เอกสารแนบ 3

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ 

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

เรียน ผู้ถือหุ้นทุกท่านทราบ

คณะกรรมการตรวจสอบของ บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน ดังนี้

  1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2. ดร. ดอน ภาสะวณิช กรรมการตรวจสอบ

  3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการตรวจสอบ

ในรอบปี 2552 คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุมทั้งสิ้น 4 ครั้ง
และคณะกรรมการตรวจสอบทุกท่านได้เข้าร่วมประชุมทุกครั้ง ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตรของกรรมการตรวจสอบตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
ซึ่งหน้าที่ดังกล่าวรวมถึง การสอบทานงบการเงิน การสอบทานการควบคุมภายใน
การสอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
การสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน การสอบทานการบริหารความเสี่ยง
การแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี ประจำปี 2553
โดยการปฏิบัติหน้าที่สรุปได้ดังนี้

1.  การสอบทานงบการเงิน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงวดปี 2552 ของบริษัทและบริษัทย่อย
ร่วมกับผู้บริหารฝ่ายการเงินและบัญชี ผู้บริหารฝ่ายตรวจสอบและผู้สอบบัญชีภายนอก
ซึ่งไม่มีฝ่ายจัดการของบริษัทเข้าประชุมด้วย ทั้งนี้ คณะ
กรรมการตรวจสอบได้ปรึกษาหารือกับผู้สอบบัญชีอย่างเป็นอิสระถึงประเด็นสำคัญในการจัดทำงบการเงินและการเปิดเผยหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า งบการเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย)
จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อย สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีข้อมูลถูกต้องและครบถ้วน
โดยปฏิบัติตามหลักการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป ใช้นโยบายบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติโดยสม่ำเสมอ
พร้อมทั้งถูกต้องตามกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

2.  การสอบทานการควบคุมภายใน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานการควบคุมภายใน
โดยพิจารณาจากรายงานผลการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบรายไตรมาสและรายงานผลการตรวจสอบประจำปี
2552 พร้อมทั้งพิจารณารายงานของผู้สอบบัญชีเกี่ยวกับการควบคุมภายใน ประจำปี 2552
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้มีการแนะนำเกี่ยวกับการควบคุมภายในให้มีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น

3.  การสอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
โดยพิจารณาจากรายงานผลการปฏิบัติงานของฝ่ายกฎหมายและกำกับการปฏิบัติงานรายไตรมาสและรายงานผลการปฏิบัติงานประจำปี
2552 โดยคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ในปี 2552
บริษัทได้ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในเรื่องต่าง ๆ

  4. การสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน

ในปี 2552 คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานรายการที่เกี่ยวโยงของบริษัท
โดยรายการที่เป็นธุรกิจปกติ หรือรายการที่มีเงื่อนไขการค้าทั่วไป
บริษัทได้รับอนุมัติเป็นหลักการจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว และในรายการอื่น ๆ
คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่ามีความสมเหตุสมผลของรายการ โปร่งใสเป็นธรรม
และเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท
พร้อมทั้งได้ดูแลให้บริษัทมีการเปิดเผยสารสนเทศตามที่ตลาดหลักทรัพย์ฯกำหนดด้วย

5.  การสอบทานการบริหารความเสี่ยง

ในปี 2552
คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประเมินความเพียงพอและประสิทธิผลของระบบการบริหารความเสี่ยง
ซึ่งความเสี่ยงดังกล่าวได้รวมถึง ความเสี่ยงจากการให้กู้ยืม (Credit Risk)
ความเสี่ยงจากความผันผวนของตลาด (Market Risk) ความเสี่ยงจากการปฏิบัติงาน
(Operation Risk) และทบทวนรายการสำคัญที่ต้องเปิดเผยตามกฎหมายเกี่ยวข้อง

6.  การแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี ประจำปี 2553

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาการปฏิบัติงานของบริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด
ในปีที่ผ่านมา มีความเห็นว่า สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด และผู้สอบบัญชีของสำนักงาน
มีความเชี่ยวชาญด้านการตรวจสอบธุรกิจทางการเงิน
รวมทั้งให้คำแนะนำและให้คำปรึกษาในเรื่องเกี่ยวกับการบัญชี ภาษีอากร
และระบบการควบคุมภายในได้เป็นอย่างดี จึงเห็นควรเสนอให้คณะกรรมการแต่งตั้ง บริษัท
สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทอีกวาระหนึ่ง
สำหรับค่าสอบบัญชีประจำปี 2553 ที่บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด ได้เสนอมานั้น
คณะกรรรมการตรวจสอบเห็นว่ามีความเหมาะสมกับประเภทธุรกิจและขนาดของธุรกรรมของบริษัท

