ส่วนที่ 1

การประกอบธุรกิจ

1. นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ

บริษัทฯ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยมีใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 5
ประเภท ได้แก่ การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ โดยบริษัทฯ
เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์หมายเลข 24 นอกเหนือจากการให้บริการดังกล่าวแล้ว บริษัทฯ
ยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในการให้บริการการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งยังมีบริการเป็นตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน (Selling
Agent Service) และตัวแทนซื้อขายตราสารหนี้ของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย ซึ่งบริษัทฯ
เป็นหนึ่งในสมาชิกของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่เลขที่ 999 / 9 อาคาร ดิ ออฟฟิศเศส
แอท เซ็นทรัลเวิลด์ ชั้น 17,18 25 ถนนพระราม 1 แขวงปทุมวัน เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ
มีสำนักงานของหน่วยงานสนับสนุน (Back office) ตั้งอยู่เลขที่ 1768 อาคารไทยซัมมิท
ทาวเวอร์ ชั้น 5, 31 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310 และ
มีสำนักงานสาขา ได้แก่ สำนักงานอัลม่าลิงค์ สำนักงานอัมรินทร์ สาขาเซ็นทรัลปิ่นเกล้า 1
สาขาเซ็นทรัลปิ่นเกล้า 3 สาขาบางกะปิ สาขาอิตัลไทยทาวเวอร์ สาขาบางนา สาขาสินธร 1-3
สาขาลาดพร้าว สาขาประชาชื่น สาขาไทยซัมมิท สาขารัตนาธิเบศร์ สาขาฟอร์จูน สาขารังสิต
สาขาอับดุลราฮิม สาขาขอนแก่น 1-3 สาขาหาดใหญ่ 1-3 สาขาฉะเชิงเทรา สาขาเชียงใหม่ 1-2
สาขาสุราษฎร์ธานี สาขานครปฐม สาขาแม่สาย สำนักงานสาขาออนไลน์ภูเก็ต สาขาตรัง
สาขาชลบุรี สาขาสมุทรสาคร สาขากระบี่ สาขาปัตตานี สาขาเชียงราย และสาขาอุดร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทถือหุ้นในบริษัทย่อย 1 บริษัท คือ
บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เอฟเอสเอส อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ( เดิมชื่อ บริษัท
เอฟเอสเอส อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ) จดทะเบียนจัดตั้งบริษัทตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม 2556
ด้วยทุนจดทะเบียน 3 ล้านบาท (ชำระเต็มมูลค่าแล้ว) ตั้งอยู่ที่ 990 อาคารอับดุลราฮิมเพลส
ห้องเลขที่ 1210 ชั้น 12 ถนนพระราม 4 แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500
โดยบริษัทถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 89.99 ของหุ้นที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด
บริษัทย่อยได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
จากกระทรวงการคลัง และได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
จากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

บริษัทและบริษัทย่อยบริหารงานโดยผู้บริหารมืออาชีพ โดยบริษัทได้มีการแต่งตั้งบุคลากรของบริษัทฯ
เข้าร่วมเป็นกรรมการ ในบริษัทย่อย
โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อร่วมกำหนดแนวนโยบายการดำเนินการต่างๆ

1.1 วิสัยทัศน์ วัตถุประสงค์ เป้าหมาย หรือกลยุทธ์ในการดำเนินงาน

บริษัทฯ มีวิสัยทัศน์ในการเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นผู้นำในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและภูมิภาค
ให้บริการที่เป็นเลิศเพื่อเพิ่มความมั่งคั่ง รวมถึงสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า
โดยมีเป้าหมายในการนำเสนอบริการที่รวดเร็ว มีคุณภาพ สร้างสรรค์ ในรูปแบบที่แตกต่าง (The
Innovative Premium Broker) บริษัทฯ มุ่งเน้นคุณภาพของบุคลากร
ที่มีประสบการณ์และความเชี่ยวชาญ ในการให้บริการและคำปรึกษาในธุรกรรมต่าง ๆ
รวมทั้งความคิดริเริ่มในการนำเสนอรูปแบบตราสาร นวตกรรมทางการเงินใหม่ ๆ
เพื่อเป็นช่องทางการลงทุนทั้งในและต่างประเทศและเพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้า
ตลอดจนสร้างความสัมพันธ์อันดีกับลูกค้า

ในด้านการพัฒนาบุคลากร บริษัทฯ ได้จัดการฝึกอบรมและส่งเจ้าหน้าที่การตลาดเข้าร่วมสัมมนาต่างๆ
ทั้งที่จัดขึ้นภายในบริษัทฯ เอง หรือจัดโดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
เพื่อเป็นการเพิ่มพูนทักษะและความรู้ให้เจ้าหน้าที่การตลาด
สามารถให้คำแนะนำในการลงทุนที่ดีต่อลูกค้า
ทำให้ลูกค้าได้รับผลตอบแทนสูงสุดในระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ อีกทั้งบริษัทฯ
ยังได้เข้าร่วมกิจกรรมต่างๆ ที่จัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เป็นประจำทุกปี
ซึ่งถือเป็นช่องทางในการประชาสัมพันธ์บริษัทฯ ขยายฐานลูกค้าใหม่ของบริษัทฯ
และเป็นการให้ความรู้แก่ผู้ลงทุนที่สนใจ นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังเน้นให้ความสำคัญกับการพัฒนาคุณภาพและรูปแบบของงานวิจัยที่นำเสนอข้อมูลให้กับลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพ
สำหรับการตัดสินใจในการลงทุนได้อย่างทันต่อเหตุการณ์
โดยผลงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์ถือเป็นปัจจัยที่สำคัญประการหนึ่งสำหรับลูกค้าประเภทสถาบันในการที่จะมาใช้บริการของบริษัทฯ

ในขณะเดียวกัน บริษัทฯ
จะมุ่งเน้นในการวางรากฐานและบริการธุรกิจวาณิชธนกิจให้มีชื่อเสียงและผลงานเป็นที่ยอมรับ
โดยการนำเสนอบริการที่ครอบคลุมทั้งการให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินให้แก่ลูกค้าในการเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
การควบรวมกิจการ การประเมินมูลค่ากิจการ การหาผู้ร่วมทุน ฯลฯ
รวมถึงการเป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทั้งตราสารทุน ตราสารหนี้ และตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน
เมื่อบริษัทฯได้รับอนุญาต ให้เริ่มประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ อย่างเป็นทางการแล้ว บริษัทฯ
ได้มุ่งพัฒนาบุคลากรให้เข้ารับการฝึกอบรมเรียนรู้ในธุรกิจเหล่านี้อย่างต่อเนื่อง
เพื่อเตรียมความพร้อมที่จะให้คำแนะนำและให้บริการให้แก่ลูกค้าได้อย่างมีคุณภาพโดยทันที

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังมีเป้าหมายในการเพิ่มประสิทธิภาพของหน่วยงานสนับสนุน
โดยเฉพาะอย่างยิ่งในการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างต่อเนื่อง
โดยการเลือกใช้เทคโนโลยีที่มีประสิทธิภาพสูง
และมีระบบการสำรองคอมพิวเตอร์ที่มีความปลอดภัยในทุกด้าน
เพื่อรองรับแผนการขยายธุรกิจต่างประเทศ อีกทั้ง เพื่อการบริหารจัดการ การปฏิบัติงาน
การให้บริการที่ดีที่สุด และสามารถตอบสนองต่อทุกความต้องการของลูกค้าได้อย่างรวดเร็ว

1.2 การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญ

 ความเป็นมาและพัฒนาการที่สำคัญ

“บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน)” ได้ทำการจดทะเบียนเปลี่ยนชื่อจาก “บริษัทหลักทรัพย์
วชิระซีเคียวริตีส์ จำกัด” เมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2545
และเปิดให้บริการอย่างเป็นทางการเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2545 และเปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)” เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2552
และเปลี่ยนแปลงชื่อย่อหลักทรัพย์จากเดิม “SYRUS” เป็น “FSS” โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 8 กรกฎาคม
2552 ทั้งนี้ การเปลี่ยนแปลงชื่อเป็น บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)
เกิดจากการควบรวมธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
และธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าระหว่างบริษัท หลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) กับ
บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2552 และบริษัทฯ
ได้ไปลงทุนในบริษัทย่อยคือ บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิลเวลธ์ จำกัด (เดิมชื่อ บริษัทหลักทรัพย์
สินเอเซีย จำกัด ) เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2552
ซึ่งต่อมาได้จำหน่ายเงินลงทุนในบริษัทย่อยดังกล่าวให้กับกลุ่มผู้ลงทุนใหม่ เมื่อวันที่ 30 กันยายน
2556 และได้ลงทุนเพิ่มในบริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เอฟเอสเอส อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด
เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2556

บริษัทฯ เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 24
โดยได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 5 ประเภท ได้แก่
ธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในการให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
ตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน (Selling Agent) และประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
รวมทั้งยังเป็นสมาชิกของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย
ในการเป็นตัวแทนซื้อขายตราสารหนี้ของศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทย

พัฒนาการที่สำคัญของบริษัทฯ มีดังต่อไปนี้

+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2545  | -   จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อบริษัทจาก “บริษัทหลักทรัพย์ วชิระซีเคียวริตีส์ จำกัด” |
|         |     เป็น “บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด” เมื่อวันที่ 23 กรกฎาคม 2545     |
|         |     และได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. ให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์      |
|         |     โดยเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์หมายเลข 24                       |
|         |     และเริ่มเปิดดำเนินการอย่างเป็นทางการเมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2545     |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2546  | -   เมื่อวันที่ 29 กรกฎาคม 2546                                 |
|         |     ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นได้มีมติลดทุนจดทะเบียนจาก 500.00 ล้านบาท     |
|         |     เหลือ 200.00 ล้านบาท โดยการลดหุ้นสามัญจากเดิมจำนวน 5.0       |
|         |     ล้านหุ้นลงเหลือ 2.0 ล้านหุ้น เพื่อชดเชยขาดทุนสะสมของบริษัทฯ        |
|         |     และได้จดทะเบียนลดทุนดังกล่าวในวันที่ 11 ธันวาคม 2546            |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2547  | -   เมื่อวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2547 บริษัทฯ                           |
|         |     ได้จดทะเบียนแปรสภาพจากบริษัทจำกัดเป็นบริษัทมหาชน               |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 2 เมษายน 2547                                   |
|         |                                                            |
|         |  ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นมีมติอนุมัติการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้นของบริษัทฯ |
|         |     จากมูลค่าหุ้นละ 100 บาท เป็นมูลค่าหุ้นละ 2 บาท ซึ่งมีผลทำให้บริษัทฯ   |
|         |     มีหุ้นสามัญเป็นจำนวนรวมกันทั้งสิ้น 100.0 ล้านหุ้น                   |
|         |     รวมทั้งได้มีมติจ่ายเงินปันผลจำนวน 180.00 ล้านบาท                |
|         |     และมีการอนุมัติการเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทฯ อีกจำนวน 270.00     |
|         |     ล้านบาท เป็นทุนจดทะเบียน 470.00 ล้านบาท                     |
|         |     โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนจำนวน 135.0 ล้านหุ้น เสนอขายแก่ (1)    |
|         |     ผู้ถือหุ้นเดิมจำนวน 75.0 ล้านหุ้น                               |
|         |     โดยได้จดทะเบียนเพิ่มทุนแล้วในเดือนเมษายน 2547 (2)             |
|         |     กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ จำนวน 6.0 ล้านหุ้น (3)           |
|         |     ประชาชนทั่วไปจำนวน 54.0 ล้านหุ้น                            |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 13-15 ตุลาคม 2547 บริษัทฯ                          |
|         |     เสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนต่อประชาชนทั่วไป จำนวน 54.0 ล้านหุ้น       |
|         |     ราคาหุ้นละ 11 บาท และเสนอขายต่อกรรมการและพนักงานจำนวน 6.0  |
|         |     ล้านหุ้น ราคาหุ้นละ 11 บาท                                  |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 20 ตุลาคม 2547 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนที่ชำระแล้วเป็นจำนวน 470.00 ล้านบาท    |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 27 ตุลาคม 2547 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้เข้าเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและ       |
|         |     หุ้นสามัญของบริษัทฯ                                         |
|         |     ได้เข้าทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเป็นวันแรก       |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2547 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท           |
|         |     ได้มีมติอนุมัติการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.30 บาท     |
|         |     เป็นเงินจำนวน 70.50 ล้านบาท กำหนดจ่ายเงินปันผลในวันที่ 17       |
|         |     ธันวาคม 2547                                            |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2548  | -   เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2548 ที่ประชุมผู้ถือหุ้นสามัญประจำปี 2548       |
|         |     ได้มีมติอนุมัติจ่ายเงินปันผลสำหรับผลการดำเนินงานงวด 6 เดือนหลังของปี |
|         |     2547 อัตราหุ้นละ 0.30 บาท เป็นจำนวนเงิน 70.50 ล้านบาท        |
|         |     กำหนดจ่ายเงินปันผล ในวันที่ 17 พฤษภาคม 2548                  |
|         |     อนุมัติให้ออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ    |
|         |     แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ จำนวน 11.0 ล้านหน่วย          |
|         |     และอนุมัติเพิ่มทุนจดทะเบียนอีกจำนวน 22.00 ล้านบาท               |
|         |     จากทุนจดทะเบียนเดิม 470.00 ล้านบาท เป็นจำนวน 492.00 ล้านบาท  |
|         |     โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนจำนวน 11.0 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 2  |
|         |     บาท และได้จดทะเบียนเพิ่มทุนเป็น 492.00 ล้านบาท เมื่อวันที่ 30      |
|         |     พฤษภาคม 2548                                           |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2548 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                |
|         |     จากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์                 |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2549  | -   ตั้งแต่เดือนมิถุนายน-ธันวาคม 2549                             |
|         |     บริษัทฯมีการเพิ่มทุนจากการใช้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการ   |
|         |     และพนักงานที่นำมาแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,004,900 หน่วย    |
|         |     เป็นเงินจำนวน 2,009,800 บาท ทำให้ ณ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ  |
|         |     มีทุนจดทะเบียน 492,000,000 บาท มีทุนที่ออกและชำระแล้ว          |
|         |     472,009,800 บาท                                        |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2550  | -   ตั้งแต่เดือนมกราคม-ธันวาคม 2550                             |
|         |     บริษัทฯมีการเพิ่มทุนจากการใช้ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการ   |
|         |     และพนักงานที่นำมาแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,609,100 หน่วย    |
|         |     เป็นเงินจำนวน 3,218,200 บาท ทำให้ ณ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ  |
|         |     มีทุนจดทะเบียน 492,000,000 บาท มีทุนที่ออกและชำระแล้ว          |
|         |     475,144,000 บาท                                        |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2551  | -   เมื่อวันที่ 17 มีนาคม 2551 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้เริ่มให้บริการธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านตลาดอนุพันธ์       |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 20 สิงหาคม 2551 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้บรรลุข้อตกลงในการทำสัญญาซื้อขายทรัพย์สินกับบริษัทหลักทรัพย์ ทีเอ็มบี  |
|         |     แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด                               |
|         |     ในการเข้าซื้อทรัพย์สินส                                      |
|         | ำหรับการประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับลูกค้ารายย่อยจาก |
|         |     บริษัทหลักทรัพย์ ทีเอ็มบี แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด             |
|         |     และรับโอนผู้บริหาร เจ้าหน้าที่การตลาด และเจ้าหน้าที่อื่นๆ            |
|         |     ซึ่งได้ดำเนินการโอนย้าย เป็นจำนวน 37 คน ณ 30 กันยายน 2551 และ |
|         |     13 คน ณ 31 ตุลาคม 2551 รวมทั้งสิ้น 50 คนเข้าทำงาน            |
|         |                                                            |
|         | -   จากการเข้าซื้อทรัพย์สินดังกล่าวข้างต้น บริษัทฯ                     |
|         |     ได้รับโอนลูกค้ารายย่อยจำนวนทั้งสิ้น 1,182 ราย ณ 31 ธันวาคม 2551  |
|         |     ซึ่งสร้างมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 6,863 ล้านบาท           |
|         |     ในระหว่างเดือน กันยายน - ธันวาคม 2551 ทำให้บริษัทฯ            |
|         |     มีรายได้จากค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์รวมทั้งสิ้น 16.68 ล้านบาท |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2552  | -   เมื่อวันที่ 24 มีนาคม 2552 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2552        |
|         |     มีมติอนุมัติให้ลดทุนจดทะเบียน 98,400,000 บาท                   |
|         |     จากทุนจดทะเบียนจำนวน 492,000,000 ล้านบาท                  |
|         |     เป็นทุนจดทะเบียนจำนวน 393,600,000 ล้านบาท                  |
|         |     และลดทุนชำระแล้วจำนวน 95,570,560 บาท จากทุนชำระแล้วจำนวน   |
|         |     477,852,800 บาท เป็นทุนชำระแล้ว 382,282,240 บาท           |
|         |     โดยวิธีการลดมูลค่าหุ้นที่ตราไว้ (Par Value) จากเดิมหุ้นละ 2 บาท    |
|         |     เป็นหุ้นละ 1.60 บาท                                       |
|         |     เพื่อนำเงินมาชำระคืนเงินทุนบางส่วนให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ซึ่งบริษัทฯ   |
|         |     ได้ดำเนินการจดทะเบียนลดทุนดังกล่าวกับนายทะเบียนบริษัทมหาชน       |
|         |     การพัฒนาธุรกิจการค้ากระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2552     |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 12 มิถุนายน 2552 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2552     |
|         |                                                            |
|         |    มีมติอนุมัติให้บริษัทเข้าซื้อสินทรัพย์ที่เกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจนายหน้าซื้อขายห |
|         | ลักทรัพย์และธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากบริษัทหลักทรัพย์ |
|         |     ฟินันซ่า จำกัด (“บล. ฟินันซ่า”) รวมทั้งรับโอนพนักงานของ บล.       |
|         |     ฟินันซ่าที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์         |
|         |     และธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                 |
|         |     และบัญชีลูกค้าที่เกี่ยวกับธุรกิจดังกล่าวของบล. ฟินันซ่า                |
|         |     (แต่ไม่รวมใบอนุญาตในการประกอบธุรกิจดังกล่าวของบล. ฟินันซ่า)      |
|         |     มาให้แก่บริษัท รวมถึงการซื้อ และ/หรือ Refinance                |
|         |     หนี้เงินกู้ยืมเพ                                             |
|         | ื่อซื้อหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีระบบเครดิตบาลานซ์ระหว่างบล. |
|         |     ฟินันซ่า และลูกค้า เพื่อให้ลูกค้าดังกล่าวสามารถเปิดบัญชีลูกค้าใหม่กับบริษัท |
|         |     พร้อมโอนย้ายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้าที่มีกับบล. ฟินันซ่า มายังบริษัทได้     |
|         |     และมีมติอนุมัติให้บริษัททำการเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทอีกจำนวน       |
|         |     128,000,000 บาท โดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 80,000,000 หุ้น     |
|         |     มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท ซึ่งบริษัทฯ                        |
|         |     ได้ดำเนินการจดทะเบียนเพิ่มทุนดังกล่าวกับนายทะเบียนบริษัทมหาชน      |
|         |     กรมพัฒนาธุรกิจการค้ากระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 13 กรกฎาคม 2552     |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 16 มิถุนายน 2552 บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)          |
|         |     ได้เข้าทำการซื้อหุ้นบริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน) เป็นจำนวน   |
|         |     59,000,000 หุ้น (หรือคิดเป็นร้อยละ 24.69                     |
|         |     ของหุ้นที่จำหน่ายแล้วทั้งหมดของบริษัทฯ และร้อยละ 18.56            |
|         |     ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทภายหลังการเพิ่มทุน)      |
|         |     จากกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่และเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ                   |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 22 มิถุนายน 2552 บริษัทฯ ได้เปลี่ยน                    |
|         |     แปลงชื่อจดทะเบียนของบริษัท ฯ จากเดิม “ บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด |
|         |     (มหาชน) ” เป็น “ บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ” |
|         |     ซึ่งมีชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า “ Finansia Syrus Securities Public |
|         |     Company Limited ”                                      |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 8 กรกฎาคม 2552 บริษัทฯ                            |
|         |                                                            |
|         |   ได้ดำเนินการซื้อสินทรัพย์ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|         |     ธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                    |
|         |     รับโอนพนักงานและบัญชีลูกค้าที่เกี่ยวข้อง จากบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า     |
|         |     จำกัด และเปลี่ยนแปลงชื่อย่อหลักทรัพย์จากเดิม “SYRUS” เป็น “FSS”   |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 15 กันยายน 2552 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้เสนอขายหุ้นสามัญใหม่เพิ่มทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด |
|         |     (มหาชน)ให้แก่ ธนาคารสินเอเซีย จำกัด (มหาชน) จำนวน           |
|         |     79,000,000 หุ้น ราคาหุ้นละ 3.23 บาท คิดเป็นเงิน 255,170,000   |
|         |     บาท และ บริษัทฯ ได้ซื้อหุ้นสามัญของบริษัทหลักทรัพย์สินเอเซีย จำกัด     |
|         |     จากธนาคาร สินเอเซีย จำกัด (มหาชน) จำนวน 86,648,900 หุ้น     |
|         |     ราคาหุ้นละ 4.58 บาท คิดเป็นเงิน 396,851,962 บาท และ         |
|         |     จากผู้ถือหุ้นรายย่อยของ บล. สินเอเซีย จำกัด จำนวน 700,000 หุ้น    |
|         |     ราคาหุ้นละ 4.58 บาท คิดเป็นเงิน 3,206,000 บาท               |
|         |     ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2552 เมื่อวันที่ 12 มิถุนายน     |
|         |     2552                                                   |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2552 บริษัทฯ                             |
|         |     ได้เปลี่ยนแปลงสาขาเซ็นทรัลเวิล์ดเป็นที่ตั้งสำนักงานใหญ่ของบริษัทฯ      |
|         |     และเปลี่ยนแปลงสำนักงานใหญ่เดิมเป็นสาขาอัลม่าลิงค์                |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2553  | -   เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2553 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2553       |
|         |     มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติจัดสรรกำไรสุทธิเป็นทุนสำรองตามกฎหมายของบริษัท |
|         |     ฯ ร้อยละ 5 ของกำไรสุทธิปี 2552 เป็นจำนวนเงิน 495,680 บาท     |
|         |     และอนุมัติจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ปี 2552         |
|         |     ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ที่มีชื่ออยู่ในสมุดทะเบียนหุ้นของบริษัทฯ ณ วันที่ 6  |
|         |     พฤษภาคม 2553 ในอัตราหุ้นละ 0.02 บาท                       |
|         |     โดยให้ดำเนินการจ่ายเงินปันผลในวันที่ 14 พฤษภาคม2553 และ        |
|         |     อนุมัติการออกและเสนอขายหุ้นกู้ด้อยสิทธิ                          |
|         |     ประเภทไม่มีหลักประกันภายในวงเงินไม่เกิน 200 ล้านบาท            |
|         |                                                            |
|         |   อัตราการดอกเบี้ยคงที่โดยขึ้นอยู่กับสภาวะตลาดในขณะที่ออกและเสนอขายหุ้นกู้ |
|         |     การจ่ายดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง (ทุก 6 เดือน) เสนอขายภายในประเทศ   |
|         |     และ/หรือต่างประเทศให้แก่ต่อผู้ลงทุนโดยเฉพาะเจาะจง จำนวนไม่เกิน   |
|         |     10 ราย และ/หรือผู้ลงทุนสถาบันการเงิน และ/หรือผู้ลงทุนรายใหญ่      |
|         |     ตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์    |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 25 มิถุนายน 2553 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้รับอนุญาตจา                                            |
|         | กตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยให้บริการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านระบบ |
|         |     Direct Market Access (DMA) สำหรับลูกค้าประเภทสถาบัน        |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 5 กรกฎาคม 2553 บริษัทฯ                            |
|         |                                                            |
|         |   ได้ดำเนินการซื้อสินทรัพย์ที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ |
|         |     ธุรกิจการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                    |
|         |     รับโอนพนักงานและบัญชีลูกค้าที่เกี่ยวข้อง จากบริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย   |
|         |     จำกัด ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2552                  |
|         |     เสร็จสิ้นเป็นที่เรียบร้อยแล้ว โดยบริษัทฯ ได้เข้าถือหุ้นใน บริษัทหลักทรัพย์  |
|         |     สินเอเซีย จำกัด จำนวน 88,514,900 หุ้น คิดเป็น 88.51%          |
|         |     ส่วนที่เหลืออีกจำนวน 11,485,100 หุ้น คิดเป็น 11.49%             |
|         |     เป็นของผู้ถือหุ้นรายย่อย                                      |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2553 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์                 |
|         |     จากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์                 |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 9 พฤศจิกายน 2553 เปิดให้บริการ Global Trading       |
|         |     หร                                                     |
|         | ือการซื้อขายหุ้นต่างประเทศสำหรับนักลงทุนสถาบันและรายย่อยอย่างเป็นทางการ |
|         |     โดยการให้ความร่วมมือจาก OCBC Securities Pte. Ltd. (OSPL)  |
|         |     จากประเทศสิงคโปร์                                        |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 23 พฤศจิกายน 2553 บริษัทฯ                          |
|         |     ในฐานะผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด           |
|         |     ได้ลงนามในสัญญาความร่วมมือกับ BNP Paribas Securities        |
|         |     (Singapore) Pte. Ltd. (BNPP)                           |
|         |     เพื่อการให้บริการนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับลูกค้าประเภทสถาบัน    |
|         |     และการให้บริการงานสนับสนุนต่างๆ                             |
|         |                                                            |
|         | -   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 521,600,000 บาท |
|         |     ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 326,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท |
|         |     ทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 515,650,514 บาท ประกอบด้วย        |
|         |                                                            |
|         |   หุ้นสามัญจำนวน 322,281,571 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท       |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2554  | -   เมื่อวันที่ 29 เมษายน 2554 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2554       |
|         |     มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติจัดสรรกำไรสุทธิเป็นทุนสำรองตามกฎหมายของบริษัท |
|         |     ฯ ร้อยละ 5 ของกำไรสุทธิปี 2553 เป็นจำนวนเงิน 7,127,145.05    |
|         |     บาท และอนุมัติจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ปี 2553     |
|         |     ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ที่มีชื่ออยู่ในสมุดทะเบียนหุ้นของบริษัทฯ ณ วันที่ 2  |
|         |     มีนาคม 2554 ในอัตราหุ้นละ 0.12 บาท                         |
|         |     โดยให้ดำเนินการจ่ายเงินปันผลในวันที่ 27 พฤษภาคม 2554           |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2554 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2554 มีมติ |
|         |     ดังนี้                                                    |
|         |                                                            |
|         |   (1)                                                      |
|         |   อนุมัติให้ออกและเสนอขายใ                                     |
|         | บสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ |
|         |   ครั้งที่ 2 จำนวน 16,114,000 หน่วย อายุ 2 ปีนับแต่วันที่ออก           |
|         |   โดยไม่มีราคาเสนอขาย อัตราการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย       |
|         |   มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ราคาใช้สิทธิ 2 บาท                      |
|         |   วันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิคือวันที่ 1 กันยายน 2554 ราคาการใช้สิทธิ      |
|         |   และ/หรืออัตราการใช้สิทธิอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตามเงื่อนไขการปรับสิทธิ  |
|         |                                                            |
|         |   (2) อนุมัติให้ลดทุนจดทะเบียนโดยการตัดหุ้นสามัญที่ยังมิได้จำหน่ายออกไปก่อน |
|         |   จำนวน 3,718,429 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท               |
|         |   ซึ่งได้จดทะเบียนลดทุนกับกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 8 กันยายน 2555       |
|         |                                                            |
|         |   (3) อนุมัติการเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทอีกจำนวน 232,042,604.80    |
|         |   บาท เป็นทุนจดทะเบียนจำนวน 747,693,118.80 บาท                |
|         |   โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 145,026,628 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ |
|         |   1.60 บาท ซึ่งได้จดทะเบียนเพิ่มทุนกับกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 9 กันยายน  |
|         |   2555 และให้จัดสรรหุ้นเพิ่มทุน ดังนี้                               |
|         |                                                            |
|         |   - เสนอขายต่อผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้น จำนวน 128,912,628 หุ้น  |
|         |   ในอัตราส่วน 2.5 หุ้นเดิม ต่อ 1 หุ้นใหม่ หากมีเศษของหุ้น              |
|         |   ให้ปัดเศษของหุ้นนั้นทิ้ง ในราคาเสนอขายตามมูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท       |
|         |   กำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 5 กันยายน 2554       |
|         |   (Record date)                                            |
|         |   ระยะเวลาจองซื้อและชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 26-30     |
|         |   กันยายน 2554 ทั้งนี้ผู้ถือหุ้นเดิมมีสิทธิจองซื้อเกินกว่าสิทธิของตนได้         |
|         |   โดยจะได้รับการจัดสรรหุ้นที่จองซื้อเกินสิทธิต่อเมื่อ                     |
|         | มีหุ้นเหลือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ได้จองซื้อตามสิทธิครบถ้วนแล้วเท่านั้น |
|         |   ในกรณีที่ม                                                  |
|         | ีหุ้นสามัญที่ไม่ได้รับการจองซื้อเหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามข้างต้น |
|         |   ให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารมีอำนาจในการจัดสรรหุ้นสามัญเพ             |
|         | ิ่มทุนที่เหลือให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ประสงค์จะจองซื้อเกินสิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นเดิม |
|         |   (Pro Rata Basis)                                         |
|         |   และในกรณีที่มีหุ้นเหลือจากการใช้สิทธิจอง                           |
|         | ซื้อของผู้ถือหุ้นเดิมอนุมัติให้เสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนที่เหลือให้แก่บุคคลในวงจำกัด |
|         |   และ/ หรือผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และ / หรือผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ      |
|         |   (Private Placement)                                      |
|         |   ในราคาไม่ต่ำกว่าที่เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่หุ้นละ 1.60 บาท          |
|         |                                                            |
|         |   - จัดสรรหุ้น จำนวน 16,114,000                               |
|         |   หุ้นรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญ                                 |
|         | แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกและจัดสรรให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ |
|         |   ครั้งที่ 2                                                   |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 19 กันยายน 2554 ได้ย้ายที่ทำการของหน่วยงานสนับสนุน      |
|         |     (Back office) มาที่ 1768 อาคารไทยซัมมิท ทาวเวอร์ ชั้น 4, 31   |
|         |     ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310     |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ระหว่างวันที่ 26 – 30 กันยายน 2554 บริษัทฯ                    |
|         |     ได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 93,160,913 หุ้น      |
|         |     เป็นจำนวนเงิน 149,057,460.80 บาท                         |
|         |     และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้วเป็นจำนวนเงิน        |
|         |     664,707,974.80 บาท กับกระทรวงพาณิชย์ เมื่อวันที่ 6 ตุลาคม 2554  |
|         |     มีหุ้นคงหลือจากการเสนอขายให้ผู้ถือหุ้นเดิม จำนวน 35,751,715 หุ้น    |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 21 พฤศจิกายน 2554 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ          |
|         |     มีมติอนุมัติให้เสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพิ่อพิจารณา(1)                 |
|         |     อนุมัติยกเลิกการจัดสรรหุ้นที่เหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม      |
|         |     เพื่อเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด และ/หรือผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และ |
|         |     / หรือผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ (Private Placement)             |
|         |     และมีมติอนุมัต                                             |
|         | ิวิธีการจัดสรรใหม่โดยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้นอีกครั้ง |
|         |     ในอัตราส่วน 11.62022 หุ้นเดิม ต่อ 1 หุ้นใหม่                    |
|         |     ในราคาเสนอขายตามมูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท                      |
|         |     หากมีเศษของหุ้นให้ปัดเศษของหุ้นนั้นทิ้ง                           |
|         |     กำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2555    |
|         |     (Record date)                                          |
|         |     ระยะเวลาจองซื้อและชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนในวันที่ 20-24   |
|         |     กุมภาพันธ์ 2555 ทั้งนี้ผู้ถือหุ้นเดิมมีสิทธิจองซื้อเกินกว่าสิทธิของตนได้      |
|         |     โดยจะได้รับการจัดสรรหุ้นที่จองซื้อเกินสิทธิต่อเมื่อ                   |
|         | มีหุ้นเหลือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ได้จองซื้อตามสิทธิครบถ้วนแล้วเท่านั้น |
|         |     ในกรณีที่ม                                                |
|         | ีหุ้นสามัญที่ไม่ได้รับการจองซื้อเหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามข้างต้น |
|         |     ให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารมีอำนาจในการจัดสรรหุ้นสามัญเพ           |
|         | ิ่มทุนที่เหลือให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ประสงค์จะจองซื้อเกินสิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นเดิม |
|         |     (Pro Rata Basis)                                       |
|         |                                                            |
|         |   (2) อนุมัติผ่อนผันให้ บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)                  |
|         |   ไม่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ โดยอาศัยมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น |
|         |   (Whitewash) ในกรณีที่ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน และบริษัท      |
|         |   ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) ใช้สิทธิซื้อหุ้นเกินกว่าสิทธิที่ได้รับ               |
|         |   โดยจำนวนหุ้นสูงสุดที่จะได้รับการจัดสรรจะเท่ากับ 35,751,715 หุ้น       |
|         |   เป็นผลทำให้สัดส่วนการถือหุ้นและสิทธิออกเสียงทั้งหมดเพิ่มขึ้นจากร้อยละ     |
|         |   24.62 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในปัจจุบัน เป็นไม่เกินร้อยละ   |
|         |   30.60 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหลังการเพิ่มทุนในครั้งนี้       |
|         |   สัดส่วนดังกล่าวเกินกว่าร้อยละ 25 แต่ไม่ถึงร้อยละ 50                 |
|         |   ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท                                |
|         |   ทำให้มีหน้าที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ               |
|         |                                                            |
|         |   (3) อนุมัติแต่งตั้ง บริษัท แอสเซท โปร แมเนจเม้นท์ จำกัด             |
|         |   เป็นที่ปรึกษาทางการเงินอิสระใน                                 |
|         | การให้ความเห็นเกี่ยวกับการขอผ่อนผันการทำคำเสนอซื้อทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ |
|         |   ให้แก่ บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)                             |
|         |                                                            |
|         |   (4) กำหนดวันประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2555 ในวันที่ 30 มกราคม   |
|         |   2555                                                     |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 747,693,118.80  |
|         |     บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 467,308,199 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1.60 |
|         |     บาท ทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 664,707,974.80 บาท ประกอบด้วย |
|         |                                                            |
|         |   หุ้นสามัญจำนวน 415,442,484 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท       |
|         |   และมีผู้ใช้สิทธิ ตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท            |
|         |   ในสิ้นเดือนธันวาคม จำนวน 25,700 หน่วย                         |
|         |   และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้ว กับกระทรวงพาณิชย์      |
|         |   เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2555                                     |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2555  | -   เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2555 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2555 มีมติ |
|         |     ดังนี้                                                    |
|         |                                                            |
|         |   (1) อนุมัติยกเลิกการจัดสรรหุ้นที่เหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม    |
|         |   เพื่อเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด และ/หรือผู้ลงทุนประเภทสถาบัน และ / |
|         |   หรือผู้ลงทุนที่มีลักษณะเฉพาะ (Private Placement)                 |
|         |   และมีมติอนุมัต                                               |
|         | ิวิธีการจัดสรรใหม่โดยการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้นอีกครั้ง |
|         |   ในอัตราส่วน 11.62022 หุ้นเดิม ต่อ 1 หุ้นใหม่                      |
|         |   ในราคาเสนอขายตามมูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท                        |
|         |   หากมีเศษของหุ้นให้ปัดเศษของหุ้นนั้นทิ้ง                             |
|         |   กำหนดระยะเวลาการจองซื้อและชำระเงินค่าจองซื้อ ระหว่างวันที่ 20-24   |
|         |   กุมภาพันธ์ 2555 ทั้งนี้ผู้ถือหุ้นเดิมมีสิทธิจองซื้อเกินกว่าสิทธิของตนได้        |
|         |   โดยจะได้รับการจัดสรรหุ้นที่จองซื้อเกินสิทธิต่อเมื่อ                     |
|         | มีหุ้นเหลือจากการจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ได้จองซื้อตามสิทธิครบถ้วนแล้วเท่านั้น |
|         |   ในกรณีที่ม                                                  |
|         | ีหุ้นสามัญที่ไม่ได้รับการจองซื้อเหลือจากการเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามข้างต้น |
|         |   ให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารมีอำนาจในการจัดสรรหุ้นสามัญเพ             |
|         | ิ่มทุนที่เหลือให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่ประสงค์จะจองซื้อเกินสิทธิตามสัดส่วนการถือหุ้นเดิม |
|         |   (Pro Rata Basis)                                         |
|         |                                                            |
|         |   (2) อนุมัติผ่อนผันให้ บริษัท ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน)                  |
|         |   ไม่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ โดยอาศัยมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น |
|         |   (Whitewash) ในกรณีที่ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดจองซื้อหุ้นเพิ่มทุน และบริษัท      |
|         |   ฟินันซ่า จำกัด (มหาชน) ใช้สิทธิซื้อหุ้นเกินกว่าสิทธิที่ได้รับ               |
|         |   โดยจำนวนหุ้นสูงสุดที่จะได้รับการจัดสรรจะเท่ากับ 35,751,715 หุ้น       |
|         |   เป็นผลทำให้สัดส่วนการถือหุ้นและสิทธิออกเสียงทั้งหมดเพิ่มขึ้นจากร้อยละ     |
|         |   24.62 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในปัจจุบัน เป็นไม่เกินร้อยละ   |
|         |   30.60 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดหลังการเพิ่มทุนในครั้งนี้       |
|         |   สัดส่วนดังกล่าวเกินกว่าร้อยละ 25 แต่ไม่ถึงร้อยละ 50                 |
|         |   ของสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท                                |
|         |   ทำให้มีหน้าที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของบริษัทฯ               |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ 2555 ได้ร่วมกับ OCBC Securities Pte,     |
|         |     Ltd. ประเทศสิงคโปร์ จัดงานสัมนาในหัวข้อ “Will Asia be spared |
|         |     from Euro storm” ที่โรงแรม InterContinental Bangkok      |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555 ได้ลงนามความร่วมมือ กับ             |
|         |     ศูนย์ข้อมูลตลาดหลักทรัพย์ ภาคตะวันออกเฉียงเหนือ ที่มหาวิทยาลัยขอนแก่น |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2555                                 |
|         |     ได้มีหนังสือแจ้งตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย                     |
|         |     เรื่องการปรับราคาการใช้สิทธิและอัตราการใช้สิทธิข                 |
|         | องใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ |
|         |     ครั้งที่ 2 เป็นอัตราการใช้สิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย             |
|         |     มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1.0252 หุ้น ราคาใช้สิทธิ 1.951 บาท           |
|         |     โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2555 เป็นต้นไป                 |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ระหว่างวันที่ 20-24 กุมภาพันธ์ 2555 บริษัทฯ                     |
|         |     ได้รับชำระเงินค่าจองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 35,751,653 หุ้น      |
|         |     เป็นจำนวนเงิน 57,202,644.80 บาท                          |
|         |     และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้วเป็นจำนวนเงิน        |
|         |     722,141,499.60 บาท กับกระทรวงพาณิชย์ เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์    |
|         |     2555                                                   |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 23 เมษายน 2555 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2555       |
|         |     มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติจัดสรรกำไรสุทธิเป็นทุนสำรองตามกฎหมายของบริษัท |
|         |     ฯ ร้อยละ 5 ของกำไรสุทธิปี 2554 เป็นจำนวนเงิน 3,613,038.35    |
|         |     บาท และอนุมัติจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ปี 2554     |
|         |     ให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราหุ้นละ 0.06 บาท                           |
|         |     โดยกำหนดรายชื่อผู้ถือหุ้นที่มีสิทธิรับเงินปันผลในวันที่ 2 พฤษภาคม 2555   |
|         |     (Record Date) กำหนดจ่ายเงินปันผลในวันที่ 18 พฤษภาคม 2555     |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2555                                   |
|         |     ได้รับมอบใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นผู้ประกอบธุรก                |
|         | ิจซื้อขายสัญญาล่วงหน้าฟิวเจอร์สที่อ้างอิงกับอัตราแลกเปลี่ยนเงินของตลาดอนุพันธ์ |
|         |     (ประเทศไทย) USD Futures                                |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   เมื่อวันที่ 26 กรกฎาคม 2555 ได้ร่วมกับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน   |
|         |     ฟินันซ่า จำกัด และ SSI Securities Services, Ho Chi Minh    |
|         |     City, Vietnam จัดสัมนาในหัวข้อ “โอกาสการลงทุนในหุ้นเวียดนาม”   |
|         |     ที่โรงแรม InterContinental Bangkok                       |
+---------+------------------------------------------------------------+
|         | -   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 747,693,118.80  |
|         |     บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 467,308,199 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1.60 |
|         |     บาท ทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 731,305,659.60 บาท ประกอบด้วย |
|         |                                                            |
|         |   หุ้นสามัญจำนวน 457,066,037 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท       |
|         |   และมีผู้ใช้สิทธิ ตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท            |
|         |   ในสิ้นเดือนธันวาคม จำนวน 190,892 หน่วย เท่ากับหุ้นสามัญ จำนวน      |
|         |   195,700 หุ้น และได้ดำเนินการจดทะเบียนการเพิ่มทุนชำระแล้ว          |
|         |   กับกระทรวงพาณิชย์ เมื่อวันที่ 4 มกราคม 2556                      |
+---------+------------------------------------------------------------+
| ปี 2556  | -   เมื่อวันที่ 24 เมษายน 2556 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556       |
|         |     มีมติเป็นเอกฉันท์อนุมัติจัดสรรกำไรสุทธิเป็นทุนสำรองตามกฎหมายของบริษัท |
|         |     ฯ ร้อยละ 5 ของกำไรสุทธิปี 2555 เป็นจำนวนเงิน 8,541,722.10    |
|         |     บาท และอนุมัติจ่ายเงินปันผลจากผลประกอบการของบริษัทฯ ปี 2555     |
|         |     ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ที่มีชื่ออยู่ในสมุดทะเบียนหุ้นของบริษัทฯ ณ วันที่ 6  |
|         |     มีนาคม 2556 (Record Date) ในอัตราหุ้นละ 0.15 บาท           |
|         |     โดยให้ดำเนินการจ่ายเงินปันผลในวันที่ 21 พฤษภาคม 2556           |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2556                                  |
|         |     ได้เปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทจาก บริษัท ฟินันซ่า  |
|         |     จำกัด (มหาชน) เป็น บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันซ่า จำกัด                |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2556 ได้ลงทุนในหุ้นสามัญของ บริษัท เอฟเอสเอส  |
|         |     อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด จำนวน 26,997 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 100  |
|         |     บาท ถือในอัตราร้อยละ 89.99                                |
|         |     ของทุนที่ออกจำหน่ายและชำระแล้วของบริษัทย่อย                    |
|         |     ต่อมาได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อบริษัทเป็น บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน  |
|         |     เอฟเอสเอส อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด เมื่อวันที่ 6 กันยายน 2556      |
|         |     ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน |
|         |     จากกระทรวงการคลัง มีผลตั้งแต่วันที่ 18 ธันวาคม 2556             |
|         |     และได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า       |
|         |     ประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า                      |
|         |     จากสำนักงานคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มีผลตั้งแต่วันที่ 2 |
|         |     มกราคม 2557 โดยจะเริ่มประกอบธุรกิจตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2557   |
|         |     เป็นต้นไป                                                |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 5 สิงหาคม 2556 ได้ลงนามในสัญญาขายเงินลงทุนใน         |
|         |     บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิลเวลธ์ จำกัด (เดิมชื่อ บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย |
|         |     จำกัด) ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่บริษัทฯ ถืออยู่ในอัตราร้อยละ 88.57         |
|         |     ของทุนที่ออกจำหน่ายและชำระแล้วของบริษัทย่อย จำนวน 88,571,600   |
|         |     หุ้นให้แก่กลุ่มผู้ลงทุนใหม่ โดยมี นายเอกฉัตร ลีลาปัญญาเลิศ เป็นตัวแทน   |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 13 สิงหาคม 2556                                  |
|         |     ได้ลงนามในบันทึกข้อตกลงเพื่อร่วมลงทุนทำธุรกิจหลักทรัพย์ใน SBI Royal |
|         |     Securities Plc., (“SBIR”)                              |
|         |     ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนและดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ในประเทศกัมพูชา     |
|         |                                                            |
|         | -   เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2556 บริษัทฯ                            |
|         |     ได้รับชำระเงินค่าหุ้นจากการขายเงินลงทุนใน บริษัทหลักทรัพย์          |
|         |     แอพเพิลเวลธ์ จำกัด (เดิมชื่อ บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย จำกัด)       |
|         |     ซึ่งเป็นบริษัทย่อยที่บริษัทฯ ถืออยู่จำนวน 88,571,600 หุ้น หุ้นละ 6.37   |
|         |     บาท จากกลุ่มผู้ลงทุนใหม่ โดยมี นายเอกฉัตร ลีลาปัญญาเลิศ เป็นตัวแทน  |
|         |                                                            |
|         | -   ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 747,693,118.80  |
|         |     บาท ทุนที่ออกและชำระแล้วจำนวน 747,545,731.60 บาท ประกอบด้วย |
|         |     หุ้นสามัญจำนวน 467,216,082 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1.60 บาท           |
+---------+------------------------------------------------------------+

1.3 โครงสร้างการถือหุ้น

[]

2. ลักษณะการประกอบธุรกิจ

ธุรกิจของบริษัทฯ สามารถแบ่งออกได้เป็นกลุ่มธุรกิจหลัก ดังนี้ ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ธุรกิจวาณิชธนกิจ ธุรกิจการลงทุน ธุรกิจตราสารหนี้ ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ธุรกิจตัวแทนสนับสนุนการซื้อ/ขาย หน่วยลงทุน และธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
โดยลักษณะของธุรกิจในแต่ละกลุ่ม มีดังนี้

โครงสร้างรายได้ 

โครงสร้างรายได้ของบริษัทฯ และบริษัทย่อย ตามงบการเงิน ปี 2554 – 2556 จำแนกได้ดังนี้

ตารางแสดงโครงสร้างรายได้ของบริษัทฯ

  ---------------------------- ----------- ----------- ----------- -------- ----------- --------
  ประเภทรายได้                  ปี 2554 *                ปี 2555 *             ปี 2556 *    

                               พันบาท       พันบาท       พันบาท       ร้อยละ    พันบาท       ร้อยละ

  ค่านายหน้า                     1,402,870   1,490,419   1,490,419   86.33    1,880,465   77.23

  ค่าธรรมเนียมและค่าบริการ         31,555      68,944      68,944      1.94     88,936      3.65

  กำไร (ขาดทุน) จากเงินลงทุน      83,855      108,911     108,911     5.16     206,447     8.48

  กำไร (ขาดทุน) จากตราสารอนุพันธ์  (511)       (174)       (174)       (0.03)   (241)       (0.01)

  ดอกเบี้ยและเงินปันผล             37,965      48,883      48,883      2.34     72,931      3.00

  ดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์   62,396      90,128      90,128      3.84     75,354      3.09

  กำไรจากการขายบริษัทย่อย         -           -           -           -        103,173     4.24

  รายได้อื่น                      6,752       5,201       5,201       0.42     7,703       0.32

  รวม                          1,624,882   1,812,312   1,812,312   100.00   2,434,768   100.00
  ---------------------------- ----------- ----------- ----------- -------- ----------- --------

* งบการเงินรวม

2.1 ลักษณะการให้บริการ

2.1.1 ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

บริษัทฯ เริ่มให้บริการธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในวันที่ 9 สิงหาคม 2545
เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ฯ หมายเลข 24
และยังให้บริการข้อมูลการวิเคราะห์หลักทรัพย์แก่ลูกค้าเพื่อใช้เป็นข้อมูลประกอบการตัดสินใจลงทุนด้วย
กลุ่มลูกค้าของบริษัทฯ มีทั้งลูกค้าบุคคลรายย่อย และลูกค้าสถาบันทั้งในและต่างประเทศ

เงินลงทุนในบริษัทย่อย บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิลเวลธ์ จำกัด (เดิมชื่อ บริษัทหลักทรัพย์ สินเอเซีย
จำกัด) สมาชิกตลาดหลักทรัพย์ฯ หมายเลข 15 ที่บริษัทลงทุนเมื่อวันที่ 15 กันยายน 2552
ในอัตราร้อยละ 88.57 นั้น บริษัทได้จำหน่ายเงินลงทุนดังกล่าวให้กับกลุ่มผู้ลงทุนใหม่ มีผลตั้งแต่วันที่
30 กันยายน 2556

ปี 2556 บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 1,752.94 ล้านบาท
ส่วนของบริษัทฯ 1,631.17 ล้านบาท คิดเป็นร้อยละ 72.00 และ 68.83 ของรายได้รวม

ปี 2555 บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 1,347.73 ล้านบาท
ส่วนของบริษัทฯ 1,232.46 ล้านบาท คิดเป็นร้อยละ 74.37 และ 72.28 ของรายได้รวม

ปี 2554 บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ จำนวน 1,222.11 ล้านบาท
ส่วนของบริษัทฯ 1,096.28 ล้านบาท คิดเป็นร้อยละ 75.21 และ 73.51 ของรายได้รวม

ตารางแสดงมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนของบริษัทฯ

  ----------------------------------------- ----------- ----------- ------------
                                            ปี 2554      ปี 2555      ปี 2556

  มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์รวมของ ตลาดหลักทรัพย์     6,093,700   6,590,277   10,231,365
  (ล้านบาท) *                                                        

  มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์รวมของตลาดหลักทรัพย์ใหม่   149,480     295,769     544,250
  (ล้านบาท) *                                                        

  จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่เปิดดำเนินการ              33          32          33

  มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์รวมของบริษัทฯ (ล้านบาท) * 645,450     852,096     1,266,752

  ส่วนแบ่งการตลาด (ร้อยละ)                     5.17        6.19        5.88

  อันดับส่วนแบ่งการตลาด                         2           2           3

  มูลค่าการซื้อขายแยกตามประเภทลูกค้า (ล้านบาท)                             

  - บัญชีของบริษัทฯ **                          229,501     270,723     399,612

  - สถาบัน                                   44,105      64,833      150,897

  - ลูกค้าทั่วไป                                601,345     787,263     1,115,855

  มูลค่าการซื้อขายแยกตามประเภทบัญชี (ล้านบาท) *                            

  - Cash Account                            368,736     375,365     598,098

  - Credit Balance Account                  29,655      32,963      35,898

  - Internet Account                        247,059     443,768     632,756
  ----------------------------------------- ----------- ----------- ------------

* ข้อมูลไม่รวมประเภทการลงทุนเพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์

** ประกอบด้วยบัญชีเงินลงทุนของบริษัทฯ และรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาด

บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ แบ่งได้เป็น 6 ประเภท ดังนี้

  1. บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ด้วยเงินสด (Cash Account) คือ
  บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลูกค้าจะต้องชำระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์ให้บริษัทฯ ภายใน 3
  วันทำการนับถัดจากวันที่ซื้อหลักทรัพย์ และบริษัทฯ
  จะส่งมอบเงินค่าขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้าที่ขายหลักทรัพย์ในวันทำการที่ 3
  นับถัดจากวันที่สั่งขายหลักทรัพย์ได้
  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้กำหนดให้ลูกค้าวางหลักประกันสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีเงินสดในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ
  20 ของวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์
  เพื่อป้องกันความเสี่ยงในเรื่องการชำระราคาในการซื้อขายหลักทรัพย์ฯ
  และเพื่อสร้างความมั่นคงให้กับระบบการซื้อขายหลักทรัพย์มากขึ้น

  2. บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภท Cash Balance คือ
  บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลูกค้าจะต้องทำการวางเงินประกันเต็มจำนวนเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์
  โดยให้ถือว่าเงินจำนวนดังกล่าวเป็นอำนาจซื้อลูกค้าสามารถทำการสั่งซื้อหลักทรัพย์ได้
  และอำนาจซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจะเปลี่ยนแปลงตามยอดวงเงินสดคงเหลือในบัญชีของลูกค้า
  แต่จะไม่เกินวงเงินสูงสุดที่บริษัทฯ อนุมัติให้ ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2551 เป็นต้นไป
  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ประกาศให้ลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีอัตราการซื้อขายหมุนเวียนสูง
  (Turnover List) และมีลักษณะตามที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ
  และตามที่คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด ด้วยบัญชีประเภท
  Cash Balance

  3. บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (Credit Balance) คือ
  บัญชีที่มีการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์
  ซึ่งลูกค้าจะต้องวางเงินหรือหลักทรัพย์เป็นการประกันการชำระหนี้ในอัตราส่วนขั้นต่ำของจำนวนเงินที่จะให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์
  (Initial Margin Rate) ไม่ต่ำกว่าอัตราที่สำนักงาน ก.ล.ต.
  หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด ทั้งนี้ บริษัทฯ
  จะให้เปิดบัญชีกู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์ให้กับลูกค้าที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทฯ
  อยู่ก่อนแล้วเป็นหลัก
  เมื่อพิจารณาแล้วเห็นว่าลูกค้าดังกล่าวมีฐานะทางการเงินที่มั่นคงและไม่เคยมีปัญหาในการผิดนัดชำระเงิน
  บริษัทฯ
  จะพิจารณาอนุมัติวงเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์แก่ลูกค้าตามหลักเกณฑ์การพิจารณาอนุมัติและการควบคุมที่เคร่งครัดและรัดกุม
  โดยบริษัทฯ จะมีการกำหนดวงเงินสูงสุดในการกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์แก่ลูกค้าทุกรายไว้
  และการอนุมัติวงเงินให้กู้ยืมรวม ณ
  ขณะใดขณะหนึ่งนั้นจะต้องไม่เกินวงเงินสูงสุดซึ่งจะถูกกำหนดโดยคณะกรรมการบริษัท นอกจากนี้
  บริษัทฯ ยังให้บริการกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์แก่ลูกค้าโดยผ่านบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์
  จำกัด (TSFC) แทนการปล่อยกู้เองโดยตรงอีกด้วย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ
  มีลูกค้าเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทกู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ (Credit Balance) จำนวน
  658 ราย ซึ่งมีมูลหนี้รวม (Loan) จำนวน 871.19 ล้านบาท และมี มูลค่าทรัพย์สินรวม
  (Equity) จำนวน 2,422.94 ล้านบาท และมีลูกค้าใช้บริการผ่าน TSFC จำนวน 204 ราย
  ซึ่งมีมูลหนี้รวม (Loan) จำนวน 296.62 ล้านบาท และมีมูลค่าทรัพย์สินรวม (Equity) จำนวน
  455.88 ล้านบาท

  บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ทุกประเภทบัญชี ลูกค้าสามารถเลือกที่จะซื้อขายผ่านโครงข่ายอินเตอร์เน็ต
  (Internet Trading) ซึ่งลูกค้าสามารถส่งคำสั่งซื้อขายด้วยตนเองได้
  แต่จะไม่สามารถทำการซื้อขายเกินกว่าอำนาจซื้อที่บริษัทคำนวนไว้ในแต่ละวันทำการ

  4. บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (TFEX Account) คือ
  บัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิวเจอร์ส และ สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่นในตลาดอนุพันธ์
  ซึ่งลูกค้าต้องวางเงินเป็นหลักประกันเริ่มต้นก่อนทำการซื้อขายตามอัตราที่ชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
  (Futures Industry Club) กำหนดไว้ในแต่ละประเภทสินค้า
  ปัจจุบันประเภทสินค้าที่ทำการซื้อขายมี 8 ประเภทคือ SET50 Index Futures, SET50
  Index Options, Single Stock Futures, Gold Futures, Interest Rate
  Futures, Silver Futures, Oil Futures, USD Futures และ Sector Index
  Futures

  5. บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Outbound Account) คือ
  บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลูกค้าต้องการนำเงินไปลงทุนในต่างประเทศ
  โดยลูกค้าจะต้องทำการวางเงินเป็นหลักประกันก่อนทำการซื้อขายซึ่งลูกค้าจะทำการซื้อขายได้ตามจำนวนเงินที่เป็นประกัน
  สำหรับการซื้อขายนั้นลูกค้าสามารถส่งคำสั่งซื้อขายได้โดยตรงหรือผ่านเจ้าหน้าที่การตลาดของบริษัทก็ได้
  และคำสั่งซื้อขายนั้นจะถูกส่งไปยังบริษัทหลักทรัพย์ในต่างประเทศที่เป็นตัวแทนของบริษัทซึ่งสามารถทำการซื้อขายได้ในหลายประเทศ
  เช่น เวียดนาม, ฮ่องกง, สิงคโปร์, อเมริกา เป็นต้น

  6. บัญชียืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (Stock Borrowing and Lending Account)
  คือบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่ลูกค้าสามารถทำธุรกรรมได้ 2 สถานะในบัญชีเดียวกัน
  โดยทำธุรกรรมเกี่ยวกับการยืมหลักทรัพย์เพื่อทำการขายชอร์ตซึ่งลูกค้าจะต้องวางเงินเป็นหลักประกันก่อนทำรายการและต้องเสียค่าธรรมเนียมในการยืม
  และการทำธุรกรรมเกี่ยวกับการให้ยืมหลักทรัพย์ซึ่งลูกค้าจะต้องมีหลักทรัพย์ที่ปลอดภาระเพื่อการให้ยืมและจะได้รับค่าธรรมเนียมในการให้ยืม

นโยบายและระเบียบในการขออนุมัติเปิดบัญชีและวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์

บริษัทฯ มีนโยบายในการพิจารณารับลูกค้าที่มีคุณภาพโดยประเมินความน่าเชื่อถือเกี่ยวกับข้อมูลต่างๆ
ของลูกค้า สำหรับกรณีลูกค้าบุคคลธรรมดา บริษัทฯ จะพิจารณาจากรายได้ประจำ
ประวัติทางการเงิน ฐานะทางการเงิน และหน้าที่การงาน เป็นต้น และสำหรับกรณีลูกค้านิติบุคคล
บริษัทฯ จะพิจารณาจากฐานะการเงินที่มั่นคง ผลประกอบการที่ดีของธุรกิจ
ความน่าเชื่อถือของกลุ่มผู้ถือหุ้น และผู้บริหาร เป็นต้น
ขั้นตอนการเปิดบัญชีและอนุมัติวงเงินซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทฯ มีดังนี้

1.  เจ้าหน้าที่เปิดบัญชี/เจ้าหน้าที่การตลาด
    ชี้แจงหลักเกณฑ์ทั่วไปในการเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ / สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
    หลักการลงทุน และความเสี่ยงให้แก่ลูกค้า จะต้องผ่านการทดสอบจากทางบริษัทฯ หรือ
    มีประสบการณ์การลงทุน บริษัทฯ พิจารณาความน่าเชื่อถือเกี่ยวกับข้อมูลของลูกค้า
    และตรวจสอบเครดิตของลูกค้า โดยให้พิจารณาถึงฐานะทางการเงิน การประกอบอาชีพ
    รายได้ประจำ และประวัติทางการเงิน

2.  เจ้าหน้าที่เปิดบัญชี / เจ้าหน้าที่การตลาด เรียกเอกสารประกอบการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์
    / สัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้า และให้ลูกค้าลงนามรับรองสำเนาเอกสารให้ครบถ้วน
    โดยเอกสารประกอบการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ / สัญญาซื้อขายล่วงหน้ามี ดังนี้

-   ใบคำขอเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ / สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

-   หนังสือสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ / สัญญาซื้อขายล่วงหน้า

-   หนังสือมอบอำนาจในกรณีที่ลูกค้ามอบอำนาจให้บุคคลอื่นกระทำการแทนลูกค้า

-   เอกสารประกอบการเปิดบัญชีอื่นๆ ดังนี้

  กรณีบุคคลธรรมดา

1. สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน สำเนาหนังสือเดินทาง (กรณีลูกค้าชาวต่างประเทศ)
สำเนาใบสำคัญคนต่างด้าว หรือ

สำเนาบัตรประจำตัวข้าราชการ

  2. สำเนาทะเบียนบ้าน

  3. สำเนาบัญชีเงินฝากธนาคารในปัจจุบันและย้อนหลังไม่ต่ำกว่า 3 เดือน
  หรือหลักฐานอื่นใดที่แสดงมูลค่าของสินทรัพย์

  หรือฐานะของลูกค้า

  4. สำเนาเอกสารรับรองเงินเดือนหรือรายได้ของลูกค้า

  5. หนังสือขอให้หักบัญชีเงินฝากธนาคาร (ATS)

  กรณีนิติบุคคล

  1. สำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนเป็นนิติบุคคลไม่เกิน 3 เดือน

  2. หนังสือบริคณห์สนธิและข้อบังคับ

  3. รายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท

  4. สำเนารายชื่อผู้ถือหุ้น

  5. งบการเงินของลูกค้า (ปีปัจจุบันและย้อนหลัง 2 ปี)

  6. สำเนาบัตรประจำตัวผู้เสียภาษี

  7. สำเนาทะเบียนการค้าหรือสำเนาใบทะเบียนภาษีมูลค่าเพิ่ม (ภ.พ. 20)

  8. สำเนาบัตรประจำตัวประชาชน สำเนาหนังสือเดินทาง
  สำเนาใบสำคัญคนต่างด้าวหรือสำเนาบัตรประจำตัวข้าราชการ

  ของกรรมการผู้ลงนาม

  9. สำเนาทะเบียนบ้านของกรรมการผู้ลงนาม

3.  เจ้าหน้าที่เปิดบัญชี/เจ้าหน้าที่การตลาด ตรวจสอบความถูกต้อง ครบถ้วน
    และความสมบูรณ์ของรายละเอียดของข้อมูล จากนั้นลงนามในใบคำขอเปิดบัญชี

4.  เจ้าหน้าที่เปิดบัญชี/เจ้าหน้าที่การตลาดจัดส่งเอกสารประกอบการเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์
    / สัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยง
    เพื่อดำเนินการวิเคราะห์และกำหนดวงเงินต่อไป

  อำนาจอนุมัติวงเงินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทบัญชี
  มีรายละเอียดดังนี้

  4.1
  อำนาจการอนุมัติวงเงินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทบัญชี
  (ยกเว้นประเภทบัญชี กู้ยืมเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ (Credit Balance))
  ที่เป็นไม่ตามข้อเสนอของฝ่ายบริหารความเสี่ยง

+---------+---------------------------+--------------------------------+
| ลำดับที่   | วงเงินอนุมัติ                 | ผู้มีอำนาจอนุมัติ                    |
+---------+---------------------------+--------------------------------+
|   1     |   วงเงินไม่เกิน 10 ล้านบาท    |   ก                            |
|         |                           | รรมการบริหารสายงานธุรกิจค้าหลักทรัพย์ |
|         |                           |   (ED)                         |
+---------+---------------------------+--------------------------------+
|   2     |   วงเงินไม่เกิน 100 ล้านบาท   |   ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (CEO)     |
+---------+---------------------------+--------------------------------+
|   3     |   วงเงินไม่เกิน 200 ล้านบาท   |   คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง      |
|         |                           |   (RMC)                        |
+---------+---------------------------+--------------------------------+
|   4     |   วงเงินมากกว่า 200 ล้านบาท  |   คณะกรรมการบริษัท (BOD)         |
+---------+---------------------------+--------------------------------+

  * กรณีที่สายงานธุรกิจค้าหลักทรัพย์ไม่มีกรรมการบริหาร (ED)
  ให้ผู้บริหารสูงสุดของสายงานอนุมัติได้ไม่เกิน 5 ล้านบาท

  4.2
  อำนาจการอนุมัติวงเงินส่วนต่างกรณีสายงานค้าหลักทรัพย์ต้องการวงเงินมากกว่าที่ฝ่ายบริหารความเสี่ยงนำเสนอ
  สำหรับวงเงินบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์และบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทบัญชี
  (ยกเว้นประเภทบัญชีกู้ยืมเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ (Credit Balance))

+---------+---------------------------+--------------------------------+
| ลำดับที่   | วงเงินอนุมัติ (ส่วนต่าง)        | ผู้มีอำนาจอนุมัติ                    |
+---------+---------------------------+--------------------------------+
|   1     |   วงเงินไม่เกิน 10 ล้านบาท    |   ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (CEO)     |
+---------+---------------------------+--------------------------------+
|   2     |   วงเงินไม่เกิน 20 ล้านบาท    |   คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง      |
|         |                           |   (RMC)                        |
+---------+---------------------------+--------------------------------+
|   3     |   วงเงินมากกว่า 20 ล้านบาท   |   คณะกรรมการบริษัท (BOD)         |
+---------+---------------------------+--------------------------------+

  ทั้งนี้ วงเงินที่อนุมัติรวมต้องไม่เกินกว่าอำนาจอนุมัติของแต่ละระดับตามที่ระบุไว้ในข้อ 4.1

  4.3 อำนาจการอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ ประเภทบัญชีกู้ยืมเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ (Credit
  Balance)

+---------+---------------------------+-------------------------------+
| ลำดับที่   | วงเงินอนุมัติ (วงเงินกู้)        | ผู้มีอำนาจอนุมัติ                   |
+---------+---------------------------+-------------------------------+
| 1       |   วงเงินไม่เกิน 20 ล้านบาท    |   ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (CEO)    |
+---------+---------------------------+-------------------------------+
| 2       |   วงเงินไม่เกิน 50 ล้านบาท    |   คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง     |
|         |                           |   (RMC)                       |
+---------+---------------------------+-------------------------------+
| 3       |   วงเงินมากกว่า 50 ล้านบาท   |   คณะกรรมการบริษัท (BOD)        |
+---------+---------------------------+-------------------------------+

  4.4 กรณีเร่งด่วนที่มีการขออนุมัติวงเงินที่เป็นไปตามเกณฑ์ภายใต้อำนาจของ
  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (RMC) หรือ คณะกรรมการบริษัท (BOD)
  จะต้องมีกรรมการของแต่ละคณะลงนามอนุมัติเกินกว่ากึ่งหนึ่งของคณะกรรมการนั้นๆ
  ก่อนดำเนินการปรับปรุงวงเงินซื้อขาย
  จากนั้นให้รวบรวมกรณีเร่งด่วนที่ได้รับอนุมัติทั้งหมดนำเสนอคณะกรรมการแต่ละคณะตามอำนาจการอนุมัติเพื่อรับทราบโดยทันที
  ทั้งนี้ให้นำเสนอให้ทันในรอบการประชุมถัดไป

+---------+---------------------------+-------------------------------+
| ลำดับที่   | วงเงินอนุมัติ เร่งด่วน          | ผู้มีอำนาจอนุมัติ                   |
+---------+---------------------------+-------------------------------+
| 1       | ประเภทเงินสดไม่เกิน 150      |   คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง     |
|         | ล้านบาท                    |   (RMC)                       |
+---------+---------------------------+-------------------------------+
| 2       | ประเภทเงินสดไม่เกิน 300      |   คณะกรรมการบริษัท (BOD)        |
|         | ล้านบาท                    |                               |
+---------+---------------------------+-------------------------------+
| 3       | ประเภท Credit             |   คณะกรรมการบริษัท (BOD)        |
|         | Balanceไม่เกิน 100 ล้านบาท   |                               |
+---------+---------------------------+-------------------------------+

5.  ฝ่ายบริหารความเสี่ยงดำเนินการตรวจสอบข้อมูลของลูกค้า ได้แก่ ความมีตัวตน
    ความน่าเชื่อถือ ฐานะทางการเงิน ความครบถ้วนของเอกสารหลักฐานประกอบการเปิดบัญชี
    ความเหมาะสมของวงเงิน และข้อมูลอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า
    หลังจากนั้นจึงดำเนินการรวบรวมข้อมูลเอกสารหลักฐานทั้งหมดนำเสนอให้ผู้มีอำนาจของบริษัทฯ
    พิจารณาอนุมัติเปิดบัญชี

6.  เมื่อได้รับการอนุมัติวงเงินเปิดบัญชีแล้ว
    ฝ่ายบริหารความเสี่ยงจะแจ้งผลการอนุมัติให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ดูแลทราบ
    จากนั้นนำส่งเอกสารการเปิดบัญชีให้เจ้าหน้าที่เปิดบัญชีต่อไป

7.  เจ้าหน้าที่เปิดบัญชีตรวจสอบความสมบูรณ์ครบถ้วนของเอกสาร บันทึกข้อมูล
    และรหัสบัญชีลูกค้าเข้าระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ
    โดยเมื่อเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าเรียบร้อยแล้ว
    เจ้าหน้าที่เปิดบัญชีจะจัดทำหนังสือแจ้งการอนุมัติการเปิดบัญชีให้ลูกค้าทราบ

นโยบายควบคุมและติดตามลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีเงินสด

บริษัทฯ มีมาตรการควบคุมดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าอย่างรัดกุมเพื่อให้ถูกต้อง
และเป็นไปตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงาน ก.ล.ต. ได้แก่
การกำหนดวงเงินให้ลูกค้าอย่างเหมาะสม การทบทวนวงเงินของลูกค้าเป็นประจำทุกปี
การกำหนดอำนาจอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์อย่างเหมาะสม และรัดกุม
การกำหนดหลักเกณฑ์ในการควบคุมดูแลเจ้าหน้าที่รับอนุญาต เจ้าหน้าที่การตลาด
และบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น
โดยในระหว่างชั่วโมงการซื้อขายเมื่อเจ้าหน้าที่การตลาดรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า
และส่งคำสั่งเข้าสู่ระบบการซื้อขาย ระบบจะตรวจสอบวงเงินก่อนผ่านคำสั่งซื้อ
และจำนวนหลักทรัพย์ที่ลูกค้าฝากไว้กับบริษัทฯ ก่อนผ่านคำสั่งขาย
ทั้งนี้เพื่อให้การซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในแต่ละรายการเป็นไปอย่างถูกต้อง

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังมีระเบียบปฏิบัติภายในต่างๆ
เพื่อควบคุมดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์และการชำระราคาของลูกค้า
เพื่อไม่ให้เกิดความเสี่ยงกับบริษัทฯ ได้แก่ เมื่อเกิดการชำระราคาล่าช้า บริษัทฯ
จะห้ามไม่ให้ลูกค้าซื้อหลักทรัพย์ชั่วคราวจนกว่าจะสามารถนำเงินมาชำระจนครบถ้วน
และหากลูกค้ามีปัญหาในการชำระเงิน บริษัทฯ จะพิจารณาปรับลดวงเงิน
รวมไปจนถึงการปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายที่มีปัญหาดังกล่าว

นโยบายควบคุมและป้องกันความเสี่ยงในการให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์

  1. ควบคุมการให้กู้ยืมเงินแก่บุคคลใดบุคคลหนึ่งไม่เกินกว่าร้อยละ 25.0
  ของเงินกองทุนของบริษัทฯ

  2. ควบคุมการให้กู้ยืมเงินแก่ลูกค้าทุกรายรวมกัน (ภายหลังหักค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ) ไม่เกินกว่า
  5 เท่าของเงินกองทุนของบริษัทฯ

  3. ควบคุมและดูแลการให้กู้ยืมเงินเพื่อไม่ให้กระจุกตัวในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งอย่างใกล้ชิด
  และมีนโยบายที่จะให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์แก่ลูกค้าทุกรายในหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่งรวมกันไม่เกินกว่าร้อยละ
  5 ของทุนชำระแล้วของบริษัท ที่ออกหลักทรัพย์นั้น

  อย่างไรก็ตาม คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงอาจเห็นควรให้กำหนดหลักเกณฑ์ /
  เงื่อนไขเป็นการเฉพาะสำหรับหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่ง

  4.
  ฝ่ายบริหารความเสี่ยงจะเป็นหน่วยงานที่มีหน้าที่นำเสนอข้อมูลที่ได้รับจากฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงเป็นผู้พิจารณาและกลั่นกรองรายชื่อหลักทรัพย์และอัตรามาร์จิ้นเริ่มต้นสำหรับในแต่ละหลักทรัพย์
  โดยพิจารณาจากปัจจัยพื้นฐาน สภาพคล่อง ความผันผวนของราคา
  โดยจะพิจารณาทบทวนรายชื่อหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นประจำอย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง ทั้งนี้
  อัตรามาร์จิ้นเริ่มต้น (Initial Margin Rate)
  ของแต่ละหลักทรัพย์นั้นจะต้องไม่ต่ำกว่าที่กำหนดโดยสำนักงาน ก.ล.ต.
  หรือตามที่หน่วยงานกำกับดูแลกำหนด โดยบริษัทฯ
  กำหนดให้ลูกค้าต้องดำรงอัตรามาร์จิ้นรักษาสภาพ (Maintenance Margin Rate)
  ไว้ให้ไม่ต่ำกว่าอัตราที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
  ในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้าลดลงจนเป็นผลให้มีอัตรามาร์จิ้นขั้นต่ำต่ำกว่าอัตราที่กำหนดไว้ บริษัทฯ
  จะดำเนินการเรียกหลักประกันเพิ่มหรือบังคับขายจนทำให้มูลค่าของทรัพย์สินเป็นไปตามเกณฑ์ที่กำหนด

การแก้ไขรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาด

บริษัทฯ ได้กำหนดระเบียบและวิธีปฏิบัติ เมื่อต้องมีการแก้ไขรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาด ดังนี้

  1.
  การแก้ไขรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาดต้องเป็นรายการที่เกิดจากการปฏิบัติงานผิดพลาดของเจ้าหน้าที่การตลาด
  / เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทฯ

  2. กำหนดให้รายการแก้ไขรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาด
  ต้องผ่านการอนุมัติจากผู้มีอำนาจบริษัทฯ ที่กำหนดไว้

  3. ผู้อนุมัติรายการจะต้องตรวจสอบหาสาเหตุเบื้องต้นก่อนการอนุมัติทุกครั้ง
  โดยมีหลักเกณฑ์การกำหนดผู้มีอำนาจอนุมัติ ดังนี้

ตารางแสดงหลักเกณฑ์การกำหนดผู้มีอำนาจอนุมัติในการแก้ไขรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาด

+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+
| รายการ               | เจ    | ผ        | ผู้ช        | ร     | กรร  |
|                      | ้าหน้าที่ | ู้อำนวยการ | ่วยกรรมการ | องกรร | มการ |
|                      | ผู้ส    | ฝ่ายค     | ผู้จัด       | มการผ | บ    |
|                      | ่งคำสั่ง | ้าหลักทรัพย์ | การสายงาน | ู้จัดการ | ริหาร |
|                      |       |          | ค้าหลัทรัพย์  |       |      |
+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+
| 1.                   | ✓     | ✓        | ✓         | ✓     | ✓    |
| ไ                    |       |          |           |       |      |
| ม่มีความเสียหายเป็นตัวเงิน |       |          |           |       |      |
+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+
| 2.                   | ✓     | ✓        | ✓         | ✓     | ✓    |
| มีความเสียหายเป็นตัวเงิน  |       |          |           |       |      |
| :                    |       |          |           |       |      |
| ไม่เกิน 10,000 บาท     |       |          |           |       |      |
+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+
|   > 10,000 บาท ไม่เกิน |       | ✓        | ✓         | ✓     | ✓    |
|   50,000 บาท         |       |          |           |       |      |
+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+
|   > 50,000 บาท ไม่เกิน |       |          | ✓         | ✓     | ✓    |
|   100,000 บาท        |       |          |           |       |      |
+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+
|   > 100,000 บาท      |       |          |           | ✓     | ✓    |
|   ไม่เกิน 500,000 บาท  |       |          |           |       |      |
+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+
|   > 500,000 บาท      |       |          |           |       | ✓    |
+----------------------+-------+----------+-----------+-------+------+

  4. บริษัทฯ ไม่มีนโยบายที่จะนำรายการผิดพลาดเข้าบัญชีบริษัท (Error Port)
  เว้นแต่เป็นรายการแก้ไขที่ไม่สามารถดำเนินการให้แล้วเสร็จภายในสิ้นวันนั้น
  โดยต้องได้รับอนุมัติจากผู้มีอำนาจของบริษัทฯ ตั้งแต่รองกรรมการผู้จัดการขึ้นไป

  5. กำหนดให้ดำเนินการปิดรายการแก้ไขรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาดอย่างช้าภายใน
  12.30 น. ของวันทำการถัดไป
  เว้นแต่จะได้รับอนุมัติจากผู้มีอำนาจตั้งแต่ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการสายงานการตลาดขึ้นไป

การพิจารณาทบทวนวงเงิน

บริษัทฯ กำหนดให้เจ้าหน้าที่ฝ่ายธุรกิจค้าหลักทรัพย์
และฝ่ายบริหารความเสี่ยงร่วมกันพิจารณาทบทวนวงเงินและข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าอย่างน้อยปีละครั้ง
เว้นแต่กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลที่มีนัยสำคัญ
ให้เจ้าหน้าที่ดำเนินการพิจารณาทบทวนวงเงินที่เหมาะสมให้แก่ลูกค้าโดยเร็ว

งานวิจัย

การได้รับข้อมูลข่าวสารและการวิเคราะห์ที่ถูกต้อง แม่นยำ และรวดเร็ว
เป็นปัจจัยที่สำคัญประการหนึ่งในการตัดสินใจลงทุน ซึ่งบริษัทฯ
ได้เล็งเห็นถึงความสำคัญของการวิเคราะห์ข่าวสารข้อมูลดังกล่าว
จึงให้ความสำคัญแก่ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์เป็นอย่างมาก ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ของบริษัทฯ
จะทำการวิเคราะห์ครอบคลุมทั้งในด้านกลยุทธ์การลงทุน ภาวะตลาดหลักทรัพย์
การวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานด้านเศรษฐกิจ ด้านอุตสาหกรรม ปัจจัยพื้นฐานรายบริษัท
และการวิเคราะห์ทางเทคนิค รวมถึงการวิเคราะห์ด้านตราสารอนุพันธ์
โดยมีเป้าหมายในการให้คำแนะนำในการลงทุนแก่เจ้าหน้าที่การตลาดและลูกค้าของบริษัทฯ
ด้วยความถูกต้องตามหลักวิชาการและรวดเร็วทันต่อเหตุการณ์
เพื่อให้ลูกค้าได้รับข้อมูลเพื่อเป็นประโยชน์ต่อการตัดสินใจลงทุน
อันจะส่งผลให้ได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในระดับที่ดี

ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ของบริษัทฯ
ประกอบด้วยนักวิเคราะห์ที่มีประสบการณ์ทำการวิเคราะห์หมวดอุตสาหกรรมที่สำคัญ
รวมถึงบริษัทขนาดเล็กหรือบริษัทในหมวดอุตสาหกรรมที่มีมูลค่าตลาดไม่สูงแต่มีศักยภาพในการดำเนินธุรกิจในระดับที่ดี
ในปัจจุบันบทวิเคราะห์ของบริษัทฯครอบคลุมหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนประมาณ 127 หลักทรัพย์
หรือประมาณร้อยละ 88.8 ของมูลค่าตลาดรวมของตลาดหลักทรัพย์ฯ
โดยมีรูปแบบรายงานที่หลากหลายตามกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย

2.1.2 ธุรกิจวาณิชธนกิจ

ปัจจุบัน บริษัทฯ ประกอบธุรกิจวาณิชธนกิจโดยให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์และรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
โดยทีมงานซึ่งประกอบด้วยบุคลากรที่มีประสบการณ์และมีความเชี่ยวชาญ
อีกทั้งมีความรู้ในด้านตลาดเงินและตลาดทุนทั้งในและต่างประเทศ โดยบริษัทฯ
ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในการให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินตั้งแต่วันที่ 30
กันยายน 2545
และยังได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อีกด้วย

ปี 2556 บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีรายได้จากธุรกิจวาณิชธนกิจ จำนวน 77.12 ล้านบาท
ส่วนของบริษัทฯ 77.12 ล้านบาท คิดเป็นร้อยละ 3.17 และ 3.25 ของรายได้รวม

ปี 2555 บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีรายได้จากธุรกิจวาณิชธนกิจ จำนวน 64.14 ล้านบาท
ส่วนของบริษัทฯ 64.14 ล้านบาท คิดเป็นร้อยละ 3.54 และ 3.76 ของรายได้รวม

ปี 2554 บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีรายได้จากธุรกิจวาณิชธนกิจ จำนวน 17.50 ล้านบาท
ส่วนของบริษัทฯ 15.30 ล้านบาท คิดเป็นร้อยละ 1.08 และ 1.03 ของรายได้รวม

ตารางแสดงแยกรายได้ค่าธรรมเนียมธุรกิจวาณิชธนกิจ

  ----------------------------------- ------------ ------------ ------------
  รายได้ค่าธรรมเนียม (บาท)               ปี 2554 *     ปี 2555 *     ปี 2556 *

  1.                                  6,962,256    21,971,843   65,814,655
  รายได้ค่าธรรมเนียมการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์                             

  2. รายได้ค่าธรรมเนียมที่ปรึกษาทางการเงิน   10,540,281   42,142,430   11,310,000

  รวม                                 17,502,537   64,114,273   77,124,655
  ----------------------------------- ------------ ------------ ------------

* งบการเงินรวม

นอกจากการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แล้ว บริษัทฯ
ยังให้บริการในการเป็นที่ปรึกษาด้านอื่นๆ อีก เช่น

-   การควบรวมกิจการ และการเข้าครอบงำกิจการ

-   การปรับปรุงโครงสร้างทางการเงิน

-   การศึกษาความเป็นไปได้ของโครงการหรือบริษัท

-   การประเมินมูลค่ากิจการ

-   การเข้าทำรายการประเภทต่างๆ ของบริษัทจดทะเบียน
    เพื่อให้เป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    เช่น การเพิกถอนหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน
    การได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียน
    หรือการเข้าทำรายการเกี่ยวโยงกันของบริษัทจดทะเบียน เป็นต้น

ผลงานการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินของบริษัทฯ ในปี 2556 มีดังนี้

ตารางแสดงผลงานการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ในปี 2556

  ------------------------------- -----------------------------------------------------
  บริษัทลูกค้า                        ลักษณะการให้บริการ

  บมจ. เอส พี วี ไอ                 ที่ปรึกษาทางการเงินในการเสนอขายหุ้นต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก
  ------------------------------- -----------------------------------------------------

สำหรับการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ บริษัทฯ
ให้บริการในการเป็นผู้จัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ทั้งตราสารหนี้และตราสารทุน
ในปี 2556 บริษัทฯ ได้เข้าร่วมจัดจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก
(IPO) จำนวน 18 หลักทรัพย์ โดยบริษัทฯ
ทำหน้าที่เป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญจำนวน 6 บริษัท
และเป็นผู้ร่วมจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญจำนวน 12 บริษัท
และได้เข้าร่วมจัดจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป (PO) จำนวน 1 หลักทรัพย์ ทั้งนี้
รายละเอียดผลงานการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในปี 2556
มีดังนี้

ตารางแสดงผลงานการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในปี 2556

+------------------------+---------------------------------------------+
| บริษัท                   | ลักษณะการให้บริการ                             |
+========================+=============================================+
| บมจ. พลังงานบริสุทธิ์       | ผู้จัดการการจัดจำหน่ายและ                        |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. ยูเรกา ดีไซน์        | ผู้จัดการการจัดจำหน่ายและ                        |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. พีทีจี เอ็นเนอยี       | ผู้จัดการการจัดจำหน่ายและ                        |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. คอมมิวนิเคชั่น แอนด์   | ผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันกา               |
| ซิสเต็มส์ โซลูชั่น           | รจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก |
|                        | (IPO)                                       |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. เอส พี วี ไอ        | ผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันกา               |
|                        | รจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก |
|                        | (IPO)                                       |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. เอไอ เอนเนอร์จี     | ผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันกา               |
|                        | รจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไปเป็นครั้งแรก |
|                        | (IPO)                                       |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. พรีเมียร์ โพรดักส์     | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. อีสต์โคสท์เฟอร์นิเทค   | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. ซังโกะ ไดคาซติ้ง     | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. ช.ทวี ดอลลาเซียน    | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. สายการบินนกแอร์     | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. ซีเค พาวเวอร์       | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. เพซ ดีเวลลอปเมนท์   | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
| คอร์ปอเรชั่น              | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. เอ็มเค เรสโตรองต์   | ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                             |
| กรุ๊ป                    | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        | เป็นครั้งแรก (IPO)                             |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. ซีออยล์             |   ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                           |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        |   เป็นครั้งแรก (IPO)                           |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. วินเนอร์กรุ๊ป         |   ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                           |
| เอ็นเตอร์ไพรซ์            | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        |   เป็นครั้งแรก (IPO)                           |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. บีเจซี เฮฟวี่ อินดัสทรี  |   ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                           |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        |   เป็นครั้งแรก (IPO)                           |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. โอเชี่ยน คอมเมิรช    |   ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                           |
|                        | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        |   เป็นครั้งแรก (IPO)                           |
+------------------------+---------------------------------------------+
| บมจ. แม็ทชิ่ง แม็กซิไมซ์     |   ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและ                           |
| โซลูชั่น                  | รับประกันการจำหน่ายหุ้นสามัญที่เสนอขายต่อประชาชนทั่วไป |
|                        |   (PO)                                      |
+------------------------+---------------------------------------------+

ซึ่งนอกจากบริษัทฯ จะได้รับค่าธรรมเนียมจากการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
และการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์แล้ว
การให้บริการดังกล่าวยังเป็นการสนับสนุนธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
โดยสร้างความพึงพอใจให้แก่ลูกค้าจากการได้รับจัดสรรหุ้นใหม่ที่เสนอขายอีกทางหนึ่งด้วย

2.1.3 ธุรกิจการลงทุน

บริษัทฯ ได้จัดให้มีฝ่ายค้าหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท รับผิดชอบดูแลธุรกิจการลงทุนของบริษัท
มีนโยบายลงทุนในตราสารทุน ตราสารหนี้ หุ้นกู้ หน่วยลงทุน หรือลงทุนในกิจการนอกตลาดหลักทรัพย์
ภายใต้กฎระเบียบที่ทางการกำหนดอย่างเคร่งครัด โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อการค้าในระยะสั้น
และลงทุนในระยะยาว คณะกรรมการบริษัท เป็นผู้พิจารณาจัดสรรวงเงิน กำหนดแนวทางหลักเกณฑ์
ระเบียบวิธีปฏิบัติ
และนโยบายการลงทุนที่ชัดเจนสอดคล้องกับการกำกับดูแลตามประกาศที่เกี่ยวข้องของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ซึ่งบริษัทได้รับผลตอบแทนจากกำไรจากการซื้อขายหลักทรัพย์ เงินปันผล และดอกเบี้ยรับ

นโยบายการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท

1. กำหนดวงเงินลงทุนที่เหมาะสม มูลค่าเงินลงทุน ณ ขณะใดขณะหนึ่ง และมูลค่าเงินลงทุนข้ามวัน
ต้องไม่เกินมูลค่ารวมที่บริษัทกำหนด

2. รายชื่อหลักทรัพย์ที่จะลงทุน ให้เป็นไปตามมติของคณะกรรมการบริษัท และ
มูลค่าการถือครองหลักทรัพย์แต่ละหลักทรัพย์ ของแต่ละบัญชี ณ ขณะใดขณะหนึ่ง
ต้องไม่เกินที่บริษัทกำหนด

3. กำหนดนโยบายบริหารความเสี่ยง
โดยให้ทำการขายหลักทรัพย์เพื่อจำกัดจำนวนผลขาดทุนรวมที่อาจเกิดขึ้น (Stop Loss) ทันที
เมื่อผลขาดทุนรวม (Total Loss) ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ถึงเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด

4. ปฎิบัติตามกฏ ระเบียบ หรือประกาศของ สำนักงาน ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย และที่ทางการกำหนดอย่างเคร่งครัด

ปี 2556 บริษัทฯ และบริษัทย่อย มีรายได้จากธุรกิจการลงทุน จำนวน 206.21 ล้านบาท
หรือคิดเป็นร้อยละ 8.47 ของรายได้รวม ส่วนของบริษัทฯ มีรายได้จำนวน 206.41 ล้านบาท
หรือคิดเป็นร้อยละ 8.71 ของรายได้รวม

ปี 2555 บริษัทฯ และบริษัทย่อย มีรายได้จากธุรกิจการลงทุน จำนวน 157.62 ล้านบาท
หรือคิดเป็นร้อยละ 8.70 ของรายได้รวม ส่วนของบริษัทฯ มีรายได้จำนวน 155.72 ล้านบาท
หรือคิดเป็นร้อยละ 9.13 ของรายได้รวม

ปี 2554 บริษัทฯ และบริษัทย่อย มีรายได้จากธุรกิจการลงทุน จำนวน 121.31 ล้านบาท
หรือคิดเป็นร้อยละ 7.47 ของรายได้รวม ส่วนของบริษัทฯ มีรายได้จำนวน 117.33 ล้านบาท
หรือคิดเป็นร้อยละ 7.87 ของรายได้รวม

2.1.4 ธุรกิจตราสารหนี้

ปัจจุบัน บริษัทฯ เป็นสมาชิกของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย
และตลาดตราสารหนี้แห่งประเทศไทยในการให้บริการเป็นตัวแทนและซื้อขายตราสารหนี้
ให้บริการแก่นักลงทุนในการซื้อขายตราสารหนี้
โดยนักลงทุนทั่วไปสามารถเปิดบัญชีเพื่อซื้อขายตราสารหนี้ควบคู่ไปกับการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ได้

ภาวะการลงทุนในตลาดตราสารหนี้แห่งประเทศไทย ยังคงได้รับความสนใจจากนักลงทุนรายย่อยน้อย
ทำให้บริษัทฯ พิจารณาที่ยังคงจะเน้นการให้บริการด้านตลาดทุนเป็นหลัก

2.1.5 ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

บริษัทฯ ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2548
ให้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งคุณสมบัติครบถ้วนในการเป็นสมาชิกของบริษัท
ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (Thailand Futures Exchange “TFEX”)
และบริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด (Thailand Clearing House “TCH”)
โดยบริษัทฯ ได้เริ่มเปิดให้บริการการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตั้งแต่วันที่ 17 มีนาคม 2551
เป็นต้นมา

ปี 2556 มีบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 3,864 บัญชี ปริมาณการซื้อขายรวมทั้งสิ้น 963,491
สัญญา รายได้ค่านายหน้าจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ บริษัทฯ จำนวน 122.46
ล้านบาท บริษัทย่อยไม่มีธุรกรรมด้านซื้อขายสัญญาล่วงหน้า

ปี 2555 มีบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 3,695 บัญชี ปริมาณการซื้อขายรวมทั้งสิ้น 879,906
สัญญา รายได้ค่านายหน้าจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ บริษัทฯ จำนวน 140.02
ล้านบาท บริษัทย่อยไม่มีธุรกรรมด้านซื้อขายสัญญาล่วงหน้า

ปี 2554 มีบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 3,364 บัญชี ปริมาณการซื้อขายรวมทั้งสิ้น 857,604
สัญญา รายได้ค่านายหน้าจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ บริษัทฯ จำนวน 179.39
ล้านบาท บริษัทย่อยไม่มีธุรกรรมด้านซื้อขายสัญญาล่วงหน้า

แผนงานธุรกิจและแผนงานด้านตลาดของธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
จะสร้างฐานลูกค้าจากกลุ่มลูกค้าเดิมที่ซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทฯ
เนื่องจากลูกค้ากลุ่มนี้จะมีความรู้ความเข้าใจในการลงทุนระดับหนึ่ง สำหรับลูกค้ารายใหม่ของบริษัทฯ
จะเน้นลูกค้าที่มีฐานะทางการเงินที่มั่นคง
มีความรู้และความเข้าใจเกี่ยวกับธุรกรรมทั้งการลงทุนในหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นอย่างดี
นอกจากนั้นบริษัทฯ ยังได้ดำเนินการอบรมให้ความรู้กับลูกค้าและผู้สนใจ
ให้เข้าใจถึงกลยุทธ์การลงทุน ผลตอบแทนและความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการลงทุน
เพื่อให้สามารถใช้ประโยชน์จากตราสารอนุพันธ์ในการลงทุน หรือใช้เพื่อป้องกันความเสี่ยงได้

ตารางแสดงมูลค่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  --------------------------------- ------------- ------------ ------------
                                    ปี 2554        ปี 2555       ปี 2556

  ปริมาณการซื้อขายรวมของตลาดอนุพันธ์      10,027,116    10,457,928   16,664,126
  (สัญญา)                                                       

  จำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่เปิดดำเนินการ      41            37           37

  ปริมาณการซื้อขายรวมของบริษัทฯ (สัญญา)   857,604       879,906      963,491

  ส่วนแบ่งการตลาด (ร้อยละ)             4.28          4.21         2.89

  อันดับส่วนแบ่งการตลาด                 7             8            11
  --------------------------------- ------------- ------------ ------------

2.1.6 ธุรกิจตัวแทนสนับสนุนการซื้อ / ขายคืนหน่วยลงทุน

ธุรกิจการเป็นตัวแทนสนับสนุนการซื้อ / ขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม
เป็นบริการด้านการลงทุนในกองทุนรวมที่อำนวยความสะดวกแก่ลูกค้าภายใต้แนวคิดการให้บริการจุดเดียวแบบครบวงจรโดยลูกค้าสามารถทำรายการซื้อ
ขาย และสับเปลี่ยนกองทุนรวมได้ทุกประเภท จากทุกบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.)
ที่บริษัทเป็นตัวแทนฯ พร้อมข้อมูลเชิงเปรียบเทียบ
และการนำเสนอสรุปรายการลงทุนทั้งหมดในรายงานฉบับเดียวซึ่งทำให้การลงทุนในกองทุนรวมเป็นเรื่องง่ายสำหรับลูกค้า
ณ สิ้นปี 2556
บริษัทรับเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนให้กับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
จำนวน 18 แห่ง

ตารางแสดงขนาดของกองทุน

  ---------------------- ----------- ----------- ----------- --------------
                         ปี 2555      ปี 2556      เปลี่ยนแปลง   % การเปลี่ยนแปลง

  มูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (ล้านบาท) 2,068.89    1,980.79    (88.10)     (4.26%)
  ---------------------- ----------- ----------- ----------- --------------

ในปี 2557 บริษัทยังคงมีแผนเพิ่มบริษัทจัดการในเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายและรับซื้อคืน
เพื่อเพิ่มความหลากหลายของผลิตภัณฑ์กองทุนรวมและมีแผนงานพัฒนาระบบการให้บริการด้านกองทุนรวมอย่างต่อเนื่อง
โดยเน้นที่การพัฒนาช่องทางให้บริการกองทุนรวมผ่านระบบอินเตอร์เน็ต
รวมถึงบริการลงทุนแบบสม่ำเสมอ เพื่อสร้างความสะดวกสบายให้แก่ลูกค้า

2.1.7 ธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

บริษัทได้รับอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2553 และเริ่มให้บริการตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน 2553 เป็นต้นมา

บริษัทฯ ทำหน้าที่เป็นคู่สัญญากับผู้ยืมและผู้ให้ยืมหลักทรัพย์
โดยจัดให้ลูกค้าผู้มีความประสงค์จะยืมหลักทรัพย์
หรือให้ยืมหลักทรัพย์ได้สามารถดำเนินการตามความประสงค์
ธุรกรรมนี้ช่วยพัฒนาให้นักลงทุนมีทางเลือกเพิ่มขึ้นในการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
ในสภาวะที่ตลาดมีความผันผวน บริษัทฯ มุ่งมั่นที่จะพัฒนาระบบการให้บริการธุรกรรมนี้
โดยการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสนับสนุนการให้บริการธุรกรรม
เพื่อให้ลูกค้ามีช่องทางในการเข้าใช้บริการธุรกรรมอย่างกว้างขวาง
รายละเอียดโดยสรุปของธุรกรรมมีดังนี้

  1. บริษัทฯ ให้ยืมหลักทรัพย์กับลูกค้าเพื่อให้ลูกค้าทำการขายชอร์ต ซึ่งตลาดหลักทรัพย์ฯ
  อนุญาตให้ขายชอร์ตได้เฉพาะหลักทรัพย์ที่อยู่ในดัชนี SET100 และ ETF
  และการขายชอร์ตสามารถกระทำผ่านบัญชีเงินสดและบัญชีเครดิตบาลานซ์

2.  ผู้ยืมจะเสียค่าธรรมเนียมการยืมหลักทรัพย์ให้กับบริษัทฯ
    ผู้ให้ยืมจะได้รับค่าธรรมเนียมการยืมหลักทรัพย์จากบริษัทฯ

  3. สิทธิประโยชน์จากการถือหลักทรัพย์ที่นำมาให้ยืมยังคงเป็นของผู้ให้ยืม

  ปี 2556 บริษัทฯ มีรายได้ค่าธรรมเนียมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ จำนวน 2.43 ล้านบาท
  หรือคิดเป็นร้อยละ 0.10 ของรายได้รวม

  ปี 2555 บริษัทฯ มีรายได้ค่าธรรมเนียมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ จำนวน 3.29 ล้านบาท
  หรือคิดเป็นร้อยละ 0.19 ของรายได้รวม

ปี 2554 บริษัทฯ มีรายได้ค่าธรรมเนียมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ จำนวน 3.78 ล้านบาท
หรือคิดเป็นร้อยละ 0.25 ของรายได้รวม

2.1.8 ธุรกิจซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Global Trading)

บริษัทให้บริการลูกค้าด้านการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ต่างประเทศ
ด้วยโปรแกรมการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านระบบอินเตอร์เน็ตที่มีประสิทธิภาพ
และมีระบบรักษาความปลอดภัยของข้อมูลที่ได้มาตราฐานเป็นที่ยอมรับในระดับสากล
สามารถซื้อขายหลักทรัพย์ได้กว่า 34 ตลาดทุนทั่วโลก
โดยระบบซื้อขายอำนวยความสะดวกให้นักลงทุน สามารถจัดการ Portfolio
การลงทุนเองได้อย่างง่ายดายภายใต้การเปิดบัญชีครั้งเดียว
ทั้งยังรองรับการชำระราคาได้หลายสกุลเงิน (Multi Currency Settlement)
โดยไม่ต้องเปิดบัญชีเงินฝากต่างประเทศ (FCD: Foreign Currency Deposit Account)
ลูกค้าสามารถย้ายเงินลงทุนจากตลาดอื่นไปสู่ตลาดที่มีแนวโน้มที่ให้ผลตอบแทนที่สูงกว่าได้ตลอดเวลา
ด้านการชำระราคาระหว่างประเทศ บริษัทฯ
ได้ทำธุรกรรมดังกล่าวผ่านตัวแทนต่างประเทศที่มีความมั่นคงและเชี่ยวชาญในด้านการชำระราคาระหว่างประเทศ 
ทั้งนี้เพื่อเพิ่มความเชื่อมั่นให้กับนักลงทุนในประสิทธิภาพการชำระราคา
และความปลอดภัยในการลงทุนต่างประเทศ

2.2 การตลาด ภาวะอุตสาหกรรมและการแข่งขัน

2.2.1 ภาวะอุตสาหกรรมและการแข่งขัน

ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

ณ สิ้นปี 2556 ดัชนีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ปิดที่ระดับ 1,298.71 จุด ลดลงจาก
1,391.93 จุด เมื่อสิ้นปี 2555 หรือคิดเป็นการลดลงร้อยละ 6.7
โดยมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์รวมของตลาด SET และ MAI เฉลี่ยต่อวันในปี 2556 เพิ่มขึ้นเป็น
50,329 ล้านบาทซึ่งทำสถิติสูงสุดตั้งแต่ตลาดหลักทรัพย์ฯ เปิดทำการซื้อขายเป็นปีที่ 4 ติดต่อกัน
และสูงที่สุดในภูมิภาคอาเซียน คิดเป็นการเพิ่มขึ้นร้อยละ 55.8 จาก 32,304 ล้านบาท ในปี 2555
มีการระดมทุนผ่านตลาด SET และ MAI ใหม่มีมูลค่าการระดมทุนรวม 339,891 ล้านบาท
เพิ่มขึ้นร้อยละ 31.69 จากปี 2555 และทำสถิติสูงสุดนับตั้งแต่ตลาดหลักทรัพย์ฯ เปิดทำการ
โดยเป็นการระดมทุนในตลาดแรก 191,600 ล้านบาท จาก 31 บริษัท และ 7
กองทุนอสังหาริมทรัพย์ โดยมีหุ้นกองทุนโครงสร้างพื้นฐาน BTSGIF เป็นหุ้น IPO
ที่มีขนาดใหญ่ที่สุดในภูมิภาคอาเซียน ขณะที่มีการระดมทุนในตลาดรอง 148,291 ล้านบาท
บริษัทจดทะเบียนเพิ่มเป็น 585 บริษัท ณ สิ้นปี 2556
อย่างไรก็ตามมูลค่าหลักทรัพย์รวมตามราคาตลาดปรับลดลงหลังจากขึ้นไปทำสถิติสูงสูดในปี 2555
โดย SET มีมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาดปี 2556 อยู่ที่ 11,496,765 ล้านบาท ลดลงร้อยละ
2.83 จากปี 2555 และ MAI อยู่ที่ 177,365 ล้านบาท เพิ่มขึ้นร้อยละ 33.34 จากปี 2555

ในปี 2556 การลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ฯ มีความผันผวนมากที่สุดปีหนึ่ง ดัชนีตลาดหลักทรัพย์ทั้ง SET
และ MAI ปรับขึ้นไปทำจุดสูงสุดในรอบ 20 ปีที่ระดับ 1,643.43 จุด ในวันที่ 21 พ.ค. 2556
ตลาดเกิดใหม่ได้รับอานิสงส์ต่อเนื่องตั้งแต่ปลายปี 2554
จากการเพิ่มสภาพคล่องทางการเงินเพื่อกระตุ้นเศรษฐกิจของสหรัฐอเมริกาและญี่ปุ่น
ซึ่งส่งผลให้สภาพคล่องทางการเงินในตลาดทุนโลกเพิ่มสูงขึ้น อย่างไรก็ตามนับตั้งแต่ช่วงกลางปี
2556 เศรษฐกิจสหรัฐอเมริกา ญี่ปุ่นและยุโรป เริ่มมีสัญญาณพื้นตัว
ทำให้นักลงทุนกลับไปให้ความสนใจในตลาดพัฒนาแล้วมากขึ้น
ขณะเดียวกันเศรษฐกิจไทยมีแรงส่งน้อยลงจากภาคการบริโภค การส่งออกและการลงทุนที่ชะลอตัว
รวมถึงความไม่แน่นอนทางการเมืองในช่วงปลายปี ทำให้ SET Index ปี 2556 ปรับลดลงร้อยละ
6.7 จากปี 2555 มาปิด 1,298.71 จุด โดยมีจุดสูงสุดที่ 1,643.43 จุด (21 พ.ค. 2556)
และจุดต่ำสุดที่ 1,275.76 จุด (28 ส.ค. 2556) โดยผู้ลงทุนต่างประเทศขายสิทธิ 194,702
ล้านบาท โดยเป็นการขายสุทธิอย่างต่อเนื่องในช่วง 3 ไตรมาสสุดท้ายของปี
การปรับตัวลดลงของตลาดหุ้นไทยเป็นไปในทิศทางเดียวกันทั้งตลาดเกิดใหม่ทั่วโลกที่ประสบปัญหาสภาพคล่อง
และความกังวลต่อสภาพคล่องหลังสหรัฐเริ่มส่งสัญญาณลดวงเงินการซื้อสินทรัพย์จากมาตรการผ่อนคลายเชิงซึ่งทำให้
MSCI EM Index ปรับลดลงร้อยละ 5.5 สวนทางกับดัชนีตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (DJIA)
ที่ปรับขึ้นร้อยละ 27.4 และดัชนี MSCI World ที่ปรับขึ้นร้อยละ 24.7 ขณะที่ค่าเงินบาทปิดปี 2556
ลงมาอ่อนค่าสุดในรอบ 3 ปีครึ่งมาปิดที่ 32.87 บาทต่อดอลลาร์สหรัฐ

ตารางแสดงภาวะตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  --------------------------------- ------------ ------------ ------------
                                    ปี 2554       ปี 2555       ปี 2556

  ดัชนีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ณ      1,025.32     1,391.93     1,298.71
  สิ้นงวด (จุด)                                                  

  จำนวนบริษัทจดทะเบียน (บริษัท)          545          558          585

  มูลค่าหลักทรัพย์รวมตามราคาตลาด         8,485,006    11,964,465   11,496,765
  (ล้านบาท)                                                    

  มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์รวม (ล้านบาท)   7,191,481    7,914,567    12,330,669

  มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์เฉลี่ยต่อวัน       29,473       32,304       50,329
  (ล้านบาท)                                                    

  อัตราส่วนราคาปิดต่อกำไรต่อหุ้น (เท่า)     12.1         18.3         14.6

  อัตราส่วนราคาปิดต่อมูลค่าตามบัญชีต่อหุ้น     1.9          2.4          2.0
  (เท่า)                                                       

  อัตราเงินปันผลตอบแทน (ร้อยละ)         3.7          3.0          3.2
  --------------------------------- ------------ ------------ ------------

ที่มา : ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ณ สิ้นปี 2556 มีจำนวนบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จำนวน 38
บริษัท โดยมีบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและเปิดดำเนินการจำนวน
33 บริษัท โดยมีบริษัทหลักทรัพย์เปิดให้บริการใหม่จำนวน 3 รายได้แก่ บล.แอพเพิล เวลธ์ ,
บล.เอเชียเวลท์ และ บล.เออีซี และมีแผนจะเปิดอีก 1 รายในต้นปี 2557 ได้แก่
บริษัทหลักทรัพย์ในกลุ่มแอล เอช ไฟแนนซ์เชียล กรุ๊ป
ทำให้การแข่งขันในธุรกิจหลักทรัพย์ยังอยู่ในระดับสูง ทั้งด้านราคา ด้านพนักงานการตลาด
รวมถึงการแข่งขันด้านคุณภาพ ผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่ให้ทางเลือกในการลงทุนเพิ่มขึ้น
และความหลากหลายในการให้บริการ

ตารางแสดงมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์และส่วนแบ่งการตลาดของบริษัทฯ

  --------------------------------- ------------ ------------ ------------
                                    ปี 2554       ปี 2555       ปี 2556

  มูลค่าการซื้อขายรวมของบริษัทฯ (ล้านบาท)  645,450      852,096      1,266,752

  ส่วนแบ่งการตลาดของบริษัทฯ (ร้อยละ)     5.17         6.19         5.88

  อันดับส่วนแบ่งการตลาด                 2            2            3
  --------------------------------- ------------ ------------ ------------

ธุรกิจวาณิชธนกิจ

ภาวะเศรษฐกิจ ภาวะตลาดเงินและตลาดทุน
ตลอดจนเสถียรภาพทางการเมืองของประเทศมีผลต่อความสนใจของบริษัทต่างๆ
ในการนำหลักทรัพย์ของบริษัทเข้ามาทำการจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ

สำหรับปี 2556 ภาวะตลาดหุ้นไทยมีความผันผวนสูงมาก
โดยในช่วงครึ่งปีแรกดัชนีตลาดหลักทรัพย์ปรับตัวเพิ่มขึ้นไปถึง 1,643.43 จุด ณ วันที่ 21 พฤษภาคม
2556 หลังจากนั้นดัชนีตลาดหลักทรัพย์ได้ปรับตัวลดลงอย่างต่อเนื่อง
สาเหตุส่วนหนึ่งมาจากความกังวลเรื่องธนาคารกลางสหรัฐฯ
มีแผนจะลดมาตรการผ่อนคลายเชิงปริมาณ (QE : Quantitative Easing)
ประกอบกับการชะลอตัวของเศรษฐกิจและแรงกดดันจากปัจจัยการเมืองภายในประเทศ
ส่งผลทำให้ดัชนีตลาดหลักทรัพย์ปรับตัวลดลงจาก 1,391.93 จุด ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555 เป็น
1,298.71 จุด ณ วันที่ 27 ธันวาคม 2556 โดยนักลงทุนต่างชาติมียอดขายสุทธิถึงจำนวน
194,701.88 ล้านบาท ทั้งนี้มีบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ จำนวน 13 บริษัท
คิดเป็นมูลค่าการระดมทุนจำนวน 31,044.88 ล้านบาท
และมีบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ใหม่ จำนวน 15 บริษัท
คิดเป็นมูลค่าการระดมทุนจำนวน 8,017.24 ล้านบาท

ในปี 2555 ภาวะตลาดหุ้นไทยปรับตัวเพิ่มขึ้นมาก
สาเหตุส่วนหนึ่งเกิดจากการใช้นโยบายของรัฐบาลเพื่อกระตุ้นการบริโภคภายในประเทศ เช่น
นโยบายบ้านหลังแรก รถคันแรก การปรับลดอัตราภาษีนิติบุคคล การปรับขึ้นอัตราค่าจ้างขั้นต่ำ
เป็นต้น รวมทั้งการฟื้นตัวอย่างรวดเร็วของภาคธุรกิจภายหลังเหตุการณ์น้ำท่วม
รวมทั้งสถานการณ์ทางการเมืองภายในประเทศที่ค่อนข้างนิ่ง ไม่มีเหตุการณ์ความรุนแรง
ทำให้สามารถสะท้อนปัจจัยพื้นฐานทางเศรษฐกิจที่แข็งแกร่งของประเทศได้ชัดเจนมากยิ่งขึ้น
ส่งผลทำให้ดัชนีตลาดหลักทรัพย์ปรับตัวเพิ่มขึ้นจาก 1,025.32 จุด ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2554 เป็น
1,391.93 จุด ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555 โดยนักลงทุนต่างชาติมียอดซื้อสุทธิถึงจำนวน
76,896.93 ล้านบาท ทั้งนี้มีบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ จำนวน 8 บริษัท
คิดเป็นมูลค่าการระดมทุนจำนวน 17,181.90 ล้านบาท
และมีบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ใหม่ จำนวน 10 บริษัท
คิดเป็นมูลค่าการระดมทุนจำนวน 2,482.17 ล้านบาท

ในปี 2554 ภาวะเศรษฐกิจต้องเผชิญกับแรงกดดันจากปัญหาหนี้สินของประเทศในสหภาพยุโรป
และวิกฤตมหาอุทกภัยของประเทศไทย ในช่วงปลายปี 2554
ทำให้นักลงทุนต่างชาติมียอดขายสุทธิทั้งปีเป็นจำนวน 5,290.42 ล้านบาท
อย่างไรก็ตามดัชนีตลาดหลักทรัพย์ลดลงเพียงเล็กน้อยจาก 1,032.76 จุด ณ วันที่ 30 ธันวาคม
2553 เป็น 1,025.32 จุด ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2554
ทั้งนี้มีบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ จำนวน 5 บริษัท คิดเป็นมูลค่าการระดมทุนจำนวน
3,793.75 ล้านบาท และมีบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ใหม่ จำนวน 7 บริษัท
คิดเป็นมูลค่าการระดมทุนจำนวน 1,160.24 ล้านบาท

ตาราง
แสดงรายละเอียดของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและตลาดหลักทรัพย์ใหม่

+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
|                                  | ปี 2554    | ปี 2555   | ปี 2556    |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET)    | 1,025.32  | 1,391.93 | 1,298.71  |
|                                  |           |          |           |
| ดัชนีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ณ     |           |          |           |
| สิ้นงวด (จุด)                       |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จ                                | 5         | 8        | 13        |
| ำนวนบริษัทจดทะเบียนใหม่ในตลาดหลักทรัพย์ |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| มูลค่าการระดมทุน (ล้านบาท) *         | 3,793.75  | 1        | 31,044.88 |
|                                  |           | 7,181.90 |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จำน                              | 6         | 4        | 1         |
| วนบริษัทจดทะเบียนที่เพิกถอนการจดทะเบียน |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จำนวนบริษัทจดทะเบียน                | 471       | 477      | 490       |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| มูลค่าหลักทรัพย์รวมตามราคาตลาด        | 8,4       | 11,83    | 11,4      |
| (ล้านบาท)                         | 07,696.09 | 1,448.07 | 96,765.17 |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| ตลาดหลักทรัพย์ใหม่ (MAI)             | 264.23    | 415.68   | 356.8     |
|                                  |           |          |           |
| ดัชนีตลาดหลักทรัพย์ใหม่ ณ สิ้นงวด (จุด)   |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จำนว                             | 7         | 10       | 15        |
| นบริษัทจดทะเบียนใหม่ในตลาดหลักทรัพย์ใหม่ |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| มูลค่าการระดมทุน (ล้านบาท) *         | 1,160.24  | 2,482.17 | 8,017.24  |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จำน                              | 1         | -        | -         |
| วนบริษัทจดทะเบียนที่เพิกถอนการจดทะเบียน |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จำนวนบริษัทจดทะเบียน                | 73        | 81       | 95        |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จำนวนบริษัทจดทะเบียนที่ย้ายจาก MAI ไป  | 1         | 2        | 2         |
| SET                              |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| จำนวนบริษัทจดทะเบียนที่ย้ายจาก SET ไป  | 2         | -        | 1         |
| MAI                              |           |          |           |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+
| มูลค่าหลักทรัพย์รวมตามราคาตลาด        | 77,310.14 | 13       | 1         |
| (ล้านบาท)                         |           | 3,017.08 | 77,364.99 |
+----------------------------------+-----------+----------+-----------+

หมายเหตุ * มูลค่าการระดมทุนคำนวณจากหุ้นทั้งหมดที่ขายให้กับประชาชนทั่วไป (หุ้นเพิ่มทุน,
หุ้นเดิม และหุ้นจัดสรรส่วนเกิน) และการเสนอขายตามโครงการ ESOP

ที่มา : ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

เพื่อเป็นการสร้างรายได้เสริมและสนับสนุนธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งได้หันมาเน้นธุรกิจวาณิชธนกิจจนทำให้การแข่งขันค่อนข้างรุนแรง โดย
มีบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในการให้บริการที่ปรึกษาทางการเงินจำนวน
74 บริษัท (ณ วันที่ 7 มกราคม 2557)
และมีบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับอนุญาตในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์จำนวน 40 บริษัท
โดยในการแข่งขันส่วนใหญ่จะเน้นการแข่งขันในด้านคุณภาพของทีมงาน
ประสบการณ์และความเชี่ยวชาญของการให้บริการและคำปรึกษาในธุรกรรมต่างๆ
ความคิดริเริ่มในการนำเสนอรูปแบบตราสารทางการเงินใหม่ๆ เพื่อบรรลุความต้องการของลูกค้า
ตลอดจนการสร้างความสัมพันธ์อันดีกับลูกค้า

2.2.2 ข้อได้เปรียบและกลยุทธ์การแข่งขัน

ท่ามกลางภาวะการแข่งขันที่รุนแรงในอุตสาหกรรม
และเพื่อบรรลุเป้าหมายในการเพิ่มส่วนแบ่งการตลาดในธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทฯ
มีข้อได้เปรียบและกลยุทธ์ในการแข่งขันดังนี้

1.  บริการที่มีคุณภาพ รวดเร็วและการสร้างสรรค์ใหม่ๆ (The Innovative Premium
    Broker)

  บริษัทฯ มุ่งเน้นการให้บริการคุณภาพเหนือระดับและการสร้างสรรค์ในรูปแบบใหม่ๆ (The
  Innovative Premium Broker) เพื่อตอบสนองความพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า เช่น
  การปรับรูปแบบของ website ใหม่ให้มีรูปแบบ การนำเสนอ เนื้อหา
  และข้อมูลภายใต้เทคโนโลยีที่มีความทันสมัย จัดทำหนังสือรายงานบทวิเคราะห์หลักทรัพย์
  Momentum ราย 2 เดือน โดยจัดทำรูปเล่มที่สวยงาม
  และการจัดเนื้อหาที่ต่างจากบทวิเคราะห์ลักษณะเดิม นอกจากนี้ บริษัทฯ
  ยังมีแผนที่จะเสนอบริการใหม่ๆ อย่างต่อเนื่องในอนาคต

2.  การพัฒนาบุคลากรด้านการตลาด

  เนื่องจากธุรกิจหลักทรัพย์เป็นธุรกิจที่เน้นการบริการ บริษัทฯ
  จึงให้ความสำคัญเกี่ยวกับบุคลากรด้านการตลาดเป็นอย่างมาก
  โดยเริ่มตั้งแต่การคัดเลือกบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถ และในระหว่างการปฏิบัติงาน บริษัทฯ
  ยังจัดให้มีโครงการอบรมพัฒนาความรู้ความสามารถในด้านต่างๆ
  ให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาดอย่างต่อเนื่อง
  ไม่ว่าจะเป็นการฝึกอบรมจากหน่วยงานทั้งภายในและภายนอก เช่น
  การอบรมความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินเพิ่มเติม การวิเคราะห์ทางเทคนิค
  รวมถึงการอบรมต่างๆ ที่เกี่ยวกับตลาดการเงิน ทั้งนี้ เพื่อให้ลูกค้าของบริษัทฯ
  ได้รับบริการที่ดีที่สุดอย่างต่อเนื่อง

3.  การพัฒนางานวิเคราะห์หลักทรัพย์

  บริษัทฯ
  ให้ความสนับสนุนการพัฒนางานวิจัยควบคู่กับการพัฒนาธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มาโดยตลอด
  โดยปัจจุบัน บริษัทฯ
  มีสายงานวิจัยเพื่อทำการวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ครอบคลุมการวิเคราะห์หลักทรัพย์ถึงจำนวน 127
  หลักทรัพย์ ซึ่งมีมูลค่าตลาดคิดเป็นประมาณร้อยละ 80.6 ของมูลค่าตลาดรวมของตลาดหลักทรัพย์ฯ
  ด้วยเจ้าหน้าที่วิเคราะห์หลักทรัพย์ที่มีความเชี่ยวชาญในอุตสาหกรรมต่างๆ
  จึงทำให้บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ของบริษัทฯ
  เป็นที่ยอมรับซึ่งสามารถเห็นได้จากการที่มีบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ของบริษัทฯ
  ถูกนำเสนอตามสื่อต่างๆ อย่างสม่ำเสมอ นอกจากนี้บริษัทฯยังมีทีมวิเคราะห์ด้านเศรษฐกิจ
  ทีมวิเคราะห์เทคนิค และทีมวิเคราะห์ตลาดอนุพันธ์ซึ่งเป็นที่ยอมรับอย่างกว้างขวาง
  โดยได้รับรางวัลทีมวิจัยยอดเยี่ยมด้านตราสารอนุพันธ์ จากสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์
  นอกจากนี้บริษัทยังได้ร่วมมือกับบริษัทหลักทรัพย์ โอซีบีซี ประเทศสิงคโปร์
  สถาบันการเงินซึ่งมีเครือข่ายทั่วโลกในการพัฒนาและส่งมอบงานวิจัยเพื่อขยายช่องทางการตลาดในการดึงดูดนักลงทุนต่างประเทศเข้ามาลงทุนในประเทศไทย
  และนำลงทุนไทยไปลงทุนต่างประเทศด้วย

  บริษัทมีบทวิเคราะห์ต่างๆกว่า 10 ประเภทออกเผยแพร่ให้กับลูกค้าเป็นรายวัน
  และรายเดือนคู่ไปกับการวิเคราะห์สถานการณ์ธุรกิจอย่างทันเหตุการณ์อย่างสม่ำเสมอเพื่อให้ข้อมูลแก่นักลงทุน

4.  การพัฒนาบริการด้านวาณิชธนกิจ

  บริษัทฯ มีกลยุทธ์ที่จะพัฒนาบริการที่ปรึกษาทางการเงินให้ครอบคลุมทุกด้าน
  เพื่อเสนอบริการด้านการเงินที่เหมาะสมและมีคุณภาพสำหรับลูกค้าแต่ละราย
  โดยเน้นการสร้างผลงานให้เป็นที่ยอมรับ นอกเหนือจากงานที่ปรึกษาทางการเงินแล้ว บริษัทฯ
  ยังให้บริการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
  เพื่อเสนอโอกาสในการลงทุนให้กับทั้งลูกค้าเดิมและลูกค้าใหม่อย่างต่อเนื่อง

5.  การควบคุมต้นทุนการดำเนินงานอย่างมีประสิทธิภาพ

  บริษัทฯ
  กำหนดนโยบายในการควบคุมต้นทุนในการดำเนินงานให้มีสัดส่วนที่เหมาะสมกับความสามารถในการหารายได้
  การลงทุนในทรัพย์สิน และบุคลากร ฝ่ายจัดการจะร่วมกันพิจารณาอย่างรอบคอบและระมัดระวัง
  โดยมุ่งเน้นที่ประสิทธิภาพและความสามารถในการให้บริการสูงสุด
  และไม่มีรายจ่ายที่เกินความจำเป็น
  เพื่อให้มีความสามารถในการทำกำไรแม้ในภาวะที่ตลาดซบเซา

6.  การเจาะกลุ่มลูกค้าใหม่ที่มีศักยภาพ

  บริษัทฯ
  มีเป้าหมายในการเจาะลูกค้ากลุ่มใหม่ที่มีศักยภาพและมีความสนใจที่จะลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
  แต่ยังไม่เคยมีประสบการณ์ในการลงทุนมาก่อน โดยบริษัทฯ
  จะใช้วิธีการพบปะกับลูกค้าโดยตรงเพื่อเริ่มสร้างความสัมพันธ์ที่ดีกับลูกค้า
  อีกทั้งยังเป็นการให้ความรู้และความเข้าใจที่ถูกต้องเกี่ยวกับการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
  นอกจากนี้ ในการขยายฐานลูกค้าเพื่อเพิ่มจำนวนลูกค้ารายใหม่นั้น
  บริษัทฯยังได้จัดทำข้อตกลงกับธนาคารพาณิชย์ในการติดต่อหรือแนะนำบริการของบริษัทฯให้แก่ลูกค้าที่มีธุรกรรมกับธนาคาร
  และสนใจลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อเป็นลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์อีกด้วย

7.  การสนับสนุนที่ดีจากกลุ่มผู้ถือหุ้น

  เนื่องจากกลุ่มผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ เป็นผู้ที่มีความกว้างขวางในวงการธุรกิจ
  จึงทำให้มีความสัมพันธ์ที่ดีกับกลุ่มธุรกิจต่างๆ ซึ่งเป็นประโยชน์ต่อบริษัทฯ
  ในการช่วยหาลูกค้าที่มีคุณภาพ สำหรับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และธุรกิจวาณิชธนกิจ
  ซึ่งธุรกิจเหล่านี้เป็นธุรกิจที่มีการแข่งขันสูงในปัจจุบัน

2.3 การจัดหาผลิตภัณฑ์และบริการ

2.3.1 แหล่งที่มาของเงินทุน

แหล่งเงินทุนส่วนใหญ่ของบริษัทฯ มาจากส่วนของผู้ถือหุ้น โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ
มีทุนจดทะเบียน 747.69 ล้านบาท ทุนชำระแล้วจำนวน 747.55 ล้านบาท
วงเงินกู้ยืมและวงเงินหมุนเวียนในการชำระราคาหลักทรัพย์จากสถาบันการเงินรวมจำนวน 1,895
ล้านบาท เพื่อเป็นแหล่งเงินทุนสำรองให้เกิดความคล่องตัวในการดำเนินธุรกิจ

2.3.2 การจัดหาเงินทุนหรือการให้กู้ยืมผ่านบุคคลที่เกี่ยวข้องกับผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่

-ไม่มี-

2.3.3 การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 และ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ
มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อหนี้สินทั่วไปคิดเป็นร้อยละ 86.77 และร้อยละ 49.39
ตามลำดับ ซึ่งเกินกว่าอัตราขั้นต่ำที่ร้อยละ 7.0
ตามเกณฑ์การดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิต่อหนี้สินทั่วไปตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด

3. ปัจจัยความเสี่ยง

3.1 ความเสี่ยงจากความผันผวนของตลาดหลักทรัพย์ฯ

รายได้หลักของบริษัทฯ มาจากรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ซึ่งมีความสัมพันธ์กับภาวะเศรษฐกิจ สภาวะของตลาดเงินและตลาดทุน
ปริมาณการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมถึงความเชื่อมั่นของนักลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ
ผลการดำเนินงานของธุรกิจหลักทรัพย์ จึงขึ้นอยู่กับหลายปัจจัย เช่น สถานการณ์ทางการเมือง
ภาวะเศรษฐกิจ ซึ่งอยู่เหนือการควบคุมของบริษัท ซึ่งหากเกิดความผันผวน
จะส่งผลกระทบต่อมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์และรายได้ค่านายหน้าการซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งเป็นรายได้หลักของบริษัทฯ
และบริษัทย่อย (บริษัทฯ ได้ลงทุนในบริษัทย่อยคือ บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิลเวลธ์ จำกัด เมื่อวันที่
15 กันยายน 2552 ซึ่งต่อมาได้จำหน่ายเงินลงทุน ให้กับกลุ่มผู้ลงทุนใหม่ เมื่อวันที่ 30 กันยายน
2556) รายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทตามงบการเงินรวมในปี 2556 ปี 2555 และปี
2554 จำนวน 1,752.94 ล้านบาท จำนวน 1,347.73 ล้านบาท และ จำนวน 1,222.11
ล้านบาท ในส่วนเฉพาะของบริษัทฯ มีรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในปี 2556 ปี 2555 และปี
2554 จำนวน 1,631.17 ล้านบาท จำนวน 1,232.46 ล้านบาท และจำนวน 1,096.28
ล้านบาท ตามลำดับ

บริษัทฯ มีนโยบายในการลดความเสี่ยงจากการพึ่งรายได้จากค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
โดยการเพิ่มรายได้ในธุรกิจด้านอื่นๆ ของบริษัท ซึ่งได้แก่ ธุรกิจวาณิชธนกิจ
ธุรกิจนายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ธุรกิจตัวแทนซื้อขายตราสารหนี้ และธุรกิจตัวแทนซื้อและขายคืนหน่วยลงทุน
ธุรกิจการซื้อขายหุ้นในต่างประเทศ อีกทั้งบริษัทฯ จะนำเสนอธุรกิจใหม่ๆ
เพื่อเป็นทางเลือกในการลงทุนให้แก่ลูกค้าและเพิ่มแหล่งรายได้ของบริษัทให้มีความหลากหลายในอนาคต

3.2 ความเสี่ยงจากการแข่งขันในธุรกิจหลักทรัพย์

ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นธุรกิจที่มีการแข่งขันภายในอุตสาหกรรมค่อนข้างสูง
เนื่องจากมีลักษณะการให้บริการที่ใกล้เคียงกัน มีจำนวนผู้ให้บริการที่เปิดดำเนินงานในปัจจุบันถึง 33
ราย อีกทั้งตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดให้ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555 เป็นต้นไป
การคิดค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นแบบเสรี ทำให้การแข่งขันด้านราคาเพิ่มสูงขึ้น
หากบริษัทไม่รักษาคุณภาพการให้บริการที่ดีไว้ อาจทำให้บริษัทฯ สูญเสียส่วนแบ่งการตลาดได้

เพื่อรองรับผลกระทบจากการแข่งขัน บริษัทฯ
ได้เตรียมความพร้อมด้วยการสร้างความแข็งแกร่งของธุรกิจ
รองรับการคิดค่าธรรมเนียมซื้อขายหลักทรัพย์แบบเสรี นอกจากนั้นบริษัทฯ
ยังได้เน้นการให้บริการที่มีคุณภาพ และสร้างสรรค์ในด้านต่าง ๆ
โดยการพัฒนาความรู้ความสามารถของบุคลากรอย่างต่อเนื่อง
พร้อมทั้งพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
รวมถึงการขยายประเภทธุรกิจเพื่อเป็นทางเลือกอำนวยความสะดวกในการลงทุนให้แก่ลูกค้า
และเพื่อเพิ่มช่องทางในการหารายได้ของบริษัท

3.3 ความเสี่ยงจากการพึ่งพิงลูกค้ารายใหญ่หรือน้อยราย

ในปี 2556 ปี 2555 และปี 2554 มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้ารายใหญ่ 10
อันดับแรกของบริษัทฯ เท่ากับ 321,262 ล้านบาท 172,709 ล้านบาท และ 143,807 ล้านบาท
หรือคิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 25.36 ร้อยละ 20.26 และร้อยละ 22.28
ของมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์รวมของบริษัทฯ ตามลำดับ ดังนั้น หากบริษัทฯ
สูญเสียลูกค้ากลุ่มดังกล่าวไป
อาจส่งผลกระทบต่อรายได้ค่าธรรมเนียมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ได้

บริษัทฯ
ได้ตระหนักถึงผลกระทบดังกล่าวที่อาจจะเกิดขึ้นจึงมีแนวทางในการรองรับความเสี่ยงโดยพยายามขยายฐานลูกค้ารายย่อย
และลูกค้าสถาบันทั้งในและต่างประเทศให้มีจำนวนมากขึ้น
โดยมีจำนวนลูกค้ารายย่อยที่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ ณ สิ้นปี 2556 จำนวน 50,147 บัญชี ณ สิ้นปี
2555 จำนวน 40,126 บัญชี และ ณ สิ้นปี 2554 จำนวน 40,477 บัญชี นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังพยายามขยายฐานลูกค้าสถาบันใหม่ทั้งในและต่างประเทศอย่างต่อเนื่อง

3.4 ความเสี่ยงจากการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์

แม้ว่าการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์สามารถสร้างรายได้ให้แก่บริษัทฯ
และเป็นปัจจัยหนึ่งในการรักษาและขยายฐานลูกค้าของบริษัทฯ แต่บริษัทฯ มีความเสี่ยงหากบริษัทฯ
ในฐานะผู้รับประกันการจำหน่ายไม่สามารถจำหน่ายหลักทรัพย์ได้หมดตามที่รับประกันไว้ บริษัทฯ
จะต้องรับหลักทรัพย์ที่เหลือจากการจำหน่ายเข้าไว้ในพอร์ตการลงทุนของบริษัทฯ อันอาจทำให้บริษัทฯ
ต้องรับรู้ผลขาดทุนหากราคาของหลักทรัพย์ดังกล่าวภายหลังที่เข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯแล้วลดลงต่ำกว่าราคาที่รับประกันการจำหน่าย
นอกจากนี้ ยังส่งผลกระทบต่อสภาพคล่องของบริษัทฯ อีกด้วย
ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นนี้อาจเป็นผลมาจากปัจจัยต่างๆ เช่น
การกำหนดราคาขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสมกับความต้องการของนักลงทุน
และความไม่แน่นอนในตลาดเงินและตลาดทุน เป็นต้น

เพื่อรองรับความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น บริษัทฯ
จะทำการวิเคราะห์ถึงราคาที่เหมาะสมของหลักทรัพย์ที่จะจำหน่าย
ตรวจสอบข้อมูลและความน่าสนใจของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์อย่างรอบคอบ
พิจารณาถึงความต้องการของลูกค้าในหลักทรัพย์ที่จะจำหน่าย
และสภาวะของตลาดเงินและตลาดหลักทรัพย์ฯ โดยก่อนการรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์นั้น
คณะกรรมการบริหารของบริษัทฯ จะเป็นผู้ประเมินความเสี่ยงในการอนุมัติการรับประกันการจำหน่าย
ทำให้การดำเนินงานที่ผ่านมาของบริษัทฯ
ไม่เคยประสบกับปัญหาอันสืบเนื่องมาจากความเสี่ยงจากการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์
นอกจากนี้ บริษัทฯ มีการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net Capital Rule: NCR)
ในอัตราที่สูงเกินกว่าเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งกำหนดที่ร้อยละ 7 มาโดยตลอด โดย ณ วันที่
31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มีอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิร้อยละ 86.77

3.5 ความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระเงินของลูกค้าและหนี้สูญ

บริษัทฯ ได้ลดความเสี่ยงจากการผิดนัดชำระราคา โดยได้พิจารณาคัดเลือกลูกค้าที่มีคุณภาพ
มีฐานะทางการเงินที่มั่นคง พร้อมกันนี้
ได้มีการกำหนดหลักเกณฑ์การพิจารณาวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นตามเกณฑ์ของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์
อีกทั้งยังมีการดำเนินการพิจารณาทบทวนวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้เหมาะสมกับฐานะการเงินของลูกค้า
กรณีลูกค้ามีการผิดนัดชำระราคา โดยบริษัทฯ จะมีขั้นตอนในการดำเนินการอย่างมีประสิทธิภาพ
ซึ่งโดยส่วนใหญ่แล้วลูกค้าจะมีหลักทรัพย์ในบัญชี ทำให้บริษัทฯ
สามารถบังคับขายหลักทรัพย์เพื่อการชำระหนี้ของลูกค้าได้ทันที
ประกอบกับการที่ตลาดหลักทรัพย์ได้กำหนดให้ลูกค้ารายย่อยทุกรายต้องวางหลักประกันสำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีเงินสดไม่ต่ำกว่าร้อยละ
20 ของวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังได้มีบริการให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อหลักทรัพย์แก่ลูกค้า อย่างไรก็ตาม บริษัทฯ
มีหลักเกณฑ์ในการพิจารณาอนุมัติวงเงินและการควบคุมติดตามอย่างเคร่งครัดและรัดกุม โดยบริษัทฯ
จะมีการกำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ และอัตรามาร์จิ้นเริ่มต้น (Initial Margin Rate)
และมีการทบทวนรายชื่อหลักทรัพย์อย่างสม่ำเสมอ อีกทั้งบริษัทฯ
มีการควบคุมให้ลูกค้าวางหลักประกันไว้ในบัญชีมาร์จิ้น
และหากทรัพย์สินของลูกค้ามีมูลค่าลดลงต่ำกว่าอัตรามาร์จิ้นรักษาสภาพ บริษัทฯ
จะดำเนินการเรียกหลักประกันเพิ่มหรือบังคับขาย แล้วแต่กรณี

ณ วันที่ 31ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มียอดลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์และดอกเบี้ยค้างรับรวมเท่ากับ
2,488.77 ล้านบาท โดยมีมูลหนี้จัดชั้นต่ำกว่ามาตรฐานจำนวน 1.8 ล้านบาท
และมูลหนี้จัดชั้นสงสัยจำนวน 71.4 ล้านบาท ซึ่งเป็นสัดส่วนร้อยละ 0.07 และร้อยละ 2.87
ของยอดลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์และดอกเบี้ยค้างรับรวม ตามลำดับ โดยบริษัทฯ
ได้ตั้งสำรองมูลหนี้จัดชั้นสงสัยไว้แล้วเต็มจำนวน ปัจจุบันบริษัทฯ อยู่ระหว่างการติดตามให้ชำระหนี้
และดำเนินคดีกับลูกหนี้รายที่ถูกจัดชั้นสงสัยดังกล่าว โดยบริษัทฯ
มีนโยบายจะตัดหนี้สูญต่อเมื่อคดีดังกล่าวถึงที่สุดแล้ว และลูกหนี้ไม่สามารถชำระหนี้ดังกล่าวได้

3.6 ความเสี่ยงทางด้านบุคลากร

บุคลากรถือเป็นปัจจัยสำคัญในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ซึ่งเป็นธุรกิจการให้บริการ
โดยเฉพาะบุคลากรด้านการตลาด วาณิชธนกิจ และวิเคราะห์หลักทรัพย์
ซึ่งถือว่าเป็นวิชาชีพที่ใช้ความรู้ความชำนาญเฉพาะด้านและเป็นที่ต้องการของตลาดแรงงานเป็นอย่างมาก
ทั้งนี้การโยกย้ายบุคลากรดังกล่าว อาจส่งผลต่อความต่อเนื่องของการดำเนินงาน
และผลการดำเนินงานของบริษัทฯ ได้

เพื่อเป็นการลดความเสี่ยงและผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นกับธุรกิจ อันเนื่องมาจากการโยกย้ายบุคลากร
บริษัทฯ
จึงมีนโยบายในการพัฒนาและเพิ่มพูนความรู้ความสามารถของพนักงานในทุกระดับและสายงานเพื่อให้สามารถทำงานทดแทนกันได้ในกรณีที่มีการโยกย้ายบุคลากร
นอกจากนี้ การที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดมาตรการ
เพื่อควบคุมอัตราผลตอบแทนขั้นสูงสำหรับเจ้าหน้าที่การตลาด
ถือเป็นอีกปัจจัยหนึ่งที่ช่วยลดความรุนแรงของปัญหาการโยกย้ายเจ้าหน้าที่การตลาดได้อย่างมีประสิทธิภาพอีกทั้งบริษัทฯ
ยังมีมาตรการจูงใจพนักงานด้วยการให้ผลตอบแทนที่เหมาะสมและสอดคล้องกับสภาวะตลาดในรูปแบบต่าง
ๆ เช่น เงินเดือน โบนัส สวัสดิการ เป็นต้น รวมไปจนถึงการดูแลที่ดีจากคณะผู้บริหารของบริษัทฯ
ที่ให้ความใส่ใจในการปรับปรุงสภาพแวดล้อมในการทำงานให้ทันสมัย
และมีคุณภาพชีวิตที่ดีในการทำงาน
ทั้งยังมีนโยบายมุ่งเน้นการเสริมสร้างความผูกพันของบุคลากรภายในองค์กร
สนับสนุนการทำงานร่วมกันเป็นทีมงานที่ดี
พร้อมกับมีแผนในการพัฒนาบุคลากรเพื่อให้เกิดการพัฒนาขีดความสามารถในการทำงาน
และเกิดความก้าวหน้าในอาชีพอย่างมั่นคง

3.7 ความเสี่ยงจากการขัดข้องของระบบคอมพิวเตอร์

ระบบคอมพิวเตอร์เป็นปัจจัยที่สำคัญอีกปัจจัยหนึ่งในการประกอบธุรกิจ
ซึ่งการขัดข้องหรือความผิดพลาดของระบบดังกล่าวจะส่งผลกระทบโดยตรงต่อการดำเนินงานและความน่าเชื่อถือของบริษัทฯ
ปัจจุบันบริษัทฯ ได้ใช้ระบบซอฟต์แวร์ Intelligent Integrated Brokerage Application
(IIBS) สำหรับธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นระบบคอมพิวเตอร์หลักที่ใช้ในธุรกิจหลักทรัพย์
โดยระบบ IIBS ประกอบด้วยส่วนสำคัญได้แก่ ส่วนระบบ Front Office Integrated System
(IFIS) ซึ่งเป็นระบบซื้อขายหลักทรัพย์แบบเรียลไทม์ (Real Time) และระบบ
การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ที่เชื่อมต่อกับระบบ Front และ Back office
ส่วนระบบที่ทาง บริษัท มีให้บริการแก่ลูกค้า คือระบบ iTrade
ที่ทำให้ลูกค้าสามารถส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ได้โดยการเชื่อมต่อผ่านระบบอินเตอร์เน็ต
รวมถึงระบบที่ลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์ต่างประเทศ (Global Trading) ได้ด้วย
และอีกส่วนเป็นระบบ Securities Back-Office Automation System (SBA)
ซึ่งเป็นระบบเกี่ยวกับการชำระราคาซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างลูกค้าและศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
รวมทั้งประมวลผลและจัดการระบบข้อมูลต่างๆ เช่น วงเงินเครดิตของลูกค้า
รายงานอัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ เป็นต้น และยังมีระบบ Oracle Finance
ซึ่งเป็นระบบบริหารจัดการด้านบัญชีและการเงินที่มีประสิทธิภาพ
นอกจากระบบงานด้านหลักทรัพย์แล้วบริษัทฯ ยังมีระบบงานด้านอนุพันธ์ โดยใช้ระบบ Front
Office Integrated Derivatives System (IFISD) และ SBAd ซึ่งเป็นระบบการซื้อขาย
Derivatives แบบเรียลไทม์ และระบบการประมวลผลจัดการข้อมูลทางด้าน Back Office

บริษัทฯ ได้เล็งเห็นถึงความสำคัญของระบบคอมพิวเตอร์
จึงมีการปรับปรุงและเพิ่มประสิทธิภาพของระบบอย่างต่อเนื่อง
โดยได้เพิ่มประสิทธิภาพในการประมวลผลให้รวดเร็วมากยิ่งขึ้นและรองรับข้อมูลได้มากขึ้น
อีกทั้งยังเพิ่มระบบการสำรองในทุกด้านไม่ว่าจะเป็นการสำรองข้อมูล ระบบไฟฟ้า
ระบบเครือข่ายให้มีความปลอดภัยมากยิ่งขึ้นด้วย โดยนอกจากระบบสำรองข้อมูลที่สำนักงานใหญ่แล้ว
บริษัทฯ ได้จัดตั้งศูนย์สำรองข้อมูลที่ 47/553-4, 47/557-8 ชั้น 8 อาคารบางกอกแลนด์
ถนนป๊อปปูล่า อำเภอปากเกร็ด จังหวัดนนทบุรี 11120
ซึ่งจะสามารถใช้งานแทนระบบคอมพิวเตอร์ด้านหลักทรัพย์
ได้ทันทีในกรณีที่ระบบที่สำนักงานใหญ่ขัดข้อง ทั้งนี้ หากพิจารณาในแง่อัตรา Utilization rate
ระบบคอมพิวเตอร์ของบริษัทฯ มีการใช้งานอยู่ในระดับเพียงร้อยละ 50 ในปัจจุบัน
ซึ่งยังสามารถประมวลผลและรองรับข้อมูลได้อีกเป็นจำนวนมาก และระบบงานด้าน Derivatives
บริษัทฯได้จัดให้มีเครื่องสำรองโดยใช้ระบบ Click Trade ของ TFEX และ Set Trade
เป็นระบบสำรอง ซึ่งสามารถใช้งานได้หากระบบ Derivatives หลักมีปัญหา
สำหรับนโยบายการควบคุมปฏิบัติงานและการรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ บริษัทฯ
ได้ปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต. โดยเคร่งครัด

ในส่วนของสาขาต่างจังหวัด บริษัทฯ ได้ติดตั้งระบบคอมพิวเตอร์สำหรับสาขาและเช่าวงจร MPLS
เป็นสายส่งข้อมูลหลักในการติดต่อกับสำนักงานใหญ่
ทำให้การส่งข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์จากสาขามายังสำนักงานใหญ่รวดเร็วยิ่งขึ้น
พร้อมกับเช่าวงจรสำรองเพื่อติดต่อกับสำนักงานใหญ่โดยตรงหากระบบคอมพิวเตอร์สาขาเกิดขัดข้อง
ทำให้ความเสี่ยงในเรื่องการส่งข้อมูลระหว่างสำนักงานใหญ่กับสาขาลดลง อีกทั้งบริษัทฯ
ยังมีการจัดตั้งระบบไฟฟ้าสำรองในกรณีที่เกิดเหตุไฟฟ้าขัดข้อง

นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังมีการทดสอบระบบคอมพิวเตอร์เป็นประจำทุกเดือนในเรื่องการทำงานของระบบโดยรวม
โดยเฉพาะอย่างยิ่งเรื่องไฟฟ้าขัดข้อง อีกทั้งยังมีพนักงานจากบริษัทเจ้าของระบบมาตรวจสอบทุก 3
เดือน โดยตั้งแต่บริษัทฯ เปิดดำเนินงานมา บริษัทฯ ยังไม่มีเหตุขัดข้องเรื่องระบบดังกล่าว

ด้วยการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างต่อเนื่อง
รวมทั้งการเลือกใช้เทคโนโลยีอย่างมีประสิทธิภาพ เพื่อการบริหารจัดการ การปฏิบัติงาน
และการบริการที่ดีที่สุดให้กับลูกค้า
ทำให้ความเสี่ยงที่เกิดจากความขัดข้องของระบบคอมพิวเตอร์จึงไม่เกิดขึ้น

3.8 ความเสี่ยงจากการที่ธุรกิจหลักทรัพย์เป็นธุรกิจที่อยู่ภายใต้กฎหมายและข้อกำหนดที่เข้มงวด รวมถึงข้อผิดพลาดในการประกอบธุรกิจ ซึ่งอาจส่งผลกระทบต่อผลการดำเนินงานและฐานะการเงินของบริษัทฯ

เนื่องจากธุรกิจหลักทรัพย์เป็นธุรกิจที่อยู่ภายใต้การควบคุมของกฎหมายและหน่วยงานต่าง ๆ เช่น
สำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ดังนั้น บริษัทฯ
จึงอาจได้รับผลกระทบจากการกำหนด และ/หรือ การเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์นโยบาย
รวมทั้งมาตรการในการกำกับดูแลธุรกิจหลักทรัพย์ของภาครัฐหรือหน่วยงานที่กำกับดูแล นอกจากนี้
บริษัทฯ ยังอาจมีความเสี่ยงจากข้อผิดพลาดในการดำเนินธุรกิจในด้านต่างๆ เช่น
ความผิดพลาดในการปฏิบัติหน้าที่ของการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
การไม่ปฏิบัติตามขั้นตอนในการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของเจ้าหน้าที่การตลาด เป็นต้น
ซึ่งข้อผิดพลาดดังกล่าวอาจส่งผลกระทบต่อชื่อเสียงของบริษัทฯ และ/หรือพนักงานของบริษัทฯ
ถูกสั่งพักการให้บริการดังกล่าว หรือถูกเปรียบเทียบปรับจากหน่วยงานที่กำกับดูแล
ซึ่งอาจส่งผลถึงการดำเนินงานของบริษัทฯ ในที่สุด

อย่างไรก็ตาม บริษัทฯ มีนโยบายให้มีฝ่ายตรวจสอบภายในและฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
ควบคุมดูแลและตรวจสอบให้พนักงานทุกระดับปฏิบัติตามข้อกำหนดและหลักเกณฑ์ต่างๆ
ของหน่วยงานที่กำกับดูแลอย่างเคร่งครัด และเมื่อมีการแก้ไขข้อกำหนด และ/หรือกฎเกณฑ์ต่างๆ
บริษัทฯ จะจัดให้มีการแจ้งประกาศ
กฎเกณฑ์ให้พนักงานที่เกี่ยวข้องทุกคนได้รับทราบอย่างทั่วถึงกันให้เป็นปัจจุบันทุกครั้ง

3.9 ความเสี่ยงจากการประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

บริษัทฯ ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2548
ให้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งมีคุณสมบัติครบถ้วนในการเป็นสมาชิกของบริษัท
ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (Thailand Futures Exchange “TFEX”)
และบริษัทสำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) (Thailand Clearing House “TCH”)
โดยบริษัทฯได้เริ่มให้บริการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตั้งแต่วันที่ 17 มีนาคม 2551
เป็นต้นมา ปัจจุบันมีจำนวนบริษัทสมาชิกรวมทั้งสิ้น 37 ราย

จากภาวะการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในปี 2556 บริษัทฯ มีปริมาณการซื้อขายรวมทั้งสื้น
963,491 สัญญา หรือคิดเป็นร้อยละ 2.89 ของส่วนแบ่งตลาด ปี 2555 บริษัทฯ
มีปริมาณการซื้อขายรวมทั้งสิ้น 879,906 สัญญา หรือ คิดเป็นร้อยละ 4.21 ของส่วนแบ่งการตลาด
เพิ่มขึ้นจากปี 2554 ซึ่งบริษัทฯ มีปริมาณการซื้อขายรวมทั้งสิ้น 857,604 สัญญา หรือ คิดเป็นร้อยละ
4.28 ของส่วนแบ่งการตลาด จึงเห็นได้ว่านักลงทุนได้ให้ความสนใจเพิ่มขึ้นเป็นอย่างมาก
และตั้งแต่บริษัทฯเริ่มให้บริการเป็นตัวแทนฯ
ลูกค้าของบริษัทฯก็ได้ให้ความสนใจเปิดบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
และส่วนแบ่งตลาดของบริษัทฯก็มีแนวโน้มที่เพิ่มขึ้นนับตั้งแต่เริ่มให้บริการ

บริษัทฯ มีรายได้ค่านายหน้าจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ตามงบการเงินรวมและงบเฉพาะบริษัท ในปี 2556 ในปี 2555 และปี 2554 จำนวน 122.46
ล้านบาท จำนวน 140.02 ล้านบาท และจำนวน 179.39 ล้านบาท ตามลำดับ
บริษัทย่อยไม่มีธุรกรรมด้านซื้อขายสัญญาล่วงหน้า

เนื่องจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจะมีความเสี่ยงสูงจากความผันผวนของราคาและความซับซ้อนของลักษณะสินค้า
บริษัทฯ ได้มีการกำหนดการบริหารความเสี่ยงที่เข้มงวดและรัดกุม โดยได้กำหนดการวางเงินประกัน
(Margin) ให้เพียงพอก่อนส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าทั่วไป
และขั้นตอนการปฏิบัติงานที่ชัดเจนในการเรียกหลักประกันเพิ่มหรือการบังคับปิดฐานะ นอกจากนี้
บริษัทฯ ยังได้ดำเนินการจัดอบรมเพื่อให้ความรู้
และสร้างความเข้าใจในการให้บริการในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้กับบุคลากรของบริษัทฯ
อย่างต่อเนื่อง

4. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

4.1 ทรัพย์สินถาวรหลักที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ
มีทรัพย์สินถาวรหลักที่ใช้ในการประกอบธุรกิจในงบการเงินรวมมีมูลค่าตามบัญชีสุทธิรวมทั้งสิ้น
147.76 ล้านบาท โดยมีรายละเอียด ดังนี้

* งบการเงินรวม

  --------------------------- --------------------- ----------------------
  รายการทรัพย์สิน                ลักษณะกรรมสิทธิ์          มูลค่าสุทธิ *

                                                    หลังหักค่าเสื่อม (บาท)

  1. อุปกรณ์สำนักงาน             เป็นเจ้าของ             69,756,717

  2. เครื่องตกแต่งและติดตั้ง        เป็นเจ้าของ             70,531,449

  3. ยานพาหนะ                 เป็นเจ้าของ             4,661,331

  4. อุปกรณ์ระหว่างติดตั้ง          เป็นเจ้าของ             2,811,481

                              รวม                   147,760,978
  --------------------------- --------------------- ----------------------

สินทรัพย์ที่ไม่มีตัวตน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มีสินทรัพย์ที่ไม่มีตัวตนสุทธิในงบการเงินรวม
แสดงตามราคาทุนหักค่าตัดจำหน่ายสะสม จำนวน 38.27 ล้านบาท ประกอบด้วย
ค่าสมาชิกตลาดอนุพันธ์ ค่าซื้อส่วนงานนายหน้าลูกค้ารายย่อย โปรแกรมคอมพิวเตอร์
และโปรแกรมคอมพิวเตอร์ระหว่างพัฒนา นอกจากนี้บริษัทฯ
ยังมีใบอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ครบทั้ง 5 ประเภท ประกอบด้วย
การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์
ซึ่งไม่ได้แสดงมูลค่าอยู่ในงบการเงินของบริษัทฯ

สัญญาเช่า

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ ได้ทำสัญญาเช่าพื้นที่เพื่อใช้เป็นที่ทำการสำนักงานใหญ่
ที่ตั้งสาขาต่าง ๆ จำนวน 37 สาขา และที่ตั้งหน่วยงานสนับสนุน
โดยมีรายละเอียดของสัญญาดังต่อไปนี้

+---------------------------+------------------------------------------+
| พื้นที่สำนักงาน                | รายละเอียดของสัญญา                         |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สำนักงานใหญ่                | คู่สัญญา : บริษัท เซ็นทรัลเวิลด์ จำกัด             |
|                           | (สาขาอาคารสำนักงาน)                       |
| อาคาร ดิ ออฟฟิศเศส แอท      |                                          |
| เซ็นทรัลเวิลด์                | พื้นที่ : 3,035.73 ตารางเมตร                 |
|                           |                                          |
| เลขที่ 999/9 ชั้น 17, 18 ,25  | ระยะเวลา : 15 มีนาคม 2554 – 14 มีนาคม 2557 |
| ถนนพระราม 1 แขวงปทุมวัน     | (ชั้น 17 134.16 ตรม.)                      |
|                           |                                          |
| เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร     | : 1 กุมภาพันธ์ 2554 – 31 มกราคม 2557 (ชั้น 18 |
|                           | 2,234.87 ตรม.)                           |
|                           |                                          |
|                           | : 12 กรกฎาคม 2554 – 11 กรกฎาคม 2557 (ชั้น  |
|                           | 25 666.70 ตรม.)                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สำนักงานอัลม่าลิงค์            | คู่สัญญา : บริษัท บี. กริม. อัลม่าลิงค์ บิลดิ้ง จำกัด   |
|                           |                                          |
| เลขที่ 25 อาคารอัลม่าลิงค์ ชั้น   | พื้นที่ : 1,470 ตารางเมตร                    |
| 9,14,15                   |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 15 สิงหาคม 2554 – 14 สิงหาคม    |
| ซอยชิดลม ถนนเพลินจิต         | 2557                                     |
| แขวงลุมพินี                  |                                          |
|                           |                                          |
| เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร     |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สำนักงานอัมรินทร์ทาวเวอร์      | คู่สัญญา : บริษัท อัมรินทร์ราชประสงค์ จำกัด        |
|                           |                                          |
| เลขที่ 496 - 502 ชั้น 20      | พื้นที่ : 1,342 ตารางเมตร                    |
| ถนนเพลินจิต แขวงลุมพินี        |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 มิถุนายน 2555 - 31 พฤษภาคม    |
| เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร     | 2558                                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขา เซ็นทรัลปิ่นเกล้า 1       | คู่สัญญา : บริษัท เซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน)     |
|                           |                                          |
| เลขที่ 7/129 - 221 อาคาร    | พื้นที่ : 289.10 ตารางเมตร                   |
| เซ็นทรัล ทาวเวอร์ ปิ่นเกล้า     |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 17 มิถุนายน 2556 – 16 มิถุนายน    |
| ห้องเลขที่ 1404 ชั้น14         | 2559                                     |
| ถนนบรมราชชนนี              |                                          |
|                           |                                          |
| แขวงอรุณอัมมรินทร์            |                                          |
| เขตบางกอกน้อย กรุงเทพมหานคร |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาบางกะปิ                | คู่สัญญา : บริษัท น้อมจิตต์ อินคอร์เปอเรชั่น จำกัด    |
|                           |                                          |
| เลขที่ 3105 อาคารเอ็นมาร์ค    | พื้นที่ : 179.72 ตารางเมตร                   |
| ห้องเลขที่ A3 R02 ชั้น 3       |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 4 กันยายน 2556 – 3 กันยายน 2559 |
| ถนนลาดพร้าว แขวงคลองจั่น     |                                          |
| เขตบางกะปิ                 |                                          |
|                           |                                          |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาอิตัลไทยทาวเวอร์         | คู่สัญญา : บริษัท บางกอกออฟฟิศ 3 จำกัด          |
|                           |                                          |
| เลขที่ 2034/52 อาคารอิตัลไทย  | พื้นที่ : 229.78 ตารางเมตร                   |
| ทาวเวอร์ ชั้น 11             |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 กรกฎาคม 2556 – 30 มิถุนายน    |
| ยูนิต 11-07/1               | 2559                                     |
| ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ |                                          |
|                           |                                          |
| เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร   |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาบางนา                 | คู่สัญญา : บริษัท สี่พระยาก่อสร้าง จำกัด           |
|                           |                                          |
| เลขที่ 1093 หมู่ 12           | พื้นที่ : 255 ตารางเมตร                      |
| อาคารชุดเซ็นทรัลซิตี้ทาวเวอร์ 1  |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 4 กรกฎาคม 2555 – 3 กรกฎาคม    |
| ชั้น 19 ถนนบางนา-ตราด       | 2558                                     |
| (กม.3) แขวงบางนา          |                                          |
|                           |                                          |
| เขตบางนา กรุงเทพมหานคร     |                                          |
| (ห้องชุดเลขที่ 1093/105)      |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาสินธร 1                | คู่สัญญา : บริษัท สยามสินธร จำกัด               |
|                           |                                          |
| เลขที่ 130-132 อาคารสินธร    | พื้นที่ : 355 ตารางเมตร                      |
| ทาวเวอร์ 1 ชั้น 2 ถนนวิทยุ     |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 16 มิถุนายน 2555 – 15 มิถุนายน    |
| แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน         | 2558                                     |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาสินธร 2                | คู่สัญญา : บริษัท สยามสินธร จำกัด               |
|                           |                                          |
| เลขที่ 130-132 อาคารสินธร    | พื้นที่ : 153 ตารางเมตร                      |
| ทาวเวอร์ 3 ชั้น 24 ถนนวิทยุ    |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 สิงหาคม 2556 – 31 กรกฎาคม    |
| แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน         | 2559                                     |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาสินธร 3                | คู่สัญญา : บริษัท สยามสินธร จำกัด               |
|                           |                                          |
| เลขที่ 130-132 อาคารสินธร    | พื้นที่ : 151 ตารางเมตร                      |
| ทาวเวอร์ 3 ชั้น 19 ถนนวิทยุ    |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 กุมภาพันธ์ 2556 – 31 มกราคม    |
| แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน         | 2559                                     |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาลาดพร้าว               | คู่สัญญา : บริษัท รสาทาวเวอร์ จำกัด             |
|                           |                                          |
| เลขที่ 555 อาคารรสาทาวเวอร์  | พื้นที่ : 156 ตารางเมตร                      |
| 2 ชั้น 11 ถนนพหลโยธิน        |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 25 กุมภาพันธ์ 2556 – 24 กุมภาพันธ์  |
| แขวงจตุจักร เขตจตุจักร        | 2557                                     |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
|                           |   25 กุมภาพันธ์ 2557 – 24 กุมภาพันธ์ 2560      |
| (ยูนิตเลขที่ 1106 )           |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาประชาชื่น               | คู่สัญญา : ห้างหุ้นส่วนจำกัด รัจนาการ (2530)      |
|                           |                                          |
| เลขที่ 105/1 ชั้น 4 อาคาร บี   | พื้นที่ : 188 ตารางเมตร                      |
| ถนนเทศบาลสงเคราะห์         |                                          |
| แขวงลาดยาว เขตจตุจักร       | ระยะเวลา : 1 เมษายน 2556 – 31 มีนาคม 2559 |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
|                           |                                          |
| (ยูนิตเลขที่ B403)            |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาไทยซัมมิท               |   คู่สัญญา : บริษัท ไทยซัมมิท ทาวเวอร์ จำกัด      |
|                           |                                          |
| เลขที่ 1768 ชั้น 2            |   พื้นที่ : 162.70 ตารางเมตร                 |
| อาคารไทยซัมมิท ทาวเวอร์      |                                          |
|                           |   ระยะเวลา : 19 สิงหาคม 2554 – 18 สิงหาคม  |
| ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ |   2557                                   |
| เขตห้วยขวาง                |                                          |
|                           |                                          |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขารัตนาธิเบศร์             | คู่สัญญา : บริษัท เซ็นทรัลพัฒนา รัตนาธิเบศร์ จำกัด   |
|                           |                                          |
| เลขที่ 68/127 หมู่ที่ 8         | พื้นที่ : 300 ตารางเมตร                      |
| ถนนรัตนาธิเบศร์ ตำบลบางกระสอ |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 กรกฎาคม 2556 – 31 ธันวาคม    |
| อำเภอเมืองนนทบุรี            | 2556                                     |
| จังหวัดนนทบุรี(ห้องเลขที่ SH127) |                                          |
|                           | 1 มกราคม 2557 – 31 ธันวาคม 2557           |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาสมุทรสาคร              | คู่สัญญา : นายอุดม จันทร์ศศิธร                  |
|                           |                                          |
| เลขที่ 1045/16-17           | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ถนนวิเชียรโชฎก ตำบลมหาชัย    |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 12 มีนาคม 2554 – 11 มีนาคม 2557 |
| อำเภอเมืองสมุทรสาคร         |                                          |
| จังหวัดสมุทรสาคร             |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาเซ็นทรัลปิ่นเกล้า 3        | คู่สัญญา : บริษัท เซ็นทรัลพัฒนา จำกัด (มหาชน)     |
|                           |                                          |
| ชั้น 16 อาคารเซ็นทรัลพลาซ่า    | พื้นที่ : 261.73 ตารางเมตร                   |
| ปิ่นเกล้า ทาวเวอร์ B          |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 2 ตุลาคม 2555 – 1 ตุลาคม 2558   |
| เลขที่ 7/3 ถนนบรมราชชนนี     |                                          |
| แขวงอรุณอัมรินทร์             |   ( ปิดสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2557 )     |
|                           |                                          |
| เขตบางกอกน้อย กรุงเทพมหานคร |                                          |
|                           |                                          |
| (ห้องเลขที่ 41605,41606 ชั้น   |                                          |
| 16)                       |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาฟอร์จูน                 | คู่สัญญา : บริษัท ซี.พี.แลนด์ จำกัด (มหาชน)       |
|                           |                                          |
| เลขที่ 1 อาคารฟอร์จูนทาวน์ ชั้น  | พื้นที่ : 164 ตารางเมตร                      |
| 23 โซน B                  |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 มิถุนายน 2554 – 31 พฤษภาคม    |
| ถนนรัชดาภิเษก แขวงดินแดง     | 2557                                     |
| เขตดินแดง                  |                                          |
|                           |                                          |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาขอนแก่น 1              | คู่สัญญา : นางสิรีธร จารุธัญลักษณ์                |
|                           |                                          |
| เลขที่ 311/16 ชั้น 2          | พื้นที่ : 249 ตารางเมตร                      |
| ถนนกลางเมือง ตำบลในเมือง    |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 21 กรกฎาคม 2554 – 20 กรกฎาคม  |
| อำเภอเมือง จังหวัดขอนแก่น     | 2557                                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาหาดใหญ่ 1              | คู่สัญญา : บริษัท เอส เอ บิวดิง จำกัด            |
|                           |                                          |
| เลขที่ 200/221,223          | พื้นที่ : 100 ตารางเมตร                      |
| อาคารจุลดิศ หาดใหญ่พลาซ่า ชั้น  |                                          |
| 2                         | ระยะเวลา : 1 มิถุนายน 2555 – 31 พฤษภาคม    |
|                           | 2558                                     |
| ถนนนิพัทธ์อุทิศ 3 ตำบลหาดใหญ่   |                                          |
| อำเภอหาดใหญ่               |                                          |
|                           |                                          |
| จังหวัดสงขลา                |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาหาดใหญ่ 2              | คู่สัญญา : บริษัท ออลซีซัน โฮเต็ล จำกัด           |
|                           |                                          |
| เลขที่ 106 ชั้นลอย            | พื้นที่ : 340 ตารางเมตร                      |
| โรงแรมนิวซีซัน ถนนประชาธิปัตย์  |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 16 กันยายน 2555 – 15 กันยายน    |
| ตำบลหาดใหญ่ อำเภอหาดใหญ่    | 2558                                     |
| จังหวัดสงขลา                |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาฉะเชิงเทรา             | คู่สัญญา : บริษัท มงคลประจักษ์ผล จำกัด           |
|                           |                                          |
| เลขที่ 233 - 233/2 ชั้น 1 หมู่  | พื้นที่ : อาคารสำนักงาน                       |
| 12 ถนนศุขประยูร             |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 4 กรกฎาคม 2555 – 3 กรกฎาคม    |
| ตำบลหน้าเมือง อำเภอเมือง     | 2558                                     |
| จังหวัดฉะเชิงเทรา            |                                          |
|                           | ( ปิดสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2557 )       |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาเชียงใหม่ 1             | คู่สัญญา : นางสุมาลี กอบกิจพานิชผล              |
|                           |                                          |
| เลขที่ 308 หมู่บ้านเชียงใหม่แลนด์ | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ถนนช้างคลาน                |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 มิถุนายน 2555 – 31 พฤษภาคม    |
| ตำบลช้างคลาน               | 2558                                     |
| อำเภอเมืองเชียงใหม่          |                                          |
| จังหวัดเชียงใหม่              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาเชียงใหม่ 2             | คู่สัญญา : นางสุมาลี กอบกิจพานิชผล              |
|                           |                                          |
| เลขที่ 310 หมู่บ้านเชียงใหม่แลนด์ | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ถนนช้างคลาน                |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 มิถุนายน 2555 - 31 พฤษภาคม    |
| ตำบลช้างคลาน               | 2558                                     |
| อำเภอเมืองเชียงใหม่          |                                          |
| จังหวัดเชียงใหม่              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาสุราษฎร์ธานี             | คู่สัญญา : นางบุญยิ่ง ธารารักษ์                  |
|                           |                                          |
| เลขที่ 173/83-84 หมู่ 1       | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ถนนวัดโพธิ์-บางใหญ่           |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 8 กุมภาพันธ์ 2556 – 7 กุมภาพันธ์    |
| ตำบลมะขามเตี้ย              | 2557                                     |
| อำเภอเมืองสุราษฏร์ธานี        |                                          |
|                           | 7 กุมภาพันธ์ 2557 – 6 กุมภาพันธ์ 2560          |
| จังหวัดสุราษฎร์ธานี            |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขานครปฐม                | คู่สัญญา : นางสุรีย์พร ตรีพงษ์พันธ์                |
|                           |                                          |
| เลขที่ 28/16-17 ถนนยิงเป้า    | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ตำบลสนามจันทร์              |                                          |
|                           |   ระยะเวลา : 1 ธันวาคม 2555 – 30 กันยายน   |
| อำเภอเมืองนครปฐม           |   2557                                   |
| จังหวัดนครปฐม               |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาแม่สาย                 | คู่สัญญา : นางสรวงสุดา เอื้ออัมพร               |
|                           |                                          |
| เลขที่ 119 หมู่ที่ 10 ตำบลแม่สาย | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| อำเภอแม่สาย                |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 กรกฎาคม 2556 – 30 มิถุนายน    |
| จังหวัดเชียงราย              | 2559                                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สำนักงานสาขาออนไลน์ ภูเก็ต    | คู่สัญญา : นางสาวธิดารัตน์ ขอศานติวิชัย           |
|                           |                                          |
| เลขที่ 22/18                | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ถนนหลวงพ่อวัดฉลอง           |                                          |
| ตำบลตลาดใหญ่               | ระยะเวลา : 18 มิถุนายน 2556 – 17 มิถุนายน    |
|                           | 2557                                     |
| อำเภอเมืองภูเก็ต จังหวัดภูเก็ต   |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาขอนแก่น 2              | คู่สัญญา : นายธรรมยศ พนมธรนิจกุล              |
|                           |                                          |
| เลขที่ 26/9 ชั้น 2 หมู่ 7       | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ถนนศรีจันทร์ใหม่              |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 มีนาคม 2556 - 28 กุมภาพันธ์     |
| ตำบลในเมือง                | 2557                                     |
| อำเภอเมืองขอนแก่น           |                                          |
| จังหวัดขอนแก่น               |   ( ปิดสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 11 มกราคม 2557 )   |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาตรัง                   | คู่สัญญา : นายวิโรจน์ คงพูล                    |
|                           |                                          |
| เลขที่ 59/28 ถนนห้วยยอด      | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ตำบลทับเที่ยง                |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 9 เมษายน 2556 – 8 เมษายน 2557 |
| อำเภอเมืองตรัง จังหวัดตรัง     |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาชลบุรี                  | คู่สัญญา : นายธเนศ มนูญศิลป์                   |
|                           |                                          |
| เลขที่ 44 ถนนวชิรปราการ      | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ตำบลบางปลาสร้อย            |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 28 กุมภาพันธ์ 2554 – 27 กุมภาพันธ์  |
| อำเภอเมืองชลบุรี จังหวัดชลบุรี   | 2557                                     |
|                           |                                          |
|                           |   ( ปิดสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 11 มกราคม 2557 )   |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขากระบี่                  | คู่สัญญา : นายโกสิต อริยวงศ์                   |
|                           |                                          |
| เลขที่ 223/20 ถนนมหาราช     | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ตำบลปากน้ำ                 |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 9 เมษายน 2556 – 8 เมษายน 2557 |
| อำเภอเมืองกระบี่ จังหวัดกระบี่   |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาปัตตานี                 | คู่สัญญา : นางนฤมล อิสริยะภิญโญ                |
|                           |                                          |
| เลขที่ 300/69-70 หมู่ที่ 4      | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ตำบลรูสะมิแล                |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 9 เมษายน 2556 – 8 เมษายน 2557 |
| อำเภอเมืองปัตตานี จังหวัดปัตตานี |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาหาดใหญ่ 3              | คู่สัญญา : บริษัท เอส เอ บิวดิง จำกัด            |
|                           |                                          |
| เลขที่ 200/222,224, 226     | พื้นที่ : 150 ตารางเมตร                      |
| อาคารจุลดิศ หาดใหญ่พลาซ่า     |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 มิถุนายน 2554 – 31 พฤษภาคม    |
| ชั้น 2 ถนนนิพัทธ์อุทิศ 3         | 2557                                     |
| ตำบลหาดใหญ่                |                                          |
|                           |                                          |
| อำเภอหาดใหญ่ จังหวัดสงขลา    |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาเชียงราย               | คู่สัญญา : นายสุรศักดิ์ สิงหเสนี                  |
|                           |                                          |
| เลขที่ 353/15 หมู่ที่ 4         | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| ตำบลริมกก อำเภอเมืองเชียงราย |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 มกราคม 2555 – 31 ธันวาคม     |
| จังหวัดเชียงราย              | 2558                                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาอุดรธานี                | คู่สัญญา : ธนาคารไอซีบีซี (ไทย) จำกัด (มหาชน)   |
|                           |                                          |
| เลขที่ 104/6 ชั้น 2           | พื้นที่ : 120 ตารางเมตร                      |
| อาคารธนาคาร ไอซีบีซี (ไทย)   |                                          |
| จำกัด (มหาชน) ถนนอุดรดุษฎี    | ระยะเวลา : 1 กันยายน 2555 – 31 สิงหาคม     |
| ตำบลหมากแข้ง               | 2558                                     |
|                           |                                          |
| อำเภอเมืองอุดรธานี           |                                          |
| จังหวัดอุดรธานี               |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาขอนแก่น 3              | คู่สัญญา : ธนาคารไอซีบีซี (ไทย) จำกัด (มหาชน)   |
|                           |                                          |
| เลขที่ 4/6 ชั้น 2 อาคารธนาคาร | พื้นที่ : 170 ตารางเมตร                      |
| ไอซีบีซี (ไทย) จำกัด (มหาชน)  |                                          |
| ถนนกลางเมือง ตำบลในเมือง    | ระยะเวลา : 1 กันยายน 2555 – 31 สิงหาคม     |
|                           | 2558                                     |
| อำเภอเมืองขอนแก่น           |                                          |
| จังหวัดขอนแก่น               |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สำนักงานไทยซัมมิท            | คู่สัญญา : บริษัท ไทยซัมมิท ทาวเวอร์ จำกัด        |
| (หน่วยงานสนับสนุน)           |                                          |
|                           | พื้นที่ : 1,126.02 ตารางเมตร                 |
| เลขที่ 1768 อาคารไทยซัมมิท    |                                          |
| ทาวเวอร์ ชั้น 5, 31          | ระยะเวลา : 1 พฤษภาคม 2554 – 30 เมษายน    |
|                           | 2557                                     |
| ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ |                                          |
| เขตห้วยขวาง                | 16 มิถุนายน 2556 – 30 เมษายน 2557          |
|                           |                                          |
| กรุงเทพมหานคร              |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขารังสิต                  | คู่สัญญา : นายสมเกียรติ บุญดาว                 |
|                           |                                          |
| เลขที่ 1/832 ชั้น 2,2.5,3 หมู่ที่ | พื้นที่ : อาคารพาณิชย์                         |
| 17 ตำบลคูคต                |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 พฤศจิกายน 2555 – 31 ตุลาคม    |
| อำเภอลำลูกกา จ.ปทุมธานี      | 2558                                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| สาขาอับดุลราฮิม              | คู่สัญญา : กองทุนรวมสินทรัพย์ไทย1               |
|                           |                                          |
| เลขที่ 990                  | พื้นที่ : 302 ตารางเมตร                      |
| อาคารอับดุลราฮิมเพลส ชั้น 12   |                                          |
|                           | ระยะเวลา : 1 ตุลาคม 2556 - 31 มกราคม 2557 |
| ห้องเลขที่ 1210 ถนนพระราม 4  |                                          |
| แขวงสีลม                   | 1 กุมภาพันธ์ 2557 - 31 มกราคม 2560          |
|                           |                                          |
| เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร     | (รับโอนสิทธิจาก บริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์     |
|                           | จำกัด)                                    |
+---------------------------+------------------------------------------+

4.2 นโยบายการลงทุนในบริษัทย่อยและบริษัทร่วม และการควบคุมดูแลบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มีเงินลงทุนในบริษัทย่อยคือ บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน
เอฟเอสเอส อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด จำนวน 26,997 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 100 บาท
คิดเป็นเงินลงทุนในหุ้นสามัญรวม 2.70 ล้านบาท คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 89.99
ของหุ้นที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด การลงทุนในบริษัทย่อยเป็นการช่วยสนับสนุนการดำเนินธุรกิจ
และเพิ่มความสามารถในการแข่งขันในธุรกิจหลักทรัพย์

4.3 นโยบายการจัดชั้นสินทรัพย์ และนโยบายการตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ

บริษัทฯ
มีนโยบายในการจัดชั้นสินทรัพย์และการสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เรื่อง การจัดทำบัญชีเกี่ยวกับลูกหนี้ด้อยคุณภาพของบริษัทหลักทรัพย์ ทั้งนี้บริษัทฯ มีการจัดชั้นลูกหนี้เป็น
3 ประเภท ประกอบด้วย

  1. มูลหนี้จัดชั้นสูญ หมายถึง มูลหนี้ของลูกหนี้ที่บริษัทฯ
  ได้ติดตามทวงถามจนถึงที่สุดแล้วแต่ไม่ได้รับการชำระหนี้ และบริษัทฯ ได้
  ดำเนินการจำหน่ายหนี้สูญจากบัญชีลูกหนี้ตามกฎหมายภาษีอากรแล้ว รวมถึงมูลหนี้ที่บริษัทฯ
  ทำสัญญาปลดหนี้ให้

  2. มูลหนี้จัดชั้นสงสัย คือ มูลหนี้เฉพาะส่วนที่สูงเกินกว่าหลักประกันของลูกหนี้
  โดยบริษัทมีการตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ในอัตรา ร้อย ละ 100
  ของมูลหนี้จัดชั้นสงสัยจะสูญทั้งจำนวน

  3. มูลหนี้จัดชั้นต่ำกว่ามาตรฐาน หมายถึง มูลหนี้ส่วนที่ไม่สูงเกินกว่าหลักประกันของลูกหนี้

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ และบริษัทย่อยมีลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์และดอกเบี้ยค้างรับ
ในงบการเงินรวม จำนวน 2,488.7 ล้านบาท จำแนกเป็นมูลหนี้จัดชั้นต่ำกว่ามาตรฐานจำนวน 1.8
ล้านบาท และมูลหนี้จัดชั้นสงสัยจะสูญจำนวน 71.4 ล้านบาท
ซึ่งได้ตั้งสำรองมูลหนี้จัดชั้นสงสัยจะสูญไว้แล้วเต็มจำนวน ส่วนของบริษัทฯ
มีลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์และดอกเบี้ยค้างรับ จำนวน 2,488.7 ล้านบาท
จำแนกเป็นมูลหนี้จัดชั้นต่ำกว่ามาตรฐานจำนวน 1.8 ล้านบาท และมูลหนี้จัดชั้นสงสัยจะสูญจำนวน
71.4 ล้านบาท ซึ่งได้ตั้งสำรองมูลหนี้จัดชั้นสงสัยจะสูญไว้แล้วเต็มจำนวน

4.4 นโยบายระงับการรับรู้รายได้

บริษัทฯ มีนโยบายระงับการรับรู้รายได้ตามข้อกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต.
โดยจะระงับการรับรู้รายได้สำหรับลูกหนี้ที่ผิดนัดชำระหนี้ที่ค้างชำระนานเกิน 3 เดือน

4.5 นโยบายการตั้งสำรองเผื่อการด้อยค่าของสินทรัพย์

ในกรณีที่ราคาตามบัญชีของสินทรัพย์สูงกว่ามูลค่าที่คาดว่าจะได้รับคืน บริษัทฯ
จะรับรู้ขาดทุนจากการด้อยค่าของสินทรัพย์ในงบกำไรขาดทุน
และจะบันทึกกลับรายการขาดทุนจากการด้อยค่าของสินทรัพย์เมื่อมีข้อบ่งชี้ว่าการลดมูลค่าดังกล่าวไม่มีอยู่อีกต่อไปหรือยังคงมีอยู่แต่เป็นไปในทางที่ลดลง

4.6 นโยบายการตั้งสำรองค่าเผื่อการด้อยค่าของเงินลงทุน

บริษัทฯ มีนโยบายการบันทึกการบัญชีและตั้งสำรองค่าเผื่อการด้อยค่าของเงินลงทุน ดังนี้

  1. เงินลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อค้าแสดงตามมูลค่ายุติธรรม
  โดยบันทึกการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของหลักทรัพย์เป็นรายการกำไรหรือขาดทุนสุทธิในงบกำไรขาดทุน

  2.
  เงินลงทุนในหลักทรัพย์เผื่อขายทั้งที่ถือไว้เป็นเงินลงทุนชั่วคราวและระยะยาวแสดงตามมูลค่ายุติธรรม
  โดยบันทึกการเปลี่ยนแปลงมูลค่าของหลักทรัพย์ดังกล่าวเป็นรายการแยกต่างหากในส่วนของผู้ถือหุ้น
  จนกระทั่งมีการจำหน่ายหลักทรัพย์จึงบันทึกการเปลี่ยนแปลงมูลค่าในงบกำไรขาดทุน

  3. เงินลงทุนในตราสารหนี้ที่จะครบกำหนดชำระใน 1 ปี และที่จะถือไว้จนครบกำหนด
  แสดงตามวิธีราคาทุนตัดจำหน่าย บริษัทฯ
  ตัดบัญชีส่วนเกิน/ส่วนต่ำกว่ามูลค่าตราสารหนี้ตามอัตราดอกเบี้ยที่แท้จริง
  ซึ่งจำนวนที่ตัดจำหน่ายนี้จะแสดงเป็นรายการปรับกับดอกเบี้ยรับ

  4. เงินลงทุนในตราสารที่ไม่มีอยู่ในความต้องการของตลาดถือเป็นเงินลงทุนทั่วไป
  ซึ่งแสดงตามราคาทุนสุทธิหักด้วยค่าเผื่อการด้อยค่า (ถ้ามี)

  5. มูลค่ายุติธรรมของหลักทรัพย์ในความต้องการของตลาด คำนวณจากราคาเสนอซื้อล่าสุด ณ
  สิ้นวันทำการสุดท้ายของปี ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  มูลค่ายุติธรรมของหุ้นกู้คำนวณโดยใช้ราคาของสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (The Thai Bond
  Market Association) มูลค่ายุติธรรมของหน่วยลงทุนคำนวณจากมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ (Net
  Asset Value)

  6. กรณีที่มีการโอนเปลี่ยนประเภทเงินลงทุน บริษัทฯ
  จะปรับเปลี่ยนราคาของเงินลงทุนใหม่โดยใช้มูลค่ายุติธรรม ณ วันที่โอนเปลี่ยนประเภทเงินลงทุน
  ผลต่างระหว่างราคาตามบัญชีและมูลค่ายุติธรรม ณ วันที่โอนบันทึกเป็นรายการกำไร (ขาดทุน)
  ในงบกำไรขาดทุน หรือแสดงเป็นส่วนเกินทุนหรือต่ำกว่าทุน ซึ่งแสดงแยกต่างหากในส่วนผู้ถือหุ้น

4.7 นโยบายติดตามลูกค้ากรณีผิดนัดชำระค่าซื้อหลักทรัพย์

  บริษัทฯ มีนโยบายติดตามกรณีลูกค้าผิดนัดชำระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์ ดังนี้

  1. เมื่อบริษัทฯ ทราบว่าลูกค้าผิดนัดการชำระค่าซื้อหลักทรัพย์
  ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์จะแจ้งให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่ดูแลลูกค้ารายดังกล่าวทราบ
  เพื่อทำการบอกกล่าวแก่ลูกค้าเพื่อให้ดำเนินการชำระเงิน
  ภายในหนึ่งวันหลังวันที่ผิดนัดชำระค่าซื้อหลักทรัพย์

  2.
  หากลูกค้ายังไม่ทำการชำระราคาค่าซื้อหลักทรัพย์ภายในระยะเวลาที่เจ้าหน้าที่การตลาดของลูกค้าได้ทำการบอกกล่าวไปแล้วนั้น
  เจ้าหน้าที่การตลาดจะแจ้งให้ผู้อำนวยการฝ่าย สายงานธุรกิจค้าหลักทรัพย์ทราบ
  เพื่อดำเนินการขายหลักทรัพย์ที่ผิดนัดค่าซื้อหลักทรัพย์

  3. หากการขายหลักทรัพย์ที่ผิดนัดชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ยังไม่เพียงพอต่อการชำระหนี้นั้น บริษัทฯ
  สามารถบังคับขายหลักทรัพย์อื่นของลูกค้า (ถ้ามี) ได้ เพื่อให้เพียงพอต่อการชำระหนี้ที่ผิดชำระ
  รวมถึงค่าธรรมเนียมปรับ ดอกเบี้ย หรือค่าเสียหายต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง

  4. หากการดำเนินการบังคับขายหลักทรัพย์ของลูกค้ายังไม่เพียงพอในการชำระหนี้นั้น บริษัทฯ
  จะดำเนินการตามขั้นตอนทางกฎหมายในการติดตามการชำระหนี้ของลูกค้าที่ผิดนัดชำระหนี้

  (ทุกครั้งที่มีการบังคับขายหลักทรัพย์ บริษัทฯ
  จะส่งหนังสือแจ้งผลการบังคับขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบ)

5. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดี ดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ
    และบริษัทย่อยเป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย) ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ
    ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ และบริษัทย่อย

6. ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น

ชื่อบริษัท : บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)

Finansia Syrus Securities Public Company Limited

ประเภทธุรกิจ : บริษัทฯ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 5
ประเภท ได้แก่

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  2. การค้าหลักทรัพย์

  3. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  4. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  5. การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

  บริษัทฯ ได้รับความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจเพิ่มเติม ได้แก่

  - ที่ปรึกษาทางการเงิน

  - ตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน

  - ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  บริษัทฯ เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 24
  และเป็นสมาชิกของศูนย์ซื้อขาย

  ตราสารหนี้ไทย

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 17, 18 และ 25 อาคาร ดิ ออฟฟิศเศส แอท เซ็นทรัลเวิลด์

  เลขที่ 999/9 ถนนพระราม 1 แขวงปทุมวัน เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330

  โทรศัพท์ 0-2658-9500 โทรสาร 0-2658-9110

ที่ตั้งหน่วยงานสยับสนุน : ชั้น 5, 31 อาคารไทยซัมมิท ทาวเวอร์

เลขที่ 1768 ถ.เพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงทพฯ 10310

  โทรศัพท์ 0-2680-0700 , 0-2680-0777 โทรสาร 0-2680-0769

สำนักงานสาขา : ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มีสำนักงานสาขาจำนวน 37 แห่ง
ประกอบด้วย

กรุงเทพมหานครและปริมณฑล

1. สำนักงานอัลม่าลิงค์

ชั้น 9, 14, 15 อาคาร อัลม่าลิงค์

เลขที่ 25 ซ.ชิดลม ถ.เพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330

โทรศัพท์ 0-2646-9999 โทรสาร 0-2646-9888

2. สำนักงานอัมรินทร์ ทาวเวอร์

ชั้น 20 อาคารอัมรินทร์ ทาวเวอร์

เลขที่ 496-502 ถ.เพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330

โทรศัพท์ 0-2660-5000, 0-2264-6000 โทรสาร 0-2660-5010

3. สาขาเซ็นทรัลปิ่นเกล้า 1

ชั้น 14 ห้อง 1404 อาคาร เซ็นทรัล ทาวเวอร์ ปิ่นเกล้า

เลขที่ 7/129-221 ถ.บรมราชชนนี แขวงอรุณอัมรินทร์ เขตบางกอกน้อย กรุงเทพฯ 10700

โทรศัพท์ 0-2878-5999 โทรสาร 0-2878-5998

4. สาขาบางกะปิ

  ชั้น 3 ห้อง A3 R02 อาคาร เอ็นมาร์ค

  เลขที่ 3105 ถ.ลาดพร้าว แขวงคลองจั่น เขตบางกะปิ กรุงเทพฯ 10240

โทรศัพท์ 0-2378-4545 โทรสาร 0-2378-4544

  5. สาขาอิตัลไทยทาวเวอร์

ชั้น 11 ยูนิต 11-07/1 อาคาร อิตัลไทย ทาวเวอร์

  เลขที่ 2034/52 ถ.เพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310

โทรศัพท์ 0-2716-0559 โทรสาร 0-2716-0560

  6. สาขาบางนา

ชั้น 19 ห้อง 1093/105 อาคารชุด ทาวเวอร์ 1 ออฟฟิศ

  เลขที่ 1093 หมู่ที่ 12 ถ.บางนา-ตราด แขวงบางนา เขตบางนา กรุงเทพฯ 10260

โทรศัพท์ 0-2740-7100 โทรสาร 0-2740-7199

  7. สาขาสินธร 1

ชั้น 2 อาคาร สินธร ทาวเวอร์ 1

  เลขที่ 130-132 ถ.วิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330

โทรศัพท์ 0-2690-4100 โทรสาร 0-2690-4101

  8. สาขาสินธร 2

ชั้น 24 อาคาร สินธร ทาวเวอร์ 3

  เลขที่ 130-132 ถ.วิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330

โทรศัพท์ 0-2263-2220 โทรสาร 0-2263-2219

  9. สาขาสินธร 3

ชั้น 19 อาคาร สินธร ทาวเวอร์ 3

  เลขที่ 130-132 ถ.วิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330

โทรศัพท์ 0-2263-2144 โทรสาร 0-2263-2145

  10. สาขาลาดพร้าว

ชั้น 11 ยูนิต 1106 อาคารรสา ทาวเวอร์ 2

  เลขที่ 555 ถ.พหลโยธิน แขวงจตุจักร เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900

โทรศัพท์ 0-2513-7477 โทรสาร 0-2513-7430

  11. สาขาประชาชื่น

ชั้น 4 อาคาร บี

  เลขที่ 105/1 ถ.เทศบาลสงเคราะห์ แขวงลาดยาว เขตจตุจักร กรุงเทพฯ 10900

โทรศัพท์ 0-2580-9130 โทรสาร 0-2580-9138

12. สาขาไทยซัมมิท

ชั้น 2 อาคารไทยซัมมิท ทาวเวอร์

  เลขที่ 1768 ถ.เพชรบุรีตัดใหม่ แขวงบางกะปิ เขตห้วยขวาง กรุงเทพฯ 10310

โทรศัพท์ 0-2658-5388 โทรสาร 0-2658-5383 0-2658-5384

13. สาขารัตนาธิเบศร์

  เลขที่ 68/127 หมู่ที่ 8 ถ.รัตนาธิเบศร์ ต.บางกระสอ อ.เมืองนนทบุรี จ.นนทบุรี 11000

โทรศัพท์ 0-2831-8300 โทรสาร 0-2831-8388 0-2969-9117

14. สาขาสมุทรสาคร

เลขที่ 1045/16-17 ถ.วิเชียรโชฏก ต.มหาชัย อ.เมืองสมุทรสาคร จ.สมุทรสาคร 74000

โทรศัพท์ 034-820-245 โทรสาร 034-820-650

หมายเหตุ ตั้งแต่วันที่ 10 มีนาคม 2557 ย้ายไปที่ 930/42 ส และ 930/42 ห อาคารธนาคาร
ไอซีบีซี (ไทย) จำกัด (มหาชน) ถ.เอกชัย ต.มหาชัย อ.เมืองสมุทรสาคร จ.สมุทรสาคร 74000

15. สาขาเซ็นทรัลปิ่นเกล้า 3

ชั้น 16 อาคาร เซ็นทรัลปิ่นเกล้าพลาซ่า ทาวเวอร์ บี

  7/3 ถ.บรมราชชนนี แขวงอรุณอัมรินทร์ เขตบางกอกน้อย กรุงเทพฯ 10700

โทรศัพท์ 0-2884-7333 0-2882-6090 โทรสาร 0-2884-7657

16. สาขาฟอร์จูน

ชั้น 23 อาคารฟอร์จูนทาวน์ โซนบี 3

  1 ถ.รัชดาภิเษก แขวงดินแดง เขตดินแดงกรุงเทพฯ 10400

โทรศัพท์ 0-2641-1365 โทรสาร 0-2641-1366

17. สาขารังสิต

1/832 หมู่ที่ 17 ซอยพหลโยธิน 60 ถ.พหลโยธิน ตำบลคูคต อำเภอลำลูกกา จ.ปทุมธานี 12130

โทรศัพท์ 0-2993-8180 โทรสาร 0-2993-8179

18. สาขาอับดุลราฮิม

ชั้น 12 อาคารอับดุลราฮิมเพลส ห้องเลขที่ 1210

  990 ถ.พระราม 4 แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500

โทรศัพท์ 0-2611-3500 โทรสาร 0-2611-3551

ต่างจังหวัด

1. สาขาขอนแก่น 1

เลขที่ 311/16 ถ.กลางเมือง ต.ในเมือง อ.เมืองขอนแก่น จ. ขอนแก่น 40000

โทรศัพท์ 043-321-333 โทรสาร 043-321-955

  2. สาขาหาดใหญ่ 1

  เลขที่ 200/221,223 อาคารจุลดิศ หาดใหญ่พลาซ่า ชั้น 2 ถนนนิพัทธ์อุทิศ 3 ต.หาดใหญ่

  อ.หาดใหญ่ จ.สงขลา 90110

โทรศัพท์ 074-353-330 โทรสาร 074-353-329

  3. สาขาหาดใหญ่ 2

  เลขที่ 106 ถ.ประชาธิปัตย์ ต.หาดใหญ่ อ.หาดใหญ่ จ.สงขลา 90110

โทรศัพท์ 074-243-777 โทรสาร 074-244-955

  4. สาขาฉะเชิงเทรา

  เลขที่ 233-233/2 ชั้น 1 หมู่ที่ 12 ถ.ศุขประยูร ต.หน้าเมือง อ.เมืองฉะเชิงเทรา
  จ.ฉะเชิงเทรา 24000

โทรศัพท์ 038-981-587 โทรสาร 038-981-589

5. สาขาเชียงใหม่ 1

เลขที่ 308 หมู่บ้านเชียงใหม่แลนด์ ถ.ช้างคลาน ต.ช้างคลาน อ.เมืองเชียงใหม่ จ.เชียงใหม่
50100

โทรศัพท์ 053-204-711 โทรสาร 053-235-880,053-272-369

6. สาขาเชียงใหม่ 2

เลขที่ 310 หมู่บ้านเชียงใหม่แลนด์ ถ.ช้างคลาน ต.ช้างคลาน อ.เมืองเชียงใหม่ จ.เชียงใหม่
50100

  โทรศัพท์ 053-235-889 ,053-204-909 โทรสาร 053-235-890,053-204-910

7. สาขาสุราษฎร์ธานี

  เลขที่ 173/83-84 หมู่ที่ 1 ถ.วัดโพธิ์-บางใหญ่ ต.มะขามเตี้ย อ.เมืองสุราษฎร์ธานี

จ.สุราษฎร์ธานี 84000

  โทรศัพท์ 077-222-595 โทรสาร 077-222-596

8. สาขานครปฐม

  เลขที่ 28/16-17 ถ.ยิงเป้า ต.สนามจันทร์ อ.เมืองนครปฐม จ.นครปฐม 73000

โทรศัพท์ 034-294-000 โทรสาร 034-294-098

9. สาขาแม่สาย

เลขที่ 119 หมู่ที่ 10 ต.แม่สาย อ.แม่สาย จ.เชียงราย 57130

  โทรศัพท์ 053-640-599 โทรสาร 053-733-819

10. สำนักงานสาขาออนไลน์ ภูเก็ต

เลขที่ 22/18 ถ.หลวงพ่อวัดฉลอง ต.ตลาดใหญ่ อ.เมืองภูเก็ต จ.ภูเก็ต 83000

โทรศัพท์ 076-210-499 โทรสาร 076-210-498

11. สาขาขอนแก่น 2

เลขที่ 26/9 ชั้น 2 หมู่ที่ 7 ถ.ศรีจันทร์ใหม่ ต.ในเมือง อ.เมืองขอนแก่น จ.ขอนแก่น 40000

โทรศัพท์ 043-334-700 โทรสาร 034-334-799

12. สาขาตรัง

เลขที่ 59/28 ถ.ห้วยยอด ต.ทับเที่ยง อ.เมืองตรัง จ.ตรัง 92000

โทรศัพท์ 075-211-219 โทรสาร 075-212-400

13. สาขาชลบุรี

เลขที่ 44 ถ.วชิรปราการ ต.บางปลาสร้อย อ.เมืองชลบุรี จ.ชลบุรี 2000

โทรศัพท์ 038-274-533 โทรสาร 038-275-168

14. สาขากระบี่

เลขที่ 223/20 ถ.มหาราช ต.ปากน้ำ อ.เมืองกระบี่ จ.กระบี่ 81000

โทรศัพท์ 075-622-460 โทรสาร 075-622-464

15. สาขาปัตตานี

เลขที่ 300/69-70 หมู่ที่ 4 ต.รูสะมิแล อ.เมืองปัตตานี จ.ปัตตานี 94000

โทรศัพท์ 073-350-140-4 โทรสาร 073-350-014

16. สาขาหาดใหญ่ 3

ชั้น 2 อาคารจุลดิศ หาดใหญ่พลาซ่า

เลขที่ 200/222, 200/224, 200/226 ถ.นิพัทธ์อุทิศ 3 อ.หาดใหญ่ จ.สงขลา 90110

โทรศัพท์ 074-354-670 โทรสาร 074-354-677

17. สาขาเชียงราย

เลขที่ 353/15 หมู่ที่ 4 ต.ริมกก อ.เมืองเชียงราย จ.เชียงราย 57100

โทรศัพท์ 053-750-120 โทรสาร 053-750-127

18. สาขาอุดรธานี

เลขที่ 104/6 ชั้น 2 อาคารธนาคาร ไอซีบีซี (ไทย) จำกัด (มหาชน) ถ.อุดรดุษฎี

ต.หมากแข้ง อ.เมือง จ.อุดรธานี 41000

โทรศัพท์ 042-245-589 โทรสาร 042-343-220

19. สาขาขอนแก่น 3

เลขที่ 4/6 ชั้น 2 อาคารธนาคาร ไอซีบีซี (ไทย) จำกัด (มหาชน) ถ.กลางเมือง ต.ในเมือง

อ.เมืองขอนแก่น จ.ขอนแก่น 40000

โทรศัพท์ 043-334-245 โทรสาร 043-334-125

สำนักงานสาขาที่เปิด หรือปิด ภายหลังวันที่ 31 ธันวาคม 2556 ประกอบด้วย

1. สาขานครราชสีมา เปิดที่ทำการสาขาตั้งแต่วันที่ 2 มกราคม 2557

ชั้น 7 อาคารสำนักงานเดอะมอลล์ นครราชสีมา ห้องเลขที่ A3

  1242/2 ถ.มิตรภาพ ต.ในเมือง อ. เมืองนครราชสีมา จ.นครราชสีมา 30000

โทรศัพท์ 044-288-700 โทรสาร 044- 393-732 , 044-393-749

2. สาขาศรีราชา เปิดที่ทำการสาขาตั้งแต่วันที่ 17 มีนาคม 2557

  135/99 ถ.สุขุมวิท ต. ศรีราชา อ. ศรีราชา จ.ชลบุรี 20110

โทรศัพท์ 038-772-777 โทรสาร 038-772-781

3. สาขาขอนแก่น 2 ปิดที่ทำการสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 11 มกราคม 2557

4. สาขาชลบุรี ปิดที่ทำการสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 11 มกราคม 2557

5. สาขาเซ็นทรัลปิ่นเกล้า 3 ปิดที่ทำการสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2557

6. สาขาฉะเชิงเทรา ปิดที่ทำการสาขา มีผลตั้งแต่วันที่ 1 มีนาคม 2557

ทะเบียนบริษัทเลขที่ : บมจ. 0107547000079

Website : www.fnsyrus.com

นายทะเบียนหลักทรัพย์ : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 4 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก

  แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพ 10110

โทรศัพท์ 0-2229-2800 โทรสาร 0-2359-1266

ผู้สอบบัญชี : นางสาวรัตนา จาละ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3734 และ/หรือ

  นางสาวรัชดา ยงสวัสดิ์วาณิชย์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 4951 และ/หรือ

  นางสาวสมใจ คุณปสุต ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 4499

บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

  193/136-137 อาคารเลครัชดา ชั้น 33

  ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

  โทรศัพท์ 0-2264-0777

โทรสาร 0-2264-0789-90

บริษัทย่อย

ชื่อบริษัทย่อย : บริษัทหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน เอฟเอสเอส อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด

(บริษัทฯ เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ FSS International Investment Advisory Securities
Company Limited

โดยถือหุ้นในสัดส่วน

ร้อยละ 89.99 ของหุ้น

ที่จำหน่ายแล้วทั้งหมด)

ประเภทธุรกิจ : บริษัทย่อยประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ปรึกษาการลงทุน
จดทะเบียนจัดตั้งบริษัทตามกฎหมายไทย เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2556
ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน จากกระทรวงการคลัง
มีผลตั้งแต่วันที่ 18 ธันวาคม 2556
และได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
จากสำนักงานคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ มีผลตั้งแต่วันที่ 2 มกราคม 2557
โดยเริ่มประกอบธุรกิจ ตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2557

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ห้องเลขที่ 1210 ชั้น 12 อาคารอับดุลราฮิมเพลส

  เลขที่ 990 ถ.พระราม 4 แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500

โทรศัพท์ 0-2611-3500 โทรสาร 0-2611-3551