pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
การวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์

งานวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์ของบริษัทยังคงดำเนินไปอย่างต่อเนื่องทั้งการวิจัยวัตถุดิบทดแทน
และการวิจัยผลิตภัณฑ์กระเบื้องปูพื้น และกระเบื้องบุผนังใหม่ทั้งรูปแบบ ขนาด และสี
ลวดลายของกระเบื้องเซรามิคปูพื้นและบุผนัง รวมทั้งดำเนินการวิจัยการออกผลิตภัณฑ์ใหม่
เพื่อให้ต้นทุนการผลิตต่ำลงเพื่อชดเชยต้นทุนพลังงานที่สูงขึ้น
และยังออกแบบสีและลวดลายใหม่ๆเพื่อให้สินค้าเป็นที่ยอมรับของลูกค้าและตลาด
และให้สอดคล้องกับความต้องการของลูกค้าด้วย
ทางด้านเครื่องจักรได้ออกแบบและพัฒนาเครื่องให้สามารถประหยัดพลังงานได้มากขึ้น
ส่งผลให้ต้นทุนการผลิตลดลง
ด้านการวิจัยได้ใช้เทคโนโลยีสมัยใหม่ผ่านโปรแกรมการออกแบบและพัฒนาผลิตภัณฑ์
รวมทั้งการทดสอบผลิตภัณฑ์ก่อนการผลิตจริง โดยมีขั้นตอนการวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์ดังนี้

บริษัทฯ ยังดำเนินการวิจัยและทดสอบ การใช้วัตถุดิบสี และสารเคมี
จากแหล่งที่มีราคาถูกกว่าราคาที่ใช้อยู่ในปัจจุบันอย่างต่อเนื่อง

สำหรับค่าใช้จ่ายในการวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์บริษัทและบริษัทย่อย 3 ปีที่ผ่านมามีดังนี้

  ------------------------------------- ---------------------------- ----------- ----------
  บริษัท                                  จำนวนเงินที่ใช้ในการวิจัยและพัฒนา               

                                        ผลิตภัณฑ์ของบริษัทฯ(ล้านบาท)                   

                                        ปี 2551                       ปี 2550      ปี 2549

  บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด(มหาชน)        2.2                          2.5         2.2

  บริษัท ไทล์ ท้อป อินดัสตรี้ จำกัด(มหาชน)       2.8                          3.0         3.7
  ------------------------------------- ---------------------------- ----------- ----------

ผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม

บริษัทได้จัดสรรงบประมาณค่าใช้จ่ายเพื่อรักษาสภาพแวดล้อมภายในโรงงานและบริเวณใกล้เคียง
รวมถึงการสร้างความสัมพันธ์กับชุมชนรอบโรงงานดังนี้

2.1 ไม่มีการปล่อยน้ำเสียหรือทิ้งของเสียออกจากโรงงาน
โดยได้ปรับปรุงกระบวนการผลิตจนสามารถนำของเสียจากการผลิตรวมถึงการนำน้ำที่ใช้แล้วกลับมาหมุนเวียนใช้ใหม่ได้ทั้งหมดจนไม่มีการทิ้งของเสียออกนอกโรงงาน
นอกจากนั้นเมื่อเกิดภาวะฝนแล้ง
ทางโรงงานยังได้แบ่งปันให้ชาวบ้านมาร่วมใช้น้ำฝนจากบ่อขนาดใหญ่ของโรงงานได้ด้วย

2.2
ปรับปรุงกรรมวิธีการผลิตให้ปราศจากฝุ่นผงจากการบดวัตถุดิบแบบแข็งซึ่งโดยทั่วไปจะมีฝุ่นผงเกิดขึ้น
แต่ทางโรงงานใช้วิธีการบดแบบเปียก
ทำให้ปราศจากละอองฝุ่นจึงไม่ทำให้เกิดมลพิษต่อภาวะแวดล้อมรอบโรงงาน

2.3 ลดการใช้พลังงานความร้อนจากก๊าซธรรมชาติและพลังงานไฟฟ้า
ซึ่งเกิดจากการเผาไหม้เชื้อเพลิงจนเกิดภาวะโลกร้อน ซึ่งบริษัทตระหนักดีถึงภัยดังกล่าว
จึงได้จัดทำโครงการลดการใช้พลังงานความร้อนจากกระบวนการผลิต
ไม่ว่าจะเป็นพลังงานจากเชื้อเพลิง ก๊าซธรรมชาติหรือพลังงานไฟฟ้า
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้บริษัทขอรับรองว่า

(1)
งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัท
ได้รับรองความถูกต้องแล้ว บริษัทได้มอบหมายให้ นางสาวคัทลียา แสงศาสตรา หรือ
นางสาวสมฤทัย บุญฤทธิ์ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ หนึ่งในสองข้างต้น กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1.  นายรุ่งโรจน์ แสงศาตรา กรรมการ
    ......................................................

2.  นายสัญชัย เจนจรัตน์ กรรมการ
    ......................................................

ผู้รับมอบอำนาจ

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1.  นางสาวคัทลียา แสงศาตรา กรรมการบริหาร /

  เลขานุการบริษัทฯ ......................................................

หรือ 2. นางสาวสมฤทัย บุญฤทธิ์ ผู้อำนวยการสำนักบัญชี
......................................................
ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

บุคคลอ้างอิง

นายทะเบียน บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย) จำกัด

อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110

ผู้สอบบัญชี นางสาววันนิสา งามบัวทอง

ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขทะเบียน 6838

บริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด

โทรศัพท์ 02-5878080 โทรสาร 02-5860301

ที่ปรึกษาทางกฎหมาย นายพายัพ ขำอาจ

49/15 หมู่ 1 ตำบล บางระทึก อำเภอ สามพราน จ.นครปฐม

ที่ปรึกษาทางการเงิน ไม่มี

ที่ปรึกษาหรือผู้จัดการตามสัญญา ไม่มี

สถาบันการเงินที่ติดต่อที่สำคัญ

  ----------------------- ----------- -- --------- ----------------------- ----------
  ธนาคาร                  ยอดคงเหลือ                ยอดเงินเบิกเกินบัญชีธนาคาร   

                          ณ วันที่ 31                 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552    
                          ธันวาคม 2552                                      

  ธนาคารยูโอบี              2,063          พันบาท     -                       พันบาท

  ธนาคารกสิกรไทย           97,708         พันบาท     -                       พันบาท

  ธนาคารไทยพาณิชย์          2,056          พันบาท     -                       พันบาท

  ธนาคารกรุงเทพ            1,055          พันบาท     -                       พันบาท

  ธนาคารกรุงไทย            2,557          พันบาท     -                       พันบาท

  ธนาคารทหารไทย           2,354          พันบาท     -                       พันบาท

                                                                           

                                                   เงินกู้ยืมระยะสั้นจากธนาคาร   

                                                   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552    

  ตั๋วสัญญาใช้เงิน –                                    -                       พันบาท
  ธนาคารกสิกรไทย                                                            
  ----------------------- ----------- -- --------- ----------------------- ----------
โครงการในอนาคต

ตามประกาศคณะกรรมการกำกัลตลาดทุนที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
วิธีการรางานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
หรือ แบบ 56-1 เพื่อเป็นการลดการรายงานข้อมูลที่ไม่จำเป็น
ซึ่งอาจเป็นภาระกับบริษัทจดทะเบียนในการรายงานข้อมูล จึงยกเลิกการรายงานทั้งหัวข้อ
[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552

 

 

วันที่ 31 มีนาคม 2553

สำนักเลขานุการบริษัทฯ

สารบัญ หน้า 

 

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

  ข้อมูลสรุป (EXECUTIVE SUMMARY) 1-6

  1. ข้อมูลทั่วไป 7-8

  2. ปัจจัยความเสี่ยง 9-10

3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 11-14

4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 15

4.1 ลักษณะผลิตภัณฑ์ 15

4.2 สภาวะอุตสาหกรรมและการแข่งขัน 15

4.3 การจัดหาผลิตภัณฑ์ 17 5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 18

6. ข้อพิพาททางกฎหมาย 19

7. โครงสร้างเงินทุน 20

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท 20

7.2 ผู้ถือหุ้น 21-22

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล 23

8. การจัดการ 24

8.1 โครงสร้างการจัดการ 24-31

8.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร 32

  8.3 ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารบริษัท 33-35

8.4 การกำกับดูแลกิจการที่ดี 36-40

8.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน 40

8.6 บุคลากร 41

  9. การควบคุมภายใน 42-47

  10. รายการระหว่างกัน 48-49

  11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 50

  11.1 ข้อมูลทางการเงินโดยสรุป

  คำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 50-57

  11.2 อัตราส่วนทางการเงินที่สำคัญ 58-60

  11.3 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี 61

12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง (บุคคลอ้างอิง ,สถาบันการเงินที่ติดต่อที่สำคัญ) 62 ส่วนที่ 2
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 63

  เอกสารแนบ 1 : รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 63-72

เอกสารแนบ 2 : รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย 73
ข้อมูลทั่วไป

ชื่อบริษัท บริษัท ไดนาสตี้ เซรามิค จำกัด(มหาชน)

เลขทะเบียน ทะเบียนเลขที่ บมจ. 321 (0107537000742)

วันก่อตั้งบริษัท วันที่ 1 สิงหาคม 2532

วันจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ วันที่ 3 มกราคม 2535 โดยใช้ชื่อย่อ DCC
อยู่ในหมวดวัสดุก่อสร้าง

ประเภทธุรกิจ

ธุรกิจหลัก เป็นผู้ผลิต และจำหน่ายกระเบื้องเซรามิคปูพื้นและบุผนัง

  ภายใต้เครื่องหมายการค้าตราไดนาสตี้ ตราโทมาฮ็อค ตราจากัวร์
  ตรานาวาและซื้อกระเบื้องตราไทล์ท้อป จากบริษัทไทล์ท้อป อินดัสตรี้ จำกัด(มหาชน)
  บริษัทย่อยมาจำหน่าย

ธุรกิจรอง เป็นผู้จัดจำหน่ายทั่วประเทศผ่านบริษัทย่อยคือ บริษัท พิค แอนด์ เปย์ จำกัด บริษัท
เมืองทอง เซรามิค จำกัด และบริษัท เวิลด์ไวด์ เซรามิค จำกัด
นอกจากนั้นยังเป็นผู้นำเข้ากระเบื้องเซรามิคจากประเทศจีน และซื้อสุขภัณฑ์และผลิตภัณฑ์อื่นๆ
ที่เกี่ยวข้องกับกระเบื้องเซรามิค เช่น กาวยาแนว จมูกบันได เป็นต้น มาจำหน่าย

ทุนจดทะเบียน จำนวน 408,000,000 บาท แบ่งเป็น 408,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1
บาทเรียกชำระเต็มมูลค่าแล้ว

บริษัทย่อย มีบริษัทย่อย 4 บริษัท คือ บริษัท ไทล์ ท้อป อินดัสตรี้ จำกัด(มหาชน) บริษัท พิค แอนด์
เปย์ จำกัด บริษัท เมืองทองเซรามิคจำกัด และบริษัท เวิลด์ไวด์ เซรามิค
จำกัดซึ่งบริษัทเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ทั้งหมดเกินร้อยละ 96 ของทุนจดทะเบียนและเรียกชำระแล้ว

