pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
10. การควบคุมภายใน ส่วนที่ 2

คณะกรรมการบริษัทเห็นว่าเพียงพอและเหมาะสมแล้ว
จะเห็นได้ว่าบริษัทมีฝ่ายตรวจสอบภายในที่จะต้องปฏิบัติงานและรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งมีการประชุมและประเมินผลอย่างน้อยเดือนละครั้งเป็นประจำพร้อมกับรายงานให้ที่ประชุมกรรมการบริษัททราบ
ฉะนั้นเมื่อมีการควบคุมภายในรัดกุมและเหมาะสมแล้ว บริษัทและบริษัทย่อย
สามารถปกป้องทรัพย์สินของบริษัทและบริษัทย่อยอันจะเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจเพียงพอนั้นย่อมไม่เกิดขึ้น

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

ในรอบปีบัญชีปี 2551
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขตที่คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้กำกับดูแล
คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิด้านบัญชีการเงิน และการบริหารองค์กร โดยมี
นายทิวา สรรพกิจ ประธานกรรมการตรวจสอบ

  นายเออร์วิน มูลเลอร์ กรรมการตรวจสอบ

  นายกฤษณ์ สฤษฎีชัยกุล กรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่กำกับดูแล กระบวนการบริหารจัดการ
รวมถึงการจัดทำและเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงิน , การตรวจสอบภายใน ,
ระบบการควบคุมภายใน , การปฏิบัติตามกฎระเบียบ และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง ได้มีการตรวจสอบ
ติดตามประเมินผล และรายงานคณะกรรมการบริษัทเป็นประจำ สรุปผลงาน ดังนี้

1. ในระยะปี 2551 มีการประชุมกรรมการตรวจสอบ 13 ครั้ง

2. ได้พิจารณารายงานสำคัญในงบการเงินพร้อมทั้งสอบทานความน่าเชื่อถือของงบการเงิน
ทั้งงบการเงินไตรมาส และงบการเงินประจำปีโดยครอบคลุมถึงนโยบายบัญชี
และการเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินเพื่อให้มั่นใจว่าได้ปฏิบัติตามมาตรฐานบัญชี
ประกาศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
เพื่อเป็นประโยชน์กับนักลงทุนหรือผู้ใช้งบการเงินในการตัดสินใจลงทุน
ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินรายไตรมาส และงบประจำปีของบริษัท
และงบการเงินรวมกับคณะกรรมการบริษัททุกไตรมาส
และเชิญผู้สอบบัญชีมาร่วมประชุมสามัญผู้ถือหุ้นทุกครั้งเพื่อให้ผู้ถือหุ้นซักถามเกี่ยวกับงบการเงิน

3. พิจารณาคัดเลือกผู้สอบบัญชีและกำหนดค่าตอบแทนเสนอคณะกรรมการบริษัท
เพื่อขออนุมัติผู้ถือหุ้นในการประชุมใหญ่สามัญประจำปี

4. พิจารณาแผนงานการตรวจสอบประจำปีของฝ่ายตรวจสอบภายใน
พร้อมทั้งแนะนำแนวทางปฏิบัติเพื่อให้การดำเนินงานของบริษัท โปร่งใส สุจริต ยุติธรรม
ชอบด้วยกฎหมาย ตามวัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
ตามแนวทางปฏิบัติที่คณะกรรมการบริษัทได้มีส่วนร่วมในการกำหนด วิสัยทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์
เพื่อให้การดำเนินงานมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
อันเป็นการเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจให้มีความมั่นคงสูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

5.
การประชุมคณะกรรมการตรวจสอบได้มีการเชิญผู้บริหารระดับสูงมาให้ข้อมูลและซักถามเกี่ยวกับการจัดการ
และเชิญผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมโดยไม่มีฝ่ายบริหารของบริษัทประชุมด้วย 1 ครั้ง

  (นายทิวา สรรพกิจ)

  ประธานกรรมการตรวจสอบ

  บริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วนที่ 2

บริษัทและบริษัทย่อยมีคดีหรือข้อพิพาททางกฎหมายที่มีมูลค่าเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ
วันที่ 31 ธันวาคม 2551 รายละเอียดของคดีมีดังต่อไปนี้

เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2551 กรมสอบสวนคดีพิเศษ (ดีเอสไอ) แจ้งข้อกล่าวหาว่า บริษัท
ไทยรับเบอร์ซิตี้ จำกัด (บริษัทย่อยที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ 100 ดำเนินธุรกิจปลูกสวนยางพารา)
ทำการบุกรุกป่าสงวนในอุทยานแห่งชาติสบกก อำเภอเชียงแสน จังหวัดเชียงราย
เพื่อทำการปลูกสวนยางพารา เนื้อที่ 918 ไร่ ความเสียหายประมาณ 62 ล้านบาท (คิดเป็นร้อยละ
7.55 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551)

บริษัทได้ชี้แจงข้อเท็จจริงต่อสาธารณชน ดังนี้ คือ

1.  บริษัทได้กำหนดนโยบายในการดำเนินธุรกิจโดยยึดหลักการปฏิบัติตามกฎหมายอย่างเคร่งครัด
    เนื่องจากบริษัทฯ เป็นบริษัทมหาชนและบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

2.  บริษัทมีนโยบายในการขยายธุรกิจการทำสวนยางพารา ซึ่งจะดำเนินการเฉพาะในที่ดินที่บริษัทฯ
    สามารถใช้ประโยชน์ได้อย่างถูกต้องตามกฎหมายเท่านั้น

3.  การจัดหาที่ดินของบริษัทนั้น มีรายละเอียดขั้นตอนของการดำเนินงานอย่างชัดเจน
    เพราะบริษัทเล็งเห็นว่าการปลูกสวนยางพาราเป็นอุตสาหกรรมจะต้องใช้พื้นที่จำนวนมาก ดังนั้น
    การพิจารณาจัดหาที่ดินแปลงใดที่จะใช้ประโยชน์
    จะต้องพิจารณาด้วยความรอบคอบและต้องไม่ขัดต่อระเบียบกฎหมายของบ้านเมือง

4.  การปลูกสวนยางพาราของบริษัทนั้น
    เป็นกิจกรรมส่วนหนึ่งในการอนุรักษ์ธรรมชาติและสิ่งแวดล้อมและถือว่าเป็นกระบวนการหนึ่งของการปลูกป่า
    ซึ่งธุรกิจของบริษัทจะมีผลเอื้อประโยชน์ต่อชุมชน
    ด้วยการสร้างงานและสร้างรายได้ระยะยาวให้แก่ชุมชนในท้องถิ่นนั้นๆ

5.  บริษัทมีสถานะทางธุรกิจที่แข็งแกร่ง มีผลประกอบการปีละเกือบหมื่นล้านบาท ฉะนั้น
    บริษัทไม่มีความจำเป็นใดๆ ที่จะแสวงหาประโยชน์ในทางที่มิชอบด้วยกฎหมาย

6.  การดำเนินงานของบริษัทจะต้องยึดถือและปฏิบัติตามระเบียบและข้อบังคับตามกฎหมายทั่วไปและกฎหมายเฉพาะจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

7.  บริษัทกำลังรวบรวมพยานหลักฐานเพื่อจะได้นำเสนอต่อเจ้าพนักงาน
    และเชื่อมั่นว่าจะพิสูจน์ความบริสุทธิ์ของบริษัทฯ ได้ตามกระบวนการยุติธรรม

8.  บริษัทจะให้ความร่วมมือกับทางราชการในทุกกรณีเพื่อให้ปัญหาที่เกิดขึ้นอยู่ในขณะนี้ยุติลงด้วยดี
-----------------------------------------------------------------------
  การวิจัยและพัฒนา

  -----------------------------------------------------------------------

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2552

บริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น(ประเทศไทย) จำกัด(มหาชน)

  สารบัญ

หน้า

ส่วนที่ 1 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1.ข้อมูลทั่วไป 1-6

2.ปัจจัยความเสี่ยง 7-8

  3.ลักษณะการประกอบธุรกิจ 9-11

  4.การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 12-17

  5.ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 18

  6.ข้อพิพาททางกฎหมาย 19

  7.โครงสร้างเงินทุน 20

  8.การจัดการ 21-30

  9.การควบคุมภายใน 31-32

  10.รายการระหว่างกัน 33-35

  11.ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 36-49

  12.ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 50

ส่วนที่ 2 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 51

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 52-55

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทและบริษัทย่อย 56
-----------------------------------------------------------------------
  5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------

(1) ลักษณะสำคัญของสินทรัพย์ถาวรหลักที่บริษัทและบริษัทย่อยใช้ในการประกอบธุรกิจ

(ก) ที่ดินที่ตั้งสำนักงานใหญ่และโรงงาน

- ที่ดินที่มีกรรมสิทธิ์เป็นเจ้าของ เนื้อที่รวม 2,981 ไร่ 2 งาน 35.5 ตารางวา มูลค่าทางบัญชี ณ
วันที่ 31 ธันวาคม 2552 จำนวนเงิน 321.94 ล้านบาท
ติดจำนองกับสถาบันการเงินคิดเป็นมูลค่ารวม 330.47 ล้านบาท

(ข) อาคาร โรงงาน (มีกรรมสิทธิ์เป็นเจ้าของ)

- สำนักงานใหญ่ จำนวน 1 หลัง (5 ชั้น) บนที่ดินเนื้อที่ 159 ตารางวา เนื้อที่ใช้สอย 2,199
ตารางเมตร มูลค่าทางบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 จำนวนเงิน 6.50 ล้านบาท

- อาคารสำนักงานให้เช่า จำนวน 1 อาคาร ให้บริษัทย่อยและบริษัทร่วมเช่าอยู่ ในอัตราเดือนละ
38,250 บาท และ 12,000 บาท สัญญาเช่ามีอายุ 2 ปี (เริ่มวันที่ 1 มิถุนายน 2552
หมดอายุวันที่ 31 พฤษภาคม 2554)

- โรงงาน อาคารสำนักงาน และอาคารที่พักอาศัยในโรงงาน จำนวน 4 บริษัท จำนวน 524 หลัง
มีมูลค่าทางบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 จำนวนเงิน 380.48 ล้านบาท

- อาคารสำนักงานเช่า จำนวน 1 อาคาร เช่าจากบุคคลธรรมดา สัญญาเช่ามีอายุ 3 ปี (เริ่มวันที่
15 ตุลาคม 2549 หมดอายุวันที่ 14 ตุลาคม 2552) ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552
ไม่มีภาระค่าเช่าค้างจ่ายเนื่องจากเลิกเช่าตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2553

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ที่ดินและอาคารโรงงานมูลค่าทางบัญชีรวม 702.41 ล้านบาท
ติดจำนองกับสถาบันการเงินคิดเป็นมูลค่ารวม 766.75 ล้านบาท

(ค) เครื่องจักร

เครื่องจักรที่มีกรรมสิทธิ์เป็นเจ้าของ จำนวนรวม 614 เครื่อง มูลค่าทางบัญชี ณ วันที่ 31 ธันวาคม
2552 จำนวนเงิน 297.83 ล้านบาท ติดจำนองสถาบันการเงินมูลค่ารวม 131.11 ล้านบาท

(1) ราคาประเมินของที่ดินและอาคารที่มีไว้เพื่อขาย

ไม่มี

(2) สินทรัพย์ที่ไม่มีตัวตนที่สำคัญในการประกอบธุรกิจ เช่น สิทธิบัตร สัมปทาน ลิขสิทธิ์
    เครื่องหมายการค้า

  ไม่มี
-----------------------------------------------------------------------
  โครงการในอนาคต

  -----------------------------------------------------------------------

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
-----------------------------------------------------------------------
  2. ปัจจัยความเสี่ยง ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------

(1) ความเสี่ยงเรื่องปริมาณวัตถุดิบ

วัตถุดิบที่ใช้ในการผลิตน้ำยางข้น คือ น้ำยางสดที่ใช้ในการกรีดต้นยางพารา
ซึ่งปริมาณน้ำยางสดที่จะได้มากหรือน้อยนั้น ขึ้นอยู่กับสภาพภูมิอากาศอันเป็นปัจจัยแวดล้อมสวนยาง
เช่นอุณหภูมิ ความชื้นในอากาศ และปริมาณน้ำฝน ความเสี่ยงที่ทำให้เกิดการขาดแคลนวัตถุดิบ
มีสองลักษณะคือ

1.ช่วงที่ต้นยางผลัดใบ เดือนมีนาคมถึงพฤษภาคม
อาจจะมาล่าช้าหรือยาวนานกว่าปกติในขณะที่โรงงานผู้ใช้ต้องการใช้วัตถุดิบอย่างสม่ำเสมอ

2.ในช่วงที่สามารถกรีดยางได้ตามปกติ หากสภาพอากาศแปรปรวน เช่น เกิดความแห้งแล้ง
หรือมีฝนตกมากเกินไป ก็จะทำให้น้ำยางสดที่กรีดได้นั้นมีปริมาณที่น้อยลง

นอกจากนี้ การที่ตลาดโลกมีความต้องการใช้ยางพาราในรูปแบบ
ยางแผ่นและยางแท่งมากขึ้นเพื่อใช้ผลิตยางล้อรถยนต์และผลิตยางอื่นๆในขณะที่พื้นที่กรีดยางทั่วโลกขยายตัวไม่ทันรองรับนั้น
จะทำให้เกิดภาวะที่มีอุปสงค์มากกว่าอุปทาน
และเกิดการแข่งขันในการซื้อวัตถุดิบในแต่ละพื้นที่เพื่อนำไปผลิตเป็นผลิตภัณฑ์

ดังนั้นความไม่แน่นอนในด้านปริมาณวัตถุดิบนี้จะส่งผลต่อแผนการขายและการผลิตได้ อย่างไรก็ตาม
การที่บริษัทและบริษัทในเครือมีจำนวนโรงงานน้ำยางข้นถึง 9 โรงงาน
ซึ่งกระจายตัวอยู่ตามจังหวัดในภาคต่างๆคือ ภาคใต้ ภาคตะวันออก และภาคตะวันออกเฉียงเหนือ
ทำให้บริษัทมีความสามารถในการหาวัตถุดิบและสามารถเก็บสินค้าคงเหลือได้เพียงพอสำหรับความต้องการของลูกค้าได้

  (2) ความเสี่ยงเรื่องราคายางผันแปรตามราคาตลาดโลก

ในช่วงหลายปีที่ผ่านมา
ราคายางมีความผันผวนมากขึ้นซึ่งสามารถดูได้จากราคาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ตลาด AFET และ
TOCOM จากการเข้ามาเก็งกำไรของ Hedge Fund ในตลาดสินค้าโภคภัณฑ์
ทำให้ในระยะสั้นราคายางจะแกว่งตัวและคาดการณ์ราคาได้ยากขึ้น
ซึ่งราคายางจะส่งผลโดยตรงกับต้นทุนผลิตของบริษัท เนื่องจากเป็นวัตถุดิบหลัก
ซึ่งคิดเป็นสัดส่วนประมาณร้อยละ 90 ของต้นทุนผลิตน้ำยางข้น ดังนั้น
ในการบริหารจัดการความเสี่ยงด้านความผันผวนของราคายาง
จะสะท้อนอยู่ในนโยบายการขายและการเก็บสินค้าคงเหลือ เช่น
ในช่วงที่มีความผันผวนของราคาก็จะไม่ขายล่วงหน้ามากเกินไป (Short position)
หรือเก็บสินค้าคงเหลือมากเกินไป (Long position) ซึ่งจะลดความเสี่ยงลงได้

(3) ความเสี่ยงด้านการเงิน

จากสถานการณ์ราคายางโลกตั้งแต่ปี 2546 และต่อเนื่องมาถึงปี 2552
ที่ราคายางพารามีการปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง
ทำให้บริษัทต้องใช้เงินทุนหมุนเวียนสูงขึ้นในการซื้อวัตถุดิบ
เพื่อทำการผลิตสินค้าและเก็บสินค้าสำเร็จรูป
ซึ่งสถาบันการเงินที่ให้การสนับสนุนการดำเนินงานของบริษัทเข้าใจในสถานการณ์และให้ความสนับสนุนด้านเงินทุนหมุนเวียนเพิ่มขึ้นและนอกจากนี้การที่บริษัทมีสัดส่วนการส่งสินค้าออกให้ลูกค้าต่างประเทศประมาณร้อยละ
40 ในขณะที่วัตถุดิบเกือบทั้งหมดซื้อจากในประเทศ
ทำให้ความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยนก็อาจจะทำให้รายได้จากการขายซึ่งแปลงกลับมาเป็นเงินบาทนั้นมากหรือน้อยกว่าต้นทุนการผลิต
บริษัทจึงมีการบริหารความเสี่ยงโดยการทำสัญญาซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้าไว้
-----------------------------------------------------------------------
  ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

  -----------------------------------------------------------------------

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ.11/2552 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”
เอกสารแนบ 3

-อื่นๆ ไม่มี
-----------------------------------------------------------------------
  9.การควบคุมภายใน ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------

คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่าเพียงพอและเหมาะสมแล้ว จะเห็นได้ว่าบริษัทฯ
มีฝ่ายตรวจสอบภายในที่จะต้องปฏิบัติงานและรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งมีการประชุมและประเมินผลอย่างน้อยเดือนละครั้งเป็นประจำพร้อมกับรายงานให้ที่ประชุมกรรมการบริษัทฯ
ทราบ ฉะนั้นเมื่อมีการควบคุมภายในที่รัดกุมและเหมาะสมแล้ว บริษัทฯและบริษัทย่อย
สามารถปกป้องทรัพย์สินของบริษัทฯ
และบริษัทย่อยอันจะเกิดจากการที่ผู้บริหารนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยไม่มีอำนาจเพียงพอ

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

ในรอบปีบัญชีปี 2552
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามขอบเขตที่คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้กำกับดูแล
คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิด้านบัญชีการเงิน และการบริหารองค์กร โดยมี

  นายทิวา สรรพกิจ ประธานกรรมการตรวจสอบ

  นายเออร์วิน มูลเลอร์ กรรมการตรวจสอบ

  นายกฤษณ์ สฤษฎีชัยกุล กรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่กำกับดูแล กระบวนการบริหารจัดการ
รวมถึงการจัดทำและเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงิน , การตรวจสอบภายใน ,
ระบบการควบคุมภายใน , การปฏิบัติตามกฎระเบียบ และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง ได้มีการตรวจสอบ
ติดตามประเมินผล และรายงานคณะกรรมการบริษัทเป็นประจำ สรุปผลงาน ดังนี้

1. ในระยะปี 2552 มีการประชุมกรรมการตรวจสอบ 11 ครั้ง

2. ได้พิจารณารายงานสำคัญในงบการเงินพร้อมทั้งสอบทานความน่าเชื่อถือของงบการเงิน
ทั้งงบการเงินไตรมาส และงบการเงินประจำปีโดยครอบคลุมถึงนโยบายบัญชี
และการเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินเพื่อให้มั่นใจว่าได้ปฏิบัติตามมาตรฐานบัญชี
ประกาศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์
ประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
เพื่อเป็นประโยชน์กับนักลงทุนหรือผู้ใช้งบการเงินในการตัดสินใจลงทุน
ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานงบการเงินรายไตรมาส และงบประจำปีของบริษัท
และงบการเงินรวมกับคณะกรรมการบริษัททุกไตรมาส
และเชิญผู้สอบบัญชีมาร่วมประชุมสามัญผู้ถือหุ้นทุกครั้งเพื่อให้ผู้ถือหุ้นซักถามเกี่ยวกับงบการเงิน

3. พิจารณาคัดเลือกผู้สอบบัญชีและกำหนดค่าตอบแทนเสนอคณะกรรมการบริษัทฯ
เพื่อขออนุมัติผู้ถือหุ้นในการประชุมใหญ่สามัญประจำปี

4. พิจารณาแผนงานการตรวจสอบประจำปีของฝ่ายตรวจสอบภายใน
พร้อมทั้งแนะนำแนวทางปฏิบัติเพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทฯ โปร่งใส สุจริต ยุติธรรม
ชอบด้วยกฎหมาย ตามวัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทฯ
ตามแนวทางปฏิบัติที่คณะกรรมการบริษัทได้มีส่วนร่วมในการกำหนด วิสัยทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์
เพื่อให้การดำเนินงานมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
อันเป็นการเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจให้มีความมั่นคงสูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

5.
การประชุมคณะกรรมการตรวจสอบได้มีการเชิญผู้บริหารระดับสูงมาให้ข้อมูลและซักถามเกี่ยวกับการจัดการ
และเชิญผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมโดยไม่มีฝ่ายบริหารของบริษัทประชุมด้วย 1 ครั้ง

  []

  (นายทิวา สรรพกิจ)

  ประธานกรรมการตรวจสอบ

บริษัท ไทยรับเบอร์ลาเท็คซ์คอร์ปอร์เรชั่น (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
-----------------------------------------------------------------------
  6. ข้อพิพาททางกฎหมาย ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------

บริษัทและบริษัทย่อยมีคดีหรือข้อพิพาททางกฎหมายที่มีมูลค่าเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ
วันที่ 31 ธันวาคม 2552 รายละเอียดของคดีมีดังต่อไปนี้

เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2551 กรมสอบสวนคดีพิเศษ(ดีเอสไอ)แจ้งข้อกล่าวหาว่า บริษัท
ไทยรับเบอร์ซิตี้ จำกัด (บริษัทย่อยที่บริษัทถือหุ้นร้อยละ 100
ดำเนินธุรกิจปลูกสวนยางพารา)ทำการบุกรุกป่าสงวนในอุทยานแห่งชาติสบกก อำเภอเชียงแสน
จังหวัดเชียงราย เพื่อทำการปลูกสวนยางพารา เนื้อที่ 918 ไร่
บริษัทได้ชี้แจงข้อเท็จจริงต่อสาธารณะชน ดังนี้ คือ

1.
บริษัทได้กำหนดนโยบายในการดำเนินธุรกิจโดยยึดหลักการปฏิบัติตามกฎหมายอย่างเคร่งครัดเนื่องจากบริษัทฯ
เป็นบริษัทมหาชนและบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์

2. บริษัทมีนโยบายในการขยายธุรกิจการทำสวนยางพารา ซึ่งจะดำเนินการเฉพาะในที่ดินที่บริษัทฯ
สามารถใช้ประโยชน์ได้อย่างถูกต้องตามกฎหมายเท่านั้น

3. การจัดหาที่ดินของบริษัทนั้น มีรายละเอียดขั้นตอนของการดำเนินงานอย่างชัดเจน เพราะบริษัทฯ
เล็งเห็นว่าการปลูกสวนยางพาราเป็นอุตสาหกรรมจะต้องใช้พื้นที่จำนวนมาก
ดังนั้นการพิจารณาจัดหาที่ดินแปลงใดที่จะใช้ประโยชน์
จะต้องพิจารณาด้วยความรอบคอบและต้องไม่ขัดต่อระเบียบกฎหมายของบ้านเมือง

4. การปลูกสวนยางพาราของบริษัทนั้น
เป็นกิจกรรมส่วนหนึ่งในการอนุรักษ์ธรรมชาติและสิ่งแวดล้อมและถือว่าเป็นกระบวนการหนึ่งของการปลูกป่า
ซึ่งธุรกิจของบริษัทฯ จะมีผลเอื้อประโยชน์ต่อชุมชน
ด้วยการสร้างงานและสร้างรายได้ระยะยาวให้แก่ชุมชนในท้องถิ่นนั้นๆ

5. บริษัทมีสถานะทางธุรกิจที่แข็งแกร่ง มีผลประกอบการปีละเกือบหมื่นล้านบาท ฉะนั้น
บริษัทไม่มีความจำเป็นใดๆที่จะแสวงหาผลประโยชน์ในทางที่มิชอบด้วยกฎหมาย

6. การดำเนินงานของบริษัทฯ
จะต้องยึดถือและปฏิบัติตามระเบียบและข้อบังคับตามกฎหมายทั่วไปและกฎหมายเฉพาะจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

7. บริษัทกำลังรวบรวมพยานหลักฐานเพื่อจะได้นำเสนอต่อเจ้าพนักงาน
และเชื่อมั่นว่าจะพิสูจน์ความบริสุทธิ์ของ บริษัทฯได้ตามกระบวนการยุติธรรม

8. บริษัทฯ จะให้ความร่วมมือกับทางราชการในทุกกรณีเพื่อให้ปัญหาที่เกิดขึ้นอยู่ในขณะนี้ยุติลงด้วย

้็นร้อยละ 7.55 ของสวนของผถอหน ณ น
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวัน 26 กุมภาพันธ์ 2547 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3 ท่านเข้าร่วมประชุม
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุม ภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ด้าน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทหลักทรัพย์
กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
มีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหารหรือ
ผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวข้างต้น (ตามเอกสารแนบ 4 ส่วนที่ 3 ข้อ 3.3 ถึง 3.7
ของแบบประเมิน) อย่างเพียงพอแล้ว สำหรับการควบคุมภายในหัวข้ออื่นของระบบควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
4. การวิจัยและพัฒนา

บริษัทมีนโยบายในการวิจัยและพัฒนาตราสารทางการเงินใหม่ๆ ได้แก่

1.  ตราสารใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative Warrants)
    ซึ่งบริษัทได้รับความช่วยเหลือในด้านเทคนิคและความรู้จาก Yuanta Core Pacific
    Securities Co.,Ltd
    ซึ่งเป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นผู้นำและมีส่วนแบ่งตลาดสูงที่สุดในตลาดในไต้หวันที่ออกตราสารใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
    ระดมทุนผ่านตลาดทุนในปี 2543

2.  หุ้นกู้แปลงสภาพ (Convertible Debenture)
    ซึ่งบริษัทอยู่ระหว่างการเตรียมการที่จะให้บริการออกและจัดจำหน่ายหุ้นกู้แปลงสภาพให้กับลูกค้าเมื่อสภาวะของตลาดอำนวย

ปัจจุบันบริษัทอยู่ระหว่างการประสานงานกับชมรมวานิชธนกิจ ในการออกตราสารทางการเงินใหม่ๆ
ดังกล่าวข้างต้นซึ่งจะเป็นแนวทางในการระดมเงินทุนผ่านตลาดทุน ตลาดตราสารหนี้
และตลาดตราสารกึ่งหนี้กึ่งทุนมากขึ้น
ส่วนที่ 2

  -----------------------------------------------------------------------
  บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

  -----------------------------------------------------------------------

ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

+-----------------+---+-----------------------------------------------+
| ชื่อบริษัท          | : | บริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)    |
+-----------------+---+-----------------------------------------------+
| ลักษ             | : | บริษัทประกอบธุรกิจหลักทรัพย์                         |
| ณะการประกอบธุรกิจ |   | โดยได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4 ประเภท ได้แก่ |
|                 |   |                                               |
|                 |   | 1) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์                   |
|                 |   |                                               |
|                 |   | 2) การค้าหลักทรัพย์                               |
|                 |   |                                               |
|                 |   | 3) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์                         |
|                 |   |                                               |
|                 |   | 4) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน                        |
|                 |   |                                               |
|                 |   | ทั้งนี้                                           |
|                 |   | บริษัทเป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหมายเลข 42 |
|                 |   | นอกจากนี้ บริษัทยังดำเนินธุรกิจอื่นๆที่เกี่ยวข้อง ได้แก่       |
|                 |   | ธุรกิจด้านตราสารหนี้                               |
|                 |   | ร                                             |
|                 |   | วมถึงการเตรียมการทำธุรกิจตราสารใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ |
|                 |   | และข                                          |
|                 |   | อใบอนุญาตการประกอบธุรกิจการเป็นผู้จัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|                 |   | (Private Fund)                                |
+-----------------+---+-----------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่   | : | เลขที่ 540 เมอร์คิวรี่ทาวเวอร์ ชั้น 8 – 10 ถนนเพลินจิต   |
|                 |   | แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330               |
+-----------------+---+-----------------------------------------------+
| เลขทะเบียนบริษัท   | : | บมจ. 40854500704                              |
+-----------------+---+-----------------------------------------------+
| โฮมเพจบริษัท      | : | www.kimeng.co.th                              |
+-----------------+---+-----------------------------------------------+
| โทรศัพท์          | : | 0 2658 6300                                   |
+-----------------+---+-----------------------------------------------+
| โทรสาร          | : | 0 2658 6301                                   |
+-----------------+---+-----------------------------------------------+
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

บริษัทไม่มีข้อพิพาททางกฎหมาย ซึ่งอาจก่อให้เกิดผลเสียหายต่อบริษัทสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนของผู้ถือหุ้น
และไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายใดที่อาจก่อให้เกิดผลกระทบในด้านลบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ
6. โครงการในอนาคต

  1. บริษัทมีเป้าหมายในการขยายธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ เช่น
  การให้บริการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์การบริหารกองทุนส่วนบุคคล การจัดตั้งกองทุนรวม
  การจัดตั้งกองทุนของบริษัทเพื่อการลงทุนในตราสารหนี้ ตราสารทุน และตราสารอนุพันธ์ เป็นต้น
  โดยบริษัทอยู่ระหว่างการจัดหาบุคลากรรวมถึงการศึกษาและเตรียมการต่างๆ ในการดำเนินการ

  2. การขยายบริการด้านตราสารใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์
  ขณะนี้บริษัทได้ดำเนินการเตรียมการด้านบุคลากร ระบบ
  ตลอดจนเงินกองทุนไว้รองรับการทำธุรกรรมด้านใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ (Derivative
  Warrants) โดยมีการส่งเจ้าหน้าที่เข้ารับการอบรมที่บริษัท Yuanta Core Pacific
  Securities Co., Ltd. ซึ่งเป็นผู้นำในธุรกิจด้านใบสำคัญแสดงสิทธิในประเทศไต้หวัน
  อย่างไรก็ตามการเริ่มทำธุรกรรมด้านนี้ได้ต้องอาศัยระบบรองรับและการรับเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  ทั้งนี้คณะทำงานด้านใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ชมรมวาณิชธนกิจ สมาคมตลาดหลักทรัพย์
  กำลังอยู่ระหว่างหารือกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในเรื่องของความเหมาะสม รูปแบบ
  และการเตรียมการเพื่อรองรับการซื้อขายและการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์อยู่
13. ข้อมูลอื่นๆ

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 12/2546 เมื่อวันที่ 9 ตุลาคม 2546
ได้มีมติอนุมัติจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลในอัตราหุ้นละ 0.50 บาท ของจำนวนหุ้นทั้งหมด 467.23
ล้านหุ้น รวมเป็นเงินปันผลทั้งสิ้น 233.61 ล้านบาท
ทั้งนี้การจ่ายเงินปันผลจะกระทำได้เมื่อสามารถล้างขาดทุนสะสมได้หมดแล้วและมีกำไรเพียงพอที่จะจ่าย
บริษัทได้จ่ายเงินปันผลดังกล่าวให้แก่ผู้ถือหุ้นไปแล้วเมื่อวันที่ 7 พฤศจิกายน 2546

ต่อมาในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2547 เมื่อวันที่ 19 มีนาคม 2547
ได้มีมติอนุมัติจ่ายเงินปันผลเพิ่มเติมสำหรับผลประกอบการประจำปี 2546 สิ้นสุด ณ วันที่ 31
ธันวาคม 2546 อีกในอัตราหุ้นละ 0.80 บาท ของจำนวนหุ้นทั้งหมด 545 ล้านหุ้น
รวมเป็นเงินทั้งสิ้น 436 ล้านบาท โดยมีมติให้จ่ายในวันที่ 16 เมษายน 2547
ดังนั้นเงินปันผลสำหรับผลประกอบการประจำปี 2546 ตั้งแต่ 1 เมษายน 2546 ถึง 31 ธันวาคม
2546 จะเป็นอัตราหุ้นละ 1.30 บาท รวมเป็นเงินปันผลจ่ายทั้งสิ้น 669.61 ล้านบาท
หรือประมาณร้อยละ 70 ของกำไรสุทธิของงวดดังกล่าว
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1
/2548 เมื่อวันที่ 13 มกราคม 2548 โดยมีกรรมการตรวจสอบ 3 ท่านเข้าร่วมประชุม
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ด้าน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทหลักทรัพย์
กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
มีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหารหรือ
ผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าวข้างต้น (ตามเอกสารแนบ 4 ส่วนที่ 3 ข้อ 3.3 ถึง 3.7
ของแบบประเมิน) อย่างเพียงพอแล้ว สำหรับการควบคุมภายในหัวข้ออื่นของระบบควบคุมภายใน
คณะกรรมการเห็นว่าปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน