pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
เอกสารแนบ 2

กรรมการของบริษัทย่อย

+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| รายชื่อกรรมการ                   | บ      |        |        |        |
|                                | ริษัทย่อย |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
|                                | FSL    | FC     | FFM    | FAM    |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 1.  นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์         |        |        | /      |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 2.  นายยูจีน เอส. เดวิส           | /      |        | /      |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 3.  นายวราห์ สุจริตกุล             | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 4.  นายเคนเนธ ลี ไวท์            |        | /      |        | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 5.  นายวิทยา เวชชาชีวะ           | //     |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 6.  นางกรรณิการ์ งามโสภี          | //     |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 7.  นายชาญมนู สุมาวงศ์            | //     |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 8.  นายพิธาดา วัชรศิริธรรม         | /      | /      |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 9.  นายเจมส์ มาร์แชล             |        |        | /      | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 10. นายธีระ ภู่ตระกูล              |        |        |        | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 11. นายช่วงชัย นะวงศ์             | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 12. นายชัยพร ธรรมพีร             | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 13. นางไพศรี ไกรบุญ              | /      |        |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 14. นายสมโภช  ปัญจวัฒนกุล         |        | //     |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 15. นางวงศ์ทิพย์  ชุ่มภาณี           |        | //     |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 16. นางสาวรัชนี มหัตเดชกุล         |        | /      |        |        |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 17. นายโจนาธาน แบรดลีย์ ทรัสโลว์   |        |        |        | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+
| 18. นางจารีรัตน์ เฟื่องฟูสกุล         |        |        |        | /      |
+--------------------------------+--------+--------+--------+--------+

  หมายเหตุ: / = กรรมการ // = กรรมการอิสระ
9. การควบคุมภายใน

บริษัทยังคงดำรงไว้ซึ่งระบบการกำกับดูแล ควบคุม และตรวจสอบภายใน มีรายละเอียดดังนี้

1.  บริษัทมีการประเมินปัจจัยเสี่ยงในการประกอบธุรกิจที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญอย่างสม่ำเสมอ
    รวมทั้งมีการติดตามและมีมาตรการในการลดความเสี่ยงเหล่านั้น

2.  ในการควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการ บริษัทมีการกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่
    และอำนาจอนุมัติวงเงินของฝ่ายบริหารแต่ละระดับเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
    และมีการแบ่งแยกหน้าที่เพื่อการตรวจสอบซึ่งกันและกัน

3.  บริษัทมีการกำหนดและยึดถือนโยบายทางการบัญชีตามมาตรฐานการบัญชีที่เหมาะสมกับธุรกิจของบริษัท
    มีการจัดเก็บเอกสารประกอบการบันทึกบัญชีต่างๆ ไว้ครบถ้วนเป็นหมวดหมู่

4.  บริษัทให้อิสระในการทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลอย่างเต็มที่แก่บริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย
    ที่ปรึกษาธุรกิจ จำกัด ("KPMG")
    ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบภายในอิสระซึ่งบริษัทได้ว่าจ้างจากภายนอก
    ในการทำหน้าที่ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานหลักและกิจกรรมทางการเงินสำคัญของบริษัทได้ดำเนินการตามแนวทางที่กำหนดและมีประสิทธิภาพ
    รวมถึงการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับบริษัท (Compliance
    Control) โดยให้ KPMG ขึ้นตรงและรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ นอกจากนี้
    บริษัทยังได้มอบหมายให้บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี
    จำกัดทำหน้าที่สอบทานการควบคุมภายในและเสนอแนะเพื่อแก้ไขจุดอ่อนของระบบควบคุมภายในของบริษัทด้วย
    โดยผู้ตรวจสอบบัญชีจากบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด
    ได้เข้ารายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำทุกไตรมาส

ในปี 2551  บริษัทได้มีการจัดประชุมคณะกรรมการตรวจสอบรวมทั้งสิ้น 4 ครั้ง   
โดยมีกรรมการตรวจสอบทุกท่านเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง 
จากรายงานผลการตรวจสอบภายในและรายงานของผู้สอบบัญชี ไม่พบประเด็นความผิดพลาดที่สำคัญ
และเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดีและมีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะดูแลป้องกันทรัพย์สินมิให้ผู้บริหารและพนักงานนำไปใช้โดยมิชอบ

นอกจากนี้ ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 2/2552  เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2552
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย   
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัททั่วทั้งองค์กรสำหรับปี 2551 
โดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ   องค์กรและสภาพแวดล้อม 
การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร 
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูลและระบบการติดตาม  และมีความเห็นว่า  ในปี 2551 
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และมีประสิทธิภาพ รวมทั้งมีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัทและบริษัทย่อยที่สามารถป้องกันมิให้เกิดความเสียหายแก่ทรัพย์สินของบริษัทและบริษัทย่อยอันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจเพียงพอ

(รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบประจำปี 2551 ปรากฏในเอกสารแนบ 3)
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ประจำปี 2552

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)
ประกอบไปด้วยกรรมการอิสระที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวน 3 คน คือ นายวิทยา เวชชาชีวะ
ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นางกรรณิการ์ งามโสภี และนายชาญมนู สุมาวงศ์
กรรมการตรวจสอบ

ในปี 2552 คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุม 4 ครั้ง
โดยกรรมการตรวจสอบทุกท่านได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง ยกเว้นนางกรรณิการ์ งามโสภี
ไม่ได้เข้าร่วมประชุม 1 ครั้ง เนื่องจากติดภารกิจอื่น
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาเรื่องต่างๆ
ตามหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท ดังต่อไปนี้

1.  พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินประจำปี
    งบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย
    รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทอย่างถูกต้องและเพียงพอ
    โดยในปี 2552
    คณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีของบริษัทโดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วย
    จำนวน 4 ครั้ง

2.  พิจารณาสอบทานระบบควบคุมภายใน
    และรับทราบการรายงานผลการตรวจสอบภายในตามแผนการตรวจสอบภายในประจำปีของผู้ตรวจสอบภายในอิสระซึ่งบริษัทได้ว่าจ้างจากภายนอก

3.  พิจารณาสอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทเกี่ยวกับรายการที่กฎหมายกำหนด
    รวมทั้งรายการที่เกี่ยวโยงกัน รายการระหว่างกัน
    ตลอดจนรายการที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

5.  พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตซึ่งเป็นบุคคลที่มีความเป็นอิสระ
    เพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท และกำหนดค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี ประจำปี 2552
    ต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อเสนอต่อที่ประชุม ผู้ถือหุ้น

6.  พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและกำหนดค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น
    เพื่อมีมติแต่งตั้ง ดร.ศุภมิตร เตชะมนตรีกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3356 หรือ
    นายเพิ่มศักดิ์ วงศ์พัชรปกรณ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3427 หรือ นายนิติ
    จึงนิจนิรันดร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 3809 หรือ นายชวาลา เทียนประเสริฐกิจ
    ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 4301 จาก บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี
    จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท ประจำปี 2553

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่น่าพอใจ
เพียงพอให้การปฏิบัติงานต่างๆ เป็นไปตามกฎหมายหรือข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
และงบการเงินของบริษัทได้จัดทำขึ้นโดยมีความถูกต้อง ครบถ้วน
และมีความเพียงพอในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
โดยงบการเงินของบริษัทผ่านการสอบทานและตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วว่าเป็นผู้สอบบัญชีที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการสอบทานและตรวจสอบงบการเงินของบริษัท

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

- นายวิทยา เวชชาชีวะ -

(นายวิทยา เวชชาชีวะ)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

หุ้นสามัญ

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท เมื่อวันที่ 8 มกราคม 2552
มีมติอนุมัติให้ลดทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วของบริษัทฯ
สำหรับหุ้นทุนซื้อคืนและยังไม่ได้จำหน่ายจำนวน 1,490,300 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 5 บาท
เป็นจำนวนเงินทั้งสิ้น 7,451,500 บาท ซึ่งบริษัทฯ
ได้ดำเนินการจดทะเบียนการลดทุนดังกล่าวกับกระทรวงพาณิชย์เรียบร้อยแล้ว ดังนั้น ทุนจดทะเบียน
ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ของบริษัทฯ มีจำนวน 1,492,549,000 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ
298,509,700 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5 บาท โดยเป็นทุนที่เรียกชำระแล้ว 123,519,800 หุ้น
มูลค่า 617,599,000 บาท

7.2 ผู้ถือหุ้น 

รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันปิดสมุดทะเบียนวันที่ 18 มีนาคม 2553
เพื่อการเข้าร่วมประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2553 มีดังนี้

  ---- ------------------------------------- -------------- -------------------
       ผู้ถือหุ้น                                 จำนวนหุ้น        ร้อยละของทุนชำระแล้ว

  1    Morgan Stanley & Co. International    34,724,209     28.11
       Plc.                                                 

  2    Jefferies & Company, Inc              8,618,400      6.98

  3    บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                 7,180,000      5.81

  4    นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์                    6,880,000      5.57

  5    Littledown Nominees Limited 38        5,769,200      4.67

  6    Deutsche Bank AG Singapore - PWM      5,100,000      4.13

  7    ม.ล.สุทธิมาน โภคาชัยพัฒน์                  4,500,000      3.64

  8    บริษัท ฟินันซ่า ประกันชีวิต จำกัด              4,079,000      3.30

  9    น.ส.สิทธินรี ลาภธนานุกูล                   2,375,700      1.92

  10   น.ส.อภิญญา โภคาชัยพัฒน์                   2,140,000      1.73

  11   ผู้ถือหุ้นอื่น                               42,153,291     34.14

       รวม                                   123,519,800    100.00
  ---- ------------------------------------- -------------- -------------------

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราประมาณร้อยละ 30 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษี
หรือ ตามความเหมาะสม
หากไม่มีเหตุจำเป็นอื่นใดและการจ่ายเงินปันผลนั้นไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานปกติของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทฯและบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาทในคดีที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงิน ณ วันสิ้นปีบัญชี 2552
ส่วนที่ 2

  การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
    ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

+---+-------------------+---------------------+------------------------+
|   |   ชื่อ              | ตำแหน่ง              | ลายมือชื่อ                |
+---+-------------------+---------------------+------------------------+
| 1 | นายวรสิทธิ์          | กรรมการผู้จัดการ       |                        |
| . | โภคาชัยพัฒน์         |                     |                        |
+---+-------------------+---------------------+------------------------+
| 2 | นายวราห์ สุจริตกุล    | กรรมการ             |                        |
| . |                   |                     |                        |
+---+-------------------+---------------------+------------------------+

+----------+----------------+------------------+---------------------+
|          |   ชื่อ           | ตำแหน่ง           | ลายมือชื่อ             |
+----------+----------------+------------------+---------------------+
| ผู้รับ      | นายวรสิทธิ์       | กรรมการผู้จัดการ    |                     |
| มอบอำนาจ | โภคาชัยพัฒน์      |                  |                     |
+----------+----------------+------------------+---------------------+
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552

[]

บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

คำอธิบายคำย่อ

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1. ข้อมูลทั่วไป 1 2. ปัจจัยเสี่ยง 4

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 6

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายการบริการ 12

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 19

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย 21

7. โครงสร้างเงินทุน 22

8. การจัดการ 23

9. การควบคุมภายใน 38

10. รายการระหว่างกัน 39

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 42

  12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 52

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 1

เอกสารแนบ 1. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

2. รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

3. รายงานคณะกรรมการตรวจสอบประจำปี 2552

คำอธิบายคำย่อ

  บริษัทฯ หรือ FNS หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

  (Finansa Public Company Limited)

  กลุ่มฟินันซ่า หมายถึง บริษัท บริษัทย่อย และบริษัทในเครือฟินันซ่า

  ก.ล.ต. หมายถึง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  ตลท. หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  FAM หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด

  (Finansa Asset Management Limited)

  FC หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า แคปปิตอล จำกัด (เดิมชื่อ บริษัทเงินทุน ฟินันซ่า จำกัด)

  (Finansa Capital Limited)

  FCAM หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า กัมพูชา จำกัด

  (Finansa (Cambodia) Limited)

  FCL หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า แคปปิตอล จำกัด

  (Finansa Capital Limited)

  FFM หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด

  (Finansa Fund Management Limited)

  FHK หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ฮ่องกง จำกัด

  (Finansa Hong Kong Limited)

  FIA หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า อินเวสเม้นท์ แอดไวเซอร์ส จำกัด

  (Finansa Investment Advisors Limited)

  FIC หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า อินเวสเม้นท์ คอนซัลติ้ง (ปักกิ่ง) จำกัด

  (Finansa Investment Consulting (Beijing) Co., Ltd.)

  FSHK หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า (ฮ่องกง) จำกัด

  (Finansa Securities (Hong Kong) Ltd.)

  FSL หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด

  (Finansa Securities Limited)

  FSS หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)

  (Finansia Syrus Securities Public Company Limited)

  FST หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า ไซแอนซ์ แอนด์ เทคโนโลยี (ปักกิ่ง) จำกัด

  (Finansa Science and Technology (Beijing) Co., Ltd.)

  FVF หมายถึง กองทุน เดอะ ฟินันซ่า เวียดนาม ฟันด์

  (The Finansa Vietnam Fund Ltd.)

  NSFVBF หมายถึง กองทุน นิว - เอส ฟินันซ่า เวียดนาม บาลานซ์ ฟันด์

  (New – S Finansa Vietnam Balanced Fund)

  PD หมายถึง บริษัท พรอสเพค ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท พรอสเพค เอสพีซี จำกัด)

  (Prospect Development Co., Ltd.)

  SIF หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์

  (Siam Investment Fund)

  SIF II หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ ทู แอล. พี.

  (Siam Investment Fund II, L.P.)

  SIF III หมายถึง กองทุน สยาม อินเวสเม้นท์ ฟันด์ ทรี แอล. พี.

  (Siam Investment Fund III, L.P.)

  SIP หมายถึง บริษัท สยาม อินเวสเม้นท์ พาร์ทเนอร์ส แอล. พี.

  (Siam Investment Partners, L.P.)

  SIP III หมายถึง บริษัท สยาม อินเวสเม้นท์ พาร์ทเนอร์ส ทรี แอล. พี.

  (Siam Investment Partners III, L.P.)
เอกสารแนบ 2

กรรมการของบริษัทย่อย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552

+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| รายชื่อกรรมการ               | บริษ   |       |       |        |       |
|                            | ัทย่อย* |       |       |        |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
|                            | FSL   | FC    | FFM   | FAM    | PD    |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 1.  นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์     |       | (1,3) | 1,3   | 1      | 1,3   |
|                            |       | **    |       |        |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 2.  นายยูจีน เอส. เดวิส       | 1     |       | 1,3   |        |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 3.  นายวราห์ สุจริตกุล         | 1,3   |       |       |        |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 4.  นายเคนเนธ ลี ไวท์        |       | 3,1** |       | 1      |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 5.  นายวิทยา เวชชาชีวะ       | 1,2   |       |       | 1,2    |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 6.  นายชาญมนู สุมาวงศ์        | 1,2   |       |       | 1,2    |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 7.  นายพิธาดา วัชรศิริธรรม     | 1,3   | 1,3   |       |        |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 8.  นายเจมส์ มาร์แชล         |       |       | 1,3   | 1      |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 9.  นายโจนาธาน แบรดลีย์      |       |       |       | 1      |       |
|     ทรัสโลว์                 |       |       |       |        |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 10. นายธีระ ภู่ตระกูล          |       |       |       | 1      |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 11. นางศนิษฐา อัศวจินดา       | 1,3   |       |       |        |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 12. นางสาวรัชนี มหัตเดชกุล     |       | 1,3   |       |        | 1,3   |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 13. นางจารีรัตน์ เฟื่องฟูสกุล     |       |       |       | 1,3    |       |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+
| 14. นางสาวพรศริน เมธีวัชรานนท์ |       |       |       |        | 1,3   |
+----------------------------+-------+-------+-------+--------+-------+

  หมายเหตุ: 1 = กรรมการ 2 = กรรมการอิสระ 3 = กรรมการบริหาร

  * เฉพาะบริษัทย่อยที่มีนัยสำคัญ

  ** ตั้งแต่วันที่ 22 มกราคม 2553
9. การควบคุมภายใน

บริษัทยังคงดำรงไว้ซึ่งระบบการกำกับดูแล ควบคุม และตรวจสอบภายใน ดังเช่นที่ผ่านมา ดังนี้

1.  บริษัทมีการประเมินปัจจัยเสี่ยงในการประกอบธุรกิจที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญอย่างสม่ำเสมอ
    รวมทั้งมีการติดตามและมีมาตรการในการลดความเสี่ยงเหล่านั้น

2.  ในการควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการ บริษัทมีการกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่
    และอำนาจอนุมัติวงเงินของฝ่ายบริหารแต่ละระดับเป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
    และมีการแบ่งแยกหน้าที่เพื่อการตรวจสอบซึ่งกันและกัน

3.  บริษัทมีการกำหนดและยึดถือนโยบายทางการบัญชีตามมาตรฐานการบัญชีที่เหมาะสมกับธุรกิจของบริษัท
    มีการจัดเก็บเอกสารประกอบการบันทึกบัญชีต่างๆ ไว้ครบถ้วนเป็นหมวดหมู่

4.  บริษัทให้อิสระในการทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลอย่างเต็มที่แก่บริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย
    ที่ปรึกษาธุรกิจ จำกัด ("KPMG")
    ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบภายในอิสระซึ่งบริษัทได้ว่าจ้างจากภายนอก
    ในการทำหน้าที่ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานหลักและกิจกรรมทางการเงินสำคัญของบริษัทได้ดำเนินการตามแนวทางที่กำหนดและมีประสิทธิภาพ
    รวมถึงการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับบริษัท (Compliance
    Control) โดยให้ KPMG ขึ้นตรงและรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ นอกจากนี้
    บริษัทยังได้มอบหมายให้บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี
    จำกัดทำหน้าที่สอบทานการควบคุมภายในและเสนอแนะเพื่อแก้ไขจุดอ่อนของระบบควบคุมภายในของบริษัทด้วย
    โดยผู้ตรวจสอบบัญชีจาก บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด
    ได้เข้ารายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำทุกไตรมาส

จากรายงานผลการตรวจสอบภายในและรายงานของผู้สอบบัญชี
บริษัทไม่พบประเด็นความผิดพลาดที่สำคัญ
และเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดีและมีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะดูแลป้องกันทรัพย์สินมิให้ผู้บริหารและพนักงานนำไปใช้โดยมิชอบ

ในปี 2552  บริษัทได้มีการจัดประชุมคณะกรรมการตรวจสอบรวมทั้งสิ้น 4
ครั้ง โดยมีกรรมการตรวจสอบทุกท่านเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง ยกเว้น นางกรรณิการ์ งามโสภี
ไม่ได้เข้าร่วมประชุม 1 ครั้ง เนื่องจากติดภารกิจอื่น ทั้งนี้
จากรายงานผลการตรวจสอบภายในและรายงานของผู้สอบบัญชี ไม่พบประเด็นความผิดพลาดที่สำคัญ
และเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และมีประสิทธิภาพเพียงพอที่จะดูแลป้องกันทรัพย์สินมิให้ผู้บริหารและพนักงานนำไปใช้โดยมิชอบ

นอกจากนี้ ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2553 เมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์
2553โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการบริษัทได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัททั่วทั้งองค์กรสำหรับปี2552
โดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือองค์กรและสภาพแวดล้อม
การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร 
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูลและระบบการติดตาม และมีความเห็นว่า ในปี2552
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี และมีประสิทธิภาพ
รวมทั้งมีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัทและบริษัทย่อยที่สามารถป้องกันมิให้เกิดความเสียหายแก่ทรัพย์สินของบริษัทและบริษัทย่อยอันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจเพียงพอ

(รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบประจำปี 2552 ปรากฏในเอกสารแนบ 3)
+-----------------------------------------------------------------------+
| 10. การควบคุมภายใน                                                     |
+-----------------------------------------------------------------------+

จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของคณะกรรมการบริษัทร่วมกับ คณะกรรมการตรวจสอบ
ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2547 เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2547
โดยกรรมการอิสระเข้าร่วมประชุมครบทั้ง 4 ท่าน คณะกรรมการบริษัทมีความเห็นว่า
ระบบการควบคุมภายในของบริษัทมีความเพียงพอและเหมาะสม
และผู้สอบบัญชีของบริษัทมีความเห็นว่า มิได้พบสถานการณ์ใดๆ
เกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในของบริษัทที่เป็นจุดอ่อนที่มีสาระสำคัญอันอาจมีผลกระทบที่เป็นสาระสำคัญต่องบการเงิน
นอกจากนี้
คณะกรรมการได้เน้นให้มีการพัฒนาระบบการกำกับดูแลกิจการเพื่อให้ระบบการควบคุมภายในมีการปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง
+-----------------------------------------------------------------------+
| 4. การวิจัยและพัฒนา                                                      |
+-----------------------------------------------------------------------+

บริษัทมิได้มีการลงทุนในด้านการวิจัยและพัฒนาที่เกี่ยวกับเทคโนโลยีหรืออุปกรณ์ต่างๆที่บริษัทใช้ในการให้บริการธุรกิจต่างๆของบริษัท
เนื่องจากเทคโนโลยีโครงข่ายและอุปกรณ์ต่างๆที่บริษัทใช้ในการให้บริการ
เป็นเทคโนโลยีและอุปกรณ์ที่ได้มีการคิดค้นและพัฒนาขึ้นจนเป็นผลิตภัณฑ์ที่สำเร็จรูปจากผู้ผลิตต่างๆ
บริษัทจึงเลือกใช้เทคโนโลยีและอุปกรณ์ที่บริษัทเห็นว่ามีประสิทธิภาพ ทันสมัย
และเหมาะสมกับลักษณะการดำเนินธุรกิจของบริษัท ดังนั้น บริษัทจึงไม่มีความจำเป็นที่จะ
ลงทุนเองในการวิจัยและพัฒนาเทคโนโลยีและอุปกรณ์ต่างๆขึ้นมา
จึงทำให้งบประมาณในด้านการวิจัยและพัฒนาของบริษัทส่วนใหญ่เกี่ยวข้องกับด้านการตลาด
ซึ่งบริษัทได้เน้นการพัฒนาการบริการที่สอดคล้องตามความต้องการของผู้ใช้บริการให้มากที่สุด
ซึ่งการวิจัยและพัฒนาของบริษัทได้แบ่งเป็น 3 ส่วนหลักๆได้แก่
การวิจัยและพัฒนากิจกรรมด้านการตลาด การวิจัยและพัฒนาบริการใหม่
และการวิจัยและพัฒนาระบบการให้บริการ โดยในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา
บริษัทมีค่าใช้จ่ายด้านการวิจัยและพัฒนาเป็นจำนวนเงิน ดังนี้

  --------------------------- -------------------------------------------
  ปี                           พันบาท

  2546                        4,659.67

  2545                        17,410.11

  2544                        16,730.72
  --------------------------- -------------------------------------------