pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

7.1 คดีความ

ณ 31 ธันวาคม 2543 มีคดีความที่บริษัทถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหายอยู่รวม 3 คดี ดังนี้

(1) บริษัทฯมีคดีค้างอยู่ในศาลจังหวัดชลบุรี ตั้งแต่ปี 2537
โดยบริษัทถูกฟ้องในข้อหาร่วมกันแพร่ข่าวเกี่ยวกับข้อเท็จจริงตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ
ขณะนี้อยู่ระหว่างสืบพยาน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2543
ศาลยังไม่มีคำพิพากษาและบริษัทได้ถูกฟ้องในคดีแพ่ง เรื่อง
ในข้อหาละเมิดเรียกร้องค่าเสียหายเป็นจำนวน 37.64 ล้านบาท
ขณะนี้คดีอยู่ระหว่างการสืบพยานโจทก์และศาลได้มีคำสั่งให้จำหน่ายคดีไว้ชั่วคราว
ขณะนี้ศาลยังมิได้มีคำพิพากษาจึงยังไม่ได้บันทึกภาระหนี้สินไว้ในงบการเงิน

(2) ในปี 2543 บริษัทฯได้ถูกฟ้องคดีแพ่ง เรื่อง ละเมิดและเรียกทรัพย์สินคืน เมื่อวันที่ 16
พฤศจิกายน 2543 โดยบริษัทได้รับคำฟ้องในเดือนธันวาคม 2543 และคำฟ้องนี้มีจำเลยร่วมอีก 3
บริษัท ซึ่งเป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน เรียกค่าเสียหายเป็นจำนวนเงิน 48.34 ล้านบาท
ขณะนี้บริษัทฯอยู่ระหว่างการยื่นคำให้การต่อสู้คดี

(3) บริษัทได้ถูกยื่นฟ้องคดีแพ่ง เรื่อง เพิกถอนนิติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์กับจำเลยอีก 3 ราย
เป็นจำนวนเงิน 8.54 ล้านบาท เมื่อวันที่ 23 พฤศจิกายน 2543 บริษัทฯได้ยื่นคำให้การต่อสู้คดี
ขณะนี้คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล

7.2 ความเห็นของผู้บริหาร

คดีตาม (1) ข้อหาร่วมกันแพร่ข่าว มีความเห็นว่า
ศาลน่าจะมีคำพิพากษายกฟ้องโจทก์ในคดีอาญาเพราะพยานหลักฐานของโจทก์ไม่น่าจะรับฟังได้โดยปราศจากข้อสงสัยว่าบริษัทกระทำความผิดตามข้อกล่าวหา
เนื่องจาก ผู้กล่าวหาทั้งหมดส่วนใหญ่เป็นผู้มีวุฒิภาวะสูง
และพยานหลักฐานยังมีข้อที่เป็นพิรุธน่าสงสัยหลายประการ

ส่วนในคดีแพ่ง มีความเห็นว่า เมื่อข้อเท็จจริงในคดีอาญาไม่น่าจะรับฟังได้ว่า บริษัทกระทำผิดตามข้อ
กล่าวหา ดังนั้นในคดีแพ่งข้อเท็จจริงจึงไม่ควรรับฟังได้ว่า บริษัททำละเมิดต่อโจทก์
ดังนั้นศาลน่าจะมีคำพิพากษายกฟ้องโจทก์ในมูลละเมิดเช่นเดียวกัน

คดีตาม (2) มีความเห็นว่า โจทก์ไม่อาจฟ้องให้บริษัทรับผิดได้
เนื่องจากบริษัทรับเงินปันผลแทนลูกค้าเป็นการกระทำโดยสุจริต
และปฏิบัติตามปกติประเพณีการค้าขายของบริษัท
และการรับเงินดังกล่าวเป็นไปตามมติที่ประชุมใหญ่ของบริษัทโจทก์เอง
ทั้งปรากฏว่าคดีของโจทก์น่าจะขาดอายุความแล้ว

