pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
10. การควบคุมภายใน

  คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ ทำหน้าที่ในการสอบทานงบการเงินของบริษัทฯ
  ทั้งรายไตรมาส งวดหกเดือน และประจำปี
  โดยประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง
  เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯมีการเปิดเผยข้อมูลครบถ้วนและถูกต้อง นอกจากนี้
  คณะกรรมการตรวจสอบยังได้เป็นผู้คัดเลือกผู้สอบบัญชี
  และพิจารณาค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีอีกด้วย

  คณะกรรมการตรวจสอบได้ประเมินผลระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
  และทำหน้าที่ให้คำแนะนำฝ่ายตรวจสอบ และฝ่ายกฏหมายและกำกับการปฏิบัติงาน
  เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่ดีและมีประสิทธิภาพ
  และมีการปฏิบัติงานเป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และธุรกิจหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
  โดยสอบทานจากรายงานการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบ
  และฝ่ายกฏหมายและกำกับการปฏิบัติงาน
  และรายงานผลการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  คณะกรรมการตรวจสอบยังแนะนำบริษัทฯถึงวิธีการปรับปรุงระบบการควบคุมภายใน
  เพื่อป้องกันมิให้เกิดความผิดพลาดที่อาจเกิดขึ้นกับบริษัทฯ และเพื่อมิให้ขัดต่อกฎหมาย ข้อบังคับ
  และกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง (โปรดดูรายละเอียดในเอกสารแนบ 3-
  รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ)

  ทั้งนี้ สำหรับการลงทุนในบริษัทย่อยและบริษัทร่วม
  บริษัทฯจะจัดส่งตัวแทนเข้าร่วมเป็นกรรมการเพื่อให้คำแนะนำในการประกอบธุรกิจ
  และเพื่อทำให้เกิดผลประโยชน์สูงสุดแก่บริษัทฯและผู้ถือหุ้นของบริษัทฯด้วย
ส่วนที่ 2

 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 

บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)

ข้อมูลทั่วไป 

+---------------------+------------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท              | บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)     |
+---------------------+------------------------------------------------+
| ประเภทธุรกิจ          | ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งประกอบด้วย                  |
|                     | ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ธุรกิจค้าหลักทรัพย์           |
|                     | ที่ปรึกษาการลงทุน ที่ปรึกษาทางการเงิน                  |
|                     | การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์            |
|                     | ตัวแทนสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน             |
|                     | การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์                            |
|                     | ธุรกิจด้านตราสารอนุพันธ์นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย   |
|                     | และธุรกิจตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า               |
+---------------------+------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่       | เลขที่ 323 อาคารยูไนเต็ดเซ็นเตอร์ ชั้น 9 ชั้น 23-25      |
|                     | และชั้น 45                                       |
|                     |                                                |
|                     | ถนนสีลม แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500     |
|                     |                                                |
|                     | โทรศัพท์ 66 (0) 2231-1111 หรือ 66 (0) 2631-0222   |
|                     |                                                |
|                     | โทรสาร 66 (0) 2267 8233                        |
|                     |                                                |
|                     | website www.kgieworld.co.th                    |
+---------------------+------------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัทมหาชน  | เลขที่ 0107536000293                             |
+---------------------+------------------------------------------------+
| ทุนชำระแล้ว           | 1,991,763,130 บาท                              |
+---------------------+------------------------------------------------+
| หุ้นที่จำหน่ายแล้ว        | หุ้นสามัญจำนวน 1,991,763,130 หุ้น                   |
+---------------------+------------------------------------------------+
| มูลค่าหุ้นที่จดทะเบียนไว้   | หุ้นละ 1.00 บาท                                  |
+---------------------+------------------------------------------------+
6. โครงการในอนาคต

ในปี 2551 นี้ สำหรับธุรกิจหลักทรัพย์ บริษัทฯมีเป้าหมายที่จะสร้างทีมเจ้าหน้าที่การตลาดใหม่ๆ
เพื่อขยายฐานลูกค้าให้กับบริษัทฯ ทั้งในตลาดหลักทรัพย์และตลาดอนุพันธ์

นอกจากนั้น บริษัทฯมีโครงการในการออกผลิตภัณฑ์ใหม่ ๆ ดังนี้

ออปชั่นที่อ้างอิงกับหุ้นรายตัว (Stock Options)

ในปี 2551 บมจ. ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) (“TFEX”) จะจัดให้มีสินค้าใหม่เพิ่มขึ้น ได้แก่
ออปชั่นที่อ้างอิงกับหุ้นรายตัว หรือ Stock Options
ซึ่งบริษัทฯได้มีแผนงานเพื่อเตรียมความพร้อมเพื่อรองรับผลิตภัณฑ์ใหม่ดังกล่าว
เพื่อให้สอดคล้องกับแผนงานของทาง TFEX ซึ่ง Stock Options
จะมีประโยชน์ต่อผู้ลงทุนในตลาดหลักทรัพย์เพื่อให้สามารถดำเนินกลยุทธการบริหารความเสี่ยงและการลงทุนได้หลากหลายและคล่องตัวมากขึ้น

สัญญาสิทธิของดัชนี SET50

บริษัทฯ ได้เข้าร่วมกิจกรรมที่ทาง บมจ. ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) (“TFEX”)
จัดขึ้นเพื่อส่งเสริมการซื้อขายสัญญาสิทธิของดัชนี SET50 (SET 50 Index Options) เช่น
โครงการ Futures Icon เพื่อมุ่งหวังให้พนักงานของบริษัทฯ เกิดแรงจูงใจในการทำธุรกรรม
โดยการขยายฐานผู้ลงทุน และส่งเสริมให้มีการพัฒนาคุณภาพการให้บริการ
และเพิ่มศักยภาพของบุคลากร และ โครงการ Lucky กับ TFEX
เพื่อช่วยกระตุ้นความสนใจของผู้ลงทุนทั่วไป
ให้สนใจเข้ามาศึกษาผลิตภัณฑ์และซื้อขายในตลาดอนุพันธ์มากขึ้น

ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants: DW)

บริษัทฯได้เตรียมความพร้อมให้กับพนักงาน
พร้อมทั้งพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและโครงสร้างพื้นฐาน
เพื่อรองรับการออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
ซึ่งบริษัทฯคาดว่าจะออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ชุดแรก ในไตรมาสที่ 3 ของปี 2551 นี้
โดยมีมูลค่ารวมประมาณ 400 - 500 ล้านบาท
ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์จะเป็นเครื่องมือการลงทุนอีกชนิดหนึ่งที่จะช่วยเพิ่มสภาพคล่องในตลาดทุนไทยได้

กองทุนอิควิตี้อีทีเอฟ (Equity Exchange Traded Fund: Equity ETF)

จากการที่บริษัทฯได้เป็นผู้ร่วมก่อตั้งกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟกองแรกของไทย หรือ TDEX
ซึ่งได้รับการตอบรับที่ดีเกินคาดจากนักลงทุน และประสบความสำเร็จในช่วงระยะเวลาเพียง 4
เดือน
และที่ผ่านมาบริษัทฯได้มีการศึกษาแลกเปลี่ยนความรู้กับบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในหลายๆ
ประเทศ เพื่อนำมาพัฒนาระบบงานที่มีอยู่ให้ดียิ่งขึ้น
ประกอบกับการที่ตลาดหลักทรัพย์มีแผนให้จัดตั้งอิควิตี้อีทีเอฟกองที่สองที่อ้างอิงดัชนีหมวดธุรกิจพลังงาน
รวมถึงการออกดัชนีหลักทรัพย์ FTSE
บริษัทฯจึงมีแผนที่จะเข้าร่วมเป็นผู้ก่อตั้งทั้งกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟที่อ้างอิงดัชนีหมวดธุรกิจพลังงาน
กองทุนอิควิตี้อีทีเอฟที่อ้างอิงดัชนีหลักทรัพย์ FTSE
รวมไปถึงกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟที่อ้างอิงดัชนีหลักทรัพย์ต่างประเทศ

ใบรับฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เปลี่ยนมือได้ (Transferable Custody Receipt: TCR)

บริษัทฯกำลังศึกษาข้อมูลการออกใบรับฝากหลักทรัพย์ต่างประเทศที่เปลี่ยนมือได้
โดยมีจุดประสงค์เพื่อช่วยนักลงทุนให้สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศได้อย่างสะดวกโดยผ่านบริษัทหลักทรัพย์
และมีความยุ่งยากน้อยลงเมื่อเทียบกับการที่นักลงทุนไปลงทุนเองในต่างประเทศ
เนื่องจากผลิตภัณฑ์ชนิดนี้เป็นการนำหลักทรัพย์ต่างประเทศมาจดทะเบียนและซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยภายใต้สกุลเงินบาท
โดยมีเกณฑ์การซื้อขายและชำระราคาเหมือนการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ฯตามปกติที่นักลงทุนมีความคุ้นเคย

ทั้งนี้ เนื่องจากบริษัทฯจะมีธุรกรรมใหม่ๆเกิดขึ้น
ฝ่ายบริหารความเสี่ยงจะพัฒนาระบบการบริหารความเสี่ยงเพื่อรองรับการทำธุรกรรมใหม่ดังกล่าวด้วย
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย (ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550)

  ------------------------------- ------------ ------------ --------------
  รายชื่อกรรมการ                    ONEAM        HOLDCO       KTHL

  นายเหว่ย ชาง ฟาง                              A            A

  นางสาวเต๋อ-ซิน ชิว                              A            A

  นายวอง ไซ ฮัง                    A                         

  นายสมจินต์ ศรไพศาล                B                         

  นายสุริพล เข็มจินดา                 B                         

  นางสาวทิวารัตน์ เตชะมีเกียรติชัย       B                         

  นางสาวเฉิ้ง จา เจิ้น                A                         

  นางชิง ชิง ลี                      A                         

  นายเซา เจิ้น ติง                   A                         

  นายเฉิน ผิ่น เชิน                   A                         
  ------------------------------- ------------ ------------ --------------

บริษัทย่อย

+-----------------------------------------------------------------------+
| ONEAM: บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม วรรณ จำกัด                             |
+-----------------------------------------------------------------------+
| HOLDCO: KGI Securities (Thailand) International Holdings Limited      |
+-----------------------------------------------------------------------+
| KTHL: KGI (Thailand) Holdings Limited                                 |
+-----------------------------------------------------------------------+

  ตำแหน่งกรรมการ

+--------------------------+---------------+---------------------------+
| A : กรรมการ              | B :           |                           |
|                          |  กรรมการบริหาร |                           |
+--------------------------+---------------+---------------------------+
7. Legal cases 

As of 31 December 2007, the Company had no dispute which might have a
potential negative impact in excess of 5% of the shareholders’ equity
per its consolidated financial statements as of the latest accounting
period and the Company was not involved in any other dispute which would
have a significant impact on its business.
Future plans

In Year 2008, for the brokerage business, the Company planed to further
increase the number of marketing staff for equity brokerage in order to
expand client base in both the Stock Exchange of Thailand and Thailand
Futures Exchanges.

The Company will expand other new businesses, as follows:

Stock Options

Thailand Futures Exchange PCL (TFEX) will launch a new product, Stock
Options in 2008. The Company is already well prepared to offer this new
product in accordance with TFEX’s plans. Stock Options are beneficial to
investors for portfolio management strategies and a variety of
investment.

Index Option

The Company joined the campaigns arranged by Thailand Futures Exchange
PCL (TFEX) to promote trading in SET50 Index Options such as “Future
Icon” in order to motivate our staff to generate transactions and
enlarge investor base. The campaigns also aimed to improve the quality
of service and increase our staffs’ capability. The Company also joined
the campaign “Lucky with TFEX” which was aimed at attracting investors
to learn about products and trade in TFEX.

Derivative Warrants (DW)

The Company has been developing its infrastructure and workforce and
expects to launch Derivative Warrants (DW). The Company expects to
launch its first set of DW within the third quarter of 2008 with total
value of Baht 400-500 million. DW is an important tool to enhance
trading liquidity in Thailand's capital market.

  Equity Exchange Traded Fund (Equity ETF)

Only four months after being launched, Thailand’s first equity ETF
(TDEX) has been a great success. Moreover the Company continuously
exchanges knowledge with Asset Management companies in many countries in
order to improve the Company’s system. With its extensive experience,
infrastructure and staff, the Company is ready to launch new ETFs.
Moreover, SET’s milestone is to issue a second equity ETF on SET Energy
Sector Index and issue a new series of Financial Times Stock Exchange
Index (FTSE Index). The Company is planning to be a major part of
launching Equity ETF on SET Energy Sector Index, Equity ETF on FTSE
Index and Equity ETF on Foreign Index.

  Transferable Custody Receipt (TCR)

The Company is preparing to issue TCR to serve investors who intend to
invest in foreign shares but faced the complicated process of direct
investment. TCR is a security traded in the Stock Exchange of Thailand
(SET) that represents investment in foreign shares. Settlement method is
made in Thai baht and applied to local regulations which investors are
already familiar.

The risk management department will strengthen its systems to better
protect the Company and to support the new businesses.
4. การวิจัยและพัฒนา

ในปี 2550 บริษัทฯได้มีการวิจัยและพัฒนา ดังต่อไปนี้

1. การพัฒนาธุรกรรมใหม่

  บริษัทฯ ได้รับการยอมรับในเรื่องการเป็นผู้นำในการพัฒนานวตกรรมทางการเงินใหม่ๆ
  โดยบริษัทฯ ได้มีการพัฒนาธุรกรรมใหม่ ดังต่อไปนี้

  1.1 ธุรกรรมตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  ในช่วงประมาณไตรมาสที่ 3 ของปี 2550 บมจ. ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย)
  ได้ออกสินค้าตัวใหม่ ได้แก่ สัญญาสิทธิของดัชนี SET50 เพื่อเป็นทางเลือกให้กับนักลงทุน
  โดยสินค้าใหม่นี้จะช่วยให้ปริมาณการซื้อขายในตลาดอนุพันธ์เพิ่มขึ้นอย่างก้าวกระโดด
  ซึ่งบริษัทฯได้จัดทำแผนงานเพื่อรองรับธุรกรรมนี้ โดยพัฒนาระบบการซื้อขาย
  พร้อมกับการจัดสัมนาให้ความรู้แก่ลูกค้า นักลงทุน และพนักงานของบริษัทฯ
  เพื่อรักษาความเป็นหนึ่งในฐานะตัวแทนซื้อขายที่ครองส่วนแบ่งตลาดอันดับหนึ่งของตลาดอนุพันธ์ของประเทศไทย

  1.2 ธุรกรรมตราสารอนุพันธ์นอกตลาด (Equity Derivatives)

  ในปี 2550 บริษัทฯยังคงมุ่งเน้นการพัฒนานวัตกรรมทางการเงินใหม่
  โดยการผสานอนุพันธ์ตราสารทุนนอกตลาดกับตราสารทางการเงิน
  เพื่อรองรับความต้องการของลูกค้าที่ต้องการลงทุนทั้งในตลาดทุนและตลาดเงิน

  1.3 กองทุนอิควิตี้อีทีเอฟ (Equity Exchange Traded Fund: Equity ETF)

  จากการที่บริษัทฯได้เป็นผู้ร่วมก่อตั้งกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟกองแรกของไทย หรือ TDEX
  ซึ่งได้รับการตอบรับที่ดีเกินคาดจากนักลงทุน และประสบความสำเร็จในช่วงระยะเวลาเพียง 4
  เดือน ทำให้บริษัทฯได้มองเห็นโอกาสของกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟกองอื่น
  ที่บริษัทฯสามารถใช้เทคโนโลยีและประสบการณ์ที่ผ่านมาของ TDEX
  เพื่อเข้าร่วมเป็นผู้ก่อตั้งกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟกองอื่นๆ อาทิเช่น
  กองทุนอิควิตี้อีทีเอฟที่อ้างอิงดัชนีหมวดธุรกิจพลังงาน กองทุนอิควิตี้อีทีเอฟที่อ้างอิงดัชนีหลักทรัพย์
  FTSE รวมไปถึงกองทุนอิควิตี้อีทีเอฟที่อ้างอิงดัชนีหลักทรัพย์ต่างประเทศ
  ซึ่งปัจจุบันได้รับความนิยมอย่างมากในต่างประเทศ

2. การพัฒนาระบบคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยี

  ในปี 2550 บริษัทฯ ได้มีการพัฒนาระบบเทคโนโลยีใหม่ ๆ
  ในขณะเดียวกันก็ได้ปรับปรุงระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่มีอยู่ของบริษัทฯ ทั้งระบบของ Front
  Office ระบบของ Back Office และระบบในการควบคุมความเสี่ยง อาทิ เช่น
  iFIS(Windows), iFISd(Index Option), ETF system, ORMS system เป็นต้น
  ซึ่งช่วยทำให้การบริหารจัดการระบบคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยีมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น

3.  การพัฒนาเว็บไซต์ของบริษัทฯ

  ในปี 2550 บริษัทฯได้ปรับปรุงเว็บไซต์ของบริษัทฯ
  โดยให้มีข้อมูลข่าวสารที่ช่วยในการตัดสินใจลงทุน
  รวมทั้งปรับปรุงเว็บไซต์ให้มีความทันสมัยและน่าใช้งานมากยิ่งขึ้นด้วย
Part 1

Executive Summary

KGI Securities (Thailand) Public Company Limited

KGI Securities (Thailand) is one of the leading securities firm in
Thailand providing a full range of services including securities broking
(a member of the Stock Exchange of Thailand with broker seat no. 13),
securities dealer, investment advisory, financial advisory, securities
underwriting, securities registrar, selling of mutual funds, securities
borrowing and lending, OTC derivative business, and futures business.

To meet the diverse financial requirements of our customers, KGI
Securities (Thailand) provides professional service through a 96%-held
subsidiary, One Asset Management (ONEAM), which is one of the leader in
Thailand’s asset management market. ONEAM has a full range of products
including mutual fund, private fund and provident fund to help clients
achieve optimal asset allocation in their wealth management.

The Company is located at United Center Building, Floors 9^(th), 23^(rd)
– 25^(th) and 45^(th), 323 Silom Road, Silom Sub-District, Bangrak
District, Bangkok 10500. In 2007 the Company ranked No. 7 in terms of
brokerage market share with an overall share of 4.18%. The company also
ranked No.1 in 2007 in terms of market share in the Thailand Futures
Exchange (TFEX) market with a market share of 13.55%.

As of 15 March 2008, the Company employed around 600 professionals in
its 15 business locations throughout the country; 4 branches are located
in the Bangkok Metropolitan area and 11 branches are located in
provincial areas.

In 2007, the Company’s net profits were Baht 334 million and as of 31
December 2007, the Company’s total assets, total liabilities, and
shareholders’ equity were Baht 8,278 million, Baht 3,785 million, and
Baht 4,492 million, respectively. As of 31 December 2007, the Company’s
net capital adequacy ratio (NCR) was 188.58 %, which is in full
compliance with the requirement stipulated by the Securities and
Exchange Commission (SEC) of not less than 7%.

The Company continues to strive to improve the efficiency of various
business units especially its new business. We are confident that we
will continue to be one of Thailand’s leading securities companies.
11. Connected party transactions 

During the years 2007 and 2006, the Company had business transactions
with its subsidiaries and associated/related companies (related by way
of common shareholders and/or common directors). Please see details of
related party transactions in Section 29 of Related Party Transactions
of the Notes to Financial Statements for the year ended 31 December
2007.

Necessity of and reason for transactions 

The Company’s connected party transactions, which include commission fee
and brokerage fee, were conducted at a fair market price and according
to general business practice in compliance with relevant notifications
and regulations. Opinions from outside directors or independent advisor
were sought when required by regulations. These transactions were
necessary and reasonable and served the benefit of the Company.

Process for approval of connected party transactions

The Company certifies that future connected transactions between itself
and subsidiaries and associate/related companies will be conducted at a
fair market price and according to general business practice. They will
be carried out in compliance with the notifications, regulations, orders
or requirements of the SET, which include stipulations regarding
disclosures of information, connected transactions and acquisitions or
disposal of key assets of listed companies or subsidiaries.

In the event that the transactions of the Company or its subsidiaries
and associated/related companies relate to persons who may have special
interests or conflicts of interest, the Company will disclose these in
the notes to the audited financial statements. When required by
regulations, those parties who do not have special interests (i.e.,
independent directors, the Audit Committee, an independent expert or the
Company’s auditor) will provide opinions on the fair market price and
suitability of such transactions as a basis for further decision-making
by the Board of Directors or the shareholders.
Research and development

In 2007, the Company’s research and development activities included the
following:

1.  New businesses developed

  The Company is recognized as a pioneer of new products; the company’s
  recently developed new businesses include:

1.  Futures Business

  Thailand Futures Exchange PCL (TFEX) launched a new product in 3Q07,
  SET50 Index Options. The new product rapidly increased trading volume
  in the Futures Exchange. KGI is already working to modify the trading
  system to cater to this new product. The Company arranged seminars to
  educate investors and our staff on the new product and are making
  every effort to maintain our position as the top broker in TFEX.

2.  Derivative Products

  In 2007, KGI continued to develop structured products by combining
  equity derivatives with money market instruments to serve clients who
  want to invest in both the equity market and money market.

3.  Equity Exchange Traded Fund (ETF)

  Only four months after being launched, Thailand’s first equity ETF
  (TDEX) has been a great success. The Company, as one of consortium
  members of TDEX, foresees opportunity in other Equity ETFs. The
  Company is confident that with its extensive experience and technology
  it will play a major role in other Equity ETFs such as Equity ETF on
  SET Energy Sector Index, Equity ETF on FTSE SET Index and Equity ETF
  on Foreign Index.

  2. Improved information technology systems

  In 2007, the Company developed new IT systems and improved its
  existing IT systems including front office systems, back office
  systems, and risk management systems such as iFIS (Windows), iFISd
  (Index Option), ETF system, ORMS system, etc. All of this improvement
  has led to better IT management and services.

  3. Improved the Company’s website

  In 2007, the Company improved its website to provide clients with
  useful information and decision making tools. The Company also made
  its website more user-friendly.
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550
  บริษัทฯไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
  5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันสิ้นปีบัญชีล่าสุด
  และไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯอย่างมีนัยสำคัญ
11. รายการระหว่างกัน

  ในระหว่างปี บริษัทฯและบริษัทย่อยมีรายการธุรกิจที่สำคัญกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกัน
  รายการธุรกิจดังกล่าวเป็นไปตามเงื่อนไขทางการค้าและเกณฑ์ตามที่ตกลงกันระหว่างบริษัทฯบริษัทย่อยและบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกันเหล่านั้น
  ซึ่งเป็นไปตามปกติธุรกิจ (ดูรายการระหว่างกันในหมายเหตุประกอบงบการเงินประจำปี
  สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551 ข้อ 28 เรื่อง รายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องกัน)

ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของรายการ

  รายการระหว่างกันของบริษัทฯที่เป็นค่าธรรมเนียมและค่านายหน้า
  เป็นรายการที่เกิดขึ้นตามอัตราตลาดและตามลักษณะธุรกิจทั่วไป
  จึงไม่มีความเห็นของกรรมการบุคคลภายนอกหรือกรรมการอิสระ ทั้งนี้
  รายการดังกล่าวเป็นรายการที่มีความจำเป็นและความสมเหตุสมผล
  และก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อบริษัทฯ

  ขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกันและแนวโน้มการทำรายการระหว่างกัน

  บริษัทฯจะดูแลให้รายการระหว่างกันที่จะเกิดขึ้นในอนาคตมีความสมเหตุสมผลของรายการ
  โปร่งใสเป็นธรรม และเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัทฯ
  โดยจะมีขั้นตอนการขออนุมัติจากคณะกรรมการ และ/หรือ ผู้ถือหุ้น ตามที่ประกาศของ สำนักงาน
  ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด เรื่องรายการที่เกี่ยวโยง
  และการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ โดยผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นที่มีส่วนได้เสียในเรื่องนั้น
  จะไม่มีส่วนในการอนุมัติรายการดังกล่าว