8.  การจัดการ

    1.  โครงสร้างการจัดการ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการคณะต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัทฯ คณะกรรมการการจัดการ
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯ ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา 68
แห่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ
โครงสร้างการบริหารงานของบริษัทฯ ประกอบด้วยคณะกรรมการต่างๆ ดังต่อไปนี้

1.  คณะกรรมการบริษัท ฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

+-----+------------------------------+--------------------------------+
|     | รายชื่อ                        | ตำแหน่ง                         |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 1.  | นายยุทธ วรฉัตรธาร              | ประ                            |
|     |                              | ธานคณะกรรมการและกรรมการตรวจสอบ |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 2.  | นายโรแนล แอนโทนี อุย เทียน แยท  | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 3.  | นายมนตรี ศรไพศาล              | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 4.  | นายจัด คล้าก คินนี่               | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 5.  | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์           | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 6.  | นายภูษิต แก้วมงคลศรี             | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 7.  | นายตัน เป่ย ซาน                | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 8.  | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา         | กรร                            |
|     |                              | มการและประธานคณะกรรมการตรวจสอบ |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 9.  | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์         | กรรมการและกรรมการตรวจสอบ       |
+-----+------------------------------+--------------------------------+

โดยมีนายวรัญชัย เจนศิริวณิชย์ เป็นเลขานุการบริษัทฯ

+-----------------------------------+----------------------------------+
| รายชื่อ                             | ตำแหน่ง                           |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นางกลอเรีย ซาว ยิน ลี                | ประธานกรรมการกิติมศักดิ์              |
+-----------------------------------+----------------------------------+

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ ประกอบด้วย นายโรแนล แอนโทนี่ อุย เทียน แยท,
นายมนตรี ศรไพศาล, นายจัด คล้าก คินนี่, นายภูษิต แก้วมงคลศรี และ นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์
โดยสองในห้าคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัทฯ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทฯ

1.  บริหารจัดการบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับบริษัทฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมายด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ

2.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณของบริษัทฯ
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหารและการจัดการของคณะกรรมการจัดการให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่ในเรื่องดังต่อไปนี้ คณะกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินการ
    เช่น การเพิ่มทุน การลดทุนการออกหุ้นกู้ การขายหรือโอนกิจการของบริษัทฯ
    ทั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญให้แก่บุคคลอื่น หรือ
    การซื้อหรือรับโอนกิจการของบริษัทอื่นมาเป็นของบริษัทฯ
    การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ รวมทั้งการจ่ายบำเหน็จหรือค่าตอบแทนแก่กรรมการ
    เป็นต้น

3.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการจัดการ
    โดยให้มีอำนาจหน้าที่ บริหารจัดการบริษัทฯ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ
    และให้คณะกรรมการบริษัทฯ ตั้งกรรมการบริหารคนหนึ่งเป็นประธานกรรมการจัดการ

ในปี 2553 คณะกรรมการบริษัทฯ มีการประชุมทั้งสิ้น 6 ครั้ง
โดยในการประชุมแต่ละครั้งจะมีกรรมการเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่าสองในสามของกรรมการทั้งหมดเสมอ
โดยมีรายละเอียดดังนี้

+------+-------------------------+------------------------------------+
|      | รายชื่อ                   | จำนวนครั้งที่เข้าประชุมคณะกรรมการ        |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 1.   | นายยุทธ วรฉัตรธาร         | 6                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 2.   | นายโรแนล แอนโทนี อุย เทียน | 3                                  |
|      | แยท                     |                                    |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 3.   | นายมนตรี ศรไพศาล         | 6                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 4.   | นายจัด คล้าก คินนี่          | 4                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 5.   | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์*     | 3                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 6.   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี        | 6                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 7.   | นายตัน เป่ย ซาน           | 4                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 8.   | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา    | 5                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 9.   | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์    | 6                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+

* นายเหว่ย เฉิน หวาง ซึ่งได้ลาออกจากตำแหน่งในปี 2553โดยมี นางบุญพร
บริบูรณ์ส่งศิลป์ได้รับแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทฯ แทน แต่อย่างไรก็ตาม นายเหว่ย เฉิน
หวาง ได้เข้าร่วมการประชุมคณะกรรมการครั้งแรกของปี 2553

หน้าที่และความรับผิดชอบของเลขานุการบริษัทฯ

1.  จัดทำและเก็บรักษาเอกสารดังต่อไปนี้

    1.  ทะเบียนกรรมการ

    2.  หนังสือนัดประชุมคณะกรรมการ รายงานการประชุมคณะกรรมการ
        และรายงานประจำปีของคณะกรรมการ

    3.  หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้น

2.  เก็บรักษารายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการและผู้บริหาร

3.  ดำเนินการอื่น ๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมาย

2.  คณะกรรมการจัดการ (Management Committee)

บริษัทฯ มีคณะกรรมการจัดการ จำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

+-------+-----------------------+-------------------------------------+
|       | รายชื่อ                 | ตำแหน่ง                              |
+-------+-----------------------+-------------------------------------+
| 1.    | นายมนตรี ศรไพศาล       |   ประธานคณะกรรมการจัดการ             |
+-------+-----------------------+-------------------------------------+
| 2.    | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์    |   กรรมการจัดการ                      |
+-------+-----------------------+-------------------------------------+
| 3.    | นายภูษิต แก้วมงคลศรี      |   กรรมการจัดการ                      |
+-------+-----------------------+-------------------------------------+
| 4.    | นายอ่อง ชิว เค็ง         |   กรรมการจัดการ                      |
+-------+-----------------------+-------------------------------------+
| 5.    | นายโฆษิต บุญเรืองขาว     |   กรรมการจัดการ                      |
+-------+-----------------------+-------------------------------------+

 * นายศุภชัย เอกกุล ได้เกษียณอายุ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2553

