เอกสารแนบ 3

ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท / Company Profile

ชื่อบริษัท : บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)

ที่ตั้ง : ชั้น 30-32 อาคารเลครัชดาออฟฟิสคอมเพล็กซ์

  เลขที่ 193-195 ถนนรัชดาภิเษก

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110 ประเทศไทย

หมายเลขโทรศัพท์: (662) 661-9000-99 หมายเลขโทรสาร: (662) 661-9100, 661-9111

บริการตอบรับข้อมูลทางโทรศัพท์: (662) 661-9090

เว็บไซด์: www.mfcfund.com

ประเภทธุรกิจ : การจัดการกองทุน

รอบระยะเวลาบัญชี : 1 มกราคม – 31 ธันวาคม

ทุนจดทะเบียน : 120 ล้านบาท

ทุนชำระแล้ว: 120 ล้านบาท

จำนวนหุ้นที่ออกจำหน่าย : หุ้นสามัญ 12,000,000 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้ : หุ้นละ 10 บาท

เลขทะเบียนบริษัท : บมจ. 211

Company Name : MFC Asset Management Public Company limited

Location : 30^(th)- 32^(nd) Floors Lake Rajada Office Complex Building,

193-195 Ratchadaphisek Road, Kwaeng Klongtoey,

Khet Klongtoey, Bangkok 10110, Thailand

Tel : (662) 661-9000-99 Fax: (662) 661-9100, 661-9111

  MFC-Phone: (662) 661-9090 Website : www.mfcfund.com

Type of Business : Asset Management

Accounting Period : January 1- December 31

Registered Capital : Baht 120 million

Paid-up Capital : Baht 120 million

Issue Capital Shares : 12,000,000 Ordinary shares

Par Value : Baht 10 per share

Company Registration : Bor Mor Jor 211

บุคคลอ้างอิงอื่นๆ / Other References

นายทะเบียนหลักทรัพย์ / Share Registrar

บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ของบริษัท ตั้งอยู่ที่

ชั้นที่ 4, 6-7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย 

กรุงเทพมหานคร 10110

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 359-1200-2 หมายเลขโทรสาร : (662) 359-1259

Thailand Securities Depository Company Limited, the Company's share
registrar, located at

4th, 6th-7th Floors Stock Exchange of Thailand Building

62 Ratchadapisek Road,

Klongtoey, Bangkok 10110

Tel. : (662) 359-1200-2 Fax : (662) 359-1259

ผู้สอบบัญชี / Auditor

  นางวิไล บูรณกิตติโสภณ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3920 แห่งบริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย
  สอบบัญชี จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท ตั้งอยู่ที่

ชั้นที่ 21-22 อาคารเอ็มไพร์ทาวเวอร์

195 ถนนสาทรใต้ แขวงยานนาวา

เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 677-2000 หมายเลขโทรสาร : (662) 677-2222

  Mrs. Wilai Buranakittisopon of KPMG Phoomchai Audit Ltd., Certified
  Public Accountant No. 3920, is the Company’s auditor, located at

21^(st)-22^(nd) Floors Empire Tower,

195 South Sathorn Road, Yannawa,

Sathorn, Bangkok 10120

Tel. : (662) 677-2000 Fax : (662) 677-2222

ที่ปรึกษากฎหมาย / Legal Advisers

ที่ปรึกษากฎหมายของบริษัทประกอบด้วย

บริษัท อัลเลน แอนด์ โอเวอรี่ (ประเทศไทย) จำกัด ตั้งอยู่ที่

130-132 อาคารสินธร 3 ชั้นที่ 22 ถนนวิทยุ

แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 263-7600, (662) 263-7542 หมายเลขโทรสาร : (662)
263-7698-9

อีเมลล์: lin.kalanon@allenovery.com

Allen & Overy (Thailand) Co., Ltd. located at

22^(nd) Floor, Sindhorn Building III, 130-132 Wireless Road,

Kwaeng Lumpini, Khet Pathumwan, Bangkok 10330

Tel. : (662) 263-7600, (662) 263-7542 Fax : (662) 263-7698-9

E-mail: lin.kalanon@allenovery.com

บริษัท ดี แอล เอ (ประเทศไทย) จำกัด ตั้งอยู่ที่

195 ชั้นที่ 19 ยูนิต 1910 อาคารเอ็มไพร์ทาวเวอร์ ถนนสาทรใต้

แขวงยานนาวา เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 670-0130 หมายเลขโทรสาร : (662) 670-0131

เว็บไซด์: www.jkohco.com

DLA (Thailand) Co., Ltd. located at

19^(th) Floor, Unit 1910 Empire Tower, 195 South Sathorn Road,

Kwaeng Yannawa, Khet Sathorn, Bangkok 10120

Tel. : (662) 670-0130 Fax : (662) 670-0131

Website: www.jkohco.com

และ

บริษัท สำนักงานกฎหมาย คนึง แอนด์ พาร์ทเนอร์ส จำกัด ตั้งอยู่ที่

2/4 อาคารนายเลิศทาวเวอร์ ชั้นที่ 12 ถนนวิทยุ

ปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

หมายเลขโทรศัพท์ : (662) 252-0888 หมายเลขโทรสาร : (662) 252-2369-70

and

Kanung & Partners Law Offices Co., Ltd. located at

12th Floor Nailert Tower , 2/4 Wireless Road,

Pathumwan, Bangkok 10330

Tel. : (662) 252-0888 Fax : (662) 252-2369-70

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)
ได้รับการแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท
เพื่อเป็นการเอื้ออำนวยต่อกระบวนการปฏิบัติงานที่ดีเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ (Good
Corporate Governance) ให้มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลมากขึ้น
ปัจจุบันคณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน
ทุกท่านเป็นกรรมการอิสระจากภายนอก
โดยมีผู้อำนวยการสำนักงานตรวจสอบภายในทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการตรวจสอบดังกล่าวมีการประชุมเดือนละ 1 ครั้งหรือมากกว่าเมื่อมีความจำเป็น

ในรอบปี 2546 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมและเสนอรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท 12
ครั้ง ประชุมร่วมกับคณะจัดการ 1 ครั้ง และประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีของบริษัท 1 ครั้ง
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่หลัก อันได้แก่
การสอบทานและเสนอแนะให้ปรับปรุงระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในให้มีความเหมาะสมและมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น
รวมทั้งได้พิจารณาให้ความเห็นชอบกับรายงานการสอบบัญชีของผู้สอบบัญชีในการตรวจสอบงบการเงินทั้งรายไตรมาสและงบการเงินประจำปี
นอกจากนี้
คณะกรรมการตรวจสอบยังได้สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท
รวมทั้งจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วมและรายการระหว่างกัน

คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่า
ระบบการควบคุมภายในของบริษัทในปัจจุบันมีความเหมาะสมและเพียงพอ

นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ความเห็นชอบในการที่คณะจัดการจะเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นให้บริษัท
เคพีเอ็มจี ภูมิไชย สอบบัญชี จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทสำหรับงวดบัญชีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม
2547 ต่อไปอีกวาระหนึ่ง
หลังจากที่ได้พิจารณาแล้วเห็นว่าบริษัทดังกล่าวให้บริการที่ดีทั้งในรูปแบบของการให้คำแนะนำและคำปรึกษา
ตลอดจนทำการตรวจสอบอย่างรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพพึงปฏิบัติและสามารถรับรองงบการเงินได้ทันเวลาที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด

นายประพันธ์ ศิริรัตน์ธำรง

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

นายอังคณี วรทรัพย์

กรรมการตรวจสอบ

นายบุญชัย โชควัฒนา

กรรมการตรวจสอบ