8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของธนาคาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2543 ธนาคารมีทุนจดทะเบียน จำนวน 219,969,122,500 บาท
ประกอบด้วยหุ้นบุริมสิทธิ 10,805,500,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท และหุ้นสามัญ
11,191,412,250 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท โดยมีทุนที่เรียกชำระแล้ว จำนวน
111,850,000,000 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 11,179,500,000 หุ้น หุ้นบุริมสิทธิ 5,500,000 หุ้น
มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท รวมจำนวน 11,850,000,000 หุ้น นอกจากนี้
ธนาคารจะมีการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน 11,912,250 หน่วย
ให้กับบุคคลที่เคยเป็นพนักงานของธนาคารที่ได้เข้าร่วมโครงการร่วมใจจากเพื่อขนาดองค์กรที่เหมาะสมที่มีอายุการทำงานตั้งแต่
15 ปีขึ้นไป ซึ่งมีบุคคลดังกล่าวที่เข้าข่ายได้รับการจัดสรรจำนวน 1,489 คน
โดยธนาคารได้ออกหุ้นสามัญจำนวน 11,912,250 หุ้น เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว

หุ้นบุริมสิทธิ

หุ้นบุริมสิทธิซึ่งต้องลงเงินเต็มมูลค่าที่ตราไว้
สภาพของหุ้นบุริมสิทธิมีลักษณะพิเศษนอกจากมีสิทธิออกเสียงและมีสิทธิได้รับเงินปันผลอย่างหุ้นสามัญแล้วยังมีบุริมสิทธิ
ดังนี้

1.  หุ้นบุริมสิทธิเดิมจำนวน 5.5 ล้านหุ้นมีสิทธิได้รับเงินปันผลพิเศษในอัตราตายตัวร้อยละ 3
    ต่อปีก่อนหุ้นสามัญ

2.  หุ้นบุริมสิทธิหมวด ก
    ที่ออกเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถิอหุ้นครั้งที่
    1/2543 เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2543 จำนวน 10,800 ล้านหุ้นมีสิทธิดังนี้

-   มีสิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญได้โดยให้ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิหมวดนี้ยื่นคำขอแปลงหุ้นตามแบบที่บริษัทกำหนด
    และให้ส่งมอบใบหุ้นเดิมตามจำนวนนั้นๆคืนด้วย

-   มีสิทธิที่ได้รับการลดทุนภายหลังหุ้นสามัญ

ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก

ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2543 เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2543
ได้อนุมัติให้ธนาคารออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก จำนวน 10,800,000,000
หน่วยให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
รวมทั้งอนุมัติให้เพิ่มทุนจดทะเบียนของธนาคารจำนวน 108,000,000,000
โดยออกเป็นหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก จำนวน 10,800,000,000 หุ้นมูลค่าหุ้นละ 10
บาทเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิ โดยมีรายละเอียดดังนี้

ประเภท ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก ของธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน)

จำนวน 10,800,000,000 หน่วย

อายุ 10 ปี

ระยะเวลาการใช้สิทธิ
ใช้สิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิได้ตั้งแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นต้นไปจนกว่าจะครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิโดยไม่จำกัดเวลาและจำนวนครั้งในการใช้สิทธิ

อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยต่อ 1 หุ้น บุริมสิทธิ

ราคาการใช้สิทธิ 10 บาทต่อหุ้น

หลักทรัพย์อื่นๆ

การออกหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ โดยมีรายละเอียดของหลักทรัพย์ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2543
ดังนี้

1. SUBORDINATED FLOATING RATE NOTES : SFRN
(ตราสารหนี้ด้อยสิทธิอัตราดอกเบี้ยลอยตัว)

1.1 ผู้ออกตราสาร KTB CAYMAN BRANCH

จำนวนเงิน US$ 100,000,000

อายุ 7 ปี

อัตราดอกเบี้ย LIBOR + 1.2%

วันที่ออกตราสาร 25 เมษายน 2537

วันครบกำหนดไถ่ถอน 25 เมษายน 2544

1.2 ผู้ออกตราสาร KTB SINGAPORE BRANCH

จำนวนเงิน US$ 200,000,000

อายุ 10 ปี

อัตราดอกเบี้ย ปีที่ 1-5 : LIBOR + 0.77%

ปีที่ 6-10 : LIBOR + 2.0%

OPTION CALL OPTION หลังจากปีที่ 5

วันที่ออกตราสาร 7 สิงหาคม 2539

วันครบกำหนดไถ่ถอน 7 สิงหาคม 2549

หมายเหตุ : ไม่มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ (Trustee)

2. FLOATING RATE CERTIFICATE OF DEPOSIT : FRCD
(บัตรเงินฝากอัตราดอกเบี้ยลอยตัว)

ผู้ออกตราสาร KTB SINGAPORE BRANCH

จำนวนเงิน US$ 100,000,000

อายุ 5 ปี

อัตราดอกเบี้ย LIBOR + 0.35%

วันที่ออกตราสาร 27 มิถุนายน 2541

วันครบกำหนดไถ่ถอน 27 มิถุนายน 2545

8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2543 มีรายชื่อผู้ถือหุ้นดังนี้

+------------------------------------------------+------------+-------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้น                                     | จำนวนหุ้นที่ถือ | %     |
+------------------------------------------------+------------+-------+
| 1. กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน        | 9,7        | 87.23 |
|                                                | 56,635,967 |       |
| 2. บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด        |            | 4.00  |
| เพื่อผู้ฝาก                                        | 4          |       |
|                                                | 47,498,907 |       |
+------------------------------------------------+------------+-------+
| 3. กระทรวงการคลัง                               | 4          | 3.75  |
|                                                | 19,791,805 |       |
| 4. Thailand Securities Depository Co., Ltd.    |            | 3.38  |
| for Depositor                                  | 3          |       |
|                                                | 78,486,351 |       |
+------------------------------------------------+------------+-------+
| 5. ธนาคารออมสิน                                 | 88,145,858 | 0.79  |
+------------------------------------------------+------------+-------+
| 6. อื่น ๆ                                        | 12,074,795 | 0.85  |
+------------------------------------------------+------------+-------+

  หมายเหตุ กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
  ซึ่งเป็นหน่วยงานของทางการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่สุดของ
  ธนาคารมีการเปลี่ยนแปลงการถือหุ้นในปี 2541 อยู่ 3 ครั้ง คือครั้งที่ 1 ณ วันที่ 13 กุมภาพันธ์
  2541 ได้ซื้อหุ้นเพิ่มทุน ทำให้ถือหุ้นเป็นสัดส่วน 59.01% ครั้งที่ 2 ณ วันที่ 18 ธันวาคม 2541
  ได้ซื้อหุ้นเพิ่มทุนทำให้ถือหุ้นเป็นสัดส่วน 87.23% และครั้งที่ 3 ณ วันที่ 20 สิงหาคม 2542
  ได้ซื้อหุ้นเพิ่มทุนทำให้ถือหุ้นเป็นสัดส่วน 93.51% อย่างไรก็ตาม เมื่อวันที่ 25 กันยายน 2543
  ธนาคารได้จดทะเบียนลดทุนจำนวน 108,000 ล้านบาทโดยการลดหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก จำนวน
  10,800 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
  คืนให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน ทำให้สัดส่วนการถือหุ้นของกองทุนฯ
  ลดลงเหลือ 87.23% แต่การเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
  มิได้มีผลกระทบต่ออำนาจในการจัดการธนาคาร แต่อย่างใด

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ธนาคารจะพิจารณาจ่ายเงินปันผลตามความเหมาะสมของสถานการณ์