8. โครงสร้างเงินทุน

(1) หลักทรัพย์ของบริษัท

ทุนจดทะเบียน/ทุนชำระแล้ว/จำนวนหุ้น

ธนาคารมีทุนจดทะเบียน 50,649,672,000 บาท เรียกชำระแล้ว 40,029,672,000 บาท
แบ่งเป็น

-   หุ้นสามัญ 2,010,867,600 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

-   หุ้นบุริมสิทธิ หมวด ก. 99,600 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

-   หุ้นบุริมสิทธิ หมวด ข. 1,992,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

จำนวน มูลค่า เงื่อนไข และลักษณะบุคคลที่ถือหุ้นบุริมสิทธิ 

1. หุ้นบุริมสิทธิควบหุ้นกู้ด้อยสิทธิครั้งที่ 5 และ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิครั้งที่ 6/1 ถึงครั้งที่ 6/29

เมื่อวันที่ 7 มิถุนายน 2542 ธนาคารได้ออกหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก. จำนวน 99,600 หุ้น
(“หุ้นบุริมสิทธิ หมวด ก.”) โดยมีมูลค่าที่ตราไว้เท่ากับ 10
บาทและมีบุริมสิทธิในการรับชำระคืนทุนเมื่อมีการเลิกและชำระบัญชี และในวันเดียวกันนั้น
ธนาคารได้ออกหุ้นกู้ด้อยสิทธิ ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 5
ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษัท (“หุ้นกู้ด้อยสิทธิ ครั้งที่ 5”) จำนวน 99,600 หน่วย โดยมี
มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ 100,000 บาท
โดยธนาคารได้จำหน่ายหลักทรัพย์ทั้งสองให้กับกองทุนรวมหุ้นบุริมสิทธิหุ้นกู้ด้อยสิทธิ
ของบมจ.ธนาคารทหารไทย (“กองทุนรวม”) ทั้งนี้ธนาคารได้รับเงินจากการออก
หลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นจำนวนทั้งสิ้น 9,960 ล้านบาท
โดยกองทุนรวมได้เสนอขายหน่วยลงทุนและได้รับเงินจากนักลงทุนประเภทสถาบันตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หุ้นบุริมสิทธิหมวด ก. ดังกล่าวเป็นประเภทไม่สะสมเงินปันผล
โดยหากธนาคารประกาศจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นสามัญในปีใด ๆ
ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิจึงจะมีสิทธิได้รับเงินปันผล อย่างไรก็ตามหากในปีใด ๆ
ธนาคารมิได้ประกาศและจ่ายเงินปันผลให้กับผู้ถือหุ้นสามัญ
ธนาคารไม่จำเป็นต้องจ่ายเงินปันผลทั้งหมดหรือบางส่วน แก่ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก.

นอกจากนี้ในวันที่ 7 มิถุนายน 2542 ดังกล่าว ธนาคารได้ออกหุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ บมจ.
ธนาคารทหารไทย ครั้งที่ 6/1 ถึงครั้งที่ 6/29 ไถ่ถอนครั้งสุดท้าย พ.ศ. 2549 จำนวน
13,824,480 หน่วย มี มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ 1,000 บาท มูลค่ารวม 13,824.48 ล้านบาท
ธนาคารเสนอขายหุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิครั้งที่ 6/1 ถึง 6/29 ในราคาส่วนลดจากมูลค่าที่ตราไว้
โดยธนาคารได้รับเงินทั้งสิ้น 3,320 ล้านบาท หุ้นกู้ไม่ด้อย-สิทธิครั้งที่ 6/1 ถึง 6/28
มูลค่าที่ตราไว้ชุดละ 375.16 ล้านบาท โดยแต่ละชุดมีอายุห่างกัน 3 เดือน
เริ่มนับจากเดือนมิถุนายน 2542 และชุดที่ 29 มูลค่าที่ตราไว้จำนวน 3,320 ล้านบาท
ครบกำหนดไถ่ถอนในเดือนมิถุนายน 2549 (พร้อมกับหุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิครั้งที่ 6/28)
ธนาคารสามารถไถ่ถอนหุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิส่วนที่เหลืออยู่ทั้งหมดก่อนครบกำหนดไถ่ถอนได้ ณ
วันครบรอบปีที่ 5
นับจากวันที่ออกหุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิหรือวันครบกำหนดไถ่ถอนของหุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิครั้งใดครั้งหนึ่ง
โดยจะต้องไถ่ถอนหุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิส่วนที่เหลืออยู่ทั้งหมดเพียงครั้งเดียวตามมูลค่าในบัญชี (Accreted
value)

2. หุ้นบุริมสิทธิหมวด ข.

