pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
6. โครงการในอนาคต

บริษัทฯ ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2548
ให้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ และคาดว่าบริษัทฯ
จะสามารถประกอบธุรกิจนี้ได้ภายในไตรมาส 2-3 ของปี 2549
เนื่องจากธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกิจใหม่ มีบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
ก.ล.ต. ในเบื้องต้นเพียง 26 บริษัท และคาดว่าธุรกิจนี้มีแนวโน้มที่จะเติบโตอย่างรวดเร็วใน 3-5
ปีข้างหน้า จึงเป็นโอกาสของบริษัทฯ ที่จะเข้ามาประกอบธุรกิจนี้ในช่วงต้น

เพื่อให้การบริการในการประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทฯ รวดเร็วมีคุณภาพ
เช่นเดียวกับธุรกิจหลักทรัพย์บริษัทฯ
ได้จัดฝึกอบรมความรู้เกี่ยวกับตลาดอนุพันธ์ให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดและบุคลากรที่เกี่ยวข้องตั้งแต่เดือน
ตุลาคม 2548 และมีโครงการจัดให้เข้าอบรมอย่างต่อเนื่อง
เพื่อให้เจ้าหน้าที่มีความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องในการให้คำแนะนำหรือให้บริการแก่ผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ
รวมถึงบริษัทฯ มีโครงการที่จะจัดฝึกอบรมให้ความรู้ในเรื่องดังกล่าวแก่ผู้ลงทุน
โดยวิทยากรที่ชำนาญทั้งจากภายในบริษัทฯ และภายนอก
เพื่อให้ผู้ลงทุนมีความรู้ความเข้าใจอย่างเพียงพอก่อนที่จะเข้ามาลงทุนในธุรกิจนี้

ในส่วนงานระบบสารสนเทศนั้น บริษัทฯ มีการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างต่อเนื่อง
และปัจจุบันบริษัทได้มีศูนย์สำรองระบบคอมพิวเตอร์ (Disaster Recovery Center : DRC)
ที่สำนักงานแลนด์มาร์ค กรุงเทพฯ โดยมีการฝึกซ้อมการใช้ศูนย์สำรอง ฯ ปีละ 1 ครั้งเป็นอย่างน้อย
และบริษัทยังมีโครงการที่เพิ่มขึ้นเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพ และเสถียรภาพของระบบงาน เช่น
โครงการขยายระบบ RAS (Remote Access System) สำหรับการดูข้อมูลหุ้นและ Port
การลงทุน ให้กับลูกค้าตามบ้าน ทำให้สามารถรองรับลูกค้าได้มากขึ้น และ โครงการ Electronic
Document เพื่อจัดเก็บเอกสารสำคัญต่างๆ
รวมทั้งสัญญาการซื้อขายและการ์ดลายเซ็นของลูกค้าในรูปแบบ Electronic
ทำให้การบริการลูกค้าได้อย่างมีประสิทธิภาพและรวดเร็วยิ่งขึ้น โดยใช้งบลงทุนประมาณ 2 ล้านบาท
นอกจากนี้บริษัทฯ ยังได้จัดเตรียมระบบงาน สำหรับธุรกรรมใหม่ๆ เช่น
ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยใช้งบลงทุนด้านสารสนเทศ ประมาณ 5.5 ล้านบาท
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 บริษัทฯ ไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดีดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ เป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย)
    ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31
    ธันวาคม 2548

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ
8. โครงสร้างเงินทุน

1.  หลักทรัพย์ของบริษัท

(1) ทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกชำระแล้ว ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549

  ทุนจดทะเบียน : 492,000,000 บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 246,000,000 หุ้น
  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 2.0 บาท

  ทุนที่ออกและชำระแล้ว : 472,009,800 บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 236,004,900
  หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 2.0 บาท

  (2)
  ข้อตกลงระหว่างกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์หรือการบริหารงานของบริษัทฯ
  โดยที่ข้อตกลงดังกล่าวมีบริษัทฯ ร่วมลงนามด้วย

  -ไม่มี-

8.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย (NVDR: Non-Voting
Depository Receipt)

- ไม่มี -

8.3 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 11 รายแรก ณ วันที่ 29 ธันวาคม 2549 เป็นดังนี้

  ---------------------------------------------- ------------- ----------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                                     จำนวนหุ้น       ร้อยละ

  1. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์                          29,970,000    12.70

  2. นายอนุชา สิหนาทกถากุล                          28,464,542    12.06

  3. นางสุพร วัธนเวคิน                              27,313,242    11.57

  4. นายกวิน เจียมอุดม                              20,249,925    8.58

  5. DBS BANK LTD A/C PRIVATE BANKING            9,717,245     4.12

  6. นางสายศรี คุณวัฒน์                              3,918,750     1.66

  7. นายชัยชาญ เอื้อไพบูลย์                           3,750,000     1.59

  8. UBS AG SINGAPORE,BRANCH-PB SECURITIES       3,100,000     1.31
  CLIENT CUSTODY                                               

  9. 9. นายคมสัน บัณฑิตย์                            3,060,421     1.30

  10. นางวิจิตรา รัตนเพียร                           3,000,000     1.27

  11. อื่น ๆ                                       103,460,775   43.84

  รวม                                            236,004,900   100.00
  ---------------------------------------------- ------------- ----------

4.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ มีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
ของกำไรสุทธิที่เหลือหลังจากหักเงินสำรองต่างๆ ทุกประเภทที่บริษัทฯ ได้กำหนดไว้ ทั้งนี้
การจ่ายเงินปันผลดังกล่าวอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ขึ้นอยู่กับแผนการลงทุน ความจำเป็น
และความเหมาะสมอื่นๆ ในอนาคต
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท : บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน)

Syrus Securities Public Company Limited

ประเภทธุรกิจ : บริษัทฯ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4
ประเภท ได้แก่

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  2. การค้าหลักทรัพย์

  3. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  4. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  บริษัทฯ ได้รับความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจเพิ่มเติมได้แก่

  - ที่ปรึกษาทางการเงิน

  - ตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน

  - ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  บริษัทฯ เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 24
  และเป็นสมาชิกของศูนย์ซื้อขาย

  ตราสารหนี้ไทย

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 9, 12, 14, 15, 17, 18 อาคารอัลม่าลิงค์ 25 ซ. ชิดลม ถ.
เพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กทม. 10330

สำนักงานสาขา : ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ มีสำนักงานสาขาจำนวน 7 แห่ง
ประกอบด้วย

1. สาขาหาดใหญ่

เลขที่ 13-14 ถ. จุติอุทิศ 2 อ. หาดใหญ่ จ. สงขลา

2. สำนักแลนด์มาร์ค

อาคารแลนด์มาร์คพลาซ่า ชั้นใต้ดิน

เลขที่ 138 ถ. สุขุมวิท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร

3. สาขาภูเก็ต

ศูนย์การค้าวานิชพลาซ่า

เลขที่ 22/16-17 ถ. หลวงพ่อวัดฉลอง ต. ตลาดใหญ่ อ. เมือง จ. ภูเก็ต

  4. สาขาเซ็นทรัล ปิ่นเกล้า

ชั้น 14 ห้อง 1404 อาคารสำนักงานเซ็นทรัลปิ่นเกล้า

เลขที่ 7/129-221 ถ. บรมราชชนนี แขวงอรุณอัมรินทร์ เขตบางกอกน้อย กทม.

5. สาขาชินวัตรไทย ทาวเวอร์

เลขที่ 626 อาคารชินวัตรไทย ถ. พระราม 4 แขวงมหาพฤฒาราม เขตบางรัก กทม.

6. สาขาขอนแก่น

เลขที่ 311/16 ถ. กลางเมือง ต. ในเมือง อ.เมือง จ. ขอนแก่น

  7. สาขาเดอะมอลล์ งามวงศ์วาน

  เลขที่ 30/39-50, 639 หมู่ 2 ถ. งามวงศ์วาน ต. บางเขน อ. เมือง จ. นนทบุรี

เลขทะเบียนบริษัท : บมจ. 0107574700075

Website : www.syrus.co.th

โทรศัพท์ : 0-2646-9999

โทรสาร : 0-2646-9889
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2550
โดยมีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 คน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในทั้ง 5 ส่วน
ซึ่งรวมถึงการมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมีนายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล
เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ พันตำรวจเอกวิสนุ ปราสาททองโอสถ และนายพรสนอง
ตู้จินดา เป็นกรรมการตรวจสอบ

ในปี 2549
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยได้จัดให้มีการประชุมรวม 6 ครั้ง ซึ่งมีรายละเอียดของกิจกรรมที่สำคัญ ๆ โดยสรุปดังต่อไปนี้
:-

1.  สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัทฯทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่างบการเงินดังกล่าวได้จัดทำขึ้นตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป
    ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลและรายการที่มีสาระสำคัญในหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายใน
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ แล้วเห็นว่า
    บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯว่าได้มีการดำเนินการตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

4.  พิจารณาการทำธุรกรรม และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
    หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นรายการที่สมเหตุสมผล และยุติธรรม
    รวมทั้งได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

5.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

6.  สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายตรวจสอบภายในและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทฯ
    รวมทั้งการรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผล
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะ
    เพื่อช่วยให้การตรวจสอบภายในมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

  นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
6. โครงการในอนาคต

บริษัทฯ ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 14 ตุลาคม 2548
ให้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ และคาดว่าบริษัทฯ
จะสามารถประกอบธุรกิจนี้ได้ภายในครึ่งปีแรกของปี 2550
เนื่องจากธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นธุรกิจใหม่ มีบริษัทที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
ก.ล.ต. ในเบื้องต้นเพียง 26 บริษัท และคาดว่าธุรกิจนี้มีแนวโน้มที่จะเติบโตอย่างรวดเร็วใน 3-5
ปีข้างหน้า จึงเป็นโอกาสของบริษัทฯ ที่จะเข้ามาประกอบธุรกิจนี้ในช่วงต้น

เพื่อให้การบริการในการประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทฯ รวดเร็วมีคุณภาพ
เช่นเดียวกับธุรกิจหลักทรัพย์บริษัทฯ
ได้จัดฝึกอบรมความรู้เกี่ยวกับตลาดอนุพันธ์ให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดและบุคลากรที่เกี่ยวข้องตั้งแต่เดือน
ตุลาคม 2548 และมีโครงการจัดให้เข้าอบรมอย่างต่อเนื่อง
เพื่อให้เจ้าหน้าที่มีความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องในการให้คำแนะนำหรือให้บริการแก่ผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ
รวมถึงบริษัทฯ มีโครงการที่จะจัดฝึกอบรมให้ความรู้ในเรื่องดังกล่าวแก่ผู้ลงทุน
โดยวิทยากรที่ชำนาญทั้งจากภายในบริษัทฯ และภายนอก
เพื่อให้ผู้ลงทุนมีความรู้ความเข้าใจอย่างเพียงพอก่อนที่จะเข้ามาลงทุนในธุรกิจนี้

