7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์

+-----------------+---+--------------------------------------------------+
| ทุนจดทะเบียน      |   |   6,674,700,582 บาท                              |
|                 |   |   (หกพันหกร้อยเจ็ดสิบสี่ล้านเจ็ดแสนห้าร้อยแปดสิบสองบาทถ้วน)  |
|                 |   |   แบ่งออกเป็น                                      |
|                 |   |                                                  |
|                 |   |   : หุ้นสามัญ 13,349,401,164 หุ้น                     |
|                 |   |   (หนึ่งหมื่นสามพันสามร้อยสี่สิบเก้าล้าน                    |
|                 |   |   สี่แสนหนึ่งพันหนึ่งร้อยหกสิบสี่หุ้น) มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50    |
|                 |   |   บาท (ห้าสิบ สตางค์)                               |
|                 |   |                                                  |
|                 |   |   : หุ้นบุริมสิทธิ -ไม่มี-                               |
+-----------------+---+--------------------------------------------------+
| ท               |   |   6,674,700,582 บาท                              |
| ุนที่ออกและชำระแล้ว |   |   (หกพันหกร้อยเจ็ดสิบสี่ล้านเจ็ดแสนห้าร้อยแปดสิบสองบาทถ้วน)  |
|                 |   |    ประกอบด้วยหุ้นสามัญ 13,349,401,164 หุ้น             |
|                 |   |   (ห                                             |
|                 |   | นึ่งหมื่นสามพันสามร้อยสี่สิบเก้าล้านสี่แสนหนึ่งพันหนึ่งร้อยหกสิบสี่หุ้น) |
|                 |   |   มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท (ห้าสิบสตางค์)            |
+-----------------+---+--------------------------------------------------+

  การออกตราสารหนี้

+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+
|        | อัตร     | วันครบ | หลัก |   เงื่อนไข   | จำนวน   | ก    | ผู้แ |
| ประเภท | าดอกเบี้ย | กำหนด |     |            | และมูลค่า | ารจัด | ทน |
|        |         | ไถ่ถอน | ปร  |            |         | อันดับ |    |
|   ห    |         |       | ะกัน | ข้อกำหนดสิทธิ | ที่ยังไม   | ควา  |    |
| ลักทรัพย์ |         |       |     |            | ่ได้ไถ่ถอน | มน่าเ |  ผ |
|        |         |       |     |            |         | ชื่อถือ | ู้ถือ |
|        |         |       |     |            | ณ 31    |      |    |
|        |         |       |     |            | ธันวาคม  | ขอ   |    |
|        |         |       |     |            | 2552    | งหุ้นกู้ |  ห |
|        |         |       |     |            |         |      | ุ้นกู้ |
|        |         |       |     |            | (บาท)   | (    |    |
|        |         |       |     |            |         | Mood |    |
|        |         |       |     |            |         | y’s/ |    |
|        |         |       |     |            |         |      |    |
|        |         |       |     |            |         | F    |    |
|        |         |       |     |            |         | itch |    |
|        |         |       |     |            |         | Rati |    |
|        |         |       |     |            |         | ngs) |    |
+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+
| 1.     | อัตรา    | 17    | ไม่มี | มี call     |         | ไม่มี  | ไ  |
| หุ้นก    | 6-month | กร    |     | option ใน  |  1,668, |      | ม่มี |
| ู้ด้อยสิทธิ | LIBOR   | กฎาคม |     | 3 กรณี      | 437,500 |      |    |
| ไม     | US      | 2559  |     |            |         |      |    |
| ่มีประกัน | dollar  |       |     | (1)        |   (US$  |      |    |
| มูลค่า   | deposit |       |     | กรณีที่มีกา    |   50,0  |      |    |
| US$    | บวก 350 |       |     | รเปลี่ยนแปลง | 00,000) |      |    |
| 50,0   | basis   |       |     |            |         |      |    |
| 00,000 | point   |       |     | ทาง        |         |      |    |
| อัตร    |         |       |     | กฎหมายภาษีท |         |      |    |
| าดอกเบ | ใน 5    |       |     | ำให้ผู้ออกหุ้นก |         |      |    |
| ี้ยลอยตัว | ปีแรก    |       |     | ู้ต้องรับภาระท |         |      |    |
| ครบกำ  | และ     |       |     | างภาษีเพิ่มขึ้น |         |      |    |
| หนดในปี |         |       |     |            |         |      |    |
| 2559   | อัตรา    |       |     | (2)        |         |      |    |
| โ      | 6-month |       |     | กรณีที่ผู้ออ    |         |      |    |
| ดยมีสิทธ | LIBOR   |       |     | กหุ้นกู้ประสงค์ |         |      |    |
| ิไถ่ถอนค | US      |       |     |            |         |      |    |
| ืนก่อนกำ | dollar  |       |     | จะไถ่ถอนห   |         |      |    |
| หนดในปี | deposit |       |     | ุ้นกู้ก่อนกำหนด |         |      |    |
| 2554   | บวก 525 |       |     | ภายหลังครบ  |         |      |    |
|        | basis   |       |     | 5 ปี        |         |      |    |
|        | point   |       |     |            |         |      |    |
|        |         |       |     | 3)         |         |      |    |
| (วันท   | หลังกา   |       |     | ก          |         |      |    |
| ี่ออกหุ้นกู้ | รให้สิทธิไ |       |     | รณีที่หุ้นกู้ไม่สา |         |      |    |
| 17     | ถ่ถอนคืนก |       |     | มารถนับเป็นเ |         |      |    |
| ก      | ่อนกำหนด |       |     | งินกองทุนขั้นที่ |         |      |    |
| รกฎาคม | (call   |       |     | 2 ประเภท   |         |      |    |
| 2549)  | opt     |       |     | Lower Tier |         |      |    |
|        | ion)ในปี |       |     | II         |         |      |    |
|        | 2554    |       |     | ขอ         |         |      |    |
|        |         |       |     | งผู้ออกหุ้นกู้ได้ |         |      |    |
+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+

