9. การจัดการ (ณ วันที่ 15 มีนาคม 2550)

  9.1 โครงสร้างการจัดการของบริษัทฯ

[]

นอกเหนือจากโครงสร้างการบริหารข้างต้นแล้ว บริษัทฯมีคณะกรรมการย่อยรวม 11 ชุด ได้แก่

1)  คณะกรรมการบริษัทฯ

2)  คณะกรรมการตรวจสอบ

3)  คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

4)  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง และคณะกรรมการย่อยของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

5)  คณะกรรมการประนอมหนี้

6)  คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

7)  คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

8)  คณะกรรมการวินัย

9)  คณะกรรมการสวัสดิการ

10) คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน และ

11) คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน

9.1.1 คณะกรรมการบริษัทฯ 

ณ วันที่ 15 มีนาคม 2550 บริษัทฯมีคณะกรรมการ 12 ท่าน ตามรายชื่อดังต่อไปนี้ โดยในปี 2549
บริษัทฯมีการประชุมคณะกรรมการรวม 5 ครั้ง
และมีรายละเอียดจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละรายเข้าประชุมกรรมการบริษัทฯ ดังนี้

+---------------------+--------------------------+---------------------+
| ชื่อ-สกุล              | ตำแหน่ง                   | จำนวน               |
|                     |                          | ครั้งการเข้าร่วมประชุมต่อ |
|                     |                          |                     |
|                     |                          | จำน                 |
|                     |                          | วนครั้งการประชุมทั้งหมด  |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 1. นายจิน-หลง เจิ้ง*   | ประธานกรรมการ            | 1/5                 |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 2. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม  | กรรมการอิสระ /            | 5/5                 |
|                     | รองประธานกรรมการ         |                     |
|                     |                          |                     |
|                     | ประธานกรรมการตรวจสอบ     |                     |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 3. นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล | กรรมการ                  | 5/5                 |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 4. นายเหว่ย ชาง ฟาง  | กรรมการ                  | 5/5                 |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 5. ดร. ดอน ภาสะวณิช  | กรรม                     | 5/5                 |
|                     | การอิสระและกรรมการตรวจสอบ |                     |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 6. นายประดิษฐ        | กรรม                     | 5/5                 |
| ศวัสตนานนท์           | การอิสระและกรรมการตรวจสอบ |                     |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 7. นางสาวบี เล็ง ออย  | กรรมการ                  | 5/5                 |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 8. นางสุชาดา         | กรรมการ                  | 5/5                 |
| โสตถิภาพกุล           |                          |                     |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 9. นางเชิน จู วาง*    | กรรมการ                  | 1/5                 |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 10. นายทวน เหวิน วู   | กรรมการ                  | 5/5                 |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 11. นางสาวไผ่-ลิน     | กรรมการ                  | 1/5                 |
| ฮวง**               |                          |                     |
+---------------------+--------------------------+---------------------+
| 12. นายเยน จื้อ-เจียน  | กรรมการ                  | 4/5                 |
+---------------------+--------------------------+---------------------+

  หมายเหตุ

  * นายจิน-หลง เจิ้ง และนางเชิน จู วาง ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน กลต.
  ให้เป็นกรรมการของบริษัทฯ ในวันที่ 7 กรกฎาคม 2549 (มีการประชุมคณะกรรมการ 2 ครั้ง
  ในช่วงวันที่ 7 กรกฏาคม 2549 – 31 ธันวาคม 2549)

  และนายจิน-หลง เจิ้ง ได้รับแต่งตั้งเป็นประธานกรรมการ เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550

  ** นางสาวไผ่-ลิน ฮวง อยู่ระหว่างการตั้งครรภ์
  จึงไม่สามารถเดินทางมาประชุมได้ในปีที่ผ่านมา

  กรรมการมีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัทฯ คือ 1) นายเหว่ย ชาง ฟาง 2) นางสาวบีเล็งออย
  3) นางสุชาดา โสตถิภาพกุล 4) นายทวน เหวิน วู 5) นายเยน จื้อ-เจียน
  โดยกรรมการสองในห้าคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน

โดยมี นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ซึ่งผ่านหลักสูตรเลขานุการบริษัทจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) รุ่น 5/2547 ทำหน้าที่เป็นเลขานุการบริษัทฯ

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ

บริษัทฯมีหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ ดังนี้

1.  บริษัทฯจะคัดเลือกกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่สำนักงาน
    กลต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
    โดยคณะกรรมการบริษัทฯจะอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการอิสระหรือเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการอิสระดังกล่าว

2.  บริษัทฯจะพยายามคัดเลือกกรรมการอิสระผู้ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความรู้และประสบการณ์ในการทำงานที่สามารถช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในเรื่องต่าง
    ๆ ได้

ลักษณะของกรรมการอิสระ

กรรมการอิสระ ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

(ก) บุคคลที่ถือหุ้นไม่เกินร้อยละห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท บริษัทใหญ่
บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(ข) บุคคลที่ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(3) บุคคลที่ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมาย
    ในลักษณะที่เป็นบิดามารดา คู่สมรส พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตรของผู้บริหาร
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท หรือบริษัทย่อย

(4) บุคคลที่ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
    และไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯ

คณะกรรมการบริษัทฯมีบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบ ดังนี้

การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการ

คณะกรรมการของบริษัทฯได้ปฏิบัติหน้าที่โดยใช้ความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ให้เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และได้ปฏิบัติหน้าที่ตามวัตถุประสงค์
ข้อบังคับ และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ด้วยความระมัดระวังเพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ
และรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้น

การทบทวนและอนุมัตินโยบายที่เหมาะสม

คณะกรรมการของบริษัทฯรับผิดชอบในการทบทวนและอนุมัตินโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่เสนอโดยฝ่ายจัดการ

การกำกับดูแลฝ่ายจัดการ

คณะกรรมการของบริษัทฯต้องกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานตามนโยบายที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
คณะกรรมการบริษัทฯควรแนะนำเรื่องที่มีสาระสำคัญต่อการประกอบธุรกิจของบริษัทฯ เช่น
รายการระหว่างบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน และเรื่องอื่นๆ เพื่อให้เป็นไปตามกฎระเบียบ
ข้อบังคับของสำนักงาน กลต. และตลาดหลักทรัพย์ฯ
หากจำเป็นคณะกรรมการสามารถจัดหาที่ปรึกษาวิชาชีพที่เป็นอิสระ
เพื่อให้คำปรึกษาในเรื่องที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯได้

การจัดให้มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการควรกำกับให้บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในและระบบการตรวจสอบภายในที่มีประสิทธิภาพ
โดยแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ให้เป็นผู้ดูแลฝ่ายตรวจสอบและควบคุมการปฏิบัติงานภายใน

การปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระของกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร

กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารควรใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระในการกำหนดกลยุทธ์
การบริหารงาน การใช้ทรัพยากร การแต่งตั้งที่สำคัญ
และกำหนดมาตรฐานการดำเนินงานของบริษัทฯ
และควรคัดค้านในเรื่องที่อาจนำไปสู่การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นที่ไม่เท่าเทียมกัน

จริยธรรมธุรกิจและจรรยาบรรณ

คณะกรรมการควรดูแลให้บริษัทฯมีคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
ซึ่งประกอบด้วยแนวทางการปฏิบัติงานของบริษัทฯ จรรยาบรรณในการปฎิบัติงาน
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ให้กับพนักงานภายในองค์กร

การดำรงตำแหน่งของคณะกรรมการบริษัทฯ ในคณะกรรมการชุดต่าง ๆ

[TABLE]

9.1.2 คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ คือ
คณะกรรมการชุดย่อยซึ่งแต่งตั้งขึ้นเพื่อช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในการดูแลให้บริษัทฯปฏิบัติตามกฎข้อบังคับ
และระเบียบของหน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้อง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบต้องประกอบด้วยกรรมการที่มีความเป็นอิสระอย่างน้อย 3 คน

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ ประกอบด้วย กรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน ดังนี้

1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม ประธานกรรมการตรวจสอบ

2. ดร. ดอน ภาสะวณิช กรรมการตรวจสอบ

3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการตรวจสอบ

โดยมีนางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ มีหน้าที่ ความรับผิดชอบ และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
ในเรื่องต่อไปนี้

1. สอบทานให้บริษัทฯมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
โดยประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารของบริษัทฯ

2. สอบทานให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสม
และมีประสิทธิภาพ โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้ตรวจสอบภายใน

3. สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4. พิจารณาคัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณการตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ

5.
พิจารณาเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ เช่น
ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและบริหารความเสี่ยง
และทบทวนรายการที่สำคัญที่ต้องเปิดเผยตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

7. จัดทำรายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ

8. คณะกรรมการตรวจสอบอาจขอความเห็นที่เป็นอิสระจากที่ปรึกษาทางวิชาชีพอื่นใด
เมื่อเห็นว่าจำเป็นด้วยค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ

9.1.3 คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน มีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. นายจิน-หลง เจิ้ง ประธานกรรมการ

2. นางชิว-ลัน แย็บ สมาชิก

3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน
มีหน้าที่พิจารณาอนุมัติค่าตอบแทนสำหรับผู้บริหารระดับสูงของบริษัทฯ

9.1.4 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วยสมาชิก 17 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

5. นายธนวัฒน์ พานิชเกษม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายธุรกิจตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

6. นายรัชกฤษณ์พงศ์ เอกรังสรรค์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายค้าตราสารหนี้

7. นางสาวผกาวลี เจียรสวัสดิ์วัฒนา ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวาณิชธนกิจ

8. นางสาวนฤมล อาจอำนวยวิภาส ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายธุรกิจตราสารอนุพันธ์

9. นายมาร์ค แอนโทนี่ ฮอดล์ ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนวางแผนกลยุทธ์และนักลงทุนสัมพันธ์

10. นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายประชาสัมพันธ์และการตลาด

11. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

12. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

13. นางอาจรีย์ ตุรงค์สมบูรณ์ ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนบริหารเงิน

14. นางจริยา โปษยะจินดา ผู้อำนวยการ ฝ่ายค้าหลักทรัพย์

15. นางอัจจิมา กิจพ่อค้า ผู้อำนวยการ ส่วนการตลาดหลักทรัพย์สถาบัน

16. นายสุรเชษฐ์ อำนวยวิทยากุล ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

17. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1. กำหนดนโยบายการบริหารความเสี่ยง

2. อนุมัติขอบเขตของความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของทุกฝ่ายงาน

3. อนุมัติการออกผลิตภัณฑ์ใหม่ โดยพิจารณาถึงลักษณะของผลิตภัณฑ์ การควบคุมความเสี่ยง
และขั้นตอนการทำงาน

4. ติดตามการบริหารความเสี่ยง ให้อยู่ภายใต้ขอบเขตที่บริษัทฯกำหนด

5. ติดตามดูแลเรื่องการพิจารณาวงเงินลูกค้า คุณภาพเครดิต การวางหลักประกัน
และติดตามดูแลความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่ค้า

6. การกำหนดราคาของธุรกรรมวาณิชธนกิจ
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจเป็นผู้พิจารณา

7. อนุมัติวงเงินให้กับฝ่ายงานต่าง ๆ

8. กำหนดการควบคุมภายใน และติดตามการบริหารงานให้เป็นไปตามนโยบายที่บริษัทฯกำหนด

9. ติดตามความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงทางการเงินด้านอื่นๆ

  10. ติดตามดูแลความมั่นคงของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ และการปฏิบัติงานของบริษัทฯ

11. เรื่องอื่นๆ ที่ได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการ

อย่างไรก็ตาม เพื่อป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายใน (Chinese wall)
และเพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น บริษัทฯ จึงได้จัดตั้งคณะกรรมการย่อย
ภายใต้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงขึ้นอีก 5 คณะ คือ

ก) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ ประกอบด้วยสมาชิก
5 ท่าน ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

  4. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  5. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์
  มีดังนี้

  1. อนุมัติวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ แนวทางการประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ

  2. อนุมัตินโยบายการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

  3. กำหนดรายชื่อของหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ซื้อขายในบัญชีเครดิตบาลานซ์
  และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

  4. พิจารณาสาระสำคัญของสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทฯกับลูกค้าและกับผู้อื่น

ข) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารหนี้ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน
ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  4. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารหนี้ มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารหนี้ มีบทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบในการอนุมัติความเสี่ยงด้านเครดิต
  จากการทำธุรกรรมการเป็นตัวแทนนายหน้าการซื้อขายตราสารหนี้
  การลงทุนในตราสารหนี้ทั้งภาครัฐและภาคเอกชนเพื่อฐานะของบริษัทฯ
  และการทำธุรกรรมซื้อ/ขายโดยมีสัญญาขาย/ซื้อคืน

ค) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารอนุพันธ์ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน
ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  4. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารอนุพันธ์ มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารอนุพันธ์ มีบทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบในการอนุมัติความเสี่ยงด้านเครดิต
  จากการทำธุรกรรมการออกหรือซื้อขายตราสารอนุพันธ์นอกตลาดกับลูกค้า
  และพิจารณานโยบายและขั้นตอนการทำงานของธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

ง) คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  4. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ มีบทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบในการอนุมัติการทำธุรกรรมการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
  และการทำธุรกรรมด้านวาณิชธนกิจอื่น ๆ

จ) คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน และการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
ประกอบด้วยสมาชิก 6 ท่าน ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

  4. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  5. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

  6. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
  มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
  มีบทบาท
  หน้าที่และความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทฯ

9.1.5 คณะกรรมการประนอมหนี้

คณะกรรมการประนอมหนี้ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

3. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

4. นายสุรเชษฐ์ อำนวยวิทยากุล ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการประนอมหนี้

1. ทบทวนความคืบหน้าของการประนอมหนี้อย่างสม่ำเสมอ

2. กำหนดแนวทางและหลักเกณฑ์ในการปรับโครงสร้างหนี้สงสัยจะสูญ

3. อนุมัติการประนอมหนี้กับลูกหนี้

4. ติดตามและอนุมัติการบริหารและการจำหน่ายอสังหาริมทรัพย์ที่เกิดจากการประนอมหนี้

9.1.6 คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

2. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

3. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

4. นางสุชาดา วงศ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

1. อนุมัติขั้นตอนการเสนอราคา

2. ให้คำแนะนำในการเจรจาต่อรองกับผู้ขาย

3. คัดเลือกผู้จัดจำหน่ายและผู้ขาย

9.1.7 คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง (มีคะแนนเสียง 2 เสียง) กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

1. ทบทวนและอนุมัตินโยบายเกี่ยวกับการบริหารงานบุคคล

2. ทบทวนและอนุมัติ การปรับตำแหน่งของพนักงานบริษัทฯ

9.1.8 คณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัย ประกอบด้วยสมาชิก 3 ท่าน ดังนี้ 

1. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

2. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

3. ผู้บังคับบัญชาของเจ้าหน้าที่ที่ถูกพิจารณา

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัย
มีหน้าที่ในการพิจารณาการกระทำผิดและเสนอแนวทางการลงโทษพนักงานที่ฝ่าฝืนกฎระเบียบข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนโยบายของบริษัทฯ

9.1.9 คณะกรรมการสวัสดิการ

คณะกรรมการสวัสดิการ ประกอบด้วยสมาชิก 7 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

2. นายธนวัฒน์ พานิชเกษม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายธุรกิจตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

3. นางทรงศรี เชวงสถาพร ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

4. นางพิมใจ เฟื่องอารมย์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

5. นางสาววรินท์อร ภิรมย์รัตน์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

6. นายบัณฑิต วรปภาพินท์ ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

7. นางสาวสุมนา ศิริบวรเกียรติ ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสวัสดิการ

1. ร่วมหารือกับนายจ้างเพื่อจัดสวัสดิการที่จำเป็นแก่ลูกจ้าง

2. ให้คำปรึกษาและเสนอแนะความเห็นแก่นายจ้างในการจัดสวัสดิการสำหรับลูกจ้าง

3. ตรวจตรา ควบคุมและดูแล การจัดสวัสดิการที่นายจ้างจัดให้ลูกจ้าง

4. เสนอข้อคิดเห็นและแนวทาง
ในการจัดสวัสดิการที่เป็นประโยชน์สำหรับลูกจ้างต่อคณะกรรมการสวัสดิการแรงงาน

9.1.10 คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน

คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน ประกอบด้วยสมาชิก 9 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

2. นางสุชาดา วงศ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

3. นางสาววิภา คติคุปต์อนันต์ ผู้อำนวยการฝ่ายการเงินและบัญชี

4. นายสุรเชษฐ์ อำนวยวิทยากุล ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ส่วนกฎหมายและเร่งรัดหนี้

5. นางสาวอรอุษา ใหม่เอี่ยม ผู้ช่วยผู้จัดการ ส่วนสนับสนุนทางการตลาด

6. นายสัมพันธ์ แก้วประภาค ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายธุรการ

7. นางสาวสาวิตรี กาศโอสถ เจ้าหน้าที่ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

8. นายสิทธิพงศ์ สุขสำราญ เจ้าหน้าที่ ฝ่ายธุรการ

9. นายปัญญา ทำทอง เจ้าหน้าที่ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย
และสภาพแวดล้อมในการทำงาน มีดังนี้

จัดเตรียมสภาพแวดล้อมในการทำงานที่ปลอดภัยสำหรับบริษัทฯและพนักงานของบริษัทฯ
เพื่อป้องกันและลดการเกิดอุบัติเหตุหรือความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากความไม่ปลอดภัยในการทำงาน

9.1.11 คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน

คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน
ดังนี้

1.  นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2.  นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการอิสระ

3.  นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

4. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

5. นางชิว-ลัน แย็บ สมาชิก

บทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน มีดังนี้

กำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิตามโครงการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการ และ/หรือ พนักงาน

พิจารณาและอนุมัติรายชื่อกรรมการ และ/หรือ พนักงานผู้มีสิทธิได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ

1.  พิจารณและอนุมัติจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะจัดสรรให้แก่กรรมการและ/หรือ พนักงาน

2.  กำหนดราคาการใช้สิทธิ ระยะเวลาการใช้สิทธิ
    รวมทั้งรายละเอียดและเงื่อนไขอื่นๆที่เกี่ยวข้อง (ในกรณีจำเป็น)

ผู้บริหารของบริษัทฯ 

ณ วันที่ 15 มีนาคม 2550 ผู้บริหารของบริษัทฯ ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มีจำนวน 15 ท่าน ดังนี้

  ------ --------------------------- ------------------------------------ --
         ชื่อ-สกุล                      ตำแหน่ง                               

  1.     นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล            กรรมการอำนวยการ                      

  2.     นายเหว่ย ชาง ฟาง             กรรมการอำนวยการ                      

  3.     นางสาวบี เล็ง ออย             กรรมการผู้จัดการ                        

  4.     นางสุชาดา โสตถิภาพกุล          กรรมการผู้จัดการ                        

  5.     นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมถ์        ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  6.     นางสาวศรัญญา หลากสุขถม        ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  7.     นายปรีชา ลีละศิธร              ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  8.     นายนคร คลศรีชัย               ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  9.     นายสมชาย สิริไพบูลย์พงศ์         ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  10.    นายธนวัฒน์ พานิชเกษม           ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  11.    นายรัชกฤษณ์พงศ์ เอกรังสรรค์      ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  12.    นางสาวผกาวลี เจียรสวัสดิ์วัฒนา    ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  13.    นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล              ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  14.    นายธนวัฒน์ ปัจฉิมกุล             ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  15.    นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม          ผู้อำนวยการอาวุโส หัวหน้าฝ่ายการเงินและบัญชี  
  ------ --------------------------- ------------------------------------ --

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

  การแต่งตั้งบุคคลที่จะเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯนั้น
  บริษัทฯจะต้องปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
  และข้อบังคับของบริษัทฯ

  ณ วันที่ 15 มีนาคม 2550 กรรมการของบริษัทฯที่มาจากกลุ่มเคจีไอ
  ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ มีดังนี้ 1) นายจิน-หลง เจิ้ง 2) นางเชิน จู วาง 3)
  นายทวน เหวิน วู 4) นางสาวไผ่-ลิน ฮวง และ 5)นายเยน จื้อ-เจียน

  ทั้งนี้ ขั้นตอนการเลือกตั้งกรรมการในที่ประชุมผู้ถือหุ้น มีหลักเกณฑ์และวิธีการ ดังนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะต้องใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม (1)
    เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
    แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมา
    เป็นผู้ได้รับการเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
    ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่จะพึงมี
    หรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

(ก) ค่าตอบแทนกรรมการ

  ในปี 2549 บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารและกรรมการตรวจสอบ
  คิดเป็นเงินรวม 4.44 ล้านบาท โดยมีรายละเอียดดังนี้

  ---------------------- -------------------- ------------------------------------------
  ค่าตอบแทนกรรมการ        รวมค่าตอบแทนกรรมการ ปี หมายเหตุ
                         2549                 

  บำเหน็จกรรมการ          3.16 ล้านบาท          จ่ายบำเหน็จกรรมการ สำหรับปี 2548
                                              ให้กรรมการที่ไม่ใช่ผู้บริหาร จำนวน 8 ท่าน

  บำเหน็จกรรมการตรวจสอบ   0.50 ล้านบาท          จ่ายบำเหน็จกรรมการตรวจสอบ สำหรับปี 2548
                                              ให้กับกรรมการตรวจสอบ จำนวน 3 ท่าน

  ค่าเบี้ยประชุมกรรมการ      0.30 ล้านบาท          จ่ายค่าเบี้ยประชุมกรรมการ ให้กรรมการอิสระ 3 ท่าน
                                              ในอัตรา 20,000 บาทต่อรายต่อการประชุมแต่ละครั้ง
                                              โดยในปี 2549 มีการประชุมคณะกรรมการ 5 ครั้ง

  ค่าตอบแทนรายเดือน                             

  - ประธานกรรมการตรวจสอบ 0.24 ล้านบาท          จ่ายค่าตอบแทนรายเดือนให้ประธานกรรมการตรวจสอบ
                                              ในอัตรา 20,000 บาทต่อรายต่อเดือน

  - กรรมการตรวจสอบ       0.24 ล้านบาท          จ่ายค่าตอบแทนรายเดือนให้กรรมการตรวจสอบ 2 ราย
                                              ในอัตรา 10,000 บาทต่อรายต่อเดือน

  รวมค่าตอบแทนกรรมการ     4.44 ล้านบาท          
  ---------------------- -------------------- ------------------------------------------

ค่าตอบแทนของกรรมการ ปี 2549 แยกตามรายบุคคล

+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
|                   | ค       |         |         |         |        |
|                   | ่าตอบแทน |         |         |         |        |
|                   | กรรมการ |         |         |         |        |
|                   | ปี 2549  |         |         |         |        |
|                   | (บาท)   |         |         |         |        |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| ชื่อกรรมการ         | บำเหน็จ  | บำเหน็จ  | เ       | ค       | รวม    |
|                   | กรรมการ |         | บี้ยประชุม | ่าตอบแทน |        |
|                   |         | กรรมการ | กรรมการ |         |        |
|                   |         | ตรวจสอบ |         | รายเดือน |        |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
|                   | สำหรับปี  | สำหรับปี  | สำหรับปี  | สำหรับปี  |        |
|                   | 2548    | 2548    | 2549    | 2549    |        |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 1. นายแองเจลโล    | 610,000 | -       | -       | -       | 6      |
| จอห์น ยิน คู*        |         |         |         |         | 10,000 |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 2. ดร. พิสิฐ        | 2,      | 200,000 | 100,000 | 240,000 | 2,7    |
| ลี้อาธรรม           | 250,000 |         |         |         | 90,000 |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 3. ดร. ดอน        | 50,000  | 150,000 | 100,000 | 120,000 | 4      |
| ภาสะวณิช           |         |         |         |         | 20,000 |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 4. นายประดิษฐ      | 50,000  | 150,000 | 100,000 | 120,000 | 4      |
| ศวัสตนานนท์         |         |         |         |         | 20,000 |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 5. นายพอล ไว ไค   | 50,000  | -       | -       | -       | 50,000 |
| วอง*              |         |         |         |         |        |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 6. นายมิน-ฟู ชวง*   | 50,000  | -       | -       | -       | 50,000 |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 7. นางสาวไผ่-ลิน    | 50,000  | -       | -       | -       | 50,000 |
| ฮวง               |         |         |         |         |        |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| 8. นายเยน จื้อ-เจียน | 50,000  | -       | -       | -       | 50,000 |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+
| รวม               | 3,      | 500,000 | 300,000 | 480,000 | 4,4    |
|                   | 160,000 |         |         |         | 40,000 |
+-------------------+---------+---------+---------+---------+--------+

  หมายเหตุ * 1) นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู 2) นายพอล ไว ไค วอง และ 3) นายมิน-ฟู
  ชวง ลาออกจากการ เป็นกรรมการของบริษัทฯ มีผลตั้งแต่วันที่ 31 มีนาคม 2549

  (ค่าตอบแทนของกรรมการที่เป็นผู้บริหาร ได้เปิดเผยแยกไว้ในค่าตอบแทนผู้บริหาร)

(ข) ค่าตอบแทนผู้บริหาร

  ในปี 2549 บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร 19 ท่าน (รวมผู้บริหารที่ลาออกระหว่างปี)
  จำนวน 86,326,763 บาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน 54,310,210 บาท
  ผลตอบแทนอื่นๆ 30,070,928 บาท และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 1,945,625 บาท ทั้งนี้
  ไม่รวมค่าตอบแทนของผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชี

4.  การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทฯมั่นใจว่า หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
จะช่วยให้บริษัทฯมีหลักในการบริหารจัดการธุรกิจให้เติบโตอย่างมั่นคง ทั้งนี้
เนื่องจากการดำเนินงานที่โปร่งใส จะทำให้เกิดความเป็นธรรมต่อผู้ถือหุ้น คู่ค้า ผู้มีส่วนได้เสีย
และพนักงาน

บริษัทฯมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีจำนวน 15 ข้อ
ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์ ดังนี้

หลักการข้อ 1 : นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

-   บริษัทฯจะปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
    และจะจัดขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้นในลักษณะที่สนับสนุนให้มีการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน

-   บริษัทฯจะดูแลผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม อันได้แก่ ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ ผู้บริหาร พนักงาน ภาครัฐ
    และชุมชนที่บริษัทฯตั้งอยู่

-   บริษัทฯจะกำหนดบทบาท หน้าที่ ความรับผิดชอบ ของฝ่ายจัดการให้ชัดเจน ถูกต้อง
    และเหมาะสม และจะจัดให้มีคณะกรรมการต่างๆ
    เพื่อช่วยศึกษาในรายละเอียดและกลั่นกรองงานให้คณะกรรมการตามความจำเป็น

-   บริษัทฯจะจัดให้มีการกำหนดวันประชุมกรรมการล่วงหน้า
    และจะจัดทำรายงานการประชุมคณะกรรมการให้ครอบคลุมถึงเรื่องสำคัญต่างๆ

-   บริษัทฯจะเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญของบริษัทฯอย่างถูกต้อง โปร่งใส
    ในเวลาที่เหมาะสม

-   บริษัทฯได้จัดให้มีฝ่ายงานตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน และฝ่ายบริหารความเสี่ยง
    เพื่อบริหารและควบคุมความเสี่ยงของบริษัทฯ

-   บริษัทฯจะดูแลให้คณะกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ
    เข้าใจและปฏิบัติหน้าที่โดยยึดมั่นในหลักธรรมาภิบาล หรือหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

หลักการข้อ 2: สิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น

บริษัทฯตระหนักถึงความสำคัญของสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น
โดยบริษัทฯเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นศึกษาสารสนเทศของบริษัทฯ
และดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับข้อมูลที่จำเป็นในเวลาที่เหมาะสม
พร้อมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถามในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ตามระเบียบวาระการประชุมและเรื่องที่เสนอในที่ประชุมอย่างเท่าเทียมกัน

หลักการข้อ 3 : สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ

บริษัทฯให้ความสำคัญต่อสิทธิและผลประโยชน์ของผู้มีส่วนได้เสีย กลุ่มผู้มีส่วนได้เสียประกอบด้วย
ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ ผู้บริหาร พนักงาน ภาครัฐ หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
รวมทั้งชุมชนที่บริษัทฯตั้งอยู่ บริษัทฯเชื่อว่าความสัมพันธ์ที่ดีระหว่างบริษัทฯกับผู้มีส่วนได้เสีย
จะช่วยให้บริษัทฯประสบความสำเร็จได้ในระยะยาว
นโยบายของบริษัทฯเกี่ยวกับการดูแลผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ มีดังนี้

  (1) ผู้ถือหุ้น

  บริษัทฯจะปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
  และพยายามให้ผู้ถือหุ้นได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนที่เหมาะสมและเป็นธรรม

(2) ลูกค้า

  บริษัทฯดูแลเก็บรักษาข้อมูลของลูกค้าไว้เป็นความลับ บริษัทฯจัดให้มีการสัมมนาในเรื่องต่าง ๆ
  เพื่อให้ความรู้แก่ลูกค้าอย่างสม่ำเสมอ นอกจากนั้น
  บริษัทฯจัดให้มีช่องทางเพื่อรับฟังความคิดเห็นและข้อร้องเรียนของลูกค้า เช่น โทรศัพท์ และ
  e–mail โดยบริษัทฯจะดูแลและตรวจสอบข้อร้องเรียนของลูกค้าอย่างรวดเร็ว ถูกต้อง
  และเป็นธรรม

(3) พนักงาน

  ในธุรกิจที่มีการแข่งขันสูง บริษัทฯให้ความสำคัญกับทรัพยากรบุคคลของบริษัทฯ
  โดยถือว่าบุคคลากรเป็นทุนมนุษย์ที่สำคัญ
  บริษัทฯให้ความสำคัญในการพัฒนาและสร้างเสริมศักยภาพของพนักงานอย่างมาก
  ซึ่งสิ่งนี้จะสามารถพัฒนาการทำงานของพนักงานและทำให้องค์กรของบริษัทฯมีประสิทธิภาพ ดังนั้น
  บริษัทฯจึงได้จัดให้มีโครงการฝึกอบรมให้พนักงานอย่างสม่ำเสมอ

  (4) หน่วยงานรัฐ องค์กร และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

  บริษัทฯปฏิบัติตามนโยบายของรัฐ รวมทั้งการปฏิบัติตามกฎหมาย
  กฎระเบียบและข้อบังคับต่างๆที่เกี่ยวข้อง

(5) สังคมและชุมชน ในปี 2549

  บริษัทฯได้ให้ความสำคัญต่อการรับผิดชอบต่อสังคมในฐานะที่เป็นบริษัทในประเทศไทยมาโดยตลอด
  โดยใน 2ปี ที่ผ่านมา บริษัทฯได้มีกิจกรรม ดังนี้

   ปี 2548 บริษัทฯได้บริจาคเงินจำนวน 20 ล้านบาท
  เพื่อช่วยเหลือผู้ประสบภัยจากคลื่นยักษ์สึนามิในภาคใต้ของประเทศ
  และคณะกรรมการบริษัทฯได้มีมติอนุมัติเงินปีละ 1 ล้านบาท รวม 3 ปี
  เพื่อสนับสนุนโครงการตามพระราชดำริ สมเด็จพระเทพรัตนราชสุดาฯสยามบรมราชกุมารี
  โดยมุ่งเน้นเกี่ยวกับการพัฒนาในด้านการศึกษาในถิ่นทุรกันดาร ซึ่งในปี 2549
  นี้เราได้ให้การสนับสนุนโครงการตามพระราชดำริต่อเนื่องเป็นปีที่ 2 แล้ว

   ในเดือนกันยายน 2549
  พนักงานของบริษัทฯได้ร่วมใจกันเดินทางไปปลูกป่าถาวรเฉลิมพระเกียรติ
  พระบาทสมเด็จพระเจ้าอยู่หัว เนื่องในวโรกาสทรงครองสิริราชสมบัติครบ 60 ปี บนเนื้อที่ 10
  ไร่ ที่อำเภอกุยบุรี จังหวัดประจวบคีรีขันธ์ และในเดือนตุลาคม 2549
  เคจีไอและบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทฯ
  ได้ร่วมกันเป็นผู้สนันสนุนหลักในการจัดการแสดงดนตรี ออเคสตราเฉลิมพระเกียรติ
  บทเพลงพระราชนิพนธ์ “เทิดไท้มหาราช กษัตริย์นักดนตรี” โดยวง Thailand Philharmonic
  Orchestra

(6) คู่ค้า

บริษัทฯดูแลคู่ค้าทุกรายอย่างยุติธรรมและโปร่งใส พร้อมทั้ง
มีการทบทวนขั้นตอนและระบบการจัดซื้อของบริษัทฯ ให้เหมาะสมอยู่เสมอ

(7) เจ้าหนี้

  บริษัทฯปฏิบัติต่อเจ้าหนี้ตามพันธะสัญญาและให้ความเป็นธรรมแก่เจ้าหนี้ตามสัญญาที่ได้กระทำไว้

(8) คู่แข่ง

  บริษัทฯดำเนินธุรกิจ โดยปฏิบัติต่อคู่แข่งอย่างยุติธรรมและมืออาชีพ

หลักการข้อ 4: การประชุมผู้ถือหุ้น

ในปี 2549 บริษัทฯมีประชุมสามัญประจำปีผู้ถือหุ้น ในวันที่ 20 เมษายน 2549 ณ โรงแรมมณเฑียร
ห้องราชมณเฑียร ถนนสุรวงศ์ กรุงเทพมหานคร โดยบริษัทฯได้ดำเนินการตามหลักเกณฑ์ ดังต่อไปนี้

1)  บริษัทฯจัดส่งหนังสือนัดประชุมพร้อมข้อมูลประกอบการประชุมตามวาระต่าง ๆ
    ให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วง

  หน้าก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น 14 วัน

2)  บริษัทฯแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้น

3)  กรรมการบริษัทฯ 6 ท่าน และกรรมการอิสระ 3 ท่าน เข้าประชุมผู้ถือหุ้น
    เพื่อตอบคำถามผู้ถือหุ้น

4)  ประธานที่ประชุมผู้ถือหุ้นเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายมีสิทธิสอบถามและแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่

หลักการข้อ 5 : ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการบริษัทฯมีส่วนร่วมในการกำหนดกลยุทธ์ เป้าหมาย แผนธุรกิจ
ตลอดจนกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนธุรกิจที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
ผู้บริหารของแต่ละฝ่ายงานจะชี้แจงผลการดำเนินงานและแผนงานของธุรกิจต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ

หลักการข้อ 6: ความขัดแย้งของผลประโยชน์

บริษัทฯมีการพิจารณาเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างรอบคอบ
ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ หรือ

การประชุมผู้ถือหุ้น กรรมการหรือผู้ถือหุ้นที่มีส่วนได้เสียในวาระการประชุมใด ๆ
จะเปิดเผยให้ที่ประชุมทราบ และจะไม่มีสิทธิออกเสียงในวาระดังกล่าวนั้น ทั้งนี้
สำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือรายการที่เกี่ยวโยงนั้น
บริษัทฯมีนโยบายที่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และได้เปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับรายการไว้ในรายงานประจำปี
และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

หลักการข้อ 7 : จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทฯ ได้มีการจัดทำแนวทางเกี่ยวกับจริยธรรมธุรกิจหรือจรรยาบรรณสำหรับพนักงาน
เพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานมีความเข้าใจและปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์อย่างระมัดระวัง

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 2/2546 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 6 มีนาคม 2546
ได้รับทราบนโยบายเรื่องการห้ามซื้อขายหลักทรัพย์โดยการใช้ข้อมูลภายใน โดยมีรายละเอียด ดังนี้

1)  ห้ามกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
    ในทางที่เป็นการเอาเปรียบต่อบุคคลภายนอก
    โดยอาศัยข้อเท็จจริงอันเป็นสาระสำคัญต่อการเปลี่ยนแปลงราคาของหลักทรัพย์ที่ยังมิได้เปิดเผยต่อประชาชน

2)  ห้ามกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
    ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงินให้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    จนกระทั่ง 1 วัน หลังจากการประกาศงบการเงินต่อประชาชนแล้ว

3)  หลังจากที่กรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯมีการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
    ต้องรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตามมาตรา 59 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

หลักการข้อ 8 : การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

ณ วันที่ 15 มีนาคม 2550 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 12 ท่าน
ประกอบด้วยกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 4 ท่าน กรรมการที่เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่จำนวน 5
ท่าน และกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ซึ่งจำนวนกรรมการที่เป็นอิสระคิดเป็นร้อยละ 25
ของกรรมการทั้งคณะ ทั้งนี้ มีกรรมการจำนวน 4
ท่านที่ผ่านการอบรมจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทฯไทย (Thai Institute of
Directors “IOD”) โดยมีรายละเอียด ดังนี้

+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| รายชื่อ                  | กรรม          | กรรมการอิสระ  | กรรมการที่ผ    |
|                        | การที่เป็นตัวแทนจ |              | ่านการอบรมจาก |
| ณ วันที่ 15 มีนาคม 2550    | ากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ |              | IOD          |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นายจิน-หลง เจิ้ง          |              | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| ดร.พิสิฐ ลี้อาธรรม         | -             |             | DCP18 / 2545 |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล       | -             | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| รายชื่อ                  | กรรม          | กรรมการอิสระ  | กรรมการที่ผ    |
|                        | การที่เป็นตัวแทนจ |              | ่านการอบรมจาก |
| ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549   | ากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ |              | IOD          |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นายเหว่ย ชาง ฟาง        | -             | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| ดร. ดอน ภาสะวณิช        | -             |             | DCP 62 /     |
|                        |               |              | 2548         |
|                        |               |              |              |
|                        |               |              | ACP 7 / 2548 |
|                        |               |              |              |
|                        |               |              | FND 8 / 2547 |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์    | -             |             | DCP 3 / 2543 |
|                        |               |              |              |
|                        |               |              | ACP 3 / 2547 |
|                        |               |              |              |
|                        |               |              | QFR 4 / 2549 |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นางสาวบี เล็ง ออย        | -             | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นางสุชาดา โสตถิภาพกุล     | -             | -            | DCP 38 /     |
|                        |               |              | 2546         |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นางเชิน จู วาง           |              | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นายทวน เหวิน วู          |              | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นางสาวไผ่-ลิน ฮวง        |              | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+
| นายเยน จื้อ-เจียน         |              | -            | -            |
+------------------------+---------------+--------------+--------------+

หลักการข้อ 9 : การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ถึงแม้ว่าประธานกรรมการของบริษัทฯจะเป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่
แต่ประธานกรรมการของบริษัทฯมิได้เป็นผู้บริหารสูงสุดของบริษัทฯ ทั้งนี้
เพื่อเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้บริหาร นอกจากนี้
บริษัทฯยังมีกรรมการอิสระ 3 ท่าน
ซึ่งทำหน้าที่ในการทบทวนการควบคุมการปฏิบัติงานของบริษัทฯอีกด้วย

หลักการข้อ 10 : ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

บริษัทฯได้กำหนดนโยบายค่าตอบแทนกรรมการไว้อย่างชัดเจนและโปร่งใส
โดยค่าตอบแทนกรรมการจะอยู่ในลักษณะที่เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรม
และจะต้องเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณภาพไว้ได้ นอกจากนี้
ค่าตอบแทนกรรมการดังกล่าวต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วย

บริษัทฯได้แต่งตั้งคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน
เพื่อพิจารณาค่าตอบแทนของผู้บริหาระดับสูงด้วยความเป็นธรรม
และบริษัทฯได้เปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร ไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
(แบบ 56-1) แล้ว

หลักการข้อ 11 : การประชุมคณะกรรมการ

บริษัทฯมีนโยบายที่จะจัดประชุมกรรมการ อย่างน้อยทุก 3 เดือน
โดยบริษัทฯจะจัดส่งหนังสือนัดประชุมให้กรรมการไม่น้อยกว่า 7 วัน ก่อนการประชุม
โดยบริษัทฯมีการเก็บรักษารายงานการประชุมในแต่ละครั้งไว้เป็นลายลักษณ์อักษร ทั้งนี้ ในปี 2549
บริษัทฯมีการจัดประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ รวม 5 ครั้ง

หลักการข้อ 12 : คณะกรรมการต่าง ๆ

คณะกรรมการบริษัทฯได้แต่งตั้งให้มีคณะกรรมการชุดต่าง ๆ
เพื่อทำหน้าที่ช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในการศึกษารายละเอียดในเรื่องต่าง ๆ
คณะกรรมการดังกล่าว ประกอบด้วย คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการประนอมหนี้ คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ
คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล คณะกรรมการวินัย คณะกรรมการสวัสดิการ
คณะกรรมการความปลอดภัย ชีว อนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน
และคณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน
โดยแต่ละคณะมีบทบาทและหน้าที่ตามที่ได้กล่าวในหัวข้อ 9 เรื่องการจัดการ

หลักการข้อ 13 ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยง

ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในของบริษัทฯ
จะทบทวนการปฏิบัติงานของบริษัทฯและพนักงานของบริษัทฯเพื่อให้ถูกต้องตามกฎเกณฑ์
และมาตรฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ โดยฝ่ายตรวจสอบฯ
จะรายงานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ นอกจากนี้
บริษัทฯยังจัดตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
ซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัทฯในเรื่องของนโยบายการอนุมัติวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์
การประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ ด้วย

หลักการข้อ 14 : รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทฯมีหน้าที่ในการอนุมัติงบการเงิน แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)
และรายงานประจำปี เพื่อยื่นต่อสำนักงาน กลต. และนำเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการบริษัทฯจะเป็นผู้รับรองว่างบการเงินของบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับ
ฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทฯและบริษัทฯย่อย

คณะกรรมการบริษัทฯเป็นผู้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระ
ทำหน้าที่สอบทานเพื่อให้มั่นใจว่างบการเงินของบริษัทฯเป็นไปตามมาตรฐานทางบัญชีที่เป็นที่ยอมรับโดยทั่วกัน
โดยได้เปิดเผยข้อมูลในสาระสำคัญอย่างถูกต้องและครบถ้วน นอกจากนั้น
คณะกรรมการเป็นผู้รับผิดชอบในการจัดให้บริษัทฯจัดทำรายงานประเมินระบบการควบคุมภายในต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯอย่างน้อยปีละครั้ง

หลักการข้อ 15 : การเปิดเผยข้อมูลและความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

บริษัทฯเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใส ถูกต้อง ครบถ้วน ดังนั้น
ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องจะได้รับทราบข้อมูล สารสนเทศของบริษัทฯอย่างถูกต้อง โปร่งใส
ในเวลาที่เหมาะสม บริษัทฯได้จัดให้มีหน่วยงาน “นักลงทุนสัมพันธ์” (Investor Relations)
เป็นตัวแทนในการสื่อสารกับผู้ลงทุนสถาบัน นักวิเคราะห์ และผู้ถือหุ้นรายย่อย ทั้งนี้
ผู้ลงทุนสามารถติดต่อหน่วยงานดังกล่าวได้ที่

บุคคลติดต่อ : นายมาร์ค ฮอดล์

โทรศัพท์ : 02-231-1111 ต่อ 175

9.5 การป้องกันการใช้ข้อมูลภายในของผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทฯได้มีการกำหนดนโยบายเรื่องการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
โดยห้ามผู้บริหารของบริษัทฯซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงิน จนถึง 1 วัน หลังจากประกาศงบการเงินต่อสาธารณะแล้ว
และในกรณีที่ผู้บริหารมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงอื่น ๆ
ให้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ ตามมาตรา 59
ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วย
ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้บริหารปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบายและมาตรการดังกล่าว
จะถูกพิจารณาความผิดจากคณะกรรมการวินัยต่อไป

นอกจากนี้ บริษัทฯยังมีระเบียบปฎิบัติภายในเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
ซึ่งรวมถึงระเบียบเรื่องการห้ามใช้ข้อมูลภายในด้วย เช่น
ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในจะกำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามซื้อขายสำหรับพนักงานที่อาจมีโอกาสรับทราบข้อมูลภายในของบริษัทต่าง
ๆ ด้วย

9.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมด

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ มีพนักงานรวมทั้งสิ้น 603 คน ดังนี้

  --------------------------------------------- -------------------------
  ฝ่าย                                           จำนวนพนักงาน (คน)

  ผู้บริหาร *                                      14

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์                          406

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์อื่น                        37

  พนักงานสายงานปฏิบัติการ                           83

  พนักงานสายงานสนับสนุน                            54

  พนักงานฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน         9

  รวมทั้งสิ้น                                       603
  --------------------------------------------- -------------------------

  หมายเหตุ * ผู้บริหาร หมายถึง ผู้ดำรงตำแหน่ง กรรมการอำนวยการ กรรมการผู้จัดการ
  และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

ข้อพิพาทแรงงานในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา

- ไม่มี -

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

บริษัทฯให้ผลตอบแทนกับพนักงาน ตั้งแต่ วันที่ 1 มกราคม 2549 - 31 ธันวาคม 2549 รวมเป็นเงิน 419.93 ล้านบาท ตามที่แสดงในงบการเงินของบริษัทฯ ผลตอบแทนหลักดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน จำนวน 273.14 ล้านบาท โบนัสและค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด 118.36 ล้านบาท และเงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ซึ่งจะจ่ายให้พนักงานโดยมีเงื่อนไขตามอายุการทำงานจำนวน 9.58 ล้านบาท ส่วนที่เหลือเป็นผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ 

นโยบายการพัฒนาพนักงาน 

บริษัทฯ ให้ความสำคัญในการพัฒนาทักษะและความสามารถของพนักงานอย่างต่อเนื่อง
เพื่อให้พนักงานสามารถปฏิบัติงานได้อย่างมืออาชีพ มีประสิทธิภาพ
และก้าวทันต่อการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็วของตลาด
และเพื่อเป็นการปฏิบัติตามข้อกำหนดพระราชบัญญัติส่งเสริมการพัฒนาฝีมือแรงงาน พ.ศ. 2545
ซึ่งมีผลบังคับใช้ตั้งแต่ปี 2548

ในปี 2549 บริษัทฯได้จัดอบรมภายในบริษัทฯ 16 หลักสูตร
และสนับสนุนให้พนักงานได้เข้ารับการอบรมกับสถาบันภายนอกกว่า 60 หลักสูตร
รวมจำนวนผู้เข้าร่วมการอบรมมากกว่า 1,900 คน (พนักงานได้เข้ารับการอบรม เฉลี่ย 3
หลักสูตรต่อคนต่อปี)

บริษัทฯ ได้จัดอบรมให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดกว่า 400
คนอย่างจริงจังเพื่อเพิ่มทักษะด้านการวิเคราะห์หลักทรัพย์ด้วยปัจจัยทางเทคนิค
และความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับสินค้าใหม่ ได้แก่ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า อาทิ SET50 Index
ฟิวเจอร์สและออปชั่น รวมทั้งกลยุทธ์การขายตลอดจนการใช้ระบบการซื้อขายอนุพันธ์ นอกจากนั้น
บริษัทฯยังมีหลักสูตรเกี่ยวกับทักษะการสื่อสาร และหลักสูตรเกี่ยวกับการให้บริการลูกค้าที่ดีเลิศ
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการทำงานโดยรวมของเจ้าหน้าที่การตลาดและพนักงานสายงานอื่นๆ ในองค์กร

บริษัทฯ ตระหนักดีว่า ความชำนาญและศักยภาพของพนักงาน
จะช่วยให้บริษัทฯเติบโตและประสบความสำเร็จได้ในระยะยาว การพัฒนาพนักงานอย่างต่อเนื่อง
จึงเป็นกลยุทธ์หนึ่งที่บริษัทฯให้ความสำคัญอย่างมาก