pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
6. โครงการในอนาคต

1. บริษัทมีโครงการที่จะขยายธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์โดยการขยายสาขา
จากจำนวนสาขาของบริษัททั้งสิ้น 10 สาขา ซึ่งจะพิจารณาถึงสภาพตลาด
ความเป็นไปได้ในการดำเนินธุรกิจในพื้นที่นั้น ๆ เป็นสำคัญ
ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกลยุทธ์การแข่งขันของบริษัท โดยใช้ประโยชน์จากความสัมพันธ์กับ ยูโอบี
เคย์เฮียน โฮลดิ้ง ลิมิเต็ด และบริษัทในเครือ ยูไนเต็ด โอเวอร์ซีส์ แบงค์ ลิมิเต็ด คือ
ธนาคารยูไนเต็ด โอเวอร์ซีส์ (ไทย) จำกัด (มหาชน)
โดยสาขาที่เปิดใหม่อาจจะตั้งอยู่ใกล้กับสาขาของธนาคารยูไนเต็ด โอเวอร์ซีส์ (ไทย) จำกัด
(มหาชน) เพื่ออำนวยความสะดวกในการให้บริการแก่ลูกค้าของธนาคาร ทั้งนี้
บริษัทได้เริ่มโครงการ Cross-Selling กับธนาคารยูไนเต็ด โอเวอร์ซีส์ (ไทย) จำกัด
(มหาชน) มาตั้งแต่เดือนมีนาคม 2548
เพื่อแนะนำบริการการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทให้แก่ลูกค้าของธนาคารที่เป็นกลุ่มเป้าหมาย
โดยได้รับความร่วมมือจากธนาคารเป็นอย่างดี และในปี 2549
บริษัทยังมีแผนที่จะพัฒนาความรู้ความเข้าใจโดยการจัดสัมมนาให้กับลูกค้าในโครงการ
Cross-Selling
ตลอดจนบริษัทยังมีแผนงานที่จะขยายฐานลูกค้าสถาบันทั้งในประเทศและต่างประเทศโดยอาศัยความสัมพันธ์จากกลุ่มยูโอบี
นอกจากนี้ บริษัทมีแผนงานในการเพิ่มบุคลากร เพื่อรองรับแผนการขยายธุรกิจระยะยาวในอนาคต
ซึ่งบุคลากรจะได้รับการฝึกอบรมความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับธุรกิจเป็นอย่างดีดังเช่น
การเข้าอบรมธุรกรรมด้านอนุพันธ์ที่ UOB Bullion and Futures Limited ประเทศสิงคโปร์
การเข้าอบรมดังกล่าวเพื่อเพิ่มจำนวนบุคลากรที่มีความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ในการให้บริการแก่นักลงทุนอย่างแท้จริง ทั้งนี้
โครงการดังกล่าวข้างต้นจะเป็นส่วนหนึ่งที่จะช่วยให้บริษัทฯ
สามารถขยายธุรกิจและเพิ่มส่วนแบ่งทางการตลาดให้อยู่ในระดับไม่ต่ำกว่าร้อยละ 3
ของมูลค่าการซื้อขายรวมภายในระยะเวลา 1-2 ปี

2.บริษัทมีเป้าหมายที่จะพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศให้มีประสิทธิภาพมากขึ้นโดยพัฒนาระบบที่มีอยู่เดิมให้ทันสมัยเพื่อทดแทนระบบเดิมที่ล้าสมัย
นอกจากนี้บริษัทฯยังเตรียมความพร้อมสำหรับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศไว้เพื่อรองรับธุรกรรมอื่นๆที่จะเกิดขึ้นในอนาคต
ตลอดจนขยายขีดความสามารถเพื่อสนับสนุนการปฏิบัติงานด้านต่างๆ อาทิเช่น
งานวิจัยซึ่งต้องเกี่ยวข้องกับข้อมูลรวมถึงระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการซื้อขายหลักทรัพย์
เป็นต้น
โดยบริษัทมีเป้าหมายที่จะเพิ่มประสิทธิภาพและเสถียรภาพของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศรวมทั้งระบบสำรอง
เพื่อให้สามารถตอบสนองความต้องการของลูกค้าได้อย่างรวดเร็วและแม่นยำ ภายในเวลา 3 ปี
+-----------------------------------------------------------------------+
| แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2549                                          |
|                                                                       |
| (แบบ 56-1)                                                            |
|                                                                       |
| สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2549                                                |
|                                                                       |
| บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)                     |
+-----------------------------------------------------------------------+

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) ส่วนที่ 1-1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ส่วนที่ 2-0

  1. ปัจจัยความเสี่ยง ส่วนที่ 2-1

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 2-7

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละประเภทบริการ ส่วนที่ 2-14

4.  การวิจัยและพัฒนา ส่วนที่ 2-29

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 2-30

6.  โครงการในอนาคต ส่วนที่ 2-33

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วนที่ 2-33

8.  โครงสร้างเงินทุน ส่วนที่ 2-34

9.  การจัดการ ส่วนที่ 2-36

10. การควบคุมภายใน ส่วนที่ 2-51

11. รายการระหว่างกัน ส่วนที่ 2-52

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วนที่ 2-56

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่ 2-68

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วนที่ 3-1

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัท ฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย
ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัท ฯ สูงกว่า ร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

+------------------+---+-------------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท           | : | บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด       |
|                  |   | (มหาชน)                                         |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| ลัก               | : | บริษัท ฯ ได้รับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท |
| ษณะการประกอบธุรกิจ |   | ได้แก่ ธุรกิจ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์       |
|                  |   | การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์       |
|                  |   |                                                 |
|                  |   | นอกจากนี้ บริษัท ฯ ได้รับความเห็นชอบให้ประกอบธุรกิจที่ปรึกษา |
|                  |   | ทางการเงิน                                       |
|                  |   | การเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน        |
|                  |   | และได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอีก 1     |
|                  |   | ประเภทคือ                                        |
|                  |   | การเ                                            |
|                  |   | ป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานคณะกรรมการ |
|                  |   | ก.ล.ต. (อยู่ระหว่างการเปิดดำเนินธุรกิจ)                |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่    | : | ชั้น 3 อาคารสินธรทาวเวอร์ 1 เลขที่ 130 – 132 ถนนวิทยุ   |
|                  |   | เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330                          |
|                  |   |                                                 |
|                  |   | ชั้น 15, 19 และ 22 อาคารสินธรทาวเวอร์ 3 เลขที่ 130 –  |
|                  |   | 132 ถนนวิทยุ เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330               |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| สำนักงานสาขา      | : | บริษัท ฯ มีสำนักงานสาขารวม 10 แห่ง ซึ่งตั้งในเขตกรุงเทพฯ  |
|                  |   | และปริมณฑล 4 แห่ง และในต่างจังหวัด 6 แห่ง             |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัท    |   | 0107574800056                                   |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| Homepage         | : | http: // www.uobkayhian.co.th                   |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| โทรศัพท์           | : | 0-2659-8000                                     |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| โทรสาร           | : | 0-2263-2807                                     |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2550 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3 ท่านเข้าร่วมประชุม
คณะกรรมการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหาร สรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัท ฯ ในด้านต่าง ๆ 5 ด้าน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการบริษัท ฯ เห็นว่า บริษัท
ฯ มีระบบการควบคุมภายในของบริษัท ฯ ที่พอเพียงแล้วในสภาพปัจจุบัน กล่าวคือ บริษัท ฯ
มีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
ผู้บริหารและบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอและรัดกุมแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในหัวข้ออื่น คณะกรรมการเห็นว่า ปัจจุบันบริษัท ฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
รวมทั้งมีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัท ฯ
ที่จะสามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัท ฯ
อันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ ทั้งนี้ คณะกรรมการบริษัท ฯ
ไม่พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในแต่อย่างใด
6. โครงการในอนาคต

1. บริษัท ฯ ได้เริ่มโครงการ Cross Selling กับธนาคารยูโอบี จำกัด (มหาชน)
มาตั้งแต่เดือนมีนาคม 2548 เพื่อแนะนำบริการการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ฯ
ให้แก่ลูกค้าของธนาคารที่เป็นกลุ่มเป้าหมาย
โดยได้รับความร่วมมือจากธนาคารเป็นอย่างดีมาโดยตลอด และในปี 2550 บริษัท ฯ
ยังมีแผนที่จะพัฒนาความรู้ความเข้าใจโดยการจัดสัมมนาให้กับลูกค้าในโครงการ Cross Selling
ตลอดจนแผนงานขยายช่องทางการประชาสัมพันธ์บริษัท ฯ ผ่านทางธนาคาร เช่น
โฆษณาผ่านทางหน้าจอ ATM Screen ของธนาคาร นอกจากนี้ บริษัท ฯ
ยังมีแผนงานที่จะขยายฐานลูกค้าสถาบันทั้งในประเทศและต่างประเทศโดยอาศัยความสัมพันธ์จากกลุ่มยูโอบี
โดย บริษัท ฯ
มีแผนงานในการเพิ่มบุคลากรด้านเจ้าหน้าที่การตลาดเพื่อรองรับแผนการขยายธุรกิจระยะยาวในอนาคต
ซึ่งเจ้าหน้าที่การตลาดจะได้รับการฝึกอบรมความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับธุรกิจทั้งจากวิทยากรภายในและภายนอก
เพื่อให้มีความรู้ ความสามารถรอบด้าน รวมไปถึงความมุ่งมั่นในการบริการนักลงทุนอย่างแท้จริง
ทั้งนี้ เพื่อเป็นการสร้างผลตอบแทนแบบยั่งยืนให้กับลูกค้า ซึ่งจะเป็นส่วนสำคัญในการที่จะช่วยให้บริษัท
ฯ สามารถขยายธุรกิจและเพิ่มส่วนแบ่งทางการตลาดให้อยู่ในระดับไม่ต่ำกว่าร้อยละ 3
ของมูลค่าการซื้อขายรวมภายในระยะเวลา 1 - 2 ปี

2. บริษัท ฯ
มีเป้าหมายที่จะพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศให้มีประสิทธิภาพมากขึ้นโดยพัฒนาระบบที่มีอยู่เดิมให้ทันสมัยเพื่อทดแทนระบบเดิมที่ล้าสมัย
นอกจากนี้บริษัท ฯ ยังเตรียมความพร้อมสำหรับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศไว้เพื่อรองรับธุรกรรม
Internet Trading ที่คาดว่าจะได้รับความต้องการจากลูกค้ามากขึ้นในอนาคต
ตลอดจนขยายขีดความสามารถเพื่อสนับสนุนการปฏิบัติงานด้านต่างๆ อาทิเช่น
งานวิจัยซึ่งต้องเกี่ยวข้องกับข้อมูลรวมถึงระบบการบริหารความเสี่ยงและระบบการซื้อขายหลักทรัพย์
เป็นต้น โดยบริษัท ฯ
มีเป้าหมายที่จะเพิ่มประสิทธิภาพและเสถียรภาพของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศรวมทั้งระบบสำรอง
เพื่อให้สามารถตอบสนองความต้องการของลูกค้าได้อย่างรวดเร็วและแม่นยำ ภายในเวลา 3 ปี
9.  การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ครั้งที่ 1/2554 เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2554 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3 ท่านเข้าร่วมประชุม
คณะกรรมการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหาร สรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในด้านต่างๆ 5 ด้าน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ที่พอเพียงแล้วในสภาพปัจจุบัน กล่าวคือ บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
ผู้บริหารและบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอและรัดกุมแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในหัวข้ออื่น คณะกรรมการเห็นว่า ปัจจุบันบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
รวมทั้งมีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่จะสามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัทฯ
อันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ ทั้งนี้ คณะกรรมการบริษัทฯ
ไม่พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในแต่อย่างใด
ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย
ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัทฯ สูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
9.  การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ครั้งที่ 1/2555 เมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3 ท่านเข้าร่วมประชุม
คณะกรรมการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหาร สรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในด้านต่างๆ 5 ด้าน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุม การปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ที่พอเพียงแล้วในสภาพปัจจุบัน กล่าวคือ บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
ผู้บริหารและบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอและรัดกุมแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในหัวข้ออื่น คณะกรรมการเห็นว่า ปัจจุบันบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
รวมทั้งมีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่จะสามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัทฯ
อันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ ทั้งนี้ คณะกรรมการบริษัทฯ
ไม่พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในแต่อย่างใด
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