+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+
|        | อัตร     | วันครบ | หลัก |   เงื่อนไข   | จำนวน   | ก    | ผู้แ |
| ประเภท | าดอกเบี้ย | กำหนด |     |            | และมูลค่า | ารจัด | ทน |
|        |         | ไถ่ถอน | ปร  |            |         | อันดับ |    |
|   ห    |         |       | ะกัน | ข้อกำหนดสิทธิ | ที่ยังไม   | ควา  |    |
| ลักทรัพย์ |         |       |     |            | ่ได้ไถ่ถอน | มน่าเ |  ผ |
|        |         |       |     |            |         | ชื่อถือ | ู้ถือ |
|        |         |       |     |            | ณ 31    |      |    |
|        |         |       |     |            | ธันวาคม  | ขอ   |    |
|        |         |       |     |            | 2552    | งหุ้นกู้ |  ห |
|        |         |       |     |            |         |      | ุ้นกู้ |
|        |         |       |     |            |         | (M   |    |
|        |         |       |     |            |         | oody |    |
|        |         |       |     |            |         | /    |    |
|        |         |       |     |            |         |      |    |
|        |         |       |     |            |         | F    |    |
|        |         |       |     |            |         | itch |    |
|        |         |       |     |            |         | Rati |    |
|        |         |       |     |            |         | ngs) |    |
+========+=========+=======+=====+============+=========+======+====+
| 2.     | อัตรา    | 20    | ไม่มี | มี call     | 1,334,  | ไม่มี  | ไ  |
| หุ้นก    | 6-month | กุม    |     | option ใน  | 750,000 |      | ม่มี |
| ู้ด้อยสิทธิ | LIBOR   | ภาพันธ์ |     | 3 กรณี      |         |      |    |
| มีประกัน | US      | 2560  |     |            | (US$    |      |    |
| มูลค่า   | dollar  |       |     | (1)        | 40,0    |      |    |
| US$    | deposit |       |     | กรณีที่มีกา    | 00,000) |      |    |
| 40,0   | บวก 350 |       |     | รเปลี่ยนแปลง |         |      |    |
| 00,000 | basis   |       |     |            |         |      |    |
| อัตร    | point   |       |     | ทาง        |         |      |    |
| าดอกเบ |         |       |     | กฎหมายภาษีท |         |      |    |
| ี้ยลอยตัว | ใน 5    |       |     | ำให้ผู้ออกหุ้นก |         |      |    |
| ครบกำ  | ปีแรก    |       |     | ู้ต้องรับภาระท |         |      |    |
| หนดในปี | และ     |       |     | างภาษีเพิ่มขึ้น |         |      |    |
| 2560   |         |       |     |            |         |      |    |
| โ      | อัตรา    |       |     | (2)        |         |      |    |
| ดยมีสิทธ | 6-month |       |     | กรณีที่ผู้ออ    |         |      |    |
| ิไถ่ถอนค | LIBOR   |       |     | กหุ้นกู้ประสงค์ |         |      |    |
| ืนก่อนกำ | US      |       |     |            |         |      |    |
| หนดในปี | dollar  |       |     | จะไถ่ถอนห   |         |      |    |
| 2555   | deposit |       |     | ุ้นกู้ก่อนกำหนด |         |      |    |
|        | บวก 525 |       |     | ภายหลังครบ  |         |      |    |
|        | basis   |       |     | 5 ปี        |         |      |    |
|        | point   |       |     |            |         |      |    |
| (วันท   |         |       |     | 3)         |         |      |    |
| ี่ออกหุ้นกู้ | หลังกา   |       |     | ก          |         |      |    |
| 16     | รให้สิทธิไ |       |     | รณีที่หุ้นกู้ไม่สา |         |      |    |
| ก      | ถ่ถอนคืนก |       |     | มารถนับเป็นเ |         |      |    |
| ุมภาพันธ์ | ่อนกำหนด |       |     | งินกองทุนขั้นที่ |         |      |    |
| 2550)  | (call   |       |     | 2 ประเภท   |         |      |    |
|        | opt     |       |     | Lower Tier |         |      |    |
|        | ion)ในปี |       |     | II         |         |      |    |
|        | 2555    |       |     | ขอ         |         |      |    |
|        |         |       |     | งผู้ออกหุ้นกู้ได้ |         |      |    |
+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+
| 3.     | ไม่มี     | 22    | ไม่มี | ไม่มี        | 544,    | ไม่มี  | ไ  |
| ตราส   |         | ธ     |     |            | 502,520 |      | ม่มี |
| ารหนี้ระ |         | ันวาคม |     |            |         |      |    |
| ยะยาวด |         | 2546  |     |            |         |      |    |
| ้อยสิทธิ¹ |         |       |     |            |         |      |    |
+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+
| 4.     | ไม่มี     | 1     | ไม่มี | ไม่มี        | 2,      | ไม่มี  | ไ  |
| ตรา    |         | กุม    |     |            | 820,000 |      | ม่มี |
| สารหนี้ร |         | ภาพันธ์ |     |            |         |      |    |
| ะยะยาว |         | 2552  |     |            |         |      |    |
| ด้อยสิทธิ |         |       |     |            |         |      |    |
|        |         |       |     |            |         |      |    |
| อายุ 10 |         |       |     |            |         |      |    |
| ปี ²    |         |       |     |            |         |      |    |
+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+
| 5.     | ร้อยละ   | 27    | ไม่มี | มี call     |         | A-   | ไ  |
| หุ้นกู้ด้อย | 5.25    | มีนาคม |     | option ใน  |  2,500, | (    | ม่มี |
| สิทธิที่มีล | ต่อปีสำหร | 2562  |     | 3 กรณี      | 000,000 | tha) |    |
| ักษณะคล | ับงวดดอก |       |     |            |         |      |    |
| ้ายทุนที่ส | เบี้ยนับจา |       |     | (1)        |         |      |    |
| ะสมดอก | กวันที่ออก |       |     | บริษัทผ      |         |      |    |
| เบี้ยจ่าย | หลักทรัพย |       |     | ู้ออกหลักทรัพย์ |         |      |    |
| ซึ่งนับเป | ์จนถึงวันค |       |     | ไม่ม        |         |      |    |
| ็นเงินกอ | รบรอบปีที่ |       |     | ีหนี้สินล้นพ้นตัว |         |      |    |
| งทุนชั้นที่ | 5       |       |     | ณ          |         |      |    |
| 2 ครั้งที่ | แ       |       |     | ขณะที่มีการ   |         |      |    |
| 1/2552 | ละร้อยละ |       |     | ไถ่ถอนทรัพย์ก |         |      |    |
| คร     | 6.75    |       |     | ่อนครบกำหนด |         |      |    |
| บกำหนด | ต่อปี     |       |     | (2)        |         |      |    |
| ไถ่ถอนปี | สำ      |       |     | บ          |         |      |    |
| พ.ศ.   | หรับงวดด |       |     | ริษัทผู้ออกหลัก |         |      |    |
| 2562   | อกเบี้ยหล |       |     | ทรัพย์มิได้กระ |         |      |    |
|        | ังจากวันค |       |     | ทำผิดตามเกณ |         |      |    |
| (วันท   | รบรอบปีที่ |       |     | ฑ์ที่กำหนดของ |         |      |    |
| ี่ออกหุ้นกู้ | 5       |       |     | ธปท.       |         |      |    |
| 27     | จนถึงว   |       |     | ในเรื่องคว   |         |      |    |
| มีนาคม  | ันครบกำห |       |     | ามเพียงพอขอ |         |      |    |
| 2552)  | นดไถ่ถอน |       |     | งอัตราส่วนกา |         |      |    |
|        |         |       |     | รดำรงเงินทุน |         |      |    |
|        |         |       |     |            |         |      |    |
|        |         |       |     | (3)        |         |      |    |
|        |         |       |     | บ          |         |      |    |
|        |         |       |     | ริษัทผู้ออกหลัก |         |      |    |
|        |         |       |     | ทรัพย์จะต้องไ |         |      |    |
|        |         |       |     | ด้รับความเห็น |         |      |    |
|        |         |       |     | ชอบเป็นลายล |         |      |    |
|        |         |       |     | ักษณ์อักษรจาก |         |      |    |
|        |         |       |     | ธปท.       |         |      |    |
|        |         |       |     | ก่อนการไถ   |         |      |    |
|        |         |       |     | ่ถอนหลักทรัพย์ |         |      |    |
+--------+---------+-------+-----+------------+---------+------+----+

