8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

(1) หุ้นสามัญ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 13,331,540,030 บาท คิดเป็น
1,333,154,003 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท ทุนที่ออกและเรียกชำระแล้ว
13,331,540,030 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,333,134,457 หุ้น

(2) หุ้นบุริมสิทธิ

หุ้นบุริมสิทธิที่มีสิทธิเท่าเทียมหุ้นสามัญจำนวน 19,546 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท
โดยผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิสามารถใช้สิทธิแปลงหุ้นบุริมสิทธิเป็นหุ้นสามัญได้ในอัตรา 1:1
โดยไม่มีค่าใช้จ่ายและสามารถใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 15 ของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม
และพฤศจิกายนของทุกปี

(3) หุ้นกู้

(3.1) บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2546 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2553

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2546 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2553

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 7 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 31 มีนาคม 2546

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 31 มีนาคม 2553

  จำนวนหุ้นกู้ 4,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 4,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 4,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยลอยตัวเท่ากับอัตราถัวเฉลี่ยต่อปีของอัตราดอกเบี้ย MLR
  ที่ประกาศใช้เป็นคราวๆ โดยธนาคารอ้างอิง ลบด้วยอัตราร้อยละ 3.45 ต่อปี
  โดยธนาคารอ้างอิงหมายถึง ธนาคารกสิกรไทยจำกัด(มหาชน) ธนาคารกรุงเทพจำกัด(มหาชน)
  ธนาคารไทยพาณิชย์ จำกัด(มหาชน) และธนาคารกรุงไทย จำกัด(มหาชน)

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 31 มีนาคม และ 30 เมษายน ของทุกปี

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A-

  (3.2) หุ้นกู้ด้อยสิทธิไม่มีหลักประกัน ตามโครงการช่วยเพิ่มเงินกองทุนชั้นที่ 2 ครั้งที่ 2

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2546 ครบกำหนดไถ่ถอนปี 2553

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 5 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 31 มีนาคม 2546

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 31 มีนาคม 2551

  จำนวนหุ้นกู้ 1,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 1,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 1,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย 2.95%

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 31 มีนาคม และ 30 เมษายน ของทุกปี

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -
  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A-

(4) การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก.
โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว
(Thai Trust Fund)

-ไม่มี –

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 2 มีนาคม 2550 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ออก NVDR
ที่มีหุ้นของบริษัทเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 138,344,082 หุ้น หรือร้อยละ 10.38
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของบริษัท ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว
แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของบริษัทที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากตลาดหลักทรัพย์ฯ (Delisting)
ดังนั้น หากมีการนำหุ้นของบริษัทไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง
ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของบริษัทที่นำไปออก NVDR นั้น อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งบริษัทไม่สามารถควบคุมได้
ทั้งนี้ ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เป็น NVDR
ได้จากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยผ่าน Web Site : www.set.or.th/nvdr

  (5) ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
  (Shareholding Agreement)

-ไม่มี –

(6) พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

-ไม่มี -

2.  ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสามัญสูงสุด 10 รายแรก จำนวนหุ้นที่ถือและสัดส่วนการถือหุ้น ณ
วันที่ 16 ตุลาคม 2549
(วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุดเพื่อกำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิได้รับเงินปันผล)

+------------------------------------------------+----------+---------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น                            | ณ ว      |         |
|                                                | ันที่ 16 ตุล |         |
|                                                | าคม 2549 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
|                                                | จำนวนหุ้น  | สัดส่วน   |
|                                                |          | (%)     |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 1. บริษัท คอม-ลิงค์ จำกัด                           | 133      | 10.00   |
|                                                | ,315,400 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 2. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                       | 125      | 9.43    |
|                                                | ,718,523 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 3. State Street Bank and Trust Company         | 119      | 8.99    |
|                                                | ,828,438 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 4. บริษัท โคราชธานี จำกัด                          | 91       | 6.89    |
|                                                | ,915,400 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 5. Chase Nominees Limited 42                   | 67       | 5.03    |
|                                                | ,080,600 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 6. บริษัท เอ็ม บี เค จำกัด (มหาชน)                  | 38       | 2.85    |
|                                                | ,000,000 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 7. Morgan Stanley & Co International Limited   | 35       | 2.67    |
|                                                | ,545,597 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 8. นายบรรณพจน์ ดามาพงศ์                          | 34       | 2.55    |
|                                                | ,000,000 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 9. Clearstream Nominees Ltd.                   | 31       | 2.33    |
|                                                | ,064,802 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 10. Chase Nominees Limited 46                  | 26       | 1.99    |
|                                                | ,529,400 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่นๆ                                   | 630      | 47.27   |
|                                                | ,155,843 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| จำนวนหุ้นที่เรียกชำระแล้ว                            | 1,333    | 100.00  |
|                                                | ,154,003 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย                                  | 702      | 52.69   |
|                                                | ,483,983 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+
| ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างด้าว                               | 630      | 47.31   |
|                                                | ,670,020 |         |
+------------------------------------------------+----------+---------+

“ ผู้ลงทุนสามารถดูข้อมูลผู้ถือหุ้นที่เป็นปัจจุบันได้จาก Web Site : www.tsd.co.th”

ที่มา : รายงานรายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันที่ 16 ตุลาคม 2549 ซึ่งจัดทำโดย บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

ณ วันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าว ผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จำนวน 1 ราย
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติต่างด้าว ในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติไทย
จำนวน 111,415 หุ้น และผู้ฝากหลักทรัพย์จำนวน 1 ราย
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติไทยในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติต่างด้าวจำนวน
85,178 หุ้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จึงปรากฏชื่อ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก และ THAILAND SECURITIES
DEPOSITORY COMPANY LIMITED FOR DEPOSITORS ตามลำดับ เป็นผู้ถือหุ้นแทน

-   กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการอย่างมีนัยสำคัญ

-ไม่มี-

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  8.3.1 นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ

  ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล บริษัทฯ
  จะพิจารณาถึงผลประกอบการและผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว
  โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
  คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
  เมื่อเห็นว่าบริษัทมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
  และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ ปี 2549 มีดังนี้

-   ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2549 เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2549 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงินปันผลจากการดำเนินงานครึ่งปีหลังตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม – 31 ธันวาคม 2548
    ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน หุ้นละ 0.50
    บาทต่อหุ้น เมื่อวันที่ 26 พฤษภาคม 2549 จำนวน 1,333,154,003 หุ้น คิดเป็นเงิน
    666,577,001.50 บาท
    เมื่อรวมกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 10/2548
    เมื่อวันที่ 27 ตุลาคม 2548 มีมติให้จ่าย
    เงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรกตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม – 30 มิถุนายน 2548
    จำนวน 0.30 บาทต่อหุ้น คิดเป็นเงิน 399,946,200.90 บาท จ่ายเมื่อวันที่ 25 พฤศจิกายน
    2548 รวมเป็นเงินปันผลที่จ่ายจากผลการดำเนินงานประจำปี 2548 ทั้งสิ้นจำนวน
    1,066,523,202.40 บาท หรืออัตรา 0.80 บาทต่อหุ้น

-   ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 9/2549 เมื่อวันที่ 28 กันยายน 2549 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงิน ปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม – 30 มิถุนายน
    2549 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน จำนวน
    0.30 บาทต่อหุ้น เมื่อ วันที่ 27 ตุลาคม 2549 จำนวน 1,333,154,003 หุ้น คิดเป็นเงิน
    399,946,200.90 บาท

8.3.2 การจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

การจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย
จะต้องได้รับอนุมัติจากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นหรือมติที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทนั้น (แล้วแต่กรณี)
โดยที่การจ่ายเงินปันผลทุกครั้ง
บริษัทต้องจัดสรรเงินไว้เป็นทุนสำรองอย่างน้อยหนึ่งในยี่สิบของเงินกำไรสุทธิจนกว่าทุนสำรองนั้นจะมีจำนวนถึงหนึ่งในสิบของจำนวนทุนของบริษัทหรือมากกว่านั้น