ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ กจ. 58/2545

เรื่อง   หลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่าย

หลักทรัพย์ของกิจการ

                              

                    อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 14 และมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ให้ยกเลิกประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กก. 3/2538 เรื่อง หลักเกณฑ์และวิธีการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ลงวันที่ 6 มีนาคม พ.ศ. 2538


ข้อ ๒ ในประกาศนี้

                    (1)  “หลักทรัพย์แปลงสภาพ”  หมายความว่า  ใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ หุ้นกู้แปลงสภาพ หรือหลักทรัพย์อื่นที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิเป็นหุ้นได้ ที่กิจการเป็นผู้ออก เพื่อให้สิทธิซื้อหรือแปลงสภาพเป็นหุ้นของกิจการนั้นเอง

                    (2)  “กิจการ”  หมายความว่า บริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทที่มีหลักทรัพย์ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ หรือบริษัทมหาชนจํากัด

                    (3)  “สํานักงาน”  หมายความว่า  สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๓ ให้บุคคลที่มีหน้าที่ต้องรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการตามมาตรา 246  ยื่นรายงานตามแบบ 246-2 ที่สํานักงานประกาศกําหนด ต่อสํานักงานภายในวันทําการถัดจากวันที่ได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการนั้น โดยปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้

                    (1) รายงานให้จัดทําเป็นภาษาไทยหรือภาษาอังกฤษ ทั้งนี้ รายงานหนึ่งฉบับใช้สําหรับการรายงานข้อมูลหลักทรัพย์หนึ่งประเภท

                    (2) ในกรณีเป็นการรายงานการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ที่กิจการออกใหม่ วันที่ได้มาซึ่งหลักทรัพย์นั้นให้หมายถึง

                         (ก)  วันที่กิจการจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชําระแล้วกับกระทรวงพาณิชย์แล้วเสร็จ  ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ได้มาเป็นหุ้น

                         (ข)  วันที่กิจการออกหลักทรัพย์ดังกล่าว ในกรณีที่หลักทรัพย์ที่ได้มาเป็นหลักทรัพย์แปลงสภาพ

                    (3)  การคํานวณร้อยละของหลักทรัพย์ที่ถือครองให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังนี้

 

(ก) ในกรณีหลักทรัพย์ที่รายงานเป็นหุ้น

จํานวนหุ้นทั้งหมดที่ถือครอง x 100

จํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ

 (ข) ในกรณีหลักทรัพย์ที่รายงานเป็นหลักทรัพย์แปลงสภาพ 

จํานวนหุ้นทั้งหมดที่จะได้มาหากมีการใช้สิทธิตามหลักทรัพย์แปลงสภาพทั้งหมดที่ถือครองx100

จํานวนหุ้นที่จําหน่ายได้แล้วทั้งหมดของกิจการ


ข้อ ๔ เมื่อบุคคลใดได้แจ้งข้อมูลต่อสํานักงานเพื่อประโยชน์ในการดําเนินการใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับบทบัญญัติในส่วนที่ว่าด้วยการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ หรือได้แสดงในรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการที่ยื่นต่อสํานักงาน ว่าตนเป็นกลุ่มเดียวกับบุคคลใดในการเข้าถือหลักทรัพย์ของกิจการ  นับแต่เวลาดังกล่าวเป็นต้นไป หน้าที่ในการรายงานตามมาตรา 246 ให้พิจารณาจากผลรวมของหลักทรัพย์ที่ถือโดยบุคคลทุกรายในกลุ่ม และบุคคลตามมาตรา 258 ของบุคคลในกลุ่ม

                    รายงานตามวรรคหนึ่งจะจัดทําและยื่นโดยบุคคลใดที่ข้อมูลต้องถูกรวมอยู่ในรายงานตามวรรคหนึ่งก็ได้ และเมื่อได้ยื่นต่อสํานักงานแล้ว ให้ถือว่าผู้ได้มาหรือจําหน่ายนั้นได้รายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ต่อสํานักงานตามมาตรา 246 แล้ว 


ข้อ ๕ ในกรณีที่เป็นการได้มาซึ่งหลักทรัพย์เนื่องจากการทําคําเสนอซื้อหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้บังคับแห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงํากิจการ  หากผู้ได้มาจากการทําคําเสนอซื้อได้รายงานผลการซื้อหลักทรัพย์ตามคําเสนอซื้อตามแบบ 256-2 ของประกาศดังกล่าวต่อสํานักงานแล้ว ให้ถือว่ารายงานผลการซื้อหลักทรัพย์ตามแบบ 256-2 ดังกล่าวเป็นรายงานการได้มาตามประกาศนี้แล้ว


ข้อ ๖ ในการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการตามประกาศนี้ ให้ผู้รายงานส่งสําเนารายงานดังกล่าวให้แก่องค์กรดังต่อไปนี้โดยทันทีหลังจากยื่นรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการต่อสํานักงาน

                    (1)  ตลาดหลักทรัพย์ กรณีหลักทรัพย์ที่รายงานเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

                    (2) ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ กรณีหลักทรัพย์ที่รายงานเป็นหลักทรัพย์ที่ซื้อขายในศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์                 


ข้อ ๗ ให้ถือว่าการจําหน่ายหลักทรัพย์แปลงสภาพเป็นการจําหน่ายที่ไม่มีผลทําให้มีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารหรือธุรกิจของกิจการ และให้บุคคลที่จําหน่ายหลักทรัพย์แปลงสภาพได้รับยกเว้นการรายงานการจําหน่ายหลักทรัพย์ดังกล่าว


ข้อ ๘ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม พ.ศ. 2546  เป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ   ณ  วันที่  27  ธันวาคม พ.ศ. 2545

 

 

                                                      (นายสมคิด  จาตุศรีพิทักษ์)

                                                   รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง

                             ประธานกรรมการ คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์