8. การจัดการ

ผังการจัดองค์กร

โครงสร้างการจัดการ

โครงสร้างการจัดการของบริษัท ประกอบด้วย คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการบริหาร
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า คณะอนุกรรมการกิจการวาณิชธนกิจ
คณะอนุกรรมการการลงทุน คณะอนุกรรมการสินเชื่อ โดยมีรายละเอียดของแต่ละคณะกรรมการดังนี้

1. คณะกรรมการบริษัท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 10 คน ประกอบด้วย
กรรมการที่เป็นตัวแทนของ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการจากฝ่ายบริหาร และกรรมการที่เป็นอิสระ
โดยมีกรรมการอิสระจำนวน 3 คน จากจำนวนทั้งหมด 10 คน
ที่ไม่ได้เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือเป็นกรรมการที่เป็นผู้บริหาร โดยมีรายชื่อดังต่อไปนี้

+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 1 | นายชาลี โสภณพนิช          | ประธานกรรมการ                         |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 2 | นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ  | ประธานกรรมการบริหาร                    |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 3 | นายไมเคิล เดวิด โรเบิร์ตส   | กรรมการ, กรรมการคณะอนุกรรมการค่าตอบแทน  |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 4 | นายวิรัช อภิเมธีธำรง        | กรรมการอิสระ, ประธานกรรมการตรวจสอบ     |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 5 | นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์        | กรรมการอิสระ, กรรมการตรวจสอบ,          |
| . |                         | กรรมการคณะอนุกรรมการค่าตอบแทน           |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 6 | นายสาธิต ชาญเชาวน์กุล      | กรรมการอิสระ, กรรมการตรวจสอบ           |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 7 | นายประทีป ยงวณิชย์         | กรรมการผู้อำนวยการ                      |
| . |                         | กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์               |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 8 | นางณินทิรา โสภณพนิช        | กรรมการ                               |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 9 | นายพัชร สุระจรัส           | กรรมการบริหาร                          |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 1 | นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ      | กรรมการบริหาร                          |
| 0 |                         |                                       |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
|   | โดย นางชุมสาย ตันติเศวตรัตน์ |                                       |
|   | เป็นเลขานุการบริษัท         |                                       |
|   |                         |                                       |
|   | หมายเหตุ                 |                                       |
|   |                         |                                       |
|   | กรรมกา                  |                                       |
|   | รที่เป็นผู้แทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ |                                       |
|   | ประกอบด้วย               |                                       |
|   |                         |                                       |
|   | - นายชาลี โสภณพนิช        |                                       |
|   | และนางณินทิรา โสภณพนิช     |                                       |
|   | เป็นผู้แทนของ              |                                       |
|   | บริษัทเอเซียเสริมกิจ จำกัด    |                                       |
|   |                         |                                       |
|   | - นายก้องเกียรติ           |                                       |
|   | โอภาสวงการ              |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัท ประกอบด้วย นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ นายประทีป ยงวณิชย์ นายพัชร สุระจรัส นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ สองในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท 

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

  1. พิจารณากำหนดนโยบาย กลยุทธ์ และเป้าหมายการดำเนินธุรกิจของบริษัท

  2.
  กำกับดูแลให้ฝ่ายบริหารดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

  3. ดูแลและติดตามให้มีระบบการควบคุมภายใน และมาตรการบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิผล

  4. พิจารณาอนุมัติในเรื่องที่เกินอำนาจคณะกรรมการบริหาร

  5. พิจารณาและรับทราบรายการที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์และรายการที่เกี่ยวโยงกัน
  โดยพิจารณาถึงความเหมาะสมและมีการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์

  6. มีอำนาจและหน้าที่ดูแลและจัดการบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย
  วัตถุประสงค์และข้อบังคับของบริษัท รวมทั้งมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น

2. คณะกรรมการบริหาร

คณะกรรมการบริหารของบริษัทได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม
2551 คณะกรรมการบริหารบริษัท มีจำนวน 4 คน ประกอบด้วย

  ---- ----------------------------- --------------------------------------
  1.   นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ        ประธานกรรมการบริหาร

  2.   นายประทีป ยงวณิชย์               กรรมการผู้อำนวยการ
                                     กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  3.   นายพัชร สุระจรัส                 กรรมการบริหาร

  4.   นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ            กรรมการบริหาร
  ---- ----------------------------- --------------------------------------

และ นางณินทิรา โสภณพนิช เป็น ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหาร

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

1. มีอำนาจหน้าที่ควบคุมดูแลกิจการของบริษัทให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการมอบหมาย

2. นำเสนอนโยบาย แผนงาน ทิศทางในการดำเนินธุรกิจและงบประมาณ
ต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้ความเห็นชอบ

3. อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของกรรมการผู้อำนวยการ และกรรมการบริหาร
และเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของกรรมการผู้อำนวยการและกรรมการบริหาร ทั้งนี้
ภายในวงเงินไม่เกิน 30 ล้านบาท วงเงินที่เกินจากนี้ให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ

4. อนุมัติกิจกรรมใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์
ภายใต้ขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

5. อนุมัติการแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัท
ตลอดจนการลงนามในเอกสารที่เกี่ยวกับหุ้น หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิ
หน่วยลงทุนในกองทุนรวม สัญญา ต่าง ๆ เอกสารทางการบัญชี การเงิน และเอกสารทั่วไป

6. จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลหรือค่าตอบแทนซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว
แก่พนักงานหรือของบุคคลใด ๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

7. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหาร

3. คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ เมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2541
โดยคณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วย กรรมการที่เป็นอิสระ 3 คน
มีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทในปี 2551 ประกอบด้วย

  ------------------------------ ---------------------------- --------------------------------------
  1.                             นายวิรัช อภิเมธีธำรง             ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2.                             นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์             กรรมการตรวจสอบ

  3.                             นายสาธิต ชาญเชาวน์กุล           กรรมการตรวจสอบ

  นางสาวอัจฉรา สุวรรณภูชัย                                        
  ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายตรวจสอบ                                    
  เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ                                
  ------------------------------ ---------------------------- --------------------------------------

ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบและการรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท มีดังต่อไปนี้
(ปรับปรุงล่าสุด เมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2551)

1.  สอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทให้ถูกต้อง ตรงต่อความเป็นจริง ครบถ้วน
    เป็นที่เชื่อถือได้ และเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่กำหนดไว้

2.  สอบทานการเปิดเผยรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตาม
    กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

3.  สอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
    และระบบการตรวจสอบภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิผล

4.  พิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจารณา แต่งตั้ง โยกย้าย
    เลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    หรือหน่วยงานอื่นใดที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการตรวจสอบภายใน

5.  พิจารณาคัดเลือกผู้สอบบัญชีที่มีความเป็นอิสระ เสนอต่อคณะกรรมการบริษัท
    เพื่อเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาแต่งตั้งเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมทั้งพิจารณาเสนอค่าตอบแทนการสอบบัญชีที่เหมาะสม

6.  สอบทานการทำงานของฝ่ายบริหารในเรื่องเกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อแนะนำเรื่องระบบการควบคุมภายในของฝ่ายตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชี

7.  สอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

8.  สอบทานและประเมินความเพียงพอของระบบบริหารความเสี่ยง
    และการรักษาความปลอดภัยของการใช้ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัท

9.  รายงานประเด็นสำคัญจากการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบแต่ละครั้งให้คณะกรรมการบริษัทรับทราบ

10. จัดทำรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบโดยให้ความเห็นในเรื่องต่างๆตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
    เพื่อเปิดเผยในรายงานประจำปีของบริษัท โดยมีประธานคณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้ลงนาม

11. พิจารณาทบทวนกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบภายในระยะเวลาที่เหมาะสม
    หรือในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขกฎบัตร และเสนอขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

12. ในกรณีที่ผู้สอบบัญชีพบพฤติการณ์ที่สงสัยว่า กรรมการ/ ผู้บริหารของบริษัทกระทำความผิด
    และได้แจ้งให้คณะกรรมการตรวจสอบรับทราบ
    คณะกรรมการตรวจสอบจะตรวจสอบข้อเท็จจริงโดยไม่ชักช้า
    และรายงานผลให้สำนักงานก.ล.ต.และผู้สอบบัญชีรับทราบ

13. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่ทางการกำหนด หรือคณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

คณะกรรมการตรวจสอบ ได้มีการประชุมรวม 8 ครั้ง ในปี 2551 ในแต่ละครั้งจะมี
กรรมการบริหารผู้ควบคุมด้านการเงิน
ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์
ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการสายงานบริหารความเสี่ยง ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายตรวจสอบ
ผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบคอมพิวเตอร์ เข้าร่วมประชุมด้วย ทั้งนี้ ในปี 2551
คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีของบริษัท
โดยไม่มีกรรมการฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วย 1 ครั้ง

4. คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน ประกอบด้วย

  ---- -------------------------------------------------------------------
  1.   นายไมเคิล เดวิด โรเบิรต์ส

  2.   นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์
  ---- -------------------------------------------------------------------

โดยในปี 2551
ที่ผ่านมาคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนทำหน้าที่พิจารณาค่าตอบแทนให้แก่กรรมการและพนักงาน
เพื่อเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทอนุมัติ ได้แก่ ค่าตอบแทนผู้บริหาร การปรับเงินเดือนและ
เงินโบนัสประจำปีสำหรับพนักงานบริษัท

5. คณะอนุกรรมการอื่น

  5.1 คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า

คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้าได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม
2551 คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้าของบริษัทมีจำนวน 14 คน ประกอบด้วย

+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 1 | นายก้องเกียรติ        | ประธานกรรมการบริหาร                         |
| . | โอภาสวงการ         |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 2 | นายประทีป ยงวณิชย์    | กรรมการผู้อำนวยการ กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์   |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 3 | นายพัชร สุระจรัส      | กรรมการบริหาร                               |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 4 | นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ | กรรมการบริหาร                               |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 5 | นางภรณี ทองเย็น      | ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานวิจัย             |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 6 | นางวิมล ฉายาพันธุ์     | ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 1       |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 7 | นายมั่นเศรษฐ์         | ผู้ช่วยกรรมการอำนวยการ สายงานการตลาด 3        |
| . | เชาว์เหนือ           |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 8 | นางจีรภัทร พิมานทิพย์   | ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานบริหารสินทรัพย์     |
| . |                    | “เวล์ธพลัส”                                  |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 9 | นางศศิวรรณ ภัทราพงศ์  | ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ                       |
| . |                    | ฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 1 | นายสุรพล ศุภนำพา     | ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ                       |
| 0 |                    | สายงานการตลาดอิเล็คทรอนิกส์                    |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 1 | นางมานี ศิรินภาเพ็ญ    | ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 4             |
| 1 |                    |                                            |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 1 | นายจักรกฤษณ์ ยันตดิลก  | ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 9             |
| 2 |                    |                                            |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 1 | นายสมยศ โง้ววัฒนา    | ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 6             |
| 3 |                    |                                            |
| . |                    |                                            |
+---+--------------------+--------------------------------------------+
| 1 | นายไมตรี โสตางกูร    | ผู้อำนวยการ ฝ่ายกลยุทธและการตลาด               |
| 4 |                    |                                            |
| . |                    | สายงานบริหารสินทรัพย์ “เวล์ธพลัส”                |
+---+--------------------+--------------------------------------------+

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ

1. กำหนดนโยบายเกี่ยวกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

2. พิจารณาการดำเนินงานเกี่ยวกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามนโยบาย

3.
พิจารณาให้มีการกำกับดูแลการดำเนินงานเกี่ยวกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎระเบียบ

4. พิจารณาให้มีการควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

5.
พิจารณาเห็นชอบการกำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการประกอบธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

6. กำหนดวงเงินให้กู้ยืมรวมสำหรับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ทั้งนี้ให้เป็นไปภายใต้กรอบนโยบายที่กำหนดโดยคณะกรรมการบริษัท

7. อนุมัติการให้วงเงิน (Credit Line) ในส่วนที่เกินอำนาจคณะอนุกรรมการสินเชื่อ (Credit
Committee)

8. พิจารณาเห็นชอบรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทอนุญาตให้กู้ยืมในบัญชี Credit Balance

9. พิจารณาและอนุมัติเรื่องเกี่ยวกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อื่น ๆ ตามที่คณะกรรมการกำหนด

  5.2 คณะอนุกรรมการการลงทุน

คณะอนุกรรมการการลงทุนได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม
2551 คณะอนุกรรมการการลงทุนของบริษัทมีจำนวน 4 คน ประกอบด้วย

  ---- ---------------------- ---------------------------------------------
  1.   นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ ประธานกรรมการบริหาร

  2.   นายพัชร สุระจรัส          กรรมการบริหาร

  3.   นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ     กรรมการบริหาร

  4.   นายสุรสีห์ จงไชโย         ผู้อำนวยการ ฝ่ายการลงทุน
  ---- ---------------------- ---------------------------------------------

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ

1.  กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการลงทุนสำหรับพอร์ตการลงทุนของบริษัท

2.  กำกับดูแลพอร์ตการลงทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่วางไว้

3.  พิจารณากำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขสำหรับการลงทุนของบริษัท

4.  พิจารณาให้มีการควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจการลงทุนให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

5.  พิจารณาอนุมัติการลงทุนตามที่ฝ่ายการลงทุนเสนอ
    ในกรณีที่เป็นการลงทุนที่มิได้เป็นไปตามนโยบายที่คณะกรรมการลงทุนวางไว้
    หรือมีขนาดการลงทุนที่เกินอำนาจของฝ่ายการลงทุน

5.3 คณะอนุกรรมการสินเชื่อ

คณะกรรมการบริหารบริษัทกำหนดให้คณะอนุกรรมการสินเชื่อประกอบด้วย กรรมการผู้อำนวยการ
กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการสนับสนุน
และกรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการการเงิน เจ้าหน้าที่บริหารสายงานการตลาด
และเจ้าหน้าที่บริหารอื่นที่ได้รับแต่งตั้งจากกรรมการผู้อำนวยการ โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551
คณะอนุกรรมการสินเชื่อมีจำนวน 17 คน ประกอบด้วย

  ----- ------------------------------ -------------------------------------------
  1.    นายประทีป ยงวณิชย์                กรรมการผู้อำนวยการ / ประธานคณะอนุกรรมการสินเชื่อ

  2.    นายพัชร สุระจรัส                  กรรมการบริหาร

  3.    นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ             กรรมการบริหาร

  4.    นายยุทธชัย สิริจันทรดิลก             รองกรรมการผู้อำนวยการ สายงานปฏิบัติการ

  5.    นางพรรณนิภา กุลยานนท์             รองกรรมการผู้อำนวยการ
                                       สายงานสารสนเทศและประมวลผล

  6.    นางภรณี ทองเย็น                  ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานวิจัย

  7.    นางวิมล ฉายาพันธุ์                 ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 1

  8.    นางพิมพ์สุชา เลิศประพจน์กุล          ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานควบคุมความเสี่ยง

  9.    นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์             ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานบริหารความเสี่ยง

  10.   นายมั่นเศรษฐ์ เชาว์เหนือ            ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 3

  11.   นายสุรพล ศุภนำพา                 ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ
                                       สายงานการตลาดอิเล็คทรอนิกส์

  12.   นางจีรภัทร พิมานทิพย์               ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานบริหารสินทรัพย์
                                       “เวล์ธพลัส”

  13.   นางมานี ศิรินภาเพ็ญ                ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 4

  14.   นายจักรกฤษณ์ ยันตดิลก              ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 9

  15.   นายสมยศ โง้ววัฒนา                ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 6

  16.   นายกิตติพันธ์ จูงพงศ์                ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 3

  17.   น.ส.สุภาพร อมรกานต์กุล            ผู้อำนวยการ ฝ่ายปฏิบัติการชำระราคา

        โดยมีนางสาวอรชร กิจจะ            
        เป็นเลขานุการคณะอนุกรรมการสินเชื่อ   
  ----- ------------------------------ -------------------------------------------

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ

1. มีอำนาจในการอนุมัติวงเงินซื้อขาย ตามอำนาจที่ได้รับมอบหมาย

2.  อนุมัติการทบทวนวงเงินซื้อขายของลูกค้าทุกประเภทบัญชี

3.  อนุมัติทบทวนรายชื่อหลักทรัพย์ จำนวน และอัตรามาร์จิ้น
    ของหลักทรัพย์ที่ให้ซื้อหรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิ้น

4.  พิจารณา ปรับปรุง เปลี่ยนแปลงการกำหนด อัตราดอกเบี้ยเงินฝากและเงินให้กู้ยืม
    สำหรับทุกประเภทบัญชีซื้อขายที่เกี่ยวกับธุรกิจนายหน้า

5.  พิจารณากำหนดเงื่อนไข วิธีปฏิบัติในธุรกรรมที่เกิดใหม่

6.  พิจารณา กำหนด ปรับปรุง เงื่อนไข วิธีปฏิบัติงาน เพื่อแก้ไขปัญหาการปฏิบัติงาน

7. รับทราบรายงานผลขาดทุนจากรายการซื้อขายของลูกค้าผิดพลาด เข้าบัญชีบริษัท

เจ้าหน้าที่ระดับบริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 ประกอบด้วย

  ---- ----------------------- -------------------------------------------
  1.   นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ  ประธานกรรมการบริหาร

  2.   นายประทีป ยงวณิชย์         กรรมการผู้อำนวยการ กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  3.   นายพัชร สุระจรัส           กรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการสนับสนุน

  4.   นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ      กรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการการเงิน

  5.   นายยุทธชัย สิริจันทรดิลก      รองกรรมการผู้อำนวยการ สายงานปฏิบัติการ

  6.   นางพรรณนิภา กุลยานนท์      รองกรรมการผู้อำนวยการ
                               สายงานสารสนเทศและประมวลผล
  ---- ----------------------- -------------------------------------------

  บริษัทไม่มีเจ้าหน้าที่บริหารที่เป็นระดับผู้อำนวยการฝ่ายขึ้นไป โดยในฝ่ายบัญชีและการเงินมี
  นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ กรรมการบริหาร เป็นผู้บริหารสูงสุดในฝ่ายบัญชีและการเงิน

อำนาจหน้าที่ของประธานกรรมการบริหาร

-   พิจารณาและกำหนดนโยบาย เป้าหมาย
    กลยุทธ์ในการดำเนินธุรกิจของคณะกรรมการบริหารเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้ความเห็นชอบ

-   กำกับและช่วยเหลือคณะกรรมการบริหารในการดำเนินกิจการและบริหารงานให้เป็นไปตามนโยบายธุรกิจ
    เป้าหมาย แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์
    และเพื่อให้บรรลุเป้าหมายและในงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

-   พิจารณาและอนุมัติค่าใช้จ่ายที่เกินอำนาจของกรรมการผู้อำนวยการหรือกรรมการบริหาร
    ทั้งนี้เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติที่กำหนดไว้

อำนาจหน้าที่ของกรรมการผู้อำนวยการ - กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

-   บริหารและควบคุมการดำเนินงานของบริษัท ให้เป็นไปตามนโยบายธุรกิจ เป้าหมาย
    แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจ และงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
    และ/หรือ คณะกรรมการบริหาร

-   ดูแลและกำกับการปฏิบัติงานของส่วนงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
    ให้เป็นไปตามกฎระเบียบ ข้อบังคับของบริษัทและของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์

-   ดูแลและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนายหน้าให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

-   มีอำนาจอนุมัติวงเงินเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ภายใต้ระเบียบ กฎเกณฑ์
    และเงื่อนไขที่กำหนดไว้

-   มีอำนาจอนุมัติการใช้จ่ายเงินเพื่อการดำเนินงานต่างๆ
    ตามงบประมาณประจำปีที่คณะกรรมการบริษัทมีมติอนุมัติไว้แล้ว
    หรือส่วนที่เกินจากงบประมาณประจำปี ทั้งนี้เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติที่กำหนดไว้

-   มีหน้าที่รายงานผลการดำเนินงานของบริษัทด้านธุรกิจหลักทรัพย์ต่อคณะกรรมการบริหาร /
    คณะกรรมการบริษัท

-   ดำเนินการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัท และ/หรือ คณะกรรมการบริหารมอบหมาย

(2) การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

กรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทจะเป็นผู้พิจารณาคัดเลือกบุคคลที่มีความรู้ความสามารถ
มีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะดำรงตำแหน่งกรรมการเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น เพื่อพิจารณาอนุมัติ
บริษัทมิได้จัดตั้งคณะกรรมการสรรหาเป็นการเฉพาะเพื่อการนี้

การเลือกตั้งกรรมการของบริษัท จะกระทำโดยที่ประชุมผู้ถือหุ้น ตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

  1. ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

  2. ในการเลือกกรรมการ
  อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคนหรือคราวละหลายคนรวมกันเป็นคณะ
  หรือด้วยวิธีการอื่นใดก็ได้ ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร แต่ในการลงมติแต่ละครั้ง
  ผู้ถือหุ้นต้องออกเสียงด้วยคะแนนที่มีตามข้อ 1 ทั้งหมด
  จะแบ่งคะแนนเสียงแก่คนใดหรือคณะใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

  3. การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการ ให้ใช้เสียงข้างมาก หากมีคะแนนเสียงเท่ากัน
  ให้ผู้เป็นประธานที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

การแต่งตั้งกรรมการแทน

  1. ในกรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงเพราะเหตุอื่นนอกจากถึงคราวออกตามวาระ
  ให้คณะกรรมการเลือกบุคคล
  ซึ่งมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
  เข้าเป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถัดไป
  เว้นแต่วาระของกรรมการจะเหลือน้อยกว่าสองเดือน

  บุคคลซึ่งเข้าเป็นกรรมการแทนดังกล่าว
  จะอยู่ในตำแหน่งกรรมการได้เพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการที่ตนแทน
  มติของคณะกรรมการในการเลือกกรรมการข้างต้น
  ต้องประกอบด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลืออยู่

  2. ในกรณีที่กรรมการพ้นจากตำแหน่งทั้งคณะ
  คณะกรรมการที่พ้นจากตำแหน่งยังคงต้องอยู่รักษาการในตำแหน่งเพื่อดำเนินกิจการของบริษัทต่อไปเพียงเท่าที่จำเป็น
  จนกว่าคณะกรรมการชุดใหม่เข้ารับหน้าที่ เว้นแต่ศาลจะมีคำสั่งเป็นอย่างอื่น

  ในกรณีที่ศาลมีคำสั่งให้คณะกรรมการพ้นจากตำแหน่ง
  คณะกรรมการที่พ้นจากตำแหน่งต้องจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อเลือกตั้งคณะกรรมการชุดใหม่
  ภายใน 1 เดือน นับแต่วันพ้นจากตำแหน่ง โดยส่งหนังสือนัดประชุมให้ ผู้ถือหุ้นทราบไม่น้อยกว่า
  14 วัน ก่อนวันประชุม

  3. กรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงจนเหลือน้อยกว่าจำนวนที่จะเป็นองค์ประชุม
  ให้กรรมการที่เหลืออยู่กระทำการในนามของคณะกรรมการได้เฉพาะการจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้น
  เพื่อเลือกตั้งกรรมการแทนตำแหน่งที่ว่างทั้งหมดเท่านั้น โดยให้จัดประชุมภายใน 1 เดือน
  นับแต่วันที่จำนวนกรรมการว่างลงเหลือน้อยกว่าจำนวนที่จะเป็นองค์ประชุม
  บุคคลที่จะเข้าเป็นกรรมการแทนนี้
  อยู่ในตำแหน่งได้เพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการซึ่งตนแทนเท่านั้น

กรรมการบริหาร

คณะกรรมการมีอำนาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งเป็นกรรมการบริหาร

กรรมการอิสระ

การสรรหากรรมการอิสระ มีกระบวนการสรรหาเช่นเดียวกับการสรรหากรรมการบริษัท

คุณสมบัติของกรรมการอิสระ

1.  ถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 1 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
    บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท ทั้งนี้
    นับรวมการถือหุ้นของผู้เกี่ยวข้องของกรรมการอิสระรายนั้น ๆ ด้วย

