ส่วนที่ 2

  -----------------------------------------------------------------------
  การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

  -----------------------------------------------------------------------

 ส่วนที่ 2

การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7. ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

7.1 จำนวนทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทมีทุนจดทะเบียนจำนวน 1,460,000,000 บาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,460,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท ส่วนทุนชำระแล้วจำนวน
1,089,076,392 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท เป็นเงินจำนวน 1,089,076,392 บาท

ทั้งนี้จากการตรวจสอบจากเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ www.set.or.th (ณ วันที่ 31 ธันวาคม
2556) พบว่า มีการนำหุ้นของบริษัทมาออกเป็น NVDR จำนวน 133,951,700 หุ้น
โดยมีผลกระทบร้อยละ 12.30 ทั้งนี้ การนำหุ้นมาออกเป็น NVDR
ในส่วนนี้จะไม่มีสิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีการใช้สิทธิออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
(Delisted) ทั้งนี้ ผู้ถือหุ้นและนักลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น NVDR
ได้จากเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯข้างต้น เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาใช้สิทธิออกเสียงต่อไป

7.2 ผู้ถือหุ้น

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

รายชื่อผู้ถือหุ้น 10 อันดับแรก ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้งล่าสุดเมื่อวันที่ 22 พฤศจิกายน 2556

+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| ล    | ชื่อผู้ถือหุ้น     |                   | จำนวนหุ้น    | สัดส่วนการถือหุ้น  |
| ำดับที่ |             |                   |            |               |
|      |             |                   |            | (ร้อยละ)       |
+======+=============+===================+============+===============+
| 1.   | นายโอฬาร    | คูหาเปรมกิจ         | 1          | 15.61         |
|      |             |                   | 70,000,000 |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 2.   | บริษัท        |                   | 1          | 12.74         |
|      | ไทยเอ็นวีดีอาร์ |                   | 38,725,300 |               |
|      | จำกัด        |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 3.   | ก           |                   | 85,000,000 | 7.80          |
|      | ลุ่มนายกีรติพงษ์ |                   |            |               |
|      | คูหาเปรมกิจ * |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 4.   | นายอัศวิน     | ลีลายนะ            | 62,400,000 | 5.73          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 5.   | น           |                   | 45,196,200 | 4.15          |
|      | างสาวศิริลักษณ์ |                   |            |               |
|      | ชุ่มเชื้อ       |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 6.   | นายวินัย      |                   | 24,390,000 | 2.24          |
|      | เศรษฐสมภพ   |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 7.   | นางศิริพร     | เจริญงาม           | 21,103,300 | 1.94          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 8.   | นางกาญจนา   | คูหาเปรมกิจ         | 20,000,000 | 1.83          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 9.   | นายสุชาติ     | หวังสว่างกุล         | 17,566,800 | 1.61          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 10.  | นายวิโรจน์    | อึ้งไพบูลย์           | 16,000,100 | 1.47          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| รวม  |             |                   | 6          | 55.13         |
|      |             |                   | 00,381,700 |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+

หมายเหตุ * กลุ่มนายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประกอบด้วย นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ และ นางกาญจนา คูหาเปรมกิจ (ภรรยา) 

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| ล    | ชื่อผู้ถือหุ้น    |                     | จำนวนหุ้น    | สัดส่วนการถือหุ้น |
| ำดับที่ |            |                     |            |              |
|      |            |                     |            | (ร้อยละ)      |
+======+============+=====================+============+==============+
| 1.   | บริษัท       |                     | 49,999,994 | 100          |
|      | โกลเบล็ก    |                     |            |              |
|      | โฮลดิ้ง      |                     |            |              |
|      | แมนเนจเม้นท์ |                     |            |              |
|      | จำกัด       |                     |            |              |
|      | (มหาชน)    |                     |            |              |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 2.   | นายโอฬาร   | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 3.   | นายกีรติพงษ์  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 4.   | นายไกรสิงห์  | สุวรรณสาร            | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 5.   | นายธนพิศาล  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 6.   | นายธราภุช   | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 7.   | นายหรั่ง     | คงพลัง               | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| รวม  |            |                     | 50,000,000 | 100          |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+

 หมายเหตุ : มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

ค) บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด

รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| ล    | ชื่อผู้ถือหุ้น   |                     | จำนวนหุ้น    | สัดส่วนการถือหุ้น  |
| ำดับที่ |           |                     |            |               |
|      |           |                     |            | (ร้อยละ)       |
+======+===========+=====================+============+===============+
| 1.   | บริษัท      |                     | 2,999,994  | 100.00        |
|      | โกลเบล็ก   |                     |            |               |
|      | โฮลดิ้ง     |                     |            |               |
|      | แ         |                     |            |               |
|      | มนเนจเม้นท์ |                     |            |               |
|      | จำกัด      |                     |            |               |
|      | (มหาชน)   |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 2.   | นายโอฬาร  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 3.   | นายกีรติพงษ์ | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 4.   | นางกัญญา   | สมใจ                | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 5.   | นางกาญจนา | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 6.   | นาย ณ นคร | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 7.   | นายภูมิพงษ์  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| รวม  |           |                     | 3,000,000  | 100           |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+

หมายเหตุ : - มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

- บริษัท โกลเบล็ก แอดไวเซอรี่ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วจากเดิม 10 ล้านบาท
เป็น 20

ล้านบาทในวันที่ 12 เมษายน 2548 และเพิ่มทุนจดทะเบียนชำระแล้วจากเดิม 20 ล้านบาทเป็น 30
ล้าน

บาท ในวันที่ 4 ธันวาคม 2550 ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2553 ได้เปลี่ยนชื่อเป็น บริษัท โกลเบล็ก
คอนเนค

จำกัด และเปลี่ยนแปลงธุรกิจจากที่ปรึกษาทางการเงินเป็นให้บริการข้อมูลสารสนเทศ และจำหน่าย

อุปกรณ์คอมพิวเตอร์

ง) บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| ล    | ชื่อผู้ถือหุ้น   |                     | จำนวนหุ้น    | สัดส่วนการถือหุ้น  |
| ำดับที่ |           |                     |            |               |
|      |           |                     |            | (ร้อยละ)       |
+======+===========+=====================+============+===============+
| 1.   | บริษัท      |                     | 1,999,994  | 100           |
|      | โกลเบล็ก   |                     |            |               |
|      | โฮลดิ้ง     |                     |            |               |
|      | แ         |                     |            |               |
|      | มนเนจเม้นท์ |                     |            |               |
|      | จำกัด      |                     |            |               |
|      | (มหาชน)   |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 2.   | นา        |                     | 1          | 0             |
|      | ยเกรียงไกร |                     |            |               |
|      | ศิระวณิชการ |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 3.   | นายนะพูล   | วัฒนสินพงษ์            | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 4.   | นาง       | แซ่ตัน                | 1          | 0             |
|      | สาววราภรณ์ |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 5.   | นาง       | พุกะทรัพย์             | 1          | 0             |
|      | สาวโฉมไฉน |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 6.   | นายชัยวัฒน์  | สามัคคีนิชย์            | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 7.   | นายอุดม    | นันทรัตนสกุล           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| รวม  |           |                     | 2,000,000  | 100           |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+

หมายเหตุ : มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าร้อยละ 30 ของกำไรสุทธิในแต่ละปี
ยกเว้นในกรณีที่บริษัทมีความจำเป็นต้องใช้เงินทุนในการเสริมสภาพคล่องหรือขยายกิจการ

บริษัทย่อย คือ บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด และ
บริษัท

 โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด มีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นประมาณร้อยละ 80 ของกำไรสุทธิในแต่ละปี ยกเว้นในกรณีที่บริษัทมีความจำเป็นต้องใช้เงินทุนในการเสริมสภาพคล่องหรือขยายกิจการ

8. โครงสร้างการจัดการ

  โครงสร้างองค์กร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

[] 

8.1 คณะกรรมการบริษัท

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัท

วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการบริษัท และ

ประธานคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  2. นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

กรรมการอิสระ และ กรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  3. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

  4. นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

  5. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการ รักษาการกรรมการผู้จัดการ และ รักษาการ

  เลขานุการบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท ประกอบด้วย นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ และ นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการสองท่านลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัท

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท

1.  ปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  กำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจและควบคุมติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามกฎระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
    มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
    และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน และงบประมาณของกลุ่มบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
    การจัดการของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ที่ต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน ได้แก่
    การเพิ่มทุน ลดทุน การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท
    การรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ
    การจ่ายค่าตอบแทนและบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

4.  คณะกรรมการอาจพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่ดูแลกิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  พิจารณาแต่งตั้งผู้บริหารในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการผู้จัดการ ของบริษัทในกลุ่ม

6.  พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการ (Operational Committee) ชุดต่าง ๆ คือ
    คณะกรรมการ จัดการ คณะกรรมการปฏิบัติการ คณะกรรมการการลงทุน
    พร้อมกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบ

7.  พิจารณาอนุมัติการนำสินทรัพย์ หรือทรัพย์สินของบริษัท หรือบริษัทในเครือไปเป็นประกัน
    หรือเข้าค้ำประกันใด ๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพัน

8.  พิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทในกลุ่มที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
    หรือผู้รับมอบอำนาจ

9.  พิจารณาอนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดการประชุมเป็นประจำทุกสัปดาห์ที่ 2 ของเดือน
และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น โดยเลขานุการบริษัทจะมีการกำหนดวาระที่ชัดเจน
เป็นการล่วงหน้า และมีวาระเพื่อติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ
ทั้งนี้ได้จัดหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุม และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า
7 วัน เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ในปี 2556
ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 12 ครั้ง

ทั้งนี้ การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทแต่ละท่านในปี 2556 สรุปได้ดังนี้

+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| รายชื่อ                 | ตำแหน่ง                      | ก             |
|                       |                             | ารเข้าร่วมประชุม |
|                       |                             | (ครั้ง)/        |
|                       |                             |               |
|                       |                             | การปร         |
|                       |                             | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+=======================+=============================+===============+
| 1.  นายโอฬาร          | ประธานกรรมการ               | 12/12         |
|     คูหาเปรมกิจ         |                             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 2.  นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ | กรรมการอิสระ                 | 12/12         |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 3.  นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์   | กรรมการอิสระ                 | 8/12          |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 4.  นายสุพร ธรรมมารักษ์  | กรรมการอิสระ                 | 10/12         |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 5.  นายธราภุช          | กรรมการ                     | 12/12         |
|     คูหาเปรมกิจ         | และรักษากรรมการผู้จัดการ        |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล มีจำนวน 3 ท่าน
ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ

กรรมการอิสระ

2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

3. นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

หมายเหตุ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท
มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

1.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทย่อยมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งราย
    ไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด ๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญ ในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทได้

2.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผลโดยใช้แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานการปฏิบัติของบริษัทและบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และ
    ปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วยเช่น
    ทบทวนนโยบายการบริหารเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    รายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ

8.  ทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการ จริยธรรมทางธุรกิจ
    และติดตามการปฏิบัติตามนโยบายเป็น ประจำอย่างน้อยปี 1 ครั้ง

9.  พิจารณาแต่งตั้งคณะทำงาน เพื่อทำหน้าที่สนับสนุนการกำกับดูแลกิจการ จริยธรรมธุรกิจ
    ได้ตามความเหมาะสม

10. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมาย

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลได้กำหนดการประชุมในวันเดียวกันกับการประชุมคณะกรรมการบริษัท
เป็นประจำทุกสัปดาห์ที่ 2 ของเดือน โดยจะประชุมก่อนการประชุมคณะกรรมการบริษัท
และนำเสนอรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลแจ้งให้คณะกรรมการบริษัททราบ
ในปี 2556 ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 12
ครั้ง

ทั้งนี้ การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลแต่ละท่านในปี 2556 มีดังนี้

+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| รายชื่อ                 | ตำแหน่ง                      | ก             |
|                       |                             | ารเข้าร่วมประชุม |
|                       |                             | (ครั้ง)/        |
|                       |                             |               |
|                       |                             | การปร         |
|                       |                             | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+=======================+=============================+===============+
| 1.  1. นายสมชาย       | ประธา                       | 12/12         |
|     สกุลสุรรัตน์          | นกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์    | กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล  | 8/12          |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 3. นายสุพร ธรรมมารักษ์   | กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล  | 10/12         |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีจำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1. นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

  2. นายโสฬส สาครวิศว ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ

กรรมการอิสระ

3. นายประเสริฐ ธีรนาคนาท กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และกรรมการอิสระ

4. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

5. นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

โดยมี นางสาวพัชร์ธมน กรปิติเศรษฐศิริ เป็นเลขานุการคณะกรรมการ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ นาย

ธนพิศาล คูหาเปรมกิจ และ นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ กรรมการสองในสามลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

1.  ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย และมีอำนาจกระทำการใด ๆ
    ตามที่ระบุไว้ในหนังสือบริคณห์สนธิ

2.  คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์อนุมัติเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน
    และงบประมาณในแต่ละปีตามที่ทางฝ่ายจัดการเสนอ

3.  คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ อาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็น
    คณะกรรมการย่อยเพื่อพิจารณางานที่ได้รับมอบหมาย

4.  ควบคุมกำกับดูแลการบริหารการจัดการของคณะกรรมการชุดย่อยให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย

5.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และกำหนดวงเงินใช้จ่ายของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

6.  อนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนการลงนามในเอกสารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

7.  จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลแก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ฯ หรือบุคคลใด ๆ
    ที่กระทำกิจการให้บริษัทหลักทรัพย์ฯ

8.  รับทราบการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหารตั้งแต่ระดับหัวหน้าฝ่ายขึ้นไป

9.  อนุมัติธุรกรรมอื่นใดที่เกินกว่าอำนาจที่มอบหมายให้แก่คณะกรรมการชุดต่าง ๆ*

หมายเหตุ * กรณีที่คณะกรรมการชุดต่างๆจะเข้าทำธุรกรรมใดที่เกินกว่าอำนาจที่ได้รับมอบหมาย
ต้องนำเสนอให้คณะกรรมการ

บริษัทหลักทรัพย์ฯ พิจารณาให้สัตยาบัน

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดการประชุมเป็นประจำทุกสัปดาห์ที่ 2 ของเดือน
และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น มีการกำหนดวาระที่ชัดเจน เป็นการล่วงหน้า
และมีวาระเพื่อติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ
ทั้งนี้ได้จัดหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุม และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า
7 วัน เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ในปี 2556
ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 13 ครั้ง

ทั้งนี้ การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ แต่ละท่านในปี 2556 สรุปได้ดังนี้

+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| รายชื่อ                | ตำแหน่ง                      | การเข้าร่วมประชุม  |
|                      |                             | (ครั้ง)/          |
|                      |                             |                 |
|                      |                             | การ             |
|                      |                             | ประชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+======================+=============================+=================+
| 1.  นายกีรติพงษ์        | ประธานกรรมการ               | 13/13           |
|     คูหาเปรมกิจ        |                             |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 2.  นายโสฬส สาครวิศว  | ประธา                       | 13/13           |
|                      | นกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 3.  นายประเสริฐ       | กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล  | 13/13           |
|     ธีรนาคนาท         |                             |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 4.  นายธนพิศาล        | ก                           | 13/13           |
|     คูหาเปรมกิจ        | รรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 5.  นายธีรณัฏฐ์         | กรรม                        | 13/13           |
|     ตั้งสถาพรพงษ์       | การและประธานเจ้าหน้าที่บริหารเงิน |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล บริษัทหลักทรัพย์ฯ

 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มี คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล จำนวน 2 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายโสฬส สาครวิศว ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

2. นายประเสริฐ ธีรนาคนาท กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล 

หมายเหตุ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัทหลักทรัพย์ฯ
มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์

  แห่งประเทศไทย เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ
  (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล บริษัทหลักทรัพย์ฯ
จะเป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

8.2 ผู้บริหาร

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทมีเจ้าหน้าที่ระดับบริหาร 4 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.  นายธราภุช คูหาเปรมกิจ รักษาการกรรมการผู้จัดการ

3.  นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา ผู้อำนวยการสายงานค้าทองคำ

4.  นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม ผู้อำนวยการสายงานบัญชีและการเงิน

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ทำหน้าที่ประธานคณะกรรมการบริษัท โดยปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย
    วัตถุประสงค์และข้อบังคับของบริษัท ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทและควบคุมการติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
    มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
    และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใสรวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดเป้าหมาย แนวทาง แผนงานและงบประมาณของบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
    การจัดการของคณะกรรมการบริษัทให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมายเว้นแต่เรื่องที่ต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน

4.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาแต่งตั้งผู้บริหาร

6.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
    หรือผู้รับมอบอำนาจ

7.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัท พิจารณาอนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ
    ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

8.  ปฏิบัติงานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมายจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการผู้จัดการ

1.  ร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัท เพื่อกำหนดนโยบายของบริษัท

2.  ดูแล ควบคุม และติดตามการลงทุนในบริษัทในเครือ ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของบริษัท

3.  กลั่นกรองและนำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปี ให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณาอนุมัติ
    และติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

4.  นำนโยบายของคณะกรรมการบริษัทมากำหนดนโยบายการบริหารงาน
    เพื่อมอบหมายให้ผู้ใต้บังคับ บัญชานำไปปฏิบัติ

5.  บริหารจัดการภายในบริษัท โดยสั่งการ อนุมัติตามอำนาจ ตรวจสอบ ควบคุม
    ช่วยเหลือและให้คำแนะนำ แก่ผู้บริหารของบริษัท
    ในการดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายที่มอบหมาย

6.  ติดตามข้อมูลข่าวสาร วิเคราะห์ ศึกษาและพัฒนาแนวทางหรือรูปแบบการลงทุนใหม่ ๆ นำเสนอ
    คณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาตัดสินใจลงทุน

7.  ทำหน้าที่พิจารณาความดีความชอบ พิจารณาโยกย้าย แต่งตั้ง เลื่อนชั้น เลิกจ้าง
    และพัฒนาพนักงานที่อยู่ภายใต้การบังคับบัญชา

8.  รับผิดชอบงานอื่น ๆที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

ทั้งนี้ การอนุมัติรายการต่างๆ
จะต้องไม่มีลักษณะเป็นการอนุมัติรายการที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
มีส่วนได้เสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
ยกเว้นเป็นการอนุมัติรายการที่เป็นไปตามการค้าปกติที่มีการกำหนดขอบเขตที่ชัดเจนโดยคณะกรรมการบริษัท

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีผู้บริหาร จำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

