8.  โครงสร้างเงินทุน

(1) หลักทรัพย์ของธนาคาร

ทุนจดทะเบียน 52,002,500,000 บาท (ห้าหมื่นสองพันสองล้านห้าแสนบาท)

แบ่งออกเป็น 

 : หุ้นสามัญ 1,493,450,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท รวม 14,934,500,000 บาท

 : หุ้นบุริมสิทธิ 3,706,800,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท รวม 37,068,000,000 บาท

  (เป็นหุ้นบุริมสิทธิชนิดไม่สะสมเงินปันผล มีสิทธิแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญได้
  และมีสิทธิได้รับการลดทุน

  ภายหลังหุ้นสามัญ)

ทุนจดทะเบียนชำระแล้ว 14,934,500,000 บาท (หนึ่งหมื่นสี่พันเก้าร้อยสามสิบสี่ล้านห้าแสนบาท)

จำนวนและชนิดของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของธนาคาร

 : หุ้นสามัญ 1,493,450,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท รวม 14,934,500,000 บาท

หลักทรัพย์ประเภทอื่น

ธนาคารมีหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ทั้งที่ธนาคารออกเอง และที่ได้รับโอนมาจาก 5
สถาบันการเงินที่ถูกทางการเข้าแทรกแซง และบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ กรุงไทยธนกิจ
โดยมีรายละเอียดและมูลค่าของตราสารหนี้ดังกล่าว ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544 ดังนี้

(หน่วย : ล้านบาท)

+--------------------------------------------------------------+-------+
| รายละเอียดตราสารหนี้                                            | มูลค่า  |
+--------------------------------------------------------------+-------+
| ในประเทศ                                                     | 1,500 |
|                                                              |       |
| -   ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวอายุ 7 ปี กำหนดไถ่ถอนคืน 12 มิ.ย. 2546   | 2,760 |
|     อัตราดอกเบี้ย 11.0% ต่อปี                                     |       |
|                                                              |       |
| (รับโอนจาก บงล. กรุงไทยธนกิจ จำกัด (มหาชน))                      |       |
|                                                              |       |
| -   ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวอายุ 10 ปี กำหนดไถ่ถอนคืน 1 ก.พ. 2552   |       |
|     ไม่มีดอกเบี้ย (รับโอนจาก บง. ธนสยาม 1,509.66 ล้านบาท           |       |
|     บงล.ไอเอฟซีทีไฟแนนซ์ 500 ล้านบาท และ บง.เฟิสท์ ซิตี้ อินเวสเม้นท์    |       |
|     750 ล้านบาท)                                              |       |
+--------------------------------------------------------------+-------+
| ต่างประเทศ                                                    | 885   |
|                                                              |       |
| - ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวอายุ 5 ปี 6 เดือน กำหนดไถ่ถอนคืนปี 2545     |       |
| จำนวนเงิน US$ 20 ล้าน อัตราดอกเบี้ย LIBOR+1.50% ต่อปี               |       |
| (ออกโดยธนาคาร)                                               |       |
+--------------------------------------------------------------+-------+
| รวมมูลค่าตราสารหนี้                                              | 5,145 |
+--------------------------------------------------------------+-------+

นอกจากนี้ธนาคารมีภาระหนี้จากการรับโอนตราสารหนี้ภายใต้โครงการควบรวมกิจการ คือ
ตราสารหนี้ด้อยสิทธิระยะยาวอายุ 10 ปี กำหนดไถ่ถอนคืนวันที่ 22 ธันวาคม 2546
ที่รับโอนมาจากบงล. ร่วมเสริมกิจจำนวน 62,522 หน่วย โดยหุ้นกู้ดังกล่าวได้ FIXED
อัตราแลกเปลี่ยนไว้ที่ 25.38 บาทต่อดอลลาร์สหรัฐอเมริกา มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ 1,000
เหรียญสหรัฐอเมริกา อัตราดอกเบี้ยร้อยละ 3.375 ต่อปี ธนาคารได้ดำเนินการซื้อคืนเป็นจำนวน
41,068 หน่วย
สำหรับส่วนที่เหลือยังคงอยู่ในระหว่างดำเนินการเพื่อซื้อคืนให้ครบทั้งจำนวนตามมติคณะรัฐมนตรีวันที่
19 กันยายน 2543 ในราคาไม่เกินร้อยละ 80 ของมูลค่าที่ตราไว้

