pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555

[]

บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1. ข้อมูลทั่วไป 1 2. ปัจจัยความเสี่ยง 3

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 9

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายการบริการ 15

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 24

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย 26

7. โครงสร้างเงินทุน 27

8. การจัดการ 28

9. การควบคุมภายใน 46

10. รายการระหว่างกัน 47

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 49

  12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 63

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 1

เอกสารแนบ 1. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

2. กรรมการของบริษัทย่อยที่มีนัยสำคัญ

3. รายงานคณะกรรมการตรวจสอบประจำปี 2555
8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

หุ้นสามัญ

บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 จำนวน 1,500,000,000 บาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 300 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5 บาท
โดยเป็นทุนที่เรียกชำระแล้วจำนวน 625,050,500 บาท

8.2 ผู้ถือหุ้น 

รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 รายแรก ณ วันที่ 4 เมษายน 2550 มีดังนี้

  ---- ------------------------------------- ------------- -------------------
       ผู้ถือหุ้น                                 จำนวนหุ้น       ร้อยละของทุนชำระแล้ว

  1    บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด 21,366,600    17.09

  2    MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL     18,977,100    15.18
       LIMITED*                                            

  3    นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์                    6,880,000     5.50

  4    UBS AG Singapore, Branch-PB           5,418,000     4.33
       Securities Client Custody                           

  5    ม.ล.สุทธิมาน โภคาชัยพัฒน์                  4,500,000     3.60

  6    บริษัท วิริยะประกันภัย จำกัด                 4,090,000     3.27

  7    บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                 2,257,300     1.81

  8    น.ส.อภิญญา โภคาชัยพัฒน์                   2,140,000     1.71

  9    นายศิริศักดิ์ สนโสภณ                       1,939,200     1.55

  10   นายอาจ อรรถกระวีสุนทร                   1,876,800     1.50

       รวม                                   69,445,000    55.54
  ---- ------------------------------------- ------------- -------------------

* Morgan Stanley & Co. International Limited ถือหุ้นแทน Finansa Investment
Advisors Limited (FIA) จำนวน 17,250,000 หุ้น ซึ่ง FIA มี นายยูจีน เอส.เดวิส และ
นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราประมาณร้อยละ 30 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษี
หรือ ตามความเหมาะสม
หากไม่มีเหตุจำเป็นอื่นใดและการจ่ายเงินปันผลนั้นไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานปกติของบริษัทฯ
อย่างมีนัยสำคัญ อนึ่ง
ผู้ถือหุ้นที่ได้รับเงินปันผลจากกำไรสุทธิในส่วนที่ได้รับการส่งเสริมการลงทุนจะได้รับการยกเว้นภาษีเงินได้
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ สิ้นเดือนธันวาคม 2550 บริษัทฯ
มีคดีข้อพิพาทซึ่งยังไม่สิ้นสุดและอาจมีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯที่มีจำนวนทุนทรัพย์สูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนผู้ถือหุ้นสุทธิตามงบการเงิน ณ วันสิ้นปีบัญชี 2550 ดังนี้

บริษัทฯ มีเงินลงทุนในตั๋วแลกเงินที่ออกโดยบริษัท ปิคนิค คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)
(“บริษัทผู้ออกตั๋ว”) มีมูลค่าตามหน้าตั๋วจำนวน 90 ล้านบาท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550
โดยตั๋วแลกเงินดังกล่าวได้ครบกำหนดแล้วในเดือนพฤศจิกายน 2548

