9.  การจัดการ

    1.  โครงสร้างองค์กร

โครงสร้างการจัดการ

บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่าง ๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการตรวจสอบ
เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา
68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ.12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท
และ คณะกรรมการตรวจสอบ รวมทั้งฝ่ายจัดการ โดยมีรายละเอียดดังนี้

1.  คณะกรรมการ

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายสาธิต รังคสิริ ประธานกรรมการตรวจสอบ

3.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบ

4.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการตรวจสอบ

5.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ กรรมการอิสระ

6.) นายช่วงชัย นะวงศ์ กรรมการ

7.) นายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ กรรมการ

8.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการ

9.) นายหรั่ง คงพลัง กรรมการ

โดยมี พล.ต.อ. เพรียวพันธ์ ดามาพงศ์
รองผู้บัญชาการสำนักงานตำรวจแห่งชาติเป็นประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัท นาย กีรติพงษ์
คูหาเปรมกิจ เป็นรองประธานที่ปรึกษาคณะกรรมการบริษัทและ นางสาว ลวณา

ดุสิตานนท์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท ประกอบด้วย นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ, นายช่วงชัย นะวงศ์, นายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ กรรมการสองในสามคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัท

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

1.  ปฏิบัติหน้าที่เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2.  กำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัท
    และควบคุมติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามกฎระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
    มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
    และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน และงบประมาณของกลุ่มบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
    การจัดการของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ซึ่งกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน
    ได้แก่ เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การเพิ่มทุน ลดทุน
    การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท หรือการรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น
    การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ การจ่ายค่าตอบแทนและบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

4.  คณะกรรมการอาจพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่ดูแลกิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5.  พิจารณาแต่งตั้งผู้บริหารในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการอำนวยการ
    ของบริษัทในกลุ่ม

6.  พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการ (Operational Committee) ในชุดต่าง ๆ อาทิ
    คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ คณะกรรมการตลาดทุน คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน
    พร้อมทั้งกำหนดหน้าที่ความรับผิดชอบ และวงเงินอนุมัติ

7.  พิจารณาอนุมัติการนำสินทรัพย์ หรือทรัพย์สินของบริษัท หรือบริษัทในเครือไปเป็นประกัน
    หรือเข้าค้ำประกันใด ๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพัน

8.  พิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
    ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทในกลุ่มที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
    หรือผู้รับมอบอำนาจ

9.  อนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้คณะกรรมการบริษัทสามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2.  คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายสาธิต รังคสิริ ประธานกรรมการตรวจสอบ

2.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบ

3.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการตรวจสอบ

โดยมีนางสาวสิรินาถ นาถวงษ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

  อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

  ให้กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบจำนวน 7 ข้อ ดังนี้

1.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด ๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทได้

2.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผลโดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานการปฏิบัติของบริษัทและบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ

3.  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทนมีสมาชิกทั้งหมด 3 ท่าน
ประกอบด้วย

1.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ประธานกรรมการ

2.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ กรรมการ

3.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการ

  อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดอัตราค่าตอบแทน

1.) พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและบริษัทย่อย
และนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาและนำเสนอขออนุมัติต่อผู้ถือหุ้น

2.) พิจารณาและอนุมัติงบค่าตอบแทนรวมให้แก่ผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อย

4.  ผู้บริหาร

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ไม่มีทีมผู้บริหาร
เนื่องจากบริษัทดำเนินธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (Holding Company)
จึงมีเพียงคณะกรรมการบริษัทเป็นผู้กำหนดนโยบายและอนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจอนุมัติรายการต่างๆของบริษัท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 บริษัทมีเจ้าหน้าที่ระดับบริหารรวม 5 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นางรุจิเรข ธนูธรรม ผู้อำนวยการฝ่ายสื่อสารองค์กร

2.) นางสาวนฤมล ประไพตระกูล ผู้อำนวยการฝ่ายบัญชีและการเงิน

3.) นางสาวชลทิชา มงคลวาที ผู้ช่วยผู้จัดการ

4.) นายพรชัย ตั้งจิตรปกรณ์ ผู้ช่วยผู้จัดการ

5.) นางลวณา วรวิทย์ลิขิต เลขานุการคณะกรรมการบริษัท

หมายเหตุ 1. นายพรชัย ตั้งจิตรปกรณ์ ได้ลาออกเมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2548

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีจำนวน 7 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบ

3.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ กรรมการตรวจสอบ

4.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการตรวจสอบ

5.) นายช่วงชัย นะวงศ์ กรรมการ

6.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการ

7.) นายหรั่ง คงพลัง กรรมการ

โดยมี นางสาวพรพิมล จิรากรตระกูล เป็นเลขานุการคณะกรรมการ

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ, นายพิษณุ วิชิตชลชัย, นายหรั่ง คงพลัง, นายช่วงชัย นะวงศ์ กรรมการสองคนในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน และประทับตราสำคัญของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

บริษัทหลักทรัพย์ฯ ได้กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการ ดังนี้

1.  ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย และมีอำนาจกระทำการใด ๆ
    ตามที่ระบุไว้ในหนังสือบริคณห์สนธิ

2.  คณะกรรมการอนุมัติเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงาน
    และงบประมาณตามที่ทางฝ่ายจัดการเสนอ

3.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการเพื่อพิจารณางานที่ได้รับมอบหมาย

4.  ควบคุมกำกับดูแลการบริหารการจัดการของคณะกรรมการชุดย่อยให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย

5.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และกำหนดวงเงินใช้จ่ายของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

6.  อนุมัติแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
    ตลอดจนการลงนามในเอกสารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

7.  จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลแก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทหลักทรัพย์ฯ หรือบุคคลใด ๆ
    ที่กระทำกิจการให้บริษัทหลักทรัพย์ฯ

8.  รับทราบการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหารตั้งแต่ระดับหัวหน้าฝ่ายขึ้นไป

9.  อนุมัติธุรกรรมอื่นใดที่เกินกว่าอำนาจที่มอบหมายให้แก่คณะกรรมการชุดต่าง ๆ

  (จ.) คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 บริษัทหลักทรัพย์ฯมี คณะกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายธงชัย เจริญสิทธิ์ กรรมการตรวจสอบ

2.) นายศราวุธ บุษยรัตน์ กรรมการตรวจสอบ 

3.) นางสาวเพียงดาว วัฒนายากร กรรมการตรวจสอบ

โดยมีนางสาวสิรินาถ นาถวงษ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่ของกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการตรวจสอบ
จะเป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

(ฉ.) คณะกรรมการปฏิบัติการอื่น ๆ

  การมอบอำนาจจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2547
ที่มีกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย
ได้พิจารณาเกี่ยวกับการกำหนดอำนาจอนุมัติภายในของบริษัทหลักทรัพย์ฯ โดยแบ่งออกเป็น 3 ส่วน
คือ (1) อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (2)
อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป (3) อำนาจอนุมัติเกี่ยวกับธุรกรรมด้านบุคคลและธุรการ
ซึ่งรวมถึงการมอบอำนาจให้กรรมการผู้จัดการด้วย
โดยที่ประชุมได้แก้ไขเพิ่มเติมเงื่อนไขการมอบอำนาจในการทำธุรกรรมต่าง ๆ ให้ชัดเจนยิ่งขึ้น
รวมทั้งกำหนดให้บุคคลที่ได้รับมอบอำนาจ เช่น ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการลงทุน

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายช่วงชัย นะวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.) นางสาวชัญญา รัตนประภากุล รองกรรมการผู้จัดการ

3.) นางสาวเสขสุรีย์ ณ นคร ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารเงิน

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการลงทุน

1.  กำหนดนโยบาย วงเงิน และบุคคลที่รับผิดชอบในการลงทุนเพื่อบัญชีบริษัท

2.  กำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการซื้อขาย และการลงทุน

คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายช่วงชัย นะวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.) นายหรั่ง คงพลัง ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

3.) นางสาวชัญญา รัตนประภากุล รองกรรมการผู้จัดการ

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการวาณิชธนกิจ

1.  พิจารณาการให้บริการที่ปรึกษาทางการเงิน

2.  การจัดจำหน่ายและการรับประกันการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

1.) นายช่วงชัย นะวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.) นายหรั่ง คงพลัง กรรมการผู้จัดการสายงานสนับสนุน/

 ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

3.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการผู้จัดการสายงานธุรกิจ 1

4.) นายโพธร เชื่อมวราศาสตร์ กรรมการผู้จัดการสายงานธุรกิจ 2

5.) นายประจวบ ศิริรัตน์บุญขจร กรรมการผู้จัดการสายงานสาขา

6.) นางสาวชัญญา รัตนประภากุล รองกรรมการผู้จัดการ

อำนาจหน้าที่คณะกรรมการพิจารณาวงเงิน

1.  กำหนดนโยบายที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมด้านหลักทรัพย์ให้สอดคล้องกับกฎหมายและกฎระเบียบต่าง
    ๆ ที่เกี่ยวข้อง
    รวมทั้งกำหนดแนวทางการปฏิบัติงานเพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายและเหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจ

2.  พิจารณาเสนอรายชื่อผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์
    และขอบเขตอำนาจการอนุมัติดังกล่าวให้กับคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

3.  กำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์การให้วงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า

4.  กำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์การให้กู้ยืมเงินเพื่อซื้อ/ขายชอร์ตหลักทรัพย์
    หลักทรัพย์ที่สามารถทำการซื้อขายในบัญชี Credit Balance

5.  กำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์การบริหารความเสี่ยงในธุรกรรมด้านหลักทรัพย์
    เพื่อให้เหมาะสมกับสภาพอุตสาหกรรมและเศรษฐกิจ

การมอบอำนาจดังกล่าวสรุปรายละเอียดที่สำคัญได้ดังนี้

1.) การมอบอำนาจธุรกรรมด้านหลักทรัพย์

+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| รายการ                | วงเงิน                 | ผู้มีอำนาจอนุมัติ          |
+=======================+=======================+======================+
| 1.                    |                       |                      |
| การ                   |                       |                      |
| อนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์ |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 1.1                   | ไม่เกิน 10 ล้านบาท       | กรรมกา               |
| กรณีเป็น                |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
| ไปตามหลักเกณฑ์การพิจารณา |                       | +                    |
| วงเงินซื้อขายห           |                       |                      |
| ลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ฯ |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ไม่เกิน 20 ล้านบาท       | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
|                       |                       | +                    |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | หัวห                  |
|                       |                       | น้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน  |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | รือประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ไม่เกิน 60 ล้านบาท       | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
|                       |                       | +                    |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | หัวห                  |
|                       |                       | น้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง + |
|                       |                       | ป                    |
|                       |                       | ระธานเจ้าหน้าที่การเงิน + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | เกิน 60 ล้านบาท         | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
|                       |                       | +                    |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | หัวห                  |
|                       |                       | น้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง + |
|                       |                       | ป                    |
|                       |                       | ระธานเจ้าหน้าที่การเงิน + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
|                       |                       | และน                 |
|                       |                       | ำเสนอต่อคณะกรรมการบริษ |
|                       |                       | ัทหลักทรัพย์ฯเพื่อให้สัตยาบัน |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 1.2                   | ไม่เกิน 5 ล้านบาท        | กรรมกา               |
| กรณีไม่เป็นไปตามหลักเกณ   |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
| ฑ์การพิจารณาวงเงินซื้อขายห |                       | +                    |
| ลักทรัพย์ของบริษัทหลักทรัพย์ฯ |                       |                      |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ไม่เกิน 10 ล้านบาท       | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
|                       |                       | +                    |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | หัวห                  |
|                       |                       | น้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน  |
|                       |                       | ห                    |
|                       |                       | รือประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | เกิน 10 ล้านบาท         | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
|                       |                       | +                    |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | หัวห                  |
|                       |                       | น้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง + |
|                       |                       | ป                    |
|                       |                       | ระธานเจ้าหน้าที่การเงิน + |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
|                       |                       | และน                 |
|                       |                       | ำเสนอต่อคณะกรรมการบริษ |
|                       |                       | ัทหลักทรัพย์ฯเพื่อให้สัตยาบัน |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 2.                    | - ไม่เกิน 30%           | ผู้จัดการสาขา /         |
| การอนุมัติเกินวงเง        | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | รองกรรมการผู้จัดการ /   |
| ินซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างวัน |                       | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ    |
|                       | - 5 ล้านบาท            | /ผู้อ                  |
|                       | แล้วแต่จ                | ำนวยการสายงานการตลาด |
|                       | ำนวนใดที่ต่ำกว่ายอดรวมการ |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 30 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | ห                    |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   | ัวหน้าฝ่ายบริหารความเสี่ยง |
|                       |                       |                      |
|                       | - 2 ล้านบาท            |                      |
|                       | แล้วแต่จ                |                      |
|                       | ำนวนใดที่สูงกว่ายอดรวมการ |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 30 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | กรรมการผู้จัดการ        |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | - 2 ล้านบาท            |                      |
|                       | แล้วแต่จ                |                      |
|                       | ำนวนใดที่สูงกว่ายอดรวมการ |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 50 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | - ไม่เกิน 50%           | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
|                       | ของวงเงินแต่ละบัญชี หรือ   |                      |
|                       |                       |                      |
|                       | - 2 ล้านบาท            |                      |
|                       | แล้วแต่จ                |                      |
|                       | ำนวนใดที่สูงกว่ายอดรวมการ |                      |
|                       | เกินวงเงินในแต่ละวันไม่เกิน |                      |
|                       | 70 ล้านบาท             |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| ทั้งนี้                   |                       |                      |
| ยอดร                  |                       |                      |
| วมการเกินวงเงินของทั้งบริษ |                       |                      |
| ัทหลักทรัพย์ฯต่อวันต้องไม่เกิน |                       |                      |
| 100 ล้านบาท            |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 3. การอนุมัติทำรายการ    | ไม่เกิน 30 ล้านบาท       | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ /  |
| Put Through           |                       | รองกรรมการผู้จัดการ /   |
|                       |                       | ผู้อ                   |
|                       |                       | ำนวยการสายงานการตลาด |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ไม่เกิน 50 ล้านบาท       | กรรมการผู้จัดการ        |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | มากกว่า 50 ล้านบาท      | กรรมการผู้จัดการ +      |
|                       |                       | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร   |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| ทั้งนี้ ต้องมีวงเงินคงเหลือ   |                       |                      |
| (กรณีซื้อ)               |                       |                      |
| หรือหลักทรัพย์คงเหลือ      |                       |                      |
| (กรณีขาย)              |                       |                      |
| เพียงพอก่อนทำรายการ     |                       |                      |
| สำหรับกรณีที่เกินวงเงินหรือ  |                       |                      |
| หลักทรัพย์คงเหลือไม่เพียงพอ |                       |                      |
| ต้อง                   |                       |                      |
| ได้รับอนุมัติจากผู้อนุมัติวงเงิน |                       |                      |
| ซื้อขายหลักทรัพย์ตามที่กำหนด |                       |                      |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
| 4.                    | ไม่เกิน 2,000 บาท       | ผู้จัดการสาขา /         |
| การ                   |                       | รองกรรมการผู้จัดการ /   |
| อนุมัติแก้ไขรายการซื้อขายหล |                       |                      |
| ักทรัพย์ผิดพลาดเข้าบัญชีบริษัท |                       | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ /  |
| (Trading Error)       |                       | ผู้อำนวยการ            |
|                       |                       |                      |
|                       |                       | สายงานการตลาด        |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+
|                       | ตั้งแต่ 2,000 บาท ขึ้นไป   | กรรมกา               |
|                       |                       | รผู้จัดการสายงานการตลาด |
+-----------------------+-----------------------+----------------------+

ทั้งนี้ผู้มีอำนาจอนุมัติจะไม่สามารถอนุมัติรายการที่ตนมีส่วนได้เสียโดยจะต้องให้ผู้ที่มีอำนาจอนุมัติในระดับถัดขึ้นไปเป็นเป็นผู้พิจารณา

2.  การกำหนดอำนาจอนุมัติภายในธุรกรรมอื่น ๆ ทั่วไป รายละเอียดดังต่อไปนี้

  รายละเอียดวงเงินและอำนาจการอนุมัติวงเงินกู้ยืมระหว่างสถาบันการเงิน
  วงเงินเพื่อการซื้อขายและลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัทหลักทรัพย์ฯและวงเงินเพื่อการชำระราคาและส่งมอบระหว่างคู่ค้าตราสาร
  เป็นอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  (ช.) เจ้าหน้าที่บริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 ประกอบด้วย

  ชื่อ-สกุล ตำแหน่ง

  1.) นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ประธานกรรมการ

2.) นายช่วงชัย นะวงศ์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

3.) นายพิษณุ วิชิตชลชัย กรรมการผู้จัดการสายงานธุรกิจ 1

4.) นายโพธร เชื่อมวราศาสตร์ กรรมการผู้จัดการสายงานธุรกิจ 2

5.) นายประจวบ ศิริรัตน์บุญขจร กรรมการผู้จัดการสายงานธุรกิจสาขา

6.) นายหรั่ง คงพลัง ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

7.) น.ส.ปัทมา มหาผล ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายบัญชีและการเงิน

  ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน
    เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจากคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ

2.  เป็นประธานในคณะผู้บริหาร เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าวเมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทหลักทรัพย์ฯ

4.  แสวงโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
    และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ รวมทั้ง ธุรกิจใหม่
    เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทหลักทรัพย์ฯและพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบาย และกฎระเบียบต่าง ๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วยหลักธรรมาภิบาลในการทำธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักความสามัคคีในองค์กร เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่าง ๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใด ๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

1.  การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

(ก) บริษัทมีขั้นตอนในการคัดเลือกบุคคลที่ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารดังต่อไปนี้

  - คณะกรรมการบริษัท

1.) คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน
แต่งตั้งโดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้เลือกตั้งกรรมการ
โดยใช้เสียงข้างมากตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

1.1) ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะมีคะแนนเสียงเท่ากับ 1 หุ้นต่อ 1 เสียง

1.2) ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะใช้คะแนนเสียงที่ตนมีอยู่ทั้งหมดตาม 1.1)
เพื่อเลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้กรรมการคนใดมากหรือน้อยกว่ากรรมการคนอื่นๆ ไม่ได้ 1.3)
บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับจะได้รับเลือกตั้งให้เป็นกรรมการเท่ากับจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนที่จะพึงมีหรือพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

2.) ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง กรรมการจำนวน 1 ใน 3 จะต้องพ้นจากตำแหน่ง
ถ้าจำนวนกรรมการที่จะพ้นจากตำแหน่งไม่อาจแบ่งออกได้พอดี 1 ใน 3
ให้กรรมการในจำนวนใกล้เคียงที่สุดกับจำนวน 1 ใน 3 ออกจากตำแหน่ง

3.) ในปีแรกและปีที่สองภายหลังการจดทะเบียนแปรสภาพเป็นบริษัทมหาชน
การออกจากตำแหน่งของกรรมการตามวาระจะใช้วิธีจับสลากกัน ส่วนในปีต่อ ๆ
ไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง
และหากในคราวใดมีกรรมการหลายคนอยู่ในตำแหน่งมานานเท่าๆ กัน
เป็นจำนวนมากกว่าจำนวนที่ต้องพ้นจากตำแหน่งในคราวนั้น
ให้กรรมการดังกล่าวพ้นจากตำแหน่งโดยใช้วิธีจับสลาก ทั้งนี้ กรรมการที่ออกตามวาระนั้นๆ
อาจถูกเลือกเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่ได้

