[]

9. การจัดการ

วิสัยทัศน์ ภารกิจ และค่านิยม ของบริษัท

วิสัยทัศน์ (Vision)

  “เป็นบริษัทจัดการบริหารความมั่งคั่ง 3 อันดับแรกในประเทศไทย
  โดยมุ่งเน้นธุรกิจที่สร้างการเติบโตและรายได้ที่ยั่งยืนให้กับบริษัท”

ภารกิจ (Mission)

  “ให้บริการด้านการบริหารความมั่งคั่ง โดยทีมงานบุคลากรมืออาชีพ และระบบงานที่ได้รับการ

  พัฒนาอย่างต่อเนื่องตามมาตรฐานสากล เพื่อสร้างความพึงพอใจให้แก่ลูกค้าและสังคม”

ค่านิยม (Core Value)

1.  การให้ความสำคัญกับลูกค้า (Customer Oriented)

  - ลูกค้า คือ คนสำคัญที่สุดเสมอ ดังนั้น เราจึงมุ่งมั่นที่จะนำเสนอบริการที่ดีที่สุดให้กับลูกค้า
  เพื่อให้เกิดความพึงพอใจสูงสุด
  เพราะเราเชื่อว่าความพอใจและความมั่นใจของลูกค้าที่มีให้จะเป็นตัวผลักดันให้องค์กรประสบความสำเร็จ

2.  ความเป็นมืออาชีพ (Professionalism)

  - เราดำเนินงานโดยทีมงานที่มีความรู้ ความสามารถ ความรับผิดชอบ มีหลักการและคุณธรรมใน

  การปฏิบัติงาน ภายใต้หลักบรรษัทภิบาลที่โปร่งใส สามารถตรวจสอบได้ ด้วยความรับผิดชอบ

  ต่อสังคม

3.  ความพร้อมในการปรับตัว (Change Catalyst)

  - เราพร้อมที่จะปรับตัว หรือเป็นผู้นำด้านการเปลี่ยนแปลงโดยยึดผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นหลัก
  เพื่อความเป็นผู้นำในอุตสาหกรรม และพัฒนาองค์กรให้มีความก้าวหน้าอย่างต่อเนื่องและยั่งยืน

4. คำมั่นสัญญา (Commitment)

- เรายึดถือในข้อตกลงและคำมั่นสัญญาที่ให้ไว้กับบริษัท เพื่อนร่วมงาน ลูกค้า ผู้ถือหุ้นอย่าง

เคร่งครัด และมั่นคง ปฏิบัติตามคำมั่นสัญญาให้เกิดผลสำเร็จ

5. ความร่วมมือเพื่อชัยชนะ (Winning Team Spirit)

- เราปรารถนาอย่างแรงกล้าที่จะชนะ ด้วยความร่วมมือร่วมใจกันของพนักงานทุกคน และทุกฝ่าย

ในองค์กร เพื่อไปให้ถึงเป้าหมายที่วางไว้

9.1 โครงสร้างการจัดการ

คณะกรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการจำนวน 14 ท่าน ได้แก่ประธานกรรมการ 1 ท่าน
กรรมการ 12 ท่าน และกรรมการผู้จัดการ 1 ท่าน นอกจากนี้ยังมีที่ปรึกษาคณะกรรมการอีก 2 ท่าน
คณะกรรมการจะมีการประชุมเดือนละ 1 ครั้ง เพื่อทำหน้าที่กำหนดนโยบาย
และทิศทางการดำเนินธุรกิจ พร้อมทั้งกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการ
ภายใต้การนำของกรรมการผู้จัดการดำเนินธุรกิจตามแนวทางที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพ
คณะกรรมการได้แต่งตั้งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย
ทำหน้าที่เป็นเลขานุการบริษัท

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริษัท และที่ปรึกษาคณะกรรมการ รวมทั้งเลขานุการบริษัท
ในปี 2554 ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

  ------- -------------------- -------------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                ตำแหน่ง

  1       นายณรงค์ชัย อัครเศรณี    ประธานกรรมการ (กรรมการอิสระ)

  2       นายเลอศักดิ์ จุลเทศ      กรรมการ

  3       นายวัชรา ตันตริยานนท์    กรรมการ

  4       นายยงยุทธ ตะริโย       กรรมการ

  5       นายสดาวุธ เตชะอุบล     กรรมการ

  6       พล.ต.อ. อดุลย์         กรรมการ
          แสงสิงแก้ว             

  7       นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์    กรรมการ

  8       นายโชคชัย อักษรนันท์     กรรมการอิสระ

  9       นายกริช อัมโภชน์        กรรมการอิสระ

  10      นายบุญชัย โชควัฒนา      กรรมการอิสระ

  11      นายสุรพล ขวัญใจธัญญา    กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11 พ.ค. 54)

  12      นายสุวิชญ โรจนวานิช     กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11 ก.ค. 54)

  13      นายธีร์ภัทร สูตะบุตร      กรรมการอิสระ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 10 มิ.ย. 54)

  14      นางสาวประภา ปูรณโชติ   กรรมการผู้จัดการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3 มี.ค. 54)

  15      นายกรพจน์ อัศวินวิจิตร    ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท (ดำรงตำแหน่งถึง 21 มี.ค.
                               55)

  16      นายเสรี จินตนเสรี       ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 21
                               มี.ค. 54)

  17      นางรจิตพร มนะเวส      เลขานุการบริษัท/เลขานุการคณะกรรมการ
  ------- -------------------- -------------------------------------------

กรรมการครบวาระ/ลาออกระหว่างปี 2554

  ------- --------------------- ------------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                 ตำแหน่ง

  1       นายณรงค์ชัย อัครเศรณี     ประธานกรรมการ (กรรมการอิสระ)*

  2       นายวัชรา ตันตริยานนท์     กรรมการ*

  3       นายยงยุทธ ตะริโย        กรรมการ*

  4       นายสดาวุธ เตชะอุบล      กรรมการ*

  5       นายโชคชัย อักษรนันท์      กรรมการอิสระ*

  6       นายสุรเธียร จักรธรานนท์   กรรมการอิสระ (ดำรงตำแหน่งถึง 3 พ.ค. 54) **
  ------- --------------------- ------------------------------------------

* ครบวาระและได้รับแต่งตั้งเข้ามาดำรงตำแหน่งอีกวาระหนึ่ง เมื่อวันที่ 21 เมษายน 2554

** ลาออก

ตามข้อบังคับของบริษัท กำหนดให้กรรมการออกจากตำแหน่งหนึ่งในสาม
ซึ่งในปีแรกและปีที่สองให้ใช้วิธีจับสลากออก ส่วนปีต่อๆ
ไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง

กรรมการบริษัทได้รับการเลือกตั้งจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นโดยใช้เสียงข้างมาก
ยกเว้นกรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงเพราะเหตุอื่นนอกจากถึงคราวออกตามวาระ
คณะกรรมการจะเป็นผู้เลือกบุคคลที่มีคุณสมบัติ

เหมาะสมเข้าเป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถัดไป
โดยมติกรรมการดังกล่าวจะต้องไม่น้อยกว่าสามในสี่ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลือ
และบุคคลซึ่งเข้าเป็นกรรมการแทนดังกล่าว
จะอยู่ในตำแหน่งเพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการที่ตนแทน

การลงนามแทนบริษัท

ตามข้อบังคับของบริษัท คณะกรรมการกำหนดชื่อกรรมการผู้มีอำนาจผูกพันบริษัท
พร้อมประทับตราสำคัญของบริษัท อนึ่ง ณ สิ้นสุด 31 ธันวาคม 2554
กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท นายณรงค์ชัย อัครเศรณี ประธานกรรมการ หรือ
นางสาวประภา ปูรณโชติ กรรมการผู้จัดการ คนใดคนหนึ่ง ลงลายมือชื่อและประทับตราบริษัท หรือ
นายยงยุทธ ตะริโย นายเลอศักดิ์ จุลเทศ นายวัชรา ตันตริยานนท์ นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์
สองในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญบริษัท ทั้งนี้ไม่มีข้อจำกัดอำนาจ

ของกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทแต่งตั้งคณะอนุกรรมการ ดังนี้

1. คณะกรรมการบริหาร ประกอบด้วยกรรมการบริษัทจำนวน 5 ท่าน และกรรมการผู้จัดการ 1
ท่าน คณะกรรมการบริหารจะมีการประชุมเดือนละ 1 ครั้ง เพื่อทำหน้าที่พิจารณา ทบทวน
และกลั่นกรองนโยบายและเรื่องสำคัญต่างๆ เพื่อให้ความเห็นชอบก่อนนำเสนอคณะกรรมการ
หรือดำเนินการในเรื่องที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริหาร

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริหารในปี 2554 ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

  ------- ------------------- --------------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ               ตำแหน่ง

  1       นายวัชรา ตันตริยานนท์   ประธานกรรมการบริหาร

  2       นายยงยุทธ ตะริโย      กรรมการบริหาร

  3       นายสดาวุธ เตชะอุบล    กรรมการบริหาร

  4       นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์   กรรมการบริหาร

  5       นายสุรพล ขวัญใจธัญญา   กรรมการบริหาร (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 23 มิ.ย. 54)

  6       นางสาวประภา ปูรณโชติ  กรรมการผู้จัดการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3 มี.ค. 54)

  7       นางรจิตพร มนะเวส     เลขานุการคณะกรรมการบริหาร
  ------- ------------------- --------------------------------------------

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหาร โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ
9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 38 - 39

2. คณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมี ผู้อำนวยการ
ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการตรวจสอบในปี 2554 ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

  ------- --------------------- ------------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                 ตำแหน่ง

  1       นายโชคชัย อักษรนันท์      ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

  2       นายกริช อัมโภชน์         กรรมการตรวจสอบ

  3       นายบุญชัย โชควัฒนา       กรรมการตรวจสอบ

  4       นายอภิรักษ์ พุ่มกลิ่น        เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ
  ------- --------------------- ------------------------------------------

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ โปรดดูรายละเอียดใน
หัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 40 - 41

3. คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน ประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน ได้แก่
กรรมการอิสระของบริษัท 3 ท่าน เพื่อให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ความโปร่งใสในการดำเนินงาน ความเป็นธรรมแก่ทุกฝ่าย
และไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ซึ่งมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 2
ปีนับตั้งแต่วันแต่งตั้ง โดยในปี 2554 มี ผู้อำนวยการ ฝ่ายบริหารทรัพยากรบุคคล
ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนในปี 2554

มีรายละเอียดดังต่อไปนี้

+------+--------------------+-----------------------------------------+
| ล    | รายชื่อ              | ตำแหน่ง                                  |
| ำดับที่ |                    |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 1    | นายโชคชัย อักษรนันท์   | ประธานคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน   |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 21 เม.ย. 54)            |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 2    | นายบุญชัย โชควัฒนา    | กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน            |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 3    | นายกริช อัมโภชน์      | กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน            |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 4    | นางสาวสุพิกา สมไทย   | เลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 19 ก.ย. 54)             |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 5    | นายดุสิต นนทะนาคร    | ประธานคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน   |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งถึง 1 ก.พ. 54)                |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 6    | นายสุนทร พจน์ธนมาศ   | เลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งถึง 8 ก.ย. 54)                |
+------+--------------------+-----------------------------------------+

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 42 - 43

4. คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วยกรรมการ 4 ท่าน
และมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 2 ปี โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
ฝ่ายบริหารความเสี่ยงทำหน้าที่เป็นเลขานุการ

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงในปี 2554 มีรายละเอียดดังต่อไปนี้

+------+--------------------+-----------------------------------------+
| ล    | รายชื่อ              | ตำแหน่ง                                  |
| ำดับที่ |                    |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 1    | นายยงยุทธ ตะริโย     | ประธานคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง           |
|      |                    |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 26 พ.ค. 54)             |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 2    | นางสาวชลธิชา        | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 30 มิ.ย. 54)     |
|      | จิตราอาภรณ์          |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 3    | นางสาวประภา ปูรณโชติ | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3 มี.ค. 54)      |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 4    | นางพัณณรัชต์ บรรพโต   | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 1 เม.ย. 54)     |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 5    | นายสุรเธียร          | ประธานคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง           |
|      | จักรธรานนท์          |                                         |
|      |                    | (ดำรงตำแหน่งถึง 3 พ.ค. 54)                |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 6    | นายสุนทร พจน์ธนมาศ   | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งถึง 8 ก.ย. 54)        |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 7    | นายศุภกร สุนทรกิจ     | กรรมการ (ดำรงตำแหน่งถึง 31 มี.ค. 54)       |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 8    | นายเจริญชัย เล็งศิริวัฒน์ | เลขานุการคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 46

5. คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี ประกอบด้วยกรรมการ 4 ท่าน
และมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 2 ปี โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ
ทั้งนี้เพื่อควบคุมดูแลให้การปฏิบัติงานของบริษัทสอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

รายนามผู้ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี ในปี 2554
ดังมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

  ------- ---------------------- -----------------------------------------
  ลำดับที่   รายชื่อ                  ตำแหน่ง

  1       นายจักรกฤศฏิ์ พาราพันธกุล   ประธานคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี

  2       นายสุวิชญ โรจนวานิช       กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 22 ก.ย. 54)

  3       นายสุรพล ขวัญใจธัญญา      กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 22 ก.ย. 54)

  4       นางสาวประภา ปูรณโชติ     กรรมการ (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3 มี.ค. 54)

  5       นายสุนทร พจน์ธนมาศ       กรรมการ (ดำรงตำแหน่งถึง 8 ก.ย. 54)

  6       นายศุภกร สุนทรกิจ         กรรมการ (ดำรงตำแหน่งถึง 31 มี.ค. 54)

  7       นางรจิตพร มนะเวส        เลขานุการคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี
  ------- ---------------------- -----------------------------------------

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.3 การกำกับดูแลกิจการที่ดี หน้าที่ 48

9.2 ค่าตอบแทน

9.2.1 ค่าตอบแทนคณะกรรมการและผู้บริหาร

  ในปี 2554 บริษัทจ่ายค่าตอบแทนแก่คณะกรรมการบริษัท โดยมีรายละเอียดในหน้าที่ 116 - 119
  (เอกสารแนบ 5)

ค่าตอบแทนผู้บริหาร : ค่าตอบแทนผู้บริหารเป็นไปตามหลักการและนโยบายที่

  คณะกรรมการบริษัทกำหนด
  ซึ่งเชื่อมโยงกับผลการดำเนินงานของบริษัทและผลการดำเนินงานของผู้บริหารแต่ละท่าน

9.2.2 ค่าตอบแทนอื่น

ไม่มี

9.2.3 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

1. ค่าตอบแทนจากการสอบบัญชี (Audit Fee)

ในปี 2554 บริษัทและบริษัทย่อยจ่ายค่าตอบแทนการสอบบัญชี ได้แก่

-   ผู้สอบบัญชีของบริษัท ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนเงินรวม 780,000.00 บาท

-   สำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัด บุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับผู้สอบบัญชี

  และสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัด ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนรวม - บาท

2. ค่าบริการอื่น (Non-Audit Fee)

ในปี 2554 บริษัทและบริษัทย่อยจ่ายค่าตอบแทนของงานบริการอื่น ซึ่งได้แก่

-   ผู้สอบบัญชีของบริษัท ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนเงินรวม - บาท

  และจะต้องจ่ายในอนาคตอันเกิดจากการตกลงที่ยังให้บริการไม่แล้วเสร็จในรอบปีบัญชีที่ผ่านมา
  มีจำนวนเงินรวม - บาท

-   สำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัด บุคคลหรือกิจการที่เกี่ยวข้องกับผู้สอบบัญชี
    และสำนักงานสอบบัญชีดังกล่าว ในรอบปีบัญชีที่ผ่านมามีจำนวนเงินรวม - บาท
    และจะต้องจ่ายในอนาคตอันเกิดจากการตกลงที่ยังให้บริการไม่แล้วเสร็จในรอบปีบัญชีที่ผ่านมา
    มีจำนวนเงินรวม - บาท

9.3 การกำกับดูแลกิจการ

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ประกอบด้วย
กระทรวงการคลัง ธนาคารออมสิน บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)
ซึ่งเป็นบริษัทจัดการลงทุน ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ดังนั้น
บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยยึดมั่นในอุดมการณ์ซึ่งได้ถือปฏิบัติสืบเนื่องกันมาเป็นเวลานาน ภายใต้กรอบจรรยาบรรณ
ที่มีการพัฒนาให้เหมาะสมกับความเปลี่ยนแปลงทางเศรษฐกิจและสังคม
เพื่อเสริมสร้างให้บริษัทมีระบบการบริหารกิจการที่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
และเป็นพื้นฐานในการขยายธุรกิจให้เจริญเติบโตอย่างต่อเนื่องและสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้ถือหุ้น
ผู้ลงทุนและผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่ายโดยถือแนวทางปฏิบัติตามหลักการของการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ทั้งนี้ บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในเรื่องต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้น
ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายผ่านช่องทางต่างๆ เช่น ในรายงานประจำปี แบบ 56-1
และเว็บไซต์ของบริษัทเพื่ออำนวยความสะดวกให้ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ
สามารถเข้าถึงข้อมูลได้ง่าย และหลากหลายช่องทางมากขึ้น

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดให้คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีมีการทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างสม่ำเสมอทุกปี
เพื่อให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน
ปัจจุบันนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทมี ดังนี้

1. สิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ

บริษัทให้ความสำคัญเกี่ยวกับสิทธิของผู้ถือหุ้น เช่น สิทธิในการได้รับข้อมูลบริษัท สิทธิในการออกเสียง
สิทธิที่จะได้รับการดูแลอย่างเป็นธรรม และสิทธิที่จะได้รับการอำนวยความสะดวกในการประชุม

ผู้ถือหุ้น เป็นต้น และสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม
ไม่ว่าจะเป็นผู้มีส่วนได้เสียภายในหรือผู้มีส่วนได้เสียภายนอก
โดยบริษัทได้กำหนดสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น และผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ ดังนี้

ผู้ถือหุ้น

1. สิทธิที่ผู้ถือหุ้นจะได้รับ

  1.1 สิทธิในการออกเสียงและแสดงความคิดเห็น

  1.2 สิทธิในการมีส่วนร่วมในการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญ

  1.3 สิทธิในการคัดเลือกกรรมการบริษัท

  1.4 สิทธิในการได้รับเงินปันผลและผลตอบแทนอื่น ๆ

  1.5 สิทธิในการได้รับข้อมูลข่าวสารอย่างโปร่งใสและสามารถตรวจสอบได้

2. จัดการประชุมผู้ถือหุ้นประจำปีภายใน 4 เดือนหลังจากวันสิ้นปี
โดยผู้ถือหุ้นจะได้รับหนังสือเชิญประชุม และสารสนเทศเกี่ยวกับสถานที่ เวลา วาระ
และเรื่องที่ต้องพิจารณา และประกาศผ่าน Website ของบริษัทล่วงหน้าเป็นเวลา 21 วัน
รวมทั้งประกาศแจ้งการจัดประชุมในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้อย 1 ฉบับ

3. การจัดการประชุมจะเป็นไปตามวิธีการจัดประชุมที่กำหนดในข้อบังคับของบริษัท
ซึ่งรวมถึงเอกสารการเชิญประชุม การมอบฉันทะ การลงคะแนนเสียง และรายงานการประชุม ฯลฯ

4. วาระที่สำคัญต้องนำเสนอในที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ ประกอบด้วย

  4.1 การอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการ โดยมีข้อมูลเบื้องต้นของบุคคลที่เสนอแต่งตั้ง เช่น อายุ
  การศึกษา ความรู้ ประสบการณ์ในธุรกิจ เป็นต้น

  4.2 การอนุมัติเกณฑ์การกำหนดค่าตอบแทนกรรมการ บุคคลที่คณะกรรมการมอบหมายให้ปฏิบัติงาน
  และกรรมการผู้จัดการ

  4.3 การอนุมัติการแต่งตั้งผู้สอบบัญชี และกำหนดค่าตอบแทน

  4.4 การอนุมัติงบดุลและงบกำไรขาดทุน

  4.5 การอนุมัติการจ่ายเงินปันผล หรือผลตอบแทนอื่น ๆ

  4.6 ประเด็นสำคัญอื่นๆ เช่น การเพิ่มทุน การรวมกิจการ เป็นต้น (ถ้ามี)

5. ผู้ถือหุ้นสามารถรับรู้ ข้อมูล ข่าวสาร ของบริษัทได้จากสื่อต่าง ๆ ที่บริษัทจัดให้ รวมถึง
สามารถขอข้อมูลเพิ่มเติมได้ตามที่ต้องการ

ในปี 2554 บริษัทได้มีการประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 37 เมื่อวันที่ 21 เมษายน 2554
เวลา 15.30 น. ณ ห้องประชุมของบริษัท อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์ ชั้น 23 เลขที่ 199
ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110 ซึ่งเป็นที่ตั้งสำนักงานของบริษัท
โดยมีกรรมการของบริษัทเข้าร่วมประชุม จำนวน 11 ท่าน ซึ่งรวมถึง ประธานกรรมการบริษัท
ประธานกรรมการตรวจสอบ ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง กรรมการผู้จัดการ
ที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท และคณะจัดการของบริษัทได้เข้าร่วมประชุมอย่างพร้อมเพรียงกัน
รวมทั้งจัดให้มีผู้ตรวจการ (Inspector)
ซึ่งประกอบด้วยผู้แทนของผู้สอบบัญชีได้เข้าร่วมประชุมเพื่อให้ข้อมูลเพิ่มเติมและตอบข้อซักถาม
ซึ่งได้แก่ นายประวิทย์ วิวรรณธนานุตร์ บริษัท เอเอ็นเอส ออดิท จำกัด
และที่ปรึกษากฎหมายอิสระภายนอก จากบริษัท นอร์ตัน โรส (ไทยแลนด์) จำกัด เข้าร่วมประชุม
ในฐานะผู้สังเกตการณ์ ได้แก่ นายชลิตติ เนื่องจำนงค์ และ นายรัฐพล โสภณธรรมกิจ

ในวันประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 37
การประชุมดำเนินไปตามลำดับตามระเบียบวาระการประชุมที่กำหนดไว้ในหนังสือเชิญประชุม
โดยก่อนเริ่มการประชุม
ประธานในที่ประชุมได้ชี้แจงให้ผู้ถือหุ้นได้ทราบถึงวิธีลงคะแนนเสียงและสิทธิของผู้ถือหุ้นไว้อย่างชัดเจนระหว่างการประชุม
ประธานในที่ประชุมได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันในการสอบถามและตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัท
และแสดงความคิดเห็น ตลอดจนข้อเสนอแนะต่างๆ
ก่อนการออกเสียงเพื่อลงมติในแต่ละระเบียบวาระการประชุม

ภายหลังจากเสร็จสิ้นการประชุม ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมายได้จัดทำรายงานการประชุม
โดยบันทึกสาระสำคัญอย่างชัดเจนเกี่ยวกับรายชื่อกรรมการที่เข้าร่วมประชุม
รวมถึงประเด็นซักถามต่างๆ และข้อคิดเห็นโดยสรุป ทั้งนี้มติที่ประชุมบันทึกแยกเป็นคะแนนที่เห็นด้วย
ไม่เห็นด้วย หรืองดออกเสียง
และจัดเก็บรายงานการประชุมพร้อมทั้งได้นำรายงานการประชุมดังกล่าวเผยแพร่ผ่านเว็บไซต์ของบริษัทที่
www.mfcfund.com ภายใน 14 วัน นับจากวันประชุมผู้ถือหุ้น เพื่อให้ทุกฝ่ายสามารถตรวจสอบได้

ซึ่งเป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ

บริษัทดำเนินธุรกิจโดยยึดมั่นในความรับผิดชอบต่อผู้มีส่วนเกี่ยวข้องทุกฝ่ายเพื่อประโยชน์ร่วมกันอย่างยั่งยืน
โดยคณะกรรมการบริษัทได้ให้ความสำคัญในการกำกับดูแลให้มีระบบการบริหารจัดการที่เชื่อมั่นได้ว่าบริษัทรับรู้สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียต่างๆ
ไม่ว่าจะเป็น ผู้มีส่วนได้เสียภายใน ซึ่งได้แก่ ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
หรือผู้มีส่วนได้เสียภายนอก ซึ่ง ได้แก่ ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่แข่ง เจ้าหนี้ ภาครัฐ และหน่วยงานอื่น ๆ
ที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่ผู้มีส่วนได้เสียประสงค์ติดต่อหรือร้องเรียนสามารถติดต่อผ่าน

ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย โทรศัพท์ 0-2649-2130-3, 0-2649-2136
หรือติดต่อผ่านอีเมล์ได้ที่

CompanySecretary@mfcfund.com

บริษัทได้ปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายและกฎระเบียบต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง
ทั้งที่ได้กำหนดไว้ในกฎหมายและที่ได้กำหนดแนวทางไว้เป็นลายลักษณ์อักษรอย่างชัดเจนในหลักบรรษัทภิบาลและจรรยาบรรณ
ของบริษัทเพื่อให้สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่ายได้รับการดูแลอย่างดี

ลูกค้า

บริษัทมีความมุ่งมั่นที่จะให้ลูกค้าได้รับประโยชน์สูงสุดทั้งด้านคุณภาพและบริการ
และมุ่งหมายที่จะพัฒนาและรักษาความสัมพันธ์ที่ยั่งยืน รักษาความลับของลูกค้า
และดูแลไม่ให้ผู้หนึ่งผู้ใดนำความลับของลูกค้าไปหาผลประโยชน์ส่วนตน และผู้เกี่ยวข้อง
รวมทั้งจัดให้มีหน่วยงานรับผิดชอบในการให้ข้อเสนอแนะ คำปรึกษาการลงทุน
เพื่อให้ลูกค้าได้รับความพึงพอใจสูงสุดในการบริการ ดังนี้

1.  ให้ความสำคัญในการให้บริการและมีความรับผิดชอบต่อลูกค้าทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน

2.  จัดการลงทุนด้วยความซื่อสัตย์ ระมัดระวังเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ

3.  รักษาความลับของลูกค้า และดูแลไม่ให้ผู้หนึ่งผู้ใดนำความลับของลูกค้าไปหาผลประโยชน์ส่วนตน
    และผู้ที่เกี่ยวข้อง

4.  มีหน่วยงานที่ทำหน้าที่รับข้อร้องเรียนของลูกค้า

คู่ค้าและเจ้าหนี้

1.  ปฏิบัติตามเงื่อนไขสัญญา จรรยาบรรณบริษัท และคำมั่นที่ให้ไว้กับคู่ธุรกิจ
    และได้ปฏิบัติตามข้อตกลงทางกฎหมาย รวมถึงเงื่อนไขการใช้เงิน การชำระคืน
    และข้อตกลงและหน้าที่ที่พึงมีอื่นๆ ต่อผู้ลงทุนและเจ้าหนี้อย่างเคร่งครัด

2.  รายงานข้อมูลทางการเงินและข้อมูลทั่วไปอย่างถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส
    และเป็นไปตามเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

พนักงาน

  บริษัทให้ความสำคัญกับการบริหารทรัพยากรบุคคลมาโดยตลอด
  และมุ่งมั่นที่จะให้พนักงานทุกคนมีความภาคภูมิใจและเชื่อมั่นในองค์กร
  ปีที่ผ่านมาบริษัทได้จัดทำโครงการต่างๆ เพื่อสนับสนุนบรรยากาศการทำงานร่วมกัน
  เพื่อสร้างสรรค์สิ่งใหม่ๆ และรองรับการขยายธุรกิจ

  ตามวิสัยทัศน์บริษัท โดยยังคงส่งเสริมวัฒนธรรมองค์กรให้พนักงานเปิดใจรับฟัง กล้าคิด

  กล้าแสดงออก และใฝ่เรียนรู้อย่างต่อเนื่อง ดังนี้

1.  กำหนดวิธีการจ้างงานที่เป็นธรรมและเท่าเทียมกัน

2.  ให้ความมั่นคงและก้าวหน้าในการทำงาน รวมถึงการจัดให้มีการฝึกอบรม
    การให้ความรู้และพัฒนาพนักงาน

3.  ให้ผลตอบแทนและจัดสวัสดิการที่เหมาะสม จูงใจ
    และทัดเทียมกับบริษัทที่อยู่ในธุรกิจเดียวกันและสถาบันการเงินทั่วไป

4.  มีหลักเกณฑ์และวิธีการแต่งตั้ง โยกย้าย
    หรือเลื่อนตำแหน่งพนักงานด้วยความสุจริตและเป็นธรรม โดยพิจารณาจากความรู้
    ความสามารถ และความเหมาะสม

5.  จัดให้มีสภาพแวดล้อมในการปฏิบัติงานที่ดี

6.  สร้างความสัมพันธ์ที่ดีกับพนักงานรวมถึงเคารพต่อความเป็นปัจเจกชนและศักดิ์ศรีของบุคคล

7.  เผยแพร่ข้อพึงปฏิบัติทางจริยธรรมแก่พนักงานทุกคนและดูแลให้พนักงานปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ
    วินัย และจริยธรรมที่กำหนด

คู่แข่ง

  บริษัทปฏิบัติตามกรอบการแข่งขันทางการค้าที่สุจริต
  โดยยึดมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความเป็นธรรม ภายใต้กรอบของกฎหมาย และจรรยาบรรณ
  ดังนี้

1.  ไม่แสวงหาข้อมูลที่เป็นความลับของคู่แข่งด้วยวิธีการที่ไม่สุจริต ผิดกฎหมาย

2.  ไม่ทำลายชื่อเสียงของคู่แข่งด้วยการกล่าวร้าย หรือกระทำการใดๆ
    โดยปราศจากความจริงและไม่เป็นธรรม

  หน่วยงานของรัฐ

  ปฏิบัติตามกฎ ระเบียบ และข้อกำหนดของหน่วยงานภาครัฐที่เกี่ยวข้อง เช่น กระทรวงการคลัง
  ธนาคารแห่งประเทศไทย ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
  และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เป็นต้น

สังคมและสิ่งแวดล้อม

  บริษัทยึดมั่นในการดำเนินธุรกิจภายใต้หลักจริยธรรมและการกำกับดูแลกิจการที่ดี ควบคู่ไป

  กับการรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม เพื่อนำไปสู่การพัฒนาธุรกิจอย่างยั่งยืน
  โดยให้ความสำคัญเป็นอย่างมาก ในการรักษาสิ่งแวดล้อมอย่างจริงจังและต่อเนื่อง
  รวมถึงสนับสนุนกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณภาพของสังคมด้านต่างๆ
  โดยเฉพาะอย่างยิ่งการเพิ่มโอกาสในการศึกษาและพัฒนาศักยภาพของเยาวชน
  รวมทั้งการบริจาคเพื่อสาธารณประโยชน์อย่างต่อเนื่องมาเป็นเวลานาน ดังนี้

1.  ส่งเสริมการดำเนินงานใดๆ ที่เป็นประโยชน์ต่อชุมชนและสังคมโดยรวม

2.  ไม่กระทำการใดๆ ที่จะมีผลเสียหายต่อชื่อเสียงของประเทศ ทรัพยากรธรรมชาติ
    และสิ่งแวดล้อม

3.  ไม่ให้ความร่วมมือหรือสนับสนุนบุคคลใดๆ ที่ทำธุรกิจผิดกฎหมาย หรือเป็นภัยต่อสังคมและ

  ความมั่นคงของประเทศ

4.  ปลูกฝังจิตสำนึกความรับผิดชอบต่อชุมชนและสังคมส่วนรวมให้เกิดขึ้นในบริษัทและพนักงาน

  ทุกระดับอย่างต่อเนื่อง

5.  ปฏิบัติหรือควบคุมให้มีการปฏิบัติอย่างเคร่งครัดตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

  บริษัทกำหนดให้การเผยแพร่ข้อมูลของบริษัทแก่นักลงทุน
  ทั้งที่เป็นผู้ถือหุ้นและผู้ที่สนใจจะถือหุ้นในอนาคตเป็นอำนาจของประธานกรรมการ
  กรรมการผู้จัดการ โดยมอบหมายให้ “สายกลยุทธ์องค์กร” เป็นผู้รับผิดชอบงานด้าน
  “ผู้ลงทุนสัมพันธ์” (Investor Relations) ทำหน้าที่เป็นศูนย์กลางในการให้ข้อมูล ชี้แจง
  และตอบคำถามแก่ผู้ถือหุ้น และ “สายการขายและการตลาด” (ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ)
  ทำหน้าที่เป็นศูนย์กลางในการให้ข้อมูลข่าวสาร ชี้แจง และตอบคำถามแก่ลูกค้า
  โดยนักลงทุนสามารถติดต่อหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ของบริษัทได้ที่หมายเลขโทรศัพท์
  0-2649-2130 – 33,

0-2649-2136 หรือติดต่อผ่านอีเมล์ได้ที่ CompanySecretary@mfcfund.com

  บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลทั่วไปที่มิใช่ข้อมูลทางการเงิน ได้แก่
  สารสนเทศเกี่ยวกับบริษัท ผลการดำเนินงาน รายงานวิเคราะห์ภาวะเศรษฐกิจ รายงานประจำปี
  และบทความต่างๆ เผยแพร่แก่ผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ
  โดยจัดทำเป็นเอกสารเผยแพร่และผ่านทางสื่อต่างๆ ดังนี้

1.  ระบบสื่อสารของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
    หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

2.  หนังสือรายงานประจำปี

3.  เว็บไซต์ : www.mfcfund.com

4.  บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์ โดยผ่าน Contact Center :

  ที่หมายเลขโทรศัพท์ 0-2649 – 2000 กด 0

  5. ศูนย์บริการผู้ถือหุ้น 0-2649 – 2130 – 33, 0-2649-2136

  6. หนังสือพิมพ์

  7. จดหมายข่าวรายไตรมาส

  8. การจัดสัมมนาเกี่ยวกับการลงทุน

ทั้งนี้บริษัทได้เผยแพร่ข่าวประชาสัมพันธ์ ความเคลื่อนไหวทางธุรกิจ ความคืบหน้าของการดำเนินงาน
และกิจกรรมต่างๆ ของบริษัท รวมทั้งให้ข้อมูลและอำนวยความสะดวกแก่สื่อมวลชนอย่างต่อเนื่อง
สรุปได้ ดังนี้

ปี 2553 ปี 2554

1. ข่าวประชาสัมพันธ์ และภาพข่าว 77 ครั้ง 65 ครั้ง

2. สัมภาษณ์ 49 ครั้ง 61 ครั้ง

3. การจัดงานแถลงข่าว 3 ครั้ง 5 ครั้ง

4. การประเมินผลความคิดเห็นของสื่อมวลชนต่อบริษัท 1 ครั้ง - ครั้ง

สำหรับกิจกรรมในปี 2554
เจ้าหน้าที่ระดับสูงของบริษัทรวมถึงหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ได้ให้ข้อมูลในโอกาสต่างๆ ได้แก่
การเข้าพบสัมภาษณ์ จำนวน 3 ครั้ง
และการประชุมทางโทรศัพท์ตลอดจนการนัดพบนักวิเคราะห์หลักทรัพย์กลุ่มย่อยปีละ 2 ครั้ง

2. โครงสร้าง บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ คณะกรรมการชุดย่อย

และผู้บริหาร

คณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยบุคคลซึ่งมีความรู้ ความสามารถเป็นที่ยอมรับในระดับประเทศ
เป็นผู้มีบทบาทสำคัญในการกำหนดนโยบายของบริษัท
โดยร่วมกับผู้บริหารระดับสูงวางแผนการดำเนินงานทั้งระยะสั้น ระยะยาว
ตลอดจนกำหนดนโยบายการเงิน การบริหารความเสี่ยง และภาพรวมองค์กร
มีบทบาทสำคัญในการกำกับดูแลตรวจสอบ และประเมินผลการดำเนินงานของบริษัท
และผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารระดับสูงให้เป็นไปตามแผนที่วางไว้อย่างเป็นอิสระ

ปัจจุบันคณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 14 คน ประกอบด้วยกรรมการบริษัทที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวน 13
คน และกรรมการบริษัทที่มาจากฝ่ายบริหารจำนวน 1 คน คือ กรรมการผู้จัดการ

และมีกรรมการที่มีคุณสมบัติเป็นอิสระตามหลักเกณฑ์ของบริษัท
ซึ่งได้กำหนดไว้เข้มงวดกว่าประกาศของ

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่ง

ประเทศไทย จำนวน 5 คน

นอกจากนี้ คณะกรรมการบริษัทยังได้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ เพื่อให้ผู้ถือหุ้นมั่นใจได้ว่า

บริษัทมีการดำเนินงานและกลั่นกรองอย่างรอบคอบ ได้แก่ คณะกรรมการบริหาร
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง และคณะกรรมการด้านการ

กำกับดูแลกิจการที่ดี
เพื่อปฏิบัติหน้าที่เฉพาะเรื่องและเสนอเรื่องให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาหรือรับทราบ

  การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ในปี 2554 ประธานกรรมการเป็นกรรมการอิสระ
และประธานกรรมการมิได้เป็นบุคคลเดียวกันกับกรรมการผู้จัดการ ทั้งนี้
เพื่อดูแลผลประโยชน์ของทุกฝ่ายอย่างเป็นธรรมและเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลและหน้าที่ในการบริหารงานออกจากกัน
ประกอบกับโครงสร้างคณะกรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและกรรมการอิสระมากกว่ากรรมการที่เป็นผู้บริหาร
ซึ่งทำให้เกิดการถ่วงดุลและการสอบทานการบริหาร

การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 14 คน ประกอบด้วย

กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 1 คน

กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 8 คน

กรรมการอิสระ 5 คน คิดเป็นจำนวนเกิน 1 ใน 3 ของกรรมการทั้งคณะ

  กรรมการอิสระ หมายถึง กรรมการที่เป็นอิสระจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือกลุ่มของผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  โดยอาจเป็นกรรมการที่มีอำนาจลงนามตามหนังสือรับรองของกรมพัฒนาธุรกิจการค้า
  กระทรวงพาณิชย์ แต่ไม่มีอำนาจในการบริหาร

คุณสมบัติ

1.  ถือหุ้นไม่เกิน 1% ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดในบริษัท บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (นับรวมบุคคลที่เกี่ยวข้องตามมาตรา 258 ตาม
    พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535)

2.  ไม่มีส่วนร่วมในการบริหารงาน รวมทั้งไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ จากบริษัท หรือบริษัทในเครือ บริษัทร่วม
    หรือเป็นบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    โดยต้องไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสียในลักษณะดังกล่าวมาแล้วเป็นเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปี

3.  ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจ ไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสีย ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อม
    ทั้งในด้านการเงินและการบริหารงานของบริษัท บริษัทในเครือ บริษัทร่วม
    หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งในลักษณะที่จะทำให้ขาดความเป็นอิสระ

4.  ไม่เป็นญาติสนิทกับผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท บริษัทย่อย
    บริษัทร่วมหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    และไม่ได้รับการแต่งตั้งให้เป็นตัวแทนเพื่อรักษาผลประโยชน์ของกรรมการ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่

5.  พร้อมที่จะใช้ดุลยพินิจของตนอย่างเป็นอิสระ และในกรณีที่จำเป็นเพื่อผลประโยชน์ของบริษัท
    พร้อมที่จะคัดค้านการกระทำของกรรมการอื่นๆหรือของฝ่ายจัดการ

6.  สามารถเข้าร่วมการประชุมคณะกรรมการของบริษัทเพื่อตัดสินใจในกิจกรรมที่สำคัญของบริษัท

7.  มีความรู้และประสบการณ์ที่เหมาะสม หรือเป็นผู้มีศักยภาพสูงและเป็นที่ยอมรับ

8.  ไม่เป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่ในบัญชีรายชื่อบุคคลที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    เห็นว่าไม่สมควรเป็นผู้บริหารตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

9.  ไม่เคยต้องคำพิพากษาว่าได้กระทำความผิดตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    กฎหมายว่าด้วยการประกอบธุรกิจเงินทุน ธุรกิจหลักทรัพย์ และธุรกิจเครดิตฟองซิเอร์
    กฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ กฎหมายว่าด้วยการประกาศวินาศภัย
    กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
    หรือกฎหมายที่เกี่ยวกับธุรกิจการเงินในทำนองเดียวกัน
    ไม่ว่าจะเป็นกฎหมายไทยหรือกฎหมายต่างประเทศ โดยหน่วยงานที่มีอำนาจตามกฎหมายนั้น
    ทั้งนี้ในความผิดเกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมที่เกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
    หรือการบริหารงานที่มีลักษณะเป็นการหลอกลวง ฉ้อฉล หรือทุจริต

10. ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

  ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท
  เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชน
  และเป็นไปตามข้อกำหนดและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่และความรับผิดชอบในภาพรวม ดังนี้

1.  จัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นเป็นประจำทุกปีภายใน 4 เดือนหลังจากวันสิ้นปี โดยกรรมการ

  บริษัททุกท่านควรเข้าประชุมด้วยทุกครั้ง ยกเว้นมีเหตุจำเป็น

2.  กำหนดทิศทาง นโยบาย และกลยุทธ์การดำเนินงาน และควบคุมดูแลให้การดำเนินงาน

  เป็นไปตาม กฎ ระเบียบ ข้อบังคับต่าง ๆ ตลอดจนนโยบาย กลยุทธ์การดำเนินงาน
  และมติที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นกำหนดไว้

3.  พิจารณาแผนการดำเนินงานระยะยาว แผนงานและงบประมาณประจำปี งบการเงินรายปี

  รายงานประจำปี และการดำเนินงานอื่น ๆ ที่สำคัญ

4.  กำหนดเกณฑ์วัดผลการดำเนินงานบริษัทและติดตามผลการปฏิบัติงานของผู้บริหาร

  อย่างสม่ำเสมอ ให้เป็นไปตามแผนงานที่กำหนด

5.  กำหนดขอบเขตงาน การปรับเปลี่ยนระบบงาน ตลอดจนการปรับโครงสร้างองค์กร

6.  พิจารณาการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีตามที่คณะกรรมการตรวจสอบเสนอ เพื่อนำเสนอต่อที่

  ประชุมผู้ถือหุ้น

7.  พิจารณาการแต่งตั้งกรรมการผู้จัดการและผู้บริหารระดับสูง โดยมีคณะกรรมการสรรหาและ

  กำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณาเสนอแนะ

8.  กำหนดนโยบาย แต่งตั้ง ถอดถอน คณะอนุกรรมการต่างๆ และผู้ที่ปฏิบัติงานให้กับคณะกรรมการ

9.  แต่งตั้งบุคคลทดแทนกรรมการที่ออกก่อนวาระ

10. พิจารณาแต่งตั้งถอดถอน กรรมการผู้จัดการ รองกรรมการผู้จัดการ
    และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส รวมทั้งอนุมัติอัตราเงินเดือนค่าตอบแทน หรือประโยชน์อื่นๆ
    แก่บุคคลดังกล่าว

11. ประเมินผลงานของกรรมการผู้จัดการและผู้บริหารระดับสูงโดยมีคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณาเสนอแนะ

12. พิจารณาอนุมัติงบเงินเดือน การขึ้นเงินเดือน
    โบนัสประจำปีและผลประโยชน์อื่นของพนักงานบริษัท

13. พิจารณาอนุมัตินโยบายการลงทุน และนโยบายการบริหารเงินของบริษัท

14. จัดให้มีเลขานุการบริษัท เพื่อช่วยดูแลกิจการต่างๆ ของคณะกรรมการ
    และช่วยให้คณะกรรมการและบริษัทปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบข้อบังคับที่เกี่ยวข้องต่างๆ

15. กำหนดวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับจรรยาบรรณที่ดีที่กรรมการ ฝ่ายจัดการ และพนักงานทุกคนพึงปฏิบัติ

16. เปิดเผยการเป็นกรรมการ หรือการถือหุ้น
    หรือการมีส่วนได้เสียอย่างอื่นในธุรกรรมที่บริษัทไปลงทุนหรือประกอบธุรกิจ
    โดยเปิดเผยเป็นการทั่วไปหรือเปิดเผยในการประชุมนั้นๆ

17. ดำเนินการอื่นใดเพื่อให้บรรลุนโยบาย เป้าหมาย และวัตถุประสงค์ของบริษัท

การประชุมของคณะกรรมการบริษัท

  บริษัทถือเป็นหน้าที่สำคัญในฐานะกรรมการบริษัทที่ต้องเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทอย่างสม่ำเสมอเพื่อรับทราบและร่วมกันตัดสินใจในการดำเนินธุรกิจของบริษัท
  โดยคณะกรรมการมีกำหนดการประชุมโดยปกติทุกเดือน
  และอาจมีการประชุมวาระพิเศษเพิ่มเติมตามความจำเป็น โดย
  มีการกำหนดวาระการประชุมที่ชัดเจนไว้ล่วงหน้า
  และมีวาระพิจารณาติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ ทั้งนี้
  เลขานุการคณะกรรมการได้จัดส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุมและ
  ส่งเอกสารก่อนการประชุมล่วงหน้าเฉลี่ย 5 วันทำการ
  เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม
  ปกติการประชุมแต่ละครั้งจะใช้เวลาประมาณ 2 ชั่วโมง

  ในการพิจารณาเรื่องต่างๆ ประธานกรรมการบริษัท
  ซึ่งทำหน้าที่ประธานในที่ประชุมได้เปิดโอกาสให้กรรมการแสดงความคิดเห็นได้อย่างอิสระ
  ทั้งนี้ในการลงมติในที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทให้ถือมติของเสียงข้างมาก
  โดยให้กรรมการคนหนึ่งมีเสียงหนึ่งเสียง
  โดยกรรมการที่มีส่วนได้เสียจะไม่เข้าร่วมประชุมและ/หรือไม่ใช้สิทธิออกเสียงลงคะแนนในเรื่องนั้น
  ถ้าคะแนนเสียงเท่ากันประธานในที่ประชุมจะออกเสียงเพิ่มขึ้นอีก หนึ่งเสียงเป็นเสียงชี้ขาด

  โดยในปี 2554 ที่ผ่านมา คณะกรรมการมีการประชุมจำนวน 13 ครั้ง และคณะกรรมการบริษัท

  เข้าร่วมประชุมอย่างสม่ำเสมอตลอดปี
  รวมทั้งได้จัดให้มีการประชุมคณะกรรมการโดยไม่มีผู้บริหารเข้าร่วมประชุมอย่างน้อย 1 – 2
  ครั้งต่อปี เมื่อสิ้นสุดการประชุม ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย
  ทำหน้าที่เลขานุการคณะกรรมการบริษัทเป็นผู้มีหน้าที่จัดทำรายงานการประชุม
  และจัดส่งให้ประธานกรรมการบริษัทลงลายมือชื่อพิจารณารับรองความถูกต้อง
  โดยเสนอให้ที่ประชุมรับรองในวาระแรกของการประชุมครั้งถัดไป ทั้งนี้
  กรรมการบริษัทสามารถแสดงความคิดเห็น ขอแก้ไข
  เพิ่มเติมรายงานการประชุมให้มีความละเอียดถูกต้องมากที่สุด

  รายงานการประชุมที่ได้รับการรับรองแล้ว
  จะถูกจัดเก็บอย่างเป็นระบบในรูปแบบของเอกสารชั้นความลับของบริษัท ณ
  ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย
  และจัดเก็บในรูปแบบเอกสารอิเล็กทรอนิกส์พร้อมกับเอกสารแนบประกอบวาระการประชุมต่างๆ
  เพื่อสะดวกในการสืบค้นอ้างอิง และ พร้อมที่จะให้คณะกรรมการ และผู้ที่เกี่ยวข้องตรวจสอบได้

  สำหรับรายละเอียดจำนวนการเข้าประชุมของคณะกรรมการบริษัทตลอดปี 2554
  แยกตามรายบุคคล ดังรายละเอียดต่อไปนี้

  ------ ------------------ ------------------------------ ------- ------- ---------------------
  ลำดับ   ชื่อคณะกรรมการ       การเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัท                   หมายเหตุ

                            การเข้าร่วมประชุม                 จำนวน   รวม     
                                                           (ครั้ง)           

  1      นายณรงค์ชัย อัครเศรณี  13                             13      13/13   

  2      นายเลอศักดิ์ จุลเทศ    12                             13      12/13   

  3      นายวัชรา ตันตริยานนท์  13                             13      13/13   

  4      นายยงยุทธ ตะริโย     10                             13      10/13   

  5      นายสดาวุธ เตชะอุบล   11                             13      11/13   

  6      พล.ต.อ. อดุลย์       12                             13      12/13   
         แสงสิงแก้ว                                                          

  7      นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์  10                             13      10/13   

  8      นายโชคชัย อักษรนันท์   13                             13      13/13   

  9      นายกริช อัมโภชน์      13                             13      13/13   

  10     นายบุญชัย โชควัฒนา    8                              13      8/13    

  11     นางสาวประภา ปูรณโชติ 10                             10      10/10   (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3
                                                                           มี.ค. 54)

  12     นายสุรพล ขวัญใจธัญญา  7                              8       7/8     (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11
                                                                           พ.ค. 54)

  13     นายสุวิชญ โรจนวานิช   5                              6       5/6     (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11
                                                                           ก.ค. 54)

  14     นายธีร์ภัทร สูตะบุตร    7                              7       7/7     (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 10
                                                                           มิ.ย. 54)

  15     นายสุรเธียร          5                              5       5/5     (ดำรงตำแหน่งถึง 3 พ.ค.
         จักรธรานนท์                                                         54)
  ------ ------------------ ------------------------------ ------- ------- ---------------------

คณะอนุกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการเพื่อช่วยกำกับดูแลกิจการของบริษัท ดังนี้

คณะกรรมการบริหาร

  คณะกรรมการบริหารประกอบด้วยกรรมการบริษัทจำนวน 5 คน และกรรมการผู้จัดการ 1 คน
  โดยมีกำหนดการประชุมเดือนละ 1 ครั้ง เพื่อทำหน้าที่พิจารณาทบทวน
  กลั่นกรองนโยบายและเรื่องสำคัญต่างๆ ก่อนนำเสนอ คณะกรรมการ
  หรือดำเนินการในเรื่องที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
  ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริหาร

ในปี 2554 มีการประชุมคณะกรรมการบริหาร 16 ครั้ง
โดยมีรายละเอียดการเข้าร่วมประชุมของกรรมการบริหารแต่ละคน ดังต่อไปนี้

+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
| ล   | ชื่อ              | กา     |       |     | หมายเหตุ             |
| ำดับ | คณะกรรมการบริหาร | รเข้าร่ว |       |     |                     |
|     |                 | มประชุม |       |     |                     |
|     |                 |        |       |     |                     |
|     |                 | คณะ    |       |     |                     |
|     |                 | กรรมกา |       |     |                     |
|     |                 | รบริหาร |       |     |                     |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
|     |                 | เข้าร   | จำนว  | รวม |                     |
|     |                 | ่วมประช | นครั้งท |     |                     |
|     |                 | ุม(ครั้ง) | ี่ประชุม |     |                     |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
| 1   | นายวัชรา         | 16     | 16    | 16  |                     |
|     | ตันตริยานนท์       |        |       | /16 |                     |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
| 2   | นายยงยุทธ ตะริโย  | 11     | 16    | 11  |                     |
|     |                 |        |       | /16 |                     |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
| 3   | นายสดาวุธ        | 12     | 16    | 12  |                     |
|     | เตชะอุบล         |        |       | /16 |                     |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
| 4   | นางญาใจ         | 14     | 16    | 14  |                     |
|     | พัฒนสุขวสันต์       |        |       | /16 |                     |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
| 5   | นายสุรพล         | 8      | 8     | 8/8 | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11  |
|     | ขวัญใจธัญญา       |        |       |     | พ.ค. 54)            |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+
| 6   | นางสาวประภา     | 12     | 12    | 12  | (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 3   |
|     | ปูรณโชติ          |        |       | /12 | มี.ค. 54)            |
+-----+-----------------+--------+-------+-----+---------------------+

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  พิจารณากลั่นกรองงานด้านนโยบาย ซึ่งรวมถึงแผนงาน การบริหารความเสี่ยง และงบประมาณ
    ฯลฯ รวมทั้งติดตามผลการดำเนินงานของบริษัทให้เป็นไปตามแผนงาน
    และกลยุทธ์ตามที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด และเป็นไปตามกฎระเบียบต่างๆ
    ของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

2.  พิจารณาและให้ความเห็นชอบการจัดตั้งโครงการกองทุนต่างๆ
    ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

3.  พิจารณาและอนุมัติการกระทำและนิติกรรมใดที่ไม่ใช่เป็นเรื่องธุรกิจปกติของบริษัทในวงเงินตามที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด
    ( 20 ล้านบาท)

4.  ทบทวนผลการดำเนินงานเปรียบเทียบกับงบประมาณที่จัดทำทุกเดือนก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท

5.  พิจารณาการปรับเปลี่ยนระบบงาน การกำหนดขอบเขตงาน
    ตลอดจนการปรับโครงสร้างองค์กรก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท

6.  เรื่องอื่น ๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

  คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)
ได้รับการแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัท
ซึ่งกรรมการตรวจสอบที่แต่งตั้งขึ้นทุกท่านเป็นกรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติครบถ้วนและเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้เพื่อให้สอดคล้องกับการกำกับดูแลกิจการ
(Good Corporate Governance) ปัจจุบันคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทมีจำนวน 3 ท่าน
โดยมีผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ
คณะกรรมการตรวจสอบมีกำหนดการประชุมเดือนละ 1 ครั้ง หรือมากกว่าเมื่อมีความจำเป็น

ในรอบปี 2554 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมและเสนอรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
รวมทั้งสิ้น 14 ครั้ง ประชุมร่วมกับผู้บริหาร 2 ครั้ง และประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีของบริษัท 4 ครั้ง
โดยมีรายละเอียดการเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบแต่ละคน ดังต่อไปนี้

  ------ ------------------ --------------------------------- ----------- ------- -----------------
  ลำดับ   ชื่อ                 การเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ                       หมายเหตุ

                            เข้าร่วมประชุม(ครั้ง)                  จำนวน       รวม     
                                                              ครั้งที่ประชุม           

  1      นายโชคชัย อักษรนันท์   13                                14          13/14   

  2      นายกริช อัมโภชน์      14                                14          14/14   

  3      นายบุญชัย โชควัฒนา    11                                14          11/14   
  ------ ------------------ --------------------------------- ----------- ------- -----------------

  โดยในปี 2554 ผลงานของคณะกรรมการตรวจสอบสรุปได้ดังนี้

1.  พิจารณารายงานการตรวจสอบหน่วยงานต่างๆ รวมถึงการตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎ
    ระเบียบของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และ
    รายงานการติดตามผลการปฏิบัติตามข้อเสนอแนะ จากการตรวจสอบ

2.  สอบทานและดูแลให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่เพียงพอและเหมาะสม
    รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลให้เป็นไปตามกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง

3.  พิจารณารายงานงบการเงิน และเงินลงทุนของบริษัทและบริษัทย่อย

4.  พิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้ง และเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีบริษัท
    โดยพิจารณาทั้งความเป็นอิสระและผลงานของผู้สอบบัญชี

5.  ประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีผู้บริหารของบริษัทเข้าร่วม
    เพื่อพิจารณาประเด็นที่เกี่ยวข้องกับการรับรองงบการเงินของผู้สอบบัญชี

6.  ประชุมร่วมกับผู้บริหารของบริษัทเพื่อหารือ ประเด็นต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง กับการดำเนินงานของ

  บริษัท การประสานงานและความร่วมมือในการปฏิบัติงาน ของคณะกรรมการตรวจสอบและ

  ผู้บริหาร

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  สอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทและกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทให้ตรงต่อความเป็นจริง
    ครบถ้วน เพียงพอ และเชื่อถือได้

2.  ดูแลและสอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
    และการตรวจสอบภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
    พิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบ รวมถึงพิจารณาให้ความเห็นชอบการแต่งตั้ง
    โยกย้าย และเลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ

3.  ดูแลและสอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณา คัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงการพิจารณาความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี
    และประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีผู้บริหารของบริษัทเข้าร่วม อย่างน้อยปีละครั้ง

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ตามที่กฎหมายกำหนด

6.  จัดทำรายงานกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    โดยในรายงานต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยเป็นไปตามเกณฑ์ขั้นต่ำ
    ที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด

7.  ในกรณีพ้นตำแหน่งก่อนครบวาระ
    กรรมการตรวจสอบอาจแจ้งเหตุผลไปยังตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก็ได้

8.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย และคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ

  คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 คน
  ทั้งนี้เพื่อให้การดำเนินการพิจารณาการสรรหากรรมการอิสระ บุคลากรระดับสูง
  รวมถึงค่าตอบแทนของพนักงาน ผู้บริหาร และกรรมการ
  และบุคคลที่กรรมการมอบหมายให้ปฏิบัติงาน เป็นไปอย่างถูกต้อง
  โปร่งใสตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี ปัจจุบันมีผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบริหารทรัพยากรบุคคล
  ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ

  โดยในปี 2554 มีการประชุม 15 ครั้ง เพื่อพิจารณาเรื่องต่างๆ ดังต่อไปนี้

  1. พิจารณาการจ่ายเงินโบนัสพนักงานประจำปี 2554 และการ0ปรับเงินเดือนพนักงานประจำปี
  2555 ในภาพรวมทั้งบริษัท ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  2. พิจารณาประเมินผลการปฏิบัติงาน การจ่ายเงินโบนัสประจำปี 2554
  และการปรับเงินเดือนประจำปี 2555 ของผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ซึ่งหมายถึง
  กรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
  ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  3. พิจารณาการจ่ายเงินชดเชยผู้บริหารระดับสูง ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  4. พิจารณาการเปลี่ยนแปลงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง
  ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

  5. สรรหา คัดเลือก และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการผู้จัดการ
  แทนกรรมการผู้จัดการที่ครบวาระ

  6. สรรหา คัดเลือก
  และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระแทนกรรมการที่ครบกำหนดออกตามวาระ
  เพื่อเสนอให้คณะกรรมการบริษัทและที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติในการประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี
  ครั้งที่ 37 เดือนเมษายน 2554

  7. สรรหา คัดเลือก
  และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระแทนกรรมการที่ลาออก

  8. พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและบุคคลที่คณะกรรมการมอบหมายให้ปฎิบัติงาน

  9. พิจารณาหลักเกณฑ์และวิธีการประเมินผลการทำงานตามสมรรถนะ (Competency)
  ของกรรมการผู้จัดการ

  10. พิจารณาการติดตามผลการปฏิบัติงานของกรรมการผู้จัดการตาม KPI เกี่ยวกับการ

  ปฏิบัติงานตามข้อสังเกตของสำนักงาน ก.ล.ต.

  11. พิจารณาการแต่งตั้งเลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

ขอบเขต อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  กำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์ในการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและผู้บริหารระดับสูงของบริษัท
    ซึ่งหมายถึง กรรมการผู้จัดการ รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส

2.  สรรหา คัดเลือก
    และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระแทนกรรมการที่ครบกำหนดออกตามวาระหรือกรณีอื่น
    เพื่อให้คณะกรรมการบริษัท หรือ

  ที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติแล้วแต่กรณี

3.  สรรหา คัดเลือก และเสนอผู้ที่สมควรได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการผู้จัดการ
    รวมถึงการให้ความเห็นในการแต่งตั้งผู้บริหารระดับสูงอื่นๆ ของบริษัท ซึ่งหมายถึง
    รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
    เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

4.  กำหนดนโยบาย หลักเกณฑ์ วิธีการเกี่ยวกับการจ่ายค่าตอบแทนกรรมการ ซึ่งหมายถึง
    กรรมการบริษัท กรรมการอิสระ และกรรมการในชุดย่อยต่างๆ
    ที่ได้รับการแต่งตั้งและได้รับมอบหมายอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบโดยตรงจากคณะกรรมการบริษัท
    รวมถึงการจ่ายค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ซึ่งหมายถึง กรรมการผู้จัดการ
    รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส ตลอดจนผลประโยชน์อื่นๆ
    ที่เกี่ยวข้อง เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

5.  ประเมินผลงานกรรมการผู้จัดการให้ได้รับผลตอบแทนที่เหมาะสมกับหน้าที่และความรับผิดชอบ
    ตลอดจนให้สอดคล้องกับผลประกอบการของบริษัท ทั้งนี้ อาจพิจารณาถึงระดับที่ปฏิบัติอยู่ใน
    อุตสาหกรรมเดียวกัน เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาอนุมัติ

6.  นำเสนอแผนสืบทอดตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา
    รวมทั้งดูแลให้บริษัทมีแผนสืบทอดตำแหน่งสำหรับผู้บริหารระดับสูงอื่นๆ ของบริษัท ซึ่งหมายถึง
    รองกรรมการผู้จัดการ และ ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
    รวมถึงในตำแหน่งที่มีความสำคัญต่อธุรกิจของบริษัท

7.  พิจารณากลั่นกรองและเสนอความเห็นต่อคณะกรรมการบริษัทในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย
    บรรจุ ถอดถอนพนักงานในระดับผู้บริหารระดับสูงของบริษัท ซึ่งหมายถึง กรรมการผู้จัดการ
    รองกรรมการผู้จัดการ และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส

8.  พิจารณากลั่นกรองโครงสร้างค่าตอบแทนและผลประโยชน์อื่นๆ ของพนักงาน
    เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ

  * “ผู้บริหารระดับสูง” หมายความถึง กรรมการผู้จัดการ
  ผู้บริหารสี่รายแรกต่อจากกรรมการผู้จัดการลงมา
  และผู้บริหารรายที่สี่ทุกรายโดยไม่รวมถึงผู้จัดการฝ่ายบัญชีหรือการเงิน
  หากตำแหน่งนั้นไม่ได้อยู่ในระดับเดียวกันกับผู้บริหารรายที่สี่ สำหรับบริษัท
  ถือว่าผู้บริหารระดับสูงของบริษัทมีทั้งหมด 11 ราย กล่าวคือ กรรมการผู้จัดการ (1),
  ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส (3), และผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ (7) ข้อมูล ณ วันที่ 31
  ธันวาคม 2554

  ** “ค่าตอบแทนกรรมการ” หมายความรวมถึงกรรมการในคณะอนุกรรมการต่างๆ
  ที่ได้รับการแต่งตั้งและได้รับมอบหมายอำนาจหน้าที่
  และความรับผิดชอบโดยตรงจากคณะกรรมการบริษัท

  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงประกอบด้วยกรรมการจำนวน 3 คน
  ซึ่งได้รับการแต่งตั้งและมอบหมายให้ทำหน้าที่ดูแลจัดการด้านการบริหารความเสี่ยงอันเกิดจากการดำเนินธุรกิจของบริษัท
  เช่น ความเสี่ยงด้านการลงทุน การปฏิบัติงาน การปฏิบัติตามกฎหมาย
  และกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องรวมถึงความเสี่ยงด้านชื่อเสียงของบริษัทเป็นต้น
  โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายบริหารความเสี่ยง ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ

  โดยในปี 2554 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีการประชุมทั้งสิ้น 7 ครั้ง
  เพื่อพิจารณากลั่นกรอง และติดตามการบริหารความเสี่ยงด้านต่างๆ ประจำปี 2554
  ซึ่งพบว่าความเสี่ยงในทุกด้านอยู่ภายในกรอบที่กำหนดไว้ ดังนี้

1.  ด้านกรอบ นโยบาย และแผนการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วย

  - พิจารณาปรับปรุงทบทวนบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง และ Risk
  Manager ให้มีความเหมาะสมและชัดเจนมากยิ่งขึ้น
  รวมทั้งเห็นชอบให้นำเสนอเพื่อขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

  - พิจารณาให้แนวทางและกลั่นกรองกรอบนโยบายการบริหารความเสี่ยง (Risk Management
  Policy) ที่เหมาะสมแก่การดำเนินธุรกิจของบริษัท
  โดยครอบคลุมทั้งความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ทางธุรกิจ (Business Strategic Risk)
  ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk) และความเสี่ยงด้านการลงทุน
  (Investment Risk) ในการทำธุรกรรมด้านต่างๆ
  เพื่อให้บริษัทสามารถดำเนินธุรกิจได้อย่างเหมาะสมภายใต้ความเสี่ยงที่น้อยที่สุด

  - พิจารณาเห็นชอบกลยุทธ์ แผนงาน
  และทรัพยากรที่ใช้ในการบริหารความเสี่ยงให้สอดคล้องกับนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัททั้งในระยะสั้นและระยะยาว

2.  ความเสี่ยงด้านการลงทุน (Investment Risk)

  - อนุมัตินโยบาย กรอบแนวทาง และเครื่องมือการบริหารความเสี่ยงด้านการลงทุน
  (Investment Risk) และการปฏิบัติงาน (Operational Risk) ให้มีประสิทธิภาพ
  เหมาะสมกับลักษณะและขนาดความเสี่ยงแต่ละด้านของธุรกรรมที่บริษัทดำเนินการ ได้แก่

-   Risk Limit และหลักเกณฑ์ในการกำหนดวงเงินลงทุนในตราสารหนี้เอกชน
    (ผู้ออกนิติบุคคลไทย)

-   พิจารณากรอบแนวทางการประเมินความเสี่ยงของการออกกองทุนใหม่

  (Product Risk Assessment)

-   พิจารณาความเสี่ยงและแนวทางดำเนินการของกองทุนเอนเนอร์จี ฟันด์

  - ติดตามและควบคุมความเสี่ยงของกองทุน (Investment Risk) อย่างต่อเนื่อง
  เพื่อให้ความเสี่ยงของกองทุนอยู่ในระดับ Risk Limit ที่กำหนดไว้ โดยครอบคลุม

-   ความเสี่ยงด้านตลาด

-   ความเสี่ยงด้านเครดิต

-   ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน

  - ติดตามดูแลให้มีการพัฒนาระบบงาน และเครื่องมือบริหารความเสี่ยง เพื่อติดตาม ประเมิน
  และควบคุมความเสี่ยงของกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัท ได้แก่ ระบบงาน Fund
  Performance และระบบควบคุมความเสี่ยงของกองทุน (Bond Issuer Limit, Duration
  และ Credit Rating ของกองทุน และ FIF VaR)

3.  ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk)

- ติดตามดูแลความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน (Operational Risk)
โดยให้มีการประเมินความเสี่ยงและกำหนดแนวทางแก้ไขความเสี่ยงของ 3 ระบบงานที่สำคัญ ได้แก่
ระบบการจัดตั้งกองทุน
ระบบการปฏิบัติในการรับลูกค้าเพื่อป้องกันการฟอกเงินและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
และระบบการปฏิบัติในการประเมินระดับความเสี่ยงในการลงทุน
โดยครอบคลุมหน่วยงานที่เกี่ยวข้องทั้งสิ้น 9 หน่วยงาน ดังนี้ ฝ่ายวิศวกรรมการเงิน
สายบริหารกองทุน ฝ่ายวางแผนการลงทุนส่วนบุคคล ฝ่าย Private Wealth ฝ่ายสนับสนุนธุรกิจ
ฝ่ายสื่อสารการตลาดและประชาสัมพันธ์ ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ฝ่ายบริหารความเสี่ยง
และฝ่ายเทคโนโลยีและสารสนเทศ โดยผลสรุปพบว่ามีประเด็นความเสี่ยงอยู่บ้างบางประเด็น
ซึ่งได้มีการกำหนดแนวทางและแผนการจัดการเพื่อลดความเสี่ยงไว้ให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้องดำเนินการแก้ไขเป็นที่เรียบร้อยแล้ว

  - พิจารณาความเสี่ยงและมอบข้อเสนอแนะเกี่ยวกับ

-   การเปลี่ยนระบบซื้อขายหน่วยลงทุนและระบบทะเบียนกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคลของบริษัท
    โดยขอให้เน้นความสำคัญเรื่อง การรักษาความปลอดภัยของระบบงานและข้อมูลบริษัท
    รวมถึงประสิทธิภาพของระบบงานเป็นสำคัญ

-   ผลการตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศโดย Deloitte
    โดยมีข้อเสนอแนะว่าในการปฏิบัติงานต่างๆ ของฝ่าย IT
    ควรดำเนินการจัดทำการบันทึกข้อมูลให้เป็นระบบและมีลายลักษณ์อักษรที่ชัดเจน
    เพื่อให้กรณีที่มีคนลาออกจะได้สามารถควบคุมและตรวจสอบได้

-   ผลการแก้ไขปรับปรุงตามประเด็นข้อสังเกตของสำนักงาน ก.ล.ต.
    โดยให้หน่วยงานที่เกี่ยวข้องเร่งดำเนินการแก้ไขปรับปรุง
    พร้อมรายงานว่าประเด็นใดบ้างที่แก้ไขแล้วเสร็จเป็นที่เรียบร้อย
    ประเด็นใดที่ยังอยู่ระหว่างการปรับปรุง ซึ่งต้องมั่นใจว่าหากสำนักงาน ก.ล.ต.
    เข้ามาตรวจสอบซ้ำอีกครั้ง ประเด็นดังกล่าวจะต้องไม่เกิดขึ้นอีก

4.  ด้านการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management)

  -
  พิจารณาให้ความเห็นและควบคุมให้การดำเนินธุรกิจของบริษัทเป็นไปตามนโยบายการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
  (Business Continuity Management : BCM) ได้แก่

-   การปรับปรุงและเพิ่มประสิทธิภาพของศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง (Second Site) ที่ บริษัท
    เมโทรซิสเต็ม คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ถนนศรีนครินทร์ จาก Cold Site ไปเป็น
    Warm Site โดยติดตั้งและทดสอบระบบแล้วเสร็จภายในเดือนมิถุนายน 2554
    ทำให้บริษัทสามารถกู้คืนการปฏิบัติงานในการดำเนินธุรกรรมหลักของหน่วยงานใน Critical
    Business Function ได้ตามปกติหลังจากเกิดเหตุภายในระยะเวลาประมาณ 3 ชั่วโมง

-   การจัดเตรียมความพร้อมด้านแผนบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity
    Plan) กรณีเหตุการณ์น้ำท่วม ในเขตพื้นที่กรุงเทพฯ (ช่วงเดือน ต.ค. – พ.ย. 54)
    โดยให้มีการจัดตั้งและทดสอบ Third Site ของบริษัทขึ้นที่หมู่บ้าน นิชดา แอท
    อิสเทิร์นซีบอร์ด อำเภอศรีราชา จังหวัดชลบุรี
    เพื่อให้มั่นใจได้ว่าธุรกรรมหลักของบริษัทจะสามารถดำเนินต่อไปได้อย่างต่อเนื่องไม่หยุดชะงัก

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบ

1.  กำหนดกรอบกลยุทธ์ แนวทางและนโยบายการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

2.  กำหนดแนวทางการบริหารความเสี่ยงเชิงปฏิบัติการที่สามารถสะท้อนและบรรลุตามกรอบกลยุทธ์ได้อย่างครอบคลุมทั่วองค์กร

3.  พิจารณาและอนุมัติแผนกลยุทธ์และแผนปฏิบัติการของฝ่ายบริหารความเสี่ยง

4.  ติดตามและประเมินความเสี่ยงของบริษัทในปัจจุบัน
    และแนวโน้มความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากปัจจัยทั้งภายในและภายนอกในอนาคต

  5.

-   รายงานสถานะความเสี่ยง และการจัดการความเสี่ยงต่อคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Corporate Governance Committee)

ประกอบด้วยกรรมการจำนวน 4 คน
ทำหน้าที่ควบคุมดูแลให้บริษัทดำเนินธุรกิจโดยให้สอดคล้องกับหลักการกำกับดูแลที่ดีของสำนักงาน
ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้กับนักลงทุน
โดยมีผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย ทำหน้าที่เป็นเลขานุการ

โดยในปี 2554 คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีมีการประชุม 3 ครั้ง
เพื่อพิจารณาทบทวนนโยบายด้านการกำกับดูแลกิจการของบริษัท
ให้มีความครบถ้วนถูกต้องตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และได้นำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ
เพื่อให้บริษัทได้ใช้เป็นแนวทางปฏิบัติและเปิดเผยการปฏิบัติตามหลักการดังกล่าวในแบบแสดงรายงานข้อมูลประจำปี
(แบบ 56-1) และรายงานประจำปีของบริษัท รวมทั้งได้พิจารณาทบทวนหลักเกณฑ์ต่างๆ

ที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท
เพื่อให้เป็นมาตรฐานเดียวบริษัทจดทะเบียนอื่นที่อยู่ในระดับแนวหน้า ดังนี้

1.  การทบทวนบทบาทอำนาจหน้าที่ของกรรมการและคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ

  พิจารณาบทบาทอำนาจหน้าที่ของกรรมการและคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ
  ของบริษัทเทียบเคียงกับบริษัทหลักทรัพย์ซึ่งอยู่ในระดับ 1 ใน 3 ของอุตสาหกรรม
  ซึ่งจากการเปรียบเทียบแล้วพบว่าการกำหนดบทบาทอำนาจหน้าที่ของกรรมการและคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ
  ของบริษัทอยู่ในเกณฑ์ใกล้เคียงกับบริษัทจดทะเบียนในระดับแนวหน้า โดยแต่ละคณะกรรมการจะมี
  Charter ที่กำหนดอำนาจหน้าที่ ความรับผิดชอบที่พึงมีครบถ้วน
  ทั้งนี้เพื่อให้การดำเนินธุรกิจของบริษัทเป็นไปอย่างถูกต้อง โปร่งใสและตรวจสอบได้

2. พิจารณาและทบทวนจรรยาบรรณและจริยธรรมทางธุรกิจ ของผู้บริหารและพนักงาน

  พิจารณาทบทวนจรรยาบรรณและจริยธรรมทางธุรกิจ
  ของผู้บริหารและพนักงานโดยได้เปรียบเทียบกับบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งอยู่ในระดับ 1 ใน 3
  ของอุตสาหกรรม ซึ่งจากการพิจารณาเปรียบเทียบแล้ว
  เห็นว่าบริษัทได้กำหนดจรรยาบรรณและจริยธรรมทางธุรกิจ
  จรรยาบรรณของผู้บริหารและพนักงานที่ใช้เป็นแนวทางการปฏิบัติอยู่ในปัจจุบันมีความเหมาะสม
  และสอดคล้องกับเกณฑ์มาตรฐานเดียวกันกับบริษัทจดทะเบียนที่อยู่ในระดับแนวหน้า
  ซึ่งครอบคลุมประเด็นที่สำคัญ ได้แก่

1.  จริยธรรมทางธุรกิจ

2.  มาตรฐานการปฏิบัติของผู้บริหารและพนักงาน

3.  จรรยาบรรณการจัดการลงทุน ( Code of Ethics )

4.  หลักจริยธรรมของเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงาน (Code of Ethics of Compliance

  Officer)

3. การสำรวจความเหมาะสมของคู่มือการปฏิบัติงานที่ใช้งานอยู่ในปัจจุบัน

  โดยพิจารณาเทียบเคียงกับกฎเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดแล้ว
  เห็นว่าคู่มือการปฏิบัติงานที่บริษัทใช้งานอยู่ในปัจจุบันสามารถใช้อ้างอิงเป็นจริยธรรมที่ดีให้พนักงานถือปฏิบัติและเป็นแนวทางให้พนักงานได้ทราบและปฏิบัติงานให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนด
  โดยคลอบคลุมประเด็นที่สำคัญที่พึงมีอย่างครบถ้วน

4. การพิจารณากำหนดมาตรการป้องกันความผิดพลาดที่เกิดจากการปฏิบัติงาน

พิจารณาทบทวนมาตรการที่ฝ่ายจัดการได้กำหนดไว้เพิ่มเติม กล่าวคือ การพิจารณาลงโทษทางวินัย
การแก้ไขข้อบังคับพนักงานส่วนที่เกี่ยวข้องกับการกระทำผิด
การปรับปรุงด้านกระบวนการทำงานให้มีความรัดกุมตรวจสอบได้
และการส่งเสริมวัฒนธรรมในการปฏิบัติงานให้ถูกต้องตามกฎหมาย (Compliance Culture)
แก่ผู้ปฏิบัติงาน โดยได้กำชับให้มีการรวบรวมกฎระเบียบต่างๆที่เกี่ยวข้องไว้ด้วยกัน
และปรับปรุงให้ทันสมัยอยู่ตลอดเวลา
รวมทั้งให้กำหนดเป็นหน้าที่ของหน่วยงานที่รับผิดชอบในการให้การอบรมกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการทำงานให้แก่พนักงานของบริษัทอย่างสม่ำเสมอ
รวมถึงตรวจสอบว่าพนักงานได้รับทราบถึงกฎเกณฑ์อย่างทั่วถึง และถือปฏิบัติอย่างเคร่งครัด

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบ

  1. กำหนดขอบเขตและนโยบายการปฏิบัติงานด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท

  และนำเสนอต่อคณะกรรมการ

  2. ให้คำแนะนำ และดูแลให้การปฏิบัติงานของคณะกรรมการ และคณะอนุกรรมการ

  เป็นไปตามหลักเกณฑ์ขององค์กรการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

  3. กำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีตาม

  เกณฑ์ขององค์กรการกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

4.  วิเคราะห์ ทบทวน และจัดทำแผนปรับปรุง ระบบการบริหารจัดการที่เป็นอยู่ในปัจจุบัน

  เพื่อพิจารณาปรับปรุงให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีตามเกณฑ์ขององค์กร

  การกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

  5. ตรวจสอบและติดตามให้หน่วยงานต่างๆ ที่เกี่ยวข้องปฏิบัติตามแนวทางการกำกับดูแล

  กิจการที่ดีของบริษัท

5.  ปลูกฝังวัฒนธรรมให้พนักงานทั่วทั้งองค์กรมีจิตสำนึกในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดี

  มีความเข้าใจในเรื่องดังกล่าว และให้ความร่วมมือร่วมใจในการเสริมสร้างให้บริษัทมีการ

  กำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างต่อเนื่อง

7.  ศึกษาพัฒนาและทบทวนแนวทางปฏิบัติด้านการกำกับดูแลที่ดีของบริษัท
    โดยเปรียบเทียบกับแนวปฏิบัติของบริษัทชั้นนำในระดับสากล รวมทั้งโครงสร้าง หน้าที่
    ความรับผิดชอบ ตลอดจนพิจารณาทบทวนและเสนอแนะหากมีการเปลี่ยนแปลงใด ๆ
    เกี่ยวกับข้อบังคับของคณะกรรมการบริษัท และคณะอนุกรรมการชุดต่าง ๆ
    เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการ ให้มีการพิจารณาปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง
    เพื่อนำมาประยุกต์ใช้ในการปรับปรุงระบบการกำกับดูแลกิจการของบริษัทให้ดียิ่งขึ้นต่อไป

  เลขานุการบริษัท

  คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งนางรจิตพร มนะเวส ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
  ให้ดำรงตำแหน่งเลขานุการบริษัท โดยมีหน้าที่ความรับผิดชอบ ดังนี้

1.  ให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการเกี่ยวกับข้อกฎหมาย กฎเกณฑ์ และระเบียบปฏิบัติต่างๆ

  ที่เกี่ยวข้อง

2.  ดูแลให้บริษัทมีการปฏิบัติตามกฎหมาย ข้อบังคับบริษัท ระเบียบที่เกี่ยวข้อง
    และหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

3.  จัดการประชุมกรรมการ ประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้น และประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น
    ตามที่กฎหมายและข้อบังคับกำหนด จัดทำและเก็บรักษารายงานการประชุม
    รวมถึงประสานงานให้มีการปฏิบัติตามมติคณะกรรมการหรือมติผู้ถือหุ้นอย่างมีประสิทธิภาพ

4.  ดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลและรายงานสารสนเทศต่อหน่วยงานที่กำกับดูแล

5.  ติดต่อสื่อสารกับผู้ถือหุ้น และหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง

6.  ส่งเสริมให้มีการฝึกอบรมหลักสูตรต่างๆ
    และให้ข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการใหม่

7.  ปฏิบัติภารกิจอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

บริษัทมีนโยบายส่งเสริมให้กรรมการและผู้บริหารของบริษัทเป็นผู้มีความรู้
ความสามารถและศักยภาพโดยสนับสนุนให้กรรมการและผู้บริหารระดับสูงของบริษัทเข้าร่วมในการอบรมหลักสูตร
Directors Certification Program (“DCP”), หลักสูตร Directors Accreditation
Programs (“DAP”) และหลักสูตร Audit Committee Program (“ACP”)
จัดโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (Thai Institute of Directors
Association, “IOD”)
ปัจจุบันมีกรรมการและผู้บริหารระดับสูงที่ได้รับประกาศนียบัตรดังกล่าวข้างต้น ดังนี้

+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| ชื่อ-สกุล                 | ตำแหน่ง            | DCP   | DAP   | ACP   |
|                        |                   | รุ่นที่   | รุ่นที่   | รุ่นที่   |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 1. นายณรงค์ชัย อัครเศรณี   | ประธานกรรมการบริษัท | -     | 5     | -     |
|                        |                   |       | /2003 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 2. นายเลอศักดิ์ จุลเทศ     | กรรมการ           | -     | 63    | -     |
|                        |                   |       | /2007 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 3. นายวัชรา ตันตริยานนท์   | กรรมการ           | -     | 94    | -     |
|                        | และป              |       | /2007 |       |
|                        | ระธานกรรมการบริหาร |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 4. นายยงยุทธ ตะริโย      | กรรมการ           | 28    | 91    | -     |
|                        | และกรรมการบริหาร   | /2003 | /2011 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 5. นายสดาวุธ เตชะอุบล    | กรรมการ           | -     | 66    | -     |
|                        | และกรรมการบริหาร   |       | /2007 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 6. นางญาใจ พัฒนสุขวสันต์   | กรรมการ           | 43    | -     | 4     |
|                        | และกรรมการบริหาร   | /2004 |       | /2005 |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 7. นายโชคชัย อักษรนันท์    | กรรมการ           | Re    | 50    | 22    |
|                        | ประธาน            | fresh | /2006 | /2008 |
|                        | คณะกรรมการตรวจสอบ | 1     |       |       |
|                        |                   | /2008 |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 8. นายกริช อัมโภชน์       | กรรมการ           | 0     | -     | AACP  |
|                        | กรรมการตรวจสอบ    | /2002 |       |       |
|                        | และกรรมการสรรห    |       |       | 3     |
|                        | าและกำหนดค่าตอบแทน |       |       | /2010 |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 9. นายบุญชัย โชควัฒนา     | กรรมการ           | 68    | 3     | -     |
|                        | กรรมการตรวจสอบ    | /2005 | /2003 |       |
|                        | และกรรมการสรรห    |       |       |       |
|                        | าและกำหนดค่าตอบแทน |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 10. นางสาวประภา ปูรณโชติ | กรรมการผู้จัดการ     | 148   | -     | -     |
|                        |                   | /2011 |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 11. นายสุรพล ขวัญใจธัญญา  | กรรมการ           | 44    | 14    | -     |
|                        | และกรรมการบริหาร   | /2004 | /2004 |       |
| (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 11     |                   |       |       |       |
| พ.ค. 54)               |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| ชื่อ-สกุล                 | ตำแหน่ง            | DCP   | DAP   | ACP   |
|                        |                   | รุ่นที่   | รุ่นที่   | รุ่นที่   |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 12. นายธีร์ภัทร สูตะบุตร    | กรรมการ           | 148   | -     | -     |
|                        |                   | /2011 |       |       |
| (ดำรงตำแหน่งตั้งแต่ 10     |                   |       |       |       |
| มิ.ย. 54)               |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 13. นายเสรี จินตนเสรี     | ที่ปร               | 65    | -     | -     |
|                        | ึกษาคณะกรรมการบริษัท | /2005 |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 14. นายกรพจน์ อัศวินวิจิตร  | ที่ปร               | 134   | 72    | -     |
|                        | ึกษาคณะกรรมการบริษัท | /2010 | /2008 |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 15. นางพัณณรัชต์ บรรพโต   | ผู้ช่วยก             | -     | 44    | -     |
|                        | รรมการผู้จัดการอาวุโส |       | /2005 |       |
|                        |                   |       |       |       |
|                        | (สายบริหารกองทุน)   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 16. นางรจิตพร มนะเวส    | ผู้ช่วยก             | CSP   | 43    | EMT   |
|                        | รรมการผู้จัดการอาวุโส | 4     | /2005 | 2     |
|                        |                   | /2003 |       | /2006 |
|                        | และเลขานุการบริษัท   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 17. นายทอมมี่ เตชะอุบล    | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ | -     | 88    | -     |
|                        |                   |       | /2011 |       |
|                        | (สายพัฒนาธุรกิจ)     |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 18. นายสุรเธียร          | กรรมก             | -     | 27    | 6     |
| จักรธรานนท์              | ารและประธานคณะกรร |       | /2004 | /2005 |
|                        | มการบริหารความเสี่ยง |       |       |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 3 พ.ค.   |                   |       |       |       |
| 54)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 19. นายสุนทร พจน์ธนมาศ   | รองกรรมการผู้จัดการ  | 49    | -     | -     |
|                        | สา                | /2004 |       |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 8 ก.ย.   | ยปฏิบัติการบริหารทั่วไป |       |       |       |
| 54)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 20. นายศุภกร สุนทรกิจ     | รองกรรมการผู้จัดการ  | -     | 45    | -     |
|                        |                   |       | /2005 |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 31 มี.ค.  | (สายบริหารกองทุน)   |       |       |       |
| 54)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 21. นางโศภิดา ลู่วีระพันธ์   | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ | -     | 44    | -     |
|                        |                   |       | /2005 |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 1 ก.ค.   | (Private Equity)  |       |       |       |
| 54)                    |                   |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+
| 22. นางอภิรติ ชัยรัตน์      | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ | -     | 41    | -     |
|                        |                   |       | /2005 |       |
| (ดำรงตำแหน่งถึง 19 ส.ค.  | (                 |       |       |       |
| 54)                    | ฝ่ายวิศวกรรมการเงิน) |       |       |       |
+------------------------+-------------------+-------+-------+-------+

3. การควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

บริษัทให้ความสำคัญกับระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง ทั้งนี้
เพื่อควบคุมให้การดำเนินงานทุกด้าน ไม่ว่าจะเป็นด้านบุคลากร กระบวนการดำเนินงาน
และระบบเทคโนโลยีสารสนเทศให้เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้องตามกฎระเบียบ ข้อบังคับต่าง
ๆ และเป็นไปตามเป้าหมายที่วางไว้
และช่วยลดความเสี่ยงหรือความเสียหายที่จะเกิดขึ้นทั้งจากปัจจัยภายในและภายนอกองค์กร

วิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงที่บริษัทกำหนดไว้มีดังนี้

การควบคุมภายใน

คณะกรรมการบริษัทมีการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทโดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ดำเนินการประเมินระบบการควบคุมภายในดังกล่าวประกอบด้วยสาระสำคัญ
5 ส่วน ได้แก่ องค์กร และสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล
และระบบการติดตาม

การรายงานทางการเงิน

  1. มีการรายงานผลการดำเนินงานด้านการเงินต่อคณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการบริหาร
  และคณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำ

  2. คณะกรรมการตรวจสอบจะร่วมกับฝ่ายจัดการ
  ผู้สอบบัญชีและผู้อำนวยการฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ
  ทำการสอบทานงบการเงินระหว่างกาลหรือรายงานทางการเงินอื่นๆ
  ให้มีความถูกต้องและเพียงพอก่อนเผยแพร่ออกสู่สาธารณชน

  3.
  คณะกรรมการบริษัทโดยคณะกรรมการตรวจสอบจะเปิดเผยผลการสอบทานรายงานทางการเงิน
  การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ และการจัดการความเสี่ยงไว้ในรายงานประจำปี

การบริหารความเสี่ยง

1.  จัดให้มีโครงสร้างองค์กรที่มีการแบ่งแยกงานและหน้าที่อย่างเหมาะสม
    ไม่ขึ้นอยู่กับฝ่ายงานใดหรือบุคคลใดบุคคลหนึ่ง โดยแบ่งงานของบริษัทออกเป็น 6 หน่วยงานหลัก
    ได้แก่ สายกลยุทธ์องค์กร สายการขายและการตลาด สายการตลาดกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
    สายพัฒนาธุรกิจ

  สายบริหารกองทุน สายปฏิบัติการและบริหารทั่วไป ทั้งนี้ จะมีหน่วยงานกลางที่ดูแลในด้านการ

  ควบคุมภายใน 2 หน่วยงาน ได้แก่ ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ ฝ่าย

  กำกับดูแลการปฏิบัติงาน ซึ่งขึ้นตรงกับคณะกรรมการตรวจสอบ เพื่อให้มีระบบสอบทานและ

  ถ่วงดุล (Check and Balance) ที่เหมาะสม

  2. มีคณะกรรมการนโยบายการลงทุน (Investment Policy Committee)
  ทำหน้าที่พิจารณากำหนด

  นโยบาย กลยุทธ์การลงทุนในภาพรวม และแนวทางหรือทิศทางในการลงทุนในตราสารประเภท

  ต่างๆ ให้มีความเหมาะสมในการบริหารกองทุนต่าง ๆ

3. จัดทำขั้นตอนการทำงาน (Work Flow) และคู่มือปฏิบัติงาน (Work Manual) ซึ่งมีการ

 ปรับปรุงให้เป็นปัจจุบันอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานต่างๆ เป็นไปอย่าง

ถูกต้องและครบถ้วนทุกขั้นตอน 

  4. ทบทวน ปรับปรุง และพัฒนาระบบงานต่าง ๆ ให้มีประสิทธิภาพและสะดวกในการใช้งาน

  มากขึ้นอยู่เสมอ

  5. ฝึกอบรมพนักงานให้มีความรู้และทักษะในการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมาย
  รวมทั้งจัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย ข้อกำหนด และจรรยาบรรณที่เกี่ยวข้องแก่พนักงาน
  เพื่อให้พนักงานมีความรู้ ความเข้าใจ และรับทราบกฎระเบียบต่าง ๆ
  ที่เกี่ยวข้องและนำไปปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง

  6.
  มีการวางมาตรการเพื่อรองรับความเสี่ยงด้านความต่อเนื่องทางธุรกิจอันเกิดจากการชะงักงันของธุรกิจที่ไม่สามารถคาดการณ์ได้ล่วงหน้า
  เช่น การสูญเสียทรัพยากรบุคคล ไม่ว่าจะเป็นผู้บริหารคนสำคัญ
  หรือพนักงานในคราวละจำนวนมาก ๆ พร้อม ๆ กัน เนื่องจากพนักงานยกทีมลาออก
  หรือเกิดอุบัติเหตุไว้ดังนี้

  6.1 มุ่งเน้นการสร้างบรรยากาศการทำงานที่ดี การให้ค่าตอบแทนที่จูงใจและ

  สวัสดิการที่ดี การปลูกฝังคุณธรรม ความซื่อสัตย์ ความมีวินัย การสร้างจิตสำนึก

  และทัศนคติที่ดีต่อองค์กร ลูกค้าและเพื่อนร่วมงาน ส่งเสริมและพัฒนาการทำงาน

  เป็นทีม การช่วยเหลือเกื้อกูลซึ่งกันและกันรวมทั้งการโยกย้ายสับเปลี่ยนพนักงาน

  เพื่อให้เรียนรู้งานหลายๆ ด้านและพร้อมที่จะทำงานทดแทนกันได้

  6.2 บริษัทได้วางกฎระเบียบในส่วนที่เกี่ยวกับการลาออกไว้ว่า หากพนักงานประสงค์

  จะลาออกจะต้องแจ้งให้บริษัททราบล่วงหน้าอย่างน้อย 1 เดือน หากพนักงานไม่

  ปฏิบัติตามกฎระเบียบที่บริษัทได้กำหนดไว้ บริษัทอาจพิจารณาไม่จ่ายเงินกองทุน

  สำรองเลี้ยงชีพในส่วนที่บริษัทสมทบให้กับพนักงาน

3.  ในกรณีที่บริษัทจัดกิจกรรมต่าง ๆ ซึ่งต้องมีการเดินทางไกล บริษัทจะกระจายพนักงาน

  ที่อยู่ในส่วนงานเดียวกันให้อยู่ในเที่ยวการเดินทางที่ต่างกันหรือพาหนะคนละคัน

  เพื่อเป็นการกระจายความเสี่ยง

6.4 ในกรณีที่เกิดปัญหาขึ้น บริษัทมีมาตรการแก้ปัญหา ดังนี้

1)  บริษัทจะโยกย้ายพนักงานที่มีประสบการณ์จากหน่วยงานอื่นมาทำงานที่

จำเป็นและเร่งด่วนแทนพนักงานเดิมโดยทันที

2)  บริษัทจะรับพนักงานใหม่แทนพนักงานเดิมอย่างเร่งด่วน
    โดยการสรรหาจากใบสมัครเดิมที่บริษัทมีอยู่ หรือผ่านบริษัทจัดหางาน หรือลงประกาศรับสมัคร

3)  งานใดที่บริษัทไม่จำเป็นต้องดำเนินการเอง
    เนื่องจากมิได้มีการกำหนดไว้ในประกาศที่เกี่ยวข้องว่าเป็นหน้าที่ของบริษัทจัดการ
    บริษัทก็จะพิจารณาจัดจ้างบุคคลภายนอกให้ดำเนินการแทน

  7. มีการกำหนดกฎ ระเบียบ วินัย ข้อบังคับให้ผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติ เพื่อให้การทำงาน

  เป็นไปอย่างถูกต้อง ไม่เกิดการทุจริตอันจะก่อให้เกิดความเสียหายต่อบริษัท โดยได้จัดทำ

  เป็นคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual) และข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงานให้กับ

  ผู้บริหารและพนักงานทุกคนรับทราบและถือปฏิบัติ

  8. จัดให้มีฝ่ายบริหารความเสี่ยงทำหน้าที่ควบคุมดูแลเกี่ยวกับการบริหารความเสี่ยงของ

  บริษัทโดยเฉพาะ ซึ่งแบ่งหน้าที่ในการควบคุมภายในของบริษัทออกจากฝ่ายกำกับดูแล

  การปฏิบัติงานและฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ อย่างชัดเจน

  9. มีมาตรการป้องกันและแก้ไขปัญหาของระบบคอมพิวเตอร์โดยบริษัทได้กำหนดนโยบาย

  รักษาความปลอดภัยทางด้านสารสนเทศ ดังนี้

  9.1 การแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ (Segregation of Duties)

 9.2 การควบคุมการเข้าออกศูนย์คอมพิวเตอร์และการป้องกันความเสียหาย (Physical Security) (Change Management)

 9.3 การรักษาความปลอดภัยของข้อมูล ระบบคอมพิวเตอร์ และระบบเครือข่าย (Information and Network Security)

  9.4 การควบคุมการพัฒนา หรือแก้ไขเปลี่ยนแปลงระบบงานคอมพิวเตอร์ (Change
  Management)

5.  การสำรองข้อมูลและระบบคอมพิวเตอร์ และการเตรียมพร้อมกรณีฉุกเฉิน (Backup and IT
    Continuity Plan)

9.6 การควบคุมการปฏิบัติงานประจำด้านคอมพิวเตอร์ (Computer Operation)

 9.7 การควบคุมการใช้บริการด้านงานเทคโนโลยีสารสนเทศจากผู้ให้บริการรายอื่น (IT Outsourcing)

10. จัดทำแผนป้องกันและระงับอุบัติภัยสำหรับทุกหน่วยงานของบริษัท

การตรวจสอบความเสี่ยง

1.  มีคณะกรรมการตรวจสอบทำหน้าที่สอบทานระบบการควบคุมและตรวจสอบภายใน
    มีการรายงานทางการเงิน ดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎ ระเบียบ
    รวมทั้งการเปิดเผยข้อมูลรายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

2.  มีฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ ฝ่ายกำกับดูแลปฏิบัติงาน
    และฝ่ายบริหารความเสี่ยง ทำหน้าที่ตรวจสอบและสอบทานการปฏิบัติงานด้านต่างๆ ได้แก่
    การให้บริการแก่ลูกค้า การปฏิบัติการกองทุน บัญชีและการเงิน ระบบคอมพิวเตอร์
    การบริหารงานการลงทุนและการดำเนินงานของบริษัทโดยรวมอย่างสม่ำเสมอ
    โดยควบคุมให้เป็นไปตามกฎระเบียบและข้อบังคับที่กำหนดทั้งของหน่วยงานราชการ
    และของบริษัท ตลอดจนดำเนินการประเมิน/วัดความเสี่ยงของหน่วยงานต่างๆ
    นำเสนอแนวทางในการบริหารจัดการและป้องกันความเสี่ยงที่อาจขึ้น
    พร้อมทั้งพัฒนาระบบงานเพื่อส่งสัญญาณเตือน (Early warning system)
    กรณีที่ความเสี่ยงมีแนวโน้มเพิ่มขึ้น
    โดยจะมีการจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงทั้งระดับบริษัทและระดับกองทุน
    เสนอต่อคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและผู้เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ
    รวมถึงฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ
    จะทำการรายงานผลการตรวจสอบต่อกรรมการผู้จัดการและคณะกรรมการตรวจสอบทันทีที่เกิดเหตุการณ์ที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายต่อบริษัทและกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัท

ในปี 2554 จากเหตุการณ์อุทกภัยในเขตกรุงเทพมหานคร
บริษัทได้เตรียมการด้านแผนบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Plan)
ซึ่งได้มีการติดตาม วิเคราะห์ และประเมินสถานการณ์น้ำท่วมอย่างใกล้ชิด
ตลอดจนการเตรียมการด้านพนักงานและศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง
โดยมีการทบทวนแผนบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจของทุกส่วนงาน
และประชุมซักซ้อมความเข้าใจในการปฏิบัติงานหากปรากฏเหตุการณ์ฉุกเฉินเกิดขึ้น ทั้งนี้
มีการใช้นโยบายสลับกันมาปฏิบัติงานที่บริษัท การรวมพลพนักงานในส่วน Critical Business
Unit ให้เข้าพักในสถานที่ใกล้สำนักงาน เพื่อสร้างความพร้อมรองรับการปฏิบัติงานได้ตลอดเวลา
ตลอดจนการให้การสนับสนุน จัดตั้ง และทดสอบการปฏิบัติงานที่ศูนย์ปฏิบัติงานสำรองอีกแห่ง (Third
Site) ในหมู่บ้านนิชดา แอท อิสเทิร์นซีบอร์ด (Nichada at Eastern Seaboard)
อำเภอศรีราชา จังหวัดชลบุรี รองรับกรณีหากศูนย์ปฏิบัติงานสำรองที่ 2 (Second Site)
ประสบปัญหาไม่สามารถเข้าปฏิบัติงานได้
เพื่อให้มั่นใจได้ว่าธุรกรรมหลักของบริษัทจะสามารถดำเนินต่อไปได้อย่างต่อเนื่องไม่หยุดชะงัก
และไม่มีผลกระทบใดๆ ต่อผู้มีส่วนได้เสียของบริษัท

4. จริยธรรมทางธุรกิจ

  บริษัทได้จัดทำข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงาน คู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)

จรรยาบรรณการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และกฎระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
นอกเหนือจากคู่มือที่จัดทำโดยสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งได้แก่
จรรยาบรรณการจัดการลงทุนและมาตรฐานการประกอบวิชาชีพการจัดการลงทุนของสมาคมบริษัทจัดการลงทุน
และจรรยาบรรณและหลักปฏิบัติวิชาชีพการวิเคราะห์
และการจัดการลงทุนของสมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ให้พนักงานบริษัทยึดถือเป็นแนวทางในการปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์
สุจริต และเที่ยงธรรม ทั้งในการปฏิบัติต่อบริษัทและผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม
ตลอดจนสาธารณชนและสังคม
โดยผู้บริหารและพนักงานที่เกี่ยวข้องทุกคนได้ลงนามรับทราบและตกลงที่จะถือปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว
ทั้งนี้
บริษัทได้ติดต่อสื่อสารกับพนักงานอย่างสม่ำเสมอและติดตามการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวเป็นประจำ
รวมทั้งได้มีการกำหนดบทลงโทษทางวินัยในกรณีที่มีการฝ่าฝืนหรือละเลยไม่ปฏิบัติตาม

ทั้งนี้ บริษัทได้กำหนดมาตรฐานการปฏิบัติตนที่ดี 10 ประการ
เพื่อให้ผู้บริหารและพนักงานของบริษัททุกคนยึดถือตลอดเวลาในการปฏิบัติงานในหน้าที่
มาตรฐานการปฏิบัติตนที่ดี 10 ประการ ได้แก่

(1) ความซื่อสัตย์สุจริต (Integrity)
    ในการปฏิบัติงานพนักงานต้องปฏิบัติงานบนพื้นฐานของความซื่อสัตย์ สุจริต มีจริยธรรม
    ปฏิบัติอย่างเป็นธรรมต่อทุกฝ่าย ไม่ขัดต่อกฎหมายและศีลธรรมอันดี
    พนักงานทุกคนต้องยึดหลักความสำคัญและประโยชน์อันสูงสุดของกองทุนและลูกค้าพร้อมๆ
    กับผลประโยชน์ของบริษัท

(2) ทักษะ ความระมัดระวังรอบคอบ และความขยันหมั่นเพียร (Skill, care and
    diligence) พนักงานทุกคนต้องใช้วิจารณญาณอย่างรอบคอบ มีเหตุผลในการปฏิบัติงาน
    ทั้งนี้เพื่อประโยชน์สูงสุดต่อกองทุน ลูกค้าและสังคม

(3) หลักปฏิบัติทั่วไปในธุรกิจ (Market practice)
    พนักงานทุกคนต้องปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานที่ยอมรับกันทั่วไป ซึ่งรวมทั้งการปฏิบัติตามระเบียบ
    หลักเกณฑ์หรือมาตรฐานใดๆ ที่เกี่ยวข้อง

(4) ข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้า (Information about customers) ในการให้บริการแก่ลูกค้า
    พนักงานต้องมีข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าที่ครบถ้วนและเพียงพอ
    เพื่อทราบถึงสถานภาพและวัตถุประสงค์ของลูกค้า
    และสามารถให้คำแนะนำในบริการแต่ละประเภทให้แก่ลูกค้าได้อย่างเหมาะสม
    และต้องรักษาความลับของลูกค้า

(5) ข้อมูลสำหรับลูกค้า (Information for customers) ในการตัดสินใจลงทุน
    ให้คำแนะนำหรือกระทำการใดๆ เพื่อประโยชน์ของลูกค้า บริษัทจะต้องมีข้อมูลที่ครบถ้วน
    เหมาะสม ทันเวลาและเสมอภาคกับลูกค้าทุกราย นอกจากนี้ บริษัทจะต้องให้มีการจัดเก็บข้อมูล
    เอกสารหลักฐานที่เกี่ยวข้อง เพื่อเป็นหลักฐานสนับสนุนในการกระทำใดๆ ว่ามีความชัดเจน
    และโปร่งใส

(6) ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflicts of interest) ในการดำเนินการใดๆ
    ของบริษัทอยู่บนพื้นฐานของการไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    หรือมีพฤติการณ์ให้สงสัยได้ว่าจะเกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    หากจะเกิดขึ้นโดยไม่สามารถหลีกเลี่ยงได้ บริษัทจะยึดหลักการเปิดเผยข้อมูลโดยเคร่งครัด

(7) การเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้า (Customer assets)
    ในกรณีที่ต้องจัดเก็บทรัพย์สินของลูกค้า บริษัทจะจัดเก็บรักษาทรัพย์สินไว้ในสถานที่ที่ปลอดภัย
    มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสม
    อีกทั้งมีการแยกทรัพย์สินของลูกค้าออกจากทรัพย์สินของบริษัท
    โดยสามารถระบุทรัพย์สินที่เป็นของลูกค้าแต่ละราย
    มีการแบ่งแยกหน้าที่อย่างชัดเจนระหว่างผู้บันทึกข้อมูลกับผู้จัดเก็บรักษา
    และมีการตรวจสอบความครบถ้วนถูกต้องอย่างสม่ำเสมอ

(8) เงินทุน (Financial resources)
    บริษัทในฐานะบริษัทจัดการลงทุนมีหน้าที่และความรับผิดชอบในการดำรงสภาพคล่องทางการเงินของกองทุนภายใต้การบริหารของบริษัทให้อยู่ในระดับที่เหมาะสมเพียงพอที่จะรับความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นจากการลงทุน
    และไม่ก่อภาระผูกพันใดๆ แก่กองทุน

  สำหรับการบริหารเงินทุนของบริษัท
  บริษัทจะต้องดำรงสภาพคล่องทางการเงินที่เพียงพอที่จะรับภาระผูกพันจากการดำเนินธุรกิจ
  การลงทุน ความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น และจัดให้มีเงินทุนและการบริหารเงินทุนที่ดี

(9) การจัดองค์กรและการควบคุมภายใน (Internal organization)
    บริษัทมีนโยบายในการจัดการและควบคุมการบริหารงานภายในของบริษัทที่ดี
    มีการจัดเก็บเอกสารหลักฐาน และการมอบหมายงานที่ชัดเจน
    นอกจากนี้ยังต้องจัดให้มีการฝึกอบรมและการกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติหน้าที่ตามระเบียบที่กำหนดไว้

(10) ความสัมพันธ์กับองค์กรกำกับดูแล (Relations with regulators)
     บริษัทให้ความร่วมมือต่อองค์กรกำกับดูแลที่เกี่ยวข้อง
     และในกรณีที่คาดว่าจะต้องมีการเปิดเผยหรือชี้แจงใดๆ
     บริษัทจะรายงานต่อองค์กรกำกับดูแลในทันที

หลักการดังกล่าวข้างต้นได้กำหนดไว้สำหรับพนักงานของบริษัททุกคน เพื่อใช้ใน
การปฏิบัติงานตามหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย
พนักงานจะต้องปฏิบัติตามหลักการนี้รวมทั้งระเบียบ กฎเกณฑ์ที่กำหนดโดยองค์กรกำกับดูแล เช่น
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ธนาคารแห่งประเทศไทย
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน
และสมาคมวิชาชีพต่างๆ เป็นต้น

นอกจากนี้ บริษัทได้กำหนดหลักจริยธรรมของเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงาน (Code of Ethics of
Compliance Officer) ไว้ดังนี้

1.  ต้องตั้งมั่นอยู่ในความซื่อสัตย์สุจริต มีศีลธรรม ปราศจากอคติส่วนตัว
    และปฏิบัติหน้าที่ด้วยความขยันหมั่นเพียร เต็มความรู้ความสามารถ และมีความรับผิดชอบ

2.  ต้องมีความจงรักภักดีต่อบริษัท แต่จะไม่กระทำผิดกฎหมายหรือปฏิบัติตนผิดศีลธรรมอันดี

3.  ต้องไม่เกี่ยวข้องกับการกระทำหรือกิจกรรมใดๆ
    อันจะนำไปสู่ความเสื่อมเสียเกียรติยศชื่อเสียงของบริษัท

4.  ต้องไม่กระทำการใดๆ อันนำไปสู่ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (Conflict of Interest)
    กับกองทุน ลูกค้าและหรือบริษัท อันอาจนำไปสู่ความมีอคติ
    ทำให้ไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ด้วยจิตใจเป็นอิสระและความเที่ยงธรรมได้

5.  ต้องไม่รับสิ่งของมีค่า หรือผลประโยชน์ใดๆ จากเพื่อนพนักงาน ลูกค้า คู่ค้าหรือคู่สัญญา
    ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการใช้ดุลยพินิจและการตัดสินใจในการปฏิบัติงาน
    หรือทำให้ความเป็นอิสระเที่ยงธรรมลดน้อยลง

6.  ต้องรักษาความลับของกองทุน ลูกค้าและหรือบริษัทที่ล่วงรู้จากการทำงานในหน้าที่
    และไม่นำความลับไปหาประโยชน์ส่วนตัวหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง
    หรือกระทำการใดอันเป็นการขัดผลประโยชน์ของกองทุน ลูกค้าและ/หรือบริษัท
    หรือขัดต่อกฎหมาย

7.  ต้องรายงานข้อเท็จจริงที่มีนัยสำคัญจากการปฏิบัติงานต่อผู้บังคับบัญชา
    โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากการไม่รายงานข้อมูลนี้จะมีผลต่อการดำเนินงานของกองทุน
    ลูกค้าและหรือบริษัท หรือเป็นการปกปิดการกระทำผิดกฎหมาย

8.  ต้องใฝ่หาความรู้และปรับปรุงวิธีการทำงานของตนให้มีความเชี่ยวชาญ มีประสิทธิภาพ
    และมีคุณภาพอย่างสม่ำเสมอ

5. การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

บริษัทให้ความสำคัญกับเรื่องการเปิดเผยสารสนเทศ
เนื่องจากเป็นเรื่องที่มีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน และผู้มีส่วนได้เสีย
จึงมีความจำเป็นที่ต้องมีการควบคุม
และกำหนดมาตรการในการเปิดเผยสารสนเทศทั้งที่เป็นสารสนเทศทางการเงิน
และที่ไม่ใช่ทางการเงินให้ถูกต้องตามที่กฎหมายกำหนด โดยมีสาระสำคัญครบถ้วน เพียงพอ
เชื่อถือได้ และทันเวลา ทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ โดยเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศผ่านระบบ SET
Community Portal ของตลาดหลักทรัพย์ฯ และเว็บไซต์ของบริษัท
นอกจากนั้นยังได้จัดตั้งหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ทำหน้าที่ติดต่อสื่อสารกับนักลงทุนสถาบัน ผู้ถือหุ้น
รวมทั้งนักวิเคราะห์และหน่วยงานภาครัฐที่เกี่ยวข้องอย่างเท่าเทียมกันและเป็นธรรม

ข้อมูลของบริษัท

ข้อมูลที่บริษัทกำหนดให้เปิดเผยเพื่อให้ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ รับทราบ
และสามารถนำมาใช้พิจารณา วิเคราะห์และประเมินผลการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างถี่ถ้วน
มีดังนี้

1.  ข้อมูลทางการเงิน

-   งบการเงิน ซึ่งประกอบด้วยข้อมูลฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน
    โดยมีรายละเอียดตามมาตรฐานบัญชี ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

-   คำอธิบายเชิงวิเคราะห์สาเหตุของการเปลี่ยนแปลงฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

2.  ข้อมูลทั่วไปที่ไม่ใช่ข้อมูลทางการเงิน

-   ข้อมูลตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนดให้เปิดเผย
    เช่น การเปิดเผยส่วนได้เสียของคณะกรรมการและผู้บริหาร
    การได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ รายการระหว่างกันของบริษัท บริษัทในเครือ
    นิติบุคคลหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องกัน โครงสร้างการถือหุ้น องค์ประกอบของคณะกรรมการ
    หน้าที่ความรับผิดชอบคณะกรรมการชุดต่าง ๆ รวมถึงค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร
    ปัจจัยความเสี่ยงและนโยบายเกี่ยวกับการจัดการความเสี่ยง เป็นต้น

-   ข้อมูลผลการดำเนินงานด้านอื่น ๆ เช่น การระดมเงิน การบริหารจัดการกองทุน
    ผลการดำเนินงานของกองทุน ฯลฯ รวมทั้งข้อมูลเกี่ยวกับการลงทุนและการออม

-   ข้อมูลสำคัญอื่น ๆ ที่ผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ ควรรับรู้ เช่น การเปลี่ยนแปลงที่สำคัญในองค์กร
    จริยธรรมในการดำเนินธุรกิจ เป็นต้น

การเปิดเผยข้อมูล

บริษัทได้เปิดเผยข้อมูลทางการเงินและข้อมูลทั่วไปที่มิใช่ข้อมูลทางการเงิน ได้แก่
สารสนเทศเกี่ยวกับบริษัท ผลการดำเนินงาน รายงานวิเคราะห์ภาวะเศรษฐกิจ รายงานประจำปี
และบทความต่างๆ เผยแพร่แก่ผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่าง ๆ
โดยจัดทำเป็นเอกสารเผยแพร่และผ่านทางสื่อต่าง ๆ ดังนี้

1.  ระบบสื่อสารของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SETPortal)
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

2.  หนังสือรายงานประจำปี

3.  เว็บไซต์ : www.mfcfund.com

4.  Contact Center : 0-2649-2000 กด 0

5.  บริการเอ็มเอฟซี ออนไลน์ (MFC SMART Trade)

6.  ศูนย์บริการผู้ถือหุ้น MFC : 0-2649-2130-33, 0-2649-2136

7.  หนังสือพิมพ์

8.  จดหมายข่าวรายไตรมาส

9.  การจัดการสัมมนาเกี่ยวกับการลงทุน

9.4 พัฒนาการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี ปี 2554

ในปี 2554 คณะกรรมการด้านการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ได้มีส่วนผลักดันให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดีแก่บริษัทในด้านต่างๆ ที่สำคัญ ดังนี้

1.  ด้านนโยบายกำกับดูแลกิจการ

  ดำเนินการปรับปรุงนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่เป็นลายลักษณ์อักษร
  ตามแนวทางปฏิบัติที่ดีให้มีความครบถ้วนเหมาะสมยิ่งขึ้น

2.  ด้านสิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

  - จัดให้มีช่องทางการส่งหนังสือเชิญประชุมผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทล่วงหน้าก่อนการประชุม 21
  วัน

  - จัดให้มีกรรมการอิสระเป็นผู้รับมอบฉันทะแทนผู้ถือหุ้น

  - จัดให้มีการลงคะแนนเสียงเลือกกรรมการเป็นรายบุคคล

  3. ด้านสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย

  ต่อผู้ถือหุ้น

  จัดทำแผนการปรับปรุงระบบการควบคุมภายในตลอดจนการบริหารความเสี่ยงในด้านต่างๆ
  เพื่อให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี ได้แก่

   การปรับปรุงระบบบริหารความเสี่ยงในด้านการลงทุนของกองทุนภายใต้

  การจัดการ รวมถึงการทบทวนและซักซ้อมแผนรองรับเหตุการณ์ฉุกเฉินด้านการจัดการ

  กองทุน (Portfolio Contingency Plan)

-   การปรับปรุงและเพิ่มประสิทธิภาพของศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง (Second Site) ที่บริษัท

  เมโทรซิสเต็มส์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) ถนนศรีนครินทร์ จาก Cold Site

  ไปเป็น Warm Site โดยติดตั้งและทดสอบระบบแล้วเสร็จภายในเดือนมิถุนายน 2554

  ซึ่งการเพิ่มประสิทธิภาพดังกล่าวทำให้บริษัทสามารถ กู้คืนการปฏิบัติงานในการดำเนิน

  ธุรกรรมหลักของหน่วยงานใน Critical Business Function ได้ตามปกติหลังจากเกิดเหตุ

  ภายในระยะเวลาประมาณ 3 ชั่วโมง

   การจัดตั้งศูนย์ปฏิบัติงานสำรองที่ 3 (Third Site) ในหมู่บ้านนิชดา แอท อิสเทิร์นซีบอร์ด

  (Nichada at Eastern Seaboard) อำเภอศรีราชา จังหวัดชลบุรี พร้อมทำการทดสอบการ

  เข้าถึงระบบงานและข้อมูลได้สำเร็จ เพื่อรองรับสถานการณ์อุทกภัยในเขตกรุงเทพมหานคร

  หากศูนย์ปฏิบัติงานสำรองที่ 2 (Second Site) ประสบปัญหาไม่สามารถเข้าปฏิบัติงานได้

   การจัดซักซ้อมแผนการเรียกคืนการดำเนินงาน (Recovery Plan) ณ ศูนย์ปฏิบัติงานสำรอง

  ทั้ง 2 แห่ง Second Site (บริษัท เมโทรซิสเต็มส์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด (มหาชน) และ
  Third

  Site (หมู่บ้านนิชดา แอท อิสเทิร์นซีบอร์ด อำเภอศรีราชา จังหวัดชลบุรี) เพื่อเป็นการเตรียม

  ความพร้อมรองรับเหตุการณ์ฉุกเฉินต่างๆ ที่อาจเกิดขึ้นได้ตลอดเวลา ซึ่งผลการทดสอบ

  ปรากฏว่าสามารถผ่านการทดสอบได้อย่างเรียบร้อย

   จัดเตรียมระบบการจัดเก็บเอกสาร E-document การรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยี

  และสารสนเทศรวมถึงการตรวจสอบทางด้านเทคโนโลยีและสารสนเทศ ( IT Audit)

  ประจำปี

   มีระบบการจัดเก็บข้อมูลเพื่อจัดทำรายงานทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานและตรวจสอบ

  ได้โดยผู้ที่ทำหน้าที่อย่างอิสระ

  ต่อลูกค้า

   นอกเหนือจากช่องทางการจัดจำหน่ายแบบทั่วไปและระบบ E-Trade แล้ว ในปี

  2554 บริษัทได้เปิดบริการใหม่เพื่อเป็นการเพิ่มความสะดวกให้กับลูกค้ามากยิ่งขึ้น

  ได้แก่ ระบบ SMART-Trade, SMART-Tele และระบบ SMART-Fax

   การจัดทำแนวทางการลงมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทที่กองทุนลงทุนภายใต้การ

  จัดการของบริษัท เพื่อความโปร่งใสและเป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุน ประจำปี

  ต่อพนักงาน

โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.6 บุคลากร หน้าที่ 65 - 66

  ต่อภาครัฐ

   ดำเนินการทำ Know Your Customer และ Customer Due Diligence (KYC และ
  CDD)

อย่างต่อเนื่อง และปรับปรุงฐานข้อมูลให้เป็นปัจจุบันอยู่เสมอ

 การดำเนินการตาม พ.ร.บ. ว่าด้วยการกระทำความผิดเกี่ยวกับคอมพิวเตอร์ พ.ศ. 2550 และ

พัฒนาศักยภาพของบุคลากรในการใช้ ICT อย่างเคร่งครัด

  ต่อสังคม

  บริษัทมุ่งสนับสนุนกิจกรรมเพื่อส่งเสริมคุณภาพของสังคมด้านต่างๆ
  โดยเฉพาะอย่างยิ่งการเพิ่มโอกาสในการศึกษาและพัฒนาศักยภาพของเยาวชน
  รวมทั้งการบริจาคเพื่อสาธารณประโยชน์อย่างต่อเนื่อง ดังนี้

การสนับสนุนโครงการด้านวิชาการและการศึกษา

   บริจาคเงินเพื่อสนับสนุนในการจัดประชุมอภิปรายผลงานวิจัยด้านการบัญชีและ

  การเงิน ประจำปี 2554 ของคณะพาณิชยศาสตร์และการบัญชี จุฬาลงกรณ์

  มหาวิทยาลัย (The 2011 Chulalongkorn Accounting and Finance Symposium:

  2011 CAFS)

   บริจาคเงินเพื่อสนับสนุนการจัดงานสัมมนาทางวิชาการของธนาคารแห่งประเทศไทย ประจำปี
  2554 ในหัวข้อ “เศรษฐกิจไทยก้าวไกลไปกับเอเชีย”

การสนับสนุนกิจกรรมด้านการส่งเสริมศาสนา

   ศาสนาพุทธ ได้แก่ การร่วมกับหน่วยงานต่างๆ ในการทอดกฐิน ทอดผ้าป่า อาทิเช่น

  สำนักงานบริหารหนี้สาธารณะ สำนักงานตำรวจแห่งชาติ ธนาคารออมสิน

  บมจ.หลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป เป็นต้น

   ศาสนาอิสลาม ได้แก่การบริหารจัดการกองทุนเอ็มเอฟซีอิสลามมิกฟันด์ โดยค่าธรรมเนียม

  การจัดการลงทุนส่วนหนึ่งบริษัท จะนำไปบริจาคผ่านมูลนิธิ หรือองค์กรการกุศล เพื่อ

  ช่วยเหลือ ผู้ด้อยโอกาสภายใต้คณะกรรมการศาสนาอิสลาม (Shariah Committee)

การสนับสนุนด้านสังคมและสิ่งแวดล้อม

   บริจาคเงินช่วยเหลือผู้ประสบอุทุกภัยร่วมกับหน่วยงานทั้งภาครัฐ และภาคเอกชน

  ได้แก่ สำนักนายกรัฐมนตรี (ศปภ.) สำนักงานปลัดกระทรวงการคลัง สำนักงาน

  บริหารหนี้สาธารณะ สำนักงานเศรษฐกิจการคลัง และร่วมบริจาคผ่านครอบครัว

  ข่าว 3 ของสถานีโทรทัศน์ไทยทีวีสีช่อง 3

   บริจาคเงินสนับสนุนการแข่งขันกอล์ฟ เพื่อหารายได้มอบการกุศลและเพื่อเป็น
  สาธารณะประโยชน์ร่วมกับหน่วยงานต่างๆ ได้แก่ ธนาคารออมสิน,

  สมาคมเศรษฐศาสตร์ มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์, สมาคมผู้ปกครองและครูโรงเรียน

  สาธิต มศว.ประสานมิตร

   บริจาคเงินสนับสนุนการแข่งขัน “Broker Badminton Championship 2011” เพื่อ

  หารายได้มอบการกุศลและสาธารณะประโยชน์ ผ่านชมรมแบดมินตันของสมาคม

  บริษัทจัดการลงทุน

 ปลูกจิตสำนึกในการประหยัดพลังงาน และลดการใช้กระดาษ โดยจัดกิจกรรมรณรงค์

การประหยัดพลังงานภายในบริษัทอย่างสม่ำเสมอ

4. ด้านความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

  4.1 การเสนอให้คณะกรรมการบริษัทประเมินผลการปฏิบัติงานตนเอง (Self Assessment)
  ประจำปี 2554 จากแบบฟอร์มของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  โดยผลคะแนนเฉลี่ยในแต่ละด้านเป็นดังนี้

-   ด้านโครงสร้างและคุณสมบัติของคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.53 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.46 จาก

  คะแนนเต็ม 4

-   ด้านการประชุมคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.56 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านการทำหน้าที่ของคณะกรรมการ ได้คะแนน 3.63 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านความสัมพันธ์กับฝ่ายจัดการ ได้คะแนน 3.88 จากคะแนนเต็ม 4

-   ด้านการพัฒนาตนเองของกรรมการและพัฒนาผู้บริหาร ได้คะแนน 3.25 จากคะแนนเต็ม 4

    0.  4.2 ฝ่ายจัดการจัดให้มีเอกสารและข้อมูลที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการ

        0.  ใหม่ รวมถึงผู้บริหารที่รับผิดชอบในตำแหน่งเลขานุการบริษัท
            เป็นผู้สรุปข้อมูลที่จำเป็นต่อการปฏิบัติ หน้าที่ของกรรมการใหม่

  4.3 การจัดทำประกันภัย Professional Indemnity / Directors’ & Officers’
  Liability Insurance

  4.4 การจัดทำและปรับปรุงคู่มือบริหารงานในภาวะวิกฤติ

  4.5 การทำและทบทวนแผนกลยุทธ์ โดยให้คณะกรรมการเข้ามามีส่วนร่วมในการจัดทำ

แผนกลยุทธ์ รวมถึงการประเมินความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ (Strategic Risk)

9.5 ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน

  บริษัทปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  (ก.ล.ต.) และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยอย่างเคร่งครัด
  โดยคณะกรรมการบริษัทให้ความสำคัญในเรื่องการจัดการเกี่ยวกับความขัดแย้งผลประโยชน์ของผู้เกี่ยวข้องอย่างรอบคอบ
  เป็นธรรมและโปร่งใส หากมีรายการที่เกี่ยวโยงกัน จะต้องพิจารณาอย่างรอบคอบ
  เปิดเผยข้อมูลดังกล่าวอย่างชัดเจนและทันเวลาเพื่อผลประโยชน์ของบริษัท โดยรวมเป็นสำคัญ

  บริษัทยังให้ความสำคัญกับระบบการควบคุมภายใน
  ทั้งนี้เพื่อควบคุมให้การดำเนินงานทุกด้านไม่ว่าจะเป็นด้านการปฏิบัติงาน การสื่อสาร
  และระบบสารสนเทศเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ถูกต้องตามกฎระเบียบ ข้อบังคับต่าง ๆ
  ให้เป็นไปตามเป้าหมายที่วางไว้
  และช่วยลดความเสี่ยงหรือความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นทั้งจากปัจจัยภายในและภายนอกองค์กร
  โดยจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ครอบคลุมการควบคุมภายในระดับบริหาร เช่น
  อำนาจการอนุมัติของผู้บริหาร
  การควบคุมภายในส่วนที่เกี่ยวกับการปฏิบัติงานภายในบริษัทและการดูแลทรัพย์สิน
  และการควบคุมภายในส่วนที่เกี่ยวกับระบบการเงินของบริษัท
  รวมทั้งมีหน่วยงานที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานตามกฎหมายและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องและตรวจสอบภายในเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามระบบที่วางไว้
  โดยมีความเป็นอิสระในการรายงานผลการตรวจสอบ และมีระบบการบริหารความเสี่ยง
  โดยกำหนดและประเมินความเสี่ยงของกิจการ กำหนดมาตรการป้องกันและจัดการความเสี่ยง
  ซึ่งรวมถึงความเสี่ยงที่มีผลต่อการดำเนินงานของบริษัท มีระบบเตือนภัยรายการผิดปกติล่วงหน้า
  และมีฝ่ายบริหารความเสี่ยงรับผิดชอบในเรื่องการควบคุมความเสี่ยงด้านต่างๆ
  นอกเหนือจากการตรวจสอบฝ่ายงานต่างๆ
  โดยฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ และฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
  ซึ่งฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในจะรายงานผลการตรวจสอบต่อคณะกรรมการตรวจสอบและกรรมการผู้จัดการพร้อมกัน

  บริษัทกำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในไว้ในอำนาจดำเนินการของบริษัท
  มีบทลงโทษชัดเจนกรณีที่ผู้บริหารหรือพนักงานนำข้อมูลภายในของบริษัท
  ไปเปิดเผยต่อสาธารณะหรือนำไปใช้ประโยชน์ส่วนตน นอกจากนี้ ยังห้ามซื้อ
  ขายหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงเวลาที่กำหนด (Blackout Period)
  ซึ่งนอกจากจะรักษาสิทธิของผู้ถือหุ้นแล้ว
  ยังเป็นการป้องกันความขัดแย้งของผลประโยชน์อีกทางหนึ่งด้วย

  บริษัทมีโครงสร้างการถือหุ้นชัดเจน โปร่งใส ไม่มีการถือหุ้นไขว้กันกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  จึงทำให้ไม่มีความขัดแย้งของผลประโยชน์ นอกจากนี้
  ยังแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบอย่างชัดเจนระหว่างคณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการบริษัท
  และผู้ถือหุ้น จึงปราศจากปัญหาการก้าวก่ายหน้าที่ความรับผิดชอบ
  ในกรณีที่กรรมการบริษัทหรือผู้บริหารคนหนึ่งคนใดมีส่วนได้ส่วนเสียกับผลประโยชน์ในเรื่องที่กำลังพิจารณา
  ก็จะไม่เข้าร่วมประชุมหรือ งดออกเสียงเพื่อให้การตัดสินใจของคณะกรรมการบริษัท
  และผู้บริหารเป็นไปอย่างยุติธรรม เพื่อผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นอย่างแท้จริง

  บริษัทเปิดเผยโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัท ไว้ในรายงานประจำปีอย่างชัดเจน
  รวมทั้งเปิดเผยการถือหุ้นสามัญและหุ้นกู้ของบริษัท
  และบริษัทในเครือโดยคณะกรรมการบริษัทอย่างครบถ้วน

การควบคุมและการตรวจสอบภายใน

1. การควบคุมภายใน

  บริษัทได้มีการกำหนดและพัฒนาระบบการควบคุมภายในตามมาตรฐานสากลอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลทั้งด้านสภาพแวดล้อมภายใน
  การประเมินความเสี่ยง ระบบสารสนเทศและการสื่อสาร
  และการติดตามประเมินผลอย่างต่อเนื่อง โดยมีการจัดโครงสร้างองค์กรที่เหมาะสมกับแผนธุรกิจ
  แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบที่ชัดเจน มีการบริหารความเสี่ยงอย่างเป็นระบบ
  การกำหนดจรรยาบรรณเป็นลายลักษณ์อักษร ระบบการกำกับดูแลที่ดี จัดทำระเบียบแนวปฏิบัติ
  คู่มืออำนาจดำเนินการที่เหมาะสมกับธุรกิจ ระบบคอมพิวเตอร์ที่พัฒนามีประสิทธิภาพและทันสมัย
  การประเมินการควบคุมภายในด้วยตนเองของหน่วยงานต่างๆ
  และปรับปรุงให้สอดคล้องกับสภาพแวดล้อมของธุรกิจที่เปลี่ยนไปอย่างต่อเนื่อง

  2. การตรวจสอบภายใน

  การตรวจสอบภายในเป็นการปฏิบัติงานอิสระที่ทำหน้าที่ตรวจสอบและประเมินผลการดำเนินกิจกรรมต่างๆภายในองค์กร
  โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ปฏิบัติงานทุกระดับขององค์กรสามารถปฏิบัติหน้าที่ของตนเองได้อย่างมีประสิทธิภาพ
  และสนับสนุนให้มีการควบคุมภายในอย่างมีประสิทธิผลภายใต้ค่าใช้จ่ายที่เหมาะสม
  ซึ่งเน้นนโยบายตรวจสอบอย่างสร้างสรรค์ในเชิงป้องกันตามมาตรฐานสากล
  และพัฒนาการตรวจสอบให้ทันสมัย และสอดคล้องกับสภาพธุรกิจที่มีการเปลี่ยนแปลงอยู่ตลอดเวลา

  ในรอบปี 2554 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมและเสนอรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
  รวมทั้งสิ้น 14 ครั้ง ประชุมร่วมกับผู้บริหาร 2 ครั้ง และประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีของบริษัท 4
  ครั้ง

  คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่

  ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท สรุปได้ดังนี้

1.  สอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทและกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทให้ตรงต่อความเป็นจริง
    ครบถ้วน เพียงพอ และเชื่อถือได้

2.  ดูแลและสอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
    และการตรวจสอบภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
    พิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบ รวมถึงพิจารณาให้ความเห็นชอบการแต่งตั้ง
    โยกย้าย และเลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ

3.  ดูแลและสอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณา คัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงการพิจารณาความเป็นอิสระของผู้สอบบัญชี
    และประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีผู้บริหารของบริษัทเข้าร่วม อย่างน้อยปีละครั้ง

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    ให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ตามที่กฎหมายกำหนด

6.  จัดทำรายงานกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    โดยในรายงานต้องมีรายละเอียดอย่างน้อยเป็นไปตามเกณฑ์ขั้นต่ำ
    ที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    หรือสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด

7.  ในกรณีพ้นตำแหน่งก่อนครบวาระ
    กรรมการตรวจสอบอาจแจ้งเหตุผลไปยังตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ก็ได้

8.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย และคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบ

  โดยสรุป คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่า ระบบการควบคุมภายในและการ

  ตรวจสอบภายในของบริษัทในปัจจุบัน มีความเหมาะสมและเพียงพอ
  รายงานทางการเงินมีความถูกต้อง มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดและกฎหมาย มีการเปิดเผยข้อมูล
  รวมถึงรายการที่เกี่ยวโยงกันอย่างถูกต้อง

การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

โปรดดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.5 ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน หน้าที่ 63 - 65

9.6 บุคลากร

ณ สิ้นปี 2554 บริษัทมีพนักงานทั้งสิ้น 248 คน ประกอบด้วย ผู้บริหารระดับสูง จำนวน 1 คน
นอกเหนือจากผู้บริหารระดับสูงแล้วมีเจ้าหน้าที่สังกัดกรรมการผู้จัดการ จำนวน 2 คน
สายบริหารกองทุน จำนวน 36 คน สายการขายและการตลาด จำนวน 86 คน
สายการตลาดกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ 9 คน สายพัฒนาธุรกิจ จำนวน 23 คน สายกลยุทธ์องค์กร
จำนวน 15 คน สายปฏิบัติการและบริหารทั่วไป จำนวน 58 คน
ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายในและเทคโนโลยีสารสนเทศ จำนวน 4 คน ฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
จำนวน 4 คน ฝ่ายบริหารทรัพยากรบุคคล จำนวน 5 คน
และฝ่ายสื่อสารการตลาดและประชาสัมพันธ์องค์กร จำนวน 5 คน

ผลตอบแทนรวมของพนักงาน 

ในปี 2554 บริษัทจ่ายค่าตอบแทนของพนักงาน (รวมผู้บริหารทุกคน) รวมทั้งสิ้น 241 ล้านบาท

(ในรูปของเงินเดือน โบนัส และเงินสบทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ)

การพัฒนาบุคลากร

บริษัทให้ความสำคัญต่อการพัฒนาศักยภาพของบุคลากร
จึงมีการกำหนดแผนการพัฒนาพนักงานให้สอดคล้องกับ วิสัยทัศน์ ภารกิจ และค่านิยมของบริษัท
โดยเน้นการพัฒนาพนักงานให้มีความเป็นมืออาชีพเทียบเท่ามาตรฐานสากล
ส่งเสริมให้พนักงานได้เข้ารับการอบรมสัมมนากับสถาบันภายนอกที่มีความเชี่ยวชาญทั้งภายในประเทศและต่างประเทศ
และร่วมกันผลักดันให้เป็นองค์กรแห่งการเรียนรู้ (Learning Organization)
รวมทั้งบริษัทให้ความสำคัญในการให้พนักงานปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
และจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ

ทั้งนี้ในปี 2554 บริษัทได้ดำเนินการเกี่ยวกับการพัฒนาพนักงานดังนี้

1.  กำหนดให้มีหลักสูตรการฝึกอบรมมาตรฐานของบริษัทโดยเน้นความรู้ด้าน Management
    Skills, Business Conceptual Skills และ Technical Skills

2.  พัฒนาศักยภาพของพนักงานด้านภาษาอังกฤษ
    เพื่อเตรียมความพร้อมของพนักงานในการขยายธุรกิจกับต่างประเทศ

3.  กำหนดให้พนักงานทุกระดับเข้าอบรมหัวข้อ จรรยาบรรณและความรู้ที่เกี่ยวกับกฎหมาย

ธุรกิจหลักทรัพย์

4.  เพิ่มโอกาสในการเรียนรู้และเพิ่มศักยภาพของพนักงาน โดยบริษัทได้ให้การสนับสนุน

  ทุนการศึกษาหลักสูตรต่างๆ ดังนี้

  4.1 หลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA)

  4.2 หลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA)

  4.3 หลักสูตร Financial Risk Manager (FRM)

  4.4 หลักสูตร Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA)

  4.5 หลักสูตร Certified Financial Planner (CFP)

  ทั้งนี้บริษัทได้ส่งเสริมให้พนักงานเข้ารับการฝึกอบรมตามหลักสูตรเหล่านี้เพื่อทดสอบและรับใบอนุญาตที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจของบริษัท

  นอกจากนี้บริษัทยังได้มีการปรับปรุงสวัสดิการและความปลอดภัยแก่พนักงานรวมถึงครอบครัวของพนักงานอย่างสม่ำเสมอ
  นอกเหนือจากตามที่กฎหมายระบุไว้
  เพื่อให้พนักงานมีคุณภาพชีวิตที่ดีท่ามกลางสภาวะเศรษฐกิจที่มีการเปลี่ยนอยู่ตลอดเวลา อาทิเช่น

  1. การประกันสุขภาพ ประกันอุบัติเหตุ และประกันชีวิต แก่พนักงานและครอบครัวประจำปี

  2. สวัสดิการด้านทันตกรรมและสายตา ของพนักงาน

  3. เงินสนับสนุนการศึกษาบุตร ของพนักงาน

  4. การจัดสัมมนาและกิจกรรมพนักงานประจำปี

  5. การจัดงานสังสรรค์ปีใหม่ให้กับพนักงานประจำปี

  6.
  การจัดกิจกรรมส่งเสริมให้พนักงานมีความคิดริเริ่มและมีส่วนร่วมในการบริหารและพัฒนาองค์กร

  7. จัดกิจกรรมส่งเสริมสุขภาพพนักงาน