pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
10. การควบคุมภายใน

บริษัทฯ ได้กำหนดนโยบายเกี่ยวกับหลักการกำกับดูแลกิจการ และจรรยาบรรณทางธุรกิจ
เนื่องจากเห็นว่าเป็นสิ่งที่มีความสำคัญและจำเป็นต่อการดำเนินธุรกิจให้มีการเจริญเติบโตที่ยั่งยืน
และเพื่อความโปร่งใสเพิ่มความเชื่อมั่นกับผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย
คณะกรรมการบริษัทมีความมุ่งมั่นและตั้งใจที่จะปฏิบัติตามหลักการดังกล่าว โดยกำหนดนโยบาย
และทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ ให้ความสำคัญต่อระบบควบคุมภายในทั้งระดับบริหาร
และระดับปฏิบัติงาน โดยกำหนดภาระหน้าที่และอำนาจการดำเนินการของผู้บริหาร
และผู้ปฏิบัติงานไว้อย่างชัดเจน มีการควบคุมดูแลการใช้สินทรัพย์ของบริษัทให้เกิดประโยชน์
นอกจากนี้ยังมีการควบคุมภายในที่เกี่ยวกับระบบการเงิน
โดยจัดให้มีระบบการรายงานทางการเงินเสนอผู้บริหารในสายงานที่รับผิดชอบอย่างสม่ำเสมอ

บริษัทฯ
มีฝ่ายตรวจสอบภายในทำหน้าที่ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานและกิจกรรมทางการเงินที่สำคัญของบริษัทฯ
เป็นไปตามแนวทางที่กำหนดและมีประสิทธิภาพ
และเพื่อให้แผนกดังกล่าวมีความเป็นอิสระสามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่
คณะกรรมการจึงกำหนดให้ฝ่ายตรวจสอบภายในรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการ
ตรวจสอบอย่างสม่ำเสมอ ผลสรุปรายงานการตรวจสอบภายในอยู่ในระดับที่ดี
ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้คำปรึกษาชี้แจ้งและแนะนำต่อผู้บริหาร
เพื่อให้การกำกับดูแลกิจการมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่มีความเพียงพอและเหมาะสมตามเกณฑ์ที่กำหนด
โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ทุกประการ
ซึ่งได้ดำเนินการควบคู่กับการตรวจสอบภายใน และการจัดระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
ได้ยึดถือตามมาตรฐานสากล โดยมีองค์ประกอบ 5 ประการ ดังนี้ คือ องค์กรและสภาพแวดล้อม
การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล ระบบการติดตามและประเมินผล
โดยเฉพาะในด้านการใช้จ่ายเงินทุกประเภท
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นเกิดความมั่นใจว่าบริษัทฯได้ใช้เงินด้วยความระมัดระวังและมีประสิทธิภาพ
ซึ่งทำให้บริษัทฯ สามารถบรรลุวัตถุประสงค์ที่ตั้งไว้ได้อย่างประหยัดและสมเหตุสมผล

นโยบายควบคุมดังกล่าวครอบคลุมถึงการให้มีการปฏิบัติตามกฎระเบียบและนโยบายต่างๆ
การบันทึกรายการทางบัญชีที่เชื่อถือได้ โดยมีหลักการดังนี้

-   รายการทุกรายการได้จัดทำขึ้นโดยมีการอนุมัติจากผู้บริหาร และ/หรือ ผู้มีอำนาจเฉพาะ

-   รายการทุกรายการที่นำไปบันทึกบัญชีเป็นรายการที่ถูกต้องตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป

-   การเข้าถึงสินทรัพย์ต่าง ๆ ต้องได้รับอนุญาตจากผู้บริหาร และ/หรือ ผู้มีอำนาจเฉพาะ

-   บันทึกรายการเกี่ยวกับสินทรัพย์ต่าง ๆ
    ด้วยความระมัดระวังและมีความรับผิดชอบต่อข้อมูลที่บันทึก มีการตรวจสอบกับทรัพย์สินจริง
    และประเมินราคาตามสภาพที่แท้จริง

    นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังได้นำระบบการควบคุมภายในดังกล่าวไปใช้กับบริษัทย่อยของบริษัทด้วย
    ดังนั้น
    จึงสามารถเชื่อมั่นได้ว่าบริษัทฯ
    และบริษัทย่อยมีการควบคุมภายในที่รัดกุมเพียงพอที่จะป้องกันรักษาทรัพย์สินมิให้ได้รับความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากการใช้และจำหน่ายโดยมิชอบ
    หรือกระทำโดยผู้ที่ไม่มีอำนาจอย่างเพียงพอ
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ข้อพิพาททางกฎหมายที่บริษัทเป็นคู่ความหรือคู่กรณี
ซึ่งเป็นคดีหรือข้อพิพาทที่ยังไม่สิ้นสุดและเป็นคดีที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัท
ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 มีรายละเอียดดังนี้

(1) บริษัท เชียงใหม่ เค.เอส.อินเตอร์และวิศวกรรม จำกัด ("คู่กรณี")

  คู่กรณีซึ่งเป็นผู้รับเหมาช่วงของบริษัทได้เรียกร้องค่าเสียหายจากเหตุผิดสัญญากับบริษัท
  โดยยื่นฟ้องต่อศาลแพ่งกรุงเทพใต้เมื่อวันที่ 18 กันยายน 2541
  ว่าบริษัทได้ทำสัญญาว่าจ้างคู่กรณีรับเหมาช่วงทำงานระบบปรับอากาศและระบายอากาศในอาคารและบริเวณที่ดินของสาขาธนาคารแห่งประเทศไทย
  จังหวัดเชียงใหม่ คิดเป็นเงิน 81,623,812 บาท โดยตกลงชำระเงินค่าจ้างตามงวดภายใน 10
  วัน นับแต่วันที่บริษัทได้รับเงินจากธนาคารแห่งประเทศไทย โดยบริษัทจ่ายเงินล่วงหน้าร้อยละ 10
  หรือจำนวน 8,162,381.20 บาท
  แก่คู่กรณีเพื่อให้ส่งมอบอุปกรณ์และดำเนินการติดตั้งระบบปรับอากาศ
  เมื่อคู่กรณีติดตั้งและส่งมอบอุปกรณ์ระบบปรับอากาศให้หักเงินล่วงหน้าดังกล่าวคืนแก่บริษัทร้อยละ
  10 ในแต่ละงวดงาน เมื่อคู่กรณีส่งมอบงวดงานแล้วรวมเป็นเงินจำนวน 12,016,720.71 บาท
  บริษัทได้เลิกสัญญากับคู่กรณีด้วยสาเหตุละทิ้งงาน ทำงานไม่แล้วเสร็จตามสัญญา
  และใช้อุปกรณ์ไม่มีคุณภาพตรงตามสัญญา ในประเด็นของความรับผิด
  คู่กรณีให้บริษัทชดใช้เป็นเงินจำนวน 30,142,900 บาท
  พร้อมทั้งเรียกร้องดอกเบี้ยจากต้นทุนการเงินนับจากวันที่ 15 มกราคม 2540 จนถึงวันฟ้องจำนวน
  1,363,824.90 บาท
  และเรียกร้องดอกเบี้ยจากต้นทุนการเงินนับจากวันถัดจากวันฟ้องจำนวนวันละ 6,193.74 บาท

  อย่างไรก็ดี บริษัทได้ยื่นคำให้การโต้แย้งข้อเรียกร้องเป็นประเด็นว่า

(1) คู่กรณีไม่มีอำนาจฟ้องเพราะข้อสัญญาตกลงว่าหากมีกรณีพิพาทจะต้องไปยื่นคำร้องต่ออนุญาโตตุลาการให้ชี้ขาด
    ดังนั้นศาลแพ่งกรุงเทพใต้จึงไม่มีอำนาจพิจารณาพิพากษา

(2) คู่กรณีเป็นฝ่ายผิดสัญญาดำเนินการก่อสร้างไม่ทันกำหนด
    บริษัทจึงบอกเลิกสัญญาและนำงานไปว่าจ้างผู้รับจ้างรายใหม่โดยเสียค่าจ้างมากขึ้นกว่าเดิม
    นอกจากนี้บริษัทยังต้องชำระหนี้ให้แก่บริษัทอื่นๆ
    ที่ขายวัสดุอุปกรณ์ก่อสร้างที่คู่กรณีได้สั่งซื้อไว้และยังไม่ชำระเงิน

(3) ปี 2546 อยู่ระหว่างศาลสืบพยานจำเลยและศาลยังนัดสืบพยานจำเลยปี 2547

(4) ปี 2547 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาให้บริษัท ชดใช้เงินตามฟ้องให้แก่คู่กรณี
    แต่บริษัทเห็นว่าคดีมีทางที่ไม่ต้องชดใช้เงิน จึงดำเนินการยื่นอุทรณ์
    คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลอุทรณ์

(5) ปี 2548 บริษัทฯ มีคำร้องขอทุเลาการบังคับคดี เมื่อวันที่ 12/10/2547
    และศาลได้อนุญาตให้ทุเลาการบังคับคดีของศาลชั้นต้น (ศาลแพ่งกรุงเทพใต้)
    และได้มีคำสั่งให้บริษัทฯ ยื่นหลักประกันเพื่อทุเลาการบังคับคดีภายในกำหนดวันที่ 22 กุมภาพันธ์
    2549 และศาลได้กำหนดจำนวนเงินหรือหลักประกันที่จะต้องวางศาลมีมูลค่าจำนวน
    42,810,152.07 บาท และในการนี้ บริษัทฯ ได้ขอให้ธนาคารไทยพาณิชย์ สำนักงานใหญ่
    ออกหนังสือค้ำประกัน เพื่อวางศาลดังกล่าว

(6) ขณะนี้คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาศาลอุทธรณ์และคาดว่าศาลอุทธรณ์จะพิพากษาภายในเดือนธันวาคม2552
[]

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 1

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 2-7

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 8-16

3.  การประกอบธุรกิจ 17-30

4.  การวิจัยและพัฒนา 31-33

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 34-35

6.  โครงการในอนาคต 36-37

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 38

8.  โครงสร้างเงินทุน 39-40

9.  การจัดการ 41-54

10. การควบคุมภายใน 55

11. รายการระหว่างกัน 56-60

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 61-73

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 74

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 1-2

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย
1.  8 โครงสร้างเงินทุน

    1.  หลักทรัพย์ของบริษัท

  ทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551

  ทุนจดทะเบียน : 726,148,856 บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 726,148,856 หุ้น

  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.00 บาท

  ทุนชำระแล้ว : 546,148,856 บาท (สำหรับส่วนที่ยังไม่ได้ชำระจำนวน 180 ล้านหุ้น
  เพื่อรองรับการจัดสรรหุ้นเฉพาะเจาะจง (Private Placement)
  ซึ่งอยู่ระหว่างการดำเนินการอยู่)

  8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551^(/1)

  --------------------------------------------------- ------------- --------------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                                          จำนวนหุ้น       สัดส่วนการถือหุ้น
                                                                    (%)

  1. บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก     334,218,933   61.20%

  2. นายเสวก ศรีสุชาต                                   65,557,507    12.00%

  3. นายอำนวย กาญจโนภาศ                               49,006,832    8.97%

  4. THAILAND SECURITIES DEPOSITORY CO., LTD. FOR     45,063,400    8.25%
  DEPOSITORS                                                        

  5. นายสมศักดิ์ คุปตเมธี                                  22,066,844    4.04%

  6. นายพีรยุทธ นาคอินทร์                                 10,097,900    1.85%

  7. นายพิสิฐ โรจนมงคล                                  9,046,380     1.66%

  8. นายเมธัส ศรีสุชาต                                   5,186,400     0.95%

  9. นายพิสันต์ จินตนาภักดี                                 3,024,660     0.55%

  10. นางสาวดุจดาว โรจนมงคล                            2,880,000     0.53%

  รวม                                                 546,148,856   100.00%
  --------------------------------------------------- ------------- --------------

2.  ^(/1) ข้อมูลจาก บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

3.  

