pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อความและข้อมูลในแบบรายงานฉบับนี้แล้ว
ขอรับรองว่าข้อความและข้อมูลดังกล่าวถูกต้อง ครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือขาดข้อความที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้ผู้อื่นหรือผู้เข้าซื้อหลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายสุรินทร์ วรรณเพ็ญสกุล เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายสุรินทร์ วรรณเพ็ญสกุล กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ได้รับความถูกต้องของข้อมูลไว้

ผู้มอบอำนาจ

  ---------------------- ------------------------ -----------------------
  ชื่อ                     ตำแหน่ง                   ลายมือชื่อ

  นายสุรพล ลีสหะปัญญา       กรรมการ                  

  นายสุรินทร์ วรรณเพ็ญสกุล    กรรมการ                  

  นายโอฬาร จารุจินดา       กรรมการ                  
  ---------------------- ------------------------ -----------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

  ---------------------- ------------------------ -----------------------
  ชื่อ                     ตำแหน่ง                   ลายมือชื่อ

  นายสุรินทร์ วรรณเพ็ญสกุล    กรรมการ                  
  ---------------------- ------------------------ -----------------------
โครงการในอนาคต

ในอดีตที่ผ่านมา ธุรกิจของบริษัท อิงกับตลาดรถยนต์ในประเทศ
ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานของบริษัทฯ ลดลง ตามภาวะเศรษฐกิจ และอุตสาหกรรมรถยนต์
ในประเทศ อย่างไรก็ดี ที่ผ่านมา บริษัทฯ พยายามลดต้นทุนการผลิต และปรับปรุงวิธีการผลิต
และการดำเนินงานให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น บริษัทฯ ได้รับมาตรฐาน ISO9002 ในปี 2542
และในปี 2545 บริษัทฯ มีแผน ขอรับมาตรฐาน ISO 9001 : 2000
ซึ่งอยู่ระหว่างการดำเนินการอยู่

และนอกจากนี้ บริษัทฯ ยังพยายามขยายตลาดไปยังต่างประเทศ
เพื่อไม่ให้อิงกับสภาวะเศรษฐกิจและอุตสาหกรรมในประเทศมากนัก

ในปี 2543 บริษัทฯ ยังได้ เพิ่มผลิตภัณฑ์เครื่องปรับอากาศสำเร็จรูปในอาคาร ภายใตยี่ห้อ
“HARBOUR BOY” และ “MORNING STAR” ตั้งแต่รุ่น 12000 BTU จนถึง 60000 BTU
ทั้งแบบแยกส่วน และติดผนัง รวมทั้งโครงการผลิตเครื่องปรับอากาศประหยัดไฟ เบอร์ 5 ที่ปัจจุบัน
มีรุ่น 12000 BTU และบริษัทฯ มี โครงการที่จะพัฒนารุ่นขนาดใหญ่ขึ้น
และมีแผนการที่จะขอรับมาตรฐานอุตสาหกรรม มอก. เพื่อสามารถเข้า
ประมูลงานโครงการขนาดใหญ่ของทั้งภาครัฐและเอกชน รวมถึง CE MARK ซึ่งเป็นมาตรฐานสากล
ความปลอดภัยของเครื่องใช้ไฟฟ้า ซึ่งจะทำให้บริษัทฯ สามารถส่งออกเครื่องปรับอากาศในอาคาร
ออกจำหน่ายในต่างประเทศ และเป็นที่ยอมรับในคุณภาพของผลิตภัณฑ์ของบริษัท
และนอกจากเครื่องปรับอากาศในบ้านนี้แล้ว บริษัทฯ
ยังมีแผนงานที่จะพัฒนาระบบเครื่องปรับอากาศในบ้านนี้แล้ว บริษัทฯ
ยังมีแผนงานที่จะพัฒนาระบบเครื่องปรับอากาศในอาคารขนาดใหญ่
ที่ใช้ในธุรกิจและโรงงานอุตสาหกรรม

ในส่วนของตลาดรถยนต์ บริษัทฯ ได้ออกชิ้นส่วนเครื่องปรับอากาศสำหรับรถเฉพาะรุ่นเช่น
MERCEDES และ BMW โดยไม่ต้องดัดแปลง จำหน่ายในตลาด Replacement ซึ่งบริษัทฯ
มีแผนการที่จะผลิตชิ้นส่วนเครื่องปรับอากาศ สำหรับรถเฉพาะในรุ่นอื่น ๆ
เพื่อตอบสนองความต้องการของตลาดเพิ่มขึ้น
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2545

บริษัท ไทยฮีทเอ็กซ์เช้นจ์ จำกัด (มหาชน)
ส่วนที่ 2

ปัจจัยความเสี่ยง

1. ความเสี่ยงจากการแข่งขันของผู้ผลิตรายใหม่

เนื่องจากในปัจจุบัน
ได้มีกลุ่มผู้ประกอบการรายใหม่ที่มีความสัมพันธ์หรือเกี่ยวข้องกับบริษัทรถยนต์ได้เข้ามาตั้งโรงงานผลิตสินค้า
รวมถึงการแข่งขันของผู้ผลิตในต่างประเทศที่นำเข้ามาในประเทศ ซึ่งจากนโยบายการลดภาษีของ
AFTA ซึ่งจะทำให้ภาวะการแข่งขันมีความรุนแรงขึ้น
แต่เนื่องจากความได้เปรียบของบริษัทในด้านชื่อเสียง ประสบการณ์ ต้นทุน
ความสามารถในการตอบสนองความต้องการของลูกค้า ได้อย่างรวดเร็วและเป็นที่พึ่งพอใจ
รวมทั้งความสัมพันธ์ที่ดีกับลูกค้ามาเป็นเวลานาน
ทำให้การแข่งขันจากผู้ผลิตรายใหม่และผู้นำเข้าไม่มีผลต่อการดำเนินงานเดิมของบริษัทมากนักและโอกาสที่รายใหม่จะเข้ามาในตลาดนี้ค่อนข้างน้อย

2. ความเสี่ยงจากยอดขายรถยนต์ที่เป็นลูกค้าของบริษัท

ลูกค้าที่เป็นโรงงานประกอบรถยนต์ รวมทั้งรถยนต์นำเข้า ของบริษัทโดยมากจะเป็นรถยุโรป
ซึ่งรถยุโรปโดยมากจะเป็นรถยนต์หรูหรา มีราคาแพง ถ้าในช่วงภาวะเศรษฐกิจไม่ดี
ยอดขายรถยุโรป จะลดลงซึ่งมีผลทำให้ยอดขายของบริษัทฯ ลดลงตามไปด้วย
ซึ่งเกิดอยู่ในภาวะปัจจุบัน อย่างไรก็ดี บริษัทฯ ได้พยายามหาตลาดด้านอื่นทดแทน เช่น
เครื่องปรับอากาศในอาคาร และการขายต่างประเทศ เป็นต้น

3.  ความเสี่ยงเกี่ยวกับราคาวัตถุดิบ

วัตถุดิบหลัก ของบริษัทฯ คือ ทองแดง และอลูมิเนียม มีลักษณะเป็นสินค้า Commodity
ซึ่งจะมีการเปลี่ยนแปลงในระดับราคาอยู่ตลอดเวลา ยากแก่การประมาณการณ์ ดังนั้น บริษัทฯ
จึงดำเนินการป้องกันความเสี่ยงดังกล่าวด้วยการทำสัญญาซื้อขายวัตถุดิบล่วงหน้า
โดยการกำหนดปริมาณ ราคาล่วงหน้าไว้เป็นจำนวนเงินที่แน่นอน
หรือกำหนดระยะเวลาข้างหน้าจะมีการซื้อขายกันในราคาที่กำหนดราคา
เพื่อลดความเสี่ยงและสามารถทราบต้นทุนที่แน่นอนได้

4. ความเสี่ยงเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงการใช้สารให้ความเย็น

ปัจจุบัน รถยนต์รุ่นใหม่ เริ่มหันมาใช้น้ำยา R134 A ที่มีสาร HFCs (Hydrogen Fluorine
Carbon) แทนน้ำยาเก่า คือ R12 ที่มีสาร CFCs (Chlorine Fluorine Carbon)
ซึ่งเป็นสารเคมีที่ทำลายชั้นบรรยากาศของโลก ในส่วนของบริษัทฯ
ได้เตรียมพร้อมสำหรับการเปลี่ยนแปลงไว้แล้ว โดยลูกค้ารถยนต์ยุโรป บริษัทฯ
เปลี่ยนระบบเครื่องปรับอากาศที่จำหน่ายให้แก่โรงงานประกอบรถยนต์เป็นระบบใหม่ที่สามารถรองรับกับน้ำยา
R134A ได้ ส่วนในตลาดทั่วไป บริษัทฯ ก็สามารถพัฒนาจนผลิตภัณฑ์ของบริษัทฯ
สามารถใช้ได้กับทั้งน้ำยา R134A และน้ำยา R12 ได้ โดยชิ้นส่วนบางชิ้นที่บริษัทฯ
ไม่สามารถผลิตได้ บริษัทฯ สามารถหาผู้ผลิตที่สามารถจำหน่ายสินค้าให้แก่บริษัทฯ ได้ทันที

ปัจจุบัน บริษัทฯ ได้แปลงเงินกู้สกุลเงินต่างประเทศเป็นเงินบาททั้งหมด จึงไม่มีปัจจัยความเสี่ยง
เรื่อง อัตราแลกเปลี่ยน

5. ความเสี่ยงด้านการเงิน

บริษัท
ไม่มีนโยบายประกอบธุรกรรมตราสารทางการเงินนอกงบดุลที่เป็นตราสารอนุพันธ์เพื่อการเก็งกำไรหรือการค้า

5.1 ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย

ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ย คือ ความเสี่ยงที่มูลค่าของเครื่องมือทางการเงินจะเปลี่ยนแปลงไป
เนื่องจากการเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบี้ยในตลาด

บริษัทฯ มีเงินกู้ยืมระยะยาวจากสถาบันการเงินในจำนวนที่มีสาระสำคัญ บริษัทฯ
จึงมีความเสี่ยงเกี่ยวกับอัตราดอกเบี้ยในกรณีที่อัตราดอกเบี้ยงสูงขึ้น
ซึ่งตามแผนฟื้นฟูกิจการจะมีผลเป็นอัตราดอกเบี้ย MLR ในปี 2549 เป็นต้นไป

2.  ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545 บริษัทฯ ไม่มีเครื่องมือทางการเงินที่เป็นเงินตราต่างประเทศ
ที่มีสาระสำคัญ

บริษัทฯ มีการนำเข้าวัตถุดิบจากต่างประเทศ บางส่วน ซึ่งส่วนใหญ่ บริษัทฯ
สามารถซื้อวัตถุดิบได้จากในประเทศ ซึ่งอาจมีความเสี่ยงจากผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยน
แต่อย่างไรก็ดี บริษัทฯ ก็มียอดขายต่างประเทศด้วย
เอกสารแนบ 3 อื่น ๆ

การกำกับดูแลกิจการ

เนื่องจากบริษัทฯ อยู่ระหว่างการฟื้นฟูกิจการ และถูกควบคุมดูแล โดยคณะกรรมการเจ้าหนี้ ซึ่ง
คณะกรรมการเจ้าหนี้ของบริษัทฯ ประกอบด้วย

1.  บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย

2.  บริษัทเงินทุน ธนชาติ จำกัด (มหาชน)

3.  บริษัทเงินทุน ธนชาติ จำกัด (มหาชน)

4.  ธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการเจ้าหนี้ ไม่ได้มีการกำหนดการประชุมที่แน่นอน แต่กรรมการเจ้าหนี้แต่ละท่าน หรือ
ผู้บริหารแผน สามารถเรียกประชุมคณะกรรมการเจ้าหนี้ได้ และในระหว่างปี 2545
มีการประชุมเจ้าหนี้ เพื่อพิจารณาแผนฟื้นฟูกิจการของบริษัท 1 ครั้ง และ ประชุม
คณะกรรมการเจ้าหนี้ 2 ครั้ง

นอกจากนี้ บริษัท ฯ ยังต้องรายงานความคืบหน้าในการดำเนินงาน
ตามแผนฟื้นฟูกิจการต่อสำนักฟื้นฟูกิจการ ศาลล้มละลายกลาง ทุกสิ้นไตรมาส ภายใน 30 วัน
นับจากวันสิ้นไตรมาส

ในระหว่างปี 2545 มีผู้ถือหุ้นบุริมสิทธิ์ ขอแปลงสภาพเป็นหุ้นสามัญ
ผู้บริหารแผนได้ดำเนินการจดทะเบียนเพิ่มทุน ที่กระทรวงพาณิชย์
และได้ทำหนังสือแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทุกท่านทราบ
บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท บริษัท ไทยฮีทเอ็กซ์เช้นจ์ จำกัด (มหาชน)

ประกอบธุรกิจหลักประเภท ผลิตและจำหน่ายชิ้นส่วนเครื่องปรับอากาศในรถยนต์ และในอาคาร

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ 1364 ถนนรามคำแหง แขวงสวนหลวง เขตสวนหลวง กรุงเทพฯ 10250

โทรศัพท์ 02-319-1911-5 โทรสาร 02-318-2655 , 02-319-1908

ที่ตั้งโรงงาน 91 ม.1 ตำบลหอมศีล อำเภอบางปะกง จังหวัดฉะเชิงเทรา 28140

โทรศัพท์ (038) 570-211-6 โทรสาร (038) 570-217

E-mail thaiheat@thaiheat.com

ทุนของบริษัท

ณ 31 ธันวาคม 2545 ทุนจดทะเบียน มีจำนวน 619,858,000.00 บาท แบ่งเป็น

หุ้นสามัญ 37,584,300 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้ หุ้นละ 10.00 บาท

หุ้นบุริมสิทธิ 24,401,500 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้ หุ้นละ 10.00 บาท

ทุนที่เรียกชำระแล้ว

ณ 31 ธันวาคม 2545 ทุนจดทะเบียน มีจำนวน 568,029,000.00 บาท แบ่งเป็น

หุ้นสามัญ 32,401,400 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้ หุ้นละ 10.00 บาท

หุ้นบุริมสิทธิ 24,401,500 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้ หุ้นละ 10.00 บาท
ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ข้อพิพาททางกฎหมาย

1. บริษัท ฯ มีคดีภาษีค้างอยู่ตั้งแต่ปี 2538 จากการที่บริษัทฯ
ขอให้ธนาคารออกหนังสือค้ำประกันไว้กับกรมสรรพากร มีจำนวน 24.64 ล้านบาท ในปี 2543
บริษัทฯ ได้บันทึกค่าอากรค้างจ่ายไว้แล้วทั้งจำนวน และในปี 2544 ธนาคารทั้ง 2 แห่ง
ได้จ่ายชำระหนี้ให้กับกรมสรรพากรแทนบริษัทฯ จำนวน 20.36 ล้านบาท ดังนั้น บริษัทฯ
จึงโอนค่าภาษีอากรค้างจ่ายไปเป็นเงินกู้ยืมระยะยาวจำนวนเท่ากัน และเมื่อวันที่ 18 เมษายน
2545 ศาลฎีกาได้พิพากษาให้บริษัทฯ แพ้คดี บริษัทฯ จึงโอนค่าภาษีอากรค้างจ่ายคงเหลือจำนวน
4.28 ล้านบาท เป็นเงินกู้ยืมระยะยาว

2. เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2545 ศาลล้มละลายกลาง ได้มีคำสั่งเห็นชอบแผนฟื้นฟูกิจการของบริษัทฯ
ซึ่งศาลได้มีคำสั่งให้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการ ตั้งแต่วันที่ 22 มกราคม 2544 และได้แต่งตั้งให้
บริษัทไทยฮีท รีไววัล จำกัด เป็นผู้บริหารแผน มีกำหนดระยะเวลา 5 ปี
โครงการในอนาคต

ในอดีตที่ผ่านมา ธุรกิจของบริษัท อิงกับตลาดรถยนต์ในประเทศ
ซึ่งส่งผลให้ผลการดำเนินงานของบริษัทฯ ลดลง ตามภาวะเศรษฐกิจ และอุตสาหกรรมรถยนต์
ในประเทศ อย่างไรก็ดี ที่ผ่านมา บริษัทฯ พยายามลดต้นทุนการผลิต และปรับปรุงวิธีการผลิต
และการดำเนินงานให้มีประสิทธิภาพมากขึ้น โดย ในปี 2545 บริษัทฯ ได้รับ มาตรฐาน ISO 9001
: 2000

และนอกจากนี้ บริษัทฯ ยังพยายามขยายตลาดไปยังต่างประเทศ
เพื่อไม่ให้อิงกับสภาวะเศรษฐกิจและอุตสาหกรรมในประเทศมากนัก

ในปี 2543 บริษัทฯ ได้ เพิ่มผลิตภัณฑ์เครื่องปรับอากาศสำเร็จรูปในอาคาร ภายใตยี่ห้อ “MORNING
STAR” ตั้งแต่รุ่น 12000 BTU จนถึง 60000 BTU ทั้งแบบแยกส่วน และติดผนัง
รวมทั้งโครงการผลิตเครื่องปรับอากาศประหยัดไฟ เบอร์ 5 ที่ปัจจุบัน มีรุ่น 12000 BTU
และบริษัทฯ มี โครงการที่จะพัฒนารุ่นขนาดใหญ่ขึ้น และมีแผนการที่จะขอรับมาตรฐานอุตสาหกรรม
มอก. เพื่อสามารถเข้า ประมูลงานโครงการขนาดใหญ่ของทั้งภาครัฐและเอกชน รวมถึง CE MARK
ซึ่งเป็นมาตรฐานสากล ความปลอดภัยของเครื่องใช้ไฟฟ้า ซึ่งจะทำให้บริษัทฯ
สามารถส่งออกเครื่องปรับอากาศในอาคาร ออกจำหน่ายในต่างประเทศ
และเป็นที่ยอมรับในคุณภาพของผลิตภัณฑ์ของบริษัท และนอกจากเครื่องปรับอากาศในบ้านนี้แล้ว
บริษัทฯ ยังมีแผนงานที่จะพัฒนาระบบเครื่องปรับอากาศในบ้านนี้แล้ว บริษัทฯ
ยังมีแผนงานที่จะพัฒนาระบบเครื่องปรับอากาศในอาคารขนาดใหญ่
ที่ใช้ในธุรกิจและโรงงานอุตสาหกรรม ในส่วนของตลาดเครื่องปรับอากาศในอาคารนี้
มีขนาดของตลาดค่อนข้างใหญ่มาก บริษัทฯ มีแผนที่จะนำเข้าโครงเครื่องปรับอากาศ ที่รูปร่างทันสมัย
และมีราคาถูกจากประเทศจีน เพื่อสามารถลดต้นทุน ให้สามารถแข่งขันกับตลาด
ซึ่งปัจจุบันมีการแข่งขันกันด้านราคาสูงมาก

ในส่วนของตลาดรถยนต์ บริษัทฯ ได้ออกชิ้นส่วนเครื่องปรับอากาศสำหรับรถเฉพาะรุ่นเช่น TOYOTA
, MERCEDES และ BMW โดยไม่ต้องดัดแปลง จำหน่ายในตลาด Replacement ซึ่งบริษัทฯ
มีแผนการที่จะผลิตชิ้นส่วนเครื่องปรับอากาศ สำหรับรถเฉพาะในรุ่นอื่น ๆ
เพื่อตอบสนองความต้องการของตลาดเพิ่มขึ้น
ทรัยพ์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

ลักษณะสำคัญของสินทรัพย์ถาวรที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

ตารางแสดงสินทรัพย์ถาวรหลักที่ใช้ในการประกอบธุรกิจของบริษัท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553

[]

* รายละเอียดที่ดินมีดังนี้

+---------------------------------------+----------------+-------------+
| ที่ตั้ง                                   | ล              | ล           |
|                                       | ักษณะและขนาดพื้นที่ | ักษณะกรรมสิทธิ์ |
+---------------------------------------+----------------+-------------+
| 1. โฉนดเลขที่ 26646 ตำบลหนองชุมพล        | 100 ไร่ 1 งาน   | บร          |
| อำเภอเขาย้อย จังหวัดเพชรบุรี               | 77.9 ตารางวา   | ิษัทเป็นเจ้าของ |
|                                       |                |             |
| 2. โฉนดเลขที่ 25176 ตำบลหนองชุมพล        | 18 ไร่ 0 งาน    | บร          |
| อำเภอเขาย้อย จังหวัดเพชรบุรี               | 53.3 ตารางวา   | ิษัทเป็นเจ้าของ |
|                                       |                |             |
| 3. โฉนดเลขที่ 25174 ตำบลหนองชุมพล        | 7 ไร่ 1 งาน     | บร          |
| อำเภอเขาย้อย จังหวัดเพชรบุรี               | 81.7 ตารางวา   | ิษัทเป็นเจ้าของ |
+---------------------------------------+----------------+-------------+

ที่ดินทั้งหมดดังกล่าวมีวัตถุประสงค์ในการถือครองเพื่อเป็นสถานที่เก็บถ่านหินและสำนักงานของสถานที่เก็บถ่านหิน
โดยบริษัทมีกรรมสิทธิ์ความเป็นเจ้าของทั้งหมดในที่ดินดังกล่าวโดยไม่มีภาระผูกพัน
หรือเป็นหลักประกันแต่อย่างใด
ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ในระหว่างปี 2550 และ 2551
  บริษัทได้ดำเนินการแจ้งความกับเจ้าหน้าที่ตำรวจให้ดำเนินคดีกับผู้ที่เกี่ยวข้องกรณีสินค้าสูญหายจำนวน
  17.08 ล้านบาท ซึ่งปัจจุบันคดีดังกล่าวได้อยู่ในระหว่างการพิจารณาของอัยการ

  ในไตรมาส 2 ปี 2552
  บริษัทได้บอกเลิกสัญญาเช่าเรือและฟ้องร้องบริษัทผู้ให้เช่าเรือรายหนึ่งที่ศาลประเทศสิงคโปร์
  เรียกร้องค่าเสียหายจากการที่ผู้ให้เช่าเรือผิดสัญญาโดยส่งมอบเรือสภาพไม่พร้อมใช้งาน
  และในระหว่างซ่อมแซมเรือ ผู้ให้เช่าได้นำเรือไปใช้ประโยชน์โดยไม่ส่งมอบเรือให้กับบริษัท
  สถานะคดีปัจจุบันอยู่ในระหว่างกระบวนการชี้ขาดโดยอนุญาโตตุลาการ
  ซึ่งบริษัทได้ยื่นสำนวนฟ้องเรียกค่าเสียหายเป็นจำนวน 0.93 ล้านเหรียญสหรัฐ
  ต่อมาในเดือนสิงหาคม 2552
  บริษัทผู้ให้เช่าเรือได้ยื่นสำนวนปฏิเสธการเรียกร้องค่าเสียหายดังกล่าว
  โดยเรียกร้องค่าเสียหายต่อบริษัทเป็นจำนวน 0.52 ล้านเหรียญสหรัฐ

  ความคืบหน้าของคดี ณ
  ปัจจุบันอนุญาโตตุลาการของประเทศสิงคโปร์ได้สืบพยานของบริษัทและพยานของบริษัทผู้ให้เช่าเรือแล้ว
  ทั้งนี้เนื่องจากผลของคดียังไม่สิ้นสุดและฝ่ายบริหารของบริษัทได้รับความเห็นจากทนายความของบริษัทที่สิงคโปร์ว่าบริษัทมีความเป็นไปได้ในการชนะคดีดังกล่าว
  ดังนั้นบริษัทฯ จึงไม่มีการตั้งสำรองค่าใช้จ่ายอื่นที่อาจเกิดขึ้นของคดีดังกล่าว
โครงสร้างเงินทุน

ทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทมีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วดังนี้

  -------------- ------------------ -------------------- ------------------
                 จำนวนหุ้นสามัญ        มูลค่าที่ตราไว้ (บาท)     บาท

  ทุนจดทะเบียน     1,200,000,000      0.50                 600,000,000

  ทุนชำระแล้ว      733,958,396        0.50                 366,979,198
  -------------- ------------------ -------------------- ------------------

ผู้ถือหุ้น

ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 ลำดับแรกของบริษัท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 มีดังนี้

[]

หมายเหตุ : ทุนชำระแล้ว ณ 31 ธันวาคม 2553 เพิ่มขึ้นเป็น 733,958,396 บาท
จากการจดทะเบียนรับชำระการใช้สิทธิของผู้ถือ TCC-WA ในระหว่างปี 2553 จำนวน 1,125,200
หน่วย

* นางสาวยุพิน ชัยวิกรัย เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท

นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) (“TCC”)

บริษัทมีนโยบายจ่ายเงินปันผลไม่น้อยกว่าร้อยละ 40 ของกำไรสุทธิหลังหักภาษี
หรือตามความเหมาะสม หากไม่มี เหตุจำเป็นอื่นใด
และการจ่ายเงินปันผลนั้นไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานปกติของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ

บริษัท ทีโก้ เซลล์ จำกัด (“TCS”) – บริษัทย่อยของ TCC ซึ่ง TCC ถือหุ้นอยู่ 99.99%

บริษัทไม่มีการกำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลที่แน่นอน ทั้งนี้
การพิจารณาจ่ายเงินปันผลแต่ละครั้งขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงานและมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น ทั้งนี้
สถานะของ TCS ณ 31 ธันวาคม 2553 ไม่อยู่ในเกณฑ์ที่จะจ่ายเงินปันผลได้ เนื่องจาก
การยกเลิกสายธุรกิจเครื่องปรับอากาศของ TCC ตั้งแต่ไตรมาส 3/2551 เป็นต้นมานั้น
ส่งผลให้เกิดการหยุดกิจกรรมทางการดำเนินธุรกิจของ TCS ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ TCC
ที่ทำธุรกิจในสายเครื่องปรับอากาศร่วมกับ TCC ดังนั้น TCS
จึงไม่มีกำไรจากการดำเนินกิจกรรมทางการค้าเพื่อนำมาจ่ายเงินปันผลแต่อย่างใด

ภาระผูกพันในการออกและเสนอขายหลักทรัพย์

[]ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 TCC มีใบสำคัญแสดงสิทธิที่ออกเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิม คงเหลือ
ดังนี้

TCC-W1 ใช้สิทธิได้ทุกเดือนมิถุนายน เริ่มครั้งแรกในปี 2552 ครั้งสุดท้ายในเดือนตุลาคม 2557
ทั้งนี้จากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี 2553 ได้อนุมัติให้เปลี่ยนแปลงการแปลงสภาพจากปีละ 1
ครั้งดังกล่าว เป็น ปีละ 4 ครั้ง ในทุกๆสิ้นวันทำการสุดท้ายของแต่ละไตรมาสจนถึงวันที่ 30 ตุลาคม
2557 ซึ่งเป็นวันกำหนดใช้สิทธิครั้งสุดท้าย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 มีผู้มาใช้สิทธิการแปลงสภาพหุ้นของ TCC-W1 ครั้งที่ 4 จำนวน 25.87
ล้านหน่วย ซึ่งทางบริษัทได้นำไปชำระและจดทะเบียนการเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วของบริษัทในวันที่
4 มกราคม 2554
ส่วนที่ 2

  -----------------------------------------------------------------------
  การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

  -----------------------------------------------------------------------

ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

ข้าพเจ้าได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ฉบับนี้แล้ว
และด้วยความระมัดระวังในฐานะกรรมการบริษัท หรือผู้ดำรงตำแหน่งบริหารสูงสุดในสายงานบัญชี
ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้อง ครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
    ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้อง ครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
    และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่า
    บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้วรวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) ข้าพเจ้าเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
    และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และข้าพเจ้าได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2554
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในกรณีนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นายบัณฑิต โชติวรรณพร เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนายบัณฑิต โชติวรรณพร กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ได้รับความถูกต้องของข้อมูลไว้

สุรินทร์ วรรณเพ็ญสกุล กำกับไว้ ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ได้รับความถูกต้องของข้อมูลไว้

กรรมการ

  ---------------------- ------------------------- -----------------------
  ชื่อ                     ตำแหน่ง                    ลายมือชื่อ

  นายเจริญชัย ชัยวิกรัย       กรรมการ                   
                         และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร     

  นางสาวยุพิน ชัยวิกรัย       กรรมการ                   
  ---------------------- ------------------------- -----------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

  ---------------------------------- ------------------------------------
  ชื่อ                                 ลายมือชื่อ

  นายบัณฑิต โชติวรรณพร                  
  ---------------------------------- ------------------------------------
ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------
  บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

  -----------------------------------------------------------------------

ข้อมูลบริษัท

ชื่อบริษัท : บริษัท ไทย แคปปิตอล คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน)

เลขทะเบียนบริษัท : 0107537001226

ลักษณะการประกอบธุรกิจ : 1)
นำเข้าและจำหน่ายถ่านหินและแร่ทั้งภายในประเทศและต่างประเทศ

2) ให้บริการขนส่งสินค้าโดยเรือเดินทะเล (ทั้งนี้ มติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 4/2552
เมื่อวันที่ 13 สิงหาคม 2552 ได้อนุมัติยกเลิกสายงานธุรกิจบริการขนส่งโดยเรือเดินทะเล)

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : 87/2 อาคารซีอาร์ซีทาวเวอร์ ชั้น 45 ออลซีซั่นส์เพลส ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี
เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

โทรศัพท์ : 0-2685-3600

โทรสาร : 0-2685-3607

เวบไซต์ : http://www.thaicapital.co.th/

อีเมล์ : info@thaicapital.co.th

ทุนจดทะเบียน และทุนชำระแล้ว ณ 31 ธันวาคม 2554

ทุนจดทะเบียน 726,504,593.50 บาท แบ่งเป็น หุ้นสามัญ 1,453,009,187 หุ้น

มูลค่าที่ตราไว้ หุ้นละ 0.50 บาท

ทุนชำระแล้ว 452,436,391.50 บาท แบ่งเป็น หุ้นสามัญ 904,872,783 หุ้น 

มูลค่าที่ตราไว้ หุ้นละ 0.50 บาท

ข้อมูลบริษัทย่อย

1. ชื่อบริษัท : บริษัท ทีโก้เซลส์ จำกัด (TCS)

เลขทะเบียนบริษัท : 0105536114441

สัดส่วนการถือหุ้น ณ 31/12/54 : 99.99%

ทุนชำระแล้ว ณ 31/12/54 : หุ้นสามัญ 10,000,000 บาท (Par 100 บาท)

ลักษณะการประกอบธุรกิจ : จำหน่ายชิ้นส่วนเครื่องปรับอากาศ เครื่องทำความร้อนความเย็น
สำหรับรถทุกประเภท บ้าน อาคาร รวมถึงอุปกรณ์ทำความร้อนความเย็นประเภทอื่นๆ

  ทั้งนี้ ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท TCC ครั้งที่ 7/2551
  ได้มีมติอนุมัติให้ยกเลิกสายธุรกิจเครื่องปรับอากาศของ TCC
  จึงส่งผลให้เกิดการหยุดกิจกรรมทางการดำเนินของ TCS ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของ TCC
  ที่ทำธุรกิจในสายเครื่องปรับอากาศร่วมกับ TCC

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : 87/2 อาคารซีอาร์ซีทาวเวอร์ ชั้น 45 ออลซีซั่นส์เพลส ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี
เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

โทรศัพท์ : 0-2685-3606

โทรสาร : 0-2685-3607

บุคคลอ้างอิง

+-------------------------------+--------------------------------------+
| นายทะเบียนหลักทรัพย์              | ผู้สอบบัญชี                              |
|                               |                                      |
| บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์          | บริษัท บีดีโอ จำกัด                       |
| (ประเทศไทย) จำกัด              |                                      |
|                               | ชั้น 22, อาคาร ซีทีไอ ทาวเวอร์ 191/41     |
| อาคารหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย      | ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่, คลองเตย, กรุงเทพฯ   |
|                               | 10110                                |
| เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก           |                                      |
| แขวงคลองเตย กรุงเทพฯ 10110     | โทรศัพท์ : 02-261-1251-4               |
|                               |                                      |
| โทรศัพท์ : 0-2229-2888          |                                      |
+-------------------------------+--------------------------------------+
ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

ลักษณะสำคัญของสินทรัพย์ถาวรที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 

ตารางแสดงสินทรัพย์ถาวรหลักที่ใช้ในการประกอบธุรกิจของบริษัทฯ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554

[]

* รายละเอียดที่ดินมีดังนี้

+---------------------------------------+----------------+-------------+
| ที่ตั้ง                                   | ล              | ล           |
|                                       | ักษณะและขนาดพื้นที่ | ักษณะกรรมสิทธิ์ |
+---------------------------------------+----------------+-------------+
| 1. โฉนดเลขที่ 26646 ตำบลหนองชุมพล        | 100 ไร่ 1 งาน   | บริษ         |
| อำเภอเขาย้อย จังหวัดเพชรบุรี               | 77.9 ตารางวา   | ัทฯเป็นเจ้าของ |
|                                       |                |             |
| 2. โฉนดเลขที่ 25176 ตำบลหนองชุมพล        | 18 ไร่ 0 งาน    | บริษ         |
| อำเภอเขาย้อย จังหวัดเพชรบุรี               | 53.3 ตารางวา   | ัทฯเป็นเจ้าของ |
|                                       |                |             |
| 3. โฉนดเลขที่ 25174 ตำบลหนองชุมพล        | 7 ไร่ 1 งาน     | บริษ         |
| อำเภอเขาย้อย จังหวัดเพชรบุรี               | 81.7 ตารางวา   | ัทฯเป็นเจ้าของ |
+---------------------------------------+----------------+-------------+

ที่ดินทั้งหมดดังกล่าวมีวัตถุประสงค์ในการถือครองเพื่อเป็นสถานที่เก็บถ่านหินและสำนักงานของสถานที่เก็บถ่านหิน
โดยบริษัทฯมีกรรมสิทธิ์ความเป็นเจ้าของทั้งหมดในที่ดินดังกล่าวโดยไม่มีภาระผูกพัน
หรือเป็นหลักประกันแต่อย่างใด
ข้อพิพาททางกฎหมาย

ในระหว่างปี 2550 และ 2551
บริษัทฯได้ดำเนินการแจ้งความกับเจ้าหน้าที่ตำรวจให้ดำเนินคดีกับผู้ที่เกี่ยวข้องกรณีสินค้าสูญหายจำนวน
17.08 ล้านบาท ซึ่งปัจจุบันคดีดังกล่าวได้อยู่ในระหว่างการพิจารณาของอัยการ

ในไตรมาส 2 ปี 2552
บริษัทฯได้บอกเลิกสัญญาเช่าเรือและฟ้องร้องบริษัทผู้ให้เช่าเรือรายหนึ่งที่ศาลประเทศสิงคโปร์
เรียกร้องค่าเสียหายจากการที่ผู้ให้เช่าเรือผิดสัญญาโดยส่งมอบเรือสภาพไม่พร้อมใช้งาน
และในระหว่างซ่อมแซมเรือ ผู้ให้เช่าได้นำเรือไปใช้ประโยชน์โดยไม่ส่งมอบเรือให้กับบริษัทฯ
สถานะคดีปัจจุบันอยู่ในระหว่างกระบวนการชี้ขาดโดยอนุญาโตตุลาการ
ซึ่งบริษัทฯได้ยื่นสำนวนฟ้องเรียกค่าเสียหายเป็นจำนวน 0.93 ล้านเหรียญสหรัฐ
ต่อมาในเดือนสิงหาคม 2552
บริษัทผู้ให้เช่าเรือได้ยื่นสำนวนปฏิเสธการเรียกร้องค่าเสียหายดังกล่าว
โดยเรียกร้องค่าเสียหายต่อบริษัทฯเป็นจำนวน 0.52 ล้านเหรียญสหรัฐ

ความคืบหน้าของคดีดังกล่าว ณ
ปัจจุบันอนุญาโตตุลาการของประเทศสิงคโปร์ได้ตัดสินคดีขั้นสุดท้ายเรียบร้อยแล้วเมื่อวันที่ 15
กรกฎาคม 2554 ซึ่งทางบริษัทฯชนะคดีดังกล่าว
โดยบริษัทฯได้รับเงินจากการชนะคดีดังกล่าวคืนเป็นจำนวนเงิน 202,637.10 เหรียญสหรัฐ และ
320,850.55 เหรียญสิงค์โปร์ หรือคิดเป็นมูลค่ากว่า 13 ล้านบาท
ซึ่งปัจจุบันบริษัทฯได้รับเงินค่าเสียหายดังกล่าวแล้ว 8 ล้านบาท
สำหรับส่วนที่เหลือคาดว่าจะเก็บได้ทั้งหมดภายในปี 2555