pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

- นายทะเบียนหุ้นสามัญ : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน

เลขที่ 2/7 หมู่ที่ 4 (โครงการนอร์ธปาร์ค) ถนนวิภาวดีรังสิต

แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพมหานคร 10210

( (662) 596-9000

- นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ : บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด (มหาชน)

ที่จะซื้อหุ้นสามัญ เลขที่ 979/12 ชั้น 11 อาคารเอสเอ็มทาวเวอร์

ถนนพหลโยธิน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท

กรุงเทพมหานคร 10400

( (662) 298-0024

- ผู้สอบบัญชี : นายโสภณ เพิ่มศิริวัลลภ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3182 หรือ

นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3516 หรือ

นายณรงค์ พันตาวงษ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3315 หรือ

นายรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3247

บริษัท สำนักงานเอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

เลขที่ 193/136-137 ชั้น 33 อาคารเลครัชดา ออฟฟิศคอมเพล็กซ์

ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

( (662) 264-0777, 661-9190

- ที่ปรึกษาหรือผู้จัดการภายใต้สัญญาการจัดการ

  - ไม่มี -
[]

หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 2

1.  ปัจจัยเสี่ยง 2

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 4

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 7

4.  การวิจัยและพัฒนา 17

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 18

6.  โครงการในอนาคต 20

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 20

8.  โครงสร้างเงินทุน 21

9.  การจัดการ 23

10. การควบคุมภายใน 37

11. รายการระหว่างกัน 39

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 46

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 58

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 59

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 62

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย 67

เอกสารแนบอื่น - แบบประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน 68
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| รายชื่อบริษัทย่อย*             | บจ          | บมจ         | บ          |
|                           | .ไทยรวมสินพัฒ | .สงขลาแคนนิ่ง | จ.ไทยยูเนี่ยน |
| รายชื่อกรรมการ              | นาอุตสาหกรรม |             | ซีฟู้ด        |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายไกรสร จันศิริ             | XX          | //          | /          |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายชาน ฮอน กิต             | //          |             | X          |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายเชง นิรุตตินานนท์          | //          | XX          |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายชวน ตั้งจันสิริ             | //          | //          | /          |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายธีรพงศ์ จันศิริ             | //          | //          | XX         |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายฤทธิรงค์ บุญมีโชติ          |             |             | //         |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายประเสริฐ บุญมีโชติ         |             |             | /          |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นางสาวอรวรรณ ศิริวราสันต์     |             |             | //         |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายถวิล นันทธีโร             |             |             | //         |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นางสาวจุฑามาศ โปราณานนท์    | /           |             |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายมนัส ตั้งจันสิริ             | /           |             |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายชาน ชู วิง               | /           | /           |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นางอรรถพันธ์ มาศรังสรรค์      |             | //          |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายชาน ติน ชู               | /           |             |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นายชาน ติน คิง              | //          | //          |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+
| นางสาวสมศรี เอนกศรีสุดวุฒิ     |             | /           |            |
+---------------------------+-------------+-------------+------------+

หมายเหตุ XX = ประธานกรรมการ X = ประธานกรรมการบริหาร // = กรรมการบริหาร / =
กรรมการ

* เฉพาะบริษัทย่อยที่มีนัยสำคัญ (มีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10
ของรายได้รวมตามงบกำไรขาดทุนรวมของปีบัญชีล่าสุด) *
รายละเอียดเกี่ยวกับรายการประเมินราคาทรัพย์สิน

สำหรับปีที่ผ่านมา
บริษัทและบริษัทย่อยไม่มีการประเมินและตีราคาทรัพย์สินใหม่ในระหว่างรอบระยะเวลาบัญชี
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อยที่มีนัยสำคัญ

(มีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10 ของรายได้รวมตามงบกำไรขาดทุนรวมของปีบัญชีล่าสุด)

