9. การจัดการ

[]

9.1 โครงสร้างการจัดการ

โครงสร้างการจัดการของบริษัท ประกอบด้วย คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการบริหาร
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า คณะอนุกรรมการกิจการวาณิชธนกิจ
คณะอนุกรรมการการลงทุน คณะอนุกรรมการสินเชื่อ โดยมีรายละเอียดของแต่ละคณะกรรมการดังนี้

1. คณะกรรมการบริษัท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 13 คน ประกอบด้วย
กรรมการที่เป็นตัวแทนของ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการจากฝ่ายบริหาร และกรรมการที่เป็นอิสระ
โดยมีกรรมการอิสระจำนวน 3 คน จากจำนวนทั้งหมด 13 คน
ที่ไม่ได้เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือเป็นกรรมการที่เป็นผู้บริหาร โดยมีรายชื่อดังต่อไปนี้

+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 1 | นายชาลี โสภณพนิช          | ประธานกรรมการ                         |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 2 | นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ  | ประธานกรรมการบริหาร                    |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 3 | นางรัมภา สาริมาน          | กรรมการ                               |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 4 | นายไมเคิล เดวิด โรเบิร์ตส   | กรรมการ                               |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 5 | นายวิรัช อภิเมธีธำรง        | กรรมการอิสระ, ประธานกรรมการตรวจสอบ     |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 6 | นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์        | กรรมการอิสระ, กรรมการตรวจสอบ           |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 7 | นายสาธิต ศิริรังคมานนท์      | กรรมการอิสระ, กรรมการตรวจสอบ           |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 8 | นายประทีป ยงวณิชย์         | กรรมการผู้อำนวยการ                      |
| . |                         | กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์               |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 9 | นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์     | กรรมการผู้อำนวยการ กิจการวาณิชธนกิจ        |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 1 | นางณินทิรา โสภณพนิช        | กรรมการบริหาร                          |
| 0 |                         |                                       |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 1 | นายพัชร สุระจรัส           | กรรมการบริหาร                          |
| 1 |                         |                                       |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 1 | นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ      | กรรมการบริหาร                          |
| 2 |                         |                                       |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
| 1 | นายร็อดเดอริด เจมส์        | กรรมการและรองกรรมการผู้อำนวยการ         |
| 3 | แมคมิลแลน                |                                       |
| . |                         |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+
|   | โดย นางชุมสาย ตันติเศวตรัตน์ |                                       |
|   | เป็นเลขานุการคณะกรรมการ   |                                       |
|   |                         |                                       |
|   | หมายเหตุ                 |                                       |
|   | กรรมกา                  |                                       |
|   | รที่เป็นผู้แทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ |                                       |
|   | ประกอบด้วย               |                                       |
|   |                         |                                       |
|   | 1. นายชาลี โสภณพนิช       |                                       |
|   | นางรัมภา สาริมาน          |                                       |
|   | และนางณินทิรา โสภณพนิช     |                                       |
|   | เป็นผู้แทนของ              |                                       |
|   | บริษัทเอเซียเสริมกิจ จำกัด    |                                       |
|   |                         |                                       |
|   | 2. นายก้องเกียรติ          |                                       |
|   | โอภาสวงการ              |                                       |
+---+-------------------------+---------------------------------------+

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัท ประกอบด้วย นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ นายประทีป ยงวณิชย์ นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์ นางณินทิรา โสภณพนิช นายพัชร สุระจรัส นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ สองในหกคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท 

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

  1. พิจารณากำหนดนโยบาย กลยุทธ์ และเป้าหมายการดำเนินธุรกิจของบริษัท

  2.
  กำกับดูแลให้ฝ่ายบริหารดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

  3. ดูแลและติดตามให้มีระบบการควบคุมภายใน และมาตรการบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิผล

  4. พิจารณาอนุมัติในเรื่องที่เกินอำนาจคณะกรรมการบริหาร

  5. พิจารณาและรับทราบรายการที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์และรายการที่เกี่ยวโยงกัน
  โดยพิจารณาถึงความเหมาะสมและมีการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์

6.  มีอำนาจและหน้าที่ดูแลและจัดการบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย
    วัตถุประสงค์และข้อบังคับของบริษัท รวมทั้งมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น

2. คณะกรรมการบริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการบริหารของบริษัท มีจำนวน 6 คน ประกอบด้วย

  --- ----------------------------- --------------------------------------
  1   นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ        ประธานกรรมการบริหาร

  2   นายประทีป ยงวณิชย์               กรรมการผู้อำนวยการ
                                    กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  3   นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์           กรรมการผู้อำนวยการ กิจการวาณิชธนกิจ

  4   นางณินทิรา โสภณพนิช              กรรมการบริหาร

  5   นายพัชร สุระจรัส                 กรรมการบริหาร

  6   นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ            กรรมการบริหาร
  --- ----------------------------- --------------------------------------

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

มติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 7 / 2547 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2547
กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร ดังนี้

1. มีอำนาจหน้าที่ควบคุมดูแลกิจการของบริษัทให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการมอบหมาย

2. นำเสนอนโยบาย แผนงาน ทิศทางในการดำเนินธุรกิจและงบประมาณ
ต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้ความเห็นชอบ

3. อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของกรรมการผู้อำนวยการ และกรรมการบริหาร
และเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของกรรมการผู้อำนวยการและกรรมการบริหาร ทั้งนี้
ภายในวงเงินไม่เกิน 30 ล้านบาท วงเงินที่เกินจากนี้ให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ

4. อนุมัติกิจกรรมใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์
ภายใต้ขอบเขตที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

5. อนุมัติการแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัท
ตลอดจนการลงนามในเอกสารที่เกี่ยวกับหุ้น หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิ
หน่วยลงทุนในกองทุนรวม สัญญาต่าง ๆ เอกสารทางการบัญชี การเงิน และเอกสารทั่วไป

6. จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลหรือค่าตอบแทนซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว
แก่พนักงานหรือของบุคคลใด ๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

7. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหาร

ทั้งนี้ คณะกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนด และระเบียบต่าง ๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนเองและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

3. คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ เมื่อวันที่ 26 มีนาคม 2541
โดยคณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วย กรรมการที่เป็นอิสระ 3 คน
มีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทในปี 2548 ประกอบด้วย

  ------------------------------- ---------------------------- --------------------------------------
  1.                              นายวิรัช อภิเมธีธำรง             ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2.                              นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์             กรรมการตรวจสอบ

  3.                              นายสาธิต ศิริรังคมานนท์           กรรมการตรวจสอบ

  นางสาวอัจฉรา สุวรรณภูชัย                                         
  ผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน                                
  เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ                                 
  ------------------------------- ---------------------------- --------------------------------------

ขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบและการรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท มีดังต่อไปนี้

  1. ดูแลรายงานทางการเงินของบริษัทให้ตรงต่อความเป็นจริง ครบถ้วนเพียงพอและเชื่อถือได้

  2. ดูแลให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ

  3. ดูแลให้บริษัทปฏิบัติตามข้อกำหนดและกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

  4. ดูแลไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  5. พิจารณาคัดเลือกและแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท

  6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย

คณะกรรมการตรวจสอบ ได้มีการประชุมรวม 9 ครั้ง ในปี 2548 ในแต่ละครั้งจะมี
กรรมการบริหารผู้ควบคุมด้านการเงิน ผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบ
ผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบระบบสารสนเทศ ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์
และผู้อำนวยฝ่ายจัดการความเสี่ยง เข้าร่วมประชุมด้วย

4. คณะอนุกรรมการอื่น

  4.1 คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้าของบริษัทมีจำนวน 16 คน
ประกอบด้วย

  ----- ----------------------- ------------------------------------------
  1.    นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ  ประธานกรรมการบริหาร

  2.    นายประทีป ยงวณิชย์         กรรมการผู้อำนวยการ กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  3.    นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์     กรรมการผู้อำนวยการ กิจการวาณิชธนกิจ

  4.    นางณินทิรา โสภณพนิช        กรรมการบริหาร

  5.    นายพัชร สุระจรัส           กรรมการบริหาร

  6.    นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ      กรรมการบริหาร

  7.    นายชยันต์ อัคราทิตย์         ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 7

  8.    นางสาวชญานี โปขันเงิน      ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 8

  9.    นางภรณี ทองเย็น           ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานวิจัย

  10.   นางวราลักษณ์ พฤฒิวรมงคล    ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 6

  11.   นายกฤษฎา สวามิภักดิ์        ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวย สายงานการตลาด 2

  12.   นางวิมล ฉายาพันธุ์          ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 1

  13.   นางศศิวรรณ ภัทราพงศ์       ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์

  14.   นายมั่นเศรษฐ์ เชาว์เหนือ     ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 3

  15    นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล          ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 9

  16.   นางมานี ศิรินภาเพ็ญ         ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 4
  ----- ----------------------- ------------------------------------------

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ

มติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 7 / 2547 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2547
กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า ดังนี้

1. กำหนดนโยบายเกี่ยวกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

2. พิจารณาการดำเนินงานเกี่ยวกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามนโยบาย

3.
พิจารณาให้มีการกำกับดูแลการดำเนินงานเกี่ยวกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎระเบียบ

4. พิจารณาให้มีการควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

5.
พิจารณาเห็นชอบการกำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการประกอบธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

6. กำหนดวงเงินให้กู้ยืมรวมสำหรับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ทั้งนี้ให้เป็นไปภายใต้กรอบนโยบายที่กำหนดโดยคณะกรรมการบริษัท

7. อนุมัติการให้วงเงิน (Credit Line) ในส่วนที่เกินอำนาจคณะอนุกรรมการสินเชื่อ (Credit
Committee)

8. พิจารณาเห็นชอบรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทอนุญาตให้กู้ยืมในบัญชี Credit Balance

9.  พิจารณาและอนุมัติเรื่องเกี่ยวกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อื่น ๆ
    ตามที่คณะกรรมการกำหนด

ทั้งนี้ คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้าข้างต้นจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบต่าง ๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนเองและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

4.2 คณะอนุกรรมการกิจการวาณิชธนกิจ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะอนุกรรมการกิจการวาณิชธนกิจของบริษัทมีจำนวน 5 คน
ประกอบด้วย

  ---- ------------------------ -------------------------------------------
  1.   นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ   ประธานกรรมการบริหาร

  2.   นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์      กรรมการผู้อำนวยการ กิจการวาณิชธนกิจ

  3.   นางณินทิรา โสภณพนิช         กรรมการบริหาร

  4.   นายพัชร สุระจรัส            กรรมการบริหาร

  5.   นายเล็ก สิขรวิทย            รองกรรมการผู้อำนวยการ
  ---- ------------------------ -------------------------------------------

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ

มติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 7 / 2547 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2547
กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะอนุกรรมการกิจการวาณิชธนกิจ ดังนี้

1. กำหนดนโยบายเกี่ยวกับธุรกิจวาณิชธนกิจของบริษัท

2. พิจารณาการดำเนินงานเกี่ยวกับธุรกิจวาณิชธนกิจให้เป็นไปตามนโยบายของบริษัท

3.
พิจารณาให้มีการกำกับดูแลการดำเนินงานเกี่ยวกับธุรกิจวาณิชธนกิจของบริษัทให้เป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และของบริษัท

4. พิจารณาให้มีการควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจวาณิชธนกิจของบริษัทให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

5.
พิจารณาเห็นชอบการกำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการประกอบธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจวาณิชธนกิจของบริษัท

  ทั้งนี้ คณะอนุกรรมการกิจการวาณิชธนกิจจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนด และระเบียบต่าง ๆ
  ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
  ที่ตนเองและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
  หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
  และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการของบริษัท
  เพื่อให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณา

4.3 คณะอนุกรรมการการลงทุน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะอนุกรรมการการลงทุนของบริษัทมีจำนวน 6 คน ประกอบด้วย

  ---- ----------------------- -------------------------------------------
  1.   นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ  ประธานกรรมการบริหาร

  2.   นางณินทิรา โสภณพนิช        กรรมการบริหาร

  3.   นายพัชร สุระจรัส           กรรมการบริหาร

  4.   นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ      กรรมการบริหาร

  5.   นางสาวชุติมา โสภิตกุล       รองผู้อำนวยการ ฝ่ายการลงทุน

  6.   นายสุรสีห์ จงไชโย          ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายการลงทุน
  ---- ----------------------- -------------------------------------------

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ

มติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 7 / 2547 เมื่อวันที่ 21 กรกฎาคม 2547
กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะอนุกรรมการการลงทุน ดังนี้

1.  กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการลงทุนสำหรับพอร์ตการลงทุนของบริษัท

2.  กำกับดูแลพอร์ตการลงทุนให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนที่วางไว้

3.  พิจารณากำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขสำหรับการลงทุนของบริษัท

4.  พิจารณาให้มีการควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจการลงทุนให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

5.  พิจารณาอนุมัติการลงทุนตามที่ฝ่ายการลงทุนเสนอ
    ในกรณีที่เป็นการลงทุนที่มิได้เป็นไปตามนโยบายที่คณะกรรมการลงทุนวางไว้
    หรือมีขนาดการลงทุนที่เกินอำนาจของฝ่ายการลงทุน

  ทั้งนี้ คณะอนุกรรมการการลงทุนจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนด และระเบียบต่าง ๆ
  ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
  ที่ตนเองและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
  หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
  และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการของบริษัท
  เพื่อให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณา

4.4 คณะอนุกรรมการสินเชื่อ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะอนุกรรมการสินเชื่อมีจำนวน 15 คน ประกอบด้วย

  ----- ------------------------------ -------------------------------------------
  1.    นายประทีป ยงวณิชย์                กรรมการผู้อำนวยการ –กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
                                       /ประธานคณะอนุกรรมการสินเชื่อ

  2.    นายพัชร สุระจรัส                  กรรมการบริหาร

  3.    นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ             กรรมการบริหาร

  4.    นายยุทธชัย สิริจันทรดิลก             รองกรรมการผู้อำนวยการ สายงานปฏิบัติการ

  5.    นางพรรณนิภา กุลยานนท์             ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ
                                       สายงานสารสนเทศและประมวลผล

  6.    นายชยันต์ อัคราทิตย์                ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 7

  7.    นางสาวชญานี โปขันเงิน             ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 8

  8.    นางพิมพ์สุชา เลิศประพจน์กุล          ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานควบคุมความเสี่ยง

  9.    นายธาดา จันทร์ประสิทธิ์             ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการสายงานบริหารความเสี่ยง

  10.   นางวราลักษณ์ พฤฒิวรมงคล           ผู้ช่วยกรรมการผู้อำนวยการ สายงานการตลาด 6

  11.   นางวิมล ฉายาพันธุ์                 ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 1

  12.   นายมั่นเศรษฐ์ เชาว์เหนือ            ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 3

  13.   นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล                 ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 9

  14.   นายพิบูลย์ เชิญถนอมวงศ์             ผู้อำนวยการฝ่ายปฏิบัติการตลาด

  15.   นางมานี ศิรินภาเพ็ญ                ผู้อำนวยการอาวุโส สายงานการตลาด 4

        โดยมีนางสาวผาสุข พิชิตวัฒนา         
        เป็นเลขานุการคณะอนุกรรมการสินเชื่อ   
  ----- ------------------------------ -------------------------------------------

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบ

มติที่ประชุมคณะกรรมการบริหารครั้งที่ 17 / 2547 เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2547
กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะอนุกรรมการสินเชื่อ ดังนี้

1. มีอำนาจในการอนุมัติวงเงินซื้อหลักทรัพย์ตามอำนาจที่ได้รับมอบหมาย

2. ทบทวนวงเงิน Credit Balance ประจำปี

3. ทบทวนรายชื่อหลักทรัพย์และอัตรามาร์จิ้นหลักทรัพย์ที่ให้ซื้อในบัญชีมาร์จิ้น

4. รับทราบรายงานผลการขาดทุนจากการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาด

5. พิจารณาปัญหาในการปฏิบัติงานและกำหนดระเบียบและวิธีปฏิบัติต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง

ทั้งนี้ คณะอนุกรรมการดังกล่าวข้างต้นจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบต่าง ๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนเองและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

5. คณะกรรมการอื่น ๆ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน ประกอบด้วย

  ---- -------------------------------------------------------------------
  1.   นายไมเคิล เดวิด โรเบิรต์ส

  2.   นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์
  ---- -------------------------------------------------------------------

โดยในปี 2548
ที่ผ่านมาคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนยังคงทำหน้าที่พิจารณาค่าตอบแทนดังต่อไปนี้

  1.
  การจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทที่ออกและเสนอขายให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
  ครั้งที่ 2

  2. การพิจารณาค่าตอบแทนให้แก่กรรมการและพนักงาน
  เพื่อเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทอนุมัติ ได้แก่ ค่าตอบแทนคณะกรรมการบริษัท
  ค่าตอบแทนผู้บริหาร การปรับเงินเดือนและเงินโบนัสประจำปีสำหรับพนักงานบริษัท

เจ้าหน้าที่ระดับบริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 ประกอบด้วย

  ---- ----------------------- -------------------------------------------
  1.   นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ  ประธานกรรมการบริหาร

  2.   นายประทีป ยงวณิชย์         กรรมการผู้อำนวยการ กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  3.   นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์     กรรมการผู้อำนวยการ กิจการวาณิชธนกิจ

  4.   นายพัชร สุระจรัส           กรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการสนับสนุน

  5.   นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ      กรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการการเงิน
  ---- ----------------------- -------------------------------------------

  บริษัทไม่มีเจ้าหน้าที่บริหารที่เป็นระดับผู้อำนวยการฝ่ายขึ้นไป โดยในฝ่ายบัญชีและการเงินมี
  นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ กรรมการบริหาร เป็นผู้บริหารสูงสุดในฝ่ายบัญชีและการเงิน

อำนาจหน้าที่ของประธานกรรมการบริหาร

1.  พิจารณาและกำหนดนโยบาย เป้าหมาย
    กลยุทธในการดำเนินธุรกิจของคณะกรรมการบริหารเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้ความเห็นชอบ

2.  กำกับและช่วยเหลือคณะกรรมการบริหารในการดำเนินกิจการและบริหารงานให้เป็นไปตามนโยบายธุรกิจ
    เป้าหมาย แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์
    และเพื่อให้บรรลุเป้าหมายและในงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

3.  พิจารณาและอนุมัติค่าใช้จ่ายที่เกินอำนาจของกรรมการผู้อำนวยการหรือกรรมการบริหาร
    ทั้งนี้เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติที่กำหนดไว้

  ทั้งนี้ ประธานกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบต่างๆ
  ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทและต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
  ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
  หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
  และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

อำนาจหน้าที่ของกรรมการผู้อำนวยการ - กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

1.  บริหารและควบคุมการดำเนินงานของบริษัท ให้เป็นไปตามนโยบายธุรกิจ เป้าหมาย
    แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจ และงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
    และ/หรือ คณะกรรมการบริหาร

2.  ดูแลและกำกับการปฏิบัติงานของส่วนงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
    ให้เป็นไปตามกฎระเบียบ ข้อบังคับของบริษัทและของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์

3.  ดูแลและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจนายหน้าให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

4.  มีอำนาจอนุมัติวงเงินเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ภายใต้ระเบียบ กฎเกณฑ์
    และเงื่อนไขที่กำหนดไว้

5.  มีอำนาจอนุมัติการใช้จ่ายเงินเพื่อการดำเนินงานต่างๆ
    ตามงบประมาณประจำปีที่คณะกรรมการบริษัทมีมติอนุมัติไว้แล้ว
    หรือส่วนที่เกินจากงบประมาณประจำปี ทั้งนี้เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติที่กำหนดไว้

6.  มีหน้าที่รายงานผลการดำเนินงานของบริษัทด้านธุรกิจหลักทรัพย์ต่อคณะกรรมการบริหาร /
    คณะกรรมการบริษัท

7.  ดำเนินการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัท และ/หรือ คณะกรรมการบริหารมอบหมาย

  ทั้งนี้ กรรมการผู้อำนวยการจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบต่าง ๆ
  ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
  ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
  หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
  และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

อำนาจหน้าที่ของกรรมการผู้อำนวยการ - กิจการวาณิชธนกิจ

1.  บริหารและควบคุมการดำเนินงานของบริษัท ให้เป็นไปตามนโยบายธุรกิจ เป้าหมาย
    แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจ และงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
    และ/หรือ คณะกรรมการบริหาร

2.  ดูแลและกำกับการปฏิบัติงานของส่วนงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจวาณิชธนกิจ
    ให้เป็นไปตามกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัทและของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์

3.  ดูแลและควบคุมความเสี่ยงของธุรกิจวาณิชธนกิจให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

4.  มีหน้าที่รายงานผลการดำเนินงานของบริษัทด้านธุรกิจวาณิชธนกิจต่อ คณะกรรมการบริหาร /
    คณะกรรมการบริษัท

5.  มีอำนาจอนุมัติการใช้จ่ายเงินเพื่อการดำเนินงานต่างๆ
    ตามงบประมาณประจำปีที่คณะกรรมการบริษัทมีมติอนุมัติไว้แล้ว
    หรือส่วนที่เกินจากงบประมาณประจำปี ทั้งนี้เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติที่กำหนดไว้

6.  ดำเนินการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัท และ/หรือ คณะกรรมการบริหารมอบหมาย

  ทั้งนี้ กรรมการผู้อำนวยการจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบต่าง ๆ
  ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
  ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
  หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
  และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

กรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทจะเป็นผู้พิจารณาคัดเลือกบุคคลที่มีความรู้ความสามารถ
มีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะดำรงตำแหน่งกรรมการเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น เพื่อพิจารณาอนุมัติ
บริษัทมิได้จัดตั้งคณะกรรมการสรรหาเป็นการเฉพาะเพื่อการนี้

การเลือกตั้งกรรมการของบริษัท จะกระทำโดยที่ประชุมผู้ถือหุ้น ตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

  1. ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

  2. ในการเลือกกรรมการ
  อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคนหรือคราวละหลายคนรวมกันเป็นคณะ
  หรือด้วยวิธีการอื่นใดก็ได้ ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร แต่ในการลงมติแต่ละครั้ง
  ผู้ถือหุ้นต้องออกเสียงด้วยคะแนนที่มีตามข้อ 1 ทั้งหมด
  จะแบ่งคะแนนเสียงแก่คนใดหรือคณะใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

  3. การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการ ให้ใช้เสียงข้างมาก หากมีคะแนนเสียงเท่ากัน
  ให้ผู้เป็นประธานที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

การแต่งตั้งกรรมการแทน

  1. ในกรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงเพราะเหตุอื่นนอกจากถึงคราวออกตามวาระ
  ให้คณะกรรมการเลือกบุคคล
  ซึ่งมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
  เข้าเป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถัดไป
  เว้นแต่วาระของกรรมการจะเหลือน้อยกว่าสองเดือน

  บุคคลซึ่งเข้าเป็นกรรมการแทนดังกล่าว
  จะอยู่ในตำแหน่งกรรมการได้เพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการที่ตนแทน
  มติของคณะกรรมการในการเลือกกรรมการข้างต้น
  ต้องประกอบด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลืออยู่

  2. ในกรณีที่กรรมการพ้นจากตำแหน่งทั้งคณะ
  คณะกรรมการที่พ้นจากตำแหน่งยังคงต้องอยู่รักษาการในตำแหน่งเพื่อดำเนินกิจการของบริษัทต่อไปเพียงเท่าที่จำเป็น
  จนกว่าคณะกรรมการชุดใหม่เข้ารับหน้าที่ เว้นแต่ศาลจะมีคำสั่งเป็นอย่างอื่น

  ในกรณีที่ศาลมีคำสั่งให้คณะกรรมการพ้นจากตำแหน่ง
  คณะกรรมการที่พ้นจากตำแหน่งต้องจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อเลือกตั้งคณะกรรมการชุดใหม่
  ภายใน 1 เดือน นับแต่วันพ้นจากตำแหน่ง โดยส่งหนังสือนัดประชุมให้ ผู้ถือหุ้นทราบไม่น้อยกว่า
  14 วัน ก่อนวันประชุม

  3. กรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงจนเหลือน้อยกว่าจำนวนที่จะเป็นองค์ประชุม
  ให้กรรมการที่เหลืออยู่กระทำการในนามของคณะกรรมการได้เฉพาะการจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้น
  เพื่อเลือกตั้งกรรมการแทนตำแหน่งที่ว่างทั้งหมดเท่านั้น โดยให้จัดประชุมภายใน 1 เดือน
  นับแต่วันที่จำนวนกรรมการว่างลงเหลือน้อยกว่าจำนวนที่จะเป็นองค์ประชุม
  บุคคลที่จะเข้าเป็นกรรมการแทนนี้
  อยู่ในตำแหน่งได้เพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการซึ่งตนแทนเท่านั้น

กรรมการบริหาร

คณะกรรมการมีอำนาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งเป็นกรรมการบริหาร

กรรมการอิสระ

การสรรหากรรมการอิสระ มีกระบวนการสรรหาเหมือนกับการสรรหากรรมการบริษัท

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ

1. เป็นผู้ที่มีความเป็นอิสระไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม ทั้งในด้านการเงินและบริหารงานของบริษัท
บริษัทย่อย และผู้ถือหุ้นของบริษัท

2.  ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ หรือเป็นผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
    บริษัทย่อย หรือเป็นบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    รวมทั้งไม่มีหรือไม่เคยมีความสัมพันธ์กับบุคคลที่ให้บริการด้านวิชาชีพได้แก่ ผู้สอบบัญชี
    ทนายความ เป็นต้น แก่บริษัท บริษัทย่อยและบริษัทร่วม
    และไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสียในลักษณะดังกล่าวมาแล้วเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปี
    เว้นแต่คณะกรรมการบริษัทได้พิจารณาอย่างรอบคอบแล้ว
    เห็นว่าความสัมพันธ์นั้นจะไม่มีผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่และการให้ความเห็นที่เป็นอิสระได้

3.  ไม่เป็นผู้ที่เกี่ยวข้องหรือญาติสนิทของกรรมการบริหาร ผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท
    บริษัทย่อย

4.  ไม่เป็นผู้ที่ถูกแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนรักษาผลประโยชน์ของกรรมการหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ใด ๆ
    ของบริษัท บริษัทย่อย

5.  เสนอความเห็นของตน หรือรายงานภารกิจที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการได้อย่างเสรี

6.  ถือหุ้นไม่เกิน ร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท และบริษัทย่อย
    ทั้งนี้นับรวมการถือหุ้นของบุคคลที่เกี่ยวข้องตามมาตรา 258

7.  ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทย่อย หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    ในลักษณะที่จะทำให้ขาดความเป็นอิสระในการปฏิบัติภารกิจของตนดังนี้

    1.  ไม่ได้รับประโยชน์ทั้งทางตรงหรือทางอ้อมจากบริษัท บริษัทย่อย ที่มีมูลค่าเกินกว่าร้อยละ
        1 ของรายได้รวมทั้งปีของบริษัท หรือเกินกว่าร้อยละ 5
        ของรายได้ของบริษัทที่ตนเองเป็นผู้มีอำนาจควบคุม ภายในรอบระยะเวลาบัญชี

    2.  ไม่มีเงินจากการกู้ยืมหรือให้กู้ยืมเงินแก่บริษัท และบริษัทย่อย ที่มีมูลค่าเกินกว่าร้อยละ 1
        ของสินทรัพย์รวมของบริษัท

9.3 ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร

1. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

1.  กรรมการบริษัท

-   กรรมการบริษัทรวม 13 คน ได้รับค่าตอบแทนเป็นเบี้ยประชุมและโบนัสในปี 2548
    ซึ่งแปรตามจำนวนครั้งที่เข้าร่วมประชุม เป็นเงินรวม 2,665,000 บาท ทั้งนี้
    กรรมการที่มีรายชื่อเป็นเจ้าหน้าที่บริษัทจะได้รับค่าตอบแทนเฉพาะค่าเบี้ยประชุมเท่านั้น

  กรรมการที่ลาออกในระหว่างปี 2548 มีจำนวน 2 คน ได้รับค่าตอบแทนเป็นเบี้ยประชุมรวม
  45,000 บาท และเลขานุการคณะกรรมการได้รับค่าตอบแทน เป็นเงิน 82,500 บาท

-   กรรมการตรวจสอบ 3 คน ได้รับค่าตอบแทนเป็นเบี้ยประชุมสำหรับปี 2548 เป็นเงินรวม
    435,000 บาท

-   นายไมเคิล เดวิด โรเบิร์ตส ได้รับค่าตอบแทนในการเป็นที่ปรึกษาโครงการพิเศษของบริษัท
    เป็นเงิน 1,440,000 บาท

  รวมค่าตอบแทนกรรมการปี 2548 เป็นเงินทั้งสิ้น 4,667,500 บาท โดยมีรายละเอียดดังนี้

+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| รายชื่อ                    | ตำแหน่ง          | เบี้ยปร | โ     | เบ    |
|                          |                 | ะชุมกร | บนัสกร | ี้ยประช |
|                          |                 | รมการ | รมการ | ุมกรรม |
|                          |                 |       |       | การตร |
|                          |                 |       |       | วจสอบ |
+==========================+=================+=======+=======+=======+
| กรรมการปัจจุบัน             |                 |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 1. นายชาลี โสภณพนิช        | ประธานกรรมการ   | 33    | -     | -     |
|                          |                 | 0,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 2. นายก้องเกียรติ           | ประ             | 16    | -     | -     |
| โอภาสวงการ               | ธานกรรมการบริหาร | 5,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 3. นางรัมภา สาริมาน ^(3/)  | กรรมการ         | -     | -     | -     |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 4. นายไมเคิล เดวิด โรเบิร์ตส | กรรมการ         | 20    | 10    | -     |
|                          |                 | 0,000 | 0,000 |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 5. นายวิรัช อภิเมธีธำรง      | กรรมการ         | 16    | 17    | 18    |
|                          |                 | 5,000 | 5,000 | 0,000 |
|                          | ประธา           |       |       |       |
|                          | นกรรมการตรวจสอบ |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 6. นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์      | กรรมการ         | 16    | 15    | 12    |
|                          |                 | 5,000 | 0,000 | 0,000 |
|                          | กรรมการตรวจสอบ  |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 7. นายสาธิต ศิริรังคมานนท์    | กรรมการ         | 15    | 15    | 13    |
|                          |                 | 0,000 | 0,000 | 5,000 |
|                          | กรรมการตรวจสอบ  |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 8. นายประทีป ยงวณิชย์       | ก               | 16    | -     | -     |
|                          | รรมการผู้อำนวยการ | 5,000 |       |       |
|                          | กิจการนาย        |       |       |       |
|                          | หน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 9. นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์   | ก               | 16    | -     | -     |
|                          | รรมการผู้อำนวยการ | 5,000 |       |       |
|                          | กิจการวาณิชธนกิจ   |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 10. นางณินทิรา โสภณพนิช     | กรรมการบริหาร    | 15    | -     | -     |
|                          |                 | 0,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 11. นายพัชร สุระจรัส        | กรรมการบริหาร    | 15    | -     | -     |
|                          |                 | 0,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 12. นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ   | กรรมการบริหาร    | 16    | -     | -     |
|                          |                 | 5,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 13. นายร็อดเดอริค เจมส์     | กรรมการ         | 12    | -     | -     |
| แมคมิลแลน                 |                 | 0,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
|                          |                 | 2,09  | 57    | 43    |
|                          |                 | 0,000 | 5,000 | 5,000 |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
|                          |                 |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| กรรมการที่ลาออกระหว่างปี     |                 |       |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 1. นายเดวิด เฟรดเดอริค     | กรรมการ         | 1     | -     | -     |
| ครอส ^(1/)               |                 | 5,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 2. นายจอห์น เฟอร์กัส        | กรรมการบริหาร    | 3     | -     | -     |
| เคนดอลล์ เฟลมมิ่ง^(2/)      |                 | 0,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
|                          |                 | 4     | -     | -     |
|                          |                 | 5,000 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| นางชุมสาย ตันติเศวตรัตน์      | เลขานุการ        | 8     | -     | -     |
|                          |                 | 2,500 |       |       |
+--------------------------+-----------------+-------+-------+-------+

หมายเหตุ : 1/ ออกตามวาระการดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท
และไม่ประสงค์เข้ารับตำแหน่งกรรมการบริษัทต่อไป โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 4 เมษายน 2548
เป็นต้นไป

  2/ ออกจากตำแหน่งกรรมการบริษัทและตำแหน่งกรรมการบริหาร ตั้งแต่วันที่ 8 กรกฎาคม 2548

  3/ นางรัมภา สาริมาน ป่วย พักรักษาตัวทำให้ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมได้
  และได้เสียชีวิตลงเมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2548

1.  กรรมการบริหาร

กรรมการบริหาร 6 คน ได้รับค่าตอบแทนเป็นเงินเดือนและโบนัส สำหรับปี 2548 เป็นเงินรวม
54,495,800 บาท

2. ค่าตอบแทนอื่น

(1) เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

บริษัทได้จัดตั้งกองทุนสำรองเลี้ยงชีพเมื่อปี พ.ศ. 2539 และเข้าเป็นกองทุนจดทะเบียน
โดยได้รับอนุมัติจากกระทรวงการคลัง เมื่อวันที่ 5 กุมภาพันธ์ 2539
บริษัทได้มีการปรับปรุงอัตราการนำส่งเงินสะสมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพพนักงานทั้งในส่วนที่พนักงานจ่ายสมทบเข้ากองทุน
และส่วนที่บริษัทจ่ายสมทบเพิ่มขึ้นจากเดิมที่กำหนดไว้ที่อัตราร้อยละ 4 ต่อปี เป็นเพิ่มขึ้นตามอายุงาน
ทั้งนี้เพื่อเป็นการเพิ่มสวัสดิการและรักษาพนักงานให้ทำงานกับบริษัทในระยะยาว
โดยอัตราเงินสะสมดังกล่าวเริ่มใช้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2548 เป็นต้นไป โดยมีรายละเอียดดังนี้

  อัตราเงินสะสมของพนักงาน - พนักงานที่สมัครเป็นสมาชิกของกองทุน
  สามารถเลือกจ่ายเงินสะสมได้ในอัตราร้อยละ 4 ของค่าจ้าง
  หรือตามเงินสมทบของนายจ้างที่สมาชิกมีสิทธิได้รับ

เงินสมทบ - บริษัทจะจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนในอัตราตั้งแต่ร้อยละ 4-8
ของอัตราเงินเดือนตามช่วงอายุงานดังนี้

อายุงาน (ปี) อัตราค่าจ้างสมทบ (ร้อยละ)

น้อยกว่า 3 ปี 4

ตั้งแต่ 3 ปี แต่น้อยกว่า 5 ปี 5

ตั้งแต่ 5 ปี แต่น้อยกว่า 7 ปี 6

ตั้งแต่ 7 ปี แต่น้อยกว่า 9 ปี 7

ตั้งแต่ 9 ปี ขึ้นไป 8

บริษัทได้สมทบเงินเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้แก่กรรมการบริหารของบริษัท สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31
ธันวาคม 2548 จำนวนรวม 6 คน รวมเป็นเงิน 2,695,776 บาท

(2) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการและกรรมการบริหาร

-   ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 9 เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2546
    มีมติอนุมัติให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ตามโครงการ
    ESOP ครั้งที่ 1 (ASP-WA) จำนวน 4,500,000 หน่วย
    ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัท

-   ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2547
    มีมติอนุมัติให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ตามโครงการ
    ESOP ครั้งที่ 2 (ASP-WB) จำนวน 3,000,000 หน่วย
    ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย

  รายละเอียดของหลักเกณฑ์และวิธีการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิฯ ตามโครงการ ESOP
  ทั้งสองโครงการโดยย่อ มีดังนี้

  วันที่ออกและเสนอขาย ASP-WA เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2546

  ASP-WB เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2548

  ชนิด ระบุชื่อผู้ถือและโอนเปลี่ยนมือไม่ได้ เว้นแต่โอนทางมรดกหรือแก่ผู้รับผลประโยชน์

  อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ปี

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 0 บาท

  วิธีการจัดสรร คณะอนุกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ (ESOP Allocation Committee)
  ซึ่งแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท เป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและอนุมัติการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ
  โดยพิจารณาจากตำแหน่ง ประสบการณ์ อายุงาน ผลการปฏิบัติงานที่ผ่านมา
  รวมถึงผลประโยชน์ที่ทำให้หรือคาดว่าจะทำให้แก่บริษัทหรือบริษัทย่อย

  ราคาการใช้สิทธิ หุ้นละ 10 บาท

  อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้นสามัญ

จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่กรรมการและกรรมการบริหารของบริษัทได้รับจัดสรร

  ---------------------- ------------------------- ------------------------- -------------
  รายชื่อ                  ตำแหน่ง                    จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับ   
                                                   (หน่วย)                    

                                                   ASP-WA                    ASP-WB

  1. นายชาลี โสภณพนิช      ประธานกรรมการ             95,000                    -

  2. นายก้องเกียรติ         ประธานกรรมการบริหาร        -                         110,000
  โอภาสวงการ                                                                 

  3. นายประทีป ยงวณิชย์     กรรมการผู้อำนวยการ          120,000                   20,000
                         กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์                             

  4. นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์ กรรมการผู้อำนวยการ กิจการ    -                         140,000
                         วาณิชธนกิจ                                            

  5. นางณินทิรา โสภณพนิช    กรรมการบริหาร              45,000                    -

  6. นายพัชร สุระจรัส       กรรมการบริหาร              65,000                    20,000

  7. นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ  กรรมการบริหาร              35,000                    -
  ---------------------- ------------------------- ------------------------- -------------

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 กรรมการและกรรมการบริหารของบริษัทผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ
ASP-WA ได้ใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่แต่ละคนได้รับจัดสรรครบถ้วน ร้อยละ 100 แล้ว
ในวันใช้สิทธิครั้งที่ 5 เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2548

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548
กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อยถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญตามโครงการ
ESOP ครั้งที่ 2 คงเหลือจำนวน 1,245,750 หน่วย

กรรมการและผู้บริหารของบริษัทได้รับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท
คิดเป็นร้อยละ 8.99 และร้อยละ 13.60 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จัดสรรในโครงการ ESOP
ครั้งที่ 1 และครั้งที่ 2 (ออกครั้งที่ 1) ตามลำดับ

9.4 การกำกับดูแลกิจการ

บริษัทตระหนักดีว่าการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นปัจจัยแห่งความสำเร็จปัจจัยหนึ่งขององค์กร
ในแง่ของความโปร่งใส ชื่อเสียง และการเจริญเติบโตอย่างยั่งยืน
อันจะนำมาซึ่งความเชื่อมั่นของผู้ถือหุ้น นักลงทุน และผู้เกี่ยวข้องอื่นๆ
รายละเอียดของการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการ
ซึ่งบริษัทได้ยึดถือหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี 15 ข้อ ตามแนวทางที่ตลาดหลักทรัพย์ได้กำหนดไว้นั้น
มีดังต่อไปนี้

1.  นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทตระหนักดีถึงความสำคัญของการกำกับดูแลกิจการที่ดี
จึงได้มีมติในการประชุมคณะกรรมการ ครั้งที่ 3/2546 เมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2546
กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลบริษัทที่ครอบคลุมถึงหลักการในเรื่องสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสีย
การกำหนดบทบาทหน้าที่ ความรับผิดชอบ และความเป็นอิสระของคณะกรรมการ
การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส การควบคุมและบริหารความเสี่ยง และจริยธรรมธุรกิจ
และดูแลให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าว ดังต่อไปนี้

  1. คณะกรรมการจะปฏิบัติและสื่อสารกับผู้ถือหุ้นทุกคนอย่างยุติธรรม

  2. คณะกรรมการจะคำนึงถึงสิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่างๆ
  และสนับสนุนให้มีความเข้าใจและความร่วมมืออันดีต่อบริษัท

  3. คณะกรรมการจะปฏิบัติหน้าที่โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของบริษัทและผู้ถือหุ้นเป็นสำคัญ
  และจัดให้มีโครงสร้างและกระบวนการในการกำหนดบทบาทและหน้าที่ความรับผิดชอบที่ชัดเจนของกรรมการในฐานะที่เป็นกรรมการ
  แยกจากบทบาทของความเป็นผู้ถือหุ้นและฝ่ายจัดการ

  4.
  คณะกรรมการจะดำเนินการตามความเหมาะสมเพื่อสร้างความมั่นใจว่าฝ่ายจัดการได้ดำเนินการเปิดเผย
  ข้อมูลและรายงานของบริษัทอย่างถูกต้อง ตรงเวลา โปร่งใส
  และสอดคล้องกับกฎระเบียบของทางการ

  5. คณะกรรมการ
  มีหน้าที่รับผิดชอบในการกำหนดให้มีโครงสร้างการพิจารณาความสามารถของฝ่ายจัดการ
  ทั้งในด้านนโยบายการจัดการและความเหมาะสมของระบบการควบคุม

  6. คณะกรรมการจะกำหนดหลักเกณฑ์จรรยาบรรณในการทำธุรกิจ สำหรับกรรมการฝ่ายจัดการ
  และพนักงานทั่วไป
  เพื่อให้ถือปฏิบัติและใช้เป็นแนวทางในการทำงานให้สอดคล้องกับกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
  และมาตรฐานจริยธรรมทางธุรกิจและแนวปฏิบัติในธุรกิจหลักทรัพย์ที่เป็นที่ยอมรับ

2.  ผู้ถือหุ้น : สิทธิและความเท่าเทียมกัน

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายที่จะรักษาสิทธิและผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเสมอภาคและเท่าเทียมกัน
ในการได้รับข้อมูลข่าวสารของบริษัท สิทธิในการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น
ให้ความเห็นและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหุ้น ในการจัดประชุมผู้ถือหุ้นแต่ละครั้ง
คณะกรรมการได้จัดให้มีการอำนวยความสะดวกแก่ผู้ถือหุ้นทั้งในด้านวัน เวลา สถานที่จัดประชุม
การจัดส่งหนังสือนัดประชุมพร้อมทั้งสารสนเทศที่ครบถ้วน เพียงพอ ทันเวลา
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้พิจารณาล่วงหน้าก่อนวันประชุม เป็นเวลาไม่น้อยกว่า 9 วัน
สำหรับการประชุมผู้ถือหุ้นที่มีวาระปกติ และ 14 วัน สำหรับการประชุมผู้ถือหุ้นที่มีวาระพิเศษ เช่น
การทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ เป็นต้น เพื่อให้ผู้ถือหุ้นมีเวลาศึกษาข้อมูลได้อย่างเพียงพอ
นอกจากนี้ยังได้อำนวยความสะดวกและสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นเข้าร่วมประชุมใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผุ้ถือหุ้น
หรือใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนโดยการมอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมแทนในกรณีที่ไม่สามารถมาร่วมประชุมได้ด้วยตนเอง
ทั้งนี้ได้เพิ่มทางเลือกให้กับผู้ถือหุ้นในการมอบอำนาจให้กรรมการอิสระเป็นผู้รับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้นมาร่วมประชุมอีกทางหนึ่ง

3.  สิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่างๆ

คณะกรรมการบริษัทรับทราบว่าบริษัทมีกลุ่มผู้มีส่วนได้เสียหลายกลุ่ม ได้แก่ พนักงาน ลูกค้า
สังคมของผู้เกี่ยวข้องโดยรวม ภาครัฐ และผู้ถือหุ้นของบริษัท
คณะกรรมการตระหนักดีว่าความสำเร็จในการดำเนินธุรกิจใน
ระยะยาวของบริษัทขึ้นอยู่กับความสัมพันธ์ที่ดีที่บริษัทมีต่อกลุ่มผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทั้งหลาย ดังนั้น
บริษัทจึงมุ่งมั่นที่จะสนับสนุนให้มีการประสานผลประโยชน์ในระหว่างกลุ่มผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
และในขณะเดียวกันก็ให้พิจารณาคุ้มครองและรักษาสิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่างๆ
อย่างยุติธรรม

+-------+---+------------------------------------------------------------+
| พ     | : | บริษัทปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเสมอภาค เป็นธรรม                        |
| นักงาน |   | ดูแลรักษาสภาพแวดล้อมให้มีความปลอดภัย สะอาด และมีระเบียบ            |
|       |   | และยึด                                                      |
|       |   | มั่นในการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับเกี่ยวกับกฎหมายแรงงานอย่างเคร่งครัด |
|       |   |                                                            |
|       |   | บริษัทมุ่งพัฒนา เสริมสร้างทักษะ ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ของบริษัท  |
|       |   | เพื่อเพิ่มศักยะภาพของพนักงานในการให้บริการแก่ลูกค้า                   |
|       |   | รวมถึงความก้าวหน้าและความมั่นคงในอาชีพของพนักงานเอง               |
|       |   |                                                            |
|       |   | บริษัทให้ผลตอบแทนที่เหมาะสมตามความรู้ ความสามารถ หน้าที่รับผิดชอบ      |
|       |   | และตามผลการปฏิบัติงานของพนักงานแต่ละคน                          |
|       |   | อีกทั้งได้จัดให้มีสวัสดิการที่เหมาะสมให้แก่พนักงาน                       |
+-------+---+------------------------------------------------------------+
| เจ้าหนี้ | : | ปฏิบัติตามเงื่อนไขและข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญา                       |
+-------+---+------------------------------------------------------------+
| ลูกค้า  | : | เอาใจใส่และรับผิดชอบต่อลูกค้า พัฒนารูปแบบการให้บริการที่มีคุณภาพ         |
|       |   | เพิ่มช่องทาง/ทางเลือกในการให้บริการแก่ลูกค้า รักษาความลับของลูกค้า      |
|       |   | และมีระบบในการรับข้อร                                         |
|       |   | ้องเรียนของลูกค้าเพื่อรีบดำเนินการหาข้อยุติด้วยความเป็นธรรมและโดยเร็วที่สุด |
+-------+---+------------------------------------------------------------+
| คู่แข่ง  | : | ปฏ                                                         |
|       |   | ิบัติตามกรอบกติกาการแข่งขันที่อุตสาหกรรมหรือผู้กำกับดูแลจากทางการกำหนดไว้ |
|       |   | โดยเฉพาะอย่างยิ่งการปฏิบัติตามหลัก                                |
|       |   | เกณฑ์เกี่ยวกับอัตราค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จดทะเบียน |
|       |   | และการจ่ายผลตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด                            |
|       |   | รักษาบรรทัดฐานของข้อพึงปฏิบัติในการแข่งขัน                          |
+-------+---+------------------------------------------------------------+
| สังคม  | : | มีค                                                         |
|       |   | วามรับผิดชอบต่อสังคมโดยดำเนินธุรกิจอย่างมีจรรยาบรรณเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ |
|       |   | และให้การสนับสนุนกิจกรรมต่างๆ                                   |
|       |   | ที่เกื้อกูลและสร้างสรรค์ต่อสังคมตามความเหมาะสม อาทิเช่น ในปี 2548      |
|       |   | บริษัทได้จัดกิจกรรมส่งเสริมวัฒนธรรมไทย                             |
|       |   | โดยเชิญชวนพนักงานของบริษัทและบริษัทอื่น ๆ                          |
|       |   | ที่อยู่ในอาคารเดียวกันร่วมงานด้วย เพื่อจรรโลงไว้ซึ่งวัฒนธรรมอันดีงามของชาติ |
|       |   | ซึ่งได้รับการตอบรับเป็นอย่างดี, การบริจาคเงินเพื่อช่วยเหลือผู้ประสบภัย      |
|       |   | สึนามิ, การส่งนักวิเคราะห์ของบริษัท                                |
|       |   | เข้าร่วมในงานเผยแพร่ความรู่เรื่องตลาดทุนผ่านองค์การและสมาคมต่าง ๆ     |
|       |   | รวมทั้งการร่วมบริจาคหนังสือ จำนวน 1,424 เล่ม ตามโครงการส่งหนังสือ    |
|       |   | สื่อความรู้ สู่ห้องสมุด ซึ่งตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้จัดขึ้นในปี 2549              |
+-------+---+------------------------------------------------------------+

4.  การประชุมผู้ถือหุ้น

บริษัทมีนโยบายอำนวยความสะดวกให้แก่ผู้ถือหุ้น และได้จัดสรรเวลาในการประชุมอย่างเพียงพอ
รวมทั้งจัดส่งเอกสารให้ผู้ถือหุ้นได้พิจารณาล่วงหน้าก่อนการประชุมอย่างเหมาะสม
เป็นไปตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล. ต. ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
ซึ่งเป็นนายทะเบียนของบริษัท

ก่อนเริ่มการประชุม
ประธานที่ประชุมจะชี้แจงให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงวิธีการลงคะแนนเสียงและสิทธิของผู้ถือหุ้นให้ทราบโดยทั่วกัน
และดำเนินการประชุมตามลำดับวาระที่แจ้งไว้ในหนังสือเชิญประชุม
ในระหว่างการประชุมประธานที่ประชุมได้เปิดโอกาสอย่างเต็มที่ให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิในการสอบถาม
แสดงความคิดเห็น และให้ข้อเสนอแนะ ในแต่ละวาระการประชุมอย่างเพียงพอ
โดยในการประชุมจะมีกรรมการและผู้บริหารที่เกี่ยวข้องเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อตอบคำถามในที่ประชุม
รวมทั้งได้มีการบันทึกประเด็นซักถามและข้อเสนอแนะของผู้ถือหุ้นไว้ในรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นแล้วโดยครบถ้วน

ในปี 2548 บริษัทได้จัดการประชุมผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง เป็นการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 11
เมื่อวันที่ 4 เมษายน 2548 โดยมีกรรมการบริษัทเข้าร่วมประชุมรวม 9 คน
ประธานกรรมการเป็นประธานที่ประชุมผู้ถือหุ้น (จำนวนกรรมการขณะนั้นมีทั้งหมด 15 คน)

5.  ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้นในผลการดำเนินงานของบริษัท
โดยทำหน้าที่เป็นผู้ให้ความเห็นชอบและมีส่วนร่วมในการกำหนดวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมาย
แผนธุรกิจและงบประมาณของบริษัท ที่นำเสนอโดยฝ่ายบริหารของบริษัท
ตลอดจนกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการให้เป็นไปตามแผนธุรกิจที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
นอกจากนี้ คณะกรรมการบริษัทยังได้กำหนดบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะอนุกรรมการชุดต่าง
ๆ ไว้อย่างชัดเจน
รวมทั้งมีการสื่อสารบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบดังกล่าวต่อกรรมการฝ่ายจัดการ
และพนักงานของบริษัทได้รับทราบด้วย
กรรมการฝ่ายจัดการของบริษัทก็ได้มีส่วนร่วมในการทำงานใกล้ชิดกับทางการ
และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ และให้ความคิดเห็นเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงในกฎระเบียบ
ตลอดจนสภาพแวดล้อมเกี่ยวกับการแข่งขันในทางธุรกิจ

6.  ความขัดแย้งของผลประโยชน์

บริษัทได้กำหนดระเบียบปฏิบัติสำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
หรือรายการที่เกี่ยวโยงกัน เป็นไปตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
โดยการกำหนดราคาและเงื่อนไขถือปฏิบัติเช่นเดียวกับรายการที่ทำกับบุคคลภายนอก
อีกทั้งได้เปิดเผยรายละเอียด มูลค่าของรายการ ของรายการที่เกี่ยวโยงกันดังกล่าว
ไว้ในรายงานประจำปี และแบบแสดงรายงานข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) แล้ว

นอกจากนี้ บริษัทยังได้กำหนดระเบียบปฏิบัติสำหรับการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน
เพื่อป้องกันมิให้ผู้บริหาร พนักงาน
และผู้ที่เกี่ยวข้องนำข้อมูลภายในของบริษัทไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตนอีกด้วย ดังรายละเอียดในหัวข้อ
“การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน”

7.  จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทได้กำหนดหลักการและจรรยาบรรณที่พึงปฏิบัติ
เพื่อให้พนักงานได้ยึดถือเป็นแนวทางในการปฏิบัติงาน
ซึ่งหลักการและจรรยาบรรณดังกล่าวเป็นการกำหนดมาตรฐานการปฏิบัติงาน เน้นถึงความน่าเชื่อถือ
ความยุติธรรม และชื่อเสียงของบริษัท และตั้งข้อกำหนดเกี่ยวกับจริยธรรมอื่นๆ เช่น
การเผยแพร่ข้อมูล การปฏิบัติตามระเบียบของทางการ และป้องกันการขัดแย้งทางผลประโยชน์

8.  การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

ณ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 13 คน ประกอบด้วย
กรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการจากฝ่ายบริหาร และกรรมการที่เป็นอิสระ
โดยมีกรรมการจำนวน 3 คน จากจำนวนทั้งหมด 13 คน
ที่เป็นกรรมการอิสระและดำรงตำแหน่งกรรมการตรวจสอบด้วย ซึ่งต่ำกว่า 1 ใน 3
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด อย่างไรก็ตาม
การถ่วงดุลทำโดยการให้ความสำคัญกับความเห็นของกรรมการอิสระ
ในกรณีที่กรรมการอิสระคนใดคนหนึ่งท้วงติงหรือไม่เห็นด้วยในเรื่องใด
ฝ่ายบริหารจะต้องนำเรื่องนั้นกลับไปทบทวนแก้ไขและนำเข้าเสนอที่ประชุมเพื่อพิจารณาอีกครั้ง

คณะกรรมการบริษัทเห็นความสำคัญในเรื่องการถ่วงดุลของกรรมการ
จึงได้พิจารณาสรรหากรรมการอิสระเพิ่มขึ้นอีก โดยในเดือนมกราคม 2549
คณะกรรมการได้มีมติแต่งตั้ง นายจุลกร สิงหโกวินท์ เป็นกรรมการอิสระ รายที่ 4
โดยเข้าเป็นกรรมการแทน นายจอห์น เฟอร์กัส เคนดอลล์ เฟลมมิ่ง ที่ได้ขอลาออกไป