ดังนั้น คณะกรรมการตรวจสอบจึงมีมติให้เสนอแนะต่อคณะกรรมการบริษัท
เพื่อเสนอขออนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นแต่งตั้ง นางนงลักษณ์ พุ่มน้อย ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 4172
และ/หรือ นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3516 และ/หรือ นางสาว
สายฝน อินทร์แก้ว ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 4434 แห่งบริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด
เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท ประจำปี 2553

7. อื่นๆ

1.  การจัดให้มีการประเมินตนเอง (Self Assessment): คณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน
    ได้จัดทำแบบประเมินตนเองในหัวข้อเรื่องอำนาจหน้าที่, สมาชิกคณะกรรมการตรวจสอบ,
    การประชุม, การควบคุมภายใน, การจัดทำรายงานทางการเงิน,
    การปฏิบัติตามกฎระเบียบและข้อบังคับ, ผู้สอบบัญชี, ผู้ตรวจสอบภายใน,
    การรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ, การประเมินผลการปฏิบัติงาน และกฎบัตร
    ซึ่งผลจากการประเมิน พบว่า ในปี 2552
    คณะกรรมการตรวจสอบมีการปฏิบัติหน้าที่ครบถ้วนตามที่ได้ระบุไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
    และมีผลการปฏิบัติงานที่สอดคล้องกับแนวทางปฏิบัติที่ดี
    อันมีส่วนช่วยเสริมสร้างการกำกับดูแลกิจการที่ดีได้อย่างมีประสิทธิผล

2.  การประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน: คณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน
    ได้จัดให้มีการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
    ในหัวข้อเรื่ององค์กรและสภาพแวดล้อม, การบริหารความเสี่ยง,
    การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร, ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
    และระบบการติดตาม ซึ่งผลจากการประเมินคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ในปี 2552
    บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสมกับธุรกิจ

  ขอแสดงความนับถือ

  พิสิฐ ลี้อาธรรม

  (ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

เอกสารแนบ 4

สำนักงานสาขาและสำนักงานภูมิภาค

+--------------------------+----------------------+--------------------+
| ส                        | ส                    |                    |
| ำนักงานสาขาในกรุงเทพมหานคร | ำนักงานสาขาในต่างจังหวัด |                    |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| ปิ่นเกล้า                   | เชียงราย              | สุพรรณบุรี            |
|                          |                      |                    |
| 7/129                    | 490/1 ถนนอุตรกิจ       | 28/6-7 ถนนหมื่นหาญ   |
| อาคารสำนักงานเซ็นทรัลปิ่นเกล้า | ตำบลเวียง             |                    |
|                          |                      | ตำบลท่าพี่เลี้ยง        |
| ชั้น 7 ห้อง 704             | อำเภอเมืองเชียงราย     |                    |
| ถนนบรมราชชนนี             |                      | อำเภอเมืองสุพรรณบุรี   |
|                          | จังหวัดเชียงราย 57000   |                    |
| แขวงอรุณอัมรินทร์            |                      | จังหวัดสุพรรณบุรี 72000 |
| เขตบางกอกน้อย             | โทรศัพท์ (053)         |                    |
|                          | 740701-7             | โทรศัพท์ (035)       |
| กรุงเทพมหานคร 10700       |                      | 522530-3           |
|                          | โทรสาร (053) 600973  |                    |
| โทรศัพท์ 02-884-9090-8     |                      | โทรสาร (035)       |
|                          | (053) 740704         | 522530-3           |
| โทรสาร 02-884-9099       |                      |                    |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| แจ้งวัฒนะ                  | นครสวรรค์             | นครปฐม             |
|                          |                      |                    |
| 99/349 อาคาร ณ นคร ชั้น 1  | 15/28-29 ถนนสวรรค์วิถี  | 28/32 ถนนยิงเป้า     |
| หมู่ 2                     | ตำบลปากน้ำโพ          |                    |
|                          | อำเภอเมืองนครสวรรค์    | ตำบลสนามจันทร์       |
| ถนนแจ้งวัฒนะ แขวงทุ่งสองห้อง  |                      |                    |
|                          | จังหวัดนครสวรรค์ 60000  | อำเภอเมืองนครปฐม    |
| เขตหลักสี่ กรุงเทพมหานคร     |                      |                    |
| 10210                    | โทรศัพท์ (056)         | จังหวัดนครปฐม 73000  |
|                          | 314211-9             |                    |
| โทรศัพท์ 02-576-1889       |                      | โทรศัพท์ (034)       |
|                          | โทรสาร (056)         | 272300-9           |
| โทรสาร 02-576-1562       | 314211-9             |                    |
|                          |                      | โทรสาร (034)       |
|                          |                      | 217181             |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| ท่าพระ                    | นครราชสีมา            | เพชรบุรี             |
|                          |                      |                    |
| 149 อาคาร TVO ชั้น G       | 1242/2               | 60/4 หมู่ 8          |
| ถนนรัชดาภิเษก              | อ                    | ถนนคีรีรัฐยา          |
|                          | าคารศูนย์การค้าเดอะมอลล์ |                    |
| (ท่าพระ-ตากสิน) แขวงบุคคโล  |                      | ตำบลธงชัย           |
| เขตธนบุรี กรุงเทพมหานคร     | สาขานครราชสีมา ชั้น 3   | อำเภอเมืองเพชรบุรี    |
| 10600                    | ถนนมิตรภาพ            |                    |
|                          |                      | จังหวัดเพชรบุรี 76000  |
| โทรศัพท์ 02-876-4800-06    | ตำบลในเมือง           |                    |
|                          | อำเภอเมืองนครราชสีมา   | โทรศัพท์ (032)       |
| โทรสาร 02-876-4807       |                      | 418371-5           |
|                          | จังหวัดนครราชสีมา 30000 |                    |
|                          |                      | (032) 401761-5     |
|                          | โทรศัพท์ (044) 393722  |                    |
|                          |                      | โทรสาร (032)       |
|                          | โทรสาร (044) 393723  | 418375             |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| สีลมเซ็นเตอร์               | อุดรธานี               | หาดใหญ่             |
|                          |                      |                    |
| 2 อาคารสีลมเซ็นเตอร์ ชั้น 18  | 26-27 ถนนนเรศวร      | 29                 |
| ห้อง 1803                 | ตำบลหมากแข้ง          | อาคารลีการ์เด้นพลาซ่า  |
|                          |                      | ชั้น 6               |
| ถนนสีลม แขวงสุริยวงศ์        | อำเภอเมืองอุดรธานี      |                    |
| เขตบางรัก                 |                      | ห้อง 602            |
|                          | จังหวัดอุดรธานี 41000    | ถนนประชาธิปัตย์       |
| กรุงเทพมหานคร 10500       |                      |                    |
|                          |   โทรศัพท์ (042)       | ตำบลหาดใหญ่         |
| โทรศัพท์ 02-632-9360-69    |   244008, (042)      | อำเภอหาดใหญ่        |
|                          |   243536             |                    |
| โทรสาร 02-632-9370       |                      | จังหวัดสงขลา 90110   |
|                          |   (042) 247925       |                    |
|                          |                      | โทรศัพท์ (074)       |
|                          | โทรสาร (042) 243960  | 352520-39          |
|                          |                      |                    |
|                          |                      | โทรสาร (074)       |
|                          |                      | 237164             |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
|                          | สมุทรสาคร             |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | 923/55 อาคารเอ.ที.    |                    |
|                          | ทาวเวอร์              |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | ถนนเอกชัย ตำบลมหาชัย   |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | อำเภอเมืองสมุทรสาคร    |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | จังหวัดสมุทรสาคร 74000  |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | โทรศัพท์ (034)         |                    |
|                          | 426940-7             |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | โทรสาร (034)         |                    |
|                          | 426940-5             |                    |
+--------------------------+----------------------+--------------------+

+--------------------------+-------------------------------------------+
| สำนักงานภูมิภาค             |                                           |
+--------------------------+-------------------------------------------+
| ประเทศไต้หวัน              | ประเทศฮ่องกง                               |
+--------------------------+-------------------------------------------+
| KGI Securities Co.Ltd.   |   KGI Hong Kong group                     |
|                          |                                           |
| No. 700, Mingshui Road,  |   41/F Central Plaza,                     |
|                          |                                           |
| Zhongshan District,      |   18 Harbour Road,                        |
|                          |                                           |
| Taipei City 104, Taiwan  |   Wanchai, Hong Kong                      |
| (R.O.C.)                 |                                           |
|                          |   Tel : (852) 2878-6888                   |
| Tel: (886-2) 2181-8888   |                                           |
|                          |   Fax : (852) 2878-6800                   |
| Fax : (886-2) 8501-2944  |                                           |
|                          |   Website : http://www.kgieworld.com      |
| Website                  |                                           |
| :http://www.kgi.com      |                                           |
+--------------------------+-------------------------------------------+