12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)
ได้เริ่มออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์เป็นครั้งแรกเมื่อวันที่ 18 มีนาคม 2553
นับเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่สองที่ออกเสนอขายผลิตภัณฑ์ดังกล่าว โดยตลอดปี 2553
บริษัทได้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ทั้งสิ้น จำนวน 6 รุ่น
ซึ่งได้รับการตอบรับที่ดีจากนักลงทุน ข้อมูลที่เกี่ยวข้องของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ มีดังนี้

12.1 ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

1. การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ

บริษัทฟิทช์ เรทติ้งส์ (ประเทศไทย) จำกัด (ฟิทช์ เรทติ้งส์) ประกาศเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2553
คงอันดับเครดิตของบริษัท ดังนี้

-   อันดับเครดิตภายในประเทศระยะยาวของบริษัท ที่ “A-(tha)”
    แนวโน้มอันดับเครดิตมีเสถียรภาพ และ

-   อันดับเครดิตระยะสั้นภายในประเทศที่ “F2(tha)”

อันดับเครดิตดังกล่าวสะท้อนถึงเครือข่ายในการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัทที่แข็งแกร่ง
รวมทั้งเงินกองทุนที่มั่นคงและสภาพคล่องซึ่งอยู่ในระดับที่ดี

ความหมายของอันดับเครดิตและสัญลักษณ์

การจัดอันดับเครดิตของฟิทช์ เรทติ้งส์ เป็นการจัดอันดับเครดิตภายในประเทศ
เพื่อวัดระดับความน่าเชื่อถือในเชิงเปรียบเทียบกันระหว่างองค์กรในประเทศนั้น ๆ
โดยอันดับเครดิตขององค์กรที่ดีที่สุดของประเทศได้จัดไว้ที่ระดับ ‘AAA’
และการจัดอันดับเครดิตอื่นในประเทศ จะเป็นการเปรียบเทียบความเสี่ยงกับองค์กรที่ดีที่สุดนี้เท่านั้น
นอกจากนี้จะมีสัญลักษณ์ที่กำหนดไว้ต่อท้ายจากอันดับเครดิตสำหรับแต่ละประเทศนั้น ๆ เช่น ‘AAA
(tha)’

-   อันดับเครดิตภายในประเทศระยะยาวสำหรับประเทศไทย

  ฟิทช์ เรทติ้งส์
  ใช้สัญลักษณ์ตัวอักษรแสดงผลการจัดอันดับเครดิตภายในประเทศระยะยาวสำหรับประเทศไทย
  จำนวน 10 อันดับ โดยเริ่มจาก ‘AAA(tha)’ ซึ่งเป็นอันดับเครดิตสูงสุด และ ‘D(tha)’
  เป็นอันดับต่ำสุด โดยสัญลักษณ์ ‘A(tha)’ มีความหมายดังนี้

  ‘A(tha)’
  มีความเสี่ยงของการผิดนัดชำระหนี้ที่ต่ำเมื่อเปรียบเทียบกับผู้ออกตราสารหนี้หรือตัวตราสารหนี้อื่น
  ๆ ในประเทศไทย อย่างไรก็ตาม การเปลี่ยนแปลงของสถานการณ์หรือสภาพทางเศรษฐกิจ
  อาจมีผลกระทบต่อความสามารถในการชำระหนี้ได้ตรงตามกำหนดของตราสารทางการเงินเหล่านี้มากกว่าตราสารอื่นที่ได้รับการจัดอันดับเครดิตที่สูงกว่า

-   อันดับเครดิตภายในประเทศระยะสั้นสำหรับประเทศไทย

  ฟิทช์ เรทติ้งส์
  ใช้สัญลักษณ์ตัวอักษรแสดงผลการจัดอันดับเครดิตภายในประเทศระยะสั้นสำหรับประเทศไทย
  จำนวน 6 อันดับ โดยเริ่มจาก ‘F1(tha)’ ซึ่งเป็นอันดับเครดิตสูงสุด และ ‘D(tha)’
  เป็นอันดับต่ำสุด โดยสัญลักษณ์ ‘F2(tha)’ มีความหมายดังนี้

  ‘F2(tha)’
  มีระดับความสามารถในการชำระหนี้ได้ตรงตามกำหนดเวลาตามข้อผูกพันทางการเงินในระดับที่น่าดี
  เมื่อเปรียบเทียบกับผู้ออกตราสารหนี้หรือตัวตราสารหนี้อื่น ๆ ในประเทศไทย อย่างไรก็ตาม
  ระดับของความน่าเชื่อถือดังกล่าว ยังไม่อาจเทียบเท่ากับกรณีที่ได้รับการจัดอันดับเครดิตที่สูงกว่า

  หมายเหตุ เครื่องหมาย (+) หรือ (-)
  อาจจะถูกระบุไว้เพิ่มเติมต่อจากอันดับเครดิตเพื่อแสดงถึงสถานะเปรียบเทียบภายในอันดับเครดิตขั้นหลัก
  โดยจะไม่ใช้สำหรับอันดับเครดิตภายในประเทศระยะยาว ‘AAA(tha)’ หรืออันดับที่ต่ำกว่า
  ‘CCC(tha)’ และจะไม่ใช้สำหรับอันดับเครดิตภายในประเทศระยะสั้นยกเว้นระดับ ‘F1(tha)’

2. ปัจจัยความเสี่ยง

นักลงทุนอาจมีความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ซึ่งความเสี่ยงดังกล่าว
สามารถแบ่งได้เป็น

2.1 ความเสี่ยงด้านราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Market Risk)

  ราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ อาจมีการเปลี่ยนแปลงขึ้น-ลงอย่างรวดเร็ว
  ทำให้นักลงทุนมีความเสี่ยงในการขาดทุนสูงสุดเท่ากับจำนวนเงินลงทุนทั้งหมดจากการซื้อและถือครองใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  เนื่องจากปัจจัยหลายประการ ได้แก่

-   ราคาซื้อขายของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

  ราคาซื้อขายของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์อาจเปลี่ยนแปลงได้ตามอุปสงค์และอุปทานของตลาด
  จากการซื้อหรือขายตามกลยุทธ์การลงทุนที่นักลงทุนได้พิจารณาไว้
  ทำให้ราคาใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ปรับตัวสูงขึ้นหรือลดลงอย่างรวดเร็ว

-   ปัจจัยที่มีผลต่อราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ตามทฤษฎี Black&Schole’s model

  ตามทฤษฎี Black&Schole’s Model มีปัจจัยที่มีผลต่อราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ดังนี้

  1. ราคาของหุ้นอ้างอิง

-   เมื่อราคาของหุ้นอ้างอิงเพิ่มขึ้น

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะเพิ่มขึ้น ราคาพุทวอร์แรนต์จะลดลง

-   เมื่อราคาของหุ้นอ้างอิงลดลง

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะลดลง ราคาพุทวอร์แรนต์จะเพิ่มขึ้น

  2. ราคาใช้สิทธิ

-   เมื่อราคาใช้สิทธิเพิ่มขึ้น

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะลดลง ราคาพุทวอร์แรนต์จะเพิ่มขึ้น

-   เมื่อราคาใช้สิทธิลดลง

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะเพิ่มขึ้น ราคาพุทวอร์แรนต์จะลดลง

  3. อายุคงเหลือของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

-   เมื่ออายุคงเหลือของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ลดลง

  ราคาคอลวอร์แรนต์และพุทวอร์แรนต์จะลดลงโดยส่วนใหญ่

  4. ความผันผวนของราคาหุ้นอ้างอิง

-   เมื่อความผันผวนของหุ้นอ้างอิงเพิ่มขึ้น

  ราคาคอลวอร์แรนต์และพุทวอร์แรนต์จะเพิ่มขึ้นเป็นส่วนใหญ่

-   เมื่อความผันผวนของหุ้นอ้างอิงลดลง

  ราคาคอลวอร์แรนต์และพุทวอร์แรนต์จะลดลงเป็นส่วนใหญ่

  5. อัตราดอกเบี้ย

-   เมื่ออัตราดอกเบี้ยเพิ่มสูงขึ้น

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะสูงขึ้น ราคาพุทวอร์แรนต์จะลดลง

-   เมื่ออัตราดอกเบี้ยลดลง

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะลดลง ราคาพุทวอร์แรนต์จะสูงขึ้น

  6. อัตราเงินปันผลของหุ้นอ้างอิง

-   เมื่ออัตราเงินปันผลสูงขึ้น

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะลดลง ราคาพุทวอร์แรนต์จะเพิ่มขึ้น

-   เมื่ออัตราเงินปันผลลดลง

  ราคาคอลวอร์แรนต์จะเพิ่มขึ้น ราคาพุทวอร์แรนต์จะลดลง

  ทั้งนี้ ผลกระทบจากการเปลี่ยนแปลงปัจจัยดังกล่าวต่อราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  จะแตกต่างกันขึ้นอยู่กับประเภทของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  ซึ่งนักลงทุนควรศึกษาและทำความเข้าใจถึงความเสี่ยงของการเปลี่ยนแปลงปัจจัยต่างๆ
  จากข้อมูลใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ แต่ละรุ่น (แบบ 69-DW-ข้อมูลเฉพาะรุ่น)
  เพิ่มเติมก่อนการตัดสินใจลงทุน

-   การถูกระงับ หรือ หยุดการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ หรือ หุ้นอ้างอิง

  การถูกระงับซื้อขาย หรือหยุดส่งคำสั่งซื้อขาย (โดยการขึ้นเครื่องหมาย Suspension (SP)
  หรือ Halt (H)
  ของหุ้นอ้างอิงจะทำให้นักลงทุนไม่สามารถซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นั้นในช่วงเวลาเดียวกันได้

-   การปรับสิทธิในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

  บริษัทจะมีการปรับสิทธิ เมื่อมีเหตุการณ์ดังนี้ คือ

  1) เมื่อบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิงมีการจัดสรรหุ้นใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมหรือมีการเพิ่มทุน

  2) เมื่อมีการจ่ายหุ้นปันผล

  3) เมื่อมีการแยกหรือรวมหุ้น

  4) เหตุการณ์อื่นใดตามที่ระบุไว้ในข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