9.  การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ประธานกรรมการเป็นตัวแทนกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ซึ่งถือหุ้นร้อยละ 12.58 ของหุ้นที่เรียกชำระแล้ว
อย่างไรก็ดี ประธานกรรมการมิได้เข้าร่วมในคณะกรรมการบริหาร
และมีการแยกบทบาทของประธานกรรมการกับประธานกรรมการบริหารอย่างเด็ดขาด
โดยประธานกรรมการทำหน้าที่กำหนดนโยบายและกำกับดูแลการทำงานของคณะกรรมการบริหาร
ในขณะที่การบริหารงานประจำเป็นหน้าที่ของประธานกรรมการบริหาร
และมีกรรมการผู้อำนวยการอีก 2 คน ที่ดูแลรับผิดชอบธุรกิจหลักของบริษัท คือธุรกิจนายหน้า
และธุรกิจวาณิชธนกิจ

10. ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร

ค่าตอบแทนของกรรมการได้ถูกกำหนดเป็นงบประมาณไว้โดยได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นวิสามัญ
ครั้งที่ 1/2547 เมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม 2547 เป็นจำนวนเงินปีละไม่เกิน 15 ล้านบาท
มีผลตั้งแต่ปีบัญชี 2547 เป็นต้นไป จนกว่าจะมีการเปลี่ยนแปลง ทั้งนี้
คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนจะเป็นผู้พิจารณากำหนดค่าตอบแทนกรรมการเป็นรายปีภายในวงเงินดังกล่าว
ซึ่งอัตราจะสอดคล้องกับอุตสาหกรรม ทั้งนี้
กรรมการที่ได้รับมอบหมายให้เป็นกรรมการตรวจสอบได้รับค่าตอบแทนเพิ่มเติมตามปริมาณงานที่เพิ่มขึ้น

ค่าตอบแทนของผู้บริหาร เป็นไปตามผลประกอบการของบริษัท และผลงานของผู้บริหารแต่ละคน
โดยคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณาหลักเกณฑ์ในการกำหนดค่าตอบแทน

จำนวนค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2548
โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ “ค่าตอบแทนผู้บริหาร”

11. การประชุมคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมเป็นประจำทุกเดือน โดยมีการกำหนดวันประชุมไว้ล่วงหน้า
และอาจจะมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น
โดยการพิจารณาติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทเป็นส่วนหนึ่งของวาระประจำของการประชุม
การประชุมดำเนินไปในลักษณะที่เอื้ออำนวยให้มีการนำเสนอ พิจารณา
และอภิปรายในรูปแบบที่เหมาะสม ในปี 2548 ที่ผ่านมา คณะกรรมการมีประชุมรวม 12 ครั้ง
โดยการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทแต่ละท่าน มีดังนี้

  ----- ------------------------------- ----------------------------------
  ชื่อ                                    จำนวนครั้งที่เข้าประชุม / จำนวนครั้งทั้งหมด

  1.    นายชาลี โสภณพนิช                  12/12

  2.    นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ          12/12

  3.    นางรัมภา สาริมาน^(1/)             -

  4.    นายไมเคิล เดวิด โรเบิร์ตส์           11/12

  5.    นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์                12/12

  6.    นายเดวิด เฟรดเดอริค ครอส^(2/)     1 / 4

  7.    นายวิรัช อภิเมธีธำรง                11/12

  8.    นายสาธิต ศิริรังคมานนท์              10/12

  9.    นายประทีป ยงวณิชย์                 11/12

  10.   นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์             12/12

  11.   นางณินทิรา โสภณพนิช                11/12

  12.   นายจอห์น เฟอร์กัส เคนดอลล์          2/8
        เฟลมมิ่ง^(3/)                     

  13.   นายพัชร สุระจรัส                   11/12

  14.   นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ              12/12

  15.   นายร็อดเดอริค เจมส์ แมคมิลแลน       8/12
  ----- ------------------------------- ----------------------------------

  หมายเหตุ : 1/ ในปี 2548 นางรัมภา สาริมาน ป่วย
  พักรักษาตัวทำให้ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมได้ และได้เสียชีวิตลงเมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2548

  2/ นายเดวิด เฟรดเดอริค ครอส ออกตามวาระในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 11
  และไม่ประสงค์เข้ารับตำแหน่งกรรมการบริษัท ซึ่งมีผลตั้งแต่วันที่ 4 เมษายน 2548 เป็นต้นไป

  3/ นายจอห์น เฟอร์กัส เคนดอลล์ เฟลมมิ่ง ลาออกจากตำแหน่งกรรมการ ตั้งแต่วันที่ 8
  กรกฎาคม 2548

12. คณะอนุกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทและกรรมการผู้อำนวยการ ได้จัดตั้งคณะอนุกรรมการต่าง ๆ ได้แก่
คณะกรรมการบริหาร คณะอนุกรรมการกิจการนายหน้า คณะอนุกรรมการกิจการวาณิชธนกิจ
คณะอนุกรรมการการลงทุน คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน
คณะอนุกรรมการสินเชื่อ เพื่อแบ่งเบาภาระของคณะกรรมการ
ศึกษาในรายละเอียดและกลั่นกรองงานตามหน้าที่ของแต่ละคณะอนุกรรมการ
ซึ่งมีการกำหนดบทบาทหน้าที่ไว้ชัดเจน
โดยเฉพาะคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน นั้น
ประกอบด้วยกรรมการอิสระและกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร
ทั้งนี้เพื่อความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่อย่างแท้จริง

13. ระบบการควบคุมภายในและระบบการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการได้มอบหมายให้กรรมการผู้อำนวยการและกรรมการบริหารผู้ควบคุมกิจการสนับสนุน
เป็นผู้รับ ผิดชอบในการกำหนดและรักษาไว้ให้มีซึ่งระบบควบคุมภายในอย่างเพียงพอ
ทั้งทางด้านการเงิน การปฏิบัติงาน และการปฏิบัติตามกฎระเบียบของทางการ
มีหน่วยงานอิสระที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานครอบคลุมทุกธุรกรรม
รายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
นอกเหนือไปจากการรายงานต่อกรรมการบริหารที่รับผิดชอบโดยตรงในเรื่องดังกล่าว

บริษัทมีฝ่ายตรวจสอบภายใน
ทำหน้าที่ตรวจสอบการควบคุมภายในที่มีอยู่และการปฏิบัติงานในการควบคุมภายในแต่ละเรื่องว่าได้มีการควบคุมที่ดี
มีประสิทธิภาพ และเป็นไปตามระเบียบคำสั่งของบริษัท ฝ่ายกำกับการปฏิบัติ
งานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับของทั้งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต.
นอกจากนี้ยังมีฝ่ายตรวจสอบระบบสารสนเทศเพื่อตรวจสอบเกี่ยวกับระบบความปลอดภัยและระบบการควบคุมทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
โดยมีสำนักความปลอดภัยสารสนเทศเป็นผู้ปฏิบัติงานด้านระบบความปลอดภัยที่เกี่ยวข้องกับระบบสารสนเทศ

นอกจากนี้บริษัทยังได้จัดตั้งสายงานบริหารความเสี่ยง
มีหน้าที่ในการกำหนดกรอบการจัดการความเสี่ยง
ประสานงานและดูแลให้มีการปฏิบัติตามนโยบายเกี่ยวกับการจัดการความเสี่ยงของบริษัท

14. รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่องบการเงินของบริษัท
และงบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย
ซึ่งจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไปในประเทศไทย
แสดงถึงฐานะการเงินและผลการดำเนินงานในรอบปี 2548 ที่เป็นจริงและสมเหตุผล
และมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบซึ่งได้รับแต่งตั้งจากคณะกรรมการ
เป็นผู้สอบทานกระบวนการในการจัดทำรายงานทางการเงิน งบการเงินรายไตรมาส
งบการเงินประจำปี การควบคุมภายใน
การเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวกับรายการกับกิจการหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง
ตลอดจนการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
โดยหารือและประชุมร่วมกับฝ่ายตรวจสอบภายในและผู้ตรวจสอบบัญชีของบริษัท
ดังปรากฏในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งแสดงไว้ในรายงานประจำปีนี้แล้ว

คณะกรรมการมีความเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมที่น่าพอใจ และเห็นว่างบการเงินของบริษัท
และงบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 มีความถูกต้อง
ใช้นโยบายบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติโดยสม่ำเสมอ
ตลอดจนได้มีการพิจารณาถึงความสมเหตุผลอย่างรอบคอบในการจัดทำงบการเงินของบริษัท
เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป

15. ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

คณะกรรมการตระหนักดีถึงความสำคัญของข้อมูลที่มีต่อกระบวนการตัดสินใจของนักลงทุนและผู้เกี่ยวข้องอื่นๆ
และแม้ว่าจะได้มอบหมายหน้าที่ในการเปิดเผยข้อมูลโดยทั่วไปให้แก่ฝ่ายบริหาร
แต่ก็ได้กำชับฝ่ายบริหารถึงความสำคัญของการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลอื่นๆ ที่เหมาะสม
ดังนั้น ฝ่ายจัดการจึงมุ่งมั่นที่จะเปิดข้อมูลที่ถูกต้อง
ตรงเวลาและโปร่งใสให้แก่ผู้ลงทุนและสาธารณชนทั่วไป

