pythainlp/thailaw-v1.0 huggingface dataset:
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กค. 6/2559

เรื่อง  จํานวนทุนทรัพย์สําหรับข้อพิพาทตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ที่ให้ระงับข้อพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการ

                                                                                                                    -------------------------------------------------------

                              อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 9 และมาตรา 47 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 4/2551 เรื่อง  จํานวนทุนทรัพย์สําหรับข้อพิพาทตามสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้ระงับข้อพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการ ลงวันที่ 2 เมษายน พ.ศ. 2551  


ข้อ ๒ ข้อพิพาททางแพ่งที่เกี่ยวกับหรือเนื่องจากการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะเสนอให้อนุญาโตตุลาการของสํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณาจะต้องเป็นข้อพิพาทที่มีจํานวนทุนทรัพย์ที่ลูกค้าแต่ละรายเรียกร้องค่าเสียหายไม่เกิน 5 ล้านบาท


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 ตุลาคม พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  22 กันยายน พ.ศ. 2559 

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กม. 8/2559

เรื่อง  การยกเว้นค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตเสนอขายหน่วยทรัสต์ที่ออกใหม่  
ในการแปลงสภาพกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ให้เป็น

ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์

                              

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14(2) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ผู้ขออนุญาตเสนอขายหน่วยทรัสต์ที่ออกใหม่ของทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ต่อประชาชน ได้รับยกเว้นค่าธรรมเนียมคําขออนุญาตตามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกําหนดค่าธรรมเนียมเกี่ยวกับการขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ และการขออนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ในกรณีที่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ครบถ้วนดังต่อไปนี้

(1)  เป็นคําขออนุญาตเสนอขายหน่วยทรัสต์ที่ออกใหม่ในการแปลงสภาพกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ให้เป็นทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ โดยไม่มีการเสนอขายหน่วยทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ใหม่ 

(2)  มีการยื่นคําขออนุญาตและเอกสารหลักฐานประกอบคําขออนุญาตอย่างช้าภายในวันทําการสุดท้ายของเดือนธันวาคม พ.ศ. 2560


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 ตุลาคม พ.ศ. 2559  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 11 ตุลาคม พ.ศ. 2559   

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)

                                                                   ประธานกรรมการ

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  
ที่ กธ. 9/2559

เรื่อง การกําหนดประเภทหลักทรัพย์เพิ่มเติมและหลักทรัพย์  
ที่มีลักษณะการลงทุนทํานองเดียวกับ  
หน่วยลงทุน   
                              

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  และมาตรา 14 และมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551  ประกอบกับข้อ 2 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2555  และข้อ 3 วรรคสองแห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2555  คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ 


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กธ. 16/2555  เรื่อง การกําหนดประเภทหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทํานองเดียวกับหน่วยลงทุนลงวันที่ 21 ธันวาคม พ.ศ. 2555


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

“โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ”  หมายความว่า  โครงการจัดการลงทุน (collective investment scheme) ซึ่งจัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศที่มีลักษณะทํานองเดียวกับกองทุนรวม โดยได้รับอนุญาต การจดทะเบียน หรือการดําเนินการอื่นใดในทํานองเดียวกันจากหน่วยงานกํากับดูแลที่มีอํานาจกํากับดูแลโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศนั้น


ข้อ ๓ ให้ตราสารหรือหลักฐานแสดงสิทธิในทรัพย์สินของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศที่ไม่ใช่หุ้นหรือใบทรัสต์เป็นหลักทรัพย์ตามมาตรา 4 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535    
                    ให้หลักทรัพย์ตามวรรคหนึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่ห้ามมิให้เสนอขายตามมาตรา 33 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 เว้นแต่จะเป็นไปตามกรณีที่กําหนดไว้ในมาตราดังกล่าว


ข้อ ๔ ให้หน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศประเภทหุ้น และตราสารหรือหลักฐานตามข้อ 3 เป็นหลักทรัพย์ที่มีลักษณะการลงทุนทํานองเดียวกับหน่วยลงทุน ซึ่งผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้ สามารถประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในประเภทดังกล่าวได้

(1)  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค 

(2)  ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง 

(3) ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน ซึ่งประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต่อไปได้ตามข้อ 24 แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. 2551  


ข้อ ๕ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน พ.ศ. 2559 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ  วันที่ 14 ตุลาคม พ.ศ. 2559                                

 

 

 

                                                                (นายวรวิทย์  จําปีรัตน์)  
                                                                   ประธานกรรมการ 

                                                คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

 ที่ สจ. 11/2553

เรื่อง  การยกเลิกประกาศว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของ  
บริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ออกและเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิ  
อนุพันธ์ที่ออกใหม่เพื่อช่วยเหลือและฟื้นฟูกิจการหรือ  
ปรับโครงสร้างหนี้ของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง

----------------------------

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 61 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 60/2543  เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ออกและเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกใหม่เพื่อช่วยเหลือและฟื้นฟูกิจการหรือปรับโครงสร้างหนี้ของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง ลงวันที่ 23 พฤศจิกายน พ.ศ. 2543


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 พฤษภาคม พ.ศ. 2553  เป็นต้นไป 


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  22 เมษายน พ.ศ. 2553

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ 

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เนื่องจากประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยการออกและเสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ไม่ได้มีข้อกําหนดเกี่ยวกับการอนุญาตให้เสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์เพื่อช่วยเหลือและฟื้นฟูกิจการหรือปรับโครงสร้างหนี้ของบริษัทที่ออก  
หุ้นอ้างอิง จึงไม่ต้องมีข้อกําหนดในการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีของบริษัทที่เสนอขายใบสําคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ในกรณีดังกล่าวอีกต่อไป จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 18/2549

เรื่อง  เวลาทําการและวันหยุดทําการของ  
ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

 

                                                 
 

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 9 /2549  เรื่อง การเปิดทําการและหยุดทําการของผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่  1 มีนาคม พ.ศ. 2549  สํานักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปิดทําการตามเวลาและหยุดทําการตามวันดังต่อไปนี้

(1) กรณีการเปิดทําการเพื่อให้ประชาชนติดต่อใช้บริการ ให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเปิดทําการในวันจันทร์ถึงวันศุกร์ ตั้งแต่เวลา 8.30 น. ถึง 17.00 น. โดยอาจขยายเวลาทําการดังกล่าวได้ แต่ต้องไม่ก่อนเวลา 8.00 น. และไม่เกินเวลา 17.30 น. และต้องแจ้งให้สํานักงาน ก.ล.ต. ทราบเป็นการล่วงหน้า และหยุดทําการในวันหยุดประจําสัปดาห์และวันหยุดตามประเพณีตามที่สํานักงาน ก.ล.ต. จะออกประกาศกําหนดเป็นปี ๆ ไป

                   (2) กรณีการเปิดทําการในลักษณะที่ให้ประชาชนสามารถติดต่อใช้บริการด้วยเครื่องมือสื่อสารหรืออุปกรณ์คอมพิวเตอร์โดยผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าไม่มีการเปิดสถานที่ทําการ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอาจเปิดทําการได้ทุกวันตลอด 24 ชั่วโมง


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 28 เมษายน พ.ศ. 2549  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  3 พฤษภาคม พ.ศ. 2549                           

 

 

 

                                                    (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

                                                                เลขาธิการ

                                    สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สด.  3 /2554

เรื่อง  รายการเพิ่มเติมในสัญญาก่อตั้งทรัสต์สําหรับการตั้งบัญชีเงินสํารอง  
หรือเงินทุนทยอยชําระ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 9 และมาตรา 15 แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 32 มาตรา 33 มาตรา 41  และมาตรา 43 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในการตั้งบัญชีเงินสํารอง (Reserve account) หรือเงินทุนทยอยชําระ (Sinking fund) ในรูปทรัสต์เพื่อการชําระหนี้ในการออกหุ้นกู้ รายการในสัญญาก่อตั้งทรัสต์  นอกจากจะต้องเป็นไปตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยรายการในสัญญาก่อตั้งทรัสต์แล้ว จะต้องมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ด้วย

(1)  มีการกําหนดให้ทรัสตีชําระเงินให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ในนามของผู้ออกหุ้นกู้ เมื่อมีเหตุการณ์หรือเงื่อนไขที่ระบุไว้ในสัญญาก่อตั้งทรัสต์นั้น

(2)  มีการกําหนดให้ทรัสตีมีหน้าที่โอนดอกผลอันเกิดจากเงินในบัญชีเงินสํารองหรือเงินทุนทยอยชําระให้แก่ผู้ก่อตั้งทรัสต์ภายในสามสิบวันนับแต่วันที่กองทรัสต์ได้รับดอกผลดังกล่าว


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่    1 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2554  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ  วันที่  18  มกราคม พ.ศ. 2554