3.  นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

4.  นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

5.  นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

6.  นางอุษา แสงแจ่ม กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

7.  นายจักรกริช เจริญเมธาชัย กรรมการผู้จัดการ ฝ่ายกลยุทธ์การลงทุน

8.  นางพิมพ์รัชฎา นิติสิริภ์ รองกรรมการผู้จัดการ สายงานธุรกิจหลักทรัพย์1

9.  นายธีระ โรจนสุนทรา รองกรรมการผู้จัดการ สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

10. นางพรรษชล กำพลวัชรา รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวาณิชธนกิจ

11. นายกิตติพงษ์ บุญชูเศรษฐ์ รองกรรมการผู้จัดการ สายงานธุรกิจหลักทรัพย์8

12. นายอนุศาสตร์ เฉิดประเสริฐพงศ์ รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ร่วมกำหนดนโยบายของบริษัทหลักทรัพย์ ฯ ตลอดจนสั่งการ ตรวจสอบ ควบคุม
    และให้คำแนะนำแก่กรรมการผู้จัดการ และ ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ในการบริหารจัดการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้เป็นไปตามนโยบาย

2.  ให้ความช่วยเหลือผู้บริหารระดับต่างๆ
    ในการแนะนำและเสนอบริการต่างๆของบริษัทหลักทรัพย์ฯ แก่ลูกค้ากลุ่มเป้าหมาย หรือ
    ลูกค้าที่มีศักยภาพสูง เพื่อให้มาใช้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

3.  ออกเยี่ยมเยียนลูกค้าที่มีศักยภาพสูงของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อสร้างความสัมพันธ์ที่ดี

4.  เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    โดยทำหน้าที่เป็นประธานกรรมการบริษัทหลักทรัพย์

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจาก
    คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  เป็นประธานในคณะผู้บริหาร เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าวเมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทหลักทรัพย์ฯ

4.  แสวงโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
    และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ รวมทั้ง ธุรกิจใหม่
    เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ฯ และพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบาย และกฎระเบียบต่าง ๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วยหลักธรรมาภิบาลในการทำธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักความสามัคคีในองค์กร เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

8.3 เลขานุการบริษัท

บริษัทได้แต่งตั้ง นายธราภุช คูหาเปรมกิจ เป็นรักษาการเลขานุการบริษัท
และทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการด้วย

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของเลขานุการบริษัท

1.  จัดการประชุมคณะกรรมการ และการประชุมผู้ถือหุ้นให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับต่าง ๆ
    ที่เกี่ยวข้อง

2.  จัดทำวาระการประชุม/เอกสารต่าง ๆ สำหรับการจัดประชุมคณะกรรมการ
    และการประชุมผู้ถือหุ้นและจัดส่งให้กับผู้ที่เกี่ยวข้องล่วงหน้าก่อนการประชุมประมาณ 7-14 วัน
    เพื่อให้มีเวลาเพียงพอในการศึกษาเอกสารการประชุม

3.  บันทึกรายงานการประชุมคณะกรรมการ และการประชุมผู้ถือหุ้น รวมทั้ง
    ติดตามให้มีการปฏิบัติตามมติที่ประชุม

4.  ดูแลการเปิดเผยข้อมูลให้กับหน่วยงานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง
    และปรับปรุงเว็บไซต์ของบริษัทให้เป็นปัจจุบันและเป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับต่าง ๆ
    เกี่ยวข้อง

5.  ปฏิบัติงานอื่น ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

8.4 ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

- กรรมการ

ในปี 2555 มีจำนวนกรรมการรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 1,845,000 บาท และในปี
2555 มีจำนวนกรรมการรวม 6 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 1,920,000 บาท
โดยแบ่งเป็นค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการและบำเหน็จกรรมการ ดังต่อไปนี้

  --------------------------------------------------------------------------------------
       ชื่อ - นามสกุล        ตำแหน่ง                     ปี 2554      ปี 2555      ปี 2556
  ---- ------------------ -------------------------- ----------- ----------- -----------
  1    นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ              960,000     960,000     960,000

  2    นางสาวจรัญญา แสงสุขดี กรรมการตรวจสอบฯ            20,000      -           -
       ⁽¹⁾                และกรรมการอิสระ                                     

  3    นายภาคภูมิ ภาคย์วิศาล  กรรมการผู้จัดการ              -           -           -
       ⁽²⁾                และรักษาการเลขานุการบริษัท                             

  4    นายสมชาย สกุลสุรรัตน์  ประธานกรรมการตรวจสอบฯ      300,000     305,000     400,000
       ⁽³⁾                และกรรมการอิสระ                                     

  5    พล.ต.อ. ดรุณ        ประธานกรรมการตรวจสอบฯ      100,000     -           -
       โสตถิพันธุ์ ⁽⁴⁾        และกรรมการอิสระ                                     

  6    นายธนพิศาล          กรรมการ และ                -           -           -
       คูหาเปรมกิจ ⁽⁵⁾      รองกรรมการผู้จัดการ                                   

  7    นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์    กรรมการตรวจสอบฯ            220,000     280,000     260,000
       ⁽¹⁾                และกรรมการอิสระ                                     

  8    นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต   กรรมการผู้จัดการ              -           -           -
       ⁽²⁾                และรักษาการเลขานุการบริษัท                             

  9    นายสุพร ธรรมมารักษ์   กรรมการตรวจสอบฯ            160,000     3000,000    300,000
       ⁽⁴⁾                และกรรมการอิสระ                                     

  10   นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการและ                 -           -           -
       ⁽⁵⁾                รองกรรมการผู้จัดการ                                   

       รวม                                           1,760,000   1,845,000   1,920,000
  --------------------------------------------------------------------------------------

หมายเหตุ : ⁽¹⁾ นางสาวจรัญญา แสงสุขดี ได้ลาออกจากกรรมการตรวจสอบฯ
และกรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554 บริษัทได้

แต่งตั้ง นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ เป็นกรรมการตรวจสอบฯ และกรรมการอิสระ แทนเมื่อวันที่ 1
เมษายน 2554

  ⁽²⁾ นายภาคภูมิ ภาคย์วิศาล เข้ารับตำแหน่งกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และเลขานุการบริษัท
  เมื่อวันที่ 1 กันยายน 2552 และได้

  ลาออกจาก กรรมการ กรรมการผู้จัดการ และรักษาการเลขานุการบริษัท เมื่อวันที่ 1 เมษายน
  2554 บริษัทได้แต่งตั้ง

  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต เป็นกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และรักษาการเลขานุการบริษัท แทน
  เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2554 และ

  ได้ลาออกจาก กรรมการ กรรมการผู้จัดการ และรักษาการเลขานุการบริษัท เมื่อวันที่ 26
  ธันวาคม 2556

  ⁽³⁾ นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ เข้ารับตำแหน่งกรรมการตรวจสอบฯ และกรรมการอิสระ เมื่อวันที่
  11 มิถุนายน 2552 และได้รับ

  แต่งตั้งเป็นประธานกรรมการตรวจสอบฯ และกรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2554

  ⁽⁴⁾ พล.ต.อ.ดรุณ โสตถิพันธุ์ เข้ารับตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบฯ และกรรมการอิสระ
  เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2552 และได้

  ลาออกจากประธานกรรมการตรวจสอบฯ และกรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2554
  บริษัทได้แต่งตั้ง นายสุพร

  ธรรมมารักษ์ เป็นกรรมการตรวจสอบฯ และกรรมการอิสระ แทนเมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2554

  ⁽⁵⁾ นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ได้ลาออกจาก กรรมการ และ รองกรรมการผู้จัดการ เมื่อวันที่
  13 มีนาคม 2555 บริษัทได้แต่งตั้งนาย

  ธราภุช คูหาเปรมกิจ เป็น กรรมการ และ รองกรรมการผู้จัดการ แทนเมื่อวันที่ 21 มีนาคม
  2555

  - ผู้บริหาร

ในระหว่างปี 2555 บริษัทมีผู้บริหารรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทน รวม 12,469,104 บาท
และในปี 2556 มีผู้บริหารรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทน รวม 13,126,909 บาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน ค่าครองชีพ โบนัส เบี้ยประกัน ประกันสังคม
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

2)  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

- กรรมการ

ในปี 2555 บริษัทหลักทรัพย์มีจำนวนกรรมการรวม 5 ท่าน
ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 1,155,000 บาท และในปี 2556
มีจำนวนกรรมการรวม 5 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 1,340,000 บาท
ดังต่อไปนี้

  --- ----------------- --------------------------- ----------- ----------- -----------
      ชื่อ – นามสกุล       ตำแหน่ง                      ปี 2554      ปี 2555      ปี 2556

  1   นายกีรติพงษ์         ประธานกรรมการ               600,000     600,000     600,000
      คูหาเปรมกิจ                                                             

  2   นายโสฬส สาครวิศว   ประธานกรรมการตรวจสอบฯ       305,000     255,000     400,000
      ⁽¹⁾               และกรรมการอิสระ                                      

  3   นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์   ประธานกรรมการตรวจสอบฯ       75,000      -           -
      ⁽²⁾               และกรรมการอิสระ                                      

  4   นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ กรรมการ และ                 -           -           -
      ⁽³⁾               ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                                  

  5   นายพิษณุ วิชิตชลชัย    กรรมการ และ                 -           -           -
      ⁽⁴⁾               ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                                  

  6   นายธนพิศาล         กรรมการ และ                 -           -           -
      คูหาเปรมกิจ ⁽⁴⁾     ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                                  

  7   นายธีรณัฏฐ์          กรรมการ และ                 -           -           -
      ตั้งสถาพรพงษ์ ⁽³⁾    ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน                                 

  8   นายสุพร ธรรมมารักษ์  กรรมการตรวจสอบฯ และ         60,000      -           -
      ⁽²⁾ ⁽⁵⁾           กรรมการอิสระ                                         

  9   นายประเสริฐ        กรรมการตรวจสอบฯ และ         60,000      300,000     340,000
      ธีรนาคนาท ⁽⁵⁾      กรรมการอิสระ                                         

      รวม                                           1,100,000   1,155,000   1,340,000
  --- ----------------- --------------------------- ----------- ----------- -----------

หมายเหตุ : ⁽¹⁾ นายโสฬส สาครวิศว เข้ารับตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 29 กันยายน 2552

และได้รับการแต่งตั้งเป็น ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และกรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน
2554

⁽²⁾ นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ ได้ลาออกจากตำแหน่ง ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2554

และบริษัทได้แต่งตั้ง นายสุพร ธรรมมารักษ์ เป็น กรรมตรวจสอบฯ และ กรรมการอิสระ
แทนเมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2554

⁽³⁾ นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ ได้ลาออกจากตำแหน่ง กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
เมื่อวันที่ 31 กรกฎาคม 2554 และ

บริษัทได้แต่งตั้ง นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ เป็น กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน
แทนเมื่อวันที่ 13 กันยายน 2554

⁽⁴⁾ นายพิษณุ วิชิตชลชัย ได้รับแต่งตั้งเป็น กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร เมื่อวันที่ 1
สิงหาคม 2554 และได้ลาออกจาก

ตำแหน่ง กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2555 บริษัทได้แต่งตั้ง
นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ

เป็น กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร แทนเมื่อวันที่ 13 มีนาคม 2555

⁽⁵⁾ นายสุพร ธรรมมารักษ์ ได้ลาออกจาก กรรมการตรวจสอบฯ ตั้งแต่วันที่ 10 สิงหาคม 2554
และบริษัทได้แต่งตั้ง

นายประเสริฐ ธีรนาคนาท เป็น กรรมตรวจสอบฯ และ กรรมการอิสระ แทนเมื่อวันที่ 1 ตุลาคม
2554

- ผู้บริหาร

ในปี 2555 บริษัทมีจำนวนผู้บริหารรวม 10 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 34,665,016 บาท
และในปี 2556 มีจำนวนผู้บริหารรวม 12 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 28,198,219 บาท
ตามลำดับ โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน โบนัส เบี้ยประกัน ประกันสังคม
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

8.5 บุคคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดและจำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทและบริษัทย่อยมีพนักงานทั้งสิ้น จำนวน 433 คน แบ่งตามกลุ่มงาน
ดังนี้

1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) จำนวน 35 คน

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด จำนวน 398 คน

  แบ่งเป็น

  ฝ่ายจัดการ จำนวน 6 คน

  สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 249 คน

  สายงานธุรกิจหลักทรัพย์กลาง จำนวน 44 คน

  สายงานสนับสนุน จำนวน 40 คน

  สายงานวิชาการและบริหารความเสี่ยง จำนวน 17 คน

  สายงานบริหารเงิน จำนวน 7 คน

  สายงานพัฒนาธุรกิจ จำนวน 5 คน

  ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน จำนวน 5 คน

  สายงานธุรกิจที่ปรึกษา จำนวน 1 คน

  สายงานการลงทุน จำนวน 24 คน

3.  บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด จำนวน - คน

(ง.) บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด จำนวน - คน

ในช่วงที่ผ่านมาตั้งแต่เริ่มดำเนินการ บริษัทและบริษัทย่อยไม่เคยมีข้อพิพาททางด้านแรงงาน

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทโกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) สำหรับปี
2555 และปี 2556 รวมเป็นเงิน 18,998,837 บาท และ 19,543,428 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน โบนัส และผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด สำหรับปี 2555 และปี 2556
รวมเป็นเงิน 365,963,324 บาท และ 500,117,050 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วยเงินเดือน โบนัส รวมถึงค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด
และผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทยึดหลักว่าบุคลากรทุกคนเป็นทรัพยากรที่มีคุณค่าของบริษัท และมีความสำคัญต่อธุรกิจของบริษัท
ดังนั้นการบริหารทรัพยากรบุคคลของบริษัทจึงมีวัตถุประสงค์เพื่อเตรียมพร้อมให้บุคลากรมีความรู้
ทัศนคติ ทักษะ ความสามารถ
และศักยภาพเหมาะสมเพียงพอในการให้บริการแก่ลูกค้าทั้งในปัจจุบันและอนาคต

บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการพัฒนาบุคลากรอย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง ได้แก่
การจัดให้มีการฝึกอบรมเพื่อให้เกิดความรู้และความเชี่ยวชาญในการปฏิบัติงานทั้งภายใน
และภายนอกบริษัท
เพื่อให้เป็นไปตามความต้องการของหน่วยงานตามแผนการอบรมและพัฒนาบุคลากรเป็นประจำทุกปี
ตลอดจนสนับสนุนส่งเสริมการพัฒนาบุคลากรให้ได้รับใบอนุญาตทั้งที่เกี่ยวข้องกับตำแหน่งงาน
และนอกตำแหน่งงานของพนักงาน เพื่อเป็นการเพิ่มคุณภาพของพนักงานบริษัทมุ่งสู่มาตรฐานสากล

9. การกำกับดูแลกิจการ

9.1 นโยบายการกำกับดูแล

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทโดยให้ความสำคัญต่อระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง
รวมทั้งการกำกับดูแลฝ่ายบริหารให้ดำเนินการตามนโยบายและมาตรฐานการจัดการกิจการที่ดีอย่างมีประสิทธิภาพ
นอกจาก
นี้ยังกำหนดให้มีการดูแลมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายใต้กรอบข้อกำหนดของกฎหมายและจริยธรรมทางธุรกิจเพื่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยคณะกรรมการบริษัทเห็นว่ามีความสำคัญและจำเป็นอย่างยิ่งต่อการดำเนินธุรกิจให้มีการเจริญเติบโตที่ยั่งยืน
อันจะก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดและเสริมสร้างความเชื่อมั่นต่อผู้ถือหุ้น พนักงาน และผู้ที่เกี่ยวข้อง

ในปี 2556 บริษัทได้รับการจัดจากผลการสำรวจการกำกับดูแลกิจการบริษัทจดทะเบียนไทยที่ระดับ
“ดีมาก” (Very Good CG Scoring)

ตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้กำหนดให้มี “หลักการการกำกับดูแลกิจการที่ดี
สำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2555”
ประกอบไปด้วยหลักการและแนวปฏิบัติที่ดีเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ
สำหรับให้บริษัทจดทะเบียนนำไปปฏิบัติ โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 12/2556 เมื่อวันที่
11 ธันวาคม 2556
คณะกรรมการบริษัทได้ทบทวนนโยบายในการกำกับดูแลกิจการของบริษัทและบริษัทย่อย
โดยแบ่งออกเป็น 5 หมวด ดังนี้

  1. สิทธิของผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการของบริษัทเรื่องการปกป้องสิทธิของผู้ถือหุ้น
และการส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นทุกกลุ่มใช้สิทธิของตนรวมถึงผู้ถือหุ้นสถาบัน
โดยครอบคลุมสิทธิพื้นฐานตามกฎหมาย ได้แก่ การมีส่วนแบ่งในกำไรของบริษัท
การซื้อขายหรือโอนหุ้น การได้รับข่าวสารข้อมูลของบริษัทอย่างเพียงพอ
การเข้าร่วมประชุมเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการ
กำหนดค่าตอบแทนทุกรูปแบบของกรรมการ แต่งตั้งผู้สอบบัญชี กำหนดค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี
และเรื่องที่มีผลกระทบต่อบริษัท เช่น การจัดสรรเงินปันผล
การกำหนดหรือการแก้ไขข้อบังคับและบริคณห์สนธิ การลดทุนหรือการเพิ่มทุน
และการอนุมัติรายการพิเศษ เป็นต้น บริษัทจะหลีกเลี่ยงการเพิ่มวาระอื่นๆ
ที่ไม่ได้กำหนดไว้ล่วงหน้าในการประชุม นอกจากนี้
บริษัทได้ตระหนักและให้ความสำคัญถึงสิทธิของผู้ถือหุ้น โดยไม่กระทำการใด ๆ
อันเป็นการละเมิดหรือลิดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้น

ผู้ถือหุ้นจะได้รับหนังสือเชิญประชุมและข้อมูลเกี่ยวกับสถานที่ วัน เวลา
วาระการประชุมโดยมีคำชี้แจง เหตุผล และความเห็นของคณะกรรมการประกอบในแต่ละวาระ
ในวาระแต่งตั้งกรรมการต้องระบุชื่อพร้อมแนบประวัติย่อของกรรมการแต่ละคนที่จะเสนอแต่งตั้ง
ในวาระแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับชื่อผู้สอบบัญชี บริษัทที่สังกัด
ประสบการณ์ความสามารถของผู้สอบบัญชี ความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี และค่าบริการของผู้สอบบัญชี
ในวาระอนุมัติจ่ายเงินปันผลบริษัทต้องเปิดเผยนโยบายการจ่ายเงินปันผล
จำนวนเงินปันผลที่เสนอจ่าย พร้อมทั้งเหตุผลและข้อมูลประกอบการพิจารณา นอกจากนี้
ต้องแจ้งให้ผู้ถือหุ้นได้รับทราบกฎเกณฑ์และวิธีการในการเข้าร่วมประชุม
หรือการมอบฉันทะให้ผู้อื่นเข้าประชุม และข้อมูลอื่น ๆ
ที่เพียงพอต่อการพิจารณาในแต่ละวาระก่อนการประชุมเป็นการล่วงหน้าก่อนการประชุมอย่างน้อย 14
วัน บริษัทจะเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวไว้ใน website ของบริษัทเป็นการล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วัน
และเผยแพร่หนังสือเชิญประชุมผ่านทางหนังสือพิมพ์รายวันติดต่อกัน 3 วัน

บริษัทจะอำนวยความสะดวกให้ผู้ถือหุ้นไปใช้สิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงอย่างเต็มที่
ไม่กระทำการใด ๆ ที่จะเป็นการจำกัดโอกาสในการเข้าประชุมและออกเสียงลงมติ
โดยการจัดประชุมผู้ถือหุ้น ณ สถานที่ที่ผู้ถือหุ้นสามารถเดินทางไปได้อย่างสะดวก
และไม่มีค่าใช้จ่ายมากเกินไป นอกจากนี้ บริษัทจะนำเทคโนโลยีมาใช้กับการประชุมผู้ถือหุ้น เช่น
การลงทะเบียน การนับคะแนน การแสดงผล
เพื่อให้การดำเนินการประชุมสามารถทำได้อย่างรวดเร็ว ถูกต้อง และแม่นยำ
รวมทั้งจัดให้มีผู้ตรวจสอบการนับคะแนนเสียงในการประชุมด้วย

การประชุมผู้ถือหุ้น
บริษัทจะแจ้งวิธีการลงคะแนนและนับคะแนนให้ผู้ถือหุ้นทราบก่อนการเริ่มประชุมตามวาระ
และให้มีการใช้บัตรลงคะแนน รวมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นเสนอวาระการประชุม
หรือส่งคำถามล่วงหน้าก่อนการประชุม รวมทั้งส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นมีโอกาสแสดงความคิดเห็น
ตั้งคำถาม ให้ข้อเสนอแนะ และร่วมพิจารณาตัดสินใจในการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญต่าง ๆ
โดยประธานในที่ประชุมจัดสรรเวลาให้กับผู้ถือหุ้นอย่างเหมาะสม ประธานคณะกรรมการ
ประธานคณะกรรมการย่อยชุดต่าง ๆ กรรมการ ผู้บริหารสูงสุดของบริษัท และผู้บริหารอื่นที่เกี่ยวข้อง
มีความรับผิดชอบในการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อตอบคำถามผู้ถือหุ้นในเรื่องที่เกี่ยวข้อง

หลังการประชุมผู้ถือหุ้น
บริษัทจะจัดทำรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นซึ่งมีข้อมูลรายชื่อพร้อมตำแหน่งของกรรมการที่เข้าร่วมประชุม
วิธีการลงคะแนนเสียง การนับคะแนนเสียง ผู้ตรวจสอบการนับคะแนนเสียง
มติที่ประชุมในแต่ละวาระไว้อย่างชัดเจนพร้อมคะแนนเสียงที่เห็นด้วย ไม่เห็นด้วย และงดออกเสียง
รวมทั้งบันทึกประเด็นคำถาม-คำตอบ ชื่อผู้ถาม-ผู้ตอบ
ในแต่ละวาระเพื่อให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่ได้เข้าประชุมได้ทราบ
โดยเผยแพร่มติที่ประชุมผู้ถือหุ้นพร้อมผลการลงคะแนนเสียงภายในวันที่ประชุมผู้ถือหุ้นผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และเผยแพร่รายงานการประชุมผ่านเว็บไซต์ของบริษัทภายใน 14 วันหลังการประชุม

  2. การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับการปกป้องสิทธิขั้นพื้นฐานอย่างเท่าเทียมกัน
และคุ้มครองป้องกันการละเมิดสิทธิของผู้ถือหุ้น ซึ่งรวมถึงผู้ถือหุ้นส่วนน้อยและผู้ถือหุ้นชาวต่างชาติ

การให้ข้อมูลก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น บริษัทจะแจ้งกำหนดการประชุมพร้อมระเบียบวาระ
ความเห็นของคณะกรรมการโดยจัดทำเป็นภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
เผยแพร่ผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และเว็บไซต์ของบริษัทอย่างน้อย 30
วันก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น รวมทั้งแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่ใช้ในการประชุม
ขั้นตอนการออกเสียงและการลงมติ
โดยเฉพาะหุ้นประเภทเดียวกันผู้ถือหุ้นมีสิทธิในการออกเสียงลงคะแนนที่เท่าเทียมกันเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

การคุ้มครองสิทธิของผู้ถือหุ้นส่วนน้อย
โดยคณะกรรมการจะเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอเพิ่มวาระการประชุม
หรือเสนอบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ เป็นการล่วงหน้าก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น
โดยแจ้งผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และเผยแพร่หลักเกณฑ์ดังกล่าวไว้ใน
website ของบริษัท นอกจากนี้
ยังเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าประชุมด้วยตนเองสามารถใช้สิทธิออกเสียงโดยการมอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมและออกเสียงลงมติแทน
โดยบริษัทจะแจ้งขั้นตอน การใช้เอกสารหลักฐานต่าง ๆในการมอบฉันทะ
รวมทั้งแบบหนังสือมอบฉันทะแบบ ข. ไปพร้อมกับหนังสือนัดประชุม
บริษัทได้จัดทำหนังสือนัดประชุมทั้งภาษาไทยและอังกฤษ
และจัดส่งให้กับผู้ถือหุ้นล่วงหน้าก่อนการประชุมอย่างน้อย 14 วัน เผยแพร่หนังสือเชิญประชุมไว้ใน
website ของบริษัทเป็นการล่วงหน้าอย่างน้อย 30 วันก่อนการประชุม
และเผยแพร่หนังสือเชิญประชุมผ่านทางหนังสือพิมพ์รายวันติดต่อกัน 3 วัน

ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 1/2556
บริษัทได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอเพิ่มวาระการประชุม
หรือเสนอชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ เป็นการล่วงหน้าก่อนการประชุมผู้ถือหุ้นตั้งแต่วันที่ 1 ธันวาคม
2555 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2556 โดยแจ้งผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
แต่ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดเสนอเพิ่มวาระการประชุมและเสนอชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ

บริษัทได้จัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 1/2556 เมื่อวันที่ 21 มีนาคม 2556
ที่ห้องคริสตัลรูม ชั้น 2 โรงแรมตวันนา ถ. สุริวงศ์ บางรัก กรุงเทพฯ
โดยแจ้งกำหนดการประชุมให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้าผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์ฯ
และเผยแพร่ผ่าน website ของบริษัทก่อนการประชุม 30 วัน
และจัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้ผู้ถือหุ้นให้ผู้ถือหุ้นล่วงหน้าก่อนการประชุม 14 วัน
ในการจัดส่งหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นบริษัทได้จัดให้มีความเห็นของคณะกรรมการบริษัทในแต่วาระ
พร้อมแนบรายงานประจำปี หนังสือมอบฉันทะ
และคำชี้แจงรายละเอียดของเอกสารหลักฐานที่ต้องใช้ในการมอบฉันทะ

ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 1/2556
มีผู้เข้าร่วมประชุมด้วยตนเองและมอบฉันทะรวมทั้งสิ้น 216 คน ถือหุ้นรวม 413,353,410 หุ้น
คิดเป็นร้อยละ 37.95 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท บริษัทได้ใช้ระบบ barcode
ในการลงทะเบียนและนับคะแนนเสียงในแต่ละวาระ และได้เชิญนายสมภาคย์ งามเลิศโกมุท
จากสำนักงาน เวล-ลอว์ ทนายความ
ทำหน้าที่เป็นคนกลางในการตรวจสอบการลงคะแนนเสียงให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับของบริษัท
ก่อนการประชุมกรรมการผู้จัดการได้กล่าวชี้แจงให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงวิธีการออกเสียงลงคะแนน
และวิธีการนับคะแนนเสียงเพื่อลงมติในแต่ละวาระ
และในระหว่างการประชุมได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันในการแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถาม
รวมทั้ง ได้บันทึกประเด็นซักถามและข้อคิดเห็นไว้ในรายงานการประชุมด้วย
ภายหลังการประชุมบริษัทได้แจ้งมติที่ประชุมและผลการลงคะแนนเสียงในแต่ละวาระผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์ฯ
และเผยแพร่รายงานการประชุมผ่าน website ของบริษัทด้วย ในระหว่างปีไม่มีการประชุมวิสามัญ
นอกจากนี้ บริษัทได้รับการประเมินคุณภาพการจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้น (Annual General
Meeting – AGM) ประจำปี 2556 ในเกณฑ์ “ดีเยี่ยม” ซึ่งจัดโดยสมาคมผู้ส่งเสริมผู้ลงทุนไทย

การป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
คณะกรรมการมีนโยบายการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในและเผยแพร่ให้กรรมการและผู้บริหารรวมถึงพนักงานที่เกี่ยวข้องได้รับทราบการป้องกันใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ
(Abusive self-dealing) ซึ่งเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหุ้นอื่น เช่น
การซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider trading)
การนำข้อมูลภายในไปเปิดเผยซึ่งก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ถือหุ้นโดยรวม เป็นต้น

การมีส่วนได้เสียของกรรมการและผู้บริหารคณะกรรมการได้กำหนดให้กรรมการและผู้บริหาร
เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้องเพื่อให้คณะกรรมการสามารถพิจารณาธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และสามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยรวม ทั้งนี้
กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุรกรรมที่ทำกับบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
จะต้องไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจในการทำธุรกรรมดังกล่าว นอกจากนี้
ได้กำหนดให้ให้มีการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารให้คณะกรรมการทราบ
และให้กรรมการและ ผู้บริหารแจ้งต่อคณะกรรมการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นอย่างน้อย 1 วัน
ล่วงหน้าก่อนทำการซื้อขาย

3. บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียของบริษัท
ไม่ว่าจะเป็นสิทธิที่กำหนดโดยกฎหมาย หรือข้อตกลงร่วมกัน
โดยตระหนักว่าความสัมพันธ์และความร่วมมือที่ดีระหว่างบริษัทกับผู้มีส่วนได้เสียเป็นปัจจัยที่จะช่วยส่งเสริมให้บริษัทสามารถเจริญเติบโตได้อย่างยั่งยืน
และเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องให้ผู้มีส่วนได้เสียได้รับทราบอย่างเพียงพอ
รวมทั้งบริษัทได้จัดทำรายงานความรับผิดชอบต่อสังคมไว้ในรายงานประจำปีด้วย

บริษัทเคารพในสิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่าง ๆ เช่น ผู้ถือหุ้น พนักงาน ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้
ชุมชน/สังคม สิ่งแวดล้อม และกลุ่มผู้มีส่วนได้เสียอื่น ไม่ละเมิดสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียเหล่านี้
เพื่อให้กิจกรรมของบริษัทดำเนินไปด้วยดี เพื่อสร้างความมั่นคงอย่างยั่งยืน
และตอบสนองผลประโยชน์ที่เป็นธรรมแก่ทุกฝ่าย ดังนี้

ผู้ถือหุ้น :
บริษัทมุ่งมั่นเป็นตัวแทนที่ดีของผู้ถือหุ้นในการดำเนินธุรกิจเพื่อสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้กับผู้

ถือหุ้น โดยคำนึงถึงการเจริญเติบโตของมูลค่าบริษัทในระยะยาว รวมทั้งการดำเนินการเปิดเผย

ข้อมูลอย่างโปร่งใส และเชื่อถือได้ต่อผู้ถือหุ้น

พนักงาน : พนักงานเป็นทรัพยากรอันมีค่าสูงสุดและเป็นปัจจัยสำคัญสู่ความสำเร็จของบริษัท
บริษัทได้ปฏิบัติต่อพนักงานเหมือนบุคคลในครอบครัว โดยมุ่งพัฒนาส่งเสริมคุณภาพชีวิต
เสริมสร้างวัฒนธรรมและบรรยากาศการทำงานเป็นทีม
และพัฒนาให้พนักงานมีความรู้ความสามารถอย่างทั่วถึงและต่อเนื่อง รวมถึง
การส่งเสริมด้านกีฬาและสันทนาการแก่พนักงานด้วย

อนึ่ง ในการว่าจ้าง แต่งตั้ง
โยกย้ายพนักงานจะพิจารณาบนพื้นฐานของคุณธรรมและการใช้ทรัพยากรบุคคลให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท
โดยจะปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียมกัน บริษัทมีความรับผิดชอบในการดูแลรักษาสภาพแวดล้อม
สุขอนามัยในการทำงานให้มีความปลอดภัยต่อชีวิตและทรัพย์สินของพนักงานเสมอ
และยึดมั่นปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยแรงงานอย่างเคร่งครัด ปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียม
เป็นธรรม ให้ผลตอบแทนและสวัสดิการอย่างเหมาะสม
รวมทั้งจัดให้มีกองทุนสำรองเลี้ยงชีพแก่พนักงานด้วย

ลูกค้า : บริษัทมีความมุ่งมั่นในการสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า
โดยการเอาใจใส่และรับผิดชอบต่อลูกค้า
พัฒนารูปแบบการให้บริการและเพิ่มช่องทาง/ทางเลือกในการให้บริการแก่ลูกค้า
โดยให้ข้อมูลที่ครบถ้วน ถูกต้อง และไม่บิดเบือนข้อเท็จจริง

บริษัทจะรักษาความลับของลูกค้า โดยไม่เปิดเผยข้อมูลของลูกค้า โดยไม่ได้รับอนุญาตจากลูกค้า
เว้นแต่เป็นข้อมูลที่ต้องเปิดเผยต่อบุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้องตามบทบังคับของกฎหมาย นอกจากนี้
บริษัทมีระบบในการรับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อรีบดำเนินการหาข้อยุติด้วยความเป็นธรรมและโดยเร็วที่สุด

คู่ค้า : บริษัทได้มีนโยบายและแนวทางปฏิบัติต่อคู่ค้าและการคัดเลือกคู่ค้า
โดยการดำเนินธุรกิจกับคู่ค้า ใด ๆ
ต้องไม่นำมาซึ่งความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของบริษัทหรือขัดต่อกฎหมายใด ๆ
มีการคำนึงถึงความเสมอภาคในการดำเนินธุรกิจและผลประโยชน์ร่วมกันกับคู่ค้า
โดยปฏิบัติตามเงื่อนไขทางการค้าที่มีต่อคู่ค้าอย่างซื่อตรงและเป็นธรรม

เจ้าหนี้ : บริษัทได้มีนโยบายและแนวทางปฏิบัติกับเจ้าหนี้
โดยบริษัทยึดมั่นในสัญญาและถือปฏิบัติตามเงื่อนไขและข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญากับเจ้าหนี้ในการชำระคืนเงินต้น
ดอกเบี้ย และการดูแลหลักประกัน

ชุมชน/สังคม : บริษัทได้มีการจัดทำรายงานความรับผิดชอบต่อสังคม รวมทั้ง
สนับสนุนในพนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชนและสังคม ตามหน่วยงานภาครัฐและเอกชน
รวมทั้งองค์กรสาธรณกุศลต่าง ๆ อย่างสม่ำเสมอ
บริษัทและบริษัทย่อยได้สนับสนุนกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชนและสังคม ในปี 2556 ดังนี้

1.  มอบของขวัญวันเด็กปี 2556 ศูนย์พัฒนาเด็กเล็กบ้านโบอ่อง ต.ปิล๊อก อ.ทองผาภูมิ
    จ.กาญจนบุรี

2.  มอบของวันแม่แห่งชาติ สำนักแม่ชีไทยญาณพิมพ์ศิกาญจน์ ต.หนองลู อ.สังขละบุรี จ.กาญจนบุรี

3.  ปลูกป่าอุทยานแห่งชาติแก่งกระจาน เดือนพฤษภาคม 2556

4.  มอบของวันพ่อแห่งชาติ โรงเรียนบ้านทีซอยคี โรงเรียนหนองบัว โรงเรียนป้ออย่าลู่
    อ.ท่าสองยาง จ.กาญจนบุรี

สิ่งแวดล้อม : บริษัทมีนโยบายในการดูแลสิ่งแวดล้อมและการใช้ทรัพยากรอย่างมีประสิทธิภาพ
โดยการให้ความรู้และฝึกอบรมให้กับพนักงาน รณณรงค์ให้พนักงานประหยัดพลังงานและวัสดุสิ้นเปลือง
และปิดน้ำปิดไฟฟ้าเมื่อไม่มีการใช้งาน

สิทธิมนุษยชน : บริษัทมีนโยบายไม่สนับสนุนและเกี่ยวข้องกับการละเมิดสิทธิมนุษยชน กีดกัน
หรือเลือกปฏิบัติแก่ผู้หนึ่งผู้ใด เนื่องจากความแตกต่างทางด้านเชื้อชาติ สัญชาติ ศาสนา เพศ อายุ
สถาบันการศึกษา โดยให้การปฏิบัติต่อผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายอย่างเท่าเทียมกัน

ทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์ :

บริษัทมีนโยบายไม่สนับสนุนการละเมิดทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์
โดยให้ความเคารพในทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์ของผู้อื่น
ทางบริษัทได้กำหนดแนวทางปฏิบัติโดยห้ามพนักงานนำซอฟแวร์ที่ผิดกฎหมายมาใช้งาน
และห้ามคัดลอกซอฟแวร์ลิขสิทธิ์

การต่อต้านการทุจริต :

บริษัทมีนโยบายเกี่ยวกับการต่อต้านการทุจริต ห้ามจ่ายสินบนเพื่อผลประโยชน์ทางธุรกิจ
หรือการจ่ายเงินที่ไม่เหมาะสมในการตกลงธุรกิจใด ๆ ทั้งภาครัฐและเอกชน
โดยบริษัทเข้าร่วมเป็นสมาชิกองค์กรต่อต้านคอร์รัปชั่น (ประเทศไทย) นอกจากนี้
บริษัทยังสนับสนุนนโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของทางภาครัฐด้วย

มาตรการชดเชยในกรณีที่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียได้รับความเสียหายจากการที่บริษัทละเมิด

บริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้เข้าสู่โครงการอนุญาโตตุลาการของ ก.ล.ต.
ซึ่งเป็นกระบวนการระงับข้อพิพาทตามนโยบายของ ก.ล.ต. ที่จะคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุนในตลาดทุน
และเป็นทางเลือกที่สะดวก รวดเร็ว เป็นธรรมและประหยัดค่าใช้จ่ายของทั้งผู้ลงทุนและบริษัท
ดังนั้นในการพิจารณาความเสียหายที่อาจจะมีขึ้นในอนาคตสำหรับผู้มีส่วนได้เสีย
บริษัทจะใช้หลักปรัชญาเดียวกับโครงการอนุญาโตตุลาการในการแก้ไขปัญหา
กล่าวคือเมื่อมีเหตุเกิดขึ้นจะจัดให้มีการเจรจากันในเบื้องต้น
หากมีเหตุสุดวิสัยที่ทำให้ไม่สามารถหาข้อยุติได้ก็จะนำเรื่องเข้าสู่หน่วยงานทางราชการซึ่งทำหน้าที่เป็นคนกลางเป็นผู้ไกล่เกลี่ยต่อไป

คณะกรรมการเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถติดต่อสื่อสารกับคณะกรรมการ
และคุ้มครองหรือปกป้องสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียหรือพนักงานที่แจ้งเบาะแสหรือประเด็นต่าง ๆ
ที่น่าเป็นห่วงเกี่ยวกับการถูกละเมิดสิทธิ์ ความถูกต้องของรายงานทางการเงิน
ระบบควบคุมภายในที่บกพร่อง การทำผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณ การทุจริตคอร์รัปชั่น
โดยมีช่องทางการติดต่อสื่อสารโดยผ่านกรรมการตรวจสอบของบริษัท
เพื่อที่จะได้มีการตรวจสอบข้อมูลตามกระบวนการที่บริษัทกำหนดและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทต่อไป

  4. การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องกับบริษัท
ทั้งข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่ไม่ใช่ข้อมูลทางการเงินอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส่
ผ่านช่องทางที่เข้าถึงข้อมูลได้ง่าย มีความเท่าเทียมและน่าเชื่อถือ
นอกจากการเผยแพร่ข้อมูลผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แบบ 56-1
และรายงานประจำปีแล้ว บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลผ่าน Website
ของบริษัททั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ โดยมีการปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ
เพื่อให้นักลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องได้มีข้อมูลตัดสินใจอย่างเพียงพอและเท่าเทียมกัน

การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ มีดังนี้

-   การรายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการต่อรายงานทางการเงิน
    การเปิดเผยรายชื่อกรรมการ กรรมการชุดย่อยต่าง ๆ รวมทั้งผู้บริหาร
    รวมทั้งประวัติของแต่ละท่าน การเปิดเผยนโยบายการจ่ายค่าตอบแทนแก่กรรมการและผู้บริหาร
    รวมทั้งรูปแบบหรือลักษณะ ของ ค่าตอบแทน รวมถึง
    ค่าตอบแทนที่กรรมการแต่ละท่านได้รับจากการเป็นกรรมการในบริษัทย่อย (ถ้ามี)

-   การเปิดเผยโครงสร้างผู้ถือหุ้น

-   การเปิดเผยการถือหุ้นบริษัทของกรรมการและผู้บริหาร ทั้งทางตรงและทางอ้อม

-   การเปิดเผยรายการที่มีความขัดแย้งของผลประโยชน์

-   การเปิดเผยบทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท
    และคณะกรรมการชุดย่อยในรอบปีที่ผ่านมา เช่น จำนวนครั้งการประชุม
    จำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุม เป็นต้น

-   การเปิดเผยนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการรักษาความลับ และการใช้ข้อมูลภายใน
    รวมถึงการควบคุมการสื่อสารข้อมูลระหว่างหน่วยงานภายในของบริษัท (Chinese Wall)

-   การรายงานการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

  การมีข้อมูลเรื่องนโยบายการกำกับดูแลกิจการ และผลการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด ใน
  Website บริษัท

บริษัทจะจัดตั้งคณะทำงานนักลงทุนสัมพันธ์ (Investor Relation)
เพื่อทำหน้าที่สื่อสารประชาสัมพันธ์ข้อมูลที่เป็นประโยชน์ให้ผู้ถือหุ้น นักลงทุน นักวิเคราะห์
และประชาชนทั่วไปผ่านช่องทางต่างๆ เช่น การประชุมนักวิเคราะห์และผู้ลงทุนสถาบัน
รายงานประจำปีและประจำไตรมาส การจัดทำสารและข่าวสารเกี่ยวกับนักลงทุนสัมพันธ์
ทำการวิจัยในเรื่องความคิดเห็นของนักวิเคราะห์และผู้ลงทุน นอกจากนั้น
หน่วยงานนี้จะเป็นผู้รวบรวมข้อมูลสำคัญในตลาดทุน
ข้อมูลเพื่อการประชุมกับนักวิเคราะห์และผู้ลงทุนนำเสนอให้กับคณะกรรมการ ผู้บริหารระดับสูง
และพนักงานของบริษัท
ตลอดจนการเชื่อมโยงกับสื่อต่างๆเพื่อสร้างการรับรู้ของผู้ลงทุนในข่าวสารข้อมูลของบริษัทผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท(www.globlexholding.co.th)
และe-mail (ir@globlex.co.th) เป็นต้น

การมีข้อมูลในเรื่อง นโยบายเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อมและสังคม และผลการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด

คณะทำงานนักลงทุนสัมพันธ์จะต้องทำการติดตามผลงานของบริษัทตามนโยบายเกี่ยวกับ ชุมชน-สังคม
และสิ่งแวดล้อม
และทำการเผยแพร่ผลงานในเว็บไซต์ของบริษัทหรือเอกสารเผยแพร่ผลงานประจำปีของบริษัท

นโยบายการควบคุมการใช้ข้อมูลภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี จรรยาบรรณทางธุรกิจ การควบคุมภายใน
การกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายใน สิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น ข้อบังคับบริษัท
โดยบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีนโยบายและวิธีการดูแลผู้บริหาร พนักงานที่เกี่ยวข้อง
ในการนำข้อมูลภายในของบริษัทไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตนดังนี้

  1. กำหนดให้มีการแบ่งแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญ
  ซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
  ได้แก่ หน่วยงานวาณิชธนกิจ หน่วยงานวิเคราะห์หลักทรัพย์
  และหน่วยงานด้านการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
  รวมทั้งแบ่งแยกพื้นที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

  2. กำหนดมาตรการเพื่อป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลภายในหน่วยงาน โดย

-   แบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน

-   กำหนดให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ
    ซึ่งต้องเก็บรักษาข้อมูลเป็นความลับ

-   กำหนดระดับการเข้าถึงข้อมูลของลูกค้าโดยให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

  3.
  กำหนดให้การขอหรือให้ข้อมูลกับหน่วยงานอื่นต้องได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้บังคับบัญชาตามสายงาน

  4.
  กำหนดให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
  โดยขออนุมัติจากผู้บังคับบัญชา ดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป
  และรายงานให้หน่วยงานกำกับดูแล (Compliance Unit) ทราบ
  ทั้งนี้ต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ตามรายชื่อซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ฯกำหนดไว้เท่านั้น
  และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

  5. กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงาน และการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท
  ทำการซื้อขาย
  จนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนเอง
  (Restricted List และ Watch List)

  6.
  กำหนดให้ข้อมูลเชิงลึกของลูกค้าที่บริษัทได้มาจากการทำหน้าที่เป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ถูกเผยแพร่ภายในบุคคลที่เป็นกรรมการของคณะกรรมการวาณิชธนกิจเท่านั้น

ระเบียบเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง

วัตถุประสงค์เพื่อให้มีระบบในการควบคุมดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการและพนักงานในกรณีที่หลักทรัพย์ดังกล่าวมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท
เพื่อเป็นการป้องกันการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider Trading)
และเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการปฏิบัติหน้าที่ของบุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน

หลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง หมายถึง
หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทหลักทรัพย์
โกลเบล็ก จำกัด เช่น บริษัทที่มีผู้ถือหุ้นกลุ่มเดียวกัน บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม เป็นต้น

บุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน หมายถึง

1.  กรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน และผู้ทำบัญชีทั้งของบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด
    และบริษัทที่ เกี่ยวข้อง อันได้แก่ บมจ. โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ และบริษัทย่อย

2.  คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลตามข้อ 1.

การเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

1.  พนักงานที่ประสงค์จะซื้อขายหลักทรัพย์จะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์ฯเท่านั้น

2.  พนักงานต้องขออนุมัติเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จากผู้บังคับบัญชาในสายงานที่ตนสังกัด
    เป็นลายลักษณ์อักษรและเมื่อได้รับอนุมัติให้ดำเนินการเปิดบัญชีเช่นเดียวกับการเปิดบัญชีของลูกค้าทั่วไปและรายงานให้ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทราบ

บุคลากรการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

1.  พนักงานต้องส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในนามของตนเองเท่านั้น จะกระทำการแทนบุคคลอื่นมิได้

2.  กรณีการซื้อขายในบัญชีปกติ
    พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ
    กำหนดไว้ตามระเบียบเรื่องการซื้อขายในบัญชีพนักงาน

3.  กรณีการซื้อขายในบัญชีชั่วคราว
    พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ
    กำหนดไว้

4.  เจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    จะต้องส่งคำสั่งเข้าสู่ระบบซื้อขายให้พนักงานตามลำดับก่อนหลังและต้องรับส่งคำสั่งผ่านโทรศัพท์ของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ที่มีระบบเทปบันทึกเท่านั้น

5.  กรณีพนักงานมีรายการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ขัดแย้งกับลูกค้า
    รายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจะได้รับการพิจารณาก่อนรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

6.  ห้ามพนักงานซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนลูกค้าในลักษณะ Front Running

7.  เงินค่าขายหลักทรัพย์จะถูกนำเข้าบัญชีธนาคารที่บริษัทโอนเงินเดือนเข้าให้พนักงานเท่านั้น

นอกจากนี้ บริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดในข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงานของพนักงาน
สำหรับการไม่เปิดเผยหรือ ใช้ประโยชน์จากข่าวสารใดๆ ที่เป็นความลับของบริษัท
การระมัดระวังรักษาข้อมูลให้เป็นความลับ และการไม่ใช้ตำแหน่งหน้าที่ในบริษัท
หรือข้อมูลที่ได้รับระหว่างการปฏิบัติงานไปแสวงหาผลประโยชน์ในทางมิชอบ หรือ
ทำให้ประโยชน์ของบริษัทลดลง โดยบริษัทจะใช้บทลงโทษสูงสุด หากพบว่ามีการใช้ข้อมูลภายในหรือมี
ความประพฤติที่ส่อไปในทางที่จะทำให้บริษัทได้รับความเสื่อมเสียและเสียหาย

ข้อห้ามอื่น ๆ ได้แก่ ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร ผู้ทำบัญชี รวมถึงคู่สมรส
และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวใช้ข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญของบริษัทซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น
ซึ่งรวมถึงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เพื่อทำการซื้อขาย โอน
หรือรับโอนหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงเวลาก่อนที่งบการเงินของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องจะถูกเผยแพร่ต่อสาธารณชน
(ตั้งแต่วันที่ 15 เมษายน จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 1 / ตั้งแต่วันที่ 15 กรกฎาคม
จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 2 / ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 3 /
และตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ จนถึงวันที่รายงานงบงวดประจำปี)

ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ตามระเบียบนี้ให้ใช้กับการซื้อขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องเท่านั้น

บทลงโทษ หากพนักงานไม่ปฏิบัติตามระเบียบข้างต้น บริษัทหลักทรัพย์ฯ
จะถือว่าฝ่าฝืนระเบียบข้อบังคับของบริษัท และพิจารณาลงโทษตามกฎข้อบังคับของบริษัทต่อไป

  5. ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลบทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท โดยคณะกรรมการต้องมีภาวะผู้นำ วิสัยทัศน์
และมีความเป็นอิสระในการตัดสินใจ รวมทั้ง กำหนดวิสัยทัศน์/พันธกิจ ของบริษัท
ซึ่งจะมีการทบทวนและอนุมัติวิสัยทัศน์/พันธกิจอย่างน้อยทุน 5 ปี เพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท
และผู้ถือหุ้นโดยรวม
คณะกรรมการได้จัดให้มีระบบแบ่งแยกบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการและฝ่ายจัดการที่ชัดเจนดูแลให้บริษัทมีระบบงานที่ให้ความเชื่อมั่นได้ว่ากิจกรรมต่าง
ๆ ของบริษัทได้ดำเนินไปในลักษณะที่ถูกต้องตามกฎหมายและมีจริยธรรม นอกจากนี้
คณะกรรมการได้จัดให้มีนโยบายจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจและจรรยาบรรณของกรรมการ
ผู้บริหาร และพนักงาน
โดยบริษัทกำหนดแนวทางการส่งเสริมให้เกิดการปฏิบัติและติดตามการปฏิบัติตามด้วย ทั้งนี้
บริษัทได้เผยแพร่จริยธรรมในการดำเนินธุรกิจและจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานผ่านทาง website ของบริษัท

  โครงสร้างคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยประธานกรรมการ และกรรมการ
ซึ่งมีจำนวนที่เหมาะสมกับขนาดกิจการของ บริษัท และกับการปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ
โดยเมื่อรวมแล้วมีจำนวนไม่น้อยกว่า 5 คน
โดยมีกรรมการที่มีความเป็นอิสระและปราศจากความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
หรือความสัมพันธ์อื่นใดอันอาจมีอิทธิพลต่อการใช้ดุลยพินิจอย่างเป็นอิสระอย่างน้อย 1 ใน 3
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด แต่ทั้งนี้ต้องไม่น้อยกว่า 3 คน

การแต่งตั้งกรรมการให้เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัทและข้อกำหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้องทั้งนี้จะต้องมีความโปร่งใส
ชัดเจน
โดยการพิจารณาจะต้องประกอบด้วยข้อมูลเกี่ยวกับประวัติการศึกษาและประสบการณ์ในการประกอบวิชาชีพของบุคคลนั้น
ๆ โดยมีรายละเอียดที่เพียงพอ เพื่อประกอบการตัดสินใจของกรรมการและ/หรือผู้ถือหุ้น
กรรมการมีวาระการดำรงตำแหน่งตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของบริษัท คือ
การประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง
ให้กรรมการออกจากตำแหน่งจำนวนหนึ่งในสามของจำนวนกรรมการในขณะนั้น
ถ้าจำนวนกรรมการแบ่งออกเป็นสามส่วนมิได้ ก็ให้ออกโดยจำนวนใกล้ที่สุดกับส่วนหนึ่งในสาม
กรรมการที่พ้นจากตำแหน่งตามวาระ อาจได้รับเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่อีกได้
หากกรรมการคนใดจะลาออกจากตำแหน่งก่อนครบกำหนดตามวาระ ให้ยื่นใบลาออกต่อบริษัท
การลาออกมีผลตั้งแต่วันที่ใบลาออกถึงบริษัท

เนื่องจากคณะกรรมการมีบทบาททั้งในด้านการกำหนดทิศทาง นโยบายทางธุรกิจ
และการตรวจสอบถ่วงดุลคณะกรรมการจึงควรจะมีผู้ที่มีภาวะผู้นำ วิสัยทัศน์
มีความรู้ประสบการณ์ในธุรกิจเพียงพอที่จะให้ทิศทางนโยบายแก่ฝ่ายจัดการและมีความเป็นอิสระเพียงพอที่จะทำหน้าที่ตรวจสอบถ่วงดุลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการ
คณะกรรมการควรประกอบด้วยกรรมการที่มีความรู้ความสามารถที่หลากหลาย
เพื่อให้เห็นโอกาสและความเสี่ยงในด้านที่แตกต่างกัน
คณะกรรมการและฝ่ายจัดการมีบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบออกจากกัน อย่างไรก็ตาม
กรรมการบางส่วนอาจเป็นผู้บริหารด้วย เนื่องจากอยู่ใกล้ชิดธุรกิจ
และสามารถทำหน้าที่เชื่อมโยงการทำงานของคณะกรรมการกับฝ่ายจัดการได้ ทั้งนี้
บริษัทได้กำหนดบทบาทอำนาจ และหน้าที่ไว้อย่างชัดเจน
ระหว่างประธานกรรมการและผู้บริหารสูงสุดขององค์กรเพื่อไม่ให้คนใดคนหนึ่งมีอำนาจโดยไม่จำกัดและไม่ซ้ำซ้อน
เพื่อให้มีการถ่วงดุลอำนาจซึ่งกันและกัน โดยประธานกรรมการเป็นผู้นำด้านนโยบาย
ส่วนผู้บริหารสูงสุดขององค์กรเป็นผู้นำด้านบริหาร

เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
สามารถอุทิศเวลาในการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะกรรมการของบริษัทได้อย่างเต็มที่
ดังนั้นในกรณีทั่วไปกรรมการของบริษัทจึงไม่ควรดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทจดทะเบียนมากกว่า 5
บริษัท เว้นแต่กรณีที่เป็นกรรมการที่เป็นผู้บริหาร (Executive Director)
ให้ดำรงตำแหน่งได้ไม่เกิน 4 บริษัท กรณีที่กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร (Non Executive
Director) ให้ดำรงตำแหน่งได้ไม่เกิน 6 บริษัท
ในกรณีที่กรรมการรายใดรายหนึ่งมีความจำเป็นต้องดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทจดทะเบียนมากกว่า
5 บริษัท จะต้องแจ้งต่อคณะกรรมการบริษัทถึงเหตุผลและความจำเป็น ทั้งนี้จะต้องไม่มีอุปสรรคใดๆ
อันเป็นผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่กรรมการของบริษัท

ในส่วนของผู้บริหารระดับสูง ซึ่งถือเป็นผู้ปฏิบัติงานเต็มเวลา
ควรอุทิศเวลาในการทำงานให้แก่บริษัทอย่างเต็มที่
คณะกรรมการจึงกำหนดจำนวนบริษัทสูงสุดที่ผู้บริหารจะสามารถดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทอื่นได้สูงสุดไม่เกิน
5 บริษัท และจะต้องไม่ขัดต่อกฎหรือข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง เช่น
การห้ามผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เป็นกรรมการในบริษัทหลักทรัพย์อื่น
และห้ามเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในบริษัทใดๆ เป็นต้น นอกจากนี้
ก่อนที่ผู้บริหารระดับสูงจะเข้ารับตำแหน่งกรรมการในบริษัทหลักทรัพย์อื่น
และ/หรือเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในบริษัทใดๆ
จะต้องได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก่อน

ทั้งนี้
บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลการดำรงตำแหน่งของกรรมการและผู้บริหารแต่ละท่านให้ผู้ถือหุ้นทราบในรายงานประจำปี
และแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 56-1)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทมีคณะกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน จากจำนวนกรรมการทั้งหมด
5 ท่าน ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท หรือคิดเป็นร้อยละ 60
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด ทำให้มีการถ่วงดุลอำนาจอย่างเหมาะสม
โครงสร้างคณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

  ปี 2555 ปี 2556

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 1 -

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 1 1

-   กรรมการที่เป็นอิสระ 3 3

-   กรรมการ 1 1

  รวม 6 5

และ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีคณะกรรมการอิสระจำนวน 2 ท่าน
จากจำนวนกรรมการทั้งหมด 5 ท่าน
ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัทหรือคิดเป็นร้อยละ 40 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด
โครงสร้างคณะกรรมการได้มีการถ่วงดุลอำนาจไว้อย่างเหมาะสม

บริษัทมีเลขานุการบริษัทซึ่งทำหน้าที่ให้คำแนะนำด้านกฎหมายและกฎเกณฑ์ต่างๆที่คณะกรรมการจะต้องทราบและปฏิบัติหน้าที่ในการดูแลกิจกรรมของคณะกรรมการรวมทั้งประสานงานให้มีการปฏิบัติตามมติคณะกรรมการ

  คณะกรรมการชุดย่อย

คณะกรรมการสามารถแต่งตั้งกรรมการชุดย่อย หรือคณะอนุกรรมการ เพื่อทำหน้าที่ช่วยศึกษา
และกลั่นกรองงาน เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
ในปัจจุบันบริษัทมีคณะกรรมการชุดย่อย ดังนี้ คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน คณะกรรมการสรรหา
คณะกรรมการจัดการ คณะกรรมการการลงทุน คณะกรรมการปฏิบัติการ
และคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร

บทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

คณะกรรมการมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทและการกำกับดูแลให้การบริหารจัดการเป็นไปตามเป้าหมายและแนวทางที่จะก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหุ้น
อยู่ในกรอบของการมีจริยธรรมที่ดี และคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้มีส่วนเสียทุกฝ่าย

คณะกรรมการมีหน้าที่ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับของบริษัท
และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น
โดยปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ผู้ถือหุ้นทั้งในปัจจุบันและในระยะยาว
ทั้งนี้ รวมทั้งการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  การประชุมของกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทการกำหนดให้มีการประชุมทุกเดือน เดือนละ 1 ครั้ง
โดยมีการกำหนดการประชุมคณะกรรมการเป็นการล่วงหน้า
และแจ้งให้กรรมการแต่ละท่านทราบกำหนดการดังกล่าว
เพื่อให้กรรมการสามารถจัดเวลาและเข้าร่วมประชุมได้

ประธานกรรมการเป็นผู้ดำเนินการประชุมของคณะกรรมการ
ซึ่งกรรมการทุกท่านควรเข้าประชุมคณะกรรมการทุกครั้ง
ประธานกรรมการจะร่วมกำหนดระเบียบวาระการประชุมกับผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
รวมทั้งดูแลให้กรรมการได้รับเอกสารการประชุมล่วงหน้าก่อนการประชุมเป็นเวลาอย่างน้อย 7 วัน
เพื่อให้กรรมการสามารถศึกษาและมีระยะเวลาในการพิจารณาเรื่องเพื่อการให้ความเห็นและการออกเสียงลงคะแนน
ดูแลให้เอกสารการประชุมมีสาระข้อมูล การวิเคราะห์และข้อเสนอแนะ เพียงพอและเหมาะสม

ในที่ประชุม ประธานกรรมการ และ/หรือบุคคลที่ประธานกรรมการมอบหมาย
ทำการสรุปประเด็นเรื่องในวาระการประชุมเพื่อพิจารณาของคณะกรรมการ
โดยจัดสรรเวลาไว้อย่างเพียงพอเพื่อที่ฝ่ายจัดการจะเสนอเรื่อง
และมากพอที่กรรมการจะอภิปรายปัญหาสำคัญอย่างรอบคอบโดยทั่วกัน
โดยเปิดโอกาสและสนับสนุนให้กรรมการแต่ละคนแสดงความคิดเห็น
และประมวลความคิดเห็นและเสนอข้อสรุปที่ได้จากที่ประชุม

ในการประชุม กรรมการผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยนัยสำคัญในเรื่องที่พิจารณา
ต้องออกจากที่ประชุมในวาระที่พิจารณาเรื่องดังกล่าว
ในการพิจารณาเรื่องหนึ่งเรื่องใดกรรมการมีสิทธิขอดูหรือตรวจเอกสารที่เกี่ยวข้อง
หรือขอให้ฝ่ายบริหารเข้าร่วมเพื่อชี้แจงข้อมูลรายละเอียดเพิ่มเติมในฐานะที่เกี่ยวข้องกับเรื่องดังกล่าวโดยตรง
ตลอดจนจัดหาที่ปรึกษาหรือผู้เชี่ยวชาญภายนอกมาให้ความเห็น โดยบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่าย
ในการลงมติการประชุมคณะกรรมการบริษัทให้ใช้คะแนนเสียงข้างมาก
และหากมีกรรมการคัดค้านมติดังกล่าวให้บันทึกคำคัดค้านนั้นไว้ในรายงานการประชุม

คณะกรรมการบริษัทจะได้รับรายงานผลการดำเนินงานของบริษัททุกเดือนเพื่อให้กรรมการสามารถกำกับ
ควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการได้อย่างต่อเนื่องและทันการ
นอกจากนี้คณะกรรมการยังสามารถเข้าถึงสารสนเทศที่จำเป็นเพิ่มเติมได้จากผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
หรือเลขานุการบริษัท หรือผู้บริหารอื่นที่ได้รับมอบหมาย ภายในขอบเขตที่เหมาะสม

คณะกรรมการบริษัทได้จัดให้มีเลขานุการทำหน้าที่จัดเรียงระเบียบวาระการประชุม
ทำหนังสือเชิญประชุม ดูแล และจัดการประชุม จัดเอกสารเกี่ยวกับการประชุม
และให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการปฏิบัติของคณะกรรมการให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ
และระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง

  การประเมินตนเองของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทมีการประเมินผลการปฏิบัติงานของกรรมการทั้งคณะโดยรวม
ซึ่งการประเมินตนเองของคณะกรรมการบริษัท (Board Self Assessment)
เป็นการประเมินผลปฏิบัติงานของคณะกรรมการในรอบปีที่ผ่านมา โดยจะปฏิบัติเป็นประจำทุกปี
เพื่อร่วมกันพิจารณาผลงานและปัญหาเพื่อการปรับปรุงแก้ไขต่อไป
รวมทั้งมีการประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
เพื่อใช้เป็นส่วนประกอบหนึ่งในการพิจารณาค่าตอบแทนประจำปี

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 12/2556 เมื่อวันที่ 11 ธันวาคม 2556
คณะกรรมการแต่ละท่านได้รอกแบบประเมินผลการปฏิบัติงานตนเองของคณะกรรมการบริษัท
โดยสรุปว่า คณะกรรมการส่วนมากมีความเห็นด้วยเป็นอย่างมาก เกี่ยวกับการพิจารณาทบทวนผลงาน
การแก้ปัญหาและอุปสรรคต่าง ๆ ความสัมพันธ์ระหว่างคณะกรรมการกับฝ่ายจัดการ
ในระหว่างปีที่ผ่านมา และคณะกรรมการส่วนมากมีความเห็นด้วยกับการปฏิบัติครบถ้วน
เกี่ยวกับการพิจารณาความพร้อมของกรรมการ ความเข้าใจในธุรกิจ
การกำหนดกลยุทธและวางแผนธุรกิจ การจัดการความเสี่ยงและการควบคุมภายใน
การดูแลไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และการติดตามรายงานทางการเงินและการดำเนินงาน ในระหว่างปีที่ผ่านมา

  ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณากลั่นกรองและเสนอค่าตอบแทนกรรมการให้คณะกรรมการบริษัท
เพื่อเสนอต่อผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ
ค่าตอบแทนกรรมการของบริษัทจะพิจารณาให้อยู่ระดับที่เหมาะสมและเทียบได้กับอุตสาหกรรมเดียวกันโดยคำนึงถึงประสบการณ์
ภาระหน้าที่ ขอบเขตและบทบาทความรับผิดชอบ
รวมถึงประโยชน์ที่คาดว่าจะได้รับจากกรรมการแต่ละท่านและเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณภาพไว้
กรรมการที่ได้รับมอบหมายหน้าที่และความรับผิดชอบเพิ่มขึ้น ควรได้รับค่าตอบแทนเพิ่มที่เหมาะสมด้วย

ในส่วนการกำหนดค่าตอบแทนของผู้บริหารสูงสุดขององค์กรจะเป็นไปตามหลักการและนโยบายที่คณะกรรมการกำหนดโดยใช้บรรทัดฐานที่ได้กล่าวตกลงกันล่วงหน้ากับผู้บริหารสูงสุดขององค์กรตามเกณฑ์ที่เป็นรูปธรรมโดยอยู่ในระดับที่เหมาะสม
จูงใจในระยะยาว และสอดคล้องกับผลปฏิบัติงานในช่วงระยะเวลาที่ผ่านมา
โดยมีคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนเป็นผู้ประเมินและนำเสนอต่อคณะกรรมการเพื่อพิจารณาให้ความรับผิดชอบ
และประธานกรรมการเป็นผู้สื่อสารผลการพิจารณาให้ผู้บริหารสูงสุดขององค์กรทราบ

ทั้งนี้ในปี 2556 บริษัทได้เปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการเป็นรายบุคคล

  ธุรกรรมที่กรรมการและผู้บริหารมีส่วนได้เสีย

คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้กรรมการและผู้บริหารเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้อง
เพื่อให้คณะกรรมการสามารถพิจารณาเรื่องที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกรรมของบริษัท
และสามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยรวม
ทั้งนี้กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุรกรรมที่ทำกับบริษัทไม่สามารถมีส่วนร่วมในการตัดสินใจทำธุรกรรมดังกล่าว
เพราะ ทั้งนี้
คณะกรรมการบริษัทจะกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับขั้นตอนการดำเนินการและการเผยแพร่ข้อมูลของรายการเหล่านี้ให้ถูกต้องครบถ้วน

  รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบในการกำกับดูแลงบการเงินของบริษัท
ซึ่งจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
โดยเลือกใช้นโยบายทางบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอและใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวังและประมาณการที่ดีที่สุดในการจัดทำ
รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารเป็นผู้สอบทานรายงานทางการเงินให้ถูกต้องและเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
รวมถึงการเปิดเผยรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ครบถ้วนถูกต้อง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบจะมีการประชุมทุกเดือนและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

  การควบคุมและการตรวจสอบภายใน และการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริษัทจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ครอบคลุมด้านการเงิน การปฏิบัติงาน
การดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง และการบริหารความเสี่ยง
และให้มีกลไกการตรวจสอบและถ่วงดุลที่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการปกป้องรักษาและความรับผิดชอบของผู้บริหารและพนักงาน
กำหนดระเบียบการปฏิบัติงานอย่างเป็นลายลักษณ์อักษร
โดยมีฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบภายในทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติของทุกหน่วยงาน
ทั้งหน่วยงานหลัก และหน่วยงานสนับสนุนให้เป็นไปตามระเบียบที่วางไว้
รวมทั้งประเมินประสิทธิภาพและความเพียงพอของการควบคุมภายในของหน่วยงานนั้นๆทั้งนี้
คณะกรรมการดูแลให้ฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบภายในมีความเป็นอิสระสามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่
และให้รายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

  จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทมีแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ โดยได้จัดทำจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ (Business
Code of Conduct) สำหรับกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
เพื่อใช้เป็นแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ นอกจากนี้ บริษัทได้จัดทำคู่มือการปฏิบัติงานของพนักงาน
โดยได้จัดทำจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน (Compliance Manual for
Employee) ใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานในฐานะเป็นพนักงานผู้ประกอบวิชาชีพโดยใช้ทักษะ
ความรู้ ความสามารถ ความเป็นมืออาชีพ โดยไม่ขัดต่อข้อกำหนดต่างๆ
ตลอดจนระเบียบวิธีปฏิบัติงานและนโยบายต่าง ๆ ของบริษัท

  การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

- การอบรมและพัฒนาความรู้

กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งใหม่จะได้รับทราบข้อมูลของบริษัท กฎระเบียบ
ข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของบริษัทรวมทั้งข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่อย่างพอเพียงก่อนปฏิบัติหน้าที่
คณะกรรมการบริษัทส่งเสริมให้มีการฝึกอบรมและการให้ความรู้แก่ผู้เกี่ยวข้อง เช่น กรรมการ
กรรมการตรวจสอบ ผู้บริหาร เลขานุการบริษัท เป็นต้น
เพื่อให้มีการปรับปรุงการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง และการทำงานมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

- แผนการสืบทอดตำแหน่ง

คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่ทบทวนและจัดให้มีแผนการสืบทอดตำแหน่งของผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการมีหน้าที่พิจารณากำหนดหลักเกณฑ์และแผนการสืบทอดตำแหน่ง
ในกรณีที่ตำแหน่งผู้บริหารสูงสุดขององค์กรว่างลง ทั้งนี้ เพื่อรักษาความเชื่อมั่นให้กับผู้ลงทุน องค์กร
ตลอดจนพนักงานว่าการดำเนินงานของบริษัทจะได้รับการสานต่ออย่างทันท่วงที

9.2 คณะกรรมการชุดย่อย

ก) บริษัทโกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน มีจำนวน 2 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  2. นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ กรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

1.  พิจารณาค่าตอบแทนให้แก่คณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ ของบริษัท
    ซึ่งรวมถึงค่าตอบแทนรายเดือน ค่าเบี้ยประชุม โบนัสประจำปี และผลประโยชน์อื่น ๆ
    ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงินโดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการและโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผลเพื่อนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทและเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

2.  พิจารณาค่าตอบแทนรวมของผู้บริหารระดับสูงซึ่งรวมถึง เงินเดือน โบนัส และผลประโยชน์อื่น
    ๆ ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงินของบริษัท
    และพิจารณาโครงสร้างค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูง โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ
    และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล
    และเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

3.  พิจารณาทบทวนค่าตอบแทนของคณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ กรรมการและโครงสร้าง
    ค่าตอบแทนของผู้บริหารระดับสูง โดยพิจารณาตามผลการปฏิบัติงาน, ผลการดำเนินงานของ
    บริษัท, แนวปฏิบัติในอุตสาหกรรมและบริษัทจดทะเบียนชั้นนำในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
    ไทย และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ

  คณะกรรมการสรรหา

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการสรรหา มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายสมชาย สกุลสุรรัต น์ ประธานกรรมการตรวจสอบ และกรรมการอิสระ

  2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบ และกรรมการอิสระ

  3. นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการตรวจสอบ และกรรมการอิสระ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหา

1.  กำหนดหลักเกณฑ์และนโยบายในการสรรหากรรมการบริษัท และกรรมการชุดย่อย โดยพิจารณา
    ความเหมาะสมของจำนวน โครงสร้าง และองค์ประกอบของคณะกรรมการ
    กำหนดคุณสมบัติของกรรมการ เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการบริษัท

2.  พิจารณาสรรหา คัดเลือกและเสนอบุคคลที่เหมาะสม ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท
    ที่ครบวาระและ/หรือมีตำแหน่งว่างลง และ/หรือ แต่งตั้งเพิ่มเติม

3.  ปฏิบัติการอื่นใดที่เกี่ยวกับการสรรหาตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

  คณะกรรมการจัดการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการจัดการ มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการจัดการ

  2. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการจัดการ

  3. นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา กรรมการจัดการ

  4. นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม กรรมการจัดการ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการจัดการ (Management Committee)

1.  รับข้อเสนอจากคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณากลั่นกรองและนำไปปฏิบัติ

2.  ติดตามและกำกับดูแลผลการดำเนินงานให้มีคุณภาพเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้น

3.  อนุมัติการเปิดบัญชีหรือปิดบัญชี กับคู่ค้า ธนาคารต่าง ๆ ทั้งในและต่างประเทศ
    สำหรับธุรกิจค้าทองคำแท่ง และธุรกิจการลงทุน

4.  ประชุมเพื่อพิจารณาในเรื่องต่าง ๆ
    ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติงานโดยรวมของแต่ละหน่วยงานในองค์กร

5.  บริหารค่าใช้จ่ายทั้งในส่วนธุรกิจค้าทองคำและธุรกิจการลงทุนให้สอดคล้องกับการดำเนินธุรกิจ
    ของบริษัท

6.  อนุมัติการดำเนินงานในเรื่องต่าง ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

7.  กำกับดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และข้อบังคับต่าง ๆ ของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
    รวมทั้งกำกับดูแลกิจการที่ดี

คณะกรรมการการลงทุน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการการลงทุน มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ รักษาการกรรมการผู้จัดการ

  2. นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา ผู้อำนวยการ

  3. นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม ผู้อำนวยการ

  4. นายนพดล สกุลวัฒนา ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการการลงทุน

1.  คัดสรรหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนของบริษัท
    โดยอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนตามที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

2.  ดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานให้เป็นไปตาม นโยบายและหลักเกณฑ์ที่วางไว้
    รวมทั้งกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องของทางการ

3.  บริหาร Port การลงทุนโดยพิจารณาจากสภาวะตลาด

4.  ประเมินและสรุปผลการลงทุนของบริษัท เพื่อรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

5.  จัดทำเอกสารประกอบการลงทุนรายหลักทรัพย์และติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ลงทุน
    อย่างสม่ำเสมอ

6.  ติดตาม ทบทวนการตั้งวงเงินในการลงทุนทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้

7.  กำหนดให้มีการประชุมคณะกรรมการการลงทุนเป็นรายเดือน

คณะกรรมการปฏิบัติการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการปฏิบัติการ มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ รักษาการกรรมการผู้จัดการ

  2. นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา ผู้อำนวยการ

  3. นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม ผู้อำนวยการ

  4. นายนพดล สกุลวัฒนา ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการปฏิบัติการ

1.  กำหนดกลยุทธ์และติดตามการบริหารเงินทุน ฐานะทางการเงิน
    รวมถึงสถานะถือครองทองคำแท่งของบริษัท

2.  ควบคุมและติดตามผลการดำเนินงานของแต่ละหน่วยงาน ให้สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และเป้า
    หมายหลักของบริษัท

3.  รับข้อเสนอแนะแนวทางปฏิบัติจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อพิจารณากลั่นกรองและนำไปปฏิบัติ

4.  กำหนดแนวทางการปฏิบัติงานของแต่ละหน่วยงาน
    ให้สอดคล้องกับภาวะแวดล้อมทางธุรกิจและการแข่งขันในปัจจุบัน

5.  รายงานผลการปฏิบัติงานที่สำคัญของแต่ละหน่วยงาน
    ให้คณะกรรมการปฏิบัติการทราบเป็นประจำตามความเหมาะสม

6.  เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับการปฏิบัติการด้านการเงิน
    การบริหารสินค้าคงคลัง การตลาด และด้านการปฏิบัติการอื่นๆ
    ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจซื้อขายทองคำแท่ง

7.  ดำเนินการอื่นใด ตามอำนาจและความรับผิดชอบ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายหน้าที่ให้
    เป็นคราวๆ ไป

  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร มีจำนวน 4 ท่าน
ประกอบผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อย ดังนี้

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายธราภุช คูหาเปรมกิจ รักษาการกรรมการผู้จัดการ

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

2.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

3.  นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

4.  นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร

1.  ประเมินความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงาน โดยสามารถระบุความเสี่ยงที่ชัดเจน
    สามารถวัดได้ และพิจารณาปัจจัยทั้งภายในและภายนอกที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงนั้นๆ
    เพื่อวิเคราะห์ผลกระทบที่ อาจเกิดขึ้นต่อองค์กร
    เพื่อนำไปสู่การจัดการความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งคาดการณ์ความ
    เสี่ยงใหม่ที่มีโอกาสเกิดขึ้นในอนาคต

2.  กำหนดหลักเกณฑ์และการวัดระดับความเสี่ยงของความสูญเสียที่อาจยอมรับได้ (Possible
    Losses) สำหรับกลุ่มความเสี่ยงต่างๆ

3.  กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงและขั้นตอนการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่างๆ ขององค์กร
    เพื่อเป็นแนวทางการในการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน

4.  ติดตามและควบคุมความเสี่ยงของหน่วยงาน เพื่อมั่นใจได้ว่าการดำเนินงานของหน่วยงานต่างๆ
    ในองค์กร ได้ปฏิบัติตามกรอบความเสี่ยงที่จัดการได้
    และสอดคล้องกับนโยบายการบริหารความเสี่ยง องค์กร
    โดยมีการติดตามและควบคุมอย่างสม่ำเสมออย่างน้อยเดือนละครั้ง
    และรายงานผลการติดตามต่อคณะกรรมการบริษัท

5.  จัดหาเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงที่เป็นระบบ โดยผ่านการวิเคราะห์ข้อมูลทางสถิติต่างๆ
    การนำทฤษฎีการบริหารความเสี่ยงมาใช้

6.  ทบทวนความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงานให้เป็นปัจจุบันอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
    หรือเกิดมีเหตุการณ์ที่มีผลกระทบต่อองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ

7.  ประเมินแนวทางในการกำหนดระบบการเตือนภัยล่วงหน้า (Early Warning System)
    เพื่อป้องกัน ความเสี่ยงในเบื้องต้นและลดผลกระทบต่อองค์กรที่อาจเกิดขึ้น

8.  สื่อสารให้พนักงานเพื่อให้มีความรู้ความเข้าใจในความจำเป็นของการบริหารความเสี่ยงองค์กร

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  คณะกรรมการบริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2. นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

  3. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติงาน

  4. นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  5. นางอุษา แสงแจ่ม กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  6. นายอนุศาสตร์ เฉิดประเสริฐพงษ์ รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์

  7. นายธวัชชัย อัศวพรไชย ผู้อำนวยการฝ่ายวิจัย

โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหาร

1.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่อยู่นอกงบประมาณหรือเกินงบประมาณวงเงินของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติการจ่ายเงิน
    และสามารถเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของผู้บริหารดังกล่าว ทั้งนี้
    ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  พิจารณาอนุมัติค่าใช้จ่าย หรือการดำเนินการใด ๆ อันเป็นกรณีพิเศษ ตามที่คณะกรรมการบริษัท
    หลักทรัพย์ฯ มอบหมายและนำเสนอเข้าคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อให้สัตยาบันต่อไป

3.  พิจารณากลั่นกรองนโยบาย เป้าหมาย
    แผนงานและการจัดสรรงบประมาณรายจ่ายประจำปีของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตามที่ฝ่ายจัดการเสนอ เพื่อนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ พิจารณาอนุมัติ

4.  ติดตามผลการดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ฯรวมทั้งกำกับดูแลและควบคุมให้เป็นไปตามนโยบายเป้าหมาย
    แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจ และงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจาก
    คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ พร้อมทั้งให้เป็นไปตามกฎหมายข้อบังคับ
    และหลักจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจที่ดี
    รวมถึงมีอำนาจสั่งการให้ผู้บริหารรายงานผลการปฏิบัติงานตามที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการบริหารทราบ
    เพื่อการพิจารณาทบทวน
    หรือสั่งการอย่างหนึ่งอย่างใดในการดำเนินการหรือปฏิบัติงานให้เป็นไปตามนโยบายหรือแผนงานที่กำหนดไว้

5.  เสนอแนะทิศทางกลยุทธ์ หรือแผนงานเกี่ยวกับการเข้าทำธุรกิจใหม่ใด ๆ หรือการเปลี่ยนแปลง
    ใด ๆ ในลักษณะของการดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้มีประสิทธิภาพที่ดียิ่งขึ้น
    หรือการตัดจำหน่ายทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ต่อไป

6.  พิจารณาอนุมัติและกำหนดโครงสร้างองค์กร
    ตลอดจนอำนาจการบริหารจัดการภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ให้มีความเหมาะสมและมีประสิทธิภาพในการแข่งขันเสนอให้คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯรับทราบในคราวต่อไป

7.  พิจารณาแต่งตั้งบุคคล หรือคณะบุคคล เพื่อการดำเนินกิจการ หรือการบริหารจัดการ
    หรือกระทำการ อย่างหนึ่งอย่างใดแทนคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ตามที่เห็นสมควร
    โดยอาจกำหนดขอบเขตหน้าที่อำนาจและความรับผิดชอบ ตลอดจนยกเลิก เพิกถอน
    เปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขอำนาจหน้าที่ของบุคคลหรือคณะบุคคลดังกล่าวได้

8.  พิจารณาอนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนการลงนามในเอกสารที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ตราสารแห่งหนี้ และ/หรือสัญญาต่าง
    ๆตลอดจนเอกสารทางบัญชีการเงิน
    และเอกสารทั่วไปที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

9.  เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงินการตลาดการบริหารงานบุคคล
    และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์
    รวมทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ ด้านวาณิชธนกิจและธุรกิจใหม่
    ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจตราสารอนุพันธ์
    และธุรกิจใหม่ที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ อาจดำเนินการในอนาคต

10. ดำเนินการใด ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

การมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
การกำหนดอำนาจอนุมัติภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ โดยแบ่งออกเป็น 3 ส่วน คือ (1)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป (3) อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมด้านบุคคลและธุรการ
ซึ่งรวมถึงการมอบอำนาจให้กรรมการผู้จัดการด้วย
โดยที่ประชุมได้แก้ไขเพิ่มเติมเงื่อนไขการมอบอำนาจในการทำธุรกรรมต่าง ๆ ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น
รวมทั้งกำหนดให้บุคคลที่ได้รับมอบอำนาจ เช่น ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

2.  นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

3.  นางอุษา แสงแจ่ม กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  4. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติงาน

  5. นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

  6. ผู้แทน ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

  โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการ

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1.  กำหนดนโยบายในการบริหารความเสี่ยงของบริษัท
    เพื่อให้การบริหารงานเกิดประสิทธิภาพสูงสุดภายใต้ความเสี่ยงที่จัดการได้อย่างมีระบบ
    และเสนอต่อคณะกรรมการบริหาร

2.  ประเมินความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงาน
    โดยสามารถระบุความเสี่ยงที่ชัดเจนสามารถวัดได้และพิจารณาปัจจัยทั้งภายในและภายนอกที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงนั้น
    ๆ วิเคราะห์ผลกระทบที่อาจจะเกิดขึ้นกับบริษัท
    เพื่อนำไปสู่การจัดการความเสี่ยงให้มีประสิทธิภาพ
    รวมทั้งการคาดการณ์ความเสี่ยงใหม่ที่อาจจะเกิดขึ้นในอนาคต

3.  กำหนดหลักเกณฑ์และการจัดระดับความเสี่ยงของความสูญเสียที่อาจยอมรับได้ (Possible
    Losses)สำหรับกลุ่มความเสี่ยงต่าง ๆ เช่น Credit Risk, Market Risk และ
    Operation Risk เป็นต้น

4.  กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงและขั้นตอนการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่าง ๆ
    ของบริษัทเพื่อเป็นแนวทางในการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน
    รวมถึงการติดตามและควบคุมการบริหารความเสี่ยงให้อยู่ภายใต้ขอบเขตที่บริษัทกำหนด

คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2. นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

3.  นางอุษา แสงแจ่ม กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  4. นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  5. ผู้แทน ฝ่ายบริหารเงิน

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

1.  กำหนดนโยบายและแนวทางในการปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและให้
    เหมาะสมกับสภาพแวดล้อมในการดำเนินธุรกิจ

2.  กำหนดนโยบายและแนวทางในการบริหารความเสี่ยงในธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ให้เหมาะสมกับสภาพอุตสาหกรรมและเศรษฐกิจ

3.  พิจารณาผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายสัญญาล่างหน้า
    ดังมีรายละเอียดดังนี้

การอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายสัญญาล่วงหน้า

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 5 ล้านบาท - ผู้จัดการสาขา / หัวหน้าทีมการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 5 ล้านบาท - 10 ล้านบาท - ผู้บริหารทีมการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 10 ล้านบาท - 30 ล้านบาท - ผู้บริหารสายการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 30 ล้านบาท - 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 50 ล้านบาท - 100 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร +
หัวหน้าฝ่ายบริหาร

ความเสี่ยง

> 100 ล้านบาท - 150 ล้านบาท - คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

> 150 ล้านบาท - 300 ล้านบาท - คณะกรรมการบริหาร

> 300 ล้านบาท - คณะกรรมการบริษัท

- วงเงินรายบัญชีแต่ละบัญชี Cash Credit Balance และ Derivative
กำหนดไว้ไม่เกินบัญชีละ 100 ล้านบาท หาก ขออนุมัติเกินจากวงเงินดังกล่าว
ต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

- วงเงินรวมทุกบัญชีต้องไม่เกิน 150 ล้านบาท
หากต้องการขอวงเงินรวมเกินต้องผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

- กรณีขออนุมัติวงเงินเกินนโยบาย ต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน
และรายงานการ พิจารณาให้คณะกรรมการบริษัทเพื่อทราบต่อไป

- กรณีบัญชีที่มีความเกี่ยวข้อง เช่น สามี/ภรรยา หรือบัญชีที่มีผู้รับมอบอำนาจคนเดียวกัน
จะพิจารณากำหนดเป็น

วงเงินกลุ่ม

  การอนุมัติเปิดบัญชีลูกค้าจัดอยู่ในระดับกลุ่มเสี่ยงสูง (ระดับ 3)

  ต้องได้รับการอนุมัติ โดยผู้มีอำนาจ ตั้งแต่ระดับกรรมการผู้จัดการอาวุโสขึ้นไป

  การอนุมัติทำรายการ Put Through

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 30 ล้านบาท - ผู้บริหารสายการตลาด

> 30 ล้านบาท - 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส

> 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

ทั้งนี้ ต้องมีวงเงินคงเหลือ (กรณีซื้อ) หรือ หลักทรัพย์คงเหลือ (กรณีขาย) เพียงพอก่อนทำรายการ
โดยผู้ทำรายการ Put Through ทุกรายการทั้งด้านซื้อและด้านขาย
ต้องเป็นบุคคลที่บริษัทมอบหมายเท่านั้น

  การอนุมัติวงเงิน SHORT SELL

+-----------------------------------+----------------------------------+
| วงเงินซื้อ และ short Sell            | ผู้มีอำนาจอนุมัติ                      |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| -   ไม่เกิน 30 % ของวงเงินแต่ละบัญชี    | -   ผู้จัดการสาขา /                 |
|     หรือ ไม่เกิน 5 ล้านบาท            |     ผู้อำนวยการตามสายงานการตลาด /  |
|     แล้วแต่จำนวนใดที่ต่ำกว่า            |     ผ                            |
|                                   | ู้ช่วยกรรมการผู้จัดการตามสายงานการตลาด |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| -   ไม่เกิน 50 % ของวงเงินแต่ละบัญชี    | -   หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง        |
|     หรือ ไม่เกิน 2 ล้านบาท            |                                  |
|     แล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า            |                                  |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| -   ไม่เกิน 50 % ของวงเงินแต่ละบัญชี    | -                                |
|     หรือ ไม่เกิน 2                   |    กรรมการผู้จัดการตามสายงานการตลาด |
|     ล้านบาทแล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า      |                                  |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| -   ไม่เกิน 50 % ของวงเงินแต่ละบัญชี    | -   ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร           |
|     หรือ ไม่เกิน 2                   |                                  |
|     ล้านบาทแล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า      |                                  |
+-----------------------------------+----------------------------------+

คณะกรรมการการลงทุน

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

  2. นายกิติศักดิ์ เกียรติ์เกษม ผู้อำนวยการฝ่ายสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์

  3. นายชัยวุฒิ ไทยธรรม ผู้อำนวยการฝ่ายค้าตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์

  โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการการลงทุน

1.  กำหนดและทบทวนระเบียบเรื่อง นโยบายการลงทุนและระเบียบวิธีปฏิบัติงาน นำเสนอต่อ
    คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ผ่านคณะกรรมการบริหาร

2.  พิจารณาให้ความเห็นชอบนโยบายการลงทุน และแผนการลงทุน
    นำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ผ่านคณะกรรมการบริหาร

3.  พิจารณาอนุมัติวงเงินซื้อขายและวงเงินลงทุนในการถือหุ้นข้ามคืน
    และบัญชีการลงทุนสำหรับบัญชีการลงทุนของบริษัทที่พนักงานแต่ละรายในฝ่ายการลงทุนเป็นผู้รับผิดชอบ

4.  พิจารณาอนุมัติบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุน และต้องห้ามลงทุน รวมทั้งการอนุมัติ
    ผ่อนผัน หรือยกเว้นข้อจำกัดต่างๆที่กำหนดไว้เป็นอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการการลงทุน

5.  พิจารณาทบทวนนโยบาย และมาตรการการบริหารความเสี่ยงให้เหมาะสมสำหรับนโยบายการ
    ลงทุน

คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการวานิชธนกิจ บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2. นางพรรษชล กำพลวัชรา รองกรรมการผู้จัดการฝ่ายวาณิชธนกิจ

  3. น.ส.รัชนี ชุนรัตนชัย ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการ

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการวานิชธนกิจ

1.  การให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน การจัดจำหน่ายและรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
    และบริการอื่น ๆ ด้านวานิชธนกิจ ต้องได้รับการอนุมัติจากผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจขึ้นไป
    ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามนโยบายทางธุรกิจที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ กำหนด

2.  การให้บริการดังต่อไปนี้ ต้องได้รับการพิจารณาอนุมัติจากคณะกรรมการวาณิชธนกิจ

-   การจัดและเสนอโครงสร้างในการเสนอขายหลักทรัพย์

-   การกำหนดราคาการเสนอขายหลักทรัพย์

-   การให้ความเห็นในฐานะเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ตามประกาศที่ อจ.4/2543 (ฉบับที่2)
    และ อจ.7/2544(ฉบับที่ 2) ของสำนักงาน ก.ล.ต. และ/หรือ
    ตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ/หรือ
    ตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์ใหม่ และ/หรือ
    การให้ความเห็นในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินอื่น ๆ

-   การจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย ทั้งนี้ หากวงเงินในการอนุมัติเกิน 50 ล้านบาท

  ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

คณะกรรมการพิจารณาการกระทำความผิด

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการพิจารณาการกระทำความผิด บริษัทหลักทรัพย์ฯ
  ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2. นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  3. นางอุษา แสงแจ่ม กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  4. ผู้แทน ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

  5. นายรอด บินหมัดหนี ผู้อำนวยการฝ่ายทรัพยากรบุคคล

  โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบคณะกรรมการพิจารณาการกระทำความผิด
เป็นคณะกรรมการที่จัดตั้งขึ้นตามมติของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
โดยมีหน้าที่พิจารณาความผิดที่เกี่ยวเนื่องกับการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานบริษัท
โดยพิจารณาจากหลักเกณฑ์และวิธีการปฏิบัติงาน
ความผิดที่เกี่ยวเนื่องกับการปฏิบัติหน้าที่ของพนักงานบริษัทตามหลักเกณฑ์และวิธีการปฏิบัติงานของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
ซึ่งสอดคล้องกับเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน ก.ล.ต.

คณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 คณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัย บริษัทหลักทรัพย์ฯ
ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2. นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

  3. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

  4. นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  5. ผู้แทน ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

  โดยมีฝ่ายสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นเลขานุการ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบคณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัย

1.  คณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัยจะเป็นคณะที่วินิจฉัยรายชื่อลูกค้าที่มีพฤติกรรมที่ต้องสงสัยตามรายงาน
    STR ตามที่ฝ่ายตรวจสอบฯ เป็นผู้นำเสนอ โดยผลการวินิจฉัยทางฝ่ายตรวจสอบฯ
    จะต้องรายงานไปยังสำนักงาน ปปง. และคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  การจัดประชุมวินิจฉัยมีขึ้นประจำทุกสัปดาห์ที่สองของเดือน
    โดยจะเป็นการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัยในรอบเดือนก่อนหน้านี้
    และคณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัยจะต้องจัดทำบันทึกรายงานการประชุมทุกครั้ง

9.3 การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัท

การคัดเลือกกรรมการและกรรมการอิสระ
โดยคณะกรรมการสรรหาซึ่งประกอบไปด้วยกรรมการอิสระ และคณะกรรมการบริษัท
ส่วนกรรมการที่ออกตามวาระไม่ได้ร่วมการพิจารณาคัดเลือกกรรมการ
โดยพิจารณาจากคุณสมบัติในด้านต่าง ๆ ความเหมาะสมด้านคุณวุฒิ ประสบการณ์ และความเชี่ยวชาญ
รวมถึงผลการปฏิบัติงานในฐานะกรรมการบริษัทในช่วงที่ผ่านมา
เมื่อพิจารณาคัดเลือกแล้วจึงเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติต่อไป

1.  คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน แต่งตั้งโดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้
    เลือกตั้งกรรมการโดยใช้เสียงข้างมากตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

    1.  ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะมีคะแนนเสียงเท่ากับ 1 หุ้นต่อ 1 เสียง

    2.  ให้ผู้ถือหุ้นออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการเป็นรายบุคคลไป

    3.  บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับจะได้รับเลือกตั้งให้เป็นกรรมการเท่ากับจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
        ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนที่จะพึงมีหรือพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
        ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

2.  ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง กรรมการจำนวน 1 ใน 3 จะต้องพ้นจากตำแหน่ง
    ถ้าจำนวน กรรมการที่จะพ้นจากตำแหน่งไม่อาจแบ่งออกได้พอดี 1 ใน 3
    ให้กรรมการในจำนวนใกล้เคียงที่สุดกับจำนวน 1 ใน 3 ออกจากตำแหน่ง

3.  ในปีแรกและปีที่สองภายหลังการจดทะเบียนแปรสภาพเป็นบริษัทมหาชน การออกจาก
    ตำแหน่งของกรรมการตามวาระจะใช้วิธีจับสลากกัน ส่วนในปีต่อ ๆ
    ไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง
    และหากในคราวใดมีกรรมการหลายคนอยู่ในตำแหน่งมานานเท่าๆ กัน
    เป็นจำนวนมากกว่าจำนวนที่ต้องพ้นจากตำแหน่งในคราวนั้น
    ให้กรรมการดังกล่าวพ้นจากตำแหน่งโดยใช้วิธีจับสลาก ทั้งนี้ กรรมการที่ออกตามวาระนั้น ๆ
    อาจถูกเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่ได้

บุคคลที่ได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการต้องมีคุณสมบัติ ดังนี้

1.  กรรมการต้องเป็นบุคคลที่มีความรู้ความสามารถ มีความซื่อสัตย์ สุจริต
    มีจริยธรรมในการดำเนิน ธุรกิจ และมีเวลาอย่างเพียงพอที่จะอุทิศ ความรู้
    ความสามารถและปฏิบัติหน้าที่ให้แก่บริษัทได้

2.  มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยกฎหมายมหาชนจำกัด
    และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง

3.  กรรมการจะต้องไม่รับเป็นกรรมการในบริษัทที่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับบริษัท

4.  มติเกี่ยวกับความเป็นอิสระตามแนวทางเดียวกันกับคุณสมบัติของกรรมการตรวจสอบตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของกรรมการตรวจสอบ
    และต้องสามารถดูแลผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นทุกรายได้เท่าเทียมกัน
    และไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

บุคคลที่ได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังนี้

1.  ต้องไม่เป็นบุคคลที่มีคุณสมบัติต้องห้ามตามกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และกฎหมายบริษัทมหาชนจำกัด
    รวมถึงหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอื่นๆ

2.  มีความรู้ความสามารถที่สำคัญต่อธุรกิจของบริษัท ได้แก่ ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกรรมทางการเงิน
    เศรษฐศาสตร์การบัญชี การตลาด การเงิน และกฎหมาย ฯลฯ รวมถึงการมีประวัติการทำงาน
    และ จริยธรรมที่ดีงาม และได้รับการยอมรับจากสังคม

3.  ไม่ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารระดับสูงในบริษัทที่เป็นคู่แข่งกับกลุ่มบริษัทโกลเบล็ก

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล ประกอบด้วยกรรมการอิสระอย่างน้อย 3 คน
ที่ประชุมคณะกรรมการ และ/หรือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล / กรรมการอิสระ
คุณสมบัติของกรรมการอิสระ มีดังนี้

1.  ถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 1 ของทุนชำระแล้วของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ทั้งนี้ให้นับรวมหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องตามมาตรา 258
    พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ด้วย

2.  ไม่เป็นกรรมการในบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

3.  ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน หรือที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
    บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ทั้งในปัจจุบันและในช่วง 2
    ปี ก่อนได้รับการแต่งตั้ง

4.  ไม่เป็นบุคคลที่ให้บริการด้านวิชาชีพแก่บริษัท หรือบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย เช่น ผู้สอบบัญชี
    ทนายความ เป็นต้นทั้งในปัจจุบันและในช่วง 2 ปี ก่อนได้รับการแต่งตั้ง ทั้งนี้
    การห้ามดังกล่าวรวมถึง กรณีที่ญาติสนิท ของกรรมการอิสระเป็นผู้ให้บริการดังกล่าว
    รวมถึงกรณีที่กรรมการอิสระเป็นผู้บริหาร หุ้นส่วน (Partner) หรือ
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลที่ให้บริการนั้นกับบริษัท บริษัทใหญ่บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งด้วย

5.  ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมายของผู้บริหาร
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หากมีความสัมพันธ์อื่นที่อาจทำให้ขาดความเป็นอิสระจะต้องเปิดเผยให้ทราบโดยทันที

6.  ไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสียไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม ทั้งในด้านการเงิน
    และการบริหารงาน ของบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง รวมทั้ง ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจ เช่น เป็นลูกค้า
    เป็นผู้จัดหาวัตถุดิบ เจ้าหนี้/ลูกหนี้การค้า เป็นต้น รวมถึงไม่เป็นผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมในนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์ดังกล่าวกับบริษัท
    โดยมีขนาดรายการไม่เกินร้อยละ 10 ของรายได้รวม/ค่าใช้จ่ายรวมต่อปี ในช่วง 2 ปี
    ก่อนได้รับการแต่งตั้ง เว้นแต่คณะกรรมการบริษัทพิจารณาเห็นว่า ผลประโยชน์ หรือส่วนได้เสีย
    หรือความสัมพันธ์ทางธุรกิจนั้น
    จะไม่มีผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่และการให้ความเห็นที่เป็นอิสระ

7.  ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นเป็นตัวแทนเพื่อรักษาผลประโยชน์ของกรรมการบริษัท
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท

8.  เป็นกรรมการที่สามารถปฏิบัติหน้าที่ แสดงความเห็น
    หรือรายงานผลการปฏิบัติงานตามหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
    โดยไม่อยู่ภายใต้การควบคุมของผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท
    รวมทั้งผู้ที่เกี่ยวข้องหรือญาติสนิทของบุคคลดังกล่าว

  ผู้บริหารระดับสูงสุด

การคัดเลือกผู้บริหารระดับสูงสุด โดยคณะกรรมการสรรหาซึ่งประกอบไปด้วยกรรมการอิสระ
และคณะกรรมการบริษัท
เป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและกลั่นกรองบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการตัดสินใจคัดเลือกบุคคลผู้มีคุณสมบัติ
คุณวุฒิ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนข้อบังคับของบริษัท

ข) บริษัทย่อย

กรรมการ กรรมการอิสระและผู้บริหารสูงสุด

ปัจจุบันบริษัทย่อยไม่มีคณะกรรมการสรรหา ดังนั้นวิธีการในการสรรหากรรมการ
กรรมการอิสระและผู้บริหารระดับสูงสุด
จึงดำเนินการโดยคณะกรรมการบริษัทย่อยเป็นผู้พิจารณาในการตัดสินใจคัดเลือกบุคคล
จากคุณสมบัติในด้านต่าง ๆ ความเหมาะสมด้านคุณวุฒิ ประสบการณ์ และความเชี่ยวชาญ
โดยกำหนดคุณสมบัติและการคัดเลือกเช่นเดียวกับบริษัทแม่ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68
แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 และตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต.
และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนข้อบังคับของบริษัทย่อย

9.4 การกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อย

คณะกรรมการบริษัทมีมาตรการดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อย
โดยที่ผ่านมามีการเสนอชื่อและใช้สิทธิออกเสียงแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการในบริษัทย่อยดำเนินการโดยฝ่ายจัดการ
แต่ตั้งแต่ปี 2557 เป็นต้นไป
การเสนอชื่อและใช้สิทธิออกเสียงดังกล่าวต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทด้วย
โดยบุคคลที่ได้รับแต่งตั้งให้เป็นกรรมการในบริษัทย่อยมีหน้าที่ดำเนินการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของบริษัทย่อย
และบริษัทได้กำหนดให้บุคคลที่ได้รับแต่งตั้งนั้นต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทก่อนที่จะไปลงมติหรือใช้สิทธิออกเสียงในเรื่องสำคัญในระดับเดียวกับที่ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการหากเป็นการดำเนินการโดยบริษัทเอง

นอกจากนี้ บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากบริษัท
ต้องดูแลให้บริษัทย่อยมีข้อบังคับในเรื่องการทำรายการเกี่ยวโยงที่สอดคล้องกับบริษัท
มีการจัดเก็บข้อมูลและการบันทึกบัญชีให้บริษัทสามารถตรวจสอบและรวบรวมมาจัดทำงบการเงินรวมได้ทันกำหนดด้วย

9.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

คณะกรรมการบริษัทมีมาตรการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายในเพื่อป้องกันมิให้กรรมการและผู้บริหารรวมถึงพนักงานที่เกี่ยวข้อใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ
(Abusive self-dealing) ซึ่งเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหุ้นอื่น เช่น
การซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider trading)
การนำข้อมูลภายในไปเปิดเผยซึ่งก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ถือหุ้นโดยรวม เป็นต้น

คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้กรรมการบริษัท ผู้บริหาร
เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้องเพื่อให้คณะกรรมการสามารถพิจารณาธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และสามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยรวม ทั้งนี้
กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุรกรรมที่ทำกับบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
จะต้องไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจในการทำธุรกรรมดังกล่าว นอกจากนี้
ได้กำหนดให้ให้มีการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารให้คณะกรรมการทราบ

ในระหว่างปี 2556
รายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทในกลุ่มได้มีการรายงานให้คณะกรรมการและคณะกรรมการตรวจสอบได้ทราบเพื่อพิจารณาความเหมาะสม
ทั้งนี้บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลให้เป็นไปตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

สำหรับบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำหน้าที่ในการออกประกาศ
และระเบียบ รวมถึงการมีส่วนร่วมกับฝ่ายงานต่าง ๆ
เพื่อจัดทำขั้นตอนการปฏิบัติงานเพื่อให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
สามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้อง และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่องค์กรกำกับดูแลกำหนด
อีกทั้งฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะทำหน้าที่ในการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน
รวมถึงการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้มีความรัดกุมเพียงพอ
เพื่อเป็นการลดความเสี่ยงอันเกิดจากความผิดพลาดในการปฏิบัติงาน นอกจากนี้
ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานยังทำหน้าที่ในการปรับปรุงระเบียบและขั้นตอนการปฏิบัติงานให้เป็นปัจจุบัน
พิจารณากำหนดบทลงโทษพนักงานที่กระทำความผิดกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัทและทางการ
หากองค์กรที่กำกับดูแลมีการเปลี่ยนแปลง หรือออกประกาศใหม่ ๆ
รวมถึงการสื่อสารและจัดอบรมให้พนักงานได้รับรู้และปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง
และมีการรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
เป็นประจำทุกเดือน

นอกจากนี้ บริษัทหลักทรัพย์ฯ
ได้กำหนดนโยบายและมาตรการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และมาตรการในการในการป้องกันการใช้ข้อมูล
เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ดังนี้

-   ให้มีการแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
    รวมทั้งการแบ่งแยกหน้าที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

-   ให้มีการแบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน
    ให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ ซึ่งต้องเก็บรักษาเป็นความลับ
    รวมทั้งกำหนดให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

    -   ให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัท

  เท่านั้น
  โดยต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ซึ่งบริษัทกำหนดไว้และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

-   กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงาน และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท
    เพื่อฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำการตรวจสอบการซื้อขายหลักทรัพย์ว่ามีการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่มีโอกาสได้ล่วงรู้ข้อมูลภายใน
    โดยฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์
    (watch list)
    และบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์นั้น
    (Restricted List) และหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ฯรับเป็นผู้จัดจำหน่าย
    (Underwriter) รวมถึงหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ฯได้จัดทำรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์
    (research) อีกด้วย

-   ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะตรวจสอบรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

9.6 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

ค่าตอบแทนการสอบบัญชี (audit fee)

ปี 2556 ค่าสอบบัญชีรวมของบริษัทและบริษัทย่อยที่จ่ายให้กับบริษัท บีพีอาร์ ออดิท แอนด์
แอดไวเซอรี่ จำกัด ซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทย่อยอีก 3 บริษัท เป็นจำนวนเงินรวม
1,500,000 บาท(ไม่รวมค่าใช้จ่ายอื่น out-of-pocket expenses) เท่ากับปี 2555 ที่บริษัท
บีพีอาร์ ออดิท แอนด์ แอดไวเซอรี่ จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทย่อยอีก 3 บริษัท

ค่าบริการอื่น (non-audit fee)

ปี 2556 บริษัทและบริษัทย่อยมีการจ่ายค่าบริการอื่นในการสอบบัญชี จำนวน 44,780 บาท และ
35,960 บาท ให้กับบริษัท บีพีอาร์ ออดิท แอนด์ แอดไวเซอรี่ จำกัด ซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate Social Responsibilities : CSR)

10.1 นโยบายภาพรวม

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายที่จะดำเนินธุรกิจด้วยความดูแลใส่ใจต่อผู้มีส่วนได้เสีย เศรษฐกิจ
สังคมและสิ่งแวดล้อม อย่างมีคุณธรรม จริยธรรม และจรรยาบรรณ
ตลอดจนมีธรรมาภิบาลเป็นเครื่องกำกับให้การดำเนินธุรกิจของบริษัทเป็นไปด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต
โปร่งใส และยุติธรรม มีความตระหนักถึงผลกระทบต่อเศรษฐกิจ สังคม ทรัพยากร ธรรมชาติ
และสิ่งแวดล้อม ซึ่งจะเป็นผลดีต่อความยั่งยืนในการดำเนินธุรกิจและสังคมโดยรวม
บริษัทและบริษัทย่อยมีหลักในดำเนินงานด้วยความรับผิดชอบต่อสังคม ดังนี้

1.  การประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรม

บริษัทมีนโยบายส่งเสริมการประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรม ซึ่งประกอบด้วย
การแข่งขันที่เป็นธรรม การส่งเสริมความรับผิดชอบต่อสังคมคู่ค้า การเคารพต่อสิทธิในทรัพย์สิน
การเกี่ยวข้องกับ และการเมืองอย่างมีความรับผิดชอบ นอกจากนี้
บริษัทยังส่งเสริมให้พนักงานตระหนักถึงความสำคัญของการปฏิบัติให้เป็นไปตามการประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรมด้วย

2.  การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น

บริษัทมีนโยบายในการไม่มีส่วนในการเรียก รับ ให้สินบน หรือมีส่วนร่วมกับการคอร์รัปชั่น
และได้ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับการห้ามจ่ายสินบนหรือการสนับสนุนการทุจริตคอร์รัปชั่น
เพื่อผลประโยชน์ทางธุรกิจ หรือการจ่ายเงินที่ไม่เหมาะสมในการตกลงธุรกิจใด ๆ
ทั้งภาครัฐและเอกชน โดยบริษัทได้ประกาศเจตนารมณ์เข้าร่วมเป็นสมาชิกองค์กรต่อต้านคอร์รัปชั่น
(ประเทศไทย)
ซึ่งเป็นการแสดงความร่วมมือของภาคเอกชนในการร่วมกันดำเนินงานตามกรอบและขั้นตอนสากลว่าด้วยการต่อต้านการทุจริต
บริษัทได้มีการประเมินและบริหารความเสี่ยงของการทุจริตคอร์รัปชั่นจากการดำเนินงาน
ทั้งในบริษัทและผู้มีส่วนได้เสียอื่น ๆ รวมทั้งสร้างกลไกการรายงานและติดตามผล
กำหนดแนวทางปฏิบัติเพื่อควบคุมป้องกันและติดตามความเสี่ยงจากการคอร์รัปชั่น รวมทั้ง
สื่อสารและฝึกอบรมให้ความรู้กับพนักงานและบริษัทย่อยในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
มีการทบทวนความเพียงพอของกระบวนการดังกล่าวจากคณะกรรมการตรวจสอบและผู้สอบบัญชีภายนอก

นอกจากนี้ บริษัทยังสนับสนุนนโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของทางภาครัฐด้วย

3.  การเคารพสิทธิมนุษยชน

บริษัทมีนโยบายสนับสนุนการเคารพสิทธิมนุษยชน เคารพต่อชีวิตและศักดิ์ศรีความเป็นมนุษย์ของทุกคน
ไม่สนับสนุนและเกี่ยวข้องกับการละเมิดสิทธิมนุษยชน กีดกันหรือเลือกปฏิบัติแก่ผู้หนึ่งผู้ใด
เนื่องจากความแตกต่างทางด้านเชื้อชาติ สัญชาติ ศาสนา เพศ อายุ สถาบันการศึกษา
โดยให้การปฏิบัติต่อผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายอย่างเท่าเทียมกันและเป็นไปตามข้อกำหนดตามมาตรฐานสากล
นอกจากนี้ ยังมีการประเมินและบริหารความเสี่ยงที่อาจจะเกิดการละเมิดสิทธิมนุษยชน ทั้งในบริษัท
ชุมชน และสังคม รวมถึงการละเว้นกิจกรรมที่อาจจะก่อให้เกิดการกระทำผิดทั้งทางตรงและทางอ้อม

4.  การปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม

บริษัทมีนโยบายการจ้างงานและการปฏิบัติต่อการใช้แรงงานอย่างเป็นธรรม
บริษัทเคารพและปฏิบัติตามกฎหมาย หลักจริยธรรม และหลักสิทธิมนุษยชน
ไม่เลือกปฏิบัติในการจ้างงาน ไม่ใช้แรงงานเด็ก ให้เสรีภาพในการสมาคม
การเจรจาต่อรองเพื่อให้ได้รับความคุ้มครองทางสังคม
และมีการจ่ายค่าตอบแทนแรงงานเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
โดยให้ผลตอบแทนและสวัสดิการอย่างเหมาะสม
จัดให้มีสภาพแวดล้อมในการทำงานที่คำนึงถึงสุขภาพและความปลอดภัยในการทำงาน
ส่งเสริมการพัฒนาให้ความรู้แก่พนักงาน เพื่อความก้าวหน้าในการทำงานเมื่อมีโอกาสที่เหมาะสม

5.  ความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค

บริษัทมีนโยบายในความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค โดยคำนึงถึงสิทธิของผู้บริโภคที่ประกอบด้วย
สิทธิในการได้รับการตอบสนองความต้องการขั้นพื้นฐาน สิทธิด้านความปลอดภัย
สิทธิด้านข้อมูลข่าวสาร สิทธิในการเลือก สิทธิในการแสดงความคิดเห็น สิทธิที่จะได้รับการชดเชย
สิทธิทางการศึกษา และสิทธิในการอยู่ภายใต้สภาพแวดล้อมที่ส่งเสริมสุขภาพ
บริษัทได้กำหนดแนวทางในการปฏิบัติโดย จัดการด้านการตลาดที่เป็นธรรม
ผลิตสินค้าและบริการที่ปลอดภัยไม่เป็นอันตรายต่อสุขภาพ จัดเก็บข้อมูลผู้บริโภคอย่างปลอดภัย
บริหารจัดความสัมพันธ์กับลูกค้าทั้งก่อนและหลังการขาย
พัฒนาสินค้าและบริการให้เกิดประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม
ให้ความรู้และข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจเลือกซื้อสินค้าและบริการ

6.  การดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม

บริษัทมีนโยบายในการดูแลและจัดการสิ่งแวดล้อม
เพื่อเป็นการเพิ่มมูลค่าและสร้างความยั่งยืนให้กับบริษัท รวมถึงสังคมและประเทศชาติด้วย
โดยมีแนวทางปฏิบัติคือ การป้องกันมลภาวะ การใช้ทรัยพากรอย่างยั่งยืน
การลดและปรับตัวให้เข้ากับภาวะโลกร้อน และการปกป้องสิ่งแวดล้อมความหลากหลายทางชีวภาพ
บริษัทได้ทำการศึกษาผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อมจากการดำเนินงาน และเพิ่มเติมความรู้ใหม่ ๆ
เพื่อเป็นการพัฒนากิจกรรมเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อม มีความพอประมาณในการใช้ทรัพยากร
เน้นการมีส่วนร่วมของชุมชน มีติดตามและประเมินผลการจัดการและดูแลสิ่งแวดล้อม

7.  การร่วมพัฒนาชุมชนและสังคม

บริษัทมีนโยบายการร่วมพัฒนาชุมชนและสังคม
โดยมีจุดมุ่งหมายเพื่อพัฒนาและส่งเสริมความเข้มแข็งทางเศรษฐกิจ
ตลอดจนการฟื้นฟูสังคมและวัฒนธรรม
เนื่องจากชุมชนและสังคมเป็นปัจจัยที่เอื้อต่อการดำเนินการของบริษัท
การแสดงความรับผิดชอบต่อชุมชน ประสานความสัมพันธ์อันดีจะเป็นการช่วยกันแก้ปัญหาของสังคม
เศรษฐกิจและสิ่งแวดล้อม
และลดหรือหยุดผลกระทบในการทางลดต่อชุมชนและสังคมอันเกิดจากการดำเนินงานของบริษัทได้
นอกจากนี้
บริษัทได้สนับสนุนให้พนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชนและสังคมตามหน่วยงานภาครัฐและเอกชน
รวมทั้ง องค์กรสาธารณกุศลต่าง ๆ อย่างสม่ำเสมอ

8.  การมีนวัตกรรมและเผยแพร่นวัตกรรม

บริษัทมีนโยบายส่งเสริมนวัตกรรมและเผยแพร่นวัตกรรมจากการดำเนินความรับผิดชอบต่อสังคม
นวัตกรรมเกิดจากการพัฒนาความรู้ใหม่ ๆ ให้ก้าวหน้าในเชิงเศรษฐกิจ
และสร้างสุขภาวะอย่างเป็นระบบแก่สังคมและสิ่งแวดล้อม นวัตกรรมจากความรับผิดชอบต่อสังคม คือ
ผลลัพธ์จากการดำเนินงานด้วยความรับผิดชอบต่อสังคมที่เกิดผลสำเร็จอย่างจริงจังและเกิดการเปลี่ยนแปลงทางความคิด
การผลิต และกระบวนการทำงาน ซึ่งการเปลี่ยนแปลงนั้นไม่ว่าจะเกิดขึ้นจากการปฏิวัติ
การเปลี่ยนแปลงใหม่ทั้งหมด หรือการพัฒนาต่อยอด
การเผยแพร่นวัตกรรมจากการดำเนินความรับผิดชอบต่อสังคมจะเป็นผลให้เกิดการยอมรับในความคิด
และการปฏิบัติจะมีผลต่อโครงสร้างและวัฒนธรรมของบริษัท
ซึ่งจะส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงทางสังคมในที่สุด
แนวทางการปฏิบัติที่จะก่อให้เกิดความสำเร็จนั้น นอกจากจะต้องมีองค์ความรู้และประสบการณ์แล้ว
ควรดำเนินการด้วยวิธีที่เหมาะสมและใช้ทรัพยากรอย่างคุ้มค่าด้วย

10.2 การดำเนินงาน

บริษัทดำเนินธุรกิจหลักคือ การถือหุ้นในบริษัทอื่นและการซื้อขายทองคำแท่ง
ได้ดำเนินงานโดยคำนึงถึงความรับผิดชอบต่อสังคมและผู้มีส่วนได้เสียตามหลักการที่กล่าวมาแล้วข้างต้น
ในธุรกิจการซื้อขายทองคำแท่ง บริษัทได้เป็นสมาชิกของสมาคมค้าทองคำ
มีผลิตภัณฑ์เป็นตรายี่ห้อของบริษัทเองชื่อ “GLOBLEX”
รายละเอียดผลิตภัณฑ์ทองคำแท่งที่รองรับการซื้อขายทองคำแท่งมีดังนี้

+-----------------+-------------------------+-------------------------+
| สินค้า            | ทองคำแท่ง 96.50%         | ทองคำแท่ง 99.99%         |
+-----------------+-------------------------+-------------------------+
| น้ำหนัก           | 5 บาททองคำ              | กิโลกรัม                  |
|                 |                         |                         |
|                 | 10 บาททองคำ             |                         |
|                 |                         |                         |
|                 | 20 บาททองคำ             |                         |
|                 |                         |                         |
|                 | 50 บาททองคำ             |                         |
+-----------------+-------------------------+-------------------------+
| ตรายี่ห้อ          | GBX                     | ตร                      |
|                 |                         | ายี่ห้อต่างประเทศตามมาตรฐาน |
|                 |                         | LBMA                    |
+-----------------+-------------------------+-------------------------+

ทองคำแท่งที่บริษัทจำหน่ายให้กับลูกค้านั้น บริษัทได้นำเข้ามาจากต่างประเทศ
เป็นทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ 99.99%
มีน้ำหนักเป็นกิโลกรัมภายใต้ตรายี่ห้อชั้นนำในต่างประเทศตามมาตรฐาน LBMA (London Bullion
Market Association) ซึ่งทั่วโลกให้การยอมรับ ส่วนทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ 96.50%
ที่เป็นที่นิยมของลูกค้าภายในประเทศนั้น บริษัทผลิตขึ้นเองภายใต้ตรายี่ห้อ “GLOBLEX”
ตามประเภทน้ำหนักต่าง ๆ โดยนำทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ 99.99%
จากต่างประเทศมาหลอมให้ได้ความบริสุทธิ์ของทองคำ 96.50%
ตามมาตรฐานที่สมาคมค้าทองคำกำหนด จากโรงงานหลอมทองคำแท่งที่ได้รับมาตรฐานสากล
สามารถมั่นใจในคุณภาพทองคำแท่งของบริษัทได้ นอกจากนี้
ทองคำแท่งของบริษัทยังเป็นที่ยอมรับจากร้านซื้อขายทองคำแท่งทั่วไปด้วย
ด้านการกำหนดราคาซื้อขายทองคำแท่ง
บริษัทอ้างอิงตามราคาทองคำโลกปรับด้วยค่าเงินบาทโดยบริษัทจะเสาะหาต้นทุนในการทำธุรกรรมการซื้อ/ขายทองคำกับต่างประเทศให้ต่ำที่สุดเท่าที่เป็นไปได้
และเลือกทำการป้องกันค่าเงินบาทกับสถาบันการเงินที่มีต้นทุนการทำธุรกรรมต่ำที่สุด
เพื่อให้บริษัทสามารถกำหนดราคาซื้อ/ขายราคาทองคำแท่งได้มาตรฐานอย่างเป็นธรรมและสมเหตุสมผล

การดำเนินงานในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ซึ่งให้บริการเป็นตัวแทนเพื่อซื้อหรือขาย
และแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น
ซึ่งทางบริษัทมีนโยบายคิดอัตราค่าคอมมิชชั่นจากลูกค้าตามกฎเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด
ทำให้อัตราค่านายหน้าที่เรียกเก็บจากลูกค้าอยู่ในระดับที่เป็นธรรม
สำหรับในส่วนของบทวิเคราะห์ที่จัดทำโดยบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อเป็นการเผยแพร่ข้อมูลการลงทุนต่าง
ๆ ให้แก่นักลงทุน ทางบริษัทหลักทรัพย์ฯ
ได้มีการนำข้อมูลมาจากแหล่งข้อมูลที่น่าเชื่อถือและถูกต้องมาจัดทำบทวิเคราะห์ให้ถูกต้องตามหลักจรรยาบรรณของวิชาชีพ
รวมถึงมีความฉับไวในการส่งบทวิเคราะห์ให้แก่ลูกค้า

นอกจากนี้ บริษัทและบริษัทย่อยได้จัดทำจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ (Business Code of
Conduct) สำหรับกรรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน เพื่อใช้เป็นแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ
และจัดทำคู่มือการปฏิบัติงานของพนักงาน โดยได้จัดทำจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงาน (Compliance Manual for Employee)
ใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานในฐานะเป็นพนักงานผู้ประกอบวิชาชีพโดยใช้ทักษะ ความรู้
ความสามารถ ความเป็นมืออาชีพ โดยไม่ขัดต่อข้อกำหนดต่าง ๆ
ตลอดจนระเบียบวิธีปฏิบัติงานและนโยบาย ต่าง ๆ
ของบริษัทเพื่อให้สามารถให้บริการแก่ลูกค้าได้ถูกต้องตามจริยธรรมและเป็นธรรม
อีกทั้งมีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานยังทำหน้าที่ในการออกประกาศ และระเบียบ
รวมถึงการมีส่วนร่วมกับฝ่ายงานต่าง ๆ
เพื่อจัดทำขั้นตอนการปฏิบัติงานเพื่อให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
สามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้อง และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่องค์กรกำกับดูแลกำหนด
อีกทั้งฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะทำหน้าที่ในการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน
รวมถึงการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้มีความรัดกุม

10.3 การดำเนินธุรกิจที่มีผลกระทบต่อความรับผิดชอบต่อสังคม

ไม่มี

10.4 กิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม

บริษัทได้จัดให้มีกิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม
โดยสนับสนุนในพนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชนและสังคม
ตามหน่วยงานภาครัฐและเอกชน รวมทั้งองค์กรสาธารณกุศลต่าง ๆ อย่างสม่ำเสมอ
บริษัทและบริษัทย่อยได้สนับสนุนกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชนและสังคม ในปี 2556 ดังนี้

1.  มอบของขวัญวันเด็กปี 2556 ศูนย์พัฒนาเด็กเล็กบ้านโบอ่อง ต.ปิล๊อก อ.ทองผาภูมิ
    จ.กาญจนบุรี

2.  มอบของวันแม่แห่งชาติ สำนักแม่ชีไทยญาณพิมพ์ศิกาญจน์ ต.หนองลู อ.สังขละบุรี จ.กาญจนบุรี

3.  ปลูกป่าอุทยานแห่งชาติแก่งกระจาน เดือนพฤษภาคม 2556

4.  มอบของวันพ่อแห่งชาติ โรงเรียนบ้านทีซอยคี โรงเรียนหนองบัว โรงเรียนป้ออย่าลู่
    อ.ท่าสองยาง จ.กาญจนบุรี

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

11.1 สรุปความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทครั้งที่ 12/2556 เมื่อวันที่ 11 ธันวาคม 2556
โดยมีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท และบริษัทหลักทรัพย์ฯ
(ในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ฯได้มีการประเมินโดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ครั้งที่
12/2556 เมื่อวันที่ 11 ธันวาคม 2556 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 2 ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย)
ในด้านต่าง ๆ 5 องค์ประกอบ คือ

  1. การควบคุมภายใน (Control Environment)

  2. การประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment)

  3. การควบคุมการปฏิบัติงาน (Control Activities)

  4. ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล (Information & Communication)

  5. ระบบการติดตาม (Monitoring Activities)

คณะกรรมการบริษัทมีความเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในด้านต่างๆ 5
องค์ประกอบที่กล่าวมา เป็นไปอย่างเพียงพอและเหมาะแล้ว
รวมถึงบริษัทมีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวข้างต้น (ตามข้อที่ 10.1 - 10.4 และข้อ 12.1 – 12.4
ของแบบประเมิน) เป็นไปอย่างเพียงพอและเหมาะสมด้วยเช่นกัน
และที่ผ่านมาบริษัทยังไม่มีข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน

11.2 ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้มีความเห็นเช่นเดียวกับคณะกรรมการบริษัทว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในด้านต่าง ๆ 5 องค์ประกอบที่กล่าวมา
เป็นไปอย่างเพียงพอและเหมาะแล้ว ทั้งนี้
ได้แนบรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบเป็นเอกสารแบบท้ายแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนี้ด้วย

11.3 หัวหน้างานตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

คณะกรรมการตรวจสอบได้มีความเห็นในการปฏิบัติงานของ นางสาว รุ่งอรุณ แซ่ตั้ง
รักษาการหัวหน้างานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน
ว่ามีความเหมาะสมและมีประสิทธิภาพในการปฏิบัติงาน

12. รายการระหว่างกัน

1.  รายการระหว่างกันของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน ในปี 2554 2555 และ 2556

+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
|                       | 2554  | 2555  | 2556  | นโยบายการกำหนดราคา |
+=======================+=======+=======+=======+====================+
| รายการระหว่างบริษัทฯ     |       |       |       |                    |
| กับบริษัทย่อย             |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| เงินปันผลรับ             | 6     | -     | 8     | ตามอัตราที่ประกาศจ่าย  |
|                       | 7,500 |       | 5,000 |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ด                     | 409   | 100   | -     | ดอกเบี้ยร้อยละ 4.50   |
| อกเบี้ยรับเงินให้กู้ยืมระยะสั้น |       |       |       | ต่อปี                |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   | -     | -     | 59    | ดอกเบี้ยร้อยละ        |
| จำกัด                  |       |       |       | 2.75-5.50 ต่อปี      |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ดอกเบี้ยร               |       |       |       |                    |
| ับเงินวางประกันสัญญาซื้อขาย |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
| สัญญาล่วงหน้า            |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   | 59    | 53    | 37    | ตามอัตร             |
| จำกัด                  |       |       |       | าที่ประกาศของบริษัทย่อย |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่า                    | 584   | 165   | 123   | ค่านายหน้าตามที่บ      |
| นายหน้าจ่ายซื้อขายหลักทรัพย์ |       |       |       | ริษัทย่อยคิดกับลูกค้าทั่วไป |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่านายหน้าจ่ายจากการส    | 232   | 35    | 3     | ค่านายหน้าจ่ายตามที่บ   |
| ่งคำสั่งซื้อขายตราสารอนุพันธ์ |       |       |       | ริษัทย่อยคิดกับลูกค้าทั่วไป |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่าเช่าจ่าย              | 575   | 554   | 561   | ตามอัตราที่ตกลงในสัญญา |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ต้นทุนทางการเงิน         | 1,962 | 833   | 117   | ดอกเบี้ยร้อยละ        |
|                       |       |       |       | 2.75-5.50 ต่อปี      |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   | 329   | 332   | 251   |                    |
| จำกัด                  |       |       |       | ดอกเบี้ยร้อยละ        |
|                       |       |       |       | 4.00-5.50 ต่อปี      |
| บริษัท เอเชีย อิควิตี้       |       |       |       |                    |
| เวนเจอร์ จำกัด          |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+

  (หน่วย : พันบาท)

  ยอดคงค้างของรายการระหว่างกันที่มีสาระสำคัญที่เกิดขึ้นในระหว่างปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม
  2554

2555 และ 2556 สามารถแสดงด้วยยอดคงค้าง ณ วันสิ้นปี ซึ่งมีรายละเอียดดังนี้

  (หน่วย : พันบาท)

  2554 2555 2556

  เงินให้กู้ยืมระยะสั้นแก่บริษัทย่อย

  บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด 7,500 - -

เงินกู้ยืมระยะสั้นจากบริษัทย่อย

บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด 6,000 6,000 6,000

ดอกเบี้ยค้างจ่าย

บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด 27 55 21

ดอกเบี้ยค้างรับ

บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด 56 - -

ค่าใช้จ่ายค้างจ่าย

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 190 79 93

2.  ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน

การทำรายการระหว่างกันของบริษัทและบริษัทย่อยเป็นความจำเป็นและสมเหตุสมผล
สำหรับรายการค่านายหน้ารับของกรรมการและบุคคลที่เกี่ยวข้องอยู่ในอัตราเดียวกันกับอัตราปกติในตลาด
ส่วนรายการอื่นๆเห็นว่าเป็นการจัดหาเงินทุนเพื่อใช้ในการสนับสนุนทางการเงินเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ฯมีเงินทุนหมุนเวียนเพียงพอในการดำเนินธุรกิจตามปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เพิ่มขึ้น

ทั้งนี้ ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน
มีความเห็นว่า
บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนและถูกต้องเป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 89/12(1) และตามจดหมายที่ ก.ล.ต.(ว) 38/2551 เรื่อง
คำแนะนำในการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
โดยรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นจนถึงปัจจุบัน บริษัทได้จ่ายค่าใช้จ่าย เช่น
ค่านายหน้าจากการซื้อขายหลักทรัพย์, ค่าเช่าและบริการในราคาตลาดยุติธรรม (Fair Market
Value)

3.  มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

รายการระหว่างกัน คณะกรรมการบริษัทหรือผู้ได้รับมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัท
จะต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และข้อบังคับ ประกาศ
คำสั่ง หรือข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมตลอดถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการเกี่ยวโยงและการได้มาหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัทหรือบริษัทย่อย

4.  นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

เพื่อก่อให้เกิดการเอื้อประโยชน์กันในการทำธุรกิจหลักทรัพย์
บริษัทยังคงมีนโยบายในการทำรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นในปัจจุบันต่อไปในอนาคต
โดยจะมีการกำหนดเงื่อนไขต่างๆ ให้เป็นไปตามลักษณะการดำเนินการค้าปกติ
ในราคาตลาดหรือราคายุติธรรม ทั้งนี้บริษัทจะได้ให้คณะกรรมการอิสระ หรือคณะกรรมการตรวจสอบ
หรือผู้สอบบัญชีของบริษัท หรือผู้เชี่ยวชาญอิสระ
พิจารณาตรวจสอบและให้ความเห็นถึงความเหมาะสมของราคาและความสมเหตุสมผลของการทำรายการด้วย
ซึ่งจะต้องผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการตรวจสอบและนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติทุกครั้ง
ทั้งนี้บริษัทจะดำเนินการตามระเบียบและกฎเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ในส่วนของการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่เกี่ยวข้อง บริษัทมีนโยบายในการกำหนดค่านายหน้า รวม

ถึงขั้นตอนการปฏิบัติ เช่น ขั้นตอนการอนุมัติวงเงิน การเรียกเก็บเงิน และ
การอนุมัติการซื้อขายเกินวงเงิน เหมือน

กับลูกค้าทั่วไปทุกประการ