2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ

    1.  ประวัติความเป็นมา และการเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญ

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บริษัทฯ”) เดิมชื่อ “บริษัทหลักทรัพย์
นิธิภัทร จำกัด” จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 3 เมษายน 2539 ด้วยทุนจดทะเบียนเริ่มแรก 1,000
ล้านบาท การจัดตั้งบริษัทเป็นผลมาจากการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุน
และการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด (มหาชน)
โดยบริษัทเงินทุน นิธิภัทร จำกัด ถือหุ้นร้อยละ 99.99
ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในบริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด และเมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2539
บริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด ได้รับโอนสินทรัพย์และหนี้สินที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์
รวมทั้งการเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 42 จากบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
นิธิภัทร จำกัด (มหาชน)
โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน
ก.ล.ต.) และเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตั้งแต่นั้นเป็นต้นมา จึงทำให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
นิธิภัทร จำกัด (มหาชน) ดำเนินการประกอบธุรกิจเงินทุนเพียงอย่างเดียว และได้เปลี่ยนชื่อเป็น
บริษัทเงินทุน นิธิภัทร จำกัด (มหาชน)
การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจและการบริหารงานของบริษัทที่ผ่านมาสรุปได้ดังนี้

+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2540    | จากวิกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจและการเงินของประเทศ                  |
|           | ที่เริ่มจาก                                                  |
|           | การเปลี่ยนแปลงระบบอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในเดือนกรกฎาคม |
|           | ส่งผลให้เงินบาทมีค่าลดลง                                      |
|           | รวมทั้งการปิดกิจการลงอย่างถาวรของสถาบันการเงิน 56               |
|           | แห่งตามคำสั่งของรัฐบาลในวันที่ 8 ธันวาคม 2540                    |
|           | ซึ่งรวมถึงการปิดกิจการลงของบริษัทเงินทุน นิธิภัทร จำกัด (มหาชน)       |
|           | ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของบริษัทฯ อย่างไรก็ตามบริษัทฯยังคงดำเนินธุรกิจต่อมา     |
|           | แต่อยู่ภายใต้การติดตามดูแลขององค์กรเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน    |
|           | (ปรส.) ก่อนที่จะมีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้น                  |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2541    | บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ จำกัด* ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศสิงคโปร์ |
|           | และเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ในบริษัทหลักทรัพย์ที่เ                            |
|           | ป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ทั้งในภูมิภาคเอเซียและตลาดหลักทรัพย์หลักๆของโลก |
|           | ซึ่งมีเครือข่ายในหลายปร                                       |
|           | ะเทศและต่อมาได้เข้าเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ประเทศสิงคโปร์ |
|           | ได้ชนะการประมูลซื้อหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด (“นิธิภัทร”) จาก |
|           | องค์การเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน (ปรส.)                   |
|           | และได้เข้าเป็นผู้ถือหุ้นและบริหารงานทั้งหมดในบริษัทฯ                  |
|           | โดยนิธิภัทรมีทุนจดทะเบียนในขณะนั้นจำนวน 1,000 ล้านบาท             |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2542    | - บริษัทฯได้เปลี่ยนชื่อจากบริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด เป็นบริษัทหลักทรัพย์ |
|           | กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด                                   |
|           |                                                          |
|           | - บริษัทฯได้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 1,000 ล้านบาท เป็น 1,500 ล้านบาท  |
|           | เพื่อใช้เป็นเงินทุนหมุนเวียนและใช้ในการขยายธุรกิจของบริษัทฯ           |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| * บริษัท    |                                                          |
| กิมเอ็ง     |                                                          |
| โฮลดิ้งส์    |                                                          |
| จำกัด      |                                                          |
| ได้เ       |                                                          |
| ปลี่ยนชื่อเป็น |                                                          |
| บริษัท      |                                                          |
| กิมเอ็ง ออง |                                                          |
| เอเชีย     |                                                          |
| โฮลดิ้งส์    |                                                          |
| จำกัด ในปี  |                                                          |
| 2545      |                                                          |
| แล        |                                                          |
| ะได้เปลี่ยนช |                                                          |
| ื่อกลับมาเป็น |                                                          |
| บริษัท      |                                                          |
| กิมเอ็ง     |                                                          |
| โฮลดิ้งส์    |                                                          |
| จำกัด      |                                                          |
| เมื่อวันที่ 22 |                                                          |
| สิงหาคม    |                                                          |
| 2546      |                                                          |
+-----------+----------------------------------------------------------+
|           |                                                          |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2544    | เดือนพฤษภาคม 2544 บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ จำกัด                  |
|           | ได้ตกลงทำสัญญาพันธมิตรและสัญญาซื้อขายหุ้นกับ Yuanta Securities     |
|           | Asia Financial Services Limited เป็นผลให้บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ |
|           | จำกัด ถือหุ้น ในบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด          |
|           | คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 77.73 ของทุนจดทะเบียนจำนวน 909.62 ล้านบาท   |
|           | ต่อมาในเดือนพฤศจิกายน 2544 บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ จำกัด           |
|           | ได้เพิ่มการลงทุนในบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด        |
|           | จนเป็นผู้ถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 92.7329 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด    |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2545    |   - วันที่ 1 มกราคม 2545 บริษัทฯได้ลงนามในสัญญาโอนทรัพย์สิน        |
|           |   เพื่อรับโอนทรัพย์สินจากบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด   |
|           |   อันเนื่องมาจากการรวมกิจการของบริษัทฯกับบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า     |
|           |   (ประเทศไทย) จำกัด โดยที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯเมื่อวันที่ 5 กันยายน |
|           |   2545 ได้มีมติให้บริษัทฯเพิ่มทุนจดทะเบียนจากจำนวน 1,500 ล้านบาท    |
|           |   เป็น 2,750 ล้านบาท โดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 250 ล้านหุ้น        |
|           |   มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5 บาท เพื่อเสนอขายประชาชน จำนวนไม่เกิน 80   |
|           |   ล้านหุ้น และจัดสรรให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมคือบริษัท กิมเอ็ง เอเชีย โฮลดิ้งส์    |
|           |   จำกัด จำนวนไม่เกิน 170 ล้านหุ้น โดยจำนวนไม่เกิน 115 ล้านหุ้น      |
|           |   ให้ชำระเป็นเงินสด และจำนวนไม่เกิน 55 ล้านหุ้น                  |
|           |   ชำระด้วยหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด จำนวน  |
|           |   21,087,892 หุ้น ซึ่งเป็นจำนวนหุ้นที่บริษัท กิมเอ็ง เอเชีย โฮลดิ้งส์     |
|           |   จำกัด ถืออยู่หลังจากการลดทุนจดทะเบียนของบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า    |
|           |   (ประเทศไทย) จำกัด ในเดือนธันวาคม 2545                     |
|           |   บริษัทฯได้เพิ่มทุนที่ชำระแล้วจาก 1,500 ล้านบาท เป็น 2,336.14      |
|           |   ล้านบาท โดยจำหน่ายหุ้นเพิ่มทุนจำนวน 167,227,171 หุ้น มูลค่ารวม    |
|           |   836.14 ล้านบาท ให้กับบริษัท กิมเอ็ง เอเชีย โฮลดิ้งส์ จำกัด         |
|           |   โดยได้รับเป็นเงินสดจำนวน 570.66 ล้านบาท                     |
|           |   และรับเป็นหุ้นสามัญของบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด   |
|           |   จำนวน 21,087,892 หุ้น มูลค่ารวม 265.47 ล้านบาท              |
|           |   ทำให้บริษัทฯถือหุ้นในบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด     |
|           |   คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 92.7329 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด         |
|           |   บริษัทฯได้รับโอนบัญชีลูกค้าของบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย)   |
|           |   จำกัด                                                   |
|           |   อันเ                                                    |
|           | ป็นผลทำให้บริษัทฯมีส่วนแบ่งการตลาดมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นอันดับหนึ่ง |
|           |                                                          |
|           |   - เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2545                                 |
|           |   บริษัทฯได้แปรสภาพจากบริษัทจำกัดเป็นบริษัทมหาชนจำกัด              |
|           |   พร้อมกับเปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด   |
|           |   (มหาชน)”                                               |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2546    |   เมื่อวันที่ 3 ธันวาคม 2546                                   |
|           |   บริษัทฯได้เข้าเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย     |
|           |   และหุ้นสามัญของบริษัทฯ                                      |
|           |   ได้เข้าทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเป็น วันแรก      |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2547    | -   บริษัทฯได้เปิดระบบการให้ข้อมูลด้านงานวิจัย                     |
|           |     และข้อมูลของบริษัทจดทะเบียน ผ่านช่องทาง KELive TV           |
|           |     ซึ่งสามารถแสดงทั้งภาพและเสียง                             |
|           |                                                          |
|           | -   บริษัทฯได้มีการพัฒนาโปรแกรมการซื้อขายหลักทรัพย์ ด้านอินเทอร์เน็ต   |
|           |     ที่เรียกว่า “KETrade”                                    |
|           |     การพัฒนาโปรแกรมการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านมือถือ                 |
|           |     และอุปกรณ์คอมพิวเตอร์แบบพกพา (PDA)                       |
|           |                                                          |
|           | -   ในปี 2547                                             |
|           |     ม                                                    |
|           | ีบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯและตลาดหลักทรัพย์ใหม่เพิ่มขึ้นจำนวน |
|           |     36 บริษัท และ 14 บริษัท ตามลำดับ โดยมีมูลค่าการระดมทุนจำนวน   |
|           |     36,204.60 ล้านบาท และ 1,400 ล้านบาท ตามลำดับ            |
|           |     ในช่วงเวลาดังกล่าว                                      |
|           |     บริษัทฯเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหร       |
|           | ือผู้ร่วมจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายของหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทที่เส |
|           | นอขายต่อประชาชนเป็นครั้งแรก(ทั้งตลาดหลักทรัพย์ฯและตลาดหลักทรัพย์ใหม่) |
|           |     จำนวนทั้งสิ้น 11 บริษัทฯ ซึ่งมีมูลค่าระดมทุนรวมกันทั้งสิ้น 9,856.32   |
|           |     ล้านบาท                                               |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2548    | - บริษัทฯได้รับเลือกให้เป็น “บริษัทโบรกเกอร์แห่งปี 2005”             |
|           | โดยวารสารการเงินการธนาคาร                                 |
|           | อันเนื่องมาจากความสามา                                      |
|           | รถในการรักษาส่วนแบ่งทางการตลาดด้านการซื้อขายหลักทรัพย์สูงสุดเป็นอันดับ |
|           | 1 มาอย่างต่อเนื่องเป็นเวลา 3 ปีติดต่อกัน กล่าวคือในระหว่างปี          |
|           | 2545-2547                                                |
|           |                                                          |
|           | -                                                        |
|           | บริษัทฯได้ร                                                 |
|           | ับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |
|           | ประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives Agent)      |
|           | ตามพระราชบัญญัติสัญญา ซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546                  |
|           | บริษัทฯได้ผ่านการคัดเลือกให้เป็นสมาชิกของ บริษัท ตลาดอนุพันธ์          |
|           | (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (Thailand Futures Exchange:     |
|           | TFEX) และได้ผ่านการคัดเลือกให้เป็นสมาชิกของ บริษัท สำนักหักบัญชี      |
|           | (ประเทศไทย) จำกัด (Thailand Clearing House: TCH)          |
|           | เพ                                                       |
|           | ื่อประกอบธุรกรรมการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านตลาดอนุพันธ์ |
|           |                                                          |
|           | - ในเดือนธันวาคม 2548                                      |
|           | บริษัทฯได้รับใบอนุญาตจากกระทรว                                |
|           | งการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ |
|           | (SBL)                                                    |
|           |                                                          |
|           | - ในช่วง 6 เดือนแรกของปี 2548 บริษัทฯได้รับการจัดอันดับโดย         |
|           | Bloomberg                                                |
|           | ให้เ                                                      |
|           | ป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ในประเทศไทย |
|           | ที่มีมูลค่าการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนสูงสุด โดยในช่วง 6    |
|           | เดือนแรกของปี 2548                                         |
|           | บริษัทฯมีมูลค่าการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนทั้งสิ้น 5,282     |
|           | ล้านบาท                                                   |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2549    | - บริษัทฯได้รับเลือกให้เป็น “บริษัทโบรกเกอร์แห่งปี 2006”             |
|           | โดยวารสารการเงินการธนาคาร                                 |
|           | อันเนื่องมาจากความสามา                                      |
|           | รถในการรักษาส่วนแบ่งทางการตลาดด้านการซื้อขายหลักทรัพย์สูงสุดเป็นอันดับ |
|           | 1 มาอย่างต่อเนื่องเป็นเวลา 4 ปีติดต่อกัน กล่าวคือในระหว่างปี          |
|           | 2545-2548                                                |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2550    | - บริษัทฯได้เปิดเพิ่มสำนักงานสาขาอีก 1 สาขา คือ สาขาฟอร์จูน         |
|           | ทำให้บริษัทฯมีสำนักงานสาขา ทั้งในกรุงเทพและต่างจังหวัดทั้งสิ้น 39 สาขา  |
|           | (ไม่รวมสำนักงานใหญ่)                                        |
|           |                                                          |
|           | - บริษัทฯ                                                  |
|           | ได                                                       |
|           | ้รับอนุญาตจากกระทรวงการคลังในการจัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม |
|           | และบริษัทฯได้ดำเนินการจัดตั้งบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม เคอีเอสที   |
|           | การ์เดียน จำกัด โดยถือหุ้นร้อยละ 99.99 และจะเปิดดำเนินการในปี 2551 |
|           |                                                          |
|           | - บริษัทฯเป็นหนึ่งในผู้ริเริมก่อตั้งกองทุน Exchange Traded Fund (ETF) |
|           | ซึ่งอ้างอิงกับดัชนี SET50 อันเป็นกองทุนแรกของประเทศไทย โดยใช้ชื่อว่า   |
|           | “TDEX”                                                   |
+-----------+----------------------------------------------------------+

1.  ภาพรวมการประกอบธุรกิจ

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) (“บริษัทฯ”) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท ได้แก่
การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ทั้งนี้ บริษัทฯเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหมายเลข
42
นอกจากนี้บริษัทฯยังได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ก.ล.ต.)และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยให้ทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
ซึ่งได้แก่ การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์แก่ประชาชนทั่วไป
การนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ MAI
การจัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ และการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินของ
ผู้ถือหุ้นในการทำรายการประเภทต่างๆของบริษัทจดทะเบียน
บริษัทฯได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(Derivatives Agent) ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546
บริษัทฯได้ผ่านการคัดเลือกให้เป็นสมาชิกของ บริษัท ตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
(Thailand Futures Exchange: TFEX) และได้ผ่านการคัดเลือกให้เป็นสมาชิกของ บริษัท
สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด (Thailand Clearing House: TCH)
เพื่อประกอบธุรกรรมการเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าผ่านตลาดอนุพันธ์
ตลอดจนบริษัทฯยังได้รับใบอนุญาตการการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์อีกด้วย

ปัจจุบัน บริษัทฯมีสำนักงานใหญ่อยู่ที่อาคารสำนักงาน ดิออฟฟิศเศส แอท เซ็นทรัลเวิลด์ ชั้น 20-21
เลขที่ 999/9 ถนนพระราม 1 แขวงปทุมวัน เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯมีสำนักงานสาขาจำนวน 39 สาขา ตั้งอยู่ทั้งในเขตกรุงเทพฯ ปริมณฑล และเขตภูมิภาคต่างๆ ได้แก่ ปทุมธานี นนทบุรี สมุทรสาคร สมุทรสงคราม ชลบุรี ระยอง จันทบุรี นครราชสีมา สระแก้วสุรินทร์ อุบลราชธานี เชียงใหม่ ลำปาง สุราษฎร์ธานี สงขลา ภูเก็ต และยะลา

2.  โครงสร้างรายได้ของบริษัทฯ

โครงสร้างรายได้ของบริษัทฯตามงบการเงินปี 2547 - 2550 เป็นดังนี้

+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รายได้                | 2   |     | 2   |    | 2   |    | 2   |    |
|                      | 547 |     | 548 |    | 549 |    | 550 |    |
|                      |     |     |     |    |     |    |     |    |
|                      | ม   |     | ม   |    | ม   |    | ม   |    |
|                      | .ค. |     | .ค. |    | .ค. |    | .ค. |    |
|                      | -ธ. |     | -ธ. |    | -ธ. |    | -ธ. |    |
|                      | ค.2 |     | ค.2 |    | ค.2 |    | ค.2 |    |
|                      | 547 |     | 548 |    | 549 |    | 550 |    |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
|                      | ล้าน | %   | ล้าน | %  | ล้าน | %  | ล้าน | %  |
|                      | บาท |     | บาท |    | บาท |    | บาท |    |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ | 2,  | 90  | 2,  | 8  | 1,  | 8  | 1,  | 8  |
|                      | 911 | .70 | 024 | 5. | 645 | 3. | 618 | 2. |
|                      | .37 |     | .74 | 96 | .15 | 49 | .63 | 12 |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| ค่านายหน้า             | -   |     | -   |    | 15  | 0. | 89  | 4. |
| ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า |     |     |     |    | .60 | 79 | .54 | 54 |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| ค่าธรรมเนียมและบริการ   | 167 | 5   | 179 | 7. | 62  | 3. | 24  | 1. |
|                      | .19 | .21 | .76 | 63 | .06 | 15 | .63 | 25 |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| กำไร (ขาดทุน)         | (0. | 0   | (0. | (0 | 2   | 0. | 6   | 0. |
| จากการซื้อขายหลักทรัพย์   | 43) | .01 | 79) | .0 | .92 | 15 | .91 | 35 |
|                      |     |     |     | 3) |     |    |     |    |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| กำไร (ขาดทุน)         | -   |     | -   |    | (0. | (0 | (0. | (0 |
| จา                   |     |     |     |    | 23) | .0 | 16) | .0 |
| กการซื้อขายตราสารอนุพันธ์ |     |     |     |    |     | 1) |     | 1) |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| ดอกเบี้ยและเงินปันผล     | 39  | 1   | 96  | 4. | 170 | 8. | 138 | 7. |
|                      | .73 | .24 | .14 | 08 | .65 | 66 | .57 | 03 |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
|   ดอ                 | 60  | 1   | 47  | 2. | 47  | 2. | 62  | 3. |
| กเบี้ยเงินกู้เพื่อซื้อหลักทรัพย์ | .47 | .88 | .81 | 03 | .32 | 40 | .38 | 16 |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รายได้อื่นๆ             | 31  | 0   | 7   | 0. | 26  | 1. | 30  | 1. |
|                      | .69 | .99 | .89 | 34 | .95 | 37 | .64 | 55 |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+
| รวม                  | 3,  | 100 | 2,  | 10 | 1,  | 10 | 1,  | 10 |
|                      | 210 | .00 | 355 | 0. | 970 | 0. | 971 | 0. |
|                      | .03 |     | .55 | 00 | .41 | 00 | .16 | 00 |
+----------------------+-----+-----+-----+----+-----+----+-----+----+

3.  เป้าหมายการดำเนินธุรกิจ

บริษัทฯมีเป้าหมายการดำเนินธุรกิจในระยะ 3-5 ปีข้างหน้า ดังนี้

+--------------------------+-------------------------------------------+
| 1. ธุรกิจหลักทรัพย์           | มีเ                                        |
|                          | ป้าหมายที่จะรักษาส่วนแบ่งการตลาดด้านมูลค่าการซื้อขาย |
|                          | หลักทรัพย์ร้อยละ 10-13 ภายในระยะเวลา 5        |
|                          | ปีข้างหน้า                                   |
+--------------------------+-------------------------------------------+
| 2. งานวิจัย                | มีเป้าหมายเป็นสถาบันที่มีงานวิจัยทั้งด้านปัจจัยพื้นฐาน    |
|                          | (Fundamental) และด้านเทคนิค (Technical)     |
|                          | ที่มีคุณภาพ อย่างต่อเนื่องทันต่อเหตุการณ์             |
|                          | โดยมีการรวบรวมข้อมูลข่าวสารจาก                |
|                          | ทั้งในและต่างประเทศ                          |
|                          | และใช้เทคโนโลยีกา                           |
|                          | รสื่อสารที่ทันสมัยในการถ่ายทอดข้อมูลข่าวสารไปยังสาขา |
|                          | เพื่อถ่ายทอดต่อให้แก่ลูกค้าอย่างมีประสิทธิภาพ         |
+--------------------------+-------------------------------------------+
| 3.  งานสนับสนุนด้าน         |   มีเป้าหมายให้มีระบบการซื้อขายหลักทรัพย์          |
|                          |   ระบบประมวลผล ระบบงานสนับสนุน              |
| Information Technology   |   ระบบฐานข้อมูลงานวิจัย                       |
|                          |   และระบบบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ แม่นยำ   |
|                          |   และมีเสถียรภาพเชื่อถือได้                     |
+--------------------------+-------------------------------------------+
| 4.  งานด้านวาณิชธนกิจ       |   เป็นผู้นำในการเสนอบริการทา                  |
|                          | งการเงินที่เหมาะสมกับลูกค้าที่ครอบคลุมตลาดตราสารทุน |
|                          |   ตลาดตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้ กึ่งทุน            |
|                          |   แหล่งเงินกู้พันธมิตรทางธุรกิจ                   |
|                          |   ต                                       |
|                          | ลอดจนเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการแปรรูปรัฐวิสาหกิจ |
|                          |   การปรับโครงสร้างหนี้ และการควบรวมกิจการ      |
+--------------------------+-------------------------------------------+
| 5.  ตราสารทางการเงินใหม่   |   มีเป้าหมายร่วมมือกับชมรมวาณิชธนกิจ             |
|                          |   ในการพัฒนาตราสาร ทางการเงิน               |
|                          |   รูปแบบใหม่ๆเพื่อใช้เป็นเครื่องมือทางการเงินใน     |
|                          |   การระดมทุนให้กับลูกค้าในธุรกิจอุตสาหกรรมต่างๆ    |
|                          |   ได้แก่ ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และหุ้นกู้แปลงสภาพ  |
|                          |   เป็นต้น                                   |
+--------------------------+-------------------------------------------+
| 6.  ธุรกิจใหม่              |   บริษัทฯ                                   |
|                          |   มีเป้าหมายที่จะศึกษาการลงทุนในธุรกิจด้านอื่นๆ ที่    |
|                          |   บริษัทฯ                                   |
|                          |   สามารถใช้ความเชี่ยวชาญในธุรกิจหลัก            |
|                          | ทรัพย์เพื่อเอื้อประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจในอนาคตได้ |
|                          |   เช่น ธุรกิจการบริหารกองทุนส่วนบุคคล เป็นต้น      |
+--------------------------+-------------------------------------------+