7. โครงสร้างเงินทุน 

7.1 หลักทรัพย์

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 ทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและชำระแล้วของธนาคารเป็นดังนี้

+-----------------+---+--------------------------------------------------+
| ทุนจดทะเบียน      |   |   8,157,967,378 บาท                              |
|                 |   |   (แปดพันหนึ่งร้อ                                    |
|                 |   | ยห้าสิบเจ็ดล้านเก้าแสนหกหมื่นเจ็ดพันสามร้อยเจ็ดสิบแปดบาทถ้วน) |
|                 |   |   แบ่งออกเป็น                                      |
|                 |   |                                                  |
|                 |   |   : หุ้นสามัญ 16,315,934,756 หุ้น                     |
|                 |   |   (หนึ่งหม                                         |
|                 |   | ื่นหกพันสามร้อยสิบห้าล้านเก้าแสนสามหมื่นสี่พันเจ็ดร้อยห้าสิบหกหุ้น) |
|                 |   |   มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท (ห้าสิบสตางค์)            |
|                 |   |                                                  |
|                 |   |   : หุ้นบุริมสิทธิ -ไม่มี-                               |
+-----------------+---+--------------------------------------------------+
| ท               |   |   8,157,967,378 บาท                              |
| ุนที่ออกและชำระแล้ว |   |   (แปดพันหนึ่งร้อ                                    |
|                 |   | ยห้าสิบเจ็ดล้านเก้าแสนหกหมื่นเจ็ดพันสามร้อยเจ็ดสิบแปดบาทถ้วน) |
|                 |   |    ประกอบด้วยหุ้นสามัญ 16,315,934,756 หุ้น             |
|                 |   |   (หนึ่งหม                                         |
|                 |   | ื่นหกพันสามร้อยสิบห้าล้านเก้าแสนสามหมื่นสี่พันเจ็ดร้อยห้าสิบหกหุ้น) |
|                 |   |   มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท (ห้าสิบสตางค์)            |
+-----------------+---+--------------------------------------------------+

