3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ

3.1 ประวัติความเป็นมาและพัฒนาการที่สำคัญ

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) จดทะเบียนตั้งเป็นบริษัทจำกัด เมื่อวันที่ 22 ตุลาคม
2517 ด้วยทุนจดทะเบียนเริ่มแรก 10 ล้านบาท ในชื่อ “บริษัทเอเซียค้าหุ้น จำกัด”
ต่อมาได้เปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์เอเซีย จำกัด” ในเดือนธันวาคม 2522
และในปีเดียวกันนี้บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 10 ล้านบาท เป็น 1,000 ล้านบาท
โดยเรียกชำระค่าหุ้นครบเต็มมูลค่าในเวลาต่อมาเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2531

บริษัทได้รับการพิจารณาจากคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
อนุมัติให้รับเข้าเป็นบริษัทสมาชิกหมายเลข 8 เมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม 2530 และต่อมาวันที่ 9
ธันวาคม 2531 กระทรวงการคลังได้สั่งรับหุ้นสามัญของบริษัทเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
และตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดให้หุ้นสามัญของบริษัทเริ่มทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ
ตั้งแต่วันที่ 16 ธันวาคม 2531 เป็นต้นมา

บริษัทได้แปรสภาพเป็นบริษัทมหาชน ในปี 2537 และได้แก้ไขทุนจดทะเบียนเป็น 2,000 ล้านบาท
โดยมีทุนที่เรียกชำระแล้ว 1,300 ล้านบาท ต่อมาในปี 2540 ABN AMRO ASIA
ซึ่งมีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ คือ ABN AMRO BANK N.V. ได้เข้าลงทุนถือหุ้นบริษัทในสัดส่วนร้อยละ 35.50
ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท และได้ถือหุ้นเพิ่มขึ้นเป็น ร้อยละ 40.00
ของจำนวนหุ้นทั้งหมดของบริษัท ในปี 2543 โดยถือในนามของ ABN AMRO ASIA HOLDINGS
B.V. บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ เอบีเอ็น แอมโร เอเซีย จำกัด
(มหาชน)” เมื่อวันที่ 2 มิถุนายน 2541 อย่างไรก็ตาม ABN AMRO ASIA HOLDING B.V
ได้ออกจากการเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทแล้วเมื่อปลายปี 2547
แต่ยังคงทำธุรกิจร่วมกับบริษัทอยู่จนถึงปัจจุบัน

ในปี 2546 ที่ประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 9 ได้อนุมัติให้ลดทุนจดทะเบียนจาก 2,000 ล้านบาท
ลงเหลือ 1,300 ล้านบาท และให้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 1,300 ล้านบาท เป็น 1,345 ล้านบาท
โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 4.5 ล้านหุ้น หุ้นละ 10 บาท
เพื่อรองรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัท ตามโครงการ ESOP
ครั้งที่ 1 (ASP-WA)

ในปี 2547 บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนขึ้นอีก 650 ล้านบาท รวมเป็น 1,995 ล้านบาท
โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการเสนอขายหลักทรัพย์ของบริษัท
พร้อมการทำคำเสนอซื้อหุ้นสามัญของบริษัทหลักทรัพย์ แอสเซท พลัส จำกัด (มหาชน)
(แอสเซทพลัส) ในการนี้ ผู้ถือหุ้นของแอสเซท พลัส ได้นำหุ้นของตนมาเสนอขายทั้งสิ้น
59,768,967 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 99.91 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของแอสเซท พลัส
และบริษัทได้ออกหุ้นใหม่ตามสัดส่วนการแลกหุ้นเป็นจำนวน ทั้งสิ้น 64,748,242 หุ้น
ให้แก่ผู้ถือหุ้นของแอสเซท พลัส เป็นการตอบแทน หุ้นดังกล่าวมีมูลค่าหุ้นละ 10 บาท
เป็นเงินเพิ่มทุนจำนวน 647,482,420 บาท
บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนที่เรียกชำระแล้วจาก 1,307,767,800 บาท เป็น
1,955,250,220 บาท เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2547 และได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อบริษัทเป็น
“บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)" เมื่อ วันที่ 7 มิถุนายน 2547

หุ้นบริษัทหลักทรัพย์ แอสเซท พลัส จำกัด (มหาชน) จำนวน 59,944,692 หุ้น
ที่บริษัทได้ทำคำเสนอซื้อมาจาก ผู้ถือหุ้นของแอสเซทพลัสดังกล่าวข้างต้น ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่
3/2547 เมื่อวันที่ 5 พฤศจิกายน 2547 ได้มีมติอนุมัติให้บริษัทขายให้แก่ธนาคารกสิกรไทย จำกัด
(มหาชน) ตามที่คณะกรรมการบริษัทเสนอ
ด้วยเห็นว่าควรจะจำหน่ายทรัพย์สินที่บริษัทไม่ได้ใช้ในการประกอบกิจการออกไปให้แก่ผู้สนใจซื้อที่เสนอราคาที่เกิดประโยชน์ต่อบริษัทสูงสุด
การขายและโอนหุ้น บริษัทหลักทรัพย์ แอสเซท พลัส จำกัด (มหาชน) ให้แก่ธนาคารกสิกรไทย
จำกัด (มหาชน) ได้ดำเนินการเสร็จสิ้นเมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2547

