ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน

                                                                                        ที่ ทด. 89/2552

                                                                 เรื่อง กําหนดคุณสมบัติของกรรมการอุทธรณ์และระบบการพิจารณา

                                                                   อุทธรณ์คําสั่งลงโทษสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

                                                                                    \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 58 วรรคสอง แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 36 มาตรา 41 มาตรา 43 และมาตรา 45 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทําหน้าที่คณะกรรมการกํากับตลาดทุนตามมาตรา 6 แห่งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2551  ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

“ศูนย์ซื้อขายสัญญา”  หมายความว่า   ผู้ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบการเป็นศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

“คําสั่งลงโทษ”  หมายความว่า  คําสั่งที่ออกโดยผู้มีอํานาจในการออกคําสั่งตามกฎเกณฑ์ของศูนย์ซื้อขายสัญญาซึ่งมีผลเป็นการลงโทษทางวินัยต่อสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญา


ข้อ ๒ ในการพิจารณาอุทธรณ์คําสั่งลงโทษ ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาแต่งตั้งคณะกรรมการอุทธรณ์ขึ้นคณะหนึ่ง ประกอบด้วยกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิจํานวนไม่น้อยกว่าสามคนแต่ไม่เกินห้าคน โดยในจํานวนนี้อย่างน้อยต้องเป็นผู้ทรงคุณวุฒิและมีประสบการณ์สูงด้านกฎหมายและด้านธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าด้านละหนึ่งคน เพื่อพิจารณาและเสนอความเห็นเกี่ยวกับคําอุทธรณ์ต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญา 

ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาแต่งตั้งกรรมการอุทธรณ์คนหนึ่งเป็นประธานกรรมการอุทธรณ์

กรรมการอุทธรณ์ตามวรรคหนึ่งต้องไม่เป็นบุคคลเดียวกับผู้ออกคําสั่งลงโทษและต้องไม่มีประวัติเสียหายหรือดําเนินกิจการใดที่แสดงถึงการขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพในลักษณะเดียวกับกรรมการของศูนย์ซื้อขายสัญญา


ข้อ ๓ การประชุมของคณะกรรมการอุทธรณ์ ต้องมีกรรมการอุทธรณ์มาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจํานวนกรรมการอุทธรณ์ทั้งหมด จึงจะเป็นองค์ประชุม

ในการประชุมของคณะกรรมการอุทธรณ์ ถ้าประธานกรรมการอุทธรณ์ไม่มาประชุมหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้ ถ้ามีรองประธานให้รองประธานทําหน้าที่ประธานในที่ประชุม ถ้าไม่มีรองประธานหรือมีแต่ไม่มาประชุมหรือไม่อาจปฏิบัติหน้าที่ได้  ให้กรรมการอุทธรณ์ที่มาประชุมเลือกกรรมการอุทธรณ์คนหนึ่งเป็นประธานในที่ประชุม

การวินิจฉัยชี้ขาดของที่ประชุมให้ถือเสียงข้างมาก กรรมการอุทธรณ์คนหนึ่งให้มีเสียงหนึ่งในการลงคะแนน ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกเสียงหนึ่งเป็นเสียงชี้ขาด


ข้อ ๔ กรรมการอุทธรณ์ซึ่งคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาแต่งตั้งคนใดมีส่วนได้เสียใด ๆ ในเรื่องที่พิจารณา ห้ามมิให้เข้าร่วมพิจารณาในเรื่องนั้น 


ข้อ ๕ ศูนย์ซื้อขายสัญญาต้องจัดให้มีระเบียบปฏิบัติเกี่ยวกับวิธีการยื่นอุทธรณ์และการพิจารณาอุทธรณ์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร โดยระเบียบปฏิบัติดังกล่าวต้องมีขั้นตอนที่รวดเร็วและให้ความเป็นธรรมแก่สมาชิกซึ่งอย่างน้อยต้อง

(1) เปิดโอกาสให้สมาชิกที่ถูกลงโทษสามารถอุทธรณ์คําสั่งลงโทษต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาโดยยื่นอุทธรณ์ผ่านคณะกรรมการอุทธรณ์ได้ และต้องกําหนดระยะเวลาในการอุทธรณ์ไว้ไม่น้อยกว่าสิบห้าวันนับแต่วันที่สมาชิกดังกล่าวได้รับแจ้งคําสั่งลงโทษนั้น แต่การยื่นอุทธรณ์ไม่เป็นเหตุให้ทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษ

(2)  กําหนดให้คณะกรรมการอุทธรณ์ต้องพิจารณาอุทธรณ์ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับอุทธรณ์

(3) กําหนดให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาพิจารณาสั่งการเกี่ยวกับคําอุทธรณ์ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับรายงานความเห็นของคณะกรรมการอุทธรณ์  เว้นแต่กรณีมีเหตุจําเป็นไม่อาจพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในกําหนดระยะเวลาดังกล่าว ให้ขยายระยะเวลาออกไปได้อีกไม่เกินสามสิบวันนับแต่วันที่ครบกําหนดระยะเวลาดังกล่าว หากคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาสั่งการต่างไปจากความเห็นของคณะกรรมการอุทธรณ์ ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาให้เหตุผลประกอบการสั่งการนั้นด้วย  

(4)  เปิดโอกาสให้ผู้อุทธรณ์ยื่นคําขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษต่อคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาผ่านคณะกรรมการอุทธรณ์พร้อมกับการยื่นอุทธรณ์ได้ โดยกําหนดให้ผู้อุทธรณ์แสดงเหตุผลความจําเป็นที่ต้องขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษนั้น

(5)  กําหนดให้คณะกรรมการอุทธรณ์และคณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญาพิจารณาคําขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษเป็นการด่วน และหากพิจารณาเห็นว่ากรณีเป็นเรื่องที่มีความจําเป็นเร่งด่วนและคําขอนั้นมีเหตุผลอันสมควร ให้คณะกรรมการศูนย์ซื้อขายสัญญามีคําสั่งตามที่เห็นสมควรโดยจะกําหนดเงื่อนไขใด ๆ ตามที่จําเป็นด้วยก็ได้ 

(6) กําหนดให้ศูนย์ซื้อขายสัญญามีหนังสือแจ้งผลการพิจารณาสั่งการเกี่ยวกับคําอุทธรณ์และคําขอทุเลาการบังคับตามคําสั่งลงโทษพร้อมเหตุผลให้ผู้อุทธรณ์และสํานักงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไม่ชักช้า


ข้อ ๖ ให้บรรดาประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ คําสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 57/2547  เรื่อง กําหนดคุณสมบัติของกรรมการอุทธรณ์และระบบการพิจารณาอุทธรณ์คําสั่งลงโทษสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2547  ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกําหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีประกาศ คําสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ


ข้อ ๗ ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 57/2547  เรื่อง กําหนดคุณสมบัติของกรรมการอุทธรณ์และระบบการพิจารณาอุทธรณ์คําสั่งลงโทษสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2547 ให้การอ้างอิงดังกล่าวหมายถึงการอ้างอิงประกาศฉบับนี้


ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่  1 กันยายน พ.ศ. 2552  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่  3 สิงหาคม พ.ศ. 2552

 

 

 

                                                              (นายวิจิตร  สุพินิจ)

                                                              ประธานกรรมการ   
                                            คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


หมายเหตุ - เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ เนื่องจากพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2551  กําหนดให้การออกหลักเกณฑ์ให้ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าปฏิบัติเกี่ยวกับระบบการพิจารณาอุทธรณ์คําสั่งลงโทษสมาชิก เป็นอํานาจของคณะกรรมการกํากับตลาดทุน จึงเห็นควรออกประกาศเพื่อทดแทนประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กย. 57/2547 เรื่อง กําหนดคุณสมบัติของกรรมการอุทธรณ์และระบบการพิจารณาอุทธรณ์คําสั่งลงโทษสมาชิกของศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 25 พฤศจิกายน พ.ศ. 2547  จึงจําเป็นต้องออกประกาศนี้