9.  การจัดการ

    1.  โครงสร้างการจัดการ

โครงสร้างองค์กรของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549

บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการตรวจสอบ
และคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา
68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ

ก. บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

1) คณะกรรมการ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการ มีจำนวน 11 ท่าน ประกอบด้วย

+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 1.  | นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์       | ประธานกรรมการ กรรมการอิสระ          |
|     |                           |                                    |
|     |                           | และประธานกรรมการตรวจสอบ            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 2.  | ดร. พงศธร สิริโยธิน          | กรรมการ                            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 3.  | นายสุวิทย์ อุดมทรัพย์           | กรรมการ                            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 4.  | นายปัญจะ เสนาดิสัย           | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ       |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 5.  | นายไพโรจน์ วโรภาษ          | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ       |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 6.  | นายพจน์ วิเทตยนตรกิจ         | กรรมการ                            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 7.  | นายอภิชาติ อาภาภิรม          | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ       |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 8.  | นายสุรชัย สุขศรีวงศ์           | กรรมการ                            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 9.  | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์        | กรรมการ                            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 10. | นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช      | กรรมการ                            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+
| 11. | นางขนิษฐา สรรพอาษา         | กรรมการ                            |
+-----+---------------------------+------------------------------------+

ทั้งนี้มี นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน (บริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด)
เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการของบริษัท จะทำหน้าที่ในการกำหนดนโยบายโดยรวม
เพื่อให้บริษัทในกลุ่มแต่ละบริษัทนำไปปฏิบัติ คณะกรรมการของบริษัทในกลุ่ม ซึ่งหมายถึง
บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด บริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด บริษัท ทรีนีตี้ แอ๊ดไวซอรี่ 2001
จำกัด และบริษัท ทรีนีตี้ โพลาริส ฟิวเจอร์ส จำกัด
จะต้องรายงานผลการปฏิบัติงานโดยตรงกับคณะกรรมการของบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ประกอบด้วย นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์ นายอภิชาติ
อาภาภิรม นายสุรชัย สุขศรีวงศ์ นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ นายกัมปนาท
โลหเจริญวนิชหรือนางขนิษฐา สรรพอาษา
กรรมการสองในหกคนลงลายมือชื่อร่วมกันพร้อมประทับตราสำคัญของบริษัท

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

1. ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์
และข้อบังคับของบริษัทตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2. กำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัท
และควบคุมติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามกฎระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3. กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณของกลุ่มบริษัท
ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
การจัดการของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ซึ่งกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน ได้แก่
เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การเพิ่มทุน ลดทุน
การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท หรือการรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น
การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ การจ่ายค่าตอบแทนและบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

4.
คณะกรรมการอาจพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่ดูแล
กิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้ ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5. พิจารณาแต่งตั้งผู้บริหารในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการอำนวยการ
ของบริษัทในกลุ่ม

6. พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการ (Operational Committee) ในชุดต่าง ๆ อาทิ
คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ คณะกรรมการจัดการกองทุน คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน
พร้อมทั้งกำหนดหน้าที่ ความรับผิดชอบและอำนาจอนุมัติ

7. พิจารณาอนุมติการนำสินทรัพย์หรือทรัพย์สินของบริษัทหรือบริษัทในเครือไปเป็นประกัน
หรือเข้าค้ำประกันใด ๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพัน

8. พิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทในกลุ่มที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
หรือผู้รับมอบอำนาจ

9. อนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้คณะกรรมการบริษัท สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2) กรรมการอิสระและคณะกรรมการตรวจสอบ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระ 4 ท่านได้แก่

  ------- ----------------------------------- ----------------------------
  1.      นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์                 ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2.      นายปัญจะ เสนาดิสัย                     กรรมการตรวจสอบ

  3.      นายไพโรจน์ วโรภาษ                    กรรมการตรวจสอบ

  4.      นายอภิชาติ อาภาภิรม                    กรรมการตรวจสอบ
  ------- ----------------------------------- ----------------------------

ทั้งนี้มี นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน (บริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด)
เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด ๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทได้

  2.
  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผลโดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน

3.
สอบทานการปฏิบัติของบริษัทและบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4. พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือความเพียงพอของทรัพยากร
และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น
รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.
พิจาณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย เช่น
ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร

7. จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ

3) คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน ประกอบด้วย

  ------ ---------------------------- ------------------------------------
  1.     นายปัญจะ เสนาดิสัย              ประธานกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  2.     นายสุวิทย์ อุดมทรัพย์              กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  3.     นายพจน์ วิเทตยนตรกิจ            กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  4.     นายสุรชัย สุขศรีวงศ์              กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
  ------ ---------------------------- ------------------------------------

ทั้งนี้มี นางณิยะดา จ่างตระกูล (บริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด)
เป็นเลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

1.  พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและบริษัทย่อยและนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาและนำเสนอขออนุมัติต่อผู้ถือหุ้น

2.  พิจารณาและอนุมัติงบค่าตอบแทนรวมให้แก่ผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อย

3.  สรรหาและคัดเลือกบุคคลเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    เมื่อครบวาระหรือมีตำแหน่งว่างลง และนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ
    หรือเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น แล้วแต่กรณี

4) ผู้บริหาร

บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
ได้แต่งตั้งกรรมการที่เป็นตัวแทนฝ่ายบริหารทำหน้าที่ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
เพื่อทำหน้าที่ประสานงานและติดตามการดำเนินงานของบริษัทย่อยให้เป็นไปตามนโยบายของคณะกรรมการบริษัท
ได้แก่ นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์

บริษัทไม่มีทีมผู้บริหาร เนื่องจากบริษัทดำเนินธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น(Holding Company)
จึงไม่มีการดำเนินงานโดยตรง คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้กำหนดนโยบายเพื่อให้บริษัทย่อยนำไปปฏิบัติ

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1. กลั่นกรองและนำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปี ให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณาอนุมัติ
และ ติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

2. เป็นผู้กำหนดทิศทางและแนวทางการบริหารงานภายในบริษัท ซึ่งรวมถึงการเงิน การตลาด
การบริหารงานบุคคล และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ

3. ตัดสินใจในกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องกับการดำเนินงานของบริษัท

4. จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนแล้วแก่ ผู้บริหาร
พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัท หรือบุคคลใด ๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

5. นำเสนอเพื่อการแต่งตั้งโยกย้าย และเลิกจ้างกรรมการอำนวยการต่อคณะกรรมการบริษัท

6. อนุมัติการจ้าง การแต่งตั้ง การโยกย้าย และเลิกจ้างพนักงาน
กำหนดค่าจ้างและค่าตอบแทนพนักงานในทุกระดับ
โดยสามารถแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจให้ดำเนินการแทนได้

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ข. บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด

1) คณะกรรมการบริษัท

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 8 ท่าน ประกอบด้วย

  ----- --------------------------- -------------------------------------
  1.    นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์          ประธานกรรมการ

  2.    นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช        กรรมการ

  3.    นางขนิษฐา สรรพอาษา           กรรมการ

  4.    นายชาญชัย กงทองลักษณ์          กรรมการ

  5.    นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล           กรรมการ

  6.    นายปัญจะ เสนาดิสัย             กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

  7.    นายไพโรจน์ วโรภาษ            กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

  8.    นายอภิชาติ อาภาภิรม            กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ
  ----- --------------------------- -------------------------------------

ทั้งนี้มี นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน (ตัวแทนบริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด)
เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ ประกอบด้วย นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นางขนิษฐา
สรรพอาษา นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล นายชาญชัย กงทองลักษณ์
กรรมการสองในสี่คนลงลายมือชื่อร่วมกันพร้อมประทับตราสำคัญของบริษัท

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม

1. ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมาย

2. กลั่นกรองและนำเสนอแผนงานและงบประมาณประจำปีให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
เพื่อนำเสนอคณะกรรมการ บมจ. ทรีนีตี้ วัฒนา
พิจารณาอนุมัติและติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

3.
พิจารณาอนุมัติการเปลี่ยนแปลงการเพิ่มเติมงบประมาณรายจ่ายประจำปีระหว่างที่ไม่มีการประชุมคณะกรรมการ
บมจ. ทรีนีตี้ วัฒนา และให้นำเสนอคณะกรรมการบมจ. ทรีนีตี้ วัฒนา
เพื่อทราบในที่ประชุมคราวถัดไป

4. กำหนด ประเมิน และทบทวนกลยุทธ์การดำเนินงานให้สอดคล้องกับแผนงาน

5. พิจารณาอนุมัติการมอบอำนาจภายในบริษัท
โดยสามารถแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจให้ดำเนินการแทนได้

6. อนุมัตินโยบายการบริหารจัดการความเสี่ยงของบริษัท
และควบคุมดูแลการบริหารจัดการความเสี่ยงให้เป็นไปตามนโยบาย

7. ประเมินผลการดำเนินงานขององค์กรและพนักงาน

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้คณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม
สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

การมอบอำนาจโดยคณะกรรมการบริษัท

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2547
ได้พิจารณาอนุมัติการมอบอำนาจให้กรรมการผู้มีอำนาจ 2 ท่าน
เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนหรือในนามบริษัทฯ โดยให้ผู้รับมอบอำนาจดังกล่าว
สามารถมอบอำนาจช่วงให้พนักงานของหน่วยงานต่าง ๆ ภายในบริษัทฯ หรือบริษัทในกลุ่ม
เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนหรือในนามบริษัทฯได้ภายในขอบเขตความรับผิดชอบของแต่ละบุคคล

2) กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการอิสระ 3
ท่านซึ่งเป็นกรรมการตรวจสอบของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) เช่นกัน
รายชื่อคณะกรรมการตรวจสอบมีดังนี้

1. นายอภิชาติ อาภาภิรม กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ

2. นายปัญจะ เสนาดิสัย กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

3. นายไพโรจน์ วโรภาษ กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

ทั้งนี้มี นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน (บริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด) เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่ของกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการอิสระจะเป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และในส่วนของคณะกรรมการตรวจสอบมีอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบเช่นเดียวกับของคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท
ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด(มหาชน)

3) คณะกรรมการปฏิบัติการอื่นๆ

นอกเหนือจากคณะกรรมการของบริษัทฯ บริษัทยังมีการจัดตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการอื่นๆ
เพื่อดูแลสายงานในแต่ละด้านดังนี้

3.1) คณะกรรมการจัดการกองทุน (Investment Committee)

สมาชิกคณะกรรมการจัดการกองทุนมี 2 ชุด ดังนี้

3.1.1) คณะกรรมการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการจัดการกองทุนส่วนบุคคล ประกอบด้วย

1) คณะกรรมการ

นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์

นายชาญชัย กงทองลักษณ์

นางแก้วกมล ตันติเฉลิม

นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล

นายฉัตรพงศ์ ตลับนาค

นายริชาร์ด โรเจอร์ ไทย์

เลขานุการคณะกรรมการ

  นายฉัตรพงศ์ ตลับนาค

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

1.  คัดเลือกตราสารที่ลงทุนได้ (Securities Universe)

