9. การจัดการ

9.1 ผังจัดองค์กรบริษัท

[]

9.2 โครงสร้างการจัดการ 

9.2.1 คณะกรรมการบริษัท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 9 คน ประกอบด้วย

  ----------------------------- -----------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                     ตำแหน่ง

  1. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์         ประธานกรรมการ

  2. นายช่วงชัย นะวงศ์ ⁽¹⁾         กรรมการ

  3. นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์         กรรมการ

  4. นางพรพริ้ง สุขสันติสุวรรณ        กรรมการ

  5. นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร ⁽²⁾      กรรมการ

  6. นายวราห์ สุจริตกุล ⁽³⁾         กรรมการ

  7. พล.ต.ต.วิสนุ ปราสาททองโอสถ   กรรมการ และประธานกรรมการตรวจสอบ
  ⁽⁴⁾                           

  8. นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร        กรรมการ และกรรมการตรวจสอบ

  9. นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ ⁽⁵⁾      กรรมการ และกรรมการตรวจสอบ
  ----------------------------- -----------------------------------------

  โดยมี นางเพ็ญพร อภิรักษ์เหล่าสกุล เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัทฯ ประกอบด้วย นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์ นางพรพริ้ง
  สุขสันติสุวรรณ นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร นายช่วงชัย นะวงศ์ และนายชัชวาลย์ เจียรวนนท์
  สองในห้าคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัทฯ

  หมายเหตุ:

  ⁽¹⁾ นายช่วงชัย นะวงศ์ ได้รับแต่งตั้งจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 6/2552
  เมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2552 เป็นกรรมการบริษัทฯ แทน

  นางสาวพัชรี เจียรวนนท์ ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2552

  ⁽²⁾ นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร ได้รับแต่งตั้งจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 2/2552
  เมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2552 เป็นกรรมการบริษัทฯ แทน

  นายทรงศักดิ์ โชคอุดมมั่น ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2552

  ⁽³⁾ นายวราห์ สุจริตกุล ได้รับแต่งตั้งจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 6/2552
  เมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2552 เป็นกรรมการบริษัทฯ แทน

  นายอนุชา สิหนาทกถากุล ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552

  ⁽⁴⁾ พล.ต.ต.วิสนุ ปราสาททองโอสถ ได้รับแต่งตั้งจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่
  9/2552 เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 เป็นประธานกรรมการ

  ตรวจสอบแทน นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552

  ⁽⁵⁾ นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ ได้รับแต่งตั้งจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 9/2552
  เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 เป็นกรรมการและกรรมการตรวจสอบ

  แทน นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

1.  บริหารจัดการบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับบริษัทฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมายด้วยความซื่อสัตย์ สุจริต มีจริยธรรม
    และจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ
    รวมทั้งจะต้องระมัดระวังและรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ และผู้ถือหุ้นอย่างดีที่สุด

2.  กำหนดนโยบาย เป้าหมาย ทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ แผนงานและงบประมาณบริษัทฯ
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหารและการจัดการของคณะกรรมการบริหารให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    ตลอดจนการดำเนินการให้มีการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ ประสิทธิผล
    และมีความตั้งใจที่จะดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง

3.  มีอำนาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งให้เป็นกรรมการบริหาร
    โดยให้มีอำนาจหน้าที่บริหารงานของบริษัทฯ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย
    และให้แต่งตั้งกรรมการคนหนึ่งในคณะกรรมการบริหารเป็นประธานคณะกรรมการบริหาร
    และกรรมการอีกท่านหนึ่งเป็นกรรมการผู้จัดการ
    นอกจากนี้คณะกรรมการบริษัทอาจมอบหมายให้กรรมการคนหนึ่งหรือหลายคน
    หรือบุคคลอื่นใดปฏิบัติการอย่างใดอย่างหนึ่งแทนคณะกรรมการบริษัทได้

4.  รับผิดชอบในการจัดทำงบดุลและบัญชีกำไรขาดทุน ณ วันสิ้นสุดของรอบบัญชีของบริษัทฯ
    ให้มีความถูกต้องและแสดงถึงฐานะของบริษัทฯ ที่เป็นจริง
    และถูกต้องซึ่งได้ปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
    ซึ่งได้มีการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
    เพื่อนำเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีเพื่อพิจารณาและอนุมัติ

5.  ให้ความสำคัญต่อหน้าที่การเปิดเผยสารสนเทศของบริษัทฯ
    ตามข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง
    หลักเกณฑ์และวิธีการเกี่ยวกับการเปิดเผยสารสนเทศและการปฏิบัติการใด ๆ
    ของบริษัทจดทะเบียน
    เพื่อเปิดเผยสารสนเทศที่สำคัญและจำเป็นต่อการตัดสินใจลงทุนในหลักทรัพย์ให้ประชาชนทราบ

6.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งบุคคลอื่นขึ้น เพื่อให้ดำเนินกิจการของบริษัทฯ
    ภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการหรือกรรมการผู้จัดการ
    หรืออาจมอบอำนาจเพื่อให้บุคคลดังกล่าวมีอำนาจตามที่คณะกรรมการเห็นสมควร
    และภายในเวลาที่คณะกรรมการเห็นสมควร และคณะกรรมการอาจยกเลิก เพิกถอน
    หรือเปลี่ยนแปลงแก้ไขอำนาจนั้นได้ ทั้งนี้
    การมอบอำนาจดังกล่าวจะไม่เป็นการมอบอำนาจที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถอนุมัติรายการที่ผู้รับมอบอำนาจหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    มีส่วนได้เสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
    และหากมีการมอบอำนาจให้บุคคลใด ต้องเป็นไปตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท
    ที่มีกรรมการอิสระเข้าประชุมด้วย

7.  พิจารณาและให้ความเห็นชอบต่อการเพิ่มทุน การลดทุน การออกหุ้นกู้ การขาย
    หรือโอนกิจการของบริษัทฯ ทั้งหมด หรือบางส่วนที่สำคัญให้แก่บุคคลอื่น หรือการซื้อ
    หรือรับโอนกิจการของบริษัทอื่นมาเป็นของบริษัทฯ การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิ หรือข้อบังคับ
    รวมทั้งการจ่ายบำเหน็จหรือค่าตอบแทนแก่กรรมการ เป็นต้น
    โดยเป็นการดำเนินการผ่านการพิจารณาและนำเสนอโดยคณะกรรมการบริหาร
    เพื่อนำเสนออนุมัติต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นต่อไป

8.  พิจารณาอนุมัติค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานในวงเงินที่เกินอำนาจกรรมการผู้จัดการหรือคณะกรรมการบริหาร
    ให้นำเสนอขออนุมัติหรือขอสัตยาบันต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทต่อไปแล้วแต่ความเร่งด่วนและความจำเป็นในการดำเนินงาน

9.2.2 คณะกรรมการตรวจสอบ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 3 คน ประกอบด้วย

  -------------------------------- --------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                        ตำแหน่ง

  1. พล.ต.ต.วิสนุ ปราสาททองโอสถ ⁽¹⁾  กรรมการ และประธานกรรมการตรวจสอบ

  2. นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร           กรรมการ และกรรมการตรวจสอบ

  3. นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ ⁽²⁾         กรรมการ และกรรมการตรวจสอบ
  -------------------------------- --------------------------------------

  โดยมี นายสมเดช รักษ์สมบูรณ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

  หมายเหตุ:

  ⁽¹⁾ พล.ต.ต.วิสนุ ปราสาททองโอสถ ได้รับแต่งตั้งจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่
  9/2552 เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 เป็นประธานกรรมการ

  ตรวจสอบแทน นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552

  ⁽²⁾ นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ ได้รับแต่งตั้งจากมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 9/2552
  เมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 เป็นกรรมการและกรรมการตรวจสอบ

  แทน นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

  1. สอบทานให้บริษัทฯ มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเพียงพอ

  2. สอบทานให้บริษัทฯ
  มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิผล

  3. สอบทานให้บริษัทฯ ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

  4. พิจารณา คัดเลือก เสนอแต่งตั้งและเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ

  5. พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯ ในกรณีที่เกิดรายการที่เกี่ยวโยงกัน
  หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

  6.
  จัดทำรายงานการกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ
  ซึ่งรายงานดังกล่าว ต้องลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

  7.
  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมายด้วยความเห็นชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ

9.2.3 คณะกรรมการบริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 7 คน ประกอบด้วย

  ------------------------------ ----------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                      ตำแหน่ง

  1. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์          ประธานกรรมการบริหาร

  2. นายช่วงชัย นะวงศ์              กรรมการบริหาร

  3. นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์          กรรมการบริหาร

  4. นางพรพริ้ง สุขสันติสุวรรณ         กรรมการบริหาร

  5. นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร           กรรมการบริหาร

  6. นายกัณฑรา ลดาวัลย์ ณ อยุธยา     กรรมการบริหาร

  7. นายฉัตรชัย ชุ่มศิริ               กรรมการบริหาร
  ------------------------------ ----------------------------------------

  โดยมี นางพรพริ้ง สุขสันติสุวรรณ เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริหาร

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

  1. พิจารณากำหนดนโยบายทางธุรกิจ เป้าหมาย แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจ
  และงบประมาณประจำปีของบริษัทฯ เพื่อเสนอให้คณะกรรมการบริษัท พิจารณาอนุมัติ

  2. ควบคุมดูแลการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามนโยบายทางธุรกิจ เป้าหมาย
  แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจ และงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
  และกำหนดให้ผู้บริหารของบริษัทฯ รายงานผลงานให้คณะกรรมการบริหารทราบ
  เพื่อพิจารณาให้นโยบาย ดังนี้

  2.1 ผลการดำเนินงานตามแผนงานต่างๆ

  2.2 ผลการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  2.3 ผลการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  2.4 ผลการประเมินคุณภาพงานภายในบริษัทฯ

  3. มีอำนาจพิจารณาอนุมัติการใช้จ่ายเงินเพื่อการดำเนินงานต่างๆ
  ในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติ
  ทั้งนี้เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติของบริษัทฯ
  หรือตามงบประมาณรายจ่ายประจำปีที่คณะกรรมการบริษัทได้มีมติอนุมัติไว้แล้ว

  4. มีอำนาจอนุมัติวงเงินเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ อนุมัติเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ในบัญชี
  Credit Balance/Margin และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์
  ในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติ ทั้งนี้
  เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติของบริษัทฯ

  5. มีอำนาจอนุมัติการเป็นผู้จัดจำหน่ายและรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
  และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจวาณิชธนกิจ ทั้งนี้ เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติของบริษัทฯ

  6. กำหนดโครงสร้างองค์กรและอำนาจการบริหารจัดการ
  โดยให้ครอบคลุมรายละเอียดการคัดเลือก การว่าจ้าง การกำหนดผลประโยชน์ตอบแทน
  การโยกย้าย การฝึกอบรม และการเลิกจ้างพนักงานของบริษัทฯ
  ตั้งแต่ระดับผู้อำนวยการอาวุโสลงไป

  7. ขาย จำหน่าย จ่าย โอน ทรัพย์สินของบริษัทฯ ที่ไม่ได้ใช้งาน ล้าสมัย หรือด้อยคุณภาพ
  ในราคาต่ำกว่าราคาตลาดหรือต่ำกว่ามูลค่าตามบัญชีของทรัพย์สิน ณ วันที่ขาย จำหน่าย จ่าย โอน
  รวมถึงการตั้งสำรองเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ ด้อยค่าทรัพย์สิน หรือตัดจำหน่ายหนี้สูญ
  ตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป และตามความเห็นของผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ

  ทั้งนี้ ฝ่ายตรวจสอบภายในและกำกับดูแลการปฏิบัติงานจะรายงานให้คณะกรรมการบริษัททราบ
  เกี่ยวกับหนี้ด้อยคุณภาพ การดำเนินการของบริษัทฯ เกี่ยวกับหนี้ด้อยคุณภาพดังกล่าว
  รวมทั้งความคืบหน้าในการติดตามหนี้จากลูกหนี้ค้างชำระเงินกับบริษัทฯ อยู่เป็นประจำ

  8.
  แต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งหรือหลายคนกระทำการอย่างหนึ่งอย่างใดแทนคณะกรรมการบริหารตามที่เห็นสมควรได้
  และคณะกรรมการบริหารสามารถยกเลิก เปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขอำนาจนั้นๆ ได้

  9. ปฏิบัติหน้าที่อื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

ทั้งนี้ การมอบหมายอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารนั้น
จะต้องไม่มีลักษณะเป็นการมอบอำนาจ หรือ มอบอำนาจช่วงที่ทำให้คณะกรรมการบริหาร
หรือผู้รับมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริหาร
สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
(ตามที่นิยามไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์) มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
ยกเว้นแต่เป็นการอนุมัติรายการที่เป็นไปตามปกติธุรกิจที่มีการกำหนดขอบเขตที่ชัดเจน

9.2.4 คณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 4 คน ประกอบด้วย

  --------------------------------- -------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                         ตำแหน่ง

  1. นายช่วงชัย นะวงศ์                 ประธานคณะกรรมการ

  2. นางเพ็ญพร อภิรักษ์เหล่าสกุล          กรรมการ

  3. นายปิยพงศ์ สุขพันธุ์ถาวร             กรรมการ

  4. นายไพบูลย์ เลิศธนพาณิชย์            กรรมการ
  --------------------------------- -------------------------------------

  โดยมี นายสมเดช รักษ์สมบูรณ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย

  หมายเหตุ: บริษัทฯได้ประกาศแต่งตั้งคณะกรรมการฯ ชุดดังกล่าว มีผลบังคับตั้งแต่วันที่ 1
  กันยายน 2552 เป็นต้นไป

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย

บริษัทฯ ได้กำหนดอำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ ของคณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย
ได้แก่ การพิจารณาความเสียหายในกรณีที่มีการแก้ไขรายการซื้อขายหลักทรัพย์ผิดพลาด
พิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้า และการพิจารณาความเสียหายในกรณีต่างๆที่เกิดขึ้นกับบริษัทฯ
เพื่อให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้องถือปฏิบัติ

9.2.5 คณะกรรมการพิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้า

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 4 คน ประกอบด้วย

  --------------------------------------- -----------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                               ตำแหน่ง

  1.                                      ระดับรองกรรมการผู้จัดการขึ้นไป จำนวน 1 ท่าน
  ตัวแทนจากสายงานการตลาดที่เกี่ยวข้องนายกัณฑรา   
  ลดาวัลย์ ณ อยุธยา                          

  2. ตัวแทนจากฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์            ระดับผู้อำนวยการฝ่ายขึ้นไป จำนวน 1 ท่าน

  3. ตัวแทนจากฝ่ายทรัพยากรบุคคล               ระดับผู้อำนวยการฝ่ายขึ้นไป จำนวน 1 ท่าน

  4. ตัวแทนจากฝ่ายกำกับฯ                     ระดับผู้อำนวยการฝ่ายขึ้นไป จำนวน 1 ท่าน
  --------------------------------------- -----------------------------------------

สำหรับการพิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้านั้น บริษัทฯ
ได้กำหนดให้มีคณะกรรมการพิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้า
ซึ่งประกอบด้วยตัวแทนจากสายงานการตลาดค้าหลักทรัพย์ สายงานปฏิบัติการหลักทรัพย์และการเงิน
ฝ่ายทรัพยากรบุคคล และฝ่ายตรวจสอบภายในและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้า

บริษัทฯ ได้กำหนดให้คณะกรรมการพิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้า เพื่อดำเนินการรวบรวมเอกสาร
หลักฐาน ข้อเท็จจริง ตลอดจนหาข้อยุติเกี่ยวกับข้อร้องเรียนในเบื้องต้น
ก่อนที่จะนำเสนอให้คณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย เพื่อพิจารณาดำเนินการต่อไป

9.2.6 คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 4 คน ปัจจุบันมีกรรมการ 1 คน
ส่วนที่เหลือยังไม่มีการแต่งตั้งกรรมการแทนกรรมการที่ว่างลง เนื่องจาก ปัจจุบันทางบริษัทฯ
ยังไม่มีนโยบายการลงทุน

  ------------------------------ ----------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                      ตำแหน่ง

  1. นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์          กรรมการ
  ------------------------------ ----------------------------------------

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาการลงทุน

บริษัทฯ ได้กำหนดอำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการพิจารณาการลงทุน
โดยให้พิจารณาการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทฯ เพื่อให้มีการบริหารจัดการที่รัดกุม
การควบคุมความเสี่ยงเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
และได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในอัตราที่เหมาะสม
โดยเฉพาะการลงทุนในหลักทรัพย์ทั้งตราสารทุน และตราสารหนี้ (ยกเว้นตราสารหนี้-รัฐ
ที่รัฐค้ำประกัน)
โดยคณะกรรมการชุดนี้สามารถพิจารณาอนุมัติลงทุนตามวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
อย่างไรก็ตาม เพื่อให้เกิดความโปร่งใสเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน
และขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์หรือปัญหาใด ๆ ที่อาจจะเกิดขึ้นในอนาคต บริษัทฯ
ได้มอบหมายให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมเป็นผู้ดูแลบริหารการลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียน
ภายในวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท แทนการบริหารการลงทุนดังกล่าวด้วยตัวเอง
และในอนาคตหากบริษัทฯ มีนโยบายที่จะบริหารการลงทุนดังกล่าวด้วยตนเอง บริษัทฯ
จะจัดให้มีฝ่ายการลงทุนซึ่งจะมีผู้บริหารที่ดูแลรับผิดชอบโดยตรง
เพื่อทำหน้าที่พิจารณาการลงทุนตามนโยบายการลงทุนที่ได้รับจากคณะกรรมการบริษัท
หรือคณะกรรมการพิจารณาการลงทุน แล้วแต่กรณี

ทั้งนี้ การดำเนินงานดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแเย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ
หรือบริษัทย่อยและจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

9.2.7 คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 3 คน ประกอบด้วย

  ------------------------------ ----------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                      ตำแหน่ง

  1. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์          ประธานคณะกรรมการ

  2. พล.ต.ต.วิสนุ ปราสาททองโอสถ    กรรมการ

  3. นายวราห์ สุจริตกุล              กรรมการ
  ------------------------------ ----------------------------------------

  โดยมี นายช่วงชัย นะวงศ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

  1. กำหนดนโยบายของบริษัทฯ เกี่ยวกับการกำหนดค่าจ้างหรือค่าตอบแทน
  รวมทั้งผลประโยชน์อื่นๆ ที่บริษัทฯ ให้กับกรรมการและผู้บริหารระดับสูง
  เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการบริษัท

  2. กำหนดวิธีการจ่ายค่าจ้างหรือค่าตอบแทนที่เป็นธรรมและชัดเจน

  3. พิจารณางบประมาณการขึ้นค่าจ้าง การเปลี่ยนแปลงค่าจ้างและผลตอบแทน
  เงินโบนัสประจำปีของกรรมการและผู้บริหารระดับสูงเพื่อเสนอต่อคณะกรรมการบริษัท

คณะผู้บริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 มีจำนวน 9 คน ประกอบด้วย

  ------------------------------- ---------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล                       ตำแหน่ง

  1. นายช่วงชัย นะวงศ์               กรรมการผู้อำนวยการและประเจ้าหน้าที่บริหาร

  2. นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์           กรรมการผู้อำนวยการ

  3. นางพรพริ้ง สุขสันติสุวรรณ          กรรมการผู้อำนวยการ

  4. นายกัณฑรา ลดาวัลย์ ณ อยุธยา      กรรมการผู้จัดการ

  5. นายฉัตรชัย ชุ่มศิริ                กรรมการผู้จัดการ

  6. นายชัยพร ธรรมพีร               กรรมการผู้จัดการ

  7. นายโพธร เชื่อมวราศาสตร์         กรรมการผู้จัดการ

  8. นายประจวบ ศิริรัตน์บุญขจร         กรรมการผู้จัดการ

  9. นางเพ็ญพร อภิรักษ์เหล่าสกุล        ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน
  ------------------------------- ---------------------------------------

  อำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  1. บริหารและควบคุมการดำเนินงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามนโยบายธุรกิจ เป้าหมาย
  แผนการดำเนินงาน กลยุทธ์ทางธุรกิจและงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
  และ/หรือ คณะกรรมการบริหาร

  2. กำหนดระเบียบ วิธีปฏิบัติงาน ระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ รวมถึงออก
  หรือยกเลิกระเบียบ คำสั่ง ข้อบังคับ ประกาศใดๆ เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทฯ
  เป็นไปตามนโยบายที่บริษัทฯ กำหนด

  3. มีอำนาจพิจารณาอนุมัติการใช้จ่ายเงินเพื่อการดำเนินงานต่างๆ ตามระเบียบอำนาจอนุมัติ
  หรือตามงบประมาณประจำปี ที่คณะกรรมการบริษัทได้มีมติอนุมัติไว้แล้ว

  4. มีอำนาจอนุมัติวงเงินเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีเงินสด
  ทั้งนี้เป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติบริษัทฯ

  5. มีอำนาจอนุมัติซื้ออุปกรณ์คอมพิวเตอร์และเครื่องใช้สำนักงาน
  นอกเหนือที่ได้กำหนดไว้ในงบประมาณประจำปี ในวงเงินไม่เกิน 3.0 ล้านบาท
  ซึ่งเป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติบริษัทฯ

  6. มีอำนาจอนุมัติการก่อสร้าง หรือซ่อมแซมปรับปรุงอาคารสำนักงาน
  นอกเหนือที่ได้กำหนดไว้ในงบประมาณประจำปี ในวงเงินไม่เกิน 1.0 ล้านบาท
  ซึ่งเป็นไปตามระเบียบอำนาจอนุมัติบริษัทฯ

  7. มีอำนาจในการบริหารจัดการ โดยครอบคลุมรายละเอียดการคัดเลือก การว่าจ้าง
  การกำหนดผลประโยชน์ตอบแทน การโยกย้าย การฝึกอบรม และการเลิกจ้างพนักงานของบริษัทฯ
  ตั้งแต่ระดับผู้ช่วยผู้อำนวยการอาวุโสลงไป

  8. มีอำนาจแต่งตั้งทนายความเพื่อฟ้องร้องดำเนินคดี หรือเข้าสู้คดีใดๆ
  อันเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจของบริษัทฯ

  9.
  แต่งตั้งหรือมอบหมายให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งหรือหลายคนกระทำการอย่างหนึ่งอย่างใดแทนตนตามที่เห็นสมควรได้
  และสามารถยกเลิก เปลี่ยนแปลง หรือแก้ไขอำนาจนั้นๆ ได้

  10. ปฏิบัติหน้าที่อื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท และ/หรือ
  คณะกรรมการบริหาร

ทั้งนี้ การมอบหมายอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหารนั้น
จะต้องไม่มีลักษณะเป็นการมอบอำนาจที่ทำให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
(ตามที่นิยามไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์) มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อยของบริษัทฯ
ยกเว้นแต่เป็นการอนุมัติรายการที่เป็นไปตามปกติธุรกิจที่มีการกำหนดขอบเขตที่ชัดเจน

9.3 การสรรหากรรมการ

9.3.1 องค์ประกอบและการแต่งตั้งคณะกรรมการบริษัท

แม้ว่าบริษัทฯ จะไม่มีคณะกรรมการสรรหาเพื่อคัดเลือกบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นกรรมการบริษัทฯ
แต่บริษัทฯ มีนโยบายที่จะสรรหาและคัดเลือกบุคคลที่สามารถเอื้อประโยชน์ต่อธุรกิจของบริษัทฯ ได้
ทั้งนี้ จะต้องพิจารณาจากปัจจัยหลายประการประกอบ เช่น ความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ เป็นต้น
โดยได้กำหนดหลักเกณฑ์ในการแต่งตั้งและถอดถอนกรรมการดังนี้

1. คณะกรรมการของบริษัทฯ ประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน แต่ไม่เกิน 11 คน
โดยกรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดนั้นต้องมีถิ่นที่อยู่ในประเทศไทยและกรรมการของบริษัทฯ
ต้องมีคุณสมบัติตามที่กฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
และกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด อย่างไรก็ตาม
กรรมการบริษัทจะเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ หรือไม่ก็ได้

2. ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเลือกตั้งกรรมการบริษัทตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

-   ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่ง (1) หุ้น ต่อหนึ่ง (1) เสียง

-   ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม (ก)
    เลือกตั้งบุคคลเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
    แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้แก่ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

-   บุคคลที่ได้รับคะแนนสูงสุดตามลำดับลงมาเป็นผู้ได้รับเลือกเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะพึงมี
    หรือพึงจะเลือกตั้งในครั้งนั้น
    ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนที่พึงจะมี
    ให้ประธานที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

3. ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง ให้กรรมการออกจากตำแหน่ง 1 ใน 3
ถ้าจำนวนกรรมการที่จะแบ่งออกเป็นสามส่วนไม่ได้ ก็ให้ออกโดยจำนวนใกล้ที่สุดกับส่วน 1 ใน 3
กรรมการที่จะต้องออกจากตำแหน่งในปีแรกและปีที่สองภายหลังจดทะเบียนบริษัทนั้นให้ใช้วิธีจับสลากกัน
ส่วนปีหลังๆ ต่อไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดนั้นเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง
กรรมการที่ออกตามวาระนั้นอาจถูกเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่ก็ได้

4.
ที่ประชุมผู้ถือหุ้นอาจลงมติให้กรรมการคนใดออกจากตำแหน่งก่อนถึงคราวออกตามวาระได้ด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า
3 ใน 4 ของจำนวน ผู้ถือหุ้นซึ่งมาประชุมและมีสิทธิออกเสียง
และมีหุ้นนับรวมกันได้ไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนหุ้นที่ถือโดยผู้ถือหุ้นที่มาประชุมและมีสิทธิออกเสียง

  5. ในกรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงเพราะเหตุอื่นนอกจากถึงคราวออกตามวาระ
  ให้คณะกรรมการเลือกบุคคลคนหนึ่งซึ่งมีคุณสมบัติ
  และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัดและกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  เข้าเป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถัดไป
  เว้นแต่วาระของกรรมการจะเหลือน้อยกว่า 2 เดือน
  โดยบุคคลซึ่งเข้าเป็นกรรมการแทนดังกล่าวจะอยู่ในตำแหน่งกรรมการได้เพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการที่ตนเข้ามาแทน
  ซึ่งมติของคณะกรรมการจะต้องประกอบด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า 3 ใน 4
  ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลืออยู่

9.3.2 องค์ประกอบและการแต่งตั้งกรรมการอิสระ

คณะกรรมการบริษัทจะร่วมกันพิจารณาเบื้องต้นถึงคุณสมบัติของบุคคลที่จะมาดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการอิสระ
โดยพิจารณาจากคุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามของกรรมการตามพระราชบัญญัติมหาชน
และกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ประกาศของสำนักงาน ก.ล.ต. รวมถึงประกาศ
ข้อบังคับ และ/หรือระเบียบที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้คณะกรรมการบริษัท
จะพิจารณาคัดเลือกกรรมการอิสระจากผู้ทรงคุณวุฒิ ประสบการณ์การทำงาน
และความเหมาะสมด้านอื่น ๆ ประกอบกัน
จากนั้นจะนำเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาแต่งตั้งเป็นกรรมการของบริษัทฯ ต่อไป

คุณสมบัติของกรรมการอิสระ

  1. ถือหุ้นไม่เกินร้อยละห้าของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทฯ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
  บริษัทร่วม หรือ นิติบุคคล

  ของบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

  2. ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ
  บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือ

  นิติบุคคลของบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง

  3. ไม่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต ทางสมรส หรือ
  โดยการจดทะเบียนตามกฎหมายกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งในระดับ บิดา

  มารดา คู่สมรส บุตร หรือญาติสนิท

  4. ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัทฯ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือ
  นิติบุคคลของบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งใน

  ลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญานอย่างอิสระและไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระ

  เกี่ยวกับการดำเนินของบริษัทฯ

9.3.3 องค์ประกอบและการแต่งตั้งกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัท จะเป็นผู้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วย
กรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 3 ท่าน โดยแต่งตั้งจากกรรมการอิสระของบริษัทฯ
ที่มีคุณสมบัติตามที่กฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงประกาศ ข้อบังคับ
และ/หรือระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด ทั้งนี้ กรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 1
ท่าน ต้องเป็นผู้มีความรู้ด้านการบัญชีและการเงิน

9.4 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

9.4.1 ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

(1) ค่าตอบแทนคณะกรรมการบริษัท

  หน่วย : บาท

  ----------------------- ----------- ------------------------ ----------- ------------------------
  ชื่อ-สกุล                  ปี 2551                               ปี 2552      

                          เบี้ยประชุม    บำเหน็จกรรมการโบนัสและอื่น ๆ เบี้ยประชุม    บำเหน็จกรรมการโบนัสและอื่น ๆ

  1. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์   125,000     0                        81,250      0

  2. นายอนุชา สิหนาทกถากุล   120,000     0                        30,000      0
  ⁽¹⁾                                                                      

  3. นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์   120,000     0                        70,000      0

  4. นายทรงศักดิ์ โชคอุดมมั่น   120,000     0                        20,000      0
  ⁽²⁾                                                                      

  5. นางสาวพัชรี เจียรวนนท์   120,000     0                        35,000      0

  6. นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล   215,000     0                        180,000     0

  7. พล.ต.ต.วิสนุ           180,000     0                        217,500     200,000
  ปราสาททองโอสถ                                                            

  8. นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร  180,000     0                        240,000     100,000

  9. นางพรพริ้ง สุขสันติสุวรรณ  30,000      0                        70,000      0

  10. นายช่วงชัย นะวงศ์ ⁽³⁾  0           0                        30,000      0

  11. นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร   0           0                        60,000      1,300,000
  ⁽⁴⁾                                                                      

  12. นายวราห์ สุจริตกุล ⁽⁵⁾  0           0                        20,000      0

  13. นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์   0           0                        40,000      100,000

  10. นายพงศกร เที่ยงธรรม   50,000      0                        0           0
  ⁽⁶⁾                                                                      

  11. นายพรสนอง ตู้จินดา ⁽⁷⁾ 40,000      0                        0           0

  รวม                     1,300,000   0                        1,093,750   1,700,000
  ----------------------- ----------- ------------------------ ----------- ------------------------

หมายเหตุ :

⁽³⁾ นายอนุชา สิหนาทกถากุล ลาออกจากการเป็นกรรมการ เมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552

⁽²⁾ นายทรงศักดิ์ โชคอุดมมั่น ลาออกจากการเป็นกรรมการ เมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2552

⁽³ ⁾ นายช่วงชัย นะวงศ์ เข้าดำรงตำแหน่งกรรมการเมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2552

⁽⁴ ⁾ นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร เข้าดำรงตำแหน่งกรรมการ เมื่อวันที่ 19 มกราคม 2552

⁽⁵ ⁾ นายวราห์ สุจริตกุล เข้าดำรงตำแหน่งกรรมการ เมื่อวันที่ 19 มิถุนายน 2552

⁽⁵⁾ นายพงศกร เที่ยงธรรม ลาออกจากการเป็นกรรมการ เมื่อวันที่ 1 มิถุนายน 2551

⁽⁶ ⁾ นายพรสนอง ตู้จินดา ลาออกจากการเป็นกรรมการ และกรรมการตรวจสอบ เมื่อวันที่ 29
กุมภาพันธ์ 2551

(2) ค่าตอบแทนของผู้บริหาร

  หน่วย : บาท

+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| ค่าตอบแทน          | ปี 2551    |           | ปี 2552    |           |
+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+
|                   | จำนวนราย  | ค่าตอบแทน  | จำนวนราย  | ค่าตอบแทน  |
+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| เงินเดือนรวม        | 16        | 3         | 19        | 4         |
|                   |           | 3,329,506 |           | 7,476,998 |
+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| โบนัส              | 16        | 1,003,466 | 19        | 2         |
|                   |           |           |           | 4,649,532 |
+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| เงินสมท            | 16        | 1,666,475 | 19        | 2,785,267 |
| บกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ |           |           |           |           |
+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| อื่นๆ               | 16        | 2,444,927 | 19        | 3,997,683 |
+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+
| รวม               |           | 3         |           | 7         |
|                   |           | 8,444,374 |           | 8,909,480 |
+-------------------+-----------+-----------+-----------+-----------+

(3) ค่าตอบแทนของคณะกรรมการชุดต่าง ๆ

บริษัทฯ ไม่มีการจ่ายค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินให้แก่คณะกรรมการชุดต่างๆ ประกอบด้วย
คณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย คณะกรรม การพิจารณาข้อร้องเรียนของลูกค้า
คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน และคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

9.4.2 ค่าตอบแทนอื่น

(1) ค่าตอบแทนคณะกรรมการบริษัท

-ไม่มี-

(2) ค่าตอบแทนผู้บริหาร

บริษัทฯ ได้ทำประกันภัยความเสี่ยงที่เกิดความเสียหายจากการบริหารงานในปี 2552
เป็นเงินจำนวน 485,650 บาท

  (3) การเปลี่ยนแปลงการถือหุ้นบริษัทฯ ของกรรมการและผู้บริหาร

  -------------------- ---------------------------- -------------- -------------
  รายชื่อ                ตำแหน่ง                       จำนวนหุ้นสามัญ    จำนวนหุ้นสามัญ

                                                    เพิ่มขึ้น (ลดลง)   ณ 31 ธันวาคม
                                                    ระหว่างปี        2551

  1. นายชัชวาลย์         ประธานกรรมการ                (21,857,100)   28,112,825
  เจียรวนนท์                                                         

  2. นายช่วงชัย นะวงศ์    กรรมการผู้อำนวยการ และ         -              -
                       ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                          

  3. นายสมภพ           กรรมการผู้อำนวยการ             (785,300)      1,857,200
  กีระสุนทรพงษ์                                                       

  4. นางพรพริ้ง          กรรมการผู้อำนวยการ             -              -
  สุขสันติสุวรรณ                                                       

  5. นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร กรรมการ                      -              -

  6. นายวราห์ สุจริตกุล    กรรมการ                      -              -

  7. พล.ต.ต.วิสนุ        กรรมการ และ                  142,900        2,142,900
  ปราสาททองโอสถ        ประธานกรรมการตรวจสอบ                        

  8. นายไพบูลย์          กรรมการ และ กรรมการตรวจสอบ   -              -
  ศิริภาณุเสถียร                                                       

  9. นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ กรรมการ และ กรรมการตรวจสอบ   -              -

  10. นายกัณฑรา ลดาวัลย์  กรรมการผู้จัดการ                394,700        777,200
  ณ อยุธยา                                                          

  11. นายฉัตรชัย ชุ่มศิริ    กรรมการผู้จัดการ                -              -

  12. นายชัยพร ธรรมพีร   กรรมการผู้จัดการ                -              -

  13. นายโพธร          กรรมการผู้จัดการ                -              -
  เชื่อมวราศาสตร์                                                     

  14. นายประจวบ        กรรมการผู้จัดการ                -              -
  ศิริรัตน์บุญขจร                                                       

  15. นางเพ็ญพร         ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน          -              -
  อภิรักษ์เหล่าสกุล                                                     
  -------------------- ---------------------------- -------------- -------------

9.5 การกำกับดูแลกิจการ

ด้วยบริษัทฯ ตระหนักและให้ความสำคัญในการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ระบบบริหารจัดการที่มีประสิทธิภาพ โปร่งใสและสามารถตรวจสอบได้
ทั้งนี้เพื่อสร้างความเชื่อมั่นและความมั่นใจต่อผู้ถือหุ้น ผู้ลงทุน ผู้มีส่วนได้เสีย และผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
รวมทั้งเพื่อดำเนินการให้สอดคล้องและครอบคลุมเป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good
Corporate Governance) สำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2549 ตามที่ตลาดหลักทรัพย์ฯกำหนด
ดังนั้น บริษัทฯ จึงได้จัดทำรายงานการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี ประจำปี 2552 ขึ้น
และสามารถสรุปสาระสำคัญได้ดังนี้

1.  สิทธิของผู้ถือหุ้น

  บริษัทให้ฯ ความสำคัญและเคารพสิทธิของผู้ถือหุ้น การส่งเสริมสิทธิผู้ถือหุ้น
  รวมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นศึกษาข้อมูลก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น
  โดยปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กฎหมายกำหนด

  อนึ่ง ในปี 2552 บริษัทได้จัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2552 เมื่อวันที่ 24 มีนาคม 2552
  เวลา 14.00 น. ณ ศูนย์การประชุมแห่งชาติสิริกิติ์ ห้องบอร์ดรูม 4 โซน C ชั้น 3
  โดยคณะกรรรมการทั้งหมดทุกท่านได้เข้าร่วมประชุม
  ทั้งนี้ในการดำเนินการเพื่อจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นนั้น บริษัทฯ ได้ให้ข้อมูล วัน เวลา สถานที่
  วาระการประชุม หนังสือมอบฉันทะ แผนที่แสดงสถานที่ประชุม
  และข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่ต้องตัดสินใจให้กับผู้ถือหุ้นทราบเป็นการล่วงหน้าอย่างเพียงพอและทันเวลา
  ทั้งนี้ในการจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2552 ที่ผ่านมา บริษัทฯ ได้ดำเนินการ ดังนี้

1.  บริษัทฯ
    ให้ผู้ถือหุ้นได้รับทราบกฎเกณฑ์และวิธีการในการเข้าร่วมประชุมและข้อมูลที่เพียงพอต่อการพิจารณาในแต่ละวาระก่อนการประชุม

2.  บริษัทฯให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิเข้าร่วมประชุมเพื่อใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อดำเนินการ
    ดังนี้

1.  การแต่งตั้งหรือถอดถอนกรรมการ
    และ/หรือการเลือกตั้งกรรมการใหม่แทนกรรมการที่ออกตามวาระ
    โดยเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิในการลงคะแนนเพื่อเลือกกรรมการเป็นรายบุคคล

2.  การกำหนดค่าตอบแทนของกรรมการ
    โดยได้กำหนดจำนวนเงินค่าตอบแทนและหลักเกณฑ์ในการจ่ายค่าตอบแทนให้แก่กรรมการ

3.  การแต่งตั้งผู้สอบบัญชีและกำหนดค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

4.  การพิจารณาเกี่ยวกับการงดจ่ายเงินปันผล

5.  การเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเอง
    สามารถใช้สิทธิออกเสียงโดยมอบฉันทะให้ผู้อื่นหรือมอบอำนาจให้ประธานกรรมการหรือกรรมการอิสระเข้าประชุมและลงคะแนนเสียงแทน
    ซึ่งในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2552 มีผู้ถือหุ้น จำนวน 42 ราย จากทั้งหมด 74
    ราย ได้มอบอำนาจให้ผู้อื่นเข้าประชุมและลงคะแนนเสียงแทน

    1.  บริษัทฯ
        ให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิและมีโอกาสในการแสดงความเห็นและตั้งคำถามต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

    2.  บริษัทฯ
        ให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นเพื่อเสนอเรื่องที่จะบรรจุเป็นวาระการประชุมและเสนอชื่อกรรมการได้ล่วงหน้าผ่านเว็บไซต์ของบริษัท
        ที่ www.fnsyrus.com

    3.  บริษัทฯ มอบให้บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
        ซึ่งเป็นนายทะเบียนหุ้นของบริษัทเป็นผู้จัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้แก่ผู้ถือหุ้นล่วงหน้าก่อนวันประชุม
        10 วัน ซึ่งสอดคล้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ทางการกำหนด

    4.  บริษัทฯ ได้นำหนังสือนัดประชุมไปไว้ที่ www.fnsyrus.com ก่อนวันประชุม 14 วัน
        ส่วนรายงานการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2552 ได้นำไป Post ไว้ที่
        www.fnsyrus.com หลังวันประชุม 23 วัน

  จากที่กล่าวข้างต้น บริษัทได้จัดเก็บข้อมูลที่สามารถอ้างอิงไปแหล่งข้อมูลต่างๆที่กำหนดได้ดังนี้

+----------------------------------+-----------------------------------+
| รายละเอียด                        | อ้างอิงจาก www.fnsyrus.com          |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 1) สิทธิต่างๆที่ให้แก่ผู้ถือหุ้น             | -   นโยบาย CG ของบริษัท             |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 2) ข้อมูลที่ให้ในแต่ละวาระการประชุม     | -   หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น             |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 3) สิทธิผู้ถือหุ้นที่จะซักถามในที่ประชุม      | -   รายงานการประชุมผู้ถือหุ้น           |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 4)                               |                                   |
| รายชื่อกรรมการบริษัทที่เข้าประชุมผู้ถือหุ้น   |                                   |
+----------------------------------+-----------------------------------+

2.  การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

    1.  การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

  ก.) กรณีผู้ถือหุ้นเข้าประชุมด้วยตนเองไม่ได้ สามารถมอบฉันทะ

  บริษัทฯ ได้อำนวยความสะดวกแก่ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเองได้
  โดยบริษัทได้จัดส่ง

  หนังสือมอบฉันทะไปให้ผู้ถือหุ้นพร้อมกับหนังสือนัดประชุม

2.  กรณีการเสนอชื่อกรรมการอิสระเป็นผู้รับมอบฉันทะ

  ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเอง บริษัทฯ
  เสนอให้มอบอำนาจให้กรรมการอิสระเข้าประชุมและลงคะแนนเสียงแทนได้

  อนึ่ง สำหรับการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ประจำปี 2552 มีผู้ถือหุ้น จำนวน 2 ราย จากทั้งหมด 42
  ราย
  ได้มอบอำนาจให้ประธานกรรมการตรวจสอบซึ่งเป็นกรรมการอิสระที่บริษัทเสนอเป็นผู้รับมอบอำนาจให้ออกเสียงแทน

1.  การให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นส่วนน้อย

  บริษัทฯ ได้ให้สิทธิแก่ผู้ถือหุ้นส่วนน้อยเพื่อเสนอเรื่องบรรจุเป็นวาระการประชุม
  และเสนอชื่อเพื่อเข้ารับการ

  พิจารณาเป็นกรรมการของบริษัท โดยในวันที่ 3 ธันวาคม 2551 บริษัทฯ
  ได้เผยแพร่จดหมายถึงผู้ถือหุ้นผ่านระบบของตลาดหลักทรัพย์
  เพื่อให้ผู้ถือหุ้นส่วนน้อยเสนอเรื่องเพื่อบรรจุเป็นวาระการประชุม
  และเสนอชื่อเพื่อเข้ารับการพิจารณาเป็นกรรมการของบริษัท

  2.3
  มาตรการป้องกันกรรมการและผู้บริหารใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ

  บริษัทฯ
  ได้กำหนดมาตรการป้องกันกรรมการและผู้บริหารใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเอง

หรือผู้อื่นในทางมิชอบ ดังนี้

1.  การห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ในช่วง 1 เดือนก่อนถึงกำหนดเผยแพร่งบการเงิน

2.  การห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ใดหลักทรัพย์หนึ่ง
    กรณีที่บริษัทได้ล่วงรู้หรืออาจได้รับข้อมูลภายในเกี่ยวกับบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์ ภายใน 3
    วันทำการนับแต่วันที่ได้ขึ้นทะเบียนบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ดังกล่าว

  ทั้งนี้ ในระหว่างปี 2552 ที่ผ่านมา กรรมการและผู้บริหารได้ปฏิบัติตามนโยบายอย่างเคร่งครัด
  และไม่ปรากฏว่ามีการซื้อขายหุ้นในช่วงที่ห้ามแต่อย่างใด

3.  บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

  บริษัทฯ ตระหนักและส่งเสริมให้เกิดความร่วมมือระหว่างบริษัทกับผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ
  รวมทั้งให้ความสำคัญในการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้องให้ได้รับทราบอย่างเพียงพอ
  ทั้งนี้เพื่อให้สามารถทำหน้าที่ในการมีส่วนร่วมหรือเปิดโอกาสให้ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆมีส่วนร่วมได้อย่างมีประสิทธิภาพ
  ดังนี้

  1) พนักงาน

1.  บริษัทฯ ให้ความสำคัญต่อพนักงานทุกรายอย่างเสมอภาคและเป็นธรรม
    โดยให้ความสำคัญเกี่ยวกับการดูแลเรื่องความปลอดภัย สวัสดิการ
    และสิทธิประโยชน์ของพนักงานอย่างเหมาะสม

2.  บริษัทฯ สนับสนุนและให้ความสำคัญเพื่อให้พนักงานทุกรายได้เข้ารับการอบรม/สัมมนา
    เพื่อเพิ่มความรู้ความเข้าใจและเพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการทำงานให้มากยิ่งขึ้น

  ค. บริษัทฯ เน้นการทำงานร่วมกันเป็นทีม และสร้างเจตคติที่ดีต่อองค์กรหรือสถาบันที่อยู่ร่วมกัน

  2) ลูกค้า

1.  บริษัทฯ ให้ความสำคัญในการให้บริการต่อลูกค้าทุกรายอย่างเสมอภาคและเท่าเทียมกัน

2.  บริษัทฯ ให้ความสำคัญต่อการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญของบริษัทฯ
    เพื่อให้ลูกค้าได้รับข้อมูลข่าวสารอย่างทั่วถึงและอย่างเพียงพอ

3.  บริษัทฯ ตระหนักถึงความสำคัญของข้อมูลของลูกค้าทุกราย ทั้งนี้ บริษัทฯ
    ไม่มีนโยบายที่จะนำข้อมูลความลับของลูกค้าไปเปิดเผยให้ลูกค้ารายอื่นหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องได้รับทราบแต่อย่างใด

  3) คู่ค้าและเจ้าหนี้

1.  บริษัทฯปฏิบัติต่อคู่ค้าและเจ้าหนี้อย่างเป็นธรรม ทั้งนี้
    ภายใต้เงื่อนไขทางการค้าและ/หรือสัญญาที่ทำร่วมกัน

  4) คู่แข่ง

1.  บริษัทฯให้ความสำคัญต่อการดำเนินธุรกิจของคู่แข่ง ทั้งนี้ เพื่อกระตุ้นให้เกิดการแข่งขันที่ดี
    ภายใต้กรอบกติกาตามที่ทางการกำหนด

2.  บริษัทฯไม่มีนโยบายที่จะทำลายคู่แข่ง
    หากแต่จะดำเนินธุรกิจให้ก้าวหน้าและอยู่บนพื้นฐานที่มั่นคงและเทียบเคียงกับคู่แข่งขันในตลาดโดยรวมได้

3.  บริษัทฯปฏิบัติต่อคู่แข่งทางการค้าให้สอดคล้องกับหลักสากล ภายใต้กรอบแห่งกฎหมายเกี่ยวกับ

  หลักปฏิบัติการแข่งขันทางการค้า
  ไม่ละเมิดความลับหรือล่วงรู้ความลับทางการค้าของคู่แข่งด้วยวิธีฉ้อฉล ทั้งนี้
  ในปีที่ผ่านมาบริษัทฯปฏิบัติตามที่กำหนดในจริยธรรมธุรกิจอย่างเคร่งครัด
  และไม่มีข้อพิพาทใดๆในเรื่องที่เกี่ยวกับคู่แข่งทางการค้าแต่อย่างใด

5) การแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียน

  บริษัทฯ
  ได้กำหนดให้ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงานเป็นผู้ได้รับมอบหมายในการรับแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียน

  จากลูกค้าหรือผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ
  โดยลูกค้าหรือผู้ถือหุ้นของบริษัทสามารถแจ้งเบาะแสหรือข้อร้องเรียนมาที่ฝ่ายตรวจสอบภายในและกำกับดูแลการปฏิบัติงานได้โดยตรง
  ผ่าน 3 ช่องทาง ดังนี้

1.  จัดส่งให้กับฝ่ายกำกับฯ

  ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

  บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)

  999/9 อาคาร ดิออฟฟิศเศส แอท เซ็นทรัลเวิลด์ ชั้น 18 ถนนพระราม 1 แขวงปทุมวัน
  เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ

  10300

2.  แจ้งทางโทรศัพท์ ที่หมายเลข 02-6589001-6 หรือจัดส่งทางโทรสาร ที่หมายเลข
    02-6589009

3.  จัดส่งทาง E-mail ที่ compliance@fnsyrus.com

4.  การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

  บริษัทฯ ให้ความสำคัญในการเปิดเผยข้อมูลสำคัญที่เกี่ยวข้องกับบริษัท ข้อมูลทางการเงิน
  ข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงินรวมทั้งข้อมูลอื่นๆที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้ได้ดำเนินการอย่างถูกต้อง
  ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส และสอดคล้องเป็นไปตามข้อกำหนดของสำนักงาน ก.ล.ต.
  และตลาดหลักทรัพย์ฯ ดังนี้

1.  แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ( แบบ 56-1 ) และรายงานประจำปี

-   บริษัทฯ ดำเนินการเพื่อเปิดเผยแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)
    และรายงานประจำปี ให้กับตลาดหลักทรัพย์ฯและสำนักงาน ก.ล.ต. โดยการจัดส่งทาง
    Online และจัดส่งสำเนาให้รับทราบ

    1.  การปฏิบัติตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี

-   บริษัทฯ ดำเนินการเพื่อเปิดเผยการปฏิบัติตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี
    โดยเปิดเผยให้ลูกค้าได้เห็นและได้รับทราบไว้ที่สำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขาทุกสาขาของบริษัท

    1.  รายงานทางการเงิน และข้อมูลรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

-   บริษัทฯ
    ดำเนินการเพื่อเปิดเผยรายงานทางการเงินและข้อมูลรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยผ่านช่องทางที่สำคัญ ดังนี้

  - จัดส่งข้อมูลหรือรายงานทางการเงินผ่านช่องทาง Elcid ให้กับตลาดหลักทรัพย์ฯ
  และสำนักงาน ก.ล.ต

  - ประกาศลงทางหนังสือพิมพ์

  - ติดประกาศที่สำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขาทุกสาขาไว้ในที่เปิดเผย

5.  ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

    1.  ความเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการของคณะกรรมการ

  ก.) กรรมการอิสระ

  บริษัทฯ กำหนดให้กรรมการอิสระมีความเป็นอิสระจากฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน
  โดยสามารถให้ความเห็นได้

  โดยอิสระตามขอบเขตหน้าที่หรือภารกิจที่ได้รับมอบหมาย
  พร้อมทั้งไม่ตกอยู่ภายใต้อิทธิพลของบุคคลหรือกลุ่มบุคคล

  ใด รวมทั้งไม่มีสถานการณ์ใดๆที่จะมาบีบบังคับให้ไม่สามารถแสดงความเห็นได้ตามที่พึงจะเป็น

  ข.) บทบาทหน้าที่

  กรรมการของบริษัททุกท่านได้ตระหนักถึงบทบาทหน้าที่ที่รับผิดชอบ โดยใช้ความระมัดระวัง
  ความชื่อสัตย์

สุจริต เพื่อให้เหมาะสมกับการได้รับความไว้วางใจให้จัดการทรัพย์สินของบริษัทแทนผู้ถือหุ้น

2.  ความเหมาะสมของคณะกรรมการ

  ก.) คุณสมบัติ – ทักษะ ประสบการณ์ ความสามารถเฉพาะด้าน

  บริษัทฯ กำหนดความเหมาะสมเกี่ยวกับคุณสมบัติ ทักษะ ประสบการณ์
  และความสามารถเฉพาะด้านของ

  คณะกรรมการไว้อย่างชัดเจนในรายงานประจำปี 2552

  ข.) การอุทิศเวลา

  สำหรับปี 2552
  กรรมการของบริษัททุกท่านได้อุทิศเวลาและเข้าร่วมประชุมตามวันและเวลาที่บริษัทฯ กำหนด

  และโดยส่วนใหญ่คณะกรรมการทุกท่านได้เข้าร่วมประชุม
  เพื่อให้ความเห็นในที่ประชุมตามวาระที่บริษัทกำหนด

  อย่างสม่ำเสมอตลอดมา

3.  ความโปร่งใสในการสรรหากรรมการ

  บริษัทฯ ได้ดำเนินการเพื่อความโปร่งใสในการสรรหากรรมการ โดยแจ้งผ่าน Website
  ของบริษัทฯ ล่วงหน้า

เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอชื่อบุคคลและเลือกบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสม น่าไว้วางใจ
เพื่อให้ได้บุคคลที่เป็นอิสระและมี

คุณสมบัติเหมาะสมมาดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระและกรรมการที่ครบวาระเข้าดำรงตำแหน่งซ้ำ
เพื่อเข้ารับการพิจารณา

เลือกเป็นกรรมการ

4.  ประสิทธิภาพในการทำหน้าที่ของคณะกรรมการ

  ก.) การกำหนดนโยบายต่างๆ

  ด้วยผู้ถือหุ้นที่ลงทุนในบริษัทฯ ย่อมต้องมุ่งหวังผลตอบแทนเป็นสำคัญ ดังนั้น
  บทบาทที่สำคัญยิ่งของคณะกรรมการ คือ การกำหนดทิศทางนโยบายของบริษัทที่สำคัญ เช่น
  การกำหนดทิศทาง เป้าหมาย นโยบาย รวมทั้งงบประมาณและกลยุทธ์สำคัญในการดำเนินงาน
  ร่วมกับฝ่ายจัดการ

  ข.) คณะกรรมการชุดย่อย

  บริษัทฯ กำหนดให้มีคณะกรรมการชุดย่อยขึ้น
  เพื่อปฏิบัติหน้าที่แทนคณะกรรมการบางส่วนได้ตามความจำเป็น
  โดยคณะกรรมการยังมีหน้าที่ติดตามการดำเนินงานของผู้ได้รับมอบหมายให้เป็นไปตามเป้าหมายและขอบเขตที่คณะกรรมการมอบหมาย

  สำหรับปี 2552 บริษัทได้กำหนดให้มีคณะกรรมการชุดย่อยทั้งหมด 7 คณะ ได้แก่
  คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย
  คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน คณะกรรมการพิจารณาข้อร้องเรียน และ
  คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน

  ค.) การประชุมคณะกรรมการ

  บริษัทฯ ได้กำหนดบทบาทและหน้าที่ความรับผิดชอบ
  การประชุมของคณะกรรมการและคณะกรรมการชุดย่อย ดังนี้

คณะกรรมการบริษัท

  ประกอบด้วยกรรมการ จำนวน 9 ราย โดยเป็นกรรมการอิสระ จำนวน 3 ราย (ลำดับที่ 7-9)
  ทั้งนี้ ในปี 2552 มีการประชุม

คณะกรรมการเดือนละ 1 ครั้ง รวมทั้งสิ้น 12 ครั้ง
โดยการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทแต่ละท่านสรุปได้ ดังนี้

  ---------------------------------- ------------------------------------
  รายชื่อ                              การเข้าร่วมประชุม / การประชุมทั้งหมด (ครั้ง)
                                     ปี 2552

  1. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์              11/12

  2. นายช่วงชัย นะวงษ์                  6/6

  3. นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์              12/12

  4. นางพรพริ้ง สุขสันติสุวรรณ             12/12

  5. นายวราห์ สุจริตกุล                  4/6

  6. นายชัยพันธ์ พงษ์ธนากร               11/12

  7. พล.ต.ต วิสนุ ปราสาททองโอสถ        11/12

  8. นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร             12/12

  9. นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์               2/3
  ---------------------------------- ------------------------------------

หมายเหตุ : - นายอนุชา สิหนาทกถากุล ลาออกเมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2552 โดยนายวราห์
สุจริตกุล ได้รับแต่งตั้งเข้ามาแทน

- นายสาวพัชรี เจียรวนนท์ ลาออกเมื่อวันที่ 18 มิถุนายน 2552 โดยนายช่วงชัย นะวงศ์
ได้รับแต่งตั้งเข้ามาแทน

- นายทรงศักดิ์ โชคอุดมมั่น ลาออกเมื่อวันที่ 1 สิงหาคม 2552 โดยนายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร
ได้รับแต่งตั้งเข้ามาแทน

- นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล ลาออกเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 โดยนายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์
ได้รับแต่งตั้งเข้ามาแทน

คณะกรรมการบริหาร

  ประกอบด้วยกรรมการ จำนวน 7 ราย ทั้งนี้ ในปี 2552 มีการประชุมคณะกรรมการบริหาร
  เดือนละ 1 ครั้ง รวมทั้งสิ้น 12 ครั้ง

โดยการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริหารแต่ละท่านสรุปได้ ดังนี้

  ----------------------------------- -----------------------------------
  รายชื่อ                               การเข้าร่วมประชุม / การประชุมทั้งหมด
                                      (ครั้ง) ปี 2552

  1. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์               9/12

  2. นายช่วงชัย นะวงศ์                   6/6

  3. นายสมภพ กีระสุนทรพงษ์               12/12

  4. นางพรพริ้ง สุขสันติสุวรรณ              11/12

  5. นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร                11/11

  6. นายกัณฑรา ลดาวัลย์ ณ อยุธยา          12/12

  7. นายฉัตรชัย ชุ่มศิริ                    11/12
  ----------------------------------- -----------------------------------

หมายเหตุ : - นายช่วงชัย นะวงศ์ ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เมื่อ 30 มิถุนายน 2552

- นายชัยพันธ์ พงศ์ธนากร ได้รับความเห็นชอบจาก ก.ล.ต. เมื่อ 4 กุมภาพันธ์ 2552

คณะกรรมการตรวจสอบ

  ประกอบด้วยกรรมการ จำนวน 3 ราย ทั้งนี้ ในปี 2552
  มีการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบเดือนละ 1 ครั้ง รวมทั้งสิ้น 12 ครั้ง

โดยการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบแต่ละท่านสรุปได้ ดังนี้

  ----------------------------------- -----------------------------------
  รายชื่อ                               การเข้าร่วมประชุม / การประชุมทั้งหมด
                                      (ครั้ง) ปี 2552

  1. พล.ต.ต วิสนุ ปราสาททองโอสถ         10/12

  2. นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร              11/12

  3. นายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์                9/10
  ----------------------------------- -----------------------------------

  หมายเหตุ : - นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล ลาออกเมื่อวันที่ 16 กันยายน 2552 โดยนายกิตติศักดิ์
  เบญจฤทธิ์ ได้รับแต่งตั้งเข้ามาแทน

คณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย

  ประกอบด้วยกรรมการ จำนวน 5 ราย ทั้งนี้ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
  คณะกรรมการพิจารณาความเสียหาย มีการจัดประชุม

โดยการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการพิจารณาความเสียหายแต่ละท่านสรุปได้ ดังนี้

  ----------------------------------- -----------------------------------
  รายชื่อ                               การเข้าร่วมประชุม / การประชุมทั้งหมด
                                      (ครั้ง) ปี 2552

  1. นายช่วงชัย นะวงศ์                   3/3

  2. นางเพ็ญพร อภิรักษ์เหล่าวงศ์สกุล         -

  3. นายปิยพงศ์ สุขพันธุ์ถาวร               2/3

  4. นายไพบูลย์ เลิศธนพาณิชย์              2/3
  ----------------------------------- -----------------------------------

  หมายเหตุ : คณะกรรมการตามรายชื่อดังกล่าวข้างต้น ได้รับแต่งตั้งจากบริษัทฯ
  โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 28 สิงหาคม 2552

-   การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

  บริษัทฯ
  ตระหนักและให้ความสำคัญในการส่งเสริมเพื่อให้กรรมการและผู้บริหารเข้ารับการฝึกอบรม
  ตามหลักสูตรที

สถาบันกรรมการบริษัทไทยจัดขึ้น และ/หรือตามหลักสูตรที่สำนักงาน ก.ล.ต.กำหนด
เพื่อเพิ่มพูนความรู้ความเข้าใจที่เป็นประโยชน์

ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการและผู้บริหาร
ทั้งนี้เพื่อให้กรรมการและผู้บริหารสามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพและ

เป็นไปตามหลักการบรรษัทภิบาลที่ดี

  สำหรับปี 2552 กรรมการและผู้บริหารที่เข้ารับการฝึกอบรม
  เพื่อเพิ่มพูนความรู้ความเข้าใจที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติ

หน้าที่ของกรรมการและผู้บริหาร ได้แก่

- นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร เข้าอบรมหลักสูตร Audit Committee Program (ACP27/2009)
ของสมาคมส่งเสริม

สถาบันกรรมการบริษัทไทย เมื่อวันที่ 30-31 กรกฎาคม 2552 และหลักสูตร Audit Committee
Program

(ACP28/2009) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย เมื่อวันที่ 17 -18 กันยายน 2552

9.6 บุคลากร

9.6.1 บุคลากร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทฯ มีพนักงาน (ไม่รวมผู้บริหาร 9 คน) ทั้งสิ้นจำนวน 492 คน
แบ่งตามสายงานหลักได้ดังนี้

  ---------------------------------------------- ------------------------
  สายงานหลัก                                      จำนวนพนักงาน

  1. สายงานธุรกิจค้าหลักทรัพย์                         379

  2. สำนักกรรมการผู้อำนวยการ                        3

  3. ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน                        6

  4. ฝ่ายตรวจสอบภายใน                             4

  5. ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์                           14

  6. ฝ่ายบัญชีและการเงิน                             11

  7. ฝ่ายบริหารเงิน                                 2

  8. ฝ่ายบริหารความเสี่ยง                            9

  9. ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ                         17

  10. ฝ่ายทรัพยากรบุคคล                             5

  11. ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์                          8

  12. ฝ่ายวาณิชธนกิจ                                2

  13. ฝ่ายกลยุทธ์                                   2

  14. ฝ่ายบริหารสินทรัพย์ลงทุนลูกค้า                     2

  15. ฝ่ายพัฒนาธุรกิจ                                3

  16. ฝ่ายบริหารสำนักงาน                            25

  รวม                                            492
  ---------------------------------------------- ------------------------

9.6.2 ค่าตอบแทนแก่บุคลากร (ไม่รวมผู้บริหาร)

หน่วย: บาท

  ---------------------------------- ------------------ ------------------
  ค่าตอบแทน                           ปี 2551             ปี 2551

  เงินเดือนรวม                         78,461,337         199,796,673

  โบนัสรวม                            2,282,505          29,658,759

  เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ            1,769,188          5,973,273

  อื่นๆ เช่น ค่าล่วงเวลา ค่าเดินทาง         3,857,296          5,968,593
  ค่าเบี้ยขยัน เป็นต้น                                        

  รวม                                86,370,326         241,397,298
  ---------------------------------- ------------------ ------------------

9.6.3 นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทฯ มีการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรอย่างต่อเนื่อง กล่าวคือ นับตั้งแต่วันรับพนักงานเข้าทำงาน
บริษัทฯ จะจัดให้มีการปฐมนิเทศพนักงานใหม่เพื่อให้เข้าใจถึงภาพรวมของบริษัทฯ
ในเรื่องของโครงสร้างองค์กร ลักษณะการประกอบธุรกิจ และระบบงานที่เกี่ยวข้อง
อีกทั้งยังส่งเสริมและสนับสนุนให้พนักงานเข้าสัมมนาและอบรมในด้านต่างๆ
ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจโดยเฉพาะด้านธุรกิจหลักทรัพย์และการเงิน
เพื่อเพิ่มความเข้าใจและฝึกฝนให้พนักงานมีความชำนาญมากยิ่งขึ้น ทั้งนี้
รวมไปถึงการที่พนักงานจะได้เรียนรู้ผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ
เพื่อเสริมสร้างความรู้รอบตัวให้กับพนักงานอีกทางหนึ่งด้วย สำหรับพนักงานสาขา บริษัทฯ
จะทำการฝึกอบรมพนักงานที่สำนักงานใหญ่ก่อน
เพื่อให้เกิดความคุ้นเคยและเห็นภาพรวมของระบบการปฏิบัติงาน แล้วจึงส่งพนักงานไปประจำที่สาขา
นอกจากนี้ ยังมีการอบรมระหว่างการปฏิบัติงานควบคู่ไปด้วย