-   คณะกรรมการตรวจสอบ

ที่ประชุมคณะกรรมการ และ/หรือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้น เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
(Audit Committee)

-   ผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้พิจารณาคัดเลือกและกลั่นกรองบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสม

บริษัทย่อย

คณะกรรมการของบริษัทย่อยเป็นผู้พิจารณาในการคัดเลือกบุคคลที่มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามมาตรา
68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 ปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด
มีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 ท่าน
ซึ่งเป็นบุคคลที่มีคุณสมบัติของกรรมการตรวจสอบตามประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

1.  ค่าตอบแทนผู้บริหาร

  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

  (ก) ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

ในปี 2547 บริษัทมีจำนวนกรรมการรวม 9 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนรวม 730,000 บาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการ ดังต่อไปนี้

  -----------------------------------------------------------------------
      ชื่อ - นามสกุล          ตำแหน่ง                   ค่าตอบแทนรวม(บาท/ปี)
  --- -------------------- ------------------------ ---------------------
  1   นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ   ประธานกรรมการ            -

  2   นายสาธิต รังคสิริ        ประธานกรรมการตรวจสอบ     270,000

  3   นายธงชัย เจริญสิทธิ์      กรรมการตรวจสอบ           160,000

  4   นางสาวเพียงดาว        กรรมการตรวจสอบ           180,000
      วัฒนายากร                                      

  5   นายศราวุธ บุษยรัตน์      กรรมการอิสระ              120,000

  6   นายช่วงชัย นะวงศ์       กรรมการ                  -

  7   นายหรั่ง คงพลัง         กรรมการ                  -

  8   นายพิษณุ วิชิตชลชัย       กรรมการ                  -

  9   นายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ   กรรมการ                  -

      รวม                                           730,000
  -----------------------------------------------------------------------

  ผู้บริหาร

ในปี 2547 บริษัทมีจำนวนผู้บริหารรวม 5 ท่านได้รับค่าตอบแทนรวม 939,790 บาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน โบนัส ประกันสังคม เงินกองทุนทดแทน
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

  (ข) ค่าตอบแทนอื่นๆ (ที่ไม่ใช่เงิน)

มติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2548 วันที่ 10 มีนาคม 2548
ได้อนุมัติให้บริษัทจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
โดยส่วนที่จัดสรรให้กับกรรมการ 9 ท่าน จำนวน 7,700,000 หน่วย โดยมีอัตราการใช้สิทธิต่อ 1
หุ้นสามัญ ในราคา 2.30 บาท และ 1.00 บาทต่อหุ้น
โดยจะได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวหลังจากได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด

  (ก) ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

ในปี 2547 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีจำนวนกรรมการรวม 7 ท่าน
ได้รับค่าตอบแทนในรูปเบี้ยประชุมกรรมการรวม 540,000 บาท
ทั้งนี้ค่าตอบแทนของกรรมการที่เป็นผู้บริหารได้เปิดเผยแยกไว้ในค่าตอบแทนของผู้บริหารดังต่อไปนี้

  --- --------------------- ----------------------- ----------------------
      ชื่อ - นามสกุล           ตำแหน่ง                  ค่าตอบแทนรวม(บาท/ปี)

  1   นายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ   ประธานกรรมการ           -

  2   นายช่วงชัย นะวงศ์        กรรมการ                 -

  3   นายหรั่ง คงพลัง          กรรมการ                 -

  4   นายศราวุธ บุษยรัตน์       กรรมการตรวจสอบ          240,000

  5   นางสาวเพียงดาว         กรรมการตรวจสอบ          240,000
      วัฒนายากร                                      

  6   นายธงชัย เจริญสิทธิ์       กรรมการตรวจสอบ          60,000

  7   นายพิษณุ วิชิตชลชัย        กรรมการ                 -

      รวม                                           540,000
  --- --------------------- ----------------------- ----------------------

ผู้บริหาร

ในปี 2547 บริษัทหลักทรัพย์มีจำนวนผู้บริหารรวม 7 ท่านได้รับค่าตอบแทนรวม 49,396,538 บาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปเงินเดือน โบนัส ประกันสังคม เงินกองทุนทดแทน
และเงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

(ข) ค่าตอบแทนอื่นๆ (ที่ไม่ใช่เงิน)

มติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2548 วันที่ 10 มีนาคม 2548
ได้อนุมัติให้บริษัทจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
โดยส่วนที่จัดสรรให้กับกรรมการ 1 ท่าน จำนวน 700,000 หน่วย* โดยมีอัตราการใช้สิทธิต่อ 1
หุ้นสามัญ ในราคา 2.30 บาท และ 1.00 บาทต่อหุ้น
โดยจะได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวหลังจากได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

หมายเหตุ กรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯอีก 6 ท่าน ได้รับจัดสรรในฐานะกรรมการของบริษัท (ตามข้อ
9.4.1 ข)

2.  การกำกับดูแลกิจการ

บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการได้กำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทโดยให้ความสำคัญต่อระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง
รวมทั้งการกำกับดูแลฝ่ายบริหารให้ดำเนินการตามนโยบายและมาตรฐานการจัดการกิจการที่ดีอย่างมีประสิทธิภาพ
นอกจากนี้ยังกำหนดให้มีการดูแลมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ภายใต้กรอบข้อกำหนดของกฎหมายและจริยธรรมทางธุรกิจเพื่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยคณะกรรมการเห็นว่ามีความสำคัญและจำเป็นอย่างยิ่งต่อการดำเนินธุรกิจให้มีการเจริญเติบโตที่ยั่งยืน
อันจะก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดและเสริมสร้างความเชื่อมั่นต่อผู้ถือหุ้น พนักงาน และผู้ที่เกี่ยวข้อง

1.  นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2548 เมื่อวันที่ 13 มกราคม 2548
คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดนโยบายในการกำกับดูแลกิจการของบริษัทที่ถือปฏิบัติเป็นลายลักษณ์อักษร
ดังนี้

1. คณะกรรมการบริษัทกำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินธุรกิจ
และควบคุมดูแลให้กิจการของบริษัทเจริญเติบโตอย่างมั่นคงและสร้างผลประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นในระยะยาว
รวมทั้งเคร่งครัดในจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจและปฏิบัติงานให้เป็นไปตามระเบียบ
ข้อบังคับต่างๆ ตามที่บริษัทและทางการกำหนด

