9. การจัดการ

9.1 โครงสร้างการจัดการ

บริษัทมีคณะกรรมการต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการจัดการ
คณะกรรมการตรวจสอบ เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา 68
แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ
โครงสร้างการบริหารงานของบริษัทประกอบด้วยคณะกรรมการต่างๆ ดังต่อไปนี้

1.  คณะกรรมการบริษัท

  คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

+------+--------------------+-----------------------------------------+
| ลำดับ | รายชื่อ              | ตำแหน่ง                                  |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 1.   | นายยุทธ วรฉัตรธาร    | ประ                                     |
|      |                    | ธานคณะกรรมการและประธานคณะกรรมการตรวจสอบ |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 2.   | นายปรีชา จรุงกิจอนันต์  | กรรมการและกรรมการตรวจสอบ                |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 3.   | นายไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา  | กรรมการและกรรมการตรวจสอบ                |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 4.   | นางกลอเรีย ซาว ยิน ลี | กรรมการ                                 |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 5.   | นายโรแนล อุย เทียน   | กรรมการ                                 |
|      | แยท                |                                         |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 6    | นายมนตรี ศรไพศาล    | กรรมการ                                 |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 7.   | นายจัด คินนี่          | กรรมการ                                 |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 8.   | นายเหว่ย เฉิน หวาง   | กรรมการ                                 |
+------+--------------------+-----------------------------------------+
| 9.   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี   | กรรมการ                                 |
+------+--------------------+-----------------------------------------+

โดยมีคุณวรัญชัย เจนศิริวณิชย์ เป็นเลขานุการบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ประกอบด้วย นายมนตรี ศรไพศาล นายจัด คินนี่ นายเหว่ย
เฉิน หวาง และนายภูษิต แก้วมงคลศรี
สองในสี่คนลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

1.  บริหารจัดการบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับบริษัท
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมายด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของบริษัท

2.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหารและการจัดการของคณะกรรมการบริหารให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่ในเรื่องดังต่อไปนี้คณะกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินการ
    เช่น การเพิ่มทุน การลดทุน การออกหุ้นกู้
    การขายหรือโอนกิจการของบริษัททั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญให้แก่บุคคลอื่น หรือ
    การซื้อหรือรับโอนกิจการของบริษัทอื่นมาเป็นของบริษัท
    การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ รวมทั้งการจ่ายบำเหน็จหรือค่าตอบแทนแก่กรรมการ
    เป็นต้น

3.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการบริหาร
    โดยให้มีอำนาจหน้าที่บริหารจัดการบริษัทตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
    และให้คณะกรรมการตั้งกรรมการบริหารคนหนึ่งเป็นประธานกรรมการบริหาร

2. คณะกรรมการจัดการ (Management Committee)

บริษัทมีคณะกรรมการจัดการ จำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

+---------+-----------------------------+------------------------------+
| ลำดับ    | รายชื่อ                       | ตำแหน่ง                       |
+---------+-----------------------------+------------------------------+
| 1.      | นายมนตรี ศรไพศาล             | ประธานคณะกรรมการจัดการ        |
+---------+-----------------------------+------------------------------+
| 2.      | นายภูษิต แก้วมงคลศรี            | กรรมการจัดการ                 |
+---------+-----------------------------+------------------------------+
| 3.      | นายศุภชัย เอกกุล               | กรรมการจัดการ                 |
+---------+-----------------------------+------------------------------+
| 4.      | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์          | กรรมการจัดการ                 |
+---------+-----------------------------+------------------------------+

ขอบเขต หน้าที่ ความรับผิดชอบ ของคณะกรรมการจัดการ

1. พิจารณาเรื่องการกำหนดเป้าหมาย นโยบาย
แผนงานและการจัดสรรงบประมาณประจำปีตามที่ผ่ายจัดการเสนอก่อนที่จะนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ
ทั้งนี้ให้รวมถึงการพิจารณาอนุมัติการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมงบประมาณรายจ่ายประจำปีในระหว่างที่ไม่มีการประชุมคณะกรรมการบริษัท
และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่อทราบในที่ประชุมคราวถัดไป

2. ให้ผู้บริหารงานของบริษัทซึ่งรับผิดชอบต่อการดำเนินงานในกิจการต่างๆ
ดังต่อไปนี้รายงานผลงานให้คณะ กรรมการจัดการทราบ เพื่อพิจารณาให้นโยบายเป็นครั้งคราว ดังนี้

  2.1 ผลการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

2.2 ผลการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2.3 ผลการตรวจสอบภายในของบริษัท

2.4 ผลการการตรวจคุณภาพงานภายในของบริษัท

2.5 ผลการดำเนินงานตามแผนงานต่างๆ ดังกล่าวในข้อ1

3. อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติการจ่ายเงิน
และสามารถเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของผู้บริหารดังกล่าว

4. อนุมัติการใช้จ่ายเงินลงทุนที่สำคัญ ๆ ที่ได้กำหนดไว้ในงบประมาณรายจ่ายปี
หรือที่คณะกรรมการบริษัทได้เคยมีมติอนุมัติในหลักการไว้แล้ว

5. อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า
และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์โดยสามารถแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่กำหนด

6. อนุมัติในหลักการการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ
และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่ออนุมัติในที่ประชุมคราวถัดไป

7. อนุมัติการแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัท
ตลอดจนการลงนามในเอกสารที่เกี่ยวกับหุ้น หุ้นกู้ หุ้นกู้แปลงสภาพ ใบสำคัญแสดงสิทธิ
หน่วยลงในกองทุนรวม เอกสารที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ รวมทั้งสัญญา ต่าง ๆ
เอกสารทางการบัญชี / การเงิน และเอกสารทั่วไป

8. เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงิน การตลาด
การบริหารงานบุคคล และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ
ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์รวมทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์
ด้านวาณิชธนกิจและธุรกิจใหม่

9.
จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลหรือค่าตอบแทนซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทแล้วให้แก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหรือของบุคคลใด
ๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

10. อนุมัติการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขสินเชื่อ หรือลดหย่อน หรือยกเลิกภาระหนี้ของลูกหนี้
ที่เกินกว่าอำนาจของประธานเจ้าหน้าที่ผู้บริหาร, กรรมการผู้จัดการ หรือ
ผู้บริหารซึ่งมีอำนาจดังกล่าว

11. อนุมัติการซื้อขาย อุปกรณ์เครื่องใช้สำนักงาน ที่ดินตลอดจนก่อสร้างหรือซ่อมแซม
ปรับปรุงอาคารสำนักงานที่มีมูลค่าเกินกว่า 500,000บาท (ห้าแสนบาท)
นอกเหนือจากที่ระเบียบของบริษัทที่กำหนดไว้

12. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้าย และเลิกจ้างพนักงานระดับผู้บริหาร

13. ดำเนินการใด ๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการจัดการจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการจัดการดังกล่าวเป็นไปตามการมอบอำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่
12/2545 เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2545

การอื่นใดนอกจากที่กล่าวมาข้างต้น คณะกรรมการจัดการไม่สามารถกระทำได้
เว้นแต่จะได้รับมอบหมายจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเป็นคราว ๆ ไป

3. คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

คณะกรรมการตรวจสอบ มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

+---------+--------------------------+--------------------------------+
| ลำดับ    | รายชื่อ                    | ตำแหน่ง                         |
+---------+--------------------------+--------------------------------+
| 1.      | นายยุทธ วรฉัตรธาร          | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ        |
+---------+--------------------------+--------------------------------+
| 2.      | นายปรีชา จรุงกิจอนันต์        | กรรมการตรวจสอบ                 |
+---------+--------------------------+--------------------------------+
| 3.      | นายไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา        | กรรมการตรวจสอบ                 |
+---------+--------------------------+--------------------------------+

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับ
    ผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใดๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทก็ได้

2.  สอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้ตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานการปฎิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีโดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6.  ปฎิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร
    ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทในรายงานสำคัญๆ
    ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
    บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ
    รายการดังกล่าวควรประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

  -
  ความเห็นเกี่ยวกับกระบวนการจัดทำและการเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงินของบริษัทถึงความถูกต้อง
  ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้

  - ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท

  - เหตุผลที่เชื่อว่าผู้สอบบัญชีของบริษัทเหมาะสมที่จะได้รับการแต่งตั้งต่อไปอีกวาระหนึ่ง

  - ความเห็นเกี่ยวกับการปฎิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

  - รายงานอื่นใดที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
  ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

4. คณะกรรมการอื่น

4.1 คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทน (Compensation Committee)

คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

1.  นายเหว่ย เฉิน หวาง ประธานคณะกรรมการ

2.  นายยุทธ วรฉัตรธาร กรรมการ

3.  นายจัด คิ_นนี่ กรรมการ

คณะกรรมการค่าจ้างเป็นผู้ดำเนินการกำหนดนโยบายของบริษัทเกี่ยวกับการว่าจ้าง หรือ
การกำหนดค่าจ้างหรือค่าตอบแทนการเลิกจ้างพนักงาน ลูกจ้าง หรือกรรมการของบริษัท
รวมทั้งกำหนดและพิจารณาระดับของเงินเดือนค่า จ้าง เงินให้การช่วยเหลือต่างๆ
รวมตลอดถึงการดำเนินการใดๆ ในเรื่องค่าจ้างหรือเงินเดือน

นอกจากนี้คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะมีหน้าที่รับผิดชอบดังต่อไปนี้

-   กำหนดการจ่ายค่าจ้างหรือค่าตอบแทนโดยวิธีการที่เป็นธรรมและชัดเจน

-   ให้ความเห็นชอบเกี่ยวกับค่าจ้าง ค่าตอบแทนในรูปแบบใด ๆ แก่ผู้บริหารตามความเหมาะสม
    รวมทั้งการจ่ายโบนัส หรือ การให้ค่าตอบแทนเป็นหุ้นแก่ผู้บริหาร เป็นต้น

-   ดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบกฎเกณฑ์ต่าง ๆ เกี่ยวกับนโยบายค่าจ้าง รูปแบบ
    วิธีการและรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นให้แก่พนักงาน

ประธานคณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะรับผิดชอบเกี่ยวกับการให้ข้อมูลใดๆ
แก่ที่ปรึกษาภายนอกที่ใด้ว่าจ้างเพื่อศึกษาวิจัยเกี่ยวกับสภาพการจ้างของตลาดโดยอิสระ

คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้ควบคุมค่าใช้จ่ายในการว่าจ้างนักวิจัยอิสระจากภายนอกดังกล่าวรวมทั้งจะเป็นผู้พิจารณาทบทวนอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนตามระยะเวลาที่เหมาะสมโดยพิจารณาถึงปัจจัยต่าง
ๆ ที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้กำหนดฐานค่าจ้าง หรือ ค่าตอบแทนที่จะเพิ่มขึ้น
รวมทั้งกำหนดนโยบายโดยรวมในเรื่องดังกล่าวโดยจะรายงานโดยตรงไปยังประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
รวมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับระดับอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนที่จะจ่ายแก่ผู้บริหารอาวุโส

ทั้งนี้คณะกรรมการค่าจ้างจะรับฟังข้อเสนอแนะจากประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานเจ้าหน้าที่ปฎิบัติการด้วย
และคณะกรรมการค่าจ้างจะเสนอข้อแนะนำต่างๆ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทให้ความเห็นชอบ

4.2 คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriting Committee)

คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่
11 เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2545 โดยสมาชิกภาพจะประกอบด้วยกลุ่มบุคคลต่างๆ
ตามตำแหน่งที่ระบุโดยมีอำนาจและหน้าที่ในการอนุมัติการทำรายการที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และ/หรือผู้ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้ ซึ่งประกอบด้วยบุคคล ดังต่อไปนี้

1.  ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

3.  กรรมการผู้จัดการสายสินเชื่อและควบคุมความเสี่ยง

4.  ผู้อำนวยการฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ

องค์ประชุม

ประกอบด้วยผู้บริหารอย่างน้อย 3 ท่าน โดย 1 ใน 3
ท่านต้องเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารทำหน้าที่เป็นประธานในคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และมีหน้าที่ควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการฯ

บทบาท และหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มีอำนาจและหน้าที่ ดังต่อไปนี้

1.  พิจารณาและอนุมัติรายชื่อหลักทรัพย์ที่จะเข้าร่วมเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย
    และผู้ร่วมจัดจำหน่าย ทั้งตราสารทุน
    และตราสารหนี้ในแบบฟอร์มการเข้าร่วมเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย
    (Authorization For Placement & Underwriting Commitment)
    ที่จัดทำโดยฝ่ายวาณิชธนกิจ ซึ่งได้วิเคราะห์และศึกษาความเป็นไปได้
    และสรุปข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

2.  พิจารณาวงเงินอนุมัติการเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่าย
    ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายโดยการอนุมัติจะต้องได้รับอนุมัติโดยเสียงส่วนใหญ่ของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
    โดยมีเกณฑ์ ดังนี้

3.  พิจารณาความเสี่ยงของสถานะการเงิน สภาพคล่อง และกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net
    Capital Rule) ของบริษัทที่เกิดจากการรับประกันการจำหน่ายแบบแน่นอน (Firm
    Underwriting) เพื่อไม่มีผลทำให้กองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดโดย
    สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

4.  กำหนดหลักเกณฑ์ในการจัดสรรหุ้นให้ฝ่ายการตลาด ฝ่ายลูกค้าสถาบัน และส_ายวาณิชธนกิจ
    เพื่อให้แต่ละฝ่ายจัดสรรแก่ลูกค้าตามความเหมาะสม

5.  ดำเนินการใดๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริหาร

อำนาจอนุมัติการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

กรณีตราสารทุนและตราสารหนี้

  ----------------------------- --------------------------------------------
  วงเงินอนุมัติ                     เงื่อนไขการอนุมัติ

  น้อยกว่า หรือเท่ากับ 50 ล้านบาท     โดยประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
                                และกรรมการผู้จัดการสายบริหารความเสี่ยงและสินเชื่อ

  เกินกว่า 50 ล้านบาท              โดยมติจากคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
                                (Underwriting Committee)
                                และกรรมการที่ได้รับแต่งตั้งจากคณะกรรมการ 1 ท่าน
  ----------------------------- --------------------------------------------

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระ ต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อยและจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

5. ผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 บริษัทมีคณะผู้บริหารจำนวน 10 ท่าน ประกอบด้วยรายชื่อดังต่อไปนี้

ผู้บริหาร ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีจำนวน 6 ท่านดังนี้

+------+---------------------+-----------------------------------------+
| ลำดับ | รายชื่อ               | ตำแหน่ง                                  |
+------+---------------------+-----------------------------------------+
| 1.   | นายมนตรี ศรไพศาล     | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                      |
+------+---------------------+-----------------------------------------+
| 2.   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี    | ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ                    |
|      |                     |                                         |
|      |                     | ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน (รักษาการ)           |
|      |                     |                                         |
|      |                     | ผู้อำนวยการฝ่ายการเงิน (รักษาการ)            |
+------+---------------------+-----------------------------------------+
| 3.   | นายศุภชัย เอกกุล       | กรรมการผู้จัดการ สายบริหารความเสี่ยงและสินเชื่อ  |
+------+---------------------+-----------------------------------------+
| 4.   | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์  | รองกรรมการผู้จัดการ สายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ |
|      |                     | 1                                       |
+------+---------------------+-----------------------------------------+
| 5.   | นายโฆษิต บุญเรืองขาว   | รองกรรมการผู้จัดการ สายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ |
|      |                     | 3                                       |
+------+---------------------+-----------------------------------------+
| 6.   | นางสาวเอมอร ปิณฑวิรุจน์ | ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี                    |
+------+---------------------+-----------------------------------------+

และผู้บริหารที่ไม่อยู่ภายใต้คำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีจำนวน 4 ท่านดังนี้

  ------ --------------------- ------------------------------------------
  7.     นายวันชัย ธัญญศิริ         ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
                               ฝ่ายพัฒนาธุรกิจและงานวิจัยด้านเทคนิค

  8.     นายวิเชษฐ์ พรสินศิริรักษ์    ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายเทคโนโลยีและสารสนเทศ

  9.     นายสิทธิพร ศรกาญจน์ *    ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ สายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 2

  10.    Mr. George Huebsch    ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์
  ------ --------------------- ------------------------------------------

  หมายเหตุ * ผู้บริหารในสายลูกค้าหลักทรัพย์ ยอมรับหน้าที่ตามมาตรา 59 ของ พ.ร.บ.
  หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  1. ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน
  เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจากคณะกรรมการบริษัท

  2. เป็นประธานคณะกรรมการจัดการ เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่
  ของคณะกรรมการจัดการ

  3. กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
  และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าวเมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทฯ

  4. แสวงหาโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
  และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์รวมทั้ง ธุรกิจใหม่เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทและพนักงาน

  5. ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบาย และกฎระเบียบต่าง ๆ
  รวมถึงการปฏิบัติงานด้วย หลักธรรมาภิบาลในการทำธุรกิจ

  6. ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

  7. ประสานความรักความสามัคคีในองค์กร เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณา

9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

บริษัทไม่มีคณะกรรมการสรรหา
โดยในการคัดเลือกบุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารมีขั้นตอนดังนี้

- คณะกรรมการบริษัท

บริษัทมีคณะกรรมการคณะหนึ่ง ประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน
โดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้พิจารณาเลือกตั้ง
และให้คณะกรรมการเลือกตั้งกรรมการด้วยกันเป็นประธานกรรมการ
และอาจเลือกรองประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และตำแหน่งอื่นตามที่เห็นเหมาะสมด้วยก็ได้
และกรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร

การเลือกตั้งกรรมการมีหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ในการเลือกกรรมการ
    อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคนหรือคราวละหลายคน
    รวมกันเป็นคณะ หรือด้วยวิธีการอื่นใดก็ได้ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร
    แต่ในการลงมติแต่ละครั้งผู้ถือหุ้นต้องออกเสียงด้วยคะแนนที่มีตามข้อ 1
    ทั้งหมดจะแบ่งคะแนนเสียงแก่คนใดหรือคณะใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการให้ใช้เสียงข้างมาก
    หากมีคะแนนเสียงเท่ากันให้ผู้เป็นประธานที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

ปัจจุบัน บริษัทมีคณะกรรมการทั้งสิ้นจำนวน 9 ท่าน
โดยเป็นกรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นใหญ่จำนวน 4 ท่าน ได้แก่ นางกลอเรีย ซาว ยิน ลี ,
นายโรแนล อุย เทียน แยท , นายจัด คินนี่ และนายเหว่ย เฉิน หวาง

  - คณะกรรมการตรวจสอบ

บริษัทมีคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน
โดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทเป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit
Committee) และกำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบอยู่ในวาระคราวละ 2 ปี
โดยสามารถได้รับการแต่งตั้งกลับเข้าดำรงตำแหน่งอีกครั้งหนึ่งก็ได้

9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

ในปี 2544/2545 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 มีนาคม 2545 บริษัทมีกรรมการจำนวน 10 ท่าน
บริษัทมิได้มีการจ่ายค่าตอบแทนใดๆ ให้กรรมการ ส่วนในปี 2545/2546 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 มีนาคม
2546 บริษัทจ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน 15 ท่าน^(1/)
ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการจำนวน 5,402,750 บาท

สำหรับปี 2546 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 บริษัทจ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน 9
ท่าน ^(2/) ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการจำนวน 4,700,000 บาท
และค่าบำเหน็จกรรมการสำหรับผลประกอบการปี 2546 เป็นจำนวน 52,800,000 บาท
โดยแยกเป็น 4,800,000 บาท สำหรับกรรมการตรวจสอบ และจำนวน 48,000,000 บาท
สำหรับกรรมการอื่นๆ

ผู้บริหาร

ในปี 2544/2545 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 มีนาคม 2545 บริษัทมีผู้บริหาร
(ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) จำนวน 6 ท่าน
บริษัทจ่ายค่าตอบแทนในรูปของเงินเดือนและโบนัสรวมเป็นจำนวนเงิน 18.02 ล้านบาท ส่วนในปี
2545/2546 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 มีนาคม 2546 บริษัทจ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร 7
ท่านในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวน 44.13 ล้านบาท

สำหรับปี 2546 ตั้งแต่ 1 เมษายน 2546 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546
บริษัทจ่ายค่าตอบแทนให้ ผู้บริหาร (ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.)
จำนวน 7 ท่าน^(3/) (ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี) ในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวน 163
ล้านบาท

ในปี 2544/2545 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 มีนาคม 2545
บริษัทไม่ได้จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหาร สำหรับในปี 2545/2546 สิ้นสุด
ณ วันที่ 31 มีนาคม 2546 บริษัทจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหารจำนวน 7
ท่าน^(3/) (ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี) เป็นจำนวนเงิน 0.41 ล้านบาท

สำหรับปี 2546 ตั้งแต่ 1 เมษายน 2546 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546
บริษัทจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหารจำนวน 7 ท่าน
(ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี) เป็นจำนวนเงิน 0.35 ล้านบาท

/1 ณ วันที่ 31 มีนาคม 2546 บริษัทมีกรรมการจำนวน 10 ท่าน เนื่องจากในรอบบัญชีปี
2545/2546 มีกรรมการลาออกรวมทั้งสิ้น 5 ท่าน ดังนี้

1.  คุณผิง เกิ่ง ลาออกเมื่อวันที่ 1 กันยายน 2545

2.  คุณซิกโก้ หลิน ลาออกเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน 2545

3.  คุณเจติยา ทิพย์สุมาลัย ลาออกเมื่อวันที่ 1 กันยายน 2545

4.  คุณอภิศักดิ์ เลขวัฒนชัย ลาออกเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2546

5.  คุณนฤมล วังศธรธนคุณ ลาออกเมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2546

/2 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 บริษัทมีกรรมการจำนวน 9 ท่าน เนื่องจากมีกรรมการลาออก 1
ท่าน เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2546

คือ คุณโล โพล เวง ลาออกเมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2546

/3 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 บริษัทมีผู้บริหารจำนวน 6 ท่าน (ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี)
เนื่องจากมีผู้บริหารลาออก 1 ท่าน

เมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2546

คือ คุณโล โพล เวง ลาออกเมื่อวันที่ 1 พฤษภาคม 2546

ณ วันที่ 21 สิงหาคม 2546 บริษัทมีผู้บริหารจำนวน 5 ท่าน (ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี)
เนื่องจากมีผู้บริหารลาออก 1 ท่าน

เมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2546

คือ คุณเจมส์ เคอร์รี่ ออสบอร์น ลาออกเมื่อวันที่ 7 สิงหาคม 2546

 

ข. ค่าตอบแทนอื่น

กรรมการ

-ไม่มี-

ผู้บริหาร

-ไม่มี-

9.4 การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายให้ปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติที่ดี (Code of Best Practices)
สำหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียน ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยอย่างเคร่งครัด

บริษัทนำหลักการดำเนินธุรกิจที่ดี (Good Corporate Governance) มาใช้ทั่วทั้งองค์กร
พร้อมกำหนดให้มีการสร้างวัฒนธรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดีขึ้น
โดยเริ่มตั้งแต่การให้ความรู้ความเข้าใจกับพนักงานโดยผ่านสื่อ ต่างๆ
เพื่อให้พนักงานได้ตระหนักและนำไปใช้ในการปฏิบัติงาน เพื่อให้เกิดความโปร่งใส
และเป็นมาตรฐานเดียวกัน อันเป็นหลักการพื้นฐานก่อนที่จะพัฒนาในขั้นต่อไป
ซึ่งการดำเนินการของบริษัทจะมีการประเมินผลเป็นระยะๆ (ตามเอกสารแนบ 3
รายงานการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดี)

5.  การป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร

บริษัทมีนโยบายห้ามผู้บริหารในการนำข้อมูลภายในเกี่ยวกับฐานะและผลการดำเนินงานของบริษัทซึ่งยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนไปใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมทั้งเพื่อแสวงหาประโยชน์ส่วนตัวอื่นๆ
ทั้งนี้บริษัทได้แจ้งให้ผู้บริหารได้เข้าใจถึงภาระหน้าที่ในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของบริษัท
ตลอดจนการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ตามมาตรา
59 และบทลงโทษตามมาตรา 275 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

นอกจากนี้บริษัทยังมีมาตรการในการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในอื่นๆ ได้แก่

1.  ฝ่ายวาณิชธนกิจจะมีการติดตามและตรวจสอบ โดยฝ่ายตรวจสอบภายใน
    โดยบุคลากรในฝ่ายวาณิชธนกิจที่มีความเกี่ยวข้องกับข้อมูลที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะอย่างมีนัยสำคัญ
    จะต้องแจ้งกับฝ่ายตรวจสอบภายในเพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบภายในขึ้นบัญชีหุ้นนั้นเป็น Watch List
    โดยห้ามพนักงานดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์นั้นๆ หรือพูดคุยข้อมูลนั้นๆ กับบุคคลภายนอก

2.  ในกรณีที่บริษัทกำลังดำเนินการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการขายหุ้นเพิ่มทุนให้กับประชาชนหรือเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการเข้าไปซื้อกิจการบริษัทในตลาดหลักทรัพย์
    จะแจ้งให้ฝ่ายตรวจสอบภายในทราบและห้ามพนักงานฝ่ายวาณิชธนกิจซื้อขายหุ้นนั้นๆ

3.  บริษัทมีนโยบายป้องกันการใช้ข้อมูลระหว่างฝ่ายวาณิชธนกิจ กับหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง
    โดยฝ่ายวาณิชธนกิจจะไม่ให้ข้อมูลของลูกค้าที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะแก่เจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่ฝ่ายวิจัย
    ก่อนเวลาอันสมควร

4.  บทวิเคราะห์ที่ฝ่ายวิจัยได้ออกรายงานเกี่ยวกับบริษัทที่เจ้าหน้าที่ฝ่ายวิจัยได้ออกไปสัมภาษณ์และทำการวิเคราะห์ข้อมูลบริษัทนั้น
    จะขึ้นบัญชีหุ้นนั้นเป็น Watch List
    เพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบภายในติดตามว่ามีผู้ที่เกี่ยวข้องได้ใช้ข้อมูลภายในนั้นหรือไม่

9.6 บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 มีจำนวนทั้งสิ้น 796 คน
ประกอบด้วยพนักงานประจำ จำนวน 756 คน พนักงานชั่วคราวจำนวน 40 คน
โดยเป็นพนักงานในสำนักงานใหญ่จำนวน 207 คน และสาขาจำนวน 589 คน
ทั้งนี้หากแบ่งตามสายงานสามารถแบ่งได้ดังนี้

+----+------------------------------------+-----------+---------------+
|    | ฝ่าย                                | จำ        | จำนว          |
|    |                                    | นวนพนักงาน | นพนักงานชั่วคราว |
|    |                                    | ประจำ(คน) | (คน)          |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 1. | กรรมการท                           | 11        | -             |
|    | ี่เป็นพนักงานและสำนักประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 2. | สายบริหารความเสี่ยงและสินเชื่อ           | 11        | 1             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 3. | สายลูกค้าหลักทรัพย์สถาบัน                | 22        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 4. | สายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 1           | 219       | 10            |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 5. | สายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 2           | 243       | 21            |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 6. | สายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 3           | 99        | 1             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 7. | ฝ่ายธุรการหลักทรัพย์                    | 6         | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 8. | สายวาณิชธนกิจและตราสารอนุพันธ์          | 23        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 9. | ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์                  | 15        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 10 | ฝ่ายพัฒนาธุรกิจและงานวิจัยด้านเทคนิค       | 5         | 1             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 11 | ฝ่ายทรัพยากรบุคคล                     | 5         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 12 | ฝ่ายบริหารงานกลาง                    | 11        | 1             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 13 | ฝ่ายเทคโนโลยีและสารสนเทศ             | 30        | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 14 | ฝ่ายกฎหมาย                          | 3         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 15 | ฝ่ายกำกับและตรวจสอบ                  | 8         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 16 | ฝ่ายบัญชี                             | 11        | 1             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 17 | ฝ่ายการเงิน                          | 7         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 18 | ฝ่ายปฏิบัติการ                         | 24        | 4             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 19 | ฝ่ายสื่อสารองค์กร                      | 3         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
|    | รวม                                | 756       | 40            |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+

ทั้งนี้ในระยะเวลา 1 ปีที่ผ่านมา บริษัทไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงาน

ผลตอบแทนพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานในปี 2544/2545 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 มีนาคม 2545 จำนวน 352.82
ล้านบาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสบทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และในปี 2545/2546 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 มีนาคม 2546
บริษัทให้ผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน 472.86 ล้านบาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และสำหรับงวดตั้งแต่วันที่ 1 เมษายน 2546 ถึง วันที่ 31
ธันวาคม 2546 บริษัทให้ผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน 1,091.03 ล้านบาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา เมื่อรวมกับค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับพนักงาน อื่น ๆ
จะมีค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับพนักงาน รวมทั้งสิ้น สำหรับปี 2544/45 , 2545/46 สิ้นสุด 31 มีนาคม
2546 และสำหรับงวด 1 เมษายน ถึง 31 ธันวาคม 2546 เป็นจำนวนเงิน 370.13 ล้านบาท ,
494.44 ล้านบาท และ 1,109.85 ล้านบาท ตามลำดับ

นโยบายการพัฒนาบุคลากร 

บริษัทมีนโยบายด้านการสรรหา พัฒนา
และรักษาบุคลากรของบริษัทด้วยการให้ค่าตอบแทนในรูปของเงินเดือน สวัสดิการและผลตอบแทนอื่นๆ
ที่อยู่ในเกณฑ์น่าพอใจและสามารถแข่งขันได้ในธุรกิจประเภทเดียวกัน
ทั้งนี้โดยมีแผนการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรอย่างต่อเนื่องในระยะสั้นและระยะยาว
ด้วยการส่งบุคลากรเข้ารับการ อบรมและสัมมนาด้านธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน
เพื่อให้พนักงานได้มีความเชี่ยวชาญและมีความรอบรู้ในผลิตภัณฑ์รวมทั้งการบริการทางการเงินอย่างกว้างขวาง
อันจะเป็นการสร้างพื้นฐานที่สำคัญในการที่จะให้บริการที่มีคุณภาพแก่ลูกค้าและสามารถให้บริการครอบคลุมในผลิตภัณฑ์ทุกๆ
ด้าน นอกจากนี้ยังส่งเสริมให้มีการเรียนรู้ในผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ
เพื่อให้สามารถเป็นผู้นำในการออกผลิตภัณฑ์ทางการเงินดังกล่าวในอนาคต

นอกจากบริษัทจะมีนโยบายและแผนงานในการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรภายในบริษัทแล้ว
บริษัทยังมีนโยบายในการให้ความรู้ ความเข้าใจในตลาดทุนให้กับนักลงทุนและผู้เกี่ยวข้อง
ซึ่งจะเป็นการส่งเสริมให้เกิดการลงทุนในตลาดทุนที่เป็นระบบและได้มาตรฐานดียิ่งขึ้น
ทั้งนี้บริษัทได้จัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ ของตราสารทางการเงิน
ความรู้ที่จำเป็นในการลงทุนให้แก่ลูกค้าของบริษัททั้งในสำนักงานใหญ่และสาขา
รวมทั้งการจัดทำโครงการให้ความรู้แก่นิสิต นักศึกษาสายการเงินการธนาคาร นักลงทุนวัยเกษียณ
บุคคลในสายอาชีพอื่นๆ และ ผู้สื่อข่าวในสายเศรษฐกิจการเงิน เป็นต้น