8.  การจัดการ

    0.  โครงสร้างการจัดการ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการคณะต่างๆ ที่สำคัญได้แก่ คณะกรรมการบริษัทฯ คณะกรรมการการบริหาร
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯ ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา 68
แห่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ
โครงสร้างการบริหารงานของบริษัทฯ ประกอบด้วยคณะกรรมการต่างๆ ดังต่อไปนี้

1.  คณะกรรมการบริษัท ฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

+-----+------------------------------+--------------------------------+
|     | รายชื่อ                        | ตำแหน่ง                         |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 1.  | นายยุทธ วรฉัตรธาร              | ประธานกรรมการและกรรมการตรวจสอบ |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 2.  | นายเท็งกู ซาฟรูล บิน เท็งกู อับดุล   | กรรมการ                        |
|     | อาซิส*                        |                                |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 3.  | นายโรแนล แอนโทนี อุย เทียน แยท  | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 4.  | นายมนตรี ศรไพศาล              | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 5.  | นายภูษิต แก้วมงคลศรี             | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 6.  | นางฮามิดา บินติ มอริส*           | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 7.  | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์           | กรรมการ                        |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 8.  | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา         | กรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบ |
+-----+------------------------------+--------------------------------+
| 9.  | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์         | กรรมการและกรรมการตรวจสอบ       |
+-----+------------------------------+--------------------------------+

  * ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อ 16 กุมภาพันธ์ 2555
  โดยเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการแทน

  นายจัด คล้าก คินนี่ และ นายตัน เป่ย ซาน ซึ่งลาออกจากตำแหน่งกรรมการ มีผลตั้งแต่วันที่ 16
  กุมภาพันธ์ 2555

โดยมีนายวรัญชัย เจนศิริวณิชย์ เป็นเลขานุการบริษัทฯ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ ประกอบด้วย นายโรแนล แอนโทนี่ อุย เทียน แยท,
นายเท็งกู ซาฟรูล บิน เท็งกู อับดุล อาซิส, นายมนตรี ศรไพศาล, นายภูษิต แก้วมงคลศรี และ
นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์ โดยสองในห้าคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัทฯ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทฯ

1.  บริหารจัดการบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับบริษัทฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมายด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ

2.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณของบริษัทฯ
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหารและการจัดการของคณะกรรมการบริหารให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่ในเรื่องดังต่อไปนี้ คณะกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินการ
    เช่น การเพิ่มทุน การลดทุนการออก หุ้นกู้ การขายหรือโอนกิจการของบริษัทฯ
    ทั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญให้แก่บุคคลอื่น หรือ
    การซื้อหรือรับโอนกิจการของบริษัทอื่นมาเป็นของบริษัทฯ
    การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ รวมทั้งการจ่ายบำเหน็จหรือค่าตอบแทนแก่กรรมการ
    เป็นต้น

3.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการบริหาร
    โดยให้มีอำนาจหน้าที่ บริหารจัดการบริษัทฯ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ
    และให้คณะกรรมการบริษัทฯ ตั้งกรรมการบริหารคนหนึ่งเป็นประธานกรรมการบริหาร

ในปี 2555 คณะกรรมการบริษัทฯ มีการประชุมทั้งสิ้น 6 ครั้ง
โดยในการประชุมแต่ละครั้งจะมีกรรมการเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่าสองในสามของกรรมการทั้งหมดเสมอ
โดยมีรายละเอียดดังนี้

+-----+---------------------------+-----------------------------------+
|     | รายชื่อ                     | จำนวนครั้งที่เข้าประชุมคณะกรรมการ       |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 1.  | นายยุทธ วรฉัตรธาร           | 6 / 6                             |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 2.  | นายเท็งกู ซาฟรูล บิน เท็งกู     | 2 / 6                             |
|     | อับดุล อาซิส                 |                                   |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 3.  | นายโรแนล แอนโทนี อุย เทียน   | 2 / 6                             |
|     | แยท                       |                                   |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 4.  | นายมนตรี ศรไพศาล           | 6 / 6                             |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 5.  | นายภูษิต แก้วมงคลศรี          | 6 / 6                             |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 6.  | นางฮามิดา บินติ มอริส         | 3 / 6                             |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 7.  | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์        | 6 / 6                             |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 8.  | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา      | 6 / 6                             |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+
| 9.  | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์      | 6 / 6                             |
+-----+---------------------------+-----------------------------------+

หน้าที่และความรับผิดชอบของเลขานุการบริษัทฯ

1.  จัดทำและเก็บรักษาเอกสารดังต่อไปนี้

    1.  ทะเบียนกรรมการ

    2.  หนังสือนัดประชุมคณะกรรมการ รายงานการประชุมคณะกรรมการ
        และรายงานประจำปีของคณะกรรมการ

    3.  หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้น

2.  เก็บรักษารายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการและผู้บริหาร

3.  ดำเนินการอื่น ๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมาย

2.  คณะกรรมการบริหาร (Executive Committee) (“EXCO”)

บริษัทฯ มีคณะกรรมการบริหาร จำนวน 8 ท่าน ประกอบด้วย

+--------+-------------------------------+----------------------------+
| ลำดับ   | รายชื่อ                         | ตำแหน่ง                     |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 1.     | นายมนตรี ศรไพศาล               | ประธานคณะกรรมการบริหาร      |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 2.     | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์            | กรรมการบริหาร               |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 3.     | นายชาฮ์รูล นาซรี่ บิน อับดุล ราฮิม    | กรรมการบริหาร               |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 4.     | นางเป็ก ไน โฮ                  | กรรมการบริหาร               |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 5.     | นายภูษิต แก้วมงคลศรี              | กรรมการบริหาร               |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 6.     | นางฮามิดา บินติ มอริส             | กรรมการบริหาร               |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 7.     | นายคีท จิน โก๊ะ                  | กรรมการบริหาร               |
+--------+-------------------------------+----------------------------+
| 8.     | นายจาลส์ ออง กาฮ์ พิน            | กรรมการบริหาร               |
+--------+-------------------------------+----------------------------+

