pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
10. การควบคุมภายใน

คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบรับผิดชอบการสอบทานความเหมาะสมและความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในที่ฝ่ายบริหารจัดให้มีขึ้นเพื่อให้ระบบการควบคุมภายในของบริษัทและบริษัทย่อยเหมาะสม
เพียงพอที่จะปกป้องสินทรัพย์ของบริษัท และรักษาผลประโยชน์เงินทุนของผู้ถือหุ้น โดยในปี 2550
ได้มีการว่าจ้าง Green Accounting Group เป็น Outsource
ดูแลเรื่องระบบการตรวจสอบภายใน
ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานของทุกหน่วยงานรวมทั้งทำการประเมินประสิทธิภาพและความเพียงพอของการควบคุมภายในและติดตามการบริหารจัดการความเสี่ยงเพื่อช่วยลดความเสี่ยงที่อาจส่งผลให้บริษัทและบริษัทย่อยไม่บรรลุวัตถุประสงค์
ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 2/2551 ในวันที่ 17 มีนาคม 2551
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุม ได้ให้ความเห็นเกี่ยวกับการควบคุมภายในของบริษัท
ทั้ง 5 ส่วน ดังนี้ :

  10.1 องค์กรและสภาพแวดล้อม

  คณะกรรมการได้มีการกำหนดเป้าหมายในการดำเนินธุรกิจไว้อย่างชัดเจน คือ บริษัทฯ
  มีเป้าหมายที่จะรักษาความเป็นผู้นำทางด้านเฟอร์นิเจอร์ไม้สัก และได้มีการทบทวนอย่างสม่ำเสมอ
  และมีการปรับเปลี่ยนกลยุทธ์ในการดำเนินงานเพื่อให้เข้ากับสถานการณ์ และสภาพแวดล้อม
  บริษัทฯ มีนโยบายในการปฏิบัติต่อคู่ค้าทุกรายเท่าเทียมกัน
  โดยไม่มีการเลือกปฏิบัติกับรายหนึ่งรายเป็นพิเศษ
  นโยบายดังกล่าวรับทราบและนำไปปฏิบัติกับคู่ค้าทุกราย แต่ยังมิได้จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษร

  10.2 การประเมินความเสี่ยงและการจัดการความเสี่ยง

  บริษัทได้มีการประเมินความเสี่ยงในระดับองค์กร ระบุและวิเคราะห์ปัจจัยความเสี่ยง
  กำหนดวิธีการและผู้รับผิดชอบที่จะจัดการความเสี่ยงที่ระบุไว้ และมีการติดตามอย่างสม่ำเสมอ
  แต่ยังไม่มีการจัดทำรายงานการติดตามการปฏิบัติงานเป็นลายลักษณ์อักษร

  10.3 กิจกรรมควบคุม

  บริษัทกำหนดแนวทางปฏิบัติในด้านการลงทุน กำหนดระเบียบ คำสั่ง
  เพื่อใช้ในการดำเนินการหลักของบริษัท
  และกำหนดอำนาจหน้าที่ปฏิบัติงานและอำนาจอนุมัติไว้อย่างชัดเจนเพื่อให้ผู้บริหารและพนักงานทุกระดับต้องปฏิบัติตามนโยบาย

  10.4 ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล

  บริษัทจัดให้มีข้อมูลที่สำคัญต่างๆ สำหรับคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารใช้ประกอบการตัดสินใจ
  มีการบันทึกและสรุปความเห็นของที่ประชุมไว้ในรายงานการประชุมของคณะกรรมการชุดต่างๆ
  บริษัทจัดให้มีสารสนเทศที่เหมาะสม เช่นมี Website ของบริษัท เพื่อให้ผู้ถือหุ้น นักลงทุน
  สามารถได้รับข้อมูลของบริษัทตลอดเวลา มีการสื่อสารข้อมูลภายในบริษัทในรูปแบบต่างๆ
  และสื่อสารให้ข้อมูลกับผู้ถือหุ้น นักลงทุนตามระยะเวลาที่เหมาะสม
  มีการจัดเก็บเอกสารประกอบการบันทึกบัญชีไว้ตามกฎหมายที่กำหนด

  10.5 การติดตามและการประเมินผล

  บริษัทฯ
  มีการติดตามผลการดำเนินงานว่าเป็นไปตามเป้าหมายหรือไม่พร้อมทั้งรายงานต่อกรรมการ
  บริษัทฯ จัดให้มีการติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานต่างๆ
  โดยหน่วยงานตรวจสอบภายในและให้รายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งมีการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบปี
  2550 จำนวน 6 ครั้ง
  สำหรับการติดตามผลระหว่างการปฏิบัติงานทุกหน่วยงานจะมีหัวหน้าหน่วยงานรับผิดชอบการสอบทานรายการที่สำคัญๆ

  ในการตรวจสอบงบการเงินของบริษัท โดยผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
  ผู้สอบบัญชีได้สอบทานระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีและการเงินของบริษัทเพื่อกำหนดแนวทางการตรวจสอบ
  ระยะเวลา และขอบเขตในการปฏิบัติงาน ในปี 2550
  ผู้สอบบัญชีไม่พบสาระสำคัญเพื่อเสนอแนะให้ บริษัทปรับปรุงระบบการควบคุมภายในแต่อย่างใด

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้ให้ความเชื่อมั่นในระบบการควบคุมภายใน เนื่องจากทุกระบบ
  และขั้นตอนการปฏิบัติงานของบริษัทได้มีการกำหนดผู้ปฏิบัติ ผู้อนุมัติ และผู้ควบคุมตรวจสอบ
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

(1) นายทะเบียนหุ้นสามัญ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

  กรุงเทพฯ 10110

โทรศัพท์ 0-2229-2800

(2) ผู้สอบบัญชี นายศุภชัย ปัญญาวัฒโน

ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต ทะเบียนเลขที่ 3930

นางสาวศิราภรณ์ เอื้ออนันต์กุล

ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต ทะเบียนเลขที่ 3844

นางสาวทิพย์วัลย์ นานานุวัฒน์

ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต ทะเบียนเลขที่ 3459

แห่ง บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

เลขที่ 193/136-137 อาคารเลครัชดา ออฟฟิศคอมเพล็กซ์

ชั้น 33 ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ เขตคลองเตย

กรุงเทพฯ 10110

โทรศัพท์ 0-2264-0777, 0-2661-9190

โทรสาร 0-2264-0789-90

(3) สถาบันการเงินที่ติดต่อ บมจ. ธนาคารกรุงเทพ

บมจ. ธนาคารกสิกรไทย

ธนาคารเพื่อการส่งออกและนำเข้าแห่งประเทศไทย

  บมจ. ธนาคารทหารไทย

  บมจ. ธนาคารกรุงไทย
8.  โครงสร้างเงินทุน

    1.  หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) มีทุนจดทะเบียน จำนวน
  150 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 15 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท โดยมีทุนชำระแล้ว
  101,335,500 บาท

  ในปี 2544 บริษัทฯ ได้จดทะเบียนเพิ่มทุนจำนวน 5 ล้านหุ้น
  เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ 1

2.  ผู้ถือหุ้น

  จำนวนหุ้น และ สัดส่วนกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 ราย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550

  ---- ----------------------------------------- ------------- ----------------------
       รายชื่อผู้ถือหุ้น                                จำนวนหุ้น       % การถือของจำนวนหุ้นทั้งหมด

  1    บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ฯ เพื่อผู้ฝาก             2,982,834     29.44

  2    นางทัศนีย์ วยากรณ์วิจิตร                        1,912,700     18.87

  3    นายสันติ วยากรณ์วิจิตร                         1,814,100     17.90

  4    Hui Nan Co., Ltd.                         700,000       6.91

  5    Thailand Securities Depository Co., Ltd.  517,800       5.11
       for Depository                                          

  6    นายพูลศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร                       510,000       5.03

  7    นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร                       500,000       4.93

  8    นายพีระศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร                      403,000       3.98

  9    น.ส. สุวิมล รัตนหิรัญภรณ์                       272,300       2.69

  10   บริษัท ซัน แคบิเนท จำกัด                       200,000       1.97
  ---- ----------------------------------------- ------------- ----------------------

(3) นโยบายการจ่ายปันผล

-   บริษัทฯ มีนโยบายจ่ายเงินปันผลไม่เกินร้อยละ 50
    ของกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะกิจการในแต่ละงวดบัญชีหลังจากหักสำรองตามกฎหมายและขาดทุนสะสมยกมาแล้ว
    (ถ้ามี) ทั้งนี้การจ่ายเงินปันผลดังกล่าว จะขึ้นอยู่กับกระแสเงินสด
    และไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานตามปกติของบริษัทฯ อย่างมีสาระสำคัญ

-   บริษัทย่อย มีนโยบายจ่ายเงินปันผล ไม่เกินร้อยละ 50
    ของกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะกิจการของบริษัทย่อยแต่ละบริษัท ในแต่ละงวดบัญชี
    หลังหักสำรองตามกฎหมายและขาดทุนสะสมยกมาแล้ว (ถ้ามี) ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลดังกล่าว
    จะขึ้นอยู่กับกระแสเงินสด และไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานตามปกติของบริษัทฯ
    อย่างมีสาระสำคัญ
4.  การวิจัยและพัฒนา

    -   นโยบายการวิจัยและพัฒนา

  บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน)
  ได้มุ่งเน้นการพัฒนารูปแบบและผลิตภัณฑ์เฟอร์นิเจอร์ให้สอดคล้องผสมผสานกับรสนิยมของลูกค้าในแต่ละกลุ่ม
  ซึ่งอยู่ในภูมิภาคที่แตกต่างกัน โดยบริษัทฯ มีนักออกแบบ (Designer)
  ทำการออกแบบรูปลักษณ์ผลิตภัณฑ์และส่งให้บริษัทฯ พิจารณา ขณะเดียวกันบริษัทฯ
  เองได้มีการวิจัยและพัฒนา (Research and Development)
  การนำเศษไม้มาใช้ทำผลิตภัณฑ์เพื่อเพิ่มพูนมูลค่า มีการวิจัยไม้หลากหลายชนิด
  เพื่อพัฒนารูปแบบและผลิตภัณฑ์ รวมถึงกระบวนการควบคุมคุณภาพที่รัดกุม
  และมีการพัฒนาปรับปรุงเทคนิคการผลิตใหม่ๆ อย่างต่อเนื่อง

  ปี 2550 บริษัทฯ ได้เพิ่ม Designer ที่เป็นคนไทยทำการออกแบบผลิตภัณฑ์เฟอร์นิเจอร์
  และบริษัทฯ ได้เลือกdesign ที่ล้ำสมัยร่วมแสดงในงานแสดงสินค้า

  ทั้งต่างประเทศ และ ในประเทศ (SPOGA และ TIFF)
  และได้รับความสนใจจากผู้เข้าเยี่ยมชมเป็นอย่างมาก
11. รายการระหว่างกัน

  (1) รายการระหว่างกันกับบุคคลที่มีความขัดแย้ง

  - ไม่มีรายการระหว่างกันกับบุคคลที่มีความขัดแย้ง –

  (2) ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของการทำรายการระหว่างกัน

  เนื่องจากธุรกิจในกลุ่มเป็นธุรกิจที่เกื้อหนุนกัน จึงจำเป็นต้องมีการทำรายการระหว่างกัน เช่น
  การขายสินค้า การให้บริการ การซื้อสินค้า และการกู้ยืม เป็นต้น บริษัทฯ
  ได้มีนโยบายในการควบคุมการทำรายการระหว่างกันดังกล่าว
  โดยมีนโยบายให้บริษัทย่อยดังกล่าวกำหนดเงื่อนไขต่าง ๆ
  เพื่อให้รายการดังกล่าวเป็นไปตามลักษณะการดำเนินการค้าปกติ โดยกำหนดราคา
  และเงื่อนไขต่าง ๆ ในรายการดังกล่าว เป็นเงื่อนไขที่ยุติธรรม สมเหตุผล
  และไม่มีความแตกต่างที่เป็นนัยสำคัญกับเงื่อนไขของรายการที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทกับบุคคลภายนอก

(3) มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน
    การอนุมัติของผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นที่มีส่วนได้ส่วนเสียและการดูแล

  กรณีที่มีรายการระหว่างกันของบริษัทหรือบริษัทย่อยกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  มีส่วนได้ส่วนเสีย
  หรืออาจมีคู่กรณีที่มีรายการระหว่างกันของบริษัทหรือบริษัทย่อยกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  มีส่วนได้ส่วนเสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในอนาคต
  ฝ่ายบริหารจะพิจารณาและกลั่นกรองข้อมูลเพื่อเสนอให้มีความเห็นโดยคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับความจำเป็นและความเหมาะสมของรายการนั้น
  ในกรณีที่คณะกรรมการตรวจสอบไม่มีความชำนาญในการพิจารณารายการระหว่างกันที่อาจเกิดขึ้น
  บริษัทจะได้ให้ผู้เชี่ยวชาญอิสระหรือผู้สอบบัญชีของบริษัทเป็นผู้ให้ความเห็นเกี่ยวกับรายการระหว่างกันดังกล่าว
  เพื่อนำไปใช้ประกอบการตัดสินใจของคณะกรรมการหรือผู้ถือหุ้นตามแต่กรณี
  และเมื่อต้องอนุมัติหรือลงมติผู้มีส่วนได้เสียจะต้องไม่มีส่วนร่วม
  ทั้งนี้บริษัทจะทำการเปิดเผยรายการระหว่างกันไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินที่ได้รับการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีของบริษัท

(4) นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

  หากมีรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งกันในอนาคต เช่น รายการขายสินค้า
  การให้บริการ และการให้การกู้ยืมเป็นต้น บริษัทฯ
  มีนโยบายในการควบคุมการทำรายการระหว่างกันดังกล่าว โดยบริษัทฯ ได้กำหนดเงื่อนไขต่าง ๆ
  เพื่อให้รายการดังกล่าวเป็นไปตามลักษณะการค้าปกติ
  โดยกำหนดราคาและเงื่อนไขดังกล่าวเป็นเงื่อนไขที่ยุติธรรมสมเหตุสมผล
  และสามารถเปรียบเทียบกับเงื่อนไขของรายการที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทฯ กับบุคคลภายนอก
  ทั้งนี้รายการระหว่างกันที่จะเกิดขึ้นในอนาคตหากเป็นรายการที่ไม่เป็นการค้าปกติ
  ทางบริษัทจะปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง
  หรือข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  รวมถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดและปฏิบัติเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
  และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัทจดทะเบียนและบริษัทย่อย
  ตามมาตรฐานการบัญชีภายใต้พระราชบัญญัติวิชาชีพบัญชี พ.ศ. 2547
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 3

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 4

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 6

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 10

4.  การวิจัยและพัฒนา 19

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 20

6.  โครงการในอนาคต 21

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 24

8.  โครงสร้างเงินทุน 25

9.  การจัดการ 26

10. การควบคุมภายใน 32

11. รายการระหว่างกัน 34

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 35

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 40

  ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 41

  เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

  เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย
ส่วนที่ 2

  บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท : บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน)

ลักษณะการประกอบธุรกิจ : ผลิตและส่งออกเฟอร์นิเจอร์ไม้

และผลิตภัณฑ์ไม้สร้าง/ตกแต่งบ้าน

ทุนจดทะเบียน : 150 ล้านบาท ชำระแล้ว 101,334,500 บาท

เลขทะเบียนบริษัท : บมจ. 0107537001404

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : เลขที่ 32/2 ชั้น 3 หมู่ 5 ถนนบางไทร-เชียงรากน้อย ตำบลราชคราม

อำเภอบางไทร จังหวัดพระนครศรีอยุธยา 13290

โทรศัพท์ : 0 3536-6144-5

โทรสาร : 0 3536-6147

E-mail : sw-ho@sunwoodgroup.com

Home Page : www.sunwoodgroup.com , www.teakest.com

ที่ตั้งโรงงาน (1) 32/2 หมู่ 5 ถนนบางไทร-เชียงรากน้อย ตำบลราชคราม อำเภอบางไทร
จังหวัดพระนครศรีอยุธยา

โทรศัพท์ : 0-3536-6144-5

โทรสาร : 0-3536-6147

(2) 75 หมู่ 2 ถนนอุดมสรยุทธ์ ตำบลคลองจิก

อำเภอบางปะอิน จังหวัดพระนครศรีอยุธยา

โทรศัพท์ : 0-3525-9054 - 5

โทรสาร : 0-3525-9052

Showroom : 178/7 ถนนรัชดาภิเษก แขวงลาดยาว เขตจตุจักร

กรุงเทพฯ

โทรศัพท์ : 0-2511-4355

โทรสาร : 0-2933-4477

E-mail : showroom@sunwoodgroup.com
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ

  หรือของบริษัทย่อย ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ของบริษัทฯ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัทฯ”)
ได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง บริษัทฯ
ขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทฯ ขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
    ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และ กระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯ
    ได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญของทั้งบริษัทฯ และ
    บริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และ บริษัทฯ
    ได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายในต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ
    แล้ว ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

  ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นชุดเดียวกันกับที่บริษัทฯ
  ได้รับรองความถูกต้องแล้ว ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นางศศิธร อ่าวรุ่งเรือง
  เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางศศิธร
  อ่าวรุ่งเรือง กำกับไว้
  ข้าพเจ้าถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ตามที่ศาลล้มละลายกลางได้มีคำสั่งให้บริษัทฯ ฟื้นฟูกิจการและตั้งบริษัทฯ เป็นผู้ทำแผน เมื่อวันที่
  14 กรกฎาคม 2551 และวันที่ 20 กรกฎาคม 2552
  เจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์ได้นัดประชุมเจ้าหนี้เพื่อพิจารณาแผนฟื้นฟูกิจการของบริษัทฯ
  ตามความในมาตรา 90/44 แห่งพระราชบัญญัติล้มละลาย พุทธศักราช 2483
  เพื่อพิจารณาแผนฟื้นฟูกิจการ ซึ่งที่ประชุมเจ้าหนี้ได้มีมติยอมรับแผนฟื้นฟูกิจการของบริษัทฯ ดังนั้น
  ภายหลังจากที่แผนฟื้นฟูกิจการได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมเจ้าหนี้แล้ว บรรดาสิทธิ อำนาจ
  และหน้าที่ จะตกอยู่กับผู้บริหารแผน คือบริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) ทั้งนี้ บริษัทฯ
  ได้มอบหมายให้ นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร เป็นผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการของบริษัทฯ

ข้าพเจ้า นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้บริหารแผน
ได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วด้วยความระมัดระวัง
ข้าพเจ้าไม่มีเหตุอันควรสงสัยว่าข้อมูลดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วน เป็นเท็จ

ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด หรือขาดข้อมูลที่ควรแจ้งในสาระสำคัญ ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้
นางศศิธรอ่าวรุ่งเรือง เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางศศิธร อ่าวรุ่งเรือง กำกับไว้ ข้าพเจ้า

ถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้สอบทานแล้วดังกล่าวข้างต้น

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

  นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร ในฐานะผู้บริหารแผนฟื้นฟูกิจการฯ
  .....................................

ผู้รับมอบอำนาจ

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

นางศศิธร อ่าวรุ่งเรือง เลขานุการบริษัทฯ ......................................
ส่วนที่ 1

ข้อมูลโดยสรุป (Executive Summary)

  “ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
  และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
  ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
9. การควบคุมภายใน

คณะกรรมการบริษัทฯ
มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบรับผิดชอบการสอบทานความเหมาะสมและความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในที่ฝ่ายบริหารจัดให้มีขึ้นเพื่อให้ระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
และบริษัทย่อยเหมาะสม เพียงพอที่จะปกป้องสินทรัพย์ของบริษัทฯ
และรักษาผลประโยชน์เงินทุนของผู้ถือหุ้น โดยในปี 2550 ได้มีการว่าจ้าง Green Accounting
Group เป็น Outsource ดูแลเรื่องระบบการตรวจสอบภายใน
ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานของทุกหน่วยงานรวมทั้งทำการประเมินประสิทธิภาพและความเพียงพอของการควบคุมภายในและติดตามการบริหารจัดการความเสี่ยงเพื่อช่วยลดความเสี่ยงที่อาจส่งผลให้บริษัทฯ
และบริษัทย่อยไม่บรรลุวัตถุประสงค์ สรุปได้ ดังนี้ :

  9.1 องค์กรและสภาพแวดล้อม

  คณะกรรมการได้มีการกำหนดเป้าหมายในการดำเนินธุรกิจไว้อย่างชัดเจน คือ บริษัทฯ
  มีเป้าหมายที่จะรักษาความเป็นผู้นำทางด้านเฟอร์นิเจอร์ไม้สัก และได้มีการทบทวนอย่างสม่ำเสมอ
  และมีการปรับเปลี่ยนกลยุทธ์ในการดำเนินงานเพื่อให้เข้ากับสถานการณ์ และสภาพแวดล้อม
  บริษัทฯ มีนโยบายในการปฏิบัติต่อคู่ค้าทุกรายเท่าเทียมกัน
  โดยไม่มีการเลือกปฏิบัติกับรายหนึ่งรายใดเป็นพิเศษ
  นโยบายดังกล่าวรับทราบและนำไปปฏิบัติกับคู่ค้าทุกราย แต่ยังมิได้จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษร

  9.2 การประเมินความเสี่ยงและการจัดการความเสี่ยง

  บริษัทฯ ได้มีการประเมินความเสี่ยงในระดับองค์กร ระบุและวิเคราะห์ปัจจัยความเสี่ยง
  กำหนดวิธีการและผู้รับผิดชอบที่จะจัดการความเสี่ยงที่ระบุไว้ และมีการติดตามอย่างสม่ำเสมอ
  แต่ยังไม่มีการจัดทำรายงานการติดตามการปฏิบัติงานเป็นลายลักษณ์อักษร

  9.3 กิจกรรมควบคุม

  บริษัทฯ กำหนดแนวทางปฏิบัติในด้านการลงทุน กำหนดระเบียบ คำสั่ง
  เพื่อใช้ในการดำเนินการหลักของบริษัทฯ
  และกำหนดอำนาจหน้าที่ปฏิบัติงานและอำนาจอนุมัติไว้อย่างชัดเจนเพื่อให้ผู้บริหารและพนักงานทุกระดับต้องปฏิบัติตามนโยบาย

  9.4 ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล

  บริษัทฯ จัดให้มีข้อมูลที่สำคัญต่างๆ สำหรับคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารใช้ประกอบการตัดสินใจ
  มีการบันทึกและสรุปความเห็นของที่ประชุมไว้ในรายงานการประชุมของคณะกรรมการชุดต่างๆ
  บริษัทจัดให้มีสารสนเทศที่เหมาะสม เช่นมี Website ของบริษัท เพื่อให้ผู้ถือหุ้น นักลงทุน
  สามารถได้รับข้อมูลของบริษัทตลอดเวลา มีการสื่อสารข้อมูลภายในบริษัทในรูปแบบต่างๆ
  และสื่อสารให้ข้อมูลกับผู้ถือหุ้น นักลงทุนตามระยะเวลาที่เหมาะสม
  มีการจัดเก็บเอกสารประกอบการบันทึกบัญชีไว้ตามกฎหมายที่กำหนด

  9.5 การติดตามและการประเมินผล

  บริษัทฯ
  มีการติดตามผลการดำเนินงานว่าเป็นไปตามเป้าหมายหรือไม่พร้อมทั้งรายงานต่อกรรมการ
  บริษัทฯ จัดให้มีการติดตามและตรวจสอบการปฏิบัติงานต่างๆ
  โดยหน่วยงานตรวจสอบภายในและให้รายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งมีการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ
  สำหรับการติดตามผลระหว่างการปฏิบัติงานทุกหน่วยงานจะมีหัวหน้าหน่วยงานรับผิดชอบการสอบทานรายการที่สำคัญๆ

  ในการตรวจสอบงบการเงินของบริษัท โดยผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
  ผู้สอบบัญชีได้สอบทานระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีและการเงินของบริษัทเพื่อกำหนดแนวทางการตรวจสอบ
  ระยะเวลา และขอบเขตในการปฏิบัติงาน

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้ให้ความเชื่อมั่นในระบบการควบคุมภายใน เนื่องจากทุกระบบ
  และขั้นตอนการปฏิบัติงานของบริษัทได้มีการกำหนดผู้ปฏิบัติ ผู้อนุมัติ และผู้ควบคุมตรวจสอบ
บมจ. ซันวู้ดอินดัสทรีส์ เอกสารแนบ 1

1.รายละเอียดกรรมการ

[TABLE]

2.กรรมการที่ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารในบริษัทย่อย บริษัทร่วม และบริษัทที่เกี่ยวข้อง

  ------------------- ------------- --------- ---- ---- --------- ------- -------------- -----
                      บมจ.          บริษัทย่อย             บริษัทย่อย &         บริษัทที่เกี่ยวข้อง   
                      ซันวู้ดอินดัสทรีส์                       บริษัทร่วม *                        

                                    1         2    3    1         2       1              2

  นายสันติ วยากรณ์วิจิตร   X             X         X    /                      X              X

  นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร //            //        /    /              /       /               

  พล.ต.ท. นิยม         /                                                                   
  กาญจนวัฒน์                                                                               

  นางเจนจิรา เลากัยกุล   /                                                   /              /

  นายสวัสดิ์ รัฐพิทักษ์สันติ   /                                                                   

                                                                                         
  ------------------- ------------- --------- ---- ---- --------- ------- -------------- -----

หมายเหตุ X = ประธานกรรมการ // กรรมการบริหาร / กรรมการ

บริษัทย่อย : บริษัทร่วม - ไม่มี –

1. บริษัท ซัน แคบิเนท จำกัด

2. บริษัท ลองซาน วีเนียร์ จำกัด .* บริษัทร่วม และ บริษัทย่อย ของ SWI International
Holdings Co., Ltd.

3. SWI International Holdings Co., Ltd. 1. Gardenside International
Ltd. - ประเทศสหรัฐอเมริกา (บริษัทย่อย)

2. Lister Lutyens Co., Ltd. - ประเทศอังกฤษ (บริษัทร่วม)

บริษัทที่เกี่ยวข้อง :

1. บริษัท ป่าไม้สันติ จำกัด

2. บริษัท ซัน พาราเทค จำกัด (มหาชน)
โครงการในอนาคต (Future Plan)

  “ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
  และวิธีการ

  รายงานการเปิ

  ดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออก

  หลักทรัพย์ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
7.  โครงสร้างเงินทุน

    1.  หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน) มีทุนจดทะเบียน จำนวน
  150 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 15 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท โดยมีทุนชำระแล้ว
  101,335,500 บาท

  ในปี 2544 บริษัทฯ ได้จดทะเบียนเพิ่มทุนจำนวน 5 ล้านหุ้น
  เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ 1

2.  ผู้ถือหุ้น

  จำนวนหุ้น และ สัดส่วนกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 ราย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551

  ---- ----------------------------------------- ------------- ----------------------
       รายชื่อผู้ถือหุ้น                                จำนวนหุ้น       % การถือของจำนวนหุ้นทั้งหมด

  1    บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ฯ เพื่อผู้ฝากหลักทรัพย์      2,954,043     29.15

  2    นางทัศนีย์ วยากรณ์วิจิตร                        1,912,700     18.87

  3    นายสันติ วยากรณ์วิจิตร                         1,814,100     17.90

  4    Hui Nan Co., Ltd.                         700,000       6.91

  5    Thailand Securities Depository Co., Ltd.  517,800       5.11
       For Depository                                          

  6    นายพูลศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร                       510,000       5.03

  7    นายทวีศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร                       500,000       4.93

  8    นายพีระศักดิ์ วยากรณ์วิจิตร                      403,000       3.98

  9    น.ส. สุวิมล รัตนหิรัญภรณ์                       272,300       2.69

  10   บริษัท ซัน แคบิเนท จำกัด                       200,000       1.97
  ---- ----------------------------------------- ------------- ----------------------

(3) นโยบายการจ่ายปันผล

-   บริษัทฯ มีนโยบายจ่ายเงินปันผลไม่เกินร้อยละ 50
    ของกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะกิจการในแต่ละงวดบัญชีหลังจากหักสำรองตามกฎหมายและขาดทุนสะสมยกมาแล้ว
    (ถ้ามี) ทั้งนี้การจ่ายเงินปันผลดังกล่าว จะขึ้นอยู่กับกระแสเงินสด
    และไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานตามปกติของบริษัทฯ อย่างมีสาระสำคัญ

-   บริษัทย่อย มีนโยบายจ่ายเงินปันผล ไม่เกินร้อยละ 50
    ของกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะกิจการของบริษัทย่อยแต่ละบริษัท ในแต่ละงวดบัญชี
    หลังหักสำรองตามกฎหมายและขาดทุนสะสมยกมาแล้ว (ถ้ามี) ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลดังกล่าว
    จะขึ้นอยู่กับกระแสเงินสด และไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานตามปกติของบริษัทฯ
    อย่างมีสาระสำคัญ
การวิจัยและพัฒนา

  “ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
  และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
  ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551

บริษัท ซันวู้ดอินดัสทรีส์ จำกัด (มหาชน)
6.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ

  หรือของบริษัทย่อย ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ของบริษัทฯ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551
6.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ

  หรือของบริษัทย่อย ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ของบริษัทฯ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552