pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 14 พฤษภาคม 2552 วันที่ 7
สิงหาคม 2552 วันที่ 6 พฤศจิกายน 2552 และวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2553
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางเสาวลักษณ์ ถิฐาพันธ์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางเสาวลักษณ์ ถิฐาพันธ์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นางสุชาดา อิทธิจารุกุล ประธานกรรมการบริหาร …………………………

และกรรมการผู้จัดการ

2. นายเดนนิส เคซี่ กรรมการบริหาร ………………………….

3. นายวิลเล็ม เฮ็นดริคัส แวน ลิวเว็น กรรมการบริหาร ………………………….

4. นางเสาวลักษณ์ ถิฐาพันธ์ กรรมการบริหาร ………………………….

ผู้รับมอบอำนาจ

นางเสาวลักษณ์ ถิฐาพันธ์ กรรมการ ………………………….
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์บริษัท

  บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 2,400 ล้านบาท ทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว 2,400
  ล้านบาทแบ่งเป็นหุ้นสามัญ 240 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

7.2 ผู้ถือหุ้น

 ผู้ถือหุ้นใหญ่

รายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ ณ วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้งสุดท้าย (วันที่ 23 พฤศจิกายน 2552)

 ชื่อ จำนวนหุ้น % ของจำนวนหุ้นทั้งหมด

  1.) บริษัท สยามแม็คโคร โฮลดิ้ง (ประเทศไทย) จำกัด 132,015,140 55.006

  2.) Orkam Holding Asia N.V. 14,898,160 6.208

  3.) HSBC Bank Plc. 7,516,200 3.132

  4.) BNP Paribas Securities Services Luxembourg 6,556,200 2.732

  5.) สำนักงานประกันสังคม (2 กรณี) 6,501,900 2.709

  6.) State Street Bank and Trust Company for London 5,746,900 2.395

  7.) BNP Paribas Securities Services Singapore Branch 3,730,100 1.554

  8.) American International Assurance Company, Limited-APEX 3,403,900
  1.418

  9.) HSBC (Singapore) Nominees PTE Ltd. 3,093,200 1.289

  10.) กองทุนเปิด อเบอร์ดีนหุ้นระยะยาว 3,091,000 1.288

 กลุ่มผู้ถือหุ้นใหญ่

กลุ่มผู้ถือหุ้นใหญ่ ตามที่ปรากฏ ณ วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้งสุดท้าย (วันที่ 23 พฤศจิกายน
2552)

 ชื่อ จำนวนหุ้น % ของจำนวนหุ้นทั้งหมด

1. กลุ่มบริษัทเครือเอสเอชวี

- Orkam Holding Asia N.V. 14,898,160 6.208

2. กลุ่มร่วมทุนระหว่างบริษัทเครือเอสเอชวี

และผู้ถือหุ้นอื่น

- บริษัท สยามแม็คโคร โฮลดิ้ง (ประเทศไทย) จำกัด 132,015,140 55.006

  หมายเหตุ 1. กลุ่มบริษัทเครือเอสเอชวี เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  และมีการแต่งตั้งตัวแทนเข้ามาเป็นกรรมการบริษัทฯ

  2. ผู้ลงทุนสามารถดูข้อมูลผู้ถือหุ้นที่เป็นปัจจุบันได้จาก website www.siammakro.co.th
  ของบริษัทฯ

  ก่อนการประชุมสามัญประจำปีผู้ถือหุ้น

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  หากไม่มีความจำเป็นอื่นใด คณะกรรมการบริษัท สยามแม็คโคร จำกัด (มหาชน)
  มีนโยบายที่จะเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ
  แก่ผู้ถือหุ้นเป็นจำนวนไม่น้อยกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิที่หักภาษีเงินได้แล้วในแต่ละปี
  โดยเริ่มจากผลการดำเนินงานตั้งแต่ปี 2537 เป็นต้นไป

  ในส่วนนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย
  คณะกรรมการของบริษัทย่อยดังกล่าวจะพิจารณาเป็นครั้งคราวไป
-----------------------------------------------------------------------
  10. รายการระหว่างกัน

