9. การจัดการ

โครงสร้างองค์กร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549

โครงสร้างการจัดการ

บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่าง ๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการตรวจสอบ
เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา
68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ.12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท
และ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการค่าตอบแทน และคณะกรรมการอื่นๆ รวมทั้งฝ่ายจัดการ
โดยมีรายละเอียดดังนี้

1.  คณะกรรมการ

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 7 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายสาธิต รังคสิริ ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

3.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

4.) นางสาวจรัญญา แสงสุขดี กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

5.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการ

6.) นายหรั่ง คงพลัง กรรมการ

7.) นายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน กรรมการและกรรมการผู้จัดการ

โดยมี พล.ต.อ. เพรียวพันธ์ ดามาพงศ์
รองผู้บัญชาการสำนักงานตำรวจแห่งชาติเป็นประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท

หมายเหตุ 1. นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ
ลาออกจากตำแหน่งรองประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท ในวันที่ 15 มิถุนายน 2549

2. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 14/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2549
มีมติรับทราบการลาออกจาก ตำแหน่งกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของนางสาว เพียงดาว
วัฒนายากร ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท
และอนุมัติการลาออกจากตำแหน่งกรรมการอิสระของนาย ศราวุธ บุษยรัตน์
ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท

3. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 15/2549 เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549
มีมติรับทราบการลาออกจากตำแหน่งกรรมการบริษัทของนาย ศราวุธ บุษยรัตน์ และมีมติอนุมัติแต่งตั้ง
นางสาว จรัญญา แสงสุขดี ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท ประกอบด้วย นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ, นายหรั่ง คงพลัง และนายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน กรรมการสองในสามคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัท

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

1.  ปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  กำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัท
    และควบคุมติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามกฎระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
    มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
    และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน และงบประมาณของกลุ่มบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
    การจัดการของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ซึ่งกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน
    ได้แก่ เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การเพิ่มทุน ลดทุน
    การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท หรือการรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น
    การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ การจ่ายค่าตอบแทนและบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

4.  คณะกรรมการอาจพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่ดูแลกิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  พิจารณาแต่งตั้งผู้บริหารในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการอำนวยการ
    ของบริษัทในกลุ่ม

6.  พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการ (Operational Committee) ในชุดต่าง ๆ อาทิ
    คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ คณะกรรมการตลาดทุน คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน
    พร้อมทั้งกำหนดหน้าที่ความรับผิดชอบ และวงเงินอนุมัติ

7.  พิจารณาอนุมัติการนำสินทรัพย์ หรือทรัพย์สินของบริษัท หรือบริษัทในเครือไปเป็นประกัน
    หรือเข้าค้ำประกันใด ๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพัน

8.  พิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทในกลุ่มที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
    หรือผู้รับมอบอำนาจ

9.  อนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2.  คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายสาธิต รังคสิริ ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

2.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

3.) นางสาวจรัญญา แสงสุขดี กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

โดยมีนายวิวัฒน์ อังศุพิพัฒน์ รักษาการตำแหน่งเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

  หมายเหตุ 1. กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท
  มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

  2. นางสาวสิรินาถ นาถวงษ์ ลาออกจากตำแหน่งเลขาคณะกรรมการตรวจสอบ ในเดือน ตุลาคม
  2549

3. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 14/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2549
มีมติอนุมัติการลาออกจาก ตำแหน่งกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของนางสาว เพียงดาว
วัฒนายากร ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการของบริษัท

4. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 15/2549 เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549
มีมติแต่งตั้งนางสาวจรัญญา แสงสุขดี ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

  ให้กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบจำนวน 7 ข้อ ดังนี้

1.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด ๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทได้

2.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผลโดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานการปฏิบัติของบริษัทและบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ

3.  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนมีสมาชิกทั้งหมด 2 ท่าน
ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายสาธิต รังคสิริ ประธานกรรมการตรวจสอบ

2.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบ

  หมายเหตุ 1. คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนชุดปัจจุบัน
  ได้รับอนุมัติแต่งตั้งจากมติคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 14/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2549

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

1.) พิจารณาค่าตอบแทนให้แก่คณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ ของบริษัท
ซึ่งรวมถึงค่าตอบแทนรายเดือน ค่าเบี้ยประชุม โบนัสประจำปี และผลประโยชน์อื่น ๆ
ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงิน โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ
และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล
เพื่อนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทและเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

2.) พิจารณาค่าตอบแทนรวมของผู้บริหารระดับสูงซึ่งรวมถึง เงินเดือน โบนัส และผลประโยชน์อื่น
ๆ ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงินของบริษัท และพิจารณาโครงสร้างค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูง
โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล
และเสนอที่ประชุมคณะกรรมการเพื่อพิจารณาอนุมัติ

3.) พิจารณาทบทวนค่าตอบแทนของคณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ
กรรมการและโครงสร้างค่าตอบแทนของผู้บริหารระดับสูง โดยพิจารณาตามผลการปฏิบัติงาน,
ผลการดำเนินงานของบริษัท,
แนวปฏิบัติในอุตสาหกรรมและบริษัทจดทะเบียนชั้นนำในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ

4.  ผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทมีเจ้าหน้าที่ระดับบริหาร 4 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน กรรมการผู้จัดการ

3.) นางสาวนฤมล ประไพตระกูล ผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน

  4.) นางสาวสุพรรษา สถิตพรอำนวย ผู้ช่วยผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน

  หมายเหตุ นางสาวชลทิชา มงคลวาที ผู้ช่วยผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน ได้ลาออกในเดือน
  กุมภาพันธ์ 2549 โดย นางสาวสุพรรษา สถิตพรอำนวย เข้าดำรงตำแหน่งแทน ในเดือนเมษายน
  2549 นางลวณา วรวิทย์ลิขิต เลขานุการคณะกรรมการบริษัท ได้ลาออกในเดือนพฤษภาคม 2549
  นายเกรียงไกร ศิระวณิชการ เจ้าหน้าที่การลงทุน ได้ลาออกในเดือนมิถุนายน 2549

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ทำหน้าที่ประธานคณะกรรมการบริษัท โดยปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย
    วัตถุประสงค์และข้อบังคับของบริษัท ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัท
    และความคุมการติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
    มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
    และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดเป้าหมาย แนวทาง แผนงานและงบประมาณของบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
    การจัดการของคณะกรรมการบริษัทให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมายเว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้
    ซึ่งกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน ได้แก่
    เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติชองที่ประชุมผู้ถือหุ้น

4.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัท
    พิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่ดูแลกิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาแต่งตั้งผู้บริหาร

6.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
    หรือผู้รับมอบอำนาจ

7.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัท พิจารณาอนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ
    ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

8.  ปฏิบัติงานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมายจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของกรรมการผู้จัดการ

1.  ร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัท เพื่อกำหนดนโยบายของบริษัท

2.  ดูแล ควบคุม และติดตามการลงทุนในบริษัทในเครือ ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของบริษัท

3.  กลั่นกรองและนำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปี ให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณาอนุมัติ
    และติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

4.  นำนโยบายของคณะกรรมการบริษัทมากำหนดนโยบายการบริหารงาน
    เพื่อมอบหมายให้ผู้ใต้บังคับบัญชานำไปปฏิบัติ

5.  บริหารจัดการภายในบริษัท โดยสั่งการ อนุมัติตามอำนาจ ตรวจสอบ ควบคุม
    ช่วยเหลือและให้คำแนะนำ แก่ผู้บริหารของบริษัท
    ในการดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายที่มอบหมาย

6.  ติดตามข้อมูลข่าวสาร วิเคราะห์ ศึกษาและพัฒนาแนวทางหรือรูปแบบการลงทุนใหม่ ๆ
    นำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาตัดสินใจลงทุน

7.  ทำหน้าที่พิจารณาความดีความชอบ พิจารณาโยกย้าย แต่งตั้ง เลื่อนชั้น เลิกจ้าง
    และพัฒนาพนักงาน

ที่อยู่ภายใต้การบังคับบัญชา

8.  รับผิดชอบงานอื่น ๆที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

ทั้งนี้การอนุมัติรายการต่างๆจะต้องไม่มีลักษณะเป็นการอนุมัติรายการที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
มีส่วนได้เสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
ยกเว้นเป็นการอนุมัติรายการที่เป็นไปตามการค้าปกติที่มีการกำหนดขอบเขตที่ชัดเจนโดยคณะกรรมการบริษัท

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีจำนวน 8 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายสาธิต รังคสิริ ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

3.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

 4.) นางสาวจรัญญา แสงสุขดี กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

5.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

6.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการผู้จัดการอาวุโส

7.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการผู้จัดการ

8.) นายหรั่ง คงพลัง กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

โดยมี นางสาวพรพิมล จิรากรตระกูล เป็นเลขานุการคณะกรรมการ

หมายเหตุ 1. นายช่วงชัย นะวงศ์ ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
โกลเบล็ก จำกัด เมื่อวันที่ 26 เมษายน 2549

2. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 13/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2549
มีมติอนุมัติการลาออกและแต่งตั้งผู้บริหารดังต่อไปนี้

1.  อนุมัติการลาออกของ นายศราวุธ บุษยรัตน์ จากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบ

2.  อนุมัติแต่งตั้ง นาย ศราวุธ บุษยรัตน์
    ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร แทนนายพิษณุ วิชิตชลชัย
    ซึ่งดำรงตำแหน่งรักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

3.  อนุมัติแต่งตั้ง นายพิษณุ วิชิตชลชัย ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการอาวุโส

4.  อนุมัติการลาออกของนางสาว เพียงดาว วัฒนายากร จากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบ
    และอนุมัติแต่งตั้ง นางสาว เพียงดาว วัฒนายากร ให้ดำรงตำแหน่ง กรรมการผู้จัดการ

5.  อนุมัติแต่งตั้ง นาย สาธิต รังคสิริ
    ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบ
    ทั้งนี้จะขออนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ
    สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ต่อไป

  โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน 2549 เป็นต้นไป

  3. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 14/2549 เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549
  มีมติอนุมัติแต่งตั้ง นางสาว จรัญญา แสงสุขดี
  ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ
  ซึ่งขณะนี้อยู่ในระหว่างการขอความเห็นชอบให้ดำรงตำแหน่งผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
  จากสำนักงานก.ล.ต.

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ, นายพิษณุ วิชิตชลชัย และ นายหรั่ง คงพลัง กรรมการสองคนในสามคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

บริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการ ดังนี้

1.  ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย และมีอำนาจกระทำการใด ๆ
    ตามที่ระบุไว้ในหนังสือบริคณห์สนธิ

2.  คณะกรรมการอนุมัติเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน
    และงบประมาณตามที่ทางฝ่ายจัดการเสนอ

3.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการเพื่อพิจารณางานที่ได้รับมอบหมาย

4.  ควบคุมกำกับดูแลการบริหารการจัดการของคณะกรรมการชุดย่อยให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย

5.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และกำหนดวงเงินใช้จ่ายของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

6.  อนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนการลงนามในเอกสารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

7.  จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลแก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ฯ หรือบุคคลใด ๆ
    ที่กระทำกิจการให้บริษัทหลักทรัพย์ฯ

8.  รับทราบการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหารตั้งแต่ระดับหัวหน้าฝ่ายขึ้นไป

9.  อนุมัติธุรกรรมอื่นใดที่เกินกว่าอำนาจที่มอบหมายให้แก่คณะกรรมการชุดต่าง ๆ*

  หมายเหตุ * กรณีที่คณะกรรมการชุดต่างๆจะเข้าทำธุรกรรมใดที่เกินกว่าอำนาจที่ได้รับมอบหมาย
  ต้องนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯพิจารณาให้สัตยาบัน

  (จ.) คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทหลักทรัพย์ฯมี คณะกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายสาธิต รังคสิริ ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

2.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

3.) นางสาวจรัญญา แสงสุขดี กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

โดยมีนายวิวัฒน์ อังศุพิพัฒน์ รักษาการตำแหน่งเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

  หมายเหตุ 1. กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัทหลักทรัพย์ฯ
  มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

  2. นางสาวสิรินาถ นาถวงษ์ ลาออกจากตำแหน่งเลขาคณะกรรมการตรวจสอบ ในเดือน ตุลาคม
  2549

  3. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 13/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน
  2549 มีมติอนุมัติการลาออกและแต่งตั้งกรรมการตรวจสอบดังต่อไปนี้

1.  อนุมัติการลาออกของ นายศราวุธ บุษยรัตน์ จากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบ

2.  อนุมัติการลาออกของนางสาว เพียงดาว วัฒนายากร จากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบ

3.  อนุมัติแต่งตั้ง นาย สาธิต รังคสิริ
    ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบ โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 16
    พฤศจิกายน 2549 เป็นต้นไป

  4. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 14/2549 เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549
  มีมติอนุมัติแต่งตั้ง นางสาว จรัญญา แสงสุขดี ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการและกรรมการตรวจสอบ
  ซึ่งขณะนี้อยู่ในระหว่างการขอความเห็นชอบให้ดำรงตำแหน่งผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
  จากสำนักงานก.ล.ต.

อำนาจหน้าที่ของกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการตรวจสอบ
จะเป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  (ฉ.) คณะกรรมการปฏิบัติการอื่น ๆ

  การมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2547
ที่มีกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย
ได้พิจารณาเกี่ยวกับการกำหนดอำนาจอนุมัติภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ โดยแบ่งออกเป็น 3 ส่วน
คือ (1) อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป (3) อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมด้านบุคคลและธุรการ
ซึ่งรวมถึงการมอบอำนาจให้กรรมการผู้จัดการด้วย
โดยที่ประชุมได้แก้ไขเพิ่มเติมเงื่อนไขการมอบอำนาจในการทำธุรกรรมต่าง ๆ ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น
รวมทั้งกำหนดให้บุคคลที่ได้รับมอบอำนาจ เช่น ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  คณะกรรมการลงทุน

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นางสาวเสขสุรีย์ ณ นคร ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารเงิน

2.) นางสาวปิยะธิดา ทรงวิช ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารอนุพันธ์

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการลงทุน

1.  กำหนดนโยบายและวงเงินในการลงทุนเพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์

2.  กำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการในการลงทุนแต่ละประเภท

3.  ตัดสินใจลงทุนในแต่ละคราวตามนโยบายที่กำหนดไว้

โดยคณะกรรมการลงทุนจะต้องปฏิบัติตามกรอบที่กำหนดไว้ในนโยบายการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
(แสดงไว้ในส่วนที่ 2 ข้อ 3.1.2
โดยธุรกรรมใดที่เกินกว่าอำนาจที่ได้รับมอบหมายจะต้องนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯเพื่อพิจารณา

คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  3.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการผู้จัดการ

4.) นายวิวัฒน์ อังศุพิพัฒน์ ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  หมายเหตุ 1. นายโรจนกุล สายัณห์ รองผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง ได้ลาออกในเดือน
  สิงหาคม 2549 โดย นายวิวัฒน์ อังศุ พิพัฒน์ เข้าดำรงตำแหน่งแทนในเดือนตุลาคม 2549

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

  พิจารณาการจัดจำหน่ายและการรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ในวงเงินไม่เกิน 50 ล้านบาท

คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  3.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการผู้จัดการ

4.) นายวิวัฒน์ อังศุพิพัฒน์ ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

1.  กำหนดนโยบายและแนวทางในการปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและให้เหมาะสมกับสภาพแวดล้อมในการดำเนินธุรกิจ

2.  กำหนดนโยบายและแนวทางในการบริหารความเสี่ยงในธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ให้เหมาะสมกับสภาพอุตสาหกรรมและเศรษฐกิจ

3.  พิจารณาเสนอรายชื่อผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์และขอบเขตอำนาจในการอนุมัติดังกล่าว

การมอบอำนาจดังกล่าวสรุปรายละเอียดที่สำคัญได้ดังนี้

1.) การมอบอำนาจธุรกรรมด้านหลักทรัพย์

+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| รายการ                | วงเงิน                 | ผู้มีอำนาจอนุมัติ          |
+=======================+=======================+======================+
| 1.                    |                       |                      |
| การ                   |                       |                      |
| อนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 1.1                   | ไม่เกิน 10 ล้านบาท       | กรรมกา               |
| กรณีเป็น                |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
| ไปตามหลักเกณฑ์การพิจารณา |                       | +                    |
| วงเงินซื้อขายห           |                       |                      |
| ลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ฯ |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ไม่เกิน 20 ล้านบาท       | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
|                       |                       | +                    |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | หัวห                  |
|                       |                       | น้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ไม่เกิน 60 ล้านบาท       | คณะกรร               |
|                       |                       | มการพิจารณาวงเงินทุกท่าน |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | เกิน 60 ล้านบาท         | คณะกรร               |
|                       |                       | มการพิจารณาวงเงินทุกท่าน |
|                       |                       | และนำเ               |
|                       |                       | สนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ |
|                       |                       | เพื่อให้สัตยาบัน          |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 1.2                   | ไม่เกิน 5 ล้านบาท        | กรรมกา               |
| กรณีไม่เป็นไปตามหลักเกณ   |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
| ฑ์การพิจารณาวงเงินซื้อขายห |                       | +                    |
| ลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ฯ |                       |                      |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ไม่เกิน 10 ล้านบาท       | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
|                       |                       | +                    |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | หัวห                  |
|                       |                       | น้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | เกิน 10 ล้านบาท         | คณะกรร               |
|                       |                       | มการพิจารณาวงเงินทุกท่าน |
|                       |                       | และนำเ               |
|                       |                       | สนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ |
|                       |                       | เพื่อให้สัตยาบัน          |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 2.                    | - ไม่เกิน 30%           | ผู้จัดการสาขา /         |
| การอนุมัติเกินวงเง        | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | ผู้อำนวย               |
| ินซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างวัน |                       | การตามสายงานการตลาด/ |
|                       | ไม่เกิน 5 ล้านบาท        | ผู้ช่วยกรรมการผู้จ        |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่ต่ำกว่า    | ัดการตามสายงานการตลาด |
|                       |                       | /                    |
|                       | -                     | รองกรรมการผู้จ         |
|                       | ยอดรวมการ             | ัดการตามสายงานการตลาด |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 30 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | ห                    |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
|                       |                       |                      |
|                       | ไม่เกิน 2 ล้านบาท        |                      |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | -                     |                      |
|                       | ยอดรวมการ             |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 30 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | กรรมการผู้จ            |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | ัดการตามสายงานการตลาด |
|                       |                       |                      |
|                       | ไม่เกิน 2 ล้านบาท        |                      |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | -                     |                      |
|                       | ยอดรวมการ             |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 50 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | ไม่เกิน 2 ล้านบาท        |                      |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | -                     |                      |
|                       | ยอดรวมการ             |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 70 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| ทั้งนี้                   |                       |                      |
| ยอดร                  |                       |                      |
| วมการเกินวงเงินของทั้งบริษ |                       |                      |
| ัทหลักทรัพย์ฯต่อวันต้องไม่เกิน |                       |                      |
| 100 ล้านบาท            |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 3. การอนุมัติทำรายการ    | ไม่เกิน 30 ล้านบาท       | กรรมการผู้จ            |
| Put Through           |                       | ัดการตามสายงานการตลาด |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | มากกว่า 30 ล้านบาท      | กรรมการผู้จัดก          |
|                       |                       | ารตามสายงานการตลาด + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| ทั้งนี้ ต้องมีวงเงินคงเหลือ   |                       |                      |
| (กรณีซื้อ)               |                       |                      |
| หรือหลักทรัพย์คงเหลือ      |                       |                      |
| (กรณีขาย)              |                       |                      |
| เพียงพอก่อนทำรายการ     |                       |                      |
| สำหรับกรณีที่เกินวงเงินหรือ  |                       |                      |
| หลักทรัพย์คงเหลือไม่เพียงพอ |                       |                      |
| ต้อง                   |                       |                      |
| ได้รับอนุมัติจากผู้อนุมัติวงเงิน |                       |                      |
| ซื้อขายหลักทรัพย์ตามที่กำหนด |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 4.                    | ไม่เกิน 2,000 บาท       | ผู้จัดการสาขา /         |
| การ                   |                       | รองกรรมการผู้จัดการ /   |
| อนุมัติแก้ไขรายการซื้อขายหล |                       |                      |
| ักทรัพย์ผิดพลาดเข้าบัญชีบริษัท |                       | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ /  |
| (Trading Error)       |                       | ผู้อำนวยการ            |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | สายงานการตลาด        |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ตั้งแต่ 2,000 บาท ขึ้นไป   | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+

ทั้งนี้ผู้มีอำนาจอนุมัติจะไม่สามารถอนุมัติรายการที่ตนมีส่วนได้เสียโดยจะต้องให้ผู้ที่มีอำนาจอนุมัติในระดับถัดขึ้นไปเป็นเป็นผู้พิจารณา

2.  การกำหนดอำนาจอนุมัติภายในธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป รายละเอียดดังต่อไปนี้

  รายละเอียดวงเงินและอำนาจการอนุมัติวงเงินกู้ยืมระหว่างสถาบันการเงิน
  วงเงินเพื่อการซื้อขายและลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ฯและวงเงินเพื่อการชำระราคาและส่งมอบระหว่างคู่ค้าตราสาร
  เป็นอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  (ช.) เจ้าหน้าที่บริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

3.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  4.) นายหรั่ง คงพลัง ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

5.) นางสาว เพียงดาว วัฒนายากร กรรมการผู้จัดการ สายงานวิชาการและบริหารความเสี่ยง

6.) นายสุเทพ รุ่งสยาม รองกรรมการผู้จัดการ กลุ่มธุรกิจสถาบัน

7.) นายวรุตม์ ศิวะศริยานนท์ รองกรรมการผู้จัดการ สายงานวิชาการและบริหารความเสี่ยง

8.) นายบัญชา ไม้แก่นสาร รองกรรมการผู้จัดการ กลุ่มธุรกิจ 1

  9.) นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ รองกรรมการผู้จัดการ กลุ่มธุรกิจ 2

  10.) นายกิตติพงศ์ สุประดิษฐ์ ณ อยุธยา รองกรรมการผู้จัดการ กลุ่มธุรกิจ 4

11.) นายสมคิด จตุรศิล ผู้อำนวยการ ฝ่ายบัญชีและการเงิน

  หมายเหตุ 1.นายช่วงชัย นะวงศ์
  ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก
  จำกัด ในเดือนเมษายน 2549, นายโพธร เชื่อมวราศาสตร์ กรรมการผู้จัดการสายงานธุรกิจ 2
  ได้ลาออกในเดือนมิถุนายน 2549 และ นายประจวบ ศิริรัตน์บุญขจร
  กรรมการผู้จัดการสายงานธุรกิจสาขาได้ลาออกในเดือนกรกฎาคม 2549 และนางสิรินาถ
  นาถวงษ์ ได้ลาออกในเดือนตุลาคม 2549

  2. ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 13/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน
  2549 มีมติอนุมัติการลาออกและแต่งตั้งผู้บริหารดังต่อไปนี้

1.  อนุมัติแต่งตั้ง นาย ศราวุธ บุษยรัตน์
    ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร แทนนายพิษณุ วิชิตชลชัย
    ซึ่งดำรงตำแหน่งรักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  อนุมัติแต่งตั้ง นายพิษณุ วิชิตชลชัย ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการอาวุโส

3.  อนุมัติแต่งตั้ง นางสาว เพียงดาว วัฒนายากร ให้ดำรงตำแหน่ง กรรมการผู้จัดการ

  โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน 2549

  3. นายวรุฒม์ ศิวะศริยานนท์, นายบัญชา ไม้แก่นสาร, นายกิติพันธ์ ภูษณวรรณ
  ได้รับการเลื่อนตำแหน่งจากผู้อำนวยการอาวุโสเป็นรองผู้จัดการตามมติคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯในเดือนธันวาคม
  2549

  หน้าที่ความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ร่วมกำหนดนโยบายของบริษัท ตลอดจนสั่งการ ตรวจสอบ ควบคุม
    และให้คำแนะนำแก่กรรมการ ผู้จัดการ และ ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ในการบริหารจัดการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้เป็นไปตามนโยบาย

2.  ให้ความช่วยเหลือผู้บริหารระดับต่างๆ
    ในการแนะนำและเสนอบริการต่างๆของบริษัทหลักทรัพย์ฯแก่ลูกค้ากลุ่มเป้าหมาย หรือ
    ลูกค้าที่มีศักยภาพสูง เพื่อให้มาใช้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

3.  ออกเยี่ยมเยียนลูกค้าที่มีศักยภาพสูงของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อสร้างความสัมพันธ์ที่ดี

4.  เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ โดยทำหน้าที่เป็นประธานกรรมการบริษัท

  ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน
    เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  เป็นประธานในคณะผู้บริหาร เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าวเมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทหลักทรัพย์ฯ

4.  แสวงโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
    และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ รวมทั้ง ธุรกิจใหม่
    เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ฯและพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบาย และกฎระเบียบต่าง ๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วยหลักธรรมาภิบาลในการทำธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักความสามัคคีในองค์กร เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่าง ๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

1.  การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

(ก) บริษัทมีขั้นตอนในการคัดเลือกบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารดังต่อไปนี้

  - คณะกรรมการบริษัท

1.) คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน
แต่งตั้งโดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้เลือกตั้งกรรมการ
โดยใช้เสียงข้างมากตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

1.1) ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะมีคะแนนเสียงเท่ากับ 1 หุ้นต่อ 1 เสียง

1.2) ให้ผู้ถือหุ้นออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการเป็นรายบุคคลไป

1.3)
บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับจะได้รับเลือกตั้งให้เป็นกรรมการเท่ากับจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนที่จะพึงมีหรือพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

2.) ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง กรรมการจำนวน 1 ใน 3 จะต้องพ้นจากตำแหน่ง
ถ้าจำนวนกรรมการที่จะพ้นจากตำแหน่งไม่อาจแบ่งออกได้พอดี 1 ใน 3
ให้กรรมการในจำนวนใกล้เคียงที่สุดกับจำนวน 1 ใน 3 ออกจากตำแหน่ง

3.) ในปีแรกและปีที่สองภายหลังการจดทะเบียนแปรสภาพเป็นบริษัทมหาชน
การออกจากตำแหน่งของกรรมการตามวาระจะใช้วิธีจับสลากกัน ส่วนในปีต่อ ๆ
ไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง
และหากในคราวใดมีกรรมการหลายคนอยู่ในตำแหน่งมานานเท่าๆ กัน
เป็นจำนวนมากกว่าจำนวนที่ต้องพ้นจากตำแหน่งในคราวนั้น
ให้กรรมการดังกล่าวพ้นจากตำแหน่งโดยใช้วิธีจับสลาก ทั้งนี้ กรรมการที่ออกตามวาระนั้นๆ
อาจถูกเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่ได้

-   คณะกรรมการตรวจสอบ

ที่ประชุมคณะกรรมการ และ/หรือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้น เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
(Audit Committee)

-   ผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและกลั่นกรองบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสม

บริษัทย่อย

  - คณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทย่อย

ปัจจุบันบริษัทย่อยไม่มีคณะกรรมการสรรหา ดังนั้นวิธีการในการสรรหากรรมการและผู้บริหาร
จึงดำเนินการโดยคณะกรรมการบริษัทย่อยเป็นผู้พิจารณาในการตัดสินใจคัดเลือกบุคคลผู้มีคุณสมบัติ
คุณวุฒิ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535

-   คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  ที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  ค่าตอบแทนผู้บริหาร

    1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

  (ก) ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

ในปี 2548 บริษัทมีจำนวนกรรมการรวม 10 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 3,420,000 บาท
และในปี 2549 มีจำนวนกรรมการรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 1,780,000
บาทโดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการและบำเหน็จกรรมการ ดังต่อไปนี้

  -------------------------------------------------------------------------------
       ชื่อ - นามสกุล      ตำแหน่ง                    ปี 2548        ปี 2549
  ---- ---------------- ------------------------- ------------- -----------------
  1    นายโอฬาร         ประธานกรรมการ             2,000,000     600,000
       คูหาเปรมกิจ*                                               

  2    นายสาธิต รังคสิริ    ประธานกรรมการตรวจสอบ      360,000       360,000

  3    นายธงชัย เจริญสิทธิ์  กรรมการตรวจสอบ            240,000       240,00

  4    นางสาวจรัญญา      กรรมการตรวจสอบ            -             -
       แสงสุขดี⁽⁵⁾                                                

  5    นางสาวเพียงดาว    กรรมการ                   240,000       230,000
       วัฒนายากร⁽³⁾                                              

  6    นายศราวุธ         กรรมการ                   240,000       230,000
       บุษยรัตน์⁽⁴⁾                                                

  7    นายช่วงชัย         กรรมการ                   80,000        -
       นะวงศ์⁽¹⁾                                                 

  8    นายหรั่ง คงพลัง     กรรมการ                   100,000       120,000

  9    นายพิษณุ           กรรมการ                   80,000        -
       วิชิตชลชัย⁽¹⁾                                               

  10   นายภูมิพงษ์         กรรมการ                   80,000        -
       คูหาเปรมกิจ⁽¹⁾                                             

  11   นายณัฐวุฒิ          กรรมการและกรรมการผู้จัดการ   -             -
       เขมะโยธิน⁽²⁾                                              

       รวม                                        3,420,000     1,780,000
  -------------------------------------------------------------------------------

หมายเหตุ :

  ⁽¹⁾ นายช่วงชัย นะวงศ์ นายพิษณุ วิชิตชลชัย และนายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ
  ลาออกจากการเป็นกรรมการในวันที่ 2 พฤศจิกายน 2548

⁽²⁾ นายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน เข้าดำรงตำแหน่งในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2548

⁽³⁾ นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร ลาออกจากตำแหน่งกรรมการตรวจสอบในวันที่ 16 พฤศจิกายน
2549 ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท

  ⁽⁴⁾ นาย ศราวุธ บุษยรัตน์ ดำรงตำแหน่งกรรมการในวันที่ 16 พฤศจิกายน 2549
  จากเดิมที่เคยดำรงตำแหน่ง กรรมการอิสระ
  เนื่องจากได้รับแต่งตั้งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่การเงินในบริษัทหลักทรัพย์
  ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 13/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2549
  และได้ลาออกจากกรรมการบริษัท เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549

⁽⁵⁾ นางสาวจรัญญา แสงสุขดี เข้ารับตำแหน่งกรรมการบริษัท เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549

  * นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ได้รับการจัดสรรบำเหน็จกรรมการสำหรับผลการดำเนินงานของปี
  2548 จำนวน 1.5 ล้านบาท

  ผู้บริหาร

ในระหว่างปี 2548 บริษัทมีจำนวนผู้บริหารรวม 9 ท่านได้รับค่าตอบแทนรวม 7,192,864.03 บาท
และ ในปี 2549 บริษัทมีผู้บริหารรวม 6 ท่าน ได้รับค่าตอบแทน รวม 7,186,422
บาทโดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน โบนัส เบี้ยประกันประกันสังคม เงินกองทุนทดแทน
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

  (ข) ค่าตอบแทนอื่นๆ (ที่ไม่ใช่เงิน)

มติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2548 เมื่อวันที่ 10 มีนาคม 2548
ได้อนุมัติให้บริษัทจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
โดยส่วนที่จัดสรรให้กับกรรมการ 9 ท่าน จำนวน 7,700,000 หน่วย ดังรายละเอียดในตาราง
โดยมีอัตราการใช้สิทธิต่อ 1 หุ้นสามัญ ในราคา 2.30 บาท และ 1.00 บาทต่อหุ้น
โดยจะได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวหลังจากได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ต่อมาที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2549 เมื่อวันที่ 24 เมษายน 2549 ได้มีมติ แก้ไข
อัตราการใช้สิทธิให้เป็นอัตราเดียวคือ 1 บาทต่อหุ้น)
นอกจากนี้ผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยยังอาจได้รับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว
ซึ่งได้ทำการจัดสรรภายหลังจากที่ได้รับการอนุมัติให้ออกและเสนอขายจากสำนักงาน ก.ล.ต.
อย่างไรก็ตามจะไม่มีผู้บริหารท่านใดที่ได้จะรับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิเกินกว่าร้อยละ 5
ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกทั้งหมด

+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| รายชื่อ            | ตำแหน่ง                | จำนวน       | ร้อยละ/จำนวน |
|                  |                       | ใบ          | ใบสำคัญแ     |
|                  |                       | สำคัญแสดงสิทธิ | สดงสิทธิทั้งหมด |
|                  |                       |             |             |
|                  |                       | (หน่วย)      |             |
+==================+=======================+=============+=============+
| 1. นายโอฬาร      | ประธานกรรมการ         | 800,000     | 2.00        |
| คูหาเปรมกิจ        |                       |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 2. นายสาธิต รังคสิริ | ประธานกรรมการตรวจสอบ  | 200,000     | 0.50        |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 3. นายธงชัย       | กรรมการตรวจสอบ        | 100,000     | 0.25        |
| เจริญสิทธิ์          |                       |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 4. นางสาวเพียงดาว | กรรมการตรวจสอบ        | 100,000     | 0.25        |
| วัฒนายากร         |                       |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 5. นายศราวุธ      | กรรมการอิสระ           | 100,000     | 0.25        |
| บุษยรัตน์           |                       |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 6. นายช่วงชัย      | กรรมการ และ           | 3,000,000   | 7.50        |
| นะวงศ์*,**        | ประธานเ               |             |             |
|                  | จ้าหน้าที่บริหารของบริษัทย่อย |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 7. นายหรั่ง คงพลัง  | กรรมการของบริษัท และ    | 1,800,000   | 4.50        |
|                  | กรรมการ และ           |             |             |
|                  | ประธานเจ              |             |             |
|                  | ้าหน้าที่การเงินของบริษัทย่อย |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 8. นายพิษณุ        | กรรมการ และ           | 1,300,000   | 3.25        |
| วิชิตชลชัย*         | กร                    |             |             |
|                  | รมการผู้จัดการของบริษัทย่อย |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 9. นายภูมิพงษ์      | กรรมการ               | 300,000     | 0.75        |
| คูหาเปรมกิจ**      |                       |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+
| 10. นายกีรติพงษ์    | ปร                    | 700,000     | 1.75        |
| คูหาเปรมกิจ*       | ะธานกรรมการของบริษัทย่อย |             |             |
+------------------+-----------------------+-------------+-------------+

หมายเหตุ * ได้รับจัดสรรในฐานะกรรมการของบริษัท กรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  ** นายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการของบริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง
  แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) เมื่อวันที่ 2 พฤศจิกายน 2548 และนายช่วงชัย นะวงศ์
  ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการและผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด เมื่อวันที่ 26
  เมษายน 2549 จึงเหลือกรรมการของบริษัท และบริษัทย่อยที่ได้รับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ
  จำนวนรวม 5,100,000 หน่วย
  ทั้งนี้ใบสำคัญแสดงสิทธิในส่วนของกรรมการที่ได้ลาออกก่อนการจัดสรร
  บริษัทจะดำเนินการนำใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวนดังกล่าวไปจัดสรรให้แก่พนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
  ซึ่งเป็นไปตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2549

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  (ก) ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

ในปี 2548 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีจำนวนกรรมการรวม 7 ท่าน
ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 720,000 บาท และในปี 2549
มีจำนวนกรรมการรวม 8 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 700,000 บาท
ดังต่อไปนี้

  หมหมายเหตุ

  ⁽¹⁾นายช่วงชัย นะวงศ์ ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ในวันที่ 26 เมษายน 2549

  ⁽²⁾ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 13/2549 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน
  2549 มีมติอนุมัติการลาออกและแต่งตั้งผู้บริหารดังต่อไปนี้

1.  อนุมัติแต่งตั้ง นาย ศราวุธ บุษยรัตน์
    ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร แทนนายพิษณุ วิชิตชลชัย
    ซึ่งดำรงตำแหน่งรักษาการประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนาย ศราวุธ
    บุษยรัตน์ได้ลาออกจากตำแหน่งกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์

2.  อนุมัติแต่งตั้ง นายพิษณุ วิชิตชลชัย ให้ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการผู้จัดการอาวุโส

3.  อนุมัติแต่งตั้ง นางสาว เพียงดาว วัฒนายากร ให้ดำรงตำแหน่ง กรรมการผู้จัดการ
    และได้ลาออกจากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์

  โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 16 พฤศจิกายน 2549

  ⁽³⁾ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ครั้งที่ 14/2549 เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549
  มีมติอนุมัติแต่งตั้งนางสาว จรัญญา แสงสุขดี ให้ดำรงตำแหน่ง
  กรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์
  ซึ่งขณะนี้อยู่ในระหว่างการขอความเห็นชอบให้ดำรงตำแหน่งผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
  จากสำนักงานก.ล.ต.

ผู้บริหาร

ในปี 2548 บริษัทหลักทรัพย์ฯมีจำนวนผู้บริหารรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 42,972,922
บาท และ ในปี 2549 บริษัทหลักทรัพย์มีผู้บริหารรวม 16 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 36,311,122
บาท ตามลำดับ โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน โบนัส เบี้ยประกัน ประกันสังคม
เงินกองทุนทดแทน และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

หมายเหตุ ในปี 2549
จำนวนผู้บริหารและค่าตอบแทนผู้บริหารที่แสดงไว้นับรวมถึงตำแหน่งผู้อำนวยการอาวุโส
ทั้งนี้รายชื่อผู้บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ได้นับรวมถึงเพียงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการ
ซึ่งได้รับแต่งตั้งในเดือนธันวาคม 2549

ทั้งนี้กรรมการ หรือ
ผู้บริหารที่เป็นสมาชิกคณะอนุกรรมการต่างๆของบริษัทหลักทรัพย์ฯจะไม่ได้รับค่าตอบแทนในฐานะอนุกรรมการ

  (ข) ค่าตอบแทนอื่นๆ (ที่ไม่ใช่เงิน)

ในปี 2549 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด มีผู้บริหารจำนวน 11 ท่าน
ได้รับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่จัดสรรให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อยจำนวน
10,310,000 หน่วย โดยมีอัตราการใช้สิทธิต่อ 1 หุ้นสามัญ ในราคา 1.00 บาทต่อหุ้น

2.  การกำกับดูแลกิจการ

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการได้กำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทโดยให้ความสำคัญต่อระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง
รวมทั้งการกำกับดูแลฝ่ายบริหารให้ดำเนินการตามนโยบายและมาตรฐานการจัดการกิจการที่ดีอย่างมีประสิทธิภาพ
นอกจากนี้ยังกำหนดให้มีการดูแลมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายใต้กรอบข้อกำหนดของกฎหมายและจริยธรรมทางธุรกิจเพื่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยคณะกรรมการเห็นว่ามีความสำคัญและจำเป็นอย่างยิ่งต่อการดำเนินธุรกิจให้มีการเจริญเติบโตที่ยั่งยืน
อันจะก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดและเสริมสร้างความเชื่อมั่นต่อผู้ถือหุ้น พนักงาน และผู้ที่เกี่ยวข้อง

1.  นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 11 มกราคม 2550
คณะกรรมการบริษัทได้ทบทวนนโยบายในการกำกับดูแลกิจการของบริษัทและปรับปรุงแก้ไขเพื่อถือปฏิบัติเป็นลายลักษณ์อักษร
ดังนี้

1. คณะกรรมการบริษัทกำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินธุรกิจ
และควบคุมดูแลให้กิจการของบริษัทเจริญเติบโตอย่างมั่นคงและสร้างผลประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นในระยะยาว
รวมทั้งเคร่งครัดในจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจและปฏิบัติงานให้เป็นไปตามระเบียบ
ข้อบังคับต่างๆ ตามที่บริษัทและทางการกำหนด

2. คณะกรรมการบริษัทและบริษัท
จะกำกับดูแลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการให้เป็นไปด้วยความโปร่งใส สามารถตรวจสอบได้
และเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอแก่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของบริษัทและหน่วยงานที่กำกับดูแล
และจัดระบบการดำเนินกิจการของบริษัทให้มีโครงสร้าง
กระบวนการความสัมพันธ์ระหว่างคณะกรรมการ ฝ่ายจัดการ และผู้ถือหุ้น
กระบวนการจัดการที่มีประสิทธิภาพ
และกระบวนการตรวจสอบอย่างเป็นอิสระซึ่งประกอบด้วยการถ่วงดุลของอำนาจของผู้เกี่ยวข้องในระบบดังกล่าวอย่างเหมาะสม

3.
บริษัทจะดูแลสิทธิของผู้ถือหุ้นในการรับรู้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทโดยจัดให้มีข้อมูลอย่างเพียงพอเพื่อการพิจารณาในการประชุม
และให้มีโอกาสแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่
รวมทั้งดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆอย่างเหมาะสมเท่าเทียมกัน

4.
บริษัทจะดำเนินงานและบริหารธุรกิจด้วยความระมัดระวังรอบคอบโดยคำนึงถึงผลประโยชน์และความเสี่ยงอยู่เสมอ

1.  สิทธิของผู้ถือหุ้น

บริษัทให้ความสำคัญในสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้นในฐานะที่เป็นเจ้าของบริษัท
ซึ่งได้แต่งตั้งกรรมการอิสระให้ทำหน้าที่แทนและมีสิทธิสูงสุดในการตัดสินใจเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของบริษัท

บริษัทจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นโดยคำนึงถึงการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกันและจัดกระบวนการประชุมที่ไม่ยุ่งยาก
รวมทั้งจัดให้ผู้ถือหุ้นมีข้อมูลที่เพียงพอในการเข้าร่วมประชุมในระยะเวลาที่เหมาะสม
โดยบริษัทได้จัดส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อมเอกสารประกอบการประชุมให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้าเป็นเวลา
7 – 14 วันก่อนการประชุม
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับทราบรายละเอียดข้อมูลประกอบการพิจารณาตัดสินใจ
และได้เปิดเผยหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้น และรายงานการประชุมผ่านทาง website ของบริษัทที่
www.globlex.co.th
ทั้งนี้บริษัทได้ให้ความสำคัญในสิทธิและการมีส่วนร่วมในการร่วมเสนอวาระการประชุมผู้ถือหุ้น
ประจำปี ก่อนการจัดประชุมผู้ถือหุ้น โดยผู้ถือหุ้นสามารถเสนอวาระการประชุมผ่านทาง websit
ของบริษัทที่ www.globlex.co.th
นอกจากนี้ในการประชุมได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้สอบถามรวมทั้งให้ข้อเสนอแนะหรือความคิดเห็นอย่างเต็มที่
และได้มีการบันทึกไว้ในรายงานการประชุมโดยครบถ้วนเพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถตรวจสอบได้ในภายหลัง

1.  สิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย

บริษัท มีนโยบายในการให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มโดยเท่าเทียมกัน
รวมทั้งกำหนดให้มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายและกฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง
เพื่อให้สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียได้รับการดูแลเป็นอย่างดี ดังนี้

-   ลูกค้า บริษัทให้บริการด้วยความเอาใจใส่และสร้างความพึงพอใจให้กับลูกค้า
    ปรับปรุงประสิทธิภาพของระบบงานต่างๆเพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้า
    กำหนดวิธีการควบคุมภายในที่ดีเพื่อรักษาความลับของลูกค้า
    รวมทั้งมีหน่วยงานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานซึ่งทำหน้าที่รับข้อร้องเรียนของลูกค้า
    และดำเนินการตรวจสอบเพื่อหาข้อสรุปให้โดยเร็วที่สุด

-   พนักงาน บริษัทได้ปฏิบัติกับพนักงานอย่างเท่าเทียม เป็นธรรม และให้ผลตอบแทนที่เหมาะสม
    บริษัทสรรหาและว่าจ้างบุคลากรที่มีความสามารถและประสบการณ์เข้ามาปฏิบัติงาน
    รวมทั้งพัฒนาศักยภาพของพนักงานอย่างต่อเนื่อง
    เพื่อให้พนักงานมีความสามารถในการทำงานให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท

-   เจ้าหนี้ บริษัทปฏิบัติตามเงื่อนไขการกู้ยืมเงินซึ่งได้ตกลงกัน

-   คู่แข่ง บริษัทปฏิบัติตามกรอบกติกาการแข่งขันที่ดี รักษาบรรทัดฐานของข้อพึงปฏิบัติในการแข่งขัน
    หลีกเลี่ยงวิธีการอันไม่สุจริต

-   ผู้ถือหุ้น บริษัทมีนโยบายในการดำเนินธุรกิจให้มีกำไรสูงสุด โดยเน้นการเติบโตที่ยังยืน
    ภายใต้กรอบข้อกำหนดของกฎหมายและจริยธรรมทางธุรกิจเพื่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี

    4.  การประชุมผู้ถือหุ้น

ในการประชุมผู้ถือหุ้น
บริษัทมีนโยบายที่จะให้มีคณะกรรมการบริษัทเข้าร่วมประชุมและจะต้องมีกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วยทุกครั้ง
บริษัทได้ให้ความสำคัญในการจัดประชุมผู้ถือหุ้น
ซึ่งคำนึงถึงสิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน
โดยได้กำหนดให้มีขั้นตอนการประชุมผู้ถือหุ้นตามหลักของการมีบรรษัทภิบาลที่ดี
และเป็นไปตามกฎหมาย และหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย โดยในปี 2548
บริษัทจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นทั้งหมด 1 ครั้ง เป็นการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2548
โดยจัดขึ้นเมื่อวันที่ 10 มีนาคม 2548 และ ในปี 2549 บริษัทจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นทั้งหมด 2
ครั้ง โดยเป็นการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2549 จำนวน 1 ครั้ง ในวันที่ 10 มีนาคม 2549
และการประชุมวิสามัญ จำนวน 1 ครั้ง ในวันที่ 24 เมษายน 2549
โดยมีประธานกรรมการบริษัทเป็นประธานในที่ประชุมและมีคณะกรรมการบริษัท และ
คณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วยทุกครั้ง
โดยบริษัทได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้สอบถามความเห็นรวมทั้งให้ข้อเสนอแนะ
ทั้งนี้ได้มีการบันทึกรายงานการประชุมไว้โดยครบถ้วน

5.  ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ให้ความเห็นชอบต่อการกำหนดวิสัยทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์ เป้าหมาย
แผนธุรกิจ และงบประมาณของบริษัทที่นำเสนอโดยฝ่ายบริหาร
ตลอดจนการติดตามในการประชุมที่จัดให้มีขึ้นเป็นประจำทุกเดือนและประเมินผลการปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการรวมถึงคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ
ที่จัดตั้งขึ้นเพื่อให้การดำเนินงานบรรลุเป้าหมายตามแผนธุรกิจและงบประมาณที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
เพื่อเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจสูงสุดให้แก่กิจการ และความมั่นคงสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้น
นอกจากนี้คณะกรรมการบริษัทยังได้มีการพิจารณาและให้ข้อเสนอแนะในเรื่องเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน
ผลการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
และมาตรการบริหารความเสี่ยงในอันที่จะก่อให้เกิดประสิทธิภาพสูงสุดต่อระบบการควบคุมภายในของบริษัท
รวมทั้งมีการติดตามการดำเนินการในเรื่องดังกล่าวอย่างสม่ำเสมอในการประชุมคณะกรรมการบริษัท

6.  ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการย่อยชุดต่างๆ และฝ่ายบริหารมีบทบาท
หน้าที่และความรับผิดชอบที่แสดงให้เห็นถึงการกำหนดบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบตามลำดับขั้น
และความเป็นอิสระในการตัดสินใจเพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท และผู้ถือหุ้นโดยรวม
นอกจากนี้บริษัทยังได้กำหนดการควบคุมดูแลรายการที่กรรมการ ฝ่ายจัดการ
หรือบุคคลใดที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
โดยกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และกำหนดแนวทางป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร

ในระหว่างปี 2548 และ 2549
รายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทในกลุ่มได้มีการรายงานให้คณะกรรมการและคณะกรรมการตรวจสอบได้ทราบเพื่อพิจารณาความเหมาะสม
ทั้งนี้บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลให้เป็นไปตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

บริษัทหลักทรัพย์ฯได้กำหนดนโยบายและมาตรการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อันเกิดจากการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบของบุคคลภายใน
ดังนี้

-   ให้มีการแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
    รวมทั้งการแบ่งแยกหน้าที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

-   ให้มีการแบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน
    ให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ ซึ่งต้องเก็บรักษาเป็นความลับ
    รวมทั้งกำหนดให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

    -   ให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
        โดยต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ซึ่งบริษัทกำหนดไว้และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

    -   กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงานและบัญชีเพื่อบริษัท
        ทำการซื้อขายจนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนเอง
        ( Restricted List & Watch List )
        ทั้งนี้รวมถึงหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์เป็นผู้จัดจำหน่าย (Lead Underwriter)

    -   กำหนดให้ข้อมูลเชิงลึกของลูกค้าที่บริษัทได้มาจากการทำหน้าที่เป็นผู้รับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์เผยแพร่เฉพาะภายในกรรมการของคณะกรรมการวาณิชธนกิจเท่านั้น

    4.  จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทให้ความสำคัญกับการมีจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ โดยมุ่งเน้นให้กรรมการ
ผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติหน้าที่ตามภารกิจของบริษัทด้วยความซื่อสัตย์ สุจริตและเที่ยงธรรม
ทั้งในส่วนของการปฏิบัติต่อบริษัท ลูกค้า ผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม สาธารณชนและสังคม
รวมทั้งการจัดให้มีการควบคุมภายในที่เหมาะสมและสอดคล้องตามกฎหมายหรือกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
ทั้งนี้ได้มีการสื่อสารให้พนักงานทุกระดับรับทราบ
รวมทั้งจัดให้เป็นหัวข้อที่สำคัญหัวข้อหนึ่งในการอบรมเจ้าหน้าที่การตลาดรุ่นใหม่ๆ
เพื่อให้ผู้ที่เกี่ยวข้องยึดถือเป็นแนวทางในการปฏิบัติงาน

5.  การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2549 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 14/2549
มีมติอนุมัติการลาออกของ นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร
จากตำแหน่งกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ
เนื่องจากได้รับแต่งตั้งเป็นกรรมการผู้จัดการในบริษัทหลักทรัพย์
ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทต่อไป
นอกจากนี้บริษัทได้มีมติรับทราบการลาออกของนายศราวุธ บุษยรัตน์ จากตำแหน่งกรรมการอิสระ
ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท
เนื่องจากได้รับแต่งตั้งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารในบริษัทหลักทรัพย์

เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 15/2549
มีมติรับทราบการลาออกของนายศราวุธ บุษยรัตน์ จากตำแหน่งกรรมการบริษัท
และได้มีมติอนุมัติแต่งตั้งนางสาว จรัญญา แสงสุขดี
ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการและกรรมการตรวจสอบ ทำให้ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549
บริษัทมีกรรมการอิสระ จำนวน 3 ท่าน จากกรรมการทั้งหมด 7 ท่าน
ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท หรือคิดเป็นร้อยละ 42.86
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด โครงสร้างคณะกรรมการได้มีการถ่วงดุลอำนาจไว้อย่างเหมาะสม

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทมีคณะกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน จากจำนวนกรรมการทั้งหมด
7 ท่าน ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท หรือคิดเป็นร้อยละ 42.86
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด ทำให้มีการถ่วงดุลอำนาจอย่างเหมาะสม

และ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีคณะกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน
จากจำนวนกรรมการทั้งหมด 8 ท่าน ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท
หรือคิดเป็นร้อยละ 37.50 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด
โครงสร้างคณะกรรมการได้มีการถ่วงดุลอำนาจไว้อย่างเหมาะสม

6.  การรวมหรือแยกตำแหน่ง

บริษัท มีประธานกรรมการซึ่งเป็นกรรมการที่เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่
และประธานกรรมการไม่เป็นบุคคลเดียวกันกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
โดยมีการกำหนดโครงสร้างองค์กรและแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบระหว่างกันอย่างชัดเจน

7.  ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

การกำหนดค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยอยู่ภายใต้การพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนซึ่งแต่งตั้งโดยคณะกรรมการของบริษัท
โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ในการประชุมครั้งที่ 9/2547 เมื่อวันที่ 16
ธันวาคม 2547
โดยคณะกรรมการได้กำหนดนโยบายให้พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารให้อยู่ในลักษณะที่เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรม
โดยให้พิจารณาจากผลการดำเนินงานของบริษัท ผลการปฏิบัติงาน
ประสบการณ์รวมถึงประโยชน์ที่คาดว่าจะได้รับ ทั้งนี้ในปี 2549
บริษัทได้เปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการเป็นรายบุคคล

8.  โครงสร้างคณะกรรมการและการประชุม

  คณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

  ปี 2547 ปี 2548 ปี 2549

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 3 2 3

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 2 1 1

-   กรรมการที่เป็นอิสระ 4 4 3

  รวม 9 7 7

  คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ปี 2547 ปี 2548 ปี 2549

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 3 3 4

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 1 1 1

-   กรรมการที่เป็นอิสระ 3 3 3

  รวม 7 7 8

คณะกรรมการมีกำหนดประชุมโดยปกติเป็นประจำทุกสัปดาห์ที่ 2 ของเดือน
และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น
โดยฝ่ายเลขานุการบริษัทจะมีการกำหนดวาระที่ชัดเจน เป็นการล่วงหน้า
และมีวาระเพื่อติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ
ทั้งนี้ได้จัดหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุม และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า
7 วัน เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ในปี 2549
ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 12 ครั้ง และมีการประชุมพิเศษ 3
ครั้ง และคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 12 ครั้ง
และมีการประชุมพิเศษ 2 ครั้ง

ทั้งนี้ การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทแต่ละท่านในปี 2547 ปี 2548 และปี 2549
สรุปได้ดังนี้

+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| รายชื่อ                | ตำแหน่ง         | การเข้าร |         |         |
|                      |                | ่วมประชุม |         |         |
|                      |                | (คร     |         |         |
|                      |                | ั้ง)/การป |         |         |
|                      |                | ระชุมทั้งห |         |         |
|                      |                | มด(ครั้ง) |         |         |
+======================+================+=========+=========+=========+
|                      |                | 2547    | 2548    | 2549    |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 1.  นายโอฬาร         | ประธานกรรมการ  | 9/9     | 12/13   | 11/15   |
|     คูหาเปรมกิจ        |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 2.  นายสาธิต รังคสิริ    | ประธาน         | 9/9     | 9/13    | 12/15   |
|                      | กรรมการตรวจสอบ |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 3.  นายธงชัย เจริญสิทธิ์  | กรรมการตรวจสอบ | 6/9     | 12/13   | 15/15   |
|     ⁽¹⁾              |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 4.  นางสาวเพียงดาว    | กรรมการ        | 9/9     | 13/13   | 15/15   |
|     วัฒนายากร         |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 5.  นายศราวุธ         | กรรมการ        | 5/9     | 12/13   | 13/15   |
|     บุษยรัตน์⁽²⁾ ⁽⁵⁾    |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 6.  นายช่วงชัย นะวงศ์   | กรรมการ        | 9/9     | 11/13   | -       |
|     ⁽³⁾              |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 7.  นายหรั่ง คงพลัง⁽²⁾  | กรรมการ        | 5/9     | 13/13   | 15/15   |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 8.  นายพิษณุ           | กรรมการ        | 5/9     | 11/13   | -       |
|     วิชิตชลชัย⁽²⁾ ⁽³⁾   |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 9.  นายภูมิพงษ์         | กรรมการ        | 9/9     | 11/13   | -       |
|     คูหาเปรมกิจ⁽³⁾     |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 10. นายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน | กรรมการ        | -       | 1/13    | 15/15   |
|     ⁽⁴⁾              |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+
| 11. นางสาวจรัญญา      | กรรมการตรวจสอบ | -       | -       | -       |
|     แสงสุขดี ⁽⁷⁾       |                |         |         |         |
+----------------------+----------------+---------+---------+---------+

  หมายเหตุ ⁽¹⁾ นายธงชัย เจริญสิทธิ์ เข้าดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในวันที่ 29 เมษายน
  2547

  ⁽²⁾ นายศราวุธ บุษยรัตน์ นายหรั่ง คงพลัง และนายพิษณุ วิชิตชลชัย
  เข้าดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในวันที่ 15 กรกฎาคม 2547

  ⁽³⁾ นายช่วงชัย นะวงศ์ นายพิษณุ วิชิตชลชัย และนายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ
  ลาออกจากการเป็นกรรมการในวันที่ 2 พฤศจิกายน 2548

  ⁽⁴⁾ นายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน เข้าดำรงตำแหน่งในวันที่ 4 พฤศจิกายน 2548

  ⁽⁵⁾ นายศราวุธ บุษยรัตน์ ลาออกจากตำแหน่งกรรมการตรวจสอบ เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน
  2549 ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการ ของบริษัทจนถึงวันที่ 14 ธันวาคม 2549

  ⁽⁶⁾ นางสาว เพียงดาว วัฒนายากร ลาออกจากตำแหน่งกรรมการตรวจสอบ เมื่อวันที่ 13
  พฤศจิกายน 2549 ทั้งนี้ยังคงดำรงตำแหน่งกรรมการ ของบริษัท

  ⁽⁷⁾ นางสาว จรัญญา แสงสุขดี เข้าดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการตรวจสอบในวันที่ 14 ธันวาคม
  2549

การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ แต่ละท่านในปี 2547 ปี 2548 และ ปี
2549 สรุปได้ดังนี้

+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| รายชื่อ                     | ตำแหน่ง          | การเ  |       |       |
|                           |                 | ข้าร่วม |       |       |
|                           |                 | ประชุม |       |       |
|                           |                 | (ครั้ง  |       |       |
|                           |                 | )/การ |       |       |
|                           |                 | ประชุม |       |       |
|                           |                 | ทั้งหมด |       |       |
|                           |                 | (ครั้ง) |       |       |
+===========================+=================+=======+=======+=======+
|                           |                 | 2547  | 2548  | 2549  |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 1.  นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ    | ประธานกรรมการ   | 2/12  | -     | -     |
|     ⁽¹⁾                   |                 |       |       |       |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 2.  นายกีรติพงษ์             | ประธานกรรมการ   | 12/12 | 12/12 | 14/14 |
|     คูหาเปรมกิจ⁽¹⁾          |                 |       |       |       |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 3.  นายสาธิต รังคสิริ⁽⁵⁾      | ประธา           | -     | -     | 1/14  |
|                           | นกรรมการตรวจสอบ |       |       |       |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 4.  นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ⁽³⁾   | กรรมการตรวจสอบ  | 4/12  | 11/12 | 14/14 |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 5.  นางสาวจรัญญา แสงสุขดี⁽⁶⁾ | กรรมการตรวจสอบ  | -     | -     | -     |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 6.  นายศราวุธ บุษยรัตน์⁽⁴⁾    | กรรมการและประ   | 12/12 | 11/12 | 12/14 |
|                           | ธานเจ้าหน้าที่บริหาร |       |       |       |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 7.  นางสาวเพียงดาว         | กรรมการผู้จัดการ   | 12/12 | 12/12 | 14/14 |
|     วัฒนายากร⁽⁴⁾           |                 |       |       |       |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 8.  นายช่วงชัย นะวงศ์ ⁽²⁾    | กรรมการ         | 12/12 | 12/12 | 5/14  |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 9.  นายหรั่ง คงพลัง          | กรรมการ         | 12/12 | 12/12 | 14/14 |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 10. นายพิษณุ วิชิตชลชัย        | กรรมการ         | 12/12 | 12/12 | 14/14 |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+
| 11. นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ⁽³⁾   | กรรมการตรวจสอบ  | 4/12  | 11/12 | 14/14 |
+---------------------------+-----------------+-------+-------+-------+

  หมายเหตุ ⁽¹⁾ นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
  ในเดือนกุมภาพันธ์ 2547 และนายกีรติพงษ์

  คูหาเปรมกิจ เข้าดำรงตำแหน่งเป็นประธานกรรมการแทน เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2547

  ⁽²⁾ นายช่วงชัย นะวงศ์ลาออกจากตำแหน่งกรรมการและผู้บริหาร เมื่อวันที่ 26 เมษายน 2549

  ⁽³⁾ นายธงชัย เจริญสิทธิ์ เข้าดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในวันที่ 11 สิงหาคม 2547

  ⁽⁴⁾ นาย ศราวุธ บุษยรัตน์ เข้าดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  และได้ลาออกจากตำแหน่งกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน
  2549

  นางสาว เพียงดาว วัฒนายากร เข้าดำรงตำแหน่ง กรรมการผู้จัดการ
  และได้ลาออกจากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน
  2549

  ⁽⁵⁾ นายสาธิต รังคสิริ เข้าดำรงตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์
  เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2549

  ⁽⁶⁾ นางสาว จรัญญา แสงสุขดี เข้าดำรงตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์
  เมื่อวันที่ 14 ธันวาคม 2549
  ซึ่งขณะนี้อยู่ในระหว่างการขอความเห็นชอบให้ดำรงตำแหน่งผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์
  จากสำนักงานก.ล.ต.

4.  คณะอนุกรรมการ

12.1 คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้รับแต่งตั้งโดยที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น และ/หรือ ที่ประชุมคณะกรรมการ
โดยมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี

12.2 คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

บริษัทได้แต่งตั้งคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2547 โดย ณ วันที่ 31
ธันวาคม 2549 บริษัทมีกรรมการ 2 ท่าน คือ นายสาธิต รังคสิริ และนายธงชัย เจริญสิทธิ์

3.  คณะกรรมการลงทุน

บริษัทได้แต่งตั้งคณะกรรมการลงทุนเมื่อวันที่ 4 สิงหาคม 2548

ส่วนคณะอนุกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย คณะกรรมการลงทุน
คณะกรรมการวาณิชธนกิจ และคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน ซึ่งจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 18 กุมภาพันธ์
2547 และบริษัทหลักทรัพย์ฯได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบในเดือนเมษายน 2547

5.  ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน

บริษัท ได้ให้ความสำคัญต่อระบบควบคุมภายในทั้งในระดับบริหาร และระดับปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ
มีการควบคุมดูแลการใช้ทรัพย์สินของบริษัทให้เกิดประโยชน์ และมีการแบ่งแยกหน้าที่ผู้ปฏิบัติงาน
ผู้ติดตามควบคุมและประเมินผลออกจากกัน
เพื่อให้เกิดการถ่วงดุลและตรวจสอบระหว่างกันอย่างเหมาะสม
นอกจากนี้ยังมีการควบคุมภายในที่เกี่ยวกับระบบการเงิน
โดยบริษัทได้จัดให้มีรายงานทางการเงินเสนอต่อคณะกรรมการบริษัททุกเดือน

บริษัทหลักทรัพย์ฯ
มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำหน้าที่ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานของบริษัทเป็นไปตามแนวทางที่กำหนดและมีประสิทธิภาพ
รวมถึงตรวจสอบการปฏิบัติตามระเบียบและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับบริษัทหลักทรัพย์ฯ (Compliance
Control)
โดยหน่วยงานดังกล่าวจะมีการรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการบริษัทในที่ประชุมที่จัดให้มีขึ้นทุกเดือน

6.  รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบในการกำกับดูแลงบการเงินของบริษัท
ซึ่งจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
โดยเลือกใช้นโยบายทางบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอและใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวังและประมาณการที่ดีที่สุดในการจัดทำ
รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารเป็นผู้สอบทานรายงานทางการเงินให้ถูกต้องและเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
รวมถึงการเปิดเผยรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ครบถ้วนถูกต้อง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบจะมีการประชุมทุกเดือนและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

7.  ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการเปิดเผยข้อมูลที่มีความถูกต้อง ครบถ้วน และทันเวลา
ทั้งในส่วนของการรายงานงบการเงินและข้อมูลทั่วไป ตลอดจนข้อมูลสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อบริษัท
ให้หน่วยงานที่มีหน้าที่กำกับดูแลทราบ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการ ภายในระยะเวลาที่กำหนด
โดยมีฝ่ายบัญชีและการเงินเป็นผู้ให้ข้อมูลแก่ผู้ลงทุน

1.  นโยบายการควบคุมการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทหลักทรัพย์ฯได้กำหนดนโยบายและมาตรการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อันเกิดจากการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบของบุคคลภายใน
ดังนี้

1.
กำหนดให้มีการแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ได้แก่ หน่วยงานวาณิชธนกิจ หน่วยงานวิเคราะห์หลักทรัพย์
และหน่วยงานด้านการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
รวมทั้งแบ่งแยกพื้นที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

  2. กำหนดมาตรการเพื่อป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลภายในหน่วยงาน โดย

1.  แบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน

2.  กำหนดให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่าง ๆ
    ซึ่งต้องเก็บรักษาข้อมูลเป็นความลับ

3.  กำหนดระดับการเข้าถึงข้อมูลของลูกค้าโดยให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

3.
กำหนดให้การขอหรือให้ข้อมูลกับหน่วยงานอื่นต้องได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้บังคับบัญชาตามสายงานและหน่วยงานกำกับดูแล
(Compliance Unit)

4.
กำหนดให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
โดยขออนุมัติจากผู้บังคับบัญชา ดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป
และรายงานให้หน่วยงานกำกับดูแล (Compliance Unit) ทราบ
ทั้งนี้ต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ตามรายชื่อซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ฯกำหนดไว้เท่านั้น
และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

5. กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงาน และการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท
ทำการซื้อขายจนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนเอง
(Restricted List และ Watch List)

6.
กำหนดให้ข้อมูลเชิงลึกของลูกค้าที่บริษัทได้มาจากการทำหน้าที่เป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ถูกเผยแพร่ภายในบุคคลที่เป็นกรรมการของคณะกรรมการวาณิชธนกิจเท่านั้น

ระเบียบเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง

วัตถุประสงค์

ให้มีระบบในการควบคุมดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการและพนักงานในกรณีที่หลักทรัพย์ดังกล่าวมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท
เพื่อเป็นการป้องกันการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider Trading)
และเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการปฏิบัติหน้าที่ของบุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน

ความหมาย

หลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง หมายถึง
หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทหลักทรัพย์
โกลเบล็ก จำกัด เช่น บริษัทที่มีผู้ถือหุ้นกลุ่มเดียวกัน บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม เป็นต้น

บุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน หมายถึง

1. กรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน และผู้ทำบัญชีทั้งของบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด
และบริษัทที่เกี่ยวข้อง อันได้แก่ บมจ. โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ และ บริษัท โกลเบล็ก
แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด

2. คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลตามข้อ 1

การเปิดบัญชีของพนักงาน

1.  หลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้องซึ่งพนักงานได้รับจากการจัดสรร
    ต้องนำเข้าบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด เท่านั้น

2.  กรณีพนักงานมิได้เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ไว้ก่อน
    ต้องดำเนินการเปิดบัญชีชั่วคราวเพื่อรองรับหลักทรัพย์ที่ได้รับการจัดสรรดังกล่าว
    ทั้งนี้ให้เป็นไปตามระเบียบวิธีการของฝ่ายควบคุมความเสี่ยง

3.  กรณีพนักงานขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องซึ่งได้รับจากการจัดสรรหมดแล้ว
    ให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยงดำเนินการปิดบัญชีชั่วคราวดังกล่าว

การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง

1.  พนักงานต้องส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในนามของตนเองเท่านั้น จะกระทำการแทนบุคคลอื่นมิได้

2.  กรณีการซื้อขายในบัญชีปกติ
    พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่บริษัทกำหนดไว้ตามระเบียบเรื่องการซื้อขายในบัญชีพนักงาน

3.  กรณีการซื้อขายในบัญชีชั่วคราว
    พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่บริษัทกำหนดไว้ตามเอกสารแนบท้ายประกาศนี้เท่านั้น
    โดยผ่านโทรศัพท์ของบริษัทที่มีระบบเทปบันทึก

4.  เจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่บริษัทกำหนดไว้
    ต้องส่งคำสั่งเข้าสู่ระบบซื้อขายให้พนักงานตามลำดับก่อนหลังและต้องรับส่งคำสั่งผ่านโทรศัพท์ของบริษัทที่มีระบบเทปบันทึกเท่านั้น

5.  กรณีพนักงานมีรายการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ขัดแย้งกับลูกค้า
    รายการซื้อขายของลูกค้าจะได้รับการพิจารณาก่อนรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

6.  เงินค่าขายหลักทรัพย์จะถูกนำเข้าบัญชีธนาคารที่บริษัทโอนเงินเดือนเข้าให้พนักงานเท่านั้น

ข้อห้ามอื่นๆ

ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร ผู้ทำบัญชี รวมถึงคู่สมรส
และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวใช้ข้อมูลภายในเพื่อทำการซื้อขาย โอน
หรือรับโอนหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงเวลาก่อนที่งบการเงินของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องจะถูกเผยแพร่ต่อสาธารณชน
(ตั้งแต่วันที่ 15 เมษายน จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 1 / ตั้งแต่วันที่ 15 กรกฎาคม
จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 2 / ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 3 /
และตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ จนถึงวันที่รายงานงบงวดประจำปี)

ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ตามระเบียบนี้ให้ใช้กับการซื้อขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องเท่านั้น

บทลงโทษ

หากพนักงานไม่ปฏิบัติตามระเบียบข้างต้น บริษัทจะถือว่าฝ่าฝืนระเบียบข้อบังคับของบริษัท
และพิจารณาลงโทษตามกฎข้อบังคับของบริษัทต่อไป

1.  บุคลากร

1. จำนวนพนักงานทั้งหมดและจำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทและบริษัทย่อยมีพนักงานทั้งสิ้นจำนวน 223 คน
  แบ่งตามสายงาน ดังนี้

1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) จำนวน 4 คน

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด จำนวน 208 คน แบ่งเป็น

  ฝ่ายจัดการ จำนวน 5 คน

  พนักงานสายงานธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 145 คน

  พนักงานสายงานสนับสนุน จำนวน 32 คน

  ฝ่ายสายงานวิชาการและบริหารความเสี่ยง จำนวน 24 คน

  ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน จำนวน 2 คน

3.  บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด จำนวน 9 คน

4.  บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด จำนวน 2 คน

หมายเหตุ ในช่วงวันที่ 1 พฤษภาคม ถึง 1 กรกฎาคม 2549
มีพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ฯลาออกจำนวนทั้งสิ้น 202 คน จากการขายสาขาและกรณีอื่นๆ
เป็นเจ้าหน้าที่การตลาดจำนวน 125 คน (รวมถึงกรรมการผู้จัดการและผู้บริหารในสายการตลาด)

ในช่วงที่ผ่านมาตั้งแต่เริ่มดำเนินการ บริษัทและบริษัทย่อยไม่เคยมีข้อพิพาททางด้านแรงงาน

2. ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทโกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) สำหรับปี
2548 และ ปี 2549 รวมเป็นเงิน 7,202,121 บาท และ 7,577,548 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน โบนัสและผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด สำหรับปี 2548 และ ปี 2549
รวมเป็นเงิน 297,726,593 บาท และ 187,756,443 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วยเงินเดือน
โบนัสรวมถึงค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาดและผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

และมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2548 วันที่ 10 มีนาคม 2548
ได้อนุมัติให้บริษัทจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
จำนวน 34.9 ล้านหน่วย

3. นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทยึดหลักว่าบุคลากรทุกคนเป็นทรัพยากรที่มีคุณค่าของบริษัท และมีความสำคัญต่อธุรกิจของบริษัท
ดังนั้นการบริหารทรัพยากรบุคคลของบริษัทจึงมีวัตถุประสงค์เพื่อเตรียมพร้อมให้บุคลากรมีความรู้
ทัศนคติ ทักษะ ความสามารถ
และศักยภาพเหมาะสมเพียงพอในการให้บริการแก่ลูกค้าทั้งในปัจจุบันและอนาคต

ทั้งนี้ บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการพัฒนาบุคลากรอย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง ได้แก่
การจัดให้มีการฝึกอบรมเพื่อให้เกิดความรู้และความเชี่ยวชาญในการปฏิบัติงานทั้งภายใน
และภายนอกบริษัท
เพื่อให้เป็นไปตามความต้องการของหน่วยงานตามแผนการอบรมและพัฒนาบุคลากรเป็นประจำทุกปี