pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
SECTION 2

Company ‘s Information

United Securities Public Company Limited (the Company) undertakes
securities business and has its head office located at No.1550 Thanapoom
Tower Bldg. 4-6^(th) Floor, New Petchburi Road, Makkasan, Rajthevee,
Bangkok 10400. The registered license is Bor Mor Jor 231. The Company’s
homepage is www.unitedsec.com, Telephone no. (02)207 0038, Fax no.
(02)207 0505.

As at 31 December, 2006, the Company has 12 branches of which 3 are in
Bangkok and vicinities and 9 are in up-countries as follow :

Bangkok & vicinities Branch

1. Rangsit Branch 161 Future Park Bldg. Paholyothin Rd., T. Prachatipat,
A. Thunyaburi, Pratumtani 12130 Tel: (02)958 0460 Fax: (02)958 0640

2. Bang na Branch 1091, 1093 Central City Office Tower Bldg., Fl 14,
Bangna-Trad Rd., km. 3, Bangna, Bangkok 10260 Tel : (02) 745 7229 Fax :
(02) 745 7240

3. Asoke Branch 189/1 Grand Park View Asoke, 1^(st) fl., Sukhumvit 21
Rd., T. Klong Teoy Nua,

Wattana, Bangkok 10110 Tel : (02) 259 8201-9 Fax : (02) 259 8008

Up-country Branch

1. Nakornsawan Branch 169 Matulee Rd., T. Paknampo, A. Muang
Nakornsawan, Nakornsawan 60000 Tel: (056) 231 396-400 Fax: (056) 231
391-5

2. Nakornprathom Branch 401 Tesa Rd. T. Prapatone, A. Muang
Nakornprathom, Nakornprathom 73000 Tel: (034) 270 451-5 Fax : (034) 213
651-5

3. Udornthani Branch 59 Boriwen Talad Thanarak Road, T. Makkang, A.
Muang Udornthani, Udornthani Tel: (042)244 871-2 (042) 244 874-5 (042)
241 666 Fax: (042) 245 567

4. Ubonrajathani Branch 30/3 Nakornban Rd., T. Naimuang, A. Muang
Ubonrajathani, Ubonrajathani 34000 Tel: (045) 255 042 Fax: (045) 256 318

5. Khon Kaen Branch 229/8 Sichan Rd., T. Naimuang, A. Muang KhonKaen,
Khon Kaen 40000

Tel : (043) 245 964 Fax : (043) 245 957

6. Lampoon Branch 6-8 Mukda Rd., T. Naimuang, A. Muang Lampoon, Lampoon
51000

Tel : (053) 561 244 Fax: (053) 561 233

7. Yala Branch 27/7-9 Pisan-uthit Rd., T. Sataeng, A. Muang Yala, Yala

Tel : (073) 255 532 Fax : (073) 255 549

8. Bae Tong Branch ** 42 Sukhayang Rd., T. Bae Tong, A. Bae Tong, Yala
Tel : (073) 245 306-9 Fax : (073) 245 303

9. Sakonnakorn Branch ** 156/3 Makkalai Rd., T. Tard Cherngchum, A.
Muang Sakonnakorn, Sakonnakorn Tel : (042) 730 079 Fax : (042) 730 078

** Online branches
เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับคณะกรรมการและผู้บริหาร ปี 2549

[TABLE]
เอกสารแนบ 2

รายละเอียด การดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมในบริษัท
และบริษัทที่เกี่ยวข้องของคณะกรรมการของบริษัท

  ---------------- ------- ----------------- -------------------- ----------- -----------
  รายชื่อผู้บริหาร      บริษัทฯ   บริษัทที่เกี่ยวข้อง                                       

                           เอ.พี.เอฟ.โฮลดิ้งส์   เอ.พี.เอฟ.แมเนจเม้นท์   ซันวาเวิลด์    ซันวา เทคโน
                                                                  เซอร์วิส      

  นายมิทซึจิ โคโนชิตะ  x       //                //                   //          //

  นายวิเชียร วัฒนคุณ   /                                                          

  นายโชคชัย         /                                                          
  ตั้งพูลสินธนา                                                                   

  นายวิกิต           /                                                          
  ขจรณรงค์วณิช                                                                  

  นายวรพล          /                                                          
  โสคติยานุรักษ์                                                                  

  นายทัตซึยะ โคโนชิตะ //                                                         

  นายเจเรมี เหลียว   //                                                         

  น.ส. สุดธิดา       //                                                         
  จิระพัฒน์สกุล                                                                   

  น.ส. ทิพย์ปราณี     //                                                         
  ฉัตรมานพ                                                                     
  ---------------- ------- ----------------- -------------------- ----------- -----------

  หมายเหตุ X คือ ประธานกรรมการ / คือ กรรมการ // คือ กรรมการบริหาร

- ในปี 2549 บริษัทไม่มีบริษัทย่อย และบริษัทร่วม
2.13 Other related information

Other References :

Ordinary Shares Registrar : Thailand Securities Depository Co., Ltd.

SET Building 62 Rachadapisek Rd.,

Klongteoy, Bangkok 10110

Independent Auditor : Mr. Sophon Permsiriwallop

CPA. No. 3182

  Ernst & Young Office Co., Ltd.

193/136-139 Lake Rachada Complex, fl. 33

Rachadapisek Road, Klong Teoy Bangkok 10110

Legal Advisor : -none-

Financial Advisor : -none-
2.10 การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการบริหาร ครั้งที่ 37 / 2549 เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2549
โดยคณะกรรมการบริหาร ได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัท
โดยพิจารณาจากสรุปข้อมูลในด้านต่าง ๆ 5 ส่วน ประกอบด้วย

1.  องค์กรและสภาพแวดล้อม

บริษัทได้ดำเนินการจัดทำข้อกำหนดเกี่ยวกับจริยธรรม บทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบ
มาตรฐานการปฏิบัติงานตลอดจนจรรยาบรรณเพื่อเป็นแนวทางในการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหารและพนักงาน

2.  การบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริษัทได้มีมติแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงเพื่อทำหน้าที่ประเมินปัจจัยความเสี่ยงในด้านต่าง
ๆ ของบริษัท

3.  การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร

บริษัทได้มีการจัดทำคู่มือปฏิบัติงานด้านธุรกิจหลักทรัพย์
รวมทั้งระเบียบวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวโยงกันเพื่อให้ผู้ที่เกี่ยวข้องรับทราบและปฏิบัติงานได้ถูกต้องตามที่บริษัทและทางการกำหนด

4.  ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล

5.  ระบบการติดตาม

คณะกรรมการบริหารมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในประเด็นดังกล่าวอย่างเพียงพอแล้ว

คณะกรรมการตรวจสอบในการประชุมครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 19 มกราคม 2550
มีมติให้ความเห็นชอบตามความเห็นดังกล่าวของคณะกรรมการบริหาร
4.  การวิจัยและพัฒนา

ในปี 2549 เป็นปีที่บริษัทมีนโยบายด้านการวิจัยและพัฒนาทางเทคโนโลยี เพื่อรองรับงานบริการ
ทั้งลูกค้าชาวไทยและลูกค้าชาวต่างประเทศ
รวมทั้งการนำเสนอช่องทางการลงทุนที่ทันสมัยและอำนวยความสะดวกสำหรับลูกค้าอย่างต่อเนื่อง
โดยความเชื่อมั่นว่าเทคโนโลยีที่ก้าวหน้าจะช่วยทำให้ชีวิตประจำวันของผู้บริโภคมีความสะดวกมากขึ้น
บริษัทได้ทำการพัฒนาระบบอินเทอร์เน็ตเทรดดิ้งและเว็บไซต์ของบริษัท
รวมทั้งระบบการซื้อขายสำรองเพื่อรองรับกรณีฉุกเฉิน
ให้มีความสามารถรองรับการซื้อขายอย่างรวดเร็วเมื่อระบบหลักมีปัญหา นอกจากนั้น
มีการพัฒนาระบบให้รองรับธุรกรรมใหม่ เช่น ธุรกรรมซื้อขายตราสารหนี้
และธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน
เพื่อเป็นทางเลือกอื่นในการลงทุนให้ลูกค้าในสภาวะตลาดเปลี่ยน แปลง เป็นต้น

สำหรับการพัฒนาระบบการซื้อขายหุ้นผ่านอินเทอร์เน็ตและเว็บไซต์นั้น บริษัทฯ
มีการวิจัยและพัฒนาทางเทคโนโลยี เพื่อการนำเสนอช่องทางการลงทุนที่ทันสมัย
และอำนวยความสะดวกสำหรับลูกค้าอย่างต่อเนื่อง
มีการพัฒนาระบบให้รองรับอุปกรณ์สื่อสารได้หลากหลายชนิด
เพื่อให้บริการสำหรับผู้บริโภคที่มีความต้องการที่หลากหลาย ทั้งการเพิ่มช่องทางการซื้อขายหุ้น
ผ่านมือถือและพีดีเอ มีการเพิ่มเติมฟังก์ชั่นใหม่สำหรับลูกค้าชาวไทย เช่น การดูรายงานย้อนหลัง
การจัดพิมพ์สำเนาใบยืนยันการซื้อขายหลักทรัพย์ / ใบกำกับภาษี เป็นต้น
นอกจากนี้ยังได้มีการพัฒนาระบบซื้อขายหุ้นของลูกค้าอินเทอร์เน็ต
ให้มีการต่อเชื่อมกับข้อมูลที่เจ้าหน้าที่การตลาดดูแลอยู่
ซึ่งสามารถเพิ่มประสิทธิภาพการบริการลูกค้าให้แก่เจ้าหน้าที่การตลาด
และการควบคุมความเสี่ยงได้ดีขึ้น

การบริการลูกค้าชาวต่างประเทศ โดยเฉพาะลูกค้าญี่ปุ่นนั้น บริษัทได้จัดทำเว็บไซต์ภาษาญี่ปุ่น
ซึ่งมีบริการข้อมูล บทความการวิเคราะห์วิจัยหุ้นในตลาดหลักทรัพย์
ครอบคลุมไปถึงภาวะเศรษฐกิจของประเทศไทย
เพื่อให้ลูกค้าญี่ปุ่นสามารถติดตามความเคลื่อนไหวและข่าวสารต่างๆ ในประเทศไทย
ได้อย่างสะดวกรวดเร็ว
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2549

(แบบ 56-1)

สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)

เลขที่ 1550 อาคารธนภูมิ ชั้น 4-6 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงมักกะสัน เขตราชเทวี กรุงเทพฯ
10400

โทร. 0-2207-0038 โทรสาร 0-2207-0505

  สารบัญ

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) ส่วน 1 - 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหุ้นสามัญ

1.  ปัจจัยความเสี่ยง ส่วน 2 - 3

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ ส่วน 2 - 5

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายบริการ ส่วน 2 - 9

4.  การวิจัยและพัฒนา ส่วน 2 - 18

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วน 2 - 19

6.  โครงการในอนาคต ส่วน 2 - 21

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วน 2 - 22

8.  โครงสร้างเงินทุน ส่วน 2 - 23

9.  การจัดการ ส่วน 2 - 25

10. การควบคุมภายใน ส่วน 2 - 48

11. รายการระหว่างกัน ส่วน 2 - 49

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน ส่วน 2 - 53

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง ส่วน 2 - 59

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล ส่วน 3 - 1

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการและผู้บริหาร ปี 2549 เอกสารแนบ 1-1 

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดการดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจ เอกสารแนบ 2-1

ควบคุมในบริษัท และบริษัทที่เกี่ยวข้องของคณะกรรมการของบริษัท
4.  Research & Development

In 2006, the Company continued with its R&D in information technology to
better serve both Thai and foreign customers in order to provide them
with easy and modern channel of investment in the believe that advance
technology will make the lives of customers easier. The Company develops
internet trading system and website, together with the back up trading
system in case of emergency so that it has the capacity to smoothly
handle the high volume trading in case the main system fails. The
development of system for new business such as the Fixed Income and
Mutual Fund selling business were also included so as to provide the
customers with other alternative investment channels should the stock
market situation changed.

As for the development in internet trading system and website, the
Company emphasizes providing a modern channel of investment on the
system and can be used with various kinds of communication equipment
such as mobile phone and PDA. New functions, such as the watching of
trading history report or the printed out of Trading Confirmation/ Tax
Withholding, were created for Thai customers. Moreover, the internet
trading system has also been developed so that the customers’ data is
linked to the traditional trading system through marketing staff which
will facilitate and increase their efficiency in offering services as
well as monitoring risks.

The Company had also set up website in Japanese language for Japanese
customers which provides analysis of securities in the SET as well as
the information about the Thai economics so that Japanese customers
shall not miss any movement or information in Thailand.
2006 Annual Report

(Form 56-1)

Ended as at 31 December, 2006

United Securities Public Company Limited

1550 Thanapoom Bldg. 4^(th)-6^(th) fl. New Petchburi Road, Makkhasan,
Rajthewee, Bangkok 10400

Tel : 0-2207-0038 Fax : 0-2207-0505

Content

 Page

Section 1 Executive Summary Section 1-1

Section 2 Company’s Information Section 2-1

1.  Risk Factors Section 2-3

2.  Business Characteristics Section 2-5

3.  Business Characteristics of each service Section 2-10

4.  Research and Development Section 2-20

5.  Assets Utilization Section 2-21

6.  Future Plans Section 2-23

7.  Litigation Section 2-24

8.  Capital Structure Section 2-26

9.  Management Section 2-28

10. Internal Control Section 2-51

11. Related Transactions Section 2-52

12. Financial Status and Performance Section 2-56

13. Other Related Information Section 2-62

Section 3 Verification of the Information Section 3-1

Attachment 1 Board of Directors and Management for the year 2006 Attachment 1-1 

Attachment 2 Details of Positions Held in the Company and Attachment 2-1

Related Companies of the Board of Directors
2.6 โครงการในอนาคต

-ไม่มี-
Attachment 2

Related Directors and Executives in company’s subsidiary.

+------------------+------------------------+--------------------------+
| Company’s name   | United Securities      | United Advisory Services |
|                  |                        | Co.,Ltd.                 |
| Name             | Public Company Limited |                          |
+------------------+------------------------+--------------------------+
| Mr.Verajet       | Director               | Executive Director       |
| Vongkusolkit     |                        |                          |
|                  | Executive Director and | Director and Chief       |
| Mr.Siripong      |                        | Executive Officer        |
| Sombutsiri       | Chief Executive        |                          |
|                  | Director               |                          |
+------------------+------------------------+--------------------------+
SECTION 1

Executive Summary

-   United Securities Public Company Limited (hereby called “the
    Company”) was established on 6 July, 1971 with the commencement
    Registered Capital of Baht 500,000. In 1991, the company was
    designated Broker No.38 by SET and became member of the Thai Bond
    Dealing Center No. 49 in the year 1994. In January 2000, the company
    had set up a wholly owned subsidiary company named United Advisory
    Services Company Limited by holding 99.99% of the Baht 10 million
    Registered and Paid up Capital.

-   In 2001, the company had issued IPO shares to be sold to the public
    which changed the Company’s Registered Capital to Baht 304,373,570
    and all fully paid-up with the total ordinary shares of 60,874,714
    shares at Baht 5 par value. On 8 August 2001, the company had listed
    its shares in the Stock Exchange of Thailand.

-   The Company was granted full license to operate 4 types of
    Securities Businesses, i.e., Securities Brokerage, Securities
    Trading, Investment Advisory and Underwriting. At present, the
    company has 3 branches namely Rangsit, Nakornsawan and Nakornpathom
    Branch. The Company’s Subsidiary Company : United Advisory Services
    Company Limited does the Financial Advisory services as its main
    business.

-   The objectives of the company are divided into Securities Brokerage
    business for 40%, Investment Banking business for 55% and Securities
    Trading for 5%. The Company is presently, aiming towards Financial
    Advisory, Debt Instrument Trading and underwriting businesses by
    developing its system, personnel as well as the utilization of
    higher technology to help support in its future operations.

-   Financial Statement as at 31 December 2001 showed the Company’s
    Total Assets of Baht 414.8 million, Total Liabilities of Baht 184.5
    million and Total Shareholders’ Equity of approx. Baht 230.4
    million. The Company’s Registered Capital is Baht 304.37 million
    which is all fully paid up.

-   The Company’s profit is progressing. Starting from the year 1997
    there was a loss of Baht 562.36 million and it became a profit of
    Baht 43.37 million in the following year and a profit of Baht 179.52
    million in the year 1999. For the year 2000, however, the market
    situation was in a down turn and there were very high competition,
    thus the company was facing a net loss of Baht 37.06 million. The
    EPS in the years 1997, 1998, 1999 and 2000 were Baht (17.41), Baht
    1.42, Baht 5.30 and Baht(1.43), respectively. For the year 2001, the
    company also had a net loss of Baht 9.13 million or an EPS of Baht
    (0.16).
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) บริษัทประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยมีที่ตั้งสำนักงานใหญ่

เลขที่ 1550 อาคารแกรนด์อัมรินทร์ทาวเออร์ ชั้น 4-5 ถ.เพชรบุรีตัดใหม่ เขตราชเทวี กรุงเทพฯ
10320 เลขที่ทะเบียนบริษัท บมจ. 231 Home Page : www.unitedsec.com โทรศัพท์
02-207-0038 โทรสาร 02-207-0505

มีสำนักงานสาขา 3 แห่ง คือ สาขารังสิต สาขานครปฐม และสาขานครสวรรค์ และมีบริษัทย่อย 1
แห่ง คือ บริษัทยูไนเต็ด แอ็ดไวเซอรี่ เซอร์วิส จำกัด ประกอบธุรกิจด้านที่ปรึกษาทางการเงิน
2.10 Internal Control

  During the Board of Directors’ Meeting No.2/2002 held on 14 February,
  2002 in which all of the Audit Committee members were present, the
  Board of Directors had evaluated and agreed that the company has had
  sufficient internal control systems governing the areas of
  organization and environment, Risk Management, management task of the
  Executives, IT system and the follow up system.

Report of Audit Committee

The Board of Directors of United Securities Public Company Limited had
appointed an Audit Committee which consists of 3 members namely
Mr.Vichien Wattanakun as the Chairman of the Audit Committee, Mrs
Benjawan Kumpanartsanyakorn and Mr.Vorapol Socatiyanurak as Audit
Committees. All members’ qualifications of the Audit Committee had met
with the standard qualifications required by SET.

For the fiscal year 2001 during 1 January 2001 to 31 December 2001, The Audit Committee had held an aggregate of 11 meetings and had been operating on the standard regulation of the Audit Committee significantly which are summarized below:

-   Auditing on the suitability and competency of the company’s internal
    control system which was carried out by the external and internal
    auditors. The Audit Committee had made necessary comments and
    suggestions as appropriate.

-   Auditing on the work of the Management Internal Control Department
    and the Compliance Unit ranging from the auditing plan, methods,
    results and follow ups systems by which the Audit Committee had made
    appropriate suggestions which facilitated the auditing function to
    its highest efficiency.

-   Auditing on the company’s operations to make sure that they all
    complied with the laws of securities business and other related laws
    regulated by the Stock Exchange of Thailand

-   Auditing and making approval of the company’s financial statements
    before submitting to the Board of Directors for final approval. This
    is done independently with the external and internal auditors so as
    to be informed of any notices, comments or advices.

-   To propose on the appointment of the company’s external auditor and
    its remunerations.

  In conclusion, the Audit Committee believes that the company , is
  currently, operating on a good governance practice and efficient
  internal control systems.

  (Mr.Vichien Wattanakun)

  Chairman of the Audit Committee

  United Securities Public Company Limited
2.6 Future Plan

- None -
Attachment 3

- NONE -
SECTION 2

Company ‘s Information

United Securities Public Company Limited has its head office located at
No.1550 Grand Amarin Tower Bldg. 4-5^(th) Floor, New Petchburi Road,
Rajthavee, Bangkok 10320. The registered license is Bor Mor Jor 231. The
Company’s homepage is WWW.UNITEDSEC.COM, Telephone no. 02-207-0038, Fax
no. 02-207-0505. The Company has 3 branches namely, Rangsit,
Nakornpathom and Nakornsawan Branches and has 1 subsidiary company named
United Advisory Services Company Limited which undertakes Financial
Advisory Services business.
2.8 โครงสร้างเงินทุน

1. หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทมีทุนจดทะเบียน 304,373,570 บาท ซึ่งเป็นทุนที่เรียกชำระแล้วเต็มจำนวน
โดยวิธีการนำหลักทรัพย์ของบริษัทฯ เข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ เมื่อวันที่ 8 สิงหาคม 2544
แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 60,874,714 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5 บาท

2. ผู้ถือหุ้น

รายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้น 10 รายแรก ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2544
เป็นดังนี้

  --------- ---------------------------- ------------------ ---------------
  ลำดับที่     ชื่อบุคคล/ชื่อนิติบุคคล              จำนวนหุ้น            ร้อยละ

  1.        บริษัท ทาวน์โฮลดิ้ง จำกัด          26,811,906         44.04

  2.        บริษัท                         24,043,984         39.50
            ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์(ประเทศไทย)                      
            จำกัด เพื่อผู้ฝาก                                    

  3.        บริษัท ทีเอ็มอี แคปิตอล จำกัด       3,067,500          5.04

  4.        นายวิฑูรย์ ว่องกุศลกิจ             2,792,780          4.59

  5.        Thailand Securities          712,000            1.17
            Depository Co.Ltd. for                          
            Depositors                                      

  6.        นายอิสระ ว่องกุศลกิจ             218,070            0.36

  7.        บริษัท ยูฟินเวส จำกัด             196,874            0.32

  8.        นายกนิษฐ์ สารสิน                175,200            0.29

  9.        นายกลินท์ สารสิน                175,200            0.29

  10.       พ.ต.ท. ชินภัทร สารสิน           175,200            0.29
  --------- ---------------------------- ------------------ ---------------

3. นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นประมาณร้อยละ 50 ของกำไรสุทธิในแต่ละปี
เอกสารแนบ 2

คณะกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุม ตำแหน่งเป็นผู้บริหารในบริษัทย่อย

+------------------+------------------------+--------------------------+
| รายชื่อบริษัท        | บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด     | บริษัท ยูไนเต็ด แอ๊ดไวเซอรี    |
|                  | จำกัด (มหาชน)           |                          |
| รายชื่อ            |                        | เซอร์วิส จำกัด              |
+------------------+------------------------+--------------------------+
| นายวีระเจตน์       | กรรมการ                | กรรมการ                  |
| ว่องกุศลกิจ         |                        |                          |
|                  | กรรมการบริหาร และ       | กรรมการ และ              |
| นายศิริพงษ์ สมบัติศิริ  |                        |                          |
|                  | ประธานกรรมการบริหาร     | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร       |
+------------------+------------------------+--------------------------+
2.10 การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 2/2545 เมื่อวันที่ 14 กุมภาพันธ์ 2545 โดย
มีกรรมการตรวจสอบทั้งสามท่านเข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ คือ องค์กรและสภาพแวดล้อม
การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม มีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในประเด็นดังกล่าวอย่างเพียงพอแล้ว

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด ( มหาชน )
ได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน โดยมีนายวิเชียร วัฒนคุณ
เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นางเบญจวรรณ กัมปนาทแสนยากร และดร.วรพล
โสคติยานุรักษ์ เป็นกรรมการตรวจสอบ ซึ่งกรรมการทุกท่านมีคุณสมบัติครบถ้วนตามที่ตลาดหลักทรัพย์
ฯ กำหนด โดยมีผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายตรวจสอบและพัฒนาระบบ ทำหน้าที่เลขานุการ

ในการปฏิบัติหน้าที่สำหรับปี 2544 เริ่มตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2544 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2544
คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมรวม 11 ครั้ง
และได้ปฎิบัติหน้าที่ตามที่กฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบกำหนดไว้ซึ่งสรุปเป็นประเด็นสำคัญ ๆ
ได้ดังนี้

-   สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายใน
    ซึ่งการสอบทานการดำเนินการโดยผู้สอบบัญชีของบริษัท และผู้ตรวจสอบภายใน
    คณะกรรมการตรวจสอบได้ทราบผลการสอบทานพร้อมข้อมูลจากการสรุปของทั้งสองฝ่าย
    และได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะตามที่เห็นสมควร

-   สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายตรวจสอบ ฯ
    และหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทตั้งแต่การวางแผนการตรวจสอบ
    การดำเนินการ การรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผล
    คณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อเสนอแนะอันจะช่วยให้การตรวจสอบและการกำกับดูแลมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

-   สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทว่าได้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

-   สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัท
    ทั้งงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท
    โดยได้ร่วมประชุมพิจารณาผลการตรวจสอบกับผู้ตรวจสอบภายในและกับผู้สอบบัญชีของบริษัท
    อย่างเป็นอิสระ เพื่อรับฟังคำชี้แจง ข้อสังเกต และข้อเสนอแนะ

-   พิจารณาและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทรวมทั้งพิจารณาค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่า บริษัท ฯ มีระบบการกำกับดูแลที่ดี
และมีระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ

  ( นายวิเชียร วัฒนคุณ )

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

  บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด ( มหาชน )
2.4 การวิจัยและพัฒนา

บริษัทฯ มีโครงการเปลี่ยนเครื่องคอมพิวเตอร์ที่เป็น Server ของ Firewall
ให้มีความสามารถสูงขึ้น โดยปรับคอมพิวเตอร์จาก PC เป็น PC Server, เพิ่มหน่วยความจำ,
เพิ่มช่องทางการสื่อสารภายในอุปกรณ์ตัวเครื่องคอมพิวเตอร์ที่มีขนาดใหญ่ขึ้นเพื่อให้มีการถ่ายเทหรือการไหลของข้อมูลได้สะดวกขึ้น
เนื่องจากมีหลายระบบที่ต้องผ่าน Firewall เช่น ระบบ Mail , ระบบ Internet, ระบบ
Back Office Service Bureau เป็นต้น รวมถึงปรับปรุง Harddisk
ให้มีขนาดใหญ่ขึ้นเพื่อเก็บข้อมูลได้มากกว่าเดิม และสามารถทำการ Backup ข้อมูลซึ่งกันและกันได้
ซึ่งจะทำให้สามารถทำงานทดแทนกันได้กรณีที่ Harddisk ลูกใดลูกหนึ่งมีปัญหา
โดยไม่ต้องทำการปิด-เปิด Server

ประโยชน์ที่จะได้รับ

พนักงานในบริษัท ฯ จะสามารถปฏิบัติงานด้าน ระบบ Mail, ระบบ Internet และ ระบบ Back
Office Service Bureau ได้สะดวก และรวดเร็วมากขึ้น
รวมทั้งลดปัญหาการหยุดให้บริการที่มีสาเหตุจาก Server ของ Firewall Hang