pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
เอกสารแนบ 3

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานตรวจสอบภายใน

และหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

ชื่อ : นางปรียานุช ไพบูลย์สิทธิวงศ์

ตำแหน่ง : ผู้อำนวยการฝ่าย ฝ่ายตรวจสอบภายใน

คุณวุฒิทางการศึกษา :

-   M.S. (การบัญชี) มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์

- ประกาศนียบัตรชั้นสูงทางการสอบบัญชี มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์

- B.B.A. (การบัญชี) (เกียรตินิยม) วิทยาลัยอัสสัมชัญบริหารธุรกิจ (ABAC)

คุณวุฒิอื่น : CPA (Thailand)

ประสบการณ์การทำงาน :

ต.ค. 2556 – ปัจจุบัน ผู้อำนวยการฝ่าย ฝ่ายตรวจสอบภายใน บมจ. ล็อกซเล่ย์

2556 กรรมการผู้จัดการ บมจ. คาร์มาร์ท

2552 – 2555 Financial Controller โรงเรียนบางกอกพัฒนา

2550 – 2552 Executive Finance Manager บจก. ดีเคเอสเอช

(ประเทศไทย)

– หน่วยธุรกิจเครื่องแต่งกาย

2548 – 2550 Finance Manager & Project Controller บจก. ยูนิซีส

(ประเทศไทย)

2541 – 2548 Finance Manager กลุ่มธุรกิจในเครือดีเคเอสเอช

(ประเทศไทย)

2536 – 2541 ผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน บมจ. ไดสตาร์ อิเลคทริก

คอร์เปอเรชั่น

2535 – 2536 ผู้จัดการฝ่ายบัญชี บจก. แจ๊กเจีย - สมิธแอนด์เนฟฟิว

  2531 – 2535 Senior Auditor สำนักงาน Price Waterhouse (ประเทศไทย)

การอบรม :

-   2558 : ความท้าทายของกรรมการตรวจสอบกับบทบาทการสอบทานข้อมูลการ
    เงินและข้อมูลที่มิใช่การเงิน

  : การจัดระบบการบริหารความต่อเนื่องของธุรกิจเมื่อเกิดสภาวะวิกฤต ตาม
  ข้อกำหนดมาตรฐาน ISO 22301 : 2012

  : TFRS 13 การวัดมูลค่ายุติธรรม (Fair Value Measurement)

  : TFRS 59

  : การบัญชีภาษีเงินได้ปี 59 (2016 Deferred Tax) หลักการ ปัญหาและแนวปฏิบัติ

-   2557 : COSO 2013 กรอบแนวทางระบบการควบคุมภายในใหม่ล่าสุด

: Update มาตรฐานการรายงานทางการเงินปี 2558

-   2556 : หลักสูตร IT Audit for Non - IT Auditor Master class 2014

  (30 ชั่วโมง)

หน้าที่ความรับผิดชอบ :

1.  ตรวจสอบและประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
    การบริหารความเสี่ยงของบริษัท

  และบริษัทในเครือ

2.  ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจได้ว่าบริษัทได้มีการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
    นโยบายการทำงานและกฎหมายที่ เกี่ยวข้อง
    ทรัพย์สินของบริษัทมีอยู่จริงและได้มีการควบคุมและจัดเก็บรักษาอย่างเหมาะสม
    เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทและบริษัทในเครือเป็นไปอย่างถูกต้อง รัดกุม
    มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลตรงตามเป้าหมายที่วางไว้

3.  จัดทำรายงานสรุปผลการตรวจสอบพร้อมข้อเสนอแนะ ตลอดจนติดตามผล

4.  สอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน

5.  ให้คำปรึกษาแก่ฝ่ายต่างๆ
    เพื่อให้มั่นใจได้ว่าบริษัทและบริษัทในเครือมีระบบข้อมูลและรายงานทางการ

  เงินที่มีความถูกต้องเชื่อถือได้และเป็นไปตามมาตรฐาน
1. ปัจจัยความเสี่ยง

1.  ความเสี่ยงในการพึ่งพาลูกค้ารายใหญ่หรือน้อยราย

  บริษัทตระหนักดีว่าในการดำเนินธุรกิจที่ต้องพึ่งพาลูกค้ารายใหญ่หรือน้อยราย
  หากบริษัทต้องสูญเสียลูกค้าเหล่านี้ไป อาจกระทบรายได้ของบริษัททันที ดังนั้น จึงเป็นนโยบายที่จะ

  ป้องกันความเสี่ยงจากการกระจุกตัวของกลุ่มลูกค้า
  โดยการขยายฐานลูกค้าของบริษัทให้กว้างขวางมากขึ้น
  บริษัทมีผลิตภัณฑ์และธุรกิจการค้าหลากหลายชนิด
  นอกจากนี้ยังมีทีมงานที่มีประสิทธิภาพและความชำนาญ
  ซึ่งคาดว่าจะทำให้ฐานลูกค้าในอนาคตมีอัตราการขยายตัวเพิ่มขึ้นอย่างนัยสำคัญ

2.  ความเสี่ยงด้านการลงทุน

บริษัทสามารถควบคุมเพื่อให้ความเสี่ยงลดลงด้วยการกำหนดนโยบายการลงทุนแบบอนุรักษ์นิยม
โดยไม่ลงทุนในธุรกิจที่มีความเสี่ยงสูง ลดการลงทุนในธุรกิจที่มีอยู่ซึ่งมีโอกาสที่จะเสี่ยงสูง
โดยการหยุดธุรกิจเหล่านั้นหรือจำหน่ายการลงทุนในธุรกิจเหล่านั้นให้แก่คู่ค้าหรือ ผู้สนใจ
เพื่อลดโอกาสเกิดความเสียหายจากการลงทุน

3.  ความเสี่ยงด้านการเงิน

ความเสี่ยงจากการไม่สามารถปฏิบัติตามเงื่อนไขทางการเงินในสัญญาปรับโครงสร้างหนี้
อาจทำให้บริษัทถูกเรียกชำระหนี้คืนทั้งหมดทันที
แต่จากผลประกอบการของบริษัทในรอบปีที่ผ่านมาและการทบทวนการลงทุนของบริษัท
ทำให้บริษัทมั่นใจว่าจะรักษาเงื่อนไขทางการเงินเหล่านี้ได้
นอกจากนี้บริษัทยังพยายามหาทางชำระหนี้จากการปรับโครงสร้างหนี้ให้หมดไป
เพื่อให้บริษัทสามารถเพิ่มศักยภาพในการดำเนินธุรกิจได้แข็งแกร่งขึ้น

4.  ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

เนื่องจากบริษัทยังมีเงินกู้ที่เป็นสกุลเงินเหรียญสหรัฐ ดังนั้น
ความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
จะมีผลกระทบต่อความสามารถในการชำระหนี้และดอกเบี้ย เพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว
บริษัทได้กำหนดให้มีการซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า
ซึ่งสามารถป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนได้เป็นอย่างมาก

5.  ความเสี่ยงด้านการให้สินเชื่อ

บริษัทฯ สามารถควบคุมความเสี่ยงนี้ให้ต่ำได้โดยการให้เจ้าหน้าที่ด้านสินเชื่อ และกฏหมาย
ทำการประเมินฐานะการเงิน
และให้ความสำคัญต่อการพิจารณาคัดเลือกลูกค้าเพื่อให้ได้ลูกค้าที่มีคุณภาพมีการกำหนดวงเงินซื้อขายที่เหมาะสมกับฐานะการเงินของลูกค้าเพื่อหลีกเลี่ยงปัญหาลูกหนี้ด้อยคุณภาพ
รวมถึงให้ความสำคัญต่อการติดตามหนี้
มีการทบทวนสถานะของลูกหนี้และควบคุมการใช้วงเงินของลูกค้าอย่างใกล้ชิด

-3-
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

(แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2544

บริษัท ล็อกซเล่ย์ จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1-1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 2-2

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 3-3

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 4-6/2

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 7-35

4.  การวิจัยและพัฒนา 36-36

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 37-38

6.  โครงการในอนาคต 39-39

7.  ข้อพิพาททางกฏหมาย 40-40

8.  โครงสร้างเงินทุน 41-44

9.  การจัดการ 45-55

10. การควบคุมภายใน 56-57

11. รายการระหว่างกัน 58-58

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 59-62/19

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 63-63

ส่วนที่ 3. การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 64-65

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 66-72

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย 73-76

เอกสารแนบ 3 เอกสารแนบ 3 อื่นๆ 77

สารบัญ

 รายชื่อไฟล์

ปกหน้าและสารบัญ LOXLEYTA.doc

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) LOXLEYTB.doc

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ LOXLEYTC.doc

1. ปัจจัยความเสี่ยง LOXLEYTD.doc

2. ลักษณะการประกอบธุรกิจ LOXLEYTE.doc

3. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ LOXLEYTF.doc

4. การวิจัยและพัฒนา LOXLEYTG.doc

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ LOXLEYTH.doc

6. โครงการในอนาคต LOXLEYTI.doc

7. ข้อพิพาททางกฏหมาย LOXLEYTJ.doc

8. โครงสร้างเงินทุน LOXLEYTK.doc

9. การจัดการ LOXLEYTL.doc

10. การควบคุมภายใน LOXLEYTM.doc

11. รายการระหว่างกัน LOXLEYTN.doc

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน LOXLEYTO.doc

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง LOXLEYTP.doc

ส่วนที่ 3. การรับรองความถูกต้องของข้อมูล LOXLEYTQ.doc

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท LOXLEYTR.xls

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย LOXLEYTS.xls

เอกสารแนบ 3 เอกสารแนบ 3 อื่นๆ LOXLEYTT.xls
6. โครงการในอนาคต (Future Plan)

