pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
ส่วนที่ 1

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1.  ข้อมูลทั่วไป

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อ บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน)

ชื่อภาษาอังกฤษ AEON Thana Sinsap (Thailand) Public Company Limited

ชื่อย่อ AEONTS

ประเภทธุรกิจ บริการสินเชื่อบัตรเครดิต สินเชื่อเช่าซื้อ และสินเชื่อส่วนบุคคล

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ เลขที่ 388 ชั้น 27 อาคารเอ็กเชน ทาวเวอร์ ถนนสุขุมวิท แขวงคลองเตย
เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

เลขทะเบียนบริษัทเลขที่ 0107544000078

Home Page http://www.aeon.co.th

โทรศัพท์ 0-2689-7197 (Call Center 0-2665-0123)

โทรสาร 0-2689-7007

ทุนจดทะเบียน หุ้นสามัญ 250,000,000 บาท

ทุนที่ออกและชำระแล้ว หุ้นสามัญ 250,000,000 บาท

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น 1 บาท

นิติบุคคลที่บริษัทถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 10 ขึ้นไป

บริษัท อีเทอนอล นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด* (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

บริษัท อีเทอนอล เครดิตการ์ด นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด* (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

บริษัท อีเทอนอล 3 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด** (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

บริษัท อีเทอนอล 4 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด** (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

บริษัท อีเทอนอล 5 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด** (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

ประเภทธุรกิจ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 388 อาคารเอ็กเชน ทาวเวอร์ ชั้น 27 ถนนสุขุมวิท แขวงคลองเตย
เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

โทรศัพท์ 0-2689-7039

ทุนจดทะเบียน หุ้นสามัญ 10,400 บาท หุ้นบุริมสิทธิ์ 29,600 บาท

ทุนที่ออกและชำระแล้ว หุ้นสามัญ 10,400 บาท หุ้นบุริมสิทธิ์ 29,600 บาท

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น 100 บาท

*อยู่ในระหว่างการดำเนินการเพื่อเลิกกิจการ

**บริษัทย่อยของบริษัทฯ

ACS Trading Vietnam Co., Ltd. (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 20)

ประเภทธุรกิจ บริการสินเชื่อเพื่อซื้อสินค้าโดยการผ่อนชำระ ในประเทศเวียดนาม

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 2F, 456 Xo Viet Nghe Tinh, Ward 25, District Binh Thanh,
Ho Chi Minh City, Vietnam

โทรศัพท์ 84-8-54453800

โทรสาร 84-8-54453801

ทุนจดทะเบียน 50,000,000,000 ดอง

ทุนชำระแล้ว 50,000,000,000 ดอง

AEON Credit Technology Systems (Philippines) Inc. (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 10)

ประเภทธุรกิจ บริการระบบสารสนเทศในประเทศฟิลิปปินส์

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ Unit 703, 7th Floor, Total Corporate Center 1012 Triangle
Drive corner 10th and 11th Avenue, Bonifacio Global City, Taguig City
1634 Metro Manila Philippines

โทรศัพท์ 63-2-856-6424

ทุนจดทะเบียน หุ้นสามัญ 100,000,000 เปโซ

ทุนที่ออกและชำระแล้ว หุ้นสามัญ 100,000,000 เปโซ

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น 100 เปโซ

บุคคลอ้างอิง

นายทะเบียนหลักทรัพย์ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน ชั้น 2 เลขที่ 2/7 หมู่ที่ 4 (โครงการนอร์ทปาร์ค)

ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพฯ 10210

โทรศัพท์ 0-2596-9000

ผู้สอบบัญชี บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด

อาคารรัจนาการ ชั้น 25 183 ถนนสาทรใต้ แขวงยานนาวา เขตสาทร กรุงเทพฯ 10120

โทรศัพท์ 0-2676-5700 โทรสาร 0-2676-5757-8
เอกสารแนบ 3

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

เรียน ท่านผู้ถือหุ้น บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน
ซึ่งมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และได้ปฏิบัติหน้าที่และความรับผิดชอบครบถ้วนตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของบริษัทฯ
ตามที่ได้กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
และสอดคล้องกับข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ในรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2554
คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมกับผู้ตรวจสอบบัญชีรวม 4 ครั้ง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เข้าร่วมประชุมครบทั้ง 3 ท่านจำนวน 3 ครั้ง
และเข้าร่วมประชุมจำนวน 2 ท่าน จำนวน 1 ครั้ง
โดยการประชุมได้พิจารณาและแลกเปลี่ยนความเห็นเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมของมาตรฐานการบัญชี
ตลอดจนพิจารณาสอบทานความถูกต้อง ความเชื่อถือได้ และความครบถ้วนของการจัดทำงบการเงิน
รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูล ในงบการเงินรายไตรมาส งบการเงินประจำปี
และงบการเงินรวมของบริษัทฯและบริษัทย่อย
นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมระหว่างคณะกรรมการตรวจสอบจำนวน 4 ครั้ง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เข้าร่วมประชุมครบทั้ง 3 ท่าน จำนวน 3 ครั้ง
และเข้าร่วมประชุมจำนวน 2 ท่าน จำนวน 1 ครั้ง
โดยการประชุมได้พิจารณาและสอบทานระบบการควบคุมภายในด้านต่างๆของบริษัทฯ เช่น
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม รวมทั้งพิจารณาสอบทาน
และแสดงความเห็นของการทำรายการและการเปิดเผยข้อมูลของรายการที่เกี่ยวโยงกัน
หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ พิจารณาและสอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ
ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายอื่นๆ
ที่อาจเกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทฯ
และพิจารณาคัดเลือกแต่งตั้งและพิจารณาค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
ตลอดจนพิจารณาและอนุมัติแผนงานการตรวจสอบประจำปีของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานองค์กร

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ในรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2554
บริษัทฯได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในและการกำกับดูแลกิจการที่ดีเพียงพอ
การจัดทำงบการเงินและเปิดเผยข้อมูลต่างๆในงบการเงินของบริษัทฯ
และงบการเงินรวมของบริษัทฯและบริษัทย่อยเป็นไปอย่างถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
และบริษัทฯได้ปฏิบัติสอดคล้องกับกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
หรือกฎหมายอื่นๆ ที่อาจเกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทฯ
นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาคัดเลือกแต่งตั้งและพิจารณาค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
โดยพิจารณาจากความรู้ทางด้านธุรกิจ ประสบการณ์ ความเหมาะสมของค่าตอบแทน
และความเป็นอิสระ ทั้งนี้สำหรับรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555
คณะกรรมการตรวจสอบได้คัดเลือกและเสนอชื่อ นายนิติ จึงนิจนิรันดร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
เลขทะเบียน 3809 ดร.ศุภมิตร เตชะมนตรีกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3356
และนายชวาลา เทียนประเสริฐกิจ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 4301
เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ โดยจะนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2554 ต่อไป

(นายนพพันธป์ เมืองโคตร)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
เอกสารแนบ 1

รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ

[]

[]

[]

[]

หมายเหตุ : *กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ คือ นายคาซูฮิเดะ คามิตานิ หรือ
นายมาซาโอะ มิซูโน พร้อมประทับตราสำคัญของบริษัทฯ

หมายเหตุ : กรรมการและผู้บริหารของบริษัททุกท่านไม่มีความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกัน
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย และบริษัทที่เกี่ยวข้อง

[]

หมายเหตุ: **บริษัท อีเทอนอล 3 นิติบุคคลเฉพาะกิจ (ESPT) จำกัด บริษัท อีเทอนอล 4
นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด (Eternal 4) และ บริษัท อีเทอนอล 5 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด
(Eternal 5) เป็นบริษัทย่อยจัดตั้งขึ้นภายใต้ประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์แห่งประเทศไทย
และภายใต้กฎหมายเพื่อโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ วัตถุประสงค์หลักของบริษัทย่อย คือ
ประกอบการเป็นนิติบุคคลเฉพาะกิจภายใต้กฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจ
เพื่อโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
ตามที่ได้รับการอนุมัติโครงการจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(สำนักงาน ก.ล.ต.) เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2549 วันที่ 21 มิถุนายน 2550 และวันที่ 19
พฤษภาคม 2553 ตามลำดับ ซึ่งบริษัทถือหุ้นของบริษัทย่อยดังกล่าวร้อยละ 26
ของทุนจดทะเบียนของแต่ละบริษัทตั้งแต่วันที่ 21 ธันวาคม 2548 วันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2550
และวันที่ 5 เมษายน 2553 ตามลำดับ
ตามเงื่อนไขในการอนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้
บริษัทย่อยดังกล่าวไม่มีนัยสำคัญที่มีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10
ของรายได้ตามงบกำไรขาดทุนรวมของบริษัทฯ ในปีบัญชีสิ้นสุด ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2554
และไม่มีความสัมพันธ์กันระหว่างกรรมการของบริษัทฯ และกรรมการของบริษัทย่อยดังกล่าว
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่

(1) อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ

  (2) อาจมีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5
  ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2554 หรือ

(3) ข้อพิพาททางกฎหมายที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1)
งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2554
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ------------- -------------------- --------------- ------------------------------------------------------
                ชื่อ                   ตำแหน่ง          ลายมือชื่อ

                นายมาซาโอะ มิซูโน      กรรมการผู้จัดการ   ....................................................

                                                     

  ผู้รับมอบอำนาจ   นางสาวกัณณิกา เกื้อศิริกุล  กรรมการ         ....................................................
  ------------- -------------------- --------------- ------------------------------------------------------

ทั้งนี้ มาตรา 89/20 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
กำหนดให้กรรมการและผู้บริหารต้องร่วมกันรับผิดต่อบุคคลที่ซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทในความเสียหายใด
ๆ อันเกิดขึ้นเนื่องจากการเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ถือหุ้นหรือประชาชนทั่วไป
โดยแสดงข้อความที่เป็นเท็จในสาระสำคัญหรือปกปิดข้อความจริงที่ควรบอกให้แจ้งในสาระสำคัญในกรณีของงบการเงินและรายงานเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทหรือรายงานอื่นใดที่ต้องเปิดเผยตามมาตรา
56 หรือมาตรา 199
โดยมิได้จำกัดความรับผิดไว้เฉพาะกรรมการและผู้บริหารที่ลงลายมือชื่อรับรองความถูกต้องของข้อมูลในเอกสารดังกล่าวเท่านั้น
อย่างไรก็ดี
กรรมการหรือผู้บริหารซึ่งสามารถพิสูจน์ได้ว่าโดยตำแหน่งหน้าที่ตนไม่อาจล่วงรู้ถึงความแท้จริงของข้อมูลหรือการขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งนั้น
ย่อมไม่มีความรับผิดตามมาตรา 89/20

หมายเหตุ ใช้บังคับกับบริษัทที่อยู่ภายใต้บังคับของหมวด 3/1
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 เท่านั้น
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2554

[]

บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน)

สารบัญ

+---------------+--------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 1        | บริษัทที่ออกหลักทรัพย์                            | xx     |
|               |                                            |        |
|               | ข้อมูลทั่วไป                                   | 1-2    |
|               |                                            |        |
|               | 1.  ปัจจัยความเสี่ยง                           | 3-8    |
|               |                                            |        |
|               | 2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ                     | 9-13   |
|               |                                            |        |
|               | 3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์          | 14-33  |
|               |                                            |        |
|               | 4.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ               | 34-38  |
|               |                                            |        |
|               | 5.  ข้อพิพาททางกฎหมาย                        | 39     |
|               |                                            |        |
|               | 6.  โครงสร้างเงินทุน                          | 40-42  |
|               |                                            |        |
|               | 7.  การจัดการ                               | 43-61  |
|               |                                            |        |
|               | 8.  การควบคุมภายใน                          | 62     |
|               |                                            |        |
|               | 9.  รายการระหว่างกัน                         | 63-68  |
|               |                                            |        |
|               | 10. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน             | 69-79  |
|               |                                            |        |
|               | 11. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง                         | 80     |
+---------------+--------------------------------------------+--------+
|               |                                            |        |
+---------------+--------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 2        | การรับรองความถูกต้องของข้อมูล                   |        |
+---------------+--------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 1   | ร                                          |        |
|               | ายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท |        |
+---------------+--------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 2   | รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย           |        |
+---------------+--------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 3   | รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ                 |        |
+---------------+--------------------------------------------+--------+
9.  การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบครั้งที่ 2/2555 เมื่อวันที่ 5 เมษายน 2555
โดยกรรมการตรวจสอบสองท่านเข้าร่วมประชุม
ได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน

ในปี 2547 บริษัทได้จัดตั้งหน่วยงานสนับสนุนงานคุณภาพองค์กร หรือ CQS
โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ความรู้และตระหนักถึงการรักษาความปลอดภัยของข้อมูลบริษัท
การแบ่งแยกหน้าที่ในการเข้าถึงข้อมูลบริษัทในแต่ละระดับให้ชัดเจน
รวมทั้งจัดให้มีการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อบังคับของบริษัทในสถานที่ทำงาน
ส่วนที่ 1

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1.  ข้อมูลทั่วไป

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อ บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน)

ชื่อภาษาอังกฤษ AEON Thana Sinsap (Thailand) Public Company Limited

ชื่อย่อ AEONTS

ประเภทธุรกิจ บริการสินเชื่อบัตรเครดิต สินเชื่อเช่าซื้อ และสินเชื่อส่วนบุคคล

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ เลขที่ 388 ชั้น 27 อาคารเอ็กเชน ทาวเวอร์ ถนนสุขุมวิท แขวงคลองเตย
เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

เลขทะเบียนบริษัทเลขที่ 0107544000078

Home Page http://www.aeon.co.th

โทรศัพท์ 0-2689-7197 (Call Center 0-2665-0123)

โทรสาร 0-2689-7007

ทุนจดทะเบียน หุ้นสามัญ 250,000,000 บาท

ทุนที่ออกและชำระแล้ว หุ้นสามัญ 250,000,000 บาท

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น 1 บาท

นิติบุคคลที่บริษัทถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 10 ขึ้นไป

บริษัท อิออน ไมโครไฟแนนซ์ (ประเทศกัมพูชา) จำกัด** (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 100)

ประเภทธุรกิจ สินเชื่อรายย่อย

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ Moov Business Center No 320, Preah Monivong Blvd corner
Street 252, Sangkat Chaktomuk, Khan Daun Penh, Phnom Penh, Cambodia

โทรศัพท์ 85-5-23988700

โทรสาร 85-5-23988711

ทุนจดทะเบียน 1,000,000 เหรียญสหรัฐ

ทุนที่ออกและชำระแล้ว 1,000,000 เหรียญสหรัฐ

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น 1 เหรียญสหรัฐ

บริษัท อีเทอนอล นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด* (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

บริษัท อีเทอนอล 3 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด* (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

บริษัท อีเทอนอล 4 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด** (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

บริษัท อีเทอนอล 5 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด** (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 26)

ประเภทธุรกิจ
แปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 388 อาคารเอ็กเชน ทาวเวอร์ ชั้น 27 ถนนสุขุมวิท แขวงคลองเตย
เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

โทรศัพท์ 0-2689-7039

ทุนจดทะเบียน หุ้นสามัญ 10,400 บาท หุ้นบุริมสิทธิ์ 29,600 บาท

ทุนที่ออกและชำระแล้ว หุ้นสามัญ 10,400 บาท หุ้นบุริมสิทธิ์ 29,600 บาท

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น 100 บาท

*อยู่ในระหว่างการดำเนินการเพื่อเลิกกิจการ

**บริษัทย่อยของบริษัทฯ

ACS Trading Vietnam Co., Ltd. (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 20)

ประเภทธุรกิจ บริการสินเชื่อเพื่อซื้อสินค้าโดยการผ่อนชำระ ในประเทศเวียดนาม

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 2F, 456 Xo Viet Nghe Tinh, Ward 25, District Binh Thanh,
Ho Chi Minh City, Vietnam

โทรศัพท์ 84-8-54453800

โทรสาร 84-8-54453801

ทุนจดทะเบียน 50,000,000,000 ดอง

ทุนชำระแล้ว 50,000,000,000 ดอง

AEON Credit Technology Systems (Philippines) Inc. (สัดส่วนเงินลงทุนร้อยละ 10)

ประเภทธุรกิจ บริการระบบสารสนเทศในประเทศฟิลิปปินส์

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ Unit 703, 7th Floor, Total Corporate Center 1012 Triangle
Drive corner 10th and 11th Avenue, Bonifacio Global City, Taguig City
1634 Metro Manila Philippines

โทรศัพท์ 63-2-856-6424

ทุนจดทะเบียน หุ้นสามัญ 100,000,000 เปโซ

ทุนที่ออกและชำระแล้ว หุ้นสามัญ 100,000,000 เปโซ

มูลค่าที่ตราไว้ต่อหุ้น 100 เปโซ

บุคคลอ้างอิง

นายทะเบียนหลักทรัพย์ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน

ชั้น 2 เลขที่ 2/7 หมู่ที่ 4 (โครงการนอร์ทปาร์ค)

ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพฯ 10210

โทรศัพท์ 0-2596-9000

ผู้สอบบัญชี บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด

อาคารรัจนาการ ชั้น 25 183 ถนนสาทรใต้ แขวงยานนาวา เขตสาทร กรุงเทพฯ 10120

โทรศัพท์ 0-2676-5700 โทรสาร 0-2676-5757-8
เอกสารแนบ 3

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

เรียน ท่านผู้ถือหุ้น บริษัท อิออน ธนสินทรัพย์ (ไทยแลนด์) จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน
ซึ่งมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และได้ปฏิบัติหน้าที่และความรับผิดชอบครบถ้วนตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของบริษัทฯ
ตามที่ได้กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
และสอดคล้องกับข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ในรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555
คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมกับผู้ตรวจสอบบัญชีรวม 4 ครั้ง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เข้าร่วมประชุมครบทั้ง 3 ท่านจำนวน 3 ครั้ง
และเข้าร่วมประชุมจำนวน 2 ท่าน จำนวน 1 ครั้ง
โดยผู้สอบบัญชีได้แจ้งให้คณะกรรมการตรวจสอบทราบเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมของมาตรฐานการบัญชี
ซึ่งในการประชุมได้พิจารณาและแลกเปลี่ยนความเห็นเกี่ยวกับการจัดทำงบการเงิน
รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่มีการเปลี่ยนแปลงหรือเพิ่มเติมดังกล่าว
นอกจากนี้ที่ประชุมได้มีการพิจารณาและสอบทานความถูกต้อง ความเชื่อถือได้
และความครบถ้วนของการจัดทำงบการเงิน รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินรายไตรมาส
งบการเงินประจำปี และงบการเงินรวมของบริษัทฯและบริษัทย่อย
สำหรับการประชุมระหว่างคณะกรรมการตรวจสอบนั้น คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมรวม 6
ครั้ง โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เข้าร่วมประชุมครบทั้ง 3 ท่าน
โดยการประชุมได้พิจารณาและสอบทานระบบการควบคุมภายในด้านต่างๆของบริษัทฯ เช่น
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม รวมทั้งพิจารณาสอบทาน
และแสดงความเห็นต่อการทำรายการและการเปิดเผยข้อมูลของรายการที่เกี่ยวโยงกัน
หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ พิจารณาและสอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ
ให้เป็นไปตามข้อกำหนดหรือกฎหมายอื่นๆที่อาจเกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของบริษัทฯ
และพิจารณาและอนุมัติแผนงานการตรวจสอบประจำปีของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานองค์กร
รวมทั้งพิจารณาคัดเลือกแต่งตั้งและค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัทฯ

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ในรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555
บริษัทฯได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในและการกำกับดูแลกิจการที่ดีเพียงพอ
การจัดทำงบการเงินและเปิดเผยข้อมูลต่างๆในงบการเงินของบริษัทฯ
และงบการเงินรวมของบริษัทฯและบริษัทย่อยเป็นไปอย่างถูกต้องครบถ้วนตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
ซึ่งสอดคล้องกับความเห็นของผู้สอบบัญชี
และบริษัทฯได้ปฏิบัติงานสอดคล้องกับข้อกำหนดหรือกฎหมายอื่นๆที่อาจเกี่ยวข้อง
นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาคัดเลือกแต่งตั้งและค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
โดยพิจารณาจากความรู้ทางด้านธุรกิจ ประสบการณ์ ความเหมาะสมของค่าตอบแทน
และความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี ทั้งนี้สำหรับรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2556
คณะกรรมการตรวจสอบได้คัดเลือกและเสนอชื่อ นายนิติ จึงนิจนิรันดร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต
เลขทะเบียน 3809 นายเพิ่มศักดิ์ วงศ์พัชรปกรณ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3427
และนายชวาลา เทียนประเสริฐกิจ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 4301
เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ โดยจะนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2555 ต่อไป

(นายนพพันธป์ เมืองโคตร)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
เอกสารแนบ 1

รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ

[]

[]

[]

[]

หมายเหตุ : *กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ คือ นายคาซูฮิเดะ คามิตานิ หรือ
นายยาซูฮิโกะ คอนโดะ พร้อมประทับตราสำคัญของบริษัทฯ

กรรมการและผู้บริหารของบริษัททุกท่านไม่มีความสัมพันธ์ทางครอบครัวระหว่างกัน
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย และบริษัทที่เกี่ยวข้อง ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555

[]

หมายเหตุ: **บริษัท อีเทอนอล 3 นิติบุคคลเฉพาะกิจ (ESPT) จำกัด บริษัท อีเทอนอล 4
นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด (Eternal 4) และ บริษัท อีเทอนอล 5 นิติบุคคลเฉพาะกิจ จำกัด
(Eternal 5) เป็นบริษัทย่อยจัดตั้งขึ้นภายใต้ประมวลกฎหมายแพ่งและพาณิชย์แห่งประเทศไทย
และภายใต้กฎหมายเพื่อโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ วัตถุประสงค์หลักของบริษัทย่อย คือ
ประกอบการเป็นนิติบุคคลเฉพาะกิจภายใต้กฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจ
เพื่อโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
ตามที่ได้รับการอนุมัติโครงการจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(สำนักงาน ก.ล.ต.) เมื่อวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2549 วันที่ 21 มิถุนายน 2550 และวันที่ 19
พฤษภาคม 2553 ตามลำดับ ซึ่งบริษัทถือหุ้นของบริษัทย่อยดังกล่าวร้อยละ 26
ของทุนจดทะเบียนของแต่ละบริษัทตั้งแต่วันที่ 21 ธันวาคม 2548 วันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2550
และวันที่ 5 เมษายน 2553 ตามลำดับ
ตามเงื่อนไขในการอนุมัติโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้
บริษัทย่อยดังกล่าวไม่มีนัยสำคัญที่มีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10
ของรายได้ตามงบกำไรขาดทุนรวมของบริษัทฯ ในปีบัญชีสิ้นสุด ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555
และไม่มีความสัมพันธ์กันระหว่างกรรมการของบริษัทฯ และกรรมการของบริษัทย่อยดังกล่าว
นอกจากนี้ เมื่อวันที่ 5 ตุลาคม 2554 บริษัทได้จดทะเบียนจัดตั้ง บริษัท อิออน ไมโครไฟแนนซ์
(กัมพูชา) จำกัด
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยแห่งใหม่ในประเทศกัมพูชาเพื่อดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับสินเชื่อรายย่อย โดยบริษัทฯ
ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 100
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่

(1) อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ

  (2) อาจมีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5
  ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555 หรือ

(3) ข้อพิพาททางกฎหมายที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