+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| รายชื่อบริษัทย่อย                | บจ.     | บจ.ไท   | บจ.ไท   | บจ.    |
|                             | ไทยรวมส | ร-ยูเนี่ยน | ร-ยูเนี่ยน | เอ     |
| รายชื่อกรรมการ                | ินพัฒนาอุต | ซีฟู้ดส์    | โฟรเซ่น  | ็มดับบลิว |
|                             | สาหกรรม | (COSI)  | โปรดักส์  | แบรนด์ส |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายไกรสร จันศิริ               | XX      | /       |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายชาน ฮอน กิต               | //      |         |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายเชง นิรุตตินานนท์            | //      | /       | /       |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายชวน ตั้งจันสิริ               | //      |         |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายธีรพงศ์ จันศิริ               | //      | /       | /       | X      |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายฤทธิรงค์ บุญมีโชติ            |         |         | /       |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายราวินเดอร์ สิงห์ เกรวาล      |         |         |         |        |
| ซาบจิตต์                      |         |         |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายชาน ชู วิง                 |         | X       | /       |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายทวี ตั้งจันสิริ                | /       |         |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายชาน ติน ชู                 | /       |         |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายนคร นิรุตตินานนท์            | /       |         |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| นายนรินทร์ นิรุตตินานนท์          | /       |         |         |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| Mr. Bryan Rosenberg         |         |         | X       |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| Mr. Paul McCarthy           |         |         | V       |        |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| Ms. Elisabeth Fleuriot      |         |         |         | //     |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+
| Mr. David Sankowicz         |         |         |         | //     |
+-----------------------------+---------+---------+---------+--------+

หมายเหตุ

XX = ประธานกรรมการ X = ประธานกรรมการบริหาร V = รองประธานกรรมการบริหาร // =
กรรมการบริหาร / = กรรมการ
รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลปฏิบัติงานของบริษัท

ชื่อ : นางสาวสุรีย์นาฏ สุขะวันชัย

ตำแหน่ง : ผู้จัดการทั่วไป สายงานตรวจสอบ

อายุ : 52 ปี

การศึกษา : ปริญญาตรี สาขาบัญชี จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย

  ปริญญาตรี สาขาเศรษฐศาสตร์ธุรกิจ มหาวิทยาลัยสุโขทัยธรรมาธิราช

  ปริญญาโท สาขาบัญชีการเงิน จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย

  ประกาศนียบัตร : ผู้ตรวจสอบภายในรับอนุญาตสากล
  สมาคมผู้ตรวจสอบภายในแห่งประเทศสหรัฐอเมริกา

  (Certified Internal Auditor “CIA”, November 2000)

  ผู้ตรวจสอบภายในวิชาชีพรับอนุญาต สมาคมผู้ตรวจสอบภายในแห่งประเทศไทย

  (Certified Professional Internal Auditor “CPIA”, November 1998)

  ประสบการณ์การทำงาน : 2528-2534 เจ้าหน้าที่ตรวจสอบระดับ 4 ฝ่ายตรวจสอบ
  ธนาคารทหารไทย จำกัด (มหาชน)

2534-2539 ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายตรวจสอบ บริษัทเงินทุน คาเธ่ย์ทรัสต์ จำกัด

  2540-2541 ผู้ช่วยผู้อำนวยการ ฝ่ายอำนวยการสินเชื่อ บริษัทเงินทุน คาเธ่ย์ทรัสต์ จำกัด

  2541-2547 ผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบ ฝ่ายตรวจสอบ บริษัท กรุงไทยพานิชประกันภัย จำกัด

  2547-ปัจจุบัน ผู้จัดการทั่วไป สายงานตรวจสอบ บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด
  (มหาชน)
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ
ซึ่งรายงานนี้ได้นำเสนอให้ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 2/2558 พิจารณาเรียบร้อยแล้ว
เมื่อวันที่ 18 มีนาคม 2558 นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

1)  งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
    ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

2)  บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี เพื่อให้แน่ใจว่า
    บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

3)  บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และข้าพเจ้าได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน (ฉบับปรับปรุงตาม COSO
    Integrated) ณ วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2558
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่า
เอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว บริษัทได้มอบหมายให้
นางปะราลี สุขะตุงคะ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางปะราลี สุขะตุงคะ กำกับไว้ บริษัทจะถือว่า
ไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายไกรสร จันศิริ ประธานกรรมการ
............................………...............

2. นายชวน ตั้งจันสิริ กรรมการบริหาร
............................…….…..............

ผู้รับมอบอำนาจ

นางปะราลี สุขะตุงคะ เลขานุการบริษัทและผู้จัดการฝ่ายสำนักประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
............................………...............
2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ

ประวัติความเป็นมาของบริษัท

บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 17 มีนาคม
2531 โดยนายไกรสร จันศิริ
และกลุ่มนักธุรกิจที่มีความรู้และประสบการณ์ในธุรกิจอาหารทะเลได้ร่วมกันจัดตั้งบริษัท เอเซี่ยน
แปซิฟิค ไทยทูน่า จำกัด ขึ้น
โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อประกอบกิจการอาหารทะเลแช่แข็งและนำเข้าส่งออก
รวมถึงแปรสภาพผลิตภัณฑ์อาหารเพื่อจัดจำหน่ายทั้งในและต่างประเทศ ซึ่งต่อมาในเดือน ตุลาคม
2531 จึงได้จดทะเบียนเปลี่ยนชื่อเป็น บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด

ต่อมา บริษัทผลิตและจัดจำหน่ายรายใหญ่ในประเทศญี่ปุ่นได้แก่บริษัท มิตซูบิชิ จำกัด และบริษัท
ฮาโกโรโม่ ฟู้ดส์ จำกัด ซึ่งเป็นลูกค้าและซัพพลายเออร์ของบริษัท เข้าร่วมลงทุนในบริษัทตั้งแต่ปี
2535 เป็นต้นมา โดยในส่วนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่ถือเกินกว่าร้อยละ 10
ยังคงประกอบด้วยกลุ่มจันศิริ และกลุ่มนิรุตตินานนท์ จากนั้นบริษัทได้แปลงสภาพเป็นบริษัทมหาชน
พร้อมทั้งเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ตั้งแต่ปี 2537

ในระยะเวลาที่ผ่านมา บริษัทได้มีการเพิ่มทุนเพื่อขยายการดำเนินงานและสภาพคล่องมาจนปัจจุบัน
ทุนจดทะเบียนเปลี่ยนเป็น 869,090,950 บาท (173,818,190 หุ้น หุ้นละ 5 บาท)
โดยจากหุ้นสามัญดังกล่าวมีหุ้นสามัญจำนวน 24,000,000 หุ้น
เป็นหุ้นที่ออกเพื่อรองรับสิทธิการแปลงสภาพของหุ้นกู้แปลงสภาพ ที่บริษัทได้ออกจำหน่าย
ซึ่งจะมีกำหนดแปลงสภาพได้ในวันที่ 5 พฤศจิกายน 2546

บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด (มหาชน)
ประกอบธุรกิจผลิตและจำหน่ายอาหารทะเลแช่แข็ง เช่น ปลาทูน่า กุ้ง ปลาหมึก
เพื่อส่งออกต่างประเทศ ปัจจุบันบริษัทมีโรงงานผลิต 1 แห่งที่จังหวัดสมุทรสาคร
และเพื่อให้การดำเนินธุรกิจครบวงจร ก่อให้เกิดประสิทธิภาพในการผลิต การบริหารต้นทุน
และการให้บริการลูกค้าที่มีประสิทธิภาพ บริษัทจึงดำเนินกลยุทธ์การขยายการลงทุนทั้งในแบบ
Expansion และ Integration โดยเข้าลงทุนในบริษัทย่อยรวม 11 แห่ง
โดยเป็นบริษัทในประเทศ 9 แห่งและต่างประเทศ 2 แห่ง และลงทุนในบริษัทร่วม 2 แห่ง
ครอบคลุมธุรกิจด้านอาหารสำเร็จรูปและอาหารว่าง เช่น ประเภทบรรจุกระป๋อง ได้แก่ ปลาทูน่า
กุ้ง เนื้อปู หอยลาย รวมถึงผัก ผลไม้ ประเภทแช่แข็งได้แก่ ปลาทูน่า กุ้ง ปลาหมึก และปูอัด
รวมถึงอาหารว่าง เช่น ปลาเส้น ขนมพายกรอบ
ขณะเดียวกันได้ขยายธุรกิจเข้าสู่การดำเนินงานในรูปร้านอาหารประเภทฟาสต์ซีฟู้ด
ธุรกิจที่รองรับบรรจุภัณฑ์และสิ่งพิมพ์ ธุรกิจอาหารสัตว์ และธุรกิจโฮลดิ้งคอมปะนี
ตลอดจนธุรกิจทางด้านพาณิชย์อิเลคทรอนิคส์ (E-Commerce)

บริษัทได้มีการประกอบธุรกิจในกลุ่มธุรกิจต่างๆ โดยมีการแบ่งการดำเนินงานของบริษัทในกลุ่ม ดังนี้

โครงสร้างรายได้จากการขายของบริษัทและบริษัทย่อย

Sales Structure of TUF and Subsidiaries

หน่วย: ล้านบาท

[TABLE]

* APC ถือหุ้นโดย SC และ Tri-U ถือหุ้นโดย TUI

หมายเหตุ: กลุ่มธุรกิจที่ 5 ไม่มีรายได้จากการขาย เนื่องจากเป็นธุรกิจการลงทุนในต่างประเทศ
11. รายการระหว่างกัน

บริษัทไม่มีรายการระหว่างกันกับบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วม
ตลอดจนรายการระหว่างที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัท บริษัทย่อย และบริษัทร่วมเกินกว่าร้อยละ 5
ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของบริษัทดังกล่าว

บริษัทคงมีแต่รายการธุรกิจกับกิจการที่เกี่ยวข้องกัน
ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลไว้แล้วในหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 7

รายละเอียดเพิ่มเติมเกี่ยวกับการทำรายการดังกล่าว
นอกเหนือจากที่ได้เปิดเผยไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินมีดังนี้

1.  รายการค่าเช่าและค่าบริการกับบริษัทอื่น

เนื่องจากบริษัทจำเป็นต้องมีสำนักงานในกรุงเทพฯ เพื่อใช้ในการประสานงานต่างๆ
จึงเช่าพื้นที่สำนักงานสาขากรุงเทพฯ ของกลุ่มบริษัท ที่อาคารเอสเอ็มทาวเวอร์ ถนนพหลโยธิน
โดยทำสัญญาเช่ากับบริษัท จันศิริเรียลเอสเตท จำกัด ซึ่งประกอบธุรกิจหลักคือ พัฒนาอสังหาริมทรัพย์
ได้แก่ สำนักงาน ที่อยู่อาศัยให้เช่า โดยมีกรรมการของบริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด
(มหาชน) คือ นายไกรสร จันศิริ เป็นกรรมการและถือหุ้นอยู่ในอัตราร้อยละ 13
ของทุนจดทะเบียนของบริษัทดังกล่าว สัญญาเช่าได้กำหนดอัตราค่าเช่าไว้ 200-230
บาทต่อตารางเมตรต่อเดือน และค่าบริการ 190-220 บาทต่อตารางเมตรต่อเดือน ทั้งนี้
อัตราค่าเช่าค่าบริการดังกล่าวขึ้นอยู่กับชั้นของอาคารที่ต่างกัน แต่อย่างไรก็ตาม
อัตราดังกล่าวถือเป็นอัตราค่าเช่าตามราคาตลาดทั่วไป

2.  รายการเงินให้กู้ยืมระยะสั้นแก่บริษัทที่เกี่ยวข้องกัน

    เนื่องจากบริษัท ลัคกี้ ซูริมิ จำกัด
    เป็นบริษัทที่ขายวัตถุดิบให้กับกลุ่มบริษัทมาเป็นระยะเวลานานและเป็นผู้ค้าที่ดีมาตลอด
    ได้ขอกู้ยืมเงินจากบริษัท ไทยรวมสิน พัฒนาอุตสาหกรรม จำกัด เพื่อใช้เป็นเงินทุนหมุนเวียน
    โดยการออกตั๋วสัญญาใช้เงิน กำหนดชำระเงินคืนเมื่อทวงถาม
    และให้อัตราดอกเบี้ยที่เหมาะสมไม่ต่ำกว่าต้นทุนของเงินทุนที่กู้มา คือร้อยละ 7.25
8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทมีทุนจดทะเบียน 869 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 173,818,190 หุ้น โดยมีทุนชำระแล้ว 749
ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 149,818,190 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5 บาท และในปี 2542
บริษัทได้มีการออกหุ้นกู้แปลงสภาพ เป็นแบบเฉพาะเจาะจงให้กับนักลงทุนสถาบัน มีผู้เข้าลงทุนจำนวน
2 ราย คือ ลอมบาร์ด เอเชีย ไพรเวท อินเวสท์เมนต์ และไทยเวสต์ ซึ่งเป็นกองทุนต่างประเทศ
โดยมีรายละเอียดดังนี้

  ------------------ --- -------------------------------------------------
  ชนิด                :   หุ้นกู้แปลงสภาพชนิดระบุชื่อผู้ถือ

  จำนวนเงิน           :   1,650 ล้านบาท

  จำนวนหุ้น            :   1.65 ล้านหุ้น

  มูลค่าที่ตราไว้         :   หน่วยละ 1,000 บาท

  อายุ                :   4 ปี

  วันที่ออก             :   5 พฤศจิกายน 2542

  กำหนดไถ่ถอน         :   5 พฤศจิกายน 2546

  อัตราดอกเบี้ย         :   คงที่ร้อยละ 3.00 ต่อปี

  ชำระดอกเบี้ย         :   ทุกๆ 6 เดือน

  ราคาแปลงสภาพ       :   75 บาท ทั้งนี้ ขึ้นอยู่กับการปรับราคาการใช้สิทธิ

  ระยะเวลาการใช้สิทธิ   :   ใช้สิทธิทันทีภายในระยะเวลา 5 วันทำการภายหลังวันชำระดอกเบี้ย
                         โดยนับตั้งแต่วันชำระดอกเบี้ย ครั้งที่ 3 เป็นต้นไป

  นายทะเบียนหุ้นกู้       :   บมจ.ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์
  ------------------ --- -------------------------------------------------

8.2 ผู้ถือหุ้น

ประกอบด้วยกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่สูงสุด 10 รายแรก ดังนี้

  -------------------------------------------- ------------------ -------
  ลำดับ ณ วันที่ 2 ตุลาคม 2543                      จำนวนหุ้น            %

  1. กลุ่มจันศิริ                                   48,014,990         32.05

  2. กลุ่มนิรุตตินานนท์                              15,207,132         10.15

  3. บริษัท ออลบอยส์ โนมินีส์ จำกัด                   5,905,600          3.94

  4. บริษัท มิตซูบิชิ คอร์ปอเรชั่น จำกัด                 5,400,000          3.60

  5. กลุ่มตั้งจันสิริ                                 4,120,596          2.75

  6. บริษัท ฮาโกโรโม่ฟู้ด คอร์ปอเรชั่น จำกัด            3,600,000          2.40

  7. บริษัท สเตทสตรีทแบงก์แอนด์ทรัสต์ จำกัด            3,482,226          2.32

  8. นายชาน ฮอน ฮุง                             3,372,726          2.25

  9. เอชเอสบีซี (สิงค์โปร์) โนมินีส์ จำกัด              3,110,658          2.08

  10. นายชาน ติน คิง                             2,623,528          1.75
  -------------------------------------------- ------------------ -------

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) และบริษัท สงขลาแคนนิ่ง จำกัด (มหาชน)
มีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้น ในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 50 ของกำไรสุทธิในแต่ละปี
และในส่วนของบริษัทย่อยจะขึ้นอยู่กับผลประกอบการ
และความจำเป็นในการใช้เงินทุนเพื่อขยายธุรกิจในอนาคต อย่างไรก็ตาม หากบริษัทย่อยมีผลกำไร
และไม่มีความจำเป็นต้องสำรองเงินทุนไว้ใช้ในการขยายกิจการในปีนั้นๆ แต่อย่างใด
ก็จะจ่ายเงินปันผลเช่นกัน ในอัตราตามความเหมาะสม
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลัก
ประเภทผู้ผลิตและส่งออกอาหารทะเลแช่แข็ง และบรรจุกระป๋อง โดยมีที่ตั้งสำนักงานใหญ่ เลขที่
72/1 หมู่ 7 ถนนเศรษฐกิจ 1 ตำบลท่าทราย อำเภอเมือง จังหวัดสมุทรสาคร 74000 โทรศัพท์
(034) 816500 โทรสาร (034) 816499 และสำนักงานกรุงเทพฯ เลขที่ 979/12 ชั้นเอ็ม
อาคารเอสเอ็มทาวเวอร์ ถนนพหลโยธิน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท กรุงเทพมหานคร 10400
โทรศัพท์ 298-0024, 298-0537 – 41 โทรสาร 298-0553

Website : www.thaiuniongroup.com or www.thaiunion.co.th ทะเบียนบริษัทเลขที่
บมจ.336
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อความและข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลฉบับนี้แล้ว ขอรับรองว่า
ข้อความและข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้บุคคลผู้เข้าซื้อหลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่า
เอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นางสาวปะราลี สุขะตุงคะ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวปะราลี สุขะตุงคะ กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นายไกรสร จันศิริ ประธานกรรมการ
............................………...............

2. นายธีรพงศ์ จันศิริ ประธานกรรมการบริหาร
............................………...............

3. นายชาน ฮอน กิต กรรมการบริหาร
............................………...............

4. นายเชง นิรุตตินานนท์ กรรมการบริหาร
............................………...............

5. นายชวน ตั้งจันสิริ กรรมการบริหาร
............................………...............

6. นายชาน ชู วิง กรรมการ ............................………...............

7. นายยาซูโอะ โกโต้ กรรมการ ............................………...............

8. นายทาเคชิ อิโนอูเอะ กรรมการ
............................………...............

9. นายกิติ ปิลันธนดิลก กรรมการ ............................………...............

10. นายเอเดรียน คิ่น ซัน แลม กรรมการ
............................………...............

11. นางสาวชมนิตย์ สถิตยาธิวัฒน์ กรรมการ
............................………...............

12. นายศักดิ์ เกี่ยวการค้า กรรมการอิสระ
............................………...............

13. พล.ต.ต.ประชา อนุเคราะห์ดิลก กรรมการอิสระ
............................………...............

ผู้รับมอบอำนาจ

นางสาวปะราลี สุขะตุงคะ ผู้จัดการ สำนักงานประธานกรรมการบริหาร
............................………...............
1.  ปัจจัยเสี่ยง

1.  เป็นอุตสาหกรรมที่ต้องสั่งซื้อวัตถุดิบจากต่างประเทศเป็นส่วนใหญ่ คือ ปลาทูน่าสดแช่แข็ง
    ซึ่งราคามีการเปลี่ยนแปลงขึ้นลงตลอดเวลาตามภาวะตลาดโลก
    และบริษัทมีนโยบายในการกำหนดราคาขายตามราคาตลาดในช่วงนั้นๆ
    จึงมีความเสี่ยงสำหรับผลต่างระหว่างราคาซื้อวัตถุดิบกับราคาขาย

2.  การกีดกันทางการค้าจากประเทศผู้นำเข้ารายใหญ่
    ซึ่งออกมาทั้งในรูปแบบการอนุรักษ์ทรัพยากรธรรมชาติ
    คือห้ามนำเข้าปลาทูน่าที่ถูกจับมาจากแหล่งเดียวกับปลาโลมา หรือการกำหนดโควต้าการนำเข้า
    หรือการเลิกสิทธิพิเศษทางศุลกากร (GSP) ของกลุ่มประชาคมยุโรป
    ตลอดจนความเข้มงวดเกี่ยวกับการตรวจสอบคุณภาพของประเทศผู้นำเข้ารายใหญ่
    อาจทำให้สินค้าเช่น ปลาทูน่ากระป๋องจากผู้ส่งออกไทยไม่ผ่านการตรวจสอบ

3.  ความเสี่ยงอันเกิดจากอัตราแลกเปลี่ยนผันผวน เนื่องจากบริษัทมีลูกหนี้ เจ้าหนี้
    และเงินให้กู้ยืมเป็นสกุลเงินต่างประเทศ

อย่างไรก็ตามบริษัทคาดว่าจะสามารถลดปัจจัยความเสี่ยงเหล่านี้ลงได้ เนื่องจาก

-   ผู้บริหารของบริษัทมีประสบการณ์ทางด้านอาหารทะเลมานาน มีความสัมพันธ์ที่ดีกับ Supplier
    หลายราย รวมทั้งมีห้องเย็นขนาดใหญ่สามารถบรรจุวัตถุดิบได้ถึง 15,200 ตัน
    จึงสามารถสั่งซื้อและเก็บสต็อควัตถุดิบได้ในจำนวนมาก ทำให้ไม่มีปัญหาด้านวัตถุดิบขาดแคลน
    นอกจากนี้ จะมีการขายล่วงหน้า 1 เดือน ในขณะเดียวกันก็จะซื้อวัตถุดิบล่วงหน้า 1 เดือน
    ดังนั้น บริษัทจึงสามารถกำหนดราคาขายให้เหมาะสมกับต้นทุนได้

-   บริษัทได้ติดตามการค้าของประเทศผู้นำเข้ารายใหญ่
    พร้อมทั้งศึกษาผลกระทบที่อาจเกิดขึ้นกับบริษัทตลอด
    และใช้นโยบายเน้นการผลิตสินค้าให้ได้มาตรฐานและมีคุณภาพ
    ประกอบกับมีการตรวจสอบทุกขั้นตอน จนได้รับการรับรองมาตรฐานคุณภาพระดับโลก

-   ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนเกิดจากการสั่งซื้อวัตถุดิบเป็นเงินตราต่างประเทศสามารถลดความเสี่ยงลงไปได้มาก
    เนื่องจากบริษัทมีการขายสินค้าสำเร็จรูปออกไปต่างประเทศจำนวนมากกว่า 90%
    ของยอดขายทั้งหมด นอกจากนี้ บริษัทยังใช้เครื่องมือทางการเงินอื่นด้วย เช่น
    การทำสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (Forward) เป็นต้น
    ส่วนในด้านการขายส่วนใหญ่ของบริษัทจะเป็นการขายโดยมีเลตเตอร์ออฟเครดิต
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

- นายทะเบียนหุ้นสามัญ : บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

( 359-1200 - 10

- นายทะเบียนหุ้นกู้แปลงสภาพ : บริษัท ไทยยูเนี่ยน โฟรเซ่น โปรดักส์ จำกัด (มหาชน)

เลขที่ 979/12 ชั้นเอ็ม อาคารเอสเอ็มทาวเวอร์

ถนนพหลโยธิน แขวงสามเสนใน เขตพญาไท

กรุงเทพมหานคร 10400

( 298-0037 - 41 ต่อ 214

- ผู้สอบบัญชี : นายโสภณ เพิ่มศิริวัลลภ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3182

นายณรงค์ พันตาวงษ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3315

นายรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3247

นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3516

บริษัท สำนักงานเอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

เลขที่ 193/136-137 ชั้น 33 อาคารเลครัชดา ออฟฟิศคอมเพล็กซ์

ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

( 264-0777, 661-9190

- ที่ปรึกษาหรือผู้จัดการภายใต้สัญญาการจัดการ

  - ไม่มี -