7. โครงสร้างเงินทุน

หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

1. หุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯมีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว ดังนี้

ทุนจดทะเบียน 13,331,540,030 บาท

แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 1,333,140,667 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

แบ่งเป็นหุ้นบุริมสิทธิ 13,336 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

  (ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิ์สามารถใช้สิทธิแปลงหุ้นบุริมสิทธิเป็นหุ้นสามัญได้ในอัตรา 1 : 1
  โดยไม่มีค่าใช้จ่ายและสามารถใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 15 ของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม
  และพฤศจิกายนของทุกปี)

2. หุ้นกู้

2.1 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557

  ชื่อเฉพาะ หุ้นกู้บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557 (“หุ้นกู้”) (TCAP14NA)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทน
  ผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 5 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 12 พฤศจิกายน 2552

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 12 พฤศจิกายน 2557

  จำนวนหุ้นกู้ 1,500,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 9,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 9,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 4.9 ต่อปี

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 12 พฤศจิกายน,12 กุมภาพันธ์,12 พฤษภาคม และ 12 สิงหาคม
  ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A+

2.2 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2553 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2556

  ชื่อเฉพาะ หุ้นกู้บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2556 (“หุ้นกู้”) (TCAP131A)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 3 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออกหุ้นกู้ 22 มกราคม 2553

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 22 มกราคม 2556

  จำนวนหุ้นกู้ 1,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 3,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 3,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 3.35 ต่อปี ตลอดอายุหุ้นกู้

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 22 เมษายน,22 กรกฎาคม,22 ตุลาคม และ 22 มกราคม
  ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A+

3. ตั๋วแลกเงิน

-ไม่มี

4. การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก.
โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว
(Thai Trust Fund)

-ไม่มี

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2554 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ ตลท. ได้ออก
NVDRมีหุ้นของบริษัทฯ เป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 105,403,135 หุ้น หรือร้อยละ 7.91
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของ
บริษัทฯ ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของบริษัทฯที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจาก ตลท. (Delisting) ดังนั้น
หากมีการนำหุ้นของบริษัทฯไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง
ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของบริษัทฯที่นำไปออก NVDR นั้น
อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งบริษัทฯไม่สามารถควบคุมได้
ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เป็น NVDR ได้จาก ตลท.ผ่าน Web Site :
www.set.or.th/nvdr

หมายเหตุ NVDR คือ ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย (Non-voting
Depositary Receipt หรือ NVDR) บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
เป็นนิติบุคคลถือครองหุ้นแทนผู้ลงทุนต่างประเทศ
ทำให้ผู้ลงทุนต่างประเทศลงทุนได้โดยไม่ติดข้อจำกัดการโอนหุ้นของผู้ลงทุนต่างประเทศ (Foreign
Limit)

5. ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
(Shareholding Agreement)

-ไม่มี

6. พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

- บริษัทฯ ไม่มีพันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้น / กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิสูงสุด 10 รายแรก
จำนวนหุ้นที่ถือและสัดส่วนการถือหุ้น ณ วันที่ 11 ตุลาคม 2554
(วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุด)

+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น              | หุ้นสามัญ | หุ้นบ   | ยอดรวม | คิดเป   |
|                                  |        | ุริมสิทธิ |        | ็นร้อยละ |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 1.  บริษัท เอ็ม บี เค จำกัด (มหาชน)   | 129,9  | -     | 129,9  | 9.74   |
|                                  | 14,400 |       | 14,400 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 2.  บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด        | 109,9  | -     | 109,9  | 8.25   |
|                                  | 85,875 |       | 85,875 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 3.  Chase Nominees Limited 42    | 56,4   | -     | 56,4   | 4.23   |
|                                  | 29,000 |       | 29,000 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 4.  บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน)    | 55,3   | -     | 55,3   | 4.15   |
|                                  | 24,300 |       | 24,300 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 5.  Daiwa Securities Capital     | 42,0   | -     | 42,0   | 3.15   |
|     Markets Co., LTD-Clients     | 00,000 |       | 00,000 |        |
|     Account                      |        |       |        |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 6.  State Street Bank and Trust  | 34,5   | -     | 34,5   | 2.59   |
|     Company                      | 31,756 |       | 31,756 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 7.  Nortrust Nominees LTD.       | 29,6   | -     | 29,6   | 2.22   |
|                                  | 67,700 |       | 67,700 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 8.  State Street Bank and Trust  | 26,5   | -     | 26,5   | 1.99   |
|     Company for Australia        | 57,900 |       | 57,900 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 9.  HSBC (Singapore) Nominees    | 26,4   | -     | 26,4   | 1.98   |
|     pte LTD.                     | 26,900 |       | 26,900 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 10. J.P.Morgan Bank Luxembourg   | 24,6   | -     | 24,6   | 1.85   |
|     S.A.Lend                     | 99,052 |       | 99,052 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่น ๆ                    | 797,6  | 1     | 797,6  | 59.85  |
|                                  | 03,784 | 3,336 | 17,120 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| จำนวนหุ้นที่เรียกชำระแล้ว              | 1      | 1     | 1      | 100.00 |
|                                  | ,333,1 | 3,336 | ,333,1 |        |
|                                  | 40,667 |       | 54,003 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย                    | 867,3  | 1     | 867,3  | 61.63  |
|                                  | 66,080 | 3,276 | 79,356 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างด้าว                 | 465,7  | 60    | 465,7  | 38.37  |
|                                  | 74,587 |       | 74,647 |        |
+----------------------------------+--------+-------+--------+--------+

