7. โครงสร้างเงินทุน

หลักทรัพย์ของบริษัท

1. หุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน)
มีทุนจดทะเบียนและทุนเรียกชำระแล้ว ดังนี้

  ทุนจดทะเบียน : 12,778,297,030 บาท

  ทุนเรียกชำระแล้ว : 12,778,297,030 บาท

  แบ่งออกเป็น หุ้นสามัญ : 1,277,816,397 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

  หุ้นบุริมสิทธิ^(*) : 13,306 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

หมายเหตุ * ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิสามารถใช้สิทธิแปลงหุ้นบุริมสิทธิเป็นหุ้นสามัญได้ในอัตรา 1 : 1
โดยไม่มีค่าใช้จ่าย และสามารถใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 15 ของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม
และพฤศจิกายนของทุกปี

2. หุ้นกู้

  2.1 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557

  ชื่อเฉพาะ หุ้นกู้บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557 (“หุ้นกู้”) (TCAP14NA)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 5 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออกหุ้นกู้ 12 พฤศจิกายน 2552

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 12 พฤศจิกายน 2557

  จำนวนหุ้นกู้ 9,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 9,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 9,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 4.9 ต่อปี

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 12 พฤศจิกายน 12 กุมภาพันธ์ 12 พฤษภาคม
  และ 12 สิงหาคม ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A+

2.2 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2553 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2556

  ชื่อเฉพาะ หุ้นกู้บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2553 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2556
  (“หุ้นกู้”) (TCAP131A)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 3 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออกหุ้นกู้ 22 มกราคม 2553

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 22 มกราคม 2556

  จำนวนหุ้นกู้ 3,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 3,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 3,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 3.35 ต่อปี ตลอดอายุหุ้นกู้

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 22 เมษายน 22 กรกฎาคม 22 ตุลาคม และ 22 มกราคม
  ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A+

2.3 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2555 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2565

  ชื่อเฉพาะ หุ้นกู้บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2555 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2565
  (“หุ้นกู้”) (TCAP22NA)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน และไม่มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 10 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออกหุ้นกู้ 21 พฤศจิกายน 2555

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 21 พฤศจิกายน 2565

  จำนวนหุ้นกู้ 3,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 3,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 3,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 4.60 ต่อปี ตลอดอายุหุ้นกู้

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 21 พฤษภาคม และ 21 พฤศจิกายน ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A+

3. ตั๋วแลกเงิน

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ ไม่มีภาระหนี้ในรูปของตั๋วแลกเงิน

4. การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

  ก.
  โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว
  (Thai Trust Fund)

  -ไม่มี

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

  ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ ตลท. ได้ออก
  NVDRมีหุ้นของบริษัทฯ เป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 161,397,253 หุ้น หรือร้อยละ 12.63
  ของทุนที่เรียกชำระแล้วของบริษัทฯ ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว
  แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของบริษัทฯ ที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
  แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
  ยกเว้นกรณีออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจาก ตลท. (Delisting) ดังนั้น
  หากมีการนำหุ้นของบริษัทฯ ไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง
  ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

  อนึ่ง จำนวนหุ้นของบริษัทฯ ที่นำไปออก NVDR นั้น อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งบริษัทฯ
  ไม่สามารถควบคุมได้ ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เป็น NVDR ได้จาก
  ตลท.
  ผ่าน Web Site : www.set.or.th/nvdr

  หมายเหตุ NVDR คือ ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย (Non-voting
  Depositary Receipt หรือ NVDR) บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
  เป็นนิติบุคคลถือครองหุ้นแทนผู้ลงทุนต่างประเทศ
  ทำให้ผู้ลงทุนต่างประเทศลงทุนได้โดยไม่ติดข้อจำกัดการโอนหุ้นของผู้ลงทุนต่างประเทศ
  (Foreign Limit)

  5. ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
  (Shareholding Agreement)

  -ไม่มี

6. พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

  -บริษัทฯ ไม่มีพันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

โครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่

รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิสูงสุด 10 รายแรก
จำนวนหุ้นที่ถือและสัดส่วนการถือหุ้น ณ วันที่ 9 ตุลาคม 2555
(วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุด)

+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น           | หุ้นสามัญ  | หุ้น     | ยอดรวม  | คิดเป   |
|                               |         | บุริมสิทธิ |         | ็นร้อยละ |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 1.  บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด     | 162,    | -      | 162,    | 12.73  |
|                               | 696,956 |        | 696,956 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 2.  บริษัท เอ็ม บี เค จำกัด        | 129,    | -      | 129,    | 10.17  |
|     (มหาชน)                   | 914,400 |        | 914,400 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 3.  CHASE NOMINEES LIMITED 42 | 56,     | -      | 56,     | 4.42   |
|                               | 429,000 |        | 429,000 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 4.  STATE STREET BANK AND     | 50,     | -      | 50,     | 3.98   |
|     TRUST COMPANY             | 848,597 |        | 848,597 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 5.  DAIWA SECURITIES CO.,     | 42,     | -      | 42,     | 3.29   |
|     LTD. CLIENTS A/C          | 000,000 |        | 000,000 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 6.  STATE STREET BANK EUROPE  | 30,     | -      | 30,     | 2.39   |
|     LIMITED                   | 549,316 |        | 549,316 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 7.  NORTRUST NOMINEES LTD.    | 22,     | -      | 22,     | 1.79   |
|                               | 846,900 |        | 846,900 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 8.  HSBC (SINGAPORE) NOMINEES | 20,     | -      | 20,     | 1.64   |
|     PTE LTD.                  | 975,100 |        | 975,100 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 9.  THE BANK OF NEW YORK      | 15,     | -      | 15,     | 1.23   |
|     MELLON                    | 786,900 |        | 786,900 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 10. CHASE NOMINEES LIMITED 50 | 15,     | -      | 15,     | 1.18   |
|                               | 110,732 |        | 110,732 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่น ๆ                 | 730,    | 13,336 | 730,    | 57.18  |
|                               | 658,466 |        | 671,802 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
|   จำนวนหุ้นที่เรียกชำระแล้ว         | 1,277,  | 13,336 | 1,277,  | 100.00 |
|                               | 816,367 |        | 829,703 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
|   ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย               | 817,    | 13,276 | 817,    | 63.94  |
|                               | 066,691 |        | 079,967 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+
|   ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างด้าว            | 460,    | 60     | 460,    | 36.06  |
|                               | 749,676 |        | 749,736 |        |
+-------------------------------+---------+--------+---------+--------+

ที่มา: รายงานรายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันที่ 9 ตุลาคม 2555 ซึ่งจัดทำโดย บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

ณ วันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าว ผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติต่างด้าว ในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติไทย
จำนวน 1,444,115 หุ้น
และผู้ฝากหลักทรัพย์แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติไทยในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติต่างด้าวจำนวน
38,000 หุ้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จึงปรากฏชื่อ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก และ THAILAND SECURITIES
DEPOSITORY COMPANY LIMITED FOR DEPOSITORS ตามลำดับ เป็นผู้ถือหุ้นแทน

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ ที่จ่ายแก่ผู้ถือหุ้น

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล บริษัทฯ
จะพิจารณาถึงผลประกอบการและผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว
รวมถึงความเพียงพอของเงินกองทุน โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการบริษัทฯ อาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าบริษัทฯ มีผลกำไรพอและสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวถัดไป

การจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ ปี 2555 มีดังนี้

-   ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 9/2555 เมื่อวันที่ 24 กันยายน 2555 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงินปันผลระหว่างกาลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555
    ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2555 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ
    ในอัตราที่เท่ากัน จำนวน 0.50 บาทต่อหุ้น จ่ายเมื่อวันที่ 22 ตุลาคม 2555 จำนวน
    1,277,829,703 หุ้น คิดเป็นเงิน 638,914,851.50 บาท

-   ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2555 เมื่อวันที่ 5 เมษายน 2555 มีมติให้บริษัทฯ
    จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีหลัง ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2554 ถึงวันที่ 31
    ธันวาคม 2554 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ ในอัตราที่เท่ากัน
    จำนวน 0.70 บาทต่อหุ้น จ่ายเมื่อวันที่ 30 เมษายน 2555 จำนวน 1,277,829,703 หุ้น*
    คิดเป็นเงิน 894,480,792.10 บาท เมื่อรวมกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาล
    ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 9/2554 เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2554
    มีมติให้จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2554
    ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2554 จำนวน 0.50 บาทต่อหุ้น คิดเป็นเงิน 638,914,851.50 บาท
    จ่ายเมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2554 รวมเป็นเงินปันผลที่จ่ายจากผลการดำเนินงานประจำปี 2554
    ทั้งสิ้นจำนวน 1,533,395,643.60 บาท หรืออัตรา 1.20 บาทต่อหุ้น

  หมายเหตุ * จำนวนหุ้นที่ใช้ในการคำนวณเงินปันผล มาจากจำนวนหุ้นของบริษัทฯ ทั้งหมด
  หักด้วยจำนวนหุ้นสามัญที่บริษัทฯ ซื้อ
  หุ้นจากโครงการซื้อหุ้นคืน จำนวน 55,324,300 หุ้น

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยที่จ่ายแก่บริษัทฯ

บริษัทฯ ไม่ได้กำหนดอัตราส่วนในการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยให้แก่บริษัทฯ ไว้แต่อย่างใด
โดยขึ้นอยู่กับผลประกอบการของบริษัทย่อย

บริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผล เมื่อผลประกอบการของบริษัทย่อยมีกำไร
โดยบริษัทย่อยจะพิจารณาถึงเงินสดคงเหลือจากการดำเนินธุรกิจ
ความเพียงพอของเงินกองทุนในการรองรับธุรกิจของบริษัทย่อย รวมถึงเงินสำรองตามกฎหมาย
โดยขึ้นอยู่กับธุรกิจแต่ละบริษัทย่อย ทั้งนี้ บริษัทย่อยอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่บริษัทฯ
ได้เป็นครั้งคราว เมื่อเห็นว่าบริษัทย่อยมีผลกำไรพอและสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และเมื่อจ่ายเงินปันผลแล้วจะรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวถัดไป

กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการอย่างมีนัยสำคัญ

ไม่มี