8. โครงสร้างเงินทุน

  (1) หลักทรัพย์ของธนาคาร

(ก) ธนาคารมีทุนจดทะเบียน 61,402.50 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 2,433.45 ล้านหุ้น
มูลค่าหุ้นละ 10 บาท และหุ้นบุริมสิทธิ 3,706.80 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

ทุนชำระแล้ว 14,934.50 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 1,493.45 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

(ข) ทุนจดทะเบียนที่มากกว่าทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 37,068 ล้านบาท (หุ้นบุริมสิทธิจำนวน
3,706.80 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท)
ได้เตรียมไว้เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคาร
หุ้นบุริมสิทธิดังกล่าวเป็นหุ้นชนิดไม่สะสมเงินปันผล มีสิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ
และมีสิทธิได้รับการลดทุนภายหลังหุ้นสามัญ

พันธะผูกพันในการออกหุ้นในอนาคต

- ไม่มี -

  ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิ

ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิที่มีสิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญของธนาคาร

ประเภทของใบสำคัญแสดงสิทธิ : ใบสำคัญแสดงสิทธิชนิดระบุชื่อผู้ถือ

วิธีการจัดสรร : จัดสรรให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน

ข้อจำกัดการโอน : ไม่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้

วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ : 9 พฤษภาคม 2544

ราคาที่เสนอขายต่อหน่วย : 0 บาท

จำนวนที่ออก : 3,706,800,000 หน่วย

จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ได้ใช้สิทธิ : 3,706,800,000 หน่วย

อัตราการใช้สิทธิ : ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย มีสิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิ 1 หุ้น