คดีตาม (3) มีความเห็นว่า บริษัทไม่ได้รับความเสียหาย
เพราะเงินที่พิพาทเป็นเงินค่าขายหลักทรัพย์ของ ลูกค้าซึ่งอยู่ในความครอบครองของบริษัท
และเมื่อบริษัทถูกฟ้อง บริษัทจึงได้นำเงินดังกล่าวไปวางไว้ต่อศาล
ซึ่งถ้าหากศาลพิพากษาให้โจทก์ชนะคดี โจทก์ก็จะได้รับเงินดังกล่าวไปจากศาล
แต่หากศาลพิพากษาให้ลูกค้าชนะคดีลูกค้าก็จะได้รับเงินดังกล่าวไปจากศาล

แก้ไขวันที่ 18 มิถุนายน 2544
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยมีที่ตั้งสำนักงานใหญ่ที่เลขที่ 175 ชั้น 3/1 อาคารสาธรซิตี้ทาวเวอร์ ถนนสาทรใต้
แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120 เลขทะเบียนบริษัท บมจ.419 Home Page
: www.ast.co.th โทรศัพท์ 285-1666, 679-6888 โทรสาร 285-1901-2
4. การวิจัยและพัฒนา

บริษัทมีนโยบายที่จะเสนอบริการที่ดีตอบแทนให้กับลูกค้าที่ได้ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัท
ทั้งที่เป็นบริการที่จะได้รับจากเจ้าหน้าที่การตลาดโดยตรง พร้อมบริการด้านข้อมูลข่าวสาร
บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มีคุณภาพ ซึ่งในปี 2543
บริษัทได้เน้นเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอิเล็คทรอนิกส์
โดยทีมงานในฝ่ายพัฒนาและจัดการระบบเป็นผู้พัฒนาขึ้น และประสบผลสำเร็จเป็นที่น่าพอใจ
ลูกค้าสามารถศึกษาราคาเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ True Real-Time
ผ่านทางอินเตอร์เน็ตได้อย่างรวดเร็ว นอกจากนี้ยังนำสื่ออิเล็คทรอนิกส์อื่นๆ มาประยุกต์ใช้
ทำให้นักลงทุนสามารถทราบราคา ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ ตรวจสอบพร์อตการลงทุน ผ่านระบบ
WAP ทางโทรศัพท์มือถือ หรือเครื่องคอมพิวเตอร์ขนาดพกพา PDA Palm Pilot ได้อีกด้วย
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2544 เมื่อวันที่ 29 มีนาคม 2544
โดยมีกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบทั้งสามคนเข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า
โดยรวมแล้วบริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวอย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทมีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป

ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน) จดทะเบียนตั้งเป็นบริษัทจำกัดเมื่อวันที่
22 ตุลาคม 2517 ด้วยทุนจดทะเบียนเริ่มแรก 10 ล้านบาท ในชื่อ “บริษัทเอเซียค้าหุ้น จำกัด”
ในปี 2522 บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 10 ล้านบาท เป็น 1,000 ล้านบาท
โดยเรียกชำระค่าหุ้นครบเต็มมูลค่าในปี 2531 ต่อมาในปี 2531 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่
2/2531 ได้มีมติให้เพิ่มทุนจดทะเบียนอีก 500 ล้านบาท เป็น 1,500 ล้านบาท
และเมื่อบริษัทได้แปรสภาพเป็นบริษัทมหาชนในปี 2537
ก็ได้แก้ไขทุนจดทะเบียนตามหนังสือบริคณห์สนธิเป็น 2,000 ล้านบาท โดยมีทุนที่ชำระแล้วจำนวน
1,300 ล้านบาท

บริษัทได้รับการพิจารณาจากคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ อนุมัติให้รับเข้าเป็นบริษัทสมาชิกหมายเลข
8 เมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2530 และได้เข้าจดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
โดยกระทรวงการคลังได้สั่งรับหุ้นสามัญของบริษัทเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
และเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่ 16 ธันวาคม 2531 เป็นต้นมา
ปัจจุบันบริษัทมีสำนักงานสาขารวมทั้งสิ้น 20 แห่ง อยู่ในเขตกรุงเทพมหานคร 6 แห่ง
และในเขตภูมิภาค 14 แห่ง มีทั้งภาคเหนือ ภาคตะวันออก ภาคตะวันออกเฉียงเหนือ และภาคใต้

บริษัทได้รับอนุญาตจากกระทรวงการคลัง ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท ได้แก่
กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กิจการค้าหลักทรัพย์ กิจการที่ปรึกษาการลงทุน
และกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ให้ทำหน้าเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
ตามขอบเขตที่กำหนด ซึ่งได้แก่
การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป
การนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และตลาดหลักทรัพย์ใหม่
การจัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์
และการเป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นในการเข้าทำรายการประเภทต่าง ๆ ของบริษัทจดทะเบียน

ปี 2543 ที่ผ่านมานี้ นับเป็นจุดเริ่มต้นของการเปลี่ยนแปลงครั้งสำคัญของธุรกิจหลักทรัพย์
โดยมีการประกาศเปิดเสรีอัตราค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนกำหนดเดิมที่ตั้งไว้ที่เดือนกันยายน
2545 เป็นเดือนตุลาคม 2543 การเปิดเสรีอัตราค่านายหน้าดังกล่าว
ส่งผลให้การแข่งขันในตลาดหลักทรัพย์ทวีความรุนแรงยิ่งขึ้น
และยังมีรูปแบบของการแข่งขันหลากหลายมากขึ้น ทั้งการลดอัตราค่านายหน้า
การเสนอให้ลูกค้าซื้อขายโดยไม่คิดค่านายหน้า การแย่งชิงเจ้าหน้าที่การตลาด
และการเสนอสิ่งตอบแทนอื่น ๆ เพื่อจูงใจลูกค้า
ซึ่งสิ่งเหล่านี้ย่อมส่งผลให้ความสามารถในการทำกำไรของธุรกิจลดลงอย่างหลีกเลี่ยงไม่ได้
นอกจากนี้ภาวะตลาดที่ซบเซาเกือบตลอดทั้งปี ก็มีส่วนทำให้รายได้ค่านายหน้าลดต่ำลงไป จาก
1,351.90 ล้านบาท ในปี 2542 เหลือ 619.38 ล้านบาท ในปี 2543
ซึ่งรวมทั้งรายได้ค่าธรรมเนียมและบริการจากธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินและการรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
ก็ลดลงจาก 44.68 ล้านบาท ในปี 2542 เป็น 23.12 ล้านบาท ในปี 2543 อย่างไรก็ตาม
ท่ามกลางกระแสการแข่งขันที่รุนแรง บริษัทก็ยังคงสามารถรักษาความเป็นโบรกเกอร์แนวหน้าไว้ได้
โดยยังคงมีปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ในปี 2543 เป็นอันดับหนึ่ง ครองส่วนแบ่งการตลาดร้อยละ
8.79
แบบรายงานการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ประจำปี 2543

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน)
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
ขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้บุคคลผู้เข้าซื้อ
หลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายประทีป ยงวณิชย์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนายประทีป ยงวณิชย์ กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายชาลี โสภณพนิช ประธานกรรมการบริหาร
................................................

2. นายประทีป ยงวณิชย์ กรรมการผู้อำนวยการ
................................................

3. นายเดวิด ชาร์ลส์ คาดาแร็ช กรรมการผู้จัดการ
................................................

4. นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ กรรมการบริหาร
................................................

5. นางณินทิรา โสภณพนิช กรรมการบริหาร
................................................

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ

1. นายประทีป ยงวณิชย์ กรรมการผู้อำนวยการ
................................................
8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทมีทุนจดทะเบียน 2,000 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 1,300 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ
130,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้น 10 รายแรก ณ วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้ง
หลังสุด วันที่ 30 มีนาคม 2544 เป็นดังนี้

