เอกสารแนบ 3

บริษัท อินทรประกันภัย จำกัด (มหาชน)

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

  ---------------------- ---------------------------- -------------------------
  ชื่อ – สกุล               ตำแหน่ง                       อายุ / ปี

  นางสุวณี แย้มนาม          ผู้อำนวยการสายงานตรวสอบภายใน   60
  ---------------------- ---------------------------- -------------------------

  ---------------- -------------------------------------------------------
  คุณวุฒิทางการศึกษา : บัญชีบัณฑิต จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย

  ---------------- -------------------------------------------------------

+-----------+----------------------------------------------------------+
| อ         |   (1) “การอบรมเพื่อรับวุฒิบัตรด้านการตรวจสอบภายในรุ่นที่ 9”         |
| บรมหลักสูตร |                                                          |
| :         |   สภาวิชาชีพบัญชีในพระบรมราชูปถัมภ์                             |
+-----------+----------------------------------------------------------+
|           |   (2)                                                    |
|           |   “อบรมผู้สอบบัญ                                            |
|           | ชีที่มีคุณภาพช่วยกรรมการตรวจสอบได้อย่างไรและจะเลือกผู้สอบบัญชีอย่างไร” |
|           |                                                          |
|           |   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์             |
+-----------+----------------------------------------------------------+
|           |   (3)                                                    |
|           |   “การตรวจสอบภายในเพื่อเตรียมตัวเป็นผู้สอบภายในรับใบอนุญาตสากล”   |
|           |                                                          |
|           |   สถาบันคณะพาณิชย์ศาสตร์และการบัญชี จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย          |
+-----------+----------------------------------------------------------+
|           |   (4) “การอบรมเพื่อรับวุฒิบัตรด้านการตรวจสอบภายในรุ่นที่ 9”         |
|           |                                                          |
|           |   สภาวิชาชีพบัญชีในพระบรมราชูปถัมภ์                             |
+-----------+----------------------------------------------------------+
|           |   (5) “Code of Conduct” สมาคมประกันวินาศภัยไทย              |
+-----------+----------------------------------------------------------+

+--------------+-------------------------------------------------------+
| สัดส่วนการถือหุ้น |   - ไม่มี -                                             |
| :            |                                                       |
+--------------+-------------------------------------------------------+

+-------------------------------------+--------------------------------+
| ความสัมพ                             |   - ไม่มี -                      |
| ันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผู้บริหาร: |                                |
+-------------------------------------+--------------------------------+

+------------+---------------------------------+-----------------------+
|   ประส     |                                 |                       |
| บการณ์ทำงาน |                                 |                       |
|   :        |                                 |                       |
+------------+---------------------------------+-----------------------+
| 2554 -     | ผู้อำนวยการสายงานตรวจสอบภายใน     |   บมจ. อินทรประกันภัย    |
| ปัจจุบัน      |                                 |                       |
+------------+---------------------------------+-----------------------+
| 2553       | ผู้อำนวยการสำนักตรวจสอบภายใน       |                       |
+------------+---------------------------------+-----------------------+
| 2552       | รองผู้อำนวยการสำนักตรวจสอบภายใน    |                       |
+------------+---------------------------------+-----------------------+
| 2551       | รองผู้อำนวยการสายงานสนับสนุนธุรกิจ    |                       |
+------------+---------------------------------+-----------------------+
| 2550       | รองผู้อำนวยการสายงานรับประกันภัย     |                       |
+------------+---------------------------------+-----------------------+

ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบ

สำนักตรวจสอบภายในมีหน้าที่รับผิดชอบงานด้านตรวจสอบภายในขององค์กร
รายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบและผู้บริหาร
โดยมีบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบดังนี้

1.  สอบทานและรายงานความน่าเชื่อถือและความครบถ้วนของข้อมูลทางการเงิน
    การปฏิบัติงานตลอดจนวิธีการวิเคราะห์และวัดผล

2.  สอบทานระบบงานที่มีผลกระทบสำคัญต่อการดำเนินงานและการรายงาน
    ว่าได้มีการปฏิบัติที่สอดคล้องกับนโยบาย แผนงาน และระเบียบข้อบังคับที่วางไว้
    รวมทั้งกฎหมายต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง

3.  สอบทานความเหมาะสมของการเก็บรักษาและการประกันทรัพย์สินที่ครอบคลุมและมีมูลค่าที่เหมาะสม
    รวมถึงการตรวจสอบว่าทรัพย์สินนั้นมีอยู่จริง

4.  ประเมินว่าการใช้ทรัพยากรขององค์กรเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพและคุ้มค่า

5.  สอบทานการดำเนินงานหรือแผนงาน เพื่อให้สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และเป้าหมายที่วางไว้
    และมีการปฏิบัติงานตามแผนที่กำหนด รวมทั้งประเมินระบบการบริหารความเสี่ยงต่างๆ

-2-

หัวหน้างานดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

  ---------------------- ----------------------- -------------------------
  ชื่อ – สกุล               ตำแหน่ง                  อายุ / ปี

  นายมีชัย วรวัตร์           ผู้อำนวยการสายงานกฎหมาย   49
  ---------------------- ----------------------- -------------------------

  ---------------- -------------------------------------------------------
  คุณวุฒิทางการศึกษา : 

                   บริหารธุรกิจมหาบัณฑิต มหาวิทยาลัยรามคำแหง

                   นิติศาสตร์บัณฑิต มหาวิทยาลัยรามคำแหง
  ---------------- -------------------------------------------------------

+--------------+-------------------------------------------------------+
| อบรมหลักสูตร : |   (1) โครงการพัฒนาผู้บริหารธุรกิจประกันภัย (Insurance         |
|              |   Management Development Program)                     |
+--------------+-------------------------------------------------------+
|              |   (2)                                                 |
|              |   กฎหมายท                                             |
|              | ี่ใช้ในการปฏิบัติงานและการดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายของบริษัทประกันภัย |
+--------------+-------------------------------------------------------+
|              |   (3) Intercultural Management-Culture Intelligence   |
|              |   (CI) for Leadership Across Borders :                |
|              |                                                       |
|              |   Use CI On your road to successful trading within    |
|              |   ASEAN                                               |
+--------------+-------------------------------------------------------+

+--------------+-------------------------------------------------------+
| สัดส่วนการถือหุ้น |   - ไม่มี -                                             |
| :            |                                                       |
+--------------+-------------------------------------------------------+

+-------------------------------------+--------------------------------+
| ความสัมพ                             |   - ไม่มี -                      |
| ันธ์ทางครอบครัวระหว่างกรรมการและผู้บริหาร: |                                |
+-------------------------------------+--------------------------------+

+-----------+---------------------------+-----------------------------+
|   ประสบ   |                           |                             |
| การณ์ทำงาน |                           |                             |
|   :       |                           |                             |
+-----------+---------------------------+-----------------------------+
|   2555 –  |   ผู้อำนวยการสายงานกฎหมาย   |   บมจ.อินทรประกันภัย           |
|   ปัจจุบัน   |                           |                             |
+-----------+---------------------------+-----------------------------+
| 2554      | ผ                         |                             |
|           | ู้อำนวยการสายงานธุรกิจประกันภัย |                             |
|           | 3                         |                             |
+-----------+---------------------------+-----------------------------+
| 2553      | ผู้อำนวยการสายงานสินไหมทดแทน |                             |
|           | 1                         |                             |
+-----------+---------------------------+-----------------------------+
|   2551 -  |                           |                             |
|   2552    | ผู้อำนวยการสายงานสินไหมทดแทน |                             |
+-----------+---------------------------+-----------------------------+

ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบ

1. ตรวจสอบ กำกับ และติดตามการปฏิบัติงานของสายงานต่างๆ ให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎเกณฑ์
ตลอดจนแนวนโยบายขององค์กร และหลักเกณฑ์ที่คณะทำงานขององค์กรกำหนดไว้อย่างต่อเนื่อง

2. ทำรายงานผลการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และตรวจสอบรายละเอียดเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น
รวมทั้งข้อเสนอแนะเกี่ยวกับการปรับปรุงแก้ไขการปฏิบัติงานต่อคณะทำงานขององค์กรหรือผู้บังคับบัญชาระดับสูง

อย่างสม่ำเสมอ
และรายงานทันทีที่อาจมีเหตุการณ์ที่ก่อให้เกิดผลกระทบต่อองค์กรโดยรวมอย่างมีนัยสำคัญเพื่อให้มีการ

สั่งการหรือแก้ไขได้ทันเหตุการณ์

3. ติดตามให้มีการปรับปรุงแก้ไขตามรายงานการตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตาหลักเกณฑ์
จรรยาบรรณ หรือข้อพึงปฏิบัติที่กำหนดโดยกฎหมายต่างๆ รวมถึงประเด็นที่ Compliance Unit
ได้ตั้งข้อสังเกตหรือให้มีการแก้ไข

4. ในกรณีที่มีเหตุการณ์ที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อองค์กรโดยรวมอย่างมีนัยสำคัญให้ Compliance
Unit รายงานให้ผู้บริหารระดับสูงทราบโดยไม่ชักช้าถึงรายละเอียดเหตุการณ์ที่เกิดขึ้น
รวมถึงการดำเนินการ หรือแนวทาง

ที่จะดำเนินการเพื่อแก้ไขปัญหาที่เกิดขึ้น
และมาตรการเพื่อป้องกันไม่ให้เกิดเหตุการณ์ดังกล่าวขึ้นอีกในอนาคต

5.
เข้าร่วมในการพิจารณากำหนดขั้นตอนการปฏิบัติงานขององค์กรเพื่อให้มั่นใจว่าได้ดำเนินการประเมินหรือการแนะนำเกี่ยวกับความเหมาะสมในการปฏิบัติตามนโยบาย
แนวทาง และเกณฑ์ที่คณะทำงานหรือผู้บังคับบัญชากำหนด รวมทั้งหลักเกณฑ์จรรยาบรรณ
หรือข้อพึงปฏิบัติที่กำหนดโดยกฎหมาย

6. เป็นศูนย์รวบรวมและเผยแพร่ข้อมูล ตลอดจนให้ความรู้และคำปรึกษาแก่หน่วยงานต่างๆ
ในองค์กรเกี่ยวกับ

วิธีปฏิบัติงานเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายกฎระเบียบ หลักเกณฑ์ จรรยาบรรณหรือข้อพึงปฏิบัติต่างๆ