pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

นายทะเบียนหลักทรัพย์ : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

62 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ชั้น 4,6-7

ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กทม. 10110

ผู้สอบบัญชี : บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

ชั้น 33 อาคารเลครัชดา เลขที่ 193/136-137

ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ (เยื้องศูนย์ประชุมแห่งชาติสิริกิต์)

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กทม. 10110

โทร. 0-2264-0777,0-2661-8336-7 โทรสาร.0-2264-0789-90

รายชื่อผู้สอบบัญชี นายรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3247 หรือ

นายณรงค์ พันตาวงษ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3315 หรือ

นายโสภณ เพิ่มสิริวัลลภ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3182 หรือ

นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3516

ที่ปรึกษากฎหมาย : บริษัท สำนักงานกฎหมายสยามนิติ จำกัด

ชั้น 12 ไทยพาณิชย์ ปาร์ค พลาซ่า เวสท์ 1 เลขที่ 18

ถนนรัชดาภิเษก แขวงลาดยาว เขตจตุจักร กทม. 10900

โทร. 0-2937-5000-5025 โทรสาร.0-2937-5001

ที่ปรึกษาทางการเงิน - ไม่มี –

ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ - ไม่มี –

ที่ปรึกษาหรือผู้จัดการภายใต้สัญญาการจัดการ - ไม่มี –
เอกสารแนบ 3 อื่นๆ 

- ไม่มี -
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัท : บริษัทเงินทุน ธนชาติ จำกัด (มหาชน)

ประเภทธุรกิจ : ธุรกิจเงินทุน

สถานที่ตั้ง : ชั้น 15-17,18 โซนเอบี และ 20 อาคารเอ็มบีเค ทาวเวอร์ เลขที่ 444

ถนนพญาไท แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

ทะเบียนเลขที่ : บมจ.125

Home Page : http://www.nfs.co.th

E-mail : natfin@nfs.co.th.

โทรศัพท์ : 0-2217-8000,0-2217-8444 (อัตโนมัติ)

โทรสาร : (662) 0-2217-8192

ทุนจดทะเบียน : 14,511,880,340 บาท

ปัจจุบันทุนชำระแล้ว : 13,331,540,030 บาท
เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย ข้อมูล ณ 31 ธันวาคม 2544

  ---------------------------- ------------------------ -------------- --------------
  รายชื่อบริษัทย่อย                 รายชื่อคณะกรรมการบริษัทย่อย                  

                               นางสุชาดา ภวนานันท์         นายบัณฑิต        นายปิยะพงศ์
                                                        ชีวะธนรักษ์       อาจมังกร

  บริษัท ธนชาติประกันภัย จำกัด                                              

  บริษัท ธนชาติ กรุ๊ป ลีสซิ่ง จำกัด                                            

  บริษัท ธนชาติลิสซิ่ง 2000 จำกัด                                             

  บริษัทหลักทรัพย์.จัดการกองทุน ธนชาติ                                        
  จำกัด                                                                 

  บริษัทบริหารสินทรัพย์ แม๊กซ์ จำกัด                                           

  บริษัทเครดิตฟองซิเอร์ สินเคหการ                                           
  จำกัด                                                                 

  บริษัท                                                                
  ธนชาติกฎหมายและประเมินราคา                                             
  จำกัด                                                                 
  ---------------------------- ------------------------ -------------- --------------

หมายเหตุ  = กรรมการ
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2545 เมื่อวันที่ 28 มีนาคม 2545 โดยมีกรรมการตรวจสอบ
3 ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยพิจารณาจากรายงานการตรวจสอบและการสอบถามจากฝ่ายบริหารแล้วเห็นว่า
การควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่าง ๆ ได้แก่ องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูลและระบบการติดตาม
มีการควบคุมภายในที่รัดกุมเพียงพอในการที่จะป้องกันความเสี่ยงและความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นกับบริษัทและบริษัทในกลุ่มธนชาติ

1. องค์กรและสภาพแวดล้อม

1.1 การจัดโครงสร้างองค์กร และการแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบ
มีการจัดโครงสร้างองค์กรที่มีการคานอำนาจซึ่งกันและกัน มีหน่วยงานอิสระที่กำกับดูแลการปฏิบัติงาน
เช่น ฝ่ายตรวจสอบ COMPLIANCE UNIT สำนักกำกับและสอบทานสินเชื่อ

1.2 จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหารและพนักงานมีกำหนดไว้ใน COMPLIANCE MANUAL

1.3 การกำหนดอำนาจหน้าที่ของพนักงานมีระบุไว้ใน JOB DESCRIPTION
และระเบียบอำนาจอนุมัติต่าง ๆ

1.4 มีระเบียบปฏิบัติงานครอบคลุมในทุกระบบงาน

1.5 มีกระบวนการในการสรรหา คัดเลือกบุคลากรที่เป็นระบบ

1.6 มีระบบการจูงใจพนักงาน เช่น ระบบการพิจารณาความดีความชอบ

2. การบริหารความเสี่ยง

การบริหารความเสี่ยงในเรื่องที่สำคัญจะพิจารณาโดยคณะกรรมการที่มีความเชี่ยวชาญในด้านนั้น ๆ
เช่น CREDIT COMMITTEE, INVESTMENT COMMITTEE, LIQUIDITY COMMITTEE, IT
COMMITTEE, ACCOUNTING COMMITTEE, AUDIT COMMITTEE

3. การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร

3.1 มีการกำหนดนโยบายและเป้าหมายชัดเจน

3.2 มีการวางระบบการควบคุมภายในอย่างเพียงพอ เช่น
การกำหนดระเบียบอำนาจอนุมัติการสอบยันรายการ การแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบ
การรักษาความปลอดภัยของทรัพย์สิน ระบบการรายงาน

3.3 มีระบบการตรวจสอบทั้งโดยส่วนงานของผู้ปฏิบัติเอง (USER) และโดยส่วนงานที่เป็นอิสระ
ได้แก่ฝ่ายตรวจสอบ COMPLIANCE UNIT และสำนักกำกับและสอบทานสินเชื่อ

4. ระบบสารสนเทศและการสื่อข้อมูล

การเปิดเผยสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูลของบริษัทเป็นไปอย่างครบถ้วน เพียงพอ
ตรงต่อความเป็นจริง เชื่อถือได้ สม่ำเสมอและทันเวลา
ซึ่งที่ผ่านมาบริษัทได้พัฒนาเครื่องมือสื่อสารให้มีความรวดเร็วและมีประสิทธิภาพ เพื่อให้ผู้บริหาร
พนักงาน ผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทได้รับทราบสารสนเทศอย่างรวดเร็วและเท่าเทียมกัน

5. ระบบการติดตามและกำกับดูแล

5.1 การติดตามและกำกับดูแลงานภายในของส่วนงานผู้ปฏิบัติ (USER) มีหัวหน้างานในฝ่ายงานนั้น
ๆ เป็นผู้กำกับดูแล

5.2 การติดตามและกำกับดูแลงานโดยส่วนงานอิสระ มีฝ่ายตรวจสอบ COMPLIANCE UNIT
และสำนักกำกับและสอบทานสินเชื่อเป็นผู้กำกับดูแล
นอกจากนี้ยังมีคณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้ทำหน้าที่ดูแลกิจการ
เพื่อให้บริษัทมีการกำกับดูแลกิจการที่ดีตามข้อกำหนดของทางการ
ทั้งนี้หากบริษัทพบข้อบกพร่องจะมีการรายงานให้ฝ่าย จัดการทราบ
เพื่อพิจารณาสั่งการแก้ไขข้อบกพร่องทันที

5.3 มีระบบข้อมูลในการรายงานที่เพียงพอ
11. บุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมรายการระหว่างกัน ณ 31 ธันวาคม 2544

รายละเอียดและลักษณะของรายการระหว่างกันในปี 2544 ที่ผ่านมาของบริษัทฯ
ปรากฏตามหมายเหตุประกอบ งบการเงินหัวข้อ 34 หน้า 65-72

มาตรการขั้นตอนการอนุมัติ

บริษัทกำหนดให้การทำธุรกรรมกับบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมรายการระหว่างกันตามระเบียบขั้นตอนการอนุมัติปกติ
เหมือนกับลูกค้าทั่วๆ ไปของบริษัท

การอนุมัติของผู้บริหาร

หากผู้บริหารมีอำนาจอนุมัติหรือร่วมการพิจารณาอนุมัติรายการที่ผู้บริหารหรือผู้เกี่ยวข้องกับผู้บริหารทำ
ธุรกรรมกับบริษัท จะไม่ให้ผู้บริหารดังกล่าวเป็นผู้อนุมัติ หรือออกเสียงในกรณีที่อนุมัติเป็นคณะบุคคล

นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกัน

บริษัทไม่มีนโยบายในการทำธุรกรรมกับบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมระหว่างกัน
ถ้าหากมีบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมระหว่างกันมาทำธุรกรรมกับบริษัท
จะต้องปฏิบัติตามระเบียบขั้นตอนและการอนุมัติตามปกติที่ใช้กับลูกค้าทั่วไป
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

รายละเอียดและลักษณะข้อพิพาททางกฎหมายในปี 2544 ที่ผ่านมาของบริษัทฯ
ปรากฏตามหมายเหตุประกอบงบการเงิน หัวข้อ 37 หน้า 77
แบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 56-1)

ประจำปี 2545

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2545

บริษัทเงินทุน ธนชาติ จำกัด (มหาชน)

+-----------------------------------------------------------------------+
| สารบัญ                                                                 |
+-----------------------------------------------------------------------+

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1-2 

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 3-6

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 7-12

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 13-55

4.  การวิจัยและพัฒนา 55

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 55-62

6.  โครงการในอนาคต 62

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 62

8.  โครงสร้างเงินทุน 63-67

9.  การจัดการ 68-83

10. การควบคุมภายใน 84

11. รายการระหว่างกัน 84

12. ฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน 85-110

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 110

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 111 

เอกสารแนบ 1. รายละเอียดเกี่ยวกับคณะกรรมการ ผู้บริหารและที่ปรึกษาของบริษัท 1-13 

เอกสารแนบ 2. รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการบริษัทย่อย 14 

เอกสารแนบ 3. อื่นๆ 14
6. โครงการดำเนินงานในอนาคต

บริษัท ยังไม่มีโครงการดำเนินงานในอนาคต อันอาจก่อให้เกิดผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญ
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าว
ถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้ผู้ถือหรือผู้เข้าซื้อหลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นางณัฐกฤตา ภัทรภร เศวตพัชราภรณ์
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางณัฐกฤตา
ภัทรภร เศวตพัชราภรณ์ กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

  --------------------- --------------------------- ----------------------
  ชื่อ                    ตำแหน่ง                      ลงลายมือชื่อ

  1. นายบันเทิง ตันติวิท     ประธานกรรมการ               

  2. นายศุภเดช พูนพิพัฒน์    กรรมการผู้จัดการใหญ่            

  3. นางสุชาดา ภวนานันท์   กรรมการผู้จัดการ               
                        สายการตลาดและธุรกิจเงินฝาก     

  4. นายบัณฑิต ชีวะธนรักษ์   กรรมการผู้จัดการ               
                        สายธุรกิจสินเชื่อและเช่าซื้อ        
  --------------------- --------------------------- ----------------------

ชื่อ ตำแหน่ง ลงลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ

+------------------------+--------------------+------------------------+
| นางณัฐกฤตา ภัทรภร        | ผู้จัดการอาวุโส        |                        |
| เศวตพัชราภรณ์            |                    |                        |
|                        | สำ                 |                        |
|                        | นักกรรมการผู้จัดการใหญ่ |                        |
+------------------------+--------------------+------------------------+
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

นายทะเบียนหลักทรัพย์ : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

62 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ชั้น 4,7

ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กทม. 10110

โทร. 0-2229-2800 โทรสาร.0-2359-1259

โฮมเพจ : hllp://www.tsd.co.th

ผู้สอบบัญชี : บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

ชั้น 33 อาคารเลครัชดา เลขที่ 193/136-137

ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ (เยื้องศูนย์ประชุมแห่งชาติสิริกิต์)

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กทม. 10110

โทร. 0-2264-0777,0-2661-8336-7 โทรสาร.0-2264-0789-90

รายชื่อผู้สอบบัญชี นายรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3247 หรือ

นายณรงค์ พันตาวงษ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3315 หรือ

นายโสภณ เพิ่มสิริวัลลภ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3182 หรือ

นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3516

ที่ปรึกษากฎหมาย : บริษัท ธนชาติประเมินราคา จำกัด

ชั้น 18 อาคารเอ็มบีเค ทาวเวอร์ เลขที่ 444

ถนนพญาไท แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กทม. 10330

โทร. 0-2661-5454 โทรสาร. 0-2661-5480

ที่ปรึกษาทางการเงิน - ไม่มี –

ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ - ไม่มี –

ที่ปรึกษาหรือผู้จัดการภายใต้สัญญาการจัดการ - ไม่มี –
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทเงินทุน ธนชาติ จำกัด (มหาชน) มีชื่อภาษาอังกฤษว่า National Finance Public
Company Limited เลขทะเบียนเลขที่ บมจ.125 เป็นสถาบันการเงินประกอบธุรกิจ เงินทุน ณ
ปัจจุบันมีทุนจดทะเบียนจำนวน 14,511,880,340 บาท และมีทุนที่เรียกชำระแล้วจำนวน
13,331,540,030 บาท สำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่ ชั้น 10-12, 12 เอ, 15-17, 19 และ 20
อาคารเอ็มบีเค ทาวเวอร์ เลขที่ 444 ถนนพญาไท แขวงวังใหม่ เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร
10330 หมายเลขโทรศัพท์ 0-2217-8000, 0-2217-8199 (อัตโนมัติ) โทรสาร 0-2217-8312
Website: www.nfs.co.th E-mail: natfin@nfs.co.th
เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย 

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545

+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
| รายชื่อบริษัทย่อย             | รายช        |             |              |
|                          | ื่อคณะกรรมการ |             |              |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
|                          | คุณสุชาดา     | คุณบัณฑิต      | คุณปิยะพงศ์     |
|                          | ภวนานันท์     | ชีวะธนรักษ์    | อาจมังกร      |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
| บริษัท ธนชาติประกันภัย จำกัด   |             | กรรมการ     |              |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
| บริษัท ธนชาติ กรุ๊ป ลีสซิ่ง จำกัด |             | กรรมการ     |              |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน    | กรรมการ     |             |              |
| ธนชาติ จำกัด               |             |             |              |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
| บริษัท บริหารสินทรัพย์ แม๊กซ์    |             | กรรมการ     |              |
| จำกัด                     |             |             |              |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
| บริษัท                     |             | กรรมการ     |              |
| ธนชาติกฎหมายและประเมินราคา |             |             |              |
| จำกัด                     |             |             |              |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
| บริษัทหลักทรัพย์ ธนชาติ จำกัด   |             |             | ป            |
|                          |             |             | ระธานกรรมการ |
+--------------------------+-------------+-------------+--------------+
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2546 เมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2546 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3
ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายใน
โดยพิจารณาจากรายงานคณะกรรมการตรวจสอบ
จากแบบประเมินการควบคุมภายในที่แนะนำโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และจากการสอบถามจากฝ่ายบริหาร สรุปความเห็นว่า การควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ
ได้แก่ องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการ
ติดตามมีการควบคุมภายในที่รัดกุมเพียงพอในการที่จะป้องกันความเสี่ยง
และความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นกับบริษัทและบริษัทในกลุ่มธนชาติ
11. รายการระหว่างกัน ณ 31 ธันวาคม 2545

รายละเอียดและลักษณะของรายการระหว่างกันในปี 2545 ที่ผ่านมาของบริษัท และบริษัทร่วม
บริษัทย่อยและบริษัทที่เกี่ยวข้อง ไม่มีนโยบายสนับสนุนให้ผู้มีส่วนได้เสียทำรายการระหว่างกัน
แต่หากมีรายการระหว่างกันเกิดขึ้น ก็จะเป็นไปตามปกติธุรกิจของบริษัท
ซึ่งเป็นไปในราคาหรือเงื่อนไขที่ไม่แตกต่างจากบุคคลภายนอก
และไม่มีผู้มีส่วนได้เสียมีส่วนในการอนุมัติให้กระทำรายการระหว่างกันใดๆ ในปี 2545
รายการระหว่างกันบริษัทกับบุคคลและกิจการที่เกี่ยวข้องกันได้เปิดเผยไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินหัวข้อ
36 หน้า 69-77 ซึ่งผู้สอบบัญชีได้ทำการตรวจสอบแล้ว

มาตรการขั้นตอนการอนุมัติ

บริษัทกำหนดให้การทำธุรกรรมกับบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมรายการระหว่างกันตามระเบียบขั้นตอนการอนุมัติปกติ
เหมือนกับลูกค้าทั่วๆ ไปของบริษัท

การอนุมัติของผู้บริหาร

หากผู้บริหารมีอำนาจอนุมัติหรือร่วมการพิจารณาอนุมัติรายการที่ผู้บริหารหรือผู้เกี่ยวข้องกับผู้บริหารทำธุรกรรมกับบริษัท
กำหนดไม่ให้ผู้บริหารดังกล่าวเป็นผู้อนุมัติ หรือออกเสียงในกรณีที่อนุมัติเป็นคณะบุคคล

นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

บริษัทไม่มีนโยบายในการทำธุรกรรมกับบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมระหว่างกัน
ถ้าหากมีบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมระหว่างกันมาทำธุรกรรมกับบริษัท
จะต้องปฏิบัติตามระเบียบขั้นตอนและการอนุมัติตามปกติที่ใช้กับลูกค้าทั่วไป

การเปิดเผยรายการระหว่างกันนั้น
บริษัทจะปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมทั้งให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีเรื่องการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้อง
ซึ่งกำหนดโดยสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีแห่งประเทศไทย
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

รายละเอียดและลักษณะข้อพิพาททางกฎหมายในปี 2545 ที่ผ่านมาของบริษัท
ปรากฏตามหมายเหตุประกอบงบการเงินบริษัท หัวข้อ 39 หน้า 81
12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

ในปี 2553 กลุ่มธนชาตมีโครงการสำคัญ ดังนี้

การออกและการเสนอขายหุ้นกู้ด้อยสิทธิของธนาคารธนชาต
เพื่อแลกเปลี่ยนให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ด้อยสิทธิธนาคารนครหลวงไทย

ธนาคารธนชาตมีแผนงานที่จะออกและเสนอขายหุ้นกู้ด้อยสิทธิ (Lower Tier II) จำนวน 10,000
ล้านบาท
เพื่อนำไปแปลงสภาพหรือแลกเปลี่ยนหุ้นกู้ด้อยสิทธิธนาคารนครหลวงไทย
จากผู้ถือหุ้นกู้ด้อยสิทธิของธนาคาร
นครหลวงไทย ในวันเดียวกันกับวันที่ออกและเสนอขายหุ้นกู้ด้อยสิทธิธนาคารธนชาต ในการนี้
ได้รับการอนุญาตในหลักการจาก ธปท. ให้ธนาคารธนชาตออกหุ้นกู้ด้วยสิทธิระยะยาวที่มีลักษณะ
เงื่อนไข วงเงิน และวันครบกำหนด
ไถ่ถอนเดียวกันกับหุ้นกู้ด้อยสิทธิระยะยาวของธนาคารนครหลวงไทย ครั้งที่ 1/2552
โดยการขอนับเป็นเงินกองทุนชั้นที่ 2
ต้องนับจากวันที่ธนาคารธนชาตควบรวมกิจการกับธนาคารนครหลวงไทยเสร็จสิ้น
[]

บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน)

Thanachart Capital Public Company Limited

เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553

บริษัทฯ เป็นบริษัทแม่ของกลุ่มธนชาต มีบริษัทในกลุ่ม 22 บริษัท แต่บริษัทในกลุ่มที่มีนัยสำคัญ
โดยมีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10 ของรายได้รวมตามงบกำไรขาดทุนรวมของปีบัญชีล่าสุด มี 3 บริษัท
ได้แก่ ธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) บริษัท ธนชาตประกันชีวิต จำกัด
และธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน)

ธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) มีกรรมการทั้งหมด 12 ท่าน ดังนี้

1. นายบันเทิง ตันติวิท ประธานกรรมการ

2. นายศุภเดช พูนพิพัฒน์ รองประธานกรรมการ

3. นางมิเชล ชิว คว็อก รองประธานกรรมการ

4. นายเกียรติศักดิ์ มี้เจริญ กรรมการอิสระ

5. นายณรงค์ จิวังกูร กรรมการอิสระ

6. นายสถาพร ชินะจิตร กรรมการอิสระ

7. รศ.ดร.สมชาย ภคภาสน์วิวัฒน์ กรรมการอิสระ

8. นางสาวสุวรรณภา สุวรรณประทีป กรรมการ

9. นายเบรนดอน คิง กรรมการ

10. นายสมเจตน์ หมู่ศิริเลิศ กรรมการ

11. นายมาร์ติน วีคส์ กรรมการ

12. นายกอบศักดิ์ ดวงดี กรรมการ

บริษัท ธนชาตประกันชีวิต จำกัด มีกรรมการทั้งหมด 8 ท่าน ดังนี้

1. นายบันเทิง ตันติวิท ประธานกรรมการ

2. นายศุภเดช พูนพิพัฒน์ กรรมการ

3. นายนพดล เรืองจินดา กรรมการ

4. นายเกียรติศักดิ์ มี้เจริญ กรรมการ

5. นางสาวสุวรรณภา สุวรรณประทีป กรรมการ

6. นายลลิต โดแดมป์ กาเมจ์ ธรรมเสรี กรรมการ

7. นายพีระพัฒน์ เมฆสิงห์วี กรรมการ

8. นายวิจักษณ์ ประดิษฐวณิช กรรมการ

ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) มีกรรมการทั้งหมด 14 ท่าน ดังนี้

1. นายบันเทิง ตันติวิท ประธานกรรมการ

2. นายศุภเดช พูนพิพัฒน์ รองประธานกรรมการ

3. นางมิเชล ชิว คว็อก รองประธานกรรมการ

4. นายเกียรติศักดิ์ มี้เจริญ กรรมการอิสระ

5. นายณรงค์ จิวังกูร กรรมการอิสระ

6. นายสถาพร ชินะจิตร กรรมการอิสระ

7. รศ.ดร.สมชาย ภคภาสน์วิวัฒน์ กรรมการอิสระ

8. รศ.ธิติพันธุ์ เชื้อบุญชัย กรรมการอิสระ

9. นางสาวสุวรรณภา สุวรรณประทีป กรรมการ

10. นายเบรนดอน จอร์จ จอห์น คิง กรรมการ

11. นายกอบศักดิ์ ดวงดี กรรมการ

12. นายมาร์ติน วีคส์ กรรมการ

13. นายสมเจตน์ หมู่ศิริเลิศ กรรมการ

14. นายชัยวัฒน์ อุทัยวรรณ์ กรรมการ
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

คดีที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์

บริษัทฯ และบริษัทย่อย ไม่มีคดีที่มีผลต่อสินทรัพย์มากกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น หรือร้อยละ
10 ของสินทรัพย์หมุนเวียนกรณีส่วนของผู้ถือหุ้นติดลบ

ความเห็นของผู้บริหารเกี่ยวกับผลกระทบที่อาจเกิดกับการดำเนินงานของบริษัทฯ และบริษัทย่อย

ผู้บริหารของบริษัทฯ และบริษัทย่อย มีความเห็นว่าการถูกฟ้องคดี ข้อพิพาททางกฎหมาย
ทั้งหมดจะไม่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการดำเนินงานของบริษัทฯ

กรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องที่เป็นคู่ความกับบริษัทฯ และบริษัทย่อย

บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่มีกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องเป็นคู่ความกับบริษัทฯ แต่อย่างใด

คดีที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯและบริษัทย่อย
มีหนี้สินที่อาจจะเกิดขึ้นจากการถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหายเป็นจำนวนรวมประมาณ 24,414
ล้านบาท (งบการเงินเฉพาะกิจการ : 615 ล้านบาท) ซึ่งผลของคดียังไม่เป็นที่สิ้นสุด
อย่างไรก็ตาม บริษัทฯและบริษัทย่อยได้พิจารณาตั้งสำรองหนี้สินที่อาจเกิดขึ้นไว้แล้วบางส่วน
และส่วนที่เหลือฝ่ายบริหารของบริษัทฯและบริษัทย่อยเชื่อมั่นว่าจะไม่มีความเสียหายเกิดขึ้น
ส่วนคดีอื่นทั้งหมดเป็นการฟ้องร้องติดตามหนี้ในธุรกิจปกติ
ซึ่งเชื่อว่าไม่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
ส่วนที่ 2

 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) (“บริษัทฯ”)
ได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง บริษัทฯ ขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทฯ ขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทฯและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทฯได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทฯและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทฯได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทฯได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2554
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทฯและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทฯได้รับรองความถูกต้อง แล้ว
บริษัทฯได้มอบหมายให้ นายภาณุพันธุ์ ตวงทอง เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายภาณุพันธุ์ ตวงทอง กำกับไว้
บริษัทฯจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทฯได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

  -------------------------------------------------------------------------
  ชื่อ                    ตำแหน่ง                     ลายมือชื่อ           
  --------------------- -------------------------- ----------------- ------
  นายศุภเดช พูนพิพัฒน์       กรรมการผู้จัดการใหญ่           []                

  นายสมเจตน์ หมู่ศิริเลิศ     รองกรรมการผู้จัดการใหญ่        []                
  -------------------------------------------------------------------------

+-----------+---------------+----------------------+-----------------+
|           | ชื่อ            | ตำแหน่ง               | ลายมือชื่อ         |
+-----------+---------------+----------------------+-----------------+
| ผู้ร        | นายภาณุพันธุ์     | รองผู้อำนวยการ         | []              |
| ับมอบอำนาจ | ตวงทอง        |                      |                 |
|           |               | สำนักเลขานุการองค์กร    |                 |
+-----------+---------------+----------------------+-----------------+
สารบัญ

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ส่วนที่ 1 หน้าที่ 1

1. ข้อมูลทั่วไป ส่วนที่ 1 หน้าที่ 1-1 2. ปัจจัยความเสี่ยง ส่วนที่ 1 หน้าที่ 2-1

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 หน้าที่ 3-1 4. การประกอบธุรกิจของแต่ละกลุ่มธุรกิจ
ส่วนที่ 1 หน้าที่ 4-1

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1 หน้าที่ 5-1 6. ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วนที่ 1
หน้าที่ 6-1

7. โครงสร้างเงินทุน ส่วนที่ 1 หน้าที่ 7-1 8. การจัดการ ส่วนที่ 1 หน้าที่ 8-1

9. การควบคุมภายใน ส่วนที่ 1 หน้าที่ 9-1 10. รายการระหว่างกัน ส่วนที่ 1 หน้าที่ 10-1

11. ฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วนที่ 1 หน้าที่ 11-1

  12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง ส่วนที่ 1 หน้าที่ 12-1

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วนที่ 2 หน้าที่ 1

เอกสารแนบ

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารของบริษัทและผู้มีอำนาจควบคุมบริษัท

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3 รายงานคณะกรรมการชุดย่อย
[]

บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน)

Thanachart Capital Public Company Limited

เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554

บริษัทฯ เป็นบริษัทแม่ของกลุ่มธนชาต มีบริษัทในกลุ่ม 22 บริษัท แต่บริษัทในกลุ่มที่มีนัยสำคัญ
โดยมีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10 ของรายได้รวมตามงบกำไรขาดทุนรวมของปีบัญชีล่าสุด มี 3 บริษัท
ได้แก่ ธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) บริษัท ธนชาตประกันชีวิต จำกัด และบริษัท สคิบ จำกัด
(มหาชน)  (เดิมชื่อ ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน))

ธนาคารธนชาต จำกัด (มหาชน) มีกรรมการทั้งหมด 13 ท่าน ดังนี้

1. นายบันเทิง ตันติวิท ประธานกรรมการ

2. นายศุภเดช พูนพิพัฒน์ รองประธานกรรมการ

3. นางมิเชล ชิว ชิว คว๊อก รองประธานกรรมการ

4. นายเกียรติศักดิ์ มี้เจริญ กรรมการอิสระ

5. นายณรงค์ จิวังกูร กรรมการอิสระ

6. นายสถาพร ชินะจิตร กรรมการอิสระ

7. รศ.ดร.สมชาย ภคภาสน์วิวัฒน์ กรรมการอิสระ

8. นางสาวสุวรรณภา สุวรรณประทีป กรรมการ

9. นายเบรนดอน จอร์จ จอห์น คิง กรรมการ

10. นายสมเจตน์ หมู่ศิริเลิศ กรรมการ

11. นายกอบศักดิ์ ดวงดี กรรมการ

11. นายมาร์ติน วีคส์ กรรมการ

12. นายอัลแบรโต ฮารามิวโญ กรรมการ

บริษัท ธนชาตประกันชีวิต จำกัด มีกรรมการทั้งหมด 8 ท่าน ดังนี้

1. นายบันเทิง ตันติวิท ประธานกรรมการ

2. นางสาวสุวรรณภา สุวรรณประทีป กรรมการ

3. นายเกียรติศักดิ์ มี้เจริญ กรรมการ

4. นายศุภเดช พูนพิพัฒน์ กรรมการ

5. นายนพดล เรืองจินดา กรรมการ

6. นายลลิต โดแดมป์ กาเมจ์ ธรรมเสรี กรรมการ

7. นายวิจักษณ์ ประดิษฐวณิช กรรมการ

8. นายพีระพัฒน์ เมฆสิงห์วี กรรมการ

บริษัท สคิบ จำกัด (มหาชน)  (เดิมชื่อ ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน)
ได้จดทะเบียนเลิกบริษัท เมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2554 และอยู่ในกระบวนการชำระบัญชี