ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า

ประกาศคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
ที่
กบ ๒/๒๕๕๓
เรื่อง
หลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล[๑]
 

อาศัยอำนาจตามความในมาตรา ๗ (๑) และมาตรา ๔๖
แห่งพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า (ฉบับที่ ๒)
พ.ศ. ๒๕๕๐ คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า จึงออกประกาศ ดังต่อไปนี้

ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันที่ประกาศเป็นต้นไป

ข้อ ๒ ในประกาศนี้
ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
หมายความว่า ผู้ได้รับอนุญาตจากเลขาธิการ
ให้จัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้แก่บุคคลแต่ละรายตั้งแต่ห้ารายขึ้นไป
หรือคณะบุคคลตั้งแต่หนึ่งคณะเพื่อแสวงหาประโยชน์จากการซื้อขายล่วงหน้า
บุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการ
หมายความว่า กรรมการ ผู้จัดการ รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการ ผู้อำนวยการฝ่าย
และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น
โดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าการปฏิบัติการด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
หรือการวิจัยด้านธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน
ลูกค้า หมายความว่า
ผู้ที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าติดต่อ
ชักชวนหรือให้คำแนะนำในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล และให้หมายความรวมถึงผู้ที่มอบหมายให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าจัดการเงินทุนส่วนบุคคลด้วย
สำนักงาน หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
คณะกรรมการ ก.ส.ล. หมายความว่า
คณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
พระราชบัญญัติ หมายความว่า
พระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๒ ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า
(ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๕๐
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายความว่า
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ข้อ ๓ นอกจากที่ระบุไว้เป็นการเฉพาะแล้ว
ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับเรื่องที่กำหนดในประกาศนี้เพื่อให้เกิดความชัดเจนในทางปฏิบัติและเพื่อให้สำนักงานสามารถตรวจสอบการปฏิบัตินั้นได้

หมวด
๑
การดำรงคุณสมบัติ
ระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจ
 

ข้อ ๔ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องมีคุณสมบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ตามมาตรา
๔๕
แห่งพระราชบัญญัติตลอดระยะเวลาของการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

ข้อ ๕ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องมีระบบงานและความพร้อมในการประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลที่เหมาะสม เพื่อคุ้มครองและรักษาประโยชน์ของลูกค้า
อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้
(๑) โครงสร้างองค์กรที่มีการแบ่งแยกหน่วยงาน
ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบที่ชัดเจน
(๒) ระบบงานในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล ได้แก่
(ก) ระบบการรับลูกค้า
การสอบทานความถูกต้องครบถ้วนของข้อมูลและการตรวจสอบความมีตัวตนของลูกค้า
(ข) ระบบการจัดการลงทุน
(ค) ระบบปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (Back
Office)
(ง) ระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
(จ)
ระบบการจัดเก็บเอกสารและหลักฐานในการซื้อขายล่วงหน้า
(๓)
มาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการเอาเปรียบลูกค้า
(๔) การบริหารความเสี่ยง

ข้อ ๖ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้ทำหน้าที่ติดต่อลูกค้าและผู้ทำหน้าที่บริหารการลงทุนที่มีคุณสมบัติ
หน้าที่และความรับผิดชอบ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๗ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการแต่งตั้งบุคคลผู้มีอำนาจจัดการกิจการให้เลขาธิการทราบภายในสามสิบวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่แต่งตั้ง

หมวด
๒
การติดต่อชักชวนลูกค้าและการจัดการทรัพย์สินของลูกค้า
 

ข้อ ๘ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งร่างเอกสารเปิดเผยข้อมูล
(Disclosure Document) ซึ่งมีสาระสำคัญตามที่สำนักงานกำหนดให้สำนักงานพิจารณาให้ความเห็นชอบก่อนแสดงต่อลูกค้า
ในกรณีที่มีการแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลที่มีความสำคัญหรือมีนัยสำคัญในเอกสารเปิดเผยข้อมูลผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับความเห็นชอบในการแก้ไขเพิ่มเติมนั้นจากสำนักงาน
สำนักงานจะแจ้งผลการพิจารณาให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าทราบภายในสิบห้าวันนับตั้งแต่วันถัดจากวันที่สำนักงานได้รับเอกสารดังกล่าว
หากสำนักงานมิได้แจ้งผลเมื่อพ้นระยะเวลาดังกล่าว ให้ถือว่าสำนักงานเห็นชอบแล้ว

ข้อ ๙ ในการติดต่อชักชวนลูกค้าเพื่อเสนอการบริการให้แก่บุคคลดังกล่าว
ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแสดงเอกสารเปิดเผยข้อมูลที่สำนักงานให้ความเห็นชอบแล้วต่อลูกค้าและให้ถือว่าเอกสารเปิดเผยข้อมูลเป็นส่วนหนึ่งของสัญญาการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องถือปฏิบัติ
ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดการให้ลูกค้าลงลายมือชื่อในเอกสารเปิดเผยข้อมูลเป็นหลักฐานก่อนเข้าทำสัญญาการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
เพื่อแสดงว่ามีความรู้ความเข้าใจในเอกสารเปิดเผยข้อมูลแล้ว

ข้อ ๑๐ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องได้รับข้อมูลจากลูกค้าอย่างเพียงพอ
(Know Your Clients)
โดยเฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับวัตถุประสงค์ในการลงทุนของลูกค้า ประสบการณ์ในการลงทุน
ฐานะทางการเงิน ภาระทางการเงิน ความต้องการและข้อจำกัดการลงทุนและข้อมูลอื่น
ที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าเห็นว่าจำเป็น
ก่อนเสนอนโยบายการลงทุนที่เหมาะสมให้แก่บุคคลดังกล่าว

ข้อ ๑๑ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่กำหนดไว้ในสัญญาการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลที่ได้ทำไว้กับลูกค้า
ในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้แก่คณะบุคคลใด
คณะบุคคลนั้นจะต้องประกอบด้วยบุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลรวมกันไม่เกินสามสิบห้าราย

ข้อ ๑๒ ให้สำนักงานมีอำนาจกำหนดหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าถือปฏิบัติเกี่ยวกับประเภท
สัดส่วนการลงทุนในทรัพย์สินประเภทอื่นนอกเหนือจากการซื้อขายล่วงหน้าและข้อกำหนดอื่นใดเกี่ยวกับการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
เพื่อประโยชน์ในการคุ้มครองผู้ลงทุนหรือเพื่อให้มีมาตรฐานการดำเนินงานเป็นอย่างเดียวกัน

หมวด
๓
การดูแลทรัพย์สินของลูกค้า
 

ข้อ ๑๓ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องจัดให้มีผู้รับฝากทรัพย์สินที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๑๔ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของตน
โดยนำทรัพย์สินของลูกค้าไปฝากไว้กับผู้รับฝากทรัพย์สิน

หมวด
๔
การวัดผลการดำเนินงาน
การเปิดเผยและการรายงาน
 

ข้อ ๑๕ ในการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องดำเนินการ ดังต่อไปนี้
(๑)
คำนวณมูลค่าเงินลงทุนในข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าและวัดผลการดำเนินงานของการบริหารและจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดโดยสำนักงานหรือสมาคมวิชาชีพที่สำนักงานให้การยอมรับ
(๒) เปิดเผยข้อมูลการลงทุน ผลการดำเนินงาน
หลักเกณฑ์และวิธีการคำนวณมูลค่าเงินลงทุนในข้อตกลงซื้อขายล่วงหน้าและข้อมูลอื่นใดที่มีผลกระทบต่อการบริหารและจัดการเงินทุนส่วนบุคคลให้ลูกค้าแต่ละรายทราบ
ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่กำหนดโดยสำนักงานหรือสมาคมวิชาชีพที่สำนักงานให้การยอมรับ
(๓) จัดทำและส่งรายงานดังต่อไปนี้ให้แก่สำนักงาน
(ก)
รายงานฐานะทางการเงินและงบการเงินของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
(ข)
รายงานข้อมูลเกี่ยวกับการบริหารและจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
(ค) รายงานอื่น ๆ ตามที่สำนักงานกำหนด
การจัดทำและส่งรายงานตาม (๓)
ต้องมีสาระสำคัญและส่งภายในระยะเวลาตามที่สำนักงานกำหนด

หมวด
๕
การประกอบธุรกิจอื่น
 

ข้อ ๑๖ ห้ามมิให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าประกอบธุรกิจอื่นใด
เว้นแต่ธุรกิจ ดังต่อไปนี้
(๑) ธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติ
ประเภทที่ได้รับอนุญาต
(๒) ธุรกิจอื่นที่มีลักษณะครบถ้วนดังนี้
(ก)
มีระบบการบริหารความเสี่ยงที่ไม่ส่งผลกระทบต่อธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลอย่างเพียงพอ
(ข)
มีระบบในการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคลอย่างเพียงพอ
(ค)
เป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องหรือเกี่ยวเนื่องกับธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้าตามพระราชบัญญัติประเภทที่ได้รับอนุญาต
โดยสนับสนุนการให้บริการให้มีความสมบูรณ์และครบวงจรยิ่งขึ้น
หรือเป็นการบริหารจัดการทรัพยากรบุคคล สถานที่
เครื่องมือเครื่องใช้หรืออุปกรณ์ต่างๆ
ของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าให้เกิดประโยชน์ยิ่งขึ้น
(๓) ธุรกิจอื่น ตามหลักเกณฑ์ วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

หมวด
๖
การมอบหมายให้บุคคลอื่นปฏิบัติงานแทน
(Outsourcing)
 

ข้อ ๑๗ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าจะมอบหมายให้บุคคลอื่นปฏิบัติงานแทนตนในเรื่องการจัดการเงินทุน
การตัดสินใจซื้อขายล่วงหน้า การติดต่อชักชวนลูกค้าและงานสนับสนุนก็ได้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด
การมอบหมายให้บุคคลอื่นปฏิบัติงานแทนตนตามวรรคหนึ่ง
ไม่ทำให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าพ้นจากความรับผิดชอบต่อบุคคลภายนอก
คณะกรรมการ ก.ส.ล. และสำนักงาน

หมวด
๗
ข้อปฏิบัติอื่นของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า
 

ข้อ ๑๘ ห้ามผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าแสดงว่าตนได้รับการค้ำประกันหรือการรับรองจากคณะกรรมการ
ก.ส.ล. หรือสำนักงาน
เว้นแต่เป็นการแสดงข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล

ข้อ ๑๙ ในกรณีที่ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจการซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้า เพื่อการจัดการเงินทุนส่วนบุคคล
ห้ามแสดงตนเป็นผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต่อลูกค้า
ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องแจ้งการถูกพักใช้หรือถูกเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าวให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้า

ข้อ ๒๐ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องตรวจสอบดูแลการปฏิบัติงานของพนักงานหรือบุคลากรของตนให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและตามหลักเกณฑ์
วิธีการและเงื่อนไขที่สำนักงานกำหนด

ข้อ ๒๑ ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องไม่ทำสัญญาใด
ๆ
เพื่อยกเลิกหรือจำกัดความรับผิดชอบของตนเองที่มีหน้าที่ต้องปฏิบัติต่อลูกค้าของตนตามที่พระราชบัญญัติและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกำหนด

ข้อ ๒๒ ในการปฏิบัติตามข้อ ๕ ข้อ ๘ ถึงข้อ ๑๑
และข้อ ๑๓ ถึงข้อ ๑๗
ให้ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในเรื่องเดียวกันที่กำหนดตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยอนุโลม
ในการส่งรายงานตามข้อ ๑๕ (๓)
ให้แก่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าต้องส่งสำเนารายงานนั้นให้แก่สำนักงานภายในระยะเวลาเดียวกันกับที่สำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. กำหนด
ให้ถือว่าการปฏิบัติตามวรรคหนึ่งและวรรคสองของผู้บริหารธุรกิจร่วมทุนซื้อขายล่วงหน้าเป็นการปฏิบัติตามประกาศนี้


ประกาศ
ณ วันที่ ๔ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓
พรทิวา
นาคาศัย
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงพาณิชย์
ประธานกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้า









ปริยานุช/ผู้จัดทำ
๓
มิถุนายน ๒๕๕๓

นันท์นภัสร์/ตรวจ
๓
มิถุนายน ๒๕๕๓

[๑]
ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๖๖ ง/หน้า ๔๗/๒๖ พฤษภาคม ๒๕๕๓