  -----------------------------------------------------------------------

ในปี 2553 บริษัทมีรายการทางธุรกิจกับบริษัทย่อยเท่านั้น
ซึ่งเป็นรายการที่สนับสนุนการดำเนินธุรกิจปกติของกลุ่มทิสโก้และเป็นไปตามเกณฑ์กำกับแบบรวมกลุ่มของธนาคารแห่งประเทศไทย
โดยรายการระหว่างกันดังกล่าวไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และได้เปิดเผยอยู่ในหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 3.23 และข้อ 4.5

10.1 มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

กลุ่มทิสโก้จะพิจารณาการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
โดยถือเสมือนเป็นการทำรายการที่กระทำกับบุคคลภายนอก
ผู้มีส่วนได้เสียเป็นพิเศษในรายการใดจะไม่มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในการอนุมัติรายการดังกล่าว
ทั้งนี้ กลุ่มทิสโก้จะเปิดเผยข้อมูลเพื่อความโปร่งใสตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

10.2 นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

กลุ่มทิสโก้ได้ให้ความสำคัญอย่างยิ่งต่อระบบการบริหารงานการจัดการอย่างมีประสิทธิภาพ
ตามกรอบการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governance)
และสอดคล้องกับหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้
กลุ่มทิสโก้ยังได้จัดให้มีนโยบายการทำรายการระหว่างบุคคล/หน่วยงานที่มีความเกี่ยวข้อง
(Related Party Transaction Policy) และบังคับใช้กับบริษัทในกลุ่มทิสโก้ทั้งหมด
กลุ่มทิสโก้จึงไม่มีนโยบายสนับสนุนการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
อย่างไรก็ตาม หากต้องมีการทำรายการ รายการดังกล่าวจะเป็นไปตามธุรกิจปกติของกลุ่มทิสโก้
-----------------------------------------------------------------------
  6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  -----------------------------------------------------------------------

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทและบริษัทย่อยมีคดีที่ยังไม่สิ้นสุดที่เป็นผลจากการประกอบธุรกิจปกติ
20 คดี เป็นคดีแพ่งทั้งหมดที่เกิดจากการประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์ของบริษัทย่อย
(ธนาคารทิสโก้) ทุนทรัพย์ประมาณ 151.95 ล้านบาท ซึ่งน้อยกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
โดยในจำนวนข้างต้นประกอบด้วย 11 คดี ทุนทรัพย์รวม 6.38 ล้านบาท
อยู่ระหว่างขั้นตอนการดำเนินคดีและยังไม่ได้รับคำพิพากษา และอีก 5 คดี ทุนทรัพย์รวมกัน 87.37
ล้านบาท ที่ธนาคารทิสโก้ได้รับการยกฟ้องโดยศาลชั้นต้นและ/หรือศาลอุทธรณ์แล้ว
แต่โจทก์ยังอุทธรณ์หรือฎีกาต่อ และอีก 2 คดี ทุนทรัพย์รวม 0.8 ล้านบาท
ยังอยู่ในระหว่างอุทธรณ์โดยธนาคารทิสโก้ นอกจากนั้นยังมีอีก 2
คดีที่เกิดจากการประกอบธุรกิจบริหารการจัดเก็บหนี้ให้แก่บริษัทบริหารสินทรัพย์ สุขุมวิท จำกัด
ทุนทรัพย์รวมกัน 57.40 ล้านบาท
ซึ่งธนาคารมีข้อตกลงในการได้รับชดเชยความเสียหายที่ธนาคารได้รับ (ถ้ามี)
จากบริษัทบริหารสินทรัพย์สุขุมวิท จำกัด นอกจากนี้ เดือน มิถุนายน 2552
บริษัทย่อยในต่างประเทศแห่งหนึ่งถูกฟ้องร้องค่าเสียหายเป็นจำนวนเงิน 46.6 ล้านเหรียญฮ่องกง
(เทียบเท่า 181 ล้านบาท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553) และอยู่ในระหว่างการดำเนินคดี
รายละเอียดเพิ่มเติมปรากฏตามหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 3.25.2 คดีฟ้องร้อง ทั้งนี้
ฝ่ายบริหารคาดว่า
กลุ่มทิสโก้จะไม่ได้รับผลเสียหายอย่างเป็นสาระสำคัญจากคดีฟ้องร้องและกรณีการถูกเรียกร้องค่าเสียหายดังกล่าวข้างต้น
ทั้งนี้ ไม่มีกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องเป็นคู่ความกับธนาคารแต่อย่างใด
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
    ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 20 มกราคม 2554
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางสาวธีรินทร์ สุวรรณเตมีย์ หรือ นาย นิพนธ์ วงษ์โชติวัฒน์
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวธีรินทร์
สุวรรณเตมีย์ หรือ นาย นิพนธ์ วงษ์โชติวัฒน์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

นางอรนุช อภิศักดิ์ศิริกุล กรรมการ ประธานคณะกรรมการบริหาร ..….....…อรนุช
อภิศักดิ์ศิริกุล…..…..

และประธานเจ้าหน้าที่บริหารกลุ่มทิสโก้

ผู้รับมอบอำนาจ

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

นางสาวธีรินทร์ สุวรรณเตมีย์ เลขานุการบริษัท ..…....…ธีรินทร์ สุวรรณเตมีย์…….…

นายนิพนธ์ วงษ์โชติวัฒน์ หัวหน้าวางแผนและงบประมาณ ..………นิพนธ์ วงษ์โชติวัฒน์………
สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ข้อมูลสรุป A-1

1. ข้อมูลทั่วไป 1-1

2. ปัจจัยความเสี่ยง 2-1

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 3-1

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายธุรกิจ 4-1

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 5-1

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย 6-1

7. โครงสร้างเงินทุน 7-1

8. การจัดการ 8-1

9. การควบคุมภายใน 9-1

10. รายการระหว่างกัน 10-1

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 11-1

12. ข้อมูลอื่น 12-1

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล B-1

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท A1-1

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดการถือหุ้นของกรรมการและผู้บริหาร A2-1

เอกสารแนบ 3 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย A3-1

เอกสารแนบ 4 รายงานจากคณะกรรมการตรวจสอบ A4-1

เอกสารแนบ 5 รายงานจากคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน A5-1

เอกสารแนบ 6 แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน A6-1

เอกสารแนบ 7 รายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทต่อรายงานทางการเงิน และ A7-1

รายงานของผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและงบการเงิน
-----------------------------------------------------------------------
  10. รายการระหว่างกัน

  -----------------------------------------------------------------------

ในปี 2554 บริษัทมีรายการทางธุรกิจกับบริษัทย่อยเท่านั้น
ซึ่งเป็นรายการที่สนับสนุนการดำเนินธุรกิจปกติของกลุ่มทิสโก้และเป็นไปตามเกณฑ์กำกับแบบรวมกลุ่มของธนาคารแห่งประเทศไทย
โดยรายการระหว่างกันดังกล่าวไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และได้เปิดเผยอยู่ในหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 5.33

10.1 มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

กลุ่มทิสโก้จะพิจารณาการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
โดยถือเสมือนเป็นการทำรายการที่กระทำกับบุคคลภายนอก
ผู้มีส่วนได้เสียเป็นพิเศษในรายการใดจะไม่มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในการอนุมัติรายการดังกล่าว
ทั้งนี้ กลุ่มทิสโก้จะเปิดเผยข้อมูลเพื่อความโปร่งใสตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

10.2 นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

กลุ่มทิสโก้ได้ให้ความสำคัญอย่างยิ่งต่อระบบการบริหารงานการจัดการอย่างมีประสิทธิภาพ
ตามกรอบการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governance)
และสอดคล้องกับหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้
กลุ่มทิสโก้ยังได้จัดให้มีนโยบายการทำรายการระหว่างบุคคล/หน่วยงานที่มีความเกี่ยวข้อง
(Related Party Transaction Policy) และบังคับใช้กับบริษัทในกลุ่มทิสโก้ทั้งหมด
กลุ่มทิสโก้จึงไม่มีนโยบายสนับสนุนการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
อย่างไรก็ตาม หากต้องมีการทำรายการ รายการดังกล่าวจะเป็นไปตามธุรกิจปกติของกลุ่มทิสโก้
-----------------------------------------------------------------------
  6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  -----------------------------------------------------------------------

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทและบริษัทย่อยมีคดีที่ยังไม่สิ้นสุดที่เป็นผลจากการประกอบธุรกิจปกติ
19 คดี เป็นคดีเกิดจากการประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์ของบริษัทย่อย (ธนาคารทิสโก้)
โดยมีรายละเอียดคดีดังต่อไปนี้

(1) คดีปกครอง 1 คดี
เป็นคดีที่ผู้ฟ้องคดีอ้างว่าเป็นเจ้าของรถยนต์คันพิพาทได้ฟ้องกรมการขนส่งทางบกให้ยกเลิกสมุดคู่มือทะเบียนรถยนต์ที่มีชื่อธนาคารทิสโก้เป็นเจ้าของรถยนต์และออกสมุดคู่มือทะเบียนรถยนต์ใหม่ที่มีชื่อโจทก์เป็นเจ้าของแทน
ทั้งนี้ ศาลปกครองกลางเห็นว่า ธนาคารทิสโก้เป็นผู้มีส่วนได้เสีย
และเพื่อประโยชน์ในการพิจารณาคดี จึงมีคำสั่งให้ธนาคารทิสโก้เข้าเป็นผู้ถูกฟ้องคดีร่วม
ขณะนี้คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลปกครองกลาง

(2) คดีอาญา 1 คดี
เป็นคดีที่โจทก์ฟ้องผู้ขายรถยนต์มือสองในฐานปลอมเอกสารและใช้เอกสารปลอม
และฟ้องธนาคารทิสโก้ในฐานรับซื้อของโจรเนื่องจากธนาคารทิสโก้เป็นผู้ให้เช่าซื้อรถยนต์ของโจทก์
ธนาคารทิสโก้ได้รับการยกฟ้องโดยศาลชั้นต้นแล้ว แต่โจทก์ยังอุทธรณ์ต่อ

(3) คดีแพ่งอีก 17 คดี โดยมีทุนทรัพย์รวมประมาณ 136.09 ล้านบาท ซึ่งน้อยกว่าร้อยละ 5
ของส่วนของผู้ถือหุ้น โดยในคดีแพ่งข้างต้นประกอบด้วย 7 คดี ทุนทรัพย์รวม 9.25 ล้านบาท
อยู่ระหว่างขั้นตอนการดำเนินคดีและยังไม่ได้รับคำพิพากษา และอีก 2 คดี ทุนทรัพย์รวม 0.84
ล้านบาท ที่ศาลมีคำพิพากษาแล้วแต่ยังอยู่ในระหว่างอุทธรณ์โดยธนาคารทิสโก้ และอีก 8 คดี
มูลคดีรวมกัน 126 ล้านบาท ที่ธนาคารทิสโก้ได้รับการยกฟ้องโดยศาลชั้นต้นและ/หรือศาลอุทธรณ์แล้ว
แต่โจทก์ยังอุทธรณ์หรือฎีกาต่อ (ในจำนวนนี้มี 1
คดีที่เกิดจากการประกอบธุรกิจบริหารการจัดเก็บหนี้ให้แก่บริษัทบริหารสินทรัพย์ สุขุมวิท จำกัด
ทุนทรัพย์รวมกัน 40.24 ล้านบาท
ซึ่งธนาคารทิสโก้มีข้อตกลงในการได้รับชดเชยความเสียหายที่ธนาคารทิสโก้ได้รับ (ถ้ามี)
จากบริษัทบริหารสินทรัพย์สุขุมวิท จำกัด) นอกจากนี้เดือนมิถุนายน 2552
บริษัทย่อยในต่างประเทศแห่งหนึ่งถูกฟ้องร้องค่าเสียหายเป็นจำนวนเงิน 46.6 ล้านเหรียญฮ่องกง
เทียบเท่า 190 ล้านบาท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 และอยู่ในระหว่างการดำเนินคดี

รายละเอียดเพิ่มเติมปรากฏตามหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 5.36.2 คดีฟ้องร้อง ทั้งนี้
ฝ่ายบริหารของกลุ่มทิสโก้คาดว่า
บริษัทหรือบริษัทย่อยจะไม่ได้รับผลเสียหายอย่างเป็นสาระสำคัญจากคดีฟ้องร้องและกรณีการถูกเรียกร้องค่าเสียหายดังกล่าวข้างต้น
ทั้งนี้ ไม่มีกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องเป็นคู่ความกับบริษัทหรือบริษัทย่อยแต่อย่างใด
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
    ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 20 มกราคม 2555
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นายเอกพล อภินันทร์ หรือ นายนิพนธ์ วงษ์โชติวัฒน์
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายเอกพล
อภินันทร์ หรือ นายนิพนธ์ วงษ์โชติวัฒน์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

+--------------------+-------------------------+-----------------------+
| นางอรนุช อภิศักดิ์ศิริกุล  | กรรมการ                 |   ………อรนุช             |
|                    | ประธานคณะกรรมการบริหาร   |   อภิศักดิ์ศิริกุล………..      |
|                    | และปร                   |                       |
|                    | ะธานเจ้าหน้าที่บริหารกลุ่มทิสโก้ |                       |
+--------------------+-------------------------+-----------------------+

ผู้รับมอบอำนาจ

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

+-------------------+-------------------------+-----------------------+
| นายเอกพล อภินันทร์   | เลขานุการบริษัท            |   ..……เอกพล อภินันทร์……. |
+-------------------+-------------------------+-----------------------+
| นายนิพนธ์ วงษ์โชติวัฒน์ | หัวหน้าวางแผนและงบประมาณ  |   …….นิพนธ์             |
|                   |                         |   วงษ์โชติวัฒน์…….        |
+-------------------+-------------------------+-----------------------+
[]

บริษัท ทิสโก้ไฟแนนเชียลกรุ๊ป จำกัด (มหาชน)

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2554

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ข้อมูลสรุป A-1

1. ข้อมูลทั่วไป 1-1

2. ปัจจัยความเสี่ยง 2-1

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 3-1

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายธุรกิจ 4-1

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 5-1

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย 6-1

7. โครงสร้างเงินทุน 7-1

8. การจัดการ 8-1

9. การควบคุมภายใน 9-1

10. รายการระหว่างกัน 10-1

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 11-1

12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 12-1

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล B-1

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท A 1-1

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดการถือหุ้นของกรรมการและผู้บริหาร A 2-1

เอกสารแนบ 3 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย A 3-1

เอกสารแนบ 4 รายงานจากคณะกรรมการตรวจสอบ A 4-1

เอกสารแนบ 5 รายงานจากคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน A 5-1

เอกสารแนบ 6 แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน A 6-1

เอกสารแนบ 7 รายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทต่อรายงานทางการเงิน และ A
7-1

รายงานของผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและงบการเงิน
-----------------------------------------------------------------------
  10. รายการระหว่างกัน

  -----------------------------------------------------------------------

ในปี 2555 บริษัทมีรายการทางธุรกิจกับบริษัทย่อยเท่านั้น
ซึ่งเป็นรายการที่สนับสนุนการดำเนินธุรกิจปกติของกลุ่มทิสโก้และเป็นไปตามเกณฑ์กำกับแบบรวมกลุ่มของธนาคารแห่งประเทศไทย
โดยรายการระหว่างกันดังกล่าวไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และได้เปิดเผยอยู่ในหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 3.33

10.1 มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

กลุ่มทิสโก้จะพิจารณาการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
โดยถือเสมือนเป็นการทำรายการที่กระทำกับบุคคลภายนอก
ผู้มีส่วนได้เสียเป็นพิเศษในรายการใดจะไม่มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในการอนุมัติรายการดังกล่าว
ทั้งนี้ กลุ่มทิสโก้จะเปิดเผยข้อมูลเพื่อความโปร่งใสตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

