1.  ข้อมูลเกี่ยวกับการดำรงตำแหน่งกรรมการ ผู้บริหาร และผู้มีอำนาจควบคุมในบริษัทย่อย
    และบริษัทร่วม

+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| รายชื่อ       | บลจ.  | บริษ  |           |       |        | บริษัทร่วม |
|             | เอ    | ัทย่อย |           |       |        |         |
|             | ็มเอฟซี |      |           |       |        |         |
|             | จก.   |      |           |       |        |         |
|             | (ม    |      |           |       |        |         |
|             | หาชน) |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
|             |       | บริษัท | บริษัท      | บริษัท  | บริษัท   | บริษัท    |
|             |       | เอ   | เอ็มเอฟซี   | ท     | เ      | เอ็กซ    |
|             |       | ็มเอฟ | เ         | ี่ปรึกษา | อ็มเอฟซี | ิมอินเตอร |
|             |       |      | รียลเอสเตท |       |        | ์เนชั่นแนล |
|             |       | โ    | แอสเซท    | เอ    | เอสโก  | จำกัด    |
|             |       | ฮลดิ้ง | แมเนจเมนท์ | ็มเอฟซี | จำกัด   |         |
|             |       | จำกัด | จำกัด      | จำกัด  |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 1.          | X     | -    | -         | -     | -      | /       |
| นายณรงค์ชัย   |       |      |           |       |        |         |
| อัครเศรณี     |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 2.          | /     | -    | -         | -     | -      | -       |
| นายเลอศักดิ์   |       |      |           |       |        |         |
| จุลเทศ       |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 3. นายวัชรา  | / และ | -    | -         | -     | -      | -       |
| ตันตริยานนท์   |      |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 4. นายยงยุทธ | / และ | -    | -         | -     | -      | -       |
| ตะริโย       | //    |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 5. นายสดาวุธ | / และ | -    | -         | -     | -      | -       |
| เตชะอุบล     | //    |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 6. พล.ต.อ.  | /     | -    | -         | -     | -      | -       |
| อดุลย์        |       |      |           |       |        |         |
| แสงสิงแก้ว    |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 7. นางญาใจ  | / และ | -    | -         | -     | -      | -       |
| พัฒนสุขวสันต์   | //    |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 8. นายโชคชัย | /     | -    | -         | -     | -      | -       |
| อักษรนันท์     |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 9. นายกริช   | /     | -    | -         | -     | -      | -       |
| อัมโภชน์      |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 10. นายบุญชัย | /     | -    | -         | -     | -      | -       |
| โชควัฒนา     |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 11. นายสุรพล | / และ | -    | -         | -     | -      | -       |
| ขวัญใจธัญญา   | //    |      |           |       |        |         |
|             |       |      |           |       |        |         |
| (ดำร        |       |      |           |       |        |         |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |       |      |           |       |        |         |
| 11 พ.ค. 54) |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 12. นายสุวิชญ | /     | -    | -         | -     | -      | -       |
| โรจนวานิช    |       |      |           |       |        |         |
|             |       |      |           |       |        |         |
| (ดำร        |       |      |           |       |        |         |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |       |      |           |       |        |         |
| 11 ก.ค. 54) |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+
| 13.         | /     | -    | -         | -     | -      | -       |
| นายธีร์ภัทร    |       |      |           |       |        |         |
| สูตะบุตร      |       |      |           |       |        |         |
|             |       |      |           |       |        |         |
| (ดำร        |       |      |           |       |        |         |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |       |      |           |       |        |         |
| 10 มิ.ย. 54) |       |      |           |       |        |         |
+-------------+-------+------+-----------+-------+--------+---------+

หมายเหตุ X = ประธานกรรมการ / = กรรมการ // = กรรมการบริหาร

   = ประธานกรรมการบริหาร  = กรรมการผู้จัดการ  = ผู้บริหาร  = เลขานุการบริษัท

  1. ข้อมูลเกี่ยวกับการดำรงตำแหน่งกรรมการ ผู้บริหาร และผู้มีอำนาจควบคุมในบริษัทย่อย
  และบริษัทร่วม (ต่อ)

+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| รายชื่อ       | บลจ. | บริษ  |           |        |        | บริษัทร่วม  |
|             | เอ็ม  | ัทย่อย |           |        |        |          |
|             | เอฟซี |      |           |        |        |          |
|             | จก.  |      |           |        |        |          |
|             | (มห  |      |           |        |        |          |
|             | าชน) |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
|             |      | บริษัท | บริษัท      | บริษัท   | บริษัท   | บริษัท     |
|             |      | เอ   | เอ็มเอฟซี   | ที่ปรึกษา | เ      | เอ       |
|             |      | ็มเอฟ | เ         |        | อ็มเอฟซี | ็กซิมอินเตอ |
|             |      | โ    | รียลเอสเตท | เ      |        | ร์เนชั่นแนล |
|             |      | ฮลดิ้ง | แอสเซท    | อ็มเอฟซี | เอสโก  | จำกัด     |
|             |      | จำกัด | แมเนจเมนท์ | จำกัด   | จำกัด   |          |
|             |      |      | จำกัด      |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 14. น.ส.    | /,   | /    | /         | /      | /      | -        |
| ประภา       | //   |      |           |        |        |          |
| ปูรณโชติ      | และ  |      |           |        |        |          |
|             |     |      |           |        |        |          |
| (ดำร        |      |      |           |        |        |          |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |      |      |           |        |        |          |
| 3 มี.ค. 54)  |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 15.         | /    | -    | X         | -      | -      | -        |
| นายสุรเธียร   |      |      |           |        |        |          |
| จักรธรานนท์   |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ด          |      |      |           |        |        |          |
| ำรงตำแหน่งถึง |      |      |           |        |        |          |
| 3 พ.ค. 54)  |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 16.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นางจิราพร    |      |      |           |        |        |          |
| บุญวานิช      |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 17.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นางพัณณรัชต์   |      |      |           |        |        |          |
| บรรพโต      |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 18.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นางรจิตพร    | และ  |      |           |        |        |          |
| มนะเวส      |     |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 19. นายทอมมี่ |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| เตชะอุบล     |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 20.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นายเจริญชัย   |      |      |           |        |        |          |
| เล็งศิริวัฒน์    |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ดำร        |      |      |           |        |        |          |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |      |      |           |        |        |          |
| 5 ม.ค. 55)  |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 21. นางณัฐรา |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| อิสรินทร์      |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 22.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นายชาคริต    |      |      |           |        |        |          |
| พืชพันธ์       |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ดำร        |      |      |           |        |        |          |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |      |      |           |        |        |          |
| 1 เม.ย. 54) |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 23. นายวิชชุ  |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| จันทาทับ      |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ดำร        |      |      |           |        |        |          |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |      |      |           |        |        |          |
| 27 มิ.ย. 54) |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 24.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นายกิตติคม    |      |      |           |        |        |          |
| สุทธิวงศ์      |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ดำร        |      |      |           |        |        |          |
| งตำแหน่งตั้งแต่ |      |      |           |        |        |          |
| 1 พ.ค. 54)  |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 25. นางอภิรดี |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| พิชัยศรทัต     |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+

หมายเหตุ X = ประธานกรรมการ / = กรรมการ // = กรรมการบริหาร

   = ประธานกรรมการบริหาร  = กรรมการผู้จัดการ  = ผู้บริหาร  = เลขานุการบริษัท

  1. ข้อมูลเกี่ยวกับการดำรงตำแหน่งกรรมการ ผู้บริหาร และผู้มีอำนาจควบคุมในบริษัทย่อย
  และบริษัทร่วม (ต่อ)

+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| รายชื่อ       | บลจ. | บริษ  |           |        |        | บริษัทร่วม  |
|             | เอ็ม  | ัทย่อย |           |        |        |          |
|             | เอฟซี |      |           |        |        |          |
|             | จก.  |      |           |        |        |          |
|             | (มห  |      |           |        |        |          |
|             | าชน) |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
|             |      | บริษัท | บริษัท      | บริษัท   | บริษัท   | บริษัท     |
|             |      | เอ   | เอ็มเอฟซี   | ที่ปรึกษา | เ      | เอ       |
|             |      | ็มเอฟ | เ         |        | อ็มเอฟซี | ็กซิมอินเตอ |
|             |      | โ    | รียลเอสเตท | เ      |        | ร์เนชั่นแนล |
|             |      | ฮลดิ้ง | แอสเซท    | อ็มเอฟซี | เอสโก  | จำกัด     |
|             |      | จำกัด | แมเนจเมนท์ | จำกัด   | จำกัด   |          |
|             |      |      | จำกัด      |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 26.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นางประไพศรี  |      |      |           |        |        |          |
| นันทิยา       |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ด          |      |      |           |        |        |          |
| ำรงตำแหน่งถึง |      |      |           |        |        |          |
| 31 ธ.ค. 54) |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 27. นายสุนทร |     | /    | /         | -      | -      | -        |
| พจน์ธนมาศ    |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ด          |      |      |           |        |        |          |
| ำรงตำแหน่งถึง |      |      |           |        |        |          |
| 8 ก.ย. 54)  |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 28. นายศุภกร |     | -    | -         | /      | -      | -        |
| สุนทรกิจ      |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ด          |      |      |           |        |        |          |
| ำรงตำแหน่งถึง |      |      |           |        |        |          |
| 31 มี.ค. 54) |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 29.         |     | -    | -         | -      | -      | -        |
| นางโศภิดา    |      |      |           |        |        |          |
| ลู่วีระพันธ์     |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ด          |      |      |           |        |        |          |
| ำรงตำแหน่งถึง |      |      |           |        |        |          |
| 1 ก.ค. 54)  |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+
| 30. นางอภิรติ |     | -    | /         | -      | -      | -        |
| ชัยรัตน์       |      |      |           |        |        |          |
|             |      |      |           |        |        |          |
| (ด          |      |      |           |        |        |          |
| ำรงตำแหน่งถึง |      |      |           |        |        |          |
| 19 ส.ค. 54) |      |      |           |        |        |          |
+-------------+------+------+-----------+--------+--------+----------+

หมายเหตุ X = ประธานกรรมการ / = กรรมการ // = กรรมการบริหาร

   = ประธานกรรมการบริหาร  = กรรมการผู้จัดการ  = ผู้บริหาร  = เลขานุการบริษัท

ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท / Company Profile

ชื่อบริษัท : บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)

ที่ตั้ง : ชั้น จี และ ชั้น 21 – 23 อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์ เลขที่ 199 ถนนรัชดาภิเษก

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 ประเทศไทย

หมายเลขโทรศัพท์: (662) 649-2000 หมายเลขโทรสาร : (662) 649-2100, 649-2111

สาขา : เลขที่ 99 หมู่ที่ 2 อาคารเซ็นทรัล แจ้งวัฒนะ ชั้น 4 ห้อง 440/1

ถนนแจ้งวัฒนะ ตำบลบางตลาด อำเภอปากเกร็ด จังหวัดนนทบุรี

หมายเลขโทรศัพท์: (662) 835-3055-57 หมายเลขโทรสาร : (662) 101 - 0765

บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์อัตโนมัติ (IVR) : (662) 649-2000 เว็บไซท์:
www.mfcfund.com

ประเภทธุรกิจ : การจัดการกองทุน รอบระยะเวลาบัญชี : 1 มกราคม – 31 ธันวาคม

ทุนจดทะเบียน : 120 ล้านบาท ทุนชำระแล้ว: 120 ล้านบาท

จำนวนหุ้นที่ออกจำหน่าย : หุ้นสามัญ 120,000,000 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้ : หุ้นละ 1 บาท เลขทะเบียนบริษัท : 0107536001371

Company Name : MFC Asset Management Public Company limited

Head Office : Ground Floor & 21^(st) – 23^(rd) Floors, Column Tower, 199
Ratchadapisek Road,

  Kwaeng Klongtoey, Khet Klongtoey, Bangkok 10110, Thailand

Tel : (662) 649-2000 Fax: (662) 649-2100, 649-2111

Branch : Central Plaza Changwattana Branch 4^(th) Floors (#440/1)

99 Moo 2 Chaengwattana Road, Bangtalad, Pakred, Nonthaburi 11120

Tel : (662) 835-3055-57 Fax : (662) 101-0765

MFC-Phone: (662) 649-2000 Website : www.mfcfund.com

Type of Business : Asset Management Accounting Period : January 1-
December 31

Registered Capital : Baht 120 million Paid-up Capital : Baht 120 million

Issue Capital Shares : 120,000,000 ordinary shares Par Value : Baht 1
per share

Company Registration : 0107536001371

บุคคลอ้างอิงอื่นๆ / Other References

นายทะเบียนหลักทรัพย์ / Share Registrar

บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ของบริษัท

Thailand Securities Depository Company Limited, the Company's share
registrar,

ตั้งอยู่ที่ 62 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 229-2800

  หมายเลขโทรสาร : (662) 654-5427

  TSD Call Center : 0-2229-2888 E-mail : TSDCallCenter@set.or.th Website
  : www.tsd.co.th

located : 62 The Stock Exchange of Thailand Building,

Ratchadaphisek Road, Kwaeng Klongtoey,

  Khet Klongtoey, Bangkok 10110, Thailand

  Tel. : (662) 229-2800 Fax : (662) 359-1259

  TSD Call Center : 0-2229-2888 E-mail : TSDCallCenter@set.or.th Website
  : www.tsd.co.th

ผู้สอบบัญชี / Auditor

  นาย อธิพงศ์  อธิพงศ์สกุล ผู้สอบบัญชีทะเบียนเลขที่ 3500 หรือ นายบรรจง พิชญประสาธน์
  ผู้สอบบัญชีทะเบียนเลขที่ 7147 หรือ นายเทอดทอง เทพมังกร ผู้สอบบัญชีทะเบียนเลขที่ 3787

ตั้งอยู่ที่ 100/72 ชั้นที่ 22 เลขที่ 100/2 ว่องวานิช อาคารบี

ถนนพระรามเก้า ห้วยขวาง

กรุงเทพมหานคร 10310

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 645 – 0109

  หมายเลขโทรสาร : (662) 645 - 0110

  Mr. Atipong AtipongSakul of ANS Audit Co., Ltd., Certified Public
  Accountant 3500 or

  Mr. Bunjong Pichayaprasat of ANS Audit Co., Ltd., Certified Public
  Accountant 7147 or

  Mr. Thirdthong Thepmongkorn of ANS Audit Co., Ltd., Certified Public
  Accountant 3787

  is the Company’s auditor,

located : 100/72 22^(nd) Floors ,100/2 Vongvanij Building B,

Rama 9 Road, Huaykwang, Bangkok 10310

Tel. : (662) 645 - 0109 Fax : (662) 645 – 0110

ที่ปรึกษากฎหมาย / Legal Advisors

  บริษัท นอร์ตัน โรส (ไทยแลนด์) จำกัด

ตั้งอยู่ที่ ชั้น 14 ทาวเวอร์ 2 อาคารสินธร

130 – 132 ถนนวิทยุ

  เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 205-8500 หมายเลขโทรสาร : (662) 256-6703 - 5

เว็บไซด์ : www.nortonrose.com

Norton Rose (Thailand) Limited

located : Floor 14 Tower 2 Sindhorn Building

130 – 132 Wireless Road

  Bangkok 10330, Thailand

Tel. : (662) 205-8500 Fax : (662) 256-6703 - 5

Website : www.nortonrose.com

  บริษัท วีระวงศ์, ชินวัฒน์ และเพียงพนอ จำกัด

ตั้งอยู่ที่ 540 อาคารเมอร์คิวรี่ ทาวเวอร์ ชั้น 22

ถนนเพลินจิต แขวงลุมพินี

  เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 264-8028 หมายเลขโทรสาร : (662) 657-2222

เว็บไซด์ : WWW.WEERAWONGCP.COM

WEERAWONG, CHINNAVAT & PEANGPANOR LTD.

located : 540 MERCURY TOWER, 22ND FLOOR,

PLOENCHIT ROAD, LUMPINI,

  PATHUMWAN, BANGKOK 10330, THAILAND

Tel. : (662) 264-8000 Fax : (662) 657-2222

Website : WWW.WEERAWONGCP.COM

หลักเกณฑ์ที่สำคัญและคุณสมบัติของผู้ที่สมควรได้รับการเสนอชื่อ

เพื่อรับการพิจารณาแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระ

คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนมีหน้าที่สรรหาคัดเลือกและเสนอชื่อผู้ที่
ควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระบริษัทแทนกรรมการอิสระที่ครบกำหนดออกตามวาระหรือกรณีอื่น
เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทและที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติ

  คุณสมบัติของผู้ที่จะได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการอิสระ ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายบริษัทมหาชน

ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(รวมถึงคุณสมบัติที่จำเป็นอื่นๆ) มีดังต่อไปนี้

1.  ถือหุ้นไม่เกิน 1% ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดในบริษัท บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (นับรวมบุคคลที่เกี่ยวข้องตามมาตรา 258 ตาม
    พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535)

2.  ไม่มีส่วนร่วมในการบริหารงาน รวมทั้งไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ จากบริษัท หรือบริษัทในเครือ บริษัทร่วม
    หรือเป็นบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    โดยต้องไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสียในลักษณะดังกล่าวมาแล้วเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปี

3.  ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจ ไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสีย ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม
    ทั้งในด้านการเงินและการบริหารงานของบริษัท บริษัทในเครือ บริษัทร่วม
    หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งในลักษณะที่จะทำให้ขาดความเป็นอิสระ

4.  ไม่เป็นญาติสนิทกับผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท บริษัทย่อย
    บริษัทร่วมหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    และไม่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนเพื่อรักษาผลประโยชน์ของกรรมการ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่

5.  พร้อมที่จะใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระ และในกรณีที่จำเป็นเพื่อผลประโยชน์ของบริษัท
    พร้อมที่จะคัดค้านการกระทำของกรรมการอื่นๆหรือของฝ่ายจัดการ

6.  สามารถเข้าร่วมการประชุมคณะกรรมการของบริษัทเพื่อตัดสินใจในกิจกรรมที่สำคัญของบริษัท

7.  มีความรู้และประสบการณ์ที่เหมาะสม หรือเป็นผู้มีศักยภาพสูงและเป็นที่ยอมรับ

8.  ไม่เป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    เห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

9.  ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่าได้กระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
    กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกาศวินาศภัย
    กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
    หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจการเงินในทำนองเดียวกัน
    ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ โดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น
    ทั้งนี้ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
    หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต

10. ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

การประชุมคณะกรรมการบริษัท

ในปี 2554 คณะกรรมการมีการประชุมตามวาระปกติ จำนวน 13 ครั้ง
โดยมีรายละเอียดการเข้าร่วมประชุมของกรรมการแต่ละท่าน ดังต่อไปนี้

  ------ ------------------ ------------------------------ ------- ------- ---------------------
  ลำดับ   ชื่อคณะกรรมการ       การเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัท                   หมายเหตุ

                            การเข้าร่วมประชุม                 จำนวน   รวม     
                                                           (ครั้ง)           

  1      นายณรงค์ชัย อัครเศรณี  13                             13      13/13   

  2      นายเลอศักดิ์ จุลเทศ    12                             13      12/13   

  3      นายวัชรา ตันตริยานนท์  13                             13      13/13   

  4      นายยงยุทธ ตะริโย     10                             13      10/13   

  5      นายสดาวุธ เตชะอุบล   11                             13      11/13   

  6      พล.ต.อ. อดุลย์       12                             13      12/13   
         แสงสิงแก้ว                                                          

  7      นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์  10                             13      10/13   

  8      นายโชคชัย อักษรนันท์   13                             13      13/13   

  9      นายกริช อัมโภชน์      13                             13      13/13   

  10     นายบุญชัย โชควัฒนา    8                              13      8/13    

  11     นางสาวประภา ปูรณโชติ 10                             10      10/10   (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3
                                                                           มี.ค. 54)

  12     นายสุรพล ขวัญใจธัญญา  7                              8       7/8     (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11
                                                                           พ.ค. 54)

  13     นายสุวิชญ โรจนวานิช   5                              6       5/6     (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11
                                                                           ก.ค. 54)

  14     นายธีร์ภัทร สูตะบุตร    7                              7       7/7     (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 10
                                                                           มิ.ย. 54)

  15     นายสุรเธียร          5                              5       5/5     (ดำรงตำแหน่งถึง 3 พ.ค.
         จักรธรานนท์                                                         54)
  ------ ------------------ ------------------------------ ------- ------- ---------------------

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)
ได้รับการแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท
ซึ่งกรรมการตรวจสอบที่แต่งตั้งขึ้นทุกท่านเป็นกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาด

หลักทรัพย์ ทั้งนี้เพื่อเป็นการเอื้ออำนวยต่อกระบวนการปฏิบัติงานที่ดีเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ
(Good Corporate Governance) ให้มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลมากขึ้น
ปัจจุบันคณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน
โดยมีผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศทำหน้าที่เป็นเลขานุการ

คณะกรรมการตรวจสอบมีกำหนดการประชุมอย่างน้อยเดือนละครั้ง

ในรอบปี 2554 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมและเสนอรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
รวม 14 ครั้ง ประชุมร่วมกับผู้บริหาร 2 ครั้ง
และประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีผู้บริหารเข้าร่วมด้วย 4 ครั้ง

คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจาก

คณะกรรมการบริษัท สรุปได้ดังนี้

1.
การสอบทานและการดูแลให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่เพียงพอและ

เหมาะสม และพิจารณาความเป็นอิสระของฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในฯ

2. พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปี 2554
โดยมีความเห็นสอดคล้องกับผู้สอบบัญชีว่า
งบการเงินของบริษัทและบริษัทย่อยถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป

3. สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ

กฎหมายต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.
พิจารณาและจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

และรายการระหว่างกัน

5. พิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้งและเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีของบริษัท เพื่อนำเสนอต่อที่ประชุม

คณะกรรมการบริษัท เพื่อเสนอที่ประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้น พิจารณาแต่งตั้ง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาผลการปฏิบัติงาน ความเป็นอิสระ
และความเหมาะสมของค่าตอบแทนแล้ว เห็นควรเสนอแต่งตั้งนายอธิพงศ์ อธิพงศ์สกุล
ผู้สอบบัญชีทะเบียนเลขที่ 3500 หรือ นายบรรจง พิชญประสาธน์ ผู้สอบบัญชีทะเบียนเลขที่ 7147
หรือ นายเทอดทอง เทพมังกร ผู้สอบบัญชีทะเบียนเลขที่ 3787 แห่งสำนักงานบริษัท เอเอ็นเอส
ออดิท จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท ประจำปี 2554 คณะกรรมการตรวจสอบ
มีความเห็นว่าผู้สอบบัญชี ได้ปฏิบัติงานด้วยความรู้ ความสามารถในวิชาชีพ
ให้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน รวมทั้งมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติงาน
โดยผู้สอบบัญชีไม่มีความสัมพันธ์ใด ๆ กับบริษัทและบริษัทย่อย

โดยสรุป คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า
ระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในของบริษัทในปัจจุบัน มีความเหมาะสมและเพียงพอ
รายงานทางการเงินมีความถูกต้อง มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดและกฎหมาย มีการเปิดเผยข้อมูล
รวมถึงรายการที่เกี่ยวโยงกันอย่างถูกต้อง

(นายโชคชัย อักษรนันท์)

ประธานกรรมการตรวจสอบ

(นายกริช อัมโภชน์)

กรรมการตรวจสอบ

(นายบุญชัย โชควัฒนา)

กรรมการตรวจสอบ