7. โครงสร้างเงินทุน

 หลักทรัพย์ของธนาคาร

-   หุ้นสามัญ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 ธนาคารมีทุนจดทะเบียน จำนวน 30,486,146,970 บาท คิดเป็น
3,048,614,697 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท และมีทุนชำระแล้วเป็นจำนวน
23,932,601,930 บาท โดยเป็นหุ้นสามัญทั้งหมดจำนวน 2,393,260,193 หุ้น

-   หุ้นกู้

 

+-------------------+-----------------------------------+-------------+
| ชื่อหลักทรัพย์         | รายละเอียด                         | จำนวนเงิน    |
+===================+===================================+=============+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ         | จำนวน 2,000 หน่วย อายุ 20 ปี         | 200         |
|                   | ครบกำหนดไถ่ถอน วันที่ 21 สิงหาคม 2559  | ล้าน         |
| ไม่มีหลักประกัน       | ชำระดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง               | ดอลล่าร์สหรัฐฯ |
|                   |                                   |             |
|                   | อัตราดอกเบี้ย 8.25% ต่อปี              |             |
+-------------------+-----------------------------------+-------------+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ         | ครบกำหนดไถ่ถอนปี พ.ศ.2561           | 17,000      |
|                   | ธนาคารมีสิทธิไถ่ถอนหุ้นกู้คืนก่อนกำหนด      | ล้านบาท      |
| บมจ.ธนาคารกสิกรไทย | เป็นหุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทด้อยสิทธิ    |             |
|                   | ไม่มีหลักประกัน และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ อายุ    |             |
| ครั้งที่ 1/2551       | หุ้นกู้ 10 ปี อัตราดอกเบี้ยคงที่ ปีที่ 1-3     |             |
|                   | อัตราร้อยละ 5.25 ต่อปี ปีที่ 4-7         |             |
|                   | อัตราร้อยละ 5.75 ต่อปี และปีที่ 8-10     |             |
|                   | อัตราร้อยละ 6.50 ต่อปี                |             |
+-------------------+-----------------------------------+-------------+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ         | ครบกำหนดไถ่ถอนปี พ.ศ.2562           | 600 ล้านบาท  |
|                   | ธนาคารมีสิทธิไถ่ถอนหุ้นกู้คืนก่อนกำหนด      |             |
| บมจ.ธนาคารกสิกรไทย | เป็นหุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทด้อยสิทธิ    |             |
|                   | ไม่มีหลักประกัน และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ อายุ    |             |
| ครั้งที่ 1/2552       | หุ้นกู้ 10 ปี อัตราดอกเบี้ยคงที่ ปีที่ 1-3     |             |
|                   | อัตราร้อยละ 4.85 ต่อปี ปีที่ 4-7         |             |
|                   | อัตราร้อยละ 5.25 ต่อปี และปีที่ 8-10     |             |
|                   | อัตราร้อยละ 5.75 ต่อปี                |             |
+-------------------+-----------------------------------+-------------+
| หุ้นกู้ด้อยสิทธิ         | ครบกำหนดไถ่ถอนปี พ.ศ.2563           | 7,500       |
|                   | ธนาคารมีสิทธิไถ่ถอนหุ้นกู้คืนก่อนกำหนด      | ล้านบาท      |
| บมจ.ธนาคารกสิกรไทย | เป็นหุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทด้อยสิทธิ    |             |
|                   | ไม่มีหลักประกัน และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ อายุ    |             |
| ครั้งที่ 1/2553       | หุ้นกู้ 10 ปี อัตราดอกเบี้ยร้อยละ 4.50 ต่อปี |             |
+-------------------+-----------------------------------+-------------+

-   การออกและเสนอขายหุ้นหรือหลักทรัพย์แปลงสภาพอื่น

ก. โครงการออกและเสนอขายหุ้น
หรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นบุคคลต่างด้าว (Thai Trust Fund)

-ไม่มี –

ข. การออกตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิง (NVDR)

ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2553 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้ออก NVDR
ที่มีหุ้นของธนาคารเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 592,637,137 หุ้น หรือคิดเป็น ร้อยละ 24.76
ของทุนที่เรียกชำระแล้วของธนาคาร ซึ่งผู้ถือ NVDR ดังกล่าว
แม้จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของธนาคารที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
แต่จะไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น ยกเว้นกรณีออกเสียง
เพื่อลงมติเกี่ยวกับการเพิกถอนหุ้นออกจากตลาดหลักทรัพย์ฯ (Delisting) ดังนั้น
หากมีการนำหุ้นของธนาคารไปออก NVDR เป็นจำนวนมาก จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงก็จะลดลง
ส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้นรายอื่น เพิ่มขึ้น

อนึ่ง จำนวนหุ้นของธนาคารที่นำไปออก NVDR นั้น
อาจมีการเปลี่ยนแปลงซึ่งธนาคารไม่สามารถควบคุมได้ ผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น
NVDR ได้จากเว็บไซด์ของตลาดหลักทรัพย์ฯที่ www.set.or.th

-   ข้อตกลงระหว่างกันในกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ (Shareholding Agreement)

- ไม่มี -

-   พันธะผูกพันของธนาคารเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต

ธนาคารมีพันธะผูกพันที่จะออกหุ้นสามัญใหม่มูลค่าที่ตราไว้ 10 บาท จำนวน 50 ล้านหุ้น
เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ ดังนี้

  - จำนวน 50 ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท
  เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของธนาคารที่จะออกและเสนอขายให้แก่พนักงานของธนาคาร
  ยกเว้นพนักงานที่เป็นกรรมการ

 ผู้ถือหุ้น

-   รายชื่อผู้ถือหุ้นบมจ.ธนาคารกสิกรไทย สูงสุด 10 รายแรก ณ วันปิดทะเบียน วันที่ 11 มีนาคม
    2554 มีดังนี้

+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| ลำ  | ชื่อผู้ถือหุ้น                             | จำนวนหุ้นที่ถือ    | คิดเป   |
| ดับที่ |                                     |               | ็นร้อยละ |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 1   | บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด               | 598,953,701   | 25.027 |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 2   | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY | 243,485,447   | 10.174 |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 3   | CHASE NOMINEES LIMITED 42           | 119,650,000   | 4.999  |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 4   | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY | 83,281,007    | 3.480  |
|     | FOR LONDON                          |               |        |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 5   | NORTRUST NOMINEES LTD.              | 67,639,026    | 2.826  |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 6   | HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD   | 51,588,962    | 2.156  |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 7   | STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY | 49,874,779    | 2.084  |
|     | FOR AUSTRALIA                       |               |        |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 8   | CHASE NOMINEES LIMITED 1            | 39,621,873    | 1.656  |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 9   | THE BANK OF NEW YORK MELLON         | 33,136,810    | 1.385  |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+
| 10  | บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย)    | 32,870,487    | 1.373  |
|     | จำกัด เพื่อผู้ฝาก                        |               |        |
+-----+-------------------------------------+---------------+--------+

-   ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบายการจัดการ
    หรือการดำเนินงานของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ

- ไม่มี -

-   นโยบายการจ่ายเงินปันผล

-   นโยบายการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล ธนาคารจะคำนึงถึงผลประกอบการ
และผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว โดยการจ่ายเงินปันผลจะเป็นไปตามข้อบังคับของธนาคาร
ข้อ 32 คือ ห้ามจ่ายเงินปันผลจากเงิน ประเภทอื่นนอกจากเงินกำไร
ในกรณีที่ธนาคารมียอดขาดทุนสะสมอยู่ห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล

เงินปันผลให้แบ่งตามจำนวนหุ้น หุ้นละเท่าๆ กัน
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้
เมื่อเห็นว่าธนาคารมีผลกำไรสมควรพอ ที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

นอกจากนี้ การจ่ายเงินปันผลต้องเป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
รวมทั้งตามประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย เรื่อง
หลักเกณฑ์การจัดชั้นและการกันเงินสำรองของสถาบันการเงิน ซึ่งกำหนดว่า
ในระหว่างที่ธนาคารยังไม่ได้ตัด สินทรัพย์เสียหายออกจากบัญชี
หรือยังกันเงินสำรองสำหรับสินทรัพย์และภาระผูกพันที่อาจเสียหายและไม่เสียหาย ไม่ครบทั้งจำนวน
ธนาคารจะจ่ายเงินปันผลหรือเงินตอบแทนอื่นใดแก่ผู้ถือหุ้นมิได้ และประกาศธนาคารแห่งประเทศไทย
เรื่อง ข้อกำหนดเกี่ยวกับการบันทึกบัญชีของสถาบันการเงิน ซึ่งกำหนดว่า
ธนาคารไม่ควรนำกำไรที่ยังไม่เกิดขึ้นจริง หรือไม่มีกระแสเงินสดรับจริง
หรือกำไรที่เกิดจากการขายทรัพย์สินที่มิได้มีการซื้อขายจริง
ซึ่งมีผลทำให้ธนาคารมีกำไรสูงกว่าหรือขาดทุนต่ำกว่ากรณีปกติมาใช้ในการจ่ายเงินปันผล

-   นโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย

ธนาคารไม่ได้กำหนดอัตราส่วนในการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยให้ธนาคารไว้แต่อย่างใด
โดยขึ้นอยู่กับ ผลประกอบการของแต่ละบริษัท

การจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยให้กับธนาคาร เป็นไปตามข้อบังคับของบริษัทเรื่องการจ่ายเงินปันผล
ซึ่งต้องได้รับมติจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น และสามารถจ่ายเป็นการเฉพาะคราวได้
โดยการจ่ายเงินปันผล บริษัทต้องมีกำไรพอสมควร กรณีขาดทุนห้ามมิให้จ่ายเงินปันผล
จนกว่าจะแก้ไขจนไม่ขาดทุนแล้ว นอกจากนี้การจ่ายเงินปันผลจะต้องมีการกันเงินสำรองไว้อย่างน้อย
หนึ่งในยี่สิบ (1/20) ของกำไรสุทธิหลังหักขาดทุนสะสม จนกว่าทุนสำรองจะมีจำนวนหนึ่งในสิบ
(1/10) ของทุนจดทะเบียนของบริษัท