ในปี 2545 พัฒนาการต่างๆ เพื่อความก้าวหน้าของบริษัทจะยังคงมีอยู่อย่างต่อเนื่อง
เพื่อความพร้อมในการดำเนินธุรกิจให้เต็มประสิทธิภาพ โดยในด้านการจัดองค์กร
บริษัทได้มีการปรับโครงสร้างองค์กรเพื่อรองรับการแข่งขันในสภาวะปัจจุบัน
และเป็นการเพิ่มขีดความสามารถในการขยายธุรกิจของบริษัทในอนาคต
ควบคู่ไปกับการเสริมสร้างระบบการควบคุมภายในของบริษัทให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ในด้านการจำหน่ายและให้บริการ
บริษัทฯได้ศึกษาความต้องการของกลุ่มลูกค้าไว้ล่วงหน้าเพื่อเตรียมจัดซื้อและจัดหาข้อมูลทางเทคโนโลยีและสินค้าใหม่ๆ
เพื่อเข้าประมูลโครงการต่างๆ ของหน่วยงานภาครัฐและเอกชน
การเข้าประมูลในธุรกิจที่บริษัทมีความชำนาญ เช่น ระบบธุรกิจเทคโนโลยี สถานีวิทยุโทรทัศน์
เป็นต้น นอกจากนี้ บริษัทฯ จะพัฒนาสินค้าที่มีอยู่ให้ครบวงจร และจัดหาสินค้าใหม่ๆ
โดยเน้นเทคโนโลยีที่ทันสมัยมาสนองต่อลูกค้า เพื่อขยายตลาดให้กว้างขวางขึ้น
ทั้งนี้โดยคำนึงถึงการลดมลพิษและรักษาสิ่งแวดล้อมให้ดีอยู่เสมอ

ปัจจัยที่อาจทำให้โครงการไม่สามารถดำเนินการได้ตามแผน ได้แก่
การแข่งขันกันในด้านราคาและผลิตภัณฑ์ที่นำเข้าประมูลงาน
หากมีราคาสูงและผลิตภัณฑ์ไม่เป็นไปตามเงื่อนไขการประมูล อาจทำให้ไม่สามารถชนะการประมูลได้
อย่างไรก็ตามด้วยชื่อเสียงที่ดีของบริษัท การดำเนินธุรกิจอย่างเป็นธรรม
กอปร์กับความชำนาญของบริษัทที่สั่งสมมาหลายสิบปีจึงได้รับความไว้ใจจากลูกค้าอยู่เสมอ ซึ่งบริษัทฯ
จะรักษาสิ่งดีๆ เหล่านี้ไว้ตลอดไป

-39-
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

 การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีให้เป็น ดังนี้

ให้กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ทุกคนลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท
(ถ้ามี) ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี เพื่อรับรองความถูกต้องของข้อมูล
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความในรูปแบบ ดังนี้

“ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
ขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้บุคคลผู้ซื้อหลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุด
เดียวกัน ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายพิชัย หมู่พุทธรักษ์
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายพิชัย
หมู่พุทธรักษ์ กำกับไว้ ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้ รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

บริษัท ล็อกซเล่ย์ จำกัด (มหาชน)

บริษัทผู้ออกหลักทรัพย์

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายไพโรจน์ ล่ำซำ ประธานกรรมการ

2. นายสุกิจ หวั่งหลี รองประธานกรรมการ

3. นายธงชัย ล่ำซำ กรรมการผู้จัดการ

4. ดร.วิเชียร วัฒนคุณ กรรมการ

5. ดร.หริส สูตะบุตร กรรมการ

6. นายศุภชัย หวั่งหลี กรรมการ

7. นายจรูญ ชินาลัย กรรมการ

-64-

8. นายสืบตระกูล สุนทรธรรม กรรมการ

9. นายสุจินต์ สุวรรณชีพ กรรมการ

10. นายภูมิชาย ล่ำซำ กรรมการ

11. นายวสันต์ จาติกวณิช กรรมการ

12. นายชูศักดิ์ ดิเรกวัฒนชัย กรรมการ

13. นายสุรพันธ์ ภาษิตนิรันดร์ กรรมการ

14. นายตรีจักร ตัณฑ์ศุภศิริ กรรมการ

15. นายชิตชัย นันทภัทร์ กรรมการ

16. นายพจน์ วิเทตยนตรกิจ กรรมการ

17. ดร.ฟิลลิป เอลเวียร์ จอร์จ ที อันเน่ซ์ กรรมการ

18. ดร.สมภพ เจริญกุล กรรมการ

19. ดร.ชิงชัย หาญเจนลักษณ์ กรรมการ

20. ดร.สม จาตุศรีพิทักษ์ กรรมการ

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นายพิชัย หมู่พุทธรักษ์ เลขานุการคณะกรรมการ

-65-
เอกสารแนบ 3 อื่นๆ

-ไม่มี-

-77-
4.  การวิจัยและพัฒนา

เนื่องจากบริษัททำธุรกิจหลายประเภท โดยแยกการกำกับดูแลเป็นกลุ่มๆ แต่ละกลุ่มธุรกิจจะมี

  การติดตามวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์ตลอดจนเทคโนโลยีที่ตนเองดูแลอยู่ตลอดเวลา
  เพื่อปรับปรุงให้มีคุณภาพดีอยู่เสมอสามารถแข่งขันและสนองความต้องการของลูกค้าได้
  การวิจัยและพัฒนาจะมีหลายวิธีการขึ้นอยู่กับผลิตภัณฑ์ โดยคำนึงถึงปัจจัยต่างๆ เช่น
  ภาวะการตลาด และความต้องการของผู้บริโภค เป็นต้น

-36-
7. ข้อพิพาททางกฏหมาย

บริษัท จาโก จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ บริษัท ล็อกซเล่ย์ จำกัด (มหาชน) ถือหุ้น ร้อยละ
99.99
จัดตั้งขึ้นโดยมีวัตถุประสงค์หลักในการเป็นตัวแทนจำหน่ายและจ่ายรางวัลสลากบำรุงการกุศลแบบอัตโนมัติให้กับสำนักงานสลากกินแบ่งรัฐบาล
(“สำนักงานสลากฯ”) ได้มีสัญญาในการเป็น
ตัวแทนจำหน่ายและจ่ายรางวัลสลากบำรุงการกุศลแบบอัตโนมัติกับสำนักงานสลากกินแบ่งรัฐบาล
(กองสลาก) ภายใต้ข้อกำหนดของสัญญาดังกล่าว บริษัทมีภาระผูกพันต่างๆ เช่น
จะต้องจัดหาและติดตั้งเครื่องจำหน่ายสลากอัตโนมัติ และจะต้องปฏิบัติตามเงื่อนไขต่างๆ
ที่กำหนดในสัญญา

สัญญานี้มีกำหนดระยะเวลาสิบ (10) ปี
โดยบริษัทย่อยจะยกเลิกได้ตามเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในสัญญาเท่านั้น
ในระหว่างอายุของสัญญาบริษัทย่อยมีสิทธิที่จะได้รับส่วนแบ่งจากการจำหน่ายสลากดังกล่าวตามที่ระบุในสัญญา

อย่างไรก็ตาม ในเดือนพฤศจิกายน 2542
บริษัทย่อยได้มีหนังสือแจ้งการยกเลิกสัญญาดังกล่าวกับกองสลาก
เนื่องจากกองสลากไม่สามารถปฏิบัติตามเงื่อนไขบางประการในสัญญา ต่อมาในเดือนธันวาคม 2543
คณะอนุญาโตตุลาการได้มีมติให้กองสลากชดใช้ค่าเสียหายให้แก่บริษัทย่อยเป็นจำนวนเงิน 2,508.6
ล้านบาท พร้อมทั้งดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี ภายใน 60 วัน ในขณะนี้
บริษัทย่อยได้ยื่นฟ้องต่อศาลแพ่ง เพื่อให้มีคำพิพากษาตามคำชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการ
เรื่องอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลแพ่ง

นอกจากนี้ บริษัท ล็อกซเล่ย์ จำกัด (มหาชน) มีข้อพิพาททางกฏหมายอื่นๆ
ซึ่งเกิดขึ้นจากการทำการค้าทั่วไป โดยข้อพิพาททางกฏหมายอื่นๆ นี้
มีทุนทรัพย์ที่ฟ้องร้องอยู่ในระดับที่ไม่มีนัยสำคัญเมื่อเทียบกับสินทรัพย์ของบริษัท และข้อพิพาทอื่นๆ
นี้ส่วนมากจะมีการประนอมหนี้ก่อนที่จะตัดสินคดี

-40-
11. รายการระหว่างกัน

บริษัทไม่มีนโยบายทำรายการกับบริษัทที่เกี่ยวข้อง ผู้ถือหุ้นใหญ่ หรือผู้บริหารของบริษัท
นอกเหนือจากการทำรายการระหว่างบริษัท และบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมของบริษัท
ในกรณีที่มีความจำเป็นต้องทำรายการกับบริษัทที่เกี่ยวข้อง ผู้ถือหุ้นใหญ่ หรือผู้บริหารของบริษัท
บริษัทจะปฏิบัติตามกฏ ข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์
และถือเกณฑ์ประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้นของบริษัทเป็นสำคัญ

ตามหมายเหตุประกอบงบการเงินสิ้นสุด 31 ธันวาคม 2544 ข้อ 5.4 เรื่องเงินให้กู้ยืมแก่บริษัทที่
เกี่ยวข้องกัน บริษัทได้ให้กู้ยืมแก่บริษัทที่เกี่ยวข้องกันดังต่อไปนี้

+------------------------+------------------------+---------+----------+
| บริษัท                   | ประเภทธุรกิจ             | สัดส่วน   | ยอดเ     |
|                        |                        | ก       | งินกู้คงค้าง |
|                        |                        | ารถือหุ้น* |          |
|                        |                        |         | (ล้านบาท) |
|                        |                        | (ร้อยละ) |          |
+------------------------+------------------------+---------+----------+
| หจ                     | ลงทุนในบริษัท บีเอชพี สตีล   | 15%     | 238.8    |
| ก.แอล.บี.แอล.อัลกาเมดเต็ด | บิวดิ้ง โปรดักส์ (ไทยแลนด์)  |         |          |
|                        | จำกัด                   |         |          |
+------------------------+------------------------+---------+----------+
| กิจการร่วมค้า ล็อกซเล่ย์     | ติดตั้งระบบไฟฟ้า           | N/A     | 25.2     |
| ภควิศวกรรม              | และก่อสร้างส             |         |          |
|                        | ถานีไฟฟ้าของการไฟฟ้าภูมิภาค |         |          |
+------------------------+------------------------+---------+----------+

หมายเหตุ * ผู้ถือหุ้นรายอื่นๆ ของบริษัทข้างต้น เป็นบุคคลภายนอกที่ไม่ได้เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นหรือ

  ผู้บริหารของบริษัท

การให้กู้ยืมแก่บริษัทที่เกี่ยวข้องดังกล่าวข้างต้น
เป็นการให้กู้ยืมเพื่อสนับสนุนเงินทุนในการดำเนินธุรกิจ
ตามสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นทุกรายของบริษัทนั้นๆ

-58-
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

13.1 นายทะเบียนหลักทรัพย์

บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110

  โทรศัพท์: 02-359-1201-49

ผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชี นายวิเชียร ธรรมตระกูล หรือ นายเมธี รัตนศรีเมธา 

หรือ นางสุดจิตร์ บุญประกอบ

ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียนที่ 3183 3425 และ 2991 ตามลำดับ

สำนักงาน เอส จี วี ณ ถลาง จำกัด

ชั้น 20 อาคารสยามทาวเวอร์ เลขที่ 989 ถนนพระราม 1

  เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

  โทรศัพท์: 02-658-0658 โทรสาร: 02-658-0660

  13.3 ที่ปรึกษาทางการเงิน

-ไม่มี-

13.4 ที่ปรึกษากฏหมาย

-ไม่มี-

-63-
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัท ล็อกซเล่ย์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”)
ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดจำหน่ายสินค้าจากในประเทศและต่างประเทศ
ตลอดจนให้บริการสินค้าทางด้านอุตสาหกรรมและสินค้าเทคโนโลยีชั้นสูง โดยมีบริษัทย่อย 20 แห่ง
และบริษัทร่วม 11 แห่ง บริษัทได้แบ่งลักษณะการประกอบธุรกิจเป็น 3 กลุ่มหลักคือ
สายธุรกิจเทคโนโลยี สายธุรกิจเทรดดิ้ง และสายธุรกิจบริการ / อื่นๆ
บริษัทยังได้กระจายการลงทุนหรือร่วมทุนกับบริษัทอื่นทั้งภายในและภายนอกประเทศ
โดยธุรกิจเหล่านั้นต้องสามารถเพิ่ม มูลค่าให้กับบริษัท สามารถเสริมธุรกิจหลักของบริษัท
เป็นบริษัทที่มีความชำนาญในธุรกิจนั้นๆ และจะทำให้บริษัทได้รับประโยชน์ทั้งทางตรงและทางอ้อม

สายธุรกิจเทคโนโลยี สร้างรายได้ในระดับประมาณร้อยละ 52-59
ของรายได้บริษัทและบริษัทย่อยในปี 2541-2544 แบ่งเป็นธุรกิจหลักดังนี้คือ
กลุ่มอินฟอร์เมชั่นเทคโนโลยี กลุ่มโครงสร้างพื้นฐาน

กลุ่มโทรคมนาคม กลุ่มคอนซูเมอร์อิเล็กทรอนิกส์ ฝ่ายโครงการพิเศษ

สายธุรกิจเทรดดิ้ง สร้างรายได้ในระดับประมาณร้อยละ 33-43 ของรายได้บริษัทและบริษัทย่อยในปี
2541-2544 แบ่งเป็นกลุ่มสินค้าอุปโภคและบริโภค กลุ่มเคมีภัณฑ์ กลุ่มผลิตภัณฑ์ก่อสร้าง

สายธุรกิจบริการ / อื่นๆ สร้างรายได้ในระดับประมาณร้อยละ 5-8 ของรายได้บริษัทและบริษัทย่อย
ในปี 2541-2544 แบ่งเป็นกลุ่มธุรกิจบริการ กลุ่มต่างประเทศ กลุ่มธุรกิจภูมิภาค กลุ่มสิ่งแวดล้อม
กลุ่มมีเดียและบันเทิง กลุ่มจาโก

บริษัทและบริษัทย่อย มีรายได้รวม 7,133.59 ล้านบาท ในปี 2543 และ 8,427.94 ล้านบาท
ในปี 2544 มีผลขาดทุนสุทธิ 1,685.88 ล้านบาท ในปี 2543 และมีกำไรสุทธิ 2,638.25
ล้านบาท ในปี 2544 บริษัทและบริษัทย่อยมี สินทรัพย์รวมเท่ากับ 11,353.54 ล้านบาท
และหนี้สินรวมเท่ากับ 8,905.74 ล้านบาท ณ 31 ธันวาคม 2544

-1-
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัท ล็อกซเล่ย์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดจำหน่ายสินค้า

จากในประเทศและต่างประเทศ ตลอดจนให้บริการสินค้าทางด้านอุตสาหกรรมและสินค้า
เทคโนโลยีชั้นสูง โดยมีที่ตั้งสำนักงานใหญ่ที่ เลขที่ 102 ถนน ณ ระนอง แขวงคลองเตย
เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร รหัสไปรษณีย์ 10110 เลขทะเบียนบริษัทที่ บมจ.95 โทรศัพท์
02240-3000-3 โทรสาร 02240-3243 Home Page “http:/www.loxley.co.th”

-2-
เอกสารแนบ 3

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานตรวจสอบภายใน

และหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

ชื่อ : นางปรียานุช ไพบูลย์สิทธิวงศ์

ตำแหน่ง : ผู้อำนวยการฝ่าย ฝ่ายตรวจสอบภายใน

คุณวุฒิทางการศึกษา :

-   M.S. (การบัญชี) มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์

- ประกาศนียบัตรชั้นสูงทางการสอบบัญชี มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์

- B.B.A. (การบัญชี) (เกียรตินิยม) วิทยาลัยอัสสัมชัญบริหารธุรกิจ (ABAC)

คุณวุฒิอื่น : CPA (Thailand)

ประสบการณ์การทำงาน :

ต.ค. 2556 – ปัจจุบัน ผู้อำนวยการฝ่าย ฝ่ายตรวจสอบภายใน บมจ. ล็อกซเล่ย์

2556 กรรมการผู้จัดการ บมจ. คาร์มาร์ท

2552 – 2555 Financial Controller โรงเรียนบางกอกพัฒนา

2550 – 2552 Executive Finance Manager บจก. ดีเคเอสเอช

(ประเทศไทย)

– หน่วยธุรกิจเครื่องแต่งกาย

2548 – 2550 Finance Manager & Project Controller บจก. ยูนิซีส

(ประเทศไทย)

2541 – 2548 Finance Manager กลุ่มธุรกิจในเครือดีเคเอสเอช

(ประเทศไทย)

2536 – 2541 ผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน บมจ. ไดสตาร์ อิเลคทริก

คอร์เปอเรชั่น

2535 – 2536 ผู้จัดการฝ่ายบัญชี บจก. แจ๊กเจีย - สมิธแอนด์เนฟฟิว

  2531 – 2535 Senior Auditor สำนักงาน Price Waterhouse (ประเทศไทย)

การอบรม :

-   IT Risk and IT Governance

-   การบริหารความเสี่ยง (ขั้น Advance)

-   การจัดระบบการบริหารความต่อเนื่องของธุรกิจเมื่อเกิดสภาวะวิกฤต ตาม
    ข้อกำหนดมาตรฐาน ISO 22301 : 2012

-   TFRS 13 การวัดมูลค่ายุติธรรม (Fair Value Measurement)

-   COSO 2013 กรอบแนวทางระบบการควบคุมภายในใหม่ล่าสุด

-   หลักสูตร IT Audit for Non - IT Auditor Master class 2014 (30 ชั่วโมง)

หน้าที่ความรับผิดชอบ :

1.  ตรวจสอบและประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
    การบริหารความเสี่ยงของบริษัท

  และบริษัทในเครือ

2.  ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจได้ว่าบริษัทได้มีการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
    นโยบายการทำงานและกฎหมายที่ เกี่ยวข้อง
    ทรัพย์สินของบริษัทมีอยู่จริงและได้มีการควบคุมและจัดเก็บรักษาอย่างเหมาะสม
    เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทและบริษัทในเครือเป็นไปอย่างถูกต้อง รัดกุม
    มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลตรงตามเป้าหมายที่วางไว้

3.  จัดทำรายงานสรุปผลการตรวจสอบพร้อมข้อเสนอแนะ และติดตามผลการปฏิบัติตามข้อเสนอแนะ

4.  สอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน

5.  ให้คำปรึกษาแก่ฝ่ายต่างๆ
    เพื่อให้มั่นใจได้ว่าบริษัทและบริษัทในเครือมีระบบข้อมูลและรายงานทางการ

  เงินที่มีความถูกต้องเชื่อถือได้และเป็นไปตามมาตรฐานการรายงานทางการเงิน
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้อง ครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระ สำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่าง

ถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระ
สำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2560
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการ ตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นายพิชัย หมู่พุทธรักษ์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายพิชัย หมู่พุทธรักษ์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ------------------------ ----------------------- -----------------------
  ชื่อ                       ตำแหน่ง                  ลายมือชื่อ **

  นายธงชัย ล่ำซำ             ประธานกรรมการบริหาร      

  นายสุรพันธ์ ภาษิตนิรันดร์       รองประธานกรรมการบริหาร   

  ผู้รับมอบอำนาจ นายพิชัย       เลขานุการบริษัท            
  หมู่พุทธรักษ์                                         
  ------------------------ ----------------------- -----------------------

* ให้แนบเอกสารหลักฐานประกอบด้วย ทั้งนี้
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนี้เป็นข้อมูลที่สำคัญที่ผู้ลงทุนใช้ประกอบการ

ตัดสินใจลงทุนบริษัทจึงควรเสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาก่อนที่จะส่งให้สำนักงาน

** พร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
1. ปัจจัยความเสี่ยง

1.  ความเสี่ยงในการพึ่งพาลูกค้ารายใหญ่หรือน้อยราย

  บริษัทตระหนักดีว่าในการดำเนินธุรกิจที่ต้องพึ่งพาลูกค้ารายใหญ่หรือน้อยราย
  หากบริษัทต้องสูญเสียลูกค้าเหล่านี้ไป อาจกระทบรายได้ของบริษัททันที ดังนั้น จึงเป็นนโยบายที่จะ

  ป้องกันความเสี่ยงจากการกระจุกตัวของกลุ่มลูกค้า
  โดยการขยายฐานลูกค้าของบริษัทให้กว้างขวางมากขึ้น
  บริษัทมีผลิตภัณฑ์และธุรกิจการค้าหลากหลายชนิด
  นอกจากนี้ยังมีทีมงานที่มีประสิทธิภาพและความชำนาญ
  ซึ่งคาดว่าจะทำให้ฐานลูกค้าในอนาคตมีอัตราการขยายตัวเพิ่มขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ

2.  ความเสี่ยงด้านการลงทุน

บริษัทสามารถควบคุมเพื่อให้ความเสี่ยงลดลงด้วยการกำหนดนโยบายการลงทุนแบบอนุรักษ์นิยม
โดยไม่ลงทุนในธุรกิจที่มีความเสี่ยงสูง ลดการลงทุนในธุรกิจที่มีอยู่ซึ่งมีโอกาสที่จะเสี่ยงสูง
โดยการหยุดธุรกิจเหล่านั้นหรือจำหน่ายการลงทุนในธุรกิจเหล่านั้นให้แก่คู่ค้าหรือ ผู้สนใจ
เพื่อลดโอกาสเกิดความเสียหายจากการลงทุน

3.  ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

เนื่องจากบริษัทยังมีเงินกู้เจ้าหนี้การค้าในส่วนที่เป็นการซื้อสินค้าต่างประเทศที่เป็นสกุลเงินต่างประเทศ
ดังนั้น ความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
จะมีผลกระทบต่อความสามารถในการชำระหนี้และดอกเบี้ย เพื่อลดความเสี่ยงดังกล่าว
บริษัทได้กำหนดให้มีการ ซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนล่วงหน้า
ซึ่งสามารถป้องกันความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนได้เป็นอย่างมาก

4.  ความเสี่ยงด้านการให้สินเชื่อ

บริษัทฯ สามารถควบคุมความเสี่ยงนี้ให้ต่ำได้โดยการให้เจ้าหน้าที่ด้านสินเชื่อ และกฏหมาย
ทำการประเมินฐานะการเงิน
และให้ความสำคัญต่อการพิจารณาคัดเลือกลูกค้าเพื่อให้ได้ลูกค้าที่มีคุณภาพมีการกำหนดวงเงินซื้อขายที่เหมาะสมกับฐานะการเงินของลูกค้าเพื่อหลีกเลี่ยงปัญหาลูกหนี้ด้อยคุณภาพ
รวมถึงให้ความสำคัญต่อการติดตามหนี้
มีการทบทวนสถานะของลูกหนี้และควบคุมการใช้วงเงินของลูกค้าอย่างใกล้ชิด

5.  ความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ

การประกอบธุรกิจของบริษัทส่วนใหญ่จะเป็นตัวแทนจำหน่ายสินค้าให้แก่เจ้าของผลิตภัณฑ์ทั้งในประเทศและต่างประเทศ
ดังนั้น จึงมีความเสี่ยงจากการที่เจ้าของผลิตภัณฑ์รายใด รายหนึ่งบอกเลิกการให้บริษัทฯ
เป็นตัวแทนจำหน่ายได้ อย่างไรก็ดี บริษัทฯ มั่นใจว่าผลงานของบริษัทฯ
และการรักษาความสัมพันธ์ที่ดีกับเจ้าของผลิตภัณฑ์
จะสามารถสร้างความเชื่อมั่นให้แก่เจ้าของผลิตภัณฑ์ในการแต่งตั้งให้บริษัทเป็นตัวแทนจำหน่ายต่อไป
นอกจากนี้ บริษัทยังขยายธุรกิจออกไปอีกหลายด้าน เช่น การทำงานโครงการต่างๆ กับภาคราชการ
ฯลฯ อันจะเป็นการลดความเสี่ยงได้อีกระดับหนึ่ง

-3-
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

(แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2545

บริษัท ล็อกซเล่ย์ จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1-1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 2-2

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 3-3

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 4-8

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 9-32

4.  การวิจัยและพัฒนา 33-33

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 34-35

6.  โครงการในอนาคต 36-36

7.  ข้อพิพาททางกฏหมาย 37-37

8.  โครงสร้างเงินทุน 38-39

9.  การจัดการ 40-47

10. การควบคุมภายใน 48-49/1

11. รายการระหว่างกัน 50-50

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 51-71

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 72-72

ส่วนที่ 3. การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 73-74

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 75-81

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย 82-84

เอกสารแนบ 3 หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี 85-87

สารบัญ

 รายชื่อไฟล์

ปกหน้าและสารบัญ LOXLEYTA.doc

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) LOXLEYTB.doc

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ LOXLEYTC.doc

1. ปัจจัยความเสี่ยง LOXLEYTD.doc

2. ลักษณะการประกอบธุรกิจ LOXLEYTE.doc

3. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ LOXLEYTF.doc

4. การวิจัยและพัฒนา LOXLEYTG.doc

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ LOXLEYTH.doc

6. โครงการในอนาคต LOXLEYTI.doc

7. ข้อพิพาททางกฏหมาย LOXLEYTJ.doc

8. โครงสร้างเงินทุน LOXLEYTK.doc

9. การจัดการ LOXLEYTL.doc

10. การควบคุมภายใน LOXLEYTM.doc

11. รายการระหว่างกัน LOXLEYTN.doc

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน LOXLEYTO.doc

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง LOXLEYTP.doc

ส่วนที่ 3. การรับรองความถูกต้องของข้อมูล LOXLEYTQ.doc

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท LOXLEYTR.xls

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย LOXLEYTS.xls

เอกสารแนบ 3 หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี LOXLEYTT.doc