ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน


ที่ ทน. 44/2555


เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวมและการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน(ฉบับที่ 2)


\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_


อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 และมาตรา 117 และมาตรา 124 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ 1 ให้เพิ่มความต่อไปนี้ระหว่างบทนิยามคําว่า “กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน” และคําว่า “เงินทุนจดทะเบียน” ในข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2554เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียนลงวันที่ 10 พฤษภาคม พ.ศ. 2554


““กองทุนรวมคาร์บอน” หมายความว่า กองทุนรวมตามประกาศว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวมคาร์บอน”


ข้อ 2 ให้ยกเลิกความใน (1) ของวรรคสองในข้อ 5 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทน. 10/2554 เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน ลงวันที่ 10 พฤษภาคม พ.ศ. 2554 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน


“(1) กรณีกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน และกองทุนรวมคาร์บอน ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอเป็นหนังสือต่อสํานักงาน”


ข้อ 3 ให้ยกเลิกความในข้อ 10 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทน. 10/2554 เรื่อง การจดทะเบียนกองทรัพย์สินเป็นกองทุนรวม และการแก้ไขเพิ่มเติมรายการทางทะเบียน ลงวันที่ 10 พฤษภาคม พ.ศ. 2554 และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน


“ข้อ 10 การแก้ไขเพิ่มเติมข้อมูลของกองทุนรวมที่มีการจดทะเบียนไว้แล้วให้บริษัทจัดการกองทุนรวมยื่นคําขอจดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมดังต่อไปนี้ พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามที่สํานักงานกําหนด


(1) กรณีกองทุนรวมปิด


(ก) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน ให้ยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนภายในสิบห้าวันทําการนับแต่วันปิดการเสนอขายหน่วยลงทุนเพื่อการเพิ่มเงินทุนจดทะเบียน (ข) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนโครงการ ให้ยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนโครงการภายในวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะเพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนรวมปิดนั้น


(ค) เมื่อข้อมูลอื่นที่จดทะเบียนไว้มีการเปลี่ยนแปลงไป ให้ยื่นคําขอภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นเปลี่ยนแปลง


(2) กรณีกองทุนรวมเปิด (ก) เมื่อมีการจําหน่ายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมเปิดเพิ่มเติม ให้ยื่นคําขอแก้ไขเพิ่มเติมเงินทุนจดทะเบียนของวันทําการสุดท้ายของแต่ละเดือน ภายในวันที่ยี่สิบของเดือนถัดไป


(ข) เมื่อมีการเพิ่มเงินทุนโครงการ ให้ยื่นคําขอเปลี่ยนแปลงเงินทุนโครงการภายในวันที่บริษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะเพิ่มเงินทุนโครงการของกองทุนรวมเปิดนั้น


(ค) เมื่อข้อมูลอื่นที่จดทะเบียนไว้มีการเปลี่ยนแปลงไป ให้ยื่นคําขอภายในห้าวันทําการนับแต่วันที่ข้อมูลนั้นเปลี่ยนแปลง


การยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมกระทําผ่านระบบที่จัดไว้บนเว็บไซต์ของสํานักงาน และส่งคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอเป็นหนังสือต่อสํานักงานโดยไม่ชักช้า เว้นแต่ในกรณีของกองทุนรวมคาร์บอนให้ยื่นคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอเป็นหนังสือต่อสํานักงานเท่านั้น


การคํานวณเงินทุนจดทะเบียนหรือเงินทุนโครงการตามวรรคหนึ่ง ให้บริษัทจัดการกองทุนรวมใช้มูลค่าที่ตราไว้ของหน่วยลงทุนเป็นเกณฑ์ในการคํานวณ”


ข้อ 4 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2555 เป็นต้นไป


ประกาศ ณ วันที่ 31 สิงหาคม พ.ศ. 2555


(นายวรพล โสคติยานุรักษ์)


เลขาธิการ


สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ประธานกรรมการ


คณะกรรมการกํากับตลาดทุน