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการจัดการ

1.  พิจารณาเรื่องการกำหนดเป้าหมาย นโยบาย
    แผนงานและการจัดสรรงบประมาณรายจ่ายประจำปีตามที่ฝ่ายจัดการเสนอก่อนที่จะนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทฯ
    พิจารณาอนุมัติ
    ทั้งนี้ให้รวมถึงการพิจารณาอนุมัติการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมงบประมาณรายจ่ายประจำปีในระหว่างที่ไม่มีการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ
    ทั้งนี้ ในวงเงินไม่เกิน 1 ล้านบาท และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัทฯ
    เพื่อทราบในที่ประชุมคราวถัดไป

2.  ให้ผู้บริหารงานของบริษัทฯ ซึ่งรับผิดชอบต่อการดำเนินงานในกิจการต่างๆ
    ดังต่อไปนี้รายงานผลงานให้คณะกรรมการจัดการทราบ เพื่อพิจารณาให้นโยบายเป็นครั้งคราว
    ดังนี้

    1.  ผลการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

    2.  ผลการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

    3.  ผลการตรวจสอบภายในของบริษัทฯ

    4.  ผลการตรวจคุณภาพงานภายในของบริษัทฯ

    5.  ผลการดำเนินงานตามแผนงานต่างๆ ดังกล่าวในข้อ 1

3. อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติการจ่ายเงิน
และสามารถเป็น ผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของผู้บริหารดังกล่าว ทั้งนี้
ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัทฯ

4. อนุมัติการใช้จ่ายเงินลงทุนที่สำคัญๆ ที่ได้กำหนดไว้ในงบประมาณรายจ่ายประจำปี
หรือที่คณะกรรมการบริษัทฯ ได้เคยมีมติอนุมัติในหลักการไว้แล้ว

5. อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์
โดยสามารถ แต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่กำหนด ทั้งนี้
ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัทฯ

6. อนุมัติในหลักการการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่นๆ
และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัทฯ เพื่ออนุมัติในที่ประชุมคราวถัดไป

7. เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงิน การตลาด
การบริหารงานบุคคล และด้านการปฏิบัติการอื่นๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์
รวมทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ ด้านวาณิชธนกิจและธุรกิจใหม่

8. จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลหรือค่าตอบแทนซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ แล้ว
ให้แก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทฯ หรือของบุคคลใดๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัทฯ

9. อนุมัติการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขสินเชื่อ หรือลดหย่อน หรือยกเลิกภาระหนี้ของลูกหนี้

10. อนุมัติการซื้อขายอุปกรณ์เครื่องใช้สำนักงาน ที่ดิน ตลอดจนสิ่งปลูกสร้าง หรือ
ซ่อมแซมปรับปรุงอาคารสำนักงานที่มีมูลค่าเกินกว่า 500,000บาท (ห้าแสนบาท)
นอกเหนือจากที่ระเบียบของบริษัทฯ ที่กำหนดไว้ ทั้งนี้
ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัทฯ

11. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้าย และเลิกจ้างพนักงานระดับผู้บริหาร

12. ดำเนินการใดๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการจัดการจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทฯ เพื่อพิจารณา

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการจัดการดังกล่าวเป็นไปตามการมอบอำนาจของคณะกรรมการบริษัทฯ
ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 12/2545 เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2545

การอื่นใดนอกจากที่กล่าวมาข้างต้น คณะกรรมการจัดการไม่สามารถกระทำได้
เว้นแต่จะได้รับมอบหมายจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ เป็นคราวๆ ไป

ในระหว่างปี 2553 คณะกรรมการจัดการ มีการประชุมทั้งสิ้น 41 ครั้ง
โดยในการประชุมแต่ละครั้งจะมีกรรมการเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่าสองในสามของกรรมการทั้งหมดเสมอ

3.  คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

คณะกรรมการตรวจสอบ มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

+--------+----------------------+--------------------------------------+
|        | รายชื่อ                |   ตำแหน่ง                             |
+--------+----------------------+--------------------------------------+
| 1.     | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา |   ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ            |
+--------+----------------------+--------------------------------------+
| 2.     | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์ |   กรรมการตรวจสอบ                     |
+--------+----------------------+--------------------------------------+
| 3.     | นายยุทธ วรฉัตรธาร      |   กรรมการตรวจสอบ                     |
+--------+----------------------+--------------------------------------+

ทั้งนี้ รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา , รศ.ดร.ปรีชา จริงกิจอนันต์ และ นายยุทธ วรฉัตรธาร
เป็นกรรมการตรวจสอบที่มีความรู้และประสบการณ์ ในการสอบทานงบการเงินของบริษัทฯ
โดยสามารถดูรายละเอียดได้ในหัวข้อ “รายละเอียดเกี่ยวกับคณะกรรมการ ผู้บริหาร
และผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ” เอกสารแนบ 1

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทฯ มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใดๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ ก็ได้

2.  สอบทานให้บริษัทฯ
    มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    และพิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย
    เลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    หรือหน่วยงานอื่นใดที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งบุคคลซึ่งมีความเป็นอิสระเพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
    และพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีโดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ
    รวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ 1
    ครั้ง

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
    ทั้งนี้ เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัทฯ

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทฯ
    ในรายงานสำคัญๆ ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
    บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ ซึ่งรายงาน
    ดังกล่าวลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
    รายการดังกล่าวควรประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

    -   ความเห็นเกี่ยวกับกระบวนการจัดทำและการเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
        ถึงความถูกต้อง ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้

    -   ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

    -   เหตุผลที่เชื่อว่าผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ เหมาะสมที่จะได้รับการแต่งตั้งต่อไปอีกวาระหนึ่ง

    -   ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
        ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

    -   รายงานอื่นใดที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
        ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ

ในระหว่างปี 2553 คณะกรรมการตรวจสอบ มีการประชุมทั้งสิ้น 7 ครั้ง ดังนี้

  ---------- ---------- ---------------- ---------------- ------------ -----------
  การประชุม              รศ.ดร.ไพบูลย์      รศ.ดร.ปรีชา       นายยุทธ       ผู้สอบบัญชี
                        เสรีวิวัฒนา         จรุงกิจอนันต์        วรฉัตรธาร     

  ครั้งที่       วันที่ประชุม                                                  

  1/2553     28 ม.ค. 53                                              (งบปี
                                                                       2552)

  2/2553     31 มี.ค. 53                                             -

  3/2553     30 เม.ย.                                                (งบ
             53                                                        Q1/53)

  4/2553     29 มิ.ย. 53                                             -

  5/2553     30 ก.ค. 53                                              (งบQ2/53)

  6/2553     28 ต.ค. 53                                              (งบQ3/53)

  7/2553     29 ธ.ค. 53                                             -
  ---------- ---------- ---------------- ---------------- ------------ -----------

4.  คณะกรรมการสรรหา (Nominating Committee)

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้อนุมัติจัดตั้งคณะกรรมการสรรหา เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2549
ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

+-------+-------------------+------+---------------------+------------+
|       | รายชื่อ             |   ตำ |                     |            |
|       |                   | แหน่ง |                     |            |
+-------+-------------------+------+---------------------+------------+
| 1.    | รศ.ดร.ปรีชา        |      | ประธานคณะกร         |            |
|       | จรุงกิจอนันต์         |      | รมการและกรรมการอิสระ |            |
+-------+-------------------+------+---------------------+------------+
| 2.    | รศ.ดร.ไพบูลย์       |      | กร                  |            |
|       | เสรีวิวัฒนา          |      | รมการและกรรมการอิสระ |            |
+-------+-------------------+------+---------------------+------------+
| 3.    | นายยุทร วรฉัตรธาร   |      | กร                  |            |
|       |                   |      | รมการและกรรมการอิสระ |            |
+-------+-------------------+------+---------------------+------------+
| 4.    | นายจัด คล้าก คินนี่    |      | กรรมการ             |            |
+-------+-------------------+------+---------------------+------------+
| 5.    | นายตัน เป่ย ซาน     |      | กรรมการ             |            |
+-------+-------------------+------+---------------------+------------+

หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหา

1.  ทำหน้าที่คัดเลือกบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอรายชื่อเป็นกรรมการใหม่
    หรือสรรหาประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  กำหนดวิธีการและหลักเกณฑ์การสรรหากรรมการบริษัทฯ หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    เพื่อให้เกิดความโปร่งใส

โดยคณะกรรมการสรรหา ได้มีการจัดประชุมในปี 2553 จำนวน 1 ครั้ง ดังนี้

+-------------------------------------+--------------------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ                     | ครั้งที่ 1/2553                    |
|                                     |                                |
|                                     | วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2553            |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| รศ.ดร. ปรีชา จรุงกิจอนันต์               |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา                |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| นายยุทธ วรฉัตรธาร                     |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| นายจัด คล้าก คินนี่                      |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| นายตัน เป่ย ซาน                       |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+

5.  คณะกรรมการอื่น
    8.1.5.1 คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทน (Compensation Committee)

  คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

+-------+-----------------------------+-------------------------------+
|       | รายชื่อ                       |   ตำแหน่ง                      |
+-------+-----------------------------+-------------------------------+
| 1.    | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา        | ป                             |
|       |                             | ระธานคณะกรรมการและกรรมการอิสระ |
+-------+-----------------------------+-------------------------------+
| 2.    | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์        | กรรมการและกรรมการอิสระ         |
+-------+-----------------------------+-------------------------------+
| 3.    | นายยุทร วรฉัตรธาร             | กรรมการและกรรมการอิสระ         |
+-------+-----------------------------+-------------------------------+
| 4.    | นายจัด คล้าก คินนี่              | กรรมการ                       |
+-------+-----------------------------+-------------------------------+
| 5.    | นายตัน เป่ย ซาน               | กรรมการ                       |
+-------+-----------------------------+-------------------------------+

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนเป็นผู้ดำเนินการกำหนดนโยบายของบริษัทฯ
เกี่ยวกับการว่าจ้าง หรือ การกำหนดค่าจ้างหรือค่าตอบแทนการเลิกจ้างพนักงาน ลูกจ้าง
หรือกรรมการของบริษัทฯ รวมทั้งกำหนดและพิจารณาระดับของเงินเดือนค่าจ้าง
เงินให้การช่วยเหลือต่างๆ รวมตลอดถึงการดำเนินการใดๆ
ในเรื่องค่าจ้างหรือเงินเดือนในฐานะที่เป็นฝ่ายทรัพยากรบุคคลหรือฝ่ายบริหาร

นอกจากนี้คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะมีหน้าที่รับผิดชอบดังต่อไปนี้

-   กำหนดการจ่ายค่าจ้างหรือค่าตอบแทนโดยวิธีการที่เป็นธรรมและชัดเจน

-   พิจารณาให้ความเห็นชอบเกี่ยวกับค่าจ้าง ค่าตอบแทนในรูปแบบใดๆ
    แก่ผู้บริหารตามความเหมาะสม รวมทั้งการจ่ายโบนัส หรือ
    การให้ค่าตอบแทนเป็นหุ้นแก่ผู้บริหาร เป็นต้น

-   ดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบกฎเกณฑ์ต่างๆ เกี่ยวกับนโยบายค่าจ้าง รูปแบบ
    วิธีการและรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นให้แก่พนักงาน

ประธานคณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะรับผิดชอบเกี่ยวกับการให้ข้อมูลใดๆ
แก่ที่ปรึกษาภายนอกที่ได้ว่าจ้างเพื่อศึกษาวิจัยเกี่ยวกับสภาพการจ้างของตลาดโดยอิสระ

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้ควบคุมค่าใช้จ่ายในการจ้างนักวิจัยอิสระจากภายนอกดังกล่าว
รวมทั้งจะเป็นผู้พิจารณาทบทวนอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนตามระยะเวลาที่เหมาะสมโดยพิจารณาถึงปัจจัยต่างๆ
ที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้กำหนดฐานค่าจ้าง หรือ ค่าตอบแทนที่จะเพิ่มขึ้น
รวมทั้งกำหนดนโยบายโดยรวมในเรื่องดังกล่าวโดยจะรายงานโดยตรงไปยังคณะกรรมการของบริษัทฯ
รวมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับระดับอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนที่จะจ่ายแก่ผู้บริหารอาวุโส

ทั้งนี้
คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างจะรับฟังข้อเสนอแนะจากประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการด้วย
และคณะกรรมการค่าจ้างจะเสนอข้อแนะนำต่างๆ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทฯ ให้ความเห็นชอบ

โดยคณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทน ได้มีการจัดประชุมในปี 2553จำนวน 2 ครั้ง ดังนี้

+---------------------+-----------------------+------------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ     | ครั้งที่ 1/2553           | ครั้งที่ 2/2553            |
|                     |                       |                        |
|                     | วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2553   | วันที่ 11 สิงหาคม 2553     |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| ร                   |                      |                       |
| ศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา |                       |                        |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| รศ.ดร. ปรีชา         |                      |                       |
| จรุงกิจอนันต์           |                       |                        |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| นายยุทธ วรฉัตรธาร     |                      |                       |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| นายจัด คล้าก คินนี่      |                      |                       |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| นายตัน เป่ย ซาน*      | -                     |                       |
+---------------------+-----------------------+------------------------+

** นายเหว่ย เฉิน หวาง ซึ่งได้ลาออกจากตำแหน่งในปี 2553โดยมี นายตัน เป่ย ซาน
ได้รับแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งกรรมการแทน แต่อย่างไรก็ตาม นายเหว่ย เฉิน หวาง
ได้เข้าร่วมการประชุมคณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทน ครั้งแรกของปี 2553

  8.1.5.2 คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriting Committee)

คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่
11 เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2545 โดยสมาชิกภาพจะประกอบด้วยกลุ่มบุคคลต่างๆ
ตามตำแหน่งที่ระบุโดยมีอำนาจและหน้าที่ในการอนุมัติการทำรายการที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และ/หรือผู้ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้ ซึ่งประกอบด้วยบุคคล ดังต่อไปนี้

1.  ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

3.  กรรมการผู้จัดการสายสินเชื่อและควบคุมความเสี่ยง

4.  กรรมการผู้จัดการสายงานการตลาดหลักทรัพย์ในประเทศ

องค์ประชุม

ประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 3 ท่าน โดย 1 ใน 3 ท่าน
ต้องเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งทำหน้าที่เป็นประธานในคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และมีหน้าที่ควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

1.  พิจารณาและอนุมัติรายชื่อหลักทรัพย์ที่จะเข้าร่วมเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย
    และผู้ร่วมจัดจำหน่าย ทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้
    ในแบบฟอร์มการเข้าร่วมเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย
    (Authorization For Placement & Underwriting Commitment)
    ที่จัดทำโดยฝ่ายวาณิชธนกิจ ซึ่งได้วิเคราะห์และศึกษาความเป็นไปได้
    และสรุปข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

2.  พิจารณาวงเงินอนุมัติการเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่าย
    ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายโดยการอนุมัติจะต้องได้รับอนุมัติโดยเสียงส่วนใหญ่ของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

3.  พิจารณาความเสี่ยงของสถานะการเงิน สภาพคล่อง และกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net
    Capital Rule) ของบริษัทฯ ที่เกิดจากการรับประกันการจำหน่ายแบบแน่นอน (Firm
    Underwriting) เพื่อไม่มีผลทำให้กองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทฯ
    ต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

4.  กำหนดหลักเกณฑ์ในการจัดสรรหุ้นให้ฝ่ายการตลาด ฝ่ายลูกค้าสถาบัน และสายวาณิชธนกิจ
    เพื่อให้แต่ละฝ่ายจัดสรรแก่ลูกค้าตามความเหมาะสม

5.  ดำเนินการใดๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริหาร

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระ ต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ
หรือบริษัทย่อยและจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทฯ เพื่อพิจารณา

  8.1.5.3 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee)

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 7/2548
เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2548 และแก้ไขเพิ่มเติมตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่
1/2553 เมื่อวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2553ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

+--------+-------------------------------+-----------------------------+
|        | รายชื่อ                         |   ตำแหน่ง                    |
+--------+-------------------------------+-----------------------------+
| 1.     | นายสุปวีณ์ ธนศรีสุนีย์               |   รักษาการประธานคณะกรรมการ   |
+--------+-------------------------------+-----------------------------+
| 2.     | นายจัด คล้าก คินนี่                |   กรรมการ                   |
+--------+-------------------------------+-----------------------------+
| 3.     | นายตัน เป่ย ซาน                 |   กรรมการ                   |
+--------+-------------------------------+-----------------------------+
| 4.     | นายภูษิต แก้วมงคลศรี              |   กรรมการ                   |
+--------+-------------------------------+-----------------------------+
| 5.     | นายอ่อง ชิว เค็ง                 |   กรรมการ                   |
+--------+-------------------------------+-----------------------------+

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1.  แต่งตั้งผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินสินเชื่อหลักทรัพย์ พร้อมอำนาจในการอนุมัติ

2.  พิจารณาและให้ความเห็นชอบการดำเนินธุรกิจตามคู่มือสินเชื่อเฉพาะด้าน

3.  พิจารณาในเรื่อง Deviation ต่างๆ พร้อมผู้มีอำนาจอนุมัติ

4.  พิจารณาในเรื่องอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงของบริษัทฯ
    ซึ่งได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ

อำนาจของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1.  กำหนดและทบทวนนโยบาย (Policy) แนวทางปฏิบัติ (Guide Line)
    ตลอดจนขั้นตอนการปฏิบัติงาน (Procedure)
    ทางด้านการบริหารความเสี่ยงทั้งหมดของบริษัทฯ อาทิ ความเสี่ยงด้านสินเชื่อ (Credit
    Risk) ความเสี่ยงด้านการตลาด (Market Risk) ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ
    (Operational Risk) เป็นต้น

2.  พิจารณาและอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์
    ตลอดจนถึงวงเงินในการลงทุนในตราสารการเงินของลูกค้า เช่น Future, Option
    รวมทั้งการทบทวนวงเงินดังกล่าว

3.  พิจารณาและตัดสินการกำหนดวงเงินของลูกค้าที่ไม่สามารถหาข้อยุติได้
    ตามขั้นตอนการอนุมัติปรกติ

4.  กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่เข้าข่ายมีความสี่ยงสูงและมีเงื่อนไขเพิ่มเติมที่ลูกค้าต้องปฏิบัติ
    ก่อนส่งคำสั่งซื้อ

5.  พิจารณาและอนุมัติในกรณีที่มีประเด็นที่เกี่ยวกับบริหารความเสี่ยงในลักษณะที่เป็นกรณีพิเศษ
    (Exceptional Case)

โดยคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ได้มีการจัดประชุมในปี 2553 จำนวน 2 ครั้ง ดังนี้

+---------------------------------+------------------------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ                 | จำนวนครั้งที่เข้าประชุม                  |
+---------------------------------+------------------------------------+
| นายสุปวีณ์ ธนศรีสุนีย์                 | 2                                  |
+---------------------------------+------------------------------------+
| นายจัด คล้าก คินนี่                  | 2                                  |
+---------------------------------+------------------------------------+
| นายตัน เป่ย ซาน                   | 2                                  |
+---------------------------------+------------------------------------+
| นายภูษิต แก้วมงคลศรี                | 2                                  |
+---------------------------------+------------------------------------+
| นายอ่อง ชิว เค็ง                   | 2                                  |
+---------------------------------+------------------------------------+

* นายศุภชัย เอกกุล ได้เกษียณอายุ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2553

  8.1.5.4 คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governant Committee)

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 6/2550
เมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2550 ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

+--------+----------------------------+--------------------------------+
|        | รายชื่อ                      |   ตำแหน่ง                       |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 1.     | นายยุทร วรฉัตรธาร            |   ประธานคณะกรรมการ             |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 2.     | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์       |   กรรมการ                      |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 3.     | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา       |   กรรมการ                      |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 4.     | นายมนตรี ศรไพศาล            |   กรรมการ                      |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 5.     | นายวรัญชัย เจนศิริวณิชย์         |   เลขานุการ                     |
+--------+----------------------------+--------------------------------+

หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี

1.  กำหนดหลักการการกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ และจรรยาบรรณของกรรมการ
    ผู้บริหารและพนักงาน

2.  ติดตามและประเมินผลการปฏิบัติตามหลักการการกำกับดูแลกิจการ
    และการปฏิบัติตามจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหารและพนักงาน
    พร้อมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติ
    และเสนอแนะแนวทางแก้ไขปรับปรุงเพื่อมีการปฏิบัติที่ดีขึ้น

3.  จัดกิจกรรมส่งเสริมให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
    ให้มีความรู้ความเข้าใจในหลักการกำกับดูแลกิจการ
    และตระหนักถึงการปฏิบัติตามจรรยาบรรณที่กำหนดไว้

4.  กำกับดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติในรายงานประจำปี

โดยคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี ได้มีการจัดประชุมในปี 2553 จำนวน 1 ครั้ง ดังนี้

+-----+------+-------------+-------------+-------------+-------------+
| กา  |      | นายยุทธ      | รศ.ดร.ปรีชา  | รศ.ดร.ไพบูลย์ | นายมนตรี     |
| รปร |      | วรฉัตรธาร    | จรุงกิจอนันต์   | เสรีวิวัฒนา    | ศรไพศาล     |
| ะชุม |      |             |             |             |             |
+-----+------+-------------+-------------+-------------+-------------+
| ค   | วันที่  |             |             |             |             |
| รั้งที่ |      |             |             |             |             |
+-----+------+-------------+-------------+-------------+-------------+
| 1/2 | 12   |            |            |            |            |
| 553 | พ.ย. |             |             |             |             |
|     | 53   |             |             |             |             |
+-----+------+-------------+-------------+-------------+-------------+

8.  ผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ มีผู้บริหารจำนวน 10 ท่าน ประกอบด้วยรายชื่อดังต่อไปนี้

ผู้บริหาร ตามคำจำกัดความของสำนักงาน ก.ล.ต. มีจำนวน 7 ท่านดังนี้

+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
|     | ร |                     | ต |                                         |
|     | า |                     | ำ |                                         |
|     | ย |                     | แ |                                         |
|     | ช |                     | ห |                                         |
|     | ื่อ |                     | น |                                         |
|     |   |                     | ่ง |                                         |
+=====+===+=====================+===+=========================================+
| 1.  |   | นายมนตรี ศรไพศาล     |   | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                      |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 2.  |   | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์  |   | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                      |
|     |   |                     |   | สายงานธุรกิจหลักทรัพย์รายย่อย                 |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 3.  |   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี    |   | ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ                    |
|     |   |                     |   |                                         |
|     |   |                     |   | ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน (รักษาการ)           |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 4.  |   | Mr. Vikas Chandra   |   | กรรมการผู้จัดการ ฝ่ายหลักทรัพย์สถาบันต่างประเทศ  |
|     |   | Kawatra             |   |                                         |
| 5.  |   |                     |   | กรรมการผู้จัดการและหัวหน้าฝ่าย วิเคราะห์หลักทรัพย์ |
|     |   | นายสาธิต วรรณศิลปิน    |   |                                         |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 6.  |   | นางสาวเอมอร ปิณฑวิรุจน์ |   | ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี                    |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 7.  |   | นางสาววิมล ชัยผาติกานต์ |   | ผู้อำนวยการฝ่ายการเงิน                      |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+

