8. โครงสร้างเงินทุน

 หลักทรัพย์ของธนาคาร

-   หุ้นสามัญ

ธนาคารมีทุนจดทะเบียน จำนวน 30,486,146,970 บาท คิดเป็น 3,048,614,697 หุ้น
มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท และมีทุนชำระแล้วเป็นจำนวน 23,932,601,930 บาท
โดยเป็นหุ้นสามัญทั้งหมดจำนวน 2,393,260,193 หุ้น เพิ่มขึ้นจากปี 2549 จำนวน 6,652,068
หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท จำนวน 66,520,680 บาท
เนื่องมาจากการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญตามโครงการเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่พนักงาน
ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ
โดยได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วต่อกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 10 มกราคม 2551

-   หุ้นกู้

 

+--------------------+------------------------------------+------------+
| ชื่อหลักทรัพย์          | รายละเอียด                          | จำนวนเงิน   |
+====================+====================================+============+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ          | จำนวน 2,000 หน่วย อายุ 20 ปี          | 200        |
| ไม่มีหลักประกัน        | ชำระดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง                | ล้านด       |
|                    |                                    | อลล่าร์สหรัฐฯ |
|                    | อัตราดอกเบี้ย 8.25% ต่อปี               |            |
|                    | วันที่ครบกำหนดไถ่ถอน                   |            |
|                    |                                    |            |
|                    | 21 สิงหาคม 2559                     |            |
+--------------------+------------------------------------+------------+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ          | ครบกำหนดไถ่ถอน พ.ศ.2556 จำนวน       | 12,000     |
|                    | 12,000,000 หน่วย มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ   | ล้านบาท     |
| บมจ.ธนาคารกสิกรไทย  | 1,000 บาท อายุ 10 ปี                 |            |
| ครั้งที่ 3             | ธนาคารมีสิทธิขอไถ่ถอนหุ้นกู้คืนก่อนกำหนด     |            |
|                    | โดยมีสิทธิไถ่ถอนเต็มจำนวนตามมูลค่าที่ตราไว้  |            |
|                    | และต้อ                              |            |
|                    | งได้รับอนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทยก่อน |            |
+--------------------+------------------------------------+------------+
| หุ้นกู้ระยะสั้น          | หุ้นกู้ระยะสั้นไม่มีประกัน                  | ไม่เกิน      |
|                    | ไม่ด้อยสิทธิและไม่แปลงสภาพ              | 10,000     |
| บมจ.ธนาคารกสิกรไทย  | ระบุชื่อผู้ถือและไม่มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ อายุไม่เกิน  | ล้านบาท     |
|                    | 3 ปี                                |            |
+--------------------+------------------------------------+------------+

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ (Warrant)

+--------------------+-----------------------------------+------------+
| ชื่อหลักทรัพย์          | รายละเอียด                         | จำนวนเงิน   |
+====================+===================================+============+
| ใบสำคัญ             | เสนอขายแก่พนักงานของธนาคาร          | -          |
| แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ | ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ มีอายุ 5 ปี   |            |
| ครั้งที่ 5             | เป็นใบสำ                           |            |
|                    | คัญแสดงสิทธิชนิดระบุชื่อผู้ถือและห้ามเปลี่ยนมือ |            |
|                    | ธนาคารได้จัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน   |            |
|                    | 26.5 ล้านหน่วย ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย |            |
|                    |                                   |            |
|                    | มีสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ในราคาหุ้นละ |            |
|                    | 27.82 บาท                         |            |
|                    | กำหนดก                            |            |
|                    | ารใช้สิทธิทุกวันทำการสุดท้ายของเดือนมีนาคม |            |
|                    | มิถุนายน กันยายน และธันวาคม           |            |
|                    | โดยเริ่มการใช้สิทธิระหว่างวันที่ 30 ธันวาคม |            |
|                    | 2546 ถึง 30 ธันวาคม 2550            |            |
|                    |                                   |            |
|                    | ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 มีการใช้สิทธิแล้ว |            |
|                    | จำนวน 24,405,176 หน่วย             |            |
+--------------------+-----------------------------------+------------+

-   การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก. โครงการออกและเสนอขายหุ้น
หรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว (Thai Trust Fund)

-ไม่มี –

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ออก NVDR
ที่มีหุ้นของธนาคารเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 446,922,569 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 18.71%
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของธนาคาร ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว
แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของธนาคารที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากตลาดหลักทรัพย์ฯ (Delisting)
ดังนั้น หากมีการนำหุ้นของธนาคารไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก
จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของธนาคารที่นำไปออก NVDR นั้น
อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งธนาคารไม่สามารถควบคุมได้ ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น
NVDR ได้จากเว็บไซด์ของตลาดหลักทรัพย์ฯที่ www.set.or.th

-   ข้อตกลงระหว่างกันในกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (Shareholding Agreement)

- ไม่มี -

-   พันธะผูกพันของธนาคารเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

ธนาคารมีพันธะผูกพันที่จะออกหุ้นสามัญใหม่มูลค่าที่ตราไว้ 10 บาท จำนวน 50 ล้านหุ้น
เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ดังนี้

- จำนวน 50 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของธนาคารที่จะออกและเสนอขายให้แก่พนักงานของธนาคาร
ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ

 ผู้ถือหุ้น

-   รายชื่อผู้ถือหุ้นบมจ.ธนาคารกสิกรไทย สูงสุด 10 รายแรก ณ วันปิดทะเบียน วันที่ 13 มีนาคม
    2551 มีดังนี้

+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| ลำ  | ชื่อผู้ถือหุ้น                                 | จำนวนหุ้น     | ค    |
| ดับที่ |                                         |             | ิดเป็น |
|     |                                         | ที่ถือ         |      |
|     |                                         |             | ร    |
|     |                                         |             | ้อยละ |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 1   | บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                   | 465,715,272 | 19   |
|     |                                         |             | .459 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 2   | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY     | 165,712,211 | 6    |
|     |                                         |             | .924 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 3   | CHASE NOMINEES LIMITED 42               | 104,526,981 | 4    |
|     |                                         |             | .368 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 4   | NORTRUST NOMINEES LTD.                  | 59,317,310  | 2    |
|     |                                         |             | .479 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 5   | HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD       | 56,877,937  | 2    |
|     |                                         |             | .377 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 6   | HSBC BANK PLC-CLIENTS GENERAL A/C       | 51,505,205  | 2    |
|     |                                         |             | .152 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 7   | MELLON BANK, N.A.                       | 38,492,776  | 1    |
|     |                                         |             | .608 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 8   | THE BANK OF NEW YORK (NOMINEES) LIMITED | 33,919,300  | 1    |
|     |                                         |             | .417 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 9   | บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด   | 32,329,902  | 1    |
|     | เพื่อผู้ฝาก                                 |             | .351 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+
| 10  | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY FOR | 31,063,291  | 1    |
|     | LONDON                                  |             | .298 |
+-----+-----------------------------------------+-------------+------+

-   ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการ
    หรือการดำเนินงานของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ

  - ไม่มี -

 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

-   นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล ธนาคารจะคำนึงถึงผลประกอบการ
และผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลจะเป็นไปตามข้อบังคับของธนาคาร
ข้อ 32 ซึ่งสรุปสาระสำคัญ คือ ห้ามจ่ายเงินปันผลจากเงินประเภทอื่นนอกจากเงินกำไร
ในกรณีที่ธนาคารมียอดขาดทุนสะสมอยู่ห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล

เงินปันผลให้แบ่งตามจำนวนหุ้น หุ้นละเท่า ๆ กัน
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าธนาคารมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

การจ่ายเงินปันผลต้องเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด กล่าวคือ ผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้น หรือมีหุ้นของธนาคาร
ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม เกินกว่าอัตราที่กฎหมายกำหนด
ธนาคารจะจ่ายเงินปันผลหรือผลตอบแทนอื่นใด ให้แก่ผู้ถือหุ้นดังกล่าวตามจำนวนหุ้นส่วนที่เกินไม่ได้
นอกจากนี้ ตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง สินทรัพย์ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้
และสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้ของธนาคารพาณิชย์ กำหนดว่า
ในระหว่างที่ธนาคารยังไม่ได้ตัดสินทรัพย์ที่ไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้ออกจากบัญชี
หรือยังกันเงินสำรองสำหรับสินทรัพย์ที่สงสัยว่าจะไม่มีราคาหรือเรียกคืนไม่ได้ครบจำนวน
ธนาคารจะจ่ายเงินปันผลหรือเงินตอบแทนอื่นใดแก่ผู้ถือหุ้นมิได้ และหนังสือ ธปท.สนส. (31) ว.
1729/2546 เรื่อง นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคารพาณิชย์ ลงวันที่ 28 กรกฎาคม 2546
ซึ่งกำหนดว่า ธนาคารไม่ควรนำกำไรที่ยังไม่เกิดขึ้นจริง
หรือไม่มีกระแสเงินสดรับจริงมาใช้ในการจ่ายเงินปันผล
และไม่ควรนำกำไรที่เกิดจากการขายทรัพย์สินที่มิได้มีการซื้อขายจริง
ซึ่งมีผลทำให้ธนาคารมีกำไรสูงกว่าหรือขาดทุนต่ำกว่ากรณีปกติมาใช้ในการจ่ายเงินปันผล

-   นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

ธนาคารไม่ได้กำหนดอัตราส่วนในการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยให้ธนาคารไว้แต่อย่างใด
โดยขึ้นอยู่กับผลประกอบการของแต่ละบริษัท

การจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยให้กับธนาคาร เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัทเรื่องการจ่ายเงินปันผล
ซึ่งต้องได้รับมติจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น และสามารถจ่ายเป็นการเฉพาะคราวได้
โดยการจ่ายเงินปันผล บริษัทต้องมีกำไรพอสมควร กรณีขาดทุนห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล
จนกว่าจะแก้ไขจนไม่ขาดทุนแล้ว นอกจากนี้การจ่ายเงินปันผลจะต้องมีการกันเงินสำรองไว้อย่างน้อย
หนึ่งในยี่สิบ (1/20) ของกำไร จนกว่าทุนสำรองจะมีจำนวนหนึ่งในสิบ (1/10)
ของจำนวนทุนของบริษัท