นอกจากนี้ บริษัทยังได้เข้าลงทุนถือหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนแอสเซทพลัส จำกัด เมื่อวันที่
28 กรกฎาคม 2547 เป็นจำนวน 9,999,993 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 99.99
ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด ในราคาตามมูลค่าทางบัญชี ณ วันที่ 30 มิถุนายน 2547 หุ้นละ
9.7707 บาท เป็นเงินลงทุนรวม 97,706,931.61 บาท นับเป็นบริษัทย่อยของบริษัท

ในไตรมาสที่ 3 ปี 2547 บริษัทได้ลดทุนจดทะเบียน โดยการตัดหุ้นที่ไม่ได้จำหน่ายออก จำนวน
815,498 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท เป็นเงิน 8,154,990 บาท และเพิ่มทุนจดทะเบียนอีก
30,600,000 บาท
เพื่อรองรับการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
ตามโครงการ ESOP ครั้งที่ 2 (ASP-WB) จำนวน 3 ล้านหน่วย
และการปรับสิทธิให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิตามโครงการ ESOP ครั้งที่ 1 อีก จำนวน 60,000
หุ้น ทั้งนี้เป็นไปตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2547
ทำให้ทุนจดทะเบียนของบริษัทเพิ่มขึ้นเป็น 2,017,445,020 บาท

ปี 2548 ที่ประชุมผู้ถือหุ้นสามัญ ครั้งที่ 11 เมื่อวันที่ 4 เมษายน 2548
ได้มีมติให้เปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้ของบริษัท จากเดิมหุ้นละ 10 บาท เป็นหุ้นละ 1 บาท
กับให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทแก่ผู้ถือหุ้น (ASP-W1)
เป็นจำนวน 496 ล้านหน่วย และให้เพิ่มทุนจดทะเบียนอีก 504,500,000 หุ้น โดยการออกหุ้นสามัญ
จำนวน 496 ล้านหุ้น สำรองสำหรับการใช้สิทธิของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-W1 และอีก 8.5
ล้านหุ้น สำรองสำหรับการปรับสิทธิให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-WA และ ASP-WB ดังนั้น
ทุนจดทะเบียนของบริษัทจึงเพิ่มขึ้นเป็น 2,521,945,020 บาท

บริษัทได้จัดตั้งบริษัทย่อยเพิ่มขึ้นอีกหนึ่งบริษัทในเดือนเมษายน 2551 คือบริษัท ที่ปรึกษา เอเซีย พลัส
จำกัด เพื่อประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางด้านการเงิน โดยบริษัทเข้าถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 99.99
ทั้งนี้ เพื่อความคล่องตัวในการประกอบธุรกิจดังกล่าว
และเป็นการจำกัดความเสี่ยงจากการทำธุรกรรมทางด้านที่ปรึกษาทางการเงิน
มิให้มีผลกระทบต่อธุรกิจโดยรวมของบริษัท

นโยบายในการดำเนินธุรกิจของบริษัทในรอบหลายปีที่ผ่านมา
บริษัทได้ตอกย้ำนโยบายการกระจายฐานรายได้ออกไปอย่างต่อเนื่อง
เนื่องจากบริษัทเล็งเห็นปัญหาที่จะเกิดขึ้นจากการเปิดเสรีค่าคอมมิชชั่นไว้ก่อนหน้าแล้ว
อีกทั้งนโยบายการกระจายฐานรายได้ดังกล่าว
ยังเป็นการลดความเสี่ยงจากการพึ่งพิงรายได้จากค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นหลัก
ซึ่งธุรกิจใหม่ที่บริษัทได้เริ่มขยายฐานออกไปนั้น ได้เติบโตอย่างต่อเนื่อง ได้แก่
ธุรกิจทางด้านการบริหารสินทรัพย์ลูกค้า เป็นต้น ในเวลาเดียวกัน
แม้ว่าผลประกอบการโดยรวมจะดีขึ้น แต่บริษัทก็ยังคงมองหาธุรกิจและผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ ๆ
เพื่อเสนอบริการแก่ลูกค้า ได้แก่ การทำธุรกิจค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
โดยได้มีแผนการที่จะออกตราสารอนุพันธ์ เช่น หุ้นกู้อนุพันธ์ (Structured Note)
ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants) และตราสารอนุพันธ์ทางการเงินอื่น ๆ
ในต้นปี 2553 นี้

การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ
และการบริหารงานในรอบระยะเวลา 3 ปี ที่ผ่านมา ตั้งแต่ปี 2550 ถึง ปี 2552 สรุปได้ดังนี้

+---------+---+----------------------------------------------------------+
| ปี 2550  | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 5 เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิ ทั้งสิ้น    |
|         |   | 974,514 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น   |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 974,514 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 1,949,028 บาท                         |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 974,514  |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,022,832,012 บาท เป็น           |
|         |   | 2,023,806,526 บาท เมื่อวันที่ 11 มกราคม 2550                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | ที่ประชุมผู้ถือหุ้นวิสามัญ ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 10 มกราคม 2550       |
|         |   | ได้ม                                                      |
|         |   | ีมติให้แก้ไขเพิ่มเติมวัตถุประสงค์ของบริษัทให้ครอบคลุมธุรกิจหลักทรัพย์ทุกธุรกิจ |
|         |   | เพื่อเป็นการเตรียมพร้อมสำหรับระบบใบอนุญาตใหม่ ซึ่งคณะกรรมการ       |
|         |   | ก.ล.ต.                                                   |
|         |   | ได้มีม                                                     |
|         |   | ติให้ปรับปรุงใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์จากเดิมที่แยกให้ใบอนุญาตเป็นรายธุรกิจ |
|         |   | เป็นการให้ใบอนุญาตที่ครอบคลุมหลายธุรกิจ                          |
|         |   | โดยบริษัทได้จดทะเบียนแก้ไขเพิ่มเติมหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัท ข้อ 3     |
|         |   | เรื่องวัตถุประสงค์ แล้ว เมื่อวันที่ 15 มกราคม 2550                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงกรรมการและอำนาจกรรมการ            |
|         |   | เนื่องจากการลาออกของกรรมการบริษัท ดังนี้                        |
|         |   |                                                          |
|         |   | 1.  นายจุลกร สิงหโกวินท์ ลาออกจากการเป็นกรรมการ               |
|         |   |                                                          |
|         |   | 2.  นายอุดมศักดิ์ ชาครียวณิชย์ ลาออกจากการเป็นกรรมการผู้อำนวยการ   |
|         |   |     กิจการวาณิชธนกิจ และการเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม           |
|         |   |                                                          |
|         |   | มีผลให้กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัทนับตั้งแต่วันที่ 20 กุมภาพันธ์      |
|         |   | 2550ประกอบด้วย นายก้องเกียรติ โอกาสวงการ นายประทีป ยงวณิชย์     |
|         |   | นางณินทิรา โสภณพนิช นายพัชร สุระจรัส นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ        |
|         |   | สองในห้าคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท           |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาหัวหิน ในวันที่ 2 เมษายน 2550        |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 5 เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2549 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น   |
|         |   | 126,990 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ        |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 1,514,472 หุ้น        |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 1,514,472 บาท    |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,023,806,526 |
|         |   | บาท เป็น 2,025,320,998 บาท เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2550         |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 7 เมื่อวันที่ 29 มิถุนายน 2550 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 6,750 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น     |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 6,750 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ 1 |
|         |   | หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 13,500 บาท                              |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 6,750 บาท  |
|         |   | เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,025,320,998 บาท เป็น 2,025,327,748 |
|         |   | บาท ในวันที่ 12 กรกฎาคม 2550 (หมายเหตุ : ในวันกำหนดใช้สิทธิฯ     |
|         |   | ครั้งที่ 6 ไม่มีผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ ASP-W1 มาใช้สิทธิแต่อย่างใด)       |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | 26 กรกฎาคม 2550 บริษัท ฟิทช์ เรทติ้งส์ (ประเทศไทย) จำกัด         |
|         |   | ได้ประกา                                                  |
|         |   | ศการจัดอันดับเครดิตภายในประเทศระยะยาวและระยะสั้นของบริษัทหลักทรัพย์ |
|         |   | เอเชีย พลัส จำกัด (มหาชน) ที่ระดับ “A-(tha)” และ “F2(tha)”     |
|         |   | ตามลำดับ                                                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาวิภาวดีรังสิต เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2550  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยื่นจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 8 เมื่อวันที่ 28 กันยายน 2550 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 17,500 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น    |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 17,500 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ  |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 35,000 บาท                            |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 17,500   |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,025,327,748 บาท เป็น           |
|         |   | 2,025,345,248 บาท เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม 2550                    |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้ยืนจดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                       |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 6 เมื่อวันที่ 31 ตุลาคม 2550 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น    |
|         |   | 130,820 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ        |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 1,560,152 หุ้น        |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 1,560,152 บาท    |
|         |   | โดยกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,025,345,248 |