 

 

 

                                                         (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

                                                                     เลขาธิการ

                                       สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เพื่อเพิ่มเติมรายการในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ สําหรับ  
การใช้ทรัสต์ในการทําธุรกรรมการตั้งบัญชีเงินสํารอง (Reserve account) หรือเงินทุนทยอยชําระ (Sinking fund) ให้ชัดเจนเกี่ยวกับสถานะของทรัสตีในการชําระเงินให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้และให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ทางด้านภาษี จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ/น. 18 /2554

เรื่อง การรายงานเงินลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์  
ตามวงเงินจัดสรร

                              

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 1(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 59/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์และกําหนดเวลาในการยื่นรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สธ/น. 8/2551 เรื่อง การรายงานการลงทุนในทรัพย์สินต่างประเทศของบริษัทหลักทรัพย์ลงวันที่ 12 มีนาคม พ.ศ. 2551


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้  แต่ไม่รวมถึงสถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกํากับดูแลของหน่วยงานอื่นและได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

                    (1)  การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

                    (2)  การค้าหลักทรัพย์

                    (3)  การจัดจําหน่ายหลักทรัพย์

                    (4)  การจัดการกองทุนรวม

                    (5)  การจัดการกองทุนส่วนบุคคล


ข้อ ๓ ให้บริษัทหลักทรัพย์จัดทําและส่งรายงานเงินลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งต้องมีการเคลื่อนย้ายเงินออกจากประเทศหรือเข้ามาจากต่างประเทศตามวงเงินที่สํานักงานจัดสรร โดยให้จัดทําและส่งข้อมูลดังกล่าวตามแบบและวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กรกฎาคม พ.ศ. 2554  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่  20 มิถุนายน พ.ศ. 2554

 

 

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ.  19/2554

เรื่อง การรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า  
ในต่างประเทศของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ตามวงเงินจัดสรร

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 19 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 36 มาตรา 41 มาตรา 43 และมาตรา 45 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย สํานักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 19/2552  เรื่อง การรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศของตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 3 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 


ข้อ ๒ ในประกาศนี้ 

“ตัวแทนซื้อขายสัญญา”  หมายความว่า   ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 

“ผู้ดูแลสภาพคล่อง”  หมายความว่า   บุคคลที่ขึ้นทะเบียนเป็นผู้ดูแลสภาพคล่องไว้กับศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ได้รับใบอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื่อทําหน้าที่สร้างสภาพคล่องในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว


ข้อ ๓ ให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องและมีการเคลื่อนย้ายเงินออกจากประเทศหรือเข้ามาจากต่างประเทศตามวงเงินที่สํานักงาน ก.ล.ต. จัดสรร จัดทําและส่งรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในต่างประเทศเพื่อบัญชีของบริษัท โดยให้จัดทําและส่งรายงานดังกล่าวตามแบบและวิธีการที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน ก.ล.ต. 


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กรกฎาคม พ.ศ. 2554  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  20 มิถุนายน พ.ศ. 2554                   

 

 

 

                                                         (นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

                                                                     เลขาธิการ

         สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน. 30 /2554

เรื่อง  แก้ไขข้อกําหนดเกี่ยวกับเอกสารของกองทุนรวม

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามข้อ 19(6) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 27/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้แก้ไขคําว่า “โครงการ” หรือ “โครงการจัดการกองทุนรวม” ในข้อ 12 วรรคสอง ข้อ 16(2) ข้อ 64 ข้อ 65 และข้อ 66 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  เป็นคําว่า “โครงการจัดการกองทุนรวมและข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม”


ข้อ ๒ ให้แก้ไขคําว่า “โครงการ” หรือ “โครงการของกองทุนรวม” ในข้อ 37 ข้อ 51 ข้อ 75(1) ข้อ 80(1) ข้อ 81 วรรคสาม และข้อ 98 แห่งประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สข/น. 23/2552  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ลงวันที่ 28 กรกฎาคม พ.ศ. 2552  เป็นคําว่า “ข้อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริษัทจัดการกองทุนรวม”


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กันยายน พ.ศ. 2554   เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  25 สิงหาคม พ.ศ. 2554                             

 

 

 

                                                                   (นายชาลี  จันทนยิ่งยง)

                                                                        รองเลขาธิการ

                                                                     รักษาการเลขาธิการ

                                      สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 1/2546

เรื่อง  แบบรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ  
                                         

                   อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 58/2545  เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ลงวันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2545  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้

                   ในการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ให้บุคคลที่มีหน้าที่ในเรื่องดังกล่าวจัดทํารายงานตามแบบ 246-2  ที่แนบท้ายประกาศนี้ 

                   ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 มกราคม พ.ศ. 2546 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  15 มกราคม  พ.ศ. 2546

 

 

 

 

                                                                (นายประสงค์  วินัยแพทย์)

รองเลขาธิการ

รักษาการแทนเลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 7/2550

เรื่อง  แบบรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ

-------------------------------------------

          อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 58/2545  เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการในการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ลงวันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2545  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


หมวด ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 1/2546  เรื่อง แบบรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ลงวันที่ 15 มกราคม พ.ศ. 2546


ข้อ ๒ ในการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ให้บุคคลที่มีหน้าที่ในเรื่องดังกล่าวจัดทํารายงานตามแบบ 246-2  ที่แนบท้ายประกาศนี้ 


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม พ.ศ. 2550  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ ณ  วันที่  8 มิถุนายน พ.ศ. 2550

 

 

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ.  23/2551

เรื่อง  แบบรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ

 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 58/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ลงวันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2545 และข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทจ. 24/2551  เรื่อง กําหนดหลักเกณฑ์และวิธีการปฏิบัติตามประกาศเกี่ยวกับการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ ลงวันที่ 31  สิงหาคม  พ.ศ. 2551 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 7/2550  เรื่อง แบบรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ลงวันที่ 8 มิถุนายน พ.ศ. 2550                    


ข้อ ๒ ในการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ให้บุคคลที่มีหน้าที่ในเรื่องดังกล่าวจัดทํารายงานตามแบบ 246-2  ที่แนบท้ายประกาศนี้ 


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่    เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่  31  สิงหาคม  พ.ศ. 2551 

 

 

 

(นายธีระชัย  ภูวนาถนรานุบาล)

เลขาธิการ

 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ.  37 /2554

เรื่อง แบบรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 8 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทจ. 28/2554 เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ ลงวันที่  12  กันยายน พ.ศ. 2554  สํานักงานออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ให้บุคคลที่มีหน้าที่ในเรื่องดังกล่าวจัดทํารายงานตามแบบ 246-2  ที่แนบท้ายประกาศนี้                    


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16  กันยายน พ.ศ. 2554  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่  13 กันยายน พ.ศ. 2554 

 

 

 

                                                           (นายชาลี  จันทนยิ่งยง)

                                                                รองเลขาธิการ

                                                             รักษาการเลขาธิการ

                                     สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์  
ที่ สจ. 38 /2554

เรื่อง  การขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชี 

ที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน กรณีพิเศษ

   ----------------------------

โดยที่มาตรา 61 มาตรา 89 มาตรา 106 มาตรา 199 และมาตรา 217 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  มาตรา 140 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2542 

และมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. 2550  ประกาศคณะกรรมการ

กํากับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการออกและการเสนอขายหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

ที่เกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน และประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่เกี่ยวกับการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ กําหนดให้ผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 

เป็นบุคคลที่ต้องได้รับความเห็นชอบจากสํานักงาน แต่เนื่องจากวิกฤตการณ์อุทกภัยที่เกิดขึ้นอาจก่อให้

เกิดอุปสรรคและความไม่สะดวกแก่ผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน 

ในการยื่นขอต่ออายุการให้ความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน สํานักงานจึงออกคําสั่งไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ขยายระยะเวลาการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีใน

ตลาดทุน และที่ปรึกษาทางการเงินและผู้ควบคุมการปฏิบัติงานตามประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการให้ความเห็นชอบที่ปรึกษาทางการเงินและขอบเขต

การดําเนินงาน ซึ่งระยะเวลาการให้ความเห็นชอบจะสิ้นสุดลงก่อนหรือภายในวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2555 

เป็นผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษาทางการเงิน และผู้ควบคุมการปฏิบัติงาน ที่สํานักงานให้ความเห็นชอบต่อไปจนถึงวันที่ 31 มีนาคม พ.ศ. 2555


ข้อ ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  26 ตุลาคม พ.ศ. 2554  เป็นต้นไป 


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ  วันที่ 3 พฤศจิกายน พ.ศ. 2554

 

 

                                                            (นายวรพล  โสคติยานุรักษ์)  
                                                                      เลขาธิการ  
                                        สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์