 

และผู้บริหารที่ไม่อยู่ภายใต้คำจำกัดความของสำนักงาน ก.ล.ต. มีจำนวน 2 ท่านดังนี้

  ------ --------------------- ------------------------------------------
  8.     นายโฆษิต บุญเรืองขาว     รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 2

  9.     นายอ่อง ชิว เค็ง         ที่ปรึกษา และกรรมการคณะกรรมการจัดการ

  10.    นายวันชัย ธัญญศิริ         ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
                               ฝ่ายพัฒนาธุรกิจและงานวิจัยด้านเทคนิค
  ------ --------------------- ------------------------------------------

* นายศุภชัย เอกกุล ได้เกษียณอายุ เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2553

หน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน
    เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจากคณะกรรมการบริษัทฯ

2.  เป็นประธานคณะกรรมการจัดการ เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่
    ของคณะกรรมการจัดการ

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าว
    เมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทฯ

4.  แสวงหาโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
    และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ หลักทรัพย์ รวมทั้งธุรกิจใหม่ เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทฯ
    และพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบายและกฎระเบียบต่างๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วยหลักธรรมาภิบาลในการประกอบธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักและความสามัคคีในองค์กร
    เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทฯ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทฯ พิจารณา

2.  การสรรหา กรรมการและผู้บริหาร

คณะกรรมการสรรหา
จะทำหน้าที่สรรหาและคัดเลือกบุคคลที่เหมาะสมเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัทฯ เพื่อพิจารณา
โดยในการคัดเลือกบุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารมีขั้นตอนดังนี้

- คณะกรรมการบริษัทฯ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการคณะหนึ่ง ประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน โดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็น
ผู้พิจารณาเลือกตั้ง และให้คณะกรรมการเลือกตั้งกรรมการด้วยกันเป็นประธานกรรมการ
และอาจเลือกรองประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และตำแหน่งอื่นตามที่เห็นเหมาะสมด้วยก็ได้
และกรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร

การเลือกตั้งกรรมการมีหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ในการเลือกกรรมการ
    อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคนหรือคราวละหลายคน
    รวมกันเป็นคณะ หรือด้วยวิธีการอื่นใดก็ได้ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร
    แต่ในการลงมติแต่ละครั้ง ผู้ถือหุ้นต้องออกเสียงด้วยคะแนนที่มีตามข้อ 1 ทั้งหมด
    จะแบ่งคะแนนเสียงแก่คนใดหรือคณะใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการให้ใช้เสียงข้างมาก
    หากมีคะแนนเสียงเท่ากันให้ผู้เป็นประธานที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

ปัจจุบัน คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวนทั้งสิ้น 9 ท่าน
โดยเป็นกรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นใหญ่จำนวน 3 ท่าน ได้แก่ นายโรแนล อุย เทียน แยท
นายจัด คินนี่ และนายตัน เป่ย ซาน ( ทั้งนี้ โดยนายเหว่ย เฉิน หวาง
ได้ลาออกจากตำแหน่งกรรมการของบริษัทฯในปี 2553 และได้แต่งตั้งนางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์
ดำรงตำแหน่งแทน)

- คณะกรรมการตรวจสอบ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน
โดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit
Committee) และกำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบอยู่ในวาระคราวละ 2 ปี
โดยสามารถได้รับการแต่งตั้งกลับเข้าดำรงตำแหน่งได้อีก

8.3. ค่าตอบแทนผู้บริหาร

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน 

กรรมการ

สำหรับปี 2552 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน 9 ท่าน
ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการจำนวน 3,600,000 บาท และค่าบำเหน็จกรรมการจำนวน
34,900,000 บาท โดยแยกเป็น 4,900,000 บาท สำหรับกรรมการตรวจสอบ และจำนวน
30,000,000 บาท สำหรับกรรมการท่านอื่น มีรายละเอียดดังนี้

ณ ธันวาคม 2553 บริษัทฯ มีกรรมการจำนวน 9 ท่าน บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน
9 ท่าน ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการจำนวน 3,600,000 บาท และค่าบำเหน็จกรรมการจำนวน
55,000,000 บาท โดยแยกเป็น 5,000,000 บาท สำหรับกรรมการตรวจสอบ และจำนวน
50,000,000 บาท สำหรับกรรมการท่านอื่น มีรายละเอียดดังนี้

หน่วย : บาท

+-------------------+------------------------+-------------------------+
|                   | ค่าตอบแทน สำหรับ ปี 2553  | บำเหน็จ สำหรับ ปี 2552     |
+===================+========================+=========================+
| 1. นายยุทธ         | 2,400,000              | 2,200,000               |
| วรฉัตรธาร          |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 2. นายโรแนล อุย    | -                      | 10,000,000              |
| เทียน แยท          |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 3. นายมนตรี        | -                      | -                       |
| ศรไพศาล           |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 4. นายจัด คล้าก คินนี่ | -                      | 10,000,000              |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 5. นางบุญพร        | -                      | -                       |
| บริบูรณ์ส่งศิลป์        |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 6. นายภูษิต         | -                      | -                       |
| แก้วมงคลศรี         |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 7. นายตัน เป่ย ซาน  | -                      | 10,000,000              |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 8. รศ.ดร.ไพบูลย์    | 600,000                | 1,400,000               |
| เสรีวิวัฒนา          |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 9. รศ.ดร.ปรีชา     | 600,000                | 1,400,000               |
| จรุงกิจอนันต์         |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 10.นายเหว่ย เฉิน    | -                      | 10,000,000              |
| หวาง*             |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| 11.นางเซ้า ซื้อ      | -                      | 10,000,000              |
| หยาง**            |                        |                         |
+-------------------+------------------------+-------------------------+
| รวม               | 3,600,000              | 55,000,000              |
+-------------------+------------------------+-------------------------+

* นายเหว่ย เฉิน หวาง ได้ลาออกจากตำแหน่งกรรมการของบริษัทฯ ในปี 2553 โดยมี นางบุญพร บริบูรณ์ ส่งศิลป์ ดำรงตำแหน่งแทน

**นางเซ้า ซื้อ หยาง ได้ลาออกจากตำแหน่งกรรมการของบริษัทฯ เมื่อวันที่ 16 พฤษภาคม 2552
โดยมี นายตัน เป่ย ซาน ดำรงตำแหน่งแทน

ผู้บริหาร

สำหรับปี 2552 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร
(ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) จำนวน 5 ท่าน
(ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี และ ฝ่ายการเงิน) และ นายอ่อง ชิว เค็ง
(ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการจัดการ) ในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวนเงินรวม 128.93
ล้านบาท และจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหารดังกล่าวเป็นจำนวนเงิน 0.89
ล้านบาท

สำหรับปี 2553 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร
(ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) จำนวน 6 ท่าน
(ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี และ ฝ่ายการเงิน) และ นายอ่อง ชิว เค็ง
(ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการจัดการ) ในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวนเงินรวม 184.19
ล้านบาท และจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหาร ดังกล่าวเป็นจำนวนเงิน
0.84 ล้านบาท

ข. ค่าตอบแทนอื่น 

ไม่มี

4.  การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทฯ มีนโยบายให้ปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติที่ดี (Code of Best Practices)
สำหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียน ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อย่างเคร่งครัด

บริษัทฯ นำหลักการดำเนินธุรกิจที่ดี (Good Corporate Governance) มาใช้ทั่วทั้งองค์กร
พร้อมทั้งกำหนดให้มีการสร้างวัฒนธรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดีขึ้น
โดยเริ่มตั้งแต่การให้ความรู้ความเข้าใจกับพนักงานผ่านสื่อต่างๆ
เพื่อให้พนักงานได้ตระหนักและนำไปใช้ในการปฏิบัติงาน
เพื่อให้เกิดความโปร่งใสและเป็นมาตรฐานเดียวกัน อันเป็นหลักการพื้นฐานก่อนที่จะพัฒนาในขั้นต่อไป
ซึ่งการดำเนินการของบริษัทฯ จะมีการประเมินผลเป็นระยะๆ (ตามเอกสารแนบ 3
รายงานการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดี)

5.  การป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร

บริษัทฯ มีนโยบายห้ามผู้บริหารในการนำข้อมูลภายในเกี่ยวกับฐานะและผลการดำเนินงานของบริษัทฯ
ซึ่งยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนไปใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมทั้งเพื่อแสวงหาประโยชน์ส่วนตัวอื่นๆ ทั้งนี้ บริษัทฯ
ได้แจ้งให้ผู้บริหารได้เข้าใจถึงภาระหน้าที่ในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ในบริษัทฯ
ตลอดจนการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตามมาตรา 59 และบทลงโทษตามมาตรา 275 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535

นอกจากนี้บริษัทฯ ยังมีมาตรการในการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในอื่นๆ ได้แก่

1.  ฝ่ายวาณิชธนกิจจะมีการติดตามและตรวจสอบโดยฝ่ายตรวจสอบและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
    (“ฝ่ายตรวจสอบฯ”)โดยบุคลากรในฝ่ายวาณิชธนกิจที่มีความเกี่ยวข้องกับข้อมูลของกิจการใดๆ
    ที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะอย่างมีนัยสำคัญ
    จะต้องมีการแจ้งชื่อบริษัทดังกล่าวแก่ฝ่ายตรวจสอบฯ เพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบฯ
    นำชื่อบริษัทนั้นขึ้นบัญชี Watch List และห้ามพนักงานดังกล่าวเผยแพร่ข้อมูลของบริษัทนั้นๆ
    ต่อบุคคลภายนอก หรือห้ามซื้อขายหลักทรัพย์นั้นๆ
    (ในกรณีที่เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ)

2.  ในกรณีที่บริษัทฯ
    กำลังดำเนินการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการขายหุ้นเพิ่มทุนให้กับประชาชนหรือเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการเข้าไปซื้อกิจการของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
    จะต้องมีการแจ้งชื่อบริษัทจดทะเบียนดังกล่าวแก่ฝ่ายตรวจสอบฯ ทราบ
    และห้ามพนักงานฝ่ายวาณิชธนกิจซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนนั้นๆ

3.  บริษัทฯ มีนโยบายป้องกันการใช้ข้อมูลระหว่างฝ่ายวาณิชธนกิจกับหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง
    โดยฝ่ายวาณิชธนกิจจะไม่ให้ข้อมูลของลูกค้าที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะแก่เจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่ฝ่ายวิจัย
    ก่อนเวลาอันสมควร

4.  บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ฝ่ายวิจัยได้จัดทำขึ้นจากการสัมภาษณ์ผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนเพื่อประกอบการวิเคราะห์ข้อมูลบริษัทนั้น
    จะมีการแจ้งฝ่ายตรวจสอบฯ เพื่อนำชื่อบริษัทดังกล่าวขึ้นบัญชี Watch List
    เพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบฯ ติดตามว่ามีผู้ที่เกี่ยวข้องได้ใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในนั้นหรือไม่

5.  ในกรณีที่ฝ่ายวิจัยได้มีการจัดทำบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนใดๆ ฝ่ายตรวจสอบฯ
    จะนำชื่อบริษัทดังกล่าวขึ้นบัญชี Restricted List และห้ามพนักงานบริษัทฯ
    ทุกคนซื้อขายหลักทรัพย์นั้นๆ เป็นเวลา 3
    วันทำการนับจากวันที่ได้เผยแพร่บทวิเคราะห์นั้นสู่สาธารณะ

6.  กำหนดให้ผู้บริหารรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตามมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

7.  ห้ามไม่ให้ผู้บริหารหรือหน่วยงานที่ได้รับทราบข้อมูลภายในเปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลภายนอก
    หรือบุคคลที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง และห้ามไม่ให้ซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วง 1
    เดือนก่อนที่งบการเงินของบริษัทฯ จะเผยแพร่สู่สาธารณะ

8.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัทฯ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวนทั้งสิ้น 915 คน
ประกอบด้วยพนักงานประจำจำนวน 879 คน พนักงานชั่วคราวจำนวน 36 คน
โดยเป็นพนักงานในสำนักงานใหญ่จำนวน 355 คน และพนักงานประจำสาขาจำนวน 560 คน และ
ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัทฯ มี ทั้งสิ้น 946 คน
ประกอบด้วยพนักงานประจำจำนวน 912 คน พนักงานชั่วคราวจำนวน 34 คน
โดยเป็นพนักงานในสำนักงานใหญ่จำนวน 379 คน และพนักงานประจำสาขาจำนวน 567 คน

ทั้งนี้หากแบ่งตามสายงานสามารถแบ่งได้ดังนี้

+----+------------------------------------+-----------+---------------+
|    | ฝ่าย                                | จำ        | จำนวนพนักงาน   |
|    |                                    | นวนพนักงาน |               |
|    |                                    | ประจำ(คน) | ชั่วคราว (คน)   |
+====+====================================+===========+===============+
| 1. | กรรมการท                           | 2         | -             |
|    | ี่เป็นพนักงานและสำนักประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 2. | ฝ่ายบริหาร                           | 2         | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 3. | ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและสินเชื่อ           | 8         | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 4. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์สถาบัน                | 19        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 5. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 1           | 448       | 6             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 6. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 2           | 250       | 17            |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 7. | ฝ่ายธุรการหลักทรัพย์                    | 9         | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 8. | ฝ่ายวาณิชธนกิจและตราสารอนุพันธ์          | 19        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 9. | ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์                  | 22        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 10 | ฝ่ายพัฒนาธุรกิจและงานวิจัยด้านเทคนิค       | 4         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 11 | ฝ่ายทรัพยากรบุคคล                     | 5         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 12 | ฝ่ายบริหารงานกลาง                    | 18        | 11            |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 13 | ฝ่ายเทคโนโลยีและสารสนเทศ             | 29        | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 14 | ฝ่ายกฎหมาย                          | 3         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 15 | ฝ่ายตรวจสอบและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน     | 10        | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 16 | ฝ่ายบัญชี                             | 8         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 17 | ฝ่ายระบบข้อมูลการบริหาร (MIS)          | 3         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 18 | ฝ่ายการเงิน                          | 8         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 19 | ฝ่ายปฏิบัติการ                         | 23        | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 20 | ฝ่ายสื่อสารองค์กร                      | 3         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 21 | ฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์                       | 9         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 22 | ฝ่ายบริหารงานสารสนเทศลูกค้า            | 7         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
|    | รวม                                | 909       | 34            |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+

ทั้งนี้ในปี 2553 บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงาน

ผลตอบแทนพนักงาน 

ผลตอบแทนรวมของพนักงานในปี 2552 บริษัทฯ จ่ายผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน
998.61ล้านบาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ และสำหรับในปี 2553 บริษัทฯ
จ่ายผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน 1,215.7 ล้านบาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ

นโยบายการพัฒนาบุคลากร 

บริษัทฯ มีนโยบายด้านการสรรหา พัฒนา และรักษาบุคลากรของบริษัทฯ
ด้วยการให้ค่าตอบแทนในรูปของเงินเดือน สวัสดิการและผลตอบแทนอื่นๆ
ที่อยู่ในเกณฑ์น่าพอใจและสามารถแข่งขันได้ในธุรกิจประเภทเดียวกัน ทั้งนี้ บริษัทฯ
มีแผนการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรอย่างต่อเนื่องในระยะสั้นและระยะยาวโดยการส่งบุคลากรเข้ารับการอบรมและสัมมนาด้านธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงินอย่างต่อเนื่อง
เพื่อเป็นการสร้างความเชี่ยวชาญและเพิ่มความรอบรู้ในผลิตภัณฑ์
รวมทั้งการบริการทางการเงินอย่างกว้างขวาง
อันเป็นการสร้างพื้นฐานที่สำคัญในการให้บริการที่มีคุณภาพแก่ลูกค้าและเพิ่มขีดความสามารถในการให้บริการที่มีความครอบคลุมในผลิตภัณฑ์ทุกๆ
ด้าน นอกจากนี้ ยังมีการส่งเสริมให้เกิดการเรียนรู้ในผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ
เพื่อเสริมสร้างศักยภาพในการเป็นผู้นำสำหรับการนำเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ ในอนาคต

นอกจากบริษัทฯ จะมีนโยบายและแผนงานในการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรภายในบริษัทฯ เองแล้ว
บริษัทฯ ยังมีนโยบายในการให้ความรู้ความเข้าใจในตลาดทุนแก่นักลงทุนและผู้เกี่ยวข้อง
ซึ่งจะเป็นการส่งเสริมให้เกิดการลงทุนในตลาดทุนที่เป็นระบบและมีประสิทธิภาพดียิ่งขึ้น โดยบริษัทฯ
ได้จัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ
ของตราสารทางการเงินตลอดจนความรู้ที่จำเป็นในการลงทุนให้แก่ลูกค้าของบริษัทฯ
ทั้งในสำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขา
รวมทั้งการจัดทำโครงการเสริมสร้างความรู้ให้แก่นิสิตนักศึกษาสายการเงินการธนาคาร
นักลงทุนวัยเกษียณ บุคคลในสายอาชีพอื่นๆ ตลอดจนผู้สื่อข่าวในสายเศรษฐกิจการเงิน เป็นต้น