หมายเหตุ 1.
เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่ได้รับโอนมาจากสถาบันการเงินที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง - บงล.
ร่วมเสริมกิจ 544.50 ล้านบาท

2. เป็นตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่ได้รับโอนมาจากสถาบันการเงินที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง - บง.
ธนสยาม 2.82 ล้านบาท

ข้อตกลงระหว่างกันในกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ในเรื่องการออกหลักทรัพย์
หรือการบริหารงานของบริษัท - ไม่มี -

  7.2 ผู้ถือหุ้น

ก. กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 2 ธันวาคม 2552 มีดังนี้

ข.
กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีอำนาจควบคุมการวางแผนและทิศทางการดำเนินธุรกิจของธนาคารอย่างมีนัยสำคัญ

กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีอำนาจควบคุมการวางแผนและทิศทางการดำเนินธุรกิจของธนาคารอย่างมีนัยสำคัญได้แก่
CIMB Bank Berhad ซึ่งได้เข้าถือหุ้นธนาคารทั้งหมดจำนวน 12,435.06 ล้านหุ้น
คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 93.15 ของหุ้นที่ออกและจำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของธนาคาร

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  7.3.1 นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร

ธนาคารมีนโยบายจะจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิ
(หลังหักภาษีเงินได้นิติบุคคล) จากผลการดำเนินงานในแต่ละรอบปี ทั้งนี้
การจ่ายเงินปันผลจะเป็นไปตามข้อบังคับของธนาคาร ข้อ 43 ซึ่ง

ระบุว่า “ห้ามจ่ายเงินปันผลจากเงินประเภทอื่นนอกจากเงินกำไร
ในกรณีที่บริษัทยังมียอดขาดทุนสะสมอยู่ ห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล
เงินกำไรส่วนที่เหลือจากการจ่ายเงินปันผล ให้จัดสรรเป็นเงินสำรองต่างๆ ได้
ตามแต่คณะกรรมการจะเห็นสมควร
คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราวเมื่อเห็นว่าบริษัทมีกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้นและเมื่อได้จ่ายเงินปันผลแล้วให้รายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป
การจ่ายเงินปันผลให้กระทำภายในระยะเวลาที่กฎหมายกำหนด
โดยให้แจ้งเป็นหนังสือไปยังผู้ถือหุ้นและให้โฆษณาคำบอกกล่าวการจ่ายเงินปันผลในหนังสือพิมพ์ด้วย”

  7.3.2 นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยนั้น
ขึ้นอยู่กับดุลพินิจของคณะกรรมการของบริษัทย่อยแต่ละแห่งในการพิจารณาการจ่ายเงินปันผลและขึ้นอยู่กับกำไรสุทธิของบริษัทย่อยนั้นๆ
เป็นกรณีไป