ในส่วนงานระบบสารสนเทศนั้น บริษัทฯ มีการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างต่อเนื่อง
และปัจจุบันบริษัทได้มีศูนย์สำรองระบบคอมพิวเตอร์ (Disaster Recovery Center : DRC)
ที่สำนักแลนด์มาร์ค กรุงเทพฯ โดยมีการฝึกซ้อมการใช้ศูนย์สำรอง ฯ ปีละ 1 ครั้งเป็นอย่างน้อย
และบริษัทได้พัฒนาระบบ Electronic Document เสร็จเรียบร้อยแล้ว
ทำให้การจัดเก็บเอกสารสำคัญต่างๆ ของบริษัทฯ มีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
และสามารถบริการลูกค้าได้อย่างรวดเร็ว นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังมีโครงการที่เพิ่มขึ้นเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและธุรกรรมใหม่ ๆ เช่น โครงการ Internet
Trading เป็นระบบงานเพิ่มเติมจากระบบ iTrade เพื่อรองรับลูกค้าประเภทองค์กร
และโครงการ Option เพื่อรองรับธุรกรรมใหม่สำหรับตลาดตราสารอนุพันธ์
โดยใช้งบลงทุนประมาณ 3 ล้านบาท
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ ไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดีดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ เป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย)
    ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31
    ธันวาคม 2549

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ
9. การควบคุมภายใน

บริษัทฯ มีคณะกรรมการตรวจสอบ
เพื่อทำหน้าที่พิจารณาและทบทวนความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในให้มีความเหมาะสมเพียงพอต่อสภาพแวดล้อมที่เปลี่ยนแปลง
โดยกำหนดให้มีฝ่ายตรวจสอบภายในที่มีความเป็นอิสระสามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่และรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการทบทวนระบบการควบคุมภายใน
โดยพิจารณาจากรายงานผลการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบภายในที่รายงานเป็นรายเดือน
และมีการสรุปผลการตรวจสอบที่เกิดขึ้นทั้งหมดเป็นรายปี
เพื่อให้คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาในภาพรวมอีกครั้งหนึ่งว่า
มีระบบการควบคุมใดบ้างที่บริษัทต้องให้ความสำคัญเป็นพิเศษ
รวมทั้งคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้คำแนะนำแก่ฝ่ายตรวจสอบถึงวิธีการปรับปรุงขั้นตอนและระบบการควบคุมภายใน
โดยเน้นในเรื่องการแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ อำนาจในการสั่งการที่ชัดเจน
และติดตามให้มีการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่องที่พบจากการตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง
รวมถึงการแก้ไขปัญหาที่เกิดขึ้นได้อย่างถูกต้องและทันเหตุการณ์
เพื่อป้องกันมิให้เกิดความผิดพลาดต่อบริษัท และขัดต่อกฏหมาย ข้อบังคับ และกฏระเบียบที่เกี่ยวข้อง

ด้วยการประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2554 เมื่อวันที่ 19 มกราคม 2554
คณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน
ได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารและจากฝ่ายตรวจสอบภายใน
ทั้งนี้ผลจากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ (1)
องค์กรและสภาพแวดล้อม (2) การบริหารความเสี่ยง (3)
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร (4) ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และ (5)
ระบบการติดตาม

คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าบริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในทั้ง 5 ส่วน
ซึ่งรวมถึงการมีระบบการควบคุมภายในเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมี พลตำรวจตรีวิสนุ
ปราสาททองโอสถ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร
และนายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ เป็นกรรมการตรวจสอบ

ในปี 2553
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยได้จัดให้มีการประชุมทั้งหมด 12 ครั้ง ซึ่งมีรายละเอียดของกิจกรรมที่สำคัญ ๆ
โดยสรุปดังต่อไปนี้ :-

1.  สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัทฯทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชี
    ผู้รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่างบการเงินดังกล่าวได้มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและจัดทำขึ้นตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป
    ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลและรายการที่มีสาระสำคัญในหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ แล้วเห็นว่า
    บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯเพื่อให้มีการดำเนินการสอดคล้องเป็นไปตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ
    และสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
    ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าการปฏิบัติงานส่วนใหญ่สอดคล้องเป็นไปตามข้อกฎหมายที่ทางการกำหนดอย่างเคร่งครัดเสมอมา

4.  พิจารณาการทำธุรกรรม และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
    หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นรายการที่สมเหตุสมผล และยุติธรรม
    รวมทั้งได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

5.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท
    รวมทั้งให้ความเห็นและความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้สอบบัญชีของบริษัทต่อคณะกรรมการบริษัท
    ในการได้รับแต่งตั้งและได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทต่อไปอีกวาระหนึ่ง

6.  สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งการรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผล
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะ
    เพื่อช่วยให้การตรวจสอบภายในมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

  พลตำรวจตรีวิสนุ ปราสาททองโอสถ

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดีดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ
    และบริษัทย่อยเป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย) ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ
    ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ และบริษัทย่อย
12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

12.1 ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนแก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ ครั้งที่ 2
(ESOP-2)

เมื่อวันที่ 1 กันยายน 2554
บริษัทฯได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนแก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯภายใต้โครงการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนแก่กรรมการและพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์
ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 2 (ESOP-2) จำนวน 16,114,000 หน่วย
ประเภทระบุชื่อผู้ถือและไม่สามารถโอนเปลี่ยนมือได้ โดยไม่มีราคาเสนอขาย
ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีอายุ 2 ปีนับแต่วันที่ออก โดยมีอัตราการใช้สิทธิคือใบสำคัญแสดงสิทธิ 1
หน่วยมีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ในราคาใช้สิทธิ 2 บาทต่อ 1 หุ้นสามัญ อย่างไรก็ตาม
ราคาการใช้สิทธิและ/หรืออัตราการใช้สิทธิข้างต้นอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ตามเงื่อนไขของการปรับสิทธิ
ในกรณีที่กรรมการหรือพนักงานของบริษัทฯลาออกหรือพ้นจากตำแหน่งหรือพ้นสภาพจากการเป็นกรรมการหรือพนักงาน
บริษัทฯ สามารถนำใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมาจัดสรรให้แก่กรรมการและพนักงานรายอื่นต่อไปได้

ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิสามารถใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิได้ในวันทำการสุดท้ายของทุกเดือนตลอดอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ
โดยวันกำหนดใช้สิทธิและสัดส่วนการใช้สิทธิดังนี้

  -------------- ---------------------------------------------------------
  การใช้สิทธิครั้งที่ 1 ภายหลังการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิ ใช้สิทธิได้จำนวนร้อยละ 25
                 ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรร

  การใช้สิทธิครั้งที่ 2 เมื่อครบกำหนด 6 เดือน นับแต่วันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ
                 ใช้สิทธิได้จำนวนร้อยละ 25 ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรร

  การใช้สิทธิครั้งที่ 3 เมื่อครบกำหนด 12 เดือน นับแต่วันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ
                 ใช้สิทธิได้จำนวนร้อยละ 25 ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรร

  การใช้สิทธิครั้งที่ 4 เมื่อครบกำหนด 18 เดือน นับแต่วันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ
                 ใช้สิทธิได้จำนวนร้อยละ 25 ของใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรร
  -------------- ---------------------------------------------------------

มูลค่ายุติธรรมโดยประมาณของสิทธิซื้อหุ้นแต่ละสิทธิที่ออกเท่ากับ 0.67 บาท
คำนวณโดยใช้แบบจำลองการกำหนดราคาสิทธิตามแบบจำลองของ Black-Scholes Merton
ข้อมูลนำเข้าแบบจำลอง ได้แก่ ราคาหุ้น ณ วันที่กำหนดราคา ซึ่งเท่ากับ 2.60 บาท
ราคาใช้สิทธิเท่ากับ 2.00 บาท ความผันผวนที่คาดหวังร้อยละ 34.26
ความคาดหวังอัตราการจ่ายเงินปันผลร้อยละ 4.62 อายุสัญญา 2 ปี
และอัตราดอกเบี้ยปลอดความเสี่ยงร้อยละ 3.50

ในระหว่างปี 2554 บริษัทฯบันทึกค่าใช้จ่ายสำหรับโครงการ ESOP-2 เป็นจำนวน 6.0 ล้านบาท
ซึ่งรวมอยู่ในค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับพนักงาน พร้อมกับรับรู้ “ส่วนทุนจากการจ่ายโดยใช้หุ้นเป็นเกณฑ์”
ในส่วนของเจ้าของด้วยจำนวนเดียวกัน และมีการใช้สิทธิระหว่างปี จำนวน 25,700 หน่วย
9. การควบคุมภายใน

บริษัทฯ มีคณะกรรมการตรวจสอบ
เพื่อทำหน้าที่พิจารณาและทบทวนความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในให้มีความเหมาะสมเพียงพอต่อสภาพแวดล้อมที่เปลี่ยนแปลง
โดยกำหนดให้มีฝ่ายตรวจสอบภายในที่มีความเป็นอิสระสามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่และรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการทบทวนระบบการควบคุมภายใน
โดยพิจารณาจากรายงานผลการตรวจสอบของฝ่ายตรวจสอบภายในที่รายงานเป็นรายเดือน
และมีการสรุปผลการตรวจสอบที่เกิดขึ้นทั้งหมดเป็นรายปี
เพื่อให้คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาในภาพรวมอีกครั้งหนึ่งว่า
มีระบบการควบคุมใดบ้างที่บริษัทต้องให้ความสำคัญเป็นพิเศษ
รวมทั้งคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้คำแนะนำแก่ฝ่ายตรวจสอบถึงวิธีการปรับปรุงขั้นตอนและระบบการควบคุมภายใน
โดยเน้นในเรื่องการแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ อำนาจในการสั่งการที่ชัดเจน
และติดตามให้มีการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่องที่พบจากการตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง
รวมถึงการแก้ไขปัญหาที่เกิดขึ้นได้อย่างถูกต้องและทันเหตุการณ์
เพื่อป้องกันมิให้เกิดความผิดพลาดต่อบริษัท และขัดต่อกฏหมาย ข้อบังคับ และกฏระเบียบที่เกี่ยวข้อง

ด้วยการประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2555 เมื่อวันที่ 18 มกราคม 2555
คณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน
ได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารและจากฝ่ายตรวจสอบภายใน
ทั้งนี้ผลจากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ (1)
องค์กรและสภาพแวดล้อม (2) การบริหารความเสี่ยง (3)
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร (4) ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และ (5)
ระบบการติดตาม

คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าบริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในทั้ง 5 ส่วน
ซึ่งรวมถึงการมีระบบการควบคุมภายในเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมี พลตำรวจตรีวิสนุ
ปราสาททองโอสถ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร
และนายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ เป็นกรรมการตรวจสอบ

ในปี 2554
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยได้จัดให้มีการประชุมทั้งหมด 12 ครั้ง ซึ่งมีรายละเอียดของกิจกรรมที่สำคัญ ๆ
โดยสรุปดังต่อไปนี้ :-

1.  สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัทฯทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชี
    ผู้รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่างบการเงินดังกล่าวได้มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและจัดทำขึ้นตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป
    ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลและรายการที่มีสาระสำคัญในหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ แล้วเห็นว่า
    บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯเพื่อให้มีการดำเนินการสอดคล้องเป็นไปตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ
    และสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
    ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าการปฏิบัติงานส่วนใหญ่สอดคล้องเป็นไปตามข้อกฎหมายที่ทางการกำหนดอย่างเคร่งครัดเสมอมา

4.  พิจารณาการทำธุรกรรม และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
    หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นรายการที่สมเหตุสมผล และยุติธรรม
    รวมทั้งได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

5.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท
    รวมทั้งให้ความเห็นและความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้สอบบัญชีของบริษัทต่อคณะกรรมการบริษัท
    ในการได้รับแต่งตั้งและได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทต่อไปอีกวาระหนึ่ง

6.  สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งการรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผล
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะ
    เพื่อช่วยให้การตรวจสอบภายในมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

  พลตำรวจตรีวิสนุ ปราสาททองโอสถ

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดีดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ
    และบริษัทย่อยเป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย) ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ
    ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ และบริษัทย่อย