8 โครงสร้างเงินทุน 

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

8.1.1 หุ้นสามัญ

ณ วันที่ 31 มกราคม 2550 บริษัทฯมีทุนจดทะเบียน จำนวน 944,528,490 บาท คิดเป็น
944,528,490 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท และมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วทั้งสิ้นเป็นจำนวน
532,941,799 บาท โดยเป็นหุ้นสามัญทั้งหมดจำนวน 532,941,799 หุ้น

2.  ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด (มหาชน)

  ณ วันที่ 31 มกราคม 2550 บริษัทฯมีใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ดังนี้

(1) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม ครั้งที่ 1 (UV-W1)

  จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขาย : 174,272,990 หน่วย

  ราคาเสนอขาย : หน่วยละ - 0 - บาท

  อัตราการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ : ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1.03899 หุ้น *

  ราคาการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ : หุ้นละ 2.406 บาท *

  จำนวนคงเหลือของหุ้นที่จัดสรรไว้เพื่อรองรับ : 181,002,441 หุ้น

  จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ใช้สิทธิ : 173,045,990 หน่วย (ณ วันที่ 31 มกราคม 2550)

  อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ : 7 ปี นับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

  (วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2546)

  ระยะเวลาการใช้สิทธิ : ทุก 3 เดือนของวันทำการสุดท้ายของเดือนมีนาคม

  มิถุนายน กันยายน และธันวาคมของแต่ละปี โดย กำหนดการใช้สิทธิครั้งแรก คือ วันที่ 30
  มิถุนายน 2546

  วันหมดอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ : วันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2553

  หมายเหตุ * ปรับราคาใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิ ครั้งล่าสุดเมื่อเดือนธันวาคม 2546
  ซึ่งเป็นผลจาก การออกและเสนอขาย ESOP-W2 จำนวน 13,500,000 หน่วย และ ESOP-W3
  จำนวน 12,255,500 หน่วย โดยไม่คิดมูลค่าราคาใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ 1 บาทต่อหุ้น ซึ่งต่ำกว่า

  ร้อยละ 80 ของราคาตลาดของหุ้นสามัญของบริษัทฯ

(2) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกให้แก่พนักงานของบริษัทฯและบริษัทย่อย

  ในวงจำกัด ครั้งที่ 2 (ESOP-W2)

  จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขาย : 13,500,000 หน่วย

  ราคาเสนอขาย : หน่วยละ - 0 – บาท

  อัตราการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ : ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น

  ราคาการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ : หุ้นละ 1 บาท

  จำนวนคงเหลือของหุ้นที่จัดสรรไว้เพื่อรองรับ : 13,500,000 หุ้น

  จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ใช้สิทธิ : 3,731,250 หน่วย (ณ วันที่ 31 มกราคม 2550)

  อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ : 5 ปี นับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

  (วันที่ 19 ธันวาคม 2546)

  ระยะเวลาการใช้สิทธิ : ในวันทำการสุดท้ายของเดือนมิถุนายน และ ธันวาคมของแต่ละปี
  โดยกำหนดการใช้สิทธิ

  ครั้งแรก คือ วันที่ 31 ธันวาคม 2546

  วันหมดอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ : วันที่ 30 มิถุนายน 2551

(3) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกให้แก่กรรมการ พนักงาน และ/หรือที่ปรึกษา

  ของบริษัทฯและบริษัทย่อย ในวงจำกัด ครั้งที่ 3 (ESOP-W3)

  จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขาย : 12,255,500 หน่วย

  ราคาเสนอขาย : หน่วยละ - 0 – บาท

  อัตราการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ : ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1 หุ้น

  ราคาการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ : หุ้นละ 1 บาท

  จำนวนคงเหลือของหุ้นที่จัดสรรไว้เพื่อรองรับ : 12,255,500 หุ้น

  จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ใช้สิทธิ : 5,353,000 หน่วย (ณ วันที่ 31 มกราคม 2550)

  อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญ : 5ปี นับแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

  (วันที่ 19 ธันวาคม 2546)

  ระยะเวลาการใช้สิทธิ : ทุก 3 เดือน ของวันทำการสุดท้ายของเดือน มีนาคม มิถุนายน
  กันยายน และธันวาคมของแต่ ละปี โดยกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรก คือ วันที่ 31 ธันวาคม 2546

  วันหมดอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ : วันที่ 30 กันยายน 2551

  8.1.3 การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

  (1) โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่ง
  เป็นบุคคลต่างด้าว (TTF: Thai Trust Fund)

  - ไม่มี -

(2) การออกตราสารแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง

  (NVDR: Non-Voting Depository Receipt)

  ณ วันที่ 31 มกราคม 2550 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด (Thai NVDR Company Limited)
  ซึ่ง เป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ออกหลักทรัพย์ NVDR ที่มีหุ้นของบริษัทฯ
  เป็นหลักทรัพย์อ้างอิง จำนวน 113,177,149 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 21.24
  ของทุนจดทะเบียนที่เรียก ชำระแล้วของบริษัทฯ ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว
  แม้จะได้รับสิทธิประโยชน์ทางการเงิน เช่น เงินปัน ผล และสิทธิในการซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน
  แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น ยกเว้น
  กรณีการใช้สิทธิออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากการเป็นหลักทรัพย์
  จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (Delisting) ดังนั้น หากมีการนำหุ้นสามัญของ
  บริษัทฯไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นสามัญที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง ส่งผลให้
  สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

  อนึ่ง จำนวนหุ้นสามัญของบริษัทฯที่นำไปออก NVDR นั้นอาจมีการเปลี่ยนแปลง ซึ่งบริษัทฯไม่
  สามารถควบคุมได้ อย่างไรก็ตาม ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นสามัญที่เป็น NVDR ได้
  จากเว็บไซต์ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่ www.set.or.th

4.  ข้อตกลงระหว่างกันในกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (Shareholding Agreement)

  - ไม่มี –

5.  พันธะผูกพันของบริษัทฯเกี่ยวกับการออกหุ้นสามัญในอนาคต

  บริษัทฯมีพันธะผูกพันที่จะออกหุ้นสามัญใหม่ มูลค่าที่ตราไว้ 1 บาท จำนวน 411,586,691 หุ้น
  ดังนี้

(1) หุ้นสามัญเพิ่มทุน 221,500,000 หุ้น ในราคาไม่ต่ำกว่าร้อยละ 80 ของราคาตลาดของหุ้น
สามัญบริษัทฯ โดย “ราคาตลาด” ให้คำนวณจากราคาถัวเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักหรือราคาปิด
เฉลี่ยของการซื้อขายหุ้นสามัญบริษัทฯเป็นระยะเวลาไม่เกิน 30 วันซื้อขาย (trading day) ก่อน
วันที่คณะกรรมการบริษัทมีมติให้เสนอขายให้แก่ผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง

(2) หุ้นสามัญเพิ่มทุน 190,086,691 หุ้น สำรองไว้เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่
จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ

8.2 ผู้ถือหุ้น

 ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรก ณ วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น วันที่ 31 มกราคม 2550 

+----------------------------------------------+--------+--------+----+
| ชื่อผู้ถือหุ้น                                      | สัญชาติ  | จำนว   |    |
|                                              |        | นหุ้นที่ถือ |    |
+----------------------------------------------+--------+--------+----+
|                                              |        | หุ้น     | %  |
+----------------------------------------------+--------+--------+----+
| 1)  บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                    | ไทย    | 93,8   | 1  |
|                                              |        | 77,149 | 7. |
| 2)  กลุ่มบริษัท คาเธ่ย์ แอสเซท แมเนจเม้นท์ จำกัด *    | ไทย    |        | 61 |
|                                              |        | 91,0   |    |
| 3)  UBS AG SINGAPORE, BRANCH-PB SECURITIES   | Swiss  | 91,100 | 1  |
|     CLIENT CUSTODY                           |        |        | 7. |
|                                              | Am     | 45,0   | 09 |
| 4)  MERRILL LYNCH, PIERCE FENNER & SMITH     | erican | 00,000 |    |
|     INCORPORATED                             |        |        | 8. |
|                                              | ไทย    | 36,0   | 44 |
| 5)  นายสมพงษ์ ชลคดีดำรงกุล                      |        | 29,806 |    |
|                                              | Dutch  |        | 6. |
| 6)  KAS DEPOSITARY TRUST COMPANY, AMSTERDAM  |        | 26,2   | 76 |
|                                              | B      | 71,300 |    |
| 7)  Mr. Iain Stuart Donnachie                | ritish |        | 4. |
|                                              |        | 21,5   | 93 |
| 8)  นายจงรักษ์ ศรีพันธ์พร                         | ไทย    | 00,000 |    |
|                                              |        |        | 4. |
| 9)  KIM ENG SECURITIES PTE. LTD.             | Sing   | 15,5   | 03 |
|                                              | aporea | 00,000 |    |
| 10) นางอรฤดี ณ ระนอง                          |        |        | 2. |
|                                              | ไทย    | 7,5    | 91 |
|                                              |        | 00,000 |    |
|                                              |        |        | 1. |
|                                              |        | 6,4    | 41 |
|                                              |        | 75,000 |    |
|                                              |        |        | 1. |
|                                              |        | 6,4    | 22 |
|                                              |        | 40,500 |    |
|                                              |        |        | 1. |
|                                              |        |        | 21 |
+----------------------------------------------+--------+--------+----+
| รวม                                          |        | 349,6  | 6  |
|                                              |        | 84,855 | 5. |
|                                              |        |        | 61 |
+----------------------------------------------+--------+--------+----+

  * กลุ่มบริษัท ค่าเธ่ย์ แอสเซท แมเนจเม้นท์ จำกัด ประกอบด้วย

+--------------------------------------------+---------+--------+----+
| ชื่อผู้ถือหุ้น                                    | สัญชาติ   | จำนว   |    |
|                                            |         | นหุ้นที่ถือ |    |
+--------------------------------------------+---------+--------+----+
|                                            |         | หุ้น     | %  |
+--------------------------------------------+---------+--------+----+
| 1) Mr. Robert Paul Wallace Collins         | British | 46,0   | 8. |
|                                            |         | 42,000 | 64 |
| 2) นายกิตติรัตน์ ณ ระนอง                       | ไทย     |        |    |
|                                            |         | 31,6   | 5. |
| 3) บริษัท คาเธ่ย์ แอสเซท แมเนจเม้นท์ จำกัด        | ไทย     | 04,500 | 93 |
|                                            |         |        |    |
| 4) นายธำรง เจียรดิษฐอาภรณ์                    | ไทย     | 7,777, | 1. |
|                                            |         | 000    | 46 |
| 5) นายวรพจน์ เถาลัดดา                        | ไทย     |        |    |
|                                            |         | 3,2    | 0. |
| 6) นายสุทธิศักดิ์ วจีปิยนันทานนท์                   | ไทย     | 75,000 | 61 |
|                                            |         |        |    |
|                                            |         | 1,9    | 0. |
|                                            |         | 52,600 | 37 |
|                                            |         |        |    |
|                                            |         | 4      | 0. |
|                                            |         | 40,000 | 08 |
+--------------------------------------------+---------+--------+----+
| รวม                                        |         | 91,0   | 1  |
|                                            |         | 91,100 | 7. |
|                                            |         |        | 09 |
+--------------------------------------------+---------+--------+----+

 ข้อจำกัดการถือหุ้นของชาวต่างชาติ

ผู้ถือหุ้นที่เป็นชาวต่างประเทศสามารถถือครองหุ้นสามัญของบริษัทฯรวมกันได้ไม่เกินร้อยละ 49
ของจำนวนหุ้น สามัญที่ออกและชำระแล้ว โดย ณ วันที่ 31 มกราคม 2550
หุ้นสามัญของบริษัทฯที่ถือครองโดยชาวต่างชาติมี ประมาณร้อยละ 31.76
ของทุนจดทะเบียนชำระแล้ว

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  บริษัทฯมีนโยบายที่จะเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้น
  จ่ายเงินปันผลของบริษัทฯแก่ผู้ถือหุ้นในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละ 10
  ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้แล้วในแต่ละปี
  และอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้ ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับแผนการลงทุน
  ความจำเป็น และความเหมาะสมอื่นๆในอนาคต ในกรณีบริษัทย่อย
  บริษัทฯมิได้มีการกำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผล

  --------------------------------- -------- ---------- -------- -------- --------
  การจ่ายเงินปันผลในระยะ 5                                                   
  ปีที่ผ่านมาของบริษัท ยูนิเวนเจอร์ จำกัด                                           
  (มหาชน)                                                                 

  ปี                                 2549     2548       2547     2546     2545

  เงินปันผลประจำปี (บาทต่อหุ้น)           0.10     0.10       0.10     0.10     0.02

  NPAT (MB)                         146.40   117.98     86.91    224.89   55.51

  สัดส่วนการจ่ายเงินปันผลเทียบกับกำไรสุทธิ   36.40%   44.95%     60.54%   23.15%   18.56%
  --------------------------------- -------- ---------- -------- -------- --------