  ทั้งนี้ วิธีการปรับสิทธิในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  ให้เป็นไปตามข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นั้นๆ ตามข้อมูลที่ระบุในไว้แบบ
  69-DW-ข้อมูลเฉพาะรุ่น เพื่อให้มีความเหมาะสมกับสภาพตลาด และสถานการณ์ที่เกี่ยวข้อง

1.2 ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง (Liquidity Risk)

  หมายรวมถึงสภาพคล่องของการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  และสภาพคล่องของการซื้อขายหุ้นอ้างอิงอาจมีไม่เพียงพอในบางช่วงเวลา
  ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์อาจไม่มีสภาพคล่องเพียงพอ
  หรือผู้ดูแลสภาพคล่องไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้เนื่องจากข้อยกเว้นและเหตุขัดข้องตามที่ระบุไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูล
  ดังนั้น นักลงทุนจะต้องศึกษาถึงกฎระเบียบ เงื่อนไข และข้อกำหนดของผู้ดูแลสภาพคล่อง
  (Market Maker) อย่างละเอียดก่อนการลงทุน

  1.3 ความเสี่ยงด้านผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Credit Risk)

  ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ถือเป็นอีกความเสี่ยงหนึ่งที่นักลงทุนต้องให้ความสนใจ โดย
  นักลงทุนอาจศึกษาข้อมูลคุณสมบัติของผู้ที่สามารถออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จากหน่วยงานที่
  เกี่ยวข้อง พร้อมทั้งศึกษาฐานะทางการเงินของบริษัท อันดับความน่าเชื่อถือ
  และผลการดำเนินงานที่ผ่านมา
  เพื่อสร้างความมั่นใจในการลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ของผู้ออกรายนั้นๆ
  เป็นการป้องกันความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระหนี้จากการลงทุน ทั้งนี้
  นักลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลของผู้ออกได้จากแบบ 69-DW-ข้อมูลหลัก
  ซึ่งจะมีการปรับปรุงให้เป็นปัจจุบันอยู่เสมอ

  1.4 ความเสี่ยงด้านการชำระราคา (Operational Risk)

  นักลงทุนอาจมีความเสี่ยงจากขั้นตอนการปฏิบัติงาน การส่งคำสั่งผิดพลาด
  การเกิดปัญหาขัดข้องของระบบงาน และระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
  ซึ่งอาจก่อให้เกิดปัญหาความล่าช้าในการชำระราคา
  หรือความเสียหายจากการซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นั้น

  1.5 ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับบริษัทผู้ออกหุ้นอ้างอิง

  ในกรณีที่ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์อ้างอิงกับหุ้น
  อาจเกิดเหตุการณ์ที่กระทำโดยบริษัทผู้ออกหุ้นอ้างอิง (“บริษัทอ้างอิง”)
  ซึ่งมีผลทำให้ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มีการเปลี่ยนแปลงราคา วันครบกำหนดอายุ อัตราใช้สิทธิ
  และราคาใช้สิทธิ และ/หรือเงื่อนไขอื่นที่เกี่ยวข้อง เหตุการณ์ดังกล่าวได้แก่

1.  การจัดสรรหุ้นใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัทอ้างอิง

2.  การจ่ายเงินปันผล

3.  การจ่ายหุ้นปันผล

4.  การแบ่งหรือรวมหุ้น

5.  การควบรวมกิจการ

6.  การเพิกถอนหุ้นอ้างอิงออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

7.  การถูกระงับ หรือหยุดซื้อขายหุ้นอ้างอิง อันเนื่องมาจากเหตุการณ์ที่ไม่ได้คาดการณ์ล่วงหน้า

8.  การชำระบัญชีของบริษัทอ้างอิง

  เหตุการณ์ในข้อ 1, 2, 3, 4 และ 5
  อาจส่งผลให้ผู้ออกต้องมีการปรับสิทธิในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  โดยรายละเอียดการปรับสิทธิจะกล่าวไว้ในข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์แต่ละรุ่น

  เหตุการณ์ในข้อ 6
  หากเกิดการเพิกถอนหุ้นอ้างอิงออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ก่อนวันครบกำหนดอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  จะส่งผลให้อายุที่เหลือของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ลดลงอย่างรวดเร็ว
  และทำให้ราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ปรับตัวลดลงอย่าง รวดเร็วด้วยเช่นกัน

  เหตุการณ์ในข้อ 7 การหยุดซื้อขายหลักทรัพย์อ้างอิง
  มีผลทำให้นักลงทุนไม่สามารถซื้อขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นั้นได้ด้วย

  เหตุการณ์ในข้อ 8 การชำระบัญชีของบริษัทอ้างอิง
  หรือการถูกคำสั่งให้เลิกกิจการหรือพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาด
  ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นั้นจะถูกยกเลิกไปพร้อมกัน
  ทำให้ราคาของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จะกลายเป็นศูนย์ในทันที

  นักลงทุนควรศึกษาวิธีการดำเนินการของผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์เมื่อเกิดเหตุการณ์ต่าง ๆ
  ที่เกี่ยวข้องโดยละเอียด เพื่อประโยชน์ของนักลงทุนเอง
  โดยรายละเอียดดังกล่าวแสดงไว้แล้วในข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์แต่ละรุ่น

1.6 ความเสี่ยงจากเหตุการณ์ที่ไม่ได้คาดการณ์ล่วงหน้า

  เหตุการณ์ที่ไม่ได้คาดการณ์ล่วงหน้า ได้แก่ สภาวะทางการเมือง
  ความขัดข้องของระบบการซื้อขายส่วนกลาง ภัยธรรมชาติ
  ตลอดจนเหตุการณ์ใดๆที่ก่อให้เกิดผลกระทบต่อการซื้อขาย ทำให้ไม่สามารถส่ง คำสั่งซื้อขาย หรือ
  เกิดความล่าช้าในการส่งคำสั่งหรือการชำระราคา หรือเกิดเหตุการณ์อันเป็นอันตราย
  ต่อบริษัทผู้ออกหุ้นอ้างอิง หรือ ก่อให้เกิดเหตุขัดข้องอื่นใด
  อาจมีผลทำให้นักลงทุนขาดทุนจากการลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ได้รับผลกระทบดังกล่าว

  เหตุการณ์ใดๆที่ก่อให้เกิดผลกระทบในช่วงวันครบกำหนดอายุ ทำให้ไม่สามารถใช้ราคาอ้างอิงใน
  วันที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดสิทธิ
  นักลงทุนต้องศึกษาเงื่อนไขในการกำหนดราคาอ้างอิงจากข้อกำหนดสิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นั้นอย่างละเอียด

1.7 ความเสี่ยงอื่นๆ

  ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์เป็นสัญญาซื้อขายชนิดไม่มีการรับฝากทรัพย์สินเป็นหลักประกัน
  ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  จึงจัดเป็นเจ้าหนี้ลำดับเดียวกันกับเจ้าหนี้ของบริษัทผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ประเภทเจ้าหนี้
  ไม่มีหลักประกัน ที่มีรายชื่ออยู่ในช่วงที่ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์นั้นๆ ยังไม่ครบกำหนดอายุ

  การลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  นักลงทุนจะไม่ได้รับสิทธิประโยชน์เทียบเท่าการลงทุนในหุ้นอ้างอิงโดยตรง เช่น
  สิทธิในการรับเงินปันผลจากบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง
  สิทธิในการออกเสียงในที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของบริษัทที่ออกหุ้นอ้างอิง เป็นต้น รวมทั้ง
  ราคาใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์อาจเคลื่อนไหวไม่สัมพันธ์กับราคาหุ้นอ้างอิงโดยตรง
  อันเนื่องมาจากปัจจัยต่างๆที่กล่าวมาข้างต้น

  ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ เป็นผลิตภัณฑ์ทางการเงินชนิดใหม่ในตลาดไทย
  ก่อนลงทุนในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  นักลงทุนควรศึกษาและรับทราบถึงข้อมูลที่เกี่ยวข้องอย่างละเอียด และตระหนักถึงข้อจำกัดต่าง ๆ
  ในการลงทุน เช่น อายุคงเหลือของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่เหมาะสมกับพฤติกรรมการ
  ลงทุนของนักลงทุนแต่ละประเภท รวมทั้งค่าธรรมเนียมการซื้อขาย ค่าธรรมเนียมการใช้สิทธิ
  และค่าใช้จ่ายอื่นๆ

  เงินสดส่วนต่างจากการใช้สิทธิ หรือ
  รายได้จากการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ก่อนหักต้นทุน
  ถือเป็นรายได้ที่จะต้องนำไปคำนวณภาษี
  และนักลงทุนมีหน้าที่ยื่นเอกสารชำระภาษีตามอัตราและตามระยะเวลาที่กรมสรรพากรกำหนด

3. การบริหารความเสี่ยง

3.1 วัตถุประสงค์ในการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

วัตถุประสงค์ในการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ของบริษัท มีดังนี้

-   เพื่อส่งเสริมผลิตภัณฑ์การเงินใหม่ในตลาดทุน ให้เป็นที่รู้จักของนักลงทุนอย่างกว้างขวาง
    เป็นการช่วยพัฒนาตลาดทุนให้มีความก้าวหน้าทัดเทียมตลาดในภูมิภาค

-   เพื่อกระจายโครงสร้างรายได้ของบริษัทให้มีความหลากหลายมากยิ่งขึ้น

3.2 กลยุทธ์ในการป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น (Hedging Strategy)

  หากใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มีสถานะเป็น In the Money ณ วันครบกำหนดอายุ
  ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มีหน้าที่ในการชำระเงินส่วนต่างของราคาปิดหุ้นอ้างอิงและราคาใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  (“ส่วนต่างเงินสด”) หรือส่งมอบหุ้นอ้างอิงให้กับผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  ตามเงื่อนไขและอัตราใช้สิทธิที่ระบุไว้ในใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์แต่ละรุ่น ดังนั้น
  บริษัทจึงได้มีการบริหารความเสี่ยง
  โดยการคำนวณจำนวนหุ้นอ้างอิงที่เหมาะสมที่บริษัทต้องทำการซื้อหรือขาย
  ยืมหุ้นเพื่อขายชอร์ตหุ้นอ้างอิง โดยใช้สูตรการคำนวณตามหลักการของ Delta Neutral
  ซึ่งเป็นสูตรคำนวณที่มีประสิทธิภาพ และอ้างอิงตามหลักสากล
  สำหรับตามใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์แต่ละประเภท เพื่อนำผลตอบแทนที่ได้จากการซื้อหรือขาย
  หรือขายชอร์ตหุ้นอ้างอิงดังกล่าว
  มาชดเชยกับผลขาดทุนอาจเกิดขึ้นจากการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  เพื่อเป็นการป้องกันความเสี่ยงของบริษัท

  นอกจากนี้ บริษัทยังได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งครอบคลุมการเป็น
  ผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทำให้บริษัทสามารถทำธุรกรรมตราสารอนุพันธ์อื่นๆ เช่น
  การลงทุนตราสารอนุพันธ์ในตลาด TFEX การลงทุนในตราสารอนุพันธ์นอกตลาด
  ซึ่งเป็นศักยภาพทางธุรกิจของบริษัทที่
  ทำให้บริษัทมีทางเลือกที่หลากหลายในการบริหารความเสี่ยงจากการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  ตัวอย่างเช่น
  การเปิดสถานะของตราสารอนุพันธ์อื่นที่ตรงข้ามกับสถานะของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ออกโดยบริษัท
  และนำผลตอบแทนที่ได้จากการบริหารความเสี่ยงดังกล่าว
  มาใช้ในการรองรับการชำระราคาเมื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ครบกำหนดอายุ

  3.3 บทบาทของผู้บริหารระดับสูงในการกำกับดูแลระบบบริหารความเสี่ยง

  บริษัทมีการแต่งตั้งคณะอนุกรรมการด้านตราสารอนุพันธ์ โดยมีหน้าที่ในการควบคุมดูแลส่วนงานต่าง
  ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการทำธุรกรรมด้านตราสารอนุพันธ์ โดยคณะอนุกรรมการดังกล่าว ประกอบด้วย

1.  คณะผู้บริหาร และผู้ที่ดำรงตำแหน่งสูงสุดในสายงานบัญชี

2.  ที่ปรึกษาคณะอนุกรรมการด้านตราสารอนุพันธ์

3.  ผู้ดำรงตำแหน่งสูงสุดในสายงานบริหารความเสี่ยง

4.  ผู้ดำรงตำแหน่งสูงสุดในสายงานด้านตราสารอนุพันธ์

โดยมีนโยบายในการบริหารความเสี่ยงของบริษัท ได้แก่

1.  กำหนดนโยบายในการบริหารความเสี่ยง

2.  พิจารณาให้มีการควบคุม ติดตาม และประเมินความเสี่ยงของธุรกิจให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

3.  พิจารณาอนุมัติการออกผลิตภัณฑ์ใหม่ โดยพิจารณาลักษณะของผลิตภัณฑ์
    และความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง

4.  อนุมัติวงเงินการซื้อขาย ทบทวนวงเงินการซื้อขาย
    ตลอดจนเงื่อนไขต่างๆที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายหลักทรัพย์ และผลิตภัณฑ์อื่น
    และพิจารณาความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่ค้า เช่นการกำหนดประเภทหลักทรัพย์ อัตรามาร์จิ้น
    เป็นต้น

5.  พิจารณา กำหนด ปรับปรุง เงื่อนไข วิธีปฏิบัติงาน เพื่อแก้ไขปัญหาการปฏิบัติงาน

6.  ดูแลควบคุมความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง
    และความเสี่ยงทางการเงินด้านอื่นๆ

  3.4
  การควบคุมดูแลเพื่อมิให้การออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์หรือการซื้อขายตราสารอื่นมีผลให้การดำรงฐานะหรือสภาพคล่องไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง

  บริษัทมีนโยบายในการควบคุมดูแลการดำรงสภาพคล่องให้เป็นไปตามเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต.
  ประกาศกำหนด คือ บริษัทจะต้องมีการดำรงอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อหนี้สินทั่วไป
  (NCR) ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 7
  โดยกำหนดนโยบายภายในของบริษัทในการทำธุรกรรมทั้งทางด้านตราสารอนุพันธ์
  ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และอื่นๆ
  ซึ่งจะต้องไม่ทำให้อัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อหนี้สินทั่วไปลดลงต่ำกว่าร้อยละ 60 ทั้งนี้
  บริษัทจะมีการทบทวน ตรวจสอบ และพิจารณาธุรกรรมที่เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ
  เพื่อมิให้ธุรกรรมนั้นๆ ส่งผลกระทบทางลบต่ออัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิอย่างมีนัยสำคัญ

4. ประวัติการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ในรอบระยะเวลา 2 ปี

4.1 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ครบกำหนดอายุแล้ว

+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์  | ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ในหุ้นสามัญของบริษัท ปตท. จำกัด  |
|                       | (มหาชน)                                      |
|                       |                                              |
|                       | ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) รุ่น  |
|                       | A                                            |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อย่อ                  | PTT08CA                                      |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ผู้ออก                  | บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ประเภท                | คอลวอร์แรนต์                                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| หุ้นอ้างอิง               | PTT                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ราคาใช้สิทธิ (บาท)       | 216                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| อัตราใช้สิทธิ             | 0.0333 ( 30 DW ต่อ 1 หุ้นสามัญ)                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันแรก            | 18 มีนาคม 2553                                |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันสุดท้าย          | 15 กรกฎาคม 2553                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วันครบกำหนดอายุ         | 21 กรกฎาคม 2553                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| จำนวนที่จดทะเบียนใน SET  | 18,326,800                                   |
| ทั้งหมด                 |                                              |
|                       |                                              |
| (หน่วย)                |                                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการเสนอขาย          | IPO                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการใช้สิทธิ            | ใช้สิทธิอัตโนมัติ                                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| การใช้สิทธิ              | ชำระเป็นเงินสดส่วนต่างสุทธิ                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+

+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์  | ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ในหุ้นสามัญของบริษัท            |
|                       | เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน)                 |
|                       | ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) รุ่น  |
|                       | A                                            |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อย่อ                  | CPF08CA                                      |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ผู้ออก                  | บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ประเภท                | คอลวอร์แรนต์                                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| หุ้นอ้างอิง               | CPF                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ราคาใช้สิทธิ (บาท)       | 18.81                                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| อัตราใช้สิทธิ             | 0.5000 ( 2 DW ต่อ 1 หุ้นสามัญ)                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันแรก            | 22 มิถุนายน 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันสุดท้าย          | 16 ธันวาคม 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วันครบกำหนดอายุ         | 22 ธันวาคม 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| จำนวนที่จดทะเบียนใน SET  | 16,987,600                                   |
| ทั้งหมด                 |                                              |
|                       |                                              |
| (หน่วย)                |                                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการเสนอขาย          | IPO                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการใช้สิทธิ            | ใช้สิทธิอัตโนมัติ                                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| การใช้สิทธิ              | ชำระเป็นเงินสดส่วนต่างสุทธิ                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+

4.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่ยังไม่หมดอายุ

+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์  | ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ในหุ้นสามัญของบริษัท            |
|                       | ธนาคารไทยพาณิชย์                               |
|                       |                                              |
|                       | จำกัด (มหาชน) ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส     |
|                       | จำกัด (มหาชน) รุ่น A                            |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อย่อ                  | SCB08CA                                      |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ผู้ออก                  | บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ประเภท                | คอลวอร์แรนต์                                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| หุ้นอ้างอิง               | SCB                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ราคาใช้สิทธิ (บาท)       | 92                                           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| อัตราใช้สิทธิ             | 0.1000 ( 10 DW ต่อ 1 หุ้นสามัญ)                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันแรก            | 23 กันยายน 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันสุดท้าย          | 30 มิถุนายน 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ครบกำหนดอายุ           | 6 กรกฎาคม 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| จำนวนที่จดทะเบียนใน SET  | 30,000,000                                   |
| ทั้งหมด                 |                                              |
| (หน่วย)                |                                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการเสนอขาย          | IPO                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการใช้สิทธิ            | ใช้สิทธิอัตโนมัติ                                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| การใช้สิทธิ              | ชำระเป็นเงินสดส่วนต่างสุทธิ                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+

+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์  | ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ในหุ้นสามัญของบริษัท ปตท.       |
|                       | อะโรเมติกส์                                    |
|                       |                                              |
|                       | และการกลั่น จำกัด (มหาชน) ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์     |
|                       | เอเซีย พลัส                                    |
|                       |                                              |
|                       | จำกัด (มหาชน) รุ่น A                            |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อย่อ                  | PTTA08CA                                     |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ผู้ออก                  | บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ประเภท                | คอลวอร์แรนต์                                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| หุ้นอ้างอิง               | PTTAR                                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ราคาใช้สิทธิ (บาท)       | 29                                           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| อัตราใช้สิทธิ             | 0.2000 ( 5 DW ต่อ 1 หุ้นสามัญ)                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันแรก            | 2 พฤศจิกายน 2553                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันสุดท้าย          | 31 มีนาคม 2554                                |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ครบกำหนดอายุ           | 7 เมษายน 2554                                |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| จำนวนที่จดทะเบียนใน SET  | 30,000,000                                   |
| ทั้งหมด                 |                                              |
|                       |                                              |
| (หน่วย)                |                                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการเสนอขาย          | IPO                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการใช้สิทธิ            | ใช้สิทธิอัตโนมัติ                                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| การใช้สิทธิ              | ชำระเป็นเงินสดส่วนต่างสุทธิ                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+

+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์  | ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ในหุ้นสามัญของบริษัท            |
|                       | เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน)                 |
|                       | ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) รุ่น  |
|                       | B                                            |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อย่อ                  | CPF08CB                                      |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ผู้ออก                  | บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ประเภท                | คอลวอร์แรนต์                                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| หุ้นอ้างอิง               | CPF                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ราคาใช้สิทธิ (บาท)       | 22                                           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| อัตราใช้สิทธิ             | 0.5000 ( 2 DW ต่อ 1 หุ้นสามัญ)                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันแรก            | 13 ธันวาคม 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันสุดท้าย          | 28 เมษายน 2554                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ครบกำหนดอายุ           | 6 พฤษภาคม 2554                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| จำนวนที่จดทะเบียนใน SET  | 20,000,000                                   |
| ทั้งหมด                 |                                              |
|                       |                                              |
| (หน่วย)                |                                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการเสนอขาย          | IPO                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการใช้สิทธิ            | ใช้สิทธิอัตโนมัติ                                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| การใช้สิทธิ              | ชำระเป็นเงินสดส่วนต่างสุทธิ                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+

+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์  | ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ในหุ้นสามัญของบริษัท ปตท.เคมิคอล |
|                       | จำกัด                                         |
|                       |                                              |
|                       | (มหาชน) ออกโดยบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด     |
|                       | (มหาชน) รุ่น A                                 |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ชื่อย่อ                  | PTTC08CA                                     |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ผู้ออก                  | บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)           |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ประเภท                | คอลวอร์แรนต์                                   |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| หุ้นอ้างอิง               | PTTCH                                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ราคาใช้สิทธิ (บาท)       | 161                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| อัตราใช้สิทธิ             | 0.0400 ( 25 DW ต่อ 1 หุ้นสามัญ)                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันแรก            | 14 ธันวาคม 2553                               |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ซื้อขายวันสุดท้าย          | 2 มิถุนายน 2554                                |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| ครบกำหนดอายุ           | 8 มิถุนายน 2554                                |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| จำนวนที่จดทะเบียนใน SET  | 50,000,000                                   |
| ทั้งหมด                 |                                              |
| (หน่วย)                |                                              |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการเสนอขาย          | IPO                                          |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| วิธีการใช้สิทธิ            | ใช้สิทธิอัตโนมัติ                                  |
+-----------------------+----------------------------------------------+
| การใช้สิทธิ              | ชำระเป็นเงินสดส่วนต่างสุทธิ                        |
+-----------------------+----------------------------------------------+

4.3 ประวัติการผิดนัดชำระหนี้

- ไม่มี –

5. ความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

  บริษัทมีการประกอบธุรกิจที่มีความหลากหลาย
  ซึ่งอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และ/หรือ
  จากการประกอบธุรกิจหรือทำหน้าที่อื่นของบริษัทและบริษัท ที่เกี่ยวข้อง เช่น
  การให้บริการแนะนำการลงทุน การเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน และการลงทุนของบริษัท
  และบริษัทที่เกี่ยวข้อง
  บริษัทจึงได้มีการดำเนินการเพื่อสร้างความเท่าเทียมกันของลูกค้าและการลงทุนของบริษัท โดย

1.  การแยกหน่วยงานที่ดำเนินการด้านการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ต่างหากจากหน่วยงานอื่นๆ
    ของบริษัท

2.  การป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายใน โดยการถือเอาหน่วยงานต่างๆ ของบริษัท เช่น
    หน่วยงานที่ให้บริการแนะนำการลงทุน การเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน และการลงทุนของบริษัท
    และบริษัทที่เกี่ยวข้องเสมือนลูกค้าของบริษัทและนักลงทุนทั่วไป ซึ่งจะได้รับข้อมูลต่างๆ
    รวมทั้งบทวิเคราะห์หลักทรัพย์อย่างเท่าเทียมกัน

3.  การประชุมคณะอนุกรรมการด้านตราสารอนุพันธ์ เพื่อทบทวน หารือ
    และกำหนดแนวทางในการประกอบธุรกิจ และผลจากการประกอบธุรกิจ
    เพื่อมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของการออกใบสำคัญ แสดงสิทธิอนุพันธ์
    ต่อการประกอบธุรกิจอื่นๆของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้อง

    2.  ผู้ค้ำประกันการชำระหนี้ตามใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
        และผู้ที่เป็นคู่สัญญาบริหารความเสี่ยงของบริษัทที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์

- ไม่มี -

3.  รายละเอียดกรณีมีการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ที่มีประกันเต็มจำนวนหรือที่มีประกันบางส่วน

- ไม่มี -

ข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์อ้างอิง

หลักทรัพย์อ้างอิงของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ที่ยังไม่หมดอายุ ได้แก่

1.  SCB

+------------------+---+------------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท           | : | ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)                    |
|                  |   |                                                |
|                  |   | ชื่อย่อ SCB                                       |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ลัก               | : | ประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์                          |
| ษณะการประกอบธุรกิจ |   |                                                |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่    | : | 9 ถนนรัชดาภิเษก แขวงจตุจักร เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900 |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัท    | : | 0107536000102 จดทะเบียนเมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2536   |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เว็บไซต์บริษัท       | : | http://www.scb.co.th                           |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรศัพท์           | : | 0-2544-1111, 0-2777-7777                       |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรสาร           | : | 0-2937-7931                                    |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ทุนจดทะเบียน       | : | 34,141,078,530.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 10 บาท)        |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ท                | : | 33,924,244,080.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 10 บาท)        |
| ุนจดทะเบียนชำระแล้ว |   |                                                |
+------------------+---+------------------------------------------------+

  2. PTTAR

+------------------+---+------------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท           | : | บริษัท ปตท. อะโรเมติกส์และการกลั่น จำกัด (มหาชน)      |
|                  |   |                                                |
|                  |   | ชื่อย่อ PTTAR                                     |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ลัก               | : | ประกอบกิจ                                       |
| ษณะการประกอบธุรกิจ |   | การโรงกลั่นน้ำมันและปิโตรเคมีสายอะโรเมติกส์อย่างครบวงจร |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่    | : | เลขที่ 555/1 ศูนย์เอนเนอร์ยี่คอมเพล็กซ์ อาคารเอ ชั้น      |
|                  |   | 14ถนนวิภาวดีรังสิต                                 |
|                  |   |                                                |
|                  |   | แขวงจตุจักร เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900               |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัท    | : | 0107550000254                                  |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เว็บไซต์บริษัท       | : | http://www.pttar.com                           |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรศัพท์           | : | 66(0) 2140-4000                                |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรสาร           | : | 66(0) 2140-4111-2                              |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ทุนจดทะเบียน       | : | 29,938,149,690.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 10 บาท)        |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ท                | : | 29,653,858,510.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 10 บาท)        |
| ุนจดทะเบียนชำระแล้ว |   |                                                |
+------------------+---+------------------------------------------------+

  3. CPF

+------------------+---+------------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท           | : | บริษัท เจริญโภคภัณฑ์อาหาร จำกัด (มหาชน)              |
|                  |   |                                                |
|                  |   | ชื่อย่อ CPF                                       |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ลัก               | : | ธุรกิจอุตสาหกรรมการเกษตร และอาหาร                 |
| ษณะการประกอบธุรกิจ |   | ดำเนินการโดยซีพีเอฟและ                            |
|                  |   |                                                |
|                  |   | บริษัทย่อย (ซึ่งต่อไปนี้จะรวมเรียกว่า “บริษัท”)            |
|                  |   | ทั้งในประเทศและต่างประเทศ                         |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่    | : | อาคาร ซี.พี.ทาวเวอร์ เลขที่ 313 ถนนสีลม แขวงสีลม      |
|                  |   | เขตบางรัก                                       |
|                  |   |                                                |
|                  |   | กรุงเทพฯ 10500                                  |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัท    | : | 0107537000246                                  |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เว็บไซต์บริษัท       | : | http://www.cpfworldwide.com                    |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรศัพท์           | : | 0-2625-8000, 0-2625-8353-4, 0-2638-2935-6      |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรสาร           | : | 0-2638-2942                                    |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ทุนจดทะเบียน       | : | 8,206,664,000.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 1 บาท)          |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ท                | : | 7,519,937,826.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 1 บาท)          |
| ุนจดทะเบียนชำระแล้ว |   |                                                |
+------------------+---+------------------------------------------------+

4. PTTCH

+------------------+---+------------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท           | : | บริษัท ปตท. เคมิคอล จำกัด (มหาชน)                  |
|                  |   |                                                |
|                  |   | ชื่อย่อ PTTCH                                     |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ลัก               | : | กลุ่มกิจการผลิตโอเลฟินส์และสาธารณูปการ                |
| ษณะการประกอบธุรกิจ |   |                                                |
|                  |   | กลุ่มธุรกิจผลิตภัณฑ์โพลิเมอร์                           |
|                  |   |                                                |
|                  |   | กลุ่มธุรกิจผลิตภัณฑ์เอทิลีนออกไซด์                       |
|                  |   |                                                |
|                  |   | กลุ่มธุรกิจผลิตภัณฑ์โอลีโอเคมี                          |
|                  |   |                                                |
|                  |   | กลุ่มธุรกิจการให้บริการและอื่น ๆ                       |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่    | : | 555/1 ศูนย์เอนเนอร์ยี่คอมเพล็กซ์ อาคาร เอ ชั้น 15 - 18  |
|                  |   |                                                |
|                  |   | ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจตุจักร เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900  |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัท    | : | 0107548000668                                  |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| เว็บไซต์บริษัท       | : | http://www.pttchemgroup.com                    |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรศัพท์           | : | 02-265-8400                                    |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| โทรสาร           | : | 02-265-8500                                    |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ทุนจดทะเบียน       | : | 15,191,153,000.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 10 บาท)        |
+------------------+---+------------------------------------------------+
| ท                | : | 15,140,957,000.00 บาท (มูลค่าหุ้นละ 10 บาท)        |
| ุนจดทะเบียนชำระแล้ว |   |                                                |
+------------------+---+------------------------------------------------+

นักลงทุนสามารถศึกษาข้อมูลของหลักทรัพย์อ้างอิงได้จากเว็บไซต์บริษัท และรายงานประจำปี
ตลอดจนงบการเงินและผลการดำเนินงานที่บริษัทอ้างอิงได้เปิดเผยต่อประชาชนทั่วไป
ผ่านทางเว็บไซต์สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. www.sec.or.th หรือ เว็บไซต์ตลาดหลักทรัพย์
www.set.or.th