+---+-------------------------+----------------------------------------+
|   | รายชื่อกรรมการ            | บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 1 | นายวี อี–เชาว์             | x                                      |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 2 | นายโกศล ฉันธิกุล           | xx, กรรมการอิสระ                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 3 | นายนันทสิทธิ์ เล็กศรีสกุล      | //, กรรมการอิสระ                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 4 | นายวิบูลย์ ชัยศุจยากร        | //, กรรมการอิสระ                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 5 | นายชัยพัชร์ นาคมณฑนาคุ้ม     | /, กรรมการผู้จัดการ                       |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 6 | นายตัน เช็ค เต็ค           | /                                      |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 7 | นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย     | /                                      |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 8 | นายโยธิน วิริเยนะวัตร์       | /, กรรมการไม่มีอำนาจจัดการ                |
| . |                         |                                        |
|   | นางพร้อมภักตร์ การุณย์วรวงศ์  | /, กรรมการไม่มีอำนาจจัดการ                |
| 9 |                         |                                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+

หมายเหตุ

X ประธานกรรมการ / กรรมการ XX ประธานกรรมการตรวจสอบ // กรรมการตรวจสอบ ///
ผู้บริหาร
6.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย
ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัทฯ สูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
และไม่มีข้อพิพาทอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
9.  การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ครั้งที่ 1/2556 เมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2556 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3 ท่านเข้าร่วมประชุม
คณะกรรมการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหาร สรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในด้านต่างๆ 5 ด้าน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุม การปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ที่พอเพียงแล้วในสภาพปัจจุบัน กล่าวคือ บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำ ธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
ผู้บริหารและบุคคลที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอและรัดกุมแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในหัวข้ออื่น คณะกรรมการเห็นว่า ปัจจุบันบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
รวมทั้งมีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่จะสามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัทฯ
อันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ ทั้งนี้ คณะกรรมการบริษัทฯ
ไม่พบข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบควบคุมภายในแต่อย่างใด
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

+---+-------------------------+----------------------------------------+
|   | รายชื่อกรรมการ            | บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 1 | นายวี อี–เชาว์             | x                                      |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 2 | นายโกศล ฉันธิกุล           | xx, กรรมการอิสระ                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 3 | นายนันทสิทธิ์ เล็กศรีสกุล      | //, กรรมการอิสระ                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 4 | นายวิบูลย์ ชัยศุจยากร        | //, กรรมการอิสระ                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 5 | นายชัยพัชร์ นาคมณฑนาคุ้ม     | /, กรรมการผู้จัดการ                       |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 6 | นายตัน เช็ค เต็ค           | /                                      |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+
| 7 | นายโยธิน วิริเยนะวัตร์       | /, กรรมการมีอำนาจจัดการ                  |
| . |                         |                                        |
|   | นางพร้อมภักตร์ การุณย์วรวงศ์  | /, กรรมการไม่มีอำนาจจัดการ                |
| 8 |                         |                                        |
| . |                         |                                        |
+---+-------------------------+----------------------------------------+

* หมายเหตุ : นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย ลาออกมีผลวันที่ 1 กันยายน 2555

หมายเหตุ

X ประธานกรรมการ / กรรมการ XX ประธานกรรมการตรวจสอบ // กรรมการตรวจสอบ ///
ผู้บริหาร
6.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย
ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัทฯ สูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
และไม่มีข้อพิพาทอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯไม่มีบริษัทย่อยและบริษัทร่วม
เอกสารแนบ 3

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

+--------------+--------------+---------------------------------------+
| น            |              |                                       |
| ายกษิดิศ นุชตาล |              |                                       |
+--------------+--------------+---------------------------------------+
| ผู้อำนวยการ    |              |                                       |
| (First Vice  |              |                                       |
| President)   |              |                                       |
| ฝ่า           |              |                                       |
| ยพัฒนาระบบงาน |              |                                       |
+--------------+--------------+---------------------------------------+
| อายุ 46 ปี     |              |                                       |
+--------------+--------------+---------------------------------------+
| การศึกษา      | ปริญญาตรี      |                                       |
|              | สาขา         |                                       |
|              | การจัดการทั่วไป |                                       |
|              |              |                                       |
|              | มหาวิทย       |                                       |
|              | าลัยธุรกิจบัณฑิตย์ |                                       |
+--------------+--------------+---------------------------------------+
| สัดส่วนก       | -            |                                       |
| ารถือหุ้นในบริษัท |              |                                       |
| ฯ (ร้อยละ)    |              |                                       |
+--------------+--------------+---------------------------------------+
| ประสบการ     | ม.ค. 2554 –  | ผู้อำนวยการ (First Vice President)      |
| ณ์ทำงานในระยะ | ปัจจุบัน        | ฝ่ายพัฒนาระบบงาน                        |
| 5 ปี          |              |                                       |
|              |              | บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย)  |
|              |              | จำกัด (มหาชน)                          |
+--------------+--------------+---------------------------------------+
|              | มี.ค. 2551 –  | ผู้อำนวยการ ฝ่ายพัฒนาระบบงาน              |
|              | ธ.ค. 2553    |                                       |
|              |              | บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย)  |
|              |              | จำกัด (มหาชน)                          |
+--------------+--------------+---------------------------------------+

  หน้าที่ความรับผิดชอบ

ทำหน้าที่
ตรวจสอบและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่และหน่วยงานต่างๆของบริษัทให้ปฏิบัติถูกต้องเป็นไปตามนโยบายและระเบียบวิธีปฏิบัติของบริษัท
และ กฎเกณฑ์ต่าง ๆ จากสำนักงาน กลต. ตลาดหลักทรัพย์ฯ และสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ฯ
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัท ฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย
ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัท ฯ สูงกว่า ร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

+------------------+---+-------------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท           | : | บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด       |
|                  |   | (มหาชน)                                         |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| ลัก               | : | บริษัท ฯ ได้รับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท |
| ษณะการประกอบธุรกิจ |   | ได้แก่ ธุรกิจ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์       |
|                  |   | การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์       |
|                  |   |                                                 |
|                  |   | นอกจากนี้ บริษัท ฯ                                  |
|                  |   | ได้รับความเห็นชอบให้ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน       |
|                  |   | การเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน        |
|                  |   | และได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอีก 1     |
|                  |   | ประเภทคือ                                        |
|                  |   | การเ                                            |
|                  |   | ป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากสำนักงานคณะกรรมการ |
|                  |   | ก.ล.ต. (ทั้งนี้ บริษัทฯได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการ  |
|                  |   | ก.ล.ต.ให้ประกอบธุรกิจนี้ได้ ตั้งแต่วันที่ 17 มีนาคม 2551)    |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่    | : | ชั้น 3 อาคารสินธรทาวเวอร์ 1 เลขที่ 130 – 132 ถนนวิทยุ   |
|                  |   | เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330                          |
|                  |   |                                                 |
|                  |   | ชั้น 15, 19 และ 22 อาคารสินธรทาวเวอร์ 3 เลขที่ 130 –  |
|                  |   | 132 ถนนวิทยุ เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330               |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| สำนักงานสาขา      | : | บริษัท ฯ มีสำนักงานสาขารวม 10 แห่ง ซึ่งตั้งในเขตกรุงเทพฯ  |
|                  |   | และปริมณฑล 4 แห่ง และในต่างจังหวัด 6 แห่ง             |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัท    |   | 0107574800056                                   |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| Homepage         | : | http: // www.uobkayhian.co.th                   |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| โทรศัพท์           | : | 0-2659-8000                                     |
+------------------+---+-------------------------------------------------+
| โทรสาร           | : | 0-2263-2807                                     |
+------------------+---+-------------------------------------------------+