10. รายการระหว่างกัน

บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
มีนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ซึ่งสามารถแสดงโครงสร้างการถือหุ้นได้ ณ 31
ธันวาคม 2554 ดังนี้

สรุปลักษณะความสัมพันธ์ของนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  ----------------------- ------------------------ --------------------------------
  ชื่อ                      ลักษณะธุรกิจ                ความสัมพันธ์

  ยูไนเต็ด โอเวอร์ซีส์ แบงค์    ธนาคารพาณิชย์ ในสิงคโปร์     บริษัทแม่ในเครือ ยูโอบี กรุ๊ป
  ลิมิเต็ด                                            

  ธนาคาร ยูโอบี จำกัด        ธนาคารพาณิชย์ ในประเทศไทย  ยูไนเต็ด โอเวอร์ซีส์ แบงค์ ลิมิเต็ด
  (มหาชน)                                          ถือหุ้นร้อยละ 99.66

  ยูโอบี เคย์เฮียน โฮลดิ้งส์     บริษัท โฮลดิ้งส์ ในสิงคโปร์     ยูไนเต็ด โอเวอร์ซีส์ แบงค์ ลิมิเต็ด
  ลิมิเต็ด                                            ถือหุ้นร้อยละ 39.40

  ยูโอบี เคย์เฮียน (ฮ่องกง)    ธุรกิจหลักทรัพย์ในฮ่องกง       ยูโอบี เคย์เฮียน โอเวอร์ซีส์ ลิมิเต็ด ถือหุ้น
  ลิมิเต็ด                                            ร้อยละ 100

  บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี        ธุรกิจหลักทรัพย์ ในประเทศไทย  ยูโอบี เคย์เฮียน โฮลดิ้งส์ ลิมิเต็ด ถือหุ้น
  เคย์เฮียน (ประเทศไทย)                              ร้อยละ 78.4
  จำกัด (มหาชน)                                     

  ยูโอบี เคย์เฮียน ไพรเวท     ตัวแทน ซื้อ-ขาย หลักทรัพย์     ยูโอบี เคย์เฮียน โฮลดิ้งส์ ลิมิเต็ด
  ลิมิเต็ด                   ในสิงคโปร์                 ถือหุ้นร้อยละ 100

  ยูโอบี เคย์เฮียน โอเวอร์ซีส์   อินเวสเมนท์ โฮลดิ้ง ในสิงคโปร์ ยูโอบี เคย์เฮียน โฮลดิ้งส์ ลิมิเต็ด
  ลิมิเต็ด                                            ถือหุ้นร้อยละ 100

  บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน   ธุรกิจหลักทรัพย์จัดการกองทุน    ธนาคาร ยูโอบี จำกัด (มหาชน)
  ยูโอบี (ไทย) จำกัด                                  ถือหุ้นร้อยละ 100

  บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น      ธุรกิจหลักทรัพย์ ในประเทศไทย  ผู้ถือหุ้นและบริษัทที่มีกรรมการร่วมกัน
  พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน)                            ถือหุ้นร้อยละ 8.15

  บริษัท ไทยเฮ้าส์ซิ่ง          ธุรกิจบริการ                บุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
  ดิเวลล็อปเมนท์ จำกัด                                 

  บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด ธุรกิจหลักทรัพย์ในประเทศไทย   บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน
  (มหาชน)                                          (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
                                                   ถือหุ้นร้อยละ 93.47
  ----------------------- ------------------------ --------------------------------

(1) เงินฝาก ดอกเบี้ยรับ และดอกเบี้ยค้างรับ

+-----------+--------+---+---+---+---+---+---+-----------------------+
| บุคคล /    | ลักษณ   | ม |   |   |   |   |   |                       |
| นิต        | ะของรา | ูล |   |   |   |   |   | ความจำเป็นและความสมเหต |
| ิบุคคลที่อาจม | ยการระ | ค |   |   |   |   |   | ุสมผลของรายการระหว่างกัน |
| ีความขัดแย้ง | หว่างกัน | ่า |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ร |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | า |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ย |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ก |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | า |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ร |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ร |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ะ |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ห |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ว |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ่า |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ง |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ก |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ัน |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ( |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ห |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | น |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ่ว |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ย |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | : |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | บ |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | า |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ท |   |   |   |   |   |                       |
|           |        | ) |   |   |   |   |   |                       |
+-----------+--------+---+---+---+---+---+---+-----------------------+
|           |        | ปี |   |   | ปี |   |   |                       |
|           |        | 2 |   |   | 2 |   |   |                       |
|           |        | 5 |   |   | 5 |   |   |                       |
|           |        | 5 |   |   | 5 |   |   |                       |
|           |        | 3 |   |   | 4 |   |   |                       |
+-----------+--------+---+---+---+---+---+---+-----------------------+
|           |        | เ | ด | ด | เ | ด | ด |                       |
|           |        | ง | อ | อ | ง | อ | อ |                       |
|           |        | ิน | ก | ก | ิน | ก | ก |                       |
|           |        | ฝ | เ | เ | ฝ | เ | เ |                       |
|           |        | า | บ | บ | า | บ | บ |                       |
|           |        | ก | ี้ย | ี้ย | ก | ี้ย | ี้ย |                       |
|           |        |   | ร |   |   | ร |   |                       |
|           |        |   | ับ | ค |   | ับ | ค |                       |
|           |        |   |   | ้า |   |   | ้า |                       |
|           |        |   |   | ง |   |   | ง |                       |
|           |        |   |   | ร |   |   | ร |                       |
|           |        |   |   | ับ |   |   | ับ |                       |
+-----------+--------+---+---+---+---+---+---+-----------------------+
| 1.        |   -    | 2 | 5 | - | 1 | 1 | - |   คณะกรรมการตรวจสอบ   |
| ธ         |        | 5 | 9 |   | 5 | , |   | ได้สอบทานแล้วมีความเห็นว่า |
| นาคารยูโอบี |  บริษัทฯ | 4 | 3 |   | 7 | 9 |   |                       |
| จำกัด      |        | , | , |   | , | 8 |   | รายการดังกล่าวสมเหตุสมผล |
| (มหาชน)   | มีเงินฝา | 3 | 1 |   | 4 | 7 |   |   ซึ่งเป็นการดำเน        |
|           | กธนาคา | 2 | 0 |   | 6 | , |   | ินการตามเงื่อนไขการค้าปกติ |
|           | รในบัญชี | 3 | 0 |   | 0 | 6 |   |   โดยอัตราดอกเบี้ยเป็นอัต  |
|           |   กระแ | , |   |   | , | 1 |   | ราที่ธนาคารคิดกับลูกค้าทั่วไป |
|           | สรายวัน | 8 |   |   | 9 | 9 |   |                       |
|           |   แ    | 0 |   |   | 1 |   |   |                       |
|           | ละบัญชีอ | 3 |   |   | 9 |   |   |                       |
|           | อมทรัพย์ |   |   |   |   |   |   |                       |
+-----------+--------+---+---+---+---+---+---+-----------------------+
|           |        |   |   |   |   |   |   |                       |
+-----------+--------+---+---+---+---+---+---+-----------------------+

