7. ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 โครงสร้างเงินทุนตามงบการเงินรวมประกอบด้วยหนี้สินที่มีดอกเบี้ย
(Interest Bearing Liabilities) จำนวน 4,023 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
และส่วนของผู้ถือหุ้นจำนวน 11,729 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
ซึ่งคิดเป็นอัตราส่วนหนี้สินที่มีดอกเบี้ยต่อส่วนของผู้ถือหุ้นเท่ากับ
0.34 เท่า โดยองค์ประกอบของโครงสร้างเงินทุนที่สำคัญมีดังนี้

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

1.  
2.  
3.  
4.  
5.  
6.  
7.  

7.1.1 หุ้นสามัญ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทมีทุนจดทะเบียนจำนวน 3,969,985,400 บาท
ซึ่งประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 3,969,985,400 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
และมีทุนชำระแล้วจำนวน 3,969,985,400 บาทซึ่งประกอบด้วยหุ้นสามัญจำนวน 3,969,985,400
หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท

  7.1.2 หุ้นกู้และตราสารหนี้อื่น

ปตท.สผ. ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถืออยู่ในระดับที่น่าลงทุน (Investment grade)
โดยสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือชึ่งเป็นที่ยอมรับทั่วโลก ได้แก่ Moody’s Investors Service
(“Moody’s”), Standard & Poor’s Ratings Services (“Standard & Poor’s”)
และ Japan Credit Rating Agency (“JCR”) ที่ระดับ Baa1, BBB+ และ A- ตามลำดับ
นอกจากนี้ บริษัทยังได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อจาก บริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด
ซึ่งเป็นสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือในประเทศที่ระดับ AAA ซึ่งเป็นอันดับเครดิตที่สูงสุด

7.1.2.1 หุ้นกู้

เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2556 บริษัทได้ออกและเสนอขายหุ้นกู้ไม่มีหลักประกันและ
ไม่ด้อยสิทธิอายุ 5 ปี จำนวน 500 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ที่อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 3.707
ต่อปี
ซึ่งหุ้นกู้ดังกล่าวได้รับการจัดอันดับเครดิตตราสารหนี้จาก Standard & Poor's และ Moody's
ที่ระดับ BBB+ และ Baa1 ตามลำดับโดยเงินที่ได้รับจากการออกหุ้นกู้ในครั้งนี้
บริษัทได้นำไปใช้เพื่อการพัฒนาโครงการสำรวจและผลิตต่าง ๆ รวมถึงใช้ในกิจการทั่วไป
เพื่อรองรับการเจริญเติบโตของบริษัทในอนาคต
ทั้งนี้การออกหุ้นกู้ดังกล่าวอยู่ในวงเงินคงเหลือจำนวน 83,400
ล้านบาทที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทและที่ประชุมผู้ถือหุ้นในปี 2553

นอกจากนี้ ในระหว่างปี 2556 บริษัท พีทีทีอีพี แคนาดา อินเตอร์เนชั่นแนล ไฟแนนซ์ จำกัด
(PTTEP CIF) ได้ดำเนินการซื้อคืนหุ้นกู้บางส่วนจากหุ้นกู้ไม่มีหลักประกันและไม่ด้อยสิทธิ์อายุ 30 ปี
จำนวน 500 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา อัตราดอกเบี้ยคงที่ร้อยละ 6.35
ต่อปีที่ออกและเสนอขายในเดือนมิถุนายน 2555 โดยได้ทำการซื้อคืนจำนวนทั้งสิ้น 10
ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา และบริษัทได้ทำการยกเลิกหุ้นกู้ที่ซื้อคืนทั้งหมดแล้ว
ส่งผลให้หุ้นกู้ดังกล่าวมียอดคงเหลือจำนวนทั้งสิ้น 490 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา

7.1.2.2 ตราสารหนี้อื่น

ปตท.สผ. ได้ดำเนิน “โครงการกู้เงินระยะสั้นของปตท.สผ.” โดยการออกและเสนอขาย
ตั๋วแลกเงินระยะสั้นในประเทศไทยให้กับนักลงทุนสถาบันและนักลงทุนทั่วไปซึ่งการออกตั๋วแลกเงินระยะสั้นดังกล่าวอยู่ในวงเงินแบบสินเชื่อหมุนเวียน
(Revolving Credit) จำนวน 50,000
ล้านบาทที่ได้รับอนุมัติตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทในเดือนกุมภาพันธ์ 2552
และเดือนพฤศจิกายน 2553

ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทไม่มีตั๋วแลกเงินคงค้างสำหรับรายละเอียดของหุ้นกู้
ที่มียอดคงค้าง ณ วันที่ 31ธันวาคม 2556 ปรากฏตามตารางดังนี้

(1) หุ้นกู้สกุลเงินบาทมียอดคงค้างรวมทั้งสิ้น 19,200 ล้านบาท โดยมีรายละเอียด ดังนี้

+--------+--------+--------+--------+----------+-----------+---------+
| ชนิด    | วันที่ออก | วันคร   | อายุ    | จำ       | อัตรา      | อันดับคว  |
| ของหุ้นกู้ |        | บกำหนด |        | นวนคงค้าง | ดอกเบี้ยต่อปี | ามน่าเชื่อ |
|        | และเ   |        |        |          |           | ถือทางกา |
|        | สนอขาย | ไถ่ถอน  |        | (ล้านบาท) |           | รเงิน[1] |
+--------+--------+--------+--------+----------+-----------+---------+
| หุ้นก    | 27     | 27     | 15 ปี   | 2,500[2] | ร้อยละ     | AAA     |
| ู้เงินบาท | มีนาคม  | มีนาคม  |        |          | 4.625     |         |
|        | 2546   | 2561   |        |          |           |         |
| ไม่มีหล  |        |        |        |          | จ่า        |         |
| ักประกัน |        |        |        |          | ยดอกเบี้ยทุก |         |
|        |        |        |        |          | 6 เดือน    |         |
| ไม     |        |        |        |          |           |         |
| ่ด้อยสิทธิ |        |        |        |          |           |         |
+--------+--------+--------+--------+----------+-----------+---------+
|        | 29     | 29     | 5 ปี    | 1        | ร้อยละ     | AAA     |
|        | พ      | พ      |        | 1,700[3] | 4.00      |         |
|        | ฤษภาคม | ฤษภาคม |        |          |           |         |
|        | 2552   | 2557   |        |          | จ่ายดอกเ   |         |
|        |        |        |        |          | บี้ยทุก3เดือน |         |
+--------+--------+--------+--------+----------+-----------+---------+
|        | 29     | 29     | 10 ปี   | 5,000[4] | ร้อยละ     | AAA     |
|        | พ      | พ      |        |          | 4.80      |         |
|        | ฤษภาคม | ฤษภาคม |        |          |           |         |
|        | 2552   | 2562   |        |          | จ่า        |         |
|        |        |        |        |          | ยดอกเบี้ยทุก |         |
|        |        |        |        |          | 6 เดือน    |         |
+--------+--------+--------+--------+----------+-----------+---------+

  (2) หุ้นกู้สกุลเงินต่างประเทศมียอดคงค้างรวมทั้งสิ้น 2,390 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
  โดยมีรายละเอียด ดังนี้

+--------+---------+--------+--------+---------+----------+-----------+
| ชนิด    | วันที่ออก  | วันคร   | อายุ    | จำน     | อัตราด    | อันดับคว    |
| ของหุ้นกู้ |         | บกำหนด |        | วนคงค้าง | อกเบี้ยต่อปี | ามน่าเชื่อถือ |
|        | และ     |        |        |         |          | ทางการเงิน |
|        | เสนอขาย | ไถ่ถอน  |        | (ล้า     |          |           |
|        |         |        |        | นดอลลาร์ |          |           |
|        |         |        |        | สรอ.)   |          |           |
+--------+---------+--------+--------+---------+----------+-----------+
| หุ้นกู้เงิน | 19      | 19     | 5 ปี    | 500[5]  | ร้อยละ    | Baa1 โดย  |
| ดอลลาร์ | กรกฎาคม | ก      |        |         | 4.152    | Moody’s   |
| สรอ.   | 2553    | รกฎาคม |        |         |          | และ       |
|        |         | 2558   |        |         | จ่าย      |           |
| ไม่มีหล  |         |        |        |         | ดอกเบี้ยทุก | BBB+ โดย  |
| ักประกัน |         |        |        |         | 6 เดือน   | Standard  |
|        |         |        |        |         |          | & Poor’s  |
| ไม     |         |        |        |         |          |           |
| ่ด้อยสิทธิ |         |        |        |         |          |           |
+--------+---------+--------+--------+---------+----------+-----------+
|        | 4       | 4      | 5 ปี    | 200[6]  | ร้อยละ    | Baa1 โดย  |
|        | สิงหาคม  | สิงหาคม |        |         | 4.152    | Moody’s   |
|        | 2553    | 2558   |        |         |          | และ       |
|        |         |        |        |         | จ่าย      |           |
|        |         |        |        |         | ดอกเบี้ยทุก | BBB+ โดย  |
|        |         |        |        |         | 6 เดือน   | Standard  |
|        |         |        |        |         |          | & Poor’s  |
+--------+---------+--------+--------+---------+----------+-----------+
|        | 5       | 5      | 10 ปี   | 700[7]  | ร้อยละ    | Baa1 โดย  |
|        | เมษายน  | เมษายน |        |         | 5.692    | Moody’s   |
|        | 2554    | 2564   |        |         |          | และ       |
|        |         |        |        |         | จ่าย      |           |
|        |         |        |        |         | ดอกเบี้ยทุก | BBB+ โดย  |
|        |         |        |        |         | 6 เดือน   | Standard  |
|        |         |        |        |         |          | & Poor’s  |
+--------+---------+--------+--------+---------+----------+-----------+
|        | 12      | 12     | 30 ปี   | 490[8]  | ร้อยละ    | Baa1 โดย  |
|        | มิถุนายน  | มิถุนายน |        |         | 6.35     | Moody’s   |
|        | 2555    | 2585   |        |         |          | และ       |
|        |         |        |        |         | จ่าย      |           |
|        |         |        |        |         | ดอกเบี้ยทุก | BBB+ โดย  |
|        |         |        |        |         | 6 เดือน   | Standard  |
|        |         |        |        |         |          | & Poor’s  |
+--------+---------+--------+--------+---------+----------+-----------+
|        | 16      | 16     | 5 ปี    | 500[9]  | ร้อยละ    | Baa1 โดย  |
|        | กันยายน  | กันยายน |        |         | 3.707    | Moody’s   |
|        | 2556    | 2561   |        |         |          | และ       |
|        |         |        |        |         | จ่าย      |           |
|        |         |        |        |         | ดอกเบี้ยทุก | BBB+ โดย  |
|        |         |        |        |         | 6 เดือน   | Standard  |
|        |         |        |        |         |          | & Poor’s  |
+--------+---------+--------+--------+---------+----------+-----------+

  (3) หุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (Hybrid Bonds) มียอดคงค้างรวมทั้งสิ้น 5,000
  ล้านบาท โดยมีรายละเอียด ดังนี้

+----------+-------+--------+-----+----------+-------------+---------+
| ช        | ว     | วันคร   | อายุ | จำ       | อัต          | อันดับควา |
| นิดของหุ้นกู้ | ันที่ออก | บกำหนด |     | นวนคงค้าง | ราดอกเบี้ยต่อปี | มน่าเชื่อถ |
|          |       |        |     |          |             | ือทางการ |
|          | และเส | ไถ่ถอน  |     | (ล้านบาท) |             | เงิน[10] |
|          | นอขาย |        |     |          |             |         |
+----------+-------+--------+-----+----------+-------------+---------+
| ห        | 15    | -      | ไ   | 5,000    | -   ปีที่ 1-10 | AA      |
| ุ้นกู้เงินบาท | ม     |  บริษัทอ | ม่มีก |          |     ร้อยละ   |         |
|          | ิถุนายน | าจใช้สิท | ำหน |          |     5.85    |         |
| ไม่ม      | 2555  | ธิไถ่ถอน | ดระ |          |             |         |
| ีหลักประกัน |       | ได้เมื่อเ | ยะเ |          | -   ปีที่      |         |
|          |       | ลิกบริษัท | วลา |          |     11-30   |         |
| ด้อยสิทธิ   |       |        |     |          |     ร้อยละ   |         |
|          |       |    หรือ |     |          |     6.10    |         |
| มีลักษณะคล |       |        |     |          |             |         |
| ้ายทุน[11] |       | -      |     |          | -   ปีที่      |         |
|          |       |  บริษัทใ |     |          |     31-60   |         |
| ไถ่ถอนเม  |       | ช้สิทธิไถ |     |          |     ร้อยละ   |         |
| ื่อเลิกบริษัท |       | ่ถอนตาม |     |          |     6.85    |         |
|          |       | เงื่อนไข |     |          |             |         |
| ผู้ออกหุ้นกู้ม |       | ที่กำหนด |     |          | -   ปีที่ 61   |         |
| ีสิทธิไถ่ถอน |       |        |     |          |     เ       |         |
| ก่อนกำหนด |       |        |     |          | ป็นต้นไปร้อยละ |         |
|          |       |        |     |          |     7.85    |         |
| มีสิทธิเลื่อน |       |        |     |          |             |         |
| ชำระดอกเ |       |        |     |          | จ่ายดอกเบี้ยทุก |         |
| บี้ยโดยไม่ม |       |        |     |          | 3 เดือน      |         |
| ีเงื่อนไขใด |       |        |     |          | เ           |         |
| ๆ        |       |        |     |          | ว้นแต่บริษัทเลื่อ |         |
|          |       |        |     |          | นชำระดอกเบี้ย |         |
+----------+-------+--------+-----+----------+-------------+---------+

  7.1.3 จำนวนหุ้น และผลกระทบต่อสิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นจาก เอ็นวีดีอาร์

เอ็นวีดีอาร์ (Non-Voting Depository Receipt หรือ NVDR) คือ
ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยที่ออกโดย บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
(“ไทยเอ็นวีดีอาร์”) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ จัดตั้งขึ้น โดย NVDR
มีลักษณะเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนโดยอัตโนมัติ (Automatic List) วัตถุประสงค์หลักของ NVDR
คือช่วยส่งเสริมการลงทุน
โดยนักลงทุนต่างประเทศสามารถลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
ได้โดยไม่มีข้อจำกัดในเรื่องเพดานการถือครองหลักทรัพย์ของชาวต่างชาติ (Foreign Limit)
และได้รับสิทธิประโยชน์ทางการเงิน เช่น เงินปันผลและสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุน
เช่นเดียวกับการลงทุนในหุ้นทุนของบริษัทดังกล่าว นอกจากนี้ NVDR
ยังช่วยขจัดปัญหาของนักลงทุนต่างประเทศที่ไม่สามารถลงทุนในหุ้นของบริษัทดังกล่าวได้ ทั้งนี้ ผู้ถือ
NVDR จะไม่มีสิทธิในการออกเสียงในที่ประชุมของบริษัท (Non-Voting Rights) อย่างไรก็ตาม
ถึงแม้ว่าวัตถุประสงค์หลักของ NVDR
คือเพื่อส่งเสริมการลงทุนของผู้ลงทุนชาวต่างประเทศแต่นักลงทุนไทยก็สามารถลงทุนใน NDVR
ได้เช่นกัน

จากการรายงานข้อมูลการออก NVDR ในเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ พบว่า ณ วันที่ 17
กุมภาพันธ์ 2557 หุ้นสามัญของบริษัทที่ไทยเอ็นวีดีอาร์ถือไว้มีจำนวน 146,098,106 หุ้น
หรือคิดเป็นร้อยละ3.68 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วทั้งหมดของบริษัท คือ 3,969,985,400 หุ้น
ไทยเอ็นวีดีอาร์ไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นสำหรับจำนวนหุ้นสามัญที่ถืออยู่
ยกเว้นกรณีการใช้สิทธิออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ

7.2 ผู้ถือหุ้น

7.2.1 ผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก

ผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรกของ ปตท.สผ. ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557 ได้แก่

+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| อ   | รายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก          | จำนวนหุ้น    | %        |
| ันดับ |                                        |            | ของจำนว  |
|     |                                        |            | นหุ้นทั้งหมด |
+=====+========================================+============+==========+
| 1   | บริษัทปตท. จำกัด (มหาชน)                  | 2,5        | 65.286   |
| .   |                                        | 91,860,489 |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 2   | บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                  | 1          | 3.680    |
| .   |                                        | 46,098,106 |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 3   | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY    | 85,841,186 | 2.162    |
| .   |                                        |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 4   | STATE STREET BANK EUROPE LIMITED       | 80,681,078 | 2.032    |
| .   |                                        |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 5   | HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD      | 73,583,837 | 1.854    |
| .   |                                        |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 6   | THE BANK OF NEW YORK (NOMINEES)        | 55,307,505 | 1.393    |
| .   | LIMITED                                |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 7   | CHASE NOMINEES LIMITED 42              | 54,065,865 | 1.362    |
| .   |                                        |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 8   | BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES        | 53,081,145 | 1.337    |
| .   | LUXEMBOURG                             |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 9   | NORTRUST NOMINEES LIMITED-NT0 SEC      | 41,241,647 | 1.039    |
| .   | LENDING THAILAND                       |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
| 1   | THE BANK OF NEW YORK MELLON            | 39,132,443 | 0.986    |
| 0.  |                                        |            |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
|     | รวมจำนวนหุ้นของผู้ถือหุ้นใหญ่ 10 รายแรก        | 3,2        | 81.131   |
|     |                                        | 20,893,301 |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+
|     | รวมจำนวนหุ้นที่ออกและชำระแล้วทั้งหมด          | 3,9        | 100      |
|     | ณ วันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557                  | 69,985,400 |          |
+-----+----------------------------------------+------------+----------+

7.2.2 ผู้ถือหุ้นที่ถือผ่านบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด ตั้งแต่ร้อยละ 0.50 ของจำนวนหุ้น
ที่ชำระแล้วของหลักทรัพย์อ้างอิงขึ้นไป[12]

  -------------------------------------------------------------------------
  อันดับ   รายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือผ่านบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด      จำนวนหุ้น      % ของจำนวน
         วันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2557                                     หุ้นทั้งหมด
  ------ ------------------------------------------ ------------ ----------
  1.     STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY        41,846,978   1.05

         รวมจำนวนหุ้น                                 41,846,978   1.05
  -------------------------------------------------------------------------

7.2.3
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิผลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการหรือการดำเนินการของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ

ปตท.ในฐานะที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทมีส่วนในการกำหนดนโยบายการจัดการและการดำเนินงานของบริษัทโดยผ่านความเห็นชอบของคณะกรรมการบริษัท
ทั้งนี้ ณ วันที่ 1 มกราคม 2557 มีกรรมการที่เป็นกรรมการหรือผู้บริหารของ ปตท. จำนวน 3 คน
จากจำนวนกรรมการของ ปตท.สผ. ทั้งหมด15 คน

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

หากไม่มีความจำเป็นอันใดคณะกรรมการบริษัทมีนโยบายที่จะเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นอนุมัติการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหุ้นเป็นจำนวนไม่น้อยกว่าร้อยละ
30 ของกำไรสุทธิหลังจากหักภาษีเงินได้แล้วในแต่ละปี
และคณะกรรมการบริษัทอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวเมื่อเห็นว่าบริษัทมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป ส่วนในกรณีของบริษัทย่อยนั้น
บริษัทไม่ได้กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผล

อย่างไรก็ตาม
บริษัทจะไม่ประกาศหรือจ่ายเงินปันผลในกรณีที่มีการเลื่อนการชำระดอกเบี้ยหรือดอกเบี้ยค้างชำระของ
“หุ้นกู้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุนไถ่ถอนเมื่อเลิกบริษัท
ซึ่งผู้ออกหุ้นกู้มีสิทธิไถ่ถอนหุ้นกู้ก่อนกำหนดและมีสิทธิเลื่อนชำระดอกเบี้ยโดยไม่มีเงื่อนไขใด ๆ
ของบริษัท ปตท.สำรวจและผลิตปิโตรเลียม จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2555”

ข้อมูลการจ่ายเงินปันผลย้อนหลัง 5 ปีของ ปตท.สผ.

  --------------------------------- ------- ------- ------- ------- -------
  ปี                                 2552    2553    2554    2555    2556

  อัตรากำไรสุทธิต่อหุ้น (EPS)             6.69    13.21   13.48   17.08   14.07

  อัตราเงินปันผลต่อหุ้น (DPS)             2.68    5.03    5.40    5.80    6.00

  อัตราการจ่ายเงินปันผลต่อกำไรสุทธิ (D/P)  40%     40%     40%     38%     40%
  --------------------------------- ------- ------- ------- ------- -------

  -----------------------------------------------------------------------
  8. โครงสร้างการจัดการ

  -----------------------------------------------------------------------

ข้อมูล ณ วันที่ 1 มกราคม 2557

[]

[]

8.1 คณะกรรมการบริษัท

8.1.1 โครงสร้างคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการ ปตท.สผ. ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีความเชี่ยวชาญที่เป็นประโยชน์ต่อบริษัท
มีความหลากหลายและสมดุล (Skill Mix) ในด้าน Industry Knowledge, Accounting &
Finance, Business Judgment, Management Skill, International Markets,
Business Strategy, Crisis Management, Corporate Governance และ Legal
โดยคณะกรรมการจะต้องมีอายุไม่เกิน 70 ปีบริบูรณ์และมีคุณสมบัติสอดคล้องตามกฎหมายบริษัทมหาชน
กฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ กฎของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กฎของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน กฎของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และมติคณะรัฐมนตรีที่เกี่ยวข้อง
รวมทั้งสามารถอุทิศตนและเวลาเพื่อปฏิบัติหน้าที่และความรับผิดชอบได้อย่างเต็มที่ ทั้งนี้
ในกรณีที่กรรมการขาดประชุมเกิน 3 ครั้งติดต่อกันโดยไม่มีเหตุผลอันสมควร
ถือว่าขาดคุณสมบัติกรรมการด้วย

โครงสร้างคณะกรรมการ ปตท.สผ. มีจำนวน 15 คน ซึ่งเป็นจำนวนที่เหมาะสมกับขนาดของกิจการ
แบ่งเป็นกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและกรรมการที่เป็นผู้บริหาร
หรือเป็นกรรมการอิสระจำนวนไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการที่มีอยู่
และต้องมีกรรมการที่เป็นบุคคลภายนอกจากภาคธุรกิจเอกชนอย่างน้อย 3 คนโดย ณ วันที่ 31
ธันวาคม 2556 คณะกรรมการมีจำนวน 15 คน ประกอบด้วย

-   กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 14 คน (ร้อยละ 93.34 ของกรรมการทั้งคณะ)

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 1 คน คือ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

-   กรรมการอิสระ 9 คน (ร้อยละ 60.00 ของกรรมการทั้งคณะ)
    ซึ่งมากกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการที่มีอยู่

-   กรรมการที่เป็นบุคคลภายนอกจากภาคธุรกิจเอกชน 6คน

ปตท.สผ. มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่เพียงกลุ่มเดียว คือ บริษัท ปตท. จำกัด (มหาชน)
และผู้ถือหุ้นส่วนน้อยมีการกระจายตัวมาก ไม่ถือว่าเป็นกลุ่มอื่น ๆ อีก ดังนั้น
องค์ประกอบและสัดส่วนของคณะกรรมการดังกล่าวมีความเหมาะสมสำหรับการถ่วงดุลในคณะกรรมการเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้นโดยรวมแล้ว

ทั้งนี้ รายชื่อ ประวัติ คุณวุฒิ ประสบการณ์ และการถือหุ้น ของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร
กรรมการที่เป็นผู้บริหาร กรรมการอิสระ กรรมการจากภาคเอกชน รวมถึงกรรมการที่มาจาก ปตท.
ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้น
รายใหญ่ของ ปตท.สผ. เปิดเผยในหัวข้อ รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร
ผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท และเลขานุการบริษัท หน้า 112
รวมทั้งได้เผยแพร่ในเว็บไซต์ของบริษัทด้วย

8.1.2 ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

กรรมการ ปตท.สผ. สามารถแสดงบทบาทของตนได้อย่างชัดเจนและมีประสิทธิภาพคณะกรรมการ ปตท.สผ. กำหนดให้เรื่องต่อไปนี้เป็นอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการ ปตท.สผ. ซึ่งสอดคล้องกับกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับ มติที่ประชุมผู้ถือหุ้น และมติที่ประชุมคณะกรรมการ โดยยึดหลักความรับผิดชอบ (Accountability) ความระมัดระวัง (DutyofCare) และความซื่อสัตย์สุจริต (DutyofLoyalty) ดังนี้

(1) จัดให้มีและกำกับดูแลให้การดำเนินงานต่าง ๆ
    เป็นไปตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
    รวมทั้งเป็นผู้นำและเป็นตัวอย่างที่ดีในการปฏิบัติ แนะนำ สื่อสาร
    และเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
    ปตท.สผ. ให้แก่บุคลากรของกลุ่ม ปตท.สผ. และเป็นแบบอย่างที่ดีให้แก่องค์กรอื่น ๆ ด้วย

(2) พิจารณาและอนุมัติวิสัยทัศน์ พันธกิจ และค่านิยมของกลุ่ม ปตท.สผ.
    ให้สามารถนำไปปฏิบัติให้บังเกิดผลได้อย่างมีประสิทธิภาพ

(3) พิจารณาและอนุมัติแผนกลยุทธ์ ทิศทางการดำเนินงาน เป้าหมาย และโครงสร้างอัตรากำลัง
    และการดำเนินงานที่สำคัญของกลุ่ม ปตท.สผ.
    รวมทั้งติดตามและทบทวนผลการดำเนินงานอย่างสม่ำเสมอ
    เพื่อกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานให้บรรลุแผนกลยุทธ์ ทิศทางการดำเนินงาน เป้าหมาย
    และนโยบายที่กำหนดไว้ รวมทั้งทบทวนให้มีความคล่องตัว เหมาะสม เพียงพอที่จะให้
    ฝ่ายจัดการสามารถบริหารจัดการธุรกิจได้อย่างราบรื่น และมีประสิทธิภาพ

(4) จัดให้มีการควบคุมภายในที่ดี โดยมีระเบียบต่าง ๆ
    รวมถึงกระบวนการทำงานที่ชัดเจนและเหมาะสม มีระบบบัญชี
    การรายงานทางการเงินที่เป็นมาตรฐาน น่าเชื่อถือ มีการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสม
    เพียงพอ มีระบบการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่มีประสิทธิภาพ และมีการติดตาม
    อย่างสม่ำเสมอ

(5) พิจารณาและอนุมัติรายการที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนดไว้ในกฎหมาย ข้อบังคับ นโยบาย
    ระเบียบหรือ อำนาจดำเนินการของ ปตท.สผ. ซึ่งก่อให้เกิดภาระผูกพันต่าง ๆ กับ กลุ่ม
    ปตท.สผ.

(6) พิจารณากรณีเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างรอบคอบและโปร่งใส และรายงานให้
    ปตท.สผ.
    ทราบถึงการมีส่วนได้เสียของตนเองและบุคคลที่เกี่ยวข้องรวมไปถึงการป้องกันการใช้ประโยชน์อันมิควรในทรัพย์สินของบริษัทและการทำธุรกรรมกับผู้ที่มีความสัมพันธ์เกี่ยวโยงกับบริษัทในลักษณะที่ไม่สมควร

(7) กำหนดให้มีระเบียบที่ชัดเจนและเหมาะสมมีรายงานทางการเงินที่เป็นมาตรฐานน่าเชื่อถือและมีระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ
    รวมทั้งมีการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสม

(8) กำกับดูแลให้มีการตรวจสอบทั้งจากผู้ตรวจสอบภายในและผู้ตรวจสอบภายนอกให้มีการทำหน้าที่อย่างมีประสิทธิผล

(9) กำกับดูแลให้มีการสื่อสารและเปิดเผยสารสนเทศในเรื่องต่าง ๆ ให้กับผู้มีส่วนได้เสีย
    อย่างถูกต้องครบถ้วนเหมาะสมและทันเวลา

(10) กำกับดูแลให้มีการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายอย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกัน

(11) พิจารณาอนุมัติแต่งตั้งผู้เชี่ยวชาญในวิชาชีพต่าง ๆ เพื่อให้ข้อมูลเชิงลึกหรือดำเนินการใด ๆ
     ให้กับ ปตท.สผ. ในเรื่องที่มีผลกระทบกับธุรกิจ ฐานะทางการเงิน หรือชื่อเสียงของกลุ่ม
     ปตท.สผ. อย่างมีนัยสำคัญ

(12) พิจารณาและอนุมัติ Board Performance ของคณะกรรมการ และประเมินผล
     การปฏิบัติงานของคณะกรรมการ ประธานกรรมการ และคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง

(13) พิจารณาและอนุมัติ Performance Agreement Target
     ของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
     และประเมินผลการปฏิบัติงานรวมถึงกำหนดค่าตอบแทนให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงาน
     รวมทั้งกำกับดูแลให้ ปตท.สผ. มีกระบวนการที่มีประสิทธิภาพในการประเมินผล
     การปฏิบัติงานของผู้บริหารระดับสูงด้วย

(14) พิจารณามอบอำนาจอย่างเหมาะสมให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการ
     ผู้จัดการใหญ่จัดการกิจการของบริษัทให้เป็นไปตามแผนกลยุทธ์ ทิศทางการดำเนินงาน
     เป้าหมาย
     และนโยบายของบริษัท
     โดยจัดให้มีการกำกับดูแลที่เหมาะสมและมีการติดตามประเมินผลอย่างมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ กรรมการ ปตท.สผ. สามารถขอเอกสารข้อมูล คำปรึกษา และบริการต่าง ๆ เกี่ยวกับ
การดำเนินงานของบริษัทจากผู้บริหาร รวมทั้งขอความเห็นจากที่ปรึกษาอิสระภายนอก เมื่อเห็นว่ามี
ความจำเป็นและเหมาะสม โดย ปตท.สผ. จะเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้น

8.1.3 คณะกรรมการเฉพาะเรื่อง

8.1.3.1 คณะกรรมการบรรษัทภิบาล

คณะกรรมการบรรษัทภิบาลมีหน้าที่และความรับผิดชอบตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการบรรษัทภิบาล
ดังนี้

(1) กำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทรวมทั้งจริยธรรมธุรกิจ
    และนำเสนอคณะกรรมการ เพื่อพิจารณาอนุมัติให้มีการปฏิบัติในทุกระดับต่อไป

(2) ส่งเสริมให้การดำเนินกิจการของบริษัทและการปฏิบัติงานของคณะกรรมการผู้บริหาร
    และพนักงานของบริษัท
    สอดคล้องกับนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.

(3) ประเมินและทบทวนเกี่ยวกับนโยบายจริยธรรมธุรกิจ
    ตลอดจนข้อพึงปฏิบัติหรือแนวปฏิบัติด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทให้สอดคล้องกับ
    กฎหมาย แนวทางปฏิบัติของสากลและบริษัทชั้นนำ รวมถึงข้อเสนอแนะของสถาบันต่างๆ
    และพิจารณาข้อเสนอของผู้ถือหุ้นที่เกี่ยวกับ
    การกำกับดูแลกิจการที่ดี เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการ รวมทั้งการตอบกลับผู้ถือหุ้นต่อไป

(4) ดูแลให้มีการประเมินผลการปฏิบัติตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
    ปตท.สผ.

(5) เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทต่อผู้มีส่วนได้เสีย (Stakeholders)
    ในรายงานประจำปี โดยต้องนำเสนอคณะกรรมการเพื่อพิจารณาอนุมัติก่อนเสมอ

(6) ดูแลและให้คำแนะนำในการดำเนินงานด้านความรับผิดชอบต่อสังคม

(7) พิจารณาทบทวนเกี่ยวกับระเบียบนี้ เพื่อให้มีความเหมาะสมและทันสมัยอยู่เสมอ

(8) เปิดเผยรายงานการดำเนินงานของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลไว้ในรายงานประจำปี

(9) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการมอบหมายอันเกี่ยวเนื่องกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีของกลุ่ม
    ปตท.สผ.

คณะกรรมการบรรษัทภิบาลประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 3 คน
โดยต้องเป็นกรรมการอิสระทั้งหมด คณะกรรมการบรรษัทภิบาลชุดปัจจุบัน (วาระการดำรงตำแหน่ง
ตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2554 – 24 เมษายน 2557) มีจำนวน 3 คน ได้แก่

+----------------------------------+-----------------------------------+
| พลเอกพรชัย กรานเลิศ                | ประ                               |
|                                  | ธานกรรมการบรรษัทภิบาลและกรรมการอิสระ |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| นายอัชพร จารุจินดา                  | กรรมการบรรษัทภิบาล                  |
|                                  |                                   |
|                                  | และกรรมการอิสระ                    |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| นายไมตรี ศรีนราวัฒน์                 | กรรมการบรรษัทภิบาล                  |
|                                  |                                   |
|                                  | และกรรมการอิสระ                    |
+----------------------------------+-----------------------------------+

โดยพลเอกพรชัย กรานเลิศ ดำรงตำแหน่งตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2555 แทนนายวีระพล
จิรประดิษฐกุล นายอัชพร จารุจินดา ดำรงตำแหน่งตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2556 แทนนายวรภัค
ธันยาวงษ์ และนายไมตรี ศรีนราวัฒน์ ดำรงตำแหน่งตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2556 แทนนางวรานุช
หงสประภาส ทั้งนี้ ในปี 2556 คณะกรรมการบรรษัทภิบาล มีการประชุมรวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง
โดยกรรมการบรรษัทภิบาลทุกคนที่ดำรงตำแหน่งอยู่ ณ
ขณะนั้นได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้งและเลขานุการบริษัทปฏิบัติหน้าที่เลขานุการคณะกรรมการบรรษัทภิบาลได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้งด้วย

ทั้งนี้
คณะกรรมการบรรษัทภิบาลได้รายงานผลการปฏิบัติงานประจำปีไว้ในรายงานของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลแล้ว

8.1.3.2 คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่และความรับผิดชอบตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการตรวจสอบ ดังนี้

(1) สอบทานให้ ปตท.สผ. มีรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเพียงพอ
    โดยมีผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมด้วยทุกไตรมาส

(2) สอบทานให้ ปตท.สผ. ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของ ปตท.สผ.

(3) พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจจะมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    ทั้งนี้ เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท

(4) สอบทานให้ ปตท.สผ. มีระบบการควบคุมภายใน และระบบการตรวจสอบภายในที่ เหมาะสม
    และมีประสิทธิผล รวมทั้งมีหน้าที่สอบทานรายงานผลการตรวจสอบ แนวทาง
    การตรวจสอบ และประเมินผลการตรวจสอบการดำเนินงานด้านต่าง ๆ ของ ปตท.สผ.
    ตามวิธีการ
    และมาตรฐานที่ยอมรับโดยทั่วไป และประสานงานกับผู้สอบบัญชี

(5) พิจารณา คัดเลือก เสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของ ปตท.สผ. และพิจารณาเสนอ ค่าตอบแทน
    รวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชี โดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุม อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

(6) พิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน

(7) ให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้ง โยกย้าย และพิจารณาความดีความชอบ
    หรือลงโทษรวมทั้งประเมินผลงานของหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบ

(8) อนุมัติแผนงานการตรวจสอบของหน่วยงานตรวจสอบ

(9) พิจารณาให้ความเห็นชอบข้อเสนองบประมาณ
    โครงสร้างและอัตรากำลังของหน่วยงานตรวจสอบ
    เพื่อให้ฝ่ายบริหารนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัท

(10) อนุมัติกฎบัตรฝ่ายตรวจสอบของหน่วยงานตรวจสอบภายใน

(11) อนุมัติหนังสือรับรองความเป็นอิสระของหัวหน้าฝ่ายตรวจสอบ
     กรณีที่หัวหน้าฝ่ายตรวจสอบต้องลงปฏิบัติงานตรวจสอบนั้น ๆ เอง

(12) พิจารณาให้ความเห็นชอบผลการตรวจสอบตามแผนการตรวจสอบประจำปี
     และผลการตรวจสอบเพิ่มเติมอื่นจากการร้องขอให้ตรวจสอบในกรณีพิเศษ
     รวมทั้งผลการดำเนินงาน
     จากงานให้คำปรึกษากับหน่วยงานต่าง ๆ

(13) ประธานกรรมการตรวจสอบ หรือกรรมการตรวจสอบต้องเข้าร่วมประชุม
     ผู้ถือหุ้นของ ปตท.สผ. เพื่อชี้แจงในเรื่องที่เกี่ยวกับคณะกรรมการตรวจสอบ
     หรือการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีด้วย

(14) พิจารณาทบทวนเพื่อปรับปรุงระเบียบคณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำทุกปี

(15) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

(16) จัดทำรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท

คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 3 คน โดยต้องเป็นกรรมการอิสระทั้งหมด
ซึ่งกรรมการตรวจสอบทุกคนมีความรู้และประสบการณ์ในการสอบทานความน่าเชื่อถือของงบการเงิน
โดยคณะกรรมการตรวจสอบชุดปัจจุบัน (วาระการดำรงตำแหน่ง ตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน
2556ถึงวันที่ 24 เมษายน 2559) มีจำนวน 3 คน ได้แก่

+------------------+-----------------------+--------------------------+
| รายชื่อกรรมการ     | ตำแหน่ง                | ประสบการณ์                |
|                  |                       | ในการสอบทานงบการเงิน      |
+==================+=======================+==========================+
| นายอำพน กิตติอำพน  | ประธานกรรมการตรวจสอบ  | -   ธันวาคม 2548 – เมษายน |
|                  |                       |     2550 :               |
|                  | ดำรงตำแหน่งเป็นวาระที่ 2  |     กรรมการตรวจสอบ บริษัท  |
|                  |                       |     โรงกลั่นน้ำมันระยอง จำกัด |
|                  | -   วาระที่ 1: 25       |     (มหาชน)              |
|                  |     เมษายน 2554       |                          |
|                  |     ถึง 30 มีนาคม 2556  | -   พฤษภาคม – ธันวาคม     |
|                  |                       |     2550 :               |
|                  | -   วาระที่ 2: 25       |                          |
|                  |     เมษายน 2556       | ประธานกรรมการตรวจสอบบริษัท |
|                  |     ถึงปัจจุบัน           |     โรงกลั่นน้ำมันระยอง จำกัด |
|                  |                       |     (มหาชน)              |
|                  |                       |                          |
|                  |                       | -   เมษายน 2553 – เมษายน |
|                  |                       |     2554                 |
|                  |                       |                          |
|                  |                       |    :ประธานกรรมการตรวจสอบ |
|                  |                       |     บริษัท ปตท.จำกัด        |
|                  |                       |     (มหาชน)              |
+------------------+-----------------------+--------------------------+
| นางวรานุช         | กรรมการตรวจสอบ        | -   พ.ศ. 2549 – 2552 :   |
| หงสประภาส        |                       |     ประธานกรรมการตรว     |
|                  | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่        | จสอบการท่าเรือแห่งประเทศไทย |
|                  | 25 เมษายน 2556        |                          |
|                  | ถึงปัจจุบัน               | -   พ.ศ. 2549- 2552,     |
|                  |                       |     พ.ศ. 2555 – 2556 :   |
|                  |                       |     ประ                  |
|                  |                       | ธานกรรมการตรวจสอบสำนักงาน |
|                  |                       |     ธนานุเคราะห์           |
|                  |                       |                          |
|                  |                       | -   พ.ศ. 2552 – 2554 :   |
|                  |                       |     กรรมการตรวจสอบ       |
|                  |                       |                          |
|                  |                       | บริษัททีโอที จำกัด (มหาชน)    |
+------------------+-----------------------+--------------------------+
| นายอัชพร จารุจินดา  | กรรมการตรวจสอบ        | -   พ.ศ. 2550 – 2556 :   |
|                  |                       |     ประธานกรรมการตรวจสอบ |
|                  | ดำรงตำแหน่งตั้งแต่        |     กองทุนเ               |
|                  | 31 ตุลาคม 2556 ถึงปัจจุบัน | พื่อการฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบัน |
|                  |                       | การเงินธนาคารแห่งประเทศไทย |
|                  |                       |                          |
|                  |                       | -   ตุลาคม 2556 – ปัจจุบัน : |
|                  |                       |     กรรมการตรวจสอบ       |
|                  |                       |     การประปานครหลวง      |
+------------------+-----------------------+--------------------------+

ในปี 2556 คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุมรวมทั้งสิ้น 13 ครั้ง
และได้พิจารณาระเบียบวาระการประชุมรวมทั้งสิ้น 63 เรื่อง
โดยกรรมการตรวจสอบทุกคนที่ดำรงตำแหน่งอยู่ ณ ขณะนั้น ได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง
และเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ ได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้งด้วย ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้รายงานผลการปฏิบัติงานประจำปีไว้ในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบแล้ว

8.1.3.3 คณะกรรมการสรรหา

คณะกรรมการสรรหามีหน้าที่และความรับผิดชอบตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการ
สรรหา ดังนี้

(1) สรรหาบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการ
    หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ เมื่อมีตำแหน่งว่างลง หรือที่ครบวาระ
    เพื่อเสนอให้คณะกรรมการพิจารณาเลือกตั้ง หรือเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อเลือกตั้ง
    แล้วแต่กรณี โดยคำนึงถึงองค์ประกอบของคณะกรรมการ ความรู้ความสามารถ
    และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อ ปตท.สผ. จำนวนบริษัทที่บุคคลนั้นดำรงตำแหน่ง
    และการมีผลประโยชน์ขัดแย้งกัน (Conflict of Interest) ด้วย

(1) จัดเตรียมบัญชีรายชื่อผู้ที่สมควรได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการ
    หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ไว้เป็นการล่วงหน้า และ/หรือ
    ในกรณีที่มีตำแหน่งกรรมการ หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ว่างลง

(2) ขอรับข้อคิดเห็นต่าง ๆ จากคณะกรรมการ ปตท. และ/หรือ
    ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ ปตท. (ถ้ามี)
    เพื่อประกอบการพิจารณาคัดเลือกสรรหาด้วย ก่อนนำเสนอให้คณะกรรมการ
    หรือที่ประชุมผู้ถือหุ้น แล้วแต่กรณี พิจารณาเลือกตั้งต่อไป

(3) พิจารณา Board Performance Target และ Performance Agreement
    แต่ละปีของคณะกรรมการ และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ ตามลำดับ
    และเสนอให้คณะกรรมการอนุมัติ
    รวมทั้งกำหนดแบบประเมินผลการปฏิบัติงานของประธานกรรมการ กรรมการ
    คณะกรรมการเฉพาะเรื่อง และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

(4) พิจารณาเสนอรายชื่อกรรมการที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเป็นกรรมการเฉพาะเรื่อง
    และประธานกรรมการเฉพาะเรื่องต่อคณะกรรมการเพื่อแต่งตั้งเมื่อมีตำแหน่งว่างลง
    หรือเสนอปรับปรุงกรรมการเฉพาะเรื่องต่อคณะกรรมการตามความเหมาะสม

(5) พิจารณาทบทวนเกี่ยวกับระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการสรรหา เพื่อให้มี
    ความเหมาะสมและทันสมัยอยู่เสมอ

(6) เปิดเผยรายงานการดำเนินงานของคณะกรรมการสรรหาไว้ในรายงานประจำปี

(7) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการมอบหมายอันเกี่ยวเนื่องกับการสรรหากรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

คณะกรรมการสรรหาประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 3 คน โดยส่วนใหญ่ต้องเป็นกรรมการอิสระ
และประธานกรรมการสรรหาต้องเป็นกรรมการอิสระด้วย คณะกรรมการสรรหาชุดปัจจุบัน
(วาระการดำรงตำแหน่ง ตั้งแต่วันที่ 28 มิถุนายน 2555 – 27 มิถุนายน 2558) มีจำนวน 3 คน
โดยเป็นกรรมการอิสระ 2 คน ได้แก่

+-------------------------------------+--------------------------------+
|   พลเอกวรวัฒน์ อินทรทัต                 | ประธานกรรมการสรรหา             |
|                                     |                                |
|                                     | และกรรมการอิสระ                 |
+-------------------------------------+--------------------------------+
|   นายไพรินทร์ ชูโชติถาวร                | กรรมการสรรหา                   |
+-------------------------------------+--------------------------------+
|   พลเอกพรชัย กรานเลิศ                 | กรรมการสรรหา                   |
|                                     |                                |
|                                     | และกรรมการอิสระ                 |
+-------------------------------------+--------------------------------+

โดยพลเอกวรวัฒน์ อินทรทัต ดำรงตำแหน่งตำแหน่ง ประธานกรรมการสรรหา แทน
นายชัยเกษม นิติสิริ ตั้งแต่วันที่ 31 ตุลาคม 2556 ทั้งนี้ ในปี 2556
คณะกรรมการสรรหามีการประชุมรวม
ทั้งสิ้น 5 ครั้ง โดยกรรมการสรรหาส่วนใหญ่ที่ดำรงตำแหน่งอยู่ ณ ขณะนั้น
เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง
และเลขานุการบริษัทปฏิบัติหน้าที่เลขานุการคณะกรรมการสรรหาได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง ทั้งนี้
คณะกรรมการสรรหาได้รายงานผลการปฏิบัติงานประจำปีไว้ในรายงานของคณะกรรมการสรรหาแล้ว

8.1.3.4 คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนมีหน้าที่และความรับผิดชอบตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
ดังนี้

(1) พิจารณาค่าตอบแทนให้แก่คณะกรรมการ
คณะกรรมการเฉพาะเรื่องโดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการและโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผลซึ่งพิจารณาตามผลการปฏิบัติงาน
ผลการดำเนินงานของบริษัท แนวปฏิบัติในอุตสาหกรรมเดียวกัน และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ
และเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

(2) พิจารณาค่าตอบแทนให้แก่ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
และพิจารณาโครงสร้างเงินเดือนของผู้บริหารระดับสูง โดยการพิจารณาต้องมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ
และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล
และในกรณีค่าตอบแทนของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
ให้คำนึงถึงหน้าที่ความรับผิดชอบและผลการปฏิบัติงานประจำปีด้วย
และเสนอที่ประชุมคณะกรรมการเพื่อพิจารณาอนุมัติ

(3) ประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
และจัดให้มีรายงานผลการปฏิบัติงานเพื่อรายงานให้คณะกรรมการทราบ
และเปิดเผยต่อผู้ถือหุ้นเป็นประจำทุกปี

(4) พิจารณาทบทวนระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
เพื่อให้มีความเหมาะสมและทันสมัยอยู่เสมอ

(5) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการมอบหมาย

คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 3 คน
โดยส่วนใหญ่ต้องเป็นกรรมการอิสระและประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทนต้องเป็นกรรมการอิสระด้วยคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนชุดปัจจุบันมีจำนวน
3 คน โดยเป็นกรรมการอิสระ 2 คน (วาระการดำรงตำแหน่ง ตั้งแต่วันที่ 28 มิถุนายน 2555 –
27 มิถุนายน 2558) ได้แก่

+-----------------------------------------+----------------------------+
|   พลเอกพรชัย กรานเลิศ                     | ประธานกรรมการก             |
|                                         | ำหนดค่าตอบแทนและกรรมการอิสระ |
+-----------------------------------------+----------------------------+
|   พลเอกวรวัฒน์อินทรทัต                      | กรรมการกำหนดค่าตอบแทน       |
|                                         |                            |
|                                         | และกรรมการอิสระ             |
+-----------------------------------------+----------------------------+
|   นายณัฐชาติ จารุจินดา                      | กรรมการกำหนดค่าตอบแทน       |
+-----------------------------------------+----------------------------+

โดยพลเอกพรชัย กรานเลิศ กรรมการกำหนดค่าตอบแทน
ดำรงตำแหน่งประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน แทนพลเอกเลิศรัตน์ รัตนวานิช ตั้งแต่วันที่ 25
เมษายน 2556 และพลเอกวรวัฒน์อินทรทัต ดำรงตำแหน่งกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
แทนตำแหน่งที่ว่างลงตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2556 ทั้งนี้ ในปี 2556
คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนมีการประชุมรวมทั้งสิ้น 2
ครั้งโดยกรรมการกำหนดค่าตอบแทนทุกคนที่ดำรงตำแหน่งอยู่ ณ ขณะนั้นเข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง
และเลขานุการบริษัทปฏิบัติหน้าที่เลขานุการคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้งด้วย ทั้งนี้
คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนได้รายงานผลการปฏิบัติงานประจำปีไว้ในรายงานของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนแล้ว

8.1.3.5 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีหน้าที่และความรับผิดชอบตามระเบียบว่าด้วย
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ดังนี้

(1) กำหนดนโยบายและกรอบการดำเนินงานการบริหารความเสี่ยงของบริษัท (Risk
Management Framework) รวมถึงให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการ ปตท.สผ. และฝ่ายจัดการใน
เรื่องการบริหารความเสี่ยงระดับองค์กร

(2)
กำกับดูแลและสนับสนุนให้การบริหารความเสี่ยงประสบความสำเร็จในระดับองค์กรตลอดจนระดับโครงการ
(Enterprise Wide Risk Management)
โดยมุ่งเน้นเพิ่มการให้ความสำคัญและคำนึงถึงความเสี่ยง (Risk Awareness)
ในแต่ละปัจจัยเพื่อประกอบการตัดสินใจในการใช้ทรัพยากร และกระบวนการต่างๆอย่างเหมาะสม

(3) พิจารณาความเสี่ยงที่สำคัญของบริษัทในระดับองค์กรที่สอดคล้องกับ Corporate Direction
และ Value Chain ในธุรกิจสำรวจและผลิต อาทิเช่น ความเสี่ยงด้านการสำรวจ ด้านการพัฒนา
ด้านการผลิตที่ครอบคลุมความปลอดภัยมั่นคง อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อม
ด้านการลงทุนที่ครอบคลุมถึง Geopolitical Risk ในแต่ละประเทศที่เข้าไปดำเนินงาน
ด้านการเงินและพาณิชย์ ด้านขีดความสามารถขององค์กร และด้านกฎหมายและกฎระเบียบ
โดยให้เสนอแนะวิธีป้องกัน และวิธีลดระดับความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้ พร้อมทั้งติดตาม
ประเมินผล และปรับปรุงแผนการดำเนินงานเพื่อลดความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง
และเหมาะสมกับสภาวะการดำเนินธุรกิจโดยใช้เครื่องมือ Enterprise Risk Management
Dashboard ที่มีการกำหนดผู้รับผิดชอบอย่างเป็นทางการ คือ Risk Owner
ทำหน้าที่ติดตามและปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันรวมทั้งกำหนดแผนลดความเสี่ยงด้วย

(4) สนับสนุนผู้บริหารความเสี่ยง (Risk Manager) ในการดำเนินงาน
การประเมินปัจจัยหลักในการบริหารความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง ให้สอดคล้องกับแผนธุรกิจ
(Corporate Plan) และทัดเทียมกับบริษัทชั้นนำ

(5) รายงานการกำกับผลการประเมินความเสี่ยง
และการดำเนินงานเพื่อลดความเสี่ยงต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อทราบเป็นประจำ
ในกรณีที่มีเรื่องสำคัญซึ่งกระทบต่อบริษัทอย่าง
มีนัยสำคัญต้องรายงานต่อคณะกรรมการ เพื่อพิจารณาโดยเร็วที่สุด

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง  ประกอบด้วยกรรมการ ปตท.สผ. อย่างน้อย 3 คน
โดยเป็นกรรมการอิสระอย่างน้อย 1 คน ซึ่งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงชุดปัจจุบันมีจำนวน 6
คน
(โดยเป็นกรรมการอิสระ 2 คน) ได้แก่

ทั้งนี้ ในระหว่างปี 2556 นายวีระพล จิรประดิษฐกุล ครบวาระการเป็นกรรมการบริษัท
และจากการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2556
ได้รับเลือกตั้งกลับเข้าเป็นกรรมการบริษัท
อีกวาระหนึ่ง

นายวีระพล จิรประดิษฐกุล นายมนัส แจ่มเวหา และนายจักรกฤศฏิ์ พาราพันธกุล
ได้รับแต่งตั้งเป็นกรรมการบริหารความเสี่ยง โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2556

ในปี 2556 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีการประชุมรวมทั้งสิ้น 15ครั้ง โดยมี
รองกรรมการผู้จัดการใหญ่กลุ่มงานการเงินและการบัญชี
ปฏิบัติหน้าที่เลขานุการคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงทั้งนี้
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงได้รายงานผลการปฏิบัติงานประจำปีไว้ในรายงานของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงแล้ว

8.1.3.6 คณะกรรมการอิสระและนิยามกรรมการอิสระ

คณะกรรมการกรรมการอิสระมีหน้าที่และความรับผิดชอบตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการอิสระ ดังนี้

(1) เสนอแนะเรื่องที่สำคัญและเป็นประโยชน์ต่อบริษัท ผู้ถือหุ้น และผู้ถือหุ้น
    รายย่อย ต่อคณะกรรมการบริษัทและ/หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
    แล้วแต่กรณี

(2) ให้ความคิดเห็นเกี่ยวกับบทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทที่พึงปฏิบัติ
    รวมทั้งให้ความคิดเห็นตามบทบาทและหน้าที่ของกรรมการอิสระที่พึงปฏิบัติ
    เพื่อประโยชน์ต่อบริษัท ผู้ถือหุ้น และผู้ถือหุ้นรายย่อย

(3) สอบทานให้ ปตท.สผ. ปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกรรมการอิสระ
    รวมถึงทบทวนนิยามกรรมการอิสระให้มีความเหมาะสมและครบถ้วนตามกฎหมาย

(4) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายโดยจะต้องไม่มีผลต่อการปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระ

(5) พิจารณาทบทวนเกี่ยวกับระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการอิสระเพื่อให้มีความเหมาะสมและทันสมัยอยู่เสมอ

  คณะกรรมการอิสระ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 มีจำนวนทั้งสิ้น 9 คน ประกอบด้วย

+--------------------------------------+-------------------------------+
|   นายณอคุณสิทธิพงศ์                      | ประธานกรรมการอิสระ             |
+--------------------------------------+-------------------------------+
|   พลเอกพรชัยกรานเลิศ                   | รองประธานกรรมการอิสระ          |
+--------------------------------------+-------------------------------+
|   นายปรัชญา ภิญญาวัธน์                   | กรรมการอิสระ                   |
+--------------------------------------+-------------------------------+
|   นายอำพน กิตติอำพน                    | กรรมการอิสระ                   |
+--------------------------------------+-------------------------------+
|   นางวรานุช หงสประภาส                 | กรรมการอิสระ                   |
+--------------------------------------+-------------------------------+
|   นายอัชพร จารุจินดา                    | กรรมการอิสระ                   |
+--------------------------------------+-------------------------------+
|   พลเอกวรวัฒน์อินทรทัต                   | กรรมการอิสระ                   |
|                                      |                               |
|   นายไมตรี ศรีนราวัฒน์                   | กรรมการอิสระ                   |
|                                      |                               |
|   นายอรรถพล ใหญ่สว่าง                  | กรรมการอิสระ                   |
+--------------------------------------+-------------------------------+

ในรอบปี 2556 คณะกรรมการอิสระมีการประชุมรวมทั้งสิ้น 4 ครั้ง
โดยกรรมการอิสระส่วนใหญ่ที่ดำรงตำแหน่งอยู่ ณ ขณะนั้นเข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง
และเลขานุการบริษัทปฏิบัติหน้าที่เลขานุการคณะกรรมการอิสระได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้งด้วย
ทั้งนี้
คณะกรรมการอิสระได้รายงานผลการปฎิบัติงานประจำปีไว้ในรายงานของคณะกรรมการอิสระแล้ว

นิยามกรรมการอิสระ

กรรมการอิสระของ ปตท.สผ.
จะต้องตรวจสอบและรับรองคุณสมบัติความเป็นอิสระของตนเองว่ามีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กฎหมายกำหนด
และจะต้องมีคุณสมบัติเพิ่มเติมตามคำนิยามที่ ปตท.สผ. กำหนดไว้ซึ่งเข้มกว่าที่กฎหมายไว้
รวมทั้งต้องมีการทบทวนเป็นประจำ
ทุกปีด้วย โดยนิยามกรรมการอิสระของ ปตท.สผ. กำหนดไว้ ดังนี้

(1) ถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 0.5 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของ ปตท.สผ. บริษัทใหญ่
    บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของปตท.สผ.ทั้งนี้โดยให้นับรวมการถือหุ้นของผู้ที่เกี่ยวข้องของกรรมการอิสระรายนั้น
    ๆ ด้วย

(2) ไม่เป็นหรือเคยเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงานลูกจ้างพนักงานที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำหรือผู้มีอำนาจควบคุมของ
    ปตท.สผ.บริษัทใหญ่บริษัทย่อยบริษัทร่วมบริษัทย่อยลำดับเดียวกันผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือของผู้มีอำนาจควบคุมของ
    ปตท.สผ. เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปี
    ทั้งนี้ลักษณะต้องห้ามดังกล่าวไม่รวมถึงกรณีที่กรรมการอิสระเคยเป็นข้าราชการหรือที่ปรึกษาของส่วนราชการซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้มีอำนาจควบคุมของ
    ปตท.สผ.

(3) ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิตหรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมายในลักษณะที่เป็นบิดามารดาคู่สมรสพี่น้องและบุตรรวมทั้งคู่สมรสของบุตรของกรรมการรายอื่น
    ผู้บริหารผู้ถือหุ้นรายใหญ่ผู้มีอำนาจควบคุมหรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นกรรมการผู้บริหารหรือ
    ผู้มีอำนาจควบคุมของ ปตท.สผ. หรือบริษัทย่อย

(4) ไม่มีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับ ปตท.สผ. บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
    บริษัทร่วมผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของ ปตท.สผ.
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
    รวมทั้งไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัยหรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับ
    ปตท.สผ. บริษัทใหญ่บริษัทย่อยบริษัทร่วมผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของ ปตท.สผ.
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปี

ความสัมพันธ์ทางธุรกิจตามวรรคหนึ่งรวมถึงการทำรายการทางการค้าที่กระทำเป็นปกติเพื่อประกอบกิจการการเช่าหรือให้เช่าอสังหาริมทรัพย์รายการเกี่ยวกับสินทรัพย์
หรือบริการหรือการให้หรือรับความช่วยเหลือทางการเงินด้วยการรับหรือให้กู้ยืมค้ำประกันการให้สินทรัพย์เป็นหลักประกันหนี้สินรวมถึงพฤติการณ์อื่นทำนองเดียวกันซึ่งเป็นผลให้ผู้ขออนุญาตหรือคู่สัญญามีภาระหนี้ที่ต้องชำระต่ออีกฝ่ายหนึ่งตั้งแต่ร้อยละสามของสินทรัพย์ที่มีตัวตนสุทธิของ
ปตท.สผ. หรือตั้งแต่ยี่สิบล้านบาทขึ้นไปแล้วแต่จำนวนใดจะต่ำกว่า ทั้งนี้
การคำนวณภาระหนี้ดังกล่าวให้เป็นไปตามวิธีการคำนวณมูลค่าของรายการที่เกี่ยวโยงกันตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันโดยอนุโลมแต่ในการพิจารณาภาระหนี้ดังกล่าวให้นับรวมภาระหนี้ที่เกิดขึ้นในระหว่างหนึ่งปีก่อนวันที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบุคคลเดียวกัน

(5) ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้สอบบัญชีของ ปตท.สผ. บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของ ปตท.สผ.
และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัยผู้มีอำนาจควบคุมหรือหุ้นส่วนของสำนักงานสอบบัญชีซึ่งมีผู้สอบบัญชีของ
ปตท.สผ. บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วมผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของ ปตท.สผ.
สังกัดอยู่เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปี

(6) ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพใด ๆ ซึ่งรวมถึงการให้บริการเป็น
    ที่ปรึกษากฎหมายหรือที่ปรึกษาทางการเงินซึ่งได้รับค่าบริการเกินกว่าสองล้านบาทต่อปีจาก
    ปตท.สผ.บริษัทย่อยบริษัทร่วมผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้มีอำนาจควบคุมของ ปตท.สผ.
    และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย
    ผู้มีอำนาจควบคุมหรือหุ้นส่วนของผู้ให้บริการทางวิชาชีพนั้นด้วย
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปี

(7) ไม่ประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจ
    การของ ปตท.สผ. หรือบริษัทย่อย หรือไม่เป็นหุ้นส่วนที่มีนัยในห้างหุ้นส่วน
    หรือเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่รับเงินเดือนประจำหรือถือหุ้นเกินร้อยละหนึ่งของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทอื่นซึ่งประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของ
    ปตท.สผ. หรือบริษัทย่อย

(8) ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนของกรรมการของ ปตท.สผ.
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ ปตท.สผ.

(9) ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับ
    การดำเนินงานของ ปตท.สผ.

ภายหลังได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการอิสระที่มีลักษณะเป็นไปตาม (1) ถึง (9)
แล้วกรรมการอิสระอาจได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการให้ตัดสินใจในการดำเนินกิจการของ
ปตท.สผ. บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม บริษัทย่อยลำดับเดียวกันผู้ถือหุ้นรายใหญ่
หรือผู้มีอำนาจควบคุมของ ปตท.สผ. โดยมีการตัดสินใจในรูปแบบขององค์คณะ (Collective
Decision) ได้

อนึ่ง คำจำกัดความที่เกี่ยวข้องกับการกำหนดนิยามกรรมการอิสระ เป็นไปตาม
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
เกี่ยวกับการกำหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์

ความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือการให้บริการทางวิชาชีพของกรรมการอิสระในรอบระยะเวลาบัญชีที่ผ่านมา

ไม่มี

8.1.4 การประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการ

ปตท.สผ. ได้กำหนดไว้ในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของ ปตท.สผ. ให้มี
การประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการ ปตท.สผ. เป็นประจำทุกปี ตามแบบประเมินผล
การปฏิบัติงานและ Board Performance Target ประจำปี
และประเมินผลประธานกรรมการและคณะกรรมการเฉพาะเรื่องตามแบบประเมินผลการปฎิบัติงานเป็นประจำทุกปี
โดยคณะกรรมการสรรหา
เป็นผู้กำหนดแบบประเมิน และพิจารณากลั่นกรอง Board Performance Target
ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทอนุมัติด้วย

การประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการ ปตท.สผ. แบ่งออกเป็น (1)
การประเมินผลรายบุคคลโดยตนเอง (2) การประเมินผลรายบุคคลโดยกรรมการอื่นแบบไขว้ (3)
การประเมินผลคณะกรรมการทั้งคณะ (4) การประเมินผลคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง และ (5)
การประเมินผลประธานกรรมการ ซึ่ง ปตท.สผ. จะนำผลคะแนนเสนอคณะกรรมการ ปตท.สผ.
ทราบก่อนนำไปเปิดเผยในรายงานประจำปี โดย ปตท.สผ. จะนำข้อเสนอแนะจากการประเมินผลฯ
ของคณะกรรมการมาใช้ในการปรับปรุงประสิทธิภาพการทำงานของคณะกรรมการคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง
ประธานกรรมการ และของ
ปตท.สผ. ต่อไป

แบบการประเมินในปี 2556 มีการกำหนดน้ำหนักของแต่ละหัวข้อของการประเมินเช่นเดียวกับ
ปี 2555 และมีการให้คะแนนเป็น 5 ระดับ โดย 1= ต้องปรับปรุงอย่างมาก 2 = พอใช้ 3 =
มาตรฐาน
4 = ดี และ 5 = ดีมาก มีดังต่อไปนี้

(1) ผลการประเมินรายบุคคลโดยตนเองได้คะแนนเฉลี่ย 4.86 โดยในปี 2555 ได้คะแนนเฉลี่ย
    4.74 และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมากซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

(2) ผลการประเมินรายบุคคลโดยกรรมการอื่นแบบไขว้ได้คะแนนเฉลี่ย 4.92 โดยในปี
    2555ได้คะแนนเฉลี่ย 4.83 และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมากซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

(3) ผลการประเมินคณะกรรมการ ปตท.สผ. ทั้งคณะประกอบด้วย 2 ส่วน คือ

(3.1) ผลงานตามค่า Board Performance Target ประจำปีที่ตั้งไว้ ซึ่งกำหนดน้ำหนักไว้ 50%
โดยในปี 2556 ได้คะแนน 3.47

(3.2) ผลการประเมินคณะกรรมการทั้งคณะโดยตนเอง ซึ่งกำหนดน้ำหนักไว้ 50% ได้คะแนนเฉลี่ย
4.89 โดยในปี 2555 ได้คะแนนเฉลี่ย 4.83 และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมาก
ซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

ดังนั้น ผลการประเมินคณะกรรมการทั้งคณะจึงได้คะแนน 4.18 โดยในปี 2555
ได้คะแนน 4.45

(4) ผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบได้คะแนน 4.96 โดยในปี 2555 ได้คะแนน
    4.77 และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมาก ซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

(5) ผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนได้คะแนน 4.91เท่ากับ
    ปี 2555และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมาก ซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

(6) ผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการสรรหาได้คะแนน 4.86 โดยในปี 2555 ได้คะแนน
    4.66และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมาก ซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

(7) ผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลได้คะแนน4.95 โดยในปี 2555 ได้คะแนน
    4.89และเป็นคะแนนระดับดีมาก ซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

(8) ผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ได้คะแนน 4.93โดยในปี 2555
    ได้คะแนน 4.90และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมาก ซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

(9) ผลการประเมินของประธานกรรมการโดยกรรมการทั้งคณะได้คะแนน4.98 โดยใน
    ปี 2555 ได้คะแนน 4.88และเป็นคะแนนใกล้กับระดับดีมาก ซึ่งเป็นคะแนนขั้นสูงสุด

ทั้งนี้ จากผลการประเมินการปฏิบัติงานของคณะกรรมการปี
2556บริษัทจะได้มีการปรับปรุงและดำเนินการต่อไปในปี2557ด้วย

8.1.5 การประเมินผลการปฏิบัติงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

คณะกรรมการกำหนดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
(CEO) โดยมอบหมายให้คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนประเมินผล
การปฏิบัติงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
ตามแบบประเมินผลการปฏิบัติงานที่คณะกรรมการสรรหากำหนดโดยใช้ Performance Agreement
ของ CEO ที่วัดจากดัชนีวัดผล
การดำเนินงานของบริษัทปีนั้น ๆ โดยได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการ ปตท.สผ.
เพื่อให้มีระบบการถ่วงดุล (Check and Balance)
และสามารถตรวจสอบติดตามการปฏิบัติงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ตามเป้าหมายที่วางไว้ทั้งในระยะสั้นและระยะยาวซึ่งช่วยให้การพิจารณากำหนดค่าตอบแทนของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่มีความชัดเจน
โปร่งใส และเหมาะสมกับผลการปฏิบัติงาน และช่วยเสริมสร้างการกำกับดูแลกิจการที่ดีของ
ปตท.สผ. อีกทั้งยังสามารถนำผล
การประเมินที่ได้มาปรับปรุงประสิทธิภาพในการปฏิบัติงานให้ดียิ่งขึ้นอีกด้วย

8.1.6 การประชุมคณะกรรมการ

คณะกรรมการเป็นผู้กำหนดวันประชุมเป็นการล่วงหน้าแต่ละปี
และมีการกำหนดระเบียบวาระประจำของแต่ละเดือนไว้ชัดเจน
โดยมีการพิจารณากำหนดแผนกลยุทธ์ในการจัดประชุมนอกสถานที่
ซึ่งบริษัทได้ให้เวลาและความสำคัญเป็นอย่างมากในการกำหนดแผนกลยุทธ์นี้
และมีการประชุมพิเศษเฉพาะคราวเพิ่มเติมตามความเหมาะสมซึ่งในปี 2556
มีการประชุมคณะกรรมการทั้งสิ้น 14ครั้ง โดยคณะกรรมการ ปตท.สผ. ได้รับหนังสือเชิญประชุม
ร่างรายงานการประชุม และข้อมูลประกอบระเบียบวาระการประชุม
เพื่อให้กรรมการศึกษาข้อมูลการประชุมล่วงหน้าและมีความพร้อมสำหรับการประชุมเสมอ

โดยปกติ ประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่เป็น
ผู้พิจารณาเรื่องที่จะนำเสนอในที่ประชุมคณะกรรมการ ปตท.สผ. ซึ่งกรรมการสามารถเสนอเรื่อง
เข้าพิจารณาได้เช่นกัน โดยในปี 2556 มีการนำเสนอระเบียบวาระเพื่อพิจารณารวม 84 เรื่อง
ประกอบด้วยระเบียบวาระที่สำคัญ เช่น
ทิศทางและแนวนโยบายการดำเนินงานเชิงกลยุทธ์และงบประมาณประจำปี
การพิจารณางบการเงินของบริษัทการกำกับดูแลการปฏิบัติงานในประเทศออสเตรเลียโครงการ
ปตท.สผ. ปลูกป่าลดภาวะโลกร้อนการเข้าลงทุนในโครงการต่าง ๆ
การเลือกตั้งกรรมการแทนตำแหน่งที่ว่าง
และการแต่งตั้งกรรมการเฉพาะเรื่องการปรับปรุงหรือออกระเบียบของบริษัท เช่น
ระเบียบการจัดหาพัสดุทั่วไป พ.ศ. 2556
ระเบียบการจัดหาเพื่อการประกอบธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียม พ.ศ.2556
และระเบียบการรับเรื่องร้องเรียนและการให้ความคุ้มครอง พ.ศ. 2556 เป็นต้น
สำหรับระเบียบวาระเพื่อทราบมีจำนวน144
เรื่องโดยส่วนใหญ่เป็นเรื่องการรายงานผลการดำเนินงานและความก้าวหน้าของโครงการต่าง ๆ
กระบวนการและเครื่องมือประกอบการขยายธุรกิจใหม่ สภาวะการลงทุนหุ้น ปตท.สผ.
การส่งเสริมความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. การแต่งตั้งพนักงานระดับบริหาร
และรายงานผลการประชุมของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องต่าง ๆ ทั้งนี้ การประชุมคณะกรรมการ
ปตท.สผ. ตามปกติแต่ละครั้งจะใช้เวลาประมาณ 3 ชั่วโมง ซึ่งเลขานุการบริษัทเข้าร่วม
การประชุมครบทุกครั้งด้วย
โดยมีหน้าที่ในการดูแลและให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ต่าง ๆ
ที่เกี่ยวข้องเพื่อการปฏิบัติที่ถูกต้อง และเป็นผู้บันทึกรายงานการประชุม และจัดเก็บข้อมูล
หรือเอกสารเกี่ยวกับการประชุมอย่างถูกต้องครบถ้วน

มติที่ประชุมของคณะกรรมการ ปตท.สผ. ให้ถือมติเสียงข้างมาก
โดยให้กรรมการหนึ่งคนมีเสียงหนึ่งเสียง
และกรรมการที่มีส่วนได้เสียในเรื่องใดจะไม่เข้าร่วมประชุม และ/หรือ
ไม่ใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในเรื่องนั้น
หากคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกหนึ่งเสียงเป็นเสียงชี้ขาด

ทั้งนี้ ในกรณีต่อไปนี้จะต้องขออนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น และต้องได้รับคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า 3 ใน
4 ของจำนวนเสียงทั้งหมดของผู้ถือหุ้นที่มาประชุมและมีสิทธิออกเสียง

(1) การขายหรือโอนกิจการของ ปตท.สผ. ทั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญให้แก่บุคคลอื่น

(2) การซื้อหรือรับโอนกิจการของบริษัทอื่นหรือบริษัทเอกชนมาเป็นของ ปตท.สผ.

(3) การทำ แก้ไข หรือเลิกสัญญาเกี่ยวกับการให้เช่ากิจการของ ปตท.สผ.
ทั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญ การมอบหมายให้บุคคลอื่นเข้าจัดการธุรกิจของ ปตท.สผ.
หรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่นโดยมีวัตถุประสงค์จะแบ่งกำไรขาดทุนกัน

(4) การแก้ไขเพิ่มเติมหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับของบริษัท

(5) การเพิ่มทุน การลดทุน การออกหุ้นกู้ การควบบริษัท และการเลิกบริษัท

(6) ในกรณีที่ ปตท.สผ. หรือบริษัทย่อยตกลงเข้าทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
หรือรายการเกี่ยวกับการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สินของบริษัทหรือบริษัทย่อย
ตามความหมายที่กำหนดตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ที่ใช้บังคับกับการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันของบริษัทจดทะเบียน
หรือการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจดทะเบียน แล้วแต่กรณี

รายงานการประชุมคณะกรรมการ ปตท.สผ. ครอบคลุมสาระสำคัญต่าง ๆ อย่างครบถ้วน
โดยเรื่องเพื่อพิจารณามีการลงมติเป็นมติที่เป็นเอกฉันท์ทั้งหมด
มีการบันทึกรายชื่อกรรมการที่เข้าประชุม กรรมการที่ลาประชุม ผู้เข้าร่วมประชุม ชื่อผู้ให้ข้อคิดเห็น
หรือคำถาม คำตอบ และคำชี้แจงที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งบันทึกข้อคิดเห็น คำถาม คำตอบ
หรือคำชี้แจงไว้อย่างชัดเจน และมีการจัดเก็บรายงานการประชุมคณะกรรมการ ปตท.สผ.
และเอกสารประกอบอย่างเป็นระบบ มีการรักษาความปลอดภัยอย่างดี โดยปกติคณะกรรมการ
ปตท.สผ. เข้าร่วมการประชุมทุกคนทุกครั้ง หากมีเหตุจำเป็นไม่สามารถมาประชุมได้
กรรมการจะมีหนังสือลาการประชุมต่อประธานกรรมการ
โดยบริษัทได้รายงานจำนวนครั้งของการเข้าร่วมประชุมของกรรมการเป็นรายบุคคลไว้ด้วย

นอกจากนี้ คณะกรรมการได้มีการประชุมกันเองโดยไม่มีฝ่ายจัดการร่วมด้วย 1 ครั้ง ก่อน
การประชุมปกติในเดือนกรกฎาคม 2556 เพื่ออภิปรายปัญหาต่าง ๆ
เกี่ยวกับการจัดการที่อยู่ในความสนใจ
และแจ้งให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ทราบถึงผลการประชุม
เพื่อนำผลดังกล่าวไปพิจารณาดำเนินการต่อไปด้วย

8.1.7 จำนวนครั้งการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการชุดต่าง ๆ ในปี 2556

+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| รายชื่อกร |   |      | จ     | คณะก  | คณ    | คณะ   | คณะกร | คณะกร |
| รมการเฉ |   |      | ำนวนค | รรมกา | ะกรรม | กรรมก | รมการ | รมการ |
| พาะเรื่อง |   |      | รั้งที่เข | รบรรษ | การตร | ารกำห | สรรหา | บริหาร |
|         |   |      | ้าร่วมป | ัทภิบาล | วจสอบ | นดค่าต |       | ควา   |
|         |   |      | ระชุม/ |       |       | อบแทน |       | มเสี่ยง |
|         |   |      | จำนวน |       |       |       |       |       |
|         |   |      | ประชุม |       |       |       |       |       |
|         |   |      | (ครั้ง) |       |       |       |       |       |
+=========+===+======+=======+=======+=======+=======+=======+=======+
|         |   |      |       | จ     | จ     | จ     | จ     | จ     |
|         |   |      |       | ำนวนก | ำนวนก | ำนวนก | ำนวนก | ำนวนก |
|         |   |      |       | ารประ | ารประ | ารประ | ารประ | ารประ |
|         |   |      |       | ชุมทั้งปี | ชุมทั้งปี | ชุมทั้งปี | ชุมทั้งปี | ชุมทั้งปี |
|         |   |      |       | 7ครั้ง  | 13    | 2 ครั้ง | 5ครั้ง  | 15    |
|         |   |      |       |       | ครั้ง   |       |       | คร    |
|         |   |      |       |       |       |       |       | ั้ง[13] |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 1.      |   | สิท   | 14/14 | -     |   -   |   -   |   -   | -     |
| นายณอคุณ |   | ธิพงศ์ |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 2.  น   |   | จ    | 14/14 | -     |   -   |   -   |   -   | 12/13 |
| ายวีระพล |   | ิรประ |       |       |       |       |       |       |
|         |   | ดิษกุล |       |       |       |       |       |       |
|         |   | [14] |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 3.  น   |   | ภิญญ  | 13/14 | -     |   -   |   -   |   -   | 15/15 |
| ายปรัชญา |   | าวัธน์ |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 4.  นา  |   | วงศ  | 14/14 | -     |   -   |   -   |   -   | 15/15 |
| ยเทวินทร์ |   | ์วานิช |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 5.  นาย |   | พารา | 14/14 | -     |   -   |   -   |   -   | 9/9   |
| จักรกฤศฏิ์ |   | พันกุล |       |       |       |       |       |       |
|         |   | [15] |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 6.      |   | กิตต  | 14/14 | -     |       |   -   |   -   | -     |
| นายอำพน |   | ิอำพน |       |       | 13/13 |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 7.      |   | ชูโชต | 13/14 | -     |   -   |   -   |   4/5 | -     |
| นา      |   | ิถาวร |       |       |       |       |       |       |
| ยไพรินทร์ |   |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 8.      |   | แจ่มเ | 13/14 | -     |   -   |   -   |   -   | 8/8   |
| นายมนัส  |   | วหา² |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 9.      |   | กรา  | 14/14 | 7/7   |   -   |   2/2 |   5/5 | -     |
| พล      |   | นเลิศ |       |       |       |       |       |       |
| เอกพรชัย |   |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 10.     |   | หง   | 14/14 | 1/1   |       |   -   |   -   | 15/15 |
| น       |   | สประ |       |       | 10/10 |       |       |       |
| างวรานุช |   | ภาส² |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 11.     |   | จาร  | 13/14 | 7/7   |   2/2 |   -   |   -   | -     |
| นายอัชพร |   | ุจินดา |       |       |       |       |       |       |
|         |   | [16] |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 12.พลเ  |   | อินท  | 11/11 | -     |   -   |   2/2 |   1/1 | -     |
| อกวรวัฒน์ |   | รทัต³ |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 13.     |   | ศรีนร | 9/11  | 6/6   |   -   |   -   |   -   | -     |
| นายไมตรี |   | าวัฒน |       |       |       |       |       |       |
|         |   | ์[17] |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 14.     |   | จาร  | 2/2   | -     |   -   |   1/1 |   -   | -     |
| น       |   | ุจินดา |       |       |       |       |       |       |
| ายณัฐชาติ |   | [18] |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 15.     |   | ใหญ  | 1/1   | -     |   -   |   -   |   -   | -     |
| นา      |   | ่สว่าง |       |       |       |       |       |       |
| ยอรรถพล |   |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| บุค      |   |      |       |       |       |       |       |       |
| คลซึ่งดำร |   |      |       |       |       |       |       |       |
| งตำแหน่ง |   |      |       |       |       |       |       |       |
| ในคณะกร |   |      |       |       |       |       |       |       |
| รมการเฉ |   |      |       |       |       |       |       |       |
| พาะเรื่อง |   |      |       |       |       |       |       |       |
| ระหว่างปี |   |      |       |       |       |       |       |       |
| 2556    |   |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 1.      | ช |      | 2/3   | -     |   -   |   -   |   -   | -     |
| นายพิชัย  | ุณ |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ห |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ว |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ช |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ิร |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 2.      | ร |      | 3/3   | -     |   3/3 |   -   |   -   | -     |
| พลเอ    | ัต |      |       |       |       |       |       |       |
| กเลิศรัตน์ | น |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ว |      |       |       |       |       |       |       |
|         | า |      |       |       |       |       |       |       |
|         | น |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ิช |      |       |       |       |       |       |       |
|         | [ |      |       |       |       |       |       |       |
|         | 1 |      |       |       |       |       |       |       |
|         | 9 |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ] |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 3.      | น |      | 5/5   | -     |   4/4 |   -   |   1/1 | -     |
| นา      | ิต |      |       |       |       |       |       |       |
| ยชัยเกษม | ิส |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ิร |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ิ[ |      |       |       |       |       |       |       |
|         | 2 |      |       |       |       |       |       |       |
|         | 0 |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ] |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+
| 4.      | พ |      | 9/10  | -     |   -   |   1/1 |   -   | -     |
| นายวิชัย  | ร |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ก |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ีร |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ต |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ิว |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ัฒ |      |       |       |       |       |       |       |
|         | น |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ์[ |      |       |       |       |       |       |       |
|         | 2 |      |       |       |       |       |       |       |
|         | 1 |      |       |       |       |       |       |       |
|         | ] |      |       |       |       |       |       |       |
+---------+---+------+-------+-------+-------+-------+-------+-------+

8.1.8 รายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการบริษัท ณ 31 ธันวาคม 2556

+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ราย       |           | จ      |   |    | ผลต    |   | จำ        |    |
| ชื่อกรรมการ |           | ำนวนหุ้น |   |    | ่างของจ |   | นวนใบสำคัญ |    |
|           |           |        |   |    | ำนวนหุ้น |   | แสดงสิทธิฯ  |    |
+===========+===========+========+===+====+========+===+===========+====+
|           |           | ณ      | ณ |    |        |   |           |    |
|           |           | 31     | 1 |    |        |   |           |    |
|           |           | ธันวา   | ม |    |        |   |           |    |
|           |           | คม2556 | ก |    |        |   |           |    |
|           |           |        | ร |    |        |   |           |    |
|           |           |        | า |    |        |   |           |    |
|           |           |        | ค |    |        |   |           |    |
|           |           |        | ม |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 2 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 5 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 5 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 6 |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 1.        | สิท        | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายณอคุณ   | ธิพงศ์^($ , |        |   |    |        |   |           |    |
|           |  # , ###) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 2.        | จ         | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายวีระพล  | ิรประดิษฐกุล |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 3.        | ภิญ        | 15,000 | 1 |    | -      | - |           |    |
| นายปรัชญา  | ญาวัธน์^($) |        | 5 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | , |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 0 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 0 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 0 |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 4.        | วงศ       | 1      | 9 |    | 10,507 | - |           |    |
| นายเทวินทร์ | ์วานิช^(##) | 00,787 | 0 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | , |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 2 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 8 |    |        |   |           |    |
|           |           |        | 0 |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 5.        | พาราพันธกุล | -      | - |    | -      | - |           |    |
| น         |           |        |   |    |        |   |           |    |
| ายจักรกฤศฏิ์ |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 6.        | กิต        | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายอำพน   | ติอำพน^($) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 7.        | ชูโชติถาวร  | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายไพรินทร์ |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 8. นายมนัส | แจ่มเวหา   | -      | - |    | -      | - |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 9.        | กร        | -      | - |    | -      | - |           |    |
| พลเอกพรชัย | านเลิศ^($) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 10.       | หงสป      | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นางวรานุช  | ระภาส^($) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 11.       | จารุจ      | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายอัชพร   | ินดา^(@,$) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 12.       | อินทรท     | -      | - |    | -      | - |           |    |
| พ         | ัต^(@@ ,$) |        |   |    |        |   |           |    |
| ลเอกวรวัฒน์ |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 13.       | ศรีนราวัฒ   | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายไมตรี   | น์^(@@ ,$) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 14.       | จารุจ      | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายณัฐชาติ  | ินดา^(@@@) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 15.       | ใหญ่สว่าง^( | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายอรรถพล | @@@@ , $) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| บุคคลซึ่งดำ  |           |        |   |    |        |   |           |    |
| รงตำแหน่งใ |           |        |   |    |        |   |           |    |
| นคณะกรรมก |           |        |   |    |        |   |           |    |
| ารเฉพาะเร |           |        |   |    |        |   |           |    |
| ื่องระหว่างปี |           |        |   |    |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 1. นายพิชัย | ช         | -      | - |    | -      | - |           |    |
|           | ุณหวชิร^(*) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 2.        | รัต        | 1,000  | - |    | 1,000  | - |           |    |
| พล        | นวานิช^(*) |        |   |    |        |   |           |    |
| เอกเลิศรัตน์ |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 3.        | นิติสิริ^(**) | -      | - |    | -      | - |           |    |
| นายชัยเกษม |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| 4. นายวิชัย | พรกีรต     | -      | - |    | -      | - |           |    |
|           | ิวัฒน์^(***) |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^($)      |           |        |   |    |        |   |           |    |
| กร        |           |        |   | ^( |        |   |           |    |
| รมการอิสระ |           |        |   | #) |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  ป |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ระ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ธา |        |   |           |    |
|           |           |        |   | นก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | มก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^(@)      |           |        |   |    |        |   |           |    |
| เข้ารับตำแ  |           |        |   |  ^ |        |   |           |    |
| หน่งเมื่อวันที่ |           |        |   | (# |        |   |           |    |
| 1 มกราคม  |           |        |   | #) |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  ป |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ระ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ธา |        |   |           |    |
|           |           |        |   | นเ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | จ้า |        |   |           |    |
|           |           |        |   | หน |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ้าท |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ี่บร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ิหา |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รแ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ละ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | กร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รม |        |   |           |    |
|           |           |        |   | กา |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รผ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ู้จัด |        |   |           |    |
|           |           |        |   | กา |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รใ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | หญ่ |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^(@@)     |           |        |   |    |        |   |           |    |
| เ         |           |        |   | ^( |        |   |           |    |
| ข้ารับตำแหน |           |        |   | ## |        |   |           |    |
| ่งเมื่อวันที่27 |           |        |   | #) |        |   |           |    |
| มีนาคม     |           |        |   |    |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   |  ป |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ระ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ธา |        |   |           |    |
|           |           |        |   | นก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | มก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | อิส |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ระ |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^(@@@)    |           |        |   |    |        |   |           |    |
| เข้ารับตำแห |           |        |   | กร |        |   |           |    |
| น่งเมื่อวันที่1 |           |        |   | รม |        |   |           |    |
| พฤศจิกายน  |           |        |   | กา |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   | รต |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รว |        |   |           |    |
|           |           |        |   | จส |        |   |           |    |
|           |           |        |   | อบ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ได |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ้แก่ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  ก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | มก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 6, |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  1 |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 0แ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ละ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 11 |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^(@@@@)   |           |        |   |    |        |   |           |    |
| เข้ารับตำแ  |           |        |   | กร |        |   |           |    |
| หน่งเมื่อวันที่ |           |        |   | รม |        |   |           |    |
| 17ธันวาคม  |           |        |   | กา |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   | รก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ำห |        |   |           |    |
|           |           |        |   | นด |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ค่า |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ตอ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | บแ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ทน |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ได |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ้แก่ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  ก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | มก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 9, |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 12 |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  แ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ละ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 14 |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^(*)      |           |        |   |    |        |   |           |    |
| ครบวาระ   |           |        |   | กร |        |   |           |    |
| การดำรงตำ |           |        |   | รม |        |   |           |    |
| แหน่งกรรมก |           |        |   | กา |        |   |           |    |
| ารในการปร |           |        |   | รส |        |   |           |    |
| ะชุมสามัญผู้ถ |           |        |   | รร |        |   |           |    |
| ือหุ้นประจำปี |           |        |   | หา |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ได |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ้แก่ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  ก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | มก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 7, |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  9 |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  แ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ละ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 12 |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| เมื่อวันที่ 27 |           |        |   |    |        |   |           |    |
| มีนาคม     |           |        |   | กร |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   | รม |        |   |           |    |
|           |           |        |   | กา |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รบ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ษัท |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ภิบ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าล |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ได |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ้แก่ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  ก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | มก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 9, |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 11 |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  แ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ละ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 13 |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^(**)     |           |        |   |    |        |   |           |    |
| ลาออกจากก |           |        |   | กร |        |   |           |    |
| ารเป็นกรรม |           |        |   | รม |        |   |           |    |
| การเมื่อวันที่ |           |        |   | กา |        |   |           |    |
| 26 มิถุนายน |           |        |   | รบ |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   | ริห |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | คว |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าม |        |   |           |    |
|           |           |        |   | เส |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ี่ยง |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ได |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ้แก่ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  ก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | รร |        |   |           |    |
|           |           |        |   | มก |        |   |           |    |
|           |           |        |   | าร |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 2, |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 3, |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 4, |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 5, |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  8 |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   |  แ |        |   |           |    |
|           |           |        |   | ละ |        |   |           |    |
|           |           |        |   |    |        |   |           |    |
|           |           |        |   | 10 |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+
| ^(***)    |           |        |   |    |        |   |           |    |
| ลาออกจากก |           |        |   |    |        |   |           |    |
| ารเป็นกรรม |           |        |   |    |        |   |           |    |
| การเมื่อวันที่ |           |        |   |    |        |   |           |    |
| 2 ตุลาคม   |           |        |   |    |        |   |           |    |
| 2556      |           |        |   |    |        |   |           |    |
+-----------+-----------+--------+---+----+--------+---+-----------+----+

8.2 ผู้บริหาร

ผู้บริหารของ ปตท.สผ. ตามนิยามของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีจำนวน 14 คน
ซึ่งประวัติโดยย่อและประสบการณ์ในช่วงที่ผ่านมาปรากฏตามเอกสารแนบ 1

รายชื่อและจำนวนหุ้น ปตท.สผ. ของผู้บริหาร[22]และคู่สมรส

+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| รายชื่อผู้บริหาร |        | ตำแหน่ง    | จ         | จ         | ผ       |
|             |        |           | ำนวนหุ้นที่ถือ | ำนวนหุ้นที่ถือ | ลต่างของ |
|             |        |           | ณ         | ณ วันที่ 1   | จำนวนหุ้น |
|             |        |           | วันที่ 31    | มกราคม    |         |
|             |        |           | ธันวาคม    | 2556      |         |
|             |        |           | 2556      |           |         |
+=============+========+===========+===========+===========+=========+
| 1.          | ว      | ป         | 100,787   | 90,280    | 10,507  |
|   นายเทวินทร์ | งศ์วานิช | ระธานเจ้าห |           |           |         |
|             |        | น้าที่บริหารแ |           |           |         |
|             |        | ละกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 1.          | จ      | ร         | 402,697   | 395,100   | 7,597   |
|  นายสมเกียรติ | ันทร์มหา | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | กลุ่ม       |           |           |         |
|             |        | งานธรณีศาส |           |           |         |
|             |        | ตร์วิศวกรรม |           |           |         |
|             |        | แหล่งปิโตรเ |           |           |         |
|             |        | ลียมและโคร |           |           |         |
|             |        | งการสำรวจ |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 2.          | ลิ้มปิติ   | ร         | 47,783    | 50,000    | (2,217) |
|   นายอัษฎากร |        | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | กล        |           |           |         |
|             |        | ุ่มงานกลยุทธ์ |           |           |         |
|             |        | แล        |           |           |         |
|             |        | ะพัฒนาธุรกิจ |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
|       คู่สมรส |        |           | 89,000    | 82,000    | 7,000   |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 3           | เอี่ยมศิริ | ร         | 7,091     | -         | 7,091   |
| .  นายชัชวาล |        | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | สังกัด      |           |           |         |
|             |        | ประธานเจ้า |           |           |         |
|             |        | หน้าที่บริหาร |           |           |         |
|             |        | แ         |           |           |         |
|             |        | ละกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 4.  นายสมพร | ว่อง    | ร         | 176,787   | 169,800   | 6,987   |
|             | วุฒิพรชัย | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | กลุ่มง      |           |           |         |
|             |        | านโครงการ |           |           |         |
|             |        | ต่างประเทศ |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
|             |        |           | 3,500     | 3,500     | -       |
| คู่สมรส       |        |           |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 5.          | แรงผ   | ร         | 107,418   | N/A       | N/A     |
|   นายไพโรจน์ | ลสัมฤทธิ์ | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ | 3,500     | N/A       | N/A     |
|             |        | กลุ่มง      |           |           |         |
|             |        | านโครงการ |           |           |         |
|   คู่สมรส     |        | ในประเทศ  |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 6           | มโ     | ร         | 176,787   | 85,498    | 91,289  |
| .  นายสมชาย | นภินิเวศ | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | กลุ่มง      |           |           |         |
|             |        | านปฏิบัติการ |           |           |         |
|             |        | ซัพ        |           |           |         |
|             |        | พลายเชนแล |           |           |         |
|             |        | ะเทคโนโลยี |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 7           | ทวีสิน   | ร         | 6,844     | -         | 6,844   |
| .  นายพงศธร |        | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | ก         |           |           |         |
|             |        | ลุ่มงานพัฒนา |           |           |         |
|             |        | แ         |           |           |         |
|             |        | ละวิศวกรรม |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 8.  นายฐิติ   | เมฆวิชัย | ร         | 16,073    | 8,000     | 8,073   |
|             |        | องกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | กลุ่มงาน    |           |           |         |
|             |        | ทร        |           |           |         |
|             |        | ัพยากรบุคคล |           |           |         |
|             |        | และ       |           |           |         |
|             |        | บริการธุรกิจ |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 9.  นา      | จริเกษม | ร         | 13,185    |           | 7,185   |
| งสาวเพ็ญจันทร์ |        | องกรรมการ |           | 6,000     |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | กลุ่ม       |           |           |         |
|             |        | งานการเงิน |           |           |         |
|             |        | และการบัญชี |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 10. นายยงยศ | ค      | ผู้ช        | 63,056    | 69,500    | (6,444) |
|             | รองพาณ | ่วยกรรมการ |           |           |         |
|             | ิชย์[23] | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | สายงานการ |           |           |         |
|             |        | เงินและกลย |           |           |         |
|             |        | ุทธ์เทคโนโล |           |           |         |
|             |        | ยีสารสนเทศ |           |           |         |
|             |        | กลุ่ม       |           |           |         |
|             |        | งานการเงิน |           |           |         |
|             |        | และการบัญชี |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 11.         | อุยะ    | ผู้ช        | 65,119    | 58,593    | 6,526   |
| นางสาวพรทิพย์ | กุล[24] | ่วยกรรมการ |           |           |         |
|             |        | ผู้จัดการใหญ่ |           |           |         |
|             |        | สายงานบัญชี |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 1           | ศา     | ผู้จ        | 13,312    | 10,500    | 2,812   |
| 2. นางชนมาศ | สนนันทน์ | ัดการอาวุโส |           |           |         |
|             |        | สาย       |           |           |         |
|             |        | งานการเงิน |           |           |         |
|             |        | กลุ่ม       |           |           |         |
|             |        | งานการเงิน |           |           |         |
|             |        | และการบัญชี |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+
| 13.         | ว      | ผู้จ        | 64,005    | 79,205    | (       |
| นางสาวจรูญศรี | ันเกิดผล | ัดการอาวุโส |           |           | 15,200) |
|             |        | ฝ่า        |           |           |         |
|             |        | ยบัญชีบริหาร |           |           |         |
|             |        | กลุ่ม       |           |           |         |
|             |        | งานการเงิน |           |           |         |
|             |        | และการบัญชี |           |           |         |
+-------------+--------+-----------+-----------+-----------+---------+

8.3 เลขานุการบริษัท

เลขานุการบริษัทมีบทบาทที่สำคัญในการประสานงานอย่างมีประสิทธิภาพทั้งภายในได้แก่ระหว่างประธานกรรมการกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
หรือฝ่ายจัดการ และภายนอกได้แก่ ระหว่างบริษัท ผู้ถือหุ้น และหน่วยงานกำกับดูแล ทั้งนี้
เลขานุการบริษัท (คนปัจจุบัน คือ
นางประณต ติราศัย เข้ารับตำแหน่งแทนนายธีรศักดิ์ ตันเจริญลาภ ตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2556)
แต่งตั้ง
โดยคณะกรรมการ และปฏิบัติหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการด้วย
โดยหน้าที่ความรับผิดชอบของเลขานุการบริษัทปรากฏตามเอกสารแนบ 1

8.4 ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารระดับสูง

8.4.1 ค่าตอบแทนกรรมการและกรรมการเฉพาะเรื่อง

ปตท.สผ.
ได้กำหนดนโยบายค่าตอบแทนกรรมการและกรรมการเฉพาะเรื่องไว้อย่างชัดเจนและโปร่งใส
โดยมีคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนทำหน้าที่พิจารณาทบทวน
โดยคำนึงถึงความสอดคล้องกับค่าตอบแทนของบริษัทจดทะเบียนในอุตสาหกรรมเดียวกันที่มีขนาดใกล้เคียงกันผลการปฏิบัติงาน
ผลการดำเนินงานของบริษัท รวมทั้งขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ และสภาวการณ์เศรษฐกิจโดยรวม
และได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น ซึ่งที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556
ได้พิจารณาค่าตอบแทนคณะกรรมการและคณะกรรมการเฉพาะเรื่องปี 2556 เป็นต้นไป
ตามข้อเสนอของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน และได้มีมติอนุมัติ ดังนี้