2.  กำหนด Trading Strategy, Risk Limit

3.  พิจารณา Trinity Products เช่น PPM Model, Structured Notes etc.
    ก่อนนำเสนอแก่ลูกค้า

4.  ดูแลผลการดำเนินงานของกองทุนโดยรวม
    และกำหนดแนวทางแก้ไขหากผลตอบแทนการลงทุนไม่เป็นไปตามเป้าหมาย

5.  ติดตามผลการดำเนินงานของ Trinity Products
    และกำหนดแนวทางแก้ไขหากผลตอบแทนการลงทุนไม่เป็นไปตามเป้าหมาย

3.1.2) คณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย ประกอบด้วย

1) สมาชิกถาวร

  นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช

  นายพิเศษ เสตเสถียร

  นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล

  นายสิงขรณ์ ฉลาดกิจศิริกุล

  นายวรวิทย์ สินอยู่

2) สมาชิกสมทบ

ผู้บริหารฝ่ายวาณิชธนกิจ และฝ่ายตลาดทุน

ผู้บริหารฝ่ายตราสารหนี้

  ผู้บริหารฝ่ายตราสารอนุพันธ์

  เลขานุการคณะกรรมการ

  นายสถาปนะ เลี้ยวประไพ

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย

1.  พิจารณาอนุมัติการรับประกันการจัดจำหน่ายตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารอนุพันธ์
    และตราสารการเงินใดๆ (Underwriting)

2.  กำหนดหลักเกณฑ์ที่ใช้ในการบริหารความเสี่ยง และควบคุมความเสี่ยงที่เกิดขึ้น

  3. อนุมัติหลักเกณฑ์ที่ใช้ในการจัดสรรหลักทรัพย์ และตราสารที่รับจัดจำหน่ายให้กับลูกค้า
  หรือนักลงทุนกลุ่มเป้าหมาย

การกำหนดอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย

คณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย มีอำนาจอนุมัติหลักทรัพย์และวงเงินการจัดจำหน่ายแบบไม่รับประกันการจัดจำหน่าย (best effort deal) และแบบรับประกันการจัดจำหน่าย (Firm Underwritten) ในวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท ส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทโดยขอสัตยาบันจากคณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) บริษัทฯกำหนดอำนาจอนุมัติการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ดังนี้

- การจัดจำหน่ายแบบไม่รับประกันการจัดจำหน่าย (best effort deal)

+------------------------+--------------+-----------------------------+
| วงเงิน                  | ป            | เ                           |
|                        | ระเภทหลักทรัพย์ | งื่อนไขการลงนามของผู้รับมอบอำนาจ |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 200      | ตราสารทุน     | คณะกรรมการบริษัท              |
|   ล้านบาท               |              | โ                           |
|                        | ตราสารหนี้     | ดยขอสัตยาบันจากคณะกรรมการบริษัท |
|   วงเงินมากกว่า 300      |              | ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)      |
|   ล้านบาท               |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | สมาชิกทุกท่านของคณะกรรมกา      |
|   200 ล้านบาท           |              | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|                        | ตราสารหนี้     |                             |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              |                             |
|   300 ล้านบาท           |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | 2 ใน 3                      |
|   100 ล้านบาท           |              | ขององค์ประชุมคณะกรรมกา        |
|                        | ตราสารหนี้     | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              |                             |
|   200 ล้านบาท           |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+

- การจัดจำหน่ายแบบรับประกันการจัดจำหน่าย ( firm underwrite)

+------------------------+--------------+-----------------------------+
| วงเงิน                  | ป            | เ                           |
|                        | ระเภทหลักทรัพย์ | งื่อนไขการลงนามของผู้รับมอบอำนาจ |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 75       | ตราสารทุน     | คณะกรรมการบริษัท              |
|   ล้านบาท               |              | โ                           |
|                        | ตราสารหนี้     | ดยขอสัตยาบันจากคณะกรรมการบริษัท |
|   วงเงินมากกว่า 100      |              | ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)      |
|   ล้านบาท               |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | สมาชิกทุกท่านของคณะกรรมกา      |
|   75 ล้านบาท            |              | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|                        | ตราสารหนี้     | *                           |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              |                             |
|   100 ล้านบาท           |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | 2 ใน 3                      |
|   30 ล้านบาท            |              | ขององค์ประชุมคณะกรรมกา        |
|                        | ตราสารหนี้     | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              | *                           |
|   50 ล้านบาท            |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | 2 ใน 3                      |
|   5 ล้านบาท             |              | ของคณะกรรมกา                |
|                        |              | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|                        |              | **                          |
+------------------------+--------------+-----------------------------+

  หมายเหตุ : * ให้นับรวมสมาชิกสมทบเป็นผู้มีอำนาจอนุมัติ

** ไม่รวมสมาชิกสมทบเป็นผู้มีอำนาจอนุมัติ

3.2) คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ (Credit Committee)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ ประกอบด้วย

  กลุ่ม ก นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช

นางชาญชัย กงทองลักษณ์

  นางกุลนดา รุจจนเวท

  กลุ่ม ข นายสิงขรณ์ ฉลาดกิจศิริกุล

  นายวรวิทย์ สินอยู่

  นายธีรชัย โรจนราธา

  เลขานุการคณะกรรมการ

  นางสาวกาญจนา เฉลิมวรกิจ (บริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด)

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ

1.  กำหนดแนวทางประเมินฐานะการเงินของลูกค้า (Credit Scoring)

2.  อนุมัติเกณฑ์การประเมินวงเงินของลูกค้า (Credit Lines)

3.  อนุมัติวงเงินซื้อขายหุ้นทุน ตราสารหนี้ อนุพันธ์ และการกู้ยืมเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์

4.  อนุมัติวงเงินประเภท Counter party Limit

5.  อนุมัติหลักทรัพย์ที่ให้กู้ยืมพร้อมอัตราดอกเบี้ยใน credit balance และ SBL

6.  อนุมัติประเภทหลักทรัพย์หรือตราสารที่กำหนดให้ลูกค้าวางเป็นประกันในบัญชี
    รวมทั้งอัตราดอกเบี้ยสำหรับการวางเงินประกัน

7.  อนุมัติค่านายหน้าและค่าธรรมเนียมเรียกเก็บลูกค้า

8.  ติดตามหนี้ค้างชำระ และหนี้มีปัญหา

9.  ควบคุมความเสี่ยงตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด

การกำหนดอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ

คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อมีอำนาจอนุมัติวงเงินให้ลูกค้าทั้งบุคคลธรรมดา นิติบุคคล
และลูกค้าสถาบัน ในวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
ส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทโดยขอสัตยาบันจากคณะกรรมการบริษัท
ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) บริษัทฯ
กำหนดอำนาจอนุมัติการเปิดบัญชีและปรับวงเงินในการซื้อขายตราสารทุนและตราสารหนี้ (Equity)
และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนี้

+----------------------+-------------+---------------------------------+
| วงเงิน                | ปร          | เงื่อนไขการลงนามของผู้รับมอบอำนาจ    |
|                      | ะเภทหลักทรัพย์ |                                 |
+======================+=============+=================================+
| 1                    |             |                                 |
| ลูกค                  |             |                                 |
| ้าบุคคลธรรมดาและนิติบุคคล |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 100    | ตราสารทุน    | คณะกรรมการบริษัท                  |
|   ล้านบาท             |             | โดยขอสัตยาบันจากคณะกรรมการบริษัท    |
|                      | ตราสารหนี้    | ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)          |
|   วงเงินมากกว่า 200    |             |                                 |
|   ล้านบาท             | สัญญา        |                                 |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 10     |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 50     | ตราสารทุน    | สมา                             |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 100 |             | ชิกทุกท่านของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ |
|   ล้านบาท             | ตราสารหนี้    |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 50     | สัญญา        |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 200 | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 5      |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 10  |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 10     | ตราสารทุน    | ผู้ม                              |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 50  |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|   ล้านบาท             | สัญญา        | ก 1 คน ร่วมกับกลุ่ม ข 2 คน          |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 1      |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 5   |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 10     | ตราสารหนี้    | กรรมการ หรือกรรมการอำนวยการ      |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 50  |             | หรือรองกรรมการผู้จัดการ             |
|   ล้านบาท             |             | หรือผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายตราสารหนี้ |
|                      |             | 1 คน                            |
|                      |             | ร่วมกับผู้ม                         |
|                      |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|                      |             | ก 1 คน                          |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 1      | ตราสารทุน    | ผู้มีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ  |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 10  |             | 2 คน หรือ ผู้จัดการเขต 1 คน         |
|   ล้านบาท             | สัญญา        | ร่วมก                            |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า | ับผู้มีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ |
|   วงเงินมากกว่า 0.1    |             | 1 คน                            |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 1   |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 10      | ตราสารหนี้    | ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารหนี้ 1 คน       |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 1       | ตราสารทุน    | หัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาด             |
|   ล้านบาท             |             | หรือผู้จัดการสาขา หรือผู้ช่วยผุ้จัดการสาขา |
|                      | สัญญา        | 1 คน                            |
|   วงเงินไม่เกิน 0.1     | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
| 2 ลูกค้าสถาบัน          |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 200    | ตราสารทุน    | คณะกรรมการบริษัท                  |
|   ล้านบาท             |             | โดยขอสัตยาบันจากคณะกรรมการบริษัท    |
|                      | ตราสารหนี้    | ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)          |
|   วงเงินมากกว่า 500    |             |                                 |
|   ล้านบาท             | สัญญา        |                                 |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 20     |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 100    | ตราสารทุน    | สมา                             |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 200 |             | ชิกทุกท่านของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ |
|   ล้านบาท             | ตราสารหนี้    |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 100    | สัญญา        |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 500 | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 10     |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 20  |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 50     | ตราสารทุน    | ผู้ม                              |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 100 |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|   ล้านบาท             | สัญญา        | ก 1 คน ร่วมกับกลุ่ม ข 2 คน          |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 5      |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 10  |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 50     | ตราสารหนี้    | กรรมการ หรือกรรมการอำนวยการ      |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 100 |             | หรือรองกรรมการผู้จัดการ             |
|   ล้านบาท             |             | หรือผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายตราสารหนี้ |
|                      |             | 1 คน                            |
|                      |             | ร่วมกับผู้ม                         |
|                      |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|                      |             | ก 1 คน                          |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 50      | ตราสารทุน    | ผู้มีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ  |
|   ล้านบาท             |             | 2 คน                            |
|                      | สัญญา        |                                 |
|   วงเงินไม่เกิน 5       | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 50      | ตราสารหนี้    | ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารหนี้ 1 คน       |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
| 3 ลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล   |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   ไม่จำกัดวงเงิน        | ทุกประเภท    | กรรมการ หรือกรรมการอำนวยการ      |
|                      |             | หรือรองกร                        |
|                      |             | รมการผู้จัดการฝ่ายจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|                      |             | 1 คน                            |
+----------------------+-------------+---------------------------------+

3.3) คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน (Proprietary Committee)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน ประกอบด้วย

  นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์

  นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช

  นางขนิษฐา สรรพอาษา

  นางสาวสุธางค์ คนศิลป

  นางสาวสุชาดา มธุรวงษาดิษฐ์

  นางอริยพร พนากิจกุล

สมาชิกหมุนเวียน

ผู้บริหารฝ่ายวาณิชธนกิจ และ ฝ่ายตลาดทุน

  เลขาคณะกรรมการ

  นางสุชลรัตน์ สุพีสุนทร

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาการลงทุน

  1. กำหนดและอนุมัติ exposure limit ของการลงทุนในตราสาร/หลักทรัพย์ แต่ละประเภท
  ภายใต้วงเงินรวมที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

1.  พิจารณาคัดเลือกตราสาร/หลักทรัพย์ที่ให้บริษัทลงทุนได้

2.  อนุมัติ Issue Limit และ Issuer Limit สำหรับตราสารหนี้

3.  กำหนดเกณฑ์การลงทุนในตราสาร/หลักทรัพย์

4.  ติดตามผลการดำเนินงานของ portfolio
    และกำหนดแนวทางแก้ไขหากไม่เป็นไปตามเป้าหมาย

5.  พิจารณาการลงทุนประเภท direct investment ก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท

6.  จัดสรรการเพิ่มหรือลดเงินลงทุนระหว่าง Portfolio ภายใต้วงเงินรวมที่ได้รับมอบหมาย

3.3) คณะกรรมการบริหารสินทรัพย์และหนี้สิน (Asset and Liabilities Management
Committee)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริหารสินทรัพย์และหนี้สิน ประกอบด้วย

  นางขนิษฐา สรรพอาษา

  นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน

  นางสุชลรัตน์ สุพีสุนทร

  เลขาคณะกรรมการ

  นางสาวกาญจนา เฉลิมวรกิจ

  บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการบริหารสินทรัพย์และหนี้สิน

1.  กำหนดแนวทางการบริหารสินทรัพย์ (asset allocation) หมายถึง
    วงเงินการลงทุนในธุรกรรม หรือบริการประเภทต่างๆของบริษัท

2.  กำหนดนโยบายและแนวทางการบริหารหนี้สิน

3.  กำหนดนโยบายและเกณฑ์การบริหารความเสี่ยง risk indicators และ risk limit
    ของแต่ละ product และของบริษัท

4.  ควบคุมดูแลการบริหารความเสี่ยงให้เป็นไปตามนโยบายและเกณฑ์ที่กำหนดไว้

5.  กำหนดแนวทางแก้ไข หากมีการไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์บริหารความเสี่ยง

4) เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ประกอบด้วย

  ---- ---------------------- ---------------------------------------------
  1.   นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช   กรรมการอำนวยการ

  2.   นางขนิษฐา สรรพอาษา      กรรมการอำนวยการ

  3.   นางอาภาฬฎี เลขะกุล       รองกรรมการผู้จัดการ สายงานที่ปรึกษาการลงทุน

  4.   นายสิงขรณ์ ฉลาดกิจศิริกุล    รองกรรมการผู้จัดการ สายงานที่ปรึกษาการลงทุน

  5.   นายวรวิทย์ สินอยู่          รองกรรมการผู้จัดการ สายงานที่ปรึกษาการลงทุน

  6.   นายสถาปนะ เลี้ยวประไพ    รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายตลาดทุน

  7.   นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล      รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์

  8.   นางแก้วกมล ตันติเฉลิม      รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายจัดการกองทุนส่วนบุคคล

  9.   นางสุชลรัตน์ สุพีสุนทร*      ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบัญชีและบริหารข้อมูลการจัดการ
  ---- ---------------------- ---------------------------------------------

หมายเหตุ * ดำรงตำแหน่งในบริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของกรรมการอำนวยการ

1.  นำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปีให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มพิจารณา

2.  ติดตาม และดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน และนโยบายที่กำหนด

3.  บริหารงานภายในบริษัท ซึ่งรวมถึงการเงิน การตลาด การบริหารงานบุคคล
    และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ

4.  ร่วมกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารในการตัดสินใจในกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องกับการดำเนินงานของบริษัท

5.  ร่วมกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารในการพิจารณาจัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว
    แก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัท หรือบุคคลใด ๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

6.  บริหารจัดการความเสี่ยงในการดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามนโยบาย
    และเสนอให้คณะกรรมการทราบ

7.  อนุมัติการใช้จ่ายในวงเงินหรืองบประมาณรายจ่ายประจำปีที่ผ่านการอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้กรรมการอำนวยการ
สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

การกำหนดอำนาจอนุมัติเจ้าหน้าที่บริหาร

บริษัทฯมีการมอบอำนาจให้เจ้าหน้าที่บริหารอนุมัติรายจ่าย รวมถึงการตัดจำหน่ายสินทรัพย์
และการทำรายการผิดพลาดภายในวงเงินต่างๆที่ได้รับมอบหมายอำนาจอนุมัติตามลำดับชั้น ดังนี้

  -------------------------------------------------- ----------------- -------------------------------------------
  ประเภทรายการ                                       วงเงิน (บาท)       ผู้มีอำนาจ

  1. การตัดจำหน่ายผลขาดทุนจากการจำหน่ายหรือลดมูลค่าทรัพย์สิน*  ไม่จำกัดวงเงิน       กรรมการอำนวยการ หรือ กรรมการผู้จัดการ หรือ
                                                                       กรรมการ ร่วมกันจำนวน 2 ท่าน

  2.                                                 จำนวนเงินเกิน       กรรมการอำนวยการ 1 ท่าน
  กรณีเกิดค่าใช้จ่ายผิดพลาดอันเนื่องจากการส่งคำสั่งซื้อขายผิดพลาด   50,000            

                                                     จำนวนเงินไม่เกิน     รองกรรมการผู้จัดการหรือผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
                                                     50,000            ขึ้นไป 1 ท่าน

                                                     จำนวนเงินไม่เกิน     รองกรรมการผู้จัดการหรือผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
                                                     20,000            หรือผู้จัดการเขตขึ้นไป 1 ท่าน

                                                     จำนวนเงินไม่เกิน     หัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาดหรือผู้จัดการสาขาขึ้นไป 1 ท่าน
                                                     10,000            
  -------------------------------------------------- ----------------- -------------------------------------------

* การตัดจำหน่ายผลขาดทุนจากการจำหน่ายหรือลดมูลค่าทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัท ได้แก่ ลูกหนี้
หรือเงินลงทุน ผู้บริหารจะนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาก่อนดำเนินการ

กรณีรายจ่ายฝ่ายทุน
จะต้องจัดทำงบประมาณรายจ่ายฝ่ายทุนประจำปีเพื่อขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา
จำกัด (มหาชน) เว้นแต่กรณีฉุกเฉินและไม่มีงบประมาณซึ่งจำนวนเงินไม่เกินร้อยละ 20
ของงบประมาณรายจ่ายฝ่ายทุนประจำปี จะต้องได้รับอนุมัติจากกรรมการของบริษัทสองท่าน

ค. บริษัท ทรีนีตี้ แอ๊ดไวซอรี่ 2001 จำกัด

1) คณะกรรมการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 7 ท่าน ประกอบด้วย

  ---- ---- ------------ ------------------------------------- --------------- --------------------------- --
  1.        นายภควัต                                            ประธานกรรมการ                               
            โกวิทวัฒนพงศ์                                                                                     

  2.        นางขนิษฐา                                           กรรมการ                                     
            สรรพอาษา                                                                                       

  3.        นายพิเศษ                                            กรรมการ                                     
            เสตเสถียร                                                                                       

       4.                นายสถาปนะ เลี้ยวประไพ                                   กรรมการ                     

       5.                นางสาวสุธางค์ คนศิลป                                     กรรมการ                     

       6.                นายธานินทร์ สุวรรณวัฒน์                                    กรรมการ                     

       7.                นางสาวมณีรัตน์ แจ้งแจ่มจิตต์                                 กรรมการ                     
  ---- ---- ------------ ------------------------------------- --------------- --------------------------- --

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ คือนางขนิษฐา สรรพอาษา นายพิเศษ เสตเสถียร
นายสถาปนะ เลี้ยวประไพ นางสาวสุธางค์ คนศิลป นายธานินทร์ สุวรรณวัฒน์ และนางสาวมณีรัตน์
แจ้งแจ่มจิตต์ กรรมการสองในหกคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทฯจะเป็นไปตามขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม
(โปรดดูรายละเอียดในเรื่อง ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม )

2) เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ประกอบด้วย

+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 1 | นางขนิษฐา สรรพอาษา               | กรรมการอำนวยการ               |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 2 | นายพิเศษ เสตเสถียร                | กรรมการผู้จัดการ                 |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 3 | นางสาวสุธางค์ คนศิลป               | รองกรรมการผู้จัดการ              |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 4 | นายธานินทร์ สุวรรณวัฒน์              | รองกรรมการผู้จัดการ              |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 5 | นางสาวมณีรัตน์ แจ้งแจ่มจิตต์           | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ             |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 6 | นางสาวอนงค์ ยุวะหงษ์               | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ             |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+

ง. บริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น จำกัด

1) คณะกรรมการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

  ---- --------------------------------- --------------------------------
  1.   นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์                ประธานกรรมการ

  2.   นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช              กรรมการ

  3.   นางขนิษฐา สรรพอาษา                 กรรมการ

  4.   นางณิยะดา จ่างตระกูล                 กรรมการ

  5.   นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน            กรรมการ
  ---- --------------------------------- --------------------------------

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ คือ นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช
นางขนิษฐา สรรพอาษา นางณิยะดา จ่างตระกูล และนางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน
กรรมการสองในห้าคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดของคณะกรรมการ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทฯจะเป็นไปตามขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม
(โปรดดูรายละเอียดในเรื่อง ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม )

2) เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ประกอบด้วย

+---+-----------------------------------+-----------------------------+
| 1 | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์                | กรรมการอำนวยการ             |
| . |                                   |                             |
+---+-----------------------------------+-----------------------------+
| 2 | นางณิยะดา จ่างตระกูล                 | รองกรรมการผู้จัดการ            |
| . |                                   |                             |
+---+-----------------------------------+-----------------------------+
| 3 | นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน            | รองกรรมการผู้จัดการ            |
| . |                                   |                             |
+---+-----------------------------------+-----------------------------+

จ. บริษัท ทรีนีตี้ โพลาริส ฟิวเจอร์ส จำกัด

1) คณะกรรมการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

  ---- --------------------------------- --------------------------------
  1.   นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์                ประธานกรรมการ

  2.   นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช              กรรมการ

  3.   นางขนิษฐา สรรพอาษา                 กรรมการ

  4.   นายชาญชัย กงทองลักษณ์                กรรมการ

                                         
  ---- --------------------------------- --------------------------------

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ คือ นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช
นางขนิษฐา สรรพอาษา และนายชาญชัย กงทองลักษณ์ กรรมการสองในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดของคณะกรรมการ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทฯจะเป็นไปตามขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม
(โปรดดูรายละเอียดในเรื่อง ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม )

2) เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ประกอบด้วย

  ---- --------------------------------- --------------------------------
  1.   นายชาญชัย กงทองลักษณ์                กรรมการผู้จัดการ

  2.   นางสาวสุธางค์ คนศิลป                 รองกรรมการผู้จัดการ
  ---- --------------------------------- --------------------------------

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายหน้าที่ในการสรรหากรรมการและผู้บริหารให้แก่คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้คัดเลือกบุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการทดแทนกรรมการที่ครบวาระหรือทดแทนตำแหน่งที่ว่างลงด้วยเหตุอื่น
และผู้บริหารมีขั้นตอนดังนี้

1.  ทบทวนพิจารณาทบทวนโครงสร้างและองค์ประกอบที่เหมาะสมของคณะกรรมการบริษัททั้งคณะเพื่อเสริมสร้างความเข้มแข็งให้กับคณะกรรมการบริษัท

2.  ทบทวนคุณสมบัติทั่วไป คุณสมบัติเฉพาะ คุณสมบัติของกรรมการอิสระ
    หรือเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ในการสรรหาเพื่อให้ตรงกับสถานการณ์และความต้องการของบริษัทฯ
    และให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    เมื่อผ่านการพิจารณาสรรหาแล้วคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนจะเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้ความเห็นชอบ
    กรณีการเสนอแต่งตั้งกรรมการ ให้ประธานเสนอต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น
    เพื่อพิจารณาอนุมัติและแต่งตั้งเป็นกรรมการบริษัทตามเสนอ

บริษัทย่อย

ปัจจุบันบริษัทย่อยไม่มีคณะกรรมการสรรหา ดังนั้นวิธีการในการสรรหากรรมการและผู้บริหาร
จึงดำเนินการโดยคณะกรรมการบริษัทย่อยเป็นผู้พิจารณาในการตัดสินใจ คัดเลือกบุคคลผู้มีคุณสมบัติ
คุณวุฒิ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535
สำหรับตำแหน่งกรรมการอำนวยการขึ้นไป ให้นำเสนอขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท
ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

ในส่วนของกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด
และกรรมการอิสระของบริษัท ทรีนีตี้ โพลาริส ฟิวเจอร์ส จำกัด
พิจารณาคุณสมบัติกรรมการอิสระตามประกาศ กลต. กำหนด
และนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
แต่งตั้งกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ
จากนั้นประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะนำเสนอรายชื่อต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทย่อย
เพื่อพิจารณาอนุมัติแต่งตั้งกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบจำนวน 3
ท่านเพื่อเป็นคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด
หรือเป็นกรรมการอิสระในบริษัท ทรีนีตี้ โพลาริส ฟิวเจอร์ส จำกัด

กรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ประกอบด้วย นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์และนางขนิษฐา
สรรพอาษา และนายกัมปนาท โลหเจริญวนิช

9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

9.3.1 บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

ในปี 2549 คณะกรรมการของบริษัท 11 ท่านได้รับค่าตอบแทนเป็นเบี้ยประชุมจำนวนเงิน
4,620,000 บาท และค่าบำเหน็จกรรมการสำหรับปี 2548 จำนวน 2,240,000 บาท
สำหรับค่าบำเหน็จกรรมการปี 2549 บริษัทไม่ได้สำรองไว้ ดังนั้น
ค่าตอบแทนกรรมการรายบุคคลที่จ่ายในปี 2549 และปี 2548 มีดังนี้

+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
|   | รายชื่อกรรมการ      |   ค่า     |          |   ค       | ค่าบำเหน   |
|   |                   | เบี้ยประชุม | ค่าบำเหน็จ | ่าเบี้ยประชุม | ็จกรรมการปี |
|   |                   |          | กรรมการปี |           | 2547      |
|   |                   |   ปี 2549 |   2548   |   ปี 2548  |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 1 | นายศิรินทร์          | 1        | 420,000  | 1,320,000 | 750,000   |
| . | นิมมานเหมินท์        | ,320,000 |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 2 | ดร. พงศธร สิริโยธิน  | 240,000  | 140,000  | 240,000   | 250,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 3 | นายสุวิทย์ อุดมทรัพย์   | 240,000  | 140,000  | 240,000   | 250,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 4 | นายปัญจะ เสนาดิสัย   | 540,000  | 280,000  | 540,000   | 500,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 5 | นายไพโรจน์ วโรภาษ  | 540,000  | 280,000  | 540,000   | 500,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 6 | นายอภิชาติ อาภาภิรม  | 540,000  | 280,000  | 540,000   | 170,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 7 | นายพจน์ วิเทตยนตรกิจ | 240,000  | 140,000  | 240,000   | 250,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 8 | นายสาคร สุขศรีวงศ์ * | -        | 140,000  | 240,000   | 250,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 9 | นายสุรชัย สุขศรีวงศ์   | 240,000  | -        | -         | -         |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 1 | นายภควัต           | 240,000  | 140,000  | 240,000   | 250,000   |
| 0 | โกวิทวัฒนพงศ์        |          |          |           |           |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 1 | นางขนิษฐา สรรพอาษา | 240,000  | 140,000  | 240,000   | 250,000   |
| 1 |                   |          |          |           |           |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 1 | นายกัมปนาท         | 240,000  | 140,000  | 240,000   | 100,000   |
| 2 | โลหเจริญวนิช        |          |          |           |           |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
|   | รวม               | 4        | 2        | 4,620,000 | 3,520,000 |
|   |                   | ,620,000 | ,240,000 |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+

หมายเหตุ : * ลาออกจากการเป็นกรรมการเดือนธันวาคม 2548

 ผู้บริหาร

  -ไม่มี-

ข. ค่าตอบแทนอื่นๆ

กรรมการ

ในปี 2549 และ 2548 บริษัทได้ทำประกันภัยความรับผิดของกรรมการและเจ้าหน้าที่ (Directors
and Officers Liability Insurance) ของบริษัทและบริษัทย่อยในวงเงิน 50 ล้านบาท

ในเดือนธันวาคม 2547 คณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
ได้มีมติอนุมัติให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นให้แก่ผู้บริหาร
(รวมกรรมการที่เป็นผู้บริหาร) และพนักงานจำนวนไม่เกิน 8,700,000 หน่วย ไม่มีราคาเสนอขาย
ซึ่งรายละเอียดมีดังนี้

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีอายุ 3 ปีนับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งแรก

-   อัตราการใช้สิทธิคือ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยสามารถแลกเป็นหุ้นสามัญได้ 1 หุ้นในราคา 8
    บาทต่อหุ้น

-   กำหนดการใช้สิทธิ คือสามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญครั้งแรกในวันที่ครบกำหนด 1
    ปีนับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิหรือวันที่ได้รับจัดสรรจากผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์
    หลังจากนั้นสามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ทุก 3 เดือนตลอดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ

คณะกรรมการบริษัทได้นำเสนอรายละเอียดดังที่กล่าวข้างต้นต่อที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2548
ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2548 ทั้งนี้
ที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้อนุมัติให้จัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการที่เป็นผู้บริหารของบริษัท
จำนวนรวมทั้งสิ้น 1,260,000 หน่วย โดยไม่มีกรรมการที่เป็นผู้บริหาร หรือพนักงานท่านใด
ได้รับใบสำคัญแสดงสิทธิเกินร้อยละ 5 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายในครั้งนี้

+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| รายชื่อกรรมการ        | ตำแหน่ง          | จำนวน         | ร้อยละ/จ     |
|                     |                 |               | ำนวนใบสำคัญแ |
|                     |                 | ใบสำคัญแสดงสิทธิ | สดงสิทธิทั้งหมด |
|                     |                 | (หน่วย)        | (%)         |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| 1. นายภควัต          | ประ             | 420,000       | 4.82        |
| โกวิทวัฒนพงศ์          | ธานเจ้าหน้าที่บริหาร |               |             |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| 2. นายกัมปนาท        | กรรมการอ        | 420,000       | 4.82        |
| โลหเจริญวนิช          | ำนวยการ-บริษัทย่อย |               |             |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| 3. นางขนิษฐา         | กรรมการอ        | 420,000       | 4.82        |
| สรรพอาษา            | ำนวยการ-บริษัทย่อย |               |             |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+

ในเดือนตุลาคม 2548 บริษัทได้จัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่ 1 ให้แก่ผู้บริหารและพนักงานจำนวน
4,350,000 หน่วย ซึ่งมีกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกในวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2549 และทุก 3 เดือน
จนถึงวันหมดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ ซึ่งมีอายุ 3 ปีนับแต่วันที่ออกครั้งแรก
จำนวนที่ได้รับการจัดสรรจริงในส่วนที่ 1 มีดังนี้

+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| รายชื่อกรรมการ        | ตำแหน่ง          | จำนวน         | ร้อยละ/      |
|                     |                 |               | จำนวนใบสำคัญ |
|                     |                 | ใบสำคัญแสดงสิทธิ | แสดงสิทธิส่วนที่ |
|                     |                 | (หน่วย)        | 1 (%)       |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| 1. นายภควัต          | ประ             | 110,000       | 2.53        |
| โกวิทวัฒนพงศ์          | ธานเจ้าหน้าที่บริหาร |               |             |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| 2. นายกัมปนาท        | กรรมการอ        | 210,000       | 4.82        |
| โลหเจริญวนิช          | ำนวยการ-บริษัทย่อย |               |             |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+
| 3. นางขนิษฐา         | กรรมการอ        | 210,000       | 4.82        |
| สรรพอาษา            | ำนวยการ-บริษัทย่อย |               |             |
+---------------------+-----------------+---------------+-------------+

สำหรับใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่ 2 และส่วนที่ 1 จำนวน 4,430,000
หน่วยที่คงเหลือไม่มีการจัดสรรให้ผู้บริหารและพนักงาน
และจะไม่มีการจัดสรรทั้งนี้เนื่องจากได้เกินกำหนดเวลาการจัดสรรตามที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นไปแล้วตั้งแต่เมื่อวันที่
19 ตุลาคม 2549

9.3.2 บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

 กรรมการ

-ไม่มี-

ผู้บริหาร

  ---------------------------- ------------- ------------- ------------- -------------
                               ปี 2548                      ปี 2549        

  ประเภทค่าตอบแทน               จำนวนผู้บริหาร   จำนวนเงิน      จำนวนผู้บริหาร   จำนวนเงิน

  เงินเดือนและโบนัส               10            27,742,604    9             19,252,857

  เงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพ   10            1,391,183     9             1,390,245
  ---------------------------- ------------- ------------- ------------- -------------

ข.ค่าตอบแทนอื่นๆ

กรรมการและผู้บริหาร

ในปี 2549 บริษัทได้ทำประกันภัยความรับผิดของกรรมการและเจ้าหน้าที่ (Directors and
Officers Liability Insurance) ของบริษัทและบริษัทย่อยในวงเงิน 50 ล้านบาท

กรรมการ ผู้บริหารและพนักงาน

ในเดือนธันวาคม 2547 คณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
ได้มีมติอนุมัติให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นให้แก่ผู้บริหาร
(รวมกรรมการที่เป็นผู้บริหาร) และพนักงานจำนวนไม่เกิน 8,700,000 หน่วย ไม่มีราคาเสนอขาย
ซึ่งรายละเอียดมีดังนี้

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีอายุ 3 ปีนับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิครั้งแรก

-   อัตราการใช้สิทธิคือ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยสามารถแลกเป็นหุ้นสามัญได้ 1 หุ้นในราคา 8
    บาทต่อหุ้น

-   กำหนดการใช้สิทธิ คือสามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญครั้งแรกในวันที่ครบกำหนด 1
    ปีนับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิหรือวันที่ได้รับจัดสรรจากผู้รับช่วงซื้อหลักทรัพย์
    หลังจากนั้นสามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ทุก 3 เดือนตลอดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ

คณะกรรมการบริษัทได้นำเสนอรายละเอียดดังที่กล่าวข้างต้นต่อที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2548
ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 20 มกราคม 2548 ทั้งนี้
ที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้อนุมัติให้จัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการที่เป็นผู้บริหารของบริษัท
จำนวนรวมทั้งสิ้นไม่เกิน 4,200,000 หน่วย โดยไม่มีกรรมการที่เป็นผู้บริหาร หรือพนักงานท่านใด
ได้รับใบสำคัญแสดงสิทธิเกินร้อยละ 5 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายในครั้งนี้
รายชื่อกรรมการที่เป็นผู้บริหารของบริษัทย่อยที่จะได้รับการจัดสรรมีรายชื่อและจำนวนสูงสุดที่จะได้รับการพิจารณาจัดสรรมีดังนี้

+------------------------------+-------------------+-------------------+
| รายชื่อกรรมการ                 | ตำแหน่ง            | จำนวน             |
|                              |                   |                   |
|                              |                   | ใบสำคัญแสดงสิทธิ     |
|                              |                   | (หน่วย)            |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 1. นายพิเศษ เสตเสถียร          | กรรมการผู้จัดการ     | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 2. นายชาญชัย กงทองลักษณ์        | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 3. นายตรีขวัญ บุนนาค            | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 4. นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล         | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 5. นางณิยะดา จ่างตระกูล         | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 6. นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน    | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 7. นางสาวสุธางค์ คนศิลป         | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 8. นายธานินทร์ สุวรรณวัฒน์        | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 9. นายสถาปนะ เลี้ยวประไพ       | รองกรรมการผู้จัดการ  | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+
| 10. นางสาวมณีรัตน์ แจ้งแจ่มจิตต์    | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ | ไม่เกิน 420,000     |
+------------------------------+-------------------+-------------------+

ในเดือนตุลาคม 2548 บริษัทได้จัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่ 1 ให้แก่ผู้บริหารและพนักงานจำนวน
4,350,000 หน่วย ซึ่งมีกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกในวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2549 และทุก 3 เดือน
จนถึงวันหมดอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ ซึ่งมีอายุ 3 ปีนับแต่วันที่ออกครั้งแรก
เกณฑ์ในการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิมีดังนี้

-   ผลการปฏิบัติงานที่ผ่านมา

-   ลักษณะงานและหน้าที่ความรับผิดชอบ

-   อายุงาน

-   การให้ความร่วมมือและนำมาซึ่งความสำเร็จในอนาคต (Future Contribution)

ผลการจัดสรร

ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำนวน 8 คนได้รับการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน
905,000 หน่วย ซึ่งกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารไม่ได้รับจัดสรร

ไม่มีกรรมการที่เป็นผู้บริหาร หรือพนักงานได้รับการจัดสรรเกินกว่าร้อยละ 5
ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่ 1

สำหรับใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่ 2 และส่วนที่ 1 จำนวน 4,430,000
หน่วยที่คงเหลือไม่มีการจัดสรรให้ผู้บริหารและพนักงาน
และจะไม่มีการจัดสรรทั้งนี้เนื่องจากได้เกินกำหนดเวลาการจัดสรรตามที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นไปแล้วตั้งแต่เมื่อวันที่
19 ตุลาคม 2549

9.4 การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) ตระหนักถึงบทบาทหน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการในการส่งเสริมและให้ความสำคัญต่อการกำกับดูแลให้บริษัทมีการดำเนินงานที่โปร่งใส
มีความสามารถในการแข่งขัน
ซึ่งจะนำไปสู่ความเจริญเติบโตและเพิ่มคุณค่าและมูลค่าให้กับผู้ถือหุ้นในระยะยาว
โดยคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสียอื่น คณะกรรมการบริษัทจึงได้พิจารณาหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีทั้ง 15
ข้อตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และได้ถือปฏิบัติในหลักการต่างๆดังนี้

นโยบายการกำกับดูแลกิจการ (หลักการข้อ 1)

โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 2/2550 เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2550
คณะกรรมการบริษัทได้ทบทวนนโยบายในการกำกับดูแลกิจการของบริษัท
และไม่มีการแก้ไขนโยบายการกำกับดุแล ซึ่งได้กำหนดไว้ดังนี้

1. คณะกรรมการบริษัทกำหนดทิศทางการดำเนินธุรกิจ
และควบคุมดูแลให้กิจการของบริษัทเจริญเติบโตอย่างยั่งยืน
และให้ประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นรวมถึงผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ ในระยะยาว

2. บริษัทจะประกอบธุรกิจโดยยึดกฎหมาย
ระเบียบปฏิบัติที่เกี่ยวข้องทั้งของสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตลาดตราสารหนี้ และตลาดอนุพันธ์
รวมทั้งได้กำหนดจรรยาบรรณปฏิบัติของพนักงานและกรรมการเสริมเพิ่มเติม
โดยจัดให้มีการทบทวนอยู่เสมอ

3. การดำเนินงานของคณะกรรมการบริษัท และบริษัทย่อย
รวมถึงการแก้ไขปัญหาของฝ่ายจัดการจะเป็นไปด้วยความโปร่งใส สามารถตรวจสอบได้
และเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอแก่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย รวมทั้งควบคุมดูแล
และเปิดเผยรายการที่อาจก่อให้เกิดปัญหาความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเหมาะสมและให้เป็นไปตามข้อกำหนดของบริษัทและหน่วยงานที่กำกับดูแล

4.
บริษัทจะดูแลสิทธิของผู้ถือหุ้นในการรับรู้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทโดยจัดให้มีข้อมูลอย่างเพียงพอเพื่อการพิจารณาในการประชุม
และให้มีโอกาสแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่
รวมทั้งดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆอย่างเหมาะสม และให้มีความเท่าเทียม ได้แก่
กลุ่มลูกค้า คู่ค้า รวมถึงกลุ่มพนักงาน ซึ่งเป็นทรัพยากรบุคคลที่สำคัญของบริษัท
นอกจากนั้นบริษัทจะช่วยเหลือเกื้อกูลสังคมตามความเหมาะสม

5.
บริษัทจะดำเนินงานและบริหารธุรกิจด้วยความระมัดระวังรอบคอบโดยคำนึงถึงผลประโยชน์และความเสี่ยงอยู่เสมอ
โดยจัดให้มีการควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน และการบริหารความเสี่ยงต่างๆอย่างเหมาะสม
และครอบคลุมในหลายๆด้าน

6. บริษัทจะดูแลให้มีการถ่วงดุลของคณะกรรมการบริษัทที่เหมาะสม โดยมีกรรมการอิสระไม่น้อยกว่า
3 ท่าน และมีสัดส่วนกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารต่อกรรมการที่เป็นผู้บริหารในอัตราส่วนที่เหมาะสม
โดยให้สะท้อนกับสัดส่วนการถือหุ้นของบริษัทและสภาวะธุรกิจในสังคม

รวมทั้งกำหนดให้นำนโยบายการกำกับดูแลกิจการเผยแพร่ใน Website
ของบริษัทเพื่อให้ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายได้ทราบ

นอกจากการทบทวนนโยบายการกำกับดูแล
คณะกรรมการได้พิจารณาเพิ่มแนวทางการดำเนินการเพิ่มเติมสำหรับการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นและการรายงานการถือครองหลักทรัพย์
ดังนี้

-   ให้ดำเนินการเพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถเลือกกรรมการเป็นรายคนได้
    และให้ใช้หนังสือมอบฉันทะรูปแบบที่ผู้ถือหุ้นกำหนดทิศทางการลงคะแนนได้เพิ่มเติมจากแบบหนังสือมอบฉันทะเดิม

-   ให้เผยแพร่ข้อมูลประกอบวาระการประชุมผู้ถือหุ้นล่วงหน้าใน Website
    ของบริษัทก่อนวันประชุมเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 30 วัน

-   ให้เปิดเผยรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของบริษัทของกรรมการรายคนเป็นรายปีต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท
    และในรายงานประจำปี และแบบ 56-1

นอกจากนั้น
คณะกรรมการบริษัทได้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานตนเองว่ามีการกำกับดูแลในเรื่องต่างๆ ได้แก่

-   การดำเนินงานของคณะกรรมการบริษัท และบริษัทย่อย

-   การแก้ไขปัญหาของฝ่ายจัดการ

-   การแสดงความคิดเห็นในการประชุม

-   การกำหนดบทบาท และประเมินผลงานของฝ่ายจัดการ

-   ความเข้าใจในธุรกิจและกลยุทธ์ของบริษัท

จากการประเมิน
สรุปได้ว่าคณะกรรมการได้ประเมินระดับความเห็นด้วยในการกำกับดูแลเรื่องต่างๆอยู่ในระดับปานกลางถึงมากที่สุด

สิทธิและความเท่าเทียมของผู้ถือหุ้นและการประชุมผู้ถือหุ้น (หลักการข้อ 2 และข้อ 4)

ในปี 2549 บริษัทได้จัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง
ซึ่งบริษัทได้ดำเนินการเพื่อสิทธิและความเท่าเทียมของผู้ถือหุ้น ดังนี้

-   จัดกระบวนการประชุมที่สนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นสามารถเข้าร่วมประชุมโดยไม่ใช้วิธีการที่ยุ่งยาก

-   เผยแพร่ข้อมูลประกอบวาระการประชุมผู้ถือหุ้นล่วงหน้าใน Website
    ของบริษัทก่อนวันประชุมไม่น้อยกว่า 7 วัน

-   กำหนดระยะเวลาเพียงพอ (ไม่ต่ำกว่า 1 ชั่วโมง)
    สำหรับการรับลงทะเบียนเพื่อเข้าร่วมประชุมของผู้ถือหุ้น

-   จัดให้ผู้ถือหุ้นมีข้อมูลที่เพียงพอในการเข้าร่วมประชุมในระยะเวลาอันสมควร
    โดยในแต่ละวาระจะมีความเห็นของคณะกรรมการบริษัทประกอบ
    พร้อมทั้งจัดเตรียมหนังสือมอบฉันทะที่มีทางเลือกสำหรับผู้ถือหุ้นที่จะมอบฉันทะให้กรรมการที่เป็นอิสระของบริษัทเป็นผู้รับมอบฉันทะนอกเหนือจากกรรมการและฝ่ายจัดการของบริษัท

-   จัดเตรียมกำหนดเวลาในการประชุมเพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีโอกาสสอบถามและแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่
    รวมทั้งจัดให้บัตรลงคะแนนทุกวาระสำหรับผู้ถือหุ้นทุกรายที่เข้าร่วมประชุม

-   มีประธานกรรมการ ตัวแทนกรรมการบริษัท กรรมการตรวจสอบ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมเพื่อชี้แจงและตอบข้อซักถามของผู้ถือหุ้น

-   นำเสนอรายงานการประชุม ใน Website ของบริษัท ไม่เกิน 1
    เดือนภายหลังวันประชุมผู้ถือหุ้น

สิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย (หลักการข้อ 3)

บริษัทตระหนักและดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆให้ได้รับการคุ้มครองอย่างเหมาะสม ได้แก่
กลุ่มลูกค้า กลุ่มพนักงาน กลุ่มคู่แข่ง ตลอดจนสังคมโดยรวม ดังนี้

ลูกค้า : บริษัทมุ่งมั่นที่จะสร้างความพึงพอใจให้กับลูกค้า
โดยปรับปรุงประสิทธิภาพของพนักงานและระบบงานต่างๆ
เรื่อยมาเพื่อให้สามารถนำเสนอบริการให้ตรงตามความต้องการของลูกค้า
การนำเสนอบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ให้ลูกค้าจะคำนึงถึงความรวดเร็ว ความแม่นยำ
และการไม่บิดเบือนข้อมูล นอกจากนั้น บริษัทได้จัดเตรียมช่องทางในการรับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า
และกำหนดขั้นตอนปฏิบัติที่ชัดเจนเพื่อให้แน่ใจว่าเรื่องร้องเรียนทุกเรื่องได้รับการพิจารณาอย่างเที่ยงธรรมและเหมาะสม
รวมทั้งได้เข้าร่วมกระบวนการระงับข้อพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการ
เพื่อเพิ่มช่องทางให้ลูกค้าสามารถเรียกร้องความเสียหายได้โดยประหยัดค่าใช้จ่าย
และลดเวลาในการดำเนินการ

คู่ค้า :
บริษัทไม่กระทำการใดๆให้คู่ค้าเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายด้วยการละเว้นการเปิดเผยข้อมูล
บิดเบือนข้อมูล หรือให้ข้อมูลที่ไม่ถูกต้องกับคู่ค้า

เจ้าหนี้ : บริษัทปฏิบัติตามเงื่อนไขการกู้ยืมหรือการซื้อสินค้าและบริการที่เป็นไปตามข้อตกลง

พนักงาน: บริษัทสรรหาและว่าจ้างบุคลากรที่มีความสามารถและประสบการณ์เข้ามาปฏิบัติงาน
สนับสนุนให้มีการทำงานเป็นทีม อีกทั้งพัฒนาศักยภาพของพนักงานอย่างต่อเนื่อง
และให้ได้รับผลตอบแทนที่เหมาะสม
เพื่อให้พนักงานมีความสามารถในการทำงานให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท นอกจากนั้น
บริษัทยังปฏิบัติต่อพนักงานซึ่งเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เท่าเทียมกับลูกค้าของบริษัท

คู่แข่ง : บริษัทสนับสนุนและส่งเสริมการแข่งขันอย่างเป็นธรรม
และไม่ให้การสนับสนุนหรือร่วมมือกับคู่แข่งรายใดที่ปฏิบัติผิดกฎระเบียบที่ทางการกำหนด

สังคม : บริษัทสนับสนุนให้ผู้บริหารของบริษัทมีส่วนร่วมในกิจกรรมของสมาคมต่างๆ
โดยเชื่อว่าการเข้าร่วมเป็นกรรมการในสมาคมหรือชมรม
เพื่อแสดงความคิดเห็นจะนำไปสู่การเสริมสร้างมาตรฐานทางธุรกิจในทุกๆ ด้าน
และพัฒนาอุตสาหกรรมหลักทรัพย์โดยรวม ตัวอย่างการเข้าร่วมสมาคมหรือชมรมมีดังนี้

  - นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ กรรมการสมาคมบริษัทจดทะเบียน และสมาคมตราสารหนี้

  - นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช นายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์

  - นายชาญชัย กงทองลักษณ์ กรรมการชมรมผู้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขาย ล่วงหน้า

  - นายธานินทร์ สุวรรณวัฒน์ กรรมการชมรมวาณิชธนกิจ

  - นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน รองประธานชมรมด้านหลักทรัพย์ของชมรม Compliance

- นางกุลนดา รุจจนเวท กรรมการชมรมปฏิบัติการหลักทรัพย์

ศาสนา : บริษัทสนับสนุนกิจกรรมทางศาสนามาโดยตลอด โดยจัดให้มีการทอดกฐินเป็นประจำทุกปี
เพื่อนำเงินที่ได้ไปใช้ในการบูรณปฏิสังขรณ์วัดวาอารามในส่วนที่ชำรุดทรุดโทรม

ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์ในการกำกับและดูแลกิจการและการป้องกันความขัดแย้งของผลประโยชน์
(หลักการข้อ 5 และข้อ 6)

ด้วยบทบาท หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการย่อยชุดต่างๆ
และฝ่ายบริหารตามรายละเอียดในข้อ 9.2 นั้น
ได้แสดงให้เห็นถึงการกำหนดบทบาทหน้าที่ในการเป็นผู้นำตามความรับผิดชอบตามลำดับขั้น
และความเป็นอิสระในการตัดสินใจเพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม
คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ให้ความเห็นชอบต่อการกำหนดวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมาย แผนงาน
และงบประมาณของบริษัทที่นำเสนอโดยฝ่ายบริหาร รวมทั้งได้จัดให้มีการรายงาน การติดตาม
และประเมินผลการปฏิบัติงาน นอกจากนั้นยังได้กำหนดถึงการควบคุมดูแลรายการที่กรรมการ
ฝ่ายจัดการ
หรือบุคคลใดที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
โดยกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และกำหนดแนวทางป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร (ดูรายละเอียดในข้อ
9.5)

ในระหว่างปี 2549
รายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทในกลุ่มได้มีการรายงานให้คณะกรรมการได้ทราบเพื่อพิจารณาความเหมาะสม
ทั้งนี้หากรายการใดสามารถเปรียบเทียบกับรายการที่ทำกับบุคคลภายนอกได้
บริษัทจะใช้หลักการกำหนดราคาเสมือนทำกับบุคคลภายนอก (แบบ Arm’s Length Basis)
โดยมีการเปิดเผยรายละเอียดของรายการ มูลค่า และคู่สัญญา
ไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัท รายงานประจำปี และข้อ11 ของแบบ 56-1 แล้ว

จริยธรรมธุรกิจ (หลักการข้อ 7)

บริษัทจัดให้มีจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจสำหรับกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานโดยรวมอยู่ในคู่มือการปฏิบัติงานของบริษัท (Compliance Manual)
และมีการนำเสนอให้กรรมการของบริษัทรับทราบ
และประกาศในสื่อข้อมูลภายในของบริษัทเพื่อให้ผู้บริหารและพนักงานรับทราบและใช้อ้างอิงในการปฏิบัติงาน
รวมทั้งจัดอบรมให้พนักงานของบริษัทรับทราบโดยสม่ำเสมอ
และติดตามให้มีการปฏิบัติตามกรอบที่กำหนด

การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร และการรวมหรือแยกตำแหน่ง (หลักการข้อ 8 และข้อ
9)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการของบริษัทมีทั้งสิ้น 11
ท่านปฏิบัติหน้าที่ในฐานะตัวแทนของผู้ถือหุ้น ประกอบด้วยกรรมการที่เป็นผู้บริหารในกลุ่มบริษัท 3 ท่าน
และกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 8 ท่าน

บริษัทมีกรรมการตรวจสอบ 4 ท่าน ดังนั้นบริษัทจึงมีกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 1 ใน 3
ของจำนวนกรรมการทั้งคณะ
นอกจากนั้นเมื่อพิจารณาจากจำนวนกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารที่มีบทบาทในฐานะตัวแทนผู้ถือหุ้นเพียงอย่างเดียวจำนวน
8 ท่านคิดเป็นร้อยละ 73 ของกรรมการทั้งคณะซึ่งถือว่าเป็นสัดส่วนที่สูงมาก
และประธานคณะกรรมการบริษัทมาจากกรรมการที่เป็นอิสระ
ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและแยกจากตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของกลุ่มบริษัท
ดังนั้น จึงมั่นใจได้ว่ากรรมการได้มีการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้น
และมีการถ่วงดุลอำนาจอย่างเหมาะสม

ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร (หลักการข้อ 10)

คณะกรรมการบริษัทได้ให้นโยบายแก่คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนในการกำหนดค่าตอบแทนให้กับกรรมการและผู้บริหารดังนี้

-   ถือหลักความยุติธรรมทั้งต่อบริษัทและต่อบุคคล

-   สะท้อนสถานะการทำกำไรของบริษัท

-   สามารถสร้างแรงจูงใจให้มีการปฏิบัติงานและรักษามาตรฐานที่ดีต่อไป

-   เหมาะสมกับภาระหน้าที่ และความรับผิดชอบที่เพิ่มขึ้น

-   เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรมลักษณะเดียวกัน

ในการกำหนดค่าตอบแทนให้กรรมการ จะต้องได้รับอนุมัติจากผู้ถือหุ้น
และจัดให้มีการเปิดเผยถึงนโยบายและจำนวนค่าตอบแทนในรายงานประจำปี

สำหรับปี 2549 และ 2548
บริษัทได้จัดให้มีการเปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการเป็นรายบุคคลและเปิดเผยค่าตอบแทนรวมของผู้บริหาร
(ดูจำนวนค่าตอบแทนในข้อ 9.3)

การประชุมของคณะกรรมการ (หลักการข้อ 11)

คณะกรรมการบริษัทมีการกำหนดการประชุมไว้ล่วงหน้าเป็นประจำ
เพื่อกำหนดนโยบายการดำเนินธุรกิจ พิจารณาอนุมัติแผนงานและงบประมาณ
ตลอดจนติดตามการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง
สำหรับคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนจะมีการจัดประชุมต่อเมื่อมีวาระที่ต้องพิจารณาเกี่ยวกับการกำหนดค่าตอบแทนของกรรมการ
ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย

ก่อนการประชุม คณะกรรมการบริษัทและคณะกรรมการตรวจสอบจะได้รับหนังสือเชิญประชุม
พร้อมวาระการประชุมล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วัน และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้าอย่างน้อย
5 วัน ในปี 2549
บริษัทมีการจัดประชุมและจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุมในแต่ละคณะสรุปได้ดังนี้

