทรัสต์ ได้แก่ ชื่อ อายุ วันที่ก่อตั้งกองทรัสต์ และจํานวนเงินทุนของกองทรัสต์ ชื่อผู้จัดการกองทรัสต์ และชื่อทรัสตี   
                    (2)  รายละเอียดของเหตุการณ์ตามข้อ 2  เช่น วันที่เกิดเหตุการณ์ และสาเหตุที่ทําให้เกิดเหตุการณ์ดังกล่าว เป็นต้น  
                    (3)  แผนการแก้ไขผลกระทบอาจเกิดขึ้นกับกองทรัสต์ ในกรณีที่เป็นเหตุการณ์ตามข้อ 2(1)

                    (4) ข้อมูลอื่นใดที่จําเป็นต่อการตัดสินใจของผู้ถือหลักทรัพย์ (ถ้ามี)


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2556 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ  วันที่ 21 พฤศจิกายน พ.ศ. 2555

 

 

 

                                                              (นายวรพล โสคติยานุรักษ์)

                                                                        เลขาธิการ

                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 11/2556

เรื่อง  การระงับการมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย  
หุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นเป็นการชั่วคราว

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 76(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ผู้ออกหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ดังกล่าว และแบบแสดงรายการข้อมูลนั้นมีผลใช้บังคับแล้ว หากบุคคลดังกล่าวไม่ปรับปรุงข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นให้เป็นปัจจุบันด้วยการยื่นข้อมูลที่ผู้ออกตราสารหนี้ดังกล่าวมีหน้าที่จัดทําและส่งตามมาตรา 56 ภายในระยะเวลาที่กําหนดตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ให้การมีผลใช้บังคับของแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าวระงับเป็นการชั่วคราว


ข้อ ๒ ให้แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นที่ถูกสั่งระงับการมีผลใช้บังคับตามข้อ 1 เริ่มมีผลใช้บังคับอีกครั้ง หากผู้ออกหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นได้ปรับปรุงข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าว รวมทั้งข้อมูลในหนังสือชี้ชวนที่ใช้ในการเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นด้วยการยื่นข้อมูลที่มีหน้าที่จัดทําและส่งตามมาตรา 56 แล้ว  ทั้งนี้ การมีผลใช้บังคับอีกครั้งของแบบแสดงรายการข้อมูลดังกล่าวจะมีผลให้ผู้ออกหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นสามารถเสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นหรือตั๋วเงินระยะสั้นภายในระยะเวลาที่ระบุไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลที่มีผลใช้บังคับครั้งแรกตามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2556  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 11 มีนาคม พ.ศ. 2556                     

 

 

 

                                                       (นายวรพล โสคติยานุรักษ์)

                                                                เลขาธิการ

                                  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 17/2556

เรื่อง  การยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์  
และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการ  
โฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการ  
ที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน

                              

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 98(10) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และมาตรา 139(4) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542  ่ประกอบกับข้อ 19(6) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

(1)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 10/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 เมษายน พ.ศ. 2552

(2)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  ที่ สข/น. 56/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 29 ตุลาคม พ.ศ. 2552

(3)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 

ที่ สข/น. 1/2556 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาเพื่อส่งเสริมการขายหน่วยลงทุนและการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 22 มกราคม พ.ศ. 2556


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2556   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  3 มิถุนายน พ.ศ. 2556

 

 

 

(นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 18/2556

เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณา  
กิจการของบริษัทหลักทรัพย์

----------------------------------

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 98(10) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์  ลงวันที่ 18 พฤษภาคม พ.ศ. 2535


ข้อ ๒ ในการโฆษณากิจการของบริษัทหลักทรัพย์  ให้บริษัทหลักทรัพย์ปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการโฆษณาและการส่งเสริมการขายของผู้ประกอบธุรกิจ ในส่วนที่เกี่ยวกับธุรกิจหรือบริการ โดยอนุโลม


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2556   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  3 มิถุนายน พ.ศ. 2556 

 

 

 

(นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 33/2556

เรื่อง  การยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์  
และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยแบบหนังสือชี้ชวนเสนอขาย  
หน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 123 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 33/2546  เรื่อง แบบหนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมวายุภักษ์ ลงวันที่ 31 ตุลาคม พ.ศ. 2546


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม พ.ศ. 2556   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่ 9 ตุลาคม พ.ศ. 2556
------------------------------------

 

 

(นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

 เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 34/2556

เรื่อง  การจัดระบบงานในการลงทุนในหลักทรัพย์หรือ  
สัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อผู้ประกอบธุรกิจ

                                 .

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 6 และข้อ 30 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 63/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่ตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552  และข้อ 6 ข้อ 8 วรรคหนึ่งและข้อ 33 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 80/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์การประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสําหรับผู้ได้รับใบอนุญาตเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “ผู้ประกอบธุรกิจ” หมายความว่า

                    (1)  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์หรือการค้าหลักทรัพย์ ซึ่งมิได้จํากัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน

                    (2)  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                    “สมาคมบริษัทหลักทรัพย์”  หมายความว่า  สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตและจดทะเบียนกับสํานักงาน ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ให้ผู้ประกอบธุรกิจที่มีการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องดําเนินการให้เป็นไปตามแนวทางที่สมาคมบริษัทหลักทรัพย์กําหนดโดยได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน


ข้อ ๓ ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดทําและจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนในหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ ซึ่งรวมถึงรายงานการปฏิบัติงานภายในของผู้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนดังกล่าว ไว้ไม่น้อยกว่าห้าปีนับแต่วันที่ได้ทําการลงทุน โดยการจัดเก็บเอกสารหรือหลักฐานดังกล่าวต้องกระทําในลักษณะที่พร้อมให้สํานักงานเรียกดูหรือตรวจสอบได้โดยไม่ชักช้า


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ. 2556   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 16 ตุลาคม พ.ศ. 2556 

 

 

 

(นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 12/2557

เรื่อง  การยกเลิกประกาศที่เกี่ยวข้องกับผู้จัดการกองทุน  
ผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ และผู้จัดการ  
ของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน

                              

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 19(6) และข้อ 20 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  และข้อ 5 ข้อ 7 และข้อ 82(1) และ (2)  แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 1/2554  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 10 มกราคม พ.ศ. 2554  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิก

                    (1)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการกองทุน พ.ศ. 2552  ลงวันที่ 14 ตุลาคม พ.ศ. 2552

                    (2)  ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการให้ความเห็นชอบผู้จัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ พ.ศ. 2552 ลงวันที่ 14 ตุลาคม พ.ศ. 2552

                    (3) ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน. 31/2554  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการแต่งตั้งและการปฏิบัติหน้าที่ของผู้จัดการของกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ลงวันที่ 25 สิงหาคม พ.ศ. 2554


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2557   

 

 

 

                                                              (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                        เลขาธิการ

                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 20/2557

เรื่อง  แบบคําขอในการเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็น

เงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ และการยื่นเอกสาร

หรือหลักฐานที่เกี่ยวข้อง  
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2557  เรื่อง การเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ ลงวันที่ 16 มิถุนายน พ.ศ. 2557 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ธนาคารพาณิชย์ที่ประสงค์จะเสนอขายตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุน ยื่นเอกสารหรือหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อสํานักงาน 

                    (1)  คําขออนุญาตตามแบบ 35-2-1 (BASEL III) ท้ายประกาศนี้ พร้อมเอกสารหรือ

หลักฐานที่กําหนดไว้ในแบบดังกล่าว จํานวน 2 ชุด และชําระค่าธรรมเนียมในวันที่ยื่นคําขออนุญาต 

                    (2)  ข้อมูลเกี่ยวกับลักษณะของตราสารตามแบบ 35-2-2 (BASEL III) ท้ายประกาศนี้ 

ทั้งนี้ ตามวิธีการที่จัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสํานักงาน


ข้อ ๒ ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายหลังการออกตราสารด้อยสิทธิ

เพื่อนับเป็นเงินกองทุน ให้ธนาคารพาณิชย์ที่ได้รับอนุญาตส่งเอกสารหรือหลักฐานตามวิธีการที่จัดไว้

ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ของสํานักงาน


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 8 กรกฎาคม พ.ศ. 2557  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2557

 

 

 

(นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

 เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สร. 27/2557

เรื่อง  หลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการกระทําที่เป็นการขัดแย้งกับ

ประโยชน์ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 9 และมาตรา 31  แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรม

ในตลาดทุน พ.ศ. 2550  สํานักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “กองทรัสต์”  หมายความว่า  ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์

                    “หน่วยทรัสต์”  หมายความว่า  ใบทรัสต์ที่แสดงสิทธิของผู้ถือในฐานะผู้รับประโยชน์

ในกองทรัสต์


ข้อ ๒ การเปิดเผยข้อมูลในลักษณะดังต่อไปนี้ ให้ถือเป็นการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

ต่อผู้ถือหน่วยทรัสต์หรือผู้ลงทุน ก่อนการเข้าทําธุรกรรมที่เป็นการขัดแย้งกับประโยชน์ของกองทรัสต์

(1)  เป็นการเปิดเผยผ่านตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตามข้อบังคับของ

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่เกี่ยวกับเรื่องดังกล่าว หรือช่องทางอื่นใดที่ผู้ถือหน่วยทรัสต์สามารถเข้าถึงข้อมูลการจะเข้าทําธุรกรรมได้อย่างทั่วถึง

                    (2)  มีระยะเวลาในการเปิดเผยข้อมูลที่สมเหตุสมผล ซึ่งต้องไม่น้อยกว่าสิบสี่วัน                               (3) มีการเปิดเผยช่องทาง วิธีการ และระยะเวลาในการแสดงการคัดค้านที่ชัดเจน 

โดยระยะเวลาดังกล่าวต้องไม่น้อยกว่าสิบสี่วัน  เว้นแต่ในกรณีที่มีการขอมติผู้ถือหน่วยทรัสต์เพื่อเข้า

ทําธุรกรรมดังกล่าว ให้การคัดค้านกระทําในการขอมติผู้ถือหน่วยทรัสต์นั้น


ข้อ ๓ ในกรณีที่ผู้ถือหน่วยทรัสต์แสดงการคัดค้านอย่างชัดเจนตามวิธีการที่มีการเปิดเผยตามข้อ 2(3) ในจํานวนเกินกว่าหนึ่งในสี่ของจํานวนหน่วยทรัสต์ที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมด  ทรัสตีจะกระทําหรือยินยอมให้มีการทําธุรกรรมที่เป็นการขัดแย้งกับประโยชน์ของกองทรัสต์ไม่ได้                 


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2557 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 20 สิงหาคม พ.ศ. 2557                              

 

 

                                                           (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)

                                                                     เลขาธิการ         

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์