ราคาการใช้สิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิ : 10 บาท

อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ : 10 ปี

วันครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ : 8 พฤษภาคม 2554

 การออกตราสารหนี้

+-----------+-----------+-------+---+------------+-------+------+----+
| ประเ      | อ         | วันครบ | ห | เงื่อนไข     | จำนว  | กา   | ผู้แ |
| ภทหลักทรัพย์ | ัตราดอกเบี้ย | กำหนด | ล | ข้อกำหนดสิทธิ | นและม | รจัดอ | ทน |
|           |           |       | ัก |            | ูลค่าที่ย | ันดับค | ผู้ถ |
|           |           | ไถ่ถอน | ป |            | ังไม่ได | วามน | ือห |
|           |           |       | ร |            | ้ไถ่ถอน | ่าเชื่อ | ุ้นกู้ |
|           |           |       | ะ |            |       | ถือขอ |    |
|           |           |       | ก |            | ณ 31  | งหุ้นกู้ |    |
|           |           |       | ัน |            | ธ     |      |    |
|           |           |       |   |            | ันวาคม | (M   |    |
|           |           |       |   |            | 2549  | oody |    |
|           |           |       |   |            |       | /    |    |
|           |           |       |   |            |       | T    |    |
|           |           |       |   |            |       | RIS) |    |
+-----------+-----------+-------+---+------------+-------+------+----+
|   ----    |   ---     |       |   |   -----    |   --- |   -  |    |
| --------- | --------- |  ---- |   | ---------- | ----- | ---- |  - |
| --------- |           | ----- | - | ---------- | ----- |      | -- |
|   1.      | 350 basis |   17  | - |   มี        | ----- |  ไม่มี | -- |
|   หุ้น      |           |   กร  | - | call optio |   1   |      |    |
| กู้ไม่มีประกัน | point ต่อปี | กฎาคม | - | n ใน 3 กรณี | ,802, |   -  |  ไ |
| และด้อยสิทธิ |   บวกด้วย  |       | - |            | 200,0 | ---- | ม่มี |
|           |           |  2559 |   |   (        | 00.00 |      |    |
|   (US$ 5  |   London  |       |   | 1) กรณีที่มีกา |       |      |    |
| 0,000,000 |   i       |       | ไ | รเปลี่ยนแปลง |   (   |      |  - |
|   Sub     | nter-bank |  ---- | ม |            | US$ 5 |      | -- |
| ordinated |   off     | ----- | ่มี |            | 0,000 |      | -- |
|           | ered rate |       |   | ทางกฎหมายภ | ,000) |      |    |
|   F       |   for     |       |   | าษีทำให้ผู้ออก |   --- |      |    |
| loating R |           |       |   |            | ----- |      |    |
| ate Notes |   6       |       | - |   หุ้นก      | ----- |      |    |
|           | -month US |       | - | ู้ต้องรับภาระท | ----- |      |    |
|  due 2016 |   dollar  |       | - | างภาษีเพิ่มขึ้น |       |      |    |
|           |   deposit |       | - |            |       |      |    |
|   call    |   สำหรับ   |       | - |   (2)      |       |      |    |
| able with |           |       |   |  กรณีที่ผู้ออกห |       |      |    |
|  Step- up |   5       |       |   | ุ้นกู้ประสงค์จะ |       |      |    |
|           |  ปีแรก และ |       |   |            |       |      |    |
|  in 2011) |   หลังจาก  |       |   |   ไถ่ถ      |       |      |    |
|           |   step-up |       |   | อนหุ้นกู้ก่อนกำ |       |      |    |
|   (วัน     |           |       |   | หนด ภายหลัง |       |      |    |
| ที่ออกหุ้นกู้ 1 |           |       |   |            |       |      |    |
| 7 กรกฎาคม | 525 basis |       |   |            |       |      |    |
|   2549)   |           |       |   | ครบอายุ 5 ปี |       |      |    |
|   ----    | point ต่อปี |       |   |            |       |      |    |
| --------- |   บวกด้วย  |       |   |   (3)      |       |      |    |
| --------- |           |       |   | กรณีที่หุ้นกู้ไม่ส |       |      |    |
|           |   London  |       |   | ามารถนับเป็น |       |      |    |
|           |   i       |       |   |            |       |      |    |
|           | nter-bank |       |   |   low      |       |      |    |
|           |   off     |       |   | er Tier II |       |      |    |
|           | ered rate |       |   |   su       |       |      |    |
|           |   for     |       |   | bordinated |       |      |    |
|           |           |       |   |            |       |      |    |
|           |   6       |       |   |   de       |       |      |    |
|           | -month US |       |   | bts ของผู้ออ |       |      |    |
|           |   dollar  |       |   | กหุ้นกู้ได้ ทั้งนี้ |       |      |    |
|           |   deposit |       |   |            |       |      |    |
|           |   ---     |       |   |   ทั้ง 3     |       |      |    |
|           | --------- |       |   |  กรณีผู้ออกหุ้น |       |      |    |
|           |           |       |   | กู้จะต้องได้รับ |       |      |    |
|           |           |       |   |   -----    |       |      |    |
|           |           |       |   | ---------- |       |      |    |
|           |           |       |   | ---------- |       |      |    |
+-----------+-----------+-------+---+------------+-------+------+----+
| [TABLE]   |   ------  |       |   |   -------  |   --- |   -  |    |
|           |   ไม่มี     |  ---- |   |   ไม่มี      | ----- | ---- |  - |
|           |           | ----- | - |            |       |      | -- |
|           |   ------  |       | - |   -------  | 2,760 |  ไม่มี | -- |
|           |           |  1 กุม | - |            |   ล   |      |    |
|           |           | ภาพันธ์ | - |            | ้านบาท |   -  |  ไ |
|           |           |       | - |            |       | ---- | ม่มี |
|           |           |  2552 |   |            |   --- |      |    |
|           |           |       |   |            | ----- |      |    |
|           |           |       | ไ |            |       |      |  - |
|           |           |  ---- | ม |            |       |      | -- |
|           |           | ----- | ่มี |            |       |      | -- |
|           |           |       |   |            |       |      |    |
|           |           |       |   |            |       |      |    |
|           |           |       |   |            |       |      |    |
|           |           |       | - |            |       |      |    |
|           |           |       | - |            |       |      |    |
|           |           |       | - |            |       |      |    |
|           |           |       | - |            |       |      |    |
|           |           |       | - |            |       |      |    |
+-----------+-----------+-------+---+------------+-------+------+----+

หมายเหตุ * เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่ได้รับโอนมาจากสถาบันการเงินที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง ได้แก่ บง.ธนสยาม 1,509.66 ล้านบาท บงล.ไอเอฟซีทีไฟแนนซ์ 500 ล้านบาท และ 

