pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
10. การควบคุมภายใน

ในปี 2550 บริษัทได้ว่าจ้างให้บริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด เป็นผู้ตรวจสอบภายใน เพื่อประเมิน

ความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท โดยผลของการประเมินระบบควบคุมภายใน
บริษัท สอบ

บัญชีธรรมนิติ จำกัด เห็นว่า จากการสอบทานและตรวจสอบการกำกับดูแล
การบริหารความเสี่ยงและการควบ

คุมภายใน โดยกระบวนการตรวจสอบตามวิชาชีพสามารถให้ความเชื่อมั่นได้ตามควรว่า
การดำเนินงานและ

การบริหารจัดการของบริษัทได้มีการปฏิบัติเป็นไปตามหลักการควบคุมภายในที่เพียงพอ
แม้ว่ามีส่วนที่ควร

พิจารณาปรับปรุงแก้ไขบางประการเกี่ยวกับการบำรุงรักษาเครื่องจักร การควบคุมอะไหล่
และการควบคุมการ

เข้าถึงระบบคอมพิวเตอร์ ที่ควรได้รับการปรับปรุงแก้ไข อย่างไรก็ดี
การดำเนินงานและการจัดการโดยรวมมี

การกำกับดูแลที่ดี สามารถให้ความมั่นใจได้ว่าหน่วยงานจะบรรลุเป้าหมายตามที่คาดหวังไว้

การรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน ข้อเสนอแนะ

จากบริษัท สอบบัญชี ธรรมนิติ จำกัด ตลอดจนความคืบหน้าในการแก้ไขตามข้อเสนอแนะ
จะผ่านการพิจารณา

จากคณะ กรรมการตรวจสอบของบริษัท ทั้งนี้บริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด
จะเป็นผู้ดำเนินการศึกษาและให้

คำแนะนำเกี่ยวกับระบบควบคุมและตรวจสอบภายใน
รวมถึงการจัดทำแผนตรวจสอบภายในให้กับบริษัทเป็น

รายไตรมาส

นอกจากนี้ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นางสาวชวนา วิวัฒน์พนชาติ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตทะเบียนเลขที่

4712 แห่งสำนักงานปีติเสวี
ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินของบริษัทไม่ได้ให้ความเห็นเกี่ยวกับจุดอ่อนการควบคุม

ภายในที่มีสาระสำคัญอย่างใดในปี 2550
6. โครงการดำเนินงานในอนาคต (FUTURE PLAN)

  - ไม่มี –
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง

ในฐานะผู้บริหารแผนของบริษัทหรือผู้ดำรงตำแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี
ข้าพเจ้าขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2)
ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดีเพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มี

การปฏิบัติตามระบบดังกล่าว และข้าพเจ้าได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่
31 ธันวาคม 2550 ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูก
ต้องแล้ว ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายอภินันท์
รัชฏสมบัติ กำกับไว้ ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายประชา ลีลาประชากุล ประธานคณะกรรมการ

2. นายรชต ลีลาประชากุล กรรมการผู้จัดการ

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ รองกรรมการผู้จัดการ

ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการบริษัท
ข้าพเจ้าไม่มีเหตุอันควรสงสัยว่าข้อมูลดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วน เป็นเท็จ ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียว

กัน ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรอง

ความถูกต้องของข้อมูลไว้”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

1. ดร.ณรงค์ชัย อัครเศรณี รองประธานคณะกรรมการ

2. พลโทสิทธิศักดิ์ เทภาสิต ประธานกรรมการตรวจสอบ

3. รศ.ดร.จีรเดช อู่สวัสดิ์ กรรมการตรวจสอบ

4. รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์ กรรมการตรวจสอบ

5. นายวิชิต วุฒิสมบัติ กรรมการอิสระ

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ รองกรรมการผู้จัดการ

* หมายเหตุ หากในวันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีต่อสำนักงาน
มีเหตุจำเป็นที่ทำให้บุคคลใดยังไม่สามารถลงลายมือชื่อในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้
เมื่อเหตุดังกล่าวหมดสิ้นแล้ว บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องจัดให้บุคคลนั้นลงลายมือชื่อทันที
เว้นแต่เหตุที่ทำให้บุคคลดังกล่าวไม่สามารถลงลายมือชื่อได้เกิดจากการที่บุคคลดังกล่าว
อยู่ในภาวะไม่สามารถรู้ผิดชอบหรือไม่สามารถบังคับตนเองได้
เนื่องจากเจ็บป่วยทางร่างกายหรือทางจิต
บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่จำต้องจัดให้บุคคลดังกล่าวลงลายมือชื่อในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

เมื่อวันที่ 30 พฤศจิกายน 2549
ศาลล้มละลายกลางได้มีคำสั่งให้บริษัทออกจากการฟื้นฟูกิจการเนื่องจากประสบความสำเร็จในการฟื้นฟูกิจการตามเงื่อนไขที่ระบุไว้ในแผนฟื้นฟูกิจการ
ดังนั้นคดีฟ้องร้องที่เกิดก่อนการ

เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการมีผลทำให้บริษัทหลุดจากหนี้ดังกล่าวทั้งหมด
คงมีภาระการชำระหนี้ตามที่กำหนด

ไว้ในแผนฟื้นฟูกิจการเท่านั้น

ปัจจุบันบริษัทได้ออกจากการแผนฟื้นฟูกิจการแล้ว แต่บริษัทมีเจ้าหนี้ของบริษัท คือ เจ้าหนี้ลำดับที่ 27
ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) และเจ้าหนี้ลำดับที่ 34 บริษัท อมารี จำกัด
ได้ยื่นอุทธรณ์ต่อศาลฎีกาเพื่อคัดค้านคำสั่งเห็นชอบด้วยคำร้องขอแก้ไขแผนฟื้นฟูกิจการของบริษัทครั้งที่
3
โดยขอให้ศาลฎีกามีคำสั่งกลับคำสั่งของศาลล้มละลายกลางที่ได้เห็นชอบด้วยกับคำร้องขอแก้ไขแผนครั้งที่
3 และขอให้มีคำสั่งไม่เห็นชอบด้วยกับคำร้องขอแก้ไขแผนครั้งที่ 3 ต่อมาเมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2550
เจ้าหนี้ของบริษัททั้ง 2 รายดังกล่าว ได้ยื่นคำร้องขอถอนอุทธรณ์คำสั่ง
และบริษัทได้ยื่นคำแถลงไม่คัดค้านการขอถอนอุทธรณ์ดังกล่าวต่อศาลฎีกา
ซึ่งปัจจุบันศาลฎีกายังไม่ได้มีคำสั่งอนุมัติการถอนอุทธรณ์ของเจ้าหนี้ทั้ง 2 รายดังกล่าวแต่อย่างใด
10. รายการระหว่างกัน

บริษัทได้เปิดเผยรายการระหว่างกันในหมายเหตุประกอบงบการเงินงบการเงินประจำปี 2551 และ
2550

ในข้อ 8. ดังนี้

10.1 การขายสินคัาและการซื้อสินค้า

  (หน่วย : ล้านบาท)

  ชื่อบริษัท 2551 2550 2551 2550

  ขาย ขาย ซื้อ ซื้อ

1.  บจก.ไทยมุ้ยเทรดดิ้งคอร์ปอเรชั่น 0.12 - 0.18 0.16

2.  บจก.อุตสาหกรรมไฮเพ็ชรอุปกรณ์ .03 .04 - -

3.  หจก.สายพานไทย - - - 0.16 0.15 .04 0.18 0.16

  10.2 ยอดคงเหลือจากการซื้อขายสินค้าและบริการ

(ก) ยอดคงค้างลูกหนี้การค้า

ยอดคงค้างลูกหนี้

2551 2550

ล้านบาท ล้านบาท

1. บจก. ไทยมุ้ยเทรดดิ้ง 0.02 -

(ข) ยอดคงค้างเจ้าหนี้

ยอดคงค้างเจ้าหนี้

2551 2550

ล้านบาท ล้านบาท

1. บจก. ไทยมุ้ยเทรดดิ้งคอร์ปอเรชั่น 0.01 0.04

(ค) ยอดคงค้างเจ้าหนี้อื่น ๆ

1. บจก. พี แอล วี แอนด์ แอสโซซิเอทส์ 0.40 0.38

(หุ้นกู้แปลงสภาพตามแผนฟื้นฟูกิจการ)
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

  1. ข้อมูลทั่วไป 1 - 2

  2. ปัจจัยความเสี่ยง 3 - 6

  3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 7 - 10

  4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 11 - 26

  5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 27 - 28

  6. ข้อพิพาททางกฏหมาย 29

  7. โครงสร้างเงินทุน 30 - 31

  8. การจัดการ 32 - 40

9. การควบคุมภายใน 41

10. รายการระหว่างกัน 42

  11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 43 - 48

  12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 49

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 50 

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการและผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 51 -
56

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย 57

เอกสารแนบ 3 รายละเอียดแนบ 3 อื่น ๆ 58
การวิจัยและการพัฒนา

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
ข้อมูลสรุป (EXECUTIVE SUMMARY)

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
9. การควบคุมภายใน

9.1
สรุปความเห็นของคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบการควบคุม

ภายในของบริษัท

คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้ดำเนินการและรายงานความเห็นเกี่ยว

กับความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในของบริษัทว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน

และการบริหารงานที่ดีเพียงพอในระดับที่เชื่อมั่นได้
อีกทั้งสามารถประเมินและมีระบบควบคุมความเสี่ยงที่องค์กรยอมรับได้
การตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทมีศักยภาพ มีความสามารถในการตรวจทานระบบงาน

ได้อย่างเต็มที่และมีประสิทธิภาพ พอใจกับการเปิดเผยข้อมูลและประสานงานของผู้บริหาร
และคณะกรรมการ

บริษัทตระหนักดีว่า หากมีข้อผิดพลาดอันอาจเกิดขึ้นได้
ก็จะสามารถระงับและแก้ไขได้ทันท่วงทีจากการมีระบบ

ควบคุมและการตรวจสอบภายในที่ดีในระดับที่สมเหตุสมผล

9.2 ความเห็นเกี่ยวกับการควบคุมภายในของผู้ตรวจสอบภายใน

ในปี 2551 บริษัทยังคงว่าจ้างให้บริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด
เป็นผู้ตรวจสอบภายในโดยรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
เพื่อประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท โดยผลของ

การประเมินระบบควบคุมภายใน บริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด เห็นว่า
จากผลการตรวจสอบประจำปี 2551 และประกอบกับผลการตรวจสอบที่ผ่านมาของบริษัท
ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) หน่วยงานตรวจสอบภายในมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน การบริหารจัดการความเสี่ยงและการกำกับดูแลตามควร
ซึ่งจะสนับสนุนให้องค์กรบรรลุผลสำเร็จตามนโยบาย
เป้าหมายหรือวัตถุประสงค์ตามที่ฝ่ายจัดการกำหนด
แต่มีบางส่วนที่ควรปรับปรุงเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและประสิทธิผลในการดำเนินงานของแต่ละหน่วยงาน
ตามข้อคิดเห็น/ข้อเสนอแนะที่ระบุไว้ในรายงานผลการตรวจสอบภายใน

การรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
ข้อเสนอแนะจากบริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด
ตลอดจนความคืบหน้าในการแก้ไขตามข้อเสนอแนะจะผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท
ทั้งนี้ บริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด จะเป็นผู้ดำเนินการศึกษาและให้

คำแนะนำเกี่ยวกับระบบควบคุมและตรวจสอบภายใน
รวมถึงการจัดทำแผนตรวจสอบภายในให้กับบริษัทเป็นรายไตรมาส

9.3 ความเห็นเกี่ยวกับการควบคุมภายในของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายเสวี วิวัฒน์พนชาติ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตทะเบียนเลขที่ 2219
แห่งสำนักงาน ปีติเสวี ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินของบริษัท
ไม่ได้ให้ความเห็นเกี่ยวกับจุดอ่อนการควบคุมภายในที่มีสาระสำคัญอย่างใดในปี 2551
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

7.1.1 บริษัทมีทุนจดทะเบียน 716.84 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 510.67 ล้านบาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 510.67 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท

7.1.2 หุ้นกู้แปลงสภาพ

  ตามแผนฟื้นฟูกิจการ ผู้บริหารแผน คือบริษัท พี แอล วี แอนด์ แอสโซซิเอทส์ จำกัด จะได้รับค่า

ตอบแทนพิเศษ ได้แก่ หุ้นกู้แปลงสภาพ จำนวน 34,166,167 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
ราคาแปลงสภาพ

เป็นหุ้นสามัญ หุ้นละ 1 บาท
โดยผู้บริหารแผนจะได้รับค่าตอบแทนพิเศษเมื่อไม่ถูกเพิกถอนให้พ้นจากตำแหน่งผู้บริหารแผนภายในระยะเวลาตามแผนฟื้นฟูกิจการ
ประกอบกับผู้บริหารแผนได้ปฏิบัติหน้าที่ตามหลักเกณฑ์

และวิธีการที่กำหนดไว้ในแผนฟื้นฟูกิจการอย่างครบถ้วนสมบูรณ์ก่อนและหลังศาลมีคำสั่งยกเลิกการฟื้นฟูกิจการ

ภายใต้เงื่อนไขและหลักเกณฑ์ดังนี้

(1) ผู้บริหารแผนสามารถใช้สิทธิแปลงสภาพหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญได้จำนวน 17,083,334

หุ้น ภายหลังจากเจ้าหนี้ได้แปลงหนี้ประเภท ข บางส่วนเป็นทุน ตามที่ระบุไว้ในแผนฟื้นฟูกิจการ
โดยผู้บริหารได้ใช้

สิทธิแปลงสภาพตามจำนวนดังกล่าวแล้วเมื่อปี 2547

  (2) ผู้บริหารแผนสามารถใช้สิทธิแปลงสภาพหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ ส่วนที่เหลืออีกจำนวน

17,083,333 หุ้น ภายหลังจากที่บริษัทได้ชำระเงินต้นของหนี้ประเภท ข เป็นจำนวนไม่น้อยกว่า
200 ล้านบาท ซึ่ง

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัทสามารถชำระเงินต้นหนี้ประเภท ข ได้ประมาณ 100
ล้านบาทเท่านั้น

7.2 ผู้ถือหุ้น

7.2.1 กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือจำนวนหุ้นสูงสุด 10 รายแรก

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 13 มีนาคม 2552 ดังนี้

ชื่อ จำนวนหุ้น ร้อยละของหุ้นที่ชำระแล้ว

1.กลุ่มเจ้าหนี้สถาบันการเงิน

1.1 ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) 69,991,456 13.70

1.2 DEUTSCHE BANK AG. BANGKOK 5,384,251 1.05

2.กลุ่มผู้ถือหุ้นเดิม

2.1 นายรชต ลีลาประชากุล และผู้ที่เกี่ยวข้อง 108,317,075 21.21

3.กลุ่มอื่น ๆ

3.1 นางวรรณา สุรเลิศรังษี 116,899,486 22.89

3.2 นางสาวศรีวิไล ฉัตรจุฑามาส 19,775,776 3.87

3.3 นายสุธี ผ่องไพบูลย์ 11,022,170 2.00

3.4 นายดล เหตระกูล 9,802,514 1.92

3.5 น.ส.ศุภนา เอกอุดมพร 6,359,970 1.24

3.6 นายสุพจน์ เรืองเดชวรชัย 4,822,200 0.94

3.7 นางสาวชลธี จิรโภควณิช 4,680,259 0.92

  7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2550 ในวันที่ 12 มกราคม 2550 ได้พิจารณาอนุมัติกำหนด

นโยบายการจ่ายเงินปันผลดังนี้

“บริษัทมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่น้อยกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้นิติ

บุคคลและสำรองตามกฎหมาย
อย่างไรก็ตามบริษัทอาจกำหนดให้การจ่ายเงินปันผลมีอัตราน้อยกว่าอัตราที่

กำหนดข้างต้นได้ โดยขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงาน ฐานะการเงิน สภาพคล่อง
ความจำเป็นในการใช้เป็นเงินทุน

หมุนเวียนในการดำเนินงานการขยายธุรกิจและปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องในการบริหารงานของบริษัท”
โครงการดำเนินงานในอนาคต

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง

บริษัทขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้อง ครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่

ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิด
เผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มี

การปฏิบัติตามระบบดังกล่าว และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31
ธันวาคม 2551 ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูก
ต้องแล้ว บริษัทได้มอบหมายให้ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายอภินันท์
รัชฏสมบัติ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายรชต ลีลาประชากุล กรรมการผู้จัดการ

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ รองกรรมการผู้จัดการ

ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการบริษัท
ข้าพเจ้าไม่มีเหตุอันควรสงสัยว่าข้อมูลดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วน เป็นเท็จ ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ
ส่วนที่ 1

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1. ข้อมูลทั่วไป

1.1 ข้อมูลทั่วไปของบริษัท

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจเป็นผู้ผลิตท่อสแตนเลส
แผ่นสแตนเลส เพลาสแตนเลส และอุปกรณ์สแตนเลส ภายใต้เครื่องหมายการค้า TGPRO
โดยมีรายละเอียดของข้อมูลทั่วไปดังนี้

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ โรงงานและคลังสินค้าที่ 1 99 ถนนห้วยโป่ง - หนองบอน

  ตำบลห้วยโป่ง อำเภอเมือง

  จังหวัดระยอง

โทรศัพท์ 0-38606-061-5

โทรสาร 0-38606-066

ที่ตั้งสำนักงานขาย 170/25-28 อาคารโอเชี่ยนทาวเวอร์ 1 ชั้น 10,

  ซอยสุขุมวิท 16 ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ แขวง

  คลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

โทรศัพท์ 0-2261-3300

โทรสาร 0-2261-2959

ที่ตั้งจัดส่งและคลังสินค้าที่ 2 36 หมู่ที่ 2 ถนนปู่เจ้าสมิงพราย ตำบลสำโรง

อำเภอพระประแดง จังหวัดสมุทรปราการ

โทรศัพท์ 0-2398-6868, 0-2398-6870

โทรสาร 0-2398-6867

เลขทะเบียนบริษัท 0107537002371

HOME PAGE WWW.TGPRO.CO.TH

ทุนจดทะเบียน

- หุ้นสามัญ 716,835,395 หุ้น

- มูลค่าหุ้น 1 บาท

ทุนที่ออกและชำระเต็มมูลค่าแล้ว

- หุ้นสามัญ 510,665,109 หุ้น

- มูลค่าหุ้น 1 บาท

2.  ข้อมูลทั่วไปอื่น ๆ

  นายทะเบียนหุ้นสามัญ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  62 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

  กรุงเทพฯ 10110

  โทรศัพท์ 0-2229-2800, 0-2654-5599

  โทรสาร 0-2359-1259

  ผู้สอบบัญชี นายเสวี วิวัฒน์พนชาติ

  สำนักงาน ปีติเสวี

  8/4 ชั้น 1,3 ซอยวิภาวดี 44 ถนนวิภาวดีรังสิต

  แขวงลาดยาว เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900

  โทรศัพท์ 0-2941-3584-6, 0-2941-3656-7

  โทรสาร 0-2941-3658

  ที่ปรึกษากฎหมาย นายสมบัติ ถิตะพาณิชย์

  บริษัท เดอะ ลีจิสท์ จำกัด

  ชั้น 9 อาคารอับดุลราฮิม

  990 ถนนพระราม 4 แขวงสีลม

  เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500

  โทรศัพท์ 0-2636-1111

  โทรสาร 0-2636-0000
10. รายการระหว่างกัน

บริษัทได้เปิดเผยรายการระหว่างกันในหมายเหตุประกอบงบการเงินงบการเงินประจำปี 2552 และ
2551

ในข้อ 9. ดังนี้

10.1 การขายสินคัาและการซื้อสินค้า

  (หน่วย : ล้านบาท)

  ชื่อบริษัท 2551 2552 2551 2552

  ขาย ขาย ซื้อ ซื้อ

1.  บจก.ไทยมุ้ยเทรดดิ้งคอร์ปอเรชั่น 0.12 .01 0.18 0.82

2.  บจก.อุตสาหกรรมไฮเพ็ชรอุปกรณ์ .03 .02 - -

  0.15 .03 0.18 0.82

  10.2 ยอดคงเหลือจากการซื้อขายสินค้าและบริการ

(ก) ยอดคงค้างลูกหนี้การค้า ไม่มี

(ข) ยอดคงค้างเจ้าหนี้

ยอดคงค้างเจ้าหนี้

2551 2552

ล้านบาท ล้านบาท

1. บจก. ไทยมุ้ยเทรดดิ้งคอร์ปอเรชั่น 0.04 0.05

(ค) ยอดคงค้างเจ้าหนี้อื่น ๆ

1. บจก. พี แอล วี แอนด์ แอสโซซิเอทส์ 0.38 0.43

(หุ้นกู้แปลงสภาพตามแผนฟื้นฟูกิจการ)
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552

บริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

  1. ข้อมูลทั่วไป 1 - 2

  2. ปัจจัยความเสี่ยง 3 - 6

  3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 7 - 11

  4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 12 - 27

  5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 28 - 29

  6. ข้อพิพาททางกฏหมาย 30

  7. โครงสร้างเงินทุน 31 - 32

  8. การจัดการ 33 - 41

9. การควบคุมภายใน 42

10. รายการระหว่างกัน 43

  11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 44 - 50

  12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 51

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 52 

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการและผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 53 -
58

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย 59 - 60

เอกสารแนบ 3 รายละเอียดแนบ 3 อื่น ๆ 61
9. การควบคุมภายใน

9.1
สรุปความเห็นของคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบการควบคุม

ภายในของบริษัท

คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้ดำเนินการและรายงานความเห็นเกี่ยว

กับความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในของบริษัทว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน

และการบริหารงานที่ดีเพียงพอในระดับที่เชื่อมั่นได้
อีกทั้งสามารถประเมินและมีระบบควบคุมความเสี่ยงที่องค์กรยอมรับได้
การตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทมีศักยภาพ มีความสามารถในการตรวจทานระบบงาน

ได้อย่างเต็มที่และมีประสิทธิภาพ พอใจกับการเปิดเผยข้อมูลและประสานงานของผู้บริหาร
และคณะกรรมการ

บริษัทตระหนักดีว่า หากมีข้อผิดพลาดอันอาจเกิดขึ้นได้
ก็จะสามารถระงับและแก้ไขได้ทันท่วงทีจากการมีระบบ

ควบคุมและการตรวจสอบภายในที่ดีในระดับที่สมเหตุสมผล

9.2 ความเห็นเกี่ยวกับการควบคุมภายในของผู้ตรวจสอบภายใน

ในปี 2552
บริษัทได้มอบหมายให้ฝ่ายวางแผนและพัฒนาระบบเป็นผู้ตรวจสอบภายในโดยรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
เพื่อประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท โดยผลของการ

ประเมินระบบควบคุมภายใน ฝ่ายวางแผนและพัฒนาระบบ เห็นว่า จากผลการตรวจสอบประจำปี
2552 และประกอบกับผลการตรวจสอบที่ผ่านมาของบริษัท ไทย-เยอรมัน โปรดักส์ จำกัด (มหาชน)
หน่วยงานตรวจสอบภายในมีความเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
การบริหารจัดการความเสี่ยงและการกำกับดูแลตามควร
ซึ่งจะสนับสนุนให้องค์กรบรรลุผลสำเร็จตามนโยบาย
เป้าหมายหรือวัตถุประสงค์ตามที่ฝ่ายจัดการกำหนด
แต่มีบางส่วนที่ควรปรับปรุงเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและประสิทธิผลในการดำเนินงานของแต่ละหน่วยงาน
ตามข้อคิดเห็น/ข้อเสนอแนะที่ระบุไว้ในรายงานผลการตรวจสอบภายใน

การรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
ข้อเสนอแนะจากฝ่ายวางแผนและพัฒนาระบบ
ตลอดจนความคืบหน้าในการแก้ไขตามข้อเสนอแนะจะผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท
ทั้งนี้ ฝ่ายวางแผนและพัฒนาระบบ
จะเป็นผู้ดำเนินการศึกษาและให้คำแนะนำเกี่ยวกับระบบควบคุมและตรวจสอบภายใน
รวมถึงการจัดทำแผนตรวจสอบภายในให้กับบริษัทเป็นรายไตรมาส

9.3 ความเห็นเกี่ยวกับการควบคุมภายในของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายเสวี วิวัฒน์พนชาติ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตทะเบียนเลขที่ 2219
แห่งสำนักงาน ปีติเสวี ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินของบริษัท
ไม่ได้ให้ความเห็นเกี่ยวกับจุดอ่อนการควบคุมภายในที่มีสาระสำคัญอย่างใดในปี 2552
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

7.1.1 บริษัทมีทุนจดทะเบียน 716.84 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 510.67 ล้านบาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 510.67 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท

7.1.2 หุ้นกู้แปลงสภาพ

  ตามแผนฟื้นฟูกิจการ ผู้บริหารแผน คือบริษัท พี แอล วี แอนด์ แอสโซซิเอทส์ จำกัด จะได้รับค่า

ตอบแทนพิเศษ ได้แก่ หุ้นกู้แปลงสภาพ จำนวน 34,166,167 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
ราคาแปลงสภาพ

เป็นหุ้นสามัญ หุ้นละ 1 บาท
โดยผู้บริหารแผนจะได้รับค่าตอบแทนพิเศษเมื่อไม่ถูกเพิกถอนให้พ้นจากตำแหน่งผู้บริหารแผนภายในระยะเวลาตามแผนฟื้นฟูกิจการ
ประกอบกับผู้บริหารแผนได้ปฏิบัติหน้าที่ตามหลักเกณฑ์

และวิธีการที่กำหนดไว้ในแผนฟื้นฟูกิจการอย่างครบถ้วนสมบูรณ์ก่อนและหลังศาลมีคำสั่งยกเลิกการฟื้นฟูกิจการ

ภายใต้เงื่อนไขและหลักเกณฑ์ดังนี้

(1) ผู้บริหารแผนสามารถใช้สิทธิแปลงสภาพหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญได้จำนวน 17,083,334

หุ้น ภายหลังจากเจ้าหนี้ได้แปลงหนี้ประเภท ข บางส่วนเป็นทุน ตามที่ระบุไว้ในแผนฟื้นฟูกิจการ
โดยผู้บริหารได้ใช้

สิทธิแปลงสภาพตามจำนวนดังกล่าวแล้วเมื่อปี 2547

  (2) ผู้บริหารแผนสามารถใช้สิทธิแปลงสภาพหุ้นกู้แปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ ส่วนที่เหลืออีกจำนวน

17,083,333 หุ้น ภายหลังจากที่บริษัทได้ชำระเงินต้นของหนี้ประเภท ข เป็นจำนวนไม่น้อยกว่า
200 ล้านบาท ซึ่ง

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ผู้บริหารแผนยังคงไม่มีสิทธิในการใช้สิทธิแปลงสภาพแต่อย่างใด
เนื่องจากการชำระหนี้

ประเภท ข ยังไม่ถึง 200 ล้านบาท ตามเงื่อนไขที่กำหนดไว้

7.2 ผู้ถือหุ้น

7.2.1 กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือจำนวนหุ้นสูงสุด 10 รายแรก

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 18 มีนาคม 2553 ดังนี้

ชื่อ จำนวนหุ้น ร้อยละของหุ้นที่ชำระแล้ว

1.กลุ่มเจ้าหนี้สถาบันการเงิน

1.1 ธนาคารนครหลวงไทย จำกัด (มหาชน) 45,865,756 8.98

1.2 DEUTSCHE BANK AG. BANGKOK 5,384,251 1.05

2.กลุ่มผู้ถือหุ้นเดิม

2.1 นายรชต ลีลาประชากุล และผู้ที่เกี่ยวข้อง 110,958,954 21.72

3.กลุ่มอื่น ๆ

3.1 นางวรรณา สุรเลิศรังษี 87,253,286 17.09

3.2 นายสุพจน์ เรืองเดชวรชัย 15,513,000 3.04

3.3 ดร.ศรีวิไล ฉัตรจุฑามาส 12,000,244 2.35

3.4 นายดล เหตระกูล 9,802,514 1.92

3.5 น.ส.ศุภนา เอกอุดมพร 6,359,970 1.24

3.6 นายมรกต ภูมิพานิช 5,385,000 1.05

3.7 นายนภดล คุ้มภัย 4,855,500 0.95

  7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2550 ในวันที่ 12 มกราคม 2550 ได้พิจารณาอนุมัติกำหนด

นโยบายการจ่ายเงินปันผลดังนี้

“บริษัทมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลไม่น้อยกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้นิติ

บุคคลและสำรองตามกฎหมาย
อย่างไรก็ตามบริษัทอาจกำหนดให้การจ่ายเงินปันผลมีอัตราน้อยกว่าอัตราที่

กำหนดข้างต้นได้ โดยขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงาน ฐานะการเงิน สภาพคล่อง
ความจำเป็นในการใช้เป็นเงินทุน

หมุนเวียนในการดำเนินงานการขยายธุรกิจและปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องในการบริหารงานของบริษัท”
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง

บริษัทขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้อง ครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่

ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิด
เผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มี

การปฏิบัติตามระบบดังกล่าว และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31
ธันวาคม 2552 ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูก
ต้องแล้ว บริษัทได้มอบหมายให้ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายอภินันท์
รัชฏสมบัติ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายรชต ลีลาประชากุล กรรมการผู้จัดการ

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นายอภินันท์ รัชฏสมบัติ รองกรรมการผู้จัดการ

ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการบริษัท
ข้าพเจ้าไม่มีเหตุอันควรสงสัยว่าข้อมูลดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วน เป็นเท็จ ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