ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------
  ข้อมูลสรุป

  -----------------------------------------------------------------------

ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่
9 พฤษภาคม 2546 โดยมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อดำเนินธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (Holding
Company) ในปัจจุบันบริษัทได้เข้าถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 99.99 ในบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก
จำกัด และบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด ลักษณะธุรกิจหลักของกลุ่มบริษัท แบ่งออกได้ดังนี้

1.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บริษัทหลักทรัพย์ฯ)
    เป็นบริษัทแกนเริ่มเปิดดำเนินการเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2545
    ได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4
    ประเภทจากกระทรวงการคลัง ได้แก่ ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ธุรกิจค้าหลักทรัพย์
    ธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน
    บริษัทหลักทรัพย์ได้เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 25 ในปี 2546 ปี
    2547 และปี 2548 บริษัทหลักทรัพย์มีส่วนแบ่งตลาดของมูลค่าซื้อขายหลักทรัพย์ร้อยละ 2.93
    ร้อยละ 2.84 และร้อยละ 2.92 ตามลำดับ ณ สิ้นปี 2548 บริษัทหลักทรัพย์ฯมีทุนจดทะเบียน
    และทุนชำระแล้ว 350 ล้านบาท มีจำนวนสาขาที่เปิดให้บริการจำนวน 17 แห่ง
    โดยแบ่งออกเป็นสาขาในกรุงเทพฯ จำนวน 9 แห่ง และต่างจังหวัดจำนวน 8 แห่ง

2.  บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด (บริษัทที่ปรึกษาฯ) ได้จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม
    2546 เพื่อดำเนินธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน
    และได้ยื่นขออนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ให้ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน โดยเริ่มประกอบการในไตรมาส 2 ของปี 2547

  ในเดือนมีนาคม 2548 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด ครั้งที่
  1/2548 ได้มีมติเพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 10 ล้านบาท เป็น 20 ล้านบาท มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10
  บาท การเพิ่มทุนในครั้งนี้เพื่อเป็นการเพิ่มสภาพคล่องของบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด
  โดยในปัจจุบันบริษัทมีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว 20 ล้านบาท

  สำหรับปี 2548 บริษัทได้เน้นให้บริการเป็นที่ปรึกษาด้านการเงินในด้านต่าง ๆ
  ซึ่งประกอบด้วยการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  (SET) และ ตลาดเอ็มเอไอ (MAI) (Market for Alternative Investment)
  การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการระดมทุนโดยการออกตราสารทางการเงินประเภทต่าง ๆ
  เช่น หุ้นสามัญ การทำ Public offering (PO) การทำ Private Placement (PP)
  การออกหุ้นกู้ การออกใบสำคัญแสดงสิทธิ์ การออกตราสารทางการเงินหรือเครื่องมือทางการเงิน
  (Financial Instruments) อื่น ๆ ที่ ทางการอนุญาต
  การให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการซื้อขายหรือควบกิจการ (Merger &
  Acquisition) และการประเมินมูลค่าของกิจการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 บริษัทและบริษัทย่อยมีสินทรัพย์รวม 2,044.22 ล้านบาท หนี้สินรวม
521.69 ล้านบาท และส่วนของผู้ถือหุ้น 1,522.53 ล้านบาท
สำหรับผลการดำเนินงานสำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2548 มีรายได้รวม 836.97 ล้านบาท
และกำไรสุทธิ 185.08 ล้านบาท โดยมาจากรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ร้อยละ 69.38
กำไรจากการซื้อขายหลักทรัพย์ ร้อยละ 20.9 ค่าธรรมเนียมและบริการร้อยละ 4.69
และรายได้ดอกเบี้ยและเงินปันผลร้อยละ 5 ของรายได้รวม บริษัทมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วทั้งสิ้น
1,065 ล้านบาท นอกจากนี้ตามมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีของบริษัท ครั้งที่ 1/2548 เมื่อวันที่
10 มีนาคม 2548 บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 1,065 ล้านบาท เป็น 1,460 ล้านบาท
เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะออกและเสนอขายแก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะออกและเสนอขายแก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย