ประกาศแนวปฏิบัติ

ที่ นป. 3/2564

เรื่อง  แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจ

การจัดการกองทุนรวม

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

ตามที่ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556  เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556  (“ประกาศที่ ทธ. 35/2556”) และประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 14/2562  เรื่อง หลักเกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการให้บริการสําหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 12 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2562  (“ประกาศที่ สธ. 14/2562”)  กําหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานรองรับการให้บริการจัดการกองทุนรวม โดยต้องดําเนินการควบคุมดูแล ติดตาม และตรวจสอบให้มีการปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจํา เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้าและดําเนินธุรกิจให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง นั้น

เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อกําหนดข้างต้นของผู้ประกอบธุรกิจ สํานักงานโดยอาศัยอํานาจตามข้อ 5(3) ประกอบกับข้อ 11 และข้อ 12(1) (2) (3) (3/1) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) และ (12) แห่งประกาศที่ ทธ. 35/2556  จึงกําหนดแนวทางปฏิบัติไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม

ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีโครงสร้างการบริหารจัดการ นโยบาย มาตรการ และระบบงานเพื่อรองรับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนรวมตามแนวทางปฏิบัตินี้จนครบถ้วนสํานักงานจะพิจารณาว่าผู้ประกอบธุรกิจได้ปฏิบัติตามประกาศ ที่ ทธ. 35/2556  และประกาศ ที่ สธ. 14/2562 ในส่วนที่เกี่ยวข้องแล้ว  ทั้งนี้ หากผู้ประกอบธุรกิจดําเนินการแตกต่างจากแนวปฏิบัตินี้ ผู้ประกอบธุรกิจมีภาระที่จะต้องพิสูจน์ให้เห็นได้ว่าการดําเนินการนั้นยังคงอยู่ภายใต้หลักการและข้อกําหนดของหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง


ข้อ ๒ แนวทางปฏิบัติมีรายละเอียดตามที่กําหนดในภาคผนวกที่แนบท้ายประกาศแนวทางปฏิบัตินี้  ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้

                    (1)  หลักการในการประกอบธุรกิจการจัดการลงทุน

                    (2)  การจัดโครงสร้างองค์กร และบุคลากร

(ก) การแบ่งแยกหน่วยงานและหน้าที่ความรับผิดชอบ

(ข)  ความพร้อมบุคลากร 

                    (3)  ระบบงานในการติดต่อและให้บริการลูกค้า

                    (4)  ระบบงานด้านการจัดการลงทุน

                    (5)  ระบบงานในการบริหารและจัดการความเสี่ยง

                    (6)  ระบบงานปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน

1. การจัดตั้งกองทุนรวมและการจัดทําหนังสือชี้ชวน
2. การกําหนดค่าธรรมเนียม และค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับกองทุนรวม
3. การคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (“NAV”)
4. การวัดผลการดําเนินงาน
5. การใช้สิทธิออกเสียง (Proxy Voting)
6. การจ่ายเงินปันผล
7. การรับและส่งมอบทรัพย์สิน
8. การคัดเลือกและแต่งตั้งผู้ดูแลผลประโยชน์
9. การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดําเนินการ (outsource)
10. การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
11. การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading)
12. การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management : BCM)
13. การดําเนินการด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
14. การจัดการเรื่องร้องเรียน
15. การจัดการและจัดเก็บเอกสารข้อมูล

                    (7)  ระบบงานในการตรวจสอบและควบคุมภายใน (internal control)

1. การควบคุมภายใน
2. การกํากับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance)

                    (8)  การรายงานต่อสํานักงาน


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ วันที่ 13 ธันวาคม พ.ศ. 2564

 

 

 

                                                            (นางสาวรื่นวดี  สุวรรณมงคล)

                                                                        เลขาธิการ

                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์