บริษัทได้แต่งตั้ง นางสาวลัดดาวัลย์ กาญจนภูสิต ให้ดำรงตำแหน่งผู้จัดการแผนกตรวจสอบภายใน
ซึ่งมีความรู้ด้านบัญชีและการตรวจสอบภายใน
และเคยเข้ารับการอบรมในหลักสูตรที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานด้านตรวจสอบภายในได้แก่
การตรวจสอบภายในเพื่อเตรียมตัวเป็นผู้ตรวจสอบภายในรับอนุญาตสากลและมีความเข้าใจในกิจกรรมและการดำเนินงานของบริษัท
จึงเห็นว่า มีความเหมาะสมที่จะปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวได้อย่างเหมาะสมเพียงพอ

ทั้งนี้ การพิจารณาอนุมัติ แต่งตั้ง ถอดถอน โยกย้าย
ผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายในของบริษัทจะต้องได้รับการเห็นชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ

ข้อมูลคุณสมบัติของผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภายใน

+------------------+---+--------------+-------+-------------+---------+
| ชื่อ-นามสกุล        | อ | คุณวุฒิการศึกษา  | ประ   |             |         |
|                  | า |              | วัติการ |             |         |
| ตำแหน่ง           | ยุ |              | ทำงาน |             |         |
|                  |   |              |       |             |         |
|                  | ( |              |       |             |         |
|                  | ป |              |       |             |         |
|                  | ี) |              |       |             |         |
+------------------+---+--------------+-------+-------------+---------+
|                  |   |              | ช่ว    | ตำแหน่ง      | บริษัท    |
|                  |   |              | งเวลา |             |         |
+------------------+---+--------------+-------+-------------+---------+
| นางสาวลัดดาวัลย์    | 4 | ปริญญาตรี      | ปี     | เจ้า         | บมจ     |
| กาญจนภูสิต         | 3 |              | 2538  | หน้าที่แผนกบัญชี | .ไทยลักซ์ |
|                  |   | สาขาบัญชี      | -2539 |             | เอ็นเ    |
| ผู้จัดการ           |   |              |       | ผู้จ          | ตอร์ไพรส์ |
| แผนกตรวจสอบภายใน |   | มห           | ปี     | ัดการแผนกสินเ |         |
|                  |   | าวิทยาลัยศรีปทุม | 2540  | ชื่อและกฎหมาย |         |
|                  |   |              | -2557 |             |         |
|                  |   | หลัก          |       | ผู้จัดการแผนกต |         |
|                  |   | สูตรการฝึกอบรม | ปี     | รวจสอบภายใน |         |
|                  |   |              | 2558  |             |         |
|                  |   | -หลักสูตรก     |       |             |         |
|                  |   | ารตรวจสอบภาย |       |             |         |
|                  |   | ในแบบครบวงจร |       |             |         |
|                  |   |              |       |             |         |
|                  |   | -หลักสูต       |       |             |         |
|                  |   | รการบริหารงาน |       |             |         |
|                  |   | ตรวจสอบภายใน |       |             |         |
+------------------+---+--------------+-------+-------------+---------+

[]

แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน

ปี 2558

บริษัท ไทยลักซ์ เอ็นเตอร์ไพรส์ จำกัด (มหาชน)

แบบประเมินนี้เป็นความเห็นของคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับ

ความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน

แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน

แนวคิดและวัตถุประสงค์

การมีระบบการควบคุมภายในที่ดีมีความสำคัญอย่างยิ่งสำหรับบริษัทจดทะเบียนหรือบริษัทที่มีประชาชนเป็นผู้ถือหุ้น
โดยระบบที่ดีจะสามารถช่วยป้องกัน บริหาร จัดการความเสี่ยงหรือความเสียหายต่าง ๆ
ที่อาจเกิดขึ้นกับบริษัทและผู้ที่มีส่วนได้เสียได้เป็นอย่างดี ดังนั้น
จึงเป็นหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทที่จะต้องดำเนินการให้มั่นใจว่า
บริษัทมีระบบควบคุมภายในที่เหมาะสม
และเพียงพอในการดูแลการดำเนินงานให้เป็นไปตามเป้าหมาย วัตถุประสงค์ กฎหมาย
ข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องได้อย่างมีประสิทธิภาพ สามารถป้องกันทรัพย์สิน จากการทุจริต เสียหาย
รวมทั้งมีการจัดทำบัญชี รายงานที่ถูกต้องน่าเชื่อถือ

แบบประเมินนี้ ได้จัดทำตามแนวคิดของ COSO[1] (The Committee of Sponsoring
Organizations of the Treadway Commission) ที่ได้ปรับปรุง framework ใหม่
เมื่อเดือนพฤษภาคม 2556 และนำมาปรับให้เข้าใจง่ายขึ้น รวมทั้งเหมาะสมกับบริษัทจดทะเบียนไทย
ซึ่งคำถามหลักยังแบ่งออกเป็น 5 ส่วนเช่นเดียวกับแนวทางของ COSO เดิม
แต่ได้ขยายความแต่ละส่วนออกเป็นหลักการย่อยรวม 17 หลักการ
เพื่อให้เข้าใจและเห็นภาพของแต่ละส่วนได้ชัดเจนยิ่งขึ้น

บริษัทใช้แบบประเมินนี้เป็นแนวทางในการประเมินหรือทบทวนความเพียงพอของระบบควบคุมภายในอย่างน้อยทุกปี
และอาจมีการทบทวนเพิ่มเติมหากเกิดเหตุการณ์ที่อาจส่งผลกระทบต่อการดำเนินงานของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ
การประเมินดังกล่าวผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบริษัทด้วย
เพื่อให้เกิดการแลกเปลี่ยนความเห็น มีความเข้าใจตรงกัน
และสามารถกำหนดแนวทางปฏิบัติที่เหมาะสมกับบริษัทได้

การตอบแบบประเมินในแต่ละข้อ จะตั้งอยู่บนพื้นฐานของการปฏิบัติจริง หากประเมินแล้วพบว่า
บริษัทยังขาดการควบคุมภายในที่เพียงพอในข้อใด (ไม่ว่าจะเป็นการไม่มีระบบในเรื่องนั้น
หรือมีแล้วแต่ยังไม่เหมาะสม) บริษัทจะอธิบายเหตุผลและแนวทางแก้ไขประกอบไว้ด้วย.

+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
| ห |   |   |                                     |   | ใช่ | ไม | ไม     |
| ม |   |   |                                     |   |    | ่ใช่ | ่ประเมิน |
| ว |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ด |   |   |                                     |   |    |    |        |
| 1 |   |   |                                     |   |    |    |        |
| : |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ก |   |   |                                     |   |    |    |        |
| า |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ร |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ค |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ว |   |   |                                     |   |    |    |        |
| บ |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ค |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ุม |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ภ |   |   |                                     |   |    |    |        |
| า |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ย |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ใ |   |   |                                     |   |    |    |        |
| น |   |   |                                     |   |    |    |        |
| อ |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ง |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ค |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ์ก |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ร |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ( |   |   |                                     |   |    |    |        |
| C |   |   |                                     |   |    |    |        |
| o |   |   |                                     |   |    |    |        |
| n |   |   |                                     |   |    |    |        |
| t |   |   |                                     |   |    |    |        |
| r |   |   |                                     |   |    |    |        |
| o |   |   |                                     |   |    |    |        |
| l |   |   |                                     |   |    |    |        |
| E |   |   |                                     |   |    |    |        |
| n |   |   |                                     |   |    |    |        |
| v |   |   |                                     |   |    |    |        |
| i |   |   |                                     |   |    |    |        |
| r |   |   |                                     |   |    |    |        |
| o |   |   |                                     |   |    |    |        |
| n |   |   |                                     |   |    |    |        |
| m |   |   |                                     |   |    |    |        |
| e |   |   |                                     |   |    |    |        |
| n |   |   |                                     |   |    |    |        |
| t |   |   |                                     |   |    |    |        |
| ) |   |   |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
| 1 | อ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ง |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ค |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ์ก |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ร |   |                                     |   |    |    |        |
|   | แ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ส |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ด |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ง |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ถ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ึง |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ค |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ว |   |                                     |   |    |    |        |
|   | า |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ม |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ย |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ึด |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ม |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ั่น |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ใ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | น |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ค |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ุณ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ค |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ่า |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ข |   |                                     |   |    |    |        |
|   | อ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ง |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ค |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ว |   |                                     |   |    |    |        |
|   | า |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ม |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ซ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ื่อ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ต |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ร |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ง |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ( |   |                                     |   |    |    |        |
|   | i |   |                                     |   |    |    |        |
|   | n |   |                                     |   |    |    |        |
|   | t |   |                                     |   |    |    |        |
|   | e |   |                                     |   |    |    |        |
|   | g |   |                                     |   |    |    |        |
|   | r |   |                                     |   |    |    |        |
|   | i |   |                                     |   |    |    |        |
|   | t |   |                                     |   |    |    |        |
|   | y |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ) |   |                                     |   |    |    |        |
|   | แ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ล |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ะ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | จ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ร |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ิย |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ธ |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ร |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ร |   |                                     |   |    |    |        |
|   | ม |   |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   | 1 | ค |                                     |   |    |    |        |
|   | . | ณ |                                     |   |    |    |        |
|   | 1 | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ผ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ู้บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ำ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ด |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ท |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ง |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ีก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ป |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ฏ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิบ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิท |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ี่อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ู่บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ค |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ซ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ื่อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ง |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   |   |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ษ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | จ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ณ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ใ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ด |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ำ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | เ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิน |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ง |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ท |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ี่ค |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ค |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ุม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ถ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ึง |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | การปฏิบัติหน้าที่ประจำวัน                  |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . | และการตัดสินใจในเรื่องต่าง ๆ             |   |    |    |        |
|   |   | 1 |                                     |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 1 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | การปฏิบัติต่อคู่ค้า ลูกค้า และบุคคลภายนอก     |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 1 |                                     |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 2 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   | 1 | ข |                                     |   |    |    |        |
|   | . | ้อ |                                     |   |    |    |        |
|   | 2 | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ำ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ด |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ท |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ี่เ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ป |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ็น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ษ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ณ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ์อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ษ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ใ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ้ผ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ู้บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | พ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ง |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ป |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ฏ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิบ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ้า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ท |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ี่ด |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ้ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ค |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ซ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ื่อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ง |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   |   |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ษ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | จ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ณ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ท |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ี่ค |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ค |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ุม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ถ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ึง |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | มีข้อกำหนดเกี่ยวกับจริยธรรม (code of      |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . | conduct) สำหรับผู้บริหารและพนักงาน       |   |    |    |        |
|   |   | 2 | ที่เหมาะสม                            |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 1 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | มีข้อกำหนด                            |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . | ห้ามผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติตนในลักษณะที่อาจ |   |    |    |        |
|   |   | 2 | ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับกิจการ |   |    |    |        |
|   |   | . | ซึ่งรวมถึงการห้ามค                      |   |    |    |        |
|   |   | 2 | อร์รัปชันอันทำให้เกิดความเสียหายต่อองค์กร[1] |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | มีบทล                                |   | 8  | 1  | 0      |
|   |   | . | งโทษที่เหมาะสมหากมีการฝ่าฝืนข้อกำหนดข้างต้น |   |    |    |        |
|   |   | 2 |                                     |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 3 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | มีการสื่อสารข้อกำหนดและบทลง             |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . | โทษข้างต้นให้ผู้บริหารและพนักงานทุกคนรับทราบ |   |    |    |        |
|   |   | 2 | เช่น รวมอยู่ในการปฐมนิเทศพนักงานใหม่      |   |    |    |        |
|   |   | . | ให้พนักงานลงนา                        |   |    |    |        |
|   |   | 4 | มรับทราบข้อกำหนดและบทลงโทษเป็นประจำทุกปี |   |    |    |        |
|   |   |   | รวมทั้งมีการเผยแพร่ code of conduct     |   |    |    |        |
|   |   |   | ให้แก่พนักงานและบุคคลภายนอกได้รับทราบ     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   | 1 | ม |                                     |   |    |    |        |
|   | . | ีก |                                     |   |    |    |        |
|   | 3 | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิด |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ป |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | เ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิน |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ผ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ป |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ฏ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิบ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | C |                                     |   |    |    |        |
|   |   | o |                                     |   |    |    |        |
|   |   | d |                                     |   |    |    |        |
|   |   | e |                                     |   |    |    |        |
|   |   | o |                                     |   |    |    |        |
|   |   | f |                                     |   |    |    |        |
|   |   | C |                                     |   |    |    |        |
|   |   | o |                                     |   |    |    |        |
|   |   | n |                                     |   |    |    |        |
|   |   | d |                                     |   |    |    |        |
|   |   | u |                                     |   |    |    |        |
|   |   | c |                                     |   |    |    |        |
|   |   | t |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | การติดตามและประเมินผลโดยหน่วยงานต      |   | 7  | 1  | 1      |
|   |   | . | รวจสอบภายในหรือหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติ |   |    |    |        |
|   |   | 3 | (compliance unit)                   |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 1 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | การประเมินตนเองโดยผู้บริหารและพนักงาน    |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 3 |                                     |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 2 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | การประเ                             |   | 5  | 3  | 1      |
|   |   | . | มินโดยผู้เชี่ยวชาญที่เป็นอิสระจากภายนอกองค์กร |   |    |    |        |
|   |   | 3 |                                     |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 3 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   | 1 | ม |                                     |   |    |    |        |
|   | . | ีก |                                     |   |    |    |        |
|   | 4 | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | จ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัด |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ่า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ง |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ท |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัน |                                     |   |    |    |        |
|   |   | เ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | พ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ไ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ่ป |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ฏ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิบ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ิต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ข |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ้อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ำ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ห |                                     |   |    |    |        |
|   |   | น |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ด |                                     |   |    |    |        |
|   |   | เ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ี่ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ับ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ค |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ว |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ม |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ซ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ื่อ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ต |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ง |                                     |   |    |    |        |
|   |   | แ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ล |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ะ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ัก |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ษ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | จ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ย |                                     |   |    |    |        |
|   |   | า |                                     |   |    |    |        |
|   |   | บ |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ร |                                     |   |    |    |        |
|   |   | ณ |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | มีกระบวนการที่ทำให้สาม                  |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . | ารถตรวจพบการฝ่าฝืนได้ภายในเวลาที่เหมาะสม |   |    |    |        |
|   |   | 4 |                                     |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 1 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | มีกระบวนการที่ทำให้สามารถ               |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . | ลงโทษหรือจัดการกับการฝ่าฝืนได้อย่างเหมาะสม |   |    |    |        |
|   |   | 4 | และภายในเวลาอันควร                   |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 2 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+
|   |   | 1 | มีการแก้ไขการกระทำที่ขัดต่อหลักความ        |   | 9  | 0  | 0      |
|   |   | . | ซื่อตรงและการรักษาจรรยาบรรณอย่างเหมาะสม |   |    |    |        |
|   |   | 4 | และภายในเวลาอันควร                   |   |    |    |        |
|   |   | . |                                     |   |    |    |        |
|   |   | 3 |                                     |   |    |    |        |
+---+---+---+-------------------------------------+---+----+----+--------+

