ส่วนที่ 2

  -----------------------------------------------------------------------
  การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

  -----------------------------------------------------------------------

 ส่วนที่ 2

การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7. ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

7.1 จำนวนทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 บริษัทมีทุนจดทะเบียนจำนวน 1,460,000,000 บาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,460,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท ส่วนทุนชำระแล้วจำนวน
1,089,076,392 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท เป็นเงินจำนวน 1,089,076,392 บาท

ทั้งนี้จากการตรวจสอบจากเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ www.set.or.th (ณ วันที่ 28 ธันวาคม
2561) พบว่ามีการนำหุ้นของบริษัทมาออกเป็น NVDR จำนวน 130,096,500 หุ้น
โดยมีผลกระทบร้อยละ 11.95 ทั้งนี้ การนำหุ้นมาออกเป็น NVDR
ในส่วนนี้จะไม่มีสิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีการใช้สิทธิออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
(Delisted) ทั้งนี้ ผู้ถือหุ้นและนักลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น NVDR
ได้จากเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯข้างต้น เพื่อประโยชน์ในการพิจารณาใช้สิทธิออกเสียงต่อไป

7.2 ผู้ถือหุ้น

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

 รายชื่อผู้ถือหุ้น 10 อันดับแรก ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้งล่าสุดเมื่อวันที่ 7 มีนาคม 2561

+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
|      | ชื่อ          |                   | จำนวนหุ้น    | สัดส่วน         |
+======+=============+===================+============+===============+
| 1.   | นายโอฬาร    | คูหาเปรมกิจ         | 2          | 21.34         |
|      |             |                   | 32,400,000 |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 2.   | บริษัท        |                   | 1          | 12.08         |
|      | ไทยเอ็นวีดีอาร์ |                   | 31,512,800 |               |
|      | จำกัด        |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 3.   | ก           |                   | 85,000,000 | 7.80          |
|      | ลุ่มนายกีรติพงษ์ |                   |            |               |
|      | คูหาเปรมกิจ * |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 4.   | นางอรพิน     | วรวิทย์พินิต          | 49,625,600 | 4.56          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 5.   | นางศิริพร     |                   | 45,493,300 | 4.18          |
|      | เจริญงาม     |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 6.   | นายเกษม     |                   | 34,162,600 | 3.14          |
|      | เลิศบุศย์      |                   |            |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 7.   | Mr. VINCENT | HAI-NING CHOU     | 22,166,200 | 2.04          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 8.   | นางกาญจนา   | คูหาเปรมกิจ *       | 20,000,000 | 1.84          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 9.   | นายปรีชา     | จานทอง            | 19,000,000 | 1.75          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
| 10.  | นายบรรยง    | อนรรฆธรรม         | 18,000,000 | 1.65          |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+
|      |             |                   | 6          | 60.38         |
|      |             |                   | 57,360,500 |               |
+------+-------------+-------------------+------------+---------------+

หมายเหตุ * กลุ่มนายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประกอบด้วย นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ และ นางกาญจนา คูหาเปรมกิจ (ภรรยา) 

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561

+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| ล    | ชื่อผู้ถือหุ้น    |                     | จำนวนหุ้น    | สัดส่วนการถือหุ้น |
| ำดับที่ |            |                     |            |              |
|      |            |                     |            | (ร้อยละ)      |
+======+============+=====================+============+==============+
| 1.   | บริษัท       |                     | 49,999,994 | 100          |
|      | โกลเบล็ก    |                     |            |              |
|      | โฮลดิ้ง      |                     |            |              |
|      | แมนเนจเม้นท์ |                     |            |              |
|      | จำกัด       |                     |            |              |
|      | (มหาชน)    |                     |            |              |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 2.   | นายโอฬาร   | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 3.   | นายกีรติพงษ์  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 4.   | นายไกรสิงห์  | สุวรรณสาร            | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 5.   | นายธนพิศาล  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 6.   | นายธราภุช   | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| 7.   | นายหรั่ง     | คงพลัง               | 1          | 0            |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+
| รวม  |            |                     | 50,000,000 | 100          |
+------+------------+---------------------+------------+--------------+

 หมายเหตุ : มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

ค) บริษัท แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์ จำกัด

รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561

+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| ล    | ชื่อผู้ถือหุ้น   |                     | จำนวนหุ้น    | สัดส่วนการถือหุ้น  |
| ำดับที่ |           |                     |            |               |
|      |           |                     |            | (ร้อยละ)       |
+======+===========+=====================+============+===============+
| 1.   | บริษัท      |                     | 754,994    | 75.00         |
|      | โกลเบล็ก   |                     |            |               |
|      | โฮลดิ้ง     |                     |            |               |
|      | แ         |                     |            |               |
|      | มนเนจเม้นท์ |                     |            |               |
|      | จำกัด      |                     |            |               |
|      | (มหาชน)   |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 2.   | นายเอกจักร |                     | 245,000    | 24.50         |
|      | บัวหภักดี    |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 3.   | นายโอฬาร  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 4.   | นายกีรติพงษ์ | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 5.   | นางกัญญา   | สมใจ                | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 6.   | นางกาญจนา | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 7.   | นาย ณ นคร | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 8.   | นายภูมิพงษ์  | คูหาเปรมกิจ           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| รวม  |           |                     | 1,000,000  | 100           |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+

หมายเหตุ : - มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

- บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด เพิ่มทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วจากเดิม 10 ล้านบาท
เป็น 20

ล้านบาทในวันที่ 12 เมษายน 2548 และเพิ่มทุนจดทะเบียนชำระแล้วจากเดิม 20 ล้านบาทเป็น 30
ล้าน

บาท เมื่อวันที่ 4 ธันวาคม 2550 ในเดือนกรกฎาคม 2553 ได้เปลี่ยนชื่อเป็น บริษัท โกลเบล็ก
คอนเนค

  จำกัด และเมื่อวันที่ 1 กันยายน 2560 ได้เปลี่ยนชื่อบริษัท เป็น บริษัท แคปปิตอล วัน
  พาร์ทเนอร์ จำกัด

  เดือนเมษายน 2561 ได้ลดทุนจดทะเบียนชำระแล้วจาก 30 ล้านบาท เหลือ 10 ล้านบาท
  และบริษัทได้ขาย

  หุ้นจำนวน 245,000 หุ้น ให้กับ นายเอกจักร บัวหภักดี

ง) บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด

รายชื่อผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561

+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| ล    | ชื่อผู้ถือหุ้น   |                     | จำนวนหุ้น    | สัดส่วนการถือหุ้น  |
| ำดับที่ |           |                     |            |               |
|      |           |                     |            | (ร้อยละ)       |
+======+===========+=====================+============+===============+
| 1.   | บริษัท      |                     | 1,999,994  | 100           |
|      | โกลเบล็ก   |                     |            |               |
|      | โฮลดิ้ง     |                     |            |               |
|      | แ         |                     |            |               |
|      | มนเนจเม้นท์ |                     |            |               |
|      | จำกัด      |                     |            |               |
|      | (มหาชน)   |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 2.   | นา        |                     | 1          | 0             |
|      | ยเกรียงไกร |                     |            |               |
|      | ศิระวณิชการ |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 3.   | นายนะพูล   | วัฒนสินพงษ์            | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 4.   | นาง       | แซ่ตัน                | 1          | 0             |
|      | สาววราภรณ์ |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 5.   | นาง       | พุกะทรัพย์             | 1          | 0             |
|      | สาวโฉมไฉน |                     |            |               |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 6.   | นายชัยวัฒน์  | สามัคคีนิชย์            | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| 7.   | นายอุดม    | นันทรัตนสกุล           | 1          | 0             |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+
| รวม  |           |                     | 2,000,000  | 100           |
+------+-----------+---------------------+------------+---------------+

หมายเหตุ : มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นไม่ต่ำกว่าร้อยละ 30 ของกำไรสุทธิในแต่ละปี
ยกเว้นในกรณีที่บริษัทมีความจำเป็นต้องใช้เงินทุนในการเสริมสภาพคล่องหรือขยายกิจการ

บริษัทย่อย คือ บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด และ
บริษัท แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์ จำกัด มีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นประมาณร้อยละ 80
ของกำไรสุทธิในแต่ละปี
ยกเว้นในกรณีที่บริษัทมีความจำเป็นต้องใช้เงินทุนในการเสริมสภาพคล่องหรือขยายกิจการ

ในปี 2561 บริษัทไม่มีการจ่ายเงินปันผล เนื่องจากบริษัทมีผลขาดทุนจากการดำเนินงานปี 2560

การจ่ายเงินปันผล ปี 2557-2561

  ---------------------------- -------- -------- -------- -------- --------
                               ปี 2557   ปี 2558   ปี 2559   ปี 2560   ปี 2561

  เงินปันผลต่อหุ้น (บาทต่อหุ้น)        0.025    งดจ่าย    0.02     0.03     งดจ่าย

  ร้อยละของกำไรสุทธิ              105.14   งดจ่าย    193.09   82.58    งดจ่าย
  ---------------------------- -------- -------- -------- -------- --------

8. โครงสร้างการจัดการ

  โครงสร้างองค์กร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561

  []

8.1 คณะกรรมการบริษัท

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัท

วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

  2. นางสาววิไลลักษณ์ สกุลภักดี ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ
  กรรมการอิสระ

  3. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

  4. นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

  5. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการ และ กรรมการผู้จัดการ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ และ นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการสองท่านลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัท

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท

1.  ปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  จัดให้มีนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทเป็นลายลักษณ์อักษร
    และให้ความเห็นชอบนโยบายดังกล่าว โดยกำหนดให้มีการทบทวนนโยบายอย่างน้อยปีละ 1
    ครั้ง และติดตามให้มีการปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าว

3.  จัดให้มีจริยธรรมและจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจที่เป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อให้ กรรมการ
    ผู้บริหาร และพนักงานทุกคนเข้าใจถึงมาตรฐานด้านจริยธรรมที่บริษัทใช้ในการดำเนินธุรกิจ
    โดยกำหนดให้มีการทบทวนและติดตามให้มีการปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด

4.  กำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจและควบคุมติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามกฎระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
    มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
    และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

5.  กำหนดวิสัยทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ เป้าหมาย นโยบาย แผนงาน และงบประมาณของกลุ่มบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
    การจัดการของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ที่ต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน ได้แก่
    การเพิ่มทุน ลดทุน การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท
    การรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ
    การจ่ายค่าตอบแทนและบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

6.  พิจารณาเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยกำหนดแนวทางอย่างชัดเจน
    และเป็นประโยชน์ต่อบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวมเป็นสำคัญ
    กำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนดและเปิดเผยข้อมูลรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ถูกต้องครบถ้วน

7.  จัดให้มีระบบการควบคุมด้านการดำเนินงาน ด้านรายงานทางการเงิน
    และด้านการปฏิบัติตามกฎ

  ระเบียบและนโยบาย
  โดยจัดให้มีบุคคลหรือหน่วยงานที่มีความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบในการตรวจสอบระบบควบคุมดังกล่าว
  และควรทบทวนระบบอย่างน้อยปีละ1 ครั้ง

8.  กำหนดนโยบายด้านการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Policy )
    ให้ครอบคลุมทั้งองค์กร
    โดยให้ฝ่ายจัดการเป็นผู้ปฏิบัติตามนโยบายและรายงานให้คณะกรรมการบริษัททราบเป็นประจำ
    และเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปี
    มีการทบทวนระบบหรือประเมินประสิทธิผลของการเกิดความเสี่ยงอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

9.  คณะกรรมการบริษัทอาจพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่ดูแลกิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

10. พิจารณาแต่งตั้งกรรมการ กรรมการอิสระ

11. พิจารณาแต่งตั้งผู้บริหารในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการผู้จัดการ ของบริษัทในกลุ่ม

12. พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการ (Operational Committee) ชุดต่าง ๆ คือ
    คณะกรรมการ จัดการ คณะกรรมการปฏิบัติการ คณะกรรมการการลงทุน
    พร้อมกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบ

13. พิจารณาแต่งตั้งเลขานุการบริษัท
    โดยมีคุณสมบัติต้องจบการศึกษาด้านกฎหมายหรือด้านบัญชีหรือได้ผ่านการอบรมในหลักสูตรที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่ของเลขานุการบริษัท

14. พิจารณาอนุมัติการนำสินทรัพย์ หรือทรัพย์สินของบริษัท หรือบริษัทในเครือไปเป็นประกัน
    หรือเข้าค้ำประกันใด ๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพัน

15. พิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทในกลุ่มที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
    หรือผู้รับมอบอำนาจ

16. พิจารณาอนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ทำหน้าที่ประธานคณะกรรมการบริษัท โดยปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย
    วัตถุประสงค์และข้อบังคับของบริษัท ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทและควบคุมการติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
    มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
    และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใสรวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทกำหนดเป้าหมาย แนวทาง แผนงานและงบประมาณของบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
    การจัดการของคณะกรรมการบริษัทให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมายเว้นแต่เรื่องที่ต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน

4.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาแต่งตั้งผู้บริหาร

6.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
    หรือผู้รับมอบอำนาจ

7.  ร่วมกับคณะกรรมการบริษัท พิจารณาอนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ
    ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

8.  ปฏิบัติงานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมายจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น

ทั้งนี้
การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดการประชุมอย่างน้อยไตรมาสละ 1 ครั้ง
และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น
โดยกำหนดวาระการประชุมที่ชัดเจนเป็นการล่วงหน้า
และมีวาระเพื่อติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ ทั้งนี้
ได้จัดทำหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุม และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า
7 วัน เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ในปี 2561
ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 7 ครั้ง

การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทของกรรมการแต่ละท่านในปี 2561 สรุปได้ดังนี้

+----------------------+-------------------------------+---------------+
| รายชื่อ                | ตำแหน่ง                        | ก             |
|                      |                               | ารเข้าร่วมประชุม |
|                      |                               | (ครั้ง)/        |
|                      |                               |               |
|                      |                               | การปร         |
|                      |                               | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+======================+===============================+===============+
| 1.  นายโอฬาร         | ประธานกรรมการ                 | 7/7           |
|     คูหาเปรมกิจ        |                               |               |
+----------------------+-------------------------------+---------------+
| 2.  นางสาววิไลลักษณ์    | ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และ     | 7/7           |
|     สกุลภักดี           | กรรมการอิสระ                   |               |
+----------------------+-------------------------------+---------------+
| 3.  นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์  | กรรมการตรวจสอบฯ แบะ           | 4/7           |
|                      | กรรมการอิสระ                   |               |
+----------------------+-------------------------------+---------------+
| 4.  นายสุพร ธรรมมารักษ์ | กรรมการตรวจสอบฯ และ           | 6/7           |
|                      | กรรมการอิสระ                   |               |
+----------------------+-------------------------------+---------------+
| 5.  นายธราภุช         | กรรมการ และ กรรมการผู้จัดการ     | 7/7           |
|     คูหาเปรมกิจ        |                               |               |
+----------------------+-------------------------------+---------------+

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล มีจำนวน 3 ท่าน
ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นางสาววิไลลักษณ์ สกุลภักดี ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ
    กรรมการอิสระ

2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

3. นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

หมายเหตุ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัท
มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

1.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทย่อยมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    รวมถึงการสอบทานรายการพิเศษ (Unusual Items)
    การเปลี่ยนแปลงนโยบายการบัญชีที่สำคัญ และรายการปรับปรุงขอบผู้สอบบัญชี
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด ๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญ ในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทได้

2.  ประเมินและสอบทานให้บริษัทและบริษัทย่อยมีระบบการควบคุมภายใน
    และการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผลโดยใช้แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน

3.  ดูแลและสอบทานการปฏิบัติของบริษัทและบริษัทย่อยให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้ง และเลิกจ้างผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทย่อย
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และ
    ปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6.  ประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชี โดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุม อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

7.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วยเช่น
    ทบทวนนโยบายการบริหารเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร

8.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    รายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ

9.  จัดทำข้อสรุปและความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบต่อการดำเนินการในด้านต่าง ๆ
    โดยรวม

10. ทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี จริยธรรมทางธุรกิจ
    และติดตามการปฏิบัติตามนโยบายเป็น ประจำอย่างน้อยปี 1 ครั้ง

11. ให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้ง โยกย้าย เลิกจ้าง หัวหน้าหน่วยงานกำกับและตรวจสอบภายใน

12. พิจารณาแต่งตั้งคณะทำงาน เพื่อทำหน้าที่สนับสนุนการกำกับดูแลกิจการ จริยธรรมธุรกิจ
    ได้ตามความเหมาะสม

13. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมาย

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลได้กำหนดการประชุมในวันเดียวกันกับการประชุมคณะกรรมการบริษัท
โดยจะประชุมก่อนการประชุมคณะกรรมการบริษัท
และนำเสนอรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลแจ้งให้คณะกรรมการบริษัททราบ
ในปี 2561 ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 7
ครั้ง

การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล ของกรรมการแต่ละท่านในปี 2561
มีดังนี้

+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| รายชื่อ                 | ตำแหน่ง                      | ก             |
|                       |                             | ารเข้าร่วมประชุม |
|                       |                             | (ครั้ง)/        |
|                       |                             |               |
|                       |                             | การปร         |
|                       |                             | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+=======================+=============================+===============+
| 1. นางสาววิไลลักษณ์      | ประธา                       | 7/7           |
| สกุลภักดี                | นกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล |               |
|                       | และ กรรมการอิสระ             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์    | กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล  | 4/7           |
|                       |                             |               |
|                       | และ กรรมการอิสระ             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+
| 3. นายสุพร ธรรมมารักษ์   | กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล  | 6/7           |
|                       |                             |               |
|                       | และ กรรมการอิสระ             |               |
+-----------------------+-----------------------------+---------------+

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีจำนวน 5 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1. นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

  2. นายวิโรจน์ เศรษฐปราโมทย์ ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ
  กรรมการอิสระ

3. พล.ต.ต.วิชัย ทรงโบรัศมี กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ กรรมการอิสระ

4. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

5. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร กรรมการ และ ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

โดยมี นางสาวชณัญต์นัฐ กริชภูวนาถ เป็นเลขานุการคณะกรรมการ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ และ นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร กรรมการสองในสามลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

1.  ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย และมีอำนาจกระทำการใด ๆ
    ตามที่ระบุไว้ในหนังสือบริคณห์สนธิ

2.  คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์อนุมัติเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน
    และงบประมาณในแต่ละปีตามที่ทางฝ่ายจัดการเสนอ

3.  คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ อาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็น
    คณะกรรมการย่อยเพื่อพิจารณางานที่ได้รับมอบหมาย

4.  ควบคุมกำกับดูแลการบริหารการจัดการของคณะกรรมการชุดย่อยให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย

5.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และกำหนดวงเงินใช้จ่ายของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

6.  อนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนการลงนามในเอกสารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

7.  จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลแก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ฯ หรือบุคคลใด ๆ
    ที่กระทำกิจการให้บริษัทหลักทรัพย์ฯ

8.  รับทราบการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหารตั้งแต่ระดับหัวหน้าฝ่ายขึ้นไป

9.  อนุมัติธุรกรรมอื่นใดที่เกินกว่าอำนาจที่มอบหมายให้แก่คณะกรรมการชุดต่าง ๆ*

หมายเหตุ * กรณีที่คณะกรรมการชุดต่างๆจะเข้าทำธุรกรรมใดที่เกินกว่าอำนาจที่ได้รับมอบหมาย
ต้องนำเสนอให้คณะกรรมการ

บริษัทหลักทรัพย์ฯ พิจารณาให้สัตยาบัน

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดการประชุมอย่างน้อยไตรมาสละ 1 ครั้ง
และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น มีการกำหนดวาระที่ชัดเจน เป็นการล่วงหน้า
และมีวาระเพื่อติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ ทั้งนี้
ได้จัดหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุม และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า 7
วัน เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ในปี 2561
ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 7 ครั้ง

ทั้งนี้ การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ แต่ละท่านในปี 2561 สรุปได้ดังนี้

+-------------------------+----------------------------+---------------+
| รายชื่อ                   | ตำแหน่ง                     | ก             |
|                         |                            | ารเข้าร่วมประชุม |
|                         |                            | (ครั้ง)/        |
|                         |                            |               |
|                         |                            | การปร         |
|                         |                            | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+=========================+============================+===============+
| 1.  นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ | ประธานกรรมการ              | 6/7           |
+-------------------------+----------------------------+---------------+
| 2.  นายวิโรจน์            | ประธาน                     | 6/7           |
|     เศรษฐปราโมทย์        | กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล |               |
|                         | และ กรรมการอิสระ            |               |
+-------------------------+----------------------------+---------------+
| 3.  พล.ต.ต. วิชัย         | กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล | 6/7           |
|     ทรงโบรัศมี            |                            |               |
|                         | และ กรรมการอิสระ            |               |
+-------------------------+----------------------------+---------------+
| 4.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ | กรรมการ และ                | 7/7           |
|                         | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร         |               |
+-------------------------+----------------------------+---------------+
| 5.  นางสาวปรารถนา       | กรรมการ และ                | 7/7           |
|     เมฆเกรียงไกร         | ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ       |               |
+-------------------------+----------------------------+---------------+

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล บริษัทหลักทรัพย์ฯ

 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มี คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล จำนวน 2 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายวิโรจน์ เศรษฐปราโมทย์ ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

2. พล.ต.ต. วิชัย ทรงโบรัศมี กรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล 

หมายเหตุ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระบริษัทหลักทรัพย์ฯ
มีนิยามตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ (ฉบับที่ 1) พ.ศ. 2542

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล บริษัทหลักทรัพย์ฯ
จะเป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

8.2 ผู้บริหาร

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 บริษัทมีเจ้าหน้าที่ระดับบริหาร 6 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการบริหาร

2.  นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการผู้จัดการ

3.  นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบัญชีและการเงิน

4.  นายนพดล สกุลวัฒนา รองผู้อำนวยการ ฝ่ายบัญชีและการเงิน

5.  นางสาวภารดี ตวงกิจกูล ผู้จัดการส่วนค้าทองคำแท่ง

6.  นางปัญจมา แสงวิโรจน์ ผู้จัดการส่วนการตลาด

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการผู้จัดการ

1.  ร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัท เพื่อกำหนดนโยบายของบริษัท

2.  ดูแล ควบคุม และติดตามการลงทุนในบริษัทในเครือ ให้เป็นไปตามนโยบายการลงทุนของบริษัท

3.  กลั่นกรองและนำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปี ให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณาอนุมัติ
    และติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

4.  นำนโยบายของคณะกรรมการบริษัทมากำหนดนโยบายการบริหารงาน
    เพื่อมอบหมายให้ผู้ใต้บังคับ บัญชานำไปปฏิบัติ

5.  บริหารจัดการภายในบริษัท โดยสั่งการ อนุมัติตามอำนาจ ตรวจสอบ ควบคุม
    ช่วยเหลือและให้คำแนะนำ แก่ผู้บริหารของบริษัท
    ในการดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบายที่มอบหมาย

6.  ติดตามข้อมูลข่าวสาร วิเคราะห์ ศึกษาและพัฒนาแนวทางหรือรูปแบบการลงทุนใหม่ ๆ นำเสนอ
    คณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาตัดสินใจลงทุน

7.  ทำหน้าที่พิจารณาความดีความชอบ พิจารณาโยกย้าย แต่งตั้ง เลื่อนชั้น เลิกจ้าง
    และพัฒนาพนักงานที่อยู่ภายใต้การบังคับบัญชา

8.  รับผิดชอบงานอื่น ๆที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีผู้บริหาร จำนวน 7 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

3.  นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

4.  นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ 2

5.  นางพิมพ์รัชฎา นิติสิริภ์ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ 1

6.  นายพูลลาภ ฉันทวงศ์วิริยะ กรรมการผู้จัดการอาวุโส

7.  นายสมคิด จตุรศิล ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ สายงานบัญชีและการเงิน

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานกรรมการ

1.  ร่วมกำหนดนโยบายของบริษัทหลักทรัพย์ ฯ ตลอดจนสั่งการ ตรวจสอบ ควบคุม
    และให้คำแนะนำแก่กรรมการผู้จัดการ และ ผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ในการบริหารจัดการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้เป็นไปตามนโยบาย

2.  ให้ความช่วยเหลือผู้บริหารระดับต่างๆ
    ในการแนะนำและเสนอบริการต่างๆของบริษัทหลักทรัพย์ฯ แก่ลูกค้ากลุ่มเป้าหมาย หรือ
    ลูกค้าที่มีศักยภาพสูง เพื่อให้มาใช้บริการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

3.  ออกเยี่ยมเยียนลูกค้าที่มีศักยภาพสูงของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อสร้างความสัมพันธ์ที่ดี

4.  เข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    โดยทำหน้าที่เป็นประธานกรรมการบริษัทหลักทรัพย์

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางธุรกิจที่ได้รับจาก
    คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  เป็นประธานในคณะผู้บริหาร เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าวเมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทหลักทรัพย์ฯ

4.  แสวงโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
    และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ รวมทั้ง ธุรกิจใหม่
    เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ฯ และพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบาย และกฎระเบียบต่าง ๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วยหลักธรรมาภิบาลในการทำธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักความสามัคคีในองค์กร เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

8.3 เลขานุการบริษัท

บริษัทได้แต่งตั้ง นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม เป็นเลขานุการบริษัท และ
เลขานุการคณะกรรมการบริษัท

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของเลขานุการบริษัท

1.  จัดการประชุมคณะกรรมการ และการประชุมผู้ถือหุ้นให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับต่าง ๆ
    ที่เกี่ยวข้อง

2.  จัดทำทะเบียนกรรมการ หนังสือนัดประชุม วาระการประชุม/เอกสารต่าง ๆ
    สำหรับการจัดประชุมคณะกรรมการ
    และการประชุมผู้ถือหุ้นและจัดส่งให้กับผู้ที่เกี่ยวข้องล่วงหน้าก่อนการประชุมประมาณ 7-14 วัน
    เพื่อให้มีเวลาเพียงพอในการศึกษาเอกสารการประชุม

3.  บันทึกรายงานการประชุมคณะกรรมการ และการประชุมผู้ถือหุ้น รวมทั้ง เก็บรักษาเอกสาร
    และติดตามให้มีการปฏิบัติตามมติที่ประชุม

4.  ดูแลการเปิดเผยข้อมูลให้กับหน่วยงานต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง
    และปรับปรุงเว็บไซต์ของบริษัทให้เป็นปัจจุบันและเป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับต่าง ๆ
    ที่เกี่ยวข้อง

5.  ปฏิบัติงานอื่น ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

8.4 ผู้รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบัญชี และผู้ควบคุมดูแลการทำบัญชี

บริษัทได้แต่งตั้ง นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม เป็นผู้รับผิดชอบสูงสุดในสายงานบัญชี และแต่งตั้ง
นายนพดล สกุลวัฒนา เป็นผู้ควบคุมดูแลการทำบัญชี และบริษัทได้แต่งตั้ง นายนพดล สกุลวัฒนา
เป็นผู้ควบคุมดูแลการทำบัญชี

8.5 ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

- กรรมการ

ในปี 2561 มีจำนวนกรรมการรวม 5 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 935,000 บาท และในปี 2560
มีจำนวนกรรมการรวม 5 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 1,265,000 บาท
โดยแบ่งเป็นค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการและบำเหน็จกรรมการ ดังต่อไปนี้

  -----------------------------------------------------------------------------------
      ชื่อ – นามสกุล       ตำแหน่ง                      ปี 2559      ปี 2560      ปี 2561
  --- ----------------- --------------------------- ----------- ----------- ---------
  1   นายโอฬาร          ประธานกรรมการ               720,000     640,000     560,000
      คูหาเปรมกิจ                                                             

  3   นายคนิสร์ สุคนธมาน   ประธานกรรมการตรวจสอบฯ       225,000     -           -
      ⁽¹⁾               และกรรมการอิสระ                                      

  4   นางสาววิไลลักษณ์     ประธานกรรมการตรวจสอบฯ       -           225,000     175,000
      สกุลภัดดี ⁽¹⁾        และกรรมการอิสระ                                      

  5   นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์   กรรมการตรวจสอบฯ             150,000     190,000     80,000
                        และกรรมการอิสระ                                      

  6   นายสุพร ธรรมมารักษ์  กรรมการตรวจสอบฯ             210,000     210,000     120,000
                        และกรรมการอิสระ                                      

  7   นายโสฬส สาครวิศว   กรรมการ และ กรรมการผู้จัดการ   -           -           -

  8   นายธราภุช          กรรมการ และ กรรมการผู้จัดการ   -           -           -
      คูหาเปรมกิจ                                                             

      รวม                                           1,305,000   1,265,000   935,000
  -----------------------------------------------------------------------------------

หมายเหตุ : ⁽¹⁾ นายตนิสร์ สุคนธมาน ได้ลาออกจาก ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2560

บริษัทได้แต่งตั้ง นางสาววิไลลักษณ์ สกุลภักดี เข้ารับตำแหน่ง ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ แทน

เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2560

⁽²⁾ นายโสฬส สาครวิศว ได้ลาออกจากตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล และ
กรรมการอิสระ

เนื่องจากเกษียณอายุการทำงานเมือ วันที่ 18 เมษายน 2559

  - ผู้บริหาร

ในปี 2561 บริษัทมีผู้บริหารรวม 6 ท่าน ได้รับค่าตอบแทน รวม 9,026,036 บาท และในปี 2560
มีผู้บริหารรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทน รวม 9,004,666 บาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน ค่าครองชีพ โบนัส เบี้ยประกัน ประกันสังคม
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

2)  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

- กรรมการ

ในปี 2561 บริษัทหลักทรัพย์มีจำนวนกรรมการรวม 4 ท่าน
ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 640,000 บาท และในปี 2560
มีจำนวนกรรมการรวม 3 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 710,000 บาท
ดังต่อไปนี้

  --- ------------------ -------------------------- --------- --------- ---------
      ชื่อ – นามสกุล        ตำแหน่ง                     ปี 2559    ปี 2560    ปี 2561

  1   นายกีรติพงษ์          ประธานกรรมการ              450,000   400,000   300,000
      คูหาเปรมกิจ                                                         

  2   นายวิโรจน์           ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และ  190,000   170,000   200,000
      เศรษฐปราโมทย์       กรรมการอิสระ                                    

  3   นายประเสริฐ         กรรมการตรวจสอบฯ และ        230,000   140,000   -
      ธีรนาคนาท ⁽¹⁾       กรรมการอิสระ                                    

  4   นายโอภาส ชุณหโสภาค  กรรมการตรวจสอบฯ และ        -         -         20,000
      ⁽¹⁾                กรรมการอิสระ                                    

  5   พล.ต.ต. วิชัย        กรรมการตรวจสอบฯ และ        -         -         120,000
      ทรงโบรัศมี ⁽¹⁾       กรรมการอิสระ                                    

  6   นายธนพิศาล          กรรมการ และ                -         -         -
      คูหาเปรมกิจ          ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                             

  7   นางสาวปรารถนา      กรรมการ และ                -         -         -
      เมฆเกรียงไกร        ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ                           

      รวม                                           870,000   710,000   640,000
  --- ------------------ -------------------------- --------- --------- ---------

หมายเหตุ : ⁽¹⁾ นายประเสริฐ ธีรนาคนาท ได้ลาออกจากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ เมือ วันที่ 1 ตุลาคม 2560

บริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้แต่งตั้ง นายโอภาส ชุณหโสภาค เข้ารับตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ แทน

เมื่อวันที่ 13 ธันวาคม 2560 และได้ลาออกจากตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561

บริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้แต่งตั้ง พล.ต.ต.วิชัย ทรงโบรัศมี เข้ารับตำแหน่ง กรรมการตรวจสอบฯ และ
กรรมการอิสระ แทน

เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561

- ผู้บริหาร

ในปี 2561 บริษัทมีจำนวนผู้บริหารรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 23,810,926 บาท และในปี
2560 มีจำนวนผู้บริหารรวม 7 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 22,882,482 บาท ตามลำดับ
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน โบนัส เบี้ยประกัน ประกันสังคม และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

8.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดและจำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 บริษัทและบริษัทย่อยมีพนักงานทั้งสิ้น 308 คน แบ่งตามกลุ่มงาน ดังนี้

1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) จำนวน 40 คน

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด จำนวน 261 คน แบ่งเป็น

  ฝ่ายจัดการ จำนวน 4 คน

  สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 107 คน

  สายงานธุรกิจหลักทรัพย์กลาง จำนวน 85 คน

  สายงานสนับสนุน จำนวน 32 คน

  สายงานวิชาการและบริหารความเสี่ยง จำนวน 13 คน

  สายงานบริหารเงิน จำนวน 7 คน

  ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน จำนวน 4 คน

  สายงานธุรกิจที่ปรึกษา จำนวน 4 คน

  สายงานการลงทุน จำนวน 5 คน

3.  บริษัท แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์ จำกัด จำนวน 7 คน

ง. บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด จำนวน - คน

ในปี 2561 บริษัทและบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางด้านแรงงาน

ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทโกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) สำหรับปี
2561 และปี 2560 รวมเป็นเงิน 25,691,689 บาท และ 12,144,141 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน โบนัส และผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด สำหรับปี 2561 และปี 2560
รวมเป็นเงิน 252,067,769 บาท และ 256,555,436 บาท ตามลำดับ
ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วยเงินเดือน โบนัส รวมถึงค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาด
และผลประโยชน์ตอบแทนอื่นๆ

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทยึดหลักว่าบุคลากรทุกคนเป็นทรัพยากรที่มีคุณค่าของบริษัท และมีความสำคัญต่อธุรกิจของบริษัท
ดังนั้นการบริหารทรัพยากรบุคคลของบริษัทจึงมีวัตถุประสงค์เพื่อเตรียมพร้อมให้บุคลากรมีความรู้
ทัศนคติ ทักษะ ความสามารถ
และศักยภาพเหมาะสมเพียงพอในการให้บริการแก่ลูกค้าทั้งในปัจจุบันและอนาคต

บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการพัฒนาบุคลากรอย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง ได้แก่
การจัดให้มีการฝึกอบรมเพื่อให้เกิดความรู้และความเชี่ยวชาญในการปฏิบัติงานทั้งภายใน
และภายนอกบริษัท
เพื่อให้เป็นไปตามความต้องการของหน่วยงานตามแผนการอบรมและพัฒนาบุคลากรเป็นประจำทุกปี
ตลอดจนสนับสนุนส่งเสริมการพัฒนาบุคลากรให้ได้รับใบอนุญาตทั้งที่เกี่ยวข้องกับตำแหน่งงาน
และนอกตำแหน่งงานของพนักงาน เพื่อเป็นการเพิ่มคุณภาพของพนักงานบริษัทมุ่งสู่มาตรฐานสากล

9. การกำกับดูแลกิจการ

9.1 นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

บริษัทได้ดำเนินธุรกิจโดยยึดหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน
และยึดมั่นในจรรยาบรรณธุรกิจ เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทเป็นไปอย่างโปร่งใส มีประสิทธิภาพ
และสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้ถือหุ้น ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Corporate Governance
Code) ปี 2560 ที่คณะกรรมการบริษัทได้นำมาปรับใช้
โดยคณะกรรมการบริษัทได้ตระหนักถึงความรับผิดชอบในฐานะผู้นำที่ต้องกำกับดูแลให้บริษัทและบริษัทย่อยมีการบริหารจัดการที่ดี
สามารถแข่งขันและมีผลประกอบการที่ดีได้อย่างยั่งยืนในระยะยาว
ด้วยการประกอบธุรกิจอย่างมีจริยธรรม รับผิดชอบต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม
และสร้างประโยชน์ให้กับสังคมโดยรวม

สำหรับส่วนที่ยังไม่ได้ปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
บริษัทจะนำไปเป็นแนวทางในการปรับให้เหมาะสมต่อไป ได้แก่

ข้อที่ยังไม่ได้ปฏิบัติ เหตุผล

1. ประธานกรรมการเป็นกรรมการอิสระ ประธานกรรมการบริษัทเป็นคนละบุคคล กับผู้บริหารสูงสุด
ซึ่งได้แบ่งแยกหน้าที่ความ

  รับผิดชอบของคณะกรรมการและฝ่ายบริหารออกจากกันอย่างชัดเจน

2. คณะกรรมการควรกำหนดให้กรรมการอิสระ คณะกรรมการไม่ได้กำหนดวาระการดำรง

มีวาระการดำรงตำแหน่งต่อเนื่องไม่เกิน 9 ปี ตำแหน่งของกรรมการอิสระและกรรมการ

เนื่องจากกรรมการอิสระและกรรมการของ

  บริษัทเป็นผู้มีประสบการณ์ ความรู้ และความสามารถ
  จากการดำรงตำแหน่งมาอย่างต่อเนื่องทำให้มีความเข้าใจในการดำเนินธุรกิจของบริษัทได้เป็นอย่างดี

คณะกรรมการบริษัทได้นำหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Corporate Governance Code) ปี
2560 ของคณะกรรมกการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์มาปรับใช้
ซึ่งประกอบด้วยหลักการและแนวปฏิบัติที่ดีเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการสำหรับให้บริษัทจดทะเบียนนำไปปฏิบัติ
โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2562 เมื่อวันที่ 15 มกราคม 2562
ได้มีการทบทวนนโยบายในการกำกับดูแลกิจการของบริษัทและบริษัทย่อยตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
(Corporate Governance Code) ปี 2560 โดยแบ่งออกเป็น 8 ข้อ ดังนี้

หลักปฏิบัติ 1
ตระหนักถึงบทบาทและความรับผิดชอบของคณะกรรมการในฐานะผู้นำองค์กรที่สร้างคุณค่าให้แก่

กิจการอย่างยั่งยืน (Establish Clear Leadership Role and Responsibilities of
the Board)

     คณะกรรมการบริษัทตระหนักถึงบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบในฐานะผู้นำ
ที่ต้องกำกับดูแลให้บริษัทมีการบริหารจัดการที่ดี โดยมีวัตถุประสงค์และเป้าหมาย
รวมทั้งกำหนดกลยุทธ์ นโยบายบริษัท และจัดสรรทรัพยากรสำคัญ ในการดำเนินธุรกิจ
ตลอดจนติดตาม ประเมินผล และดูแลผลการรายงานผลการดำเนินงาน

คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลกิจการให้นำไปสู่ผล (governance outcome)
ในการสร้างคุณค่าให้แก่กิจการอย่างยั่งยืน
สามารถแข่งขันและมีผลประกอบการที่ดีโดยคำนึงถึงผลกระทบในระยะยาว
ประกอบธุรกิจอย่างมีจริยธรรม โดยได้จัดทำจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ
และจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
รวมถึงเคารพสิทธิและมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสีย นอกจากนี้
ยังคำนึงถึงประโยชน์ต่อสังคม พัฒนาหรือลดผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม
และสามารถปรับตัวได้ภายใต้ปัจจัยการเปลี่ยนแปลง

คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่ดูแลให้กรรมการและผู้บริหารปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบระมัดระวัง
ซื่อสัตย์สุจริตต่อบริษัท และดูแลให้การดำเนินการดำเนินงานเป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ
และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น ได้แก่ พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พรบ.บริษัทมหาชน
การทำรายงานกับบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน การได้มา/จำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สิน และ การจ่ายเงินปันผล

คณะกรรมการบริษัทมีการกำหนดขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการ ผู้บริหารระดับสูง
และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน
ตลอดจนติดตามดูแลให้ผู้บริหารระดับสูงและฝ่ายจัดการปฏิบัติหน้าที่ตามที่ได้รับมอบหมาย

หลักปฏิบัติ 2 กำหนดวัตถุประสงค์และเป้าหมายหลักของกิจการที่เป็นไปเพื่อความยั่งยืน

(Define Objectives that Promote Sustainable Value Creation)

คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลให้บริษัทมีวัตถุประสงค์และเป้าหมายหลักเป็นไปเพื่อความยั่งยืน
โดยสอดคล้องกับการสร้างคุณค่าให้กับบริษัท ลูกค้า ผู้มีส่วนได้เสีย สังคมและสิ่งแวดล้อมโดยรวม
วัตถุประสงค์และเป้าหมายที่กำหนดมีความเหมาะสมกับความพร้อม ความชำนาญ
ความสามารถในการแข่งขัน สภาพแวดล้อมและการเปลี่ยนแปลงต่างๆ
รวมทั้งการนำนวัตกรรมและเทคโนโลยีมาใช้อย่างเหมาะสม
โดยจัดทำเป็นวิสัยทัศน์และพันธกิจของบริษัท
และสื่อสารให้ทุกคนในบริษัทขับเคลื่อนไปในทิศทางเดียวกัน

คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลให้มีการจัดทำกลยุทธ์และแผนงานประจำปี
ให้สอดคล้องกับวิสัยทัศน์และพันธกิจ โดยคำนึงถึงปัจจัยแวดล้อม ความเสี่ยงต่าง ๆ
ที่อาจมีผลกระทบต่อผู้มีส่วนได้เสีย และความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม
รวมทั้งสนับสนุนการจัดทำหรือทบทวนวัตถุประสงค์ เป้าหมายและกลยุทธ์สำหรับระยะปานกลาง 3-5
ปี

คณะกรรมการบริษัทดูแลและกำกับให้มีการจัดสรรทรัพยากรและควบคุมการดำเนินงานที่เหมาะสม
ติดตามการดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนงานประจำปี
โดยจัดให้มีผู้ทำหน้าที่รับผิดชอบดูแลและติดตามผลการดำเนินงาน

หลักปฏิบัติ 3 เสริมสร้างคณะกรรมการที่มีประสิทธิผล (Strengthen Board Effectiveness)

คณะกรรมการบริษัทได้จัดทำนโยบายและแนวทางปฏิบัติในการกำกับดูแลกิจการ
เพื่อเป็นแนวทางในการกำกับดูแลบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท
โดยคณะกรรมการบริษัทต้องมีภาวะผู้นำ วิสัยทัศน์ และมีความเป็นอิสระในการตัดสินใจ รวมทั้ง
กำหนดวิสัยทัศน์/พันธกิจ ของบริษัท ซึ่งจะมีการทบทวนและอนุมัติวิสัยทัศน์/พันธกิจอย่างน้อยทุก 5 ปี
เพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท และผู้ถือหุ้นโดยรวม
คณะกรรมการบริษัทได้จัดให้มีระบบแบ่งแยกบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการบริษัทและฝ่ายจัดการที่ชัดเจนดูแลให้บริษัทมีระบบงานที่ให้ความเชื่อมั่นได้ว่ากิจกรรมต่าง
ๆ ของบริษัทได้ดำเนินไปในลักษณะที่ถูกต้องตามกฎหมายและมีจริยธรรม นอกจากนี้
คณะกรรมการบริษัทได้จัดทำนโยบายจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจและจรรยาบรรณของกรรมการ
ผู้บริหาร และพนักงาน
โดยบริษัทกำหนดแนวทางการส่งเสริมให้เกิดการปฏิบัติและติดตามการปฏิบัติตามด้วย
ผู้บริหารและพนักงานทุกคนต้องรับทราบและทำความเข้าใจในนโยบายดังกล่าว
เพื่อยึดเป็นหลักปฏิบัติในการดำเนินงาน ผู้ละเว้นต้องถูกสอบสวนและถูกลงโทษทางวินัย
อาจถึงขั้นให้ออก หรือถูกดำเนินคดีทางกฎหมายในกรณีกระทำความผิดทางกฎหมาย ทั้งนี้
บริษัทได้เผยแพร่จริยธรรมในการดำเนินธุรกิจและจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานผ่านทาง website ของบริษัท

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดวิสัยทัศน์ พันธกิจ
และกลยุทธ์การดำเนินธุรกิจของบริษัทเพื่อใช้เป็นแนวทางในการดำเนินธุรกิจของบริษัท
โดยคณะกรรมการบริษัทจะมีการทบทวนวิสัยทัศน์ พันธกิจ
และกลยุทธ์การดำเนินธุรกิจเป็นประจำทุกปีเพื่อปรับปรุงให้สอดคล้องกับสภาพเศรษฐกิจในขณะนั้น
รวมถึง ติดตามการนำแผนงานและกลยุทธ์การดำเนินธุรกิจไปปฏิบัติด้วย

โครงสร้างคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยประธานกรรมการ และกรรมการ
ซึ่งมีจำนวนที่เหมาะสมกับขนาดกิจการของบริษัท และกับการปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ
โดยเมื่อรวมแล้วมีจำนวนไม่น้อยกว่า 5 คน และจำนวนสูงสุดไม่เกิน 11 คน
โดยมีกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารอย่างน้อยกึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งหมด
และมีกรรมการอิสระที่มีความเป็นอิสระปราศจากความสัมพันธ์ทางธุรกิจ
หรือความสัมพันธ์อื่นใดอันอาจมีอิทธิพลต่อการใช้ดุลยพินิจอย่างเป็นอิสระอย่างน้อย 1 ใน 3
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด แต่ทั้งนี้ต้องไม่น้อยกว่า 3 คน และมีกรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 3
คน
กำหนดจำนวนองค์ประชุมขั้นต่ำในขณะที่คณะกรรมการบริษัทจะลงมติในที่ประชุมต้องมีกรรมการอยู่ไม่น้อยกว่า
2 ใน 3 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด

การแต่งตั้งกรรมการให้เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัทและข้อกำหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้องทั้งนี้จะต้องมีความโปร่งใส
ชัดเจน ในการสรรหากรรมการให้ดำเนินการผ่านกระบวนการสรรหาของคณะกรรมการสรรหา
และพิจารณาจะต้องประกอบด้วยข้อมูลเกี่ยวกับประวัติการศึกษาและประสบการณ์ในการประกอบวิชาชีพของบุคคลนั้นๆ
โดยมีรายละเอียดที่เพียงพอ เพื่อประกอบการตัดสินใจของกรรมการและ/หรือผู้ถือหุ้น
กรรมการมีวาระการดำรงตำแหน่งตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของบริษัท คือ
การประชุมสามัญประจำปีทุกครั้งให้กรรมการออกจากตำแหน่งจำนวนหนึ่งในสามของจำนวนกรรมการในขณะนั้น
ถ้าจำนวนกรรมการแบ่งออกเป็นสามส่วนมิได้ ก็ให้ออกโดยจำนวนใกล้ที่สุดกับส่วนหนึ่งในสาม
กรรมการที่พ้นจากตำแหน่งตามวาระ อาจได้รับเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่อีกได้
หากกรรมการคนใดจะลาออกจากตำแหน่งก่อนครบกำหนดตามวาระจะต้องแจ้งให้บริษัททราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า
1 เดือน พร้อมเหตุผล

เนื่องจากคณะกรรมการบริษัทมีบทบาททั้งในด้านการกำหนดทิศทาง นโยบายทางธุรกิจ
และการตรวจสอบถ่วงดุลคณะกรรมการจึงควรจะมีผู้ที่มีภาวะผู้นำ วิสัยทัศน์
มีความรู้ประสบการณ์ในธุรกิจเพียงพอที่จะให้ทิศทางนโยบายแก่ฝ่ายจัดการและมีความเป็นอิสระเพียงพอที่จะทำหน้าที่ตรวจสอบถ่วงดุลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการ
คณะกรรมการบริษัทควรประกอบด้วยกรรมการที่มีความรู้ความสามารถที่หลากหลาย
เพื่อให้เห็นโอกาสและความเสี่ยงในด้านที่แตกต่างกัน
คณะกรรมการบริษัทและฝ่ายจัดการมีบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบออกจากกัน อย่างไรก็ตาม
กรรมการบางส่วนอาจเป็นผู้บริหารด้วย เนื่องจากอยู่ใกล้ชิดธุรกิจ
และสามารถทำหน้าที่เชื่อมโยงการทำงานของคณะกรรมการบริษัทกับฝ่ายจัดการได้ ทั้งนี้
บริษัทได้กำหนดบทบาทอำนาจ และหน้าที่ไว้อย่างชัดเจน
ระหว่างประธานกรรมการและผู้บริหารสูงสุดขององค์กรเพื่อไม่ให้คนใดคนหนึ่งมีอำนาจโดยไม่จำกัดและไม่ซ้ำซ้อน
เพื่อให้มีการถ่วงดุลอำนาจซึ่งกันและกัน โดยประธานกรรมการเป็นผู้นำด้านนโยบาย
ส่วนผู้บริหารสูงสุดขององค์กรเป็นผู้นำด้านบริหาร นอกจากนี้
คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายความหลากหลายในโครงสร้างของคณะกรรมการบริษัท
(Board Diversity) โดยกำหนดคุณสมบัติของกรรมการที่สรรหาให้มีความหลากหลาย
พิจารณาจากทักษะที่ยังขาดอยู่ในคณะกรรมการบริษัท รวมถึง วิชาชีพ ความเชี่ยวชาญเฉพาะด้าน
และ เพศ เป็นต้น

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายจำกัดจำนวนบริษัทจดทะเบียนที่กรรมการแต่ละคนจะไปดำรงตำแหน่งได้ไม่เกิน
5 บริษัท เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
สามารถอุทิศเวลาในการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะกรรมการของบริษัทได้อย่างเต็มที่
ในกรณีที่กรรมการรายใดรายหนึ่งมีความจำเป็นต้องดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทจดทะเบียนมากกว่า
5 บริษัท จะต้องแจ้งต่อคณะกรรมการบริษัทถึงเหตุผลและความจำเป็น ทั้งนี้จะต้องไม่มีอุปสรรคใดๆ
อันเป็นผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่กรรมการของบริษัท

ทั้งนี้
บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลการดำรงตำแหน่งของกรรมการและผู้บริหารแต่ละท่านให้ผู้ถือหุ้นทราบในรายงานประจำปี
และแบบแสดงรายการข้อมูล (แบบ 56-1)

ในปี 2561 ไม่มีกรรมการอิสระในคณะกรรมการที่ดำรงตำแหน่งกรรมการมาเกิน 9 ปี
ไม่มีกรรมการหรือผู้บริหารระดับสูงของบริษัทเคยเป็นพนักงานหรือหุ้นส่วนของบริษัทสอบบัญชีภายนอกที่บริษัทใช้บริการอยู่ในช่วง
2 ปีที่ผ่านมา
ไม่มีกรรมการอิสระในคณะกรรมการบริษัทที่ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการในบริษัทจดทะเบียนมากว่า 5
แห่ง
และไม่มีกรรมการที่เป็นผู้บริหารในคณะกรรมการบริษัทที่ไปดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทจดทะเบียนอื่นที่อยู่นอกกลุ่มธุรกิจมากกว่า
2 แห่ง

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 และ 2560 บริษัทมีกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน
จากจำนวนกรรมการทั้งหมด 5 ท่าน
โดยกรรมการอิสระไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท หรือคิดเป็นร้อยละ 60
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด ทำให้มีการถ่วงดุลอำนาจอย่างเหมาะสม
โครงสร้างคณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

  ปี 2561 ปี 2560

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 1 1

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 1 1

-   กรรมการที่เป็นอิสระ 3 3

-   กรรมการ - -

  รวม 5 5

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 และ 2560 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีคณะกรรมการอิสระจำนวน 2 ท่าน
จากจำนวนกรรมการทั้งหมด 5 ท่าน
ที่ไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัทหรือคิดเป็นร้อยละ 40 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด
โครงสร้างคณะกรรมการได้มีการถ่วงดุลอำนาจไว้อย่างเหมาะสม

บริษัทได้แต่งตั้งเลขานุการบริษัททำหน้าที่ให้คำแนะนำด้านกฎหมายและกฎเกณฑ์ต่าง ๆ
ที่คณะกรรมการบริษัทต้องทราบ และปฏิบัติหน้าที่ในการดูแลกิจกรรมของคณะกรรมการบริษัท
รวมทั้งประสานงานให้มีการปฏิบัติตามมติของคณะกรรมการ
ในกรณีที่มีกรรมการเข้ามาใหม่เลขานุการบริษัทมีหน้าที่จัดให้มีการปฐมนิเทศกรรมการใหม่ด้วย

คณะกรรมการชุดย่อย

คณะกรรมการบริษัทสามารถแต่งตั้งกรรมการชุดย่อย หรือคณะอนุกรรมการ เพื่อทำหน้าที่ช่วยศึกษา
และกลั่นกรองงาน เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
คณะกรรมการชุดย่อยของบริษัทประกอบด้วย คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน คณะกรรมการสรรหา
คณะกรรมการจัดการ คณะกรรมการการลงทุน คณะกรรมการปฏิบัติการ
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

การประชุมของกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีการประชุมอย่างน้อยไตรมาสละ 1 ครั้ง
โดยมีการกำหนดการประชุมคณะกรรมการบริษัทไว้เป็นการล่วงหน้าตลอดทั้งปี
และแจ้งให้กรรมการแต่ละท่านทราบกำหนดการดังกล่าว
เพื่อให้กรรมการสามารถจัดเวลาและเข้าร่วมประชุมได้
ประธานกรรมการเป็นผู้ดำเนินการประชุมของคณะกรรมการ
ซึ่งกรรมการทุกท่านควรเข้าประชุมคณะกรรมการบริษัททุกครั้ง
ประธานกรรมการจะร่วมกำหนดระเบียบวาระการประชุมกับผู้บริหารสูงสุด รวมทั้ง
ดูแลให้กรรมการได้รับเอกสารการประชุมล่วงหน้าก่อนการประชุมเป็นเวลาอย่างน้อย 7 วัน
เพื่อให้กรรมการสามารถศึกษาและมีระยะเวลาในการพิจารณาเรื่องเพื่อการให้ความเห็นและการออกเสียงลงคะแนน
ดูแลให้เอกสารการประชุมมีสาระข้อมูล การวิเคราะห์และข้อเสนอแนะ เพียงพอและเหมาะสม

ในที่ประชุม ประธานกรรมการ
และ/หรือบุคคลที่ประธานกรรมการมอบหมายทำการสรุปประเด็นเรื่องในวาระการประชุมเพื่อพิจารณาของคณะกรรมการบริษัท
โดยจัดสรรเวลาไว้อย่างเพียงพอเพื่อที่ฝ่ายจัดการจะเสนอเรื่อง
และมากพอที่กรรมการจะอภิปรายปัญหาสำคัญอย่างรอบคอบโดยทั่วกัน
โดยเปิดโอกาสและสนับสนุนให้กรรมการแต่ละคนแสดงความคิดเห็น
และประมวลความคิดเห็นและเสนอข้อสรุปที่ได้จากที่ประชุม

ในการประชุม กรรมการผู้มีส่วนได้ส่วนเสียโดยนัยสำคัญในเรื่องที่พิจารณา
ต้องออกจากที่ประชุมในวาระที่พิจารณาเรื่องดังกล่าว
ในการพิจารณาเรื่องหนึ่งเรื่องใดกรรมการมีสิทธิขอดูหรือตรวจเอกสารที่เกี่ยวข้องหรือขอให้ฝ่ายบริหารเข้าร่วมเพื่อชี้แจงข้อมูลรายละเอียดเพิ่มเติมในฐานะที่เกี่ยวข้องกับเรื่องดังกล่าวโดยตรง
ตลอดจนจัดหาที่ปรึกษาหรือผู้เชี่ยวชาญภายนอกมาให้ความเห็น โดยบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่าย
ในการลงมติการประชุมกำหนดจำนวนองค์ประชุมขั้นต่ำในขณะที่คณะกรรมการบริษัทจะลงมติในที่ประชุมต้องมีกรรมการอยู่ไม่น้อยกว่า
2 ใน 3 ของจำนวนกรรมการทั้งหมดและให้ใช้คะแนนเสียงข้างมาก
หากมีกรรมการคัดค้านมติดังกล่าวให้บันทึกคำคัดค้านนั้นไว้ในรายงานการประชุม

คณะกรรมการบริษัทจะได้รับรายงานผลการดำเนินงานของบริษัททุกเดือนเพื่อให้กรรมการสามารถกำกับ
ควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการได้อย่างต่อเนื่องและทันการ นอกจากนี้
คณะกรรมการบริษัทยังสามารถเข้าถึงสารสนเทศที่จำเป็นเพิ่มเติมได้จากผู้บริหารสูงสุด
เลขานุการบริษัท หรือผู้บริหารอื่นที่ได้รับมอบหมาย ภายในขอบเขตที่เหมาะสม

คณะกรรมการบริษัทเฉพาะกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารจะมีการประชุมระหว่างกันเองเพื่ออภิปรายปัญหาต่างๆ
เกี่ยวกับการจัดการอย่างน้อยปีละ1 ครั้ง
โดยประธานกรรมการจะเป็นผู้แจ้งผลประชุมให้ผู้บริหารสูงสุดทราบ

คณะกรรมการได้จัดให้มีเลขานุการบริษัท ที่ต้องจบการศึกษาด้านกฎหมายหรือบัญชี
หรือได้ผ่านการอบรมในหลักสูตรที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่ของเลขานุการบริษัท
โดยเลขานุการบริษัททำหน้าที่จัดเรียงระเบียบวาระการประชุม ทำหนังสือเชิญประชุม ดูแล
และจัดการประชุม จัดเอกสารเกี่ยวกับการประชุม
และให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการปฏิบัติของคณะกรรมการให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ
และระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง

ในปี 2561 ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 7 ครั้ง
การเข้าร่วมประชุมของกรรมการแต่ละท่านสรุปได้ดังนี้

+--------------------+--------------------------------+---------------+
| รายชื่อ              | ตำแหน่ง                         | ก             |
|                    |                                | ารเข้าร่วมประชุม |
|                    |                                | (ครั้ง)/        |
|                    |                                |               |
|                    |                                | การปร         |
|                    |                                | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+====================+================================+===============+
| 1. นายโอฬาร        | ประธานกรรมการ                  | 7/7           |
| คูหาเปรมกิจ          |                                |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+
| 2. นางสาววิไลลักษณ์   | ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และ      | 7/7           |
| สกุลภักดี             | กรรมการอิสระ                    |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+
| 3. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ | กรรมการตรวจสอบฯ และ            | 4/7           |
|                    | กรรมการอิสระ                    |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+
| 4. นายสุพร          | กรรมการตรวจสอบฯ และ            | 6/7           |
| ธรรมมารักษ์          | กรรมการอิสระ                    |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+
| 5. นายธราภุช        | กรรมการ และ กรรมการผู้จัดการ      | 7/7           |
| คูหาเปรมกิจ          |                                |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+

ในปี 2561 ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล มีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 7
ครั้ง การเข้าร่วมประชุมของกรรมการแต่ละท่านสรุปได้ดังนี้

+--------------------+--------------------------------+---------------+
| รายชื่อ              | ตำแหน่ง                         | ก             |
|                    |                                | ารเข้าร่วมประชุม |
|                    |                                | (ครั้ง)/        |
|                    |                                |               |
|                    |                                | การปร         |
|                    |                                | ะชุมทั้งหมด(ครั้ง) |
+====================+================================+===============+
| 1. นางสาววิไลลักษณ์   | ประธานกรรมการตรวจสอบฯ และ      | 7/7           |
| สกุลภักดี             | กรรมการอิสระ                    |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+
| 2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ | กรรมการตรวจสอบฯ และ            | 4/7           |
|                    | กรรมการอิสระ                    |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+
| 3. นายสุพร          | กรรมการตรวจสอบฯ และ            | 6/7           |
| ธรรมมารักษ์          | กรรมการอิสระ                    |               |
+--------------------+--------------------------------+---------------+

การประเมินตนเองของคณะกรรมการบริษัท

บริษัทกำหนดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการทั้งคณะโดยรวม อย่างน้อยปีละ 1
ครั้ง โดยการประเมินตนเองของคณะกรรมการบริษัท (Board Self Assessment)
เป็นการประเมินผลปฏิบัติงานของคณะกรรมการในรอบปีที่ผ่านมา
วัตถุประสงค์เพื่อให้มีการพิจารณาทบทวนผลงาน ปัญหา และอุปสรรคต่าง ๆ ในระหว่างปีที่ผ่านมา
นำมาปรับปรุงแก้ไขให้การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทมีประสิทธิภาพเพิ่มขึ้น
และเป็นการช่วยการปรับปรุงความสัมพันธ์ระหว่างคณะกรรมการบริษัทกับฝ่ายจัดการ

หลักเกณฑ์การประเมินได้นำแนวทางจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมาปรับใช้ให้เหมาะสมกับคณะกรรมการบริษัท
โดยมีหัวข้อการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการทั้งคณะ ได้แก่
การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการ ความเข้าใจในธุรกิจ การกำหนดกลยุทธ์และการวางแผน
การจัดการความเสี่ยงและการควบคุมภายใน ความขัดแย้งทางผลประโยชน์
การติดตามรายงานทางการเงินและผลการดำเนินงาน การพิจารณาทบทวนผลงาน
การแก้ปัญหาและอุปสรรค ความสัมพันธ์กับฝ่ายจัดการ
ส่วนหัวข้อการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการเป็นรายบุคคล ได้แก่
โครงสร้างและคุณสมบัติของคณะกรรมการ การประชุมคณะกรรมการ
บทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ
กระบวนการในการประเมินผลงานคณะกรรมการทั้งคณะ
โดยเลขานุการบริษัทจะจัดส่งแบบประเมินให้รับกรรมการบริษัทได้ประเมินตนเองในทุกสิ้นปี รวบรวม
และรายงานสรุปต่อที่ประชุมคณะกรรมการ

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 1/2562 เมื่อวันที่ 15 มกราคม 2562
คณะกรรมการแต่ละท่านได้กรอกแบบประเมินผลการปฏิบัติงานตนเองของคณะกรรมการบริษัททั้งคณะ
โดยสรุปว่า คณะกรรมการส่วนมากมีความเห็นด้วยเป็นอย่างมาก เกี่ยวกับการพิจารณาทบทวนผลงาน
การแก้ปัญหาและอุปสรรคต่าง ๆ ความสัมพันธ์ระหว่างคณะกรรมการกับฝ่ายจัดการ
ในระหว่างปีที่ผ่านมา และคณะกรรมการส่วนมากมีความเห็นด้วยกับการปฏิบัติครบถ้วน
เกี่ยวกับการพิจารณาความพร้อมของกรรมการ ความเข้าใจในธุรกิจ
การกำหนดกลยุทธ์และวางแผนธุรกิจ การจัดการความเสี่ยงและการควบคุมภายใน
การดูแลไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และการติดตามรายงานทางการเงินและการดำเนินงาน ในระหว่างปีที่ผ่านมา
ส่วนการประเมินตนเองของคณะกรรมการรายบุคคล สรุปว่า
กรรมการแต่ละมีความเข้าใจเป็นอย่างดีในโครงสร้าง คุณสมบัติ บทบาท หน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

ค่าตอบแทนกรรมการ

บริษัทได้กำหนดนโยบายค่าตอบแทนกรรมการไว้อย่างชัดเจน
แยกเป็นกรรมการที่เป็นผู้บริหารและกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร
โดยมีคณะกรรมการกำหนดคาตอบแทนเป็นผู้พิจารณากลั่นกรองและเสนอค่าตอบแทนกรรมการให้คณะกรรมการบริษัท
เพื่อเสนอต่อผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

ค่าตอบแทนกรรมการที่เป็นผู้บริหารและกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารจะพิจารณาให้อยู่ระดับที่เหมาะสมและเทียบได้กับอุตสาหกรรมเดียวกันโดยคำนึงถึงประสบการณ์
ภาระหน้าที่ ขอบเขตและบทบาทความรับผิดชอบ
รวมถึงประโยชน์ที่คาดว่าจะได้รับจากกรรมการแต่ละท่านและเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณภาพไว้
กรรมการที่ได้รับมอบหมายหน้าที่และความรับผิดชอบเพิ่มขึ้น
ควรได้รับค่าตอบแทนเพิ่มขึ้นที่เหมาะสมด้วย

ทั้งนี้ ในปี 2561
บริษัทได้เปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการที่เป็นผู้บริหารและกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารแยกเป็นรายบุคคล

ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

บริษัทมีนโยบายเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นจากการทำรายการระหว่างกันของบริษัทและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
โดยผู้มีส่วนได้เสียในเรื่องใดจะไม่สามารถเข้ามามีส่วนร่วมในการอนุมัติรายการดังกล่าว
คณะกรรมการบริษัทจะต้องดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย ระเบียบ และข้อบังคับ
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงาน ก.ล.ต.
รวมถึงข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัท
รวมทั้งต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีด้วย

นอกจากนี้ คณะกรรมการตรวจสอบฯ หน่วยงานกำกับการปฏิบัติงานและตรวจสอบภายใน และ
ผู้สอบบัญชี ต้องตรวจสอบและให้ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของการทำรายการ
และเปิดเผยการทำรายการดังกล่าวไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินที่ได้รับการสอบทานหรือตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีของบริษัท
แบบรายงานข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) และ รายงานประจำปี (แบบ 56-2)

จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทมีแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจโดยได้จัดทำจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ (Business
Code of Conduct) สำหรับกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
เพื่อใช้เป็นแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ โดย บริษัทได้จัดทำคู่มือการปฏิบัติงานของพนักงาน
และจัดทำจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน (Compliance Manual for
Employee) ใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานในฐานะเป็นพนักงานผู้ประกอบวิชาชีพโดยใช้ทักษะ
ความรู้ ความสามารถ ความเป็นมืออาชีพ โดยไม่ขัดต่อข้อกำหนดต่างๆ
ตลอดจนระเบียบวิธีปฏิบัติงานและนโยบายต่าง ๆ ของบริษัท
และได้เผยแพร่จริยธรรมในการดำเนินธุรกิจและจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานผ่านทาง website ของบริษัทด้วย

การพัฒนากรรมการ

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายส่งเสริมให้มีการพัฒนาความรู้ในการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่องแก่ผู้เกี่ยวข้อง
เช่น กรรมการ กรรมการตรวจสอบ เลขานุการบริษัท เป็นต้น
เพื่อให้มีการปรับปรุงการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง และการทำงานมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น
โดยในระหว่างปี 2561 กรรมการบริษัทได้เข้าสัมมนาและเป็นวิทยากรดังนี้

  1. นางสาววิไลลักษณ์ สกุลภักดี ประธานกรรมการตรวจสอบ และกรรมการอิสระ
  ได้เข้าฝึกอบรม

สัมมนาหลักสูตรผู้บริหารระดับสูงด้านการค้าและการพาณิชย์ (Top Executive Program in
Commerce

and Trade หรือ TEPCOT) รุ่นที่ 10 จัดโดย สถาบันวิทยาการการค้า มหาวิทยาลัยหอการค้าไทย

2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ ได้เป็นวิทยากรให้กับบริษัท
ฝึกอบรม

และสัมมนาธรรมนิติ จำกัด ดังนี้

  - เรื่อง “ เตรียมรับมือการตรวจสอบภาษีแบบเข้มข้น ”

- เรื่อง “การวางแผนภาษีเงินได้หัก ณ ที่จ่าย และการตรวจสอบของสรรพากร”

- เรื่อง “ เทคนิคการบริหารภาษีของผู้จัดการฝ่ายบัญชี และสิทธิพิเศษทางภาษี”

- เรื่อง “ เปิดกฎหมายเคลียร์ปัญหาภาษี ”

หลักปฏิบัติ 4 สรรหาและพัฒนาผู้บริหารระดับสูงและการบริหารบุคลากร

(Ensure Effective CEO and People Management)

คณะกรรมการบริษัทตระหนักถึงบุคคลที่จะเข้ามาดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง
ซึ่งเป็นตำแหน่งงานบริหารที่สำคัญและเป็นส่วนหนึ่งในการขับเคลื่อนบริษัทไปสู่เป้าหมาย
คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลให้การสรรหาบุคลากรดังกล่าวให้เป็นไปอย่างเหมาะสม
โดยพิจารณาจากความรู้ ทักษะ ประสบการณ์ ตลอดจนกำกับดูแลการกำหนดโครงสร้างค่าตอบแทน
การประเมินผล และการพัฒนาบุคลากรให้สอดคล้องกับแผนงานของบริษัท

ผู้บริหารระดับสูง ซึ่งถือเป็นผู้ปฏิบัติงานเต็มเวลา ควรอุทิศเวลาในการทำงานให้แก่บริษัทอย่างเต็มที่
คณะกรรมการบริษัทจึงกำหนดจำนวนบริษัทสูงสุดที่ผู้บริหารจะสามารถดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทอื่นได้สูงสุดไม่เกิน
5 บริษัท และจะต้องไม่ขัดต่อกฎหรือข้อบังคับของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง เช่น
การห้ามผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์เป็นกรรมการในบริษัทหลักทรัพย์อื่น
และห้ามเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในบริษัทใดๆ เป็นต้น นอกจากนี้
ก่อนที่ผู้บริหารระดับสูงจะเข้ารับตำแหน่งกรรมการในบริษัทหลักทรัพย์อื่น
และ/หรือเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามในบริษัทใดๆ
จะต้องได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก่อน

การสรรหาผู้บริหารระดับสูง

การสรรหาผู้บริหารระดับสูงสุด โดยคณะกรรมการสรรหาซึ่งประกอบไปด้วยกรรมการอิสระ
และคณะกรรมการบริษัท
เป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและกลั่นกรองบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการตัดสินใจคัดเลือกบุคคลผู้มีคุณสมบัติ
คุณวุฒิ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนข้อบังคับของบริษัท

การประเมินการปฏิบัติงานของผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารระดับสูงสุดทุกสิ้นปี
หลักเกณฑ์การประเมินโดยพิจารณาจากผลการปฏิบัติงานตามแผนงานและกลยุทธ์ในการดำเนินงาน
ความสัมพันธ์กับคณะกรรมการ
และคณะกรรมการบริษัทจะนำข้อมูลไปใช้ในการพิจารณาค่าตอบแทนของผู้บริหารต่อไป

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 1/2562 เมื่อวันที่ 15 มกราคม 2562
คณะกรรมการแต่ละท่านได้กรอกแบบประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารสูงสุด

ค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูง

การกำหนดค่าตอบแทนของผู้บริหารสูงสุดขององค์กรจะเป็นไปตามหลักการและนโยบายที่คณะกรรมการกำหนดโดยใช้บรรทัดฐานที่ได้กล่าวตกลงกันล่วงหน้ากับผู้บริหารสูงสุดขององค์กรตามเกณฑ์ที่เป็นรูปธรรมโดยอยู่ในระดับที่เหมาะสม
จูงใจในระยะยาว และสอดคล้องกับผลปฏิบัติงานในช่วงระยะเวลาที่ผ่านมา
โดยมีคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนเป็นผู้ประเมินและนำเสนอต่อคณะกรรมการเพื่อพิจารณาให้ความเห็นชอบ
และประธานกรรมการเป็นผู้สื่อสารผลการพิจารณาให้ผู้บริหารสูงสุดขององค์กรทราบ

การพัฒนาผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายส่งเสริมให้มีการพัฒนาความรู้ในการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่องแก่ผู้บริหาร
เพื่อให้มีการปรับปรุงการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง และการทำงานมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น โดยในปี
2561 ผู้บริหารระดับสูง นายธราภุช คูหาเปรมกิจ
กรรมการและกรรมการผู้จัดการได้เข้าร่วมการสัมมนาดังนี้

- สัมมนาเรื่อง “ One Belt One Rode – Benefits and Threats to Thailand and
EEC ”

จัดโดย Young President’s Organization

- สัมมนาเรื่อง “ Global Economic Outlook 2019 : Implication to Thailand ”

จัดโดย CEO Club

- สัมมนาเรื่อง “ Start Less Finish More ”

จัดโดย CEO Club

- สัมมนาเรื่อง “ การวิเคราะห์และประเมินมูลค่าหุ้นของกิจการขนส่งและโลจิสติคส์

  และเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร ” จัดโดย IB Club

แผนการสืบทอดตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดให้มีการจัดทำแผนการสืบทอดตำแหน่งของผู้บริหารสูงสุดขององค์กร
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการมีหน้าที่พิจารณากำหนดหลักเกณฑ์และแผนการสืบทอดตำแหน่ง
ในกรณีที่ตำแหน่งผู้บริหารสูงสุดขององค์กรว่างลง ทั้งนี้ เพื่อรักษาความเชื่อมั่นให้กับผู้ลงทุน องค์กร
ตลอดจนพนักงานว่าการดำเนินงานของบริษัทจะได้รับการสานต่ออย่างทันท่วงที

หลักปฏิบัติ 5 ส่งเสริมนวัตกรรมและการประกอบธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ

(Nurture Innovation and Responsible Business)

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียของบริษัท
ไม่ว่าจะเป็นสิทธิที่กำหนดโดยกฎหมาย หรือข้อตกลงร่วมกัน
โดยตระหนักว่าความสัมพันธ์และความร่วมมือที่ดีระหว่างบริษัทกับผู้มีส่วนได้เสียเป็นปัจจัยที่จะช่วยส่งเสริมให้บริษัทสามารถเจริญเติบโตได้อย่างยั่งยืน
และเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องให้ผู้มีส่วนได้เสียได้รับทราบอย่างเพียงพอ
รวมทั้งบริษัทได้จัดทำรายงานความรับผิดชอบต่อสังคมไว้ในรายงานประจำปีด้วย

นโยบายการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสีย

บริษัทเคารพในสิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่าง ๆ เช่น ผู้ถือหุ้น พนักงาน ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้
ชุมชน/สังคม สิ่งแวดล้อม และกลุ่มผู้มีส่วนได้เสียอื่น ไม่ละเมิดสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียเหล่านี้
เพื่อให้กิจกรรมของบริษัทดำเนินไปด้วยดี เพื่อสร้างความมั่นคงอย่างยั่งยืน
และตอบสนองผลประโยชน์ที่เป็นธรรมแก่ทุกฝ่าย

ผู้ถือหุ้น : บริษัทมุ่งมั่นเป็นตัวแทนที่ดีของผู้ถือหุ้นในการดำเนินธุรกิจเพื่อสร้างความพึงพอใจสูงสุด

ให้กับผู้ถือหุ้น มีการแบ่งปันผลประโยชน์อย่างเป็นธรรมและสม่ำเสมอ คำนึงถึงการ

เจริญเติบโตของมูลค่าบริษัทในระยะยาว รวมทั้งการดำเนินการเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใสและ

เชื่อถือได้ต่อผู้ถือหุ้น

พนักงาน : พนักงานเป็นทรัพยากรอันมีค่าสูงสุดและเป็นปัจจัยสำคัญสู่ความสำเร็จของบริษัท
บริษัทได้ปฏิบัติต่อพนักงานเหมือนบุคคลในครอบครัว โดยมุ่งพัฒนาส่งเสริมคุณภาพชีวิต
เสริมสร้างวัฒนธรรมและบรรยากาศการทำงานเป็นทีม
พัฒนาให้พนักงานมีความรู้ความสามารถอย่างทั่วถึงและต่อเนื่อง รวมถึง
การส่งเสริมด้านกีฬาและสันทนาการแก่พนักงานด้วย

บริษัทมีนโยบายและแนวปฏิบัติในการดูแลรักษาสภาพแวดล้อม ความปลอดภัย
และสุขอนามัยในการทำงานให้มีความปลอดภัยต่อชีวิตและทรัพย์สิน โดยจัดให้มีการทำประกันสุขภาพ
ประกันชีวิต และตรวจสุขภาพประจำปีให้กับพนักงาน
ยึดมั่นปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยแรงงานอย่างเคร่งครัด
มีการปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียมและเป็นธรรมในการว่าจ้าง แต่งตั้ง
โยกย้ายพนักงานโดยบริษัทจะพิจารณาบนพื้นฐานของคุณธรรมและการใช้ทรัพยากรบุคคลให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท

  บริษัทมีนโยบายและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการดูแลเรื่องค่าตอบแทนและสวัสดิการของพนักงานอย่างยุติธรรมและเหมาะสม
  เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
  โดยกำหนดค่าตอบแทนพนักงานให้สอดคล้องกับผลการดำเนินงานของบริษัททั้งในระยะสั้นและระยะยาว
  รวมทั้ง จัดให้มีกองทุนสำรองเลี้ยงชีพและสวัสดิการเงินช่วยเหลือแก่พนักงานด้วย

บริษัทมีนโยบายและแนวปฏิบัติในการส่งเสริมและพัฒนาความรู้ความสามารถของพนักงานอย่างต่อเนื่องเป็นประจำตลอดปี
เพื่อเป็นการเพิ่มทักษะและความรู้ความสามารถแก่พนักงาน

ในระหว่างปี 2561
บริษัทย่อยมีการฝึกอบรมและพัฒนาความรู้ให้กับพนักงานแนะนำการลงทุนเป็นเวลารวม 27 ชั่วโมง
นอกจากนี้ บริษัทและบริษัทย่อยไม่มีอุบัติเหตุจากการทำงาน
และข้อพิพาทแรงงานระหว่างพนักงานกับบริษัท

ลูกค้า : บริษัทมีความมุ่งมั่นในการสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า
โดยการเอาใจใส่และรับผิดชอบต่อลูกค้า
พัฒนารูปแบบการให้บริการและเพิ่มช่องทาง/ทางเลือกในการให้บริการแก่ลูกค้า
โดยให้ข้อมูลที่ครบถ้วน ถูกต้อง และไม่บิดเบือนข้อเท็จจริง

บริษัทจะรักษาความลับของลูกค้า โดยไม่เปิดเผยข้อมูลของลูกค้าหากไม่ได้รับอนุญาตจากลูกค้า
เว้นแต่เป็นข้อมูลที่ต้องเปิดเผยต่อบุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้องตามบทบังคับของกฎหมาย นอกจากนี้
บริษัทมีระบบในการรับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อรีบดำเนินการหาข้อยุติด้วยความเป็นธรรมและโดยเร็วที่สุด

คู่ค้า : บริษัทได้มีนโยบายและแนวทางปฏิบัติต่อคู่ค้าและหลักเกณฑ์การคัดเลือกคู่ค้า
โดยการดำเนินธุรกิจกับคู่ค้าใด ๆ
ต้องไม่นำมาซึ่งความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของบริษัทหรือขัดต่อกฎหมายใด ๆ
มีการคำนึงถึงความเสมอภาคในการดำเนินธุรกิจและผลประโยชน์ร่วมกันกับคู่ค้า
โดยปฏิบัติตามเงื่อนไขทางการค้าที่มีต่อคู่ค้าอย่างซื่อตรงและเป็นธรรม

คู่แข่งทางการค้า : บริษัทมีนโยบายและแนวทางปฏิบัติต่อคู่แข่งขันทางการค้า
โดยไม่ละเมิดความลับหรือล่วงรู้ความลับทางการค้าของคู่แข่งโดยวิธีการที่ไม่สุจริตหรือไม่เหมาะสม
ดำเนินงานภายใต้กติกาของการแข่งขันที่ดี ไม่ทำลายชื่อเสียงคู่แข่งขันด้วยการกล่าวหาในทางร้าย
สนับสนุนและส่งเสริมการค้าเสรีเป็นธรรมไม่ผูกขาด

เจ้าหนี้ : บริษัทได้มีนโยบายและแนวทางปฏิบัติที่เป็นธรรมและรับผิดชอบต่อเจ้าหนี้
โดยบริษัทยึดมั่นในสัญญาและถือปฏิบัติตามเงื่อนไขข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญากับเจ้าหนี้ในการชำระคืนเงินต้น
ดอกเบี้ย การดูแลหลักประกัน เงื่อนไขการค้ำประกัน การบริหารเงินทุน
และกรณีที่เกิดการผิดนัดชำระหนี้

  หากเกิดเหตุการณ์ผิดนัดชำระหนี้ โดยไม่สามารถปฏิบัติตามเงื่อนไขและสัญญาที่ตกลงกันไว้
  บริษัทจะแจ้งให้เจ้าหนี้ทราบล่วงหน้าเพื่อร่วมกันพิจารณาหาแนวทางแก้ไขปัญหา

ชุมชน/สังคม : บริษัทได้มีการจัดทำรายงานความรับผิดชอบต่อสังคม รวมทั้ง
สนับสนุนให้พนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมสร้างสรรค์ พัฒนา ชุมชนและสังคม
ตามหน่วยงานภาครัฐและเอกชน รวมทั้งองค์กรสาธารณกุศลต่าง ๆ

สิ่งแวดล้อม/ บริษัทมีนโยบายการดำเนินธุรกิจภายใต้มาตรฐานสิ่งแวดล้อม ดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม
และ

ทรัพยากร : ส่งเสริมการใช้ทรัพยากรอย่างมีประสิทธิภาพ
มีการให้ความรู้และฝึกอบรมให้กับพนักงานในเรื่องสิ่งแวดล้อมและการใช้ทรัพยากร
รณรงค์และปลูกฝังจิตสำนึกให้พนักงานทุกคนรักษาสิ่งแวดล้อมและการประหยัดพลังงาน
วัสดุสิ้นเปลืองทั้งในและนอกสถานที่ทำงาน

สิทธิมนุษยชน : บริษัทมีนโยบายไม่สนับสนุนและเกี่ยวข้องกับการละเมิดสิทธิมนุษยชน กีดกัน
หรือเลือกปฏิบัติแก่ผู้หนึ่งผู้ใด เนื่องจากความแตกต่างทางด้านเชื้อชาติ สัญชาติ ศาสนา เพศ อายุ
สถาบันการศึกษา โดยให้การปฏิบัติต่อผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายอย่างเท่าเทียมกัน
ตามหลักปฏิญญาสากลว่าด้วยสิทธิมนุษยชนและมาตรฐานสากลด้านสิทธิมนุษยชนต่าง ๆ

ทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์ :

  บริษัทมีนโยบายไม่สนับสนุนการละเมิดทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์
  โดยให้ความเคารพในทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์ของผู้อื่น
  ทางบริษัทได้กำหนดแนวทางปฏิบัติโดยห้ามพนักงานนำซอฟแวร์ที่ผิดกฎหมายมาใช้งาน
  และห้ามคัดลอกซอฟแวร์ที่มีลิขสิทธิ์

การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น :

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายในการดำเนินธุรกิจอย่างมีคุณธรรม โปร่งใส
ยึดมั่นในความรับผิดชอบต่อสังคม และผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยในปี
2555 บริษัทได้เข้าร่วมประกาศเจตนารมณ์เข้าร่วมเป็นสมาชิกองค์การต่อต้านคอร์รัปชั่น
(ประเทศไทย)
ซึ่งเป็นการแสดงความร่วมมือของภาคเอกชนในการร่วมกันดำเนินงานตามกรอบและขั้นตอนสากลว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
โดยนโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั้นของบริษัทและบริษัทย่อยได้กำหนดห้าม กรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงาน ของบริษัทและบริษัทย่อย
ดำเนินการหรือยอมรับการทุจริตคอร์รัปชั่นในทุกรูปแบบทั้งทางตรงและทางอ้อม กับเจ้าหน้าที่ของรัฐ
หน่วยงานของรัฐ หน่วยงานเอกชน หรือผู้ที่เกี่ยวข้องทางธุรกิจของบริษัทและบริษัทย่อย
หากผู้ใดไม่ปฏิบัติตามจะได้รับการลงโทษตามระเบียบที่บริษัทและบริษัทย่อยกำหนด

  นอกจากนี้ บริษัทและบริษัทย่อยได้มีแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการกำกับดูแล ป้องกัน ติดตาม
  โดยฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานมีการประเมินความเสี่ยงด้านการทุจริตคอร์รัปชั่นที่อาจจะเกิดขึ้นในการดำเนินงานอย่างสม่ำเสมอโดยรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบฯ
  และจัดให้มีการฝึกอบรมแก่พนักงานเพื่อให้ความรู้เกี่ยวกับนโยบายและแนวปฏิบัติในการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
  รวมถึงหาวิธีช่องทางการแจ้งเบาะแส
  หรือข้อร้องเรียนมายังคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลของบริษัทและบริษัทย่อย
  โดยบริษัทและบริษัทย่อยจะเก็บข้อมูลที่เกี่ยวข้องไว้เป็นความลับ
  และคำนึงถึงความปลอดภัยของผู้แจ้งเบาะแสหรือร้องเรียน
  ซึ่งนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั้นนี้ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่
  11/2556 เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2556

การต่อต้านการฟอกเงินและต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย :

  บริษัทมีนโยบายการต่อต้านการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการ

  ร้ายเพื่อให้เป็นไปตามกฎหมายกำหนดและป้องกันไม่ให้บริษัทตกเป็นเครื่องมือของผู้กระทำ

  การฟอกเงินและผู้สนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย ที่อาจจะส่งผลกระทบต่อชื่อเสียงและ

  ความเสียหายกับบริษัทได้ โดยเฉพาะในส่วนของธุรกิจการซื้อขายทองคำแท่ง ถือเป็นผู้ประกอบ

  อาชีพตามมาตรา 16 (2) และผู้ค้าของเก่าตามมาตรา 16(5) ของพระราชบัญญัติป้องกันและ

  ปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 ภายใต้การกำกับของสำนักงานป้องกันและปราบปรามการ

  ฟอกเงิน (ปปง.) โดยนโยบายดังกล่าวได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่

  6/2560 เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม 2560 และ
  มีการทบทวนแก้ไขนโยบายป้องกันและปราบปรามการ

  ฟอกเงิน และการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้านและการ

  แพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง ซึ่งได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท

  ครั้งที่ 7/2561 เมื่อวันที่ 13 พฤศจิกายน 2561

  มาตรการชดเชยในกรณีที่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียได้รับความเสียหายจากการที่บริษัทละเมิด

ในส่วนของบริษัทย่อยของบริษัทคือ บริษัทหลักทรัพย์ฯ
ได้มีมาตรการชดเชยในกรณีที่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียได้รับความเสียหายจากการที่บริษัทละเมิดโดยบริษัทหลักทรัพย์ฯ
ได้เข้าสู่โครงการอนุญาโตตุลาการของ ก.ล.ต. ซึ่งเป็นกระบวนการระงับข้อพิพาทตามนโยบายของ
ก.ล.ต. ที่จะคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุนในตลาดทุน และเป็นทางเลือกที่สะดวก รวดเร็ว
เป็นธรรมและประหยัดค่าใช้จ่ายของทั้งผู้ลงทุนและบริษัท
ดังนั้นในการพิจารณาความเสียหายที่อาจจะมีขึ้นในอนาคตสำหรับผู้มีส่วนได้เสียบริษัทจะใช้หลักปรัชญาเดียวกับโครงการอนุญาโตตุลาการในการแก้ไขปัญหา
กล่าวคือเมื่อมีเหตุเกิดขึ้นจะจัดให้มีการเจรจากันในเบื้องต้น
หากมีเหตุสุดวิสัยที่ทำให้ไม่สามารถหาข้อยุติได้ก็จะนำเรื่องเข้าสู่หน่วยงานทางราชการซึ่งทำหน้าที่เป็นคนกลางเป็นผู้ไกล่เกลี่ยต่อไป

หลักปฏิบัติ 6 ดูแลให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในที่เหมาะสม

(Strengthen Effective Risk Management and Internal Control)

คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลให้บริษัทมีระบบการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายในที่จะทำให้บรรลุวัตถุประสงค์อย่างมีประสิทธิภาพ
และมีการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายและมาตรฐานที่เกี่ยวข้อง

การควบคุมและการตรวจสอบภายใน และการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริษัทจัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ครอบคลุมด้านการเงิน การปฏิบัติงาน
การดำเนินการให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง และการบริหารความเสี่ยง
และให้มีกลไกการตรวจสอบและถ่วงดุลที่มีประสิทธิภาพเพียงพอในการปกป้องรักษาและความรับผิดชอบของผู้บริหารและพนักงาน
กำหนดระเบียบการปฏิบัติงานอย่างเป็นลายลักษณ์อักษร
โดยกำหนดให้มีฝ่ายกำกับดูแลการฏิบัติงานและตรวจสอบภายใน (Compliance and Internal
Audit Department) เป็นฝ่ายงานหนึ่งภายในบริษัท
ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานของทุกหน่วยงาน ทั้งหน่วยงานหลัก
และหน่วยงานสนับสนุนให้เป็นไปตามระเบียบที่วางไว้
รวมทั้งประเมินประสิทธิภาพและความเพียงพอของการควบคุมภายในของหน่วยงานนั้นๆทั้งนี้
ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานและตรวจสอบภายในมีความเป็นอิสระสามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลได้อย่างเต็มที่
และให้รายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

บริษัทได้จัดทำนโยบายการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง
โดยกำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบ
ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ระบบการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยงให้มีประสิทธิภาพเพียงพอและเหมาะสม
รวมถึงการดูแลให้บริษัทมีการปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
การดูแลมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการป้องกันมิให้เกิดการทุจริตคอร์รัปชั่น

ปี 2561 นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย
เป็นหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทและบริษัทย่อย

  คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบเป็นส่วนหนึ่งของคณะกรรมการบริษัท เป็นกรรมการอิสระมีจำนวนอย่างน้อย
3 คน
การแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบหรือกรรมการอิสระต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท
และ/หรือที่ประชุมผู้ถือหุ้น โดยกรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 1 คน ต้องมีความรู้ทางบัญชี/การเงิน
นอกจากนี้ กรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 2 คน ต้องเป็นผู้มีถิ่นพำนักอยู่ในประเทศไทย
มีคุณสมบัติเกี่ยวกับความเป็นอิสระตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
มีคุณสมบัติเกี่ยวกับความเป็นอิสระตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

การรายงานการมีส่วนได้เสีย

บริษัทได้กำหนดให้กรรมการและผู้บริหาร
เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้องเพื่อให้คณะกรรมการสามารถพิจารณาธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และสามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยรวม ทั้งนี้
กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุรกรรมที่ทำกับบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
จะต้องไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจในการทำธุรกรรมดังกล่าว นอกจากนี้
ได้กำหนดให้มีการรายงานการซื้อ-ขายและถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารให้คณะกรรมการทราบ
และให้กรรมการและผู้บริหารแจ้งต่อคณะกรรมการเกี่ยวกับการซื้อขายหุ้นอย่างน้อย 1 วัน
ล่วงหน้าก่อนทำการซื้อขาย

การเปิดเผยทำรายการระหว่างกันหรือรายการที่เกี่ยวโยงกันที่สำคัญ

บริษัทมีนโยบายปฏิบัติตามกฏระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ในกรณีที่มีรายการที่เกี่ยวโยงกันเข้าข่ายจะต้องของอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทและผู้ถือหุ้น
ก่อนการทำรายการคณะกรรมการบริษัทจะต้องมีการเปิดเผยรายละเอียดและเหตุผลของการทำรายการให้ผู้ถือหุ้นทราบก่อน
การทำรายการระหว่างกันหรือรายกการที่เกี่ยวโยงกันบริษัทจะใช้หลักเกณฑ์เช่นเดียวกับลูกค้าทั่วไป
โดยให้กระทำอย่างยุติธรรมตามราคาตลาดและเป็นไปตามปกติของธุรกิจการค้า (Fair and at
arms’ length) และเปิดเผยข้อมูลการทำรายการตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด
รวมถึงให้มีการสอบทานการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันโดยฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน
ซึ่งต้องรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบฯ และคณะกรรมการบริษัท

การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น

บริษัท และบริษัทย่อยมีนโยบายการดำเนินธุรกิจด้วยความเป็นธรรม ซื่อสัตย์ สุจริต
ยึดมั่นในความรับผิดชอบต่อสังคมและผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good
Corporate Governance) และจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ
กลุ่มบริษัทโกลเบล็กได้ตระหนักถึงผลร้ายของการทุจริตคอร์รัปชั่นที่จะส่งผลกระทบต่อการพัฒนาเศรษฐกิจและสังคม
สร้างความไม่เป็นธรรมในการดำเนินธุรกิจและผลส่งผลต่อชื่อเสียงได้
เพื่อเป็นการแสดงออกให้เห็นถึงความมุ่งมั่นของกลุ่มบริษัทโกลเบล็กในการสนับสนุนการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น
ในปี 2555 บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)
ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของกลุ่มบริษัทโกลเบล็กได้ประกาศเจตนารมณ์ในการเข้าร่วมเป็นสมาชิกองค์การต่อต้านคอร์รัปชั่น
(ประเทศไทย)
ซึ่งเป็นการแสดงความร่วมมือของภาคเอกชนในการร่วมกันดำเนินงานตามกรอบและขั้นตอนสากลว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
โดยมีหลักการสำคัญในการดำเนินธุรกิจที่จะไม่สนับสนุนกิจการ กลุ่มบุคคล หรือบุคคล
ที่มีส่วนร่วมในการให้หรือรับผลประโยชน์ที่ไม่ควรให้หรือรับไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมจากการใช้อำนาจหน้าที่โดยมิชอบ
กลุ่มบริษัทโกลเบล็กจึงได้กำหนดนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อให้กรรมการ
ผู้บริหารและพนักงานทุกคนได้ถือเป็นแนวทางปฏิบัติ
โดยกำหนดหลักเกณฑ์การตรวจสอบและกำกับดูแลเพื่อให้เกิดความมั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามนโยบายนี้

การคอร์รัปชั่น (Corruption)

หมายถึง การใช้อำนาจหน้าที่โดยมิชอบเพื่อให้หรือรับผลประโยชน์ที่มิควรได้
การให้หรือรับสินบนไม่ว่ารูปแบบใด ๆ โดยการเสนอให้หรือรับ สัญญา ให้คำมั่น เรียกร้อง ซึ่งเงิน
ทรัพย์สิน หรือผลประโยชน์อื่นใดที่ไม่ถูกต้องแก่เจ้าหน้าที่ของรัฐ หน่วยงานของรัฐ หรือ
เจ้าหน้าที่เอกชน หน่วยงานของเอกชน ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
เพื่อให้บุคคลดังกล่าวกระทำหรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ หรือ
ให้ได้มาหรือรักษาไว้ซึ่งผลประโยชน์ทางธุรกิจที่ไม่ถูกต้องชอบธรรม รวมถึงการกระทำการใด ๆ
ที่ขัดแย้งกับกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการห้ามจ่ายสินบนหรือการสนับสนุนการทุจริตคอร์รัปชั่น
และจรรยาบรรณหรือจริยธรรมในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทโกลเบล็ก

นโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น

ห้าม กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ของกลุ่มบริษัทโกลเบล็ก ให้ รับ
หรือยอมรับการคอร์รัปชั่นทุกรูปแบบ ทั้งทางตรงและทางอ้อม เพื่อผลประโยชน์ต่อองค์กร ธุรกิจ
ตนเอง ครอบครัว เพื่อน และคนรู้จัก
โดยครอบคลุมถึงทุกธุรกิจในทุกประเทศและทุกหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง หุ้นส่วนทางธุรกิจ ที่ปรึกษา
ตัวกลาง หรือตัวแทนในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัทโกลเบล็ก
โดยให้มีการสอบทานการปฏิบัติตามนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นอย่างสม่ำเสมอ
รวมถึงการทบทวนแนวทางการปฏิบัติ
ข้อกำหนดในการดำเนินการเพื่อให้สอดคล้องกับการเปลี่ยนแปลงของธุรกิจ ระเบียบ ข้อบังคับ
และกฎหมาย ทั้งนี้
หากมีผู้ใดมีการฝ่าฝืนไม่ปฏิบัติตามจะได้รับการพิจารณาลงโทษตามระเบียบของบริษัท

หน้าที่และความรับผิดชอบ

1.  คณะกรรมการบริษัท มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการกำหนดและอนุมัตินโยบายการต่อต้าน

  ทุจริตคอร์รัปชั่น และกำกับดูแลให้มีระบบที่สนับสนุนการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นที่มี

  ประสิทธิภาพ

  2. คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการกำกับดูแล

  ควบคุมภายใน และสอบทานการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น

3. ผู้บริหาร มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการดำเนินการให้มีระบบ ส่งเสริม สนับสนุน และ

ควบคุมดูแล เพื่อให้ความมั่นใจว่าพนักงานและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายได้ปฏิบัติตามนโยบายการ

ต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น

  4. ฝ่ายตรวจสอบภายใน มีหน้าที่และความรับผิดชอบในการตรวจสอบและสอบทานการ

  ปฏิบัติงานให้เป็นไปอย่างถูกต้องตามนโยบาย ทบทวนแนวทางปฏิบัติ ระเบียบการปฏิบัติ และ

  กฎหมายที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้มั่นใจว่ามีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสมต่อความ

  เสี่ยงด้านทุจริต คอร์รัปชั่นที่อาจจะเกิดขึ้นได้ และรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

แนวทางการปฏิบัติ

กลุ่มบริษัทโกลเบล็กกำหนดให้ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
ต้องปฏิบัติอย่างระมัดระวังในรูปแบบของการทุจริตคอร์รัปชั่น ดังนี้

1.  กรรมการ ผู้บริหาร
    และพนักงานของกลุ่มบริษัทโกลเบล็กมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น
    โดยไม่เข้าไปมีส่วนเกี่ยวข้องการทุจริตคอร์รัปชั่นไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม

2.  พนักงานต้องไม่ละเลยหรือเพิกเฉยเมื่อพบเห็นการกระทำที่เข้าข่ายการทุจริตคอร์รัปชั่นทีเกี่ยวข้องกับกลุ่มบริษัท
    โดยต้องแจ้งให้ผู้บังคับบัญชาหรือบุคคลที่รับผิดชอบทราบ
    และให้ความร่วมมือในการตรวจสอบข้อเท็จจริง หากมีข้อสงสัยให้สอบถามผู้บังคับบัญชา
    หรือบุคคลที่ถูกกำหนดให้ทำหน้าที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการติดตามปฏิบัติตามนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น

  3. การช่วยเหลือทางการเมือง

  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กมีนโยบายความเป็นกลางทางการเมือง มีการกระทำและตัดสินใจดำเนิน

  ธุรกิจโดยไม่อิงกับการเมือง และไม่มีนโยบายสนับสนุนทางการเงินทรัพย์สิน ไม่ว่าทางตรง

  หรือทางอ้อมแก่นักการเมือง พรรคการเมือง หรือกลุ่มพลังทางการเมืองต่าง ๆ กรรมการ

  ผู้บริหาร และพนักงาน มีสิทธิเข้าร่วมกิจกรรมทางการเมืองได้ภายใต้รัฐธรรมนูญและกฎหมาย

4. การบริจาคเพื่อการกุศลและการให้เงินสนับสนุน

  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กมีนโยบายการบริจาคเพื่อการกุศลและนโยบายให้เงินสนับสนุนโดยให้อยู่

  ภายใต้การดำเนินงานของ ฝ่ายจัดการของแต่ละบริษัท โดยรูปแบบการบริจาคหรือการ

  สนับสนุนอาจจะเป็นเงินหรือไม่ใช่เงินก็ ได้ เช่น การให้ทุนการศึกษา การบริจาคคอมพิวเตอร์

  ให้แก่วัดหรือโรงเรียน การรับนักศึกษาเข้าฝึกงาน การบริจาคเงินกรณีที่เกิดภัยภิบัติต่าง ๆ โดย

  การบริจาคหรือการสนับสนุนดังกล่าวต้องไม่ เป็นการกระทำเพื่อใช้เป็นข้ออ้างในการทุจริต

  คอร์รัปชั่นหรือช่องทางที่เข้าข่ายความเสี่ยงต่อการ ทุจริตคอร์รัปชั่นได้

5. การให้และรับที่เกี่ยวกับค่าเลี้ยงรับรองหรือค่าของขวัญ

  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กมีนโยบายการให้และรับของขวัญ และการเลี้ยงรับรอง โดยได้กำหนดให้

  สามารถให้และรับที่เกี่ยวข้องกับค่าเลี้ยงรับรอง ค่าของขวัญ ที่มีความชัดเจน และเข้าข่ายเป็น

  การให้บริการลูกค้าโดยปรกติของการประกอบธุรกิจ ตามธรรมเนียมปฏิบัติ หรือตามเทศกาล

  สากล ไม่เป็นการกระทำเพื่อให้ได้มาซึ่งความได้เปรียบใด ๆ หรือเป็นการแลกเปลี่ยนอย่าง

  ชัดเจนหรือแอบแฝงอันเป็นการได้มาซึ่งการช่วยเหลือหรือผลประโยชน์ และต้องปฏิบัติให้

  สอดคล้องและเป็นไปตามระเบียบที่แต่ละบริษัทกำหนด โดยไม่ขัดแย้งกับข้อบังคับของ

  หน่วยงานตรวจสอบหรือข้อกฎหมาย ทั้งนี้ ต้องไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานหรืออาจเป็น

  ช่องทางที่เข้าข่ายความเสี่ยงต่อการทุจริตคอร์รัปชั่นได้

  6. การกำกับดูแล ป้องกัน และติดตามความเสี่ยง

  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กได้กำหนดให้มีขั้นตอนการปฏิบัติในการกำกับดูแลเพื่อป้องกัน และ

  ติดตาม ความเสี่ยง โดยฝ่ายตรวจสอบภายในได้ทำการสอบทานและควบคุมภายในเพื่อป้องกัน

  การทุจริตคอร์รัปชั่น ครอบคลุมทั้งด้านการเงิน การบัญชี การเก็บบันทึกข้อมูล และ

  กระบวนการอื่นที่เกี่ยวข้อง กับการทุจริตคอร์รัปชั่น รวมถึงการประเมินความเพียงพอของ

  ระบบการควบคุมภายในและรายงาน ผลการประเมินการควบคุมภายในต่อคณะกรรมการ

  ตรวจสอบและธรรมาภิบาล

  7. การติดตาม ทบทวน และประเมินความเสี่ยง

  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กได้มีการจัดทำการประเมินความเสี่ยงจากการทำธุรกรรมต่าง ๆ ที่อาจจะมี

  ขั้นตอนหรือกระบวนการที่เข้าข่ายการทุจริตคอร์รัปชั่น โดยทำการติดตามและทบทวน

  นโยบายและบริหารความเสี่ยงโดยภาพรวมเป็นประจำอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง รวมทั้งทบทวน

  มาตรการการจัดการความเสี่ยงที่ใช้อยู่ให้มีความเพียงพอและเหมาะสมที่จะป้องกันความเสี่ยง

  หรือลดความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่ยอบรับได้ โดยให้เสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบและธรร

  มาภิบาลพิจารณา

8. การฝึกอบรมและการสื่อสาร

กลุ่มบริษัทโกลเบล็กมีนโยบายการผึกอบรมและการสื่อสารเพื่อให้ กรรมการ ผู้บริหาร และ

  พนักงานทุกคนจะได้รับการอบรม หรือรับทราบเกี่ยวกับนโยบายการต่อต้านการทุจริต

  คอร์รัปชั่นอย่างต่อเนื่อง โดยเฉพาะรูปแบบของการทุจริตคอร์รัปชั่น ความเสี่ยงจากการเข้าไปมี

  ส่วนร่วมในการ ทุจริตคอร์รัปชั่น รวมถึง วิธีการรายงานในกรณีพบเห็น หรือสงสัยว่าจะมีการ

  ทุจริตคอร์รัปชั่นเกิดขึ้น ซึ่งการอบรมให้ความรู้จะเป็นส่วนหนึ่งของการปฐมนิเทศพนักงาน

  ใหม่ด้วย นอกจากนี้ ยังมีการเผยแพร่นโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น และข้อมูลที่มีการ

  ปรับปรุงแก้ไขล่าสุด ไว้ที่เว็บไซต์ของกลุ่มบริษัทโกลเบล็ก

9. กระบวนการแจ้งเบาะแสและข้อร้องเรียน

  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กมีนโยบายกระบวนการแจ้งเบาะแสและข้อร้องเรียนหาก กรรมการ

  ผู้บริหารและพนักงานมีข้อสงสัยหรือมีหลักฐานว่า มี กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน หรือ

  บุคคลซึ่งกระทำการในนามกลุ่มบริษัทคนใดเข้าไปมีส่วนร่วมในการทุจริตคอร์รัปชั่นจะต้อง

  รายงานหรือแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนได้โดยตรงด้วยตนเอง วาจา หรือเป็นลายลักษณ์อักษร

  ผ่านช่องทางดังนี้

-   ทางโทรศัพท์ / โทรสาร

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) 02-6725995 / 02-6725996

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 02-6725999 / 026725888

-   ผ่านทาง E-mail : hrl@globlex.co.th

-   ผ่านทาง Website

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) www.globlexholding.co.th

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด www.globlex.co.th

-   ผ่านจดหมายทางที่อยู่ : บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

  หรือ บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  87/2 อาคารซีอาร์ซี ออลซีชั่นส์เพลส ชั้น 12

  ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กทม. 10330

-   ผู้รับร้องเรียนมีดังนี้

1.  ประธานกรรมการ หรือ

2.  ประธานกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล หรือ

3.  ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร หรือ กรรมการผู้จัดการ

  นอกจากนี้
  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กได้กำหนดแนวทางในการปกป้องพนักงานหรือผู้แจ้งเบาะแสในการกระทำผิด
  โดยจะเก็บข้อมูลเป็นความลับและจะใช้ข้อมูลการแจ้งนี้เป็นประโยชน์ในการบริหารงานและการควบคุมภายใน
  ผู้แจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนจะได้รับการตอบสนองอย่างจริงจัง
  และได้รับความคุ้มครองโดยไม่ต้องกลัวต่อการใช้อำนาจบังคัญบัญชาในทางไม่ชอบหรือการกระทำที่ไม่เป็นธรรมเพื่อตอบโต้การกระทำของผู้แจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียน
  หากพบว่าผู้แจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนมีเจตนากลั่นแกล้งผู้อื่นให้ได้รับความเสียหาย
  เสื่อมเสียชื่อเสียง ถูกดูหมิ่นเกลียดชัง หรือได้รับความอับอาย
  ทางกลุ่มบริษัทโกลเบล็กจะดำเนินการตามที่เห็นควรต่อไป

10. การฝ่าฝืนนโยบาย

  กลุ่มบริษัทโกลเบล็กมีนโยบายการดำเนินการสืบสวนและบทลงโทษ กรณีฝ่าฝืนนโยบาย

  การต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น โดยจะดำเนินการลงโทษทางวินัยแก่ กรรมการ ผู้บริหาร และ

  พนักงานที่ฝ่าฝืนการปฏิบัติตามนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น โดยมีบทลงโทษทาง

  วินัยจนถึงขั้นให้ออกจากงาน และ/หรือ พ้นจากการเป็นพนักงาน การไม่ได้รับรู้ถึง

  นโยบายนี้ และ/หรือ กฎหมายที่เกี่ยวข้อง ไม่สามารถใช้เป็นข้ออ้างในการไม่ ปฏิบัติตาม

  นโยบายนี้ได้

นโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นนี้ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 11/2556
เมื่อวันที่ 12 พฤศจิกายน 2556 และในปี 2559 บริษัทและบริษัทย่อยของบริษัท (บริษัทหลักทรัพย์
โกลเบล็ก จำกัด)
ได้รับการรับรองจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการไทยในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทย
ในการต่อต้านการทุจริต (Collective Action Coalition Against Corruption
Council : CAC) เป็นสมาชิกของแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต

การแจ้งเบาะแสการกระทำผิด (Whistle Blowing) ข้อร้องเรียน การเข้าถึงข้อมูล
ของกุล่มผู้มีส่วนได้เสีย

ทุกกลุ่มและคุ้มครองผู้กระทำความผิด

คณะกรรมการบริษัทเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถรับทราบข้อมูล ติดต่อสื่อสารกับคณะกรรมการ
และคุ้มครองหรือปกป้องสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม หรือพนักงานที่แจ้งเบาะแสหรือประเด็นต่าง ๆ
ที่น่าเป็นห่วงเกี่ยวกับการถูกละเมิดสิทธิ ความถูกต้องของรายงานทางการเงิน
ระบบควบคุมภายในที่บกพร่อง การทำผิดกฎหมายและผิดจรรยาบรรณ การทุจริตคอร์รัปชั่น
โดยมีช่องทางการติดต่อสื่อสารผ่านคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลของบริษัท
เพื่อที่จะได้มีการตรวจสอบข้อมูลตามกระบวนการที่บริษัทกำหนดและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทต่อไป
ช่องทางการติดต่อมีดังนี้

  - ทางไปรษณีย์ : ส่งถึง ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล หรือ
  เลขานุการบริษัท

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

87/2 ชั้น 12 อาคารซีอาร์ซี ออลซีซั่นส์ เพลส

ถ. วิทุย แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กทม. 10330

- ทางโทรศัพท์/โทรสาร : 02-6725995 / 02-6725596

- ทาง e-mail : ir@globlex.co.th

บริษัทได้จัดให้มีกระบวนการในการจัดการเรื่องที่ได้รับแจ้งเบาะแสการกระทำผิด หรือข้อร้องเรียน
ดังนี้

1. รวบรวมข้อเท็จจริง โดยคณะกรรมการบริษัทจะแต่งตั้งคณะทำงานให้ดำเนินการรวบรวม

  ข้อเท็จจริงที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่มีการแจ้งเบาะแสการกระทำผิด หรือข้อร้องเรียน

  2. การประมวลผลและกลั่นกรองข้อมูล คณะทำงานที่ได้รับมอบหมายจะประมวลผลและ

  กลั่นกรองข้อมูลต่าง ๆ ที่ได้รับมา เพื่อพิจารณาขั้นตอนและเสนอวิธีการจัดการที่เหมาะสม

  ในแต่ละเรื่อง

  3. มาตรการดำเนินการ คณะทำงานที่ได้รับมอบหมายจะนำเสนอมาตรการดำเนินการให้กับ

  คณะกรรมการบริษัทพิจารณา เพื่อดำเนินการกับผู้ที่ทำความผิดและผู้ที่มีส่วนได้เสีย

  4. การรายงานผล คณะทำงานที่ได้รับมอบหมายจะทำหน้าที่รายงานผลให้ผู้ที่มีส่วนได้เสียซึ่ง

  เป็นผู้ร้องเรียนทราบ หากผู้ร้องเรียนเปิดเผยตัวตน

บริษัทได้มีแนวทางปฏิบัติในการปกป้องคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแสการกระทำผิด หรือข้อร้องเรียน
เพื่อให้เกิดความมั่นใจว่าผู้แจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียนจะไม่ได้รับผลกระทบหรือความเสียหาย
ดังนี้

  1. บริษัทจะไม่มีการเปิดเผยชื่อผู้แจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนต่าง ๆ รวมทั้งจัดเก็บข้อมูล

  ดังกล่าวเป็นความลับ

  2. บริษัทจะรายงานความคืบหน้าและชี้แจงข้อเท็จจริงให้กับผู้แจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือ

  ข้อร้องเรียนที่เปิดเผยตัวตนเป็นระยะ

  3. หากเกิดแนวโน้มว่าจะเกิดความเสียหายหรือความไม่ปลอดภัย บริษัทจะกำหนดมาตรการ

  คุ้มครองที่เหมะสมให้กับผู้แจ้งเบาะแสการกระทำผิดหรือข้อร้องเรียน

  4. ผู้ที่ได้รับความเสียหายหรือความไม่ปลอดภัยจะได้รับการบรรเทาความเสียหายที่เหมาะสม

  และเป็นธรรม

หลักปฏิบัติ 7 รักษาความน่าเชื่อถือทางการเงินและการเปิดเผยข้อมูล

(Ensure Disclosure and Financial Integrity)

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลให้บริษัทเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องกับบริษัท
ทั้งข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่ไม่ใช่ข้อมูลทางการเงินอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส่
ผ่านช่องทางที่เข้าถึงข้อมูลได้ง่าย มีความเท่าเทียมและน่าเชื่อถือ
นอกจากการเผยแพร่ข้อมูลผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย แบบ 56-1
และรายงานประจำปีแล้ว บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลผ่าน Website
ของบริษัททั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ โดยมีการปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ
เพื่อให้นักลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องได้มีข้อมูลตัดสินใจอย่างเพียงพอและเท่าเทียมกัน

รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบในการกำกับดูแลงบการเงินของบริษัท
ซึ่งจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
โดยเลือกใช้นโยบายทางบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอและใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวังและประมาณการที่ดีที่สุดในการจัดทำ
รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารเป็นผู้สอบทานรายงานทางการเงินให้ถูกต้องและเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
รวมถึงเปิดเผยรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ครบถ้วนถูกต้องและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

การเปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ

1.  การรายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการต่อรายงานทางการเงิน

2.  เปิดข้อมูลงบการเงิน รายงานประจำปี แบบ 56-1 สะท้อนถึงฐานะทางการเงินอย่างเพียงพอ

  รวมทั้งคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ

3.  ผลการประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน

4.  ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบต่อรายงานทางเงิน ควมเห็นของผู้สอบบัญชีในรายงาน

  ทางการเงิน รวมถึงข้อสังเกตุของผู้สอบบัญชี

5.  การเปิดเผยรายชื่อกรรมการ กรรมการชุดย่อยต่าง ๆ ผู้บริหาร รวมทั้งประวัติของแต่ละท่าน

6.  การเปิดเผยนโยบายการจ่ายค่าตอบแทนแก่กรรมการและผู้บริหาร

7.  การเปิดเผยโครงสร้างผู้ถือหุ้น

8.  การเปิดเผยการถือหุ้นบริษัทของกรรมการและผู้บริหาร ทั้งทางตรงและทางอ้อม

9.  การเปิดเผยรายการที่มีความขัดแย้งของผลประโยชน์

10. การเปิดเผยบทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท และคณะกรรมการชุดย่อยในรอบปีที่

  ผ่านมา เช่น จำนวนครั้งการประชุม จำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุม เป็นต้น

11. การเปิดเผยนโยบายเกี่ยวกับการรักษาความลับ และการใช้ข้อมูลภายใน
    รวมถึงการควบคุมการ

  สื่อสารข้อมูลระหว่างหน่วยงานภายในของบริษัท ( Chinese Wall)

  ความเพียงพอของสภาพคล่องทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้

คณะกรรมการบริษัทดูแลให้ฝ่ายจัดการมีการติดตามและประเมินฐานะทางการเงิน
โดยรายงานต่อคณะกรรมการอย่างสม่ำเสมอ
คณะกรรมการบริษัทและฝ่ายจัดการจะร่วมกันหาทางแก้ไขโดยเร็วหากเริ่มมีสัญญานบ่งชี้สภาพคล่องทางการเงินและความสามารถในการชำระหนี้
และในการอนุมัติการทำรายการใด ๆ
คณะกรรมการบริษัทจะพิจารณาอย่างมั่นใจว่าการทำรายการดังกล่าวจะไม่กระทบต่อความต่อเนื่องในการดำเนินงาน
สภาพคล่องทางการเงิน หรือความสามารถในการชำระหนี้
หากบริษัทมีแนวโน้มว่าจะไม่สามารถชำระหนี้หรือมีปัญหาทางการเงิน
คณะกรรมการบริษัทจะติดตามอย่างใกล้ชิด ดูแลให้มีการกำหนดแผนการแก้ไขปัญหา
โดยคำนึงถึงความเป็นธรรมต่อผู้มีส่วนได้เสีย การพิจารณาตัดสินใด ๆ
ในการแก้ไขปัญหาทางการเงินของบริษัทต้องเป็นไปอย่างสมเหตุสมผล

การมีข้อมูลในเรื่องนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีและผลการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนดใน

Website ของบริษัท

คณะกรรมการบริษัทดูแลและกำกับให้บริษัทจัดตั้งหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ (Investor Relation)
เพื่อทำหน้าที่สื่อสารประชาสัมพันธ์ข้อมูลที่เป็นประโยชน์ให้ผู้ถือหุ้น นักลงทุน นักวิเคราะห์
และประชาชนทั่วไปผ่านช่องทางต่างๆ เช่น การประชุมนักวิเคราะห์ และผู้ลงทุนสถาบัน
ทางรายงานประจำปีและประจำไตรมาส ทางโทรศัพท์
จัดทำเอกสารและข่าวสารเกี่ยวกับนักลงทุนสัมพันธ์
ทำการวิจัยในเรื่องความคิดเห็นของนักวิเคราะห์และผู้ลงทุน นอกจากนั้น
หน่วยงานนี้จะเป็นผู้รวบรวมข้อมูลสำคัญในตลาดทุน ข้อมูลเพื่อการประชุมกับนักวิเคราะห์และผู้ลงทุน
นำเสนอให้กับ คณะกรรมการ ผู้บริหารระดับสูง และพนักงานของบริษัท ตลอดจน
การเชื่อมโยงกับสื่อต่างๆ
เพื่อสร้างการรับรู้ของผู้ลงทุนในข่าวสารข้อมูลของบริษัทผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท
(www.globlexholding.co.th) และ e-mail (ir@globlex.co.th) เป็นต้น
ทั้งนี้มีช่องทางที่สามารถติดต่อนักลงทุนสัมพันธ์ได้ ดังนี้

  - ทางไปรษณีย์ : ส่งถึง หน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

87/2 ชั้น 12 อาคารซีอาร์ซี ออลซีซั่น เพลส

ถ. วิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กทม. 10330

- ทางโทรศัพท์/โทรสาร : 02-6725995 / 02-6725996

- ทาง website : www.globlexholding.co.th

- ทาง e-mail : ir@globlex.co.th

การมีข้อมูลในเรื่อง นโยบายเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อมและสังคม และผลการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด

หน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์จะต้องทำการติดตามผลงานของบริษัทตามนโยบายเกี่ยวกับ ชุมชน/สังคม
และสิ่งแวดล้อม
และทำการเผยแพร่ผลงานในเว็บไซต์ของบริษัทหรือเอกสารเผยแพร่ผลงานประจำปีของบริษัท

นโยบายการควบคุมการใช้ข้อมูลภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำหน้าที่ในการออกประกาศ และระเบียบ
รวมถึงการมีส่วนร่วมกับฝ่ายงานต่าง ๆ
เพื่อจัดทำขั้นตอนการปฏิบัติงานเพื่อให้พนักงานของบริษัทสามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพและถูกต้องสอดคล้องและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่องค์กรกำกับดูแลกำหนด
อีกทั้งฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะทำหน้าที่ในการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน
รวมถึงการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัทให้มีความรัดกุมเพียงพอ
เพื่อเป็นการลดความเสี่ยงอันเกิดจากความผิดพลาดในการปฏิบัติงาน นอกจากนี้
ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานยังทำหน้าที่ในการปรับปรุงระเบียบของบริษัทและขั้นตอนการปฏิบัติงานให้เป็นปัจจุบัน
พิจารณากำหนดบทลงโทษพนักงานที่กระทำความผิดกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัทและทางการ
หากองค์กรที่กำกับดูแลมีการเปลี่ยนแปลง หรือออกประกาศใหม่ ๆ
รวมถึงการสื่อสารและจัดอบรมให้พนักงานได้รับรู้และปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง
และมีการรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบริษัท
นโยบายและวิธีการดูแลผู้บริหาร พนักงานที่เกี่ยวข้อง
ในการนำข้อมูลภายในของบริษัทบริษัทหลักทรัพย์ฯ ไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตนมีดังนี้

  1. กำหนดให้มีการแบ่งแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญ
  ซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
  ได้แก่ หน่วยงานวาณิชธนกิจ หน่วยงานวิเคราะห์หลักทรัพย์
  และหน่วยงานด้านการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
  รวมทั้งแบ่งแยกพื้นที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

  2. กำหนดมาตรการเพื่อป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลภายในหน่วยงาน โดย

-   แบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน

-   กำหนดให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ
    ซึ่งต้องเก็บรักษาข้อมูลเป็นความลับ

-   กำหนดระดับการเข้าถึงข้อมูลของลูกค้าโดยให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

  3.
  กำหนดให้การขอหรือให้ข้อมูลกับหน่วยงานอื่นต้องได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้บังคับบัญชาตามสายงาน

  4.
  กำหนดให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
  โดยขออนุมัติจากผู้บังคับบัญชา ดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป
  และรายงานให้หน่วยงานกำกับดูแล (Compliance Unit) ทราบ
  ทั้งนี้ต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ตามรายชื่อซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ฯกำหนดไว้เท่านั้น
  และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

  5. กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงาน และการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท
  ทำการซื้อขาย
  จนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนเอง
  (Restricted List และ Watch List)

  6.
  กำหนดให้ข้อมูลเชิงลึกของลูกค้าที่บริษัทได้มาจากการทำหน้าที่เป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ถูกเผยแพร่ภายในบุคคลที่เป็นกรรมการของคณะกรรมการวาณิชธนกิจเท่านั้น

  ผู้สอบบัญชีของบริษัท

บริษัทได้ว่าจ้างผู้สอบบัญชีที่มีความเป็นอิสระและน่าเชื่อถือ
มีคุณสมบัติตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด
โดยบริษัทได้เปิดเผย ค่าสอบบัญชีและค่าบริการอื่นๆ ที่จ่ายให้กับบริษัทผู้สอบบัญชี
ไว้ในรายงานประจำปี (รายละเอียดในหมวดค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี)

ผู้สอบบัญชีของบริษัทไม่มีความสัมพันธ์และไม่มีส่วนได้เสียกับบริษัท/บริษัทย่อย/
ผู้บริหาร/ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว
ทำให้ผู้ถือหุ้นมีข้อมูลประกอบการพิจารณาตัดสินใจว่าผู้สอบบัญชีที่ได้รับการเสนอชื่อนั้นมีความเป็นอิสระอย่างเพียงพอต่อการทําหน้าที่

ในปี 2561 นายวัลลภ วิไลวรวิทย์ จาก บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยศ สอบบัญชี จำกัด
เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทย่อย

  การเปลี่ยแปลงการถือครองหุ้นของกรรมการและผู้บริหารระดับสูง

  ในปี 2561 มีการเปลี่ยนแปลงการถือครองหุ้นของกรรมการและผู้บริหารระดับสูง ดังนี้

+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| ชื่อ               | ตำแหน่ง        | หุ้น   |     |     |      | สัด  |
|                  |               | สามัญ |     |     |      | ส่วน |
|                  |               | (    |     |     |      |     |
|                  |               | จำนว |     |     |      |     |
|                  |               | นหุ้น) |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
|                  |               | ยกมา | เปล |     | คง   | ก   |
|                  |               |      | ี่ยนแ |     | เหลือ | ารถ |
|                  |               |      | ปลง |     | ณ    | ือหุ้น |
|                  |               |      | ในร |     |      |     |
|                  |               |      | ะหว |     |      |     |
|                  |               |      | ่างปี |     |      |     |
|                  |               |      | 2   |     |      |     |
|                  |               |      | 561 |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
|                  |               | 31   | เพ  | ล   | 31   | ในบ |
|                  |               | ธัน   | ิ่มขึ้น | ดลง | ธัน   | ริษัท |
|                  |               | วาคม |     |     | วาคม |     |
|                  |               | 2560 |     |     | 2561 |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 1. นายโอฬาร      | ประธานกรรมการ | 232  | -   | -   | 232  | 21. |
| คูหาเปรมกิจ        |               | ,400 |     |     | ,400 | 34% |
|                  |               | ,000 |     |     | ,000 |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 2. นางสาววิไลลักษณ์ | ประธานกรรม    | -    | -   | -   | -    | -   |
| สกุลภักดี           | การตรวจสอบและ |      |     |     |      |     |
|                  | ธรรมาภิบาล และ |      |     |     |      |     |
|                  | กรรมการอิสระ   |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 3. นายสุเทพ       | กรรมการตรวจสอ | -    | -   | -   | -    | -   |
| พงษ์พิทักษ์          | บและธรรมาภิบาล |      |     |     |      |     |
|                  | และ           |      |     |     |      |     |
|                  | กรรมการอิสระ   |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 4. นายสุพร        | กรรมการตรวจสอ | -    | -   | -   | -    | -   |
| ธรรมมารักษ์        | บและธรรมาภิบาล |      |     |     |      |     |
|                  | และ           |      |     |     |      |     |
|                  | กรรมการอิสระ   |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| ชื่อ               | ตำแหน่ง        | หุ้น   |     |     |      | สัด  |
|                  |               | สามัญ |     |     |      | ส่วน |
|                  |               | (    |     |     |      |     |
|                  |               | จำนว |     |     |      |     |
|                  |               | นหุ้น) |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
|                  |               | ยกมา | เปล |     | คง   | ก   |
|                  |               |      | ี่ยนแ |     | เหลือ | ารถ |
|                  |               |      | ปลง |     | ณ    | ือหุ้น |
|                  |               |      | ในร |     |      |     |
|                  |               |      | ะหว |     |      |     |
|                  |               |      | ่างปี |     |      |     |
|                  |               |      | 2   |     |      |     |
|                  |               |      | 561 |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
|                  |               | 31   | ไ   | จำห | 31   | ในบ |
|                  |               | ธัน   | ด้มา | น่าย | ธัน   | ริษัท |
|                  |               | วาคม |     |     | วาคม |     |
|                  |               | 2560 |     |     | 2561 |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 5. นายธราภุช      | กรรมการ       | -    | -   | -   | -    | -   |
| คูหาเปรมกิจ        |               |      |     |     |      |     |
|                  | และ           |      |     |     |      |     |
|                  | การ           |      |     |     |      |     |
|                  | กรรมการผู้จัดการ |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 6. นายสัมฤทธิ์      | รองผู้อำน       | -    | -   | -   | -    | -   |
| อุ่นจิตต์ธรรม        | วยการฝ่ายอาวุโส |      |     |     |      |     |
|                  | ฝ่า            |      |     |     |      |     |
|                  | ยบัญชีและการเงิน |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 7. นายนพดล       | รองผู้อำนวยการ  | -    | -   | -   | -    | -   |
| สกุลวัฒนา          | ฝ่า            |      |     |     |      |     |
|                  | ยบัญชีและการเงิน |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 8. นางสาวภารดี    | ผู้จัดการ        | -    | -   | -   | -    | -   |
| ตวงกิจกูล          | ฝ่ายค้าทองคำแท่ง |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| 9. นางปัญจมา      | ผู้จัดการ        | -    | -   | -   | -    | -   |
| แสงวิโรจน์         | ฝ่ายการตลาด    |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+
| คู่สมรสและบ        |               | -    | -   | -   | -    | -   |
| ุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ |               |      |     |     |      |     |
+------------------+---------------+------+-----+-----+------+-----+

หลักปฏิบัติ 8 สนับสนุนการมีส่วนร่วมและการสื่อสารกับผู้ถือหุ้น

(Ensure Engagement and Communication with Shareholders)

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการของบริษัทเรื่องการปกป้องสิทธิของผู้ถือหุ้น
และการส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นทุกกลุ่มใช้สิทธิของตนรวมถึงผู้ถือหุ้นสถาบัน
โดยครอบคลุมสิทธิพื้นฐานตามกฎหมาย ได้แก่ การมีส่วนแบ่งในกำไรของบริษัท
การซื้อขายหรือโอนหุ้น การได้รับข่าวสารข้อมูลของบริษัทอย่างเพียงพอ
การเข้าร่วมประชุมเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการ
กำหนดค่าตอบแทนทุกรูปแบบของกรรมการ แต่งตั้งผู้สอบบัญชี กำหนดค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี
และเรื่องที่มีผลกระทบต่อบริษัท เช่น การจัดสรรเงินปันผล
การกำหนดหรือการแก้ไขข้อบังคับและบริคณห์สนธิ การลดทุนหรือการเพิ่มทุน
และการอนุมัติรายการพิเศษ เป็นต้น บริษัทจะหลีกเลี่ยงการเพิ่มวาระอื่นๆ
ที่ไม่ได้กำหนดไว้ล่วงหน้าในการประชุม นอกจากนี้
บริษัทได้ตระหนักและให้ความสำคัญถึงสิทธิของผู้ถือหุ้น โดยไม่กระทำการใด ๆ
อันเป็นการละเมิดหรือลิดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้น

ปี 2561 คณะกรรมการของบริษัทรวมถึงผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่มีความสัมพันธ์ ถือหุ้นรวมกันร้อยละ
21.34 และมีสัดส่วนของหุ้น Free Float ร้อยละ 59.09

การสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิ

คณะกรรมการบริษัทสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นทุกรายให้ใช้สิทธิได้อย่างเสมอภาคเท่าเทียมกัน
และสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นทุกรายเข้าร่วมการประชุมผู้ถือหุ้น
ตลอดจนสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นเสนอความคิดเห็นและข้อเสนอแนะต่อคณะกรรมการบริษัท
และไม่กระทำการใด ๆ ที่เป็นการจำกัดโอกาสการเข้าประชุมของผู้ถือหุ้น

ก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น

การประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 1/2561
บริษัทได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอวาระการประชุม ส่งคำถามเกี่ยวกับบริษัท
หรือเสนอชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ เป็นการล่วงหน้าก่อนการประชุมผู้ถือหุ้นตั้งแต่วันที่ 1 ธันวาคม
2560 ถึงวันที่ 31 มกราคม 2561 โดยแจ้งผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
แต่ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดเสนอเพิ่มวาระการประชุม ส่งคำถามเกี่ยวกับบริษัท
และเสนอชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ

ผู้ถือหุ้นจะได้รับหนังสือเชิญประชุมและข้อมูลเกี่ยวกับสถานที่ วัน เวลา
วาระการประชุมโดยมีคำชี้แจง เหตุผล และความเห็นของคณะกรรมการประกอบในแต่ละวาระ
ในวาระแต่งตั้งกรรมการต้องระบุชื่อพร้อมแนบประวัติย่อและประเภทกรรมการแต่ละคนที่จะเสนอแต่งตั้ง
วาระอนุมัติค่าตอบแทนกรรมการต้องเสนอนโยบาย วิธีการ
และหลักเกณฑ์ในการให้ค่าตอบแทนสำหรับกรรมการแต่ละตำแหน่ง
วาระแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต้องมีรายละเอียดเกี่ยวกับชื่อผู้สอบบัญชี บริษัทที่สังกัด
ประสบการณ์ความสามารถของผู้สอบบัญชี ความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี และค่าบริการของผู้สอบบัญชี
ส่วนวาระอนุมัติจ่ายเงินปันผลบริษัทต้องเปิดเผยนโยบายการจ่ายเงินปันผล
จำนวนเงินปันผลที่เสนอจ่าย พร้อมทั้งเหตุผลและข้อมูลประกอบการพิจารณา นอกจากนี้
ต้องแจ้งให้ผู้ถือหุ้นได้รับทราบกฎเกณฑ์และวิธีการในการเข้าร่วมประชุม
หรือการมอบฉันทะให้ผู้อื่นเข้าประชุม และข้อมูลอื่น ๆ
ที่เพียงพอต่อการพิจารณาในแต่ละวาระก่อนการประชุมเป็นการล่วงหน้าก่อนการประชุมอย่างน้อย
14-21 วัน บริษัทจะเผยแพร่ข้อมูลดังกล่าวไว้ใน website ของบริษัทเป็นการล่วงหน้าอย่างน้อย
30 วัน และเผยแพร่หนังสือเชิญประชุมผ่านทางหนังสือพิมพ์รายวันติดต่อกัน 3 วัน

บริษัทจะอำนวยความสะดวกและส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นรวมถึงนักลงทุนสถาบันไปใช้สิทธิในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงอย่างเต็มที่
ไม่กระทำการใด ๆ ที่จะเป็นการจำกัดโอกาสในการเข้าประชุมและออกเสียงลงมติ
โดยการจัดประชุมผู้ถือหุ้น ณ สถานที่ที่ผู้ถือหุ้นสามารถเดินทางไปได้อย่างสะดวก
และไม่มีค่าใช้จ่ายมากเกินไป
ส่วนผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเองบริษัทจะส่งแบบการมอบฉันทะแบบ ข
ไปพร้อมกับหนังสือเชิญประชุม นอกจากนี้ บริษัทจะนำเทคโนโลยีมาใช้กับการประชุมผู้ถือหุ้น เช่น
การลงทะเบียน การนับคะแนน การแสดงผล
เพื่อให้การดำเนินการประชุมสามารถทำได้อย่างรวดเร็ว ถูกต้อง และแม่นยำ
รวมทั้งจัดให้มีผู้ตรวจสอบและพยานการนับคะแนนเสียงในการประชุมด้วย

วันประชุมผู้ถือหุ้น

บริษัทจัดให้มีการลงทะเบียนเข้าประชุมด้วยระบบบาร์โค้ด (Barcode)
และแจ้งวิธีการลงคะแนนและนับคะแนนให้ผู้ถือหุ้นทราบก่อนการเริ่มประชุมตามวาระ
มีการใช้บัตรลงคะแนน และจัดให้มีผู้ตรวจสอบและพยานการนับคะแนนเสียง รวมทั้ง
เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นเสนอวาระการประชุมหรือส่งคำถามล่วงหน้าก่อนการประชุม
รวมทั้งส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นมีโอกาสแสดงความคิดเห็น ตั้งคำถาม ให้ข้อเสนอแนะ
และร่วมพิจารณาตัดสินใจในการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญต่าง ๆ
โดยประธานในที่ประชุมจัดสรรเวลาให้กับผู้ถือหุ้นอย่างเหมาะสม ประธานคณะกรรมการ
ประธานคณะกรรมการย่อยชุดต่าง ๆ กรรมการ ผู้บริหารสูงสุดของบริษัท
ผู้บริหารสูงสุดด้านการเงินของบริษัท และผู้บริหารอื่นที่เกี่ยวข้อง
มีความรับผิดชอบในการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อตอบคำถามผู้ถือหุ้นในเรื่องที่เกี่ยวข้อง

บริษัทได้กำหนดวันประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 1/2561 วันที่ 18 เมษายน 2561
ที่ห้องคริสตัลรูม ชั้น 2 โรงแรมตวันนา ถ. สุริวงศ์ บางรัก กรุงเทพฯ
ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2561
รวมทั้งกำหนดรายชื่อผู้ถือหุ้นที่มีสิทธิเข้าประชุมผู้ถือหุ้น (Record Date) ในวันที่ 7 มีนาคม 2561
โดยเผยแพร่ให้ผู้ถือหุ้นทราบผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์ฯ ในวันที่มีมติดังกล่าว นอกจากนี้
บริษัทได้เผยแพร่หนังสือเชิญประชุม
รวมทั้งเอกสารประกอบการประชุมทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษบน website
ของบริษัทwww.globlexholding.co.th ก่อนการประชุม 47 วัน
และจัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้กับผู้ถือหุ้นล่วงหน้าก่อนการประชุม 21 วัน
ในการจัดส่งหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นบริษัทได้จัดให้มีความเห็นของคณะกรรมการบริษัทในแต่ละวาระ
พร้อมแนบรายงานประจำปี หนังสือมอบฉันทะ
และคำชี้แจงรายละเอียดของเอกสารหลักฐานที่ต้องใช้ในการมอบฉันทะ

ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 18 เมษายน 2561
มีผู้เข้าร่วมประชุมด้วยตนเองและมอบฉันทะรวมทั้งสิ้น 162 คน ถือหุ้นรวม 519,283,352 หุ้น
คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 47.68 ซึ่งเกินกว่า 1 ใน 3 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัท
บริษัทได้ใช้ระบบ barcode ในการลงทะเบียนและนับคะแนนเสียงในแต่ละวาระ และได้เชิญ
นายสุเมธ บัวจันทร์ ที่ปรึกษากฎหมายจากบริษัท คอมมอนลอว์ แอนด์ แอสโซซิเอส จำกัด
ทำหน้าที่เป็นผู้ตรวจสอบและพยานการนับคะแนนเสียงให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อบังคับของบริษัท
ก่อนการประชุม นายธราภุช คูหาเปรมกิจ
กรรมการและกรรมการผู้จัดการได้กล่าวชี้แจงให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงวิธีการออกเสียงลงคะแนน
และวิธีการนับคะแนนเสียงเพื่อลงมติในแต่ละวาระ
และในระหว่างการประชุมได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันในการแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถาม
รวมทั้ง ได้บันทึกประเด็นซักถามและข้อคิดเห็นไว้ในรายงานการประชุมด้วย
ภายหลังการประชุมบริษัทได้แจ้งมติที่ประชุมและผลการลงคะแนนเสียงในแต่ละวาระผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์ฯ
และเผยแพร่รายงานการประชุมผ่าน website ของบริษัท www.globlexholding.co.th ด้วย
ในระหว่างปีไม่มีการประชุมวิสามัญ
บริษัทได้รับการประเมินคุณภาพการจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2561 ด้วยคะแนนร้อยละ 100
ซึ่งจัดโดยสมาคมผู้ส่งเสริมผู้ลงทุนไทย

หลังการประชุมผู้ถือหุ้น

บริษัทจะจัดทำรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นซึ่งมีข้อมูลรายชื่อพร้อมตำแหน่งของกรรมการที่เข้าร่วมประชุม
วิธีการลงคะแนนเสียง การนับคะแนนเสียง ผู้ตรวจสอบและพยานการนับคะแนนเสียง
มติที่ประชุมในแต่ละวาระไว้อย่างชัดเจนพร้อมคะแนนเสียงที่เห็นด้วย ไม่เห็นด้วย งดออกเสียง
และบัตรเสีย รวมทั้งบันทึกประเด็นคำถาม-คำตอบ ชื่อผู้ถาม-ผู้ตอบ
ในแต่ละวาระเพื่อให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่ได้เข้าประชุมได้ทราบ
โดยเผยแพร่มติที่ประชุมผู้ถือหุ้นพร้อมผลการลงคะแนนเสียงภายในวันที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและเผยแพร่รายงานการประชุมผ่านเว็บไซต์ของบริษัทภายใน
14 วันหลังการประชุม

  การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลให้ผู้ถือหุ้นได้รับการปกป้องสิทธิขั้นพื้นฐานอย่างเท่าเทียมกัน
และคุ้มครองป้องกันการละเมิดสิทธิของผู้ถือหุ้น ซึ่งรวมถึงผู้ถือหุ้นส่วนน้อยและผู้ถือหุ้นชาวต่างชาติ
เพื่อสร้างความมั่นใจให้กับผู้ถือหุ้นทุกกลุ่มว่าได้รับข้อมูลต่าง ๆ อย่างเท่าเทียมกัน

การเข้าร่วมการประชุมผู้ถือหุ้น

การให้ข้อมูลก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น บริษัทจะแจ้งกำหนดการประชุมพร้อมระเบียบวาระ วัตถุประสงค์
เหตุผล และความเห็นของคณะกรรมการในแต่ละวาระโดยจัดทำเป็นภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
เผยแพร่ผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และเว็บไซต์ของบริษัทอย่างน้อย 30
วันก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น รวมทั้งแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่ใช้ในการประชุม
ขั้นตอนการออกเสียงและการลงมติ
โดยเฉพาะหุ้นประเภทเดียวกันผู้ถือหุ้นมีสิทธิในการออกเสียงลงคะแนนที่เท่าเทียมกันเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

การดูแลผู้ถือหุ้นส่วนน้อย

การคุ้มครองสิทธิของผู้ถือหุ้นส่วนน้อย
โดยคณะกรรมการบริษัทจะเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอเพิ่มวาระการประชุม
หรือเสนอบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ เป็นการล่วงหน้าก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น
โดยแจ้งผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และเผยแพร่หลักเกณฑ์ดังกล่าวไว้ใน
website ของบริษัท นอกจากนี้
ยังเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าประชุมด้วยตนเองสามารถใช้สิทธิออกเสียงโดยการมอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมและออกเสียงลงมติแทน
โดยบริษัทจะแจ้งขั้นตอน การใช้เอกสารหลักฐานต่าง ๆในการมอบฉันทะ
รวมทั้งแบบหนังสือมอบฉันทะแบบ ข. ไปพร้อมกับหนังสือนัดประชุม
บริษัทได้จัดทำหนังสือนัดประชุมทั้งภาษาไทยและอังกฤษ
และจัดส่งให้กับผู้ถือหุ้นล่วงหน้าก่อนการประชุมอย่างน้อย 14-21 วัน
เผยแพร่หนังสือเชิญประชุมไว้ใน website ของบริษัทเป็นการล่วงหน้าอย่างน้อย 30
วันก่อนการประชุม และเผยแพร่หนังสือเชิญประชุมผ่านทางหนังสือพิมพ์รายวันติดต่อกัน 3 วัน

การป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทได้กำหนดนโยบายการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน และเผยแพร่ให้กรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงาน
ได้รับทราบการป้องกันใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ
(Abusive self-dealing) ซึ่งเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหุ้นอื่น เช่น
การซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider trading)
การนำข้อมูลภายในไปเปิดเผยซึ่งก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ถือหุ้นโดยรวม เป็นต้น

กรรมการและผู้บริหารของบริษัทมีหน้าที่ต้องรายงานการถือครองหลักทรัพย์ตามกฎหมาย
และเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปี

9.2 คณะกรรมการชุดย่อย

ก) บริษัทโกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  2. นางสาววิไลลักษณ์ สกุลภักดี กรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  3. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  4. นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

1.  พิจารณาค่าตอบแทนให้แก่คณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ ของบริษัท
    ซึ่งรวมถึงค่าตอบแทนรายเดือน ค่าเบี้ยประชุม โบนัสประจำปี และผลประโยชน์อื่น ๆ
    ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงินโดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการและโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผลเพื่อนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทและเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

2.  พิจารณาค่าตอบแทนรวมของผู้บริหารระดับสูงซึ่งรวมถึง เงินเดือน โบนัส และผลประโยชน์อื่น
    ๆ ทั้งที่เป็นตัวเงินและมิใช่ตัวเงินของบริษัท
    และพิจารณาโครงสร้างค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูง โดยมีหลักเกณฑ์หรือวิธีการ
    และโครงสร้างที่เป็นธรรมและสมเหตุสมผล
    และเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

3.  พิจารณาทบทวนค่าตอบแทนของคณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ กรรมการและโครงสร้าง
    ค่าตอบแทนของผู้บริหารระดับสูง โดยพิจารณาตามผลการปฏิบัติงาน, ผลการดำเนินงานของ
    บริษัท, แนวปฏิบัติในอุตสาหกรรมและบริษัทจดทะเบียนชั้นนำในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศ
    ไทย และขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบ

  คณะกรรมการสรรหา

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการสรรหา มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นางสาววิไลลักษณ์ สกุลภักดี ประธานกรรมการสรรหา

  2. นายสุเทพ พงษ์พิทักษ์ กรรมการสรรหา

  3. นายสุพร ธรรมมารักษ์ กรรมการสรรหา

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหา

1.  กำหนดหลักเกณฑ์และนโยบายในการสรรหากรรมการบริษัท และกรรมการชุดย่อย โดยพิจารณา
    ความเหมาะสมของจำนวน โครงสร้าง และองค์ประกอบของคณะกรรมการ
    กำหนดคุณสมบัติของกรรมการ เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการบริษัท

2.  พิจารณาสรรหา คัดเลือกและเสนอบุคคลที่เหมาะสม ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท
    ที่ครบวาระและ/หรือมีตำแหน่งว่างลง และ/หรือ แต่งตั้งเพิ่มเติม

3.  ปฏิบัติการอื่นใดที่เกี่ยวกับการสรรหาตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

  คณะกรรมการจัดการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการจัดการ มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

  2. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการ และ กรรมการผู้จัดการ

  3. นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบัญชีและการเงิน

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการจัดการ (Management Committee)

1.  รับข้อเสนอจากคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณากลั่นกรองและนำไปปฏิบัติ

2.  ติดตามและกำกับดูแลผลการดำเนินงานให้มีคุณภาพเพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้น

3.  อนุมัติการเปิดบัญชีหรือปิดบัญชี กับคู่ค้า ธนาคารต่าง ๆ ทั้งในและต่างประเทศ
    สำหรับธุรกิจค้าทองคำแท่ง และธุรกิจการลงทุน

4.  ประชุมเพื่อพิจารณาในเรื่องต่าง ๆ
    ที่เกี่ยวกับการปฏิบัติงานโดยรวมของแต่ละหน่วยงานในองค์กร

5.  บริหารค่าใช้จ่ายทั้งในส่วนธุรกิจค้าทองคำแท่งและธุรกิจการลงทุนให้สอดคล้องกับการดำเนินธุรกิจของบริษัท

6.  อนุมัติการดำเนินงานในเรื่องต่าง ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

7.  กำกับดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎหมาย และข้อบังคับต่าง ๆ ของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
    รวมทั้งกำกับดูแลกิจการที่ดี

คณะกรรมการการลงทุน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการการลงทุน มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการผู้จัดการ

  2. นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบัญชีและการเงิน

  3. นายนพดล สกุลวัฒนา รองผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน

  4. นางสาวภารดี ตวงกิจกูล ผู้จัดการส่วนค้าทองคำแท่ง

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการการลงทุน

1.  คัดสรรหลักทรัพย์เพื่อการลงทุนของบริษัท
    โดยอยู่ภายใต้กรอบการลงทุนตามที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

2.  ดูแลและควบคุมการปฏิบัติงานให้เป็นไปตาม นโยบายและหลักเกณฑ์ที่วางไว้
    รวมทั้งกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องของทางการ

3.  บริหาร Port การลงทุนโดยพิจารณาจากสภาวะตลาด

4.  ประเมินและสรุปผลการลงทุนของบริษัท เพื่อรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

5.  จัดทำเอกสารประกอบการลงทุนรายหลักทรัพย์และติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทที่ลงทุน
    อย่างสม่ำเสมอ

6.  ติดตาม ทบทวนการตั้งวงเงินในการลงทุนทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้

7.  กำหนดให้มีการประชุมคณะกรรมการการลงทุนเป็นรายเดือน

คณะกรรมการปฏิบัติการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการปฏิบัติการ มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการผู้จัดการ

  2. นายสัมฤทธิ์ อุ่นจิตต์ธรรม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบัญชีและการเงิน

  3. นายนพดล สกุลวัฒนา รองผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน

  4. นางสาวภารดี ตวงกิจกูล ผู้จัดการส่วนค้าทองคำแท่ง

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการปฏิบัติการ

1.  กำหนดกลยุทธ์และติดตามการบริหารเงินทุน ฐานะทางการเงิน
    รวมถึงสถานะถือครองทองคำแท่งของบริษัท

2.  ควบคุมและติดตามผลการดำเนินงานของแต่ละหน่วยงาน ให้สอดคล้องกับวัตถุประสงค์และเป้า
    หมายหลักของบริษัท

3.  รับข้อเสนอแนะแนวทางปฏิบัติจากคณะกรรมการบริษัท เพื่อพิจารณากลั่นกรองและนำไปปฏิบัติ

4.  กำหนดแนวทางการปฏิบัติงานของแต่ละหน่วยงาน
    ให้สอดคล้องกับภาวะแวดล้อมทางธุรกิจและการแข่งขันในปัจจุบัน

5.  รายงานผลการปฏิบัติงานที่สำคัญของแต่ละหน่วยงาน
    ให้คณะกรรมการปฏิบัติการทราบเป็นประจำตามความเหมาะสม

6.  เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับการปฏิบัติการด้านการเงิน
    การบริหารสินค้าคงคลัง การตลาด และด้านการปฏิบัติการอื่นๆ
    ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจซื้อขายทองคำแท่ง

7.  ดำเนินการอื่นใด ตามอำนาจและความรับผิดชอบ
    ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายหน้าที่ให้เป็นคราว ๆ ไป

  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร มีจำนวน 4 ท่าน
ประกอบด้วยผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อย ดังนี้

ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายธราภุช คูหาเปรมกิจ กรรมการผู้จัดการ

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

2.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

3.  นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

4.  นายวิวัฒน์ จันทร์แสงอร่าม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงองค์กร

1.  ประเมินความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงาน โดยสามารถระบุความเสี่ยงที่ชัดเจน
    สามารถวัดได้ และพิจารณาปัจจัยทั้งภายในและภายนอกที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงนั้นๆ
    เพื่อวิเคราะห์ผลกระทบที่ อาจเกิดขึ้นต่อองค์กร
    เพื่อนำไปสู่การจัดการความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ รวมทั้งคาดการณ์ความ
    เสี่ยงใหม่ที่มีโอกาสเกิดขึ้นในอนาคต

2.  กำหนดหลักเกณฑ์และการวัดระดับความเสี่ยงของความสูญเสียที่อาจยอมรับได้ (Possible
    Losses) สำหรับกลุ่มความเสี่ยงต่างๆ

3.  กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงและขั้นตอนการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่างๆ ขององค์กร
    เพื่อเป็นแนวทางการในการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน

4.  ติดตามและควบคุมความเสี่ยงของหน่วยงาน เพื่อมั่นใจได้ว่าการดำเนินงานของหน่วยงานต่างๆ
    ในองค์กร ได้ปฏิบัติตามกรอบความเสี่ยงที่จัดการได้
    และสอดคล้องกับนโยบายการบริหารความเสี่ยง องค์กร
    โดยมีการติดตามและควบคุมอย่างสม่ำเสมออย่างน้อยเดือนละครั้ง
    และรายงานผลการติดตามต่อคณะกรรมการบริษัท

5.  จัดหาเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงที่เป็นระบบ โดยผ่านการวิเคราะห์ข้อมูลทางสถิติต่างๆ
    การนำทฤษฎีการบริหารความเสี่ยงมาใช้

6.  ทบทวนความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงานให้เป็นปัจจุบันอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
    หรือเกิดมีเหตุการณ์ที่มีผลกระทบต่อองค์กรอย่างมีนัยสำคัญ

7.  ประเมินแนวทางในการกำหนดระบบการเตือนภัยล่วงหน้า (Early Warning System)
    เพื่อป้องกัน ความเสี่ยงในเบื้องต้นและลดผลกระทบต่อองค์กรที่อาจเกิดขึ้น

8.  สื่อสารให้พนักงานเพื่อให้มีความรู้ความเข้าใจในความจำเป็นของการบริหารความเสี่ยงองค์กร

ข) บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  คณะกรรมการบริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการบริหาร บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.  นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

3.  นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ 2

4.  นางพิมพ์รัชฏา นิติสิริภ์ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ 1

โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการที่ประชุม

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหาร

1.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่อยู่นอกงบประมาณหรือเกินงบประมาณวงเงินของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติการจ่ายเงิน
    และสามารถเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของผู้บริหารดังกล่าว ทั้งนี้
    ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  พิจารณาอนุมัติค่าใช้จ่าย หรือการดำเนินการใด ๆ อันเป็นกรณีพิเศษ ตามที่คณะกรรมการบริษัท
    หลักทรัพย์ฯ มอบหมายและนำเสนอเข้าคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อให้สัตยาบันต่อไป

3.  พิจารณากลั่นกรองนโยบาย เป้าหมาย
    แผนงานและการจัดสรรงบประมาณรายจ่ายประจำปีของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตามที่ฝ่ายจัดการเสนอ เพื่อนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ พิจารณาอนุมัติ

4.  ติดตามผลการดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ฯรวมทั้งกำกับดูแลและควบคุมให้เป็นไปตามนโยบายเป้าหมาย
    แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจ และงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจาก
    คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ พร้อมทั้งให้เป็นไปตามกฎหมายข้อบังคับ
    และหลักจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจที่ดี
    รวมถึงมีอำนาจสั่งการให้ผู้บริหารรายงานผลการปฏิบัติงานตามที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการบริหารทราบ
    เพื่อการพิจารณาทบทวน
    หรือสั่งการอย่างหนึ่งอย่างใดในการดำเนินการหรือปฏิบัติงานให้เป็นไปตามนโยบายหรือแผนงานที่กำหนดไว้

5.  เสนอแนะทิศทางกลยุทธ์ หรือแผนงานเกี่ยวกับการเข้าทำธุรกิจใหม่ หรือการเปลี่ยนแปลง ใด
    ๆ ในลักษณะของการดำเนินธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้มีประสิทธิภาพที่ดียิ่งขึ้น
    หรือการตัดจำหน่ายทรัพย์สินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ต่อไป

6.  พิจารณาอนุมัติและกำหนดโครงสร้างองค์กร
    ตลอดจนอำนาจการบริหารจัดการภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ให้มีความเหมาะสมและมีประสิทธิภาพในการแข่งขันเสนอให้คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯรับทราบในคราวต่อไป

7.  พิจารณาแต่งตั้งบุคคล หรือคณะบุคคล เพื่อการดำเนินกิจการ หรือการบริหารจัดการ
    หรือกระทำการ อย่างหนึ่งอย่างใดแทนคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ตามที่เห็นสมควร
    โดยอาจกำหนดขอบเขตหน้าที่อำนาจและความรับผิดชอบ ตลอดจนยกเลิก เพิกถอน
    เปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขอำนาจหน้าที่ของบุคคลหรือคณะบุคคลดังกล่าวได้

8.  เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงินการตลาดการบริหารงานบุคคล
    และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์
    รวมทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ ด้านวาณิชธนกิจและธุรกิจใหม่
    ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจตราสารอนุพันธ์
    และธุรกิจใหม่ที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ อาจดำเนินการในอนาคต

9.  ดำเนินการใด ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

การมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ
การกำหนดอำนาจอนุมัติภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ โดยแบ่งออกเป็น 3 ส่วน คือ (1)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป (3) อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมด้านบุคคลและธุรการ
ซึ่งรวมถึงการมอบอำนาจให้กรรมการผู้จัดการด้วย
โดยที่ประชุมได้แก้ไขเพิ่มเติมเงื่อนไขการมอบอำนาจในการทำธุรกรรม ต่าง ๆ ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น
รวมทั้งกำหนดให้บุคคลที่ได้รับมอบอำนาจ เช่น ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

3. นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ 2

4. นายวิวัฒน์ จันทร์แสงอร่าม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

5. นางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายกำกับและตรวจสอบ

การปฏิบัติงาน

  โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการที่ประชุม

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1.  กำหนดนโยบายในการบริหารความเสี่ยงของบริษัท
    เพื่อให้การบริหารงานเกิดประสิทธิภาพสูงสุดภายใต้ความเสี่ยงที่จัดการได้อย่างมีระบบ
    และเสนอต่อคณะกรรมการบริหาร

2.  ประเมินความเสี่ยงขององค์กรและหน่วยงาน
    โดยสามารถระบุความเสี่ยงที่ชัดเจนสามารถวัดได้และพิจารณาปัจจัยทั้งภายในและภายนอกที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงนั้น
    ๆ วิเคราะห์ผลกระทบที่อาจจะเกิดขึ้นกับบริษัท
    เพื่อนำไปสู่การจัดการความเสี่ยงให้มีประสิทธิภาพ
    รวมทั้งการคาดการณ์ความเสี่ยงใหม่ที่อาจจะเกิดขึ้นในอนาคต

3.  กำหนดหลักเกณฑ์และการจัดระดับความเสี่ยงของความสูญเสียที่อาจยอมรับได้ (Possible
    Losses)สำหรับกลุ่มความเสี่ยงต่าง ๆ เช่น Credit Risk, Market Risk และ
    Operation Risk เป็นต้น

4.  กำหนดแนวทางการควบคุมความเสี่ยงและขั้นตอนการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่าง ๆ
    ของบริษัทเพื่อเป็นแนวทางในการบริหารความเสี่ยงของหน่วยงาน
    รวมถึงการติดตามและควบคุมการบริหารความเสี่ยงให้อยู่ภายใต้ขอบเขตที่บริษัทกำหนด

คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

3. นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ 2

4. นายวิวัฒน์ จันทร์แสงอร่าม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  โดยมีหัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง เป็นเลขานุการที่ประชุม

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

1.  กำหนดนโยบายและแนวทางในการปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและให้
    เหมาะสมกับสภาพแวดล้อมในการดำเนินธุรกิจ ดังนี้

    1.  นโยบายและหลักเกณฑ์ในการพิจารณาอนุมัติวงเงินเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์ / สัญญาซื้อขาย

  สัญญาล่วงหน้า

1.2 นโยบายและหลักเกณฑ์ในการซื้อขายบัญชี Credit Balance

2.  กำหนดนโยบายและแนวทางในการบริหารความเสี่ยงในธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ให้เหมาะสมกับสภาพอุตสาหกรรมและเศรษฐกิจ

3.  พิจารณาเสนอรายชื่อผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายสัญญาล่วงหน้า
    และขอบเขตอำนาจในการอนุมัติดังกล่าว

  อำนาจการอนุมัติวงเงินประเภทต่าง ๆ มีดังนี้

  1. การอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายสัญญาล่วงหน้า

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 5 ล้านบาท - ผู้จัดการสาขา / หัวหน้าทีมการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 5 ล้านบาท - 10 ล้านบาท - ผู้บริหารทีมการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 10 ล้านบาท - 30 ล้านบาท - ผู้บริหารสายการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 30 ล้านบาท - 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 50 ล้านบาท - 100 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร +
หัวหน้าฝ่ายบริหาร

ความเสี่ยง

> 100 ล้านบาท - 150 ล้านบาท - คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

> 150 ล้านบาท - 300 ล้านบาท - คณะกรรมการบริหาร

> 300 ล้านบาท - คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  - กรณีบัญชีที่มีความเกี่ยวข้อง เช่น สามี/ภรรยา หรือบัญชีที่มีผู้รับมอบอำนาจคนเดียวกัน

  จะพิจารณากำหนดเป็นวงเงินกลุ่ม

  2. การอนุมัติเปิดบัญชีลูกค้าจัดอยู่ในระดับกลุ่มเสี่ยงสูง (ระดับ 3)

-   ต้องได้รับการอนุมัติจากประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

3. การอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายสัญญาล่วงหน้า ไม่เป็นไปตามเกณฑ์

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 10 ล้านบาท - คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

> 10 ล้านบาท - คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน และรายงานให้คณะกรรมการบริษัท

หลักทรัพย์ฯ เพื่อทราบ

4. การอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายสัญญาล่วงหน้า ลูกค้าที่จัดอยู่ในระดับ

กลุ่มเสี่ยงสูง (ระดับ 3)

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 5 ล้านบาท - หัวหน้าทีมการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 5 ล้านบาท - 10 ล้านบาท - ผู้บริหารทีมการตลาด + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 10 ล้านบาท - 30 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

> 30 ล้านบาท - 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร +
หัวหน้าฝ่ายบริหาร

ความเสี่ยง

> 50 ล้านบาท - 100 ล้านบาท - คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

> 100 ล้านบาท - 200 ล้านบาท - คณะกรรมการบริหาร

> 200 ล้านบาท - คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  5. การพิจารณาวงเงินกลุ่ม การมอบและรับมอบอำนาจ

-   ให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยงจัดทำสรุปรายชื่อลูกค้าที่มีการมอบและรับอำนาจตั้งแต่ 4 คนขึ้นไป
    รวมทั้งวงเงินกลุ่ม นำเสนอต่อคณะกรรมการพิจารณาวงเงินอย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง
    เพื่อพิจารณา

6. การอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ และสัญญาซื้อขายสัญญาล่วงหน้า ลูกค้าสถาบัน

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 1,000 ล้านบาท - คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

> 1,000 ล้านบาท – 2,000 ล้านบาท - คณะกรรมการบริหาร

> 2,000 ล้านบาท - คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  7. การอนุมัติทำรายการ Put Through

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 30 ล้านบาท - ผู้บริหารสายการตลาด

> 30 ล้านบาท - 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส

> 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส + ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

ทั้งนี้ ต้องมีวงเงินคงเหลือ (กรณีซื้อ) หรือ หลักทรัพย์คงเหลือ (กรณีขาย) เพียงพอก่อนทำรายการ
โดยผู้ทำรายการ Put Through ทุกรายการทั้งด้านซื้อและด้านขาย
ต้องเป็นบุคคลที่บริษัทมอบหมายเท่านั้น

8. การอนุมัติวงเงิน SHORT SELL

วงเงิน ผู้มีอำนาจอนุมัติ

ไม่เกิน 2 ล้านบาท - หัวหน้าทีมการตลาด

ไม่เกิน 5 ล้านบาท - ผู้จัดการสาขา หรือ ผู้บริหารทีมการตลาด

ไม่เกิน 10 ล้านบาท - ผู้บริหารสายการตลาด

ไม่เกิน 50 ล้านบาท - กรรมการผู้จัดการอาวุโส หรือ หัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง

ไม่เกิน 100 ล้านบาท - ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

- หากการอนุมัติวงเงิน Short Sell ดังกล่าวเกินวงเงิน
ต้องได้รับการอนุมัติจากประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  คณะกรรมการการลงทุน

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการการลงทุน บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายกิติศักดิ์ เกียรติเกษม ผู้อำนวยการ ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์

2. นายสมคิด จตุรศิล ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายบัญชีและการเงิน

  3. นายชัยวุฒิ ไทยธรรม ผู้อำนวยการ ฝ่ายตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์

  โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการที่ประชุม

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการการลงทุน

1.  กำหนดและทบทวนระเบียบเรื่อง นโยบายการลงทุนและระเบียบวิธีปฏิบัติงาน นำเสนอต่อ
    คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ผ่านคณะกรรมการบริหาร

2.  พิจารณาให้ความเห็นชอบนโยบายการลงทุน และแผนการลงทุน
    นำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ผ่านคณะกรรมการบริหาร

3.  พิจารณาอนุมัติวงเงินซื้อขายและวงเงินลงทุนในการถือหุ้นข้ามคืน
    และบัญชีการลงทุนสำหรับบัญชีการลงทุนของบริษัทที่พนักงานแต่ละรายในฝ่ายการลงทุนเป็นผู้รับผิดชอบ

4.  พิจารณาอนุมัติบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่สามารถลงทุน และต้องห้ามลงทุน รวมทั้งการอนุมัติ
    ผ่อนผัน หรือยกเว้นข้อจำกัดต่างๆที่กำหนดไว้เป็นอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการการลงทุน

5.  พิจารณาทบทวนนโยบาย และมาตรการการบริหารความเสี่ยงให้เหมาะสมสำหรับนโยบายการ
    ลงทุน

คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการวาณิชธนกิจ บริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการที่ประชุม

  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการวาณิชธนกิจ

1.  การให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน การจัดจำหน่ายและรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
    และบริการอื่น ๆ ด้านวาณิชธนกิจ ต้องได้รับการอนุมัติจากผู้อำนวยการฝ่ายวาณิชธนกิจขึ้นไป
    ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามนโยบายทางธุรกิจที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ กำหนด

2.  การให้บริการดังต่อไปนี้ ต้องได้รับการพิจารณาอนุมัติจากคณะกรรมการวาณิชธนกิจ

-   การจัดและเสนอโครงสร้างในการเสนอขายหลักทรัพย์

-   การกำหนดราคาการเสนอขายหลักทรัพย์

-   การให้ความเห็นในฐานะเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน ตามประกาศที่ อจ.4/2543 (ฉบับที่2)
    และ อจ.7/2544 (ฉบับที่ 2) ของสำนักงาน ก.ล.ต. และ/หรือ
    ตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ/หรือ
    ตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์ใหม่ (MAI) และ/หรือ
    การให้ความเห็นในฐานะที่ปรึกษาทางการเงินอื่น ๆ

-   การจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย ทั้งนี้ หากวงเงินในการอนุมัติเกิน 50 ล้านบาท

  ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

คณะกรรมการพิจารณาการกระทำความผิด

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2561 คณะกรรมการพิจารณาการกระทำความผิด บริษัทหลักทรัพย์ฯ
  ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

3. นายกิตติพันธ์ ภูษณวรรณ กรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ 2 4. นางสาวรัชนี
ชุนรัตนชัย ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายกำกับและตรวจสอบ

การปฏิบัติงาน

5. นางกัลยา อัศวรักษ์ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายทรัพยากรบุคคล

  โดยมีผู้แทนฝ่ายสำนักกรรมการผู้จัดการ เป็นเลขานุการที่ประชุม

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบคณะกรรมการพิจารณาการกระทำความผิด

1.  คณะกรรมการพิจารณาความผิด
    มีหน้าที่พิจารณาการลงโทษที่เข้มข้นและรุนแรงตามลักษณะการกระทำความผิด เจตนา
    ความถี่ในการกระทำความผิด ความรุนแรงหรือผลกระทบที่เกิดขึ้นจากการกระทำความผิด
    รวมทั้งการให้ความร่วมมือในการปฏิบัติตามระเบียบ / ประกาศที่บริษัท
    และ/หรือทางการกำหนดเป็นสำคัญ

คณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2560 คณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัย บริษัทหลักทรัพย์ฯ
ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1. นายธนพิศาล คูหาเปรมกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2. นางสาวปรารถนา เมฆเกรียงไกร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

3. นายวิวัฒน์ จันทร์แสงอร่าม รองผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบริหารความเสี่ยง

  โดยมีหัวหน้าฝ่ายสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์ เป็นเลขานุการที่ประชุม

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบคณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัย

1.  คณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัยจะเป็นคณะที่วินิจฉัยรายชื่อลูกค้าที่มีพฤติกรรมที่ต้องสงสัยตามรายงาน
    STR ตามที่ฝ่ายตรวจสอบฯ เป็นผู้นำเสนอ โดยผลการวินิจฉัยทางฝ่ายตรวจสอบฯ
    จะต้องรายงานไปยังสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (ปปง.)
    และคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  การจัดประชุมวินิจฉัยมีขึ้นประจำทุกสัปดาห์ที่สองของเดือน
    โดยจะเป็นการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัยในรอบเดือนก่อนหน้านี้
    และคณะกรรมการพิจารณาธุรกรรมที่เข้าข่ายต้องสงสัยจะต้องจัดทำบันทึกรายงานการประชุมทุกครั้ง

9.3 การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

ก) บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการ

คณะกรรมการสรรหาประกอบด้วยกรรมการอิสระและคณะกรรมการบริษัทเพื่อการคัดเลือกกรรมการคนใหม่
ส่วนการคัดเลือกกรรมการที่ออกตามวาระ กรรมการที่ออกตามวาระไม่ได้ร่วมพิจารณาคัดเลือก

หลักเกณฑ์การสรรหากรรมการบริษัทมีดังนี้

1.  พิจารณาจากคุณสมบัติที่มีความเหมาะสมหรือเฉพาะด้านที่ต้องการ
    ให้สอดคล้องกับแผนงานหรือกลยุทธ์ในการดำเนินธุรกิจของบริษัท

2.  พิจารณาจากความหลากหลายในโครงสร้างของคณะกรรมการ (Board Diversity) ได้แก่
    คุณวุฒิ ประสบการณ์ ความรู้ ความชำนาญ อายุ และเพศ

3.  พิจารณาจากบทบาทความเป็นผู้นำ วิสัยทัศน์ จริยธรรม และความซื่อสัตย์
    ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

4.  กรณีที่เป็นกรรมการอิสระ จะต้องเข้าเกณฑ์ตามคุณสมบัติของกรรมการอิสระ

  5. พิจารณาจากคุณสมบัติอื่น ๆ ตามความเหมาะสม

  กระบวนการในการสรรหาและการแต่งตั้งกรรมการใหม่

1.  คณะกรรมการสรรหาจะกำหนดคุณสมบัติของกรรมการใหม่
    จากการประเมินคุณสมบัติคณะกรรมการที่มีอยู่
    เพื่อเป็นการเพิ่มเติมคุณสมบัติของคณะกรรมการที่ยังขาดอยู่
    ให้สอดคล้องกับแผนการดำเนินธุรกิจของบริษัท
    พิจารณาถึงความเหมาะสมกับจำนวนกรรมการอิสระในคณะกรรมการบริษัท
    และหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

2.  คณะกรรมการสรรหาอาจคัดเลือกกรรมการใหม่ผ่านช่องทางส่วนตัวของกรรมการแต่ละคนในคณะกรรมการบริษัทหรือผู้บริหารระดับสูง
    อาจจะพิจารณาจากข้อเสนอของผู้ถือหุ้น หรือใช้ฐานข้อมูลกรรมการ (Director Pool)
    จากสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD)

3.  เมื่อคณะกรรมการสรรหาได้คัดเลือกกรรมการใหม่ที่เหมาะสมแล้ว
    ให้นำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณา และนำเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นอนุมัติแต่งตั้ง
    หรือให้คณะกรรมการบริษัทแต่งตั้งในกรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงเพราะเหตุอื่นนอกจากออกตามวาระ

คณะกรรมการบริษัทได้จัดให้มีการปฐมนิเทศกรรมการใหม่ โดยให้เลขานุการบริษัทเป็นผู้ดำเนินการ
เพื่อรับทราบข้อมูลของบริษัท กฎระเบียบ
ข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจของบริษัทรวมทั้งข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่อย่างพอเพียงก่อนปฏิบัติหน้าที่

บุคคลที่ได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการต้องมีคุณสมบัติ ดังนี้

1.  กรรมการต้องเป็นบุคคลที่มีความรู้ความสามารถ มีความซื่อสัตย์ สุจริต
    มีจริยธรรมในการดำเนิน ธุรกิจ และมีเวลาอย่างเพียงพอที่จะอุทิศ ความรู้
    ความสามารถและปฏิบัติหน้าที่ให้แก่บริษัทได้

2.  มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยกฎหมายมหาชนจำกัด
    และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง

3.  กรรมการจะต้องไม่รับเป็นกรรมการในบริษัทที่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับบริษัท

4.  มติเกี่ยวกับความเป็นอิสระตามแนวทางเดียวกันกับคุณสมบัติของกรรมการตรวจสอบตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    เรื่องคุณสมบัติและขอบเขตการดำเนินงานของกรรมการตรวจสอบ
    และต้องสามารถดูแลผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นทุกรายได้เท่าเทียมกัน
    และไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

บุคคลที่ได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการต้องไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังนี้

1.  ต้องไม่เป็นบุคคลที่มีคุณสมบัติต้องห้ามตามกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และกฎหมายบริษัทมหาชนจำกัด
    รวมถึงหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอื่นๆ

2.  มีความรู้ความสามารถที่สำคัญต่อธุรกิจของบริษัท ได้แก่ ธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกรรมทางการเงิน
    เศรษฐศาสตร์การบัญชี การตลาด การเงิน และกฎหมาย ฯลฯ รวมถึงการมีประวัติการทำงาน
    และ จริยธรรมที่ดีงาม และได้รับการยอมรับจากสังคม

3.  ไม่ดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารระดับสูงในบริษัทที่เป็นคู่แข่งกับกลุ่มบริษัทโกลเบล็ก

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล ประกอบด้วยกรรมการอิสระอย่างน้อย 3 คน
ที่ประชุมคณะกรรมการ และ/หรือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล/กรรมการอิสระ

นิยามความเป็นอิสระและคุณสมบัติของกรรมการอิสระเท่ากับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
มีดังนี้

1.  ถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 1 ของทุนชำระแล้วของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ทั้งนี้ให้นับรวมหุ้นที่ถือโดยผู้ที่เกี่ยวข้องตามมาตรา 258
    พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ด้วย

2.  ไม่เป็นกรรมการในบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

3.  ไม่เป็นผู้บริหาร ลูกจ้าง พนักงาน หรือที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ทั้งในปัจจุบันและในช่วง 2 ปี ก่อนได้รับการแต่งตั้ง

4.  ไม่เป็นบุคคลที่ให้บริการด้านวิชาชีพแก่บริษัท หรือบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย เช่น ผู้สอบบัญชี
    ทนายความ เป็นต้นทั้งในปัจจุบันและในช่วง 2 ปี ก่อนได้รับการแต่งตั้ง ทั้งนี้
    การห้ามดังกล่าวรวมถึง กรณีที่ญาติสนิท ของกรรมการอิสระเป็นผู้ให้บริการดังกล่าว
    รวมถึงกรณีที่กรรมการอิสระเป็นผู้บริหาร หุ้นส่วน (Partner) หรือ
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของนิติบุคคลที่ให้บริการนั้นกับบริษัทใหญ่บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งด้วย

5.  ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมายของผู้บริหาร
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หากมีความสัมพันธ์อื่นที่อาจทำให้ขาดความเป็นอิสระจะต้องเปิดเผยให้ทราบโดยทันที

6.  ไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสียไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม ทั้งในด้านการเงิน
    และการบริหารงาน ของบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง รวมทั้ง ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจ เช่น เป็นลูกค้า
    เป็นผู้จัดหาวัตถุดิบ เจ้าหนี้/ลูกหนี้การค้า เป็นต้น รวมถึงไม่เป็นผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมในนิติบุคคลที่มีความสัมพันธ์ดังกล่าวกับบริษัท
    โดยมีขนาดรายการไม่เกินร้อยละ 10 ของรายได้รวม/ค่าใช้จ่ายรวมต่อปี ในช่วง 2 ปี
    ก่อนได้รับการแต่งตั้ง เว้นแต่คณะกรรมการบริษัทพิจารณาเห็นว่า ผลประโยชน์ หรือส่วนได้เสีย
    หรือความสัมพันธ์ทางธุรกิจนั้น
    จะไม่มีผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่และการให้ความเห็นที่เป็นอิสระ

7.  ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นเป็นตัวแทนเพื่อรักษาผลประโยชน์ของกรรมการบริษัท
    ผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท

8.  เป็นกรรมการที่สามารถปฏิบัติหน้าที่ แสดงความเห็น
    หรือรายงานผลการปฏิบัติงานตามหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย

  จากคณะกรรมการบริษัท โดยไม่อยู่ภายใต้การควบคุมของผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท
  รวมทั้งผู้ที่เกี่ยวข้องหรือญาติสนิทของบุคคลดังกล่าว

  การสรรหาและแต่งตั้งผู้บริหารระดับสูงสุด

การคัดเลือกผู้บริหารระดับสูงสุด โดยคณะกรรมการสรรหาซึ่งประกอบไปด้วยกรรมการอิสระ
และคณะกรรมการบริษัท
เป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและกลั่นกรองบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในการตัดสินใจคัดเลือกบุคคลผู้มีคุณสมบัติ
คุณวุฒิ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนข้อบังคับของบริษัท

ข) บริษัทย่อย

กรรมการ กรรมการอิสระและผู้บริหารสูงสุด

ปัจจุบันบริษัทย่อยไม่มีคณะกรรมการสรรหา ดังนั้นวิธีการในการสรรหากรรมการ
กรรมการอิสระและผู้บริหารระดับสูงสุด
จึงดำเนินการโดยคณะกรรมการบริษัทย่อยเป็นผู้พิจารณาในการตัดสินใจคัดเลือกบุคคล
จากคุณสมบัติในด้านต่าง ๆ ความเหมาะสมด้านคุณวุฒิ ประสบการณ์ และความเชี่ยวชาญ
โดยกำหนดคุณสมบัติและการคัดเลือกเช่นเดียวกับบริษัทแม่ และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา 68
แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 และตามประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต.
และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ตลอดจนข้อบังคับของบริษัทย่อย

9.4 การกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อย

คณะกรรมการบริษัทมีมาตรการดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อย
โดยที่ผ่านมามีการเสนอชื่อและใช้สิทธิออกเสียงแต่งตั้งบุคคลเป็นกรรมการในบริษัทย่อยดำเนินการโดยฝ่ายจัดการ
การเสนอชื่อและใช้สิทธิออกเสียงดังกล่าวต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทด้วย
โดยบุคคลที่ได้รับแต่งตั้งให้เป็นกรรมการในบริษัทย่อยมีหน้าที่ดำเนินการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของบริษัทย่อย
และบริษัทได้กำหนดให้บุคคลที่ได้รับแต่งตั้งนั้นต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทก่อนที่จะไปลงมติหรือใช้สิทธิออกเสียงในเรื่องสำคัญในระดับเดียวกับที่ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการหากเป็นการดำเนินการโดยบริษัทเอง

นอกจากนี้ บุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งจากบริษัท
ต้องดูแลให้บริษัทย่อยมีข้อบังคับในเรื่องการทำรายการเกี่ยวโยงที่สอดคล้องกับบริษัท
มีการจัดเก็บข้อมูลและการบันทึกบัญชีให้บริษัทสามารถตรวจสอบและรวบรวมมาจัดทำงบการเงินรวมได้ทันกำหนดด้วย

9.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน และเผยแพร่ให้กรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานที่เกี่ยวข้องได้รับทราบ
เพื่อป้องกันไม่ให้ใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ (Abusive
self-dealing) ซึ่งเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหุ้นอื่น เช่น
การซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider trading)
การนำข้อมูลภายในไปเปิดเผยซึ่งก่อให้เกิดความเสียหายต่อผู้ถือหุ้นโดยรวม เป็นต้น

นโยบายการควบคุมการใช้ข้อมูลภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ส่วนบริษัทย่อยคือ บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีนโยบายควบคุมการใช้ข้อมูลภายใน
โดยมีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำหน้าที่ในการออกประกาศ และระเบียบ
รวมถึงการมีส่วนร่วมกับฝ่ายงานต่าง ๆ
เพื่อจัดทำขั้นตอนการปฏิบัติงานเพื่อให้พนักงานของบริษัทสามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพและถูกต้องสอดคล้องและเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่องค์กรกำกับดูแลกำหนด
อีกทั้งฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะทำหน้าที่ในการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน
รวมถึงการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัทให้มีความรัดกุมเพียงพอ
เพื่อให้บริษัทเป็นการลดความเสี่ยงอันเกิดจากความผิดพลาดในการปฏิบัติงาน นอกจากนี้
ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานยังทำหน้าที่ในการปรับปรุงระเบียบของบริษัทและขั้นตอนการปฏิบัติงานให้เป็นปัจจุบัน
พิจารณากำหนดบทลงโทษพนักงานที่กระทำความผิดกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัทและทางการ
หากองค์กรที่กำกับดูแลมีการเปลี่ยนแปลง หรือออกประกาศใหม่ ๆ
รวมถึงการสื่อสารและจัดอบรมให้พนักงานได้รับรู้และปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง
และมีการรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบริษัทเป็นประจำทุกเดือน
นโยบายและวิธีการดูแล ผู้บริหาร และพนักงานที่เกี่ยวข้อง
ในการนำข้อมูลภายในของบริษัทไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตนดังนี้

1.  กำหนดให้มีการแบ่งแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญ
    ซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
    ได้แก่ หน่วยงานวาณิชธนกิจ หน่วยงานวิเคราะห์หลักทรัพย์
    และหน่วยงานด้านการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    รวมทั้งแบ่งแยกพื้นที่ระหว่างบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องออกจากกันอย่างชัดเจน

  2. กำหนดมาตรการเพื่อป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลภายในหน่วยงาน โดย

-   แบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน

-   กำหนดให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ
    ซึ่งต้องเก็บรักษาข้อมูลเป็นความลับ

-   กำหนดระดับการเข้าถึงข้อมูลของลูกค้าโดยให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

  3.
  กำหนดให้การขอหรือให้ข้อมูลกับหน่วยงานอื่นต้องได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้บังคับบัญชาตามสายงาน

  4.
  กำหนดให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
  โดยขออนุมัติจากผู้บังคับบัญชา ดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป
  และรายงานให้หน่วยงานกำกับดูแล (Compliance Unit) ทราบ
  ทั้งนี้ต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ตามรายชื่อซึ่งบริษัทหลักทรัพย์ฯกำหนดไว้เท่านั้น
  และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

  5. กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงาน และการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท
  ทำการซื้อขาย
  จนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนเอง
  (Restricted List และ Watch List)

  6.
  กำหนดให้ข้อมูลเชิงลึกของลูกค้าที่บริษัทได้มาจากการทำหน้าที่เป็นผู้รับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ถูกเผยแพร่ภายในบุคคลที่เป็นกรรมการของคณะกรรมการวาณิชธนกิจเท่านั้น

ระเบียบเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง

วัตถุประสงค์เพื่อให้มีระบบในการควบคุมดูแลการซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการและพนักงานในกรณีที่หลักทรัพย์ดังกล่าวมีความเกี่ยวข้องกับบริษัท
เพื่อเป็นการป้องกันการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider Trading)
และเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์จากการปฏิบัติหน้าที่ของบุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน

หลักทรัพย์ของบริษัทที่เกี่ยวข้อง หมายถึง
หลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยของบริษัทที่มีความเกี่ยวข้องกับ
บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด เช่น บริษัทที่มีผู้ถือหุ้นกลุ่มเดียวกัน บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
บริษัทร่วม เป็นต้น

บุคคลที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายใน หมายถึง

1.  กรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน และผู้ทำบัญชีทั้งของบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด
    และบริษัทที่ เกี่ยวข้อง อันได้แก่ บมจ. โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ และบริษัทย่อย

2.  คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลตามข้อ 1.

การเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

1.  พนักงานที่ประสงค์จะซื้อขายหลักทรัพย์จะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์ฯเท่านั้น

2.  พนักงานต้องขออนุมัติเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์จากผู้บังคับบัญชาในสายงานที่ตนสังกัด
    เป็นลายลักษณ์อักษรและเมื่อได้รับอนุมัติให้ดำเนินการเปิดบัญชีเช่นเดียวกับการเปิดบัญชีของลูกค้าทั่วไปและรายงานให้ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทราบ

บุคลากรการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

1.  พนักงานต้องส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในนามของตนเองเท่านั้น จะกระทำการแทนบุคคลอื่นมิได้

2.  กรณีการซื้อขายในบัญชีปกติ
    พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ
    กำหนดไว้ตามระเบียบเรื่องการซื้อขายในบัญชีพนักงาน

3.  กรณีการซื้อขายในบัญชีชั่วคราว
    พนักงานต้องส่งคำสั่งกับเจ้าหน้าที่การตลาดและหรือเจ้าหน้าที่รับอนุญาตที่บริษัทหลักทรัพย์ฯ
    กำหนดไว้

4.  เจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่ในการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้กับพนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    จะต้องส่งคำสั่งเข้าสู่ระบบซื้อขายให้พนักงานตามลำดับก่อนหลังและต้องรับส่งคำสั่งผ่านโทรศัพท์ของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ที่มีระบบเทปบันทึกเท่านั้น

5.  กรณีพนักงานมีรายการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ขัดแย้งกับลูกค้า
    รายการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าจะได้รับการพิจารณาก่อนรายการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

6.  ห้ามพนักงานซื้อขายหลักทรัพย์ก่อนลูกค้าในลักษณะ Front Running

7.  เงินค่าขายหลักทรัพย์จะถูกนำเข้าบัญชีธนาคารที่บริษัทโอนเงินเดือนเข้าให้พนักงานเท่านั้น

นอกจากนี้ บริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดในข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงานของพนักงาน
สำหรับการไม่เปิดเผยหรือ ใช้ประโยชน์จากข่าวสารใดๆ ที่เป็นความลับของบริษัท
การระมัดระวังรักษาข้อมูลให้เป็นความลับ และการไม่ใช้ตำแหน่งหน้าที่ในบริษัท
หรือข้อมูลที่ได้รับระหว่างการปฏิบัติงานไปแสวงหาผลประโยชน์ในทางมิชอบ หรือ
ทำให้ประโยชน์ของบริษัทลดลง โดยบริษัทจะใช้บทลงโทษสูงสุด หากพบว่ามีการใช้ข้อมูลภายในหรือมี
ความประพฤติที่ส่อไปในทางที่จะทำให้บริษัทได้รับความเสื่อมเสียและเสียหาย

ข้อห้ามอื่น ๆ ได้แก่ ห้ามกรรมการ ผู้บริหาร ผู้ทำบัญชี รวมถึงคู่สมรส
และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะของบุคคลดังกล่าวใช้ข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญของบริษัทซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น
ซึ่งรวมถึงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท เพื่อทำการซื้อขาย โอน
หรือรับโอนหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงเวลาก่อนที่งบการเงินของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องจะถูกเผยแพร่ต่อสาธารณชน
(ตั้งแต่วันที่ 15 เมษายน จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 1 / ตั้งแต่วันที่ 15 กรกฎาคม
จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 2 / ตั้งแต่วันที่ 15 ตุลาคม จนถึงวันที่รายงานงบไตรมาส 3 /
และตั้งแต่วันที่ 1 กุมภาพันธ์ จนถึงวันที่รายงานงบงวดประจำปี) บทลงโทษ
หากพนักงานไม่ปฏิบัติตามระเบียบข้างต้น จะถือว่าฝ่าฝืนระเบียบข้อบังคับของบริษัท
และพิจารณาลงโทษตามกฎข้อบังคับของบริษัทและบริษัทย่อยต่อไป

9.6 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

1. ค่าตอบแทนการสอบบัญชี (audit fee)

ปี 2561 ค่าสอบบัญชีของบริษัทที่จ่ายให้กับ บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด
จำนวน 800,000 บาท ลดลงจากปีก่อน 40,000 บาท หรือลดลงร้อยละ 4.76 จากปีก่อน
ส่วนค่าสอบบัญชีรวมบริษัทและบริษัทย่อยอีก 3 บริษัท ที่จ่ายให้กับบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ
สอบบัญชี จำกัด จำนวนรวม 3,110,000 บาท(ไม่รวมค่าใช้จ่ายอื่น out-of-pocket
expenses) ลดลงจากปีก่อน 150,000 บาท หรือเพิ่มขึ้นร้อยละ 4.60

2. ค่าบริการอื่น (non-audit fee)

ปี 2561 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีการจ่ายในการตรวจสอบอื่นให้กับบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ
สอบบัญชี จำกัด จำนวน 300,000 บาท

9.7 การนำหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจะทะเบียนไปปรับใช้

ตามที่ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ได้ออกหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
(Corporate Governance Code : CG Code) สำหรับบริษัทจดทะเบียนปี 2560
เพื่อเป็นหลักปฏิบัติให้คณะกรรมการบริษัทซึ่งเป็นผู้นำองค์กรสูงสุดนำไปปรับใช้ในการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ในแต่และปีคณะกรรมการบริษัทมีการทบทวนความเหมาะสมในการนำหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
(CG Code) ไปปฏิบัติใช้กับธุรกิจ โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 15
มกราคม 2561
คณะกรรมการบริษัทได้มีการทบทวนนโยบายในการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทและบริษัทย่อย

9.8 การปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีในเรื่องอื่น ๆ

จากการที่บริษัทได้ปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีมาอย่างต่อเนื่อง ในปี 2561
บริษัทได้รับการจัดอันดับจากผลการสำรวจการกำกับดูแลกิจการบริษัทจดทะเบียน
โดยสถาบันกรรมการบริษัทไทย ที่ระดับ “ดีมาก” (Very Good CG Scoring)
ส่วนการประเมินคุณภาพการจัดประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี 2561 โดยสมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย
ได้คะแนนร้อยละ 100

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate Social Responsibilities : CSR)

10.1 นโยบายภาพรวม

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายที่จะดำเนินธุรกิจด้วยความดูแลใส่ใจต่อผู้มีส่วนได้เสีย เศรษฐกิจ
สังคมและสิ่งแวดล้อม อย่างมีคุณธรรม จริยธรรม และจรรยาบรรณ
ตลอดจนมีธรรมาภิบาลเป็นเครื่องกำกับให้การดำเนินธุรกิจของบริษัทเป็นไปด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต
โปร่งใส และยุติธรรม มีความตระหนักถึงผลกระทบต่อเศรษฐกิจ สังคม ทรัพยากร ธรรมชาติ
สิ่งแวดล้อม และผู้มีส่วนได้เสีย ซึ่งจะเป็นผลดีต่อความยั่งยืนในการดำเนินธุรกิจและสังคมโดยรวม

บริษัทและบริษัทย่อยมีหลักในการดำเนินงานด้วยความรับผิดชอบต่อสังคม ดังนี้

1.  การประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรม

บริษัทมีนโยบายส่งเสริมการประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรม ซึ่งประกอบด้วย
การแข่งขันที่เป็นธรรม การส่งเสริมความรับผิดชอบต่อสังคม คู่ค้า การเคารพต่อสิทธิในทรัพย์สิน
การเกี่ยวข้องกับ และการเมืองอย่างมีความรับผิดชอบ นอกจากนี้
บริษัทยังส่งเสริมให้พนักงานตระหนักถึงความสำคัญของการปฏิบัติให้เป็นไปตามการประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรมด้วย

2.  การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น

  บริษัทได้มีนโยบายต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น ของบริษัทและบริษัทย่อย ดังนี้

กลุ่มบริษัทโกลเบล็ก ประกอบด้วย บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)
และบริษัทย่อย คือ บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด บริษัท โกลเบล็ก คอนเนค จำกัด และ บริษัท
เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด มีนโยบายการดำเนินธุรกิจด้วยความเป็นธรรม ซื่อสัตย์ สุจริต
ยึดมั่นในความรับผิดชอบต่อสังคมและผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good
Corporate Governance) และจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ
กลุ่มบริษัทโกลเบล็กได้ตระหนักถึงผลร้ายของการทุจริตคอร์รัปชั่นที่จะส่งผลกระทบต่อการพัฒนาเศรษฐกิจและสังคม
สร้างความไม่เป็นธรรมในการดำเนินธุรกิจและผลส่งผลต่อชื่อเสียงได้
เพื่อเป็นการแสดงออกให้เห็นถึงความมุ่งมั่นของกลุ่มบริษัทโกลเบล็กในการสนับสนุนการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น
ในปี 2555 บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)
ซึ่งเป็นบริษัทแม่ของกลุ่มบริษัทโกลเบล็กได้ประกาศเจตนารมณ์ในการเข้าร่วมเป็นสมาชิกองค์การต่อต้านคอร์รัปชั่น
(ประเทศไทย)
ซึ่งเป็นการแสดงความร่วมมือของภาคเอกชนในการร่วมกันดำเนินงานตามกรอบและขั้นตอนสากลว่าด้วยการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น
โดยมีหลักการสำคัญในการดำเนินธุรกิจที่จะไม่สนับสนุนกิจการ กลุ่มบุคคล หรือบุคคล
ที่มีส่วนร่วมในการให้หรือรับผลประโยชน์ที่ไม่ควรให้หรือรับไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมจากการใช้อำนาจหน้าที่โดยมิชอบ
กลุ่มบริษัทโกลเบล็กจึงได้กำหนดนโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่น เพื่อให้กรรมการ
ผู้บริหารและพนักงานทุกคนได้ถือเป็นแนวทางปฏิบัติ
โดยกำหนดหลักเกณฑ์การตรวจสอบและกำกับดูแลเพื่อให้เกิดความมั่นใจว่ามีการปฏิบัติตามนโยบายนี้

นโยบายการต่อต้านทุจริตคอร์รัปชั่นนี้ ได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง
แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 11/2556 เมื่อวันที่ 12
พฤศจิกายน 2556

ในปี 2559 บริษัทและบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บริษัทย่อยของบริษัท)
ได้รับการรับรองจากสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการไทยในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริต
(Collective Action Coalition Against Corruption Council : CAC)
เป็นสมาชิกของแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต

นอกจากนี้ บริษัทและบริษัทย่อยยังสนับสนุนนโยบายการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
และการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายของทางภาครัฐด้วย

3.  การเคารพสิทธิมนุษยชน

บริษัทมีนโยบายสนับสนุนการเคารพสิทธิมนุษยชน เคารพต่อชีวิตและศักดิ์ศรีความเป็นมนุษย์ของทุกคน
ไม่สนับสนุนและเกี่ยวข้องกับการละเมิดสิทธิมนุษยชน กีดกันหรือเลือกปฏิบัติแก่ผู้หนึ่งผู้ใด
เนื่องจากความแตกต่างทางด้านเชื้อชาติ สัญชาติ ศาสนา เพศ อายุ สถาบันการศึกษา
โดยให้การปฏิบัติต่อผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายอย่างเท่าเทียมกันและเป็นไปตามข้อกำหนดตามมาตรฐานสากล
นอกจากนี้ ยังมีการประเมินและบริหารความเสี่ยงที่อาจจะเกิดการละเมิดสิทธิมนุษยชน ทั้งในบริษัท
ชุมชน และสังคม รวมถึงการละเว้นกิจกรรมที่อาจจะก่อให้เกิดการกระทำผิดทั้งทางตรงและทางอ้อม

4.  การปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม

บริษัทมีนโยบายการจ้างงานและการปฏิบัติต่อการใช้แรงงานอย่างเป็นธรรม
บริษัทเคารพและปฏิบัติตามกฎหมาย หลักจริยธรรม และหลักสิทธิมนุษยชน
ไม่เลือกปฏิบัติในการจ้างงาน ไม่ใช้แรงงานเด็ก ให้เสรีภาพในการสมาคม
การเจรจาต่อรองเพื่อให้ได้รับความคุ้มครองทางสังคม
และมีการจ่ายค่าตอบแทนแรงงานเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
โดยให้ผลตอบแทนและสวัสดิการอย่างเหมาะสม
จัดให้มีสภาพแวดล้อมในการทำงานที่คำนึงถึงสุขภาพและความปลอดภัยในการทำงาน
ส่งเสริมการพัฒนาให้ความรู้แก่พนักงาน เพื่อความก้าวหน้าในการทำงานเมื่อมีโอกาสที่เหมาะสม

5.  ความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค

บริษัทมีนโยบายในความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค โดยคำนึงถึงสิทธิของผู้บริโภคที่ประกอบด้วย
สิทธิในการได้รับการตอบสนองความต้องการขั้นพื้นฐาน สิทธิด้านความปลอดภัย
สิทธิด้านข้อมูลข่าวสาร สิทธิในการเลือก สิทธิในการแสดงความคิดเห็น สิทธิที่จะได้รับการชดเชย
สิทธิทางการศึกษา และสิทธิในการอยู่ภายใต้สภาพแวดล้อมที่ส่งเสริมสุขภาพ
บริษัทได้กำหนดแนวทางในการปฏิบัติโดย จัดการด้านการตลาดที่เป็นธรรม
ผลิตสินค้าและบริการที่ปลอดภัยไม่เป็นอันตรายต่อสุขภาพ จัดเก็บข้อมูลผู้บริโภคอย่างปลอดภัย
บริหารจัดความสัมพันธ์กับลูกค้าทั้งก่อนและหลังการขาย
พัฒนาสินค้าและบริการให้เกิดประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม
ให้ความรู้และข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจเลือกซื้อสินค้าและบริการ

6.  การดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม

บริษัทมีนโยบายในการดูแลและจัดการสิ่งแวดล้อม
เพื่อเป็นการเพิ่มมูลค่าและสร้างความยั่งยืนให้กับบริษัท รวมถึงสังคมและประเทศชาติด้วย
โดยมีแนวทางปฏิบัติคือ การป้องกันมลภาวะ การใช้ทรัยพากรอย่างยั่งยืน
การลดและปรับตัวให้เข้ากับภาวะโลกร้อน และการปกป้องสิ่งแวดล้อมความหลากหลายทางชีวภาพ
บริษัทได้ทำการศึกษาผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อมจากการดำเนินงาน และเพิ่มเติมความรู้ใหม่ ๆ
เพื่อเป็นการพัฒนากิจกรรมเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อม มีความพอประมาณในการใช้ทรัพยากร
เน้นการมีส่วนร่วมของชุมชน มีติดตามและประเมินผลการจัดการและดูแลสิ่งแวดล้อม

7.  การร่วมพัฒนาชุมชนและสังคม

บริษัทมีนโยบายการร่วมพัฒนาชุมชนและสังคม
โดยมีจุดมุ่งหมายเพื่อพัฒนาและส่งเสริมความเข้มแข็งทางเศรษฐกิจ
ตลอดจนการฟื้นฟูสังคมและวัฒนธรรม
เนื่องจากชุมชนและสังคมเป็นปัจจัยที่เอื้อต่อการดำเนินการของบริษัท
การแสดงความรับผิดชอบต่อชุมชน ประสานความสัมพันธ์อันดีจะเป็นการช่วยกันแก้ปัญหาของสังคม
เศรษฐกิจและสิ่งแวดล้อม
และลดหรือหยุดผลกระทบในทางลบต่อชุมชนและสังคมอันเกิดจากการดำเนินงานของบริษัทได้
นอกจากนี้
บริษัทได้สนับสนุนให้พนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชนและสังคมตามหน่วยงานภาครัฐและเอกชน
รวมทั้ง องค์กรสาธารณกุศลต่าง ๆ อย่างสม่ำเสมอ

8.  การมีนวัตกรรมและเผยแพร่นวัตกรรม

บริษัทมีนโยบายส่งเสริมนวัตกรรมและเผยแพร่นวัตกรรมจากการดำเนินความรับผิดชอบต่อสังคม
นวัตกรรมเกิดจากการพัฒนาความรู้ใหม่ ๆ ให้ก้าวหน้าในเชิงเศรษฐกิจ
และสร้างสุขภาวะอย่างเป็นระบบแก่สังคมและสิ่งแวดล้อม นวัตกรรมจากความรับผิดชอบต่อสังคม คือ
ผลลัพธ์จากการดำเนินงานด้วยความรับผิดชอบต่อสังคมที่เกิดผลสำเร็จอย่างจริงจังและเกิดการเปลี่ยนแปลงทางความคิด
การผลิต และกระบวนการทำงาน ซึ่งการเปลี่ยนแปลงนั้นไม่ว่าจะเกิดขึ้นจากการปฏิวัติ
การเปลี่ยนแปลงใหม่ทั้งหมด หรือการพัฒนาต่อยอด
การเผยแพร่นวัตกรรมจากการดำเนินความรับผิดชอบต่อสังคมจะเป็นผลให้เกิดการยอมรับในความคิด
และการปฏิบัติจะมีผลต่อโครงสร้างและวัฒนธรรมของบริษัท
ซึ่งจะส่งผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงทางสังคมในที่สุด
แนวทางการปฏิบัติที่จะก่อให้เกิดความสำเร็จนั้น นอกจากจะต้องมีองค์ความรู้และประสบการณ์แล้ว
ควรดำเนินการด้วยวิธีที่เหมาะสมและใช้ทรัพยากรอย่างคุ้มค่าด้วย

10.2 การดำเนินงานและการจัดทำรายงาน

บริษัทดำเนินธุรกิจหลักคือ การถือหุ้นในบริษัทอื่นและการซื้อขายทองคำแท่ง
ในธุรกิจการซื้อขายทองคำแท่ง บริษัทได้เป็นสมาชิกของสมาคมค้าทองคำ
สมาคมผู้ค้าอัญมณีและเครื่องประดับ และมีใบอนุญาตให้ค้าของเก่าของกรมการปกครอง
กระทรวงมหาดไทย บริษัทมีผลิตภัณฑ์เป็นตรายี่ห้อของบริษัทเองชื่อ “GLOBLEX”
รายละเอียดผลิตภัณฑ์ทองคำแท่งที่รองรับการซื้อขายทองคำแท่งมีดังนี้

+-----------------+-------------------------+-------------------------+
| สินค้า            | ทองคำแท่ง 96.50%         | ทองคำแท่ง 99.99%         |
+-----------------+-------------------------+-------------------------+
| น้ำหนัก           | 5 บาททองคำ              | กิโลกรัม                  |
|                 |                         |                         |
|                 | 10 บาททองคำ             |                         |
|                 |                         |                         |
|                 | 20 บาททองคำ             |                         |
|                 |                         |                         |
|                 | 50 บาททองคำ             |                         |
+-----------------+-------------------------+-------------------------+
| ตรายี่ห้อ          | GBX                     | ตร                      |
|                 |                         | ายี่ห้อต่างประเทศตามมาตรฐาน |
|                 |                         | LBMA                    |
+-----------------+-------------------------+-------------------------+

ทองคำแท่งที่บริษัทจำหน่ายให้กับลูกค้านั้น บริษัทได้นำเข้ามาจากต่างประเทศ
เป็นทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ 99.99%
มีน้ำหนักเป็นกิโลกรัมภายใต้ตรายี่ห้อชั้นนำในต่างประเทศตามมาตรฐาน LBMA (London Bullion
Market Association) ซึ่งทั่วโลกให้การยอมรับ ส่วนทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ 96.50%
ที่เป็นที่นิยมของลูกค้าภายในประเทศนั้น บริษัทผลิตขึ้นเองภายใต้ตรายี่ห้อ “GLOBLEX”
ตามประเภทน้ำหนักต่าง ๆ โดยนำทองคำแท่งที่มีความบริสุทธิ์ 99.99%
จากต่างประเทศมาหลอมให้ได้ความบริสุทธิ์ของทองคำ 96.50%
ตามมาตรฐานที่สมาคมค้าทองคำกำหนด จากโรงงานหลอมทองคำแท่งที่ได้รับมาตรฐานสากล
สามารถมั่นใจในคุณภาพทองคำแท่งของบริษัทได้ นอกจากนี้
ทองคำแท่งของบริษัทยังเป็นที่ยอมรับจากร้านซื้อขายทองคำแท่งทั่วไปด้วย
ด้านการกำหนดราคาซื้อขายทองคำแท่ง
บริษัทอ้างอิงตามราคาทองคำโลกปรับด้วยค่าเงินบาทโดยบริษัทจะเสาะหาต้นทุนในการทำธุรกรรมการซื้อ/ขายทองคำกับต่างประเทศให้ต่ำที่สุดเท่าที่เป็นไปได้
และเลือกทำการป้องกันค่าเงินบาทกับสถาบันการเงินที่มีต้นทุนการทำธุรกรรมต่ำที่สุด
เพื่อให้บริษัทสามารถกำหนดราคาซื้อ/ขายราคาทองคำแท่งได้มาตรฐานอย่างเป็นธรรมและสมเหตุสมผล

การดำเนินงานในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ซึ่งให้บริการเป็นตัวแทนเพื่อซื้อหรือขาย
และแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น
ซึ่งทางบริษัทมีนโยบายคิดอัตราค่าคอมมิชชั่นจากลูกค้าตามกฎเกณฑ์ที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
ทำให้อัตราค่านายหน้าที่เรียกเก็บจากลูกค้าอยู่ในระดับที่เป็นธรรม
สำหรับในส่วนของบทวิเคราะห์ที่จัดทำโดยบริษัทหลักทรัพย์ฯ เพื่อเป็นการเผยแพร่ข้อมูลการลงทุนต่าง
ๆ ให้แก่นักลงทุน ทางบริษัทหลักทรัพย์ฯ
ได้มีการนำข้อมูลมาจากแหล่งข้อมูลที่น่าเชื่อถือและถูกต้องมาจัดทำบทวิเคราะห์ให้ถูกต้องตามหลักจรรยาบรรณของวิชาชีพ
รวมถึงมีความฉับไวในการส่งบทวิเคราะห์ให้แก่ลูกค้า

นอกจากนี้ บริษัทและบริษัทย่อยได้จัดทำจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ (Business Code of
Conduct) สำหรับกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน เพื่อใช้เป็นแนวปฏิบัติในการดำเนินธุรกิจ
และจัดทำคู่มือการปฏิบัติงานของพนักงาน โดยได้จัดทำจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงาน (Compliance Manual for Employee)
ใช้เป็นแนวทางในการปฏิบัติงานในฐานะเป็นพนักงานผู้ประกอบวิชาชีพโดยใช้ทักษะ ความรู้
ความสามารถ ความเป็นมืออาชีพ โดยไม่ขัดต่อข้อกำหนดต่าง ๆ
ตลอดจนระเบียบวิธีปฏิบัติงานและนโยบาย ต่าง ๆ
ของบริษัทเพื่อให้สามารถให้บริการแก่ลูกค้าได้ถูกต้องตามจริยธรรมและเป็นธรรม
อีกทั้งมีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำหน้าที่ในการออกประกาศ และระเบียบ
รวมถึงการมีส่วนร่วมกับฝ่ายงานต่าง ๆ
เพื่อจัดทำขั้นตอนการปฏิบัติงานเพื่อให้พนักงานของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
สามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้อง และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่องค์กรกำกับดูแลกำหนด
อีกทั้งฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานจะทำหน้าที่ในการสอบทานการปฏิบัติงานของพนักงาน
รวมถึงการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ให้มีความรัดกุม

จากการดำเนินธุรกิจของบริษัทและบริษัทย่อยที่ไม่มีผลกระทบโดยตรงต่อสภาพแวดล้อม
จึงมุ่งเน้นให้ความสำคัญกับสังคมและผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม
การระบุและคัดเลือกผู้มีส่วนได้เสียจะพิจารณาจากการให้ความสำคัญกับผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มที่มีผลกระทบของการดำเนินธุรกิจ
โดยกำหนดแนวทางปฏิบัติและให้ความสำคัญต่อสิทธิ และการส่งเสริมการมีส่วนร่วมของผู้มีส่วนได้เสีย
เพื่อทราบถึงความต้องการและสามารถตอบสนองต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มได้อย่างถูกต้อง ดังนี้

ผู้ถือหุ้น : ผู้ถือหุ้นมีความต้องการผลการดำเนินงานที่ดี การเจริญเติบโตของบริษัทในระยะยาว
รวมทั้ง

  การดำเนินการเปิดเผยข้อมูลอย่างโปร่งใส และเชื่อถือได้
  บริษัทได้จัดให้มีเผยแพร่ข้อมูลของบริษัทผ่านช่องทางต่าง ๆ อย่างครบถ้วน เท่าเทียม โปร่งใส
  และ ทันการณ์ รวมถึง การรับข้อเสนอแนะหรือข้อร้องเรียนต่าง ๆ
  และในแต่ละปีบริษัทได้จัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี
  เพื่อรายงานผลการดำเนินงานเป็นประจำทุกปี

พนักงาน : พนักงานมีความต้องการค่าตอบแทนและสวัสดิการที่เหมาะสม
มีความมั่นคงและก้าวหน้ามีการพัฒนาความรู้ความสามารถ และมีสวัสดิภาพปลอดภัยในการทำงาน
บริษัทได้ปฏิบัติต่อพนักงานเหมือนบุคคลในครอบครัว มีนโยบายเกี่ยวกับการกำหนดค่าตอบแทน
สวัสดิการ ความปลอดภัยสุขอนามัยในที่ทำงาน พัฒนาส่งเสริมคุณภาพชีวิต
เสริมสร้างวัฒนธรรมและบรรยากาศการทำงานเป็นทีม
และส่งเสริมพัฒนาให้พนักงานมีการพัฒนาความรู้ ความสามารถอย่างทั่วถึงและต่อเนื่อง
ในการว่าจ้าง แต่งตั้ง
โยกย้ายพนักงานจะพิจารณาบนพื้นฐานของคุณธรรมและการใช้ทรัพยากรบุคคลให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท
โดยจะปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียมกัน และยึดมั่นปฏิบัติตามกฎหมายแรงงานอย่างเคร่งครัด
จัดให้มีการตรวจสุขภาพประจำปีให้แก่พนักงาน กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ประกันสุขภาพและประกันชีวิตแก่พนักงานด้วย

ลูกค้า : ลูกค้ามีความต้องการสินค้า หรือได้รับบริการ ข้อมูลการลงทุน ที่ดีและมีคุณภาพ
บริษัทมีความมุ่งมั่นในการสร้างความพึงพอใจสูงสุดให้แก่ลูกค้า
โดยการเอาใจใส่และรับผิดชอบต่อลูกค้า พัฒนารูปแบบสินค้า
การให้บริการและเพิ่มช่องทาง/ทางเลือกในการให้บริการแก่ลูกค้า โดยให้ข้อมูลที่ครบถ้วน ถูกต้อง
และไม่บิดเบือนข้อเท็จจริง

บริษัทจะรักษาความลับของลูกค้า โดยไม่เปิดเผยข้อมูลของลูกค้า โดยไม่ได้รับอนุญาตจากลูกค้า
เว้นแต่เป็นข้อมูลที่ต้องเปิดเผยต่อบุคคลภายนอกที่เกี่ยวข้องตามบทบังคับของกฎหมาย นอกจากนี้
บริษัทมีระบบในการรับข้อร้องเรียนของลูกค้าเพื่อรีบดำเนินการหาข้อยุติด้วยความเป็นธรรมและโดยเร็วที่สุด

คู่ค้า : คู่ค้ามีความต้องการดำเนินธุรกิจด้วยความยุติธรรมและโปร่งใส่ บริษัทปฏิบัติต่อคู่ค้า
โดยการดำเนินธุรกิจกับคู่ค้าใด ๆ
ต้องไม่นำมาซึ่งความเสื่อมเสียต่อชื่อเสียงของบริษัทหรือขัดต่อกฎหมาย
มีการคำนึงถึงความเสมอภาคในการดำเนินธุรกิจและผลประโยชน์ร่วมกันกับคู่ค้า
โดยปฏิบัติตามเงื่อนไขทางการค้าที่มีต่อคู่ค้าอย่างซื่อตรงและเป็นธรรม

เจ้าหนี้ : เจ้าหนี้มีความต้องการชำระหนี้คืนตามกำหนดพร้อมดอกเบี้ย
บริษัทมีแนวทางปฏิบัติที่เป็นธรรมและรับผิดชอบต่อเจ้าหนี้
ยึดมั่นในสัญญาและถือปฏิบัติตามเงื่อนไขและข้อตกลงที่กำหนดไว้ในสัญญากับเจ้าหนี้
ในการชำระคืนเงินต้น ดอกเบี้ย การดูแลหลักประกัน เงื่อนไขการค้ำประกัน การบริหารเงินทุน
และกรณีที่เกิดการผิดนัดชำระหนี้
หากเกิดเหตุการณ์ที่ไม่สามารถปฏิบัติตามเงื่อนไขและสัญญาที่ตกลงกันไว้
บริษัทจะแจ้งให้เจ้าหนี้ทราบล่วงหน้า เพื่อร่วมกันพิจารณาหาแนวทางแก้ไขปัญหา

ชุมชน/สังคม : ชุมชน/สังคมมีความต้องการสนับสนุนกิจกรรมของชุมชน
บริษัทสำรวจความต้องการของ

  ชุมชน/สังคม สนับสนุนให้พนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชน/สังคม
  ตามหน่วยงานภาครัฐและเอกชน รวมทั้งองค์กรสาธารณกุศลต่าง ๆ อย่างสม่ำเสมอ

10.3 กิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม

บริษัทได้จัดให้มีกิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม
โดยสนับสนุนให้พนักงานมีส่วนร่วมในกิจกรรมสร้างสรรค์ชุมชนและสังคม
ตามหน่วยงานภาครัฐและเอกชน รวมทั้งองค์กรสาธารณกุศลต่าง ๆ อย่างสม่ำเสมอ โดยในปี 2561
บริษัทได้ร่วมจัดงานวันเด็กที่ชุมชนแสงสันติ กทม.

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

บริษัทได้จัดทำนโยบายการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง
โดยกำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล
ทำหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ระบบการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยงให้มีประสิทธิภาพเพียงพอและเหมาะสม
รวมถึงการดูแลให้บริษัทมีการปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ข้อบังคับ
การดูแลมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการป้องกันมิให้เกิดการทุจริตคอร์รัปชั่น

บริษัทได้จัดให้มีหน่วยงานตรวจสอบและถ่วงดุล โดยบริษัทหลักทรัพย์ฯ
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยได้จัดตั้งฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน และตรวจสอบภายใน
ซึ่งมีความอิสระขึ้นตรงกับคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล ทำหน้าที่ในการตรวจสอบ
ประเมินและปรับปรุงประสิทธิภาพของความเพียงพอของระบบควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง
และการกำกับดูแลกิจการที่ดีในการปฏิบัติงานทุกหน่วยงานของบริษัทและบริษัทย่อย

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลจะให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้ง โยกย้าย เลิกจ้าง
หัวหน้างานฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน และตรวจสอบภายใน
และประเมินผลการปฏิบัติงานของหน่วยงานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานและตรวจสอบภายใน

นอกจากนี้
คณะกรรมการบริษัทได้มีการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยงเป็นประจำทุกปี
ตามแนวทางของสำนักงาน กลต.
ตามกรอบการควบคุมภายในของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยที่อ้างอิงจาก COSO (The
Committee of Sponsoring Organizations of the Tread way Commission)

11.1 สรุปความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทครั้งที่ 1/2561 เมื่อวันที่ 15 มกราคม 2561
โดยมีกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล จำนวน 3 ท่าน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท และบริษัทหลักทรัพย์ฯ
(ในส่วนของบริษัทหลักทรัพย์ฯได้มีการประเมินโดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ครั้งที่
1/2561 เมื่อวันที่ 15 ธันวาคม 2561 โดยมีกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล 2
ท่านเข้าร่วมประชุมด้วย) ในด้านต่าง ๆ 5 องค์ประกอบ คือ

  1. การควบคุมภายใน (Control Environment)

  2. การประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment)

  3. การควบคุมการปฏิบัติงาน (Control Activities)

  4. ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล (Information & Communication)

  5. ระบบการติดตาม (Monitoring Activities)

คณะกรรมการบริษัทมีความเห็นว่า บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในด้านต่างๆ 5
องค์ประกอบที่กล่าวมา เป็นไปอย่างเพียงพอและเหมาะแล้ว
รวมถึงบริษัทมีระบบการควบคุมภายในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง เป็นไปอย่างเพียงพอและเหมาะสมด้วยเช่นกัน
และที่ผ่านมาบริษัทยังไม่มีข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน

11.2 ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาล ได้มีความเห็นเช่นเดียวกับคณะกรรมการบริษัทว่า
จากการประเมินและสอบทานระบบการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยงของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว
พบว่ามีระบบการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ 5
องค์ประกอบที่กล่าวมา เป็นไปอย่างเพียงพอและเหมาะแล้ว

11.3 หัวหน้างานตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

คณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลได้มีความเห็นว่า การปฏิบัติงานของนางสาวรัชนี ชุนรัตนชัย
หัวหน้างานฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน และตรวจสอบภายใน
และหน่วยงานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน
และตรวจสอบภายในมีความเหมาะสมและมีประสิทธิภาพในการปฏิบัติงาน

12. รายการระหว่างกัน

บริษัทมีการทำรายการระหว่างกันตามแต่เห็นสมควร และได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย ข้อบังคับ
และ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมถึงเป็นไปตามมาตรฐานบัญชีเรื่องการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกันโดยคณะกรรมการตรวจสอบและธรรมาภิบาลจะให้ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของรายการระหว่างกันเพื่อให้เกิดความยุติธรรม
ป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และให้เป็นไปตามรายการธุรกิจปรกติและเงื่อนไขทางการค้าทั่วไป

1.  รายการระหว่างกันของบริษัทและบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน ในปี 2559 2560 และ 2561

  รายละเอียดของกิจการที่เกี่ยวข้องกันมีดังนี้

  ลักษณะความสัมพันธ์

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด บริษัทย่อย

  บริษัท แคปปิตอล วัน พาร์ทเนอร์ จำกัด บริษัทย่อย

  บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด บริษัทย่อย

  บุคคลที่เกี่ยวข้องกัน บุคคลที่เกี่ยวข้องกับกรรมการและผู้บริหาร

  รายได้และค่าใช้จ่ายที่มีสาระสำคัญที่เกิดขึ้นระหว่างกิจการหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกัน สำหรับปีสิ้นสุด
  31 ธันวาคม

2559, 2560 และ 2561

+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
|                       | 2559  | 2560  | 2561  | นโยบายการกำหนดราคา |
+=======================+=======+=======+=======+====================+
| รายได้จากการค้าทองคำแท่ง | -     | -     | 50    | ตามที่คิดกับลูกค้าทั่วไป   |
|                       |       |       | 0,601 |                    |
| บุคคลที่เกี่ยวข้องกัน        |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| รายการระหว่างบริษัทฯ     |       |       |       |                    |
| กับบริษัทย่อย             |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่านายห                | 466   | 73    | 38    | ตามที่บ              |
| น้ารับจากการส่งคำสั่งซื้อขาย |       |       |       | ริษัทย่อยคิดกับลูกค้าทั่วไป |
|                       |       |       |       |                    |
| หลักทรัพย์               |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
| บุคคลที่เกี่ยวข้องกัน        |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| เงินปันผลรับ             | 4     | -     | -     | ตามอัตราที่ประกาศจ่าย  |
|                       | 0,000 |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ด                     |       |       |       |                    |
| อกเบี้ยรับเงินให้กู้ยืมระยะสั้น |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   | 21    | -     | -     | ดอกเบี้ยร้อยละ        |
| จำกัด                  |       |       |       | 2.5-4.0 ต่อปี        |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ดอกเบี้ยรับเงินวางประกัน   |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
| สัญญาซื้อขายสัญญาล่วงหน้า   |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   | 2     | 26    | 318   | ตามอัตราที่ประกาศจ่าย  |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่านายหน               | 1     | 596   | 2,429 | ตามที่บ              |
| ้าจ่ายจากการส่งคำสั่งซื้อขาย |       |       |       | ริษัทย่อยคิดกับลูกค้าทั่วไป |
|                       |       |       |       |                    |
| หลักทรัพย์               |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่านา                  | -     | 3,340 | 5,898 | ตามที่บ              |
| ยหน้าจ่ายจากการส่งคำสั่งซื้อ |       |       |       | ริษัทย่อยคิดกับลูกค้าทั่วไป |
|                       |       |       |       |                    |
| สัญญาซื้อขายล่วงหน้า       |       |       |       |                    |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่าเช่า                 | 977   | 1,180 | 2,010 | ตามอัตราที่ตกลงในสัญญา |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ค่าธร                  | -     | 372   | 1,636 | ตามที่บ              |
| รมเนียมยืมและให้ยืมหลักทัพย์ |       |       |       | ริษัทย่อยคิดกับลูกค้าทั่วไป |
|                       |       |       |       |                    |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   |       |       |       |                    |
| จำกัด                  |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+
| ต้นทุนทางการเงิน         | 24    | -     | -     | ดอกเบี้ยร้อยละ        |
|                       |       |       |       | 2.5-4.0 ต่อปี        |
| บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก   | 179   | -     | -     |                    |
| จำกัด                  |       |       |       | ดอกเบี้ยร้อยละ        |
|                       |       |       |       | 2.5-4.0 ต่อปี        |
| บริษัท เอเซีย อิควิตี้       |       |       |       |                    |
| เวนเจอร์ จำกัด          |       |       |       |                    |
+-----------------------+-------+-------+-------+--------------------+

  (หน่วย : พันบาท)

  ยอดคงค้างของรายการระหว่างกันที่มีสาระสำคัญที่เกิดขึ้นในระหว่างปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม
  2559

2560 และ 2561 สามารถแสดงด้วยยอดคงค้าง ณ วันสิ้นปี ซึ่งมีรายละเอียดดังนี้

  2559 2560 2561 (หน่วย : พันบาท)

ลูกหนี้อื่น

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด - 2,544 6,054

  เงินปันผลค้างรับ

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก 40,000 - -

เจ้าหนี้อื่น

บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด 162 623 678

ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน

การทำรายการระหว่างกันของบริษัทและบริษัทย่อยมีความจำเป็นและสมเหตุสมผล
สำหรับรายการค่านายหน้ารับของกรรมการและบุคคลที่เกี่ยวข้องอยู่ในอัตราเดียวกันกับอัตราปกติในตลาด
ตลอดจนการให้เช่าพื้นที่ระหว่างกันคำนวณด้วยราคามูลค่ายุติธรรม ส่วนรายการอื่นๆ เห็นว่า
การให้กู้ยืมระหว่างกันเป็นการจัดหาเงินทุนเพื่อใช้ในการสนับสนุนทางการเงินเพื่อให้บริษัทและบริษัทย่อยมีเงินทุนหมุนเวียนเพียงพอในการดำเนินธุรกิจ

ทั้งนี้ ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน
มีความเห็นว่า บริษัทได้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนและถูกต้อง
โดยรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นจนถึงปัจจุบัน บริษัทได้จ่ายค่าใช้จ่าย เช่น
ค่านายหน้าจากการซื้อขายหลักทรัพย์ ค่าเช่าและบริการในราคาตลาดยุติธรรม (Fair Market
Value)

2.  มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

รายการระหว่างกัน คณะกรรมการบริษัทหรือผู้ได้รับมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัท
จะต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และข้อบังคับ ประกาศ
คำสั่ง หรือข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมตลอดถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการเกี่ยวโยงและการได้มาหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัทหรือบริษัทย่อย

3.  นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

เพื่อก่อให้เกิดการเอื้อประโยชน์กันในการทำธุรกิจหลักทรัพย์
บริษัทยังคงมีนโยบายในการทำรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นในปัจจุบันต่อไปในอนาคต
โดยจะมีการกำหนดเงื่อนไขต่างๆ ให้เป็นไปตามลักษณะการดำเนินการค้าปกติ
ในราคาตลาดหรือราคายุติธรรม ทั้งนี้ บริษัทจะได้ให้คณะกรรมการอิสระ
หรือคณะกรรมการตรวจสอบ หรือผู้สอบบัญชีของบริษัท หรือผู้เชี่ยวชาญอิสระ
พิจารณาตรวจสอบและให้ความเห็นถึงความเหมาะสมของราคาและความสมเหตุสมผลของการทำรายการด้วย
ซึ่งจะต้องผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการตรวจสอบและนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติทุกครั้ง
ทั้งนี้
บริษัทจะดำเนินการตามระเบียบและกฎเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ในส่วนของการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่เกี่ยวข้อง บริษัทมีนโยบายในการกำหนดค่านายหน้า รวม

ถึงขั้นตอนการปฏิบัติ เช่น ขั้นตอนการอนุมัติวงเงิน การเรียกเก็บเงิน และ
การอนุมัติการซื้อขายเกินวงเงิน เหมือน

กับลูกค้าทั่วไปทุกประการ