+-----------------------------------------+--------------+-------------+
| ชื่อผู้ถือหุ้น                                 |  จำนวนหุ้น     | ร้อยละของ    |
|                                         |              |             |
|                                         |              | ทุนจดทะเบียน  |
+-----------------------------------------+--------------+-------------+
| 1)  ABN AMRO ASIA HOLDINGS B.V.         | 51,998,999   | 40.00       |
|                                         |              |             |
| 2)  บริษัท เอเซียเสริมกิจ จำกัด               | 16,596,029   | 12.77       |
|                                         |              |             |
| 3)  ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน)           | 12,935,000   | 9.95        |
|                                         |              |             |
| 4)  นางสิริญา โสภณพนิช                     | 3,960,700    | 3.05        |
|                                         |              |             |
| 5)  HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD   | 3,496,240    | 2.69        |
|                                         |              |             |
| 6)  นายชาตรี โสภณพนิช                     | 2,767,400    | 2.13        |
|                                         |              |             |
| 7)  นางอรุณี หวั่งหลี                        | 1,584,000    | 1.22        |
|                                         |              |             |
| 8)  นางมาลินี เลขยานนท์                    | 1,583,000    | 1.22        |
|                                         |              |             |
| 9) STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY  | 1,500,754    | 1.15        |
|                                         |              |             |
| 10) นายบัณฑร ลิ้วประเสริฐ                   | 1,138,000    | 0.88        |
+-----------------------------------------+--------------+-------------+

หมายเหตุ : รายละเอียดผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ถือหุ้นนิติบุคคลของบริษัท

1. บริษัทเอเซียเสริมกิจ : ประกอบธุรกิจ Holding Company มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ คือ
บริษัทคอมเมอร์เชียล อิงส์ จำกัดถือหุ้นในสัดส่วน 39.79% และนายชาตรี โสภณพนิช ถือในสัดส่วน
18.84%

2. ABN AMRO ASIA HOLDINGS B.V. เดิมชื่อ ABN AMRO ASIA (HOLDINGS) LIMITED :
ประกอบธุรกิจ

Holding Company จดทะเบียนใน Jersey, Channel Islands ถือหุ้นทั้งหมดโดย ABN AMRO
BANK N.V.

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลในระดับที่เหมาะสม
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยมีที่ตั้งสำนักงานใหญ่ที่เลขที่ 175 ชั้น 3/1 อาคารสาธรซิตี้ทาวเวอร์ ถนนสาทรใต้
แขวงทุ่งมหาเมฆ เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120

เลขทะเบียนบริษัท บมจ.419 Home Page : www.ast.co.th โทรศัพท์ 0-2285-1666,
0-2679-6888

โทรสาร 0-2285-1901-2
4. การวิจัยและพัฒนา

บริษัทมีนโยบายที่จะเสนอบริการที่ดีแก่ลูกค้า
ทั้งที่เป็นบริการที่จะได้รับจากเจ้าหน้าที่การตลาดโดยตรง และบริการด้านข้อมูลข่าวสาร
บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มีคุณภาพ ซึ่งในปี 2544 บริษัทก็ยังคงพัฒนาและปรับปรุง Website
ของบริษัทให้มีความหลากหลายและมีข้อมูลมากขึ้น ทั้งรายงานบทวิเคราะห์หลักทรัพย์
การแสดงราคาหุ้น รวมทั้งปรับปรุงให้สามารถใช้งานได้ง่ายและรวดเร็วขึ้น
เพื่อบริการให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่ลูกค้า
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2545 เมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2545
โดยมีกรรมการตรวจสอบทั้งสามคนเข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า
โดยรวมแล้วบริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวอย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทมีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป

ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท
ได้แก่ กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กิจการค้าหลักทรัพย์ กิจการที่ปรึกษาการลงทุน
และกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ให้ทำหน้าเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ซึ่งได้แก่
การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป
การนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และตลาดหลักทรัพย์ใหม่
การจัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์
และการเป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นในการเข้าทำรายการประเภทต่าง ๆ ของบริษัทจดทะเบียน
ปัจจุบันมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่ ชั้น 3/1 อาคารสาธรซิตี้ทาวเวอร์ ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ
เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120 มีสำนักงานสาขาทั้งสิ้น 20 แห่ง
เป็นสำนักงานสาขาในเขตกรุงเทพมหานคร 6 แห่ง และในเขตภูมิภาคอีก 14 แห่ง

ปี 2544 นับเป็นปีแห่งความยากลำบากที่สุดปีหนึ่งของธุรกิจหลักทรัพย์
โดยการเปิดเสรีอัตราค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ได้ช่วยเพิ่มการแข่งขันของธุรกิจหลักทรัพย์ให้รุนแรงยิ่งขึ้น
บริษัทหลักทรัพย์บางแห่งเลือกที่จะใช้กลยุทธ์การเป็นผู้นำโดยยอมลดอัตราค่านายหน้าที่ต่ำมากหรือไม่คิดค่านายหน้าเลย
ส่งผลให้บริษัทหลักทรัพย์อีกหลายแห่งต้องลดราคาตามลงมา เพื่อให้แข่งขันได้
โดยอัตราค่านายหน้าเฉลี่ยของอุตสาหกรรมได้ลดลงอย่างต่อเนื่อง จากระดับร้อยละ 0.25
ก่อนหน้าการเปิดเสรีอัตราค่านายหน้า ลงเหลือเพียงร้อยละ 0.11 ในช่วงสิ้นปี

ถึงแม้ว่าปริมาณการซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์จะกระเตื้องขึ้น โดยมีการซื้อขายเฉลี่ยวันละ 6.44
พันล้านบาท ในปี 2544 เมื่อเทียบกับ 3.74 พันล้านบาท ในปี 2543
แต่อัตราค่านายหน้าที่ลดลงจากการแข่งขันที่รุนแรง
ก็ทำให้บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งมีรายได้ค่านายหน้าลดลงอย่างเห็นได้ชัด
บริษัทเองก็ได้รับผลกระทบด้วยเช่นเดียวกัน โดยบริษัทมีรายได้จากธุรกิจหลักทรัพย์รวมในปี 2544
จำนวน 523.69 ล้านบาท แยกเป็นค่านายหน้า 431.86 ล้านบาท ลดลงจากปี 2543 ร้อยละ
30.27 รายได้จากค่าธรรมเนียมและบริการ จำนวน 12.51 ล้านบาท ลดลงจากปี 2543 ร้อยละ
45.89 บริษัทมีกำไรจากการซื้อขายหลักทรัพย์ 37.24 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากปี 2543 ร้อยละ
19.05 รายได้จากดอกเบี้ยและเงินปันผล จำนวน 39.63 ล้านบาท ลดลงร้อยละ 21.31
และรายได้จากดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ จำนวน 2.44 ล้านบาท เปรียบเทียบกับปี
2543 ซึ่งมีจำนวน 0.29 ล้านบาท

บริษัทมีค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานทั้งสิ้นรวม 461.02 ล้านบาท เป็นค่าใช้จ่ายหลักคือ
ค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับพนักงาน จำนวน 292.59 ล้านบาท ลดลงร้อยละ 20.66 จากปี 2543
โดยส่วนใหญ่เป็นการลดลงของค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับพนักงานและผลตอบแทนของเจ้าหน้าที่การตลาดที่ลดลงตามปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม แม้การแข่งขันด้านราคาจะรุนแรง
แต่บริษัทก็ยังสามารถรักษาส่วนแบ่งการตลาดไว้ได้ที่ร้อยละ 8.93 ในปี 2544
เพิ่มขึ้นเล็กน้อยจากร้อยละ 8.79 ในปี 2543 ในขณะที่อัตราค่านายหน้าของบริษัท
ยังคงสอดคล้องกับอัตราค่านายหน้าเฉลี่ยของอุตสาหกรรม
และคาดว่าเป็นอัตราค่านายหน้าเฉลี่ยที่สูงที่สุดในบรรดาบริษัทหลักทรัพย์ 5 อันดับแรก
ส่งผลให้บริษัทเป็นหนึ่งในไม่กี่บริษัทหลักทรัพย์ที่มีผลกำไรจากการดำเนินงานในปี 2544
โดยมีกำไรสุทธิ 50.53 ล้านบาท หรือ 0.39 บาท ต่อหุ้น
แบบรายงานการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ประจำปี 2544

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน)
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
ขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้บุคคลผู้เข้าซื้อ
หลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายประทีป ยงวณิชย์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนายประทีป ยงวณิชย์ กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายประทีป ยงวณิชย์ กรรมการผู้อำนวยการ
................................................

2. นายวิลเลี่ยม เจ.จี. เดเนียล กรรมการบริหาร
................................................

3. นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ กรรมการบริหาร
................................................

4. นางณินทิรา โสภณพนิช กรรมการบริหาร
................................................

5. นายพัชร สุระจรัส กรรมการและรองกรรมการผู้อำนวยการ
................................................

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ

1. นายประทีป ยงวณิชย์ กรรมการผู้อำนวยการ
................................................
8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทมีทุนจดทะเบียน 2,000 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 1,300 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ
130,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้น 10 รายแรก ณ วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้ง
หลังสุด วันที่ 4 เมษายน 2545 เป็นดังนี้

+-----------------------------------------+--------------+-------------+
| ชื่อผู้ถือหุ้น                                 |  จำนวนหุ้น     | ร้อยละของ    |
|                                         |              |             |
|                                         |              | ทุนจดทะเบียน  |
+-----------------------------------------+--------------+-------------+
| 1)  ABN AMRO ASIA HOLDINGS B.V.         | 51,998,999   | 40.00       |
|                                         |              |             |
| 2)  บริษัท เอเซียเสริมกิจ จำกัด               | 15,372,229   | 11.82       |
|                                         |              |             |
| 3)  ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน)           | 12,935,000   | 9.95        |
|                                         |              |             |
| 4)  HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD   | 3,803,900    | 2.93        |
|                                         |              |             |
| 5)  นายชาตรี โสภณพนิช                     | 2,767,400    | 2.13        |
|                                         |              |             |
| 6)  นางสิริญา โสภณพนิช                     | 2,660,700    | 2.05        |
|                                         |              |             |
| 7)  NORTRUST NOMINEES LTD.              | 2,354,000    | 1.81        |
|                                         |              |             |
| 8)  นางมาลินี เลขยานนท์                    | 1,583,000    | 1.22        |
|                                         |              |             |
| 9) บริษัทไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                 | 1,482,800    | 1.14        |
|                                         |              |             |
| 10) นางอรุณี หวั่งหลี                        | 1,430,000    | 1.10        |
+-----------------------------------------+--------------+-------------+

หมายเหตุ : รายละเอียดผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้ถือหุ้นนิติบุคคลของบริษัท

1. บริษัทเอเซียเสริมกิจ : ประกอบธุรกิจ Holding Company มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ คือ
บริษัทคอมเมอร์เชียล อิงส์ จำกัดถือหุ้นในสัดส่วน 39.79% และนายชาตรี โสภณพนิช ถือในสัดส่วน
18.84%

2. ABN AMRO ASIA HOLDINGS B.V. เดิมชื่อ ABN AMRO ASIA (HOLDINGS) LIMITED :
ประกอบธุรกิจ

Holding Company จดทะเบียนใน Jersey, Channel Islands ถือหุ้นทั้งหมดโดย ABN AMRO
BANK N.V.

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลในระดับที่เหมาะสม
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2546 เมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2546
โดยมีกรรมการตรวจสอบทั้งสามคนเข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติด ตาม คณะกรรมการเห็นว่า
โดยรวมแล้วบริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวอย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทมีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป

ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท
ได้แก่ กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กิจการค้าหลักทรัพย์ กิจการที่ปรึกษาการลงทุน
และกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ให้ทำหน้าเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ซึ่งได้แก่
การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป การนำบริษัทเข้า
จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และตลาดหลักทรัพย์ใหม่
การจัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์
และการเป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นในการเข้าทำรายการประเภทต่าง ๆ ของบริษัทจดทะเบียน
ปัจจุบันมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่ ชั้น 3/1 อาคารสาธรซิตี้ทาวเวอร์ ถนนสาทรใต้ แขวงทุ่งมหาเมฆ
เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120 มีสำนักงานสาขา ทั้งสิ้น 21 แห่ง
เป็นสำนักงานสาขาในเขตกรุงเทพมหานคร 7 แห่ง และในเขตภูมิภาคอีก 14 แห่ง

ผลการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในปี 2545 โดยส่วนใหญ่มีผลประกอบการที่ดีขึ้นกว่าปี 2544
ทั้งนี้การกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ได้มีส่วนช่วยให้ธุรกิจหลักทรัพย์โดยรวมสามารถฟื้นฟูฐานะทางการเงินหลังจากผ่านพ้นความยากลำบากอันเกิดมาจากการแข่งขันที่รุนแรงและไม่สมเหตุสมผล
ในช่วงที่เปิดเสรีค่าธรรมเนียม ประกอบกับปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ดีขึ้นในปี 2545
ซึ่งมีปริมาณการซื้อขายเฉลี่ย วันละ 8.41 พันล้านบาท เปรียบเทียบกับ 6.45 พันล้านบาท ในปี
2544 ทำให้บริษัทหลักทรัพย์ส่วนใหญ่มีผลประกอบ การที่เป็นบวก

บริษัทหลักทรัพย์เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน) เอง
ก็มีรายได้ค่านายหน้าเพิ่มขึ้นถึงร้อยละ 81.29 เป็น 782.91 ล้านบาท ในปี 2545
ในขณะที่ค่าธรรมเนียมและบริการก็เพิ่มขึ้นร้อยละ 16.56 เป็น 45.59 ล้านบาท ในปี 2545
และกำไรจากการซื้อขายหลักทรัพย์ เพิ่มขึ้นร้อยละ 76.60 เป็น 65.77 บาท ในปี 2545
ในขณะที่มาตรการของตลาดหลักทรัพย์ฯ
ที่กำหนดเพดานอัตราผลตอบแทนจ่ายให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาด
ช่วยส่งผลให้ค่าใช้จ่ายในการดำเนินการเพิ่มสูงขึ้นเพียงร้อยละ 28.87
ผลการดำเนินงานของบริษัทจึงมีกำไร 269.06 ล้านบาท ในปี 2545 ซึ่งมากกว่าของ ปี 2544
กว่าห้าเท่า คิดเป็นกำไรสุทธิต่อหุ้น หุ้นละ 2.07 บาท

แม้การกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำจะช่วยขจัดปัญหาเกี่ยวกับการแข่งขันที่ไม่สมเหตุสมผลออกไป
แต่ก็มิได้ทำให้การแข่งขันลดน้อยถอยลงไป
ผลพวงอีกประการหนึ่งจากมาตรการกำหนดอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำก็คือ
จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่เพิ่มขึ้น และนโยบายการรับสมาชิกใหม่ของตลาดหลักทรัพย์ฯ
เพื่อให้สามารถควบคุมอัตราค่าธรรมเนียมขั้นต่ำให้ได้
ก็มีส่วนช่วยให้ผู้แข่งขันรายใหม่เข้ามาในอุตสาหกรรมง่ายขึ้น และทำให้การแข่งขันยังคงความ
ร้อนแรง เมื่อมีผู้แข่งขันมากขึ้น ส่วนแบ่งเฉลี่ยต่อรายก็ลดลง โดยส่วนแบ่งของตลาดในปี 2545
อยู่ที่ร้อยละ 7.84 จัดเป็นลำดับที่ 3
บริษัทได้เสริมสร้างการดำเนินงานภายในเพื่อที่จะสามารถให้บริการที่ดียิ่งขึ้น พร้อม ๆ
กับรักษาประสิทธิภาพอันแข็งแกร่งไว้ ในปี 2545
บริษัทได้ปรับแนวทางการบริหารความเสี่ยงและระบบควบคุมให้สอดคล้องกับมาตรฐาน สากลยิ่งขึ้น
อีกทั้งทีมงานวิจัยของบริษัท ซึ่งประกอบไปด้วยนักวิเคราะห์และนักกลยุทธ์ที่มีประสบการณ์มากกว่าสิบปี
เป็นส่วนใหญ่ ก็ได้ขยายขอบเขตงานวิจัยให้ครอบคลุมเนื้อหาที่กว้างขวางยิ่งขึ้น ทั้งนี้
เพื่อปรับตัวให้พร้อมรับกับการ แข่งขันที่ยังมีอยู่อย่างต่อเนื่อง
เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

- ไม่มี -

เอกสารแนบ 3 อื่น ๆ 

- ไม่มี -
แบบรายงานการเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ประจำปี 2545

บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด (มหาชน)