2.  ไม่เป็น หรือเคยเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท บริษัทย่อย บริษัทใหญ่
    บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้ว ไม่น้อยกว่าสองปี ทั้งนี้
    ลักษณะต้องห้ามดังกล่าวไม่รวมถึงกรณีที่กรรมการอิสระเคยเป็นข้าราชการ หรือที่ปรึกษา
    ของส่วนราชการซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

3.  ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมาย
    ในลักษณะที่เป็น บิดามารดา คู่สมรส พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตร ของผู้บริหาร
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหาร
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทหรือบริษัทย่อย

4.  ไม่มี หรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของกรรมการอิสระ
    รวมทั้งไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปี

5.  ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือหุ้นส่วนของสำนักงานสอบบัญชี ซึ่งมีผู้สอบบัญชีของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
    สังกัดอยู่เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปี

6.  ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพใด ๆ
    ซึ่งรวมถึงการให้บริการเป็นที่ปรึกษากฎหมายหรือที่ปรึกษาทางการเงิน
    ซึ่งได้รับค่าบริการเกินกว่าสองล้านบาทต่อปีจากบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือหุ้นส่วนของผู้ให้บริการทางวิชาชีพนั้นด้วย เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้ว
    ไม่น้อยกว่าสองปี

7.  ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนของกรรมการของบริษัท ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือ ผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่

8.  ไม่ประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของบริษัท
    หรือบริษัทย่อย หรือไม่เป็นหุ้นส่วนที่มีนัยในห้างหุ้นส่วน หรือเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน
    ลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่รับเงินเดือนประจำ
    หรือถือหุ้นเกินร้อยละหนึ่งของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทอื่น
    ซึ่งประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของบริษัทหรือบริษัทย่อย

9.  ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

(3) ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

(3.1) ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

1.  กรรมการบริษัท

-   กรรมการบริษัทรวม 10 คน ได้รับค่าตอบแทนเป็นเบี้ยประชุมและโบนัสในปี 2551
    ซึ่งแปรตามจำนวนครั้งที่เข้าร่วมประชุม เป็นเงินรวม 2,512,500 บาท ทั้งนี้
    กรรมการที่มีรายชื่อเป็นเจ้าหน้าที่บริษัทจะได้รับค่าตอบแทนเฉพาะค่าเบี้ยประชุมเท่านั้น

  เลขานุการบริษัทได้รับค่าตอบแทน เป็นเงิน 82,500 บาท

-   กรรมการตรวจสอบ 3 คน ได้รับค่าตอบแทนเป็นเบี้ยประชุมในปี 2551 เป็นเงินรวม
    400,000 บาท

-   นายไมเคิล เดวิด โรเบิร์ตส ได้รับค่าตอบแทนในการเป็นที่ปรึกษาโครงการพิเศษของบริษัท
    เป็นเงิน 1,440,000 บาท

  รวมค่าตอบแทนกรรมการใน ปี 2551 เป็นเงินทั้งสิ้น 4,147,500 บาท โดยมีรายละเอียดดังนี้

+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| รายชื่อ                | ตำแหน่ง             | เบี้ย    | โบนัสก  | เบี้ย    |
|                      |                    | ประชุมก | รรมการ | ประชุมก |
|                      |                    | รรมการ |        | รรมการ |
|                      |                    |        |        |        |
|                      |                    |        |        | ต      |
|                      |                    |        |        | รวจสอบ |
+======================+====================+========+========+========+
| กรรมการปัจจุบัน         |                    |        |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 1. นายชาลี โสภณพนิช    | ประธานกรรมการ      | 3      | -      | -      |
|                      |                    | 60,000 |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 2. นายก้องเกียรติ       | ประธานกรรมการบริหาร | 1      | -      | -      |
| โอภาสวงการ           |                    | 80,000 |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 3. นายไมเคิล เดวิด     | กรรมการ            | 2      | 40,000 | -      |
| โรเบิร์ตส              |                    | 40,000 |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 4. นายวิรัช อภิเมธีธำรง  | กรรมการอิสระ        | 1      | 70,000 | 1      |
|                      |                    | 65,000 |        | 60,000 |
|                      | ปร                 |        |        |        |
|                      | ะธานกรรมการตรวจสอบ |        |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 5. นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์  | กรรมการอิสระ        | 1      | 60,000 | 1      |
|                      |                    | 80,000 |        | 20,000 |
|                      | กรรมการตรวจสอบ     |        |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 6. นายสาธิต           | กรรมการอิสระ        | 1      | 60,000 | 1      |
| ชาญเชาวน์กุล           |                    | 50,000 |        | 20,000 |
|                      | กรรมการตรวจสอบ     |        |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 7. นายประทีป ยงวณิชย์   | กรรมการผู้อำนวยการ   | 1      | -      | -      |
|                      |                    | 80,000 |        |        |
|                      | กิจการ              |        |        |        |
|                      | นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |        |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 8. นางณินทิรา โสภณพนิช  | กรรมการบริหาร       | 1      | -      | -      |
|                      |                    | 80,000 |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 9. นายพัชร สุระจรัส     | กรรมการบริหาร       | 1      | -      | -      |
|                      |                    | 80,000 |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| 10. นายจิรวัฒน์         | กรรมการบริหาร       | 1      | -      | -      |
| ลิ้วประเสริฐ            |                    | 80,000 |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
|                      |                    | 1,9    | 2      | 4      |
|                      |                    | 95,000 | 30,000 | 00,000 |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
|                      |                    |        |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| เลขานุการบริษัท         |                    |        |        |        |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+
| นางชุมสาย ตันติเศวตรัตน์  | เลขานุการบริษัท       | 82,500 | -      | -      |
+----------------------+--------------------+--------+--------+--------+

1.  กรรมการบริหารและผู้บริหาร

  กรรมการบริหาร 4 คน และผู้บริหาร 2 คน ได้รับค่าตอบแทนเป็นเงินเดือนและโบนัส สำหรับปี
  2551 เป็นเงินรวม 50,382,500 บาท ^(1/)

  2. ค่าตอบแทนอื่น

(1) เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพและเงินประกันสังคม

บริษัทได้สมทบเงินเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพและเงินประกันสังคมให้แก่กรรมการบริหารและผู้บริหารของบริษัท
สำหรับปี 2551 จำนวน 6 คน รวมเป็นเงิน 2,921,502 บาท ^(1/)

( ^(1/) จำนวนค่าตอบแทนทั้ง 2 ประเภทนี้ นับรวมค่าตอบแทนของกรรมการบริหาร 1 คน
ที่ลาออกจากตำแหน่งกรรมการบริหาร เมื่อวันที่ 24 กันยายน 2551
โดยนำค่าตอบแทนเฉพาะในช่วงที่ดำรงตำแหน่งมารวมด้วยแล้ว)

(2) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการและพนักงานบริษัทและบริษัทย่อย

ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2547
มีมติอนุมัติให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ตามโครงการ ESOP
ครั้งที่ 2 (ASP-WB) จำนวน 3,000,000 หน่วย
ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย

  รายละเอียดของหลักเกณฑ์และวิธีการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิฯ โดยย่อ มีดังนี้

  วันที่ออกและเสนอขาย เมือวันที่ 4 มกราคม 2548

  ชนิด ระบุชื่อผู้ถือและโอนเปลี่ยนมือไม่ได้ เว้นแต่โอนทางมรดกหรือแก่ผู้รับผลประโยชน์

  อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ปี

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 0 บาท

  วิธีการจัดสรร คณะอนุกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ (ESOP Allocation Committee)
  ซึ่งแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท เป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและอนุมัติการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ
  โดยพิจารณาจากตำแหน่ง ประสบการณ์ อายุงาน ผลการปฏิบัติงานที่ผ่านมา
  รวมถึงผลประโยชน์ที่ทำให้หรือคาดว่าจะทำให้แก่บริษัทหรือบริษัทย่อย

  ราคาการใช้สิทธิ หุ้นละ 1 บาท

  อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 11.92619 หุ้น

  หมายเหตุ ราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิดังกล่าว ได้เปลี่ยนไปจากที่กำหนดไว้เดิมคือ
  ราคาการใช้สิทธิ จากหุ้นละ 10 บาท เป็นหุ้นละ 1 บาท และอัตราการใช้สิทธิ
  จากใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น เป็น ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 11.92619
  หุ้น เนื่องจากในระหว่างปี 2548
  ได้มีเหตุการณ์ที่เข้าเงื่อนไขตามที่ระบุไว้ในหนังสือชี้ชวนที่จะต้องปรับราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ
  ASP-WB คือ ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 11 เมื่อวันที่ 4 เมษายน 2548 ได้มีมติอนุมัติให้บริษัท
  (1) เปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้ของบริษัท จากเดิมหุ้นละ 10 บาท เป็นหุ้นละ 1 บาท และ
  (2) ออกใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม (ASP-W1) จำนวน 496,000,000 หน่วย

จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่กรรมการบริหารได้รับจัดสรรและจำนวนคงเหลือ

(หน่วย)

  ---------------------- ------------------------- ------------------------- ---------------------------
  รายชื่อ                  ตำแหน่ง                    จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับ   จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่คงเหลือ ณ
                                                                             31 ธ.ค. 51

  1. นายก้องเกียรติ         ประธานกรรมการบริหาร        110,000                   5,500
  โอภาสวงการ                                                                 

  2. นายประทีป ยงวณิชย์     กรรมการผู้อำนวยการ          20,000                    1,000
                         กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์                             

  3. นายพัชร สุระจรัส       กรรมการบริหาร              20,000                    1,000
  ---------------------- ------------------------- ------------------------- ---------------------------

(4) การกำกับดูแลกิจการ

นโยบายของคณะกรรมการเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

  คณะกรรมการบริษัทตระหนักถึงความสำคัญของการกำกับดูแลกิจการที่ดีที่จะมีผลต่อการกำหนดนโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลบริษัท
  ที่ครอบคลุมถึงหลักการในเรื่องสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสีย
  การกำหนดบทบาทหน้าที่ ความรับผิดชอบ และความเป็นอิสระของคณะกรรมการ
  การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส การควบคุมและบริหารความเสี่ยง และจริยธรรมธุรกิจ
  อีกทั้งดูแลให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานปฏิบัติตามนโยบาย ดังกล่าว ดังต่อไปนี้

1.  คณะกรรมการจะปฏิบัติและสื่อสารกับผู้ถือหุ้นทุกคนอย่างยุติธรรม

2.  คณะกรรมการจะคำนึงถึงสิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่างๆ
    และสนับสนุนให้มีความเข้าใจและความร่วมมืออันดี ต่อบริษัท

3.  คณะกรรมการจะปฏิบัติหน้าที่โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นเป็นสำคัญ
    และจัดให้มีโครงสร้างและกระบวนการในการกำหนดบทบาทและหน้าที่ความรับผิดชอบที่ชัดเจนของกรรมการในฐานะที่เป็นกรรมการ
    แยกจากบทบาทของความเป็นผู้ถือหุ้นและฝ่ายจัดการ

4.  คณะกรรมการจะดำเนินการตามความเหมาะสมเพื่อสร้างความมั่นใจว่าฝ่ายจัดการได้ดำเนินการเปิดเผย
    ข้อมูลและรายงานของบริษัทอย่างถูกต้อง ตรงเวลา โปร่งใส
    และสอดคล้องกับกฎระเบียบของทางการ

5.  คณะกรรมการ
    มีหน้าที่รับผิดชอบในการกำหนดให้มีโครงสร้างการพิจารณาความสามารถของฝ่ายจัดการ
    ทั้งในด้านนโยบายการจัดการและความเหมาะสมของระบบการควบคุม

6.  คณะกรรมการจะกำหนดหลักเกณฑ์จรรยาบรรณในการทำธุรกิจ สำหรับกรรมการฝ่ายจัดการ
    และพนักงานทั่วไป
    เพื่อให้ถือปฏิบัติและใช้เป็นแนวทางในการทำงานให้สอดคล้องกับกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
    และมาตรฐานจริยธรรมทางธุรกิจและแนวปฏิบัติในธุรกิจหลักทรัพย์ที่เป็นที่ยอมรับ

