pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
Attachment 3

REPORT OF THE AUDIT COMMITTEE

To The shareholders

Serm Suk Public Company Limited

The Audit Committee, appointed by the Board of Directors on December 9,
2008, consists of 3 independent directors whose records of attendance
during 2009 are as follows.

1) Mr. Prasong Sukhum Chairman Attending 1 of 4 meetings

2) Mr. Photipong Lamsam Member Attending 4 of 4 meetings

3) Prof. Khunying Suchada Kiranandana Member Attending 4 of 4 meetings

In 2009, the Audit Committee held 4 meetings to review the operations of
the Company and its subsidiaries which include the assessment of the
sufficiency and efficiency of the internal control system, the review of
the internal audit plan and audit reports, the following-up on the
issues raised by the auditors and providing corrective suggestions, the
assessment of the risk management, the review of the quarterly and the
annual financial statements together with the management, the internal
auditor, and the external auditor to ensure the sufficiency and
correctness of the financial statements and the disclosures according to
the generally accepted accounting principles, the review of the
connected transactions or transactions which could possibly lead to the
conflict of interest, the review of overall operation to ensure the
compliance to laws and regulations, the appointment of external auditor
and fixing audit fee.

As a part of the compliance with the Stock Exchange of Thailand (SET)’s
Principles of Good Corporate Governance for Listed Companies B.E. 2549
(A.D.2006) as well as the Best Practice Guidelines of Audit Committee
dated June 23, 1999, the Committee looked into connection transactions
between the Company, connected persons, including its major
shareholders, to ensure that these were conducted at arm’s length with
complete and adequate information disclosure. In particular, the
Committee has been under the process of reviewing the Exclusive Bottling
Appointment Agreement between the Company, Pepsi Co., Inc. and Seven-Up
International (collectively, “Pepsi”) entered into in 1998, under which
the Company has purchased concentrates from Pepsi, and the Agreement for
Cooperative Advertising and Marketing Principles between the Company and
Pepsi-Cola (Thai) Trading Co., Ltd. entered into in 1997. Given the fact
that the contracts were entered into sometime ago, the Committee
considered it is appropriate to review whether facts or factors that
were used to determine the prices or terms at that time have been
materially changed. This is so that the Committee can recommend the
Board of Directors or executives of the Company for proper actions.

The operations of the Company and its subsidiaries in 2009 revealed the
adequacy of the internal control system. The financial statements and
disclosures were prepared and reported according to the generally
accepted accounting principles and the governed laws and regulations.

Prasong Sukhum

Chairman of the Audit Committee

February 19, 2010
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีคดีความที่เป็นสาระสำคัญ
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

  ทุน - หุ้นสามัญ

บรษัทจดทะเบียนกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทฯ
มีทุนจดทะเบียน 265,900,484 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 265,900,484 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท
และมีทุนเรียกชำระแล้ว 265,900,484 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 265,900,484 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1
บาท

2.  ผู้ถือหุ้น

  ผู้ถือหุ้นรายใหญ่

  บริษัท เป๊ปซี่-โคล่า (ไทย) เทรดดิ้ง จำกัด

  ธุรกิจหลัก การนำเข้า ผลิต ซื้อ ขาย จำหน่าย บรรจุกล่อง
  บรรจุขวดและส่งออกซึ่งผลิตภัณฑ์เครื่องดื่ม
  ทุกชนิด รวมถึงวัตถุดิบหรือส่วนผสมที่ใช้ในการผลิต

  Seven-Up Nederland, B.V.

  ธุรกิจหลัก เพื่อลงทุนในต่างประเทศ

รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น วันที่ 30 เมษายน 2552

  ------- --------------------------------------- ------------ -------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                                   จำนวนหุ้น      % ของจำนวนหุ้น

  1       บริษัท เป๊ปซี่-โคล่า (ไทย) เทรดดิ้ง จำกัด        66,321,960   24.94

  2       Seven-Up Nederland, B.V.                44,140,000   16.60

  3       นายนิติ โอสถานุเคราะห์                      23,456,340   8.82

  4       บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                   17,704,070   6.66

  5       บริษัท บางกอกรินเวสท์ จำกัด                  10,728,030   4.03

  6       กองทุนเปิด อเบอร์ดีนโกรท                    6,447,000    2.42

  7       กองทุนเปิด อเบอร์ดีนหุ้นระยะยาว               5,177,500    1.95

  8       นายสมชาย บุลสุข                           4,280,267    1.61

  9       นางสุภา สุพรรณธะริดา                       3,511,900    1.32

  10      นางสมพร โอสถานุเคราะห์                    3,378,890    1.27

                                                               
  ------- --------------------------------------- ------------ -------------

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  บริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) และ บริษัทย่อย มีนโยบายการจ่ายเงินปันผลดังนี้

ห้ามมิให้แบ่งเงินปันผลจากเงินประเภทอื่นนอกจากเงินกำไร ในกรณีที่บริษัทยังมียอดขาดทุนสะสมอยู่
ห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล

เงินปันผลแบ่งตามจำนวนหุ้นๆ ละ เท่าๆ กัน

คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราวในเมื่อเห็นว่าบริษัทฯมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

การจ่ายเงินปันผล ให้กระทำภายใน 1 เดือน นับแต่วันที่ประชุมผู้ถือหุ้นหรือคณะกรรมการลงมติ
แล้วแต่กรณี ทั้งนี้ ให้แจ้งเป็นหนังสือไปยังผู้ถือหุ้น
และให้โฆษณาคำบอกกล่าวการจ่ายเงินปันผลนั้นในหนังสือพิมพ์ภาษาไทยติดต่อกัน 3 วันด้วย

ในกรณีที่บริษัทยังจ่ายหุ้นไม่ครบตามจำนวนที่จดทะเบียนไว้หรือ บริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนแล้ว
บริษัทจะจ่ายเงินปันผลทั้งหมดหรือบางส่วนโดยออกเป็นหุ้นสามัญใหม่แก่ผู้ถือหุ้น
โดยได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก็ได้

บริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน) มีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
จากกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะกิจการในแต่ละงวดบัญชี
หลังจากหักสำรองตามกฎหมายและขาดทุนสะสมยกมาแล้ว (ถ้ามี) ทั้งนี้การจ่ายเงินปันผลดังกล่าว
จะขึ้นอยู่กับกระแสเงินสด แผนการลงทุน เงื่อนไข และข้อกำหนดในสัญญาต่าง ๆ ที่บริษัทผูกพันอยู่
รวมถึงความจำเป็นและความเหมาะสมอื่นๆ ในอนาคต
การวิจัยและพัฒนา

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงาน
การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
FUTURE PROJECTS

“Pursuant of the Notification of the Capital Market Supervisory Board
No. TorChor.11/2552 Re: Rules, Conditions and Procedures for Disclosure
of Information Relating to Financial Status and Operating Result of
issuing Company, this section has been cancelled.”
เอกสารแนบ 3

รายงานความเห็นคณะกรรมการตรวจสอบ

เรียน ท่านผู้ถือหุ้น

บริษัท เสริมสุข จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการตรวจสอบชุดปัจจุบันได้รับแต่งตั้งตามมติของที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ เมื่อวันที่ 9
ธันวาคม 2551 ประกอบด้วยกรรมการอิสระและรายละเอียดการเข้าประชุม ดังต่อไปนี้

1 ) นายประสงค์ สุขุม ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ เข้าร่วมประชุม 1/4 ครั้ง

2 ) นายโพธิพงษ์ ล่ำซำ คณะกรรมการตรวจสอบ เข้าร่วมประชุม 4/4 ครั้ง

3 ) ศ. คุณหญิงสุชาดา กีระนันทน์ คณะกรรมการตรวจสอบ เข้าร่วมประชุม 4/4 ครั้ง

ในรอบระยะเวลาบัญชีปี 2552 คณะกรรมการตรวจสอบได้ประชุมรวม 4 ครั้ง เพื่อดูแล
และสอบทานงานด้านต่าง ๆ ของบริษัทฯ และบริษัทย่อย ได้แก่ ความเพียงพอ
และประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายใน แผนการตรวจสอบภายใน
สอบทานรายงานผลการตรวจสอบ ติดตามการแก้ไขตามข้อสังเกต
และเสนอแนะแนวทางแก้ไขในรายงานการตรวจสอบในประเด็นที่มีนัยสำคัญ
ดูแลให้มีการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสม
สอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปีร่วมกับฝ่ายจัดการ ผู้สอบบัญชี
และผู้ตรวจสอบภายใน
โดยให้ความสำคัญกับความถูกต้องตามที่ควรของงบการเงินตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไปและการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอของงบการเงิน
รวมถึงการให้ความเห็นเมื่อมีรายการเกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจจะเกิดความทับซ้อนทางผลประโยชน์
สอบทานการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามข้อกำหนดกฎหมาย
และพิจารณาคัดเลือกผู้สอบบัญชีรวมทั้งเสนอค่าตอบแทน

เพื่อให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน พ.ศ. 2549
รวมถึงแนวทางปฏิบัติที่ดีของคณะกรรมการตรวจสอบ ลงวันที่ 23 มิถุนายน 2542
ที่ได้จัดทำโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
คณะกรรมการตรวจสอบได้ทบทวนรายการที่เกี่ยวโยงกันระหว่างบริษัทฯกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
รวมถึงผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทด้วย
เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวได้มีการดำเนินการในลักษณะเดียวกับรายการที่ทำกับบุคคลที่ไม่เกี่ยวข้องกัน
(At arm’s length) โดยมีการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนและเพียงพอ โดยเฉพาะอย่างยิ่ง
คณะกรรมการตรวจสอบได้ดำเนินการพิจารณาสัญญา Exclusive Bottling Appointment
Agreement ระหว่างบริษัทฯกับ Pepsi Co., Inc. และ Seven-up International
(รวมเรียกว่า “Pepsi”) ซึ่งได้ลงนามในในปี 2541 (ภายใต้สัญญาดังกล่าว
บริษัทฯได้ตกลงซื้อหัวน้ำเชื้อจาก Pepsi) และ Agreement for Cooperative Advertising
and Marketing Principles กับ บริษัท เป๊ปซี่-โคล่า (ไทย) เทรดดิ้ง จำกัด
ซึ่งได้ลงนามในปี 2540 ทั้งนี้ เนื่องจากบริษัทฯได้เข้าทำสัญญา
ทั้งสองฉบับดังกล่าวเป็นระยะเวลานานพอสมควร
คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นการสมควรที่จะต้องมีการพิจารณาทบทวนว่าข้อเท็จจริงหรือปัจจัยที่ใช้ในการกำหนดราคาหรือเงื่อนไขของสัญญาในเวลานั้นได้เปลี่ยนแปลงไปอย่างมีนัยสำคัญหรือไม่
ทั้งนี้เพื่อที่คณะกรรมการตรวจสอบจะสามารถให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการบริษัทฯหรือฝ่ายบริหารว่าควรดำเนินการที่เหมาะสมอย่างใดต่อไป

จากการดำเนินงานในรอบระยะเวลาบัญชีปีที่ผ่านมา การปฏิบัติงานของบริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม
งบการเงินถูกต้องตามควรเป็นไปตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
การเปิดเผยข้อมูลและรายการที่เกี่ยวข้องกันมีความชัดเจนเพียงพอและการปฏิบัติงานเป็นไปตามข้อกำหนดและกฎหมาย

  ประสงค์ สุขุม

  ประธานกรรมการตรวจสอบ

  19 กุมภาพันธ์ 2553
EXECUTIVE SUMMARY

“Pursuant of the Notification of the Capital Market Supervisory Board
No. TorChor.11/2552 Re: Rules, Conditions and Procedures for Disclosure
of Information Relating to Financial Status and Operating Result of
issuing Company, this section has been cancelled.”
12 Other Information

  - None -
โครงการในอนาคต

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงาน
การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

  -ไม่มี –
ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดหลักทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงาน
การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
FORM 56-1

Annual Information Disclosure Form 56-1

As at 31 December 2009

Serm Suk Public Company Limited

Content of the 2009 Annual Report

As at December 31, 2009

Serm Suk Public Company Limited

Section 1 The Company

1.  Basic Information 1

2.  Risk Factors 2

3.  Business Operations 4

4.  Business Operations by Product 9

5.  Assets Employed for the Operations 15

6.  Legal Disputes 18

7.  Capital Structure 18

8.  The Management 20

9.  Internal Control 34

10. Connected Transactions 36

11. Financial Status and Operating Results 38

12. Other information 49

Section 2 Certification of the Correctness of the Information 50-64

Attachment 1 Information of Management and Controlling Parties 65

Attachment 2 Information of Subsidiary Company’s Directors

2.1 Serm Suk Holdings Co., Ltd. 76

2.2 Serm Suk Beverage Co., Ltd. 79

Attachment 3 Report of the Audit Committee 81
RESEARCH AND DEVELOPMENT

“Pursuant of the Notification of the Capital Market Supervisory Board
No. TorChor.11/2552 Re: Rules, Conditions and Procedures for Disclosure
of Information Relating to Financial Status and Operating Result of
issuing Company, this section has been cancelled.”
ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

  บริษัท โรงพยาบาลนนทเวช จำกัด (มหาชน) ประกอบกิจการโรงพยาบาลเอกชน ขนาด 280

เตียง มีทุนจดทะเบียนทั้งสิ้น 160 ล้านบาท เปิดดำเนินการเมื่อ วันที่ 3 กันยายน 2524
เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ตั้งแต่ปี 2536 เปิดให้บริการด้านการรักษาพยาบาลโรคทั่วไป(
General Hospital)ทุกสาขา
โดยคณะแพทย์ผู้เชี่ยวชาญเฉพาะทางทุกสาขาพร้อมเครื่องมือและอุปกรณ์การแพทย์ที่ทันสมัย
ทีมงานที่มีความพร้อมและบุคลากรที่ได้รับการฝึกอบรม เพื่อการวินิจฉัยและบำบัดรักษา
ให้บริการรถพยาบาลพร้อมรับ–ส่ง ผู้ป่วยทั่วประเทศ
มีศูนย์ตรวจสุขภาพที่เป็นสัดส่วนแยกต่างหากจากคลินิกอื่น
มีรถเอกซเรย์เคลื่อนที่ให้บริการร่วมกับการตรวจสุขภาพนอกสถานที่

บริษัทตระหนักและให้ความสำคัญถึงการมีระบบคุณภาพที่ดีที่สามารถตอบสนองต่อความต้องการและความพึงพอใจของลูกค้า
จึงได้ดำเนินการปรับปรุงและพัฒนากระบวนการให้บริการ
กระบวนการรักษาพยาบาลและกระบวนการสนับสนุนทุกกระบวนการเพื่อให้ผู้รับบริการที่มีคุณภาพมากที่สุด
ขณะเดียวกันบริษัทได้ดำเนินการปรับปรุงอาคาร 6 ชั้น
ขยายห้องตรวจเพื่อเพิ่มความสามารถในการให้บริการผู้ป่วยนอกที่เพิ่มขึ้น
เสร็จสมบูรณ์พร้อมให้บริการในต้นปี 2547 ปรับปรุงในส่วนพื้นที่สำนักงานและห้องประชุม
เพื่อรองรับการจัดสัมมนา บรรยายวิชาการ ให้กับบุคลากร ผู้รับบริการและประชาชนผู้สนใจทั่วไป
บริษัทได้ปรับกลยุทธ์โดยเน้นการเป็นศูนย์การรักษาที่ครบวงจรในสาขาต่างๆ นำเทคโนโลยี
เครื่องมือทางการแพทย์ใหม่ๆที่มีประสิทธิภาพสูง
รวมถึงทีมบุคลากรทางการแพทย์เข้ามาเพื่อเพิ่มศักยภาพในการรักษาพยาบาล
โดยได้เปิดให้บริการศูนย์ผ่าตัดผ่านกล้องทางนรีเวชขึ้นเพื่อเพิ่มทางเลือกใหม่ให้กับผู้ใช้บริการ

