8. โครงสร้างเงินทุน

(1) ทุนของธนาคาร

ทุนจดทะเบียน 52,002,500,000 บาท

แบ่งออกเป็น 

: หุ้นสามัญ 1,493,450,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท 14,934,500,000 บาท

: หุ้นบุริมสิทธิ 3,706,800,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท 37,068,000,000 บาท

(เป็นหุ้นบุริมสิทธิชนิดไม่สะสมเงินปันผล มีสิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญได้
และมีสิทธิได้รับการลดทุนภายหลังหุ้นสามัญ)

ทุนจดทะเบียนชำระแล้ว 14,934,500,000 บาท

จำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด หุ้นสามัญ 1,493,450,000 หุ้น

การออกตราสารหนี้ด้อยสิทธิ

ธนาคารมีหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ด้อยสิทธิทั้งที่ธนาคารออกเอง และที่ได้รับโอนมาจาก 5
สถาบันการเงินที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ กรุงไทยธนกิจ จำกัด
(มหาชน) โดยมีรายละเอียดและมูลค่าของตราสารหนี้ด้อยสิทธิดังกล่าว ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545
ดังนี้

(หน่วย : ล้านบาท)

+--------------------------------------------------------------+-------+
|  รายละเอียดตราสารหนี้ด้อยสิทธิในประเทศ                             |       |
+--------------------------------------------------------------+-------+
| - ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวอายุ 7 ปี กำหนดไถ่ถอนคืน 12 มิ.ย. 2546     | 1,500 |
| อัตราดอกเบี้ย                                                   |       |
|                                                              | 2,760 |
|   11.0 % ต่อปี (รับโอนจาก บงล. กรุงไทยธนกิจ จำกัด (มหาชน)          |       |
|                                                              |       |
|   - ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวอายุ 10 ปี กำหนดไถ่ถอนคืน 1 ก.พ. 2552   |       |
|   ไม่มีดอกเบี้ย                                                  |       |
|                                                              |       |
|   (รับโอนจาก บง.ธนสยาม 1,510 ล้านบาท บงล.ไอเอฟซีทีไฟแนนช์ 500     |       |
|   ล้านบาท และ                                                 |       |
|                                                              |       |
|   บง.เฟิสท์ ซิตี้ อินเวสเม้นท์ 750 ล้านบาท)                           |       |
+--------------------------------------------------------------+-------+
| รวมมูลค่าตราสารหนี้ด้อยสิทธิ                                        | 4,260 |
+--------------------------------------------------------------+-------+

นอกจากนี้ธนาคารมีภาระหนี้จากการรับโอนตราสารหนี้ด้อยสิทธิภายใต้โครงการควบรวม กิจการ คือ
ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวอายุ 10 ปี กำหนดไถ่ถอนคืน วันที่ 22 ธันวาคม 2546
ที่รับโอนมาจาก บงล.ร่วมเสริมกิจจำนวน 62,522 หน่วย โดยหุ้นกู้ FIXED อัตราแลกเปลี่ยนไว้ที่
25.38 บาทต่อดอลลาร์สหรัฐอเมริกามูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ 1,000 ดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
อัตราดอกเบี้ยร้อยละ 3.375 ต่อปี ธนาคารได้ดำเนินการซื้อคืนเป็นจำนวน 41,068 หน่วย
สำหรับส่วนที่เหลือยังคงอยู่ในระหว่างดำเนินการเพื่อซื้อคืนให้ครบทั้งจำนวนตามมติคณะรัฐมนตรีวันที่
19 กันยายน 2543 ในราคาไม่เกินร้อยละ 80 ของมูลค่าที่ตราไว้

หมายเหตุ 

 ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาว อายุ 5 ปี 6 เดือน จำนวน 20 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา อัตราดอกเบี้ย LIBOR + 1.5 % ต่อปี ที่ออกในต่างประเทศ (ออกโดยธนาคาร) ได้ครบกำหนดไถ่ถอนคืนและธนาคารได้ไถ่ถอนคืนเรียบร้อยแล้ว เมื่อวันที่ 21 มิถุนายน 2545

พันธะผูกพันในการออกหุ้นในอนาคต

เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2544 ธนาคารได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน (“กองทุนเพื่อการฟื้นฟูฯ”) จำนวน 3,706.8 ล้านหน่วย อายุ 10 ปี ครบกำหนดวันที่ 8 พฤษภาคม 2554 มีข้อจำกัดการโอน คือ ไม่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ สามารถใช้สิทธิได้ตั้งแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นต้นไปจนกว่าจะครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิโดยไม่จำกัดเวลาและจำนวนครั้งในการใช้สิทธิ มีอัตราการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย มีสิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิได้ 1 หุ้น ราคาการใช้สิทธิต่อหน่วยเท่ากับ 10 บาท ซึ่งธนาคารได้เพิ่มทุนโดยการออกหุ้นบุริมสิทธิจำนวน 3,706.8 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวไว้เต็มจำนวน ปัจจุบันกองทุนเพื่อการฟื้นฟูฯ ยังไม่ใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคาร ธนาคารจึงมีหุ้นบุริมสิทธิที่ออกและจดทะเบียนเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวอยู่เต็มจำนวน 3,706.8 ล้านหุ้น ดังนั้น ธนาคารคงมีพันธะผูกพันอยู่แต่เฉพาะการจัดสรรหุ้นบุริมสิทธิดังกล่าวให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูฯ เพื่อรองรับในกรณีการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารอยู่ตลอดระยะเวลาตามอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ

อนึ่ง ธนาคารและกองทุนเพื่อการฟื้นฟูฯ ได้ลงนามใน “สัญญาให้สิทธิในการซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นบุริมสิทธิ” โดยกองทุนเพื่อการฟื้นฟูฯ ตกลงให้สิทธิแก่ธนาคารในการซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารจำนวน 3,706.8 ล้านหน่วย ที่ธนาคารได้ออกไว้ให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูฯ โดยธนาคารได้รับสิทธิในการทยอยซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิตั้งแต่วันที่ 23 กันยายน 2545 จนถึงวันที่ 8 พฤษภาคม 2553 เมื่อธนาคารซื้อคืนใบสำคัญแสดงสิทธิแล้วจะทำการยกเลิกใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวทันที ซึ่งจะทำให้พันธะผูกพันในการจัดสรรหุ้นบุริมสิทธิลดลงตามสัดส่วนของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ธนาคารทำการ ยกเลิก

(2) ผู้ถือหุ้น

 รายชื่อผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ซึ่งมีชื่อปรากฎตามทะเบียนผู้ถือหุ้น ณ วันปิดสมุดทะเบียน พักการโอนหุ้นล่าสุด (วันที่ 28 พฤศจิกายน 2545)

+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้น                              | ส    | จำนวนหุ้น | สัดส่ว    |
|                                         | ัญชาติ |         | นของหุ้นที่ |
|                                         |      |         |         |
|                                         |      |         | จำหน่าย  |
|                                         |      |         | ได้ทั้งหมด |
|                                         |      |         | (%)     |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 1. กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน | ไทย  | 731,    | 48.98   |
|                                         |      | 450,194 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 2. บริษัทหลักทรัพย์ บีที จำกัด                  | ไทย  | 152,    | 10.19   |
|                                         |      | 228,746 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 3. บริษัทเงินทุน กรุงไทยธนกิจ จำกัด (มหาชน)    | ไทย  | 55,     | 3.69    |
| เพื่อการลงทุน                              |      | 115,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 4. กองทุนเปิดไทยสร้างโอกาส                 | ไทย  | 50,     | 3.35    |
|                                         |      | 000,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 5. กองทุนเปิดกรุงไทยธนวรรธน์                | ไทย  | 48,     | 3.25    |
|                                         |      | 543,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 6. บริษัทหลักทรัพย์ ไทยพาณิชย์ จำกัด            | ไทย  | 42,     | 2.83    |
|                                         |      | 290,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 7. ABN AMRO BANK N.V. SINGAPORE BRANCH  | สิง   | 30,     | 2.01    |
|                                         | คโปร์ | 000,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 8. บริษัท คอมลิ้งค์ จำกัด                     | ไทย  | 23,     | 1.54    |
|                                         |      | 000,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 9. กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ             | ไทย  | 18,     | 1.23    |
| และกองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ             |      | 398,700 |         |
| โดยธนาคารกรุงไทย จำกัด (มหาชน)            |      |         |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 10. บริษัท ทิพยประกันภัย จำกัด (มหาชน)        | ไทย  | 10,     | 0.67    |
|                                         |      | 000,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่น ๆ                           | อื่น ๆ | 332,    | 22.26   |
|                                         |      | 424,360 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| รวม                                     |      | 1,493,  | 100.00  |
|                                         |      | 450,000 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
|                                         |      |         |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย                           |      | 1,430,  | 95.76   |
|                                         |      | 094,929 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างประเทศ                     |      | 63,     | 4.24    |
|                                         |      | 355,071 |         |
+-----------------------------------------+------+---------+---------+

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ธนาคารมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิ
(หลังหักภาษีเงินได้นิติบุคคล) จากผลการดำเนินงานในแต่ละรอบปี

สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยนั้น
ขึ้นอยู่กับคณะกรรมการของบริษัทย่อยแต่ละแห่งจะพิจารณาการจ่ายเงินปันผลจากกำไรสุทธิของบริษัทย่อยนั้น
ๆ เป็นกรณีไป