3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ

  3.1 ประวัติความเป็นมาและพัฒนาการที่สำคัญ

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) จดทะเบียนตั้งเป็นบริษัทจำกัด เมื่อวันที่ 22 ตุลาคม
2517 ด้วยทุนจดทะเบียนเริ่มแรก 10 ล้านบาท ในชื่อ “บริษัทเอเซียค้าหุ้น จำกัด”
ต่อมาได้เปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์เอเซีย จำกัด” ในเดือนธันวาคม 2522
และในปีเดียวกันนี้บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 10 ล้านบาท เป็น 1,000 ล้านบาท
โดยเรียกชำระค่าหุ้นครบเต็มมูลค่าในเวลาต่อมาเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2531

บริษัทได้รับการพิจารณาจากคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
อนุมัติให้รับเข้าเป็นบริษัทสมาชิกหมายเลข 8 เมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2530 และต่อมาวันที่ 9
ธันวาคม 2531 กระทรวงการคลังได้สั่งรับหุ้นสามัญของบริษัทเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
และตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดให้หุ้นสามัญของบริษัทเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ
ตั้งแต่วันที่ 16 ธันวาคม 2531 เป็นต้นมา

บริษัทได้แปรสภาพเป็นบริษัทมหาชน ในปี 2537 และได้แก้ไขทุนจดทะเบียนเป็น 2,000 ล้านบาท
โดยมีทุนที่เรียกชำระแล้ว 1,300 ล้านบาท ต่อมาในปี 2540 ABN AMRO ASIA
ซึ่งมีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ คือ ABN AMRO BANK N.V. ได้เข้าลงทุนถือหุ้นบริษัทในสัดส่วนร้อยละ 35.50
ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท และได้ถือหุ้นเพิ่มขึ้นเป็น ร้อยละ 40.00
ของจำนวนหุ้นทั้งหมดของบริษัท ในปี 2543 โดยถือในนามของ ABN AMRO ASIA HOLDINGS
B.V. บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด
(มหาชน)” เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2541 อย่างไรก็ตาม ABN AMRO ASIA HOLDING B.V
ได้ออกจากการเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทแล้วเมื่อปลายปี 2547
แต่ยังคงทำธุรกิจร่วมกับบริษัทอยู่จนถึงปัจจุบัน

ในปี 2546 ที่ประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 9 ได้อนุมัติให้ลดทุนจดทะเบียนจาก 2,000 ล้านบาท
ลงเหลือ 1,300 ล้านบาท และให้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 1,300 ล้านบาท เป็น 1,345 ล้านบาท
โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 4.5 ล้านหุ้น หุ้นละ 10 บาท
เพื่อรองรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัท ตามโครงการ ESOP
ครั้งที่ 1 (ASP-WA)

ในปี 2547 บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนขึ้นอีก 650 ล้านบาท รวมเป็น 1,995 ล้านบาท
โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัท
พร้อมการทำคำเสนอซื้อหุ้นสามัญของบริษัทหลักทรัพย์ แอสเซท พลัส จำกัด (มหาชน)
(แอสเซทพลัส) ในการนี้ ผู้ถือหุ้นของแอสเซท พลัส ได้นำหุ้นของตนมาเสนอขายทั้งสิ้น
59,768,967 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 99.91 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของแอสเซท พลัส
และบริษัทได้ออกหุ้นใหม่ตามสัดส่วนการแลกหุ้นเป็นจำนวน ทั้งสิ้น 64,748,242 หุ้น
ให้แก่ผู้ถือหุ้นของแอสเซท พลัส เป็นการตอบแทน หุ้นดังกล่าวมีมูลค่าหุ้นละ 10 บาท
เป็นเงินเพิ่มทุนจำนวน 647,482,420 บาท
บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนที่เรียกชำระแล้วจาก 1,307,767,800 บาท เป็น
1,955,250,220 บาท เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2547 และได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อบริษัทเป็น
“บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)" เมื่อ วันที่ 7 มิถุนายน 2547

หุ้นบริษัทหลักทรัพย์ แอสเซท พลัส จำกัด (มหาชน) จำนวน 59,944,692 หุ้น
ที่บริษัทได้ทำคำเสนอซื้อมาจาก ผู้ถือหุ้นของแอสเซทพลัสดังกล่าวข้างต้น ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่
3/2547 เมื่อวันที่ 5 พฤศจิกายน 2547 ได้มีมติอนุมัติให้บริษัทขายให้แก่ธนาคารกสิกรไทย จำกัด
(มหาชน) ตามที่คณะกรรมการบริษัทเสนอ
ด้วยเห็นว่าควรจะจำหน่ายทรัพย์สินที่บริษัทไม่ได้ใช้ในการประกอบกิจการออกไปให้แก่ผู้สนใจซื้อที่เสนอราคาที่เกิดประโยชน์ต่อบริษัทสูงสุด
การขายและโอนหุ้น บริษัทหลักทรัพย์ แอสเซท พลัส จำกัด (มหาชน) ให้แก่ธนาคารกสิกรไทย
จำกัด (มหาชน) ได้ดำเนินการเสร็จสิ้นเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2547

นอกจากนี้ บริษัทยังได้เข้าลงทุนถือหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแอสเซทพลัส จำกัด เมื่อวันที่
28 กรกฎาคม 2547 เป็นจำนวน 9,999,993 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 99.99
ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ในราคาตามมูลค่าทางบัญชี ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2547 หุ้นละ
9.7707 บาท เป็นเงินลงทุนรวม 97,706,931.61 บาท นับเป็นบริษัทย่อยของบริษัท

ในไตรมาสที่ 3 ปี 2547 บริษัทได้ลดทุนจดทะเบียน โดยการตัดหุ้นที่ไม่ได้จำหน่ายออก จำนวน
815,498 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท เป็นเงิน 8,154,990 บาท และเพิ่มทุนจดทะเบียนอีก
30,600,000 บาท
เพื่อรองรับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
ตามโครงการ ESOP ครั้งที่ 2 (ASP-WB) จำนวน 3 ล้านหน่วย
และการปรับสิทธิให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิตามโครงการ ESOP ครั้งที่ 1 อีก จำนวน 60,000
หุ้น ทั้งนี้เป็นไปตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2547
ทำให้ทุนจดทะเบียนของบริษัทเพิ่มขึ้นเป็น 2,017,445,020 บาท

ปี 2548 ที่ประชุมผู้ถือหุ้นสามัญ ครั้งที่ 11 เมื่อวันที่ 4 เมษายน 2548
ได้มีมติให้เปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้ของบริษัท จากเดิมหุ้นละ 10 บาท เป็นหุ้นละ 1 บาท
กับให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทแก่ผู้ถือหุ้น (ASP-W1)
เป็นจำนวน 496 ล้านหน่วย และให้เพิ่มทุนจดทะเบียนอีก 504,500,000 หุ้น โดยการออกหุ้นสามัญ
จำนวน 496 ล้านหุ้น สำรองสำหรับการใช้สิทธิของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-W1 และอีก 8.5
ล้านหุ้น สำรองสำหรับการปรับสิทธิให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-WA และ ASP-WB ดังนั้น
ทุนจดทะเบียนของบริษัทจึงเพิ่มขึ้นเป็น 2,521,945,020 บาท

บริษัทได้จัดตั้งบริษัทย่อยเพิ่มขึ้นอีกหนึ่งบริษัทในเดือนเมษายน 2551 คือบริษัท ที่ปรึกษา เอเซีย พลัส
จำกัด เพื่อประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางด้านการเงิน โดยบริษัทเข้าถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 99.99
ทั้งนี้ เพื่อความคล่องตัวในการประกอบธุรกิจดังกล่าว
และเป็นการจำกัดความเสี่ยงจากการทำธุรกรรมทางด้านที่ปรึกษาทางการเงิน
มิให้มีผลกระทบต่อธุรกิจโดยรวมของบริษัท

และเพื่อเป็นการเตรียมความพร้อมสำหรับนโยบายเปิดเสรีใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์ของคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ที่จะให้ใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์รายใหม่แบบไม่จำกัดจำนวน ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555
เป็นต้นไป
รวมทั้งเปลี่ยนแปลงการให้ใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์จากเดิมที่แยกให้ใบอนุญาตเป็นรายธุรกิจ
เป็นการให้ใบอนุญาตที่ครอบคลุมหลายธุรกิจ ในการนี้
บริษัทจึงได้ดำเนินการยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ใหม่ตามนโยบายดังกล่าว
โดยขออนุญาตเป็น ประเภท ก และได้รับอนุมัติจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังแล้ว
มีผลตั้งแต่วันที่ 13 พฤศจิกายน 2551 เป็นต้นไป
ใบอนุญาตดังกล่าวเอื้อให้บริษัทประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เพิ่มจากที่ได้รับอนุญาตอยู่แล้ว อีก 3 ประเภท
ได้แก่ การจัดการกองทุนรวม การจัดการกองทุนส่วนบุคคล และการจัดการเงินร่วมลงทุน ทั้งนี้
บริษัทจะเริ่มประกอบธุรกิจทั้ง 3 ประเภทนี้ได้ เมื่อได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ในเรื่องระบบการบริหารงาน นโยบาย
และระบบงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามข้อกำหนดของธุรกิจแต่ละประเภทดังกล่าวก่อน

การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ
และการบริหารงานในรอบระยะเวลา 3 ปี ที่ผ่านมา ตั้งแต่ปี 2549 ถึง ปี 2551 สรุปได้ดังนี้

+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 2549    | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องจากการใช้สิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนของ ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-W1 |
|         |   | ครั้งที่ 1 เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2548 จำนวน 11,008,915 หน่วย       |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญจำนวน 11,008,915 หุ้น ในราคาหุ้นละ 2 บาท             |
|         |   | เป็นเงินเพิ่มทุนจำนวน 22,017,830 บาท                          |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วเมื่อวันที่ 10   |
|         |   | มกราคม 2549 คิดเงินเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น เป็นเงิน 11,008,915 บาท    |
|         |   | เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 1,995,877,747 บาท เป็น 2,006,886,662 |
|         |   | บาท                                                      |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้เข้าร่วม “โครงการมอบตราสัญลักษณ์”                       |
|         |   | ซึ่งเป็นโครงการที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.                    |
|         |   | จัดให้มีมาตรการให้ความคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุนในตลาดทุน              |
|         |   | โดยสนับสนุนให้มีกระบวนการอนุญาโตตุลาการเพื่อ                     |
|         |   | เป็นช่องทางหนึ่งในการระงับข้อพิพาทที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทหลักทรัพย์กับลูกค้า |
|         |   | เมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2549                                   |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 2 เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิ ทั้งสิ้น     |
|         |   | 8,793,346 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 8,793,346หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท   |
|         |   | ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 17,586,692 บาท                     |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน          |
|         |   | 8,793,346 บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,006,886,662 บาท เป็น |
|         |   | 2,015,680,008 บาท เมื่อวันที่ 11 เมษายน 2549                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทเริ่มให้บริการการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ในวันที่ 28   |
|         |   | เมษายน 2549                                              |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 3 เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น   |
|         |   | 301,407 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ        |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 3,594,583 หุ้น        |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 3,594,583 บาท    |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก               |
|         |   | 2,015,680,008บาท เป็น 2,019,274,591 บาท เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม |
|         |   | 2549                                                     |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขา 2 แห่ง ได้แก่ สำนักงานสาขาอโศก     |
|         |   | และสำนักงานสาขาชลบุรี ในวันที่ 3 กรกฎาคม 2549                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 3 เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | จำนวน 5,250 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1  |
|         |   | หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 5,250 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท   |
|         |   | ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 10,500บาท                          |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 5,250    |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,019,274,591 บาท เป็น           |
|         |   | 2,019,274,841 บาท เมื่อวันที่ 12 กรกฎาคม 2549                 |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทเริ่มให้บริการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ในวันที่ 14 กรกฎาคม 2549  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้รับรางวัลบริษัทหลักทรัพย์ที่มีความยอดเยี่ยมด้านการให้บริการ 2     |
|         |   | รางวัล จากงาน SET AWARDS 2006                             |
|         |   | ซึ่งจัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยร่วมกับวารสารการเงินธนาคาร    |
|         |   | เมื่อวันที่ 26 กรกฎาคม 2549 คือ                                |
|         |   |                                                          |
|         |   | 1.  Best Brokerage Service Awards สำหรับนักลงทุนรายบุคคล     |
|         |   |     ซึ่งเป็นรางวัลสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ที่มีความสามารถใน             |
|         |   | การดำเนินกิจการด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และมีคุณภาพบริการที่ดี |
|         |   |     โดยพิจาร                                              |
|         |   | ณาจากความพึงพอใจของผู้ใช้บริการด้านการให้คำแนะนำการลงทุนที่เหมาะสม |
|         |   |     ความมีประสิทธิภาพในด้านการซื้อขาย                          |
|         |   |     ตลอดจนการมีส่วนร่วมในการพัฒนาและให้ความรู้แก่นักลงทุน          |
|         |   |                                                          |
|         |   | 2.  Best Research House Awards สำหรับนักลงทุนรายบุคคล        |
|         |   |     เป็นรางวัลสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ท                            |
|         |   | ี่มีผลงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มีคุณภาพและครอบคุลมหลักทรัพย์ที่หลากหลาย |
|         |   |     โดยพิจารณาจากความพึงพอใจของผู้ใช้ข้อมูลในด้นการให้ข           |
|         |   | ้อมูลด้านปัจจัยพื้นฐานทางเศรษฐกิจและหลักทรัพย์ที่เพียงพอและทันต่อเหตุการณ์ |
|         |   |     ช่องทางการเผยแพร่ข้อมูล                                  |
|         |   |     ตลอดจนการให้คำแนะนำที่เป็นประโยชน์ต่อการตัดสินใจลงทุน         |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาเบตง ในวันที่ 1 สิงหาคม 2549        |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาสีลมคอมเพล็กซ์ ในวันที่ 2 ตุลาคม 2549  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ขยายธุรกิจในด้านการบริหารสินทรัพย์ของลูกค้าขึ้น โดยการจัดตั้ง    |
|         |   | สายงานบริหารสินทรัพย์ “เวล์ธพลัส”                              |
|         |   | โ                                                        |
|         |   | ดยมีจุดมุ่งหมายในการคัดสรรผลิตภัณฑ์การเงินที่เหมาะสมที่สุดที่มีเสนอในตลาด |
|         |   | ทั้งในและต่างประเทศ เสนอต่อลูกค้ารายบุคคลและนิติบุคคล              |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 4 เมื่อวันที่ 29 กันยายน 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 321,065 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น   |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 321,065 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 642,130บาท                            |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 321,065  |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,019,274,841 บาท เป็น           |
|         |   | 2,019,600,906 บาท เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2549                    |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | ตามใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-WฺB ครั้งที่ 4 เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2549      |
|         |   | โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น 270,929 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ |
|         |   | 1 หน่วย ต่อ 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 3,594,583 |
|         |   | หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 3,594,583 บาท |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้ว เพิ่มขึ้นจาก         |
|         |   | 2,019,600,906 บาท เป็น 2,022,832,012 บาท เมื่อวันที่ 7         |
|         |   | พฤศจิกายน 2549                                            |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| ปี 2550  | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 5 เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิ ทั้งสิ้น    |
|         |   | 974,514 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น   |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 974,514 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 1,949,028 บาท                         |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 974,514  |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,022,832,012 บาท เป็น           |
|         |   | 2,023,806,526 บาท เมื่อวันที่ 11 มกราคม 2550                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | ที่ประชุมผู้ถือหุ้นวิสามัญ ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 10 มกราคม 2550       |
|         |   | ได้ม                                                      |
|         |   | ีมติให้แก้ไขเพิ่มเติมวัตถุประสงค์ของบริษัทให้ครอบคลุมธุรกิจหลักทรัพย์ทุกธุรกิจ |
|         |   | เพื่อเป็นการเตรียมพร้อมสำหรับระบบใบอนุญาตใหม่ ซึ่งคณะกรรมการ       |
|         |   | ก.ล.ต.                                                   |
|         |   | ได้มีม                                                     |
|         |   | ติให้ปรับปรุงใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์จากเดิมที่แยกให้ใบอนุญาตเป็นรายธุรกิจ |
|         |   | เป็นการให้ใบอนุญาตที่ครอบคลุมหลายธุรกิจ                          |
|         |   | โดยบริษัทได้จดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัท ข้อ 3     |
|         |   | เรื่องวัตถุประสงค์ แล้ว เมื่อวันที่ 15 มกราคม 2550                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกรรมการและอำนาจกรรมการ            |
|         |   | เนื่องจากการลาออกของกรรมการบริษัท ดังนี้                        |
|         |   |                                                          |
|         |   | 1.  นายจุลกร สิงหโกวินท์ ลาออกจากการเป็นกรรมการ               |
|         |   |                                                          |
|         |   | 2.  นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์ ลาออกจากการเป็นกรรมการผู้อำนวยการ   |
|         |   |     กิจการวาณิชธนกิจ และการเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม           |
|         |   |                                                          |
|         |   | มีผลให้กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัทนับตั้งแต่วันที่ 20 กุมภาพันธ์      |
|         |   | 2550ประกอบด้วย นายก้องเกียรติ โอกาสวงการ นายประทีป ยงวณิชย์     |
|         |   | นางณินทิรา โสภณพนิช นายพัชร สุระจรัส นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ        |
|         |   | สองในห้าคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท           |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาหัวหิน ในวันที่ 2 เมษายน 2550        |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 5 เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น   |
|         |   | 126,990 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ        |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 1,514,472 หุ้น        |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 1,514,472 บาท    |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,023,806,526 |
|         |   | บาท เป็น 2,025,320,998 บาท เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2550         |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 7 เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2550 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 6,750 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น     |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 6,750 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ 1 |
|         |   | หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 13,500 บาท                              |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 6,750 บาท  |
|         |   | เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,025,320,998 บาท เป็น 2,025,327,748 |
|         |   | บาท ในวันที่ 12 กรกฎาคม 2550 (หมายเหตุ : ในวันกำหนดใช้สิทธิฯ     |
|         |   | ครั้งที่ 6 ไม่มีผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-W1 มาใช้สิทธิแต่อย่างใด)       |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาวิภาวดีรังสิต เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2550  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 8 เมื่อวันที่ 28 กันยายน 2550 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 17,500 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น    |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 17,500 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ  |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 35,000 บาท                            |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 17,500   |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,025,327,748 บาท เป็น           |
|         |   | 2,025,345,248 บาท เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม 2550                    |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยืนจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 6 เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2550 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น    |
|         |   | 130,820 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ        |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 1,560,152 หุ้น        |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 1,560,152 บาท    |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,025,345,248 |
|         |   | บาท เป็น 2,026,905,400 บาท เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2550         |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| ปี 2551  |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 8       | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
| ม       |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
| .ค.2551 |   | ASP-W1 ครั้งที่ 9 เมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 38,750 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น    |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิ ได้เป็นจำนวน 38,750 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 77,500 บาท                            |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 38,750   |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,026,905,400 บาท เป็น           |
|         |   | 2,026,944,150 บาท                                        |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 1       | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาสุขุมวิท 39                        |
| เม      |   |                                                          |
| .ย.2551 |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 11      | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
| เม      |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
| .ย.2551 |   | ASP-W1 ครั้งที่ 10 เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 44,422 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น    |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิ ได้เป็นจำนวน 44,422 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 88,844 บาท                            |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 44,422   |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,026,944,150 บาท เป็น           |
|         |   | 2,026,988,572 บาท                                        |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 11      | - | บริษัทได้จดทะเบียนจัดตั้งบริษัทย่อยอีก 1 บริษัท คือบริษัท ที่ปรึกษา เอเซีย   |
| เม      |   | พลัส จำกัด ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน                       |
| .ย.2551 |   | โดยเข้าลงถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 99.99                           |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 13      | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
| พ       |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
| .ค.2551 |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 7 เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น   |
|         |   | 59,540 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ         |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 710,054 หุ้น          |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 710,054 บาท      |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,026,988,572 |
|         |   | บาท เป็น 2,027,698,626 บาท                                |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 11      | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
| ก       |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
| .ค.2551 |   | ASP-W1 ครั้งที่ 11 เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น    |
|         |   | 16,245,000 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1   |
|         |   | หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 16,245,000 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2  |
|         |   | บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 32,490,000 บาท                 |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน          |
|         |   | 16,245,000 บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,027,698,626 บาท    |
|         |   | เป็น 2,043,943,626 บาท                                    |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 18      | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาสีลม                             |
| ส       |   |                                                          |
| .ค.2551 |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 24      | - | นางณินทิรา โสภณพนิช กรรมการบริหาร                            |
| ก       |   | ได้ขอลาออกจากต                                            |
| .ย.2551 |   | ำแหน่งกรรมการบริหารและการเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัท |
|         |   | โดยยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 24 กันยายน  |
|         |   | 2551 ทั้งนี้                                                 |
|         |   | บริษัทได                                                   |
|         |   | ้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงอำนาจกรรมการกับกระทรวงพาณิชย์เรียบร้อยเมื่อวันที่ |
|         |   | 25 กันยายน 2551                                           |
|         |   | โดยรายชื่อกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัทเป็นดังนี้             |
|         |   |                                                          |
|         |   | “นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ นายประทีป ยงวณิชย์ นายพัชร สุระจรัส    |
|         |   | นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ                                       |
|         |   |                                                          |
|         |   | สองในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท”           |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 9       | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
| ต       |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
| .ค.2551 |   | ASP-W1 ครั้งสุดท้าย เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิ ทั้งสิ้น  |
|         |   | 61,031,820 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1   |
|         |   | หุ้น ซื้อหุ้นสามัญ ตามสิทธิได้เป็นจำนวน 61,031,820 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 |
|         |   | บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 122,063,640 บาท                |
|         |   | บริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 61,031,820 บาท        |
|         |   | เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,043,943,626 บาท เป็น 2,104,975,446 |
|         |   | บาท                                                      |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 3 พ.ย.  | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาตราด                            |
| 2551    |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 11 พ.ย. | - | บริษัทได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ฉบับใหม่ เป็นแบบ ก          |
| 2551    |   | ซึ่งครอบคลุมธุรกิจหลักทรัพย์หลายธุรกิจ แทนฉบับเดิม                   |
+---------+---+----------------------------------------------------------+

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัทมีทุนจดทะเบียนทั้งสิ้น 2,521,945,020 บาท และทุนชำระแล้ว
2,104,975,446 บาท มีสำนักงานทั้งสิ้น 22 แห่ง คือ ที่สำนักงานใหญ่ ถนนสาทรใต้
และสำนักงานสาขาอีก 21 แห่ง แยกเป็นสำนักงานสาขาในเขตกรุงเทพมหานคร 9 แห่ง
และเขตภูมิภาค 12 แห่ง ดังนี้

  ----------------------------------------------------------------------------------------
  สำนักงานสาขาในเขตกรุงเทพมหานคร                      สำนักงานสาขาในเขตภูมิภาค   
  ------------------------------ ------------------ ----------------------- --------------
  1. พลับพลาไชย                   6. ปิ่นเกล้า          1. ขอนแก่น               7. พิษณุโลก

  2. เอ็มโพเรียม                   7. สยาม            2. จันทบุรี                8. อุดรธานี

  3. รอยัลซิตี้อเวนิว                 8. สินธร            3. สุราษฎร์ธานี            9. เชียงราย

  4. ดิโอลด์สยามพลาซ่า              9. ลาดพร้าว         4. ศรีราชา               10. พัทยา

  5. งามวงศ์วาน                                      5. เชียงใหม่              11. ลำปาง

                                                    6. หาดใหญ่               12. นครสวรรค์
  ----------------------------------------------------------------------------------------

3.2 ภาพรวมการประกอบธุรกิจบริษัท บริษัทย่อย และบริษัทร่วม

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) บริษัทย่อย และบริษัทร่วม
แบ่งการดำเนินงานออกตามประเภทธุรกิจ ดังนี้

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยได้รับใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจ แบบ ก จากกระทรวงการคลัง
และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว ดังต่อไปนี้

1. ธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

2. ธุรกิจการค้าหลักทรัพย์

3. ธุรกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

4. ธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

5. การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

6. การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

นอกจากนี้ บริษัทยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ให้ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินตามขอบเขตที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
ซึ่งครอบคลุมถึงการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป
การนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตลาดหลักทรัพย์ใหม่
การจัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์
และการเป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นในการเข้าทำรายการประเภทต่างๆ ของบริษัทจดทะเบียน
นอกจากนี้ บริษัทได้จดทะเบียนเป็นที่ปรึกษาประเภท A กับศูนย์ข้อมูลที่ปรึกษาของกระทรวงการคลัง
ให้บริการในฐานะที่ปรึกษาสาขาการเงินแก่หน่วยงานต่างๆ ทั้งภาครัฐ และภาคเอกชนอีกด้วย

บริษัทย่อย

1. บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส)
เริ่มดำเนินธุรกิจในเดือนตุลาคม 2547 โดยมีทุนจดทะเบียน 100 ล้านบาท
เรียกชำระเต็มมูลค่าแล้ว และมีบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่
ร้อยละ 99.99 ของหุ้นที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด

บลจ. แอสเซท พลัส ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจ แบบ ค
จากกระทรวงการคลัง และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว ดังต่อไปนี้

-   การจัดการกองทุนรวม

-   การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

-   การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์
    และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

-   ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

โดย บลจ. แอสเซท พลัส เน้นการดำเนินธุรกิจใน 2 ธุรกิจหลัก คือ การจัดการกองทุนรวม
และกองทุนส่วนบุคคล

2. บริษัทที่ปรึกษา เอเซีย พลัส จำกัด จดทะเบียนจัดตั้งบริษัทเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2551
โดยมีทุนจดทะเบียน 15 ล้านบาท เรียกชำระเต็มมูลค่าโดยบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด
(มหาชน) เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ร้อยละ 99.99 ของหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมด

บริษัทที่ปรึกษา เอเซีย พลัส จำกัด ประกอบธุรกิจให้บริการการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินด้านต่างๆ
ได้แก่ การซื้อขายกิจการ รวมกิจการ ควบกิจการ การประเมินมูลค่ากิจการ
การปรับปรุงโครงสร้างหนี้ จัดหาหรือวิเคราะห์โครงการเพื่อการลงทุน เป็นต้น

บริษัทร่วม

บริษัทซาโต้ ดริ้งส์ จำกัด จดทะเบียนจัดตั้งบริษัท เมื่อวันที่ 2 สิงหาคม 2550
ประกอบธุรกิจจำหน่ายไวน์ข้าวทั้งในประเทศและต่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด
(มหาชน) ได้เข้าลงทุนถือหุ้นในบริษัทซาโต้ ดริ้งส์ จำกัด ในสัดส่วน ร้อยละ 49.99
ของทุนจดทะเบียน

โครงสร้างรายได้ของบริษัทและบริษัทย่อย

+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รายได้                  | ดำเ  | %  | ปี   |   | ปี   |   | ปี   |    |
|                        | นินกา | ก  | 2   |   | 2   |   | 2   |    |
|                        | รโดย | าร | 549 |   | 550 |   | 551 |    |
|                        |      | ถือ |     |   |     |   |     |    |
|                        |      | หุ้น |     |   |     |   |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
|                        |      | ข  | ล้าน | % | ล้าน | % | ล้าน | %  |
|                        |      | อง | บาท |   | บาท |   | บาท |    |
|                        |      | บร |     |   |     |   |     |    |
|                        |      | ิษัท |     |   |     |   |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| (1) รายได้ธุรกิจหลักทรัพย์   |      |    |     |   |     |   |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| 1.  ค่านายหน้า           | บริษัท |    | 1,  | 7 | 1,  | 6 | 900 | 6  |
|                        |      |    | 203 | 2 | 100 | 1 | .16 | 4. |
|   - จากการซื้อขายหลักทรัพย์ | บริษัท |    | .55 | . | .16 | . |     | 78 |
|                        |      |    |     | 1 |     | 9 | 39  |    |
|   -                    |      |    | 8   | 2 | 31  | 9 | .25 | 2. |
|   จากก                 |      |    | .64 |   | .07 |   |     | 82 |
| ารซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |      |    |     | 0 |     | 1 |     |    |
|                        |      |    |     | . |     | . |     |    |
|                        |      |    |     | 5 |     | 7 |     |    |
|                        |      |    |     | 2 |     | 5 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | 1,  | 7 | 1,  | 6 | 939 | 6  |
|                        |      |    | 212 | 2 | 131 | 3 | .41 | 7. |
|                        |      |    | .18 | . | .23 | . |     | 61 |
|                        |      |    |     | 6 |     | 7 |     |    |
|                        |      |    |     | 4 |     | 4 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| 2.                     | บริษัท | 99 | 100 | 6 | 62  | 3 | 29  | 2. |
| ค                      |      | .9 | .50 | . | .97 | . | .47 | 12 |
| ่าธรรมเนียมและบริการ^(2/) | บริษ  | 9% |     | 0 |     | 5 |     |    |
|                        | ัทย่อย |    | 119 | 2 | 120 | 5 | 131 | 9. |
|                        | 1    | 99 | .98 |   | .02 |   | .05 | 43 |
|                        |      | .9 |     | 7 |     | 6 |     |    |
|                        | บริษ  | 9% | -   | . | -   | . | 33  | 2. |
|                        | ัทย่อย |    |     | 1 |     | 7 | .17 | 39 |
|                        | 2    |    |     | 9 |     | 6 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     |   |     |    |
|                        |      |    |     | - |     | - |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | 220 | 1 | 182 | 1 | 193 | 1  |
|                        |      |    | .48 | 3 | .99 | 0 | .69 | 3. |
|                        |      |    |     | . |     | . |     | 94 |
|                        |      |    |     | 2 |     | 3 |     |    |
|                        |      |    |     | 1 |     | 1 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| 3.                     | บริษัท |    | 62  | 3 | 260 | 1 | 55  | 4. |
| กำไรจากการซื้อขายหลักทรัพย์ |      |    | .14 | . | .03 | 4 | .59 | 00 |
|                        |      |    |     | 7 |     | . |     |    |
|                        |      |    |     | 2 |     | 6 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | 5 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | 62  | 3 | 260 | 1 | 55  | 4. |
|                        |      |    | .14 | . | .03 | 4 | .59 | 00 |
|                        |      |    |     | 7 |     | . |     |    |
|                        |      |    |     | 2 |     | 6 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | 5 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| 4. กำไร(ขาดทุน)         | บริษัท |    | 0   | 0 | (0. | ( | (0. | (0 |
| จากการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ |      |    | .08 | . | 74) | 0 | 14) | .0 |
|                        |      |    |     | 0 |     | . |     | 1) |
|                        |      |    |     | 0 |     | 0 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | 4 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | ) |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | 0   | 0 | (0. | ( | (0. | (0 |
|                        |      |    | .08 | . | 74) | 0 | 14) | .0 |
|                        |      |    |     | 0 |     | . |     | 1) |
|                        |      |    |     | 0 |     | 0 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | 4 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | ) |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| 5.                     | บริษัท | 99 | 118 | 7 | 142 | 8 | 135 | 9. |
| ดอกเบี้ยและเงินปันผล^(3/)  |      | .9 | .85 | . | .11 | . | .27 | 74 |
|                        | บริษ  | 9% |     | 1 |     | 0 |     |    |
|                        | ัทย่อย |    | 3   | 2 | 4   | 1 | 3   | 0. |
|                        | 1    | 99 | .91 |   | .26 |   | .94 | 28 |
|                        |      | .9 |     | 0 |     | 0 |     |    |
|                        | บริษ  | 9% | -   | . | -   | . | 0   | 0. |
|                        | ัทย่อย |    |     | 2 |     | 2 | .14 | 01 |
|                        | 2    |    |     | 3 |     | 4 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     |   |     |    |
|                        |      |    |     | - |     | - |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | 122 | 7 | 146 | 8 | 139 | 1  |
|                        |      |    | .76 | . | .37 | . | .35 | 0. |
|                        |      |    |     | 3 |     | 2 |     | 03 |
|                        |      |    |     | 6 |     | 5 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| 6.                     | บริษัท |    | 42  | 2 | 42  | 2 | 56  | 4. |
| ดอกเ                   |      |    | .87 | . | .69 | . | .53 | 07 |
| บี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |      |    |     | 5 |     | 4 |     |    |
|                        |      |    |     | 7 |     | 1 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | 42  | 2 | 42  | 2 | 56  | 4. |
|                        |      |    | .87 | . | .69 | . | .53 | 07 |
|                        |      |    |     | 5 |     | 4 |     |    |
|                        |      |    |     | 7 |     | 1 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| 7.                     | บริษัท |    | -   | - | (1. | ( | (3. | (0 |
| ส่วนแบ่งขาดทุนในบริษัทร่วม   |      |    |     |   | 65) | 0 | 33) | .2 |
|                        | บริษัท |    | -   | - |     | . |     | 4) |
| ขาดทุนจากการด้อ          |      |    |     |   | -   | 0 | (1. |    |
| ยค่าของเงินลงทุนในบริษัทร่วม |      |    |     |   |     | 9 | 42) | (0 |
|                        |      |    |     |   |     | ) |     | .1 |
|                        |      |    |     |   |     |   |     | 0) |
|                        |      |    |     |   |     | - |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | -   | - | (1. | ( | (4. | (0 |
|                        |      |    |     |   | 65) | 0 | 75) | .3 |
|                        |      |    |     |   |     | . |     | 4) |
|                        |      |    |     |   |     | 0 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | 9 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | ) |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวมรายได้ธุรกิจหลักทรัพย์    |      |    | 1,  | 9 | 1,  | 9 | 1,  | 9  |
|                        |      |    | 660 | 9 | 760 | 9 | 379 | 9. |
|                        |      |    | .51 | . | .92 | . | .68 | 29 |
|                        |      |    |     | 5 |     | 2 |     |    |
|                        |      |    |     | 0 |     | 1 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| (2) รายได้อื่น^(4/)       | บริษัท | 99 | 8   | 0 | 13  | 0 | 9   | 0. |
|                        |      | .9 | .19 | . | .53 | . | .55 | 69 |
|                        | บริษ  | 9% |     | 4 |     | 7 |     |    |
|                        | ัทย่อย |    | 0   | 9 | 0   | 6 | 0   | 0. |
|                        | 1    | 99 | .14 |   | .41 |   | .23 | 02 |
|                        |      | .9 |     | 0 |     | 0 |     |    |
|                        | บริษ  | 9% |     | . |     | . | 0   | 0. |
|                        | ัทย่อย |    |     | 0 |     | 0 | .01 | 00 |
|                        | 2    |    |     | 1 |     | 2 |     |    |
|                        |      |    |     |   |     |   |     |    |
|                        |      |    |     |   |     | - |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวม                    |      |    | 8   | 0 | 13  | 0 | 9   | 0. |
|                        |      |    | .33 | . | .94 | . | .79 | 70 |
|                        |      |    |     | 5 |     | 7 |     |    |
|                        |      |    |     | 0 |     | 9 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+
| รวมรายได้               |      |    | 1,  | 1 | 1,  | 1 | 1,  | 10 |
|                        |      |    | 668 | 0 | 774 | 0 | 389 | 0. |
|                        |      |    | .84 | 0 | .86 | 0 | .47 | 00 |
|                        |      |    |     | . |     | . |     |    |
|                        |      |    |     | 0 |     | 0 |     |    |
|                        |      |    |     | 0 |     | 0 |     |    |
+------------------------+------+----+-----+---+-----+---+-----+----+

หมายเหตุ : 1/ บริษัทย่อย 1 หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด

บริษัทย่อย 2 หมายถึง บริษัทที่ปรึกษา เอเซีย พลัส จำกัด

  2/ บริษัทย่อย 1 มีการจ่ายค่าธรรมเนียมตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุนให้บริษัท ในปี 2549 จำนวน
  0.45 ล้านบาท ปี 2550 จำนวน 1.48 ล้านบาท และปี 2551 จำนวน 2.49 ล้านบาท

  3/ บริษัทย่อย 1 จ่ายปันผลให้บริษัท ในปี 2549 จำนวน 12.30 ล้านบาท ปี 2550 จำนวน 38
  ล้านบาท และปี 2551 จำนวน 24.99 ล้านบาท

  4/ ในปี 2551 บริษัทมีรายการค่าใช้จ่ายกับบริษัทย่อย 1 จำนวน 0.22 ล้านบาท
  และมีรายรับจากบริษัทย่อย 2 จำนวน 0.93 ล้านบาท

เป้าหมายการดำเนินธุรกิจ

วิสัยทัศน์

เป็นหนึ่งในผู้นำในการให้บริการธุรกิจการเงินครบวงจร ภายใต้การเปลี่ยนแปลงที่รวดเร็วในยุคโลกาภิวัฒน์

พันธกิจ

-   ขยายผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงินเพื่อให้ครอบคลุมความต้องการของลูกค้าอย่างครบวงจร

-   พัฒนาความรู้และความเข้าใจในพัฒนาการใหม่ ๆ ทางการเงิน ให้แก่ลูกค้าและพนักงาน

-   ขยายเครือข่ายการกระจายผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงิน

-   กระจายฐานรายได้จากธุรกรรมต่าง ๆ ให้มีความสมดุล

-   ปรับตัวให้ทันกับการเปลี่ยนแปลงและการแข่งขัน

เป้าหมายการดำเนินธุรกิจ

บริษัทกำหนดเป้าหมายในการดำเนินธุรกิจโดยคำนึงถึงความต้องการของลูกค้าเป็นสำคัญ
ด้วยการให้บริการทางการเงินที่มีความหลากหลาย สามารถตอบสนองความต้องการต่าง ๆ
ของลูกค้าได้อย่างครบวงจรและมีประสิทธิภาพ
โดยอาศัยจุดเด่นและความถนัดตลอดจนประสบการณ์อันยาวนานของบริษัทในการให้บริการที่มีคุณภาพในระดับที่มีศักยภาพและมีประสิทธิภาพสูงสุด
นอกจากนี้บริษัทยังมีการกระจายฐานธุรกิจเพื่อให้ผลประกอบการมีเสถียรภาพ
ภายใต้สิ่งแวดล้อมที่เป็นอยู่ เป้าหมายการดำเนินธุรกิจของบริษัท มีดังนี้

1.  ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
    พยายามรักษาสัดส่วนของธุรกิจลูกค้ารายบุคคลและลูกค้าสถาบันที่เหมาะสม
    โดยอาศัยจุดแข็งของบริษัทในด้านต่อไปนี้

-   ฐานลูกค้าที่แข็งแกร่ง

-   เครือข่ายสาขาที่คลอบคลุมทั่วประเทศ

-   ทีมงานวิจัยที่มีคุณภาพ

-   ความรู้ความสามารถด้านธุรกิจต่างประเทศและธุรกิจสถาบันในประเทศ

-   ความพร้อมในการให้บริการในธุรกิจใหม่ที่จะเกิดขึ้น

2.  ธุรกิจวาณิชธนกิจ
    บริษัทให้บริการการเป็นที่ปรึกษาเพื่อนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
    การให้คำปรึกษาด้านการควบรวมกิจการ การให้คำปรึกษาในการปรับโครงสร้างกิจการ
    รวมทั้งการให้คำปรึกษาในเรื่องแหล่งเงินทุนที่เหมาะสม ตลอดจนการหาผู้ร่วมทุน ทั้งนี้
    โดยใช้ทรัพยากรและเครือข่ายของบริษัทเป็นเครื่องมือสนับสนุนงานด้านวาณิชธนกิจ

3.  การบริหารสินทรัพย์ของลูกค้า

  บริษัทให้บริการด้านการบริหารสินทรัพย์ของลูกค้าผ่าน 2 ช่องทาง คือ สายงานบริหารสินทรัพย์
  “เวล์ธพลัส” ภายใต้บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)
  โดยการคัดสรรผลิตภัณฑ์การเงินที่เหมาะสมที่สุดที่มีเสนอในตลาด ทั้งในและต่างประเทศ
  สำหรับลูกค้ารายบุคคลและนิติบุคคล และอีกช่องทางหนึ่งผ่านบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
  แอสเซท พลัส จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท ด้วยการออกกองทุนใหม่ๆ
  ทั้งในและต่างประเทศหลายรูปแบบ อย่างต่อเนื่องเพื่อสนองตอบความต้องการของนักลงทุนทั่วไป

4.  การลงทุนของบริษัท
    บริษัทมีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความหลากหลายทั้งในและต่างประเทศ
    ทั้งที่เป็นตราสารทุน ตราสารหนี้ และ ตราสารอนุพันธ์
    โดยมีระยะเวลาการลงทุนทั้งระยะสั้นและระยะยาว สำหรับการลงทุนในตราสารทุน
    จะไม่จำกัดเพียงการลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    ซึ่งเป็นรายการซื้อขายปกติเท่านั้น แต่ยังมีการลงทุนประเภท Private equity และ
    Venture Capital อีกด้วย ทั้งนี้
    บริษัทมุ่งหวังผลตอบแทนที่มีนัยสำคัญจากการลงทุนประเภทดังกล่าว

5.  การพัฒนาเทคโนโลยี
    บริษัทมีนโยบายในการส่งเสริมให้มีการพัฒนาเทคโนโลยีคอมพิวเตอร์ให้ทันสมัยอยู่เสมอ
    พร้อมรับกับการเปลี่ยนแปลงต่าง ๆ ที่จะมีขึ้น
    และความหลากหลายของผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่เพิ่มขึ้น
    เพื่อการให้บริการที่มีคุณภาพและมีความโดดเด่น โดยเน้นที่ความสะดวกรวดเร็วของระบบ
    เครื่องมือที่จะช่วยสนับสนุนมุมมองในหลายมิติ
    เพื่อให้การตัดสินใจหรือกำหนดกลยุทธการลงทุนเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ

6.  การให้ความรู้แก่ลูกค้าและพนักงาน
    เพื่อให้การเสนอขายผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงินใหม่ต่อลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
    บริษัทจะจัดให้มีการอบรมลูกค้า
    ให้มีความเข้าใจและมั่นใจในการใช้ผลิตภัณฑ์และบริการดังกล่าว และที่สำคัญที่สุดคือ
    การพัฒนาระดับความสามารถของพนักงานบริษัท
    ให้สามารถให้คำปรึกษาที่มีประสิทธิภาพแก่ลูกค้าเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และบริการใหม่ ๆ เหล่านั้น