  การออกตราสารหนี้

+--------+----------+-------+-----+------------+--------+------+----+
|        | อัต       | วันครบ | หลัก |   เงื่อนไข   | จำนวนแ | ก    | ผู้แ |
| ประเภท | ราดอกเบี้ย | กำหนด |     |            | ละมูลค่า | ารจัด | ทน |
|        |          | ไถ่ถอน | ปร  |            |        | อันดับ |    |
|   ห    |          |       | ะกัน | ข้อกำหนดสิทธิ | ที่ยังไม่ไ | ควา  |    |
| ลักทรัพย์ |          |       |     |            | ด้ไถ่ถอน | มน่าเ |  ผ |
|        |          |       |     |            |        | ชื่อถือ | ู้ถือ |
|        |          |       |     |            | ณ 31   |      |    |
|        |          |       |     |            | ธันวาคม | ขอ   |    |
|        |          |       |     |            | 2554   | งหุ้นกู้ |  ห |
|        |          |       |     |            |        |      | ุ้นกู้ |
|        |          |       |     |            | (บาท)  | (    |    |
|        |          |       |     |            |        | Mood |    |
|        |          |       |     |            |        | y’s/ |    |
|        |          |       |     |            |        |      |    |
|        |          |       |     |            |        | F    |    |
|        |          |       |     |            |        | itch |    |
|        |          |       |     |            |        | Rati |    |
|        |          |       |     |            |        | ngs) |    |
+========+==========+=======+=====+============+========+======+====+
| 1.     | อัตรา     | 20    | ไม่มี | มี call     | 1      | ไม่มี  | ไ  |
| หุ้นก    | 6-month  | กุม    |     | option ใน  | ,267,6 |      | ม่มี |
| ู้ด้อยสิทธิ | LIBOR US | ภาพันธ์ |     | 3 กรณี      | 48,000 |      |    |
| มีประกัน | dollar   | 2560  |     |            |        |      |    |
| มูลค่า   | deposit  |       |     | (1)        | (US$   |      |    |
| US$    | บวก 350  |       |     | กรณีที่มีกา    | 40,00  |      |    |
| 40,0   | basis    |       |     | รเปลี่ยนแปลง | 0,000) |      |    |
| 00,000 | point    |       |     |            |        |      |    |
| อัตร    |          |       |     | ทาง        |        |      |    |
| าดอกเบ | ใน 5     |       |     | กฎหมายภาษีท |        |      |    |
| ี้ยลอยตัว | ปีแรก และ |       |     | ำให้ผู้ออกหุ้นก |        |      |    |
| ครบกำ  |          |       |     | ู้ต้องรับภาระท |        |      |    |
| หนดในปี | อัตรา     |       |     | างภาษีเพิ่มขึ้น |        |      |    |
| 2560   | 6-month  |       |     |            |        |      |    |
| โ      | LIBOR US |       |     | (2)        |        |      |    |
| ดยมีสิทธ | dollar   |       |     | กรณีที่ผู้ออ    |        |      |    |
| ิไถ่ถอนค | deposit  |       |     | กหุ้นกู้ประสงค์ |        |      |    |
| ืนก่อนกำ | บวก 525  |       |     |            |        |      |    |
| หนดในปี | basis    |       |     | จะไถ่ถอนห   |        |      |    |
| 2555   | point    |       |     | ุ้นกู้ก่อนกำหนด |        |      |    |
|        |          |       |     | ภายหลังครบ  |        |      |    |
|        | หล       |       |     | 5 ปี        |        |      |    |
|        | ังการให้สิท |       |     |            |        |      |    |
| (วันท   | ธิไถ่ถอนคืน |       |     | 3)         |        |      |    |
| ี่ออกหุ้นกู้ | ก่อนกำหนด |       |     | ก          |        |      |    |
| 16     | (call    |       |     | รณีที่หุ้นกู้ไม่สา |        |      |    |
| ก      | op       |       |     | มารถนับเป็นเ |        |      |    |
| ุมภาพันธ์ | tion)ในปี |       |     | งินกองทุนขั้นที่ |        |      |    |
| 2550)  | 2555     |       |     | 2 ประเภท   |        |      |    |
|        |          |       |     | Lower Tier |        |      |    |
|        |          |       |     | II         |        |      |    |
|        |          |       |     | ขอ         |        |      |    |
|        |          |       |     | งผู้ออกหุ้นกู้ได้ |        |      |    |
+--------+----------+-------+-----+------------+--------+------+----+
| 2.     | ไม่มี      | 22    | ไม่มี | ไม่มี        | 544,5  | ไม่มี  | ไ  |
| ตราส   |          | ธ     |     |            | 02,520 |      | ม่มี |
| ารหนี้ระ |          | ันวาคม |     |            |        |      |    |
| ยะยาวด |          | 2546  |     |            |        |      |    |
| ้อยสิทธิ¹ |          |       |     |            |        |      |    |
+--------+----------+-------+-----+------------+--------+------+----+
| 3.     | ไม่มี      | 1     | ไม่มี | ไม่มี        | 2,6    | ไม่มี  | ไ  |
| ตรา    |          | กุม    |     |            | 00,000 |      | ม่มี |
| สารหนี้ร |          | ภาพันธ์ |     |            |        |      |    |
| ะยะยาว |          | 2552  |     |            |        |      |    |
| ด้อยสิทธิ |          |       |     |            |        |      |    |
|        |          |       |     |            |        |      |    |
| อายุ 10 |          |       |     |            |        |      |    |
| ปี ²    |          |       |     |            |        |      |    |
+--------+----------+-------+-----+------------+--------+------+----+
| 4.     | ร้อยละ    | 27    | ไม่มี | มี call     |   2    | A-   | ไ  |
| หุ้นกู้ด้อย | 5.25     | มีนาคม |     | option ใน  | ,500,0 | (    | ม่มี |
| สิทธิที่มีล | ต        | 2562  |     | 3 กรณี      | 00,000 | tha) |    |
| ักษณะคล | ่อปีสำหรับง |       |     |            |        |      |    |
| ้ายทุนที่ส | วดดอกเบี้ย |       |     | (1)        |        |      |    |
| ะสมดอก | นับจากวันท |       |     | บริษัทผ      |        |      |    |
| เบี้ยจ่าย | ี่ออกหลักทร |       |     | ู้ออกหลักทรัพย์ |        |      |    |
| ซึ่งนับเป | ัพย์จนถึงวัน |       |     | ไม่ม        |        |      |    |
| ็นเงินกอ | ครบรอบปีที่ |       |     | ีหนี้สินล้นพ้นตัว |        |      |    |
| งทุนชั้นที่ | 5        |       |     | ณ          |        |      |    |
| 2 ครั้งที่ | และร้อยละ |       |     | ขณะที่มีการ   |        |      |    |
| 1/2552 | 6.75 ต่อปี |       |     | ไถ่ถอนทรัพย์ก |        |      |    |
| คร     | สำหรับง   |       |     | ่อนครบกำหนด |        |      |    |
| บกำหนด | วดดอกเบี้ย |       |     | (2)        |        |      |    |
| ไถ่ถอนปี | หลังจากวัน |       |     | บ          |        |      |    |
| พ.ศ.   | ครบรอบปีที่ |       |     | ริษัทผู้ออกหลัก |        |      |    |
| 2562   | 5        |       |     | ทรัพย์มิได้กระ |        |      |    |
|        | จนถ      |       |     | ทำผิดตามเกณ |        |      |    |
| (วันท   | ึงวันครบกำ |       |     | ฑ์ที่กำหนดของ |        |      |    |
| ี่ออกหุ้นกู้ | หนดไถ่ถอน |       |     | ธปท.       |        |      |    |
| 27     |          |       |     | ในเรื่องคว   |        |      |    |
| มีนาคม  |          |       |     | ามเพียงพอขอ |        |      |    |
| 2552)  |          |       |     | งอัตราส่วนกา |        |      |    |
|        |          |       |     | รดำรงเงินทุน |        |      |    |
|        |          |       |     |            |        |      |    |
|        |          |       |     | (3)        |        |      |    |
|        |          |       |     | บ          |        |      |    |
|        |          |       |     | ริษัทผู้ออกหลัก |        |      |    |
|        |          |       |     | ทรัพย์จะต้องไ |        |      |    |
|        |          |       |     | ด้รับความเห็น |        |      |    |
|        |          |       |     | ชอบเป็นลายล |        |      |    |
|        |          |       |     | ักษณ์อักษรจาก |        |      |    |
|        |          |       |     | ธปท.       |        |      |    |
|        |          |       |     | ก่อนการไถ   |        |      |    |
|        |          |       |     | ่ถอนหลักทรัพย์ |        |      |    |
+--------+----------+-------+-----+------------+--------+------+----+
| 5.     | อัตราดอก  | 14    | ไม่มี | ผู้ออกหุ้นกู้อ   | 3      | อ    | ธน |
| หุ้นก    | เบี้ยร้อยละ | กร    |     | าจขอไถ่ถอนห | ,000,0 | ันดับค | าค |
| ู้ด้อยสิทธิ | 5.35 ต่อปี | กฎาคม |     | ุ้นกู้ทั้งจำนวนก | 00,000 | วามน | าร |
| ไม่มีหล  |          | 2564  |     | ่อนวันครบกำห |        | ่าเชื่อ | กร |
| ักประกัน |          |       |     | นดไถ่ถอนหุ้นกู้ |        | ถือขอ | ุงศ |
| แล     |          |       |     | โดยจะอยู่ภ   |        | งหุ้นกู้ | รีอ |
| ะมีผู้แทน |          |       |     | ายใต้เงื่อนไข |        | A+   | ยุธ |
| ผู้ถือหุ้นกู้ |          |       |     | ดังนี้        |        | (    | ยา |
|        |          |       |     | 1.         |        | tha) | จำ |
| (วันท   |          |       |     | ก          |        | โดย  | กัด |
| ี่ออกหุ้นกู้ |          |       |     | ่อนวันครบรอบ |        | บริษัท | (  |
| 14     |          |       |     | 5 ปี        |        | ฟิทช์  | มห |
| ก      |          |       |     | นับแ        |        | เ    | าช |
| รกฎาคม |          |       |     | ต่วันที่ออกหุ้นกู้ |        | รทติ้ง | น) |
| 2554)  |          |       |     | หากผู้ออกหุ้นก |        | (ปร  |    |
|        |          |       |     | ู้ได้รับแจ้งจาก |        | ะเทศ |    |
|        |          |       |     | ธนาคารแห่งป |        | ไทย) |    |
|        |          |       |     | ระเทศไทยว่า |        | จำกัด |    |
|        |          |       |     | 1.1        |        |      |    |
|        |          |       |     | หา         |        |      |    |
|        |          |       |     | กหุ้นกู้นี้ไม่เป็น |        |      |    |
|        |          |       |     | หร         |        |      |    |
|        |          |       |     | ือไม่สามารถถ |        |      |    |
|        |          |       |     | ูกนับเข้าเป็นเ |        |      |    |
|        |          |       |     | งินกองทุนขั้นที่ |        |      |    |
|        |          |       |     | 2          |        |      |    |
|        |          |       |     | ของผู้ออกห   |        |      |    |
|        |          |       |     | ุ้นกู้ได้อีกต่อไป |        |      |    |
|        |          |       |     | หรือ        |        |      |    |
|        |          |       |     | 1.2        |        |      |    |
|        |          |       |     | หุ้นกู้นี้นับเป็นเ |        |      |    |
|        |          |       |     | งินกองทุนขั้นที่ |        |      |    |
|        |          |       |     | 2          |        |      |    |
|        |          |       |     | ได         |        |      |    |
|        |          |       |     | ้ต่ำกว่าร้อยละ |        |      |    |
|        |          |       |     | 50         |        |      |    |
|        |          |       |     | ของเ       |        |      |    |
|        |          |       |     | งินกองทุนขั้นที่ |        |      |    |
|        |          |       |     | 1          |        |      |    |
|        |          |       |     | ของผู้ออกหุ้นกู้ |        |      |    |
|        |          |       |     | หรือ        |        |      |    |
|        |          |       |     | 1.3        |        |      |    |
|        |          |       |     | ผู้ออก       |        |      |    |
|        |          |       |     | หุ้นกู้ต้องลดกา |        |      |    |
|        |          |       |     | รนับเงินที่ได้ร |        |      |    |
|        |          |       |     | ับจากการออก |        |      |    |
|        |          |       |     | หุ้นกู้เข้าเป็นเ |        |      |    |
|        |          |       |     | งินกองทุนขั้นที่ |        |      |    |
|        |          |       |     | 2          |        |      |    |
|        |          |       |     | ของผู้ออกหุ้นกู้ |        |      |    |
|        |          |       |     | 2. ณ       |        |      |    |
|        |          |       |     | วันครบรอบ 5 |        |      |    |
|        |          |       |     | ปี          |        |      |    |
|        |          |       |     | ก          |        |      |    |
|        |          |       |     | ่อนวันครบกำห |        |      |    |
|        |          |       |     | นดไถ่ถอนหุ้นกู้ |        |      |    |
|        |          |       |     | หรือ ณ      |        |      |    |
|        |          |       |     | วันกำหนดชำร |        |      |    |
|        |          |       |     | ะดอกเบี้ยใดๆ |        |      |    |
|        |          |       |     | หลังจาก     |        |      |    |
|        |          |       |     | วันครบกำหนด |        |      |    |
|        |          |       |     | 5 ปี        |        |      |    |
|        |          |       |     | ผู้ออกห      |        |      |    |
|        |          |       |     | ุ้นกู้อาจไถ่ถอน |        |      |    |
|        |          |       |     | หุ้นกู้ทั้งจำนวน |        |      |    |
|        |          |       |     | หรือ        |        |      |    |
|        |          |       |     | 3.         |        |      |    |
|        |          |       |     | ถ้าผู้ออกห    |        |      |    |
|        |          |       |     | ุ้นกู้แสดงได้ว่า |        |      |    |
|        |          |       |     | ดอก        |        |      |    |
|        |          |       |     | เบี้ยตามหุ้นกู้น |        |      |    |
|        |          |       |     | ี้ไม่สามารถถูก |        |      |    |
|        |          |       |     | หักเป็นค่าใช้จ |        |      |    |
|        |          |       |     | ่ายของผู้ออกห |        |      |    |
|        |          |       |     | ุ้นกู้เพื่อประโย |        |      |    |
|        |          |       |     | ชน์ทางภาษีอา |        |      |    |
|        |          |       |     | กรได้อีกต่อไป |        |      |    |
|        |          |       |     | หรือ        |        |      |    |
|        |          |       |     | 4.         |        |      |    |
|        |          |       |     | เ          |        |      |    |
|        |          |       |     | ป็นกรณีหรือเง |        |      |    |
|        |          |       |     | ื่อนไขที่ธนาคา |        |      |    |
|        |          |       |     | รแห่งประเทศ |        |      |    |
|        |          |       |     | ไทยกำหนดเพ |        |      |    |
|        |          |       |     | ิ่มเติมภายหลัง |        |      |    |
+--------+----------+-------+-----+------------+--------+------+----+

หมายเหตุ 1.
เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่ได้รับโอนมาจากสถาบันการเงินที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง - บงล.
ร่วมเสริมกิจ 544.50 ล้านบาท

2. เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่ได้รับโอนมาจากสถาบันการเงินที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง - บง.
ธนสยาม 2.60 ล้านบาท

ข้อตกลงระหว่างกันในกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ในเรื่องการออกหลักทรัพย์
หรือการบริหารงานของบริษัท - ไม่มี -

  7.2 ผู้ถือหุ้น

ก. กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2554 มีดังนี้

  ------------------------------------------------------------------------
  ลำดับ    รายชื่อผู้ถือหุ้น                         จำนวนหุ้นที่ถือ       ร้อยละ (%)
  ------- ---------------------------------- ---------------- ------------
  1.      CIMB BANK BERHAD                   15,198,418,595   93.15

  2.      SOCIETE GENERALE BANK & TRUST,     647,452,040      3.97
          SINGAPORE BRANCH                                    

  3.      บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด              114,574,989      0.70

  4.      นายพิสิฐ พฤกษ์ไพบูลย์                   24,148,044       0.15

  5.      นายสมบัติ พานิชชีวะ                    21,788,700       0.13

  6.      นางสุจิตรา ดุสิตานนท์                   9,228,800        0.06

  7.      บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์               8,986,852        0.06
          (ประเทศไทย)จำกัด เพื่อผู้ฝาก                             

  8.      นายณัฐพงษ์ พันธ์รัตนมงคล                6,779,800        0.04

  9.      นายประวิตร พันธ์สายเชื้อ                6,764,300        0.04

  10.     นางจรูญลักษณ์ พานิชชีวะ                 6,300,000        0.04

          ผู้ถือหุ้นอื่น                            271,492,636      1.66

          รวมจำนวน 5,212 ราย                 16,315,934,756   100.00
  ------------------------------------------------------------------------

ข.
กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีอำนาจควบคุมการวางแผนและทิศทางการดำเนินธุรกิจของธนาคารอย่างมีนัยสำคัญ

กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีอำนาจควบคุมการวางแผนและทิศทางการดำเนินธุรกิจของธนาคารอย่างมีนัยสำคัญได้แก่
CIMB Bank Berhard ซึ่งได้เข้าถือหุ้นธนาคารทั้งหมดจำนวน 15,198,418,595 ล้านหุ้น
คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 93.15 ของหุ้นที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของธนาคาร

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร

ธนาคารมีนโยบายจะจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราไม่เกินกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิ
(หลังหักภาษีเงินได้นิติบุคคล) จากผลการดำเนินงานในแต่ละรอบปี
ทั้งนี้การจ่ายเงินปันผลจะเป็นไปตามข้อบังคับของธนาคาร ข้อ 43 ซึ่งระบุว่า
“ห้ามจ่ายเงินปันผลจากเงินประเภทอื่นนอกจากเงินกำไร ในกรณีที่บริษัทยังมียอดขาดทุนสะสมอยู่
ห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล เงินกำไรส่วนที่เหลือจากการจ่ายเงินปันผลให้จัดสรรเป็นเงินสำรองต่างๆ
ได้ตามแต่คณะกรรมการจะเห็นสมควร
คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราวเมื่อเห็นว่าบริษัทมีกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้นและเมื่อได้จ่ายเงินปันผลแล้วให้รายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป
การจ่ายเงินปันผลให้กระทำภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนดโดยให้แจ้งเป็นหนังสือไปยังผู้ถือหุ้นและให้โฆษณาคำบอกกล่าวการจ่ายเงินปันผลในหนังสือพิมพ์ด้วย”
สำหรับบริษัทย่อยของธนาคาร การจ่ายเงินปันผลจะเป็นไปตามมติของคณะกรรมการของบริษัทย่อย
โดยขึ้นอยู่กับเงินกำไรของบริษัทย่อย