+-----------------------------------------------------------------------+
| แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี                                               |
|                                                                       |
| (แบบ 56-1)                                                            |
|                                                                       |
| สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556                                                |
|                                                                       |
| []                                                                    |
|                                                                       |
| บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)                     |
+-----------------------------------------------------------------------+

สารบัญ

+----------+------------------------------------------------+---------+
| ส่วนที่ 1   | การประกอบธุรกิจ                                  | หน้า     |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| นโยบ     |                                                | ส่ว      |
| ายและภาพ |                                                | นที่ 1-1  |
| รวมการปร |                                                |         |
| ะกอบธุรกิจ |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ลัก       |                                                | ส่วนที่    |
| ษณะการปร |                                                | 1-9     |
| ะกอบธุรกิจ |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ปัจจัย     |                                                | ส่วนที่    |
| ความเสี่ยง |                                                | 1-30    |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ทรัพย์สินที่ใ |                                                | ส่วนที่    |
| ช้ในการปร |                                                | 1-35    |
| ะกอบธุรกิจ |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ข้อพิพาทท  |                                                | ส่วนที่    |
| างกฎหมาย |                                                | 1-41    |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ข้อมูลท    |                                                | ส่วนที่    |
| ั่วไปและข้อ |                                                | 1-42    |
| มูลสำคัญอื่น |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ส่วนที่ 2   | การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ                     |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ข้อม      |                                                | ส่วนที่    |
| ูลหลักทรัพย |                                                | 2-48    |
| ์และผู้ถือหุ้น |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| โครงสร้าง |                                                | ส่วนที่    |
| การจัดการ |                                                | 2-51    |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| การกำกับ  |                                                | ส่วนที่    |
| ดูแลกิจการ |                                                | 2-57    |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ค        |                                                | ส่วนที่    |
| วามรับผิดช |                                                | 2-71    |
| อบต่อสังคม |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| แนวทางปฏ |                                                | ส่วนที่    |
| ิบัติเพิ่มเติม |                                                | 2-73    |
| เกี่ยวกับกา |                                                |         |
| รป้องกันกา |                                                |         |
| รมีส่วนเกี่ย |                                                |         |
| วข้องกับกา |                                                |         |
| รคอร์รัปชั่น |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| การคว    |                                                | ส่วนที่    |
| บคุมภายใน |                                                | 2-75    |
| และการบร |                                                |         |
| ิหารจัดการ |                                                |         |
| ความเสี่ยง |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| รายการ   |                                                | ส่วนที่    |
| ระหว่างกัน |                                                | 2-76    |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ส่วนที่ 3   | ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน                     |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| ข้อ       |                                                | ส่วนที่    |
| มูลทางการ |                                                | 3-81    |
| เงินที่สำคัญ |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| การวิเคร  |                                                | ส่วนที่    |
| าะห์และคำ |                                                | 3-86    |
| อธิบายของ |                                                |         |
| ฝ่ายจัดการ |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| การรับรอง |                                                |         |
| ความถูกต้อ |                                                |         |
| งของข้อมูล |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| เ        |                                                |         |
| อกสารแนบ |                                                |         |
| 1        |                                                |         |
| รายละเ   |                                                |         |
| อียดเกี่ยวก |                                                |         |
| ับกรรมการ |                                                |         |
| ผู้บริหาร   |                                                |         |
| ผู้มีอำ     |                                                |         |
| นาจควบคุม |                                                |         |
| และเลขา  |                                                |         |
| นุการบริษัท |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| เ        |                                                |         |
| อกสารแนบ |                                                |         |
| 2        |                                                |         |
| รายละเอีย |                                                |         |
| ดเกี่ยวกับก |                                                |         |
| รรมการขอ |                                                |         |
| งบริษัทย่อย |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| เ        |                                                |         |
| อกสารแนบ |                                                |         |
| 3        |                                                |         |
| รายละเอ  |                                                |         |
| ียดเกี่ยวกับ |                                                |         |
| หัวหน้างาน |                                                |         |
| ผู้ตรวจสอบ |                                                |         |
| ภายในและ |                                                |         |
| หัวหน้างาน |                                                |         |
| กำกับดูแลก |                                                |         |
| ารปฏิบัติงา |                                                |         |
| นของบริษัท |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
| เ        |                                                |         |
| อกสารแนบ |                                                |         |
| 4 อื่นๆ    |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+
|          |                                                |         |
+----------+------------------------------------------------+---------+