9.  การจัดการ

[]9.1 โครงสร้างการจัดการของบริษัทฯ

สำหรับโครงสร้างการจัดการนั้น ประกอบด้วยคณะกรรมการทั้งสิ้น 9 ชุด คือ คณะกรรมการบริษัท
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
คณะกรรมการประนอมหนี้ คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล
คณะกรรมการดูแลการลงทุน และคณะกรรมการวินัย ซึ่งมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

9.1.1 คณะกรรมการบริษัท (Board of Directors)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 บริษัทฯ มีคณะกรรมการทั้งหมด 14 ท่าน ประกอบด้วย

+-------------------------------------+--------------------------------+
| ชื่อ-สกุล กรรมการบริษัท                  | ตำแหน่ง                         |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 1. นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู            | ประธานกรรมการ                  |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 2. นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล                 | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 3. นายเฉิน ผิ่น-เชิน                    | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 4. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม                  | กรรมการอิสระ                    |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 5. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์              | กรรมการอิสระ                    |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 6. ดร. ดอน ภาสะวณิช                  | กรรมการอิสระ                    |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 7. นายพอล ไว ไค วอง                 | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 8. นายเชิน-ชิน หวัง                    | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 9. นางสาวบี เล็ง ออย                  | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 10. นางสาวจงกลณี วงศ์ผาสุกโชติ          | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 11. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล              | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 12. นางสุภา เสริมสุขสกุลชัย              | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 13. นายคิน วา พัน                     | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| 14. นางสาวเต๋อซิน ชิว                  | กรรมการ                        |
+-------------------------------------+--------------------------------+

โดยมี นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ เป็นเลขานุการบริษัท

  หมายเหตุ:

- กรรมการมีอำนาจลงนาม ได้แก่ 1) นายเฉิน ผิ่น-เชิน 2) นายพอล ไว ไค วอง 3)
นายเชิน-ชิน หวัง

4) นางสาวจงกลณี วงศ์ผาสุกโชติ 5) นางสุภา เสริมสุขสกุลชัย 6) นายคิน วา พัน 7)
นางสุชาดา โสตถิภาพกุล โดย

  กรรมการสองในเจ็ดท่านนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน

  - ที่ประชมคณะกรรมการครั้งที่ 1/2546 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2546
  ได้รับทราบการลาออกของ นายเชิน-ชิน หวัง และอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการใหม่ คือ นางสาว
  เซี่ยว –หยิง ชิว ทดแทนกรรมการที่ลาออก ทั้งนี้
  ต้องได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  และอนุมัติการแก้ไขรายชื่อกรรมการมีอำนาจลงนามโดยให้นางสาวเต๋อซิน ชิว
  เป็นหนึ่งในเจ็ดของกรรมการมีอำนาจลงนามแทนนายเชิน-ชิน หวัง ที่ลาออก

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทมีบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบ ดังนี้

การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการ

คณะกรรมการของบริษัทได้ปฏิบัติหน้าที่โดยใช้ความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ให้เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัท และได้ปฏิบัติหน้าที่ตามวัตถุประสงค์
ข้อบังคับของบริษัท และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัท
ด้วยความระมัดระวังเพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัท และรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้น

การทบทวนและให้ความเห็นชอบกับนโยบายที่เหมาะสม

คณะกรรมการของบริษัทรับผิดชอบในการทบทวนและให้ความเห็นชอบกับนโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่เสนอโดยฝ่ายจัดการ

การกำกับดูแลฝ่ายจัดการ

คณะกรรมการของบริษัทกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการตามนโยบายที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
และแจ้งให้ฝ่ายจัดการนำเสนอเรื่องที่มีสาระสำคัญต่อการดำเนินงานของบริษัทฯ
รายการระหว่างบุคคลที่เกี่ยวโยงกันและอื่นๆ ให้พิจารณาโดยเป็นไปตามกฎระเบียบ
ข้อบังคับของสำนักงาน กลต. และตลาดหลักทรัพย์ฯ
หากจำเป็นคณะกรรมการจะได้กำหนดให้มีการว่าจ้างที่ปรึกษาภายนอกเพื่อให้คำปรึกษา
หรือความเห็นทางวิชาชีพประกอบการตัดสินใจในเรื่องที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีสาระสำคัญของบริษัทฯ

การจัดให้มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการได้กำกับให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายในที่มีประสิทธิผล
โดยจัดให้มีฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในเป็นผู้ติดตาม ดำเนินการ
และร่วมประสานงานกับคณะกรรมการตรวจสอบ

การปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระของกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร

กรรมการที่เป็นอิสระและกรรมการจากภายนอกของบริษัทฯ
ได้ใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระในการพิจารณากำหนดกลยุทธ์ การบริหารงาน
การแต่งตั้งกรรมการ และเรื่องที่มีผลกระทบต่อผลประโยชน์ของผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทฯ
รวมถึงการเข้าถึงสารสนเทศทางการเงินและทางธุรกิจอื่นอย่างเพียงพอต่อการปฏิบัติหน้าที่

จริยธรรมธุรกิจและจรรยาบรรณ

คณะกรรมการได้จัดให้มี Compliance Manual ของบริษัทฯ เกี่ยวกับจรรยาบรรณ
และจริยธรรมทางธุรกิจ จริยธรรมของผู้บริหาร และพนักงาน
เพื่อใช้เป็นแนวทางปฏิบัติภายในองค์กร

9.1.2 คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ คือ คณะกรรมการชุดย่อยของคณะกรรมการบริษัท
ซึ่งจะเข้ามาช่วยคณะกรรมการปฏิบัติงาน เพื่อให้กิจการมีการกำกับดูแลที่ดี
พร้อมทั้งช่วยแบ่งเบาภาระของกรรมการบริษัทเพื่อให้เกิดความคล่องตัวในการจัดการ
โดยองค์ประกอบของคณะกรรมการตรวจสอบ ต้องประกอบด้วยกรรมการที่มีความเป็นอิสระอย่างน้อย
3 คน

ณ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย

  1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม ประธานกรรมการ

  2. ดร. ดอน ภาสะวณิช กรรมการ

  3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการ

  โดยมีนางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

บทบาท อำนาจหน้าที่
ความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งต้องรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท มีดังต่อไปนี้

  1. สอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
  โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารที่รับผิดชอบ
  พร้อมทั้งจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาส และประจำปี

  2. สอบทานให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสม
  และมีประสิทธิผล โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้ตรวจสอบภายใน (ถ้ามี)

  3. สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

  4. พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
  รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
  ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณการตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
  รวมถึงประสบการณ์ของบุคคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ

  5. พิจารณาเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯ ในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยง
  หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

  6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
  เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและบริหารความเสี่ยง
  ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทฯ
  ในรายงานสำคัญๆ ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
  บทรายงานและวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

  7. จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ
  โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท

  8. คณะกรรมการตรวจสอบอาจขอความเห็นที่เป็นอิสระจากที่ปรึกษาทางวิชาชีพอื่นใด
  เมื่อเห็นว่าจำเป็น ด้วยค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ

9.1.3 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนมีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน
ประกอบด้วย

  1. นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู ประธานกรรมการ

  2. นายเชิน-ชิน หวัง กรรมการ

  3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการ

ทั้งนี้ ที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัท ครั้งที่ 1/2546 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2546
ได้รับทราบการลาออกของสมาชิกกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน คือ คุณเชิน – ชิน หวัง
และอนุมัติการแต่งตั้งสมาชิกกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนท่านใหม่ คือ คุณเต๋อ-ซิน ชิว
โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 21 กุมภาพันธ์2546 เป็นต้นไป

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน มีหน้าที่พิจารณาอนุมัติค่าตอบแทนสำหรับผู้บริหารของบริษัทฯ

9.1.4 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน ประกอบด้วย 

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

  2. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ รองกรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวพรรณี เชิญสิริสิน ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง มีคณะกรรมการย่อย 2 คณะ คือ

  ก) คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ (Credit Risk
  Sub-committee) มีหน้าที่ตัดสินใจในเรื่องนโยบายการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า
  มีกรรมการดังต่อไปนี้

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวจงกลณี วงศ์ผาสุกโชติ กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสุภา เสริมสุขสกุลชัย กรรมการผู้จัดการ

  4. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

  5. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ รองกรรมการผู้จัดการ

  6. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  7. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการอาวุโส

  8. นางสาวพรรณี เชิญสิริสิน ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

  ข) คณะกรรมการวาณิชธนกิจ (Investment Banking Sub-committee)
  มีหน้าที่อนุมัติธุรกรรมทางด้านตลาดทุน และการทำธุรกรรมด้านวาณิชธนกิจ มีกรรมการดังต่อไปนี้

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ รองกรรมการผู้จัดการ

  4. นายเจษฎาวัฒน์ เพรียบจริยวัฒน์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  5. นางสาวพรรณี เชิญสิริสิน ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee)
มีหน้าที่ความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัทฯ
ในเรื่องของนโยบายสินเชื่อ แนวทางในการประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ ดังนี้

  1. นโยบายการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์

  2. แนวทางการประเมินและบริหารหลักประกัน

  3. รายชื่อของหลักทรัพย์สำหรับเครดิตบาลานซ์ การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ และอื่น ๆ

  4. รายชื่อของธุรกรรมทางด้านตลาดทุน

  5. รายชื่อของสัญญาการรับประกันการจัดจำหน่าย

  6. สาระสำคัญของสัญญาที่ทำขึ้นกับลูกค้า

  7. นโยบายด้านความเสี่ยงและกลยุทธ์ในการป้องกันความเสี่ยง

9.1.5 คณะกรรมการประนอมหนี้

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการประนอมหนี้มีสมาชิกทั้งหมด 5 ท่าน ประกอบด้วย 

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสุภา เสริมสุขสกุลชัย กรรมการผู้จัดการ

  4. นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ผู้อำนวยการอาวุโส

  5. นายอภิวันท์ มานะศรีสุริยัน ผู้อำนวยการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการประนอมหนี้

  1. ทบทวนความคืบหน้าของการประนอมหนี้อย่างสม่ำเสมอ

  2. สรุปแนวทางและหลักเกณฑ์ในการปรับโครงสร้างหนี้สงสัยจะสูญ

  3. อนุมัติการประนอมหนี้กับลูกหนี้

  4. ติดตามและอนุมัติการบริหาร/จำหน่ายทรัพย์สินในบัญชีเงินลงทุน

9.1.6 คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการด้านการจัดซื้อมีสมาชิกทั้งหมด 5 ท่าน ประกอบด้วย 

  1. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ รองกรรมการผู้จัดการ

  2. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส

  3. นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ผู้อำนวยการอาวุโส

  4. นายศักดิ์ชัย เลิศธุรกิจสกุล ผู้อำนวยการอาวุโส

  5. นางสุชาดา วงษ์รัก ผู้อำนวยการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

  1. อนุมัติขั้นตอนการเสนอราคา

  2. ให้คำแนะนำในการเจรจาต่อรองกับผู้ขาย

  3. คัดเลือกผู้จัดจำหน่ายและผู้ขาย

9.1.7 คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล มีสมาชิกทั้งหมด 6 ท่าน ประกอบด้วย 

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน (มีคะแนนเสียง 2 เสียง) กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวจงกลณี วงศ์ผาสุกโชติ กรรมการผู้จัดการ

  4. นางสุภา เสริมสุขสกุลชัย กรรมการผู้จัดการ

  5. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

  6. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

  1. ประเมินความต้องการกำลังคน และตัดสินนโยบายเกี่ยวกับงานด้านทรัพยากรบุคคล

  2. ประเมินผลการปฏิบัติงานของพนักงานในบริษัท

9.1.8 คณะกรรมการดูแลการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการดูแลการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน มีสมาชิกทั้งหมด 4 ท่าน ประกอบด้วย 

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ รองกรรมการผู้จัดการ

  4. นางสาวพรรณี เชิญสิริสิน ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการดูแลการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน

  1. กำหนดแนวทางและนโยบายสำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์

  2. ให้คำแนะนำที่เหมาะสมเกี่ยวกับนโยบายการจัดสรรสินทรัพย์

  3. ทบทวนและอนุมัติรายชื่อของผลิตภัณฑ์ในการลงทุนที่มีคุณภาพ (หลักทรัพย์ ตราสารหนี้
  ตราสารอนุพันธ์)

  4. กำหนดแนวทางที่เหมาะสมสำหรับวัดผลการดำเนินงานของพอร์ตการลงทุน
  และประเมินผลการดำเนินงานของพอร์ตการลงทุนเป็นระยะๆ

  5. อนุมัติวงเงินการลงทุนที่เหมาะสม และกำหนดกลยุทธ์การลงทุนสำหรับแต่ละพอร์ตการลงทุน

  6. อนุมัติการตัดการเสื่อมค่าของเงินลงทุนในหลักทรัพย์

  7. ทบทวนและอนุมัตินโยบายการควบคุมความเสี่ยงสำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์

คณะกรรมการดูแลการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อการลงทุน ประกอบด้วยคณะกรรมการย่อยคือ
คณะกรรมการด้านตราสารหนี้ (Fixed Income Sub-committee)
และคณะกรรมการด้านหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธ์ (Equities and Derivatives
Sub-committee) โดยมีรายละเอียด ดังต่อไปนี้

คณะกรรมการด้านตราสารหนี้ มีหน้าหน้าที่ในการทบทวนและอนุมัติการลงทุนในตราสารหนี้
ประกอบด้วย

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ รองกรรมการผู้จัดการ

4. นางสาวบุษบา แตงสุวรรณ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  5. นางสาวอริยาภรณ์ ภาณกิจกุล ผู้อำนวยการ

6. นางสาวพรรณี เชิญสิริสิน ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

คณะกรรมการด้านหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธ์ มีหน้าที่ทบทวนดูแล
และอนุมัติการลงทุนในหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธ์ ประกอบด้วย

  1. นายเฉิน ผิ่น-เชิน กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ รองกรรมการผู้จัดการ

4. นายธนวัฒน์ พานิชเกษม ผู้อำนวยการอาวุโส

5. นางสาวพรรณี เชิญสิริสิน ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

9.1.9 คณะกรรมการวินัย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 คณะกรรมการวินัย มีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน ประกอบด้วย 

  1. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  2. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ

  3. ผู้บังคับบัญชาของเจ้าหน้าที่ที่ถูกกล่าวหา

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัยมีหน้าที่ พิจารณาความผิดและลงโทษบุคคลที่ฝ่าฝืน
หรือมีส่วนเกี่ยวข้องในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนโยบายของบริษัทฯ

ผู้บริหารของบริษัท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 รายชื่อผู้บริหารของบริษัทฯ มีดังนี้

+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        |   | ชื่อ-สกุล               |   | ตำแหน่ง          |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล     |   | กรรมการอำนวยการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 2 | นายเฉิน ผิ่น-เชิน        |   | กรรมการอำนวยการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 3 | นางสาวบี เล็ง ออย      |   | กรรมการผู้จัดการ   |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 4 | นางสาวจงกลณี          |   | กรรมการผู้จัดการ   |          |
|        | . | วงศ์ผาสุกโชติ           |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 5 | นางสุชาดา โสตถิภาพกุล   |   | กรรมการผู้จัดการ   |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 6 | นางสุภา เสริมสุขสกุลชัย   |   | กรรมการผู้จัดการ   |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 7 | นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์  |   | ร               |          |
|        | . |                      |   | องกรรมการผู้จัดการ |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 8 | นางเพ็ญนิภา ทัพพะรังสี    |   | ผู้ช              |          |
|        | . |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 9 | นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมถ์ |   | ผู้ช              |          |
|        | . |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นายเจษฎาวัฒน์          |   | ผู้ช              |          |
|        | 0 | เพรียบจริยวัฒน์          |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นางสาวศรัญญา หลากสุขถม |   | ผู้ช              |          |
|        | 1 |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นางสาวบุษบา แตงสุวรรณ  |   | ผู้ช              |          |
|        | 2 |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นายปรีชา ลีละศิธร       |   | ผู้ช              |          |
|        | 3 |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นายนคร คลศรีชัย        |   | ผู้ช              |          |
|        | 4 |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นางชญานี โปขันเงิน      |   | ผู้ช              |          |
|        | 5 |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นายสมชาย สิริไพบูลย์พงศ์  |   | ผู้ช              |          |
|        | 6 |                      |   | ่วยกรรมการผู้จัดการ |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        | 1 | นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม   |   | ผู้อำนวยการอาวุโส  |          |
|        | 7 |                      |   | ฝ่ายการเงินและบัญชี |          |
|        | . |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 1.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 2.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 3.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 4.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 5.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 6.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 7.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
| 8.     |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+
|        |   |                      |   |                 |          |
+--------+---+----------------------+---+-----------------+----------+

ณ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2545 รายชื่อผู้บริหารของบริษัทฯ มีดังนี้

+-----+--------------------------+-------------------------------------+
|     |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 1   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 2   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 3   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 4   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 5   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 6   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 7   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 8   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
| 9   |                          |                                     |
| .   |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+
|     |                          |                                     |
+-----+--------------------------+-------------------------------------+

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

การแต่งตั้งบุคคลที่จะเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯ นั้น บริษัทฯ
จะต้องปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และข้อบังคับของบริษัทฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 บริษัทฯ มีคณะกรรมการที่มาจากกลุ่มเคจีไอ
ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ มีดังนี้ 1) นายแองเจลโล จอห์น ยิน คู 2) นายพอล ไว ไค
วอง 3) นายเชิน-ชิน หวัง และ 4) นายคิน วา พัน และ 5) นางสาวเต๋อซิน ชิว

ทั้งนี้ ผู้ถือหุ้นรายย่อยมีสิทธิในการเลือกตั้งกรรมการในการประชุมผู้ถือหุ้น ตามหลักเกณฑ์ ดังนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะต้องใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม (1)
    เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
    แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมา
    เป็นผู้ได้รับการเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
    ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่จะพึงมี
    หรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

(ก) กรรมการบริษัทฯ

ในปี 2545 บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการอิสระจำนวน 3 คน คิดเป็นเงิน 2.27 ล้านบาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมสำหรับปี 2545 จำนวน 0.86 ล้านบาท และโบนัสจำนวนของปี
2544 ที่จ่ายในปี 2545 จำนวน 1.41 ล้านบาท ทั้งนี้
กรรมการชาวต่างชาติและกรรมการบริหารไม่ได้รับค่าเบี้ยประชุมและโบนัส
และกรรมการบริหารที่ได้รับค่าตอบแทนในฐานะผู้บริหาร
ได้แยกแสดงไว้ในค่าตอบแทนของผู้บริหารแล้ว

(ข) ผู้บริหาร

ในปี 2545 ที่ผ่านมา บริษัทฯมีจำนวนผู้บริหารรวม 19 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม
105,189,068บาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน 47,432,567บาท ผลตอบแทนอื่นๆ
56,577,555บาท และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพจำนวน 1,178,946บาท ทั้งนี้
ไม่รวมค่าตอบแทนของผู้อำนวยการฝ่ายการเงินและบัญชี

9.4 การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีจำนวน 15 ข้อ
ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์
ซึ่งคณะกรรมการบริษัทมั่นใจว่าแนวทางปฏิบัติดังกล่าวจะเป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัท
เพราะเป็นสิ่งที่แสดงให้เห็นถึงมาตรฐานการจัดการที่ดี ซึ่งจะสร้างความเชื่อมั่นให้เกิดแก่ผู้ถือหุ้น
ผู้ลงทุน และผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
และจะทำให้บริษัทได้รับการยอมรับมากขึ้นทั้งภายในและต่างประเทศ โดยมีแนวทางสำคัญ
สรุปได้ดังนี้

หลักการข้อ 1 นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

บริษัทฯ ให้ความสำคัญกับการปฏิบัติตามหลักการของการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยบริษัทฯ
มีความมั่นใจว่าการปฏิบัติตามหลักการดังกล่าว จะเป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
เพราะเป็นสิ่งที่แสดงให้เห็นถึงมาตรฐานการจัดการที่ดี ซึ่งจะมีส่วนทำให้บริษัทฯ
ได้รับการยอมรับมากขึ้น ทั้งภายในและต่างประเทศ
ตลอดจนเป็นเครื่องแสดงถึงความโปร่งใสของฝ่ายจัดการ
อันจะสร้างความเชื่อมั่นให้เกิดขึ้นแก่ผู้ถือหุ้น ผู้ลงทุน และผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย ดังนั้น
บริษัทฯจึงมีนโยบายที่จะปฏิบัติตามหลักการของการกำกับดูแลกิจการที่ดีทั้ง 15 ข้อ
ตามแนวทางที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด

หลักการข้อ 2 และ 4 : สิทธิของผู้ถือหุ้นและการประชุมผู้ถือหุ้น

บริษัทฯ ให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้ถือหุ้น โดยบริษัทฯ
จะจัดให้มีระบบซึ่งให้ความมั่นใจว่าผู้ถือหุ้นจะได้รับการปฏิบัติโดยเท่าเทียมกัน
พร้อมทั้งมีนโยบายที่จะอำนวยความสะดวกในการะบวนการจัดประชุมผู้ถือหุ้นและไม่จำกัดโอกาสในการศึกษาทำความเข้าใจเกี่ยวกับสารสนเทศของบริษัทฯ
และการเข้าประชุมผู้ถือหุ้น พร้อมทั้งให้โอกาสผู้ถือหุ้นในการแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถามใด ๆ
ต่อที่ประชุมตามระเบียบวาระการประชุม และเรื่องที่เสนอ