บริษัทฯ ได้ดำเนินการทางกฎหมายกับบริษัทผู้ออกตั๋วและเมื่อวันที่ 28 กรกฎาคม 2549
ศาลชั้นต้นได้มีคำพิพากษาให้บริษัทผู้ออกตั๋วชำระเงินต้นเต็มจำนวนพร้อมดอกเบี้ยให้แก่บริษัทฯ
ต่อมาเมื่อวันที่ 22 กันยายน 2549 บริษัทผู้ออกตั๋วได้ยื่นอุทธรณ์คัดค้านคำพิพากษาของศาลชั้นต้น
และยื่นคำร้องขอทุเลาการบังคับคดี
และต่อมาศาลอุทธรณ์ได้มีคำสั่งให้บริษัทผู้ออกตั๋วหาหลักประกันสำหรับจำนวนเงินที่จะต้องชำระตามคำพิพากษาของศาลชั้นต้นพร้อมดอกเบี้ยมาวางไว้กับศาลอุทธรณ์
โดยบริษัทผู้ออกตั๋วได้เสนอหุ้นสามัญของบริษัทแห่งหนึ่งเป็นหลักประกัน
ซึ่งศาลได้มีคำสั่งไม่รับหุ้นสามัญของบริษัทดังกล่าวเป็นหลักประกัน
และให้บริษัทผู้ออกตั๋วหาหลักประกันใหม่มาวางไว้กับศาลอุทธรณ์
และจะพิจารณาหลักประกันใหม่ในวันที่ 26 พฤศจิกายน 2550 อย่างไรก็ดี
บริษัทผู้ออกตั๋วไม่ได้หาหลักประกันใหม่มาวางไว้กับศาลอุทธรณ์ตามกำหนด
ศาลจึงได้มีคำสั่งให้ยกคำร้องขอทุเลาการบังคับคดีของบริษัทผู้ออกตั๋ว

ปัจจุบันบริษัทฯ
อยู่ระหว่างการดำเนินการบังคับคดียึดทรัพย์สินของบริษัทผู้ออกตั๋วเพื่อมาชำระหนี้ตามคำพิพากษาของศาล
ทั้งนี้ ฝ่ายบริหารของบริษัทฯ มีความเห็นว่าผลของคดีจะไม่มีผลกระทบด้านลบต่อบริษัทฯ ในอนาคต
เนื่องจากในปี 2550 บริษัทฯ
ได้ตั้งสำรองเผื่อผลขาดทุนจากการด้อยค่าเต็มตามมูลค่าตั๋วแลกเงินดังกล่าวแล้วจำนวน 90 ล้านบาท
เอกสารแนบ 1

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ประจำปี 2550

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)
ประกอบไปด้วยกรรมการอิสระที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวน 3 คน คือ นายวิทยา เวชชาชีวะ
ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นางกรรณิการ์ งามโสภี และนายชาญมนู สุมาวงศ์
กรรมการตรวจสอบ

การตรวจสอบภายในของบริษัทในปี 2550
ส่วนใหญ่จัดทำโดยหัวหน้าฝ่ายตรวจสอบภายในซึ่งทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ
และรายงานผลการตรวจสอบภายในโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ ต่อมาในวันที่ 29
พฤศจิกายน 2550 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีมติแต่งตั้ง บริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย ที่ปรึกษาธุรกิจ
จำกัด เป็นผู้ตรวจสอบภายในของบริษัท

ในปี 2550 คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุม 5 ครั้ง
โดยกรรมการตรวจสอบทุกท่านได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง ยกเว้นนายชาญมนู สุมาวงศ์
ไม่ได้เข้าร่วมประชุม 1 ครั้ง และได้พิจารณาเรื่องต่างๆ
ตามหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท ดังต่อไปนี้

1.  พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินประจำปี
    งบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย
    รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทอย่างถูกต้องและเพียงพอ

2.  พิจารณาสอบทานระบบควบคุมภายใน
    และรับทราบการรายงานผลการตรวจสอบภายในตามแผนการตรวจสอบภายในประจำปีของฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัท

3.  พิจารณาสอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทเกี่ยวกับรายการที่กฎหมายกำหนด
    รวมทั้งรายการที่เกี่ยวโยงกัน รายการระหว่างกัน
    ตลอดจนรายการที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

5.  พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาต และกำหนดค่าตอบแทน
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น
    เพื่อมีมติแต่งตั้ง ดร. ศุภมิตร เตชะมนตรีกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3356 หรือ
    นายเพิ่มศักดิ์ จิระจักรวัฒนา ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3427 หรือ นายนิติ
    จึงนิจนิรันดร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3809 จาก บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ
    สอบบัญชี จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท ประจำปี 2551

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่น่าพอใจ
เพียงพอให้การปฏิบัติงานต่างๆ เป็นไปตามกฎหมายหรือข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
และงบการเงินของบริษัทได้จัดทำขึ้นโดยมีความถูกต้อง ครบถ้วน
และมีความเพียงพอในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

-นายวิทยา เวชชาชีวะ-

(นายวิทยา เวชชาชีวะ)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550

[]

บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

คำอธิบายคำย่อ

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 1

1. ปัจจัยความเสี่ยง 2

2. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 5

3. การประกอบธุรกิจในแต่ละสายการบริการ 16

4. การวิจัยและพัฒนา 28

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 29

6. โครงการในอนาคต 34

7. ข้อพิพาททางกฎหมาย 35

8. โครงสร้างเงินทุน 36

9. โครงสร้างการจัดการ 37

10. การควบคุมภายใน 50

11. รายการระหว่างกัน 51

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 55

  13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 65

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 1

เอกสารแนบ 1. รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

2. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

3. รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

คำอธิบายคำย่อ

บริษัทฯ หรือ FNS หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

กลุ่มฟินันซ่า หมายถึง บริษัทฯ บริษัทย่อย และบริษัทในเครือฟินันซ่า

ก.ล.ต. หมายถึง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ตลท. หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ADF หมายถึง บริษัท เอ ดี เอฟ แมเนจเม้นท์ จำกัด (ADF Management, Limited)

ADT หมายถึง บริษัท เอเชี่ยน เด็ท เทรดดิ้ง จำกัด (Asian Debt Trading Limited)

BLR หมายถึง บริษัท บีแอลอาร์ แมเนจเมนท์ จำกัด (BLR Management Pte. Ltd.)

FAM หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด (Finansa Asset Management
Limited)

FC หมายถึง บริษัทเงินทุน ฟินันซ่า จำกัด (Finansa Credit Limited)

FCAM หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า กัมพูชา จำกัด (Finansa (Cambodia) Limited)

FCL หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า แคปปิตอล จำกัด (Finansa Capital Limited)

FFM หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (Finansa Fund Management
Limited)

FHK หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ฮ่องกง จำกัด (Finansa Hong Kong Limited)

FIA หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า อินเวสเม้นท์ แอดไวเซอร์ส จำกัด (Finansa Investment
Advisors Limited)

FIC หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า อินเวสเม้นท์ คอนซัลติ้ง (ประเทศจีน) จำกัด (Finansa
Investment Consulting (China) Co., Ltd.)

FINDO หมายถึง บริษัท พี ที ฟินันซ่า อินโดนีเซีย จำกัด (PT Finansa Indonesia)

FINDO-H หมายถึง บริษัท พี ที ฟินันซ่า (อินโดนีเซีย) โฮลดิ้งส์ จำกัด (PT Finansa
(Indonesia) Holdings Limited)

FS หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า สิงคโปร์ จำกัด (Finansa Singapore Pte Limited)

FSL หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด (Finansa Securities Limited)

FST หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ไซแอนซ์ แอนด์ เทคโนโลยี (ปักกิ่ง) จำกัด (Finansa Science
and Technology (Beijing) Co., Ltd.)

PSPC หมายถึง บริษัท พรอสเพค เอสพีซี จำกัด (Prospect SPC Limited)

PTFAM หมายถึง บริษัท พี ที ฟินันซ่า แอสเซ็ท แมเนจเมนท์ จำกัด (PT Finansa Asset
Management)

SIF หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ (Siam Investment Fund)

SIF II หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ ทู แอล พี (Siam Investment Fund II,
L.P.)

SIF III หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ ทรี แอล พี (Siam Investment Fund
III, L.P.)

