9. การจัดการ

  9.1 โครงสร้างการจัดการของบริษัทฯ

โครงสร้างการจัดการของบริษัทฯ ประกอบด้วย คณะกรรมการ และคณะกรรมการย่อยอีก 11 ชุด
ได้แก่ 1) คณะ กรรมการตรวจสอบ 2) คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน 3)
คณะกรรมการสรรหา 4) คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง 5) คณะกรรมการประนอมหนี้ 6)
คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ 7) คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล 8) คณะ กรรมการวินัย 9)
คณะกรรมการสวัสดิการ 10) คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย
และสภาพแวดล้อมในการทำงาน และ 11)
คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน โดยมีรายละเอียด ดังนี้

คณะกรรมการบริษัทฯ 

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯมีคณะกรรมการ 12 ท่าน โดยบริษัทฯ มีกรรมการอิสระ 3 ท่าน
หรือคิดเป็นร้อยละ 25 ของกรรมการทั้งคณะ บริษัทฯ มีกรรมการที่เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นใหญ่จำนวน
5 ท่าน กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 8 ท่าน และกรรมการที่เป็นผู้บริหารจำนวน 4 ท่าน
โดยมีกรรมการจำนวน 4 ท่านที่ผ่านการอบรมจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (Thai
Institute of Directors “IOD”) โดยในปี 2550 บริษัทฯมีการประชุมคณะกรรมการจำนวน
5 ครั้ง ซึ่งมีข้อมูลการเข้าร่วมประชุมของกรรมการแต่ละท่าน ดังนี้

+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| กรรมการ        | ตำแหน่ง     | ก | ก   | ก  | กร | กรรมก  | จำนว  |
|                |            | ร | รรม | รร | รม | ารที่ผ่าน | นการเ |
|                |            | ร | การ | มก | กา |        | ข้าร่วม |
|                |            | ม | ที่เป | าร | รบ | การอ   |       |
|                |            | ก | ็นตัว | ที่ไ | ริห | บรมจาก | ประชุม |
|                |            | า | แทน | ม่เ | าร | IOD    | ต่อจำน |
|                |            | ร |     | ป็น |    |        | วนการ |
|                |            | อ | จา  |    |    |        |       |
|                |            | ิส | กผู้ถ | ผู้บ |    |        | ประชุม |
|                |            | ร | ือหุ้น | ริห |    |        | ทั้งหมด |
|                |            | ะ | ใหญ่ | าร |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 1. นายจิน-หลง   | ประ        | - |    |   | -  | -      | 1 / 5 |
| เจิ้ง            | ธานกรรมการ |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 2. ดร. พิสิฐ     | รองประ     |  | -   |   | -  | DCP    | 5 / 5 |
| ลี้อาธรรม        | ธานกรรมการ |   |     |    |    | 1      |       |
|                |            |   |     |    |    | 8/2545 |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 3. นายวิศิษฐ์     | กรรมการ    | - | -   | -  |   | -      | 5 / 5 |
| วงศ์ไพศาล       |            |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 4. นายเหว่ย ชาง | กรรมการ    | - | -   | -  |   | -      | 5 / 5 |
| ฟาง            |            |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 5. ดร. ดอน     | กรรมการ    |  | -   |   | -  | DCP    | 5 / 5 |
| ภาสะวณิช        |            |   |     |    |    | 6      |       |
|                |            |   |     |    |    | 2/2548 |       |
|                |            |   |     |    |    |        |       |
|                |            |   |     |    |    | ACP    |       |
|                |            |   |     |    |    | 7/2548 |       |
|                |            |   |     |    |    |        |       |
|                |            |   |     |    |    | FND    |       |
|                |            |   |     |    |    | 8/2547 |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 6. นายประดิษฐ   | กรรมการ    |  | -   |   |    | DCP    | 5 / 5 |
| ศวัสตนานนท์      |            |   |     |    |    | 3/2543 |       |
|                |            |   |     |    |    |        |       |
|                |            |   |     |    |    | ACP    |       |
|                |            |   |     |    |    | 3/2547 |       |
|                |            |   |     |    |    |        |       |
|                |            |   |     |    |    | QFR    |       |
|                |            |   |     |    |    | 4/2549 |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 7. นางสาวบี เล็ง | กรรมการ    | - | -   | -  |   | -      | 4 / 5 |
| ออย            |            |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 8. นางสุชาดา    | กรรมการ    | - | -   | -  |   | DCP3   | 5 / 5 |
| โสตถิภาพกุล      |            |   |     |    |    | 8/2546 |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 9. นางเชิน จู    | กรรมการ    | - |    |   | -  | -      | 3 / 5 |
| วาง            |            |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 10. นายทวน     | กรรมการ    | - |    |   | -  | -      | 3 / 5 |
| เหวิน วู*        |            |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 11.            | กรรมการ    | - |    |   | -  | -      | 4 / 5 |
| นางสาวไผ่-ลิน    |            |   |     |    |    |        |       |
| ฮวง            |            |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+
| 12. นายเยน     | กรรมการ    | - |    |   | -  | -      | 4 / 5 |
| จื้อ-เจียน        |            |   |     |    |    |        |       |
+----------------+------------+---+-----+----+----+--------+-------+

หมายเหตุ * นายทวน เหวิน วู ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการของบริษัทฯ โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 6
มีนาคม 2551 และคณะกรรมการได้แต่งตั้งกรรมการอิสระ ได้แก่ นาย ยูจีน ตัน
แทนกรรมการที่ลาออก (การแต่งตั้งดังกล่าวต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน กลต.)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯมีกรรมการมีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัทฯ คือ 1) นายเหว่ย
ชาง ฟาง
2) นางสาวบี เล็ง ออย 3) นางสุชาดา โสตถิภาพกุล 4) นายทวน เหวิน วู 5) นายเยน
จื้อ-เจียน และ 6) นางสาวไผ่-ลิน ฮวง โดยกรรมการสองในหกคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน

  []

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 5/2545 เมื่อวันที่ 6 พฤศจิกายน 2545 ได้แต่งตั้งให้ นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ซึ่งผ่านหลักสูตรเลขานุการบริษัทจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) รุ่น 5/2547 ทำหน้าที่เป็นเลขานุการบริษัทฯ 

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ

บริษัทฯมีหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ ดังนี้

1.  บริษัทฯจะคัดเลือกกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่สำนักงาน
    กลต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
    โดยคณะกรรมการสรรหาจะคัดเลือกบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสม
    และเสนอให้ที่ประชุมคณะกรรมการพิจารณา

2.  บริษัทฯจะพยายามคัดเลือกกรรมการอิสระผู้ซึ่งเป็นบุคคลที่มีความรู้และประสบการณ์ในการทำงานที่สามารถช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในเรื่องต่าง
    ๆ ได้

ลักษณะของกรรมการอิสระ

กรรมการอิสระ ต้องมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้

(ก) บุคคลที่ถือหุ้นไม่เกินร้อยละห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท บริษัทใหญ่
บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(ข) บุคคลที่ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

(3) บุคคลที่ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมาย
    ในลักษณะที่เป็นบิดามารดา คู่สมรส พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตรของผู้บริหาร
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท หรือบริษัทย่อย

(4) บุคคลที่ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
    และไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯ

คณะกรรมการบริษัทฯมีบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบ ดังนี้

การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการ

คณะกรรมการของบริษัทฯได้ปฏิบัติหน้าที่โดยใช้ความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ให้เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และได้ปฏิบัติหน้าที่ตามวัตถุประสงค์
ข้อบังคับ และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ด้วยความระมัดระวังเพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ
และรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้น

การทบทวนและอนุมัตินโยบายที่เหมาะสม

คณะกรรมการของบริษัทฯรับผิดชอบในการทบทวนและอนุมัตินโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ
ที่เสนอโดยฝ่ายจัดการ

การกำกับดูแลฝ่ายจัดการ

คณะกรรมการของบริษัทฯ
ต้องกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานตามนโยบายที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ

คณะกรรมการบริษัทฯควรแนะนำเรื่องที่มีสาระสำคัญต่อการประกอบธุรกิจของบริษัทฯ เช่น
รายการระหว่างบุคคลที่

เกี่ยวโยงกัน และเรื่องอื่นๆ เพื่อให้เป็นไปตามกฎระเบียบ ข้อบังคับของสำนักงาน กลต.
และตลาดหลักทรัพย์ฯ หากจำเป็นคณะกรรมการสามารถจัดหาที่ปรึกษาวิชาชีพที่เป็นอิสระ
เพื่อให้คำปรึกษาในเรื่องที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯได้

การจัดให้มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการควรกำกับให้บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในและระบบการตรวจสอบภายในที่มีประสิทธิภาพ
โดยแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ให้เป็นผู้ดูแลงานด้านการตรวจสอบภายใน
และการกำกับการปฏิบัติงาน

การปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระของกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร

กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารควรใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระในการกำหนดกลยุทธ์
การบริหารงาน การใช้ทรัพยากร การแต่งตั้งที่สำคัญ
และกำหนดมาตรฐานการดำเนินงานของบริษัทฯ
และควรคัดค้านในเรื่องที่อาจนำไปสู่การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นที่ไม่เท่าเทียมกัน

จริยธรรมธุรกิจและจรรยาบรรณ

คณะกรรมการควรดูแลให้บริษัทฯมีคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
ซึ่งประกอบด้วยแนวทางการปฏิบัติงานของบริษัทฯ จรรยาบรรณในการปฎิบัติงาน
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ให้กับพนักงานภายในองค์กร

การดำรงตำแหน่งของคณะกรรมการบริษัทฯ ในคณะกรรมการย่อยต่าง ๆ (ณ วันที่ 15 มีนาคม
2551)

[TABLE]

คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ คือ
คณะกรรมการชุดย่อยซึ่งแต่งตั้งขึ้นเพื่อช่วยคณะกรรมการบริษัทฯในการดูแลให้บริษัทฯปฏิบัติตามกฎข้อบังคับ
และระเบียบของหน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้อง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบต้องประกอบด้วยกรรมการที่มีความเป็นอิสระอย่างน้อย 3 คน

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ ประกอบด้วย กรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน ดังนี้

1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม ประธานกรรมการตรวจสอบ

2. ดร. ดอน ภาสะวณิช กรรมการตรวจสอบ

3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการตรวจสอบ

โดยมีนางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

ในปี 2550 บริษัทฯมีการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบรวม 5 ครั้ง
และมีข้อมูลการเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบแต่ละท่าน ดังนี้

+------------------------+-----------------------+---------------------+
| ชื่อ-สกุล                 | ตำแหน่ง                | จำนวน               |
|                        |                       | ครั้งการเข้าร่วมประชุมต่อ |
|                        |                       |                     |
|                        |                       | จำน                 |
|                        |                       | วนครั้งการประชุมทั้งหมด  |
+------------------------+-----------------------+---------------------+
| 1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม     | ประธานกรรมการตรวจสอบ  | 5/5                 |
+------------------------+-----------------------+---------------------+
| 2. ดร. ดอน ภาสะวณิช     | กรรมการตรวจสอบ        | 5/5                 |
+------------------------+-----------------------+---------------------+
| 3. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ | กรรมการตรวจสอบ        | 5/5                 |
| กรรมการตรวจสอบ         |                       |                     |
+------------------------+-----------------------+---------------------+

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ มีหน้าที่ ความรับผิดชอบ และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
ในเรื่องต่อไปนี้

1. สอบทานให้บริษัทฯมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
โดยประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารของบริษัทฯ

2. สอบทานให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสม
และมีประสิทธิภาพ โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้ตรวจสอบภายใน

3. สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4. พิจารณาคัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณการตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ

5.
พิจารณาเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ เช่น
ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและบริหารความเสี่ยง
และทบทวนรายการที่สำคัญที่ต้องเปิดเผยตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

7. จัดทำรายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ

8. คณะกรรมการตรวจสอบอาจขอความเห็นที่เป็นอิสระจากที่ปรึกษาทางวิชาชีพอื่นใด
เมื่อเห็นว่าจำเป็นด้วยค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ

คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน มีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. นายจิน-หลง เจิ้ง กรรมการ

2. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการอิสระ

3. นางชิว-ลัน แย็บ สมาชิก

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

1. พิจารณาอนุมัติค่าตอบแทนสำหรับผู้บริหารระดับสูงของบริษัทฯ

2. กำหนดหลักเกณฑ์ องค์ประกอบ และรูปแบบในการจ่ายค่าตอบแทนของกรรมการ
เพื่อให้ค่าตอบแทนดังกล่าวเป็นธรรมแก่ผู้ถือหุ้น

3. เสนอแนะค่าตอบแทนกรรมการให้ที่ประชุมคณะกรรมการพิจารณาอนุมัติ
และเพื่อเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติ

คณะกรรมการสรรหา

คณะกรรมการสรรหา มีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. ดร. พิสิฐ ลี้อาธรรม กรรมการอิสระ

2. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการอิสระ

3. นางสาว บี เล็ง ออย กรรมการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหา

คณะกรรมการสรรหา มีบทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบในการคัดเลือกบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการเป็นคณะกรรมการของบริษัทฯ
และเสนอให้ที่ประชุมคณะกรรมการพิจารณา

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วยสมาชิก 16 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

5. นายรัชกฤษณ์พงศ์ เอกรังสรรค์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายค้าตราสารหนี้

6. นางสาวผกาวลี เจียรสวัสดิ์วัฒนา ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวาณิชธนกิจ

7. นางสาวนฤมล อาจอำนวยวิภาส ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายธุรกิจตราสารอนุพันธ์

8. นายมาร์ค แอนโทนี่ ฮอดล์ ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนวางแผนกลยุทธ์และนักลงทุนสัมพันธ์

9. นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายประชาสัมพันธ์และการตลาด

10. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

11. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

12. นางอาจรีย์ ตุรงค์สมบูรณ์ ผู้อำนวยการอาวุโส ส่วนบริหารเงิน

13. นายปกรณ์พลอธิป อิทธิชัยชาญ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายกฎหมายและกำกับการปฏิบัติงาน

14. นางจริยา โปษยะจินดา ผู้อำนวยการ ฝ่ายค้าหลักทรัพย์

15. นางอัจจิมา กิจพ่อค้า ผู้อำนวยการ ส่วนการตลาดหลักทรัพย์สถาบัน

16. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1. กำหนดนโยบายการบริหารความเสี่ยง

2. อนุมัติขอบเขตของความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของทุกฝ่ายงาน

3. อนุมัติการออกผลิตภัณฑ์ใหม่ โดยพิจารณาถึงลักษณะของผลิตภัณฑ์ การควบคุมความเสี่ยง
และขั้นตอนการทำงาน

4. ติดตามการบริหารความเสี่ยง ให้อยู่ภายใต้ขอบเขตที่บริษัทฯกำหนด

5. ติดตามดูแลเรื่องการพิจารณาวงเงินลูกค้า คุณภาพเครดิต การวางหลักประกัน
และติดตามดูแลความเสี่ยงด้านเครดิตของคู่ค้า

6. การกำหนดราคาของธุรกรรมวาณิชธนกิจ
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจเป็นผู้พิจารณา

7. อนุมัติวงเงินให้กับฝ่ายงานต่าง ๆ

8. กำหนดการควบคุมภายใน และติดตามการบริหารงานให้เป็นไปตามนโยบายที่บริษัทฯกำหนด

9. ติดตามความเสี่ยงด้านตลาด ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง และความเสี่ยงทางการเงินด้านอื่นๆ

10. ติดตามดูแลความมั่นคงของระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ และการปฏิบัติงานของบริษัทฯ

11. เรื่องอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงเห็นควร

อย่างไรก็ตาม เพื่อป้องกันการล่วงรู้ข้อมูลภายใน (Chinese wall)
และเพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น บริษัทฯ จึงได้จัดตั้งคณะกรรมการย่อย
ภายใต้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงขึ้นอีก 5 คณะ คือ

ก) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ ประกอบด้วยสมาชิก
5 ท่าน ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

  4. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  5. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงในการให้วงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์
  มีดังนี้

  1. อนุมัติวงเงินการซื้อขายหลักทรัพย์ แนวทางการประเมินและบริหารหลักประกัน และอื่นๆ

  2. อนุมัตินโยบายการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์

  3. กำหนดรายชื่อของหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ซื้อขายในบัญชีเครดิตบาลานซ์
  และหลักทรัพย์ที่ให้ทำธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

  4. พิจารณาสาระสำคัญของสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทฯกับลูกค้าและกับผู้อื่น

ข) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารหนี้ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน
ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  4. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารหนี้ มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารหนี้ มีบทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบในการอนุมัติความเสี่ยงด้านเครดิต
  จากการทำธุรกรรมการเป็นตัวแทนนายหน้าการซื้อขายตราสารหนี้
  การลงทุนในตราสารหนี้ทั้งภาครัฐและภาคเอกชนเพื่อฐานะของบริษัทฯ
  และการทำธุรกรรมซื้อ/ขายโดยมีสัญญาขาย/ซื้อคืน

ค) คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารอนุพันธ์ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน
ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  4. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารอนุพันธ์ มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยบริหารความเสี่ยงด้านเครดิตจากตราสารอนุพันธ์ มีบทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบในการอนุมัติความเสี่ยงด้านเครดิต
  จากการทำธุรกรรมการออกหรือซื้อขายตราสารอนุพันธ์นอกตลาดกับลูกค้า
  และพิจารณานโยบายและขั้นตอนการทำงานของธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

ง) คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  4. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยวาณิชธนกิจ มีบทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบในการอนุมัติการทำธุรกรรมการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
  และการทำธุรกรรมด้านวาณิชธนกิจอื่น ๆ

จ) คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงาน และการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
ประกอบด้วยสมาชิก 6 ท่าน ดังนี้

  1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

  2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

  3. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

  4. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

  5. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบ

  6. นายณัฐชัย บุณยะประภัศร ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บทบาท หน้าที่
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
  มีดังนี้

  คณะกรรมการย่อยควบคุมการปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ
  มีบทบาท
  หน้าที่และความรับผิดชอบในการอนุมัติและทบทวนนโยบายเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทฯ

คณะกรรมการประนอมหนี้

คณะกรรมการประนอมหนี้ ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

3. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

4. นายปกรณ์พลอธิป อิทธิชัยชาญ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายกฎหมายและกำกับการปฏิบัติงาน

5. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการประนอมหนี้

1. ทบทวนความคืบหน้าของการประนอมหนี้อย่างสม่ำเสมอ

2. กำหนดแนวทางและหลักเกณฑ์ในการปรับโครงสร้างหนี้สงสัยจะสูญ

3. อนุมัติการประนอมหนี้กับลูกหนี้

4. ติดตามและอนุมัติการบริหารและการจำหน่ายอสังหาริมทรัพย์ที่เกิดจากการประนอมหนี้

คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

คณะกรรมการด้านการจัดซื้อ ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้

1. นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการเงินและบัญชี

2. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

3. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบ

4. นางสุชาดา วงศ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านการจัดซื้อ

1. กำหนดและอนุมัติขั้นตอนการจัดซื้อของบริษัทฯ เช่น อุปกรณ์สำนักงาน ระบบคอมพิวเตอร์
และค่าใช้จ่ายจ่ายลงทุนอื่นๆ
รวมถึงการประกันภัยทรัพย์สินของบริษัทฯเพื่อให้เป็นไปตามระบบการควบคุมภายในที่ดี

  1.1 กําหนดให้มีการเปรียบเทียบราคา คุณภาพของสินค้า และการบริการ

  1.2 คัดเลือกผู้จัดจำหน่ายและผู้ขายสินค้าหรือบริการในจํานวนที่หลากหลาย
  และมีการสอบทานทุกปี

2. ให้คำแนะนำในการเจรจาต่อรองกับผู้ขาย

3. พิจารณาเลือกและอนุมัติผู้จัดจำหน่ายและผู้ขายสินค้าหรือบริการต่างๆ
อย่างเหมาะสมและเป็นประโยนช์สูงสุดต่อบริษัท

คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

คณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล ประกอบด้วยสมาชิก 4 ท่าน ดังนี้ 

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง (มีคะแนนเสียง 2 เสียง) กรรมการอำนวยการ

2. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

3. นางสุชาดา โสตถิภาพกุล กรรมการผู้จัดการ

4. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล

1. ทบทวนและอนุมัตินโยบายเกี่ยวกับการบริหารงานบุคคล

2. ทบทวนและอนุมัติ การปรับตำแหน่งของพนักงานบริษัทฯ

คณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัย ประกอบด้วยสมาชิก 3 ท่าน ดังนี้

1. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

2. นางสาวอาภาภรณ์ วรพันธ์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบ

3. ผู้บังคับบัญชาของเจ้าหน้าที่ที่ถูกพิจารณา

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการวินัย

คณะกรรมการวินัย
มีหน้าที่ในการพิจารณาการกระทำผิดและเสนอแนวทางการลงโทษพนักงานที่ฝ่าฝืนกฎระเบียบข้อบังคับของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และนโยบายของบริษัทฯ

คณะกรรมการสวัสดิการ

คณะกรรมการสวัสดิการ ประกอบด้วยสมาชิก 7 ท่าน ดังนี้ 

1. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

2. นางสาวดุษณี ภมรทิพย์ ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

3. นางพิมใจ เฟื่องอารมย์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

4. นายบัณฑิต วรปภาพินท์ ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์สำนักงานใหญ่

5. นางสาวสุมนา ศิริบวรเกียรติ ผู้ช่วยผู้อำนวยการ สำนักกรรมการอำนวยการ

6. นางสาวอรไพลิน ลีวีรสุวรรณ ผู้ช่วยผู้อำนวยการ สำนักกรรมการอำนวยการ

7. นางสาวสิริสุดา สุจริยานุรักษ์ ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายวาณิชธนกิจ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสวัสดิการ

1. ร่วมหารือกับนายจ้างเพื่อจัดสวัสดิการที่จำเป็นแก่ลูกจ้าง

2. ให้คำปรึกษาและเสนอแนะความเห็นแก่นายจ้างในการจัดสวัสดิการสำหรับลูกจ้าง

3. ตรวจตรา ควบคุมและดูแล การจัดสวัสดิการที่นายจ้างจัดให้ลูกจ้าง

4. เสนอข้อคิดเห็นและแนวทาง
ในการจัดสวัสดิการที่เป็นประโยชน์สำหรับลูกจ้างต่อคณะกรรมการสวัสดิการแรงงาน

คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน

คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน ประกอบด้วยสมาชิก 9
ท่าน ดังนี้

1. นางสาวศรัญญา หลากสุขถม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

2. นายชัย ดุรงครัตนกุล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายคอมพิวเตอร์เทคโนโลยี

3. นางสุชาดา วงศ์รัก ผู้อำนวยการ ฝ่ายธุรการ

4. นางสาววิภา คติคุปต์อนันต์ ผู้อำนวยการ ฝ่ายการเงินและบัญชี

5. นายสุรเชษฐ์ อำนวยวิทยากุล ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายกฎหมายและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

6. นางสาวอรอุษา ใหม่เอี่ยม รองผู้จัดการ สำนักกรรมการอำนวยการ

7. นายสัมพันธ์ แก้วประภาค ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายธุรการ

8. นางสาวศิริทิพย์ ปิยะวรธรรม ผู้ช่วยผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

9. นายสิทธิพงศ์ สุขสำราญ เจ้าหน้าที่ ฝ่ายธุรการ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย
และสภาพแวดล้อมในการทำงาน มีดังนี้

คณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน
มีหน้าที่ในการจัดเตรียมสภาพแวดล้อมในการทำงานที่ปลอดภัยสำหรับบริษัทฯและพนักงานของบริษัทฯ
เพื่อป้องกันและลดการเกิดอุบัติเหตุหรือความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นจากความไม่ปลอดภัยในการทำงาน

คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน

คณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน ประกอบด้วยสมาชิก 5 ท่าน
ดังนี้

1. นายเหว่ย ชาง ฟาง กรรมการอำนวยการ

2. นายประดิษฐ ศวัสตนานนท์ กรรมการอิสระ

3. นางสาวบี เล็ง ออย กรรมการผู้จัดการ

4. นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

5. นางชิว-ลัน แย็บ สมาชิก

บทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงาน มีดังนี้

1.
กำหนดหลักเกณฑ์และเงื่อนไขในการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิตามโครงการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการ
และ/หรือ พนักงาน

2. พิจารณาและอนุมัติรายชื่อกรรมการ และ/หรือ พนักงานผู้มีสิทธิได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ

3. พิจารณาและอนุมัติจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะจัดสรรให้แก่กรรมการและ/หรือ พนักงาน

4. กำหนดราคาการใช้สิทธิ ระยะเวลาการใช้สิทธิ รวมทั้งรายละเอียดและเงื่อนไขอื่นๆที่เกี่ยวข้อง
(ในกรณีจำเป็น)

ผู้บริหารของบริษัทฯ 

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 ผู้บริหารของบริษัทฯ ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มีจำนวน 12 ท่าน ดังนี้

  ------ --------------------------- ------------------------------------ --
         ชื่อ-สกุล                      ตำแหน่ง                               

  1.     นายวิศิษฐ์ วงศ์ไพศาล            กรรมการอำนวยการ                      

  2.     นายเหว่ย ชาง ฟาง             กรรมการอำนวยการ                      

  3.     นางสาวบี เล็ง ออย             กรรมการผู้จัดการ                        

  4.     นางสุชาดา โสตถิภาพกุล          กรรมการผู้จัดการ                        

  5.     นายกอบเกียรติ บุญธีรวร *        รองกรรมการผู้จัดการ                     

  6.     นายพิสิทธิ์ ปทุมบาล              ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  7.     นางกอบกาญจน์ ชลชนูปถัมถ์        ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  8.     นางสาวศรัญญา หลากสุขถม        ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  9.     นายสมชาย สิริไพบูลย์พงศ์         ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  10.    นายรัชกฤษณ์พงศ์ เอกรังสรรค์      ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  11.    นางสาวผกาวลี เจียรสวัสดิ์วัฒนา    ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ                    

  12.    นางสาวกิติวรรณ ธัญน้อม          ผู้อำนวยการอาวุโส หัวหน้าฝ่ายการเงินและบัญชี  
  ------ --------------------------- ------------------------------------ --

หมายเหตุ * นายกอบเกียรติ บุญธีรวร ลาออกจากบริษัทฯ โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 15 มีนาคม 2551

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

  บริษัทฯได้แต่งตั้งคณะกรรมการสรรหา
  เพื่อกำหนดหลักเกณฑ์และขั้นตอนในการแต่งตั้งคณะกรรมการ
  และคัดเลือกบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสม โดยเสนอให้ที่ประชุมคณะกรรมการพิจารณา

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 กรรมการของบริษัทฯที่มาจากกลุ่มเคจีไอ
  ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ มีดังนี้ 1) นายจิน-หลง เจิ้ง 2) นางเชิน จู วาง 3)
  นายทวน เหวิน วู 4) นางสาวไผ่-ลิน ฮวง และ 5) นายเยน จื้อ-เจียน

  ทั้งนี้ ขั้นตอนการเลือกตั้งกรรมการในที่ประชุมผู้ถือหุ้น มีหลักเกณฑ์และวิธีการ ดังนี้

  1. ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

  2. ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะต้องใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม (1)
  เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
  แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

  3. บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมา
  เป็นผู้ได้รับการเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
  ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่จะพึงมี
  หรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

(ก) ค่าตอบแทนกรรมการ

  ในปี 2550 บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารและกรรมการตรวจสอบ
  คิดเป็นเงินรวม 6.20 ล้านบาท โดยมีรายละเอียดดังนี้

  ------------------------------- ---------------------------------------
  ค่าตอบแทนกรรมการ                 ค่าตอบแทนกรรมการ ปี 2550

  บำเหน็จกรรมการ                   จำนวน 3.78 ล้านบาท (สำหรับปี 2549)

  บำเหน็จกรรมการตรวจสอบ            จำนวน 0.50 ล้านบาท (สำหรับปี 2549)

  ค่าเบี้ยประชุมกรรมการ               จำนวน 0.36 ล้านบาท (สำหรับปี 2550)

  ค่าตอบแทนรายเดือน                 

  - กรรมการที่ไม่ใช่ผู้บริหาร            จำนวน 1.08 ล้านบาท (สำหรับปี 2550)

  - ประธานกรรมการตรวจสอบ          จำนวน 0.24 ล้านบาท (สำหรับปี 2550)

  - กรรมการตรวจสอบ                จำนวน 0.24 ล้านบาท (สำหรับปี 2550)

  รวม                             6.20 ล้านบาท
  ------------------------------- ---------------------------------------

ค่าตอบแทนของกรรมการ ปี 2550 แยกตามรายบุคคล

+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
|                  | ค่าตอบ |       |       |        |       |       |
|                  | แทนกร |       |       |        |       |       |
|                  | รมการ |       |       |        |       |       |
|                  | ปี     |       |       |        |       |       |
|                  | 2550  |       |       |        |       |       |
|                  | (บาท) |       |       |        |       |       |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| ชื่อกรรมการ        | บำเ   | บ     | เบี้ยปร | ค่า     |       | รวม   |
|                  | หน็จกร | ำเหน็จ | ะชุมกร | ตอบแทน |       |       |
|                  | รมการ |       | รมการ |        |       |       |
|                  |       | กรรม  |       | ร      |       |       |
|                  |       | การตร |       | ายเดือน |       |       |
|                  |       | วจสอบ |       |        |       |       |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
|                  |       |       |       | ก      | กรรม  |       |
|                  |       |       |       | รรมการ | การตร |       |
|                  |       |       |       | ที่ไม่เป็น | วจสอบ |       |
|                  |       |       |       | ผู้บริหาร |       |       |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
|                  | ปี     | ปี     | ปี     | ปี 2550 | ปี     |       |
|                  | 2549  | 2549  | 2550  |        | 2550  |       |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 1. นายจิน-หลง เจิ้ง | 5     | -     | -     | -      | -     | 5     |
|                  | 0,000 |       |       |        |       | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 2. นางเชิน จู วาง  | 5     | -     | -     | -      | -     | 5     |
|                  | 0,000 |       |       |        |       | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 3. ดร. พิสิฐ       | 2,30  | 20    | 12    | -      | 24    | 2,86  |
| ลี้อาธรรม          | 0,000 | 0,000 | 0,000 |        | 0,000 | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 4. นายประดิษฐ     | 10    | 15    | 12    | -      | 12    | 49    |
| ศวัสตนานนท์        | 0,000 | 0,000 | 0,000 |        | 0,000 | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 5. นายดอน        | 10    | 15    | 12    | -      | 12    | 49    |
| ภาสะวณิช          | 0,000 | 0,000 | 0,000 |        | 0,000 | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 6. นายทวน เหวิน วู | 54    | -     | -     | 5      | -     | 1,08  |
|                  | 0,000 |       |       | 40,000 |       | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 7. นางสาวไผ่-ลิน   | 10    | -     | -     | -      | -     | 10    |
| ฮวง              | 0,000 |       |       |        |       | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| 8. นายเยน        | 54    | -     | -     | 5      | -     | 1,08  |
| จื้อ-เจียน          | 0,000 |       |       | 40,000 |       | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+
| รวม              | 3,78  | 50    | 36    | 1,0    | 48    | 6,20  |
|                  | 0,000 | 0,000 | 0,000 | 80,000 | 0,000 | 0,000 |
+------------------+-------+-------+-------+--------+-------+-------+

(ข) ค่าตอบแทนผู้บริหาร

  ในปี 2550 บริษัทฯจ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร 15 ท่าน (รวมผู้บริหารที่ลาออกระหว่างปี)
  จำนวน 90,319,991.20 บาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน 52,926,213 บาท
  ผลตอบแทนอื่นๆ 35,496,913.20 บาท และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 1,896,865 บาท ทั้งนี้
  ไม่รวมค่าตอบแทนของผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายการเงินและบัญชี

4.  การปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

ที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2551 ประชุมเมื่อวันที่ 26 กุมภาพันธ์ 2551
ได้มีมติอนุมัติการทบทวนและปรับปรุงนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทฯ
เพื่อให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2549
โดยบริษัทฯได้แจกจ่ายให้กรรมการและพนักงานเพื่อใช้เป็นแนวทางปฏิบัติ
รวมทั้งเผยแพร่บนเว็บไซต์ของบริษัท ที่ www.kgieworld.co.th ด้วย

นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทฯ

บริษัทฯให้ความสำคัญต่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี
เนื่องจากเป็นการแสดงให้เห็นถึงการมีระบบการบริหารจัดการที่มีประสิทธิภาพ โปร่งใส
ตรวจสอบได้ ซึ่งช่วยสร้างความเชื่อมั่นและความมั่นใจต่อผู้ถือหุ้น นักลงทุน
ผู้มีส่วนได้เสียและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
จึงกล่าวได้ว่าการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นเครื่องมือเพื่อเพิ่มมูลค่าและส่งเสริมการเติบโตอย่างยั่งยืนของบริษัทฯ

คณะกรรมการบริษัทฯจึงมีการพิจารณาให้ความเห็นชอบเกี่ยวกับนโยบายการกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯเป็นลายลักษณ์อักษร
และมีการทบทวนนโยบายและการปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าวเป็นประจำ อย่างน้อย ปีละ 1 ครั้ง
นโยบายการกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ แบ่งตามหมวดการกำกับดูแลกิจการที่ดี 5 หมวด ได้ดังนี้

1) หมวดสิทธิผู้ถือหุ้น

-   บริษัทฯเคารพสิทธิขั้นพื้นฐานของผู้ถือหุ้น เช่น การมีส่วนแบ่งในกำไรของกิจการ
    การซื้อขายหรือโอนหุ้น การได้รับข่าวสารข้อมูลของบริษัทฯ
    การเข้าร่วมประชุมและออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น

-   บริษัทฯจัดส่งข้อมูลเกี่ยวกับการประชุมผู้ถือหุ้นให้กับผู้ถือหุ้น
    โดยบริษัทฯจะเผยแพร่ข้อมูลไว้ในเว็บไซต์ของบริษัทฯก่อนที่จะจัดส่งเอกสารให้ผู้ถือหุ้น
    เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีเวลาศึกษาข้อมูลประกอบการประชุมล่วงหน้าอย่างเพียงพอ
    ก่อนที่จะได้รับข้อมูลในรูปแบบเอกสาร