ที่มา: รายงานรายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันที่ 11 ตุลาคม 2554 ซึ่งจัดทำโดย บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

ณ วันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าว ผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติต่างด้าว ในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติไทย
จำนวน 60,515 หุ้น และผู้ฝากหลักทรัพย์แจ้งชื่อ
ผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติไทยในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติต่างด้าวจำนวน
38,500 หุ้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จึงปรากฏชื่อ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก และ THAILAND SECURITIES
DEPOSITORY COMPANY LIMITED FOR DEPOSITORS ตามลำดับ เป็นผู้ถือหุ้นแทน

กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการอย่างมีนัยสำคัญ

-ไม่มี

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล บริษัทฯ
จะพิจารณาถึงผลประกอบการและผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว
รวมถึงความเพียงพอของเงินกองทุน โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการบริษัทฯ อาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าบริษัทฯ มีผลกำไรพอและสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวถัดไป

ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ ปี 2554 มีดังนี้

-   ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 9/2554 เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2554 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงิน
    ปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2554 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน
    2554 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญ และผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน จำนวน
    0.50 บาทต่อหุ้น ในวันที่ 20 ตุลาคม 2554 จำนวน 1,277,829,703 หุ้น* คิดเป็นเงิน
    638,914,851.50 บาท

-   ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2554 เมื่อวันที่ 8 เมษายน 2554 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีหลังตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2553 ถึงวันที่ 31
    ธันวาคม 2553 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญ และหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน
    จำนวน 0.70 บาทต่อหุ้น เมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม 2554 จำนวน 1,277,829,703 หุ้น*
    คิดเป็นเงิน 894,480,792.10 บาท
    เมื่อรวมกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 11/2553
    เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553
    มีมติให้จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรกตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2553 ถึงวันที่
    30 มิถุนายน 2553 จำนวน 0.50 บาทต่อหุ้น คิดเป็นเงิน 638,914,851.50 บาท
    จ่ายเมื่อวันที่ 26 ตุลาคม 2553 รวมเป็นเงินปันผลที่จ่ายจากผลการดำเนินงานประจำปี 2553
    ทั้งสิ้นจำนวน 1,533,395,643.60 บาท หรืออัตรา 1.20 บาทต่อหุ้น

หมายเหตุ * จำนวนหุ้นที่ใช้ในการคำนวณเงินปันผล มาจากจำนวนหุ้นของบริษัทฯ ทั้งหมด
หักด้วยจำนวนหุ้นสามัญที่บริษัทฯ ซื้อหุ้นจาก

โครงการซื้อหุ้นคืน จำนวน 55,324,300 หุ้น

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

ธนาคารธนชาตมีนโยบายจ่ายเงินปันผล เมื่อผลประกอบการของธนาคารธนชาตมีกำไร
โดยจะพิจารณาถึงความเพียงพอของเงินกองทุนในการรองรับธุรกิจของธนาคารธนชาต
และเงินสำรองตามกฎหมาย ทั้งนี้
คณะกรรมการธนาคารธนชาตอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราวเมื่อเห็นว่าธนาคารธนชาต
มีผลกำไรพอและสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และเมื่อจ่ายเงินปันผลแล้วจะรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวถัดไป

บริษัทบริหารสินทรัพย์ แม๊กซ์ จำกัด และบริษัทบริหารสินทรัพย์ เอ็น เอฟ เอส จำกัด
มีนโยบายจ่ายเงินปันผลเมื่อผลประกอบการของบริษัทมีกำไร
โดยจะพิจารณาถึงความเพียงพอของเงินสดคงเหลือจากการดำเนินธุรกิจ
และเงินที่ต้องสำรองตามกฎหมาย ทั้งนี้
คณะกรรมการของบริษัทอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราว

เมื่อเห็นว่าบริษัทมีผลกำไรพอและสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และเมื่อจ่ายเงินปันผลแล้วจะรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวถัดไป