3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ

3.1 การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญ

บริษัทจดทะเบียนก่อตั้งเป็นบริษัทจำกัดในนาม “บริษัท โกลด์ฮิลล์ ซีเคียวริตี้ส์ จำกัด” ในวันที่ 7
มีนาคม 2518 ทะเบียนเลขที่ 212/2518 โดยมีใบอนุญาตประกอบธุรกิจ 3 ประเภท ได้แก่
กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กิจการค้าหลักทรัพย์ และกิจการที่ปรึกษาการลงทุน (เปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัทหลักทรัพย์ โกลด์ฮิลล์ จำกัด” เมื่อวันที่ 18 ตุลาคม 2522) ต่อมา ในปี 2529
ธนาคารกสิกรไทย จำกัด (มหาชน) บริษัทเงินทุนเอกธนกิจ จำกัด (มหาชน)
และกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทเงินทุนเอกธนกิจ จำกัด (มหาชน) ได้เข้าซื้อกิจการ
“บริษัทหลักทรัพย์ โกลด์ฮิลล์ จำกัด” จากผู้ถือหุ้นเดิม และได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัทหลักทรัพย์ เอกธำรง จำกัด” เมื่อวันที่ 15 กุมภาพันธ์ 2531

บริษัทได้แปรสภาพเป็นบริษัทมหาชนจำกัด ทะเบียนเลขที่ 0107536000293 (เดิมเลขที่ บมจ.
103) และจดทะเบียนเปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ เอกธำรง จำกัด (มหาชน)” เมื่อวันที่ 6
พฤษภาคม 2536 ต่อมาในปี 2541 กลุ่มเคจีไอได้เข้าเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท
บริษัทจึงจดทะเบียนเปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ เอกธำรง เคจีไอ จำกัด (มหาชน)” เมื่อวันที่
12 กรกฎาคม 2542 และล่าสุดได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ
(ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)” เมื่อวันที่ 25 พฤษภาคม 2544

บริษัทมีการเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ ดังนี้

+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | ธันวาคม  | บริษัทมีใบอนุญาตประกอบธุรกิจ 3 ประเภท คือ                    |
| 29 |         | กิจการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กิจการค้าหลักทรัพย์                |
|    |         | และกิจการที่ปรึกษาการลงทุน                                 |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | พฤษภาคม | บริษัทได้เข้าเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย           |
| 30 |         |                                                       |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | ธันวาคม  | บริษัท                                                  |
| 32 |         | ได้จดทะเบียนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย |
|    |         | มีชื่อย่อว่า “S-ONE”                                       |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | มิถุนายน  | บริษัทได้รับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจนายทะเบียนหลักทรัพย์          |
| 37 |         |                                                       |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | กรกฎาคม | บริษัทได้รับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์        |
| 39 |         |                                                       |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | กันยายน  | บริษัทได้ทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทหลักทรัพย์ เอกเอเซีย   |
| 40 |         | จำกัด (มหาชน)                                          |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | เมษายน  | กลุ่มเคจีไอได้เข้าเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท                    |
| 41 |         |                                                       |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | กุมภาพันธ์ | บริษัทเป็นบริษัทห                                          |
| 42 |         | ลักทรัพย์แห่งแรกในประเทศไทยที่ให้บริการธุรกรรมยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ |
|    |         | ทั้งในฐานะตัวการ (Principal) และในฐานะนายหน้าหรือตัวแทน     |
|    |         | (Agent)                                               |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | พฤษภาคม | บริษัทได้เปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด  |
| 44 |         | (มหาชน)” และเปลี่ยนชื่อย่อหลักทรัพย์เป็น “KGI”                 |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
|    | กันยายน  | บริษัทได้รับใบอนุญาตให้ปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน           |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | มกราคม  | บริษัทได้รับใบอนุญ                                         |
| 45 |         | าตการประกอบธุรกิจการเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายหรือรับซื้อหน่วยลงทุน |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 | กุมภาพันธ์ | บริษัทเป็น                                               |
| 46 |         | บริษัทหลักทรัพย์แห่งแรกในประเทศไทยที่ให้บริการธุรกรรมด้านอนุพันธ์นอก |
|    |         |                                                       |
|    |         | ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย                               |
+----+---------+-------------------------------------------------------+
| 25 |   ตุลาคม |   บริษัทได้รับใบอนุญาตการประกอบธุรกิจตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า    |
| 48 |         |                                                       |
+----+---------+-------------------------------------------------------+

+----+--------+-------------------------------------------------------+
| 25 |        |   บริษัทเปิดให้บริการธุรกิจตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า         |
| 49 | เมษายน |                                                       |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    |        |   บ                                                   |
|    | สิงหาคม | ริษัทได้เริ่มให้บริการการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในระบบอินเตอร์เน็ต |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    |        |   บริษัทเป็นหนึ่งใ                                         |
|    | กันยายน | นสามโบรกเกอร์ที่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องในตลาดอนุพันธ์ |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
| 25 |   ก    |   บริษัทเข้าร่วมทีมซึ่งนำโดย บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ   |
| 50 | ุมภาพันธ์ |   จำกัด ได้รับคัดเลือกให้เป็นผู้จัดตั้งและบริหารจัดการกองทุนอิควิตี้     |
|    |        |   อีทีเอฟ กองแรกในไทย                                   |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    |        |   บริษัทเ                                               |
|    | กันยายน | ป็นบริษัทหลักทรัพย์แห่งแรกและแห่งเดียวที่ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องแล |
|    |        | ะเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุนของกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟกองแรกของประเทศไทย |
|    |        |   (ไทยเด๊กซ์ เซ็ท 50 อีทีเอฟ)                              |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    |        |   บริษัทได้เริ่มให้บริการซื้อขายสัญญาสิทธิดัชนี SET50 (Set 50 Index |
|    |  ตุลาคม |   Options)                                            |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
| 25 |        |   บริษัทได้เริ่มให้บริการตราสารอนุพันธ์นอกตลาดที่อ้างอิงกับสินค้า/ดัชนี  |
| 51 | กันยายน |   ต่างประเทศ เช่น ฮ่องกง ญี่ปุ่น สิงคโปร์ ออสเตรเลีย สหรัฐอเมริกา |
|    |        |   และยุโรป                                             |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    |   พฤ   |   บริษัทได้เริ่มให้บริการซื้อขายฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับหุ้นสามัญรายตัว     |
|    | ศจิกายน |   (Single Stock Futures)                              |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
| 25 |        |   บริษัทย้ายที่ตั้งสำนักงานใหญ่ จากอาคารยูไนเต็ดเซ็นเตอร์ ถนนสีลม   |
| 52 | มกราคม |   มาที่อาคารเอเชีย เซ็นเตอร์ ถนนสาทรใต้                     |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    |   ก    |   บริษัทได้เริ่มให้บริการซื้อขายฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับทองคำ (Gold     |
|    | ุมภาพันธ์ |   Futures)                                            |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    |        |   บริษัท                                                |
|    | มิถุนายน | เป็นบริษัทหลักทรัพย์รายแรกในประเทศไทยที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|    |        |   (Derivative Warrants: DW)                           |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    | สิงหาคม |   บริษัทร่วมกับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด         |
|    |        |   จัดตั้งกองทุนเปิดไทยเด็กซ์ FTSE SET Large Cap ETF (TFTSE)  |
|    |        |   โดยบริษัททำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker: MM)     |
|    |        |   ในการซื้อขาย TFTSE ในตลาดรอง และเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน     |
|    |        |   (Participating Dealer: PD) ในการเพิ่มและไถ่ถอน TFTSE   |
|    |        |   ในตลาดแรก                                           |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
| 25 | กันยายน | บริษัทได้ลงนามบันทึกข้อตกลงความร่วมมือโครงการจัด               |
| 53 |        | ทำบทวิเคราะห์หลักทรัพย์และกิจกรรมทางการตลาดกับตลาดหลักทรัพย์ใหม่ |
|    |        | ทั้งนี้ เพื่อเป็นการร่วมมือกับตลาดหลักทรัพย์                       |
|    |        | ใหม่ในการพัฒนาและผลิตบทวิเคราะห์บริษัทจดทะเบียนข              |
|    |        | นาดกลางและขนาดเล็กที่มีศักยภาพในการเติบโตสูงในตลาดหลักทรัพย์ใหม่ |
|    |        | รวมถึงร่วมกันจัดกิจกรรมเสริมสร้างความรู้ด้านการลงทุนอย่างต่อเนื่อง   |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    | พฤ     | บริษัทได้เข้าร่วมเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Participating Dealer:  |
|    | ศจิกายน | PD) ให้กับกองทุนเปิดดับเบิลยูไอเอส เคแทม ซีเอสไอ 300          |
|    |        | ไชน่าแทรกเกอร์ (W.I.S.E. KTAM CSI 300 China Tracker)    |
|    |        | หรือ CHINA ซึ่งเป็นกองทุนรวม Thai ETF on foreign ETF       |
|    |        | กองแรกของไทย                                          |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
| 25 | มิถุนายน | บริษัทได้เริ่มให้บริการซื้อขายฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับโลหะเงิน (Silver   |
| 54 |        | Futures)                                              |
+----+--------+-------------------------------------------------------+
|    | สิงหาคม | บริษัทร่วมกับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด           |
|    |        | จัดตั้งกองทุนเปิดไทยเด็กซ์ SET High Dividend ETF (1DIV)      |
|    |        | โดยบริษัททำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง (Market Maker: MM)       |
|    |        | ในการซื้อขาย 1DIV ในตลาดรอง และเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน        |
|    |        | (Participating Dealer: PD) ในการเพิ่มและไถ่ถอน 1DIV      |
|    |        | ในตลาดแรก                                             |
+----+--------+-------------------------------------------------------+

  ------ ---------- ---------------------------------------------------------------------------------
                    นอกจากนั้น บริษัทยังได้เข้าร่วมเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Participating Dealer: PD)
                    ให้กับกองทุนเปิดเคแทม โกลด์ อีทีเอฟ แทร็กเกอร์ (KTAM Gold ETF Tracker) หรือ GLD
                    ซึ่งเป็นกองทุนรวม ETF ทองคำกองแรกของไทย และเป็นกองทุน ETF ที่อ้างอิงกับกองทุน ETF
                    ต่างประเทศที่เน้นลงทุนในกองทุน SPDR Gold Trust
                    โดยอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม กรุงไทย จำกัด (มหาชน)

         ตุลาคม      บริษัทได้เริ่มให้บริการซื้อขายฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับราคาน้ำมันดิบ Brent (Brent Crude Oil Futures

         พฤศจิกายน   บริษัทได้เข้าร่วมเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Participating Dealer:PD) ให้กับกองทุนเปิดบัวหลวง
                    เชโกลด์อีทีเอฟ (Bualuang CHAY Gold ETF) หรือ BCHAY ซึ่งเป็นกองทุนรวม ETF
                    ที่เน้นลงทุนในทองคำแท่งในประเทศและมีมาตรฐานความบริสุทธิ์ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 96.5 โดยอยู่ภาย
                    ใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัวหลวง จำกัด

         ธันวาคม     บริษัทได้เข้าร่วมเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Participating Dealer: PD) ให้กับกองทุนเปิดไทยเด็กซ์ โกลด์
                    อีทีเอฟ (ThaiDEX Gold ETF) หรือ GOLD99 ซึ่งเป็นกองทุนรวม ETF
                    ที่เน้นลงทุนในทองคำแท่งมีมาตรฐานความบริสุทธิ์ไม่ต่ำกว่าร้อยละ 99.5
                    โดยอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด

  2555   มิถุนายน     บริษัทได้เริ่มให้บริการซื้อขายฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินดอลล่าร์สหรัฐอเมริกาและเงินบาทไทย
                    (USD Futures)

         มิถุนายน     บริษัทได้เข้าร่วมเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Participating Dealer: PD) และทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
                    (Market Maker: MM) ในการซื้อขายให้กับกองทุนเปิดเคแทม ฮ่องกง อีทีเอฟ แทร็กเกอร์ ( KTAM Hong
                    Kong ETF Tracker ) หรือ HK ซึ่งเป็นกองทุน ETF ที่อ้างอิงกับกองทุน ETF
                    ต่างประเทศที่เน้นลงทุนในกองทุน TraHK (2800)
                    โดยอยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม กรุงไทย จำกัด (มหาชน)

         สิงหาคม     บริษัทเป็นบริษัทหลักทรัพย์แห่งเดียวในกลุ่มธนาคาร 12 แห่ง
                    ที่ได้รับใบอนุญาตผู้ค้าหลักสำหรับธุรกรรมประเภทซื้อขายขาดของกระทรวงการคลัง (MOF Outright PD)

         ตุลาคม      บริษัทได้เริ่มให้บริการซื้อขายฟิวเจอร์สที่อ้างอิงดัชนีหมวดธุรกิจในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (Sector
                    Futures) ได้แก่ ธนาคาร (Bank) พาณิชย์ (Commerce) พลังงาน (Energy)
                    อาหารและเครื่องดื่ม(Food) และเทคโนโลยีและการสื่อสาร (ICT)
  ------ ---------- ---------------------------------------------------------------------------------

2.  รางวัลแห่งความสำเร็จ

ปี 2555

-   เคจีไอได้รับรางวัล “Most Growth Champion Award”
    ในฐานะที่มีปริมาณการซื้อขายอนุพันธ์เติบโตมากที่สุดในเดือน กรกฎาคม สิงหาคม กันยายน
    และตุลาคม ปี 2555 จากโครงการ TFEX Prop-Trading Champion 2555

ปี 2554

-   เคจีไอได้รับรางวัล “Most Growth Trader Award”
    ในฐานะที่มีปริมาณการซื้อขายอนุพันธ์เติบโตมากที่สุดในเดือนมิถุนายน สิงหาคม และตุลาคม ปี
    2554 และได้รับรางวัล “TFEX Best Trader”
    ในฐานะที่มีอัตราการเติบโตของปริมาณการซื้อขายอนุพันธ์สูงสุดตลอดระยะเวลา 6 เดือน
    ของปี 2554 จากโครงการ TFEX Prop-Trading Champion 2554

ปี 2553

-   เคจีไอได้รับรางวัล “Best Bond Securities Firm”
    ในฐานะสถาบันผู้ค้าตราสารหนี้ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ Active และมีบทบาท
    ในตลาดตราสารหนี้ โดยพิจารณาจากมูลค่าการซื้อขาย
    การปฏิบัติตามข้อกำหนดของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย ปริมาณธุรกรรมในตลาดแรก
    และการเสนอซื้อขายตราสารหนี้

-   เคจีไอได้รับรางวัล “Most Active House 2553”
    ในฐานะโบรกเกอร์ที่มีปริมาณการซื้อขาย SET 50 Index Option สูงที่สุด จากบมจ.
    ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)

ปี 2552

 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แสดงความยินดีกับเคจีไอ
ในฐานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์รายแรกในประเทศไทยที่ออก ใบสำคัญ แสดงสิทธิอนุพันธ์

 เคจีไอได้รับรางวัล “Best Bond Securities Firm”
ในฐานะสถาบันผู้ค้าตราสารหนี้ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ Active และมีบทบาทในตลาดตราสารหนี้
โดยพิจารณาจากมูลค่าการซื้อขาย การปฏิบัติตามข้อกำหนดของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย
ปริมาณธุรกรรมในตลาดแรก และการเสนอซื้อขายตราสารหนี้

ปี 2550

 เคจีไอได้รับรางวัล “Best Bond Securities Firm”
ในฐานะสถาบันผู้ค้าตราสารหนี้ที่เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ Active และมีบทบาทในตลาดตราสารหนี้
โดยพิจารณาจากมูลค่าการซื้อขาย การปฏิบัติตามข้อกำหนดของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย
ปริมาณธุรกรรมในตลาดแรก และการเสนอซื้อขายตราสารหนี้

ปี 2549

   เคจีไอได้รับรางวัล "Top Star Most Active" ในฐานะบริษัทสมาชิกที่มีปริมาณการซื้อขาย
  SET50 Index Futures สูงสุด
  และเจ้าหน้าที่การตลาดของเคจีไอที่มีจำนวนบัญชีซื้อขายอนุพันธ์ของผู้ลงทุนมากที่สุดเป็นอันดับ 3
  ได้รับรางวัล “Top Star Most Icon” ในงานประกาศรางวัล Futures Networking
  Forum ซึ่งจัดโดย บมจ. ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)

   เคจีไอได้รับรางวัล “Best Corporate Bond House (Thailand Baht)” จาก The
  Asset Benchmark Survey ในฐานะผู้ค้าตราสารหนี้ภาคเอกชนที่ให้บริการที่ดี
  ซึ่งได้ทำการสำรวจการให้บริการของผู้ค้าตราสารหนี้
  โดยได้รับความร่วมมือจากนักลงทุนผู้ใช้บริการกว่า 300
  สถาบันร่วมกันให้ความเห็นต่อผู้ให้บริการค้าตราสารหนี้ในด้านประสิทธิภาพการให้บริการ
  ปริมาณซื้อขาย (Trade volume) รวมไปถึงความสัมพันธ์อันดีที่มีกับนักลงทุน

   เคจีไอได้รับรางวัล "Best House of the Year 2549"
  ในฐานะโบรกเกอร์ที่มีผลงานโดดเด่นด้านอนุพันธ์
  และได้รับความพึงพอใจจากผู้มีส่วนเกี่ยวข้องสูงสุด นอกจากนั้นเคจีไอยังได้รับรางวัล “Most
  Active House 2549” ในฐานะโบรกเกอร์ที่มีผลงานดีเด่นด้านปริมาณการซื้อขายอนุพันธ์อีกด้วย

ปี 2548

 เคจีไอได้รับรางวัล MAI Newly Listed STAR (Financial Advisor)
ในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินของ บริษัท ยูนิค ไมนิ่ง เซอร์วิสเซส จำกัด (มหาชน)
ซึ่งเป็นบริษัทที่ประสบความสำเร็จในการเสนอขายในปี 2547

3.3 ภาพรวมการประกอบธุรกิจ

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
จัดตั้งขึ้นเป็นบริษัทมหาชนจำกัดภายใต้พระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด
และประกอบกิจการในประเทศไทย โดยประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และมีใบอนุญาต 5 ประเภท
ได้แก่ 1) ธุรกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ 2) ธุรกรรมค้าหลักทรัพย์ 3)
ธุรกรรมที่ปรึกษาการลงทุน 4) ธุรกรรมการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และ 5)
ธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ นอกจากนี้ บริษัทยังได้รับใบอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต.
ให้เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
และอนุญาตให้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ทำธุรกรรมที่ปรึกษาทางการเงิน
ทำธุรกรรมด้านอนุพันธ์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และให้เป็นตัวแทนสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
ตามขอบเขตที่สำนักงานก.ล.ต. กำหนด

ทั้งนี้ บริษัทได้รับการยอมรับว่าเป็นผู้นำในการพัฒนานวัตกรรมทางการเงิน
เพื่อเพิ่มทางเลือกในการลงทุนให้กับลูกค้า โดยมีผลงานดังนี้

 บริษัทเป็นบริษัทหลักทรัพย์แห่งแรกในประเทศไทยที่ให้บริการธุรกรรมยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ทั้งในฐานะตัวการ (Principal) และในฐานะนายหน้าหรือตัวแทน (Agent)

 บริษัทเป็นบริษัทหลักทรัพย์แห่งแรกในประเทศไทยที่ให้บริการธุรกรรมด้านอนุพันธ์นอกตลาด (OTC
Derivatives)

 บริษัทเป็นบริษัทหลักทรัพย์แห่งแรกและแห่งเดียวที่ทำหน้าที่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่อง
และเป็นผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุนของกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟกองแรกของประเทศไทย (ไทยเด๊กซ์ เซ็ท 50
อีทีเอฟ)

 บริษัทเป็นบริษัทหลักทรัพย์รายแรกในประเทศไทยที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative
Warrants: DW)


บริษัทมีส่วนแบ่งตลาดของการซื้อขายตราสารหนี้รวมทุกประเภทอันดับหนึ่งเมื่อเปรียบเทียบกับผู้ค้าตราสารหนี้ในกลุ่มบริษัทหลักทรัพย์ด้วยกัน

 บริษัทเป็นบริษัทหลักทรัพย์แห่งแรกที่เป็นผู้บุกเบิกการทำธุรกรรมซื้อคืนตราสารหนี้ภาคเอกชน
(Private Repo)

นอกจากนี้
เพื่อรองรับวัตถุประสงค์การลงทุนของลูกค้าที่ต้องการกระจายการลงทุนในหลากหลายรูปแบบ
บริษัทยังได้เสนอการให้บริการแบบมืออาชีพผ่านบริษัทย่อยที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ 99 คือ
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด (บลจ. วรรณ)
ซึ่งเป็นบริษัทจัดการกองทุนชั้นนำแห่งหนึ่งของประเทศที่ให้บริการบริหารเงินลงทุนครบทั้ง 3 ธุรกิจ
ได้แก่ กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล และกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ซึ่งจะช่วยทำให้ลูกค้าได้รับผลประโยชน์สูงสุดจากการบริหารสินทรัพย์ได้อย่างเต็มที่

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทและบริษัทย่อยมีพนักงานรวม 616 คน
และมีสำนักงานสาขาทั้งในกรุงเทพมหานครและต่างจังหวัดรวม 13 สาขา ดังนี้

  ---------------------- ------------------------ -----------------------
  กรุงเทพมหานคร           ต่างจังหวัด                 

  1) ปิ่นเกล้า              1) เชียงราย               5) สมุทรสาคร

  2) แจ้งวัฒนะ             2) นครสวรรค์              6) สุพรรณบุรี

  3) ท่าพระ               3) นครราชสีมา             7) นครปฐม

  4) สีลมเซ็นเตอร์          4) อุดรธานี                8) เพชรบุรี

                                                  9) หาดใหญ่
  ---------------------- ------------------------ -----------------------

ในปี 2555 บริษัทมีส่วนแบ่งการตลาดในธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ อันดับที่ 12 คิดเป็นร้อยละ
3.47 และมีส่วนแบ่งการตลาดในธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า อันดับ 5 คิดเป็นร้อยละ 5.97
โดยในปี 2555 บริษัทมีกำไรสุทธิส่วนที่เป็นของผู้ถือหุ้นของบริษัทใหญ่จากงบการเงินรวมจำนวน 443
ล้านบาท และคิดเป็นกำไรต่อหุ้น หุ้นละ 0.22 บาท และ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555
บริษัทมีสินทรัพย์รวม 12,370 ล้านบาท หนี้สินรวม 7,587 ล้านบาท
และส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทใหญ่ 4,781 ล้านบาท และมีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ
ร้อยละ 73.90 (สำนักงาน กลต. กำหนดไว้ไม่ต่ำกว่า ร้อยละ 7 )

3.4 โครงสร้างการถือหุ้น

บริษัทมี Richpoint Company Limited (ซึ่งถือหุ้นทั้งหมดโดย KGI Securities Company
Limited ประเทศไต้หวัน) เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท โดย ณ วันที่ 15 มีนาคม 2556
(วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้งล่าสุด) Richpoint Company Limited ถือหุ้นในบริษัทร้อยละ 35
และบริษัทมีการถือหุ้นในบริษัทย่อย 3 บริษัท มีรายละเอียด ดังนี้

+--------------------------------+---------------+------------+-------+
| บริษัทย่อย                        | จ             | ประเภทธุรกิจ | กา    |
|                                | ัดตั้งขึ้นในประเทศ |            | รถือหุ้น |
| ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555           |               |            | (%)   |
+--------------------------------+---------------+------------+-------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ  | ประเทศไทย     | จัดก        | 99    |
| จำกัด                           |               | ารกองทุนรวม |       |
+--------------------------------+---------------+------------+-------+
| KGI Securities (Thailand)      | ฮ่องกง         | ธ          | 100   |
| International Holdings Limited |               | ุรกิจด้านลงทุน |       |
+--------------------------------+---------------+------------+-------+
| KGI (Thailand) Holdings        | บริติช เวอร์จิน   | ธ          | 100   |
| Limited                        | ไอส์แลนด์       | ุรกิจด้านลงทุน |       |
+--------------------------------+---------------+------------+-------+

(ดูรายละเอียดเพิ่มเติมในหมายเหตุประกอบงบการเงิน ข้อ 14 เรื่องเงินลงทุนในบริษัทย่อย)

โครงสร้างการถือหุ้น

[]

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด (บลจ. วรรณ)

บลจ. วรรณ ก่อตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2535 ด้วยทุนจดทะเบียน 100 ล้านบาท
(ชำระเต็มมูลค่า) ในระยะเริ่มแรก
บลจ.วรรณได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุนเพียงอย่างเดียว
ต่อมา บลจ.วรรณ จึงได้ยื่นคำขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บลจ.วรรณ มีทุนจดทะเบียน 105 ล้านบาท (ชำระเต็มมูลค่า)
โดยมีบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ถือหุ้นร้อยละ 99
และกรรมการและพนักงานของบลจ.วรรณ ถือหุ้น ร้อยละ 1

บลจ. วรรณ ให้บริการจัดการลงทุนในรูปแบบต่างๆ หลายรูปแบบ
เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถเลือกสรรการลงทุนในรูปแบบที่เหมาะสมกับความต้องการของผู้ลงทุนเอง
ปัจจุบัน บลจ.วรรณ มีกองทุนรวมภายใต้การบริหารในรูปแบบต่างๆ ดังนี้

1.  กองทุนรวมตราสารทุน 6. กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ

2.  กองทุนรวมตราสารหนี้ 7. กองทุนรวมที่มีทุนมาจากต่างประเทศ

3.  กองทุนรวมผสม 8. กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์

4.  กองทุนรวมเพื่อการเลี้ยงชีพ

5.  กองทุนรวมหุ้นระยะยาว

ในปี 2555 บลจ. วรรณ มีกำไรสุทธิ 48 ล้านบาท (กำไรต่อหุ้น หุ้นละ 4.55 บาท) เพิ่มจาก 30
ล้านบาท (กำไรต่อหุ้น 2.83 บาท) ในปี 2554 โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บลจ. วรรณ
มีสินทรัพย์รวม 227 ล้านบาท หนี้สินรวม 40 ล้านบาท ส่วนของผู้ถือหุ้น 187 ล้านบาท ทั้งนี้ บลจ.
วรรณ
ได้รับความเชื่อมั่นและความไว้วางใจจากทั้งนักลงทุนบุคคลธรรมดาและนักลงทุนสถาบันจำนวนมาก
จึงทำให้มีทรัพย์สินภายใต้การบริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 รวมมูลค่า 75 พันล้านบาท
เพิ่มจาก 64 พันล้านบาท ในงวดเดียวกันของปีก่อน นอกจากนั้น ในปี 2555 นี้ บลจ. วรรณ
ยังได้รับรางวัล SET Award 2012 สำหรับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนดีเด่นอีกด้วย

ในปี 2555 บลจ. วรรณ มีการกองทุนใหม่จำนวน 7 กอง ดังนี้

+---------------------------+------------+------------+---------------+
| ชื่อกองทุน                   | ชื่อย่อ       | วันเร       | มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ |
|                           |            | ิ่มต้นโครงการ | (ล้านบาท)      |
+---------------------------+------------+------------+---------------+
| 1. กองทุนเปิดวรรณ ออยล์      | ONE-OIL    | 1 มิ.ย.     |   30.65       |
| ดิวิเดน ฟันด์                 |            | 2555       |               |
+---------------------------+------------+------------+---------------+
| 2. กองทุนเปิดวรรณ เฟล็กซิเบิ้ล  | ONE-       | 20 มิ.ย.    |   59.29       |
| แอ็คทีฟ ฟันด์                 | FLEXACTIVE | 2555       |               |
+---------------------------+------------+------------+---------------+
| 3. กองทุนเปิดวรรณ เวลธ์      | ONE-WEALTH | 31 ก.ค.    |   77.47       |
| แอ็คทีฟ ฟันด์                 |            | 2555       |               |
+---------------------------+------------+------------+---------------+
| 4. กองทุนเปิดวรรณ เวลธ์      | O          | 27 ส.ค.    |   186.92      |
| แอ็คทีฟ ฟันด์ 2               | NE-WEALTH2 | 2555       |               |
+---------------------------+------------+------------+---------------+
| 5. กองทุนเปิดวรรณ เฟล็กซิเบิ้ล  | ONE-       | 21 ก.ย.    |   240.59      |
| แอ็คทีฟ ฟันด์ 2               | FLEXACTIVE | 2555       |               |
|                           | 2          |            |               |
+---------------------------+------------+------------+---------------+
| 6. กองทุนเปิดวรรณ พร็อพเพอร์ตี้ | O          | 19 พ.ย.    |   23.97       |
| เพื่อการเลี้ยงชีพ              | NEPROP-RMF | 2555       |               |
+---------------------------+------------+------------+---------------+
| 7. กองทุนเปิดวรรณ เวลธ์      | ONE-WEALTH | 3 ธ.ค.     |   23.97       |
| แอ็คทีฟ ฟันด์ 3               | 3          | 2555       |               |
+---------------------------+------------+------------+---------------+

รางวัลที่ บลจ.วรรณ ได้รับ

SET AWARD

2555. บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนดีเด่น

THE POST / LIPPER THAILAND FUND AWARDS

2553 กองทุนรวมผสมดีเด่น ประเภทผลการดำเนินงาน 10 ปี

2551 กองทุนรวมตราสารหนี้ดีเด่น ประเภทผลการดำเนินงาน 10 ปี

2550 กองทุนรวมที่มีผลการดำเนินงานดีเด่น อายุ 3 ปี ทุกประเภท

2549 กองทุนรวมที่มีผลการดำเนินงานดีเด่น อายุ 3 ปี

2546. กองทุนรวมตลาดเงินดีเด่น ประเภทผลการดำเนินงาน 1 ปี

กองทุนรวมตราสารหนี้ดีเด่น ประเภทผลการดำเนินงาน 3 ปี

2545. กองทุนรวมตราสารหนี้ดีเด่น ประเภทผลการดำเนินงาน 3 ปี

กองทุนรวมตราสารหนี้ดีเด่น ประเภทผลการดำเนินงาน 5 ปี

KGI Securities (Thailand) International Holdings Limited (HOLDCO)

เดิมชื่อ “บริษัท KGI Securities One International Holdings Limited”
ต่อมาได้เปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัท KGI Securities (Thailand) International Holdings
Limited” เมื่อวันที่ 7 ธันวาคม 2544 HOLDCO เป็นบริษัทย่อยที่จัดตั้งขึ้นในประเทศฮ่องกง
ที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ 100 ทั้งนี้ บริษัทจัดตั้ง HOLDCO
ไว้เพื่อรองรับการทำธุรกิจในต่างประเทศในอนาคต

KGI (Thailand) Holdings Limited (KTHL)

KGI (Thailand) Holdings Limited (KTHL) เป็นบริษัทย่อยที่จัดตั้งขึ้นในบริติช เวอร์จิน
ไอส์แลนด์ ที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ 100 ทั้งนี้ บริษัทจัดตั้ง KTHL
ไว้เพื่อรองรับการทำธุรกิจในต่างประเทศในอนาคต

นโยบายการแบ่งการดำเนินงานของบริษัทในกลุ่ม

บริษัทและบริษัทย่อยบริหารงานโดยผู้บริหารมืออาชีพ
โดยบริษัทจะมีการแต่งตั้งบุคคลเข้าร่วมเป็นกรรมการในการร่วมกำหนดแนวนโยบายในบริษัทย่อยด้วย

3.5 การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ

บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด คงอันดับความน่าเชื่อถือของบริษัท ณ วันที่ 29 มิถุนายน 2555 อยู่ที่ระดับ
BBB+
ซึ่งอันดับเครดิตดังกล่าวสะท้อนถึงสถานะเงินทุนที่เข้มแข็งตลอดจนความแข็งแกร่งของฐานรายได้ที่มาจากการดำเนินธุรกิจที่หลากหลาย
รวม ถึงความเป็นผู้นำในด้านการริเริ่มพัฒนาผลิตภัณฑ์ที่เป็นนวัตกรรมทางการเงินใหม่ๆ นอกจากนี้
อันดับเครดิตดังกล่าวยังสะท้อนถึงโอกาสและความสามารถของบริษัทในการนำประสบการณ์และความรู้ของกลุ่มเคจีไอในไต้หวันซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทมาใช้ให้เกิดประโยชน์ในการพัฒนาผลิตภัณฑ์ด้วย
ดูรายงานการจัดอันดับเครดิตได้ที่ www.kgieworld.co.th

ข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของบริษัท

[]

3.6 โครงสร้างรายได้

บริษัทและบริษัทย่อยดำเนินกิจการหลักในส่วนงานเดียว คือให้บริการทางด้านธุรกิจหลักทรัพย์
ซึ่งรวมถึงการจัดการกองทุนรวมด้วย โดยมีส่วนงานทางภูมิศาสตร์หลักในประเทศไทย
ประเทศฮ่องกง และบริติช เวอร์จิน ไอส์แลนด์ ดังนั้น รายได้ กำไร และสินทรัพย์
โดยส่วนใหญ่ตามที่แสดงไว้ในงบการเงินจึงเกี่ยวข้องกับส่วนงานทางภูมิศาสตร์ตามที่กล่าวไว้
(ดูรายละเอียดในหมายเหตุประกอบงบข้อ 39
เรื่องการเสนอข้อมูลทางการเงินจำแนกตามส่วนงาน)

ในปี 2555 บริษัทมีรายได้จากงบการเงินรวม 1,909 ล้านบาท ประกอบด้วยรายได้จากค่านายหน้า
ร้อยละ 43 รายได้จากกำไรจากเงินลงทุนและจากตราสารอนุพันธ์ ร้อยละ 24
ค่าธรรมเนียมและบริการ ร้อยละ 15 ดอกเบี้ยและเงินปันผล ร้อยละ 14
ดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ ร้อยละ 4

[]

หมายเหตุ /1 ดูรายละเอียดค่าธรรมเนียมและบริการในหมายเหตุประกอบงบการเงิน ข้อ 29 :
ค่าธรรมเนียมและบริการ

/2 บลจ. วรรณ หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด
เป็นบริษัทย่อยที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ 99

/3 KTHL หมายถึง KGI (Thailand) Holdings Limited เป็นบริษัทย่อยที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ
100

/4 HOLDCO หมายถึง KGI Securities (Thailand) International Holdings
Limited เป็นบริษัทย่อยที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ 100