ส่วนที่ 1

  -----------------------------------------------------------------------
  ข้อมูลสรุป

  -----------------------------------------------------------------------

ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) (“บริษัท”) จดทะเบียนจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่
9 พฤษภาคม 2546 โดยมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อดำเนินธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (Holding
Company) ในปัจจุบันบริษัทได้เข้าถือหุ้นในสัดส่วนร้อยละ 100 ในบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก
จำกัด, บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด และ บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด
ลักษณะธุรกิจหลักของกลุ่มบริษัท แบ่งออกได้ดังนี้

1.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด (บริษัทหลักทรัพย์ฯ)
    เป็นบริษัทแกนเริ่มเปิดดำเนินการเมื่อวันที่ 27 กันยายน 2545
    ได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4
    ประเภทจากกระทรวงการคลัง ได้แก่ ธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ธุรกิจค้าหลักทรัพย์
    ธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ และธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุน
    บริษัทหลักทรัพย์ฯได้เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 25 ในปี 2548 ปี
    2549 และ ปี 2550 บริษัทหลักทรัพย์ฯมีส่วนแบ่งตลาดของมูลค่าซื้อขายหลักทรัพย์ ร้อยละ
    2.92 ร้อยละ 1.64 และร้อยละ 1.35 ตามลำดับ ปัจจุบัน มีทุนจดทะเบียน และทุนชำระแล้ว
    350 ล้านบาท

2.  บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด (บริษัทที่ปรึกษาฯ) ได้จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 13 พฤษภาคม
    2546 เพื่อดำเนินธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน
    และได้ยื่นขออนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ให้ประกอบธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงิน โดยเริ่มประกอบการในไตรมาส 2 ของปี 2547

  ในเดือนมีนาคม 2548 ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด ครั้งที่
  1/2548 ได้มีมติเพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 10 ล้านบาท เป็น 20 ล้านบาท มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10
  บาท และในเดือน พฤศจิกายน 2550 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่
  จำกัด ครั้งที่ 1/2550 ได้มีมติเพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 20 ล้านบาท เป็น 30 ล้านบาท
  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาทการเพิ่มทุนในครั้งนี้เพื่อเป็นการเพิ่มสภาพคล่องของบริษัท โกลเบล็ก
  แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด โดยในปัจจุบันบริษัทมีทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้วทั้งสิ้น 30 ล้านบาท

  สำหรับปี 2550 บริษัทที่ปรึกษาฯได้เน้นให้บริการเป็นที่ปรึกษาด้านการเงินในด้านต่าง ๆ
  ซึ่งประกอบด้วยการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  (SET) และ ตลาดเอ็มเอไอ (MAI) (Market for Alternative Investment)
  การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการระดมทุนโดยการออกตราสารทางการเงินประเภทต่าง ๆ
  เช่น หุ้นสามัญ การทำ Public offering (PO) การทำ Private Placement (PP)
  การออกหุ้นกู้ การออกใบสำคัญแสดงสิทธิ์ การออกตราสารทางการเงินหรือเครื่องมือทางการเงิน
  (Financial Instruments) อื่น ๆ ที่ ทางการอนุญาต
  การให้บริการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการซื้อขายหรือควบกิจการ (Merger &
  Acquisition) และการประเมินมูลค่าของกิจการ

  3. บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด ได้จัดตั้งขึ้นในวันที่ 15 มิถุนายน 2549
  ด้วยทุนจดทะเบียน 20 ล้านบาท เพื่อดำเนินธุรกิจ ในการลงทุน หรือร่วมลงทุนในบริษัทอื่น
  ที่มิใช่ธุรกิจการเงินหรือเกี่ยวข้องกับธุรกิจการเงิน
  ทั้งนี้เพื่อเป็นการจัดโครงสร้างการลงทุนของบริษัทให้ชัดเจนและแยกเป็นต่างหากจากธุรกิจหลักทรัพย์
  ธุรกิจการเงิน ตลอดจนเงินลงทุนอื่นๆ ของบริษัทในหลักทรัพย์จดทะเบียน พันธบัตรรัฐบาล หุ้นกู้
  ฯลฯ โดยเน้นการลงทุนในกิจการธุรกิจขนาดกลางและขนาดย่อม (SMEs)
  หรือเป็นธุรกิจที่ภาครัฐมีนโยบายส่งเสริมสนับสนุน
  หรือเป็นธุรกิจที่เป็นประโยชน์ต่อระบบการค้าและเศรษฐกิจของประเทศโดยเน้นการลงทุนในกิจการธุรกิจขนาดกลางและขนาดย่อม
  (SMEs) หรือเป็นธุรกิจที่ภาครัฐมีนโยบายส่งเสริมสนับสนุน
  หรือเป็นธุรกิจที่เป็นประโยชน์ต่อระบบการค้าและเศรษฐกิจของประเทศ

  ในปี 2549 บริษัท เอเซีย อิควิตี้ เวนเจอร์ จำกัด ได้ลงทุนในบริษัท เอ็น จี วี คาร์เซ็นเตอร์
  จำกัด (เอ็นจีวี) คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 40 ของทุนจดทะเบียนของเอ็นจีวี รวมจำนวน 40,000
  หุ้น คิดเป็นจำนวนเงิน 4 ล้านบาทจากทุนจดทะเบียนทั้งสิ้น 10 ล้านบาท ซึ่งต่อมาในวันที่ 1
  กุมภาพันธ์ 2550 ได้จำหน่ายเงินลงทุนดังกล่าวกลับคืนให้แก่ผู้ขาย (ผู้ถือหุ้นเดิม)
  ในราคาทุนที่ซื้อมาทั้งจำนวน

ตามมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีของบริษัท ครั้งที่ 1/2548 เมื่อวันที่ 10 มีนาคม 2548
บริษัทได้เพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 1,065 ล้านบาท เป็น 1,460 ล้านบาท
เพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะออกและเสนอขายแก่ผู้ถือหุ้นเดิม และ
ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะออกและเสนอขายแก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
และตามมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นของบริษัท ประจำปี 2548 เมื่อวันที่ 10 มีนาคม 2548 (แก้ไข
โดย มติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2549 เมื่อ วันที่ 24 เมษายน 2549)
ได้มีมติอนุมัติการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน 355,000,000 หน่วย
ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมของบริษัท อายุใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ปี ในอัตรา 3 หุ้นสามัญเดิมต่อ 1
ใบสำคัญแสดงสิทธิ ที่ราคาขาย 0 บาท และราคาใช้สิทธิ 1 บาทต่อหน่วย
และมีมติอนุมัติการออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน 40,000,000 หน่วย
อายุใบสำคัญแสดงสิทธิ 4 ปี ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย ที่ราคาขาย 0
บาท โดยมีราคาใช้สิทธิ 1.00 บาท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทและบริษัทย่อยมีสินทรัพย์รวม 2,026 ล้านบาท หนี้สินรวม 713
ล้านบาท และส่วนของผู้ถือหุ้นรวม 1,313 ล้านบาท สำหรับผลการดำเนินงานสำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31
ธันวาคม 2550 มีรายได้รวม 363 ล้านบาท และกำไรสุทธิ 11 ล้านบาท
โดยมาจากรายได้ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ร้อยละ 67.90 รายได้ดอกเบี้ยและเงินปันผลร้อยละ
5.43 และดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ร้อยละ 13.21

ทางด้านบริษัทหลักทรัพย์ฯ
ซึ่งเป็นบริษัทแกนมีแผนงานที่จะรับเจ้าหน้าที่การตลาดเพิ่มเติมและทำการอบรมเพื่อทดแทนเจ้าหน้าที่ที่ลาออก
โดยจะขยายฐานลูกค้าสถาบันและลูกค้าต่างประเทศ
นอกจากนี้บริษัทหลักทรัพย์ยังมีแผนที่จะพัฒนาธุรกิจใหม่ๆ เพื่อกระจายความเสี่ยงในการทำธุรกิจ
และมีแผนที่จะปรับปรุงประสทธิภาพในการทำงาน เพื่อเพิ่มความพึงพอใจของลูกค้าและพนักงาน
ตลอดจนสร้างบริษัทให้เป็นองค์กรแห่งการเรียนรู้

หลังจากการเปลี่ยนแปลงโครงสร้างการจัดการของบริษัทหลักทรัพย์ฯในระหว่างปี 2549
ถือเป็นการปรับปรุงและพัฒนาให้บริษัทหลักทรัพย์มีความแข็งแกร่ง โดยใช้จุดแข็งของกลุ่มบริษัท คือ
ฐานะการเงินที่เข้มแข็ง ความสามารถและความคล่องตัวในการทำธุรกิจที่หลากหลาย
ทั้งนี้เพื่อให้บริษัทหลักทรัพย์มีความพร้อมที่จะแข่งขันต่อการเปิดเสรีของธุรกิจหลักทรัพย์ในอีก 5
ปีข้างหน้า