  -------------------- ------------------------------------------------------ ----------------------------------------------- -- -- -- ----------------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------- -- ---- --- --- --- --- --- --- ------ --- ---------- ------
  หมวด 1 :                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                ใช่                           ไม่ใช่       ไม่ประเมิน   
  การควบคุมภายในองค์กร                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         
  (Control                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   
  Environment)                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                               

  2                    คณะกรรมการมีความเป็นอิสระจากฝ่ายบริหาร และทำหน้าที่กำกับดูแล                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    
                       (Oversight) และพัฒนาการดำเนินการด้านการควบคุมภายใน                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        

                       2.1                                                                                                             มีการกำหนดบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการแยกจากฝ่ายบริหาร                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      9                            0          0          
                                                                                                                                       โดยได้สงวนสิทธิ์อำนาจเฉพาะของคณะกรรมการไว้อย่างชัดเจน                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                        

                       2.2                                                                                                             คณะกรรมการกำกับดูแลให้มีการกำหนดเป้าหมายการดำเนินธุรกิจที่ชัดเจนและวัดผลได้                                                                                                                                                                                                                                                                                                                     9                            0          0          
                                                                                                                                       เพื่อเป็นแนวทางในการปฏิบัติงานของผู้บริหารและพนักงาน                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            

                       2.3                                                                                                             คณะกรรมการกำกับดูแลให้บริษัทกำหนดบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการและผู้บริหารให้ถูกต้องตามกฎหมาย                                                                                                                                                                                                                                                                                                        9                            0          0          
                                                                                                                                       กฎบัตร ซึ่งครอบคลุมบทบาทที่สำคัญของคณะกรรมการตรวจสอบ ผู้สอบบัญชี ผู้ตรวจสอบภายใน                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   
                                                                                                                                       และผู้รับผิดชอบต่อรายงานทางการเงิน                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          

                       2.4                                                                                                             คณะกรรมการเป็นผู้มีความรู้เกี่ยวกับธุรกิจของบริษัท และมีความเชี่ยวชาญที่เป็นประโยชน์ต่อบริษัท                                                                                                                                                                                                                                                                                                             9                            0          0          
                                                                                                                                       หรือสามารถขอคำแนะนำจากผู้เชี่ยวชาญในเรื่องนั้นๆได้                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                              

                       2.5                                                                                                             คณะกรรมการประกอบด้วยกรรมการอิสระที่มีความรู้ ความสามารถน่าเชื่อถือ                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            9                            0          0          
                                                                                                                                       และมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่อย่างแท้จริง เช่น ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   
                                                                                                                                       ไม่มีความสัมพันธ์อื่นใด อันอาจมีอิทธิพลต่อการใช้ดุลยพินิจและปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระ                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       
                                                                                                                                       ในจำนวนที่เหมาะสมเพียงพอ                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 

                       2.6                                                                                                             คณะกรรมการกำกับดูแลการพัฒนาและปฏิบัติเรื่องการควบคุมภายใน องค์กร                                                                                                                                                                                                                                                                                                                             9                            0          0          
                                                                                                                                       ซึ่งครอบคลุมทั้งการสร้างสภาพแวดล้อมการควบคุม การประเมินความเสี่ยง กิจกรรมการควบคุม                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 
                                                                                                                                       ข้อมูลและการสื่อสารและการติดตาม                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            

  3                                                                           ฝ่ายบริหารได้จัดให้มีโครงสร้างสายการรายงาน                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                            
                                                                              การกำหนดอำนาจในการสั่งการและความรับผิดชอบที่เหมาะสม                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  
                                                                              เพื่อให้องค์กรบรรลุวัตถุประสงค์ภายใต้การกำกับดูแล                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         
                                                                              (oversight) ของคณะกรรมการ                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      

                                                                              3.1                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      ผู้บริหารระดับสูงกำหนดโครงสร้างองค์กรที่สนับสนุนการบรรลุวัตถุประสงค์ของบริษัท            9                   0          0              
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       โดยพิจารณาถึงความเหมาะสมทั้งทางธุรกิจและกฎหมาย                                                                              
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       รวมถึงการจัดให้มีการควบคุมภายในอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น                                                                          
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       แบ่งแยกหน้าที่ในส่วนงานที่สำคัญ ซึ่งทำให้เกิดการตรวจสอบถ่วงดุลระหว่างกัน                                                              
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       มีงานตรวจสอบภายในที่ขึ้นตรงกับกรรมการตรวจสอบ และมีสายการรายงานที่ชัดเจน                                                         
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       เป็นต้น                                                                                                                 

                                                                              3.2                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      ผู้บริหารระดับสูงกำหนดสายการรายงานในบริษัท                                     9                   0          0              
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       โดยพิจารณาถึงความเหมาะสมเกี่ยวกับอำนาจหน้าที่ ความรับผิดชอบ                                                                     
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       และการสื่อสารข้อมูล                                                                                                       

                                                                              3.3                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                      มีการกำหนด มอบหมาย                                                       7                   0          2              
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       และจำกัดอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบอย่างเหมาะสมระหว่างคณะกรรมการบริษัท                                                         
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       ผู้บริหารระดับสูง ผู้บริหาร และพนักงาน                                                                                         

  4                    องค์กรแสดงถึงความมุ่งมั่นในการจูงใจ                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                          
                       พัฒนาและรักษาบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถ                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                    

                       4.1                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 บริษัทมีนโยบายและวิธีการปฏิบัติเพื่อจัดหา พัฒนา และรักษาบุคลากรที่มีความรู้และความสามารถที่เหมาะสม                                                                                               7               1                     1
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           และมีกระบวนการสอบทานนโยบายและวิธีการปฏิบัตินั้นอย่างสม่ำเสมอ                                                                                                                                                                

                       4.2                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 บริษัทมีกระบวนการประเมินผลการปฏิบัติงาน การให้แรงจูงใจหรือรางวัลต่อบุคลากรที่มีผลการปฏิบัติงานดี                                                                                                7               1                     1
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           และการจัดการต่อบุคลากรที่มีผลงานไม่บรรลุเป้าหมาย รวมถึง การสื่อสารกระบวนการเหล่านี้ให้ผู้บริหารและพนักงานทราบ                                                                                                                         

                       4.3                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 บริษัทมีกระบวนการแก้ไขปัญหาหรือเตรียมพร้อมสำหรับการขาดบุคลากรที่มีความรู้และความสามารถที่เหมาะสมอย่างทันเวลา                                                                                   5               4                     0

                       4.4                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 บริษัทมีกระบวนการสรรหา พัฒนา และรักษาผู้บริหารและพนักงานทุกคน เช่น การจัดระบบที่ปรึกษา (mentoring)                                                                                         7               1                     1
                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                           และการฝึกอบรม                                                                                                                                                                                                      

                       4.5                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 บริษัทมีแผนและกระบวนการสรรหาผู้สืบทอดตำแหน่ง (succession plan) ที่สำคัญ                                                                                                                   6           3                     0

  5                    องค์กรกำหนดให้บุคลากรมีหน้าที่และความรับผิดชอบในการควบคุมภายใน                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                  
                       เพื่อให้บรรลุตามวัตถุประสงค์ขององค์กร                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                         

                       5.1                                                                                                                                                                                           คณะกรรมการและผู้บริหารมีกระบวนการและการสื่อสารเชิงบังคับให้บุคลากรทุกคนมีความรับผิดชอบต่อการควบคุมภายในและจัดให้มีการปรับปรุงแก้ไขกระบวนการปฏิบัติในกรณีที่จำเป็น                                                                                                                                                                           8           0                  1          

                       5.2                                                                                                                                                                                           คณะกรรมการและผู้บริหารกำหนดตัวชี้วัดผลการปฏิบัติงาน การสร้างแรงจูงใจ และการให้รางวัล ที่เหมาะสม โดยพิจารณาทั้งเรื่องการปฏิบัติตาม Code of Conduct                                                                                                                                                                                     7           1                  1          
                                                                                                                                                                                                                     และวัตถุประสงค์ในระยะสั้นและระยะยาวของบริษัท                                                                                                                                                                                                                                                                                                                   

                       5.3                                                                                                                                                                                           คณะกรรมการและผู้บริหารประเมินแรงจูงใจและการให้รางวัลอย่างต่อเนื่อง โดยเน้นให้สามารถเชื่อมโยงกับความสำเร็จของหน้าที่ในการปฏิบัติตามการควบคุมภายในด้วย                                                                                                                                                                                   7           1                  1          

                       5.4                                                                                                                                                                                           คณะกรรมการและผู้บริหารได้พิจารณาไม่ให้มีการสร้างแรงกดดันที่มากเกินไปในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรแต่ละคน                                                                                                                                                                                                                           6           1                  2          
  -------------------- ------------------------------------------------------ ----------------------------------------------- -- -- -- ----------------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------------- --------------------------------------------------------------- -- ---- --- --- --- --- --- --- ------ --- ---------- ------

[TABLE]

[TABLE]

  -------------- --------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------------------------------------------------------------- ------ ------ ----------
  หมวด 5 :                                                                                                                                                                                                                                                                              ใช่     ไม่ใช่   ไม่ประเมิน
  ระบบการติดตาม                                                                                                                                                                                                                                                                                        
  (Monitoring                                                                                                                                                                                                                                                                                         
  Activities)                                                                                                                                                                                                                                                                                         

  16             องค์กรติดตามและประเมินผลการควบคุมภายใน                                                                                                                                                                                                                                                   
                 เพื่อให้มั่นใจได้ว่าการควบคุมภายในยังดำเนินไปอย่างครบถ้วน เหมาะสม                                                                                                                                                                                                                                

                 16.1                                                                  บริษัทจัดให้มีกระบวนการติดตามการปฏิบัติตามจริยธรรมธุรกิจและข้อกำหนดห้ามฝ่ายบริหารและพนักงานปฏิบัติตนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง                                                                                      8      0      1
                                                                                       ทางผลประโยชน์ เช่น กำหนดให้แต่ละส่วนงานติดตามการปฏิบัติ และรายงานผู้บังคับบัญชา หรือมอบหมายให้หน่วยงานตรวจสอบภายในติดตามการปฏิบัติ                                                                                                  
                                                                                       และรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ เป็นต้น                                                                                                                                                                             

                 16.2                                                                  บริษัทจัดให้มีการตรวจสอบการปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในที่วางไว้ โดยการประเมินตนเอง และ/หรือการประเมินอิสระโดยผู้ตรวจสอบภายใน                                                                                      9      0      0

                 16.3                                                                  ความถี่ในการติดตามและประเมินผลมีความเหมาะสมกับการเปลี่ยนแปลงของบริษัท                                                                                                                                      9      0      0

                 16.4                                                                  ดำเนินการติดตามและประเมินผลระบบการควบคุมภายใน โดยผู้ที่มีความรู้และความสามารถ                                                                                                                               9      0      0

                 16.5                                                                  บริษัทกำหนดแนวทางการรายงานผลการตรวจสอบภายในให้ขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ                                                                                                                              9      0      0

                 16.6                                                                  บริษัทส่งเสริมให้ผู้ตรวจสอบภายในปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานสากล การปฏิบัติงานวิชาชีพการตรวจสอบภายใน (International Standards for                                                                                      9      0      0
                                                                                       the Professional Practice of Internal Auditing, IIA)                                                                                                                                                           

  17             องค์กรประเมินและสื่อสารข้อบกพร่องของการควบคุมภายในอย่างทันเวลาต่อบุคคลที่รับผิดชอบ                                                                                                                                                                                                                  
                 ซึ่งรวมถึงผู้บริหารระดับสูงและคณะกรรมการตามความเหมาะสม                                                                                                                                                                                                                                       

                 17.1                                                                  บริษัทประเมินผลและสื่อสารข้อบกพร่องของการควบคุมภายใน และดำเนินการเพื่อติดตามแก้ไขอย่างทันท่วงที                                                                                                                   9      0      0
                                                                                       หากผลการดำเนินงานที่เกิดขึ้นแตกต่างจากเป้าหมายที่กำหนดไว้อย่างมีนัยสำคัญ                                                                                                                                                      

                 17.2                                                                  บริษัทมีนโยบายการรายงาน ดังนี้                                                                                                                                                                                       

                                                                                       17.2.1                                                                                                        ฝ่ายบริหารต้องรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทโดยพลัน                                            9      0      0
                                                                                                                                                                                                     ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์หรือสงสัยว่ามีเหตุการณ์ทุจริตอย่างร้ายแรง มีการปฏิบัติที่ฝ่าฝืนกฎหมาย                              
                                                                                                                                                                                                     หรือมีการกระทำที่ผิดปกติอื่น ซึ่งอาจกระทบต่อชื่อเสียงและฐานะการเงินของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ                           

                                                                                       17.2.2                                                                                                        รายงานข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญ พร้อมแนวทางการแก้ไขปัญหา (แม้ว่าจะได้เริ่มดำเนินการจัดการแล้ว)     9      0      0
                                                                                                                                                                                                     ต่อคณะกรรมการบริษัท/คณะกรรมการตรวจสอบ เพื่อพิจารณาภายในระยะเวลาอันควร                                   

                                                                                       17.2.3                                                                                                        รายงานความคืบหน้าในการปรับปรุงข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญต่อคณะกรรมการบริษัท/คณะกรรมการตรวจสอบ   9      0      0

                                                                                                                                                                                                     รวมผลการประเมิน หมวด 1 – หมวด 5                                                     699    42     24
  -------------- --------------------------------------------------------------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ---------------------------------------------------------------------------------- ------ ------ ----------

[1] เป็นคณะกรรมการร่วมของสถาบันวิชาชีพ 5 แห่ง ได้แก่
สถาบันผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งสหรัฐอเมริกา (AICPA) สถาบันผู้ตรวจสอบภายในสากล
(Institute of Internal Auditors หรือ IIA) สถาบันผู้บริหารการเงิน (Financial
Executives Institute หรือ FEI) สมาคมนักบัญชีแห่งสหรัฐอเมริกา (American
Accounting Association หรือ AAA) และสถาบันนักบัญชีเพื่อการบริหาร (Institute of
Management Accountants หรือ IMA)

(แบบประเมินนี้ ได้แนวทางจากแบบประเมินของ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)ที่ได้รับความร่วมมือจาก
ไพร์ซวอเตอร์เฮาส์คูเปอร์ ประเทศไทย (PwC Thailand) ในการพัฒนาแบบประเมินแบบใหม่นี้)