คณะกรรมการบริษัทได้มีการทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นประจำทุกปี
และติดตามกำกับให้มีการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนดไว้ โดยในปี 2551
ที่ผ่านมาบริษัทได้ดำเนินการตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี ดังกล่าวข้างต้น สรุปได้ดังนี้

  หมวดที่ 1 สิทธิของผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการบริษัทตระหนักและให้ความสำคัญถึงสิทธิของผู้ถือหุ้น และไม่กระทำการใดๆ
อันเป็นการละเมิด หรือลิดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้น
อีกทั้งบริษัทยังส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้สิทธิของตนอย่างเต็มที่ โดยสิทธิขั้นพื้นฐานของผู้ถือหุ้น ได้แก่
การซื้อขาย หรือโอนหุ้น การมีส่วนแบ่งกำไรของกิจการ
การได้รับข่าวสารข้อมูลของกิจการอย่างเพียงพอ
การเข้าร่วมประชุมเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการ
แต่งตั้งผู้สอบบัญชี และเรื่องที่มีผลกระทบต่อบริษัท เช่น การจัดสรรเงินปันผล
การกำหนดหรือแก้ใขข้อบังคับและหนังสือบริคณห์สนธิ การลดทุนหรือเพิ่มทุน
และการอนุมัติรายการพิเศษ เป็นต้น

  ทั้งนี้บริษัทได้กำหนดแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับสิทธิของผู้ถือหุ้นและได้ปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว ดังนี้

1.  ดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับข้อมูลเกี่ยวกับ วัน เวลา สถานที่ และวาระการประชุม
    ตลอดจนข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่ต้องตัดสินใจในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นการล่วงหน้าอย่างเพียงพอ
    และทันเวลา อีกทั้งแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่ใช้ในการประชุม
    รวมถึงขั้นตอนการออกเสียงลงมติ ในปี 2551 บริษัทได้จัดประชุมผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง
    เป็นการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 14 เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2551
    โดยบริษัทได้เผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    และผ่านเว็บไซด์ของบริษัท www.asiaplus.co.th ล่วงหน้าเป็นเวลา 30 วัน
    ก่อนที่จะจัดส่งเอกสาร
    เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้มีเวลาศึกษาข้อมูลประกอบการประชุมล่วงหน้าอย่างเพียงพอก่อนได้รับข้อมูลในรูปแบบเอกสารจากบริษัท

2.  ไม่กระทำการใดๆ ที่เป็นการจำกัดโอกาสของผู้ถือหุ้นในการศึกษาสารสนเทศของบริษัท
    บริษัทไม่อนุญาตให้ผู้ถือหุ้นที่เป็นผู้บริหารเพิ่มวาระการประชุมที่ไม่ได้แจ้งเป็นการล่วงหน้าโดยไม่จำเป็น
    โดยเฉพาะวาระสำคัญที่ผู้ถือหุ้นต้องใช้เวลาในการศึกษาข้อมูลก่อนการตัดสินใจ

3.  อำนวยความสะดวกให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้สิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงอย่างเต็มที่
    และละเว้นการกระทำใดๆ ที่เป็นการจำกัดโอกาสการเข้าประชุมผู้ถือหุ้น
    ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 14 นั้น
    บริษัทได้จัดให้มีการลงทะเบียนเข้าร่วมประชุมล่วงหน้าก่อนเวลาประชุม 2 ชั่วโมง
    และต่อเนื่องจนกว่าการประชุมจะแล้วเสร็จ
    โดยได้นำระบบบาร์โค้ดมาใช้ควบคู่ไปกับการลงทะเบียนปกติด้วยการกรอกข้อมูลผ่านระบบคอมพิวเตอร์ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นมาประชุมด้วยตนเอง
    แต่ไม่ได้นำบาร์โค้ดมาด้วย ทั้งนี้เพื่ออำนวยความสะดวกให้กับผู้ถือหุ้น
    และเพื่อความรวดเร็วในการเข้าร่วมประชุม การประชุมสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 14
    ไม่ได้มีวาระสำคัญใดเป็นพิเศษ มีแต่เพียงวาระปกติที่จำเป็นตามที่กำหนดไว้ในกฎหมาย

4.  ประธานที่ประชุมจัดสรรเวลาที่เหมาะสมและส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นได้มีโอกาสในการแสดงความเห็นและตั้งคำถามต่อที่ประชุมในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับบริษัทได้

5.  กรรมการบริษัททุกท่านให้ความสำคัญในการเข้าร่วมประชุมและตอบข้อซักถามของผู้ถือหุ้น
    ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 14 นั้น มีกรรมการและผู้บริหารของบริษัททุกท่าน
    รวมถึงผู้สอบบัญชีของบริษัทเข้าร่วมประชุมเพื่อตอบคำถามในที่ประชุม นอกจากนี้
    ที่ปรึกษาทางกฎหมาย
    และผู้แทนจากสำนักงานกฎหมายในฐานะผู้ดูแลให้การประชุมผู้ถือหุ้นเป็นไปอย่างโปร่งใส
    ถูกต้องตามกฎหมาย และข้อบังคับของบริษัท และเป็นผู้ตรวจสอบความถูกต้องของการมอบฉันทะ
    การนับองค์ประชุม และการนับคะแนนเสียงในแต่ละวาระ
    ก็เข้าร่วมการประชุมในครั้งนั้นด้วยเช่นกัน

  หมวดที่ 2 การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

คณะกรรมการบริษัททำหน้าที่กำกับดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับการปฏิบัติและปกป้องสิทธิขั้นพื้นฐานอย่างเท่าเทียมกันทุกราย
ทั้งนี้เพื่อทำให้นักลงทุนมีความมั่นใจในการลงทุนกับบริษัท

บริษัทเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเองสามารถใช้สิทธิออกเสียงโดยมอบฉันทะให้ผู้อื่นเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงมติแทนได้
และเพื่อเป็นทางเลือกในการมอบฉันทะของผู้ถือหุ้นอีกทางหนึ่ง ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 14
บริษัทจึงได้เสนอ นายวิรัช อภิเมธีธำรง ประธานกรรมการตรวจสอบ ซึ่งเป็นกรรมการอิสระ
เป็นผู้รับมอบฉันทะเพื่อออกเสียงแทนผู้ถือหุ้น
ทั้งนี้บริษัทสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นใช้หนังสือมอบฉันทะที่มีรูปแบบที่ผู้ถือหุ้นสามารถกำหนดทิศทางการลงคะแนนเสียงได้
ซึ่งได้ส่งไปพร้อมหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้น และผู้ถือหุ้นยังสามารถพิมพ์จาก website
ของบริษัทได้อีกด้วย

บริษัทปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทั้งที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้ถือหุ้นรายย่อยอย่างเสมอภาคกัน
ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอความเห็นในเรื่องใดๆ ซึ่งหมายรวมถึงการพิจารณาแต่งตั้งกรรมการ
หรือการเสนอวาระพิเศษใด ๆ ให้ที่ประชุมพิจารณา ทั้งนี้
ผู้ถือหุ้นสามารถแสดงความเห็นหรือข้อเสนอแนะมายังบริษัท
ผ่านมายังคณะกรรมการบริษัทหรือผ่านทาง website ของบริษัทได้ อย่างไรก็ตาม
ในการประชุมผู้ถือหุ้นทุกครั้ง
ผู้ที่มาเข้าร่วมประชุมส่วนใหญ่จะเป็นผู้ถือหุ้นรายย่อยที่ให้ความสนใจติดตามการดำเนินงานของบริษัท
ซึ่งได้รับโอกาสในการแสดงความเห็นอย่างเสรี
และได้เสนอความเห็นที่เป็นประโยชน์ต่อบริษัทเสมอมา

  หมวดที่ 3 บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

  บริษัทตระหนักดีว่าความสำเร็จ และความมั่นคงอย่างยั่งยืนของบริษัท
  ขึ้นอยู่กับความสัมพันธ์ที่ดีที่บริษัทมี ต่อกลุ่มผู้มีส่วนได้เสียของบริษัท อันได้แก่ พนักงาน คู่ค้า เจ้าหนี้
  ลูกค้า คู่แข่ง สังคมของผู้เกี่ยวข้องโดยรวม ภาครัฐ และผู้ถือหุ้น
  ดังนั้นบริษัทจึงมุ่งมั่นที่จะสนับสนุนให้มีการประสานผลประโยชน์ในระหว่างกลุ่มผู้มีส่วนได้เสีย
  และในขณะเดียวกันก็มีการคุ้มครองและรักษาสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ
  อย่างยุติธรรมตามสิทธิที่มีตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องหรือตามข้อตกลงที่มีกับบริษัท
  ทั้งนี้บริษัทจะไม่กระทำการใด ๆ ที่เป็นการละเมิดสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย บริษัทได้กำหนด
  บทบาทของบริษัทที่พึงกระทำต่อผู้มีส่วนได้เสียดังนี้

+--------------+-------------------------------------------------------+
| ผู้ถือหุ้น :      | บริษัทมุ่งมั่นให้มีการดำเนินธุรกิจซึ่งมีผลการดำเนินงานที่ดี             |
|              | มีการเจริญเติบโตอย่างมั่นคง มีความสามารถในการแข่งขัน           |
|              | โดยคำนึงถึงสภาวะความเสี่ยงในปัจจุบันและอนาคต                 |
|              | เพื่อให้เกิดการเพิ่มมูลค่าให้แก่ผู้ถือหุ้นในระยะยาว                  |
|              | บริษัทมีหน้าที่ในการดำเนินงานอย่างซื่อสัตย์                       |
|              | เปิดเผยข้อมูลให้เกิดความโปร่งใส เป็นธรรม                     |
|              | บริหารงานด้วยความรอบคอบ ระมัดระวัง                        |
|              | ไม่แสวงหาผลประโยชน์ให้ตนเองและผู้เกี่ยวข้อง                   |
|              | และพ                                                  |
|              | ยายามอย่างเต็มที่ในการปกป้องทรัพย์สินและดำรงไว้ซึ่งชื่อเสียงของบริษัท |
|              |                                                       |
|              | บริษัทส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้สิทธิของตนอันเป็นสิทธิขั้นพื้นฐานของผู้ถือหุ้น  |
|              | รวมถึงการให้สิทธิผู้ถือหุ้นในการเสนอแนะข้อคิดเห็นต่างๆ             |
|              | เกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทในฐานะเจ้าของบริษัท             |
|              | รวมถึงได้รับข้อมูลสำคัญต่างๆ ที่เป็นปัจจุบันของบริษัท                |
|              | โดยเผยแพร่ผ่านทางเว็บไซด์ของบริษัทอย่างต่อเนื่อง และสม่ำเสมอ     |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| พนักงาน :     | พนักงานเป็นทรัพยากรที่มีคุณค่าอย่างยิ่ง                          |
|              | และเป็นปัจจัยสำคัญสู่ความสำเร็จของบริษัท                       |
|              | บริษัทปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเสมอภาค เป็นธรรม                   |
|              | บริษัทให้ผลตอบแทนที่เหมาะสมตามความรู้ ความสามารถ หน้าที่รับผิดชอบ |
|              | และตามผลการปฎิบัติงานของพนักงานแต่ละคน อีกทั้งได้จัดให้มี         |
|              | สวัสดิการต่าง ๆ ที่เหมาะสมให้แก่พนักงาน ตามที่ปรากฏใน           |
|              | “คู่มือพนักงาน” เช่น การจัดตั้ง กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ              |
|              | การประกันชีวิตและสุขภาพให้กับพนักงานและครอบครัว ฯลฯ           |
|              |                                                       |
|              | บริษัทดูแลรักษาสภาพแวดล้อมในสถานที่ทำงานให้มีความปลอดภัย สะอาด  |
|              | และมีระเบียบ รวมทั้งส่งเสริมให้พนักงานมีสุขภาพอนามัยที่แข็งแรง เช่น  |
|              | การจัดให้มีการตรวจสุขภาพประจำปี การซ้อมหนีไฟ ฯลฯ             |
|              |                                                       |
|              | บริษัทมุ่งพัฒนา เสริมสร้างทักษะ ความรู้                         |
|              | ความเข้าใจเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ของบริษัท                          |
|              | เพื่อเพิ่มศักยภาพของพนักงานในการให้บริการแก่ลูกค้า               |
|              | รวมถึงความก้า                                           |
|              | วหน้าและความมั่นคงในอาชีพของพนักงานเองอย่างต่อเนื่องและสม่ำเสมอ |
|              | ซึ่งถือเป็นเป้าหมายในการดำเนินธุรกิจอย่างหนึ่งของบริษัท ในปี 2551   |
|              | ที่ผ่านมา บริษัทได้จัดอบรมต่างๆ                               |
|              | ทั้งภายในและภายนอกบริษัทให้กับพนักงานเพื่อเพิ่มพูนความรู้           |
|              | และพัฒนาขีดความสามารถของพนักงานทั้งในด้านการทำงาน           |
|              | และการให้บริการลูกค้าอย่างต่อเนื่อง เช่น การจัดอบรมหลักสูตร       |
|              | Financial Planner, Advance Financial Planner,         |
|              | เทคนิคการบริการข้อมูลให้ประทับใจ, การบริหารพอร์ตการลงทุน,      |
|              | Stock Futures, โปรแกรมคอมพิวเตอร์ต่างๆ ฯลฯ               |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| คู่ค้า และ      | บริษัทปฎิบัติตามเงื่อนไขและข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญา              |
| เจ้าหนี้ :      | รวมทั้งไม่เรียกรับหรือจ่ายผลประโยชน์ใดๆ                       |
|              | ที่ไม่สุจริตกับคู่ค้าหรือเจ้าหนี้ของบริษัท ในปี 2551                  |
|              | บริษัทไม่มีการป                                           |
|              | ฏิบัติที่ไม่เป็นไปตามเงื่อนไขและข้อตกลงที่กำหนดไว้กับคู่ค้าหรือเจ้าหนี้ใดๆ |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| ลูกค้า :       | บริษัทเอาใจใส่และรับผิดชอบต่อลูกค้า พัฒนารูปแบบ และนวัตกรรมใหม่ๆ  |
|              | เพื่อเพิ่มการให้บริการที่มีคุณภาพ เพิ่มช่องทาง /                   |
|              | ทางเลือกในการให้บริการแก่ลูกค้า รักษาความลับของลูกค้า           |
|              | รักษาผลประโยชน์ของลูกค้าด้วยความซื่อตรงและสุจริต               |
|              | ไม่เรียก                                                |
|              | ร้องผลประโยชน์จากลูกค้าเพื่อเป็นการตอบแทนการทำงานในหน้าที่ของตน |
|              | ปฏิบัติต่อลูกค้าทุกรายอย่างเป็นธรรมเยี่ยงผู้มีจรรยาบรรณในวิชาชีพ      |
|              | นอกจากนี้                                               |
|              | บริษัทมีระบบในการรับข้อร้องเรีย                              |
|              | นของลูกค้าเพื่อรีบดำเนินการหาข้อยุติด้วยความเป็นธรรมและรวดเร็วที่สุด |
|              | รวมทั้งได้เข้าร่วมกระบวนการระงับข้อพิพาทด้วยโดยวิธีอนุญาโตตุลา     |
|              | การที่จัดขึ้นโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ |
|              | นอกจากนี้                                               |
|              | ยังได้จัดให้มีการอบรมความรู้ในผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงินใหม่ๆ    |
|              | ให้แก่ลูกค้า                                              |
|              | เพื่อให้ลูกค้ามีความเข้าใจและมั่นใจในการใช้ผลิตภัณฑ์และบริการดังกล่าว |
|              | อีกทั้งยังได้มีการจัดกิจกรรมต่างๆ                              |
|              | เพื่อให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการลงทุนให้กับลูกค้าด้วยเช่นกัน โดยในปี     |
|              | 2551                                                  |
|              | บริษัทได้จัดโครงการพบปะผู้บริหารบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์    |
|              | (CEO Forum)                                           |
|              | เพื่อให้ผู้บริหารระดับสูงของบริษัท                              |
|              | จดทะเบียนได้พบปะแลกเปลี่ยนความคิดเห็นและข้อมูลของบริษัทจดทะเบียน |
|              | กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ผู้ลงทุนสถาบัน                    |
|              | และผู้ลงทุนประเภทบุคคลที่เป็นลูกค้าของบริษัท                     |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| คู่แข่ง :       | ปฏิบัติตามกรอบกติกาการแข่งขันที่อุตสาหกรรม                     |
|              | หรือผู้กำกับดูแลจากทางการกำหนดไว้                           |
|              | โดยเฉพาะอย่างยิ่งการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เ                      |
|              | กี่ยวกับอัตราค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน |
|              | และการจ่ายผลตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด                       |
|              | รักษาบรรทัดฐานของข้อพึงปฏิบัติในการแข่งขัน                     |
|              | ไม่แสวงหาข้อมูลที่เป็นความลับของคู่แข่งทางการค้าด้วยวิธีการที่ไม่สุจริต  |
|              | ไม่พยายามทำลายชื่อเสียงของคู่แข่งด้วยการกล่าวหาในทางร้าย ในปี    |
|              | 2551 ที่ผ่านมานี้ บริษัทไม่มีข้อพิพาทใดๆ                         |
|              | ในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับคู่แข่งทางการค้า                          |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| ห            | บริษัทกำกับดูแลให้การดำเนินงานของบริษัทเป็นไปโดยถูกต้องตามกฎหมาย |
| น่วยงานราชการ | และระเบียบ ข้อบังคับต่างๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด              |
| :            | เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทไม่มีการกระทำใดๆ ที่เป็นการฝ่าฝืนกฎหมาย       |
|              | หรือกฎระเบียบของหน่วยงานที่ควบคุมดูแล                        |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| สังค          | แม้ว่าบริษัทจะไม่ได้มีการกำหนดนโยบายเกี่ยวกับการดูแลสิ่งแวดล้อม     |
| มและสิ่งแวดล้อม | และสังคมแบบเป็น ลายลักษณ์อักษรก็ตาม                         |
| :            | แต่บริษัทก็ตระหนักและให้ความสำคัญในเรื่องนี้                     |
|              | โดยบริษัทดำเนินธุรกิจอยู่บ                                   |
|              | นพื้นฐานความรับผิดชอบต่อสังคมอย่างมีจรรยาบรรณเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ |
|              | และให้การสนับสนุนกิจกรรมต่างๆ                              |
|              | ที่เกื้อกูลและสร้างสรรค์ต่อสังคมตามความเหมาะสม                 |
|              | โดยใช้ทรัพยากรที่มีคุณภาพของบริษัท ได้แก่                       |
|              |                                                       |
|              | (1) การจัดส่งผู้บริหาร และนักวิเคราะห์ของบริษัทเป็นวิทยากรเผยแพร่  |
|              |     อบรม ความรู้เรื่องตลาดทุนผ่านองค์กร                      |
|              |     สมาคมและสถาบันการศึกษาต่างๆ เช่น                      |
|              |     ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย, มหาวิทยาลัยต่างๆ ฯลฯ        |
|              |                                                       |
|              | (2) ผู้บ                                                |
|              | ริหารของบริษัทได้เข้าร่วมมีบทบาทเป็นกรรมการในสมาคมและชมรมต่างๆ |
|              |     ในการให้ความคิดเห็นและกำหนดกฎเกณฑ์                    |
|              |     ระเบียบปฏิบัติในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์                  |
|              |                                                       |
|              | (3) การเปิดโอกาสให้นักศึกษาหาประสบการณ์การทำงาน            |
|              |     โดยการรับนักศึกษาเข้าฝึกงานในหน่วยงาน ต่าง ๆ             |
|              |     ของบริษัทเป็นประจำทุกปี                                |
|              |                                                       |
|              | (4) สนับสนุนการจัดกิจกรรมส่งเสริมวัฒนธรรมไทยในเทศกาลสำคัญ ๆ   |
|              |     เช่น วันเข้าพรรษา วันสงกรานต์                          |
|              |                                                       |
|              | (5) การร่วมบริจาคเงินและสิ่งของให้แก่องค์กรการกุศล ผู้ด้อยโอกาส   |
|              |     และผู้ประสบภัย                                       |
|              |                                                       |
|              | (6) สนับสนุนกิจกรรม                                      |
|              |     และส่งเสริมการสร้างจิตสำนึกในการประหยัดพลังงานและทรัพยากร |
|              |     เช่น การปิดไฟที่ไม่จำเป็น                               |
|              |     การใช้อุปกรณ์สำนักงานที่เป็นมิตรต่อสิ่งแวดล้อม                |
|              |     ลดปริมาณการใช้กระดาษ ลดปริมาณขยะ                     |
|              |     รวมถึงการสัมมนาเกี่ยวกับบทบาทหน้าที่ของผู้บริหารต่อสังคม       |
|              |     และสิ่งแวดล้อม เป็นต้น                                 |
+--------------+-------------------------------------------------------+

  บริษัทมีช่องทางสำหรับการแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนทั้งจากพนักงานในบริษัท และลูกค้า ผ่าน
  “ตู้รับคำร้องเรียนของลูกค้า” สำหรับกรณีลูกค้าของบริษัท หรือ ผ่านผู้บังคับบัญชา
  สำหรับกรณีพนักงาน ส่วนผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มอื่นๆ
  บริษัทได้เปิดช่องทางการแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนต่างๆ ผ่านทางเว็บไซด์บริษัท
  www.asiaplus.co.th หรือ ส่งไปรษณีย์มายังกรรมการบริหารของบริษัทได้
  เพื่อตรวจสอบข้อเท็จจริงตามหลักเกณฑ์ และกระบวนการที่บริษัทกำหนดไว้
  และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทต่อไป ทั้งนี้
  บริษัทจะจัดเก็บรักษาเอกสารหลักฐานที่เกี่ยวกับคำร้องเรียน และชื่อผู้ร้องเรียนไว้เป็นความลับ

  หมวดที่ 4 การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

ในปี 2551 ที่ผ่านมา บริษัทดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องกับบริษัท
ทั้งข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงิน อย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส
ตามระเบียบที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยข้อมูลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนดไว้ โดยผ่านช่องทางที่ผู้ใช้
และนักลงทุนทุกคนสามารถเข้าถึงข้อมูลได้ง่ายและทั่วถึง
โดยผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย รายงานประจำปี
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) นอกจากช่องทางที่กล่าวมาแล้วนั้น
บริษัทยังได้จัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลต่างๆ ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษผ่านเว็บไซด์บริษัท
www.asiaplus.co.th อีกด้วย
ซึ่งเป็นอีกช่องทางหนึ่งสำหรับผู้ลงทุนและผู้สนใจสามารถเข้าถึงข้อมูลได้อย่างง่ายและสะดวก
โดยข้อมูลได้มีการปรับปรุงให้เป็นปัจจุบัน และครบถ้วนอย่างสม่ำเสมอ
อีกทั้งบริษัทยังได้เปิดช่องทางให้นักลงทุนหรือผู้สนใจสามารถขอข้อมูลหรือสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมได้ที่อีเมล์
public_relations@asiaplus.co.th เพื่ออำนวยความสะดวกให้กับผู้ลงทุนหรือผู้สนใจอีกด้วย

-   การทำหน้าที่ของคณะกรรมการและคณะกรรมการชุดย่อย

  โครงสร้างการจัดการบริษัท ในปี 2551 ประกอบด้วย คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการบริหาร
  คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า
  คณะอนุกรรมการการลงทุน คณะอนุกรรมการสินเชื่อ ซึ่งรายละเอียด และบทบาทหน้าที่
  ของคณะกรรมการแต่ละชุด โปรดดูรายละเอียดที่ “โครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ”

  การกำหนดค่าตอบแทนให้กรรมการนั้น ได้รับอนุมัติจากผู้ถือหุ้น
  โดยถูกกำหนดเป็นงบประมาณไว้โดยได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นวิสามัญ ครั้งที่ 1/2547
  เมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม 2547 เป็นจำนวนเงินปีละไม่เกิน 15 ล้านบาท มีผลตั้งแต่ปีบัญชี 2547
  เป็นต้นไป จนกว่าจะมีการเปลี่ยนแปลง ทั้งนี้
  คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนจะเป็นผู้พิจารณากำหนดค่าตอบแทนกรรมการเป็นรายปีภายในวงเงินดังกล่าว
  ซึ่งอัตราจะสอดคล้องกับอุตสาหกรรม
  สามารถสร้างแรงจูงใจในการปฏิบัติงานและรักษากรรมการที่มีคุณภาพไว้ได้
  และมีความเหมาะสมกับภาระหน้าที่ความรับผิดชอบที่เพิ่มขึ้น ทั้งนี้
  กรรมการที่ได้รับมอบหมายให้เป็นกรรมการตรวจสอบได้รับค่าตอบแทนเพิ่มเติมตามปริมาณงานที่เพิ่มขึ้น

  ค่าตอบแทนของผู้บริหารเป็นไปตามผลประกอบการของบริษัท
  และผลงานของผู้บริหารแต่ละคนโดยคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณาหลักเกณฑ์ในการกำหนดค่าตอบแทน
  จำนวนค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร สำหรับปี 2551 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551
  โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ “ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร”

-   คุณภาพของรายงานทางการเงิน

  คณะกรรมการบริษัทมีความเห็นว่า งบการเงินของบริษัท
  และงบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 มีความถูกต้อง
  ใช้นโยบายบัญชีที่เหมาะสม และถือปฎิบัติโดยสม่ำเสมอ
  ตลอดจนได้มีการพิจารณาถึงความสมเหตุสมผลอย่างรอบคอบในการจัดทำงบการเงินของบริษัท
  เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รองรับทั่วไป

-   ผู้ลงทุนสัมพันธ์

  ในการเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารของบริษัทนั้น
  บริษัทจะยึดหลักในเรื่องการให้ความเป็นธรรมแก่ทุกฝ่าย และความชัดเจน ถูกต้อง โปร่งใส
  น่าเชื่อถือ ตรงไปตรงมา และสามารถแจกแจงข้อมูลต่างๆ ให้แก่ผู้มีส่วนได้เสียได้ถูกต้อง ชัดเจน
  เข้าใจง่าย
  และทันเวลาเพื่อให้ในการเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารของบริษัทเป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

  กรณีการแถลงข่าวสารของบริษัท หรือประชาสัมพันธ์ที่เกี่ยวกับข้อมูลสำคัญของบริษัท
  ประธานกรรมการบริหาร กรรมการผู้อำนวยการ หรือ กรรมการบริหาร
  จะเป็นผู้มีอำนาจกระทำการ อย่างไรก็ตาม
  อาจมอบหมายให้ผู้บริหารแต่ละสายงานรับผิดชอบแทนในส่วนที่เกี่ยวข้องกับสายงานนั้นๆ

  กรณีผู้ถือหุ้น ลูกค้า นักลงทุนหรือบุคคลที่สนใจรับทราบข้อมูลบริษัท
  สามารถหาข้อมูลหรือติดต่อขอข้อมูลเพิ่มเติมผ่านทาง website ของบริษัท
  www.asiaplus.co.th หรือ อีเมล์ public_relations@asiaplus.co.th

  ในปี 2551 บริษัทได้นำเสนอผลงานให้แก่นักวิเคราะห์ นักลงทุน และสื่อมวลชนทราบ เป็นระยะๆ
  อย่างสม่ำเสมอ
  ในรูปแบบของการร่วมกิจกรรมพบนักลงทุนซึ่งจัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  และเปิดโอกาสให้นักวิเคราะห์และสื่อมวลชนเข้าพบผู้บริหาร
  เพื่อสอบถามข้อมูลความคืบหน้าการดำเนินกิจการของบริษัท ดังนี้

-   บริษัทจดทะเบียนพบผู้ลงทุน (Opportunity Day) 4 ครั้ง (ทุกไตรมาส)

-   SET in the City 1 ครั้ง

-   Company Visit ทั้งสถาบันในประเทศ และต่างประเทศ 7 ครั้ง

  (สถาบันในประเทศ 1 ครั้ง, สถาบันต่างประเทศ 6 ครั้ง)

-   สื่อมวลชนทั้งไทย และต่างประเทศ 4 ครั้ง

  (สื่อมวลชนไทย 1 ครั้ง , สื่อมวลชนต่างประเทศ 3 ครั้ง)

  นอกจากนี้ บริษัทยังจัดให้มีการเผยแพร่ข่าวประชาสัมพันธ์ และข้อมูลข่าวสาร สารสนเทศ
  บทวิเคราะห์ ลงเว็บไซด์ของบริษัทอย่างต่อเนื่อง สม่ำเสมอ
  เพื่อให้ผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มได้รับข้อมูลอย่างเท่าเทียมกัน

  หมวดที่ 5 ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

-   โครงสร้างคณะกรรมการ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัทมีคณะกรรมการบริษัทจำนวน 10 คน ประกอบด้วย
  กรรมการอิสระ 3 คน กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 3 คน และกรรมการที่มีตำแหน่งบริหาร 4 คน
  ซึ่งมีสัดส่วนและจำนวนที่เหมาะสมกับขนาดของกิจการของบริษัท
  ทั้งนี้บริษัทได้กำหนดอำนาจหน้าที่ของกรรมการบริษัทไว้อย่างชัดเจน
  ดังรายละเอียดปรากฏในหัวข้อ “โครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ”

  อย่างไรก็ตาม
  กรรมการอิสระของบริษัทมีจำนวนไม่น้อยกว่าจำนวนตามแนวปฏิบัติที่ดีที่กำหนดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  กรรมการอิสระของบริษัททุกคนล้วนมีคุณสมบัติครบถ้วนตามนิยามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  และบริษัทกำหนดขึ้น ดังรายละเอียดในหัวข้อ “โครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ”
  ซึ่งกรรมการอิสระของบริษัทเป็นกรรมการที่มีความเป็นอิสระ
  ปราศจากความสัมพันธ์อื่นใดอันอาจมีอิทธิพลต่อการใช้ดุลยพินิจอย่างเป็นอิสระ
  และเพียงพอที่จะสามารถสร้างกลไกเพื่อถ่วงดุลอำนาจภายในคณะกรรมการของบริษัทไม่ให้บุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลใดมีอำนาจเหนือการตัดสินใจของคณะกรรมการบริษัท
  และทำให้กรรมการทุกคนสามารถแสดงความเห็นได้อย่างอิสระ ทั้งนี้ คณะกรรมการได้แต่งตั้ง
  นายวิรัช อภิเมธีธำรง กรรมการอิสระ ซึ่งเป็นผู้ที่มีความรู้ ความเชี่ยวชาญ
  และประสบการณ์ด้านบัญชีและการเงิน รวมทั้งการสอบทานงบการเงินเป็นอย่างดี
  ให้เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

  นางชุมสาย ตันติเศวตรัตน์ เป็นเลขานุการบริษัทที่เป็นพนักงานประจำของบริษัท
  ทำหน้าที่ให้คำแนะนำด้านกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่คณะกรรมการต้องทราบ
  ดูแลกิจกรรมต่างๆของคณะกรรมการ ประสานงานให้มีการปฏิบัติตามมติคณะกรรมการ
  จัดการประชุม จัดทำรายงานการประชุมของคณะกรรมการ และผู้ถือหุ้น
  จัดเก็บเอกสารและหลักฐานต่างๆ ตามที่กฎหมายกำหนด ดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูล
  และรายงานสารสนเทศตามระเบียบและข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลกิจการ
  รวมถึงการติดต่อสื่อสารกับผู้ถือหุ้นทั่วไปให้ได้รับทราบสิทธิต่างๆ ของผู้ถือหุ้น
  และข่าวสารของบริษัทด้วย

-   ความเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการของคณะกรรมการ

  ประธานกรรมการเป็นตัวแทนกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ซึ่งถือหุ้นร้อยละ 16.18
  ของทุนที่เรียกชำระแล้ว ประธานกรรมการเป็นกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร
  รวมทั้งไม่เป็นประธานหรือสมาชิกของคณะกรรมการชุดย่อยใด
  แม้ว่าประธานกรรมการจะไม่ได้เป็นกรรมการอิสระ
  แต่ก็สามารถปฏิบัติหน้าที่ประธานกรรมการได้อย่างสมบูรณ์ และมีความเป็นอิสระ
  เป็นไปเพื่อประโยชน์ของบริษัท ผู้ถือหุ้น และผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม อย่างไรก็ดี ประธานกรรมการ
  และประธานกรรมการบริหารของบริษัทเป็นคนละคนกัน ซึ่งบริษัทได้กำหนดบทบาท อำนาจ และ
  หน้าที่ของทั้ง 2 ตำแหน่งไว้ชัดเจน
  โดยประธานกรรมการจะเป็นผู้ทำหน้าที่กำหนดนโยบายโดยรวมของบริษัท
  ส่วนประธานกรรมการบริหารจะทำหน้าที่ผู้นำด้านบริหาร
  นำนโยบายจากคณะกรรมการไปสู่ภาคปฏิบัติ

-   ความเหมาะสมของคณะกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วย บุคคลที่มีความหลากหลายในด้านทักษะ ความรู้ ความเชี่ยวชาญ
  ประสบการณ์ มีวิสัยทัศน์
  และความสามารถที่จะช่วยสนับสนุนธุรกิจของบริษัทให้ดำเนินไปอย่างมีประสิทธิภาพ
  รวมทั้งสามารถอุทิศเวลา
  และความพยายามในการปฏิบัติหน้าที่เพื่อเสริมสร้างให้บริษัทมีระบบบริหารจัดการ ที่ดี โปร่งใส
  ตรวจสอบได้ เพื่อสร้างความเชื่อมั่น และความมั่นใจต่อผู้ถือหุ้น ผู้ลงทุน ผู้มีส่วนได้เสีย
  และผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย ทั้งนี้บริษัทมิได้กำหนดจำนวนกิจการอื่นที่กรรมการจะไปดำรงตำแหน่ง
  แต่ให้กรรมการใช้ดุลยพินิจในการพิจารณาถึงจำนวนบริษัทที่เหมาะสมในการที่จะรับตำแหน่งเป็นกรรมการในขณะใดขณะหนึ่ง
  และแน่ใจว่ามีเวลาอย่างเพียงพอในการเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการเพื่อติดตามการดำเนินงานของบริษัท
  และสามารถ ปฎิบัติงานในฐานะกรรมการบริษัทได้อย่างเต็มที่และมีประสิทธิภาพ ทั้งนี้
  คุณสมบัติของกรรมการรวมทั้งการดำรงตำแหน่งของกรรมการแต่ละคนจะเปิดเผยให้ผู้ถือหุ้นทราบใน
  หัวข้อ “รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหาร”

  อย่างไรก็ตาม กรรมการบริหารผู้ดูแลกำกับการดำเนินงานประจำวัน ได้แก่
  กรรมการผู้อำนวยการ (President) กรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการสนับสนุน (Chief
  Operating Officer) และกรรมการบริหาร ผู้ควบคุมดูแลกิจการการเงิน (Chief
  Financial Officer)
  ดำรงตำแหน่งกรรมการบริหารและทำงานเต็มเวลาที่บริษัทเพียงแห่งเดียว
  เพื่อให้มีเวลาเพียงพอในการดูแลการดำเนินธุรกิจของบริษัทให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ที่กำหนดไว้อย่างเต็มที่เพื่อสร้างมูลค่ากิจการสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้น

-   ความโปร่งใสในการสรรหากรรมการบริษัท

  บริษัทได้กำหนดวิธีการสรรหากรรมการที่เป็นทางการและโปร่งใส โดยคณะกรรมการบริษัทจะเป็น
  ผู้พิจารณาคัดเลือกบุคคลที่มีความรู้ ความสามารถ
  มีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะดำรงตำแหน่งกรรมการเสนอต่อ ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ
  โดยบริษัทได้กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการไว้ ดังรายละเอียดปรากฏใน หัวข้อ
  “โครงสร้างการถือหุ้นและการจัดการ”
  บริษัทมิได้จัดตั้งคณะกรรมการสรรหาเป็นการเฉพาะเพื่อการนี้

-   วาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการ

  บริษัทได้กำหนดวาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการไว้อย่างชัดเจนว่า
  ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้งให้กรรมการออกจากตำแหน่งหนึ่งในสามเป็นอัตรา
  ถ้าจำนวนกรรมการที่จะแบ่งออกให้ตรงเป็นสามส่วนไม่ได้
  ก็ให้ออกโดยจำนวนใกล้ที่สุดกับส่วนหนึ่งในสาม กรรมการที่จะต้องออกจากตำแหน่งในปีแรก
  และปีที่สอง ภายหลังจดทะเบียนบริษัทนั้น ให้จับสลากกันว่าผู้ใดจะออก
  ส่วนปีหลังต่อไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดนั้น เป็นผู้ออกจากตำแหน่ง

  กรรมการซึ่งพ้นจากตำแหน่งตามวาระนี้ อาจได้รับเลือกตั้งกลับเข้ามาเป็นกรรมการใหม่ได้

-   ประสิทธิภาพการทำหน้าที่ของกรรมการบริษัท

  คณะกรรมการมีความใส่ใจในผลการดำเนินงานของบริษัท
  โดยทำหน้าที่เป็นผู้ให้ความเห็นชอบและมีส่วนร่วมในการกำหนดวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมาย
  แผนธุรกิจและงบประมาณของบริษัท ที่นำเสนอโดยฝ่ายบริหารของบริษัท
  ตลอดจนกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการให้เป็นไปตามแผนธุรกิจที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
  นอกจากนี้
  คณะกรรมการบริษัทยังได้กำหนดบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะอนุกรรมการชุดต่าง ๆ
  ไว้อย่างชัดเจน
  รวมทั้งมีการสื่อสารบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบดังกล่าวต่อกรรมการฝ่ายจัดการ
  และพนักงานของบริษัทได้รับทราบด้วย
  กรรมการฝ่ายจัดการของบริษัทก็ได้มีส่วนร่วมในการทำงานใกล้ชิดกับทางการ
  และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ และให้ความคิดเห็นเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงใน กฏระเบียบ
  ตลอดจนสภาพแวดล้อมเกี่ยวกับการแข่งขันในทางธุรกิจ

  คณะกรรมการได้มอบหมายให้ประธานกรรมการบริหาร กรรมการผู้อำนวยการ
  กรรมการบริหารผู้ควบคุมกิจการสนับสนุน และกรรมการบริหารผู้ควบคุมกิจการการเงิน
  เป็นผู้รับผิดชอบในการกำหนดและรักษาไว้ให้มีซึ่งระบบควบคุมภายในอย่างเพียงพอ
  ทั้งทางด้านการเงิน การปฏิบัติงาน และการปฏิบัติตามกฎระเบียบของทางการ
  อีกทั้งจัดให้มีกลไกการตรวจสอบและถ่วงดุลที่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการปกป้องรักษา
  และดูแลเงินลงทุนของผู้ถือหุ้นและสินทรัพย์ของบริษัทอยู่เสมอ
  บริษัทมีหน่วยงานอิสระที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานครอบคลุมทุกธุรกรรม
  รายงานผลการตรวจสอบตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ คู่ไปกับการรายงานต่อกรรมการบริหาร
  ที่รับผิดชอบโดยตรงในเรื่องดังกล่าว

  บริษัทมีฝ่ายตรวจสอบภายใน
  ทำหน้าที่ตรวจสอบการควบคุมภายในที่มีอยู่และการปฏิบัติงานในการควบคุมภายในแต่ละเรื่องว่าได้มีการควบคุมที่ดี
  มีประสิทธิภาพ และเป็นไปตามระเบียบคำสั่งของบริษัท
  ทั้งนี้เพื่อให้หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระสามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่
  หน่วยงาน ดังกล่าวนี้จึงขึ้นตรงและรายงานผลการกำกับดูแลต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
  ส่วนฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับของทั้งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ นอกจากนี้
  ยังมีฝ่ายตรวจสอบระบบสารสนเทศเพื่อตรวจสอบเกี่ยวกับระบบความปลอดภัยและระบบการควบคุมทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
  โดยมีสำนักความปลอดภัยสารสนเทศเป็นผู้ปฏิบัติงานด้านระบบความปลอดภัยที่เกี่ยวข้องกับระบบสารสนเทศ
  ทั้งนี้
  กรรมการบริษัทได้พิจารณาทบทวนความเหมาะสมและความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในปีละ
  1 ครั้ง

  นอกจากนี้บริษัทยังได้จัดตั้งสายงานบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันและลดความเสี่ยง
  รวมถึงจำกัดความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น โดยมีหน้าที่ในการกำหนดกรอบการจัดการความเสี่ยง
  ประสานงาน และดูแล ติดตามให้มีการปฏิบัติตามนโยบายเกี่ยวกับการจัดการความเสี่ยงของบริษัท
  โดยจะมีการทบทวนความเพียงพอของระบบการบริหารความเสี่ยงและประสิทธิผลของการจัดการความเสี่ยงที่เหมาะสม
  นอกจากนี้ยังจัดให้มีแผนสำรองฉุกเฉิน เพื่อเตรียมความพร้อม
  และป้องกันความเสียหายหากเกิดเหตุการณ์ไม่คาดคิดขึ้น
  ซึ่งแผนดังกล่าวได้มีการทดสอบเป็นประจำทุกปี

  คณะกรรมการบริษัท ได้จัดตั้งคณะกรรมการเพื่อกิจกรรมต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริหาร
  คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า
  คณะอนุกรรมการการลงทุน คณะอนุกรรมการสินเชื่อ
  ในการศึกษารายละเอียดของแต่ละธุรกิจและกลั่นกรองงานตามหน้าที่ของแต่ละคณะอนุกรรมการ
  ซึ่งมีการกำหนดบทบาท คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน
  ประกอบด้วย กรรมการอิสระ และกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร ทั้งนี้
  เพื่อความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่อย่างแท้จริง
  ประธานคณะกรรมการไม่ได้ดำรงตำแหน่งประธานหรือสมาชิกในคณะกรรมการชุดย่อยใด
  เพื่อให้การทำหน้าที่ของคณะกรรมการชุดย่อยมีความเป็นอิสระอย่างแท้จริง

-   การประชุมคณะกรรมการบริษัท

  คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมเป็นประจำทุกเดือน โดยมีการกำหนดวันประชุมไว้ล่วงหน้า
  และอาจจะมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น
  โดยการพิจารณาติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทเป็นส่วนหนึ่งของวาระประจำของการประชุม
  การประชุมดำเนินไปในลักษณะที่เอื้ออำนวยให้มีการนำเสนอ พิจารณา
  และอภิปรายในรูปแบบที่เหมาะสม
  ก่อนการประชุมคณะกรรมการจะได้รับหนังสือเชิญประชุมพร้อมวาระการประชุมล่วงหน้าอย่างน้อย
  7 วัน

  ในปี 2551 คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุมรวม 8 ครั้ง เป็นการประชุมร่วมกับ (1)
  ฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ควบคุมการปฏิบัติงาน การควบคุมภายในและระบบตรวจสอบภายใน
  ดังกล่าวข้างต้น เพื่อพิจารณาอนุมัติแผนงาน
  และรับทราบรายงานผลการปฏิบัติงานของฝ่ายงานกำกับดังกล่าว รับทราบกฎระเบียบของทางการ
  และผลการตรวจสอบขององค์กรกำกับดูแลภายนอก (2) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท
  พลัส จำกัด ในฐานะบริษัทย่อย เพื่อรับทราบผลการดำเนินงาน และแผนงานของบริษัทย่อย และ
  (3) หารือร่วมกับผู้สอบบัญชีของบริษัท เพื่อพิจารณาให้ความเห็นชอบงบการเงินรายไตรมาส
  และงบการเงินประจำปีของบริษัท และนำเสนองบการเงินที่ผู้สอบบัญชีสอบทาน
  และตรวจสอบแล้วต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติต่อไป

  ในปี 2551 ที่ผ่านมา มีการประชุมคณะกรรมการต่างๆ
  โดยมีการเข้าร่วมประชุมของกรรมการแต่ละท่าน ดังนี้

+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| การประชุมค     |             |     |     |     |       |           |
| ณะกรรมการต่างๆ |             |     |     |     |       |           |
| ในปี 2551      |             |     |     |     |       |           |
+===============+=============+=====+=====+=====+=======+===========+
| รายชื่อกรรมการ  | ตำแหน่ง      | คณ  | ค   | คณ  | คณะก  | วันที่ได     |
|               |             | ะกร | ณะก | ะกร | รรมกา | ้รับแต่งตั้งจา |
|               |             | รมก | รรม | รมก | รพิจาร | กที่ประชุมผู้ถ |
|               |             | ารบ | การ | ารต | ณาค่าต | ือหุ้น/คณะกร |
|               |             | ริษัท |     | รวจ | อบแทน | รมการบริษัท |
|               |             |     | บร  | สอบ |       |           |
|               |             |     | ิหาร |     |       |           |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 1.  นายชาลี    | ปร          | 12  | -   | -   | -     | 25 เมษายน |
|     โสภณพนิช   | ะธานกรรมการ | /12 |     |     |       | 2531      |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 2.            | ประธานก     | 12  | 12  | -   | -     | 27        |
|   นายก้องเกียรติ | รรมการบริหาร | /12 | /12 |     |       | พฤษภาคม   |
|               |             |     |     |     |       | 2547      |
|    โอภาสวงการ |             |     |     |     |       |           |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 3.  นายวิรัช    | กรรมการอิสร  | 11  | -   | 8/8 | -     | 27        |
|     อภิเมธีธำรง | ะ/ประธานกรร | /12 |     |     |       | พฤษภาคม   |
|               | มการตรวจสอบ |     |     |     |       | 2547      |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 4.  นายไมเคิล  | กรรมการ /   | 12  | -   | -   | 2/2   | 16 มกราคม |
|     เดวิด      | กรรมการพิจา  | /12 |     |     |       | 2541      |
|     โรเบิร์ตส์   | รณาค่าตอบแทน |     |     |     |       |           |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 5.  นายโสภณ   | กรรมการอิสระ | 12  | -   | 8/8 | 2/2   | 20        |
|     บุณยรัตพันธุ์  | /           | /12 |     |     |       | พฤษภาคม   |
|               | กรร         |     |     |     |       | 2542      |
|               | มการตรวจสอบ |     |     |     |       |           |
|               | /           |     |     |     |       |           |
|               | กรรมการพิจา  |     |     |     |       |           |
|               | รณาค่าตอบแทน |     |     |     |       |           |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 6.  นายสาธิต   | กรรมการอิสระ | 10  | -   | 8/8 | -     | 27        |
|               | /           | /12 |     |     |       | พฤษภาคม   |
|    ชาญเชาวน์กุล | กรร         |     |     |     |       | 2547      |
|               | มการตรวจสอบ |     |     |     |       |           |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 7.  นายประทีป  | กรรมก       | 12  | 12  | -   | -     | 13        |
|     ยงวณิชย์    | ารผู้อำนวยการ | /12 | /12 |     |       | กุมภาพันธ์   |
|               |             |     |     |     |       | 2535      |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 8.  นางณินทิรา  | กรรมการ /   | 12  | 12  | -   | -     | 18 เมษายน |
|     โสภณพนิช   | ที่ปรึกษาคณะก  | /12 | /12 |     |       | 2537      |
|     ^(1/)     | รรมการบริหาร |     |     |     |       |           |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 9.  นายพัชร    | ก           | 12  | 12  | -   | -     | 1 มีนาคม   |
|     สุระจรัส    | รรมการบริหาร | /12 | /12 |     |       | 2544      |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+
| 10. นายจิรวัฒน์  | ก           | 12  | 12  | -   | -     | 11 เมษายน |
|     ลิ้วประเสริฐ | รรมการบริหาร | /12 | /12 |     |       | 2533      |
+---------------+-------------+-----+-----+-----+-------+-----------+

  หมายเหตุ : ^(1/) นางณินทิรา โสภณพนิช
  ลาออกจากตำแหน่งกรรมการบริหารและการเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัท
  โดยยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท ตั้งแต่วันที่ 24 กันยายน 2551
  นอกจากนี้คณะกรรมการได้แต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งที่ปรึกษาคณะกรรมการบริหารอีกตำแหน่งหนึ่ง

  ประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้อำนวยการ
  ได้ร่วมในการพิจารณากำหนดเรื่องเข้าวาระการประชุมคณะกรรมการ
  โดยพิจารณาให้แน่ใจว่าเรื่องที่สำคัญได้นำเข้ามารวมไว้แล้ว
  กรรมการแต่ละคนต่างมีความเป็นอิสระที่จะเสนอเรื่องเข้าสู่วาระการประชุมคณะกรรมการได้

-   การประเมินตนเองคณะกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการขึ้นเป็นประจำทุกปี
  เพื่อพิจารณาทบทวน ตรวจสอบการทำงาน ประเมินการทำงานของตนและฝ่ายบริหารของบริษัท
  โดยในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 3/2552 เมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2552
  ได้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานในปี 2551 ของคณะกรรมการทั้งคณะ จำนวน 51 ข้อ ภายใต้
  6 หัวข้อหลัก ได้แก่ 1) โครงสร้างและคุณสมบัติของคณะกรรมการ 2) บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ 3) การประชุมคณะกรรมการ 4)
  การทำหน้าที่ของกรรมการ 5) ความสัมพันธ์กับฝ่ายจัดการ 6)
  การพัฒนาตนเองของกรรมการและการพัฒนา ผู้บริหาร
  สรุปผลการประเมินผลคณะกรรมการทั้งคณะเห็นว่า การดำเนินการส่วนใหญ่อยู่ในเกณฑ์
  ดีถึงดีเยี่ยม

  หากมีกรรมการได้รับแต่งตั้งเข้าใหม่
  คณะกรรมการบริษัททั้งคณะจะร่วมชี้แจงให้กรรมการใหม่ทราบถึงนโยบายของบริษัท
  และการประกอบธุรกิจโดยรวมของบริษัท ทั้งนี้ในปี 2551 บริษัทไม่มีการเปลี่ยนแปลงกรรมการ

-   การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

  คณะกรรมการบริษัททั้งคณะ 10 คน
  ได้ผ่านการอบรมหลักสูตรกรรมการของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (Thai
  Institute of Directors Association) ในหลักสูตร Director Accreditation
  Program (DAP) และเข้ารับการอบรมเพิ่มเติมในหลักสูตร Director Certification
  Program (DCP) อีก 2 ท่าน นอกจากนี้
  บริษัทยังได้ส่งเสริมและอำนวยความสะดวกให้มีการฝึกอบรมและการให้ความรู้แก่ กรรมการ
  ผู้บริหาร เลขานุการบริษัท และผู้ที่เกี่ยวข้องในระบบการกำกับดูแลกิจการของบริษัท
  เพื่อให้มีการปรับปรุงการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง
  อีกทั้งยังจัดการอบรมให้ความรู้ในเรื่องของผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ ของบริษัทอย่างสม่ำเสมอ
  เพื่อเตรียมความพร้อมให้ทันต่อการเปลี่ยนแปลงของสภาพแวดล้อมทางธุรกิจ
  ซึ่งการฝึกอบรมและให้ความรู้นั้นกระทำทั้งเป็นภายในบริษัทและใช้บริการของสถาบันภายนอก

(5) การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทมีนโยบายในการควบคุมดูแลเพื่อป้องกันผู้บริหารนำข้อมูลภายในของบริษัทไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน
หรือเพื่อประโยชน์แก่ผู้อื่นไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
บริษัทได้กำหนดระเบียบปฏิบัติสำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
หรือรายการที่เกี่ยวโยง เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
โดยการกำหนดราคาและเงื่อนไขถือปฏิบัติเช่นเดียวกับรายการที่ทำกับบุคคลภายนอก
และมีการทบทวนความสมเหตุสมผลของการทำรายการเป็นประจำทุกไตรมาสโดยคณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งผู้มีส่วนได้เสียในรายการดังกล่าวไม่มีส่วนร่วมในการพิจารณาตัดสินใจ
ทั้งนี้บริษัทได้เปิดเผยรายละเอียดมูลค่าของรายการที่เกี่ยวโยงกันดังกล่าวอย่างชัดเจน
ไว้ในส่วนของ “รายการระหว่างกัน” แล้ว

นอกจากนี้
บริษัทยังได้แจ้งให้กรรมการและผู้บริหารเข้าใจถึงภาระหน้าที่ในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของบริษัท
ตลอดจนการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตามมาตรา 59 และบทลงโทษตามมาตรา 275 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ.2535 และบริษัทมีการกำหนดระเบียบปฏิบัติ และระเบียบอื่นๆ
ของบริษัทไว้เพื่อใช้เป็นแนวทางในการกำกับดูแล ดังปรากฏไว้ใน “คู่มือการปฏิบัติงาน”
(Compliance Manual) ดังนี้

  1. ให้ผู้บริหารบริษัทมีหน้าที่ต้องรายงานการถือและการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ของตน
  คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ส่งรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
  และตลาดหลักทรัพย์ ตามมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ 2535

  2. กำหนดหลักเกณฑ์ในการป้องกันการใช้ข้อมูลอันมิพึงเปิดเผยระหว่างหน่วยงานต่างๆ
  ภายในบริษัท ได้แก่ สายงานวาณิชธนกิจ สายงานวิจัย และสายงานฝ่ายการลงทุน
  โดยแบ่งแยกหน้าที่ สายงานบังคับบัญชา และแยกพื้นที่การปฏิบัติงานออกจากกันอย่างชัดเจน

  3. กำหนดระเบียบในเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
  โดยอนุญาตให้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทได้เพียงแห่งเดียว เฉพาะบัญชีเงินสดเท่านั้น
  การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ส่งได้เฉพาะที่ “เจ้าหน้าที่รับอนุญาต”
  ที่บริษัทแต่งตั้งขึ้นเป็นผู้บันทึกคำสั่งซื้อขายเข้าสู่ระบบการซื้อขายหลักทรัพย์
  ทั้งนี้โดยต้องได้รับอนุญาตจากผู้บังคับบัญชาก่อนการซื้อขายหลักทรัพย์
  และให้เปิดเผยรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะให้ฝ่ายกำกับดูแลการปฎิบัติงานทราบเป็นรายเดือน
  นอกจากนี้ยังมีข้อกำหนดห้ามมิให้กรรมการ ผู้บริหาร
  และผู้ที่เกี่ยวข้องจองซื้อหลักทรัพย์ที่บริษัทเป็นผู้จัดจำหน่าย
  ทั้งนี้เพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และเพื่อความเป็นธรรมแก่บุคคลทั่วไป

  4. กำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องกำกับดูแล ได้แก่
  หลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างการจัดทำรายงานวิเคราะห์เพื่อแนะนำหรือเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย,
  Watch List, Restricted List
  ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่อยู่ระหว่างการทำธุรกรรมกับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าว
  หรือเป็นหลักทรัพย์ของกิจการที่บริษัททำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในด้านต่างๆ ได้แก่
  การควบรวมกิจการ การเข้าซื้อกิจการ การทำคำเสนอซื้อ เป็นต้น ทั้งนี้เพื่อป้องกันมิให้พนักงาน
  ผู้บริหาร
  หรือคณะอนุกรรมการการลงทุนของบริษัทที่อาจทราบข้อมูลภายในจากหน้าที่ความรับผิดชอบของตน
  มาใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง บุคคลอื่น หรือเพื่อบริษัท
  ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

  บริษัทกำหนดให้ฝ่ายกำกับการปฎิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์เป็นผู้รับผิดชอบในการตรวจสอบการ
  ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนด, ข้อห้ามข้างต้น
  รวมทั้งจัดเก็บรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของบัญชีคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของพนักงานที่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทอื่น
  หากพบการไม่ปฏิบัติตามระเบียบ
  หรือมีการนำข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ส่วนตนจะรายงานให้กรรมการบริหารทราบและตั้งกรรมการสอบสวนเพื่อพิจารณาบทลงโทษตามควรแก่กรณี
  ซึ่งได้แก่ การตักเตือนเป็นหนังสือ, ภาคทัณฑ์, พักงาน และเลิกจ้าง

(6) บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดและจำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัทมีผู้บริหารและพนักงาน รวมทั้งสิ้นจำนวน 659 คน
แบ่งตามสายงานดังต่อไปนี้

  ------ ---------------------------------------------- ----------- ------
  1.     สายงานการตลาดในประเทศ                          161         คน

  2.     สายงานการตลาดต่างประเทศ                         8           คน

  3.     สายงานการตลาดอิเล็คทรอนิกส์                        13          คน

  3.     สายงานสำนักงานสาขา                              235         คน

  4.     สายงานปฏิบัติการ                                  25          คน

  5.     สายงานสารสนเทศและประมวลผล                      10          คน

  6.     สายงานสนับสนุนเทคโนโลยีสารสนเทศ                   33          คน

  7.     สายงานควบคุมความเสี่ยง                            4           คน

  8.     สายงานบริหารความเสี่ยง                            8           คน

  8.     สายงานวาณิชธนกิจ                                 2           คน

  9.     สายงานการลงทุน                                  5           คน

  10.    สายงานบริหารสินทรัพย์ “เวล์ธพลัส”                    24          คน

  12.    สายงานวิจัย                                      34          คน

  13.    กิจการการเงิน                                    21          คน

  14.    หน่วยงานที่ขึ้นตรงต่อกรรมการบริหาร                    28          คน

  15.    หน่วยงานที่ขึ้นตรงต่อกิจการสนับสนุน                     48          คน
  ------ ---------------------------------------------- ----------- ------

ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา บริษัทไม่เคยมีการเปลี่ยนแปลงจำนวนพนักงานอย่างมีนัยสำคัญ
รวมทั้งไม่เคยมีข้อพิพาทด้านแรงงานใด ๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานของปี 2551 แยกตามลักษณะผลตอบแทนดังนี้

เงินเดือน 353.98 ล้านบาท

โบนัส 43.01 ล้านบาท

เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 19.46 ล้านบาท

ค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด 103.16 ล้านบาท

รวม 519.61 ล้านบาท

นอกจากผลตอบแทนข้างต้น พนักงานยังได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท
คิดเป็นร้อยละ 86.40 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จัดสรรในโครงการ ESOP ครั้งที่ 2
ตามลำดับ (ดูรายละเอียดของใบสำคัญแสดงสิทธิได้ในหัวข้อ (2) ค่าตอบแทนอื่น หน้า 62) ทั้งนี้
ไม่มีพนักงานรายใดได้รับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ เกินกว่าร้อยละ 5
ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จัดสรรในโครงการ ESOP ครั้งที่ 2

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

1.  ส่งเสริมให้พนักงานมีเป้าหมายในการปฏิบัติงานที่ชัดเจนและเพิ่มประสิทธิภาพในการทำงาน
    โดยได้นำระบบ Balanced Score Card เข้ามาใช้เป็นเครื่องมือทางการจัดการ
    และจัดให้มีการติดตามและวัดผลอย่างมีระบบ (KPIs, Key Performance Indicators)
    ตลอดจนจัดให้มีสิ่งจูงใจและผลตอบแทนสำหรับความสำเร็จตาม เป้าหมาย

  2 เสริมสร้างความรู้ที่เหมาะสมให้กับพนักงาน เพื่อรองรับการแข่งขัน และธุรกิจใหม่ ๆ ที่จะมีขึ้น
  รวมทั้งเพื่อพัฒนาให้พนักงานสามารถขายบริการด้านหลักทรัพย์ทุกชนิดของบริษัทแก่ลูกค้า
  และเป็นนักวางแผนการลงทุนและ ผู้ให้คำปรึกษาด้านการเงินแก่ลูกค้า
  โดยจัดให้มีการอบรมพัฒนาพนักงานภายใน อย่างต่อเนื่องตลอดปี
  ด้วยการจัดหลักสูตรที่สอดคล้องกับความจำเป็นในการพัฒนางาน และได้คัดกรองผู้มีความรู้
  ความสามารถในด้านต่าง ๆ มาเป็นวิทยากร
  รวมทั้งการอนุมัติให้พนักงานได้เข้าอบรมในหลักสูตรที่มีประโยชน์ของสถาบันภายนอกที่จัดขึ้นอีกด้วย