ผลประกอบการปี2546ที่ผ่านมาบริษัทมีรายได้เพิ่มขึ้นทั้งส่วนที่ให้บริการผู้ป่วยนอกและส่วนผู้ป่วยใน
โดยบริษัทมีรายได้จากการรักษาพยาบาลรวมเป็นเงิน 609 ล้านบาท เพิ่มขึ้นจากปีก่อน 88 ล้านบาท
คิดเป็นร้อยละ 17 กำไรสุทธิสูงกว่าปีก่อนถึงกว่าร้อยละ 50 โดยมีกำไรสุทธิจากการดำเนินงาน 76
ล้านบาทสูงกว่าปีก่อน 26 ล้านบาท มีค่าใช้จ่ายในการดำเนินงาน
(ต้นทุนในการรักษาพยาบาลและค่าใช้จ่ายในการขายและบริหาร) ทั้งสิ้นรวม 512 ล้านบาท
เพิ่มขึ้นจากปีก่อน 53 ล้านบาท บริษัทมีสภาพคล่องทางการเงินสูง
ได้มีการขยายการลงทุนโดยการปรับปรุงอาคารเพื่อเพิ่มความสามารถในการให้บริการผู้ป่วยนอก
และปรับปรุงในส่วนของสำนักงานโดยใช้งบประมาณทั้งสิ้นประมาณ 70 ล้านบาท
คาดว่าจะสามารถรองรับจำนวนผู้ใช้บริการที่เพิ่มขึ้นได้เป็นอย่างดี
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ในระหว่างปี 2546 บริษัทได้ถูกฟ้องร้องเพื่อเรียกค่าเสียหายจากลูกค้ารายหนึ่ง
ซึ่งมูลค่าของคดีฟ้องร้องนี้ประมาณ 14 ล้านบาท แต่ฝ่ายบริหารและที่ปรึกษากฎหมายของบริษัท
คาดว่าจะไม่ต้องชดใช้ค่าเสียหายตามจำนวนนี้เพราะเชื่อว่าคดีไม่มีมูล
ดังนั้นบริษัทจึงไม่ได้ตั้งค่าเผื่อความเสียหายของคดีฟ้องร้องนี้ไว้ในบัญชี
4. การวิจัยและพัฒนา

  ไม่มี
ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท บริษัท โรงพยาบาลนนทเวช จำกัด (มหาชน)

ชื่อสถานที่ทำการ โรงพยาบาลนนทเวช

ลักษณะการประกอบธุรกิจ ดำเนินธุรกิจโรงพยาบาลเอกชน ให้บริการการรักษาพยาบาลโรคทั่วไปทุก

  สาขาทั้งผู้ป่วยนอกและผู้ป่วยใน โดยแพทย์ผู้เชี่ยวชาญ (เฉพาะทาง)

ที่ตั้งสำนักงาน 30/8 หมู่ 2 ถนนงามวงศ์วาน ตำบลบางเขน อำเภอเมืองนนทบุรี จ.นนทบุรี

เลขทะเบียนบริษัท บมจ.182

Home Page WWW.nonthavej.co.th

E-Mail nonthavej@nonthavej.co.th

โทรศัพท์ 0-2589-0102 (อัตโนมัติ 30 หมายเลข)

โทรสาร 0-2589-8753
1.  ปัจจัยความเสี่ยง

  ปัจจัยความเสี่ยงด้านการเงิน

  บริษัทได้วางนโยบายเพื่อลดความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการเรียกเก็บค่าบริการรักษาพยาบาล

และการปล่อยสินเชื่ออย่างเคร่งครัด
สำหรับผู้ป่วยทั่วไปนั้นบริษัทไม่มีนโยบายในการให้เครดิต(สินเชื่อ)แก่ผู้ใช้บริการ
จัดให้มีกระบวนการประเมินค่ารักษาพยาบาลให้เฉพาะรายที่ต้องการทราบเพื่อเป็นการอำนวยความสะดวก
ตลอดจนการแจ้งค่ารักษาพยาบาลให้ทราบเป็นระยะตลอดเวลาที่เข้าพักรักษาอยู่ที่โรงพยาบาล
ส่วนในกลุ่มลูกค้าที่เป็นคู่สัญญานั้นมีประมาณร้อยละ 20 ของรายได้ทั้งหมดนั้น
บริษัทมีนโยบายการให้เครดิตอย่างระมัดระวัง
มีการวิเคราะห์เครดิตและฐานะการเงินของบริษัทคู่สัญญานั้นก่อนการทำสัญญา
และจะดำเนินการทบทวนผลการติดต่อของบริษัทดังกล่าวตามความเหมาะสม
นโยบายดังกล่าวช่วยให้บริษัทลดความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการเรียกเก็บเงินได้

  ปัจจัยความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ(ในกระบวนการให้บริการรักษาพยาบาล)

  บริษัทได้วางนโยบายเพื่อบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการให้บริการ โดยได้มีการแต่งตั้ง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง เพื่อทำหน้าที่ในการจัดระบบบริหารความเสี่ยงทั่วทั้งองค์กร
ตั้งแต่การค้นหาความเสี่ยงในแต่ละด้านให้ครอบคลุม
รวมทั้งวิธีการในการแก้ไขและป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นโดยจัดทำเป็นทะเบียนความเสี่ยงของแต่ละหน่วยงาน
ขณะเดียวกันได้จัดให้มีกระบวนการในการติดตาม
โดยการเข้าตรวจสอบในแต่ละหน่วยงานเพื่อให้มั่นใจว่าได้มีมีการปฏิบัติตามนโยบายหรือระเบียบที่กำหนดไว้และดำเนินการอย่างต่อเนื่อง
นอกจากนี้ยังจัดให้มีการทบทวนความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นอย่างสม่ำเสมอเพื่อที่จะได้หาทางป้องกันได้อย่างเหมาะสมและทันท่วงที
ทั้งนี้มีความเสี่ยงที่ได้ดำเนินการในแต่ละด้านดังนี้คือ ด้าน Clinical Risk
ด้านโครงสร้างทางกายภาพ ด้านสิ่งแวดล้อม ความปลอดภัยและอาชีวอนามัย
ด้านสิทธิผู้ป่วยและจริยธรรมองค์กร ด้านการบริหารทรัพยากร และด้านเครื่องมือและอุปกรณ์
โดยมีคณะกรรมการย่อยในแต่ละด้านดำเนินการ

ปัจจัยความเสี่ยงในการแข่งขันในการประกอบธุรกิจ

แนวโน้มการประกอบธุรกิจในอุตสาหกรรมการรักษาพยาบาลมีการแข่งขันสูง ทั้งภาครัฐและ

ภาคเอกชน บริษัทดำเนินการใช้นโยบายการตลาดเชิงรุก โดยใช้นโยบายด้านราคา
การจัดโครงการค่ารักษา

พยาบาลแบบเหมาจ่ายราคาประหยัด ขยายเวลาการให้บริการผู้ป่วยนอก เพิ่มและขยายคลินิก
เปิดศูนย์การ

รักษาพยาบาลแบบครบวงจร การรักษาลูกค้าเก่าและเพิ่มลูกค้าใหม่นั้นบริษัทใช้กลยุทธ์
การบริหารลูกค้าสัมพันธ์

(CRM) เพื่อเป็นการเพิ่มรายได้ให้บริษัทอย่างต่อเนื่องในระยะยาว เช่น การจัดทำบัตรสมาชิก
การเข้าร่วมจัดกิจ

กรรมกับลูกค้า การจัดบรรยายวิชาการเพื่อให้ความรู้แก่ลูกค้าเป็นกลุ่มเป็นการเฉพาะ
ให้การสนับสนุนและทำกิจ

กรรมเพื่อสาธารณประโยชน์และตอบแทนสังคม เป็นต้น
จากการดำเนินการดังกล่าวจะเห็นว่าในปีที่ผ่านมานั้น

บริษัทมี ผลประกอบการดีกว่าปีก่อน มีจำนวนผู้ใช้บริการเพิ่มขึ้นทั้งผู้ป่วยนอกและผู้ป่วยใน
ตลอดจนลูกค้าที่มี

สัญญาให้บริการเพิ่มขึ้น
10. การควบคุมภายใน

คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบ รับผิดชอบในการกำกับดูแล
และสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัท
ตามแผนการตรวจสอบประจำปีที่ได้รับอนุมัติจากประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยแผนกตรวจสอบภายในจะทำการวางแผนการตรวจสอบประจำปี
ส่งให้ประธานคณะกรรมการตรวจสอบอนุมัติ และเมื่อเสร็จสิ้นการตรวจสอบในแต่ละครั้ง
จะทำหน้าที่รายงานผลการตรวจสอบให้คณะกรรมการตรวจสอบทราบ
เพื่อรายงานให้คณะกรรมการบริษัททราบต่อไป
นอกจากนี้ยังทำหน้าที่ในการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทก่อนเสนอแก่ผู้ถือหุ้นและผู้เกี่ยวข้องอื่น
ดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฏหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ
ตลอดจนการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทถูกต้องและครบถ้วน ทั้งนี้เพื่อให้เกิดการกำกับดูแลที่ดี

คณะกรรมการบริษัท ได้พิจารณาแบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
และเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสมในประเด็นต่างๆ ดังนี้

ด้านองค์กรและสภาพแวดล้อม

บริษัทได้มีการนำการกำหนดเป้าหมายการดำเนินธุรกิจใช้เพื่อวัดผลการดำเนินงาน
มีการจัดโครงสร้างองค์กรโดยแบ่งแยกตามหน้าที่อย่างชัดเจน
มีการกำหนดนโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ การใช้ข้อมูลภายใน
การปฏิบัติที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ดูแลให้มีการปฏิบัติตามวิสัยทัศน์
และภารกิจที่วางไว้ จัดให้มีการตรวจสอบและการควบคุมภายในที่เหมาะสม

ด้านการบริหารความเสี่ยง

บริษัทมีการป้องกันความเสี่ยงทางธุรกิจโดยจัดตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
เพื่อทำหน้าที่ดูแลให้ทุกหน่วยงานในองค์กรในการบริหารความเสี่ยงให้ครอบคลุมทุกด้าน
รวมถึงมาตราการในการป้องกันและลดความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น

ด้านการควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร

มีการกำหนดขอบเขต อำนาจหน้าที่ ระดับการอนุมัติรายการ
และวงเงินอำนาจอนุมัติของฝ่ายบริหารในแต่ละระดับไว้อย่างชัดเจน มีระบบควบคุมทางบัญชีที่ดี
แบ่งแยกหน้าที่งานด้านปฏิบัติการ การดูแลรักษาสินทรัพย์ การบัญชี
รวมทั้งจัดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบ ที่ทำหน้าที่ในการประเมินการควบคุมภายในของบริษัท

ด้านระบบสารสนเทศ และการสื่อสารข้อมูล

บริษัทให้ความสำคัญกับระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
มีระบบการสื่อสารภายในที่เป็นการสื่อสารสองทางระหว่างผู้บริหารและพนักงาน
และระบบสื่อสารภายนอก เช่นการตั้งหน่วยงาน
นักลงทุนสัมพันธ์ที่ทำหน้าที่เป็นตัวแทนในการสื่อสารระหว่างบริษัทกับหน่วยงานภายนอก
มีนโยบายในการเปิดเผยข้อมูล ทั้งนี้เพื่อให้ผู้ใช้ข้อมูลได้รับข้อมูลที่ถูกต้อง ครบถ้วน
เพียงพอต่อการตัดสินใจ และมีการกำหนดนโยบายในการใช้ข้อมูลภายใน
ทั้งในส่วนของผู้บริหารและพนักงานอย่างเคร่งครัด

ด้านระบบการติดตาม

คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมเพื่อติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทเป็นระยะ
รวมถึงรายงานผลการปฏิบัติงานของบริษัท
เมื่อพบว่ามีไม่บรรลุตามเป้าหมายได้จัดให้มีการดำเนินการหาแนวทางในการดำเนินการเพื่อให้ตัวชี้วัดดังกล่าวเป็นไปตามเป้าหมายและบรรลุวัตถุประสงค์ในการดำเนินงานของบริษัท
ส่วนในเรื่องของระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงนั้น
คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบ
ทำหน้าที่ในการติดตามและรายงานผลการติดตามให้คณะกรรมการบริษัททราบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ความเห็นไว้ในรายงานผลการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยง
สำหรับผลการประเมินการตรวจสอบภายใน ปี 2546 (ดูเอกสารแนบ 3)
เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

  “ไม่มี”
6. โครงการในอนาคต (Future Plan)

บริษัทมีโครงการที่จะดำเนินการ ดังนี้

-   ขยายการให้บริการแผนกผู้ป่วยนอก เพื่อเพิ่มห้องตรวจโดยได้มีการปรับปรุงเพิ่มเติม ชั้น 3
    และ 4 ของอาคาร 6 ชั้นเพื่อรองรับจำนวนผู้ใช้บริการที่มารับบริการเพิ่มมากขึ้น
    พร้อมเปิดให้บริการในเดือนมกราคม 2547

-   ปรับปรุงอาคารชั้น 1-3 และหอพักผู้ป่วยใน

-   ปรับปรุงชั้น 3 ขยายบริการของแผนกไตเทียม

-   พัฒนาการให้บริการจากรูปแบบการให้การรักษาทั่วไปครอบคลุมทุกสาขาเป็น
    ศูนย์การรักษาที่เชี่ยวชาญเฉพาะทางและครบวงจรมากยิ่งขึ้น
    โดยได้เปิดเป็นศูนย์ผ่าตัดผ่านกล้องทางนรีเวช เมื่อปลายปี 2546
    และในปีหน้าจะเปิดศูนย์หัวใจ ศูนย์โรคหืด ภูมิแพ้ และถุงลมโป่งพอง ศูนย์พัฒนาการเด็กพิเศษ
    ศูนย์โรคกระดูกและข้อ เป็นต้น

-   สร้างหอพักพยาบาลและเจ้าหน้าที่
8. โครงสร้างเงินทุน

(1) หลักทรัพย์ของบริษัท

  บริษัทมีทุนจดทะเบียน 160 ล้านบาท เรียกรับชำระแล้วครบทั้งจำนวน 160 ล้านบาท
  แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 16 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท ขณะนี้
  บริษัทยังไม่มีโครงการที่จะเพิ่มทุนแต่อย่างใด

  (2) ผู้ถือหุ้น

  รายชื่อผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 ประกอบด้วย

  ----------------------------------------- ------------ -- ------------------ -----
  ชื่อ – สกุล                                  จำนวนหุ้น         %ของจำนวนหุ้นทั้งหมด   

  1. นายลพชัย แก่นรัตนะ                        3,758,180       23.49              

  2. นางปทุมมาศ แก่นรัตนะ                      3,138,000       19.61              

  3. บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด  1,981,095       12.38              
  เพื่อผู้ฝาก                                                                      

  4. นางปัทมา พรมมาส                         1,926,100       12.04              

  5. นายพรมพันธ์ พรมมาส                       968,000         6.05               

  6. บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน)        655,300         4.10               

  7. นางสาวประพิชญา พรมมาส                   413,800         2.59               

  8. น.พ.สราวุฒิ สนธิแก้ว                       333,200         2.08               

  9. นางพร้อมพรรณ ศิริพัฒน์                      330,000         2.06               

  10.THAILAND SECURITIES DEPOSITORY COMPANY 140,550         0.88               
  LIMITED FOR DEPOSITO                                                         

  รวมทั้งสิ้น                                   13,644,225      85.28              
  ----------------------------------------- ------------ -- ------------------ -----

(3) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายจ่ายเงินปันผลตอบแทนให้ผู้ถือหุ้นร้อยละ 60 ของกำไรสุทธิของปีนั้น ๆ