กฎกระทรวง
กฎกระทรวง
ฉบับที่
๓ (พ.ศ.๒๕๓๕)
ออกตามความในพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์
และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ.
๒๕๒๒
-----------

 อาศัยอำนาจตามความในมาตรา
๗ และมาตรา ๘ แห่งพระราชบัญญัติการประกอบ 
ธุรกิจเงินทุนธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
พ.ศ.๒๕๒๒ รัฐมนตรีว่าการ
กระทรวงการคลังออกกฎกระทรวงไว้ ดังต่อไปนี้
 ข้อ
๑
การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
สำหรับ
ผู้ที่รัฐมนตรีเห็นชอบให้เข้าร่วมลงทุนในบริษัทในโครงการ ๔ เมษายน ๒๕๒๗ 
ให้เป็นไปตามที่กำหนดไว้ในกฎกระทรวงนี้
 ข้อ
๒ ให้ผู้ร่วมลงทุนตามข้อ ๑
จัดทำโครงการจัดตั้งและการดำเนินงานของ
บริษัทที่ จะจัดตั้งขึ้นใหม่เพื่อประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่รัฐมนตรีกำหนด
เสนอต่อ
รัฐมนตรีเพื่อให้ ความเห็นชอบ
โดยยื่นต่อธนาคารแห่งประเทศไทย
 ข้อ
๓
เมื่อรัฐมนตรีให้ความเห็นชอบโครงการการจัดตั้งและการดำเนินงาน
ของบริษัทตามข้อ ๒ แล้ว
ผู้ร่วมลงทุนต้องดำเนินการเพื่อจัดตั้งบริษัทจำกัด และเมื่อได้จัดตั้ง
บริษัทจำกัดขึ้นใหม่แล้วให้บริษัทจำกัดที่ตั้งขึ้นยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ต่อรัฐมนตรี โดยยื่นคำขอต่อธนาคารแห่งประเทศไทย
พร้อมทั้งเอกสารหลักฐานตามที่กำหนด
ในข้อ ๔
 ข้อ
๔
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องมีรายการตามที่รัฐมนตรี
กำหนดแต่อย่างน้อยต้องมีรายการดังต่อไปนี้
 (๑)
วัน เดือน ปี ที่ยื่นคำขอรับใบอนุญาต
 (๒)
ชื่อบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่
 (๓)
ทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่
 (๔)
วัตถุที่ประสงค์
ซึ่งต้องจำกัดเฉพาะเพื่อการประกอบกิจการอันเป็น
ธุรกิจหลักทรัพย์
และกิจการอื่นที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์
 (๕)
ประเภทกิจการของธุรกิจหลักทรัพย์ที่ขออนุญาต
 (๖)
สถานที่ตั้งสำนักงานใหญ่ของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่
 (๗)
สถานที่ตั้งสำนักงานสาขาของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่ (ถ้ามี)
 (๘)
การจัดสรรหุ้นของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้น
 (๙)
ชื่อและลายมือชื่อของผู้ได้รับเลือกเป็นกรรมการของบริษัทที่จัดตั้งขึ้นใหม่
 การยื่นคำขอ
ให้ยื่นคำขอพร้อมทั้งหนังสือบริคณห์สนธิ
และข้อบังคับของบริษัท
ที่จัด ตั้งขึ้นใหม่และเอกสารอื่น
ตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่รัฐมนตรีกำหนด
 ข้อ
๕
ใบอนุญาตมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ได้มีการออกใบอนุญาต
 ข้อ
๖ ให้กำหนดค่าธรรมเนียมดังนี้
 (๑)
คำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 
๕๐๐ บาท
 (๒)
ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทละ  ๑๐,๐๐๐
บาท
 
 ให้ไว้ ณ วันที่ ๑๗ มกราคม พ.ศ.๒๕๓๕
  สุธี สิงห์เสน่ห์
 
รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

+---------------------------------------------------------------------------------------------------+
หมายเหตุ :- เหตุผลในการประกาศใช้กฎกระทรวงฉบับนี้ คือ
โดยที่เป็นการสมควรแก้ไขปัญหา
สถาบันการเงินในโครงการ ๔ เมษายน ๒๕๒๗
โดยการให้เอกชนเข้าร่วมลงทุนในบริษัทใน
โครงการได้และเพื่อเป็นการหารายได้มาชดเชยผลเสียหายที่มีอยู่ในบริษัทในโครงการ
กับเพื่อ
รองรับการขยายตัวด้านธุรกิจหลักทรัพย์อันเป็นการสนับสนุนและพัฒนาตลาดหลักทรัพย์ให้มี
เสถียรภาพมั่นคงขึ้น
สมควรให้ผู้ที่รัฐมนตรีอันว่าการกระทรวงการคลังให้ความเห็นชอบให้เข้า
ร่วมลงทุนใน บริษัทในโครงการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยจัดตั้งเป็นบริษัทจำกัดขึ้นใหม่ได้
แต่โดยที่มาตรา ๘ แห่งพระราชบัญญัติการประกอบธุรกิจเงินทุน
ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจ
เครดิตฟองซิเอร์ พ.ศ.๒๕๒๒ บัญญัติว่า
การประกอบธุรกิจหลักทรัพย์จะกระทำได้ต่อเมื่อได้
จัดตั้งในรูปเครดิตบริษัทจำกัดและโดยได้รับใบอนุญาตจากรัฐมนตรีการขอรับใบอนุญาตและการ
ออกใบอนุญาตให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการ
และเสียค่าธรรมเนียมตามที่กำหนดใน
กฎกระทรวง
จึงจำเป็นต้องออกกฎกระทรวงนี้

[รก.๒๕๓๕/๖/๑/๒๔ มกราคม ๒๕๓๕]