9.  การจัดการ

9.1 โครงสร้างการจัดการของบริษัทฯ

[]

นอกเหนือจากโครงสร้างการบริหารข้างต้นแล้ว บริษัทฯมีคณะกรรมการรวม 10 ชุด ได้แก่
คณะกรรมการบริษัทฯ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการประนอมหนี้ คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ
คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล คณะกรรมการวินัย คณะกรรมการสวัสดิการ
และคณะกรรมการความปลอดภัยชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน
ซึ่งมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

9.1.1 คณะกรรมการบริษัทฯ (Board of Directors)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทฯมีคณะกรรมการตามรายชื่อดังต่อไปนี้ จำนวน 13 ท่าน โดยในปี 2547 ที่ผ่านมา บริษัทฯมีการประชุมคณะกรรมการรวม 5 ครั้ง และมีรายละเอียดจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละรายเข้าประชุมกรรมการบริษัทฯ ดังนี้ 

+--------------------+----------------------------+-------------------+
| ชื่อ-สกุล             | ตำแหน่ง                     | การเข้าร่วมประชุม/   |
| กรรมการบริษัทฯ       |                            |                   |
|                    |                            | กา                |
|                    |                            | รประชุมทั้งหมด (ครั้ง) |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 1. นายแองเจลโล     | ประธานกรรมการ              | 0/5               |
| จอห์น ยิน คู          |                            |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 2. นายวิศิษฐ์         | กรรมการ                    | 4/5               |
| วงศ์ไพศาล           |                            |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 3. นายเฉิน ผิ่น-เชิน   | กรรมการ                    | 5/5               |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 4. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม | รองประธานกรรมการ /         | 5/5               |
|                    | กรรมการอิสระ /              |                   |
|                    | ประธานกรรมการตรวจสอบ       |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 5. ดร. ดอน ภาสะวณิช | กร                         | 3/5               |
|                    | รมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 6. นายประดิษฐ       | กร                         | 5/5               |
| ศวัสตนานนท์          | รมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 7. นางสาวบี เล็ง ออย | กรรมการ                    | 5/5               |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 8. นางสุชาดา        | กรรมการ                    | 5/5               |
| โสตถิภาพกุล          |                            |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 9. นายคิน วาพัน      | กรรมการ                    | 4/5               |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 10. นายพอล ไว ไค   | กรรมการ                    | 2/5               |
| วอง                |                            |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 11. นางสาวเต๋อ ซิน   | กรรมการ                    | 1/5               |
| ชิว*                |                            |                   |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 12. นายทวน-เหวิน วู  | กรรมการ                    | 5/5               |
+--------------------+----------------------------+-------------------+
| 13.นายมิน-ฟู ชวง**   | กรรมการ                    | 3/5               |
+--------------------+----------------------------+-------------------+

หมายเหตุ * นางสาวเต๋อ ซิน ชิว* ลาออกจากกรรมการบริษัทฯ เมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2548

** นายมิน-ฟู ชวง ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน กลต. ให้เป็นกรรมการของบริษัทฯ ในวันที่
26 มีนาคม 2547

กรรมการมีอำนาจลงนาม ได้แก่ 1) นายเฉิน ผิ่น-เชิน 2) นางสาวบีเล็งออย 3) นางสุชาดา
โสตถิภาพกุล

4) นายคิน วา พัน 5) นายพอล ไว ไค วอง 6) นางสาวเต๋อ ซิน ชิว 7) นายทวน-เหวิน
วูและ 8) และนายมิน-ฟู ชวง โดยกรรมการสองในแปดท่านนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน

โดยมี นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ซึ่งผ่านหลักสูตรเลขานุการบริษัทจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) รุ่น 5/2547 ทำหน้าที่เป็นเลขานุการบริษัทฯ

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ

บริษัทฯมีหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกกรมการอิสระ ดังนี้

1.  บริษัทฯจะคัดเลือกกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้าม ตามที่สำนักงาน
    กลต. และตลาดหลักรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
    โดยคณะกรรมการบริษัทฯจะอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการและเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นอนุมัติ

2.  บริษัทฯจะพยายามคัดเลือกกรรมการอิสระผู้ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความรู้และประสบการณ์ในการทำงาน
    ที่สามารถช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในเรื่องต่าง ๆ ได้

ลักษณะของกรรมการอิสระ

กรรมการอิสระ ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

(ก) บุคคลที่ถือหุ้นไม่เกินร้อยละห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท บริษัทใหญ่
บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(ข) บุคคลที่ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(3) บุคคลที่ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมาย
    ในลักษณะที่เป็น บิดามารดา คู่สมรส พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตร ของผู้บริหาร
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท หรือบริษัทย่อย

(4) บุคคลที่ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
    และไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

บทบาท ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯแต่ละราย

+--------------------+-------------------------------------------------+
| ชื่อ                 | บทบาทความรับผิดชอบ                                |
|                    |                                                 |
| 1. นายแองเจลโล     | -ประธานกรรมการบริษัทฯ                             |
| จอห์น ยิน คู          |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน               |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 2. นายวิศิษฐ์         | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| วงศ์ไพศาล           |                                                 |
|                    | -กรรมการอำนวยการ                                |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 3. นายเฉิน ผิ่น-เชิน   | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
|                    |                                                 |
|                    | -กรรมการอำนวยการ                                |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกกรรมการบริหารความเสี่ยง                      |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกกรร                                       |
|                    | มการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน              |
|                    | และการรักษาความปลอดภัย                            |
|                    |                                                 |
|                    | ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ                             |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการประนอมหนี้                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล                  |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 4. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม | -รองประธานกรรมการบริษัทฯ (กรรมการอิสระ)            |
|                    |                                                 |
|                    | -ประธานกรรมการตรวจสอบ                           |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 5. ดร. ดอน ภาสะวณิช | -กรรมการบริษัทฯ (กรรมการอิสระ)                     |
|                    |                                                 |
|                    | -กรรมการตรวจสอบ                                 |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 6. นายประดิษฐ       | -กรรมการบริษัทฯ (กรรมการอิสระ)                     |
| ศวัสตนานนท์          |                                                 |
|                    | -กรรมการตรวจสอบ                                 |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน               |
+--------------------+-------------------------------------------------+

+--------------------+-------------------------------------------------+
| 7. นางสาวบี เล็ง ออย | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
|                    |                                                 |
|                    | -กรรมการผู้จัดการ                                  |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง                   |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ                     |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน              |
|                    | และการรักษาความปลอดภัย                            |
|                    |                                                 |
|                    | ด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ                             |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการประนอมหนี้                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล                  |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 8. นางสุชาดา        | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| โสตถิภาพกุล          |                                                 |
|                    | -กรรมการผู้จัดการ                                  |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง                   |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาช                                           |
|                    | ิกคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขาย |
|                    |                                                 |
|                    | หลักทรัพย์                                         |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการประนอมหนี้                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล                  |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 9. นายคิน วา พัน     | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 10. นายพอล ไว ไค   | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| วอง                |                                                 |
|                    | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
| 11. นางสาวเต๋อ ซิน   |                                                 |
| ชิว*                | -สมาชิกคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน               |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 11. นายทวน-เหวิน วู  | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
|                    |                                                 |
|                    | -หัวหน้าฝ่ายธุรกิจตราสารอนุพันธ์                        |
|                    |                                                 |
|                    | -สมาชิกคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง                   |
+--------------------+-------------------------------------------------+
| 12.นายมิน-ฟู ชวง     | -กรรมการบริษัทฯ                                   |
+--------------------+-------------------------------------------------+

หมายเหตุ * นางสาวเต๋อ ซิน ชิว
ลาออกจากกรรมการบริษัทฯและสมาชิกคณะกรรมการกำหนดอัตรา

  ค่าตอบแทน เมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2548

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯ

คณะกรรมการบริษัทฯมีบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบ ดังนี้

การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการ

คณะกรรมการของบริษัทฯได้ปฏิบัติหน้าที่โดยใช้ความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ให้เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และได้ปฏิบัติหน้าที่ตามวัตถุประสงค์
ข้อบังคับของบริษัทฯ และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ
ด้วยความระมัดระวังเพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ และรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้น

การทบทวนและอนุมัตินโยบายที่เหมาะสม

คณะกรรมการของบริษัทฯรับผิดชอบในการทบทวนและอนุมัตินโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่เสนอโดยฝ่ายจัดการ

การกำกับดูแลฝ่ายจัดการ

คณะกรรมการของบริษัทฯต้องกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการตามนโยบายที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
คณะกรรมการบริษัทฯควรแนะนำเรื่องที่มีสาระสำคัญต่อการประกอบธุรกิจของบริษัทฯ เช่น
รายการระหว่างบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน และเรื่องอื่นๆ เพื่อให้เป็นไปตามกฎระเบียบ
ข้อบังคับของสำนักงาน กลต. และตลาดหลักทรัพย์ฯ
หากจำเป็นคณะกรรมการสามารถจัดหาที่ปรึกษาวิชาชีพที่เป็นอิสระ
เพื่อให้คำปรึกษาในเรื่องที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯได้

การจัดให้มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการควรกำกับให้บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในและระบบการตรวจสอบภายในที่มีประสิทธิภาพ
โดยแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ให้เป็นผู้ดูแลฝ่ายตรวจสอบและควบคุมการปฏิบัติงานภายใน

การปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระของกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร

กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารควรใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระในการกำหนดกลยุทธ์
การบริหารงาน การใช้ทรัพยากร การแต่งตั้งที่สำคัญ
และกำหนดมาตรฐานการดำเนินงานของบริษัทฯ
และควรคัดค้านในเรื่องที่อาจนำไปสู่การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นที่ไม่เท่าเทียมกัน

จริยธรรมธุรกิจและจรรยาบรรณ

คณะกรรมการควรดูแลให้บริษัทฯมีคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
ซึ่งประกอบด้วยแนวทางการปฏิบัติงานของบริษัทฯ จรรญาบรรณในการปฎิบัติงาน
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ให้กับพนักงานภายในองค์กร

9.1.2 คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ คือ คณะกรรมการชุดย่อยของคณะกรรมการบริษัทฯ
ซึ่งจะเข้ามาช่วยคณะกรรมการปฏิบัติงาน เพื่อให้กิจการมีการกำกับดูแลที่ดี
พร้อมทั้งช่วยแบ่งเบาภาระของกรรมการบริษัทฯเพื่อให้เกิดความคล่องตัวในการจัดการ
โดยองค์ประกอบของคณะกรรมการตรวจสอบ ต้องประกอบด้วยกรรมการที่มีความเป็นอิสระอย่างน้อย
3 คน

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย กรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน ดังนี้

1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม ประธานกรรมการตรวจสอบ

2. ดร. ดอน ภาสะวณิช กรรมการตรวจสอบ

3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการตรวจสอบ

โดยมีนางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

บทบาท อำนาจหน้าที่
ความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งต้องรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทฯ มีดังต่อไปนี้

1. สอบทานให้บริษัทฯมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารของบริษัทฯ

2. สอบทานให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสม
และมีประสิทธิผล โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้ตรวจสอบภายใน

3. สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4. พิจารณาคัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณการตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
รวมถึงประสบการณ์ของบุคคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ

5. พิจารณาเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯ ในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยง
หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ เช่น
ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและบริหารความเสี่ยง
และทบทวนรายการที่สำคัญที่ต้องเปิดเผยตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

7. จัดทำรายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ

8. คณะกรรมการตรวจสอบอาจขอความเห็นที่เป็นอิสระจากที่ปรึกษาทางวิชาชีพอื่นใด
เมื่อเห็นว่าจำเป็น ด้วยค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ

9.1.3 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนมีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู ประธานกรรมการ

2. นางสาวเต๋อ-ซิน ชิว* กรรมการ

3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการ

หมายเหตุ * นางสาวเต๋อ-ซิน ชิว ลาออกจากกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน เมื่อวันที่ 23
มีนาคม 2548

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน
มีหน้าที่พิจารณาอนุมัติค่าตอบแทนสำหรับผู้บริหารระดับสูงของบริษัทฯ

9.1.4 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 5 /2547 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน 2547 ได้อนุมัติโครงสร้างใหม่ของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee) ซึ่งประกอบด้วยสมาชิก 15 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นายสุพล เธียรเอี่ยมอนันต์ รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวาณิชธนกิจ

5. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการและทะเบียนหลักทรัพย์

6. นายทวน-เหวิน วู ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายธุรกิจตราสารอนุพันธ์

7. นายธนวัฒน์ พานิชเกษม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายค้าหลักทรัพย์

8. นายกิตติพงศ์ เอกรังสรรค์ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายค้าตราสารหนี้

9. นายมาร์ค แอนโทนี่ ฮอดล์ ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนวางแผนและนโยบายและนักลงทุนสัมพันธ์

10. นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายประชาสัมพันธ์และการตลาด

11. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

12. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยี

13. นายอภิวันท์ มานะศรีสุริยัน ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

14. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

15. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนบริหารความเสี่ยง

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง มีดังนี้

1. กำหนดนโยบายการบริหารความเสี่ยง

2. อนุมัติขอบเขตของความเสี่ยงที่ยอมรับได้ให้กับทุกฝ่ายงาน

3. อนุมัติการออกผลิตภัณฑใหม่ โดยพิจาณาจากลักษณะของผลิตภัณฑ์ การควบคุมความเสี่ยง
และขั้นตอนการทำงาน

4. ติดตามการบริหารความเสี่ยง ให้อยู่ภายใต้ขอบเขตที่บริษัทฯกำหนดไว้

5. ติดตามดูแลเรื่องการพิจารณาวงเงินลูกค้า คุณภาพเครดิต การวางหลักประกัน
และติดตามดูแลความเสี่ยงด้านเครดิตจากคู่ค้า

6. อนุมัติการกำหนดราคาของธุรกรรมด้านวาณิชธนกิจ
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจเป็นผู้พิจารณา

7. อนุมัติวงเงินให้กับหน่วยงานต่าง ๆ

8. กำหนดการควบคุมภายใน และ ติดตามการบริหารงานให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนดไว้

9. ติดตามความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงทางการเงินด้านอื่นๆ

  10. ติดตามดูแลความมั่นคงของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ และการปฏิบัติงานของบริษัทฯ

11. เรื่องอื่นๆ ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ

อย่างไรก็ตาม เพื่อป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายใน (Chinese wall)
และเพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
คณะกรรมการบริษัทฯจึงได้จัดตั้งคณะกรรมการย่อย ภายใต้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงขึ้นอีก 3
คณะ คือ

ก) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ ประกอบด้วยสมาชิก
12 ท่าน ดังนี้

1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

2. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

3. นายสมชาย สิริไพบูลย์พงศ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ธุรกิจหลักทรัพย์

4. นายปรีชา ลีละศิธร ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ธุรกิจหลักทรัพย์

5. นายนคร คลศรีชัย ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ธุรกิจหลักทรัพย์

6. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการและทะเบียนหลักทรัพย์

7. นางสาวทัศน์มน วิทยารักษ์สรรค์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ธุรกิจหลักทรัพย์

8. นายอดิศักดิ์ สุภานุรักษ์ ผู้อำนวยการอาวุโส ธุรกิจหลักทรัพย์

9. นายหัว-เฟง ชาง ผู้อำนวยการอาวุโส ธุรกิจหลักทรัพย์

10. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

11. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

12. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนบริหารความเสี่ยง

บทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์
มีดังนี้

1. อนุมัติแวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ แนวทางการประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ

2. อนุมัตินโยบายการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

3. รายชื่อของหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ซื้อขายในบัญชีเครดิตบาลานซ์ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

4. พิจารณาสาระสำคัญของสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทฯกับลูกค้าและผู้อื่น

ข) คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน ดังนี้

1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นายสุพล เธียรเอี่ยมอนันต์ รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวาณิชธนกิจ

4. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

5. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ มีบทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบในการอนุมัติการทำธุรกรรมการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
และการทำธุรกรรมด้านวาณิชธนกิจ

ค) คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน และการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ

คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน และการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ประกอบด้วยสมาชิก 6 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยี

4. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

5. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

6. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
มีบทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทฯ

9.1.5 คณะกรรมการประนอมหนี้

คณะกรรมการประนอมหนี้ ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการและทะเบียนหลักทรัพย์

5. นายอภิวันท์ มานะศรีสุริยัน ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการประนอมหนี้

1. ทบทวนความคืบหน้าของการประนอมหนี้อย่างสม่ำเสมอ

2. กำหนดแนวทางและหลักเกณฑ์ในการปรับโครงสร้างหนี้สงสัยจะสูญ

3. อนุมัติการประนอมหนี้กับลูกหนี้

4. ติดตามและอนุมัติการบริหารและการจำหน่ายอสังหาริมทรัพย์

9.1.6 คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

2. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

3. นายศักดิ์ชัย เลิศธุรกิจสกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยี

4. นางสุชาดา วงษ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

1. อนุมัติขั้นตอนการเสนอราคา

2. ให้คำแนะนำในการเจรจาต่อรองกับผู้ขาย

3. คัดเลือกผู้จัดจำหน่ายและผู้ขาย

9.1.7 คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน (มีคะแนนเสียง 2 เสียง) กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

1. พิจารณาและอนุมัตินโยบายเกี่ยวกับการบริหารงานบุคคล

2. พิจารณา และอนุมัติ การปรับตำแหน่งของพนักงานบริษัทฯ

9.1.8 คณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัย ประกอบด้วยสมาชิก 3 ท่าน ดังนี้ 

1. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

2. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

3. ผู้บังคับบัญชาของเจ้าหน้าที่ที่ถูกกล่าวหา

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัยมีหน้าที่ พิจารณาการกระทำผิดและเสนอแนะแนวทางการลงโทษแก่พนักงานที่ฝ่าฝืน
หรือมีส่วนเกี่ยวข้องในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนโยบายของบริษัทฯ

9.1.9 คณะกรรมการสวัสดิการ

คณะกรรมการสวัสดิการ ประกอบด้วยสมาชิก 7 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการและทะเบียนหลักทรัพย์

2. นางธรรมรงค์ สุวรรณเตมีย์ ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนสนับสนุนทางการตลาด

3. นางทรงศรี เชวงสถาพร ผู้อำนวยการอาวุโส ธุรกิจหลักทรัพย์

4. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยี

5. นายธนวัฒน์ พานิชเกษม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายค้าหลักทรัพย์

6. นางพิมใจ เฟื่องอารมย์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

7. นางสาวสุชาดา เดชส่งจรัส ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ธุรกิจหลักทรัพย์

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสวัสดิการ

1. ร่วมหารือกับนายจ้างเพื่อจัดสวัสดิการที่จำเป็นแก่ลูกจ้าง

2. ให้คำปรึกษาและเสนอแนะความเห็นแก่นายจ้างในการจัดสวัสดิการสำหรับลูกจ้าง

3. ตรวจตรา ควบคุมและดูแล การจัดสวัสดิการที่นายจ้างจัดให้ลูกจ้าง

4. เสนอข้อคิดเห็นและแนวทาง
ในการจัดสวัสดิการที่เป็นประโยชน์สำหรับลูกจ้างต่อคณะกรรมการสวัสดิการแรงงาน

9.1.10 คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน

คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน ประกอบด้วยสมาชิก 12 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสุชาดา วงศ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

2. นายศักดิ์ชัย เลิศธุรกิจสกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยี

3. นายอดิศร มรกตอัมพร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

4. นายสุรเชษฐ์ อำนวยวิทยากุล ผู้จัดการ ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

5. นางสาวอรไพลิน ลีวีรสุวรรณ ผู้จัดการ ส่วนสนับสนุนทางการตลาด

6. นายกษิดิส ตระกูลตีภพ ผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการและทะเบียนหลักทรัพย์

7. นายกรวิทย์ เวียสุวรรณ ผู้ช่วยผู้จัดการ ธุรกิจหลักทรัพย์

8. นายสิทธิพงศ์ สุขสำราญ เจ้าหน้าที่ ฝ่ายธุรการ

9. นายสัมพันธ์ แก้วประภาค ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายธุรการ

10. นาวสาวสาธิดา สันตินาวิน ผู้ช่วยผู้จัดการ ธุรกิจหลักทรัพย์

11. นางสาวอรอุษา ใหม่เอี่ยม ผู้ช่วยผู้จัดการ ส่วนสนับสนุนทางการตลาด

12. นายปัญญา ทำทอง เจ้าหน้าที่ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

จัดเตรียมสภาพแวดล้อมในการทำงานที่ปลอดภัยสำหรับบริษัทฯและพนักงานของบริษัทฯ
เพื่อป้องกันและลดการเกิดอุบัติเหตุ
และความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากความไม่ปลอดภัยในการทำงาน

ผู้บริหารของบริษัทฯ

ผู้บริหารของบริษัทฯมีจำนวน 13 ท่าน ดังนี้

  ----- -------------- ---------------------- ---------------------- ------------------------------------- --
                       ชื่อ-สกุล                                        ตำแหน่ง                                

  1.    นายวิศิษฐ์                               กรรมการอำนวยการ                                              
        วงศ์ไพศาล                                                                                           

  2.    นายเฉิน ผิ่น-เชิน                         กรรมการอำนวยการ                                              

  3.    นางสาวบี เล็ง                           กรรมการผู้จัดการ                                                
        ออย                                                                                                

  4.    นางสุชาดา                              กรรมการผู้จัดการ                                                
        โสตถิภาพกุล                                                                                          

  5.    นายสุพล                                รองกรรมการผู้จัดการ                                             
        เธียรเอี่ยมอนันต์                                                                                       

  6.    นางกอบกาญจน์                           ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                                            
        ชลชนูปถัมถ์                                                                                           

  7.    นางสาวศรัญญา                           ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                                            
        หลากสุขถม                                                                                           

  8.    นายปรีชา ลีละศิธร                        ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                                            

  9.    นายนคร คลศรีชัย                         ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                                            

  10.   นายสมชาย                              ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                                            
        สิริไพบูลย์พงศ์                                                                                         

  11.   นางสาวทัศน์มน                           ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                                            
        วิทยารักษ์สรรค์                                                                                        

  12.   นายปฏิพัทธิ์                              ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                                            
        ปัตตะพงศ์                                                                                            

  13.   นางสาวกิติวรรณ                          ผู้อำนวยการอาวุโส                                               
        ธัญน้อม                                 หัวหน้าฝ่ายการเงินและบัญชี                                         
  ----- -------------- ---------------------- ---------------------- ------------------------------------- --

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

การแต่งตั้งบุคคลที่จะเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯนั้น
บริษัทฯจะต้องปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
และข้อบังคับของบริษัทฯ

ณ วันที่ 31 มีนาคม 2548 บริษัทฯ มีคณะกรรมการที่มาจากกลุ่มเคจีไอ
ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ มีดังนี้ 1) นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู 2) นายคิน วา พัน 3)
นายพอล ไว ไค วอง 4) นายทวน เหวิน วูและ 5) นายมิน-ฟู ชวง

ทั้งนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยมีสิทธิในการแต่งตั้งกรรมการบริษัทฯ
ในที่ประชุมผู้ถือหุ้นตามหลักเกณฑ์และวิธีการ ดังนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะต้องใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม (1)
    เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
    แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมา
    เป็นผู้ได้รับการเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
    ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่จะพึงมี
    หรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

(ก) ค่าตอบแทนกรรมการ

บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนกรรมการให้กับกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร (Non Executive
Directors) และกรรมการตาวจสอบ (Audit Committee) เท่านั้น ในปี 2547
บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการ 8 ท่าน รวมเป็นเงิน 11.78 ล้านบาท โดยประกอบด้วย

-   ค่าบำเหน็จกรรมการสำหรับปี 2546 จำนวน 9.10 ล้านบาท

-   ค่าบำเหน็จกรรมการตรวจสอบสำหรับปี 2546 จำนวน 1.80 ล้านบาท

-   ค่าเบี้ยประชุมกรรมการสำหรับปี 2547 จำนวน 0.40 ล้านบาท

-   ค่าเบี้ยประชุมกรรมการตรวจสอบสำหรับปี 2547 จำนวน 0.48 ล้านบาท

  โดยมีรายละเอียดค่าตอบแทนของกรรมการแต่ละราย ดังนี้

  -------------------- ------------------- ---------------------- ----------------- ------------------------ ------------
                       ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน                                                                     
                       (ล้านบาท)                                                                              

  ชื่อกรรมการ            บำเหน็จกรรมการ       บำเหน็จกรรมการตรวจสอบ   เบี้ยประชุมกรรมการ   เบี้ยประชุมกรรมการตรวจสอบ   รวม

                       ปี 2546              ปี 2546                 ปี 2547            ปี 2547                   

  1. นายแองเจลโล คู     3,500,000           -                      -                 -                        3,500,000

  2. นายคิน วา พัน       800,000             -                      -                 -                        800,000

  3. นายพอล ไว ไค วอง  800,000             -                      -                 -                        800,000

  4. นางสาวเต๋อ-ซิน ชิว*  800,000             -                      -                 -                        800,000

  5. นางเซี่ยว-หยิง ชิว**  800,000             -                      -                 -                        800,000
  -------------------- ------------------- ---------------------- ----------------- ------------------------ ------------

  -------------------- ------------------- ---------------------- ----------------- ------------------------ ------------
                       ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน                                                                     
                       (ล้านบาท) (ต่อ)                                                                         

  ชื่อกรรมการ            บำเหน็จกรรมการ       บำเหน็จกรรมการตรวจสอบ   เบี้ยประชุมกรรมการ   เบี้ยประชุมกรรมการตรวจสอบ   รวม

                       ปี 2546              ปี 2546                 ปี 2547            ปี 2547                   

  6. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม   800,000             1,000,000              220,000           240,000                  2,260,000

  7. นายประดิษฐ         800,000             400,000                120,000           120,000                  1,440,000
  ศวัสตนานนท์                                                                                                  

  8. ดร. ดอน ภาสะวณิช   800,000             400,000                60,000            120,000                  1,380,000

  รวม                  9,100,000           1,800,000              400,000           480,000                  11,780,000
  -------------------- ------------------- ---------------------- ----------------- ------------------------ ------------

หมายเหตุ : ค่าตอบแทนของกรรมการที่เป็นผู้บริหาร ได้เปิดเผยแยกไว้ในค่าตอบแทนของผู้บริหาร

* นางสาวเต๋อ-ซิน ชิว ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัทฯ ในเดือนมีนาคม 2548

  ** นางเซี่ยว-หยิง ชิว ลาออกจากการเป็นกรรมการ ในเดือนตุลาคม 2546

 (ข) ค่าตอบแทนผู้บริหาร

ในปี 2547 ที่ผ่านมา บริษัทฯมีจำนวนผู้บริหารรวม 16 ท่าน (รวมผู้บริหารที่ลาออกระหว่างปี)
ได้รับค่าตอบแทนรวมไม่เกิน 131,022,337 บาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน
52,001,377 บาท ผลตอบแทนอื่นๆ 76,806,048 บาท และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพจำนวน
2,214,912 บาท ทั้งนี้ ไม่รวมค่าตอบแทนของผู้อำนวยการฝ่ายการเงินและบัญชี

4.  การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทฯมั่นใจว่า หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
จะช่วยให้บริษัทฯมีหลักในการบริหารจัดการธุรกิจให้เติบโตอย่างมั่นคง ทั้งนี้
เนื่องจากการดำเนินงานที่โปร่งใส จะทำให้เกิดความเป็นธรรมต่อผู้ถือหุ้น คู่ค้า ผู้มีส่วนได้เสีย
และพนักงาน ดังนั้น บริษัทฯมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีจำนวน 15 ข้อ
ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์ ดังนี้

หลักการข้อ 1 : นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

-   บริษัทฯจะปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
    และจะจัดขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้นในลักษณะที่สนับสนุนให้มีการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน

-   บริษัทฯจะดูแลผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม อันได้แก่ ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ ผู้บริหาร พนักงาน ภาครัฐ
    และชุมชนที่บริษัทฯตั้งอยู่

-   บริษัทฯจะกำหนดบทบาท หน้าที่ ความรับผิดชอบ ของฝ่ายจัดการให้ชัดเจน ถูกต้อง
    และเหมาะสม และจะจัดให้มีคณะกรรมการต่างๆ
    เพื่อช่วยศึกษาในรายละเอียดและกรั่นกรองงานให้คณะกรรมการตามความจำเป็น

-   บริษัทฯจะจัดให้มีการกำหนดวันประชุมกรรมการล่วงหน้า
    และจะจัดทำรายงานการประชุมคณะกรรมการให้ครอบคลุมถึงเรื่องสำคัญต่างๆ

-   บริษัทฯจะเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญของบริษัทฯอย่างถูกต้อง โปร่งใส
    ในเวลาที่เหมาะสม

-   บริษัทฯได้จัดให้มีฝ่ายงานตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน และส่วนบริหารความเสี่ยง
    เพื่อบริหารและควบคุมความเสี่ยงของบริษัทฯ

-   บริษัทฯจะดูแลให้คณะกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ
    เข้าใจและปฏิบัติหน้าที่โดยยึดมั่นในหลักธรรมาภิบาล หรือหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

หลักการข้อ 2: สิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น

บริษัทฯตระหนักถึงความสำคัญของสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น
โดยบริษัทฯเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นศึกษาสารสนเทศของบริษัทฯ
และดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับข้อมูลที่จำเป็นในเวลาที่เหมาะสม
พร้อมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถามในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ตามระเบียบวาระการประชุมและเรื่องที่เสนอในที่ประชุมอย่างเท่าเทียมกัน

หลักการข้อ 3 : สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ

บริษัทฯให้ความสำคัญต่อสิทธิและผลประโยชน์ของผู้มีส่วนได้เสีย กลุ่มผู้มีส่วนได้เสียประกอบด้วย
ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ ผู้บริหาร พนักงาน ภาครัฐ และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
รวมทั้งและชุมชนที่บริษัทฯตั้งอยู่ บริษัทฯเชื่อว่าความสัมพันธ์ที่ดีระหว่างบริษัทฯกับผู้มีส่วนได้เสีย
จะช่วยให้บริษัทฯประสบความสำเร็จได้ในระยะยาว
นโยบายของบริษัทฯเกี่ยวกับการดูแลผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ มีดังนี้

  (1) ผู้ถือหุ้น

  บริษัทฯจะปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
  และพยายามให้ผู้ถือหุ้นได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนที่เหมาะสมและเป็นธรรม

(2) ลูกค้า

  บริษัทฯดูแลเก็บรักษาข้อมูลของลูกค้าไว้เป็นความลับ บริษัทฯจัดให้มีการสัมมนาในเรื่องต่าง ๆ
  เพื่อให้ความรู้แก่ลูกค้าอย่างสม่าเสมอ นอกจากนั้น บริษัทฯจัดให้มีช่องทาง เช่น โทรศัพท์ และ
  e–mail เพื่อรับฟังความคิดเห็นและข้อร้องเรียนของลูกค้า
  โดยบริษัทฯจะดูแลและตรวจสอบข้อร้องเรียนของลูกค้าอย่างรวดเร็ว ถูกต้อง และเป็นธรรม

(3) พนักงาน

  ในธุรกิจที่มีการแข่งขันสูง บริษัทฯให้ความสำคัญกับทรัพยากรบุคคลของบริษัทฯ
  โดยถือว่าบุคคลากรเป็นทุนมนุษย์ (Human Capital) ที่สำคัญ
  บริษัทฯให้ความสำคัญในการพัฒนาและสร้างเสริมศักยภาพของพนักงานอย่างมาก
  ซึ่งสิ่งนี้จะสามารถพัฒนาการทำงานของพนักงานและทำให้องค์กรของบริษัทฯมีประสิทธิภาพ ดังนั้น
  บริษัทฯจึงได้จัดให้มีโครงการฝึกอบรมให้พนักงานอย่างสม่ำเสมอ

  (4) หน่วยงานรัฐ องค์กร และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

  บริษัทฯปฏิบัติตามนโยบายของรัฐ รวมทั้งการปฏิบัติตามกฎหมาย
  กฏระเบียบและข้อบังคับต่างๆที่เกี่ยวข้อง

(5) สังคมและชุมชน

  ในปี 2547 บริษัทฯได้มีส่วนร่วมในการสนับสนุนสังคมในหลายโครงการ ดังนี้

-   บริษัทฯได้จัดให้มีโครงการฝึกอบรมนักศึกษาในมหาวิทยาลัยต่าง ๆ
    โดยพนักงานของบริษัทฯทำหน้าที่เป็นวิทยากรในการให้ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน
    ธูรกิจหลักทรัพย์ และการลงทุน ในปี 2547
    บริษัทฯเป็นวิทยากรบรรยายให้ความรู้แก่นักศึกษาสถาบันต่างๆ ได้แก่
    มหาวิทยาลัยศรีนครินทรวิโรต มหาวิทยาลัยราชภัฏวไลยอลงกรณ์ และ
    มหาวิทยาลัยหอการค้าไทย

-   บริษัทฯให้ความร่วมมือกับสมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย
    โดยต้อนรับนักศึกษาในโครงการนักลงทุนรุ่นใหม่เข้าเยี่ยมชมห้องค้า
    การทำงานของเจ้าหน้าที่การตลาด ตลอดจนสาธิตการส่งคำสั่งซื้อขาย

-   บริษัทฯร่วมบริจาคเงินเพื่อช่วยเหลือสังคมตามความเหมาะสม

(6) ผู้ค้า

  บริษัทฯดูแลคู่ค้าทุกรายอย่างยุติธรรมและโปร่งใส พร้อมทั้ง
  มีการทบทวนขั้นตอนและระบบการจัดซื้อของบริษัทฯ ให้เหมาะสมอยู่เสมอ

(7) เจ้าหนี้

บริษัทฯปฏิบัติต่อเจ้าหนี้ตามพันธะสัญญาและให้ความเป็นธรรมแก่เจ้าหนี้ตามสัญญาที่ได้กระทำไว้

(8) คู่แข่ง

บริษัทฯดำเนินธุรกิจ โดยปฏิบัติต่อคู่แข่งอย่างมืออาชีพและไม่เอาเปรียบคู่แข่ง

หลักการข้อ 4: การประชุมผู้ถือหุ้น

ในปี 2547 บริษัทฯมีประชุมสามัญประจำปีผู้ถือหุ้น ในวันที่ 29 เมษายน 2547 ณ โรงแรมมณเฑียร
ห้องราชมณเฑียร ถนนสุรวงศ์ กรุงเทพมหานคร โดยบริษัทฯได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้

1)  บริษัทฯจัดส่งหนังสือนัดประชุมพร้อมข้อมูลประกอบการประชุมตามวาระต่าง ๆ
    ให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วง

  หน้าก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น 10 วัน

2)  บริษัทฯแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้น

3)  กรรมการบริษัทฯ 6 ท่าน และกรรมการอิสระ 2 ท่าน เข้าประชุมผู้ถือหุ้น
    เพื่อตอบคำถามผู้ถือหุ้น

4)  ประธานที่ประชุมผู้ถือหุ้นเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายมีสิทธิสอบถามและแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่

หลักการข้อ 5 : ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการบริษัทฯมีส่วนร่วมในการกำหนดกลยุทธ์ เป้าหมายแผนธุรกิจ
ตลอดจนกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนธุรกิจที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
ผู้บริหารของแต่ละฝ่ายงานจะชี้แจงผลการดำเนินงานและแผนงานของธุรกิจต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ

หลักการข้อ 6: ความขัดแย้งของผลประโยชน์

บริษัทฯมีการพิจารณาเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างรอบคอบในการประชุมคณะกรรมการหรือการประชุมผู้ถือหุ้น
กรรมการหรือผู้ถือหุ้นที่มีส่วนได้เสียในวาระการประชุมใด ๆ จะเปิดเผยให้ที่ประชุมทราบ
และจะไม่มีสิทธิออกเสียงในวาระดังกล่าวนั้น ทั้งนี้
สำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือรายการที่เกี่ยวโยงนั้น
บริษัทฯมีนโยบายที่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และได้เปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับรายการไว้ในรายงานประจำปี และแบบ 56-1

หลักการข้อที่ 7 : จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทฯ ได้มีการจัดทำแนวทางเกี่ยวกับจริยธรรมธุรกิจหรือจรรยาบรรณสำหรับพนักงาน
เพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานมีความเข้าใจและปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์อย่างระมัดระวัง

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 2/2546 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2546
ได้รับทราบนโยบายเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์โดยการใช้ข้อมูลภาย โดยมีรายละเอียด ดังนี้

1)  ห้ามกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
    ในทางที่เป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก
    โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน

2)  ห้ามกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
    ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงินให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    จนกระทั่ง 1 วัน หลังจากการประกาศงบการเงินต่อประชาชนแล้ว

3)  หลังจากที่กรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯมีการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
    ต้องรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตามมาตรา 59 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

หลักการข้อที่ 8 : การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 มีนาคม 2548 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 12 ท่าน
ประกอบด้วยกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 4 ท่าน กรรมการที่เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่จำนวน 5
ท่าน และกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ซึ่งจำนวนกรรมการที่เป็นอิสระคิดเป็นร้อยละ 25
ของกรรมการทั้งคณะ ทั้งนี้ มีกรรมการจำนวน 4
ท่านได้ผ่านการอบรมจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทฯไทย (Thai Institute of
Directors “IOD”) โดยมีรายละเอียด ดังนี้

+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| รายชื่อ                  | กรรม          | กรรมการที่ผ    | กรรมการอิสระ |
|                        | การที่เป็นตัวแทนจ | ่านการอบรมจาก |             |
| ณ วันที่ 31 มีนาคม 2548    | ากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ | IOD          |             |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู  |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล       | -             | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายเฉิน ผิ่น-เชิน          | -             | DCP 21/2545  | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| ดร.พิสิฐ ลี้อาธรรม         | -             | DCP18/2545   |            |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| ดร. ดอน ภาสะวณิช        | -             | -            |            |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์    | -             | DCP 48/2547  |            |
|                        |               |              |             |
|                        |               | DAP 19/2547  |             |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นางสาวบี เล็ง ออย        | -             | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นางสุชาดา โสตถิภาพกุล     | -             | DCP 38/2546  | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายคิน วา พัน            |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายพอล ไว ไค วอง       |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายทวน-เหวิน วู          |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+
| นายมิน-ฟู ชวง            |              | -            | -           |
+------------------------+---------------+--------------+-------------+

หลักการข้อที่ 9 : การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ถึงแม้ว่าประธานกรรมการของบริษัทฯจะเป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่
แต่ประธานกรรมการของบริษัทฯมิได้เป็นผู้บริหารสูงสุดของบริษัทฯ ทั้งนี้
เพื่อเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหาร นอกจากนี้
บริษัทฯยังมีกรรมการอิสระ 3 ท่าน
ซึ่งทำหน้าที่ในการทบทวนการควบคุมการปฏิบัติงานของบริษัทฯอีกด้วย

หลักการข้อที่ 10 : ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

บริษัทฯได้กำหนดนโยบายค่าตอบแทนกรรมการไว้อย่างชัดเจนและโปร่งใส
โดยค่าตอบแทนกรรมการจะอยู่ในลักษณะที่เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรม
และจะต้องเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณภาพที่ต้องการ นอกจากนี้
ค่าตอบแทนกรรมการดังกล่าวต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วย

บริษัทฯได้แต่งตั้งคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระ
และกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร ทั้งนี้ เพื่อพิจารณาค่าตอบแทนของผู้บริหาระดับสูงด้วยความเป็นธรรม
และบริษัทฯได้เปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร ไว้ในแบบ 56-1 นี้แล้ว

หลักการข้อที่ 11 : การประชุมคณะกรรมการ

บริษัทฯมีนโยบายที่จะจัดประชุมกรรมการ อย่างน้อยทุก 3 เดือน
โดยบริษัทฯจะจัดส่งหนังสือนัดประชุมให้กรรมการไม่น้อยกว่า 7 วัน ก่อนการประชุม
บริษัทฯเก็บรักษารายงานการประชุมในแต่ละครั้งไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ในปี 2547
บริษัทฯมีการจัดประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ รวม 5 ครั้ง

หลักการข้อที่ 12 : คณะกรรมการต่าง ๆ

คณะกรรมการบริษัทฯได้แต่งตั้งให้มีคณะกรรมการชุดต่าง ๆ
เพื่อทำหน้าที่ช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในการศึกษารายละเอียดในเรื่องต่าง ๆ
คณะกรรมการดังกล่าว ประกอบด้วย คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการประนอมหนี้ คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ
คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล คณะกรรมการวินัย คณะกรรมการสวัสดิการ
คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน
โดยแต่ละคณะมีบทบาทและหน้าที่ตามที่ได้กล่าวในหัวข้อ 9 เรื่องการจัดการ

หลักการข้อที่ 13 ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยง

ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในของบริษัทฯ
จะทบทวนการปฏิบัติงานของบริษัทฯและพนักงานของบริษัทฯเพื่อให้ถูกต้องตามกฎเกณฑ์
และมาตรฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ โดยฝ่ายตรวจสอบฯ
จะรายงานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ นอกจากนี้
บริษัทฯยังจัดตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
ซึ่งมีหน้าที่ความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัทฯในเรื่องของนโยบายการอนุมัติวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์
การประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ ด้วย

หลักการข้อที่ 14 : รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทฯมีหน้าที่ในการอนุมัติงบการเงิน แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)
และรายงานประจำปี เพื่อยื่นต่อสำนักงาน กลต. และนำเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการบริษัทฯจะเป็นผู้รับรองว่างบการเงินของบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับ
ฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทฯและบริษัทฯย่อย

คณะกรรมการบริษัทฯเป็นผู้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระ
ทำหน้าที่สอบทานเพื่อให้มั่นใจว่างบการเงินของบริษัทฯเป็นไปตามมาตรฐานทางบัญชีที่เป็นที่ยอมรับโดยทั่วกัน
โดยได้เปิดเผยข้อมูลในสาระสำคัญอย่างถูกต้องและครบถ้วน นอกจากนั้น
คณะกรรมการเป็นผู้รับผิดชอบในการจัดให้บริษัทฯจัดทำรายงานประเมินระบบการควบคุมภายในต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯอย่างน้อยปีละครั้ง

หลักการข้อที่ 15 : การเปิดเผยข้อมูลและความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

บริษัทฯเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใส ถูกต้อง ครบถ้วน ดังนั้น
ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องจะได้รับทราบข้อมูล สารสนเทศของบริษัทฯอย่างถูกต้อง โปร่งใส
ในเวลาที่เหมาะสม บริษัทฯได้จัดให้มีหน่วยงาน “นักลงทุนสัมพันธ์” (Investor Relations)
เป็นตัวแทนในการสื่อสารกับผู้ลงทุนสถาบัน นักวิเคราะห์ และผู้ถือหุ้นรายย่อย ทั้งนี้
ผู้ลงทุนสามารถติดต่อหน่วยงานดังกล่าวได้ที่

บุคคลติดต่อ : นายมาร์ค ฮอดล์

โทรศัพท์ : 02-231-1111 ต่อ 175

9.5 การป้องกันการใช้ข้อมูลภายในของผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทฯได้มีการกำหนดนโยบายเรื่องการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
โดยห้ามผู้บริหารซื้อขายหุ้นสามัญและใบสำคัญแสดงสิทธิของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงิน จนกระทั่ง 1 วัน หลังจากการประกาศงบการเงินต่อสาธารณะแล้ว
และในกรณีที่ผู้บริการมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงอื่น ๆ
ให้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ ตามมาตรา 59
ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วย
ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้บริหารปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบายและมาตรการดังกล่าว
จะถูกพิจารณาความผิดจากคณะกรรมการวินัยต่อไป

นอกจากนี้ บริษัทฯยังมีระเบียบปฎิบัติภายในเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
ซึ่งรวมถึงระเบียบเรื่องการห้ามใช้ข้อมูลภายในด้วย เช่น
ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในจะกำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามซื้อขายสำหรับพนักงานที่อาจมีโอกาสรับทราบข้อมูลภายในของบริษัทต่าง
ๆ ด้วย

9.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมด

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทฯ มีพนักงานรวมทั้งสิ้น 531 คน ดังนี้

  --------------------------------------------- -------------------------
  ฝ่าย                                           จำนวนพนักงาน (คน)

  ผู้บริหาร *                                      12

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์                          360

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์อื่น                        36

  พนักงานสายงานปฏิบัติการ                           71

  พนักงานสายงานสนับสนุน                            44

  พนักงานฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน         8

  รวมทั้งสิ้น                                       531
  --------------------------------------------- -------------------------

หมายเหตุ ในปี 2547 บริษัทฯมีจำนวนพนักงานเพิ่มจากปี 2546 จำนวน 44 คน

* ผู้บริหาร หมายถึง ระดับผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการขึ้นไป

ข้อพิพาทแรงงานในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา

ในระหว่างไตรมาสที่สองของปี 2544
อดีตผู้บริหารและพนักงานของบริษัทฯกลุ่มหนึ่งได้ยื่นคำร้องต่อสำนักงานคณะกรรมการแรงงานสัมพันธ์
กระทรวงแรงงานและสวัสดิการสังคมว่า
ไม่ได้รับความเป็นธรรมในการเลิกจ้างและได้เรียกร้องค่าชดเชยจากการเลิกจ้างและได้ยื่นฟ้องต่อศาลแรงงานกลางเรียกค่าเสียหายรวมทั้งสิ้นเป็นจำนวนเงินประมาณ
17.88 ล้านบาท โดยมีรายละเอียดของข้อพิพาทแรงงาน ดังนี้

-   คณะกรรมการแรงงานสัมพันธ์ได้วินิจฉัยชี้ขาดให้บริษัทฯจ่ายค่าเสียหายให้แก่อดีตพนักงานท่านหนึ่งเป็นเงินจำนวน
    603,336 บาท บริษัทฯได้ทำการอุทธรณ์คำสั่งดังกล่าวต่อศาลฎีกา
    ต่อมาศาลฎีกาได้มีคำพิพากษาให้ยกอุทธรณ์ของบริษัทฯ
    พร้อมทั้งสั่งให้บริษัทฯจ่ายค่าชดเชยพร้อมดอกเบี้ยตามคำสั่งของคณะกรรมการแรงงานสัมพันธ์
    ซึ่งบริษัทฯได้ชำระเงินค่าชดเชยพร้อมดอกเบี้ยตามคำสั่งศาลดังกล่าวแล้วเมื่อวันที่ 15 กันยายน
    2547

-   ส่วนของอดีตผู้บริหารที่เหลือนั้น
    คณะกรรมการแรงงานสัมพันธ์ได้วินิจฉัยให้ยกเลิกคำร้องกล่าวหา อย่างไรก็ตาม
    อดีตผู้บริหารกลุ่มนี้ไม่เห็นด้วยกับคำวินิจฉัยดังกล่าว
    จึงได้ยื่นฟ้องต่อศาลแรงงานกลางขอให้ยกเลิก คำสั่งของคณะกรรมการแรงงานสัมพันธ์
    และฟ้องเรียกค่าเสียหาย เงินชดเชยและเงินสำรองเลี้ยงชีพ รวมเป็นจำนวนประมาณ 3.7
    ล้านบาท ต่อมาในเดือนมิถุนายน 2546
    อดีตผู้บริหารได้ทำสัญญาประนีประนอมยอมความกับบริษัทฯผ่านศาลแรงงานกลางโดยบริษัทฯได้จ่ายเงินชดเชยให้เป็นจำนวนประมาณ
    1.8 ล้านบาท

-   ในปี 2545 ศาลแรงงานกลางได้พิพากษายกฟ้องข้อกล่าวหาของกลุ่มอดีตพนักงาน
    ซึ่งพนักงานกลุ่มดังกล่าวได้ยื่นอุทธรณ์คัดค้านคำสั่งศาลแรงงานกลางต่อศาลฏีกา
    ซึ่งต่อมาในเดือนกรกฏาคม 2546
    ศาลฎีกาได้มีคำสั่งกลับคำพิพากษาศาลแรงงานกลางของอดีตกลุ่มพนักงานที่ได้ยื่นคัดค้านในปี
    2545 โดยพิพากษาให้บริษัทฯจ่ายค่าเสียหายให้แก่อดีตพนักงานกลุ่มนั้น จำนวน 889,718.58
    บาท ซึ่งบริษัทฯได้ชำระเงินจำนวนนี้แล้วในวันที่ 25 กรกฎาคม 2546

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงานจาก วันที่ 1 มกราคม 2547 - 31 ธันวาคม 2547 รวมเป็นเงิน 564.18 ล้านบาท ตามที่แสดงในงบการเงินของบริษัทฯ ผลตอบแทนหลักดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน จำนวน 240.09 ล้านบาท โบนัสรวมถึงค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด 282.79 ล้านบาท และเงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ซึ่งจะจ่ายให้พนักงานโดยมีเงื่อนไขตามอายุการทำงานจำนวน 9.61 ล้านบาท ส่วนที่เหลือเป็นผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ 

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

เพื่อรักษาความสามารถในการแข่งขัน
บริษัทฯให้ความสำคัญกับการฝึกอบรมและพัฒนาพนักงานของบริษัทฯ
แผนการฝึกอบรมพนักงานของบริษัทฯนั้น
นอกจากจะเพิ่มพูนความรู้และทักษะที่เกี่ยวข้องกับการทำงานแล้ว
ยังส่งเสริมให้มีการพัฒนาในทักษะที่จะเป็นประโยชน์ต่อตัวพนักงานในอนาคตด้วย