ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สจ. 55/2564

เรื่อง  ประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนเป็นที่ยอมรับของสํานักงาน

\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

โดยที่คณะกรรมการกํากับตลาดทุนได้ออกประกาศที่มีข้อกําหนดอ้างอิงถึงตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ตั้งอยู่ในประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนเป็นที่ยอมรับของสํานักงาน ได้แก่ ประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ ประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศประกาศเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทต่างประเทศที่ออกและเสนอขายหุ้น เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติให้เป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกํากับตลาดทุนในกรณีดังกล่าว สํานักงานจึงกําหนดแนวทางในการพิจารณายอมรับประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากลหรือที่มีมาตรฐานการกํากับดูแลกิจการที่ออกหลักทรัพย์เทียบเคียงได้กับประเทศไทย  รวมทั้งประกาศรายชื่อประเทศที่เป็นไปตามแนวทางดังกล่าว โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สจ. 48/2563  เรื่อง ประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนเป็นที่ยอมรับของสํานักงาน ลงวันที่ 21 สิงหาคม พ.ศ. 2563


ข้อ ๒ ในประกาศนี้  
“ประกาศเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่างประเทศประเภทหุ้น”  หมายความว่า  ประกาศดังต่อไปนี้  
(1)  ประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหุ้นที่ออกโดยบริษัทต่างประเทศ   
(2)  ประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ เฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่างประเทศประเภทหุ้น  
(3)  ประกาศเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดําเนินงานของบริษัทต่างประเทศที่ออกและเสนอขายหุ้น  
“ประกาศเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่างประเทศประเภทหน่วยลงทุน”  หมายความว่า  ประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศ เฉพาะในส่วนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่างประเทศประเภทหน่วยลงทุน

“หน่วยลงทุน”  หมายความว่า   หน่วยของโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ หรือตราสารหรือหลักฐานแสดงสิทธิในทรัพย์สินของกองทุนต่างประเทศที่มีนโยบายการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน


ข้อ ๓ ประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนในลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ สํานักงานจะถือว่าเป็นประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนที่ได้รับการยอมรับ  ทั้งนี้ ตามประกาศเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่างประเทศประเภทหุ้น    
(1)  ประเทศที่มีการพัฒนาของตลาดทุนในระดับที่ได้มาตรฐานสากล โดยพิจารณาจากปัจจัยดังนี้

       (ก)  ตลาดหลักทรัพย์ที่ตั้งอยู่ในประเทศดังกล่าวมีความน่าเชื่อถือ โปร่งใส และได้มาตรฐาน ในด้านโครงสร้างการบริหารจัดการองค์กร กลไกการซื้อขายหลักทรัพย์ ระบบการชําระราคาและการส่งมอบหลักทรัพย์ และระบบการเปิดเผยสารสนเทศของบริษัทที่มีหลักทรัพย์ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ดังกล่าว

       (ข)  หน่วยงานกํากับดูแลตลาดทุนของประเทศดังกล่าวมีการกํากับดูแลตลาดหลักทรัพย์อย่างใกล้ชิด

       (ค)  มีกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรการบังคับที่เพียงพอ ในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการคุ้มครองผู้ลงทุน

(2)  ประเทศที่มีมาตรฐานการกํากับดูแลการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ และบริษัทที่มีหุ้นซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศนั้น เทียบเคียงได้กับมาตรฐานการกํากับดูแลบริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย


ข้อ ๔ ให้ถือว่าประเทศที่เข้าลักษณะใดลักษณะหนึ่งดังต่อไปนี้ เป็นประเทศที่มีลักษณะตามหลักเกณฑ์ในข้อ 3(2)

(1)  ประเทศที่หน่วยงานกํากับดูแลตลาดทุนได้รับผลการประเมินมาตรฐานการกํากับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ Objectives and Principles of Securities Regulation ในระดับที่ไม่ต่ํากว่า Broadly Implemented หรือเทียบเท่า

(2) ประเทศที่เคยผ่านการพิจารณาจากสํานักงานแล้วว่ามีหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการกํากับดูแลบริษัทที่มีหุ้นซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ของประเทศนั้นในเรื่องที่สําคัญ เทียบเคียงได้กับหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับบริษัทที่มีหุ้นซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย


ข้อ ๕ ประเทศที่มีการกํากับดูแลหน่วยลงทุนในลักษณะดังต่อไปนี้ สํานักงานจะถือว่าเป็นประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนที่ได้รับการยอมรับ  ทั้งนี้ ตามประกาศเกี่ยวกับหลักทรัพย์ต่างประเทศประเภทหน่วยลงทุน



|  |  |
| --- | --- |
| ประเภทของหน่วยลงทุน | ประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนที่ได้รับการยอมรับ  |
| (1)  อีทีเอฟต่างประเทศ | ประเทศที่มีลักษณะครบถ้วน ดังนี้* หน่วยงานกํากับดูแลหลักเป็นสมาชิกสามัญของ  International Organization of Securities Commissions (IOSCO)
* ตลาดหลักทรัพย์หลักที่อีทีเอฟต่างประเทศมีการซื้อขายเป็นสมาชิกของ World Federation of Exchange (WFE)
 |
| (2)  กองทุนต่างประเทศที่มีนโยบายการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์หรือโครงสร้างพื้นฐาน | ประเทศที่มีลักษณะครบถ้วน ดังนี้* หน่วยงานกํากับดูแลหลักเป็นสมาชิกสามัญของ  International Organization of Securities Commissions (IOSCO) หรือตลาดหลักทรัพย์ที่หน่วยลงทุนมีการซื้อขายเป็นสมาชิกของ World Federation of Exchange (WFE)
* มีมาตรฐานการกํากับดูแลและมีมาตรการคุ้มครองผู้ลงทุนที่ลงทุนในกองทุนดังกล่าวอย่างเพียงพอ ในกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้
1. หน่วยงานกํากับดูแลหลักได้รับผลการประเมินมาตรฐานการกํากับดูแล Financial Sector Assessment Program (FSAP) ในหัวข้อเกี่ยวกับกองทุนดังกล่าว ภายใต้มาตรฐานของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ในเรื่องที่เกี่ยวกับ Objectives and Principles of Securities Regulation ในระดับที่ไม่ต่ํากว่า Broadly Implementedหรือเทียบเท่า
2. ผ่านการพิจารณาจากสํานักงานว่ามีหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการกํากับดูแลกองทุนดังกล่าว เทียบเคียงได้กับหลักเกณฑ์ที่ใช้บังคับกับทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ หรือกองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน ซึ่งมีการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
 |
| (3)  กรณีอื่นที่มิใช่ (1) หรือ (2) | ประเทศที่หน่วยงานกํากับดูแลหลักได้ลงนามในกรอบความร่วมมือในการเสนอขายหน่วยลงทุนระหว่างประเทศกับสํานักงาน   |

หน่วยงานกํากับดูแลหลัก        หมายถึง         หน่วยงานกํากับดูแลที่มีอํานาจกํากับดูแลโครงการจัดการลงทุนต่างประเทศ หรือ

                                                                       ผู้รับผิดชอบในการดําเนินการ

กรอบความร่วมมือตาม (3)      เช่น                 Memorandum of Understanding on Streamlined Authorization   
                                                                      Framework for Cross-border Public Offers of ASEAN Collective   
                                                                      Investment Schemes (ASEAN CIS) หรือ Memorandum of   
                                                                     Cooperation on the Establishment and Implementation of the 

                                                                     Asia  Region Funds Passport (ARFP)


ข้อ ๖ เพื่อประโยชน์ในการตรวจสอบข้อมูลเกี่ยวกับประเทศที่มีการกํากับดูแลตลาดทุนที่ได้รับการยอมรับจากสํานักงาน สํานักงานจะเปิดเผยรายชื่อประเทศที่สํานักงานเคยให้การยอมรับไว้แล้ว บนเว็บไซต์สํานักงาน


ข้อ ๗ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม พ.ศ. 2564 เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม -               ประกาศ  ณ  วันที่ 20 กันยายน พ.ศ. 2564

 

 

                                                                   (นางสาวรื่นวดี   สุวรรณมงคล)

                                                                                  เลขาธิการ

                                          สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์