SIP หมายถึง บริษัท สยาม อินเวสเม้นท์ พาร์ทเนอร์ส แอล พี (Siam Investment
Partners, L.P.)

SIP III หมายถึง บริษัท สยาม อินเวสเม้นท์ พาร์ทเนอร์ส ทรี แอล พี (Siam Investment
Partners III, L.P.)

TADF หมายถึง กองทุน เดอะ เอเชี่ยน เด็ท ฟันด์ (The Asian Debt Fund, Ltd.)

VEF หมายถึง กองทุน เดอะ เวียดนาม อิควิตี้ ฟันด์ (The Vietnam Equity Fund)

VFF หมายถึง กองทุน เดอะ เวียดนาม ฟรอนเทียร์ ฟันด์ (The Vietnam Frontier Fund)
เอกสารแนบ 3

กรรมการของบริษัทย่อย

+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| รายชื่อกรรมการ                   | บ      |        |        |        |
|                                | ริษัทย่อย |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
|                                | FSL    | FC     | FFM    | FAM    |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 1.  นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์         |        |        | /      |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 2.  นายยูจีน เอส. เดวิส           | /      |        | /      |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 3.  นายวราห์ สุจริตกุล             | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 4.  นายเคนเนธ ลี ไวท์            |        | /      |        | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 5.  นายวิทยา เวชชาชีวะ           | //     |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 6.  นางกรรณิการ์ งามโสภี          | //     |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 7.  นายชาญมนู สุมาวงศ์            | //     |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 8.  นายพิธาดา วัชรศิริธรรม         | /      | /      |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 9.  นายเจมส์ มาร์แชล             |        |        | /      | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 10. นายธีระ ภู่ตระกูล              |        |        |        | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 11. นายช่วงชัย นะวงศ์             | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 12. นายชัยพร ธรรมพีร             | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 13. นางไพศรี ไกรบุญ              | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 14. นางศนิษฐา อัศวจินดา           |        | /      |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 15. นายสมโภช  ปัญจวัฒนกุล         |        | //     |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 16. นางวงศ์ทิพย์  ชุ่มภาณี           |        | //     |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+

  หมายเหตุ: / = กรรมการ // = กรรมการอิสระ
การควบคุมภายใน

ในปี 2550  บริษัทฯได้มีการจัดประชุมคณะกรรมการตรวจสอบรวมทั้งสิ้น 5 ครั้ง   
โดยมีกรรมการตรวจสอบทุกท่านเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง  ยกเว้นนายชาญมนู สุมาวงศ์ 
ไม่ได้เข้าร่วมประชุม 1 ครั้ง  เนื่องจากติดภารกิจอื่น

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2551  เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2551 
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย   
คณะกรรมการได้ประเมินระบบควบคุมภายในสำหรับปี 2550 
โดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ   องค์กรและสภาพแวดล้อม 
การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร 
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูลและระบบการติดตาม  และมีความเห็นว่า  ในปี 2550 
บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และมีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัทฯและบริษัทย่อยที่สามารถป้องกันมิให้เกิดความเสียหายแก่ทรัพย์สินของบริษัทฯและบริษัทย่อยอันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจเพียงพอ
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ประจำปี 2551

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)
ประกอบไปด้วยกรรมการอิสระที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวน 3 คน คือ นายวิทยา เวชชาชีวะ
ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นางกรรณิการ์ งามโสภี และนายชาญมนู สุมาวงศ์
กรรมการตรวจสอบ

ในปี 2551 คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุม 4 ครั้ง
โดยกรรมการตรวจสอบทุกท่านได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง และได้พิจารณาเรื่องต่างๆ
ตามหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท ดังต่อไปนี้

1.  พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินประจำปี
    งบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย
    รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทอย่างถูกต้องและเพียงพอ

2.  พิจารณาสอบทานระบบควบคุมภายใน
    และรับทราบการรายงานผลการตรวจสอบภายในตามแผนการตรวจสอบภายในประจำปีของผู้ตรวจสอบภายในอิสระซึ่งบริษัทได้ว่าจ้างจากภายนอก

3.  พิจารณาสอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทเกี่ยวกับรายการที่กฎหมายกำหนด
    รวมทั้งรายการที่เกี่ยวโยงกัน รายการระหว่างกัน
    ตลอดจนรายการที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

5.  พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและกำหนดค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี ประจำปี 2551
    ต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น

6.  พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและกำหนดค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น
    เพื่อมีมติแต่งตั้ง ดร. ศุภมิตร เตชะมนตรีกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3356 หรือ
    นายเพิ่มศักดิ์ จิระจักรวัฒนา ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3427 หรือ นายนิติ
    จึงนิจนิรันดร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3809 หรือ นายชวาลา เทียนประเสริฐกิจ
    ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 4301 จาก บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี
    จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท ประจำปี 2552

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่น่าพอใจ
เพียงพอให้การปฏิบัติงานต่างๆ เป็นไปตามกฎหมายหรือข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
และงบการเงินของบริษัทได้จัดทำขึ้นโดยมีความถูกต้อง ครบถ้วน
และมีความเพียงพอในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
โดยงบการเงินของบริษัทผ่านการสอบทานและตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วว่าเป็นผู้สอบบัญชีที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการสอบทานและตรวจสอบงบการเงินของบริษัท

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

- นายวิทยา เวชชาชีวะ -

(นายวิทยา เวชชาชีวะ)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

หุ้นสามัญ

บริษัทมีทุนจดทะเบียน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 จำนวน 1,500,000,000 บาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 300 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5 บาท
โดยเป็นทุนที่เรียกชำระแล้วจำนวน 625,050,500 บาท

7.2 ผู้ถือหุ้น 

รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 รายแรก ณ วันที่ 8 เมษายน 2551 มีดังนี้

  ---- ------------------------------------- ------------- -------------------
       ผู้ถือหุ้น                                 จำนวนหุ้น       ร้อยละของทุนชำระแล้ว

  1    MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL     26,674,209    21.34
       PLC.                                                

  2    นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์                    6,880,000     5.50

  3    DEUTSCHE BANK AG SINGAPORE            6,100,000     4.88

  4    UBS AG Singapore, Branch-PB           6,100,000     4.88
       Securities Client Custody                           

  5    บริษัท แนเชอรัล พาร์ค จำกัด(มหาชน)         5,381,500     4.30

  6    ม.ล.สุทธิมาน โภคาชัยพัฒน์                  4,500,000     3.60

  7    บริษัท วิริยะประกันภัย จำกัด                 4,375,700     3.50

  8    บริษัท ฟินันซ่า ประกันชีวิต จำกัด              4,079,000     3.26

  9    บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                 3,603,100     2.88

  10   น.ส.อภิญญา โภคาชัยพัฒน์                   2,140,000     1.71

       รวม                                   69,833,509    55.85
  ---- ------------------------------------- ------------- -------------------

* Morgan Stanley & Co. International Limited ถือหุ้นแทน Finansa Investment
Advisors Limited (FIA) จำนวน 17,250,000 หุ้น ซึ่ง FIA มี นายยูจีน เอส.เดวิส และ
นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราประมาณร้อยละ 30 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษี
หรือ ตามความเหมาะสม
หากไม่มีเหตุจำเป็นอื่นใดและการจ่ายเงินปันผลนั้นไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานปกติของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทและบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาทในคดีที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงิน ณ วันสิ้นปีบัญชี 2551
ส่วนที่ 2

  การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
    ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้ง ควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
    และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน รวมทั้ง
    การกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

+---+------------------+--------------------+-------------------------+
|   |   ชื่อ             | ตำแหน่ง             | ลายมือชื่อ                 |
+---+------------------+--------------------+-------------------------+
| 1 | นายวรสิทธิ์         | กรรมการผู้จัดการ      |                         |
| . | โภคาชัยพัฒน์        |                    |                         |
+---+------------------+--------------------+-------------------------+
| 2 | นายวราห์ สุจริตกุล   | กรรมการ            |                         |
| . |                  |                    |                         |
+---+------------------+--------------------+-------------------------+

ผู้รับมอบอำนาจ

+---+----------------+----------------------+-------------------------+
|   |   ชื่อ           | ตำแหน่ง               | ลายมือชื่อ                 |
+---+----------------+----------------------+-------------------------+
| 1 | นายวรสิทธิ์       | กรรมการผู้จัดการ        |                         |
| . | โภคาชัยพัฒน์      |                      |                         |
+---+----------------+----------------------+-------------------------+
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551

[]

บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

คำอธิบายคำย่อ

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 1

1. ข้อมูลทั่วไป 2 2. ปัจจัยเสี่ยง 5

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 8

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายการบริการ 13

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 25

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย 30

7. โครงสร้างเงินทุน 31

8. การจัดการ 32

9. การควบคุมภายใน 45

10. รายการระหว่างกัน 46

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 50

  12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 60

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 1

เอกสารแนบ 1. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

2. รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

3. รายงานคณะกรรมการตรวจสอบประจำปี 2551

คำอธิบายคำย่อ

บริษัท หรือ FNS หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

กลุ่มฟินันซ่า หมายถึง บริษัท บริษัทย่อย และบริษัทในเครือฟินันซ่า

ก.ล.ต. หมายถึง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ตลท. หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

FAM หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด (Finansa Asset Management
Limited)

FC หมายถึง บริษัทเงินทุน ฟินันซ่า จำกัด (Finansa Credit Limited)

FCAM หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า กัมพูชา จำกัด (Finansa (Cambodia) Limited)

FCL หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า แคปปิตอล จำกัด (Finansa Capital Limited)

FFM หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด (Finansa Fund Management
Limited)

FHK หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ฮ่องกง จำกัด (Finansa Hong Kong Limited)

FIA หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า อินเวสเม้นท์ แอดไวเซอร์ส จำกัด (Finansa Investment
Advisors Limited)

FIC หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า อินเวสเม้นท์ คอนซัลติ้ง (ปักกิ่ง) จำกัด (Finansa Investment
Consulting (Beijing) Co., Ltd.)

FINDO-H หมายถึง บริษัท พี ที ฟินันซ่า (อินโดนีเซีย) โฮลดิ้งส์ จำกัด (PT Finansa
(Indonesia) Holdings Limited)

FSL หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด (Finansa Securities Limited)

FST หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ไซแอนซ์ แอนด์ เทคโนโลยี (ปักกิ่ง) จำกัด (Finansa Science
and Technology (Beijing) Co., Ltd.)

FVF หมายถึง กองทุน เดอะ ฟินันซ่า เวียดนาม ฟันด์ (The Finansa Vietnam Fund)

NSFVBF หมายถึง กองทุน นิว - เอส ฟินันซ่า เวียดนาม บาลานซ์ ฟันด์ (New – S Finansa
Vietnam Balanced Fund)

PSPC หมายถึง บริษัท พรอสเพค เอสพีซี จำกัด (Prospect SPC Limited)

SIF หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ (Siam Investment Fund)

SIF II หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ ทู แอล. พี. (Siam Investment Fund
II, L.P.)

SIF III หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ ทรี แอล. พี. (Siam Investment Fund
III, L.P.)

SIP หมายถึง บริษัท สยาม อินเวสเม้นท์ พาร์ทเนอร์ส แอล. พี. (Siam Investment
Partners, L.P.)

SIP III หมายถึง บริษัท สยาม อินเวสเม้นท์ พาร์ทเนอร์ส ทรี แอล. พี. (Siam Investment
Partners III, L.P.)

VEF หมายถึง กองทุน เดอะ เวียดนาม อิควิตี้ ฟันด์ (The Vietnam Equity Fund)