ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สน.  20/2545

เรื่อง   การกําหนดความเพียงพอ และหลักเกณฑ์และวิธีการในการคํานวณ

และรายงานการดํารงความเพียงพอของหลักประกันหรือสินทรัพย์

สภาพคล่องของบริษัทที่ปรึกษาการลงทุน

  
 

                    อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 23/2544  เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน  ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544  และข้อ 4(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 23/2544เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน ลงวันที่ 14 กันยายน พ.ศ. 2544  ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 42/2544 เรื่อง  หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน (ฉบับที่ 2) ลงวันที่ 16 พฤศจิกายน พ.ศ. 2544  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                    “หลักประกัน” หมายความว่า  หลักประกันเพื่อชดเชยความเสียหายของลูกค้าที่เกิดจากการปฏิบัติหน้าที่ไม่ถูกต้องหรือไม่ครบถ้วนของบริษัทที่ปรึกษาการลงทุน  อันได้แก่

                    (ก) กรมธรรม์ประกันภัยของบริษัทประกันภัย 

                    (ข) หนังสือค้ําประกันของธนาคารพาณิชย์ บริษัทเงินทุน หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น

                    (ค) หลักประกันอื่นใดตามประกาศสํานักงานที่ออกตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน

                    “สินทรัพย์สภาพคล่อง” หมายความว่า  สินทรัพย์ที่ปราศจากภาระผูกพันดังต่อไปนี้

                    (ก)  เงินสดและเงินฝากธนาคาร

                    (ข) บัตรเงินฝากหรือตั๋วสัญญาใช้เงินที่ออกโดยธนาคารพาณิชย์  ธนาคารที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น  บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย  บริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์ 

                    (ค) ตั๋วเงินคลัง  พันธบัตรรัฐบาล  พันธบัตรรัฐวิสาหกิจ  พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย พันธบัตรกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน และพันธบัตรหรือตราสารแห่งหนี้ที่กระทรวงการคลังเป็นผู้ออก

                    (ง)  สินทรัพย์สภาพคล่องอื่นใดตามประกาศสํานักงานที่ออกตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการตั้งตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุน

                    “บริษัทที่ปรึกษาการลงทุน” หมายความว่า บริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัดที่จัดตั้งขึ้นใหม่ตามข้อ 1(6) แห่งกฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน พ.ศ. 2545  ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

                    “สํานักงาน” หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ หลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องอย่างใดอย่างหนึ่งหรือทั้งสองอย่างรวมกันที่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนต้องดํารงไว้ ต้องมีมูลค่าไม่น้อยกว่าหนึ่งแสนบาท

                    ในกรณีที่มีการดํารงความเพียงพอของหลักประกันและสินทรัพย์สภาพคล่องรวมกัน หรือใช้สินทรัพย์สภาพคล่องเพียงอย่างเดียว บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนต้องคํานวณความเพียงพอของหลักประกันและสินทรัพย์สภาพคล่องทุกสิ้นวันทําการ  และยื่นรายงานตามแบบ ท.ป. 3 ท้ายประกาศนี้ต่อสํานักงานภายในวันที่เจ็ดของเดือนถัดไป  
                    ในกรณีที่มีการดํารงความเพียงพอของหลักประกันเพียงอย่างเดียว บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนต้องแสดงหลักฐานการมีหลักประกันต่อสํานักงาน และในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงหลักประกัน บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนต้องจัดส่งหลักฐานการเปลี่ยนแปลงนั้นภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่มีการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว


ข้อ ๓ ในกรณีที่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนไม่สามารถดํารงความเพียงพอของหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องตามที่กําหนดในข้อ 2 ได้ในวันใด  บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนต้องจัดทํารายงานที่แสดงถึงความไม่เพียงพอของหลักประกันหรือสินทรัพย์สภาพคล่องตามแบบ ท.ป. 3 ท้ายประกาศนี้ และยื่นต่อสํานักงานภายในสองวันทําการถัดไป


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน พ.ศ. 2545 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  22  มีนาคม พ.ศ. 2545

 

 

 

                                                      (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

                                                                 เลขาธิการ

                                   สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์