+----+----------------------+------------+------------+---------------+
|    |                      |   จำน      |            |               |
|    |                      | วนที่เข้าประช |            |               |
|    |                      | ุม/จำนวนการ |            |               |
|    |                      | ประชุมทั้งหมด |            |               |
|    |                      |   (ครั้ง)    |            |               |
+====+======================+============+============+===============+
|    | รายชื่อกรรมการ         |   คณะก     | คณะกรรม    |   คณะกรรมการ  |
|    |                      | รรมการบริษัท | การตรวจสอบ | กำหนดค่าตอบแทน |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 1. | นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์  | 9/9        | 7/7        |               |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 2. | ดร. พงศธร สิริโยธิน     | 2/9        |            |               |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 3. | นายสุวิทย์ อุดมทรัพย์      | 6/9        |            | 1/2           |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 4. | นายปัญจะ เสนาดิสัย      | 8/9        | 6/7        | 2/2           |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 5. | นายไพโรจน์ วโรภาษ     | 8/9        | 6/7        |               |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 6. | นายพจน์ วิเทตยนตรกิจ    | 5/9        |            | -/2           |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 7. | นายอภิชาติ อาภาภิรม     | 7/9        | 5/7        |               |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 8. | นายสุรชัย สุขศรีวงศ์ *    | 6/8        |            | 1/2           |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 9. | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์   | 9/9        |            |               |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 10 | นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช | 7/9        |            |               |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
| 1  | นางขนิษฐา สรรพอาษา    | 9/9        |            |               |
| 1. |                      |            |            |               |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+
|    | รวมจำนวนครั้งที่จัดประชุม  | 9          | 7          | 2             |
+----+----------------------+------------+------------+---------------+

หมายเหตุ : เริ่มเข้าประชุมครั้งแรกในการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 2/2549

ในปี 2549 บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้
จำกัดมีการจัดประชุมและจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุมในแต่ละคณะสรุปได้ดังนี้

+----+--------------------------------+--------------+---------------+
|    |                                |   จำนวนที่เข้า  |               |
|    |                                | ประชุม/จำนวนก |               |
|    |                                | ารประชุมทั้งหมด |               |
|    |                                |   (ครั้ง)      |               |
+====+================================+==============+===============+
|    | รายชื่อกรรมการ                   |   คณ         | คณะก          |
|    |                                | ะกรรมการบริษัท | รรมการตรวจสอบ |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 1. | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์             | 9/9          |               |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 2. | นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช           | 7/9          |               |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 3. | นางขนิษฐา สรรพอาษา              | 9/9          |               |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 4. | นายปัญจะ เสนาดิสัย                | 8/9          | 6/7           |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 5. | นายไพโรจน์ วโรภาษ               | 7/9          | 6/7           |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 6. | นายอภิชาติ อาภาภิรม               | 7/9          | 5/7           |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 7. | นายชาญชัย กงทองลักษณ์             | 4/9          |               |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
| 8. | นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล              | 9/9          |               |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+
|    | รวมจำนวนครั้งที่จัดประชุม            | 9            | 7             |
+----+--------------------------------+--------------+---------------+

คณะกรรมการย่อยและคณะกรรมการปฏิบัติการ (หลักการข้อ 12)

คณะกรรมการบริษัทมีการจัดตั้งคณะกรรมการย่อย เช่นคณะกรรมการตรวจสอบ
และคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
เพื่อช่วยพิจารณาและกลั่นกรองงานเฉพาะด้านที่สำคัญ
ซึ่งสมาชิกส่วนใหญ่เป็นกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและมีกรรมการที่เป็นอิสระเป็นประธานคณะกรรมการย่อย
(ดูรายละเอียดรายชื่อกรรมการและบทบาทหน้าที่ในข้อ 9.2)

นอกจากนั้น
คณะกรรมการบริษัทยังได้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการเพื่อควบคุมดูแลการปฏิบัติงานในระดับปฏิบัติการในกลุ่มบริษัท
ที่สำคัญได้แก่ คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ คณะกรรมการจัดการกองทุน
คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน และคณะกรรมการบริหารสินทรัพย์และหนี้สิน
(ดูรายละเอียดรายชื่อกรรมการและบทบาทหน้าที่ในข้อ 9.2)

ระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน (หลักการข้อ 13)

คณะกรรมการบริษัทจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ครอบคลุมทุกด้าน
ซึ่งรวมถึงโครงสร้างการจัดการที่มีการถ่วงดุลอย่างมีประสิทธิภาพ
การกำหนดอำนาจอนุมัติเรื่องต่างๆของผู้บริหาร การบริหารความเสี่ยง
การปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
นอกจากนั้นยังจัดให้มีฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน (สังกัดบริษัท ทรีนีตี้ อินฟอร์เมชั่น
จำกัด) ทำหน้าที่ตรวจสอบบริษัทและบริษัทย่อยเพื่อให้มั่นใจว่า
การปฏิบัติงานเป็นไปตามระเบียบและวิธีปฏิบัติที่กำหนด
รวมทั้งเสนอแนะขั้นตอนปฏิบัติเพื่อให้แน่ใจว่ามีการควบคุมภายในที่ครอบคลุมทุกด้าน ทั้งนี้
ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการตรวจสอบบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้
จำกัดมีการจัดประชุมอย่างสม่ำเสมอซึ่งนับรวมการประชุมจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2549 ได้ทั้งสิ้น 7
ครั้ง ในการประชุมจะมีการสอบทานนโยบายการบัญชีและรายงานทางการเงิน
การปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ผลการตรวจสอบภายใน
รวมถึงระบบการควบคุมภายในว่ามีประสิทธิภาพเพียงพอ และมีการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสม
ทั้งนี้รายงานการบริหารความเสี่ยงจะนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทรับทราบเป็นประจำ

รายงานของคณะกรรมการ (หลักการข้อ 14)

คณะกรรมการบริษัทตระหนักถึงภาระหน้าที่และความรับผิดชอบในการกำกับดูแลงบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย
และสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฏในรายงานประจำปี
งบการเงินดังกล่าวจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รองรับทั่วไป
โดยเลือกใช้นโยบายบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติสม่ำเสมอ
และใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวังในการจัดทำ
รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน

คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระเป็นผู้ดูแลรับผิดชอบในการสอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้อง
และเปิดเผยอย่างเพียงพอ
ให้มีระบบควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิผล
รวมทั้งให้มีการเปิดเผยรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างถูกต้องครบถ้วน
ซึ่งความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับเรื่องนี้ได้นำเสนอเพื่อขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท
และปรากฏในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งแสดงไว้ในรายงานประจำปีแล้ว
และคณะกรรมการบริษัทมีความเห็นว่า งบการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม
พ.ศ. 2549 เป็นรายงานที่ถูกต้อง ครบถ้วน เพียงพอและเชื่อถือได้

ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน (หลักการข้อ 15)

คณะกรรมการบริษัทให้ความสำคัญกับการเปิดเผยข้อมูลที่มีความถูกต้อง โปร่งใส และทันเวลา
ทั้งข้อมูลทางการเงิน และข้อมูลทั่วไป โดยผ่านช่องทางและสื่อการเผยแพร่ข้อมูลต่างๆ
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
แต่บริษัทยังไม่มีการจัดตั้งหน่วยงานผู้ลงทุนสัมพันธ์ (Investor Relations)
เนื่องจากกิจกรรมในการให้ข้อมูล และติดต่อสื่อสารกับนักลงทุน ผู้ถือหุ้น
รวมทั้งนักวิเคราะห์ยังมีไม่มากนัก บริษัทนำเสนอผลการดำเนินงานผ่านทาง website
ของบริษัททุกไตรมาส โดย website ของบริษัทจะเชื่อมต่อกับหน่วยงานทางการ
รวมทั้งเปิดให้มีช่องทางสอบถามและแสดงความคิดเห็นทาง website เช่นกัน

ทั้งนี้ ผู้สนใจสามารถติดต่อขอข้อมูลบริษัทได้ที่ e-mail address suwannee@trinitythai.com

9.5 การป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร

พนักงานและผู้บริหารของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
และบริษัทย่อยจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดในคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
อย่างเคร่งครัด ซึ่งมีการกำหนดระเบียบปฏิบัติต่าง ๆ ได้แก่
จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจของบริษัท ผู้บริหารและพนักงาน การซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
แนวทางปฏิบัติงานของฝ่ายงานต่างๆ
ต่อไปนี้เป็นตัวอย่างระเบียบปฏิบัติบางส่วนที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงานและผู้บริหาร

  1) ข้อกำหนดในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

-   พนักงานของบริษัทและบริษัทย่อยต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองกับบริษัทหลัก ทรัพย์
    ทรีนีตี้ จำกัด เท่านั้น โดยจะต้องได้รับการอนุมัติจากผู้บริหารฝ่าย

-   หากพนักงานมีบัญชีกับโบรกเกอร์รายอื่นก่อนวันที่ระเบียบนี้ใช้บังคับหรือก่อนมาปฎิบัติงานกับบริษัทและบริษัทย่อย
    พนักงานจะต้องหยุดการใช้บัญชีกับโบรกเกอร์รายนั้นนับแต่วันที่ระเบียบนี้ใช้บังคับ
    โดยพนักงานสามารถขายหลักทรัพย์ที่คงค้างได้เท่านั้น
    จนกระทั่งไม่มีหลักทรัพย์คงเหลือให้ปิดบัญชีนั้นทันที

-   ห้ามพนักงานเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้ชื่อ พ่อ แม่ คู่สมรส พี่น้อง ญาติสนิท
    หรือ เพื่อนเป็นผู้เปิดบัญชีแทน เป็นต้น

2) ข้อพึงปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้บริหาร

  ผู้บริหารของบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับข้อมูลทางบัญชีและงบการเงินที่ยังไม่เผยแพร่ต่อสาธารณชน
  จะไม่สามารถสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทตั้งแต่วันที่ 15
  ของเดือนถัดจากวันสิ้นไตรมาสหรือวันสิ้นงวด จนถึงวันที่บริษัทเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณชน

  สำหรับกรรมการของบริษัทและบริษัทย่อย
  จะไม่สามารถสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทตั้งแต่วันที่ได้รับเอกสารการประชุมคณะกรรมการเพื่อรับทราบงบการเงินรายไตรมาสหรือรายงวด
  จนถึงวันที่ประกาศงบการเงิน
  ทั้งนี้เว้นแต่กรณีจำเป็นและเป็นการซื้อขายที่ไม่ได้ใช้ข้อมูลภายในของบริษัท จะต้องทำบันทึกให้
  Compliance Officer เพื่อเป็นข้อมูลหรือหลักฐานประกอบการกำกับดูแลของบริษัท

3) แนวทางการปฏิบัติงานของฝ่ายบัญชีและบริหารข้อมูลการจัดการ

  เจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีและบริหารข้อมูลการจัดการต้องรักษาความลับของข้อมูลทางบัญชี
  รวมถึงงบการเงินของบริษัทไว้อย่างเคร่งครัด
  ห้ามแจ้งหรือดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดให้ผู้ที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องต้องได้รับทราบข้อมูลนั้นได้รับข้อมูล
  ต้องมีการรักษาความลับระหว่างฝ่ายงาน
  ไม่ใช้ข้อมูลที่รับทราบจากการปฏิบัติงานในการซื้อหรือขายเพื่อตนเองหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  เจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีฯ
  จะไม่สามารถสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทตั้งแต่วันสิ้นไตรมาสหรือวันสิ้นงวด
  จนถึงวันที่บริษัทเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณชน
  กรณีที่จำเป็นและเป็นการซื้อขายที่ไม่ได้ใช้ข้อมูลภายในของบริษัท
  จะต้องทำบันทึกขออนุมัติจากผู้บริหารฝ่าย และส่งสำเนาให้ Compliance Officer
  เพื่อเป็นข้อมูลหรือหลักฐานประกอบการกำกับดูแลของบริษัท

4) การกำหนดให้กรรมการและผู้บริหารรายงานการถือครองหลักทรัพย์

  บริษัทได้กำหนดให้กรรมการและผู้บริหารของบริษัทมีหน้าที่ในการรายงานการถือหลักทรัพย์ในบริษัทตามมาตรา
  59 เพื่อให้เป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 14/2540
  เรื่องการจัดทำและเปิดเผยรายงานการถือหลักทรัพย์ ลงวันที่ 1 กรกฎาคม 2540
  และให้รายงานที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเป็นรายปี ซึ่งการถือครองหุ้นของคณะกรรมการบริษัท
  และผู้บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2549 เป็นดังนี้

  ------------------------- ---------------- ---------------- -------------
  ชื่อ - นามสกุล               หุ้นสามัญ (หุ้น)                       

                            31 ธ.ค. 2549     31 ธ.ค. 2548     เพิ่ม (ลด)

  นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์       5,000            5,000            -

  ดร. พงศธร สิริโยธิน          -                -                -

  นายสุวิทย์ อุดมทรัพย์           -                -                -

  นายปัญจะ เสนาดิสัย           75,000           75,000           -

  นายไพโรจน์ วโรภาษ          12,500           12,500           -

  นายอภิชาติ อาภาภิรม          -                -                -

  นายพจน์ วิเทตยนตรกิจ         -                -                -

  นายสาคร สุขศรีวงศ์ *         -                -                -

  นายสุรชัย สุขศรีวงศ์           -                -                -

  นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์        5,300,000        5,300,000        -

  นางขนิษฐา สรรพอาษา         1,150,000        1,150,000        -

  นายกัมปนาท โลหเจริญวนิช      728,750          728,750          -
  ------------------------- ---------------- ---------------- -------------

หมายเหตุ: - * ลาออกจากการเป็นกรรมการเดือนธันวาคม 2548

นอกจากนั้น ข้อกำหนดใน Compliance Manual ยังมีระเบียบและวิธีการปฏิบัติในด้านอื่นๆ อีก
เช่น การปัองกันความขัดแย้งระหว่างผลประโยชน์ (Conflict of Interest)
การนำข้อมูลภายในไปใช้ จรรยาบรรณของพนักงานและผู้บริหาร เป็นต้น
ทั้งนี้บริษัทจะมีการจัดอบรมระเบียบปฎิบัติดังกล่าวให้พนักงานใหม่และพนักงานเก่าอย่างต่อเนื่องและสม่ำเสมอ
ต่อไปนี้เป็นแนวทางการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของบริษัทและการรักษาความลับของลูกค้า

1)  กำหนดให้มีการแบ่งแยกหน่วยงานที่มีโอกาสรับรู้ข้อมูลภายในแยกออกจากกันอย่างชัดเจน
    ทั้งด้านงานการตลาด (Front office) และ งานสนับสนุน (Back office) เช่น
    ฝ่ายที่ปรึกษาการลงทุน ฝ่ายวาณิชธนกิจ ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ ฝ่ายตลาดทุน ฝ่ายตราสารหนี้
    หน่วยงานดูแลเงินลงทุน ฝ่ายปฏิบัติการ ฝ่ายบัญชี ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน
    ฝ่ายทรัพยากรบุคคล และฝ่ายคอมพิวเตอร์ เป็นต้น

2)  ในกรณีที่บริษัทรับเป็นที่ปรึกษาทางการเงินกับบริษัทที่เป็นคู่แข่งกับลูกค้า
    หรือบริษัทที่มีการทำธุรกิจลักษณะหรือใกล้เคียงกับลูกค้า
    ต้องแจ้งให้กับลูกค้ารับทราบว่าบริษัทรับงานของลูกค้าที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    เพื่อให้ลูกค้าทราบและใช้ประกอบการตัดสินใจในการเลือกที่ปรึกษาทางการเงิน

3)  ก่อนที่พนักงานจะรับงานใดๆ จากลูกค้า
    บริษัทถือเป็นหน้าที่ของพนักงานที่จะต้องแจ้งให้บริษัทรับทราบว่าพนักงานมีส่วนได้ส่วนเสียโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อมกับบริษัทฯ
    นั้นหรือไม่

4)  ห้ามพนักงานซื้อหรือขายหลักทรัพย์บริษัทที่ตนเองรับผิดชอบในการดำเนินการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
    หรือดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดให้กับลูกค้าของบริษัทเว้นแต่ได้หลักทรัพย์นั้นมาก่อนและได้ผ่านการพิจารณาอนุมัติจากผู้บริหารก่อนการซื้อขาย

5)  กำหนดหลักปฏิบัติในการติดต่อประสานงานกับฝ่ายอื่นและบริษัทที่เกี่ยวข้องอื่นนั้น คือ

-   กรณีที่เป็นการติดต่อที่เกี่ยวเนื่องกับเนื้องาน
    จะต้องได้รับการอนุมัติจากผู้บริหารของฝ่ายก่อนและติดต่อกับผู้บริหารของฝ่ายงานหรือบริษัทที่เกี่ยวข้องเท่านั้น

-   กรณีที่ไม่เกี่ยวกับเนื้องาน จะต้องคำนึงถึงจรรยาบรรณในการปฏิบัติงานเป็นหลัก

6)  กำหนดให้มีการดำเนินการในการขึ้นหรือเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ใน Restricted list /
    Research list หรือ Watch List ทั้งของฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ และฝ่ายวาณิชธนกิจ

7)  กำหนดมาตรการการรักษาความปลอดภัยของการเข้าถึงข้อมูลโดย

    -   กำหนดรหัสประจำตัวในการใช้ระบบงานสำหรับผู้ใช้งานแยกตามแต่ละบริษัทที่เป็นลูกค้า
        โดยแยกระดับการใช้งานของผู้ใช้ระบบงานตามหน้าที่และความรับผิดชอบ เช่น
        ระดับเจ้าหน้าที่ ระดับผู้ควบคุม เป็นต้น

    -   รหัสประจำตัวในการดูข้อมูลในระบบงานให้กับผู้ที่เกี่ยวข้องของบริษัทหลักทรัพย์ให้สามารถดูได้เฉพาะข้อมูลของตนเอง

    -   จัดให้มีขั้นตอนในการจัดส่งข้อมูลและเอกสารของแต่ละบริษัทให้กับผู้ที่เกี่ยวข้องที่รัดกุมเพื่อให้แน่ใจว่าผู้รับเป็นผู้ที่ควรได้ข้อมูลและเอกสารนั้นจริง

  8) ให้กรรมการแจ้งการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้
  จำกัดหรือกับบริษัทหลักทรัพย์อื่น รวมถึงบัญชีของคู่สมรสและบุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ
  รวมทั้งยินยอมให้บริษัทสามารถขอข้อมูลเพื่อการตรวจสอบได้เป็นแต่ละกรณีไป เช่น
  กรณีที่บริษัทรับจัดจำหน่ายหุ้นเพิ่มทุนของหลักทรัพย์จดทะเบียน เป็นต้น

9.6 บุคลากร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 และ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทและบริษัทย่อย
มีจำนวนพนักงานทั้งสิ้น 316 คน และ 306 คน ตามลำดับ โดยแบ่งเป็นสายงานหลักได้ดังนี้

จำนวนพนักงาน (คน)

2548 2549

  1. ฝ่ายที่ปรึกษาการลงทุน 222 194

  2. ฝ่ายค้าตราสารหนี้ 8 8

  3. ฝ่ายที่ปรึกษาทางการเงินและตลาดทุน 22 18

  4. ฝ่ายจัดการกองทุนส่วนบุคคล 5 6

  5. ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ 8 9

  6. ฝ่ายงานสนับสนุน 51 61

  7. บริษัท ทรีนีตี้ โพลาริส ฟิวเจอร์ส จำกัด - 10

  รวม 316 306

  ทั้งนี้ในระยะเวลา 3 ปีที่ผ่านมา บริษัทไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงาน

ผลตอบแทนพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานในปี 2548 และปี 2549 จำนวน 235,774,385 บาท และ
199,663,082 บาทตามลำดับ โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส
เงินสบทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ

นโยบายการพัฒนาบุคลากร

สืบเนื่องมาจากการที่บริษัทจะเปิดการให้บริการเรื่องการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ในช่วงต้นปี 2549
และตลาดอนุพันธ์ได้มีแผนงานที่จะออกตราสารอนุพันธ์ใหม่ๆ ในปี 2550 ได้แก่ Index Option,
Interest rate futures บริษัทจึงมุ่งเน้นให้พนักงานได้มีความรู้
ความเข้าใจเกี่ยวกับตราสารอนุพันธ์ และให้สอบเป็นผู้ติดต่อผู้ลงทุนด้านอนุพันธ์โดยเร็ว ซึ่ง ณ สิ้นปี
2549 บริษัทมีผู้ติดต่อผู้ลงทุนด้านอนุพันธ์จำนวน 98 คน นอกจากจะฝึกอบรมให้ความรู้พนักงานแล้ว
ในปี 2549 บริษัทยังได้ส่งพนักงานที่มีศักยภาพไปฝึกอบรมการเป็นวิทยากรด้านตราสารอนุพันธ์
เพื่อให้สามารถกลับมาถ่ายทอดให้แก่พนักงานและลูกค้าได้อีกทางหนึ่ง และอย่างทั่วถึง

และการจากการที่รัฐบาลมีนโยบายที่เปิดเสรีทางการค้า โดยเฉพาะธุรกิจหลักทรัพย์
ทำให้บริษัทต้องรีบเร่งในการพัฒนาบุคคลากรของบริษัทให้มีความรู้
ความสามารถทัดเทียมที่จะสามารถไปแข่งขันในระดับภูมิภาคได้ โดยในปีนี้บริษัทได้จัดให้มีโครงการ
Trinity Academy ต่อเนื่องจากปี 2549
ซึ่งจะเป็นหลักสูตรที่จะฝึกอบรมพนักงานฝ่ายขายให้มีความรู้ในเชิงลึก
และในเชิงการบริหารเงินทุนของลูกค้าให้เกิดประโยชน์สูงสุด และมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น
รวมทั้งให้รับทราบบริการ และผลิตภัณฑ์ที่หลากหลายนอกจากบริการด้านหลักทรัพย์
เพื่อสามารถให้คำแนะนำและให้บริการตอบสนองลูกค้าได้ตรงตามความต้องการของลูกค้า

นอกจากนี้บริษัทจะได้เร่งพัฒนาให้บริษัทเป็นองค์กรแห่งความรู้ (Learning Organization)
โดยได้จัดเตรียมแหล่งข้อมูลข่าวสาร ความรู้ ในรูปแบบต่างๆให้พนักงานได้ศึกษาค้นคว้า
และส่งเสริมให้พนักงานได้พัฒนา เรียนรู้ด้วยตนเองในอีกทางหนึ่ง