8. การจัดการ

[]8.1 โครงสร้างองค์กร

โครงสร้างการจัดการ

โครงสร้างการจัดการของบริษัทฯณ 31 ธันวาคม 2555
ประกอบด้วยคณะกรรมการบริษัทคณะกรรมการบริหารคณะกรรมการตรวจสอบและผู้บริหารรายละเอียดมีดังต่อไปนี้

(1) คณะกรรมการบริษัท

องค์ประกอบของคณะกรรมการบริษัท

กรรมการบริษัทต้องได้รับเลือกจากผู้ถือหุ้นตามข้อบังคับบริษัทฯ และต้องมีองค์ประกอบ ดังนี้

1.  บริษัทต้องมีคณะกรรมการของบริษัทไม่น้อยกว่าห้าคน

2.  กรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดต้องมีถิ่นอยู่ในราชอาณาจักร

3.  กรรมการจะเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทหรือไม่ก็ได้

บริษัทฯ มีกรรมการอิสระที่ไม่เป็นผู้บริหาร
ในจำนวนที่เพียงพอต่อการตรวจสอบถ่วงดุลอำนาจภายในคณะกรรมการของบริษัท
เพื่อให้กรรมการทุกคนแสดงความคิดเห็นได้อย่างอิสระและไม่ให้มีบุคคลหรือกลุ่มบุคคลใดมีอำนาจเหนือการตัดสินใจของคณะกรรมการบริษัท

นอกจากนี้กรรมการอิสระไม่ได้ดำรงตำแหน่งใดๆ ในฝ่ายบริหาร และไม่เป็นพนักงาน
รวมทั้งไม่ได้เป็นตัวแทนจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่ เพื่อให้เป็นการถ่วงดุล และรักษาสิทธิให้กับผู้ถือหุ้น

คุณสมบัติของกรรมการอิสระจะต้องเป็นบุคคลที่มีทักษะ ความรู้
ความสามารถและประสบการณ์มีความเป็นอิสระ ซื่อสัตย์ สุจริต มีจริยธรรม
มีความสนใจในกิจการของบริษัท มีความตั้งใจและรับผิดชอบ

  จำนวนของคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วยประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการ กรรมการบริหาร
และกรรมการอิสระ

กรรมการผู้จัดการและกรรมการบริหาร
ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้ทำหน้าที่ฝ่ายบริหาร
ทั้งนี้คณะกรรมการบริษัทและคณะกรรมการบริหารจะเป็นผู้วางนโยบายโดยรวม
และมีกรรมการผู้จัดการ กรรมการบริหาร และผู้อำนวยการฝ่ายหรือผู้จัดการอาวุโส
ดำเนินการบริหารองค์กร ณ วันที่ทำรายงานประจำปี คณะกรรมการบริษัทมีทั้งหมด 8 ท่าน
ประกอบด้วยประธานกรรมการ 1 ท่าน กรรมการผู้จัดการ 1 ท่าน กรรมการบริหาร 2 ท่าน
กรรมการอิสระ 7 ท่าน และกรรมการ 2 ท่าน

1.  นายกังวาล กุศลธรรมรัตน์ กรรมการอิสระและประธานกรรมการบริษัท (แต่งตั้งวันที่ 8
    กุมภาพันธ์ 2556)

2.  นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล กรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการบริหาร

3.  นายสุขพงศ์ ปาลกะวงศ์ ณ อยุธยา กรรมการผู้จัดการ (ออกโดยคะแนนเสียงผู้ถือหุ้น 13
    ธันวาคม 2555 )

4.  ดร. จอห์น ปีเตอร์ มิลลส์ กรรมการ (ออกโดยคะแนนเสียงผู้ถือหุ้น 18/2555 วันที่ 22
    มิถุนายน 2555)

5.  นายโรนัลด์ อึ้ง วาย ชอย กรรมการ (ออกโดยคะแนนเสียงผู้ถือหุ้น 18/2555 วันที่ 22
    มิถุนายน 2555)

6.  นายปราโมทย์ บันสิทธิ์ กรรมการ

7.  นายเรวัต โฟล์โร กรรมการอิสระ (ออกโดยคะแนนเสียงผู้ถือหุ้น 18/2555 วันที่ 22
    มิถุนายน 2555)

8.  นายบัณฑิต แสงเสรีธรรม กรรมการบริหาร

9.  ดร. จอห์น ยังพิชิต กรรมการ (พ้นวาระในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น 18/2555วันที่ 30
    เมษายน2555)

10. นายทวี ไอศูรย์พิศาลศิริ กรรมการ

11. นางสาวอัจฉริยา บันสิทธิ์ กรรมการบริหาร (แต่งตั้ง 20 กุมภาพันธ์ 2555)

  (พ้นวาระในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น 18/2555 วันที่ 30 เมษายน 2555)

12. นายนาวี รัตนาภรณ์ กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ (แต่งตั้ง 20 กุมภาพันธ์ 2555)

  (พ้นวาระในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น 18/2555วันที่ 30 เมษายน 2555)

13. นางจารุณี เทียนใส กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ (แต่งตั้ง 20 กุมภาพันธ์ 2555)

(ออกโดยคะแนนเสียงผู้ถือหุ้น 18/2555 วันที่ 13 ธันวาคม 2555)

14. คุณกฤตภาส กณิกนันท์ กรรมการบริหาร (แต่งตั้งวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2556)

15. นายสุเมธ วัฒนรังสรรค์ กรรมการอิสระ (ลาออกเมื่อวันที่ 26 มิถุนายน 2556)

16. นายธนภูมิ เดชเทวัญดำรง กรรมการอิสระ

17. นายสุทธิชัย สังขมณี กรรมการ (แต่งตั้งแทน นายทวี ไอศูรย์พิศาลศิริ
    ซึ่งเป็นตำแหน่งของผู้แทน

  จากกระทรวงการคลัง เมื่อวันที่ 11 พฤษภาคม 2555)

18. ดร. วิชัย เชิดชีวศาสตร์ กรรมการบริหาร (แต่งตั้งวันที่ 8 กุมภาพันธ์ 2556 )

19. พลตำรวจเอก สมยศ พุ่มพันธุ์ม่วง กรรมการอิสระและประธานกรรมการตรวจสอบ

  (แต่งตั้ง วันที่ 23 มกราคม 2556)

20. นายอำนวย ถาวรวงศ์ กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ (แต่งตั้ง วันที่ 23 มกราคม
    2556)

21. รศ.ดร.ธารินี พงศ์สุพัฒน์ กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ (แต่งตั้ง วันที่ 23 มกราคม
    2556)

  นายเฉลิมชัย มาตย์เมือง เลขานุการบริษัท (แต่งตั้งเมื่อ 30 มกราคม 2555 และออกเมื่อ 1
  ต.ค. 2555)

  นายยอด นาคหวัง เลขานุการบริษัท (แต่งตั้งเมื่อ 25 ธันวาคม 2555)

ขอบเขตหน้าที่ของคณะกรรมการ

ขอบเขตหน้าที่โดยทั่วไปของคณะกรรมการบริษัท คือ ดูแลการจัดการกิจการของบริษัท
และควบคุมการดำเนินการของบริษัท เพื่อผลประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้น ดังนี้

1.  ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวัง และซื่อสัตย์สุจริต ทั้งนี้เพื่อให้เป็นไปตามกฎหมาย
    วัตถุประสงค์ ข้อบังคับของบริษัทมติที่ประชุม และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นประจำปีของบริษัท

2.  ดำเนินเป้าหมายกลยุทธ์และแผนการดำเนินงานของบริษัท และควบคุมดูแลฝ่ายจัดการ
    ทั้งนี้เพื่อประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้น

3.  พยายามเพิ่มความมั่นคงในการเจริญเติบโตทางธุรกิจ เพื่อผลตอบแทนที่ยั่งยืนต่อผู้ถือหุ้น

4.  ดูแลติดตามผลประกอบการทางการเงินของบริษัท

5.  ดูแลควบคุมให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดีเพียงพอ

6.  ดูแลติดตามฝ่ายกำกับดูแลกิจการของบริษัทให้ปฏิบัติตามหลักการควบคุมภายใน

7.  ดูแลด้านการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

8.  ตรวจสอบผลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการ

9.  ให้คำแนะนำต่อผู้ถือหุ้นในการคัดเลือกและแต่งตั้งกรรมการเข้าใหม่
    เมื่อมีตำแหน่งกรรมการว่าง

10. ดูแลให้ฝ่ายบริหารปฏิบัติงานเป็นไปตามมาตรฐานและจริยธรรมทางธุรกิจ

ขอบเขตหน้าที่ของประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ

ประธานกรรมการได้รับการเลือกตั้งจากคณะกรรมการบริษัท และที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เป็นบุคคลสำคัญในการกำหนดวัตถุประสงค์ วางกลยุทธ์และมอบหมายงานที่สำคัญให้แก่ฝ่ายบริหาร

ประธานกรรมการจะคอยดูแลว่าคณะกรรมการประกอบด้วยผู้มีความรู้ความสามารถและประสบการณ์ทางด้านต่างๆ
ร่วมกันบริหารจัดการได้อย่างมีอิสระและมีระบบควบคุมกำกับดูแลตามหลักบรรษัทภิบาล

กรรมการผู้จัดการได้รับการแต่งตั้งจากคณะกรรมการบริษัท มีหน้าที่บริหารจัดการตามแผนงาน
นโยบายและกลยุทธ์ที่กำหนดจากคณะกรรมการบริษัท โดยจะเป็นผู้นำในคณะกรรมการบริหาร
รับผิดชอบบริหารจัดการเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ พันธกิจและวิสัยทัศน์
ที่สำคัญที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทและผู้ถือหุ้น

  การประชุมคณะกรรมการบริษัท

วิธีปฏิบัติ

มีการกำหนดวันประชุมคณะกรรมการบริษัทไว้ล่วงหน้า
ประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการจะพิจารณากำหนดวาระการประชุม
ประธานกรรมการจะเป็นประธานในที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท
โดยให้เวลาแก่กรรมการผู้จัดการได้นำเสนออธิบายวาระต่อที่ประชุมอย่างเหมาะสม
และเปิดโอกาสให้กรรมการทุกท่านสามารถอภิปรายแสดงความคิดเห็นได้อย่างเป็นอิสระ

บริษัทส่งเอกสารการประชุมล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 7
วันก่อนวันประชุมโดยเลขานุการคณะกรรมการบริษัท
เพื่อให้กรรมการมีระยะเวลาในการพิจารณาอย่างเพียงพอ
และในหนังสือเชิญประชุมแจ้งวาระที่ต้องได้รับอนุมัติไว้อย่างชัดเจน
พร้อมทั้งเอกสารประกอบการพิจารณาที่ครบถ้วนและชัดเจน

กรรมการบริษัทมีหน้าที่ต้องเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัททุกครั้ง
เว้นแต่ในกรณีที่มีความจำเป็นโดยมีเหตุผลอันสมควร ในกรณีพิเศษที่จำเป็น
หากกรรมการอิสระร้องขอต่อประธานกรรมการซึ่งเป็นประธานที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาวาระเกี่ยวกับการบริหารจัดการ
โดยปราศจากกรรมการบริหารและกรรมการผู้จัดการในที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทก็ได้

ผู้บริหารระดับผู้อำนวยการฝ่ายหรือผู้จัดการอาวุโสสามารถเข้าร่วมประชุมในที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทได้ถ้ามีความจำเป็น
เพื่อในกรณีที่หากคณะกรรมการมีการซักถามข้อมูลรายละเอียดต่างๆที่เกี่ยวข้องกับวาระการประชุม

  การเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการ

การจัดประชุมคณะกรรมการบริษัทจะมีอย่างน้อยทุกๆ สามเดือน
และจะจัดเมื่อมีวาระพิเศษเพื่อให้เกิดความมั่นใจในการบริหารบริษัท
ในช่วงปีที่ผ่านมามีการประชุมกรรมการบริษัททั้งหมด 18
ครั้งรายละเอียดการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการ สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ดังนี้

+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| []                            | การเ |      | ไม่ไ       | อา       |
|                               | ข้าร่ว |      | ด้เข้าร่วมปร | ศัยอยู่ในรา |
|                               | มประ |      | ะชุมในครั้งที่ | ชอาณาจักร |
|                               | ชุมคณ |      |           |          |
|                               | ะกรร |      |           |          |
|                               | มการ |      |           |          |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| ชื่อกรรมการ                     | (ก)  | (ข)  |           |          |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายปราโมทย์ บันสิทธิ์              | 9    | 9    | 10 -18    | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายโรนัลด์ อึ้ง วาย ชอย           | 12   | 10   | 2,7       | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| ดร.จอห์น ปีเตอร์ มิลล์ส            | 12   | 10   | 1,2       | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายแพทย์ จอน ยังพิชิต             | 10   | 8    | 1,5       | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| ดร. วิชัย เชิดชีวศาสตร์            | 18   | 18   | -         | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายทวี ไอศูรย์พิศาลศิริ             | 10   | 5    | 1,2,3,7,8 | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายเรวัต โฟล์โร                 | 12   | 12   | -         | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายสุขพงศ์ ปาลกะวงศ์ ณ อยุธยา     | 17   | 17   | -         | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายบัณฑิต แสงเสรีธรรม            | 18   | 16   | 1,17      | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายนาวี รัตนาภรณ์                | 6    | 6    | -         | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นางจารุณี เทียนใส                | 13   | 13   | -         | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นางสาวอัจฉรียา บันสิทธิ์            | 6    | 1    | 5-9       | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายสุเมธ วัฒนรังสรรค์             | 8    | 6    | 16,18     | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล            | 8    | 7    | 16        | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายธนภูมิ เดชเทวัญดำรง           | 8    | 7    | 16        | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายสุทธิชัย สังขมณี                | 8    | 5    | 16,17,18  | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+
| นายกฤตภาส กณิกนันต์              | 4    | 2    | 16,18     | ใช่       |
+-------------------------------+------+------+-----------+----------+

  (ก). จำนวนการจัดประชุมของกรรมการและคณะกรรมการ

  (ข). การเข้าร่วมประชุมของกรรมการ

(2) คณะกรรมการบริหาร

ณ วันที่รายงานนี้ คณะกรรมการบริหาร ประกอบด้วย ประธานกรรมการบริหาร
และกรรมการบริหาร 5 ท่าน ดังนี้

  1. นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล กรรมการผู้จัดการและประธานกรรมการบริหาร (แต่งตั้ง 11
  พฤษภาคม 2555)

  2. นายบัณฑิต แสงเสรีธรรม กรรมการบริหาร (แต่งตั้ง 20 กุมภาพันธ์ 2555)

3. นางสาวอัจฉริยา บันสิทธิ์ กรรมการบริหาร (ออกเมื่อ 30 เมษายน 2555)

4. นายวิชัย เชิดชีวศาสตร์ กรรมการบริหาร (แต่งตั้ง 8 กุมภาพันธ์ 2556)

5. นายกฤตภาส กณิกนันต์ กรรมการบริหาร (แต่งตั้ง 8 กุมภาพันธ์ 2556)

หน้าที่หลักของคณะกรรมการบริหาร คือ พิจารณาและจัดการหัวข้อต่างๆ
ที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท ทั้งนี้ สมาชิกคณะกรรมการบริหาร
ทุกท่านบริหารงานที่บริษัทฯ ทุกวัน โดยมีการประชุมตามความจำเป็นโดยเฉลี่ยประมาณ
สองครั้งต่อเดือน ร่วมกับผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการฝ่ายทุกฝ่าย

(3) คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัทยังคงกำหนดให้มีคณะกรรมการตรวจสอบตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ซึ่งกำหนดให้มีกรรมการตรวจสอบซึ่งเป็นกรรมการอิสระอย่างน้อย สามท่าน