ในปี 2545 บริษัทฯมีประชุมสามัญผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง ในวันที่ 25 เมษายน 2545 เวลา 13.30 น. ณ
โรงแรมมณเฑียร ห้องราชมณเฑียร ถนนสุรวงศ์ กรุงเทพมหานคร
โดยบริษัทฯได้ดำเนินการตามหลักการนี้ ดังต่อไปนี้นี้

1. บริษัทฯจัดส่งหนังสือนัดประชุมพร้อมข้อมูลประกอบการประชุมตามวาระต่าง ๆ
ให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วง

หน้าก่อนวันประชุม 10 วันทำการ

2. บริษัทฯได้อำนวยความสะดวกในขั้นตอนการเข้าประชุมให้กับผู้ถือหุ้นทุกราย

3. บริษัทฯเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสอบถามปัญหาอย่างเต็มที่

4.  ประธานกรรมการ กรรมการ และกรรมการอิสระทุกคน เข้าประชุมผู้ถือหุ้น
    เพื่อตอบคำถามผู้ถือหุ้น

5.  ประธานได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายมีสิทธิสอบถามและแสดงความคิดเห็น

หลักการข้อ 3 : สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ

บริษัทฯได้ให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย ไม่ว่าจะเป็นผู้ที่มีส่วนได้เสียภายใน ซึ่งได้แก่
พนักงาน หรือผู้ที่มีส่วนได้เสียภายนอกบริษัทซึ่งได้แก่ เจ้าหนี้ คู่แข่ง หน่วยงานที่เกี่ยวข้องต่าง ๆ
ทั้งนี้
เนื่องจากบริษัทฯเชื่อว่าการร่วมมือกันระหว่างบริษัทฯและส่วนผู้มีส่วนได้เสียจะสามารถสร้างความสำเร็จให้บริษัทฯในระยะยาวได้

หลักการข้อ 5 : ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการได้มีส่วนร่วมในการกำหนดวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมายแผนธุรกิจ
ตลอดจนกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการให้เป็นไปตามแผนธุรกิจที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
เพื่อผลประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้น ทั้งนี้ คณะกรรมการได้กำหนด บทบาทหน้าที่
ความรับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการ อนุกรรมการ และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน
รวมทั้งมีการสื่อสารบทบาทหน้าที่ดังกล่าวให้พนักงานของบริษัทรับทราบด้วย

หลักการข้อ 6: ความขัดแย้งของผลประโยชน์

บริษัทฯ มีการพิจารณาเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างรอบคอบ ในการประชุมคณะกรรมการ
หรือการประชุมผู้ถือหุ้น กรรมการหรือผู้ถือหุ้นที่มีส่วนได้เสียในวาระการประชุมใด ๆ
จะเปิดเผยให้ที่ประชุมทราบ และจะไม่มีสิทธิออกเสียงในวาระดังกล่าวนั้น ทั้งนี้
สำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือรายการที่เกี่ยวโยงนั้น
บริษัทฯมีนโยบายที่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
โดยให้ราคาและเงื่อนไขเหมือนการทำรายการกับบุคคลภายนอก
และได้เปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับรายการไว้ในรายงานประจำปี และแบบ 56-1 แล้ว

หลักการข้อที่ 7 จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทฯ ได้มีการจัดทำคู่มือการปฏิบัติงานที่เกี่ยวกับจรรยาบรรณของพนักงาน
พร้อมทั้งได้มีการจัดอบรมให้พนักงานปฏิบัติงานตามหลักจริยธรรมและจรรยาบรรณดังกล่าว
โดยต้องปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และต้องปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานต่าง ๆ
ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด

หลักการข้อที่ 8 : การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 14 ท่าน เป็นกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 6 ท่าน
กรรมการที่เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่จำนวน 5 ท่าน และกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน
ซึ่งจำนวนกรรมการที่เป็นอิสระคิดเป็นร้อยละ 21 ของกรรมการทั้งคณะ

หลักการข้อที่ 9 : การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ถึงแม้ว่า บริษัทฯจะมีประธานกรรมการจะเป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่
แต่ประธานกรรมการของบริษัทฯก็มิได้เป็นบุคคลคนเดียวกับกรรมการอำนวยการ ทั้งนี้
เพื่อเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลและการบริหารงานประจำ นอกจากนี้
บริษัทฯมีกรรมการอิสระ 3 ท่าน ทำหน้าที่ถ่วงดุลและตรวจทานการบริหารงานด้วย

หลักการข้อที่ 10 : ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

บริษัทฯ ได้กำหนดนโยบายค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารไว้อย่างชัดเจนและโปร่งใส
โดยค่าตอบแทนดังกล่าวจะไปในแนวทางเดียวกับผลงานของบริษัทและการปฏิบัติงานของผู้บริหารแต่ละคน
โดยต้องได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ซึ่งบริษัทฯได้เปิดเผยจำนวนค่าตอบแทนไว้ในรายงานประจำปี และแบบ 56-1 แล้ว

หลักการข้อที่ 11 : การประชุมคณะกรรมการ

คณะกรรมการของบริษัทฯจะมีการประชุมอย่างน้อย 3 เดือนต่อครั้ง และในกรณีทั่วไป
บริษัทฯจะจัดส่งหนังสือนัดประชุมให้กรรมการไม่น้อยกว่า 7 วัน
โดยจะมีจัดทำรายงานการประชุมที่ผ่านการรับรองจากคณะกรรมการไว้เป็นลายลักษณ์อักษร
เพื่อให้ผู้ที่เกี่ยวข้องสามารถตรวจสอบได้ ทั้งนี้ ในปี 2545 คณะกรรมการบริษัทฯมีการประชุมรวม 6
ครั้ง โดยมีคณะกรรมการเข้าร่วมประชุมครบองค์ประชุมทุกครั้ง

หลักการข้อที่ 12 คณะอนุกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้แต่งตั้งให้มีคณะอนุกรรมการชุดต่าง ๆ
เพื่อช่วยศึกษาในรายละเอียดในเรื่องต่าง ๆ ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการประนอมหนี้
คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล คณะกรรมการดูแลการลงทุน
และคณะกรรมการวินัย โดยแต่ละคณะมีบทบาทและหน้าที่ตามที่ได้กล่าวในหัวข้อ 9 เรื่องการจัดการ

หลักการข้อที่ 13 ระบบควบคุมตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยง

ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในของบริษัทฯ
จะทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานของพนักงานให้เป็นไปตามแนวทางที่กำหนดไว้
และถูกต้องตามกฎเกณฑ์ และมาตรฐานต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์ โดยฝ่ายตรวจสอบฯ
จะรายงานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังจัดให้มีคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee)
ซึ่งมีหน้าที่ความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัทในเรื่องของนโยบายสินเชื่อ
และแนวทางในการประเมินและบริหารหลักประกันและอื่นๆ ด้วย

หลักการข้อที่ 14 รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการของบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่องบการเงินของบริษัทฯและบริษัทย่อย ทั้งนี้
คณะกรรมการได้ปฏิบัติหน้าที่โดยใช้ความรู้ ความสามารถ ความระมัดระวัง
เพื่อให้มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
และคณะกรรมการได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารให้เป็นผู้ดูแลเกี่ยวกับรายงานทางการเงินและระบบควบคุมภายในด้วย

หลักการข้อที่ 15 การเปิดเผยข้อมูลและความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

คณะกรรมการให้ความสำคัญต่อการเปิดเผยข้อมูลที่มีความถูกต้อง ครบถ้วน โปร่งใส
เพื่อให้ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องได้รับทราบข้อมูล โดยการเผยแพร่ข้อมูลผ่านทางตลาดหลักทรัพย์ และ
web-site ของบริษัทฯ

9.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทฯได้มีการกำหนดนโยบายเรื่องการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
โดยกำหนดให้ผู้บริหารห้ามซื้อขายหุ้นสามัญและใบสำคัญแสดงสิทธิของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงิน จนกระทั่ง 1 วัน หลังจากการประกาศงบการเงินต่อสาธารณะแล้ว
และในกรณีที่ผู้บริการมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงอื่น ๆ
ให้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ ตามมาตรา 59 ของ
พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แลตลาดหลักทรัพย์ด้วย ทั้งนี้
ในกรณีที่ผู้บริหารปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบายและมาตรการดังกล่าว
จะถูกลงโทษตามระเบียบของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ
มีคณะกรรมการวินัยที่มีหน้าที่พิจารณาความผิดและลงโทษบุคคลที่ฝ่าฝืน
หรือมีส่วนเกี่ยวข้องในการฝ่าฝืนข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนโยบายของบริษัทฯ

9.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมด

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 บริษัทฯ มีพนักงานรวมทั้งสิ้น 458 คน ดังนี้

  --------------------------------------------- -------------------------
  ฝ่าย                                           จำนวนพนักงาน (คน)

  ผู้บริหาร                                        16

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์                          314

  พนักงานสายธุรกิจอื่น                               25

  พนักงานสายงานปฏิบัติการ                           64

  พนักงานสายงานสนับสนุน                            32

  พนักงานฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน         7

  รวมทั้งสิ้น                                       458
  --------------------------------------------- -------------------------

หมายเหตุ ในปี 2545 บริษัทฯมีจำนวนพนักงานเพิ่มจากปี 2544 จำนวน 34 คน

ข้อพิพาทแรงงานในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา

ในระหว่างไตรมาสที่สามของปี 2543
ได้เกิดข้อขัดแย้งระหว่างฝ่ายจัดการของบริษัทฯในประเด็นทางธุรกิจหลายประการ เช่น
การปรับโครงสร้างของกลุ่มบริษัท การจ่ายเงินโบนัสให้กับฝ่ายจัดการ
ซึ่งผลกระทบจากข้อขัดแย้งกับฝ่ายจัดการและพนักงานของบริษัทฯดังกล่าวอาจมีผลกระทบต่องบการเงินซึ่งไม่สามารถคำนวณได้ในขณะนี้

ในระหว่างไตรมาสที่สองของปี 2544
ผู้บริหารเดิมของบริษัทฯกลุ่มหนึ่งได้ยื่นคำร้องต่อกระทรวงแรงงานและสวัสดิการสังคมว่าไม่ได้รับความเป็นธรรมในการเลิกจ้างและเรียกร้องเงินชดเชยจากการเลิกจ้างเป็นจำนวนเงิน
17.88 ล้านบาท ซึ่งคณะกรรมการแรงงานสัมพันธ์ได้พิจารณาวินิจฉัย
ชี้ขาดให้จ่ายค่าเสียหายเป็นจำนวน 603,336 บาท แก่ผู้บริหารท่านหนึ่งและยกคำร้องของที่เหลือ
บริษัทฯได้บันทึกเงินชดเชยส่วนนี้ไว้แล้วในบัญชีแต่อยู่ในระหว่างขอให้ศาลแรงงานยกเลิกคำสั่งนี้
ส่วนของผู้บริหารเดิมที่เหลือนั้นบริษัทฯไม่ได้บันทึกบัญชีภาระหนี้สิน เนื่องจาก
คณะกรรมการแรงงานสัมพันธ์ได้วินิจฉัยให้ยกเลิกคำร้องกล่าวหา อย่างไรก็ตาม
ผู้บริหารเดิมกลุ่มนี้และพนักงานยังคงยื่นคำร้องต่อศาลแรงงานกลางขอให้ยกเลิกคำสั่งของพนักงานตรวจแรงงานที่ยกคำร้องดังกล่าวและฟ้องเรียกค่าเสียหาย
เงินชดเชยและเงินสำรองเลี้ยงชีพ รวมเป็นจำนวนประมาณ 3.7 ล้านบาท
ซึ่งบริษัทฯได้บันทึกเงินส่วนนี้ประมาณ 2 ล้านบาทในบัญชีแล้ว

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงานจาก วันที่ 1 มกราคม 2545- 31 ธันวาคม 2545 รวมเป็นเงิน 478.13 ล้านบาท ตามงบการเงินของบริษัทฯ ซึ่งผลตอบแทนหลักดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน จำนวน 234.88 ล้านบาท โบนัสรวมถึงด่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด 192.23 ล้านบาท และเงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ซึ่งจะจ่ายให้พนักงานโดยมีเงื่อนไขตามอายุการทำงานจำนวน 5.60 ล้านบาท ส่วนที่เหลือเป็นผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ 

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทฯ ตระหนักถึงความสำคัญของพนักงาน ว่าเป็นปัจจัยสำคัญในการพัฒนาและแข่งขันในการดำเนินธุรกรรมต่างๆของบริษัทฯ บริษัทฯจึงได้มุ่งเน้นการพัฒนาบุคลากร ส่งเสริมให้พนักงานมีความรู้ความสามารถ มีศักยภาพ พร้อมที่จะก้าวทันและสนับสนุนการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯทั้งในปัจจุบันและอนาคต โดยจัดให้มีการอบรมสัมมนาทั้งภายในบริษัทฯ และส่งอบรมสัมมนาภายนอกบริษัทฯ ทั้งนี้ เพื่อความมั่นใจว่าบริษัทฯมีความพร้อมในการดำเนินธุรกิจอย่างมีคุณภาพ ทั้งระบบงาน การบริหารและบุคคลากร