pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบจะมีการประชุมอย่างน้อยปีละสี่ครั้ง
การประชุมนอกเหนือจากนี้อาจมีได้โดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบจะเป็นผู้เรียกประชุมเพื่อพิจารณาเรื่องการควบคุมที่เป็นสาระสำคัญ

คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่ตรวจสอบความน่าเชื่อถือได้ของตัวเลขที่ปรากฏในรายงานทางการเงิน
ความน่าเชื่อถือได้ของระบบการควบคุมภายใน การปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับภาษีอากร
เพื่อให้มั่นใจว่าการประกอบกิจการเป็นไปตามกรอบวัตถุประสงค์ของบริษัท นอกจากนี้
ยังมีหน้าที่จัดให้มีระบบการควบคุมภายใน (Internal Control) และการตรวจสอบภายใน
(Internal Audit) อย่างมีประสิทธิภาพ
โดยประสานงานกับผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินและผู้จัดการแผนกตรวจสอบภายใน
เพื่อให้บริษัทบรรลุเป้าหมายในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Corporate Governance)

คณะกรรมการตรวจสอบได้รับทราบและอนุมัติรายงานสรุปการตรวจสอบภายในประจำปี 2551
และรายงานการติดตามผลการแก้ไขข้อผิดพลาดที่แผนกตรวจสอบภายในตรวจพบ
คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานเรื่องการทำบัญชีว่าเป็นไปตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปและเป็นมาตรฐานในการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัท
คณะกรรมการตรวจสอบได้หารือกับผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินและผู้จัดการแผนกตรวจสอบภายใน
และได้สรุปความคิดเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมเพียงพอ

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานร่างงบการเงินระหว่างกาลและงบการเงินสำหรับปีของบริษัท
โดยมุ่งเน้นและให้ความสำคัญในเรื่องของความถูกต้อง ความสม่ำเสมอ
และการเปลี่ยนแปลงในด้านนโยบายทางบัญชี และความเพียงพอของข้อมูลที่เปิดเผย
ก่อนที่จะนำเสนองบการเงินดังกล่าวกับคณะกรรมการบริษัทเพื่อขออนุมัติ

วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2552 คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินสำหรับปีสิ้นสุด ณ วันที่ 31
ธันวาคม 2551 ของบริษัทก่อนที่จะนำเสนองบการเงินดังกล่าวกับคณะกรรมการบริษัทเพื่อขออนุมัติ

คณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีและค่าสอบบัญชี
ส่วนที่ 1

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1. ข้อมูลทั่วไป

1.1) ข้อมูลทั่วไปของบริษัท

ชื่อบริษัท

บริษัท แชงกรี-ลา โฮเต็ล จำกัด (มหาชน)

เลขทะเบียนนิติบุคคล

0107537001773

ที่อยู่ที่จดทะเบียน

- สำนักงานใหญ่

เลขที่ 89 ซอยวัดสวนพลู ถนนเจริญกรุง แขวงบางรัก เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

โทรศัพท์ : 0-2236-7777 โทรสาร : 0-2236-8579

อีเมล์ : slbk@shangri-la.com

เว็บไซต์ : www.shangri-la.com/bangkok

- สาขา

เลขที่ 89/8 ถนนช้างคลาน อำเภอเมือง จังหวัดเชียงใหม่ 50100

โทรศัพท์ : 053-253-888 โทรสาร : 053-253-800

อีเมล์ : slcm@shangri-la.com

เว็บไซต์ : www.shangri-la.com/chiangmai

ทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกจำหน่ายแล้ว

ทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกจำหน่ายแล้ว 1,300 ล้านบาท แบ่งออกเป็นหุ้นสามัญจำนวน 130 ล้านหุ้น
มูลค่าหุ้นละ 10 บาท ชำระเต็มมูลค่าแล้ว

1.2) นิติบุคคลที่บริษัทถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 10 ขึ้นไป

รายละเอียดได้แสดงไว้ในหัวข้อ 4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์

1.3) บุคคลอ้างอิง

นายทะเบียน

บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

เลขที่ 62 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ถนนรัชดาภิเษก เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร
10110

โทรศัพท์ : 0-2229-2800 โทรสาร : 0-2359-1259

ผู้สอบบัญชี

บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

เลขที่ 193/136-137 อาคารเลครัชดา ออฟฟิศ คอมเพล็กซ์ ชั้น 33 ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่
กรุงเทพมหานคร

โทรศัพท์ : 0-2264-0777 โทรสาร : 0-2264-0790

ที่ปรึกษากฎหมาย

สำนักงาน เบเคอร์ แอนด์ แม็กเค็นซี่

เลขที่ 990 ชั้น 22-26 อาคารอับดุลราฮิม ถนนพระราม 4 กรุงเทพมหานคร 10500

โทรศัพท์ : 0-2636-2222 โทรสาร : 0-2636-2000

ที่ปรึกษาหรือผู้จัดการภายใต้สัญญาการจัดการ

Shangri-La International Hotel Management B.V.

Strawinskylaan 3127, 1077 ZX Amsterdam

The Netherlands

Telephone : 31-20-5498200
2. ปัจจัยความเสี่ยงที่มีผลกระทบต่อผู้ลงทุน

การแข็งค่าขึ้นของค่าเงินบาทเมื่อเทียบกับเงินเหรียญสหรัฐในระหว่างปีมีผลทำให้ค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของบริษัทในส่วนที่ต้องจ่ายเป็นเงินดอลลาร์สหรัฐลดลง
บริษัทเริ่มเสนอขายห้องพักเป็นเงินบาทตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2551
จึงช่วยลดความเสี่ยงในเรื่องอัตราแลกเปลี่ยน
และด้วยการบริหารจัดการที่มีประสิทธิภาพและการนำกลยุทธ์ทางการตลาดต่างๆมาใช้ก็จะช่วยลดความเสี่ยงนี้ได้
บริษัทมีความเสี่ยงในเรื่องอัตราดอกเบี้ยที่อิง MLR สำหรับเงินกู้จากธนาคารในประเทศ
และอัตราดอกเบี้ย LIBOR สำหรับเงินกู้จากบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน
อย่างไรก็ตามเนื่องจากระยะเวลาจ่ายคืนเงินกู้สั้น
บริษัทจึงไม่คาดว่าจะมีความเสี่ยงในเรื่องความผันผวนของอัตราดอกเบี้ย

อัตราเงินเฟ้อของประเทศไทยอยู่ที่ร้อยละ 3.5 ค่าใช้จ่ายโดยทั่วไปจึงสูงขึ้นตามอัตราเงินเฟ้อ
บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการควบคุมค่าใช้จ่ายเนื่องจากโรงแรมทั้งสองแห่งได้รับผลกระทบจากสถานการณ์การเมือง
ตลอดจนการปรับปรุงโรงแรมของโรงแรมแชงกรี-ลา กรุงเทพฯ บริษัทไม่มีโครงการรับพนักงานใหม่
แต่ให้พนักงานที่มีควมสามารถหลายด้านทำงานแทน
นอกจากนั้นยังใช้มาตรการลดการใช้ไฟฟ้าและน้ำประปา
โดยไม่มีผลกระทบต่อความพึงพอใจของลูกค้า

ปัจจัยหลักที่สำคัญต่อการดำเนินธุรกิจอีกปัจจัยหนึ่งคือ ทรัพยากรบุคคลของโรงแรม
ซึ่งบริษัทได้ตระหนักดีถึงเรื่องนี้บริษัทจึงได้เน้นการพัฒนาและฝึกอบรมให้พนักงานเข้าใจแนวทางหลักการในแบบฉบับของ“แชงกรี-ลา”

โรงแรมแชงกรี-ลา กรุงเทพฯ และโรงแรมแชงกรี-ลา
เชียงใหม่ได้ทำประกันคุ้มครองความรับผิดต่อบุคคลภายนอกกับบริษัทประกันภัยที่มีชื่อเสียงโดยคุ้มครองความเสียหายที่เกิดจากอุบัติเหตุ
รวมทั้งประกันการเจ็บป่วยของแขกอันอาจเกิดขึ้นเนื่องจากอาหารและเครื่องดื่มและการให้บริการของโรงแรมด้วย
นอกจากนั้น บริษัทยังได้ทำประกันคุ้มครองความเสี่ยงทุกประเภทโดยครอบคลุมอัคคีภัย แผ่นดินไหว
การนัดหยุดงาน เป็นต้น
รวมถึงคุ้มครองการขาดรายได้จากธุรกิจหยุดชะงักเพื่อชดเชยผลกำไรให้แก่โรงแรมในระหว่างที่ต้องหยุดดำเนินกิจการ
ในส่วนที่เกี่ยวกับพนักงาน
บริษัทได้มีการทำประกันความเสียหายอันเกิดจากการเก็บรักษาเงินสดและการทุจริตในหน้าที่ของพนักงาน
รวมทั้งการประกันสุขภาพและประกันชีวิตด้วย

เพื่อเป็นการป้องกันการแพร่ระบาดของโรคที่อาจแพร่ระบาดแบบฉับพลัน
เช่นโรคซาร์สและโรคไข้หวัดนก
บริษัทมีนโยบายกวดขันในเรื่องความสะอาดและสุขอนามัยของอาหารที่ให้บริการในโรงแรม
และได้ปฏิบัติตามระบบการจัดการด้านสุขอนามัยของอาหารตามนโยบายของกลุ่มโรงแรมแชงกรี-ลาโดยเคร่งครัด
โดยโรงแรมแชงกรี-ลานับเป็นโรงแรมแห่งแรกในประเทศไทยที่ได้รับประกาศนียบัตรรับรองในเรื่องมาตรฐานความปลอดภัยสูงสุดทางด้านอาหาร
(HACCP Certification)
เพิ่มเติมจากเดิมที่โรงแรมเคยได้รับประกาศนียบัตรในเรื่องการจัดการสิ่งแวดล้อมตามมาตรฐานหรือ
ISO140001
ข้อมูลสรุป

ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้
[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552

บริษัท แชงกรี-ลา โฮเต็ล จำกัด (มหาชน)
โครงการในอนาคต

ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้
5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

ที่ดิน อาคาร และเครื่องจักร

โรงแรมแชงกรี-ลา กรุงเทพฯ

1. ที่ดินที่ใช้ในการดำเนินงาน 2 แปลง เนื้อที่ 12 ไร่ 2 งาน 63 ตารางวา และ 5 ไร่ 2 งาน
75 ตารางวา ตั้งอยู่ที่ซอยวัดสวนพลู ถนนเจริญกรุง แขวงบางรัก เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร
บริษัทเป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ในที่ดินทั้งสองแปลงนี้ มูลค่าตามบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
เท่ากับ 385.95 ล้านบาท

2.  อาคาร ประกอบด้วยอาคารโรงแรม 2 หลัง สูง 25 ชั้น และ 16 ชั้น
    อาคารสำนักงานให้เช่าสูง 10 ชั้น และอาคารจอดรถ 2 หลัง ตั้งอยู่บนที่ดินเนื้อที่ 12 ไร่ 2
    งาน 63 ตารางวา และที่ดินเนื้อที่ 5 ไร่ 2 งาน 75 ตารางวา มูลค่าตามบัญชี ณ วันที่ 31
    ธันวาคม 2552 เท่ากับ 519.59 ล้านบาท บริษัทเป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ในอาคารทั้งหมดนี้

3.  เครื่องตกแต่งติดตั้งและอุปกรณ์ในการดำเนินงาน มูลค่าตามบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
    เท่ากับ 839.91 ล้านบาท

4.  เครื่องจักรและอุปกรณ์อาคาร มูลค่าตามบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 เท่ากับ 155.69
    ล้านบาท

ที่ดิน อาคาร
และเครื่องตกแต่งและอุปกรณ์ดังกล่าวข้างต้นไม่ได้ใช้เป็นหลักทรัพย์ค้ำประกันภาระหนี้สินใดๆทั้งสิ้น

โรงแรมแชงกรี-ลา เชียงใหม่

1. ที่ดินที่ใช้ในการดำเนินงานเนื้อที่ 17 ไร่ 1 งาน 69 3/10 ตารางวา ตั้งอยู่ที่ถนนช้างคลาน
ตำบลช้างคลาน อำเภอเมือง จังหวัดเชียงใหม่ บริษัทเป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ในที่ดินทั้งสองแปลงนี้
มูลค่าตามบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 เท่ากับ 107.56 ล้านบาท

2.  อาคารโรงแรม ตั้งอยู่บนที่ดินเนื้อที่ 17 ไร่ 1 งาน 69 3/10 ตารางวา มูลค่าตามบัญชี ณ
    วันที่ 31 ธันวาคม 2552 เท่ากับ 1,090.76 ล้านบาท
    บริษัทเป็นเจ้าของกรรมสิทธิ์ในอาคารทั้งหมดนี้

3.  เครื่องตกแต่งติดตั้งและอุปกรณ์ในการดำเนินงาน มีมูลค่าตามบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
    เท่ากับ 301.19 ล้านบาท

4.  เครื่องจักรและอุปกรณ์อาคาร มูลค่าตามบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 เท่ากับ 322.12
    ล้านบาท

บริษัทได้ลงนามในสัญญากู้เงินจำนวน 800 ล้านบาทกับธนาคารพาณิชย์แห่งหนึ่ง
โดยนำที่ดินของบริษัทที่จังหวัดเชียงใหม่จำนวน 17 ไร่ ไปจดจำนองเป็นหลักประกันเงินกู้ดังกล่าว
ในระหว่างปี 2552 บริษัทได้เบิกถอนเงินกู้งวดแรกจำนวน 200 ล้านบาท โดยคิดอัตราดอกเบี้ยใน
2 ปี แรกเท่ากับอัตราดอกเบี้ยร้อยละ MLR - 1.950 ต่อปี หลังจากนั้นคิดดอกเบี้ยในอัตราร้อยละ
MLR - 1.675 ต่อปี และมีกำหนดชำระคืนเงินต้นเป็นงวดรายไตรมาสจำนวน 12 งวด โดยงวดที่
1 - 11 ชำระเป็นจำนวนเงินงวดละ 70 ล้านบาท (เริ่มชำระงวดแรกในเดือนธันวาคม 2554)
และงวดที่ 12 ชำระหนี้ส่วนที่เหลือทั้งหมด

สัญญากู้ยืมดังกล่าวได้ระบุข้อปฏิบัติและข้อจำกัดบางประการตามข้อกำหนดของสัญญากู้ยืมทั่วไป เช่น
การดำรงอัตราส่วนทางการเงิน เป็นต้น

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทมีวงเงินกู้ยืมระยะยาวตามสัญญาเงินกู้ที่ยังมิได้เบิกใช้เป็นจำนวน
600 ล้านบาท
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางภาวิณี มีนสุข เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางภาวิณี มีนสุข กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

  --------------------- ----------------------------- --------------------
  ชื่อ                    ตำแหน่ง                        ลายมือชื่อ

  1. นางค๊อก ออน ควอง    กรรมการผู้จัดการ                 

  2. นางชนิดา อัษฎาธร     กรรมการ                       
  --------------------- ----------------------------- --------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

  ----------------------- --------------------------- --------------------
  ชื่อ                      ตำแหน่ง                      ลายมือชื่อ

  นางภาวิณี มีนสุข            กรรมการและเลขานุการบริษัท      
  ----------------------- --------------------------- --------------------
7. โครงสร้างเงินทุน

(1) หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทมีทุนจดทะเบียน จำนวน 1,300 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 1,300 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ
จำนวน 130 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10.00 บาท

หุ้นบุริมสิทธิ : ไม่มี

ประวัติการเพิ่มทุน / ลดทุน ในระยะ 5 ปีย้อนหลัง : ไม่มี

พันธะผูกพันในการออกหุ้นในอนาคต : ไม่มี

(2) ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ จำนวน 10 รายแรก ณ วันที่ 31 มีนาคม 2552
ซึ่งเป็นวันปิดสมุดทะเบียนครั้งล่าสุด

+--------------------------------------+-----------------+-------------+
| กลุ่มผู้ถือหุ้น                             | จำนวนหุ้น         | ร้อยละ       |
+--------------------------------------+-----------------+-------------+
| 1.  กลุ่มบริษัท แชงกรี-ลา เอเชีย           | 95,694,648      | 73.61       |
|                                      |                 |             |
| 2.  นายสุรินทร์ อัษฎาธร                  | 3,473,200       | 2.67        |
|                                      |                 |             |
| 3.  นายชนะ อัษฎาธร                    | 3,055,500       | 2.35        |
|                                      |                 |             |
| 4.  ธนาคาร กรุงเทพ จำกัด (มหาชน)       | 2,832,600       | 2.18        |
|                                      |                 |             |
| 5.  นายสมเกียรติ อัษฎาธร และคู่สมรส       | 1,879,100       | 1.45        |
|                                      |                 |             |
| 6.  นางสาวศรีสุดา สินธวณรงค์             | 1,612,600       | 1.24        |
|                                      |                 |             |
| 7.  คุณหญิงเยาวรัตน์ เตชะเวช และคู่สมรส    | 1,540,500       | 1.19        |
|                                      |                 |             |
| 8.  นายบุณย์ สินธวณรงค์                  | 1,518,800       | 1.17        |
|                                      |                 |             |
| 9.  นางเยาวดี อัษฎาธร                  | 1,072,400       | 0.82        |
|                                      |                 |             |
| 10. นายอุทัย อัษฎาธร                    | 945,700         | 0.73        |
+--------------------------------------+-----------------+-------------+

  (3) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  - บริษัทมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 30 ของกำไรสุทธิในแต่ละปี

  - นโยบายที่บริษัทย่อยจะจ่ายเงินปันผลให้บริษัท : ไม่มี
9. การควบคุมภายใน

คณะกรรมการเป็นผู้รับผิดชอบต่อการตรวจสอบความมีประสิทธิผลและการมีอยู่ของระบบการควบคุมภายในของบริษัท
จุดประสงค์ของการควบคุมภายในก็เพื่อลดความเสี่ยงที่จะเกิดขึ้นต่อกิจการให้เหลือน้อยที่สุด
การควบคุมภายในเป็นการมุ่งบริหารจัดการกับความเสี่ยงเพื่อให้บรรลุเป้าหมายของบริษัท
การควบคุมภายในเป็นเพียงการตระเตรียมเพื่อไม่ให้เกิดความผิดพลาดหรือเสียหาย
แต่ไม่สามารถประกันความผิดพลาดหรือเสียหายได้อย่างสมบูรณ์แบบ
คณะกรรมการทำการตรวจสอบความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในของบริษัท
โดยผ่านคณะกรรมการตรวจสอบ การตรวจสอบครอบคลุมการควบคุมในทุกเรื่องที่มีสาระสำคัญ
รวมทั้งการควบคุมในด้านการเงิน การดำเนินกิจการ การปฏิบัติตามกฎหมาย กฎระเบียบต่างๆ
และในส่วนของการบริหารจัดการความเสี่ยง

ผู้ตรวจสอบภายในจะรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
และจะเสนอรายงานการตรวจสอบภายในให้สมาชิกของคณะกรรมการตรวจสอบทุกท่านได้สอบทาน

นอกจากนั้นแล้ว คณะกรรมการยังติดตามตรวจสอบการควบคุมภายในจากแผนการตรวจสอบภายใน
ทีมผู้ตรวจสอบภายในจะตรวจสอบการควบคุมการบริหารความเสี่ยง การควบคุมทางด้านการเงิน
การควบคุมการปฏิบัติงานอย่างต่อเนื่อง โดยมีจุดมุ่งหมายให้ครอบคลุมการปฏิบัติงานในทุกหน่วยงาน
ด้วยเหตุผลดังกล่าวแล้วคณะกรรมการจึงมีความเห็นว่าระบบการควบคุมภายในของบริษัทมีความพอเพียงและเหมาะสม

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นางสาวทิพวัลย์ นานานุวัฒน์ ผู้สอบบัญชีทะเบียนอนุญาตเลขที่ 3459
ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินประจำงวดปี 2552 ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
บริษัทไม่มีข้อบกพร่องเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบจะมีการประชุมอย่างน้อยปีละสี่ครั้ง
การประชุมนอกเหนือจากนี้อาจมีได้โดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบจะเป็นผู้เรียกประชุมเพื่อพิจารณาประเด็นที่มีความสำคัญ

คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่ตรวจสอบความน่าเชื่อถือได้ของตัวเลขที่ปรากฏในรายงานทางการเงิน
ความน่าเชื่อถือได้ของระบบการควบคุมภายใน การปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับภาษีอากร
เพื่อให้มั่นใจว่าการประกอบกิจการเป็นไปตามกรอบวัตถุประสงค์ของบริษัท นอกจากนี้
ยังมีหน้าที่จัดให้มีระบบการควบคุมภายใน (Internal Control) และการตรวจสอบภายใน
(Internal Audit) อย่างมีประสิทธิภาพ
โดยประสานงานกับผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินและผู้จัดการแผนกตรวจสอบภายใน
เพื่อให้บริษัทบรรลุเป้าหมายในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Corporate Governance)

คณะกรรมการตรวจสอบได้รับทราบและอนุมัติรายงานสรุปการตรวจสอบภายในประจำปี 2552
และรายงานการติดตามผลการแก้ไขข้อผิดพลาดที่แผนกตรวจสอบภายในตรวจพบ
คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานเรื่องการทำบัญชีว่าเป็นไปตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไปและเป็นมาตรฐาน
ในการสอบทานระบบการควบคุมภายในของบริษัทคณะกรรมการตรวจสอบได้หารือกับผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงินและผู้จัดการแผนกตรวจสอบภายใน
นอกจากนี้ในปี 2552
คณะกรรมการตรวจสอบยังได้ร่วมประชุมหารือกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีผู้แทนจากบริษัทเข้าร่วมประชุมด้วยจำนวนหนึ่งครั้ง
คณะกรรมการตรวจสอบมีความคิดเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมเพียงพอ

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานร่างงบการเงินระหว่างกาลและงบการเงินสำหรับปีของบริษัท
โดยมุ่งเน้นและให้ความสำคัญในเรื่องของความถูกต้อง ความสม่ำเสมอ
และการเปลี่ยนแปลงนโยบายบัญชี และความเพียงพอของข้อมูลที่เปิดเผย
ก่อนที่จะนำเสนองบการเงินดังกล่าวกับคณะกรรมการบริษัทเพื่อขออนุมัติ

วันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2553 คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินสำหรับปีสิ้นสุด ณ วันที่ 31
ธันวาคม 2552 ของบริษัทก่อนที่จะเสนอให้คณะกรรมการบริษัทอนุมัติงบการเงินดังกล่าว

คณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีและค่าสอบบัญชี
การวิจัยและพัฒนา

ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้
12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555
ไม่พบว่ามีข้อมูลที่อาจมีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ
6.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทและบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย
ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัทสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัท
และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ

นอกจากนี้ บริษัทยังมีประเด็นอื่นที่เกี่ยวข้องกับข้อพิพาททางกฏหมาย โดยเมื่อวันที่ 11 กรกฎาคม
2555 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 4/2555
ได้อนุมัติดำเนินคดีทางกฎหมายกับอดีตผู้บริหารที่ลาออกจากบริษัทไปแล้ว 2 ท่าน
ซึ่งเคยดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารของบริษัท
ซึ่งผู้บริหารดังกล่าวได้นำข้อมูลของบริษัทเกี่ยวกับโรงไฟฟ้าพลังงานลม
ซึ่งเป็นทรัพย์สินทางปัญญาของบริษัทไปใช้หาผลประโยชน์และดำเนินธุรกิจแข่งขันกับบริษัท
ก่อให้เกิดการทำธุรกิจที่แข่งขันกันและมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์และส่งผลกระทบต่อบริษัท
โดยสามารถสรุปรายละเอียดได้ดังนี้

1)  ผู้บริหารท่านที่ 1 และผู้บริหารท่านที่ 2 ได้ดำเนินการก่อตั้ง บริษัทแห่งที่ 1 และบริษัทแห่งที่ 2
    ขึ้น โดยบริษัททั้ง 2 แห่ง ได้มีการยื่นขอเสนอขายไฟฟ้าต่อการไฟฟ้าฝ่ายผลิตแห่งประเทศไทย
    (กฟผ.)
    โดยมีเนื้อหาของข้อเสนอและตำแหน่งที่ตั้งของโครงการตรงกับรายละเอียดโครงการของบริษัทที่ได้ยื่นข้อ
    เสนอไปก่อนหน้านี้

2)  นอกจากนี้ ยังมีบริษัทแห่งที่ 3
    โดยมีกรรมการของบริษัทดังกล่าวเป็นบุคคลกลุ่มเดียวกับผู้บริหารท่านที่ 1
    ได้มีการยื่นขอเสนอขายไฟฟ้าต่อ กฟผ. โดยเนื้อหาของข้อเสนอและตำแหน่งที่ตั้งของโครงการ
    ตรงกับรายละเอียดโครงการของบริษัทที่ได้ยื่นข้อเสนอไปก่อนหน้านี้เช่นกัน

3)  โดยทั้ง 3 บริษัท มีการยื่นขอเสนอขายไฟฟ้าโดยใช้จุดเชื่อมต่อไฟฟ้า
    ตำแหน่งกังหันลมเช่นเดียวกับบริษัท พลังงานบริสุทธิ์ จำกัด (มหาชน)

ขณะนี้ ทางบริษัทอยู่ระหว่างการยื่นฟ้องบริษัททั้ง 3 แห่ง และกรรมการของบริษัทดังกล่าว
ผ่านศาลทรัพย์สินทางปัญญาและการค้าระหว่างประเทศกลาง
ในความผิดฐานละเมิดสิทธิในความลับทางการค้า ละเมิดลิขสิทธิ์ของผู้อื่นทางการค้า ด้วยการทำซ้ำ
ดัดแปลง เผยแพร่ต่อสาธารณชน

โดยขณะนี้ ทางบริษัทได้รับหนังสือตอบรับการรับซื้อไฟฟ้าจากการไฟฟ้าฝ่ายผลิตแห่งประเทศไทย
(กฟผ.)
ในโครงการที่อดีตผู้บริหารได้มีการนำข้อมูลของบริษัทไปใช้ในการเสนอขายไฟฟ้าเป็นที่เรียบร้อยแล้ว

อย่างไรก็ตาม บริษัทได้มีมาตรการป้องกัน มิให้ผู้บริหารและพนักงานของบริษัท
ดำเนินธุรกิจที่แข่งขันกันและมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
โดยที่ผ่านมาทางบริษัทได้มีการจัดทำสัญญาจ้างกับผู้บริหาร
และพนักงานบริษัททุกคนโดยในสัญญามีการระบุข้อความไว้อย่างชัดเจนแล้วว่า
“พนักงานต้องรักษาผลประโยชน์ของบริษัทและไม่นำความลับที่เกี่ยว
ข้องกับกิจการของบริษัทไปให้ผู้อื่นหรือเปิดเผยให้ผู้อื่นทราบ
และไม่ให้ความช่วยเหลือหรือให้คำปรึกษาผู้อื่นอันเป็นการแข่งขันหรือเสียหายต่อบริษัท
รวมทั้งต้องไม่รับผลประโยชน์หรืออามิสสินจ้าง
หรือสิ่งตอบแทนอย่างหนึ่งอย่างใดจากผู้อื่นเนื่องจากการปฏิบัติงาน หากพนักงานฝ่าฝืน
บริษัทมีสิทธิฟ้องเรียกค่าเสียหายและพนักงานยินยอมชดใช้ค่าเสียหายอันเกิดจากการฝ่าฝืนดังกล่าว”

นอกจากนี้ “ในระหว่างการเป็นพนักงานของบริษัท
พนักงานจะไม่รับจ้างทำงานให้กับบุคคลอื่นหรือดำเนินกิจการไม่ว่าด้วยตนเอง หรือเป็นตัวแทน
หรือเข้าไปมีประโยชน์ได้เสียในกิจการใด ๆ อันเป็นการแข่งขัน
หรือเป็นการเสียหายแก่กิจการของบริษัท หากพนักงานฝ่าฝืน บริษัทมีสิทธิฟ้องเรียกค่าเสียหายได้”
เอกสารแนบ 1

  -----------------------------------------------------------------------
  รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

  -----------------------------------------------------------------------

1. รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร และผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

[TABLE]

หมายเหตุ : ณ วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 นางรัตนา การุณกรสกุล
ได้ขอลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัท โดยที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2555 เมื่อวันที่
28 กุมภาพันธ์ 2555 มีมติอนุมัติการลาออก และได้แต่งตั้งนายโยชิคาสึ คุราชิ
เป็นกรรมการแทนนางรัตนา การุณกรสกุล

2. การดำรงตำแหน่งของผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุม

  ----- ------------------- ----------- ---------- ---------- --------------
        รายชื่อ               บมจ. เอเซีย  บริษัทย่อย               
                            พรีซิชั่น                             

                                        บจ. เอทู    บจ. พีทู     PT. API
                                        เทคโนโลยี   พรีซิชั่น      PRECISION

  1.    นายมนู เลียวไพโรจน์    PD, PA, ID                        

  2.    ศจ. นพ. อุดมศิลป์      VPD, ID                           
        ศรีแสงนาม                                              

  3.    นายอภิชาติ การุณกรสกุล  D, PE, M    PD, PE     PD, PE     PD

  4.    นายพรชัย สกุลลีลารัศมี   D, A , ID                         

  5.    นายสมโภชน์ วัลยะเสวี   D, A , ID                         

  6.    นายชัยโรจน์ เวทย์นฤมาณ D, E, M     D , E , M  D , E , M  D , M

  7.    นายรัชเดช วจีสุธรรม    D, E, M                D , E , M  

  8.    นางรัตนา การุณกรสกุล*  D                                 

  9.    นางสาวจิตติมา         D                                 
        การุณกรสกุล                                             

  10.   นางสาวอัญชลี          D                                 
        การุณกรสกุล                                             

  11.   นายใช่ หมิง-ยู         D, E, M                           

  12.   นายโยชิคาสึ คุราชิ*     M                                 

  13.   นายอนุโรจน์ นิธิพรศรี    M                                 

  14.   นายสัมฤทธิ์ สว่างคำ     M                                 
  ----- ------------------- ----------- ---------- ---------- --------------

  หมายเหตุ :

  ----------- ------------- ---------------- -------------- ------------- ----------
  ตำแหน่ง      กรรมการบริษัท   กรรมการตรวจสอบ   กรรมการบริหาร   กรรมการอิสระ   ผู้บริหาร

  ประธาน      PD            PA               PE             -             -

  รองประธาน   VPD           -                -              -             -

  กรรมการ     D             A                E              ID            -

  ผู้บริหาร      -             -                -              -             M
  ----------- ------------- ---------------- -------------- ------------- ----------

  ^(*)หมายเหตุ : ณ วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2555 นางรัตนา การุณกรสกุล
  ได้ขอลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัท โดยที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2555
  เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2555 มีมติอนุมัติการลาออก และได้แต่งตั้งนายโยชิคาสึ คุราชิ
  เป็นกรรมการแทนนางรัตนา การุณกรสกุล
เอกสารแนบ 2

  -----------------------------------------------------------------------
  รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

  -----------------------------------------------------------------------

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

  ---- -------------------------- ------------ ------------ ----------------
                                  บจ. เอทู      บจ. พีทู พรีซิชั่น PT. API
                                  เทคโนโลยี                  PRECISION

  1.   นายอภิชาติ การุณกรสกุล         PD, PE       PD, PE       PD

  2.   นายชัยโรจน์ เวทย์นฤมาณ        D , E , M    D , E , M    D , M

  3.   นายรัชเดช วจีสุธรรม           -            D , E , M    -

  4.   นายโตโยฮารุ ฟุจิโมโต          D , E , M    -            -

  5.   นายนามิโอะ ฟุนาบาชิ           -            -            D , M
  ---- -------------------------- ------------ ------------ ----------------

  หมายเหตุ :

  -------------------- ------------------ ---------------- ----------------
  ตำแหน่ง               กรรมการบริษัท        กรรมการบริหาร     ผู้บริหาร

  ประธาน               PD                 PE               -

  กรรมการ              D                  E                -

  ผู้บริหาร               -                  -                M
  -------------------- ------------------ ---------------- ----------------
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย
  ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัทสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น
  และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายอื่นใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