4.  

5.  

6.  

7.  

8.  3.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

9.  นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัท

บริษัทมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลประมาณ 50%
ของกำไรสุทธิที่หักภาษีและสำรองตามกฎหมายจากผลการดำเนินงานของงบการเงินเฉพาะบริษัท
ทั้งนี้คณะกรรมการของบริษัทมีอำนาจในการพิจารณายกเว้นไม่ดำเนินการตามนโยบายดังกล่าว
หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าวได้เป็นครั้งคราว
โดยอยู่ภายใต้เงื่อนไขที่การดำเนินการดังกล่าวจะต้องก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น เช่น
ใช้เป็นทุนสำรองสำหรับการชำระคืนเงินกู้ ใช้เป็นเงินลงทุน เพื่อขยายธุรกิจของบริษัท
หรือกรณีมีการเปลี่ยนแปลงสภาวะตลาด ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อกระแสเงินสดของบริษัทในอนาคต

10. นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

11. สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย
    คณะกรรมการของบริษัทจะพิจารณาจากกระแสเงินสดคงเหลือเทียบกับงบลงทุนของบริษัทย่อย
    หากกระแสเงินสดคงเหลือมีเพียงพอและได้ตั้งสำรองตามกฎหมายแล้ว
    คณะกรรมการของบริษัทย่อยจะพิจารณาจ่ายเงินปันผลเป็นกรณีไป
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท : บริษัท เพาเวอร์ไลน์ เอ็นจิเนียริ่ง จำกัด (มหาชน)

ประเภทธุรกิจ : ให้บริการรับเหมาก่อสร้าง ออกแบบ จัดหา และติดตั้งงานระบบวิศวกรรม

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : เลขที่ 2 ซอยสุขุมวิท 81 (ศิริพจน์) ถนนสุขุมวิท แขวงบางจาก
เขตพระโขนง

กรุงเทพมหานคร 10260

เลขทะเบียนบริษัท : 40854500694

ทุนจดทะเบียน : 1,092,297,172 บาท

ทุนชำระแล้ว : 812,626,551 บาท

Website : www.ple.co.th

โทรศัพท์ : 0-2332-0345

โทรสาร : 0-2311-0851
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ข้อพิพาททางกฎหมายที่บริษัทเป็นคู่ความหรือคู่กรณี
ซึ่งเป็นคดีหรือข้อพิพาทที่ยังไม่สิ้นสุดและเป็นคดีที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัท
ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีรายละเอียดดังนี้

(1) บริษัท เชียงใหม่ เค.เอส.อินเตอร์และวิศวกรรม จำกัด ("คู่กรณี")

  คู่กรณีซึ่งเป็นผู้รับเหมาช่วงของบริษัทได้เรียกร้องค่าเสียหายจากเหตุผิดสัญญากับบริษัท
  โดยยื่นฟ้องต่อศาลแพ่งกรุงเทพใต้เมื่อวันที่ 18 กันยายน 2541
  ว่าบริษัทได้ทำสัญญาว่าจ้างคู่กรณีรับเหมาช่วงทำงานระบบปรับอากาศและระบายอากาศในอาคารและบริเวณที่ดินของสาขาธนาคารแห่งประเทศไทย
  จังหวัดเชียงใหม่ คิดเป็นเงิน 81,623,812 บาท โดยตกลงชำระเงินค่าจ้างตามงวดภายใน 10
  วัน นับแต่วันที่บริษัทได้รับเงินจากธนาคารแห่งประเทศไทย โดยบริษัทจ่ายเงินล่วงหน้าร้อยละ 10
  หรือจำนวน 8,162,381.20 บาท
  แก่คู่กรณีเพื่อให้ส่งมอบอุปกรณ์และดำเนินการติดตั้งระบบปรับอากาศ
  เมื่อคู่กรณีติดตั้งและส่งมอบอุปกรณ์ระบบปรับอากาศให้หักเงินล่วงหน้าดังกล่าวคืนแก่บริษัทร้อยละ
  10 ในแต่ละงวดงาน เมื่อคู่กรณีส่งมอบงวดงานแล้วรวมเป็นเงินจำนวน 12,016,720.71 บาท
  บริษัทได้เลิกสัญญากับคู่กรณีด้วยสาเหตุละทิ้งงาน ทำงานไม่แล้วเสร็จตามสัญญา
  และใช้อุปกรณ์ไม่มีคุณภาพตรงตามสัญญา ในประเด็นของความรับผิด
  คู่กรณีให้บริษัทชดใช้เป็นเงินจำนวน 30,142,900 บาท
  พร้อมทั้งเรียกร้องดอกเบี้ยจากต้นทุนการเงินนับจากวันที่ 15 มกราคม 2540 จนถึงวันฟ้องจำนวน
  1,363,824.90 บาท
  และเรียกร้องดอกเบี้ยจากต้นทุนการเงินนับจากวันถัดจากวันฟ้องจำนวนวันละ 6,193.74 บาท

  อย่างไรก็ดี บริษัทได้ยื่นคำให้การโต้แย้งข้อเรียกร้องเป็นประเด็นว่า

(1) คู่กรณีไม่มีอำนาจฟ้องเพราะข้อสัญญาตกลงว่าหากมีกรณีพิพาทจะต้องไปยื่นคำร้องต่ออนุญาโตตุลาการให้ชี้ขาด
    ดังนั้นศาลแพ่งกรุงเทพใต้จึงไม่มีอำนาจพิจารณาพิพากษา

(2) คู่กรณีเป็นฝ่ายผิดสัญญาดำเนินการก่อสร้างไม่ทันกำหนด
    บริษัทจึงบอกเลิกสัญญาและนำงานไปว่าจ้างผู้รับจ้างรายใหม่โดยเสียค่าจ้างมากขึ้นกว่าเดิม
    นอกจากนี้บริษัทยังต้องชำระหนี้ให้แก่บริษัทอื่นๆ
    ที่ขายวัสดุอุปกรณ์ก่อสร้างที่คู่กรณีได้สั่งซื้อไว้และยังไม่ชำระเงิน

(3) ปี 2546 อยู่ระหว่างศาลสืบพยานจำเลยและศาลยังนัดสืบพยานจำเลยปี 2547

(4) ปี 2547 ศาลชั้นต้นมีคำพิพากษาให้บริษัท ชดใช้เงินตามฟ้องให้แก่คู่กรณี
    แต่บริษัทเห็นว่าคดีมีทางที่ไม่ต้องชดใช้เงิน จึงดำเนินการยื่นอุทรณ์
    คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลอุทรณ์

(5) ปี 2548 บริษัทฯ มีคำร้องขอทุเลาการบังคับคดี เมื่อวันที่ 12/10/2547
    และศาลได้อนุญาตให้ทุเลาการบังคับคดีของศาลชั้นต้น (ศาลแพ่งกรุงเทพใต้)
    และได้มีคำสั่งให้บริษัทฯ ยื่นหลักประกันเพื่อทุเลาการบังคับคดีภายในกำหนดวันที่ 22 กุมภาพันธ์
    2549 และศาลได้กำหนดจำนวนเงินหรือหลักประกันที่จะต้องวางศาลมีมูลค่าจำนวน
    42,810,152.07 บาท และในการนี้ บริษัทฯ ได้ขอให้ธนาคารไทยพาณิชย์ สำนักงานใหญ่
    ออกหนังสือค้ำประกัน เพื่อวางศาลดังกล่าว

(6) ขณะนี้คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาศาลอุทธรณ์
[]

