[]

นอกเหนือจากโครงสร้างการบริหารข้างต้นแล้ว บริษัทฯมีคณะกรรมการย่อยรวม 11 ชุด ได้แก่
คณะกรรมการบริษัทฯ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและคณะกรรมการย่อยของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
คณะกรรมการประนอมหนี้ คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล
คณะกรรมการวินัย คณะกรรมการสวัสดิการ
คณะกรรมการความปลอดภัยชีวอนามัยและสภาพแวดล้อมในการทำงาน
และคณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน ซึ่งมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

9.1.1 คณะกรรมการบริษัทฯ (Board of Directors)

ณ วันที่ 1 มีนาคม 2549 บริษัทฯมีคณะกรรมการตามรายชื่อดังต่อไปนี้ จำนวน 13 ท่าน โดยในปี 2548 ที่ผ่านมา บริษัทฯมีการประชุมคณะกรรมการรวม 5 ครั้ง และมีรายละเอียดจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละรายเข้าประชุมกรรมการบริษัทฯ ดังนี้ 

+---------------------+------------------------------+----------------+
| ชื่อ-สกุล              | ตำแหน่ง                       | ก              |
|                     |                              | ารเข้าร่วมประชุม/ |
|                     |                              |                |
|                     |                              | การปร          |
|                     |                              | ะชุมทั้งหมด (ครั้ง) |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 1. นายแองเจลโล จอห์น | ประธานกรรมการ                | 1/5            |
| ยิน คู                |                              |                |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 2. นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล | กรรมการ                      | 5/5            |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 3. นายเหว่ย ชาง ฟาง  | กรรมการ                      | 1/5            |
| *                   |                              |                |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 4. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม  | กรรมการอิสระ /                | 5/5            |
|                     | รองประธานกรรมการ             |                |
|                     |                              |                |
|                     | ประธานกรรมการตรวจสอบ         |                |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 5. ดร. ดอน ภาสะวณิช  | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ | 4/5            |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 6. นายประดิษฐ        | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ | 5/5            |
| ศวัสตนานนท์           |                              |                |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 7. นางสาวบี เล็ง ออย  | กรรมการ                      | 5/5            |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 8. นางสุชาดา         | กรรมการ                      | 5/5            |
| โสตถิภาพกุล           |                              |                |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 9. นายพอล ไว ไค วอง | กรรมการ                      | 3/5            |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 10. นายทวน เหวิน วู   | กรรมการ                      | 2/5            |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 11.นายมิน-ฟู ชวง      | กรรมการ                      | 2/5            |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 12.นางสาวไผ่-ลิน ฮวง  | กรรมการ                      | 2/5            |
| **                  |                              |                |
+---------------------+------------------------------+----------------+
| 13.นายชิ-เฉียน เหยิน   | กรรมการ                      | 2/5            |
| **                  |                              |                |
+---------------------+------------------------------+----------------+

  หมายเหตุ * นายเหว่ย ชาง ฟาง ได้รับแต่งตั้งให้เป็นกรรมการ แทน นาย คิน วา พัน
  ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2548 โดยนายเหว่ย ชาง ฟาง
  ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน กลต. ให้เป็นกรรมการของบริษัทฯ เมื่อวันที่ 22 กันยายน
  2548 (มีการประชุมคณะกรรมการ 1 ครั้ง ในช่วงวันที่ 22 กันยายน 2548 – 31 ธันวาคม
  2548)

  ** นางสาวไผ่-ลิน ฮวง และนายชิ-เฉียน เหยิน ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน กลต.
  ให้เป็นกรรมการของบริษัทฯ ในวันที่ 11 กรกฎาคม 2548 (มีการประชุมคณะกรรมการ 2 ครั้ง
  ในช่วงวันที่ 11 กรกฏาคม 2548 – 31 ธันวาคม 2548)

  กรรมการมีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัท คือ 1) นายเหว่ย ชาง ฟาง 2) นางสาวบีเล็งออย
  3) นางสุชาดา โสตถิภาพกุล 4) นายพอล ไว ไค วอง 5) นายทวน เหวิน วู และ 6)
  และนายมิน-ฟู ชวง โดยกรรมการสองในหกคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน

โดยมี นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ซึ่งผ่านหลักสูตรเลขานุการบริษัทจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) รุ่น 5/2547 ทำหน้าที่เป็นเลขานุการบริษัทฯ

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ

บริษัทฯมีหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ ดังนี้

1.  บริษัทฯจะคัดเลือกกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่สำนักงาน
    กลต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
    โดยคณะกรรมการบริษัทฯจะอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการอิสระหรือเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการอิสระดังกล่าว

2.  บริษัทฯจะพยายามคัดเลือกกรรมการอิสระผู้ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความรู้และประสบการณ์ในการทำงานที่สามารถช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในเรื่องต่าง
    ๆ ได้

ลักษณะของกรรมการอิสระ

กรรมการอิสระ ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

(ก) บุคคลที่ถือหุ้นไม่เกินร้อยละห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท บริษัทใหญ่
บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(ข) บุคคลที่ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(3) บุคคลที่ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมาย
    ในลักษณะที่เป็นบิดามารดา คู่สมรส พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตรของผู้บริหาร
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท หรือบริษัทย่อย

(4) บุคคลที่ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
    และไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

บทบาท ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯแต่ละราย

+--------------------+-------------------------------------------------+
| ชื่อ                 | บทบาทความรับผิดชอบ                                |
|                    |                                                 |
| 1. นายแองเจลโล     | -ประธานกรรมการบริษัทฯ                             |
| จอห์น ยิน คู          |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน               |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 2. นายวิศิษฐ์         | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| วงศ์ไพศาล           |                                                 |
|                    | -กรรมการอำนวยการ                                |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 3. นายเหว่ย ชาง ฟาง | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
|                    |                                                 |
|                    | -กรรมการอำนวยการ                                |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกกรรมการบริหารความเสี่ยง                      |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกกรร                                       |
|                    | มการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน              |
|                    | และการรักษาความปลอดภัย                            |
|                    |                                                 |
|                    | ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ                             |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการประนอมหนี้                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล                  |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกค                                         |
|                    | ณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 4. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม | -รองประธานกรรมการบริษัทฯ (กรรมการอิสระ)            |
|                    |                                                 |
|                    | -ประธานกรรมการตรวจสอบ                           |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 5. ดร. ดอน ภาสะวณิช | -กรรมการบริษัทฯ (กรรมการอิสระ)                     |
|                    |                                                 |
|                    | -กรรมการตรวจสอบ                                 |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 6. นายประดิษฐ       | -กรรมการบริษัทฯ (กรรมการอิสระ)                     |
| ศวัสตนานนท์          |                                                 |
|                    | -กรรมการตรวจสอบ                                 |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน               |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกค                                         |
|                    | ณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน |
+--------------------+-------------------------------------------------+

+--------------------+-------------------------------------------------+
| 7. นางสาวบี เล็ง ออย | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
|                    |                                                 |
|                    | -กรรมการผู้จัดการ                                  |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง                   |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ                     |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน              |
|                    | และการรักษาความปลอดภัย                            |
|                    |                                                 |
|                    | ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ                             |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการประนอมหนี้                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล                  |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกค                                         |
|                    | ณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 8. นางสุชาดา        | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| โสตถิภาพกุล          |                                                 |
|                    | -กรรมการผู้จัดการ                                  |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง                   |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาช                                           |
|                    | ิกคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขาย |
|                    |                                                 |
|                    | หลักทรัพย์                                         |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการประนอมหนี้                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล                  |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 9. นายพอล ไว ไค    | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| วอง                |                                                 |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 10. นายทวน เหวิน วู  | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 11. นายมิน-ฟู ชวง    | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 12. นางสาวไผ่-ลิน    | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| ฮวง                |                                                 |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 13. นายชิ-เฉียน เหยิน | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
+--------------------+-------------------------------------------------+

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯ

คณะกรรมการบริษัทฯมีบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบ ดังนี้

การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการ

คณะกรรมการของบริษัทฯได้ปฏิบัติหน้าที่โดยใช้ความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ให้เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และได้ปฏิบัติหน้าที่ตามวัตถุประสงค์
ข้อบังคับ และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ด้วยความระมัดระวังเพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ
และรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้น

การทบทวนและอนุมัตินโยบายที่เหมาะสม

คณะกรรมการของบริษัทฯรับผิดชอบในการทบทวนและอนุมัตินโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่เสนอโดยฝ่ายจัดการ

การกำกับดูแลฝ่ายจัดการ

คณะกรรมการของบริษัทฯต้องกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการตามนโยบายที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
คณะกรรมการบริษัทฯควรแนะนำเรื่องที่มีสาระสำคัญต่อการประกอบธุรกิจของบริษัทฯ เช่น
รายการระหว่างบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน และเรื่องอื่นๆ เพื่อให้เป็นไปตามกฎระเบียบ
ข้อบังคับของสำนักงาน กลต. และตลาดหลักทรัพย์ฯ
หากจำเป็นคณะกรรมการสามารถจัดหาที่ปรึกษาวิชาชีพที่เป็นอิสระ
เพื่อให้คำปรึกษาในเรื่องที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯได้

การจัดให้มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการควรกำกับให้บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในและระบบการตรวจสอบภายในที่มีประสิทธิภาพ
โดยแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ให้เป็นผู้ดูแลฝ่ายตรวจสอบและควบคุมการปฏิบัติงานภายใน

การปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระของกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร

กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารควรใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระในการกำหนดกลยุทธ์
การบริหารงาน การใช้ทรัพยากร การแต่งตั้งที่สำคัญ
และกำหนดมาตรฐานการดำเนินงานของบริษัทฯ
และควรคัดค้านในเรื่องที่อาจนำไปสู่การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นที่ไม่เท่าเทียมกัน

จริยธรรมธุรกิจและจรรยาบรรณ

คณะกรรมการควรดูแลให้บริษัทฯมีคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
ซึ่งประกอบด้วยแนวทางการปฏิบัติงานของบริษัทฯ จรรยาบรรณในการปฎิบัติงาน
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ให้กับพนักงานภายในองค์กร

9.1.2 คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ คือ
คณะกรรมการชุดย่อยซึ่งแต่งตั้งขึ้นเพื่อช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในการดูแลให้บริษัทฯปฏิบัติตามกฎข้อบังคับ
และระเบียบของหน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้อง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบต้องประกอบด้วยกรรมการที่มีความเป็นอิสระอย่างน้อย 3 คน ดังนี้

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ ประกอบด้วย กรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน ดังนี้

1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม ประธานกรรมการตรวจสอบ

2. ดร. ดอน ภาสะวณิช กรรมการตรวจสอบ

3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการตรวจสอบ

โดยมีนางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ มีหน้าที่ ความรับผิดชอบ และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
ในเรื่องต่อไปนี้

1. สอบทานให้บริษัทฯมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารของบริษัทฯ

2. สอบทานให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสม
และมีประสิทธิผล โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้ตรวจสอบภายใน

3. สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4. พิจารณาคัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณการตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ

5.
พิจารณาเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ เช่น
ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและบริหารความเสี่ยง
และทบทวนรายการที่สำคัญที่ต้องเปิดเผยตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

7. จัดทำรายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ

8. คณะกรรมการตรวจสอบอาจขอความเห็นที่เป็นอิสระจากที่ปรึกษาทางวิชาชีพอื่นใด
เมื่อเห็นว่าจำเป็น ด้วยค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ

9.1.3 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน มีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู ประธานกรรมการ

2. นางฮุ้ย-เหลียง หวาง * สมาชิก

3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการ

หมายเหตุ * แทนนางสาวเต๋อ-ซิน ชิว ซึ่งลาออกจากกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน เมื่อวันที่
23 มีนาคม 2548

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน
มีหน้าที่พิจารณาอนุมัติค่าตอบแทนสำหรับผู้บริหารระดับสูงของบริษัทฯ

9.1.4 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วยสมาชิก 14 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

5. นายธนวัฒน์ พานิชเกษม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายธุรกิจตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

6. นายรัชกฤษณ์พงศ์ เอกรังสรรค์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายค้าตราสารหนี้

7. นางสาวนฤมล อาจอำนวยวิภาส ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายธุรกิจตราสารอนุพันธ์

8. นายมาร์ค แอนโทนี่ ฮอดล์ ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนวางแผนกลยุทธ์และนักลงทุนสัมพันธ์

9. นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายประชาสัมพันธ์และการตลาด

10. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

11. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

12. นางนันทรัตน์ สุรักขกะ ผู้อำนวยการ ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

13. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

14. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1. กำหนดนโยบายการบริหารความเสี่ยง

2. อนุมัติขอบเขตของความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของทุกฝ่ายงาน

3. อนุมัติการออกผลิตภัณฑ์ใหม่ โดยพิจารณาจากลักษณะของผลิตภัณฑ์ การควบคุมความเสี่ยง
และขั้นตอนการทำงาน

4. ติดตามการบริหารความเสี่ยง ให้อยู่ภายใต้ขอบเขตที่บริษัทฯกำหนด

5. ติดตามดูแลเรื่องการพิจารณาวงเงินลูกค้า คุณภาพเครดิต การวางหลักประกัน
และติดตามดูแลความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่ค้า

6. อนุมัติการกำหนดราคาของธุรกรรมวาณิชธนกิจ
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจเป็นผู้พิจารณา

7. อนุมัติวงเงินให้กับฝ่ายงานต่าง ๆ

8. กำหนดการควบคุมภายใน และติดตามการบริหารงานให้เป็นไปตามนโยบายที่บริษัทฯกำหนด

9. ติดตามความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงทางการเงินด้านอื่นๆ

  10. ติดตามดูแลความมั่นคงของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ และการปฏิบัติงานของบริษัทฯ

11. เรื่องอื่นๆ ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ

อย่างไรก็ตาม เพื่อป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายใน (Chinese wall)
และเพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
คณะกรรมการบริษัทฯจึงได้จัดตั้งคณะกรรมการย่อย ภายใต้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงขึ้นอีก 3
คณะ คือ

ก) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ ประกอบด้วยสมาชิก
11 ท่าน ดังนี้

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

3. นายสมชาย สิริไพบูลย์พงศ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สาขาต่างจังหวัด

4. นายปรีชา ลีละศิธร ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สาขากรุงเทพ 1

5. นายนคร คลศรีชัย ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

6. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

7. นายอดิศักดิ์ สุภานุรักษ์ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สาขากรุงเทพ 2

8. นายหัว-เฟง ชาง ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์ลูกค้าต่างชาติ

และฝ่ายธุรกรรมอิเล็กทรอนิกส์

9. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

10. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

11. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

หมายเหตุ สมาชิกที่ตัวแทนของฝ่ายการตลาดไม่สามารถลงคะแนนได้

บทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์
มีดังนี้

1. อนุมัติวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ แนวทางการประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ

2. อนุมัตินโยบายการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

3. รายชื่อของหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ซื้อขายในบัญชีเครดิตบาลานซ์ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

4. พิจารณาสาระสำคัญของสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทฯกับลูกค้าและกับผู้อื่น

ข) คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน ดังนี้

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

4. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

5. หัวหน้าฝ่ายวาณิชธนกิจ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ มีดังนี้

คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ มีบทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบในการอนุมัติการทำธุรกรรมการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
และการทำธุรกรรมด้านวาณิชธนกิจอื่น ๆ

ค) คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน และการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ

คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ประกอบด้วยสมาชิก 6 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

4. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

5. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

6. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

บทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
มีดังนี้

คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
มีบทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทฯ

9.1.5 คณะกรรมการประนอมหนี้

คณะกรรมการประนอมหนี้ ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

5. นางนันทรัตน์ สุรักขกะ ผู้อำนวยการ ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการประนอมหนี้

1. ทบทวนความคืบหน้าของการประนอมหนี้อย่างสม่ำเสมอ

2. กำหนดแนวทางและหลักเกณฑ์ในการปรับโครงสร้างหนี้สงสัยจะสูญ

3. อนุมัติการประนอมหนี้กับลูกหนี้

4. ติดตามและอนุมัติการบริหารและการจำหน่ายอสังหาริมทรัพย์ที่เกิดจากการประนอมหนี้

9.1.6 คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

2. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

3. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

4. นางสุชาดา วงศ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

1. อนุมัติขั้นตอนการเสนอราคา

2. ให้คำแนะนำในการเจรจาต่อรองกับผู้ขาย

3. คัดเลือกผู้จัดจำหน่ายและผู้ขาย

9.1.7 คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง (มีคะแนนเสียง 2 เสียง) กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

1. ทบทวนและอนุมัตินโยบายเกี่ยวกับการบริหารงานบุคคล

2. ทบทวนและอนุมัติ การปรับตำแหน่งของพนักงานบริษัทฯ

9.1.8 คณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัย ประกอบด้วยสมาชิก 3 ท่าน ดังนี้ 

1. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

2. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

3. ผู้บังคับบัญชาของเจ้าหน้าที่ที่ถูกพิจารณา

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัย
มีหน้าที่ในการพิจารณาการกระทำผิดและเสนอแนวทางการลงโทษพนักงานที่ฝ่าฝืนกฎระเบียบข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนโยบายของบริษัทฯ

9.1.9 คณะกรรมการสวัสดิการ

คณะกรรมการสวัสดิการ ประกอบด้วยสมาชิก 7 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

2. นายธนวัฒน์ พานิชเกษม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายธุรกิจตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

3. นางทรงศรี เชวงสถาพร ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

4. นางพิมใจ เฟื่องอารมย์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

5. นางสาววรินท์อร ภิรมย์รัตน์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

6. นายบัณฑิต วรปภาพินท์ ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

7. นายกรวิทย์ เวียสุวรรณ รองผู้จัดการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สถาบัน

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสวัสดิการ

1. ร่วมหารือกับนายจ้างเพื่อจัดสวัสดิการที่จำเป็นแก่ลูกจ้าง

2. ให้คำปรึกษาและเสนอแนะความเห็นแก่นายจ้างในการจัดสวัสดิการสำหรับลูกจ้าง

3. ตรวจตรา ควบคุมและดูแล การจัดสวัสดิการที่นายจ้างจัดให้ลูกจ้าง

4. เสนอข้อคิดเห็นและแนวทาง
ในการจัดสวัสดิการที่เป็นประโยชน์สำหรับลูกจ้างต่อคณะกรรมการสวัสดิการแรงงาน

9.1.10 คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน

คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน ประกอบด้วยสมาชิก 11 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสุชาดา วงศ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

2. นายอดิศร มรกตอัมพร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

3. นายสุรเชษฐ์ อำนวยวิทยากุล ผู้จัดการ ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

4. นางสาวอรไพลิน ลีวีรสุวรรณ ผู้จัดการ ส่วนสนับสนุนทางการตลาด

5. นายกษิดิส ตระกูลตรีภพ ผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

6. นายกรวิทย์ เวียสุวรรณ ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สถาบัน

7. นายสัมพันธ์ แก้วประภาค ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายธุรการ

8. นาวสาวสาธิดา สันตินาวิน ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

9. นางสาวอรอุษา ใหม่เอี่ยม ผู้ช่วยผู้จัดการ ส่วนสนับสนุนทางการตลาด

10. นายสิทธิพงศ์ สุขสำราญ เจ้าหน้าที่ ฝ่ายธุรการ

11. นายปัญญา ทำทอง เจ้าหน้าที่ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย
และสภาพแวดล้อมในการทำงาน มีดังนี้

จัดเตรียมสภาพแวดล้อมในการทำงานที่ปลอดภัยสำหรับบริษัทฯและพนักงานของบริษัทฯ
เพื่อป้องกันและลดการเกิดอุบัติเหตุ
และความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากความไม่ปลอดภัยในการทำงาน

9.1.11 คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน

คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน
ดังนี้

1.  นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2.  นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการอิสระ

3.  นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

4. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

5. นางฮุ้ย-เหลียง หวาง สมาชิก

บทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน มีดังนี้

กำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิตามโครงการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการ และ/หรือ พนักงาน

พิจารณาและอนุมัติรายชื่อกรรมการ และ/หรือ พนักงานผู้มีสิทธิได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ

1.  พิจารณและอนุมัติจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะจัดสรรให้แก่กรรมการและ/หรือ พนักงาน

2.  กำหนดราคาการใช้สิทธิ ระยะเวลาการใช้สิทธิ
    รวมทั้งรายละเอียดและเงื่อนไขอื่นๆที่เกี่ยวข้อง (ในกรณีจำเป็น)

ผู้บริหารของบริษัทฯ ณ 1 มีนาคม 2549

ณ 1 มีนาคม 2549 ผู้บริหารของบริษัทฯ ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มีจำนวน 13 ท่าน ดังนี้

  ----- ------------------------- ------------------------------------- --
        ชื่อ-สกุล                    ตำแหน่ง                                

  1.    นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล          กรรมการอำนวยการ                       

  2.    นายเหว่ย ชาง ฟาง *         กรรมการอำนวยการ                       

  3.    นางสาวบี เล็ง ออย           กรรมการผู้จัดการ                         

  4.    นางสุชาดา โสตถิภาพกุล        กรรมการผู้จัดการ                         

  5.    นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมถ์      ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  6.    นางสาวศรัญญา หลากสุขถม      ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  7.    นายปรีชา ลีละศิธร            ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  8.    นายนคร คลศรีชัย             ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  9.    นายสมชาย สิริไพบูลย์พงศ์       ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  10.   นายปฏิพัทธิ์ ปัตตะพงศ์          ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  11.   นายธนวัฒน์ พานิชเกษม         ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  12.   นายรัชกฤษณ์พงศ์ เอกรังสรรค์    ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                     

  13.   นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม        ผู้อำนวยการอาวุโส หัวหน้าฝ่ายการเงินและบัญชี   
  ----- ------------------------- ------------------------------------- --

หมายเหตุ * นายเหว่ย ชาง ฟาง ได้รับแต่งตั้งให้เป็นกรรมการอำนวยการแทนนาย เฉิน
ผิ่น-เชินซึ่งลาออก โดยนายเหว่ย ชาง ฟาง ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน กลต.
ให้เป็นกรรมการอำนวยการของบริษัทฯ เมื่อวันที่ 22 กันยายน 2548

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

  การแต่งตั้งบุคคลที่จะเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯนั้น
  บริษัทฯจะต้องปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
  และข้อบังคับของบริษัทฯ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 บริษัทฯ มีคณะกรรมการที่มาจากกลุ่มเคจีไอ
  ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ มีดังนี้ 1) นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู 2) นายพอล ไว ไค
  วอง 3) นายทวน เหวิน วู 4) นายมิน-ฟู ชวง 5) นางสาวไผ่-ลิน ฮวง และ 6)
  นายชิ-เฉียน เหยิน

  ทั้งนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยมีสิทธิในการแต่งตั้งกรรมการบริษัทฯ
  ในที่ประชุมผู้ถือหุ้นตามหลักเกณฑ์และวิธีการ ดังนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะต้องใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม (1)
    เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
    แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมา
    เป็นผู้ได้รับการเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
    ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่จะพึงมี
    หรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

(ก) ค่าตอบแทนกรรมการ

  บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนกรรมการให้กับกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารและกรรมการตรวจสอบเท่านั้น
  ในปี 2548 บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารและกรรมการตรวจสอบ 8
  ท่าน รวมเป็นเงิน 9.05 ล้านบาท โดยประกอบด้วย

-   ค่าบำเหน็จกรรมการสำหรับปี 2547 จำนวน 7.61 ล้านบาท

-   ค่าบำเหน็จกรรมการตรวจสอบสำหรับปี 2547 จำนวน 0.50 ล้านบาท

-   ค่าเบี้ยประชุมกรรมการสำหรับปี 2548 จำนวน 0.46 ล้านบาท

-   ค่าเบี้ยประชุมกรรมการตรวจสอบสำหรับปี 2548 จำนวน 0.48 ล้านบาท

  โดยมีรายละเอียดค่าตอบแทนของกรรมการแต่ละราย ดังนี้

+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
|                 | ค    |           |        |            |         |
|                 | ่าตอบ |           |        |            |         |
|                 | แทนท |           |        |            |         |
|                 | ี่เป็นต |           |        |            |         |
|                 | ัวเงิน |           |        |            |         |
|                 | (    |           |        |            |         |
|                 | บาท) |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| ชื่อกรรมการ       | บ    | บำเหน็จ    | เบี้ย    | เบี้ยประชุม   | รวม     |
|                 | ำเหน |           | ประชุมก |            |         |
|                 | ็จกรร | กรรมก     | รรมการ | กรรม       |         |
|                 | มการ | ารตรวจสอบ |        | การตรวจสอบ |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
|                 | ปี    | ปี 2547    | ปี 2548 | ปี 2548     |         |
|                 | 2547 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 1. นายแองเจลโล  | 3    | -         | -      | -          | 3,      |
| จอห์น ยิน คู       | ,000 |           |        |            | 000,000 |
|                 | ,000 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 2. ดร. พิสิฐ      | 2    | 200,000   | 2      | 240,000    | 3,      |
| ลี้อาธรรม         | ,510 |           | 40,000 |            | 190,000 |
|                 | ,000 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 3. นายประดิษฐ    | 350  | 150,000   | 1      | 120,000    | 740,000 |
| ศวัสตนานนท์       | ,000 |           | 20,000 |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 4. ดร. ดอน      | 350  | 150,000   | 1      | 120,000    | 720,000 |
| ภาสะวณิช         | ,000 |           | 00,000 |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 5. นายคิน วา พัน* | 350  | -         | -      | -          | 350,000 |
|                 | ,000 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 6. นายพอล ไว ไค | 350  | -         | -      | -          | 350,000 |
| วอง             | ,000 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 7. นางสาวเต๋อ-ซิน | 350  | -         | -      | -          | 350,000 |
| ชิว**            | ,000 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| 8. นายมิน-ฟู ชวง  | 350  | -         | -      | -          | 350,000 |
|                 | ,000 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+
| รวม             | 7    | 500,000   | 4      | 480,000    | 9,      |
|                 | ,610 |           | 60,000 |            | 050,000 |
|                 | ,000 |           |        |            |         |
+-----------------+------+-----------+--------+------------+---------+

หมายเหตุ : ค่าตอบแทนของกรรมการที่เป็นผู้บริหาร ได้เปิดเผยแยกไว้ในค่าตอบแทนของผู้บริหาร

  * นายคิน วา พัน ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัทฯ เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2548

  **นางสาวเต๋อ-ซิน ชิว ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัทฯ เมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2548

 (ข) ค่าตอบแทนผู้บริหาร

ในปี 2548 บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร 15 ท่าน (รวมผู้บริหารที่ลาออกระหว่างปี) จำนวน
98,528,439 บาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน 52,978,830 บาท ผลตอบแทนอื่นๆ
43,341,911 บาท และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 2,207,698 บาท ทั้งนี้
ไม่รวมค่าตอบแทนของผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชี

4.  การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทฯมั่นใจว่า หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
จะช่วยให้บริษัทฯมีหลักในการบริหารจัดการธุรกิจให้เติบโตอย่างมั่นคง ทั้งนี้
เนื่องจากการดำเนินงานที่โปร่งใส จะทำให้เกิดความเป็นธรรมต่อผู้ถือหุ้น คู่ค้า ผู้มีส่วนได้เสีย
และพนักงาน

ในปี 2548
จากการประเมินผลการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย
ซึ่งประเมินจากบริษัทจดทะเบียนทั้งหมดในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
บริษัทฯได้รับผลการประเมินดีในระดับ Quartile ที่ 1 ของโครงการ “Corporate
Governance Report of Thai Listed Companies 2005”

บริษัทฯมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีจำนวน 15 ข้อ
ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์ ดังนี้

หลักการข้อ 1 : นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

-   บริษัทฯจะปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
    และจะจัดขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้นในลักษณะที่สนับสนุนให้มีการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน

-   บริษัทฯจะดูแลผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม อันได้แก่ ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ ผู้บริหาร พนักงาน ภาครัฐ
    และชุมชนที่บริษัทฯตั้งอยู่

-   บริษัทฯจะกำหนดบทบาท หน้าที่ ความรับผิดชอบ ของฝ่ายจัดการให้ชัดเจน ถูกต้อง
    และเหมาะสม และจะจัดให้มีคณะกรรมการต่างๆ
    เพื่อช่วยศึกษาในรายละเอียดและกลั่นกรองงานให้คณะกรรมการตามความจำเป็น

-   บริษัทฯจะจัดให้มีการกำหนดวันประชุมกรรมการล่วงหน้า
    และจะจัดทำรายงานการประชุมคณะกรรมการให้ครอบคลุมถึงเรื่องสำคัญต่างๆ

-   บริษัทฯจะเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญของบริษัทฯอย่างถูกต้อง โปร่งใส
    ในเวลาที่เหมาะสม

-   บริษัทฯได้จัดให้มีฝ่ายงานตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน และฝ่ายบริหารความเสี่ยง
    เพื่อบริหารและควบคุมความเสี่ยงของบริษัทฯ

-   บริษัทฯจะดูแลให้คณะกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ
    เข้าใจและปฏิบัติหน้าที่โดยยึดมั่นในหลักธรรมาภิบาล หรือหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

หลักการข้อ 2: สิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น

บริษัทฯตระหนักถึงความสำคัญของสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น
โดยบริษัทฯเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นศึกษาสารสนเทศของบริษัทฯ
และดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับข้อมูลที่จำเป็นในเวลาที่เหมาะสม
พร้อมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถามในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ตามระเบียบวาระการประชุมและเรื่องที่เสนอในที่ประชุมอย่างเท่าเทียมกัน

หลักการข้อ 3 : สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ

บริษัทฯให้ความสำคัญต่อสิทธิและผลประโยชน์ของผู้มีส่วนได้เสีย กลุ่มผู้มีส่วนได้เสียประกอบด้วย
ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ ผู้บริหาร พนักงาน ภาครัฐ หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
รวมทั้งชุมชนที่บริษัทฯตั้งอยู่ บริษัทฯเชื่อว่าความสัมพันธ์ที่ดีระหว่างบริษัทฯกับผู้มีส่วนได้เสีย
จะช่วยให้บริษัทฯประสบความสำเร็จได้ในระยะยาว
นโยบายของบริษัทฯเกี่ยวกับการดูแลผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ มีดังนี้

