ส่วนที่ 2

การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

ส่วนที่ 2

การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7. ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

7.1 จำนวนทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว

(1) บริษัทมีทุนจดทะเบียน 250 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 250 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 25
    ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท

(2) บริษัทไม่มีหุ้นประเภทอื่นที่มีสิทธิ หรือเงื่อนไขแตกต่างจากหุ้นสามัญ

(3) บริษัทไม่มีโครงการออก และเสนอขายหุ้น หรือหลักทรัพย์แปลงสภาพให้กองทุนรวม
    เพื่อผู้ลงทุนซึ่งเป็นคนต่างด้าว (THAI TRUST FUND)
    หรือตราสารแสดงสิทธิในผลตอบแทนที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงที่มีหุ้นของบริษัทเป็นหลักทรัพย์อ้างอิง

(4) บริษัทไม่มีหลักทรัพย์อื่นที่ไม่ใช่หุ้นสามัญ

(5) กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ไม่มีข้อตกลงระหว่างกัน (SHAREHOLDER AGREEMENT)
    ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อการออก และเสนอขายหลักทรัพย์ หรือการบริหารงานของบริษัท

7.2 ผู้ถือหุ้น

รายละเอียดชื่อผู้ถือหุ้น ที่ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก พร้อมทั้งจำนวนหุ้นที่ถือ และสัดส่วนการถือหุ้น ณ
วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้งล่าสุด เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2563 มีรายละเอียด ดังนี้

  ------- -------------------------------- --------------- ----------------
  ลำดับที่   รายชื่อผู้ถือหุ้น                       จำนวนหุ้นที่ถือ      สัดส่วนการถือหุ้น (%)

  1       บริษัท สหยูเนี่ยน จำกัด (มหาชน)        12,380,130      49.52

  2       บริษัท ศรีไทยซุปเปอร์แวร์ จำกัด (มหาชน) 2,400,000       9.60

  3       บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน)  2,093,160       8.37

  4       นายทินกร ทองไทย                   707,200         2.83

  5       นางกาญจนา สุวรรณทวิทย์              512,240         2.05

  6       นายกริช ทองไทย                    494,120         1.98

  7       นายสุเมธ ดารกานนท์                 449,720         1.80

  8       นายกษม ศิริรังสรรค์กุล                408,400         1.63

  9       บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด             253,660         1.01

  10      น.ส.ศศิภา ทองไทย                  249,600         1.00
  ------- -------------------------------- --------------- ----------------

หมายเหตุ 1.บริษัท สหยูเนี่ยน จำกัด (มหาชน)
เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตั้งแต่ปี พ.ศ. 2518 ปัจจุบัน
มีนโยบายเป็นบริษัทลงทุนและการค้า ให้คำแนะนำ และบริการด้านการจัดการ และบริหารการเงิน
และจำหน่ายสินค้าของบริษัทในกลุ่มบางประเภท

2.บริษัท ศรีไทยซุปเปอร์แวร์ จำกัด (มหาชน)
เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อวันที่ 2 ตุลาคม พ.ศ. 2534
ประกอบธุรกิจพลาสติกโดยมีกลุ่มสินค้าหลัก ได้แก่ ผลิตภัณฑ์เพื่องานอุตสาหกรรม
และผลิตภัณฑ์เครื่องใช้ในครัวเรือน

3. บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด (มหาชน) จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเมื่อปี
2521 และแปรสภาพเป็นบริษัทมหาชนในปี 2536 ประกอบธุรกิจด้านรับประกันวินาศภัยทุกประเภท
ได้แก่ การประกันอัคคีภัย ประกันภัยทางทะเล และขนส่ง ประกันภัยรถยนต์ ประกันภัยเบ็ดเตล็ด
รวมทั้งการรับประกันภัยต่อ

4. บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด ประกอบธุรกิจกิจการทางการเงินลงทุน

5. นายทินกร ทองไทย, นายกริช ทองไทย, น.ส.ศศิภา ทองไทย เป็นกลุ่มครอบครัวทองไทย
เป็นกลุ่มผู้ถือหุ้นเดียวกัน โดยมีจำนวนหุ้นรวม 1,450,920 หุ้น มีสัดส่วนร้อยละ 5.80
ซึ่งไม่ถึงร้อยละ 25 และไม่มีอิทธิพลต่อการบริหารงานของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ

ภาพรวมข้อมูลผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 1 เมษายน 2563

จำนวนผู้ถือหุ้นทั้งหมด 879 % การถือหุ้นแบบไร้ใบหุ้น 22.01%

จำนวนผู้ถือหุ้นรายย่อย (Free float) 690 % การถือหุ้นของผู้ถือหุ้นรายย่อย 30.17%

7.3 การออกหลักทรัพย์อื่น

ในปี 2563 บริษัทฯ ไม่มีการออกหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารหนี้

7.4 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

“ขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงานของกิจการ ในอัตราที่ไม่ต่ำกว่า 1 ใน 3 ของกำไรสุทธิประจำปี
หลังหักขาดทุนสะสม (ถ้ามี) ตามงบการเงินเฉพาะกิจการ”

การจ่ายเงินปันผลย้อนหลัง จากผลดำเนินงานระหว่างปี 2558-2562

  ------------------------------- -------- -------- ------- ------- --------
  ปี                                                 2560    2559    2558

                                  2562     2561                     

  อัตรากำไรสุทธิต่อหุ้น(บาท)            (1.37)   (1.14)   1.21    1.34    1.11
  (งบเฉพาะกิจการ)                                                    

  อัตราเงินปันผลต่อหุ้น(บาท)            -        -        1.21    1.34    1.11

  อัตราการจ่ายเงินปันผลต่อกำไรสุทธิ (%)  -        -        99.79   99.66   99.90
  ------------------------------- -------- -------- ------- ------- --------

8. โครงสร้างการจัดการ

ผังองค์กร

8.1 คณะกรรมการบริษัท

ตามข้อบังคับของบริษัทฯ กำหนดให้บริษัทมีกรรมการไม่น้อยกว่า 5 คน
โดยมีกรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมด ต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร
และกรรมการไม่น้อยกว่า 3 ใน 4 ของกรรมการทั้งหมด ต้องมีสัญชาติไทย ปัจจุบันบริษัทฯ
มีกรรมการจำนวน 9 คน ประกอบด้วย

- กรรมการอิสระ จำนวน 3 คน

- กรรมการที่เป็นผู้บริหาร จำนวน 1 คน และ

- กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร จำนวน 5 คน

รายชื่อ และตำแหน่งของกรรมการ และผู้มีอำนาจควบคุม ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563

+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| ลำ | รายชื่อกรรมการ          | ตำแหน่ง                                  |
| ดับ |                       |                                         |
+====+=======================+=========================================+
|    |                       |                                         |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 1  | น.ส.ดาลัดย์ ทรัพย์ทวีชัยกุล  | ประธานกรรมการ                           |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 2  | นางเสาวณีย์ ไทยรุ่งโรจน์   | กรรมการอิสระ / ประธานกรรมการตรวจสอบ      |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 3  | นายบรรเจิด ตั้งเลิศไพบูลย์  | กรรมการอิสระ / กรรมการตรวจสอบ            |
|    |                       |                                         |
|    |                       | ประธานกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน      |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 4  | น.ส.จุฑาทิพย์ อรุณานนท์ชัย  | กรรมการอิสระ / กรรมการตรวจสอบ /          |
|    |                       | กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน            |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 5  | นายสุทิน เผด็จภัย         | กรรมการผู้จัดการ                           |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 6  | นายพงศ์ศักดิ์ เที่ยงวิบูลย์วงศ์ | กรรมการ                                 |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 7  | นางจันทรตรี ดารกานนท์    | กรรมการ                                 |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 8  | นายวัชรพงษ์ ดารกานนท์    | กรรมการ/กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน    |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+
| 9  | นายนันทิยะ ดารกานนท์     | กรรมการ                                 |
+----+-----------------------+-----------------------------------------+

โดยมีนางชฏาพร เจียมสกุลทิพย์ เป็นเลขานุการบริษัท

  คณะกรรมการอิสระ มีจำนวน 3 คน คือ

  ------ ------------------------ ----------------------------------------
  ลำดับ   รายชื่อ                    ตำแหน่ง

  1      นางเสาวณีย์ ไทยรุ่งโรจน์      กรรมการอิสระ

  2      นายบรรเจิด ตั้งเลิศไพบูลย์     กรรมการอิสระ

  3      น.ส.จุฑาทิพย์ อรุณานนท์ชัย     กรรมการอิสระ
  ------ ------------------------ ----------------------------------------

บริษัทฯ มีการกำหนดขอบเขต หน้าที่ และความรับผิดชอบระหว่างคณะกรรมการบริษัท
คณะกรรมการชุดย่อย กรรมการผู้จัดการ และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน
รวมทั้งมีการติดตามดูแลให้กรรมการผู้จัดการ และฝ่ายจัดการปฏิบัติหน้าที่ตามที่ได้รับมอบหมาย

ขอบเขต และอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

-   ปฏิบัติหน้าที่ตามข้อบังคับบริษัท รวมถึงการควบคุมดูแล และจัดการบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย
    วัตถุประสงค์ข้อบังคับบริษัท ตลอดจนมติที่ประชุมคณะกรรมการ และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น

-   รับผิดชอบดูแลให้มีวัตถุประสงค์ และเป้าหมายหลักของบริษัท
    รวมทั้งดูแลการปฏิบัติของคณะกรรมการ และฝ่ายจัดการให้เหมาะสมต่อการบรรลุวัตถุประสงค์
    และเป้าหมายหลักในการประกอบธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพ

-   สรรหา พัฒนา กำหนดค่าตอบแทน และประเมินผลงานของกรรมการผู้จัดการ

-   มีส่วนร่วมในการกำหนดนโยบาย แผนงาน และกลยุทธ์ของบริษัท รวมถึงพิจารณา
    และให้ความเห็นชอบในเรื่องที่สำคัญเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท เช่น
    เป้าหมายทางการเงิน นโยบาย แผนงาน กลยุทธ์ และงบประมาณ รวมทั้งกำกับ ควบคุม ดูแล
    ให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานตามนโยบาย แผนงาน และกลยุทธ์ที่กำหนดไว้

-   กำหนดนโยบาย และกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
    และจรรยาบรรณทางธุรกิจ
    รวมทั้งมีส่วนร่วมในการกำหนดมาตรฐานความประพฤติที่ดีไว้ในข้อบังคับในการทำงาน
    และมีบทลงโทษ หากมีการฝ่าฝืน เพื่อให้พนักงานรับทราบ และถือปฏิบัติ รวมทั้ง
    ได้เน้นถึงความซื่อสัตย์ สุจริต ความมีคุณธรรม
    และการไม่เอาเปรียบผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท ภายใต้คติพจน์ “คุณธรรม คุณภาพ
    คุณประโยชน์” บริษัทมีการประเมิน
    และทบทวนการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างสม่ำเสมอ ปีละ 1 ครั้ง

-   กําหนดมาตรการ และนโยบายเกี่ยวกับเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กรณีที่บริษัท
    (ถ้ามี) การทําธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ
    ผู้บริหารหรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว คณะกรรมการบริษัทจะมีมาตรการ
    และนโยบายให้มีการทํารายการเป็นไปตามเงื่อนไขการค้าทั่วไป และถือปฏิบัติ
    เช่นเดียวกับบุคคลทั่วไป โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของบริษัทเป็นสําคัญ
    รวมทั้งในการพิจารณาอนุมัติการทําธุรกรรมให้กระทําโดยผู้ที่ไม่มีส่วนได้เสียในธุรกรรมนั้น

-   กําหนดนโยบายในกรณีที่บริษัทมีการอนุมัติการทําธุรกรรมกับผู้ที่เกี่ยวข้องในลักษณะที่มีผลผูกพันกับบริษัทในระยะยาว
    (ถ้ามี) เช่น การซื้อขายสินค้า เป็นต้น
    จะให้มีการติดตามให้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ตกลงกันไว้ตลอดระยะเวลาที่มีผลผูกพันกับบริษัท

-   จัดให้มีคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีหน้าที่วิเคราะห์ และบริหารความเสี่ยง
    เพื่อกําหนดมาตรการในการจัดการความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่สามารถควบคุม และยอมรับได้
    โดยมีการติดตามประสิทธิภาพ และประเมินผลของการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง
    และรายงานความคืบหน้าให้คณะกรรมการบริษัทได้รับทราบทุกไตรมาส

-   จัดให้มีระบบการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน ด้านการดําเนินงาน
    รายงานทางการเงิน และการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และนโยบายของบริษัท
    รวมทั้งมีการทบทวนระบบควบคุมภายในของบริษัทอย่างสม่ำเสมอ ปีละ 1 ครั้ง

