แบบสอบทานความครบถ้วนของข้อมูลที่เปิดเผย
ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)
(“Checklist แบบ 56-1”)

  ข้อควรระวังในการใช้ Checklist

-   หัวข้อและประเด็นใน Checklist เป็นเพียงตัวช่วยในการสอบทานว่า
    บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลที่สำคัญ

  ในแบบ 56-1 แล้วหรือไม่เท่านั้น

-   การเปิดเผยข้อมูลในแบบ 56-1
    ยังต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในแบบแนบท้ายประกาศที่เกี่ยวข้อง

  วิธีการใช้ Checklist

1.  นำแบบ 56-1 ที่จัดทำเสร็จแล้ว มาตรวจเช็คความครบถ้วนตามแต่ละหัวข้อใน Checklist

2.  ใส่สัญลักษณ์ในช่อง “เปิดเผย?” เช่น

    -   “Y” หรือ “/” กรณีเปิดเผยครบถ้วนแล้ว

    -   “N” หรือ “X” กรณียังไม่เปิดเผย หรือยังไม่ชัดเจน

    -   “NA” หรือ “-” กรณีเป็นข้อมูลที่ไม่เกี่ยวข้องกับบริษัท หรือไม่มีข้อมูลในเรื่องนั้น

3.  ปรับปรุงแก้ไขข้อมูลเพิ่มเติมในหัวข้อที่พบว่า ยังเปิดเผยไม่ครบถ้วนหรือไม่ชัดเจน
    ก่อนที่จะนำส่ง
    แบบ 56-1 ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. ทั้งนี้ บริษัทอาจส่ง Checklist มาพร้อมกับการส่งแบบ
    56-1 ด้วยก็ได้

+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| ข  | หัวข้อ/รายละเอียด            | เ |   | ประเด็นที่ควรระวัง         | เ  |
| ้อที่ |                           | ป |   |                        | ปิด |
|    |                           | ิด |   |                        | เผ |
|    |                           | เ |   |                        | ย? |
|    |                           | ผ |   |                        |    |
|    |                           | ย |   |                        |    |
|    |                           | ? |   |                        |    |
+====+===========================+===+===+========================+====+
|    | สารบัญ                     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| ส่ว | การประกอบธุรกิจ             |   |   |                        |    |
| นที่ |                           |   |   |                        |    |
| 1  |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 1  | นโย                       |   |   |                        |    |
|    | บายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ภาพรวมที่มาและ              |   |   |                        |    |
|    | ลักษณะการประกอบธุรกิจของบริษัท |   |   |                        |    |
|    | หรือกลุ่มบริษัท ซึ่งประกอบด้วย    |   |   |                        |    |
|    | บริษัท บริษัทย่อย และบริษัทร่วม   |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ที่ดำเนินงานอ                |   |   |                        |    |
|    | ยู่ในปัจจุบันหรือกำลังจะดำเนินงาน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 1  | นโยบายในการ               |   |   | กรณีที่ไม่สามารถปฏิบ        | -  |
| .1 | ดำเนินงานของบริษัทหรือกลุ่มบริษัท |   |   | ัติตามเป้าหมายที่ได้เปิดเผยไว้ |    |
|    | ในภาพรวม                  |   |   | ในปีก่อนหน้านี้             |    |
|    | ตามที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด   |   |   | ควรอธิบ                 |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   | ายความคืบหน้าและสาเหตุด้วย |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - วิสัยทัศน์                  |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - วัตถุประสงค์               |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - เป้าหมาย                 |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กลยุทธ์                   |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 1  | กา                        |   |   |                        |    |
| .2 | รเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการที่สำคัญ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | อำน                       |   |   |                        |    |
|    | าจในการควบคุมบริษัทในปีที่ผ่านมา |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ลัก                        |   |   |                        |    |
|    | ษณะการประกอบธุรกิจในปีที่ผ่านมา |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | -                      | -  |
|    | กา                        |   |   | หาก                    |    |
|    | รเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการถือหุ้น |   |   | ที่ผ่านมาบริษัทมีการขยายธุรกิจ |    |
|    | การจัดการ หรือ              |   |   | หรือลงทุนในธุรกิจ          |    |
|    | การประกอบธุรกิจ             |   |   |                        |    |
|    | หรือเหตุการณ์สำคัญอื่น ในช่วง 3  |   |   | ใหม่ เพิ่มผลิตภัณฑ์ใหม่       |    |
|    | ปี                         |   |   | หรือจำหน่าย/ยกเลิกธุรกิจ    |    |
|    | ที่ผ่านมา                    |   |   | บางประเภทออกไป         |    |
|    |                           |   |   | บริษัทได                 |    |
|    |                           |   |   | ้เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวและผลก |    |
|    |                           |   |   | ระทบต่อฐานะการเงินและผลก |    |
|    |                           |   |   | ารดำเนินงานเพิ่มเติมในหัวข้อ |    |
|    |                           |   |   | MD&A แล้วหรือไม่          |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 1  | โครงสร้างการถือหุ้นของกลุ่มบริษัท |   |   |                        |    |
| .3 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | นโยบายการแ                |  |   |                        |    |
| 1) | บ่งการดำเนินงานของบริษัทในกลุ่ม |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | แผนภาพ                    |  |   | ตรวจสอบว่าโคร           | -  |
| 2) | โครงสร้างการถือหุ้นของกลุ่มบริษัท |   |   | งสร้างการถือหุ้นอาจก่อให้เกิด |    |
|    |                           | - |   | conflict of interest   | -  |
|    | - สัดส่วนการถือหุ้น            |   |   | หรือไม่ ซึ่งได้แก่           |    |
|    | และสัดส่วนของสิทธิออกเสียง     |   |   |                        | -  |
|    | (ถ้าแตกต่างจากสัดส่วนการถือหุ้น) |   |   | -                      |    |
|    |                           |   |   | กลุ่มผู้ถือหุ้นหรือผู้ที่เก        |    |
|    | -                         |   |   | ี่ยวข้องทำธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องกับ |    |
|    | ช                         |   |   |                        |    |
|    | ื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ร่วมทุน |   |   | ธุรกิจหลักของบริษัท         |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | -                      |    |
|    |                           |   |   | มีก                     |    |
|    |                           |   |   | ารถือหุ้นไขว้ระหว่างกันหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | -                      |    |
|    |                           |   |   | มีบุคคลที่อาจมีควา          |    |
|    |                           |   |   | มขัดแย้งถือหุ้นในบริษัทย่อยหรือ |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | บริษัทร่วม >10% หรือไม่     |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ห                      |    |
|    |                           |   |   | ากมีโครงสร้างลักษณะดังกล่าว |    |
|    |                           |   |   | ขอให้ตรวจสอบว่า          |    |
|    |                           |   |   | ต้องปรับโครงสร้างฯ ให้ไม่มี  |    |
|    |                           |   |   | conflict of interest   |    |
|    |                           |   |   | หรือไม่                  |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | ขนาดของบริษัทที่ประกอบธุรกิจหลัก |   |   |                        |    |
| 3) | และขนาดของบริษัทอื่น          |   |   |                        |    |
|    | ที่เปรียบเทียบกับขนาดของบริษัท   |   |   |                        |    |
|    | และต                      |   |   |                        |    |
|    | รวจสอบว่าเป็นไปตามเกณฑ์หรือไม่ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - มาตรการและแนวทางการแก้ไข | - |   |                        |    |
|    | หากไม่เป็นไปตามเกณฑ์         |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 1  | ความ                      |   |   |                        |    |
| .4 | สัมพันธ์กับกลุ่มธุรกิจของผู้ถือหุ้นใหญ่ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   | ไม่ต้องเปิดเผยหัวข้อนี้       | -  |
|    | โครงสร้าง                  |   |   | หากธุรกิจหลักของบริษัท      |    |
|    | หรือสถานภาพของบริษัท/กลุ่มบริษัท |   |   | มิได้มีความสัมพันธ์หรือเกี่ยว   |    |
|    | ในกรณีที่เป็นส่ว               |   |   | ข้องกับการดำเนินธุรกิจอื่นของ |    |
|    | นหนึ่งของกลุ่มธุรกิจของผู้ถือหุ้นใหญ่ |   |   | ผู้ถือหุ้นรายใหญ่อย่างมีนัยสำคัญ |    |
|    |                           |   |   | หรือมีความสัมพันธ์กันแต      |    |
|    |                           |   |   | ่เพียงครั้งคราวเฉพาะธุรกรรม |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | อธิบายเหตุผ                 |   |   |                        |    |
|    | ลและโอกาสหรือความจำเป็นที่ต้อง |   |   |                        |    |
|    | มีการพึ่งพิงหรือสนับสนุนระหว่างกัน |   |   |                        |    |
|    | รวมทั้งความสำคัญเชิงกลยุทธ์     |   |   |                        |    |
|    | (positioning)             |   |   |                        |    |
|    | ขอ                        |   |   |                        |    |
|    | งบริษัท/กลุ่มบริษัทต่อกลุ่มธุรกิจของ |   |   |                        |    |
|    | ผู้ถือหุ้นใหญ่                  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กลไกการรักษาสิทธิของผู้ถือหุ้น  | - |   | ตรวจสอบว่าโคร           | -  |
|    | กรณีที่โ                     |   |   | งสร้างการถือหุ้นอาจก่อให้เกิด |    |
|    | ครงสร้างธุรกิจของบริษัท/บริษัทใน |   |   | conflict of interest   |    |
|    | กลุ่มมีการแข่งขันกันอย่างมีนัยสำคัญ |   |   | หรือไม่ หากมี             |    |
|    |                           |   |   | ต้องระบุมาตรการป้องกัน     |    |
|    |                           |   |   | conflict of interest   |    |
|    |                           |   |   | หรือดำเนินการปรับโครงสร้าง |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 2. | ลักษณะการประกอบธุรกิจ        |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | โครงสร้างราย               |  |   | -                      |   |
| 1) | ได้แยกตามสายผลิตภัณฑ์/กลุ่มธุรกิจ |   |   | โครงสร                 |    |
|    | โดยอย่างน้อยต้องแสดง         |   |   | ้างรายได้เปรียบเทียบย้อนหลัง |    |
|    | รายได้ของสายผลิตภัณฑ์/กลุ่มธุรกิจ |   |   | 3 ปีหรือไม่               |    |
|    | ที่มีมูลค่าเกิน 10%             |   |   |                        |    |
|    | ของรายได้รวมตามงบการเงินรวม |   |   |                        |    |
|    | (ตามตาราง)                |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | อธิบายโดยแบ่งตาม            |  |   | -                      |   |
| 2) | สายผลิตภัณฑ์/กลุ่มธุรกิจตามตาราง |   |   | แยกอธิบายตามสายผลิตภัณฑ์/ก |    |
|    |                           |   |   | ลุ่มธุรกิจที่มีนัยสำคัญแล้วหรือไม่ |    |
|    | โครงสร้างรายได้             |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 2  | ลักษณะของผลิตภัณฑ์และบริการ    |   |   |                        |    |
| .1 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ลักษณะผลิตภัณฑ์หรือบริการ     |  |   | - พึ่งพิง supplier        | -  |
|    | (ลักษณะธุรกิจในปีที่ผ่านมา)      |   |   | หร                     |    |
|    |                           |   |   | ือลูกค้าหรือผู้จัดจำหน่ายรายใด | -  |
|    |                           |   |   | ซึ่งอาจกร                |    |
|    |                           |   |   | ะทบต่อการดำเนินธุรกิจหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | หากพึ่งพิงเกิน 30%         |    |
|    |                           |   |   | ขอให้เปิดจำนวนราย        |    |
|    |                           |   |   | ความสัมพันธ์              |    |
|    |                           |   |   | และประเภทสินค้า          |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | -                      |    |
|    |                           |   |   | สินค้าหรือว               |    |
|    |                           |   |   | ัตถุดิบมีปัญหาในเรื่องใดหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | (เช่น                   |    |
|    |                           |   |   | การขาดแคลน,            |    |
|    |                           |   |   | ความผันผวนของราคา,      |    |
|    |                           |   |   | การจัดเก็บ               |    |
|    |                           |   |   | เป็นต้น)                 |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   | - สิทธิประโยชน์ต่าง ๆ      | -  |
|    | ก                         |   |   | ยังมีผลหรือไม่             |    |
|    | ารได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ |   |   | (ยังไม่หมดอายุ)           |    |
|    | สัมปทาน หรือ                |   |   |                        |    |
|    | การส่งเสริมการลงทุน          |   |   |                        |    |
|    | พ                         |   |   |                        |    |
|    | ร้อมทั้งอธิบายลักษณะสิทธิประโยชน์ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กรณีธุรกิจพัฒนาอสังหาริมทรัพย์  | - |   |                        |    |
|    | ให้อธิบายลักษณะโครงการ       |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ที่มีนัยสำคัญที่กำ               |   |   |                        |    |
|    | ลังดำเนินการอยู่ในแต่ละโครงการ |   |   |                        |    |
|    | เช่น ชื่อ                    |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ที่ตั้ง ประเภทโครงการ         |   |   |                        |    |
|    | ลูกค้าเป้าหมาย จำนวนหน่วย พื้นที่ |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ขาย/เช่า มูลค่าโครงการ       |   |   |                        |    |
|    | ความคืบหน้าการขายและการพัฒนา |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | โครงการ                   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 2  | การตลาดและการแข่งขัน        |   |   | -                      | -  |
| .2 |                           |   |   | บร                     |    |
|    |                           |   |   | ิษัทไม่ต้องเปิดเผยรายชื่อลูกค้า |    |
|    |                           |   |   | ผู้จัดจำหน่าย หรือ          |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | supplier               |    |
|    |                           |   |   | (เว้นแต่มีการพ            |    |
|    |                           |   |   | ึ่งพิงอย่างมากจนถือว่ามีบทบาท |    |
|    |                           |   |   | สำคัญต่อความอยู่รอดของบริษัท |    |
|    |                           |   |   | หรือได้เ                 |    |
|    |                           |   |   | คยเปิดเผยชื่อให้บุคคลอื่นทราบ |    |
|    |                           |   |   | เช่น                    |    |
|    |                           |   |   | นักลงทุนหรือนักวิเคราะห์)    |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | การทำการต                 |   |   |                        |    |
| ก) | ลาดของผลิตภัณฑ์และบริการที่สำคัญ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - นโยบายการตลาดในปีที่ผ่านมา  |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | อธิบายเ                    |   |   |                        |    |
|    | ชิงเปรียบเทียบกับคู่แข่งในภาพรวม |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ลักษณะลูกค้า ความสัมพันธ์     | - |   | -                      | -  |
|    |                           |   |   | หากแต่ง                 |    |
|    |                           |   |   | ตั้งผู้จัดจำหน่ายแต่เพียงผู้เดียว |    |
|    |                           |   |   | ให้ระบุ                  |    |
|    |                           |   |   | พร้อมสรุปส               |    |
|    |                           |   |   | าระสำคัญของสัญญาแต่งตั้งด้วย |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กลุ่มลูกค้าเป้าหมาย          |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | กา                        |   |   |                        |    |
|    | รจำหน่ายและช่องทางการจำหน่าย |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | สัดส่วนการจ                 |   |   |                        |    |
|    | ำหน่ายในประเทศและต่างประเทศ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ชื่อประเทศ                  |   |   |                        |    |
|    | หรือกลุ่มประเทศที่จำหน่ายผลิตภัณฑ์ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   | -                      | -  |
|    | หากพึ่งพิงลูกค้าหรือ            |   |   | หากเปิดเผยข้อมูล          |    |
|    | ตัวแทนจำหน่ายรายใดรายหนึ่งเกิน |   |   | ชื่อลูกค้าหรือผู้จัดจำหน่ายให้แก่ |    |
|    | 30% ของรายได้รวม ใน 3      |   |   | บุคคลอื่น เช่น             |    |
|    | ปีที่ผ่านมา ให้ระบุจำนวนราย     |   |   | ผู้ลงทุนหรือนักวิเครา        |    |
|    | ลักษณะความสัมพันธ์            |   |   | ะห์ด้านหลักทรัพย์หรือการลงทุน |    |
|    | และประเภทสินค้าที่ขาย         |   |   | ให้ระบุชื่อดังกล่าวไว้ด้วย     |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | หากพึ่งพิงลูกค้าหรือผู้จ          |   |   |                        |    |
|    | ัดจำหน่ายรายใดที่มีบทบาทสำคัญต่อ |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | การอยู่รอดของบริษัท           |   |   |                        |    |
|    | ให้ระบุเป็นปัจจัยความเสี่ยงด้วย   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | สภาพการแข่งขัน              |   |   |                        |    |
| ข) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | สภาพการแข่ง                |   |   |                        |    |
|    | ขันภายในอุตสาหกรรมในปีที่ผ่านมา |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | แนวโน้มภาวะอุตสาหก          |   |   |                        |    |
|    | รรมและสภาพการแข่งขันในอนาคต |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - จำนวนคู่แข่งขันโดยประมาณ    | - |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ข                         |   |   |                        |    |
|    | นาดของบริษัทเมื่อเทียบกับคู่แข่งขัน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ส                         |   |   |                        |    |
|    | ถานภาพและศักยภาพในการแข่งขัน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ชื่อคู่แข่งขัน                | - |   |                        |    |
|    | (กรณีมีคู่แ                   |   |   |                        |    |
|    | ข่งขันเพียงรายเดียวหรือน้อยราย) |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 2  | การจัดหาผลิตภัณฑ์หรือบริการ     |   |   |                        |    |
| .3 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | ลักษณะการจัดให้ได้มาซึ่งผลิตภัณฑ์  |   |   |                        |    |
| ก) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - การผลิต                  |  |   |                        |    |
|    | (จ                        |   |   |                        |    |
|    | ำนวนโรงงาน/กำลังการผลิตรวม) |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | - ในกรณีเป็นสถาบันการเงิน  | -  |
|    | การจัด                     |   |   | ให้อธิบา                 |    |
|    | หาวัตถุดิบหรือผลิตภัณฑ์เพื่อจำหน่าย |   |   | ยในเรื่องแหล่งที่มาของเงินทุน |    |
|    |                           |   |   | และการให้กู้ยืมด้วย         |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - จำนวนผู้จัดจำหน่ายวัตถุดิบ     | - |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | สัดส่วนการซื้อ                |   |   |                        |    |
|    | วัตถุดิบในประเทศและต่างประเทศ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | หากพึ่งพิงผู้จัดจำหน่ายรายใดเกิน  |   |   |                        |    |
|    | 30% ของยอดซื้อรวม           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ให้ระบุจำนวนราย             |   |   |                        |    |
|    | ลักษณะความสัมพันธ์            |   |   |                        |    |
|    | ประเภทสินค้าที่ซื้อ             |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | หากพึ่งพิงผู้จ                 |   |   |                        |    |
|    | ัดจำหน่ายรายใดที่มีบทบาทสำคัญต่อ |   |   |                        |    |
|    | การอยู่รอดของบริษัท           |   |   |                        |    |
|    | ให้ระบุเป็นปัจจัยความเสี่ยงด้วย   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | หากเปิดเผย                 |   |   |                        |    |
|    | ข้อมูลชื่อผู้จัดจำหน่ายให้แก่บุคคลอื่น |   |   |                        |    |
|    | เช่น                       |   |   |                        |    |
|    | ผู้ลงทุนหรือนักวิเ              |   |   |                        |    |
|    | คราะห์ด้านหลักทรัพย์หรือการลงทุน |   |   |                        |    |
|    | ให้ระบุชื่อดังกล่าวไว้ด้วย        |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | ผลก                       |   |   |                        |    |
| ข) | ระทบต่อสิ่งแวดล้อมจากกระบวนกา |   |   |                        |    |
|    | รผลิตหรือการกำจัดวัตถุดิบเหลือใช้ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | การดำเนิน                  |   |   |                        |    |
|    | การเพื่อลดผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ผลของการปฏิบัติจริงในช่วง 3  | - |   |                        |    |
|    | ปีที่ผ่านมา                   |   |   |                        |    |
|    | เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนดหรือไม่ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | ข้อพิพาทหรือ                 |   |   |                        |    |
|    | การถูกฟ้องร้องเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อม |   |   |                        |    |
|    | และ                       |   |   |                        |    |
|    | แนวทางการแก้ไขข้อพิพาทดังกล่าว |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 2  | งานที่ยังไม่ส่งมอบ             |   |   |                        |    |
| .4 | เฉพาะงานโครงการ หรือชิ้นงาน  |   |   |                        |    |
|    | ที่มีมูลค่าสูง                  |   |   |                        |    |
|    | และใช้เวลาในการส่งมอบงาน    |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - มูลค่างานที่ยังไม่ส่งมอบ ณ     | - |   |                        |    |
|    | วันหลังสุดที่เป็นไปได้           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - หากเป็นโครงการที่มีมูลค่าตั้งแต่ | - |   |                        |    |
|    | 10% ของรายได้รวม           |   |   |                        |    |
|    | ให้ระบุเป็นรายชิ้นท            |   |   |                        |    |
|    | ี่คาดว่าจะส่งมอบในแต่ละช่วงเวลา |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 3  | ปัจจัยความเสี่ยง              |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | เปิดเผยความเสี่ยงใน 2 ลักษณะ  |  |   | -                      |   |
|    |                           |   |   | เปิดเผยเฉพาะความเ       |    |
|    | (1)                       |  |   | สี่ยงที่อาจมีผลกระทบต่อบริษัท/ |   |
|    | ความเสี่ยงต่อกา              |   |   | กลุ่มบริษัท                |    |
|    | รดำเนินธุรกิจของบริษัท/กลุ่มบริษัท |   |   | หรือผู้ถือหลักทรัพย์โดยตรง    |    |
|    | (2)                       |   |   | -                      |    |
|    | ความเ                     |   |   | เปิดเผยความ             |    |
|    | สี่ยงต่อการลงทุนของผู้ถือหลักทรัพย์ |   |   | เสี่ยงดังต่อไปนี้ครบถ้วนหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | เช่น                    |    |
|    |                           |   |   | - การประกอบธุรกิจ        |    |
|    |                           |   |   | (พึ่งพิงลูกค้า ผู้จัดจำหน่าย    |    |
|    |                           |   |   | ห                      |    |
|    |                           |   |   | รือsupplier/แข่งขันสูง/ราค |    |
|    |                           |   |   | าผันผวน/ข้อจำกัดทางกฎหมาย |    |
|    |                           |   |   | ทั้งในและต               |    |
|    |                           |   |   | ่างประเทศ/บุคคลากรที่สำคัญ) |    |
|    |                           |   |   | - การผลิต               |    |
|    |                           |   |   | (ข                     |    |
|    |                           |   |   | าดแคลนวัตถุดิบ/ราคาวัตถุดิบผ |    |
|    |                           |   |   | ันผวน/พึ่งพิงเทคโนโลยี/ต้นทุน |    |
|    |                           |   |   | สูง/สินค้าหรือเครื่องจักรล้าสม |    |
|    |                           |   |   | ัยง่าย/การขาดแคลนแรงงาน) |    |
|    |                           |   |   | - การบริหารจัดการ        |    |
|    |                           |   |   | (ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ควบคุมเสียง/ |    |
|    |                           |   |   | การพึ่ง                  |    |
|    |                           |   |   | พิงบุคคลที่เกี่ยวข้อง/ผู้บริหาร) |    |
|    |                           |   |   | - การเงิน               |    |
|    |                           |   |   | (สภา                   |    |
|    |                           |   |   | พคล่อง/ภาระหนี้และดอกเบี้ย/ |    |
|    |                           |   |   | การ                    |    |
|    |                           |   |   | ปฏิบัติตามเงื่อนไขการกู้ยืมเงิน |    |
|    |                           |   |   | (covenant)/            |    |
|    |                           |   |   | ผิดนัดชำระหนี้/            |    |
|    |                           |   |   | ภาระการลงทุนในอนาคต/FX) |    |
|    |                           |   |   | - ผู้ลงทุน                |    |
|    |                           |   |   | (ผู้ถือหุ้นราย              |    |
|    |                           |   |   | ใหญ่ถือหุ้นในสัดส่วนที่มีนัยสำคัญ |    |
|    |                           |   |   | ความขัดแย้งทา            |    |
|    |                           |   |   | งผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นใหญ่/ |    |
|    |                           |   |   | เงื่อนไขการจ่ายเงินปันผล/   |    |
|    |                           |   |   | ขาดทุนสะส               |    |
|    |                           |   |   | มทำให้จ่ายปันผลไม่ได้/dilut |    |
|    |                           |   |   | ionจากหลักทรัพย์แปลงสภาพ) |    |
|    |                           |   |   | -                      |    |
|    |                           |   |   | ผลกระทบต่อบร            |    |
|    |                           |   |   | ิษัทหรือผู้ลงทุนมากน้อยเพียงใด |    |
|    |                           |   |   | เปิดเผยขน               |    |
|    |                           |   |   | าดของผลกระทบไว้แล้วหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | ปัจจัยความเสี่ยงแต่ละเรื่อง      |  |   |                        |   |
|    | ได                        |   |   |                        |    |
|    | ้เปิดเผยประเด็นต่อไปนี้แล้วหรือไม่ |  |   |                        |   |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - ลักษณะความเสี่ยง           |  |   |                        | -  |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |  |   |                        |   |
|    | เห                        |   |   |                        |    |
|    | ตุการณ์ที่เป็นสาเหตุของความเสี่ยง |  |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - ผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น        |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | แนวโน้ม                    |   |   |                        |    |
|    | ความเป็นไปได้ที่จะเกิดความเสี่ยง |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - มาตรการรองรับความเสี่ยง    |   |   |                        |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |   |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        | -  |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 4  | ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 4  | - ทรัพย์สินถาวรหลัก           |   |   | -                      |   |
| .1 |                           |   |   | มูลค่าทรัพย์สินแต่ละปร       |    |
|    |                           |   |   | ะเภทตรงกับงบการเงินหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ลักษณะสำคัญ กรรมสิทธิ์       |  |   | -                      |   |
|    |                           |   |   | เปิดเผยภ                |    |
|    |                           |   |   | าระผูกพันและวงเงินค้ำประกัน |    |
|    |                           |   |   | กรณีนำ                  |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ทรัพย์สินไปวางเป็นประกัน    |    |
|    |                           |   |   | แล้วหรือไม่               |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | สรุป                       |   |   |                        |    |
|    | สาระสำคัญของสัญญาเช่าระยะยาว |   |   |                        |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | -                      | -  |
|    | หากนำทรัพย์สินไปเป็นหลักประกัน  |   |   | กรณีมีทรัพย์สินไ            |    |
|    | ให้ระบุวงเงินของ             |   |   | ม่ใช้ดำเนินงานเป็นจำนวนมาก |    |
|    | ภ                         |   |   |                        |    |
|    | าระหลักประกันของทรัพย์สินนั้นด้วย |   |   | มีนโยบายดำเนินก          |    |
|    |                           |   |   | ารกับทรัพย์สินดังกล่าวอย่างไร |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ทรัพย์สินที่ไม่มีตัวตนที่สำคัญ     |  |   | -                      |   |
|    | (สิทธิบัตร/สัมปทาน/ลิขสิทธิ์/     |   |   | สรุปสาระสำ              |    |
|    |                           |   |   | คัญของสัญญาที่มีนัยสำคัญต่อการ |    |
|    | เครื่องหมายการค้า) ให้อธิบาย   |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ประกอบธุรกิจ เช่น สัญญาเช่า |    |
|    |                           |   |   | สัญญาการใช้สิทธิ           |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ประโยชน์ เป็นต้น          |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ลักษณะสำคัญ               | - |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - เงื่อนไข และอายุของสิทธิ     |  |   | - มี hidden asset       | -  |
|    |                           |   |   | อื่นที่ยังไม่เปิดเผยหรือไม่     |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ผลต่อการดำเนินธุรกิจ        | - |   | - ผลกระทบต่อบริษัท        | -  |
|    |                           |   |   | หากสิทธิบัตร สัมปทาน ลิขสิทธิ์ |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ฯลฯ หมดอายุ เป็นอย่างไร   |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 4  | ให้อธิบายนโยบายก            | - |   | - ได้เปิดเผยข้อมูล เช่น     | -  |
| .2 | ารลงทุนในบริษัทย่อยและบริษัทร่วม |   |   | ประเภทอุตสาหกรรม        |    |
|    | (เช่น ธุรกิจที่บริษัทจะลงทุน)     |   |   | ระยะเวลาการลงทุน        |    |
|    |                           |   |   | รูปแบบการลงทุน/ร่วมทุน     |    |
|    |                           |   |   | เป็นต้น แล้วหรือไม่         |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 4  | ราคาประเมินทรัพย์สิน          |  |   |                        |    |
| .3 | ห                         |   |   |                        |    |
|    | ากมีการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสิน |   |   |                        |    |
|    | ทรัพย์หรือมีการตีราคาทรัพย์สินใหม่ |   |   |                        |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 5  | ข้อพิพาททางกฎหมาย           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   | -                      | -  |
|    | ข้อพิพาทที่บริษัท               |   |   | เปิดเผยค่าเสียหา          |    |
|    | หรือบริษัทย่อยเป็นคู่ความหรือคู่กรณี | - |   | ยที่อาจเกิดขึ้นหรือผลกระทบต่อ |    |
|    | เฉพาะคดีที่ยังไม่สิ้นสุดและเป็นคดีที่ |   |   | การด                   |    |
|    |                           | - |   | ำเนินงานของบริษัทแล้วหรือไม่ |    |
|    | - มีผลกระทบด้านลบต่อสินทรัพย์   |   |   |                        |    |
|    | (สูงกว่า 5% ของ equity      | - |   |                        |    |
|    | หรือสูงกว่า 10%              |   |   |                        |    |
|    | ของสินทรัพย์หมุนเวียนหาก       |   |   |                        |    |
|    | equity ติดลบ )             |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | กระทบ                     |   |   |                        |    |
|    | ต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | ไม่ได้เป็นคดีท                |   |   |                        |    |
|    | ี่เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ศาลที่กำลังพิจารณาคดี        | - |   |                        |    |
|    | วันเริ่มคดี คู่ความและมูลคดี      |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ความคืบหน้าของคดี            |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กรรมการ ผู้บริหาร          | - |   |                        |    |
|    | หร                        |   |   |                        |    |
|    | ือผู้ที่เกี่ยวข้องที่เป็นคู่ความกับบริษัท |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 6  | ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 6  | ข้อมูลทั่วไป                  |   |   |                        |    |
| .1 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ชื่อ ที่ตั้ง สนญ. ประเภทธุรกิจ  |  |   |                        |    |
|    | โทรศัพท์ โทรสาร             |   |   |                        |    |
|    | จำนวนและชนิดของหุ้นที่จำหน่า    |   |   |                        |    |
|    | ยได้แล้วทั้งหมดของนิติบุคคลที่บริษัท |   |   |                        |    |
|    | ถือหุ้นตั้งแต่ 10% ขึ้นไป         |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ชื่อ ที่ตั้ง โทรศัพท์           |  |   |                        |    |
|    | โทรสารของบุคคลอ้างอิงอื่น ๆ    |   |   |                        |    |
|    | เช่น                       |   |   |                        |    |
|    | นายทะเบียนหลักทรัพย์          |   |   |                        |    |
|    | ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ผู้สอบบัญชี        |   |   |                        |    |
|    | ที่ปรึกษากฎหมาย              |   |   |                        |    |
|    | ที่ปรึกษาห                   |   |   |                        |    |
|    | รือผู้จัดการภายใต้สัญญาการจัดการ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 6  | ข้อมูลสำคัญอื่น                | - |   | -                      |    |
| .2 | ที่มีผ                       |   |   | หากได้เปิดเผ             |    |
|    | ลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน |   |   | ยข้อมูลสำคัญอื่นต่อนักวิเคราะห์ |    |
|    |                           |   |   | หรือ                    |    |
|    |                           |   |   | กลุ่มนักลงทุนกลุ่มอื่น         |    |
|    |                           |   |   | ขอให้นำมาเปิดเผยในแบบ    |    |
|    |                           |   |   | 56-1 ด้วย               |    |
|    |                           |   |   | เพ                     |    |
|    |                           |   |   | ื่อให้ผู้ลงทุนได้รับข้อมูลทั่วถึงกัน |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| ส่ว | ก                         |   |   |                        |    |
| นที่ | ารจัดการและการกำกับดูแลกิจการ |   |   |                        |    |
| 2  |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 7  | ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น       |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 7  | จำ                        |  |   |                        |    |
| .1 | นวนทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         |  |   |                        |    |
| 1) | ทุนจ                       |   |   |                        |    |
|    | ดทะเบียน/ทุนชำระแล้ว/จำนวนหุ้น |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ชื่อตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน  |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         | - |   |                        |    |
| 2) | หุ้นประเภทอื่นที่มีสิท            |   |   |                        |    |
|    | ธิหรือเงื่อนไขแตกต่างจากหุ้นสามัญ |   |   |                        |    |
|    | เช่น หุ้นบุริมสิทธิ ให้อธิบายจำนวน |   |   |                        |    |
|    | มูลค่า                      |   |   |                        |    |
|    | และสิทธ                    |   |   |                        |    |
|    | ิหรือเงื่อนไขที่แตกต่างจากหุ้นสามัญ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 7  | ผู้ถือหุ้น                     |   |   |                        |    |
| .2 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | รายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่             |   |   |                        |    |
| 1) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กลุ่มผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก  |  |   | -                      | -  |
|    | จำนวนและสัดส่วน             |   |   | กรณีผู้ถือหุ้นใหญ            |    |
|    | การถือหุ้น                   |   |   | ่เป็นนิติบุคคลที่ไม่แสดงถึงบุคคล |    |
|    | โดยนับรวมการถือหุ้นของผ       |   |   | ที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง        |    |
|    | ู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่อยู่ภายใต้ผู้มีอำน |   |   | holding company หรือ    |    |
|    | าจควบคุมเดียวกันเป็นกลุ่มเดียวกัน |   |   | nominee                |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | account                |    |
|    |                           |   |   | ได้เปิดเผยรา             |    |
|    |                           |   |   | ยชื่อบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | แล้วหรือไม่               |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   | -                      | -  |
|    | กลุ่มผู้ถือหุ้น                  |   |   | รายชื่อผู้ถือหุ้นมาจ          |    |
|    | รายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อ |   |   | ากการปิดทะเบียนล่าสุดหรือไม่ |    |
|    | การกำหนดนโยบาย การจัดการ   |   |   |                        |    |
|    | หรือการดำเนินงานของบริษัท     |   |   | (ไ                     |    |
|    |                           |   |   | ม่ควรปรากฏรายชื่อศูนย์รับฝาก |    |
|    | อย่างมีนัยสำคัญ               |   |   | (TSD) เป็นผู้ถือหุ้น         |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | ชื่อบุคคลหรือ                 |   |   |                        |    |
|    | กลุ่มบุคคลหลักที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง |   |   |                        |    |
|    | (ultimate shareholder)    |   |   |                        |    |
|    | และธุรกิจหลักของบุคคลดังกล่าว   |   |   |                        |    |
|    | สำหรับกรณีรายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นไม   |   |   |                        |    |
|    | ่แสดงถึงบุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นที่แท้จริง |   |   |                        |    |
|    | เช่น holding company หรือ   |   |   |                        |    |
|    | nominee account           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | หากเป็น holding company    | - |   |                        |    |
| 2) | ให้แสดงรายชื่อผู้ถือหุ้นของ       |   |   |                        |    |
|    | บริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลักด้วย  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่   | - |   | -                      | -  |
| 3) | (shareholding agreement)  |   |   | เฉพาะข                 |    |
|    | ในเรื่องที่มีผลกระทบ           |   |   | ้อตกลงที่บริษัทเป็นผู้ร่วมลงนาม |    |
|    | ต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์ |   |   |                        |    |
|    | หรือการบริหารงานของบริษัท     |   |   |                        |    |
|    | และอธิบายสาระสำคัญที่มีผลต่อ    |   |   |                        |    |
|    | การดำเนินงาน               |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 7  | การออกหลักทรัพย์อื่น           |   |   |                        |    |
| .3 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | กรณีมีหลักทรัพย์แปลงสภาพ       |   |   |                        |    |
| 1) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - อธิบายลักษณะสำคัญ ประเภท   | - |   |                        |    |
|    | อายุ อัตราและราคาแปลงสภาพ   |   |   |                        |    |
|    | จำนวนและมูลค่าที่เสนอขาย      |   |   |                        |    |
|    | จำนวนและมูลค่าที่ยังไม่ไถ่ถอน    |   |   |                        |    |
|    | วันครบกำหนดไถ่ถอน หลักประกัน  |   |   |                        |    |
|    | และเงื่อนไขที่สำคัญ (เช่น       |   |   |                        |    |
|    | put-call option เป็นต้น)    |   |   |                        |    |
|    | และ Rating                |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | กรณีมีตราสารหนี้              |   |   |                        |    |
| 2) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | ให้อธิบายลักษณะสำคัญ ประเภท   |  |   |                        |    |
|    | จำนวน มูลค่าที่ยังไม่ไถ่ถอน      |   |   |                        |    |
|    | วันครบกำหนดไถ่ถอน หลักประกัน  |   |   |                        |    |
|    | และเงื่อนไขที่สำคัญ (เช่น       |   |   |                        |    |
|    | put-call option เป็นต้น)    |   |   |                        |    |
|    | เงื่อนไขการกู้ยืม และ Rating   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 7  | นโยบายการจ่ายเงินปันผล       |   |   |                        |    |
| .4 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - นโยบายของบริษัท           |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - นโยบายของบริษัทย่อย        | - |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 8. | โครงสร้างการจัดการ          |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 8  | คณะกรรมการ                |   |   |                        |    |
| .1 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | -                      |   |
|    | รายชื่อและตำแหน่งของกรรมการ  |   |   | กรณีแต่ง                 |    |
|    | และผู้มีอำนาจควบคุม           |   |   | ตั้งที่ปรึกษาเพื่อให้ความเห็นแก่ |   |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   | board หรือ              |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ผู้บริหาร                 |    |
|    |                           |   |   | รวมถึงเข้าร่วมประชุม board |    |
|    |                           |   |   | ขอให้ตรวจสอบ            |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ขอบเขตอำนาจของท        |    |
|    |                           |   |   | ี่ปรึกษาดังกล่าวว่าเข้าข่ายเป็น |    |
|    |                           |   |   | ผู้มีอำนาจควบคุม           |    |
|    |                           |   |   | หรือบริหารงานในบริษัทหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | ถ้ามี                    |    |
|    |                           |   |   | ขอให้เปิดเผยรายชื่อที่ปรึกษ   |    |
|    |                           |   |   | าและขอบเขตอำนาจให้ชัดเจน |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | -                      |    |
|    |                           |   |   | เปิดเผยรา               |    |
|    |                           |   |   | ยชื่อผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท |    |
|    |                           |   |   | และวิธีการลงนาม เช่น      |    |
|    |                           |   |   | ลงนาม 2 ท่าน เป็นต้น      |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ระบุกรรมการที่เป็น ID หรือ   | - |   | -                      |   |
|    | AC หรือกรรมการชุดอื่น (ถ้ามี)   |   |   | คุณสมบัติของกรรมกา        |    |
|    |                           |   |   | รอิสระและกรรมการตรวจสอบ |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | เป็นไปตามที่ปร            |    |
|    |                           |   |   | ะกาศที่เกี่ยวข้องกำหนดหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - จำนวนครั้งของการประชุม     |  |   | -                      |   |
|    | และจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละ   |   |   | หากในระหว่างป           |    |
|    |                           |   |   | ีหรือภายหลังวันที่ในงบการเงิน |    |
|    | รายเข้าร่วมประชุมในปีที่ผ่านมา   |   |   | มีการเปลี่ยนแปลงกรรมการ   |    |
|    |                           |   |   | ควรเปิดเผยข้อมูลเพิ่ม       |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กรณีเป็น holding company  | - |   |                        |    |
|    | ได้ระบุข้อมูลกรรมการและ       |   |   |                        |    |
|    | ผู้มีอำนาจควบค               | - |   |                        |    |
|    | ุมของบริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลัก |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | รา                        |   |   |                        |    |
|    | ยชื่อกรรมการและผู้มีอำนาจควบคุม |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - จำนวนครั้งของการประชุม     |   |   |                        |    |
|    | และจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละ   |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | รายเข้าร่วมประชุมในปีที่ผ่านมา   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | เอกสา                     |   |   |                        |    |
|    | รแนบข้อมูลเกี่ยวกับประวัติของกรร |   |   |                        |    |
|    | มการและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษ |   |   |                        |    |
|    | ัทและบริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลัก |   |   |                        |    |
|    | (กรณีเป็น holding company)  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 8  | ผู้บริหาร                    |   |   |                        |    |
| .2 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - รายชื่อและตำแหน่งของผู้บริหาร |  |   | -                      |   |
|    |                           |   |   | หากจำนวนผู้บริหารที่เ       |    |
|    |                           |   |   | ปิดเผยมากกว่านิยามที่ประกาศ |   |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | กำหนด (4 ลำดับนับต่อจาก   |    |
|    |                           |   |   | MD) ขอให้ระบุว่าผู้บริหาร    |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | รายใดบ้างเป             |    |
|    |                           |   |   | ็นผู้บริหารภายใต้นิยามดังกล่าว |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | -                      |    |
|    |                           |   |   | หากในระหว่างป           |    |
|    |                           |   |   | ีหรือภายหลังวันที่ในงบการเงิน |    |
|    |                           |   |   | มีการเปลี่ยนแปลงผู้บริหาร    |    |
|    |                           |   |   | ควรเปิดเผยข้อมูลเพิ่ม       |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - organization chart      |  |   | -                      |   |
|    |                           |   |   | รายชื่อแล                |    |
|    |                           |   |   | ะตำแหน่งผู้บริหารสอดคล้องกับ |    |
|    |                           |   |   | organization chart     |    |
|    |                           |   |   | หรือไม่                  |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กรณีเป็น holding company  | - |   |                        |    |
|    | ได้ระบุข้อมูลผู้บริหารของ        |   |   |                        |    |
|    | บริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลัก     |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - รายชื่อและตำแหน่งของผู้บริหาร |   |   |                        |    |
|    | - organization chart      |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | เอกสารแนบข้อมูลเ            |   |   |                        |    |
|    | กี่ยวกับประวัติของผู้บริหารของบริษ |   |   |                        |    |
|    | ัทและบริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลัก |   |   |                        |    |
|    | (กรณีเป็น holding company)  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 8  | เลขานุการบริษัท              |   |   |                        |    |
| .3 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ชื่อเลขานุการบริษัท          |  |   | -                      |   |
|    |                           |   |   | หากในระหว่างป           |    |
|    |                           |   |   | ีหรือภายหลังวันที่ในงบการเงิน |    |
|    |                           |   |   | มีกา                    |    |
|    |                           |   |   | รเปลี่ยนแปลงเลขานุการบริษัท |    |
|    |                           |   |   | ควรเปิดเผยข้อมูลเพิ่ม       |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | -                      |   |
|    | เอกสารแนบข้อมูลเ            |   |   | ได                     |    |
|    | กี่ยวกับประวัติของเลขานุการบริษัท |   |   | ้เปิดเผยข้อมูลเลขานุการบริษัท |    |
|    |                           |   |   | เช่น หน้าที่               |    |
|    |                           |   |   | ความรับผิดชอบ            |    |
|    |                           |   |   | ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง         |    |
|    |                           |   |   | และประวัติ               |    |
|    |                           |   |   | การอบรมที่เกี่ยวข้อง        |    |
|    |                           |   |   | ในเอกสารแนบแล้วหรือไม่    |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 8  | ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร  |   |   |                        |    |
| .4 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน         |  |   |                        |    |
| 1) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         |  |   | -                      | -  |
| ก) | ค่าตอบแทนของกร             |   |   | เปิดเผยค่าตอบแทน         |    |
|    | รมการบริษัทแต่ละรายในปีที่ผ่านมา |   |   | กรรมการเป็นรายบุคคลหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | (เฉ                       |   |   |                        |    |
|    | พาะค่าตอบแทนในฐานะกรรมการ) |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | -                      |   |
|    | ลัก                        |   |   | เปิดเผยลักษณะค่าตอ        |    |
|    | ษณะค่าตอบแทนของกรรมการบริษัท |   |   | บแทนของกรรมการแล้วหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | กรณีกรรมการอิสระของ         |   |   |                        |    |
|    | บริษัทเป็นกรรมการอิสระของบริษัท |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ใหญ่ บริษัทย่อย               |   |   |                        |    |
|    | หรือบริษัทย่อยลำดับเดียวกัน      |   |   |                        |    |
|    | ให้แสดง                    |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ค่าตอบแทนร                 |   |   |                        |    |
|    | วมที่กรรมการอิสระแต่ละรายได้รับ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         | - |   | -                      | -  |
| ข) | ค่าตอบแทนรวมและจ           |   |   | จำนวนผู้บริหารที่เปิดเ       |    |
|    | ำนวนรายของกรรมการบริหารและ |   |   | ผยค่าตอบแทนเป็นไปตามนิยาม |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | ผู้บริหารทุกคน (ผู้บริหาร 4      |   |   | ที่ประกาศกำหนดหรือไม่      |    |
|    | รายแรกนับจาก M.D)          |   |   | และสอดคล้องก            |    |
|    |                           |   |   | ับจำนวนผู้บริหารที่เปิดเผยตาม |    |
|    |                           |   |   | organization chart     |    |
|    |                           |   |   | และรายชื่อผู้บริหารหรือไม่    |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ลักษณะค่าตอบแท              |   |   |                        |    |
|    | นของกรรมการบริหารและผู้บริหาร |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | หากค่าตอ                   |   |   |                        |    |
|    | บแทนไม่สะท้อนค่าตอบแทนที่แท้จริง |   |   |                        |    |
|    | (เช่น                      |   |   |                        |    |
|    | แต่งตั้งผ                    |   |   |                        |    |
|    | ู้บริหารใหม่จำนวนมากในปีปัจจุบัน) |   |   |                        |    |
|    | ให้ประ                     |   |   |                        |    |
|    | มาณค่าตอบแทนสำหรับปีปัจจุบันด้วย |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กรณี holding company     | - |   |                        |    |
|    | ให้แสดงค่าตอบแ              |   |   |                        |    |
|    | ทนและจำนวนรายของกรรมการแล |   |   |                        |    |
|    | ะผู้บริหารทุกคนของบริษัทย่อยที่เป็น |   |   |                        |    |
|    | ธุรกิจหลัก                   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | ค่าตอบแทนอื่น (ถ้ามี) (เช่น     | - |   |                        |    |
| 2) | ESOP EJIP หรือกองทุนสำรอง   |   |   |                        |    |
|    | เลี้ยงชีพ)                   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 8  | บุคลากร                    |   |   |                        |    |
| .5 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - จำนวนพนักงานทั้งหมด        |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | จ                         |   |   |                        |    |
|    | ำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - เหตุผล/นโยบาย            |  |   |                        |    |
|    | กร                        |   |   |                        |    |
|    | ณีมีการเปลี่ยนแปลงจำนวนพนักงาน |   |   |                        |    |
|    | อย่างมีนัยสำคัญ               |   |   |                        |    |
|    | หรือมีข้อพิพาททางด้านแรงงาน    |   |   |                        |    |
|    | (3 ปีที่ผ่านมา)               |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ผลตอบแทนรวมแล             |   |   |                        |    |
|    | ะลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - นโยบายในการพัฒนาพนักงาน   |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9. | การกำกับดูแลกิจการ           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | ให้อธิบายการดำเนิน           |  |   |                        |    |
|    | การและการปฏิบัติการเกี่ยวกับการ |   |   |                        |    |
|    | กำกับดูแลกิจการในเรื่องดังต่อไปนี้ |   |   |                        |    |
|    | และหากไม่ได้มีการปฏิบัติตาม     |   |   |                        |    |
|    | code of best practices    |   |   |                        |    |
|    | ของ SET ในเรื่องใด          |   |   |                        |    |
|    | ให้ระบุเรื่องที่                |   |   |                        |    |
|    | ไม่ปฏิบ                     |   |   |                        |    |
|    | ัติตามและแสดงเหตุผลประกอบด้วย |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9  | นโยบายการกำกับดูแลกิจการ     |  |   |                        |    |
| .1 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9  | คณะกรรมการชุดย่อย           |   |   |                        |    |
| .2 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | โครงสร้างกรรมการบริษัท       |   |   |                        |    |
| 1) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - โครงสร้างกรรมการบริษัท     |  |   |                        |    |
|    | (มีคณะกรรมการชุดย่อยทั้งหมด    |   |   |                        |    |
|    | กี่ชุด/อะไรบ้าง)              |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | ขอบเขตอำนาจห              |   |   |                        |    |
|    | น้าที่/รายชื่อของกรรมการแต่ละชุด |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         |  |   |                        |    |
| 2) | รายชื่อกรรมการต             |   |   |                        |    |
|    | รวจสอบที่มีความรู้และประสบการณ์ |   |   |                        |    |
|    | ในการสอบทานงบการเ         |   |   |                        |    |
|    | งินและประสบการณ์ในการสอบทาน |   |   |                        |    |
|    | งบ                        |   |   |                        |    |
|    | การเงินของกรรมการรายดังกล่าว |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9  | การสรรห                   |   |   |                        |    |
| .3 | ากรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | กรรมการอิสระ               |   |   |                        |    |
| 1) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | หลักเกณฑ์การคัดเลือกกรรมการอิส |   |   |                        |    |
|    | ระ(คุณสมบัติ/กระบวนการสรรหา) |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | หากกรรมการอิสระมีความสัมพันธ  |   |   |                        |    |
|    | ์ทางธุรกิจหรือให้บริการทางวิชาชีพ |   |   |                        |    |
|    | หรือบุคค                    |   |   |                        |    |
|    | ลที่ได้รับแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระ |   |   |                        |    |
|    | ในระหว่างปีมีห               |   |   |                        |    |
|    | รือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือ |   |   |                        |    |
|    | การให้บริการทางวิชาชีพ        |   |   |                        |    |
|    | ในมูลค่าเกินกว่าหลักเกณฑ์กำหนด  |   |   |                        |    |
|    | ให้เปิดเผย                  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ลักษณะความ                 |   |   |                        |    |
|    | สัมพันธ์ทางธุรกิจและการให้บริการ |   |   |                        |    |
|    | ทางวิชาชีพ                  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | เหตุผลและความจำเป็น         |   |   |                        |    |
|    | ที่ยังคงหรือแต่งตั้งให้บุคคลดังกล่าว |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | เป็นกรรมการอิสระ            |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท  |   |   |                        |    |
|    | (เหตุใ                     |   |   |                        |    |
|    | ดจึงไม่มีผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้า |   |   |                        |    |
|    | ที่และการให้ความเห็นที่เป็นอิสระ) |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | การสรรห                   |   |   |                        |    |
| 2) | ากรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - วิธีการคัดเลือกกรรมการ      |  |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | จำนวนกรรมกา               |   |   |                        |    |
|    | รที่มาจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่แต่ละกลุ่ม |   |   |                        |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | สิทธิของผู้ลง                 |   |   |                        |    |
|    | ทุนรายย่อยในการแต่งตั้งกรรมการ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | วิธีการคัดเลือกผู้บริหารระดับสูงสุด |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9  | การกำกับดูแลการดำเ          |   |   |                        |    |
| .4 | นินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         | - |   |                        |    |
| 1) | กลไกในการ                 |   |   |                        |    |
|    | กำกับดูแลการจัดการและรับผิดชอบ |   |   |                        |    |
|    | การดำเนินงานในบริษัทย่อยและ   |   |   |                        |    |
|    | บริษัทร่วมที่อนุมัติโดยคณะกรรมการ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   | -                      | -  |
|    | การส                      |   |   | การส่งตัวแทนเ            |    |
|    | ่งตัวแทนของบริษัทไปเป็นกรรมการ |   |   | ข้าไปเป็นกรรมการในบริษัทย่อ |    |
|    | ผู้บริหาร                    |   |   | ยหรือบริษัทร่วมอย่างน้อยเป็นไ |    |
|    | ตามสัดส่วนการถือหุ้น           |   |   | ปตามสัดส่วนการถือหุ้นและได้ร |    |
|    |                           |   |   | ับมติจากที่ประชุมคณะกรรมการ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | ระเ                       |   |   |                        |    |
|    | บียบปฏิบัติหรือข้อกำหนดของบริษัทใ |   |   |                        |    |
|    | นการส่งตัวแทนเป็นกรรมการหรือผ |   |   |                        |    |
|    | ู้บริหารจะต้องได้รับมติเห็นชอบจาก |   |   |                        |    |
|    | ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท      |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | ขอบเข                     |   |   |                        |    |
|    | ตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบข | - |   |                        |    |
|    | องกรรมการและผู้บริหารที่เป็นตัวแ |   |   |                        |    |
|    | ทนของบริษัทในการกำหนดนโยบาย | - |   |                        |    |
|    | ที่สำคัญ                     |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | มีขั้นตอนหรือวิธีการปฏิบัต        |   |   |                        |    |
|    | ิในการออกเสียงในวาระสำคัญต่าง |   |   |                        |    |
|    | ๆ ของบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วม    |   |   |                        |    |
|    | อย่างไร                    |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | ขั้นตอนหรือวิธีปฏิบัติได้รับคว      |   |   |                        |    |
|    | ามเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | กลไกกำกับด                 |   |   |                        |    |
|    | ูแลบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมในเรื่อง |   |   |                        |    |
|    | ดังต่อไปนี้                   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | การเปิดเผยข้อมูลฐ            |   |   |                        |    |
|    | านะการเงินและผลการดำเนินงาน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | การทำรายการกับบุคคลที่เกี่ยวโยง |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | ก                         |   |   |                        |    |
|    | ารได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - การทำรายการอื่นที่สำคัญ      | - |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | ระบบการควบคุมภายใ          |   |   |                        |    |
|    | นของบริษัทย่อยที่ประกอบธุรกิจหลัก |   |   |                        |    |
|    | มีความเหมาะสมและรัดกุมเพียงพอ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -   -                     | - |   |                        |    |
|    |     กลไกอื่นในการกำกับดูแลอื่น  |   |   |                        |    |
|    |     เช่น การเพิ่ม-ลดทุน       |   |   |                        |    |
|    |     การเลิก                |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -   บริษัทย่อย               |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - กรณี holding company     | - |   |                        |    |
|    | ระบุด้วยว่า                  |   |   |                        |    |
|    | กลไกในการกำกับดูแล          |   |   |                        |    |
|    | บริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมเป็นไปตาม |   |   |                        |    |
|    | (1) ทุกข้อ                  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | เปิดเผยข้อตกลงร             | - |   | เปิดเผยเฉพาะบร          |    |
| 2) | ะหว่างบริษัทกับผู้ถือหุ้นอื่นในการบร |   |   | ิษัทย่อยและบริษัทร่วมที่มีนัยสำค |    |
|    | ิหารจัดการบริษัทย่อยและบริษัทร่วม |   |   | ัญต่อการดำเนินงานของกลุ่มบร |    |
|    | (shareholders’ agreement) |   |   | ิษัทและเป็นข้อตกลงที่มีผลอย่าง |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   | มีสาระสำคัญต่อการบริหารงาน |    |
|    |                           |   |   | หรือมีอำนาจควบคุม         |    |
|    |                           |   |   | หรือการแบ่ง              |    |
|    |                           |   |   | ผลตอบแทนนอกเหนือจากผลตอ |    |
|    |                           |   |   | บแทนตามสัดส่วนการถือหุ้นปกติ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9  | การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน  |   |   |                        |    |
| .5 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | นโยบายและวิธีการ            |   |   |                        |    |
|    | ดูแลกรรมการและผู้บริหารในเรื่อง |  |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | การนำข้อม                  |   |   |                        |    |
|    | ูลภายในไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - การซื้อขายหลักทรัพย์ในช่วง 1  |   |   |                        |    |
|    | เดือนก่อนที่ง                 |   |   |                        |    |
|    | บการเงินจะเผยแพร่ต่อสาธารณชน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - มาตรการลงโทษ            |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9  | ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี        |   |   |                        |    |
| .6 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ค่าตอบแทนจากการสอบบัญชี    |  |   |                        |    |
|    | (audit fee)               |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ค่าบริการอื่น (non-audit    |  |   | -                      |   |
|    | fee)                      |   |   | แยกประเภทการให้บริกา     |    |
|    |                           |   |   | รระหว่างค่าตอบแทนที่จ่ายแล้ว |    |
|    |                           |   |   | และค่าตอบแทน            |    |
|    |                           |   |   | ที่ต้องจ่ายในอนาคตแล้วหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 9  | การปฏิบัติตาม code of best   |   |   | -                      |   |
| .7 | practices ของ SET         |   |   | ได้ใช้แบบประเ            |    |
|    |                           |   |   | มินตนเองสำหรับการปฏิบัติตาม |    |
|    |                           |   |   | code of best practices |    |
|    |                           |   |   | ของ SET                |    |
|    |                           |   |   | ประกอบการ              |    |
|    |                           |   |   | จัดทำการเปิดเผยข้อมูลหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - การปฏิบัติ/ไม่ปฏิบัติตาม code  |  |   |                        |    |
|    | of best practices ของ SET |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ระบุเรื่องที่ไม่ปฏิบัติตาม code  | - |   |                        |    |
|    | of best practices         |   |   |                        |    |
|    | แ                         |   |   |                        |    |
|    | ละเหตุผลของการไม่ปฏิบัติตามด้วย |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 1  | Corporate Social          |   |   |                        |    |
| 0. | Responsibilities : CSR    |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | - แยกการเปิดเผย CSR     | -  |
|    | เปิดเผยนโยบา               |   |   | after process ออกจาก   |    |
|    | ยและการดำเนินงานของบริษัทและ | - |   | CSR in process         |    |
|    | บริษัทย่อ                    |   |   | แล้วหรือไม่               |    |
|    | ยที่แสดงถึงความรับผิดชอบต่อสังคม |   |   |                        |    |
|    | สิ่งแวดล้อม                  |   |   |                        |    |
|    | เพื่อความ                   |   |   |                        |    |
|    | ยั่งยืนของกิจการและสังคมโดยรวม |   |   |                        |    |
|    | โดยแยกเป็น                 |   |   |                        |    |
|    | - CSR in process          |   |   |                        |    |
|    | - CSR after process       |   |   |                        |    |
|    | (เปิดเผยแยกจาก CSR in      |   |   |                        |    |
|    | process)                  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | การเลือกเรื่อ                |  |   |                        |    |
|    | งที่จะดำเนินการและนำมาเปิดเผย |   |   |                        |    |
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | เลือกเรื่องที่ดำเ              |   |   |                        |    |
|    | นินการอยู่แล้วและนำมาเปิดเผยได้ |   |   |                        |    |
|    | หรือ                       |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | เลือกเรื่องที่สำ               |   |   |                        |    |
|    | คัญหรือที่มีความเสี่ยงที่มีนัยสำคัญต่อ |   |   |                        |    |
|    | การดำเนินธุรกิจของบริษัท       |   |   |                        |    |
|    | และนำมากำหนดเ             |   |   |                        |    |
|    | ป็นเป้าหมายเชิงกลยุทธ์ในการดำเ |   |   |                        |    |
|    | นินงานและเปิดเผยความคืบหน้าใน |   |   |                        |    |
|    | การดำเนินการ               |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | รูปแบบการเปิดเผยข้อมูล        |  |   |                        |    |
|    | - เปิดเผยไว้ในหัวข้อ CSR      |   |   |                        |    |
|    | ในแบบ 56-1                |  |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | อ้างอิงไปยังรายงานที่เ         |  |   |                        |    |
|    | กี่ยวข้องและเปิดเผยไว้ในเว็บไซต์ |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | เปิดเผยสาระสำคัญรวมกับข้อมูลอื่น |   |   |                        |    |
|    | ๆ                         |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 10 | นโยบายภาพรวม              |   |   |                        |    |
| .1 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | อธิบายนโยบายของค           |   |   |                        |    |
|    | ณะกรรมการที่ให้มีการดำเนินธุรกิจ |   |   |                        |    |
|    | ตามหลักการ CSR 8 ข้อ ของ    |   |   |                        |    |
|    | SET โดยระบุวิสัยทัศน์ ภารกิจ    |   |   |                        |    |
|    | กลยุทธ์ที่นำไปสู่ความยั่งยืนไว้ด้วย  |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 10 | กา                        |   |   |                        |    |
| .2 | รดำเนินงานและการจัดทำรายงาน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | กระบวนการจัดทำรายงาน       |   |   |                        |    |
| 1) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - อธิบายการกำหนดหลักการ     |  |   |                        |    |
|    | และกลุ่ม                    |   |   |                        |    |
|    | ผู้มีส่วนได้เสียที่บริษัทให้ความสำคัญ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | อธิบ                       |   |   |                        |    |
|    | ายมาตรฐานการเปิดเผยข้อมูลที่ใช้ |   |   |                        |    |
|    | กรณีบริษัทได้ดำเนินการแล       |   |   |                        |    |
|    | ะจัดทำรายงานตามมาตรฐานสากล |   |   |                        |    |
|    | ให้ระบุชื่อองค์กร              |   |   |                        |    |
|    | หรือมาตรฐานสากล            |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | การดำเนินงาน               |   |   |                        |    |
| 2) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | วิธีการดำเนินงานตามนโยบาย |   |
|    | เปิด                       |   |   | CSR เช่น                |    |
|    | เผยวิธีการดำเนินงานตามนโยบาย |  |   | การออกแบบผลิตภัณฑ์        |    |
|    | CSR in process ว่า         |   |   | การจัดหาวัตถุดิบ           |    |
|    | เป็นไปด้วยความเป็นธรรม       |  |   | การออกแบบกระบวนการผลิต  |    |
|    | การรักษาสิ่งแวดล้อม           |   |   | ก                      |    |
|    | การป้อ                     |  |   | ารปฏิบัติต่อพนักงานงานลูกจ้าง |    |
|    | งกันการมีส่วนร่วมกับการคอร์รัปชั่น |   |   | การแข่งขัน เป็นต้น         |    |
|    | การเคารพสิทธิของผู้มี          | - |   | ซึ่ง                     |    |
|    | ส่วนได้เสีย อย่างไร ดังนี้       |   |   | ต้องเป็นไปด้วยความเป็นธรรม |    |
|    | - การประเมินความเสี่ยง       |   |   | การรักษาสิ่งแวดล้อม        |    |
|    |                           |   |   | การป้องกันการมีส่วนร่วมกับ   |    |
|    | - การกำหนดแนวปฏิบัติ         |   |   | การคอร์รัปชั่น             |    |
|    |                           |   |   | กา                     |    |
|    | -                         |   |   | รเคารพสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย |    |
|    | การสื่อสารกับพนักงานและลูกจ้าง  |   |   |                        |    |
|    | - การตรวจสอบการปฏิบัติ       |   |   |                        |    |
|    | - ข้อมูลตัวชี้วัดการดำเนินการ    |   |   |                        |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 10 | การดำเนินธุรกิจที่มีผลกระทบต่อ   |   |   |                        |    |
| .3 | CSR                       |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         | - |   | -                      | -  |
| 1) | หากมีการดำเ                |   |   | หากเป็นเรื่องที่อย          |    |
|    | นินงานของบริษัทและบริษัทย่อยที่ถูก | - |   | ู่ระหว่างการพิจารณาในชั้นศาล |    |
|    | ตรวจสอบหรืออยู่ระหว่างถูกตรวจส |   |   | บริษัทสามารถอ้างอิงไ       |    |
|    | อบโดยหน่วยงานที่มีอำนาจหน้าที่ว่า | - |   | ปยังหัวข้อข้อพิพาททางกฎหมาย |    |
|    | การดำเนินงา                |   |   |                        |    |
|    | นของบริษัทหรือบริษัทย่อยมีการฝ่าฝ |   |   |                        |    |
|    | ืนกฎหมายในเรื่องเกี่ยวกับหลักการ |   |   |                        |    |
|    | 8 ข้อ อย่างมีนัยสำคัญ ได้เปิดเผย |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - ข้อเท็จจริง                |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - เหตุผล และผลกระทบ        |   |   |                        |    |
|    | - การแก้ไข                 |   |   |                        |    |
|    | และแนวทางตรวจสอบป้องกัน     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         | - |   |                        |    |
| 2) | อธิบายการดำเนินธุรกิจขอ       |   |   |                        |    |
|    | งบริษัทหรือบริษัทย่อยถูกกล่าวหาว่า | - |   |                        |    |
|    | มีผลกระทบด้านลบต่อสังคม       |   |   |                        |    |
|    | สิ่งแวดล้อม                  | - |   |                        |    |
|    | หรือไม่เป็นไปตามหลักการ 8 ข้อ  |   |   |                        |    |
|    | โดยเฉพาะ                  |   |   |                        |    |
|    | กรณีที่ปรากฏเป็นข่าวต่อสาธารณชน |   |   |                        |    |
|    | และเป็นกร                  |   |   |                        |    |
|    | ณีที่อาจกระทบต่อการประกอบธุรกิจ |   |   |                        |    |
|    | ชื่อเสียง หรือความน่าเชื่อถือ     |   |   |                        |    |
|    | อย่างมีนัยสำคัญ ได้เปิดเผย      |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | - ข้อเท็จจริง                |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |   - เหตุผล และผลกระทบ      |   |   |                        |    |
|    |   - การแก้ไข               |   |   |                        |    |
|    |   และแนวทางตรวจสอบป้องกัน   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 10 | CSR after process         |   |   |                        |    |
| .4 |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - อธิบายกิจกรรม CSR after   | - |   |                        |    |
|    | process ในปีที่ผ่านมา         |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 10 | การป้องกันก                 |   |   |                        |    |
| .5 | ารมีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชั่น |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   | -                      |   |
|    | เปิดเผยเรื่องนี้แยกออกจากหัวข้อ  |   |   | บริษัทสามารถอ้าง          |    |
|    | CSR                       |   |   | อิงไปยังข้อมูลหรือเอกสารที่เป |    |
|    |                           |   |   | ิดเผยในเว็บไซต์ของบริษัทก็ได้ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | นโยบายการป้องกันก           |   |   |                        |    |
| 1) | ารมีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชั่น |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | มติและนโยบายของคณะกรร      |   |   |                        |    |
|    | มการในเรื่องการดำเนินธุรกิจที่จะ |   |   |                        |    |
|    | ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชั่น |   |   |                        |    |
|    | และขอบเขต                 |   |   |                        |    |
|    | การดำเนินการ               |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | หากคณะกรรมการยังไ          |   |   |                        |    |
|    | ม่มีมติและนโยบายในเรื่องดังกล่าว |   |   |                        |    |
|    | ได้เปิดเผยมติคณะก            |   |   |                        |    |
|    | รรมการถึงการรับทราบหน้าที่ดูแลใ |   |   |                        |    |
|    | ห้บริษัทปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -คณะกรรมการมีการทบทวน      |  |   |                        |    |
|    | ความเหมาะสมของนโยบาย      |   |   |                        |    |
|    | อย่างน้อยทุกปี                |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | การประกาศเจตน             |   |   |                        |    |
|    | ารมณ์เข้าร่วมกับองค์กรที่เกี่ยวข้อง |   |   |                        |    |
|    | เช่น                       |   |   |                        |    |
|    | การเข้าร่วมโครงการแ         |   |   |                        |    |
|    | นวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยใน |   |   |                        |    |
|    | การต่อต้านทุจริต (Collective  |   |   |                        |    |
|    | Anti-Corruption : CAC)    |   |   |                        |    |
|    | หรือคณะกรรมก               |   |   |                        |    |
|    | ารบริษัทมีเจตนารมณ์ที่จะดำเนินกา |   |   |                        |    |
|    | รเพื่อต่อต้านการคอร์รัปชั่นในสังคม |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | การดำเนินการ               |   |   |                        |    |
| 2) |                           |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | -                      | -  |
|    | ให้ระบุเรื่องที่ได้ดำ            |   |   | หากเข้าร่วมโครงก         |    |
|    | เนินการไปแล้วตามนโยบายป้องกัน |  |   | ารต่อต้านคอร์รัปชั่นที่กำหนดให้ |    |
|    | การคอร์รัปชั่น ในเรื่องดังต่อไปนี้  |   |   | ต้องม                   |    |
|    |                           |  |   | ีกระบวนการในทำนองเดียวกัน |    |
|    | (1) การประเมินความเสี่ยงธุรกิจ |   |   | บริษัทสามารถ             |    |
|    | (2) การกำหนดแนวปฏิบัติ       |  |   | เปิดเผยการดำเนินการ หรือ  |    |
|    | (3)                       |   |   | ความคืบหน้าในการดำเนินการ |    |
|    | การสื่อสารและฝึกอบรมแก่พนักงาน |  |   | ด้วยการอ้างอิงการ         |    |
|    | (4) การติดตามประเมินผล      |   |   | ดำเนินการตามโครงการนั้นได้ |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | (5)                       |   |   |                        |    |
|    | มีการสอบทานความครบถ        |   |   |                        |    |
|    | ้วนเพียงพอของกระบวนการทั้งหมด |   |   |                        |    |
|    | จากคณะกรรมการตรวจสอบหรือผู้ส |   |   |                        |    |
|    | อบบัญชีที่สำนักงานให้ความเห็นชอบ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 11 | การควบคุมภายใ              |   |   |                        |    |
|    | นและการบริหารจัดการความเสี่ยง |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 11 | -                         |  |   | -                      | -  |
| .1 | สรุปความเ                  |   |   | กรณีผู้สอบบัญชีหรือผู้ตรวจสอบ  |    |
|    | ห็นของคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับ |  |   | ภายในมีข้อสังเกตเกี่ยวกับข้อบ | -  |
|    |                           |   |   | กพร่องของระบบควบคุมภายใน |    |
|    | -                         |  |   | บริษัท                   |    |
|    | ความเพียงพอและควา          |   |   | ได้สรุปข้อสังเกตดังกล่าวและด |    |
|    | มเหมาะสมของระบบควบคุมภายใน |  |   | ำเนินการปรับปรุงแก้ไขหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | อย่างไร                 |    |
|    | -                         |   |   | -                      |    |
|    | การจัดให้มีบุคลากรอย่างเพียงพอ  |   |   | ใ                      |    |
|    |                           |   |   | ห้คณะกรรมการบริษัทใช้แบบปร |    |
|    | -                         |   |   | ะเมินของสำนักงานประกอบกา |    |
|    | การติดตามควบคุมกา           |   |   | รประเมินความเพียงพอของระ |    |
|    | รดำเนินงานว่าสามารถป้องกันทรัพ |   |   | บบการควบคุมภายในของบริษัท |    |
|    | ย์สินของบริษัทหรือบริษัทย่อยจากกา |   |   |                        |    |
|    | รที่กรรมการหรือผู้บริหารนำไปใช้โ |   |   |                        |    |
|    | ดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจหรือไม่ |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | มีข้อบกพร่องเกี่ยวกับ           |   |   |                        |    |
|    | ระบบควบคุมภายในในเรื่องใดบ้าง |   |   |                        |    |
|    | แก้ไขเสร็จสิ้นแล้วหรือไม่        |   |   |                        |    |
|    | เพราะเหตุใด                |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 11 | -                         |  |   |                        |    |
| .2 | ความเห็น                   |   |   |                        |    |
|    | ของคณะกรรมการตรวจสอบต่างจา |   |   |                        |    |
|    | กความเห็นของคณะกรรมการบริษัท |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ข้อสังเกตของผ               |   |   |                        |    |
|    | ู้สอบบัญชีเกี่ยวกับการควบคุมภายใน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | แนบร                      |   |   |                        |    |
|    | ายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 11 | ข้อ                        |   |   |                        |    |
| .3 | มูลหัวหน้างานตรวจสอบภายในและ |   |   |                        |    |
|    | หัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         |  |   |                        |    |
| 1) | ระบุชื่อผู้ดำรงตำแหน่งหัว        |   |   |                        |    |
|    | หน้างานตรวจสอบภายในของบริษัท |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | ระบุชื่อผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างา   |   |   |                        |    |
|    | นกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท |   |   |                        |    |
|    | (compliance) (ถ้ามี)        |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   |                        |    |
|    | หา                        |   |   |                        |    |
|    | กบริษัทใช้บริการหน่วยงานภายนอก |  |   |                        |    |
|    | (outsource) ระบุ           |   |   |                        |    |
|    | - ชื่อบริษัทหรือชื่อนิติบุคคลที่      |   |   |                        |    |
|    | outsource                 |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    | -                         |   |   |                        |    |
|    | ชื่อบุคคล                    |   |   |                        |    |
|    | ที่ได้รับมอบหมายจากกิจการที่สังกัด |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         |  |   | -                      | -  |
|    | แนบประวัติผู้ด                |   |   | เป                     |    |
|    | ำรงตำแหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภ |   |   | ิดเผยประวัติเกี่ยวกับการศึกษา |    |
|    | ายในและผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างา |   |   | ประสบการณ์ และ          |    |
|    | นกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท |   |   | การอบรม                |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   | และหน้าที่ความรับผิดชอบ     |    |
|    |                           |   |   | (สำหรับหัวหน             |    |
|    |                           |   |   | ้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน) |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | -                         |  |   |                        |    |
| 2) | ความ                      |   |   |                        |    |
|    | เห็นของคณะกรรมการตรวจสอบว่า |   |   |                        |    |
|    | ได้ดูแลให้ผู้ดำรงตำ            |   |   |                        |    |
|    | แหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภายในมี |   |   |                        |    |
|    | วุฒิการศึกษา ประสบการณ์       |   |   |                        |    |
|    | การอบรม                   |   |   |                        |    |
|    | ที่เหมาะสมเพียงพอกับ          |   |   |                        |    |
|    | การปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวแล้วหรือไม่ |   |   |                        |    |
|    | อย่างไร                    |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | - แนวปฏิบัติเกี่ยวกับการแต่งตั้ง   |  |   |                        |    |
| 3) | ถอดถอน                    |   |   |                        |    |
|    | และโยกย้ายผู้ดำรงต           | - |   |                        |    |
|    | ำแหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภายใน |   |   |                        |    |
|    | ต้องได้รับอนุมัต               |   |   |                        |    |
|    | ิจากคณะกรรมการตรวจสอบหรือไม่ |   |   |                        |    |
|    | - ถ้าไม่ใช่                  |   |   |                        |    |
|    | มีแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้อ           |   |   |                        |    |
|    | งของบริษัทในกรณีดังกล่าวอย่างไร |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| 12 | รายการระหว่างกัน            |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - อธิบายลักษณะรายการที่ผ่านมา  | - |   |                        |    |
|    | และนโยบายในการทำรายการ    |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | รายละเอียดรายการ           |   |   |                        |    |
| 1) | ระหว่างกันกับบุคคลที่มีความขัดแย้ง |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ชื่อกลุ่มบุคคลที่มีความขัดแย้ง    | - |   | -                      | -  |
|    |                           |   |   | ระบุรายชื่อบุคคลที่ทำร       |    |
|    |                           |   |   | ายการในแต่ละรายการหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ลักษณะความสัมพันธ์          | - |   | -                      | -  |
|    |                           |   |   | เปิดเผยลัก               |    |
|    |                           |   |   | ษณะความสัมพันธ์ชัดเจนหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | เช่น เป็น                |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ญาติของใคร              |    |
|    |                           |   |   | เกี่ยวข้องกันอย่างไร        |    |
|    |                           |   |   | ถือหุ้นในบริษัทและ          |    |
|    |                           |   |   | บริษัทที่เกี่ยวข้องสัดส่วนเท่าใด |    |
|    |                           |   |   | เป็นกรรมการในบร         |    |
|    |                           |   |   | ิษัทหรือบริษัทที่เกี่ยวข้องหรือไม่ |    |
|    |                           |   |   | เป็นต้น                  |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ข้อมูลรายการระหว่างกัน เช่น  | - |   | -                      | -  |
|    | ลักษณะ ปริมาณ เงื่อนไข มูลค่า   |   |   | รายการที่ทำและยอ         |    |
|    |                           |   |   | ดคงค้างที่เปิดเผยสอดคล้องกับ |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ข้อมูลที่เปิดเผยในหมาย      |    |
|    |                           |   |   | เหตุประกอบงบการเงินหรือไม่ |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | - ราคาประเมิน / อัตราค่าเช่า  | - |   | -                      | -  |
|    | ที่ประเมินโดยบุคคลที่ 3 หรือ     |   |   | นโยบายราคาส            |    |
|    |                           |   |   | ะท้อนให้เห็นว่าเป็นราคาตลาด |    |
|    | แสดงได้ว่าเป็นราคาที่เป็นธรรม   |   |   | หรือเป็นราคาที่ fair       |    |
|    |                           |   |   | กับผู้ถือหุ้นทุกราย หรือไม่     |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    |                           |   |   | - กรณีการให้กู้ยืมหรือกู้ยืมเงิน |    |
|    |                           |   |   | เปิดเผย movement หรือไม่  |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | ความจำเป็นและความส         |   |   | -                      | -  |
| 2) | มเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน |   |   | กรณีที่อ้างอิงข้อมูลจา        |    |
|    |                           |   |   | กหมายเหตุประกอบงบการเงิน |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ขอให้ตรวจสอ             |    |
|    |                           |   |   | บข้อมูลที่เปิดเผยในหมายเหตุฯ |    |
|    |                           |   |   | ว่าชัดเจนครบถ้วน          |    |
|    |                           |   |   | ตามที่กำหนดในแบบ 56-1    |    |
|    |                           |   |   | แล้วหรือไม่ เช่น           |    |
|    |                           |   |   | ลักษณะความสัมพันธ์         |    |
|    |                           |   |   | ห                      |    |
|    |                           |   |   | รือนโยบายราคาว่าเป็นไปตาม |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ราคาตลาดหรือไม่          |    |
|    |                           |   |   | หรือรายการที่ทำ           |    |
|    |                           |   |   | (เป็นรายได้หรือ           |    |
|    |                           |   |   |                        |    |
|    |                           |   |   | ค่าใช้จ่ายประเภทใด) เป็นต้น |    |
|    |                           |   |   | หากยังไม่ชัดเจน           |    |
|    |                           |   |   | ให้เปิดเผยเพิ่มเติมในแบบ    |    |
|    |                           |   |   | 56-1                   |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | เ                         |   |   |                        |    |
|    | ป็นประโยชน์สูงสุดของบริษัทหรือไม่ |   |   |                        |    |
|    | อย่างไร                    |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
|    | -                         | - |   |                        |    |
|    | ความเห็นของกรรมการอ        |   |   |                        |    |
|    | ิสระที่แตกต่างจากมติคณะกรรมการ |   |   |                        |    |
|    | (ถ้ามี)                     |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | นโยบายหรือแนวโน้มก          | - |   |                        |    |
| 3) | ารทำรายการระหว่างกันในอนาคต |   |   |                        |    |
|    | และการปฏิบัติตามข            |   |   |                        |    |
|    | ้อผูกพันที่บริษัทให้ไว้ในหนังสือชี้ชวน |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+
| (  | เหตุผลที่บุคคลที่อ              | - |   |                        |    |
| 4) | าจมีความขัดแย้งถือหุ้นในบริษัทย่อย |   |   |                        |    |
|    | บริษัทร่วม เกินกว่า 10%        |   |   |                        |    |
|    | แทนการถือหุ้นของบริษัทโดยตรง   |   |   |                        |    |
+----+---------------------------+---+---+------------------------+----+

  ------ --------------------------------- ---- -- ------------------------- -----
  ส่วนที่ 3 ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน                                          

  13     ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ                                                  

         ข้อมูลทางการเงินโดยสรุป (เปรียบเทียบ 3                                    
         ปีที่ผ่านมา)                                                            

         - ตารางสรุปงบการเงิน/งบการเงินรวม                                     

         - อัตราส่วนทางการเงินที่สำคัญ                                            

         - การจัดทำประมาณการ (โดยสมัครใจ)    -                                 

         - แสดงสมมติฐานและคำอธิบายให้ชัดเจน                                     

  14     การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ                                     
         (MD&A)                                                              

         ( ให้จัดทำตาม checklist                                              
         แบบสอบทานการเปิดเผยข้อมูล MD&A                                         
         ตามภาคผนวก 8)                                                       
  ------ --------------------------------- ---- -- ------------------------- -----

+--------------------------------+---+---+------------------------+-----+
| การรับรองความถูกต้องของข้อมูล       |   |   |                        |     |
+--------------------------------+---+---+------------------------+-----+
| -กรรมการผู้มีอำ                   |  |   | -   -                  |    |
| นาจลงนามผูกพันบริษัทลงลายมือชื่อรับรอง |   |   |                        |     |
|                                |   |   |  เป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนา |    |
|                                |   |   | มผูกพันตามหนังสือรับรองบริษัท |     |
|                                |   |   |                        |     |
|                                |   |   | -   - เสนอแบบ 56-1     |     |
|                                |   |   |     ให้คณะกรรมการบร     |     |
|                                |   |   | ิษัทพิจารณาก่อนส่งให้สำนักงาน |     |
+--------------------------------+---+---+------------------------+-----+