 บง.เฟิสท์ ซิตี้ อินเวสเม้นท์ 750 ล้านบาท

(2) ผู้ถือหุ้น

ก. กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก

ณ วันที่ 1 พฤศจิกายน 2549
ซึ่งเป็นวันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นเพื่อสิทธิในการเข้าร่วมประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 2/2549
ซึ่งเป็นวันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุด ปรากฏรายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก
ดังนี้

+------------------------------------------+------+---------+---------+
|  รายชื่อผู้ถือหุ้น                              | ส    | จำนวนหุ้น | สัดส่ว    |
|                                          | ัญชาติ |         | นของหุ้นที่ |
|                                          |      |         |         |
|                                          |      |         | จำหน่าย  |
|                                          |      |         | ได้ทั้งหมด |
|                                          |      |         | (%)     |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 1. กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน  | ไทย  | 731,    | 48.98   |
|                                          |      | 450,194 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 2. บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด | ไทย  | 92,     | 6.18    |
| เพื่อผู้ฝาก                                  |      | 275,224 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 3. บริษัท ปันทรัพย์ จำกัด                      | ไทย  | 74,     | 5.00    |
|                                          |      | 672,500 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 4. บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน)             | ไทย  | 74,     | 4.99    |
|                                          |      | 550,000 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 5. สำนักงานประกันสังคม                      | ไทย  | 63,     | 4.23    |
|                                          |      | 159,300 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 6. บริษัทเงินทุน กรุงไทยธนกิจ จำกัด (มหาชน)     | ไทย  | 50,     | 3.40    |
|                                          |      | 772,000 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 7. บริษัทหลักทรัพย์ บีที จำกัด เพื่อการลงทุน        | ไทย  | 50,     | 3.37    |
|                                          |      | 337,646 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 8. นายสำเริง มนูญผล                        | ไทย  | 43,     | 2.93    |
|                                          |      | 776,400 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 9. นางสมหมาย พงษ์จตุรา                     | ไทย  | 36,     | 2.43    |
|                                          |      | 282,000 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 10. บริษัทหลักทรัพย์ เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ จำกัด      | ไทย  | 23,     | 1.57    |
| (มหาชน)                                  |      | 500,000 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่น ๆ                            | อื่น ๆ | 252,    | 16.92   |
|                                          |      | 674,736 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| รวม                                      |      | 1,493,  | 100.00  |
|                                          |      | 450,000 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
|                                          |      |         |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย                            |      | 1,485,  | 99.50   |
|                                          |      | 978,474 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างด้าว                         |      | 7,      | 0.50    |
|                                          |      | 471,526 |         |
+------------------------------------------+------+---------+---------+

ข.
การกำหนดนโยบายการจัดการหรือการดำเนินงานของธนาคารโดยกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีนัยสำคัญ

กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีนัยสำคัญของธนาคาร ได้แก่
กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน ณ วันที่ 1 พฤศจิกายน 2549
ซึ่งเป็นวันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุด ปรากฏชื่อ

กองทุนเพื่อการฟื้นฟูฯ ถือหุ้นของธนาคารจำนวน 731,450,194 หุ้น คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 48.98
ของจำนวนหุ้นทั้งหมด

กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน (“กองทุนฟื้นฟูฯ”)

กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน (“กองทุนฟื้นฟูฯ”)
จัดตั้งขึ้นตามพระราชกำหนดแก้ไขพระราชบัญญัติธนาคารแห่งประเทศไทย เมื่อวันที่ 27 พฤศจิกายน
2528 โดยมี
เจตนารมณ์เพื่อดำเนินมาตรการให้ความช่วยเหลือทางการเงินเพื่อฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงินให้มีความมั่นคงและเสถียรภาพโดยเฉพาะเมื่อมีวิกฤตการณ์ร้ายแรงเกิดขึ้นในระบบสถาบันการเงินภายใต้กรอบนโยบายของธนาคารแห่งประเทศไทย
(“ธปท.”) และรัฐบาล
รวมถึงการให้ประกันความเสียหายและการให้ความช่วยเหลือทางการเงินตามสมควรแก่กรณีสำหรับผู้ฝากเงินของสถาบันการเงินอันเนื่องจากสถาบันการเงินประสบวิกฤตการณ์ทางการเงินอย่างร้ายแรง
การบริหารจัดการทรัพย์สิน หนี้สิน การออกพันธบัตรกองทุน
การกำกับดูแลการจัดการด้านนโยบายบริหารสินทรัพย์และสถาบันการเงินที่กองทุนฟื้นฟูฯ เข้าถือหุ้น
ตลอดจนดำเนินการเพื่อเรียกเก็บหนี้
บังคับชำระหนี้และหลักประกันในส่วนที่บุคคลภายนอกเป็นหนี้กองทุนฟื้นฟูฯ
ศึกษาและเตรียมการจัดตั้งสถาบันประกันเงินฝาก

กองทุนฟื้นฟูฯ มีฐานะทั้งเป็นส่วนหนึ่งและเป็นนิติบุคคลแยกต่างหากจากธนาคารแห่งประเทศไทย
ในส่วนของการบริหารงานกองทุนจัดเป็นฝ่ายงานหนึ่งของธนาคารแห่งประเทศไทย
โดยสายจัดการกองทุนทำหน้าที่บริหารภายใต้กรอบของคณะกรรมการจัดการกองทุน
มีการจัดทำบัญชีและงบประมาณเป็นของกองทุนเอง
และมีสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดินเป็นผู้ตรวจสอบบัญชี
โดยต้องรายงานผลการสอบบัญชีนั้นต่อรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังและแจ้งธนาคารแห่งประเทศไทยเพื่อทราบ

กองทุนฟื้นฟูฯ บริหารงานโดยคณะกรรมการจัดการกองทุน
ซึ่งประกอบด้วยผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทยเป็นประธาน
ปลัดกระทรวงการคลังเป็นรองประธานโดยตำแหน่ง
และมีกรรมการอื่นที่แต่งตั้งโดยรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังอีกไม่น้อยกว่า 5 คน
แต่ทั้งหมดต้องไม่เกิน 9 คน ปัจจุบันคณะกรรมการจัดการกองทุนมีกรรมการทั้งสิ้น 9 คน
ประกอบด้วย ผู้แทนจากธนาคารแห่งประเทศไทย 4 คน กระทรวงการคลัง 3 คน
สำนักงานอัยการสูงสุดและสำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา แห่งละ 1 คน โดยมี
ผู้ช่วยผู้ว่าการสายจัดการกองทุนและหนี้ ธนาคารแห่งประเทศไทย
ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการและดำรงตำแหน่งเป็นผู้จัดการกองทุนด้วย

การเข้าถือหุ้นในธนาคารของกองทุนฟื้นฟูฯ

การเข้าถือหุ้นในธนาคารของกองทุนฟื้นฟูฯ ในตอนเริ่มแรกนั้น
เป็นการปฏิบัติตามนโยบายของทางการเพื่อช่วยเหลือสถาบันการเงิน โดยมีรายละเอียดดังนี้

ธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน) (“ธนาคาร”) เกิดจากการควบรวมกิจการของธนาคาร
สหธนาคาร จำกัด(มหาชน) และบริษัทเงินทุน 12 บริษัทที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง
และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ กรุงไทยธนกิจ จำกัด (มหาชน) (“กรุงไทยธนกิจ”)
ตามคำสั่งของทางการเมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2541 มติคณะรัฐมนตรีเมื่อวันที่ 27 ตุลาคม 2541
และประกาศของกระทรวงการคลัง ลงวันที่ 22 ธันวาคม 2541

จากการควบรวมกิจการระหว่าง 14
สถาบันการเงินดังกล่าวเกิดเป็นธนาคารพาณิชย์แห่งใหม่และได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงชื่อจาก
ธนาคาร สหธนาคาร จำกัด (มหาชน) เป็น “ธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน)”
ชื่อภาษาอังกฤษ “BANKTHAI PUBLIC COMPANY LIMITED” เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2541

ในช่วงต้นปี 2542 ธนาคารได้เปลี่ยนมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นสามัญจากหุ้นละ 0.01 บาท เป็นหุ้นละ
10 บาท และเพิ่มทุนอีก 40,000.0 ล้านบาท โดยการออกหุ้นบุริมสิทธิชนิดไม่สะสมเงินปันผล
มีบุริมสิทธิในการแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญได้ และมีสิทธิได้รับการลดทุนภายหลังหุ้นสามัญ จำนวน
4,000 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท จัดสรรโดยจำหน่ายแบบเฉพาะเจาะจงให้แก่กองทุนฟื้นฟูฯ
ทั้งจำนวนในราคาเท่ากับมูลค่าที่ตราไว้คือหุ้นละ 10 บาท โดยได้จำหน่ายให้แก่กองทุนฟื้นฟูฯ จำนวน
3,706.8 ล้านหุ้น ทำให้ธนาคารมีทุนจดทะเบียน 52,334 ล้านบาท และทุนชำระแล้ว 49,402
ล้านบาท

ต่อมาในปี 2543 ธนาคารได้ลดทุนจดทะเบียนลงจำนวน 2,932.0 ล้านบาท
โดยยกเลิกหุ้นบุริมสิทธิที่ยังมิได้จำหน่าย และเพิ่มทุนจดทะเบียนโดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 260.05
ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
จัดสรรโดยเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจงให้แก่ผู้ถือหุ้นของกรุงไทยธนกิจในราคาหุ้นละ 5.6184 บาท
การชำระราคาให้ชำระด้วยหุ้นสามัญของกรุงไทยธนกิจ
ซึ่งธนาคารตีราคาหุ้นสามัญของกรุงไทยธนกิจในราคาหุ้นละ 1.3566 บาท คิดเป็นอัตราส่วน
0.2414478 หุ้นไทยธนาคาร ต่อ 1 หุ้นกรุงไทยธนกิจ ภายหลังจากการแลกหุ้นดังกล่าว
ทำให้ธนาคารมีทุนจดทะเบียนและชำระแล้วจำนวน 52,002.5 ล้านบาท โดยมีกองทุนฟื้นฟูฯ
เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่จำนวน 5,145.3 ล้านหุ้น (หุ้นสามัญจำนวน 1,438.5 ล้านหุ้น
หุ้นบุริมสิทธิจำนวน 3,706.8 ล้านหุ้น)

ปลายปี 2543
ธนาคารปฏิบัติตามแนวทางการชดเชยสินทรัพย์ด้อยคุณภาพของธนาคารที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะรัฐมนตรีเมื่อวันที่
19 กันยายน 2543 ธนาคารทำการลดทุนโดยยกเลิกหุ้นบุริมสิทธิทั้งหมดและคืนทุนหุ้นบุริมสิทธิจำนวน
37,068.0 ล้านบาทให้แก่กองทุนฟื้นฟูฯ และเมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2544
ธนาคารได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิ (Warrant) ให้กองทุนฟื้นฟูฯ จำนวน
3,706.8 ล้านหน่วย อายุการใช้สิทธิ 10 ปี ครบกำหนดวันที่ 8 พฤษภาคม 2554
มีข้อจำกัดการโอนคือไม่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย
สามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารได้ 1 หุ้น ในราคาตามมูลค่าที่ตราไว้ 10 บาท
ซึ่งธนาคารได้เพิ่มทุนโดยการออกหุ้นบุริมสิทธิจำนวน 3,706.8 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวไว้เต็มจำนวน
และจดทะเบียนต่อนายทะเบียนบริษัทมหาชนจำกัดเรียบร้อยแล้ว ธนาคารจึงมีทุนจดทะเบียนจำนวน
52,002.5 ล้านบาท แบ่งออกเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,493.45 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
และหุ้นบุริมสิทธิจำนวน 3,706.8 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท โดยมีทุนชำระแล้วจำนวน
14,934.5 ล้านบาท เป็นหุ้นสามัญที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดจำนวน 1,493.45 ล้านหุ้น
มีกองทุนฟื้นฟูฯ เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่จำนวน 1,438.5 ล้านหุ้น หรือคิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 96.32
ของจำนวนหุ้นทั้งหมด

ในปี 2545 กองทุนฟื้นฟูฯ
ได้ปรับลดสัดส่วนการถือหุ้นในธนาคารลงตามนโยบายของรัฐบาลในการแปรรูปรัฐวิสาหกิจ
โดยการจำหน่ายหุ้นสามัญของธนาคารที่กองทุนฟื้นฟูฯ ถืออยู่จำนวน 707 ล้านหุ้น แก่ประชาชนทั่วไป

ในส่วนของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารที่ได้ออกให้ไว้แก่กองทุนฟื้นฟูฯ นั้น
เพื่อมิให้มีผลกระทบต่อราคาหุ้นของธนาคาร
ที่ประชุมคณะกรรมการธนาคารมีมติเห็นชอบกับการดำเนินการซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิเพื่อทำการยกเลิกใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว
ธนาคารและกองทุนฟื้นฟูฯ ได้ลงนามใน
“สัญญาให้สิทธิในการซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นบุริมสิทธิ” ซึ่งกองทุนฟื้นฟูฯ
ตกลงให้สิทธิแก่ธนาคารในการซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารจำนวน
3,706.8 ล้านหน่วย โดยธนาคารได้รับสิทธิในการทยอยซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิได้ตั้งแต่วันที่ 23
กันยายน 2545 จนถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2553 ในราคาหน่วยละ 0.27907 บาท บวกด้วยดอกเบี้ย
(คำนวณจากต้นทุนดอกเบี้ยเงินฝากเฉลี่ยของธนาคาร คำนวณจากวันที่ 23 กันยายน 2545
จนถึงวันที่มีการใช้สิทธิซื้อคืน) กองทุนฟื้นฟูฯ
ตกลงที่จะไม่ใช้สิทธิแปลงสภาพตลอดระยะเวลาใช้สิทธิของธนาคาร
หากพ้นระยะเวลาการใช้สิทธิของธนาคารแล้ว ยังมีใบสำคัญแสดงสิทธิเหลืออยู่ กองทุนฟื้นฟูฯ
สามารถใช้สิทธิแปลงสภาพได้ตามเงื่อนไขเดิมของใบสำคัญแสดงสิทธิ ทั้งนี้
ธนาคารได้จ่ายค่าตอบแทนการได้สิทธิซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวจำนวน 300
ล้านบาทให้แก่กองทุนฟื้นฟูฯ

ภายหลังจากกองทุนฟื้นฟูฯ จำหน่ายหุ้นสามัญเดิมของธนาคารบางส่วนให้แก่ประชาชนทั่วไปแล้ว
ทำให้โครงสร้างผู้ถือหุ้นของธนาคารเปลี่ยนแปลงไป โดยธนาคารยังคงมีกองทุนฟื้นฟูฯ
เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่จำนวน 731,450,194 หุ้น คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 48.98 ของจำนวนหุ้นทั้งหมด
ส่วนผู้ถือหุ้นรายอื่นถือหุ้นรวมกันในสัดส่วนร้อยละ 51.02
มีผลทำให้ธนาคารเปลี่ยนแปลงสถานะมิได้เป็นรัฐวิสาหกิจเช่นเดิมอีกต่อไป

(3) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

3.1 นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร

ธนาคารมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิ
(หลังหักภาษีเงินได้นิติบุคคล) จากผลการดำเนินงานในแต่ละรอบปี ทั้งนี้
การจ่ายเงินปันผลจะเป็นไปตามข้อบังคับของธนาคาร ข้อ 43 ซึ่งระบุว่า

“ห้ามจ่ายเงินปันผลจากเงินประเภทอื่นนอกจากเงินกำไร ในกรณีที่บริษัทยังมียอดขาดทุนสะสมอยู่
ห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล เงินกำไรส่วนที่เหลือจากการจ่ายเงินปันผล ให้จัดสรรเป็นเงินสำรองต่างๆ
ได้ ตามแต่คณะกรรมการจะเห็นสมควร

คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราวเมื่อเห็นว่าบริษัทมีกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้นและเมื่อได้จ่ายเงินปันผลแล้วให้รายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

การจ่ายเงินปันผลให้กระทำภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด
โดยให้แจ้งเป็นหนังสือไปยังผู้ถือหุ้นและให้โฆษณาคำบอกกล่าวการจ่ายเงินปันผลในหนังสือพิมพ์ด้วย”

เนื่องจากผลการดำเนินงานในรอบปี 2549 ที่ผ่านมา ธนาคารมีผลประกอบการขาดทุน
คณะกรรมการธนาคารจึงพิจารณาเห็นสมควร งดจ่ายเงินปันผลสำหรับผลการดำเนินงานในรอบปี
2549

3.2 นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยนั้น
ขึ้นอยู่กับคณะกรรมการของบริษัทย่อยแต่ละแห่งจะพิจารณาการจ่ายเงินปันผลจากกำไรสุทธิของบริษัทย่อยนั้นๆ
เป็นกรณีไป