สมาชิกกรรมการตรวจสอบ มี 7 ท่าน ประกอบด้วย

1.  นายสุเมธ วัฒนรังสรรค์ ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

  (แต่งตั้ง 11 พฤษภาคม 2555 และออก 25 ธันวาคม 2555)

2.  นายนาวี รัตนาภรณ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ (แต่งตั้งเมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์
    2555)

  (พ้นวาระในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น 18/2555วันที่ 30 เมษายน 2555)

3.  นางจารุณี เทียนใส กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ (แต่งตั้งเมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์
    2555)

  (ออกโดยที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น 2/2555วันที่ 13 ธันวาคม 2555)

4.  นายธนภูมิ เดชเทวัญดำรง กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

  (แต่งตั้ง 11 พฤษภาคม 2555 และออก 25 ธันวาคม 2555)

5.  พลตำรวจเอก สมยศ พุ่มพันธุ์ม่วง ประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ

  (แต่งตั้งวันที่ 23 มกราคม2556)

6.  นายอำนวย ถาวรวงศ์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ (แต่งตั้งวันที่ 23 มกราคม
    2556)

7.  รศ.ดร.ธารินี พงศ์สุพัฒน์ กรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระ (แต่งตั้งวันที่ 23 มกราคม
    2556)

    กฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน)
ตระหนักถึงความสำคัญของระบบการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Corporate Governance)
จึงแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบขึ้น
เพื่อเป็นเครื่องมือหรือกลไกที่สำคัญในการแบ่งเบาภาระของคณะกรรมการบริษัท
ในการกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัท ให้มีการบริหารที่ดี ถูกต้อง โปร่งใส
ตลอดจนมีระบบรายงานการเงินที่น่าเชื่อถือ ในการเปิดเผยข้อมูลในรายงานการเงิน
และเป็นประโยชน์ต่อผู้ลงทุนและทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้อง และเพื่อให้
สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ตลอดจนคณะกรรมการตรวจสอบสามารถปฏิบัติตามที่ คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย
จึงตรากฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ ไว้ดังต่อไปนี้

1.  องค์ประกอบของกรรมการตรวจสอบ

    1.1 คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวนไม่น้อยกว่า 3 ท่าน
    โดยกรรมการตรวจสอบอย่างน้อย 1 ท่าน ต้องเป็นผู้มีความรู้ความเข้าใจ
    หรือมีประสบการณ์ด้านการบัญชีหรือการเงิน

    1.2 กรรมการตรวจสอบต้องสามารถอุทิศเวลาอย่างเพียงพอ
    ในการดำเนินงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

2.  คุณสมบัติของกรรมการตรวจสอบ

    2.1 เป็นผู้ถือหุ้นไม่เกินร้อยละ 1 ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท บริษัทใหญ่
    บริษัทย่อย บริษัทร่วมหรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    โดยให้นับรวมหุ้นที่ถือของผู้ที่เกี่ยวข้องด้วย

    (หมายเหตุ คุณสมบัติข้อนี้จะไม่ใช้บังคับกับกรรมการตรวจสอบที่ดำรงตำแหน่งอยู่ในปัจจุบัน)

    2.2 เป็นกรรมการที่ไม่มีส่วนร่วมในการบริหาร ไม่เป็นลูกจ้าง พนักงาน
    หรือที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ /ผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
    บริษัทร่วม ร่วมหรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง (ช่วง 2 ปีก่อนได้รับการแต่งตั้ง)

    2.3 สามารถปฏิบัติหน้าที่และให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระ

โดยการกำหนด/เปลี่ยนแปลง ขอบเขต หน้าที่ ความรับผิดชอบดังกล่าวให้มีผล ณ วันที่ 26
กุมภาพันธ์ 2552

คณะกรรมการตรวจสอบมีขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบต่อคณะกรรมการบริษัทในด้านต่างๆ
ดังนี้

1.  สอบทานรายงานทางการเงินให้ถูกต้องและเปิดเผยเพียงพอ โดยประสานกับ ผู้สอบบัญชี
    และผู้บริหารที่รับผิดชอบในการจัดทำรายงานทางการเงิน

2.  สอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอ
    และการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสม มีประสิทธิภาพและมีประสิทธิผล
    โดยร่วมกับผู้สอบบัญชี

3.  สอบทานระดับความเสี่ยงที่สำคัญ การบริหารความเสี่ยง และผลกระทบที่จะเกิดความเสี่ยงนั้นๆ
    จากผู้บริหาร และผู้สอบบัญชี

4.  สอบทานถึงความเพียงพอ และประสิทธิผลในการปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
    ตลอดจนนโยบายและระเบียบปฏิบัติของบริษัท

5.  พิจารณาคัดเลือก และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

6.  สอบทานกับผู้สอบบัญชีเกี่ยวกับเป้าหมาย ขอบเขต
    แนวทางและแผนงานในการดำเนินการตรวจสอบ และประสานกับผู้สอบบัญชีในปัญหาที่เกิดขึ้น
    ตลอดจนประเด็นที่ผู้สอบบัญชีเห็นว่ามีสาระสำคัญ

7.  ให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้ง ถอดถอน โยกย้าย เลิกจ้าง
    และพิจารณาความดีความชอบผู้บริหารของฝ่ายตรวจสอบภายใน และเจ้าหน้าที่ตรวจสอบภายใน

8.  แต่งตั้ง ถอดถอน เลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

9.  สอบทานกับฝ่ายตรวจสอบภายในเกี่ยวกับเป้าหมายของการตรวจสอบภายใน แผนการตรวจสอบ
    การรายงานผลการตรวจสอบ การประเมินประสิทธิภาพและประสิทธิผลของการตรวจสอบ
    ตลอดจนความเพียงพอของทรัพยากรที่ใช้ในการตรวจสอบภายใน พิจารณางบประมาณ
    และกำลังคนของฝ่ายตรวจสอบภายใน

10. อนุมัติกฎบัตรฝ่ายตรวจสอบภายใน และแผนงานตรวจสอบภายใน

11. สร้างความเชื่อมั่น และยืนยันในความมีอิสระของผู้ตรวจสอบภายใน และผู้สอบบัญชี

12. จัดทำรายงานกำกับดูแลกิจการและกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวต้องลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ

13. สอบทานรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    ให้เป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง

14. ให้คณะกรรมการตรวจสอบมีอำนาจในการเข้าถึงข้อมูลได้ทุกระดับของบริษัทฯ
    รวมถึงการให้ฝ่ายจัดการ หัวหน้าหน่วยงาน หรือพนักงานที่เกี่ยวข้อง มาให้ความเห็น
    ร่วมประชุม หรือส่งเอกสารที่เห็นว่าเกี่ยวข้องจำเป็น รวมทั้งจัดหาว่าจ้าง
    หรือนำเอาผู้เชี่ยวชาญเฉพาะด้านมาช่วยงานตรวจสอบตามความเหมาะสม

15. ปฏิบัติงานอื่นใด ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

นอกจากนี้ คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานรายงานของผู้ตรวจสอบภายใน
ผู้สอบบัญชีภายนอกและที่ปรึกษาต่างๆ ตามความเหมาะสม
และปฏิบัติหน้าที่อื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

ในระหว่างปี 2555 คณะกรรมการตรวจสอบได้จัดให้มีการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ 7 ครั้ง
เพื่อที่จะได้มีเวลาเพียงพอในการปฏิบัติงานที่รับผิดชอบได้อย่างมีประสิทธิภาพ

(4) คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน ประกอบด้วย กรรมการ 4 ท่าน ดังนี้

1.  ดร. วิชัย เชิดชีวศาสตร์ ประธาน

2.  นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล กรรมการ

3.  นายธนภูมิ เดชเทวัญดำรง กรรมการ

4.  นายบัณฑิต แสงเสรีธรรม กรรมการ

  โดยจะทำหน้าที่พิจารณาและสอบทานค่าตอบแทนของกรรมการ
  และสอบทานค่าตอบแทนของพนักงานซึ่งได้ผ่านการพิจารณ

คุณสมบัติในการปฏิบัติงานจากฝ่ายบริหารแล้ว
(รวมไปถึงโครงการออกหุ้นตอบแทนให้กรรมการและพนักงาน หรือ “ESOP”)

  จากนั้นคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนจะนำเสนอกรรมการเพื่อเสนอเรื่องเข้าที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นต่อไป

(5) คณะกรรมการสรรหา

  คณะกรรมการสรรหา ประกอบด้วย กรรมการ 5 ท่าน ดังนี้

1.  ดร. วิชัย เชิดชีวศาสตร์ ประธาน

2.  นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล กรรมการ

3.  นายธนภูมิ เดชเทวัญดำรง กรรมการ

4.  นายบัณฑิต แสงเสรีธรรม กรรมการ

คณะกรรมการสรรหา จะทำหน้าที่พิจารณา คัดเลือก บุคคลที่มีทักษะ ความรู้
ความสามารถและประสบการณ์มีความเป็นอิสระ

ซื่อสัตย์ สุจริต มีจริยธรรม มีความสนใจในกิจการของบริษัท มีความตั้งใจและรับผิดชอบ

1.  เลขานุการบริษัท

เลขานุการบริษัทมีบทบาทที่สำคัญในการประสานงานอย่างมีประสิทธิภาพทั้งภายในได้แก่ระหว่างประธานกรรมการกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่หรือฝ่ายจัดการและภายนอกได้แก่ระหว่างบริษัทผู้ถือหุ้นและหน่วยงานกำกับดูแล
การกำกับดูแลกิจการที่ดีของ บริษัทฯ กำหนดให้คณะกรรมการบริษัทแต่งตั้งเลขานุการบริษัท นายยอด
นาคหวัง แต่งตั้งเมื่อวันที่ 25 ธันวาคม 2555 (นายเฉลิมชัย มาตย์เมือง ลาออกเมื่อวันที่ 1
ตุลาคม 2555)
เพื่อรับผิดชอบในการดูแลและให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการและผู้บริหารเกี่ยวกับกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่บริษัทต้องปฏิบัติตามรวมถึงให้ข้อมูลสถานการณ์ที่เกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีดูแลให้การดำเนินกิจการของคณะกรรมการและคณะกรรมการเฉพาะเรื่องเป็นไปอย่างราบรื่นและมีประสิทธิภาพและสอดคล้องกับกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องและการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทฯรับผิดชอบในการจัดประชุมคณะกรรมการการประชุมคณะกรรมการเฉพาะเรื่องและการประชุมผู้ถือหุ้น,จัดทำและจัดเก็บเอกสารสำคัญของบริษัทรวมทั้งการแจ้งข้อมูลที่เกี่ยวข้องต่อหน่วยงานกำกับดูแล,
การจัดปฐมนิเทศ
กรรมการใหม่และการส่งเสริมความรู้ความเข้าใจในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีให้กับกรรมการ
ผู้บริหารและพนักงาน

8.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

คณะกรรมการสรรหา จะทำหน้าที่พิจารณา คัดเลือก บุคคลที่มีทักษะ ความรู้
ความสามารถและประสบการณ์มีความเป็นอิสระ

ซื่อสัตย์ สุจริต มีจริยธรรม มีความสนใจในกิจการของบริษัท มีความตั้งใจและรับผิดชอบ

ทั้งนี้ ได้กำหนดวิธีการสรรหาบุคคลเพื่อแต่งตั้งเป็นกรรมการ ดังนี้

1.  คณะกรรมการสรรหากำหนดคุณสมบัติของกรรมการที่ต้องการสรรหาทดแทน
    เพื่อให้มีองค์ประกอบและคุณสมบัติตามกฎหมาย/ระเบียบที่เกี่ยวข้อง
    และกำหนดวิธีการเสนอรายชื่อผู้มีคุณสมบัติ

2.  คณะกรรมการสรรหาสรุปผลการสรรหาและเสนอชื่อผู้มีความเหมาะสมที่จะเป็นกรรมการ
    พร้อมเหตุผล ประกอบและนำเสนอต่อคณะกรรมการ

3.  คณะกรรมการ
    พิจารณาคัดเลือกผู้มีคุณสมบัติเหมาะสมตามรายชื่อที่คณะกรรมการสรรหานำเสนอเพื่อเสนอรายชื่อต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ

ขณะนี้ คณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย
กรรมการที่มีความสามารถและประสบการณ์ทางด้านวิศวกรรม, เทคนิค, ธรณีวิทยา,
การจัดการและการบริหาร, การเงิน, กฎหมาย และบัญชี

การพ้นตำแหน่งตามวาระและการแต่งตั้งกรรมการแทนกรรมการที่ลาออกก่อนพ้นวาระ

เงื่อนไขที่ระบุตามข้อบังคับของบริษัทและการปฎิบัติงานที่ดี มีดังต่อไปนี้

1) ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง
ให้กรรมการหนึ่งในสามของจำนวนกรรมการในขณะนั้นพ้นจากตำแหน่ง
และกรรมการที่ออกสามารถแต่งตั้งเข้ามาดำรงตำแหน่งใหม่อีกครั้งได้

2) ในกรณีที่ตำแหน่งกรรมการว่างลงเพราะเหตุอื่นนอกจากถึงคราวออกตามวาระ
คณะกรรมการด้วยคะแนนเสียงไม่น้อยกว่า สามในสี่ ของจำนวนกรรมการที่ยังเหลืออยู่
อาจเลือกผู้ซึ่งมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฏหมายเข้าเป็นกรรมการแทนในการประชุมคณะกรรมการคราวถัดไปก็ได้
เว้นแต่วาระของกรรมการที่ว่างลงจะเหลือน้อยกว่าสองเดือน

กรรมการซึ่งได้รับเลือกตั้งให้ดำรงตำแหน่งกรรมการ
ให้อยู่ในตำแหน่งได้เพียงเท่าวาระที่ยังเหลืออยู่ของกรรมการที่ตนแทนเท่านั้น

ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีนี้ มีกรรมการที่พ้นตำแหน่งตามวาระทั้งหมด 5 ท่าน ดังต่อไปนี้

1.  นายกังวาล กุศลธรรมรัตน์

2.  นายปราโมทย์ บันสิทธิ์

3.  ดร.วิชัย เชิดชีวศาสตร์

4.  นายกฤตภาศ กณิกนันต์

5.  นายบัณฑิต แสงเสรีธรรม

8.3 ค่าตอบแทนกรรมการ

นโยบายในการกำหนดค่าตอบแทนกรรมการ มีดังนี้

(1) ค่าตอบแทนกรรมการจะต้องมีจำนวนที่พอเพียง
    ที่จะทำให้กรรมการปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างเต็มที่และมีประสิทธิภาพ

(2) ค่าตอบแทนของกรรมการอิสระจะพิจารณาเปรียบเทียบกับอัตรามาตรฐานผลตอบแทนในอุตสาหกรรมเดียวกัน
    และนอกจากนี้ยังพิจารณาจากงานพิเศษที่ได้รับมอบหมายเพิ่มเติม เช่น
    เป็นคณะอนุกรรมการเพื่อทำงานในเรื่องสำคัญ

(3) กรรมการบริหารจะได้รับค่าตอบแทน
    โดยพิจารณาจากผลการดำเนินการของบริษัทและผลการปฏิบัติงานของกรรมการแต่ละท่าน

(4) ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหารระดับสูง เป็นไปตามนโยบายของคณะกรรมการบริษัท

(5) คณะกรรมการบริษัท พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
    ทำหน้าที่กำหนดค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหารระดับสูง

  โครงสร้างค่าตอบแทน

ค่าตอบแทนกรรมการ ประจำปี 2555 ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2555 เมื่อวันที่
30 เมษายน 2555 มีโครงสร้างดังนี้

1.  ค่าตอบแทนรายปี

  คณะกรรมการบริษัท

-   ประธานกรรมการ จำนวน 120,000 บาท

-   กรรมการ จำนวน 75,000 บาท

-   กรรมการบริหาร จำนวน 75,000 บาท

  คณะกรรมการตรวจสอบ

-   ประธานกรรมการตรวจสอบ จำนวน 90,000 บาท

-   กรรมการตรวจสอบ จำนวน 70,000 บาท

  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

-   ประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน จำนวน 70,000 บาท

-   กรรมการกำหนดค่าตอบแทน จำนวน 45,000 บาท

    0.  

  คณะกรรมการสรรหา

-   ประธานคณะกรรมการสรรหา จำนวน 70,000 บาท

-   กรรมการสรรหา จำนวน 45,000 บาท

2.  ค่าเบี้ยประชุม

  คณะกรรมการบริษัท

-   ประธานกรรมการ จำนวน 25,000 บาท / ครั้งประชุม

-   กรรมการ จำนวน 20,000 บาท / ครั้งประชุม

  คณะกรรมการตรวจสอบ

-   ประธานกรรมการตรวจสอบ จำนวน 25,000 บาท / ครั้งประชุม

-   กรรมการตรวจสอบ จำนวน 15,000 บาท / ครั้งประชุม

    0.  

  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

-   ประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน จำนวน 15,000 บาท / ครั้งประชุม

-   กรรมการกำหนดค่าตอบแทน จำนวน 10,000 บาท / ครั้งประชุม

    0.  

  คณะกรรมการสรรหา

-   ประธานกรรมการสรรหา จำนวน 15,000 บาท / ครั้งประชุม

-   กรรมการสรรหา จำนวน 10,000 บาท / ครั้งประชุม

รายละเอียดค่าตอบแทนกรรมการ ประจำปี 2555 มีดังนี้

+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| ชื่อกรรมการ             |   ค่าต     |   ค      |   ค      |   รวม     |
|                       | อบแทนรายปี | ่าเบี้ยประช | ่าเบี้ยประช |           |
|                       |           | ุมคณะกรรม | ุมคณะกรรม |           |
|                       |           |          |          |           |
|                       |           |          |   การ    |           |
|                       |           |  การบริษัท | ตรวจสอบ, |           |
|                       |           |          |          |           |
|                       |           |          |  กำหนดฯ, |           |
|                       |           |          |   สรรหา  |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
|   กรรมการบริหาร        |           |          |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 1.  นายวิจิตร           |   0.00    |   0.00   |   0.00   |   0.00    |
|     เจียมวิจิตรกุล        |           |          |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 2.  นายบัณฑิต           |           |   60,000 |   0.00   | 16,491.07 |
|     แสงเสรีธรรม        | 10,491.07 |          |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 3.  นางสาวอัจฉริยา      |           |   20,000 |   0.00   | 32,715.52 |
|     บันสิทธิ์             | 12,715.52 |          |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
|   รวม                 |           |   80,000 |   0.00   |   1       |
|                       | 23,206.59 |          |          | 03,206.59 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+

+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| ชื่อกรรมการ             |   ค่าต     |   ค      |   ค      |   รวม     |
|                       | อบแทนรายปี | ่าเบี้ยประช | ่าเบี้ยประช |           |
|                       |           | ุมคณะกรรม | ุมคณะกรรม |           |
|                       |           |          |          |           |
|                       |           |          |   การ    |           |
|                       |           |  การบริษัท | ตรวจสอบ, |           |
|                       |           |          |          |           |
|                       |           |          |  กำหนดฯ, |           |
|                       |           |          |   สรรหา  |           |
+=======================+===========+==========+==========+===========+
| กรรมการ               |           |          |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 1.  ดร.วิชัย เชิดชีวศาสตร์ |   106,000 |          |   80,000 |   561,000 |
|                       |           |  375,000 |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 2.  นายปราโมทย์ บันสิทธิ์  |   89,000  |          |   75,000 |   409,000 |
|                       |           |  245,000 |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 3.  นายกฤตภาส กณิกนันท์  |           |   40,000 |   0.00   |           |
|                       | 32,258.06 |          |          | 72,258.06 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 4.  นายธนภูมิ           |           |          |   90,000 |   2       |
|     เดชเทวัญดำรง       | 47,983.87 |  140,000 |          | 77,983.87 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 5.  นายสุทธิชัย สังขมณี    |           |   0.00   |   0.00   |           |
|                       | 47,983.87 |          |          | 47,983.87 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 6.  นายสุเมธ วัฒนรังสรรค์ |           |          |   90,000 |   2       |
|                       | 47,983.87 |  120,000 |          | 57,983.87 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 7.  พลตำรวจเอก สมยศ   |           |   0.00   |   0.00   |           |
|     พุ่มพันธุ์ม่วง          |  3,830.65 |          |          |  3,830.65 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 8.  นายอำนวย ถาวรวงศ์  |           |   0.00   |   0.00   |           |
|                       |  3,830.65 |          |          |  3,830.65 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 9.  รศ.ดร.ธารินี        |           |   0.00   |   0.00   |           |
|     พงศ์สุพัฒน์           |  3,830.65 |          |          |  3,830.65 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 10. นายสุขพงศ์ ปาลกะวงศ์ |   0.00    |   20,000 |   0.00   |   20,000  |
|     ณ อยุธยา           |           |          |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 11. ดร. จอห์น ปีเตอร์    |   35,625  |   0.00   |   0.00   |   35,625  |
|     มิลล์ส              |           |          |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 12. นายโรนัลด์ อึ้ง วาย   |           |   20,000 |   0.00   |           |
|     ชอย               | 34,616.94 |          |          | 54,616.94 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 13. นายเรวัต โฟล์โร     |   35,625  |          |          |   375,625 |
|                       |           |  240,000 |  100,000 |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 14. นายแพทย์จอน ยังพิชิต  |   25,000  |   0.00   |   0.00   |   25,000  |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 15. นายทวี ไอศูรย์พิศาลศิริ |   25,000  |          |   0.00   |   125,000 |
|                       |           |  100,000 |          |           |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 16. นางจารุณี เทียนใส    |           |          |   0.00   |   3       |
|                       | 58,884.87 |  260,000 |          | 18,884.87 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| 17. นายนาวี รัตนาภรณ์    |           |          |   45,000 |   1       |
|                       | 12,715.52 |  120,000 |          | 77,715.52 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| รวม                   |   6       |   1      |          |   2,7     |
|                       | 10,168.95 | ,680,000 |  480,000 | 70,168.95 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+
| ยอดรวมทั้งสิ้นณ 31 ธันวาคม |   6       |   1      |          |   2,8     |
| 2555                  | 33,375.54 | ,760,000 |  480,000 | 73,375.54 |
+-----------------------+-----------+----------+----------+-----------+

ค่าตอบแทนฝ่ายบริหาร

ค่าตอบแทนฝ่ายบริหาร ได้ผ่านการพิจารณาและประเมินโดยคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
และเป็นไปตามมาตรฐานกลุ่มอุตสาหกรรมในบริษัทจดทะเบียน ฝ่ายบริหารประกอบด้วย
กรรมการผู้จัดการ

กรรมการบริหาร ผู้อำนวยการฝ่ายและผู้จัดการอาวุโสรวม 4 ท่าน ได้รับค่าตอบแทนในปี 2554
เป็นเงินรวม 7,441,836.36 บาท รายละเอียดมีดังนี้

+--------------------------+------+-------------+----+---------------+
|                          | 2554 |             | 25 |               |
|                          |      |             | 55 |               |
+--------------------------+------+-------------+----+---------------+
| ค่าตอบแทนฝ่ายบริหาร         | ท่าน  | รวมเป็นเงิน   | ท  | รวมเป็นเงิน     |
|                          |      | (บาท)       | ่าน |               |
| บมจ.ทุ่งคา ฮาเบอร์          |      |             |    | (บาท)         |
+--------------------------+------+-------------+----+---------------+
| เงินเดือนสำหรับผู้บริหาร       | 4    | 6           | 3  | 7,955,416.66  |
|                          |      | ,405,000.00 |    |               |
+--------------------------+------+-------------+----+---------------+
| ผลประโยชน์สวัสดิการอื่น       |      | 1           |    | 6,359,000.00  |
|                          |      | ,036,836.36 |    |               |
+--------------------------+------+-------------+----+---------------+

+--------------------------+------+-------------+----+---------------+
| ค่าตอบแทนฝ่ายบริหาร         | ท่าน  | รวมเป็นเงิน   | ท  | รวมเป็นเงิน     |
|                          |      | (บาท)       | ่าน |               |
| บจ.ทุ่งคำ                  |      |             |    | (บาท)         |
+--------------------------+------+-------------+----+---------------+
| เงินเดือนสำหรับผู้บริหาร       | -    | -           | 3  | 6,261,666.67  |
+--------------------------+------+-------------+----+---------------+
| ผลประโยชน์สวัสดิการอื่น       |      | -           |    | 0.00          |
+--------------------------+------+-------------+----+---------------+

8.4 การกำกับดูแลกิจการที่ดี

บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) ก้าวเข้าสู่ปีที่ 107
คณะกรรมการบริษัทฯเห็นชอบในหลักบรรษัทภิบาล (Good Corporate Governance)
และหลักจรรยาบรรณทางธุรกิจ (Code of Best Practice) สำหรับกรรมการบริษัทมหาชน
ตามระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ข้อบังคับของบริษัท และกฎหมายต่างๆที่เกี่ยวข้อง
เพื่อรักษาผลประโยชน์ของกลุ่มผู้มีส่วนได้เสีย พนักงาน ผู้ร่วมค้า และลูกค้า

ทั้งนี้
บริษัทฯได้นำแนวทางดังกล่าวมาปรับปรุงกฎระเบียบแนวปฏิบัติของกิจการและการกำกับดูแลกิจการ
ให้เหมาะสมกับสภาพของบริษัทและสภาวะการณ์ที่เปลี่ยนแปลง
เพื่อช่วยส่งเสริมผลการดำเนินงานของบริษัท

  การเปิดเผยข้อมูล และความโปร่งใสของบริษัท

  บริษัทมีนโยบายในการเปิดเผยสารสนเทศต่อผู้ถือหุ้นและนักลงทุน ดังนี้

(1) เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นและผู้มีส่วนได้เสียพินิจพิเคราะห์ข้อมูลกิจกรรมต่างๆของบริษัทได้อย่างระมัดระวังรอบคอบ

(2) กำหนดบทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของผู้ทำหน้าที่เปิดเผยข้อมูล

(3) เปิดโอกาสให้มีการสอบถามข้อมูลที่เปิดเผยได้โดยไม่เป็นการยากลำบาก

(4) มีกระบวนการตรวจสอบดูแลการดำเนินงานของบริษัทอย่างเหมาะสม

ในการเปิดเผยสารสนเทศ บริษัทได้ปฏิบัติตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และตามกฎระเบียบของกระทรวงพาณิชย์และกรมอุตสาหกรรมพื้นฐานและการเหมืองแร่
คณะกรรมการมีความเชื่อมั่นว่าการเปิดเผยข้อมูลมีความครบถ้วน ถูกต้อง เพียงพอ ทันต่อเวลา
และเผยแพร่อย่างทั่วถึง

คณะกรรมการบริษัทเชื่อมั่นว่า ข้อมูลสารสนเทศต่างๆดังจะกล่าวต่อไปนี้
มีการเผยแพร่ให้ผู้มีส่วนเกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอแล้ว

(1) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

(2) งบการเงิน รายงานประจำปี รายงานรายไตรมาส
    และการรายงานข่าวสารต่างๆต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ

(3) โครงสร้างผู้ถือหุ้น

(4) รายชื่อคณะกรรมการและฝ่ายบริหาร และผลตอบแทน

(5) แผนธุรกิจ และการจัดการบริหารความเสี่ยง

(6) เรื่องสำคัญที่เกี่ยวข้องกับพนักงานและผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง

(7) นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

(8) ข้อมูลสารสนเทศอื่น ที่เข้าเกณฑ์กำหนดให้ต้องเปิดเผย

คณะกรรมการบริษัทเชื่อมั่นว่ารายงานประจำปี รายงานรายไตรมาส และการรายงานข่าวสารต่างๆ
ต่อตลาดหลักทรัพย์ฯ เป็นแหล่งข้อมูลสำคัญของผู้ถือหุ้น บริษัทมีความเต็มใจในการเปิดเผยข้อมูลต่างๆ
เช่น ผลการดำเนินงาน และ/หรือ ฐานะทางการเงินของบริษัท รวมทั้งบริษัทฯ
ได้เสนอให้ผู้ถือหุ้นอนุมัติวาระที่สำคัญตามระเบียบและแนวทางของตลาดหลักทรัพย์ฯ
ผู้ถือหุ้นสามารถสอบถามประเด็นต่างๆ ต่อคณะกรรมการในที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้
โดยมีเลขานุการบริษัทรับผิดชอบในการตอบกลับและบันทึกประเด็นเหล่านั้น
เมื่อผู้ถือหุ้นมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการดำเนินงานสามารถสอบถามจากเลขานุการบริษัท และเลขานุการฯ
จะนำประเด็นดังกล่าวเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทต่อไป

บริษัทได้เปิดเผยขัอมูลรายงานทางการเงินประจำปี ประจำไตรมาส
และรายงานเหตุการณ์และการดำเนินงานต่างๆ ดังนี้

สรุปการรายงานงบการเงิน

  ---------------------------------------------------------- ------------
  งบการเงิน                                                   วันที่รายงาน

  คำชี้งแจงประกอบงบการเงินไตรมาสที่ 1/2554 (ฉบับแก้ไข)              04 ม.ค. 2555

  คำชี้แจงประกอบงบการเงินไตรมาสที่ 2/2554                         04 ม.ค. 2555

  คำชี้แจงประกอบงบการเงินไตรมาสที่ 3/2554                         04 ม.ค. 2555

  สรุปผลการดำเนินงานของบจ.และรวมของบริษัทย่อย ไตรมาสที่ 1 (F45-3)   04 ม.ค. 2555

  สรุปผลการดำเนินงานของบจ.และรวมของบริษัทย่อย ไตรมาสที่ 2 (F45-3)   04 ม.ค. 2555

  สรุปผลการดำเนินงานของบจ.และรวมของบริษัทย่อย ไตรมาสที่ 3 (F45-3)   04 ม.ค. 2555

  งบการเงินไตรมาสที่ 3/2554 (แก้ไข)                              16 ม.ค. 2555

  ชี้แจงแก้ไขยอดที่ดิน อาคารและอุปกรณ์สุทธิ งบการเงินไตรมาส 3/2554      17 ม.ค. 2555

  งบการเงินรายปี 2554                                          29 ก.พ. 2555

  สรุปผลการดำเนินงานของบจ.และรวมของบริษัทย่อย ประจำปี (F45-3)      29 ก.พ. 2555

  คำชี้แจงประกอบงบการเงินสำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554          29 ก.พ. 2555

  แจ้งขอขยายระยะเวลาการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1/2555             15 พ.ค. 2555

  แจ้งขอขยายระยะเวลาการนำส่งงบการเงินไตรมาสที่ 1/2555 ไตรมาสที่     15 พ.ย. 2555
  2/2555 และไตรมาสที่ 3/2555                                   
  ---------------------------------------------------------- ------------

สรุปการเปิดเผยสารสนเทศต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

+---------------------------------------------------------+------------+
| รายการสารสนเทศ                                          | วันที่เปิดเผย  |
+=========================================================+============+
| ตลาดหลักทรัพย์ยังคง SP หลักทรัพย์ THL                          | 04 ม.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แนวทางการแก้ไขเหตุแห่งการเพิกถอนจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน    | 09 ม.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| การอนุญาตและการห้ามซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของ THL                 | 09 ม.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งเปลี่ยนแปลงกรรมการผู้จัดการ                               | 09 ม.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งแต่งตั้งเลขานุการบริษัท                                    | 31 ม.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเตือนวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของ THL คือ 7       | 01 ก.พ.    |
| ก.พ.55                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเตือนวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของ THL คือ 7       | 02 ก.พ.    |
| ก.พ.55                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเตือนวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของ THL คือ 7       | 03 ก.พ.    |
| ก.พ.55                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเตือนวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของ THL คือ 7       | 06 ก.พ.    |
| ก.พ.55                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลาดหลักทรัพย์แจ้งเตือนวันทำการซื้อขายวันสุดท้ายของ THL คือ 7       | 07 ก.พ.    |
| ก.พ.55                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| SEC News : สรุปแบบ 246-2 ประจำวันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555        | 17 ก.พ.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งความคืบหน้าการจัดทำรายงานการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (Special  | 17 ก.พ.    |
| audit)                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| SEC News : สรุปแบบ 246-2 ประจำวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2555        | 22 ก.พ.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งเปลี่ยนแปลงกรรมการและกรรมการผู้มีอำนาจลงนาม               |            |
|                                                         |  -- ------ |
|                                                         |      22    |
|                                                         |      ก.พ.  |
|                                                         |      2555  |
|                                                         |            |
|                                                         |            |
|                                                         |  -- ------ |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ขอเชิญผู้ถือหุ้นเสนอระเบียบวาระการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2555    | 23 ก.พ.    |
| ล่วงหน้า                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| สรุปผลการดำเนินงานของบจ.และรวมของบริษัทย่อย ประจำปี           | 29 ก.พ.    |
| (F45-3)(แก้ไข)                                           | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีเพื่อจัดทำการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (Special  | 14 มี.ค.    |
| audit)                                                  | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| กำหนดวันประชุมผู้ถือหุ้น ปี 2555 และงดจ่ายเงินปันผล                | 20 มี.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| กำหนดวันประชุมผู้ถือหุ้น ปี 2555 และงดจ่ายเงินปันผล                | 21 มี.ค.    |
| (เปลี่ยนแปลงวาะการประชุมและเพิ่ม Template)                   | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| กำหนดวันประชุมผู้ถือหุ้น ปี 2555 และงดจ่ายเงินปันผล                | 21 มี.ค.    |
| (เปลี่ยนแปลงวาะการประชุมและเพิ่ม Template-แก้ไข)              | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ขอเปลี่ยนแปลงวันกำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิเข้าร่วมประชุม AGM (Record     | 22 มี.ค.    |
| Date) และชี้แจ้งวาระการประชุม                               | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ขอเปลี่ยนแปลงวันกำหนดรายชื่อผู้มีสิทธิเข้าร่วมประชุม AGM (Record     | 22 มี.ค.    |
| Date) และชี้แจ้งวาระการประชุม (แก้ไข PDF))                   | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งยกเลิกวาระการป                                        | 27 มี.ค.    |
| ระชุมเรื่องการพิจารณาอนุมัติเงินบำเหน็จรางวัลพิเศษของกรรมการประจำปี | 2555       |
| 2555                                                    |            |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งเปลี่ยนแปลงกรรมการ                                     | 24 เม.ย.   |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 18/2555                 | 30 เม.ย.   |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 18/2555 (แก้ไข)          | 02 พ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งมติที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 18/2555                 | 09 พ.ค.    |
| (แก้ไขคะแนนเสียงของแต่ละวาระ)                              | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งแต่งตั้งและเปลี่ยนแปลงกรรมการ                             | 15 พ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลท.ขึ้นเครื่องหมาย SP บริษัทที่ไม่ส่งงบการเงินสิ้นสุด 31 มี.ค. 55     | 16 พ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งแต่งตั้งและเปลี่ยนแปลงกรรมการ (แก้ไข)                      | 16 พ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| การเปิดเผยรายงานประชุม AGM ครั้งที่ 18/2555 บนเว๊ปไซด์          | 22 พ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| กำหนดวันประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2555                       | 23 พ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| กำหนดวันประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2555 (แก้ไข)                | 23 พ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| รายชื่อบจ.ที่ยังมิได้นำส่งข้อมูลตามมาตรา 56 ณ 31 พฤษภาคม 2555     | 01 มิ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ครั้งที่ 1/2555                 | 22 มิ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| รายชื่อบจ.ที่ยังมิได้นำส่งข้อมูลตามมาตรา 56 ณ 30 มิถุนายน 2555      | 02 ก.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| การเปิดเผยรายงานประชุม EGM ครั้งที่ 1/2555 บนเว๊ปไซด์           | 11 ก.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งเปลี่ยนแปลงตำแหน่งกรรมการ                               | 13 ก.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งแต่งตั้งกรรมการอิสระ                                     | 27 ก.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| รายชื่อบจ.ที่ยังมิได้นำส่งข้อมูลตามมาตรา 56 ณ 31 กรกฎาคม 2555     | 01 ส.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท                               | 01 ส.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งแต่งตั้งรักษาการกรรมการผู้จัดการ (แก้ไขหัวข้อข่าวและ template)  | 01 ส.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| SP บริษัทที่ไม่นำส่งงบการเงินสิ้นสุด 30 มิ.ย. 55 และแจ้งรายชื่อ NPG   | 15 ส.ค.    |
| ไม่ส่งงบการเงินสิ้นสุด 30 มิ.ย. 55                             | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการฟ้องร้องคดีอาญา                                      | 28 ส.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| รายชื่อบจ.ที่ยังมิได้นำส่งข้อมูลตามมาตรา 56 ณ 31 สิงหาคม 2555      | 03 ก.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการฟ้องร้องคดีแพ่ง                                       | 06 ก.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ผู้ถือหุ้นเสนอขอให้เปิดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น                         | 18 ก.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการฟ้องร้องความแพ่ง                                     | 25 ก.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการฟ้องร้องความแพ่ง                                     | 28 ก.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| รายชื่อบจ.ที่ยังมิได้นำส่งข้อมูลตามมาตรา 56 ณ 30 กันยายน 2555      | 01 ต.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| นำส่งรายงานการตรวจสอบเป็นกรณีพิเศษ (Special Audit)          | 30 ต.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| รายชื่อบจ.ที่ยังมิได้นำส่งข้อมูลตามมาตรา 56 ณ 31 ตุลาคม 2555       | 01 พ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งความคืบหน้า การจัดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ตามที่ผู้ถือหุ้นร้องขอ        | 02 พ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ผู้ถือหุ้นเสนอขอให้เปิดประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น                         | 05 พ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| กำหนดวันประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 2/2555                       | 13 พ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการพ้นตำแหน่งเลขานุการบริษัท                              | 14 พ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| SP บริษัทที่ไม่นำส่งงบการเงินสิ้นสุด 30 ก.ย. 55 และแจ้งรายชื่อ NPG   | 15 พ.ย.    |
| ไม่ส่งงบการเงินสิ้นสุด 30 ก.ย. 55                             | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลท.ประกาศเพิ่มเหตุเพิกถอนหลักทรัพย์ของ ASCON PRO SCAN SMC THL | 22 พ.ย.    |
| และ YNP                                                 | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการหยุดทำการเหมืองจังหวัดเลยเป็นการชั่วคราว                 | 30 พ.ย.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| รายชื่อบจ.ที่ยังมิได้นำส่งข้อมูลตามมาตรา 56 ณ 30 พฤศจิกายน 2555    | 03 ธ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| ตลาดหลักทรัพย์แจ้งดำเนินการกับ THL                            | 11 ธ.ค.    |
| กรณีบริษัทเข้าข่ายต้องปรับปรุงฐานะการเงินและการดำเนินงาน (NC      | 2555       |
| ระยะที่ 2)                                                |            |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 2/2555                       | 13 ธ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 2/2555 (แก้ไข)                | 14 ธ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการแต่งตั้งกรรมการผู้จัดการ                                |            |
|                                                         |  -- ------ |
|                                                         |      26    |
|                                                         |      ธ.ค.  |
|                                                         |      2555  |
|                                                         |            |
|                                                         |            |
|                                                         |  -- ------ |
+---------------------------------------------------------+------------+
| การเผยแพร่รายงานประชุม EGM ครั้งที่ 2/2555 บนเว็บไซต์           | 26 ธ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งผลซ่อมแซมสั่นเขื่อนบ่อกักเก็บกากแร่                           | 26 ธ.ค.    |
| และผลการจัดประชุมรับฟังความคิดเห็น (EHIA)                     | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งการแต่งตั้งเลขานุการบริษัท                                 | 27 ธ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+
| แจ้งยกเลิกคณะกรรมการตรวจสอบ                               | 27 ธ.ค.    |
|                                                         | 2555       |
+---------------------------------------------------------+------------+

ความสัมพันธ์กับผู้ถือหุ้นและนักลงทุน

บริษัทให้การความสำคัญต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างเท่าเทียมกัน โดยไม่ได้คำนึงถึงจำนวนหุ้นที่ถืออยู่
โดยให้ความมั่นใจแก่ผู้ถือหุ้น ดังนี้

(1) ผู้ถือหุ้นทุกรายสามารถเข้าถึงข้อมูลของบริษัทได้
    และสามารถเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นได้อย่างไม่เป็นการลำบาก

(2) บริษัทนำส่งรายงานและงบการเงินรวมประจำปี และงบการเงินระหว่างกาล
    ต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตามกำหนด

(3) บริษัทเปิดเผยสารสนเทศโดยทันที ที่เป็นการรายงานตามเหตุการณ์ที่สำคัญ
    มีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้นหรือการตัดสินใจในการลงทุน

(4) ในกรณีที่เป็นเรื่องที่เป็นวาระสำคัญ จะต้องนำเข้าขอมติต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อขออนุมัติ

(5) ผู้ถือหุ้นมีสิทธิสอบถามประเด็นต่างๆ ต่อคณะกรรมการในที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้อย่างเท่าเทียมกัน

บริษัทมีเลขานุการบริษัทรับผิดชอบในการตอบกลับและบันทึกประเด็นเหล่านั้น
เมื่อผู้ถือหุ้นมีข้อสงสัยเกี่ยวกับการดำเนินงานสามารถสอบถามจากเลขานุการบริษัท และเลขานุการฯ
จะนำประเด็นดังกล่าวเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทต่อไป

  นอกจากนี้ บริษัทจะทำการปรับปรุงความสัมพันธ์กับผู้ถือหุ้น โดยการ

(1) บริษัทปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน ทั้งผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้ถือหุ้นรายย่อย
    หรือนักลงทุนชาวต่างประเทศ

(2) บริษัทจะปกป้องรักษาสิทธิประโยชน์ของผู้ถือหุ้น

(3) บริษัทจะปกป้องรักษาสิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้น

(4) ให้สิทธิในการเข้าถึงข้อมูลอย่างถูกต้อง ครบถ้วน เพียงพอ และทันต่อเวลา

(5) ไม่มีการเก็บรักษาความลับไว้เพื่อผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นรายไหน

(6) จัดการประชุมผู้ถือหุ้นโดยมีการอำนวยความสะดวกให้แก่ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมและจะพยายามไม่ให้เป็นภาระที่เกินสมควรแก่ผู้ถือหุ้นที่มาเข้าร่วมประชุม

(7) ไม่เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นรายใดมีอิทธิพลแสวงหาผลประโยชน์จากบริษัทโดยเอาเปรียบผู้ถือหุ้นรายอื่น

(8) บริษัทให้ความสำคัญต่อผู้ถือหุ้นทุกราย ไม่มีการเลือกปฏิบัติต่อรายใดรายหนึ่ง
    หรือเลือกปฏิบัติกับเฉพาะผู้ถือหุ้นรายใหญ่

8.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทฯมีการกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายในอย่างเคร่งครัด
โดยกำหนดไว้ในการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทฯ
เรื่องการหาประโยชน์จากการใช้ข้อมูลภายในอย่างชัดเจนสอดคล้องกับกฎหมายเกี่ยวกับหลักทรัพย์
และมีการทบทวนอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้เกิดความยุติธรรมและเสมอภาคต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกราย

บริษัทฯมีการเปิดเผยการถือหลักทรัพย์ของกรรมการ ผู้บริหารระดับสูง
และผู้จัดการฝ่ายหรือเทียบเท่าในกลุ่มงานการเงินและบัญชีในรายงานประจำปีอย่างครบถ้วน
ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด
และสำนักเลขานุการบริษัทจะรายงานให้คณะกรรมการบริษัทฯ
ทราบทุกครั้งที่บุคคลดังกล่าวมีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์

การถือหุ้นของฝ่ายบริหาร

การถือหุ้นของกรรมการและฝ่ายบริหาร

+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    |                         | จำนว |         |         | เพิ่มขึ้น/   |
|  ล | รายชื่อกรรมการและฝ่ายบริหาร | นการ |         |         |          |
| ำด |                         | ถือหุ้น |         |         |   (ลดลง) |
| ับที่ |                         |      |         |         |          |
+====+=========================+======+=========+=========+==========+
|    |   31 ธันวาคม 2554        |      |         |   31    |          |
|    |                         |      |         |         |          |
|    |                         |      |         |  ธันวาคม |          |
|    |                         |      |         |   2555  |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายปราโมทย์ บันสิทธิ์        |      |         |         |   11,000 |
| 1. |                         |      |  11,000 | *11,000 |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายสุขพงศ์ ปาลกะวงศ์ ณ     |      |   -     | *1,     | 1        |
| 2. | อยุธยา                   |      |         | 800,000 | ,800,000 |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายโรนัลด์ อึ้ง วาย ชอย     |      |   4,    | *4,     | -        |
| 3. |                         |      | 517,441 | 517,441 |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายบัณฑิต แสงเสรีธรรม      |      |   -     |   -     |   -      |
| 4. |                         |      |         |         |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | ดร. จอห์น ปีเตอร์ มิลล์ส     |      | -       | -       | -        |
| 5. |                         |      |         |         |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายแพทย์จอน ยังพิชิต        |      |         |   *     |   (      |
| 6. |                         |      | 420,000 | 120,000 | 250,000) |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายเรวัต โฟล์โร           |      |   -     |   -     |   -      |
| 7. |                         |      |         |         |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายวิชัย เชิดชีวศาสตร์       |      | 1,      | *1,     | -        |
| 8. |                         |      | 350,000 | 350,000 |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายวิจิตร เจียมวิจิตรกุล      |      | -       | *19,    | 19       |
| 9. |                         |      |         | 185,500 | ,185,500 |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายสุเมธ วัฒนรังสรรค์       |      | -       | *1,     | 1        |
|  1 |                         |      |         | 176,847 | ,176,847 |
| 0. |                         |      |         |         |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายธนภูมิ เดชเทวัญดำรง     |      | -       | *1,     | 1        |
|  1 |                         |      |         | 000,000 | ,000,000 |
| 1. |                         |      |         |         |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+
|    | นายอำนวย ถาวรวงศ์        |      | -       | *       | 250,050  |
|  1 |                         |      |         | 250,050 |          |
| 2. |                         |      |         |         |          |
+----+-------------------------+------+---------+---------+----------+

  * หมายเหตุ เป็นข้อมูลจากการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 6 มีนาคม 2556 ที่ได้รับจาก
  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
  และจำนวนหุ้นที่ถือรวมคู่สมรสและบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ

8.6 บุคคลากร

  ปี 2555

1 จำนวนพนักงานของบริษัทฯ

- สำนักงานใหญ่กรุงเทพฯ 23 คน

- สำนักงานจังหวัดสระบุรี 17 คน

- สำนักงานจังหวัดภูเก็ต 2 คน

รวมจำนวนพนักงานของบริษัท 42 คน

รวมเงินเดือนและสวัสดิการอื่นๆ 32.12 ล้านบาท

2.  รวมค่าจ้างรายวัน - ล้านบาท

  - มีการจัดส่งพนักงานเข้าร่วมฝึกอบรมและสัมมนาต่างๆเป็นครั้งคราว