ลักษณะการประกอบธุรกิจ

1.  ประวัติความเป็นมา การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญ

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เดิมชื่อ “บริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร
จำกัด” จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 3 เมษายน 2539 ด้วยทุนจดทะเบียนเริ่มแรก 1,000
ล้านบาท
การจัดตั้งบริษัทเป็นผลมาจากการแยกการประกอบธุรกิจเงินทุนและการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ออกจากกันของบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
นิธิภัทร จำกัด (มหาชน) ด้วยการจัดตั้งและถือหุ้นร้อยละ 99.99
ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดในบริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด และเมื่อวันที่ 14 สิงหาคม 2539
บริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด ได้รับโอนสินทรัพย์และหนี้สินที่เกี่ยวกับธุรกิจหลักทรัพย์
รวมทั้งการเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 42 จากบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์
นิธิภัทร จำกัด
โดยได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
และเริ่มประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตั้งแต่นั้นเป็นต้นมา จึงทำให้บริษัทเงินทุนหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด
(มหาชน) เหลือการประกอบธุรกิจเงินทุนเพียงอย่างเดียว และได้เปลี่ยนชื่อเป็น บริษัทเงินทุน
นิธิภัทร จำกัด (มหาชน)
การเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจและการบริหารงานของบริษัทที่ผ่านมาสรุปได้ดังนี้

+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2540    | จากวิกฤตการณ์ทางเศรษฐกิจและการเงินของประเทศ                  |
|           | ที่เริ่มจาก                                                  |
|           | การเปลี่ยนแปลงระบบอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในเดือนกรกฎาคม |
|           | ส่งผลให้เงินบาทมีค่าลดลง                                      |
|           | รวมทั้งการปิดกิจการลงอย่างถาวรของสถาบันการเงิน 56               |
|           | แห่งตามคำสั่งของรัฐบาลในวันที่ 8 ธันวาคม 2540                    |
|           | ซึ่งรวมถึงการปิดกิจการลงของบริษัทเงินทุน นิธิภัทร จำกัด (มหาชน)       |
|           | ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของบริษัท อย่างไรก็ตามบริษัทยังคงดำเนินธุรกิจต่อมา       |
|           | แต่อยู่ภายใต้การติดตามดูแลขององค์กรเพื่อการปฏิรูประบบสถาบันการเงิน    |
|           | (ปรส.) ก่อนที่จะมีการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างผู้ถือหุ้น                  |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2541    | บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ จำกัด* ซึ่งเป็นบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศสิงคโปร์ |
|           | และเป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ในบริษัทหลัก                                  |
|           | ทรัพย์ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์ทั้งในภูมิภาคเอเซียและตลาดหลักทรัพย์หลักๆ |
|           | ของโลก                                                   |
|           | ซึ่งมีเครือข่ายใน                                             |
|           | หลายประเทศและต่อมาได้เข้าเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์สิงคโปร์ |
|           | ได้ชนะการประมูลซื้อหุ้นของบริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด (“นิธิภัทร”) จาก |
|           | ปรส. และได้เข้าเป็นผู้ถือหุ้นและบริหารงานทั้งหมดในบริษัท              |
|           | โดยนิธิภัทรมีทุนจดทะเบียนในขณะนั้นจำนวน 1,000 ล้านบาท             |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2542    | - บริษัทได้เปลี่ยนชื่อจากบริษัทหลักทรัพย์ นิธิภัทร จำกัด เป็นบริษัทหลักทรัพย์  |
|           | กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด                                   |
|           |                                                          |
|           | - บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 1,000 ล้านบาท เป็น 1,500 ล้านบาท   |
|           | เพื่อใช้เป็นเงินทุนหมุนเวียนและใช้ในการขยายธุรกิจของบริษัท            |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| *บริษัท     |                                                          |
| กิมเอ็ง     |                                                          |
| โฮลดิ้งส์    |                                                          |
| จำกัด      |                                                          |
| ได้เ       |                                                          |
| ปลี่ยนชื่อเป็น |                                                          |
| บริษัท      |                                                          |
| กิมเอ็ง ออง |                                                          |
| เอเชีย     |                                                          |
| โฮลดิ้งส์    |                                                          |
| จำกัด ในปี  |                                                          |
| 2545      |                                                          |
| แล        |                                                          |
| ะได้เปลี่ยนช |                                                          |
| ื่อกลับมาเป็น |                                                          |
| บริษัท      |                                                          |
| กิมเอ็ง     |                                                          |
| โฮลดิ้งส์    |                                                          |
| จำกัด      |                                                          |
| เมื่อวันที่ 22 |                                                          |
| สิงหาคม    |                                                          |
| 2546      |                                                          |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2544    | เดือนพฤษภาคม 2544 บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ จำกัด                  |
|           | ได้ตกลงทำสัญญาพันธมิตรและสัญญาซื้อขายหุ้นกับ Yuanta Securities     |
|           | Asia Financial Services Limited เป็นผลให้บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ |
|           | จำกัด ถือหุ้น ในบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด          |
|           | คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 77.73 ของทุนจดทะเบียนจำนวน 909.62 ล้านบาท   |
|           |                                                          |
|           | ต่อมาในเดือนพฤศจิกายน 2544 บริษัท กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ จำกัด           |
|           | ได้เพิ่มการลงทุนในบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด        |
|           | จนเป็นผู้ถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 92.7329 ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด    |
+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2545    | -   วันที่ 1 มกราคม 2545 บริษัทได้ลงนามในสัญญาโอนทรัพย์สิน         |
|           |     เพื่อรับโอนทรัพย์สินจากบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) จำกัด |
|           |     อันเนื่องมาจากการรวมกิจการของบริษัทกับหยวนต้า                |
|           |     นอกจากนี้บริษัทยังได้รับโอนบัญชีลูกค้าของหยวนต้า                 |
|           |     อัน                                                   |
|           | เป็นผลทำให้บริษัทมีส่วนแบ่งการตลาดมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นอันดับหนึ่ง |
|           |                                                          |
|           | -   ที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทเมื่อวันที่ 5 กันยายน 2545               |
|           |     ได้มีมติให้บริษัทเพิ่มทุนจดทะเบียนจากจำนวน 1,500 ล้านบาท        |
|           |     เป็นทุนจดทะเบียน 2,750 ล้านบาท โดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 250  |
|           |     ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5 บาท                           |
|           |     เพื่อเสนอขายประชาชนจำนวนไม่เกิน 80 ล้านหุ้น                 |
|           |     และจัดสรรให้ผู้ถือหุ้นเดิม จำนวนไม่เกิน 170 ล้านหุ้น              |
|           |     โดยจำนวนไม่เกิน 115 ล้านหุ้น ให้ชำระเป็นเงินสด และจำนวนไม่เกิน |
|           |     55 ล้านหุ้น ชำระด้วยหุ้นของหยวนต้า จำนวน 21,087,892 หุ้น      |
|           |     ซึ่งเป็นจำนวนหุ้นที่ บริษัท กิมเอ็ง ออง เอเชีย โฮลดิ้งส์ จำกัด       |
|           |     ถืออยู่ภายหลังจากการลดทุนจดทะเบียนของหยวนต้า                |
|           |                                                          |
|           | -   เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2545                                 |
|           |     บริษัทได้แปรสภาพจากบริษัทจำกัดเป็นบริษัทมหาชนจำกัด             |
|           |     พร้อมกับเปลี่ยนชื่อเป็น “บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด |
|           |     (มหาชน)”                                             |
|           |                                                          |
|           | -   เมื่อเดือน ธันวาคม 2545 บริษัทได้เพิ่มทุนชำระแล้วจาก 1,500      |
|           |     ล้านบาทเป็น 2,336.14 ล้านบาทโดยการจำหน่ายหุ้นเพิ่มทุนจำนวน    |
|           |     167,227,171 หุ้น มูลค่ารวม 836.14 ล้านบาท ให้กับ บริษัท กิมเอ็ง |
|           |     ออง เอเชีย โฮลดิ้ง จำกัด โดยได้รับเป็นเงินสดจำนวน 570.66     |
|           |     ล้านบาท และรับชำระเป็นหุ้นสามัญของหยวนต้าจำนวน 21,087,892   |
|           |     หุ้น มูลค่ารวม 265.47 ล้านบาท                             |
|           |     ทำให้บริษัทถือหุ้นในหยวนต้าคิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 92.7329          |
|           |     ของหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมด                               |
|           |     โดยการรับชำระเป็นหุ้นสามัญของหยวนต้าเป็นไปเพื่อปรับโครงสร้างสำห |
|           | รับการเพิ่มทุนให้มีความชัดเจนและเพื่อไม่ให้มีความขัดแย้งกันทางผลประโยชน์ |
|           |     (Conflict of Interest) โดยเป็นการแก้ไขปัญหาไม่ให้ผู้ถือหุ้น    |
|           |     ถือหุ้นในธุรกิจซึ่งอาจมีการแข่งขันกันได้                         |
+-----------+----------------------------------------------------------+

+-----------+----------------------------------------------------------+
| ปี 2546    | -   เมื่อวันที่ 27 มีนาคม 2546                                 |
|           |     บริษัทได้จำหน่ายหุ้นที่บริษัทถือในหยวนต้าให้กับธนาคาร นครหลวงไทย   |
|           |     จำกัด (มหาชน) ที่ราคา 274.84 ล้านบาท                     |
|           |     โดยราคาดังกล่าวคำนวณจากมูลค่าสุทธิทางบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม   |
|           |     2545 หลังการปรับปรุง บวกด้วย premium จำนวนหนึ่ง            |
|           |                                                          |
|           | -   ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2546 ของบริษัท เมื่อวันที่ 10   |
|           |     กรกฎคม 2546 ได้มีมติให้ลดทุนจดทะเบียนของบริษัทจาก 2,750      |
|           |     ล้านบาท จำนวน 413.86 ล้านบาท เหลือ 2,336.14 ล้านบาท      |
|           |     และได้มีมติเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทโดยออกหุ้นสามัญใหม่จำนวน     |
|           |     92,772,829 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 5 บาท รวมเป็นทุนจดทะเบียนจำนวน   |
|           |     2,800 ล้านบาท แบ่งออกเป็นหุ้นสามัญจำนวน 560,000,000 หุ้น     |
|           |     และพิจารณาจัดสรรหุ้นเพิ่มทุนของบริษัท ดังนี้                     |
|           |                                                          |
|           |     -   จำนวน 30,000,000 หุ้น เสนอขายให้แก่กรรมการ ผู้บริหาร    |
|           |         พนักงาน ผู้มีอุปการคุณ และ/หรือ พันธมิตรทางธุรกิจของบริษัท    |
|           |                                                          |
|           |     -   จำนวน 20,000,000 หุ้น เสนอขายแก่กรรมการ ผู้บริหาร      |
|           |         และพนักงานของบริษัท                                 |
|           |                                                          |
|           |     -   จำนวน 42,772,829 หุ้น เสนอขายแก่ประชาชนทั่วไป         |
|           |                                                          |
|           | -   เมื่อวันที่ 29-31 ตุลาคม และ 3 พฤศจิกายน 2546               |
|           |                                                          |
|           |   บริษัทได้ขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนที่ออกใหม่ให้แก่พนักงานซึ่งได้จองซื้อเป็นจำนวน |
|           |     25,000,000 หุ้น ในราคาตามมูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 5              |
|           |                                                          |
|           |  บาทโดยหุ้นจำนวนนี้ได้ถูกกำหนดระยะเวลาห้ามทำการขายหุ้นเป็นระยะเวลา |
|           |     2 ปี นับตั้งแต่วันที่หุ้นของบริษัทเข้าทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ    |
|           |     ทั้งนี้ เป็นไปตามเงื่อนไขของตลาดหลักทรัพย์                     |
|           |                                                          |
|           | -   เมื่อวันที่ 20-21 และ 24 พฤศจิกายน 2546                    |
|           |     ในคราวเดียวกันกับที่บริษัทเสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนที่ออกใหม่ บริษัท    |
|           |     กิมเอ็ง โฮลดิ้งส์ จำกัด                                    |
|           |     ผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัทได้เสนอขายหุ้นสามัญเดิมของบริษัท ดังนี้         |
|           |                                                          |
|           |     -   จำนวน 20,000,000 หุ้น                              |
|           |         ในราคาเท่ากับราคาที่เสนอขายให้ประชาชน (IPO Price)     |
|           |         หุ้นละ 14.30 บาท ซึ่งพนักงานได้จองซื้อเป็นจำนวน           |
|           |         18,467,400 หุ้น                                    |
|           |                                                          |
|           |     -   จำนวน 61,532,600 หุ้น ให้แก่ประชาชนทั่วไปในราคา 14.30  |
|           |         บาท                                              |
|           |                                                          |
|           | -   เมื่อวันที่ 3 ธันวาคม 2546                                 |
|           |     บริษัทได้เข้าเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย    |
|           |     และหุ้นสาม                                             |
|           | ัญของบริษัทได้เข้าทำการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเป็นวันแรก |
|           |                                                          |
|           | -   เมื่อวันที่ 22 ธันวาคม 2546                                |
|           |     บริษัทได้เปิดสำนักงานสาขาในจังหวัดนครราชสีมา เป็นแห่งที่ 2       |
|           |     นับเป็นสำนักงานสาขาลำดับที่ 32 ของบริษัท                     |
+-----------+----------------------------------------------------------+

1.  ภาพรวมการประกอบธุรกิจ

บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท ได้แก่
การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ การค้า หลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ทั้งนี้ บริษัทเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหมายเลข 42
นอกจากนี้บริษัทยังดำเนินธุรกิจอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์ ได้แก่ธุรกิจด้านตราสารหนี้
และการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์
อย่างไรก็ตามบริษัทกำลังอยู่ระหว่างการเตรียมการทำธุรกิจตราสารใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
และขอใบอนุญาตการประกอบธุรกิจการเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล (Private Fund)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 บริษัทมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่ 540 เมอร์คิวรี่ทาวเวอร์ ชั้น 8-10 ถนนเพลินจิต ปทุมวัน กรุงเทพฯ และมีสำนักงานสาขาจำนวน 32 สาขา ตั้งอยู่ทั้งในเขตกรุงเทพฯ ปริมณฑล และเขตภูมิภาคต่างๆ ได้แก่ นนทบุรี สมุทรสาคร สมุทรสงคราม ชลบุรี ระยอง จันทบุรี นครราชสีมา สุรินทร์ อุบลราชธานี เชียงใหม่ ลำปาง สุราษฎร์ธานี สงขลา และภูเก็ต 

โครงสร้างรายได้ของบริษัท

โครงสร้างรายได้ของบริษัทตามงบการเงินปี 2543/2544 - 2545/2546 และปี 2546 เป็นดังนี้

+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| รายได้          | 2543 |    | 254  |     | 2    |     | 2546 |    |
|                | / 44 |    | 4/45 |     | 545/ |     |      |    |
|                |      |    |      |     | 2546 |     | เ    |    |
|                | เม   |    | เม   |     |      |     | ม.ย. |    |
|                | .ย.- |    | .ย.- |     | เม   |     | –    |    |
|                | มี.ค. |    | มี.ค. |     | .ย.- |     | ธ.ค. |    |
|                |      |    |      |     | มี.ค. |     | 2    |    |
|                |      |    |      |     |      |     | 546* |    |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
|                | ล้า   | %  | ล้า   | %   | ล้า   | %   | ล้า   | %  |
|                | นบาท |    | นบาท |     | นบาท |     | นบาท |    |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| 1.             | 36   | 9  | 66   | 90  | 99   | 87  | 2,46 | 9  |
| ค่านายห         | 9.32 | 1. | 5.28 | .91 | 2.42 | .75 | 3.63 | 0. |
| น้าซื้อขายหลักทรัพย์ |      | 16 |      |     |      |     |      | 46 |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| 2.             | 1.99 | 0. | 3    | 5   | 8    | 7   | 20   | 7. |
| ค่าธร           |      | 49 | 7.20 | .08 | 2.28 | .28 | 0.22 | 35 |
| รมเนียมและบริการ |      |    |      |     |      |     |      |    |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| 3. กำไร        | 5.12 | 1. | (3   | (0. | 1    | 1.5 | (1   | (0 |
| (ขาดทุน)        |      | 26 | .85) | 53) | 7.01 |     | .71) | .0 |
| จากก           |      |    |      |     |      |     |      | 6) |
| ารซื้อขายหลักทรัพย์ |      |    |      |     |      |     |      |    |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| 4.             | 1    | 4. | 1    | 2   | 1    | 1   | 1    | 0. |
| ดอ             | 7.93 | 43 | 6.22 | .22 | 9.16 | .69 | 9.48 | 72 |
| กเบี้ยและเงินปันผล |      |    |      |     |      |     |      |    |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| 5.             | 3.96 | 0. | 4.18 | 0   | 1    | 0   | 2    | 0. |
| ดอกเบี้ยเงินก     |      | 98 |      | .57 | 0.94 | .97 | 2.73 | 83 |
| ู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ |      |    |      |     |      |     |      |    |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| 6. รายได้อื่น     | 6.80 | 1. | 1    | 1   | 9.18 | 0   | 1    | 0. |
|                |      | 68 | 2.73 | .74 |      | .81 | 9.23 | 71 |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+
| รวม            | 40   | 10 | 73   | 100 | 1,13 | 100 | 2,72 | 10 |
|                | 5.13 | 0. | 1.76 | .00 | 0.99 | .00 | 3.58 | 0. |
|                |      | 00 |      |     |      |     |      | 00 |
+----------------+------+----+------+-----+------+-----+------+----+

หมายเหตุ: *ผลการดำเนินงาน 9 เดือนตั้งแต่ เมษายน 2546 ถึง ธันวาคม 2546
เนื่องจากบริษัทได้เปลี่ยนแปลงรอบบัญชี เริ่มต้น 1 มกราคม สิ้นสุด 31 ธันวาคม ในปี 2546
เป็นปีแรก

4.  เป้าหมายการดำเนินธุรกิจ

บริษัทมีเป้าหมายการดำเนินธุรกิจในระยะ 3-5 ปีข้างหน้า ดังนี้

1. ธุรกิจหลักทรัพย์ มีเป้าหมายที่จะรักษาส่วนแบ่งการตลาดด้านมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ร้อยละ
10-13 ภายในระยะเวลา 5 ปีข้างหน้า

  2. งานวิจัย มีเป้าหมายเป็นสถาบันที่มีงานวิจัยทั้งด้านปัจจัยพื้นฐาน (Fundamental)
  และด้านเทคนิค (Technical) ที่มีคุณภาพ อย่างต่อเนื่องทันต่อเหตุการณ์
  โดยมีการรวบรวมข้อมูลข่าวสารจากทั้งในและต่างประเทศ
  และใช้เทคโนโลยี่การสื่อสารที่ทันสมัยในการถ่ายทอดข้อมูลข่าวสารไปยังสาขา
  เพื่อถ่ายทอดต่อให้แก่ลูกค้าอย่างมีประสิทธิภาพ

3.  งานสนับสนุนด้าน Information Technology

  มีเป้าหมายให้มีระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ ระบบประมวลผล ระบบงานสนับสนุน
  ระบบฐานข้อมูลงานวิจัย และระบบบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ แม่นยำ
  และมีเสถียรภาพเชื่อถือได้

4.  งานด้านวาณิชธนกิจ เป็นผู้นำในการเสนอบริการทางการเงินที่เหมาะสมกับลูกค้า
    ที่ครอบคลุมทั้งตราสารทุน ตราสารหนี้ ตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุน แหล่งเงินกู้ พันธมิตรทางธุรกิจ
    ตลอดจนเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการแปรรูปรัฐวิสาหกิจ การปรับโครงสร้างหนี้
    และการควบรวมกิจการ

5.  ตราสารทางการเงินใหม่ มีเป้าหมายร่วมมือกับชมรมวาณิชธนกิจ
    ในการพัฒนาตราสารทางการเงินรูปแบบใหม่ๆ
    เพื่อใช้เป็นเครื่องมือทางการเงินในการระดมทุนให้กับลูกค้าในธุรกิจอุตสาหกรรมต่างๆ
    ได้แก่ใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ และหุ้นกู้แปลงสภาพ เป็นต้น

6.  ธุรกิจใหม่ บริษัทมีเป้าหมายที่จะศึกษาการลงทุนในธุรกิจด้านอื่นๆ
    ที่บริษัทสามารถใช้ความเชี่ยวชาญในธุรกิจหลักทรัพย์
    เพื่อเอื้อประโยชน์ต่อการประกอบธุรกิจในอนาคตได้ เช่นธุรกิจการบริหารกองทุนส่วนบุคคล
    กองทุนรวม และธุรกิจการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เป็นต้น