8. โครงสร้างเงินทุน

 หลักทรัพย์ของธนาคาร

-   หุ้นสามัญ

ปัจจุบันธนาคารมีทุนจดทะเบียน จำนวน 26,900,946,900 บาท คิดเป็น 2,690,094,690 หุ้น
มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท และมีทุนชำระแล้วเพิ่มขึ้นจากปีก่อนเป็นจำนวน 23,615,512,490
บาท โดยเป็นหุ้นสามัญทั้งหมดจำนวน 2,361,551,249 หุ้น
เนื่องมาจากการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญตามโครงการเสนอขายหลักทรัพย์ให้แก่พนักงาน
ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ จำนวน 7,485,832 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท จำนวน
74,858,320 บาท และจากการที่ธนาคารได้แปลงหุ้นบุริมสิทธิ หมวด ก. เป็นหุ้นสามัญจำนวน
547,345 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท จำนวน 5,473,450 บาท
โดยได้จดทะเบียนเปลี่ยนแปลงทุนชำระแล้วต่อกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 9 มกราคม 2547 และวันที่
13 มกราคม 2547 ตามลำดับ

-   หุ้นกู้

 

+--------------------+------------------------------------+------------+
| ชื่อหลักทรัพย์          | รายละเอียด                          | จำนวนเงิน   |
+====================+====================================+============+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ          | จำนวน 2,000 หน่วย อายุ 20 ปี          | 200        |
| ไม่มีหลักประกัน        | ชำระดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง                | ล้าน        |
|                    |                                    | เหรียญสหรัฐฯ |
|                    | อัตราดอกเบี้ย 8.25% ต่อปี               |            |
|                    | วันที่ครบกำหนดไถ่ถอน                   |            |
|                    |                                    |            |
|                    | 21 สิงหาคม 2559                     |            |
+--------------------+------------------------------------+------------+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ          | ครบกำหนดไถ่ถอน พ.ศ.2556 จำนวน       | 12,0       |
|                    | 12,000,000 หน่วย มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ   | 00,000,000 |
| บมจ.ธนาคารกสิกรไทย  | 1,000 บาท อายุ 10 ปี                 | บาท        |
| ครั้งที่ 3             | ธนาคารมีสิทธิขอไถ่ถอนหุ้นกู้คืนก่อนกำหนด     |            |
|                    | โดยมีสิทธิไถ่ถอนเต็มจำนวนตามมูลค่าที่ตราไว้  |            |
|                    | และต้อ                              |            |
|                    | งได้รับอนุญาตจากธนาคารแห่งประเทศไทยก่อน |            |
+--------------------+------------------------------------+------------+

หมายเหตุ เมื่อวันที่ 12 มกราคม 2547 ธนาคารได้ไถ่ถอนหุ้นกู้ด้อยสิทธิควบหุ้นบุริมสิทธิ
บมจ.ธนาคารกสิกรไทย ครั้งที่1 จำนวน 19,999,986,300 บาท และหุ้นกู้ด้อยสิทธิ
บมจ.ธนาคารกสิกรไทย ครั้งที่ 2 จำนวน 20,000,000,000 บาท ก่อนครบกำหนดไถ่ถอน
และธนาคารได้จ่ายชำระเงินให้แก่กองทุนรวมหุ้นบุริมสิทธิ-หุ้นกู้ด้อยสิทธิของบมจ.ธนาคารกสิกรไทย
(“กองทุนรวม”) ครบถ้วนแล้ว
โดยกองทุนรวมได้ใช้สิทธิแปลงสภาพหุ้นบุริมสิทธิเป็นหุ้นสามัญของธนาคารจำนวน 547,345 หุ้น
ในวันเดียวกัน

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ (Warrant)

+--------------------+-----------------------------------+------------+
| ชื่อหลักทรัพย์          | รายละเอียด                         | จำนวนเงิน   |
+====================+===================================+============+
| ใบสำคัญ             | เสนอขายแก่พนักงานของธนาคาร          | -          |
| แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ | ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ มีอายุ 5 ปี 4 |            |
| ครั้งที่ 3             | เดือน                              |            |
|                    | เป็นใบสำ                           |            |
|                    | คัญแสดงสิทธิชนิดระบุชื่อผู้ถือและห้ามเปลี่ยนมือ |            |
|                    | ธนาคารได้จัดสรรใบสำคัญ               |            |
|                    |                                   |            |
|                    | แสดงสิทธิจำนวน 15.6 ล้านหน่วย         |            |
|                    | ใบสำคัญแสดงสิทธิ                     |            |
|                    |                                   |            |
|                    | 1 หน่วย มีสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น     |            |
|                    | ในราคาหุ้นละ 30 บาท                 |            |
|                    | ก                                 |            |
|                    | ำหนดการใช้สิทธิทุกวันทำการสุดท้ายของเดือน |            |
|                    |                                   |            |
|                    | มิถุนายนและธันวาคม                   |            |
|                    | โดยเริ่มการใช้สิทธิระหว่าง              |            |
|                    |                                   |            |
|                    | วันที่ 28 ธันวาคม 2544 ถึง 30 ธันวาคม   |            |
|                    | 2548                              |            |
|                    |                                   |            |
|                    | ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546              |            |
|                    | มีการใช้สิทธิแล้วจำนวน 5,045,940 หน่วย  |            |
+--------------------+-----------------------------------+------------+
| ใบสำคัญ             | เสนอขายแก่พนักงานของธนาคาร          | -          |
| แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ | ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ มีอายุ 5 ปี 1 |            |
| ครั้งที่ 4             | วัน เป็นใบสำคัญแสดงสิทธิชนิด            |            |
|                    |                                   |            |
|                    | ระบุชื่อผู้ถือและห้ามเปลี่ยนมือ             |            |
|                    | ธนาคารได้จัดสรรใบสำคัญ               |            |
|                    |                                   |            |
|                    | แสดงสิทธิจำนวน 3.9 ล้านหน่วย          |            |
|                    | ใบสำคัญแสดงสิทธิ                     |            |
|                    |                                   |            |
|                    | 1 หน่วย มีสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ด้ 1 หุ้น     |            |
|                    | ในราคาหุ้นละ 30 บาท                 |            |
|                    | กำหนดการใช้สิทธิทุกว                  |            |
|                    | ันทำการสุดท้ายของเดือนมิถุนายนและธันวาคม |            |
|                    | โดยเริ่มการใช้สิทธิระหว่างวันที่ 30 ธันวาคม |            |
|                    | 2545 ถึง 29 ธันวาคม 2549            |            |
|                    |                                   |            |
|                    | ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 มีการใช้สิทธิ    |            |
|                    | จำนวน                             |            |
|                    |                                   |            |
|                    | 739,720 หน่วย                      |            |
+--------------------+-----------------------------------+------------+
| ใบสำคัญ             | เสนอขายแก่พนักงานของธนาคาร          | -          |
| แสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ | ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ มีอายุ 5 ปี   |            |
| ครั้งที่ 5             | เป็นใบสำ                           |            |
|                    | คัญแสดงสิทธิชนิดระบุชื่อผู้ถือและห้ามเปลี่ยนมือ |            |
|                    | ธนาคารได้จัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน   |            |
|                    | 26.5 ล้านหน่วย ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย |            |
|                    |                                   |            |
|                    | มีสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ในราคาหุ้นละ |            |
|                    | 27.82 บาท                         |            |
|                    | กำหนดก                            |            |
|                    | ารใช้สิทธิทุกวันทำการสุดท้ายของเดือนมีนาคม |            |
|                    | มิถุนายน กันยายน และธันวาคม           |            |
|                    | โดยเริ่มการใช้สิทธิระหว่างวันที่ 30 ธันวาคม |            |
|                    | 2546 ถึง 29 ธันวาคม 2550            |            |
|                    |                                   |            |
|                    | ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 มีการใช้สิทธิแล้ว |            |
|                    | จำนวน 2,670,872 หน่วย              |            |
+--------------------+-----------------------------------+------------+

-   การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก.
โครงการออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว
(Thai Trust Fund)

-ไม่มี –

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ออก NVDR
ที่มีหุ้นของธนาคารเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 218,940,829 หุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 9.27%
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของธนาคาร ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว
แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของธนาคารที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น ยกเว้นกรณีออกเสียง
เพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากตลาดหลักทรัพย์ (Delisting) ดังนั้น
หากมีการนำหุ้นของธนาคารไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิ ออกเสียงก็จะลดลง
ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของธนาคารที่นำไปออก NVDR นั้น
อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งธนาคารไม่สามารถควบคุมได้ ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น
NVDR ได้จากเว็บไซด์ของตลาดหลักทรัพย์ที่ www.set.or.th

-   ข้อตกลงระหว่างกันในกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (Shareholding Agreement)

- ไม่มี -

-   พันธะผูกพันของธนาคารเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

ธนาคารมีพันธะผูกพันที่จะออกหุ้นสามัญใหม่มูลค่าที่ตราไว้ 10 บาท จำนวน 50 ล้านหุ้น
เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ดังนี้

- จำนวน 50 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของธนาคารที่จะออกและเสนอขายให้แก่พนักงานของธนาคาร
ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ

 ผู้ถือหุ้น

-   รายชื่อผู้ถือหุ้นบมจ.ธนาคารกสิกรไทย สูงสุด 10 รายแรก ณ วันปิดทะเบียน วันที่ 12 มีนาคม
    2546 มีดังนี้

+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| ล  | ชื่อผู้ถือหุ้น                                       | จำนวนหุ้น  | ค    |
| ำด |                                               |          | ิดเป็น |
| ับที่ |                                               | ที่ถือ      |      |
|    |                                               |          | ร    |
|    |                                               |          | ้อยละ |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 1  | บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                         | 180      | 7.62 |
|    |                                               | ,062,171 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 2  | THAILAND SECURITIES DEPOSITORY COMPANY        | 70       | 3.00 |
|    | LIMITED FOR DEPOSITORS                        | ,803,227 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 3  | HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD             | 66       | 2.81 |
|    |                                               | ,359,569 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 4  | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY           | 64       | 2.75 |
|    |                                               | ,937,528 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 5  | CLEARSTREAM NOMINEES LTD                      | 51       | 2.17 |
|    |                                               | ,148,688 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 6  | BOSTON SAFE DEPOSIT AND TRUST COMPANY         | 48       | 2.05 |
|    |                                               | ,385,567 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 7  | CHASE NOMINEES LIMITED 1                      | 44       | 1.90 |
|    |                                               | ,943,046 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 8  | HSBC BANK FLC-CLIENTS GENERAL A/C             | 39       | 1.66 |
|    |                                               | ,117,505 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 9  | THE BANK OF NEW YORK (NOMINEES) LIMITED       | 38       | 1.64 |
|    |                                               | ,782,464 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+
| 10 | MORGAN STANLEY & CO INTERNATIONAL LIMITED     | 38       | 1.64 |
|    |                                               | ,717,200 |      |
+----+-----------------------------------------------+----------+------+

ณ วันปิดสมุดทะเบียนดังกล่าว ผู้ฝากหลักทรัพย์กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จำนวน 35 ราย
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติต่างด้าว ในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติไทย
จำนวน 33,496,878 หุ้น และผู้ฝากหลักทรัพย์จำนวน 39 ราย
แจ้งชื่อผู้ถือหลักทรัพย์เป็นสัญชาติไทยในบัญชีฝากหลักทรัพย์สำหรับผู้ถือหลักทรัพย์สัญชาติต่างด้าวจำนวน
70,803,227 หุ้น ซึ่งไม่เป็นไปตามระเบียบวิธีปฏิบัติของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ จึงปรากฏชื่อ บริษัท
ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก และ THAILAND SECURITIES
DEPOSITORY COMPANY LIMITED FOR DEPOSITORS ตามลำดับ เป็นผู้ถือหุ้นแทน

-   ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการ
    หรือการดำเนินงานของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ

  - ไม่มี -

 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

-   นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร

ธนาคารมีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลตามความเหมาะสมของสถานการณ์
การจ่ายเงินปันผลจะเป็นไปตามข้อบังคับของธนาคาร ข้อ 32 ซึ่งสรุปสาระสำคัญคือ
ห้ามจ่ายเงินปันผลจากเงินประเภทอื่นนอกจากเงินกำไร
ในกรณีที่ธนาคารมียอดขาดทุนสะสมอยู่ห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล เงินปันผลให้แบ่งตามจำนวนหุ้น
หุ้นละเท่า ๆ กัน
เว้นแต่ที่กำหนดไว้เป็นอย่างอื่นในเรื่องหุ้นบุริมสิทธิตามที่กำหนดไว้ในข้อบังคับของธนาคาร
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าบริษัทมีผลกำไรสมควรพอที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

สำหรับการจ่ายเงินปันผลจากการดำเนินงานรอบระยะเวลาบัญชี 5 งวดสุดท้าย ดังนี้

  ------------------- -------- -------- -------- -------- -------- --------
  รอบระยะเวลาบัญชี      2538              2539              2540     

                      งวดแรก   งวดหลัง   งวดแรก   งวดหลัง   งวดแรก   งวดหลัง

  อัตราเงินปันผลต่อหุ้น     2.40     3.00     3.00     3.00     3.00     -
  (บาท)                                                            
  ------------------- -------- -------- -------- -------- -------- --------

ทั้งนี้ สำหรับผลการดำเนินงานงวดหลังปี 2540 จนถึงงวดหลังปี 2546 ธนาคารงดจ่ายเงินปันผล
เนื่องจากมียอดขาดทุนสะสม ซึ่งเป็นไปตามข้อบังคับของธนาคารดังกล่าวข้างต้น
สำหรับการจ่ายเงินปันผลในอนาคตธนาคารจะพิจารณาตามความเหมาะสมของสถานการณ์ต่อไป

-   นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

นโยบายเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยให้ธนาคาร
ธนาคารไม่ได้กำหนดอัตราส่วนในการจ่ายไว้แต่อย่างใด โดยขึ้นอยู่กับผลประกอบการของแต่ละบริษัท

สำหรับนโยบายเกี่ยวกับการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยให้กับธนาคาร
เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัทเรื่องการจ่ายเงินปันผล
ซึ่งส่วนใหญ่ต้องได้รับมติจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น และสามารถจ่ายเป็นการเฉพาะคราวได้
โดยการจ่ายเงินปันผลบริษัทต้องมีกำไรพอสมควร กรณีขาดทุนห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล
จนกว่าจะแก้ไขจนไม่ขาดทุนแล้ว นอกจากนี้การจ่ายเงินปันผลจะต้องมีการกันเงินสำรองไว้อย่างน้อย
หนึ่งในยี่สิบ (1/20) ของกำไร จนกว่าทุนสำรองจะมีจำนวนหนึ่งในสิบ (1/10)
ของจำนวนทุนของบริษัท