8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

(1) หุ้นสามัญ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 13,331,540,030 บาท คิดเป็น
1,333,154,003 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท ทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว
13,331,540,030 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,333,134,667 หุ้น

(2) หุ้นบุริมสิทธิ

หุ้นบุริมสิทธิที่มีสิทธิเท่าเทียมหุ้นสามัญจำนวน 19,336 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท
โดยผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิสามารถใช้สิทธิแปลงหุ้นบุริมสิทธิเป็นหุ้นสามัญได้ในอัตรา 1:1
โดยไม่มีค่าใช้จ่ายและสามารถใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 15 ของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม
และพฤศจิกายนของทุกปี

(3) หุ้นกู้

(3.1) บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2546 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2553

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2546 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2553

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 7 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 31 มีนาคม 2546

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 31 มีนาคม 2553

  จำนวนหุ้นกู้ 4,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 4,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 4,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยลอยตัวเท่ากับอัตราถัวเฉลี่ยต่อปีของอัตราดอกเบี้ย MLR
  ที่ประกาศใช้เป็นคราวๆ โดยธนาคารอ้างอิง ลบด้วยอัตราร้อยละ 3.45 ต่อปี
  โดยธนาคารอ้างอิงหมายถึง ธนาคารกสิกรไทยจำกัด(มหาชน) ธนาคารกรุงเทพจำกัด(มหาชน)
  ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด(มหาชน) และธนาคารกรุงไทย จำกัด(มหาชน)

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 31 มีนาคม และ 30 กันยายน ของทุกปี

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A-

  (3.2) หุ้นกู้ด้อยสิทธิไม่มีหลักประกัน ตามโครงการช่วยเพิ่มเงินกองทุนชั้นที่ 2 ครั้งที่ 2

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2546 ครบกำหนดไถ่ถอนปี 2553

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 5 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 31 มีนาคม 2546

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 31 มีนาคม 2551

  จำนวนหุ้นกู้ 1,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 1,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 1,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย 2.95%

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 31 มีนาคม และ 30 กันยายน ของทุกปี

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -
  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A-

(4) การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก.
โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว
(Thai Trust Fund)

-ไม่มี –

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2551 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ออก NVDR
ที่มีหุ้นของบริษัทเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 142,906,945 หุ้น หรือร้อยละ 10.72
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของบริษัท ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว
แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของบริษัทที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากตลาดหลักทรัพย์ฯ (Delisting)
ดังนั้น หากมีการนำหุ้นของบริษัทไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง
ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของบริษัทที่นำไปออก NVDR นั้น อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งบริษัทไม่สามารถควบคุมได้
ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เป็น NVDR
ได้จากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ผ่าน Web Site : www.set.or.th/nvdr

(5) ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
(Shareholding Agreement)

-ไม่มี –

(6) พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

-ไม่มี -

2.  ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสามัญสูงสุด 10 รายแรก จำนวนหุ้นที่ถือและสัดส่วนการถือหุ้น ณ
วันที่ 18 ตุลาคม 2550
(วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุดเพื่อกำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิได้รับเงินปันผล)

+------------------------------------------------+----------+---------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น                            | ณ ว      |         |
|                                                | ันที่ 18 ตุล |         |
|                                                | าคม 2550 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
|                                                | จำนวนหุ้น  | สัดส่วน   |
|                                                |          |         |
|                                                |          | (ร้อยละ) |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 1.  บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                      | 148      | 11.16   |
|                                                | ,781,369 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 2.  บริษัท คอม-ลิงค์ จำกัด                          | 138      | 10.42   |
|                                                | ,856,600 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 3.  บริษัท เอ็ม บี เค จำกัด (มหาชน)                 | 129      | 9.75    |
|                                                | ,914,400 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 4.  Chase Nominees Limited 42                  | 62       | 4.71    |
|                                                | ,788,400 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 5.  นายบรรณพจน์ ดามาพงศ์                         | 57       | 4.28    |
|                                                | ,000,000 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 6.  Morgan Stanley & Co International Limited  | 30       | 2.31    |
|                                                | ,775,297 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 7.  บริษัท อาคเนย์ประกันชีวิต จำกัด                   | 27       | 2.08    |
|                                                | ,690,200 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 8.  Caceis Bank Luxembourg                     | 27       | 2.07    |
|                                                | ,551,500 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 9.  Chase Nominees Limited                     | 24       | 1.87    |
|                                                | ,942,952 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 10. State Street Bank and Trust Company        | 23       | 1.75    |
|                                                | ,272,138 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่นๆ                                   | 661      | 49.60   |
|                                                | ,181,147 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| จำนวนหุ้นที่เรียกชำระแล้ว                            | 1,333    | 100.00  |
|                                                | ,154,003 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย                                  | 838      | 62.87   |
|                                                | ,199,131 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างด้าว                               | 494      | 37.13   |
|                                                | ,954,872 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
|                                                |          |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+

“ ผู้ลงทุนสามารถดูข้อมูลผู้ถือหุ้นที่เป็นปัจจุบันได้จาก Web Site : www.tsd.co.th”

ที่มา : รายงานรายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันที่ 18 ตุลาคม 2550 ซึ่งจัดทำโดย บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

ณ วันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าว ผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จำนวน 1 ราย
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติต่างด้าว ในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติไทย
จำนวน 109,715 หุ้น และผู้ฝากหลักทรัพย์จำนวน 1 ราย
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติไทยในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติต่างด้าวจำนวน
68,278 หุ้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จึงปรากฏชื่อ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก และ THAILAND SECURITIES
DEPOSITORY COMPANY LIMITED FOR DEPOSITORS ตามลำดับ เป็นผู้ถือหุ้นแทน

-   กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการอย่างมีนัยสำคัญ

-ไม่มี-

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  8.3.1 นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล บริษัทฯ
จะพิจารณาถึงผลประกอบการและผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าบริษัทมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ ปี 2549 มีดังนี้

-   ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2550 เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2550 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงินปันผลจากการดำเนินงานครึ่งปีหลังตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม – 31 ธันวาคม 2549
    ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน หุ้นละ 0.50
    บาทต่อหุ้น เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม 2550จำนวน 1,333,154,003 หุ้น คิดเป็นเงิน
    666,577,001.50 บาท
    เมื่อรวมกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 9/2549
    เมื่อวันที่ 28 กันยายน 2549
    มีมติให้จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรกตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม – 30
    มิถุนายน 2549 จำนวน 0.30 บาทต่อหุ้นคิดเป็นเงิน 399,946,200.90 บาท จ่ายเมื่อวันที่
    27 ตุลาคม 2549 รวมเป็นเงินปันผลที่จ่ายจากผลการดำเนินงานประจำปี 2549 ทั้งสิ้นจำนวน
    1,066,523,202.40 บาท หรืออัตรา 0.80 บาทต่อหุ้น

-   ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 10/2550 เมื่อวันที่ 4 ตุลาคม 2550 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม – 30 มิถุนายน
    2550 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน จำนวน
    0.30 บาทต่อหุ้น เมื่อวันที่ 2พฤศจิกายน จำนวน 1,333,154,003 หุ้น คิดเป็นเงิน
    399,946,200.90 บาท

8.3.2 การจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

การจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย
จะต้องได้รับอนุมัติจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นหรือมติที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทนั้น (แล้วแต่กรณี)
โดยที่การจ่ายเงินปันผลทุกครั้ง
บริษัทต้องจัดสรรเงินไว้เป็นทุนสำรองอย่างน้อยหนึ่งในยี่สิบของเงินกำไรสุทธิจนกว่าทุนสำรองนั้นจะมีจำนวนถึงหนึ่งในสิบของจำนวนทุนของบริษัทหรือมากกว่านั้น