-----------------------------------------------------------------------
  10. โครงสร้างเงินทุน

  -----------------------------------------------------------------------

10.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 3,272 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 3,260 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ
654.40 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 5 บาท

10.2 หลักทรัพย์อื่น

หุ้นกู้

(1) ในปี 2539 บริษัท ปตท.สผ. อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ได้ออกหุ้นกู้มีประกันไม่ด้อยสิทธิ
(Guaranteed Unsubordinated Bond) ในสหรัฐอเมริกา (Yankee Bond) โดยมี ปตท.สผ.
เป็นผู้ค้ำประกันหุ้นกู้ จำนวน 200,000 หุ้น มูลค่าตราไว้หุ้นละ 1,000 เหรียญสหรัฐฯ
รวมเป็นมูลค่าทั้งสิ้น 200 ล้านเหรียญสหรัฐ อัตราดอกเบี้ยร้อยละ 7.625 ต่อปี
โดยมีกำหนดจ่ายดอกเบี้ยทุก ๆ 6 เดือน ณ วันที่ 1 เมษายน และ
วันที่ 1 ตุลาคม ของทุกปี มีระยะเวลาไถ่ถอนรวม 10 ปี กำหนดไถ่ถอน ณ วันที่ 1 ตุลาคม 2549

(2) วันที่ 19 กันยายน 2540 ปตท.สผ. ได้ออกหุ้นกู้ไม่มีหลักประกันไม่ด้อยสิทธิในประเทศญี่ปุ่น
(Samurai Bond) จำนวน 230 หุ้น มูลค่าตราไว้หุ้นละ 100 ล้านเยน รวมเป็นมูลค่าทั้งสิ้น 23
พันล้านเยน อัตราดอกเบี้ยร้อยละ 3.35 ต่อปี มีระยะเวลาไถ่ถอน 10 ปี กำหนดไถ่ถอน ณ วันที่
19 กันยายน 2550 และในวันเดียวกันกับที่ออกหุ้นกู้ บริษัทฯได้ทำสัญญาแปลงหนี้ดังกล่าว (Swap
Agreement) กับสถาบันการเงิน แห่งหนึ่งในประเทศญี่ปุ่นเป็นสกุลเงินเหรียญสหรัฐ จำนวน
193,277,311 เหรียญสหรัฐ ที่อัตราดอกเบี้ย
ร้อยละ 7.86 ต่อปี โดยมีกำหนดจ่ายดอกเบี้ยทุก ๆ 6 เดือน ในวันที่ 19 มีนาคม และวันที่ 19
กันยายน ของทุกปี

(3) วันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2542 ปตท.สผ. ได้ออกหุ้นกู้ไม่มีประกันไม่ด้อยสิทธิ จำนวน 4,000,000
หน่วย มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ 1,000 บาท รวมเป็นมูลค่าทั้งสิ้น 4,000 ล้านบาท
อัตราดอกเบี้ยร้อยละ 6.50 ต่อปี โดยมีกำหนดจ่ายดอกเบี้ยทุก ๆ 6 เดือน ในวันที่ 1 กุมภาพันธ์
และวันที่ 1 สิงหาคม ของทุกปี หุ้นกู้มีระยะเวลาไถ่ถอน 3 ปี กำหนดไถ่ถอน ณ วันที่ 1 กุมภาพันธ์
2545 และมีบริษัทหลักทรัพย์ ทิสโก้ จำกัด
เป็นนายทะเบียนหุ้นกู้

10.3 ผู้ถือหุ้น

ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรกของ ปตท.สผ. ณ วันที่ 10 เมษายน 2544
(วันปิดทะเบียนพักโอนหุ้นเพื่อการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2544 ในวันที่ 27 เมษายน 2544)

+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| อ   | รายชื่อผู้ถือหุ้น                   | จำนวนหุ้น     | %                |
| ันดับ |                              |             |  ของจำนวนหุ้นทั้งหมด |
|     | List of Shareholders         | Numbe       |                  |
| R   |                              | r of Shares | %                |
| ank |                              |             |  of Total Shares |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 1.  | การปิโตรเลียมแห่งประเทศไทย      | 397,494,000 | 60.97            |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 2.  | HSBC (Singapore) Nominees    | 24,653,597  | 3.78             |
|     | PTE Ltd                      |             |                  |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 3.  | Bankers Trust Company        | 17,890,060  | 2.74             |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 4.  | State Street Bank and Trust  | 15,221,627  | 2.33             |
|     | Company                      |             |                  |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 5.  | The Bank of New York         | 13,033,600  | 2.00             |
|     | Nominees Ltd                 |             |                  |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 6.  | Littledown Nominees Limited  | 9,849,100   | 1.51             |
|     | 5                            |             |                  |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 7.  | State Street Bank and Trust  | 6,951,339   | 1.07             |
|     | Company,                     |             |                  |
|     |                              |             |                  |
|     | for London                   |             |                  |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 8.  | Boston Safe Deposit and      | 6,836,440   | 1.05             |
|     | Trust Company                |             |                  |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 9.  | HSBC Bank Plc                | 6,239,500   | 0.96             |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+
| 10. | กองทุนบำเหน็จบำนาญข้าราชการ     | 5,230,900   | 0.80             |
+-----+------------------------------+-------------+------------------+

10.4 จำนวนหุ้นและผลกระทบต่อสิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นจากการออก NVDR[1]

จากการตรวจสอบข้อมูลการออก NVDR ในเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ พบว่า ณ วันที่
28 ธันวาคม 2544 หุ้นสามัญของบริษัทออกเป็น NVDR จำนวน 3,069,000 หุ้น
หรือคิดเป็นประมาณร้อยละ 0.47 ของจำนวนหุ้นที่มีอยู่ทั้งหมด คือ 652,000,000 หุ้น
แต่เนื่องจากการออก NVDR ไม่อยู่ในความควบคุมของบริษัท ดังนั้น จำนวนหุ้นสามัญที่อยู่ใน NVDR
จึงไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
ยกเว้นกรณีการใช้สิทธิออกเสียงเพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
ซึ่งหากมีการนำหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงของบริษัทออกมาเป็น NVDR เป็นจำนวนมาก
จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงจะลดลง ซึ่งจะทำให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่นเพิ่มขึ้น ทั้งนี้
ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น NVDR ได้จากเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ
www.set.or.th/nvdr

ข้อมูลล่าสุด ณ วันที่ 31 มกราคม 2545 หุ้นที่ออกเป็น NVDR จำนวน 2,706,700 หุ้น หรือ
คิดเป็นประมาณร้อยละ 0.42 ของจำนวนหุ้นที่มีอยู่ทั้งหมด

10.5 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

หากไม่มีความจำเป็นอันใดคณะกรรมการบริษัทฯ
มีนโยบายที่จะเสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจ่ายเงินปันผลของบริษัทฯ
แก่ผู้ถือหุ้นเป็นจำนวนไม่น้อยกว่าร้อยละ 30 ของกำไรสุทธิหลังจากหักภาษีเงินได้แล้วในแต่ละปี
และอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้ ส่วนในกรณีของบริษัทย่อยนั้นบริษัทฯ
ไม่ได้กำหนดนโยบายจ่ายเงินปันผล

[1] ใบแสดงสิทธิประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยเป็นตราสารที่ออกโดยบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์ฯ
คือ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด (Thai NVDR Company Limited)
เพื่อช่วยให้ชาวต่างชาติลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทได้โดยไม่ติดเพดานการถือครองหลักทรัพย์ชาวต่างชาติ
ทั้งนี้ผู้ลงทุนทุกประเภทสามารถลงทุนใน NVDR ได้