pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
2.10 Internal Control

  The Board of Executive Directors’ Meeting No. 37/2003 held on 9
  December, 2003 had evaluated and agreed that the Company had had
  sufficient internal control based on the summary data under 5 main
  categories as follows:

1.  Organization and environment

2.  Risk Management

3.  Management task of the Executives

4.  IT System

5.  Follow up System

  In addition, the same opinion had been agreed by the Audit Committee
  during the meeting No. 1/2004 held on 15 January, 2004.

Report of Audit Committee

The Board of Directors of United Securities Public Company Limited had
appointed an Audit Committee which consists of 3 members namely
Mr.Wichian Wattanakun as the Chairman of the Audit Committee together
with the other two members namely, Mr.Vorapol Socatiyanurak and Mr.
Chongrak Sripunporn to replace Mrs Benjawan Kumpanartsanyakorn who had
resigned during the year. All members’ qualifications of the Audit
Committee had met with the standard qualifications required by SET.

For the fiscal year 2003 during 1 January 2003 to 31 December 2003, the Audit Committee had held an aggregation of 12 meetings and the Audit Committee had carried out its functions in compliance to the standard regulation of the Audit Committee significantly of which are summarized below:

-   Auditing on the suitability and competency of the company’s internal
    control system which was carried out by the external and internal
    auditors. The Audit Committee had made necessary comments and
    suggestions as appropriate.

-   Auditing on the work of the Compliance & Internal Audit Department
    (formerly known as Management Internal Control Department) ranging
    from the auditing plan, methods, results and follow ups systems by
    which the Audit Committee had made appropriate suggestions which
    facilitated the auditing function to its highest efficiency.

-   Auditing on the company’s operations to make sure that they all
    complied with the laws of securities business and other related laws
    regulated by the Stock Exchange of Thailand

-   Auditing and making approval of the company’s financial statements
    before submitting to the Board of Directors for final approval. This
    is done independently with the external and internal auditors so as
    to be informed of any notices, comments or advices.

-   To propose on the appointment of the company’s external auditor and
    its remunerations.

-   To set up the remunerations policy of the Board of Directors and to
    determine the annual remunerations of the Company’s executives
    ranging from Managing Director up to the Chairman of the Executive
    Board.

  In conclusion, the Audit Committee believes that the company , is
  currently, operating on a good governance practice and under efficient
  internal control systems.

  (Mr.Wichian Wattanakun)

  Chairman of the Audit Committee

  United Securities Public Company Limited
6.  Future Plans

The Company has plans to expand its business operations by first divided
its organization into 4 sections namely :

1.  Risk Management & Corporate Services Sections

2.  Marketing Section

3.  Investment Banking Section

4.  Back Office and other supporting Sections

  The important plans included

1.  Development and improvement of the Research standard, quality and
    services.

2.  Expansion of Institutional as well as retail brokerage clients’
    base.

3.  Creation of a leading, well recognized investment banking team with
    ability to offer clients with a full range of financial services

4.  Personnel Development which aim to improve employees’ skills and
    knowledge in order to build up potentials necessary for future
    competition while raising their quality of lives.

5.  Establishment of Compliance Rules for the Company’s business
    operations in accordance to SEC’s Risk-base Approach (RBA).

6.  Improvement of employees’ standard, quality and ethics.

7.  Improvement of Supporting system such as IT Network, e-mail server
    as well as the improvement of front office and back office systems.

The above plans are set to achieve the following goals:

1.  To make US known and accepted in both investment banking and
    brokerage business by clients and investors.

2.  To expand securities brokerage market share.

3.  To be a provider of quality, insightful, objective and decisive
    research together with the solid research team specializing in the
    energy stocks group as well as the medium- and small-cap stocks in
    order to be able to render its service to both institutional and
    retail investors and to support Investment Banking team.

4.  To strengthen securities brokerage business in order to satisfy the
    existing clients’ needs as well as to attract new quality clients.

5.  To create leading, well recognized investment banking team with
    ability to offer clients with a full range of financial services.

6.  To invest in refreshing brand image to distinguish US from other
    local firms.
2.7 ข้อพิพาททางกฎหมาย

รายงานคดี ณ 31 ธันวาคม 2546 เฉพาะคดีที่มีมูลค่าเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้นบริษัท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 (คือคดีที่มีมูลฟ้องเกินกว่า 43.9 ล้านบาท) มีอยู่ 1 คดี โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ คือคดีนางดวงพร อุ่นศิริ (จำเลยคดีล้มละลาย) บริษัทได้ฟ้องลูกหนี้ดังกล่าวเป็นคดีล้มละลาย ณ ศาลล้มละลายกลาง เป็นคดีหมายเลขดำที่ 157 / 2544 เมื่อวันที่ 5 มีนาคม 2544 ซึ่งเป็นหนี้เงินกู้เพื่อซื้อหลักทรัพย์ โดยมียอดตามมูลหนี้ที่เรียกร้องรวมดอกเบี้ยจำนวน 118,657,596.09 บาท ต่อมาเมื่อวันที่ 11 มกราคม 2545 ศาลล้มละลายกลางได้พิพากษาให้ลูกหนี้รายดังกล่าวล้มละลายแล้วเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 390 / 2544 ปัจจุบันอยู่ระหว่างการปิดคดี เนื่องจากเจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์ได้มีคำสั่งให้ปิดคดีไว้ก่อน

นอกจากนั้น มีอีก 2 คดี ที่มีมูลฟ้องเกิน 10 ล้านบาท คือ

1. คดีนายสมัย ลี้สกุลกับพวก

บริษัทได้ฟ้องลูกหนี้รายดังกล่าวเป็นคดีแพ่ง ณ ศาลแพ่ง เป็นคดีหมายเลขดำที่ 14532 / 2542
เมื่อวันที่ 17 กันยายน 2542 ซึ่งเป็นหนี้เงินกู้เพื่อซื้อหลักทรัพย์ตามยอดทุนทรัพย์จำนวน
18,913,205.45 บาท ต่อมาเมื่อวนที่ 16 กรกฎาคม 2544
ศาลแพ่งได้พิพากษาให้จำเลยชำระเงินจำนวน 16,628,507.97 บาทพร้อมดอกเบี้ยให้กับโจทก์
เป็นคดีหมายเลขแดงที่ 4681 / 2544 อย่างไรก็ตามจำเลยได้ยื่นอุทธรณ์คำพิพากษาของศาลชั้นต้น
ซึ่งศาลได้มีคำสั่งยกอุทธรณ์จำเลย และจำเลยฎีกา ศาลสั่งไม่รับฎีกาจำเลย จึงถือว่าคดีถึงที่สุดแล้ว
ปัจจุบันอยู่ในชั้นสืบทรัพย์เพื่อบังคับคดี

2. คดีบริษัท สหวิริยา ซิตี้ จำกัด (มหาชน)

บริษัทดังกล่าวเป็นลูกหนี้ค่าหุ้นกู้กับบริษัทเป็นจำนวนเงิน 18,000,000 บาท และยังไม่ได้ชำระหนี้
ต่อมามีผู้ร้องขอให้บริษัทนี้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการและศาลได้สั่งรับคำร้องฟื้นฟูกิจการแล้ว
โดยบริษัทได้ยื่นคำร้องขอรับชำระหนี้จากบริษัทดังกล่าวแล้ว
หลังจากนั้นมีการประชุมเจ้าหนี้เพื่อพิจารณาอนุมัติแผนฟื้นฟูกิจการ
ซึ่งต่อมาที่ประชุมเจ้าหนี้มีมติอนุมัติแผนฟื้นฟูกิจการ และตั้ง บริษัท เชอร์ชิลไพรซ์ แพลนเนอร์ จำกัด
เป็นผู้ทำแผน โดยศาลล้มละลายกลางเห็นชอบด้วยกับการดังกล่าวมาข้างต้นแล้ว
ปัจจุบันอยู่ระหว่างการดำเนินการตามแผนในขั้นตอนที่ 2 จากทั้งหมด 6 ขั้นตอน

ความเห็นของผู้บริหารบริษัท 

ผู้บริหารของบริษัท มีความเห็นว่า คดีต่างๆนี้ไม่มีผลกระทบต่อบริษัทแต่ประการใด เนื่องจาก
ลูกหนี้ดังกล่าว บริษัทได้ตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญไว้เต็มจำนวนแล้ว ทุกคดี
Attachment 3

- None -
SECTION 2

Company ‘s Information

United Securities Public Company Limited has its head office located at
No.1550 Thanapoom Tower (changed from Grand Amarin Tower) Bldg. 4-5^(th)
Floor, New Petchburi Road, Rajthavee, Bangkok 10400. The registered
license is Bor Mor Jor 231. The Company’s homepage is WWW.UNITEDSEC.COM,
Telephone no. 02-207-0038, Fax no. 02-207-0505. The Company has 4
branches namely, Rangsit, Nakornpathom, Nakornsawan and Haad Yai and has
2 subsidiary companies named United Advisory Services Company Limited
and Siam Chaisri Company Ltd. which undertakes Financial Advisory
Services business.
2.8 โครงสร้างเงินทุน

1.  หลักทรัพย์ของบริษัท

  ในช่วงปี 2546 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 860,000,000 บาท
  และมีการจดทะเบียนเพิ่มทุนชำระแล้วจากการแปลงสภาพใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ
  จากผู้ถือหุ้นเดิม (US-W1) และจากในส่วนของการจัดสรรให้กับกรรมการและพนักงาน
  รวมจำนวน 8,719,780 หุ้น ทำให้บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียนชำระแล้วเพิ่มขึ้น 43,598,900 บาท
  ซึ่งทำให้บริษัทฯ มีการเพิ่มทุนชำระแล้วจากเมื่อปี 2545 จำนวน 537,007,480 บาทเป็น
  ทุนชำระแล้วใหม่ ณ 31 ธ.ค. 46 จำนวน 580,606,380 บาท โดยแบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน
  116,121,276 หุ้น

2.  ผู้ถือหุ้น

รายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้น 10 รายแรก ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546 เป็นดังนี้

  --------- -------------------------- ----------------- -----------------
  ลำดับที่     ชื่อบุคคล/ชื่อนิติบุคคล            จำนวนหุ้น           ร้อยละ

  1.        บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์       64,915,590        55.90
            (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก                     

  2.        Thailand Securities        25,534,200        21.99
            Depository Co.,Ltd. For                      
            depositors                                   

  3.        บริษัท ทาวน์โฮลดิ้ง จำกัด        14,331,959        12.34

  4.        นายวิฑูรย์ ว่องกุศลกิจ           4,229,170         3.64

  5.        บริษัท ยูฟินเวส จำกัด           2,896,911         2.49

  6.        บริษัท ทีเอ็มอี แคปิตอล จำกัด     716,040           0.62

  7.        นายอิสระ ว่องกุศลกิจ           327,105           0.28

  8.        นายกนิษฐ์ สารสิน              322,800           0.28

  9.        พ.ต.ท. ชินภัทร สารสิน         262,800           0.23

  10.       นายกลินท์ สารสิน              262,800           0.23
  --------- -------------------------- ----------------- -----------------

หมายเหตุ : กลุ่มว่องกุศลกิจ ประกอบด้วย บจ.ทาวน์โฮลดิ้ง บจ.ยูฟินเวส บจ.ทีเอ็มอีแคปปิตอล
บจ.ซิตี้โฮลดิ้ง และบุคคลในตระกูลว่องกุศลกิจ ถือหุ้นของบริษัทรวมกัน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546
ประมาณ 24.36 ล้านหุ้น หรือคิดเป็นร้อยละ 20.98 ของทุนจดทะเบียนชำระแล้ว

3.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทและบริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันผลให้แก่ผู้ถือหุ้นประมาณร้อยละ 50 ของกำไรสุทธิในแต่ละปี
เอกสารแนบ 2

คณะกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุม ตำแหน่งเป็นผู้บริหารในบริษัทย่อย บริษัทที่เกี่ยวข้อง

[TABLE]

หมายเหตุ

/ คือ กรรมการ X คือประธานกรรมการ // คือกรรมการบริหาร
2.13 Other related information

  - None -
2.10 การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการบริหาร ครั้งที่ 37 / 2546 เมื่อวันที่ 9 ธันวาคม 2546
โดยคณะกรรมการบริหาร ได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัท
โดยพิจารณาจากสรุปข้อมูลในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ

1.  องค์กรและสภาพแวดล้อม

2.  การบริหารความเสี่ยง

3.  การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร

4.  ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล

5.  ระบบการติดตาม

คณะกรรมการบริหารมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในประเด็นดังกล่าวอย่างเพียงแล้ว

คณะกรรมการตรวจสอบ ในการประชุมครั้งที่ 1 / 2547 เมื่อวันที่ 15 มกราคม 2547
มีมติให้ความเห็นชอบตามความเห็นดังกล่าวของคณะกรรมการบริหาร

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน ) ได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
จำนวน 3 ท่าน โดยมีนายวิเชียร วัฒนคุณ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายวรพล
โสคติยานุรักษ์ และนางเบญจวรรณ กัมปนาทแสนยากร ซึ่งได้ลาออกระหว่างปี
โดยบริษัทได้ทำการแต่งตั้ง นายจงรักษ์ ศรีพันธ์พร เป็นกรรมการตรวจสอบแทน
ซึ่งกรรมการทุกท่านมีคุณสมบัติครบถ้วน ตามที่ตลาดหลักทรัพย์ ฯ กำหนด
โดยมีผู้ช่วยอำนวยการฝ่ายกำกับดูแล และตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน ทำหน้าที่เลขานุการ

ในการปฏิบัติหน้าที่สำหรับปี 2546 เริ่มตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2546 สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม
2546คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมรวม 12 ครั้ง
และได้ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบกำหนดไว้ ซึ่งสรุปเป็นประเด็นสำคัญ ๆ
ได้ดังนี้

-   สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายใน
    ซึ่งการสอบทานการดำเนินการโดยผู้สอบบัญชีของบริษัท และผู้ตรวจสอบภายใน
    คณะกรรมการของบริษัทได้ทราบผลการสอบทานพร้อมข้อมูลจากการสรุปของทั้งสองฝ่าย
    และได้ให้ข้อสังเกต และข้อเสนอแนะตามที่เห็นสมควร

-   สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายกำกับดูแล และตรวจสอบการปฏิบัติงานภายใน
    ตั้งแต่การวางแผนการตรวจสอบ การดำเนินการ การรายงานผลการตรวจสอบ
    และการติดตามผล
    คณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อเสนอแนะอันจะช่วยให้การตรวจสอบและการกำกับดูแลมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

-   สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัท
    ว่าเป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

-   สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัท ทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท
    โดยได้ร่วมประชุมพิจารณาผลการตรวจสอบกับผู้ตรวจสอบบัญชีภายในและกับผู้สอบบัญชีของบริษัท
    อย่างเป็นอิสระ เพื่อรับฟังคำชี้แจง ข้อสังเกต และข้อเสนอแนะ

-   พิจารณา และ เสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท รวมทั้งพิจารณาค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

-   เสนอนโยบาย และหลักเกณฑ์การจ่ายค่าตอบแทนของคณะกรรมการบริษัท
    และพิจารณาค่าตอบแทนประจำปีของผู้บริหาร ตั้งแต่ระดับกรรมการผู้จัดการขึ้นไป
    จนถึงประธานกรรมการบริหาร

  คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่า บริษัท ฯ มีระบบการกำกับดูแลที่ดี
  และมีระบบการควบคุมภายในที่มี

ประสิทธิภาพ

  (นายวิเชียร วัฒนคุณ)

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

  บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)
2.7 Litigation

Litigation report as of 31 December, 2003 exclusively for the case value
more than 5% of the shareholders’ equity of the same date (which values
over 43.9 million Baht) that is the case of Mrs. Duangporn Ounsiri (the
bankruptcy case). The said debtor was sued in Central Bankruptcy Court
under the case black number 157/2544 on 5 March, 2001 which was the debt
from margin loan outstanding on the total amount of Baht 118,657,896.09
inclusive of interest. Then on 11 June, 2002, the Central Bankruptcy
Court had sentenced the said debtor a bankrupt person under the case red
number 390/2544. For the time being, the case is on its ending process
as sentenced by the court officer.

In addition, there are 2 cases of which disputed amount were over
10million Baht as follows:

1.  Mr. Sommai Leesakul’s group case

  The Company had sued the defendants a civil case to the Civil Court
  under case black number 14532/2542 on 17 September, 2001 in
  aggregation of Baht 18,913,205.45. Then on 16 July, 2001, the Civil
  Court had sentenced that the defendants pay the amount of Baht
  16,628,507.97 together with interest to the Company under case red
  number 4681/2544. However, the defendants had appealed to the first
  instance court’s judgment. The Appellate Court had refused to accept
  the charge and the defendants continued to appeal to the Supreme Court
  which also refused to accept the case. Therefore, the case was
  considered to be ended and at present it was under asset investigation
  process in order to execute the judgement.

2.  Sahaviriya City Public Company Limited case

  The abovementioned company was the debtor on Bond Trading case
  amounted to Baht 18,000,000 and had not paid back the debt to the
  Company. After the defendant had been condemned to put its business
  under rehabilitation. We had already proposed for debt settlement and
  the creditors’ meeting had resolved to approve the rehabilitation plan
  and appointed Shershillprice Planner Co.,Ltd. to set up the plan on
  the consent of the Central Bankruptcy Court and now it was on the
  process of the second step from the total 6 steps.

The Company’s opinion

It was the management’s opinion that all cases above do not have much
effect on the Company’s business as the Company had already put all
cases under allowance for doubtful accounts in full.
2.4 การวิจัยและพัฒนา

บริษัทได้มีการพัฒนาระบบ Online Trading ซึ่งแบ่งเป็น 2 ระบบด้วยกัน คือ ระบบแรก ระบบ
SET Trade ไว้ใช้สำหรับการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น ตลอดจนสามารถเรียกดูข้อมูล Real Time
อันได้แก่ ราคาเสนอซื้อ เสนอขาย 3 ช่วงราคา Portfolio และวงเงินของลูกค้า
ซึ่งในระบบนี้ต้องเสียค่าธรรมเนียมให้แก่บริษัท SETTRADE จำกัด ตามเงื่อนไขที่ได้ตกลงไว้
ส่วนอีกระบบหนึ่ง เป็นระบบที่บริษัทพัฒนาขึ้นใช้เอง ตั้งแต่เดือนมีนาคม 2546 เป็นต้นมา โดยบริษัทฯ
ให้ชื่อว่า ระบบ USI Trade ซึ่งเป็นระบบที่พัฒนาโดยใช้ โปรแกรม ITW
และลูกค้าได้รับความพึงพอใจจากความรวดเร็วในการส่งคำสั่งซื้อขายโดยใช้งานผ่าน web
browser
เพื่อรองรับการใช้งานสำหรับลูกค้าที่มีความเชี่ยวชาญในการใช้หน้าจอซื้อขายหุ้นแบบเดียวกับในห้องค้า
นอกจากนั้น เป็นระบบที่บริษัทสามารถควบคุมดูแลเองได้ทั้งระบบ โดยไม่ต้องเสียค่าธรรมเนียม
ซึ่งบริษัทฯ ได้ใช้งบในการลงทุนเพื่อพัฒนาระบบนี้ ประมาณ 1.16 ล้านบาท

ในปี 2547 บริษัทจะเน้นการลงทุนในการพัฒนาคุณภาพ มาตรฐาน
และจรรยาบรรณของบุคลากรและหน่วยงานต่างๆ โดยมีการนำ KPI
มาเป็นตัววัดผลการปฏิบัติงานของหน่วยงานและพนักงาน
มีโครงการฝึกอบรมต่างๆที่จะช่วยพัฒนาความรู้ ความสามารถ ของพนักงานให้ดีขึ้น โดยเชิญอาจารย์
ผู้เชี่ยวชาญจากสถาบันที่มีชื่อเสียงมาเป็นที่ปรึกษาและให้คำแนะนำ นอกจากนี้
จะมีการพัฒนาระบบงานต่างๆที่มีอยู่ให้ทันสมัยรองรับกับการเปลี่ยนในอนาคตได้
แบบ 56-1

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี 2546

สิ้นสุด วันที่ 31 ธันวาคม 2546

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)

  สารบัญ

 หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหุ้นสามัญ 3

1.  ปัจจัยความเสี่ยง 4

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ 6

3.  การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์ 9

4.  การวิจัยและพัฒนา 22

5.  ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ 23

6.  โครงการในอนาคต 25

7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย 26

8.  โครงสร้างเงินทุน 27

9.  การจัดการ 28

10. การควบคุมภายใน 48

11. รายการระหว่างกัน 50

12. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน 58

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 63

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 64

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท 66

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย บริษัทที่เกี่ยวข้อง 77
2.4 Research and Development

The Company had developed a new online trading system in addition to the
original system which was developed by SETTRADE. The new system named
USI Trade which was launched in March, 2003, was developed by using ITW
Program and was more suitable for the customer who is acquaintance with
the format appeared in the traditional trading monitor. The system was
then proved to be successful by its speed in sending orders by using web
browser. Under this system the Company is able to manage and control the
whole system by itself without paying any fee . The Company invested
1.16 million Baht on this new system.

In 2004, the Company will focus on investment on quality development of
its personnel of each department in order to keep its standard as well
as ethical by using KPI system as a mean of performance evaluation
Form 56-1

2003 Annual Report

Ended As at 31 December, 2003

United Securities Public Company Limited

Content

 Page

Section 1 Executive Summary 1

Section 2 Company’s Information 3

1.  Risk Factors 4

2.  Types of Business 6

3.  Business Characteristics of each undertaking 9

4.  Research and Development 22

5.  Assets Utilization 23

6.  Future Plans 26

7.  Legal Disputes 27

8.  Capital Structure 29

9.  Management 30

10. Internal Control 55

11. Related Transactions 58

12. Financial Status and Performance 65

13. Other Related Information 71

Section 3 Verification of the Information 72

Attachment 1 Details of the Company’s Directors and Authorized Personnel 75

Attachment 2 Related Directors and Executives in Company’s subsidiary
and related Companies 80
Attachment 2

Details of Positions Held in the Company, its Subsidiary and Related
Companies of the Board of Directors of the Company and its Subsidiary

[TABLE]

Remarks : X means Chairman of the Board of Directors / means Director //
means Executive Director

  /* means the spouse of the Executive Director is the Director
2.13 ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

  บุคคลอ้างอิงอื่นๆ

นายทะเบียนหุ้นสามัญ บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

 62 ถ. รัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

โทร. 0 2229 2800

ผู้ตรวจสอบบัญชี นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล

  ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต หมายเลข 3516

  บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง จำกัด

193/136-139 อาคารเลครัชดาคอมเพล็ก ชั้น 33

ถนนรัชดาภิเษก เขตคลองเตย กรุงเทพฯ 10110

ที่ปรึกษาทางกฎหมาย - ไม่มี -

ที่ปรึกษาทางการเงิน - ไม่มี -
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน) (บริษัท) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
โดยมีที่ตั้งสำนักงานใหญ่ที่ 1550 อาคารธนภูมิ ชั้น 4-6 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงมักกะสัน
เขตราชเทวี กรุงเทพฯ 10400 เลขที่ทะเบียนบริษัท บมจ. 231 Home Page :
www.unitedsec.com โทรศัพท์ 0 2207 0038 โทรสาร 0 2207 0505

ณ. วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทฯ มีสำนักงานสาขา 5 แห่ง ได้แก่

1. สาขารังสิต 161 อาคารฟิวเจอร์ปาร์ค ถ.พหลโยธิน ต.ประชาธิปัตย์ อ.ธัญบุรี จ.ปทุมธานี
12130 โทร. 0 2958 0460 โทรสาร. 0 2958 0640

2. สาขานครสวรรค์ 169 ถ.มาตุลี ต.ปากน้ำโพ อ.เมืองนครสวรรค์ จ.นครสวรรค์ 60000

โทร. (056)231 396-400 โทรสาร. (056) 231 391-5

3. สาขานครปฐม 401 ถ.เทศา ต.พระประโทน อ.เมืองนครปฐม จ.นครปฐม 73000

โทร. (034) 270 451-5 โทรสาร. (034) 213 651-5

4. สาขาหาดใหญ่ 29 อาคารลีการ์เดนส์พลาซ่า ชั้น 6 ถ.ประชาธิปัตย์ ต.หาดใหญ่ อ.หาดใหญ่
จ.สงขลา 90110 โทร. (074) 238 555, (074) 350 444 โทรสาร. (074) 248 111

5. สาขาชลบุรี 728/10 ถ.สุขุมวิท ต.บางปลาสร้อย อ.เมืองชลบุรี จ.ชลบุรี 20000

โทร. (038) 792 523-5 โทรสาร. (038) 792 526

บริษัทฯ มีบริษัทย่อย 2 แห่ง ซึ่งเป็นนิติบุคคลที่บริษัท ถือหุ้นอยู่แห่งละร้อยละ 99.99 คือ

1. บริษัทยูไนเต็ด แอ็ดไวเซอรี เซอร์วิส จำกัด

  ตั้งอยู่เลขที่ 1550 อาคารธนภูมิ ชั้น 6 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงมักกะสัน เขตราชเทวี
  กรุงเทพมหานคร 10400 โทรศัพท์ 0 2207 0029-32 โทรสาร 0 2652 8738
  โดยประกอบธุรกิจด้านที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ได้รับใบอนุญาตจาก กลต.

2. บริษัทสยามไชยศรี จำกัด

  ตั้งอยู่เลขที่ 1550 อาคารธนภูมิ ชั้น 6 ถนนเพชรบุรีตัดใหม่ แขวงมักกะสัน เขตราชเทวี
  กรุงเทพมหานคร 10400 โทรศัพท์ 0 2207 0029-32 โทรสาร 0 2652 8738
  โดยประกอบธุรกิจด้านที่ปรึกษาทางการเงินทั่วไป

  (มีรายละเอียดการประกอบธุรกิจของบริษัทย่อยเพิ่มเติมใน ข้อ 2.2 (2) การประกอบธุรกิจ)
2.7 ข้อพิพาททางกฎหมาย

รายงานคดี ณ 31 ธันวาคม 2547 เฉพาะคดีที่มีมูลค่าเกินกว่าร้อยละ 5 ของส่วนของผู้ถือหุ้นบริษัท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 (คือคดีที่มีมูลฟ้องเกินกว่า 43 ล้านบาท) มีอยู่ 1 คดี โดยมีรายละเอียดดังต่อไปนี้ คือคดีนางดวงพร อุ่นศิริ (จำเลยคดีล้มละลาย) บริษัทได้ฟ้องลูกหนี้ดังกล่าวเป็นคดีล้มละลาย ณ ศาลล้มละลายกลาง เป็นคดีหมายเลขดำที่ 157 / 2544 เมื่อวันที่ 5 มีนาคม 2544 ซึ่งเป็นหนี้เงินกู้เพื่อซื้อหลักทรัพย์ โดยมียอดตามมูลหนี้ที่เรียกร้องรวมดอกเบี้ยจำนวน 118,657,596.09 บาท ต่อมาเมื่อวันที่ 11 มกราคม 2545 ศาลล้มละลายกลางได้พิพากษาให้ลูกหนี้รายดังกล่าวล้มละลายแล้วเป็นคดีหมายเลขแดงที่ 390 / 2544 ปัจจุบันอยู่ระหว่างการปิดคดี เนื่องจากเจ้าพนักงานพิทักษ์ทรัพย์ได้มีคำสั่งให้ปิดคดีไว้ก่อน

นอกจากนั้น มีอีก 2 คดี ที่มีมูลฟ้องเกิน 10 ล้านบาทคือ

1. คดีนายสมัย ลี้สกุลกับพวก

บริษัทได้ฟ้องลูกหนี้รายดังกล่าวเป็นคดีแพ่ง ณ ศาลแพ่ง เป็นคดีหมายเลขดำที่ 14532 / 2542
เมื่อวันที่ 17 กันยายน 2542 ซึ่งเป็นหนี้เงินกู้เพื่อซื้อหลักทรัพย์ตามยอดทุนทรัพย์จำนวน
18,913,205.45 บาท ต่อมาเมื่อวันที่ 16 กรกฎาคม 2544
ศาลแพ่งได้พิพากษาให้จำเลยชำระเงินจำนวน 16,628,507.97 บาทพร้อมดอกเบี้ยให้กับโจทก์
เป็นคดีหมายเลขแดงที่ 4681 / 2544 อย่างไรก็ตามจำเลยได้ยื่นอุทธรณ์คำพิพากษาของศาลชั้นต้น
ซึ่งศาลได้มีคำสั่งยกอุทธรณ์ของจำเลย และจำเลยฎีกา ศาลสั่งไม่รับฎีกาจำเลย
จึงถือว่าคดีถึงที่สุดแล้ว บริษัทจึงได้ดำเนินการสืบทรัพย์ของลูกหนี้
ซึ่งไม่ปรากฏว่าลูกหนี้มีทรัพย์สินเพียงพอต่อการชำระหนี้ และต่อมาลูกหนี้ขอเจรจาประนอมหนี้
โดยขอชำระหนี้บางส่วน เป็นเงินรวมทั้งสิ้น 6,528,350 บาท
(หกล้านห้าแสนสองหมื่นแปดพันสามร้อยห้าสิบบาทถ้วน) ซึ่งบริษัทได้รับชำระหนี้ดังกล่าวแล้วในวันที่
30 พฤศจิกายน 2547

2. คดีบริษัท สหวิริยา ซิตี้ จำกัด (มหาชน)

บริษัทดังกล่าวเป็นลูกหนี้ค่าหุ้นกู้กับบริษัทเป็นจำนวนเงิน 18,000,000 บาท และยังไม่ได้ชำระหนี้
ต่อมามีผู้ร้องขอให้บริษัทนี้เข้าสู่กระบวนการฟื้นฟูกิจการและศาลได้สั่งรับคำร้องฟื้นฟูกิจการแล้ว
โดยบริษัทได้ยื่นคำร้องขอรับชำระหนี้จากบริษัทดังกล่าวแล้ว
หลังจากนั้นมีการประชุมเจ้าหนี้เพื่อพิจารณาอนุมัติแผนฟื้นฟูกิจการ
ซึ่งต่อมาที่ประชุมเจ้าหนี้มีมติอนุมัติแผนฟื้นฟูกิจการ และตั้งให้บริษัท เชอร์ชิลล์ ไพรซ์ แพลนเนอร์
จำกัด เป็นผู้ทำแผน โดยศาลล้มละลายกลางเห็นชอบด้วยกับการดังกล่าวมาข้างต้นแล้ว
ปัจจุบันอยู่ระหว่างการดำเนินการตามแผนในขั้นตอนที่ 2 จากทั้งหมด 6 ขั้นตอน

ความเห็นของผู้บริหารบริษัท 

ผู้บริหารของบริษัท มีความเห็นว่า คดีต่าง ๆ นี้ไม่มีผลกระทบต่อบริษัทแต่ประการใด เนื่องจากลูกหนี้
ดังกล่าว บริษัทได้ตั้งสำรองค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญไว้เต็มจำนวนแล้ว ทุกคดี
Attachment 3

-none-