บริษัทยังมิได้จัดตั้งหน่วยงานดูแลด้านความสัมพันธ์กับผู้ลงทุนโดยตรง
แต่ได้มอบหมายให้กรรมการบริหาร ผู้ควบคุมดูแลกิจการสนับสนุน (Chief Operating Officer)
และกรรมการบริหารผู้ควบคุมดูแลกิจการการเงิน (Chief Financial Officer)
เป็นผู้ประสานงานและให้ข้อมูลทั้งแก่ผู้ถือหุ้น นักลงทุน นักวิเคราะห์ และผู้เกี่ยวข้องอื่นๆ
และนักลงทุนสามารถขอข้อมูลหรือส่งข้อสอบถามต่างๆ ได้ที่
public_relations@asiaplus.co.th

การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทมีนโยบายในการควบคุมดูแลเพื่อป้องกันผู้บริหารนำข้อมูลภายในของบริษัทไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน
หรือเพื่อประโยชน์แก่ผู้อื่น ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
นอกจากนี้กรรมการและผู้บริหารที่ได้รับข้อมูลทางการเงินของบริษัทต้องไม่ใช้ประโยชน์จากข้อมูลดังกล่าวในระยะเวลา
1 เดือนก่อนเปิดเผยสู่สาธารณชน
โดยบริษัทได้แจ้งให้กรรมการและผู้บริหารหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทก่อนที่งบการเงินจะเปิดเผยสู่สาธารณะรวมทั้งได้แจ้งให้กรรมการและผู้บริหารเข้าใจถึงภาระหน้าที่ในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ในบริษัท
ตลอดจนการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตามมาตรา 59 และบทลงโทษตามมาตรา 275 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535

นอกจากนี้บริษัทมีการกำหนดระเบียบปฏิบัติไว้ในคู่มือปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
และระเบียบอื่น ๆ ของบริษัท ไว้เพื่อใช้เป็นแนวทางในการกำกับดูแล ดังนี้

1.  ให้ผู้บริหารบริษัทมีหน้าที่ต้องรายงานการถือและการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ของตน
    คู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
    ส่งรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตามมาตรา 59
    แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

2.  กำหนดหลักเกณฑ์ในการป้องกันการใช้ข้อมูลอันมิพึงเปิดเผยระหว่างหน่วยงานต่าง ๆ
    ภายในบริษัท ได้แก่ สายงานวาณิชธนกิจการ สายงานวิจัย และฝ่ายการลงทุน
    โดยแบ่งแยกหน้าที่ สายงานบังคับบัญชา และแยกพื้นที่การปฏิบัติงาน ออกจากกันอย่างชัดเจน

3.  กำหนดระเบียบในเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
    โดยอนุญาตให้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทได้เพียงแห่งเดียว เฉพาะบัญชีเงินสดเท่านั้น
    การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ส่งได้เฉพาะ “เจ้าหน้าที่รับอนุญาต”
    ที่บริษัทแต่งตั้งขึ้นเป็นผู้บันทึกคำสั่งซื้อขายเข้าสู่ระบบการซื้อขายหลักทรัพย์
    ทั้งนี้โดยต้องได้รับอนุมัติจากผู้บังคับบัญชาก่อนการซื้อขายหลักทรัพย์
    และให้เปิดเผยรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะให้ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานทราบเป็นรายเดือน
    นอกจากนี้ยังมีข้อกำหนดห้ามมิให้กรรมการ ผู้บริหาร และผู้เกี่ยวข้อง
    จองซื้อหลักทรัพย์ที่บริษัทเป็นผู้จัดจำหน่าย ทั้งนี้เพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    และเพื่อความเป็นธรรมแก่บุคคลทั่วไป

4.  กำหนดบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องกำกับดูแล ได้แก่
    หลักทรัพย์ที่อยู่ในระหว่างการจัดทำรายงานวิเคราะห์เพื่อแนะนำหรือเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ฯ,
    Watch List, Restricted List
    ซึ่งเป็นหลักทรัพย์ที่อยู่ในระหว่างการทำธุรกรรมกับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ดังกล่าว
    หรือเป็นหลักทรัพย์ของกิจการที่บริษัททำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินในด้านต่าง ๆ ได้แก่
    การควบรวมกิจการ การเข้าซื้อกิจการ การทำคำเสนอซื้อ เป็นต้น ทั้งนี้
    เพื่อป้องกันมิให้พนักงาน ผู้บริหาร
    หรือคณะอนุกรรมการการลงทุนของบริษัทที่อาจทราบข้อมูลภายในจากหน้าที่ความรับผิดชอบของตน
    มาใช้ประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง บุคคลอื่น หรือเพื่อบริษัท
    ก่อนที่ข้อมูลดังกล่าวจะถูกเผยแพร่ต่อผู้ลงทุนทั่วไป

  ฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทจะเป็นผู้รับผิดชอบในการตรวจสอบการปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนด,
  ข้อห้ามข้างต้น
  รวมทั้งจัดเก็บรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของบัญชีคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของพนักงานที่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทหลักทรัพย์อื่น
  หากปรากฏพบการไม่ปฏิบัติตามระเบียบ
  หรือมีการนำข้อมูลภายในไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตนจะรายงานให้กรรมการผู้อำนวยการทราบ
  และตั้งคณะกรรมการสอบสวนเพื่อพิจารณาบทลงโทษตามควรแก่กรณี ซึ่งได้แก่
  การตักเตือนเป็นหนังสือ ภาคทัณฑ์ พักงาน และ เลิกจ้าง

9.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดและจำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 บริษัทมีผู้บริหารและพนักงาน รวมทั้งสิ้นจำนวน 905 คน
แบ่งตามสายงานดังต่อไปนี้

  ------ ---------------------------------------- ----------------- -------
  1.     สายงานการตลาดในประเทศ                    196               คน

  2.     สายงานการตลาดต่างประเทศ                   11                คน

  3.     สายงานสำนักงานสาขา                        430               คน

  4.     สายงานปฏิบัติการ                            36                คน

  5.     สายงานสารสนเทศและประมวลผล                11                คน

  6.     สายงานสนับสนุนเทคโนโลยีสารสนเทศ             41                คน

  7.     สายงานควบคุมความเสี่ยง                      4                 คน

  8.     สายงานบริหารความเสี่ยง                      4                 คน

  8.     สายงานวาณิชธนกิจ                           28                คน

  9.     สายงานวิจัย                                34                คน

  10.    กิจการการเงิน                              20                คน

  11.    หน่วยงานที่ขึ้นตรงต่อกรรมการบริหาร              35                คน

  12.    หน่วยงานที่ขึ้นตรงต่อกิจการสนับสนุน               55                คน
  ------ ---------------------------------------- ----------------- -------

ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา บริษัทไม่เคยมีการเปลี่ยนแปลงจำนวนพนักงานอย่างมีนัยสำคัญ
รวมทั้งไม่เคยมีข้อพิพาทด้านแรงงานใดๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานของปี 2548 แยกตามลักษณะผลตอบแทนดังนี้

เงินเดือน 390.31 ล้านบาท

โบนัส 104.28 ล้านบาท

เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 20.41 ล้านบาท

ค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด 189.72 ล้านบาท

รวม 704.72 ล้านบาท

นอกจากผลตอบแทนข้างต้น พนักงานยังได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท
คิดเป็นร้อยละ 91.01 และร้อยละ 86.40 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จัดสรรในโครงการ
ESOP ครั้งที่ 1 และครั้งที่ 2 ตามลำดับ (ดูรายละเอียดได้ในหัวข้อ 2. ค่าตอบแทนอื่น หน้า 56)
ทั้งนี้ ไม่มีพนักงานรายใดได้รับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ เกินกว่าร้อยละ 5
ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จัดสรรในโครงการ ESOP ครั้งที่ 1 และครั้งที่ 2

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

1.  ส่งเสริมให้พนักงานมีเป้าหมายในการปฏิบัติงานที่ชัดเจนและเพิ่มประสิทธิภาพในการทำงาน
    โดยนำแนวความคิดเกี่ยวกับดัชนีชี้วัด (Key Performance Indicator, KPI) มาใช้
    และจัดให้มีการติดตามและวัดผล อย่างมีระบบ
    ตลอดจนจัดให้มีสิ่งจูงใจและผลตอบแทนสำหรับความสำเร็จตามเป้าหมาย

2.  เสริมสร้างความรู้ต่าง ๆ ที่เหมาะสมให้กับพนักงาน เพื่อรองรับการแข่งขัน และธุรกิจใหม่ ๆ
    ที่จะมีขึ้นในปี 2548
    รวมทั้งเพื่อพัฒนาให้พนักงานสามารถขายบริการด้านหลักทรัพย์ทุกชนิดของบริษัทแก่ลูกค้า
    และเป็นนักวางแผนการลงทุนและผู้ให้คำปรึกษาด้านการเงินแก่ลูกค้า
    โดยจัดให้มีการอบรมภายในบริษัท เชิญผู้มีความรู้ความสามารถในด้านต่างๆ
    มาเป็นวิทยากรให้ความรู้แก่พนักงานบริษัท
    รวมทั้งการอนุมัติให้พนักงานเข้ารับการอบรมตามหลักสูตรที่มีประโยชน์ต่อการปฏิบัติงานของพนักงานที่มีผู้จัดขึ้นภายนอกอีกด้วย