หมายเหตุ สำหรับตราสารหนี้ไม่ด้อยสิทธิระยะยาวจำนวน 1,275 ล้านบาท ที่รับโอนมาจาก บง.
นวธนกิจ ได้ครบกำหนดไถ่ถอนคืนและธนาคารได้ไถ่ถอนคืนเรียบร้อยแล้ว เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม
2544

พันธะผูกพันในการออกหุ้นในอนาคต

เมื่อวันที่ 9 พฤษภาคม 2544
ธนาคารได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน
(“กองทุนเพื่อการฟื้นฟู”) จำนวน 3,706.8 ล้านหน่วย อายุ 10 ปี ครบกำหนดวันที่ 8 พฤษภาคม
2554 มีข้อจำกัดการโอน คือ ไม่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้
สามารถใช้สิทธิได้ตั้งแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นต้นไปจนกว่าจะครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิโดยไม่จำกัดเวลาและจำนวนครั้งในการใช้สิทธิ
มีอัตราการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย มีสิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิได้ 1 หุ้น
ราคาการใช้สิทธิต่อหน่วยเท่ากับ 10 บาท ซึ่งธนาคารได้เพิ่มทุนโดยการออกหุ้นบุริมสิทธิจำนวน
3,706.8 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท เพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวไว้เต็มจำนวน
และจดทะเบียนต่อนายทะเบียนบริษัทมหาชนจำกัด กรมทะเบียนการค้า กระทรวงพาณิชย์
เรียบร้อยแล้ว ปัจจุบันธนาคารจึงไม่มีพันธะผูกพันในการต้องออกหุ้นเพิ่มทุนอีกในอนาคต

ปัจจุบันกองทุนเพื่อการฟื้นฟูยังไม่ใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคาร
ธนาคารจึงมีหุ้นบุริมสิทธิที่ออกและจดทะเบียนเพื่อรองรับใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวอยู่เต็มจำนวน
3,706.8 ล้านหุ้น ดังนั้น
ธนาคารคงมีพันธะผูกพันอยู่แต่เฉพาะการจัดสรรหุ้นบุริมสิทธิดังกล่าวให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูเพื่อรองรับในกรณีการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของธนาคารอยู่ตลอดระยะเวลาตามอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ
ดังกล่าวซึ่งครบกำหนดวันที่ 8 พฤษภาคม 2554

รายละเอียดเกี่ยวกับใบสำคัญแสดงสิทธิ

ประเภท : ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นบุริมสิทธิของ

ธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน)

จำนวนที่ออก : 3,706,800,000 หน่วย (สามพันเจ็ดร้อยหกล้านแปดแสนหน่วย)

ราคาเสนอขายต่อหน่วย : - 0 - (ศูนย์บาท)

วิธีการจัดสรร : จัดสรรในวงจำกัดให้แก่กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบ

สถาบันการเงิน

อายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ : 10 ปี (สิบปี) นับแต่วันที่ออกตามที่ระบุไว้ในใบสำคัญแสดง

สิทธิ

ระยะเวลาการใช้สิทธิ : ใช้สิทธิซื้อหุ้นบุริมสิทธิได้ตั้งแต่วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ

เป็นต้นไปจนกว่าจะครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิโดยไม่

จำกัดเวลาและจำนวนครั้งในการใช้สิทธิ

วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ : 9 พฤษภาคม 2544

วันที่ครบกำหนดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ : 8 พฤษภาคม 2554

อัตราการใช้สิทธิ : ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย (หนึ่งหน่วย) มีสิทธิซื้อหุ้น

บุริมสิทธิของธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน)

ได้ 1 หุ้น (หนึ่งหุ้น)

ราคาการใช้สิทธิต่อหน่วย : - 10 - (สิบบาท)

จำนวนหุ้นบุริมสิทธิที่สำรองไว้เพื่อรองรับการใช้สิทธิ : 3,706,800,000 หุ้น
(สามพันเจ็ดร้อยหกล้านแปดแสนหุ้น)

ข้อจำกัดการโอน : ไม่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้

  (2) ผู้ถือหุ้น

  รายชื่อผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544

+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| ชื่อผู้ถือหุ้น                               | ส    | จำนวนหุ้น  | ค         |
|                                       | ัญชาติ |          | ิดเป็นสัดส่วน |
|                                       |      |          | ต่อหุ้นทั้งหมด |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 1.                                    | ไทย  | 1,438    | 96.32     |
| กองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน  |      | ,450,194 |           |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 2. บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย)   | ไทย  | 37       | 2.49      |
| จำกัด เพื่อผู้ฝาก                          |      | ,001,404 |           |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 3. THAILAND SECURITIES DEPOSITORY     |      |          |           |
| CO., LTD FOR                          |      |          |           |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| DEPOSITORY                            | อื่น ๆ | 17       | 1.18      |
|                                       |      | ,658,174 |           |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 4. นายกรวิทย์ สุพุทธิพงศ์                   | ไทย  | 48,289   | 0.00      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 5. นายปัญญา สุริยะฉาย                    | ไทย  | 20,000   | 0.00      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 6. นายทศพล วรทรัพย์                     | ไทย  | 13,762   | 0.00      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 7. กระทรวงการคลัง                      | ไทย  | 11,880   | 0.00      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 8. นายปิยะบุตร ชลวิจารณ์                  | ไทย  | 10,742   | 0.00      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 9. นางศศิบุษบา สืบแสง                    | ไทย  | 10,402   | 0.00      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 10. นายพีรศิลป์ ศุภผลศิริ                   | ไทย  | 10,045   | 0.00      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| 11. ผู้ถือหุ้นอื่น ๆ                         | ไทย  | 215,108  | 0.01      |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+
| รวม                                   |      | 1,493    | 100.00    |
|                                       |      | ,450,000 |           |
+---------------------------------------+------+----------+-----------+

(3) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ที่ประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 6 เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2543
มีมติให้กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราไม่เกินร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิ
(หลังหักภาษีเงินได้นิติบุคคล) จากผลการดำเนินงานในแต่ละรอบปี

สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยนั้น
ขึ้นอยู่กับคณะกรรมการของบริษัทย่อยแต่ละแห่งจะพิจารณาการจ่ายเงินปันผลจากกำไรสุทธิของบริษัทย่อยนั้น
ๆ เป็นกรณีไป

ข้อเสนอจัดสรรกำไรประจำปี 2544

ธนาคารมีผลขาดทุนสะสมคงเหลือจากการจัดสรรปี 2543 จำนวน 37,870,113,542.20 บาท
ระหว่างปีมีการปรับปรุงรับรู้ส่วนได้เสียในกำไร (ขาดทุน) ของบริษัทร่วม/บริษัทย่อย
โอนลดขาดทุนสะสมตามมติคณะรัฐมนตรีและสัญญาการบริหารและชดเชยสินทรัพย์ด้อยคุณภาพ
จำนวนรวม 35,314,397,408.65 บาท กำไรสุทธิประจำปี 2544 จำนวน 1,070,982,048.30
บาท คณะกรรมการของธนาคารได้เสนอการจัดสรรกำไรประจำปี 2544 โดยลดขาดทุนสะสม
และงดจ่ายเงินปันผล ผลขาดทุนสะสมคงเหลือยกไปงวดหน้าเป็นจำนวน 1,484,734,085.25 บาท