9.  การจัดการ

  โครงสร้างองค์กร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554

[] 

โครงสร้างการจัดการ

บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่าง ๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท
คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา
68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ.12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท
และ คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล คณะกรรมการค่าตอบแทน และคณะกรรมการอื่นๆ
รวมทั้งฝ่ายจัดการ โดยมีรายละเอียดดังนี้

1.  คณะกรรมการ

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 6 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

และกรรมการอิสระ

3.) นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และกรรมการอิสระ

4.) นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล กรรมการอิสระ

5.) นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต กรรมการ กรรมการผู้จัดการ และรักษาการเลขานุการบริษัท

6.) นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ กรรมการ รองกรรมการผู้จัดการ

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท

 กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท ประกอบด้วย นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต และ นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ กรรมการสองในสามคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัท

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

1.  ปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือ

หุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  กำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัท
    และควบคุมติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้

ถูกต้องตามกฎระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้

ถือหุ้นและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส
รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อ

ผู้ถือหุ้น

3.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน และงบประมาณของกลุ่มบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการ

บริหาร การจัดการของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย เว้นแต่

เรื่องดังต่อไปนี้ซึ่งกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน ได้แก่ เรื่องที่

กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การเพิ่มทุน ลดทุน การซื้อขายหรือโอนกิจการ

ของบริษัท หรือการรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือ

ข้อบังคับ การจ่ายค่าตอบแทนและบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

4.  คณะกรรมการอาจพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่

ดูแลกิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้ ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  พิจารณาแต่งตั้งผู้บริหารในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการอำนวยการ
    ของบริษัทในกลุ่ม

6.  พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการ (Operational Committee) ในชุดต่าง ๆ อาทิ
    คณะกรรมการ

พิจารณาสินเชื่อ คณะกรรมการตลาดทุน คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน พร้อมทั้งกำหนดหน้าที่

ความรับผิดชอบ และวงเงินอนุมัติ

7.  พิจารณาอนุมัติการนำสินทรัพย์ หรือทรัพย์สินของบริษัท หรือบริษัทในเครือไปเป็นประกัน
    หรือเข้าค้ำ

  ประกันใด ๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพัน

8.  พิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทในกลุ่มที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับ

มอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ หรือผู้รับมอบอำนาจ

9.  อนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2.  คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการตรวจสอบมีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

และกรรมการอิสระ

2.) นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

3.) นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

  หมายเหตุ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท
  มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

  ให้กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลจำนวน 10 ข้อ ดังนี้

1. สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่าง

เพียงพอ โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงิน

ทั้งรายไตรมาสและประจำปี คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือ

ตรวจสอบรายการใด ๆ ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของ

บริษัทได้

2. สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มี

ความเหมาะสมและมีประสิทธิผลโดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน

3. สอบทานการปฏิบัติของบริษัทและบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และ

ตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4. พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม รวมถึงพิจารณาเสนอ

ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ ความเพียงพอของทรัพยากร และ
ปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับ

มอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5. พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความ

ขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ

ด้วย เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง ทบทวนการปฏิบัติ

ตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร

7. จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท

ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ

8. ทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการ จริยธรรมทางธุรกิจ และติดตามการปฏิบัติตามนโยบาย

เป็นประจำอย่างน้อยปีละครั้ง

9. พิจารณาแต่งตั้งคณะทำงาน เพื่อทำหน้าที่สนับสนุนการกำกับดูแลกิจการ จริยธรรมธุรกิจ ได้ตาม

ความเหมาะสม

10. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมาย

3.  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนมีจำนวน 2 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

  หมายเหตุ คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนมีวาระการดำรงตำแหน่ง 3 ปี

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

1. พิจารณาค่าตอบแทนให้แก่คณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ ของบริษัท ซึ่งรวมถึงค่าตอบแทนราย

เดือน ค่าเบี้ยประชุม โบนัสประจำปี และผลประโยชน์อื่น ๆ ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงินโดยมี

หลักเกณฑ์หรือวิธีการและโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผลเพื่อนำเสนอต่อคณะกรรม

การบริษัทและเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

2. พิจารณาค่าตอบแทนรวมของผู้บริหารระดับสูงซึ่งรวมถึง เงินเดือน โบนัส และผลประโยชน์อื่น ๆ

ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงินของบริษัท และพิจารณาโครงสร้างค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูง

โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล และเสนอที่ประชุม

คณะกรรมการเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  3. พิจารณาทบทวนค่าตอบแทนของคณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ กรรมการและโครงสร้าง

  ค่าตอบแทนของผู้บริหารระดับสูง โดยพิจารณาตามผลการปฏิบัติงาน, ผลการดำเนินงานของ

  บริษัท, แนวปฏิบัติในอุตสาหกรรมและบริษัทจดทะเบียนชั้นนำในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ

  ไทย และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ

4.  คณะกรรมการจัดการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการจัดการมีจำนวน 6 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการจัดการ

2.  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต กรรมการจัดการ

3.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ กรรมการจัดการ

4.  นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา กรรมการจัดการ

5.  นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม กรรมการจัดการ

6.  นายวัชรา พุกโพธิ์ กรรมการจัดการ

  อำนาจหน้าที่ คณะกรรมการจัดการ (Management Committee)

  1. รับข้อเสนอจากคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณากลั่นกรองและนำไปปฏิบัติ

2. ติดตามและกำกับดูแลผลการดำเนินงานให้มีคุณภาพเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้น

3. อนุมัติการเปิดบัญชีหรือปิดบัญชี กับคู่ค้า ธนาคารต่าง ๆ ทั้งในและต่างประเทศ สำหรับธุรกิจค้า

ทองคำแท่ง และธุรกิจการลงทุน

4. ประชุมเพื่อพิจารณาในเรื่องต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติงานโดยรวมของแต่ละหน่วยงานใน

องค์กร

5. บริหารค่าใช้จ่ายทั้งในส่วนธุรกิจค้าทองคำและธุรกิจการลงทุน ให้สอดคล้องกับการดำเนิน

ธุรกิจของบริษัท

6. อนุมัติการดำเนินงานในเรื่องต่าง ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

7. กำกับดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และข้อบังคับต่าง ๆ ของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

รวมทั้งกำกับดูแลกิจการที่ดี

5.  คณะกรรมการการลงทุน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการการลงทุนมีจำนวน 6 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต กรรมการผู้จัดการ

2.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ รองกรรมการผู้จัดการ

3.  นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา ผู้อำนวยการ

4.  นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม ผู้อำนวยการ

5.  นายวัชรา พุกโพธิ์ ผู้อำนวยการ

6.  นายนพดล สกุลวัฒนา ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการการลงทุน

1. คัดสรรหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนของบริษัท โดยอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนตามที่ได้รับอนุมัติจาก

คณะกรรมการบริษัท

2. ดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานให้เป็นไปตาม นโยบายและหลักเกณฑ์ที่วางไว้ รวมทั้งกฎเกณฑ์

ที่เกี่ยวข้องของทางการ

3. บริหาร Port การลงทุนโดยพิจารณาจากสภาวะตลาด

4. ประเมินและสรุปผลการลงทุนของบริษัท เพื่อรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

5. จัดทำเอกสารประกอบการลงทุนรายหลักทรัพย์และติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ลงทุน

อย่างสม่ำเสมอ

6. ติดตาม ทบทวนการตั้งวงเงินในการลงทุนทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้

7. กำหนดให้มีการประชุมคณะกรรมการการลงทุนเป็นรายเดือน

6.  คณะกรรมการปฏิบัติการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการปฏิบัติการมีจำนวน 6 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1.) นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต กรรมการผู้จัดการ

  2.) นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ รองกรรมการผู้จัดการ

  3.) นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา ผู้อำนวยการ

  4.) นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม ผู้อำนวยการ

  5.) นายวัชรา พุกโพธิ์ ผู้อำนวยการ

  6.) นายนพดล สกุลวัฒนา ผู้ช่วยผู้อำนวยการ

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการปฎิบัตการ

  1. กำหนดกลยุทธ์และติดตามการบริหารเงินทุน ฐานะทางการเงิน
  รวมถึงสถานะถือครองทองคำแท่ง

ของบริษัท

2. ควบคุมและติดตามผลการดำเนินงานของแต่ละหน่วยงาน ให้สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และ

เป้าหมายหลักของบริษัท

  3. รับข้อเสนอแนะและแนวทางปฏิบัติจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อพิจารณากลั่นกรองและนำไป

ปฏิบัติ

4. กำหนดแนวทางการปฏิบัติงานของแต่ละหน่วยงาน ให้สอดคล้องกับภาวะแวดล้อมทางธุรกิจและ

การแข่งขันในปัจจุบัน

5. รายงานผลการปฏิบัติงานที่สำคัญของแต่ละหน่วยงาน ให้คณะกรรมการปฏิบัติการทราบเป็นประจำ

ตามความเหมาะสม

6. เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับการปฏิบัติการด้านการเงิน การบริหารสินค้าคงคลัง

การตลาด และด้านการปฏิบัติการอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจซื้อขายทองคำแท่ง

7. ดำเนินการอื่นใด ตามอำนาจและความรับผิดชอบ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายหน้าที่ให้

เป็นคราวๆ ไป

7.  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กรมีจำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต กรรมการผู้จัดการ บมจ. โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์

2.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ รองกรรมการผู้จัดการ บมจ. โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์

3.  นายพิษณุ วิชิตชลชัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บล. โกลเบล็ก จก.

4.  นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ บล.โกลเบล็ก จก.

5.  นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง บล. โกลเบล็ก จก.

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร

กำหนดนโยบายในการบริหารความเสี่ยงขององค์กร เพื่อให้การบริหารงานเกิดประสิทธิภาพสูงสุด
ภายใต้ความเสี่ยงที่จัดการได้อย่างมีระบบ

  นโยบายในการบริหารความเสี่ยงองค์กร

1.  ประเมินความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงาน โดยสามารถระบุความเสี่ยงที่ชัดเจน
    สามารถวัดได้

และพิจารณาปัจจัยทั้งภายในและภายนอกที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงนั้นๆ เพื่อวิเคราะห์ผลกระทบที่

  อาจเกิดขึ้นต่อองค์กร เพื่อนำไปสู่การการจัดการความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ
  รวมทั้งคาดการณ์ความ

  เสี่ยงใหม่ที่มีโอกาสเกิดขึ้นในอนาคต

2.  กำหนดหลักเกณฑ์และการวัดระดับความเสี่ยงของความสูญเสียที่อาจยอมรับได้ (Possible
    Losses)

สำหรับกลุ่มความเสี่ยงต่างๆ

3.  กำหนดแนวทางการควบคุมของเสี่ยงและขั้นตอนการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่างๆ ขององค์กร
    เพื่อ

เป็นแนวทางการในการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน

4.  ติดตามและควบคุมความเสี่ยงของหน่วยงาน เพื่อมั่นใจได้ว่าการดำเนินงานของหน่วยงานต่างๆ
    ใน

  องค์กรปฏิบัติตามกรอบความเสี่ยงที่จัดการได้ และสอดคล้องกับนโยบายการบริหารความเสี่ยง
  องค์กร โดยมีการติดตามและควบคุมอย่างสม่ำเสมออย่างน้อยเดือนละครั้ง
  และรายงานผลการติดตามต่อคณะกรรมการบริษัท

5.  จัดหาเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงที่เป็นระบบ โดยผ่านการวิเคราะห์ข้อมูลทางสถิติต่างๆ
    การ

นำทฤษฎีการบริหารความเสี่ยงมาใช้

6.  ทบทวนความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงานให้เป็นปัจจุบันอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง หรือมีเกิด

เหตุการณ์ที่มีผลกระทบต่อองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ

7.  ประเมินแนวทางในการกำหนดระบบการเตือนภัยล่วงหน้า (Early Warning System)
    เพื่อป้องกันความ

  เสี่ยงในเบื้องต้นและลดผลกระทบต่อองค์กรที่อาจเกิดขึ้น

8.  สื่อสารให้พนักงานเพื่อให้มีความรู้ความเข้าใจในความจำเป็นของการบริหารความเสี่ยงองค์กร

8.  ผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทมีเจ้าหน้าที่ระดับบริหาร 6 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต กรรมการผู้จัดการ และรักษาการเลขานุการบริษัท

3.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ รองกรรมการผู้จัดการ

4.  นางสาวศิริพร ศิวะโมกข์ลัคณา ผู้อำนวยการสายงานค้าทองคำ

5.  นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม ผู้อำนวยการสายงานบัญชีและการเงิน

6.  นายวัชรา พุกโพธิ์ ผู้อำนวยการสายงานพัฒนาธุรกิจ

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ทำหน้าที่ประธานคณะกรรมการบริษัท โดยปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์และ

ข้อบังคับของบริษัท ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทและความคุมการติด

ตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง มีการ

เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส

รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดเป้าหมาย แนวทาง แผนงานและงบประมาณของบริษัท
    ควบคุม

กำกับดูแลการบริหาร การจัดการของคณะกรรมการบริษัทให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับ

มอบหมายเว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ ซึ่งกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการ

ดำเนินงาน ได้แก่ เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น

4.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัท พิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็น

คณะกรรมการย่อยที่ดูแลกิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้ ได้แก่

คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาแต่งตั้งผู้บริหาร

6.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทที่

วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ หรือผู้รับมอบอำนาจ

7.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัท พิจารณาอนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ
    ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้

ประกอบกิจการอื่น ๆ

8.  ปฏิบัติงานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมายจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของกรรมการผู้จัดการ

1.  ร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัท เพื่อกำหนดนโยบายของบริษัท

2.  ดูแล ควบคุม และติดตามการลงทุนในบริษัทในเครือ ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของบริษัท

3.  กลั่นกรองและนำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปี ให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณาอนุมัติ

และติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

4.  นำนโยบายของคณะกรรมการบริษัทมากำหนดนโยบายการบริหารงาน เพื่อมอบหมายให้

ผู้ใต้บังคับบัญชานำไปปฏิบัติ

5.  บริหารจัดการภายในบริษัท โดยสั่งการ อนุมัติตามอำนาจ ตรวจสอบ ควบคุม ช่วยเหลือและให้

คำแนะนำ แก่ผู้บริหารของบริษัท ในการดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายที่มอบหมาย

6.  ติดตามข้อมูลข่าวสาร วิเคราะห์ ศึกษาและพัฒนาแนวทางหรือรูปแบบการลงทุนใหม่ ๆ นำเสนอ

คณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาตัดสินใจลงทุน

7.  ทำหน้าที่พิจารณาความดีความชอบ พิจารณาโยกย้าย แต่งตั้ง เลื่อนชั้น เลิกจ้าง
    และพัฒนาพนักงานที่

อยู่ภายใต้การบังคับบัญชา

8.  รับผิดชอบงานอื่น ๆที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

ทั้งนี้การอนุมัติรายการต่างๆ
จะต้องไม่มีลักษณะเป็นการอนุมัติรายการที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
มีส่วนได้เสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
ยกเว้นเป็นการอนุมัติรายการที่เป็นไปตามการค้าปกติที่มีการกำหนดขอบเขตที่ชัดเจนโดยคณะกรรมการบริษัท

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีจำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายโสฬส สาครวิศว ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

และกรรมการอิสระ

3.) นายประเสริฐ ธีรนาคนาท กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และกรรมการอิสระ

 4.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

5.) นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

โดยมี นางสาวพรพิมล จิรากรตระกูล เป็นเลขานุการคณะกรรมการ

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ, นายพิษณุ วิชิตชลชัย และ นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ กรรมการสองคนในสามคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

1.  ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ตลอดจน

มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย และมีอำนาจกระทำการใด ๆ ตามที่ระบุไว้ใน

หนังสือบริคณห์สนธิ

2.  คณะกรรมการอนุมัติเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน
    และงบประมาณตามที่ทางฝ่ายจัดการ

เสนอ

3.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการเพื่อ

พิจารณางานที่ได้รับมอบหมาย

4.  ควบคุมกำกับดูแลการบริหารการจัดการของคณะกรรมการชุดย่อยให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับ

มอบหมาย

5.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และกำหนดวงเงินใช้

จ่ายของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

6.  อนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนการลงนามใน

เอกสารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

7.  จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลแก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ฯ หรือบุคคลใด ๆ
    ที่กระทำ

กิจการให้บริษัทหลักทรัพย์ฯ

8.  รับทราบการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหารตั้งแต่ระดับหัวหน้าฝ่ายขึ้นไป

9.  อนุมัติธุรกรรมอื่นใดที่เกินกว่าอำนาจที่มอบหมายให้แก่คณะกรรมการชุดต่าง ๆ*

หมายเหตุ * กรณีที่คณะกรรมการชุดต่างๆจะเข้าทำธุรกรรมใดที่เกินกว่าอำนาจที่ได้รับมอบหมาย
ต้องนำเสนอให้

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯพิจารณาให้สัตยาบัน

9.  คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล ของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มี คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล จำนวน 2 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายโสฬส สาครวิศว ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

และกรรมการอิสระ

 2.) นายประเสริฐ ธีรนาคนาท กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และกรรมการอิสระ

  หมายเหตุ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัทหลักทรัพย์ฯ
  มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์

  แห่งประเทศไทย เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ
  (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

อำนาจหน้าที่ของกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการตรวจสอบ
จะเป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  (ญ.) คณะกรรมการปฏิบัติการอื่น ๆ

การมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

การกำหนดอำนาจอนุมัติภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ โดยแบ่งออกเป็น 3 ส่วน คือ (1)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป (3) อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมด้านบุคคลและธุรการ
ซึ่งรวมถึงการมอบอำนาจให้กรรมการผู้จัดการด้วย
โดยที่ประชุมได้แก้ไขเพิ่มเติมเงื่อนไขการมอบอำนาจในการทำธุรกรรมต่าง ๆ ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น
รวมทั้งกำหนดให้บุคคลที่ได้รับมอบอำนาจ เช่น ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  คณะกรรมการบริหาร

  คณะกรรมการบริหาร ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายพิษณุ วิชิตชลชัย ประธานกรรมการ

2.  นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ รองประธานกรรมการ

3.  นายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ กรรมการ

4.  นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการ

5.  นางสาวพรพิมล จิรากรตระกูล เลขานุการ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

1.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่อยู่นอกงบประมาณหรือเกินงบประมาณวงเงินของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติการจ่ายเงิน
    และสามารถเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของผู้บริหารดังกล่าว ทั้งนี้
    ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

2.  พิจารณาอนุมัติค่าใช้จ่าย หรือการดำเนินการใด ๆ อันเป็นกรณีพิเศษ
    ตามที่คณะกรรมการบริษัทอาจมอบหมายและนำเสนอเข้าคณะกรรมการบริษัท
    เพื่อให้สัตยาบันต่อไป

3.  พิจารณากลั่นกรองนโยบาย เป้าหมาย
    แผนงานและการจัดสรรงบประมาณรายจ่ายประจำปีของบริษัทตามที่ฝ่ายจัดการเสนอ
    เพื่อนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ

4.  ติดตามผลการดำเนินธุรกิจของบริษัท
    รวมทั้งกำกับดูแลและควบคุมให้เป็นไปตามนโยบายเป้าหมาย แผนการ ดำเนินงาน
    กลยุทธ์ทางธุรกิจ และงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
    พร้อมทั้งให้เป็นไปตามกฎหมายข้อบังคับ และหลักจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจที่ดี
    รวมถึงมีอำนาจสั่งการให้ผู้บริหารรายงานผลการปฏิบัติงานตามที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการบริหารทราบ
    เพื่อการพิจารณา ทบทวน
    หรือสั่งการอย่างหนึ่งอย่างใดในการดำเนินการหรือปฏิบัติงานให้เป็นไปตามนโยบายหรือแผนงานที่กำหนดไว้

5.  เสนอแนะทิศทางกลยุทธ์ หรือแผนงานเกี่ยวกับการเข้าทำธุรกิจใหม่ใด ๆ หรือการ
    เปลี่ยนแปลงใด ๆ ในลักษณะของการดำเนินธุรกิจของบริษัทให้มีประสิทธิภาพที่ดียิ่งขึ้น
    หรือการตัดจำหน่ายทรัพย์สินของบริษัท เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริษัทต่อไป

6.  พิจารณาอนุมัติและกำหนดโครงสร้างองค์กร
    ตลอดจนอำนาจการบริหารจัดการภายในของบริษัทให้มีความเหมาะสมและมีประสิทธิภาพในการแข่งขันเสนอให้คณะกรรมการบริษัทรับทราบในคราวต่อไป

7.  พิจารณาแต่งตั้งบุคคล หรือคณะบุคคล เพื่อการดำเนินกิจการ หรือการบริหารจัดการ
    หรือกระทำการอย่างหนึ่งอย่างใดแทนคณะกรรมการบริษัทตามที่เห็นสมควร
    โดยอาจกำหนดขอบเขตหน้าที่อำนาจและความรับผิดชอบ ตลอดจนยกเลิก เพิกถอน
    เปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขอำนาจหน้าที่ของบุคคลหรือคณะบุคคลดังกล่าวได้

8.  พิจารณาอนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัท
    ตลอดจนการลงนามในเอกสารในเอกสารที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์ ตราสารแห่งหนี้
    และ/หรือสัญญาต่าง ๆ ตลอดจนเอกสารทางบัญชีการเงิน
    และเอกสารทั่วไปที่เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัท

9.  เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงินการตลาดการบริหารงานบุคคล
    และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์
    รวมทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ ด้านวาณิชธนกิจและธุรกิจใหม่
    ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจตราสารอนุพันธ์
    และธุรกิจใหม่ที่บริษัทอาจดำเนินการในอนาคต

10. ดำเนินการใด ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

  ทั้งนี้ ให้มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม 2552 เป็นต้นไป

คณะกรรมการการลงทุน

คณะกรรมการการลงุทน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1) นางพิมพ์รัชฎา นิติสิริภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

2) นายกิติศักดิ์ เกียรติ์เกษม ผู้อำนวยการฝ่ายสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการการลงทุน

  1. กำหนดนโยบายหลักเกณฑ์ เงื่อนไข การลงทุน วงเงินการลงทุนเพื่อบัญชีบริษัทฯ รวมถึงการ

เปลี่ยนแปลงวงเงินการลงทุนเพื่อบัญชีบริษัท

2. กำหนดบทลงโทษพนักงานผู้ดูแลการลงทุนที่ไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์ที่ทางการและบริษัทกำหนด

3. พิจารณาอนุมัติบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุน และต้องห้ามลงทุน รวมทั้งการอนุมัติ

ผ่อนผันหรือยกเว้นข้อจำกัดต่างๆที่กำหนดไว้เป็นอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการการลงทุน

4. พิจารณาทบทวนนโยบายและมาตรการการบริหารความเสี่ยงให้เหมาะสม

 คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

คณะกรรมการวาณิชธนกิจ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1) นายพิษณุ วิชิตชลชัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2) นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

  3) นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย รองผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบริหารความเสี่ยง

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

  พิจารณาการจัดจำหน่ายและการรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ในวงเงินไม่เกิน 50 ล้านบาท

 คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1) นายพิษณุ วิชิตชลชัย ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2) นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

  3) นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยง

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

1. กำหนดนโยบายและแนวทางในการปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและให้

เหมาะสมกับสภาพแวดล้อมในการดำเนินธุรกิจ

2. กำหนดนโยบายและแนวทางในการบริหารความเสี่ยงในธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ให้เหมาะสมกับ

สภาพอุตสาหกรรมและเศรษฐกิจ

3. พิจารณาเสนอรายชื่อผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์และขอบเขตอำนาจในการอนุมัติ

ดังกล่าว

  การมอบอำนาจดังกล่าวสรุปรายละเอียดที่สำคัญได้ดังนี้

1.  การมอบอำนาจธุรกรรมด้านหลักทรัพย์

+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| รายการ                | วงเงิน                 | ผู้มีอำนาจอนุมัติ          |
+=======================+=======================+======================+
| 1.                    |                       |                      |
| การ                   |                       |                      |
| อนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| - กรณีลูกค้าทั่วไป         | ไม่เกิน 5 ล้านบาท        | ผู้จัดการสาขา /         |
|                       |                       | หัวหน้าทีมการตลาด +     |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 5 – 10 ล้านบาท       | ผู้บริหารสายการตลาด +   |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 10 – 30 ล้านบาท      | กรรมก                |
|                       |                       | ารผู้จัดการสายการตลาด + |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 30 – 50 ล้านบาท      | กรรมก                |
|                       |                       | ารผู้จัดการสายการตลาด + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร + |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 50 – 100 ล้านบาท     | ค                    |
|                       |                       | ณะกรรมการพิจารณาวงเงิน |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 100 – 150 ล้านบาท    | คณะกรรมการบริหาร      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 150 ล้านบาท          | คณะกรรมการบริษัท       |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| -                     | ไม่เกิน 5 ล้านบาท        | ผู้บริหารสายการตลาด +   |
| กรณีลูก                 |                       | ห                    |
| ค้าระดับกลุ่มเสี่ยงสูงและบัญชี |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
|                       |                       |                      |
| omnibus               |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 5 – 10 ล้านบาท       | กรรมก                |
|                       |                       | ารผู้จัดการสายการตลาด + |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 10 – 30 ล้านบาท      | กรรมก                |
|                       |                       | ารผู้จัดการสายการตลาด + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร + |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 30 – 50 ล้านบาท      | ค                    |
|                       |                       | ณะกรรมการพิจารณาวงเงิน |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 50 – 100 ล้านบาท     | คณะกรรมการบริหาร      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 100 – 150 ล้านบาท    | คณะกรรมการบริษัท       |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 2.                    | - ไม่เกิน 30%           | ผู้จัดการสาขา /         |
| การอนุมัติเกินวงเง        | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | ผู้อำนวย               |
| ินซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างวัน |                       | การตามสายงานการตลาด/ |
|                       | ไม่เกิน 5 ล้านบาท        | ผู้ช่วยกรรมการผู้จ        |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่ต่ำกว่า    | ัดการตามสายงานการตลาด |
|                       |                       | /                    |
|                       | -                     | รองกรรมการผู้จ         |
|                       | ยอดรวมการ             | ัดการตามสายงานการตลาด |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 30                    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | ล้านบาท                |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | ห                    |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
|                       |                       |                      |
|                       | ไม่เกิน 2 ล้านบาท        |                      |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | -                     |                      |
|                       | ยอดรวมการ             |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 30                    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | ล้านบาท                |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | กรรมการผู้จ            |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | ัดการตามสายงานการตลาด |
|                       |                       |                      |
|                       | ไม่เกิน 2 ล้านบาท        |                      |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | -                     |                      |
|                       | ยอดรวมการ             |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 50                    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | ล้านบาท                |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | ไม่เกิน 2 ล้านบาท        |                      |
|                       | แล้วแต่จำนวนใดที่สูงกว่า    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | -                     |                      |
|                       | ยอดรวมการ             |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 70                    |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | ล้านบาท                |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| ทั้งนี้                   |                       |                      |
| ยอดร                  |                       |                      |
| วมการเกินวงเงินของทั้งบริษ |                       |                      |
| ัทหลักทรัพย์ฯต่อวันต้องไม่เกิน |                       |                      |
| 100 ล้านบาท            |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 3. การอนุมัติทำรายการ    | ไม่เกิน 30 ล้านบาท       | ผู้บริหารสายการตลาด     |
| Put Through           |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 30 - 50 ล้านบาท      | กรรมการผู้จ            |
|                       |                       | ัดการตามสายงานการตลาด |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | > 50 ล้านบาท           | กรรมการผู้จัดก          |
|                       |                       | ารตามสายงานการตลาด + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| ทั้งนี้ ต้องมีวงเงินคงเหลือ   |                       |                      |
| (กรณีซื้อ)               |                       |                      |
| หรือหลักทรัพย์คงเหลือ      |                       |                      |
| (กรณีขาย)              |                       |                      |
| เพียงพอก่อนทำรายการ     |                       |                      |
| สำหรับกรณีที่เกินวงเงินหรือ  |                       |                      |
| หลักทรัพย์คงเหลือไม่เพียงพอ |                       |                      |
| ต้อง                   |                       |                      |
| ได้รับอนุมัติจากผู้อนุมัติวงเงิน |                       |                      |
| ซื้อขายหลักทรัพย์ตามที่กำหนด |                       |                      |
| โดยผู้ทำรายการ Put      |                       |                      |
| Through               |                       |                      |
| ทุกรายการท             |                       |                      |
| ั้งด้านซื้อและด้านขายต้องเป็น |                       |                      |
| บุคคลที่บริษัทมอบหมายเท่านั้น |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 4.                    | ไม่เกิน 2,000 บาท       | ผู้บริหารสายการตลาด     |
| การ                   |                       |                      |
| อนุมัติแก้ไขรายการซื้อขายหล |                       |                      |
| ักทรัพย์ผิดพลาดเข้าบัญชีบริษัท |                       |                      |
| (Trading Error)       |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ตั้งแต่ 2,000 บาท ขึ้นไป   | กรรมการผู้จัดการขึ้นไป    |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+

ทั้งนี้ผู้มีอำนาจอนุมัติจะไม่สามารถอนุมัติรายการที่ตนมีส่วนได้เสียโดยจะต้องให้ผู้ที่มีอำนาจอนุมัติในระดับถัดขึ้นไปเป็นผู้พิจารณา

2.  การกำหนดอำนาจอนุมัติภายในธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป รายละเอียดดังต่อไปนี้

รายละเอียดวงเงินและอำนาจการอนุมัติวงเงินกู้ยืมระหว่างสถาบันการเงิน
วงเงินเพื่อการซื้อขายและลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ฯและวงเงินเพื่อการชำระราคาและส่งมอบระหว่างคู่ค้าตราสาร
เป็นอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  (ฎ.) เจ้าหน้าที่บริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

  2.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  3.) นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

  4.) นายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  5.) นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการ สายงานธุรกิจ 2

  6.) นายจักรกริช เจริญเมธาชัย กรรมการผู้จัดการ ฝ่ายกลยุทธ์การลงทุน

  7.) น.ส.อุษา แสงแจ่ม รองกรรมการผู้จัดการ

  8.) นางอังคณา ตันเวทยานนท์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  9.) นางพิมพ์รัชฎา นิติสิริภ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  10.) นายธีระ โรจนสุนทรา ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  11.) นายณรงค์ เปรมธีรสมบูรณ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  12.) นายเสี่ยวจง ฟาง ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  13.) นายเมธี ฤกษ์วรารักษ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  14.) นายปาณัสม์ พวาภิรมย์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

  หน้าที่ความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ร่วมกำหนดนโยบายของบริษัท ตลอดจนสั่งการ ตรวจสอบ ควบคุม
    และให้คำแนะนำแก่กรรมการ

ผู้จัดการ และ ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ในการบริหารจัดการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้เป็นไป

ตามนโยบาย

2.  ให้ความช่วยเหลือผู้บริหารระดับต่างๆ
    ในการแนะนำและเสนอบริการต่างๆของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

แก่ลูกค้ากลุ่มเป้าหมาย หรือ ลูกค้าที่มีศักยภาพสูง เพื่อให้มาใช้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

3.  ออกเยี่ยมเยียนลูกค้าที่มีศักยภาพสูงของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อสร้างความสัมพันธ์ที่ดี

4.  เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ โดยทำหน้าที่เป็นประธานกรรมการบริษัท

  ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจาก

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  เป็นประธานในคณะผู้บริหาร เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทาง

ธุรกิจดังกล่าวเมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่

บริษัทหลักทรัพย์ฯ

4.  แสวงโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ

หลักทรัพย์ รวมทั้ง ธุรกิจใหม่ เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ฯและพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบาย และกฎระเบียบต่าง ๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วย

หลักธรรมาภิบาลในการทำธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักความสามัคคีในองค์กร เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่าง ๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

1.  การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

บริษัทมีขั้นตอนในการคัดเลือกบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารดังต่อไปนี้

  - คณะกรรมการบริษัท

1. คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน แต่งตั้งโดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้น

เป็นผู้เลือกตั้งกรรมการ โดยใช้เสียงข้างมากตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

1.1 ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะมีคะแนนเสียงเท่ากับ 1 หุ้นต่อ 1 เสียง

1.2 ให้ผู้ถือหุ้นออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการเป็นรายบุคคลไป

1.3 บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับจะได้รับเลือกตั้งให้เป็นกรรมการเท่ากับ

จำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับ

เลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนที่จะพึงมีหรือพึงเลือกตั้งใน

ครั้งนั้น ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

2. ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง กรรมการจำนวน 1 ใน 3 จะต้องพ้นจากตำแหน่ง ถ้า

จำนวนกรรมการที่จะพ้นจากตำแหน่งไม่อาจแบ่งออกได้พอดี 1 ใน 3 ให้กรรมการในจำนวน

ใกล้เคียงที่สุดกับจำนวน 1 ใน 3 ออกจากตำแหน่ง

3. ในปีแรกและปีที่สองภายหลังการจดทะเบียนแปรสภาพเป็นบริษัทมหาชน การออกจาก

ตำแหน่งของกรรมการตามวาระจะใช้วิธีจับสลากกัน ส่วนในปีต่อ ๆ ไปให้กรรมการคนที่อยู่

ในตำแหน่งนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง และหากในคราวใดมีกรรมการหลายคนอยู่ใน

ตำแหน่งมานานเท่าๆ กัน เป็นจำนวนมากกว่าจำนวนที่ต้องพ้นจากตำแหน่งในคราวนั้น ให้

กรรมการดังกล่าวพ้นจากตำแหน่งโดยใช้วิธีจับสลาก ทั้งนี้ กรรมการที่ออกตามวาระนั้นๆ

อาจถูกเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่ได้

-   คณะกรรมการตรวจสอบ

ที่ประชุมคณะกรรมการ และ/หรือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้น เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
(Audit Committee)

-   ผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและกลั่นกรองบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสม

บริษัทย่อย

  - คณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทย่อย

ปัจจุบันบริษัทย่อยไม่มีคณะกรรมการสรรหา ดังนั้นวิธีการในการสรรหากรรมการและผู้บริหาร
จึงดำเนินการโดยคณะกรรมการบริษัทย่อยเป็นผู้พิจารณาในการตัดสินใจคัดเลือกบุคคลผู้มีคุณสมบัติ
คุณวุฒิ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535

-   คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  ที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  ค่าตอบแทนผู้บริหาร

    1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

  ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

- กรรมการ

ในปี 2553 มีจำนวนกรรมการรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 1,880,000 บาท และในปี
2554 มีจำนวนกรรมการรวม 8 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 1,760,000 บาท
โดยแบ่งเป็นค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการและบำเหน็จกรรมการ ดังต่อไปนี้

  --------------------------------------------------------------------------------------------------
       ชื่อ - นามสกุล        ตำแหน่ง                                ปี 2552       ปี 2553      ปี 2554
  ---- ------------------ ------------------------------------- ------------ ----------- -----------
  1    นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ                         480,000⁽¹⁾   960,000     960,000

  2    นายสาธิต รังคสิริ ⁽⁵⁾  ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ    360,000      -           -

  3    นายธงชัย เจริญสิทธิ์    กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ          140,000      -           -
       ⁽³⁾                                                                               

  4    นางสาวจรัญญา แสงสุขดี กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ          385,000      260,000     260,000
       ⁽¹²⁾                                                                              

  5    นายหรั่ง คงพลัง ⁽²⁾   กรรมการ                               -            -           -

  6    นายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน   กรรมการและกรรมการผู้จัดการ               -            -           -
       ⁽⁴⁾                                                                               

  7    นายเกรียงไกร        กรรมการและรักษาการกรรมการผู้จัดการ        -            -           -
       ศิระวณิชการ ⁽²⁾ ⁽⁶⁾                                                                 

  8    นางสาวอัจฉริยา       กรรมการ                               -            -           -
       อังศุธรรม ⁽⁷⁾ ⁽¹¹⁾                                                                  

  9    นายภาคภูมิ ภาคย์วิศาล  กรรมการผู้จัดการและรักษาการเลขานุการบริษัท   -            -           -
       ⁽⁶⁾ ⁽¹³⁾                                                                          

  10   นายสมชาย สกุลสุรรัตน์  ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ    230,000      280,000     280,000
       ⁽⁸⁾                                                                               

  11   นายบัณฑูร สุภัควณิช ⁽⁹⁾ ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ    45,000       -           -

  12   พล.ต.อ. ดรุณ        ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ    45,000       45,000      45,000
       โสตถิพันธุ์ ⁽¹⁰⁾ ⁽¹⁴⁾                                                                 

  13   นายธนพิศาล          กรรมการ                               n/a          -           -
       คูหาเปรมกิจ ⁽¹¹⁾                                                                    

  14   นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์    กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ          n/a          n/a         -
       ⁽¹²⁾                                                                              

  15   นายทรวุฒิ อภิรักษ์ขิต    กรรมการผู้จัดการและรักษาการเลขานุการบริษัท   n/a          n/a         -
       ⁽¹³⁾                                                                              

  16   นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์    กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ          n/a          n/a         -
       ⁽¹⁰⁾                                                                              

       รวม                                                      1,685,000    1,880,000   1,880,000
  --------------------------------------------------------------------------------------------------

หมายเหตุ :

  ⁽¹⁾ ประธานกรรมการ ได้แสดงเจตจำนงไม่ขอรับค่าตอบแทนและเบี้ยประชุมตั้งแต่วันที่ 1
  สิงหาคม 2551 – 30 มิถุนายน 2552 เพื่อ

  ช่วยสนับสนุนในการลดค่าใช้จ่ายของบริษัท
  จากผลประกอบการที่ได้รับผลกระทบจากทิศทางเศรษฐกิจที่ไม่เอื้ออำนวยต่อการ

  ประกอบธุรกิจ

  ⁽²⁾ นายหรั่ง คงพลัง ลาออกจากตำแหน่งกรรมการบริษัท ในวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2552
  และบริษัทได้แต่งตั้ง นายเกรียงไกร ศิระวณิช

  การเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการแทน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2552

  ⁽³⁾ นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ลาออกจากตำแหน่งกรรมการ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ
  ในวันที่ 31 พฤษภาคม 2552

  ⁽⁴⁾ นายณัฐวุฒิ เขมะโยธิน ลาออกจากตำแหน่งกรรมการ
  กรรมการผู้จัดการและเลขานุการบริษัท ในวันที่ 15 พฤษภาคม 2552

  ⁽⁵⁾ นายสาธิต รังคสิริ ลาออกจากตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ
  ในวันที่ 1 ตุลาคม 2552

  ⁽⁶⁾ นายเกรียงไกร ศิระวณิชการ
  ได้เข้ารับตำแหน่งเลขานุการบริษัทและรักษาการตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ เมื่อวันที่ 15
  พฤษภาคม

  2552 และได้ลาออกจากตำแหน่งกรรมการ และรักษาการตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ในวันที่ 1
  กันยายน 2552 และบริษัทได้

  แต่งตั้งนายภาคภูมิ ภาคย์วิศาล เข้ารับตำแหน่งกรรมการและกรรมการผู้จัดการแทน
  โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2552

  ⁽⁷⁾ นางสาวอัจฉริยา อังศุธรรม ได้ เข้ารับตำแหน่งกรรมการ เมื่อวันที่ 15 พฤษภาคม 2552

  ⁽⁸⁾ นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ ได้ เข้ารับตำแหน่งกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ
  เมื่อวันที่ 11 มิถุนายน 2552 และได้รับ

  แต่งตั้งเป็นประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2554

  ⁽⁹⁾ นายบัณฑูร สุภัควณิช เข้ารับตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ
  เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2552 และได้แจ้ง

  ความประสงค์ลาออกจากตำแหน่ง ในวันที่ 29 พฤศจิกายน 2552 และพล.ต.อ. ดรุณ โสตถิพันธุ์
  ได้เข้ารับตำแหน่งประธาน

  กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระแทน เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2552

  ⁽¹⁰⁾ พล.ต.อ. ดรุณ โสตถิพันธุ์ เข้ารับตำแหน่ง
  ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2552 และ

  ลาออกจากประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2554
  และบริษัทได้แต่งตั้ง

  นายสุพร ธรรมมารักษ์ เป็นกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระแทน มีผลตั้งแต่วันที่ 10
  สิงหาคม 2554

  ⁽¹¹⁾นางสาวอัจฉริยา อังศุธรรม ได้ลาออกจากกรรมการบริษัท เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2553
  และบริษัทได้แต่งตั้ง

  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ เป็นกรรมการแทน มีผลตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2553

  ⁽¹²⁾นางสาวจรัญญา แสงสุขดี ได้ลาออกจากกรรมการบริษัท เมื่อวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554
  และบริษัทได้แต่งตั้ง

  นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ เป็นกรรมการแทน มีผลตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2554

  ⁽¹³⁾นายภาคภูมิ ภาคย์วิศาล ได้ลาออกจากกรรมการและรักษาการเลขานุการบริษัท เมื่อวันที่ 1
  เมษายน 2554 และบริษัทได้แต่งตั้ง

  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต เป็นกรรมการและรักษาเลขานุการบริษัทแทน มีผลตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน
  2554

  - ผู้บริหาร

ในระหว่างปี 2553 บริษัทมีผู้บริหารและพนักงาน 15 ท่าน ได้รับค่าตอบแทน รวม 9,127,590
บาท และในปี 2554 มีผู้บริหารและพนักงาน 10 ท่าน ได้รับค่าตอบแทน รวม 12,274,432 บาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน ค่าครองชีพ โบนัส เบี้ยประกัน ประกันสังคม
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

- กรรมการ

ในปี 2554 บริษัทหลักทรัพย์มีจำนวนกรรมการรวม 5 ท่าน
ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 1,040,000 บาท และในปี 2554
มีจำนวนกรรมการรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 1,1000,000 บาท
ดังต่อไปนี้

  ---- ------------------- ------------------------------- ------------ ----------- -----------
       ชื่อ - นามสกุล         ตำแหน่ง                          ปี 2552       ปี 2553      ปี 2554

  1    นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ                   300,000⁽¹⁾   600,000     600,000

  2    นายสาธิต รังคสิริ ⁽ ²⁾  ประธานกรรมการตรวจสอบ            210,000      -           -

  3    นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ⁽ ³ กรรมการตรวจสอบ                  110,000      -           -
       ⁾                                                                            

  4    นางสาว จรัญญา แสงสุขดี กรรมการตรวจสอบ                  225,000      -           -
       ⁽ ⁴ ⁾                                                                        

  5    นายโสฬส สาครวิศว ⁽ ⁵ ประธานกรรมการตรวจสอบ            92,000       140,000     305,000
       ⁾                                                                            

  6    นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์⁽ ⁶  ประธานกรรมการตรวจสอบ            32,000       300,000     75,000
       ⁾                                                                            

  7    นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ ⁽ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร    -            -           -
       ⁷ ⁾                                                                          

  8    นายหรั่ง คงพลัง        กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่การเงิน   -            -           -

  9    นายศราวุธ บุษยรัตน์     กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร    -            -           -

  10   นางสาวเพียงดาว       กรรมการผู้จัดการ                   -            -           -
       วัฒนายากร                                                                     

  11   นายพิษณุ วิชิตชลชัย      กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร    -            -           -

  12   นายธีรณัฏฐ์ ตั้งสถาพรพงษ์ กรรมการและประธานเจ้าหน้าที่การเงิน   -            -           -

  13   นายสุพร ธรรมมารักษ์    กรรมการตรวจสอบ                  -            -           60,000

  14   นายประเสริฐ ธีรนาคนาท กรรมการและกรรมการผู้จัดการอาวุโส    -            -           60,000

       รวม                                                 969,000      1,040,000   1,100,000
  ---- ------------------- ------------------------------- ------------ ----------- -----------

หมายเหตุ : ⁽¹⁾ ประธานกรรมการ
ได้แสดงเจตจำนงไม่ขอรับค่าตอบแทนและเบี้ยประชุมตั้งแต่วันที่ 1 สิงหาคม - 30 มิถุนายน

2552 เพื่อช่วยสนับสนุนในการลดค่าใช้จ่ายของบริษัท
จากผลประกอบการที่ได้รับผลกระทบจากทิศทางเศรษฐกิจ

ที่ไม่เอื้ออำนวยต่อการประกอบธุรกิจ

⁽²⁾ นายสาธิต รังคสิริ ลาออกมีผลตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม 2552

⁽³⁾ นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ลาออกมีผลตั้งแต่วันที่ 31 พฤษภาคม 2552

⁽⁴⁾ นางสาว จรัญญา แสงสุขดี ลาออกมีผลตั้งแต่วันที่ 13 พฤศจิกายน 2552

⁽⁵⁾ นายโสฬส สาครวิศว แต่งตั้งมีผลตั้งแต่วันที่ 29 กันยายน 2552

⁽⁶⁾ นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ แต่งตั้งมีผลตั้งแต่วันที่ 26 พฤศจิกายน 2552

⁽⁷⁾ นายชนะชัย จุลจิราภรณ์ แต่งตั้งมีผลตั้งแต่วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2552

- ผู้บริหาร

ในปี 2554 บริษัทมีจำนวนผู้บริหารรวม 25 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 46,446,645 บาท
และในปี 2553 มีจำนวนผู้บริหารรวม 17 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 42,707,130 บาท
ตามลำดับ โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน โบนัส เบี้ยประกัน ประกันสังคม
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

2.  การกำกับดูแลกิจการ

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการได้กำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทโดยให้ความสำคัญต่อระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง
รวมทั้งการกำกับดูแลฝ่ายบริหารให้ดำเนินการตามนโยบายและมาตรฐานการจัดการกิจการที่ดีอย่างมีประสิทธิภาพ
นอกจากนี้ยังกำหนดให้มีการดูแลมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายใต้กรอบข้อกำหนดของกฎหมายและจริยธรรมทางธุรกิจเพื่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยคณะกรรมการเห็นว่ามีความสำคัญและจำเป็นอย่างยิ่งต่อการดำเนินธุรกิจให้มีการเจริญเติบโตที่ยั่งยืน
อันจะก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดและเสริมสร้างความเชื่อมั่นต่อผู้ถือหุ้น พนักงาน และผู้ที่เกี่ยวข้อง

นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 13/2554 เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2554
คณะกรรมการบริษัทได้ทบทวนนโยบายในการกำกับดูแลกิจการของบริษัทและบริษัทย่อย
โดยแบ่งออกเป็น 5 หมวด ดังนี้

  1. สิทธิของผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการเคารพในสิทธิและหน้าที่ในการดูแลรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกันและไม่กระทำการใด
ๆ อันเป็นการละเมิดหรือลิดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้น รวมถึงไม่กระทำการใด ๆ
ที่เป็นการจำกัดโอกาสของผู้ถือหุ้นในการศึกษาสารสนเทศของบริษัทและการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น
โดยสิทธิขั้นพื้นฐานของผู้ถือหุ้น ได้แก่ การซื้อขายหรือโอนหุ้น การมีส่วนแบ่งในกำไรของกิจการ
การได้รับข่าวสารข้อมูลของกิจการอย่างเพียงพอ
การเข้าร่วมประชุมเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการ
แต่งตั้งผู้สอบบัญชี และเรื่องที่มีผลกระทบต่อบริษัท เช่น การจัดสรรเงินปันผล
การกำหนดหรือการแก้ไขข้อบังคับและหนังสือบริคนธ์สนธิ การลดทุนหรือเพิ่มทุน
และการอนุมัติรายการพิเศษ เป็นต้น

นอกจากนี้ผู้ถือหุ้นทุกรายยังได้รับสิทธิอย่างเท่าเทียมตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับบริษัทและกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
ดังนี้

1.  สิทธิในการได้รับทราบข้อมูลเวลา สถานที่และวาระการประชุม
    ตลอดจนข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่ต้องตัดสินใจในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นการล่วงหน้าอย่างเพียงพอและทันเวลา
    โดยบริษัทจะแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบกฎเกณฑ์ต่างๆ และวิธีการในการเข้าร่วมประชุม
    การมอบฉันทะให้ผู้อื่นเข้าร่วมประชุมรวมถึงขั้นตอนการออกเสียงลงมติ
    รวมถึงการเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวไว้ใน Website
    ของบริษัทเป็นการล่วงหน้าก่อนที่จะจัดส่งเอกสาร
    เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้มีเวลาศึกษาข้อมูลประกอบการประชุมล่วงหน้าอย่างเพียงพอก่อนได้รับข้อมูลในรูปแบบเอกสารจากบริษัท
    http://www.globlexholding.co.th/InvestorRelation.php?id=1&lang=th

2.  สิทธิในการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น แสดงความเห็น ตั้งคำถาม ให้ข้อเสนอแนะ
    และร่วมพิจารณาตัดสินใจในการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญต่างๆ
    โดยประธานในที่ประชุมจัดสรรเวลาให้อย่างเหมาะสมและส่งเสริมให้มีการแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถามในที่ประชุมในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับบริษัทได้
    รวมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถส่งคำถามรวมทั้งการเสนอวาระการประชุมล่วงหน้าก่อนวันประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
    2555 ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม 2554 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2555
    โดยแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    พร้อมทั้งประกาศหลักเกณฑ์และขั้นตอนที่ชัดเจนไว้ใน website บริษัท
    โดยกรรมการของบริษัททุกคน
    โดยเฉพาะประธานคณะกรรมการและประธานคณะกรรมการชุดย่อย
    ควรเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อตอบคำถามผู้ถือหุ้นในเรื่องที่เกี่ยวข้อง

  2. การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

การประชุมผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการจะกำกับดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับการปฏิบัติและจะปกป้องสิทธิขั้นพื้นฐานอย่างเท่าเทียมกัน
โดยผู้ถือหุ้นทุกรายจะได้รับข้อมูลเกี่ยวกับวันประชุมและวาระการประชุมเป็นการล่วงหน้า
โดยบริษัทจะดำเนินการเรียกประชุม
จัดส่งเอกสารและแจ้งวาระการประชุมพร้อมความเห็นของคณะกรรมการบริษัทล่วงหน้าตามที่กฎหมายกำหนดทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
และเผยแพร่ข้อมูลประกอบวาระการประชุมผู้ถือหุ้นล่วงหน้าไว้ใน Website
ของบริษัทก่อนที่จะจัดส่งเอกสาร ทั้งนี้
บริษัทจะไม่เพิ่มวาระการประชุมโดยไม่แจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้า
และจัดทำรายงานการประชุมให้เสร็จสมบูรณ์ภายใน 14 วันนับจากวันประชุมผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นแต่งตั้งกรรมการเป็นรายบุคคลล่วงหน้าระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม
2554 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2555
โดยแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
นอกจากนี้คณะกรรมการได้กำหนดให้มีการใช้บัตรลงคะแนนเสียงในวาระที่สำคัญ เช่น
การทำรายการเกี่ยวโยง การทำรายการได้มา หรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สิน เป็นต้น
เพื่อความโปร่งใส และสามารถตรวจสอบได้ในกรณีที่มีข้อโต้แย้งในภายหลัง

คณะกรรมการจะอำนวยความสะดวกและเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่วนน้อย
สามารถเพิ่มวาระการประชุมได้ก่อนวันประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2555 ระหว่างวันที่ 1 ธันวาคม
2554 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2555
โดยแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
โดยมีการกำหนดหลักเกณฑ์ที่ชัดเจนเป็นการล่วงหน้าเพื่อพิจารณาความเหมาะสมในการเพิ่มวาระการประชุมตามที่เสนอ
ทั้งนี้
มิให้ผู้ถือหุ้นที่เป็นผู้บริหารเสนอวาระการประชุมที่ไม่ได้แจ้งเป็นการล่วงหน้าโดยไม่จำเป็นโดยเฉพาะวาระสำคัญที่ผู้ถือหุ้นต้องใช้เวลาในการศึกษาข้อมูลก่อนตัดสินใจ

คณะกรรมการเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าประชุมด้วยตนเอง
สามารถใช้สิทธิออกเสียงโดยมอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมและออกเสียงลงมติแทน

การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

คณะกรรมการมีมาตรการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายในเพื่อป้องกันมิให้กรรมการและผู้บริหารรวมถึงพนักงานที่เกี่ยวข้องใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ
(Abusive self-dealing) ซึ่งเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหุ้นอื่น เช่น
การซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider trading)
การนำข้อมูลภายในไปเปิดเผยซึ่งก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ถือหุ้นโดยรวม เป็นต้น

คณะกรรมการกำหนดให้กรรมการบริษัท ผู้บริหาร
เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้องเพื่อให้คณะกรรมการสามารถพิจารณาธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และสามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยรวม ทั้งนี้
กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุรกรรมที่ทำกับบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
จะต้องไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจในการทำธุรกรรมดังกล่าว นอกจากนี้
ได้กำหนดให้มีการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการให้คณะกรรมการทราบ

ในระหว่างปี 2554 และ 2553
รายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทในกลุ่มได้มีการรายงานให้คณะกรรมการและคณะกรรมการตรวจสอบได้ทราบเพื่อพิจารณาความเหมาะสม
ทั้งนี้บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลให้เป็นไปตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำหน้าที่ในการออกประกาศ และระเบียบ
รวมถึงการมีส่วนร่วมกับฝ่ายงานต่าง ๆ
เพื่อจัดทำขั้นตอนการปฏิบัติงานเพื่อให้พนักงานของบริษัทสามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพและถูกต้องสอดคล้องและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่องค์กรกำกับดูแลกำหนด
อีกทั้งฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะทำหน้าที่ในการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน
รวมถึงการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัทให้มีความรัดกุมเพียงพอ
เพื่อให้บริษัทเป็นการลดความเสี่ยงอันเกิดจากความผิดพลาดในการปฏิบัติงาน นอกจากนี้
ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานยังทำหน้าที่ในการปรับปรุงระเบียบของบริษัทและขั้นตอนการปฏิบัติงานให้เป็นปัจจุบัน
พิจารณากำหนดบทลงโทษพนักงานที่กระทำความผิดกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัทและทางการ
หากองค์กรที่กำกับดูแลมีการเปลี่ยนแปลง หรือออกประกาศใหม่ ๆ
รวมถึงการสื่อสารและจัดอบรมให้พนักงานได้รับรู้และปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง
และมีการรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบริษัทเป็นประจำทุกเดือน

นอกจากนี้บริษัทหลักทรัพย์ฯได้กำหนดนโยบายและมาตรการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์และมาตรการในการในการป้องกันการใช้ข้อมูล
เพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ดังนี้

-   ให้มีการแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
    รวมทั้งการแบ่งแยกหน้าที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

-   ให้มีการแบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน
    ให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ ซึ่งต้องเก็บรักษาเป็นความลับ
    รวมทั้งกำหนดให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

    -   ให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
        โดยต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ซึ่งบริษัทกำหนดไว้และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

    -   กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงาน และบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท
        เพื่อฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำการตรวจสอบการซื้อขายหลักทรัพย์ว่ามีการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่มีโอกาสได้ล่วงรู้ข้อมูลภายใน
        โดยฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะจัดทำบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์
        (watch list)
        และบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทต้องจำกัดการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์นั้น
        (Restricted List) และหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ฯรับเป็นผู้จัดจำหน่าย
        (Underwriter)
        รวมถึงหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ฯได้จัดทำรายงานการวิเคราะห์หลักทรัพย์
        (research) อีกด้วย

    -   ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะตรวจสอบรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

  3. บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

บริษัทเคารพในสิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่าง ๆ เช่น ลูกค้า พนักงาน คู่ค้า ผู้ถือหุ้น เจ้าหนี้
ชุมชน และสิ่งแวดล้อมที่บริษัทตั้งอยู่ สังคม ภาครัฐและกลุ่มผู้มีส่วนได้เสียอื่น เป็นต้น
และจะให้มีการร่วมมือกันระหว่างผู้มีส่วนได้ส่วนเสียในกลุ่มต่าง ๆ ตามสิทธิและหน้าที่ที่มีตามกฎหมาย
หรือตามข้อตกลงที่มีกับบริษัท ไม่ละเมิดสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียเหล่านี้
เพื่อให้กิจกรรมของบริษัทดำเนินไปด้วยดี เพื่อสร้างความมั่นคงอย่างยั่งยืน
และตอบสนองผลประโยชน์ที่เป็นธรรมแก่ทุกฝ่าย นอกจากนี้ บริษัทได้เพิ่มแนวทางปฏิบัติที่ดี
โดยกำหนดนโยบายเรื่อง ห้ามผู้บริหารและพนักงานนำซอฟแวร์ที่ผิดกฎหมายมาใช้
และห้ามคัดลอกซอฟแวร์ลิขสิทธิ์ การไม่เกี่ยวกับการละเมิดสิทธิมนุษยชน
แนวปฏิบัติต่อการต่อต้านการทุจริตและห้ามการจ่ายสินบนเพื่อผลประโยชน์ทางธุรกิจของบริษัท
ส่งเสริมการใช้ทรัพยากรอย่างมีประสิทธิภาพและคุ้มค่า
พนักงานต้องเอาใจใส่และปฏิบัติงานด้วยจิตสำนึกถึงความปลอดภัยและคำนึงถึงสิ่งแวดล้อม
ส่งเสริมให้ผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทมีส่วนร่วมในการพัฒนาชุมชนและสังคม
ยึดถือและปฏิบัตต่อผู้มีส่วนได้เสียอย่างต่อเนื่อง

ผู้ถือหุ้น
บริษัทมุ่งมั่นเป็นตัวแทนที่ดีของผู้ถือหุ้นในการดำเนินธุรกิจเพื่อสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้กับผู้ถือหุ้น
โดยคำนึงถึงการเจริญเติบโตของมูลค่าบริษัทในระยะยาว
รวมทั้งการดำเนินการเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใสและเชื่อถือได้ต่อผู้ถือหุ้น

พนักงาน พนักงานเป็นทรัพยากรอันมีค่าสูงสุดและเป็นปัจจัยสำคัญสู่ความสำเร็จของบริษัท
บริษัทจึงได้มุ่งพัฒนาเสริมสร้างวัฒนธรรมและบรรยากาศการทำงานเป็นทีมพร้อมทั้งพัฒนาส่งเสริมพนักงานมีความรู้ความสามารถอย่างทั่วถึงและต่อเนื่อง

อนึ่ง ในการว่าจ้าง แต่งตั้ง
โยกย้ายพนักงานจะพิจารณาบนพื้นฐานของคุณธรรมและการใช้ทรัพยากรบุคคลให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท
โดยจะปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียมกัน
บริษัทมีความรับผิดชอบในการดูแลรักษาสภาพแวดล้อมการทำงานให้มีความปลอดภัยต่อชีวิตและทรัพย์สินของพนักงานเสมอ
และยึดมั่นปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยแรงงานอย่างเคร่งครัด ปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียม
เป็นธรรม และให้ผลตอบแทนที่เหมาะสม

ลูกค้า บริษัทมีความมุ่งมั่นในการสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า
โดยการเอาใจใส่และรับผิดชอบต่อลูกค้า
พัฒนารูปแบบการให้บริการและเพิ่มช่องทาง/ทางเลือกในการให้บริการแก่ลูกค้า
โดยให้ข้อมูลที่ครบถ้วน ถูกต้อง และไม่บิดเบือนข้อเท็จจริง

บริษัทจะรักษาความลับของลูกค้า โดยไม่เปิดเผยข้อมูลของลูกค้า โดยไม่ได้รับอนุญาตจากลูกค้า
เว้นแต่เป็นข้อมูลที่ต้องเปิดเผยต่อบุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้องตามบทบังคับของกฎหมาย นอกจากนี้
บริษัทมีระบบในการรับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อรีบดำเนินการหาข้อยุติด้วยความเป็นธรรมและโดยเร็วที่สุด

คู่ค้า การดำเนินธุรกิจกับคู่ค้าใด ๆ
ต้องไม่นำมาซึ่งความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของบริษัทหรือขัดต่อกฎหมายใด ๆ
มีการคำนึงถึงความเสมอภาคในการดำเนินธุรกิจและผลประโยชน์ร่วมกันกับคู่ค้า
โดยปฏิบัติตามเงื่อนไขทางการค้าที่มีต่อคู่ค้าอย่างซื่อตรงและเป็นธรรม
การคัดเลือกคู่ค้าต้องทำอย่างยุติธรรม

เจ้าหนี้
บริษัทยึดมั่นในสัญญาและถือปฏิบัติตามเงื่อนไขและข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญากับเจ้าหนี้ในการชำระคืนเงินต้น
ดอกเบี้ย และการดูแลหลักประกัน

ชุมชน/สังคม บริษัทจะจัดกิจกรรมสนับสนุนและสร้างสรรค์สังคมอย่างจริงจัง
โดยเฉพาะอย่างยิ่งด้านการสนับสนุนส่งเสริมด้านการกีฬาให้กับเยาวชน
ซึ่งจะเป็นกำลังสำคัญของประเทศชาติต่อไปในอนาคต โดยมุ่งหวังให้เยาวชนมีทักษะทางการกีฬา
มีร่างกายที่แข็งแรง และช่วยแก้ปัญหายาเสพติดในเยาวชนอีกด้วย

สิ่งแวดล้อม บริษัทได้วางนโยบายในการดูแลสิ่งแวดล้อมในชีวิตของมนุษย์
โดยการปลูกฝังให้พนักงานมีนิสัยและวินัยในการประหยัดพลังงานและวัสดุสิ้นเปลืองเพื่อลดปัญหาโลกร้อนในปัจจุบัน

มาตรการชดเชยในกรณีที่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียได้รับความเสียหายจากการที่บริษัทละเมิด

บริษัทได้เข้าสู่โครงการอนุญาโตตุลาการของคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ซึ่งเป็นกระบวนการระงับข้อพิพาทตามนโยบายของ ก.ล.ต. ที่จะคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุนในตลาดทุน
และเป็นทางเลือกที่สะดวก รวดเร็ว เป็นธรรมและประหยัดค่าใช้จ่ายของทั้งผู้ลงทุนและบริษัท
ดังนั้นในการพิจารณาความเสียหายที่อาจจะมีขึ้นในอนาคตสำหรับผู้มีส่วนได้เสีย
บริษัทจะใช้หลักปรัชญาเดียวกับโครงการอนุญาโตตุลาการ ในการแก้ไขปัญหา
กล่าวคือเมื่อมีเหตุเกิดขึ้นจะจัดให้มีการเจรจากันในเบื้องต้น
หากมีเหตุสุดวิสัยที่ทำให้ไม่สามารถหาข้อยุติได้
ก็จะนำเรื่องเข้าสู่หน่วยงานทางราชการซึ่งทำหน้าที่เป็นคนกลาง เป็นผู้ไกล่เกลี่ยต่อไป นอกจากนี้
คณะกรรมการเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถติดต่อสื่อสารกับคณะกรรมการและจะคุ้มครองสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียที่แจ้งเบาะแสหรือประเด็นต่างๆ
ที่น่าเป็นห่วงเกี่ยวกับความถูกต้องของรายงานทางการเงิน ระบบควบคุมภายในที่บกพร่อง
หรือการทำผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณ
โดยมีช่องทางการติดต่อสื่อสารโดยผ่านกรรมการตรวจสอบของบริษัท
เพื่อที่จะได้มีการตรวจสอบข้อมูลตามกระบวนการที่บริษัทกำหนดและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทต่อไป

  4. การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

บริษัทถือเป็นนโยบายสำคัญตลอดมาและถือเป็นพันธกิจหลักอย่างหนึ่งในการเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องกับบริษัททั้งข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงินอย่างถูกต้อง
ครบถ้วน โปร่งใส
ทั่วถึงและทันเวลาโดยมีช่องทางในการเผยแพร่ข้อมูลที่ทำให้ผู้ใช้สามารถเข้าถึงข้อมูลได้อย่างเท่าเทียมกัน
นอกจากการเผยแพร่ข้อมูลผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์ แบบ 56-1 และรายงานประจำปี แล้ว
ได้มีการเปิดเผยข้อมูลผ่าน Website ของบริษัททั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
โดยมีการปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ
เพื่อให้นักลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องได้มีข้อมูลตัดสินใจอย่างเพียงพอและเท่าเทียมกัน

บริษัทได้ให้ความสำคัญต่อการเปิดเผยข้อมูลที่มีความถูกต้อง ครบถ้วน และทันเวลา
ทั้งในส่วนของการรายงานงบการเงินและข้อมูลทั่วไป ตลอดจนข้อมูลสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อบริษัท
โดยจัดส่ง ให้หน่วยงานที่มีหน้าที่กำกับดูแลทราบ ตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขและวิธีการ
ภายในระยะเวลาที่กำหนด

การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ มีดังนี้

-   การรายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการต่อรายงานทางการเงิน
    การเปิดเผยรายชื่อกรรมการ กรรมการชุดย่อยต่าง ๆ รวมทั้งผู้บริหาร
    รวมทั้งประวัติของแต่ละท่าน การเปิดเผยนโยบายการจ่ายค่าตอบแทนแก่กรรมการและผู้บริหาร
    รวมทั้งรูปแบบหรือลักษณะ ของ ค่าตอบแทน รวมถึง
    ค่าตอบแทนที่กรรมการแต่ละท่านได้รับจากการเป็นกรรมการในบริษัทย่อย (ถ้ามี)

-   การเปิดเผยการถือหุ้นของบริษัทของกรรมการและผู้บริหาร

-   การเปิดเผยรายการที่มีความขัดแย้งของผลประโยชน์

-   การเปิดเผยบทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท
    และคณะกรรมการชุดย่อยในรอบปีที่ผ่านมา เช่น จำนวนครั้งการประชุม
    จำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุม เป็นต้น

-   การเปิดเผยนโยบายและมาตรการที่เกี่ยวกับการรักษาความลับ และการใช้ข้อมูลภายใน
    รวมถึงการควบคุมการสื่อสารข้อมูลระหว่างหน่วยงานภายในของบริษัท ( Chinese Wall)

-   การรายงานการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

การมีข้อมูลในเรื่อง นโยบายการกำกับดูแลกิจการและผลการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนดใน
Website ของบริษัท

บริษัทจะจัดตั้งคณะทำงานนักลงทุนสัมพันธ์ (Investor Relation)
เพื่อทำหน้าที่สื่อสารประชาสัมพันธ์ข้อมูลที่เป็นประโยชน์ให้ผู้ถือหุ้น นักลงทุน นักวิเคราะห์
และประชาชนทั่วไปผ่านช่องทางต่างๆ เช่น การประชุมนักวิเคราะห์และผู้ลงทุนสถาบัน
รายงานประจำปีและประจำไตรมาส การจัดทำสารและข่าวสารเกี่ยวกับนักลงทุนสัมพันธ์
ทำการวิจัยในเรื่องความคิดเห็นของนักวิเคราะห์และผู้ลงทุน นอกจากนั้น
หน่วยงานนี้จะเป็นผู้รวบรวมข้อมูลสำคัญในตลาดทุน
ข้อมูลเพื่อการประชุมกับนักวิเคราะห์และผู้ลงทุนนำเสนอให้กับคณะกรรมการ ผู้บริหารระดับสูง
และพนักงานของบริษัท
ตลอดจนการเชื่อมโยงกับสื่อต่างๆเพื่อสร้างการรับรู้ของผู้ลงทุนในข่าวสารข้อมูลของบริษัทผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท(www.globlexholding.co.th)
และe-mail (ir@globlex.co.th) เป็นต้น

การมีข้อมูลในเรื่อง นโยบายเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อมและสังคม และผลการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด

คณะทำงานนักลงทุนสัมพันธ์จะต้องทำการติดตามผลงานของบริษัทตามนโยบายเกี่ยวกับ ชุมชน-สังคม
และสิ่งแวดล้อม
และทำการเผยแพร่ผลงานในเว็บไซต์ของบริษัทหรือเอกสารเผยแพร่ผลงานประจำปีของบริษัท

  5. ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการมีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแลกิจการเพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท
คณะกรรมการมีภาวะผู้นำ วิสัยทัศน์ และมีความเป็นอิสระในการตัดสินใจ
เพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท และผู้ถือหุ้นโดยรวม
คณะกรรมการได้จัดให้มีระบบแบ่งแยกบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการและฝ่ายจัดการที่ชัดเจน
และดูแลให้บริษัทมีระบบงานที่ให้ความเชื่อมั่นได้ว่ากิจกรรมต่างๆของบริษัทได้ดำเนินไปในลักษณะที่ถูกต้องตามกฎหมายและมีจริยธรรม

  โครงสร้างคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยประธานกรรมการ และกรรมการ
ซึ่งมีจำนวนที่เหมาะสมกับขนาดกิจการของ บริษัท และกับการปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ
โดยเมื่อรวมแล้วมีจำนวนไม่น้อยกว่า 5 คน

ทั้งนี้โดยมีกรรมการที่มีความเป็นอิสระ และปราศจากความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
หรือความสัมพันธ์อื่นใดอันอาจมีอิทธิพลต่อการใช้ดุลยพินิจอย่างเป็นอิสระอย่างน้อย 1 ใน 3
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด แต่ทั้งนี้ต้องไม่น้อยกว่า 3 คน

การแต่งตั้งกรรมการให้เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัทและข้อกำหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้องทั้งนี้จะต้องมีความ
โปร่งใส ชัดเจน
โดยการพิจารณาจะต้องประกอบด้วยข้อมูลเกี่ยวกับประวัติการศึกษาและประสบการณ์ในการประกอบ
วิชาชีพของบุคคลนั้นๆ โดยมี รายละเอียดที่เพียงพอ
เพื่อประกอบการตัดสินใจของกรรมการและ/หรือผู้ถือหุ้น

กรรมการมีวาระการดำรงตำแหน่งตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของบริษัท คือ
การประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง
ให้กรรมการออกจากตำแหน่งจำนวนหนึ่งในสามของจำนวนกรรมการในขณะนั้น
ถ้าจำนวนกรรมการแบ่งออกเป็นสามส่วนมิได้ ก็ให้ออกโดยจำนวนใกล้ที่สุดกับส่วนหนึ่งในสาม
กรรมการที่พ้นจากตำแหน่งตามวาระ อาจได้รับเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่อีกได้
หากกรรมการคนใดจะลาออกจากตำแหน่งก่อนครบกำหนดตามวาระ ให้ยื่นใบลาออกต่อบริษัท
การลาออกมีผลตั้งแต่วันที่ใบลาออกถึงบริษัท

เนื่องจากคณะกรรมการมีบทบาททั้งในด้านการกำหนดทิศทาง นโยบายทางธุรกิจ
และการตรวจสอบถ่วงดุลคณะกรรมการจึงควรจะมีผู้ที่มีภาวะผู้นำ วิสัยทัศน์
มีความรู้ประสบการณ์ในธุรกิจเพียงพอที่จะให้ทิศทางนโยบายแก่ฝ่ายจัดการและมีความเป็นอิสระเพียงพอที่จะทำหน้าที่ตรวจสอบถ่วงดุลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการ
และควรประกอบด้วย กรรมการที่มีความรู้ความสามารถที่หลากหลาย เพื่อให้เห็นโอกาส
และความเสี่ยงในด้านที่แตกต่างกัน

คณะกรรมการและฝ่ายจัดการมีบทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบออกจากกันอย่างชัดเจน
อย่างไรก็ตาม กรรมการบางส่วนอาจเป็นผู้บริหารด้วย เนื่องจากอยู่ใกล้ชิดธุรกิจ
และสามารถทำหน้าที่เชื่อมโยงการทำงานของคณะกรรมการกับฝ่ายจัดการได้

ประธานกรรมการและผู้บริหารสูงสุดขององค์กรของบริษัทจะต้องเป็นบุคคลคนละคนกัน
บริษัทได้กำหนดบทบาทอำนาจ และหน้าที่ไว้อย่างชัดเจน
ระหว่างประธานกรรมการและผู้บริหารสูงสุดขององค์กรเพื่อไม่ให้คนใดคนหนึ่งมีอำนาจโดยไม่จำกัดและไม่ซ้ำซ้อน
เพื่อให้มีการถ่วงดุลอำนาจซึ่งกันและกัน โดยประธานกรรมการเป็นผู้นำด้านนโยบาย
ส่วนผู้บริหารสูงสุดขององค์กรเป็นผู้นำด้านบริหาร

เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
สามารถอุทิศเวลาในการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะกรรมการของบริษัทได้อย่างเต็มที่
ดังนั้นในกรณีทั่วไปกรรมการของบริษัทจึงไม่ควรดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทจดทะเบียนมากกว่า 5
บริษัท

ในกรณีที่กรรมการรายใดรายหนึ่งมีความจำเป็นต้องดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทจดทะเบียนมากกว่า
5 บริษัท จะต้องแจ้งต่อคณะกรรมการบริษัทถึงเหตุผลและความจำเป็น ทั้งนี้จะต้องไม่มีอุปสรรคใดๆ
อันเป็นผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่กรรมการของบริษัท

ในส่วนของผู้บริหารระดับสูง ซึ่งถือเป็นผู้ปฏิบัติงานเต็มเวลา
ควรอุทิศเวลาในการทำงานให้แก่บริษัทอย่างเต็มที่
คณะกรรมการจึงกำหนดจำนวนบริษัทสูงสุดที่ผู้บริหารจะสามารถดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทอื่นได้สูงสุดไม่เกิน
5 บริษัท และจะต้องไม่ขัดต่อกฎหรือข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง เช่น
การห้ามผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เป็นกรรมการในบริษัทหลักทรัพย์อื่น
และห้ามเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในบริษัทใดๆ เป็นต้น นอกจากนี้
ก่อนที่ผู้บริหารระดับสูงจะเข้ารับตำแหน่งกรรมการในบริษัทหลักทรัพย์อื่น
และ/หรือเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในบริษัทใดๆ
จะต้องได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก่อน

ทั้งนี้บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลการดำรงตำแหน่งของกรรมการและผู้บริหารแต่ละท่านให้ผู้ถือหุ้นทราบในรายงานประจำปี
และแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 56-1)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทมีคณะกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน จากจำนวนกรรมการทั้งหมด
6 ท่าน ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท หรือคิดเป็นร้อยละ 50
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด ทำให้มีการถ่วงดุลอำนาจอย่างเหมาะสม

และ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีคณะกรรมการอิสระจำนวน 2 ท่าน
จากจำนวนกรรมการทั้งหมด 5 ท่าน
ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัทหรือคิดเป็นร้อยละ 40 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด
โครงสร้างคณะกรรมการได้มีการถ่วงดุลอำนาจไว้อย่างเหมาะสม

  คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการ

บุคคลที่ได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังนี้

1. ต้องไม่เป็นบุคคลที่มีคุณสมบัติต้องห้ามตามกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และกฎหมายบริษัทมหาชนจำกัด
รวมถึงหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอื่นๆ

2. มีความรู้ความสามารถที่สำคัญต่อธุรกิจของบริษัท ได้แก่ ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกรรมทางการเงิน
เศรษฐศาสตร์

การบัญชี การตลาด การเงิน และกฎหมาย ฯลฯ รวมถึงการมีประวัติการทำงาน
และจริยธรรมที่ดีงาม และได้รับ

การยอมรับจากสังคม

3. ไม่ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารระดับสูงในบริษัทที่เป็นคู่แข่งกับกลุ่มบริษัทโกลเบล็ก

  บทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

คณะกรรมการมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทและการกับดูแลให้การบริหารจัดการเป็นไปตามเป้าหมายและแนวทางที่จะก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหุ้น
อยู่ในกรอบของการมีจริยธรรมที่ดี และคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้มีส่วนเสียทุกฝ่าย

คณะกรรมการมีหน้าที่ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับของบริษัท
และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น
โดยปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ผู้ถือหุ้นทั้งในปัจจุบันและในระยะยาว
ทั้งนี้ รวมทั้งการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  คุณสมบัติของกรรมการอิสระ

  เป็นไปตามนิยามของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  และตลาดหลักทรัพย์แห่ง

ประเทศไทย

  คณะกรรมการชุดย่อย

คณะกรรมการสามารถแต่งตั้งกรรมการชุดย่อย หรือคณะอนุกรรมการ เพื่อทำหน้าที่ช่วยศึกษา
และกลั่นกรองงาน เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
ในปัจจุบันบริษัทมีคณะกรรมการชุดย่อย ดังนี้

  คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลเป็นส่วนหนึ่งของคณะกรรมการบริษัท
โดยแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัทอย่างน้อย 3 คน
ซึ่งมีคุณสมบัติเกี่ยวกับความเป็นอิสระตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของกรรมการตรวจสอบ โดยกรรมการตรวจสอบอย่างน้อย
1 คน ต้องมีความรู้ทางบัญชี/การเงิน มีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี นอกจากนี้
กรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 2 คน ต้องเป็นผู้มีถิ่นพำนักอยู่ในประเทศไทย

  คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน เป็นส่วนหนึ่งของคณะกรรมการบริษัท
โดยแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัทอย่างน้อย 2 คน
โดยในจำนวนนี้ต้องเป็นกรรมการอิสระอย่างน้อยกึ่งหนึ่งของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนทั้งหมด
คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน มีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี

ส่วนคณะอนุกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย คณะกรรมการลงทุน
คณะกรรมการวาณิชธนกิจ และคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

  การประชุมของกรรมการ

คณะกรรมการการกำหนดให้มีการประชุมทุกเดือน เดือนละ 1 ครั้ง
โดยมีการกำหนดการประชุมคณะกรรมการเป็นการล่วงหน้า
และแจ้งให้กรรมการแต่ละท่านทราบกำหนดการดังกล่าว
เพื่อให้กรรมการสามารถจัดเวลาและเข้าร่วมประชุมได้

ประธานกรรมการเป็นผู้ดำเนินการประชุมของคณะกรรมการ
ซึ่งกรรมการทุกท่านควรเข้าประชุมคณะกรรมการทุกครั้ง
ประธานกรรมการจะร่วมกำหนดระเบียบวาระการประชุมกับผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
รวมทั้งดูแลให้กรรมการได้รับเอกสารการประชุมล่วงหน้าก่อนการประชุมเป็นเวลาอย่างน้อย 7 วัน
เพื่อให้กรรมการสามารถศึกษาและมีระยะเวลาในการพิจารณาเรื่องเพื่อการให้ความเห็นและการออกเสียงลงคะแนน
ดูแลให้เอกสารการประชุมมีสาระข้อมูล การวิเคราะห์และข้อเสนอแนะ เพียงพอและเหมาะสม

ในที่ประชุม ประธานกรรมการ และ/หรือบุคคลที่ประธานกรรมการมอบหมาย
ทำการสรุปประเด็นเรื่องในวาระการประชุมเพื่อพิจารณาของคณะกรรมการ
โดยจัดสรรเวลาไว้อย่างเพียงพอเพื่อที่ฝ่ายจัดการจะเสนอเรื่อง
และมากพอที่กรรมการจะอภิปรายปัญหาสำคัญอย่างรอบคอบโดยทั่วกัน
โดยเปิดโอกาสและสนับสนุนให้กรรมการแต่ละคนแสดงความคิดเห็น
และประมวลความคิดเห็นและเสนอข้อสรุปที่ได้จากที่ประชุม

ในการประชุม กรรมการผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยนัยสำคัญในเรื่องที่พิจารณา
ต้องออกจากที่ประชุมในวาระที่พิจารณาเรื่องดังกล่าว
ในการพิจารณาเรื่องหนึ่งเรื่องใดกรรมการมีสิทธิขอดูหรือตรวจเอกสารที่เกี่ยวข้อง
หรือขอให้ฝ่ายบริหารเข้าร่วมเพื่อชี้แจงข้อมูลรายละเอียดเพิ่มเติมในฐานะที่เกี่ยวข้องกับเรื่องดังกล่าวโดยตรง
ตลอดจนจัดหาที่ปรึกษาหรือผู้เชี่ยวชาญภายนอกมาให้ความเห็น โดยบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่าย
ในการลงมติการประชุมคณะกรรมการบริษัทให้ใช้คะแนนเสียงข้างมาก
และหากมีกรรมการคัดค้านมติดังกล่าวให้บันทึกคำคัดค้านนั้นไว้ในรายงานการประชุม

คณะกรรมการจะได้รับรายงานผลการดำเนินงานของบริษัททุกเดือนเพื่อให้กรรมการสามารถกำกับ
ควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการได้อย่างต่อเนื่องและทันการ
นอกจากนี้คณะกรรมการยังสามารถเข้าถึงสารสนเทศที่จำเป็นเพิ่มเติมได้จากผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
หรือเลขานุการบริษัท หรือผู้บริหารอื่นที่ได้รับมอบหมาย ภายในขอบเขตที่เหมาะสม

คณะกรรมการได้จัดให้มีเลขานุการทำหน้าที่จัดเรียงระเบียบวาระการประชุม ทำหนังสือเชิญประชุม
ดูแล และจัดการประชุม จัดเอกสารเกี่ยวกับการประชุม
และให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการปฏิบัติของคณะกรรมการให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ
และระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง

โครงสร้างคณะกรรมการและการประชุม

  คณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

  ปี 2553 ปี 2554

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 1 1

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 1 1

-   กรรมการที่เป็นอิสระ 3 3

-   กรรมการ 1 1

  รวม 6 6

คณะกรรมการมีกำหนดประชุมโดยปกติเป็นประจำทุกสัปดาห์ที่ 2 ของเดือน
และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น โดยเลขานุการบริษัทจะมีการกำหนดวาระที่ชัดเจน
เป็นการล่วงหน้า และมีวาระเพื่อติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ
ทั้งนี้ได้จัดหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุม และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า
7 วัน เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ในปี 2554
ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 13 ครั้ง
และคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 13 ครั้ง

ทั้งนี้ การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทแต่ละท่านในปี 2554 สรุปได้ดังนี้

+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| รายชื่อ                 | ตำแหน่ง                      | ก             |
|                       |                             | ารเข้าร่วมประชุม |
|                       |                             | (ครั้ง)/        |
|                       |                             |               |
|                       |                             | การปร         |
|                       |                             | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+=======================+=============================+===============+
| 1.  นายโอฬาร          | ประธานกรรมการ               | 13/13         |
|     คูหาเปรมกิจ         |                             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 2.  พล.ต.อ ดรุณ        | ประธานก                     | 5/13          |
|     โสตถิพันธุ์ ⁽³⁾       | รรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 3.  นางสาวจรัญญา       | ก                           | 1/13          |
|     แสงสุขดี ⁽¹⁾        | รรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 4.  นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ | ประธานก                     | 11/13         |
|     ⁽⁴⁾               | รรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 5.  นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์   | ก                           | 7/13          |
|     ⁽¹⁾               | รรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 6.  นายสุพร ธรรมมารักษ์  | ก                           | 4/13          |
|     ⁽³⁾               | รรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 7.  นายภาคภูมิ ภาคย์วิศาล | กรรมการ แลกรรมการผู้จัดการ     | 3/13          |
|     ⁽²⁾               |                             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 8.  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต  | กรรมการ และกรรมการผู้จัดการ    | 9/13          |
|     ⁽²⁾               |                             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 9.  นายธนพิศาล         | กรรมการ และรองกรรมการผู้จัดการ | 13/13         |
|     คูหาเปรมกิจ         |                             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+

หมายเหตุ ⁽¹⁾ นางสาวจรัญญา แสงสุขดี ได้ลาออกจากกรรมการ เมื่อวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2554
และบริษัทได้แต่งตั้ง

  นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ เป็นกรรมการแทน มีผลตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2554

⁽²⁾ นายภาคภูมิ ภาคย์วิศาล ได้ลาออกจากกรรมการ เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2554
และบริษัทได้แต่งตั้ง

  นายทรงวุฒิ อภิรักษ์ขิต เป็นกรรมการแทน มีผลตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2554

⁽³⁾ พล.ต.อ.ดรุณ โสตถิพันธุ์ ได้ลาออกจากกรรมการ เมื่อวันที่ 13 กรกฎาคม 2554
และบริษัทได้แต่งตั้ง

  นายสุพร ธรรมมารักษ์ เป็นกรรมการแทน มีผลตั้งแต่วันที่ 10 สิงหาคม 2554

⁽⁴⁾ นายสมชาย สกุลสุรรัตน์ ได้รับแต่งตั้งเป็นประธานกรรมการตรวจสอบ ตั้งแต่วันที่ 10 สิงหาคม
2554

การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ แต่ละท่านในปี 2554 สรุปได้ดังนี้

+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| รายชื่อ                | ตำแหน่ง                      | การเข้าร่วมประชุม  |
|                      |                             | (ครั้ง)/          |
|                      |                             |                 |
|                      |                             | การ             |
|                      |                             | ประชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+======================+=============================+=================+
| 1.  นายกีรติพงษ์        | ประธานกรรมการ               | 10/12           |
|     คูหาเปรมกิจ        |                             |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 2.  นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์  | กรร                         | 3/12            |
|                      | มการและประธานกรรมการตรวจสอบ |                 |
|   (ลาออก 1 เม.ษ. 54) |                             |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 3.  นายโสฬส สาครวิศว  | กรรมการและกรรมการตรวจสอบ    | 9/12            |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 4.  นายชนะชัย         | ก                           | 5/12            |
|     จุลจิราภรณ์         | รรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |                 |
|                      |                             |                 |
|   (ลาออก 31 ก.ค. 54) |                             |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 5.  นายพิษณุ วิชิตชลชัย   | ก                           | 11/12           |
|                      | รรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 6.  นายสุพร ธรรมมารักษ์ | กรรมการ                     | 2/12            |
|                      | และประธานกรรมการตรวจสอบ     |                 |
|   (ลาออก 13 มิ.ย. 54) |                             |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 7.  นายประเสริฐ       | กรร                         | 3/12            |
|     ธีรนาคนาท         | มการและประธานกรรมการตรวจสอบ |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+
| 8.  นายธีรณัฏฐ์         | กรรมการ                     | 3/12            |
|     ตั้งสถาพรพงษ์       | และประธานเจ้าหน้าที่บริหารเงิน    |                 |
+----------------------+-----------------------------+-----------------+

  ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณากลั่นกรองและเสนอค่าตอบแทนกรรมการให้คณะกรรมการบริษัท
เพื่อเสนอต่อผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

ค่าตอบแทนกรรมการของบริษัทจะพิจารณาให้อยู่ระดับที่เหมาะสมและเทียบได้กับอุตสาหกรรมเดียวกันโดยคำนึงถึงประสบการณ์
ภาระหน้าที่ ขอบเขตและบทบาทความรับผิดชอบ
รวมถึงประโยชน์ที่คาดว่าจะได้รับจากกรรมการแต่ละท่านและเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณภาพไว้
กรรมการที่ได้รับมอบหมายหน้าที่และความรับผิดชอบเพิ่มขึ้น ควรได้รับค่าตอบแทนเพิ่มที่เหมาะสมด้วย

ในส่วนการกำหนดค่าตอบแทนของผู้บริหารสูงสุดขององค์กรจะเป็นไปตามหลักการและนโยบายที่คณะกรรมการกำหนดโดยใช้บรรทัดฐานที่ได้กล่าวตกลงกันล่วงหน้ากับผู้บริหารสูงสุดขององค์กรตามเกณฑ์ที่เป็นรูปธรรมโดยอยู่ในระดับที่เหมาะสม
จูงใจในระยะยาว และสอดคล้องกับผลปฏิบัติงานในช่วงระยะเวลาที่ผ่านมา
โดยมีคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนเป็นผู้ประเมินและนำเสนอต่อคณะกรรมการเพื่อพิจารณาให้ความรับผิดชอบ
และประธานกรรมการเป็นผู้สื่อสารผลการพิจารณาให้ผู้บริหารสูงสุดขององค์กรทราบ

ทั้งนี้ในปี 2554 บริษัทได้เปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการเป็นรายบุคคล

  ธุรกรรมที่กรรมการและผู้บริหารมีส่วนได้เสีย

คณะกรรมการกำหนดให้กรรมการและผู้บริหารเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้อง
เพื่อให้คณะกรรมการสามารถพิจารณาเรื่องที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับธุรกรรมของบริษัท
และสามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยรวม
ทั้งนี้กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุรกรรมที่ทำกับบริษัทไม่สามารถมีส่วนร่วมในการตัดสินใจทำธุรกรรมดังกล่าว
เพราะ
ทั้งนี้คณะกรรมการจะกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับขั้นตอนการดำเนินการและการเผยแพร่ข้อมูลของรายการเหล่านี้ให้ถูกต้องครบถ้วน

  รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบในการกำกับดูแลงบการเงินของบริษัท
ซึ่งจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
โดยเลือกใช้นโยบายทางบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอและใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวังและประมาณการที่ดีที่สุดในการจัดทำ
รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารเป็นผู้สอบทานรายงานทางการเงินให้ถูกต้องและเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
รวมถึงการเปิดเผยรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ครบถ้วนถูกต้อง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบจะมีการประชุมทุกเดือนและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

  การประเมินตนเองของคณะกรรมการ

คณะกรรมการมีการประเมินผลการปฏิบัติงานของกรรมการทั้งคณะโดยรวม
ซึ่งการประเมินตนเองของคณะกรรมการบริษัท (Board Self Assessment)
เป็นการประเมินผลปฏิบัติงานของคณะกรรมการในรอบปีที่ผ่านมา โดยจะปฏิบัติเป็นประจำทุกปี
เพื่อร่วมกันพิจารณาผลงานและปัญหาเพื่อการปรับปรุงแก้ไขต่อไป
รวมทั้งมีการประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
เพื่อใช้เป็นส่วนประกอบหนึ่งในการพิจารณาค่าตอบแทนประจำปี

  การควบคุมและการตรวจสอบภายใน และการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ครอบคลุมด้านการเงิน การปฏิบัติงาน
การดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง และการบริหารความเสี่ยง
และให้มีกลไกการตรวจสอบและถ่วงดุลที่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการปกป้องรักษาและความรับผิดชอบของผู้บริหารและพนักงาน
กำหนดระเบียบการปฏิบัติงานอย่างเป็นลายลักษณ์อักษร
โดยมีฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบภายในทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติของทุกหน่วยงาน
ทั้งหน่วยงานหลัก และหน่วยงานสนับสนุนให้เป็นไปตามระเบียบที่วางไว้
รวมทั้งประเมินประสิทธิภาพและความเพียงพอของการควบคุมภายในของหน่วยงานนั้นๆทั้งนี้
คณะกรรมการดูแลให้ฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบภายในมีความเป็นอิสระสามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่
และให้รายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

  จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทมีแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ (Business Code of Conduct) สำหรับกรรรมการ
ผู้บริหารและ พนักงาน เพื่อใช้เป็นแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ
นอกจากนี้บริษัทได้จัดทำคู่มือการปฏิบัติงานของพนักงาน (Compliance Manual for Employee)
ใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานในฐานะเป็นพนักงานผู้ประกอบวิชาชีพโดยใช้ทักษะ ความรู้
ความสามารถ ความเป็นมืออาชีพ โดยไม่ขัดต่อข้อกำหนดต่างๆ
รวมถึงจรรยาบรรณทั้งหลายตลอดจนระเบียบวิธีปฏิบัติและนโยบาย

  การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

- การอบรมและพัฒนาความรู้

กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งใหม่จะได้รับทราบข้อมูลของบริษัท กฎระเบียบ
ข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของบริษัทรวมทั้งข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่อย่างพอเพียงก่อนปฏิบัติหน้าที่

คณะกรรมการส่งเสริมให้มีการฝึกอบรมและการให้ความรู้แก่ผู้เกี่ยวข้อง เช่น กรรมการ
กรรมการตรวจสอบผู้บริหาร เลขานุการบริษัท เป็นต้น
เพื่อให้มีการปรับปรุงการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง และการทำงานมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

- แผนการสืบทอดตำแหน่ง

คณะกรรมการมีหน้าที่ทบทวนและจัดให้มีแผนการสืบทอดตำแหน่งของผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่พิจารณากำหนดหลักเกณฑ์และแผนการสืบทอดตำแหน่ง
ในกรณีที่ตำแหน่งผู้บริหารสูงสุดขององค์กร ว่างลง ทั้งนี้เพื่อรักษาความเชื่อมั่นให้กับผู้ลงทุน องค์กร
ตลอดจนพนักงานว่าการดำเนินงานของบริษัทจะได้รับการสานต่ออย่างทันท่วงที

1.  นโยบายการควบคุมการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี จรรยาบรรณทางธุรกิจ การควบคุมภายใน
การกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายใน สิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น ข้อบังคับบริษัท
โดยบริษัทมีนโยบายและวิธีการดูแลผู้บริหาร พนักงานที่เกี่ยวข้อง
ในการนำข้อมูลภายในของบริษัทไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตนดังนี้

  1. กำหนดให้มีการแบ่งแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญ
  ซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
  ได้แก่ หน่วยงานวาณิชธนกิจ หน่วยงานวิเคราะห์หลักทรัพย์
  และหน่วยงานด้านการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
  รวมทั้งแบ่งแยกพื้นที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

  2. กำหนดมาตรการเพื่อป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลภายในหน่วยงาน โดย

1.  แบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน

2.  กำหนดให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ
    ซึ่งต้องเก็บรักษาข้อมูลเป็นความลับ

3.  กำหนดระดับการเข้าถึงข้อมูลของลูกค้าโดยให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

  3.
  กำหนดให้การขอหรือให้ข้อมูลกับหน่วยงานอื่นต้องได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้บังคับบัญชาตามสายงาน

  4.
  กำหนดให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
  โดยขออนุมัติจากผู้บังคับบัญชา ดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป
  และรายงานให้หน่วยงานกำกับดูแล (Compliance Unit) ทราบ
  ทั้งนี้ต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ตามรายชื่อซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ฯกำหนดไว้เท่านั้น
  และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

5. กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงาน และการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท ทำการซื้อขาย

จนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนเอง
(Restricted List และ Watch List)

6.
กำหนดให้ข้อมูลเชิงลึกของลูกค้าที่บริษัทได้มาจากการทำหน้าที่เป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

ถูกเผยแพร่ภายในบุคคลที่เป็นกรรมการของคณะกรรมการวาณิชธนกิจเท่านั้น

ระเบียบเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง

วัตถุประสงค์

ให้มีระบบในการควบคุมดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการและพนักงานในกรณีที่หลักทรัพย์ดังกล่าวมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท
เพื่อเป็นการป้องกันการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider Trading)
และเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการปฏิบัติหน้าที่ของบุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน

ความหมาย

หลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง หมายถึง
หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับบริษัทหลักทรัพย์
โกลเบล็ก จำกัด เช่น บริษัทที่มีผู้ถือหุ้นกลุ่มเดียวกัน บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม เป็นต้น

บุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน หมายถึง

1. กรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน และผู้ทำบัญชีทั้งของบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด
และบริษัทที่เกี่ยวข้อง อัน

ได้แก่ บมจ. โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ และ บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด

2. คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลตามข้อ 1.

การเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

1. พนักงานที่ประสงค์จะซื้อขายหลักทรัพย์จะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์
โกลเบล็ก

จำกัด เท่านั้น

  2. พนักงานต้องขออนุมัติเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จากผู้บังคับบัญชาในสายงานที่ตนสังกัด
  เป็นลายลักษณ์

  อักษรและเมื่อได้รับอนุมัติให้ดำเนินการเปิดบัญชีเช่นเดียวกับการเปิดบัญชีของลูกค้าทั่วไป
  และรายงานให้

  ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทราบ

บุคลากรการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

1. พนักงานต้องส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในนามของตนเองเท่านั้น จะกระทำการแทนบุคคลอื่นมิได้

2. กรณีการซื้อขายในบัญชีปกติ
พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่

บริษัทกำหนดไว้ตามระเบียบเรื่องการซื้อขายในบัญชีพนักงาน

3. กรณีการซื้อขายในบัญชีชั่วคราว
พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่

บริษัทกำหนดไว้

4.
เจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับพนักงานของบริษัทจะต้องส่งคำสั่งเข้าสู่ระบบซื้อ

ขายให้พนักงานตามลำดับก่อนหลังและต้องรับส่งคำสั่งผ่านโทรศัพท์ของบริษัทที่มีระบบเทปบันทึกเท่านั้น

5. กรณีพนักงานมีรายการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ขัดแย้งกับลูกค้า
รายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจะได้รับการ

พิจารณาก่อนรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

6. ห้ามพนักงานซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนลูกค้าในลักษณะ Front Running

7. เงินค่าขายหลักทรัพย์จะถูกนำเข้าบัญชีธนาคารที่บริษัทโอนเงินเดือนเข้าให้พนักงานเท่านั้น

นอกจากนี้ บริษัทได้กำหนดในข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงานของพนักงาน สำหรับการไม่เปิดเผยหรือ
ใช้ประโยชน์จากข่าวสารใดๆ ที่เป็นความลับของบริษัท การระมัดระวังรักษาข้อมูลให้เป็นความลับ
และการไม่ใช้ตำแหน่งหน้าที่ในบริษัท
หรือข้อมูลที่ได้รับระหว่างการปฏิบัติงานไปแสวงหาผลประโยชน์ในทางมิชอบ หรือ
ทำให้ประโยชน์ของบริษัทลดลง โดยบริษัทจะใช้บทลงโทษสูงสุด หากพบว่ามีการใช้ข้อมูลภายในหรือมี
ความประพฤติที่ส่อไปในทางที่จะทำให้บริษัทได้รับความเสื่อมเสียและเสียหาย

ข้อห้ามอื่น ๆ

ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร ผู้ทำบัญชี รวมถึงคู่สมรส
และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวใช้ข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญของบริษัทซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น
ซึ่งรวมถึงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เพื่อทำการซื้อขาย โอน
หรือรับโอนหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงเวลาก่อนที่งบการเงินของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องจะถูกเผยแพร่ต่อสาธารณชน
(ตั้งแต่วันที่ 15 เมษายน จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 1 / ตั้งแต่วันที่ 15 กรกฎาคม
จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 2 / ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 3 /
และตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ จนถึงวันที่รายงานงบงวดประจำปี)

ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ตามระเบียบนี้ให้ใช้กับการซื้อขาย โอน หรือรับโอนหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องเท่านั้น

บทลงโทษ

หากพนักงานไม่ปฏิบัติตามระเบียบข้างต้น บริษัทจะถือว่าฝ่าฝืนระเบียบข้อบังคับของบริษัท
และพิจารณาลงโทษตามกฎข้อบังคับของบริษัทต่อไป

บุคคลากร

1. จำนวนพนักงานทั้งหมดและจำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทและบริษัทย่อยมีพนักงานทั้งสิ้น จำนวน 405 คน

  แบ่งตามกลุ่มงาน ดังนี้

1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) จำนวน 35 คน

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด จำนวน 367 คน

  แบ่งเป็น

  ฝ่ายจัดการ จำนวน 4 คน

  สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 247 คน

  สายงานธุรกิจหลักทรัพย์กลาง จำนวน 18 คน

  สายงานสนับสนุน จำนวน 40 คน

  สายงานวิชาการและบริหารความเสี่ยง จำนวน 15 คน

  สายงานบริหารเงิน จำนวน 8 คน

  สายงานพัฒนาธุรกิจ จำนวน 4 คน

  ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน จำนวน 6 คน

  สายงานธุรกิจที่ปรึกษา จำนวน 1 คน

  สายงานการลงทุน จำนวน 24 คน

3.  บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด จำนวน 3 คน

(ง.) บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด จำนวน - คน

ในช่วงที่ผ่านมาตั้งแต่เริ่มดำเนินการ บริษัทและบริษัทย่อยไม่เคยมีข้อพิพาททางด้านแรงงาน

2. ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทโกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) สำหรับปี
2553 และปี 2554 รวมเป็นเงิน 17,047,942 บาท และ 22,198,492 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน โบนัส และผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด สำหรับปี 2553 และปี 2554
รวมเป็นเงิน 380,731,189 บาท และ 421,465,387 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วยเงินเดือน โบนัส รวมถึงค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด
และผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด สำหรับปี 2553 และปี 2554
รวมเป็นเงิน 912,159 บาท และ 3,444,706 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วยเงินเดือน โบนัส รวมถึงค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด
และผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

3. นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทยึดหลักว่าบุคลากรทุกคนเป็นทรัพยากรที่มีคุณค่าของบริษัท และมีความสำคัญต่อธุรกิจของบริษัท
ดังนั้นการบริหารทรัพยากรบุคคลของบริษัทจึงมีวัตถุประสงค์เพื่อเตรียมพร้อมให้บุคลากรมีความรู้
ทัศนคติ ทักษะ ความสามารถ
และศักยภาพเหมาะสมเพียงพอในการให้บริการแก่ลูกค้าทั้งในปัจจุบันและอนาคต

บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการพัฒนาบุคลากรอย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง ได้แก่
การจัดให้มีการฝึกอบรมเพื่อให้เกิดความรู้และความเชี่ยวชาญในการปฏิบัติงานทั้งภายใน
และภายนอกบริษัท
เพื่อให้เป็นไปตามความต้องการของหน่วยงานตามแผนการอบรมและพัฒนาบุคลากรเป็นประจำทุกปี

ตลอดจนสนับสนุนส่งเสริมการพัฒนาบุคลากรให้ได้รับใบอนุญาตทั้งที่เกี่ยวข้องกับตำแหน่งงาน
และนอกตำแหน่งงานของพนักงาน เพื่อเป็นการเพิ่มคุณภาพของพนักงานบริษัทมุ่งสู่มาตรฐานสากล