pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
2.1 ปัจจัยความเสี่ยง

บริษัทได้หยุดประกอบธุรกิจนายหน้าค้าหลักทรัพย์และตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าชั่วคราวตั้งแต่วันที่
25 ตุลาคม 2554 เนื่องมาจากการโอนกิจการให้แก่ บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน
(ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ปัจจัยความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องจึงหมดไป
ทว่าความเสี่ยงอันอาจเกิดจากการประกอบธุรกิจธุรกิจค้าหลักทรัพย์ตราสารหนี้
ซึ่งปัจจุบันกลายเป็นธุรกิจหลักของบริษัทยังคงอยู่ ดังนี้

1.  ความเสี่ยงในธุรกรรมการซื้อขายตราสารหนี้

บริษัทดำเนินธุรกรรมการค้าตราสารหนี้ ทั้งตั๋วเงิน หุ้นกู้ และพันธบัตร เป็นธุรกิจหลัก
ทั้งนี้ความเสี่ยงที่เกิดจากธุรกรรมนี้คือ Credit Risk ของผู้ออกตั๋วเงิน หรือหุ้นกู้
แต่บริษัทมีมาตรการการป้องกันความเสี่ยงโดยวิเคราะห์ประเมินผู้ออกตั๋วเงิน หรือหุ้นกู้
ในเรื่องความสามารถชำระหนี้ การพิจารณา Rating ของหุ้นกู้
ในส่วนของตั๋วเงินบริษัทมีการกำหนดวงเงินการรับซื้อลดตั๋วเงินของลูกค้าแต่ละราย
และวงเงินอาวัลตั๋วเงินของแต่ละธนาคาร รวมทั้งมีระบบงานที่ตรวจสอบความถูกต้องของการอาวัล
รวมทั้งดำเนินนโยบายแบบอนุรักษ์นิยมกรณีตั๋วที่ไม่มีธนาคารอาวัล บริษัทจะกระทำเป็นลักษณะของ
back to back คือหาผู้ซื้อและผู้ขายมาจับคู่กัน เพื่อป้องกันความเสี่ยงอันอาจจะเกิดได้ดังกล่าว

2. ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ

ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ เป็นความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นได้จากกระบวนการปฏิบัติงานภายใน บุคลากร
ระบบเทคโนโลยีและสารสนเทศ หรือเหตุการณ์ภายนอก
ซึ่งส่งผลกระทบต่อรายได้และเงินกองทุนของบริษัท รวมทั้งชื่อเสียงและความน่าเชื่อถือของบริษัทด้วย

บริษัทได้กำหนดมาตรการในการจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดีพร้อมทั้งจัดให้มีการปรับปรุงขั้นตอนการทำงานภายในให้คล่องตัวและสอดรับกับรูปแบบของการให้บริการทางการเงินเพื่อความมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น
และเพื่อให้สามารถควบคุมความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่บริษัทยอมรับได้

3.  ความเสี่ยงจากการควบคุมและมีอิทธิพลในการบริหารงานโดยผู้ถือหุ้นรายใหญ่

ปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ในบริษัท
โดยมีการถือหุ้นคิดเป็นร้อยละ 93.47 ของจำนวนหุ้นสามัญที่จำหน่ายได้แล้วของบริษัท ซึ่งการที่
บริษัท ถือหุ้นมากกว่าร้อยละ 75
ทำให้ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ดังกล่าวสามารถควบคุมมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้ทั้งหมดไม่ว่าจะเป็นเรื่องการแต่งตั้งกรรมการ
หรือการขอมติให้เรื่องอื่นที่ต้องใช้เสียงส่วนใหญ่ของที่ประชุมผู้ถือหุ้น ดังนั้น
ผู้ถือหุ้นรายอื่นของบริษัทจึงมีความเสี่ยงจากการไม่สามารถรวบรวมคะแนนเสียงเพื่อตรวจสอบและถ่วงดุลในเรื่องที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่เสนอให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณา
อย่างไรก็ตาม จากกรรมการบริษัททั้งหมดจำนวน 8-9 ท่าน
บริษัทมีกรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นใหญ่จำนวน 5-6 ท่าน และ มีกรรมการอิสระ 3 ท่าน
ซึ่งเป็นกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน ทำหน้าที่ควบคุมดูแลตรวจสอบ
รวมทั้งให้คำแนะนำในการดำเนินงานของบริษัทให้มีความโปร่งใสและถูกต้อง
เอกสารแนบ 2 รายละเอียดการดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมในบริษัท
และบริษัทที่เกี่ยวข้องของคณะกรรมการของบริษัท ปี 2555

+--------------------------+---------------------+---------------------+
| รายชื่อบริษัท                | บริษัท                | บมจ.หลักทรัพย์ ยูโอบี    |
|                          |                     | เคย์เฮียน (ประเทศไทย) |
| รายชื่อผู้บริหาร              |                     |                     |
| และผู้มีอำนาจควบคุม          |                     | (บริษัทใหญ่)           |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายวี อี-เชาว์              | x //                | x                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายตัน เช็ค เต็ค            | / //                | /                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายชัยพัชร์ นาคมณฑนาคุ้ม      | / //                | /                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย*     | / //                | /                   |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นางพร้อมภักตร์ การุณย์วรวงศ์   | /                   |                     |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายโยธิน วิริเยนะวัตร์        | / //                |                     |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายโกศล ฉันธิกุล            | /                   |                     |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายนันทสิทธิ์ เล็กศรีสกุล       | /                   |                     |
+--------------------------+---------------------+---------------------+
| นายวิบูลย์ ชัยศุจยากร         | /                   |                     |
+--------------------------+---------------------+---------------------+

หมายเหตุ X คือ ประธานกรรมการ / คือ กรรมการ // คือ กรรมการบริหาร

* นายวิคเตอร์ ยูน ตั๊ค ชอย ลาออกจากตำแหน่ง กรรมการ (มีอำนาจจัดการ)
และกรรมการบริหาร เมื่อวันที่ 30 กันยายน 2555
2.4 ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

บริษัทมีสำนักงานตั้งอยู่ที่ อาคารธนภูมิ ชั้น 4-5 เลขที่ 1550 ถ.เพชรบุรี ตัดใหม่ แขวงมักกะสัน
เขตราชเทวี กรุงเทพฯ 10400 โดยบริษัทและบริษัทย่อยได้เช่าอาคารดังกล่าวจากบริษัท
เวสเทอร์น พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด รายละเอียดของทรัพย์สินที่สำคัญ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555
มีดังนี้

+--------------------------+-----------+-------------+----------------+
| รายการ                   | ม         | ล           | หลักประกัน/ภาระผ |
|                          | ูลค่าตามบัญชี | ักษณะกรรมสิทธิ | ูกพันของสัญญาเงินกู้ |
|                          |           |             |                |
|                          | (บาท)     |             |                |
+--------------------------+-----------+-------------+----------------+
| ส่วนปรับปรุงอาคารและอุปกรณ์   | 52,114    | เป็นเจ้าของ   | ไม่มี            |
+--------------------------+-----------+-------------+----------------+
| เครื่องตกแต่ง               | -         | -           | -              |
| ติดตั้งและเครื่องใช้สำนักงาน    |           |             |                |
+--------------------------+-----------+-------------+----------------+
| ยานพาหนะ                 | -         | -           | -              |
+--------------------------+-----------+-------------+----------------+
| รวม                      | 52,114    |             |                |
+--------------------------+-----------+-------------+----------------+

นโยบายการจัดชั้นสินทรัพย์และนโยบายการตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญ

บริษัทมีนโยบายการจัดชั้นสินทรัพย์ ตามเกณฑ์ของสำนักงาน ก.ล.ต.
โดยพิจารณาว่าเป็นลูกหนี้จัดชั้นสูญ ลูกหนี้จัดชั้นสงสัย และลูกหนี้จัดชั้นต่ำกว่ามาตรฐาน
ซึ่งเป็นลูกหนี้ที่เกิดจากเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์โดยลูกหนี้จัดชั้นสูญเป็นลูกหนี้ที่ได้ติดตามทวงถามจนถึงที่สุดแต่ไม่ได้รับการชำระหนี้
ลูกหนี้จัดชั้นต่ำกว่ามาตรฐานเป็นลูกหนี้ส่วนที่มีมูลหนี้ส่วนที่ไม่สูงกว่าหลักประกันของลูกหนี้
และลูกหนี้จัดชั้นสงสัยจะสูญเป็นลูกหนี้ที่มีมูลหนี้เฉพาะส่วนที่สูงกว่าหลักประกันของลูกหนี้

จากนโยบายการจัดชั้นสินทรัพย์ของบริษัทข้างต้น
บริษัทมีนโยบายการตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับลูกหนี้จัดชั้นสงสัยจะสูญ ในอัตราร้อยละ
100 ของมูลหนี้ ในส่วนที่ไม่มีหลักประกันหรือหลักประกันไม่คุ้มหนี้

นโยบายการระงับการรับรู้รายได้

บริษัทมีนโยบายในการระงับการรับรู้รายได้สำหรับลูกหนี้ค้าหลักทรัพย์ที่ค้างชำระนานเกิน 3 เดือน
และบริษัทจะพิจารณาการตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 100 ของมูลหนี้
ในส่วนที่ไม่มีหลักประกันหรือหลักประกันไม่คุ้มหนี้

นโยบายการตั้งสำรองเผื่อการด้อยค่าของทรัพย์สิน

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายการตั้งสำรองเผื่อการด้อยค่าของทรัพย์สินโดยประเมินดูว่าทรัพย์สินของบริษัทและบริษัทย่อยมีข้อบ่งชี้ที่อาจจะด้อยค่าหรือไม่
ซึ่งบริษัทและบริษัทย่อยจะเปรียบเทียบราคาตามบัญชีกับมูลค่าที่จะได้รับคืนของสินทรัพย์
บริษัทและบริษัทย่อยจะตั้งสำรองค่าเผื่อการด้อยค่าของสินทรัพย์เมื่อราคาตามบัญชีสูงกว่ามูลค่าที่จะได้รับคืน
มูลค่าที่จะได้รับคืนของทรัพย์สินหมายถึงราคาขายสุทธิหรือมูลค่าจากการใช้ของทรัพย์สินนั้นแล้วแต่จำนวนใดจะสูงกว่า
อย่างไรก็ดี
บริษัทและบริษัทย่อยจะมีการพิจารณาค่าเผื่อการด้อยค่าของทรัพย์สินของบริษัทและบริษัทย่อยในกรณีที่มีข้อบ่งชี้ว่าอาจจะมีการด้อยค่าให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีฉบับที่
36 เรื่องการด้อยค่าของสินทรัพย์
2.6 โครงสร้างเงินทุน

1.  หลักทรัพย์ของบริษัท

  ในปี 2555 บริษัทไม่มีการเปลี่ยนแปลงทุน แต่อย่างใด โดย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555
  บริษัทมีทุนจดทะเบียน 860,000,000 บาท เรียกชำระแล้ว 844,083,520 บาท
  แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 168,816,704 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้ หุ้นละ 5 บาท
  ซึ่งเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนอยู่ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2.  ผู้ถือหุ้น

  รายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555
  เป็นดังนี้

  ------- ----------------------- -------- ---------------- --------------
  ลำดับที่   ชื่อบุคคล/ชื่อนิติบุคคล         สัญชาติ    จำนวนหุ้น          ร้อยละ

  1.      บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี        ไทย      157,796,396      93.47
          เคย์เฮียน (ประเทศไทย)                               
          จำกัด (มหาชน)¹                                     

  2.      บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด   ไทย      781,300          0.46

  3.      นายเกียรติ ศรีจอมขวัญ       ไทย      700,000          0.41

  4.      น.ส. ปทุมพร จิรรัตนพิเชษฐ์   ไทย      563,100          0.33

  5.      นาย สนิท ดุษฎีโหนด         ไทย        505,000        0.30

  6.      นาย สัมฤทธิ์ เมฆอรุณกมล     ไทย      350,000          0.21

  7.      นาง อารีย์ ศิระวณิชการ      ไทย      338,300          0.20

  8.      นาย สมภพ พัชรานุกูลกิจ      ไทย      290,000          0.17

  9.      พญ. เสาวลักษณ์ ชูศิลป์       ไทย      250,000          0.15

  10.     นาง รัตนา พรมสวัสดิ์        ไทย      238,400          0.14
  ------- ----------------------- -------- ---------------- --------------

หมายเหตุ : ผู้ลงทุนสามารถดูข้อมูลที่เป็นปัจจุบันได้จาก www.unitedsec.com
ก่อนการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556

หมายเหตุ ¹ : ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย)
จำกัด (มหาชน) เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย
และเป็นสมาชิกของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย มีทุนจดทะเบียนและเรียกชำระแล้ว
502,448,570 บาท โดยมีโครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 5 ลำดับแรก ดังนี้

1. UOB-KAY HIAN HOLDINGS LIMITED จำนวน 70.65% เป็นบริษัทที่ลงทุนในกิจการต่าง ๆ
จดทะเบียนในประเทศสิงคโปร์

  2. บริษัทหลักทรัพย์ เมอร์ชั่น พาร์ทเนอร์ จำกัด (มหาชน) จำนวน 8.09%
  เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในประเทศไทย

  3. UOB KAY HIAN PRIVATE LIMITED จำนวน 7.59%
  เป็นบริษัทที่จดทะเบียนในประเทศสิงคโปร์

  4. บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) จำนวน 3.99%
  เป็นบริษัทที่ลงทุนในกิจการต่างๆ จดทะเบียนในประเทศไทย

  5. นายโสภณ มิตรพันธ์พานิชย์ จำนวน 3.17%

3.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นประมาณร้อยละ 75 จากกำไรสุทธิของแต่ละปี
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทมีอำนาจในการพิจารณายกเว้นไม่ดำเนินการตามนโยบายดังกล่าว
หรือเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าวได้เป็นครั้งคราว
โดยอยู่ภายใต้เงื่อนไขที่การดำเนินการดังกล่าวจะต้องก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น เช่น
ใช้เป็นทุนสำรองสำหรับการชำระคืนเงินกู้ ใช้เป็นเงินลงทุนเพื่อขยายธุรกิจของบริษัท
หรือกรณีมีการเปลี่ยนแปลงสภาวะของตลาด ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อกระแสเงินสดของบริษัทในอนาคต
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

  บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
  บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
  หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

  (2) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
  เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
  รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

  (3) บริษัทเป็นผู้รับผิดชอบต่อการจัดให้บริษัทมีระบบควบคุมภายในที่ดี
  และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
  และข้าพเจ้าได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2556
  ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
  ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
  รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัท

  ในการนี้
  เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
  บริษัทได้มอบหมายให้ นางสาวธัญสุตา บรรจง เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
  หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวธัญสุตา บรรจง กำกับไว้
  บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ----------------------- ----------------------- ----------------------------------------------------
  ชื่อ                      ตำแหน่ง                  ลายมือชื่อ

  1. นายชัยพัชร์ นาคมณฑนาคุ้ม  กรรมการผู้มีอำนาจ          ..................................................

  2. นายโยธิน วิริเยนะวัตร์    กรรมการผู้มีอำนาจ          ..................................................
  ----------------------- ----------------------- ----------------------------------------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

+-----------------------+-----------------------+-----------------------+
| ชื่อ                    |  ตำแหน่ง               | ลายมือชื่อ               |
+-----------------------+-----------------------+-----------------------+
| นางสาวธัญสุตา บรรจง     | ผู้ช                    | .......               |
|                       | ่วยผู้อำนวยการฝ่ายกำกับดูแล | ..................... |
|                       | และต                  | ..................... |
|                       | รวจสอบการปฏิบัติงานภายใน |                       |
+-----------------------+-----------------------+-----------------------+
lแบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2555

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)

ชั้น 4-5 อาคารธนภูมิ 1550 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงมักกะสัน เขตราชเทวี กรุงเทพฯ 10400

โทร. 0-2654-7644 แฟกซ์ 0-2207-0505

  สารบัญ

 หน้า

 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 1 

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 3

  2.2 ลักษณะการประกอบธุรกิจ 4

  2.3 การประกอบธุรกิจของแต่ละสายบริการ 5

  2.4 ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 7

  2.5 ข้อพิพาททางกฎหมาย 8

  2.6 โครงสร้างเงินทุน 11

  2.7 การจัดการ 12

  2.8 การควบคุมภายใน 28

  2.9 รายการระหว่างกัน 31

  2.10 ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 34

11. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 41

 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 42

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร และผู้มีอำนาจควบคุม ปี 2555 เอกสารแนบ 1-1 

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดการดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุม เอกสารแนบ 2-1

  ในบริษัท และบริษัทที่เกี่ยวข้องของคณะกรรมการ ปี 2555

เอกสารแนบ 3 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ เอกสารแนบ 3-1
2.3 การประกอบธุรกิจของแต่ละสายบริการ

รายละเอียดธุรกิจหลักทรัพย์ของบริษัท แยกตามประเภทธุรกิจมีดังนี้

การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

เนื่องจากการโอนธุรกิจให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ ยูโอบี เคย์เฮียน (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ตั้งแต่ปี 2554 เป็นต้นมา บริษัทมิได้ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าค้าหลักทรัพย์ ดังนั้น
ส่วนแบ่งตลาดมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทในระยะ 3 ปีที่ผ่านมาตั้งแต่ปี 2553 ถึงปี 2555
เป็นไปตามตารางด้านล่าง

  ตารางแสดงส่วนแบ่งตลาดมูลค่าซื้อขายหลักทรัพย์

  --------------------------------- ------------ ------------ ------------
  มูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์               ปี 2553       ปี 2554       ปี 2555

  ตลาดหลักทรัพย์ฯ (ล้านบาท)             7,033,947    10,837,059   -

  บริษัท (ล้านบาท)                     103,552      73,692       -

  ส่วนแบ่งตลาดของบริษัท (%)             0.84%        0.68%        -
  --------------------------------- ------------ ------------ ------------

ที่มา : SET Market Analysis and Reporting Tool (Setsmart)

นโยบายอำนาจอนุมัติวงเงินลูกค้า และเกณฑ์การคิดวงเงินลูกค้า ตราสารหนี้

ในปี พ.ศ. 2555 บริษัทได้กำหนดผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินในการเปิดบัญชีซื้อขายตราสารหนี้
รวมทั้งกำหนดเกณฑ์การคิดวงเงินในการเปิดบัญชีซื้อขายตราสารหนี้
โดยแบ่งตามประเภทของลูกค้าบุคคลธรรมดา และลูกค้านิติบุคคล

อำนาจอนุมัติวงเงินลูกค้า ตราสารหนี้

  --------------------------------- -------------------------------------
  วงเงินลูกค้า                         ผู้มีอำนาจอนุมัติ

  ไม่เกิน 100 ล้านบาท                  ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายธนบดีธนกิจ

  ไม่เกิน 200 ล้านบาท                  กรรมการผู้จัดการ

  ไม่เกิน 400 ล้านบาท                  คณะกรรมการบริหาร

  ตั้งแต่ 400 ล้านบาท ขึ้นไป              คณะกรรมการบริษัท
  --------------------------------- -------------------------------------

การค้าหลักทรัพย์ 

บริษัทประกอบธุรกิจ การค้าหลักทรัพย์
โดยมีคณะกรรมการบริหารของบริษัททำหน้าที่กำหนดนโยบายและควบคุมการลงทุนของบริษัท
หลักทรัพย์ที่บริษัทลงทุนมีทั้งประเภทตราสารทุนและตราสารหนี้
ซึ่งเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
MAIหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนซื้อขายในสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย และหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียน
เช่น ตั๋วเงินที่มีธนาคารพาณิชย์อาวัล หรือรับรองจ่าย อย่างไรก็ดี
จากความผันผวนของตลาดหลักทรัพย์ สภาวะเศรษฐกิจ และการเมืองที่ขาดเสถียรภาพ
ทำให้บริษัทมีการควบคุมดูแลการลงทุนอย่างระมัดระวัง ทั้งนี้
บริษัทไม่ได้มุ่งเน้นที่จะลงทุนในหลักทรัพย์ประเภทตราสารทุนตั้งแต่ปี 2548 เป็นต้นมา
สำหรับธุรกิจการค้าหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้ บริษัทได้ขยายธุรกิจตราสารหนี้ตั้งแต่ปี 2554
โดยเพิ่มการค้าตราสารหนี้ภาครัฐ เช่น พันธบัตรรัฐบาล ตั๋วเงินคลัง
และพันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย เป็นต้น ซึ่งเป็นอีกธุรกิจหนึ่งที่เพิ่มฐานรายได้หลักให้กับบริษัท

การเป็นตัวแทนซื้อขายหน่วยลงทุน

บริษัทเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายหน่วยลงทุนให้แก่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน 15 แห่ง
เพื่อให้บริษัทสามารถให้บริการแก่ผู้ที่ต้องการลงทุนในหน่วยลงทุนเลือกลงทุนได้อย่างหลากหลาย
ครอบคลุมกับความต้องการของผู้ลงทุน
และเป็นการเพิ่มช่องทางในการลงทุนให้แก่ลูกค้าของบริษัทได้อีกทางหนึ่ง
6.  โครงการในอนาคต

  สำหรับปี 2551 บริษัทฯ จะดำเนินการตามแผนงาน ดังนี้

1.  ปรับปรุงระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ และ ความปลอดภัยของระบบ โดยที่บริษัทฯ เชื่อว่า
    การลดความเสี่ยงด้านความผิดพลาดในการทำรายการให้กับลูกค้า ให้น้อยที่สุดนั้น
    จะทำให้บริษัทฯ สามารถให้บริการที่ดีแก่ลูกค้าได้

2.  เริ่มเปิดดำเนินการบริษัทย่อยของบริษัทฯ ในธุรกิจ บริหารกองทุนส่วนบุคคล ในนาม
    บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ยูไนเต็ด จำกัด

3.  พยายามสำรวจหาแนวทางในการเพิ่มเติมผลิตภัณฑ์ หรือการดำเนินธุรกิจใหม่ ๆ ให้กับบริษัทฯ
    เช่น ธุรกิจตราสารอนุพันธ์ และธุรกิจการยืม และให้ยืมหลักทรัพย์ เป็นต้น
Attachment 2

Details of Positions Held in the Company and Related Companies of the
Board of Directors of the Company FY 2007

+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| List of         |    | Related |         |        |       |       |
| Directors and   |    | Company |         |        |       |       |
|                 |    |         |         |        |       |       |
| Management      |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
|                 | US | A.P.F.H | A.P.F.  | Sanwa  | Sanwa | Group |
|                 |    | oldings | Man     | World  | T     | Lease |
|                 |    |         | agement | S      | echno | Pcl.  |
|                 |    |         |         | ervice |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Mitsuji      | X  | //      | //      | //     | //    | X     |
| Konoshita       |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Wichian      | /  |         |         |        |       |       |
| Wattanakun      |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Chokechai    | /  |         |         |        |       |       |
| Tanpoonsinthana |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Vikit        | /  |         |         |        |       |       |
| Kac             |    |         |         |        |       |       |
| honnarongvanich |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Vorapol      | /  |         |         |        |       |       |
| Socatiyanurak   |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Tatsuya      | // |         |         |        |       |       |
| Konoshita       |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Jeremy Liau  | // |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Mr.Yothin       | // |         |         |        |       |       |
| Viriyenawat     |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+
| Ms.Tippranee    | // |         |         |        |       |       |
| Chatmanop       |    |         |         |        |       |       |
+-----------------+----+---------+---------+--------+-------+-------+

Remark : X means Chairman / means Director // means Executive Director

- In 2007, the Company had no subsidiary company nor affiliated company
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)

การประกอบธุรกิจ ธุรกิจหลักทรัพย์

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ เลขที่ 1550 อาคารธนภูมิ ชั้น 4-5 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงมักกะสัน

เขตราชเทวี กรุงเทพฯ 10400

เลขทะเบียนบริษัท เลขที่ บมจ. 0107536001575 (เดิมเลขที่ บมจ. 231)

Home Page www.unitedsec.com

โทรศัพท์ (02)207 0038

โทรสาร (02)207 0505

สำนักงานสาขาและที่ตั้ง

สาขารังสิต 94 อาคารฟิวเจอร์พาร์ครังสิต ห้อง PLZ.G.SHP087C ถ. พหลโยธิน ต.ประชาธิปัตย์
อ.ธัญบุรี จ.ปทุมธานี 12130 โทร. (02)958 0460 โทรสาร. (02)958 0640

สาขานครสวรรค์ 31/2-3 ถ.มาตุลี ต.ปากน้ำโพ อ.เมืองนครสวรรค์ จ.นครสวรรค์ 60000

โทร. (056)231 396-400 โทรสาร. (056) 231 391-5

สาขานครปฐม 401 ถ.เทศา ต.พระประโทน อ.เมืองนครปฐม จ.นครปฐม 73000

โทร. (034) 270 451-5 โทรสาร. (034) 213 651-5
2.10 Internal Control

The Board of Executive Committee’s Meeting No. 1/2008 held on 14
January, 2008 had evaluated and agreed that the Company had had
sufficient internal control for the operations of the year 2007 which
summarized under 5 main categories as follows:

1.  Organization and environment

  The Company set up sound organization structure and environment in
  order to facilitate the efficient internal control system by creating
  pleasant atmosphere or factors to encourage all the staff to realize
  the necessity of having internal control system and was successful as
  expected. During the past year, the Company’s management had focused
  on the importance of being ethical in its operations, restructuring
  the organization in accordance to the situation, setting up of
  achievable targets and having the policies, rules and regulations set
  up in writing.

2.  Risk Management

  The Risk Management Committee is responsible for risk monitoring and
  the regular evaluating of all types of the Company’s business risk
  factors and their impact and possibility as well as the setting up of
  risk prevention rules to minimize them to within the acceptable limit.

3.  Management task of the Executives

  The Company has set up authority and ranking of approval of the
  executives. Responsibilities were segregated clearly to prevent
  conflict of interest and rules and procedures concerning connected
  transactions were properly set up together with the operations
  guideline in accordance to the governed rules.

4.  Information System and Communications

  Sufficient information is supplied to the Board of Directors to
  facilitate decision making and usually contains sufficient details so
  that the shareholders are able to evaluate the efficiency of the
  Board. Accounting documents are carefully kept in proper categories.

5.  Follow up System

  The Company’s Board of Directors always follows up the management’s
  operations and compares them to the set target. Should there be any
  out of target, the marketing strategies will be adjusted while the
  follow up system continues and adapted in accordance to the changing
  situation in order that errors are corrected in time.

  The Audit Committee agrees with the Executive Committee that the
  Company’s internal control system concerning the above measures is
  sufficient.
2.6 Future Projects

In 2008, the Company will pursue the following projects :

1.  Upgrade the Company’s IT systems and security. US believes that in
    order to serve our customers well, transactional risk should be
    minimized.

2.  Launch of US’s joint venture private fund management company.
    (United Asset Management Company Limited)

3.  Explore possibility of adding new products like Derivatives and
    Securities Borrowings & Lending (SBL).