เอกสารแนบ 3

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ 

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

เรียน ท่านผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการตรวจสอบของ บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน และในรอบปี 2555
คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุมทั้งสิ้น 6 ครั้ง ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบได้เข้าร่วมประชุมดังนี้

+------------------------+----------------------+---------------------+
| คณะกรรมการตรวจสอบ      | ตำแหน่ง               | จ                   |
|                        |                      | ำนวนครั้งที่เข้าร่วมประชุม |
|                        |                      | /                   |
|                        |                      |                     |
|                        |                      | จำนวนการประชุมทั้งหมด  |
+------------------------+----------------------+---------------------+
| ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม        | ประธานกรรมการตรวจสอบ | 5/6                 |
+------------------------+----------------------+---------------------+
| ดร. ดอน ภาสะวณิช        | กรรมการตรวจสอบ       | 6/6                 |
+------------------------+----------------------+---------------------+
| นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์    | กรรมการตรวจสอบ       | 6/6                 |
+------------------------+----------------------+---------------------+

ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตรของกรรมการตรวจสอบตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
ซึ่งหน้าที่ดังกล่าวรวมถึง การสอบทานงบการเงิน การสอบทานการควบคุมภายใน
การสอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
การสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน การสอบทานการบริหารความเสี่ยง
การแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยการปฏิบัติหน้าที่สรุปได้ดังนี้

1.  การสอบทานงบการเงิน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงวดปี 2555 ของบริษัทและบริษัทย่อย
ร่วมกับผู้บริหารฝ่ายการเงินและบัญชี ผู้บริหารฝ่ายตรวจสอบ และผู้สอบบัญชีภายนอก
ซึ่งไม่มีฝ่ายจัดการของบริษัทเข้าประชุมด้วย ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปรึกษาหารือกับผู้สอบบัญชีอย่างเป็นอิสระถึงประเด็นสำคัญในการจัดทำงบการเงินและการเปิดเผยหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า งบการเงินของบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย)
จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อย สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 มีข้อมูลถูกต้องและครบถ้วน
โดยปฏิบัติตามหลักการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป ใช้นโยบายบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติโดยสม่ำเสมอ
พร้อมทั้ง ถูกต้องตามกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

2.  การสอบทานการควบคุมภายใน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานแผนการตรวจสอบประจำปี การปฏิบัติตามแผน
สอบทานรายงานผลการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบรายไตรมาส
และรายงานผลการตรวจสอบประจำปี 2555
นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
ในหัวข้อเรื่ององค์กรและสภาพแวดล้อม, การบริหารความเสี่ยง,
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร, ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
และระบบการติดตาม ซึ่งผลจากการประเมิน คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ในปี 2555
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสมกับธุรกิจ

3.  การสอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
โดยพิจารณาจากรายงานผลการปฏิบัติงานของฝ่ายกฎหมายและกำกับการปฏิบัติงานรายไตรมาส
และรายงานการปฏิบัติงานประจำปี 2555 โดยคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ในปี 2555
บริษัทได้มีการกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่าง ๆ
เพื่อให้ปฏิบัติงานอย่างถูกต้องและเป็นไปตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

อย่างเหมาะสม

  4. การสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน

ในปี 2555 คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานรายการที่เกี่ยวโยงของบริษัท
โดยรายการที่เป็นธุรกิจปกติ หรือรายการที่มีเงื่อนไขการค้าทั่วไป
บริษัทได้รับอนุมัติเป็นหลักการจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว สำหรับรายการอื่นๆ
คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่ามีความสมเหตุสมผลของรายการ โปร่งใสเป็นธรรม
และเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท พร้อมทั้งได้ดูแลให้บริษัทมีการเปิดเผยสารสนเทศตามที่สำนักงาน
ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดด้วย

5.  การสอบทานการบริหารความเสี่ยง

ในปี 2555
คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประเมินความเพียงพอและประสิทธิผลของระบบการบริหารความเสี่ยง
เพื่อให้มั่นใจว่า บริษัทได้มีการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างมีประสิทธิภาพ ซึ่งความเสี่ยงดังกล่าว
ได้แก่ ความเสี่ยงจากการให้กู้ยืม (Credit Risk) ความเสี่ยงจากความผันผวนของตลาด
(Market Risk) และความเสี่ยงจากการปฏิบัติงาน (Operation Risk) เป็นต้น

6.  การทบทวนกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบ

ในกรณีที่เห็นว่าจำเป็นและเหมาะสม
คณะกรรมการตรวจสอบสามารถทบทวนและแก้ไขกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบได้
และเสนอการแก้ไขดังกล่าวให้คณะกรรมการพิจารณาอนุมัติ ซึ่งกฎบัตรได้กำหนดเกี่ยวกับ
บทบาทหน้าที่ การประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งต้องเป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
และข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
โดยในปี 2555 ที่ผ่านมา
คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการทบทวนกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบและมีความเห็นว่ากฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบมีความทันสมัยและสอดคล้องกับสภาพแวดล้อมขององค์กร

7.  การแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี ประจำปี 2556

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาการปฏิบัติงานของบริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด
ในปีที่ผ่านมา มีความเห็นว่า สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด และผู้สอบบัญชีของสำนักงาน
มีความเชี่ยวชาญด้านการตรวจสอบธุรกิจทางการเงิน
รวมทั้งให้คำแนะนำและให้คำปรึกษาในเรื่องเกี่ยวกับการบัญชี ภาษีอากร
และระบบการควบคุมภายในได้เป็นอย่างดี สำหรับค่าสอบบัญชีประจำปี 2556 ที่บริษัท สำนักงาน
เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด ได้เสนอมานั้น
คณะกรรรมการตรวจสอบเห็นว่ามีความเหมาะสมกับประเภทธุรกิจและขนาดของธุรกรรมของบริษัท

คณะกรรมการตรวจสอบเสนอให้คณะกรรมการพิจารณาและอนุมัติการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีตามรายชื่อต่อไปนี้
จากบริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทประจำปี 2556 พร้อมทั้ง
เสนอให้พิจารณาและอนุมัติค่าสอบบัญชีของบริษัท ประจำปี 2556 เป็นเงินจำนวน 1,635,000 บาท

  ---------------------- -------------------- ----------------------------
  ชื่อผู้สอบบัญชี              เลขที่ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต   จำนวนปีที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท

  นางสาวรัตนา จาละ        3734                 7 ปี (ปี 2546-2550 และ ปี
                                              2554-2555)

  นางนงลักษณ์ พุ่มน้อย        4172                 3 ปี (ปี 2551-2553)

  นางสาวสมใจ คุณปสุต       4499                 -

  นางสาวรัชดา ยงสวัสดิ์วาณิชย์ 4951                 -
  ---------------------- -------------------- ----------------------------

8.  การประเมินตนเอง (Self Assessment):
    คณะกรรมการตรวจสอบได้ประเมินตนเองโดยเปรียบเทียบกับแนวทางการปฏิบัติที่ดี
    ซึ่งจากผลการประเมิน ในปี 2555
    คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการปฏิบัติหน้าที่ครบถ้วนตามที่ได้ระบุไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
    และมีผลการปฏิบัติงานที่สอดคล้องกับแนวทางปฏิบัติที่ดี
    อันมีส่วนช่วยเสริมสร้างการกำกับดูแลกิจการที่ดีได้อย่างมีประสิทธิผล

  ขอแสดงความนับถือ

  - ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม -

  (ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

เอกสารแนบ 4

สำนักงานสาขาและสำนักงานภูมิภาค

+--------------------------+----------------------+--------------------+
| ส                        | ส                    |                    |
| ำนักงานสาขาในกรุงเทพมหานคร | ำนักงานสาขาในต่างจังหวัด |                    |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| ปิ่นเกล้า                   | เชียงราย              | สุพรรณบุรี            |
|                          |                      |                    |
| 7/129                    | 490/1 ถนนอุตรกิจ       | 28/6-7 ถนนหมื่นหาญ   |
| อาคารสำนักงานเซ็นทรัลปิ่นเกล้า | ตำบลเวียง             |                    |
|                          |                      | ตำบลท่าพี่เลี้ยง        |
| ชั้นที่ 7 ห้องเลขที่ 704        | อำเภอเมืองเชียงราย     |                    |
| ถนนบรมราชชนนี             |                      | อำเภอเมืองสุพรรณบุรี   |
|                          | จังหวัดเชียงราย 57000   |                    |
| แขวงอรุณอัมรินทร์            |                      | จังหวัดสุพรรณบุรี 72000 |
| เขตบางกอกน้อย             | โทรศัพท์ (053)         |                    |
|                          | 740701-7             | โทรศัพท์ (035)       |
| กรุงเทพมหานคร 10700       |                      | 522530-3           |
|                          | โทรสาร (053) 740704  |                    |
| โทรศัพท์ (02) 884 9090-8   |                      | โทรสาร (035)       |
|                          | (053) 600973         | 522530-3           |
| โทรสาร (02) 884 9099     |                      |                    |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| แจ้งวัฒนะ                  | นครสวรรค์             | นครปฐม             |
|                          |                      |                    |
| 99/349 อาคาร ณ นคร ชั้นที่ 1 | 15/28-29 ถนนสวรรค์วิถี  | 28/32 ถนนยิงเป้า     |
| หมู่ที่ 2                    |                      |                    |
|                          | ตำบลปากน้ำโพ          | ตำบลสนามจันทร์       |
| ถนนแจ้งวัฒนะ แขวงทุ่งสองห้อง  |                      |                    |
|                          | อำเภอเมืองนครสวรรค์    | อำเภอเมืองนครปฐม    |
| เขตหลักสี่ กรุงเทพมหานคร     |                      |                    |
| 10210                    | จังหวัดนครสวรรค์ 60000  | จังหวัดนครปฐม 73000  |
|                          |                      |                    |
| โทรศัพท์ (02) 576 1889     | โทรศัพท์ (056)         | โทรศัพท์ (034)       |
|                          | 314211-9             | 272300-9           |
| โทรสาร (02) 576 1562     |                      |                    |
|                          | โทรสาร (056)         | โทรสาร (034)       |
|                          | 314211-9             | 217181             |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| ท่าพระ                    | นครราชสีมา            | เพชรบุรี             |
|                          |                      |                    |
| 99                       | 1242/2               | 96/1-2 หมู่ที่ 8       |
| อา                       | อ                    | ถนนคีรีรัฐยา          |
| คารเดอะมอลล์ชอปปิ้งคอมเพล็กซ์ | าคารศูนย์การค้าเดอะมอลล์ |                    |
|                          |                      | ตำบลธงชัย           |
| ชั้นที่ 6 ห้องเลขที่ 1          | สาขานครราชสีมา ชั้นที่ 3  | อำเภอเมืองเพชรบุรี    |
|                          | ถนนมิตรภาพ            |                    |
| ถนนรัชดาภิเษก              |                      | จังหวัดเพชรบุรี 76000  |
| (ท่าพระ-ตากสิน)            | ตำบลในเมือง           |                    |
|                          | อำเภอเมืองนครราชสีมา   | โทรศัพท์ (032)       |
| แขวงบุคคโล เขตธนบุรี        |                      | 418371-5           |
|                          | จังหวัดนครราชสีมา 30000 |                    |
| กรุงเทพมหานคร 10600       |                      | (032) 401761-5     |
|                          | โทรศัพท์ (044) 393722  |                    |
| โทรศัพท์ (02) 876 4800-7   |                      | (032) 401097-9     |
|                          | โทรสาร (044) 393723  |                    |
| (02) 876 4817-9          |                      | โทรสาร (032)       |
|                          |                      | 418375             |
| โทรสาร (02) 876 4807     |                      |                    |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
| สีลมเซ็นเตอร์               | อุดรธานี               | หาดใหญ่             |
|                          |                      |                    |
| 2 อาคารสีลมเซ็นเตอร์ ชั้นที่ 18 | 26-27 ถนนนเรศวร      | 29                 |
|                          | ตำบลหมากแข้ง          | อาคารลีการ์เด้นพลาซ่า  |
| ห้องเลขที่ 1803 ถนนสีลม      |                      | ชั้นที่ 6              |
|                          | อำเภอเมืองอุดรธานี      |                    |
| แขวงสุริยวงศ์ เขตบางรัก      |                      | ห้องเลขที่ 602        |
|                          | จังหวัดอุดรธานี 41000    | ถนนประชาธิปัตย์       |
| กรุงเทพมหานคร 10500       |                      |                    |
|                          |   โทรศัพท์ (042)       | ตำบลหาดใหญ่         |
| โทรศัพท์ (02) 632 9360-9   |   244008, (042)      | อำเภอหาดใหญ่        |
|                          |   243536             |                    |
| โทรสาร (02) 632 9370     |                      | จังหวัดสงขลา 90110   |
|                          |   (042) 247925       |                    |
|                          |                      | โทรศัพท์ (074)       |
|                          | โทรสาร (042) 243960  | 352520-39          |
|                          |                      |                    |
|                          |                      | โทรสาร (074)       |
|                          |                      | 237164             |
+--------------------------+----------------------+--------------------+
|                          | สมุทรสาคร             |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | 923/55 อาคารเอ.ที.    |                    |
|                          | ทาวเวอร์              |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | ถนนเอกชัย ตำบลมหาชัย   |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | อำเภอเมืองสมุทรสาคร    |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | จังหวัดสมุทรสาคร 74000  |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | โทรศัพท์ (034)         |                    |
|                          | 426940-7             |                    |
|                          |                      |                    |
|                          | โทรสาร (034)         |                    |
|                          | 426940-5             |                    |
+--------------------------+----------------------+--------------------+

+--------------------------+--------------------+---------------------+
| สำนักงานบริษัทย่อย           |                    |                     |
| สำนักงานภูมิภาค             |                    |                     |
+--------------------------+--------------------+---------------------+
| บลจ. วรรณ                | ประเทศไต้หวัน        | ประเทศฮ่องกง         |
+--------------------------+--------------------+---------------------+
| เลขที่ 989                 | KGI Securities Co. |   KGI Hong Kong     |
| อาคารสยามทาวเวอร์         | Ltd.               |   group             |
| (สยามดิสคัฟเวอรี่)           |                    |                     |
|                          | No.700, Mingshui   |   41/F Central      |
| ชั้น 24 ถนนพระราม 1        | Road,              |   Plaza,            |
| แขวงปทุมวัน เขตปทุมวัน       |                    |                     |
| กรุงเทพมหานคร 10330       | Zhongshan          |   18 Harbour Road,  |
| ประเทศไทย                | District,          |                     |
|                          |                    |   Wanchai, Hong     |
| โทรศัพท์ 66 (0) 2659 8888  | Taipei City 10462, |   Kong              |
|                          | Taiwan (R.O.C.)    |                     |
| โทรสาร 66 (0) 2659 8860  |                    |   Tel : (852)       |
|                          | Tel: (886-2)       |   2878-6888         |
| Website :                | 2181-8888          |                     |
| http://www.one-asset.com |                    |   Fax : (852)       |
|                          | Fax : (886-2)      |   2878-6800         |
|                          | 8501-2944          |                     |
|                          |                    |   Website:          |
|                          | Website            |   http:             |
|                          | :                  | //www.kgieworld.com |
|                          | http://www.kgi.com |                     |
+--------------------------+--------------------+---------------------+