2. คณะกรรมการบริษัทและบริษัท
จะกำกับดูแลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการให้เป็นไปด้วยความโปร่งใส สามารถตรวจสอบได้
และเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอแก่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของบริษัทและหน่วยงานที่กำกับดูแล
และจัดระบบการดำเนินกิจการของบริษัทให้มีโครงสร้าง
กระบวนการความสัมพันธ์ระหว่างคณะกรรมการ ฝ่ายจัดการ และผู้ถือหุ้น
กระบวนการจัดการที่มีประสิทธิภาพ
และกระบวนการตรวจสอบอย่างเป็นอิสระซึ่งประกอบด้วยการถ่วงดุลของอำนาจของผู้เกี่ยวข้องในระบบดังกล่าวอย่างเหมาะสม

3.
บริษัทจะดูแลสิทธิของผู้ถือหุ้นในการรับรู้ข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทโดยจัดให้มีข้อมูลอย่างเพียงพอเพื่อการพิจารณาในการประชุม
และให้มีโอกาสแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่
รวมทั้งดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆอย่างเหมาะสมเท่าเทียมกัน

4.
บริษัทจะดำเนินงานและบริหารธุรกิจด้วยความระมัดระวังรอบคอบโดยคำนึงถึงผลประโยชน์และความเสี่ยงอยู่เสมอ

1.  สิทธิของผู้ถือหุ้น

บริษัทให้ความสำคัญในสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้นในฐานะที่เป็นเจ้าของบริษัท
ซึ่งได้แต่งตั้งกรรมการอิสระให้ทำหน้าที่แทนและมีสิทธิสูงสุดในการตัดสินใจเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของบริษัท

บริษัทจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นโดยคำนึงถึงการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกันและจัดกระบวนการประชุมที่ไม่ยุ่งยาก
รวมทั้งจัดให้ผู้ถือหุ้นมีข้อมูลที่เพียงพอในการเข้าร่วมประชุมในระยะเวลาที่เหมาะสม
โดยบริษัทได้จัดส่งหนังสือเชิญประชุมพร้อมเอกสารประกอบการประชุมให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้าเป็นเวลา
7 – 14 วันก่อนการประชุม
ทั้งนี้ในการประชุมได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้สอบถามรวมทั้งให้ข้อเสนอแนะหรือความคิดเห็นอย่างเต็มที่
และได้มีการบันทึกไว้ในรายงานการประชุมโดยครบถ้วนเพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถตรวจสอบได้ในภายหลัง

1.  สิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย

บริษัท มีนโยบายในการให้ความสำคัญต่อสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มโดยเท่าเทียมกัน
รวมทั้งกำหนดให้มีการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายและกฎระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง
เพื่อให้สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียได้รับการดูแลเป็นอย่างดี ดังนี้

-   ลูกค้า บริษัทให้บริการด้วยความเอาใจใส่และสร้างความพึงพอใจให้กับลูกค้า
    ปรับปรุงประสิทธิภาพของระบบงานต่างๆเพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้า
    กำหนดวิธีการควบคุมภายในที่ดีเพื่อรักษาความลับของลูกค้า
    รวมทั้งมีหน่วยงานกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานซึ่งทำหน้าที่รับข้อร้องเรียนของลูกค้า
    และดำเนินการตรวจสอบเพื่อหาข้อสรุปให้โดยเร็วที่สุด

-   พนักงาน บริษัทได้ปฏิบัติกับพนักงานอย่างเท่าเทียม เป็นธรรม และให้ผลตอบแทนที่เหมาะสม
    บริษัทสรรหาและว่าจ้างบุคลากรที่มีความสามารถและประสบการณ์เข้ามาปฏิบัติงาน
    รวมทั้งพัฒนาศักยภาพของพนักงานอย่างต่อเนื่อง
    เพื่อให้พนักงานมีความสามารถในการทำงานให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท

-   เจ้าหนี้ บริษัทปฏิบัติตามเงื่อนไขการกู้ยืมเงินซึ่งได้ตกลงกัน

-   คู่แข่ง บริษัทปฏิบัติตามกรอบกติกาการแข่งขันที่ดี รักษาบรรทัดฐานของข้อพึงปฏิบัติในการแข่งขัน
    หลีกเลี่ยงวิธีการอันไม่สุจริต

-   ผู้ถือหุ้น บริษัทมีนโยบายในการดำเนินธุรกิจให้มีกำไรสูงสุด โดยเน้นการเติบโตที่ยังยืน
    ภายใต้กรอบข้อกำหนดของกฎหมายและจริยธรรมทางธุรกิจเพื่อการกำกับดูแลกิจการที่ดี

    4.  การประชุมผู้ถือหุ้น

ในปี 2547 บริษัทจัดให้มีการประชุมผู้ถือหุ้นทั้งหมด 6 ครั้ง แบ่งเป็นการประชุมสามัญประจำปี 2547
จำนวน 1 ครั้ง โดยมีการจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีครั้งที่ 1/2547 เมื่อวันที่ 16 เมษายน
2547 และวิสามัญ 5 ครั้ง ในวันที่ 2 มกราคม 2547, 19 มกราคม 2547, 18 กุมภาพันธ์
2547, 31 มีนาคม 2547 และวันที่ 23 กรกฎาคม 2547 ตามลำดับ
โดยบริษัทเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้สอบถามความเห็นรวมทั้งให้ข้อเสนอแนะ
ทั้งนี้ได้มีการบันทึกรายงานการประชุมไว้โดยครบถ้วน

5.  ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ให้ความเห็นชอบต่อการกำหนดวิสัยทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์ เป้าหมาย
แผนธุรกิจ และงบประมาณของบริษัทที่นำเสนอโดยฝ่ายบริหาร
ตลอดจนการติดตามในการประชุมที่จัดให้มีขึ้นเป็นประจำทุกเดือนและประเมินผลการปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการรวมถึงคณะอนุกรรมการชุดต่างๆ
ที่จัดตั้งขึ้นเพื่อให้การดำเนินงานบรรลุเป้าหมายตามแผนธุรกิจและงบประมาณที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
เพื่อเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจสูงสุดให้แก่กิจการ และความมั่นคงสูงสุดให้แก่ผู้ถือหุ้น
นอกจากนี้คณะกรรมการบริษัทยังได้มีการพิจารณาและให้ข้อเสนอแนะในเรื่องเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน
ผลการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
และมาตรการบริหารความเสี่ยงในอันที่จะก่อให้เกิดประสิทธิภาพสูงสุดต่อระบบการควบคุมภายในของบริษัท
รวมทั้งมีการติดตามการดำเนินการในเรื่องดังกล่าวอย่างสม่ำเสมอในการประชุมคณะกรรมการบริษัท

