1.  หลักทรัพย์ของธนาคาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544 ธนาคารมีทุนจดทะเบียน จำนวน 219,969,122,500 บาท
ประกอบด้วยหุ้นบุริมสิทธิ 10,805,500,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท และหุ้นสามัญ
11,191,412,250 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท โดยมีทุนที่เรียกชำระแล้ว จำนวน
111,850,000,000 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 11,179,500,000 หุ้น หุ้นบุริมสิทธิ 5,500,000 หุ้น
มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท รวมจำนวน 11,185,000,000 หุ้น นอกจากนี้
ธนาคารจะมีการออกใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน 11,912,250 หน่วย
ให้กับบุคคลที่เคยเป็นพนักงานของธนาคารที่ได้เข้าร่วม
โครงการร่วมใจจากเพื่อขนาดองค์กรที่เหมาะสมที่มีอายุการทำงานตั้งแต่ 15 ปีขึ้นไป
ซึ่งมีบุคคลที่เข้าข่าย ได้รับการจัดสรร จำนวน 1,489 คน โดยธนาคารได้ออกหุ้นสามัญ จำนวน
11,912,250 หุ้น เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว

หุ้นบุริมสิทธิ

หุ้นบุริมสิทธิซึ่งต้องลงเงินเต็มมูลค่าที่ตราไว้
สภาพของหุ้นบุริมสิทธิมีลักษณะพิเศษนอกจากมีสิทธิออกเสียงและมีสิทธิได้รับเงินปันผลอย่างหุ้นสามัญแล้วยังมีบุริมสิทธิ
ดังนี้

1.  หุ้นบุริมสิทธิเดิมจำนวน 5.5 ล้านหุ้น มีสิทธิได้รับเงินปันผลพิเศษในอัตราตายตัวร้อยละ 3 ต่อปี
    ก่อนหุ้นสามัญ

2.  หุ้นบุริมสิทธิหมวด ก ที่ออกเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิที่ออกโดยมติ
    ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/253 เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2543 จำนวน 10,800 ล้านหุ้น
    มีสิทธิดังนี้

-   มีสิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญได้ โดยให้ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิหมวดนี้ยื่นคำขอแปลงหุ้น
    ตามแบบที่บริษัทกำหนด และให้ส่งมอบใบหุ้นเดิมตามจำนวนนั้น ๆ คืนด้วย

-   มีสิทธิได้รับการลดทุนภายหลังหุ้นสามัญ

ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก

ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2543 เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2543
ได้อนุมัติให้ธนาคารออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก จำนวน 10,80,000,000
หน่วย ให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
รวมทั้งอนุมัติให้เพิ่มทุนจดทะเบียนของธนาคารจำนวน 108,000,000,000 บาท
โดยออกเป็นหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก จำนวน 10,800,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิ โดยมีรายละเอียดดังนี้

ประเภท ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก ของ ธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน)

จำนวน 10,800,000,000 หน่วย

อายุ 10 ปี

ระยะเวลาการใช้สิทธิ
ใช้สิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิได้ตั้งแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นต้นไปจนกว่าจะครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิโดยไม่จำกัดเวลา
และจำนวนครั้งในการใช้สิทธิ

อัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยต่อ 1 หุ้นบุริมสิทธิ

ราคาการใช้สิทธิ 10 บาทต่อหุ้น

ลักษณะสำคัญของตราสารหนี้หรือหลักทรัพย์แปลงสภาพ

ธนาคารมีการออกตราสารหนี้ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544 โดยมีรายละเอียด ดังนี้.-

FLOATING RATE CERTIFICATE OF DEPOSIT : FRCD (บัตรเงินฝากอัตราดอกเบี้ยลอยตัว)

ผู้ออกตราสาร KTB SINGAPORE BRANCH

จำนวนเงิน US$ 100,000,000

อายุ 5 ปี

อัตราดอกเบี้ย LIBOR + 0.35%

วันที่ออกตราสาร 27 มิถุนายน 2541

วันครบกำหนดไถ่ถอน 27 มิถุนายน 2545

1.  ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้น วันที่ 5 เมษายน 2544 เป็นดังนี้.-

  ------ ---------------------------------------- ---------------- ----------
  ลำดับ   รายชื่อ                                    จำนวนหุ้น          ร้อยละ

  1      กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน     9,756,635,967    87.23

  2      กระทรวงการคลัง                            414,339,615      3.70

  3      ธนาคารออมสิน                              88,145,858       0.79

  4      HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD        75,440,427       0.67

  5      CLEARSTREAM NOMINEES LTD                 62,637,619       0.56

  6      กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ                 24,012,700       0.21

  7      OVERSEA CHINESE BANK NOMINEES PTE LTD    16,645,500       0.15

  8      THE DAIWA BANK LIMITED                   16,250,000       0.15

  9      CHASE NOMINEES LIMITED 1                 15,809,378       0.14

  10     STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY      12,783,633       0.11

  11     อื่น ๆ                                     702,299,303      6.28

         รวม                                      11,185,000,000   100.00
  ------ ---------------------------------------- ---------------- ----------

2.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร

คณะกรรมการธนาคารจะพิจารณาจ่ายเงินปันผลตามความเหมาะสมของสถานการณ์

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

1. บจก. กรุงไทยธุรกิจบริการ

บริษัทฯ เริ่มประกอบกิจการตั้งแต่เดือนกันยายน 2540 มีกำไรสะสม ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544
รวมทั้งสิ้น 31.60 ล้านบาท และยังไม่มีนโยบายการจ่ายเงินปันผลจากกำไรสะสมแต่อย่างใด

2. บจก. กฎหมายกรุงไทย

ตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะอนุมัติเป็นคราวๆ ไป

3. บจก. กรุงไทยคอมพิวเตอร์เซอร์วิสเซส

บริษัทฯ จะเริ่มจ่ายเงินปันผล เมื่อบริษัทฯ มีกำไรสะสมเพียงพอสำหรับเงินทุนหมุนเวียนในระดับหนึ่ง
และขึ้นอยู่กับแผนการลงทุน ความจำเป็นและความเหมาะสมอื่นๆในอนาคต
ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับนโยบายของคณะกรรมการบริษัท

4. บจก. กรุงไทย แลนด์ แอนด์ เฮาส์

ที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้นจะพิจารณาการจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ในแต่ละปี

5. บจก. บัตรกรุงไทย

บริษัทฯ มีผลกำไรเพียงเล็กน้อยเพื่อเสียภาษีให้กรมสรรพากร ดังนั้นบริษัทฯ
จึงไม่มีผลกำไรเพียงพอต่อการปันผล

6. บลจ. กรุงไทย 

บริษัทฯ มีนโยบายจ่ายเงินปันผลตามข้อบังคับบริษัท ดังนี้

  1) เงินปันผลจะจ่ายโดยมติที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น เว้นแต่จะเป็นการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาล
  หนังสือแจ้งการจ่ายเงินปันผลนั้นให้ส่งแก่ผู้ถือหุ้นทุกคนตามชื่อ ซึ่งปรากฏอยู่ในบัญชีรายชื่อผู้ถือหุ้น

2)  คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลแก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราว ตามที่คณะกรรมการ
    เห็นสมควรตามหลักเกณฑ์ทางบัญชี ซึ่งยอมรับกันทั่วไป