10.2 นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

กลุ่มทิสโก้ได้ให้ความสำคัญอย่างยิ่งต่อระบบการบริหารงานการจัดการอย่างมีประสิทธิภาพ
ตามกรอบการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governance)
และสอดคล้องกับหลักเกณฑ์ของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้
กลุ่มทิสโก้ยังได้จัดให้มีนโยบายการทำรายการระหว่างบุคคล/หน่วยงานที่มีความเกี่ยวข้อง
(Related Party Transaction Policy) และบังคับใช้กับบริษัทในกลุ่มทิสโก้ทั้งหมด
กลุ่มทิสโก้จึงไม่มีนโยบายสนับสนุนการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
อย่างไรก็ตาม หากต้องมีการทำรายการ รายการดังกล่าวจะเป็นไปตามธุรกิจปกติของกลุ่มทิสโก้
-----------------------------------------------------------------------
  6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  -----------------------------------------------------------------------

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทและบริษัทย่อยมีคดีที่ยังไม่สิ้นสุดที่เป็นผลจากการประกอบธุรกิจปกติ
27 คดี เป็นคดีเกิดจากการประกอบธุรกิจธนาคารพาณิชย์ (ธนาคารทิสโก้) และธุรกิจจัดการกองทุน
(บลจ.ทิสโก้) โดยมีรายละเอียดคดีดังต่อไปนี้

(1) คดีอาญา 1 คดี
เป็นคดีที่โจทก์ฟ้องผู้ขายรถยนต์มือสองในฐานปลอมเอกสารและใช้เอกสารปลอม
และฟ้องธนาคารทิสโก้ในฐานรับซื้อของโจรเนื่องจากธนาคารทิสโก้เป็นผู้ให้เช่าซื้อรถยนต์ของโจทก์
ธนาคารทิสโก้ได้รับการยกฟ้องโดยศาลชั้นต้นแล้ว แต่โจทก์อุทธรณ์ต่อและยังไม่ได้รับคำพิพากษา

(2) คดีแพ่งอีก 25 คดี โดยมีทุนทรัพย์รวมประมาณ 162.1 ล้านบาท ซึ่งน้อยกว่าร้อยละ 5
ของส่วนของผู้ถือหุ้น โดยในคดีแพ่งทั้งหมดประกอบด้วย

(2.1) คดีที่ฟ้องธนาคารทิสโก้ 23 คดี (ทุนทรัพย์รวม 157.85 ล้านบาท) โดย 12 คดี
ทุนทรัพย์รวม 23.26 ล้านบาท อยู่ระหว่างขั้นตอนการดำเนินคดีและยังไม่ได้รับคำพิพากษา และอีก
2 คดี ทุนทรัพย์รวม 0.84 ล้านบาท
ที่ศาลมีคำพิพากษาแล้วแต่ยังอยู่ในระหว่างอุทธรณ์โดยธนาคารทิสโก้ และอีก 8 คดี มูลคดีรวมกัน
93.51 ล้านบาท ที่ธนาคารทิสโก้ได้รับการยกฟ้องโดยศาลชั้นต้นและ/หรือศาลอุทธรณ์แล้ว
แต่โจทก์ยังอุทธรณ์หรือฎีกาต่อ (ในจำนวนนี้มี 1
คดีที่เกิดจากการประกอบธุรกิจบริหารการจัดเก็บหนี้ให้แก่บริษัทบริหารสินทรัพย์ สุขุมวิท จำกัด
ทุนทรัพย์รวมกัน 40.24 ล้านบาท
ซึ่งธนาคารทิสโก้มีข้อตกลงในการได้รับชดเชยความเสียหายที่ธนาคารทิสโก้ได้รับ (ถ้ามี)
จากบริษัทบริหารสินทรัพย์สุขุมวิท จำกัด)

(2.2) คดีที่ฟ้องบลจ.ทิสโก้ 2 คดี (ทุนทรัพย์รวม 4.25 ล้านบาท) โดย 1 คดีทุนทรัพย์ 1.86
ล้านบาทอยู่ระหว่างการดำเนินคดี และอีก 1 คดีทุนทรัพย์ 2.39
ล้านบาทที่บลจ.ทิสโก้ได้รับการยกฟ้องโดยศาลชั้นต้นแต่โจทก์อุทธรณ์ต่อ

(3) คดีแรงงาน 1 คดี (ทุนทรัพย์ 3.39 ล้านบาท)
เป็นคดีที่โจทก์ฟ้องเรียกค่าชดเชยและค่าเสียหายจากนายจ้างจำนวน 3.26 ล้านบาท
และเรียกเงินสะสมและเงินสมทบในกองทุนสำรองเลี้ยงชีพจากนายจ้างและบลจ.ทิสโก้จำนวน 0.13
ล้านบาท ในชั้นไกล่เกลี่ยบลจ.ทิสโก้ได้แถลงต่อศาลว่าโจทก์ฟ้องผิดตัว
เนื่องจากการเรียกเงินสะสมและเงินสมทบควรต้องเรียกร้องจากกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
คดีอยู่ระหว่างขั้นตอนการดำเนินคดีและยังไม่ได้รับคำพิพากษา

รายละเอียดเพิ่มเติมปรากฏตามหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 3.36.2 คดีฟ้องร้อง ทั้งนี้
ฝ่ายบริหารของกลุ่มทิสโก้คาดว่า
บริษัทหรือบริษัทย่อยจะไม่ได้รับผลเสียหายอย่างเป็นสาระสำคัญจากคดีฟ้องร้องและกรณีการถูกเรียกร้องค่าเสียหายดังกล่าวข้างต้น
ทั้งนี้ ไม่มีกรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องเป็นคู่ความกับบริษัทหรือบริษัทย่อยแต่อย่างใด
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
    ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2556
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นายเอกพล อภินันทร์ หรือ นายกนต์ธีร์ สุนทรประดิษฐ์
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายเอกพล
อภินันทร์ หรือ นายกนต์ธีร์ สุนทรประดิษฐ์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

+--------------------+-------------------------+-----------------------+
| นางอรนุช อภิศักดิ์ศิริกุล  | กรรมการ                 |   ………อรนุช             |
|                    | ประธานคณะกรรมการบริหาร   |   อภิศักดิ์ศิริกุล………..      |
|                    | และปร                   |                       |
|                    | ะธานเจ้าหน้าที่บริหารกลุ่มทิสโก้ |                       |
+--------------------+-------------------------+-----------------------+

ผู้รับมอบอำนาจ

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

+-------------------+-------------------------+-----------------------+
| นายเอกพล อภินันทร์   | เลขานุการบริษัท            |   ..……เอกพล อภินันทร์……. |
+-------------------+-------------------------+-----------------------+
| นายกนต์ธีร์          | หัวหน้าวางแผนและงบประมาณ  |   …….กนต์ธีร์            |
| สุนทรประดิษฐ์        |                         |   สุนทรประดิษฐ์…….       |
+-------------------+-------------------------+-----------------------+
[]

บริษัท ทิสโก้ไฟแนนเชียลกรุ๊ป จำกัด (มหาชน)

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ข้อมูลสรุป A-1

1. ข้อมูลทั่วไป 1-1

2. ปัจจัยความเสี่ยง 2-1

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 3-1

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายธุรกิจ 4-1

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 5-1

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย 6-1

7. โครงสร้างเงินทุน 7-1

8. การจัดการ 8-1

9. การควบคุมภายใน 9-1

10. รายการระหว่างกัน 10-1

11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 11-1

12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 12-1

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล B-1

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท A 1-1

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดการถือหุ้นของกรรมการและผู้บริหาร A 2-1

เอกสารแนบ 3 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย A 3-1

เอกสารแนบ 4 รายงานจากคณะกรรมการตรวจสอบ A 4-1

เอกสารแนบ 5 รายงานจากคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน A 5-1

เอกสารแนบ 6 แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน A 6-1

เอกสารแนบ 7 รายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทต่อรายงานทางการเงิน และ A
7-1

รายงานของผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและงบการเงิน