7. โครงสร้างเงินทุน

หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

1. หุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯมีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว ดังนี้

ทุนจดทะเบียน 13,331,540,030 บาท

แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 1,333,138,147 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

แบ่งเป็นหุ้นบุริมสิทธิ 15,856 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

  (ผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิ์สามารถใช้สิทธิแปลงหุ้นบุริมสิทธิเป็นหุ้นสามัญได้ในอัตรา 1 : 1
  โดยไม่มีค่าใช้จ่ายและสามารถใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 15 ของเดือนกุมภาพันธ์ พฤษภาคม สิงหาคม
  และพฤศจิกายนของทุกปี)

2. หุ้นกู้

2.1 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 2 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2554

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 2
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2554 (“หุ้นกู้”) (TCAP11NA)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทน
  ผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 3 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 18 พฤศจิกายน 2551

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 18 พฤศจิกายน 2554

  จำนวนหุ้นกู้ 1,500,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 1,500,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 1,500,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 5.25 ต่อปี

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 18 พฤษภาคม และ 18 พฤศจิกายน ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ “A”

2.2 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2557 (“หุ้นกู้”) (TCAP14NA)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน ชนิดระบุชื่อผู้ถือ และมีผู้แทน
  ผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 5 ปี

  วันออกหุ้นกู้ 12 พฤศจิกายน 2552

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 12 พฤศจิกายน 2557

  จำนวนหุ้นกู้ 1,500,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 9,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 9,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 4.9 ต่อปี

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 12 พฤศจิกายน,12 กุมภาพันธ์,12 พฤษภาคม และ 12 สิงหาคม
  ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ “A”

2.3 บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2553 ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2556

  ชื่อเฉพาะ บริษัท ทุนธนชาต จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2552
  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี 2556 (“หุ้นกู้”) (TCAP131A)

  ประเภทหุ้นกู้ หุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทไม่ด้อยสิทธิ ไม่มีหลักประกัน และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้

  อายุหุ้นกู้ 3 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออกหุ้นกู้ 22 มกราคม 2553

  วันครบกำหนดไถ่ถอน 22 มกราคม 2556

  จำนวนหุ้นกู้ 1,000,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย 1,000.- บาท

  ราคาเสนอขายต่อหน่วย 1,000.- บาท

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ที่ออก 3,000,000,000.- บาท

  มูลค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน 3,000,000,000.- บาท

  อัตราดอกเบี้ย อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 3.35 ต่อปี ตลอดอายุหุ้นกู้

  วันชำระดอกเบี้ย ทุกวันที่ 22 เมษายน,22 กรกฎาคม,22 ตุลาคม และ 22 มกราคม
  ของทุกปีตลอดอายุหุ้นกู้

  เงื่อนไขอื่นที่สำคัญ -

  การจัดอันดับความน่าเชื่อถือ A (Stable Outlook)

3. ตั๋วแลกเงิน

-ไม่มี

4. การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก.
โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว
(Thai Trust Fund)

-ไม่มี

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2553 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ ตลท. ได้ออก
NVDRมีหุ้นของบริษัทฯเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 112,042,071 หุ้น หรือร้อยละ 8.40
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของ
บริษัทฯ ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของบริษัทฯที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจาก ตลท. (Delisting) ดังนั้น
หากมีการนำหุ้นของบริษัทฯไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง
ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของบริษัทฯที่นำไปออก NVDR นั้น
อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งบริษัทฯไม่สามารถควบคุมได้ ทั้งนี้
ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นสามัญของบริษัทฯ ที่เป็น NVDR ได้จาก ตลท.ผ่าน Web Site :
www.set.or.th/nvdr

5. ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์
(Shareholding Agreement)

-ไม่มี

6. พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

-ไม่มี

ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้น / กลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิสูงสุด 10 รายแรก
จำนวนหุ้นที่ถือและสัดส่วนการถือหุ้น ณ วันที่ 13 ตุลาคม 2553
(วันปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นครั้งล่าสุด)

  --------------------------------- --------------- ---------- --------------- ------------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น               หุ้นสามัญ          หุ้นบุริมสิทธิ   ยอดรวม          คิดเป็นร้อยละ

  1.        บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด   132,347,591     -          132,347,591     9.93

  2.        บริษัท เอ็ม บี เค จำกัด      129,914,400     -          129,914,400     9.75
  (มหาชน)                                                                      

  3.        STATE STREET BANK AND   59,337,132      -          59,337,132      4.45
  TRUST COMPANY                                                                

  4.        นายบรรณพจน์ ดามาพงศ์      57,000,000      -          57,000,000      4.28

  5.        CHASE NOMINEES LIMITED  56,429,000      -          56,429,000      4.23
  42                                                                           

  6.        บริษัท ทุนธนชาต จำกัด       55,324,300      -          55,324,300      4.15
  (มหาชน)                                                                      

  7.        DAIWA SECURITIES SMBC   42,000,000      -          42,000,000      3.15
  CO.,LTD-CLIENT ACCOUNT                                                       

  8.        NORTRUST NOMINEES LTD.  36,482,945      -          36,482,945      2.74

  9.        HSBC (SINGAPORE)        27,284,087      -          27,284,087      2.05
  NOMINEES PTE LTD                                                             

  10. STATE STREET BANK AND TRUST   24,982,800      -          24,982,800      1.87
  COMPANY FOR AUSTRALIA                                                        

  11.     ผู้ถือหุ้นอื่น ๆ                 712,035,892     15,856     712,051,748     46.59

  จำนวนหุ้นที่เรียกชำระแล้ว               1,333,138,147   15,856     1,333,154,003   100.00

  ผู้ถือหุ้นสัญชาติไทย                     821,626,621     15,796     821,642,417     61.63

  ผู้ถือหุ้นสัญชาติต่างด้าว                  511,511,526     60         511,511,586     38.37
  --------------------------------- --------------- ---------- --------------- ------------

ที่มา : รายงานรายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ณ วันที่ 13 ตุลาคม 2553 ซึ่งจัดทำโดย บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

ณ วันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าว ผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติต่างด้าว ในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติไทย
จำนวน 94,741 หุ้น และผู้ฝากหลักทรัพย์แจ้งชื่อ
ผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติไทยในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติต่างด้าวจำนวน
55,600 หุ้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จึงปรากฏชื่อ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก และ THAILAND SECURITIES
DEPOSITORY COMPANY LIMITED FOR DEPOSITORS ตามลำดับ เป็นผู้ถือหุ้นแทน

กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการอย่างมีนัยสำคัญ

-ไม่มี

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล
บริษัทฯจะพิจารณาถึงผลประกอบการและผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการบริษัทอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าบริษัทฯมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ ปี 2553 มีดังนี้

-   ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 11/2553 เมื่อวันที่ 27 กันยายน 2553
    มีมติให้บริษัทฯจ่ายเงิน
    ปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรก ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2553 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน
    2553 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน จำนวน
    0.50 บาทต่อหุ้น ในวันที่ 26 ตุลาคม 2553 จำนวน 1,277,829,703 หุ้น* คิดเป็นเงิน
    638,914,851.50 บาท

หมายเหตุ : * จำนวนหุ้นที่ใช้ในการคำนวณเงินปันผล มาจากจำนวนหุ้นของบริษัททั้งหมด
หักด้วยจำนวนหุ้นสามัญที่บริษัทฯ ซื้อหุ้นคืนจากโครงการซื้อหุ้นคืน จำนวน 55,324,300 หุ้น

-   ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2553 เมื่อวันที่ 7 เมษายน 2553
    มีมติให้บริษัทฯจ่ายเงินปันผลจากการดำเนินงานครึ่งปีหลังตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2552
    ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2552 ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ
    ทั้งผู้ถือหุ้นสามัญและหุ้นบุริมสิทธิในอัตราที่เท่ากัน หุ้นละ 0.60 บาทต่อหุ้น เมื่อวันที่ 6
    พฤษภาคม 2553 จำนวน 1,277,829,703 หุ้น คิดเป็นเงิน 766,697,821.80 บาท
    เมื่อรวมกับการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท
    ครั้งที่ 10/2552 เมื่อวันที่ 29 กันยายน 2552
    มีมติให้จ่ายเงินปันผลจากผลการดำเนินงานงวดครึ่งปีแรกตั้งแต่วันที่
    1 มกราคม 2552 ถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2552 จำนวน 0.35 บาทต่อหุ้น คิดเป็นเงิน
    447,240,396.05 บาท จ่ายเมื่อวันที่ 28 ตุลาคม 2552
    รวมเป็นเงินปันผลที่จ่ายจากผลการดำเนินงานประจำปี 2552 ทั้งสิ้นจำนวน
    1,213,938,217.85 บาท หรืออัตรา 0.95 บาทต่อหุ้น

นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

ธนาคารธนชาต มีนโยบายจ่ายเงินปันผล เมื่อผลประกอบการของธนาคารธนชาตมีกำไร
โดยจะพิจารณาถึงความเพียงพอของเงินกองทุนในการรองรับธุรกิจของธนาคารธนชาต
และเงินสำรองตามกฎหมาย ทั้งนี้ คณะกรรมการธนาคารธนชาต
อาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราวเมื่อเห็นว่าธนาคารธนชาต
มีกำไรพอสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และเมื่อจ่ายเงินปันผลแล้วจะรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

บริษัทบริหารสินทรัพย์ แม๊กซ์ จำกัด และบริษัทบริหารสินทรัพย์ เอ็น เอฟ เอส จำกัด
มีนโยบายจ่ายเงินปันผลเมื่อผลประกอบการของบริษัทมีกำไร
โดยจะพิจารณาถึงความเพียงพอของเงินสดคงเหลือจากการดำเนินธุรกิจ
และเงินที่ต้องสำรองตามกฎหมาย ทั้งนี้ คณะกรรมการของบริษัท
อาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นได้เป็นครั้งคราว
เมื่อเห็นว่าบริษัทมีกำไรพอสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และเมื่อจ่ายเงินปันผลแล้วจะรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป