โครงสร้างเงินทุน 

1.  หลักทรัพย์ของธนาคาร

    1.  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 ธนาคารมีทุนจดทะเบียน 6,960 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว
        5,658 ล้านบาทเป็นหุ้น สามัญ 565,825,828 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

    2.  หุ้นกู้ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 ธนาคารมีหุ้นกู้คงเหลือรายละเอียดดังนี้

  []

  []

3.  ใบสำคัญแสดงสิทธิ

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของธนาคารชุดที่ 4 (KK-W4) จำนวน 138,613,188
    หน่วย เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นสามัญเดิมของธนาคาร ในราคาหุ้นละ 19.53 บาท
    ใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 30 ของแต่ละสิ้นไตรมาส โดยกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกวันที่ 30 มีนาคม
    2544 และครั้งสุดท้ายวันที่ 30 ธันวาคม 2553
    โดยใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของธนาคารชุดที่สี่ (KK-W4) ที่ไม่ได้ใช้สิทธิคงเหลือ
    158,811 หน่วย นี้ ได้พ้นสภาพจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ตั้งแต่วันที่
    31 ธันวาคม 2553 เป็นต้นไป

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นที่เสนอให้ผู้บริหาร (ESOP Warrant) ที่ประชุมใหญ่สามัญ
    ผู้ถือหุ้นได้มีมติอนุมัติการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญไม่เกิน 10 ล้านหน่วย ในปี
    2543 เพื่อจัดสรรให้แก่กรรมการและ/หรือพนักงานของธนาคารและบริษัทย่อย
    ในราคาเสนอขายศูนย์บาทต่อหน่วย สามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญใหม่ในสัดส่วน 1:1
    ในราคาหุ้นละ 15.62 บาท ใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 30 ของแต่ละสิ้นไตรมาส
    โดยกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกวันที่ 31 ธันวาคม 2545 และครั้งสุดท้ายวันที่ 30 มีนาคม
    2554 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 ไม่มีจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ไม่ได้ใช้สิทธิคงเหลือแล้ว

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นที่เสนอให้ผู้บริหาร (ESOP Warrant) รุ่นที่ 2
    ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2553 เมื่อวันที่ 22 เมษายน 2553
    ได้มีการอนุมัติการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ 26,000,000 หน่วย
    เพื่อจัดสรรให้แก่กรรมการและ/หรือพนักงานของธนาคารและบริษัทย่อย
    ในราคาเสนอขายศูนย์บาทต่อหน่วย สามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญใหม่ในสัดส่วน 1:1
    ในราคาหุ้นละ 29.27 บาท ใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 30 ของแต่ละสิ้นไตรมาส
    โดยกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกวันที่ 30 กันยายน 2554 และครั้งสุดท้ายวันที่ 30 มิถุนายน
    2558 สิ้นปี 2553 มี ESOP Warrant คงเหลือ 25,890,000 หน่วย
    เป็นการยกเลิกระหว่างปี 110,000 หน่วย

-   ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกหุ้น (ไม่มี)

(1) พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต (ไม่มี)

    1.  โครงสร้างผู้ถือหุ้น

โครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรกของ บมจ. ธนาคารเกียรตินาคิน
ณ วันปิดสมุดทะเบียนเพื่อสิทธิในการรับเงินปันผล วันที่ 6 สิงหาคม 2553

[]

หมายเหตุ * นับรวมผู้ถือหุ้นที่เกี่ยวข้องกันตามมาตรา 258

สรุปข้อมูลจากรายงานผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 20 อันดับแรก จาก บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
(ประเทศไทย) จำกัด

จำนวนหุ้นสามัญของธนาคาร ณ วันที่ 6 สิงหาคม 2553

ทุนจดทะเบียน 696,099,987 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท รวมมูลค่า 6,960,999,870 บาท

ทุนชำระแล้ว 554,340,868 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท รวมมูลค่า 5,543,408,680 บาท

จำนวนหุ้นสามัญของธนาคาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553

ทุนจดทะเบียน 696,099,987 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท รวมมูลค่า 6,960,999,870 บาท

ทุนชำระแล้ว 565,825,828 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท รวมมูลค่า 5,658,258,280 บาท

รายละเอียดผู้ถือหุ้นที่เป็นนิติบุคคล

+---------------------------+-----------------------------------+------+
| บริษัท                      | ที่อยู่                               | ผ    |
|                           |                                   | ู้ถือหุ้น |
+---------------------------+-----------------------------------+------+
| 1. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด  | เลขที่ 62                           | N.A. |
|                           | อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย      |      |
|                           |                                   |      |
|                           | ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย           |      |
|                           |                                   |      |
|                           | เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110     |      |
+---------------------------+-----------------------------------+------+
| 2. Chase Nominees Limited | Standard Chartered Bank, Custody  | N.A. |
| 42                        | and Clearing Services Department  |      |
|                           | เลขที่ 100 อาคารสาธรนครทาวเวอร์บี     |      |
|                           |                                   |      |
|                           | ชั้น 14 ถนนสาทรเหนือ                 |      |
|                           |                                   |      |
|                           | เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500       |      |
+---------------------------+-----------------------------------+------+
| 3. Chase Nominees Limited | Standard Chartered Bank, Custody  | N.A. |
| 30                        | and Clearing Services Department  |      |
|                           | เลขที่ 100 อาคารสาธรนครทาวเวอร์บี     |      |
|                           |                                   |      |
|                           | ชั้น 14 ถนนสาทรเหนือ                 |      |
|                           |                                   |      |
|                           | เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500       |      |
+---------------------------+-----------------------------------+------+
| 4.HSBC Bank PLC-Clients   | เลขที่ 968 ถนนพระราม 4 แขวงสีลม      | N.A. |
| Generals A/C              |                                   |      |
|                           | เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500       |      |
+---------------------------+-----------------------------------+------+
| 5. N.C.B Trust            | Citibank N.A. Securities services | N.A. |
| Limited-RBS as Dep For FS |                                   |      |
|                           | เลขที่ 82 ถนนสาทรเหนือ               |      |
|                           |                                   |      |
|                           | เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500       |      |
+---------------------------+-----------------------------------+------+

* ไม่มีบุคคลในตระกูลวัธนเวคินหรือกลุ่มบริษัทในเครือของธนาคาร
รวมถึงผู้ที่เกี่ยวข้องมีส่วนได้เสียในลักษณะการถือหุ้นแทน (Nominee)
กับบุคคลดังกล่าวอยู่ในรายชื่อผู้ลงทุนในบริษัทดังกล่าว

ธนาคารไม่มีกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพต่อการกำหนดนโยบายการจัดการ
หรือการดำเนินงานของธนาคารอย่างมีนัยสำคัญ
เช่นมีการส่งบุคคลเข้าเป็นกรรมการที่มีอำนาจจัดการ (Authorized Director)

2.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) มีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่เกินร้อยละ 60
ของกำไรสุทธิในแต่ละปีจากงบการเงินรวมของธนาคาร
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น และสามารถจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลได้
เมื่อธนาคารมีกำไรสมควรที่จะทำเช่นนั้นและรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล ธนาคารจะคำนึงถึง
ผลประกอบการผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาว
และระดับความเพียงพอของเงินกองทุนของธนาคาร ซึ่งครอบคลุม แผนการทำธุรกิจ
ความเสี่ยงของธุรกิจธนาคารทั้งในภาวะปกติ และภาวะวิกฤต
และผลกระทบทั้งก่อนและหลังจ่ายเงินปันผลนั้น ๆ

โดยการจ่ายเงินปันผลของธนาคาร
ธนาคารจะจ่ายเงินปันผลในระดับที่ไม่ทำให้อัตราส่วนเงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี่ยงในภาวะปกติ
ต่ำกว่าระดับเงินกองทุนขั้นต่ำที่ต้องดำรงในภาวะปกติ
ที่กำหนดเอาไว้ในข้อความความเสี่ยงที่ยอมรับได้ (Risk Appetite) ของธนาคาร
รวมทั้งไม่เป็นอุปสรรคต่อธนาคารในการทยอยเพิ่มระดับเงินสำรองที่มีต่อเงินให้สินเชื่อด้อยคุณภาพ
ให้มีระดับทัดเทียมกับค่าเฉลี่ยของธนาคารพาณิชย์ไทยในระบบ
ตามนโยบายการกันเงินสำรองของธนาคาร