pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 : การประกอบธุรกิจ

1.  นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ 2

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 6

3.  ปัจจัยความเสี่ยง 18

4.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 21

5.  ข้อพิพาททางกฎหมายระหว่างปี 2559 24

6.  ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น 25

ส่วนที่ 2 : การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7.  ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น 27

8.  โครงสร้างการจัดการ 29

9.  การกำกับดูแลกิจการ 40

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม 53

11. การควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง 57

12. รายการระหว่างกัน 59

ส่วนที่ 3 : ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

13. ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ 61

14. การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ 68

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 75

เอกสารแนบ 1 : รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร ผู้มีอำนาจควบคุมและเลขานุการบริษัท
76

เอกสารแนบ 2 : รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการบริษัทย่อย 90

เอกสารแนบ 3 : รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและ 91

  หัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

เอกสารแนบ 4 : รายละเอียดเกี่ยวกับรายการประเมินราคาทรัพย์สิน 92

เอกสารแนบ 5 : อื่นๆ 93
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่บริษัทฯเป็นคู่ความหรือคู่กรณีมีที่ผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์สูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
8. โครงสร้างเงินทุน

  8.1 หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

-   ทุนจดทะเบียน ทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว

  ทุนจดทะเบียน : 76,727,032 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 153,454,064 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

ทุนที่ออกและชำระแล้ว : 76,727,032 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 153,454,064 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท (ณ วันที่ 9 กุมภาพันธ์ 2554)

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เสนอขายแก่ผู้ถือหุ้นเดิม(UMS-W1)

บริษัทฯได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ครั้งที่ 1 เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม
ตามมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2550 โดยกำหนดอัตราการใช้สิทธิเท่ากับ 1
ใบสำคัญแสดงสิทธิต่อ 1 หุ้นสามัญ ในราคาหุ้นละ 8.50 บาท
ซึ่งผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถใช้สิทธิได้ตลอดระยะเวลา 3 ปี คือ เดือนมีนาคม มิถุนายน
กันยายน และ ธันวาคม จนถึง วันที่ 5 พฤศจิกายน 2553 โดยมีใบสำคัญแสดงสิทธิ จำนวน
69,999,494 หน่วย

บัดนี้ การใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ UMS-W1 ได้สิ้นสุดลงไปแล้วเมื่อวันที่ 5 พฤศจิกายน 2553
โดยมีผู้ใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ UMS-W1 จำนวน 13,395,551 หน่วย
คงเหลือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังมิได้มีการใช้สิทธิจำนวน 56,603,943 หน่วย

ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่ 24 มกราคม 2553
มีมติลดทุนจดทะเบียนที่เหลือจากการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ จำนวน 57,000,719 หุ้น
ที่ไม่มาใช้สิทธิ UMS-W1

  เดิม

  ทุนจดทะเบียนจำนวน 105,227,391.50 บาท หุ้นสามัญจำนวน 210,454,783 หุ้น มูลค่าหุ้นละ
  0.50 บาท

  เปลี่ยนเป็น

  ทุนจดทะเบียนจำนวน 76,727,032.00 บาท หุ้นสามัญจำนวน 153,454,064 หุ้น มูลค่าหุ้นละ
  0.50 บาท

-   ข้อตกลงระหว่างกลุ่มถือหุ้นรายใหญ่ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
    หรือการบริหารงานของบริษัทฯโดยที่ข้อตกลงดังกล่าวมีบริษัทฯลงนามร่วมด้วย

  - ไม่มี -

  8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรกของบริษัทฯ ณ วันที่ 22 พฤศจิกายน 2554
แสดงดังตารางด้านล่าง

  ---------------------------------------- ---------------- -------------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                               จำนวนหุ้น          ร้อยละ

  1. บริษัท อะธีน โฮลดิ้งส์ จำกัด                 136,083,041      88.68

  2. นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม                    4,000,000        2.61

  3. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                 525,568          0.34

  4. นายไพศาล ติยะวานิช                      500,000          0.33

  5. นายวิรัช บรรยงคนันท์                      462,560          0.30

  6. นายนิธัช สุมิตร                           270,700          0.18

  7. นายแสงชัย วสุนธรา                       200,000          0.13

  8. นางสาวรัตนา มาลีนนท์                     200,000          0.13

  รายชื่อผู้ถือหุ้น                               จำนวนหุ้น          ร้อยละ

  9. นายพินิจ ทัศนาภิรมย์                       186,500          0.12

  10. นางสาวณิชานันทน์ เจือติระรักษ์              162,243          0.11

  11. ผู้ถือหุ้นรายอื่น                           10,863,452       7.08

  รวมผู้ถือหุ้นทั้งสิ้น                             153,454,064      100.00
  ---------------------------------------- ---------------- -------------

  8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้และหักสำรองตามกฎหมายของบริษัท
ทั้งนี้ต้องได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เว้นแต่บริษัทฯและบริษัทย่อยมีความจำเป็นต้องใช้เงินเพื่อการขยายกิจการ
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการ
บริหารของบริษัทฯหรือผู้ดำรงตำแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี บริษัทขอรับรองว่า
ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทฯและบริษัทย่อยแล้ว

  (2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่า
  บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
  รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

  (3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
  และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
  และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ 30 กันยายน 2554
  ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯแล้ว
  ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
  รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของ บริษัทฯ

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
บริษัทได้มอบหมายให้ นายวิชาย ชื่นสุขสวัสดิ์ หรือ นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายวิชาย
ชื่นสุขสวัสดิ์ หรือ นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลดังกล่าวข้างต้น

  ชื่อ/นามสกุล ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

1. นางฐิติมา รุ่งขวัญศิริโรจน์ กรรมการ
.............................................

2. นายวิชาย ชื่นสุขสวัสดิ์ กรรมการ
.............................................

ผู้รับมอบอำนาจ นายวิชาย ชื่นสุขสวัสดิ์ กรรมการ และ
.............................................

  รักษาการ กรรมการผู้จัดการ

  นายวีรภัทร์ วิริยะโกวิทยา ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  สายงานบัญชีการเงิน .............................................
8. โครงสร้างเงินทุน

  8.1 หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

-   ทุนจดทะเบียน ทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว

  ทุนจดทะเบียน : 76,727,032 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 153,454,064 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

ทุนที่ออกและชำระแล้ว : 76,727,032 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 153,454,064 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

ข้อตกลงระหว่างกลุ่มถือหุ้นรายใหญ่ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์หรือการบริหารงานของบริษัทฯโดยที่ข้อตกลงดังกล่าวมีบริษัทฯลงนามร่วมด้วย

  - ไม่มี -

  8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรกของบริษัทฯ ณ วันที่ 14 พฤศจิกายน 2555
แสดงดังตารางด้านล่าง

  -------------- ------------ ------------- -------------- ---------------- -------------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                                               จำนวนหุ้น          ร้อยละ

  1.             บริษัท         อะธีน โฮลดิ้งส์                  136,083,041      88.68
                              จำกัด                                          

  2.             นาย          ชัยวัฒน์         เครือชะเอม      3,969,500        2.59

  3.             นาย          ไพศาล         ติยะวานิช        500,000          0.33

  4.             บริษัท         ไทยเอ็นวีดีอาร์                  436,202          0.28
                              จำกัด                                          

  5.             นาย          วิรัช           บรรยงคนันท์      304,400          0.20

  6.             นาง          สาวิณี          สินธู            266,600          0.17

  7.             นาย          พินิจ           ทัศนาภิรมย์       260,000          0.17

  8.             น.ส.         ณิชานันทน์       เจือติระรักษ์      216,543          0.14

  9.             นาย          นิธัช           สุมิตร           200,000          0.13

  10.            นาย          แสงชัย         วสุนธรา         200,000          0.13

  11.            ผู้ถือหุ้นรายอื่น                                11,017,778       7.18

  รวมผู้ถือหุ้นทั้งสิ้น                                             153,454,064      100.00
  -------------- ------------ ------------- -------------- ---------------- -------------

  8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้และหักสำรองตามกฎหมายของบริษัท
ทั้งนี้ต้องได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เว้นแต่บริษัทฯและบริษัทย่อยมีความจำเป็นต้องใช้เงินเพื่อการขยายกิจการ
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการ
บริหารของบริษัทฯหรือผู้ดำรงตำแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี บริษัทขอรับรองว่า
ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทฯและบริษัทย่อยแล้ว

  (2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่า
  บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
  รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

  (3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
  และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
  และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ 30 กันยายน 2555
  ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯแล้ว
  ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
  รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของ บริษัทฯ

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
บริษัทได้มอบหมายให้ นายเฉลิมชัย มหากิจศิริ หรือ นายอนันต์ เพชโรภาส หรือ นายเสริมศักดิ์
ยั่งยืน เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ
นายเฉลิมชัย มหากิจศิริ หรือ นายอนันต์ เพชโรภาส หรือ นายเสริมศักดิ์ ยั่งยืน กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลดังกล่าวข้างต้น

  ชื่อ/นามสกุล ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

1. พลตำรวจเอก ดร. ชิดชัย วรรณสถิตย์ ประธานกรรมการ
.............................................

2. นายเฉลิมชัย มหากิจศิริ รองประธานกรรมการ และ

  รักษาการ กรรมการผู้จัดการ .............................................

ผู้รับมอบอำนาจ นายเฉลิมชัย มหากิจศิริ รองประธานกรรมการ และ

  รักษาการ กรรมการผู้จัดการ .............................................

  นายอนันต์ เพชโรภาส รก.ผู้อำนวยการสายปฏิบัติการ

  ผช.ผอ.ฝ่าย Raw Material and Logistic
  .............................................

  นายเสริมศักดิ์ ยั่งยืน รก. ผู้อำนวยการสายบริหาร

  รก.ผช.ผอ.บัญชีการเงิน .............................................
5.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

เมื่อประมาณเดือนตุลาคม – พฤศจิกายน 2550 บริษัทฯ ตกลงซื้อขายถ่านหินกับบริษัท วีว่า กรุ๊ป
จำกัด และลูกหนี้ (จำเลย) ผิดนัดชำระส่งมอบถ่านหินจึงยื่นฟ้องเป็นคดีหมายเลขดำที่ 8219/2551
ของศาลแพ่งกรุงเทพใต้ โดยจำเลยทั้งสี่ยอมรับว่าได้รับเงินจำนวน 26,372,118.30 บาท
และมิได้ส่งมอบถ่านหินให้แก่โจทก์ จำเลยทั้งสี่จึงต้องชำระหนี้ให้แก่โจทก์เป็นจำนวน
26,372,118.30 บาท หากจำเลยทั้งสี่ไม่สามารถดำเนินการส่งมอบถ่านหินได้
จำเลยทั้งสี่ยินยอมให้บังคับคดีเอากับทรัพย์สินของจำเลยทั้งสี่ได้เป็นจำนวน 46,247,333.18 บาท
พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 7.5 ต่อปี ของต้นเงิน 26,372,118.30 บาท
นับถัดแต่วันฟ้องเป็นต้นไปจนกว่าจำเลยทั้งสี่จะชำระเสร็จสิ้น
ปรากฏว่าตามสัญญาประนีประนอมยอมความจำเลยทั้งสี่ผิดนัดชำระหนี้

โจทก์ยื่นบังคับคดีเอากับทรัพย์สินเป็นที่ดินจำนวน 20 แปลง
ซึ่งในการขายทอดตลาดมีเจ้าหนี้บุริมสิทธิธนาคารกสิกรไทย (เจ้าหนี้จำนอง)
มีสิทธิได้รับชำระหนี้จากการขายที่ดินดังกล่าวก่อนเจ้าหนี้สามัญ บริษัทฯ
ธนาคารกสิกรไทยสามารถยื่นคำร้องขอรับชำระหนี้จำนองกับเจ้าพนักงานบังคับคดีจำนวน 48 ล้าน
พร้อมดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ 10 ต่อปี
หากเหลืออยู่เป็นจำนวนเท่าใดจะนำมาแบ่งปันส่วนที่เหลือให้แก่เจ้าหนี้สามัญรายอื่นๆ

ปัจจุบัน เจ้าพนักงานบังคับประกาศขายทอดตลาดที่ดินพร้อมสิ่งปลูกสร้างทั้งหมด 19 แปลง ครั้งที่ 1
ในวันที่ 18 ธันวาคม 2556
6.  โครงสร้างเงินทุน

1.  หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

-   ทุนจดทะเบียน ทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว

  ทุนจดทะเบียน : 76,727,032 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 153,454,064 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

  ทุนที่ออกและชำระแล้ว : 76,727,032 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 153,454,064 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

-   ข้อตกลงระหว่างกลุ่มถือหุ้นรายใหญ่ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์หรือการบริหาร
    งานของบริษัทฯ โดยที่ข้อตกลงดังกล่าวมีบริษัทฯ ลงนามร่วมด้วย

  - ไม่มี -

2.  ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรกของบริษัทฯ ณ วันที่ 14 พฤศจิกายน 2556
แสดงดังตารางด้านล่าง

  --------------------- ------------ -------------- -------------- -------------- -------------
  ลำดับ                  ชื่อ-นามสกุล /                                จำนวนหุ้น        ร้อยละ
                        ชื่อบริษัท                                                    

  1                     บริษัท         อะธีน โฮลดิ้งส์                   136,083,041    88.68
                                     จำกัด                                         

  2                     บริษัท         ซี.เค.ซี.โฮลดิ้ง                  1,093,600      0.71
                                     จำกัด                                         

  3                     บริษัท         ไทยเอ็นวีดีอาร์                   554,902        0.36
                                     จำกัด                                         

  4                     นาย          ไพศาล          ติยะวานิช        500,000        0.33

  5                     นาย          วิรัช            บรรยงคนันท์      323,300        0.21

  6                     นาย          ไตรรงค์         ไทยแสงสง่า      306,400        0.20

  7                     นาย          ประเสริฐ        พรศิริชัยวัฒนา     266,000        0.17

  8                     นาย          ประดิษฐ์         ศิริจินดาพันธ์      205,000        0.13

  9                     นาย          นิธัช            สุมิตร           200,000        0.13

  10                    นาย          แสงชัย          วสุนธรา         200,000        0.13

  11                    ผู้ถือหุ้นรายอื่น                                 13,721,821     8.94

  รวมจำนวนผู้ถือหุ้นรายใหญ่                                              153,454,064    100.00
  10 ราย                                                                          
  --------------------- ------------ -------------- -------------- -------------- -------------

3.  การออกหลักทรัพย์อื่น

  -ไม่มี-

4.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯและบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้และหักสำรองตามกฎหมายของบริษัทฯ ทั้งนี้
ต้องได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เว้นแต่บริษัทฯและบริษัทย่อยมีความจำเป็นต้องใช้เงินเพื่อการขยายกิจการ
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการ
บริหารของบริษัทฯหรือผู้ดำรงตำแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี บริษัทขอรับรองว่า
ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทฯและบริษัทย่อยแล้ว

  (2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่า
  บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
  รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

  (3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
  และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
  และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ 30 กันยายน 2556
  ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯแล้ว
  ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
  รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของ บริษัทฯ

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
บริษัทได้มอบหมายให้ นายสมพร จิตเป็นธม หรือ นายกฤษฎา หลีอาภรณ์
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายสมพร
จิตเป็นธม หรือ นายกฤษฎา หลีอาภรณ์ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลดังกล่าวข้างต้น

  ชื่อ/นามสกุล ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

1. พลตำรวจเอก ดร. ชิดชัย วรรณสถิตย์ ประธานกรรมการบริษัท
.............................................

2. นายเชีย วัน ฮัท โจเซฟ กรรมการบริษัท
.............................................

ผู้รับมอบอำนาจ นายสมพร จิตเป็นธม กรรมการบริษัท
.............................................

นายกฤษฎา หลีอาภรณ์ รักษาการ กรรมการผู้จัดการ และ
.............................................

  รองกรรมการผู้จัดการ และ

  รักษาการ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  สายงาน บัญชี การเงิน

  และสนับสนุนปฏิบัติ
4. การวิจัยและพัฒนา

ปัจจุบัน บริษัทฯได้เริ่มจัดตั้งทีมงานวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์เมื่อต้นปี 2550
เพื่อให้สามารถประยุกต์ใช้ถ่านหินได้อย่างกว้างขวางมากขึ้นในหลายๆอุตสาหกรรม
โดยโครงการที่กำลังพัฒนา ได้แก่ การวิจัยและพัฒนาถ่านอัดก้อน (Briquette)
เพื่อให้สามารถใช้ได้กับหม้อไอน้ำประเภท Stroker ของลูกค้าให้มีประสิทธิภาพดีขึ้น
และเป็นการเพิ่มมูลค่าของถ่านหินด้วย

นอกจากนี้ ทีมงานวิจัยและพัฒนาอยู่ระหว่างการศึกษากระบวนการแปลงถ่านหินให้เป็นก๊าซ (Coal
Gasification) โดยจะนำไปทดแทนก๊าซหุงต้ม (LPG) หรือก๊าซธรรมชาติ (NGV)
ที่ใช้ในโรงงานอุตสาหกรรมผลิตกระเบื้องและแก้ว ซึ่งก๊าซทั้ง 2
ประเภทมีราคาพลังงานต่อหน่วยแพงกว่าถ่านหิน

ทั้งนี้
ทีมงานวิจัยและพัฒนามีแนวทางในการศึกษาเทคโนโลยีการใช้ถ่านหินจากต่างประเทศเพื่อนำมาประยุกต์กับอุตสาหกรรมในประเทศ
โดยบริษัทฯกำหนดงบประมาณเบื้องต้นในการทำวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์ต่างๆ ในปี 2550 ประมาณ 5
ล้านบาท
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่ยังไม่สิ้นสุด
ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
และไม่มีข้อพิพาทที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการ
บริหารของบริษัทหรือผู้ดำรงตำแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี ข้าพเจ้าขอรับรองว่า
ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

  (2) ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่า
  บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
  รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

  (3) ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
  และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
  และข้าพเจ้าได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ 31 มกราคม 2550
  ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
  ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
  รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัท

ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้อง
ที่เป็นชุดเดียวกัน ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายชัยวัฒน์
เครือชะเอม กำกับไว้ ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

  ชื่อ/นามสกุล ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

1. นายไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร ประธานกรรมการบริษัท

2. นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม กรรมการบริษัท / กรรมการผู้จัดการ

3. นายพงศเฉลิม เฉลิมทรัพยากร กรรมการบริษัท

4. นางสาวบุศรา ธงทองทิพย์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการสายการเงินและบัญชี

ผู้รับมอบอำนาจ

  นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม กรรมการบริษัท / กรรมการผู้จัดการ

“ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการบริษัท
ข้าพเจ้าไม่มีเหตุอันควรสงสัยว่าข้อมูลดังกล่าวไม่ถูกต้องครบถ้วน เป็นเท็จ ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้”

  ชื่อ/นามสกุล ตำแหน่ง ลายมือชื่อ*

1. นายพงษ์ศักดิ์ อังสุพันธุ์ กรรมการอิสระ/ประธานกรรมการตรวจสอบ

2. นายณัฐพล ลีลาวัฒนานันท์ กรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบ

3. นายสุชาติ ธรรมาพิทักษ์กุล กรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบ

ผู้รับมอบอำนาจ

  นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม กรรมการ / กรรมการผู้จัดการ

* หมายเหตุ หากในวันที่ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีต่อสำนักงาน
มีเหตุจำเป็นที่ทำให้บุคคลใดยังไม่สามารถลงลายมือชื่อในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้
เมื่อเหตุดังกล่าวหมดสิ้นแล้ว บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ต้องจัดให้บุคคลนั้นลงลายมือชื่อทันที
เว้นแต่เหตุที่ทำให้บุคคลดังกล่าวไม่สามารถลงลายมือชื่อได้เกิดจากการที่บุคคลดังกล่าว
อยู่ในภาวะไม่สามารถรู้ผิดชอบหรือ ไม่สามารถบังคับตนเองได้
เนื่องจากเจ็บป่วยทางร่างกายหรือทางจิต บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่จำต้องจัดให้บุคคลดังกล่าว
8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

-   ทุนจดทะเบียน ทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว

  ทุนจดทะเบียน : 105,000,000 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 210,000,000 หุ้น

  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

  ทุนที่ออกและชำระแล้ว : 72,514,050 บาท ประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 145,028,100 หุ้น

  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เสนอขายแก่ผู้ถือหุ้นเดิม(UMS-W1)

  บริษัทฯ ได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ครั้งที่ 1 เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม
  ตามมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น เมื่อวันที่ 30 มีนาคม 2550 โดยกำหนดอัตราการใช้สิทธิเท่ากับ 1
  ใบสำคัญแสดงสิทธิต่อ 1 หุ้นสามัญ ในราคาหุ้นละ 8.50 บาท
  ซึ่งผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถใช้สิทธิได้ตลอดระยะเวลา 3 ปี คือ เดือนมีนาคม มิถุนายน
  กันยายน และ ธันวาคม จนถึง โดยมีใบสำคัญแสดงสิทธิ จำนวน 69,999,494 หน่วย และ
  ในวันที่ 28 ธันวาคม 2550 ได้มีการใช้สิทธิในใบสำคัญแสดงสิทธิไปแล้วจำนวน 5,028,100
  หน่วย คงเหลือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังมิได้มีการใช้สิทธิจำนวน 64,971,394 หน่วย

-   ข้อตกลงระหว่างกลุ่มถือหุ้นรายใหญ่ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
    หรือการบริหารงานของบริษัทฯ โดยที่ข้อตกลงดังกล่าวมีบริษัทฯลงนามร่วมด้วย

  - ไม่มี -

8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรกของบริษัทฯ ณ วันที่ 3 ธันวาคม 2550
แสดงดังตารางด้านล่าง

  --------------------------------- ------------------ ------------------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                        จำนวนหุ้น            ร้อยละ

  นาย ไพบูลย์ เฉลิมทรัพยากร             53,018,520         37.87

  นายชัยวัฒน์ เครือชะเอม                22,711,320         16.22

  นายธีระ เวชจารุวัฒน์                  2,639,000          1.89

  นายสถาพร โพธิ์ทอง                   2,300,500          1.64

  นายสุทัศน์ ชั่งจีน                      2,080,000          1.49

  น.ส.ภัทรา เฉลิมทรัพยากร              1,686,700          1.20

  น.ส.กรรณิการ์ ไม้ดีเลิศ                1,599,300          1.14

  กองทุนเปิด ไทยพาณิชย์หุ้นระยะยาว        1,176,100          0.84
  เอ็มเอไอ                                              

  บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด             1,174,100          0.84

  นายวิศิษฏ์ สัจพจน์นุกูล                  989,000            0.71

  ผู้ถือหุ้นอื่น                           50,625,460         36.16

  รวม                               140,000,000        100.00
  --------------------------------- ------------------ ------------------

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯและบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีเงินได้และหักสำรองตามกฎหมายของบริษัท
ทั้งนี้ต้องได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เว้นแต่บริษัทฯและบริษัทย่อยมีความจำเป็นต้องใช้เงินเพื่อการขยายกิจการ