7. โครงสร้างเงินทุน

หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

1. หุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ์

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทฯมีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว ดังนี้

ทุนจดทะเบียน 13,331,540,030 บาท

แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 1,333,138,147 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

แบ่งเป็นหุ้นบุริมสิทธิ์ 15,856 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

  (ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิ์สามารถใช้สิทธิแปลงหุ้นบุริมสิทธิเป็นหุ้นสามัญได้ในอัตรา 1 : 1
  โดยไม่มีค่าใช้จ่ายและสามารถใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 15 ของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม
  และพฤศจิกายนของทุกปี)

2. หุ้นกู้

2.1 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2546 ชุดที่ 1 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2553

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด(มหาชน) ครั้งที่ 1/2546
  ครบกำหนดไถ่ถอนปี 2553 (“หุ้นกู้”) (TCAP103A)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทน
  ผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 7 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 31 มีนาคม 2546

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 31 มีนาคม 2553

  จำนวนหุ้นกู้ 4,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 4,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 4,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยลอยตัวเท่ากับอัตราถัวเฉลี่ยต่อปีของอัตราดอกเบี้ย MLR
  ที่ประกาศใช้เป็นคราว ๆ โดยธนาคารอ้างอิง ลบด้วยอัตราร้อยละ 3.45 ต่อปี
  โดยธนาคารอ้างอิงหมายถึง ธนาคารกสิกรไทยจำกัด(มหาชน) ธนาคารกรุงเทพจำกัด(มหาชน)
  ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด(มหาชน) และธนาคารกรุงไทย จำกัด(มหาชน)

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 31 มีนาคม และ 30 กันยายน ของทุกปี

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ “A-”

2.2 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 1 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2553

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 1
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2553 (“หุ้นกู้”) (TCAP105A)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทน
  ผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 1.5 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 18 พฤศจิกายน 2551

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 18 พฤษภาคม 2553

  จำนวนหุ้นกู้ 2,500,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 2,500,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 2,500,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 4.75 ต่อปี

  วันชำระดอกเบี้ย งวดแรก 18 พฤษภาคม 2552 และงวดสุดท้าย 18 พฤษภาคม 2553

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ “A”

2.3 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 2 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2554

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 2
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2554 (“หุ้นกู้”) (TCAP11NA)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทน
  ผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 3 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 18 พฤศจิกายน 2551

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 18 พฤศจิกายน 2554

  จำนวนหุ้นกู้ 1,500,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 1,500,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 1,500,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 5.25 ต่อปี

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 18 พฤษภาคม และ 18 พฤศจิกายน ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ “A”

2.4 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557 (“หุ้นกู้”) (TCAP14NA)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทน
  ผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 5 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 12 พฤศจิกายน 2552

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 12 พฤศจิกายน 2557

  จำนวนหุ้นกู้ 1,500,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 9,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 9,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 4.9 ต่อปี

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 12 พฤศจิกายน,12 กุมภาพันธ์,12 พฤษภาคม และ 12 สิงหาคม
  ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ “A”

3. ตั๋วแลกเงิน

-ไม่มี

4. การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก.
โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว
(Thai Trust Fund)

-ไม่มี

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ ตลท. ได้ออก
NVDRมีหุ้นของบริษัทฯเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 103,870,302 หุ้น หรือร้อยละ 7.79
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของ
บริษัทฯ ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของบริษัทฯที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจาก ตลท. (Delisting) ดังนั้น
หากมีการนำหุ้นของบริษัทฯไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง
ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของบริษัทฯที่นำไปออก NVDR นั้น
อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งบริษัทฯไม่สามารถควบคุมได้ ทั้งนี้
ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เป็น NVDR ได้จาก ตลท.ผ่าน Web Site :
www.set.or.th/nvdr

5. ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
(Shareholding Agreement)

-ไม่มี

6. พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

-ไม่มี

ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้น / กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสามัญสูงสุด 10 รายแรก จำนวนหุ้นที่ถือและสัดส่วนการถือหุ้น ณ
วันที่ 15 ตุลาคม 2552 (วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุด)

+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น            | หุ้นสามัญ  | หุ้นบ   | ยอดรวม  | คิดเป   |
|                                |         | ุริมสิทธิ |         | ็นร้อยละ |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 1.  บริษัท เอ็ม บี เค จำกัด (มหาชน) | 129,    | -     | 129,    | 9.74   |
|                                | 914,400 |       | 914,400 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 2.  บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด      | 101,    | -     | 101,    | 7.63   |
|                                | 692,477 |       | 692,477 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 3.  บริษัท คอม-ลิงค์ จำกัด          | 101,    | -     | 101,    | 7.62   |
|                                | 548,200 |       | 548,200 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 4.  CHASE NOMINEES LIMITED 42  | 57,     | -     | 57,     | 4.33   |
|                                | 670,100 |       | 670,100 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 5.  นายบรรณพจน์ ดามาพงศ์         | 57,     | -     | 57,     | 4.28   |
|                                | 000,000 |       | 000,000 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 6.  บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน)  | 55,     | -     | 55,     | 4.15   |
|                                | 324,300 |       | 324,300 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 7.  STATE STREET BANK AND      | 45,     | -     | 45,     | 3.44   |
|     TRUST COMPANY              | 827,342 |       | 827,342 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 8.  DAIWA SECURITIES SMBC      | 42,     | -     | 42,     | 3.15   |
|     CO.LTD.-CLIENTS            | 000,000 |       | 000,000 |        |
|     ACCOUNT                    |         |       |         |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 9.  NORTRUST NOMINEES LTD.     | 31,     | -     | 31,     | 2.35   |
|                                | 354,500 |       | 354,500 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 10. MELLON BANK,N.A.           | 22,     | -     | 22,     | 1.72   |
|                                | 978,000 |       | 978,000 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่น ๆ                  | 687,    | 1     | 687,    | 51.59  |
|                                | 828,828 | 5,856 | 844,684 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| จำนวนหุ้นที่เรียกชำระแล้ว            | 1,333,  | 1     | 1,333,  | 100.00 |
|                                | 138,147 | 5,856 | 154,003 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย                  | 849,    | 1     | 849,    | 63.70  |
|                                | 234,867 | 5,796 | 250,663 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างด้าว               | 483.    | 60    | 483.    | 36.30  |
|                                | 903,280 |       | 903,340 |        |
+--------------------------------+---------+-------+---------+--------+

ที่มา : รายงานรายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันที่ 15 ตุลาคม 2552 ซึ่งจัดทำโดย บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

ณ วันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าว ผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติต่างด้าว ในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติไทย
จำนวน 91,141 หุ้น และผู้ฝากหลักทรัพย์แจ้งชื่อ
ผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติไทยในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติต่างด้าวจำนวน
55,800 หุ้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จึงปรากฏชื่อ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก และ THAILAND SECURITIES
DEPOSITORY COMPANY LIMITED FOR DEPOSITORS ตามลำดับ เป็นผู้ถือหุ้นแทน

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล
บริษัทฯจะพิจารณาถึงผลประกอบการและผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการบริษัทอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าบริษัทฯมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ ปี 2552 มีดังนี้

-   ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 10/2552 เมื่อวันที่ 29 กันยายน 2552
    มีมติให้บริษัทฯจ่ายเงิน
    ปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน
    2552 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน จำนวน
    0.35 บาทต่อหุ้น ในวันที่ 28 ตุลาคม 2552 จำนวน 1,277,829,703 หุ้น* คิดเป็นเงิน
    447,240,396.05 บาท

หมายเหตุ : * จำนวนหุ้นที่ใช้ในการคำนวณเงินปันผล มาจากจำนวนหุ้นของบริษัททั้งหมด
หักด้วยจำนวนหุ้นสามัญที่บริษัทฯ ซื้อหุ้นคืนจากโครงการซื้อหุ้นคืน จำนวน 55,324,300 หุ้น

-   ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2552 เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2552
    มีมติให้บริษัทฯจ่ายเงินปันผลจากการดำเนินงานครึ่งปีหลังตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2551
    ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ
    ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน หุ้นละ 0.60 บาทต่อหุ้น เมื่อวันที่ 28
    พฤษภาคม 2552 จำนวน 1,277,829,703 หุ้น คิดเป็นเงิน 766,697,821.80 บาท
    เมื่อรวมกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท
    ครั้งที่ 9/2551 เมื่อวันที่ 25 กันยายน 2551
    มีมติให้จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรกตั้งแต่วันที่
    1 มกราคม 2551 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2551 จำนวน 0.30 บาทต่อหุ้น คิดเป็นเงิน
    399,946,200.90 บาท จ่ายเมื่อวันที่ 24 ตุลาคม 2551
    รวมเป็นเงินปันผลที่จ่ายจากผลการดำเนินงานประจำปี 2551 ทั้งสิ้นจำนวน
    1,166,644,022.70 บาท หรืออัตรา 0.90 บาทต่อหุ้น

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

ธนาคารธนชาต มีนโยบายจ่ายเงินปันผล เมื่อผลประกอบการของธนาคารธนชาตมีกำไร
โดยจะพิจารณาถึงความเพียงพอของเงินกองทุนในการรองรับธุรกิจของธนาคารธนชาต
และเงินสำรองตามกฎหมาย ทั้งนี้ คณะกรรมการธนาคารธนชาต
อาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราวเมื่อเห็นว่าธนาคารธนชาต
มีกำไรพอสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และเมื่อจ่ายเงินปันผลแล้วจะรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

บริษัทบริหารสินทรัพย์ แม๊กซ์ จำกัด และบริษัทบริหารสินทรัพย์ เอ็น เอฟ เอส จำกัด
มีนโยบายจ่ายเงินปันผลเมื่อผลประกอบการของบริษัทมีกำไร
โดยจะพิจารณาถึงความเพียงพอของเงินสดคงเหลือจากการดำเนินธุรกิจ
และเงินที่ต้องสำรองตามกฎหมาย ทั้งนี้ คณะกรรมการของบริษัท
อาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราว
เมื่อเห็นว่าบริษัทมีกำไรพอสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และเมื่อจ่ายเงินปันผลแล้วจะรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการอย่างมีนัยสำคัญ

-ไม่มี