หุ้นบุริมสิทธิ หมวด ข. เป็นประเภทมีสิทธิออกเสียง
ไม่สะสมเงินปันผลและมีสิทธิเหนือหุ้นสามัญในการรับเงินปันผลก่อนหุ้นสามัญ
ได้ออกจำหน่ายแก่กระทรวงการคลังตามโครงการช่วยเพิ่มเงินกองทุนชั้นที่ 1
สิทธิและผลประโยชน์ของหุ้นบุริมสิทธิหมวด ข. สรุปได้ดังนี้

- มีสิทธิรับเงินปันผลก่อนหุ้นสามัญในอัตราร้อยละ 3.75 ต่อปี
หากปีใดที่ธนาคารจ่ายเงินปันผลให้แก่หุ้นสามัญในอัตราที่สูงกว่าอัตราเงินปันผลของหุ้นบุริมสิทธิหมวด
ข. แล้ว ธนาคารจะต้องจ่ายเงินปันผลให้แก่หุ้นบุริมสิทธิหมวด ข.
เพิ่มขึ้นจนเท่ากับอัตราที่จ่ายให้แก่ผู้ถือหุ้นสามัญ

- กรณีที่เงินกำไรมีจำนวนไม่เพียงพอที่จะจ่ายเงินปันผลให้แก่หุ้นบุริมสิทธิหมวด ข.
ได้ตามอัตราที่กำหนดไว้ ธนาคารจะจ่ายเงินปันผลให้แก่หุ้นบุริมสิทธิหมวด ข.
ตามจำนวนกำไรเท่าที่มีอยู่และสามารถจ่ายได้

-
ในกรณีที่มีการลดทุนเนื่องจากมีผลขาดทุนจากการดำเนินงานอันเนื่องมาจากสินทรัพย์ที่มีขึ้นหลังจากกระทรวงการคลังเข้าเพิ่มเงินกองทุน
ให้ธนาคารลดทุนตามสัดส่วนการถือหุ้นของหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิหมวด ก. และ หุ้นบุริมสิทธิหมวด
ข.

ในกรณีที่มีการชำระบัญชีเลิกธนาคาร หุ้นบุริมสิทธิหมวด ข.
จะอยู่ในลำดับขั้นของการชำระหนี้เดียวกันกับหุ้นบุริมสิทธิหมวดอื่น ๆ
และมีบุริมสิทธิเหนือหุ้นสามัญในการรับส่วนแบ่งคืนทุน บุริมสิทธิของหุ้นหมวด ข. มีกำหนดระยะเวลา
10 ปี นับแต่วันที่ 19 พฤษภาคม 2543 เมื่อครบกำหนดเวลา ดังกล่าวแล้วให้หุ้นบุริมสิทธิหมวด ข.
เป็นอันสิ้นสุดลงทันที โดยให้มีสิทธิเป็นอย่างเดียวกับหุ้นสามัญ และให้แปลงหุ้นบุริมสิทธิหมวด ข.
เป็นหุ้นสามัญ โดยมีอัตราการใช้สิทธิหุ้นบุริมสิทธิหมวด ข. 1 หุ้น ต่อหุ้นสามัญ 1 หุ้น
ซึ่งผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิหมวด ข. สามารถใช้สิทธิได้ในทุกวันที่ 20 มีนาคม 20 มิถุนายน 20 กันยายน
และ 20 ธันวาคม ของแต่ละปี

  - จำนวนหุ้นและผลกระทบต่อสิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นจากการออก Thai Trust Fund
  หรือ NVDR

Thai Trust Fund

ปัจจุบันธนาคารไม่มีการออก Thai Trust Fund

Thai NVDR Company Limited

ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2545 มีนักลงทุนถือครองหุ้นสามัญของธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน)
จำนวน 22,840,095 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 1.14 ของหุ้นสามัญที่เรียกชำระแล้ว ซึ่งเป็นจำนวนที่
ไม่มีผลกระทบต่อสิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้น

ลักษณะสำคัญของตราสารหนี้

1. หุ้นกู้ด้อยสิทธิ (เงินกู้ระยะยาวในประเทศ)

+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| ร        | ครั้งที่ 3        | ครั้งที่ 7      | ครั้งที่ 8       | ครั้งที่ 9      |
| ายละเอียด |               |             |              |             |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| วันที่ออก   | 17 พฤศจิกายน   | 20 กันยายน   | 17 พฤศจิกายน  | 28 ธันวาคม   |
|          | 2541          | 2542        | 2543         | 2543        |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| จำนวน    | 6,000 ล้านบาท  | 742 ล้านบาท  | 6,000 ล้านบาท | 545 ล้านบาท  |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| อายุ      | 7 ปี           | 10 ปี        | 7 ปี          | 10 ปี        |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| วันชำระคืน | 17 พฤศจิกายน   | 20 กันยายน   | 17 พฤศจิกายน  | 28 ธันวาคม   |
|          | 2548          | 2552        | 2550         | 2553        |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| อัต       | อัต            | อัต          | อัตร          | อัตราดอกเ    |
| ราดอกเบี้ย | ราดอกเบี้ยลอยตัว | ราดอกเบี้ยคงที่ | าดอกเบี้ยลอยตัว | บี้ยคงที่ในอัตรา |
|          | เท            | ในอ         | เท่ากับอัตราดอ  |             |
|          | ่ากับอัตราดอกเบี้ย | ัตราร้อยละ5.0 | กเบี้ยเงินฝากสูง | ร้อยละ 3.5 % |
|          |               | % ต่อปี       | สุดสำหรับเงินฝา | ต่อปี         |
|          | เงินฝากสูงสุดสำห |             | กประจำประเภท |             |
|          | รับเงินฝากประจำ |             | 12           |             |
|          |               |             | เดือนของ      |             |
|          | ทุกประเภทขอ    |             | ธนาคารบวกด้วย |             |
|          | งธนาคารบวกด้วย |             | 3 % ต่อปี หรือ  |             |
|          | 4% ต่อปี        |             | อัตราดอกเบี้ย   |             |
|          |               |             | 7.5 %        |             |
|          | หรืออัตราดอกเบี้ย |             | ต่อปีแล้วแต่อ    |             |
|          | 12.5 %        |             | ัตราใดจะสูงกว่า |             |
|          | ต่อปีแล้วแต่      |             |              |             |
|          |               |             |              |             |
|          | อัตราใดจะสูงกว่า |             |              |             |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| กำหนดชำ  | ทุก 3          | ทุก 1 ปี      | ทุก 3         | ทุก 1 ปี      |
| ระดอกเบี้ย | เดือน          |             | เดือนใ        |             |
|          | ในเดือนกุมภาพันธ์ |             | นเดือนกุมภาพันธ์ |             |
|          | พฤษภาคม       |             | พฤษภาคม      |             |
|          | สิงหาคม และ    |             | สิงหาคม และ   |             |
|          | พฤศจิกายน      |             | พฤศจิกายน     |             |
|          | ของทุกปี        |             | ของทุกปี       |             |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| สิท       | ณ สิ้นปีที่ 5      | ไม่มี         | นับจากสิ้นปีที่ 5  | ไม่มี         |
| ธิขอไถ่ถอน |               |             |              |             |
| หุ้นกู้คืนก่อน |               |             |              |             |
| ครบกำหนด |               |             |              |             |
| (Call    |               |             |              |             |
| Option)  |               |             |              |             |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+
| Credit   | ไม่มี           | ไม่มี         | BB+          | ไม่มี         |
| Rating   |               |             |              |             |
|          |               |             | (บริษัท        |             |
|          |               |             | ไทย          |             |
|          |               |             | เรทติ้งแอนด์อินฟ |             |
|          |               |             | อร์เมชั่นเซอร์วิส |             |
|          |               |             | จำกัด)        |             |
+----------+---------------+-------------+--------------+-------------+

  - ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์

หรือการบริหารงานของบริษัทและสาระสำคัญที่มีผลต่อการดำเนินงาน

- ไม่มี -

- พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

- ไม่มี -

(2) ผู้ถือหุ้น

- กลุ่มผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ตามจำนวนและสัดส่วนการถือหุ้น

+-----------------------------------+----------+--------------+-------+
|                                   | 5 เม.ย.  |              |       |
|                                   | 45       |              |       |
+-----------------------------------+----------+--------------+-------+
| กลุ่มผู้ถือหุ้น                          | จำ       |              |       |
|                                   | นวนหุ้นที่ถือ |              |       |
+-----------------------------------+----------+--------------+-------+
|                                   | หุ้นสามัญ   | หุ้นบุริมสิทธิหมวด | %     |
|                                   |          | ข.           |       |
+-----------------------------------+----------+--------------+-------+
| 1.  กระทรวงการคลัง                 |   3      | 1            | 49.84 |
|                                   | ,191,463 | ,991,994,600 |       |
| 2.  กองทัพบก                       |          |              | 7.53  |
|                                   | 301      | -            |       |
| 3.  นายพานทองแท้ ชินวัตร             | ,237,293 |              | 3.75  |
|                                   |          | -            |       |
| 4.  บริษัท ททบ.5 จำกัด               | 150      |              | 3.55  |
|                                   | ,000,000 | -            |       |
| 5.  บริษัทไทยประกันชีวิต จำกัด          |          |              | 2.99  |
|                                   | 142      | -            |       |
| 6.  กองทัพเรือ                      | ,041,694 |              | 1.10  |
|                                   |          | -            |       |
| 7.  กองทัพอากาศ                    | 119      |              | 0.49  |
|                                   | ,872,460 | -            |       |
| 8.  บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด         |          |              | 0.47  |
|                                   | 43       | -            |       |
| 9.  นายธวัชชัย เตชะวัฒนวรรณา         | ,981,709 |              | 0.40  |
|                                   |          | -            |       |
| 10. MORGAN STANLEY & CO           | 37       |              | 0.33  |
|     INTERNATIONAL LIMITED         | ,825,682 | -            |       |
|                                   |          |              |       |
|                                   | 18       |              |       |
|                                   | ,702,237 |              |       |
|                                   |          |              |       |
|                                   | 16       |              |       |
|                                   | ,080,000 |              |       |
|                                   |          |              |       |
|                                   | 13       |              |       |
|                                   | ,314,152 |              |       |
+-----------------------------------+----------+--------------+-------+

- การถือหุ้นของผู้บริหาร

สัดส่วนการถือหุ้นของผู้บริหารและครอบครัว ณ 31 ธันวาคม 2545

+----------------------------------------+-----------------------------+
| ชื่อ - สกุล                               | สัดส่วนการถือหุ้น (%)            |
+----------------------------------------+-----------------------------+
| พล.อ.วิมล วงศ์วานิช                       | 0.0010                      |
|                                        |                             |
| คุณหญิงมาลี วงศ์วานิช                       | 0.0013                      |
|                                        |                             |
| พล.อ.สุรยุทธ์ จุลานนท์                      | 0.0017                      |
|                                        |                             |
| พันเอกหญิงคุณหญิงจิตรวดี จุลานนท์              | 0.0006                      |
|                                        |                             |
| พล.อ.สมทัต อัตตะนันทน์                     | 0.0003                      |
|                                        |                             |
| พล.ร.อ.ทวีศักดิ์ โสมาภา                    | 0.0000                      |
|                                        |                             |
| นางเฟื่องเพชร โสมาภา                     | 0.0002                      |
|                                        |                             |
| พล.อ.อ.คงศักดิ์ วันทนา                     | 0.0254                      |
|                                        |                             |
| พล.อ.แป้ง มาลากุล ณ อยุธยา                | 0.0230                      |
|                                        |                             |
| คุณหญิง ศิริรัตน์ มาลากุล ณ อยุธยา             | 0.0024                      |
|                                        |                             |
| ดร. ศิริ การเจริญดี                        | -                           |
|                                        |                             |
| นางผุสดี การเจริญดี                        | 0.0004                      |
|                                        |                             |
| นายสมชาติ อินทรทูต                        | 0.0010                      |
|                                        |                             |
| นายอรรคเดช พีชผล                        | 0.0005                      |
|                                        |                             |
| นายบดี จุณณานนท์                          | -                           |
|                                        |                             |
| ร.ท.หญิง รุจิราภรณ์ จุณณานนท์                | 0.0053                      |
|                                        |                             |
| นายธวัชชัย ยงกิตติกุล                       | -                           |
|                                        |                             |
| นายสมหมาย ภาษี                          | -                           |
|                                        |                             |
| นายทวี บุตรสุนทร                          | -                           |
|                                        |                             |
| นายไพบูลย์ ลิมปพยอม                       | -                           |
|                                        |                             |
| นางพันธ์ทิพย์ สุรทิณฑ์                        | -                           |
|                                        |                             |
| นายมนตรี วิศลดิลกพันธ์                      | -                           |
|                                        |                             |
| นายนราธร วงศ์วิเศษ                       | -                           |
|                                        |                             |
| นางสาลินี วังตาล                          | -                           |
|                                        |                             |
| นายสุรศักดิ์ เกียรติยศสกุล                    | 0.0000                      |
|                                        |                             |
| น.ส.ศุภมาศ วรนันตกุล                      | -                           |
|                                        |                             |
| น.ส.สมใจ ทรัพย์เจริญ                      | 0.0004                      |
+----------------------------------------+-----------------------------+

จำนวนการถือหุ้นของผู้บริหาร

+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ชื่อ                    | ป     |       |       | จำนวนหุ้น            |
|                       | ระเภท |       |       |                    |
|                       | หลักทร |       |       | ธนาคารทหารไทย จำกัด |
|                       | ัพย์ที่ถือ |       |       | (มหาชน)            |
|                       |       |       |       |                    |
|                       | ณ วันที่ |       |       |                    |
|                       | 31    |       |       |                    |
|                       | ธ     |       |       |                    |
|                       | ันวาคม |       |       |                    |
|                       | 2545  |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
|                       | ห     | ใ     | หุ้นบ   | ที่ถือเพิ่มขึ้น หรือ       |
|                       | ุ้นสามัญ | บสำคัญ | ุริมสิทธิ | (ลดลง)             |
|                       |       |       |       |                    |
|                       |       | แส    | หมวด  | ระหว่างปี 2545       |
|                       |       | ดงสิทธิ | ข.    |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|                       |       | อนุพันธ์ |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 1.  พล.อ.วิมล วงศ์วานิช  | 3     | 2     | -     | -                  |
|                       | 8,458 | 0,000 |       |                    |
|   ประธานกรรมการธนาคาร |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 2.  พล.อ.สมทัต         | 8,664 | 3,996 | -     | -                  |
|     อัตตะนันทน์*         |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|   ร                   |       |       |       |                    |
| องประธานกรรมการธนาคาร |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 3.  พล.อ.สุรยุทธ์ จุลานนท์ | 6     | 3     | -     | -                  |
|                       | 5,000 | 0,000 |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 4.  พล.ร.อ.ทวีศักดิ์      | 210   | -     | -     | -                  |
|     โสมาภา*           |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 5.  พล.อ.อ.คงศักดิ์      | 1,01  | 6,072 | -     | -                  |
|     วันทนา*            | 3,160 |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 6.  พล.อ.แป้ง มาลากุล ณ | 91    | 41    | -     | -                  |
|     อยุธยา             | 9,424 | 5,116 |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 7.  ดร.ศิริ การเจริญดี    | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการผู้จัดการใหญ่    |       |       |       |                    |
|   (รษก.)              |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 8.  นายสมชาติ อินทรทูต   | 4     | 104   | -     | -                  |
|                       | 0,100 |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 9.  นายอรรคเดช พีชผล   | 1     | -     | -     | -                  |
|                       | 6,756 |       |       |                    |
|   กรร                 |       |       |       |                    |
| มการรองผู้จัดการใหญ่อาวุโส |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 10. นายบดี จุณณานนท์     | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 11. นายธวัชชัย ยงกิตติกุล  | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 12. นายสมหมาย ภาษี     | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 13. นายทวี บุตรสุนทร     | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 14. นายไพบูลย์ ลิมปพยอม  | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+

จำนวนการถือหุ้นของผู้บริหาร (ต่อ)

+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ชื่อ                    | ป     |       |       | จำนวนหุ้น            |
|                       | ระเภท |       |       |                    |
|                       | หลักทร |       |       | ธนาคารทหารไทย จำกัด |
|                       | ัพย์ที่ถือ |       |       | (มหาชน)            |
|                       |       |       |       |                    |
|                       | ณ วันที่ |       |       |                    |
|                       | 31    |       |       |                    |
|                       | ธ     |       |       |                    |
|                       | ันวาคม |       |       |                    |
|                       | 2545  |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
|                       | ห     | ใ     | หุ้นบ   | ที่ถือเพิ่มขึ้น หรือ       |
|                       | ุ้นสามัญ | บสำคัญ | ุริมสิทธิ | (ลดลง)             |
|                       |       |       |       |                    |
|                       |       | แส    | หมวด  | ระหว่างปี 2545       |
|                       |       | ดงสิทธิ | ข.    |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|                       |       | อนุพันธ์ |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 15. นางพันธ์ทิพย์ สุรทิณฑ์   | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   กรรมการธนาคาร       |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 16. นายมนตรี วิศลดิลกพันธ์ | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 17. นายนราธร วงศ์วิเศษ  | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 18. นางสาลินี วังตาล     | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 19. นายสุรศักดิ์          | 60    | 20    | -     | -                  |
|     เกียรติยศสกุล        |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|  ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 20. น.ส.ศุภมาศ วรนันตกุล | -     | -     | -     | -                  |
|                       |       |       |       |                    |
|   ผู้จัดการฝ่ายอาวุโส      |       |       |       |                    |
|   ฝ่ายการบัญชี           |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| 21. น.ส.สมใจ          | 1     | 3     | -     | -                  |
|     ทรัพย์เจริญ*         | 5,000 | 0,000 |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
|   ผู้จัดการฝ่ายการบัญชี     |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+

หมายเหตุ : * ได้รับการแต่งตั้งในรอบปี 2545

  - สิทธิของผู้ถือหุ้น

1. ธนาคารฯ ส่งเสริมและสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นเข้าร่วมประชุมและมีส่วนร่วมในการตัดสินปัญหาที่สำคัญ

2. ในที่ประชุมผู้ถือหุ้น ผู้ถือหุ้นในฐานะเป็นเจ้าของธนาคารฯ
สามารถใช้สิทธิของตนซักถามคณะกรรมการเกี่ยวกับเรื่องต่าง ๆ
ที่ปรากฏในรายงานประจำปีและเมื่อเห็นว่าคณะกรรมการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่เพื่อผลประโยชน์ของธนาคารฯ
โดยรวม ตลอดจนสามารถเสนอแนะหรือให้ข้อคิดเห็นที่เป็นประโยชน์ต่อการบริหารงานธนาคารฯ

3.
ผู้ถือหุ้นมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันที่จะรับทราบถึงแนวโน้มในอนาคตขององค์กรทั้งในด้านบวกและด้านลบ
ทั้งนี้ต้องอยู่บนพื้นฐานของความเป็นไปได้และมีข้อมูลสนับสนุนอย่างเพียงพอ

4. สิทธิในการออกเสียง :-

4.1 ผู้ถือหุ้นซึ่งมีหุ้นนับรวมกันได้ไม่น้อยกว่าหนึ่งในห้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด
หรือผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่ายี่สิบห้าคนซึ่งมีหุ้นนับรวมกันได้ไม่น้อยกว่าหนึ่งในสิบของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดจะเข้าชื่อกันทำหนังสือ
ขอให้คณะกรรมการเรียกประชุมผู้ถือหุ้นเป็นการประชุมวิสามัญเมื่อใดก็ได้โดยต้องระบุเหตุผลในการที่ขอให้เรียกประชุมไว้ให้ชัดเจนในหนังสือดังกล่าวด้วย

4.2 ผู้ถือหุ้นมีสิทธิเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนในการประชุมผู้ถือหุ้น
แต่จะมอบฉันทะให้บุคคลซึ่งบรรลุนิติภาวะแล้วบุคคลใดบุคคลหนึ่งเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนแทนตนก็ได้

4.3 การวินิจฉัยชี้ขาดหรือลงมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นให้ถือเสียงข้างมากของผู้ถือหุ้นที่มาประชุม
และออกเสียงลงคะแนน ในการออกเสียงลงคะแนนให้นับหนึ่งหุ้นเป็นหนึ่งเสียง
ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันให้ผู้เป็นประธานในที่ประชุมมีคะแนนเสียงอีกหนึ่งเสียงเป็นเสียงชี้ขาด

ผู้ถือหุ้นคนใดมีส่วนได้เสียเป็นพิเศษในเรื่องใดซึ่งที่ประชุมจะได้ลงมติ ผู้ถือหุ้นคนนั้น

ไม่มีสิทธิจะออกเสียงลงคะแนนด้วยในเรื่องนั้น นอกจากการออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการ

ถ้าในกรณีผู้ถือหุ้นรายใดที่ไม่ได้รับการยกเว้นการถือหุ้นตามกฎหมายได้ถือหุ้นของธนาคารฯ
เกินร้อยละห้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด
ผู้ถือหุ้นรายนั้นจะออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้เพียงตามจำนวนหุ้นในส่วนที่ไม่เกินร้อยละห้าหรือในส่วนที่ไม่เกินอัตราที่กฎหมายกำหนดเท่านั้น

  - การคำนึงถึงสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียของแต่ละกลุ่ม

ธนาคารตระหนักเสมอว่า
ผู้มีส่วนได้เสียทุกประเภทมีส่วนสำคัญต่อการประกอบกิจการของธนาคารในรูปแบบที่แตกต่างกัน
ดังนั้นธนาคารจึงคำนึงถึงสิทธิและผลประโยชน์ขั้นพื้นฐานที่ผู้มีส่วนได้เสียพึงได้รับจากธนาคารไว้อย่างเหมาะสม
ไม่ว่าจะเป็นสิทธิในการรู้ข่าวสารข้อมูลที่สะดวก ถูกต้อง ครบถ้วน
สิทธิที่จะได้รับผลตอบแทนจากการดำเนินกิจการอย่างยุติธรรม
สิทธิในการเสนอข้อคิดเห็นและเสนอแนะในการประกอบธุรกิจ
เพื่อช่วยเสริมสร้างผลการปฏิบัติงานให้บรรลุวัตถุประสงค์ ทั้งจากผู้ถือหุ้น และลูกค้า
สำหรับคู่ค้าและเจ้าหนี้นั้น ธนาคารให้ความสำคัญ
โดยปฏิบัติตามเงื่อนไขสัญญาที่ตกลงกันอย่างเคร่งครัด
ด้านชุมชนและสังคมก็เช่นกันธนาคารได้ร่วมสนับสนุนและบริจาคในวาระและโอกาสที่เหมาะสมตลอดมา

สำหรับพนักงาน
ซึ่งถือได้ว่ามีส่วนได้ส่วนเสียโดยตรงที่จะช่วยสร้างผลประโยชน์ให้แก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียอื่น ๆ
ไม่ว่าจะเป็นผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่ค้า หรือชุมชน ธนาคารจึงคำนึงถึงสิทธิและหน้าที่อันพึงปฏิบัติไว้ควบคู่กัน
ทางด้านสิทธิได้มีการจัดระบบบริหารบุคคลที่เปิดเผย
มีระบบขั้นตอนการดำเนินงานและมีคณะเจ้าหน้าที่ผู้เกี่ยวข้องร่วมพิจารณาอย่างเป็นธรรม
โดยเริ่มตั้งแต่การจ้างงาน ระบบการประเมินผลงาน การพิจารณาโอกาสความก้าวหน้า
การรับฟังข้อเสนอแนะข้อคิดเห็นหรือการร้องทุกข์
การให้ความยุติธรรมในการพิจารณาข้อผิดพลาดที่เกิดจากการปฏิบัติงาน
การพัฒนาความรู้ให้แก่พนักงานอันจะเป็นการช่วยเพิ่มขีดความสามารถในการดำเนินธุรกิจ
และช่วยเพิ่มโอกาสความก้าวหน้าของพนักงาน นอกจากนี้ธนาคารยังจัดให้มีกิจกรรม และชมรมต่าง
ๆ ถึงกว่า 20 ชมรม เพื่อเสริมสร้างสุขภาพอนามัย สันทนาการ ให้ความรู้ในวิชาชีพอื่น ๆ
ก่อให้เกิดความรักสามัคคีและเป็นประโยชน์ต่อการประสานปฏิบัติงาน ขณะเดียวกันในด้านหน้าที่
พนักงานก็ได้เข้าใจ
และรับรู้ในภาระหน้าที่ความรับผิดชอบของตนที่กำหนดไว้อย่างชัดเจนในแต่ละลักษณะงาน
ทราบถึงข้อพึงปฏิบัติ และละเว้นปฏิบัติตามแนวจริยธรรมที่ต้องปฏิบัติต่อผู้มีส่วนเกี่ยวข้องกับธนาคาร
และยึดถือเป็นคู่มือในการปฏิบัติงาน

(3) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ธนาคารยังไม่มีการกำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผล เนื่องจากธนาคารยังมียอดขาดทุนสะสมอยู่
ซึ่งเป็นไปตามข้อบังคับของทางการ

ส่วนบริษัทย่อยไม่มีนโยบายการจ่ายเงินปันผล

- นโยบายของธนาคารเกี่ยวกับงานผู้ลงทุนสัมพันธ์

ธนาคารฯ ได้จัดตั้งหน่วยงานรับผิดชอบงานด้านนักลงทุนสัมพันธ์ขึ้นในปี 2543 โดยใช้ชื่อฝ่าย

ว่า ฝ่ายกิจการสาขาต่างประเทศและนักลงทุนสัมพันธ์ และต่อมาในปี 2545 ได้เปลี่ยนชื่อเป็น
ฝ่ายกิจการสถาบันการเงินและนักลงทุนสัมพันธ์ งานด้านนักลงทุนสัมพันธ์
ขึ้นตรงกับรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ ซึ่งดูแลงานสายบริหารเงิน สายต่างประเทศ
และสายการตลาด โดยมีแนวทางการดำเนินงานด้านนักลงทุนสัมพันธ์ดังต่อไปนี้

1. เพื่อส่งเสริมเผยแพร่การเป็นกิจการที่มีการดำเนินการตามหลักการบรรษัทภิบาลที่ดี
(Corporate Good Governance)

2. ส่งเสริมให้นักลงทุนเกิดความเชื่อถือในองค์กร ด้านการบริหารและการจัดการทางธุรกิจ
และสร้างความมั่นใจให้กับนักลงทุนที่มีศักยภาพ (Quality Investors)
ในการเป็นผู้ถือหุ้นระยะยาวกับธนาคาร

3. เปิดเผยข้อมูลสารสนเทศของธนาคารให้กับกลุ่มนักลงทุนและอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างโปร่งใส
ชัดเจน และเสมอภาค

4. สร้างความสัมพันธ์ที่ดีอย่างต่อเนื่องกับผู้ถือหุ้น นักวิเคราะห์และอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

5. ร่วมกิจกรรมกับสถาบันของรัฐ และเอกชนในการส่งเสริมกิจกรรมด้านนักลงทุนสัมพันธ์

- นโยบายและช่องทางในการเปิดเผยข้อมูลของธนาคารฯ

ธนาคารมีหลักเกณฑ์และช่องทางในการเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศ และข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง ดังนี้

1. เปิดเผยข้อมูลด้านผลการดำเนินงานรายไตรมาส รายงวด และรายปี

1.1 ฝ่ายบัญชี ส่งข้อมูลให้กับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยผ่านสื่ออิเล็คทรอนิคส์ (ELCID)

1.2 เผยแพร่ผ่าน www.tmb.co.th

1.3 ชี้แจงเพิ่มเติมผ่านหนังสือพิมพ์โดยสำนักงานโฆษณาประชาสัมพันธ์

1.4 ให้ข้อมูลกับนักวิเคราะห์ที่ขอพบเพื่อจัดทำบทวิเคราะห์ (Research Analysis)
โดยกลุ่มนักลงทุนสัมพันธ์

2.
เปิดเผยนโยบายการดำเนินธุรกิจของธนาคารโดยมีกลุ่มนักลงทุนสัมพันธ์และสำนักงานโฆษณาประชาสัมพันธ์ร่วมประสานงานประกอบด้วย

2.1 ภาพรวมทางด้านนโยบาย โดยผู้บริหารสูงสุด (กรรมการผู้จัดการใหญ่) ผ่านสื่อประเภทต่าง ๆ
การพัฒนาธุรกิจสายต่าง ๆ โดยผู้บริหารสายงานที่รับผิดชอบ ผ่านสื่อประเภทต่าง ๆ

2.2 ชี้แจงข้อมูลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับผลการดำเนินงานและนโยบายธุรกิจในโอกาสต่าง ๆ
ตามความเหมาะสม

3. การเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศอื่น ๆ

3.1
กลุ่มนักลงทุนสัมพันธ์ประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเพื่อจัดทำร่างข้อมูลเพื่อใช้ในการเผยแพร่ต่อไป

3.2 กรณีข่าวที่มีผลกระทบต่อราคาหุ้น
กลุ่มนักลงทุนสัมพันธ์ร่วมกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้องจัดทำข้อมูลชี้แจงไปยังตลาดหลักทรัพย์ฯ
ตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