เอกสารแนบ 3 : รายละเอียดประวัติและการดำรงตำแหน่งผู้ตรวจสอบภายใน

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานตรวจสอบภายใน และหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทฯ

บริษัทฯ ได้ว่าจ้างหน่วยงานภายนอก คือ บริษัท พีแอนด์แอล อินเทอร์นอลออดิท จำกัด
เป็นผู้ตรวจสอบระบบควบคุมภายในของบริษัทฯ โดยหัวหน้าทีมตรวจสอบควบคุมภายใน มีคุณสมบัติ
วุฒิการศึกษา และประสบการณ์ในการทำงาน ดังนี้

ชื่อ – นามสกุล นางสาวมนพัทธ์ ภูมิรัตนจรินทร์

ตำแหน่ง ผู้จัดการอาวุโส

คุณวุฒิทางการศึกษา

ปริญญาตรี หลักสูตรบัญชีบัณฑิต สาขาการบัญชี คณะบัญชี มหาวิทยาลัยธุรกิจบัณฑิตย์

ปริญญาโท หลักสูตรบัญชีมหาบัณฑิต สาขาวิชาบัญชีบริหาร คณะพาณิชย์ศาสตร์และการบัญชี จุฬาลงกรณ์

  มหาวิทยาลัย

+------------------------------------------------------------+---------+
| Training                                                   |         |
+------------------------------------------------------------+---------+
| Certified Professional Internal Audit of Thailand -CPIAT   | 2559    |
| course #46                                                 |         |
|                                                            |         |
| The Institute of Internal Auditors of Thailand (IIA)       |         |
+------------------------------------------------------------+---------+
| Clinic IA : Topic “2017 Standards Updates USAGE, And       | 2559    |
| Conformance” Clinic IA : Topic “Fraud Audit and Caution    |         |
| for Auditor”                                               | 2557    |
+------------------------------------------------------------+---------+
| Chulalongkorn University - Pre-CIA course                  | 2551    |
+------------------------------------------------------------+---------+
|                                                            |         |
+------------------------------------------------------------+---------+
| Thailand Securities Institute (TSI)                        | 2548    |
+------------------------------------------------------------+---------+
| Training Analysis Fundamental Information in Financial     |         |
| market and stock market                                    |         |
+------------------------------------------------------------+---------+
| ประสบการณ์การทำงาน                                          |         |
+------------------------------------------------------------+---------+
| Senior Internal audit manager – บริษัท พีแอนด์แอล อินเทอร์นอล    | 2551 –  |
| ออดิท จ ากัด                                                 | ปัจจุบัน   |
|                                                            |         |
| Marketing Officer – บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จ ากัด (มหาชน)         | 2548 –  |
|                                                            | 2549    |
| Assistant Teacher – มหาวิทยาลัยธุรกิจบัณฑิตย์ (คณะบัญชี)            |         |
|                                                            | 2546 –  |
| Accountant staff – โครงการพลังงานยั่งยืน                       | 2547    |
| ภายใต้สมาคมเทคโนโลยีที่เหมาะสม                                 |         |
|                                                            | 2541 –  |
|                                                            | 2546    |
+------------------------------------------------------------+---------+

หน้าที่ความรับผิดชอบของหัวหน้างานตรวจสอบภายใน

1. จัดสรรผู้ตรวจสอบภายในของทีม โดยแบ่งแยกงานความรับผิดชอบตามเรื่องที่เข้าตรวจสอบ

2. สอบทานและควบคุมมาตรฐานการปฏิบัติงานของผู้ตรวจสอบภายใน
ว่าได้ปฏิบัติตามมาตรฐานที่ได้วางไว้

3. จัดทำแผนการตรวจสอบประจำปี
เพื่อพิจารณาเสนอและขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ

4. จัดทำข้อมูลในการแจ้งเข้าตรวจสอบ การนัดหมายผู้รับการตรวจสอบ และการแจ้งขอข้อมูลต่างๆ

5. สอบทานแนวการตรวจสอบ (Audit Program)
ของแต่ละเรื่องที่เข้าทำการตรวจสอบตามแผนการตรวจสอบประจำปีเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ในการตรวจสอบ
รวมให้สอดคล้องกับแนวทาง เป้าหมายขององค์กร

6. ประเมินความเพียงพอ ความเชื่อถือได้ และความถูกต้องทันกาล
ของระบบการควบคุมภายในของบริษัท

7. สอบทานรายงานผลการตรวจสอบและติดตามผลการปฏิบัติงานตามข้อเสนอแนะ

8. จัดทำรายงานผลการตรวจสอบเสนอฝ่ายบริหาร และคณะกรรมการตรวจสอบ

9.
พัฒนาทีมผู้ตรวจสอบภายในทุกระดับให้มีความรู้ความสามารถและประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้ตรวจสอบ

10. ให้คำปรึกษา แนะนำ เกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและความเสี่ยงกับหน่วยงานต่างๆ

11. ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจได้ว่าบริษัทได้มีการปฏิบัติตามกฎระเบียบ
นโยบายการทำงานและกฎหมายที่ เกี่ยวข้อง
ทรัพย์สินของบริษัทมีอยู่จริงและได้มีการควบคุมและจัดเก็บรักษาอย่างเหมาะสม
เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทและบริษัทในเครือเป็นไปอย่างถูกต้อง รัดกุม
มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลตรงตามเป้าหมายที่วางไว้

12. จัดทำรายงานสรุปผลการตรวจสอบพร้อมข้อเสนอแนะ ตลอดจนติดตามผล

13. สอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน

14. ปฏิบัติหน้าที่เลขานุการ ในการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท