3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ

3.1 ความเป็นมาและพัฒนาการที่สำคัญ

“บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน)” ได้ทำการจดทะเบียนเปลี่ยนชื่อจาก “บริษัทหลักทรัพย์
วชิระซีเคียวริตีส์ จำกัด” เมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2545
และเปิดให้บริการอย่างเป็นทางการเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2545 และเปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)” เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2552
และเปลี่ยนแปลงชื่อย่อหลักทรัพย์จากเดิม “SYRUS” เป็น “FSS” โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 8 กรกฎาคม
2552 ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงชื่อเป็น บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
เกิดจากการควบรวมธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
และธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าระหว่างบริษัท หลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) กับ
บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2552 และบริษัทฯ
ได้ไปลงทุนในบริษัทย่อยคือ บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2552

บริษัทฯ เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 24
โดยได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท ได้แก่
ธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
และการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต.
ในการให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน (Selling Agent)
และประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งยังเป็นสมาชิกของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย
ในการเป็นตัวแทนซื้อขายตราสารหนี้ของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย และในปี 2553
บริษัทได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

พัฒนาการที่สำคัญของบริษัทฯ มีดังต่อไปนี้

+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2545  | -   จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อบริษัทจาก “บริษัทหลักทรัพย์ วชิระซีเคียวริตีส์ จำกัด” |
|         |     เป็น “บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด” เมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2545     |
|         |     และได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์      |
|         |     โดยเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์หมายเลข 24                       |
|         |     และเริ่มเปิดดำเนินการอย่างเป็นทางการเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2545     |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2546  | -   เมื่อวันที่ 29 กรกฎาคม 2546                                 |
|         |     ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นได้มีมติลดทุนจดทะเบียนจาก 500.00 ล้านบาท     |
|         |     เหลือ 200.00 ล้านบาท โดยการลดหุ้นสามัญจากเดิมจำนวน 5.0       |
|         |     ล้านหุ้นลงเหลือ 2.0 ล้านหุ้น เพื่อชดเชยขาดทุนสะสมของบริษัทฯ        |
|         |     และได้จดทะเบียนลดทุนดังกล่าวในวันที่ 11 ธันวาคม 2546            |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2547  | -   เมื่อวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2547 บริษัทฯ                           |
|         |     ได้จดทะเบียนแปรสภาพจากบริษัทจำกัดเป็นบริษัทมหาชน               |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 2 เมษายน 2547                                   |
|         |                                                            |
|         |  ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นมีมติอนุมัติการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นของบริษัทฯ |
|         |     จากมูลค่าหุ้นละ 100 บาท เป็นมูลค่าหุ้นละ 2 บาท ซึ่งมีผลทำให้บริษัทฯ   |
|         |     มีหุ้นสามัญเป็นจำนวนรวมกันทั้งสิ้น 100.0 ล้านหุ้น                   |
|         |     รวมทั้งได้มีมติจ่ายเงินปันผลจำนวน 180.00 ล้านบาท                |
|         |     และมีการอนุมัติการเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทฯ อีกจำนวน 270.00     |
|         |     ล้านบาท เป็นทุนจดทะเบียน 470.00 ล้านบาท                     |
|         |     โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนจำนวน 135.0 ล้านหุ้น เสนอขายแก่ (1)    |
|         |     ผู้ถือหุ้นเดิมจำนวน 75.0 ล้านหุ้น                               |
|         |     โดยได้จดทะเบียนเพิ่มทุนแล้วในเดือนเมษายน 2547 (2)             |
|         |     กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ จำนวน 6.0 ล้านหุ้น (3)           |
|         |     ประชาชนทั่วไปจำนวน 54.0 ล้านหุ้น                            |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 13-15 ตุลาคม 2547 บริษัทฯ                          |
|         |     เสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนต่อประชาชนทั่วไป จำนวน 54.0 ล้านหุ้น       |
|         |     ราคาหุ้นละ 11 บาท และเสนอขายต่อกรรมการและพนักงานจำนวน 6.0  |
|         |     ล้านหุ้น ราคาหุ้นละ 11 บาท                                  |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2547 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนที่ชำระแล้วเป็นจำนวน 470.00 ล้านบาท    |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 27 ตุลาคม 2547 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้เข้าเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและ       |
|         |     หุ้นสามัญของบริษัทฯ                                         |
|         |     ได้เข้าทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเป็นวันแรก       |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2547 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท           |
|         |     ได้มีมติอนุมัติการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.30 บาท     |
|         |     เป็นเงินจำนวน 70.50 ล้านบาท กำหนดจ่ายเงินปันผลในวันที่ 17       |
|         |     ธันวาคม 2547                                            |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2548  | -   เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2548 ที่ประชุมผู้ถือหุ้นสามัญประจำปี 2548       |
|         |     ได้มีมติอนุมัติจ่ายเงินปันผลสำหรับผลการดำเนินงานงวด 6 เดือนหลังของปี |
|         |     2547 อัตราหุ้นละ 0.30 บาท เป็นจำนวนเงิน 70.50 ล้านบาท        |
|         |     กำหนดจ่ายเงินปันผล ในวันที่ 17 พฤษภาคม 2548                  |
|         |     อนุมัติให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ    |
|         |     แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ จำนวน 11.0 ล้านหน่วย          |
|         |     และอนุมัติเพิ่มทุนจดทะเบียนอีกจำนวน 22.00 ล้านบาท               |
|         |     จากทุนจดทะเบียนเดิม 470.00 ล้านบาท เป็นจำนวน 492.00 ล้านบาท  |
|         |     โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนจำนวน 11.0 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 2  |
|         |     บาท และได้จดทะเบียนเพิ่มทุนเป็น 492.00 ล้านบาท เมื่อวันที่ 30      |
|         |     พฤษภาคม 2548                                           |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2548 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                |
|         |     จากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์                 |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2549  | -   ตั้งแต่เดือนมิถุนายน-ธันวาคม 2549                             |
|         |     บริษัทฯมีการเพิ่มทุนจากการใช้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการ   |
|         |     และพนักงานที่นำมาแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,004,900 หน่วย    |
|         |     เป็นเงินจำนวน 2,009,800 บาท ทำให้ ณ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ  |
|         |     มีทุนจดทะเบียน 492,000,000 บาท มีทุนที่ออกและชำระแล้ว          |
|         |     472,009,800 บาท                                        |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2550  | -   ตั้งแต่เดือนมกราคม-ธันวาคม 2550                             |
|         |     บริษัทฯมีการเพิ่มทุนจากการใช้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการ   |
|         |     และพนักงานที่นำมาแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,609,100 หน่วย    |
|         |     เป็นเงินจำนวน 3,218,200 บาท ทำให้ ณ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ  |
|         |     มีทุนจดทะเบียน 492,000,000 บาท มีทุนที่ออกและชำระแล้ว          |
|         |     475,144,000 บาท                                        |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2551  | -   เมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2551 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้เริ่มให้บริการธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านตลาดอนุพันธ์       |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2551 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้บรรลุข้อตกลงในการทำสัญญาซื้อขายทรัพย์สินกับบริษัทหลักทรัพย์ ทีเอ็มบี  |
|         |     แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด                               |
|         |     ในการเข้าซื้อทรัพย์สินส                                      |
|         | ำหรับการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้ารายย่อยจาก |
|         |     บริษัทหลักทรัพย์ ทีเอ็มบี แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด             |
|         |     และรับโอนผู้บริหาร เจ้าหน้าที่การตลาด และเจ้าหน้าที่อื่นๆ            |
|         |     ซึ่งได้ดำเนินการโอนย้าย เป็นจำนวน 37 คน ณ 30 กันยายน 2551 และ |
|         |     13 คน ณ 31 ตุลาคม 2551 รวมทั้งสิ้น 50 คนเข้าทำงาน            |
|         |                                                            |
|         | -   จากการเข้าซื้อทรัพย์สินดังกล่าวข้างต้น บริษัทฯ                     |
|         |     ได้รับโอนลูกค้ารายย่อยจำนวนทั้งสิ้น 1,182 ราย ณ 31 ธันวาคม 2551  |
|         |     ซึ่งสร้างมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 6,863 ล้านบาท           |
|         |     ในระหว่างเดือน กันยายน - ธันวาคม 2551 ทำให้บริษัทฯ            |
|         |     มีรายได้จากค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์รวมทั้งสิ้น 16.68 ล้านบาท |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2552  | -   เมื่อวันที่ 24 มีนาคม 2552 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2552        |
|         |     มีมติอนุมัติให้ลดทุนจดทะเบียน 98,400,000 บาท                   |
|         |     จากทุนจดทะเบียนจำนวน 492,000,000 ล้านบาท                  |
|         |     เป็นทุนจดทะเบียนจำนวน 393,600,000 ล้านบาท                  |
|         |     และลดทุนชำระแล้วจำนวน 95,570,560 บาท จากทุนชำระแล้วจำนวน   |
|         |     477,852,800 บาท เป็นทุนชำระแล้ว 382,282,240 บาท           |
|         |     โดยวิธีการลดมูลค่าหุ้นที่ตราไว้ (Par Value) จากเดิมหุ้นละ 2 บาท    |
|         |     เป็นหุ้นละ 1.60 บาท                                       |
|         |     เพื่อนำเงินมาชำระคืนเงินทุนบางส่วนให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ซึ่งบริษัทฯ   |
|         |     ได้ดำเนินการจดทะเบียนลดทุนดังกล่าวกับนายทะเบียนบริษัทมหาชน       |
|         |     การพัฒนาธุรกิจการค้ากระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2552     |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2552 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2552     |
|         |                                                            |
|         |    มีมติอนุมัติให้บริษัทเข้าซื้อสินทรัพย์ที่เกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจนายหน้าซื้อขายห |
|         | ลักทรัพย์และธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากบริษัทหลักทรัพย์ |
|         |     ฟินันซ่า จำกัด (“บล. ฟินันซ่า”) รวมทั้งรับโอนพนักงานของ บล.       |
|         |     ฟินันซ่าที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์         |
|         |     และธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                 |
|         |     และบัญชีลูกค้าที่เกี่ยวกับธุรกิจดังกล่าวของบล. ฟินันซ่า                |
|         |     (แต่ไม่รวมใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจดังกล่าวของบล. ฟินันซ่า)      |
|         |     มาให้แก่บริษัท รวมถึงการซื้อ และ/หรือ Refinance                |
|         |     หนี้เงินกู้ยืมเพ                                             |
|         | ื่อซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีระบบเครดิตบาลานซ์ระหว่างบล. |
|         |     ฟินันซ่า และลูกค้า เพื่อให้ลูกค้าดังกล่าวสามารถเปิดบัญชีลูกค้าใหม่กับบริษัท |
|         |     พร้อมโอนย้ายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าที่มีกับบล. ฟินันซ่า มายังบริษัทได้     |
|         |     และมีมติอนุมัติให้บริษัททำการเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทอีกจำนวน       |
|         |     128,000,000 บาท โดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 80,000,000 หุ้น     |
|         |     มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท ซึ่งบริษัทฯ                        |
|         |     ได้ดำเนินการจดทะเบียนเพิ่มทุนดังกล่าวกับนายทะเบียนบริษัทมหาชน      |
|         |     กรมพัฒนาธุรกิจการค้ากระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 13 กรกฎาคม 2552     |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2552 บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)          |
|         |     ได้เข้าทำการซื้อหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นจำนวน   |
|         |     59,000,000 หุ้น (หรือคิดเป็นร้อยละ 24.69                     |
|         |     ของหุ้นที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของบริษัทฯ และร้อยละ 18.56            |
|         |     ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทภายหลังการเพิ่มทุน)      |
|         |     จากกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่และเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ                   |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2552 บริษัทฯ ได้เปลี่ยน                    |
|         |     แปลงชื่อจดทะเบียนของบริษัท ฯ จากเดิม “ บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด |
|         |     (มหาชน) ” เป็น “ บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ” |
|         |     ซึ่งมีชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า “ Finansia Syrus Securities Public |
|         |     Company Limited ”                                      |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2552 บริษัทฯ                            |
|         |                                                            |
|         |   ได้ดำเนินการซื้อสินทรัพย์ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|         |     ธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                    |
|         |     รับโอนพนักงานและบัญชีลูกค้าที่เกี่ยวข้อง จากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า     |
|         |     จำกัด และเปลี่ยนแปลงชื่อย่อหลักทรัพย์จากเดิม “SYRUS” เป็น “FSS”   |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2552 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้เสนอขายหุ้นสามัญใหม่เพิ่มทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด |
|         |     (มหาชน)ให้แก่ธนาคารสินเอเซีย จำกัด (มหาชน) จำนวน 79,000,000 |
|         |     หุ้น ราคาหุ้นละ 3.23 บาท คิดเป็นเงิน 255,170,000 บาท และ      |
|         |     บริษัทฯ ได้ซื้อหุ้นสามัญของบริษัทหลักทรัพย์สินเอเซีย จำกัด จากธนาคาร   |
|         |     สินเอเซีย จำกัด (มหาชน) จำนวน 86,648,900 หุ้น ราคาหุ้นละ 4.58 |
|         |     บาท คิดเป็นเงิน 396,851,962 บาท และ จากผู้ถือหุ้นรายย่อยของ บล. |
|         |     สินเอเซีย จำกัด จำนวน 700,000 หุ้น ราคาหุ้นละ 4.58 บาท        |
|         |     คิดเป็นเงิน 3,206,000 บาท ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่      |
|         |     1/2552 เมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2552                           |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2552 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้เปลี่ยนแปลงสาขาเซ็นทรัลเวิล์ดเป็นที่ตั้งสำนักงานใหญ่ของบริษัทฯ      |
|         |     และเปลี่ยนแปลงสำนักงานใหญ่เดิมเป็นสาขาอัลม่าลิงค์                |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2553  | -   เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2553 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2553       |
|         |     มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติจัดสรรกำไรสุทธิเป็นทุนสำรองตามกฎหมายของบริษัท |
|         |     ฯ ร้อยละ 5 ของกำไรสุทธิปี 2552 เป็นจำนวนเงิน 495,680 บาท     |
|         |     และอนุมัติจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ปี 2552         |
|         |     ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ที่มีชื่ออยู่ในสมุดทะเบียนหุ้นของบริษัทฯ ณ วันที่ 6  |
|         |     พฤษภาคม 2553 ในอัตราหุ้นละ 0.02 บาท                       |
|         |     โดยให้ดำเนินการจ่ายเงินปันผลในวันที่ 14 พฤษภาคม2553 และ        |
|         |     อนุมัติการออกและเสนอขายหุ้นกู้ด้อยสิทธิ                          |
|         |     ประเภทไม่มีหลักประกันภายในวงเงินไม่เกิน 200 ล้านบาท            |
|         |                                                            |
|         |   อัตราการดอกเบี้ยคงที่โดยขึ้นอยู่กับสภาวะตลาดในขณะที่ออกและเสนอขายหุ้นกู้ |
|         |     การจ่ายดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง (ทุก 6 เดือน) เสนอขายภายในประเทศ   |
|         |     และ/หรือต่างประเทศให้แก่ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง จำนวนไม่เกิน   |
|         |     10 ราย และ/หรือผู้ลงทุนสถาบันการเงิน และ/หรือผู้ลงทุนรายใหญ่      |
|         |     ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์    |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 25 มิถุนายน 2553 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้รับอนุญาตจา                                            |
|         | กตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยให้บริการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านระบบ |
|         |     Direct Market Access (DMA) สำหรับลูกค้าประเภทสถาบัน        |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 5 กรกฎาคม 2553 บริษัทฯ                            |
|         |                                                            |
|         |   ได้ดำเนินการซื้อสินทรัพย์ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|         |     ธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                    |
|         |     รับโอนพนักงานและบัญชีลูกค้าที่เกี่ยวข้อง จากบริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย   |
|         |     จำกัด ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2552                  |
|         |     เสร็จสิ้นเป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยบริษัทฯ ได้เข้าถือหุ้นใน บริษัทหลักทรัพย์  |
|         |     สินเอเซีย จำกัด จำนวน 88,514,900 หุ้น คิดเป็น 88.51%          |
|         |     ส่วนที่เหลืออีกจำนวน 11,485,100 หุ้น คิดเป็น 11.49%             |
|         |     เป็นของผู้ถือหุ้นรายย่อย                                      |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2553 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์                 |
|         |     จากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์                 |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2553 เปิดให้บริการ Global Trading       |
|         |     หร                                                     |
|         | ือการซื้อขายหุ้นต่างประเทศสำหรับนักลงทุนสถาบันและรายย่อยอย่างเป็นทางการ |
|         |     โดยการให้ความร่วมมือจาก OCBC Securities Pte. Ltd. (OSPL)  |
|         |     จากประเทศสิงคโปร์                                        |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 23 พฤศจิกายน 2553 บริษัทฯ                          |
|         |     ในฐานะผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด           |
|         |     ได้ลงนามในสัญญาความร่วมมือกับ BNP Paribas Securities        |
|         |     (Singapore) Pte. Ltd. (BNPP)                           |