|         |   | บาท เป็น 2,026,905,400 บาท เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2550         |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| ปี 2551  |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 9 เมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 38,750 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น    |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิ ได้เป็นจำนวน 38,750 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 77,500 บาท                            |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 38,750   |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,026,905,400 บาท เป็น           |
|         |   | 2,026,944,150 บาท เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2551                   |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาสุขุมวิท 39 เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2551   |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 10 เมื่อวันที่ 31 มีนาคม 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น     |
|         |   | 44,422 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น    |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิ ได้เป็นจำนวน 44,422 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 88,844 บาท                            |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 44,422   |
|         |   | บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,026,944,150 บาท เป็น           |
|         |   | 2,026,988,572 บาท เมื่อวันที่ 11 เมษายน 2551                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนจัดตั้งบริษัทย่อยอีก 1 บริษัท คือบริษัท ที่ปรึกษา เอเซีย   |
|         |   | พลัส จำกัด ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน                       |
|         |   | โดยเข้าลงถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 99.99 เมื่อวันที่ 11 เมษายน 2551     |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 7 เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น   |
|         |   | 59,540 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ         |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 710,054 หุ้น          |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 710,054 บาท      |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,026,988,572 |
|         |   | บาท เป็น 2,027,698,626 บาท เมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม 2551         |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งที่ 11 เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น    |
|         |   | 16,245,000 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1   |
|         |   | หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 16,245,000 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2  |
|         |   | บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 32,490,000 บาท                 |
|         |   | และกระทรวงพาณิชย์ได้รับจดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน          |
|         |   | 16,245,000 บาท เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,027,698,626 บาท    |
|         |   | เป็น 2,043,943,626 บาท เมื่อวันที่ 11 กรกฎาคม 2551             |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาสีลม เมื่อวันที่ 18 สิงหาคม 2551       |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | 29 สิงหาคม 2551 บริษัท ฟิทช์ เรทติ้งส์ (ประเทศไทย) จำกัด          |
|         |   | ประกาศคงอันดับเครดิตภายในประเทศระยะยาว                      |
|         |   | แนวโน้มอันดับเครดิตมีเสถียรภาพ และอันดับเครดิตระยะสั้นภายในประเทศ   |
|         |   | ของบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย พลัส จำกัด (มหาชน) ที่ระดับ “A-(tha)”    |
|         |   | และ “F2(tha)” ตามลำดับ                                    |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | นางณินทิรา โสภณพนิช กรรมการบริหาร                            |
|         |   | ได้ขอลาออกจากต                                            |
|         |   | ำแหน่งกรรมการบริหารและการเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัท |
|         |   | โดยยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 24 กันยายน  |
|         |   | 2551 ทั้งนี้                                                 |
|         |   | บริษัทได                                                   |
|         |   | ้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงอำนาจกรรมการกับกระทรวงพาณิชย์เรียบร้อยเมื่อวันที่ |
|         |   | 25 กันยายน 2551                                           |
|         |   | โดยรายชื่อกรรมการผู้มีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัทเป็นดังนี้             |
|         |   |                                                          |
|         |   | “นายก้องเกียรติ โอภาสวงการ นายประทีป ยงวณิชย์ นายพัชร สุระจรัส    |
|         |   | นายจิรวัฒน์ ลิ้วประเสริฐ                                       |
|         |   |                                                          |
|         |   | สองในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท”           |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
|         |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิ      |
|         |   | ASP-W1 ครั้งสุดท้าย เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2551 โดยมีผู้มาใช้สิทธิ ทั้งสิ้น  |
|         |   | 61,031,820 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1   |
|         |   | หุ้น ซื้อหุ้นสามัญ ตามสิทธิได้เป็นจำนวน 61,031,820 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 |
|         |   | บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 122,063,640 บาท                |
|         |   | บริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนตามมูลค่าหุ้น จำนวน 61,031,820 บาท        |
|         |   | เป็นทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจาก 2,043,943,626 บาท เป็น 2,104,975,446 |
|         |   | บาท เมื่อวันที่ 9 ตุลาคม 2551                                  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาตราด เมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน 2551     |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | บริษัทได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ฉบับใหม่ เป็นแบบ ก          |
|         |   | ซึ่งครอบคลุมธุรกิจหลักทรัพย์หลายธุรกิจ แทนฉบับเดิม เมื่อวันที่ 11         |
|         |   | พฤศจิกายน 2551                                            |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 2552    |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 27 ก.พ. | - | บริษัทได้เริ่มธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายตราสารหนี้                    |
| 2552    |   | ทั้งที่เป็นตลาดแรกและตลาดรอง ซึ่งได้รับการตอบรับที่ดีจากลูกค้า          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 2 มี.ค.  | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาดิโอลด์สยามพลาซ่า                  |
| 2552    |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 8 เม.ย. | - | บริษัทได้รับรางวัล ในโครงการรางวัลนักวิเคราะห์ยอดเยี่ยมแห่งปี 2551    |
| 2552    |   | ซึ่งจัดขึ้นโดยสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ ร่วมกับนิตยสาร Money &       |
|         |   | Wealth                                                   |
|         |   | เพื่อส่งเสริมนัก                                              |
|         |   | วิเคราะห์ให้พัฒนาศักยภาพตนเองและเพิ่มคุณค่าของบทวิเคราะห์ผลงานของคน |
|         |   | และเป็นการยกย่องนักวิเคราะห์ที่ได้ทุ่มเททำงานอย่างมีคุณภาพ            |
|         |   | รางวัลในครั้งนี้ ได้แก่                                         |
|         |   |                                                          |
|         |   | 1.  รางวัลนักวิเคราะห์ยอดเยี่ยม กลุ่ม Propoerty & Constructiion  |
|         |   |     Materials สายผู้ลงทุนรายย่อย ได้แก่ นายเทิดศักดิ์ ทวีธีระธรรม    |
|         |   |                                                          |
|         |   | 2.  รางวัลรองชนะเลิศ ทีมวิจัยยอดเยี่ยม สายผู้ลงทุนรายย่อย (Retail)  |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 13      | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
| พ       |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
| .ค.2552 |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 9 เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2552 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น   |
|         |   | 40,810 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ         |
|         |   | 11.92619 หุ้น ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 486,690 หุ้น          |
|         |   | ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 486,690 บาท      |
|         |   | บริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,104,975,446 บาท เป็น      |
|         |   | 2,105,462,136 บาท                                        |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 1 มิ.ย.  | - | บริษัทปิดดำเนินการสำนักงานสาขาปิ่นเกล้า                          |
| 2552    |   |                                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 2 ก.ย.  | - | บริษัทได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า แบบ ส-1         |
| 2552    |   | ซึ่งครอบคุลมธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าหลายประเภท แทนฉบับเดิม         |
|         |   | โดยขณะนี้บริษัทสามารถให้บริการได้ 2 ประเภท คือ                   |
|         |   | การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                          |
|         |   | และการเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                              |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 10 พ.ย. | - | บริษัทได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้ว                         |
| 2552    |   | เนื่องมาจากการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญของบริษัทต                        |
|         |   | ามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย |
|         |   | (ASP-WฺB) ครั้งที่ 10 ซึ่งเป็นการใช้สิทธิครั้งสุดท้าย เมื่อวันที่ 30 ตุลาคม   |
|         |   | 2552 โดยมีผู้มาใช้สิทธิทั้งสิ้น 16,260 หน่วย อัตราการใช้สิทธิ           |
|         |   | ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 11.92619 หุ้น                      |
|         |   | ซื้อหุ้นสามัญตามสิทธิได้เป็นจำนวน 193,908 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 1 บาท ต่อ |
|         |   | 1 หุ้น คิดเป็นเงินเพิ่มทุน 193,908 บาท                           |
|         |   | บริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจาก 2,105,462,136 บาท เป็น      |
|         |   | 2,105,656,044 บาท                                        |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
| 30 พ.ย. | - | บริษัทฟิทช์ เรทติ้งส์ (ประเทศไทย) จำกัด                          |
| 2552    |   | ประกาศคงอันดับเครดิตภายในประเทศระยะยาวของบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย  |
|         |   | พลัส จำกัด (มหาชน) ที่ “A- (tha)”                            |
|         |   | แนวโน้มอันดับเครดิตมีเสถียรภาพและอันดับเครดิตภายในประเทศระยะสั้นที่   |
|         |   | “F2(tha)”                                                |
|         |   | อันดับเครดิตดังกล่าวสะท้อนถึงเครือข่ายธุรกิจ                        |
|         |   | นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และธุรกิจวาณิชธนกิจในประเทศของบริษัทที่แข็งแกร่ง |
|         |   | รวมทั้งสถานะเงินทุนและสภาพคล่องที่มั่นคงของบริษัท                   |
+---------+---+----------------------------------------------------------+
|         | - | ปี 2552 เป็นอีกปีหนึ่งที่ตลาดหุ้นไทยมีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ             |
|         |   | โดยเฉพาะการที่ตลาดหลักทรัพย์ได้อนุญาตให้นำสินค้าใหม่ ๆ เข้ามาซื้อขาย   |
|         |   | เช่น Derivative Warrants (DW)                             |
|         |   | หลังจากที่ก่อนหน้านี้ได้อนุญาตให้ซื้อขายตราสารอนุพันธ์ ทั้ง SET50 Futures |
|         |   | (TFEX), Single Stocks และ Gold Futures ในตลาด TFEX       |
|         |   | ทางด้า                                                    |
|         |   | นสายงานวิจัยได้มีการพัฒนางานวิจัยให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของตลาด |
|         |   | โดยการออกรายงานฉบับใหม่ “ภายใต้ กลยุทธ์การลงทุนใน TFEX” พร้อมกับ |
|         |   | ได้พัฒนาทฤษฏี ASP Carrying Cost Model” ซึ่งเกี่ยวกับการซื้อขาย     |
|         |   | Spread ของ TFEX เป็นของ ASP เอง พร้อมกันนี้ได้ปรับปรุงเนื้อหา และ  |
|         |   | รูปแบบรายงาน “กลยุทธ์การลงทุน” ทั้งที่เป็นรายวัน และ รายสัปดาห์      |
|         |   | ให้มีเนื้อหาสาระที่เน้นการให้ภาพรวมเศรษฐไทยไทยและต่างประเทศ       |
|         |   | ซึ่งมีความสัมพันธ์เกี่ยวโยงกับตลาดหุ้นไทย เพื่อกำหนดเป็น Theme         |
|         |   | การลงทุนที่เหมาะสม                                          |
+---------+---+----------------------------------------------------------+

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทมีทุนจดทะเบียนทั้งสิ้น 2,521,945,020 บาท และทุนชำระแล้ว
2,105,656,044 บาท มีสำนักงานทั้งสิ้น 20 แห่ง คือ ที่สำนักงานใหญ่ ถนนสาทรใต้
และสำนักงานสาขาอีก 19 แห่ง แยกเป็นสำนักงานสาขาในเขตกรุงเทพมหานคร 7 แห่ง
และเขตภูมิภาค 12 แห่ง ดังนี้

  ----------------------------------------------------------------------------------------
  สำนักงานสาขาในเขตกรุงเทพมหานคร                      สำนักงานสาขาในเขตภูมิภาค   
  ------------------------------ ------------------ ----------------------- --------------
  1. พลับพลาไชย                   6. สินธร            1. ขอนแก่น               7. พิษณุโลก

  2. เอ็มโพเรียม                   7 ลาดพร้าว          2. จันทบุรี                8. อุดรธานี

  3. รอยัลซิตี้อเวนิว                                    3. สุราษฎร์ธานี            9. เชียงราย

  4. งามวงศ์วาน                                      4. ศรีราชา               10. พัทยา

  5. สยาม                                           5. เชียงใหม่              11. ลำปาง

                                                    6. หาดใหญ่               12. นครสวรรค์
  ----------------------------------------------------------------------------------------

3.2 ภาพรวมการประกอบธุรกิจบริษัท บริษัทย่อย

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) บริษัทย่อย
แบ่งการดำเนินงานออกตามประเภทธุรกิจ ดังนี้

บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)

- ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจ แบบ ก จากกระทรวงการคลัง
และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว ดังต่อไปนี้

1. ธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

2. ธุรกิจการค้าหลักทรัพย์

3. ธุรกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

4. ธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

5. การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

- ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยได้รับใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจ แบบ ส-1
จากคณะกรรมการ ก.ล.ต. .ให้ประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. รับจดทะเบียนบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)
เป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ประเภท “ผู้ค้ำสัญญาซื้อขายล่วงหน้า”

นอกจากนี้ บริษัทยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ให้ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงินตามขอบเขตที่สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด
ซึ่งครอบคลุมถึงการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป
การนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตลาดหลักทรัพย์ใหม่
การจัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์
และการเป็นที่ปรึกษาของผู้ถือหุ้นในการเข้าทำรายการประเภทต่างๆ ของบริษัทจดทะเบียน
นอกจากนี้ บริษัทได้จดทะเบียนเป็นที่ปรึกษาประเภท A กับศูนย์ข้อมูลที่ปรึกษาของกระทรวงการคลัง
ให้บริการในฐานะที่ปรึกษาสาขาการเงินแก่หน่วยงานต่างๆ ทั้งภาครัฐ และภาคเอกชนอีกด้วย

บริษัทย่อย

1. บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน แอสเซท พลัส จำกัด (บลจ. แอสเซท พลัส)
เริ่มดำเนินธุรกิจในเดือนตุลาคม 2547 โดยมีทุนจดทะเบียน 100 ล้านบาท
เรียกชำระเต็มมูลค่าแล้ว และมีบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน) เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่
ร้อยละ 99.99 ของหุ้นที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด

บลจ. แอสเซท พลัส ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจ แบบ ค
จากกระทรวงการคลัง และสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แล้ว ดังต่อไปนี้

-   การจัดการกองทุนรวม

-   การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

-   การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์
    และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

-   ใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

โดย บลจ. แอสเซท พลัส เน้นการดำเนินธุรกิจใน 2 ธุรกิจหลัก คือ การจัดการกองทุนรวม
และกองทุนส่วนบุคคล

2. บริษัทที่ปรึกษา เอเซีย พลัส จำกัด จดทะเบียนจัดตั้งบริษัทเมื่อวันที่ 11 เมษายน 2551
โดยมีทุนจดทะเบียน 15 ล้านบาท เรียกชำระเต็มมูลค่าโดยบริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด
(มหาชน) เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ร้อยละ 99.99 ของหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมด

บริษัทที่ปรึกษา เอเซีย พลัส จำกัด ประกอบธุรกิจให้บริการการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินด้านต่างๆ
ได้แก่ การซื้อขายกิจการ รวมกิจการ ควบกิจการ การประเมินมูลค่ากิจการ
การปรับปรุงโครงสร้างหนี้ จัดหาหรือวิเคราะห์โครงการเพื่อการลงทุน เป็นต้น

3.3 โครงสร้างรายได้ของบริษัทและบริษัทย่อย

+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รายได้                 | ดำเ  | %  | ปี   |    | ปี   |    | ปี   |    |
|                       | นินกา | ก  | 2   |    | 2   |    | 2   |    |
|                       | รโดย | าร | 550 |    | 551 |    | 552 |    |
|                       |      | ถือ |     |    |     |    |     |    |
|                       |      | หุ้น |     |    |     |    |     |    |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
|                       |      | ข  | ล้าน | %  | ล้าน | %  | ล้าน | %  |
|                       |      | อง | บาท |    | บาท |    | บาท |    |
|                       |      | บร |     |    |     |    |     |    |
|                       |      | ิษัท |     |    |     |    |     |    |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| 1.  ค่านายหน้า          | บริษัท |    | 1,  | 6  | 900 | 6  | 960 | 5  |
|                       |      |    | 100 | 3. | .16 | 5. | .02 | 8. |
|   -                   | บริษัท |    | .16 | 34 |     | 92 |     | 59 |
|   จากการซื้อขายหลักทรัพย์  |      |    |     |    | 39  |    | 41  |    |
|                       |      |    | 31  | 1. | .25 | 2. | .95 | 2. |
| -                     |      |    | .07 | 79 |     | 87 |     | 56 |
| จากกา                 |      |    |     |    |     |    |     |    |
| รซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |      |    |     |    |     |    |     |    |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                   |      |    | 1,  | 6  | 939 | 6  | 1,  | 6  |
|                       |      |    | 131 | 5. | .41 | 8. | 001 | 1. |
|                       |      |    | .23 | 13 |     | 79 | .97 | 15 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| 2. ค่าธรรมเนียมและบริการ | บริษัท | 99 | 61  | 3. | 26  | 1. | 53  | 3. |
|                       |      | .9 | .50 | 54 | .98 | 98 | .89 | 29 |
|                       | บริษ  | 9% |     |    |     |    |     |    |
|                       | ัทย่อย |    | 120 | 6. | 131 | 9. | 113 | 6. |
|                       | 1    | 99 | .02 | 91 | .05 | 60 | .62 | 93 |
|                       |      | .9 |     |    |     |    |     |    |
|                       | บริษ  | 9% | -   | -  | 33  | 2. | 42  | 2. |
|                       | ัทย่อย |    |     |    | .17 | 43 | .59 | 60 |
|                       | 2    |    |     |    |     |    |     |    |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                   |      |    | 181 | 1  | 192 | 1  | 210 | 1  |
|                       |      |    | .52 | 0. | .21 | 4. | .10 | 2. |
|                       |      |    |     | 45 |     | 01 |     | 93 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| 3.                    | บริษัท |    | 260 | 1  | 55  | 4. | 302 | 1  |
| ก                     |      |    | .03 | 4. | .59 | 07 | .81 | 8. |
| ำไรจากการซื้อขายหลักทรัพย์ |      |    |     | 97 |     |    |     | 48 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                   |      |    | 260 | 1  | 55  | 4. | 302 | 1  |
|                       |      |    | .03 | 4. | .59 | 07 | .81 | 8. |
|                       |      |    |     | 97 |     |    |     | 48 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| 4. กำไร(ขาดทุน)        | บริษัท |    | (0. | (0 | (0. | (0 | (   | (1 |
| จ                     |      |    | 74) | .0 | 14) | .0 | 19. | .1 |
| ากการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ |      |    |     | 4) |     | 1) | 52) | 9) |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                   |      |    | (0. | (0 | (0. | (0 | (   | (1 |
|                       |      |    | 74) | .0 | 14) | .0 | 19. | .1 |
|                       |      |    |     | 4) |     | 1) | 52) | 9) |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| 5. ดอกเบี้ยและเงินปันผล   | บริษัท | 99 | 104 | 5. | 110 | 8  | 95  | 5. |
|                       |      | .9 | .11 | 99 | .27 | .0 | .03 | 80 |
|                       | บริษ  | 9% |     |    |     | 74 |     |    |
|                       | ัทย่อย |    | 4   | 0. | 3   |    | 1   | 0. |
|                       | 1    | 99 | .26 | 25 | .94 | 0. | .97 | 12 |
|                       |      | .9 |     |    |     | 28 |     |    |
|                       | บริษ  | 9% | -   | -  | 0   |    | 0   | 0. |
|                       | ัทย่อย |    |     |    | .14 | 0. | .14 | 01 |
|                       | 2    |    |     |    |     | 01 |     |    |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                   |      |    | 108 | 6. | 114 | 8. | 97  | 5. |
|                       |      |    | .37 | 24 | .35 | 37 | .14 | 91 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| 6.                    | บริษัท |    | 42  | 2. | 56  | 4. | 42  | 2. |
| ดอกเบ                 |      |    | .69 | 46 | .53 | 14 | .32 | 58 |
| ี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |      |    |     |    |     |    |     |    |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                   |      |    | 42  | 2. | 56  | 4. | 42  | 2. |
|                       |      |    | .69 | 46 | .53 | 14 | .32 | 58 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| 7 รายได้อื่น             | บริษัท | 99 | 13  | 0. | 8   | 0. | 3   | 0. |
|                       |      | .9 | .53 | 78 | .63 | 69 | .42 | 21 |
|                       | บริษ  | 9% |     |    |     |    |     |    |
|                       | ัทย่อย |    | 0   | 0. | 0.  | 0. | 0   | 0. |
|                       | 1    | 99 | .41 | 02 | 005 | 02 | .34 | 02 |
|                       |      | .9 |     |    |     |    |     |    |
|                       | บริษ  | 9% |     | -  | 0.  | 0. | 0   | 0. |
|                       | ัทย่อย |    |     |    | 007 | 00 | .07 | 00 |
|                       | 2    |    |     |    |     |    |     |    |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                   |      |    | 13  | 0. | 8   | 0. | 3   | 0. |
|                       |      |    | .94 | 80 | .64 | 70 | .83 | 35 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวมรายได้              |      |    | 1,  | 10 | 1,  | 10 | 1,  | 10 |
|                       |      |    | 737 | 0. | 365 | 0. | 638 | 0. |
|                       |      |    | .04 | 00 | .59 | 00 | .65 | 00 |
+-----------------------+------+----+-----+----+-----+----+-----+----+

เป้าหมายการดำเนินธุรกิจ

วิสัยทัศน์

เป็นหนึ่งในผู้นำในการให้บริการธุรกิจการเงินครบวงจร ภายใต้การเปลี่ยนแปลงที่รวดเร็วในยุคโลกาภิวัฒน์

พันธกิจ

-   ขยายผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงินเพื่อให้ครอบคลุมความต้องการของลูกค้าอย่างครบวงจร

-   พัฒนาความรู้และความเข้าใจในพัฒนาการใหม่ ๆ ทางการเงิน ให้แก่ลูกค้าและพนักงาน

-   ขยายเครือข่ายการกระจายผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงิน

-   กระจายฐานรายได้จากธุรกรรมต่าง ๆ ให้มีความสมดุล

-   ปรับตัวให้ทันกับการเปลี่ยนแปลงและการแข่งขัน

เป้าหมายการดำเนินธุรกิจ

บริษัทกำหนดเป้าหมายในการดำเนินธุรกิจโดยคำนึงถึงความต้องการของลูกค้าเป็นสำคัญ
ด้วยการให้บริการทางการเงินที่มีความหลากหลาย สามารถตอบสนองความต้องการต่าง ๆ
ของลูกค้าได้อย่างครบวงจรและมีประสิทธิภาพ
โดยอาศัยจุดเด่นและความถนัดตลอดจนประสบการณ์อันยาวนานของบริษัทในการให้บริการที่มีคุณภาพในระดับที่มีศักยภาพและมีประสิทธิภาพสูงสุด
นอกจากนี้บริษัทยังมีการกระจายฐานธุรกิจเพื่อให้ผลประกอบการมีเสถียรภาพภายใต้สิ่งแวดล้อมที่เป็นอยู่
เป้าหมายการดำเนินธุรกิจของบริษัท มีดังนี้

1.  ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  พยายามรักษาสัดส่วนของธุรกิจลูกค้ารายบุคคลและลูกค้าสถาบันที่เหมาะสม
  โดยอาศัยจุดแข็งของบริษัทในด้านต่อไปนี้

-   ฐานลูกค้าที่แข็งแกร่ง

-   เครือข่ายสาขาที่คลอบคลุมทั่วประเทศ

-   ทีมงานวิจัยที่มีคุณภาพ

-   ความรู้ความสามารถด้านธุรกิจต่างประเทศและธุรกิจสถาบันในประเทศ

-   ความพร้อมในการให้บริการในธุรกิจใหม่ที่จะเกิดขึ้น

2.  ธุรกิจวาณิชธนกิจ

  บริษัทให้บริการการเป็นที่ปรึกษาเพื่อนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
  การให้คำปรึกษาด้านการควบรวมกิจการ การให้คำปรึกษาในการปรับโครงสร้างกิจการ
  รวมทั้งการให้คำปรึกษาในการหาผู้ร่วมทุน ทั้งนี้
  โดยใช้ทรัพยากรและเครือข่ายของบริษัทเป็นเครื่องมือสนับสนุนงานด้านวาณิชธนกิจ

3.  การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และบริหารสินทรัพย์ของลูกค้า

  บริษัทให้บริการด้านการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และบริหารสินทรัพย์ของลูกค้าผ่าน 2 ช่องทาง คือ
  สายงานบริหารสินทรัพย์ “เวล์ธพลัส” ภายใต้บริษัทหลักทรัพย์ เอเซีย พลัส จำกัด (มหาชน)
  โดยการคัดสรรผลิตภัณฑ์การเงินที่เหมาะสมที่สุดที่มีเสนอในตลาด ทั้งในและต่างประเทศ
  สำหรับลูกค้ารายบุคคลและนิติบุคคล และอีกช่องทางหนึ่งผ่านบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
  แอสเซท พลัส จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัท ด้วยการออกกองทุนใหม่ๆ
  ทั้งในและต่างประเทศหลายรูปแบบอย่างต่อเนื่องเพื่อสนองตอบความต้องการของนักลงทุนทั่วไป

4.  การลงทุนของบริษัท

  บริษัทมีนโยบายลงทุนในหลักทรัพย์ที่มีความหลากหลายทั้งในและต่างประเทศ ทั้งที่เป็นตราสารทุน
  ตราสารหนี้ และ ตราสารอนุพันธ์ โดยมีระยะเวลาการลงทุนทั้งระยะสั้นและระยะยาว
  สำหรับการลงทุนในตราสารทุน
  จะไม่จำกัดเพียงการลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  ซึ่งเป็นรายการซื้อขายปกติเท่านั้น แต่ยังมีการลงทุนประเภท Private equity และ Venture
  Capital อีกด้วย ทั้งนี้ บริษัทมุ่งหวังผลตอบแทนที่มีนัยสำคัญจากการลงทุนประเภทดังกล่าว

5.  การพัฒนาเทคโนโลยี

  บริษัทมีนโยบายในการส่งเสริมให้มีการพัฒนาเทคโนโลยีคอมพิวเตอร์ให้ทันสมัยอยู่เสมอ
  พร้อมรับกับการเปลี่ยนแปลงต่างๆ ที่จะมีขึ้น
  และความหลากหลายของผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่เพิ่มขึ้น
  เพื่อการให้บริการที่มีคุณภาพและมีความโดดเด่น โดยเน้นที่ความสะดวกรวดเร็วของระบบ
  เครื่องมือที่จะช่วยสนับสนุนมุมมองในหลายมิติ
  เพื่อให้การตัดสินใจหรือกำหนดกลยุทธ์การลงทุนเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ

6.  การให้ความรู้แก่ลูกค้าและพนักงาน

  เพื่อให้การเสนอขายผลิตภัณฑ์และบริการทางการเงินใหม่ต่อลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
  บริษัทจะจัดให้มีการอบรมลูกค้า ให้มีความเข้าใจและมั่นใจในการใช้ผลิตภัณฑ์และบริการดังกล่าว
  และที่สำคัญที่สุดคือ การพัฒนาระดับความสามารถของพนักงานบริษัท
  ให้สามารถให้คำปรึกษาที่มีประสิทธิภาพแก่ลูกค้าเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์และบริการใหม่ๆ เหล่านั้น