pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทครั้งที่ 13/2554 เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2554
โดยมีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัท และบริษัทหลักทรัพย์ฯ
(ในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ฯได้มีการประเมินโดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ครั้งที่
13/2554 เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2554 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 2 ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย)
ในด้านต่างๆ 5 ส่วนคือ องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในด้านต่างๆ 5
ส่วนที่กล่าวมาอย่างเพียงพอแล้ว รวมถึงบริษัทมีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำ
ธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวข้างต้น
(ตามส่วนที่ 3 ข้อ 3.3 ถึง ข้อ 3.7 ของแบบประเมิน) อย่างเพียงพอด้วยเช่นกัน
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทเข้าไปเป็นคณะกรรมการของบริษัทย่อยเกินกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์และมีการแบ่งขอบเขตอำนาจของผู้บริหารอย่างชัดเจน
ทำให้สามารถควบคุมดูแลการทำงานของบริษัทย่อย
และสามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัทย่อยจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ
ส่วนที่ 2

  -----------------------------------------------------------------------
  ข้อมูลทั่วไป

  -----------------------------------------------------------------------

 ส่วนที่ 2

ข้อมูลทั่วไป

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) ประกอบธุรกิจ ดังนี้

1)  การลงทุนในบริษัทต่างๆ ในบริษัทย่อย ได้แก่

  1.1 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (ซึ่งเป็นบริษัทแกนของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์)

ดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ บริษัทถือหุ้นร้อยละ 100

2.  บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด (เดิมชื่อบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด) ได้

  เปลี่ยนแปลงการประกอบธุรกิจจากบริษัทที่ปรึกษาทางการเงิน เป็นธุรกิจการ

  ให้บริการข้อมูลสารสนเทศและจำหน่ายอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ ตั้งแต่เดือนกรกฎาคม ปี 2553
  บริษัทถือหุ้นร้อยละ 75.1

  1.3 บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด ดำเนินธุรกิจลงทุนหรือร่วมลงทุนในบริษัทอื่น

  บริษัทถือหุ้นร้อยละ 100

  2.) การซื้อขายทองคำแท่ง บริษัทได้ขยายธุรกิจโดยเข้าเป็นสมาชิกสมาคมค้าทองคำ และเปิด

  ดำเนินการซื้อขายทองคำแท่งตั้งแต่ เดือนกุมภาพันธ์ 2552 เป็นต้น มา ถือเป็นบริษัทซื้อขาย

  ทองคำแท่งแห่งเดียวที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ข้อมูล บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) มีดังนี้

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 87/2 อาคาร ซีอาร์ซี ออลซีซั่นส์เพลส ชั้น 12 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี
เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

Home Page www.globlexholding.co.th

โทรศัพท์ 0-2672-5995

โทรสาร 0-2672-5996

.
เอกสารแนบ 2

ข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย (ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554)

+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| ชื่อ-สกุล           |                  | ตำแหน่ง | บร    |       |      |
|                  |                  |        | ิษัทย่อย |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
|                  |                  |        | GBS   | GBC   | AEV  |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 1.  นายโอฬาร     | คูหาเปรมกิจ        |       |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 2.  นายสมชาย     | สกุลสุรรัตน์         | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 3.  นายสุเทพ      | พงษ์พิทักษ์          | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 4.  นายสุพร       | ธรรมมารักษ์        | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 5.  นายทรงวุฒิ     | อภิรักษ์ขิต          | /, //  |       | /     |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 6.  นายธนพิศาล    | คูหาเปรมกิจ        | /, //  |       | /     | /    |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 7.  นายกีรติพงษ์    | คูหาเปรมกิจ        |        |      |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 8.  นายโสฬส      | สาครวิศว          |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 9.  นายประเสริฐ   | ธีรนาคนาท         |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 10. นายพิษณุ       | วิชิตชลชัย          |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 11. นายภูมิพงศ์     | คูหาเปรมกิจ        |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 12. นายธีรณัฏฐ์     | ตั้งสถาพรพงษ์       |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 13. นายอาทิตย์     | มนัสจินดาวงศ์       |        |       | /, // |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+

 = ประธานกรรมการ GBS = บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

/ = กรรมการ GBC = บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด

// = ผู้บริหาร AEV = บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

xx = กรรมการตรวจสอบ

x = กรรมการอิสระ
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่คดีมีผลลบต่อสินทรัพย์มากกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่
31 ธันวาคม 2554 หรือที่คดีที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554

[]

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

Globlex Holding Management Public Company Limited

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) ส่วน 1 - 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1.  ปัจจัยความเสี่ยง ส่วน 2 - 2

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วน 2 - 9

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ ส่วน 2 - 20

4.  การวิจัยและพัฒนา ส่วน 2 - 56

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วน 2 - 57

6.  โครงการในอนาคต ส่วน 2- 62

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วน 2 - 63

8.  โครงสร้างเงินทุน ส่วน 2 - 64

9.  การจัดการ ส่วน 2 - 68

10. การควบคุมภายใน ส่วน 2 - 104

11. รายการระหว่างกัน ส่วน 2 - 105

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วน 2 - 108

13. ข้อมูลอื่น ๆ ส่วน 2 - 124

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วน 3 – 1

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3 แบบประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทครั้งที่ 11/2555 เมื่อวันที่ 18 ธันวาคม 2555
โดยมีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัท และบริษัทหลักทรัพย์ฯ
(ในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ฯได้มีการประเมินโดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ครั้งที่
11/2555 เมื่อวันที่ 18 ธันวาคม 2555 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 2 ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย)
ในด้านต่างๆ 5 ส่วนคือ องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในด้านต่างๆ 5
ส่วนที่กล่าวมาอย่างเพียงพอแล้ว รวมถึงบริษัทมีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำ
ธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวข้างต้น
(ตามส่วนที่ 3 ข้อ 3.3 ถึง ข้อ 3.7 ของแบบประเมิน) อย่างเพียงพอด้วยเช่นกัน
ส่วนที่ 2

  -----------------------------------------------------------------------
  ข้อมูลทั่วไป

  -----------------------------------------------------------------------

 ส่วนที่ 2

ข้อมูลทั่วไป

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) ประกอบธุรกิจ ดังนี้

1)  การลงทุนในบริษัทต่างๆ ในบริษัทย่อย ได้แก่

  1.1 บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (ซึ่งเป็นบริษัทแกนของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์)

- ดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ (บริษัทถือหุ้นร้อยละ 99.99)

- ที่ตั้งสำนักงาน 87/2 อาคาร ซีอาร์ซี ออลซีซั่นส์เพลส ชั้น 12 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี

เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

-   Home Page www.globlex.co.th

-   โทรศัพท์ 02-672-5999

-   โทรสาร 02-672-5888

-   จำนวนและชนิดของหุ้น

ทุนจดทะเบียน 500,000,000 บาท

หุ้นสามัญ 50,000,000 หุ้น

มูลค่าตราไว้ 10 บาทต่อหุ้น

ทุนเรียกชำระแล้ว 500,000,000 บาท

2.  บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด (เดิมชื่อบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด) --

-   ดำเนินธุรกิจการให้บริการข้อมูลสารสนเทศและจำหน่ายอุปกรณ์คอมพิวเตอร์

  (บริษัทถือหุ้นร้อยละ 99.99 และได้หยุดดำเนินการตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2555)

- ที่ตั้งสำนักงาน 226 อาคารเกรทเทสท์ ชั้น 7 ถนนเพชรบุรี

แขวงถนนเพชรบุรี เขตราชเทวี กรุงเทพมหานคร 10400

-   โทรศัพท์ 02-672-5995

-   โทรสาร 02-672-5996

-   จำนวนและชนิดของหุ้น

ทุนจดทะเบียน 30,000,000 บาท

หุ้นสามัญ 3,000,000 หุ้น

มูลค่าตราไว้ 10 บาทต่อหุ้น

ทุนเรียกชำระแล้ว 30,000,000 บาท

2.  บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

-   ดำเนินธุรกิจลงทุนหรือร่วมลงทุนในบริษัทอื่น (บริษัทถือหุ้นร้อยละ 99.99)

- ที่ตั้งสำนักงาน 87/2 อาคาร ซีอาร์ซี ออลซีซั่นส์เพลส ชั้น 12 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี

เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

-   โทรศัพท์ 02-672-5995

-   โทรสาร 02-672-5996

-   จำนวนและชนิดของหุ้น

ทุนจดทะเบียน 20,000,000 บาท

หุ้นสามัญ 2,000,000 หุ้น

มูลค่าตราไว้ 10 บาทต่อหุ้น

ทุนเรียกชำระแล้ว 20,000,000 บาท

  2) การซื้อขายทองคำแท่ง บริษัทได้ขยายธุรกิจโดยเข้าเป็นสมาชิกสมาคมค้าทองคำ และเปิด

  ดำเนินการซื้อขายทองคำแท่งตั้งแต่ปี 2552 เป็นต้นมา ถือเป็นบริษัทซื้อขายทองคำแท่งแห่ง

  เดียวที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ข้อมูล บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) มีดังนี้

ชื่อย่อบริษัท GBX

  ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 87/2 อาคาร ซีอาร์ซี ออลซีซั่นส์เพลส ชั้น 12 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี

  เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

เลขทะเบียนบริษัท บมจ. 0107547000435

Home Page www.globlexholding.co.th

โทรศัพท์ 0-2672-5995

โทรสาร 0-2672-5996

ทุนจดทะเบียน 1,460,000,000 บาท

หุ้นสามัญ 1,460,000,000 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้ 1 บาทต่อหุ้น

ทุนเรียกชำระแล้ว 1,089,076,392 บาท

ชื่อ ที่ตั้งสำนักงาน หมายเลขโทรศัพท์ของบุคคลอ้างอิงอื่นๆ

นายทะเบียนหลักทรัพย์

บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

เลขที่ 62 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ถนนรัชดาภิเษก

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110

โทรศัพท์ (66 2) 229 2888

ผู้สอบบัญชี (ประจำปี 2555)

นายบุญเลิศ แก้วพันธุ์พฤกษ์

ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต ทะเบียนเลขที่ 4165

บริษัท บีพีอาร์ ออดิท แอนด์ แอดไวเซอรี่ จำกัด

152 อาคารชาร์เตอร์ สแควร์ ชั้น 12 เอ ห้อง 08

ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพฯ 10500

โทร. 02-6345398

ที่ปรึกษากฎหมาย

สำนักงานเวล-ลอว์ ทนายความ

116/7 ซอยสุขุมวิท 23 ถนนสุขุมวิท แขวงคลองเตยเหนือ เขตวัฒนา กรุงเทพฯ 10110
เอกสารแนบ 2

ข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย (ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555)

+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| ชื่อ-สกุล           |                  | ตำแหน่ง | บร    |       |      |
|                  |                  |        | ิษัทย่อย |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
|                  |                  |        | GBS   | GBC   | AEV  |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 1.  นายโอฬาร     | คูหาเปรมกิจ        |       |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 2.  นายสมชาย     | สกุลสุรรัตน์         | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 3.  นายสุเทพ      | พงษ์พิทักษ์          | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 4.  นายสุพร       | ธรรมมารักษ์        | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 5.  นายทรงวุฒิ     | อภิรักษ์ขิต          | /, //  |       | /     | /    |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 6.  นายธราภุช     | คูหาเปรมกิจ        | /, //  |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 7.  นายกีรติพงษ์    | คูหาเปรมกิจ        |        |      |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 8.  นายโสฬส      | สาครวิศว          |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 9.  นายประเสริฐ   | ธีรนาคนาท         |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 10. นายธนพิศาล    | คูหาเปรมกิจ        |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 11. นายธีรณัฏฐ์     | ตั้งสถาพรพงษ์       |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+

 = ประธานกรรมการ GBS = บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

/ = กรรมการ GBC = บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด

// = ผู้บริหาร AEV = บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

xx = กรรมการตรวจสอบ

x = กรรมการอิสระ
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่คดีมีผลลบต่อสินทรัพย์มากกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่
31 ธันวาคม 2555 หรือที่คดีที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555

[]

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

Globlex Holding Management Public Company Limited

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) ส่วน 1 - 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ ส่วน 2 - 1

1.  ปัจจัยความเสี่ยง ส่วน 2 - 5

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วน 2 - 12

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ ส่วน 2 - 24

4.  การวิจัยและพัฒนา ส่วน 2 - 59

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วน 2 - 60

6.  โครงการในอนาคต ส่วน 2- 65

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วน 2 - 66

8.  โครงสร้างเงินทุน ส่วน 2 - 67

9.  การจัดการ ส่วน 2 - 70

10. การควบคุมภายใน ส่วน 2 - 108

11. รายการระหว่างกัน ส่วน 2 - 109

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วน 2 - 112

13. ข้อมูลอื่น ๆ ส่วน 2 - 128

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วน 3 – 1

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3 แบบประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556

[]

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

Globlex Holding Management Public Company Limited

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 การประกอบธุรกิจ

1.  นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ 2

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 12

3.  ปัจจัยความเสี่ยง 48

4.  ทรัพย์สินที่ใช้การประกอบธุรกิจ 55

5.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 60

6.  ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น 61

ส่วนที่ 2 การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7.  ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น 64

8.  โครงสร้างการจัดการ 67

9.  การกำกับดูแลกิจการ 80

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม 110

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง 114

12. รายการระหว่างกัน 115

ส่วนที่ 3 ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

13. ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ 118

14. การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ 128

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 132

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3
รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

เอกสารแนบ 4 แบบประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน

เอกสารแนบ 5 แบบยืนยันความถูกต้องครบถ้วนของค่าตอบแทนที่จ่ายให้แก่ผู้สอบบัญชี
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย (ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556)

+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| ชื่อ-สกุล           |                  | ตำแหน่ง | บร    |       |      |
|                  |                  |        | ิษัทย่อย |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
|                  |                  |        | GBS   | GBC   | AEV  |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 1.  นายโอฬาร     | คูหาเปรมกิจ        |       |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 2.  นายสมชาย     | สกุลสุรรัตน์         | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 3.  นายสุเทพ      | พงษ์พิทักษ์          | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 4.  นายสุพร       | ธรรมมารักษ์        | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 5.  นายธราภุช     | คูหาเปรมกิจ        | /, //  |       | /     | /    |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 6.  นายกีรติพงษ์    | คูหาเปรมกิจ        |        |      |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 7.  นายโสฬส      | สาครวิศว          |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 8.  นายประเสริฐ   | ธีรนาคนาท         |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 9.  นายธนพิศาล    | คูหาเปรมกิจ        |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 10. นายธีรณัฏฐ์     | ตั้งสถาพรพงษ์       |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+

 = ประธานกรรมการ GBS = บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

/ = กรรมการ GBC = บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด

// = ผู้บริหาร AEV = บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

xx = กรรมการตรวจสอบ

x = กรรมการอิสระ
เอกสารแนบ 3

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

ชื่อ – นามสกุล : นางสาว รุ่งอรุณ แซ่ตั้ง

ตำแหน่ง : รักษาการ หัวหน้างานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

คุณวุฒิทางการศึกษา : ปริญญาตรี คณะบริหารธุรกิจ สาขาวิชาเอกการเงิน

มหาวิทยาลัยเทคโนโลยีราชมงคลธัญญบุรี คลองหก

ประสบการณ์การทำงาน

ต.ค. 2556 - ปัจจุบัน : บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

- รักษาการหัวหน้างานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

มิ.ย. 2556 - ก.ย. 2556 : ธนาคาร ไทยพาณิชย์ จำกัด (มหาชน)

- ผู้ตรวจสอบ ฝ่ายตรวจสอบภายใน

ส.ค. 2548 - มิ.ย. 2556 : บริษัท หลักทรัพย์บัวหลวง จำกัด (มหาชน)

- ผู้ช่วยผู้จัดการ สายงานบริหารกองทุนส่วนบุคคล

หน้าที่และความรับผิดชอบของหัวหน้างานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

1.  เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้และคำแนะนำแก่พนักงาน
    เพื่อให้เข้าใจและสามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้อย่างถูกต้อง
    รวมทั้งจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
    และจัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่เกี่ยวข้องให้แก่พนักงาน

2.  ติดตามเกณฑ์ที่มีการแก้ไข และรายงานให้คณะกรรมการบริหารรับทราบ

3.  ระบุความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ในการพัฒนาหรือทำธุรกรรมใหม่ของผู้ประกอบธุรกิจ

4.  ติดตามดูแลให้พนักงานมีการปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ที่หน่วยงานทางการกำหนด
    รวมถึงนโยบายของบริษัทที่กำหนดไว้

5.  ระบุและประเมินปัจจัยที่อาจมีผลให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้ ทั้งนี้
    ตามความจำเป็นและเหมาะสม พร้อมทั้งเสนอแนะแนวทางแก้ไข

6.  ตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการปฏิบัติงานของพนักงาน
    และรายงานผลการตรวจสอบหรือสอนทานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและเสนอประธานเจ้าหน้าที่บริหารเพื่อทราบ

7.  จัดทำแผนการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานประจำปี (Compliance Plan)
    ซึ่งมีรายละเอียดเกี่ยวกับขอบเขตและระยะเวลาการตรวจสอบ

8.  จัดทำรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Annual Compliance Report)
    เสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบ และผู้บริการระดับสูง
    และจัดส่งรายงานดังกล่าวให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

9.  เป็นผู้ประสานงานและรายงานให้หน่วยงานทางการทราบโดยไม่ชักช้า
    ในกรณีที่พบการปฏิบัติที่เข้าข่าย หรืออาจเข้าข่ายฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์อย่างมีนัยสำคัญ
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วนไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่าง
    ถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และข้าพเจ้าได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 11 ธันวาคม 2556
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นายธราภุช คูหาเปรมกิจ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลดังกล่าวข้างต้น

  ---- --------------------- ---------------------------- -----------------------------------------------------------
       ชื่อ                    ตำแหน่ง                       ลายมือชื่อ

  1.   นายโสฬส สาครวิศว       กรรมการผู้จัดการ                .........................................................

  2.   นายธราภุช คูหาเปรมกิจ    กรรมการและรองกรรมการผู้จัดการ   ........................................................

                                                          
  ---- --------------------- ---------------------------- -----------------------------------------------------------

  ------------- ---------------- ---------------------------- -----------------------------------------------------
                ชื่อ               ตำแหน่ง                       ลายมือชื่อ

  ผู้รับมอบอำนาจ   นายธราภุช         กรรมการและรองกรรมการผู้จัดการ   ...................................................
                คูหาเปรมกิจ                                     
  ------------- ---------------- ---------------------------- -----------------------------------------------------
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2563

[]

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

Globlex Holding Management Public Company Limited

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 การประกอบธุรกิจ

1.  นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ 2

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 16

3.  ปัจจัยความเสี่ยง 57

4.  ทรัพย์สินที่ใช้การประกอบธุรกิจ 63

5.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 67

6.  ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น 68

ส่วนที่ 2 การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7.  ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น 72

8.  โครงสร้างการจัดการ 75

9.  การกำกับดูแลกิจการ 88

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม 133

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง 139

12. รายการระหว่างกัน 141

ส่วนที่ 3 ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

13. ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ 145

14. การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ 156

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 161

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3
รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

เอกสารแนบ 4 รายละเอียดเกี่ยวกับรายการประเมินราคาทรัพย์สิน

เอกสารแนบ 5 อื่น ๆ
เอกสารแนบ 5

เอกสารแนบ : อื่น ๆ

-   ไม่มี -