ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กจ. 59/2547

เรื่อง  การให้สิทธิผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินซื้อหุ้นภายหลัง  
การจัดจําหน่ายหุ้นที่มีการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน

                             

อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 มาตรา 35(6) และมาตรา 69(11) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535  คณะกรรมการ ก.ล.ต.ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 18/2541  เรื่อง การให้สิทธิผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์ซื้อหุ้นภายหลังการจัดจําหน่ายหุ้นที่มีการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน ลงวันที่ 3 มิถุนายน พ.ศ. 2541


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

(1)  “ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์”  หมายความว่า  บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับ ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจําหน่ายหลักทรัพย์ซึ่งได้รับแต่งตั้ง ให้เป็นผู้จัดจําหน่ายหุ้น

(2)  “ผู้จัดหาหุ้นส่วนเกิน”  หมายความว่า ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์ที่มีหน้าที่จัดหาหุ้นส่วนที่เกินกว่าจํานวนหุ้นที่จัดจําหน่ายเพื่อส่งมอบให้แก่ผู้จองซื้อซึ่งได้รับการจัดสรรหรือส่งคืนให้แก่ผู้ให้ยืมตามข้อผูกพันในการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน

(3)  “จัดสรรหุ้นส่วนเกิน” หรือ “การจัดสรรหุ้นส่วนเกิน” หมายความว่า การจัดสรรหุ้นให้แก่ผู้จองซื้อเกินกว่าจํานวนหุ้นที่จัดจําหน่าย โดยการจัดสรรหุ้นเกินจํานวน ดังกล่าวกระทําไปพร้อมกับการเสนอขายหุ้นที่จัดจําหน่าย 

(4)  “หลักทรัพย์จดทะเบียน”  หมายความว่า  หลักทรัพย์ที่ได้รับการจดทะเบียนหรือได้รับการอนุญาตให้ทําการซื้อขายได้ในตลาดหลักทรัพย์

(5)  “ตลาดหลักทรัพย์”  หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(6)  “สํานักงาน”  หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับบริษัทมหาชนจํากัดที่ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ซึ่งต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวนต่อสํานักงาน โดยในการเสนอขายในคราวนั้นมีการจัดสรรหุ้นส่วนเกินด้วย


ข้อ ๔ บริษัทมหาชนจํากัดจะให้สิทธิผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินซื้อหุ้นที่ออกใหม่เพิ่มเติมภายหลังปิดการเสนอขายหุ้นที่จัดจําหน่ายเพื่อให้ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์สามารถจัดสรรหุ้นส่วนเกินได้ต่อเมื่อปฏิบัติตามเงื่อนไขดังต่อไปนี้

(1)  การให้สิทธิซื้อหุ้นที่ออกใหม่ต้องจัดทําเป็นหนังสือ และต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยดังต่อไปนี้

     (ก)  ระบุจํานวนหุ้นที่ออกใหม่ที่ให้สิทธิซื้อไว้อย่างชัดเจน โดยหุ้นจํานวน 

เมื่อรวมกับจํานวนที่ผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินจะมีสิทธิซื้อจากผู้ถือหุ้น (ถ้ามี) ต้องไม่เกินร้อยละสิบห้าของจํานวนหุ้นทั้งหมดที่เสนอขายตามที่ระบุไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขาย  หลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน

     (ข) กําหนดให้ผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินเริ่มใช้สิทธิซื้อหุ้นที่ออกใหม่เพิ่มเติมได้ในวันถัดจากวันปิดการเสนอขายหุ้นทั้งหมดที่เสนอขายตามที่ระบุไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน และต้องดําเนินการใช้สิทธิให้แล้วเสร็จภายในระยะเวลาดังต่อไปนี้

            1.  กรณีที่หุ้นของบริษัทดังกล่าวจะเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน  เป็นครั้งแรก ให้ดําเนินการใช้สิทธิให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันแรกที่หุ้นนั้นเริ่มซื้อขาย ในตลาดหลักทรัพย์

            2. กรณีที่หุ้นของบริษัทดังกล่าวเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนอยู่แล้ว ให้ดําเนินการใช้สิทธิให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันถัดจากวันปิดการเสนอขายหุ้น ทั้งหมดตามแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน 

     (ค) ให้ใช้สิทธิซื้อหุ้นที่ออกใหม่ได้เพียงครั้งเดียว

     (ง) ให้สิทธิแก่ผู้จัดจําหน่ายหลักทรัพย์เพียงรายเดียวที่ทําหน้าที่เป็นผู้จัดหาหุ้นส่วนเกิน

(2)  ที่ประชุมผู้ถือหุ้นมีมติให้ออกหุ้นเพิ่มทุนในจํานวนที่เพียงพอที่จะรองรับ  การให้สิทธิแก่ผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินตาม (1)(ก)


ข้อ ๕ การเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในกรณีใดที่ผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินได้รับสิทธิที่จะซื้อหุ้นเพิ่มเติมจากบริษัทมหาชนจํากัดหรือผู้ถือหุ้นของบริษัทดังกล่าวเพื่อประโยชน์ในการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน ให้บริษัทมหาชนจํากัดนั้นเปิดเผยข้อมูลดังต่อไปนี้ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน

(1)  ข้อมูลเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน โดยมีรายละเอียดอย่างน้อยเกี่ยวกับขั้นตอนและวิธีการจัดสรรหุ้นส่วนเกิน จํานวนหุ้นส่วนเกิน การส่งมอบหุ้นส่วนเกิน ระยะเวลาการส่งมอบหุ้นส่วนเกิน และชื่อผู้จัดหาหุ้นส่วนเกิน โดยให้แสดงข้อมูลดังกล่าวในส่วนที่ว่าด้วยการจอง การจัดจําหน่าย และการจัดสรร

(2) ข้อความที่แสดงว่าการเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในครั้งนั้น บริษัทหรือผู้ถือหุ้น (แล้วแต่กรณี) ได้ให้สิทธิผู้จัดหาหุ้นส่วนเกินซื้อหุ้นเพิ่มเติมเพื่อประโยชน์ในการจัดสรร หุ้นส่วนเกิน โดยให้แสดงไว้ในหน้าแรกของแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์ และร่างหนังสือชี้ชวน


ข้อ ๖ ประกาศนี้ให้มีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่  16 ธันวาคม 2547  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -         ประกาศ   ณ   วันที่  29 พฤศจิกายน 2547

 

                                                                            (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                                     รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                                  ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์