โครงสร้างองค์กร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549

2.9 การจัดการ

(1) โครงสร้างการจัดการ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการต่าง ๆ ที่ได้จัดตั้งขึ้นเพื่อกำหนดนโยบาย กำกับดูแล
และบริหารงานให้บริษัทฯ ดำเนินไปตามนโยบายและทิศทางที่ได้กำหนดไว้ โดยประกอบด้วย
คณะกรรมการบริษัทฯ คณะกรรมการบริหาร และ คณะกรรมการตรวจสอบ นอกจากนั้น
ยังมีการจัดตั้งคณะอนุกรรมการ เพื่อช่วยกลั่นกรองข้อมูล
ให้กับคณะกรรมการบริหารในการทบทวนและกำหนดนโยบายในเรื่องต่าง ๆ
โดยรายละเอียดของคณะกรรมการแต่ละคณะมีดังต่อไปนี้

1.  คณะกรรมการบริษัท

  ในปี 2549 คณะกรรมการบริษัทฯ มีสมาชิกจำนวน 9 ท่าน ซึ่งกรรมการบางท่าน
  ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระ กรรมการตรวจสอบ หรือ กรรมการบริหารด้วย
  ตามรายละเอียดดังต่อไปนี้ (กรุณาดูหมายเหตุเพิ่มเติมประกอบ)

  ------ ----------------------------- ----------------------------------
  1.     นายมิทซึจิ โคโนชิตะ               ประธานกรรมการบริษัท

  2.     นายวิเชียร วัฒนคุณ                กรรมการอิสระ / ประธานกรรมการตรวจสอบ

  3.     นายโชคชัย ตั้งพูลสินธนา            กรรมการอิสระ / กรรมการตรวจสอบ

  4.     นายวิกิต ขจรณรงค์วณิช *           กรรมการอิสระ / กรรมการตรวจสอบ

  5.     ดร. วรพล โสคติยานุรักษ์           กรรมการอิสระ

  6.     นายทัตซึยะ โคโนชิตะ              กรรมการ / ประธานกรรมการบริหาร

  7.     นายเจเรมี เหลียว                กรรมการ / กรรมการบริหาร

  8.     น.ส. ทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ          กรรมการ / กรรมการบริหาร

  9.     น.ส. สุดธิดา จิระพัฒน์สกุล          กรรมการ / กรรมการบริหาร

                                       
  ------ ----------------------------- ----------------------------------

ทั้งนี้มี นางสาวศิริเพ็ญ พงศ์ชัยฤกษ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

หมายเหตุ * เป็นกรรมการที่เข้าใหม่เมื่อวันที่ 31 ส.ค. 2549 เพื่อแทน นายจงรักษ์ ศรีพันธ์พร
ที่ขอลาออกเมื่อวันที่ 15 ส.ค. 2549

หมายเหตุเเพิ่มเติม เนื่องจากมีการเปลี่ยนกลุ่มผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท จากกลุ่มว่องกุศลกิจเป็น บริษัท
เอ.พี.เอฟ. โฮลดิ้งส์ จำกัด เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2549 จึงมีกรรมการที่ลาออก
และมีการแต่งตั้งกรรมการใหม่ ดังนี้

นายวิฑูรย์ ว่องกุศลกิจ ลาออก และแทนโดย นายมิทซึจิ โคโนชิตะ ในตำแหน่ง
ประธานกรรมการบริษัท ซึ่งเป็นตัวแทนจากกลุ่มผู้ถือหุ้นใหญ่กลุ่มใหม่

1.  

2.  นายกุลวัฒน์ เจนวัฒนวิทย์ ลาออก และแทนโดย นายเจเรมี เหลียว ในตำแหน่ง
    กรรมการ(มีอำนาจจัดการ) กรรมการผู้จัดการ และกรรมการบริหาร โดยเมื่อวันที่ 1 มีนาคม
    2549 นายกุลวัฒน์ ได้รับการแต่งตั้งให้เป็น ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท โดยมีสัญญาเป็นปีต่อปี
    จนเมื่อวันที่ 15 มกราคม 2550 นายกุลวัฒน์ได้ขอยกเลิกสัญญาเนื่องจากติดภารกิจส่วนตัว

3.  นางวิไลวรรณ ตันติธรรมลาออกและแทนโดย นายทัตซึยะ โคโนชิตะ ในตำแหน่ง กรรมการ
    (มีอำนาจจัดการ) และประธานกรรมการบริหาร

4.  นายวีระเจตน์ ว่องกุศลกิจ ลาออก และแทนโดย นายโอซามุ ชิเกมัทซึ
    ซึ่งในภายหลังได้ขอถอนตัว เนื่องจากติดภารกิจในประเทศญี่ปุ่น

คุณสมบัติของกรรมการอิสระ

กรรมการอิสระ หมายถึง กรรมการที่เป็นกรรมการไม่มีอำนาจในการจัดการ
ไม่มีส่วนร่วมในการบริหารงานประจำ ไม่เป็นลูกจ้างของบริษัท หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท
หรือบริษัทในเครือ หรือมีความสัมพันธ์กับผู้สอบบัญชี หรือทนายความ ของบริษัท
หรือเป็นญาติกับผู้บริหาร หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ รวมทั้งถือหุ้นของบริษัท ต่ำกว่า 0.05%
ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด
สำหรับกระบวนการสรรหากรรมการอิสระจะเป็นเช่นเดียวกันกับการสรรหากรรมการประเภทอื่น
(กรุณาดูข้อ (2) การสรรหากรรมการและผู้บริหาร)

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท ประกอบด้วย

นายทัตซึยะ โคโนชิตะ และ นายเจเรมี เหลียว ลงลายมือชื่อร่วมกัน
และประทับตราสำคัญของบริษัทฯ หรือ นายทัตซึยะ โคโนชิตะ หรือ นายเจเรมี เหลียว
คนใดคนหนึ่ง ลงลายมือชื่อร่วมกับ นางสาวสุดธิดา จิระพัฒน์สกุล หรือ นางสาวทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ
คนใดคนหนึ่ง และประทับตราสำคัญของบริษัทฯ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

บริษัทฯ
ได้กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทเพิ่มเติมนอกเหนือจากอำนาจหน้าที่ตามพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน
พ.ศ. 2535 ไว้ในข้อบังคับของบริษัทฯ ข้อ 24
คณะกรรมการบริษัทมีอำนาจหน้าที่ภายในขอบข่ายดังต่อไปนี้
นอกเหนือจากอำนาจหน้าที่โดยปกติทั่วไปตามกฎหมาย คือ

1. ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์
และข้อบังคับของบริษัทตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมาย

2. กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณของบริษัท
ควบคุมกำกับดูแลการบริหารการจัดการของคณะกรรมการบริหารให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ซึ่งคณะกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินการ ได้แก่
เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การเพิ่มทุน ลดทุน การออกหุ้นกู้
การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท หรือการรับโอนกิจกรหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น
การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิ หรือข้อบังคับและการจ่ายบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

3. แต่งตั้งคณะกรรมการบริหาร รวมทั้งประธานกรรมการบริหาร
และมอบหมายให้มีอำนาจหน้าที่ควบคุม ดูแลกิจการของบริษัท ภายใต้วัตถุประสงค์
แนวทางและนโยบาย ตลอดจนแผนงานและงบประมาณที่ได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการ

4. อนุมัติหรือให้สัตยาบันวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า วงเงินการลงทุน
และการเปิดวงเงินสำหรับคู่ค้าตราสารหนี้ในวงเงินซึ่งเกินกว่าอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร

5. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้าย และเลิกจ้างพนักงานระดับบริหาร ในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
(หรือชื่อตำแหน่งอื่น ที่เป็นผู้บริหารสูงสุดขององค์กร) และประธานกรรมการบริหาร

2.  คณะกรรมการบริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 คณะกรรมการบริหาร มีจำนวนรวมทั้งสิ้น 7 คน ประกอบด้วย
  กรรมการบริหารที่ได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท จำนวน 4 คน
  และกรรมการบริหารที่ได้รับการแต่งตั้งเป็นรายไตรมาส ซึ่งเป็นผู้บริหารจากฝ่ายการตลาด
  จำนวน 2 คน จาก 3 ทีม คัดเลือกโดยการเปรียบเทียบผลกำไรสูงสุดรายไตรมาสของแต่ละทีม
  จำนวน 1 คน และโดยการหมุนเวียนอีก 1 คน และตัวแทนจากผู้บริหารในฝ่ายสนับสนุน ได้แก่
  ฝ่ายบัญชีและการเงิน กับฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์ อีก 1 คน
  โดยการหมุนเวียนสลับกันคนละไตรมาส ตามรายชื่อ ดังนี้

+----------------------+----------------------+-----------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการบริหาร |                      |                       |
+----------------------+----------------------+-----------------------+
| แต                   | ตัวแทนจากฝ่ายการตลาด   | ตัวแทนจากฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ |
| ่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท |                      |                       |
+----------------------+----------------------+-----------------------+
| 1. นายทัตซึยะ โคโนชิตะ  | 1. นายโยธิน วิริเยนะวัตร์ | 1. นางปาลีรัฐ นุ่มนนท์     |
|                      |                      |                       |
| ประธานกรรมการบริหาร   | รองกรรมการผู้จัดการ     | ผู้อำนวยการ             |
|                      |                      |                       |
|                      | สายการตลาด 1         | ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์     |
+----------------------+----------------------+-----------------------+
| 2. นายเจเรมี เหลียว    | 2. นางสุวรรณา         | 2. น.ส.สุพัตรา พรประทาน |
|                      | สังขะเมฆะ             |                       |
| กรรมการผู้จัดการ        |                      | ผู้อำนวยการ             |
|                      | รองกรรมการผู้จัดการ     |                       |
| (ผู้บริหารสูงสุด)         |                      | ฝ่ายบัญชีและการเงิน       |
|                      | สายการตลาด 2         |                       |
+----------------------+----------------------+-----------------------+
| 3. น.ส. สุดธิดา        | 3. นายพรเทพ          |                       |
| จิระพัฒน์สกุล            | ถาวรวิสุทธิกุล           |                       |
|                      |                      |                       |
| กรรมการผู้จัดการ -      | รองกรรมการผู้จัดการ     |                       |
|                      |                      |                       |
| ธุรกิจหลักทรัพย์          | สายการตลาด 3         |                       |
+----------------------+----------------------+-----------------------+
| 4. น.ส.ทิพย์ปราณี       |                      |                       |
| ฉัตรมานพ              |                      |                       |
|                      |                      |                       |
| รองกรรมการผู้จัดการ –   |                      |                       |
|                      |                      |                       |
| สายงานสนับสนุนธุรกิจ     |                      |                       |
+----------------------+----------------------+-----------------------+

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร 

1.  พิจารณาเรื่องการจัดสรรงบประมาณประจำปีตามที่ฝ่ายจัดการเสนอก่อนที่จะนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัท
    พิจารณาอนุมัติ ทั้งนี้
    ให้รวมถึงการพิจารณาอนุมัติการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมงบประมาณรายจ่ายประจำปีในระหว่างที่ไม่มีการประชุมคณะกรรมการบริษัท
    และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่อทราบในที่ประชุมคราวถัดไป

2.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของประธานกรรมการบริหาร และ
    กรรมการผู้จัดการ และสามารถเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของ ประธานกรรมการบริหาร
    และกรรมการผู้จัดการ

3.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินลงทุนที่สำคัญ ๆ
    ที่ได้กำหนดไว้ในงบประมาณรายจ่ายประจำปีหรือที่คณะกรรมการบริษัท
    ได้เคยมีมติอนุมัติในหลักการไว้แล้ว

4.  อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์
    โดยสามารถแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่กำหนด

5.  อนุมัติการลงทุน และการเปิดวงเงินสำหรับคู่ค้าตราสารหนี้ในวงเงินไม่เกิน 150 ล้านบาท

6.  อนุมัติในหลักการการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่นๆ
    และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่ออนุมัติในที่ประชุมคราวถัดไป

  7. อนุมัติการแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัทตลอดจนการลงนาม
  ในเอกสารที่เกี่ยวกับหุ้น หุ้นกู้ สัญญาต่างๆ เอกสารทางการบัญชี/การเงิน และเอกสารทั่วไป

  8. เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงิน การตลาด
  การบริหารงานบุคคล และด้านการปฏิบัติการอื่นๆ

  9. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหาร ในระดับผู้อำนวยการ

  ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น คณะกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามระเบียบต่างๆ ที่ได้รับ
  อนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
  ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  มีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
  และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

  การอื่นใดนอกเหนือจากที่กล่าวมาข้างต้น คณะกรรมการบริหารไม่สามารถจะกระทำได้ ยกเว้นแต่
  จะได้รับมอบหมายจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเป็นคราวๆ ไป

คณะกรรมการบริษัทฯ มีมติให้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการชุดต่าง ๆ ขึ้น
เพื่อเป็นการช่วยในการกลั่นกรองนโยบายของคณะกรรมการบริหาร โดยในปี 2549
มีคณะอนุกรรมการ ดังต่อไปนี้

  1. คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee)

  มีหน้าที่รับผิดชอบ ดังนี้

(1) กำหนดระเบียบและนโยบายบริหารความเสี่ยง ในการดำเนินธุรกรรมด้านต่าง ๆ ของบริษัท

(2) จัดทำรายงานความเสี่ยงด้านต่าง ๆ เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริหาร

โดยมีคณะกรรมการ ประกอบด้วย

นายเจเรมี เหลียว ประธานอนุกรรมการ

นายทัตซึยะ โคโนชิตะ อนุกรรมการ

น.ส. สุดธิดา จิระพัฒน์สกุล อนุกรรมการ

น.ส. ทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ อนุกรรมการ

นายนำชัย เตชะรัตนะวิโรจน์ อนุกรรมการ

น.ส. สุพัตรา พรประทาน อนุกรรมการ

นางปาลีรัฐ นุ่มนนท์ อนุกรรมการ

นายสมศักดิ์ บุญสุภาพร อนุกรรมการและเลขานุการ

  2. คณะอนุกรรมการด้านทรัพยากรบุคคล (Human Resources Committee)

  มีหน้าที่ความรับผิดชอบดังต่อไปนี้

1.  พิจารณากำหนดแนวทาง นโยบายและระบบงานเกี่ยวกับการบริหารทรัพยากรบุคคล ดังนี้

1.  การสรรหา และคัดเลือกพนักงาน (Recruitment System)

2.  การบริหารระดับ และตำแหน่งงาน (Job Level & Position Management)

3.  การบริหารค่าตอบแทน และระบบการให้รางวัลตามผลการปฏิบัติงาน (Compensation,
    Rewarding based on performance)

4.  บริหารสวัสดิการ และประโยชน์เกื้อกูล (Welfare & Benefits Management)

2.  พิจารณากำหนดแนวทาง นโยบายและระบบงานเกี่ยวกับการพัฒนาทรัพยากรบุคคล (Human
    Resources Development)

3.  พิจารณากำหนดแนวทาง นโยบาย และระบบการบริหารการปฏิบัติงานพนักงาน
    (Performance Management) ที่สอดคล้องกับเป้าหมายและแผนงานองค์กร

4.  เสนอแนะความคิดเห็น หรือ แนวทางการพัฒนาระบบการบริหาร และพัฒนาทรัพยากรบุคคล
    ใหม่ ๆ ต่อคณะกรรมการบริหาร

  โดยมีคณะอนุกรรมการประกอบด้วย

  นายทัตซึยะ โคโนชิตะ ประธานอนุกรรมการ

นายเจเรมี เหลียว อนุกรรมการ

นางสุดธิดา จิระพัฒน์สกุล อนุกรรมการ

น.ส. ทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ อนุกรรมการ

  นายกิตติศักดิ์ ทินกร อนุกรรมการและเลขานุการ

  3. คณะอนุกรรมการด้าน Back Office ( Back Office Committee)

มีหน้าที่ความรับผิดชอบดังต่อไปนี้

1.  พิจารณากำหนดแนวทาง นโยบาย และระบบงานที่เกี่ยวกับการบริหาร และจัดการงานด้าน
    Back Office

2.  พิจารณากำหนดระเบียบวิธีปฏิบัติงาน
    และขั้นตอนการปฏิบัติงานในสายงานสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์ ให้สอดคล้องกับกฎเกณฑ์ และ /
    หรือ ธุรกรรมที่เกิดขึ้นใหม่

3.  ทบทวนระเบียบวิธีการปฏิบัติงาน เพื่อรองรับงานด้านการบริการลูกค้า
    โดยให้สอดคล้องกับนโยบายของบริษัทฯ และกฎเกณฑ์จากทางการ

4.  ประสานงานกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ในส่วนของข้อมูล ข่าวสาร และอื่น ๆ
    เพื่อให้สามารถบริการลูกค้าได้อย่างครบถ้วนและถูกต้อง

  โดยมีคณะอนุกรรมการประกอบด้วย

  น.ส. ทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ ประธานอนุกรรมการ

  นายทัตซึยะ โคโนชิตะ อนุกรรมการ

  นายเจเรมี เหลียว อนุกรรมการ

  น.ส. สุดธิดา จิระพัฒน์สกุล อนุกรรมการ

  น.ส. สุพัตรา พรประทาน อนุกรรมการ

  นางสุชาดา ฤกษ์วิบูลย์ศรี อนุกรรมการ

  นายชำนาญ ชัยศรีชลศิลป์ อนุกรรมการ

  นางปาลีรัฐ นุ่มนนท์ อนุกรรมการและเลขานุการ

  4. คณะทำงานด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT Working Group)

มีหน้าที่ความรับผิดชอบ ดังต่อไปนี้

  - พิจารณาการจัดทำโครงการต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับเทคโนโลยีสารสนเทศ เพื่อสนับสนุน
  และพัฒนาการดำเนินงานของบริษัทฯ ให้สามารถแข่งขันในธุรกิจด้านต่าง ๆ
  กับบริษัทหลักทรัพย์อื่นได้

โดยมีคณะอนุกรรมการประกอบด้วย

นายทัตซึยะ โคโนชิตะ ประธานคณะทำงาน

น.ส.ทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ ที่ปรึกษา

นายริกิยะ ทาคัสซึจิ ที่ปรึกษา

นางสุชาดา ฤกษ์วิบูลย์ศรี อนุกรรมการ

นายธีรศักดิ์ ทวีปิยมาภรณ์ อนุกรรมการ

เจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ จำนวน 2 คน อนุกรรมการ

ค. คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย

  ------- ----------------------------------- ----------------------------
  1.      นายวิเชียร วัฒนคุณ                      ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2.      นายวิกิต ขจรณรงค์วณิช *                 กรรมการตรวจสอบ

  3.      นายโชคชัย ตั้งพูลสินธนา                  กรรมการตรวจสอบ
  ------- ----------------------------------- ----------------------------

  โดยมี นายชำนาญ ชัยศรีชลศิลป์ ผู้อำนวยการอาวุโส
  ฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

หมายเหตุ * เข้าใหม่เมื่อวันที่ 31 ส.ค. 49 เพื่อแทน นายจงรักษ์ ศรีพันธ์พร
ซึ่งได้ลาออกไปเมื่อวันที่ 15 สิงหาคม 2549

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด ๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทได้

2.  สอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน ประเมินตรวจสอบปีละอย่างน้อย 2 ครั้ง

3.  สอบทานการปฏิบัติของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
    โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือความเพียงพอของทรัพยากร
    และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.  พิจาณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร
    ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทในรายงานสำคัญ ๆ
    ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
    บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ
    รายการดังกล่าวควรประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

-   ความเห็นเกี่ยวกับกระบวนการจัดทำและการเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงินของบริษัทถึงความถูกต้อง
    ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้

-   ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท

-   เหตุผลที่เชื่อว่าผู้สอบบัญชีของบริษัทเหมาะสมที่จะได้รับการแต่งตั้งต่อไปอีกวาระหนึ่ง

-   ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

-   รายงานอื่นใดที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
    ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

8.  

9.  8. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทฯ มอบหมาย ทั้งนี้ต้องอยู่ในขอบเขตหน้าที่และ
    ความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

  ง. เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ประกอบด้วย

  ----- ------------------------- ----------------------------------------
  1.    นายทัตซึยะ โคโนชิตะ *        ประธานกรรมการบริหาร
                                  รองกรรมการผู้จัดการสายงานพัฒนาธุรกิจ

  2.    นายเจเรมี เหลียว *          กรรมการผู้จัดการ (ผู้บริหารสูงสุด)

  3.    นางสาวสุดธิดา จิระพัฒน์สกุล     กรรมการผู้จัดการ สายงานธุรกิจหลักทรัพย์

  4.    นางสาวทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ     รองกรรมการผู้จัดการ สายงานสนับสนุนธุรกิจ

  5.    นายโยธิน วิริเยนะวัตร์         รองกรรมการผู้จัดการ สายงานการตลาด 1

  6.    นางสุวรรณา สังขะเมฆะ        รองกรรมการผู้จัดการ สายงานการตลาด 2

  7.    นายพรเทพ ถาวรวิสุทธิกุล       รองกรรมการผู้จัดการ สายงานการตลาด 3

  8.    น.ส. สุพัตรา พรประทาน *     ผู้อำนวยการ ฝ่ายบัญชีและการเงิน
  ----- ------------------------- ----------------------------------------

หมายเหตุ * เข้าใหม่ระหว่างปี

  (2) การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

บริษัทฯ มิได้มีการจัดตั้งคณะกรรมการสรรหาอย่างเป็นทางการ แต่ในทางปฏิบัตินั้น
กรรมการทุกท่านสามารถที่จะช่วยกันสรรหาผู้ที่มีความเหมาะสม
เพื่อเสนอชื่อมายังคณะกรรมการบริษัท เพื่อพิจารณาและคัดเลือกบุคคลที่เหมาะสม
สำหรับตำแหน่งกรรมการของบริษัท กรรมการอิสระ และ กรรมการตรวจสอบ
เพื่อเสนอให้ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท พิจารณาอนุมัติหรือเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นแล้วแต่กรณี
นอกจากนั้น ในปี 2549 บริษัทได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นรายย่อย
สามารถเสนอชื่อและประวัติของผู้ที่มีความเหมาะสมผ่านทางเว๊บไซท์ของบริษัท
เป็นการเพิ่มเติมแหล่งข้อมูลของบริษัทได้ อีกทางหนึ่ง
รวมทั้งยังสามารถหาข้อมูลบุคคลได้จากเว๊บไซท์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) ด้วย

วิธีการแต่งตั้งกรรมการที่ว่างลงเพราะเหตุอื่น นอกจากถึงคราวออกตามวาระ
ให้กรรมการเลือกบุคคลซึ่งมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตาม มาตรา 68
แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน พ.ศ. 2535
เข้าเป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถัดไป
เว้นแต่วาระของกรรมการจะเหลือน้อยกว่า 2 เดือน
บุคคลซึ่งเข้าเป็นกรรมการแทนดังกล่าวจะอยู่ในตำแหน่งกรรมการได้เพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการที่ตนแทน
โดยจะต้องได้รับคะแนนเสียงจากที่ประชุมคณะกรรมการไม่น้อยกว่า 3 ใน 4
ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลืออยู่ มิฉะนั้นคณะกรรมการบริษัทจะเสนอเรื่องเข้าในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
และจะต้องได้รับคะแนนเสียงจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นไม่น้อยกว่า 3 ใน 4 ของจำนวนผู้ถือหุ้นที่มาประชุม
และมีสิทธิออกเสียง และมีหุ้นนับรวมกันได้ไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนหุ้นที่ถือโดยผู้ถือหุ้นที่มาประชุม
และมีสิทธิออกเสียง โดยวิธีนับหนึ่งหุ้นเป็นหนึ่งเสียง
และเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถลงคะแนนเสียงในการแต่งตั้งกรรมการได้เป็นรายบุคคล

ส่วนการสรรหาผู้บริหารของบริษัทนั้น
เป็นหน้าที่ของกรรมการบริหารที่จะพิจารณาเสนอชื่อผู้ที่มีความเหมาะสม ทั้งจากภายในองค์กร
โดยอาจเป็นการปรับเลื่อนตำแหน่ง หรือจากบุคคลภายนอก
เพื่อเสนอชื่อให้ที่ประชุมคณะกรรมการบริหารคัดเลือกและเสนอขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
ต่อไป (กรุณาดูรายละเอียดข้อมูลของกรรมการและผู้บริหารของบริษัท ประจำปี 2549
ในเอกสารแนบ 1)

  (3) ค่าตอบแทนผู้บริหาร

  ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

  คณะกรรมการ สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธ.ค. 2549 ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินของคณะกรรมการ
  ประกอบด้วย เบี้ยประชุมคณะกรรมการบริษัท และ คณะกรรมการตรวจสอบ
  โดยได้รับเป็นรายเดือนทุกเดือน ตามอัตราซึ่งเป็นอัตราเดียวกันกับปี 2548 ดังนี้

  ประธานกรรมการบริษัท จำนวน 25,000 บาท กรรมการ จำนวน 20,000 บาท

  ประธานกรรมการตรวจสอบ จำนวน 20,000 บาท กรรมการตรวจสอบ จำนวน 15,000 บาท

  ส่วนบำเหน็จกรรมการสำหรับปี 2549 นั้น เนื่องจากในปี 2548 บริษัทมีผลประกอบการขาดทุน
  จึงมิได้มีการจ่ายค่าบำเหน็จให้แก่กรรมการบริษัท

  ตารางค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินของคณะกรรมการ และคณะกรรมการตรวจสอบ สำหรับปี 2549
  เป็นดังนี้

+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| ชื่อ-นามสกุล        | ตำแหน่ง            | ค่าเ     |          | รวม     |
|                  |                   | บี้ยประชุม |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
|                  |                   | คณะกรรม | ค        |         |
|                  |                   | การบริษัท | ณะกรรมกา |         |
|                  |                   |         | รตรวจสอบ |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 1. น             | ประธานกรรมการบริษัท | 250,000 | -        | 250,000 |
| ายมิทซึจิ โคโนชิตะ * |                   |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 2                | กรรมการอิสระ/ ประ  | 240,000 | 240,000  | 480,000 |
| . นายวิเชียร วัฒนคุณ | ธานกรรมการตรวจสอบ |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 3. นา            | กรรมการอิสระ       | 240,000 | 180,000  | 420,000 |
| ยโชคชัย ตั้งพูลสินธนา |  / กรรมการตรวจสอบ |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 4. นาย           | กรรมการอิสระ       | 80,000  | 60,000   | 140,000 |
| วิกิต ขจรณรงค์วณิช * |  / กรรมการตรวจสอบ |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 5.ดร.            | กรรมการอิสระ       | 240,000 | -        | 240,000 |
| วรพล โสคติยานุรักษ์  |                   |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 6. นา            | กรรมการ / ปร      | 180,000 | -        | 180,000 |
| ยทัตซึยะ โคโนชิตะ * | ะธานกรรมการบริหาร  |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 7.               | กรรมการ / กรรมก   | 200,000 | -        | 200,000 |
| นายเจเรมี เหลียว * | ารบริหารที่เป็นพนักงาน |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 8. น.ส.สุดธิดา     | กรรมการ / กรรมก   | 240,000 | -        | 240,000 |
|                  | ารบริหารที่เป็นพนักงาน |         |          |         |
| จิระพัฒน์สกุล        |                   |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
| 9. น.ส           | กรรมการ / กรรมก   | 240,000 | -        | 240,000 |
| .ทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ | ารบริหารที่เป็นพนักงาน |         |          |         |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+
|  รวมค่าตอบแทนทั้งสิ้น |                   | 1,      | 480,000  | 2,      |
|                  |                   | 910,000 |          | 390,000 |
+------------------+-------------------+---------+----------+---------+

  หมายเหตุ * กรรมการที่เข้าระหว่างปี
  และเนื่องจากอัตราการจ่ายค่าเบี้ยประชุมให้กับกรรมการแต่ละท่านนั้นเท่ากัน
  จึงมิได้ระบุรายชื่อของกรรมการที่ได้ลาออกไประหว่างปี

ผู้บริหารของบริษัทฯ ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินของผู้บริหารของบริษัทฯ ในรูปของเงินเดือน
และโบนัสซึ่งแปรตามผลการดำเนินงานของบริษัท จำนวน 7 ราย ซึ่งได้แก่ ผู้บริหาร 4
ลำดับแรกจากกรรมการผู้จัดการ โดยไม่รวม ผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน จำนวน 30.27
ล้านบาท

หมายเหตุ ในเดือน กุมภาพันธ์ 2549 มีผู้บริหาร 2 ท่าน เข้าโครงการเกษียณก่อนอายุ
แต่ในเดือนมีนาคม ได้มีการรับผู้บริหารเข้ามาใหม่ทดแทนผู้ที่ลาออกไป

  ข. ค่าตอบแทนอื่นๆ

  1. เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ บริษัทฯ ได้สมทบเงินเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้แก่
  ผู้บริหารของบริษัทฯ สำหรับปี 2549 จำนวน 7 คน รวมเป็นค่าตอบแทนจำนวน 0.65 ล้านบาท

1.  การจัดทำประกันภัยสำหรับกรรมการและผู้บริหารระดับสูง บริษัทฯ ได้มีการจัดทำ
    ประกันภัยดังกล่าวในลักษณะการประกันหมู่ กับ บริษัท เมืองไทยประกันภัย จำกัด ในวงเงิน
    50 ล้านบาท
    เพื่อให้ความคุ้มครองเกี่ยวกับความผิดพลาดเนื่องจากการปฏิบัติงานในตำแหน่งกรรมการ
    และหรือผู้บริหารของบริษัทฯ โดยในปี 2549 มีค่าเบี้ยประกัน จำนวน 210,000 บาทต่อปี (
    ในระหว่าง 1 ต.ค. 49 –

  30 ก.ย. 50)

2.  

3.  3. ใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการและพนักงาน (ESOP) ตั้งแต่เมื่อวันที่ 3 ตุลาคม
    2548 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่บริษัทได้จัดสรรให้กับกรรมการและพนักงานได้หมดอายุลง
    และได้มีการใช้สิทธิแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิให้เป็นหุ้นสามัญทั้งหมดแล้ว
    ปัจจุบันจึงไม่มีใบสำคัญแสดงสิทธิที่เสนอขายแก่กรรมการและพนักงาน

  การถือครองหุ้นของกรรมการและผู้บริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 มีกรรมการจำนวน 1 คน คือ นายทัตซึยะ โคโนชิตะ
  ที่ถือหุ้นรวมจำนวน 50,000 หุ้น

+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+
|                                    |   |                                |
+------------------------------------+---+--------------------------------+

(4) การกำกับดูแลกิจการ

ในฐานะที่เป็นหนึ่งในบริษัทจดทะเบียน
บริษัทตระหนักถึงความจำเป็นที่จะต้องมีความโปร่งใสเพื่อเอื้อประโยชน์สูงสุดให้กับบริษัท
ตลาดทุนไทย และระบบเศรษฐกิจโดยรวม
โดยที่บริษัทได้พยายามยึดถือและปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Principles of
Corporate Good Governance ) 15 ข้อ
รวมทั้งได้มีการปรับปรุงแก้ไขและเพิ่มเติมให้มีการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน
ปี 2549 ซึ่งได้มีการปรับปรุงแก้ไข และเพิ่มเติมข้อกำหนดบางข้อ
เพื่อให้บริษัทได้มีการกำกับดูแลกิจการที่ดียิ่งขึ้นต่อไป ซึ่งพอสรุปได้ ดังต่อไปนี้

1.  นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทได้ตระหนักและให้ความสำคัญในการส่งเสริมให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในบริษัทเพื่อให้การดำเนินธุรกิจของบริษัทมีการเจริญเติบโตที่ต่อเนื่องและมั่นคง
ด้วยการบริหารงานที่มีประสิทธิภาพและโปร่งใส
อันที่จะสร้างความเชื่อมั่นให้เกิดขึ้นแก่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
ซึ่งจะนำไปสู่ประโยชน์สูงสุดแก่บริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม
ดังนั้นคณะกรรมการบริษัทจึงมีความมุ่งมั่นและตั้งใจที่จะปฏิบัติตามหลักการดังกล่าว
โดยได้กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ให้ความสำคัญในเรื่องดังต่อไปนี้ คือ

  1.1 การดูแล และการปกป้องผลประโยชน์ที่พึงมีให้กับผู้ถือหุ้นของบริษัท
  รวมทั้งสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ อย่างเท่าเทียมกัน

  1.2 กำกับดูแลฝ่ายบริหารให้ดำเนินกลยุทธ์ให้สอดคล้องกับวิสัยทัศน์และสถานการณ์ปัจจุบัน
  รวมทั้งการบริหารความเสี่ยงและระบบการควบคุมภายในของบริษัท
  โดยจัดให้มีการประชุมอย่างสม่ำเสมอเป็นประจำทุกเดือน

  1.3 กำหนดให้กรรมการ ผู้บริหารและพนักงาน ปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติที่ดีสำหรับกรรมการ
  ผู้บริหารและพนักงาน เพื่อใช้เป็นแนวทางเกี่ยวกับจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจของบริษัท

  1.4 การสร้างระบบการควบคุมภายใน ทั้งการควบคุมทางการเงิน
  และการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน โดยกำหนดให้ฝ่ายกำกับดูแล และตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน
  เป็นหน่วยงานอิสระที่ขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

  1.5 กำกับดูแลให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญอย่างถูกต้อง ครบถ้วน และทันเวลา

2. ผู้ถือหุ้น : สิทธิและความเท่าเทียมกัน

บริษัทฯ ตระหนักถึงสิทธิของผู้ถือหุ้นในการได้รับข้อมูลของบริษัทฯ ที่ถูกต้องเพียงพอ
ทันเวลาและเท่าเทียมกัน
เพื่อใช้ประกอบในการตัดสินใจในการประชุมสามัญและวิสามัญผู้ถือหุ้นในแต่ละครั้ง โดยบริษัท
จะจัดส่งเอกสารการประชุมผู้ถือหุ้นล่วงหน้าตามเกณฑ์ที่กำหนด หรืออย่างน้อย 10 วัน
และมีการเผยแพร่ข้อมูลประกอบวาระการประชุม ผู้ถือหุ้นล่วงหน้าไว้ใน website
ของบริษัทก่อนที่จะมีการจัดส่งเอกสาร ซึ่งในแต่ละครั้ง เอกสารดังกล่าวจะประกอบด้วย
หนังสือเชิญประชุมที่นอกจากจะระบุวันเวลาสถานที่
และวาระในการประชุมที่จะพิจารณาในที่ประชุมแล้ว ในแต่ละวาระยังได้ระบุข้อมูลรายละเอียด
และความเห็นของคณะกรรมการเพื่อเป็นข้อมูลประกอบอย่างเพียงพอในการตัดสินใจก่อนที่
ผู้ถือหุ้นจะมาประชุมทุกครั้ง รวมทั้งมีเอกสารอื่น ๆ ประกอบ เช่น
รายงานการประชุมครั้งที่แล้วเพื่อให้ที่ประชุมพิจารณารับรอง ประวัติของกรรมการที่จะแต่งตั้งใหม่
หรือที่จะออกตามวาระ และรายงานประจำปี ซึ่งมีงบการเงินฉบับเต็ม เป็นต้น นอกจากนั้น
ยังมีหนังสือมอบฉันทะ แบบ ข
ซึ่งผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถมาประชุมด้วยตนเองสามารถจะใช้สิทธิมอบฉันทะให้บุคคลอื่น
หรือกรรมการอิสระของบริษัท
มาเข้าร่วมประชุมโดยสามารถระบุความเห็นและคะแนนเสียงตามที่ตนต้องการในแต่ละวาระลงในแบบฟอร์มมอบฉันทะดังกล่าว
เพื่อให้ผู้รับมอบฉันทะได้ลงคะแนนเสียงตามที่ผู้ถือหุ้นต้องการได้ด้วย
รวมทั้งได้แนบซองธุรกิจตอบรับซึ่งผู้ถือหุ้นสามารถใช้ส่งแบบฟอร์มมอบฉันทะกลับคืนมายังบริษัทได้อย่างสะดวก
โดยไม่ต้องเสียค่าใช้จ่าย นอกจากนั้น ในปี 2549
บริษัทได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่วนน้อยสามารถเสนอชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ
และเสนอวาระอื่นล่วงหน้าเพื่อให้คณะกรรมการพิจารณากำหนดเป็นวาระในการประชุมผู้ถือหุ้น
ประจำปี 2550 โดยผ่านทาง website ของบริษัทอีกด้วย และสำหรับผู้ถือหุ้นชาวต่างชาติ
ซึ่งแม้จะมีเพียงส่วนน้อย แต่บริษัท ก็ได้จัดทำเอกสารเป็นภาษาอังกฤษ
เพื่อความสะดวกและเท่าเทียมกันกับผู้ถือหุ้นชาวไทย

3. สิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย

บริษัทมีนโยบายที่จะสนับสนุนให้เกิดความร่วมมือระหว่างบริษัท
กับผู้มีส่วนได้เสียในการสร้างสรรค์ประโยชน์ระหว่างกัน
และดูแลให้มั่นใจว่าผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มได้รับการดูแล และการปฏิบัติอย่างเหมาะสม และเป็นธรรม
เริ่มจากการจัดให้มีสวัสดิการต่าง ๆ ให้กับพนักงานและผู้บริหารของบริษัท
ซึ่งนอกเหนือจากสวัสดิการอื่น ๆ ตามที่กฎหมายกำหนดให้มีแล้ว ยังมีสวัสดิการอื่น ๆ อีก ได้แก่
สวัสดิการค่ารักษาพยาบาล ประกันชีวิต และสุขภาพหมู่
การประกันภัยให้กับกรรมการและผู้บริหารระดับสูงเพื่อให้ความคุ้มครองเกี่ยวกับความผิดพลาดเนื่องจากการปฏิบัติงาน
มีการตรวจสุขภาพประจำปี มีสวัสดิการเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
การจัดการท่องเที่ยวประจำปีให้กับพนักงาน เป็นต้น ซึ่งแม้ในปี 2549
บริษัทมิได้มีการจัดการท่องเที่ยวให้กับพนักงาน แต่ก็ได้ทดแทนเป็นเงินสดให้กับพนักงานทุกคน
นอกจากนั้น กรรมการและผู้บริหารจะต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้อง
ให้บริษัทรับทราบ
และมีรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารให้คณะกรรมการรับทราบเป็นประจำในการประชุมคณะกรรมการทุกครั้ง

สำหรับผู้มีส่วนได้เสียภายนอก เช่น ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่ค้า คู่แข่ง เจ้าหนี้ตลอดจนหน่วยงานอื่น ๆ
ที่เกี่ยวข้องนั้น บริษัท ได้เน้นในเรื่องของการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมาย และกฎระเบียบต่าง
ๆ ที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งข้อพึงปฏิบัติทางจริยธรรมของผู้บริหารและพนักงานของบริษัท นอกจากนั้น
บริษัท ยังได้เข้าร่วมเป็นสมาชิกในโครงการอนุญาโตตุลาการ
และเป็นสมาชิกของกองทุนคุ้มครองผู้ลงทุนในหลักทรัพย์อีกด้วย

ยิ่งกว่านั้น บริษัท ได้มีจิตสำนึกและตระหนักในความเป็นส่วนหนึ่งของสังคม
จึงมีนโยบายที่จะให้การสนับสนุนกิจกรรมสาธารณะประโยชน์ หรือบำเพ็ญประโยชน์เพื่อสังคม
อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง โดยในปี 2549 บริษัทได้บริจาคเงินช่วยเหลือผู้ประสบอุทกภัยทางภาคเหนือ
ผ่านทางสมาคมบริษัทจดทะเบียนโดยได้เปิดโอกาสให้พนักงานได้มีส่วนร่วมในการบริจาคเงินด้วย
โดยวิธีการสมทบเงินให้เท่ากับจำนวนที่พนักงานบริจาค

4. การประชุมผู้ถือหุ้น

ในปี 2549 บริษัท มีการจัดประชุมผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง ซึ่งเป็นการประชุมสามัญประจำปี โดยบริษัทฯ
ได้ปฏิบัติตามขั้นตอนการประชุมอย่างถูกต้องตามกฎหมายในทุกขั้นตอน ตั้งแต่การเรียกประชุม
การจัดส่งเอกสาร ตลอดจนถึงการจัดทำรายงานการประชุม
และในหนังสือเชิญประชุมจะมีรายละเอียดต่าง ๆ ระบุไว้ในแต่ละวาระ
และระบุความเห็นของคณะกรรมการในแต่ละวาระ รวมทั้งมีเอกสารประกอบอย่างเพียงพอ
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้ประกอบในการลงคะแนนเสียง รวมทั้งได้แนบแบบฟอร์มมอบฉันทะ แบบ ข
ตลอดจนซองธุรกิจตอบรับ เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถพิจารณาลงคะแนนเสียงและส่งกลับมายังบริษัทได้
แม้มิได้มาร่วมประชุมด้วยตนเอง นอกจากนั้น
มีการเริ่มใช้ระบบบาร์โค้ทในการลงทะเบียนการเข้าร่วมประชุม และนับคะแนนเสียง
และมีการจัดดำเนินการประชุมเป็นลักษณะ 2 ภาษา คือ ไทยและอังกฤษ
เพื่อความสะดวกในการสื่อสารระหว่างผู้ถือหุ้นและผู้บริหารกลุ่มใหม่ของบริษัทซึ่งเป็นชาวต่างชาติ

ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีที่ผ่านมานี้ คณะกรรมการบริษัทฯ ได้เข้าร่วมประชุมทุกท่าน
ซึ่งประกอบด้วย ประธานกรรมการบริษัทฯ กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบทุกท่าน
รวมทั้งกรรมการที่เป็นผู้บริหาร ผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน
และประธานคณะอนุกรรมการทุกชุด รวมทั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ ก็ได้มาร่วมประชุมด้วย
และหลังจากวาระสุดท้ายของการประชุม ท่านประธานได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นแสดงความคิดเห็น
และซักถามได้อย่างเต็มที่ ซึ่งข้อคิดเห็นที่สำคัญก็ได้มีบันทึกไว้ในรายงานการประชุมด้วย

5.  ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการของบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบในการกำหนด วิสัยทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์ เป้าหมาย
แผนธุรกิจ และงบประมาณของบริษัทตามที่ฝ่ายจัดการนำเสนอ
และกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการให้เป็นไปตามแผนธุรกิจและงบประมาณที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
และประสิทธิผล เพื่อเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจสูงสุดให้แก่กิจการ และความมั่นคงสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้น
นอกจากนั้น คณะกรรมการได้จัดให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน
และมาตรการบริหารความเสี่ยงที่เข้มงวด
รวมทั้งมีการติดตามการดำเนินการในเรื่องดังกล่าวอย่างสม่ำเสมอในการประชุมคณะกรรมการบริษัท
และคณะกรรมการยังเป็นผู้พิจารณาการกำหนดและแยกบทบาทหน้าที่
และความรับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการ อนุกรรมการ และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน
รวมทั้งมีการสื่อสารบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบดังกล่าวต่อกรรมการ อนุกรรมการ
ฝ่ายจัดการและพนักงานของบริษัทอย่างสม่ำเสมอ

ถึงแม้ในปี 2549 บริษัทได้มีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารระดับสูงใหม่ แต่ผู้บริหารกลุ่มใหม่
ก็ยังคงสานต่อพันธกิจเดิมที่ได้ตั้งไว้ คือ การสร้างสรรค์คุณค่า เพื่อลูกค้า เพื่อกิจการ เพื่อพนักงาน
และเพื่อผู้ถือหุ้นของบริษัท และ เพื่อเป็นการเพิ่มพูนความรู้ให้กับกรรมการของบริษัท
บริษัทจึงมีนโยบายที่จะส่งเสริมให้คณะกรรมการทุกท่านได้เข้ารับการอบรม
หลักสูตรของกรรมการจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) อย่างต่อเนื่อง
ซึ่งปัจจุบันกรรมการของบริษัททุกท่าน ก็ได้ผ่านการอบรมหลักสูตรพื้นฐานมาแล้ว อย่างน้อย 1
หลักสูตร ยกเว้นกรรมการชาวต่างชาติซึ่งเพิ่งจะเข้ามารับตำแหน่งในปี 2549
ที่อยู่ระหว่างรอให้ทางสมาคมฯจัดหลักสูตรการอบรมเป็นภาษาอังกฤษ

6.  ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

รายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ :

คณะกรรมการได้ทราบถึงรายการที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และได้พิจารณาความเหมาะสมอย่างรอบคอบทุกครั้ง
รวมทั้งมีการปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์
โดยราคาและเงื่อนไขเสมือนทำรายการกับบุคคลภายนอก และได้เปิดเผยรายละเอียด
มูลค่ารายการ คู่สัญญา เหตุผล / ความจำเป็นไว้ในรายงานประจำปี และแบบ 56-1 แล้ว

การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน :

  บริษัทมีนโยบาย และมาตรการต่าง ๆ กำหนดไว้ใน Compliance Manual และระเบียบอื่น ๆ
  ของบริษัท เพื่อป้องกันบริษัท ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัท นำข้อมูลภายใน
  หรือข้อมูลที่ได้รับทราบจากการปฏิบัติงานไปใช้เพื่อหาผลประโยชน์ส่วนตน
  โดยนโยบายและมาตรการต่าง ๆ ที่บริษัทกำหนดไว้มีดังนี้

1.  นโยบายและมาตรการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน (Inside Information)
    ของบริษัทในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการจัดทำงบการเงินก่อนที่งบการเงินของบริษัทจะถูกเผยแพร่ต่อสาธารณชน
    สรุปได้ดังนี้

(1) กำหนดให้หลักทรัพย์ของบริษัทเป็นหลักทรัพย์ที่อยู่ในบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องตรวจสอบติดตามการทำธุรกรรม
    (Watch List) ตั้งแต่ทุกวันที่ 15
    ของเดือนถัดจากเดือนสุดท้ายของแต่ละไตรมาสจนถึงวันที่บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลงบการเงินต่อสาธารณชนแล้วกล่าวคือตั้งแต่วันที่
    15 ของเดือนมกราคม หรือเดือนเมษายน หรือเดือนกรกฎาคม
    หรือเดือนตุลาคมในแต่ละไตรมาส จนถึงวันที่บริษัทมีการเปิดเผยงบการเงินต่อสาธารณชนแล้ว

(2) ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร
    และพนักงานในหน่วยงานที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับข้อมูลในการจัดทำงบการเงินก่อน
    ที่งบการเงินจะเปิดเผยสู่สาธารณชน ซึ่งได้แก่ ฝ่ายบัญชีและการเงิน สำนักผู้บริหาร
    และฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน
    ทำการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงระยะเวลาตามข้อ (1)

    6.2 ระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
    ที่กำหนดให้พนักงานทุกคนต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เฉพาะ ที่บริษัทเท่านั้น
    และในการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ต้องสั่งซื้อขายในช่วงก่อนเปิดทำการซื้อขายเท่านั้น
    โดยต้องส่งคำสั่งให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทตรวจสอบรายชื่อหลักทรัพย์ที่จะซื้อขายก่อนการซื้อขายทุกครั้ง
    นอกจากนี้ ยังกำหนดให้เปิดเผยรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
    และคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ให้ฝ่ายกำกับดูแล
    และตรวจสอบการปฏิบัติงานภายในของบริษัททราบเป็นรายสัปดาห์ เพื่อความโปร่งใส
    และเป็นธรรม

  6.3 ระเบียบเกี่ยวกับการห้ามการใช้ข้อมูลภายในของผู้บริหาร และพนักงานบริษัท
  เพื่อหาผลประโยชน์ส่วนตน เป็นระเบียบที่กล่าวถึงพนักงานทั้งหมดของบริษัท
  ซึ่งมีโอกาสที่ได้รับทราบข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์มากกว่าลูกค้าทั่วไป
  จึงกำหนดระเบียบเพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานมีความเข้าใจนโยบายของบริษัทที่เกี่ยวกับการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในในการปฏิบัติงานตามมาตรฐานการประกอบวิชาชีพ

  6.4 ระเบียบเกี่ยวกับนโยบาย Chinese Wall ของบริษัท
  เพื่อต้องการให้ผู้ปฏิบัติหน้าที่ในธุรกรรมด้านต่าง ๆ
  ของบริษัทตระหนักถึงการรักษาข้อมูลความลับของลูกค้า และบริษัท
  ซึ่งถือเป็นมาตรการในการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน

6.5 ระเบียบเกี่ยวกับบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ในการกำกับดูแล (Watch List, Restricted
List, Research List) เป็นรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทมีส่วนเกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมด้านต่าง
ๆ ด้วย ซึ่งทำให้บริษัทต้องจำกัดการเข้าเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์นั้นในด้านต่าง ๆ เช่น
การซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท การซื้อขายในบัญชีพนักงาน การออกบทความ หรือบทวิเคราะห์
โดยหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทจะใช้เป็นข้อมูลในการกำกับดูแลเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
และความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ระเบียบต่าง ๆ ที่กำหนดข้างต้น ผู้บริหารหรือพนักงานทุกคนต้องปฏิบัติ
โดยถือเป็นนโยบายที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้ฝ่ายกำกับดูแล
และตรวจสอบการปฏิบัติงานภายในเป็นผู้ควบคุมดูแล ทั้งนี้ ให้รายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยในกรณีที่พบว่า ผู้บริหารหรือพนักงานปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบาย หรือมาตรการที่กำหนดไว้
จะถูกลงโทษทางวินัยตามระเบียบของบริษัท

นอกจากนี้ บริษัทกำหนดให้มีการแบ่งแยกหน่วยงาน บุคลากร
และพื้นที่ในการปฏิบัติงานของหน่วยงานที่มีโอกาสได้รับหรือหน่วยงานที่เป็นเจ้าของข้อมูลภายในกับหน่วยงานที่มีโอกาสใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในออกจากกันอย่างชัดเจน
และกำหนดโครงสร้างสายงานการบังคับบัญชา การบริหารจัดการ
และการรายงานโดยตรงผ่านผู้บริหารที่รับผิดชอบเท่านั้น
รวมทั้งมีการจำกัดการเข้าถึงข้อมูลให้เข้าถึงได้ตามความจำเป็น (Need to know basis)

7.  จริยธรรมธุรกิจ

  เพื่อเป็นแนวทางในการประพฤติปฏิบัติอันดีงาม
  บริษัทได้จัดทำหนังสือข้อพึงปฏิบัติเกี่ยวกับจริยธรรมของ ผู้บริหาร และพนักงาน
  ไว้เป็นลายลักษณ์อักษร
  เพื่อให้ผู้ที่เกี่ยวข้องยึดถือในการปฏิบัติหน้าที่ตามภารกิจของบริษัทด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต
  เที่ยงธรรม โปร่งใส และรับผิดชอบทั้งการปฏิบัติต่อบริษัท ผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม สาธารณชน
  และสังคม บริษัทได้เผยแพร่ข้อพึงปฏิบัติฯข้างต้นให้กับผู้บริหาร และพนักงานลงนามรับทราบ
  และถือปฏิบัติโดยเคร่งครัด
  นอกจากนี้ผู้บังคับบัญชาทุกระดับชั้นมีหน้าที่สอดส่องและส่งเสริมให้ผู้ใต้บังคับบัญชาปฏิบัติตามจริยธรรมที่บริษัทกำหนด
  และประพฤติตนเป็นแบบอย่างที่ดี

8.  การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

  เมื่อสิ้นปี 2549 คณะกรรมการของบริษัทฯ มีจำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

  - กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 4 ท่าน

  - กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร 1 ท่าน

  - กรรมการอิสระ 4 ท่าน หรือเป็นจำนวนที่มากกว่า 1 ใน 3 ของกรรมการทั้งคณะ

โดยที่ประธานกรรมการของบริษัทฯ เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้น และเป็นกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร
รวมทั้งไม่เป็นบุคคลเดียวกับประธานกรรมการบริหาร จึงสามารถมั่นใจได้ว่า
คณะกรรมการสามารถจะปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างเต็มที่ในฐานะที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้น
และมีการถ่วงดุลกันอย่างเหมาะสม

9.  การรวมหรือแยกตำแหน่ง

แม้ว่าประธานคณะกรรมการบริษัทฯ จะเป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ แต่ประธานกรรมการบริษัทฯ
ก็ไม่ได้เป็นบุคคลเดียวกันกับกรรมการผู้จัดการ (ผู้บริหารสูงสุดขององค์กร) หรือ
ประธานกรรมการบริหาร
เพื่อเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแล
และการบริหารงานประจำ ออกจากกันอย่างชัดเจน
และโครงสร้างคณะกรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระเกินกว่า 1 ใน 3
ของกรรมการทั้งคณะ ซึ่งจะทำให้เกิดการถ่วงดุลและการสอบทานการบริหารงาน

10. ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

  ค่าตอบแทนกรรมการ

เนื่องจากบริษัทฯ มิได้มีการจัดตั้งคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน
แต่ที่ผ่านมาได้มอบหมายให้เป็นหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ หรือกรรมการอิสระ
ในการพิจารณาเสนออัตราค่าตอบแทนที่เหมาะสม เพื่อเสนอให้คณะกรรมการบริษัท
พิจารณาเห็นชอบก่อนที่จะได้รับการอนุมัติโดยผู้ถือหุ้นในที่ประชุมสามัญประจำปีทุกปี
โดยบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำหนดค่าตอบแทนกรรมการว่าควรอยู่ในระดับที่สามารถเทียบเคียงได้กับอุตสาหกรรมในลักษณะเดียวกัน
และเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณสมบัติที่ต้องการ
โดยคำนึงถึงผลการดำเนินงานของบริษัท เป็นสำคัญ และค่าตอบแทนกรรมการ อันประกอบด้วย
ค่าเบี้ยประชุมรายเดือน และ บำเหน็จ (โบนัส) ประจำปี นั้น
จะต้องได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น ด้วยคะแนนเสียง 2 ใน 3 ของผู้ถือหุ้นที่มาประชุม

  ในปี 2549 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนกรรมการ เป็นค่าเบี้ยประชุมกรรมการเป็นรายเดือนทุกเดือน

ประธานกรรมการจะได้รับจำนวน 25,000 บาท สำหรับกรรมการท่านอื่นจะได้รับท่านละ 20,000
บาท
กรรมการที่ทำหน้าที่เป็นกรรมการตรวจสอบจะได้รับค่าตอบแทนเพิ่มตามภารกิจที่ได้รับมอบหมายด้วย
โดยจ่ายเป็นค่าเบี้ยประชุมเป็นรายเดือน ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ จะได้รับเป็นจำนวนเงิน
20,000 บาท และกรรมการตรวจสอบท่านละ 15,000 บาท ส่วนบำเหน็จกรรมการนั้น
เนื่องจากในปี 2548 บริษัทมีผลประกอบการขาดทุน
จึงไม่มีการพิจารณาจ่ายค่าบำเหน็จให้แก่กรรมการในปี 2549

ค่าตอบแทนผู้บริหาร

บริษัทมีการกำหนดอัตราค่าตอบแทนผู้บริหาร ซึ่งจะพิจารณาให้อยู่ในระดับที่ใกล้เคียงกับอุตสาหกรรม
และเพียงพอที่จะรักษาและจูงใจผู้บริหารที่มีคุณภาพ
การพิจารณาค่าตอบแทนจะเชื่อมโยงกับผลการดำเนินงานของบริษัท
และผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารแต่ละท่าน โดยค่าตอบแทนของประธานกรรมการบริหาร
และกรรมการผู้จัดการ ที่เป็นผู้บริหารสูงสุดนั้น
คณะกรรมการบริษัทจะเป็นผู้พิจารณาและอนุมัติจากอัตราที่กรรมการอิสระเสนอมา
กรรมการที่เป็นผู้บริหารที่ได้รับเงินเดือนประจำ จะได้รับเฉพาะค่าเบี้ยประชุมกรรมการ
และในส่วนของโบนัสจะได้รับเฉพาะในฐานะผู้บริหาร
โดยจะไม่ได้รับในส่วนที่เป็นโบนัสหรือบำเหน็จกรรมการ
กรรมการบริหารที่ไม่ได้เป็นพนักงานจะได้รับค่าตอบแทนเดือนละ 10,000 บาท
และได้รับค่าบำเหน็จตามผลการปฏิบัติงาน แต่ในปี 2549 บริษัทไม่มีกรรมการดังกล่าว
ส่วนค่าตอบแทนผู้บริหารระดับผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการขึ้นไปจนถึงกรรมการผู้จัดการระดับสายงาน
จะพิจารณาและกำหนดโดยกรรมการผู้จัดการที่เป็นผู้บริหารสูงสุด
โดยใช้หลักเกณฑ์การพิจารณาข้างต้นเช่นกัน

11. การประชุมคณะกรรมการ

คณะกรรมการมีกำหนดประชุมโดยปกติเป็นประจำทุกเดือน
และหากมีความจำเป็นก็จะจัดการประชุมขึ้น เป็นพิเศษ โดยมีการกำหนดวาระชัดเจน
ล่วงหน้าและมีวาระที่พิจารณาเป็นประจำ ได้แก่
การติดตามผลการดำเนินงานและฐานะการเงินของบริษัทฯ
สรุปรายงานการประชุมคณะกรรมการบริหาร และคณะกรรมการตรวจสอบ
ฝ่ายเลขานุการจะจัดส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุมและเอกสารก่อนการประชุมล่วงหน้า
เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนการเข้าประชุม
ปกติการประชุมใช้เวลาประมาณ 2 ชั่วโมง

ในปี 2549 ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทฯ มีการประชุมตามวาระปกติ รวม 12 ครั้ง
และการประชุมที่จัดขึ้นเป็นวาระพิเศษ จำนวน 4 ครั้ง รวมเป็น 16 ครั้ง
ซึ่งการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการแต่ละท่านสรุปได้ดังนี้

+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| รายชื่อ              | ว        | กา           |         |            |
|                    | าระการดำ | รเข้าร่วมประชุม |         |            |
|                    | รงตำแหน่ง | /            |         |            |
|                    |          | ก            |         |            |
|                    |          | ารประชุมทั้งหมด |         |            |
|                    |          | (ครั้ง)        |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
|                    |          | วาระปกติ      | ว       | รวม        |
|                    |          |              | าระพิเศษ |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 1.  นายมิทซึจิ        | มี.ค.     | 10           | -       | 10         |
|     โคโนชิตะ *      | 49-เม.ย. |              |         |            |
|                    | 52       |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 2.  นายวิเชียร วัฒนคุณ | 2        | 12           | 4       | 16         |
|                    | 546-2550 |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 3.  นายโชคชัย       | 2        | 12           | 4       | 16         |
|     ตั้งพูลสินธนา      | 549-2552 |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 4.  นายวิกิต         | ก.ย.     | 4            | -       | 4          |
|     ขจรณรงค์วณิช *   | 49       |              |         |            |
|                    | -เม.ย.52 |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 5.  ดร.วรพล        | 2        | 8            | 4       | 12         |
|     โสคติยานุรักษ์     | 548-2551 |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 6.  นายทัตซึยะ       | เม.ย.    | 8            | -       | 8          |
|     โคโนชิตะ *      | 49       |              |         |            |
|                    | -เม.ย.50 |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 7.  นายเจเรมี เหลียว | มี.ค.     | 10           | -       | 10         |
|     *              | 49-เม.ย. |              |         |            |
|                    | 50       |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 8.  น.ส. สุดธิดา     | 2        | 11           | 4       | 15         |
|     จิระพัฒน์สกุล      | 548-2551 |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+
| 9.  น.ส. ทิพย์ปราณี   | 2        | 11           | 3       | 14         |
|     ฉัตรมานพ        | 548-2551 |              |         |            |
+--------------------+----------+--------------+---------+------------+

* เข้าระหว่างปี และวาระพิเศษ ได้จัดขึ้นก่อนที่กรรมการใหม่เหล่านี้จะเข้ามารับตำแหน่ง

อย่างไรก็ตาม กรรมการทุกท่านสามารถให้คำปรึกษาแก่คณะกรรมการที่เป็นผู้บริหารของบริษัทฯ
ได้ตลอดเวลาอย่างสม่ำเสมอแม้จะไม่ได้มีการจัดการประชุมอย่างเป็นทางการก็ตาม
และการประชุมทุกครั้งได้มีการจดบันทึกไว้เป็นลายลักษณ์อักษร
และจัดเก็บรายงานการประชุมที่ผ่านการรับรองจากคณะกรรมการพร้อมให้คณะกรรมการและผู้เกี่ยวข้องตรวจสอบได้

12. คณะอนุกรรมการ

เนื่องจากมีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหารระดับสูง ในปี 2549 โดย ประธานกรรมการบริหาร
และรองประธานกรรมการบริหาร เดิมได้ขอลาออกจากบริษัท และมีการแต่งตั้ง
ประธานกรรมการบริหาร และกรรมการผู้จัดการ ซึ่งเป็นผู้บริหารสูงสุด มาทดแทน
จึงมีการเปลี่ยนแปลงตัวบุคคลในคณะอนุกรรมการในแต่ละคณะใหม่ แต่ส่วนใหญ่ก็ยังคงโครงสร้าง
และหน้าที่ความรับผิดชอบเดิมไว้

ซึ่งรายละเอียดรายชื่อคณะกรรมการและคณะอนุกรรมการ
และอำนาจหน้าที่ของแต่ละคณะได้มีระบุไว้แล้วในหัวข้อ 2.9 ข้อ 1 โครงสร้างการจัดการ
ในที่นี้จึงขอระบุเพียงการประชุมที่ได้จัดขึ้นในปี 2549 ของแต่ละคณะ ดังนี้

-     คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

ในปี 2549 คณะกรรมการตรวจสอบมีการจัดประชุม อย่างสม่ำเสมอเป็นประจำทุกเดือน
โดยมีการประชุมทั้งสิ้น 12 ครั้ง เพื่อพิจารณาในเรื่องต่าง ๆ
ตามปกติภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ระบุไว้ในกฎบัตร
และรายงานผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบต่อคณะกรรมการบริษัท

  - คณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee)

ในปี 2549 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง มีการประชุมจำนวนทั้งสิ้น 70 ครั้ง
โดยมีวาระการประชุมที่สำคัญ คือการพิจารณาในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับ บัญชี Credit Balance
อันได้แก่ การทบทวนหุ้นในบัญชี การเพิ่มหรือลดหุ้น การปรับเกรดหุ้น
การกำหนดและการปรับอัตราดอกเบี้ยที่ใช้ การพิจารณา Error Portfolio, Overdue
และการประชุมเรื่องอื่น ๆ ได้แก่ การพิจารณาการจัดจำหน่ายหุ้น
การกำหนดกฎเกณฑ์ในการปฏิบัติงานต่าง ๆ รายงานผลการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหารความเสี่ยง

13. ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน

-   ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน

  บริษัทได้ให้ความสำคัญต่อระบบควบคุมภายในทั้งในระดับบริหาร
  และระดับปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ จึงได้กำหนดภาระหน้าที่
  อำนาจการดำเนินการของผู้ปฏิบัติงาน ผู้บริหาร ไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจน
  มีการควบคุมดูแลการใช้ทรัพย์สินของบริษัทให้เกิดประโยชน์ และมีการแบ่งแยกหน้าที่ผู้ปฏิบัติงาน
  ผู้ติดตามควบคุมและประเมินผล ออกจากกัน
  เพื่อให้เกิดการถ่วงดุลและตรวจสอบระหว่างกันอย่างเหมาะสม นอกจากนี้
  ยังมีการควบคุมภายในที่เกี่ยวกับระบบการเงิน
  โดยบริษัทได้จัดให้มีระบบรายงานทางการเงินเสนอผู้บริหารสายงานที่รับผิดชอบ

  บริษัทมีฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน ทำหน้าที่ตรวจสอบ
  เพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานหลัก และกิจกรรมทางการเงินสำคัญของบริษัท
  ได้ดำเนินการตามแนวทางที่กำหนดและมีประสิทธิภาพ
  รวมถึงการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับบริษัท (Compliance
  Control) และเพื่อให้ฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานภายในมีความเป็นอิสระ
  สามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่
  คณะกรรมการจึงกำหนดให้ฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน
  รายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
  แล้วนำความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบรายงานให้คณะกรรมการบริหารรับทราบเพื่อดำเนินการปรับปรุงแก้ไข
  ส่วนคณะกรรมการตรวจสอบจะรายงานผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบต่อคณะกรรมการบริษัทด้วย

  และจากผลการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท เมื่อวันที่ 19
  มกราคม 2550 ซึ่งจัดทำโดยคณะกรรมการบริษัท และเห็นว่าในปี 2549
  บริษัทมีการควบคุมภายในที่เพียงพอ โดยสรุปได้ดังนี้

-   องค์กรและสภาพแวดล้อม

  บริษัทได้ปรับโครงสร้างองค์กรเป็นระยะๆ
  เพื่อให้เกิดความเหมาะสมและสอดคล้องกับสภาวะการดำเนินธุรกิจของบริษัทที่เปลี่ยนแปลงไป
  บริษัทมีนโยบายส่งเสริมให้ทุกคนในองค์กรได้ตระหนักถึงความจำเป็นของระบบการควบคุมภายในที่ดี
  ซึ่งจะส่งผลให้ระบบการควบคุมภายในของบริษัทดำเนินไปอย่างมีประสิทธิภาพตามที่บริษัทมุ่งหวัง
  รวมทั้งมีการจัดทำระเบียบวิธีปฏิบัติงานเป็นลายลักษณ์อักษร
  เพื่อให้เกิดความเหมาะสมและสอดคล้องกับประกาศ
  และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
  และวิธีการในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกำหนด

การบริหารความเสี่ยง

  บริษัทได้จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยง เพื่อลดความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น
  และเป็นหลักประกันของการดำรงอยู่อย่างมั่นคง โดยคณะกรรมการได้แต่งตั้ง
  คณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee) เพื่อทำหน้าที่ทบทวน
  และกำหนดนโยบายในการบริหารความเสี่ยงของบริษัท
  โดยกำหนดให้ผู้บริหารของหน่วยงานทั้งด้าน Front Office และ Back Office
  ร่วมในคณะอนุกรรมการ และมีผู้อำนวยการฝ่ายบริหารความเสี่ยงเป็นเลขานุการ
  บริษัทกำหนดให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยง (Risk Management Department)
  มีหน้าที่ตรวจสอบและควบคุมดูแล
  พร้อมให้คำแนะนำและเสนอแนะแนวทางการป้องกันความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นจากการปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจอื่น
  ๆ ของบริษัท โดยมีการรายงานผลการปฏิบัติงานโดยตรงต่อกรรมการผู้จัดการ

-   การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร

  ในปี 2549
  บริษัทได้ปรับปรุงแก้ไขระเบียบว่าด้วยการกำหนดอำนาจและระดับการอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้า
  เพื่อให้อำนาจและระดับการอนุมัติรายการของผู้บริหารในแต่ละลำดับชั้นเป็นไปอย่างเหมาะสม
  นอกจากนี้
  มีการแบ่งแยกหน้าที่ระหว่างหน่วยงานและบุคลากรที่อาจเอื้อให้เกิดการกระทำทุจริตออกจากกันอย่างชัดเจน
  รวมทั้งมีการกำหนดขั้นตอนและวิธีการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร
  หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวอย่างเหมาะสมเพื่อป้องกันการถ่ายเทผลประโยชน์

ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล

  บริษัทจัดให้มีข้อมูลที่สำคัญต่าง ๆ สำหรับคณะกรรมการบริษัท
  เพื่อใช้ประกอบการตัดสินใจอย่างเพียงพอ
  โดยบริษัทได้กำหนดแนวทางในการจัดส่งหนังสือเชิญประชุมและเอกสารประกอบการประชุมให้กรรมการบริษัทได้รับก่อนวันประชุมประมาณ
  7 วัน

ระบบการติดตาม

  ในการประชุมคณะกรรมการบริษัททุกเดือน ฝ่ายบริหารจะทำการรายงานผลการดำเนินงาน
  และพิจารณาสาเหตุที่ทำให้การดำเนินงานไม่เป็นไปตามเป้าหมายที่กำหนดไว้
  พร้อมทั้งเสนอการปรับเปลี่ยนกลยุทธ์การตลาดเพื่อให้สอดคล้องกับสถานการณ์ที่เปลี่ยนแปลงไป
  ให้คณะกรรมการบริษัททราบและหาแนวทางการแก้ไข
  นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบจะนำเสนอรายงานการตรวจสอบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของฝ่ายกำกับดูแล
  และตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน ไว้ในรายงานการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบ
  ต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท

14. รายงานของคณะกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่องบการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย
  และสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฏในรายงานประจำปี
  งบการเงินดังกล่าวจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไปในประเทศไทย
  โดยเลือกใช้นโยบายบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอ และใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวัง
  และประมาณการที่ดีที่สุดในการจัดทำ
  รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน

  คณะกรรมการได้จัดให้มีการดำรงรักษาไว้ซึ่งระบบควบคุมภายในที่มีประสิทธิผล
  เพื่อให้มั่นใจได้อย่างมีเหตุผลว่า การบันทึกข้อมูลทางบัญชีมีความถูกต้อง ครบถ้วน
  และเพียงพอที่จะดำรงรักษาไว้ซึ่งทรัพย์สิน และเพื่อให้ทราบจุดอ่อน
  เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดการทุจริตหรือการดำเนินการที่ผิดปกติอย่างมีสาระสำคัญ

  ในการนี้ คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
  ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและไม่มีส่วนได้เสียใด ๆ
  เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบเกี่ยวกับคุณภาพของรายงานทางการเงิน และระบบควบคุมภายใน
  และความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบ
  เกี่ยวกับเรื่องนี้ปรากฏในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งแสดงไว้ในรายงานประจำปีแล้ว

  คณะกรรมการมีความเห็นว่าระบบควบคุมภายในของบริษัทโดยรวมอยู่ในระดับที่น่าพอใจ
  และสามารถสร้างความเชื่อมั่นอย่างมีเหตุผลต่อความเชื่อถือได้ของงบการเงินของบริษัท ณ วันที่
  31 ธันวาคม 2549

15. ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

คณะกรรมการได้เล็งเห็นถึงความสำคัญของการเปิดเผยข้อมูลที่มีความถูกต้อง ครบถ้วน
โปร่งใสและทั่วถึง ทั้งรายงานข้อมูลทางการเงิน และข้อมูลทั่วไป
ตลอดจนข้อมูลที่มีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ให้กับผู้ถือหุ้น ผู้ลงทุนทั่วไป
และผู้ที่เกี่ยวข้องอย่างเท่าเทียมกัน เพื่อใช้ประกอบการตัดสินใจในการลงทุน
โดยผ่านช่องทางการเผยแพร่ข้อมูลต่าง ๆ ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ website
ของบริษัทฯ โดยผู้ลงทุนและผู้ที่สนใจสามารถเข้าไปค้นหาข้อมูล ข่าวสารเกี่ยวกับบริษัทฯ
หรือดูบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่น่าสนใจได้ที่ www.unitedsec.com ผู้ลงทุน ผู้ถือหุ้น
และประชาชนทั่วไป สามารถติดต่อผู้บริหารระดับสูงของบริษัท
ซึ่งจะทำหน้าที่ในการให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับนโยบาย และการดำเนินธุรกิจ ของบริษัทได้ที่ โทร.
0-2207-0038 ต่อ 388 หรือ 555 หรือที่ e-mail address : IR@unitedsec.com

  (5) บุคลากร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัท มีจำนวนพนักงานทั้งสิ้น 260 คน
โดยแบ่งเป็นสายงานหลักได้ดังนี้

  1. สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 179 คน

  2. สายงานวาณิชธนกิจ จำนวน 1 คน

  3. สายงานสนับสนุนธุรกิจ จำนวน 71 คน

  4. อื่นๆ จำนวน 9 คน

ทั้งนี้เป็นพนักงานที่ประจำอยู่ในสาขา 12 สาขา จำนวนทั้งสิ้น 77 คน

สำหรับผลตอบแทนรวมของพนักงานสามารถแยกตามลักษณะผลตอบแทนดังนี้

  ---------------------- ---------------- ---------------- ----------------
  ลักษณะผลตอบแทน (หน่วย :  ปี 2547           ปี 2548           ปี 2549
  บาท)                                                     

  เงินเดือน                80,458,717.29    98,946,541       100,209,795.67

  โบนัส                   21,306,245.39    5,085,695        9,661,200.55

  เงินสมทบกองทุนสำรอง      2,163,024.78     4,032,459        3,381,848.94

  ค่าตอบแทนการตลาด        85,035,925.76    53,333,392       33,148,928.25

  อื่นๆ                    3,696,543.09     4,563,579        10,354,943.46

  รวม                    192,660,457.69   165,961,666      156,756,716.87
  ---------------------- ---------------- ---------------- ----------------

นโยบายการพัฒนาทรัพยากรบุคคลและระบบการบริหารงานทรัพยากรบุคคล

บริษัทตระหนักถึงความสำคัญของการพัฒนาองค์ความรู้แก่พนักงานทุกคน
ได้มีการคัดสรรและจัดส่งพนักงานในระดับต่าง ๆ ทั้งด้าน Front และ Back Office
เข้ารับการอบรมในหลักสูตรต่าง ๆ ทั้งจากสถาบันภายนอก และโดยการจัดอบรมภายในองค์กร

นโยบายส่งเสริมคุณภาพชีวิต ความมั่นคงปลอดภัยในการทำงานของพนักงาน

บริษัทมีความระลึกเสมอว่า คุณภาพงานที่ดี ย่อมเกิดมาจากพนักงานมีคุณภาพชีวิตที่ดี
รวมถึงมีความรู้สึกมั่นคงปลอดภัยต่อชีวิตการทำงาน
ดังนั้นนอกจากการพัฒนาศักยภาพพนักงานและระบบงานทรัพยากรบุคคลแล้ว
บริษัทยังได้ดำเนินนโยบายส่งเสริมคุณภาพชีวิต ความมั่นคงปลอดภัยในการทำงานของพนักงาน
ในรอบปีที่ผ่านมาบริษัทได้ปรับเพิ่มสวัสดิการความคุ้มครองเกี่ยวกับกรณีการได้รับผลกระทบจากกรณีเหตุการณ์ความไม่สงบใน
3 จังหวัดชายแดนภาคใต้ แก่พนักงานที่ปฏิบัติงานในเขตพื้นที่ดังกล่าว และร่วมกับ Western
Property Co.Ltd. ซึ่งเป็นเจ้าของอาคารที่สำนักงานใหญ่ของบริษัทตั้งอยู่
จัดฝึกอบรมแผนการอพยพหนีไฟ

ข้อพิพาทแรงงาน

มีจำนวน 1 คดี เป็นคดีที่อดีตลูกจ้างของบริษัท ฟ้องบริษัทกล่าวหาว่าบริษัทเลิกจ้างโดยไม่เป็นธรรม
โดยฟ้องต่อศาลแรงงานกลาง เมื่อวันที่ 17 พฤศจิกายน 2549 ทุนทรัพย์ที่ฟ้อง 13,358,427.47
บาท ปัจจุบันอยู่ระหว่างการพิจารณาคดีของศาลแรงงานกลาง

เหตุที่บริษัทได้สั่งลงโทษขั้นปลดออกจากงาน
เนื่องจากได้รับรายงานผลการสอบสวนจากคณะกรรมการสอบสวนข้อเท็จจริงว่า
ลูกจ้างได้กระทำความผิดดังต่อไปนี้

1.  ละทิ้งหน้าที่จนเป็นเหตุให้บริษัทได้รับความเสียหาย

2.  กระทำและหรือละเว้นการกระทำตามข้อปฏิบัติการโอนรายการซื้อ-ขายหลักทรัพย์ที่บริษัทกำหนด
    จนเป็นเหตุให้บริษัทได้รับความเสียหาย

3.  อนุญาตให้บุคคลอื่นใช้รหัสประจำตัว เพื่อเข้าไปกระทำการใดๆ ในระบบการซื้อ-ขายหลักทรัพย์
    โดยไม่ได้รับอนุญาตตามระเบียบปฏิบัติว่าด้วยการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาดและเจ้าหน้าที่รับอนุญาต

4.  ไม่รายงานผู้บังคับบัญชาทันที
    เมื่อมีเหตุการณ์จากการปฏิบัติงานที่อาจจะส่งผลต่อความเสียหายต่อบริษัท

5.  จงใจและหรือเจตนา รายงานโดยให้ข้อมูลไม่ครบถ้วน หรือรายงานข้อมูลเท็จ
    หรือปกปิดข้อเท็จจริงหรือปกปิดข้อมูลต่อผู้บังคับบัญชา

6.  กระทำหรือละเว้นการกระทำตามนโยบาย Chinese Wall ของบริษัทฯ

และคณะกรรมการสอบสวนข้อเท็จจริงยังได้มีมติเสนอให้คณะกรรมการลงโทษขั้นปลดออก ดังนั้น
คณะกรรมการจึงมีมติให้ลงโทษ ขั้นปลดออก โดยให้จ่ายค่าชดเชย 3 เดือน
และค่าบอกกล่าวล่วงหน้าอีก 1 เดือน ตามกฎหมายแรงงาน