(2) เงินฝากในนามบริษัทเพื่อลูกค้า

+-----------+---------------+------+---------+-----------------------+
| บุคคล /    | ลักษณะของร     | มูล   |         | ความจำเป็นและความสมเหต |
| นิต        | ายการระหว่างกัน | ค่ารา |         | ุสมผลของรายการระหว่างกัน |
| ิบุคคลที่อาจม |               | ยการ |         |                       |
| ีความขัดแย้ง |               | ระหว |         |                       |
|           |               | ่างกัน |         |                       |
|           |               | (    |         |                       |
|           |               | หน่วย |         |                       |
|           |               | :    |         |                       |
|           |               | บาท) |         |                       |
+-----------+---------------+------+---------+-----------------------+
|           |               | ปี    | ปี 2554  |                       |
|           |               | 2553 |         |                       |
+-----------+---------------+------+---------+-----------------------+
| 2.1 ยูโอบี  |   - เป็นเงินที่   | 2    | 16      |   คณะกรรมการตรวจสอบไ  |
| เคย์เฮียน   |   ยูโอบี        | ,241 |         | ด้สอบทานและพิจารณารายกา |
| ไพรเวท    |   เคย์เฮียน     | ,854 |         | รดังกล่าวแล้วเห็นว่ารายการ |
| ลิมิเต็ด     |   ไพรเวท      | ,515 |         | ดังกล่าวเป็นไปตามธุรกิจปกติ |
|           |   ลิมิเต็ด       |      |         |                       |
|           |   และยูโอบี     |      |         |                       |
|           |   เคย์เฮียน     |      |         |                       |
|           |   (ฮ่องกง)     |      |         |                       |
|           |   ลิมิเต็ด       |      |         |                       |
|           |   นำมาฝากไว้กับ |      |         |                       |
|           |   บริษัทฯ       |      |         |                       |
|           |   ส           |      |         |                       |
|           | ำหรับชำระราคาซ |      |         |                       |
|           | ื้อขายหลักทรัพย์ปร |      |         |                       |
|           | ะเภทไม่มีดอกเบี้ย |      |         |                       |
|           |   โดยบริษัทฯ    |      |         |                       |
|           |   น           |      |         |                       |
|           | ำเงินดังกล่าวไปฝ |      |         |                       |
|           | ากไว้กับธนาคารแ |      |         |                       |
|           | ห่งหนึ่งในประเทศ |      |         |                       |
+-----------+---------------+------+---------+-----------------------+
| 2.2 ยูโอบี  |               | 157  | 803,    |                       |
| เคย์เฮียน   |               | ,837 | 560,324 |                       |
| (ฮ่องกง)   |               | ,841 |         |                       |
| ลิมิเต็ด     |               |      |         |                       |
+-----------+---------------+------+---------+-----------------------+

(3) รายได้ค่านายหน้า

+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
| บุคคล /    | ลักษณะของร     | มูลค่ารา |        |                       |
| นิต        | ายการระหว่างกัน | ยการระ |        | ความจำเป็นและความสมเหต |
| ิบุคคลที่อาจม |               | หว่างกัน |        | ุสมผลของรายการระหว่างกัน |
| ีความขัดแย้ง |               | (หน่วย  |        |                       |
|           |               | : บาท) |        |                       |
+===========+===============+========+========+=======================+
|           |               | ปี 2553 | ปี 2554 |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
|           |               | ค่า     | ค่า     |                       |
|           |               | นายหน้า | นายหน้า |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
| 3.1 ยูโอบี  | - บริษัท ฯ      | 13,9   | 11,6   |   คณะกรร              |
| เคย์เฮียน   | ได้รับค่านายหน   | 92,058 | 44,994 | มการตรวจสอบได้สอบทานแล |
| ไพรเวท    | ้าซื้อขายหลักทรัพย์ |        |        | ะพิจารณารายการแล้วมีความ |
| ลิมิเต็ด     |               | ณ 31   | ณ 31   |   เห็นว่าบริษัทฯ          |
|           |               | ธ.ค.53 | ธ.ค.54 |                       |
|           |               |        |        |  ดำเนินไปตามธุรกิจโดยปกติ |
|           |               | ลูกหนี้   | ลูกหนี้   |   คิดอัตราค่าธรรมเนียม    |
|           |               | 130,9  | 53,5   |   อัตราเดียวกับลูกค้าทั่วไป  |
|           |               | 95,471 | 59,214 |   จึงเห็นว่า             |
|           |               |        |        | รายการดังกล่าวสมเหตุสมผล |
|           |               | เจ้าหนี้  | เจ้าหนี้  |                       |
|           |               | 41,3   | 6,4    |                       |
|           |               | 82,163 | 24,361 |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
| 3.2 ยูโอบี  | - บริษัท ฯ      | 11,0   | 9,9    |                       |
| เคย์เฮียน   | ได้รับค่านายหน   | 48,812 | 77,228 |                       |
| (ฮ่องกง)   | ้าซื้อขายหลักทรัพย์ |        |        |                       |
| ลิมิเต็ด     |               | ณ 31   | ณ 31   |                       |
|           |               | ธ.ค.53 | ธ.ค.54 |                       |
|           |               |        |        |                       |
|           |               | ลูกหนี้   | ลูกหนี้   |                       |
|           |               | 579,7  | 140,6  |                       |
|           |               | 62,042 | 61,461 |                       |
|           |               |        |        |                       |
|           |               | เจ้าหนี้  | เจ้าหนี้  |                       |
|           |               | 258,6  | 27,8   |                       |
|           |               | 88,943 | 16,481 |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
| 3.3       | - บริษัท ฯ      | 3,1    | 5,5    |                       |
| บริษ       | ได้รับค่านายหน   | 45,039 | 07,012 |                       |
| ัทหลักทรัพย์จ | ้าซื้อขายหลักทรัพย์ |        |        |                       |
| ัดการกองทุน |               | ณ 31   | ณ 31   |                       |
| ยูโอบี      |               | ธ.ค.53 | ธ.ค.54 |                       |
| (ไทย)     |               |        |        |                       |
| จำกัด      |               | ลูกหนี้   | ลูกหนี้   |                       |
|           |               | 56,3   | ไม่มี    |                       |
|           |               | 96,328 |        |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
| 3.4       | - บริษัท ฯ      | 34,914 | 70,847 |                       |
| บร        | ได้รับค่านายหน   |        |        |                       |
| ิษัทหลักทรัพย์ | ้าซื้อขายหลักทรัพย์ |        |        |                       |
| เมอร์ชั่น    |               |        |        |                       |
| พาร์ทเนอร์  |               |        |        |                       |
| จำกัด      |               |        |        |                       |
| (มหาชน)   |               |        |        |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
|           |               |        |        |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+
|           |               |        |        |                       |
+-----------+---------------+--------+--------+-----------------------+

ทั้งนี้ ณ วันสิ้นงวด 31 ธันวาคม 2553 และ ณ วันสิ้นงวด 31 ธันวาคม 2554 บุคคล /
นิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง ตามรายการ ในข้อ (3) ไม่มียอดค้างชำระจากการซื้อขายหลักทรัพย์
เกินกำหนด (T+3)

(4) ค่าธรรมเนียม บริการ และอื่น ๆ

+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| บุคคล /    | ลักษณะขอ         | ม |   |   |   | คว                   |
| นิต        | งรายการระหว่างกัน | ูล |   |   |   | ามจำเป็นและความสมเหตุส |
| ิบุคคลที่อาจม |                 | ค |   |   |   | มผลของรายการระหว่างกัน |
| ีความขัดแย้ง |                 | ่า |   |   |   |                      |
|           |                 | ร |   |   |   |                      |
|           |                 | า |   |   |   |                      |
|           |                 | ย |   |   |   |                      |
|           |                 | ก |   |   |   |                      |
|           |                 | า |   |   |   |                      |
|           |                 | ร |   |   |   |                      |
|           |                 | ร |   |   |   |                      |
|           |                 | ะ |   |   |   |                      |
|           |                 | ห |   |   |   |                      |
|           |                 | ว |   |   |   |                      |
|           |                 | ่า |   |   |   |                      |
|           |                 | ง |   |   |   |                      |
|           |                 | ก |   |   |   |                      |
|           |                 | ัน |   |   |   |                      |
|           |                 | ( |   |   |   |                      |
|           |                 | ห |   |   |   |                      |
|           |                 | น |   |   |   |                      |
|           |                 | ่ว |   |   |   |                      |
|           |                 | ย |   |   |   |                      |
|           |                 | : |   |   |   |                      |
|           |                 | บ |   |   |   |                      |
|           |                 | า |   |   |   |                      |
|           |                 | ท |   |   |   |                      |
|           |                 | ) |   |   |   |                      |
+===========+=================+===+===+===+===+======================+
|           |                 | ปี |   | ปี |   |                      |
|           |                 | 2 |   | 2 |   |                      |
|           |                 | 5 |   | 5 |   |                      |
|           |                 | 5 |   | 5 |   |                      |
|           |                 | 3 |   | 4 |   |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
|           |                 | ร | ค | ร | ค |                      |
|           |                 | า | ่า | า | ่า |                      |
|           |                 | ย | ใ | ย | ใ |                      |
|           |                 | ไ | ช | ไ | ช |                      |
|           |                 | ด้ | ้จ | ด้ | ้จ |                      |
|           |                 |   | ่า |   | ่า |                      |
|           |                 |   | ย |   | ย |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| 4.1       |   - บริษัทฯ       | - | 3 | - | 7 |   คณะ                |
| ธ         |   จ่ายค่าธรรมเนียม |   | 8 |   | 3 | กรรมการตรวจสอบได้สอบท |
| นาคารยูโอบี |   จ             |   | 7 |   | 4 | านและพิจารณารายการแล้ว |
| จำกัด      | ากการโอนเงินอัตโน |   | , |   | , | มีความเห็นว่ารายการดังกล |
| (มหาชน)   | มัติและเช็คเคลียร์ริ่ง |   | 7 |   | 9 | ่าวเป็นไปตามปกติของธุรกิจ |
|           |   และ           |   | 0 |   | 7 |   โดยได้รับค           |
|           |   ค่าตอบแทน      |   | 7 |   | 2 | ่าธรรมเนียมจากการโอนหุ้น |
|           | ที่ธนาคารแนะนำลูกค |   |   |   |   |   จากกา              |
|           | ้ามาซื้อขายหลักทรัพย์ |   | ค |   | ค | รเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ |
|           |                 |   | ่า |   | ่า |   และค่าธรรม          |
|           |                 |   | บ |   | บ | เนียมการชำระเงิน/ส่งมอบ |
|           |                 |   | ร |   | ร |   หลักทรัพย์ล่าช้าตาม     |
|           |                 |   | ิก |   | ิก | อัตราที่กำหนดกับลูกค้าทั่วไป |
|           |                 |   | า |   | า |   สำหรับค่าธรรมเนียมจ่าย |
|           |                 |   | ร |   | ร |   เป็นการโอนเง        |
|           |                 |   | ค |   | ค | ินอัตโนมัติและเช็คเคลียร์ริ่ง |
|           |                 |   | ้า |   | ้า |   และ และ            |
|           |                 |   | ง |   | ง |   ค่าตอบแทน           |
|           |                 |   | จ |   | จ | ที่ธนาคารแนะนำลูกค้ามาซื้อ |
|           |                 |   | ่า |   | ่า | ขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นค่าใช้จ |
|           |                 |   | ย |   | ย | ่ายตามธุรกิจปกติของบริษัทฯ |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           |                 |   | 2 |   | 6 |                      |