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหาร

คณะกรรมการบริหาร เป็นคณะผู้บริหารสูงสุดและเป็นผู้มีอำนาจในกิจกรรมต่างๆ ของบริษัท
โดยหน้าที่การบริหารงาน และขอบอำนาจของคณะกรรมการบริหาร มีดังต่อไปนี้

1.  จัดเตรียมทิศทางการดำเนินธุรกิจ อันเกี่ยวเนื่องกับแผนงานต่างๆ
    ทั้งในปัจจุบันและแผนการเติมโตของธุรกิจในอนาคต

2.  ทบทวนและรับรองแผนงานและการจัดสรรทรัพยากรในการดำเนินธุรกิจ
    เพื่อสนับสนุนแผนงานใหม่ๆ รวมทั้ง ข้อตกลงในการลงทุน

3.  ทบทวนและรับรองแผนธุรกิจ และข้อเสนอของหน่วยธุรกิจ

4.  พิจารณาอนุมัติการพัฒนาผลิตภัณฑ์และการริเริ่มดำเนินการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ และบริการใหม่

5.  พิจารณาเรื่องต่างๆ ทางการเงินภายในประเทศไทย ที่อยู่ในอำนาจของคณะกรรมการ
    รวมทั้งการจัดการเงินทุน

6.  พิจารณา และ/หรือ เข้าร่วมหุ้นส่วนทางธุรกิจ กิจการร่วมค้า การรวมและควบกิจการ

7.  พิจารณาดำเนินการจัดซื้อทรัพย์สิน บริการ และอื่นๆ ตามกรอบอำนาจที่กำหนดไว้

8.  พิจารณาจำหน่ายทรัพย์สิน และการลงทุนใด ๆ ตามกรอบอำนาจที่กำหนดไว้

9.  พิจารณาปรับโครงสร้างภายใน การยุบรวม หรือการควบรวมหน่วยธุรกิจทั้งในส่วนธุรกิจ
    และส่วนสนับสนุน

10. พิจารณาในเรื่องต่างๆ อันเกี่ยวเนื่องกับงานด้านทรัพยากรบุคคล รวมถึง การสรรหาบุคคล
    การเลิกจ้าง การปรับเปลี่ยนงานที่มอบหมาย และอื่นๆ สำหรับพนักงานระดับผู้บริหารอาวุโส
    และหัวหน้างาน ตามกรอบอำนาจที่กำหนดไว้

11. ร่วมกำหนดและทบทวนปัจจัยชี้วัดผลการดำเนินงาน
    เพื่อกำกับดูแลคุณภาพและผลการปฏิบัติงานของธุรกิจในประเทศไทย

12. พิจารณากำหนดค่าตอบแทนและค่าชดเชยให้แก่เจ้าหน้าที่อาวุโส และหัวหน้างาน
    ตามกรอบอำนาจที่กำหนดไว้

13. พิจารณาเรื่องใด ๆ ที่เกี่ยวกับกลุ่มเมย์แบงก์ กิมเอ็ง
    อันมีผลกระทบกับการบริหารงานของบริษัทฯ

14. พิจารณาและกำกับดูแล หรือกำหนดแนวทางในการแก้ไข
    สำหรับการตรวจสอบของทั้งฝ่ายตรวจสอบภายในและฝ่ายตรวจสอบภายใน

15. พิจารณาการกำหนดแผนการประชาสัมพันธ์ และ/หรือ แผนงานด้านการตลาด
    ตามกรอบอำนาจที่กำหนดไว้

16. ควบคุม ดูแล คณะกรรมการอื่นใด ตามข้อกำหนดในการจัดตั้งคณะกรรมการชุดนั้นๆ

17. ดำเนินการใดๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทฯ เพื่อพิจารณา

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหารดังกล่าวเป็นไปตามการมอบอำนาจของคณะกรรมการบริษัทฯ
ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 2/2555 เมื่อวันที่ 3 พฤษภาคม 2555

การอื่นใดนอกจากที่กล่าวมาข้างต้น คณะกรรมการบริหารไม่สามารถกระทำได้
เว้นแต่จะได้รับมอบหมายจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ เป็นคราวๆ ไป

ในระหว่างปี 2555 คณะกรรมการบริหาร มีการประชุมทั้งสิ้น 6 ครั้ง
โดยในการประชุมแต่ละครั้งจะมีกรรมการเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่าสองในสามของกรรมการทั้งหมดเสมอ

3.  คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

คณะกรรมการตรวจสอบ มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

+--------+----------------------+--------------------------------------+
|        | รายชื่อ                |   ตำแหน่ง                             |
+--------+----------------------+--------------------------------------+
| 1.     | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา |   ประธานกรรมการตรวจสอบ               |
+--------+----------------------+--------------------------------------+
| 2.     | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์ |   กรรมการตรวจสอบ                     |
+--------+----------------------+--------------------------------------+
| 3.     | นายยุทธ วรฉัตรธาร      |   กรรมการตรวจสอบ                     |
+--------+----------------------+--------------------------------------+

ทั้งนี้ รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา , รศ.ดร.ปรีชา จริงกิจอนันต์ และ นายยุทธ วรฉัตรธาร
เป็นกรรมการตรวจสอบที่มีความรู้และประสบการณ์ ในการสอบทานงบการเงินของบริษัทฯ
โดยสามารถดูรายละเอียดได้ในหัวข้อ “รายละเอียดเกี่ยวกับคณะกรรมการ ผู้บริหาร
และผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ” เอกสารแนบ 1

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทฯ มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใดๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ ก็ได้

2.  สอบทานให้บริษัทฯ
    มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    และพิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย
    เลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    หรือหน่วยงานอื่นใดที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งบุคคลซึ่งมีความเป็นอิสระเพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
    และพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีโดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ
    รวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ 1
    ครั้ง

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
    ทั้งนี้ เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัทฯ

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทฯ
    ในรายงานสำคัญๆ ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
    บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ ซึ่งรายงาน
    ดังกล่าวลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
    รายการดังกล่าวควรประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

    -   ความเห็นเกี่ยวกับกระบวนการจัดทำและการเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
        ถึงความถูกต้อง ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้

    -   ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

    -   เหตุผลที่เชื่อว่าผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ เหมาะสมที่จะได้รับการแต่งตั้งต่อไปอีกวาระหนึ่ง

    -   ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
        ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

    -   รายงานอื่นใดที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
        ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ

ในระหว่างปี 2555 คณะกรรมการตรวจสอบ มีการประชุมทั้งสิ้น 8 ครั้ง ดังนี้

  ---------- ---------- ---------------- ---------------- ------------ -----------
  การประชุม              รศ.ดร.ไพบูลย์      รศ.ดร.ปรีชา       นายยุทธ       ผู้สอบบัญชี
                        เสรีวิวัฒนา         จรุงกิจอนันต์        วรฉัตรธาร     

  ครั้งที่       วันที่ประชุม                                                  

  1/2555     30 ม.ค. 55                                              (งบปี
                                                                       2554)

  2/2555     21 มี.ค. 55                                             -

  3/2555     25 เม.ย.                                                (งบ
             55                                                        Q1/55)

  4/2555     13 มิ.ย. 55                                             -

  5/2555     25 ก.ค. 55                                              (งบQ2/55)

  6/2555     12 ก.ย. 55                                             -

  7/2555     29 ต.ค. 55                                              (งบQ3/55)

  8/2555     18 ธ.ค. 55                                             -
  ---------- ---------- ---------------- ---------------- ------------ -----------

4.  คณะกรรมการสรรหา (Nominating Committee)

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้อนุมัติจัดตั้งคณะกรรมการสรรหา เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2549
ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

  ---- ---------------------------------------- -------------------------------- -------------------- ------- ------- ------
       รายชื่อ                                                                     ตำแหน่ง                               

  1.   รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์                     ประธานคณะกรรมการและกรรมการอิสระ                                        

  2.   รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา                     กรรมการและกรรมการอิสระ                                                 

  3.   นายยุทร วรฉัตรธาร                          กรรมการและกรรมการอิสระ                                                 

  4.   นายเท็งกู ซาฟรูล บิน เท็งกู อับดุล อาซิส*         กรรมการ                                                               

  5.   นางฮามิดา บินติ มอริส*                       กรรมการ                                                               

       *เข้าดำรงตำแหน่งกรรมการในคณะกรรมการสรรหา                                                                         
       ตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555                                                                                        
  ---- ---------------------------------------- -------------------------------- -------------------- ------- ------- ------

หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหา

1.  ทำหน้าที่คัดเลือกบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอรายชื่อเป็นกรรมการใหม่
    หรือสรรหาประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  กำหนดวิธีการและหลักเกณฑ์การสรรหากรรมการบริษัทฯ หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    เพื่อให้เกิดความโปร่งใส

โดยคณะกรรมการสรรหา ได้มีการจัดประชุมในปี 2555 จำนวน 1 ครั้ง ดังนี้

+-------------------------------------+--------------------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ                     | ครั้งที่ 1/2555                    |
|                                     |                                |
|                                     | วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2555             |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| รศ.ดร. ปรีชา จรุงกิจอนันต์               |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา                |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| นายยุทธ วรฉัตรธาร                     |                               |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| นายเท็งกู ซาฟรูล บิน เท็งกู อับดุล อาซิส     | -                              |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| นางฮามิดา บินติ มอริส                   | -                              |
+-------------------------------------+--------------------------------+

5.  คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทน (Compensation Committee)

  คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

+----+---+---------------------------+---+---------------------------+---+
|    |   | รายชื่อ                     |   |   ตำแหน่ง                  |   |
+----+---+---------------------------+---+---------------------------+---+
| 1. | ร |                           | ป |                           |   |
|    | ศ |                           | ร |                           |   |
|    | . |                           | ะ |                           |   |
|    | ด |                           | ธ |                           |   |
|    | ร |                           | า |                           |   |
|    | . |                           | น |                           |   |
|    | ไ |                           | ก |                           |   |
|    | พ |                           | ร |                           |   |
|    | บ |                           | ร |                           |   |
|    | ูล |                           | ม |                           |   |
|    | ย์ |                           | ก |                           |   |
|    | เ |                           | า |                           |   |
|    | ส |                           | ร |                           |   |
|    | ร |                           | แ |                           |   |
|    | ีว |                           | ล |                           |   |
|    | ิว |                           | ะ |                           |   |
|    | ัฒ |                           | ก |                           |   |
|    | น |                           | ร |                           |   |
|    | า |                           | ร |                           |   |
|    |   |                           | ม |                           |   |
|    |   |                           | ก |                           |   |
|    |   |                           | า |                           |   |
|    |   |                           | ร |                           |   |
|    |   |                           | อ |                           |   |
|    |   |                           | ิส |                           |   |
|    |   |                           | ร |                           |   |
|    |   |                           | ะ |                           |   |
+----+---+---------------------------+---+---------------------------+---+
| 2. | ร |                           | ก |                           |   |
|    | ศ |                           | ร |                           |   |
|    | . |                           | ร |                           |   |
|    | ด |                           | ม |                           |   |
|    | ร |                           | ก |                           |   |
|    | . |                           | า |                           |   |
|    | ป |                           | ร |                           |   |
|    | ร |                           | แ |                           |   |
|    | ีช |                           | ล |                           |   |
|    | า |                           | ะ |                           |   |
|    | จ |                           | ก |                           |   |
|    | ร |                           | ร |                           |   |
|    | ุง |                           | ร |                           |   |
|    | ก |                           | ม |                           |   |
|    | ิจ |                           | ก |                           |   |
|    | อ |                           | า |                           |   |
|    | น |                           | ร |                           |   |
|    | ัน |                           | อ |                           |   |
|    | ต์ |                           | ิส |                           |   |
|    |   |                           | ร |                           |   |
|    |   |                           | ะ |                           |   |
+----+---+---------------------------+---+---------------------------+---+
| 3. | น |                           | ก |                           |   |
|    | า |                           | ร |                           |   |
|    | ย |                           | ร |                           |   |
|    | ย |                           | ม |                           |   |
|    | ุท |                           | ก |                           |   |
|    | ร |                           | า |                           |   |
|    | ว |                           | ร |                           |   |
|    | ร |                           | แ |                           |   |
|    | ฉ |                           | ล |                           |   |
|    | ัต |                           | ะ |                           |   |
|    | ร |                           | ก |                           |   |
|    | ธ |                           | ร |                           |   |
|    | า |                           | ร |                           |   |
|    | ร |                           | ม |                           |   |
|    |   |                           | ก |                           |   |
|    |   |                           | า |                           |   |
|    |   |                           | ร |                           |   |
|    |   |                           | อ |                           |   |
|    |   |                           | ิส |                           |   |
|    |   |                           | ร |                           |   |
|    |   |                           | ะ |                           |   |
+----+---+---------------------------+---+---------------------------+---+
| 4. | น |                           | ก |                           |   |
|    | า |                           | ร |                           |   |
|    | ย |                           | ร |                           |   |
|    | เ |                           | ม |                           |   |
|    | ท |                           | ก |                           |   |
|    | ็ง |                           | า |                           |   |
|    | กู |                           | ร |                           |   |
|    | ซ |                           |   |                           |   |
|    | า |                           |   |                           |   |
|    | ฟ |                           |   |                           |   |
|    | ร |                           |   |                           |   |
|    | ูล |                           |   |                           |   |
|    | บ |                           |   |                           |   |
|    | ิน |                           |   |                           |   |
|    | เ |                           |   |                           |   |
|    | ท |                           |   |                           |   |
|    | ็ง |                           |   |                           |   |
|    | กู |                           |   |                           |   |
|    | อ |                           |   |                           |   |
|    | ับ |                           |   |                           |   |
|    | ด |                           |   |                           |   |
|    | ุล |                           |   |                           |   |
|    | อ |                           |   |                           |   |
|    | า |                           |   |                           |   |
|    | ซ |                           |   |                           |   |
|    | ิส |                           |   |                           |   |
|    | * |                           |   |                           |   |
+----+---+---------------------------+---+---------------------------+---+
| 5. | น |                           | ก |                           |   |
|    | า |                           | ร |                           |   |
|    | ง |                           | ร |                           |   |
|    | ฮ |                           | ม |                           |   |
|    | า |                           | ก |                           |   |
|    | ม |                           | า |                           |   |
|    | ิด |                           | ร |                           |   |
|    | า |                           |   |                           |   |
|    | บ |                           |   |                           |   |
|    | ิน |                           |   |                           |   |
|    | ติ |                           |   |                           |   |
|    | ม |                           |   |                           |   |
|    | อ |                           |   |                           |   |
|    | ร |                           |   |                           |   |
|    | ิส |                           |   |                           |   |
|    | * |                           |   |                           |   |
+----+---+---------------------------+---+---------------------------+---+

  *เข้าดำรงตำแหน่งกรรมการในคณะกรรมการสรรหา ตั้งแต่วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนเป็นผู้ดำเนินการกำหนดนโยบายของบริษัทฯ
เกี่ยวกับการว่าจ้าง หรือ การกำหนดค่าจ้างหรือค่าตอบแทนการเลิกจ้างพนักงาน ลูกจ้าง
หรือกรรมการของบริษัทฯ รวมทั้งกำหนดและพิจารณาระดับของเงินเดือนค่าจ้าง
เงินให้การช่วยเหลือต่างๆ รวมตลอดถึงการดำเนินการใดๆ
ในเรื่องค่าจ้างหรือเงินเดือนในฐานะที่เป็นฝ่ายทรัพยากรบุคคลหรือฝ่ายบริหาร

นอกจากนี้คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะมีหน้าที่รับผิดชอบดังต่อไปนี้

-   กำหนดการจ่ายค่าจ้างหรือค่าตอบแทนโดยวิธีการที่เป็นธรรมและชัดเจน

-   พิจารณาให้ความเห็นชอบเกี่ยวกับค่าจ้าง ค่าตอบแทนในรูปแบบใดๆ
    แก่ผู้บริหารตามความเหมาะสม รวมทั้งการจ่ายโบนัส หรือ
    การให้ค่าตอบแทนเป็นหุ้นแก่ผู้บริหาร เป็นต้น

-   ดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบกฎเกณฑ์ต่างๆ เกี่ยวกับนโยบายค่าจ้าง รูปแบบ
    วิธีการและรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นให้แก่พนักงาน

ประธานคณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะรับผิดชอบเกี่ยวกับการให้ข้อมูลใดๆ
แก่ที่ปรึกษาภายนอกที่ได้ว่าจ้างเพื่อศึกษาวิจัยเกี่ยวกับสภาพการจ้างของตลาดโดยอิสระ

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้ควบคุมค่าใช้จ่ายในการจ้างนักวิจัยอิสระจากภายนอกดังกล่าว
รวมทั้งจะเป็นผู้พิจารณาทบทวนอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนตามระยะเวลาที่เหมาะสมโดยพิจารณาถึงปัจจัยต่างๆ
ที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้กำหนดฐานค่าจ้าง หรือ ค่าตอบแทนที่จะเพิ่มขึ้น
รวมทั้งกำหนดนโยบายโดยรวมในเรื่องดังกล่าวโดยจะรายงานโดยตรงไปยังคณะกรรมการของบริษัทฯ
รวมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับระดับอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนที่จะจ่ายแก่ผู้บริหารอาวุโส

ทั้งนี้
คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างจะรับฟังข้อเสนอแนะจากประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการด้วย
และคณะกรรมการค่าจ้างจะเสนอข้อแนะนำต่างๆ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทฯ ให้ความเห็นชอบ

โดยคณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทน ได้มีการจัดประชุมในปี 2555 จำนวน 2 ครั้ง ดังนี้

+-------------------------+---------------------+----------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ         | ครั้งที่ 1/2554         | ครั้งที่ 2/2555          |
|                         |                     |                      |
|                         | วันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2555  | วันที่ 30 กรกฎาคม 2555  |
+-------------------------+---------------------+----------------------+
| รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา    |                    |                     |
+-------------------------+---------------------+----------------------+
| รศ.ดร. ปรีชา จรุงกิจอนันต์   |                    |                     |
+-------------------------+---------------------+----------------------+
| นายยุทธ วรฉัตรธาร         |                    |                     |
+-------------------------+---------------------+----------------------+
| นายเท็งกู ซาฟรูล บิน เท็งกู   | -                   |                     |
| อับดุล อาซิส               |                     |                      |
+-------------------------+---------------------+----------------------+
| นางฮามิดา บินติ มอริส       | -                   |                     |
+-------------------------+---------------------+----------------------+

4.  คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governant Committee)

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 6/2550
เมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2550 ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

+--------+----------------------------+--------------------------------+
|        | รายชื่อ                      |   ตำแหน่ง                       |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 1.     | นายยุทร วรฉัตรธาร            |   ประธานกรรมการ                |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 2.     | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์       |   กรรมการ                      |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 3.     | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา       |   กรรมการ                      |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 4.     | นายมนตรี ศรไพศาล            |   กรรมการ                      |
+--------+----------------------------+--------------------------------+
| 5.     | นายวรัญชัย เจนศิริวณิชย์         |   เลขานุการ                     |
+--------+----------------------------+--------------------------------+

หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี

1.  กำหนดหลักการการกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ และจรรยาบรรณของกรรมการ
    ผู้บริหารและพนักงาน

2.  ติดตามและประเมินผลการปฏิบัติตามหลักการการกำกับดูแลกิจการ
    และการปฏิบัติตามจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหารและพนักงาน
    พร้อมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติ
    และเสนอแนะแนวทางแก้ไขปรับปรุงเพื่อมีการปฏิบัติที่ดีขึ้น

3.  จัดกิจกรรมส่งเสริมให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
    ให้มีความรู้ความเข้าใจในหลักการกำกับดูแลกิจการ
    และตระหนักถึงการปฏิบัติตามจรรยาบรรณที่กำหนดไว้

4.  กำกับดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติในรายงานประจำปี

8.  ผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ มีผู้บริหารจำนวน 14 ท่าน ประกอบด้วยรายชื่อดังต่อไปนี้

ผู้บริหาร ตามคำจำกัดความของสำนักงาน ก.ล.ต. มีจำนวน 10 ท่านดังนี้

+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| ล   | ร |                   | ตำ |                                 |   |
| ำดับ | า |                   | แห |                                 |   |
|     | ย |                   | น่ง |                                 |   |
|     | ช |                   |    |                                 |   |
|     | ื่อ |                   |    |                                 |   |
+=====+===+===================+====+=================================+===+
| 1.  |   | นายมนตรี ศรไพศาล   |    | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร              |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 2.  |   | นางบุญพร           |    | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร              |   |
|     |   | บริบูรณ์ส่งศิลป์        |    | สายงานธุรกิจหลักทรัพย์รายย่อย         |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 3.  |   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี  |    | ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ            |   |
|     |   |                   |    |                                 |   |
|     |   |                   |    | ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน (รักษาการ)   |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 4.  |   | นายวิเชษฐ์          |    | ประธานเจ้าหน้าที่สารสนเทศ           |   |
|     |   | พรสินศิริรักษ์*        |    |                                 |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 5.  |   | นายโฆษิต บุญเรืองขาว |    | กรรมการผู้จัดการ                   |   |
|     |   |                   |    | สายงานธุรกิจหลักทรัพย์รายย่อย         |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 6.  |   | Mr. Andrew Stotz  |    | กรรมการผู้จัดการ สายงาน            |   |
|     |   |                   |    | International Business          |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 7.  |   | Mr. Vikas Chandra |    | กรรมการผู้จัดการ                   |   |
|     |   | Kawatra           |    | ฝ่ายหลักทรัพย์สถาบันต่างประเทศ        |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 8.  |   | นายสุกิจ อุดมศิริกุล**  |    | กรรมการผู้จัดการ สายงานวิจัยหลักทรัพย์  |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 9.  |   | นางสาวเอมอร       |    | ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี            |   |
|     |   | ปิณฑวิรุจน์           |    |                                 |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+
| 10. |   | นางสาวกนกวรรณ     |    | ผู้อำนวยการฝ่ายการเงิน              |   |
|     |   | พฤกษฑัมมโกวิท***    |    |                                 |   |
+-----+---+-------------------+----+---------------------------------+---+

 

และผู้บริหารที่ไม่อยู่ภายใต้คำจำกัดความของสำนักงาน ก.ล.ต. มีจำนวน 4 ท่านดังนี้

+-----+--------------------+---+--------------------------------------+---+
|     |                    |   |                                      |   |
+-----+--------------------+---+--------------------------------------+---+
|     | นางเป่ย ไน โฮ       |   | กรรมการในคณะกรรมการบริหาร             |   |
|  1. |                    |   |                                      |   |
+-----+--------------------+---+--------------------------------------+---+
|     | นายชาฮ์รูล นาซรี่ บิน   |   | กรรมการในคณะกรรมการบริหาร             |   |
|  2. | อับดุล ราฮิม          |   |                                      |   |
+-----+--------------------+---+--------------------------------------+---+
| 3.  | นายคีท จิน โก๊ะ       |   | กรรมการในคณะกรรมการบริหาร             |   |
+-----+--------------------+---+--------------------------------------+---+
| 4.  | นายจาลส์ ออง กาฮ์ พิน |   | กรรมการในคณะกรรมการบริหาร             |   |
+-----+--------------------+---+--------------------------------------+---+

  * นายวิเชษฐ์ พรสินศิริรักษื ได้ดำรงตำแหน่ง เมื่อวันที่ 16 กรกฎาคม 2555

  ** นายสุกิจ อุดมศิริกุล ได้ดำรงตำแหน่ง เมื่อวันที่ 1 ตุลาคม 2555

  *** นางสาวกนกวรรณ พฤกษฑัมมโกวิท ได้ดำรงตำแหน่ง เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2555

หน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน
    เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจากคณะกรรมการบริษัทฯ

2.  เป็นประธานคณะกรรมการบริหาร เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่
    ของคณะกรรมการบริหาร

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าว
    เมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทฯ

4.  แสวงหาโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
    และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ หลักทรัพย์ รวมทั้งธุรกิจใหม่ เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทฯ
    และพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบายและกฎระเบียบต่างๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วยหลักธรรมาภิบาลในการประกอบธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักและความสามัคคีในองค์กร
    เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทฯ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทฯ พิจารณา

2.  การสรรหา กรรมการและผู้บริหาร

คณะกรรมการสรรหา
จะทำหน้าที่สรรหาและคัดเลือกบุคคลที่เหมาะสมเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัทฯ เพื่อพิจารณา
โดยในการคัดเลือกบุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารมีขั้นตอนดังนี้

- คณะกรรมการบริษัทฯ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการคณะหนึ่ง ประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน โดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็น
ผู้พิจารณาเลือกตั้ง และให้คณะกรรมการเลือกตั้งกรรมการด้วยกันเป็นประธานกรรมการ
และอาจเลือกรองประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และตำแหน่งอื่นตามที่เห็นเหมาะสมด้วยก็ได้
และกรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร

การเลือกตั้งกรรมการมีหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ในการเลือกกรรมการ
    อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคนหรือคราวละหลายคน
    รวมกันเป็นคณะ หรือด้วยวิธีการอื่นใดก็ได้ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร
    แต่ในการลงมติแต่ละครั้ง ผู้ถือหุ้นต้องออกเสียงด้วยคะแนนที่มีตามข้อ 1 ทั้งหมด
    จะแบ่งคะแนนเสียงแก่คนใดหรือคณะใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการให้ใช้เสียงข้างมาก
    หากมีคะแนนเสียงเท่ากันให้ผู้เป็นประธานที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

ปัจจุบัน คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวนทั้งสิ้น 9 ท่าน
โดยเป็นกรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นใหญ่จำนวน 3 ท่าน ได้แก่ นายโรแนล อุย เทียน แยท
นายจัด คินนี่ และนายตัน เป่ย ซาน ( ทั้งนี้ โดยนายเหว่ย เฉิน หวาง
ได้ลาออกจากตำแหน่งกรรมการของบริษัทฯในปี 2553 และได้แต่งตั้งนางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์
ดำรงตำแหน่งแทน)

- คณะกรรมการตรวจสอบ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน
โดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit
Committee) และกำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบอยู่ในวาระคราวละ 2 ปี
โดยสามารถได้รับการแต่งตั้งกลับเข้าดำรงตำแหน่งได้อีก

8.3. ค่าตอบแทนผู้บริหาร

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน 

กรรมการ

สำหรับปี 2554 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน 9 ท่าน
ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการจำนวน 3,600,000 บาท และค่าบำเหน็จกรรมการจำนวน
62,150,000 บาท โดยแยกเป็น 6,150,000 บาท สำหรับกรรมการตรวจสอบ และจำนวน
56,000,000 บาท สำหรับกรรมการท่านอื่น

ในปี 2555 บริษัทฯ มีกรรมการจำนวน 9 ท่าน บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน 9 ท่าน
ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการจำนวน 3,600,000 บาท
และค่าบำเหน็จกรรมการสำหรับผลประกอบการปี 2554 จำนวน 5,000,000 บาท
เฉพาะสำหรับกรรมการตรวจสอบ มีรายละเอียดดังนี้

หน่วย : บาท

+--------------------------+---------------------+---------------------+
|                          | ค่าตอบแทน สำหรับ ปี    | บำเหน็จ สำหรับ ปี 2554 |
|                          | 2555                |                     |
+==========================+=====================+=====================+
| 1. นายยุทธ วรฉัตรธาร       | 2,400,000           | 2,200,000           |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 2. นายเท็งกู ซาฟรูล บิน เท็งกู | -                   | -                   |
| อับดุล อาซิส                |                     |                     |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 3. นายโรแนล อุย เทียน แยท  | -                   | -                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 4. นายมนตรี ศรไพศาล       | -                   | -                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 5. นางฮามิดา บินติ มอริส     | -                   | -                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 6. นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์    | -                   | -                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 7. นายภูษิต แก้วมงคลศรี      | -                   | -                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 8. รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา  | 600,000             | 1,750,000           |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 9. รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์  | 600,000             | 1,750,000           |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 10.นายจัด คล้าก คินนี่        | -                   | -                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| 11. นายตัน เป่ย ซาน        | -                   | -                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| รวม                      | 3,600,000           | 62,150,000          |
+--------------------------+---------------------+---------------------+

ผู้บริหาร

สำหรับปี 2554 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร
(ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) จำนวน 7 ท่าน
(ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี และ ฝ่ายการเงิน) และ นายอ่อง ชิว เค็ง
(ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการจัดการ) ในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวนเงินรวม 293.89
ล้านบาท และจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหาร ดังกล่าวเป็นจำนวนเงิน
1.24 ล้านบาท

สำหรับปี 2555 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร
(ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) จำนวน 7 ท่าน
(ไม่รวมผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี และ ผู้อำนวยการฝ่ายการเงิน) และ นายอ่อง ชิว เค็ง
(ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการจัดการ) ในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวนเงินรวม 293.89
ล้านบาท และจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหาร ดังกล่าวเป็นจำนวนเงิน
1.24 ล้านบาท

ข. ค่าตอบแทนอื่น 

ไม่มี

4.  การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทฯ มีนโยบายให้ปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติที่ดี (Code of Best Practices)
สำหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียน ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์ฯ อย่างเคร่งครัด

บริษัทฯ นำหลักการดำเนินธุรกิจที่ดี (Good Corporate Governance) มาใช้ทั่วทั้งองค์กร
พร้อมทั้งกำหนดให้มีการสร้างวัฒนธรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดีขึ้น
โดยเริ่มตั้งแต่การให้ความรู้ความเข้าใจกับพนักงานผ่านสื่อต่างๆ
เพื่อให้พนักงานได้ตระหนักและนำไปใช้ในการปฏิบัติงาน
เพื่อให้เกิดความโปร่งใสและเป็นมาตรฐานเดียวกัน อันเป็นหลักการพื้นฐานก่อนที่จะพัฒนาในขั้นต่อไป
ซึ่งการดำเนินการของบริษัทฯ จะมีการประเมินผลเป็นระยะๆ
ปรากฏตามรายงานการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดี

5.  การป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร

บริษัทฯ มีนโยบายห้ามผู้บริหารในการนำข้อมูลภายในเกี่ยวกับฐานะและผลการดำเนินงานของบริษัทฯ
ซึ่งยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนไปใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมทั้งเพื่อแสวงหาประโยชน์ส่วนตัวอื่นๆ ทั้งนี้ บริษัทฯ
ได้แจ้งให้ผู้บริหารได้เข้าใจถึงภาระหน้าที่ในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ในบริษัทฯ
ตลอดจนการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามมาตรา 59
และบทลงโทษตามมาตรา 275 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

นอกจากนี้บริษัทฯ ยังมีมาตรการในการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในอื่นๆ ได้แก่

1.  ฝ่ายวาณิชธนกิจจะมีการติดตามและตรวจสอบโดยฝ่ายตรวจสอบและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
    (“ฝ่ายตรวจสอบฯ”)โดยบุคลากรในฝ่ายวาณิชธนกิจที่มีความเกี่ยวข้องกับข้อมูลของกิจการใดๆ
    ที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะอย่างมีนัยสำคัญ
    จะต้องมีการแจ้งชื่อบริษัทดังกล่าวแก่ฝ่ายตรวจสอบฯ เพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบฯ
    นำชื่อบริษัทนั้นขึ้นบัญชี Watch List และห้ามพนักงานดังกล่าวเผยแพร่ข้อมูลของบริษัทนั้นๆ
    ต่อบุคคลภายนอก หรือห้ามซื้อขายหลักทรัพย์นั้นๆ
    (ในกรณีที่เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ)

2.  ในกรณีที่บริษัทฯ
    กำลังดำเนินการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการขายหุ้นเพิ่มทุนให้กับประชาชนหรือเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการเข้าไปซื้อกิจการของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
    จะต้องมีการแจ้งชื่อบริษัทจดทะเบียนดังกล่าวแก่ฝ่ายตรวจสอบฯ ทราบ
    และห้ามพนักงานฝ่ายวาณิชธนกิจซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนนั้นๆ

3.  บริษัทฯ มีนโยบายป้องกันการใช้ข้อมูลระหว่างฝ่ายวาณิชธนกิจกับหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง
    โดยฝ่ายวาณิชธนกิจจะไม่ให้ข้อมูลของลูกค้าที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะแก่เจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่ฝ่ายวิจัย
    ก่อนเวลาอันสมควร

4.  บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ฝ่ายวิจัยได้จัดทำขึ้นจากการสัมภาษณ์ผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนเพื่อประกอบการวิเคราะห์ข้อมูลบริษัทนั้น
    จะมีการแจ้งฝ่ายตรวจสอบฯ เพื่อนำชื่อบริษัทดังกล่าวขึ้น บัญชี Watch List
    เพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบฯ ติดตามว่ามีผู้ที่เกี่ยวข้องได้ใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในนั้นหรือไม่

5.  ในกรณีที่ฝ่ายวิจัยได้มีการจัดทำบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนใดๆ ฝ่ายตรวจสอบฯ
    จะนำชื่อบริษัทดังกล่าวขึ้นบัญชี Restricted List และห้ามพนักงานในฝ่ายวิจัย
    ทุกคนซื้อขายหลักทรัพย์นั้นๆ เป็นเวลา 3
    วันทำการนับจากวันที่ได้เผยแพร่บทวิเคราะห์นั้นสู่สาธารณะ

6.  กำหนดให้ผู้บริหารรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตามมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

7.  ห้ามไม่ให้ผู้บริหารหรือหน่วยงานที่ได้รับทราบข้อมูลภายในเปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลภายนอก
    หรือบุคคลที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง และห้ามไม่ให้ซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วง 1
    เดือนก่อนที่งบการเงินของบริษัทฯ จะเผยแพร่สู่สาธารณะ

  8.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัทฯ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัทฯ
มีทั้งสิ้น 1,074 คน ประกอบด้วยพนักงานประจำจำนวน 1,074 คน
โดยเป็นพนักงานในสำนักงานใหญ่จำนวน 431 คน และพนักงานประจำสาขาจำนวน 643 คน

ทั้งนี้หากแบ่งตามสายงานสามารถแบ่งได้ดังนี้

+----+---------------------------------------------------+------------+
|    | ฝ่าย                                               | จำนวนพนักงา |
|    |                                                   | นประจำ(คน) |
+====+===================================================+============+
| 1. | กรรมการที่เป็นพนักงานและสำนักประธานเจ้าหน้าที่บริหาร        | 2          |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 2. | ฝ่ายบริหาร                                          | 2          |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 3. | ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและสินเชื่อ                          | 9          |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 4. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์สถาบัน                               | 23         |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 5. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 1                          | 539        |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 6. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 2                          | 287        |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 7. | ฝ่ายธุรการหลักทรัพย์                                   | 13         |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 8. | ฝ่ายวาณิชธนกิจและตราสารอนุพันธ์                         | 21         |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 9. | ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์                                 | 26         |
|    |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 10 | ฝ่ายทรัพยากรบุคคล                                    | 5          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 11 | ฝ่ายบริหารงานกลาง                                   | 29         |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 12 | ฝ่ายเทคโนโลยีและสารสนเทศ                            | 34         |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 13 | ฝ่ายกฎหมาย                                         | 3          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 14 | ฝ่ายตรวจสอบภายใน                                   | 7          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 15 | ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน                              | 4          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 16 | ฝ่ายบัญชี                                            | 8          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 17 | ฝ่ายระบบข้อมูลการบริหาร (MIS)                         | 2          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 18 | ฝ่ายการเงิน                                         | 8          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 19 | ฝ่ายปฏิบัติการ                                        | 24         |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 20 | ฝ่ายสื่อสารองค์กร                                     | 3          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 21 | ฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์                                      | 15         |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 22 | ฝ่าย CRM                                           | 2          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
| 23 | ฝ่ายบริหารงานสารสนเทศลูกค้า                           | 8          |
| .  |                                                   |            |
+----+---------------------------------------------------+------------+
|    | รวม                                               | 1,074      |
+----+---------------------------------------------------+------------+

ทั้งนี้ในปี 2555 บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงานที่มีนัยสำคัญ

ผลตอบแทนพนักงาน 

ผลตอบแทนรวมของพนักงานในปี 2554 บริษัทฯ จ่ายผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน
1,359.90 ล้านบาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส
เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ และสำหรับในปี
2555 บริษัทฯ จ่ายผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน 1,164.46 ล้านบาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ

นโยบายการพัฒนาบุคลากร 

บริษัทฯ มีนโยบายด้านการสรรหา พัฒนา และรักษาบุคลากรของบริษัทฯ
ด้วยการให้ค่าตอบแทนในรูปของเงินเดือน สวัสดิการและผลตอบแทนอื่นๆ
ที่อยู่ในเกณฑ์น่าพอใจและสามารถแข่งขันได้ในธุรกิจประเภทเดียวกัน ทั้งนี้ บริษัทฯ
มีแผนการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรอย่างต่อเนื่องในระยะสั้นและระยะยาวโดยการส่งบุคลากรเข้ารับการอบรมและสัมมนาด้านธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงินอย่างต่อเนื่อง
เพื่อเป็นการสร้างความเชี่ยวชาญและเพิ่มความรอบรู้ในผลิตภัณฑ์
รวมทั้งการบริการทางการเงินอย่างกว้างขวาง
อันเป็นการสร้างพื้นฐานที่สำคัญในการให้บริการที่มีคุณภาพแก่ลูกค้าและเพิ่มขีดความสามารถในการให้บริการที่มีความครอบคลุมในผลิตภัณฑ์ทุกๆ
ด้าน นอกจากนี้ ยังมีการส่งเสริมให้เกิดการเรียนรู้ในผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ
เพื่อเสริมสร้างศักยภาพในการเป็นผู้นำสำหรับการนำเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ ในอนาคต

นอกจากบริษัทฯ จะมีนโยบายและแผนงานในการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรภายในบริษัทฯ เองแล้ว
บริษัทฯ ยังมีนโยบายในการให้ความรู้ความเข้าใจในตลาดทุนแก่นักลงทุนและผู้เกี่ยวข้อง
ซึ่งจะเป็นการส่งเสริมให้เกิดการลงทุนในตลาดทุนที่เป็นระบบและมีประสิทธิภาพดียิ่งขึ้น โดยบริษัทฯ
ได้จัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ
ของตราสารทางการเงินตลอดจนความรู้ที่จำเป็นในการลงทุนให้แก่ลูกค้าของบริษัทฯ
ทั้งในสำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขา
รวมทั้งการจัดทำโครงการเสริมสร้างความรู้ให้แก่นิสิตนักศึกษาสายการเงินการธนาคาร
นักลงทุนวัยเกษียณ บุคคลในสายอาชีพอื่นๆ ตลอดจนผู้สื่อข่าวในสายเศรษฐกิจการเงิน เป็นต้น