|         |     เพื่อการให้บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับลูกค้าประเภทสถาบัน    |
|         |     และการให้บริการงานสนับสนุนต่างๆ                             |
|         |                                                            |
|         | -   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 521,600,000 บาท |
|         |     ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 326,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท |
|         |     ทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 515,650,514 บาท ประกอบด้วย        |
|         |                                                            |
|         |   หุ้นสามัญจำนวน 322,281,571 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท       |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2554  | -   เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2554 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2554       |
|         |     มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติจัดสรรกำไรสุทธิเป็นทุนสำรองตามกฎหมายของบริษัท |
|         |     ฯ ร้อยละ 5 ของกำไรสุทธิปี 2553 เป็นจำนวนเงิน 7,127,145.05    |
|         |     บาท และอนุมัติจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ปี 2553     |
|         |     ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ที่มีชื่ออยู่ในสมุดทะเบียนหุ้นของบริษัทฯ ณ วันที่ 2  |
|         |     มีนาคม 2554 ในอัตราหุ้นละ 0.12 บาท                         |
|         |     โดยให้ดำเนินการจ่ายเงินปันผลในวันที่ 27 พฤษภาคม 2554           |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2554 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2554 มีมติ |
|         |     ดังนี้                                                    |
|         |                                                            |
|         |   (1)                                                      |
|         |   อนุมัติให้ออกและเสนอขายใ                                     |
|         | บสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ |
|         |   ครั้งที่ 2 จำนวน 16,114,000 หน่วย อายุ 2 ปีนับแต่วันที่ออก           |
|         |   โดยไม่มีราคาเสนอขาย อัตราการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย       |
|         |   มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ราคาใช้สิทธิ 2 บาท                      |
|         |   วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิคือวันที่ 1 กันยายน 2554 ราคาการใช้สิทธิ      |
|         |   และ/หรืออัตราการใช้สิทธิอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตามเงื่อนไขการปรับสิทธิ  |
|         |                                                            |
|         |   (2) อนุมัติให้ลดทุนจดทะเบียนโดยการตัดหุ้นสามัญที่ยังมิได้จำหน่ายออกไปก่อน |
|         |   จำนวน 3,718,429 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท               |
|         |   ซึ่งได้จดทะเบียนลดทุนกับกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2555       |
|         |                                                            |
|         |   (3) อนุมัติการเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทอีกจำนวน 232,042,604.80    |
|         |   บาท เป็นทุนจดทะเบียนจำนวน 747,693,118.80 บาท                |
|         |   โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 145,026,628 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ |
|         |   1.60 บาท ซึ่งได้จดทะเบียนเพิ่มทุนกับกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 9 กันยายน  |
|         |   2555 และให้จัดสรรหุ้นเพิ่มทุน ดังนี้                               |
|         |                                                            |
|         |   - เสนอขายต่อผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้น จำนวน 128,912,628 หุ้น  |
|         |   ในอัตราส่วน 2.5 หุ้นเดิม ต่อ 1 หุ้นใหม่ หากมีเศษของหุ้น              |
|         |   ให้ปัดเศษของหุ้นนั้นทิ้ง ในราคาเสนอขายตามมูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท       |
|         |   กำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 5 กันยายน 2554       |
|         |   (Record date)                                            |
|         |   ระยะเวลาจองซื้อและชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 26-30     |
|         |   กันยายน 2554 ทั้งนี้ผู้ถือหุ้นเดิมมีสิทธิจองซื้อเกินกว่าสิทธิของตนได้         |
|         |   โดยจะได้รับการจัดสรรหุ้นที่จองซื้อเกินสิทธิต่อเมื่อ                     |
|         | มีหุ้นเหลือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ได้จองซื้อตามสิทธิครบถ้วนแล้วเท่านั้น |
|         |   ในกรณีที่ม                                                  |
|         | ีหุ้นสามัญที่ไม่ได้รับการจองซื้อเหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามข้างต้น |
|         |   ให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารมีอำนาจในการจัดสรรหุ้นสามัญเพ             |
|         | ิ่มทุนที่เหลือให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ประสงค์จะจองซื้อเกินสิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นเดิม |
|         |   (Pro Rata Basis)                                         |
|         |   และในกรณีที่มีหุ้นเหลือจากการใช้สิทธิจอง                           |
|         | ซื้อของผู้ถือหุ้นเดิมอนุมัติให้เสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนที่เหลือให้แก่บุคคลในวงจำกัด |
|         |   และ/ หรือผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และ / หรือผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ      |
|         |   (Private Placement)                                      |
|         |   ในราคาไม่ต่ำกว่าที่เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่หุ้นละ 1.60 บาท          |
|         |                                                            |
|         |   - จัดสรรหุ้น จำนวน 16,114,000                               |
|         |   หุ้นรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญ                                 |
|         | แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกและจัดสรรให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ |
|         |   ครั้งที่ 2                                                   |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 19 กันยายน 2554 ได้ย้ายที่ทำการของหน่วยงานสนับสนุน      |
|         |     (Back office) มาที่ 1768 อาคารไทยซัมมิท ทาวเวอร์ ชั้น 4, 31   |
|         |     ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310     |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ระหว่างวันที่ 26 – 30 กันยายน 2554 บริษัทฯ                    |
|         |     ได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 93,160,913 หุ้น      |
|         |     เป็นจำนวนเงิน 149,057,460.80 บาท                         |
|         |     และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้วเป็นจำนวนเงิน        |
|         |     664,707,974.80 บาท กับกระทรวงพาณิชย์ เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2554  |
|         |     มีหุ้นคงหลือจากการเสนอขายให้ผู้ถือหุ้นเดิม จำนวน 35,751,715 หุ้น    |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 21 พฤศจิกายน 2554 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ          |
|         |     มีมติอนุมัติให้เสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพิ่อพิจารณา(1)                 |
|         |     อนุมัติยกเลิกการจัดสรรหุ้นที่เหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม      |
|         |     เพื่อเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด และ/หรือผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และ |
|         |     / หรือผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ (Private Placement)             |
|         |     และมีมติอนุมัต                                             |
|         | ิวิธีการจัดสรรใหม่โดยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้นอีกครั้ง |
|         |     ในอัตราส่วน 11.62022 หุ้นเดิม ต่อ 1 หุ้นใหม่                    |
|         |     ในราคาเสนอขายตามมูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท                      |
|         |     หากมีเศษของหุ้นให้ปัดเศษของหุ้นนั้นทิ้ง                           |
|         |     กำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2555    |
|         |     (Record date)                                          |
|         |     ระยะเวลาจองซื้อและชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 20-24   |
|         |     กุมภาพันธ์ 2555 ทั้งนี้ผู้ถือหุ้นเดิมมีสิทธิจองซื้อเกินกว่าสิทธิของตนได้      |
|         |     โดยจะได้รับการจัดสรรหุ้นที่จองซื้อเกินสิทธิต่อเมื่อ                   |
|         | มีหุ้นเหลือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ได้จองซื้อตามสิทธิครบถ้วนแล้วเท่านั้น |
|         |     ในกรณีที่ม                                                |
|         | ีหุ้นสามัญที่ไม่ได้รับการจองซื้อเหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามข้างต้น |
|         |     ให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารมีอำนาจในการจัดสรรหุ้นสามัญเพ           |
|         | ิ่มทุนที่เหลือให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ประสงค์จะจองซื้อเกินสิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นเดิม |
|         |     (Pro Rata Basis)                                       |
|         |                                                            |
|         |   (2) อนุมัติผ่อนผันให้ บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)                  |
|         |   ไม่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ โดยอาศัยมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น |
|         |   (Whitewash) ในกรณีที่ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน และบริษัท      |
|         |   ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) ใช้สิทธิซื้อหุ้นเกินกว่าสิทธิที่ได้รับ               |
|         |   โดยจำนวนหุ้นสูงสุดที่จะได้รับการจัดสรรจะเท่ากับ 35,751,715 หุ้น       |
|         |   เป็นผลทำให้สัดส่วนการถือหุ้นและสิทธิออกเสียงทั้งหมดเพิ่มขึ้นจากร้อยละ     |
|         |   24.62 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในปัจจุบัน เป็นไม่เกินร้อยละ   |
|         |   30.60 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหลังการเพิ่มทุนในครั้งนี้       |
|         |   สัดส่วนดังกล่าวเกินกว่าร้อยละ 25 แต่ไม่ถึงร้อยละ 50                 |
|         |   ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท                                |
|         |   ทำให้มีหน้าที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ               |
|         |                                                            |
|         |   (3) อนุมัติแต่งตั้ง บริษัท แอสเซท โปร แมเนจเม้นท์ จำกัด             |
|         |   เป็นที่ปรึกษาทางการเงินอิสระใน                                 |
|         | การให้ความเห็นเกี่ยวกับการขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ |
|         |   ให้แก่ บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)                             |
|         |                                                            |
|         |   (4) กำหนดวันประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2555 ในวันที่ 30 มกราคม   |
|         |   2555                                                     |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 747,693,118.80  |
|         |     บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 467,308,199 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1.60 |
|         |     บาท ทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 664,707,974.80 บาท ประกอบด้วย |
|         |                                                            |
|         |   หุ้นสามัญจำนวน 415,442,484 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท       |
|         |   และมีผู้ใช้สิทธิ ตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท            |
|         |   ในสิ้นเดือนธันวาคม จำนวน 25,700 หน่วย                         |
|         |   และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้ว กับกระทรวงพาณิชย์      |
|         |   เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555                                     |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2555  | -   เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2555 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2555 มีมติ |
|         |     ดังนี้                                                    |
|         |                                                            |
|         |   (1) อนุมัติยกเลิกการจัดสรรหุ้นที่เหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม    |
|         |   เพื่อเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด และ/หรือผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และ / |
|         |   หรือผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ (Private Placement)                 |
|         |   และมีมติอนุมัต                                               |
|         | ิวิธีการจัดสรรใหม่โดยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้นอีกครั้ง |
|         |   ในอัตราส่วน 11.62022 หุ้นเดิม ต่อ 1 หุ้นใหม่                      |
|         |   ในราคาเสนอขายตามมูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท                        |
|         |   หากมีเศษของหุ้นให้ปัดเศษของหุ้นนั้นทิ้ง                             |
|         |   กำหนดระยะเวลาการจองซื้อและชำระเงินค่าจองซื้อ ระหว่างวันที่ 20-24   |
|         |   กุมภาพันธ์ 2555 ทั้งนี้ผู้ถือหุ้นเดิมมีสิทธิจองซื้อเกินกว่าสิทธิของตนได้        |
|         |   โดยจะได้รับการจัดสรรหุ้นที่จองซื้อเกินสิทธิต่อเมื่อ                     |
|         | มีหุ้นเหลือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ได้จองซื้อตามสิทธิครบถ้วนแล้วเท่านั้น |
|         |   ในกรณีที่ม                                                  |
|         | ีหุ้นสามัญที่ไม่ได้รับการจองซื้อเหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามข้างต้น |
|         |   ให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารมีอำนาจในการจัดสรรหุ้นสามัญเพ             |
|         | ิ่มทุนที่เหลือให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ประสงค์จะจองซื้อเกินสิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นเดิม |
|         |   (Pro Rata Basis)                                         |
|         |                                                            |
|         |   (2) อนุมัติผ่อนผันให้ บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)                  |
|         |   ไม่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ โดยอาศัยมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น |
|         |   (Whitewash) ในกรณีที่ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน และบริษัท      |
|         |   ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) ใช้สิทธิซื้อหุ้นเกินกว่าสิทธิที่ได้รับ               |
|         |   โดยจำนวนหุ้นสูงสุดที่จะได้รับการจัดสรรจะเท่ากับ 35,751,715 หุ้น       |
|         |   เป็นผลทำให้สัดส่วนการถือหุ้นและสิทธิออกเสียงทั้งหมดเพิ่มขึ้นจากร้อยละ     |
|         |   24.62 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในปัจจุบัน เป็นไม่เกินร้อยละ   |
|         |   30.60 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหลังการเพิ่มทุนในครั้งนี้       |
|         |   สัดส่วนดังกล่าวเกินกว่าร้อยละ 25 แต่ไม่ถึงร้อยละ 50                 |
|         |   ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท                                |
|         |   ทำให้มีหน้าที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ               |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2555 ได้ร่วมกับ OCBC Securities Pte,     |
|         |     Ltd. ประเทศสิงคโปร์ จัดงานสัมนาในหัวข้อ “Will Asia be spared |
|         |     from Euro storm” ที่โรงแรม InterContinental Bangkok      |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555 ได้ลงนามความร่วมมือ กับ             |
|         |     ศูนย์ข้อมูลตลาดหลักทรัพย์ ภาคตะวันออกเฉียงเหนือ ที่มหาวิทยาลัยขอนแก่น |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555                                 |
|         |     ได้มีหนังสือแจ้งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย                     |
|         |     เรื่องการปรับราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิข                 |
|         | องใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ |
|         |     ครั้งที่ 2 เป็นอัตราการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย             |
|         |     มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1.0252 หุ้น ราคาใช้สิทธิ 1.951 บาท           |
|         |     โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2555 เป็นต้นไป                 |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ระหว่างวันที่ 20-24 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทฯ                     |
|         |     ได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 35,751,653 หุ้น      |
|         |     เป็นจำนวนเงิน 57,202,644.80 บาท                          |
|         |     และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้วเป็นจำนวนเงิน        |
|         |     722,141,499.60 บาท กับกระทรวงพาณิชย์ เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์    |
|         |     2555                                                   |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 23 เมษายน 2555 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2555       |
|         |     มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติจัดสรรกำไรสุทธิเป็นทุนสำรองตามกฎหมายของบริษัท |
|         |     ฯ ร้อยละ 5 ของกำไรสุทธิปี 2554 เป็นจำนวนเงิน 3,613,038.35    |
|         |     บาท และอนุมัติจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ปี 2554     |
|         |     ให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราหุ้นละ 0.06 บาท                           |
|         |     โดยกำหนดรายชื่อผู้ถือหุ้นที่มีสิทธิรับเงินปันผลในวันที่ 2 พฤษภาคม 2555   |
|         |     (Record Date) กำหนดจ่ายเงินปันผลในวันที่ 18 พฤษภาคม 2555     |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2555                                   |
|         |     ได้รับมอบใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นผู้ประกอบธุรก                |
|         | ิจซื้อขายสัญญาล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินของตลาดอนุพันธ์ |
|         |     (ประเทศไทย) USD Futures                                |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 26 กรกฎาคม 2555 ได้ร่วมกับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน   |
|         |     ฟินันซ่า จำกัด และ SSI Securities Services, Ho Chi Minh    |
|         |     City, Vietnam จัดสัมนาในหัวข้อ “โอกาสการลงทุนในหุ้นเวียดนาม”   |
|         |     ที่โรงแรม InterContinental Bangkok                       |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 747,693,118.80  |
|         |     บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 467,308,199 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1.60 |
|         |     บาท ทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 731,305,659.60 บาท ประกอบด้วย |
|         |                                                            |
|         |   หุ้นสามัญจำนวน 457,066,037 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท       |
|         |   และมีผู้ใช้สิทธิ ตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท            |
|         |   ในสิ้นเดือนธันวาคม จำนวน 190,892 หน่วย เท่ากับหุ้นสามัญ จำนวน      |
|         |   195,700 หุ้น และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้ว          |
|         |   กับกระทรวงพาณิชย์ เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2556                      |
+---------+------------------------------------------------------------+

3.2 ภาพรวมการประกอบธุรกิจ

บริษัทฯ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยมีใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 5
ประเภท ได้แก่ การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ โดยบริษัทฯ
เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์หมายเลข 24 นอกเหนือจากการให้บริการดังกล่าวแล้ว บริษัทฯ
ยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในการให้บริการการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งยังมีบริการเป็นตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน (Selling
Agent Service) และตัวแทนซื้อขายตราสารหนี้ของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย ซึ่งบริษัทฯ
เป็นหนึ่งในสมาชิกของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่เลขที่ 999 / 9 อาคาร ดิ ออฟฟิศเศส
แอท เซ็นทรัลเวิลด์ ชั้น 17,18 25 ถนนพระราม 1 แขวงปทุมวัน เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ
มีสำนักงานของหน่วยงานสนับสนุน (Back office) ตั้งอยู่เลขที่ 1768 อาคารไทยซัมมิท
ทาวเวอร์ ชั้น 4, 31 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310 และ
มีสำนักงานสาขา ได้แก่ สำนักงานอัลม่าลิงค์ สำนักงานอัมรินทร์ สาขาเซ็นทรัลปิ่นเกล้า 1-3
สาขาบางกะปิ สาขาอิตัลไทยทาวเวอร์ สาขาบางนา สาขาสินธร 1-3 สาขาลาดพร้าว
สาขาประชาชื่น สาขาไทยซัมมิท สาขารัตนาธิเบศร์ สาขาสุขุมวิท 21 สาขาสีลม สาขาอโศก
สาขาฟอร์จูน สาขาขอนแก่น 1-3 สาขาหาดใหญ่ 1-3 สาขาฉะเชิงเทรา สาขาเชียงใหม่ 1-2
สาขาสุราษฎร์ธานี สาขานครปฐม สาขาแม่สาย สำนักงานสาขาออนไลน์ภูเก็ต สาขาตรัง
สาขาชลบุรี สาขาสมุทรสาคร สาขากระบี่ สาขาปัตตานี สาขาเชียงราย และสาขาอุดร

3.3 โครงสร้างรายได้ 

โครงสร้างรายได้ของบริษัทฯ และบริษัทย่อย ตามงบการเงิน ปี 2553 – 2555 จำแนกได้ดังนี้

ตารางแสดงโครงสร้างรายได้ของบริษัทฯ

  ---------------------------- ----------- -------- ----------- -------- ----------- --------
  ประเภทรายได้                  ปี 2553 *             ปี 2554 *             ปี 2555 *    

                               พันบาท       ร้อยละ    พันบาท       ร้อยละ    พันบาท       ร้อยละ

  ค่านายหน้า                     1,150,389   89.18    1,402,870   86.33    1,490,419   82.24

  ค่าธรรมเนียมและค่าบริการ         24,025      1.86     31,555      1.94     68,944      3.80

  กำไร (ขาดทุน) จากเงินลงทุน      39,679      3.08     83,855      5.16     108,911     6.01

  กำไร (ขาดทุน) จากตราสารอนุพันธ์  1,816       0.14     (511)       (0.03)   (174)       (0.01)

  ดอกเบี้ยและเงินปันผล             12,972      1.01     37,965      2.34     48,883      2.70

  ดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์   50,898      3.95     62,396      3.84     90,128      4.97

  รายได้อื่น                      10,026      0.78     6,752       0.42     5,201       0.29

  รวม                          1,289.805   100.00   1,624,882   100.00   1,812,312   100.00
  ---------------------------- ----------- -------- ----------- -------- ----------- --------

 * งบการเงินรวม

3.4 เป้าหมายการดำเนินธุรกิจ

บริษัทฯ
มีวิสัยทัศน์ในการเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ให้บริการที่เป็นเลิศเพื่อสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า
โดยมีเป้าหมายในการนำเสนอบริการที่รวดเร็ว มีคุณภาพ สร้างสรรค์ ในรูปแบบที่แตกต่าง (The
Innovative Premium Broker) บริษัทฯ มุ่งเน้นคุณภาพของบุคลากร
ที่มีประสบการณ์และความเชี่ยวชาญ ในการให้บริการและคำปรึกษาในธุรกรรมต่าง ๆ
รวมทั้งความคิดริเริ่มในการนำเสนอรูปแบบตราสาร นวตกรรมทางการเงินใหม่ ๆ
เพื่อเป็นช่องทางการลงทุนทั้งในและต่างประเทศและเพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้า
ตลอดจนสร้างความสัมพันธ์อันดีกับลูกค้า

ในด้านการพัฒนาบุคลากร บริษัทฯ ได้จัดการฝึกอบรมและส่งเจ้าหน้าที่การตลาดเข้าร่วมสัมมนาต่างๆ
ทั้งที่จัดขึ้นภายในบริษัทฯ เอง หรือจัดโดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
เพื่อเป็นการเพิ่มพูนทักษะและความรู้ให้เจ้าหน้าที่การตลาด
สามารถให้คำแนะนำในการลงทุนที่ดีต่อลูกค้า
ทำให้ลูกค้าได้รับผลตอบแทนสูงสุดในระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ อีกทั้งบริษัทฯ
ยังได้เข้าร่วมกิจกรรมต่างๆ ที่จัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เป็นประจำทุกปี
ซึ่งถือเป็นช่องทางในการประชาสัมพันธ์บริษัทฯ ขยายฐานลูกค้าใหม่ของบริษัทฯ
และเป็นการให้ความรู้แก่ผู้ลงทุนที่สนใจ นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังเน้นให้ความสำคัญกับการพัฒนาคุณภาพและรูปแบบของงานวิจัยที่นำเสนอข้อมูลให้กับลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ
สำหรับการตัดสินใจในการลงทุนได้อย่างทันต่อเหตุการณ์
โดยผลงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ถือเป็นปัจจัยที่สำคัญประการหนึ่งสำหรับลูกค้าประเภทสถาบันในการที่จะมาใช้บริการของบริษัทฯ

ในขณะเดียวกัน บริษัทฯ
จะมุ่งเน้นในการวางรากฐานและบริการธุรกิจวาณิชธนกิจให้มีชื่อเสียงและผลงานเป็นที่ยอมรับ
โดยการนำเสนอบริการที่ครอบคลุมทั้งการให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินให้แก่ลูกค้าในการเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
การควบรวมกิจการ การประเมินมูลค่ากิจการ การหาผู้ร่วมทุน ฯลฯ
รวมถึงการเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทั้งตราสารทุน ตราสารหนี้ และตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน
เมื่อบริษัทฯได้รับอนุญาต ให้เริ่มประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ อย่างเป็นทางการแล้ว บริษัทฯ
ได้มุ่งพัฒนาบุคลากรให้เข้ารับการฝึกอบรมเรียนรู้ในธุรกิจเหล่านี้อย่างต่อเนื่อง
เพื่อเตรียมความพร้อมที่จะให้คำแนะนำและให้บริการให้แก่ลูกค้าได้อย่างมีคุณภาพโดยทันที

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังมีเป้าหมายในการเพิ่มประสิทธิภาพของหน่วยงานสนับสนุน
โดยเฉพาะอย่างยิ่งในการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างต่อเนื่อง
โดยการเลือกใช้เทคโนโลยีที่มีประสิทธิภาพสูง
และมีระบบการสำรองคอมพิวเตอร์ที่มีความปลอดภัยในทุกด้าน
เพื่อรองรับแผนการขยายธุรกิจต่างประเทศ อีกทั้ง เพื่อการบริหารจัดการ การปฏิบัติงาน
การให้บริการที่ดีที่สุด และสามารถตอบสนองต่อทุกความต้องการของลูกค้าได้อย่างรวดเร็ว