สำนักงานใหญ่ของบริษัท เลขที่ 37/7 ถนนสุทธิสารวินิจฉัย แขวงสามเสนนอก เขตห้วยขวาง

และบริษัทย่อย กทม. 10310 โทรศัพท์ 0-2276-9275-81 โทรสาร 0-2276-0313-17

http://www.dynastyceramic.com

โรงงานของบริษัทใหญ่ เลขที่ 54/8 หมู่ที่ 3 ถนนสุวรรณศร ตำบลโคกแย้ อำเภอหนองแค

  จังหวัดสระบุรี 18230 โทรศัพท์ 036-379023-4 โทรสาร 036-371024

โรงงานของบริษัทย่อย โรงงานของบริษัท ไทล์ ท้อป อินดัสตรี้ จำกัด (มหาชน) เลขที่ 3/2 หมู่ที่
8 ถนนพหลโยธิน ตำบลหนองไข่น้ำ อำเภอหนองแคจังหวัดสระบุรี 18140 โทรศัพท์ 036-371815
โทรสาร 036-371111

สาขาของบริษัทย่อย บริษัทย่อยซึ่งเป็นผู้จัดจำหน่ายสินค้าของบริษัทใหญ่มีสาขาทั่วประเทศ

ในรูปแบบตลาดนัดกระเบื้อง ณ.สิ้นปี 2552 มีจำนวน 170 สาขา

นายทะเบียน บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย 62 ถ.รัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กทม.
  10110 โทรศัพท์ 0-2229-2800,

  0-2654-5599

ผู้สอบบัญชี นางสาววันนิสา งามบัวทอง ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตทะเบียน เลขที่ 6838 หรือ
นางสาวจันทรา ว่องศรีอุดมพร ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตทะเบียนเลขที่ 4996 หรือ นาย พจน์
อัศวสันติชัย ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตทะเบียน เลขที่ 4891 จากบริษัท สอบบัญชีธรรมนิติ จำกัด เลขที่
267/1 ถนนประชาราษฎร์ สาย1 แขวงบางซื่อ เขตบางซื่อ กทม. 10800 โทรศัพท์
0-2587-8080

ที่ปรึกษากฎหมาย นายพายัพ ขำอาจ

49/15 หมู่ 1 ตำบล บางระทึก อำเภอ สามพราน จ.นครปฐม
การวิจัยและพัฒนาผลิตภัณฑ์

ตามประกาศคณะกรรมการกำกัลตลาดทุนที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
วิธีการรางานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
หรือ แบบ 56-1 เพื่อเป็นการลดการรายงานข้อมูลที่ไม่จำเป็น
ซึ่งอาจเป็นภาระกับบริษัทจดทะเบียนในการรายงานข้อมูล จึงยกเลิกการรายงานทั้งหัวข้อ
เอกสารแนบ 3

กรรมการของบริษัทย่อย

  -------------------------------- ---------- --------- --------- ------ ---
  รายชื่อกรรมการ                     บริษัทย่อย                               

                                   FSL        FC        FFM       ADF    

  1. นายยูจีน เอส. เดวิส              /                    /         /      

  2. นายวรสิทธิ์ โภคาชัยพัฒน์            /          /         /                

  3. นายวราห์ สุจริตกุล                /          /                          

  4. นายพิธาดา วัชรศิริธรรม            /          /                          

  5. นางไพศรี ไกรบุญ                 /                                     

  6. นายเจมส์ มาร์แชล                                     /         /      

  6. นายเคนเนธ ลี ไวท์                          /                          

  7. นางสาวกัญญารัตน์ ธัญญกิตติกุล                   /                          
  -------------------------------- ---------- --------- --------- ------ ---

หมายเหตุ: / = กรรมการ
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท : บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

ลักษณะการประกอบธุรกิจ : บริษัทฯ
และบริษัทย่อยดำเนินธุรกิจบริการด้านให้คำปรึกษาทางการเงินและการลงทุนแบบครบวงจรทั้งในประเทศและต่างประเทศ
แบ่งออกเป็น 4 ธุรกิจหลัก คือ 1) ธุรกิจที่ปรึกษาและบริหารการลงทุน 2) ธุรกิจวาณิชธนกิจ 3)
ธุรกิจหลักทรัพย์ 4) ธุรกิจเงินทุน

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : 48/29, 48/32 ชั้น 16 อาคารทิสโก้ทาวเวอร์ ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม
เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500

เลขทะเบียนบริษัท : 40854500681

โฮมเพจบริษัท : www.finansa.com

โทรศัพท์ : 0-2697-3700 และ 0-2266 - 6677

โทรสาร : 0-2266-6688
เอกสารแนบ 1

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ประจำปี 2546

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)
ประกอบไปด้วยกรรมการอิสระที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวนสามคน คือ นายวิทยา เวชชาชีวะ
เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นางกรรณิการ์ งามโสภี และ นายวีระวงค์ จิตต์มิตรภาพ
เป็นกรรมการตรวจสอบ โดยมีหัวหน้าฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัท
เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ และรายงานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

ในรอบปี 2546 ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมทั้งสิ้น 5 ครั้ง
โดยได้พิจารณาเรื่องต่างๆ
ตามขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท ดังต่อไปนี้

1. พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินประจำปี
งบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย
รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัทอย่างถูกต้องเพียงพอ

2. พิจารณาสอบทานระบบควบคุมภายใน และ
รับทราบการรายงานผลการตรวจสอบภายในตามแผนการตรวจสอบภายในประจำปีของฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัท

3.
พิจารณาสอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4. พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทเกี่ยวกับรายการที่กฎหมายกำหนด รวมทั้ง
รายการที่เกี่ยวโยงกัน รายการระหว่างกัน
ตลอดจนรายการที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

5. พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
และกำหนดค่าตอบแทนโดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อมีมติแต่งตั้ง
คุณรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตหมายเลข 3247 หรือ คุณรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล
ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตหมายเลข 3516 หรือ คุณรัตนา จาละ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตหมายเลข 3734
จาก บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ ประจำปี 2547

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่า บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่น่าพอใจ
การปฏิบัติงานต่างๆเป็นไปตามกฎหมายหรือข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง และงบการเงินของบริษัทฯ
ได้จัดทำขึ้นโดยมีความถูกต้อง ครบถ้วน
และมีความเพียงพอในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

-นายวิทยา เวชชาชีวะ-

(นายวิทยา เวชชาชีวะ)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2546

[]

บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

คำอธิบายคำย่อ

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 1

1. ปัจจัยความเสี่ยง 2

2. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 6

3. การประกอบธุรกิจในแต่ละสายการบริการ 17

4. การวิจัยและพัฒนา 32

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 33

6. โครงการในอนาคต 36

7. ข้อพิพาททางกฎหมาย 38

8. โครงสร้างเงินทุน 39

9. โครงสร้างการจัดการ 40

10. การควบคุมภายใน 51

11. รายการระหว่างกัน 52

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 56

  13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 62

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 1

เอกสารแนบ 1. รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

2. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

3. รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

คำอธิบายคำย่อ

  บริษัทฯ หรือ FNS หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

  กลุ่มฟินันซ่า หมายถึง บริษัทฯ บริษัทย่อย และบริษัทในเครือฟินันซ่า

  ก.ล.ต. หมายถึง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  ตลท. หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  FA หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ฟินันซ่า จำกัด

  FC หมายถึง บริษัทเงินทุน ฟินันซ่า จำกัด

  FSL หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด

  ADT หมายถึง Asian Debt Trading Limited

  ADF หมายถึง ADF Management, Ltd.

  FAM หมายถึง PT Finansa Asset Management

  FCAM หมายถึง Finansa (Cambodia) Limited

  FCL หมายถึง Finansa Capital Limited

  FFM หมายถึง Finansa Fund Management Limited

  FIA หมายถึง Finansa Investment Advisors Limited

  FINDO หมายถึง PT Finansa Indonesia

  FINDO-H หมายถึง PT Finansa (Indonesia) Holdings Limited

  FS หมายถึง Finansa Singapore Pte Ltd.

  SIF หมายถึง Siam Investment Fund

  SIF II หมายถึง Siam Investment Fund II, L.P.

  SIP หมายถึง Siam Investment Partners, L.P.

  TADF หมายถึง The Asian Debt Fund, Ltd.

  VFF หมายถึง The Vietnam Frontier Fund
การควบคุมภายใน

ในปี 2546 บริษัทได้มีการจัดประชุมคณะกรรมการตรวจสอบรวมทั้งสิ้น 5 ครั้ง
โดยมีกรรมการตรวจสอบทุกท่านเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง ยกเว้น นายวิทยา เวชชาชีวะ
และนายวีระวงค์ จิตต์มิตรภาพ ไม่ได้เข้าร่วมประชุมท่านละ 1 ครั้ง เนื่องจากติดภารกิจ

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 4/2546 เมื่อวันที่ 11 สิงหาคม 2546
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหาร ในด้านต่างๆ
5 ส่วนคือ องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
และระบบการติดตามและมีความเห็นว่า ในปัจจุบัน บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและมีความเหมาะสม รวมทั้ง
มีระบบการติดตามควบคุมดูแลการดำเนินงานของบริษัทฯ
และบริษัทย่อยที่จะสามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัทฯ
และบริษัทย่อยอันเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจเพียงพอ
เอกสารแนบ 1

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ ประจำปี 2547

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)
ประกอบไปด้วยกรรมการอิสระที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวนสามท่าน
ซึ่งเป็นผู้มีความรู้และประสบการณ์ด้านบัญชีและกฎหมาย
และได้ปฏิบัติหน้าที่และความรับผิดชอบตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ
ซึ่งเป็นไปตามข้อกำหนดและแนวทางปฏิบัติที่ดีสำหรับคณะกรรมการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ในปี 2547 คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุม 5 ครั้ง
โดยได้พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทเกี่ยวกับรายการที่กฎหมายกำหนด รายการที่เกี่ยวโยงกัน
รายการระหว่างกัน ตลอดจนรายการที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
รวมทั้งได้พิจารณาสอบทานระบบกำกับดูแลและการควบคุมภายใน
และรับทราบการรายงานผลการตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแลและของฝ่ายตรวจสอบภายใน ทั้งนี้
เพื่อให้การปฏิบัติงานของบริษัทเป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท นอกจากนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินประจำปี
งบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
ซึ่งในการพิจารณาได้เชิญฝ่ายบริหารที่เกี่ยวข้อง ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
เข้าร่วมประชุมเพื่อให้ข้อมูลและชี้แจงเพิ่มเติมตามความจำเป็น

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอ
การปฏิบัติงานต่างๆเป็นไปตามกฎหมายหรือข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง และงบการเงินของบริษัทฯ
ได้จัดทำขึ้นโดยมีความถูกต้อง ครบถ้วน
และมีความเพียงพอในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป

สำหรับปี 2548
คณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและกำหนดค่าตอบแทนต่อคณะกรรมการบริษัท
เพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อมีมติแต่งตั้ง คุณรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตหมายเลข
3247 หรือ คุณรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตหมายเลข 3516 หรือ คุณรัตนา จาละ
ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตหมายเลข 3734 จาก บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด
เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ ประจำปี 2548 ต่อไปอีกวาระหนึ่ง

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

-นายวิทยา เวชชาชีวะ-

(นายวิทยา เวชชาชีวะ)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท : บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

ลักษณะการประกอบธุรกิจ : บริษัทฯ
และบริษัทย่อยดำเนินธุรกิจบริการด้านให้คำปรึกษาทางการเงินและการลงทุนแบบครบวงจรทั้งในประเทศและต่างประเทศ
แบ่งออกเป็น 4 ธุรกิจหลัก คือ 1) ธุรกิจที่ปรึกษาและบริหารการลงทุน 2) ธุรกิจวาณิชธนกิจ 3)
ธุรกิจหลักทรัพย์ 4) ธุรกิจเงินทุน

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : 48/29, 48/32 ชั้น 16 อาคารทิสโก้ทาวเวอร์ ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม
เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500

เลขทะเบียนบริษัท : 40854500681

โฮมเพจบริษัท : www.finansa.com

โทรศัพท์ : 0-2697-3700 และ 0-2697-3800

โทรสาร : 0-2266-6688
6. โครงการในอนาคต

1.  การรวมธุรกิจกับบริษัทเงินทุนอื่น

  ตามที่กระทรวงการคลังได้มีแผนแม่บทที่ต้องการให้บริษัทเงินทุนทั้งหมดยกฐานะเป็นธนาคารพาณิชย์ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่กำหนดไว้
  ตามประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง หลักเกณฑ์ วิธีการ
  และเงื่อนไขในการขออนุญาตจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ ลงวันที่ 23 มกราคม 2547 ดังนั้น บริษัทฯ
  จึงมีแผนที่จะยกระดับฐานะของ FC เป็นธนาคารพาณิชย์ โดยได้เสนอที่จะให้ FC
  เข้าควบรวมกิจการกับบริษัทเงินทุน กรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน)
  ซึ่งที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2547 เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2547
  ได้มีมติให้บริษัทฯ ขายเงินลงทุนใน FC ที่บริษัทฯ ถืออยู่ทั้งหมดจำนวน 9,017,994 หุ้น
  คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 99.97 ของทุนจดทะเบียนชำระแล้วให้แก่ บริษัทเงินทุน กรุงเทพธนาทร
  จำกัด (มหาชน) ในราคารวมทั้งสิ้น 687,121,000 บาท ทั้งนี้ การขายเงินลงทุนใน FC
  ดังกล่าว จะต้องอยู่ภายใต้การได้รับอนุมัติจากกระทรวงการคลัง และธนาคารแห่งประเทศไทย
  และมีมติให้บริษัทฯ เข้าซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทเงินทุน กรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน)
  ในจำนวนทั้งสิ้น 99,900,000 หุ้น คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 49.97 ของทุนจดทะเบียนชำระแล้ว
  ในราคาหุ้นละ 12.78 บาท ซึ่งคิดเป็นจำนวนเงินทั้งสิ้น 1,276,722,000 บาท ทั้งนี้
  การเข้าซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทเงินทุน กรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน)
  จะต้องอยู่ภายใต้การได้รับอนุมัติจากกระทรวงการคลัง และธนาคารแห่งประเทศไทย

 และต่อมา เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม 2547 บริษัทเงินทุน ฟินันซ่า จำกัด ได้ยื่นข้อเสนอควบรวมกิจการฉบับใหม่ต่อบริษัทเงินทุน กรุงเทพธนาทร จำกัด (มหาชน) เพื่อควบรวมและโอนกิจการระหว่างกันในรูปแบบการจัดตั้งบริษัทมหาชนจำกัดแห่งใหม่ขึ้น โดยจะรับโอนบรรดาหุ้น ทรัพย์สิน และหนี้สินของทั้งสองบริษัทเพื่อจัดตั้งเป็นธนาคารพาณิชย์แห่งใหม่ โดยบริษัทเงินทุน ฟินันซ่า จำกัด จะเป็นแกนในการยื่นคำขออนุญาตจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ดังกล่าว (ทั้งนี้ ภายใต้เงื่อนไขที่ว่าแผนควบรวมและโอนกิจการจะต้องได้รับความเห็นชอบจากธนาคารแห่งประเทศไทยและกระทรวงการคลัง และหากแผนดังกล่าวได้รับความเห็นชอบแล้ว บริษัทฯ จะเรียกประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ เพื่อยกเลิกมติการควบรวมกิจการฉบับเก่าและมติอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับอนุมัติไว้แล้ว โดยที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2547 เมื่อวันที่ 8 มีนาคม 2547 และให้นำแผนการควบรวมและโอนกิจการที่กระทรวงการคลังได้ให้ความเห็นชอบ เสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติแทนมติเดิมที่ถูกยกเลิกดังกล่าว) 

ทั้งนี้ การดำเนินการขออนุญาตจัดตั้งธนาคารพาณิชย์ของ FC จะบรรลุตามความประสงค์หรือไม่
ขึ้นอยู่กับการได้รับอนุมัติจากกระทรวงการคลัง และธนาคารแห่งประเทศไทย
หากการขออนุญาตดังกล่าวไม่ได้รับการอนุมัติจากกระทรวงการคลัง และธนาคารแห่งประเทศไทย
กระบวนการในการดำเนินการที่กล่าวมาแล้วทั้งหมดข้างต้นก็จะไม่เกิดขึ้น

2.  การซื้อหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงเทพธนาทร จำกัด

ในเดือนมกราคม 2548 บริษัทฯ ได้ดำเนินการซื้อหุ้นบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงเทพธนาทร
จำกัด จำนวน 9,999,993 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 99.99 ของทุนจดทะเบียนของบริษัทดังกล่าว
จากบริษัทหลักทรัพย์ บีฟิท จำกัด (มหาชน) ในการนี้
จะทำให้ฟินันซ่ามีธุรกิจบริหารกองทุนในประเทศเพิ่มขึ้นจากการบริหารกองทุนในต่างประเทศที่มีอยู่เดิม
ส่งผลให้ฟินันซ่ามีความพร้อมมากขึ้นอีกระดับหนึ่งในการทำธุรกิจบริหารกองทุนในอนาคต
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2547

[]

บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

คำอธิบายคำย่อ

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 1

1. ปัจจัยความเสี่ยง 2

2. ลักษณะการประกอบธุรกิจ 5

3. การประกอบธุรกิจในแต่ละสายการบริการ 16

4. การวิจัยและพัฒนา 30

5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 31

6. โครงการในอนาคต 34

7. ข้อพิพาททางกฎหมาย 35

8. โครงสร้างเงินทุน 36

9. โครงสร้างการจัดการ 37

10. การควบคุมภายใน 50

11. รายการระหว่างกัน 51

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 55

  13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 71

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

เอกสารแนบ 1. รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

2. รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

3. รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

คำอธิบายคำย่อ

  บริษัทฯ หรือ FNS หมายถึง บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)

  กลุ่มฟินันซ่า หมายถึง บริษัทฯ บริษัทย่อย และบริษัทในเครือฟินันซ่า

  ก.ล.ต. หมายถึง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  ตลท. หมายถึง ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  FAM หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงเทพธนาทร จำกัด

  FC หมายถึง บริษัทเงินทุน ฟินันซ่า จำกัด

  FSL หมายถึง บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด

  ADT หมายถึง Asian Debt Trading Limited

  ADF หมายถึง ADF Management, Ltd.

  FCAM หมายถึง Finansa (Cambodia) Limited

  FCL หมายถึง Finansa Capital Limited

  FFM หมายถึง Finansa Fund Management Limited

  FHK หมายถึง Finansa Hong Kong Limited

  FIA หมายถึง Finansa Investment Advisors Limited

  FINDO หมายถึง PT Finansa Indonesia

  FINDO-H หมายถึง PT Finansa (Indonesia) Holdings Limited

  FS หมายถึง Finansa Singapore Pte Limited

  PTFAM หมายถึง PT Finansa Asset Management

  SIF หมายถึง Siam Investment Fund

  SIF II หมายถึง Siam Investment Fund II, L.P.

  SIP หมายถึง Siam Investment Partners, L.P.

  TADF หมายถึง The Asian Debt Fund, Ltd.

  VFF หมายถึง The Vietnam Frontier Fund