11. รายการระหว่างกัน

1.  รายการระหว่างกันของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน ในปี 2552 และปี 2551

1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ปี 2551 และปี 2552

-ไม่มี-

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  ปี 2551 และปี 2552

  -ไม่มี –

3.  บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด

  ปี 2551 และปี 2552

  -ไม่มี –

4.  บริษัท เอเชีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

  ปี 2551 และปี 2552

  -ไม่มี –

จ.) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ,บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด
และบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่

ปี 2551

+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+
| ลักษณะของรายการ | บุคคลท     | ความสัมพันธ์    | จำ  | V     | หมายเหตุ  |
|                | ี่เกี่ยวโยงกัน |              | นวน | olume |          |
|                |           |              | เงิน | การ   |          |
|                |           |              | (บ  | ซื้อขาย |          |
|                |           |              | าท) | (บาท) |          |
+================+===========+==============+=====+=======+==========+
| 1.)            | คุณโอฬาร   | -            | 1   | 40,   | ค        |
| ค่านายหน้ารับ     | คูหาเปรมกิจ | กรรมการของ   | 00, | 288,4 | ิดค่าธรรมเ |
| จากกรรมการบริษัท |           | บริษัทและผู้ถือหุ้น | 721 | 50.00 | นียมการเป |
|                | คุณธงชัย    |              | .13 |       | ็นนายหน้าใ |
|                | เจริญสิทธิ์   | -            |     | 162,2 | นอัตราปกติ |
|                |           | กรรม         | 405 | 64.30 | รวมทั้ง    |
|                | คุณหรั่ง     | การของบริษัทแล | .66 |       |          |
|                | คงพลัง     | ะบริษัทหลักทรัพย์ |     | 138,8 | มีข       |
|                |           |              | 506 | 42.00 | ั้นตอนการป |
|                | คุณเพียงดาว | -            | .11 |       | ฏิบัติเหมือน |
|                | วัฒนายากร  | กรรม         |     | 183,6 | ลูกค้าทั่วไป |
|                |           | การของบริษัทแล | 459 | 00.00 |          |
|                |           | ะบริษัทหลักทรัพย์ | .00 |       |          |
|                |           |              |     |       |          |
|                |           | -            |     |       |          |
|                |           | กรรม         |     |       |          |
|                |           | การของบริษัทแล |     |       |          |
|                |           | ะบริษัทหลักทรัพย์ |     |       |          |
+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+
| 2.)            | คุณนฤมล    | -            | 150 | 60,2  | ค        |
| ค่านายห         | ป         | ผู้อำนวยก      | .66 | 64.00 | ิดค่าธรรมเ |
| น้ารับจากบุคคลที่เก | ระไพตระกูล | ารฝ่ายบัญชีและก |     |       | นียมการเป |
| ี่ยวข้องกับกรรมการ |           | ารเงินของบริษัท | 422 | 169,0 | ็นนายหน้าใ |
| บริษัทและบริษัทย่อย | คุณพิษณุ     |              | .50 | 00.00 | นอัตราปกติ |
|                | วิชิตชลชัย   | -            |     |       | รวมทั้งมีข  |
|                |           | กรรมการขอ    | 407 | 163,0 | ั้นตอนการป |
|                | คุณกิตติพันธ์  | งบริษัทหลักทรัพย์ | .58 | 30.00 | ฏิบัติเหมือน |
|                | ภูษณวรรณ   |              |     |       | ลูกค้าทั่วไป |
|                |           | -            | 276 | 110,5 |          |
|                | คุณบัญชา    | กรร          | .25 | 00.00 |          |
|                | ไม้แก่นสาร  | มการผู้จัดการขอ |     |       |          |
|                |           | งบริษัทหลักทรัพย์ | 113 | 45,3  |          |
|                | คุณสิรสวดี   |              | .40 | 60.00 |          |
|                | ส         | -            |     |       |          |
|                | ุทธิวรพันธ์ชัย | รองกรร       | 170 | 68,3  |          |
|                |           | มการผู้จัดการขอ | .85 | 40.00 |          |
|                | คุณณัฐพล    | งบริษัทหลักทรัพย์ |     |       |          |
|                | เนียมกสิพงษ์ |              | 50  | 12,6  |          |
|                |           | -            | .00 | 36.00 |          |
|                | คุณนพดล    | ผู้อ           |     |       |          |
|                | สกุลวัฒนา   | ำนวยการอาวุโส | 12, | 5,    |          |
|                |           | ของบริษัทที่ปร   | 881 | 152,5 |          |
|                | คุณกาญจนา  | ึกษาทางการเงิน | .25 | 00.00 |          |
|                | รังคสิริ     |              |     |       |          |
|                |           | -            |     |       |          |
|                |           | ผ            |     |       |          |
|                |           | ู้ช่วยผู้อำนวยการ |     |       |          |
|                |           | ของบริษัทที่ปร   |     |       |          |
|                |           | ึกษาทางการเงิน |     |       |          |
|                |           |              |     |       |          |
|                |           | -            |     |       |          |
|                |           | ผู้จัดกา        |     |       |          |
|                |           | รส่วนอาวุโสด้าน |     |       |          |
|                |           | บัญชีและการเงิน |     |       |          |
|                |           | ของบริษัท      |     |       |          |
|                |           | ที่ปร          |     |       |          |
|                |           | ึกษาทางการเงิน |     |       |          |
|                |           |              |     |       |          |
|                |           | -            |     |       |          |
|                |           | ผู้เกี่ยวข้องก    |     |       |          |
|                |           | ับกรรมการบริษัท |     |       |          |
+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+
| 3.)            | คุณสุคนธ์    | ญาต          | 3,5 | 2     | ค        |
| ค่านายหน้ารับจ    | ก         | ิของนางกาญจนา | 71, | ,086, | ิดค่าธรรมเ |
| ากบุคคลที่เกี่ยวข้อง | าญจนหัตถกิจ | คูหาเปรมกิจ    | 258 | 700,9 | นียมการเป |
|                |           |              | .75 | 63.00 | ็นนายหน้าใ |
|                | คุณวันดี     | ญาต          |     |       | นอัตราปกติ |
|                | เศรษฐสมภพ | ิของนางกาญจนา | 1   | 49,   | รวมทั้งมีข  |
|                |           | คูหาเปรมกิจ    | 23, | 292,2 | ั้นตอนการป |
|                | คุณพนารักษ์  |              | 230 | 50.00 | ฏิบัติเหมือน |
|                | สมใจ      | ญ            | .68 |       | ลูกค้าทั่วไป |
|                |           | าติของนางกัญญา |     | 43,1  |          |
|                |           | สมใจ         | 107 | 80.00 |          |
|                |           |              | .95 |       |          |
+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+

ปี 2552

+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+
| ลักษณะของรายการ | บุคคลท     | ความสัมพันธ์    | จำ  | V     | หมายเหตุ  |
|                | ี่เกี่ยวโยงกัน |              | นวน | olume |          |
|                |           |              | เงิน | การ   |          |
|                |           |              | (บ  | ซื้อขาย |          |
|                |           |              | าท) | (บาท) |          |
+================+===========+==============+=====+=======+==========+
| 1.)            | -         | -            | -   | -     | -        |
| ค่านายหน้ารับ     |           |              |     |       |          |
| จากกรรมการบริษัท |           |              |     |       |          |
+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+
| 2.)            | คุณนฤมล    | -            | 1,  | 761,0 | ค        |
| ค่านายห         | ป         | ผู้อำนวยก      | 902 | 76.00 | ิดค่าธรรมเ |
| น้ารับจากบุคคลที่เก | ระไพตระกูล | ารฝ่ายบัญชีและก | .69 |       | นียมการเป |
| ี่ยวข้องกับกรรมการ |           | ารเงินของบริษัท |     | 157,1 | ็นนายหน้าใ |
| บริษัทและบริษัทย่อย | คุณนพดล    |              | 392 | 91.00 | นอัตราปกติ |
|                | สกุลวัฒนา   | - ผู้ช่วยผู้จัดการ | .98 |       | รวมทั้งมีข  |
|                |           |              |     | 1,    | ั้นตอนการป |
|                | คุณพิษณุ     | -            | 4,  | 760,2 | ฏิบัติเหมือน |
|                | วิชิตชลชัย   | กรรมการขอ    | 400 | 66.00 | ลูกค้าทั่วไป |
|                |           | งบริษัทหลักทรัพย์ | .67 |       |          |
|                | คุณกาญจนา  |              |     | 985,0 |          |
|                | รังคสิริ     | -            | 2,  | 00.00 |          |
|                |           | ผู้เกี่ยวข้องก    | 462 |       |          |
|                |           | ับกรรมการบริษัท | .50 |       |          |
+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+
| 3.)            | -         | -            | -   | -     | -        |
| ค่านายหน้ารับจ    |           |              |     |       |          |
| ากบุคคลที่เกี่ยวข้อง |           |              |     |       |          |
+----------------+-----------+--------------+-----+-------+----------+

11.2 ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน

การทำรายการระหว่างกันของบริษัทและบริษัทย่อยเป็นความจำเป็นและสมเหตุสมผล
สำหรับรายการค่านายหน้ารับของกรรมการและบุคคลที่เกี่ยวข้องอยู่ในอัตราเดียวกันกับอัตราปกติในตลาด
ส่วนรายการอื่นๆเห็นว่าเป็นการจัดหาเงินทุนเพื่อใช้ในการสนับสนุนทางการเงินเพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์ฯมีเงินทุนหมุนเวียนเพียงพอในการดำเนินธุรกิจตามปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ที่เพิ่มขึ้น

ทั้งนี้ ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน
มีความเห็นว่า
บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนและถูกต้องเป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่
4) พ.ศ. 2551 มาตรา 89/12(1) และตามจดหมายที่ ก.ล.ต.(ว) 38/2551 เรื่อง
คำแนะนำในการปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
โดยรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นจนถึงปัจจุบัน บริษัทได้จ่ายค่าใช้จ่าย เช่น
ค่านายหน้าจากการซื้อขายหลักทรัพย์, ค่าเช่าและบริการในราคาตลาดยุติธรรม (Fair Market
Value)

11.3 มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

รายการระหว่างกัน คณะกรรมการบริษัทหรือผู้ได้รับมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัท
จะต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และข้อบังคับ ประกาศ
คำสั่ง หรือข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมตลอดถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการเกี่ยวโยงและการได้มาหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัทหรือบริษัทย่อย

11.4 นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

เพื่อก่อให้เกิดการเอื้อประโยชน์กันในการทำธุรกิจหลักทรัพย์
บริษัทยังคงมีนโยบายในการทำรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นในปัจจุบันต่อไปในอนาคต
โดยจะมีการกำหนดเงื่อนไขต่างๆ ให้เป็นไปตามลักษณะการดำเนินการค้าปกติ
ในราคาตลาดหรือราคายุติธรรม ทั้งนี้บริษัทจะได้ให้คณะกรรมการอิสระ หรือคณะกรรมการตรวจสอบ
หรือผู้สอบบัญชีของบริษัท หรือผู้เชี่ยวชาญอิสระ
พิจารณาตรวจสอบและให้ความเห็นถึงความเหมาะสมของราคาและความสมเหตุสมผลของการทำรายการด้วย
ซึ่งจะต้องผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการตรวจสอบและนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติทุกครั้ง
ทั้งนี้บริษัทจะดำเนินการตามระเบียบและกฎเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ในส่วนของการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่เกี่ยวข้อง บริษัทมีนโยบายในการกำหนดค่านายหน้า
รวมถึงขั้นตอนการปฏิบัติ เช่น ขั้นตอนการอนุมัติวงเงิน การเรียกเก็บเงิน และ
การอนุมัติการซื้อขายเกินวงเงิน เหมือนกับลูกค้าทั่วไปทุกประการ