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 1

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 2-7

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 8-15

3.  การประกอบธุรกิจ 16-29

4.  การวิจัยและพัฒนา 30-32

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 33-34

6.  โครงการในอนาคต 35-36

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 37

8.  โครงสร้างเงินทุน 38-39

9.  การจัดการ 40-56

10. การควบคุมภายใน 57-58

11. รายการระหว่างกัน 59-63

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 64-75

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 76

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 1-2

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย
1.  8 โครงสร้างเงินทุน

    1.  หลักทรัพย์ของบริษัท

  ทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว ณ วันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2553

  ทุนจดทะเบียน : 1,092,297,712 บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 1,092,297,712 หุ้น

  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.00 บาท

  ทุนชำระแล้ว : 812,626,551 บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 812,626,551 หุ้น

  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.00 บาท

  8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2553^(/1)

  --------------------------------------------------- ------------- --------------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                                          จำนวนหุ้น       สัดส่วนการถือหุ้น
                                                                    (%)

  1. นายเสวก ศรีสุชาต                                   131,115,014   16.13%

  2. นายอำนวย กาญจโนภาศ                               84,123,648    10.35%

  3. บจก. ไทยเอ็นวีดีอาร์                                 53,805,103    6.62%

  4. นายสมศักดิ์ คุปตเมธี                                  32,066,844    3.95%

  5. บมจ.แคปปิทอล เอ็นจิเนียริ่ง เน็ตเวิร์ค                    24,400,000    3.00%

  6. นางสมทรง ลาภานันต์รัตน์                              22,932,400    2.82%

  7. นายพิสิฐ โรจนมงคล                                  18,000,000    2.22%

  8. The Bank of New York Nominees LTD-CGT Exempt     16,350,000    2.01%

  9. นายสุพจน์ ลาภานันต์รัตน์                               12,561,600    1.55%

  10. นายเมธัส ศรีสุชาต                                  10,332,800    1.27%
  --------------------------------------------------- ------------- --------------

2.  ^(/1) ข้อมูลจาก บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

3.  

4.  

5.  

6.  

7.  

8.  

9.  

10. 3.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

11. นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัท

บริษัทมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลประมาณ 50%
ของกำไรสุทธิที่หักภาษีและสำรองตามกฎหมายจากผลการดำเนินงานของงบการเงินเฉพาะบริษัท
ทั้งนี้คณะกรรมการของบริษัทมีอำนาจในการพิจารณายกเว้นไม่ดำเนินการตามนโยบายดังกล่าว
หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าวได้เป็นครั้งคราว
โดยอยู่ภายใต้เงื่อนไขที่การดำเนินการดังกล่าวจะต้องก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น เช่น
ใช้เป็นทุนสำรองสำหรับการชำระคืนเงินกู้ ใช้เป็นเงินลงทุน เพื่อขยายธุรกิจของบริษัท
หรือกรณีมีการเปลี่ยนแปลงสภาวะตลาด ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อกระแสเงินสดของบริษัทในอนาคต

12. นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

13. สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย
    คณะกรรมการของบริษัทจะพิจารณาจากกระแสเงินสดคงเหลือเทียบกับงบลงทุนของบริษัทย่อย
    หากกระแสเงินสดคงเหลือมีเพียงพอและได้ตั้งสำรองตามกฎหมายแล้ว
    คณะกรรมการของบริษัทย่อยจะพิจารณาจ่ายเงินปันผลเป็นกรณีไป
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจให้บริการสินเชื่อเช่าซื้อ
สินเชื่อบัตรเครดิต สินเชื่อส่วนบุคคล และธุรกิจการซื้อสิทธิเรียกร้อง โดยมีที่ตั้งสำนักงานใหญ่ที่ 159
ชั้น 1-2 อาคารเสริมมิตร ทาวเวอร์ ถนนอโศก (สุขุมวิท 21) แขวงคลองเตยเหนือ เขตวัฒนา
กรุงเทพฯ 10110 โทรศัพท์ 0-2665-0123 โทรสาร 0-2260-8426 เลขทะเบียนบริษัทเลขที่
บมจ. 668 โฮมเพจ http\\:www.aeonthailand.com
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
และผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่
20 กุมภาพันธ์ 2547
ตลอดจนข้อพิพาททางกฎหมายที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบครั้งที่ 1/2547 เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2547
โดยมีกรรมการตรวจสอบสองท่าน
เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการ ควบคุมภายในของบริษัทฯ ในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่าง
เพียงพอแล้ว สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ มีการควบคุม
ภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
สารบัญ

+----------+--------------------------------------------+-------------+
| ส่วนที่ 1   | ข้อมูลสรุป                                    |             |
+----------+--------------------------------------------+-------------+
| ส่วนที่ 2   | บริษัทที่ออกหลักทรัพย์                            |             |
|          |                                            |             |
|          | 1.  ปัจจัยความเสี่ยง                           |             |
|          |                                            |             |
|          | 2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ                     |             |
|          |                                            |             |
|          | 3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์          |             |
|          |                                            |             |
|          | 4.  การวิจัยและพัฒนา                          |             |
|          |                                            |             |
|          | 5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ               |             |
|          |                                            |             |
|          | 6.  โครงการในอนาคต                         |             |
|          |                                            |             |
|          | 7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย                        |             |
|          |                                            |             |
|          | 8.  โครงสร้างเงินทุน                          |             |
|          |                                            |             |
|          | 9.  การจัดการ                               |             |
|          |                                            |             |
|          | 10. การควบคุมภายใน                          |             |
|          |                                            |             |
|          | 11. รายการระหว่างกัน                         |             |
|          |                                            |             |
|          | 12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน             |             |
|          |                                            |             |
|          | 13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง                         |             |
+----------+--------------------------------------------+-------------+
|          |                                            |             |
+----------+--------------------------------------------+-------------+
| ส่วนที่ 3   | การรับรองความถูกต้องของข้อมูล                   |             |
+----------+--------------------------------------------+-------------+
| เ        | ร                                          |             |
| อกสารแนบ | ายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท |             |
| 1        |                                            |             |
+----------+--------------------------------------------+-------------+
|          |                                            |             |
+----------+--------------------------------------------+-------------+
|          |                                            |             |
+----------+--------------------------------------------+-------------+
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีให้เป็น ดังนี้

“ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการบริหารของบริษัทหรือผู้ดำรงตำแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี

ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และ

กระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้
แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี และ

ควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และข้าพเจ้าได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน

ณ วันที่ 20 เมษายน 2547 ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว

ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่

มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

  1. นายมาซาโอะ มิซูโน กรรมการผู้จัดการ

  2. นายมิคิโอะ ซูเอดะ กรรมการ

  3. นายมิตซูฮิโกะ ยาชิโร กรรมการ

  4. นางสุพร วัธนเวคิน กรรมการ

  5. นายอภิชาต นันทเทิม กรรมการ

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล รองกรรมการผู้จัดการ

2. กรรมการคนอื่นของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์นอกจาก 1. ให้ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท
(ถ้ามี) ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้

“ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วและด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการบริษัท
ข้าพเจ้าไม่มีเหตุอันควรสงสัยว่าข้อมูลดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วน เป็นเท็จ ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล กำกับไว้ ข้าพเจ้าจะถือว่า
ไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

  1. นายโยชิกิ โมริ ประธานกรรมการ

  2. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์ กรรมการ

  3. นายคาซูฮิเดะ คามิตานิ กรรมการ

  4. นายทัดสึยะ ไซโต้ กรรมการ

  5. นายนพพันธ์ เมืองโคตร กรรมการ

  6. นายเดช บุลสุข กรรมการ

  7. นายชุนอิจิ โคบายาชิ กรรมการ

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล รองกรรมการผู้จัดการ
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
และผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่
20 กุมภาพันธ์ 2548
ตลอดจนข้อพิพาททางกฎหมายที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบครั้งที่ 1/2548 เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2548
โดยมีกรรมการตรวจสอบสองท่านเข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการ ควบคุมภายในของบริษัทฯ ในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน