pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
9. การควบคุมภายใน

บริษัทได้ให้ความสำคัญต่อระบบการควบคุมภายใน
ทั้งในระดับบริหารและระดับปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ
มีการกำหนดอำนาจการดำเนินการของผู้ปฏิบัติงาน ผู้บริหาร
ไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนในขั้นตอนการปฏิบัติงาน (Procedure Manual) และ
ผังอำนาจการอนุมัติ

สำหรับการตรวจสอบภายในได้มีการจัดตั้งฝ่ายตรวจสอบภายในขึ้นเฉพาะ
เพื่อช่วยตรวจสอบการปฏิบัติงานให้มีประสิทธิภาพ
ทั้งนี้หน่วยงานตรวจสอบภายในรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานความเพียงพอ เหมาะสม
และประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายใน โดยพิจารณาจากรายงานการตรวจสอบภายในของบริษัท
และบริษัทย่อยในปี 2551 ตามแผนงานตรวจสอบภายในที่ได้รับอนุมัติ
และมีความเห็นว่าการควบคุมภายในของบริษัท และบริษัทย่อย มีความเหมาะสม เพียงพอ
ในการป้องกันและลดความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้น โดยไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญ
นอกจากนี้ยังได้พิจารณาการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
ตามมาตรฐานของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และมีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการติดตามการควบคุมดูแลการดำเนินงานอย่างเพียงพอ เหมาะสม
และมีประสิทธิผล รวมทั้งได้ให้บริษัท อาร์ พี เจ เอ็ม โค้ชชิ้ง จำกัด
ทำการประเมินคุณภาพของระบบการตรวจสอบภายใน ผลการตรวจสอบได้ให้ข้อเสนอแนะ
และได้นำมาแก้ไขจนครบถ้วน
เอกสารแนบ 2

- ไม่มีรายได้ของบริษัทย่อยเกินกว่าร้อยละ 10 ของรายได้รวม
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

7.  กรณีเงินลงทุนใน KOC บริษัทมีข้อพิพาทกับ Aras
    ตามที่ระบุอยู่ในหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ “10. เงินลงทุนในบริษัทย่อย - เงินลงทุนใน
    Kermaman Oil Corporation SDN BHD (KOC)” ซึ่งบริษัทเชื่อว่า
    การยื่นอุธรณ์คำสั่งศาลฯ โดย Aras ซึ่งยังไม่ทราบผลในปัจจุบัน
    ไม่มีผลกระทบต่อมูลค่าเงินลงทุนและสัดส่วนการถือหุ้นของบริษัทและของไทยบิทูเมนใน KOC
    และ KBC

7.  กรณีที่ผู้ขายน้ำมันดิบรายหนึ่งไม่ส่งมอบน้ำมันดิบตามสัญญา ทำให้
    บริษัทย่อยเกิดผลเสียหายจากการทำสัญญาประกันความเสี่ยง บริษัทย่อย
    ดำเนินการยื่นคำร้องต่ออนุญาโตตุลาการที่ประเทศอังกฤษ จากการผิดสัญญาดังกล่าว
แบบ 56-1

[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551

บริษัท ทิปโก้แอสฟัลท์ จำกัด (มหาชน)

[]

บริษัท ทิปโก้แอสฟัลท์ จำกัด (มหาชน) แบบ 56-1

สารบัญ

หน้า

ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 3

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

  ----- ------------------------------------------------------------ ------
  1.    ข้อมูลทั่วไป                                                     5

  2.    ปัจจัยความเสี่ยง                                                 11

  3.    ลักษณะการประกอบธุรกิจ                                           13

  4.    การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์                                21

  5.    ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ                                     33

  6.    ข้อพิพาททางกฎหมาย                                              37

  7.    โครงสร้างเงินทุน                                                38

  8.    การจัดการ                                                     40

  9.    การควบคุมภายใน                                                60

  10.   รายการระหว่างกัน                                               61

  11.   ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน                                   64

  12.   ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง                                               86
  ----- ------------------------------------------------------------ ------

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 87

  ------------ --------------------------------------------------- ------
  เอกสารแนบ 1  รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 93

  เอกสารแนบ 2  รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย                    103

  เอกสารแนบ 3  อื่น ๆ                                                104
  ------------ --------------------------------------------------- ------
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1)
งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้วรวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2552
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้นายชัยพงษ์ พงษ์อักษร เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนายชัยพงษ์ พงษ์อักษร กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ**

  1. นายเธียรี่ เดอเฟรน กรรมการบริหาร
  ......................................... 2. นายชัยวัฒน์ ศรีวรรณวัฒน์
  กรรมการผู้จัดการ ........................................

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นายชัยพงษ์ พงษ์อักษร เลขานุการบริษัท
........................................

*ให้แนบเอกสารหลักฐานประกอบด้วย

** พร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทมีทุนจดทะเบียน 1,525,476,630 บาท เรียกชำระแล้ว 1,525,476,630 บาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 152,547,663 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

7.2 ผู้ถือหุ้น

  ณ วันที่ 2 เมษายน 2552 รายชื่อผู้ถือหุ้นสูงสุดของบริษัท 10 รายแรก มีดังนี้

+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| กลุ่มผู้ถือหุ้น                                      | 2 เม.ย. 52  |       |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
|                                               | จำนวนหุ้น     | %     |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 1. BNP Paribas Peregrine Securities Pte. Ltd. | 46,825,904  | 30.70 |
| for Colas                                     |             |       |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 2. บริษัท ทิปโก้ฟูดส์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)      | 37,113,166  | 24.33 |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 3. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                      | 8,249,589   | 5.40  |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 4. นางเรียม ทรัพย์สาคร                           | 5,973,912   | 3.92  |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 5. American International Assurance Company,  | 4,481,082   | 2.94  |
| Limited-APEX                                  |             |       |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 6. ดร.พิชิต เลิศตำหรับ                            | 3,030,000   | 1.99  |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 7. American International Assurance Company,  | 2,500,016   | 1.64  |
| Limited-TIGER                                 |             |       |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 8. พญ. กนกแก้ว วีรวรรณ                          | 2,404,200   | 1.57  |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 9. นายสมจิตต์ เศรษฐิน                            | 2,001,216   | 1.31  |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 10. นายธีรพงษ์ ตันฐิตารักษ์                         | 1,860,300   | 1.22  |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| 11. อื่น ๆ                                      | 38,108,278  | 24.98 |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+
| รวม                                           | 152,547,663 | 100   |
+-----------------------------------------------+-------------+-------+

7.3 นโยบายการจ่ายปันผล

บริษัทมีนโยบายจ่ายเงินปันผลไม่น้อยกว่า 60%
ของกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะกิจการในแต่ละงวดบัญชี ทั้งนี้การจ่ายเงินปันผลดังกล่าว
จะขึ้นกับกระแสเงินสด แผนการลงทุน เงื่อนไขและข้อกำหนดในสัญญาต่าง ๆ ที่บริษัทผูกพันอยู่
รวมถึงความจำเป็นและความเหมาะสมในอนาคต
9. การควบคุมภายใน

การควบคุมภายใน

บริษัทให้ความสำคัญกับระบบการควบคุมภายในเป็นอย่างมาก ทั้งในระดับบริหารและระดับปฏิบัติงาน
มีการกำหนดอำนาจการดำเนินการของผู้ปฏิบัติงาน ผู้บริหาร
ไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนในขั้นตอนการปฏิบัติงาน (Procedure Manual) และ
ผังอำนาจการอนุมัติ

อีกทั้งได้มีการกำหนดและพัฒนาระบบการควบคุมภายในตามมาตรฐานสากลอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลอย่างยั่งยืน
ทั้งด้านสภาพแวดล้อมภายใน การประเมินความเสี่ยง กิจกรรมควบคุม
ระบบสารสนเทศและการสื่อสาร และการติดตามประเมินผลอย่างต่อเนื่อง

บริษัทมีการจัดโครงสร้างองค์กรที่เหมาะสมกับแผนธุรกิจ แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบที่ชัดเจน
มีระบบการกำกับดูแลที่ดี และการบริหารความเสี่ยงอย่างเป็นระบบ บริษัทฯ
ยังได้ผลักดันให้มีการปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในอย่างสม่ำเสมอ
และปรับปรุงให้สอดคล้องกับสภาพแวดล้อมของธุรกิจที่เปลี่ยนไปอย่างต่อเนื่อง

การตรวจสอบภายใน

บริษัทได้จัดตั้งฝ่ายตรวจสอบภายในขึ้นโดยเฉพาะ
เพื่อทำหน้าที่ในการตรวจสอบเรื่องการควบคุมภายใน การปฏิบัติการ และความปลอดภัยของทรัพย์สิน
รวมถึงการปฏิบัติตามนโยบายและระเบียบวิธีการปฏิบัติงาน รวมถึงการตรวจสอบบริษัทย่อย
โดยได้ปฏิบัติตามมาตรฐานการตรวจสอบภายใน มีการตรวจสอบตามแผนงานประจำปี
ซึ่งสอดคล้องกับผลการตรวจสอบในอดีต
ฝ่ายตรวจสอบภายในยังได้รายงานผลการตรวจสอบทั้งหมดโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำ
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย ที่มีนัยสำคัญ มีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10
ของรายได้รวม

+--------------------------------+-------------------------------------+
| รายชื่อบริษัทย่อย                   | บริษัท ไทยบิทูเมน จำกัด                  |
|                                |                                     |
| รายชื่อกรรมการ                   |                                     |
+--------------------------------+-------------------------------------+
|                                |                                     |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายสมจิตต์ เศรษฐิน                | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายชยงค์ศักดิ์ พิศิษฏพงศ์             | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายสิทธิลาภ ทรัพย์สาคร             | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายชัยวัฒน์ ศรีวรรณวัฒน์             | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายจ๊าคส์ ปาสตอร์                 | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นางสาวสุภาวดี อนันต์พนากุล          | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายเธียรี่ เดอเฟรน                | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายเอ็มมานูเอล แชร์               | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+

หมายเหตุ / = กรรมการ X = ประธานกรรมการ // = กรรมการบริหาร
ด้านวิจัยและพัฒนา

บริษัทได้พัฒนาและแนะนำนวัตกรรมสำหรับสินค้าและบริการใหม่ ๆ ออกสู่ตลาดอย่างต่อเนื่อง
โดยใช้เทคโนโลยีที่ทันสมัย โดยได้รับความร่วมมือและสนับสนุนจากบริษัท โคลาส เอสเอ จำกัด
ผู้ซึ่งเป็นพันธมิตรการค้ากับบริษัท ในการถ่ายทอดเทคนิคใหม่ ๆ
เพื่อนำเสนอสินค้าคุณภาพพรีเมี่ยมและเทคนิคการปูถนนแบบใหม่ ๆ แก่ลูกค้า เป็นการสร้างมูลค่าเพิ่ม
ซึ่งมีผลงานเป็นที่ประจักษ์ ได้รับการยอมรับจากหน่วยงานราชการ เจ้าของโครงการเป็นอย่างดี
ล่าสุดในปี 2552 เช่น การซ่อมแซมผิวจราจรบนทางพิเศษเฉลิมมหานคร และทางพิเศษฉลองรัช
ด้วยเทคนิค Para Slurry Seal การปรับปรุงทางขึ้น-ลง บนทางพิเศษเฉลิมมหานคร
ทางพิเศษฉลองรัช และทางพิเศษบูรพาวิถี ด้วยเทคนิค Ultra Thin Friction Course
และการปรับปรุงผิวจราจร บนทางพิเศษเฉลิมมหานคร บริเวณทางราบ ด้วยเทคนิค Porous
Asphalt ของการทางพิเศษแห่งประเทศไทย รวมถึง
โครงการปรับปรุงถนนและภูมิทัศน์ถนนเลียบชายฝั่งทะเลตะวันออก (ชลบุรี ระยอง จันทบุรี ตราด)
ด้วยยางมะตอยสี (Colored Asphalt)
โครงการในอนาคต (Future Plan)

บริษัทฯไม่มีแผนการเกี่ยวกับโครงการในอนาคต
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

7.  กรณีเงินลงทุนใน KOC บริษัทมีข้อพิพาทกับ Aras
    ตามที่ระบุอยู่ในหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ “10. เงินลงทุนในบริษัทย่อย - เงินลงทุนใน
    Kermaman Oil Corporation SDN BHD (KOC)”

ในปัจจุบัน ศาลอุทธรณ์ในประเทศมาเลเซีย
อยู่ระหว่างการพิจารณาการยื่นอุทธรณ์คำตัดสินของศาลชั้นต้นโดย Aras Jalinan Sdn Bhd
เกี่ยวกับการจัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นของ KOC
ซึ่งฝ่ายบริหารของบริษัทฯและไทยบิทูเมนเชื่อว่าการยื่นอุทธรณ์ดังกล่าว
ซึ่งยังไม่ทราบผลในปัจจุบันจะไม่มีผลกระทบต่อมูลค่าเงินลงทุนและสัดส่วนการถือหุ้นของบริษัทฯและของไทยบิทูเมนใน
KOC และ KBC
แบบ 56-1

[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552

บริษัท ทิปโก้แอสฟัลท์ จำกัด (มหาชน)

[]

บริษัท ทิปโก้แอสฟัลท์ จำกัด (มหาชน) แบบ 56-1

สารบัญ

หน้า

ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 3

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

  ----- ------------------------------------------------------------ ------
  1.    ข้อมูลทั่วไป                                                     5

  2.    ปัจจัยความเสี่ยง                                                 13

  3.    ลักษณะการประกอบธุรกิจ                                           17

  4.    การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์                                25

  5.    ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ                                     38

  6.    ข้อพิพาททางกฎหมาย                                              41

  7.    โครงสร้างเงินทุน                                                42

  8.    การจัดการ                                                     43

  9.    การควบคุมภายใน                                                74

  10.   รายการระหว่างกัน                                               75

  11.   ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน                                   78

  12.   ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง                                               98
  ----- ------------------------------------------------------------ ------

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 99

  ------------ --------------------------------------------------- ------
  เอกสารแนบ 1  รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 107

  เอกสารแนบ 2  รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย                    117

  เอกสารแนบ 3  อื่น ๆ                                                118
  ------------ --------------------------------------------------- ------
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1)
งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้วรวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2553
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้นายชัยพงษ์ พงษ์อักษร เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนายชัยพงษ์ พงษ์อักษร กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ**

  1. นายสมจิตต์ เศรษฐิน กรรมการผู้จัดการใหญ่
  ........................................

  2. นายเธียรี่ เดอเฟรน กรรมการบริหาร
  .........................................

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นายชัยพงษ์ พงษ์อักษร เลขานุการบริษัท
........................................

*ให้แนบเอกสารหลักฐานประกอบด้วย

** พร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2546

บริษัท สัมมากร จำกัด(มหาชน)

  สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1

 ข้อมูลสรุปบริษัท 

-   ข้อมูลสรุปบริษัทสัมมากรจำกัด (มหาชน) 1

ส่วนที่ 2

 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 2

  2.1 ปัจจัยความเสี่ยง 2-3

  2.2 ลักษณะการประกอบธุรกิจ 3

(1) ประวัติความเป็นมา

- การควบคุมบริษัทฯ 3

  (2) การประกอบธุรกิจ 3-4

-   ภาพรวมการประกอบธุรกิจ

-   นโยบายการดำเนินธุรกิจ

(3) โครงสร้างรายได้ 4

2.3 การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 5

(1) ลักษณะผลิตภัณฑ์หรือบริการ 5

-   ลักษณะผลิตภัณฑ์

-   ปัจจัยที่มีต่อผลกระทบต่อโอกาสหรือข้อจำกัดในการประกอบธุรกิจ

(2) ตลาดและภาวะการแข่งขัน 5-7

  (ก) นโยบายและลักษณะการตลาดของผลิตภัณฑ์และบริการ

  (ข) ภาวะการแข่งขัน 7-8

(3) การจัดหาผลิตภัณฑ์หรือบริการ 9-10

  (ก) ลักษณะการจัดให้ได้มาซึ่งผลิตภัณฑ์

  (ข) ผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม

(4) งานที่ยังไม่ส่งมอบ 10

2.4 การวิจัยและพัฒนา 10

2.5 ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 11-12

(1) ลักษณะสำคัญของทรัพย์สิน

(2) ราคาประเมินที่ดินและทรัพย์สินมีไว้เพื่อขายและให้เช่า

(3) นโยบายการลงทุนในบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

 

 หน้า

2.6 โครงการในอนาคต 13

2.7 ข้อพิพาททางกฎหมาย 13

2.8 โครงสร้างเงินทุน 14-15

(1) บริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน)

(2) กลุ่มผู้ถือหุ้น 10 รายแรก ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546

(3) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ที่ถือหุ้นร้อยละ 10 ขึ้นไป

(4) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

2.9 การจัดการ 16

  (1)โครงสร้างการจัดการ 16-18

  (2) นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ 18-23

  (3) ค่าตอบแทนของผู้บริหาร 23

  (4) บุคลากร 24 2.10 การควบคุมภายใน 25

2.11 รายการระหว่างกัน 25

2.12 ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 26

(1) งบการเงิน : สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 3 ปี ที่ผ่านมา 26-31

    1.  สรุปรายงานการสอบบัญชี

    2.  ตารางสรุปงบการเงินเปรียบเทียบ 3 ปี

(2) คำอธิบายและการวิเคราะห์ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 32-33

(1) ผลการดำเนินงานของบริษัทในปี 2545

(2) ฐานะทางการเงิน

(3) อัตราส่วนการเงินที่สำคัญ

2.13 ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 34

เอกสารแนบ 35

เอกสารแนบ 1: รายละเอียดคณะกรรมการบริษัท และผู้บริหาร

เอกสารแนบ 2: รายงานการกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบ

เอกสารแนบ 3: ลักษณะโครงการที่เปิดดำเนินการอยู่ในปัจจุบันในแต่ละโครงการ

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

- การลงนามของกรรมการที่เป็นผู้บริหารและประทับตราบริษัทฯ 36

-   การลงนามของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและประทับตราบริษัทฯ 37-42
2.7 ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ไม่มี
2.10 การควบคุมภายใน

1. การให้ความรู้แก่ผู้บริหารในฝ่ายต่างๆ
เกี่ยวกับหน้าที่ที่ผู้บริหารต้องรายงานการถือหลักทรัพย์ของบริษัทและบทกำหนดโทษตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535 และตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2.
บริษัทกำหนดให้ผู้บริหารรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตามมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

3. บริษัทมีระเบียบวิธีปฏิบัติที่ชัดเจนเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
และได้แจ้งให้ผู้บริหารทุกคนรับทราบว่า ผู้บริหารไม่ควรซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วง 1
เดือนก่อนที่งบการเงินเผยแพร่ต่อสาธารณชน

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 4/2545 เมื่อวันที่ 16 พฤศจิกายน 2546
โดยมีกรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย คณะกรรมการได้ประเมินแล้วว่า
บริษัทฯ มีระบบการควบคุม ภายในที่เพียงพอและเหมาะสมในการดำเนินธุรกิจ
นอกจากนี้ได้จัดทำคู่มือการบริหารความเสี่ยงและมีการประเมินการบริหารความเสี่ยงอย่างเป็นระบบ
พัฒนาปรับปรุงระเบียบปฏิบัติและวิธีการตรวจสอบโดยเสนอแนะแก้ไขกฎระเบียบต่างๆ
ของบริษัทให้มีความเหมาะสมและทันสมัยอยู่เสมอ
โดยเฉพาะอย่างยิ่งให้เป็นไปตามหลักการของบรรษัทภิบาลที่ดี
8.  โครงสร้างเงินทุน

  (1) บริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน)

  บริษัทมีทุนจดทะเบียน จำนวน 530 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 530 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้
  หุ้นละ 1 บาท มีทุนชำระแล้วจำนวน 450 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 450 ล้านหุ้น
  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท โดยบริษัทฯ ได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นสามัญที่ตราไว้
  จากหุ้นละ 10 บาท เป็นมูลค่าหุ้นละ 1 บาท เมื่อวันที่ 30 ธันวาคม 2546

  (2) กลุ่มผู้ถือหุ้น 10 รายแรก ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546

* ผู้แทนผู้ถือหุ้นใหญ่ที่ดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทฯ เปิดเผยไว้ใน “การกำกับดูแลกิจการ หัวข้อ
คณะกรรมการบริษัทฯ วรรค 2”

(3) ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ที่ถือหุ้นร้อยละ 10 ขึ้นไป

+------+---------------------------------------------+----------+-----+
| ล    | ชื่อ                                          | จำนวนหุ้น  | ร้อ  |
| ำดับที่ |                                             |          | ยละ |
|      | Name                                        | No. of   |     |
| No.  |                                             | shares   | %   |
+------+---------------------------------------------+----------+-----+
| 1    | พระบาทสมเด็จพระปรมินทรมหาภูมิพลอดุลยเดช          | 194      | 43  |
|      |                                             | ,559,850 | .24 |
|      | H.M. KING BHUMIBOL ADULYADEJ                |          |     |
+------+---------------------------------------------+----------+-----+
| 2    | สมเด็จพระเจ้าพี่นางเธอ เจ้าฟ้ากัลยาณิวัฒนา           | 45       | 10  |
|      | กรมหลวงนราธิวาสราชนครินทร์                     | ,847,050 | .19 |
|      |                                             |          |     |
|      | H.R.H. PRINCESS GALYANI VADHANA             |          |     |
|      |                                             |          |     |
|      | KROMLUANG NARADHIWAS RAJANGARINDRA          |          |     |
+------+---------------------------------------------+----------+-----+

(4)นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทสัมมากร จำกัด (มหาชน) มีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้กับผู้ถือหุ้นในอัตราร้อยละ 60
ของกำไรสุทธิ สำหรับในปี 2545 บริษัทฯจ่ายเงินปันผลดังกล่าวเป็นจำนวนเงินทั้งสิน 54 ล้านบาท
ในเดือนพฤษภาคม 2546 แบ่งเป็นหุ้นละ 1.20 บาท
ซึ่งมีผลทำให้อัตราการจ่ายเงินปันผลต่อกําไรสุทธิเท่ากับร้อยละ 53.34
ทั้งนี้คาดว่าถ้าสถานการณ์ทางเศรษฐกิจเฉพาะในภาคอสังหาริมทรัพย์โดยรวมไม่เปลี่ยนแปลง
บริษัทฯคาดว่าจะมีการจ่ายเงินปันผลอีกสำหรับกำไรสุทธิในปี 2546 ซึ่งจะจ่ายในปี 2547
ส่วนที่1

  ข้อมูลสรุปบริษัท

บริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) เป็นบริษัทที่ดำเนินธุรกิจพัฒนาอสังหาริมทรัพย์ เกี่ยวกับบ้านจัดสรร
โดยการซื้อที่ดินแปลงใหญ่มาวางผังแบ่งแปลงย่อย จัดทำสาธารณูปโภคตามเกณฑ์ของกฎหมายจัดสรร
แล้วนำมา สร้างบ้านขายพร้อมที่ดินในระดับราคาที่เหมาะสมกับความต้องการของตลาด
กลุ่มเป้าหมาย คือ ผู้มีรายได้ระดับ ปานกลางจนถึงระดับค่อนข้างสูง

ปี 2546 บริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน) มีโครงการบ้านจัดสรรอยู่ 6
โครงการเป็นโครงการสร้างบ้าน เดี่ยวขายพร้อมที่ดิน ระดับราคาขายแตกต่างกันไปตามสถานที่ คือ
โครงการบางกะปิ เป็นโครงการที่ขายบ้านพร้อม ที่ดินในราคาค่อนข้างสูง ตั้งแต่ 5 ล้านบาทขึ้นไป
โครงการนครอินทร์ เป็นโครงการที่ใช้วิธีสร้างบ้านก่อนขาย
ราคาขายอยู่ในระดับเดียวกับโครงการบางกะปิ ส่วนที่เหลืออีก 4 โครงการ คือ โครงการมีนบุรี,
โครงการนิมิตใหม่, โครงการรังสิตคลอง 2, โครงการรังสิตคลอง 7
เป็นโครงการที่ขายบ้านพร้อมที่ดินในระดับราคาปานกลาง คือ มีราคาขายตั้งแต่ 2 ถึง 5 ล้านบาท

ในปี 2546 โครงการบ้านจัดสรรของบริษัท สัมมากร จำกัด (มหาชน)
ได้รับการตอบสนองจากลูกค้าด้วยดี และเชื่อว่าในปี 2547 ธุรกิจของบริษัทฯ
ก็จะสามารถเจริญเติบโตอย่างต่อเนื่องได้ต่อไป ตามการขยายตัวของตลาด

โครงสร้างรายได้ของบริษัทฯ ในปี 2546 บริษัทฯ มีรายได้จากการขายบ้านและที่ดิน จำนวน
668.88 ล้าน บาท คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 92.60 ของรายได้รวม และมีรายได้จากการขายน้ำมัน
จากการบริการ และรายได้อื่น จำนวน 53.18 ล้านบาท คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 7.40
ของรายได้รวม เทียบกับปี 2545 บริษัทฯ มีรายได้จากการขาย บ้านและที่ดิน จำนวน 364.34
ล้านบาท คิดเป็นร้อยละ 85.74 ของรายได้รวม และมีรายได้จากการขายน้ำมัน จากการบริการ
และรายได้อื่น จำนวน 60.60 ล้านบาท คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 14.26 ของรายได้รวม

ผลการดำเนินงานในปี 2546 บริษัทมีรายได้รวมทั้งสิ้น 722.06 ล้านบาท มีกำไรสุทธิ 154.78
ล้านบาท กำไรสุทธิต่อหุ้น 0.34 บาท มีสินทรัพย์รวม 2,189.50 ล้านบาท หนี้สินรวม 624.15
ล้านบาท มูลค่าสินทรัพย์สุทธิต่อหุ้น 6.62 บาท