pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
+-----------------------------------------------------------------------+
| 8 โครงสร้างเงินทุน                                                       |
+-----------------------------------------------------------------------+

+-----------------------------------------------------------------------+
| 8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท                                                    |
+-----------------------------------------------------------------------+

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทมีทุนจดทะเบียน 128,000,000 บาท
และทุนเรียกชำระแล้วทั้งสิ้น 128,000,000 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 128,000,000 หุ้น
มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท

+-----------------------------------------------------------------------+
| 8.2 ผู้ถือหุ้น                                                             |
+-----------------------------------------------------------------------+

ณ วันที่ 27 กรกฎาคม 2552 รายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก
โดยนับรวมการถือหุ้นโดยผู้ที่เกี่ยวข้องกันตามมาตรา 258 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

  --------------------------------- ------------------- -----------------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                        จำนวนหุ้นที่ถือ          สัดส่วนการถือหุ้น
                                                        (ร้อยละ)

  1. นายอนุวัฒน์ สุดมหาตยางกูร²          15,189,610          11.87

  2. นายสุรชัย อัศวแก้วมงคล¹            15,083,610          11.78

  3. นายวรพจน์ ศรีมหาโชตะ ²           13,559,960          10.59

  4. นายโรเบิร์ต สแตนเลย์ โนเซ็ค        11,806,430          9.22

  5. นางบุษกร พานิช                   7,004,288           5.47

  6. นายธราธร ลิ้มเจริญ                5,409,700           4.23

  7. นายพิสุทธิ เลิศวิไล¹                4,873,332           3.81

  8. นายกวิน ตั้งอุทัยศักดิ์                4,789,920           3.74

  9. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด          4,753,900           3.71

  10. นายเอ็ดวาร์ด พอล จอห์นสัน         4,650,000           3.63
  --------------------------------- ------------------- -----------------

หมายเหตุ: ¹ รวมส่วนของบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ

² รวมส่วนของคู่สมรส

+-----------------------------------------------------------------------+
| 8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล                                               |
+-----------------------------------------------------------------------+

บริษัทมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
ของกำไรสุทธิที่เหลือหลังจากหักภาษีเงินได้นิติบุคคล และทุนสำรองต่างๆทั้งหมดแล้ว
และการจ่ายเงินปันผลนั้นจะต้องไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงาน และฐานะการเงินของบริษัท
ตลอดจนสภาพคล่องของบริษัทในการดำเนินธุรกิจ
และการขยายงานตามความจำเป็นตามแผนงานที่กำหนดในอนาคต
และปัจจัยอื่นๆที่เกี่ยวข้องในการบริหารงานของบริษัทตามที่คณะกรรมการพิจารณาเห็นสมควรหรือเหมาะสม
และการดำเนินการดังกล่าวจะต้องก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น
มติคณะกรรมการบริษัทที่พิจารณาเรื่องดังกล่าวนั้นให้นำเสนอเพื่อขออนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เว้นแต่เป็นการจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลซึ่งคณะกรรมการบริษัทมีอำนาจอนุมัติให้จ่ายเงินปันผลระหว่างกาลได้
แล้วให้รายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป
+-----------------------------------------------------------------------+
| 6 โครงการในอนาคต (Future Plan)                                        |
+-----------------------------------------------------------------------+

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
+-----------------------------------------------------------------------+
| 4. การวิจัยและพัฒนา                                                      |
+-----------------------------------------------------------------------+

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
+-----------------------------------------------------------------------+
| 11. รายการระหว่างกัน                                                    |
+-----------------------------------------------------------------------+

ไม่มี

+-----------------------------------------------------------------------+
| 11.1 มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน                        |
+-----------------------------------------------------------------------+

ที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัท ครั้งที่ 1/2548 ในวันที่ 5 เมษายน 2548
ได้มีมติกำหนดนโยบายการเข้าทำรายการระหว่างกันในอนาคตว่าต้องมีการตรวจสอบโดยคณะกรรมการตรวจสอบ
และ/หรือคณะกรรมการของบริษัท เกี่ยวกับความสมเหตุสมผลในการเข้าทำรายการ
การตรวจสอบราคาและเงื่อนไขต่างๆ ของรายการว่าเป็นไปตามเงื่อนไขทางธุรกิจปกติหรือไม่
อีกทั้งคณะกรรมการบริษัทจะต้องดูแลให้บริษัทปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง หรือข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการเกี่ยวโยงและการได้มาหรือการจำหน่ายทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัทฯตามมาตรฐานบัญชีที่กำหนดโดยสภาวิชาชีพบัญชี

+-----------------------------------------------------------------------+
| 11.2 นโยบายและแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต                        |
+-----------------------------------------------------------------------+

เนื่องจากบริษัทไม่มีบริษัทร่วมหรือบริษัทย่อยใดๆ
แนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคตจึงมีน้อยมาก อย่างไรก็ตาม
หากมีรายการระหว่างกันของบริษัทเกิดขึ้นกับผู้บริหาร กรรมการ
หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้ส่วนเสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในอนาคต
คณะกรรมการตรวจสอบจะเป็นผู้ให้ความเห็นเกี่ยวกับความจำเป็นของการเข้าทำรายการและความเหมาะสมด้านราคาของรายการนั้น
โดยพิจารณาเงื่อนไขต่างๆ ให้เป็นไปตามลักษณะการดำเนินการค้าปกติในตลาด
และมีการเปรียบเทียบราคาที่เกิดขึ้นจริงกับบุคคลภายนอก
ในกรณีที่คณะกรรมการตรวจสอบไม่มีความชำนาญในการพิจารณารายการระหว่างกันที่อาจเกิดขึ้น
บริษัทจะให้ผู้เชี่ยวชาญอิสระหรือผู้สอบบัญชีของบริษัทเป็นผู้ให้ความเห็นต่อรายการดังกล่าว
เพื่อนำไปใช้ประกอบการตัดสินใจของคณะกรรมการบริษัท และ/หรือคณะกรรมการตรวจสอบ
และ/หรือผู้ถือหุ้นตามแต่กรณี
ทั้งนี้บริษัทจะเปิดเผยรายการระหว่างกันไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินที่ได้ตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีของบริษัท
และแบบแสดงรายการข้อมูล ประจำปี (แบบ 56-1)

+-----------------------------------------------------------------------+
| 11.3 มาตรการคุ้มครองผู้ลงทุน                                               |
+-----------------------------------------------------------------------+

เพื่อเป็นการคุ้มครองผู้ลงทุน
ในอนาคตถ้ามีรายการระหว่างกันของบริษัทเกิดขึ้นกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
มีส่วนได้ส่วนเสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในอนาคต
บริษัทจะจัดให้ผ่านที่ประชุมคณะกรรมการที่มีกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุม
เพื่อดูแลให้รายการระหว่างกันเป็นไปอย่างยุติธรรมและมีนโยบายการกำหนดราคาที่เหมาะสม
โดยคณะกรรมการบริษัทจะต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และข้อบังคับ ประกาศ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัท
เอกสารแนบ 3

รายงานการกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบ

ในปี พ.ศ.2552
คณะกรรมการตรวจสอบได้รับอนุมัติจากกรรมการบริษัทยังคงนโยบายเดิมตามที่เคยปฏิบัติตลอดมา
โดยให้คณะกรรมการตรวจสอบสามารถใช้บุคคลภายนอกมาช่วยงานตรวจสอบตามนโยบาย ขอบเขต
และแนวทางที่คณะกรรมการตรวจสอบกำหนด
ทั้งนี้เพื่อทำให้การกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ โปร่งใส
ยุติธรรม สามารถครอบคลุมกิจกรรมของบริษัทได้อย่างทั่วถึง
และเป็นอิสระจากกำกับของคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการตรวจสอบได้เลือกสำนักงานชุติกาญจน์การบัญชี โดยนายประวิทย์ วงศ์คณิต
และคณะเป็นผู้ดำเนินกิจกรรมการตรวจสอบ
การดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบและสำนักงานชุติกาญจน์การบัญชีเป็นไปอย่างอิสระ
ได้รับความร่วมมือจากฝ่ายบริหารและพนักงานทุกฝ่ายเป็นอย่างดี
โดยมีการหมุนเวียนการตรวจสอบไปยังแผนกต่าง ๆ
คณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอผลการตรวจสอบภายในรวมถึงแนวทางแก้ไขและการปรับปรุงให้กับคณะกรรมการบริษัททุกไตรมาส
เพื่อปรับปรุงการดำเนินงานของบริษัทให้เป็นไปตามระเบียบข้อบังคับของบริษัทและตามกฎหมายและข้อกำหนดต่าง
ๆ

คณะกรรมการตรวจสอบได้เพิ่มรายละเอียดการตรวจสอบในเรื่องการผลิต
ปริมาณสินค้าสำเร็จรูปจากการผลิต การควบคุมคุณภาพสินค้าจากสายการผลิต
และปริมาณเม็ดหลอมจากสายการผลิต โดยแยกไปแต่ละสายการผลิต
ซึ่งการตรวจสอบฝ่ายผลิตในเชิงลึกเพิ่มเติมขึ้นในปี พ.ศ. 2552 นี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปรึกษากับฝ่ายบริหาร
เพื่อช่วยให้ผลประกอบการของบริษัทได้รับการทบทวนและพัฒนาให้ดียิ่งขึ้น
นอกเหนือจากการตรวจสอบตามที่เคยปฏิบัติในปีที่ผ่านมา คือการตรวจสอบในฝ่ายบุคคล ฝ่ายผลิต
ฝ่ายบัญชี ความเชื่อมโยงของการรายงานข้อมูลจากฝ่ายต่าง ๆ มายังฝ่ายบริหาร
การตรวจสอบความพอเพียงในการบริหารความเสี่ยงของคณะกรรมการบริษัท
นอกจากนั้นคณะกรรมการตรวจสอบได้ตรวจสอบการมีส่วนได้เสียของกรรมการและผู้บริหาร
โดยได้กำหนดให้คณะกรรมการบริษัทรายงานการมีส่วนได้เสียที่เป็นประโยชน์ในการดำเนินการตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันและการที่กรรมการและผู้บริหารต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังและซื่อสัตย์สุจริตตามประกาศของคณะกรรม
การกำกับตลาดทุนที่ ทจ . 2/2552 ซึ่งกรรมการตรวจสอบไม่ได้ตรวจพบความผิดปกติใด ๆ
ในการทำธุรกรรมของกรรมการและผู้บริหารในรายการที่มีการเกี่ยวโยงกัน

การพิจารณาคัดเลือกผู้สอบบัญชีประจำปี พ.ศ. 2553
ซึ่งอยู่ในความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบโดยพิจารณาจากข้อเสนอของ 2 บริษัท
และได้มีมติคัดเลือกสำนักงานสอบบัญชี ดี ไอ เอ เสนอแนะต่อคณะกรรมการบริษัท
และเพื่อขออนุมัติจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้นให้แต่งตั้ง นายวิสุทธิ์ เพชรพาณิชกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาติ
7309 และ/หรือ นางวิไลรัตน์ โรจน์นครินทร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตทะเบียนเลขที่ 3104 และ/หรือ
นางสาวสมจินตนา พลหิรัญรัตน์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 5599
ให้เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทสำหรับรอบปีบัญชี พ.ศ. 2553

  ในนามคณะกรรมการตรวจสอบ

นายอดิเรก ศรีวัฒนาวงษา

ประธานกรรมการตรวจสอบ
+-----------------------------------------------------------------------+
| 10. การควบคุมภายใน                                                     |
+-----------------------------------------------------------------------+

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทได้รับการเสนอชื่อจากคณะกรรมการบริษัท
และแต่งตั้งโดยความเห็นชอบของที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เพื่อทำหน้าที่กำกับดูแลกิจการให้เป็นไปตามหลักธรรมาภิบาล และมีการดำเนินการที่โปร่งใส
ยุติธรรม ตรวจสอบได้ ก่อให้เกิดการรักษาผลประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น พนักงาน
และผู้มีส่วนเกี่ยวข้องทุกฝ่าย

คณะกรรมการตรวสอบของบริษัทได้แต่งตั้งสำนักงาน ชุติกาญจน์การบัญชี
เพื่อดำเนินกิจกรรมตรวจสอบระบบควบคุมภายในตามแนวทางที่คณะกรรมการตรวจสอบกำหนด
โดยสำนักงานชุติกาญจน์การบัญชีได้รายงานการตรวจสอบเป็นรายไตรมาสให้กับคณะกรรมการตรวจสอบและฝ่ายบริหารของบริษัท
ตลอดระยะเวลา 1 ปีมีความเป็นอิสระโดยการกำกับของคณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการตรวจสอบได้กำหนดนโยบายการตรวจสอบให้ครอบคลุมทุกส่วนงานต่อเนื่องและหมุนเวียนไปยังแผนกต่างๆ

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาและสอบทานรายงานผลการตรวจสอบ
พร้อมทั้งได้มีข้อเสนอแนะไปยังฝ่ายบริหารอันเป็นผลสืบเนื่องจากการตรวจสอบภายใน
ซึ่งยังคงเน้นให้เกิดการพัฒนาอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
โดยเน้นการปรับตัวในการบริหารงานและการประเมินเหตุการณ์ล่วงหน้ารวมถึงการประเมินความเสี่ยงที่สูงขึ้นมากในภาวะเศรษฐกิจที่ถดถอยอย่างมากทั้งในตลาดสหรัฐอเมริกาและยุโรป
ซึ่งเป็นกลุ่มลูกค้าส่วนใหญ่ของบริษัท
และเน้นย้ำแนวทางที่ฝ่ายบริหารของบริษัทรักษาความสามารถในการแข่งขันทั้งด้านราคาต้นทุน
ความสม่ำเสมอขององสายการผลิต คุณภาพของผลิตภัณฑ์
นอกจากนี้ยังมีการติดตามในประเด็นที่เป็นสาระสำคัญ
โดยเฉพาะอย่างยิ่งการบริหารความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยน และการเตรียมหาผลิตภัณฑ์ใหม่ ๆ
ที่มีความก้าวหน้าทางเทคโนโลยีเพื่อตอบสนองความต้องการของตลาดโดยให้ความสำคัญกับผลิตภัณฑ์ที่ลดผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม
ซึ่งจะช่วยเพิ่มศักยภาพของบริษัทในการดำเนินงานให้บรรลุเป้าประสงค์
ทั้งนี้จากการหารือกับผู้ตรวจสอบภายในอิสระและผู้สอบบัญชีภายนอกเพื่อประเมินระบบควบคุมภายใน
คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าบริษัทมีความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบควบคุมภายใน
มีความเหมาะสมกับหลักการบัญชีที่ปฏิบัติ ไม่มีข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญ
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2561

[]

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

Globlex Holding Management Public Company Limited

สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 การประกอบธุรกิจ

1.  นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ 2

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 15

3.  ปัจจัยความเสี่ยง 56

4.  ทรัพย์สินที่ใช้การประกอบธุรกิจ 62

5.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 67

6.  ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น 68

ส่วนที่ 2 การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7.  ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น 72

8.  โครงสร้างการจัดการ 75

9.  การกำกับดูแลกิจการ 88

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม 134

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง 140

12. รายการระหว่างกัน 142

ส่วนที่ 3 ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

13. ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ 146

14. การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ 157

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 163

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3
รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

เอกสารแนบ 4 รายละเอียดเกี่ยวกับรายการประเมินราคาทรัพย์สิน

เอกสารแนบ 5 แบบยืนยันความถูกต้องครบถ้วนของค่าตอบแทนที่จ่ายให้แก่ผู้สอบบัญชี
เอกสารแนบ 3

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

ชื่อ – นามสกุล : นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย

ตำแหน่ง : หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

คุณวุฒิทางการศึกษา : ปริญญาโท คณะการจัดการ เทคโนโลยีสารสนเทศ

สถาบันเทคโนโลยีพระจอมเกล้า เจ้าคุณทหารลาดกระบัง

ประสบการณ์การทำงาน

เม.ย. 2560 – ปัจจุบัน : บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

- หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

เม.ย. 2558 – มี.ค. 2560 : บริษัทหลักทรัพย์ แลนด์ แอนด์ เฮ้าส์ จำกัด

- หัวหน้าฝ่ายกำกับดูแลและตรวจสอบภายใน

เม.ย. 2557 – มี.ค. 2558 : บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

- หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

ม.ค. 2555 – มี.ค. 2557 : บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

- หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

หน้าที่และความรับผิดชอบของหัวหน้างานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน

1.  เป็นศูนย์กลางในการให้ความรู้และคำแนะนำแก่พนักงาน
    เพื่อให้เข้าใจและสามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้อย่างถูกต้อง
    รวมทั้งจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
    และจัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่เกี่ยวข้องให้แก่พนักงาน

2.  ติดตามเกณฑ์ที่มีการแก้ไข และรายงานให้คณะกรรมการบริหารรับทราบ

3.  ระบุความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ ในการพัฒนาหรือทำธุรกรรมใหม่ของผู้ประกอบธุรกิจ

4.  ติดตามดูแลให้พนักงานปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ที่หน่วยงานทางการกำหนด
    รวมถึงนโยบายของบริษัทที่กำหนดไว้

5.  ระบุและประเมินปัจจัยที่อาจมีผลให้ผู้ประกอบธุรกิจไม่สามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้ ทั้งนี้
    ตามความจำเป็นและเหมาะสม พร้อมทั้งเสนอแนะแนวทางแก้ไข

6.  ตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการปฏิบัติงานของพนักงาน
    และรายงานผลการตรวจสอบหรือสอบทานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและเสนอประธานเจ้าหน้าที่บริหารเพื่อทราบ

7.  จัดทำแผนการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานประจำปี (Compliance Plan)
    ซึ่งมีรายละเอียดเกี่ยวกับขอบเขตและระยะเวลาการตรวจสอบ

8.  จัดทำรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Annual Compliance Report)
    เสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบ และผู้บริหารระดับสูง
    และจัดส่งรายงานดังกล่าวให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

9.  เป็นผู้ประสานงานและรายงานให้หน่วยงานทางการทราบโดยไม่ชักช้า
    ในกรณีที่พบการปฏิบัติที่เข้าข่าย หรืออาจเข้าข่ายฝ่าฝืน หรือไม่ปฏิบัติตามเกณฑ์อย่างมีนัยสำคัญ
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหารในบริษัทและบริษัทย่อย (ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561)

+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| ชื่อ-สกุล           |                  | ตำแหน่ง | บร    |       |      |
|                  |                  |        | ิษัทย่อย |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
|                  |                  |        | GBS   | COP   | AEV  |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 1.  นายโอฬาร     | คูหาเปรมกิจ        |       |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 2                | สกุลภักดี           | x ,xx  |       |       |      |
| .  นางสาววิไลลักษณ์ |                  |        |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 3.  นายสุเทพ      | พงษ์พิทักษ์          | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 4.  นายสุพร       | ธรรมมารักษ์        | x,xx   |       |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 5.  นายธราภุช     | คูหาเปรมกิจ        | /, //  |       | /     | /    |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 6.  นายกีรติพงษ์    | คูหาเปรมกิจ        |        |      |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 7.  นายวิโรจน์     | เศรษฐปราโมทย์     |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 8.  พล.ต.ต.วิชัย   | ทรงโบรัศมี         |        | x,xx  |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 9.  นายธนพิศาล    | คูหาเปรมกิจ        |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+
| 10. น.ส.ปรารถนา  | เมฆเกรียงไกร      |        | /, // |       |      |
+------------------+------------------+--------+-------+-------+------+

 = ประธานกรรมการ GBS = บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

/ = กรรมการ COP = บริษัท แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์ จำกัด

// = ผู้บริหาร AEV = บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

xx = กรรมการตรวจสอบ

x = กรรมการอิสระ
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ที่คดีมีผลลบต่อสินทรัพย์มากกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ
วันที่ 31 ธันวาคม 2547 หรือที่คดีที่มีผลต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ
6. โครงการในอนาคต

บริษัทวางแผนขยายการลงทุนในธุรกิจอื่นๆ ที่มีศักยภาพและเป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์
ซึ่งเป็นบริษัทแกน และธุรกิจอื่นๆโดยจะพิจารณาถึงอัตราผลตอบแทนจากการลงทุนเป็นสำคัญ

บริษัทหลักทรัพย์ฯ
ได้เตรียมยื่นขออนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่จะเข้าเป็นนายหน้าซื้อขายในตลาดอนุพันธ์
ซึ่งคาดว่าจะเปิดทำการซื้อขายได้ภายในปี 2548
10. การควบคุมภายใน

10.1
สรุปความเห็นของคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบควบคุมภายในของบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทครั้งที่ 1/2548 เมื่อวันที่ 13 มกราคม 2548
โดยมีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทและบริษัทหลักทรัพย์ฯ
(ในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ฯได้มีการประเมินโดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ครั้งที่
1/2548 เมื่อวันที่ 13 มกราคม 2548 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3 ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย)
ในด้านต่างๆ 5 ส่วนคือ องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในด้านต่างๆ 5
ส่วนที่กล่าวมาอย่างเพียงพอแล้ว รวมถึงบริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
ในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวข้างต้น (ตามส่วนที่ 3 ข้อ 3.3 ถึง ข้อ 3.7 ของแบบประเมิน)
อย่างเพียงพอด้วยเช่นกัน

ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทเข้าไปเป็นคณะกรรมการของบริษัทย่อยเกินกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนคณะกรรมการของบริษัทย่อยทั้งสองบริษัทและมีการแบ่งขอบเขตอำนาจของผู้บริหารอย่างชัดเจน
ทำให้สามารถควบคุมดูแลการทำงานของบริษัทย่อย
และสามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัทย่อยจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจ
13. ข้อมูลอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

- ไม่มี -
ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------
  ข้อมูลสรุป

  -----------------------------------------------------------------------

ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่
9 พฤษภาคม 2546 โดยมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อดำเนินธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (Holding
Company) ในปัจจุบันบริษัทได้เข้าถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 99.99 ในบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก
จำกัด และบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด ลักษณะธุรกิจหลักของกลุ่มบริษัท แบ่งออกได้ดังนี้

1.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บริษัทหลักทรัพย์ฯ)
    เป็นบริษัทแกนเริ่มเปิดดำเนินการเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2545
    ได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4
    ประเภทจากกระทรวงการคลัง ได้แก่ ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ธุรกิจค้าหลักทรัพย์
    ธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน
    บริษัทหลักทรัพย์ได้เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 25 ในปี 2545 ปี
    2546 และ ปี 2547 มีส่วนแบ่งตลาดของมูลค่าซื้อขายหลักทรัพย์ร้อยละ 0.12 ร้อยละ 2.93
    และร้อยละ 2.84 ตามลำดับ ณ สิ้นปี 2547 บริษัทหลักทรัพย์ฯมีทุนจดทะเบียน
    และทุนชำระแล้ว 350 ล้านบาท มีจำนวนสาขาที่เปิดให้บริการจำนวน 16 แห่ง
    โดยแบ่งออกเป็นสาขาในกรุงเทพฯ (รวมสำนักงานใหญ่) จำนวน 9 แห่ง
    และต่างจังหวัดจำนวน 7 แห่ง

2.  บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด (บริษัทที่ปรึกษาฯ) ได้จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม
    2546 เพื่อดำเนินธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน
    และได้ยื่นขออนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ให้ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน โดยเริ่มประกอบการในไตรมาส 2 ของปี 2547
    ปัจจุบันมีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว 10 ล้านบาท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทและบริษัทย่อยมีสินทรัพย์รวม 1,998.18 ล้านบาท หนี้สินรวม
586.18 ล้านบาท และส่วนของผู้ถือหุ้น 1,412.00 ล้านบาท
สำหรับผลการดำเนินงานสำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2547 มีรายได้รวม 765.01 ล้านบาท
และกำไรสุทธิ 87.35 ล้านบาท โดยมาจากรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ร้อยละ 93.58
และค่าธรรมเนียมและบริการร้อยละ 2.75 ของรายได้รวม และในเดือนมกราคม 2547
บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนชำระแล้วจาก 350 ล้านบาทเป็น 850 ล้านบาท และในเดือนกันยายน
2547 ได้เพิ่มทุนจดทะเบียนและชำระแล้วจาก 850 ล้านบาทเป็น 1,065 ล้านบาท
โดยการเสนอขายต่อประชาชนและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
และนำหลักทรัพย์ของบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

มติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของบริษัท ครั้งที่ 1/2547 เมื่อวันที่ 16 เมษายน 2547
ได้มีมติให้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 850 ล้านบาท เป็น 1,065 ล้านบาท มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
โดยออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนจำนวน 215 ล้านหุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 20.19 ของจำนวนหุ้นสามัญทั้งหมด
เสนอขายต่อประชาชนและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
และนำหลักทรัพย์ของบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทั้งนี้
บริษัทมีวัตถุประสงค์ที่จะนำเงินจำนวนดังกล่าวไปใช้ในการขยายธุรกิจของบริษัทในกลุ่ม