ค่าตอบแทนคณะกรรมการให้ได้รับในอัตราเท่ากับปี 2555 ดังนี้

(1) ค่าตอบแทนรายเดือน เดือนละ 40,000 บาท/คน และจ่ายเต็มเดือน

(2) ค่าเบี้ยประชุมครั้งละ 40,000 บาท/คน กรณีที่มาประชุม

(3) โบนัสกรรมการ ให้คณะกรรมการทั้งคณะได้รับโบนัส ถ้ามีการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นในปีนั้น
    ๆ โดยได้รับร้อยละ 0.1 ของกำไรสุทธิปีนั้น ๆ จากงบการเงินรวมของบริษัท
    แต่ไม่เกินวงเงินปีละ 50 ล้านบาท โดยจ่ายตามระยะเวลาการดำรงตำแหน่งกรรมการ

(4) ประธานกรรมการได้รับค่าตอบแทนทุกรายการสูงขึ้นร้อยละ 25

ค่าตอบแทนคณะกรรมการเฉพาะเรื่องให้ได้รับในอัตราเท่ากับปี 2555 ดังนี้

ค่าตอบแทนคณะกรรมการเฉพาะเรื่องที่มีลักษณะเป็นกรรมการประจำตามข้อบังคับของบริษัท
(Standing Sub-committee) จำนวน 5 คณะ ได้แก่ คณะกรรมการบรรษัทภิบาล
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน คณะกรรมการสรรหา
และคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ให้ได้รับในอัตราเท่ากับปี 2555 ดังนี้

(1) ได้รับค่าเบี้ยประชุมครั้งละ 40,000 บาท/คน กรณีที่มาประชุม

(2) ประธานกรรมการเฉพาะเรื่องได้รับสูงขึ้นร้อยละ 25

(3) กรณีมีมติเวียนจะไม่ได้รับค่าตอบแทน

(4) กรรมการบริษัทที่มีฐานะเป็นฝ่ายจัดการ ตั้งแต่ผู้บริหารสูงสุดลงมาจะไม่ได้รับค่าตอบแทน

รายละเอียดเกี่ยวกับค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและกรรมการเฉพาะเรื่องเป็นรายบุคคล
ในส่วนที่เป็นค่าตอบแทนรายเดือน ค่าเบี้ยประชุม และโบนัสกรรมการ รวมทั้งค่าตอบแทนในปี 2556
เป็นดังนี้

  -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
  รายชื่อกรรมการบริษัท                                                  ค่าตอบแทน                                                                                                                                                                                                     โบนัสกรรมการ                     รวม
                                                                                                                                                                                                                                                                                 ปี 2556ที่บริษัทจ่ายใน                
                                                                                                                                                                                                                                                                                 ปี 2557[25]                      
  ----------------------------------------- ---------- ------------ ---------------- --------- --------- ----------------- --------- ------------------- --- --------------------- -------- ------------------------- -------- ------------ --- ----------------- -------------- ---------------- -------------- --------------
                                                                    คณะกรรมการบริษัท                                                   คณะกรรมการตรวจสอบ       คณะกรรมการบรรษัทภิบาล            คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน            คณะกรรมการ       คณะกรรมการบริหาร                                                  
                                                                                                                                                                                                                               สรรหา            ความเสี่ยง                                                         

                                                                    ค่าเบี้ยประชุม                           ค่าตอบแทนรายเดือน             ค่าเบี้ยประชุม              ค่าเบี้ยประชุม                     ค่าเบี้ยประชุม                         ค่าเบี้ยประชุม       ค่าเบี้ยประชุม                                                       

  1. นายณอคุณ                                           สิทธิพงศ์       700,000                              600,000                     0                       0                              0                                  0                0                                4,098,360.66                    5,398,360.66

  2. นายวีระพล                                          จิรประดิษฐกุล   560,000                              480,000                     0                       0                              0                                  0                480,000                          3,278,688.52                    4,798,688.52

  3. นายปรัชญา                                          ภิญญาวัธน์      520,000                              480,000                     0                       0                              0                                  0                750,000                          3,278,688.52                    5,028,688.52

  4. นายเทวินทร์                                         วงศ์วานิช      560,000                              480,000                     0                       0                              0                                  0                0                                3,278,688.52                    4,318,688.52

  5. นายจักรกฤศฏิ์                                        พาราพันธกุล    560,000                              480,000                     0                       0                              0                                  0                360,000                          3,278,688.52                    4,678,688.52

  6. นายอำพน                                           กิตติอำพน      560,000                              480,000                     650,000                 0                              0                                  0                0                                3,278,688.52                    4,968,688.52

  7. นายไพรินทร์                                         ชูโชติถาวร     520,000                              480,000                     0                       0                              0                                  160,000          0                                3,278,688.52                    4,438,688.52

  8. นายมนัส                                            แจ่มเวหา      520,000                              480,000                     0                       0                              0                                  0                320,000                          3,278,688.52                    4,598,688.52

  9. พลเอกพรชัย                                         กรานเลิศ      560,000                              480,000                     0                       350,000                        100,000                            200,000          0                                3,278,688.52                    4,968,688.52

  10. นางวรานุช                                         หงสประภาส    560,000                              480,000                     400,000                 40,000                         0                                  0                600,000                          3,278,688.52                    5,358,688.52

  11. นายอัชพร                                          จารุจินดา      520,000                              480,000                     80,000                  280,000                        0                                  0                0                                3,278,688.52                    4,638,688.52

  12.พลเอกวรวัฒน์                                        อินทรทัต       440,000                              360,000                     0                       0                              80,000                             50,000           0                                2,515,158.32                    3,445,158.32

  13. นายไมตรี                                          ศรีนราวัฒน์     360,000                              360,000                     0                       240,000                        0                                  0                0                                2,515,158.32                    3,475,158.32

  14. นายณัฐชาติ                                         จารุจินดา      80,000                               80,000                      0                       0                              40,000                             0                0                                547,945.20                      747,945.20

  15. นายอรรถพล                                        ใหญ่สว่าง      40,000                               40,000                      0                       0                              0                                  0                0                                134,740.62                      214,740.62

  บุคคลซึ่งดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริษัทระหว่างปี                                                                                                                                                                                                                                                                        
  2556                                                                                                                                                                                                                                                                                                           

  1. นายพิชัย                                 ชุณหวชิร                                   80,000    120,000                     0                             0                         0                                  0                     0                     772,512.91                      972,512.91     

  2. พลเอกเลิศรัตน์                            รัตนวานิช                                  120,000   120,000                     120,000                       0                         0                                  0                     0                     772,512.91                      1,132,512.91   

  3. นายชัยเกษม                              นิติสิริ                                     200,000   240,000                     160,000                       0                         0                                  50,000                0                     1,589,939.36                    2,239,939.36   

  4. นายวิชัย                                 พรกีรติวัฒน์                                 360,000   400,000                     0                             0                         40,000                             0                     0                     2,470,244.77                    3,270,244.77   
  -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

ค่าตอบแทนกรรมการอิสระที่ได้รับจากการเป็นกรรมการอิสระในบริษัทใหญ่

ในรอบปี 2556 กรรมการอิสระของ ปตท.สผ. ที่ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระใน ปตท.
ซึ่งเป็นบริษัทใหญ่ของ ปตท.สผ. ได้รับค่าตอบแทนจาก ปตท. ดังนี้

  ---------------------- -------------------- ----------------------- ------------------- --------------
  รายชื่อ                  ค่าตอบแทนคณะกรรมการ                           ค่าเบี้ยประชุมกรรมการ   รวมค่าตอบแทน
                                                                      เฉพาะเรื่อง           

                         โบนัสกรรมการ          ค่าเบี้ยประชุมและค่าตอบแทน                       
                                              รายเดือน                                     

  1. พลเอกวรวัฒน์ อินทรทัต   830,136.99           181,000.00              24,000.00           1,035,136.99

  2. นายอรรถพล ใหญ่สว่าง   304,109.59           108,500.00              37,500.00           450,109.59
  ---------------------- -------------------- ----------------------- ------------------- --------------

8.4.2 นโยบายค่าตอบแทนของกรรมการบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

บริษัทย่อยของ ปตท.สผ.
เป็นกลไกในการดำเนินกิจการปิโตรเลียมหรือกิจการที่เกี่ยวข้องเพื่อประโยชน์สูงสุดของ ปตท.สผ.
ตามเงื่อนไขทางธุรกิจต่าง ๆ
ถือเป็นสถานที่เก็บรวบรวมทรัพย์สินเพื่อให้สอดคล้องกับเงื่อนไขของการลงทุน โดยในบางบริษัทอาจมีการดำเนินกิจการเต็มรูปแบบด้วย
บริษัทย่อยต่าง ๆ นี้จะมีกรรมการบริษัทน้อยที่สุด เช่น มีรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ และ/หรือ
ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ และ/หรือ
ผู้จัดการอาวุโสที่รับผิดชอบโดยตรงในความสำเร็จของโครงการที่อยู่ภายใต้บริษัทย่อยและบริษัทร่วมนั้น
ๆ เป็นกรรมการ และจะใช้ระเบียบปฏิบัติงานของ ปตท.สผ. เป็นหลัก
ซึ่งเป็นรูปแบบและวิธีการบริหารทรัพย์สินเพื่อประโยชน์สูงสุดของ ปตท.สผ.

ผู้บริหารที่ได้รับมอบหมายให้ไปปฏิบัติงานแทน ปตท.สผ. ในฐานะกรรมการบริษัทย่อยและบริษัทร่วม
ที่ประกอบธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียม หรือธุรกิจที่เกี่ยวข้องโดยตรง เช่น บริษัท พีทีทีอีพี
เซอร์วิสเซส จำกัด จะไม่ได้รับค่าตอบแทนเพิ่ม เนื่องจากถือว่าเป็นธุรกิจโดยตรงของ ปตท.สผ.
และเป็นส่วนหนึ่งของการปฏิบัติงานอยู่แล้ว แต่หากได้รับมอบหมายให้ไปปฏิบัติแทน ปตท.สผ.
ในกรณีอื่น ผู้บริหารสามารถรับค่าตอบแทนจากการนั้นได้
เนื่องจากถือว่าเป็นภาระหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายเพิ่มเติม เช่น
บริษัท พีทีที ไอซีที โซลูชั่นส์ จำกัด และบริษัทเอนเนอร์ยี่ คอมเพล็กซ์ จำกัด
ซึ่งได้กำหนดไว้อย่างชัดเจนในการกำกับดูแลกิจการที่ดีของกลุ่ม ปตท.สผ.

8.4.3 ค่าตอบแทนของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

ค่าตอบแทนของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่มีการกำหนดอย่างเหมาะสม
ภายใต้หลักเกณฑ์ที่ชัดเจนและโปร่งใส
โดยคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนจะเป็นผู้พิจารณาทบทวนค่าตอบแทนของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่เสนอคณะกรรมการ
ปตท.สผ. พิจารณาอนุมัติโดยพิจารณาจากผลการปฏิบัติงาน ผลการดำเนินงานของ ปตท.สผ.
แนวปฏิบัติของบริษัทจดทะเบียนในอุตสาหกรรมเดียวกันที่มีขนาดใกล้เคียงกัน
รวมทั้งสอดคล้องกับภาระหน้าที่ความรับผิดชอบ และสภาวการณ์เศรษฐกิจโดยรวมด้วย

การพิจารณากำหนดค่าตอบแทนของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ได้ใช้หลักเกณฑ์หรือวิธีการ
และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล
โดยคำนึงถึงหน้าที่ความรับผิดชอบและผลการปฏิบัติงานประจำปีด้วย

8.4.4 ค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนจะกำหนดหลักเกณฑ์ หรือวิธีการกำหนดโครงสร้างเงินเดือน
ที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผลกับกิจการ และสามารถสะท้อนถึงการดำเนินงานของ ปตท.สผ.
และนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการ ปตท.สผ. เพื่อพิจารณาอนุมัติ
ซึ่งโครงสร้างเงินเดือนผู้บริหารระดับสูงของ ปตท.สผ. จะกำหนดโดยเทียบเคียงจากหลักเกณฑ์
วิธีการ อัตราการจ่ายและผลการสำรวจค่าตอบแทนของบริษัท
ชั้นนำ ซึ่งอยู่ในธุรกิจ/อุตสาหกรรมปิโตรเลียม
โดยเปรียบเทียบจากหน้าที่ความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย

ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่จะเป็นผู้พิจารณาความเหมาะสมใน
การกำหนดอัตราค่าตอบแทนรายบุคคล ในการปรับเงินเดือนประจำปีของผู้บริหารระดับสูง
จะพิจารณาจากผลการปฏิบัติงานรายบุคคล และผลการดำเนินงานของ ปตท.สผ. นอกจากนี้
ยังพิจารณาประกอบกับผลการปฏิบัติงานตามเป้าหมายที่ได้กำหนดไว้ล่วงหน้าของแต่ละสายงานหรือกลุ่มงานแล้วแต่กรณีด้วย

เพื่อเพิ่มความสามารถในการแข่งขันด้านค่าตอบแทนกับบริษัทชั้นนำซึ่งอยู่ในธุรกิจเดียวกัน ปตท.สผ.
ได้จัดให้มีการสำรวจค่าตอบแทนระหว่างบริษัทชั้นนำในธุรกิจเดียวกันเป็นประจำทุกปี
เพื่อให้มีข้อมูลที่เพียงพอในการนำเสนอต่อคณะกรรมการ ปตท.สผ.
ถึงสถานะปัจจุบันของการกำหนดนโยบาย
เพื่อแข่งขันด้านค่าตอบแทนของ ปตท.สผ. กับบริษัทอื่นที่เป็นกลุ่มเป้าหมาย รวมทั้งในกรณีที่มี
ความจำเป็นต้องปรับปรุง
หากมีการเปลี่ยนแปลงอัตราและวิธีการจ่ายในตลาดที่แตกต่างจากเดิมไปมาก

  ค่าตอบแทนที่ได้จ่ายให้กับผู้บริหารระดับสูง มีดังนี้

  ---------------- ---------- ---------------- ---------- ------------------
                   ปี 2555                      ปี 2556     

                   จำนวนราย   จำนวนเงินรวม      จำนวนราย   จำนวนเงินรวม (บาท)
                              (บาท)                       

  เงินเดือน          11[26]     54,759,421       10[27]     55,799,256

  โบนัส                        34,365,746[28]              35,372,310[29]

  ค่าตอบแทนอื่น ๆ[30]            6,830,786                   8,060,883

  รวม                         95,955,953                  99,232,449
  ---------------- ---------- ---------------- ---------- ------------------

8.5 บุคลากร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 ปตท.สผ. และบริษัทย่อย มีจำนวนพนักงานและลูกจ้างประจำ
รวมทั้งพนักงานปฏิบัติงานสมทบ จำนวนทั้งสิ้น 4,316 คน โดยแบ่งตามกลุ่มงาน ดังนี้

จำนวนพนักงานประจำพนักงานสัญญาจ้างพนักงานท้องถิ่นและพนักงานปฏิบัติงานสมทบทั้งหมด

  --------------------------------------------------------- -------------
  ประเภท                                                    จำนวน

  พนักงานประจำ                                               2,075

  พนักงานสัญญาจ้างชาวไทย                                       1,514

  พนักงานสัญญาจ้างชาวต่างชาติ                                    184

  พนักงานท้องถิ่น                                               523

  พนักงานสมทบ                                                20

  รวมทั้งสิ้น                                                   4,316
  --------------------------------------------------------- -------------

ข้อมูลของพนักงานที่ถูกแสดงในฐานข้อมูลของ SAP ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

-   พนักงานประจำเป็นข้อมูลของพนักงาน ปตทสผ. จำนวน 2,065 คน และพนักงาน ปตท.สผ.
    สยามจำนวน 9 คน โดยในจำนวนพนักงาน ปตท. สผ.
    ดังกล่าวได้รวมพนักงานที่ลาเป็นเวลานานอยู่จำนวน 13 คน

-   พนักงานท้องถิ่นในต่างประเทศพนักงานสัญญาจ้างของต่างประเทศ จำนวน 242
    คนและพนักงานประจำของต่างประเทศ จำนวน 278 คน

-   พนักงานสัญญาจ้างชาวไทย ไม่รวม Outsource Staffs (เช่น แม่บ้าน พนักงานขับรถ
    เป็นต้น) จำนวน 355 คน

จำนวนพนักงานดังกล่าวในแต่ละสายงานหลัก

+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มงาน                    | พ     | พ      | พ       | พนัก  | พน   |
|                           | นักงาน | นักงานส | นักงานสัญ | งานท | ักงาน |
|                           | ประจำ | ัญญาจ้าง | ญาจ้างชา | ้องถิ่น | สมทบ |
|                           |       | ชาวไทย | วต่างชาติ |      |      |
+===========================+=======+========+=========+======+======+
| กลุ่มงานประธาน              | 142   | 57     | 1       |      | 1    |
| เจ้าหน้าที่บริหาร              |       |        |         |      |      |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มงานโครงการในประเทศ     | 544   | 562    | 14      |      | 6    |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มงานพัฒนาและวิศวกรรม      | 304   | 218    | 60      | 29   | 3    |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มงานการเงินและการบัญชี     | 178   | 180    |         |      |      |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มง                      | 180   | 45     | 19      |      |      |
| านธรณีศาสตร์และโครงการสำรวจ |       |        |         |      |      |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มง                      | 155   | 116    | 2       |      |      |
| านทรัพยากรบุคคลและบริการธุรกิจ |       |        |         |      |      |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มงานโครงการต่างประเทศ    | 222   | 56     | 42      | 483  | 7    |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มงานปฏิบัติการซัพพลายเชน    | 272   | 268    | 43      |      | 2    |
|                           |       |        |         |      |      |
| และเทคโนโลยี               |       |        |         |      |      |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| กลุ่มงานกลยุทธ์และ            | 78    | 12     | 3       | 11   | 1    |
| พัฒนาธุรกิจ                  |       |        |         |      |      |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+
| รวมทั้งสิ้น                   | 2,075 | 1,514  | 184     | 523  | 20   |
+---------------------------+-------+--------+---------+------+------+

  ^(ข้อมูลของพนักงานที่ถูกแสดงในฐานข้อมูลของ SAP ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556)

การเปลี่ยนแปลงจำนวนพนักงานดังกล่าว

  ------------------------------ ------------------- --------------------
                                 จำนวนพนักงานเข้า      จำนวนพนักงานออก

  พนักงานประจำ                    282                 73

  พนักงานสัญญาจ้างชาวไทย            334                 242

  พนักงานสัญญาจ้างชาวต่างชาติ         61                  5

  พนักงานท้องถิ่น                    209                 186

  พนักงานสมทบ                     10                  5
  ------------------------------ ------------------- --------------------

  ^(ข้อมูลของพนักงานที่ถูกแสดงในฐานข้อมูลของ SAP ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556)

ทั้งนี้ ปตท.สผ.
ไม่มีการเปลี่ยนแปลงจำนวนพนักงานอย่างมีนัยสำคัญและไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงานที่สำคัญในระยะ 3
ปีที่ผ่านมา

ในปี 2556 ผลตอบแทนรวม (เงินเดือน โบนัส และเงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ) ของพนักงาน
ปตท.สผ. และบริษัทย่อย (บริษัท พีทีทีอีพี เซอร์วิสเซส จำกัด และ ปตท.สผ.สยาม)
รวมทั้งค่าจ้างของพนักงานปฏิบัติงานสมทบเป็นจำนวนทั้งสิ้น 3,995,990,527 บาท
(ตัวเลขเฉพาะของ ปตท.สผ. และ ปตท.สผ.สยาม
และเป็นโบนัสที่จ่ายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์ 2557 เท่านั้น)

8.5.1 นโยบายในการพัฒนาทรัพยากรบุคคล

เพื่อเป็นการพัฒนาขีดความสามารถขององค์กรและบุคลากรของบริษัทให้มีความพร้อมสำหรับการขยายธุรกิจทั้งในประเทศและต่างประเทศ
ปตท.สผ.
ได้ปรับปรุงระบบและกระบวนการการพัฒนาบุคคลากรโดยนำแนวทางการฝึกอบรมและพัฒนาแบบมุ่งเน้นพัฒนาขีดความสามารถ
(Competency - Based Training and Development) มาใช้อย่างจริงจัง
เพื่อเร่งรัดให้การพัฒนาบุคลากร มีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
ทั้งนี้ได้มีการจัดรูปแบบการพัฒนาในแนวทางต่าง ๆ ดังนี้

(ก) จัดฝึกอบรมภายในและภายนอก

บริษัทได้จัดฝึกอบรมภายในให้แก่พนักงานและผู้บริหารทุกระดับ
รวมถึงให้พนักงานและผู้บริหารไปฝึกอบรม สัมมนา กับสถาบันต่าง ๆ
ทั้งภายในประเทศและต่างประเทศ ในหลักสูตรต่าง ๆ
ทั้งทางด้านเทคนิคและวิชาชีพ ความมั่นคง ความปลอดภัย สุขอนามัย และสิ่งแวดล้อม
เทคโนโลยีสารสนเทศ ภาษาอังกฤษ ความรู้ในองค์กร การบริหารและการจัดการ

(ข) จัดทำโปรแกรมฝึกอบรมและพัฒนาระยะยาว

เพื่อเป็นการเตรียมความพร้อมให้กับพนักงานสำหรับการเข้าปฏิบัติงานในโครงการ
ต่างๆในเวลาที่กำหนด บริษัทได้จัดให้มีโปรแกรมฝึกอบรมพัฒนาพนักงานระยะยาว 1-3 ปี
ตามแผนพัฒนารายบุคคล
โดยพนักงานมีโอกาสเข้ารับการฝึกงานหรือปฏิบัติงานสมทบกับบริษัทร่วมทุนและ Services
Company ทั้งในประเทศและต่างประเทศ อาทิเช่น บริษัท TOTAL, Chevron,
Schlumbergerและ British Gas เป็นต้น

(ค) สนับสนุนทุนการศึกษาให้แก่พนักงานเพื่อศึกษาระดับปริญญาโท

บริษัทได้สนับสนุนทุนการศึกษาแก่พนักงานเพื่อศึกษาต่อระดับปริญญาโทในต่างประเทศ ณ
มหาวิทยาลัยชั้นนำทั่วโลก ในสาขาต่าง ๆ ดังนี้

(1) สาขาธรณีศาสตร์ปิโตรเลียม

(2) สาขาวิศวกรรมศาสตร์ปิโตรเลียม

(3) สาขาวิศวกรรมศาสตร์อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ

(4) สาขาเทคโนโลยีหลุมเจาะ

(5) สาขาบริหารธุรกิจ

นอกจากนี้ บริษัทยังได้สนับสนุนทุนการศึกษาระดับปริญญาโท ณ
มหาวิทยาลัยและสถาบันที่มีชื่อเสียงในประเทศไทย ในสาขาวิชาต่าง ๆ ดังนี้

(1) สาขาการจัดการ สถาบันบัณฑิตบริหารธุรกิจศศินทร์

(2) สาขาธรณีศาสตร์ปิโตรเลียม (หลักสูตรนานาชาติ) จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย

  -----------------------------------------------------------------------
  9. การกำกับดูแลกิจการ

  -----------------------------------------------------------------------

9.1 นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการ ปตท.สผ.
ตระหนักถึงความสำคัญและมุ่งมั่นดำเนินธุรกิจโดยยึดถือปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. โดยเชื่อมั่นว่าจะสามารถนำพา ปตท.สผ. บรรลุเป้าหมาย “เติบโต รุ่งเรือง มั่นคง
ยั่งยืน และสง่างาม” และสร้างความเชื่อมั่นแก่ผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย
คณะกรรมการปตท.สผ. ได้มอบหมายให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาลกำกับดูแลและส่งเสริมให้
การดำเนินงานของกลุ่มปตท.สผ.
สอดคล้องกับนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
รวมทั้งพัฒนายกระดับมาตรฐานการปฏิบัติที่เป็นเลิศให้อยู่ในระดับสากลเสมอ ส่งผลให้ในรอบปี 2556
ปตท.สผ. ได้รับการยอมรับทั้งในระดับประเทศและระดับต่างประเทศดังปรากฏในหัวข้อ
รางวัลแห่งความสำเร็จโดย ปตท.สผ.
ได้ปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน
ปี 2555 ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมทั้งแนวปฏิบัติสากลซึ่งเป็นที่ยอมรับมาอย่างต่อเนื่องหรือดีกว่า ดังนี้

9.1.1 สิทธิของผู้ถือหุ้น และการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

ปตท.สผ. ตระหนักและให้ความสำคัญกับสิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้น
อย่างเท่าเทียมกัน จึงได้กำหนดไว้ในนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี
และได้กำหนดแนวทางดำเนินการต่าง ๆ
เพื่อสร้างความมั่นใจว่าผู้ถือหุ้นได้รับการคุ้มครองสิทธิขั้นพื้นฐาน อันได้แก่ การซื้อขายหรือโอนหุ้น
การแสดงสิทธิความเป็นเจ้าของในหุ้นที่ตนถืออยู่
การเข้าร่วมการประชุมผู้ถือหุ้นหรือมอบฉันทะให้ผู้อื่นเข้าประชุมและออกเสียงลงคะแนนแทน
การใช้สิทธิลงคะแนนในเรื่องที่สำคัญ ๆ ที่คณะกรรมการต้องขออนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น
การเลือกตั้งกรรมการแทนกรรมการที่พ้นตำแหน่งตามวาระ การกำหนดค่าตอบแทนกรรมการ
หรือการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีและการกำหนดค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี การทำรายการเกี่ยวโยงกัน
หรือรายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่มีขนาดเป็นสาระสำคัญตามที่กำหนดไว้ในกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
เป็นต้น หรือเรื่องอื่นใดที่มีผลกระทบต่อ ปตท.สผ. อย่างมีนัยสำคัญ รวมทั้งการมีส่วนแบ่งในกำไร
และการได้รับข้อมูลของ ปตท.สผ. อย่างเพียงพอทันเวลา และเท่าเทียมกัน เป็นต้น โดย
ปตท.สผ. ได้ส่งเสริมสิทธิของผู้ถือหุ้น ดังนี้

(1) การจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556 เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2556 ทั้งนี้ ปตท.สผ.
ได้ส่งเสริมสิทธิของผู้ถือหุ้นในการจัดประชุมอย่างต่อเนื่องหรือดีกว่าดังนี้

(1.1)
เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอเรื่องเพื่อบรรจุเป็นระเบียบวาระการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นหรือเสนอชื่อบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเข้ารับการเลือกตั้งเป็นกรรมการก่อนวันประชุมสามัญผู้ถือหุ้นตั้งแต่วันที่
1 ตุลาคม ถึง 31 ธันวาคม 2555 และได้ประกาศแจ้งการรับเสนอชื่อ
รวมถึงหลักเกณฑ์การพิจารณาให้ทราบโดยทั่วกัน ผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์ฯ
ล่วงหน้าตั้งแต่วันที่ 12 กันยายน 2555รวมทั้งได้เผยแพร่ไว้บนเว็บไซต์ของ ปตท.สผ. อีกด้วย
เพื่อแสดงให้เห็นถึงการให้สิทธิกับ
ผู้ถือหุ้น ตลอดจนการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกัน
โดยเรื่องหรือบุคคลที่ได้รับการเสนอจะได้รับการพิจารณาตามหลักเกณฑ์ที่ ปตท.สผ. กำหนดไว้
ซึ่งจะเป็นการกลั่นกรองระเบียบวาระที่จะเป็นประโยชน์อย่างแท้จริง
และเป็นการคัดสรรบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมผ่านทางคณะกรรมการสรรหาก่อนเสนอคณะกรรมการ
ปตท.สผ. พิจารณาอีกครั้งหนึ่ง ทั้งนี้
คณะกรรมการจะแจ้งผลการพิจารณาพร้อมเหตุผลให้ผู้ถือหุ้นทราบในที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วยซึ่งปรากฏว่าไม่มีผู้ถือหุ้นเสนอเรื่องใด
ๆ หรือชื่อ
บุคคลใด ๆ มา

(1.2) เปิดเผยกำหนดวันจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2556ให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้าก่อนวันประชุมประมาณ 2 เดือน
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถวางแผนตารางเวลาในการเข้าร่วมประชุมได้ โดยแจ้งตั้งแต่วันที่ 31มกราคม
2556เมื่อคณะกรรมการ ปตท.สผ. มีมติให้กำหนดวันประชุมสามัญ
ผู้ถือหุ้นในวันที่ 27 มีนาคม 2556
รวมทั้งได้แจ้งกำหนดวันให้สิทธิผู้ถือหุ้นในการเข้าร่วมประชุมและใน
การรับเงินปันผลในวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2556
และวันปิดสมุดทะเบียนเพื่อรวบรวมรายชื่อผู้ถือหุ้นในวันที่
15กุมภาพันธ์ 2556 ด้วย

(1.3) จัดส่งหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นและเอกสารประกอบให้แก่ผู้ถือหุ้น 16
วันล่วงหน้าก่อนการประชุม ทั้งฉบับภาษาไทยและภาษาอังกฤษ โดยหนังสือเชิญประชุมมีรายละเอียด
ระเบียบวาระการประชุม เอกสารประกอบระเบียบวาระต่าง ๆ อย่างเพียงพอและครบถ้วน พร้อม
ความเห็นของคณะกรรมการ ปตท.สผ. และกฎเกณฑ์ต่าง ๆ ที่ใช้ในการประชุม
รวมทั้งระบุอย่างชัดเจนว่าเป็นเรื่องเสนอเพื่อทราบหรือเพื่อพิจารณา
โดยแนบหนังสือมอบฉันทะตามแบบที่กระทรวงพาณิชย์กำหนด และรายชื่อของกรรมการอิสระ 3 คน
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถเลือกที่จะมอบฉันทะให้เข้าประชุมและลงคะแนนเสียงแทนได้
โดยมีข้อมูลการมีส่วนได้เสียในเรื่องใด ๆ ของกรรมการอิสระแต่ละคนด้วย ซึ่งในหนังสือเชิญประชุม
ได้แจ้งรายละเอียดของเอกสารที่ผู้ถือหุ้นจะต้องนำมาแสดงในวันประชุม วิธีการใน
การเข้าร่วมประชุม เพื่อรักษาสิทธิในการเข้าประชุม
รวมถึงข้อบังคับบริษัทเกี่ยวกับการประชุมผู้ถือหุ้นและการออกเสียงลงคะแนนและแผนที่แสดงสถานที่ประชุม
นอกจากนี้ ได้เปิดเผยข้อมูลต่าง ๆ เกี่ยวกับระเบียบวาระการประชุมบนเว็บไซต์ของ ปตท.สผ.
(www.pttep.com) ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ เป็น
การล่วงหน้าก่อนวันประชุม 33 วัน
และจะแจ้งให้ผู้ถือหุ้นได้ทราบด้วยเมื่อมีการเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าว
ซึ่งเป็นข้อมูลเดียวกับที่ ปตท.สผ. จัดส่งให้กับผู้ถือหุ้นและใช้ในการประชุม

(1.4) เสนอรายชื่อของกรรมการอิสระ 3 คน ในหนังสือมอบฉันทะ
เพื่อเป็นทางเลือกให้ผู้ถือหุ้นในการมอบฉันทะแก่กรรมการอิสระคนใดคนหนึ่ง
โดยชี้แจงให้ผู้ถือหุ้นได้ทราบด้วยว่ากรรมการแต่ละคนมีส่วนได้เสียในระเบียบวาระใดบ้าง เช่น
ในการเลือกตั้งกรรมการแทนกรรมการที่ออกตามวาระ
กรรมการอิสระที่ครบวาระและได้รับการเสนอชื่อเข้ารับการเลือกตั้งอีกวาระหนึ่ง
ถือว่ามีส่วนได้เสียในเรื่องนี้ (แต่ไม่ถือว่ามีส่วนได้เสียเป็นพิเศษ)
หรือในระเบียบวาระพิจารณาค่าตอบแทนกรรมการที่ถือว่ากรรมการเป็นผู้มีส่วนได้เสียเป็นพิเศษและไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในระเบียบวาระนี้ตามจำนวนหุ้นที่ตนถืออยู่ได้เป็นต้น
และแนะนำให้ผู้ถือหุ้นใช้หนังสือมอบฉันทะรูปแบบที่สามารถกำหนดทิศทาง
การลงคะแนนได้ เพื่อสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นสามารถกำหนดการลงคะแนนเสียงได้เอง

(1.5) ในวันประชุม ปตท.สผ. ใช้บริการระบบการประชุมและบุคลากรจากบริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
ซึ่งเป็นผู้เชี่ยวชาญและให้บริการในด้านการจัดประชุมผู้ถือหุ้นมืออาชีพให้กับบริษัทจดทะเบียนชั้นนำในประเทศโดยได้นำเทคโนโลยีมาใช้กับการประชุมผู้ถือหุ้น
ทั้งการลงทะเบียน การนับคะแนนและแสดงผล เพื่อให้การประชุมดำเนินไปอย่างรวดเร็ว
ถูกต้องและแม่นยำ ทั้งนี้ ปตท.สผ. ได้เปิดให้ผู้ถือหุ้นลงทะเบียนล่วงหน้าก่อนเวลาประชุมประมาณ 2
ชั่วโมง และใช้ระบบบาร์โค้ดที่แสดงรายละเอียดของผู้ถือหุ้นแต่ละราย
ที่ได้จัดพิมพ์ไว้บนแบบฟอร์มลงทะเบียนหรือหนังสือมอบฉันทะ
เพื่ออำนวยความสะดวกรวดเร็วในการลงทะเบียน และความถูกต้องแม่นยำของข้อมูล
ผู้ถือหุ้น โดยได้จัดเตรียมอากรแสตมป์ให้กับผู้ถือหุ้นที่ต้องการมอบฉันทะด้วย

(1.6) ปตท.สผ. ได้แจกวิธีปฏิบัติในการประชุมผู้ถือหุ้นของ ปตท.สผ.
ให้แก่ผู้เข้าร่วมการประชุมทุกคน เพื่อความเข้าใจอย่างชัดเจนเกี่ยวกับวิธีดำเนินการประชุม
การลงคะแนนของผู้ถือหุ้นและผู้รับมอบฉันทะที่ไม่สามารถแบ่งคะแนนเสียงได้ยกเว้นผู้รับมอบฉันทะตามแบบค
การนับคะแนน การสอบถามหรือแสดงความคิดเห็นในที่ประชุม เป็นต้น

(1.7) ก่อนเริ่มการประชุม
ประธานกรรมการได้มอบหมายให้เลขานุการบริษัทชี้แจงวิธีการออกเสียงลงคะแนนและนับคะแนนอย่างชัดเจนตามที่ระบุไว้ในข้อบังคับของบริษัทซึ่ง
ปตท.สผ.
ได้ให้ผู้ถือหุ้นหรือผู้รับมอบฉันทะได้ใช้บัตรลงคะแนนเพื่อยืนยันการออกเสียงลงคะแนนในทุกระเบียบวาระในห้องประชุม
โดยใช้ระบบบาร์โค้ดในการนับคะแนนเสียงไม่เห็นด้วย
และงดออกเสียงเพื่อหักออกจากฐานคะแนนเสียงในแต่ละวาระเพื่อความสะดวกรวดเร็ว
และความถูกต้องแม่นยำในการนับคะแนนเสียง
ทั้งนี้ การลงคะแนนเสียงเป็นไปตามที่ระบุในกฎหมายและข้อบังคับของบริษัท
ซึ่งจะแสดงผลสรุปของคะแนนเสียงทุกระเบียบวาระอย่างชัดเจนในห้องประชุม
และได้จัดให้มีอาสาสมัครจากผู้ถือหุ้นและที่ปรึกษากฎหมายที่เป็นอิสระจากภายนอกมาเป็นพยานในการนับคะแนนด้วย
นอกจากนี้ เพื่อรักษาสิทธิของผู้ถือหุ้น ปตท.สผ.
จัดให้มีการลงคะแนนเสียงแยกสำหรับแต่ละเรื่องอย่างชัดเจน โดยในการเลือกตั้งกรรมการ
ผู้ถือหุ้นยังสามารถลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการเป็นรายบุคคลด้วย

(1.8) จัดให้มีที่ปรึกษากฎหมายที่เป็นอิสระจากภายนอก (Inspector)
เพื่อทำหน้าที่ดูแลให้การประชุมผู้ถือหุ้นเป็นไปอย่างโปร่งใส ถูกต้องตามกฎหมายและข้อบังคับบริษัท
ได้แก่ กระบวน
การตรวจสอบเอกสารของผู้ถือหุ้นหรือผู้รับมอบฉันทะที่มีสิทธิเข้าร่วมประชุมองค์ประชุม
ผู้ที่มีส่วนได้เสีย
ไม่ได้ใช้สิทธิออกเสียงวิธีการลงคะแนนและการนับคะแนนเสียงสอดคล้องตรงกับข้อบังคับบริษัท/ประธานที่ประชุมแจ้ง
และดูแลให้มีการเก็บบัตรยืนยันการลงคะแนนจากผู้ถือหุ้นที่เข้าประชุม
และตรวจสอบผลของมติและผลของการลงคะแนนเสียงจากบัตรลงคะแนนว่าถูกต้อง

(1.9) ดำเนินการประชุมผู้ถือหุ้นตามลำดับระเบียบวาระที่ได้แจ้งไว้ในหนังสือเชิญประชุมเสมอ
และมีนโยบายที่จะไม่เพิ่มระเบียบวาระในที่ประชุมโดยไม่ได้แจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้า
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้มีโอกาสศึกษาข้อมูลประกอบระเบียบวาระก่อนตัดสินใจ

(1.10) ประธานกรรมการจัดสรรเวลาการประชุมอย่างเพียงพอ
และดำเนินการประชุมอย่างเหมาะสมและโปร่งใส
ตามลำดับระเบียบวาระที่แจ้งในหนังสือเชิญประชุม โดยในระหว่างการประชุม
จะเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้แสดงความคิดเห็นและซักถามอย่างทั่วถึงในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับกิจการและระเบียบวาระการประชุมของ
ปตท.สผ. ก่อนจะให้ลงคะแนนและสรุปมติที่ประชุมของแต่ละระเบียบวาระ
รวมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่งคำถามเกี่ยวกับการประชุมถึงคณะกรรมการล่วงหน้าก่อนวันประชุมได้ด้วย

(1.11) ส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นใช้บัตรยืนยันการลงคะแนนเสียงสำหรับทุกระเบียบวาระ
โดยจัดทำบัตรลงคะแนนแยกแต่ละระเบียบวาระ เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถลงคะแนนได้ตามที่เห็นสมควร
ซึ่งจะมีการเก็บบัตรยืนยันการลงคะแนนดังกล่าวในห้องประชุมกรณีที่ผู้ถือหุ้นไม่เห็นด้วยหรืองดออกเสียง
และนำคะแนนมารวมคำนวณกับคะแนนเสียงของผู้ถือหุ้นที่มอบฉันทะมาประชุม
และได้ลงคะแนนเสียงไว้ในหนังสือมอบฉันทะ
ก่อนที่จะประกาศแจ้งมติของคะแนนเสียงต่อที่ประชุมในที่สุด และเพื่อความโปร่งใส ปตท.สผ.
ได้จัดให้มีอาสาสมัครจากผู้ถือหุ้น
และที่ปรึกษากฎหมายที่เป็นอิสระจากภายนอกเป็นพยานในการนับคะแนน
และจัดเก็บบัตรยืนยันการลงคะแนนที่พยานการนับคะแนนข้างต้นได้ลงชื่อไว้ เพื่อ
การตรวจสอบในภายหลังด้วย

(1.12) ให้สิทธิผู้ถือหุ้นที่มาร่วมประชุมผู้ถือหุ้นภายหลังเริ่มการประชุมแล้ว
มีสิทธิออกเสียงหรือลงคะแนนในระเบียบวาระที่อยู่ระหว่างการพิจารณาและยังไม่ได้ลงมติ

(1.13) กรรมการเข้าร่วมการประชุมผู้ถือหุ้น
โดยกรรมการที่ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการเฉพาะเรื่องต่าง ๆ
จะร่วมชี้แจงรายละเอียดที่เกี่ยวข้องของระเบียบวาระต่างๆ รวมถึงตอบข้อซักถามของผู้ถือหุ้นด้วย

(1.14) บันทึกรายงานการประชุมอย่างถูกต้องและครบถ้วนทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ ได้แก่
การชี้แจงวิธีการออกเสียงลงคะแนนและนับคะแนนเนื้อหาที่นำเสนอ
คำถามหรือข้อคิดเห็นของที่ประชุมที่เกี่ยวข้องกับกิจการและระเบียบวาระการประชุมของ ปตท.สผ.
และคำชี้แจงของกรรมการหรือผู้บริหารในแต่ละระเบียบวาระ
มติที่ประชุมซึ่งระบุคะแนนเสียงแบ่งเป็นจำนวนเสียงที่เห็นด้วย ไม่เห็นด้วย และงดออกเสียง
รวมทั้งรายชื่อกรรมการที่เข้าประชุมและกรรมการที่ลาประชุมด้วย
และได้เปิดเผยมติที่ประชุมประกอบด้วยคะแนนเสียงของทุกระเบียบวาระต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ
และบนเว็บไซต์ของบริษัทในวันเดียวกันภายหลังการประชุม นอกจากนี้
ได้จัดส่งรายงานการประชุมให้แก่กระทรวงพาณิชย์
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ก.ล.ต. และผู้ถือหุ้นทุกราย หลังการประชุมเสร็จสิ้น 14 วันเสมอ
เพื่อให้มั่นใจว่าผู้ถือหุ้นทุกรายได้รับทราบข้อมูลการประชุมและสามารถทักท้วงหรือแก้ไขรายงานการประชุมได้ภายในเวลาที่กฎหมายกำหนด
และได้เผยแพร่รายงานดังกล่าวไว้บนเว็บไซต์ของ ปตท.สผ. ด้วย รวมทั้ง
ยังได้เผยแพร่ภาพและเสียงของการประชุมผู้ถือหุ้นทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษบนเว็บไซต์ของ
ปตท.สผ. อีกด้วย

(2) เผยแพร่ข้อมูลข่าวสารให้แก่ผู้ถือหุ้นอย่างสม่ำเสมอ ผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์ฯ
สื่อหรือสิ่งพิมพ์ต่าง ๆ รวมทั้งเว็บไซต์ของ ปตท.สผ. และเพื่อสร้างความเข้าใจในธุรกิจของ
ปตท.สผ. และความผูกพันระยะยาว ปตท.สผ. ได้จัดให้ผู้ถือหุ้นไปเยี่ยมชมกิจการในปี 2556
ที่แหล่งน้ำมันสิริกิติ์ จังหวัดกำแพงเพชร จำนวน 6 ครั้ง ในช่วงเดือนพฤษภาคมและพฤศจิกายน
2556 และจัดให้มี PTTEP Newsletter ให้กับผู้ถือหุ้นที่สนใจด้วย

(3) จัดให้มีช่องทางที่ผู้ถือหุ้นรายย่อยสามารถติดต่อขอข้อมูลได้โดยตรงทาง E-mail Address
ของกรรมการอิสระในเรื่องต่าง ๆ ได้แก่ กิจกรรมของกรรมการ การกำกับดูแลกิจการที่ดี
และการตรวจสอบ เป็นต้น นอกจากนี้
ผู้ถือหุ้นรายย่อยยังสามารถติดต่อขอข้อมูลได้โดยตรงจากเลขานุการบริษัท
หรือหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์

(4)
เปิดเผยโครงสร้างการถือหุ้นในบริษัทย่อยและบริษัทร่วมอย่างชัดเจนรวมทั้งผู้ถือหุ้นที่มีอำนาจควบคุมบริษัท
(บมจ. ปตท.) เพื่อให้ผู้ถือหุ้นมั่นใจว่า ปตท.สผ. มีโครงสร้างการดำเนินงานที่มี
ความโปร่งใสและตรวจสอบได้ ไม่มีการถือหุ้นไขว้ หรือมีโครงสร้างการถือหุ้นแบบปิรามิด

(5) ดำเนินงานอย่างมีประสิทธิภาพ ในการสร้างความเจริญเติบโตอย่างยั่งยืนแก่องค์กร
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับผลตอบแทนที่เหมาะสมอย่างต่อเนื่องและผู้มีส่วนได้เสียได้รับการดูแลอย่างยั่งยืนและเหมาะสม
โดยใช้เครื่องมือบริหารจัดการที่ทันสมัยเป็นที่ยอมรับในการติดตามวัดผล

(6) การควบคุมการใช้ข้อมูลภายใน

ปตท.สผ. กำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายในอย่างเคร่งครัด
โดยกำหนดไว้ในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
เรื่องการใช้ข้อมูลภายในอย่างชัดเจนสอดคล้องกับกฎหมายเกี่ยวกับหลักทรัพย์
และมีการทบทวนอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้เกิดความยุติธรรมและเสมอภาคต่อ
ผู้มีส่วนได้เสียทุกราย โดยได้ดำเนินการที่สำคัญ ดังนี้

(6.1) แจ้งกฎเกณฑ์และนโยบายที่เกี่ยวข้องกับการใช้ข้อมูลภายในให้กรรมการ
ผู้บริหารและพนักงานได้รับทราบอย่างสม่ำเสมอผ่านช่องทางต่าง ๆ ของ ปตท.สผ.
เพื่อให้มั่นใจกฎเกณฑ์และนโยบายดังกล่าวเป็นที่รับทราบและปฏิบัติตาม
รวมทั้งป้องกันการหาประโยชน์จากข้อมูลภายในให้แก่ตนเองหรือผู้อื่น
และได้กำหนดบทลงโทษทางวินัยในเรื่องนี้ไว้อย่างชัดเจน รวมทั้งให้ผู้บังคับบัญชาในฐานะ CG
Leader กำชับหรือให้คำแนะนำบุคลากรของตนด้วย ซึ่งในปีที่ผ่านมาไม่ปรากฏว่ามีการรายงาน
การกระทำผิดในเรื่องดังกล่าว

(6.2) ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วงเวลาที่กำหนด เริ่มตั้งแต่งบการเงินประจำปี 2554 เป็นต้นไป
ซึ่งเลขานุการบริษัทและหน่วยงานกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์จะแจ้งให้กรรมการ
ผู้บริหารตั้งแต่ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไปผู้จัดการอาวุโสฝ่ายบัญชีกลาง
และผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินได้ทราบช่วงเวลาการห้ามซื้อขายหุ้น ปตท.สผ.
อย่างชัดเจนล่วงหน้า โดยให้รวมถึงการซื้อขายหุ้น ปตท.สผ. โดยตนเอง คู่สมรส
บุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ไม่ว่าจะเป็นการซื้อหรือขายโดยทางตรงหรือทางอ้อม (เช่น Nominee
หรือการถือผ่านกองทุนส่วนบุคคล) ในระหว่างช่วงเวลาที่ ปตท.สผ.
จะมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อราคาหุ้นของ ปตท.สผ. เช่น 1
เดือนก่อนวันเปิดเผยข้อมูลงบการเงินหรือผลการดำเนินงานถึงวันที่ ปตท.สผ.
ได้เปิดเผยข้อมูลงบการเงินหรือผลการดำเนินงานต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ แล้ว 1 วัน
เพื่อให้ข้อมูลนั้นเผยแพร่สู่สาธารณชนอย่างทั่วถึงก่อน โดยกรณีฝ่าฝืนจะมีความผิดทางวินัยด้วย

(6.3) เปิดเผยการถือหลักทรัพย์ของกรรมการ ผู้บริหารตั้งแต่รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไป
ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่สายงานบัญชีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่
สายงานการเงินและกลยุทธ์เทคโนโลยีสารสนเทศ ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายบัญชีกลาง
และผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงินที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลงบการเงิน ในรายงานประจำปีอย่างครบถ้วน
ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด นอกจากนี้
คณะกรรมการได้มีการติดตามผลการปฏิบัติตามจริยธรรมธุรกิจเรื่องการใช้ข้อมูลภายในโดยบุคคลดังกล่าวจะต้องส่งสำเนาการรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ให้สำนักเลขานุการบริษัท
เพื่อรายงานให้คณะกรรมการ ปตท.สผ. ทราบทุกครั้งที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์
โดยสำนักเลขานุการบริษัทจะทำหน้าที่ติดตามการปฏิบัติตามจริยธรรมธุรกิจเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

(6.4)
ให้ความรู้กับพนักงานโดยเผยแพร่ข่าวสารเกี่ยวกับการลงโทษผู้กระทำความผิดฐานใช้ข้อมูลภายในผ่านช่องทางจดหมายข่าวอิเล็กทรอนิกส์ของฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์

(7)
กำหนดให้กรรมการและผู้บริหารตั้งแต่รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไปรายงานการมีส่วนได้เสียทั้งของตนเองและบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องโดยไม่ชักช้าเมื่อเกิดกรณีดังกล่าว
โดยเลขานุการบริษัทจะจัดส่งรายงานการมีส่วนได้เสียดังกล่าว
ให้ประธานกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบทราบภายใน 7 วันทำการนับแต่วันที่ ปตท.สผ.
ได้รับรายงาน ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ปตท.สผ. กำหนด
ซึ่งสอดคล้องกับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

(8) ปตท.สผ.
กำหนดแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไว้ในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานถือปฏิบัติ
รวมทั้งได้กำหนดหลักเกณฑ์ให้กรรมการและผู้บริหารตั้งแต่ระดับผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไป
และผู้จัดการอาวุโสที่สังกัดสายงานบัญชี
และสายงานการเงินและกลยุทธ์เทคโนโลยีสารสนเทศรายงานการมีส่วนได้เสียของตนและบุคคลที่เกี่ยวข้องให้
ปตท.สผ. ทราบด้วย ซึ่งเมื่อเกิดรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ผู้ที่มีส่วนได้เสียในเรื่องนั้น จะต้องรายงานให้ ปตท.สผ. ทราบโดยทันที
และไม่ร่วมพิจารณาหรืองดออกเสียงในการพิจารณาเรื่องนั้น

9.1.2 บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

คณะกรรมการได้อนุมัติพันธกิจของกลุ่ม ปตท.สผ. โดยให้ความสำคัญกับสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย
ซึ่งมีใจความหลักสำคัญ ได้แก่ ปตท.สผ.
ดำเนินธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียมจากแหล่งปิโตรเลียมทั้งภายในและต่างประเทศ
โดยมีภารกิจหลักในการสร้างความมั่นคงทางด้านพลังงานให้กับประเทศไทยและประเทศที่เราไปดำเนินธุรกิจ
อีกทั้งมีเป้าหมายที่จะเป็นบริษัทสำรวจและผลิตปิโตรเลียมชั้นนำในภูมิภาคเอเชีย และในทางปฏิบัติ
ปตท.สผ. ให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มทั้งภายนอกและภายในตั้งแต่ ผู้ถือหุ้น ลูกค้า
พนักงาน รัฐบาล ผู้ร่วมทุน สังคม ชุมชน และสิ่งแวดล้อม ผู้ค้า/ผู้ขาย เจ้าหนี้ คู่แข่ง
ขนบธรรมเนียมประเพณี และสิทธิมนุษยชน
โดยกำหนดแนวทางการปฏิบัติเป็นลายลักษณ์อักษรในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ.
รวมทั้งได้กำหนดกรอบความประพฤติด้านจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจที่คำนึงถึงการสร้างความสมดุลแก่ผู้มีส่วนได้เสียไว้ในจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. ซึ่งได้เผยแพร่ข้อมูลผ่านทางเว็บไซต์ของ ปตท.สผ. ด้วย

9.1.2.1 การต่อต้านคอร์รัปชั่น

ในปี 2554 ปตท.สผ. ได้เข้าร่วมเป็นสมาชิก United Nations (UN) Global Compact
ซึ่งเป็นหน่วยงานขององค์การสหประชาชาติที่มีวัตถุประสงค์เพื่อประสานความร่วมมือระหว่างทุกภาคส่วนทั่วโลก
เพื่อให้เกิดการพัฒนาทางเศรษฐกิจอย่างยั่งยืน โดยให้ความสำคัญกับการดำเนินธุรกิจอย่างมี
ความรับผิดชอบในประเด็นหลัก 4 เรื่อง คือการส่งเสริมสิทธิมนุษยชน มาตรฐานในการจ้างงาน
การรักษาสิ่งแวดล้อม และการต่อต้านคอร์รัปชั่นด้วย
รวมถึงได้เข้าร่วมลงนามในการแสดงเจตนารมณ์เป็นแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตตั้งแต่ปี
2553 ทั้งนี้ ในปีที่ผ่านมา ปตท.สผ.
ได้จัดส่งพนักงานในหน่วยงานที่เกี่ยวข้องเข้าร่วมการสัมมนาที่จัดขึ้นโดยหน่วยงานต่าง ๆ เช่น
สถาบันส่งเสริมกรรมการบริษัทไทย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เพื่อติดตามแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้าน
การทุจริตคอร์รัปชั่นเพื่อนำมาปรับใช้ภายในองค์กรอย่างเป็นรูปธรรมเพิ่มมากยิ่งขึ้น
โดยเฉพาะอย่างยิ่งแนวทางในการขอรับรองจากคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตซึ่งเงื่อนไขส่วนหนึ่งได้กำหนดให้บริษัทจะต้องตอบแบบประเมินตนเองที่ได้รับการพัฒนามาจากต้นฉบับกรอบการทำงานของหลักการธุรกิจขององค์กรเพื่อความโปร่งใสสากล
(Transparency International) และกำหนดนโยบาย
รวมถึงวิธีปฏิบัติที่ชัดเจนตามที่กำหนดไว้ในแบบประเมิน ซึ่งปัจจุบัน ปตท.สผ.
อยู่ระหว่างจัดเตรียมข้อมูลประกอบการขอรับรองโดยคาดว่าจะดำเนินการได้แล้วเสร็จภายในครึ่งปีแรกของปี
2557

ทั้งนี้ ในช่วงที่ผ่านมา กลุ่ม ปตท.สผ.
มีความคืบหน้าในการดำเนินการเกี่ยวกับการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น ดังนี้

(1) การปรับปรุงการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
    ให้มีความชัดเจนมายิ่งขึ้น โดยเฉพาะนโยบายต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นรวมทั้งเรื่องอื่นที่เกี่ยวข้อง
    เช่น ความเป็นกลางทางการเมือง ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การจัดหาและสัญญา
    การรับของขวัญและการเลี้ยงรับรอง การป้องกันการฟอกเงิน เพื่อให้กรรมการ พนักงาน
    และผู้บริหารสามารถทำความเข้าใจและนำไปใช้ในการทำงานได้ดีขึ้น

(2) นโยบายบริหารความเสี่ยงของกลุ่ม ปตท.สผ. กำหนดให้กรรมการ พนักงาน
    และผู้บริหารต้องมีความเข้าใจในหลักการบริหารความเสี่ยงและสามารถประเมินและจัดการกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับงานของตนโดยมีสายงานควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยงเป็นที่ปรึกษา
    ซึ่งในทางปฏิบัตินั้น ความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการทุจริต คอร์รัปชั่น
    จะถูกนำมาใช้ในการประเมินความเสี่ยง และถูกจัดการอย่างเหมาะสมผ่านเครื่องมือต่าง ๆ
    ที่มีอยู่แล้ว เช่น การรายงานความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ระเบียบจัดหา อำนาจดำเนินการ
    เป็นต้น

(3) กลุ่ม ปตท.สผ. ได้กำหนดแนวทางในการควบคุม ป้องกัน และติดตามความเสี่ยงจากการทุจริต
    คอร์รัปชั่น
    โดยคณะกรรมการมีหน้าที่และรับผิดชอบในการกำหนดนโยบายและกำกับดูแลให้มีระบบการควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยงที่สนับสนุนการต่อต้านคอร์รัปชั่นและปลูกฝังจนเป็นวัฒนธรรมองค์กรและมีคณะกรรมการตรวจสอบทำหน้าที่รับผิดชอบในการสอบทานให้มั่นใจว่าเป็นไปตามมาตรฐานสากลมีความรัดกุมเหมาะสมทันสมัยและมีประสิทธิภาพ
    โดยมีฝ่ายตรวจสอบเป็นเครื่องมือในการดำเนินการร่วมกับฝ่ายบริหาร
    ซึ่งรวมถึงแนวทางการสรรหาบุคคลที่จะเข้ามาทำงานกับกลุ่ม ปตท.สผ.
    และสื่อสารไปยังพนักงานและผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายรวมทั้งทบทวนความเหมาะสมของระบบและมาตรการต่าง
    ๆ ด้วย นอกจากนี้ในปี 2556 กลุ่ม ปตท.สผ. ได้ปรับปรุง
    ระเบียบการรับเรื่องร้องเรียนและการให้ความคุ้มครอง พ.ศ. 2556
    เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพให้กับช่องทางการรับเรื่องร้องเรียนซึ่งจะเป็นเครื่องมือสำคัญในการควบคุม
    ป้องกันการทุจริต คอร์รัปชั่น

ในช่วงที่ผ่านมากลุ่ม ปตท.สผ. ได้มีการสื่อสารประชาสัมพันธ์
ทำความเข้าใจเกี่ยวกับการต่อต้านการคอร์รัปชั่นให้กับกรรมการ พนักงาน ผู้บริหาร
รวมถึงผู้มีส่วนได้เสียต่าง ๆ ผ่านกลไกต่าง ๆ อย่างต่อเนื่องตลอดปี 2556
โดยการดำเนินการที่สำคัญ ได้แก่
การบรรจุเรื่องการต่อต้านคอร์รัปชั่นเป็นเรื่องหนึ่งในกิจกรรมเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. ที่จัดขึ้นอย่างสม่ำเสมอในปีนี้ ดังมีรายละเอียดในหัวข้อจริยธรรมธุรกิจ
และคณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ติดตามประเมินผลผ่านทางรายงานของคณะกรรมการบรรษัทภิบาล
และคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งมีการรายงานผลต่อคณะกรรมการบริษัทสม่ำเสมอ

ในช่วงที่ผ่านมา ปตท.สผ. ไม่เคยมีข้อพิพาทหรือคดีความที่สำคัญซึ่งเกี่ยวเนื่องกับ
การทุจริตคอร์รัปชั่น ทั้งนี้ ปัจจุบัน สำนักเลขานุการบริษัท เป็นผู้ทำหน้าที่ติดตาม นำเสนอ
และรายงานความคืบหน้าต่อคณะกรรมการบรรษัทภิบาล และคณะกรรมการบริษัทอยู่เสมอ

9.1.2.2 นโยบายปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ

ผู้ถือหุ้น

ปตท.สผ. เคารพสิทธิของผู้ถือหุ้นและปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน ปตท.สผ.
ยึดมั่นดำเนินธุรกิจภายใต้การกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ. เพื่อสร้าง
ความเจริญเติบโตอย่างยั่งยืนแก่กิจการ และสร้างมูลค่าเพิ่มสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้น
โดยมีรายละเอียดปรากฏแล้วในหัวข้อ 9.1.1

(2) พนักงาน

1.  ปตท.สผ. ยึดถือปฏิบัติตามหลักองค์การสหประชาชาติ โดยไม่มีการใช้แรงงานที่ผิดกฎหมาย
    รวมทั้งไม่มีการใช้แรงงานเด็กในทุกพื้นที่ที่เข้าไปลงทุน
    โดยกำหนดแนวปฏิบัติไว้ในหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจดังนี้

1.1 การทำความเข้าใจและปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับ
การดำเนินธุรกิจของบริษัทในทุกพื้นที่อย่างเคร่งครัด

1.2
การทำความเข้าใจและเคารพความแตกต่างด้านวัฒนธรรมและขนบธรรมเนียมประเพณีของท้องถิ่น
ไม่กระทำการใด ๆ อันเป็นการขัดต่อวัฒนธรรมและขนบธรรมเนียมประเพณีนั้น ๆ

1.3 การไม่เลือกปฏิบัติต่อบุคคลหนึ่งบุคคลใดโดยใช้ความสัมพันธ์ส่วนตัว หรือ
เนื่องจากความแตกต่างในเรื่องเชื้อชาติ เพศ อายุ สีผิว ศาสนา
หรือสถานะอื่นใดที่ไม่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงาน

2. ปตท.สผ. สรรหา คัดเลือก และบรรจุพนักงาน โดยคำนึงถึงคุณวุฒิ ประสบการณ์
และความสามารถ เพื่อให้ทำงานในตำแหน่งที่เหมาะสม
รวมทั้งส่งเสริมการพัฒนาพนักงานอย่างต่อเนื่อง
ตลอดจนส่งเสริมให้พนักงานมีโอกาสก้าวหน้าในงานและเปิดโอกาสให้เข้าร่วมกิจกรรมภายนอกภายใต้ขอบเขตนโยบายของบริษัท

3. ปตท.สผ. จัดระบบค่าจ้างที่เป็นธรรมต่อพนักงานและต่อ ปตท.สผ. และมี
การทบทวน ปรับปรุงนโยบายค่าตอบแทนของ ปตท.สผ. ให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของ
ปตท.สผ. ทั้งในระยะสั้นและระยะยาว
เพื่อดึงดูดและรักษาบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถตามที่ต้องการให้ทำงานอยู่กับ ปตท.สผ.
อย่างมีประสิทธิภาพ
โดยพิจารณาจากอัตราค่าจ้างและวิธีการจ่ายค่าจ้างในปัจจุบันของกลุ่มผู้ประกอบการอุตสาหกรรมปิโตรเลียมอื่นในประเทศ
ความแตกต่างของงานในแต่ละตำแหน่ง ในด้านความรู้ความชำนาญที่ต้องการ
ความยากง่ายในการปฏิบัติหน้าที่ ความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย
และความสามารถของพนักงานแต่ละคนที่แสดงออกในเชิงผลการปฏิบัติงานที่มีต่องานในหน้าที่
ความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย

4. ปตท.สผ. จัด และ/หรือ ปรับปรุงสวัสดิการที่เป็นธรรมต่อพนักงานและต่อ ปตท.สผ.
โดยพิจารณาจากความสามารถในการจ่ายของ ปตท.สผ. ทั้งในปัจจุบันและระยะยาวในอนาคต
โดยมุ่งเน้นสวัสดิการที่เสริมสร้างความมั่นคงในการดำรงชีพของพนักงานและครอบครัว
ในส่วนที่พนักงานส่วนใหญ่ไม่สามารถจัดหามาด้วยกำลังทรัพย์ของตนเอง
และรัฐยังมิได้ให้ความคุ้มครองอย่างเพียงพอ
และเป็นสวัสดิการที่กลุ่มผู้ประกอบการอุตสาหกรรมปิโตรเลียมอื่นในประเทศไทยส่วนใหญ่จัดให้แก่พนักงานของตน
ปตท.สผ. มีการทบทวนความเหมาะสมของสวัสดิการ เพื่อปรับปรุงให้สอดคล้องกับ
การเปลี่ยนแปลงของสภาพสังคม เศรษฐกิจ และความจำเป็นในการดำเนินธุรกิจในด้านต่าง ๆ
ขององค์กรอย่างสม่ำเสมอ รวมถึงการรับฟังปัญหาของพนักงานและหาทางแก้ไข

ปตท.สผ. จัดให้มีกองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้แก่พนักงาน
เพื่อเสริมสร้างความมั่นคงในการดำรงชีพของพนักงานและครอบครัวและเพื่อเป็นหลักประกันแก่พนักงานในกรณีที่ต้องออกจากงานหรือเกษียณอายุการทำงานซึ่งเงินในกองทุนสำรองเลี้ยงชีพจะมาจากเงินสะสมของพนักงานและเงินสมทบของบริษัท
โดย ปตท.สผ.
จ่ายเงินสมทบในกองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้กับพนักงานเป็นประจำทุกเดือนในอัตราร้อยละ 15
ของอัตราเงินเดือนพื้นฐาน (Basic Salary) ของพนักงาน
และพนักงานจ่ายเงินสะสมประจำทุกเดือนในอัตราร้อยละ 2 แต่ไม่เกินอัตราร้อยละ 15
โดยเงื่อนไขการได้รับเงินสมทบและผลประโยชน์ของเงินสมทบจะเป็นไปตามเงื่อนไขที่บริษัทกำหนด

5. ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการพัฒนาบุคลากรเพื่อเสริมสร้างความรู้
ความสามารถในการดำเนินธุรกิจโดยถือว่าทรัพยากรบุคคลเป็นสิ่งที่มีความสำคัญกับ ปตท.สผ. จึงมี
การสนับสนุนหรือส่งเสริมให้พนักงานมีคุณค่ามากยิ่งขึ้น โดยได้ดำเนินการพัฒนาบุคลากรผ่าน
การฝึกอบรมและพัฒนาในหลักสูตรต่าง ๆ ทั้งระยะสั้นและระยะยาว
นอกเหนือจากการพัฒนาขีดความสามารถของพนักงานในด้านวิชาการและเทคนิคแล้ว ปตท.สผ.
ได้มีการปลูกฝังค่านิยมในการทำงานของ ปตท.สผ. ให้แก่พนักงานควบคู่กันไปด้วย
เพื่อให้พนักงานมีวิถีในการทำงานเป็นแบบเดียวกัน
ซึ่งจะช่วยทำให้องค์กรสามารถบรรลุวิสัยทัศน์และภารกิจตามที่ได้ตั้งไว้

6. ปตท.สผ. ตระหนักถึงคุณค่าและความสำคัญในการปรึกษาหารือแก้ปัญหาที่เกิดขึ้นร่วมกัน
ระหว่างพนักงานกับผู้บังคับบัญชาให้ลุล่วงไปโดยเร็ว เพื่อรักษาไว้ซึ่งความสัมพันธ์อันดีต่อกัน
หากมีปัญหาระหว่างพนักงาน หรือระหว่างพนักงานกับผู้บังคับบัญชา
พนักงานมีสิทธิร้องทุกข์ตามขั้นตอนที่ ปตท.สผ. กำหนดไว้
โดยผู้ที่ดำเนินการตามหลักเกณฑ์และขั้นตอนที่กำหนดไว้
และกระทำไปโดยสุจริตจะได้รับความคุ้มครองโดยไม่ได้รับผลกระทบใด ๆ ซึ่ง ปตท.สผ.
จะไม่ถือเป็นเหตุเลิกจ้าง
หรือกระทำการลงโทษในอันที่จะส่งผลเสียต่อพนักงานหรือพยานผู้เกี่ยวข้องแต่ประการใดนอกจากนี้
พนักงานยังสามารถร้องเรียนหรือแจ้งเบาะแสเกี่ยวกับการกระทำผิดต่าง ๆ ผ่านทาง CG Hotline
ซึ่งมีกระบวนการตรวจสอบอย่างเป็นความลับ โดยมีการรับรู้เฉพาะผู้ที่เกี่ยวข้อง
เพื่อเป็นการปกป้องพนักงานผู้แจ้งเรื่องไม่ให้ได้รับผลกระทบจากการแจ้งเรื่องร้องเรียน

7. ปตท.สผ.
ได้สำรวจความความผูกพันของพนักงานต่อองค์กรโดยมีเป้าหมายที่จะเข้าใจมุมมองของพนักงานที่มีต่อองค์กรในด้านต่าง
ๆ ซึ่งในปี 2556 มีการสำรวจฯ ขึ้นเป็นครั้งที่สอง และเป็นครั้งแรกที่ใช้เครื่องมือของ Aeon
Hewitt ได้คะแนน 49% เทียบกับคะแนน 58%[31] ของกลุ่มธุรกิจเดียวกันใน Asia Pacific
โดย ปตท.สผ. ได้นำผลจากการสำรวจฯ
มาจัดทำแผนยกระดับความผูกพันต่อองค์กรในภาพรวมระดับองค์กร และแผนฯ ย่อยระดับกลุ่มงาน
(Function Group) โดยแผนฯ ในระดับองค์กร มี 5 แผนได้แก่ (1)
สร้างสภาพแวดล้อมในการทำงานที่ส่งเสริมค่านิยมองค์กร Trust & Respect และ Synergy
(2) ส่งเสริมทักษะการบริหารคนให้แก่ผู้บังคับบัญชา (3)
จัดบริการให้คำปรึกษาเรื่องการบริหารทีมงานให้แก่ผู้บังคับบัญชา (4)
ยกระดับการบริการที่เป็นเลิศของพนักงานฝ่ายบริหารทรัพยากรบุคคล และ (5)
ยกระดับกระบวนการทำงานให้กระชับ ส่วนแผนฯ ย่อยในระดับกลุ่มงาน
จะแตกต่างกันไปตามผลการสำรวจความผูกพันของพนักงานต่อองค์กรของแต่ละกลุ่มงาน

ทั้งนี้ ปตท.สผ. อยู่ระหว่างการดำเนินการตามแผนฯ
และติดตามความก้าวหน้าของการดำเนินการตามแผนงานดังกล่าวเป็นระยะ ๆ
โดยมีแผนจะสำรวจความพึงพอใจและความผูกพันของพนักงานต่อองค์กรครั้งต่อไปในปี 2557

(3) ลูกค้า

ปตท.สผ. ยึดถือพันธกิจในการเป็นผู้ผลิตและจำหน่ายน้ำมันดิบ
ก๊าซธรรมชาติเหลวและก๊าซธรรมชาติในราคาที่สามารถแข่งขันได้และเป็นธรรม
โดยจำหน่ายผลิตภัณฑ์ทั้งในรูปแบบสัญญาระยะยาว สัญญาระยะสั้น และตลาดจร
ในการตกลงสัญญาซื้อขายผลิตภัณฑ์ ปตท.สผ.
ปฏิบัติต่อผู้ซื้อทุกรายอย่างเท่าเทียมกันโดยคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของทุกฝ่าย
และมุ่งมั่นรับผิดชอบในการปฏิบัติตามสัญญาอย่างเคร่งครัดและประสานงานกับผู้ซื้ออย่างสม่ำเสมอ
เพื่อให้สามารถผลิตและส่งมอบผลิตภัณฑ์ที่มีคุณภาพตรงตามที่กำหนดไว้ในสัญญาได้เพียงพอต่อความต้องการของผู้ซื้อและตรงตามเวลาที่ตกลงไว้

(4) รัฐบาล

ปตท.สผ.
ดำเนินงานด้านการสำรวจและผลิตปิโตรเลียมภายใต้การกำกับดูแลการดำเนินกิจกรรมของบริษัทโดยหน่วยงานของรัฐบาลที่เกี่ยวข้อง
ไม่ว่าจะเป็นหน่วยงานในภาครัฐของประเทศไทย หรือของประเทศต่าง ๆ ที่ ปตท.สผ.
เข้าไปลงทุน ปตท.สผ.
ถือว่าหน่วยงานของรัฐบาลเป็นส่วนสำคัญที่สนับสนุนให้ธุรกิจของบริษัทดำเนินไปได้อย่างราบรื่น
และเป็นไปตามแนวทางที่ถูกต้องตามนโยบาย กฎระเบียบหรือข้อบังคับของแต่ละประเทศ ดังนั้น
ปตท.สผ.
จึงมีความชัดเจนในการประสานงานและแลกเปลี่ยนข้อมูลกับหน่วยงานของรัฐบาลที่เกี่ยวข้องทั้งในและต่างประเทศอย่างสม่ำเสมอ
บนพื้นฐานของความโปร่งใส และสุจริต

นอกจากนี้ ปตท.สผ.
ยังเห็นความสำคัญในการสร้างและรักษาความสัมพันธ์ในระยะยาวกับหน่วยงานของภาครัฐทั้งในและต่างประเทศ
จึงมีการจัดกิจกรรมที่ก่อให้เกิดความสัมพันธ์อันดี
อย่างต่อเนื่องเสมอมาโดยรายละเอียดเพิ่มเติมปรากฏในรายงานการพัฒนาความยั่งยืน ปี 2556

(5) ผู้ร่วมทุน

โครงการร่วมทุนระหว่าง ปตท.สผ. และผู้ร่วมทุนรายอื่นทั้งในและต่างประเทศ
จะดำเนินธุรกิจภายใต้ข้อตกลงในการทำงานร่วมกันตามมาตรฐานสากล
โดยมีการกำหนดสิทธิและหน้าที่ของผู้ร่วมทุนอย่างชัดเจน
และให้สิทธิผู้ร่วมทุนเป็นคณะกรรมการบริหารโครงการ เพื่อกำหนดแนวทางบริหาร
การจัดหาบริการและสินค้า รวมถึงแผนและงบประมาณประจำปี
โดยมีขอบเขตและแนวทางการลงมติที่ชัดเจน
รวมถึงการให้สิทธิผู้ร่วมทุนในการตรวจสอบข้อมูลทางการเงินและบัญชีรายปี
และมีมาตรการที่เหมาะสมและชัดเจนเช่น
บทปรับในกรณีที่ผู้ร่วมทุนไม่ปฏิบัติตามข้อตกลงที่มีระหว่างกัน นอกจากนี้
ยังเน้นถึงความโปร่งใสในการเผยแพร่ข้อมูลระหว่างผู้ร่วมทุนและบุคคลภายนอก

(6) สังคม ชุมชน

ในฐานะที่เป็นองค์กรซึ่งดำเนินธุรกิจตามจริยธรรมธุรกิจที่ดีควบคู่ไปกับความรับผิดชอบต่อสังคม
และด้วยความเชื่อมั่นว่าคุณภาพชีวิตของคนในสังคมเป็นรากฐานสำคัญของการพัฒนาสังคม
อย่างยั่งยืน ปตท.สผ. จึงดำเนินภารกิจหลักในการสำรวจและผลิตปิโตรเลียมไปพร้อม ๆ
กับการพัฒนาคุณภาพชีวิตของสังคมและการอนุรักษ์วัฒนธรรมและสิ่งแวดล้อม เพื่อให้ชุมชน สังคมและ
ปตท.สผ. เติบโตไปด้วยกัน ภายใต้แนวคิด “จากทรัพย์ในดิน สู่สินทางปัญญา รักษาสิ่งแวดล้อม”
โดยรายละเอียดเพิ่มเติมปรากฏในรายงานการความยั่งยืนประจำปี 2556

(7) สิ่งแวดล้อม

ปตท.สผ. มีนโยบาย ระบบ และแนวทางการปฏิบัติด้านความปลอดภัย มั่นคง
อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อม (SSHE Policy)
โดยมีความมุ่งมั่นที่จะเป็นองค์กรที่มีความเป็นเลิศด้าน
ความปลอดภัย มั่นคง อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อม และรับผิดชอบต่อสิ่งแวดล้อมและชุมชนโดยรอบ
โดยมีการเปิดเผยข้อมูลสถิติการเกิดอุบติเหตุที่มีการบาดเจ็บถึงขั้นหยุดงาน อัตราการหยุดงาน
และอัตราการเจ็บป่วยจากการทำงานในรายงานความยั่งยืน
และมีระบบการบริหารจัดการด้านความปลอดภัยฯ ระบบบริหารจัดการด้านความปลอดภัยฯ ของ
ปตท.สผ. ประกอบด้วย 7 องค์ประกอบหลัก และคู่มือและมาตรฐานการดำเนินงานอีก 27 ฉบับ
ซึ่งพื้นที่ปฏิบัติการทุกที่ของ ปตท.สผ. ปฏิบัติตามระบบการบริหารการจัดการด้านความปลอดภัย มั่นคง
อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อมอีกทั้งยังได้ครอบคลุมไปถึงการบริหารจัดการสายโซ่อุปทาน

การรักษาสิ่งแวดล้อม - ปตท.สผ. ได้ดำเนินการตามมาตรฐาน ISO 14001: 2004
มาประยุกต์ใช้เป็นระบบกลางในการรักษาสิ่งแวดล้อม เพื่อให้ทุกหน่วยปฏิบัติงานของบริษัทที่ได้รับ
การรับรองมาตรฐานฯ สามารถนำไปปรับปรุงประสิทธิภาพระบบการจัดการด้านสิ่งแวดล้อมให้ดียิ่งขึ้น
และได้ผ่านการตรวจสอบและรับรองระบบมาตรฐานการจัดการด้านสิ่งแวดล้อมมาตรฐาน ISO
14001: 2004
จากบริษัท AJA Registrars Limited ภายใต้การรับรองของ UKAS (United Kingdom
Accredition Service) สำหรับโครงการภายในประเทศ ได้แก่ โครงการอาทิตย์
โครงการบงกชเหนือ โครงการเอส1 โครงการพีทีทีอีพี 1 ศูนย์วิจัย ปตท.สผ.
และฐานสนับสนุนการพัฒนาปิโตรเลียมจังหวัดสงขลา

ปตท.สผ. ได้มีแนวทางการบริหารจัดการสีเขียว
มีวัตถุประสงค์หลักเพื่อลดผลกระทบด้านสิ่งแวดล้อมซึ่งเกิดจากการดำเนินธุรกิจ ลดรอยเท้านิเวศ
(ecological footprint) รอยเท้าคาร์บอน (Carbon Footprint) และรอยเท้าน้ำ
(Water Footprint) เพิ่มความหลากหลายทางชีวภาพ
รวมทั้งเสริมสร้างคุณค่าให้กับการดำเนินธุรกิจ
ซึ่งแนวทางการบริหารจัดการสีเขียวครอบคลุมการเพิ่มประสิทธิภาพและเสริมสร้างคุณค่าให้กับการดำเนินธุรกิจ
ได้แก่ การลดค่าใช้จ่ายในการดำเนินงาน การเพิ่มประสิทธิภาพในการใช้ทรัพยากรอย่างคุ้มค่า
และลดปริมาณของเสียซึ่งปลดปล่อยออกสู่สังคมและสิ่งแวดล้อมจากกิจกรรม
การดำเนินงานของบริษัท อีกทั้งยังมีการดำเนินการสายโซ่อุปทานสีเขียวประกอบไปด้วย
การจัดซื้อจัดจ้าง
สีเขียว ระบบการขนส่งสีเขียว และระบบสารสนเทศสีเขียว
โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อพัฒนาการจัดซื้อจัดจ้างผลิตภัณฑ์ที่เป็นมิตรกับสิ่งแวดล้อมและสังคม ซึ่ง
ปตท.สผ. ได้เปิดเผการดำเนินงานสีเขียวของบริษัทผ่านรายงานความยั่งยืนประจำปี

(8) ผู้ค้า/ผู้ขาย

ปตท.สผ. ถือว่าผู้รับเหมาผู้ค้า/ผู้ขาย มีส่วนสำคัญที่เอื้ออำนวยให้ธุรกิจของ ปตท.สผ.
ดำรงอยู่ได้อย่างยั่งยืน จึงได้มีนโยบายปฏิบัติต่อกันในฐานะคู่ค้าในทางธุรกิจที่ตั้งอยู่บนพื้นฐานของ
การแข่งขันอย่างเสมอภาคและเป็นธรรมโดยยึดหลักธรรมาภิบาลเป็นสำคัญ ปตท.สผ.
จึงเล็งเห็นความสำคัญของการทำธุรกิจและสนับสนุนคู่ค้าที่มีจริยธรรมอันดี
มีความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อมอันเป็นหลักพื้นฐานในการประกอบธุรกิจที่จะเติบโตอย่างยั่งยืนต่อไป

ในปี 2556 กลุ่ม ปตท.สผ. ได้ดำเนินการปรับปรุงแก้ไขระเบียบการจัดหาพัสดุ
เพื่อให้เกิดความคล่องตัวในการดำเนินธุรกิจกับคู่ค้ามากขึ้น นอกจากนั้น
ยังได้ดำเนินการแจ้งให้ผู้รับเหมา ผู้ค้า/ผู้ขาย
ปฏิบัติตามประกาศของคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามทุจริตแห่งชาติ (ป.ป.ช.)
เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีการจัดทำและแสดงบัญชีรายการรับจ่ายของโครงการที่บุคคล
หรือนิติบุคคลเป็นคู่สัญญากับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2554
โดยให้จัดทำและยื่นบัญชีรายการรับจ่ายต่อสรรพากร
และได้จัดทำเว็บไซต์เปิดเผยราคากลางการประมูลให้แก่ผู้เข้าประมูลทุกรายทราบ
เพื่อเพิ่มความโปร่งใส การแข่งขันอย่างเสมอภาค
และเป็นธรรมแก่ผู้เข้าร่วมประมูลตามประกาศดังกล่าวด้วย

ในปีเดียวกัน คณะกรรมการพัฒนาอย่างยั่งยืน กลุ่ม ปตท.สผ. (Sustainable Development
Working Team) ได้ดำเนินการร่างนโยบาย กลยุทธ์ และแผนการดำเนินงานต่าง ๆ
โดยส่งเสริมให้กิจกรรมของกลุ่ม ปตท.สผ. มีส่วนในการสนับสนุนส่งเสริมโครงการจัดหาสีเขียว
(Green Procurement) เพื่อเป็นการสร้างคุณค่าร่วม (Shared Value)
กับคู่ค้าทางธุรกิจบนแนวทางความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม (Corporate Social
Responsibility)

นอกจากนั้น กลุ่ม ปตท.สผ. ในฐานะที่เป็นหนึ่งในองค์กรธุรกิจของไทยที่ปฏิบัติตาม
พันธสัญญาโลกของสหประชาชาติ (United Nations Global Compact)
ในเรื่องของสิทธิมนุษยชน (Human Rights) โดยกลุ่ม ปตท.สผ.
ได้สนับสนุนและเคารพการคุ้มครองสิทธิมนุษยชน และจะทำธุรกิจกับคู่ค้าที่มีนโยบายในเรื่องนี้
เช่นเดียวกัน โดยกำหนดนโยบายหลักที่คู่ค้าจะต้องปฏิบัติตามดังต่อไปนี้

1.  กลุ่ม ปตท.สผ. ไม่สนับสนุนให้ใช้แรงงานเกณฑ์ และแรงงานที่เป็นการบังคับในทุกรูปแบบ

2.  คู่ค้าจะต้องปฏิบัตตามกฎหมายแรงงานนี้เกี่ยวข้องของประเทศนั้น ๆ
    อย่างเคร่งครัด

3.  คู่ค้าจะต้องไม่ใช้แรงงานเด็กที่มีอายุต่ำกว่าเกณฑ์ที่อนุญาตตามกฎหมายของประเทศนั้น ๆ

4.  คู่ค้าต้องขจัดการเลือกปฏิบัติในเรื่องการจ้างงานและการประกอบอาชีพ

กลุ่ม ปตท.สผ. มีความมุ่งมั่นอย่างเต็มที่ที่จะทำให้หลักการ UN Global Compact
เป็นส่วนหนึ่งของกลยุทธ์การจัดหา และการทำธุรกิจกับคู่ค้า
โดยมุ่งหวั่งจะให้นโยบายนี้ขยายกว้างออกไปยังคู่ค้าของกลุ่ม ปตท.สผ. เพื่อความร่วมมือ ร่วมใจ
และสนับสนุนการพัฒนาอย่างยั่งยืนของชุมชนโลกต่อไป

(9) เจ้าหนี้

ปตท.สผ. ให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มทั้งภายในและภายนอก รวมถึงเจ้าหนี้ต่าง
ๆ ของบริษัท โดยการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายอย่างเท่าเทียมกัน
ซึ่งเป็นไปตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของ ปตท.สผ.

ทั้งนี้ ปตท.สผ. ได้มุ่งเน้นในเรื่องการเปิดเผยสารสนเทศต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย
โดยให้ความสำคัญต่อความถูกต้องความครบถ้วน ความรวดเร็วและความโปร่งใสของข้อมูลที่เปิดเผย
โดยสารสนเทศที่สำคัญของบริษัท ประกอบด้วย ข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่ไม่ใช่ทางการเงิน ทาง
ด้านข้อมูลทางการเงินโดยเฉพาะในส่วนของงบการเงินนั้น
ได้ผ่านการสอบทาน/ตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีว่าถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปและผ่านความเห็นชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ/คณะกรรมการ
ปตท.สผ. ก่อนเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวสู่สาธารณชน

สำหรับผู้ถือหุ้นกู้และเจ้าหนี้อื่นของ ปตท.สผ. ทางบริษัท ได้ดำเนินการออกหุ้นกู้ตาม
ข้อกำหนดกฎหมายและประกาศต่าง ๆ ของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และปฏิบัติตามนโยบาย วัตถุประสงค์ และมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นอย่างเคร่งครัด นอกจากนี้
ทางบริษัท
ยังคำนึงถึงความรับผิดชอบในการปฏิบัติตามข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และเงื่อนไขตามสัญญากู้ยืมต่าง
ๆ ของบริษัทและมีการเปิดเผยข้อมูลแก่ผู้มีส่วนได้เสียอย่างครบถ้วน
รวมทั้งมีมาตรการรองรับในกรณีที่ผู้มีส่วนได้เสียอาจได้รับความเสียหายอันเกิดจากการที่บริษัทมิได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดว่าด้วยสิทธิและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และเงื่อนไขตามสัญญากู้ยืมด้วย

(10) คู่แข่ง

ปตท.สผ. ถือปฏิบัติต่อคู่แข่งขันด้วยความเป็นมืออาชีพและเสมอภาค
ภายใต้กรอบกติกาการแข่งขันที่โปร่งใสและเป็นธรรม
และไม่ทำลายชื่อเสียงของคู่แข่งด้วยการกล่าวหาในทางร้าย

(11) ขนบธรรมเนียมประเพณี

ในการเข้าไปดำเนินงานในท้องที่ต่าง ๆ ปตท.สผ.
ยึดหลักปฏิบัติอันคำนึงถึงขนบธรรมเนียมและประเพณีของท้องถิ่นนั้น ๆ
โดยได้จัดให้มีการอบรมจากวิทยากรผู้มีความรู้และประสบการณ์
รวมถึงผู้แทนจากกระทรวงการต่างประเทศหรือจากสถานทูตฯ เพื่อให้คำแนะนำเกี่ยวกับข้อมูลต่าง ๆ
รวมถึงขนบธรรมเนียมประเพณี ข้อพึงระวังและข้อควรปฏิบัติของแต่ละท้องถิ่น
แก่พนักงานที่จะไปทำงานในท้องถิ่นนั้น ๆ
เพื่อความเข้าใจและสามารถปฏิบัติตนได้อย่างถูกต้องเหมาะสม

(12) สิทธิมนุษยชน

ปตท.สผ.
ดูแลให้การดำเนินงานในทุกพื้นที่ปฏิบัติการเป็นไปตามกฎหมายแรงงานในประเทศที่ไปดำเนินธุรกิจ
ซึ่งรวมถึงเรื่องการไม่จ้างแรงงานเด็กหรือการไม่ใช้แรงงานบังคับทั้งทางตรงและทางอ้อม
โดยปฏิบัติสอดคล้องตามหลักสิทธิมนุษยชนขององค์การสหประชาชาติ
ไม่ว่าประเทศที่ไปลงทุนนั้นจะมีกฎหมายท้องถิ่นกำหนดไว้เกี่ยวกับเรื่องสิทธิมนุษยชนหรือไม่ก็ตาม
ปตท.สผ. จัดให้มีสภาพการจ้างที่เป็นธรรม มีสภาพแวดล้อมการทำงานที่ปลอดภัยและถูกสุขอนามัย
และดูแลไม่ให้เกิดการคุกคามหรือข่มขู่ระหว่างพนักงานหรือผู้เกี่ยวข้องกับบริษัท
รวมถึงการว่าจ้างคู่ธุรกิจที่มีการดำเนินงานภายใต้กรอบจริยธรรมและไม่ละเมิดสิทธิมนุษยชน

ปตท.สผ. ส่งเสริมให้มีการปรึกษาหารือระหว่างผู้บริหารและพนักงาน
ผ่านตัวแทนพนักงานในคณะกรรมการสวัสดิการ เพื่อรับฟังข้อคิดเห็น ข้อเสนอแนะต่าง ๆ
ที่เป็นประโยชน์ต่อ
การปรับปรุงสวัสดิการและสิทธิประโยชน์ต่าง ๆ ที่เหมาะสมและจำเป็น
เพื่อส่งเสริมคุณภาพชีวิตของพนักงานให้ดียิ่งขึ้น

(13) กฎหมาย

ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการเคารพและปฏิบัติตามกฎหมายในทุกพื้นที่ที่เข้าไปดำเนินการ
และการต่อต้านการคอร์รัปชั่น
โดยคณะกรรมการบริษัทได้กำหนดการปฏิบัติตามกฎหมายและการต่อต้านการคอร์รัปชั่นไว้ในจริยธรรมธุรกิจของบริษัท
ทั้งในเรื่องการปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ ระเบียบ และการเคารพวัฒนธรรม
และขนบธรรมเนียมประเพณีที่แตกต่างที่กำหนดให้บุคลากรของกลุ่ม ปตท.สผ. ตั้งแต่กรรมการ
ผู้บริหาร และพนักงาน
ต้องทำความเข้าใจและปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทในทุกพื้นที่อย่างเคร่งครัด
และไม่นำเงินทุนหรือทรัพยากรของบริษัทไปสนับสนุนพรรคการเมือง หรือนักการเมืองคนหนึ่งคนใด
และเรื่องการต่อต้านการคอร์รัปชั่น โดยบุคลากรของกลุ่ม ปตท.สผ. ต้องไม่คอร์รัปชั่น ไม่ให้
หรือรับสินบนรวมทั้งต้องทำความเข้าใจกับผู้ที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับจุดยืนของ ปตท.สผ.
และต้องแจ้งให้บริษัททราบเมื่อพบเห็นการคอร์รัปชั่นด้วย
อีกทั้งมีกำหนดเรื่องนี้สอดแทรกอยู่ในจริยธรรมธุรกิจเรื่องอื่น ๆ เช่น
การไม่เรียกรับประโยชน์จากกิจกรรมการจัดหา
การห้ามไม่ให้ใช้อำนาจหน้าที่ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม แสวงหาตำแหน่ง
หรือประโยชน์อื่นใดแก่ตนเองหรือผู้อื่น รวมถึงห้ามไม่ให้ล่วงละเมิดทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์ใด
ๆ โดยเฉพาะอย่างยิ่งในการใช้เทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสารของบริษัท ทั้งนี้
เพื่อให้การดำเนินงานของกลุ่ม ปตท.สผ. เป็นไปอย่างถูกต้องและมีประสิทธิภาพ ซึ่งกรรมการ
ผู้บริหาร และพนักงานทุกคนต้องยึดถือปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด

ปตท.สผ. ได้สื่อสารจริยธรรมธุรกิจทั้งภายในและภายนอกองค์กร
โดยมีการจัดอบรมให้กับผู้บริหารและพนักงานเป็นประจำ
มีการกำหนดข้อตกลงกับคู่ค้าให้ปฏิบัติตามจริยธรรมธุรกิจของ ปตท.สผ.
และแจ้งให้คู่ค้าทราบถึงแนวปฏิบัติของ ปตท.สผ. เกี่ยวกับการรับของขวัญในช่วงเทศกาลปีใหม่
รวมทั้งได้เผยแพร่จริยธรรมธุรกิจของ ปตท.สผ.
ในเว็บไซต์ของบริษัทให้บุคคลภายนอกสามารถเข้าดูได้ด้วย และปตท.สผ.
ยังได้จัดให้มีหน่วยงานกลางในการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance) ซึ่งได้แก่
ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ โดยมีสายการรายงานตรงต่อผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่
สายงานกฎหมาย และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่และในปี 2556
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ได้ประกาศนโยบายการกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
(Compliance Policy) เพื่อแสดงถึงความมุ่งมั่นที่จะดำเนินกิจการอย่างถูกต้องตามกฎหมาย
และให้บุคลากรทุกระดับของปตท.สผ.
ทราบถึงบทบาทหน้าที่ของแต่ละคนในการส่งเสริมให้การปฏิบัติงานถูกต้องตามกฎหมายควบคู่กับการดำเนินกิจกรรมด้านการส่งเสริมความตระหนักรู้ของพนักงานผ่าน
Compliance Program

9.1.2.3 มาตรการในการแจ้งเบาะแสต่อคณะกรรมการ และกลไกการคุ้มครองสิทธิของผู้แจ้งเบาะแส

ปตท.สผ. มีเป้าหมายสูงสุดให้การดำเนินธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
ประสบความสำเร็จโดยสร้างมูลค่าเพิ่มให้กับผู้ถือหุ้นและความพึงพอใจให้แก่ผู้มีส่วนได้เสียในระยะยาว
คือ ปตท.สผ. “เติบโตรุ่งเรือง มั่นคง ยั่งยืน และสง่างาม”
ด้วยเชื่อมั่นและยึดถือว่าการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
จะทำให้บรรลุเป้าหมายดังกล่าวได้ ปตท.สผ. จึงได้จัดให้มีช่องทางสำหรับกรรมการ ผู้บริหาร
พนักงาน และบุคคลภายนอกแจ้งอย่างสุจริตถึงการปฏิบัติที่ขัดหรือสงสัยว่าจะขัดต่อกฎหมาย
การกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจ รวมทั้งระเบียบต่าง ๆ ของกลุ่ม ปตท.สผ.
ผ่านทางช่องทางในการแจ้งเรื่องร้องเรียนและเพื่อสร้างความมั่นใจให้กับผู้แจ้งเรื่องร้องเรียนและบุคคลที่ให้ความร่วมมือกับกลุ่ม
ปตท.สผ. ด้วยความสุจริตใจว่าจะได้รับความคุ้มครอง
รวมถึงได้รับการป้องกันจากการถูกกลั่นแกล้งอันเนื่องมาจากการร้องเรียนอย่างเหมาะสมและเป็นธรรม
ปตท.สผ. จึงกำหนดให้มีระเบียบการรับเรื่องร้องเรียนและการให้ความคุ้มครองขึ้น โดยกลุ่ม
ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการเก็บข้อมูลเรื่องร้องเรียนเป็นความลับ
ให้รับรู้เพียงเฉพาะในกลุ่มบุคคลที่ได้รับมอบหมายและเกี่ยวข้องด้วยเท่านั้น
ซึ่งจะต้องดำเนินการตรวจสอบตามขั้นตอนและระยะเวลาที่กำหนดไว้ในระเบียบฯ
และรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบหรือคณะกรรมการบรรษัทภิบาล (แล้วแต่กรณี)
และคณะกรรมการ ปตท.สผ. ทราบทุกไตรมาส โดยมีช่องทางในการแจ้งเรื่องร้องเรียนของกลุ่ม
ปตท.สผ. ดังนี้

(1) จดหมาย ถึง กรรมการ ผู้บังคับบัญชา หรือหน่วยงานบรรษัทภิบาล

สำนักเลขานุการบริษัท

บมจ. ปตท.สำรวจและผลิตปิโตรเลียม

555/1 ศูนย์เอนเนอร์ยี่คอมเพล็กซ์ อาคารเอ ชั้น 33

ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจตุจักร เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900

(2) โทรสาร ถึง ผู้บังคับบัญชา หรือหน่วยงานบรรษัทภิบาล

  สำนักเลขานุการบริษัท (หมายเลข +66-2537-4949)

  (3) จดหมายอิเล็กทรอนิกส์ ถึงผู้บังคับบัญชา หรือหน่วยงานบรรษัทภิบาล

  สำนักเลขานุการบริษัท (cghotline@pttep.com)

(4) เว็บไซต์ www.pttep.com

(5) เว็บไซต์ภายในของกลุ่ม ปตท.สผ. (CG Portal)

ในปี 2556 กลุ่ม ปตท.สผ. ได้รับเรื่องร้องเรียนผ่าน CG Hotline 8 เรื่อง
ซึ่งได้ดำเนินการแล้วเสร็จทั้งหมด
และได้แจ้งผลสรุปของเรื่องร้องเรียนทุกเรื่องแก่ผู้แจ้งเรื่องร้องเรียนทั้งในกรณีที่ระบุและไม่ระบุชื่อด้วย

9.1.3 การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

  9.1.3.1 การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่มิใช่ทางการเงิน

การเปิดเผยสารสนเทศเป็นหนึ่งในหลักการที่มีความสำคัญต่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี ปตท.สผ.
ให้ความสำคัญกับข้อมูลข่าวสารที่ต้องแจ้งแก่ตลาดหลักทรัพย์ฯ และผู้ถือหุ้น ทั้งในด้านของ
ความถูกต้อง ความเพียงพอ ความรวดเร็ว และความเท่าเทียมกันของการให้ข้อมูลแก่ทุกกลุ่ม ซึ่ง
การจัดเตรียมข้อมูลดังกล่าวเป็นไปตามที่กำหนดไว้ในจริยธรรมทางธุรกิจของ ปตท.สผ.
โดยมีหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ (Investor Relations หรือ IR) และหน่วยงานสื่อสารองค์กร
(Corporate Communication) คอยดูแลให้ข้อมูลและตอบข้อซักถาม ซึ่ง ปตท.สผ.
มีขั้นตอนที่ชัดเจนในการเปิดเผยข้อมูลต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ

สารสนเทศที่สำคัญของ ปตท.สผ. ประกอบด้วย ข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่ไม่ใช่ทางการเงิน
ในปี 2556 การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินโดยเฉพาะในส่วนของงบการเงินนั้น
ได้ผ่านการสอบทาน/ตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีว่าถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
และผ่านความเห็นชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ/คณะกรรมการ ปตท.สผ. ก่อนเปิดเผยแก่ผู้ถือหุ้น
โดยคณะกรรมการ ปตท.สผ.
รายงานความรับผิดชอบต่อรายงานทางการเงินในรายงานประจำปีด้วย นอกจากนี้ ปตท.สผ.
ได้เปิดเผยงบการเงินรายไตรมาสฉบับก่อนสอบทาน
และงบการเงินประจำปีฉบับก่อนตรวจสอบเพิ่มเติมจากข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ
เพื่อส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นและนักลงทุนได้รับข้อมูลทางการเงินที่รวดเร็วยิ่งขึ้น
ซึ่งข้อมูลก่อนและหลังการสอบทาน/ตรวจสอบไม่มีผลแตกต่างที่มีสาระสำคัญแต่อย่างใด
สำหรับการเปิดเผยข้อมูลที่ไม่ใช่ทางการเงินนั้น ปตท.สผ.
ได้เปิดเผยข้อมูลตามเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ และ ก.ล.ต. กำหนด ซึ่งรวมถึงรายการระหว่างกัน
บทวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการและการบริหารความเสี่ยง นอกจากนี้
ยังมีการรายงานการกำกับดูแลกิจการที่ดีไว้ในรายงานประจำปี และแบบ 56-1 ด้วย

ข้อมูลต่าง ๆ ของ ปตท.สผ.ที่ได้เปิดเผยผ่านทางระบบของตลาดหลักทรัพย์ฯ
สาธารณชนรวมถึงผู้ถือหุ้นและนักลงทุนแล้ว จะเผยแพร่ไว้ในเว็บไซต์ของ ปตท.สผ.
ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษทันที เช่นงบการเงิน รายงานประจำปี แบบ 56-1
หนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้น และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นเป็นต้น นอกจากนี้ ปตท.สผ.
ได้มีจัดให้มีการเผยแพร่ข้อมูลที่สำคัญอื่น ๆ ในเว็บไซต์
ซึ่งได้ปรับปรุงให้ทันสมัยเป็นปัจจุบันอยู่เสมอเพื่อให้ผู้ใช้สามารถรับข้อมูลข่าวสารได้ทันต่อเหตุการณ์
เข้าถึงข้อมูลได้โดยสะดวกและได้รับประโยชน์มากที่สุดประกอบด้วยข้อมูลสำคัญ ๆ อาทิเช่น
ข้อมูลเกี่ยวกับโครงการสำรวจและผลิตปิโตรเลียมและโครงการลงทุน
ผลการดำเนินงานที่นำเสนอต่อนักวิเคราะห์รายไตรมาสรวมทั้งเผยแพร่ภาพและเสียงผ่านทางเว็บไซต์
(Webcast)
กำหนดการกิจกรรมพบนักลงทุนและเอกสารนำเสนอข้อมูลราคาหลักทรัพย์ล่าสุดและย้อนหลังรายชื่อของนักวิเคราะห์ซึ่งออกบทวิเคราะห์เกี่ยวกับราคาหลักทรัพย์ปตท.สผ.ข่าวประชาสัมพันธ์
การรายงานด้านความมั่นคง อาชีวอนามัย ความปลอดภัย และสิ่งแวดล้อม
ซึ่งรวมไว้ในรายงานการพัฒนาอย่างยั่งยืนประจำปี เป็นต้น

นอกจากนี้ ในปี 2556 ปตท.สผ. ได้จัดทำวารสารนักลงทุนรายไตรมาส ภายใต้ชื่อ Explorer’s
Journal ซึ่งรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับผลประกอบการไตรมาสล่าสุด ความคืบหน้าของโครงการหลัก
การกำกับดูแลกิจการที่ดีการบริหารจัดการสู่ความยั่งยืน และกิจกรรมที่สำคัญในช่วงเวลานั้น
รวมทั้งสาระน่ารู้เกี่ยวกับธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียม โดยวารสารดังกล่าวได้จัดทำเป็น 2
ภาษาและจัดส่งให้
ผู้ถือหุ้นที่สนใจ พร้อมทั้งเผยแพร่ในเว็บไซต์
ถือเป็นการเพิ่มช่องทางให้ผู้ถือหุ้นสามารถรับข้อมูลข่าวสารของบริษัทได้อย่างต่อเนื่อง
และทันต่อเหตุการณ์อีกช่องทางหนึ่ง

ในรอบปี 2556 ปตท.สผ. ได้เปิดเผยข้อมูลผ่านทางระบบของตลาดหลักทรัพย์ฯ จำนวน 37 เรื่อง
และจัดกิจกรรมเพื่อพบและให้ข้อมูลกับผู้ถือหุ้น นักวิเคราะห์ และนักลงทุนในโอกาสต่าง ๆ
สรุปได้ดังนี้

+----------------------------------------------------+-----------------+
| กิจกรรม                                             | จำนวน / ครั้ง     |
+----------------------------------------------------+-----------------+
| การเดินทางไปพบผู้ถือหุ้นและนักลงทุน (Roadshow)             | 20              |
| ทั้งในและต่างประเทศ                                   |                 |
|                                                    | 4               |
| การประชุมนักวิเคราะห์ (Analyst meeting)                |                 |
|                                                    | 4 (โดยเฉลี่ย)     |
| การให้ข้อมูลผ่านทางโทรศัพท์ต่อวัน                          |                 |
|                                                    | 4               |
| งาน OpportunityDay (จัดโดยตลาดหลักทรัพย์ฯ)             |                 |
|                                                    | 6               |
| ผู้ถือหุ้นและนักลงทุนเข้าชมพื้นที่ดำเนินงานของ ปตท.สผ. (Site    |                 |
| Visit)                                             |                 |
+----------------------------------------------------+-----------------+

นอกจากกิจกรรมดังกล่าวข้างต้น บริษัทยังเข้าร่วมงานกับตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่อพบ
นักลงทุนรายย่อยเช่น งาน Money Expo และ งาน SET in the City เป็นต้น ทั้งนี้
บริษัทยังได้พบกับ
นักลงทุนเพื่อให้ข้อมูล (Company Visit) และประชุมทางโทรศัพท์ (Conference call)
อย่างสม่ำเสมอตลอดปี 2556 จำนวนกว่า 70 ครั้ง ทั้งนี้ ในงานประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556
บริษัทได้จัดให้มี
นักลงทุนสัมพันธ์ให้ข้อมูลและตอบข้อซักถามแก่ผู้ถือหุ้นที่มีข้อสงสัยเกี่ยวกับ ปตท.สผ.
ซึ่งถือเป็นการเพิ่มช่องทางในการเปิดเผยข้อมูลของ ปตท.สผ. แก่ผู้ถือหุ้นอีกด้วย

ปตท.สผ. กำหนดให้กรรมการ
ผู้บริหารตั้งแต่รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไปผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่สายงานบัญชี
ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานการเงิน และกลยุทธ์เทคโนโลยีสารสนเทศ
ผู้จัดการอาวุโสฝ่ายบัญชีกลาง และผู้จัดการอาวุโสฝ่ายการเงิน
รายงานการมีส่วนได้เสียทั้งของตนเองและบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องโดยไม่ชักช้าเมื่อเกิดกรณีดังกล่าวโดยเลขานุการบริษัทจะจัดส่งรายงานการมีส่วนได้เสียดังกล่าวให้ประธานกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบทราบภายใน
7 วันทำการ
นับแต่วันที่ ปตท.สผ. ได้รับรายงาน ตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ ปตท.สผ. กำหนด
ซึ่งสอดคล้องกับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
และประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน

ปตท.สผ. ได้เปิดเผยบทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการและคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง
และจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละคนเข้าร่วมการประชุมไว้ภายใต้หัวข้อ 8 แล้ว
โดยมีรายงานของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องแต่ละคณะถึงการทำหน้าที่ภายใต้หัวข้อ 9.18
และเปิดเผยนโยบายการจ่ายค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารระดับสูงไว้ภายใต้หัวข้อ 8.4

ปตท.สผ. ตระหนักถึงความสำคัญของการเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา และโปร่งใส
ซึ่งเป็นส่วนสำคัญของการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจมาโดยตลอด
และมีความมุ่งมั่นที่จะทุ่มเทในการดำเนินการอย่างดีที่สุด

9.1.3.2 นักลงทุนสัมพันธ์ 

นักลงทุนสัมพันธ์รับผิดชอบในการสื่อสารข้อมูลข่าวสาร ที่สะท้อนมูลค่าที่แท้จริงของ ปตท.สผ. ให้แก่
นักวิเคราะห์ ผู้ถือหุ้น และผู้ลงทุนทั่วไป ตามระเบียบข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ฯ และก.ล.ต.
รับผิดชอบในการสร้างความเชื่อมั่นให้กับนักวิเคราะห์และผู้ลงทุน
รวมถึงเสริมสร้างภาพลักษณ์และทัศนคติที่ดีต่อนักลงทุน
โดยการประสานงานและให้คำปรึกษาเกี่ยวกับงานนักลงทุนสัมพันธ์ แก่ผู้บริหารของ ปตท.สผ.
ซึ่งนักลงทุนหรือผู้สนใจสามารถติดต่อสอบถามข้อมูลข่าวสารของ ปตท.สผ. ได้ 3 วิธี ดังนี้

  (1) ทางโทรศัพท์: +66-2537-4675, +66-2537-4075, +66-2537-7347,

  +66-2537-5746 และ +66-2537-5517

  (2) ทาง e-mail: ir@pttep.com

  (3) ทางโทรสาร: +66-2537-4444 และ +66-2537-4467

9.1.4 ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

คณะกรรมการปตท.สผ. มีหน้าที่ตามที่ปรากฏในข้อ 8.1.2 โดยมีบทบาทที่สำคัญในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้

1.  การกำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินธุรกิจ

คณะกรรมการเป็นผู้ตัดสินใจเกี่ยวกับนโยบายการดำเนินงาน วิสัยทัศน์พันธกิจค่านิยม แผนงาน
งบประมาณ ยุทธศาสตร์ในการพัฒนาองค์กร
ให้สอดคล้องและตอบรับกับสภาวะทางธุรกิจที่เปลี่ยนแปลงไป
ให้คำแนะนำกับฝ่ายจัดการในการบริหารงานเพื่อให้บรรลุเป้าหมายสูงสุดของ ปตท.สผ.
คือ เติบโต รุ่งเรือง มั่นคง ยั่งยืน สง่างาม

2.  การกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจ

คณะกรรมการ ปตท.สผ. กำหนดให้มีการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของกลุ่ม ปตท.สผ. ยึดถือปฏิบัติเป็นวิถีทางชี้นำ
การดำเนินธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ. ให้มีมาตรฐาน โปร่งใส มีประสิทธิภาพ จริยธรรม
และสามารถตรวจสอบได้ โดยดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย ให้ได้รับประโยชน์ต่าง ๆ
ตามส่วนด้วยความเป็นธรรม
เพื่อสร้างความเชื่อมั่นและการยอมรับโดยทั่วไป และ
ได้จัดให้มีหน่วยงานบรรษัทภิบาลเป็นหน่วยงานกลางในการดูแลในเรื่องนี้

3.  การควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการปตท.สผ. ตระหนักถึงความสำคัญของระบบการควบคุมภายในและ
การตรวจสอบภายใน โดยกำหนดให้กลุ่ม ปตท.สผ. มีระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ
สอดคล้องกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้และได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบทำหน้าที่สอบทานและติดตามผลการควบคุมภายในเป็นระยะ
ๆ อย่างสม่ำเสมอ และรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ เพื่อให้กลุ่ม ปตท.สผ.
บรรลุวัตถุประสงค์ด้านการดำเนินงาน การรายงาน และการปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ
และระเบียบที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนสร้างความมั่นใจให้กับผู้บริหาร นักลงทุน และ ผู้มีส่วนได้เสียอื่น ๆ
ของบริษัท ทั้งนี้ ปตท.สผ. จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่เทียบเคียงกับมาตรฐานสากล
โดยคำนึงถึงสภาพแวดล้อมของการควบคุมที่เหมาะสม
การประเมินความเสี่ยงที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อวัตถุประสงค์ กิจกรรมการควบคุมที่มีประสิทธิภาพ
สารสนเทศและการสื่อสารทั้งภายในและภายนอกที่เพียงพอและเชื่อถือได้
รวมทั้งการติดตามและประมวลผลอย่างสม่ำเสมอ

4.  การบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการ ปตท.สผ.
มีหน้าที่กำกับดูแลให้มีการบริหารจัดการความเสี่ยงที่จะเป็นอุปสรรคต่อการบรรลุเป้าหมายเชิงกลยุทธ์
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทกำหนดนโยบายและกรอบการบริหารความเสี่ยง
กำกับดูแลและสนับสนุนให้การบริหารความเสี่ยงของกลุ่ม ปตท.สผ. มีประสิทธิภาพ
พิจารณาความเสี่ยงที่มีนัยสำคัญทั้งในระดับองค์กรและระดับโครงการ กำหนดแผนการดำเนินงาน
ติดตาม ประเมินผล
และปรับปรุงแผนดังกล่าวอย่างต่อเนื่องเพื่อลดระดับความเสี่ยงให้ถึงระดับที่ยอมรับได้
พร้อมทั้งรายงานผลการบริหารความเสี่ยงต่อคณะกรรมการบริษัทอย่างสม่ำเสมอ
และทันท่วงที

5.  การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการปตท.สผ.
เป็นผู้กำหนดเครื่องมือในการบริหารจัดการเพื่อให้เกิดความมั่นใจว่ามีการบริหารจัดการธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพและโปร่งใส
เพื่อประโยชน์สูงสุดของกลุ่มปตท.สผ.
โดยดูแลไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการบริหารจัดการ และหากกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานที่มีส่วนได้เสียในเรื่องใด จะไม่ร่วมพิจารณาหรืองดออกเสียงในเรื่องนั้น
รวมถึงกำหนดให้มีการเปิดเผยในเรื่องดังกล่าวอย่างครบถ้วนซึ่งได้กำหนดเรื่องนี้ไว้ในจริยธรรมธุรกิจ
เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ยึดถือปฏิบัติเป็นมาตรฐานด้านจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจ

6.  การกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์

คณะกรรมการ ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance)
ที่เกี่ยวข้องอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ในทุกพื้นที่ที่กลุ่มปตท.สผ. ดำเนินธุรกิจ และสนับสนุนให้กลุ่ม
ปตท.สผ.
มีการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์อย่างมีประสิทธิภาพ รวมถึงมีการบริหารความเสี่ยงด้าน
การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์อย่างเหมาะสมซึ่งเป็นกลไกที่สำคัญที่จะช่วยให้ทุก ๆ กระบวนการและขั้นตอน
การทำงานของกลุ่ม ปตท.สผ. มีความถูกต้องและรอบคอบ
รวมทั้งส่งเสริมให้บริษัทสามารถดำเนินงานตามแผนกลยุทธ์และบรรลุเป้าหมายทางธุรกิจได้
โดยคณะกรรมการปตท.สผ. ได้กำหนดให้ฝ่ายกำกับ
การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์เป็นหน่วยงานกลางดูแลในเรื่องนี้

9.2 คณะกรรมการเฉพาะเรื่อง

คณะกรรมการ ปตท.สผ.
ได้แต่งตั้งกรรมการที่มีความรู้ความชำนาญที่เหมาะสมเป็นคณะกรรมการเฉพาะเรื่องในด้านต่าง ๆ
ตามที่ข้อบังคับของ ปตท.สผ. กำหนดไว้
เพื่อช่วยศึกษาและกลั่นกรองรายละเอียดของงานในขอบข่ายที่คณะกรรมการเฉพาะเรื่องแต่ละคณะรับผิดชอบ
และได้กำหนด คุณสมบัติ วาระการดำรงตำแหน่ง
และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องไว้อย่างชัดเจน
ในระเบียบของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องแต่ละคณะ
โดยมีสมาชิกของคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบรรษัทภิบาลต้องประกอบด้วยกรรมการอิสระทั้งหมด
ในขณะที่สมาชิกของคณะกรรมการสรรหาและคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนต้องประกอบด้วยกรรมการอิสระเป็นส่วนใหญ่
ซึ่งประธานกรรมการจะไม่เป็นประธานหรือสมาชิกของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องทุกคณะ
อีกทั้งยังกำหนดให้กรรมการอิสระเป็นประธานของแต่ละคณะด้วย
ยกเว้นคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ทั้งนี้
คณะกรรมการเฉพาะเรื่องจะรายงานผลการประชุมของแต่ละครั้งต่อที่ประชุมคณะกรรมการ
ปตท.สผ. เพื่อทราบอย่างสม่ำเสมอ และรายงานการทำหน้าที่ในรอบปีที่ผ่านมาต่อผู้ถือหุ้นในแบบ
56-1 และรายงานประจำปีเป็นประจำทุกปี

ปัจจุบัน ปตท.สผ. มีคณะกรรมการเฉพาะเรื่องจำนวน 5 คณะ ประกอบด้วย (1) คณะกรรมการ
บรรษัทภิบาล (2) คณะกรรมการตรวจสอบ (3) คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน(4)
คณะกรรมการ
สรรหา และ (5) คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงซึ่งมีรายละเอียดเกี่ยวกับรายชื่อกรรมการ หน้าที่
ความรับผิดชอบ จำนวนครั้งการประชุม และจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละคนเข้าประชุม
รวมทั้งรายงาน
การทำหน้าที่ของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องทุกคณะและรายงานของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องในข้อ
8.1.3 และ 8.1.7 ตามลำดับ

9.3 การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

9.3.1 การสรรหากรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

เมื่อตำแหน่งกรรมการของ ปตท.สผ. ว่างลง
คณะกรรมการสรรหามีหน้าที่สรรหาและคัดเลือกบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการโดยพิจารณาจากบัญชีรายชื่อคณะกรรมการรัฐวิสาหกิจของสำนักงานคณะกรรมการนโยบายรัฐวิสาหกิจซึ่งเป็นบัญชีที่ได้รวบรวมผู้ที่มีความรู้ความสามารถและ
ความเชี่ยวชาญในด้านต่าง ๆ ที่จะเป็นประโยชน์ต่อธุรกิจของรัฐวิสาหกิจไว้อย่างครบถ้วน
รวมทั้งขอรับข้อคิดเห็นจาก ปตท. ในฐานะผู้ถือหุ้นใหญ่เพื่อประกอบการพิจารณาด้วย
โดยจะให้ความสำคัญต่อผู้ที่มีทักษะ ประสบการณ์ วิชาชีพ คุณสมบัติเฉพาะในด้านต่าง ๆ
ที่คณะกรรมการยังขาดอยู่ และที่มี
ความจำเป็นอย่างยิ่งต่อธุรกิจการสำรวจและผลิตปิโตรเลียมของ ปตท.สผ. ก่อนเป็นลำดับต้น
และเพื่อให้องค์ประกอบของคณะกรรมการ ปตท.สผ. มีความสมบูรณ์และเป็นประโยชน์สูงสุดของ
ปตท.สผ. รวมทั้งคำนึงถึงโอกาสที่อาจมีปัญหาในเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict
of Interest) ของกรรมการ
คณะกรรมการสรรหาทำหน้าที่สรรหากรรมการโดยพิจารณาจากผู้ที่มีคุณสมบัติที่เป็นประโยชน์และเหมาะสมกับกลุ่ม
ปตท.สผ. ดังมีรายละเอียดตามหัวข้อโครงสร้างการจัดการ

การเลือกตั้งกรรมการทดแทนกรรมการที่ออกจากตำแหน่งเมื่อครบวาระ
ต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีด้วยคะแนนเสียงข้างมากของผู้ถือหุ้นที่มาประชุมและมีสิทธิออกเสียง
โดยมีหลักเกณฑ์และวิธีการเลือกตั้งเป็นกรรมการ ดังนี้

(1) คณะกรรมการสรรหาจะพิจารณารายชื่อบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเป็นกรรมการ ปตท.สผ.
และเสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาอีกครั้งหนึ่งก่อนเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อเลือกตั้ง ทั้งนี้
เป็นสิทธิของผู้ถือหุ้นทุกรายที่จะเสนอชื่อบุคคลเป็นกรรมการได้ ปตท.สผ.
จึงได้เพิ่มช่องทางให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอชื่อกรรมการล่วงหน้าได้ตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม – 31
ธันวาคมของทุกปี
โดยได้แจ้งให้ผู้ลงทุนทราบผ่านช่องทางการแจ้งข้อมูลของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และทางเว็บไซต์ของบริษัท
โดยมีหลักเกณฑ์การให้ผู้ถือหุ้นเสนอชื่อกรรมการล่วงหน้าพร้อมทั้งแบบเสนอชื่อกรรมการ
แสดงอยู่บนเว็บไซต์ของบริษัทด้วย

(2)
ในกรณีที่จำนวนบุคคลผู้ได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการมีไม่เกินกว่าจำนวนกรรมการที่จะพึงได้รับการเลือกตั้งในครั้งนั้น
ให้เสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเลือกตั้งบุคคลผู้ได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการทุกคน
โดยออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งเป็นรายบุคคล และต้องได้รับคะแนนเสียงข้างมาก

(3) ในกรณีที่จำนวนบุคคลผู้ได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการ
มีจำนวนเกินกว่าจำนวนกรรมการที่จะพึงได้รับการเลือกตั้งในครั้งนั้น
ให้ผู้ถือหุ้นออกเสียงลงคะแนนเพื่อเลือกตั้งบุคคลผู้ได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการเป็นรายบุคคลได้ไม่เกินจำนวนกรรมการที่จะพึงได้รับการเลือกตั้งในครั้งนั้น
และให้บุคคลซึ่งได้รับคะแนนสูงสุดตามลำดับลงมา
เป็นผู้ได้รับเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่ากับจำนวนกรรมการที่จะพึงมี

การเลือกตั้งกรรมการทดแทนตำแหน่งที่ว่างในกรณีอื่นที่ไม่ใช่เนื่องมาจากการครบวาระ
คณะกรรมการอาจเลือกตั้งกรรมการแทนตำแหน่งที่ว่างได้ด้วยคะแนนเสียงไม่ต่ำกว่าสามในสี่ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลืออยู่
ทั้งนี้ บุคคลที่เข้ามาเป็นกรรมการทดแทน
จะมีวาระการดำรงตำแหน่งเท่ากับวาระเดิมที่เหลืออยู่ของกรรมการที่ออกไป

สำหรับการสรรหาประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
คณะกรรมการสรรหาจะพิจารณาจากผู้ที่มีทักษะ ประสบการณ์ วิชาชีพ คุณสมบัติเฉพาะในด้านต่าง ๆ
ที่มีความจำเป็นอย่างยิ่งและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อธุรกิจการสำรวจและผลิตปิโตรเลียมต่อ ปตท.สผ.
รวมทั้งคำนึงถึงโอกาสที่อาจมีปัญหาในเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of
Interest) ด้วย และต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท ดังมีรายละเอียดตามหัวข้อ 9.4.2

9.3.2 การสรรหาผู้บริหาร

ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ได้รับมอบอำนาจให้เป็นผู้พิจารณาบรรจุ
และแต่งตั้งบุคคลที่มีความรู้ ความสามารถ และประสบการณ์ในธุรกิจของ ปตท.สผ.
ลงในตำแหน่งบริหารได้
โดยดำเนินการคัดเลือกตามระเบียบเกี่ยวกับการบริหารทรัพยากรบุคคลและรายงานให้คณะกรรมการปตท.สผ.
ทราบ ยกเว้นในระดับรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไป ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการปตท.สผ.
ซึ่งในกรณีสรรหาและบรรจุบุคคลจากภายนอกลงตำแหน่งบริหารจะต้องผ่านการสัมภาษณ์โดยคณะกรรมการสัมภาษณ์ด้วย
ทั้งนี้
สำหรับการแต่งตั้งหัวหน้าหน่วยงานระดับบริหารเกี่ยวกับการตรวจสอบจะต้องได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบก่อน

9.4 การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

9.4.1 การพัฒนากรรมการ

การปฐมนิเทศกรรมการใหม่

ปตท.สผ. ได้กำหนดให้มีการปฐมนิเทศกรรมการใหม่ ประกอบด้วย

(1) การรับฟังการบรรยายสรุปโดยประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่กับผู้บริหารระดับสูง
    เกี่ยวกับลักษณะธุรกิจและแนวทางการดำเนินธุรกิจของบริษัท
    ความรู้และเทคนิคเกี่ยวกับการสำรวจและผลิตปิโตรเลียมกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของ
    ปตท.สผ. และข้อมูลที่จำเป็นและเป็นประโยชน์ในการปฏิบัติหน้าที่กรรมการอย่างมีประสิทธิภาพ

(2) การได้รับคู่มือกรรมการซึ่งประกอบด้วยข้อมูลสำคัญ เช่น
    แผนกลยุทธ์กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
    ปตท.สผ. เป็นต้น เพื่อประโยชน์ต่อ
    การปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการและมีการปรับปรุงคู่มือกรรมการให้ทันสมัยอยู่เสมอ
    เพื่อใช้อ้างอิงใน
    การปฏิบัติงานของกรรมการ

กรรมการใหม่ที่เข้าร่วมปฐมนิเทศจะต้องประเมินประสิทธิภาพการจัดปฐมนิเทศ
เพื่อนำผลไปปรับปรุงในครั้งต่อไปด้วย นอกจากนี้ กรรมการที่ได้รับเลือกตั้งเป็นประธานกรรมการ
จะได้รับฟังการบรรยายเกี่ยวกับการทำหน้าที่ประธานกรรมการอย่างมีประสิทธิภาพ
และวิธีการดำเนินการประชุมคณะกรรมการและผู้ถือหุ้นเพิ่มเติมด้วย

การอบรมของกรรมการ

ปตท.สผ. มีกรรมการที่มีความรู้ความสามารถ
และแสวงหาความรู้ความเข้าใจในหน้าที่กรรมการและธุรกิจอยู่เสมอ และ ปตท.สผ.
สนับสนุนให้กรรมการทุกคนได้ศึกษาและอบรมเพิ่มเติม
เพื่อเพิ่มพูนความรู้เกี่ยวกับการทำหน้าที่กรรมการเสมอมา โดยในปี 2556
มีกรรมการเข้ารับการอบรม 10 คน ดังนี้

+-----------------+----------------------------------------------------+
| รายชื่อกรรมการ    | หลักสูตร                                             |
+=================+====================================================+
| นายไมตรี         | -   การสัมมนาในหัวข้อ The 2^(nd) National Director    |
| ศรีนราวัฒน์        |     Conference 2013: “Board Leadership             |
|                 |     Evolution” ของ IOD                             |
|                 |                                                    |
|                 | -   Infrastructure in A Market Economy ของ Harvard |
|                 |     Kennedy School                                 |
|                 |                                                    |
|                 | -   Successful Formulation & Executive of Strategy |
|                 |     (SFE 9/2013) ของ IOD                           |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| นางวรานุช        | -   How to develop a Risk Management Plan (HRP     |
| หงสประภาส       |     4/2013) ของ IOD                                |
|                 |                                                    |
|                 | -   Risk Management Committee Program (RMP 1/2013) |
|                 |     ของ IOD                                        |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| นายจักรกฤศฏิ์      | -   การอบรมหลักสูตรนักบริหารการยุติธรรมทางปกครองระดับสูง   |
| พาราพันธกุล       |     (บยป.) รุ่นที่ 5 ของศาลปกครอง                      |
|                 |                                                    |
|                 | -   การสัมมนาในหัวข้อ “The Aerotropolis Strategy and  |
|                 |     Thailand’s Competitiveness"                    |
|                 |     ของสำนักงานคณะกรรมการนโยบายรัฐวิสาหกิจ             |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| พลเอกพรชัย       | Role of the Compensation Committee (RCC 17/2013)   |
| กรานเลิศ         | ของ IOD                                            |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| พ               | Role of the Compensation Committee (RCC 17/2013)   |
| ลเอกวรวัฒน์อินทรทัต | ของ IOD                                            |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| นายอำพน กิตติอำพน | หล                                                 |
|                 | ักสูตรนักบริหารระดับสูงด้านการพัฒนาธุรกิจอุตสาหกรรมและการลงทุน |
|                 | (วธอ.) รุ่นที่ 1 ของสถาบันวิทยาการธุรกิจและอุตสาหกรรม       |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| นายวีระพล        | หลักสูตรผู้บริหารระดับสูงด้านวิทยาการพลังงาน รุ่นที่ 3/2556      |
| จิรประดิษฐกุล      | ของสถาบันวิทยาการพลังงาน                              |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| นายมนัส แจ่มเวหา  | Role of Chairman Program (RCP 32/2013) ของ IOD     |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| นายณัฐชาติ        | หลักสูตรผู้บริหารระดับสูงด้านวิทยาการพลังงาน รุ่นที่ 3/2556      |
| จารุจินดา         | ของสถาบันวิทยาการพลังงาน                              |
+-----------------+----------------------------------------------------+
| นายเทวินทร์       | หลักสูตรผู้บริหารระดับสูงด้านวิทยาการพลังงาน รุ่นที่ 3/2556      |
| วงศ์วานิช         | ของสถาบันวิทยาการพลังงาน                              |
+-----------------+----------------------------------------------------+

ปัจจุบัน มีกรรมการบริษัทที่เข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่กรรมการ
(Director Certification Program (DCP) และ Director Accreditation Program
(DAP) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย) รวมจำนวน 11 คน และ 1 คน ตามลำดับ
จากกรรมการทั้งหมด 15 คนและ ปตท.สผ.
ได้สมัครสมาชิกสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) ให้กรรมการทุกคน
เพื่อประโยชน์ในการรับรู้ข่าวสารและเพิ่มเติมความรู้ และในทุกครั้งที่ ปตท.สผ.
ได้รับเอกสารแจ้งการอบรมหรือเอกสารประกอบการอบรมที่เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการ ปตท.สผ.
จะนำส่งข้อมูลดังกล่าวให้แก่กรรมการทราบเพื่อศึกษาต่อไป ทั้งนี้
มีรายละเอียดการเข้ารับการอบรมหลักสูตรหลักของคณะกรรมการบริษัท ปรากฎในเอกสารแนบ 1

นอกจากนี้ ปตท.สผ. ยังได้เชิญวิทยากรมาแลกเปลี่ยนความคิดเห็นและบรรยาย 2 ครั้ง
เพื่อเพิ่มพูนความรู้ ความเข้าใจด้านต่าง ๆ ให้แก่กรรมการโดยในปี 2556 ได้เชิญ Mr. Ronald
Paul Kies, Senior Reservoir Engineer
กลุ่มงานกลยุทธ์และพัฒนาธุรกิจมาบรรยายเกี่ยวกับ Shale Oil และ Shale Gas
ให้แก่คณะกรรมการและ Mr. Ganesan Kolandevelu, Executive Director, KPMG
Phoomchai Business Advisory Limited มาบรรยายในหัวข้อ“Fraud Challenges for
the Oil and Gas Industry” ให้แก่คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและ ปตท.สผ.
ยังมีการแจ้งข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับแนวปฏิบัติที่ดีตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีให้กับกรรมการอยู่เสมอ
เพื่อเพิ่มพูนความรู้ความเข้าใจด้วย

9.4.2 การพัฒนาและแผนการสืบทอดงานผู้บริหาร

ปตท.สผ. มีการประเมินศักยภาพของผู้บริหารโดยใช้ศูนย์ประเมินความพร้อม (Assessment
Center) และนำผลประเมินที่ได้มาเปรียบเทียบกับ PTTEP Management Success Profile
ซึ่งประกอบด้วย Competency, Personal Attribute, Organization Knowledge และ
Experience
ผู้บริหารแต่ละรายจะได้รับแจ้งผลการประเมินและจัดทำแผนพัฒนาร่วมกับผู้บังคับบัญชาเพื่อเพิ่มศักยภาพในการบริหารและความเป็นผู้นำองค์กร 

นอกจากนี้ยังมีการจัดทำแผนสืบทอดตำแหน่งบริหาร (Succession Planning)
เพื่อทดแทนตำแหน่งที่ว่างลงจากการเกษียณอายุและบรรจุลงโครงสร้างองค์กรใหม่ตามแผนขยายกิจการของบริษัททั้งในและต่างประเทศ
โดยมีคณะกรรมการกำกับดูแลและพัฒนาผู้บริหาร (Career Review Board) เป็น
ผู้พิจารณาคัดเลือกผู้ที่มีความเหมาะสมเป็นผู้สืบทอดตำแหน่งดังกล่าว โดยพิจารณาจากคุณสมบัติ
ความรู้ ความสามารถ และประสบการณ์ที่ต้องการตามตำแหน่งงานนั้น
และเมื่อได้รายชื่อสรุปผู้สืบทอดตำแหน่งงานนั้น ๆ แล้ว
บริษัทฯจะมีการกำหนดแผนพัฒนารายบุคคลทั้งระยะสั้นและระยะยาวเพื่อให้ผู้ที่เป็นผู้สืบทอดตำแหน่งนั้น
ๆ มีความพร้อมที่จะดำรงตำแหน่งได้ตามกำหนดเวลาที่ต้องการ

9.4.3 แผนสืบทอดงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

ปตท.สผ. มีการกำหนดแผนสืบทอดตำแหน่งของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
เพื่อให้บริษัทมีความพร้อมหากประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้
หรือครบวาระการดำรงตำแหน่ง
ตลอดจนลดความเสี่ยงหรือผลกระทบจากการขาดความต่อเนื่องในการบริหารจัดการบริษัท
โดยมีขั้นตอนการดำเนินการ ดังนี้

1.  ปตท.สผ. ร่วมกับคณะกรรมการจัดการกลุ่ม ปตท. (PTT Group Management
    Committee: PTTGMC) จัดโปรแกรมพัฒนาผู้บริหารระดับสูงของกลุ่ม (Group Leadership
    Development Program: GLDP)
    โดยมุ่งเน้นกลุ่มผู้บริหารที่มีศักยภาพสูงระดับผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไปในกลุ่ม ปตท.
    เพื่อพัฒนาขีดความสามารถและเตรียมความพร้อม
    เพื่อที่จะเข้ารับการคัดเลือกให้สืบทอดตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ของบริษัทในกลุ่มปตท.
    ทั้งนี้ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ ปตท. สผ.
    เป็นกรรมการของคณะ PTTGMC ดังกล่าวด้วย

2.  คณะกรรมการจัดการของ ปตท. ในฐานะที่ ปตท. เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่จะเป็น
    ผู้พิจารณาเสนอชื่อผู้ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมจากกลุ่มผู้บริหารที่มีศักยภาพสูงระดับผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไป
    (ตามข้อ 1) และนำเสนอรายชื่อให้คณะกรรมการบริษัทปตท. พิจารณาคัดเลือกผู้ที่มี
    ความเหมาะสมที่สุดเพื่อมาดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
    ปตท.สผ.

3.  คณะกรรมการสรรหาปตท.สผ.
    พิจารณาบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมจากผู้บริหารที่มีคุณสมบัติเหมาะสมและรับข้อคิดเห็นจาก
    ปตท. ในฐานะผู้ถือหุ้นใหญ่ตามข้อ 2
    เพื่อประกอบการพิจารณาด้วยโดยคณะกรรมการสรรหาจะพิจารณาคัดเลือกจากความรู้
    ความสามารถ ประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อ ปตท.สผ. การมีผลประโยชน์ขัดแย้งกัน
    (Conflict of Interest)
    และวิสัยทัศน์ในการนำพาบริษัทให้เจริญเติบโตได้ตามแผนกลยุทธ์ที่คณะกรรมการ ปตท.สผ.
    ได้กำหนดไว้

4.  คณะกรรมการสรรหาเสนอรายชื่อบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอชื่อเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่พร้อมข้อคิดเห็นของคณะกรรมการสรรหาต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาแต่งตั้งต่อไป

9.5 อำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

(1) อำนาจหน้าที่ภายใต้มติที่ประชุมผู้ถือหุ้น

ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่มีอำนาจลงชื่อเป็นสำคัญเพื่อผูกพันบริษัทกับบุคคลภายนอกแทนบริษัท
(ข้อ 9 วรรคหกของข้อบังคับซึ่งจดทะเบียนไว้ที่กระทรวงพาณิชย์แล้ว)

(2) อำนาจหน้าที่ภายใต้มติที่ประชุมคณะกรรมการ ปตท.สผ.

คณะกรรมการ ปตท.สผ.
มอบอำนาจให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่กระทำการแทนบริษัทในการดำเนินงานตามปกติธุรกิจให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ในหนังสือบริคณห์สนธิของบริษัท
การประกอบกิจการปิโตรเลียมตามสัมปทานปิโตรเลียม หรือสัญญาต่าง ๆ ของบริษัทและกิจการอื่นๆ
ที่เป็นประโยชน์แก่บริษัท เป็นผู้รักษาการและมีอำนาจในการดำเนินการตามระเบียบของ ปตท.สผ.
ได้แก่ ระเบียบการงบประมาณ การเงิน และการบัญชี พ.ศ. 2555
ระเบียบการบริหารทรัพยากรบุคคล พ.ศ. 2548 ระเบียบการจัดหาพัสดุทั่วไป พ.ศ. 2556
และระเบียบการจัดหาเพื่อการประกอบธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียม
พ.ศ.2556โดยให้ใช้วิธีปฏิบัติเช่นเดียวกับบริษัทเอกชนอื่น ๆ ที่ประกอบธุรกิจปิโตรเลียม
และให้คำนึงถึงประโยชน์ของบริษัทเป็นสำคัญ รวมถึงการมอบอำนาจ โดยผู้รับมอบอำนาจ
หรือผู้รับมอบอำนาจช่วงทุกช่วงต้องไม่มีส่วนได้ส่วนเสียหรือมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
(Conflict of Interest) ในลักษณะใด ๆ กับ ปตท.สผ.
หรือบริษัทย่อยในการใช้อำนาจดังกล่าว

9.6 การกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

ปตท.สผ. จัดตั้งบริษัทย่อยและ/หรือบริษัทร่วมขึ้นเพื่อดำเนินธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียมเป็นหลัก
เนื่องจากบริษัทมีการขยายกิจการทั้งในประเทศและต่างประเทศอย่างต่อเนื่อง
บริษัทจึงมีความจำเป็น ต้องจัดตั้งบริษัทย่อย และ/หรือ บริษัทร่วมขึ้นตามภูมิภาคที่เข้าไปลงทุน
เพื่อความสะดวก คล่องตัว
มีประสิทธิภาพในการดำเนินงาน และเพิ่มขีดความสามารถในการแข่งขันกับบริษัทน้ำมันนานาชาติ
โดยพิจารณาจากปัจจัยต่าง ๆ เช่น บทบังคับของกฎหมาย โครงสร้างทางการเงิน ภาษีอากร
และการบริหารความเสี่ยง เป็นต้น

สำหรับนโยบายการบริหารบริษัทย่อยนั้น ปตท.สผ. มีนโยบายบริหารบริษัทย่อยในรูปบริษัทเดียว
โดยกำหนดให้บริษัทย่อยมีการดำเนินธุรกิจตามนโยบายและทิศทางกลยุทธ์ของ ปตท.สผ.
มีผู้บริหารและพนักงาน ปตท.สผ. เป็นผู้ดำเนินการหลัก
มีการบริหารจัดการและกำกับดูแลอย่างเป็นระบบในลักษณะเดียวกับ ปตท.สผ.
ส่วนการบริหารบริษัทร่วม ปตท.สผ.
จะแต่งตั้งตัวแทนเข้าไปร่วมประชุมในฐานะผู้ถือหุ้นและ/หรือคณะกรรมการของบริษัทเพื่อร่วมในการตัดสินใจเกี่ยวกันโยบายและแผนการดำเนินงาน
โดยการบริหารจัดการบริษัทย่อยและบริษัทร่วมของ ปตท.สผ.
ยึดถือตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
เพื่อให้การดำเนินงานเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ โปร่งใส เป็นธรรม
บรรลุผลการดำเนินงานตามเป้าหมายที่วางไว้

สำหรับการพิจารณาแต่งตั้งกรรมการบริษัทย่อย และ/หรือ บริษัทร่วมนั้น ปตท.สผ.
ดำเนินการแต่งตั้งผู้บริหารของกลุ่ม ปตท.สผ. ในระดับฝ่ายขึ้นไป จำนวน 1-3 คน
เข้าเป็นกรรมการ
และเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายของประเทศที่เข้าไปลงทุนจะมีการแต่งตั้งกรรมการท้องถิ่น (Local
Director) ที่มีคุณสมบัติครบถ้วนตามกฎหมายเป็นกรรมการบริษัทย่อยและ/หรือบริษัทร่วม
ภายใต้นโยบายและการกำกับดูแล
ของ ปตท.สผ.
เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทย่อยเป็นไปตามกรอบนโยบายและทิศทางกลยุทธ์ทางธุรกิจของ
ปตท.สผ. โดยปตท.สผ. จะพิจารณามอบอำนาจการบริหารจัดการ (Delegation of
Authority and Signatories) ให้กับบริษัทย่อยและ/หรือบริษัทร่วม
เพื่อให้สามารถปฏิบัติงานได้อย่างคล่องตัว
เช่นเดียวกับแนวปฎิบัติทั่วไปของบริษัทชั้นนำในธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียม และเพื่อให้ปตท.สผ.
ติดตาม กำกับ
การดำเนินงานของบริษัทย่อยและ/หรือบริษัทร่วมอย่างมีประสิทธิภาพจึงกำหนดให้มีการรายงานผล
การดำเนินงานต่อ ปตท.สผ. เป็นรายไตรมาส ด้วย

9.7 การกำหนดวาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการ และจำนวนบริษัทที่กรรมการแต่ละคนไปดำรงตำแหน่ง

ปตท.สผ.
กำหนดให้กรรมการออกจากตำแหน่งตามวาระหนึ่งในสามในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
ซึ่งตามข้อบังคับบริษัทกำหนดให้มีไม่เกิน 15 คน ทำให้กรรมการมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3
ปี และคณะกรรมการ ปตท.สผ. ได้กำหนดให้กรรมการ (รวมถึงกรรมการอิสระด้วย)
มีวาระการดำรงตำแหน่งไม่เกิน 3 วาระติดต่อกัน (เริ่มนับตั้งแต่ปี 2549 รวมแล้วสูงสุดไม่เกิน 9
ปี) เพื่อให้ ปตท.สผ. มีโอกาสเลือกใช้กรรมการที่มีคุณสมบัติต่าง ๆ ได้เต็มที่ตามความเหมาะสม
และเพื่อประโยชน์สูงสุดนอกจากนี้
เพื่อให้บริษัทได้รับประโยชน์จากความรู้ความสามารถและประสบการณ์ที่กรรมการสั่งสมมาตลอดระยะเวลาที่ดำรงตำแหน่ง
บริษัทจึงไม่ได้กำหนดวาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการที่เข้มงวดเกินไป (เช่น 2
วาระหรือไม่เกิน 6 ปี)
เพื่อให้คณะกรรมการสรรหาได้มีโอกาสพิจารณาบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่สุดมาดำรงตำแหน่งกรรมการ
อันจะทำให้เกิดประโยชน์ต่อทั้งบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวมด้วย

นอกจากนี้ ปตท.สผ. ได้กำหนดส่วนประกอบสำคัญในการพิจารณาคุณสมบัติคือจำนวนบริษัท
จดทะเบียนอื่นที่กรรมการดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารอยู่ไม่ควรเกิน 4
บริษัทโดยข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นของกรรมการแต่ละคนจะเปิดเผยในเอกสารแนบ
1 ทั้งนี้ ปัจจุบันไม่มีกรรมการคนใดที่ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทจดทะเบียนเกิน 4
บริษัท สำหรับวาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการเฉพาะเรื่อง ได้แก่คณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน คณะกรรมการสรรหา
คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง มีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3
ปี

9.8 การแยกตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ รวมทั้งการกำหนดอำนาจหน้าที่

ประธานกรรมการกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่เลือกตั้งจากกรรมการซึ่งเป็นคนละบุคคลกันเสมอและประธานกรรมการไม่ได้ร่วมในการบริหารงานปกติประจำวันโดยเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ด้านนโยบาย
การติดตามประเมินผล
และการบริหารงานปกติประจำวันออกจากกันประธานกรรมการมีภาวะผู้นำและบทบาทหลักในการกำกับดูแลให้การทำหน้าที่ของคณะกรรมการมีประสิทธิภาพและเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการกำหนดระเบียบวาระการประชุมตามหน้าที่ความรับผิดชอบขอคณะกรรมการบริษัทร่วมกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
ทำหน้าที่ประธานในที่ประชุมคณะกรรมการและผู้ถือหุ้นอย่างมีประสิทธิภาพและดูแลให้กรรมการยึดถือปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ.ในขณะที่ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่รับผิดชอบการบริหารจัดการบริษัทภายใต้กรอบอำนาจที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ
นอกจากนี้ ประธานกรรมการไม่ดำรงตำแหน่งใด ๆ
ในคณะกรรมการเฉพาะเรื่องซึ่งกำหนดไว้อย่างชัดเจนในระเบียบของคณะกรรมการเฉพาะเรื่องทุกคณะเพื่อให้มีการแบ่งแยกหน้าที่และการปฏิบัติงานอย่างชัดเจนและเหมาะสมด้วย

9.9 ความเป็นอิสระของประธานกรรมการ

ปตท.สผ. กำหนดให้ความเป็นอิสระเป็นปัจจัยที่สำคัญอันดับแรกในการเลือกตั้งประธานกรรมการ
หากไม่มีผู้ที่มีคุณสมบัติเหมาะสมดังกล่าวให้พิจารณาจากกรรมการคนอื่น ๆ ซึ่ง
ประธานกรรมการคนปัจจุบันเป็นกรรมการอิสระและได้ปฏิบัติหน้าที่การเป็นประธานได้อย่างเป็นอิสระดีมาก
โดย ปตท.สผ.
ได้กำหนดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติหน้าที่ของประธานกรรมการโดยคณะกรรมการทั้งคณะด้วย
เพื่อเป็นแนวทางในการปรับปรุงการทำงาน
รวมทั้งเพื่อเป็นการตรวจสอบการทำหน้าที่ของประธานกรรมการ
โดยนำผลคะแนนที่ได้จากการประเมินเปิดเผยไว้ในแบบ 56-1 และรายงานประจำปีด้วย
รายละเอียดของผลประเมินประธานกรรมการปรากฏในหัวข้อรายงานการกำกับดูแลกิจการที่ดี เรื่อง
การประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการ
ปตท.สผ.นอกจากความเป็นอิสระของประธานกรรมการแล้ว
กรรมการทุกคนมีความเป็นอิสระในการแสดงความเห็นต่อการดำเนินงานของบริษัททั้งในการประชุมคณะกรรมการ
คณะกรรมการเฉพาะเรื่อง และการปฏิบัติงานในเวลาอื่น ๆ ด้วย
เพื่อกำกับดูแลให้การดำเนินการของฝ่ายจัดการเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้อง โปร่งใส
และเป็นประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นโดยรวม

9.10 นโยบายและวิธีปฏิบัติในการไปดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทอื่นของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ และผู้บริหาร

ปตท.สผ. ตระหนักถึงคุณค่าของประสบการณ์ที่ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
และผู้บริหารจะได้รับจากการเป็นกรรมการที่หน่วยงานอื่น
อย่างไรก็ตามเพื่อให้มีเวลาในการทำงานให้กับ ปตท.สผ.
ได้อย่างเต็มที่จึงกำหนดไว้ในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่มปตท.สผ.
ให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
และผู้บริหารสามารถรับตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นหรือองค์กรอื่น
(ซึ่งมิใช่ธุรกิจของตนหรือครอบครัว) ได้ตามความจำเป็นและไม่ทำให้เสียการงานของปตท.สผ.
โดยต้องได้รับอนุมัติจากผู้มีอำนาจอนุมัติก่อนและต้องไม่นำเอาปตท.สผ.
หรือตำแหน่งของตนในปตท.สผ. ไปพัวพันกับกิจการนั้น ๆ โดยผู้บริหารที่ ปตท.สผ.
มอบหมายให้ไปเป็นกรรมการในองค์กร หรือคณะใด ๆ
ในธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียมหรือที่เกี่ยวข้องโดยตรง ผลตอบแทนที่ได้รับให้เป็นของ ปตท.สผ.
หากได้รับมอบหมายให้ไปปฏิบัติงานแทน ปตท.สผ. ในกรณีอื่น
ให้ผู้บริหารสามารถรับค่าตอบแทนจากการนั้นได้ ทั้งนี้
ข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นของผู้บริหารแต่ละคนได้เปิดเผยในเอกสารแนบ 1

9.11 การกำหนดนโยบายเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์โดยดูแลไม่ให้เกิด
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการบริหารจัดการ เพื่อสร้างความมั่นใจให้กับผู้มีส่วนได้เสียว่า
ปตท.สผ.
มีการบริหารจัดการธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพและโปร่งใส
โดยกำหนดอยู่ในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
ซึ่งมีหลักการที่สำคัญดังนี้

1.  กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน กระทำการใดๆ โดยยึดถือผลประโยชน์ของปตท.สผ.
    เป็นสำคัญ และไม่เกี่ยวข้องในกิจกรรมที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

2.  กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
    ต้องทบทวนและเปิดเผยรายการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้บริษัททราบ

3.  กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานที่มีส่วนได้เสียในเรื่องใด
    จะไม่ร่วมในการพิจารณาหรือออกเสียงในเรื่องนั้น
    รวมถึงมีการเปิดเผยในเรื่องดังกล่าวอย่างครบถ้วน

4.  กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ยึดถือปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ
    กำหนดอย่างเคร่งครัด โดยเฉพาะอย่างยิ่งเกี่ยวกับการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน

  ทั้งนี้ ปตท.สผ. ได้กำหนดมาตรการป้องกันความขัดแย้งของผลประโยชน์ดังนี้

(1) กรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน และบุคคลที่เกี่ยวข้อง หลีกเลี่ยงการมีส่วนเกี่ยวข้องทางการเงิน
    และ/หรือความสัมพันธ์กับบุคลภายนอกอื่นๆ ซึ่งจะส่งผลให้ ปตท.สผ. ต้องเสียผลประโยชน์
    หรือก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือขัดขวางการปฏิบัติงานอย่างมีประสิทธิภาพ

(2) กรรมการผู้บริหาร
    และพนักงานที่มีส่วนได้เสียซึ่งอาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในกระบวนการเสนอว่าจ้าง
    คัดเลือก ตัดสินใจหรืออนุมัติรายการใดต้องรายงานผู้บังคับบัญชา หรือผู้มี
    ส่วนร่วมในการอนุมัติทราบโดยใช้แบบการเปิดเผยรายการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของ
    ปตท.สผ.
    และให้ถอนตัวจากการมีส่วนร่วมในกระบวนการดังกล่าวหรือถอนตัวจากการดำเนินธุรกรรมกับ
    ปตท.สผ.

(3) กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
    ต้องทบทวนและประเมินตนเองเรื่องรายการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    ตามที่ระบุไว้ในแบบประเมินตนเองประจำปี (Self Appraisal Form)

(4) กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน เมื่อมีข้อสงสัยหรือไม่แน่ใจว่า การปฏิบัติงานของตน
    หรือการที่ตนเองและบุคคลที่เกี่ยวข้องเข้าไปมีส่วนร่วม หรือเป็นผู้ถือหุ้นในกิจการใดๆ
    โดยที่กิจการดังกล่าวได้มีการดำเนินธุรกรรมกับบริษัทที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์เกิดขึ้นให้แจ้งเรื่องดังกล่าวกับบริษัทโดยทันที

9.12 จริยธรรมธุรกิจ

 ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการดำเนินธุรกิจอย่างมีจริยธรรม โดยถือว่าจริยธรรมทางธุรกิจเป็นกรอบพฤติกรรมและเป็นวิถีทางชี้นำการดำเนินธุรกิจที่ดี สำหรับให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ยึดถือปฏิบัติ เพื่อให้การทำงานมีประสิทธิภาพและจริยธรรม โดยมีการเคารพสิทธิและปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียอย่างเสมอภาค เป็นธรรม และตรวจสอบได้ ซึ่งจะสร้างให้เกิดความเชื่อมั่นและการยอมรับใน การดำเนินงานที่มีประสิทธิภาพและโปร่งใสของ ปตท.สผ. และสร้างคุณค่าระยะยาวให้แก่ผู้มีส่วนได้เสียอย่างยั่งยืน และเป็นธรรมกับทุกฝ่าย

 จริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ. เป็นส่วนหนึ่งของ “การกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ. (CG&BE)” ซึ่งคณะกรรมการได้กำหนดให้มี CG&BE อย่างเป็นลายลักษณ์อักษรตั้งแต่ ปี 2544 และมีการทบทวนเป็นประจำทุกปี โดยฉบับปัจจุบัน ได้เริ่มทบทวนในปี 2556 และมีการรายงานผลให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาลพิจารณาอย่างต่อเนื่องตลอดปี 2556 ก่อนที่จะเสนอและได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทเมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2557 และถือเป็นระเบียบสูงสุดที่ใช้ในการดำเนินธุรกิจของบริษัท CG&BE ฉบับปัจจุบันนี้ได้มีการเรียบเรียงขึ้นใหม่ให้อยู่ในรูปแบบที่ทำความเข้าใจได้ง่ายขึ้น แต่ยังคงหลักการเดิมไว้ทั้งหมด รวมถึงจัดหมวดหมู่ใหม่และขยายความในบางเรื่อง นอกจากนี้ ยังได้เพิ่มเติมหัวข้อ “การป้องกันการฟอกเงิน” และ “การแข่งขันทางการค้า” เข้าไปด้วย ทั้งนี้ การปรับปรุงในครั้งนี้ ยังได้จัดให้มีที่ปรึกษาที่มีความเชี่ยวชาญระดับโลกในการให้ข้อคิดเห็นเพื่อเป็นแนวทางในการปรับปรุง รวมถึงสอบถามและรวบรวมความเห็นจากผู้บริหารตั้งแต่ระดับผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ขึ้นไปมาใช้ประกอบการปรับปรุงด้วย โดยรายละเอียดสามารถดาวน์โหลดได้บนเว็บไซต์ของบริษัท

จริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ. ประกอบด้วยหลักการ ตัวอย่างแนวปฏิบัติ และตัวอย่างคำถาม
และข้อมูลเพื่อการศึกษาเพิ่มเติมและหน่วยงานผู้รับผิดชอบในแต่ละเรื่อง จำนวน 10 เรื่อง
ที่สะท้อนถึงคุณค่าองค์กรในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มปตท.สผ. ซึ่งกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานต้องยึดถือปฏิบัติ ดังต่อไปนี้

(1) การปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับ ระเบียบ และการเคารพวัฒนธรรม
    และขนบธรรมเนียมประเพณีที่แตกต่าง

(2) ความเป็นกลางทางการเมือง

(3) การทรัพยากรบุคคล

-   สภาพแวดล้อมในการปฏิบัติงาน

-   ความเป็นส่วนตัว การปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกัน และการไม่ข่มขู่คุกคาม

-   ยาเสพติด สารเสพติด และแอลกอฮอล์

-   การทำงานอื่น และการเข้าร่วมกิจกรรมภายนอกของผู้บริหาร และพนักงาน

(4) การใช้และการรักษาข้อมูลและทรัพย์สิน

-   การบันทึก การใช้ การเปิดเผย และการเก็บรักษาข้อมูล

-   การใช้ และการดูแลรักษาข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์และเทคโนโลยีสารสนเทศ

-   การใช้ และการดูแลรักษาทรัพย์สินทางปัญญา

-   การซื้อขายหลักทรัพย์และการใช้ข้อมูลภายใน

(5) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

(6) การจัดหาและสัญญา

(7) การต่อต้านคอร์รัปชั่น

(8) การแข่งขันทางการค้า

(9) การป้องกันการฟอกเงิน

(10) ความปลอดภัย มั่นคง อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อม

ปตท.สผ. ได้แจกจ่ายหนังสือการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
ให้แก่กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานทุกคน เพื่อใช้อ้างอิงและถือปฏิบัติด้วย
ซึ่งทุกคนต้องลงนามในพันธสัญญาที่จะยึดถือการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. เป็นหลักปฏิบัติในการดำเนินงานด้วยมาตรฐานขั้นสูงสุด นอกจากนี้
ได้แจกจ่ายให้แก่ผู้ร่วมทุน หน่วยงานกำกับดูแล หน่วยงานที่ ปตท.สผ. ติดต่อเป็นประจำ
และผู้ที่สนใจเมื่อติดต่อขอมา รวมทั้งได้เผยแพร่บนเว็บไซต์ภายใต้หัวข้อเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ให้ผู้ถือหุ้น นักลงทุน และผู้ที่สนใจได้เข้าดูได้อย่างสะดวกด้วย

ปตท.สผ.
ให้ความสำคัญกับการเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. ให้แก่กรรมการและบุคลากรอย่างต่อเนื่อง โดยคณะกรรมการ ปตท.สผ.
ได้ดูแลให้มีการสื่อสารในเรื่องดังกล่าวเพื่อสร้างความมั่นใจว่ากรรมการและบุคลากรมีการยึดถือและปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าว
โดยมอบหมายให้ดังนี้

(1) ได้บรรจุเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
    เป็นเรื่องหนึ่งในการปฐมนิเทศให้กับกรรมการ กรรมการบรรษัทภิบาล และพนักงานใหม่ทุกคน
    โดยในปี 2556 ได้จัดให้กับกรรมการ 3 ครั้ง กรรมการบรรษัทภิบาล 2 ครั้ง และพนักงาน
    13 ครั้ง

(2) จัดทำหลักสูตรเต็มวันเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
    ให้กับพนักงานที่มีอายุงานประมาณ 1-2 ปี โดยกรรมการบรรษัทภิบาลเข้าร่วมทุกครั้ง
    ซึ่งใช้รูปแบบการสอนที่กระตุ้นให้พนักงานมีส่วนร่วมในการแสดงความคิดเห็นในเรื่องต่าง ๆ
    ที่เกี่ยวข้องเพื่อปรับทัศนคติให้ตรงกับที่กลุ่ม ปตท.สผ. คาดหวัง
    นอกจากนี้ยังกำหนดให้มีกิจกรรมท้ายหลักสูตรที่สร้างความตระหนักรู้ถึงเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจในการดำเนินธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียมผ่านสถานการณ์จำลองที่สนุกสนานโดยในปี
    2556 จัดไปทั้งสิ้น 4 ครั้ง

(3) จัดทำหลักสูตรเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
    ให้กับผู้บริหารใหม่ ที่เน้นความเข้มข้นในเรื่องการเป็นแบบอย่างที่ดี
    ผ่านการอภิปรายแสดงความคิดเห็น
    ของกรณีตัวอย่างในช่วงที่ผ่านมาของบริษัทที่ล้มเหลวเนื่องจากขาดการกำกับดูแลกิจการที่ดี
    ซึ่งคณะกรรมการบรรษัทภิบาลได้เข้าร่วมการอภิปรายด้วยเพื่อรับฟังและให้ข้อเสนอแนะต่าง ๆ
    ตลอดหลักสูตร ซึ่งผลจากการอภิปรายได้ถูกนำไปใช้ประโยชน์ต่อในการบริหารจัดการบริษัท

(4) จัดให้มีการส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
    ให้กับคณะกรรมการ ปตท.สผ. จำนวน 10 ครั้ง
    โดยประธานกรรมการบริษัทเป็นผู้แจ้งข้อมูลในเรื่องนี้ที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่กรรมการให้กรรมการทุกท่านรับทราบก่อนเริ่มประชุมคณะกรรมการบริษัท
    และเน้นให้กรรมการทุกคนนำไปปฏิบัติด้วย

(5) จัดกิจกรรม CG Visit
    ให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาลได้พบกับผู้บริหารและพนักงานของแต่ละหน่วยงานเพื่อติดตามการส่งเสริมและการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจ
    รวมถึงการทำหน้าที่ CG Leader ของผู้บริหาร และรับฟังการนำ CG ไปใช้ในการปฎิบัติงาน
    (CG- in- Process) ตลอดจนซักถาม และให้ข้อคิดเห็นต่าง ๆ แก่ผู้บริหารและพนักงานด้วย

(6) จัดให้มีการโหวต CG Hero เพื่อค้นหา CG Role Model
    จากผู้บริหารและพนักงานในแต่ละหน่วยงานที่ปฏิบัติถูกต้องตามแนวทางที่บริษัทกำหนดจนเป็นที่ยอมรับ
    และเพื่อยกย่องบุคคลดังกล่าวให้ปรากฏในวงที่กว้างขึ้น

(7) จัดกิจกรรม E-Learning
    ซึ่งมีวัตถุประสงค์ให้เป็นอีกช่องทางหนึ่งสำหรับให้ความรู้ความเข้าใจให้กับผู้บริหารและพนักงาน
    รวมทั้งส่งเสริมสภาพแวดล้อมการทำงานที่ยึดมั่นที่จะปฏิบัติตามกรอบของการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจด้วย
    ประกอบด้วยคลิปการ์ตูน 6 คลิป
    ซึ่งสอดแทรกแนวทางในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจในเรื่องต่าง ๆ เอาไว้
    และแบบทดสอบที่เกี่ยวข้อง
    โดยผลคะแนนของแบบทดสอบจะเป็นส่วนหนึ่งของตัวชี้วัดผลการปฏิบัติงานของทุกกลุ่มงานด้วย

(8) จัดกิจกรรม Knowledge Program ซึ่งจัดขึ้นเป็นครั้งแรกในปีนี้
    เพื่อให้เป็นอีกช่องทางหนึ่งในการให้ความรู้และส่งเสริมสภาพแวดล้อมการทำงานที่ยึดมั่นและปฏิบัติตามกรอบของการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจให้กับพนักงานเป็นประจำทุกเดือน
    เพื่อให้พนักงานได้พัฒนาความรู้ได้อย่างต่อเนื่องตลอดปี 2556

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ติดตามประเมินผลผ่านการรายงานผลการดำเนินงานในการส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและคณะกรรมการบริษัททราบเป็นประจำทุกไตรมาส
โดยสำนักเลขานุการบริษัทมีหน้าที่รายงานให้คณะกรรมการบริษัทและคณะกรรมการบรรษัทภิบาลสามารถติดตามผลการดำเนินงานให้เห็นผลอย่างเป็นรูปธรรม
นอกจากนี้ คณะกรรมการบรรษัทภิบาลยังได้มีการพิจารณาแผนการดำเนินงานปี 2557 ตั้งแต่ปลายปี
2556 โดยนำผลของปี 2556 มาเป็นส่วนหนึ่งในการพิจารณาปรับปรุงการดำเนินงานของปีถัดไปด้วย
เพื่อจะได้พัฒนาการดำเนินงานให้ดียิ่งขึ้นอย่างต่อเนื่องต่อไป

9.13 ระบบการควบคุมภายใน

ปตท.สผ. ตระหนักถึงความสำคัญของการควบคุมภายในโดยมุ่งเน้นให้มีการควบคุมภายในที่เพียงพอ
เหมาะสมและมีประสิทธิภาพที่ดีสอดคล้องกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้คณะกรรมการปตท.สผ.
จึงได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบทำหน้าที่สอบทานและติดตามผลการควบคุมภายในเป็นระยะอย่างสม่ำเสมอเพื่อปรับปรุงมาตรการควบคุมต่าง
ๆ ให้มีความเหมาะสมกับสถานการณ์ สิ่งแวดล้อม และความเสี่ยงที่เปลี่ยนแปลง
และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ได้มอบหมายให้หน่วยงานการควบคุมภายในรับผิดชอบในการกำหนดแนวทางการปฏิบัติงานตามมาตรฐานการควบคุมภายใน
การประเมินผล และการรายงานเกี่ยวกับการควบคุมภายใน
เพื่อให้เกิดความมั่นใจอย่างสมเหตุสมผลว่าองค์กรจะสามารถดำเนินการได้บรรลุวัตถุประสงค์ของธุรกิจ
ดังต่อไปนี้

-   การดำเนินงาน (Operations) มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลในการปฏิบัติงาน
    รวมถึงการดูแลทรัพย์สินและใช้ทรัพยากรที่มีอยู่ อย่างคุ้มค่าสมประโยชน์

-   การรายงาน (Reporting) มีความถูกต้อง เชื่อถือได้ทันเวลา และโปร่งใส

-   การปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับ (Compliance) มีการปฏิบัติตามกฎหมาย
    ระเบียบ ข้อบังคับ รวมถึงนโยบายและวิธีการปฏิบัติงานที่องค์กรได้กำหนดไว้

ปตท.สผ.มีการจัดระบบการควบคุมภายใน โดยอ้างอิงมาตรฐานสากลของ COSO (The
Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission)
ซึ่งสอดคล้องกับหลักของการควบคุมภายในที่คณะกรรมการการตรวจเงินแผ่นดินกำหนด
โดยมีองค์ประกอบ 5 ประการ ได้แก่

1.  สภาพแวดล้อมของการควบคุม (Control Environment)

ปตท.สผ. มีสภาพแวดล้อมของการควบคุมที่ดี เหมาะสมและเพียงพอ
โดยดำเนินธุรกิจภายใต้หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
เพื่อไปสู่เป้าหมาย “เติบโต รุ่งเรืองมั่นคง ยั่งยืน สง่างาม” โดยคณะกรรมการ ปตท.สผ.
ได้มอบหมายให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาล
กำหนดนโยบายและติดตามการดำเนินงานด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ.
และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ได้มอบหมายให้สำนักเลขานุการบริษัทรับผิดชอบในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยได้มีการจัดทำการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจเป็นลายลักษณ์อักษรและให้กรรมการ
ผู้บริหาร และพนักงานลงนามรับทราบ เพื่อให้มีความเข้าใจและมุ่งมั่นยึดถือปฏิบัติ
นโยบายดังกล่าวมีการทบทวนและปรับปรุงให้ทันสมัย
เหมาะสมสอดคล้องกับสภาวะเศรษฐกิจและสังคมรวมถึงกฎระเบียบต่าง ๆ ที่เปลี่ยนแปลงไป
และได้สื่อสารกับกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานอย่างต่อเนื่องผ่านทางหลักสูตร และกิจกรรมต่าง
ๆ อย่างต่อเนื่อง

นอกจากนี้ ภายใต้สภาพแวดล้อมของการควบคุมที่ดี ปตท.สผ. จัดให้มีการจัดโครงสร้างองค์กร
สายการบังคับบัญชาอำนาจความรับผิดชอบของคณะกรรมการ ปตท.สผ. และฝ่ายบริหารอย่างชัดเจน
และเหมาะสม นอกจากนี้ ปตท.สผ. ยังให้ความสำคัญกับเรื่องการบริหารทรัพยากรบุคคล
โดยเฉพาะ
เรื่องการพัฒนาศักยภาพของบุคลากร เพื่อเป็นแนวทางในการพัฒนาความรู้
ความสามารถของบุคลากร
ให้สามารถตอบสนองต่อความต้องการทางธุรกิจได้

2. การประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment)

ปตท.สผ. ได้ตระหนักถึงความสำคัญของการบริหารความเสี่ยงโดยคณะกรรมการปตท.สผ.
ได้มอบหมายให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงกำหนดนโยบายและกรอบการบริหารความเสี่ยง
กำกับดูแลและสนับสนุนให้มีการบริหารความเสี่ยงอย่างมีประสิทธิภาพ
และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ได้มอบหมายให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยงรับผิดชอบในการระบุ
วิเคราะห์ ประเมิน
ความเสี่ยงต่างๆ ที่อาจกระทบต่อการบรรลุวัตถุประสงค์
รวมถึงติดตามมาตรการบริหารความเสี่ยงเพื่อจัดการความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้

3. มาตรการควบคุม (Control Activities)

ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับมาตรการควบคุมที่มีประสิทธิภาพเพียงพอกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้
เหมาะสมกับสภาพแวดล้อมต่าง ๆ ของงาน หรือกิจกรรมของหน่วยงานนั้น ๆ โดยจัดให้มี
การควบคุมผ่านทางระเบียบ นโยบาย วิธีปฏิบัติงานมีการพัฒนาและทบทวนกระบวนการทำงาน
อย่างสม่ำเสมอ รวมถึงพัฒนามาตรการควบคุมด้วยระบบเทคโนโลยีนอกจากนี้ ปตท.สผ.
ยังส่งเสริมให้พนักงานตระหนักถึงความสำคัญของการปฏิบัติตามมาตรการควบคุม
รวมถึงกฎระเบียบและกฎหมายที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด เพื่อลดความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ
รวมถึงความเสี่ยงด้านการทุจริต และป้องกันการกระทำที่ผิดกฎหมาย

4. ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล (Information & Communication)

ปตท.สผ. ได้จัดให้มีระบบสารสนเทศและช่องทางการสื่อสารทั้งภายในและภายนอกองค์กร
อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล โดยระบบสารสนเทศต้องมีความถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา
และมีคุณภาพเหมาะสมเพียงพอต่อการตัดสินใจ ไม่ว่าจะเป็นข้อมูลทางการเงินหรือข้อมูลอื่น ๆ
โดยจัดให้มีหน่วยงานต่าง ๆ ทำหน้าที่สื่อสารข้อมูลให้กับผู้มีส่วนได้เสียในกลุ่มต่าง ๆ
รวมถึงจัดให้มีช่องทางการสื่อสารพิเศษเพื่อให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถแจ้งเรื่องร้องเรียนแก่บริษัทได้อย่างปลอดภัย

5. ระบบการติดตาม (Monitoring Activities)

ปตท.สผ. กำหนดให้มีการติดตามประเมินผลการปฏิบัติงานอย่างถูกต้องชัดเจนและสม่ำเสมอ
มีการประเมินผลการควบคุมภายในเป็นประจำทุกปี ทั้งในระดับองค์กรและระดับกระบวนการ
เพื่อนำไปปรับปรุงการควบคุมภายในให้เหมาะสมกับสถานการณ์ สิ่งแวดล้อม
และปัจจัยความเสี่ยงที่เปลี่ยนแปลงไป นอกจากนี้
ยังมีฝ่ายตรวจสอบทำหน้าที่ตรวจสอบว่าการควบคุมภายในที่มีอยู่มีการปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอ
รวมถึงให้ข้อเสนอแนะเพื่อปรับปรุงแก้ไขอย่างทันท่วงที
และได้รายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบอย่างสม่ำเสมอ

ทั้งนี้ ผลการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในประจำปี 2556 ปรากฏในหัวข้อ 11

9.14 การบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการกำหนดนโยบายการบริหารความเสี่ยงที่ครอบคลุมการบริหารความเสี่ยงทั่วทั้งองค์กร
และจัดตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงที่เป็น Standing Sub-committee
พร้อมทั้งกำหนดระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงในปี 2548
เพื่อให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีหน้าที่และความรับผิดชอบในการดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายการบริหารความเสี่ยง

ฝ่ายบริหารความเสี่ยงมีหน้าที่รับผิดชอบดูแลความเพียงพอของระบบการบริหารความเสี่ยงและ
ประสิทธิผลของการจัดการความเสี่ยงทั่วทั้งองค์กร
มีหน้าที่ตรวจสอบและระบุความเสี่ยงและความผิดปกติ อันเป็นอุปสรรคต่อการดำเนินธุรกิจ
ที่จะทำให้การดำเนินงานนั้น ๆ ไม่บรรลุตามเป้าหมายกลยุทธ์ และเป้าหมายเชิงปฏิบัติการ
บริหารจัดการเพื่อลดผลกระทบและลดโอกาสในการเกิดความเสี่ยงดังกล่าวอย่างเป็นระบบอย่างมีประสิทธิผล
ติดตามผลและรายงานให้ฝ่ายจัดการ คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง และคณะกรรมการ ปตท.สผ.
ทราบเป็นระยะ ๆ
รวมถึงการปลูกฝังวัฒนธรรมและจิตสำนึกในการบริหารจัดการความเสี่ยงในการปฏิบัติงานแก่ทุกหน่วยงานในองค์กร

9.15 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

9.15.1 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

(1) ค่าตอบแทนจากการสอบบัญชี (audit fee)

ในรอบปีบัญชี 2556
ที่ผ่านมาบริษัทและบริษัทย่อยทั้งในและต่างประเทศมีค่าตอบแทนการสอบบัญชีให้แก่
สำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน (สตง.) และสำนักงานสอบบัญชีอื่น ๆเป็นจำนวนเงินรวมทั้งสิ้น1
ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา

(2) ค่าบริการอื่น (non-audit fee)

ในรอบปีบัญชี 2556 ที่ผ่านมา บริษัทจ่ายค่าตอบแทนของงานบริการอื่นให้แก่
สำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน (สตง.) มีจำนวนเงินรวม 0.5 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
เป็นค่าธรรมเนียมในการจัดทำ Letter of Comfort
เพื่อประกอบการออกหนังสือชี้ชวนในการจัดจำหน่ายหุ้นกู้

9.15.2 สรุปรายงานการตรวจสอบบัญชีในระยะเวลา 3 ปีที่ผ่านมา (ปี 2554-2556)

สำนักงานการตรวจเงินแผ่นดินได้แสดงความเห็นในรายงานการตรวจสอบต่องบการเงินรวมของ
ปตท.สผ. อย่างไม่มีเงื่อนไขตลอดระยะเวลา 3 ปีที่ผ่านมา

9.16 การปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีในเรื่องอื่น ๆ

ปตท.สผ. ให้ความสำคัญและยึดมั่นในการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ.
(CG&BE) รวมถึงแนวปฏิบัติที่ดี (Best Practice) ในระดับสากล
โดยการนำแนวปฏิบัติที่ดีมาปรับใช้นั้น
จะคำนึงถึงความเหมาะสมกับสภาพแวดล้อมการดำเนินธุรกิจของบริษัทและประโยชน์ที่จะได้รับต่อทั้งบริษัท
ผู้ถือหุ้น และผู้มีส่วนได้เสียโดยรวมด้วยโดยมีเรื่องที่ ปตท.สผ.
มีความก้าวหน้าในการดำเนินการมากไปกว่าที่กำหนดไว้ในหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี 2555
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เช่น

(1) ในการเลือกตั้งกรรมการที่กรรมการแต่ละคนจะต้องได้รับคะแนนเสียงเกินกว่ากึ่งหนึ่งของผู้ถือหุ้นที่มาประชุมและออกเสียงลงคะแนน
    (Majority Voting)
    แม้ว่าจะมีผู้ได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการเท่ากับจำนวนกรรมการที่พึงแต่งตั้งในคราวนั้น

(2) การกำหนดเกษียณอายุของกรรมการ ที่ถือว่าขาดคุณสมบัติทันที่เมื่อมีอายุครบ70 ปีบริบูรณ์

(3) การกำหนดวาระการดำรงตำแหน่งกรรมการต่อเนื่องไม่เกิน 3 วาระต่อกัน หรือมากที่สุด 9 ปี
    โดยไม่มีข้อยกเว้น

(4) การกำหนดให้มีจำนวนกรรมการอิสระไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการที่มีอยู่

(5) การตรวจสอบสิทธิของผู้ถือหุ้นที่เข้าประชุมอย่างละเอียดครบถ้วนเพื่อให้แน่ใจว่าในกรณีที่มีการมอบฉันทะหลายทอดนั้นเป็นไปโดยถูกต้องเพื่อไม่ให้กระทบสิทธิของผู้ถือหุ้นรายอื่นที่เข้าประชุมผู้ถือหุ้น

(6) การประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการและคณะกรรมการเฉพาะเรื่องที่ดำเนินการอย่างจริงจัง
    ครอบคลุมการประเมินในทุกมิติทั้งในด้านการประเมินตนเอง ประเมินประธานกรรมการ
    ประเมินคณะกรรมการทั้งคณะประเมินแบบไขว้
    และได้มีการนำผลที่ได้จากการประเมินมาปรับปรุงการปฏิบัติงานให้ดียิ่งขึ้นต่อไปด้วย

(7) การกำหนดให้มีการประชุมของกรรมการอิสระทุกไตรมาสเพื่อหารือและแลกเปลี่ยนความคิดเห็นในเรื่องต่าง
    ๆ ประจำทุกไตรมาส

(8) การจัดกิจกรรมส่งเสริมความรู้ความเข้าใจให้กับกรรมการ กรรมการเฉพาะเรื่อง ผู้บริหาร
    และพนักงาน ผ่านช่องทางต่าง ๆ ที่มีประสิทธิภาพและเหมาะสมกับกลุ่มเป้าหมาย
    และมีการวัดผลความรู้ความเข้าใจอย่างเป็นระบบ
    โดยกำหนดให้เป็นส่วนหนึ่งของตัวชี้วัดผลการปฏิบัติงานของพนักงานของทุกกลุ่มงาน
    และมีระบบการติดตามการดำเนินการในเรื่องนี้เพื่อให้บรรลุผลอย่างเป็นรูปธรรมด้วย
    ดังมีรายละเอียดในหัวข้อ จริยธรรมธุรกิจ

นอกจากนี้ ปตท.สผ. ยังมีการดำเนินการบางเรื่องในแนวทางอื่น ๆ ด้วย ดังนี้

(1) ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับความเป็นอิสระของประธานกรรมการเสมอ
    ถึงแม้จะไม่ได้กำหนดเป็นนโยบายให้ประธานกรรมการต้องเป็นกรรมการอิสระเท่านั้น โดย
    ปตท.สผ. กำหนดให้พิจารณาสรรหาประธานกรรมการจากกรรมการอิสระเป็นลำดับแรกเสมอ
    รวมทั้งพิจารณาความเหมาะสมใน
    ด้านอื่น ๆ ด้วย เช่น ความรู้ความเชี่ยวชาญในธุรกิจ ประสบการณ์ทำงาน
    รวมถึงลักษณะการเป็นผู้นำที่ดี เป็นต้น เพื่อให้ได้บุคคลที่มีความเหมาะสมที่สุด
    รวมทั้งมีกระบวนการต่าง ๆ เช่น การประเมินผล
    การปฏิบัติงาน เพื่อให้มั่นใจว่าประธานกรรมการได้ปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระได้อย่างแท้จริง
    โดยมีรายละเอียดในหัวข้อ ความเป็นอิสระของประธานกรรมการ
    ซึ่งปัจจุบันประธานกรรมการของ ปตท.สผ.
    มีคุณสมบัติเป็นกรรมการอิสระด้วย

(2) ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการจัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้กับผู้ถือหุ้นล่วงหน้าเพื่อให้
    ผู้ถือหุ้นมีเวลาศึกษาข้อมูลล่วงหน้าอย่างเพียงพอและเหมาะสม อย่างไรก็ตาม
    เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับสิทธิประโยชน์ต่าง ๆ โดยเร็ว เช่น สิทธิในการได้รับเงินปันผล
    บริษัทจึงจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นในช่วงเดือนมีนาคมของทุกปี นอกจากนี้ เนื่องจาก ปตท.สผ.
    ดำเนินธุรกิจในหลายประเทศ
    การตรวจสอบงบการเงินของบริษัทจึงต้องใช้ระยะเวลาในการสอบทานอย่างรอบคอบเพื่อประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นโดยรวมด้วย
    จึงทำให้ปัจจุบัน ปตท.สผ. นำจัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้ผู้ถือหุ้นได้ล่วงหน้า 16 วันก่อนประชุม
    อย่างไรก็ดี
    บริษัทได้มีการเผยแพร่หนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นบนเว็บไซต์ของบริษัทล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30
    วัน เพื่อให้
    ผู้ถือหุ้นได้ศึกษาข้อมูลการประชุมล่วงหน้าด้วย

9.17 รางวัลต่าง ๆ เกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดี

(1) รางวัล “คณะกรรมการแห่งปี 2555/2556 (Board of the Year Awards
    2012/2013)”

คณะกรรมการ ปตท.สผ. รับมอบ 4 รางวัล ได้แก่ (1) รางวัล คณะกรรมการแห่งปีดีเลิศ (2)
รางวัล Hall of Fame สำหรับบริษัทที่ได้รับรางวัลประกาศเกียรติคุณเป็นคณะกรรมการแห่งปีดีเลิศ
3 ครั้งติดต่อกัน (3) รางวัลคณะกรรมการบริษัทที่มีผลงานดีต่อเนื่อง และ (4)
รางวัลคณะกรรมการตรวจสอบแห่งปี

(2) รางวัล ‘องค์กรโปร่งใส’
    เชิดชูคุณธรรม-จริยธรรม-ซื่อสัตย์จัดโดยสำนักงานคณะกรรมการป้องกันและปราบปรามการทุจริตแห่งชาติ
    (ป.ป.ช.) ซึ่ง ปตท.สผ. ได้รับการคัดเลือกให้เป็น 1 ใน 4
    องค์กรชั้นนำของประเทศไทยที่ได้รับรางวัลดังกล่าวจากหน่วยงานทั้งหมด 66
    รายรางวัลดังกล่าว ป.ป.ช.
    ได้จัดขึ้นเพื่อเป็นการประกาศเชิดชูเกียรติคุณและสร้างขวัญกำลังใจในการเป็นแบบอย่างที่ดีตลอดจนเป็นการสร้างกระแสสังคมให้เกิดค่านิยมในการบริหารองค์กรอย่างมีคุณธรรมจริยธรรม
    และซื่อสัตย์สุจริตและรับผิดชอบสังคมส่วนรวม

(3) รางวัล SET Awards 2013 จำนวน 2 รางวัล ได้แก่

-   รางวัลเกียรติยศแห่งความสำเร็จด้านการรายงานบรรษัทภิบาล (SET Award of Honor:
    Top Corporate Governance Report Awards)
    ซึ่งเป็นรางวัลที่มอบให้แก่บริษัทจดทะเบียนที่มีความเป็นเลิศด้านการรายงานการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีต่อเนื่องอย่างน้อย
    3 ปี
    ติดต่อกันซึ่งการพิจารณารางวัลเป็นไปตามการรายงานการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลที่ดีสำหรับ
    บริษัทจดทะเบียนฉบับปี 2555

-   รางวัลบริษัทจดทะเบียนด้านนักลงทุนสัมพันธ์ดีเด่น (Investor Relations Awards)
    เป็นรางวัลที่มอบให้แก่บริษัทจดทะเบียนที่มีความโดดเด่นด้านการดำเนินกิจกรรมนักลงทุนสัมพันธ์โดยพิจารณาจากการให้ความสำคัญต่อการมีส่วนร่วมในงานด้านนักลงทุนสัมพันธ์ของทั้งองค์กรนับตั้งแต่การให้ความสำคัญและสนับสนุนจากคณะกรรมการและผู้บริหารตลอดจนการจัดกิจกรรมนักลงทุนสัมพันธ์ต่าง
    ๆ รวมถึงระดับการเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้องครบถ้วน และเป็นปัจจุบัน มีช่องทาง
    การสื่อสารที่หลากหลายและมีประสิทธิภาพซึ่งในปีนี้เป็นปีแรกที่ ปตท.สผ. ได้รับรางวัลในด้านนี

(4) รางวัล “บริษัทที่มีการบริหารจัดการดีที่สุดของประเทศไทย” และ
    “บริษัทที่มีการบริหารจัดการดีที่สุดของเอเชียประเภทธุรกิจน้ำมันและก๊าซธรรมชาติ” ประจำปี
    พ.ศ. 2556 จากนิตยสารยูโรมันนี่รางวัลดังกล่าว มอบให้กับบริษัทที่มีความโดดเด่น
    ด้านทฤษฎีการบริหารจัดการซึ่งสะท้อนให้เห็นถึงผล
    การดำเนินการที่ดี ประสิทธิภาพในการบริการผลกำไรศักยภาพในการเติบโตทางธุรกิจ
    รวมถึงความโปร่งใสด้านการเปิดเผยข้อมูล และบรรษัทภิบาล

(5) รางวัล “Thailand Top Company Awards” จัดโดยนิตยสาร Business+
    ร่วมกับมหาวิทยาลัยหอการค้าไทยโดยรางวัลนี้มอบให้แก่บริษัทที่มีผลการดำเนินงานยอดเยี่ยมซึ่งได้รับคัดเลือก
    มาจากบริษัทที่มีผลงานบริษัทดีเด่นมากกว่า 1,000 บริษัททั่วประเทศ

(6) รางวัล "Prestigious Platinum Corporate Award" จากนิตยสาร The Asset
    รางวัลนี้เป็นรางวัลที่มอบให้แก่บริษัทที่มีความสำเร็จและความโดดเด่นในด้านผลการดำเนินงานทางการเงิน
    การบริหารจัดการ บรรษัทภิบาล นักลงทุนสัมพันธ์
    ความรับผิดชอบต่อสังคมและความรับผิดชอบต่อสิ่งแวดล้อม

(7) รางวัล “บริษัทยอดเยี่ยมแห่งปี 2556 กลุ่มอุตสาหกรรมทรัพยากร”
    จัดโดยนิตยสารการเงินการธนาคารซึ่งมอบให้กับบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
    ที่มีผลการดำเนินงานยอดเยี่ยมและมีประสิทธิภาพในการบริหารการจัดการในภาพรวม

(8) รางวัล “Asian Corporate Directors 2013”และ “Asia’s Outstanding
    Company” โดย Asian Corporate Directors 2013 มอบให้กับคุณเทวินทร์
    วงศ์วานิชประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ในฐานะกรรมการที่ทุ่มเทให้กับการสนับสนุนให้บริษัทมีมาตรฐานจริยธรรมธุรกิจในระดับสูงควบคู่ไปกับความสามารถในการตอบรับความคาดหวังของผู้ถือหุ้นในเรื่องการเติบโตของ
    ธุรกิจและรางวัล Asia’s Outstanding Company
    ในฐานะบริษัทชั้นนำที่ยึดถือและมีมาตรฐานการกำกับดูแลกิจการที่ดีในระดับสูงรวมถึงมีการพัฒนาในเรื่องดังกล่าวอย่างต่อเนื่องเป็นที่ยอมรับในภูมิภาคเอเชีย

  

9.18 รายงานของคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง

9.18.1 รายงานของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลประจำปี 2556

ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการยึดถือปฏิบัติตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและ
จริยธรรมธุรกิจในการดำเนินงานและได้พัฒนาการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทอย่างต่อเนื่อง
โดยคณะกรรมการ ปตท.สผ. ได้มอบหมายให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาลประกอบด้วย กรรมการ
ปตท.สผ. อย่างน้อย 3 คน ที่เป็นกรรมการอิสระทั้งหมด
ทำหน้าที่กำกับและส่งเสริมให้มีการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
ปตท.สผ. ในทุกระดับ

ในปี 2556 มีคณะกรรมการบรรษัทภิบาล 1 ชุด
ซึ่งมีวาระการดำรงตำแหน่งของคณะกรรมการบรรษัทภิบาล ตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2554 – 24
เมษายน 2557 ประกอบด้วย พลเอกพรชัย กรานเลิศ (เป็นประธานกรรมการบรรษัทภิบาล)
และกรรมการบรรษัทภิบาลอีกสองคน ได้แก่ นายไมตรี ศรีนราวัฒน์และนายอัชพร จารุจินดา
โดยระหว่างปี 2556 คณะกรรมการบรรษัทภิบาลมีการประชุมรวมทั้งสิ้น 7 ครั้ง
และกรรมการบรรษัทภิบาลทุกคนที่ดำรงตำแหน่งอยู่ ณ ขณะนั้นได้เข้าร่วมประชุมครบทุกครั้ง
ซึ่งสาระสำคัญของการประชุมสรุปได้ ดังนี้

(1) ประเมินและทบทวนการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของ ปตท.สผ.
    ให้สอดคล้องกับกฎหมายแนวทางปฏิบัติของสากลและบริษัทชั้นนำรวมทั้งข้อเสนอแนะของสถาบันต่าง
    ๆ
    และนำเสนอคณะกรรมการ ปตท.สผ. เพื่อพิจารณาอนุมัติต่อไป

(2) พิจารณาระเบียบการรับเรื่องร้องเรียนและการให้ความคุ้มครอง พ.ศ. 2556 ของ ปตท.สผ.
    ให้สอดคล้องกับกฎหมาย แนวทางปฏิบัติของสากล และบริษัทชั้นนำ
    รวมทั้งข้อเสนอแนะของสถาบันต่าง ๆ และนำเสนอคณะกรรมการ ปตท.สผ.
    เพื่อพิจารณาอนุมัติต่อไป

(3) ส่งเสริมให้การดำเนินกิจการของบริษัทและการปฏิบัติงานของคณะกรรมการผู้บริหารและพนักงานของบริษัทสอดคล้องกับนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของบริษัท
    โดยติดตามผลและให้ข้อแนะนำการจัดกิจกรรมส่งเสริมความรู้ความเข้าใจการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่ม
    ปตท.สผ. รวมถึงการดำเนินการของ ปตท.สผ. เกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนที่ได้รับจาก CG
    Hotline เป็นประจำทุกไตรมาส และการพบกับผู้บริหารกลุ่มงานต่าง ๆ ในกิจกรรม CG
    Visit เพื่อติดตามการส่งเสริม CG และการทำหน้าที่ CG Leader ของผู้บริหาร นอกจากนี้
    คณะกรรมการ
    บรรษัทภิบาลยังได้เข้าร่วมและเน้นย้ำถึงความสำคัญของ CG ในการจัดอบรมหลักสูตร CG
    ซึ่งจัดให้กับผู้บริหารใหม่ จำนวน 1 ครั้ง และพนักงานใหม่จำนวน 4 ครั้ง ตลอดปี 2556 ด้วย

(4) กำหนดแนวทางการรายงานการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดีของ ปตท.สผ.
    (CG Report)
    ให้สอดคล้องตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเพื่อจัดทำรายงานเผย
    แพร่ต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย (Stakeholders) ในรายงานประจำปี

(5) ติดตามและให้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับแนวทางการดำเนินการของ
    ปตท.สผ.ตามหลักเกณฑ์โครงการการกำกับดูแลกิจการบริษัทจดทะเบียน 2557
    และนำเสนอคณะกรรมการ ปตท.สผ. เพื่อทราบหรือเพื่อพิจารณาต่อไป (แล้วแต่กรณี)

(6) พิจารณาและให้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับเรื่องจัดหาของ ปตท.สผ. ก่อนที่จะนำเสนอคณะกรรมการ
    ปตท.สผ. ทุกครั้ง รวมทั้งพิจารณาทบทวนกลยุทธ์ หลักเกณฑ์
    และกระบวนการพิจารณากลั่นกรองการจัดหาของโครงการต่างๆ ของ ปตท.สผ.
    ทั้งในประเทศและต่างประเทศ
    ตลอดจนติดตามและประเมินผลการปรับปรุงดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง
    เพื่อกำกับดูแลและสนับสนุนให้การจัดหาของ ปตท.สผ.
    มีประสิทธิภาพและเป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจของกลุ่มปตท.สผ.
    ซึ่งจะทำให้ผู้เข้าร่วมประมูลทุกรายมั่นใจว่าการจัดหาของ ปตท.สผ. มีความโปร่งใส
    เสมอภาค และเป็นธรรม

(7) ติดตามและให้ข้อเสนอแนะเกี่ยวกับการดำเนินการต่าง ๆ ที่เกี่ยวเนื่องกับการเป็น
    ภาคีเครือข่ายแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตและนำเสนอคณะกรรมการ
    ปตท.สผ.เพื่อทราบหรือเพื่อพิจารณาต่อไป (แล้วแต่กรณี)

(8) ให้ข้อแนะนำและร่วมติดตามผลการดำเนินกิจกรรมด้านความรับผิดชอบต่อสังคม(Corporate
    Social Responsibility: CSR) ของ ปตท.สผ. รวมถึงแผนงานด้าน CSR ด้วย เพื่อให้
    การดำเนินงานด้าน CSR ของ ปตท.สผ.
    สามารถสร้างคุณค่าเพิ่มร่วมกันให้กับชุมชนและสังคมในระยะยาว

คณะกรรมการบรรษัทภิบาลได้รายงานผลการประชุมทุกครั้งให้คณะกรรมการ ปตท.สผ.
ทราบเป็นประจำอย่างต่อเนื่องทั้งนี้ ในรอบปี 2556
คณะกรรมการบรรษัทภิบาลได้ปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการบรรษัทภิบาล
พ.ศ. 2548 และที่แก้ไขเพิ่มเติมด้วยความระมัดระวัง รอบคอบ เต็มความสามารถ และเป็นอิสระ
โดยได้ให้ความเห็นอย่างตรงไปตรงมาเพื่อประโยชน์สูงสุดของ ปตท.สผ. ผู้ถือหุ้นทุกราย
และผู้มีส่วนได้เสียอื่นๆ อย่างเหมาะสมแล้ว

พลเอก พรชัย กรานเลิศ

(พรชัย กรานเลิศ)

ประธานกรรมการบรรษัทภิบาล

9.18.2 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ ประจำปี 2556

คณะกรรมการตรวจสอบปตท.สผ. ประกอบด้วยกรรมการอิสระ3 ท่านซึ่งมีความรู้
ความเชี่ยวชาญและประสบการณ์โดยเฉพาะด้านเศรษฐศาสตร์ ด้านการเงินและการบัญชี
และด้านกฎหมาย โดยมีนายอำพน กิตติอำพน เป็นประธานกรรมการตรวจสอบ นางวรานุช
หงสประภาส และนายอัชพร จารุจินดา เป็นกรรมการตรวจสอบ โดยกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน
มีความรู้และประสบการณ์ในการสอบทานความน่าเชื่อถือของงบการเงิน

ในรอบปี 2556 คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
ตามระเบียบ ปตท.สผ.
ว่าด้วยคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งสอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบรวมทั้งสิ้น
13 ครั้ง โดยได้มีการหารือร่วมกับฝ่ายจัดการ ผู้ตรวจสอบภายใน และผู้สอบบัญชีในเรื่องที่เกี่ยวข้อง
ซึ่งสามารถสรุปสาระสำคัญของงานที่ปฏิบัติได้ดังต่อไปนี้

1.  การสอบทานรายงานทางการเงิน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปีของ ปตท.สผ.
ร่วมกับฝ่ายจัดการ และผู้สอบบัญชี (สำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน)
โดยได้สอบถามผู้สอบบัญชีถึงความเห็น และข้อสังเกตในการตรวจสอบงบการเงิน
ตลอดจนให้คำแนะนำต่อฝ่ายจัดการ เพื่อให้มั่นใจว่าการจัดทำงบการเงินมีความถูกต้องครบถ้วน
และได้ปฏิบัติตามข้อกำหนด กฎหมายและมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
รวมทั้งมาตรฐานรายงานทางการเงินระหว่างประเทศ (IFRS)
ในการจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานสากล
และมีการเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินอย่างเพียงพอและทันเวลา เพื่อเป็นประโยชน์กับนักลงทุน
หรือผู้ใช้งบการเงิน

นอกจากนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อคิดเห็นต่อการจัดทำรายงานคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ
(MD&A)
ในการให้ข้อมูลที่ชัดเจนมีการวิเคราะห์ผลการดำเนินงานและปัจจัยที่อาจมีผลต่อการดำเนินงานซึ่งครอบคลุมความเสี่ยงในหลายมิติพร้อมทั้งระบุแนวทางการดำเนินงานและมาตรการรับมือกับความเสี่ยง
เพื่อเป็นข้อมูลในการตัดสินใจของผู้ถือหุ้น

2.  การสอบทานระบบการควบคุมภายใน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานให้ ปตท.สผ. มีระบบการควบคุมภายใน
และระบบการตรวจสอบภายในที่เพียงพอ เหมาะสม และมีประสิทธิผล
อีกทั้งยังได้สนับสนุนให้บริษัทมีระบบการควบคุม Check and Balance และการควบคุมเชิงป้องกัน
ในขั้นตอนการดำเนินงานต่าง ๆ ที่เพียงพอ
เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินงานเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพสูงสุดสามารถรองรับการขยายธุรกิจของบริษัท

3.  การพิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่อาจจะมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกัน
หรือรายการที่อาจจะมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ให้มีความถูกต้อง
สมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท เพื่อเป็นการรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้น
รวมทั้งสอบทานการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

4.  การสอบทานการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง  

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานให้ ปตท.สผ.และบริษัทย่อย
มีการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และ/หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯและยังได้สนับสนุนการปฏิบัติงานของฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
(Compliance Department) โดยให้ข้อเสนอแนะที่เป็นประโยชน์ เพื่อให้ ปตท.สผ.
มีกระบวนการใน
การกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้องมีประสิทธิภาพ สร้างความมั่นใจว่าบริษัท
ในกลุ่ม ปตท.สผ. มีการปฏิบัติตามกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน 

5.  การกำกับดูแลงานตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการตรวจสอบได้อนุมัติแผนงานตรวจสอบประจำปีของหน่วยงานตรวจสอบ
รวมทั้งสอบทานรายงานผลการตรวจสอบ โดยเน้นการวางแผนงานตรวจสอบ
และกำหนดแนวทางการตรวจสอบให้สอดคล้องกับความเสี่ยงที่สำคัญและทิศทางการดำเนินงานของบริษัท
มีการพิจารณาทบทวนปรับปรุงระเบียบคณะกรรมการตรวจสอบประจำปี 2556
รวมถึงประเมินผลงานประจำปีของหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบ
และพิจารณาให้ความเห็นชอบข้อเสนองบประมาณ
และความเหมาะสมเพียงพอของอัตรากำลังของหน่วยงาน

(6) การพิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของ ปตท.สผ. และการประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชี

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาเสนอแต่งตั้งสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน เป็นผู้สอบบัญชีของ
ปตท.สผ. รวมทั้งพิจารณาเสนอค่าตอบแทนในปี 2556 นอกจากนี้ได้ร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชี
และฝ่ายตรวจสอบ โดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วม เพื่อรับทราบแผนการตรวจสอบของผู้สอบบัญชี
รวมทั้งปัญหาหรืออุปสรรคในการปฏิบัติงานตรวจสอบ เพื่อแนะนำแนวทางในการแก้ไขปรับปรุง
ซึ่งในปี 2556 นี้ได้มี
การประชุมร่วมกัน 2 ครั้ง

คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติงานด้วยความรอบคอบ ได้ให้ข้อคิดเห็นและคำแนะนำ
ซึ่งช่วยส่งเสริมการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทเพื่อประโยชน์ต่อการดำเนินงานของบริษัท
รวมถึงเพื่อรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้ประเมินผลการปฏิบัติงานในปีที่ผ่านมา โดยวิธีการประเมินตนเอง
การประเมินจากคณะกรรมการบริษัทฯ และจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
ผลการประเมินสรุปได้ว่าการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบอยู่ในเกณฑ์ดีมาก

ทั้งนี้ ภารกิจที่ได้ปฏิบัติในปี 2556 ตามที่กล่าวข้างต้น คณะกรรมการตรวจสอบ ขอสรุปความเห็นดังนี้

-   ระบบบัญชีและรายงานทางการเงินของ ปตท.สผ. มีความถูกต้อง เชื่อถือได้ และ
    มีการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญครบถ้วน เพียงพอ และทันเวลา

-   ระบบการควบคุมภายในของบริษัทมีความเพียงพอและเหมาะสม
    มีการปรับปรุงระบบการควบคุมภายในอย่างต่อเนื่อง
    เพื่อให้มีความเหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทในปัจจุบันและอนาคต
    และสอดคล้องกับกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

-   ผู้สอบบัญชีของ ปตท.สผ. คือ สำนักงานการตรวจเงินแผ่นดิน มีความเป็นอิสระและ
    มีประสบการณ์ในการตรวจสอบรายงานทางการเงินของ ปตท.สผ. ให้มีความถูกต้อง
    เชื่อถือได้ และมี
    การเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญครบถ้วน เพียงพอ และทันเวลา

-   จากการสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่อาจจะมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่า ปตท.สผ.ได้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วน
    และรายการดังกล่าวเป็นรายการที่มีเงื่อนไขและราคาที่ยุติธรรมเหมาะสมซึ่งได้ผ่านการอนุมัติจากฝ่ายจัดการหรือคณะกรรมการบริษัทก่อนทำรายการแล้ว

อำพน กิตติอำพน

(นายอำพน กิตติอำพน)

ประธานกรรมการตรวจสอบ

9.18.3 รายงานของคณะกรรมการสรรหา ประจำปี 2556

การกำกับดูแลกิจการที่ดีของ ปตท.สผ. กำหนดให้มีคณะกรรมการสรรหา ประกอบด้วย
กรรมการอย่างน้อย 3
คนโดยประธานกรรมการและกรรมการส่วนใหญ่ต้องเป็นกรรมการอิสระมีหน้าที่
ความรับผิดชอบตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการสรรหา และมีวาระคราวละ 3ปี

คณะกรรมการสรรหาชุดปัจจุบัน ประกอบด้วย พลเอกวรวัฒน์อินทรทัต(กรรมการอิสระ)
เป็นประธานกรรมการ พลเอกพรชัย กรานเลิศ (กรรมการอิสระ) และนายไพรินทร์ ชูโชติถาวร
เป็นกรรมการ โดยมีวาระการดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 28 มิถุนายน 2555 – 27 มิถุนายน
2558ซึ่งพลเอกวรวัฒน์อินทรทัต
ได้เข้ารับตำแหน่งประธานกรรมการสรรหา แทนนายชัยเกษม นิติสิริ ตั้งแต่วันที่ 31 ตุลาคม 2556

ในรอบปี 2556
คณะกรรมการสรรหาได้ปฏิบัติหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทตามระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการสรรหา
ด้วยความระมัดระวัง รอบคอบเต็มความสามารถ และเป็นอิสระ
เกี่ยวกับการจัดเตรียมบัญชีรายชื่อผู้ที่สมควรได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการ
หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
และดำเนินการสรรหาบุคคลผู้มีคุณสมบัติเหมาะสมมาดำรงตำแหน่งกรรมการ
หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ เมื่อมีตำแหน่งว่างลง หรือที่ครบวาระ
พิจารณากรรมการที่มีคุณสมบัติเหมาะสมมาดำรงตำแหน่ง
ประธานกรรมการเฉพาะเรื่องและกรรมการเฉพาะเรื่อง พิจารณา Board Performance
Target และแบบประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการ ประธานกรรมการ
คณะกรรมการเฉพาะเรื่อง และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
รวมถึงพิจารณาปรับปรุงระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการสรรหาเพื่อให้มีความเหมาะสมและทันสมัยด้วย
ซึ่งใน
ปี 2556 คณะกรรมการสรรหามีการประชุมรวมทั้งสิ้น 5
ครั้งโดยกรรมการสรรหาที่มีส่วนได้เสียไม่ได้ออกเสียงในเรื่องที่ตนมีส่วนได้เสีย
และได้รายงานผลการประชุมทุกครั้งให้คณะกรรมการ ปตท.สผ. ทราบ

ทั้งนี้
บริษัทได้เปิดเผยรายละเอียดเกี่ยวกับหลักเกณฑ์และกระบวนการสรรหากรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ไว้ในรายงานประจำปีด้วย

พลเอก วรวัฒน์ อินทรทัต

(วรวัฒน์ อินทรทัต)

ประธานกรรมการสรรหา

9.18.4 รายงานคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน ประจำปี 2556

คณะกรรมการ ปตท.สผ. ได้แต่งตั้งคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
ประกอบด้วยกรรมการอิสระเป็นส่วนใหญ่
และประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทนเป็นกรรมการอิสระ เพื่อพิจารณา
ความเหมาะสมของค่าตอบแทนสำหรับคณะกรรมการ คณะกรรมการเฉพาะเรื่อง
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
รวมทั้งโครงสร้างเงินเดือนของผู้บริหารระดับสูง
โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการและโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล

ในปี 2556 คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนมีการประชุม 2 ครั้ง
เพื่อปฏิบัติหน้าที่ตามบทบาทและความรับผิดชอบที่คณะกรรมการ ปตท.สผ.
กำหนดไว้ในระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนด้วยความรอบคอบระมัดระวังและเป็นอิสระ
โดยกรรมการกำหนดค่าตอบแทนทุกคนได้เข้าร่วมในการประชุม
และได้รายงานผลการประชุมต่อคณะกรรมการ ปตท.สผ. ด้วยทุกครั้งโดยในปี 2556 ได้มี
การพิจารณาในเรื่องที่สำคัญ ดังนี้

• การพิจารณากำหนดค่าตอบแทนสำหรับคณะกรรมการ
และคณะกรรมการเฉพาะเรื่องโดยพิจารณาจากผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการและคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง
ซึ่งมีการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการทั้งคณะในหัวข้อต่าง ๆ
ตามที่กำหนดไว้ในแบบประเมินผลการปฏิบัติงานคณะกรรมการประจำปี 2556
ประกอบกับผลสำเร็จตามตัวชี้วัดที่กำหนดไว้โดยคณะกรรมการสรรหา
โดยใช้บังคับมาตั้งแต่ปลายปี 2555 (ค่าน้ำหนักอย่างละ 50%) ผลการดำเนินงานของบริษัท
ความสอดคล้องกับค่าตอบแทนของบริษัทจดทะเบียนในอุตสาหกรรมเดียวกัน
และบริษัทที่มีขนาดใกล้เคียงกันภาระหน้าที่และความรับผิดชอบ
ตลอดจนสภาวการณ์เศรษฐกิจโดยรวมโดยการพิจารณาต้องมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ
และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล

-   การพิจารณากำหนดค่าตอบแทนของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่โดยการพิจารณาต้องมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ
    และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล
    โดยคำนึงถึงหน้าที่ความรับผิดชอบและผลการปฏิบัติงานประจำปีด้วย

-   การพิจารณาปรับโครงสร้างเงินเดือนปตท.สผ.
    เพื่อบริหารค่าตอบแทนให้อยู่ในระดับที่แข่งขันได้กับบริษัทชั้นนำ
    โดยกำหนดค่าจ้างและสวัสดิการต่างๆ ให้สอดคล้องกับค่างานหรือระดับของงาน
    เพื่อสร้างแรงจูงใจให้ คนเก่ง คนดี เข้ามาเป็นส่วนหนึ่งของปตท.สผ.
    สร้างแรงจูงใจในการทำงาน
    เพื่อให้พนักงานมีความมั่นใจที่จะก้าวหน้าและเจริญเติบโตไปกับปตท.สผ.อย่างยั่งยืน

การดำเนินงานของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนเป็นไปอย่างโปร่งใส
เป็นธรรมและสมเหตุสมผลเพื่อสร้างความมั่นใจแก่ผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายและได้เปิดเผยค่าตอบแทนของกรรมการกำหนดค่าตอบแทนไว้ในรายงานประจำปีด้วย

พลเอก พรชัย กรานเลิศ

(พรชัย กรานเลิศ)

ประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

9.18.5 รายงานของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ประจำปี 2556

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ปตท.สผ. ปัจจุบันประกอบด้วยกรรมการ 6 คน โดยมี
นายปรัชญา ภิญญาวัธน์ เป็นประธานกรรมการ นายวีระพล จิรประดิษฐกุล นางวรานุช หงสประภาส
นายมนัส แจ่มเวหา นายจักรกฤศฏิ์ พาราพันธกุล และนายเทวินทร์ วงศ์วานิช เป็นกรรมการ

ในรอบปี 2556
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทตามระเบียบ
ปตท.สผ. ว่าด้วยคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
โดยมีการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงทั้งสิ้น 15 ครั้ง
สรุปสาระสำคัญของงานที่ปฏิบัติได้ดังต่อไปนี้

(1) ส่งเสริมวัฒนธรรมการบริหารความเสี่ยงให้ผู้ปฏิบัติและหน่วยงานที่เป็นเจ้าของ
ความเสี่ยงได้นำการบริหารความเสี่ยงไปปฏิบัติทั่วทั้งองค์กร

(2) พิจารณาปัจจัยความเสี่ยงที่มีผลต่อการบรรลุเป้าหมายเชิงกลยุทธ์ขององค์กร
โดยพิจารณาความเสี่ยงทุกตัวอย่างละเอียดรอบคอบทั้งในเชิงปริมาณและเชิงคุณภาพพร้อมให้ข้อเสนอแนะที่เป็นประโยชน์เพื่อป้องกัน
ลดความเสี่ยง และติดตามผลการดำเนินงานอย่างใกล้ชิด
ไม่ว่าจะเป็นความเสี่ยงที่อยู่ในระดับองค์กรหรือระดับปฏิบัติการรายโครงการโดยริเริ่มนำระบบ KRI
(Key Risk Indicator)
มาใช้เพื่อเป็นสัญญาณเตือนภัยล่วงหน้าสำหรับความเสี่ยงที่สำคัญในระดับองค์กรที่จะทำให้ไม่บรรลุเป้าหมายและมีการติดตามผลของ
KRI ทุก ๆ ไตรมาส

(3) พิจารณาและอนุมัติการดำเนินการเพื่อบริหารความเสี่ยงที่มีนัยสำคัญต่อ ปตท.สผ.
ในระดับกลยุทธ์ ที่เกี่ยวกับการลงทุนใหม่ ๆ
ทั้งในด้านโครงการที่อยู่ในช่วงการสำรวจและการเข้าซื้อหรือควบรวมกิจการ การยุติการลงทุน
และนโยบายการทำประกันความเสี่ยงทางด้านราคาน้ำมัน ก่อนนำเข้าเสนอคณะกรรมการ

(4) พิจารณาแผนการดำเนินงานเชิงกลยุทธ์ ดัชนีวัดผลการดำเนินงาน แผนการลงทุน 5 ปี
2557-2561 และงบประมาณรายจ่ายประจำปี 2557
โดยมีการพิจารณาความเสี่ยงที่สำคัญก่อนนำเข้าเสนอต่อคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงได้รายงานผลการประชุมให้คณะกรรมการ ปตท.สผ.
ทราบเป็นประจำและอย่างต่อเนื่อง

ทั้งนี้ ขอรายงานสรุปการกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ในปี 2556
ว่าได้ปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายอย่างรอบคอบ เต็มกำลังสติปัญญา ด้วยความรู้ ความสามารถ
และความเป็นอิสระตลอดจนได้ให้ความเห็นต่าง ๆ แก่ทุกฝ่ายอย่างตรงไปตรงมา เพื่อประโยชน์ต่อ
ปตท.สผ. ผู้ถือหุ้น
ทุกราย และผู้มีส่วนได้เสียอื่น ๆ อย่างเหมาะสมแล้ว

ปรัชญา ภิญญาวัธน์

(นายปรัชญา ภิญญาวัธน์)

ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง

9.18.6 รายงานของคณะกรรมการอิสระ ประจำปี 2556

ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียนที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนดให้มีคณะกรรมการอิสระเพื่อให้ความเห็นเกี่ยวกับการทำงานของฝ่ายจัดการได้
อย่างอิสระเพื่อดูแลผลประโยชน์ในการดำเนินงานของ
ปตท.สผ.โดยรวมและรักษาผลประโยชน์ให้กับผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน
คณะกรรมการอิสระจึงเป็นส่วนหนึ่งของการกำกับดูแลกิจการที่ดีของ ปตท.สผ.

ปัจจุบันคณะกรรมการอิสระปตท.สผ. ประกอบด้วย กรรมการอิสระ 9 คน จากกรรมการทั้งคณะ15
คน
ซึ่งเป็นจำนวนที่เข้มกว่าเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดไว้
โดยมีนายณอคุณ สิทธิพงศ์ เป็นประธานกรรมการอิสระ พลเอกพรชัย กรานเลิศ
เป็นรองประธานกรรมการอิสระ และนางวรานุช หงสประภาส พลเอกวรวัฒน์ อินทรทัต นายไมตรี
ศรีนราวัฒน์ นายอำพน กิตติอำพนนายปรัชญา ภิญญาวัธน์นายอัชพร จารุจินดา และนายอรรถพล
ใหญ่สว่างในระหว่างปี 2556 คณะกรรมการอิสระมีการประชุมรวมทั้งสิ้น 4 ครั้ง
เพื่อปฏิบัติหน้าที่ตามบทบาทและความรับผิดชอบที่กำหนดไว้ในระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการอิสระด้วยความรอบคอบ
ระมัดระวัง และเป็นอิสระอย่างแท้จริง
โดยกรรมการอิสระทุกคนได้เข้าร่วมการประชุมและกรณีที่กรรมการอิสระผู้ใดมีส่วนได้เสียใด ๆ
ในเรื่องที่พิจารณา กรรมการอิสระผู้นั้นได้งดออกเสียงลงคะแนนในเรื่องนั้น ๆ
รวมทั้งได้รายงานผลการประชุมทุกครั้งให้คณะกรรมการ ปตท.สผ.
รับทราบเป็นประจำอย่างต่อเนื่อง โดยมีสาระสำคัญของการประชุมสรุปได้ดังนี้

(1) พิจารณาและทบทวนหลักเกณฑ์กรรมการอิสระของ ปตท.สผ. ให้สอดคล้องกับกฎระเบียบ
    และแนวปฏิบัติของสากลและบริษัทชั้นนำต่างๆ เพื่อให้หลักเกณฑ์กรรมการอิสระของ
    ปตท.สผ.มีความครบถ้วน ถูกต้อง และทันสมัยอยู่เสมอ

(2) ให้ข้อแนะนำและติดตามผลการดำเนินการในเรื่องที่สำคัญๆต่อการปฏิบัติหน้าที่ของฝ่ายจัดการเพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท
    ผู้ถือหุ้น และผู้ถือหุ้นรายย่อย โดยฝ่ายจัดการจะนำข้อแนะนำไปปฏิบัติและเสนอต่อคณะกรรมการ
    ปตท.สผ. ต่อไป

(3) พิจารณาเรื่องที่เกี่ยวกับการตรวจสอบและรับรองคุณสมบัติความเป็นอิสระของกรรมการอิสระให้มีความเหมาะสมและถูกต้อง

ทั้งนี้
คณะกรรมการอิสระปฏิบัติหน้าที่โดยเสนอแนะและแสดงความคิดเห็นในเรื่องที่สำคัญและเป็นประโยชน์ต่อบริษัทผู้ถือหุ้น
และผู้ถือหุ้นรายย่อยเพื่อช่วยให้คณะกรรมการปตท.สผ.
ทำหน้าที่ได้อย่างมีประสิทธิภาพและรอบคอบมากยิ่งขึ้น

นายณอคุณ สิทธิพงศ์

(นายณอคุณ สิทธิพงศ์)

ประธานกรรมการอิสระ

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม

10.1 นโยบายภาพรวมการดำเนินธุรกิจของกลุ่ม ปตท.สผ. ด้วยความรับผิดชอบต่อสังคมสิ่งแวดล้อม
และกลุ่มผู้มีส่วนได้เสีย (Stakeholders)

ปตท.สผ.
ยึดมั่นการดำเนินงานตามวิสัยทัศน์ของบริษัทในการเป็นบริษัทสำรวจและผลิตปิโตรเลียมชั้นนำในเอเชียที่ขับเคลื่อนด้วยเทคโนโลยีและหัวใจสีเขียว
เพื่อสร้างมูลค่าที่ยั่งยืนให้แก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานของ ปตท.สผ. ทุกด้าน

ปตท.สผ. ได้กำหนดนโยบายด้านการพัฒนาอย่างยั่งยืน หรือที่เรียกว่า G.R.O.W.T.H.
Policyประกาศใช้ทั่วทั้งองค์กรเพื่อเป็นการแสดงเจตนารมณ์ที่ชัดเจนครอบคลุมประเด็นที่มีความท้าทายใน
การสร้างการเจริญเติบโตทางธุรกิจอย่างยั่งยืน
(นโยบายการพัฒนาอย่างยั่งยืนดูได้ที่เว็บไซต์ของบริษัท)

นอกจากนี้ ปตท.สผ. ได้จัดทำแนวปฏิบัติด้านความยั่งยืน (Sustainable Development
Guideline) โดยได้กำหนดประเด็นที่สำคัญต่อความยั่งยืนขององค์กร
เพื่อให้เกิดความเข้าใจและดำเนินงานไปในทิศทางเดียวกันซึ่งแต่ละหน่วยงานจะมีนโยบายหรือระเบียบปฏิบัติที่ใช้ในการควบคุมดูแล
การดำเนินงานในแต่ละด้านสอดคล้องกันทั่วทั้งองค์กรเช่น นโยบายความรับผิดชอบต่อสังคมที่ยึดหลัก
ISO 26000 นโยบายความปลอดภัย มั่นคง
อาชีวอนามัยและสิ่งแวดล้อมที่ยึดหลักปฏิบัติที่ดีขององค์กรผู้ผลิตน้ำมันและก๊าซธรรมชาติระหว่างประเทศ
(OGP) และระเบียบการบริหารทรัพยากรบุคคลที่ยึดถือหลักปฏิญญาสากลว่าด้วยสิทธิมนุษยชน เป็นต้น

สำหรับด้านการมีส่วนร่วมกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย ปตท.สผ.
แบ่งการดำเนินงานการมีส่วนร่วมกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียเป็นแบบแยกส่วนตามหน่วยงานที่รับผิดชอบในด้านนั้น
ๆ เนื่องจากผู้มีส่วนได้ส่วนเสียแต่ละกลุ่มมีความแตกต่างกัน
จึงต้องมีกระบวนการมีส่วนร่วมที่แตกต่างกันออกไป

รายละเอียดดูได้จากรายงานความยั่งยืนประจำปี 2556

10.2 การดำเนินงานและการจัดทำรายงาน

ปตท.สผ. มีตัวชี้วัดการดำเนินงานทั้งในด้านเศรษฐกิจ สังคม
และสิ่งแวดล้อมเป็นตัวชี้วัดในระดับบริษัท ทั้งในด้านการจัดการ ได้แก่
การดำเนินงานตามแผนงานความยั่งยืน การเปิดเผยข้อมูลตามตัวชี้วัดของ Global Reporting
Initiative (GRI) และในด้านผลการดำเนินงาน เช่น การลดปริมาณก๊าซเรือนกระจก เป็นต้น
เพื่อให้การบริหารความยั่งยืนของบริษัท เป็นส่วนหนึ่งของการดำเนินธุรกิจขององค์กร
ไม่ต่างไปจากการบริหารจัดการด้านการเงิน ดังนั้น กระบวนการทางธุรกิจต่างๆ
ตั้งแต่การวางแผนธุรกิจ การประเมินความเสี่ยงองค์กร กระบวนการควบคุมภายใน
การตรวจสอบภายใน การติดตามผลการดำเนินงานตามตัวชี้วัด
และการรายงานผลการดำเนินงานจึงมีสาระที่สำคัญด้านการดำเนินธุรกิจอย่างยั่งยืนเข้าไปด้วย
ในปีที่ผ่านมา ตัวชี้วัดทั้งหมดมีการดำเนินงานเป็นไปตามเป้าหมาย

ปตท.สผ. มีการจัดทำรายงานความยั่งยืนที่มีความสอดคล้องในระดับ A+
กับแนวทางการจัดทำรายงานความยั่งยืนของ GRI
และข้อกำหนดการรายงานเพิ่มเติมของบริษัทที่อยู่ในอุตสาหกรรมน้ำมันและก๊าซธรรมชาติตลอดจนเป็นการสื่อสารความก้าวหน้าในการปฏิบัติหลัก
10 ประการ ของข้อตกลงโลกแห่งสหประชาชาติและแนวทางการรายงานข้อมูลที่ดีอื่นๆ
ของอุตสาหกรรมน้ำมันและก๊าซธรรมชาติจึงมี
การเปิดเผยข้อมูลที่มีสาระสำคัญต่อการดำเนินธุรกิจที่ยั่งยืน
ที่สอดคล้องกับความคาดหวังของผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
และเป็นข้อมูลที่สำคัญต่อบริษัทฯเพื่อให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียสามารถใช้ประกอบการตัดสินใจในด้านความยั่งยืนของ
ปตท.สผ. ได้

มีรายละเอียดตามรายงานความยั่งยืนประจำปี 2556

10.3 การดำเนินธุรกิจที่มีผลกระทบต่อความรับผิดชอบต่อสังคม

  – ไม่มี –

10.4 กิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม (After Process)

ปตท.สผ. เชื่อว่าการที่องค์กรจะสามารถดำเนินธุรกิจอย่างยั่งยืนได้นั้น
สังคมและสิ่งแวดล้อมต้องมีความยั่งยืน ดังนั้น
นอกจากการบริหารจัดการในกระบวนการดำเนินธุรกิจทั่วไปแล้วบริษัทจึงได้ดำเนินกิจกรรมเพื่อประโยชน์แก่สังคมและสิ่งแวดล้อมควบคู่กันไปเพื่อช่วยให้สังคมมีการพัฒนาที่ยั่งยืน

จากการทบทวนกิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อมที่ผ่านมา เพื่อให้มีการพัฒนา
อย่างต่อเนื่อง ปตท.สผ.
จึงได้กำหนดกรอบการดำเนินกิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม
โดยแบ่งเป็น 4 ด้าน ได้แก่ การศึกษา ศิลปวัฒนธรรมและกีฬาการฟื้นฟูและอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมและ
ความต้องการทางสังคมการดำเนินกิจกรรมต่าง ๆ ของทุกหน่วยงาน จึงเป็นไปในทิศทางเดียวกัน

ในปีที่ผ่านมา ปตท.สผ. มุ่งเน้นการดำเนินงานโครงการขนาดใหญ่
ที่สามารถตอบสนองต่อประเด็นของสังคมในด้านความท้าทายต่อการพัฒนาอย่างยั่งยืนที่มีความหลากหลาย
เพื่อให้เกิดผลลัพธ์เชิงบวกจากกิจกรรมที่มีนัยต่อสังคม สิ่งแวดล้อม และองค์กร
จึงได้เริ่มดำเนินโครงการปลูกป่า 200,000 ไร่และยังได้ใช้โอกาสนี้สร้างจิตสำนึก
ตลอดจนทักษะในการทำงานของพนักงานผ่านโครงการ “PTTEP GREEN UP"
โดยสนับสนุนให้พนักงานและครอบครัวมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องกับการปลูกป่าอีกด้วย

มีรายละเอียดตามรายงานความยั่งยืนประจำปี 2556

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

11.1 ความเห็นของคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในของบริษัท

ปตท.สผ.
ได้ตระหนักถึงความสำคัญในการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในที่พอเพียงและเหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจ
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและประสิทธิผลในการดำเนินงาน การใช้ทรัพยากรและดูแลทรัพย์สิน
การรายงานมีความถูกต้อง เชื่อถือได้ และมีการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎระเบียบต่าง ๆ
ที่เกี่ยวข้อง

ปตท.สผ. ได้มีการออกแบบ จัดทำ ประเมินผลและปรับปรุงระบบการควบคุมภายในอย่างต่อเนื่อง
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบทำหน้าที่ในการสอบทานผลการประเมินการควบคุมภายในซึ่งพิจารณาองค์ประกอบของการควบคุมภายในทั้ง
5 ด้าน ตามแนวทางของ COSO (The Committee of Sponsoring Organizations of
the Treadway Commission) สามารถสรุปสาระสำคัญได้ดังนี้

1. สภาพแวดล้อมของการควบคุม (Control Environment)

ปตท.สผ. มีสภาพแวดล้อมของการควบคุมภายในที่ดี เหมาะสมและเพียงพอ
โดยมีการส่งเสริมด้านจริยธรรมเป็นวัฒนธรรมองค์กร
มีการกำหนดโครงสร้างการบริหารจัดการและการมอบหมายงานที่ชัดเจน ดังนี้

-   ปตท.สผ. ดำเนินธุรกิจภายใต้หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจ
    โดยได้จัดทำนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจอย่างเป็นลายลักษณ์อักษรมีการทบทวนเพื่อพิจารณาปรับปรุงเป็นประจำทุกปี
    และมีการประเมินผลการปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าว นอกจากนี้
    ยังได้มีการสื่อสารเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจกับกรรมการ ผู้บริหาร
    และพนักงานอย่างต่อเนื่องผ่านทางหลักสูตรและกิจกรรมต่าง ๆ เช่น
    การจัดหลักสูตรการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจ (CG&BE Course)
    ให้แก่ผู้บริหารและพนักงานใหม่ทุกคน การจัดหลักสูตร CG&BE Knowledge Program และ
    BE E-Learning ให้แก่พนักงานทุกคน การจัดกิจกรรม CG&BE Visit เพื่อให้หน่วยงานต่าง
    ๆ ได้รายงานแนวทางการนำ CG&BE ของ ปตท.สผ. ไปใช้ในการปฏิบัติงาน
    รวมถึงรายงานปัญหาอุปสรรคต่อคณะกรรมการบรรษัทภิบาลโดยตรง เป็นต้น

-   ปตท.สผ.มีการกำหนดบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการ ปตท.สผ.
    แยกจากฝ่ายบริหารอย่างชัดเจน และมีการจัดโครงสร้างองค์กร สายการบังคับบัญชา
    อำนาจความรับผิดชอบ
    อย่างเหมาะสมมีความคล่องตัว มีประสิทธิภาพ ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
    และสอดคล้องกับสถานการณ์ธุรกิจที่เปลี่ยนแปลงไป

-   ปตท.สผ.ได้กำหนดวิธีบริหารทรัพยากรบุคคลไว้เป็นลายลักษณ์อักษร เช่น อัตรากำลัง
    การคัดเลือก การบรรจุ การจ่ายผลประโยชน์ตอบแทน เป็นต้น
    ทั้งนี้บริษัทให้ความสำคัญกับเรื่องการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรเป็นอย่างมาก
    โดยจัดทำแผนพัฒนาบุคลากรรายบุคคล เพื่อเป็นแนวทางในการพัฒนาความรู้
    ความสามารถของบุคลากร ให้สามารถตอบสนองต่อความต้องการทางธุรกิจได้

2. การประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment)

ปตท.สผ. เล็งเห็นความสำคัญของการบริหารความเสี่ยงโดยคณะกรรมการ ปตท.สผ.
โดยนำระบบการบริหารความเสี่ยงที่เป็นสากลมาใช้ มีการกำหนดนโยบาย กระบวนการ
และเครื่องมือ
การบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ ดังนี้

-   ปตท.สผ. มีคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงทำหน้าที่กำหนดนโยบายและกรอบ
    การดำเนินงานบริหารความเสี่ยงของบริษัท
    รวมทั้งกำกับดูแลให้การบริหารความเสี่ยงประสบความสำเร็จในระดับองค์กร
    ตลอดจนระดับโครงการ และรายงานให้คณะกรรมการบริษัททราบทุกครั้ง โดยในปี 2556
    มีการประชุมทั้งหมด 15 ครั้ง

-   ปตท.สผ. มีนโยบายการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Policy)
    โดยให้นำการบริหารความเสี่ยงไปปฏิบัติอย่างจริงจัง
    เพื่อให้มั่นใจในการบรรลุซึ่งวัตถุประสงค์เชิงธุรกิจของบริษัท

-   ปตท.สผ. มีการบริหารความเสี่ยงทั้งส่วนที่เป็นความเสี่ยงระดับองค์กร(Enterprise Risk
    Management)
    เป็นการบริหารความเสี่ยงที่อาจกระทบต่อการบรรลุวัตถุประสงค์ขององค์กรในภาพรวม
    และความเสี่ยงระดับการดำเนินงาน
    เป็นการบริหารความเสี่ยงที่อาจกระทบต่อการบรรลุวัตถุประสงค์ของหน่วยงาน
    และโครงการที่รับผิดชอบต่าง ๆ
    โดยมีการประเมินความเสี่ยงทุกประเภทที่เกิดจากทั้งปัจจัยภายในและปัจจัยภายนอกองค์กร
    และประเมินผลกระทบและโอกาสการเกิดเหตุการณ์ที่อาจเกิดขึ้น
    รวมทั้งมีมาตรการและแผนปฏิบัติงานเพื่อจัดการความเสี่ยงเหล่านั้น เช่น
    จัดตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติการ (Operational Risk
    Committee) เพื่อให้การบริหารความเสี่ยงด้านเทคนิค ความปลอดภัย
    และการสนับสนุนการปฏิบัติการในโครงการต่าง ๆ เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น โดยในปี
    2556 มีการประชุมทั้งหมด 7 ครั้ง รวมถึงการนำระบบ KRI (Key Risk Indicator)
    เป็น Early warning ในการเตือนภัยล่วงหน้าสำหรับปัจจัยเสี่ยงในระดับองค์กร
    ที่อาจจะทำให้องค์กรไม่บรรลุเป้าหมายเชิงธุรกิจ

-   มีการสื่อสารเรื่องการบริหารความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง โดยเน้นเรื่องการบริหาร
    ความเสี่ยงถือเป็นหน้าที่ความรับผิดชอบของกรรมการ ผู้บริหาร พนักงานทุกท่าน
    รวมถึงผู้รับเหมาของบริษัทที่จะต้องยึดถือปฏิบัติ
    เพื่อความสำเร็จและการเจริญเติบโตอย่างยั่งยืนของบริษัท

ทั้งนี้ รายละเอียดด้านการบริหารความเสี่ยง ปรากฏในหัวข้อ 3 เรื่อง “ปัจจัยความเสี่ยง”

3. มาตรการควบคุม (Control Activities)

มาตรการควบคุม มีวัตถุประสงค์เพื่อให้การดำเนินกิจการของ ปตท.สผ.
เป็นไปอย่างมีระบบมีประสิทธิภาพ มีการป้องกันและบริหารความเสี่ยงอย่างเหมาะสม
โดยปตท.สผ.มีมาตรการควบคุมที่สำคัญ ดังนี้

-   ปตท.สผ. มีการกำหนดระเบียบ นโยบาย
    วิธีปฏิบัติงานเป็นลายลักษณ์อักษรโดยดำเนินกิจการภายใต้ระเบียบบริษัท
    ดังนี้การกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมธุรกิจ ระเบียบการบริหารทรัพยากรบุคคล
    ระเบียบการงบประมาณ การเงินและการบัญชี ระเบียบการจัดหาพัสดุทั่วไป ระเบียบ
    การจัดหาเพื่อการประกอบธุรกิจสำรวจและผลิตปิโตรเลียมและระเบียบการรับเรื่องร้องเรียนและการให้
    ความคุ้มครอง นอกจากนี้ยังมีระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการเฉพาะเรื่องทั้ง 5 คณะ ได้แก่
    คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน คณะกรรมการสรรหา
    คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
    และคณะกรรมการบรรษัทภิบาลโดยระเบียบดังกล่าวจะใช้เป็นกรอบการดำเนินงานของบริษัท
    ซึ่งระบุขอบเขตและ อำนาจหน้าที่ของกรรมการและฝ่ายบริหารนอกจากระเบียบดังกล่าวแล้ว
    ปตท.สผ. มีเอกสารคู่มือ
    การมอบอำนาจและตัวอย่างลายมือชื่อ (Delegation of Authorities & Signature,
    DAS)
    เพื่อให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่สามารถมอบอำนาจให้ผู้บริหารตามหน้าที่ความรับผิดชอบของหน่วยงานต่าง
    ๆ อย่างชัดเจน เพื่อให้เกิดความคล่องตัวในการปฏิบัติงาน

-   ปตท.สผ. มีการพัฒนาและทบทวนกระบวนการทำงานอย่างสม่ำเสมอ
    เช่นกระบวนการพัฒนาธุรกิจ (Business Development Process)
    รวมถึงการเข้าซื้อและการควบรวมกิจการ(M&A Pre-Deal and Post-Deal
    Integration) กระบวนการปฏิบัติงานด้านทรัพยากรบุคคล (Human Resources)
    และการจัดการงานบริหารทั่วไปในสำนักงาน (Administration)
    สำหรับโครงการในต่างประเทศ เป็นต้น นอกจากนี้ ปตท.สผ.
    ได้มีการสอบทานกระบวนการต่าง ๆ ได้แก่ กระบวนการจัดซื้อ กระบวนการบริหารสัญญา
    และกระบวนการจ่ายเงิน ว่ากิจกรรมการควบคุมเหมาะสมกับความเสี่ยงที่ยอมรับได้หรือไม่
    รวมถึงสอบทานการปฏิบัติตามกิจกรรมการควบคุมผ่านการประเมินการควบคุมด้วยตนเอง
    (Control Self-Assessment, CSA)

-   ปตท.สผ. ให้ความสำคัญกับการปฏิบัติตามกฎหมาย และข้อกำหนดต่าง ๆ
    โดยประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ได้มอบหมายให้ฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
    (Compliance) กำกับดูแลว่า ปตท.สผ. มีการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน
    โดยผ่านกิจกรรมต่างๆ เช่น การจัดทำนโยบายการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
    รายการสรุปการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance Checklist) ระบบฐานข้อมูลกฎหมาย
    (Legislation Database) และระบบบริหารการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Corporate
    Compliance Management
    System)เป็นต้นรวมถึงการติดตามกรณีที่ไม่เป็นไปตามกฎหมายพร้อมทั้งเสนอแนะแนวทางป้องกันแก้ไข

-   ปตท.สผ. มีการพัฒนามาตรการควบคุมด้วยระบบเทคโนโลยี
    โดยมีการควบคุมโครงสร้างพื้นฐานของระบบเทคโนโลยีให้มีความเหมาะสมและควบคุมด้านความความปลอดภัยของระบบเทคโนโลยี
    เช่น การเข้าถึงข้อมูล การรับส่งข้อมูล การนำข้อมูลเข้าสู่ระบบ เป็นต้น โดย ปตท.สผ.
    ได้กำหนดชั้นความลับของข้อมูล
    เพื่อจำกัดสิทธิเฉพาะผู้ที่ได้รับมอบหมายให้สามารถเข้าถึงข้อมูลในระดับที่กำหนดเท่านั้น

4. ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล (Information & Communication)

ปตท.สผ. ได้จัดให้มีระบบสารสนเทศและช่องทางการสื่อสารทั้งภายในและภายนอกองค์กร
อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล ดังนี้

-   การสื่อสารภายในองค์กร ปตท.สผ.
    ได้ให้ข้อมูลข่าวสารที่จำเป็นต่อการดำเนินงานที่เพียงพอและทันต่อเหตุการณ์
    โดยบุคลากรทุกคนได้รับข้อมูลข่าวสารผ่านระบบ Intranet และ E-mail นอกจากนี้
    ยังจัดให้มีการสื่อสารระหว่างผู้บริหารและผู้ปฏิบัติงาน
    เพื่อให้เกิดการประสานงานและสามารถปฏิบัติงานบรรลุตามเป้าหมายที่วางไว้

-   การสื่อสารภายนอกองค์กร ปตท.สผ.มีการเปิดเผยข้อมูลให้แก่ผู้มีส่วนได้เสีย
    อย่างสม่ำเสมอ เป็นจริง ถูกต้อง ครบถ้วน เพียงพอ และทันเวลา ผ่านช่องทางต่าง ๆ
    ที่สามารถเข้าถึงข้อมูลได้อย่างทั่วถึงและเท่าเทียมกัน เช่น เว็ปไซต์ของบริษัท
    ซึ่งมีการปรับปรุงข้อมูลอย่างสม่ำเสมอ และมีหน่วยงานต่าง ๆ
    ที่ทำหน้าที่สื่อสารข้อมูลให้กับผู้มีส่วนได้เสียภายนอกองค์กร เช่น หน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์
    หน่วยงานสื่อสารองค์กร หน่วยงานบรรษัทภิบาลและสิทธิผู้ถือหุ้น

-   ปตท.สผ.จัดให้มีช่องทางการสื่อสารพิเศษหรือช่องทางลับเพื่อให้พนักงานและบุคคลภายนอกรายงานหรือให้ข้อมูลเกี่ยวกับการกระทำผิดกฎหมาย
    หรือระเบียบปฏิบัติต่าง ๆ โดยกำหนดไว้อย่างเป็นลายลักษณ์อักษร
    ในระเบียบการรับเรื่องร้องเรียนและการให้ความคุ้มครอง

5. ระบบการติดตาม (Monitoring Activities)

ปตท.สผ.
กำหนดให้มีการติดตามและประเมินผลการควบคุมภายในเป็นประจำทุกปีโดยจัดให้มีการประเมินการควบคุมภายในในภาพรวมขององค์กรตามแนวทางของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และการประเมินการควบคุมด้วยตนเอง
(Control Self-Assessment, CSA)
ทั้งในระดับองค์กรและระดับกระบวนการตามแนวทางของคณะกรรมการตรวจเงินแผ่นดินเพื่อให้พนักงานมีความเข้าใจถึงความสำคัญของการควบคุมภายใน
มั่นใจว่าการควบคุมภายในเพียงพอและเหมาะสม
และมีการปรับปรุงหากมีข้อบกพร่องของการควบคุมภายใน นอกจากนี้
คณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายตรวจสอบยังได้สอบทานและให้ข้อเสนอแนะการปรับปรุงกระบวนการดำเนินงานต่าง
ๆ ขององค์กร เพื่อให้มั่นใจว่าระบบการกำกับดูแล
การควบคุมภายในมีความพอเพียงและมีประสิทธิผล

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 3/2557/376 วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2557
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย คณะกรรมการบริษัท
ได้ให้ความเห็นชอบตามที่คณะกรรมการตรวจสอบสรุปความเห็นในเรื่องความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
กล่าวคือ ปตท.สผ.
และบริษัทย่อยได้มีการออกแบบและปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในอย่างเพียงพอ
เพื่อลดความเสี่ยงที่สำคัญ ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อผลการดำเนินงานของบริษัท
และเมื่อพบจุดบกพร่องของระบบ ก็ได้มีการจัดทำ ปรับปรุง
แก้ไขระบบการควบคุมภายในอย่างต่อเนื่อง
เพื่อให้มีความเหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทในปัจจุบันและอนาคต
และสอดคล้องกับกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

นอกจากนี้ การตรวจสอบงบการเงินของ ปตท.สผ. และบริษัทย่อย ประจำปี 2556 โดยสำนักงาน
การตรวจเงินแผ่นดินซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท
ได้สอบทานและประเมินประสิทธิผลระบบการควบคุมภายในของ ปตท.สผ.
โดยสอบทานและประเมินประสิทธิผลตามแนวทางที่กำหนดขึ้นตามมาตรฐานการสอบบัญชีและตามระเบียบคณะกรรมการตรวจเงินแผ่นดินว่าด้วยการกำหนดมาตรฐานการควบคุมภายใน
พ.ศ. 2544 แล้วพบว่า ระบบการควบคุมภายในได้ถูกออกแบบ
นำไปปฏิบัติและรักษาไว้เพื่อรองรับความเสี่ยงทางธุรกิจ
และเป็นไปตามวัตถุประสงค์ของการควบคุมภายในที่ดี

11.2 หัวหน้างานตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance)
ของบริษัท

11.2.1 บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในของ ปตท.สผ.

ปตท.สผ. ได้จัดตั้งฝ่ายตรวจสอบ (Internal Audit Department) ขึ้น
โดยมีสายการบังคับบัญชาและสายการรายงานขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
(Functionally/directly report to the Audit Committee) ทั้งนี้
มีรายละเอียดของขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบโดยสังเขป ดังนี้

1.  การตรวจสอบเพื่อให้เกิดความมั่นใจว่าการดำเนินงานเป็นไปตามเป้าหมาย (Objective
    Assurance) ของบริษัทโดยวิธีการประเมินและเพิ่มประสิทธิผลของการบริหารความเสี่ยง
    การควบคุม และการกำกับดูแลกิจการ

2.  การตรวจสอบโครงการร่วมทุน (Joint Venture Audit) เป็นการสอบทาน
    การปฏิบัติงานของบริษัทผู้ดำเนินการ (Operator) ในโครงการที่บริษัทเข้าร่วมทุน
    เพื่อให้มั่นใจว่า
    การปฏิบัติงานต่าง ๆ สอดคล้องกับสัญญาร่วมทุนและสัญญาอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

3.  การให้คำปรึกษา (Consulting Services)
    โดยลักษณะและขอบเขตของงานจะเป็นไปตามข้อตกลงที่ทำขึ้นร่วมกันกับผู้รับบริการ
    ฝ่ายตรวจสอบสามารถให้คำปรึกษาเพื่อให้เกิดความมั่นใจว่ากระบวนการการบริหารความเสี่ยง
    การควบคุม
    และการกำกับดูแลที่มีอยู่แล้วหรือที่จัดทำขึ้นใหม่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลอย่างเพียงพอ
    หรือสามารถให้คำแนะนำในการออกแบบกระบวนการดังกล่าว

4.  การทุจริต (Fraud)
    โดยผู้ตรวจสอบจะต้องคำนึงถึงและให้ความสำคัญกับประเด็นที่มีความเสี่ยงสูงซึ่งจะนำไปสู่การทุจริตได้
    รวมถึงการบ่งชี้ถึงจุดอ่อนของการควบคุมที่ยังคงมีอยู่และผู้ตรวจสอบจะดำเนินการสืบสวนขั้นต้นเกี่ยวกับเรื่องที่อาจมีการทุจริตเมื่อได้รับการร้องขอจากคณะกรรมการตรวจสอบ
    และ/หรือ จากประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
    โดยฝ่ายจัดการเป็นผู้รับผิดชอบในการป้องกัน ค้นหา สืบสวนและลงโทษการกระทำทุจริต

5.  การร้องขอให้มีการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (Special Audit Requests) เป็น
    การตรวจสอบรายการที่ไม่ได้อยู่ในแผนงานตรวจสอบประจำปี
    โดยได้รับการร้องขอเป็นพิเศษจากฝ่ายจัดการและ/หรือ คณะกรรมการตรวจสอบ

ทั้งนี้ คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่ในการพิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้ง โยกย้าย พิจารณาความดีความชอบ
การลงโทษหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบ ตามที่ระบุไว้ในระเบียบว่าด้วยคณะกรรมการตรวจสอบ พ.ศ.
2542 (ฉบับประมวล)

คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในของ ปตท.สผ. ทั้งสองท่าน
ดังมีรายละเอียดปรากฏในหัวข้อ 11.2.3
มีคุณสมบัติที่มีความเหมาะสมกับการปฏิบัติหน้าที่ในตำแหน่งดังกล่าวได้อย่างมีประสิทธิภาพ
เนื่องจากทั้งสองท่านมีวุฒิการศึกษา ความรู้ความสามารถประสบการณ์ในการทำงานตรวจสอบ
และได้เข้าร่วมฝึกอบรมในหลักสูตรที่เกี่ยวข้องกับหน้าที่ความรับผิดชอบทั้งด้านงานตรวจสอบโดยตรงด้านการบริหารงานของฝ่ายตรวจสอบ
ตลอดจนด้านการปรับปรุงการทำงานของผู้ตรวจสอบภายในที่ช่วยเพิ่มประสิทธิภาพในการดำเนินงานของฝ่ายตรวจสอบอย่างสม่ำเสมอ

11.2.2 บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของ
ปตท.สผ.

ปตท.สผ. ได้จัดตั้งฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance Department) ขึ้น โดยมีสาย
การรายงานตรงต่อผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานกฎหมาย
และประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
ซึ่งฝ่ายกำกับการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์มีหน้าที่ความรับผิดชอบหลักในการส่งเสริมให้กลุ่ม ปตท.สผ.
มีการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ (Compliance) อย่างครบถ้วนด้วยความเรียบร้อย
รวมทั้งสนับสนุนให้ผู้บริหารระดับสูงสามารถบริหารความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์
(Compliance Risk) ได้อย่างมีประสิทธิภาพผ่าน Compliance Program เช่น
การจัดทำสรุปรายการกฎเกณฑ์ (Compliance Checklist)
การให้ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากร การสื่อสารและการจัดอบรมกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง
การติดตามดูแลให้บุคลากรมีการปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ รวมทั้งการระบุและประเมินความเสี่ยงด้าน
การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์การให้คำแนะนำในการเปลี่ยนแปลงแก้ไข หรือการออกระเบียบ นโยบาย
รวมถึงข้อกำหนดภายในต่าง ๆ ของกลุ่ม ปตท.สผ. และประสานงานกับผู้กำกับดูแล
หรือหน่วยงานทางการภายนอก

11.2.3 ผู้บริหารที่ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแล
การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของ ปตท.สผ.

ในระหว่างปี 2556
ผู้บริหารที่ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของ
ปตท.สผ. มีจำนวน 2 ท่าน ได้แก่

+----------------------+----------------------+------------------------+
| ชื่อ-สกุล               | ร                    | ระยะเวลาการดำรงตำแหน่ง  |
|                      | ะยะเวลาการดำรงตำแหน่ง |                        |
|                      | หัวหน้างานตรวจสอบภายใน | หัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติ |
|                      |                      |                        |
|                      |                      | ตามกฎเกณฑ์              |
+----------------------+----------------------+------------------------+
| (1) นางฉวีพร แจ่มแสง   | 1 ตุลาคม 2556 – ปัจจุบัน | 16 มิถุนายน 2555 – 30    |
|                      |                      | กันยายน 2556            |
+----------------------+----------------------+------------------------+
| (2) นายวีระศักดิ์        | 1 มกราคม 2546 – 30   | 1 ตุลาคม 2556 – ปัจจุบัน   |
| แม้นชูวงศ์              | กันยายน 2556          |                        |
+----------------------+----------------------+------------------------+

ข้อมูลเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของบริษัท
ปรากฏตามเอกสารแนบ 3

12. รายการระหว่างกัน

12.1 รายการระหว่างกันกับบริษัทที่เกี่ยวข้อง

รายการระหว่างกันของบริษัท
และ/หรือบริษัทย่อยกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งสำหรับรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556
สามารถสรุปได้ดังนี้

+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| รา      | ลักษณะความสัมพันธ์   | ลักษณะรายการ   | ขนาดข    | นโยบายก     |
| ยชื่อบริษัท |                  |               | องรายการ | ารกำหนดราคา |
| ที่อาจมีคว |                  |               | (หน่วย:   | และ/หรือ     |
| ามขัดแย้ง |                  |               | ล้านดอล   | คว          |
|         |                  |               | ลาร์สรอ.) | ามสมเหตุสมผล |
|         |                  |               |          | ของการ      |
|         |                  |               |          | เข้าทำรายการ |
+=========+==================+===============+==========+=============+
| บริษัท    | -   ปตท.         | การขายผ       | 5,978.42 | -   การก    |
| ปตท.    |     เป็นผู้ถ        | ลิตภัณฑ์ปิโตรเลียม |          | ำหนดราคา/เง |
| จำกัด    | ือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท | ซึ่งประกอบด้ว    | 864.01   | ื่อนไขเป็นไปตา |
| (มหาชน) |     โดยถือหุ้นร้อยละ | ยการขายน้ำมันดิบ |          | มปกติของธุรกิจ |
| (       |     65.29        | ก๊าซธรรมชาติ    |          |     ซ       |
| “ปตท.”) |                  | ก๊า            |          | ึ่งเป็นไปในแนว |
|         |   ของทุนจดทะเบียนแ | ซปิโตรเลียมเหลว |          | ทางเดียวกันกับ |
|         | ละชำระแล้วของบริษัท | และ           |          |             |
|         |                  | คอนเดนเสท     |          |   การกำหนดเ |
|         | -   มีกร          |               |          | งื่อนไขกับบุคคล |
|         | รมการร่วมกันกับบริษัท | -             |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |     ได้แก่         |   ยอดรายได้รวม |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |     (1)          |               |          |             |
|         |     นายไพรินทร์    | -             |          |             |
|         |     ชูโชติถาวร     |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          |             |
|         |     (2) นายณัฐชาติ |               |          |             |
|         |     จารุจินดา      |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         | (3) นายอรรถพล    |               |          |             |
|         | ใหญ่สว่าง          |               |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | รายได้อื่น ๆ     |   2.67   | -   รายได้อื่น |
|         |                  | ซึ่งประกอบด้วย   |          |     ๆ       |
|         |                  |               | 0.68     |     ตามท    |
|         |                  | -   รายไ      |          | ี่ระบุไว้ดังกล่าว |
|         |                  | ด้จากการรับจ้างด |          |     มีการก   |
|         |                  | ำเนินงานออกแบบ |          | ำหนดราคา/เง |
|         |                  |     จัดหาอุปกรณ์ |          | ื่อนไขเป็นไปตา |
|         |                  |     ก่อสร้าง    |          | มปกติของธุรกิจ |
|         |                  |     และท      |          |     เ       |
|         |                  | ดสอบอุปกรณ์รับส่ง |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
|         |                  |               |          | หนดให้กับบุคคล |
|         |                  |   ก๊าซธรรมชาติจ |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  | ากแท่นผลิตกลางใ |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |                  | นแหล่งบงกชใต้มา |          |             |
|         |                  | ถึงท่อส่งก๊าซเส้นที่ |          |             |
|         |                  |     3 ของ     |          |             |
|         |                  |     ปตท. ให้แก่ |          |             |
|         |                  |     ปตท.      |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | รายได้จากการให |          |             |
|         |                  | ้บริการโครงสร้าง |          |             |
|         |                  | พื้นฐานสนับสนุนกา |          |             |
|         |                  | รพัฒนาปิโตรเลียม |          |             |
|         |                  |     เช่น       |          |             |
|         |                  |     การใ      |          |             |
|         |                  | ห้บริการคลังสินค้า |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  |    เฮลิคอปเตอร์ |          |             |
|         |                  |     แล        |          |             |
|         |                  | ะที่พักแก่เจ้าหน้าที่ |          |             |
|         |                  |     ปตท.      |          |             |
|         |                  |     ที่แท       |          |             |
|         |                  | ่นผลิตกลางอาทิตย์ |          |             |
|         |                  |     และบงกช   |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -   รายได้จาก  |          |             |
|         |                  | การบำรุงรักษามิเ |          |             |
|         |                  | ตอร์ก๊าซธรรมชาติ |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  |   รายได้จากการ |          |             |
|         |                  | ให้บริการฝึกอบรม |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -   ร         |          |             |
|         |                  | ายได้จากการส่งพ |          |             |
|         |                  | นักงานของบริษัทไ |          |             |
|         |                  | ปปฏิบัติงานสมทบที่ |          |             |
|         |                  |     บริษัท ปตท. |          |             |
|         |                  |     จำกัด      |          |             |
|         |                  |     (มหาชน    |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  |   ยอดรายได้รวม |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | ยอดล          | 30.24    | -   ย       |
|         |                  | ูกหนี้การให้บริการ |          | อดลูกหนี้ดังกล่า |
|         |                  | สร้างท่อขนส่งก๊าซ |          | วเป็นยอดลูกหน |
|         |                  |               |          | ี้ที่เกิดขึ้นจากกา |
|         |                  |               |          | รให้บริการสร้า |
|         |                  |               |          | งท่อขนส่งก๊าซใ |
|         |                  |               |          | นส่วนงานเพิ่มเ |
|         |                  |               |          | ติมเป็นส่วนใหญ่ |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  |               |          |  ซึ่งอยู่ระหว่าง |
|         |                  |               |          |     การเจร  |
|         |                  |               |          | จาหาข้อสรุปกับ |
|         |                  |               |          |     ปตท.    |
|         |                  |               |          |     ถึงจำนว  |
|         |                  |               |          | นเงินที่แน่นอนส |
|         |                  |               |          | ำหรับงานส่วนเ |
|         |                  |               |          | พิ่มเติมดังกล่าว |
|         |                  |               |          |     ทั้งนี้     |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  |               |          |    การให้บริก |
|         |                  |               |          | ารสร้างท่อขนส |
|         |                  |               |          | ่งก๊าซทั้งหมดดัง |
|         |                  |               |          | กล่าวได้มีการก |
|         |                  |               |          | ำหนดราคา/เง |
|         |                  |               |          | ื่อนไขเป็นไปตา |
|         |                  |               |          | มปกติของธุรกิจ |
|         |                  |               |          |     เ       |
|         |                  |               |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
|         |                  |               |          | หนดให้กับบุคคล |
|         |                  |               |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  |               |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | การซื้อผ        | 75.89    | -           |
|         |                  | ลิตภัณฑ์ปิโตรเลียม |          |   ราคาซื้อผลิต |
|         |                  | ค่า            | 1.49     | ภัณฑ์ปิโตรเลียม |
|         |                  | ใช้จ่ายที่เกี่ยวข้อง |          |     อุป      |
|         |                  | และค่าใช       | 4.74     | กรณ์ที่เกี่ยวข้อง |
|         |                  | ้จ่ายด้านบุคลากรที่ |          |     ค่าบริก   |
|         |                  | ปตท.          |          | ารที่เกี่ยวเนื่อง |
|         |                  | ส่งมาช่วยปฏ     |          |     แ       |
|         |                  | ิบัติงานให้กับบริษัท |          | ละค่าใช้จ่ายอื่น |
|         |                  |               |          |     ๆ       |
|         |                  | -             |          |     มีการก   |
|         |                  | ยอดค่าใช้จ่ายซื้อผ |          | ำหนดราคา/เง |
|         |                  | ลิตภัณฑ์ปิโตรเลียม |          | ื่อนไขเป็นไปตา |
|         |                  | อุปกรณ์ที่เกี่ยวข้อง |          | มปกติของธุรกิจ |
|         |                  |     ค่าบ       |          |     เ       |
|         |                  | ริการที่เกี่ยวเนื่อง |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
|         |                  |               |          | หนดให้กับบุคคล |
|         |                  | และค่าใช้จ่ายอื่นๆ |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  |               |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |                  | -   ยอดค่าใ    |          |             |
|         |                  | ช้จ่ายด้านบุคลากร |          | -           |
|         |                  |               |          |   อัตราค่าใช้จ |
|         |                  | -             |          | ่ายด้านบุคลากร |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |     กำ      |
|         |                  |               |          | หนดตามอัตราค |
|         |                  |               |          | ่าจ้างพนักงานที่ |
|         |                  |               |          |     ปตท.    |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  |               |          |   ได้จ่ายจริงใ |
|         |                  |               |          | ห้แก่พนักงานที่ส |
|         |                  |               |          | ่งมาช่วยปฏิบัติง |
|         |                  |               |          | านให้กับบริษัทฯ |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | ค่าตอบแทนต     | 1.76     | -   การก    |
|         |                  | ามสัญญารอตัดบัญชี |          | ำหนดราคา/เง |
|         |                  | ซึ่งเป็นภาระผูกพัน |          | ื่อนไขเป็นไปตา |
|         |                  | ที่บริษัทต้องจ่ายค่า |          | มปกติของธุรกิจ |
|         |                  | ตอบแทนตามเงื่อน |          |             |
|         |                  | ไขของสัญญาซื้อขา |          |  ซึ่งเป็นไปในแ |
|         |                  | ยก๊าซธรรมชาติขอ |          | นวทางเดียวกัน |
|         |                  | งโครงการอาทิตย์ |          | กับการกำหนดเ |
|         |                  |               |          | งื่อนไขกับบุคคล |
|         |                  |               |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  |               |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | การขายน้ำมันดิบ  | 84.45    | -   การก    |
| สตาร    |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     |               |          | ำหนดราคา/เง |
| ์ปิโตรเลีย | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | -             | 10.57    | ื่อนไขเป็นไปตา |
| มรีไฟน์นิ่ง | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ |   ยอดรายได้รวม |          | มปกติของธุรกิจ |
| จำกัด    |     SPRC         |               |          |     ซ       |
| (มหาชน) |     โดยถือหุ้นร้อยละ | -             |          | ึ่งเป็นไปในแนว |
| (       |     36.00        |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          | ทางเดียวกันกับ |
| “SPRC”) |     ของทุนจดทะเ   |               |          |             |
|         | บียนและชำระแล้วของ |               |          |   การกำหนดเ |
|         |     SPRC         |               |          | งื่อนไขกับบุคคล |
|         |                  |               |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  |               |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -                | บริษัททำสัญญาเ   | 22.58    | -   อัตราค่า  |
| เ       |    บริษัทเป็นผู้ถือหุ้นร | ช่าอาคารสำนักงา |          | เช่าที่กำหนดเป |
| อนเนอร์ยี่ | ายใหญ่ของเอนเนอร์ยี่ | นที่ศูนย์เอนเนอร์ยี่ | -        | ็นอัตราค่าเช่าท |
| ค       |     คอมเพล็กซ์     | คอมเพล็กซ์      |          | ี่อ้างอิงจากอัตร |
| อมเพล็กซ์ |     โดยถือหุ้นร้อยละ | (EnCo) กับ     |          | าค่าเช่าที่ถูกปร |
| จำกัด    |     50.00        | เอนเนอร์ยี่      |          | ะเมินโดยผู้ประ |
|         |     ของทุนจดทะเ   | คอมเพล็กซ์      |          | เมินราคาอิสระ |
| (“เ     | บียนและชำระแล้วของ | เพื่อใช         |          |     โ       |
| อนเนอร์ยี่ |     เอนเนอร์ยี่     | ้เป็นพื้นที่สำนักงาน |          | ดยใช้วิธีการคำ |
| คอม     |     คอมเพล็กซ์     | พื้นที่เก็บของและ  |          | นวณตามเกณฑ์ก |
| เพล็กซ์”) |                  | พื้นที่อเนกประสงค์ |          | ารกำหนดค่าเช |
|         | -   ปตท.         | รวมพื้นที่ประมาณ  |          | ่าที่ใช้กันทั่วไปใ |
|         |                  | 47,000        |          | นธุรกิจให้เช่าอ |
|         | ซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ | ตารา          |          | าคารสำนักงาน |
|         | ่ของบริษัทเป็นผู้ถือหุ้นร | งเมตรโดยมีอายุส |          |             |
|         | ายใหญ่ของเอนเนอร์ยี่ | ัญญาเช่าเป็นเวลา |          |             |
|         |     คอมเพล็กซ์     | 3 ปี และบริษัทฯ  |          |             |
|         |     โดยถือหุ้นร้อยละ | มีสิทธิที่จะ       |          |             |
|         |     50.00 ของทุน  | ต่อสัญญาเช่าได้อีก |          |             |
|         |                  | 3 ปี           |          |             |
|         |    จดทะเบียนและชำ |               |          |             |
|         | ระแล้วของเอนเนอร์ยี่ | -             |          |             |
|         |     คอมเพล็กซ์     |   ยอดค่าเช่าและ |          |             |
|         |                  | ค่าบริการจ่ายรวม |          |             |
|         | -                |               |          |             |
|         |    ผู้บริหารของบริษัท | -             |          |             |
|         |     ได้แก่         | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         | (1)              |               |          |             |
|         | นางสาวเพ็ญจันทร์    |               |          |             |
|         | จริเกษม           |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         | (2)              |               |          |             |
|         | นายอัษฎากรลิ้มปิติและ |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         | (3)นายฐิติ เมฆวิชัย  |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         | เป็นกร            |               |          |             |
|         | รมการของเอนเนอร์ยี่ |               |          |             |
|         | คอมเพล็กซ์         |               |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | บริษัทท         | 17.68    | -   สัญญา    |
|         |                  | ำสัญญากู้ยืมเงินกับ |          | กู้ยืมเงินดังกล่า |
|         |                  | เอนเนอร์ยี่      | 0.80     | วจัดทำขึ้นตามเ |
|         |                  | คอมเพล็กซ์      |          | งื่อนไขของสัญญ |
|         |                  | ซึ่งบริษัทฯ       |          | าเงินกู้ระหว่าง |
|         |                  | เป็นผู้ให้กู้โดยม   |          |             |
|         |                  | ีเงื่อนไขสำคัญดังนี้ |          |    เอนเนอร์ยี่ |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -   อายุเงินกู้   |          |    คอมเพล็กซ์ |
|         |                  |     13 ปี 6    |          |     และธ    |
|         |                  |     เดือน      |          | นาคารกรุงไทย |
|         |                  |               |          |     จำกัด    |
|         |                  | -             |          |     (มหาชน) |
|         |                  | สัญญาหมดอายุวันที่ |          |     ลงวันที่ 2 |
|         |                  |     2 ตุลาคม   |          |     เมษายน  |
|         |                  |     2565      |          |     2552    |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -   อัตราดอ    |          |    (รวมถึงกา |
|         |                  | กเบี้ยอ้างอิงตามส |          | รแก้ไขเพิ่มเติม |
|         |                  | ัญญาเงินกู้ระหว่าง |          | สัญญาดังกล่าว) |
|         |                  |     เอนเนอร์ยี่  |          |             |
|         |                  |     คอมเพล็กซ์ก |          |  และเป็นการใ |
|         |                  | ับธนาคารกรุงไทย |          | ห้การสนับสนุนท |
|         |                  |     จำกัด      |          | างการเงินโดย |
|         |                  |     (มหาชน)   |          |     ผู้ถ      |
|         |                  |     ลงวันที่ 2   |          | ือหุ้นทุกรายของ |
|         |                  |     เมษายน    |          |             |
|         |                  |     2552      |          |    เอนเนอร์ยี่ |
|         |                  |     (รวมถึง    |          |             |
|         |                  |               |          |    คอมเพล็กซ์ |
|         |                  |   การแก้ไขเพิ่มเ |          |     ตาม     |
|         |                  | ติมสัญญาดังกล่าว) |          | สัดส่วนการถือห |
|         |                  |               |          | ุ้นในเอนเนอร์ยี่ |
|         |                  |    ซึ่งอัตราดอกเ |          |             |
|         |                  | บี้ยดังกล่าวเท่ากับ |          |    คอมเพล็กซ์ |
|         |                  |     FDR       |          |             |
|         |                  |     บวกร้อยละ  |          |             |
|         |                  |     2 ต่อปี     |          |             |
|         |                  |     สำหรับ และ |          |             |
|         |                  |     ณ วันที่ 31  |          |             |
|         |                  |     ธันวาคม    |          |             |
|         |                  |     2556      |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -   ยอด       |          |             |
|         |                  | เงินให้กู้ยืมคงค้าง |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -   ดอกเบี้ยรับ  |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | รายได้จากก     | 0.06     | -   อัตรา    |
|         |                  | ารส่งพนักงานของ |          | ค่าจ้างพนักงาน |
|         |                  | บริษัทไปปฏิบัติงาน | 0.01     | กำหนดตามอัตร |
|         |                  | สมทบที่เอนเนอร์ยี่ |          | าที่บริษัทได้จ่าย |
|         |                  | คอมเพล็กซ์      |          | จริงให้แก่พนักง |
|         |                  |               |          | านที่บริษัทได้ส่ง |
|         |                  | -             |          | ไปปฏิบัติงานสม |
|         |                  |   ยอดรายได้รวม |          | ทบที่เอนเนอร์ยี่ |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          | คอมเพล็กซ์    |
|         |                  |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | บริษัท          | 19.24    | -   การก    |
| พีทีที     |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     | ได้ทำสัญญาว่าจ้าง |          | ำหนดราคา/เง |
| ไอซีที    | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | PTT ICT       | 0.53     | ื่อนไขเป็นไปตา |
| โซลูชั่นส์  | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ | เพื่อให้บร       |          | มปกติของธุรกิจ |
| จำกัด    |     PTT ICT      | ิการด้านเทคโนโล |          |     ซ       |
| (“PTT   |     โดยถือหุ้นร้อยละ | ยีสารสนเทศและก |          | ึ่งเป็นไปในแนว |
| ICT”)   |     20.00        | ารสื่อสารแก่บริษัท |          | ทางเดียวกันกับ |
|         |     ของทุนจดทะเ   |               |          |             |
|         | บียนและชำระแล้วของ | -             |          |   การกำหนดเ |
|         |     PTT ICT      | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          | งื่อนไขกับบุคคล |
|         |                  |               |          | หรือกิจการอื่นท |
|         | -   บริษัท ปตท.    | -             |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |     โกลบอลเคมิคอล | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
|         |     จำกัด (มหาชน) |               |          |             |
|         |     (“PTTGC”)    |               |          |             |
|         |     และ บริษัท     |               |          |             |
|         |     ไทยออยล์จำกัด  |               |          |             |
|         |     (มหาชน)      |               |          |             |
|         |     (“TOP”) ซึ่งมี  |               |          |             |
|         |     ปตท.         |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |   เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ |               |          |             |
|         |     ถือหุ้นใน PTT   |               |          |             |
|         |     ICT ร้อยละ 40 |               |          |             |
|         |     และร้อยละ 20  |               |          |             |
|         |     ตามลำดับ      |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         | -                |               |          |             |
|         |    ผู้บริหารของบริษัท |               |          |             |
|         |     ได้แก่         |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |    นางสาวเพ็ญจันทร์ |               |          |             |
|         |     จริเกษม       |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |    เป็นกรรมการของ |               |          |             |
|         |     PTT ICT      |               |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | ร             | 1.12     | -   อัตราค่าจ |
|         |                  | ายได้จากการส่งพ |          | ้างพนักงานกำห |
|         |                  | นักงานของบริษัทไ | 1.02     | นดตามอัตราที่บ |
|         |                  | ปปฏิบัติงานสมทบที่ |          | ริษัทได้จ่ายจริง |
|         |                  | PTT ICT       |          | ให้แก่พนักงานท |
|         |                  |               |          | ี่บริษัทได้ส่งไปป |
|         |                  | -             |          | ฏิบัติงานสมทบที่ |
|         |                  |   ยอดรายได้รวม |          |     PTT ICT |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | รายได้จากกา    | 0.04     | -   การกำ   |
| พีทีที     |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     | รรับจ้างจัดหาพนัก |          | หนดราคา/เงื่อ |
| อินเตอร  | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | งานขับรถผู้บริหาร | 0.01     | นไขเป็นไปตาม |
| ์เนชั่นแนล | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ | โดยมีการทำ     |          | ปกติของธุรกิจเ |
| จำกัด    |     พีทีที          | สัญญาระหว่างพีทีที |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
| (“พีทีที   |     อิน           | อินเตอร์        |          | หนดให้กับบุคคล |
| อ       | เตอร์โดยถือหุ้นร้อยละ | และบริษัท พีทีทีอีพี |          | หรือกิจการอื่นท |
| ินเตอร์”) |     100 ของทุน    | เซอร์วิสเซส     |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |     จดทะเบียน     | จำกัด          |          |             |
|         | และชำระแล้วของพีทีที | ซึ่งเป็นบริษัท     |          |             |
|         |     อินเตอร์       | ย่อยของปตท.สผ. |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         | -   ผ            | -             |          |             |
|         | ู้บริหารของบริษัทได้แก่ |   ยอดรายได้รวม |          |             |
|         |     นายชัชวาล     |               |          |             |
|         |     เอี่ยมศิริ       | -             |          |             |
|         |                  |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          |             |
|         |    เป็นกรรมการของ |               |          |             |
|         |     พีทีที อินเตอร์   |               |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   กรรมกา       | ค่าใช          | 1.84     | -   การก    |
| ก       | รร่วมกันกับบริษัทได้แก่ | ้จ่ายในการซื้อบัตร |          | ำหนดราคา/เง |
| ารบินไทย |                  | โดยสารเครื่องบิน | 0.29     | ื่อนไขเป็นไปตา |
| จำกัด    | (1) นายอำพน      |               |          | มปกติของธุรกิจ |
| (มหาชน) | กิตติอำพน          | -             |          |     เ       |
| (       |                  | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
| “THAI”) | (2) นายอรรถพล    |               |          | หนดให้กับบุคคล |
|         | ใหญ่สว่าง          | -             |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | รายได้จากกา    | 0.02     | -   การกำ   |
| ปตท.    |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     | รรับจ้างจัดหาพนัก |          | หนดราคา/เงื่อ |
| โกลบอ   | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | งานขับรถผู้บริหาร | -        | นไขเป็นไปตาม |
| ลเคมิคอล | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ | โดยมีกา        |          | ปกติของธุรกิจเ |
| จำกัด    |     PTTGC        | รทำสัญญาระหว่าง |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
| (มหาชน) |     โดยถือหุ้นร้อยละ | PTTGC และบริษัท |          | หนดให้กับบุคคล |
| (“      |     48.90        | พีทีทีอีพี         |          | หรือกิจการอื่นท |
| PTTGC”) |     ของทุนจดทะเ   | เซอร์วิสเซส     |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         | บียนและชำระแล้วของ | จำกัด          |          |             |
|         |     PTTGC        | ซึ่งเป็นบริษัท     |          |             |
|         |                  | ย่อยของปตท.สผ. |          |             |
|         | -   มีกร          |               |          |             |
|         | รมการร่วมกันกับบริษัท | -             |          |             |
|         |     ได้แก่         |   ยอดรายได้รวม |          |             |
|         |     นายปรัชญา     |               |          |             |
|         |     ภิญญาวัธน์      | -             |          |             |
|         |                  |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | บริษัทและบร     | 2.70     | -   การก    |
| พีทีที     |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     | ิษัทย่อยว่าจ้างพีทีที |          | ำหนดราคา/เง |
| เมนเทนแ | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | เมนเทนแนนซ์ใน  | -        | ื่อนไขเป็นไปตา |
| นนซ์แอนด์ | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ | การให้บริการต่าง |          | มปกติของธุรกิจ |
| เอ      |     พีทีที          | ๆ             |          |     เ       |
| นจิเนียริง |     เมนเทน       | โดย           |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
| จำกัด    | แนนซ์โดยถือหุ้นร้อยละ | มีการทำสัญญาดังนี้ |          | หนดให้กับบุคคล |
|         |     40           |               |          | หรือกิจการอื่นท |
| (“พีทีที   |                  | -   ปตท.สผ.ส. |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
| เมนเท   |    ของทุนจดทะเบียน |     ทำสัญญา    |          |             |
| นแนนซ์”) | และชำระแล้วของพีทีที | การจ้างงานบำรุง |          |             |
|         |     เมนเทนแนนซ์   | รักษาและซ่อมแซม |          |             |
|         |                  |     Rail Tank |          |             |
|         | -   PTTGC ซึ่งมี    |     Wagons กับ |          |             |
|         |     ปตท.         |               |          |             |
|         |                  | พีทีที           |          |             |
|         |   เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ | เมนเทนแนนซ์    |          |             |
|         |     ถือหุ้นใน พีทีที   |               |          |             |
|         |     เมนเทนแนนซ์   | -   ปตท.สผ.ส. |          |             |
|         |     ร้อยละ 60     |               |          |             |
|         |                  |    ทำสัญญาการจ |          |             |
|         |                  | ้างงานบำรุงรักษา |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  |    งานตรวจสอบ |          |             |
|         |                  |     อุปกรณ์     |          |             |
|         |                  |     และง      |          |             |
|         |                  | านบริการทั่วไปกับ |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | พีทีที           |          |             |
|         |                  | เมนเทนแนนซ์    |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -   บริษัททำส   |          |             |
|         |                  | ัญญาการจ้างอบรม |          |             |
|         |                  |     MESC      |          |             |
|         |                  |     I         |          |             |
|         |                  | mplementation |          |             |
|         |                  |     for Stock |          |             |
|         |                  |     Inventory |          |             |
|         |                  |     (เก       |          |             |
|         |                  | ี่ยวกับระบบการจัด |          |             |
|         |                  | การสินค้าคงคลัง) |          |             |
|         |                  |     กับ        |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | พีทีทีเมนเทนแนนซ์ |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | ค่า            | 0.27     | -   การก    |
| พีทีที     |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     | ใช้จ่ายด้านการจัด | -        | ำหนดราคา/เง |
| เ       | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | ประชุมสัมมนาและ |          | ื่อนไขเป็นไปตา |
| อนเนอร์ยี่ | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ | จ้างที่ปรึกษาในกา |          | มปกติของธุรกิจ |
| โซลูชั่นส์  |     พีทีที          | รฝึกอบรมบุคลากร |          |     เ       |
| จำกัด    |     เอนเ         | และค่า         |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
|         | นอร์ยี่โดยถือหุ้นร้อยละ | ที่ปรึกษาระบบงาน |          | หนดให้กับบุคคล |
| (“พีทีที   |     40           |               |          | หรือกิจการอื่นท |
| เอน     |                  | -             |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
| เนอร์ยี่”) |    ของทุนจดทะเบียน | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          |             |
|         | และชำระแล้วของพีทีที |               |          |             |
|         |     เอนเนอร์ยี่     | -             |          |             |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
|         | -   PTTGC TOP    |               |          |             |
|         |     และ IRPC ซึ่งมี |               |          |             |
|         |     ปตท.         |               |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |   เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ |               |          |             |
|         |     ถือหุ้นใน พีทีที   |               |          |             |
|         |     เอนเนอร์ยี่     |               |          |             |
|         |     ร้อยละ 20.00  |               |          |             |
|         |     ร้อยละ 20.00  |               |          |             |
|         |     และร้อยละ     |               |          |             |
|         |     20.00        |               |          |             |
|         |     ตามลำดับ      |               |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   บริษัท บิซิเนส   | ค่าใช้จ่ายสปอนเซ | 0.17     | -   เป็นการใ |
| สปอร์ต   |     เ            | อร์เพื่อให้การสนับ |          | ห้การสนับสนุนแ |
| เซอ     | ซอร์วิสเซสอัลไลแอนซ์ | สนุนสโมสรฟุตบอล | -        | ก่สโมสรฟุตบอล |
| ร์วิสเซสอ |     จำกัด ซึ่งมี     | PTT Rayong    |          |     ปตท.    |
| ัลไลแอนซ์ |     ปตท.         |               |          |     ระยอง   |
| จำกัด    |                  | -             |          |     (สปอร์ต  |
|         |   เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          |             |
| (“สปอร์ต |     ถือหุ้นใน สปอร์ต |               |          |   เซอร์วิสเซส |
| เซอร    |     เซอร์วิสเซส    | -             |          |     เป็น     |
| ์วิสเซส”) |     ร้อยละ 100.0  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          | เจ้าของสโมสร |
|         |                  |               |          |     ฟุตบอล   |
|         |                  |               |          |     ปตท.    |
|         |                  |               |          |     ระยอง)  |
|         |                  |               |          |     ซึ่งเป็นก  |
|         |                  |               |          | ารสนับสนุนกิจก |
|         |                  |               |          | รรมด้านกีฬาฟุต |
|         |                  |               |          | บอลแก่เยาวชน |
|         |                  |               |          | และประชาชนใ |
|         |                  |               |          | นจังหวัดระยอง |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | ค่าใช้จ่ายสำ     | 20.71    | -   การก    |
| ทิพย     |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     | หรับการทำประกัน |          | ำหนดราคา/เง |
| ประกันภัย | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | ภัยในสินทรัพย์ของ | 0.10     | ื่อนไขเป็นไปตา |
| จำกัด    | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ | บริษัท          |          | มปกติของธุรกิจ |
| (มหาชน) |     TIP          | รวมถ          |          |     เ       |
| (“TIP”) |     โดยถือหุ้นร้อยละ | ึงการทำประกันสุข |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
|         |     13.33        | ภาพและชีวิตให้แก |          | หนดให้กับบุคคล |
|         |     ของทุนจดทะเ   | ่พนักงานของบริษัท |          | หรือกิจการอื่นท |
|         | บียนและชำระแล้วของ |               |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |     TIP          | -             |          |             |
|         |                  | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   ปตท.         | ค่าใช้จ่า        | 0.04     | -   การกำ   |
| บิซิเนส   |     ซึ่งเป็นผู้ถือ     | ยจ้างพนักงานชั่วค |          | หนดราคา/เงื่อ |
| เซอ     | หุ้นรายใหญ่ของบริษัทเ | ราวเพื่อมาทำงาน | -        | นไขเป็นไปตาม |
| ร์วิสเซสอ | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ | สนับสนุนโครงการ |          | ปกติของธุรกิจเ |
| ัลไลแอนซ์ |     บิซิเนส        | I-Prompt      |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
| จำกัด    |     เซอร์วิสเซส    | ที่อาคาร Enco B |          | หนดให้กับบุคคล |
| (“บิซิเนส |     โดยถ         | โด            |          | หรือกิจการอื่นท |
| เซอร    | ือหุ้นในสัดส่วนมากกว่า | ยมีสัญญาจ้างสิ้นสุด |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
| ์วิสเซส”) |     ร้อยละ 10     | 30 มิถุนายน     |          |             |
|         |                  | 2556          |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          |             |
|         |                  |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| บริษัท    | -   มีกร          | ค่าใช้จ่ายเ      | 0.26     | -   การก    |
| ท๊อป     | รมการร่วมกันกับบริษัท | ช่าเรือสำหรับรับส |          | ำหนดราคา/เง |
| มารีไทม์  |     ได้แก่         | ่งพนักงานไปที่แท่น | 0.26     | ื่อนไขเป็นไปตา |
| เซอร์วิส  |     นายพิชัย       |               |          | มปกติของธุรกิจ |
| จำกัด    |     ชุณหวชิร       | โครงการบงกช   |          |     เ       |
| (“ท๊อป   |                  |               |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
| ม       |                  | -             |          | หนดให้กับบุคคล |
| ารีไทม์”) |                  | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  |               |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
| PTT     | -   ปตท.         | ค่าใช้จ่าย       | 0.87     | -   ร       |
| Intern  |     ซึ่งเป็นผู้ถ      | ซื้อน้ำมันเชื้อเพลิง |          | าคาซื้อน้ำมันเช |
| ational | ือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท | สำ            | -        | ื้อเพลิงดังกล่าว |
| Trading |     เ            | หรับเรือของบริษัท |          |     มีการก   |
| Pte.    | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของ |               |          | ำหนดราคา/เง |
| Ltd.    |     PTT Inter    | ที่ม            |          | ื่อนไขเป็นไปตา |
| (“PTT   |     Trading      | ีความจำเป็นต้องเ |          | มปกติของธุรกิจ |
| Inter   |     โดยถือหุ้นร้อยละ | ติมน้ำมันเชื้อเพลิง |          |     เ       |
| Tr      |     100 ของทุน    | ที่ประเทศสิงคโปร์ |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
| ading”) |     จดทะเ        |               |          | หนดให้กับบุคคล |
|         | บียนและชำระแล้วของ | -             |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |     PTT Inter    | ยอดค่าใช้จ่ายรวม |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |     Trading      |               |          |             |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  | ยอดเจ้าหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+
|         |                  | ค่าใ           | 7.02     | -           |
|         |                  | ช้จ่ายสำหรับการท |          |   ค่าใช้จ่ายสำ |
|         |                  | ำสัญญาประกันควา | 5.38     | หรับการทำสัญญ |
|         |                  | มเสี่ยงราคาน้ำมัน |          | าประกันความเ |
|         |                  |               | -        | สี่ยงราคาน้ำมัน |
|         |                  | -             |          |     มีการก   |
|         |                  | ยอดค่าใช้จ่ายรวม | 1.05     | ำหนดราคา/เง |
|         |                  |               |          | ื่อนไขเป็นไปตา |
|         |                  | -             |          | มปกติของธุรกิจ |
|         |                  |   ยอดรายได้รวม |          |     เ       |
|         |                  |               |          | ช่นเดียวกับที่กำ |
|         |                  | -             |          | หนดให้กับบุคคล |
|         |                  |  ยอดเจ้าหนี้คงค้า |          | หรือกิจการอื่นท |
|         |                  |               |          | ี่ไม่เกี่ยวข้องกัน |
|         |                  | -             |          |             |
|         |                  |  ยอดลูกหนี้คงค้าง |          |             |
+---------+------------------+---------------+----------+-------------+

12.2 ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นและบันทึกสำหรับรอบปีบัญชีสิ้นสุดวันที่
31 ธันวาคม 2556 ตามรายละเอียดข้างต้น เห็นว่ารายการดังกล่าวเป็นรายการที่มีความจำเป็น
มีเงื่อนไขและราคาที่ยุติธรรมเหมาะสมและ/หรือเท่าเทียมกับธุรกรรมที่ทำกับบุคคลภายนอก (Arm’s
length basis)
ซึ่งได้ผ่านการอนุมัติจากฝ่ายจัดการหรือคณะกรรมการบริษัทตามนโยบายของบริษัทก่อนการทำรายการแล้ว

12.3 มาตรการและขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

คณะกรรมการบริษัทได้พิจารณารายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือ
รายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือ รายการระหว่างกันอย่างเหมาะสม ภายใต้กรอบจริยธรรม
โดยผ่านการกลั่นกรองและการพิจารณาจากคณะกรรมการตรวจสอบ
สำหรับรายการที่ได้กำหนดไว้ตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
คณะกรรมการกำกับตลาดทุนและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลอดจนพิจารณาการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ต่อสาธารณชนให้มีความถูกต้องและครบถ้วน
ทั้งนี้ บริษัทได้กำหนดนโยบายเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ไว้อย่างชัดเจน
เพื่อให้กรรมการและพนักงานได้ยึดถือและปฏิบัติตามอย่างถูกต้อง
และกำหนดขั้นตอนในการรายงานความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของกรรมการและพนักงานไว้ด้วย

สำหรับขั้นตอนการอนุมัติการเข้าทำรายการระหว่างกัน สามารถแบ่งรายการเป็น 2 ประเภท คือ

(1) ประเภทรายการที่ต้องขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทก่อนเข้าทำรายการ เช่น
สัญญาซื้อขายก๊าซ สัญญาซื้อขายน้ำมันดิบ สัญญาซื้อขายคอนเดนเสท
และการทำธุรกรรมสินเชื่อทางการค้า (Trade Finance)

(2)
ประเภทรายการที่สามารถดำเนินการตามระเบียบการจัดหาและอยู่ในอำนาจอนุมัติของฝ่ายจัดการภายในวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
เช่น การจัดหาน้ำมันเชื้อเพลิงและผลิตภัณฑ์ปิโตรเลียม การให้เช่าอาคารสำนักงาน
และการใช้บริการเฮลิคอปเตอร์เป็นต้น

ทั้งนี้ หากรายการใดที่กรรมการ พนักงาน หรือ บุคคลที่เกี่ยวโยง
มีผลประโยชน์เกี่ยวข้องในการทำรายการกับบริษัท กรรมการพนักงาน
หรือบุคคลที่เกี่ยวโยงกันดังกล่าว จะไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจหรืออนุมัติรายการดังกล่าว
และรายการดังกล่าวจะมีเงื่อนไขและใช้ราคาที่ยุติธรรม เหมาะสม
เสมือนการเข้าทำรายการกับบุคคลภายนอกด้วย

12.4 นโยบายและแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

  12.4.1 นโยบายของบริษัทในการทำรายการระหว่างกัน

การเข้าทำรายการระหว่างกันของบริษัทในอนาคต
จะเป็นการดำเนินการตามธุรกิจปกติของบริษัทโดยไม่มีการถ่ายเทผลประโยชน์ระหว่างบริษัทกับบริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวโยง
บริษัทจะยึดถือและปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศของคณะกรรมการตลาดทุน และกฎข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
หรือหน่วยงานกำกับดูแลอื่นในเรื่องการทำรายการระหว่างกันอย่างเคร่งครัด
และคำนึงถึงความสมเหตุสมผล ความเหมาะสมของเงื่อนไขและการใช้ราคาตลาดที่อ้างอิงได้
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายได้รับการดูแลผลประโยชน์อย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกันตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท

12.4.2 แนวโน้มการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

บริษัทจะยังคงมีการทำรายการระหว่างกันกับบุคคลที่เกี่ยวโยงในอนาคตอย่างต่อเนื่อง
ซึ่งโดยหลักได้แก่ รายการตามธุรกิจปกติ รายการเช่าอาคารสำนักงาน
และรายการสนับสนุนธุรกิจปกติ โดยตัวอย่างการทำรายการดังกล่าวมีรายละเอียดได้ดังนี้

(1) รายการขายผลิตภัณฑ์ปิโตรเลียมและรายการซื้อน้ำมันเชื้อเพลิง:
เนื่องจากรายการดังกล่าวเป็นรายการธุรกิจปกติของบริษัทและเป็นไปตามเงื่อนไขและข้อกำหนดที่ระบุไว้ตามสัญญา
ดังนั้น บริษัทจะยังคงมีการทำรายการดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง
เนื่องจากมีความจำเป็นต่อการประกอบกิจการของบริษัท

(2) รายการเช่าอาคารสำนักงาน:
เนื่องจากรายการเช่าพื้นที่อาคารสำนักงานมีความสมเหตุสมผลและมีความจำเป็นเพื่อสนับสนุนการประกอบธุรกิจของบริษัท
ดังนั้น บริษัทจะยังคงมีการทำรายการดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง

(3) รายการว่าจ้างการให้บริการด้านเทคโนโลยีและสารสนเทศ:
เนื่องจากรายการว่าจ้างการให้บริการด้านเทคโนโลยีและสารสนเทศ
มีความสมเหตุสมผลและมีความจำเป็นเพื่อสนับสนุนการประกอบธุรกิจของบริษัท ดังนั้น
บริษัทจะยังคงมีการทำรายการดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง

[1] อ้างอิงจากข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือทางการเงินที่จัดทำโดยบริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด
เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2556

[2] ในปี 2548 มีการทำสัญญาแปลงหนี้ (Swap Agreement)
สกุลเงินบาทเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาจำนวน 60.82 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
ที่อัตราดอกเบี้ยคงที่เฉลี่ยร้อยละ 3.85 ต่อปีและ ในปี 2550 ได้มีการยกเลิกสัญญาแปลงหนี้
(Unwounded Swap Transaction) กลับเป็นสกุลเงินบาทจำนวน 2,500 ล้านบาท
ที่อัตราดอกเบี้ยคงที่เฉลี่ยร้อยละ 3.30 ต่อปี ต่อมาในปี 2554 ได้มีการทำสัญญาแปลงหนี้ (Swap
Agreement) สกุลเงินบาทเป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกาจำนวน 82.92
ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา ที่อัตราดอกเบี้ยคงที่เฉลี่ยร้อยละ 3.30 ต่อปี

[3] ในปี 2554 มีการทำสัญญาแปลงหนี้ (Swap Agreement) สกุลเงินบาท
เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา จำนวน 389.50 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
ที่อัตราดอกเบี้ยคงที่เฉลี่ยร้อยละ 2.67 ต่อปี

[4] ในปี 2554 มีการทำสัญญาแปลงหนี้ (Swap Agreement) สกุลเงินบาท
เป็นสกุลเงินดอลลาร์สหรัฐอเมริกา จำนวน 161.81 ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกา
ที่อัตราดอกเบี้ยคงที่เฉลี่ยร้อยละ 4.93 ต่อปี

[5] PTTEP AIF เป็นผู้ออกหุ้นกู้โดยมี
บริษัทเป็นผู้ค้ำประกันหุ้นกู้ทั้งจำนวนตลอดอายุหุ้นกู้อันดับความน่าเชื่อถือทางการเงินที่จัดทำโดย
Moody’s เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2556 และ Standard & Poor’s เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2556

[6] PTTEP AIF เป็นผู้ออกหุ้นกู้โดยมี
บริษัทเป็นผู้ค้ำประกันหุ้นกู้ทั้งจำนวนตลอดอายุหุ้นกู้อันดับความน่าเชื่อถือทางการเงินที่จัดทำโดย
Moody’s เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2556 และ Standard & Poor’s เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2556

[7] PTTEP CIF เป็นผู้ออกหุ้นกู้โดยมี
บริษัทเป็นผู้ค้ำประกันหุ้นกู้ทั้งจำนวนตลอดอายุหุ้นกู้อันดับความน่าเชื่อถือทางการเงินที่จัดทำโดย
Moody’s เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2556 และ Standard & Poor’s เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2556

[8] PTTEP CIF เป็นผู้ออกหุ้นกู้โดยมี
บริษัทเป็นผู้ค้ำประกันหุ้นกู้ทั้งจำนวนตลอดอายุหุ้นกู้อันดับความน่าเชื่อถือทางการเงินที่จัดทำโดย
Moody’s เมื่อวันที่ 9 เมษายน 2556 และ Standard & Poor’s เมื่อวันที่ 19 เมษายน 2556

[9] PTTEP เป็นผู้ออกหุ้นกู้อันดับความน่าเชื่อถือทางการเงินที่จัดทำโดยMoody’s และ Standard
& Poor’s เมื่อวันที่ 9 กันยายน 2556

[10] อ้างอิงจากข้อมูลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือทางการเงินที่จัดทำโดยบริษัท ทริสเรทติ้ง จำกัด
เมื่อวันที่ 29เมษายน2556

[11] ในทางบัญชี บันทึกหุ้นกู้ด้อยสิทธิดังกล่าวเป็นรายการหนึ่งภายใต้ส่วนของผู้ถือหุ้น

[12] ^(*)เนื่องจากตั้งแต่วันที่ 18 มกราคม 2553 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
ได้เปลี่ยนหลักเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลรายชื่อผู้ถือเอ็นวีดีอาร์ เป็นเปิดเผยข้อมูลผู้ถือเอ็นวีดีอาร์
ตั้งแต่ร้อยละ 0.50 ของจำนวนหุ้นที่ชำระแล้วของหลักทรัพย์อ้างอิงขึ้นไป

หมายเหตุ: ข้อมูลจาก
http://www.set.or.th/set/companyholder.do?symbol=PTTEP-R

[13] ^(*) คณะกรรมการบริษัทในการประชุมเมื่อวันที่ 25 เมษายน 2556
มีมติมอบหมายให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง 4 คนคือ นายปรัชญา ภิญญาวัธน์
นางวรานุชหงสประภาส นายจักรกฤศฏิ์ พาราพันธกุล และนายเทวินทร์ วงศ์วานิช ปฏิบัติหน้าที่
Australia Sub-committee เพิ่มเติม เพื่อกำกับดูแลกิจการของบริษัท
พีทีทีอีพี เอเอ ให้เป็นไปตามข้อตกลงที่รัฐบาลออสเตรเลียกำหนด
กำกับดูแลการปฏิบัติการตามแผนการดำเนินการเชิงกลยุทธ์ของ พีทีทีอีพี เอเอ
ให้สอดคล้องกับแนวทางของ ปตท.สผ. อย่างต่อเนื่อง
รวมทั้งชี้แนะประเด็นความเสี่ยงที่อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินงานแผนกลยุทธ์ โดยในปี 2556
มีการประชุม Australia
Sub-committee ที่แยกจากการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง 1 ครั้ง

[14] พ้นจากตำแหน่งกรรมการบริหารความเสี่ยงในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556
เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2556 และได้รับแต่งตั้งเป็นกรรมการบริหารความเสี่ยงอีกครั้ง ตั้งแต่วันที่ 25
เมษายน 2556

[15] ตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2556

นายจักรกฤศฏิ์พาราพันธกุล ดำรงตำแหน่งกรรมการบริหารความเสี่ยง

นายมนัส แจ่มเวหา ดำรงตำแหน่งกรรมการบริหารความเสี่ยง

นางวรานุช หงสประภาส
พ้นจากการเป็นกรรมการบรรษัทภิบาลและดำรงตำแหน่งกรรมการตรวจสอบ

[16] ตั้งแต่วันที่ 31ตุลาคม 2556

นายอัชพร จารุจินดา ดำรงตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบ

พลเอกวรวัฒน์อินทรทัต ดำรงตำแหน่ง ประธานกรรมการสรรหา

[17] ดำรงตำแหน่งกรรมการบรรษัทภิบาล ตั้งแต่วันที่ 25 เมษายน 2556

[18] ดำรงตำแหน่งกรรมการกำหนดค่าตอบแทน ตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2556

[19] พ้นจากตำแหน่งประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทนและกรรมการตรวจสอบ เมื่อวันที่ 27
มีนาคม 2556

[20] พ้นจากตำแหน่งประธานกรรมการสรรหาและกรรมการตรวจสอบ เมื่อวันที่ 26 มิถุนายน
2556

[21] พ้นจากตำแหน่งกรรมการกำหนดค่าตอบแทน เมื่อวันที่ 2 ตุลาคม 2556

[22] ^(*)นับรวมจำนวนหุ้นที่ได้รับจากโครงการสะสมหุ้นสำหรับพนักงาน (Employee Joint
Investment Program: EJIP)

[23] ได้รับแต่งตั้งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่  สายงานการเงิน
และกลยุทธ์เทคโนโลยีสารสนเทศ กลุ่มงานการเงินและการบัญชี ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2556

[24] ได้รับแต่งตั้งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานบัญชี กลุ่มงานการเงินและการบัญชี
ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2556

[25] ^($)โบนัสกรรมการปี 2556ที่บริษัทจ่ายในปี 2557จะจ่ายเมื่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2557มีมติอนุมัติให้จ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหุ้นแล้ว

[26] ผู้บริหารระดับสูงจำนวน 11 ราย ได้แก่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ และผู้บริหารระดับสูงจาก ปตท. ที่มาปฏิบัติงานสมทบที่ ปตท.สผ.

[27] ผู้บริหารระดับสูงจำนวน 10 ราย ได้แก่ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ และผู้บริหารระดับสูงจากปตท. ที่มาปฏิบัติงานสมทบที่ ปตท.สผ.

[28] โบนัสปี 2555 ที่จ่ายในปี 2556 (จ่ายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์)

[29] โบนัสปี 2556 ที่จ่ายในปี 2557 (จ่ายเดือนมกราคมและเดือนกุมภาพันธ์)

[30] กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

[31] ^(*) ที่มา.Aeon Hewitt

^(*)ในปี 2554 ผลการสำรวจฯ ได้คะแนนเฉลี่ย 83.60%