[]

9. การจัดการ

วิสัยทัศน์ ภารกิจ และค่านิยม ของบริษัท

วิสัยทัศน์ (Vision)

  “เป็นบริษัทจัดการบริหารความมั่งคั่ง 3 อันดับแรกในประเทศไทย ที่เติบโตเป็น 2 เท่า ภายใน
  5 ปี

  มีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารจัดการโดยรวมกว่า 450,000 ล้านบาท ในปี 2555
  โดยการสร้างธุรกิจใหม่ในประเทศและขยายธุรกิจต่างประเทศให้มีรายได้
  มากกว่าครึ่งหนึ่งของรายได้บริษัท”

ภารกิจ (Mission)

  “ให้บริการด้านการบริหารความมั่งคั่ง โดยทีมงานบุคลากรมืออาชีพ และระบบงานที่ได้รับการ

  พัฒนาอย่างต่อเนื่องตามมาตรฐานสากล เพื่อสร้างความพึงพอใจให้แก่ลูกค้าและสังคม”

ค่านิยม (Core Value)

1.  การให้ความสำคัญกับลูกค้า (Customer Oriented)

  - ลูกค้า คือ คนสำคัญที่สุดเสมอ ดังนั้น เราจึงมุ่งมั่นที่จะนำเสนอบริการที่ดีที่สุดให้กับลูกค้า
  เพื่อให้เกิดความพึงพอใจสูงสุด เพราะเราเชื่อว่าความพอใจและความมั่นใจของลูกค้าที่มีให้
  จะเป็นตัวผลักดันให้องค์กรประสบความสำเร็จ

2.  ความเป็นมืออาชีพ (Professionalism)

  - เราดำเนินงานโดยทีมงานที่มีความรู้ ความสามารถ ความรับผิดชอบ มีหลักการและคุณธรรมใน

  การปฏิบัติงาน ภายใต้หลักบรรษัทภิบาลที่โปร่งใส สามารถตรวจสอบได้ ด้วยความรับผิดชอบ

  ต่อสังคม

3.  ความพร้อมในการปรับตัว (Change Catalyst)

  - เราพร้อมที่จะปรับตัว หรือเป็นผู้นำด้านการเปลี่ยนแปลงโดยยึดผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นหลัก
  เพื่อความเป็นผู้นำในอุตสาหกรรม และพัฒนาองค์กรให้มีความก้าวหน้าอย่างต่อเนื่องและยั่งยืน

4. คำมั่นสัญญา (Commitment)

- เรายึดถือในข้อตกลงและคำมั่นสัญญาที่ให้ไว้กับบริษัท เพื่อนร่วมงาน ลูกค้า ผู้ถือหุ้นอย่าง

เคร่งครัด และมั่นคง ปฏิบัติตามคำมั่นสัญญาให้เกิดผลสำเร็จ

5. ความร่วมมือเพื่อชัยชนะ (Winning Team Spirit)

- เราปรารถนาอย่างแรงกล้าที่จะชนะ ด้วยความร่วมมือร่วมใจกันของพนักงานทุกคน และทุกฝ่าย

ในองค์กร เพื่อไปให้ถึงเป้าหมายที่วางไว้

9.1 โครงสร้างการจัดการ

คณะกรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการจำนวน 13 ท่าน ได้แก่ประธานกรรมการ 1 ท่าน
กรรมการ 11 ท่าน และกรรมการผู้จัดการ 1 ท่าน นอกจากนี้ยังมีที่ปรึกษาคณะกรรมการอีก 1 ท่าน
คณะกรรมการจะมีการประชุมเดือนละ 1 ครั้ง เพื่อทำหน้าที่กำหนดนโยบาย
และทิศทางการดำเนินธุรกิจ พร้อมทั้งกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการ
ภายใต้การนำของกรรมการผู้จัดการดำเนินธุรกิจตามแนวทางที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
คณะกรรมการได้แต่งตั้งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย
ทำหน้าที่เป็นเลขานุการบริษัท

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริษัท และที่ปรึกษาคณะกรรมการ รวมทั้งเลขานุการบริษัท
ในปี 2553 ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

  ------- --------------------- ------------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                 ตำแหน่ง

  1       นายณรงค์ชัย อัครเศรณี     ประธานกรรมการ (กรรมการอิสระ)

  2       นายเลอศักดิ์ จุลเทศ       กรรมการ

  3       นายวัชรา ตันตริยานนท์     กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 25 มี.ค. 53)

  4       นายยงยุทธ ตะริโย        กรรมการ

  5       นายสดาวุธ เตชะอุบล      กรรมการ

  6       พล.ต.อ. อดุลย์ แสงสิงแก้ว กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3 ก.ย. 53)

  7       นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์     กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 27 ก.พ. 53)

  8       นายโชคชัย อักษรนันท์      กรรมการอิสระ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 30 พ.ย. 53)

  9       นายกริช อัมโภชน์         กรรมการอิสระ

  10      นายบุญชัย โชควัฒนา       กรรมการอิสระ

  11      นายสุรเธียร จักรธรานนท์   กรรมการอิสระ

  12      นายพิชิต อัคราทิตย์        กรรมการผู้จัดการ (ดำรงตำแหน่งถึง 17 ธ.ค. 53)

  13      นายกรพจน์ อัศวินวิจิตร     ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท

  14      นางรจิตพร มนะเวส       เลขานุการบริษัท/เลขานุการคณะกรรมการ
  ------- --------------------- ------------------------------------------

กรรมการครบวาระ/ลาออกระหว่างปี 2553

+------+--------------------+-----------------------------------------+
| ล    | รายชื่อ              | ตำแหน่ง                                  |
| ำดับที่ |                    |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 1    | นายวิศิษฐ์ วงศ์รวมลาภ  | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งถึง 25 มี.ค. 53)       |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 2    | นายเบน เตชะอุบล     | กรรมการ (ครบวาระ)                       |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 3    | นายจักรกฤศฏิ์         | กรรมการ (ครบวาระ)                       |
|      | พาราพันธกุล          |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 4    | นายบี เตชะอุบล       | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งระหว่าง 20 เม.ย. 53 – |
|      |                    | 30 ส.ค. 53)                             |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 5    | นายอดิศร ธนนันท์นราพูล | กรรมการอิสระ (ดำรงตำแหน่งถึง 30 ต.ค. 53)   |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 6    | นางนงลักษณ์ วีระเมธีกุล | ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท                    |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งถึง 30 พ.ย. 53)               |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 7    | นายพิชิต อัคราทิตย์     | กรรมการผู้จัดการ (ดำรงตำแหน่งถึง 17 ธ.ค. 53) |
+------+--------------------+-----------------------------------------+

ตามข้อบังคับของบริษัท กำหนดให้กรรมการออกจากตำแหน่งหนึ่งในสาม
ซึ่งในปีแรกและปีที่สองให้ใช้วิธีจับสลากออก ส่วนปีต่อๆ
ไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง

กรรมการบริษัทได้รับการเลือกตั้งจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นโดยใช้เสียงข้างมาก
ยกเว้นกรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงเพราะเหตุอื่นนอกจากถึงคราวออกตามวาระ
คณะกรรมการจะเป็นผู้เลือกบุคคลที่มีคุณสมบัติ

เหมาะสมเข้าเป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถัดไป
โดยมติกรรมการดังกล่าวจะต้องไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลือ
และบุคคลซึ่งเข้าเป็นกรรมการแทนดังกล่าว
จะอยู่ในตำแหน่งเพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการที่ตนแทน

การลงนามแทนบริษัท

ตามข้อบังคับของบริษัท คณะกรรมการกำหนดชื่อกรรมการผู้มีอำนาจผูกพันบริษัท
พร้อมประทับตราสำคัญของบริษัท อนึ่ง ณ สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2553
กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท นายณรงค์ชัย อัครเศรณี ประธานกรรมการ
ลงลายมือชื่อและประทับตราบริษัท หรือ นายยงยุทธ ตะริโย นายเลอศักดิ์ จุลเทศ นายวัชรา
ตันตริยานนท์ นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์ สองในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญบริษัท
ทั้งนี้ไม่มีข้อจำกัดอำนาจของกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทแต่งตั้งคณะอนุกรรมการ ดังนี้

1. คณะกรรมการบริหาร ประกอบด้วยกรรมการบริษัทจำนวน 5 ท่าน
คณะกรรมการบริหารจะมีการประชุมเดือนละ 1 ครั้ง เพื่อทำหน้าที่พิจารณา ทบทวน
และกลั่นกรองนโยบายและเรื่องสำคัญต่างๆ ก่อนนำเสนอคณะกรรมการ
หรือดำเนินการในเรื่องที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริหาร

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริหารในปี 2553 ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

+------+------------------+--------------------------------------------+
| ล    | รายชื่อ            | ตำแหน่ง                                     |
| ำดับที่ |                  |                                            |
+------+------------------+--------------------------------------------+
| 1    | นายวัชรา          | ประธานกรรมการบริหาร                         |
|      | ตันตริยานนท์        |                                            |
|      |                  | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 5 พ.ค. 53)                 |
+------+------------------+--------------------------------------------+
| 2    | นายยงยุทธ ตะริโย   | กรรมการบริหาร                               |
+------+------------------+--------------------------------------------+
| 3    | นายสดาวุธ เตชะอุบล | กรรมการบริหาร (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3 ก.ย. 53)    |
+------+------------------+--------------------------------------------+
| 4    | นางญาใจ          | กรรมการบริหาร (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 16 ธ.ค. 53)   |
|      | พัฒนสุขวสันต์        |                                            |
+------+------------------+--------------------------------------------+
| 5    | นายบี เตชะอุบล     | กรรมการบริหาร (ดำรงตำแหน่งระหว่าง 5 พ.ค. 53 – |
|      |                  | 30 ส.ค. 53)                                |
+------+------------------+--------------------------------------------+
| 6    | นายพิชิต อัคราทิตย์   | กรรมการผู้จัดการ (ดำรงตำแหน่งถึง 17 ธ.ค. 53)    |
+------+------------------+--------------------------------------------+
| 7    | นางรจิตพร มนะเวส  | เลขานุการคณะกรรมการบริหาร                    |
+------+------------------+--------------------------------------------+

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหาร โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ
9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 38 - 39

2. คณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมี ผู้อำนวยการ
ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ
ซึ่งมีบทบาทและหน้าที่ตามที่ได้กล่าวถึงในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการตรวจสอบในปี 2553 ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

+------+--------------------+-----------------------------------------+
| ล    | รายชื่อ              | ตำแหน่ง                                  |
| ำดับที่ |                    |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 1    | นายโชคชัย อักษรนันท์   | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ                 |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 30 พ.ย. 53)             |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 2    | นายกริช อัมโภชน์      | กรรมการตรวจสอบ                          |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 3    | นายบุญชัย โชควัฒนา    | กรรมการตรวจสอบ                          |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 4    | นายอดิศร ธนนันท์นราพูล | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ                 |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งถึง 30 ต.ค. 53)               |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 5    | นายอภิรักษ์ พุ่มกลิ่น     | เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ               |
+------+--------------------+-----------------------------------------+

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ โปรดดูรายละเอียดใน
หัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 40 - 41

3. คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน ประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน ได้แก่
กรรมการอิสระของบริษัท 2 ท่าน และกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิที่มีความเป็นอิสระ 1 ท่าน
เพื่อให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี ความโปร่งใสในการดำเนินงาน
ความเป็นธรรมแก่ทุกฝ่าย และไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ซึ่งมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 2 ปีนับตั้งแต่วันแต่งตั้ง ในปี 2553 โดยมี
รองกรรมการผู้จัดการ สายปฏิบัติการและบริหารทั่วไป
ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนในปี 2553

มีรายละเอียดดังต่อไปนี้

  ------- --------------------- ------------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                 ตำแหน่ง

  1       นายดุสิต นนทะนาคร       ประธานคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  2       นายบุญชัย โชควัฒนา       กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  3       นายกริช อัมโภชน์         กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  4       นายสุนทร พจน์ธนมาศ      เลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
  ------- --------------------- ------------------------------------------

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 42 - 43

4. คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วยกรรมการ 5 ท่าน
และมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 2 ปี
โดยมีผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยงทำหน้าที่เป็นเลขานุการ

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงในปี 2553 มีรายละเอียดดังต่อไปนี้

  ------- --------------------- ------------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                 ตำแหน่ง

  1       นายสุรเธียร จักรธรานนท์   ประธานคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
                                (กรรมการอิสระ)

  2       นายสุนทร พจน์ธนมาศ      กรรมการ

  3       นายศุภกร สุนทรกิจ        กรรมการ

  4       นายพิชิต อัคราทิตย์        กรรมการ (ดำรงตำแหน่งถึง 17 ธ.ค. 53)

  5       นายเจริญชัย เล็งศิริวัฒน์    เลขานุการคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
  ------- --------------------- ------------------------------------------

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 44

5. คณะกรรมการด้านกำกับดูแลกิจการที่ดี ประกอบด้วยกรรมการ 4 ท่าน
และมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 2 ปี โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ
ทั้งนี้เพื่อควบคุมดูแลให้การปฏิบัติงานของบริษัทสอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี ในปี 2553
ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

+------+--------------------+-----------------------------------------+
| ล    | รายชื่อ              | ตำแหน่ง                                  |
| ำดับที่ |                    |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 1    | นายจักรกฤศฏิ์         | ประธานคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี    |
|      | พาราพันธกุล          |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 1 ก.ย. 53)              |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 2    | นายสุนทร พจน์ธนมาศ   | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 1 ก.ย. 53)      |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 3    | นายศุภกร สุนทรกิจ     | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 1 ก.ย. 53)      |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 4    | นายพิชิต อัคราทิตย์     | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งถึง 17 ธ.ค. 53)       |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 5    | นางรจิตพร มนะเวส    | เลขานุการคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี  |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 1 ก.ย. 53)              |
+------+--------------------+-----------------------------------------+

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 45

9.2 ค่าตอบแทน

9.2.1 ค่าตอบแทนคณะกรรมการและผู้บริหาร

  ในปี 2553 บริษัทจ่ายค่าตอบแทนแก่คณะกรรมการบริษัท โดยมีรายละเอียดในหน้าที่ 107 – 110
  (เอกสารแนบ 5)

ค่าตอบแทนผู้บริหาร : ค่าตอบแทนผู้บริหารเป็นไปตามหลักการและนโยบายที่

  คณะกรรมการบริษัทกำหนด
  ซึ่งเชื่อมโยงกับผลการดำเนินงานของบริษัทและผลการดำเนินงานของผู้บริหารแต่ละท่าน

9.2.2 ค่าตอบแทนอื่น

ไม่มี

9.2.3 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

1. ค่าตอบแทนจากการสอบบัญชี (Audit Fee)

ในปี 2553 บริษัทและบริษัทย่อยจ่ายค่าตอบแทนการสอบบัญชี ได้แก่

-   ผู้สอบบัญชีของบริษัท ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนเงินรวม 605,000.00 บาท

-   สำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัด บุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับผู้สอบบัญชี

  และสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัด ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนรวม - บาท

2. ค่าบริการอื่น (Non-Audit Fee)

ในปี 2553 บริษัทและบริษัทย่อยจ่าย ค่าตอบแทนของงานบริการอื่น ซึ่งได้แก่

-   ผู้สอบบัญชีของบริษัท ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนเงินรวม - บาท

  และจะต้องจ่ายในอนาคตอันเกิดจากการตกลงที่ยังให้บริการไม่แล้วเสร็จในรอบปีบัญชีที่ผ่านมา
  มีจำนวนเงินรวม - บาท

-   สำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัด บุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับผู้สอบบัญชี
    และสำนักงานสอบบัญชีดังกล่าว ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนเงินรวม - บาท
    และจะต้องจ่ายในอนาคตอันเกิดจากการตกลงที่ยังให้บริการไม่แล้วเสร็จในรอบปีบัญชีที่ผ่านมา
    มีจำนวนเงินรวม - บาท

9.3 การกำกับดูแลกิจการ

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ประกอบด้วย
กระทรวงการคลัง ธนาคารออมสิน บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)
โดยเป็นบริษัทจัดการลงทุนเพียงแห่งเดียวในประเทศไทย
ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ดังนั้น
บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยยึดมั่นในอุดมการณ์ซึ่งได้ถือปฏิบัติสืบเนื่องกันมาเป็นเวลานาน ภายใต้กรอบจรรยาบรรณ
ที่มีการพัฒนาให้เหมาะสมกับความเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจและสังคม
เพื่อเสริมสร้างให้บริษัทมีระบบการบริหารกิจการที่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
และเป็นพื้นฐานในการขยายธุรกิจให้เจริญเติบโตอย่างต่อเนื่องและสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้ถือหุ้น
ผู้ลงทุนและผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายโดยถือแนวทางปฏิบัติตามหลักการของการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ทั้งนี้ บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในเรื่องต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้น
ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายผ่านช่องทางต่างๆ เช่น ในรายงานประจำปี แบบ 56-1
และเว็บไซต์ของบริษัทเพื่ออำนวยความสะดวกให้ผู้มีส่วนได้เสียต่างๆ สามารถเข้าถึงข้อมูลได้ง่าย
และหลากหลายช่องทางมากขึ้น

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดให้คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีมีการทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างสม่ำเสมอทุกปี
เพื่อให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน
ปัจจุบันนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทมี ดังนี้

1. สิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ

บริษัทให้ความสำคัญเกี่ยวกับสิทธิของผู้ถือหุ้น เช่น สิทธิในการได้รับข้อมูลบริษัทสิทธิในการออกเสียง
สิทธิที่จะได้รับการดูแลอย่างเป็นธรรม และสิทธิที่จะได้รับการอำนวยความสะดวกในการประชุม

ผู้ถือหุ้นเป็นต้น และสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม
ไม่ว่าจะเป็นผู้มีส่วนได้เสียภายในหรือผู้มีส่วนได้เสียภายนอก
โดยบริษัทได้กำหนดสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น และผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ ดังนี้

ผู้ถือหุ้น

1. สิทธิที่ผู้ถือหุ้นจะได้รับ

  1.1 สิทธิในการออกเสียงและแสดงความคิดเห็น

  1.2 สิทธิในการมีส่วนร่วมในการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ

  1.3 สิทธิในการคัดเลือกกรรมการบริษัท

  1.4 สิทธิในการได้รับเงินปันผลและผลตอบแทนอื่น ๆ

  1.5 สิทธิในการได้รับข้อมูลข่าวสารอย่างโปร่งใสและสามารถตรวจสอบได้

2. จัดการประชุมผู้ถือหุ้นประจำปีภายใน 4 เดือนหลังจากวันสิ้นปี
โดยผู้ถือหุ้นจะได้รับหนังสือเชิญประชุม และสารสนเทศเกี่ยวกับสถานที่ เวลา วาระ
และเรื่องที่ต้องพิจารณาล่วงหน้าเป็นเวลาอย่างน้อย 14 วันก่อนวันประชุม ประกาศผ่าน Website
ของบริษัทล่วงหน้าเป็นเวลา 21 วัน
รวมทั้งประกาศแจ้งการจัดประชุมในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อย 1 ฉบับ

3. การจัดการประชุมจะเป็นไปตามวิธีการจัดประชุมที่กำหนดในข้อบังคับของบริษัท
ซึ่งรวมถึงเอกสารการเชิญประชุม การมอบฉันทะ การลงคะแนนเสียง และรายงานการประชุม ฯลฯ

4. วาระที่ต้องนำเสนอในที่ประชุมผู้ถือหุ้น ประกอบด้วย

  4.1 การอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการ โดยมีข้อมูลเบื้องต้นของบุคคลที่เสนอแต่งตั้ง เช่น อายุ
  การศึกษา ความรู้ ประสบการณ์ในธุรกิจ เป็นต้น

  4.2 การอนุมัติเกณฑ์การกำหนดค่าตอบแทนกรรมการ บุคคลที่คณะกรรมการมอบหมายให้ปฏิบัติงาน
  และกรรมการผู้จัดการ

  4.3 การอนุมัติการแต่งตั้งผู้สอบบัญชี และกำหนดค่าตอบแทน

  4.4 การอนุมัติงบดุลและงบกำไรขาดทุน

  4.5 การอนุมัติการจ่ายเงินปันผล หรือผลตอบแทนอื่น ๆ

  4.6 ประเด็นสำคัญอื่นๆ เช่น การเพิ่มทุน การรวมกิจการ เป็นต้น

5. ผู้ถือหุ้นสามารถรับรู้ ข้อมูล ข่าวสาร ของบริษัทได้จากสื่อต่าง ๆ ที่บริษัทจัดให้ รวมถึง
สามารถขอข้อมูลเพิ่มเติมได้ตามที่ต้องการ

ในปี 2553 บริษัทได้มีการประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 36 เมื่อวันที่ 20 เมษายน 2553 เวลา
15.30 น. ณ ห้องประชุมของบริษัท อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์ ชั้น 23 เลขที่ 199 ถนนรัชดาภิเษก
แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110 ซึ่งเป็นที่ตั้งสำนักงานของบริษัท
โดยมีกรรมการของบริษัทเข้าร่วมประชุม จำนวน 12 ท่าน ซึ่งรวมถึง ประธานกรรมการบริษัท
ประธานกรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท
กรรมการผู้จัดการ และคณะจัดการของบริษัทได้เข้าร่วมประชุมอย่างพร้อมเพรียงกัน
รวมทั้งจัดให้มีผู้ตรวจการ (Inspector)
ซึ่งประกอบด้วยผู้แทนของผู้สอบบัญชีได้เข้าร่วมประชุมเพื่อให้ข้อมูลเพิ่มเติมและตอบข้อซักถาม
ซึ่งได้แก่ นายประวิทย์ วิวรรณธนานุตร์ บริษัท เอเอ็นเอส ออดิท จำกัด
และที่ปรึกษากฎหมายอิสระภายนอก จากบริษัท นอร์ตัน โรส (ไทยแลนด์) จำกัด เข้าร่วมประชุม
ในฐานะผู้สังเกตการณ์ ได้แก่ นายรัฐพล โสภณธรรมกิจ และ นายณัฐกัณฑ์ เจียรกุล

ในวันประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 36
การประชุมดำเนินไปตามลำดับตามระเบียบวาระการประชุมที่กำหนดไว้ในหนังสือเชิญประชุม
โดยก่อนเริ่มการประชุม
ประธานในที่ประชุมได้ชี้แจงให้ผู้ถือหุ้นได้ทราบถึงวิธีลงคะแนนเสียงและสิทธิของผู้ถือหุ้นไว้อย่างชัดเจน
ระหว่างการประชุม
ประธานในที่ประชุมได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันในการสอบถามและตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัท
และแสดงความคิดเห็น ตลอดจนข้อเสนอแนะต่างๆ
ก่อนการออกเสียงเพื่อลงมติในแต่ละระเบียบวาระการประชุม

ในปี 2553 ได้มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2553 วันที่ 28 ตุลาคม 2553 เพื่อพิจารณา
เรื่อง ข้อเสนอการเข้าซื้อหุ้นบริษัทบางส่วนโดยบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)
ซึ่งบริษัทได้ดำเนินการส่งหนังสือเชิญประชุม และแจ้งผ่านเว็บไซต์บริษัท
โดยการประชุมดำเนินไปตามลำดับด้วยความเรียบร้อย และเป็นไปตามกฎเกณฑ์ กฎหมาย
ที่เกี่ยวข้องทุกประการ

ภายหลังจากเสร็จสิ้นการประชุม ฝ่ายเลขานุการบริษัทได้จัดทำรายงานการประชุม
โดยบันทึกสาระสำคัญอย่างชัดเจนเกี่ยวกับรายชื่อกรรมการที่เข้าร่วมประชุม
รวมถึงประเด็นซักถามต่างๆ และข้อคิดเห็นโดยสรุป
ทั้งนี้มติที่ประชุมบันทึกแยกเป็นคะแนนที่เห็นด้วยไม่เห็นด้วย หรืองดออกเสียง
และจัดเก็บรายงานการประชุมพร้อมทั้งได้นำรายงานการประชุมดังกล่าวเผยแพร่ผ่านเว็บไซต์ของบริษัทที่
www.mfcfund.com ภายใน 14 วัน นับจากวันประชุมผู้ถือหุ้น เพื่อให้ทุกฝ่ายสามารถตรวจสอบได้
ซึ่งเป็นไปตามหลักและกำกับดูแลกิจการที่ดี

ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ

บริษัทดำเนินธุรกิจโดยยึดมั่นในความรับผิดชอบต่อผู้มีส่วนเกี่ยวข้องทุกฝ่ายเพื่อประโยชน์ร่วมกันอย่างยั่งยืน
โดยคณะกรรมการบริษัทได้ให้ความสำคัญในการกำกับดูแลให้มีระบบการบริหารจัดการที่เชื่อมั่นได้ว่าบริษัทรับรู้สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียต่างๆ
ไม่ว่าจะเป็น ผู้มีส่วนได้เสียภายใน ซึ่งได้แก่ ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
หรือผู้มีส่วนได้เสียภายนอก ซึ่ง ได้แก่ ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่แข่ง เจ้าหนี้ ภาครัฐ และหน่วยงานอื่น ๆ
ที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่ผู้มีส่วนได้เสียประสงค์ติดต่อหรือร้องเรียนสามารถติดต่อผ่านเลขานุการบริษัท
โทรศัพท์ 0-2649-2130-3 หรือติดต่อผ่านอีเมล์ได้ที่ legal@mfcfund.com

บริษัทได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายและกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง
ทั้งที่ได้กำหนดไว้ในกฎหมายและที่ได้กำหนดแนวทางไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนในหลักบรรษัทภิบาลและจรรยาบรรณของบริษัทเพื่อให้สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายได้รับการดูแลอย่างดี

ลูกค้า

บริษัทมีความมุ่งมั่นที่จะให้ลูกค้าได้รับประโยชน์สูงสุดทั้งด้านคุณภาพและบริการ
และมุ่งหมายที่จะพัฒนาและรักษาความสัมพันธ์ที่ยั่งยืน รักษาความลับของลูกค้า
และดูแลไม่ให้ผู้หนึ่งผู้ใดนำความลับของลูกค้าไปหาผลประโยชน์ส่วนตน และผู้เกี่ยวข้อง
รวมทั้งจัดให้มีหน่วยงานรับผิดชอบในการให้ข้อเสนอแนะ คำปรึกษาการลงทุน
เพื่อให้ลูกค้าได้รับความพึงพอใจสูงสุดในการบริการ ดังนี้

1.  ให้ความสำคัญในการให้บริการและมีความรับผิดชอบต่อลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน

2.  จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์ ระมัดระวังเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

3.  รักษาความลับของลูกค้า และดูแลไม่ให้ผู้หนึ่งผู้ใดนำความลับของลูกค้าไปหาผลประโยชน์ส่วนตน
    และผู้ที่เกี่ยวข้อง

4.  มีหน่วยงานที่ทำหน้าที่รับข้อร้องเรียนของลูกค้า

คู่ค้าและเจ้าหนี้

1.  ปฏิบัติตามเงื่อนไขสัญญา จรรยาบรรณบริษัท และคำมั่นที่ให้ไว้กับคู่ธุรกิจ
    และได้ปฏิบัติตามข้อตกลงทางกฎหมาย รวมถึงเงื่อนไขการใช้เงิน การชำระคืน
    และข้อตกลงและหน้าที่ที่พึงมีอื่นๆ ต่อผู้ลงทุนและเจ้าหนี้อย่างเคร่งครัด

2.  รายงานข้อมูลทางการเงินและข้อมูลทั่วไปอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส
    และเป็นไปตามเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

พนักงาน

  บริษัทให้ความสำคัญกับการบริหารทรัพยากรบุคคลมาตลอด
  และมุ่งมั่นที่จะให้พนักงานทุกคนมีความภาคภูมิใจและเชื่อมั่นในองค์กร
  ปีที่ผ่านมาบริษัทได้จัดทำโครงการต่างๆ เพื่อสนับสนุนบรรยากาศการทำงานร่วมกัน
  เพื่อสร้างสรรค์สิ่งใหม่ๆ และรองรับการขยายธุรกิจตามวิสัยทัศน์บริษัท
  โดยยังคงส่งเสริมวัฒนธรรมองค์กรให้พนักงานเปิดใจรับฟัง กล้าคิด กล้าแสดงออก
  และใฝ่เรียนรู้อย่างต่อเนื่อง ดังนี้

1.  กำหนดวิธีการจ้างงานที่เป็นธรรมและเท่าเทียมกัน

2.  ให้ความมั่นคงและก้าวหน้าในการทำงาน รวมถึงการจัดให้มีการฝึกอบรม
    การให้ความรู้และพัฒนาพนักงาน

3.  ให้ผลตอบแทนและจัดสวัสดิการที่เหมาะสม จูงใจ
    และทัดเทียมกับบริษัทที่อยู่ในธุรกิจเดียวกันและสถาบันการเงินทั่วไป

4.  มีหลักเกณฑ์และวิธีการแต่งตั้ง โยกย้าย
    หรือเลื่อนตำแหน่งพนักงานด้วยความสุจริตและเป็นธรรม โดยพิจารณาจากความรู้
    ความสามารถ และความเหมาะสม

5.  จัดให้มีสภาพแวดล้อมในการปฏิบัติงานที่ดี

6.  สร้างความสัมพันธ์ที่ดีกับพนักงานรวมถึงเคารพต่อความเป็นปัจเจกชนและศักดิ์ศรีของบุคคล

7.  เผยแพร่ข้อพึงปฏิบัติทางจริยธรรมแก่พนักงานทุกคนและดูแลให้พนักงานปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ
    วินัย และจริยธรรมที่กำหนด

คู่แข่ง

  บริษัทปฏิบัติตามกรอบการแข่งขันทางการค้าที่สุจริต
  โดยยึดมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความเป็นธรรม ภายใต้กรอบของกฎหมาย และจรรยาบรรณ
  ดังนี้

1.  ไม่แสวงหาข้อมูลที่เป็นความลับของคู่แข่งด้วยวิธีการที่ไม่สุจริต ผิดกฎหมาย

2.  ไม่ทำลายชื่อเสียงของคู่แข่งด้วยการกล่าวร้าย หรือกระทำการใดๆ
    โดยปราศจากความจริงและไม่เป็นธรรม

  หน่วยงานของรัฐ

  ปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ และข้อกำหนดของหน่วยงานภาครัฐที่เกี่ยวข้อง เช่น กระทรวงการคลัง
  ธนาคารแห่งประเทศไทย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
  และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นต้น

สังคมและสิ่งแวดล้อม

  บริษัทยึดมั่นในการดำเนินธุรกิจภายใต้หลักจริยธรรมและการกำกับดูแลกิจการที่ดี
  ควบคู่ไปกับการรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม เพื่อนำไปสู่การพัฒนาธุรกิจอย่างยั่งยืน
  โดยให้ความสำคัญเป็นอย่างมาก ในการรักษาสิ่งแวดล้อมอย่างจริงจังและต่อเนื่อง
  รวมถึงสนับสนุนกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณภาพของสังคมด้านต่างๆ
  โดยเฉพาะอย่างยิ่งการเพิ่มโอกาสในการศึกษาและพัฒนาศักยภาพของเยาวชน
  รวมทั้งการบริจาคเพื่อสาธารณประโยชน์อย่างต่อเนื่องมาเป็นเวลานาน ดังนี้