|           |                 |   | 8 |   | 5 |                      |
|           |                 |   | , |   | , |                      |
|           |                 |   | 8 |   | 9 |                      |
|           |                 |   | 2 |   | 2 |                      |
|           |                 |   | 6 |   | 2 |                      |
|           |                 |   | บ |   | บ |                      |
|           |                 |   | า |   | า |                      |
|           |                 |   | ท |   | ท |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| 4.2 ยูโอบี  | - บริษัทฯ         | 8 | - | 9 | - |                      |
| เคย์เฮียน   | ได้รับค่าธรรมเนียม  | , |   | , |   |                      |
| (ฮ่องกง)   | จากการชำระเงิน/ส | 5 |   | 8 |   |                      |
| ลิมิเต็ด     | ่งมอบหลักทรัพย์ล่าช้า | 8 |   | 3 |   |                      |
|           | เก              | 7 |   | 7 |   |                      |
|           | ินระยะเวลาที่กำหนด |   |   |   |   |                      |
|           | (T + 3) ,       | ล |   |   |   |                      |
|           | ค่าธรรม          | ูก |   |   |   |                      |
|           | เนียมจากการโอนหุ้น | ห |   |   |   |                      |
|           | แ               | น |   |   |   |                      |
|           | ละค่าธรรมเนียมอื่นๆ | ี้อ |   |   |   |                      |
|           |                 | ื่น |   |   |   |                      |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           |                 | 3 |   |   |   |                      |
|           |                 | , |   |   |   |                      |
|           |                 | 5 |   |   |   |                      |
|           |                 | 3 |   |   |   |                      |
|           |                 | 4 |   |   |   |                      |
|           |                 | บ |   |   |   |                      |
|           |                 | า |   |   |   |                      |
|           |                 | ท |   |   |   |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| 4.3 ยูโอบี  |   - บริษัทฯ       | 6 | - | 1 | - |                      |
| เคย์เฮียน   |                 | , |   | 1 |   |                      |
| ไพรเวท    |  ได้รับค่าธรรมเนียม | 6 |   | 7 |   |                      |
| ลิมิเต็ด *   | จากการชำระเงิน/ส | 6 |   | , |   |                      |
|           | ่งมอบหลักทรัพย์ล่าช้า | 4 |   | 7 |   |                      |
|           |   เก            |   |   | 3 |   |                      |
|           | ินระยะเวลาที่กำหนด |   |   | 1 |   |                      |
|           |   (T + 3) ,     |   |   |   |   |                      |
|           |   ค่าธรรม        |   |   |   |   |                      |
|           | เนียมจากการโอนหุ้น |   |   |   |   |                      |
|           |   แ             |   |   |   |   |                      |
|           | ละค่าธรรมเนียมอื่นๆ |   |   |   |   |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
|           | - บริษัทฯ         | - | 1 |   | 1 |   คณะกรรมการต        |
|           | จ่ายค่าธรรมเนีย    |   | 1 |   | 2 | รวจสอบได้พิจารณารายการ |
|           | มตามสัญญาให้บริการ |   | , |   | , | ดังกล่าวแล้วเห็นว่าบริการด |
|           | (Service        |   | 3 |   | 4 | ังกล่าวเป็นประโยชน์ต่อการ |
|           | Agreement)      |   | 0 |   | 9 | ดำเนินการธุรกิจของบริษัทฯ |
|           |                 |   | 3 |   | 0 |                      |
|           |                 |   | , |   | , | โดยเงื่อนไขและอัตราค่าธร |
|           |                 |   | 2 |   | 2 | รมเนียมมีความสมเหตุสมผล |
|           |                 |   | 0 |   | 0 |   ทั้งนี้ บริษัทฯ          |
|           |                 |   | 0 |   | 0 |   ได้มีการพิจารณาและปร  |
|           |                 |   |   |   |   | ะเมินผลบริการที่ได้รับก่อนก |
|           |                 |   | ค |   | ค | ารจ่ายค่าธรรมเนียมทุกครั้ง |
|           |                 |   | ่า |   | ่า |   และจำม             |
|           |                 |   | บ |   | บ | ีการประเมินและทบทวนควา |
|           |                 |   | ร |   | ร | มจำเป็นในการต่อสัญญาทุกปี |
|           |                 |   | ิก |   | ิก |                      |
|           |                 |   | า |   | า |                      |
|           |                 |   | ร |   | ร |                      |
|           |                 |   | ค |   | ค |                      |
|           |                 |   | ้า |   | ้า |                      |
|           |                 |   | ง |   | ง |                      |
|           |                 |   | จ |   | จ |                      |
|           |                 |   | ่า |   | ่า |                      |
|           |                 |   | ย |   | ย |                      |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           |                 |   | 4 |   | 2 |                      |
|           |                 |   | , |   | , |                      |
|           |                 |   | 3 |   | 5 |                      |
|           |                 |   | 9 |   | 5 |                      |
|           |                 |   | 5 |   | 6 |                      |
|           |                 |   | , |   | , |                      |
|           |                 |   | 9 |   | 4 |                      |
|           |                 |   | 5 |   | 4 |                      |
|           |                 |   | 0 |   | 7 |                      |
|           |                 |   | บ |   | บ |                      |
|           |                 |   | า |   | า |                      |
|           |                 |   | ท |   | ท |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| 4.4       |   - บริษัทฯ       | - | 4 |   | ไ |                      |
| บร        |   จ่ายค่าเช่าอาคาร |   | 9 |   | ม |   คณะ                |
| ิษัทหลักทรัพย์ |   และค่าบริการอื่น  |   | 6 |   | ่มี | กรรมการตรวจสอบได้สอบท |
| เมอร์ชั่น    |                 |   | , |   |   | านและพิจารณารายการแล้ว |
| พาร์ทเนอร์  |                 |   | 0 |   |   | มีความเห็นว่ารายการดังกล |
| จำกัด      |                 |   | 1 |   |   | ่าวเป็นไปตามปกติของธุรกิจ |
| (มหาชน)   |                 |   | 1 |   |   |   โดยจ่ายค่าเช่าอาคาร   |
|           |                 |   |   |   |   |   ค่าบริการอื่นๆ เช่น     |
|           |                 |   | ค |   |   |   ค่าไฟฟ้า ค่าโทรศัพท์    |
|           |                 |   | ่า |   |   |   ค่าระบบงาน และ      |
|           |                 |   | บ |   |   |   อินเตอร์เน็ต          |
|           |                 |   | ร |   |   |                      |
|           |                 |   | ิก |   |   |                      |
|           |                 |   | า |   |   |                      |
|           |                 |   | ร |   |   |                      |
|           |                 |   | ค |   |   |                      |
|           |                 |   | ้า |   |   |                      |
|           |                 |   | ง |   |   |                      |
|           |                 |   | จ |   |   |                      |
|           |                 |   | ่า |   |   |                      |
|           |                 |   | ย |   |   |                      |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           |                 |   | 2 |   |   |                      |
|           |                 |   | 5 |   |   |                      |
|           |                 |   | 1 |   |   |                      |
|           |                 |   | , |   |   |                      |
|           |                 |   | 1 |   |   |                      |
|           |                 |   | 2 |   |   |                      |
|           |                 |   | 3 |   |   |                      |
|           |                 |   | บ |   |   |                      |
|           |                 |   | า |   |   |                      |
|           |                 |   | ท |   |   |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| 4.5 บริษัท  |   - บริษัทฯ       | - | 1 |   | 1 |                      |
| ไทยเฮ้าส์ซิ่ง |   จ่ายค่าเช่าอาคาร |   | , |   | , |    คณะ               |
| ดิเ        |   และค่าบริการอื่น  |   | 2 |   | 1 | กรรมการตรวจสอบได้สอบท |
| วลล็อปเมนท์ |                 |   | 8 |   | 8 | านและพิจารณารายการแล้ว |
| จำกัด      |                 |   | 7 |   | 8 | มีความเห็นว่ารายการดังกล |
|           |                 |   | , |   | , | ่าวเป็นไปตามปกติของธุรกิจ |
|           |                 |   | 6 |   | 8 |   โดยจ่ายค่าเช่าอาคาร   |
|           |                 |   | 7 |   | 8 |   ค่าบริการอื่นๆ เช่น     |
|           |                 |   | 8 |   | 7 |   ค่าไฟฟ้า ค่าโทรศัพท์    |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           |                 |   | ส |   | ส |                      |
|           |                 |   | ิน |   | ิน |                      |
|           |                 |   | ท |   | ท |                      |
|           |                 |   | ร |   | ร |                      |
|           |                 |   | ัพ |   | ัพ |                      |
|           |                 |   | ย |   | ย |                      |
|           |                 |   | ์อ |   | ์อ |                      |
|           |                 |   | ื่น |   | ื่น |                      |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           |                 |   | 2 |   | 2 |                      |
|           |                 |   | 9 |   | 9 |                      |
|           |                 |   | 7 |   | 7 |                      |
|           |                 |   | , |   | , |                      |
|           |                 |   | 2 |   | 2 |                      |
|           |                 |   | 2 |   | 2 |                      |
|           |                 |   | 2 |   | 2 |                      |
|           |                 |   | บ |   | บ |                      |
|           |                 |   | า |   | า |                      |
|           |                 |   | ท |   | ท |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| 4.6       |   -             | - | 2 | - | 2 |                      |
| ยูไนเต็ด    |   เป็นการทำประกัน |   | , |   | , |  คณะกรรมการตรวจสอบได |
| โอเวอร์ซี   |   Stock Broker  |   | 5 |   | 5 | ้พิจารณาค่าเบี้ยประกันประก |
| อินชัวรัน    |   Scheme และ    |   | 8 |   | 5 | อบกับความคุ้มครองตามเงื่อ |
| (UOI)     |   Director &    |   | 7 |   | 6 | นไขในกรมธรรม์แล้วเห็นว่า |
|           |   Officer       |   | , |   | , |                      |
|           |   Liability     |   | 5 |   | 9 |  เป็นรายการที่สมเหตุสมผล |
|           |   ที่ทำกับ UOI     |   | 1 |   | 8 | และเป็นประโยชน์ต่อบริษัทฯ |
|           |   เ             |   | 5 |   | 6 |                      |
|           | พื่อคุ้มครองความเสีย |   |   |   |   |                      |
|           | หายที่เกิดขึ้นของบริษ |   |   |   |   |                      |
|           | ัทหลักทรัพย์ทั้งหมดใน |   |   |   |   |                      |
|           | กลุ่มยูโอบีจากสาเหตุ |   |   |   |   |                      |
|           |   ต่างๆ เช่น      |   |   |   |   |                      |
|           |   จากการประมาท  |   |   |   |   |                      |
|           |   เลินเล่อ        |   |   |   |   |                      |
|           |   ของพนักงาน     |   |   |   |   |                      |
|           |   จากการ ถูกขโมย |   |   |   |   |                      |
|           |   หรือถ          |   |   |   |   |                      |
|           | ูกปลอมแปลงเอกสาร |   |   |   |   |                      |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           | การกระทำทุจริตของ |   |   |   |   |                      |
|           | พนักงานและอาชญาก |   |   |   |   |                      |
|           | รรมทางคอมพิวเตอร์ |   |   |   |   |                      |
|           |   รวม           |   |   |   |   |                      |
|           | ทั้งความเสียหายที่ไม |   |   |   |   |                      |
|           | ่สามารถหาสาเหตุได้ |   |   |   |   |                      |
|           |   เป็นต้น         |   |   |   |   |                      |
|           |   โดยมีวงเง      |   |   |   |   |                      |
|           | ินคุ้มครองรวมทั้งกลุ่ม |   |   |   |   |                      |
|           |   จำนวน 539,300 |   |   |   |   |                      |
|           |   เหรียญสิงคโปร์   |   |   |   |   |                      |
|           |   ซึ่งมีระย        |   |   |   |   |                      |
|           | ะเวลาคุ้มครองตั้งแต่ |   |   |   |   |                      |
|           |   1 เม.ย. 2554  |   |   |   |   |                      |
|           |   ถึง 31         |   |   |   |   |                      |
|           |   มี.ค.2555      |   |   |   |   |                      |
|           |                 |   |   |   |   |                      |
|           | โดยค่าเบี้ยประกันที่บ |   |   |   |   |                      |
|           | ริษัทต้องชำระเท่ากับ |   |   |   |   |                      |
|           |   3.3 ล้านบาท    |   |   |   |   |                      |
|           |   ซึ่ง            |   |   |   |   |                      |
|           | คำนวณตามสัดส่วนพน |   |   |   |   |                      |
|           | ักงานของแต่ละบริษัท |   |   |   |   |                      |
|           |   (Allocate)    |   |   |   |   |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
|   4.7     |   -             | - | - | 4 | - |                      |
|   บริษ     |   ค่าธรร         |   |   | , |   |                      |
| ัทหลักทรัพย์จ | มเนียมจัดการกองทุน |   |   | 6 |   |                      |
| ัดการกองทุน |                 |   |   | 2 |   |                      |
|   ยูโอบี    |                 |   |   | 3 |   |                      |
|   (ไทย)   |                 |   |   |   |   |                      |
|   จำกัด    |                 |   |   |   |   |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+
| 4.8       |   -             | - | - | ล | เ |                      |
| บร        |   โอนท          |   |   | ูก | จ |                      |
| ิษัทหลักทรัพย์ | รัพย์สินและภาระผูกพ |   |   | ห | ้า |                      |
| ยูไนเต็ด    | ันจากการซื้อธุรกิจแล |   |   | นี้ | ห |                      |
| จำกัด      | ะทรัพย์สินระหว่างกัน |   |   |   | นี้ |                      |
| (มหาชน)   |                 |   |   | 5 | 1 |                      |
|           |                 |   |   | 9 | 0 |                      |
|           |                 |   |   | 4 | , |                      |
|           |                 |   |   | , | 5 |                      |
|           |                 |   |   | 4 | 3 |                      |
|           |                 |   |   | 1 | 4 |                      |
|           |                 |   |   | 5 | , |                      |
|           |                 |   |   |   | 7 |                      |
|           |                 |   |   |   | 8 |                      |
|           |                 |   |   |   | 9 |                      |
+-----------+-----------------+---+---+---+---+----------------------+