ข้อมูลการดำรงตำแหน่งของกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุม

ของบริษัทร่วม หรือบริษัทที่เกี่ยวข้อง

+---------------------+------------------+--------------+-------------+
| ชื่อ                  | บริษัทที่เกี่ยวข้องกัน   |              |             |
+---------------------+------------------+--------------+-------------+
|                     | บริษัทบริหารสินทรัพย์  | ธนาคาร       | ธนาคาร      |
|                     | อินเตอร์ แคปปิตอล   | สแตนดาร์ด     | สแตนดาร์ด    |
|                     | อลิอันซ์ จำกัด       |              |             |
|                     |                  | แบงค์ เอเชีย   | แบงค์ พีแอลซี  |
|                     |                  | ลิมิเต็ด        |             |
+---------------------+------------------+--------------+-------------+
| 1.  นายเอนก         | I, II, III, V    | -            | -           |
|     ปิ่นวนิชย์กุล        |                  |              |             |
+---------------------+------------------+--------------+-------------+
| 2.  นายพรางกูร       | I, II, III, V    | -            | -           |
|     ไวยหงษ์          |                  |              |             |
+---------------------+------------------+--------------+-------------+
| 3.  นายนิโคลัส        | -                | XX, I, II,   | ///         |
|     อเล็กซานเดอร์     |                  | //, V        |             |
|     แฮมิลตัน          |                  |              |             |
+---------------------+------------------+--------------+-------------+

หมายเหตุ . XX = กรรมการผู้จัดการ, I = กรรมการ, II = กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม, III
= ผู้บริหาร, V = กรรมการบริหาร

ข้อมูลการดำรงตำแหน่งของกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทย่อย

+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| ชื่อ             | บจ.  | บจ.  | บบ | บ.   | บบ | บจ.  | บจ   | บจ   |
|                | เ    | โก   | ส. | เ    | ส. | เ    | .แคป | .โปร |
|                | อแคป | ลบอล |    | อแคป | สต | อแคป | ปิตอล | เฟสช |
|                | คอร์ป | เซ   | เ  | (    | าร์ |      | โอเค | ันแนล |
|                | อเรท | อร์วิส | อแ | มาเล |    | คอน  |      |      |
|                | เ    | เซ็น  | คป | เซีย) |    | ซัลติ้ง |      | คอลเ |
|                | ซอร์ว | เตอร์ |    | เอส  |    |      |      | ลคชั่น |
|                | ิสเซส |      |    | ดีเอ็น |    |      |      |      |
|                |      |      |    | บ    |    |      |      |      |
|                |      |      |    | ีเอชดี |    |      |      |      |
+================+======+======+====+======+====+======+======+======+
| 1.  ดร.วิวัฒน์    |      |      |    | /,   |    |      | /,   |      |
|     วิฑูรย์เธียร   |      |      |    | //,  |    |      | //,  |      |
|                |      |      |    | /    |    |      | /    |      |
|                |      |      |    | //,V |    |      | //,V |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 2.  นายเอนก    | I,   | I,   | /  | /,   |    |      | /,   | /,   |
|     ปิ่นวนิชย์กุล   | II,  | II,  | ,  | //,  |    |      | //,  | //,  |
|                | I    | I    | // | /    |    |      | /    | /    |
|                | II,V | II,V | ,  | //,V |    |      | //,V | //,V |
|                |      |      | /  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,V |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 3.  นายศฤงคาร  | I,   | I,   | /  | /,   |    |      | XX,  | XX,  |
|     สุทัศน์ชูโต    | II,  | II,  | ,  | //,  |    |      | /,   | /,   |
|                | I    | I    | /  | /    |    |      | //,  | //,  |
|                | II,V | II,V | // | //,V |    |      | ///, | /    |
|                |      |      | ,V |      |    |      | V    | //,V |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 4.  นางสาวสุวิมล | I,   |      | /  | /,   |    |      | /,   |      |
|     พุ่มไพศาลชัย  | II,  |      | ,  | //,  |    |      | //,  |      |
|                | I    |      | // | /    |    |      | /    |      |
|                | II,V |      | ,  | //,V |    |      | //,V |      |
|                |      |      | /  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,V |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 5.  นายอิสสระชัย | XX,  |      | /  | /,   |    | /,   | /,   | /,   |
|     เดชาฤทธิ์    | /,   |      | ,  | //,  |    | //,  | //,  | //,  |
|                | II,  |      | // | /    |    | ///, | /    | /    |
|                | I    |      | ,  | //,V |    | V    | //,V | //,V |
|                | II,V |      | /  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,V |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 6.  นายเฉลิมไชย | I,   | I,   |    | /,   |    | /,   | /,   | /,   |
|     ศิรินพงศ์     | II,  | II,  |    | //,  |    | //,  | //,  | //,  |
|                | I    | I    |    | /    |    | ///, | /    | /    |
|                | II,V | II,V |    | //,V |    | V    | //,V | //,V |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 7.  นายพรางกูร  |      |      | XX | XX , | /  |      | /,   | I,   |
|     ไวยหงษ์     |      |      | ,  | /,   | ,  |      | //,  | II,  |
|                |      |      | /  | //,  | // |      | /    | I    |
|                |      |      | ,  | /    | ,  |      | //,V | II,V |
|                |      |      | // | //,V | /  |      |      |      |
|                |      |      | ,  |      | // |      |      |      |
|                |      |      | /  |      | ,V |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,V |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 8.  นายประกาย  |      | I,   |    |      |    |      |      | /,   |
|     ชลหาญ      |      | II,  |    |      |    |      |      | //,  |
|                |      | I    |    |      |    |      |      | /    |
|                |      | II,V |    |      |    |      |      | //,V |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 9.  นายสุจริต    |      |      | /  |      |    |      |      |      |
|     อิศรางกูร ณ  |      |      | ,  |      |    |      |      |      |
|     อยุธยา      |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | /  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,V |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 10             |      |      | /  |      |    |      |      |      |
| . นางสาวอรวรรณ |      |      | ,  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|   วงศ์เจริญชูสาส์น |      |      | ,  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | /  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,V |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 11. นายมนตรี    |      |      | /  |      |    |      |      |      |
|     เส็งพานิช    |      |      | ,  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | /  |      |    |      |      |      |
|                |      |      | // |      |    |      |      |      |
|                |      |      | ,V |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 12. นายกูมานดูร์  |      |      |    |      | /  |      |      |      |
|     ซันทานาม    |      |      |    |      | ,  |      |      |      |
|     ซีราม       |      |      |    |      | // |      |      |      |
|                |      |      |    |      | ,  |      |      |      |
|                |      |      |    |      | /  |      |      |      |
|                |      |      |    |      | // |      |      |      |
|                |      |      |    |      | ,V |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 13. นายอานนท์   |      |      |    |      | /  |      |      |      |
|                |      |      |    |      | ,  |      |      |      |
|    บุญส่งประเสริฐ |      |      |    |      | // |      |      |      |
|                |      |      |    |      | ,  |      |      |      |
|                |      |      |    |      | /  |      |      |      |
|                |      |      |    |      | // |      |      |      |
|                |      |      |    |      | ,V |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 14             |      |      |    |      | /  |      |      |      |
| . นางสาวชุติกาญน์ |      |      |    |      | ,  |      |      |      |
|     พนมไทย     |      |      |    |      | // |      |      |      |
|                |      |      |    |      | ,  |      |      |      |
|                |      |      |    |      | /  |      |      |      |
|                |      |      |    |      | // |      |      |      |
|                |      |      |    |      | ,V |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 15. นายสุเทพ    |      |      |    |      |    | XX , |      |      |
|     ธาระวาส    |      |      |    |      |    | /,   |      |      |
|                |      |      |    |      |    | // , |      |      |
|                |      |      |    |      |    | /    |      |      |
|                |      |      |    |      |    | //,V |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+
| 16. นายพิสิฐ     |      |      |    |      |    |      | /    |      |
|     ลี้อาธรรม    |      |      |    |      |    |      |      |      |
+----------------+------+------+----+------+----+------+------+------+

หมายเหตุ 1. : XX กรรมการผู้จัดการ, I = กรรมการ, II = กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม,
III = ผู้บริหาร, V = กรรมการบริหาร

เอกสารแนบ 3 อื่นๆ : รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัท เอแคป แอ๊ดไวเซอรี่ จำกัด (มหาชน)
มีมติแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ
ซึ่งมีคุณสมบัติและขอบเขตหน้าที่ตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ พ.ศ. 2552
โดยคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3
ท่านซึ่งมีความรู้ด้านการบริหารจัดการ การเงินและการบัญชี การตรวจสอบภายใน
รวมถึงกฎหมายภาษีอากร ได้แก่ นายสุรพล สินธุวณิชย์ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
นางสาวนฤมล วังศธรธนคุณ และ นายชัชวาล เตรียมวิจารณ์กุล เป็นกรรมการตรวจสอบ

ในรอบปี 2552 คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระ
ตามขอบเขตอำนาจและหน้าที่ที่ระบุในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบและตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
สรุปสาระสำคัญในการปฏิบัติหน้าที่ดังนี้

(1) การประชุมและเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบ ในรอบปี 2552
คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุมทั้งสิ้น 12 ครั้ง ในการนี้ได้มีการหารือกับผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
อย่างเป็นอิสระจำนวน 3 ครั้ง โดยกรรมการมีการเข้าร่วมประชุมกล่าวคือ นายสุรพล สินธุวณิชย์
เข้าร่วมประชุม 12/12 ครั้ง นางสาวนฤมล วังศธรธนคุณ เข้าร่วมประชุม 11/12 และ
นายชัชวาลเตรียมวิจารณ์กุล เข้าร่วมประชุม 12/12 ครั้ง

(2) สอบทานรายงานทางการเงิน
คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปี 2552
(ประชุมครั้งที่ 2/2553 เมื่อวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2553 เพื่อสอบทานงบการเงินประจำปี 2552)
ของบริษัทฯ และบริษัทย่อยร่วมกับฝ่ายบริหาร และผู้สอบบัญชีจาก บริษัท ไพร้ซวอเตอร์เฮาส์คูเปอร์ส
เอบีเอเอส จำกัด ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้คำแนะนำและข้อคิดเห็นต่างๆ
เพื่อให้งบการเงินและรายงานทางการเงินของบริษัทฯ มีข้อมูลครบถ้วน ถูกต้อง
เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ทำให้บริษัทฯ
สามารถเสนองบการเงินได้ตามกำหนดเวลาของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.)
ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นเช่นเดียวกับผู้สอบบัญชีว่างบการเงินของบริษัทฯ
แสดงรายการโดยถูกต้อง ครบถ้วนตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
ขณะเดียวกันได้รับฟังและนำข้อสังเกตเพิ่มเติมต่างๆ
ของผู้สอบบัญชีมาพิจารณาและหารือร่วมกับฝ่ายบริหารเพื่อปรับปรุงระบบการบัญชีและการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องของบริษัทฯ
ให้เหมาะสมยิ่งขึ้น

(3) สอบทานระบบการควบคุมภายใน มีการสอบทานให้บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในและระบบการตรวจสอบภายในที่เพียงพอ เหมาะสม และมีประสิทธิผล
โดยมีการสอบทานระบบการควบคุมภายในและประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
ตามเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) และ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
โดยมีความเห็นสอดคล้องกับฝ่ายตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีว่าระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
มีความเหมาะสมเพียงพอและไม่พบจุดอ่อนหรือปัญหาที่เป็นสาระสำคัญซึ่งจะเป็นปัจจัยเสี่ยงทำให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
รวมถึงได้ติดตามการดำเนินการแก้ไข ปรับปรุง ระบบงานของหน่วยงานต่างๆ
ตามรายงานผลการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบภายในในประเด็นต่างๆ
เพื่อให้มั่นใจว่าปัญหาหรือข้อบกพร่องในระบบงานได้รับการปรับปรุงหรือแก้ไขภายในระยะเวลาที่กำหนดอย่างเหมาะสม

(4) สอบทานการกำกับดูแลกิจการที่ดี
กำกับดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลตามเกณฑ์ที่กำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.)
และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
โดยพิจารณาและให้ความเห็นชอบรายงานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (56-1)
และรายงานประจำปี (56-2)
และในปีนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาการจัดประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯให้มีการดำเนินการที่เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานการทำธุรกรรมที่เป็นรายการระหว่างกัน
หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทฯ
ได้ดำเนินการตามตามเกณฑ์และข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลและมีความเห็นว่ารายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นได้ดำเนินการอย่างสมเหตุสมผลและคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของบริษัทฯ
และการดำเนินการของฝ่ายบริหารเป็นไปตามนโยบายการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันซึ่งอนุมัติโดยคณะกรรมการบริษัท
ตลอดจนกฎเณฑ์ ข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือ หน่วยงานที่กำกับดูแลอย่างครบถ้วน

(5) กำกับดูแลงานตรวจสอบภายใน มีการพิจารณาและสอบทานงานของสำนักตรวจสอบภายใน
แผนการตรวจสอบภายในงบประมาณประจำปี
และอัตรากำลังคนของสำนักตรวจสอบภายในทุกไตรมาส
พร้อมทั้งทบทวนงานตรวจสอบให้เหมาะสมกับสภาพธุรกิจที่เปลี่ยนแปลงไป
เพื่อให้งานตรวจสอบมีการพัฒนาไปในเชิงป้องกันมากกว่าการแก้ไขปัญหา
นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้สนับสนุนให้ผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทเข้ารับการอบรม
สัมมนาเพื่อพัฒนาและส่งเสริมความรู้ ความสามารถในเรื่องเกี่ยวกับการกำกับดูแล
การควบคุมภายในและกระบวนการตรวจสอบภายในรวมถึงการบริหารความเสี่ยง
ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาทบทวนกฎบัตรของสำนักตรวจสอบภายในเพื่อให้ความเชื่อมั่นต่อ
ฝ่ายบริหารว่าสำนักตรวจสอบภายในสามารถปฏิบัติงานได้อย่างเป็นอิสระและเที่ยงธรรม
ตามกรอบมาตรฐานการปฏิบัติงานตรวจสอบภายใน

(6) สอบทานการบริหารความเสี่ยง
มีการติดตามหน่วยงานที่ฝ่ายจัดการมอบหมายให้ทำหน้าที่รับผิดชอบเรื่องการบริหารความเสี่ยงเพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทฯ
ได้บริหารจัดการความเสี่ยงที่มีประสิทธิผลและทันเวลาจนความเสี่ยงลดลงอยู่ในระดับที่ยอมรับได้
รวมถึงได้พิจารณานำแผนงานบริหารความเสี่ยงไปเป็นแนวทางในการวางแผนการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบภายในให้สอดคล้องกันอย่างเหมาะสม

(7) พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี บริษัทฯ ได้รับหนังสือเสนองานสอบบัญชีปี 2553
จากบริษัทไพร้ซ วอเตอร์เฮาส์ คูเปอร์สเอบีเอเอส จำกัด
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ร่วมกับฝ่ายบริหารพิจารณาประวัติ ผลงาน
และค่าสอบบัญชีที่เสนอโดยจากการประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ ในรอบปี
2552 รวมถึงค่าสอบบัญชีที่เสนอ ซึ่งได้ผลเป็นที่พอใจใกล้เคียงกับปีก่อน
รวมทั้งได้สอบทานคุณสมบัติและความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
ว่าถูกต้องตามประกาศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
คณะกรรมการตรวจสอบจึงมีมติให้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อขออนุมัติผู้ถือหุ้นพิจารณาแต่งตั้ง
นายบุญเลิศ กมลชนกกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 5339 และ/หรือ นางอโนทัย ลีกิจวัฒนะ
ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3442 และ/หรือ นางอุณากร พฤฒิธาดา ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3257
แห่งบริษัทไพร้ซ วอเตอร์เฮาส์ คูเปอร์สเอบีเอเอส จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทประจำปี 2552
ต่อไป โดยกำหนดค่าสอบบัญชีเป็นจำนวนเงินไม่เกิน 844,000.00 บาท
ทั้งนี้ไม่รวมค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวเนื่องกับงานตรวจสอบที่คิดตามจริง ในกรณีที่ผู้สอบบัญชีดังกล่าวข้างต้น
ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ให้บริษัทไพร้ซ วอเตอร์เฮาส์ คูเปอร์สเอบีเอเอส จำกัด
จัดหาผู้สอบบัญชีรับอนุญาตอื่นของสำนักงานทำหน้าที่ตรวจสอบบัญชีและแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัทแทนผู้สอบบัญชีดังกล่าวได้

(8) พัฒนาการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาและทบทวนกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบให้มีความเหมาะสมและสอดคล้องกับกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
รวมถึงได้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของตนเองเพื่อให้สามารถรับทราบผลงาน
รวมถึงปัญหาต่างๆ
เพื่อการปรับปรุงแก้ไขการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องให้ดียิ่งขึ้น
โดยเกณฑ์การประเมินผลจะพิจารณาว่าได้มีการปฏิบัติในแต่ละเรื่องหรือไม่และมีระดับประสิทธิผลในระดับใด
โดยผลการประเมินการปฏิบัติงานในรอบปี 2552 สรุปภาพรวมว่ามีการปฏิบัติอยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก
นอกจากนี้ กรรมการตรวจสอบได้เข้ารับการอบรม
สัมมนาในหลักสูตรต่อเนื่องเพื่อพัฒนาและส่งเสริมความรู้
ความสามารถของกรรมการตรวจสอบในเรื่องเกี่ยวกับการกำกับดูแล ระบบการควบคุมภายใน
การตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยง

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

นายสุรพล สินธุวณิชย์

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

22 กุมภาพันธ์ 2553