pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
ขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้บุคคลผู้เข้าซื้อ
หลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายประทีป ยงวณิชย์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนายประทีป ยงวณิชย์ กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายประทีป ยงวณิชย์ กรรมการผู้อำนวยการ
................................................

2. นางณินทิรา โสภณพนิช กรรมการบริหาร
................................................

3. นายจอห์น เฟอร์กัส เคนดอลล์ เฟลมมิ่ง กรรมการบริหาร
................................................

4. นายพัชร สุระจรัส กรรมการบริหาร
................................................

5. นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ กรรมการบริหาร
................................................

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ

1. นายประทีป ยงวณิชย์ กรรมการผู้อำนวยการ
................................................
9. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการ ครั้งที่ 2/2554 เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2554
ซึ่งมีกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 คน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ องค์กร
และสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศ และการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าโดยรวมแล้ว
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวอย่างเพียงพอสำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทมีการควบคุมภายในที่เพียงพอเช่นกัน
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

สำหรับปีสิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553

คณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งได้รับแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท
ประกอบด้วยกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และเป็นผู้ทรงคุณวุฒิด้านการเงิน การบัญชี และการบริหารธุรกิจ จำนวน 3 คน โดยในปี 2553
มีนายวิรัช อภิเมธีธำรง เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์ และนายสาธิต
ชาญเชาวน์กุล เป็นกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบ
ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
และตามที่กำหนดในกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบอย่างครบถ้วน ในปี 2553
ได้จัดให้มีการประชุมร่วมกับฝ่ายจัดการ
ผู้สอบบัญชีและหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจำนวน 8 ครั้ง
ในจำนวนนี้มีการประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการจำนวน 1 ครั้ง
โดยกรรมการตรวจสอบทุกท่านเข้าร่วมประชุมครบถ้วนทุกครั้ง ซึ่งสรุปสาระสำคัญได้ดังนี้

1.  สอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินครึ่งปี และงบการเงินประจำปี
    และรายงานทางการเงินที่เกี่ยวข้อง
    ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นสอดคล้องกับผู้สอบบัญชีว่า
    งบการเงินของบริษัทมีความถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
    เป็นไปตามพระราชบัญญัติการบัญชี ประกาศของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
    และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีความเชื่อถือได้และ ได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
    พร้อมทั้งได้พิจารณารายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องกันว่า เป็นไปตามเงื่อนไขทางธุรกิจปกติ
    โดยได้เปิดเผยข้อมูลไว้ในงบการเงินอย่างครบถ้วน

2.  พิจารณาอนุมัติแผนการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบ ฝ่ายกำกับการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์
    รับทราบผลการตรวจสอบ
    การประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในและการปฏิบัติตามกฎหมายและ
    ข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง

3.  สอบทานการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

4.  คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาผลการปฏิบัติงาน ความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี
    และความเหมาะสมของค่าสอบบัญชีแล้ว จึงได้เสนอแต่งตั้งบริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง
    จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทในปี 2553

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า
ผู้บริหารของบริษัทได้ให้ความสำคัญต่อการบริหารงานภายใต้กรอบจริยธรรมและหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
งบการเงินของบริษัทแสดงฐานะทางการเงินที่ถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
มีการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
เปิดเผยข้อมูลรายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องอย่างเพียงพอ
และมีการกำกับดูแลให้มีระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสม

นายวิรัช อภิเมธีธำรง

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

  วันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด

  ---------- ------------------------------- ----------------------------
             รายชื่อกรรมการ                    ตำแหน่ง

  1.         นายนภดล รมยะรูป                  ประธานกรรมการ

  2.         นายเจษฎา โลหอุ่นจิตร               กรรมการ

  3.         นายโฆษะ อารียา                   กรรมการ

  4.         นายอโศก วงศ์ชะอุ่ม                 กรรมการ

  5.         นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ              กรรมการ

  6.         นายกฤษฎา สวามิภักดิ์                กรรมการ

  7.         นางลดาวรรณ เจริญรัชต์ภาคย์          กรรมการผู้จัดการ
  ---------- ------------------------------- ----------------------------

บริษัทที่ปรึกษา เอเซีย พลัส จำกัด

  ---------- ------------------------------- ----------------------------
             รายชื่อกรรมการ                    ตำแหน่ง

  1.         นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ          ประธานกรรมการ

  2.         นางณินทิรา โสภณพนิช                กรรมการ

  3.         นายพัชร สุระจรัส                   กรรมการ

  4.         นายเล็ก สิขรวิทย                   กรรมการผู้อำนวยการ
  ---------- ------------------------------- ----------------------------
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัท ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553

อย่างไรก็ตาม มีคดีฟ้องร้องที่อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลยังไม่สิ้นสุด รวม 6 คดี
ซึ่งมีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินคดีดังนี้

  (1) บริษัทมีคดีค้างอยู่ในศาลจังหวัดชลบุรี ตั้งแต่ปี 2537 โดยบริษัทและพนักงาน 2 ราย
  ถูกฟ้องใน
  ข้อหาร่วมกันแพร่ข่าวเกี่ยวกับข้อเท็จจริงตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ
  (คดีอาญา) ขณะนี้สืบพยานโจทก์และจำเลยเสร็จสิ้นแล้ว ศาลชั้นต้นได้มีคำพิพากษาแล้วเมื่อวันที่
  16 มีนาคม 2548 ให้ยกฟ้องจำเลยที่ 1 (บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย จำกัด (มหาชน))
  ศาลอุทธรณ์มี คำพิพากษายืนตามศาลชั้นต้นเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2549

  (2) โจทก์ในคดีตาม (1) ได้ฟ้องบริษัทในคดีแพ่ง
  ในข้อหาละเมิดเรียกร้องค่าเสียหายเป็นเงินจำนวน 37.64 ล้านบาท
  ขณะนี้ศาลได้มีคำสั่งให้จำหน่ายคดีไว้ชั่วคราว

  (3) ในปี 2545 บริษัทได้รับความเสียหายเนื่องจากการทุจริตโดยเจ้าหน้าที่การตลาด
  และได้ฟ้องดำเนินคดีทั้งคดีอาญาและคดีแพ่งต่อเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าว
  คดีอาญาศาลพิพากษาเมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม 2547 ให้ลงโทษจำคุกจำเลย
  ศาลอุทธรณ์พิพากษายืนตามศาลชั้นต้นให้ลงโทษจำคุกจำเลยเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2551
  และศาลออกหมายจับจำเลยเนื่องจากจำเลยหลบหนีไม่มาฟังคำพิพากษา สำหรับคดีแพ่ง
  ศาลได้มีคำพิพากษาให้จำเลยชำระหนี้ให้บริษัทตามฟ้อง คดีอยู่ระหว่างสืบทรัพย์เพื่อบังคับคดีต่อไป

  (4) ในเดือนมีนาคม 2549 และสิงหาคม 2549 บริษัทถูกฟ้องเป็นคดีแพ่ง รวม 2 คดี
  ในข้อหาละเมิดเรียกค่าเสียหายจำนวน 30.12 ล้านบาท และเรียกทรัพย์คืนจำนวน 4.4
  ล้านบาท ตามลำดับ

  ก. คดีแรกศาลมีคำพิพากษาให้ยกฟ้องโจทก์เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551 โจทก์ยื่นอุทธรณ์
  คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

  ข. คดีที่สองศาลมีคำพิพากษาให้บริษัทชำระเงินให้โจทก์ตามฟ้องเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2551
  บริษัทยื่นอุทธรณ์ คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

  (5) ในเดือนเมษายน 2553 บริษัทถูกฟ้องเป็นคดีแพ่งจำนวน 1 คดี
  ในข้อหาผิดสัญญาและเรียกค่าเสียหายจำนวน 1.98 ล้านบาท
  ศาลมีคำพิพากษาให้ยกฟ้องโจทก์เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 โจทก์ยื่นอุทธรณ์
  คดีอยู่ในระหว่างกำหนดเวลาที่บริษัทยื่นคำแก้อุทธรณ์
สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 

1. ข้อมูลทั่วไป ส่วนที่ 1 – 1

2. ปัจจัยความเสี่ยง ส่วนที่ 1 - 3

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 - 6

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ ส่วนที่ 1 - 14

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 - 37

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วนที่ 1 - 47

7. โครงสร้างเงินทุน ส่วนที่ 1 - 48

8. การจัดการ ส่วนที่ 1 - 51

9. การควบคุมภายใน ส่วนที่ 1 - 75

10. รายการระหว่างกัน ส่วนที่ 1 - 76

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วนที่ 1 – 84

12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่ 1 - 98

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วนที่ 2

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

  1.2 รายละเอียดการดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ หรือ ผู้บริหาร
  ในบริษัทย่อยและบริษัทที่เกี่ยวข้อง

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ
9. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการ ครั้งที่ 2/2555 เมื่อวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2555
ซึ่งมีกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 คน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ องค์กร
และสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศ และการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าโดยรวมแล้ว
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวอย่างเพียงพอสำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทมีการควบคุมภายในที่เพียงพอเช่นกัน
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

สำหรับปีสิ้นสุด 31 ธันวาคม 2554

คณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งได้รับแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท
ประกอบด้วยกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และเป็นผู้ทรงคุณวุฒิด้านการเงิน การบัญชี และการบริหารธุรกิจ จำนวน 3 คน โดยในปี 2554
มีนายวิรัช อภิเมธีธำรง เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์ และนายสาธิต
ชาญเชาวน์กุล เป็นกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบ
ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
และตามที่กำหนดในกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบอย่างครบถ้วน ในปี 2554
ได้จัดให้มีการประชุมร่วมกับฝ่ายจัดการ ผู้สอบบัญชี
และหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน จำนวน 8 ครั้ง
ในจำนวนนี้มีการประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการ จำนวน 1 ครั้ง
ซึ่งสรุปสาระสำคัญได้ดังนี้

  1. สอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินครึ่งปี และงบการเงินประจำปี
  และรายงานทางการเงินที่เกี่ยวข้อง
  ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นสอดคล้องกับผู้สอบบัญชีว่า
  งบการเงินของบริษัทมีความถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
  เป็นไปตามพระราชบัญญัติการบัญชี ประกาศของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
  และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีความเชื่อถือได้และได้เปิดเผย ข้อมูลอย่างเพียงพอ
  พร้อมทั้งได้พิจารณารายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องกันว่า เป็นไปตามเงื่อนไขทางธุรกิจปกติ
  โดยได้เปิดเผยข้อมูลไว้ในงบการเงินอย่างครบถ้วน

  2. พิจารณาอนุมัติแผนการตรวจสอบของฝ่ายกำกับและตรวจสอบ รับทราบผลการตรวจสอบ
  การประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในและการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง

  3. สอบทานการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

  4. คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาผลการปฏิบัติงาน ความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี
  และความเหมาะสมของค่าสอบบัญชีแล้ว จึงได้เสนอแต่งตั้งบริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง
  จำกัด เป็นผู้สอบ บัญชีของบริษัทในปี 2554

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า
ผู้บริหารของบริษัทได้ให้ความสำคัญต่อการบริหารงานภายใต้กรอบจริยธรรมและหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
งบการเงินของบริษัทแสดงฐานะทางการเงินที่ถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
มีการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
เปิดเผยข้อมูลรายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องอย่างเพียงพอ
และมีการกำกับดูแลให้มีระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสม

นายวิรัช อภิเมธีธำรง

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

  วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัท ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554

อย่างไรก็ตาม มีคดีฟ้องร้องที่อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลยังไม่สิ้นสุด รวม 6 คดี
ซึ่งมีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินคดีดังนี้

  (1) บริษัทมีคดีค้างอยู่ในศาลจังหวัดชลบุรี ตั้งแต่ปี 2537 โดยบริษัทและพนักงาน 2 ราย
  ถูกฟ้องในข้อหาร่วมกันแพร่ข่าวเกี่ยวกับข้อเท็จจริงตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ
  (คดีอาญา) ขณะนี้สืบพยานโจทก์และจำเลยเสร็จสิ้นแล้ว ศาลชั้นต้นได้มีคำพิพากษาแล้วเมื่อวันที่
  16 มีนาคม 2548 ให้ยกฟ้องจำเลยที่ 1 (บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย จำกัด (มหาชน))
  ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนตามศาลชั้นต้นเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2549
  คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา

  (2) โจทก์ในคดีตาม (1) ได้ฟ้องบริษัทเป็นคดีแพ่ง
  ในข้อหาละเมิดเรียกร้องค่าเสียหายเป็นเงินจำนวน 37.64 ล้านบาท
  ขณะนี้ศาลได้มีคำสั่งให้จำหน่ายคดีไว้ชั่วคราว

  (3) ในปี 2545 บริษัทได้รับความเสียหายเนื่องจากการทุจริตโดยเจ้าหน้าที่การตลาด
  และได้ฟ้องดำเนินคดีทั้งคดีอาญาและคดีแพ่งต่อเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าว
  คดีอาญาศาลพิพากษาเมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม 2547 ให้ลงโทษจำคุกจำเลย
  ศาลอุทธรณ์พิพากษายืนตามศาลชั้นต้นให้ลงโทษจำคุกจำเลยเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2551
  และศาลออกหมายจับจำเลยเนื่องจากจำเลยหลบหนีไม่มาฟังคำพิพากษา สำหรับคดีแพ่ง
  ศาลได้มีคำพิพากษาให้จำเลยชำระหนี้ให้บริษัทตามฟ้อง
  ปรากฏว่าจำเลยไม่มีทรัพย์สินมีราคาพอที่จะบังคับคดีได้ บริษัทจึงได้ฟ้องจำเลยเป็นคดีล้มละลาย
  และศาลล้มละลายกลางได้มีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาดเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2554
  คดีอยู่ในระหว่างกำหนดเวลาให้เจ้าหนี้ยื่นคำขอรับชำระหนี้

  (4) ในเดือนมีนาคม 2549 และสิงหาคม 2549 บริษัทถูกฟ้องเป็นคดีแพ่ง รวม 2 คดี
  ในข้อหาละเมิดเรียกค่าเสียหายจำนวน 30.12 ล้านบาท และเรียกทรัพย์คืนจำนวน 4.4
  ล้านบาท ตามลำดับ

  ก. คดีแรกศาลมีคำพิพากษาให้ยกฟ้องโจทก์เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551 โจทก์ยื่นอุทธรณ์
  คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

  ข. คดีที่สองศาลมีคำพิพากษาให้บริษัทชำระเงินให้โจทก์ตามฟ้องเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2551
  บริษัทยื่นอุทธรณ์ คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

(5) ในเดือนเมษายน 2553 บริษัทถูกฟ้องเป็นคดีแพ่งจำนวน 1 คดี
    ในข้อหาผิดสัญญาและเรียกค่าเสียหายจำนวน 1.98 ล้านบาท
    ศาลมีคำพิพากษาให้ยกฟ้องโจทก์เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553 โจทก์ยื่นอุทธรณ์
    คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

(6) ในเดือนพฤศจิกายน 2554 บริษัทถูกฟ้องเป็นคดีแพ่ง (แรงงาน) จำนวน 1 คดี
    ในข้อหาผิดสัญญาจ้างแรงงาน และเรียกค่าเสียหายจำนวนเงิน 7.94 ล้านบาท
    คดีอยู่ในระหว่างนัดสืบพยานโจทก์
สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 

1. ข้อมูลทั่วไป ส่วนที่ 1 – 1

2. ปัจจัยความเสี่ยง ส่วนที่ 1 - 3

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 - 6

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ ส่วนที่ 1 - 14

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 - 36

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วนที่ 1 - 46

7. โครงสร้างเงินทุน ส่วนที่ 1 - 47

8. การจัดการ ส่วนที่ 1 - 50

9. การควบคุมภายใน ส่วนที่ 1 - 74

10. รายการระหว่างกัน ส่วนที่ 1 - 75

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วนที่ 1 – 80

12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่ 1 - 94

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วนที่ 2

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

  1.2 รายละเอียดการดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ หรือ ผู้บริหาร
  ในบริษัทย่อยและบริษัทที่เกี่ยวข้อง

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ
9. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการ ครั้งที่ 2/2556 มื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2556
ซึ่งมีกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 คน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ องค์กร
และสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศ และการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าโดยรวมแล้ว
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวอย่างเพียงพอสำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทมีการควบคุมภายในที่เพียงพอเช่นกัน
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

สำหรับปีสิ้นสุด 31 ธันวาคม 2555

คณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งได้รับแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วยกรรมการอิสระที่มี
คุณสมบัติครบถ้วนตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และเป็นผู้ทรงคุณวุฒิด้านการเงิน
การบัญชี และการบริหารธุรกิจ จำนวน 3 คน โดยในปี 2555 มีนายวิรัช อภิเมธีธำรง
เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายโสภณ บุณยรัตพันธุ์ และนายสาธิต ชาญเชาวน์กุล
เป็นกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบ
ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
และตามที่กำหนดในกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบอย่างครบถ้วน ในปี 2555 ได้จัดให้
มีการประชุมร่วมกับฝ่ายจัดการ ผู้สอบบัญชี สายงานบริหารความเสี่ยง
และหน่วยงานที่ทำหน้าที่กำกับและ ตรวจสอบการปฏิบัติงาน จำนวน 8 ครั้ง
ในจำนวนนี้มีการประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการจำนวน 1 ครั้ง
ซึ่งสรุปสาระสำคัญได้ดังนี้

1. สอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินครึ่งปี และงบการเงินประจำปี
และรายงานทางการเงินที่ เกี่ยวข้อง
ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นสอดคล้องกับผู้สอบบัญชีว่า
งบการเงินของบริษัทมีความถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
เป็นไปตามพระราชบัญญัติการบัญชี ประกาศของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีความเชื่อถือได้ และได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
พร้อมทั้งได้พิจารณารายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องกันว่า เป็นไปตามเงื่อนไขทางธุรกิจปกติ
โดยได้เปิดเผยข้อมูลไว้ในงบการเงินอย่างครบถ้วน

  2. พิจารณาอนุมัติแผนการตรวจสอบของฝ่ายกำกับและตรวจสอบ รับทราบผลการตรวจสอบ
  การประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
  และการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง

  3. สอบทานการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

4. คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาผลการปฏิบัติงาน ความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี และความ
เหมาะสมของค่าสอบบัญชีแล้ว จึงได้เสนอแต่งตั้งบริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด
เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทในปี 2555

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า
ผู้บริหารของบริษัทได้ให้ความสำคัญต่อการบริหารงานภายใต้กรอบจริยธรรมและหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
งบการเงินของบริษัทแสดงฐานะทางการเงินที่ถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
มีการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง เปิดเผย
ข้อมูลรายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องอย่างเพียงพอ
และมีการกำกับดูแลให้มีระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสม

+---+------------------------------------------------------------------+
|   | นายวิรัช อภิเมธีธำรง                                                 |
|   |                                                                  |
|   | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ                                          |
|   |                                                                  |
|   | วันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2556                                              |
+---+------------------------------------------------------------------+
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด

  ---------- ------------------------------- ----------------------------
             รายชื่อกรรมการ                    ตำแหน่ง

  1.         นายนภดล รมยะรูป                  ประธานกรรมการ

  2.         นายเจษฎา โลหอุ่นจิตร               กรรมการ

  3.         นายโฆษะ อารียา                   กรรมการ

  4.         นายอโศก วงศ์ชะอุ่ม                 กรรมการ

  5.         นางภรณี ทองเย็น                   กรรมการ

  6.         นางลดาวรรณ เจริญรัชต์ภาคย์          กรรมการผู้จัดการ
  ---------- ------------------------------- ----------------------------

บริษัทที่ปรึกษา เอเซีย พลัส จำกัด

  ---------- ------------------------------- ----------------------------
             รายชื่อกรรมการ                    ตำแหน่ง

  1.         นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ          ประธานกรรมการ

  2.         นางณินทิรา โสภณพนิช                กรรมการ

  3.         นายพัชร สุระจรัส                   กรรมการ

  4.         นายเล็ก สิขรวิทย                   กรรมการผู้อำนวยการ
  ---------- ------------------------------- ----------------------------
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัท ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555

อย่างไรก็ตาม มีคดีฟ้องร้องที่อยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลยังไม่สิ้นสุด รวม 5 คดี
ซึ่งมีข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการดำเนินคดีดังนี้

  (1) บริษัทมีคดีค้างอยู่ในศาลจังหวัดชลบุรี ตั้งแต่ปี 2537 โดยบริษัทและพนักงาน 2 ราย
  ถูกฟ้องในข้อหาร่วมกันแพร่ข่าวเกี่ยวกับข้อเท็จจริงตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ
  (คดีอาญา) ขณะนี้สืบพยานโจทก์และจำเลยเสร็จสิ้นแล้ว ศาลชั้นต้นได้มีคำพิพากษาแล้วเมื่อวันที่
  16 มีนาคม 2548 ให้ยกฟ้องจำเลยที่ 1 (บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย จำกัด (มหาชน))
  ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนตามศาลชั้นต้นเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2549
  คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา

  (2) โจทก์ในคดีตาม (1) ได้ฟ้องบริษัทเป็นคดีแพ่ง
  ในข้อหาละเมิดเรียกร้องค่าเสียหายเป็นเงินจำนวน 37.64 ล้านบาท
  ขณะนี้ศาลได้มีคำสั่งให้จำหน่ายคดีไว้ชั่วคราว

  (3) ในปี 2545 บริษัทได้รับความเสียหายเนื่องจากการทุจริตโดยเจ้าหน้าที่การตลาด
  และได้ฟ้องดำเนินคดีทั้งคดีอาญาและคดีแพ่งต่อเจ้าหน้าที่การตลาดดังกล่าว
  คดีอาญาศาลพิพากษาเมื่อวันที่ 27 พฤษภาคม 2547 ให้ลงโทษจำคุกจำเลย
  ศาลอุทธรณ์พิพากษายืนตามศาลชั้นต้นให้ลงโทษจำคุกจำเลยเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน 2551
  และศาลออกหมายจับจำเลยเนื่องจากจำเลยหลบหนีไม่มาฟังคำพิพากษา สำหรับคดีแพ่ง
  ศาลได้มีคำพิพากษาให้จำเลยชำระหนี้ให้บริษัทตามฟ้อง
  ปรากฏว่าจำเลยไม่มีทรัพย์สินมีราคาพอที่จะบังคับคดีได้ บริษัทจึงได้ฟ้องจำเลยเป็นคดีล้มละลาย
  และศาลล้มละลายกลางได้มีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์เด็ดขาด เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2554
  เจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์ไม่สามารถรวบรวมทรัพย์สินของลูกหนี้และจะรายงานศาลขอให้ปิดคดีต่อไป

  (4) ในเดือนมีนาคม 2549 และสิงหาคม 2549 บริษัทถูกฟ้องเป็นคดีแพ่ง รวม 2 คดี
  ในข้อหาละเมิดเรียกค่าเสียหายจำนวน 30.12 ล้านบาท และเรียกทรัพย์คืนจำนวน 4.4
  ล้านบาท ตามลำดับ

  ก. คดีแรกศาลมีคำพิพากษาให้ยกฟ้องโจทก์เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551
  ศาลอุทธรณ์มีคำพิพากษายืนตามศาลชั้นต้นเมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2555 โจทก์ฎีกา
  คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา

  ข. คดีที่สองศาลมีคำพิพากษาให้บริษัทชำระเงินให้โจทก์ตามฟ้องเมื่อวันที่ 27 มิถุนายน 2551
  บริษัทยื่นอุทธรณ์ คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลอุทธรณ์

(5) ในเดือนเมษายน 2553 บริษัทถูกฟ้องเป็นคดีแพ่งจำนวน 1 คดี
    ในข้อหาผิดสัญญาและเรียกค่าเสียหายจำนวน 1.98 ล้านบาท
    ศาลมีคำพิพากษาให้ยกฟ้องโจทก์เมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2553
    ศาลอุทธรณ์พิพากษายืนตามศาลชั้นต้นเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2555
    คดีอยู่ในระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกาว่าจะอนุญาตให้โจทก์ฎีกาคัดค้านคำพิพากษาศาลอุทธรณ์ได้หรือไม่
สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 

1. ข้อมูลทั่วไป ส่วนที่ 1 – 1

2. ปัจจัยความเสี่ยง ส่วนที่ 1 - 3

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 - 8

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ ส่วนที่ 1 - 16

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 - 40

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วนที่ 1 - 50

7. โครงสร้างเงินทุน ส่วนที่ 1 - 51

8. การจัดการ ส่วนที่ 1 - 54

9. การควบคุมภายใน ส่วนที่ 1 - 78

10. รายการระหว่างกัน ส่วนที่ 1 - 79

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วนที่ 1 – 84

12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่ 1 - 98

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วนที่ 2

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

  1.2 รายละเอียดการดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการ หรือ ผู้บริหาร
  ในบริษัทย่อยและบริษัทที่เกี่ยวข้อง

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ
[]

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

+---------+----------------------------+------------------------------+
| ลำดับที่   | รายชื่อกรรมการ               | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน        |
|         |                            |                              |
|         |                            | แอสเซท พลัส                   |
+---------+----------------------------+------------------------------+
| 1       | นางลดาวรรณ เจริญรัชต์ภาคย์     | กรรมการ                      |
+---------+----------------------------+------------------------------+
| 2       | นายนภดล รมยะรูป             | กรรมการ                      |
+---------+----------------------------+------------------------------+
| 3       | นายเจษฎา โลหอุ่นจิตร          | กรรมการ                      |
+---------+----------------------------+------------------------------+