ประกาศสํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ที่ สธ. 31/2543

 เรื่อง การกําหนดแบบในการยื่นขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือ

จะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์

                                    

                อาศัยอํานาจตามความในข้อ 3 แห่งประกาศกระทรวงการคลัง  เรื่อง  การกําหนดเงื่อนไขให้บริษัทหลักทรัพย์ต้องขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่  ลงวันที่ 23 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2543  และข้อ 2 แห่งประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ. 21/2543  เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการขอรับความเห็นชอบและการให้ความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์  ลงวันที่  12 พฤษภาคม พ.ศ. 2543 สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้


ข้อ ๑ ในประกาศนี้

                “ผู้ถือหุ้นรายใหญ่”  หมายความว่า บุคคลที่ถือหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกินกว่าร้อยละสิบของจํานวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์นั้น

                “สํานักงาน” หมายความว่า สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์


ข้อ ๒ ให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะขอรับความเห็นชอบบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ยื่นคําขอรับความเห็นชอบตามแบบ 90/91-1 และแบบรับรองประวัติบุคคลตามแบบ 90/91-2 ที่แนบท้ายประกาศนี้  พร้อมด้วยเอกสารหลักฐานดังต่อไปนี้ต่อสํานักงาน

                (1)  กรณีบุคคลธรรมดา 

                     (ก)  ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ได้แก่สําเนาบัตรประจําตัวที่ออกให้โดยส่วนราชการหรือองค์กรของรัฐหรือสําเนาหนังสือเดินทาง และสําเนาทะเบียนบ้านที่ปรากฏชื่อบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบ

                     (ข)  เอกสารเพิ่มเติมประกอบแบบรับรองประวัติบุคคลตามแบบ 90/91-2 (ถ้ามี)

                     (ค)  เอกสารหรือข้อมูลอื่น ซึ่งสํานักงานเรียกให้ยื่นเพิ่มเติมตามที่จําเป็นและเห็นสมควรเพื่อใช้ประกอบการพิจารณาคําขอรับความเห็นชอบ

                (2)  กรณีนิติบุคคล 

                     (ก)   ข้อมูลเกี่ยวกับนิติบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบเป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่

                          1.  กรณีเป็นบริษัทจํากัดหรือบริษัทมหาชนจํากัด  ได้แก่ หนังสือรับรองการจดทะเบียนบริษัทที่รับรองโดยนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์

                          2.  กรณีเป็นห้างหุ้นส่วน  ได้แก่ หนังสือรับรองการจดทะเบียนห้างหุ้นส่วนที่รับรองโดยนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์

                          3. กรณีเป็นนิติบุคคลประเภทอื่น ได้แก่  หนังสือรับรองการจดทะเบียนนิติบุคคล ที่รับรองโดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง   (ถ้ามี) หรือเอกสารอื่นที่แสดงถึงความเป็นนิติบุคคล

                     (ข)   ข้อมูลเกี่ยวกับกรรมการหรือหุ้นส่วน ได้แก่ สําเนาบัตรประจําตัวที่ออกให้โดยส่วนราชการหรือองค์กรของรัฐหรือสําเนาหนังสือเดินทาง  และสําเนาทะเบียนบ้านที่ปรากฏชื่อบุคคลที่ขอรับความเห็นชอบ

                     (ค)   เอกสารเพิ่มเติมประกอบแบบรับรองประวัติบุคคลตามแบบ 90/91-2 (ถ้ามี)

                     (ง)   เอกสารหรือข้อมูลอื่น ซึ่งสํานักงานเรียกให้ยื่นเพิ่มเติมตามที่จําเป็นและเห็นสมควรเพื่อใช้ประกอบการพิจารณาคําขอรับความเห็นชอบ

ในการยื่นขอรับความเห็นชอบนิติบุคคลที่เป็นหรือจะเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นแบบรับรองประวัติบุคคลตามแบบ 90/91-2 ของกรรมการหรือหุ้นส่วนของนิติบุคคลดังกล่าวทุกรายด้วย


ข้อ ๓ สํานักงานจะแจ้งผลการพิจารณาคําขอให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่สํานักงานได้รับเอกสารหลักฐานจากบริษัทหลักทรัพย์ครบถ้วน เว้นแต่เป็นกรณีที่มีเหตุจําเป็นต้องตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมและสํานักงานได้แจ้งเหตุจําเป็นดังกล่าวให้บริษัทหลักทรัพย์ทราบก่อนสิ้นสุดระยะเวลาสามสิบวันแล้ว สํานักงานอาจขยายระยะเวลาในการพิจารณาคําขอออกไปเท่าเหตุจําเป็นที่มีได้  


ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันถัดจากวันประกาศในราชกิจจานุเบกษาเป็นต้นไป


ผู้มีอํานาจลงนาม - ประกาศ  ณ   วันที่  28 กรกฎาคม  พ.ศ. 2543

 

          (นายประสาร  ไตรรัตน์วรกุล)

           เลขาธิการ

                                                        สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์