บริษัท เอเชียน มารีน เซอร์วิสส์ จำกัด (มหาชน)

  ---------------------- -------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------ ----------------------------------------------------------------------------------------- ----------------------
  หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี                                                                                                                                                                                                                   

                                                                                                                                                                                                                                          

  ข้อ                     หลักการ                           รายละเอียด                                                                            การปฏิบัติ                                                                                   อ้างอิง แบบ56-1

                                                                                                                                                                                                                                          

  1                      นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ      จัดทำรายงานเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับนโยบายหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี                             อยู่ในระหว่างดำเนินการ                                                                        อยู่ระะหว่างดำเนินการ
                                                          พร้อมทั้งเปิดเผยในรายงานประจำปีให้ผู้ที่เกี่ยวข้องทราบ                                                                                                                                      

  2                      ผู้ถือหุ้น :สิทธิและความเท่าเทียมกัน       มีการจัดประชุมผู้ถือหุ้นและปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่าง                                              - มีการจัดประชุมผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง:ประชุมสามัญประจำปี                                                  ส่วน 2 หัวข้อ 8.2 ผู้ถือหุ้น

                                                          เท่าเทียมกัน                                                                            - ส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อมข้อมูลวาระการประชุมล่วงหน้า                                                

                                                                                                                                               - จัดทำรายงานการประชุมที่สามารถตรวจสอบได้                                                       

                                                                                                                                               - การจัดประชุมที่ บมจ.ธนาคารไทยพาณิชย์ สำนักงานใหญ่                                                

  3                       สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ          คำนึงถึงและปฎิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย                                        -มีการควบคุมและป้องกันระหว่างปฎิบัติงานไม่ให้กระทบต่อสิ่งแวดล้อม                                        ส่วน 2 หัวข้อ 3.3
                                                                                                                                                                                                                                         การดำเนินการ

                                                                                                                                               -มีประกาศบริษัทเกี่ยวกับการติดต่อ/รับงาน และการบริการต่อลูกค้าของ                                      เพื่อลดผลกระทบสิ่งแวดล้อม

                                                                                                                                               บริษัท                                                                                      ส่วน 2 หัวข้อ 8.2 ผู้ถือหุ้น

  4                      การประชุมผู้ถือหุ้น                    จัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นและเปิดโอกาสในการแสดงความ                                           -จัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี                                                                 ส่วน 2 หัวข้อ 8.2 ผู้ถือหุ้น

                                                          คิดเห็น รวมทั้งการเข้าร่วมประชุมโดยกรรมการเพื่อตอบข้อ                                          -เปิดโอกาสให้มีการสอบถามและแสดงความคิดเห็นรวมทั้งข้อเสนอแนะ                                        

                                                          ซักถามต่างๆ                                                                            -จัดทำรายงานการประชุม บันทึกการประชุมอย่างถูกต้อง ครบถ้วน                                           

                                                                                                                                               เพื่อให้สามารถตรวจสอบได้                                                                       

  5                      ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์                 คณะกรรมการมีภาวะผู้นำ                                                                   -กรรมการบริษัทมีการประชุมเพื่อกำหนดวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมาย แผนธุรกิจ และงบประมาณของบริษัท              ส่วน 9 หัวข้อ 9.1
                                                          มีความเป็นอิสระในการตัดสินใจและมีการแบ่งแยกหน้าที่รับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการกับฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน   และกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการให้บรรลุเป้าหมาย                                                 โครงสร้างการจัดการ

                                                                                                                                               -มีการกำหนดและแบ่งแยกบทบาทหน้าที่ ความรับผิดชอบระหว่างกรรมการ และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน                 

                                                                                                                                                                                                                                         

                                                                                                                                                                                                                                         

  ข้อ                     หลักการ                           รายละเอียด                                                                            การปฏิบัติ                                                                                   อ้างอิง แบบ56-1 

  6                      ความขัดแย้งของผลประโยชน์            มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน                                                             -มีประกาศบริษัทสำหรับพนักงานเกี่ยวกับการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้น                       ส่วน 2 หัวข้อ 9.5
                                                          รวมทั้งมีการกำหนดนโยบายและวิธีการดูแลฝ่ายบริหารไม่ให้นำข้อมูลไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน                                                                                                           การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูล
                                                                                                                                                                                                                                         ภายใน

                                                                                                                                               -ผู้บริหารมีการรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามมาตรา    
                                                                                                                                               59                                                                                        

  7                      จริยธรรมธุรกิจ                      ให้จัดทำแนวทางเกี่ยวกับจริยธรรมธุรกิจและส่งเสริมให้ปฏิบัติ                                         อยู่ในระหว่างดำเนินการ                                                                        อยู่ระหว่างดำเนินการ

                                                                                                                                                                                                                                         

  8                      การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร   มีการถ่วงดุลในโครงสร้างกรรมการ โดยควรมีกรรมการอิสระไม่น้อยกว่า1 ใน 3                          -คณะกรรมการบริษัท 11 ท่านประกอบด้วยกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 1 ท่าน กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร 7 ท่าน        ส่วน 2 หัวข้อ
                                                                                                                                               และกรรมการอิสระ 3 ท่านคิดเป็นร้อยละ 27 ของคณะกรรมการทั้งหมด                                      9.1โครงสร้างการจัดการ

  9                      การรวมหรือแยกตำแหน่ง               มีการแยกอำนาจหน้าที่ระหว่างประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการใหญ่อย่างชัดเจน                      -โครงสร้างกรรมการบริษัท : ประธานกรรมการไม่ได้เป็นบุคคลเดียวกันกับกรรมการผู้จัดการ                      ส่วน 2 หัวข้อ
                                                                                                                                                                                                                                         9.1โครงสร้างการจัดการ

                                                                                                                                               - มีการกำหนดอำนาจหน้าที่กรรมการผู้จัดการ กรรมการบริหาร คณะกรรมการตรวจสอบ                           
                                                                                                                                               อย่างชัดเจนตามมติคณะกรรมกาบริษัท                                                               

  10                     ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร      มีการกำหนดค่าตอบแทนของกรรมการ และผู้บริหาร ให้                                             -มีการกำหนดค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารไว้อย่างชัดเจน และ                                         ส่วน 2 หัวข้อ 9.3
                                                                                                                                                                                                                                         ค่าตอบแทน

                                                          เหมาะสมต่อหน้าที่และความรับผิดชอบ และมีการเปิดเผย                                            โปร่งใส                                                                                    ผู้บริหาร

                                                          นโยบายค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารในรายงานประจำปี                                          -มีการเปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารในรายงานประจำปี                                         

  11                     การประชุมคณะกรรมการ               มีการกำหนดการประชุมกรรมการไว้ล่วงหน้า และจัดสรรเวลาอย่างเพียงพอในการอภิปรายปัญหาต่างๆ           -คณะกรรมการมีกำหนดประชุมอย่างน้อย 3 เดือนต่อ1 ครั้ง และมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น               ส่วน 2 หัวข้อ
                                                                                                                                               โดยมีการกำหนดวาระชัดเจน ล่วงหน้า รวมทั้งมีการบันทึกการประชุมและรับรองโดยคณะกรรมการ                   9.1โครงสร้างการจัดการ
                                                                                                                                               และสามารถตรวจสอบได้                                                                        

                                                                                                                                                                                                                                         

                                                                                                                                                                                                                                         

  ข้อ                     หลักการ                           รายละเอียด                                                                            การปฏิบัติ                                                                                   อ้างอิง แบบ56-1

                                                                                                                                                                                                                                         

  12                     คณะอนุกรรมการ                     จัดให้มีคณะอนุกรรมการต่างๆ เพื่อกลั่นกรองงาน โดยเฉพาะคณะอนุกรรมการตรวจสอบ                      -มีการแต่งตั้งคณะกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่านเป็นคณะกรรมการตรวจสอบเพื่อช่วยในการกำกับดูแลกิจการบริษัท        ส่วน 2 หัวข้อ
                                                          และมีการรายงานต่อคณะกรรมการ                                                            โดยมีการประชุมอย่างสม่ำเสมอปีละอย่างน้อย 4 ครั้ง                                                   9.1โครงสร้างการจัดการ

  13                     ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน   มีส่วนงานตรวจสอบภายในแยกเป็นหน่วยงานหนึ่งของบริษัท และมีระบบควบคุมและตรวจสอบภายใน              -มีส่วนงานการตรวจสอบภายในขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ รวมทั้งมีระบบควบคุมและตรวจสอบภายใน            ส่วน 2 หัวข้อ 10
                                                                                                                                               เพื่อตรวจสอบการดำเนินงานให้มีประสิทธิภาพ และต้องมีรายงานให้กรรมการตรวจสอบทราบเป็นประจำทุกเดือน         การควบคุมภายใน

  14                     รายงานของคณะกรรมการ              คณะกรรมการมีการจัดทำรายงานอธิบายความรับผิดชอบในการจัดทำรายงานทางการเงิน ในรายงานประจำปี      -มีรายงานคำชี้แจงของคณะกรรมการตรวจสอบ ในรายงานประจำปี                                         ส่วน 2 หัวข้อ 10
                                                                                                                                                                                                                                         การควบคุมภายใน

  15                     ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน                 มีหน่วยงาน/ผู้รับผิดชอบเกี่ยวกับ "ผู้ลงทุนสัมพันธ์" เป็นตัวแทนในการสื่อสารกับผู้ลงทุน ผู้ถือหุ้น                 -มีการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบเกี่ยวกับหน่วยงานผู้ลงทุนสัมพันธ์ เพื่อเผยแพร่ข้อมูลข่าวสาร กิจกรรมต่างๆของบริษัทกับผู้ลงทุน    ส่วน 9 หัวข้อ 8.2 ผู้ถือหุ้น
                                                          และนักวิเคราะห์ทั่วไป                                                                     ผู้ถือหุ้น นักวิเคราะห์ และประชาชนทั่วไป                                                            
  ---------------------- -------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------ ----------------------------------------------------------------------------------------- ----------------------

เอกสารแนบ3