-   บริษัทฯละเว้นการกระทำใด ๆ ที่เป็นการลิดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้นในการเข้าประชุมผู้ถือหุ้น เช่น
    จะไม่สลับวาระการประชุม ไม่เพิ่มวาระการประชุมผู้ถือหุ้นโดยไม่แจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้า
    พร้อมทั้งไม่จำกัดสิทธิในการเข้าประชุมสำหรับผู้ถือหุ้นที่มาประชุมสาย

2) หมวดการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียม

-   บริษัทฯจัดการประชุมผู้ถือหุ้นในลักษณะที่สนับสนุนให้มีการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน
    ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าประชุมด้วยตนเอง
    สามารถใช้สิทธิออกเสียงโดยมอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมและออกเสียงแทนได้

-   บริษัทฯมีมาตรการป้องกันกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
    ใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์แก่ตนเอง

  3) หมวดบทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

-   บริษัทฯให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม ทั้งผู้ถือหุ้น พนักงาน ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้
    ชุมชนและสังคม เพื่อให้มั่นใจว่า
    สิทธิขั้นพื้นฐานของผู้มีส่วนได้เสียเหล่านี้ได้รับการคุ้มครองและดูแลเป็นอย่างดีตามข้อกำหนดของกฎหมายและกฎระเบียบต่าง
    ๆ ที่เกี่ยวข้อง

-   บริษัทฯเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้เสีย มีส่วนร่วมในการสร้างเสริมผลการดำเนินงานของบริษัทฯ
    เพื่อสร้างความมั่นคงอย่างยั่งยืนให้กับกิจการ

4) หมวดการเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

-   บริษัทฯเปิดเผยข้อมูลสำคัญของบริษัทฯ
    ทั้งข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงินอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา
    โปร่งใส โดยผ่านช่องทางที่เข้าถึงข้อมูลได้ง่าย

-   บริษัทฯเปิดเผยรายชื่อ ประวัติ บทบาทหน้าที่ ค่าตอบแทน ของคณะกรรมการ
    และคณะกรรมการชุดย่อย

-   บริษัทฯดูแลให้ข้อมูลที่แสดงในรายงานทางการเงินมีความถูกต้อง
    เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไปและผ่านการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีที่เป็นอิสระ

-   บริษัทฯจัดให้มีหน่วยงาน “นักลงทุนสัมพันธ์” เพื่อสื่อสารกับบุคคลภายนอก เช่น ผู้ถือหุ้น
    ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนทั่วไป นักวิเคราะห์ และภาครัฐที่เกี่ยวข้องอย่างเท่าเทียมและเป็นธรรม

  5) หมวดความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

-   คณะกรรมการบริษัทฯจัดให้มีระบบแบ่งแยกบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการการและฝ่ายจัดการที่ชัดเจน
    และดูแลให้บริษัทฯมีระบบงานที่ให้ความเชื่อมั่นได้ว่ากิจกรรมต่าง ๆ
    ของบริษัทฯได้ดำเนินไปในลักษณะที่ถูกต้องตามกฎหมายและมีจริยธรรม

-   โครงสร้างคณะกรรมการบริษัทฯ
    ประกอบด้วยกรรมการที่มีคุณสมบัติหลากหลายทั้งในด้านทักษะประสบการณ์
    และความสามารถเฉพาะด้านที่เป็นประโยชน์กับบริษัทฯ

-   คณะกรรมการบริษัทฯทำหน้าที่ในการทบทวนและอนุมัตินโยบายต่าง ๆ เช่น ทิศทางธุรกิจ
    นโยบายการกำกับดูแลกิจการ จรรยาบรรณธุรกิจ
    ระบบควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง
    เพื่อให้พนักงานทุกคนเข้าใจถึงมาตรฐานที่ใช้ในการปฏิบัติงาน

-   คณะกรรมการบริษัทฯมีการจัดให้มีคณะกรรมการชุดย่อยต่าง ๆ
    เพื่อช่วยศึกษากลั่นกรองงานตามความจำเป็น
    และช่วยให้การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการมีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น

การปฏิบัติตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทฯ ประจำปี 2550

หมวดสิทธิผู้ถือหุ้น

1.  บริษัทฯเคารพสิทธิพื้นฐานตามกฎหมายของผู้ถือหุ้น เช่น การมีส่วนแบ่งในกำไรของกิจการ
    การได้รับข้อมูลข่าวสาร การเข้าร่วมประชุมและออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น

2.  บริษัทฯเผยแพร่ข้อมูลเกี่ยวกับการประชุมผู้ถือหุ้น เช่น วัน เวลา สถานที่
    กฎเกณฑ์ในการประชุม ขั้นตอนการออกเสียงลงมติ ไว้ในเว็บไซต์ของบริษัทฯ
    ก่อนที่จะจัดส่งเอกสารให้ผู้ถือหุ้น
    เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีเวลาศึกษาข้อมูลประกอบการประชุมล่วงหน้าอย่างเพียงพอก่อนที่จะได้รับข้อมูลในรูปแบบเอกสาร

  โดยในการจัดประชุมผู้ถือหุ้นสามัญ ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2550
  ที่โรงแรมตวันนา ห้องศรีสุริยวงศ์บอลรูม ถนนสุรวงศ์ กรุงเทพฯ บริษัทฯ
  ได้เผยแพร่หนังสือเชิญประชุมพร้อมข้อมูลที่สำคัญเกี่ยวกับการประชุม
  รวมทั้งหนังสือมอบฉันทะทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
  โดยเป็นข้อมูลเดียวกันกับที่บริษัทฯจัดส่งให้ผู้ถือหุ้นในรูปแบบเอกสาร ไว้ในเว็บไซต์ของบริษัท ที่
  www.kgieworld.co.th ในวันที่ 20 มีนาคม 2550 ก่อนวันประชุมล่วงหน้า 30 วัน
  เพื่อให้ผู้ถือหุ้นมีเวลาเพียงพอในการพิจารณา

3.  บริษัทฯกำหนดแนวทางในการประชุมผู้ถือหุ้น เพื่อไม่ให้เกิดการลิดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้น
    โดยในการประชุมผู้ถือหุ้น ในปี 2550
    บริษัทฯไม่จำกัดสิทธิในการประชุมผู้ถือหุ้นสำหรับผู้ถือหุ้นที่มาสาย
    บริษัทฯไม่มีการสลับวาระการประชุม หรือเพิ่มวาระการประชุม
    หรือเพิ่มข้อมูลสำคัญในที่ประชุมผู้ถือหุ้นอย่างกระทันหัน
    พร้อมทั้งให้สิทธิผู้ถือหุ้นในการซักถามคณะกรรมการอย่างเต็มที่

4.  บริษัทฯมอบหมายให้ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
    ซึ่งเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ของบริษัทฯเป็นผู้จัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้แก่ผู้ถือหุ้น
    โดยจะจัดส่งให้ผู้ถือหุ้นล่วงหน้าก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้นมากกว่าที่กฎหมายกำหนด
    ซึ่งในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ในปี 2550 ศูนย์รับฝากฯ จัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้ผู้ถือหุ้น
    ในวันที่ 4 เมษายน 2550 เป็นเวลา 15 วัน ก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น

5.  บริษัทฯให้ความสำคัญและเคารพสิทธิของผู้ถือหุ้น
    จึงมีนโยบายให้กรรมการทุกท่านเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น แม้ว่าในการประชุมผู้ถือหุ้น ในปี 2550
    จะมีกรรมการเข้าร่วม 11 ท่าน จากทั้งหมด 12 ท่าน เนื่องจากกรรมการอีก 1 ท่าน
    ติดภาระกิจในต่างประเทศ แต่ในการประชุมดังกล่าว มีประธานกรรมการ
    กรรมการอำนวยการ กรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการตรวจสอบ
    ประธานกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เข้าร่วมประชุมทุกท่าน

หมวดการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

6.  บริษัทฯแนบหนังสือมอบฉันทะไปพร้อมกับหนังสือเชิญประชุม
    เพื่อให้ผู้ถือหุ้นที่ประสงค์จะมอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมแทนได้
    โดยบริษัทฯสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นใช้หนังสือมอบฉันทะในรูปแบบที่ผู้ถือหุ้นสามารถระบุความเห็นในการลงคะแนนเสียงได้
    (หนังสือมอบฉันทะแบบ ข) อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นต้องการใช้รูปแบบอื่น
    บริษัทฯได้เผยแพร่หนังสือมอบฉันทะของกระทรวงพาณิชย์ทุกรูปแบบในเว็บไซต์ของบริษัทด้วย
    โดยในการประชุมผู้ถือหุ้น ในปี 2550 มีผู้ถือหุ้นที่มาประชุมด้วยตนเอง 236 ราย
    และผู้ถือหุ้นที่มอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมแทน 76 ราย

7.  บริษัทฯมีนโยบายในการเสนอชื่อกรรมการอิสระอย่างน้อย 1 ท่าน
    เพื่อเป็นทางเลือกในการมอบฉันทะของผู้ถือหุ้น โดยในการประชุมผู้ถือหุ้น ในปี 2550
    บริษัทฯได้เสนอชื่อกรรมการอิสระทั้ง 3 ท่าน
    พร้อมประวัติกรรมการอิสระแต่ละท่านไว้ในหนังสือเชิญประชุม
    เพื่อให้เป็นทางเลือกในการมอบฉันทะของผู้ถือหุ้น

8.  บริษัทฯให้ข้อมูลในหนังสือเชิญประชุมในแต่ละวาระอย่างครบถ้วน
    เพียงพอต่อการตัดสินใจของผู้ถือหุ้น โดยในการประชุมผู้ถือหุ้น ในปี 2550
    บริษัทฯมีวาระการประชุมรวม 8 วาระ บริษัทฯได้ให้ข้อมูลในหนังสือเชิญประชุมครบทุกวาระ

9.  บริษัทฯได้แจ้งกฎเกณฑ์ที่ใช้ในการประชุมและขั้นตอนการออกเสียงลงมติ
    ให้ผู้ถือหุ้นทราบในที่ประชุมผู้ถือหุ้นทุกครั้ง โดยในการประชุมผู้ถือหุ้น ในปี 2550
    เลขานุการบริษัทฯได้แจ้งกฎเกณฑ์ที่ใช้ในการประชุมและขั้นตอนการออกเสียงลงมติ
    ให้ผู้ถือหุ้นทราบก่อนการประชุม

10. บริษัทฯใช้บัตรลงคะแนนสำหรับทุกวาระ โดยเฉพาะวาระการเลือกตั้งกรรมการ
    บริษัทฯเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นเลือกกรรมการเป็นรายบุคคล โดยในการประชุมผู้ถือหุ้น ในปี
    2550 ในวาระการเลือกตั้งกรรมการแทนกรรมการที่ต้องออกตามวาระ จำนวน 4 ท่าน
    บริษัทฯได้จัดทำใบลงคะแนนแยกเป็นรายบุคคล จำนวน 4 ใบ
    เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลได้

11. บริษัทฯมีนโยบายในการจัดทำรายงานการประชุมที่มีการบันทึกข้อมูลสำคัญครบถ้วน โดยในปี
    2550 รายงานการประชุมผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1 / 2550 ของบริษัทฯมีการบันทึกข้อมูลครบถ้วน
    ได้แก่ ข้อมูลของรายชื่อกรรมการที่เข้าร่วมและไม่เข้าร่วม ข้อมูลคำชี้แจงที่เป็นสาระสำคัญ
    คำถาม-คำตอบ ข้อคิดเห็นโดยสรุป วิธีลงคะแนนและวิธีนับคะแนน และมติที่ประชุม
    โดยแยกเป็นคะแนนที่เห็นด้วย ไม่เห็นด้วยและงดออกเสียง

12. บริษัทฯเผยแพร่รายงานประชุมผู้ถือหุ้นในเว็บไซต์ของบริษัทฯ ที่ www.kgieworld.co.th
    ภายใน 13 วันนับจากการประชุมผู้ถือหุ้น (บริษัทฯมีการประชุมผู้ถือหุ้นในวันที่ 19 เมษายน
    2550 และเผยแพร่รายงานการประชุมผู้ถือหุ้นทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ ในวันที่ 2
    พฤษภาคม 2550)

13. บริษัทฯมีมาตรการป้องกันกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
    ใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ ดังนี้

    1.  บริษัทฯกำหนดแนวทางในการเก็บรักษาข้อมูลภายในของบริษัทฯ
        และแนวทางป้องกันการใช้ข้อมูลภายในที่ป็นลายลักษณ์อักษร

    2.  บริษัทฯกำหนดนโยบายเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
        และวิธีการรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร
        และพนักงานที่มีส่วนรู้ข้อมูลภายในใช้เป็นแนวปฏิบัติ

    3.  บริษัทฯกำหนดให้คณะกรรมการ
        และผู้บริหารที่มีหน้าที่รายงานการถือครองหลักทรัพย์ตามข้อกำหนดของ กลต.
        จัดส่งรายงานดังกล่าวต่อคณะกรรมการ

    4.  บริษัทฯมีการแจ้งนโยบายและแนวทางปฏิบัติดังกล่าวให้ทุกคนในองค์กรถือปฏิบัติและมีการติดตามผลการปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอ

  ทั้งนี้ ในระหว่างปี 2550 ทุกคนในองค์กรปฏิบัติตามนโยบายอย่างเคร่งครัด
  ไม่มีผู้ฝ่าฝืนนโยบายดังกล่าว

  14. บริษัทฯอยู่ระหว่างการพิจารณาให้สิทธิผู้ถือหุ้นส่วนน้อยเสนอเพิ่มวาระการประชุมผู้ถือหุ้น
  และการเสนอชื่อบุคคลเพื่อเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการ ล่วงหน้าก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น

หมวดบทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

  15. บริษัทฯให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม ทั้งผู้ถือหุ้น พนักงาน ลูกค้า คู่ค้า
  เจ้าหนี้ ชุมชนและสังคม เพื่อให้มั่นใจว่า
  สิทธิขั้นพื้นฐานของผู้มีส่วนได้เสียเหล่านี้ได้รับการคุ้มครองและดูแลเป็นอย่างดีตามข้อกำหนดของกฎหมายและกฎระเบียบต่าง
  ๆ ที่เกี่ยวข้องดังนี้

   ผู้ถือหุ้น

  บริษัทฯมีนโยบายในการดูแลให้ผู้ถือหุ้นตามสิทธิขั้นพื้นฐานของผู้ถือหุ้นและปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
  และมีนโยบายในการบริหารงานที่จะก่อให้เกิดผลประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหุ้น

 พนักงาน 

  บริษัทฯ เห็นคุณค่าของทรัพยากรบุคคล
  โดยให้ความสำคัญต่อการพัฒนาบุคลากรเพื่อให้เป็นบุคลากรที่มีคุณภาพ
  ซึ่งเป็นส่วนประกอบสำคัญที่ช่วยให้บริษัทฯเติบโตอย่างยั่งยืน
  และประสบความสำเร็จได้ในระยะยาว จึงมีการดูแลพนักงานอย่างดี ดังนี้

1.  การจัดฝึกอบรมและพัฒนาทักษะความสามารถของพนักงานอย่างต่อเนื่อง

2.  บริษัทฯให้ผลตอบแทนและสวัสดิการที่เหมาะสมและเป็นธรรม
    โดยจัดให้มีคณะกรรมการสวัสดิการเพื่อพิจารณาเสนอแนะสวัสดิการให้กับพนักงานในเรื่องต่างๆ
    มีการตรวจสุขภาพประจำปี
    บริษัทฯได้จัดสวัสดิการที่ดีให้กับพนักงานทั้งประเภทผู้ป่วยนอกและผู้ป่วยใน
    โดยเฉพาะกรณีผู้ป่วยใน บริษัทฯดูแลครอบคลุมไปถึงครอบครัวได้แก่ สามีหรือภรรยา และบุตร

3.  บริษัทฯให้สิทธิพนักงานในการสมัครเข้าเป็นสมาชิก
    “กองทุนสำรองเลี้ยงชีพพนักงานของบริษัทฯ” ได้อย่างเท่าเทียมกัน
    โดยบริษัทฯสมทบให้ในอัตราเดียวกัน

  4. บริษัทฯให้ความสำคัญกับการรักษาสุขภาพความปลอดภัยและสภาพแวดล้อมในการทำงาน
  โดยบริษัทฯได้จัดตั้งคณะกรรมการความปลอดภัย อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อมในการทำงาน
  เพื่อดูแลพนักงานให้ได้รับความปลอดภัย สุขอนามัย ตลอดจนสิ่งแวดล้อมที่ดีในการทำงาน

 ลูกค้า

  บริษัทฯได้จัดทำคู่มือการปฏิบัติงานของพนักงาน
  โดยกำหนดให้พนักงานรักษาข้อมูลของลูกค้าไว้เป็นความลับ นอกจากนั้น
  คู่มือการปฏิบัติงานของพนักงานยังกำหนดขั้นตอนการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้าไว้ด้วย

 คู่ค้า

  บริษัทฯดูแลคู่ค้าทุกรายอย่างยุติธรรมและโปร่งใส โดยบริษัทฯ มีคณะกรรมการด้านการจัดซื้อ
  เพื่อพิจารณาให้การจัดซื้อเป็นไปอย่างยุติธรรม พร้อมทั้ง
  มีการทบทวนขั้นตอนและระบบการจัดซื้อของบริษัทฯ ให้เหมาะสมอยู่เสมอ โดยในปี 2550
  บริษัทฯไม่มีข้อพิพาทกับคู่ค้ารายใด

 เจ้าหนี้

  บริษัทฯปฏิบัติต่อเจ้าหนี้ตามพันธะสัญญาและให้ความเป็นธรรมแก่เจ้าหนี้ตามสัญญาที่ได้กระทำไว้
  โดยในปี 2550 บริษัทฯ ไม่เคยถูกฟ้องร้องจากเจ้าหนี้

 ชุมชนและสังคม

  บริษัทฯมีนโยบายในการช่วยเหลือชุมชนและสังคมมาโดยตลอด ในปี 2550 บริษัทฯมีกิจกรรมต่าง
  ๆ ดังนี้

1.  บริษัทฯเห็นความสำคัญต่อการคืนกำไรสู่สังคม
    โดยคณะกรรมการของบริษัทฯได้อนุมัติงบประมาณสำหรับเข้าร่วมสนับสนุนโครงการตามพระราชดำริสมเด็จพระเทพรัตนราชสุดาฯสยามบรมราชกุมารี
    ติดต่อกัน 3 ปี ๆ ละ 1 ล้านบาท เพื่อช่วยพัฒนาการศึกษาให้เด็กในถิ่นทุรกันดาร ในปี 2549
    บริษัทฯเข้าเฝ้าทูลเกล้าถวายเงิน จำนวน 1 ล้านบาท
    เพื่อนำไปสร้างห้องสมุดให้กับโรงเรียนตำรวจตะเวนชายแดน เฉลิมพระเกียรติ บ้านแกน้อย
    อำเภอเชียงดาว จังหวัดเชียงใหม่ และในปี 2550 บริษัทฯได้เข้าเฝ้าทูลเกล้าถวายเงินอีก 1
    ล้านบาท เพื่อสร้างอาคารเรียนหลังใหม่ ให้กับโรงเรียน ตชด.
    ชมรมอนุรักษ์พุทธศิลปไทยอนุสรณ์ บ้านแสนคำลือ อำเภอปางมะผ้า จังหวัดแม่ฮ่องสอน

  2. ผู้บริหารและตัวแทนพนักงานของบริษัทฯ
  ได้ร่วมบริจาคทุนทรัพย์ให้ผู้ติดเชื้อเอดส์ในโครงการธรรมรักษ์นิเวศน์
  (บ้านพักผู้ป่วยเอดส์ระยะสุดท้าย)   โดยมีพระอลงกต ติกขฺปัญฺโญ เจ้าอาวาสวัดพระบาทน้ำพุ
  เป็นผู้แทนรับมอบ

หมวดการเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

16. บริษัทฯเปิดเผยข้อมูลสำคัญของบริษัทฯทั้งข้อมูลทางการเงิน
    และข้อมูลที่ไม่ใช่ข้อมูลทางการเงินอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส และเป็นไปตามที่
    สำนักงาน กลต. และตลาดหลักทรัพย์กำหนด โดยในปี 2550
    นอกจากบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯในแบบแสดงรายงานประจำปี (แบบ 56-1)
    และรายงานประจำปีแล้ว
    บริษัทฯยังได้เปิดเผยข้อมูลทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษผ่านช่องทางเว็บไซต์ของบริษัทฯด้วย
    โดยมีการปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ ทั้งนี้ ในปี 2550
    บริษัทฯเปิดเผยข้อมูลอย่างถูกต้อง ครบถ้วนตามกฎระเบียบของสำนักงาน กลต.
    และตลาดหลักทรัพย์ทุกประการ

17. บริษัทฯเปิดเผยนโยบายการกำกับดูแลกิจการ
    และรายงานการปฏิบัติตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการ ปี 2550 ผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น
    ในรายงานประจำปี 2550 และเว็บไซต์ของบริษัทฯ

18. บริษัทฯมีการเปิดเผยรายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการต่อรายงานทางการเงินซึ่งลงนามโดยประธานกรรมการและกรรมการอำนวยการ
    ควบคู่ไปกับรายงานของผู้สอบบัญชีไว้ในรายงานประจำปี โดยในปี 2550
    คณะกรรมการได้รายงานว่า งบการเงินของบริษัทฯและบริษัทย่อย สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31
    ธันวาคม 2550 มีความเชื่อถือได้ตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
    และปฏิบัติถูกต้องตามกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

19. บริษัทฯจัดตั้งส่วนงานนักลงทุนสัมพันธ์ เป็นผู้สื่อสารกับบุคคลภายนอก เช่น ผู้ถือหุ้น
    ผู้ลงทุนสถาบัน ผู้ลงทุนทั่วไป นักวิเคราะห์ และภาครัฐที่เกี่ยวข้อง
    อย่างเท่าเทียมและเป็นธรรม
    นักลงทุนสามารถติดต่อส่วนงานนักลงทุนสัมพันธ์ได้ที่หมายเลขโทรศัพท์ 02-231-1111 ต่อ 174
    หรือ 177 หรือ 789 หรือ email address : investorrelations@kgi.co.th

หมวดความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

โครงสร้างกรรมการ

20. บริษัทฯพิจารณาถึงความเหมาะสมของโครงสร้างกรรมการ เข่น จำนวนกรรมการทั้งหมด
    สัดส่วนกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร กรรมการที่เป็นผู้บริหาร กรรมการอิสระ
    และพิจารณาถึงความรู้ ความสามารถของกรรมการในด้านต่าง ๆ โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม
    2550 บริษัทฯ มีคณะกรรมการจำนวน 12 ท่าน โดยเป็นกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร 8 ท่าน
    และกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 4 ท่าน โดยในจำนวนกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร
    เป็นกรรมการอิสระ 3 ท่าน ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้
    กรรมการแต่ละท่านมีคุณสมบัติหลากหลายทั้งในด้านทักษะ ประสบการณ์
    ความสามารถเฉพาะด้านที่เป็นประโยชน์กับบริษัทฯ

21. บริษัทฯกำหนดให้มีเลขานุการบริษัทฯที่ทำหน้าที่ให้คำแนะนำด้านกฎระเบียบต่าง ๆ
    ที่คณะกรรมการต้องทราบ รวมทั้งประสานงานให้มีการปฏิบัติตามมติคณะกรรมการ
    บริษัทฯได้แต่งตั้ง นางสาวนงลักษณ์ นิงสานนท์ ผู้อำนวยการอาวุโส
    ซึ่งผ่านหลักสูตรเลขานุการบริษัทจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) รุ่น
    5/2547 ทำหน้าที่เป็นเลขานุการบริษัทฯ

คณะกรรมการชุดย่อย

22. เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการมีประสิทธิภาพ
    คณะกรรมการบริษัทฯจึงได้จัดให้มีคณะกรรมการชุดย่อยต่าง ๆ เพื่อช่วยศึกษา
    กลั่นกรองงานตามความจำเป็น โดยกำหนดนโยบาย บทบาท หน้าที่
    ความรับผิดชอบของคณะกรรมการชุดย่อยต่าง ๆ

บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

23. คณะกรรมการบริษัทฯจัดให้มีนโยบายกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯที่เป็นลายลักษณ์อักษร
    และให้ความเห็นชอบนโยบายดังกล่าว
    โดยคณะกรรมการมีการทบทวนนโยบายและการปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าว อย่างน้อยปีละ 1
    ครั้ง พร้อมทั้ง มีการสื่อสารและส่งเสริมให้ทุกคนในองค์กรปฏิบัติตาม

24. คณะกรรมการบริษัทฯพิจารณารายการที่อาจมีความขัดผลประโยชน์อย่างรอบคอบ
    เพื่อผลประโยชน์ของบริษัทฯและผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ
    โดยผู้มีส่วนได้เสียไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจในเรื่องดังกล่าว พร้อมทั้ง
    คณะกรรมการยังดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับขั้นตอนการดำเนินการ
    และการเปิดเผยข้อมูลของรายการให้ถูกต้อง ครบถ้วน ตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องด้วย

25. คณะกรรมการกำหนดให้ฝ่ายตรวจสอบ และฝ่ายกฎหมายและกำกับการปฏิบัติงาน
    ให้เป็นผู้รับผิดชอบในการตรวจสอบและกำกับการปฏิบัติงานของพนักงาน
    เพื่อให้ถูกต้องตามระบบควบคุมภายในและเป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และธุรกิจหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
    โดยเป็นหน่วยงานที่มีความอิสระในการปฏิบัติหน้าที่
    และคณะกรรมการตรวจสอบจะพิจารณาทบทวนความเหมาะสมและความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในอย่างน้อยปีละ
    1 ครั้ง และให้ความเห็นเรื่องความเพียงพอของระบบควบคุมภายในไว้ในรายงานประจำปี
    2550

26. บริษัทฯจัดให้มีคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง โดยประกอบด้วย ผู้บริหารจากทุกฝ่ายงาน
    ทั้งสายงานธุรกิจ และจากสายงานสนับสนุน
    เพื่อทำหน้าที่กำหนดนโยบายด้านการบริหารความเสี่ยงครอบคลุมทั้งองค์กร
    โดยให้ฝ่ายจัดการเป็นผู้ปฏิบัติตามนโยบาย
    ซึ่งรวมถึงการให้ความสำคัญกับสัญญาณเตือนภัยล่วงหน้าและรายการผิดปกติทั้งหลายด้วย

การประชุมคณะกรรมการ

27. คณะกรรมการบริษัทฯกำหนดตารางการประชุมคณะกรรมการเป็นการล่วงหน้า
    และแจ้งให้กรรมการแต่ละคนทราบกำหนดการดังกล่าว
    เพื่อให้กรรมการสามารถจัดเวลาและเข้าร่วมประชุมได้

28. บริษัทฯพิจารณาจำนวนครั้งของการประชุมกรรมการให้เหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
    โดยในปี 2550 บริษัทฯมีการประชุมคณะกรรมการบริษัท จำนวน 5 ครั้ง

29. บริษัทฯจัดส่งเอกสารประกอบการประชุมให้คณะกรรมการเป็นการล่วงหน้า อย่างน้อย 7 วัน
    ก่อนการประชุมกรรมการ โดยมีข้อมูลที่เป็นสำคัญถูกต้อง ครบถ้วน

30. คณะกรรมการบริษัทฯสนับสนุนให้กรรมการอำนวยการเชิญผู้บริหารระดับสูงเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการ
    เพื่อให้ข้อมูลรายละเอียดเพิ่มเติมในฐานะที่เป็นผู้รับผิดชอบดูแลโดยตรง
    และเพื่อมีโอกาสให้กรรมการรู้จักผู้บริหารระดับสูงสำหรับใช้ประกอบการพิจารณาแผนการสืบทอดงาน

31. คณะกรรมการบริษัทฯสามารถเข้าถึงข้อมูลที่จำเป็นเพิ่มเติมได้จากกรรมการอำนวยการหรือเลขานุการบริษัทฯ
    หรือผู้บริหารอื่นที่ได้รับมอบหมาย ภายในขอบเขตนโยบายที่กำหนดไว้

ค่าตอบแทน

32. คณะกรรมการบริษัทฯกำหนดค่าตอบแทนกรรมการให้อยู่ในลักษณะที่เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรม
    รวมทั้งพิจารณาถึงประสบการณ์ ภาระหน้าที่ บทบาทและความรับผิดชอบ
    และการช่วยเหลือธุรกิจบริษัทฯของกรรมการแต่ละท่าน
    โดยค่าตอบแทนกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วย

33. คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนได้พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการของบริษัทฯ
    โดยคำนึงถึงผลกำไรของบริษัทฯ
    ซึ่งคณะกรรมการบริษัทฯจะเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติบำเหน็จกรรมการ
    ค่าเบี้ยประชุมกรรมการ และค่าตอบแทนรายเดือนของกรรมการ

การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

34. คณะกรรมการบริษัทฯส่งเสริมให้มีการฝึกอบรมและให้ความรู้แก่ผู้ที่เกี่ยวข้องในระบบการกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ
    เช่น กรรมการ กรรมการตรวจสอบ ผู้บริหาร เลขานุการบริษัทฯ เป็นต้น
    เพื่อให้มีการปรับปรุงการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง

35. ในกรณีที่มีการแต่งตั้งกรรมการใหม่
    ฝ่ายจัดการจัดให้มีเอกสารและข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่
    เพื่อให้กรรมการใหม่สามารถทำหน้าที่ได้อย่างมีประสิทธิภาพ

9.5 การป้องกันการใช้ข้อมูลภายในของผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทฯได้มีการกำหนดนโยบายเรื่องการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
โดยห้ามผู้บริหารของบริษัทฯซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วงเวลา 1 เดือน
ก่อนถึงกำหนดส่งงบการเงิน จนถึง 1 วัน หลังจากประกาศงบการเงินต่อสาธารณะแล้ว
และในกรณีที่ผู้บริหารมีการซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงอื่น ๆ
ให้รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ ตามมาตรา 59
ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ด้วย
ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้บริหารปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบายและมาตรการดังกล่าว
จะถูกพิจารณาความผิดจากคณะกรรมการวินัยต่อไป

นอกจากนี้ บริษัทฯยังมีระเบียบปฎิบัติภายในเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
ซึ่งรวมถึงระเบียบเรื่องการห้ามใช้ข้อมูลภายในด้วย เช่น
ฝ่ายกฎหมายและกำกับการปฏิบัติงานจะกำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามซื้อขายสำหรับพนักงานที่อาจมีโอกาสรับทราบข้อมูลภายในของบริษัทต่าง
ๆ ด้วย

9.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมด

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ มีพนักงานรวมทั้งสิ้น 569 คน ดังนี้

  --------------------------------------------- -------------------------
  ฝ่าย                                           จำนวนพนักงาน (คน)

  ผู้บริหาร *                                      11

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์                          371

  พนักงานสายธุรกิจหลักทรัพย์อื่น                        41

  พนักงานสายงานสนับสนุน                            138

  พนักงานฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน         8

  รวมทั้งสิ้น                                       569
  --------------------------------------------- -------------------------

  หมายเหตุ * ผู้บริหาร หมายถึง ผู้ดำรงตำแหน่ง กรรมการอำนวยการ กรรมการผู้จัดการ
  และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

ข้อพิพาทแรงงานในช่วง 3 ปีที่ผ่านมา

- ไม่มี -

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

บริษัทฯให้ผลตอบแทนกับพนักงาน ตั้งแต่ วันที่ 1 มกราคม 2550 - 31 ธันวาคม 2550 รวมเป็นเงิน 507.74 ล้านบาท ตามที่แสดงในงบการเงินของบริษัทฯ ผลตอบแทนหลักดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน จำนวน 290.89 ล้านบาท โบนัสและค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด 187.91 ล้านบาท และเงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ซึ่งจะจ่ายให้พนักงานโดยมีเงื่อนไขตามอายุการทำงานจำนวน 8.06 ล้านบาท ส่วนที่เหลือเป็นผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ 

นโยบายการพัฒนาพนักงาน 

บริษัทฯให้ความสำคัญต่อการพัฒนาศักยภาพของพนักงาน โดยถือเป็นหนึ่งในกลยุทธ์ที่สำคัญของบริษัทฯ
เนื่องจากบริษัทฯเล็งเห็นว่าความสามารถและความชำนาญของพนักงาน
เป็นปัจจัยสำคัญต่อการเติบโตที่มั่นคงและความสำเร็จของบริษัทฯในระยะยาว
พร้อมทั้งช่วยให้บริษัทฯสามารถปรับตัวตามการเปลี่ยนแปลงของตลาดได้อย่างรวดเร็ว

ในปี 2550 บริษัทฯได้จัดอบรมภายในบริษัทฯจำนวน 18 หลักสูตร
และสนับสนุนให้พนักงานได้เข้ารับการอบรมกับสถาบันภายนอกกว่า 60 หลักสูตร
รวมจำนวนผู้เข้ารับการอบรมมากกว่า 2,000 คน โดยเฉลี่ยพนักงานได้เข้ารับการอบรมประมาณ 3
หลักสูตรต่อคนต่อปี

บริษัทฯได้จัดอบรมหลักสูตรต่าง ๆ เช่น การอบรมความรู้เรื่องอินเด็กซ์ออปชั่น
กลยุทธในการลงทุนในออปชั่นและการคำนวณมาร์จิ้น
ให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดและเจ้าหน้าที่ส่วนสนับสนุน จำนวน 400 คน
เพื่อให้พนักงานมีความพร้อมสำหรับผลิตภัณฑ์ใหม่ คือ สัญญาสิทธิของดัชนี SET50 (SET50 Index
Options) ซึ่งออกโดยตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) หรือสำหรับ TDEX SET 50 ETF ที่ออกโดย
บลจ. วรรณ นอกจากนั้น บริษัทฯยังได้จัดอบรมหลักสูตรที่จัดขึ้นเพื่อพัฒนาทักษะการจัดการ ได้แก่
หลักสูตร “Communication” และหลักสูตร “ Creative Thinking and Problem
Solving” สำหรับทั้งผู้บริหารระดับสูงและพนักงานทั่วไปด้วย