  (1) ผู้ถือหุ้น

  บริษัทฯจะปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
  และพยายามให้ผู้ถือหุ้นได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนที่เหมาะสมและเป็นธรรม

(2) ลูกค้า

  บริษัทฯดูแลเก็บรักษาข้อมูลของลูกค้าไว้เป็นความลับ บริษัทฯจัดให้มีการสัมมนาในเรื่องต่าง ๆ
  เพื่อให้ความรู้แก่ลูกค้าอย่างสม่ำเสมอ นอกจากนั้น บริษัทฯจัดให้มีช่องทาง เช่น โทรศัพท์ และ
  e–mail เพื่อรับฟังความคิดเห็นและข้อร้องเรียนของลูกค้า
  โดยบริษัทฯจะดูแลและตรวจสอบข้อร้องเรียนของลูกค้าอย่างรวดเร็ว ถูกต้อง และเป็นธรรม

(3) พนักงาน

  ในธุรกิจที่มีการแข่งขันสูง บริษัทฯให้ความสำคัญกับทรัพยากรบุคคลของบริษัทฯ
  โดยถือว่าบุคคลากรเป็นทุนมนุษย์ที่สำคัญ
  บริษัทฯให้ความสำคัญในการพัฒนาและสร้างเสริมศักยภาพของพนักงานอย่างมาก
  ซึ่งสิ่งนี้จะสามารถพัฒนาการทำงานของพนักงานและทำให้องค์กรของบริษัทฯมีประสิทธิภาพ ดังนั้น
  บริษัทฯจึงได้จัดให้มีโครงการฝึกอบรมให้พนักงานอย่างสม่ำเสมอ

  (4) หน่วยงานรัฐ องค์กร และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

  บริษัทฯปฏิบัติตามนโยบายของรัฐ รวมทั้งการปฏิบัติตามกฎหมาย
  กฎระเบียบและข้อบังคับต่างๆที่เกี่ยวข้อง

(5) สังคมและชุมชน ในปี 2548 บริษัทฯได้มีส่วนร่วมในการช่วยเหลือสังคมไทยในหลายโครงการ
    ดังนี้

-   บริษัทฯบริจาคเงินช่วยเหลือผู้ประสบภัยจากคลื่นยักษ์สึนามิ จำนวน 20 ล้านบาท

-   ที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 4/2548 เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2548
    ได้อนุมัติงบประมาณสำหรับให้บริษัทฯเข้าร่วมสนับสนุนโครงการตามพระราชดำริ
    สมเด็จพระเทพรัตนราชสุดาฯสยามบรมราชกุมารี ติดต่อกัน 3 ปี ๆ ละ 1 ล้านบาท
    เพื่อช่วยพัฒนาการศึกษาให้แก่เด็ก ๆ ในถิ่นทุรกันดาร ได้มีโอกาสทางการศึกษามากขึ้น
    โดยในปี 2548 นี้ได้ถวายเงินจำนวน 1 ล้านบาท
    เพื่อสร้างห้องสมุดให้กับโรงเรียนตำรวจตระเวนชายแดนเฉลิมพระเกียรติ บ้านแกน้อย
    ตำบลเมืองนะ อำเภอเชียงดาว จังหวัดเชียงใหม่

-   บริษัทฯให้ความร่วมมือกับสมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย
    โดยต้อนรับนักศึกษาในโครงการนักลงทุนรุ่นใหม่เข้าเยี่ยมชมห้องค้า
    การทำงานของเจ้าหน้าที่การตลาด ตลอดจนสาธิตการส่งคำสั่งซื้อขาย

-   บริษัทฯจัดให้มีการสัมมนาเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินให้กับผู้ที่สนใจอย่างสม่ำเสมอ

(6) คู่ค้า

  บริษัทฯดูแลคู่ค้าทุกรายอย่างยุติธรรมและโปร่งใส พร้อมทั้ง
  มีการทบทวนขั้นตอนและระบบการจัดซื้อของบริษัทฯ ให้เหมาะสมอยู่เสมอ

(7) เจ้าหนี้

บริษัทฯปฏิบัติต่อเจ้าหนี้ตามพันธะสัญญาและให้ความเป็นธรรมแก่เจ้าหนี้ตามสัญญาที่ได้กระทำไว้

(8) คู่แข่ง

บริษัทฯดำเนินธุรกิจ โดยปฏิบัติต่อคู่แข่งอย่างมืออาชีพและไม่เอาเปรียบคู่แข่ง

หลักการข้อ 4: การประชุมผู้ถือหุ้น

ในปี 2548 บริษัทฯมีประชุมสามัญประจำปีผู้ถือหุ้น ในวันที่ 21 เมษายน 2548 ณ โรงแรมมณเฑียร
ห้องราชมณเฑียร ถนนสุรวงศ์ กรุงเทพมหานคร โดยบริษัทฯได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้

1)  บริษัทฯจัดส่งหนังสือนัดประชุมพร้อมข้อมูลประกอบการประชุมตามวาระต่าง ๆ
    ให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วง

  หน้าก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น 14 วัน

2)  บริษัทฯแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้น

3)  กรรมการบริษัทฯ 4 ท่าน และกรรมการอิสระ 3 ท่าน เข้าประชุมผู้ถือหุ้น
    เพื่อตอบคำถามผู้ถือหุ้น

4)  ประธานที่ประชุมผู้ถือหุ้นเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายมีสิทธิสอบถามและแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่

หลักการข้อ 5 : ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการบริษัทฯมีส่วนร่วมในการกำหนดกลยุทธ์ เป้าหมายแผนธุรกิจ
ตลอดจนกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนธุรกิจที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
ผู้บริหารของแต่ละฝ่ายงานจะชี้แจงผลการดำเนินงานและแผนงานของธุรกิจต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ

หลักการข้อ 6: ความขัดแย้งของผลประโยชน์

บริษัทฯมีการพิจารณาเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างรอบคอบ
ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯหรือการประชุมผู้ถือหุ้น
กรรมการหรือผู้ถือหุ้นที่มีส่วนได้เสียในวาระการประชุมใด ๆ จะเปิดเผยให้ที่ประชุมทราบ
และจะไม่มีสิทธิออกเสียงในวาระดังกล่าวนั้น ทั้งนี้
สำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือรายการที่เกี่ยวโยงนั้น
บริษัทฯมีนโยบายที่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และได้เปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับรายการไว้ในรายงานประจำปี
และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

หลักการข้อ 7 : จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทฯ ได้มีการจัดทำแนวทางเกี่ยวกับจริยธรรมธุรกิจหรือจรรยาบรรณสำหรับพนักงาน
เพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานมีความเข้าใจและปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์อย่างระมัดระวัง

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 2/2546 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2546
ได้รับทราบนโยบายเรื่องการห้ามซื้อขายหลักทรัพย์โดยการใช้ข้อมูลภายใน โดยมีรายละเอียด ดังนี้

1)  ห้ามกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
    ในทางที่เป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก
    โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน

2)  ห้ามกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
    ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงินให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    จนกระทั่ง 1 วัน หลังจากการประกาศงบการเงินต่อประชาชนแล้ว

3)  หลังจากที่กรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯมีการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
    ต้องรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตามมาตรา 59 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

หลักการข้อ 8 : การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 13 ท่าน
ประกอบด้วยกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 4 ท่าน กรรมการที่เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่จำนวน 6
ท่าน และกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ซึ่งจำนวนกรรมการที่เป็นอิสระคิดเป็นร้อยละ 23
ของกรรมการทั้งคณะ ทั้งนี้ มีกรรมการจำนวน 4
ท่านที่ผ่านการอบรมจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทฯไทย (Thai Institute of
Directors “IOD”) โดยมีรายละเอียด ดังนี้

+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| รายชื่อ                  | กรรม          | กรรมการที่ผ    | กรรมการอิสระ |
|                        | การที่เป็นตัวแทนจ | ่านการอบรมจาก |             |
| ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548   | ากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ | IOD          |             |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู  |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล       | -             | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายเหว่ย ชาง ฟาง        | -             | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| ดร.พิสิฐ ลี้อาธรรม         | -             | DCP18/2545   |            |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| ดร. ดอน ภาสะวณิช        | -             | DCP 62/2005  |            |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์    | -             | DCP 3/2543   |            |
|                        |               |              |             |
|                        |               | ACP 3/2547   |             |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นางสาวบี เล็ง ออย        | -             | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นางสุชาดา โสตถิภาพกุล     | -             | DCP 38/2546  | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายพอล ไว ไค วอง       |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายทวน เหวิน วู          |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายมิน-ฟู ชวง            |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นางสาวไผ่-ลิน ฮวง        |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายชิ-เฉียน เหยิน         |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+

หลักการข้อ 9 : การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ถึงแม้ว่าประธานกรรมการของบริษัทฯจะเป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่
แต่ประธานกรรมการของบริษัทฯมิได้เป็นผู้บริหารสูงสุดของบริษัทฯ ทั้งนี้
เพื่อเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหาร นอกจากนี้
บริษัทฯยังมีกรรมการอิสระ 3 ท่าน
ซึ่งทำหน้าที่ในการทบทวนการควบคุมการปฏิบัติงานของบริษัทฯอีกด้วย

หลักการข้อ 10 : ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

บริษัทฯได้กำหนดนโยบายค่าตอบแทนกรรมการไว้อย่างชัดเจนและโปร่งใส
โดยค่าตอบแทนกรรมการจะอยู่ในลักษณะที่เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรม
และจะต้องเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณภาพไว้ได้ นอกจากนี้
ค่าตอบแทนกรรมการดังกล่าวต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วย

บริษัทฯได้แต่งตั้งคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน
เพื่อพิจารณาค่าตอบแทนของผู้บริหาระดับสูงด้วยความเป็นธรรม
และบริษัทฯได้เปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร ไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
(แบบ 56-1) ข้อ 9.3 เรื่องค่าตอบแทนผู้บริหารนี้แล้ว

หลักการข้อ 11 : การประชุมคณะกรรมการ

บริษัทฯมีนโยบายที่จะจัดประชุมกรรมการ อย่างน้อยทุก 3 เดือน
โดยบริษัทฯจะจัดส่งหนังสือนัดประชุมให้กรรมการไม่น้อยกว่า 7 วัน ก่อนการประชุม
บริษัทฯเก็บรักษารายงานการประชุมในแต่ละครั้งไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ในปี 2548
บริษัทฯมีการจัดประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ รวม 5 ครั้ง

หลักการข้อ 12 : คณะกรรมการต่าง ๆ

คณะกรรมการบริษัทฯได้แต่งตั้งให้มีคณะกรรมการชุดต่าง ๆ
เพื่อทำหน้าที่ช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในการศึกษารายละเอียดในเรื่องต่าง ๆ
คณะกรรมการดังกล่าว ประกอบด้วย คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการประนอมหนี้ คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ
คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล คณะกรรมการวินัย คณะกรรมการสวัสดิการ
คณะกรรมการความปลอดภัยชีว อนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน
และคณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน
โดยแต่ละคณะมีบทบาทและหน้าที่ตามที่ได้กล่าวในหัวข้อ 9 เรื่องการจัดการ

หลักการข้อ 13 ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยง

ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในของบริษัทฯ
จะทบทวนการปฏิบัติงานของบริษัทฯและพนักงานของบริษัทฯเพื่อให้ถูกต้องตามกฎเกณฑ์
และมาตรฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ โดยฝ่ายตรวจสอบฯ
จะรายงานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ นอกจากนี้
บริษัทฯยังจัดตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
ซึ่งมีหน้าที่ความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัทฯในเรื่องของนโยบายการอนุมัติวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์
การประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ ด้วย

หลักการข้อ 14 : รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทฯมีหน้าที่ในการอนุมัติงบการเงิน แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)
และรายงานประจำปี เพื่อยื่นต่อสำนักงาน กลต. และนำเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการบริษัทฯจะเป็นผู้รับรองว่างบการเงินของบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับ
ฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทฯและบริษัทฯย่อย

คณะกรรมการบริษัทฯเป็นผู้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระ
ทำหน้าที่สอบทานเพื่อให้มั่นใจว่างบการเงินของบริษัทฯเป็นไปตามมาตรฐานทางบัญชีที่เป็นที่ยอมรับโดยทั่วกัน
โดยได้เปิดเผยข้อมูลในสาระสำคัญอย่างถูกต้องและครบถ้วน นอกจากนั้น
คณะกรรมการเป็นผู้รับผิดชอบในการจัดให้บริษัทฯจัดทำรายงานประเมินระบบการควบคุมภายในต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯอย่างน้อยปีละครั้ง

หลักการข้อ 15 : การเปิดเผยข้อมูลและความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

บริษัทฯเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใส ถูกต้อง ครบถ้วน ดังนั้น
ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องจะได้รับทราบข้อมูล สารสนเทศของบริษัทฯอย่างถูกต้อง โปร่งใส
ในเวลาที่เหมาะสม บริษัทฯได้จัดให้มีหน่วยงาน “นักลงทุนสัมพันธ์” (Investor Relations)
เป็นตัวแทนในการสื่อสารกับผู้ลงทุนสถาบัน นักวิเคราะห์ และผู้ถือหุ้นรายย่อย ทั้งนี้
ผู้ลงทุนสามารถติดต่อหน่วยงานดังกล่าวได้ที่

บุคคลติดต่อ : นายมาร์ค ฮอดล์

โทรศัพท์ : 02-231-1111 ต่อ 175

9.5 การป้องกันการใช้ข้อมูลภายในของผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทฯได้มีการกำหนดนโยบายเรื่องการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
โดยห้ามผู้บริหารซื้อขายหุ้นสามัญและใบสำคัญแสดงสิทธิของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงิน จนกระทั่ง 1 วัน หลังจากการประกาศงบการเงินต่อสาธารณะแล้ว
และในกรณีที่ผู้บริหารมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงอื่น ๆ
ให้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ ตามมาตรา 59
ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วย
ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้บริหารปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบายและมาตรการดังกล่าว
จะถูกพิจารณาความผิดจากคณะกรรมการวินัยต่อไป

นอกจากนี้ บริษัทฯยังมีระเบียบปฎิบัติภายในเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
ซึ่งรวมถึงระเบียบเรื่องการห้ามใช้ข้อมูลภายในด้วย เช่น
ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในจะกำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามซื้อขายสำหรับพนักงานที่อาจมีโอกาสรับทราบข้อมูลภายในของบริษัทต่าง
ๆ ด้วย

9.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมด

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 บริษัทฯ มีพนักงานรวมทั้งสิ้น 539 คน ดังนี้

  --------------------------------------------- -------------------------
  ฝ่าย                                           จำนวนพนักงาน (คน)

  ผู้บริหาร *                                      13

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์                          360

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์อื่น                        35

  พนักงานสายงานปฏิบัติการ                           75

  พนักงานสายงานสนับสนุน                            47

  พนักงานฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน         9

  รวมทั้งสิ้น                                       539
  --------------------------------------------- -------------------------

หมายเหตุ ในปี 2548 บริษัทฯมีจำนวนพนักงานเพิ่มจากปี 2547 จำนวน 8 คน

  * ผู้บริหาร หมายถึง ผู้ดำรงตำแหน่ง กรรมการอำนวยการ กรรมการผู้จัดการ และ

  ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

ข้อพิพาทแรงงานในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา

- ไม่มี -

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

บริษัทฯให้ผลตอบแทนกับพนักงาน ตั้งแต่ วันที่ 1 มกราคม 2548 - 31 ธันวาคม 2548 รวมเป็นเงิน 400.39 ล้านบาท ตามที่แสดงในงบการเงินของบริษัทฯ ผลตอบแทนหลักดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน จำนวน 253.68 ล้านบาท โบนัสและค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด 118.61 ล้านบาท และเงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ซึ่งจะจ่ายให้พนักงานโดยมีเงื่อนไขตามอายุการทำงานจำนวน 9.66 ล้านบาท ส่วนที่เหลือเป็นผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ 

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทฯมีการพัฒนาทักษะและความสามารถของพนักงาน เพื่อให้สามารถปฏิบัติงานได้อย่างมืออาชีพ
และมีประสิทธิภาพ ซึ่งสอดคล้องกับข้อกำหนดพระราชบัญญัติส่งเสริมการพัฒนาฝีมือแรงงาน พ.ศ.
2545 ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่ปี 2548

ในปี 2548 บริษัทฯได้จัดอบรมภายในบริษัทฯ 20 หลักสูตร
และสนับสนุนให้พนักงานได้เข้ารับการอบรมกับสถาบันภายนอกกว่า 60 หลักสูตร
รวมพนักงานที่ได้เข้ารับการอบรมจำนวนมากกว่า 1,600 คน

ทั้งนี้ บริษัทฯมิได้ให้ความสำคัญกับการเป็นผู้นำที่ดีและมีคุณภาพเท่านั้น
บริษัทฯยังให้ความสำคัญกับการบริหารทีมงานอีกด้วย
ผู้บริหารระดับสูงและระดับกลางของบริษัทฯจำนวนประมาณ 70 คน
ได้เข้ารับการอบรมเกี่ยวกับการบริหาร การอบรมดังกล่าวประกอบด้วย การตั้งเป้าหมายงาน
การสื่อสาร การสอนงาน และ การประเมินผลการปฏิบัติงานที่มีมาตรฐานสากล

สำหรับการเตรียมความพร้อมให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดนั้น
บริษัทฯได้จัดการอบรมทักษะการวิเคราะห์หุ้นทางเทคนิคให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดใหม่กว่า 100 คน
นอกจากนี้ เพื่อเตรียมความพร้อมในการรองรับการเปิดตลาดอนุพันธ์ ในเดือนเมษายน 2549 นี้
บริษัทฯได้จัดฝึกอบรมเจ้าหน้าที่การตลาดประมาณ 260 คน
เพื่อให้มีความรู้เกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องแล้วด้วย

บริษัทฯตระหนักดีว่า ความชำนาญและศักยภาพของพนักงาน
จะช่วยให้บริษัทฯมีความพร้อมในการแข่งขันทางธุรกิจได้ในระยะยาว
การพัฒนาพนักงานนี้ถือเป็นกลยุทธหนึ่งที่บริษัทฯให้สำคัญควบคู่ไปกับการขยายธุรกิจ