6.  ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการย่อยชุดต่างๆ และฝ่ายบริหารมีบทบาท
หน้าที่และความรับผิดชอบที่แสดงให้เห็นถึงการกำหนดบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบตามลำดับขั้น
และความเป็นอิสระในการตัดสินใจเพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัท และผู้ถือหุ้นโดยรวม
นอกจากนี้บริษัทยังได้กำหนดการควบคุมดูแลรายการที่กรรมการ ฝ่ายจัดการ
หรือบุคคลใดที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
โดยกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และกำหนดแนวทางป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร

ในระหว่างปี 2547
รายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทในกลุ่มได้มีการรายงานให้คณะกรรมการและคณะกรรมการตรวจสอบได้ทราบเพื่อพิจารณาความเหมาะสม

บริษัทหลักทรัพย์ฯได้กำหนดนโยบายและมาตรการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อันเกิดจากการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบของบุคคลภายใน
ดังนี้

-   ให้มีการแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

-   ให้มีการแบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากผู้ที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน
    ให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่างๆ ซึ่งต้องเก็บรักษาเป็นความลับ
    รวมทั้งกำหนดให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

    -   ให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
        โดยต้องส่งคำสั่งผ่านเจ้าหน้าที่ซึ่งบริษัทกำหนดไว้และดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป

กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ห้ามกรรมการ พนักงานและบัญชีเพื่อบริษัท
ทำการซื้อขายจนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนเอง
( Restricted List & Watch List )

4.  จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทให้ความสำคัญกับการมีจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ โดยมุ่งเน้นให้กรรมการ
ผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติหน้าที่ตามภารกิจของบริษัทด้วยความซื่อสัตย์ สุจริตและเที่ยงธรรม
ทั้งในส่วนของการปฏิบัติต่อบริษัท ลูกค้า ผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม สาธารณชนและสังคม
รวมทั้งการจัดให้มีการควบคุมภายในที่เหมาะสมและสอดคล้องตามกฎหมายหรือกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
ทั้งนี้ได้มีการสื่อสารให้พนักงานทุกระดับรับทราบ
รวมทั้งจัดให้เป็นหัวข้อที่สำคัญหัวข้อหนึ่งในการอบรมเจ้าหน้าที่การตลาดรุ่นใหม่ๆ
เพื่อให้ผู้ที่เกี่ยวข้องยึดถือเป็นแนวทางในการปฏิบัติงาน

5.  การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทมีคณะกรรมการอิสระจำนวน 4 ท่าน จากจำนวนกรรมการทั้งหมด
9 ท่าน ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท หรือคิดเป็นร้อยละ 44.44
ของจำนวนกรรมการทั้งหมด ทำให้สามารถถ่วงดุลในการพิจารณาวาระการประชุมต่าง ๆ ได้

และ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทหลักทรัพย์ฯ มีคณะกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน
จากจำนวนกรรมการทั้งหมด 7 ท่าน ซึ่งไม่ได้มีส่วนร่วมในการบริหารจัดการของบริษัท
หรือคิดเป็นร้อยละ 42.86 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด
ทำให้สามารถถ่วงดุลในการพิจารณาวาระการประชุมต่าง ๆ ได้

6.  การรวมหรือแยกตำแหน่ง

บริษัท มีประธานกรรมการซึ่งเป็นกรรมการที่เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่
และประธานกรรมการไม่เป็นบุคคลเดียวกันกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัทหลักทรัพย์ฯ
โดยมีการกำหนดโครงสร้างองค์กรและแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบระหว่างกันอย่างชัดเจน

7.  ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

การกำหนดค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยอยู่ภายใต้การพิจารณาของคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนซึ่งแต่งตั้งโดยคณะกรรมการของบริษัท
โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) ในการประชุมครั้งที่ 9/2547 เมื่อวันที่ 16
ธันวาคม 2547
โดยคณะกรรมการได้กำหนดนโยบายให้พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารให้อยู่ในลักษณะที่เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรม
โดยให้พิจารณาจากผลการดำเนินงานของบริษัท ผลการปฏิบัติงาน
ประสบการณ์รวมถึงประโยชน์ที่คาดว่าจะได้รับ

8.  โครงสร้างคณะกรรมการและการประชุม

  คณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

  ปี 2546 ปี 2547

-   กรรมการ - 3

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 6 2

-   กรรมการที่เป็นอิสระ - 4

คณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย

  ปี 2546 ปี 2547

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 3 3

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 2 1

-   กรรมการที่เป็นอิสระ 2 3

คณะกรรมการมีกำหนดประชุมโดยปกติเป็นประจำทุกสัปดาห์ที่ 2 ของเดือน
และอาจมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น
โดยฝ่ายเลขานุการบริษัทจะมีการกำหนดวาระที่ชัดเจน เป็นการล่วงหน้า
และมีวาระเพื่อติดตามผลการดำเนินงานเป็นประจำ
ทั้งนี้ได้จัดหนังสือเชิญประชุมพร้อมระเบียบวาระการประชุม และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้า
7 วัน เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม ในปี 2547
ที่ผ่านมา คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 9 ครั้ง
และคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ มีการประชุมตามวาระปกติจำนวน 12 ครั้ง

ทั้งนี้ การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทแต่ละท่านในปี 2546 และในปี 2547 สรุปได้ดังนี้

+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| รายชื่อ                     | ตำแหน่ง          | การเข้า   |           |
|                           |                 | ร่วมประชุม |           |
|                           |                 | (หลังการ  |           |
|                           |                 | เข้าจดทะเ |           |
|                           |                 | บียนเป็นบร |           |
|                           |                 | ิษัทมหาชน) |           |
|                           |                 | (ครั้ง)/   |           |
|                           |                 |          |           |
|                           |                 | กา       |           |
|                           |                 | รประชุมทั้ง |           |
|                           |                 | หมด(ครั้ง) |           |
+===========================+=================+==========+===========+
|                           |                 | 2546 ⁽³⁾ | 2547      |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 1.  นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ    | ประธานกรรมการ   | 5/5      | 9/9       |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 2.  นายสาธิต รังคสิริ         | ประธา           | -        | 9/9       |
|                           | นกรรมการตรวจสอบ |          |           |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 3.  นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ⁽¹⁾   | กรรมการตรวจสอบ  | -        | 6/9       |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 4.  นางสาวเพียงดาว         | กรรมการตรวจสอบ  | -        | 9/9       |
|     วัฒนายากร              |                 |          |           |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 5.  นายศราวุธ บุษยรัตน์⁽²⁾    | กรรมการอิสระ     | -        | 5/9       |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 6.  นายช่วงชัย นะวงศ์        | กรรมการ         | -        | 9/9       |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 7.  นายหรั่ง คงพลัง⁽²⁾       | กรรมการ         | -        | 5/9       |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 8.  นายพิษณุ วิชิตชลชัย⁽²⁾     | กรรมการ         | -        | 5/9       |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+
| 9.  นายภูมิพงษ์ คูหาเปรมกิจ    | กรรมการ         | 5/5      | 9/9       |
+---------------------------+-----------------+----------+-----------+

หมายเหตุ ⁽¹⁾ นายธงชัย เจริญสิทธิ์ เข้ามาเป็นกรรมการในวันที่ 29 เมษายน 2547

  ⁽²⁾ นายศราวุธ บุษยรัตน์ นายหรั่ง คงพลัง และนายพิษณุ วิชิตชลชัย
  เข้ามาเป็นกรรมการในวันที่ 23 กรกฎาคม 2547

⁽³⁾ ในปี 2546 กรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 7 ท่าน
ซึ่งจัดประชุมครั้งแรกเมื่อวันที่ 5 มิถุนายน 2546

การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัทหลักทรัพย์ฯ แต่ละท่านในปี 2546 และในปี 2547
สรุปได้ดังนี้

+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| รายชื่อ                     | ตำแหน่ง          | การเข     |          |
|                           |                 | ้าร่วมประชุม |          |
|                           |                 | (ครั้ง)/    |          |
|                           |                 | การประชุมท |          |
|                           |                 | ั้งหมด(ครั้ง) |          |
+===========================+=================+===========+==========+
|                           |                 | 2546      | 2547     |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 1.  นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ    | ประธานกรรมการ   | 12/12     | 2/12     |
|     ⁽¹⁾                   |                 |           |          |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 2.  นายกีรติพงษ์             | กรรมการ         | 11/12     | 12/12    |
|     คูหาเปรมกิจ⁽¹⁾          |                 |           |          |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 3.  นายศราวุธ บุษยรัตน์       | กรรมการตรวจสอบ  | 10/12     | 12/12    |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 4.  นางสาวเพียงดาว         | กรรมการตรวจสอบ  | 12/12     | 12/12    |
|     วัฒนายากร              |                 |           |          |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 5.  นายช่วงชัย นะวงศ์ ⁽²⁾    | กรรมการ         | 8/12      | 12/12    |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 6.  นายหรั่ง คงพลัง          | กรรมการ         | 12/12     | 12/12    |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 7.  นายพิษณุ วิชิตชลชัย        | กรรมการ         | 12/12     | 12/12    |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+
| 8.  นายธงชัย เจริญสิทธิ์ ⁽³⁾   | กรรมการตรวจสอบ  | -         | 4/12     |
+---------------------------+-----------------+-----------+----------+

หมายเหตุ ⁽¹⁾ นายโอฬาร คูหาเปรมกิจ ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัท ในเดือนกุมภาพันธ์
2547 และนายกีรติพงษ์ คูหาเปรมกิจ ได้เข้ามาเป็นประธานกรรมการแทน เมื่อวันที่ 9 เมษายน
2547

⁽²⁾ นายช่วงชัย นะวงศ์เข้ามาเป็นกรรมการเมื่อวันที่ 29 เมษายน 2546

⁽³⁾ นายธงชัย เจริญสิทธิ์เข้ามาเป็นกรรมการในวันที่ 11 สิงหาคม 2547

4.  คณะอนุกรรมการ

บริษัท ได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบเมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2547
และแต่งตั้งคณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เมื่อวันที่ 16 ธันวาคม 2547
ส่วนคณะอนุกรรมการของบริษัทหลักทรัพย์ฯ ประกอบด้วย คณะกรรมการลงทุน
คณะกรรมการทรัพยากรบุคคล คณะกรรมการวาณิชธนกิจ และคณะกรรมการพิจารณาวงเงิน
ซึ่งจัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2547
และบริษัทหลักทรัพย์ฯได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบในเดือนเมษายน 2547

5.  ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน

บริษัท ได้ให้ความสำคัญต่อระบบควบคุมภายในทั้งในระดับบริหาร และระดับปฏิบัติงานที่มีประสิทธิภาพ
มีการควบคุมดูแลการใช้ทรัพย์สินของบริษัทให้เกิดประโยชน์ และมีการแบ่งแยกหน้าที่ผู้ปฏิบัติงาน
ผู้ติดตามควบคุมและประเมินผลออกจากกัน
เพื่อให้เกิดการถ่วงดุลและตรวจสอบระหว่างกันอย่างเหมาะสม
นอกจากนี้ยังมีการควบคุมภายในที่เกี่ยวกับระบบการเงิน
โดยบริษัทได้จัดให้มีรายงานทางการเงินเสนอต่อคณะกรรมการบริษัททุกเดือน

บริษัทหลักทรัพย์ฯ
มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงานทำหน้าที่ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานของบริษัทเป็นไปตามแนวทางที่กำหนดและมีประสิทธิภาพ
รวมถึงตรวจสอบการปฏิบัติตามระเบียบและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับบริษัทหลักทรัพย์ฯ (Compliance
Control) โดยหน่วยงานดังกล่าวจะมีการรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการบริษัท

6.  รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบในการกำกับดูแลงบการเงินของบริษัท
ซึ่งจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป
โดยเลือกใช้นโยบายทางบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติอย่างสม่ำเสมอและใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวังและประมาณการที่ดีที่สุดในการจัดทำ
รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารเป็นผู้สอบทานรายงานทางการเงินให้ถูกต้องและเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
รวมถึงการเปิดเผยรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้ครบถ้วนถูกต้อง
โดยคณะกรรมการตรวจสอบจะมีการประชุมทุกเดือนและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

7.  ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการเปิดเผยข้อมูลที่มีความถูกต้อง ครบถ้วน และทันเวลา
ทั้งในส่วนของการรายงานงบการเงินและข้อมูลทั่วไป ตลอดจนข้อมูลสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อบริษัท
ให้หน่วยงานที่มีหน้าที่กำกับดูแลทราบ ตามหลักเกณฑ์และวิธีการ ภายในระยะเวลาที่กำหนด

1.  นโยบายการควบคุมการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทหลักทรัพย์ฯได้กำหนดนโยบายและมาตรการเพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์อันเกิดจากการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ในทางมิชอบ
ดังนี้

1.
กำหนดให้มีการแยกพื้นที่ของหน่วยงานที่มีข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยแก่สาธารณชนทั่วไปออกจากหน่วยงานที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
ได้แก่ หน่วยงานวาณิชธนกิจ หน่วยงานวิเคราะห์หลักทรัพย์
และหน่วยงานด้านการลงทุนของบริษัทหลักทรัพย์ฯ

  2. กำหนดมาตรการเพื่อป้องกันการรั่วไหลของข้อมูลภายในหน่วยงาน โดย

1.  แบ่งแยกบุคลากรซึ่งปฏิบัติหน้าที่ด้านการตลาดออกจากบุคลากรที่ปฏิบัติหน้าที่ด้านปฏิบัติการและงานสนับสนุน

2.  กำหนดให้มีการใช้รหัส (password) ในการเข้าระบบงานต่าง ๆ
    และต้องเก็บรักษาเป็นความลับ

3.  กำหนดระดับการเข้าถึงข้อมูลของลูกค้าโดยให้หน่วยงานด้านการตลาดสามารถเข้าถึงข้อมูลเฉพาะของลูกค้าในทีมเท่านั้น

3.
กำหนดให้การขอหรือให้ข้อมูลกับหน่วยงานอื่นต้องได้รับการอนุมัติเป็นลายลักษณ์อักษรจากผู้บังคับบัญชาตามสายงานและหน่วยงานกำกับดูแล
(Compliance Unit)

4.
กำหนดให้พนักงานรวมถึงคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทเท่านั้น
โดยขออนุมัติจากผู้บังคับบัญชา ดำเนินการตามวิธีเดียวกับลูกค้าทั่วไป
และรายงานให้หน่วยงานกำกับดูแล (Compliance Unit) ทราบ
ทั้งนี้ต้องส่งคำสั่งในนามของตนเองเท่านั้น
โดยส่งผ่านเจ้าหน้าที่ตามรายชื่อที่บริษัทหลักทรัพย์ฯกำหนดไว้เท่านั้น

5. กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องจำกัดการทำธุรกรรมในการซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการ
พนักงาน และการซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท
โดยกำหนดห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ที่บริษัทอยู่ระหว่างการจัดทำรายงานการวิเคราะห์จนกว่าจะเผยแพร่ต่อสาธารณชนแล้ว
3 วันทำการ
รวมทั้งหลักทรัพย์ที่บริษัทหลักทรัพย์ฯอยู่ระหว่างการทำข้อตกลงหรือสัญญาว่าจ้างเกี่ยวกับการให้บริการทางการเงิน
ในลักษณะที่บริษัทหลักทรัพย์ฯมีโอกาสได้รับทราบข้อมูลภายในของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์
จนกว่าผู้ที่เกี่ยวข้องภายในบริษัทหลักทรัพย์ฯจะไม่มีโอกาสใช้ข้อมูลภายในดังกล่าวเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหลักทรัพย์หรือเมื่อข้อมูลได้เผยแพร่ต่อสาธารณชนแล้ว

2.  บุคลากร

1. จำนวนพนักงานทั้งหมดและจำนวนพนักงานในแต่ละสายงานหลัก

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547 บริษัทและบริษัทย่อยมีพนักงานทั้งสิ้นจำนวน 384 คน
  แบ่งตามสายงาน ดังนี้

1.  บริษัท โกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) จำนวน 6 คน

2.  บริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด จำนวน 367 คน แบ่งเป็น

  ผู้บริหาร จำนวน 11 คน

  พนักงานสายงานธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 287 คน

  พนักงานสายงานสนับสนุน จำนวน 64 คน

  ฝ่ายกำกับและตรวจสอบการปฏิบัติงาน จำนวน 5 คน

3.  บริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด จำนวน 11 คน

ในช่วงที่ผ่านมาตั้งแต่เริ่มดำเนินการในเดือนกันยายน 2545
บริษัทและบริษัทย่อยไม่เคยมีข้อพิพาททางด้านแรงงาน

2. ผลตอบแทนรวมและลักษณะผลตอบแทนที่ให้กับพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทโกลเบล็ก โฮลดิ้ง แมนเนจเม้นท์ จำกัด (มหาชน) สำหรับปี
2547 รวมเป็นเงิน 1.63 ล้านบาท ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วย เงินเดือน
โบนัสและผลประโยชน์ตอบแทนอื่น ๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัทหลักทรัพย์ โกลเบล็ก จำกัด สำหรับปี 2547 รวมเป็นเงิน
354.09 ล้านบาท ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วยเงินเดือน
โบนัสรวมถึงค่าตอบแทนเจ้าหน้าที่การตลาดและผลประโยชน์ตอบแทนอื่น ๆ

ผลตอบแทนรวมของพนักงานบริษัท โกลเบล็ก แอ็ดไวเซอรี่ จำกัด สำหรับปี 2547 รวมเป็นเงิน
5.38 ล้านบาท ซึ่งผลตอบแทนดังกล่าวประกอบด้วยเงินเดือน โบนัสและผลประโยชน์ตอบแทนอื่น ๆ

และมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2548 วันที่ 10 มีนาคม 2548
ได้อนุมัติให้บริษัทจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
โดยส่วนที่จัดสรรให้กับพนักงานและผู้บริหาร จำนวน 31.6 ล้านหน่วย โดยมีอัตราการใช้สิทธิต่อ 1
หุ้นสามัญ ในราคา 2.30 บาท และ 1.00 บาทต่อหุ้น
โดยจะได้รับจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวหลังจากได้รับอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

3. นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทยึดหลักว่าบุคลากรทุกคนเป็นทรัพยากรที่มีคุณค่าของบริษัท และมีความสำคัญต่อธุรกิจของบริษัท
ดังนั้นการบริหารทรัพยากรบุคคลของบริษัทจึงมีวัตถุประสงค์เพื่อเตรียมพร้อมให้บุคลากรมีความรู้
ทัศนคติ ทักษะ ความสามารถ
และศักยภาพเหมาะสมเพียงพอในการให้บริการแก่ลูกค้าทั้งในปัจจุบันและอนาคต

ทั้งนี้ บริษัทได้ให้ความสำคัญกับการพัฒนาบุคลากรอย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง ได้แก่
การจัดให้มีการฝึกอบรมเพื่อให้เกิดความรู้และความเชี่ยวชาญในการปฏิบัติงานทั้งภายใน
และภายนอกบริษัท
เพื่อให้เป็นไปตามความต้องการของหน่วยงานตามแผนการอบรมและพัฒนาบุคลากรเป็นประจำทุกปี