1.  ส่งเสริมการดำเนินงานใดๆ ที่เป็นประโยชน์ต่อชุมชนและสังคมโดยรวม

2.  ไม่กระทำการใดๆ ที่จะมีผลเสียหายต่อชื่อเสียงของประเทศ ทรัพยากรธรรมชาติ
    และสิ่งแวดล้อม

3.  ไม่ให้ความร่วมมือหรือสนับสนุนบุคคลใดๆ ที่ทำธุรกิจผิดกฎหมาย หรือเป็นภัยต่อสังคมและ

  ความมั่นคงของประเทศ

4.  ปลูกฝังจิตสำนึกความรับผิดชอบต่อชุมชนและสังคมส่วนรวมให้เกิดขึ้นในบริษัทและพนักงาน

  ทุกระดับอย่างต่อเนื่อง

5.  ปฏิบัติหรือควบคุมให้มีการปฏิบัติอย่างเคร่งครัดตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

  บริษัทกำหนดให้การเผยแพร่ข้อมูลของบริษัทแก่นักลงทุน
  ทั้งที่เป็นผู้ถือหุ้นและผู้ที่สนใจจะถือหุ้นในอนาคตเป็นอำนาจของประธานกรรมการ
  กรรมการผู้จัดการ โดยมอบหมายให้เลขานุการบริษัททำหน้าที่นักลงทุนสัมพันธ์ และมี
  “ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย” เป็นผู้รับผิดชอบงานด้าน “ผู้ลงทุนสัมพันธ์” (Investor
  Relations) โดยทำหน้าที่เป็นศูนย์กลางในการให้ข้อมูล ชี้แจง และตอบคำถามแก่ผู้ถือหุ้น และ
  “สายการขายและการตลาด” (ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ)
  ทำหน้าที่เป็นศูนย์กลางในการให้ข้อมูลข่าวสาร ชี้แจง และตอบคำถามแก่ลูกค้า
  โดยนักลงทุนสามารถติดต่อหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ของบริษัทได้ที่หมายเลขโทรศัพท์
  0-2649-2130 – 33 หรือ E-mail address : legal@mfcfund.com

  บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลทั่วไปที่มิใช่ข้อมูลทางการเงิน ได้แก่
  สารสนเทศเกี่ยวกับบริษัท ผลการดำเนินงาน รายงานวิเคราะห์ภาวะเศรษฐกิจ รายงานประจำปี
  และบทความต่างๆ เผยแพร่แก่ผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ
  โดยจัดทำเป็นเอกสารเผยแพร่และผ่านทางสื่อต่าง ๆ ดังนี้

1.  ระบบสื่อสารของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
    หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

2.  หนังสือรายงานประจำปี

3.  เว็บไซต์ : www.mfcfund.com

4.  บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์ โดยผ่าน Contact Center :

  ที่หมายเลขโทรศัพท์ (662) 649 – 2000 กด 0

  5. ศูนย์บริการผู้ถือหุ้น MFC: (662) 649 – 2130 – 33

  6. หนังสือพิมพ์

  7. จดหมายข่าวรายไตรมาส

  8. การจัดสัมมนาเกี่ยวกับการลงทุน

ทั้งนี้บริษัทได้เผยแพร่ข่าวประชาสัมพันธ์ ความเคลื่อนไหวทางธุรกิจ ความคืบหน้าของการดำเนินงาน
และกิจกรรมต่างๆ ของบริษัท รวมทั้งให้ข้อมูลและอำนวยความสะดวกแก่สื่อมวลชนอย่างต่อเนื่อง
สรุปได้ ดังนี้

ปี 2552 ปี 2553

1. ข่าวประชาสัมพันธ์ และภาพข่าว 100 ครั้ง 77 ครั้ง

2. สัมภาษณ์ 26 ครั้ง 49 ครั้ง

3. การจัดงานแถลงข่าว 7 ครั้ง 3 ครั้ง

4. การประเมินผลความคิดเห็นของสื่อมวลชนต่อบริษัท 1 ครั้ง 1 ครั้ง

สำหรับกิจกรรมในปี 2553
เจ้าหน้าที่ระดับสูงของบริษัทรวมถึงหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ได้ให้ข้อมูลในโอกาสต่างๆ ได้แก่
การเข้าพบสัมภาษณ์ จำนวน 4 ครั้ง
และการประชุมทางโทรศัพท์ตลอดจนการนัดพบนักวิเคราะห์หลักทรัพย์กลุ่มย่อยปีละ 2 ครั้ง

2. โครงสร้าง บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ และคณะกรรมการชุดย่อย
และผู้บริหาร

คณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยบุคคลซึ่งมีความรู้ ความสามารถเป็นที่ยอมรับในระดับประเทศ
เป็นผู้มีบทบาทสำคัญในการกำหนดนโยบายของบริษัท
โดยร่วมกับผู้บริหารระดับสูงวางแผนการดำเนินงานทั้งระยะสั้น ระยะยาว
ตลอดจนกำหนดนโยบายการเงิน การบริหารความเสี่ยง และภาพรวมองค์กร
มีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแลตรวจสอบ และประเมินผลการดำเนินงานของบริษัท
และผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารระดับสูงให้เป็นไปตามแผนที่วางไว้อย่างเป็นอิสระ

ปัจจุบันคณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 13 คน ประกอบด้วยกรรมการบริษัทที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวน 12
คน และกรรมการบริษัทที่มาจากฝ่ายบริหารจำนวน 1 คน คือ กรรมการผู้จัดการ
และมีกรรมการที่มีคุณสมบัติเป็นอิสระตามหลักเกณฑ์ของบริษัท ซึ่งได้กำหนดไว้เข้มงวดกว่าที่สำนักงาน
ก.ล.ต. กำหนด จำนวน 5 คน

  นอกจากนี้ คณะกรรมการบริษัทยังได้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ เพื่อให้ผู้ถือหุ้นมั่นใจได้ว่า

บริษัทมีการดำเนินงานและกลั่นกรองอย่างรอบคอบ ได้แก่ คณะกรรมการบริหาร
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง และคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี
เพื่อปฏิบัติหน้าที่เฉพาะเรื่องและเสนอเรื่องให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาหรือรับทราบ

  การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ในปี 2553 ประธานกรรมการเป็นกรรมการอิสระ
และประธานกรรมการมิได้เป็นบุคคลเดียวกันกับกรรมการผู้จัดการ ทั้งนี้
เพื่อดูแลผลประโยชน์ของทุกฝ่ายอย่างเป็นธรรมและเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลและหน้าที่ในการบริหารงานออกจากกัน
ประกอบกับโครงสร้างคณะกรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและกรรมการอิสระมากกว่ากรรมการที่เป็นผู้บริหาร
ซึ่งทำให้เกิดการถ่วงดุลและการสอบทานการบริหาร

การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 13 คน ประกอบด้วย

กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 1 คน

กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 7 คน

กรรมการอิสระ* 5 คน คิดเป็นจำนวนเกิน 1 ใน 3 ของกรรมการทั้งคณะ

  *ทั้งนี้ หลักเกณฑ์และคุณสมบัติของกรรมการอิสระ
  บริษัทได้กำหนดหลักเกณฑ์ตามประกาศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  และประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  กรรมการอิสระ หมายถึง กรรมการที่เป็นอิสระจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือกลุ่มของผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  โดยอาจเป็นกรรมการที่มีอำนาจลงนามตามหนังสือรับรองของกรมพัฒนาธุรกิจการค้า
  กระทรวงพาณิชย์ แต่ไม่มีอำนาจในการบริหาร

คุณสมบัติ

1.  ถือหุ้นไม่เกิน 1%ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดในบริษัท บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (นับรวมบุคคลที่เกี่ยวข้องตามมาตรา 258
    ตามกฎหมายหลักทรัพย์)

2.  ไม่มีส่วนร่วมในการบริหารงาน รวมทั้งไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ จากบริษัท หรือบริษัทในเครือ บริษัทร่วม
    หรือเป็นบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    โดยต้องไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสียในลักษณะดังกล่าวมาแล้วเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปี

3.  ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจ ไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสีย ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม
    ทั้งในด้านการเงินและการบริหารงานของบริษัท บริษัทในเครือ บริษัทร่วม
    หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งในลักษณะที่จะทำให้ขาดความเป็นอิสระ

4.  ไม่เป็นญาติสนิทกับผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท บริษัทย่อย
    บริษัทร่วมหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    และไม่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนเพื่อรักษาผลประโยชน์ของกรรมการ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่

5.  พร้อมที่จะใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระ และในกรณีที่จำเป็นเพื่อผลประโยชน์ของบริษัท
    พร้อมที่จะคัดค้านการกระทำของกรรมการอื่นๆหรือของฝ่ายจัดการ

6.  สามารถเข้าร่วมการประชุมคณะกรรมการของบริษัทเพื่อตัดสินใจในกิจกรรมที่สำคัญของบริษัท

7.  มีความรู้และประสบการณ์ที่เหมาะสม หรือเป็นผู้มีศักยภาพสูงและเป็นที่ยอมรับ

8.  ไม่เป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    เห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

9.  ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่าได้กระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
    กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกาศวินาศภัย
    กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
    หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจการเงินในทำนองเดียวกัน
    ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ โดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น
    ทั้งนี้ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
    หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต

10. ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

  ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท
  เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชน
  และเป็นไปตามข้อกำหนดและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่และความรับผิดชอบในภาพรวม ดังนี้

1.  จัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นเป็นประจำทุกปีภายใน 4 เดือนหลังจากวันสิ้นปี โดยกรรมการ

  บริษัททุกท่านควรเข้าประชุมด้วยทุกครั้ง ยกเว้นมีเหตุจำเป็น

2.  กำหนดทิศทาง นโยบาย และกลยุทธ์การดำเนินงาน และควบคุมดูแลให้การดำเนินงาน

  เป็นไปตาม กฎ ระเบียบ ข้อบังคับต่าง ๆ ตลอดจนนโยบาย กลยุทธ์การดำเนินงาน
  และมติที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่กำหนดไว้

3.  พิจารณาแผนการดำเนินงานระยะยาว แผนงานและงบประมาณประจำปี งบการเงินรายปี

  รายงานประจำปี และการดำเนินงานอื่น ๆ ที่สำคัญ

4.  กำหนดเกณฑ์วัดผลการดำเนินงานบริษัทและติดตามผลการปฏิบัติงานของผู้บริหาร

  อย่างสม่ำเสมอ ให้เป็นไปตามแผนงานที่กำหนด

5.  กำหนดขอบเขตงาน การปรับเปลี่ยนระบบงาน ตลอดจนการปรับโครงสร้างองค์กร

6.  พิจารณาการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีตามที่คณะกรรมการตรวจสอบเสนอ เพื่อนำเสนอต่อที่

  ประชุมผู้ถือหุ้น

7.  พิจารณาการแต่งตั้งกรรมการผู้จัดการและผู้บริหารระดับสูง โดยมีคณะกรรมการสรรหาและ

  กำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณาเสนอแนะ

8.  กำหนดนโยบาย แต่งตั้ง ถอดถอน คณะอนุกรรมการและผู้ปฏิบัติงานให้กับคณะกรรมการ เช่น

    0.  คณะกรรมการบริหาร

    0.  คณะกรรมการตรวจสอบ

        คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

        คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

        คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี

9.  แต่งตั้งบุคคลทดแทนกรรมการที่ออกก่อนวาระ

10. พิจารณาแต่งตั้งถอดถอน กรรมการผู้จัดการ รองกรรมการผู้จัดการ
    และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส รวมทั้งอนุมัติอัตราเงินเดือนค่าตอบแทน หรือประโยชน์อื่นๆ
    แก่บุคคลดังกล่าว

11. ประเมินผลงานของกรรมการผู้จัดการและผู้บริหารระดับสูงโดยมีคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณาเสนอแนะ

12. พิจารณาอนุมัติงบเงินเดือน การขึ้นเงินเดือน
    โบนัสประจำปีและผลประโยชน์อื่นของพนักงานบริษัท

13. พิจารณาอนุมัตินโยบายการลงทุน และนโยบายการบริหารเงินของบริษัท

14. จัดให้มีเลขานุการบริษัท เพื่อช่วยดูแลกิจการต่างๆ ของคณะกรรมการ
    และช่วยให้คณะกรรมการและบริษัทปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องต่างๆ

15. กำหนดวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับจรรยาบรรณที่ดีที่กรรมการ ฝ่ายจัดการ และพนักงานทุกคนพึงปฏิบัติ

16. เปิดเผยการเป็นกรรมการ หรือการถือหุ้น
    หรือการมีส่วนได้เสียอย่างอื่นในธุรกรรมที่บริษัทไปลงทุนหรือประกอบธุรกิจ
    โดยเปิดเผยเป็นการทั่วไปหรือเปิดเผยในการประชุมนั้น ๆ

17. ดำเนินการอื่นใดเพื่อให้บรรลุนโยบาย เป้าหมาย และวัตถุประสงค์ของบริษัท

การประชุมของคณะกรรมการบริษัท

  บริษัทถือเป็นหน้าที่สำคัญในฐานะกรรมการบริษัทที่ต้องเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทอย่างสม่ำเสมอเพื่อรับทราบและร่วมกันตัดสินใจในการดำเนินธุรกิจของบริษัท
  โดยคณะกรรมการมีกำหนดการประชุมโดยปกติทุกเดือน
  และอาจมีการประชุมวาระพิเศษเพิ่มเติมตามความจำเป็น
  โดยมีการกำหนดวาระการประชุมที่ชัดเจนไว้ล่วงหน้า
  และมีวาระพิจารณาติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ ทั้งนี้
  เลขานุการคณะกรรมการได้จัดส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุมและส่งเอกสารก่อนการประชุมล่วงหน้าเฉลี่ย
  5 วันทำการ เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม
  ปกติการประชุมแต่ละครั้งจะใช้เวลาประมาณ 2 ชั่วโมง

  ในการพิจารณาเรื่องต่างๆ ประธานกรรมการบริษัท
  ซึ่งทำหน้าที่ประธานในที่ประชุมได้เปิดโอกาสให้กรรมการแสดงความคิดเห็นได้อย่างอิสระ
  ทั้งนี้ในการลงมติในที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทให้ถือมติของเสียงข้างมาก
  โดยให้กรรมการคนหนึ่งมีเสียงหนึ่งเสียง
  โดยกรรมการที่มีส่วนได้เสียจะไม่เข้าร่วมประชุมและ/หรือไม่ใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในเรื่องนั้น
  ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันประธานในที่ประชุมจะออกเสียงเพิ่มขึ้นอีก หนึ่งเสียงเป็นเสียงชี้ขาด

  โดยในปี 2553 ที่ผ่านมา คณะกรรมการมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 13 ครั้ง
  และคณะกรรมการบริษัทเข้าร่วมประชุมอย่างสม่ำเสมอตลอดปี
  รวมทั้งได้จัดให้มีการประชุมคณะกรรมการโดยไม่มีผู้บริหารเข้าร่วมประชุมอย่างน้อย 1 – 2
  ครั้งต่อปี เมื่อสิ้นสุดการประชุม เลขานุการ
  คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้มีหน้าที่จัดทำรายงานการประชุม
  และจัดส่งให้ประธานกรรมการบริษัทลงลายมือชื่อพิจารณารับรองความถูกต้อง
  โดยเสนอให้ที่ประชุมรับรองในวาระแรกของการประชุมครั้งถัดไป ทั้งนี้
  กรรมการบริษัทสามารถแสดงความคิดเห็น ขอแก้ไข
  เพิ่มเติมรายงานการประชุมให้มีความละเอียดถูกต้องมากที่สุด

  รายงานการประชุมที่ได้รับการรับรองแล้ว
  จะถูกจัดเก็บอย่างเป็นระบบในรูปแบบของเอกสารชั้นความลับของบริษัท ณ
  สำนักงานเลขานุการบริษัท
  และจัดเก็บในรูปแบบเอกสารอิเล็กทรอนิกส์พร้อมกับเอกสารแนบประกอบวาระการประชุมต่างๆ
  เพื่อสะดวกในการสืบค้นอ้างอิง และ พร้อมที่จะให้คณะกรรมการ และผู้ที่เกี่ยวข้องตรวจสอบได้

  สำหรับรายละเอียดจำนวนการเข้าประชุมของคณะกรรมการบริษัทตลอดปี 2553
  แยกตามรายบุคคล ดังรายละเอียดต่อไปนี้

+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| ลำ | ชื่อคณะกรรมการ    | การเ     |      |      | หมายเหตุ            |
| ดับ |                 | ข้าร่วมประ |      |      |                    |
|    |                 | ชุมคณะกรร |      |      |                    |
|    |                 | มการบริษัท |      |      |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
|    |                 | การเข้า   | จ    | รวม  |                    |
|    |                 | ร่วมประชุม | ำนวน |      |                    |
|    |                 |          | (    |      |                    |
|    |                 |          | ครั้ง) |      |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 1  | นายณรงค์ชัย       | 13       | 13   | 1    |                    |
|    | อัครเศรณี         |          |      | 3/13 |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 2  | นายเลอศักดิ์ จุลเทศ | 9        | 13   | 9/13 |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 3  | นายวัชรา         | 11       | 11   | 1    | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 25  |
|    | ตันตริยานนท์       |          |      | 1/11 | มี.ค. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 4  | นายยงยุทธ ตะริโย  | 13       | 13   | 1    |                    |
|    |                 |          |      | 3/13 |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 5  | นายสดาวุธ        | 11       | 13   | 1    |                    |
|    | เตชะอุบล         |          |      | 1/13 |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 6  | พล.ต.อ. อดุลย์    | 2        | 3    | 2/3  | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3   |
|    | แสงสิงแก้ว        |          |      |      | ก.ย. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 7  | นางญาใจ         | 11       | 11   | 1    | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 27  |
|    | พัฒนสุขวสันต์       |          |      | 1/11 | ก.พ. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 8  | นายอดิศร         | 10       | 11   | 1    | ดำรงตำแหน่งถึง 30    |
|    | ธนนันท์นราพูล      |          |      | 0/11 | ต.ค. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 9  | นายโชคชัย        | 0        | 1    | 0/1  | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 30  |
|    | อักษรนันท์         |          |      |      | พ.ย. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 10 | นายกริช อัมโภชน์   | 13       | 13   | 1    |                    |
|    |                 |          |      | 3/13 |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 11 | นายบุญชัย โชควัฒนา | 10       | 13   | 1    |                    |
|    |                 |          |      | 0/13 |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 12 | นายสุรเธียร       | 13       | 13   | 1    |                    |
|    | จักรธรานนท์       |          |      | 3/13 |                    |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 13 | นายพิชิต อัคราทิตย์  | 13       | 13   | 1    | ดำรงตำแหน่งถึง 17    |
|    |                 |          |      | 3/13 | ธ.ค. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 14 | นายบี เตชะอุบล    | 4        | 4    | 4/4  | ดำรงตำแหน่งระหว่าง   |
|    |                 |          |      |      |                    |
|    |                 |          |      |      | 20 เม.ย. 53 – 30   |
|    |                 |          |      |      | ส.ค. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 15 | นายวิศิษฐ์         | 2        | 2    | 2/2  | ดำรงตำแหน่งถึง 25    |
|    | วงศ์รวมลาภ       |          |      |      | มี.ค. 53            |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 16 | นายจักรกฤศฏิ์      | 2        | 4    | 2/4  | ดำรงตำแหน่งถึง 20    |
|    | พาราพันธกุล       |          |      |      | เม.ย. 53           |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+
| 17 | นายเบน เตชะอุบล  | 4        | 4    | 4/4  | ดำรงตำแหน่งถึง 20    |
|    |                 |          |      |      | เม.ย. 53           |
+----+-----------------+----------+------+------+--------------------+

คณะอนุกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการเพื่อช่วยกำกับดูแลกิจการของบริษัท ดังนี้

คณะกรรมการบริหาร

คณะกรรมการบริหารประกอบด้วยกรรมการบริษัทจำนวน 5 คน โดยมีกำหนดการประชุม

  เดือนละ 1 ครั้ง เพื่อทำหน้าที่พิจารณาทบทวน กลั่นกรองนโยบายและเรื่องสำคัญต่างๆ
  ก่อนนำเสนอ คณะกรรมการ หรือดำเนินการในเรื่องที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ
  โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย
  ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริหาร

ในปี 2553 มีการประชุมคณะกรรมการบริหาร 11 ครั้ง โดยมีรายละเอียดการเข้าร่วมประชุม

ของกรรมการบริหารแต่ละคน ดังต่อไปนี้

+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| ล   | ชื่อ              | การเข้าร |       |     | หมายเหตุ            |
| ำดับ | คณะกรรมการบริหาร | ่วมประชุม |       |     |                    |
|     |                 |         |       |     |                    |
|     |                 | ค       |       |     |                    |
|     |                 | ณะกรรมก |       |     |                    |
|     |                 | ารบริหาร |       |     |                    |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
|     |                 | เข      | จำนวน | รวม |                    |
|     |                 | ้าร่วมประ | ครั้งท  |     |                    |
|     |                 | ชุม(ครั้ง) | ี่ประชุม |     |                    |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 1   | นายวัชรา         | 7       | 7     | 7/7 | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 31  |
|     | ตันตริยานนท์       |         |       |     | พ.ค. 53            |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 2   | นายยงยุทธ ตะริโย  | 8       | 11    | 8   |                    |
|     |                 |         |       | /11 |                    |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 3   | นายสดาวุธ        | 4       | 4     | 4/4 | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3   |
|     | เตชะอุบล         |         |       |     | ก.ย. 53            |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 4   | นายบี เตชะอุบล    | 3       | 3     | 3/3 | ดำรงตำแหน่ง พ.ค.    |
|     |                 |         |       |     | 53 - 30 ส.ค. 53    |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 5   | นายพิชิต อัคราทิตย์  | 9       | 11    | 9   | ดำรงตำแหน่งถึง 17    |
|     |                 |         |       | /11 | ธ.ค.53             |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 6   | นายณรงค์ชัย       | 4       | 4     | 4/4 | ดำรงตำแหน่งถึง 20    |
|     | อัครเศรณี         |         |       |     | เม.ย. 53           |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 7   | นายจักรกฤศฏิ์      | 2       | 4     | 2/4 | ดำรงตำแหน่งถึง 20    |
|     | พาราพันธกุล       |         |       |     | เม.ย. 53           |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+
| 8   | นายเบน เตชะอุบล  | 4       | 4     | 4/4 | ดำรงตำแหน่งถึง 20    |
|     |                 |         |       |     | เม.ย. 53           |
+-----+-----------------+---------+-------+-----+--------------------+

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  พิจารณากลั่นกรองงานด้านนโยบาย ซึ่งรวมถึงแผนงาน การบริหารความเสี่ยง และงบประมาณ
    ฯลฯ รวมทั้งติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทให้เป็นไปตามแผนงาน
    และกลยุทธ์ตามที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด และเป็นไปตามกฎระเบียบต่าง ๆ
    ของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

2.  พิจารณาและให้ความเห็นชอบการจัดตั้งโครงการกองทุนต่างๆ
    ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

3.  พิจารณาและอนุมัติการกระทำและนิติกรรมใดที่ไม่ใช่เป็นเรื่องธุรกิจปกติของบริษัทในวงเงินตามที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด
    ( 20 ล้านบาท)

4.  ทบทวนผลการดำเนินงานเปรียบเทียบกับงบประมาณที่จัดทำทุกเดือนก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท

5.  พิจารณาการปรับเปลี่ยนระบบงาน การกำหนดขอบเขตงาน
    ตลอดจนการปรับโครงสร้างองค์กรก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท

6.  เรื่องอื่น ๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

  คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)
ได้รับการแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท
ซึ่งกรรมการตรวจสอบที่แต่งตั้งขึ้นทุกท่านเป็นกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้เพื่อให้สอดคล้องกับการกำกับดูแลกิจการ
(Good Corporate Governance) ให้มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลมากขึ้น
ปัจจุบันคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทมีจำนวน 3 ท่าน
โดยมีผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในทำหน้าที่เป็นเลขานุการ คณะกรรมการตรวจสอบ
มีกำหนดการประชุมเดือนละ 1 ครั้ง หรือมากกว่าเมื่อมีความจำเป็น

ในรอบปี 2553 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมและเสนอรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
รวมทั้งสิ้น 12 ครั้ง ประชุมร่วมกับผู้บริหาร 1 ครั้ง และประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีของบริษัท 1 ครั้ง
โดยมีรายละเอียดการเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบแต่ละคน ดังต่อไปนี้

  ------ ----------------- --------------------------------- ----------- ------- -------------------
  ลำดับ   ชื่อ                การเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ                       หมายเหตุ

                           เข้าร่วมประชุม(ครั้ง)                  จำนวน       รวม     
                                                             ครั้งที่ประชุม           

  1      ดร.โชคชัย อักษรนันท์  0                                 1           0/1     เริ่มเดือน ธ.ค.53

  2      นายอดิศร           10                                10          10/10   ดำรงตำแหน่งถึง 30
         ธนนันท์นราพูล                                                              ต.ค.53

  3      นายกริช อัมโภชน์     12                                12          12/12   

  4      นายบุญชัย โชควัฒนา   9                                 12          9/12    
  ------ ----------------- --------------------------------- ----------- ------- -------------------

  โดยในปี 2553 ผลการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบสรุปได้ดังนี้

1.  พิจารณารายงานการตรวจสอบหน่วยงานต่างๆ รวมถึงการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎ
    ระเบียบของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และ
    รายงานการติดตามผลการปฏิบัติตามข้อเสนอแนะ จากการตรวจสอบ

2.  สอบทานและดูแลให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่เพียงพอและเหมาะสม
    รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง

3.  พิจารณารายงานงบการเงิน และเงินลงทุนของบริษัทและบริษัทย่อย

4.  พิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้ง และเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีบริษัท
    โดยพิจารณาทั้งความเป็นอิสระและผลงานของผู้สอบบัญชี

5.  ประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีผู้บริหารของบริษัทเข้าร่วม
    เพื่อพิจารณาประเด็นที่เกี่ยวข้องกับการรับรองงบการเงินของผู้สอบบัญชี

6.  ประชุมกับผู้บริหารของบริษัทเพื่อหารือ ประเด็นต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง กับการดำเนินงานของบริษัท

  การประสานงานและความร่วมมือในการปฏิบัติงาน ของคณะกรรมการตรวจสอบและผู้บริหาร

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  สอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทและกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทให้ตรงต่อความเป็นจริง
    ครบถ้วน เพียงพอ และเชื่อถือได้

2.  ดูแลและสอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
    และการตรวจสอบภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
    พิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบ รวมถึงพิจารณาให้ความเห็นชอบการแต่งตั้ง
    โยกย้าย และเลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายใน

3.  ดูแลและสอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณา คัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงการพิจารณาความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี
    และประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีผู้บริหารของบริษัทเข้าร่วม อย่างน้อยปีละครั้ง

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ตามที่กฎหมายกำหนด

6.  จัดทำรายงานกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    โดยในรายงานต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยเป็นไปตามเกณฑ์ขั้นต่ำ
    ที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด

7.  ในกรณีพ้นตำแหน่งก่อนครบวาระ
    กรรมการตรวจสอบอาจแจ้งเหตุผลไปยังตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก็ได้

8.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย และคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ

  คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนประกอบด้วยกรรมการจำนวน 3 คน โดยมี
  ประธานเป็นผู้ทรงคุณวุฒิภายนอก และกรรมการอิสระอีก 2 คนร่วมเป็นกรรมการ
  ทั้งนี้เพื่อให้การดำเนินการพิจารณาการสรรหากรรมการอิสระ บุคลากรระดับสูง
  รวมถึงค่าตอบแทนของพนักงาน ผู้บริหาร และกรรมการ
  และบุคคลที่กรรมการมอบหมายให้ปฏิบัติงาน เป็นไปอย่างถูกต้อง
  โปร่งใสตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

  โดยในปี 2553 มีการประชุม 10 ครั้ง เพื่อพิจารณาเรื่องต่างๆ ดังต่อไปนี้

  1. พิจารณาการจ่ายเงินโบนัสพนักงานประจำปี 2553 และการ0ปรับเงินเดือนพนักงานประจำปี
  2554 ในภาพรวมทั้งบริษัท ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  2. พิจารณาประเมินผลการปฏิบัติงาน การจ่ายเงินโบนัสประจำปี 2553
  และการปรับเงินเดือนประจำปี 2554 ของผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ซึ่งหมายถึง
  กรรมการผู้จัดการ รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
  ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

3.  พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและบุคคลที่คณะกรรมการมอบหมายให้ปฎิบัติงาน

  4. สรรหา คัดเลือก
  และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระแทนกรรมการที่ครบกำหนดออกตามวาระ
  เพื่อเสนอให้คณะกรรมการบริษัทและที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติในการประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี
  ครั้งที่ 37 เดือนเมษายน 2554

  5. สรรหา คัดเลือก
  และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบแทนประธานกรรมการที่ลาออก
  เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ

  6. พิจารณาการเปลี่ยนตำแหน่งของผู้บริหารระดับสูง
  ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  7. พิจารณาหลักเกณฑ์การจ่ายโบนัสผู้บริหารระดับสูง
  ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  8. พิจารณาหลักเกณฑ์การจ่ายเงินชดเชยผู้บริหารระดับสูง
  ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  9. สรรหา คัดเลือก
  และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการผู้จัดการแทนกรรมการผู้จัดการที่ครบวาระ

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  กำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์ในการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูงของบริษัท
    ซึ่งหมายถึง กรรมการผู้จัดการ รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
    ตลอดจนเปิดเผยนโยบายและรายละเอียดของกระบวนการสรรหาในรายงานประจำปี

2.  สรรหา คัดเลือก
    และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระแทนกรรมการที่ครบกำหนดออกตามวาระหรือกรณีอื่น
    เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทและที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติแล้วแต่กรณี

3.  สรรหา คัดเลือก และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการผู้จัดการ
    รวมถึงการให้ความเห็นในการแต่งตั้งผู้บริหารระดับสูงอื่นๆ ของบริษัท ซึ่งหมายถึง
    รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
    เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

4.  กำหนดนโยบาย หลักเกณฑ์ วิธีการเกี่ยวกับการจ่ายค่าตอบแทนกรรมการ ซึ่งหมายถึง
    กรรมการบริษัท กรรมการอิสระ และกรรมการในชุดย่อยต่างๆ
    ที่ได้รับการแต่งตั้งและได้รับมอบหมายอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบโดยตรงจากคณะกรรมการบริษัท
    รวมถึงการจ่ายค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ซึ่งหมายถึง กรรมการผู้จัดการ
    รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส ตลอดจนผลประโยชน์อื่นๆ
    ที่เกี่ยวข้อง เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

5.  ประเมินผลงานกรรมการผู้จัดการให้ได้รับผลตอบแทนที่เหมาะสมกับหน้าที่และความรับผิดชอบ
    ตลอดจนให้สอดคล้องกับผลประกอบการของบริษัท ทั้งนี้ อาจพิจารณาถึงระดับที่ปฏิบัติอยู่ใน
    อุตสาหกรรมเดียวกัน เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

6.  นำเสนอแผนสืบทอดตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา
    รวมทั้งดูแลให้บริษัทมีแผนสืบทอดตำแหน่งสำหรับผู้บริหารระดับสูงอื่นๆ ของบริษัท ซึ่งหมายถึง
    รองกรรมการผู้จัดการ และ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
    รวมถึงในตำแหน่งที่มีความสำคัญต่อธุรกิจของบริษัท

7.  พิจารณากลั่นกรองและเสนอความเห็นต่อคณะกรรมการบริษัทในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย
    บรรจุ ถอดถอนพนักงานในระดับผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ซึ่งหมายถึง กรรมการผู้จัดการ
    รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส

8.  พิจารณากลั่นกรองโครงสร้างค่าตอบแทนและผลประโยชน์อื่นๆ ของพนักงาน
    เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ

  * “ผู้บริหารระดับสูง” หมายความถึง กรรมการผู้จัดการ
  ผู้บริหารสี่รายแรกต่อจากกรรมการผู้จัดการลงมา
  และผู้บริหารรายที่สี่ทุกรายโดยไม่รวมถึงผู้จัดการฝ่ายบัญชีหรือการเงิน
  หากตำแหน่งนั้นไม่ได้อยู่ในระดับเดียวกันกับผู้บริหารรายที่สี่ สำหรับบริษัท
  ถือว่าผู้บริหารระดับสูงของบริษัทมีทั้งหมด 5 ราย กล่าวคือ รองกรรมการผู้จัดการ (2),
  และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส (3) ข้อมูล ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 (หมายเหตุ :
  กรรมการผู้จัดการ ครบวาระเมื่อ 17 ธันวาคม 2553)

  ** “ค่าตอบแทนกรรมการ” หมายความรวมถึงกรรมการในคณะอนุกรรมการต่างๆ
  ที่ได้รับการแต่งตั้งและได้รับมอบหมายอำนาจหน้าที่
  และความรับผิดชอบโดยตรงจากคณะกรรมการบริษัท

  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงประกอบด้วยกรรมการจำนวน 4 คน
  โดยได้รับการแต่งตั้งและมอบหมายให้ทำหน้าที่ดูแลจัดการด้านการบริหารความเสี่ยงอันเกิดจากการดำเนินธุรกิจของบริษัท
  เช่น ความเสี่ยงด้านการลงทุน การปฏิบัติงาน การปฏิบัติตามกฎหมาย
  และกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องรวมถึงความเสี่ยงด้านชื่อเสียงของบริษัทเป็นต้น

  โดยในปี 2553 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีการประชุมทั้งสิ้น 7 ครั้ง
  เพื่อพิจารณากรอบการบริหารและควบคุมปัจจัยเสี่ยง ทั้งในระดับบริษัทและระดับปฏิบัติการ
  โดยครอบคลุมทั้งความเสี่ยงที่เป็นตัวเงินและที่ไม่เป็นตัวเงิน ดังนี้

1.  พิจารณาและให้ความเห็นเกี่ยวกับแผนกลยุทธ์ (Strategic Plan) และแผนงาน (Action

  Plan) ของฝ่ายบริหารความเสี่ยง ประจำปี 2553

  2. พิจารณาและให้ความเห็นเกี่ยวกับแผนการลงทุน และกลยุทธ์การลงทุนของ Portfolio

  บริษัท ปี 2553 การพิจารณาผลการลงทุนของ Portfolio บริษัท รวมทั้งความคืบหน้าของ

  การจัดจ้างบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน 2 แห่ง ในการเข้ามาบริหารเงินลงทุนของบริษัท

  ตลอดจนการพิจารณาอนุมัติปรับเปลี่ยนนโยบายการลงทุน Portfolio ของบริษัท

  3. รับทราบผลการปฏิบัติงานตามแผน BCP ในช่วงเดือนพฤษภาคม 2553 และสรุปปัญหา

  อุปสรรคในการไปปฏิบัติงานที่ศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง (Second Site) และแนวทางแก้ไข

  พร้อมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับการปรับเพิ่มประสิทธิภาพของศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง เพื่อ

  รองรับเหตุการณ์ฉุกเฉิน

4.  รับทราบและให้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับสรุปข้อผิดพลาดจากการเข้าตรวจสอบของสำนักงาน

  คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ในช่วงต้นปี 2553

5.  พิจารณาอนุมัติเครื่องมือและนโยบายการบริหารความเสี่ยงของกองทุน (Investment Risk)

6.  รับทราบและให้ความเห็นเกี่ยวกับผลการติดตามความเสี่ยงของกองทุน (Investment Risk)

7.  พิจารณาอนุมัติกรอบกรอบการวิเคราะห์ความเสี่ยงของกองทุนรวมและความเสี่ยงในการลงทุน

8.  พิจารณาและให้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการพิจารณาความเสี่ยงของกองทุน

  และการจัดตั้งกองทุน

9.  รายงานความเสี่ยงจากการปฏิบัติงาน (Operational Risk) ประจำปี 2553

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  กำหนดกรอบกลยุทธ์ แนวทางและนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

2.  กำหนดแนวทางการบริหารความเสี่ยงเชิงปฏิบัติการที่สามารถสะท้อนและบรรลุตามกรอบ
    กลยุทธ์ได้อย่างครอบคลุมทั่วองค์กร

3.  พิจารณาและอนุมัติแผนกลยุทธ์และแผนปฏิบัติการของฝ่ายบริหารความเสี่ยง

4.  ติดตามและประเมินความเสี่ยงของบริษัทในปัจจุบัน
    และแนวโน้มความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากปัจจัยทั้งภายในและภายนอกในอนาคต

  5.

-   รายงานสถานะความเสี่ยง และการจัดการความเสี่ยงต่อคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Corporate Governance Committee)

ประกอบด้วยกรรมการจำนวน 4 คน
ทำหน้าที่ควบคุมดูแลให้บริษัทดำเนินธุรกิจโดยให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลที่ดีของสำนักงาน
ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้กับนักลงทุน

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบ

  1. กำหนดขอบเขตและนโยบายการปฏิบัติงานด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท

  และนำเสนอต่อคณะกรรมการ

  2. ให้คำแนะนำ และดูแลให้การปฏิบัติงานของคณะกรรมการ และคณะอนุกรรมการ

  เป็นไปตามหลักเกณฑ์ขององค์กรการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

  3. กำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีตาม

  เกณฑ์ขององค์กรการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

4.  วิเคราะห์ ทบทวน และจัดทำแผนปรับปรุง ระบบการบริหารจัดการที่เป็นอยู่ในปัจจุบัน

  เพื่อพิจารณาปรับปรุงให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีตามเกณฑ์ขององค์กร

  การกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

  5. ตรวจสอบและติดตามให้หน่วยงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามแนวทางการกำกับดูแล

  กิจการที่ดีของบริษัท

5.  ปลูกฝังวัฒนธรรมให้พนักงานทั่วทั้งองค์กรมีจิตสำนึกในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดี

  มีความเข้าใจในเรื่องดังกล่าว และให้ความร่วมมือร่วมใจในการเสริมสร้างให้บริษัทมีการ

  กำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างต่อเนื่อง

7.  ศึกษาพัฒนาและทบทวนแนวทางปฏิบัติด้านการกำกับดูแลที่ดีของบริษัท
    โดยเปรียบเทียบกับแนวปฏิบัติของบริษัทชั้นนำในระดับสากล รวมทั้งโครงสร้าง หน้าที่
    ความรับผิดชอบ ตลอดจนพิจารณาทบทวนและเสนอแนะหากมีการเปลี่ยนแปลงใด ๆ
    เกี่ยวกับข้อบังคับของคณะกรรมการบริษัท และคณะอนุกรรมการชุดต่าง ๆ
    เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการ ให้มีการพิจารณาปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง
    เพื่อนำมาประยุกต์ใช้ในการปรับปรุงระบบการกำกับดูแลกิจการของบริษัทให้ดียิ่งขึ้นต่อไป

โดยในปี 2553 คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีมีการประชุม 2 ครั้ง
เพื่อทบทวนปรับปรุงนโยบายด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทให้มีความครบถ้วนถูกต้องตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และได้นำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ
นอกจากนี้คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ได้มีส่วนผลักดันให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดีแก่บริษัทในด้านต่างๆ ที่สำคัญ ตามรายละเอียดในข้อ
9.4 พัฒนาการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี ปี 2553

หน้า 56 - 58

เลขานุการบริษัท

  คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งนางรจิตพร มนะเวส ให้ดำรงตำแหน่งเลขานุการบริษัท
  แทนนายชัยพนธ์ โอสถาพันธุ์ ซึ่งเกษียณอายุการทำงาน มีผลตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2553
  โดยมีหน้าที่ความรับผิดชอบ ดังนี้

1.  ให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการเกี่ยวกับข้อกฎหมาย กฎเกณฑ์ และระเบียบปฏิบัติต่างๆ

  ที่เกี่ยวข้อง

2.  ดูแลให้บริษัทมีการปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับบริษัท ระเบียบที่เกี่ยวข้อง
    และหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

3.  จัดการประชุมกรรมการ ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น และประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น
    ตามที่กฎหมายและข้อบังคับกำหนด จัดทำและเก็บรักษารายงานการประชุม
    รวมถึงประสานงานให้มีการปฏิบัติตามมติคณะกรรมการหรือมติผู้ถือหุ้นอย่างมีประสิทธิภาพ

4.  ดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลและรายงานสารสนเทศต่อหน่วยงานที่กำกับดูแล

5.  ติดต่อสื่อสารกับผู้ถือหุ้น และหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

6.  ส่งเสริมให้มีการฝึกอบรมหลักสูตรต่างๆ
    และให้ข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่

7.  ปฏิบัติภารกิจอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

บริษัทมีนโยบายส่งเสริมให้กรรมการและผู้บริหารของบริษัทเป็นผู้มีความรู้
ความสามารถและศักยภาพโดยสนับสนุนให้กรรมการและผู้บริหารระดับสูงของบริษัทเข้าร่วมในการอบรมหลักสูตร
Directors Certification Program (“DCP”), หลักสูตร Directors Accreditation
Programs (“DAP”) และหลักสูตร Audit Committee Program (“ACP”)
จัดโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (Thai Institute of Directors
Association, “IOD”)
ปัจจุบันมีกรรมการและผู้บริหารระดับสูงที่ได้รับประกาศนียบัตรดังกล่าวข้างต้น ดังนี้

+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| ชื่อ-สกุล                 | ตำแหน่ง            | DCP   | DAP   | ACP   |
|                        |                   | รุ่นที่   | รุ่นที่   | รุ่นที่   |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 1. นายณรงค์ชัย อัครเศรณี   | ประธานกรรมการบริษัท | -     | 5     | -     |
|                        |                   |       | /2003 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 2. นายเลอศักดิ์ จุลเทศ     | กรรมการ           | -     | 63    | -     |
|                        |                   |       | /2007 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 3. นายวัชรา ตันตริยานนท์   | กรรมการ           | -     | 94    | -     |
|                        | และป              |       | /2007 |       |
|                        | ระธานกรรมการบริหาร |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 4. นายยงยุทธ ตะริโย      | กรรมก             | -     | 28    | -     |
|                        | ารและกรรมการบริหาร |       | /2003 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 5. นายสดาวุธ เตชะอุบล    | กรรมก             | -     | 66    | -     |
|                        | ารและกรรมการบริหาร |       | /2007 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 6. นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์   | กรรมการ           | 43    | -     | 4     |
|                        | และกรรมการบริหาร   | /2004 |       | /2005 |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| ชื่อ-สกุล                 | ตำแหน่ง            | DCP   | DAP   | ACP   |
|                        |                   | รุ่นที่   | รุ่นที่   | รุ่นที่   |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 7. นายโชคชัย อักษรนันท์    | กรรมการ           | Re    | 50    | 22    |
|                        | ประธาน            | fresh | /2006 | /2008 |
|                        | คณะกรรมการตรวจสอบ | 1     |       |       |
|                        |                   | /2008 |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 8. นายกริช อัมโภชน์       | กรรมการ           | 0     | -     | AACP  |
|                        | กรรมการตรวจสอบ    | /2002 |       |       |
|                        | และกรรมการสรรห    |       |       | 3     |
|                        | าและกำหนดค่าตอบแทน |       |       | /2010 |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 9. นายบุญชัย โชควัฒนา     | กรรมการ           | 68    | 3     | -     |
|                        | กรรมการตรวจสอบ    | /2005 | /2003 |       |
|                        | และกรรมการสรรห    |       |       |       |
|                        | าและกำหนดค่าตอบแทน |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 10. นายสุรเธียร          | กรรมการ           | -     | 27    | 6     |
| จักรธรานนท์              | และประธานกรร      |       | /2004 | /2005 |
|                        | มการบริหารความเสี่ยง |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 11. นายบี เตชะอุบล       | กรรมก             | -     | 52    | -     |
|                        | ารและกรรมการบริหาร |       | /2006 |       |
| (ดำรงตำแหน่งระหว่าง 20   |                   |       |       |       |
| เม.ย.                  |                   |       |       |       |
|                        |                   |       |       |       |
| 53 – 30 ส.ค. 53)       |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 12. นายพิชิต อัคราทิตย์     | กรรมการ           | 42    | 7     | -     |
|                        | กรรมการบริหาร      | /2004 | /2004 |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 17 ธ.ค.  | และกรรมการผู้จัดการ  |       |       |       |
| 53)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 13. นายกรพจน์ อัศวินวิจิตร  | ที่ปร               | -     | 72    | -     |
|                        | ึกษาคณะกรรมการบริษัท |       | /2008 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 14. นายวิศิษฐ์ วงศ์รวมลาภ  | กรรมการ           | 44    | 14    | -     |
|                        |                   | /2004 | /2004 |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 25 มี.ค.  |                   |       |       |       |
| 53)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 15. นายจักรกฤศฏิ์         | กรรมการ           | -     | 8     | 5     |
| พาราพันธกุล              | และกรรมการบริหาร   |       | /2006 | /2005 |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| (ดำรงตำแหน่งถึง 20 เม.ย. |                   |       |       |       |
| 53)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 16. นายเบน เตชะอุบล     | กรรมการ           | 123   | -     | -     |
|                        | และกรรมการบริหาร   | /2009 |       |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 20 เม.ย. |                   |       |       |       |
| 53)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 17. นายอดิศร ธนนันท์นราพูล | กรรมการและประ     | 41    | 7     | -     |
|                        | ธานกรรมการตรวจสอบ | /2004 | /2004 |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 30 ต.ค.  |                   |       |       |       |
| 53)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 18. นางนงลักษณ์ วีระเมธีกุล | ที่ปร               | 42    | 7     | -     |
|                        | ึกษาคณะกรรมการบริษัท | /2004 | /2004 |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 30 พ.ย.  |                   |       |       |       |
| 53)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 19. นายสุนทร พจน์ธนมาศ   | รองกรรมการผู้จัดการ  | 49    | -     | -     |
|                        | สา                | /2004 |       |       |
|                        | ยปฏิบัติการบริหารทั่วไป |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 20. นายศุภกร สุนทรกิจ     | รองกรรมการผู้จัดการ  | -     | 45    | -     |
|                        | สายบริหารกองทุน     |       | /2005 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+

3. การควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

บริษัทให้ความสำคัญกับระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง ทั้งนี้
เพื่อควบคุมให้การดำเนินงานทุกด้าน ไม่ว่าจะเป็นด้านบุคลากร กระบวนการดำเนินงาน
และระบบเทคโนโลยีสารสนเทศเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้องตามกฎระเบียบ ข้อบังคับต่าง ๆ
และเป็นไปตามเป้าหมายที่วางไว้
และช่วยลดความเสี่ยงหรือความเสียหายที่จะเกิดขึ้นทั้งจากปัจจัยภายในและภายนอกองค์กร

วิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงที่บริษัทกำหนดไว้มีดังนี้

การควบคุมภายใน

คณะกรรมการบริษัทมีการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทร่วมกับฝ่ายจัดการ ซึ่งระบบการ

ควบคุมภายในดังกล่าวประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วน ได้แก่ องค์กรและสภาพแวดล้อม
การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม

การรายงานทางการเงิน

  1. มีการรายงานผลการดำเนินงานด้านการเงินต่อคณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการบริหาร
  และคณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำ

  2. คณะกรรมการตรวจสอบจะร่วมกับฝ่ายจัดการ
  ผู้สอบบัญชีและผู้อำนวยการสำนักงานตรวจสอบภายกิจการใน
  ทำการสอบทานงบการเงินระหว่างกาลหรือรายงานทางการเงินอื่นๆ
  ให้มีความถูกต้องและเพียงพอก่อนเผยแพร่ออกสู่สาธารณชน

  3.
  คณะกรรมการบริษัทโดยคณะกรรมการตรวจสอบจะเปิดเผยผลการสอบทานรายงานทางการเงิน
  การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ และการจัดการความเสี่ยงไว้ในรายงานประจำปี

การบริหารความเสี่ยง

1.  จัดให้มีโครงสร้างองค์กรที่มีการแบ่งแยกงานและหน้าที่อย่างเหมาะสม
    ไม่ขึ้นอยู่กับฝ่ายงานใดหรือบุคคลใดบุคคลหนึ่ง โดยแบ่งงานของบริษัทออกเป็น 4 หน่วยงานหลัก
    ได้แก่ สายการขายและการตลาด สายงานบริหารกองทุน สายปฏิบัติการและบริหารทั่วไป
    และสายพัฒนาธุรกิจใหม่ ทั้งนี้ จะ มีหน่วยงานกลางที่ดูแลในด้านการควบคุมภายใน 4
    หน่วยงาน ได้แก่ ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
    ฝ่ายบริหารความเสี่ยง และฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย
    ซึ่งขึ้นตรงกับกรรมการผู้จัดการเพื่อให้มีระบบสอบทานและถ่วงดุล (Check and Balance)
    ที่เหมาะสม

  2. มีคณะกรรมการนโยบายการลงทุน ( Investment Policy Committee )
  ทำหน้าที่พิจารณากำหนดนโยบาย กลยุทธ์การลงทุนในภาพรวม
  และแนวทางหรือทิศทางในการลงทุนในตราสารประเภทต่างๆ
  รวมถึงการกำหนดนโยบายในเรื่องการจำกัดมูลค่าความเสี่ยง (VaR)
  ในการลงทุนให้มีความเหมาะสมในการบริหารกองทุนต่าง ๆ

  3. จัดทำขั้นตอนการทำงาน (Work Flow) และคู่มือปฏิบัติงาน (Work Manual)
  ซึ่งมีการปรับปรุง

  ให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานต่างๆ
  เป็นไปอย่างถูกต้องและครบถ้วน

  ทุกขั้นตอน

  4. ทบทวน ปรับปรุง และพัฒนาระบบงานต่าง ๆ ให้มีประสิทธิภาพและสะดวกในการใช้งาน

  มากขึ้นอยู่เสมอ

  5. ฝึกอบรมพนักงานให้มีความรู้และทักษะในการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมาย
  รวมทั้งจัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย ข้อกำหนด และจรรยาบรรณที่เกี่ยวข้องแก่พนักงาน
  เพื่อให้พนักงานมีความรู้ ความเข้าใจ และรับทราบกฎระเบียบต่าง ๆ
  ที่เกี่ยวข้องและนำไปปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง

  6.
  มีการวางมาตรการเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านความต่อเนื่องทางธุรกิจอันเกิดจากการชะงักงันของธุรกิจที่ไม่สามารถคาดการณ์ได้ล่วงหน้า
  เช่น การสูญเสียทรัพยากรบุคคล ไม่ว่าจะเป็นผู้บริหารคนสำคัญ
  หรือพนักงานในคราวละจำนวนมาก ๆ พร้อม ๆ กัน เนื่องจากพนักงานยกทีมลาออก
  หรือเกิดอุบัติเหตุไว้ดังนี้

6.1 มุ่งเน้นการสร้างบรรยากาศการทำงานที่ดี การให้ค่าตอบแทนที่จูงใจและสวัสดิการที่ดี การปลูก

ฝังคุณธรรม ความซื่อสัตย์ ความมีวินัย การสร้างจิตสำนึกและทัศนคติที่ดีต่อองค์กร ลูกค้า

และเพื่อนร่วมงาน ส่งเสริมและพัฒนาการทำงานเป็นทีม การช่วยเหลือเกื้อกูลซึ่งกันและกัน

รวมทั้งการโยกย้ายสับเปลี่ยนพนักงานเพื่อให้เรียนรู้งานหลายๆ ด้านและพร้อมที่จะทำงาน

ทดแทนกันได้

6.2 บริษัทได้วางกฎระเบียบในส่วนที่เกี่ยวกับการลาออกไว้ว่า หากพนักงานประสงค์จะลาออก

จะต้องแจ้งให้บริษัททราบล่วงหน้าอย่างน้อย 1 เดือน หากพนักงานไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่

บริษัทได้กำหนดไว้ บริษัทอาจพิจารณาไม่จ่ายเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพในส่วนที่บริษัทสมทบ

ให้กับพนักงาน

3.  ในกรณีที่บริษัทจัดกิจกรรมต่าง ๆ ซึ่งต้องมีการเดินทางไกล บริษัทจะกระจายพนักงานที่อยู่ใน

  ส่วนงานเดียวกันให้อยู่ในเที่ยวการเดินทางที่ต่างกันหรือพาหนะคนละคัน เพื่อเป็นการกระจาย

  ความเสี่ยง

4.  ในกรณีที่เกิดปัญหาขึ้น บริษัทมีมาตรการแก้ปัญหา ดังนี้

1)  บริษัทจะโยกย้ายพนักงานที่มีประสบการณ์จากหน่วยงานอื่นมาทำงานที่

จำเป็นและเร่งด่วนแทนพนักงานเดิมโดยทันที

2)  บริษัทจะรับพนักงานใหม่แทนพนักงานเดิมอย่างเร่งด่วน
    โดยการสรรหาจากใบสมัครเดิมที่บริษัทมีอยู่ หรือผ่านบริษัทจัดหางาน หรือลงประกาศรับสมัคร

3)  งานใดที่บริษัทไม่จำเป็นต้องดำเนินการเอง
    เนื่องจากมิได้มีการกำหนดไว้ในประกาศที่เกี่ยวข้องว่าเป็นหน้าที่ของบริษัทจัดการ
    บริษัทก็จะพิจารณาจัดจ้างบุคคลภายนอกให้ดำเนินการแทน

  7. มีการกำหนดกฎ ระเบียบ วินัย ข้อบังคับให้ผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติ เพื่อให้การทำงาน

  เป็นไปอย่างถูกต้อง ไม่เกิดการทุจริตอันจะก่อให้เกิดความเสียหายต่อบริษัท โดยได้จัดทำ

  เป็นคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual) และข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงานให้กับ

  ผู้บริหารและพนักงานทุกคนรับทราบและถือปฏิบัติ

  8. จัดให้มีฝ่ายบริหารความเสี่ยงทำหน้าที่ควบคุมดูแลเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงของ

  บริษัทโดยเฉพาะ ซึ่งแบ่งหน้าที่ในการควบคุมภายในของบริษัทออกจากฝ่ายกำกับดูแล

  การปฏิบัติงานและสำนักงานตรวจสอบกิจการภายในอย่างชัดเจน

  9. มีมาตรการป้องกันและแก้ไขปัญหาของระบบคอมพิวเตอร์โดยบริษัทได้กำหนดนโยบาย

  รักษาความปลอดภัยทางด้านสารสนเทศ ดังนี้

  9.1 การแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ (Segregation of Duties)

9.2 การควบคุมการเข้าออกศูนย์คอมพิวเตอร์และการป้องกันความเสียหาย (Physical
Security)

9.3 การรักษาความปลอดภัยของข้อมูล ระบบคอมพิวเตอร์ และระบบเครือข่าย (Information
and

Network Security)

0.  การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change Management)

    การสำรองข้อมูลและระบบคอมพิวเตอร์ และการเตรียมพร้อมกรณีฉุกเฉิน (Backup and IT

  Continuity Plan)

2.  การควบคุมการปฏิบัติงานประจำด้านคอมพิวเตอร์ (Computer Operation)

    การควบคุมการใช้บริการด้านงานเทคโนโลยีสารสนเทศจากผู้ให้บริการรายอื่น

  (IT Outsourcing)

10. จัดทำแผนป้องกันและระงับอุบัติภัยสำหรับทุกหน่วยงานของบริษัท

การตรวจสอบความเสี่ยง

1.  มีคณะกรรมการตรวจสอบทำหน้าที่สอบทานระบบการควบคุมและตรวจสอบภายใน
    มีการรายงานทางการเงิน ดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎ ระเบียบ
    รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูลรายการที่เกี่ยวโยง กันหรือรายการที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

2.  มีสำนักงานตรวจสอบกิจการภายใน ฝ่ายกำกับดูแลปฏิบัติงาน และฝ่ายบริหารความเสี่ยง
    ทำหน้าที่ตรวจสอบและสอบทานการปฏิบัติงานด้านต่างๆ ได้แก่ การให้บริการแก่ลูกค้า
    การปฏิบัติการกองทุน บัญชีและการเงิน ระบบคอมพิวเตอร์ การบริหารงาน
    การลงทุนและการดำเนินงานของบริษัทโดยรวมอย่างสม่ำเสมอ
    โดยควบคุมให้เป็นไปตามกฎระเบียบและข้อบังคับที่กำหนดทั้งของหน่วยงานราชการ
    และของบริษัท ตลอดจนดำเนินการประเมิน/วัดความเสี่ยงของหน่วยงานต่างๆ
    นำเสนอแนวทางในการบริหารจัดการและป้องกันความเสี่ยงที่อาจขึ้น
    พร้อมทั้งพัฒนาระบบงานเพื่อส่งสัญญาณเตือน (Early warning system)
    กรณีที่ความเสี่ยงมีแนวโน้มเพิ่มขึ้น
    โดยจะมีการจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงทั้งระดับบริษัทและระดับกองทุนเสนอต่อกรรมการผู้จัดการและผู้เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ
    รวมถึงสำนักงานตรวจสอบกิจการภายในจะทำการรายงานผลการตรวจสอบต่อกรรมการผู้จัดการและคณะกรรมการตรวจสอบทันทีที่เกิดเหตุการณ์ที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อบริษัทและกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัท

ในปี 2553 ได้เกิดเหตุการณ์ไม่สงบเนื่องจากการชุมนุมทางการเมือง
ซึ่งส่งผลกระทบต่อการปฏิบัติงานของบริษัท
โดยบริษัทได้โอนย้ายระบบงานหลักและพนักงานที่เกี่ยวข้องไปปฏิบัติงาน ณ ศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง
ซึ่งตั้งอยู่ที่ บริษัทเมโทร ซิสเต็มส์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) เลขที่ 23/3 หมู่ 9 ถนนสุขุมวิท
103 เขตประเวศ กรุงเทพมหานคร 10250 และเพื่อเป็นการติดตามสถานการณ์อย่างใกล้ชิด
บริษัทได้ตั้งศูนย์สั่งการชั่วคราวขึ้น ณ โรงแรมดุสิต ปริ้นซ์เซส ถนนศรีนครินทร์
ซึ่งอยู่บริเวณใกล้เคียงกับศูนย์ปฏิบัติงานสำรองของบริษัท เป็นเวลา 3 วัน ตั้งแต่วันที่ 17– 19
พฤษภาคม 2553 การดำเนินการของบริษัทในช่วงวิกฤตดังกล่าวเป็นไปด้วยความเรียบร้อย
ธุรกิจของบริษัทสามารถดำเนินไปได้อย่างต่อเนื่องโดยไม่มีผลกระทบใดๆ ต่อผู้มีส่วนได้เสียของบริษัท

4. จริยธรรมทางธุรกิจ

  บริษัทได้จัดทำข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงาน คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)

จรรยาบรรณการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และกฎระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
นอกเหนือจากคู่มือที่จัดทำโดยสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งได้แก่
จรรยาบรรณการจัดการลงทุนและมาตรฐานการประกอบวิชาชีพการจัดการลงทุนของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
และจรรยาบรรณและหลักปฏิบัติวิชาชีพการวิเคราะห์
และการจัดการลงทุนของสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ให้พนักงานบริษัทยึดถือเป็นแนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์
สุจริต และเที่ยงธรรม ทั้งในการปฏิบัติต่อบริษัทและผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม
ตลอดจนสาธารณชนและสังคม
โดยผู้บริหารและพนักงานที่เกี่ยวข้องทุกคนได้ลงนามรับทราบและตกลงที่จะถือปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว
ทั้งนี้
บริษัทได้ติดต่อสื่อสารกับพนักงานอย่างสม่ำเสมอและติดตามการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวเป็นประจำ
รวมทั้งได้มีการกำหนดบทลงโทษทางวินัยในกรณีที่มีการฝ่าฝืนหรือละเลยไม่ปฏิบัติตาม

ทั้งนี้ บริษัทได้กำหนดมาตรฐานการปฏิบัติตนที่ดี 10 ประการ
เพื่อให้ผู้บริหารและพนักงานของบริษัททุกคนยึดถือตลอดเวลาในการปฏิบัติงานในหน้าที่
มาตรฐานการปฏิบัติตนที่ดี 10 ประการ ได้แก่

(1) ความซื่อสัตย์สุจริต (Integrity)
    ในการปฏิบัติงานพนักงานต้องปฏิบัติงานบนพื้นฐานของความซื่อสัตย์ สุจริต มีจริยธรรม
    ปฏิบัติอย่างเป็นธรรมต่อทุกฝ่าย ไม่ขัดต่อกฎหมายและศีลธรรมอันดี
    พนักงานทุกคนต้องยึดหลักความสำคัญและประโยชน์อันสูงสุดของกองทุนและลูกค้าพร้อมๆ
    กับผลประโยชน์ของบริษัท

(2) ทักษะ ความระมัดระวังรอบคอบ และความขยันหมั่นเพียร (Skill, care and
    diligence) พนักงานทุกคนต้องใช้วิจารณญาณอย่างรอบคอบ มีเหตุผลในการปฏิบัติงาน
    ทั้งนี้เพื่อประโยชน์สูงสุดต่อกองทุน ลูกค้าและสังคม

(3) หลักปฏิบัติทั่วไปในธุรกิจ (Market practice)
    พนักงานทุกคนต้องปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานที่ยอมรับกันทั่วไป ซึ่งรวมทั้งการปฏิบัติตามระเบียบ
    หลักเกณฑ์หรือมาตรฐานใดๆ ที่เกี่ยวข้อง

(4) ข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้า (Information about customers) ในการให้บริการแก่ลูกค้า
    พนักงานต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าที่ครบถ้วนและเพียงพอ
    เพื่อทราบถึงสถานภาพและวัตถุประสงค์ของลูกค้า
    และสามารถให้คำแนะนำในบริการแต่ละประเภทให้แก่ลูกค้าได้อย่างเหมาะสม
    และต้องรักษาความลับของลูกค้า

(5) ข้อมูลสำหรับลูกค้า (Information for customers) ในการตัดสินใจลงทุน
    ให้คำแนะนำหรือกระทำการใดๆ เพื่อประโยชน์ของลูกค้า บริษัทจะต้องมีข้อมูลที่ครบถ้วน
    เหมาะสม ทันเวลาและเสมอภาคกับลูกค้าทุกราย นอกจากนี้ บริษัทจะต้องให้มีการจัดเก็บข้อมูล
    เอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง เพื่อเป็นหลักฐานสนับสนุนในการกระทำใดๆ ว่ามีความชัดเจน
    และโปร่งใส

(6) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflicts of interest) ในการดำเนินการใดๆ
    ของบริษัทอยู่บนพื้นฐานของการไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    หรือมีพฤติการณ์ให้สงสัยได้ว่าจะเกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    หากจะเกิดขึ้นโดยไม่สามารถหลีกเลี่ยงได้ บริษัทจะยึดหลักการเปิดเผยข้อมูลโดยเคร่งครัด

(7) การเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (Customer assets)
    ในกรณีที่ต้องจัดเก็บทรัพย์สินของลูกค้า บริษัทจะจัดเก็บรักษาทรัพย์สินไว้ในสถานที่ที่ปลอดภัย
    มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสม
    อีกทั้งมีการแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัท
    โดยสามารถระบุทรัพย์สินที่เป็นของลูกค้าแต่ละราย
    มีการแบ่งแยกหน้าที่อย่างชัดเจนระหว่างผู้บันทึกข้อมูลกับผู้จัดเก็บรักษา
    และมีการตรวจสอบความครบถ้วนถูกต้องอย่างสม่ำเสมอ

(8) เงินทุน (Financial resources)
    บริษัทในฐานะบริษัทจัดการลงทุนมีหน้าที่และความรับผิดชอบในการดำรงสภาพคล่องทางการเงินของกองทุนภายใต้การบริหารของบริษัทให้อยู่ในระดับที่เหมาะสมเพียงพอที่จะรับความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นจากการลงทุน
    และไม่ก่อภาระผูกพันใดๆ แก่กองทุน

  สำหรับการบริหารเงินทุนของบริษัท
  บริษัทจะต้องดำรงสภาพคล่องทางการเงินที่เพียงพอที่จะรับภาระผูกพันจากการดำเนินธุรกิจ
  การลงทุน ความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น และจัดให้มีเงินทุนและการบริหารเงินทุนที่ดี

(9) การจัดองค์กรและการควบคุมภายใน (Internal organization)
    บริษัทมีนโยบายในการจัดการและควบคุมการบริหารงานภายในของบริษัทที่ดี
    มีการจัดเก็บเอกสารหลักฐาน และการมอบหมายงานที่ชัดเจน
    นอกจากนี้ยังต้องจัดให้มีการฝึกอบรมและการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติหน้าที่ตามระเบียบที่กำหนดไว้

(10) ความสัมพันธ์กับองค์กรกำกับดูแล (Relations with regulators)
     บริษัทให้ความร่วมมือต่อองค์กรกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง
     และในกรณีที่คาดว่าจะต้องมีการเปิดเผยหรือชี้แจงใดๆ
     บริษัทจะรายงานต่อองค์กรกำกับดูแลในทันที

หลักการดังกล่าวข้างต้นได้กำหนดไว้สำหรับพนักงานของบริษัททุกคน เพื่อใช้ใน
การปฏิบัติงานตามหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย
พนักงานจะต้องปฏิบัติตามหลักการนี้รวมทั้งระเบียบ กฎเกณฑ์ที่กำหนดโดยองค์กรกำกับดูแล เช่น
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ธนาคารแห่งประเทศไทย
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
และสมาคมวิชาชีพต่างๆ เป็นต้น

นอกจากนี้ บริษัทได้กำหนดหลักจริยธรรมของเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงาน (Code of Ethics of
Compliance Officer) ไว้ดังนี้

1.  ต้องตั้งมั่นอยู่ในความซื่อสัตย์สุจริต มีศีลธรรม ปราศจากอคติส่วนตัว
    และปฏิบัติหน้าที่ด้วยความขยันหมั่นเพียร เต็มความรู้ความสามารถ และมีความรับผิดชอบ

2.  ต้องมีความจงรักภักดีต่อบริษัท แต่จะไม่กระทำผิดกฎหมายหรือปฏิบัติตนผิดศีลธรรมอันดี

3.  ต้องไม่เกี่ยวข้องกับการกระทำหรือกิจกรรมใดๆ
    อันจะนำไปสู่ความเสื่อมเสียเกียรติยศชื่อเสียงของบริษัท

4.  ต้องไม่กระทำการใดๆ อันนำไปสู่ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest)
    กับกองทุน ลูกค้าและหรือบริษัท อันอาจนำไปสู่ความมีอคติ
    ทำให้ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ด้วยจิตใจเป็นอิสระและความเที่ยงธรรมได้

5.  ต้องไม่รับสิ่งของมีค่า หรือผลประโยชน์ใดๆ จากเพื่อนพนักงาน ลูกค้า คู่ค้าหรือคู่สัญญา
    ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการใช้ดุลยพินิจและการตัดสินใจในการปฏิบัติงาน
    หรือทำให้ความเป็นอิสระเที่ยงธรรมลดน้อยลง

6.  ต้องรักษาความลับของกองทุน ลูกค้าและหรือบริษัทที่ล่วงรู้จากการทำงานในหน้าที่
    และไม่นำความลับไปหาประโยชน์ส่วนตัวหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง
    หรือกระทำการใดอันเป็นการขัดผลประโยชน์ของกองทุน ลูกค้าและหรือบริษัท
    หรือขัดต่อกฎหมาย

7.  ต้องรายงานข้อเท็จจริงที่มีนัยสำคัญจากการปฏิบัติงานต่อผู้บังคับบัญชา
    โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากการไม่รายงานข้อมูลนี้จะมีผลต่อการดำเนินงานของกองทุน
    ลูกค้าและหรือบริษัท หรือเป็นการปกปิดการกระทำผิดกฎหมาย

8.  ต้องใฝ่หาความรู้และปรับปรุงวิธีการทำงานของตนให้มีความเชี่ยวชาญ มีประสิทธิภาพ
    และมีคุณภาพอย่างสม่ำเสมอ

5. การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

บริษัทให้ความสำคัญกับเรื่องการเปิดเผยสารสนเทศ
เนื่องจากเป็นเรื่องที่มีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน และผู้มีส่วนได้เสีย
จึงมีความจำเป็นที่ต้องมีการควบคุม
และกำหนดมาตรการในการเปิดเผยสารสนเทศทั้งที่เป็นสารสนเทศทางการเงิน
และที่ไม่ใช่ทางการเงินให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด โดยมีสาระสำคัญครบถ้วน เพียงพอ
เชื่อถือได้ และทันเวลา ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ โดยเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศผ่านระบบ SET
Community Portal ของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเว็บไซต์ของบริษัท
นอกจากนั้นยังได้จัดตั้งหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ทำหน้าที่ติดต่อสื่อสารกับนักลงทุนสถาบัน ผู้ถือหุ้น
รวมทั้งนักวิเคราะห์และหน่วยงานภาครัฐที่เกี่ยวข้องอย่างเท่าเทียมกันและเป็นธรรม

ข้อมูลของบริษัท

ข้อมูลที่บริษัทกำหนดให้เปิดเผยเพื่อให้ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ รับทราบ
และสามารถนำมาใช้พิจารณา วิเคราะห์และประเมินผลการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างถี่ถ้วน
มีดังนี้

1.  ข้อมูลทางการเงิน

-   งบการเงิน ซึ่งประกอบด้วยข้อมูลฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน
    โดยมีรายละเอียดตามมาตรฐานบัญชี ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

-   คำอธิบายเชิงวิเคราะห์สาเหตุของการเปลี่ยนแปลงฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

2.  ข้อมูลทั่วไปที่ไม่ใช่ข้อมูลทางการเงิน

-   ข้อมูลตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดให้เปิดเผย
    เช่น การเปิดเผยส่วนได้เสียของคณะกรรมการและผู้บริหาร
    การได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ รายการระหว่างกันของบริษัท บริษัทในเครือ
    นิติบุคคลหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกัน โครงสร้างการถือหุ้น องค์ประกอบของคณะกรรมการ
    หน้าที่ความรับผิดชอบคณะกรรมการชุดต่าง ๆ รวมถึงค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร
    ปัจจัยความเสี่ยงและนโยบายเกี่ยวกับการจัดการความเสี่ยง เป็นต้น

-   ข้อมูลผลการดำเนินงานด้านอื่น ๆ เช่น การระดมเงิน การบริหารจัดการกองทุน
    ผลการดำเนินงานของกองทุน ฯลฯ รวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนและการออม

-   ข้อมูลสำคัญอื่น ๆ ที่ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ ควรรับรู้ เช่น การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในองค์กร
    จริยธรรมในการดำเนินธุรกิจ เป็นต้น

การเปิดเผยข้อมูล

บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลทั่วไปที่มิใช่ข้อมูลทางการเงิน ได้แก่
สารสนเทศเกี่ยวกับบริษัท ผลการดำเนินงาน รายงานวิเคราะห์ภาวะเศรษฐกิจ รายงานประจำปี
และบทความต่างๆ เผยแพร่แก่ผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ
โดยจัดทำเป็นเอกสารเผยแพร่และผ่านทางสื่อต่าง ๆ ดังนี้

1.  ระบบสื่อสารของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SETPortal)
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

2.  หนังสือรายงานประจำปี

3.  เว็บไซต์ : www.mfcfund.com

4.  Contact Center : (662) 649-2000 กด 0

5.  บริการเอ็มเอฟซี ออนไลน์ (MFC SMART Trade /MFC SMART Tele)

6.  ศูนย์บริการผู้ถือหุ้น MFC : (662) 649-2130-33

7.  หนังสือพิมพ์

8.  จดหมายข่าวรายไตรมาส

9.  การจัดการสัมมนาเกี่ยวกับการลงทุน

9.4 พัฒนาการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี ปี 2553

ในปี 2553 คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ได้มีส่วนผลักดันให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดีแก่บริษัทในด้านต่างๆ ที่สำคัญ ดังนี้

1.  ด้านนโยบายกำกับดูแลกิจการ

  ดำเนินการปรับปรุงนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่เป็นลายลักษณ์อักษร
  ตามแนวทางปฏิบัติที่ดีให้มีความครบถ้วนเหมาะสมยิ่งขึ้น

2.  ด้านสิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

  - จัดให้มีช่องทางการส่งหนังสือเชิญประชุมผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทล่วงหน้าก่อนการประชุม 21
  วัน

  - จัดให้มีกรรมการอิสระเป็นผู้รับมอบฉันทะแทนผู้ถือหุ้น

  - จัดให้มีการลงคะแนนเสียงเลือกกรรมการเป็นรายบุคคล

  3. ด้านสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย

  ต่อผู้ถือหุ้น

  จัดทำแผนการปรับปรุงระบบการควบคุมภายในตลอดจนการบริหารความเสี่ยงในด้านต่างๆ
  เพื่อให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี ได้แก่

-   การปรับปรุงระบบบริหารความบริหารความเสี่ยงในด้านการลงทุนของกองทุนภายใต้

  การจัดการ รวมถึงการทบทวนและซักซ้อมแผนรองรับเหตุการณ์ฉุกเฉินด้านการจัดการ

  กองทุน (Portfolio Contingency Plan)

-   การจัดซักซ้อมแผนการเรียกคืนการดำเนินงาน (Recovery Plan) ณ ศูนย์ปฏิบัติงาน

  สำรอง(Second Site) ประจำปี ซึ่งในปี 2553 บริษัทได้มีการปฏิบัติงานจริง ณ ศูนย์

  ปฏิบัติงานสำรองระหว่างวันที่ 17 – 19 พฤษภาคม 2553 เนื่องจากมีเหตุการณ์ไม่สงบ

  ในกรุงเทพ ซึ่งผลปรากฏว่าบริษัทสามารถปฏิบัติงานได้โดยธุรกิจของบริษัทมิได้สะดุด

  หยุดลง

-   จัดเตรียมระบบการจัดเก็บเอกสาร E-document
    การรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีและสารสนเทศรวมถึงการตรวจสอบทางด้านเทคโนโลยีและสารสนเทศ
    ( IT Audit) ประจำปี

-   มีระบบการจัดเก็บข้อมูลเพื่อจัดทำรายงานทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานและตรวจสอบได้โดยผู้ที่ทำหน้าที่อย่างอิสระ

  ต่อลูกค้า

   นอกเหนือจากช่องทางการจัดจำหน่ายแบบทั่วไปและระบบ E-Trade แล้ว ในปี

  2553 บริษัทได้เปิดบริการใหม่เพื่อเป็นการเพิ่มความสะดวกให้กับลูกค้ามากยิ่งขึ้น

  ได้แก่ ระบบ SMART-Track, SMART-Tele

   การจัดทำแนวทางการลงมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่กองทุนลงทุนภายใต้การจัดการของ

  บริษัท เพื่อความโปร่งใสและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุน ประจำปี

  ต่อพนักงาน

โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.6 บุคลากร หน้าที่ 62 - 63

  ต่อภาครัฐ

   ดำเนินการทำ Know Your Customer และ Customer Due Diligence (KYC และ
  CDD)

อย่างต่อเนื่อง และปรับปรุงฐานข้อมูลให้เป็นปัจจุบันอยู่เสมอ

 การดำเนินการตาม พ.ร.บ. ว่าด้วยการกระทำความผิดเกี่ยวกับคอมพิวเตอร์ พ.ศ. 2550 และ

พัฒนาศักยภาพของบุคลากรในการใช้ ICT อย่างเคร่งครัด

  ต่อสังคม

  บริษัทมุ่งสนับสนุนกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณภาพของสังคมด้านต่างๆ
  โดยเฉพาะอย่างยิ่งการเพิ่มโอกาสในการศึกษาและพัฒนาศักยภาพของเยาวชน
  รวมทั้งการบริจาคเพื่อสาธารณประโยชน์อย่างต่อเนื่องมาเป็นเวลานาน ดังนี้

การสนับสนุนโครงการด้านการศึกษา

   โครงการ Talent Award เพื่อเสริมสร้างความรู้ทางด้านการจัดการลงทุนแก่นักศึกษา

  ประจำปี ซึ่งได้ดำเนินการต่อเนื่องมาตั้งแต่ ปี 2547 โดยปี 2553 บริษัทได้จัดขึ้นเป็นครั้งที่ 7

   สนับสนุนทุนแห่งความเป็นเลิศทางวิชาการ “ศาสตรเมธาจารย์ บริษัทหลักทรัพย์จัดการ

  กองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)” ในโอกาสครบรอบ 72 ปีแห่งการก่อตั้งหาวิทยาลัย

  ธรรมศาสตร์ เพื่อสานต่อยอดแนวคิดกิจกรรมเพื่อสังคม “เอ็มเอฟซี สร้างสรรค์มันสมองไทย”

   การบริจาคเงินเพื่อสนับสนุนงานด้านวิชาการ “การประชุมวิชาการของสมาคมเศรษฐ

  มิติประเทศไทย” แก่ มหาวิทยาลัยเชียงใหม่

   การมอบทุนการศึกษาจำนวน 90 ทุน แก่นักเรียนโรงเรียนคลองพิทยาลงกรณ์ เขตบางขุนเทียน
  กรุงเทพมหานคร

   บริจาคเงินสนับสนุนการจัดงานมูลนิธิกฤตานุสรณ์ ในพระบรมราชูปถัมภ์ เมื่อวันที่ 15 กรกฎาคม
  2553 เพื่อหาทุนการศึกษาให้แก่บุตร ธิดาของทหาร ตำรวจ ข้าราชการ
  และอาสาสมัครที่ปฏิบัติหน้าที่ป้องกันประเทศชาติ จนได้รับบาดเจ็บเสียชีวิต หรือพิการทุพ

  พลภาพ

   บริจาคเงินในการสนับสนุนการจัดงานปิยมหาราชานุสรณ์
  จัดโดยสมาคมนิสิตเก่าจุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย เพื่อสมทบทุนจุฬาสงเคราะห์
  สำหรับนิสิตที่ขาดแคลนทุนทรัพย์

   บริจาคเงินโครงการจัดงานครบรอบ 48 ปี คณะศิลปศาสตร์
  มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์เพื่อสมทบทุน “กองทุนราชนครินทร์”
  สำหรับการศึกษาของนักศึกษาคณะศิลปศาสตร์

การสนับสนุนกิจกรรมด้านการส่งเสริมศาสนา

   ศาสนาพุทธ ได้แก่ การร่วมกับหน่วยงานต่างๆ ในการทอดกฐิน ทอดผ้าป่า อาทิเช่น

  เช่น ธนาคารออมสิน กระทรวงวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยี เป็นต้น

   ศาสนาอิสลาม ได้แก่การบริหารจัดการกองทุนเอ็มเอฟซีอิสลามมิกฟันด์ โดยค่าธรรมเนียม

  การจัดการลงทุนส่วนหนึ่งบริษัท จะนำไปบริจาคผ่านมูลนิธิ หรือองค์กรการกุศล เพื่อ

  ช่วยเหลือ ผู้ด้อยโอกาสภายใต้คณะกรรมการศาสนาอิสลาม (Shariah Committee)

  ในปี 2553 บริษัทได้จัดกิจกรรมสาธารณกุศลผ่านโครงการ “MFC สร้างสรรค์มันสมอง

ไทย” โดยได้มอบเงินสนับสนุนโครงการกองทุนเพื่อการศึกษาสำหรับนักศึกษาเรียนดี

  และนักศึกษาที่ขาดแคลนทุนทรัพย์ของคณะวิทยาการจัดการมหาวิทยาลัยสงขลานครินทร์

การสนับสนุนด้านสังคมและสิ่งแวดล้อม

   สนับสนุนโครงการจัดการการแข่งขันกีฬาสเปเชี่ยลโอลิมปิค แห่งชาติ ปี 2553 ของ

  บุคคลที่พิการทางสมองและปัญญา ซึ่งจัดโดยคณะกรรมการสเปเชี่ยลโอลิมปิค

  ระหว่างวันที่ 2-6 สิงหาคม 2553

   บริษัทได้มุ่งมั่นปลูกจิตสำนึกการอนุรักษ์ธรรมชาติและร่วมดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม

  โดยนำพนักงานบริษัทและนิสิต/นักศึกษาโครงการ Talent Award 6 ในการปลูกป่าชายเลน

  ที่หมู่บ้านท่องเที่ยวทางทรัพยากรชายฝั่งทะเล หมู่ 4 ต.คลองตำหรุ อ.เมือง จ. ชลบุรี

 ปลูกจิตสำนึกในการประหยัดพลังงาน และลดการใช้กระดาษ โดยจัดกิจกรรมรณรงค์

การประหยัดพลังงานภายในบริษัทอย่างสม่ำเสมอ

4. ด้านความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

0.  การเสนอให้คณะกรรมการบริษัทประเมินผลการปฏิบัติงานตนเอง (Self Assessment)
    ประจำปี 2553 จากแบบฟอร์มของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    โดยผลคะแนนเฉลี่ยในแต่ละด้านเป็นดังนี้

-   ด้านโครงสร้างและคุณสมบัติของคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.50 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.49 จาก

  คะแนนเต็ม 4

-   ด้านการประชุมคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.58 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านการทำหน้าที่ของคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.65 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านความสัมพันธ์กับฝ่ายจัดการ ได้คะแนน 3.66 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านการพัฒนาตนเองของกรรมการและพัฒนาผู้บริหาร ได้คะแนน 3.58 จากคะแนนเต็ม 4

    0.  ฝ่ายจัดการจัดให้มีเอกสารและข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่
        รวมถึงผู้บริหารที่รับผิดชอบในตำแหน่งเลขานุการบริษัท
        เป็นผู้สรุปข้อมูลที่จำเป็นต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่

        การจัดทำประกันภัย Professional Indemnity / Directors’ & Officers’
        Insurance Liability

        การจัดทำและปรับปรุงคู่มือบริหารงานในภาวะวิกฤติ

        การทำและทบทวนแผนกลยุทธ์
        โดยให้คณะกรรมการเข้ามามีส่วนร่วมในการจัดทำแผนกลยุทธ์
        รวมถึงการประเมินความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk)

9.5 ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน

  บริษัทปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  (ก.ล.ต.) และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยอย่างเคร่งครัด
  โดยคณะกรรมการบริษัทให้ความสำคัญในเรื่องการจัดการเกี่ยวกับความขัดแย้งผลประโยชน์ของผู้เกี่ยวข้องอย่างรอบคอบ
  เป็นธรรมและโปร่งใส หากมีรายการที่เกี่ยวโยงกัน จะต้องพิจารณาอย่างรอบคอบ
  เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวอย่างชัดเจนและทันเวลาเพื่อผลประโยชน์ของบริษัท โดยรวมเป็นสำคัญ

  บริษัทยังให้ความสำคัญกับระบบการควบคุมภายใน
  ทั้งนี้เพื่อควบคุมให้การดำเนินงานทุกด้านไม่ว่าจะเป็นด้านการปฏิบัติงาน การสื่อสาร
  และระบบสารสนเทศเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้องตามกฎระเบียบ ข้อบังคับต่าง ๆ
  ให้เป็นไปตามเป้าหมายที่วางไว้
  และช่วยลดความเสี่ยงหรือความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นทั้งจากปัจจัยภายในและภายนอกองค์กร
  โดยจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ครอบคลุมการควบคุมภายในระดับบริหาร เช่น
  อำนาจการอนุมัติของผู้บริหาร
  การควบคุมภายในส่วนที่เกี่ยวกับการปฏิบัติงานภายในบริษัทและการดูแลทรัพย์สิน
  และการควบคุมภายในส่วนที่เกี่ยวกับระบบการเงินของบริษัท
  รวมทั้งมีหน่วยงานที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานตามกฎหมายและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องและตรวจสอบภายในเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามระบบที่วางไว้
  โดยมีความเป็นอิสระในการรายงานผลการตรวจสอบ และมีระบบการบริหารความเสี่ยง
  โดยกำหนดและประเมินความเสี่ยงของกิจการ กำหนดมาตรการป้องกันและจัดการความเสี่ยง
  ซึ่งรวมถึงความเสี่ยงที่มีผลต่อการดำเนินงานของบริษัท มีระบบเตือนภัยรายการผิดปกติล่วงหน้า
  และมีฝ่ายบริหารความเสี่ยงรับผิดชอบในเรื่องการควบคุมความเสี่ยงด้านต่างๆ
  นอกเหนือจากการตรวจสอบฝ่ายงานต่างๆ โดยฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน
  และฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
  ซึ่งฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในจะรายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบและกรรมการผู้จัดการพร้อมกัน

  บริษัทกำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในไว้ในอำนาจดำเนินการ
  มีบทลงโทษชัดเจนกรณีที่ผู้บริหารหรือพนักงานนำข้อมูลภายในของบริษัท
  ไปเปิดเผยต่อสาธารณะหรือนำไปใช้ประโยชน์ส่วนตน นอกจากนี้ ยังห้ามซี้อ
  ขายหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงเวลาที่กำหนด (Blackout Period)
  ซึ่งนอกจากจะรักษาสิทธิของผู้ถือหุ้นแล้ว
  ยังเป็นการป้องกันความขัดแย้งของผลประโยชน์อีกทางหนึ่งด้วย

  บริษัทมีโครงสร้างการถือหุ้นชัดเจน โปร่งใส ไม่มีการถือหุ้นไขว้กันกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  จึงทำให้ไม่มีความขัดแย้งของผลประโยชน์ นอกจากนี้
  ยังแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบอย่างชัดเจนระหว่างคณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการบริษัท
  และผู้ถือหุ้น จึงปราศจากปัญหาการก้าวก่ายหน้าที่ความรับผิดชอบ
  ในกรณีที่กรรมการบริษัทหรือผู้บริหารคนหนึ่งคนใดมีส่วนได้ส่วนเสียกับผลประโยชน์ในเรื่องที่กำลังพิจารณา
  ก็จะไม่เข้าร่วมประชุมหรือ งดออกเสียงเพื่อให้การตัดสินใจของคณะกรรมการบริษัท
  และผู้บริหารเป็นไปอย่างยุติธรรม เพื่อผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นอย่างแท้จริง

  บริษัทเปิดเผยโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัท ไว้ในรายงานประจำปีอย่างชัดเจน
  รวมทั้งเปิดเผยการถือหุ้นสามัญและหุ้นกู้ของบริษัท
  และบริษัทในบริษัทของคณะกรรมการบริษัทอย่างครบถ้วน

การควบคุมและการตรวจสอบภายใน

1.  การควบคุมภายใน

  บริษัทได้มีการกำหนดและพัฒนาระบบการควบคุมภายในตามมาตรฐานสากลอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลทั้งด้านสภาพแวดล้อมภายใน
  การประเมินความเสี่ยง ระบบสารสนเทศและการสื่อสาร
  และการติดตามประเมินผลอย่างต่อเนื่อง โดยมีการจัดโครงสร้างองค์กรที่เหมาะสมกับแผนธุรกิจ
  แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบที่ชัดเจน มีการบริหารความเสี่ยงอย่างเป็นระบบ
  การกำหนดจรรยาบรรณเป็นลายลักษณ์อักษร ระบบการกำกับดูแลที่ดี จัดทำระเบียบแนวปฏิบัติ
  คู่มืออำนาจดำเนินการที่เหมาะสมกับธุรกิจ ระบบคอมพิวเตอร์ที่พัฒนามีประสิทธิภาพและทันสมัย
  การประเมินการควบคุมภายในด้วยตนเองของหน่วยงานต่างๆ
  และปรับปรุงให้สอดคล้องกับสภาพแวดล้อมของธุรกิจที่เปลี่ยนไปอย่างต่อเนื่อง

2.  การตรวจสอบภายใน

  การตรวจสอบภายในเป็นการปฏิบัติงานอิสระที่ทำหน้าที่ตรวจสอบและประเมินผลการดำเนินกิจกรรมต่างๆภายในองค์กร
  โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ปฏิบัติงานทุกระดับขององค์กรสามารถปฏิบัติหน้าที่ของตนเองได้อย่างมีประสิทธิภาพ
  และสนับสนุนให้มีการควบคุมภายในอย่างมีประสิทธิผลภายใต้ค่าใช้จ่ายที่เหมาะสม
  ซึ่งเน้นนโยบายตรวจสอบอย่างสร้างสรรค์ในเชิงป้องกันตามมาตรฐานสากล
  และพัฒนาการตรวจสอบให้ทันสมัย และสอดคล้องกับสภาพธุรกิจที่มีการเปลี่ยนแปลงอยู่ตลอดเวลา

  ในรอบปี 2553 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมและเสนอรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
  รวมทั้งสิ้น 12 ครั้ง ประชุมร่วมกับผู้บริหาร 1 ครั้ง และประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีของบริษัท 1
  ครั้ง

  คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
  สรุปได้ดังนี้

  1.
  การสอบทานและการดูแลให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่เพียงพอและเหมาะสม
  และพิจารณาความเป็นอิสระของฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน

  2. พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปี 2553
  โดยมีความเห็นสอดคล้องกับผู้สอบบัญชีว่า
  งบการเงินของบริษัทและบริษัทย่อยถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป

  3. สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และกฎหมายต่างๆ
  ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

  4.
  พิจารณาและจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  และรายการระหว่างกัน

  5. พิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้งและเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีของบริษัท เพื่อนำเสนอ

  ต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท

  โดยสรุป คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า
  ระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในของบริษัทในปัจจุบัน
  มีความเหมาะสมและเพียงพอ รายงานทางการเงินมีความถูกต้อง
  มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดและกฎหมาย มีการเปิดเผยข้อมูล
  รวมถึงรายการที่เกี่ยวโยงกันอย่างถูกต้อง

การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

โปรดดูรายละเอียดในห้อข้อ 9.5 ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน หน้าที่ 59 - 62

9.6 บุคลากร

ณ สิ้นปี 2553 บริษัทมีพนักงานทั้งสิ้น 220 คน ประกอบด้วย ผู้บริหารระดับสูง จำนวน 2 คน
นอกเหนือจากผู้บริหารระดับสูงแล้วมีเจ้าหน้าที่สังกัดกรรมการผู้จัดการ จำนวน 1 คน
ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน จำนวน 3 คน สายแผนงานและกำกับดูแล จำนวน 17 คน
สายการขายและการตลาด จำนวน 87 คน สายบริหารกองทุน จำนวน 34 คน
สายปฏิบัติการและบริหารทั่วไป จำนวน 57 คน และสายพัฒนาธุรกิจ จำนวน 19 คน

ผลตอบแทนรวมของพนักงาน 

ในปี 2553 บริษัทจ่ายค่าตอบแทนของพนักงาน (รวมผู้บริหารทุกคน) รวมทั้งสิ้น 236 ล้านบาท

(ในรูปของเงินเดือน โบนัส และเงินสบทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ)

การพัฒนาพนักงาน

บริษัทให้ความสำคัญต่อการพัฒนาศักยภาพของพนักงาน
จึงมีการกำหนดแผนการพัฒนาพนักงานให้สอดคล้องกับ วิสัยทัศน์ ภารกิจ และค่านิยมของบริษัท
โดยเน้นการพัฒนาพนักงานให้มีความเป็นมืออาชีพเทียบเท่ามาตรฐานสากล
ส่งเสริมให้พนักงานได้เข้ารับการอบรมสัมมนากับสถาบันภายนอกที่เชี่ยวชาญทั้งภายในประเทศและต่างประเทศ
และร่วมกันผลักดันให้องค์กร เป็นองค์กรแห่งการเรียนรู้ (Learning Organization)
รวมทั้งบริษัทยังคงเน้นย้ำให้พนักงานปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
และจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ

ทั้งนี้ในปี 2553 บริษัทได้ดำเนินการเกี่ยวกับการพัฒนาพนักงานดังนี้

1.  กำหนดให้มีหลักสูตรการฝึกอบรมมาตรฐานของบริษัทโดยเน้นความรู้ด้าน Management
    Skills, Business Conceptual Skills และ Technical Skills

2.  พัฒนาศักยภาพของพนักงานด้านภาษาอังกฤษ
    เพื่อเตรียมความพร้อมของพนักงานในการขยายธุรกิจกับต่างประเทศ

3.  เพิ่มโอกาสในการเรียนรู้และเพิ่มศักยภาพของพนักงาน โดยบริษัทได้ให้การสนับสนุน

  ทุนการศึกษาหลักสูตรต่างๆ ดังนี้

  3.1 หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA)

  3.2 หลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA)

  3.3 หลักสูตร Financial Risk Manager (FRM)

  3.4 หลักสูตร Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA)

  3.5 หลักสูตร Certified Financial Planner (CFP)

  โดยบริษัทได้ส่งเสริมการสอบเพื่อให้พนักงานได้รับใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจของบริษัท

  นอกจากนี้บริษัทยังได้มีการปรับปรุงสวัสดิการและความปลอดภัยแก่พนักงานรวมถึงครอบครัวของพนักงานอย่างสม่ำเสมอ
  นอกเหนือจากตามที่กฎหมายระบุไว้
  เพื่อให้พนักงานมีคุณภาพชีวิตที่ดีท่ามกลางสภาวะเศรษฐกิจที่มีการเปลี่ยนอยู่ตลอดเวลา อาทิเช่น

  1. การประกันสุขภาพ ประกันอุบัติเหตุ และประกันชีวิต แก่พนักงานและครอบครัวประจำปี

  2. สวัสดิการด้านทันตกรรมและสายตา ของพนักงาน

  3. เงินสนับสนุนการศึกษาบุตร ของพนักงาน

  4. การจัดสัมมนาและกิจกรรมพนักงานประจำปี

  5. การจัดงานสังสรรค์ปีใหม่ให้กับพนักงานประจำปี

  6.
  การจัดกิจกรรมส่งเสริมให้พนักงานมีความคิดริเริ่มและมีส่วนร่วมในการบริหารและพัฒนาองค์กร

  7. จัดกิจกรรมส่งเสริมสุขภาพพนักงาน