-   จัดให้มีสำนักตรวจสอบภายใน
    ซึ่งเป็นหน่วยงานที่มีความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบในการประเมินกระบวนการกำกับดูแล
    การบริหารความเสี่ยง และการควบคุม โดยรายงานผลการตรวจสอบ
    โดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ และกรรมการผู้จัดการ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามภาระผูกพันบริษัท

  ในการปฏิบัติงานตามอำนาจหน้าที่ คณะกรรมการอาจมอบหมายให้กรรมการคนใดคนหนึ่ง หรือ

หลายคน หรือบุคคลอื่นไปปฏิบัติอย่างใดอย่างหนึ่งแทนคณะกรรมการก็ได้
ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทจะต้องเป็นกรรมการสองคนลงลายมือชื่อร่วมกัน
และประทับตราสำคัญของบริษัท

การประชุมคณะกรรมการบริษัท

บริษัทฯ จัดให้มีการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ อย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง
เพื่อติดตามผลการดำเนินงานให้ทราบว่าเป็นไปตามวัตถุประสงค์ หรือแผนงานที่วางไว้หรือไม่
ในรอบปี 2563 มีการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ จำนวน 12 ครั้ง
กรรมการที่ไม่ติดภารกิจจะเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง
โดยตารางแสดงการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการรายบุคคล
และกำหนดการประชุมคณะกรรมการประจำปี 2563 มีดังนี้

ตารางกำหนดวันประชุมกรรมการบริษัทปี 2563

+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| ครั้งที่          | วันที่                                   |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 1             |   วันพุธที่ 22 มกราคม                     |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 2             |   วันพุธที่ 26 กุมภาพันธ์                    |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 3             |   วันพุธที่ 18 มีนาคม                      |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 4             |   วันพุธที่ 22 เมษายน                     |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 5             |   วันพุธที่ 20 พฤษภาคม                    |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 6             |   วันพุธที่ 17 มิถุนายน                     |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 7             |   วันพุธที่ 22 กรกฎาคม                    |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 8             |   วันพุธที่ 19 สิงหาคม                     |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 9             |   วันพุธที่ 23 กันยายน                     |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 10            |   วันพุธที่ 21 ตุลาคม                      |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 11            |   วันพุธที่ 18 พฤศจิกายน                   |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+
| 12            |   วันพุธที่ 23 ธันวาคม                     |   |   |           |
+---------------+---------------------------------------+---+---+-----------+

ตารางแสดงการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการบริษัท

[]

โดยมีนางชฏาพร เจียมสกุลทิพย์ เป็นเลขานุการบริษัท

8.2 คณะผู้บริหารของบริษัท 

ตามโครงสร้างองค์กรในปี 2563 ประกอบด้วย กรรมการผู้จัดการ ผู้จัดการฝ่าย 3 ฝ่าย
โดยหน่วยงานภายใต้สายการบังคับบัญชา ดังนี้

1.  กลุ่มงานในสังกัดกรรมการผู้จัดการ ประกอบด้วย ส่วนการตลาด
    ส่วนบริหารทรัพยากรมนุษย์และส่วนจัดซื้อ

2.  ฝ่ายบัญชีและการเงิน ประกอบด้วย ส่วนบัญชี ส่วนการเงิน และแผนกเทคโนโลยีสารสนเทศ

3.  ฝ่ายโรงงาน ประกอบด้วย ส่วนวางแผนผลิตและควบคุมการผลิต ส่วนประกันคุณภาพ
    ส่วนผลิตบางปะกง ส่วนผลิตบางชัน ส่วนซ่อมบำรุง ส่วนวิจัยและพัฒนา และส่วนคลังสินค้า

4.  ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน ประกอบด้วย สำนักตรวจสอบภายใน

คณะผู้บริหารของบริษัท มีจำนวน 4 คน คือ

+-----------------+-----------------------+---------------------------+
| ชื่อ              | ตำแหน่ง                | คุณวุฒิทางการศึกษา            |
+-----------------+-----------------------+---------------------------+
| 1. นายสุทิน       | กรรมการผู้จัดการ         | ปริญญาโท สาขาบริหารธุรกิจ     |
| เผด็จภัย          |                       |                           |
|                 |                       | มหาวิทยาลัยเกษตรศาสตร์       |
+-----------------+-----------------------+---------------------------+
| 2. นางภลดา      | ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน | ปริญญาโท สาขาบริหารธุรกิจ     |
| เมฆวรานนท์       |                       |                           |
|                 |                       | มหาวิทยาลัยเกษมบัณฑิต         |
+-----------------+-----------------------+---------------------------+
| 3. นายประพันธ์    | ผู้จัดการฝ่ายโรงงาน       | ปริญญาตรี วิศวกรรมศาสตร์ไฟฟ้า  |
| ตริยาสุข          |                       |                           |
|                 |                       | มหาวิทยาลัยเทคโน            |
|                 |                       | โลยีพระจอมเกล้า(พระนครเหนือ) |
+-----------------+-----------------------+---------------------------+
| 4. นางอัจฉรา     | ผู้จัดกา                 | ปริญญาโท สาขาการจัดการภาครัฐ |
| มณีสวัสดิ์          | รฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน | และเอกชน                  |
|                 |                       | สถาบันบัณฑิตพัฒนบริหารศาสตร์    |
+-----------------+-----------------------+---------------------------+

8.3 เลขานุการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีมติแต่งตั้งให้นางชฎาพร เจียมสกุลทิพย์
ดำรงตำแหน่งเป็นเลขานุการบริษัท ตั้งแต่ 1 มกราคม 2559 เป็นต้นไป
โดยคุณสมบัติของผู้ดำรงตำแหน่งเลขานุการบริษัทปรากฎในเอกสารแนบ 1

หน้าที่ความรับผิดชอบของเลขานุการบริษัท

เลขานุการบริษัทต้องปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดในมาตรา 89/15 มาตรา 89/16 มาตรา 89/17
และมาตรา 89/23 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
ซึ่งมีผลใช้บังคับในวันที่ 31 สิงหาคม 2551 ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง
และความซื่อสัตย์สุจริต รวมทั้งต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฏหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับบริษัท
มติคณะกรรมการ ตลอดจนมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น หน้าที่ตามกฏหมายของเลขานุการบริษัท มีดังนี้

1.  จัดทำ และเก็บรักษาเอกสาร ดังต่อไปนี้

1.  ทะเบียนกรรมการ

2.  หนังสือนัดประชุมคณะกรรมการ รายงานการประชุมคณะกรรมการ และรายงานประจำปี

  ของบริษัท

3.  หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้น

2.  เก็บรักษารายงานการมีส่วนได้เสีย ที่รายงานโดยกรรมการหรือผู้บริหาร
    และจัดส่งสำเนารายงาน

  การมีส่วนได้เสียให้ประธานกรรมการ และประธานกรรมการตรวจสอบ

3.  ดำเนินการอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

4.  หน้าที่อื่นของเลขานุการบริษัท

-   บริษัทฯ มอบหมายให้เป็นหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Compliance Unit)
    มีหน้าที่ให้คำแนะนำด้านกฏหมาย และกฏเกณฑ์ต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง
    และข้อพึงปฏิบัติด้านการกำกับดูแลในการดำเนินกิจกรรมของคณะกรรมการให้เป็นไปตามกฏหมาย

-   ทำหน้าที่ในการดำเนินการจัดประชุมคณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการชุดย่อย
    และการประชุมผู้ถือหุ้น

-   ติดต่อประสานงานกับหน่วยงานภายในบริษัทให้ปฏิบัติตามมติคณะกรรมการบริษัท
    และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น

-   ติดต่อประสานงานกับหน่วยงานกำกับดูแล เช่น
    สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    ตลอดจนดูแลการเปิดเผยข้อมูล และรายงานสารสนเทศต่อหน่วยงานกำกับดูแล
    และสาธารณชนให้ถูกต้องครบถ้วนตามกฏหมาย

-   จัดให้มีการปฐมนิเทศ จัดเตรียมข้อมูล
    ประสานงานให้กรรมการมีการอบรมหลักสูตรที่จำเป็นต่อการปฎิบัติหน้าที่ของกรรมการ
    และให้คำแนะนำแก่กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งใหม่

-   ดำเนินการอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

8.4 ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้แต่งตั้ง คณะกรรมสรรหา
และกำหนดค่าตอบแทนเพื่อพิจารณาหลักเกณฑ์และรูปแบบการกำหนดค่าตอบแทนกรรมการบริษัท
และกรรมการชุดย่อย เสนอต่อคณะกรรมการบริษัทพิจารณิเพื่อเสนอผู้ถือหุ้นอนุมัติ ดังนี้

1.  กำหนดค่าตอบแทนกรรมการ 2 ส่วน ได้แก่ ค่าตอบแทนรายเดือน และ
    เบี้ยประชุมรายครั้ง/รายเดือน มีการทบทวนค่าตอบแทนของกรรมการทุกปี เพื่อให้เหมาะสม
    โดยพิจารณาเปรียบเทียบจากบริษัทจดทะเบียนในอุตสาหกรรมเดียวกัน
    ที่มีขนาดธุรกิจใกล้เคียงกัน ภาระหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ
    ผลประกอบการของบริษัทฯ และความเหมาะสมกับสภาวะเศรษฐกิจปัจจุบัน
    โดยพิจารณาจากประสบการณ์ ภาระหน้าที่ บทบาทและความรับผิดชอบของกรรมการแต่ละคน
    รวมทั้งผลการดำเนินงานของบริษัทฯ

2.  ค่าตอบแทนของกรรมการผู้จัดการ และผู้บริหารระดับสูง
    เป็นไปตามหลักการและนโยบายที่คณะกรรมการกำหนด
    โดยสอดคล้องกับผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารแต่ละคน และผลการดำเนินงานของบริษัทฯ

ค่าตอบแทนกรรมการบริษัท กรรมการชุดย่อย และค่าตอบแทนอื่นๆ ที่เป็นตัวเงิน

ตามข้อบังคับของบริษัท กรรมการมีสิทธิได้รับค่าตอบแทนจากบริษัทในรูปของเงินรางวัล เบี้ยประชุม
เบี้ยเลี้ยง บำเหน็จ โบนัส หรือผลประโยชน์ตอบแทนในลักษณะอื่นตามข้อบังคับ หรือตามที่
ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะพิจารณา ซึ่งที่ประชุมผู้ถือหุ้นอาจกำหนดเป็นจำนวนแน่นอน หรือวางเป็นหลักเกณฑ์
และกำหนดไว้เป็นคราวๆ ไป หรือจะให้มีผลตลอดไปจนกว่าจะมีการเปลี่ยนแปลงก็ได้

หลักเกณฑ์การจ่ายค่าตอบแทนกรรมการ แต่ละคณะ

+---------------------------------------+-----------------+------------+
| ค่าตอบแทนที่เป็นเงิน                       | ปี 2563          | ปี 2562     |
|                                       |                 |            |
|                                       | (ต่อเดือน : บาท)  | (ต่อเดือน :  |
|                                       |                 | บาท)       |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| คณะกรรมการบริษัท: เบี้ยประชุม จ่ายทุกเดือน    |                 |            |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -   ประธานกรรมการ                     | 8,000           | 8,000      |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร                 | 8,000           | 8,000      |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -   กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร               | 8,000           | 8,000      |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -   กรรมการอิสระ                       | 8,000           | 8,000      |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| คณะกรรมการตรวจสอบ: ค่าตอบแทนจ่ายทุกเดือน  |                 |            |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -   ประธานกรรมการตรวจสอบ              | 11,000          | 11,000     |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -   กรรมการตรวจสอบ                    | 10,000          | 10,000     |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน       |                 |            |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| : ค่าเบี้ยประชุม จ่ายต่อครั้งที่เข้าประชุม        |                 |            |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -                                     | 6,000           | 6,000      |
|    ประธานกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน |                 |            |
+---------------------------------------+-----------------+------------+
| -   กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน      | 6,000           | 6,000      |
+---------------------------------------+-----------------+------------+

  ตารางค่าตอบแทนกรรมการบริษัท กรรมการชุดย่อย และค่าตอบแทนอื่นๆ ที่เป็นตัวเงิน

[]

โดยมีนางชฏาพร เจียมสกุลทิพย์ เป็นเลขานุการบริษัท

มติที่ประชุมผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 27 เมื่อวันที่ 22 เมษายน 2563
อนุมัติค่าตอบแทนกรรมการบริษัทในวงเงิน

ไม่เกิน 1,500,000 บาท ต่อปี เท่ากับปี 2562
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาจัดสรรตามที่

เห็นสมควร

คณะกรรมการของบริษัท และคณะกรรมการชุดย่อย ได้รับค่าตอบแทนเป็นค่าเบี้ยประชุมเท่านั้น ไม่มี

ค่าตอบแทนอื่นๆ

  ค่าตอบแทนผู้บริหารประจำปี

ค่าตอบแทนผู้บริหาร เป็นไปตามหลักเกณฑ์และนโยบายที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด
ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารแต่ละคน และผลการดำเนินงานของบริษัทฯ
ผู้บริหารของบริษัทมีจำนวน 4 คน ประกอบด้วย กรรมการผู้จัดการ ผู้จัดการฝ่าย 3 คน
ส่วนค่าตอบแทน มีดังนี้

หน่วย : ล้านบาท

+-----------------------+--------------+---------------+---------------+
|   รายการ              |   2563       |   2562        |   2561        |
+-----------------------+--------------+---------------+---------------+
|   เงินเดือน และโบนัส     |   11.03      |   12.59       |   11.29       |
+-----------------------+--------------+---------------+---------------+

ค่าตอบแทนอื่นๆ ของผู้บริหาร

บริษัทจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับ ผู้จัดการฝ่าย 1 คน เป็นอัตราร้อยละ 3
ของฐานเงินเดือน

8.5 บุคลากร

บริษัทมีจำนวนพนักงาน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563 จำนวนทั้งสิ้น 502 คน เป็นพนักงานประจำ
สำนักงาน 46 คน พนักงานประจำโรงงาน 456 คน โดยบริษัทได้จัดสรรพนักงานตามภารกิจ
และความรับผิดชอบตามการปรับโครงสร้างขององค์กรอย่างชัดเจน ทั้งนี้
เพื่อเพิ่มศักยภาพการแข่งขันให้กับองค์กร รวมถึงการปรับปรุง
เพื่อให้สอดคล้องกับสภาวะการณ์เศรษฐกิจในปัจจุบัน ดังนี้

  --------- ------------------------------------------ -----------------------
  ลำดับ      หน่วยงาน                                    จำนวนคน

  1         ฝ่ายบัญชีและการเงิน                            13

  2         ฝ่ายโรงงาน                                  456

  3         อื่นๆ                                        33

  รวมทั้งสิ้น                                              502
  --------- ------------------------------------------ -----------------------

ผลตอบแทนของพนักงาน

บริษัทฯ มีนโยบายจ่ายผลตอบแทนให้กับพนักงานในรูปของเงินเดือน เงินอุดหนุนประจำปี
เงินบำเหน็จ เงินช่วยเหลือการลาออก เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
เงินสมทบกองทุนเงินทดแทน และเงินสมทบกองทุนประกันสังคม

บริษัทฯ มีการปรับค่าจ้าง/เงินเดือนประจำปีให้กับพนักงาน
โดยพิจารณาจากผลการปฏิบัติงานของพนักงานแต่ละคน และผลการดำเนินงานของบริษัทฯ ทั้งนี้ในปี
2563 บริษัทฯ จะมีการวัดผลการปฏิบัติงานตาม Balanced Scorecard

เงินอุดหนุนประจำปี เป็นเงินรางวัลที่บริษัทฯ ได้จัดสรรขึ้น เพื่อสร้างขวัญกำลังใจ
และแรงจูงใจให้พนักงานได้เห็นความสำคัญในความขยันหมั่นเพียรในการปฏิบัติงาน

เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เป็นสวัสดิการที่จัดขึ้น
เพื่อเป็นการจูงใจให้พนักงานปฏิบัติงานกับบริษัทเป็นระยะเวลายาวนาน โดยบริษัทฯ
จะจ่ายเงินสมทบตามระยะเวลาการปฏิบัติงานของพนักงานในอัตรา
ร้อยละ 3 ของเงินเดือนพนักงาน

เงินสมทบกองทุนประกันสังคม เป็นสวัสดิการที่บริษัทฯ จัดขึ้นตามกฎหมายคุ้มครองแรงงาน

ในปี 2563 ทางบริษัทฯ ได้จ่ายผลตอบแทนของพนักงาน ดังนี้ (หน่วย : ล้านบาท)

  ------------------------------------------- --------- --------- ---------
  รายการ                                      ปี 2563    ปี 2562    ปี 2561

  เงินเดือน และค่าจ้าง                            125.96    175.13    178.68

  เงินอุดหนุนประจำปี                              9.38      15.37     16.34

  เงินสมทบประกันสังคม                            3.16      5.41      5.59

  เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ                     2.70      3.85      4.08

  รวม                                         141.20    199.76    204.69
  ------------------------------------------- --------- --------- ---------

การพัฒนาความรู้ให้กับพนักงาน

บริษัทได้ให้ความสำคัญในเรื่องของการพัฒนาบุคลากรโดยมีการจัดทำแผนการฝึกอบรมให้กับพนักงานโดยมุ่งเน้นในเรื่องทักษะความชำนาญเชิงลึก
หรือความสามารถเฉพาะทางเป็นหลัก เมื่อนับรวมจำนวนชั่วโมงในปี 2563 เป็นจำนวน 3,730
ชั่วโมง มีรายละเอียด ดังต่อไปนี้

  --------------- ------------------------------------------------------- ------------
  ลำดับ            หลักสูตร                                                  จำนวนชั่วโมง

  1               Board and Management Relationship                       6

  2               Future of work with Automation                          24

  3               Integrated Management System for ISO 9001 14001 45001 / 18
                  GMP HACCP FSSC 22000 / IATF 16949 & Core Tools          

  4               Technician Training For Engineer                        111

  5               การแก้ปัญหาแบบ 3G 5 Why                                   78

  6               การใช้คอมพิวเตอร์ช่วยในการตรวจสอบ                           8

  7               การปรับตั้งเครื่องฉีดพลาสติก                                   36

  8               การวิเคราะห์ข้อมูลด้วย Pivot Table and Pivot Chart in Excel  60

  ลำดับ            หลักสูตร                                                  จำนวนชั่วโมง

  9               ความปลอดภัย อาชีวอนามัย                                    12
                  และสภาพแวดล้อมในการทำงานสำหรับลูกจ้างทั่วไป และลูกจ้างเข้างานใหม่ 
                  และกิจกรรมความปลอดภัยภายในบริษัทฯ                           

  10              การจัดการสภาพแวดล้อมในการทำงาน 5 ส.                       28

  11              บทบาท และทักษะหัวหน้างานสำหรับอุตสาหกรรมยานยนต์               180

  12              COSO ERM 2017 องค์ประกอบการควบคุมภายใน                    1

  13              KPI คืออะไร และจัดทำ KPI ส่วนซ่อมบำรุง                       5

  14              แผนฉุกเฉินกรณีพนักงานหยุด และขาดแคลนแรงงาน                   4

  15              การ Set อุณหภูมิท่อฉีด                                       30

  16              การเตรียมการตรวจสอบภายใน                                 10

  17              การเตรียมงาน                                             32

  18              การเติมวัตถุดิบ และการบันทึกเอกสาร                            4

  19              การเบิกจ่ายเครื่องมือ และของใช้ในการผลิต                       2

  20              การคัดแยกขยะ และสิ่งปฏิกูล                                   1,226

  21              การใช้งานรถยกไฟฟ้า                                        24

  22              การใช้งานระบบบันทึกการจัดเก็บ                                24

  23              การใช้สารเคมี และข้อกำหนด                                  72

  24              การใส่ E-KANBAN PART POCKET                              10

  25              การกำหนดรหัสเครื่องมือ                                      12

  26              การขับรถยกไฟฟ้า                                           52

  27              การควบคุมเอกสาร และการควบคุมบันทึกคุณภาพ                     15

  28              การควบคุมการบ่งชี้ผลิตภัณฑ์ด้านคุณภาพ                            21

  29              การควบคุมสารปนเปื้อน                                       9

  30              การคัดเลือก การประเมิน และการพัฒนา Supplier                 12

  31              การคำนวณ Cooling Time                                   30

  32              การคำนวณ Gate Seal Time                                 30

  33              การคำนวณ Short Size                                     30

  34              การคำนวณแรง Clamp                                       30

  35              การคิดค่าขนส่ง และการควบคุมบรรจุภัณฑ์หมุนเวียน                   2

  36              การจัดเก็บเอกสาร                                          6

  37              การจัดเตรียมสินค้า                                          10

  ลำดับ            หลักสูตร                                                  จำนวนชั่วโมง

  38              การจัดซื้อ และการติดตามการส่งมอบ                             12

  39              การจัดทำใบคุณสมบัติเฉพาะตำแหน่ง                              4

  40              การจัดส่งสินค้า                                             48

  41              การจัดหางานจ้างผลิตภายนอก                                  12

  42              การฉีดขึ้นรูปพลาสติก                                         60

  43              การตรวจติดตามระบบคุณภาพภายใน , การแก้ไข / ป้องกัน            15
                  และการทบทวนฝ่ายบริหาร                                     

  44              การตั้งรหัสปัจจัยการผลิต                                      40

  45              การตัดสินผลการสอบเทียบ                                     3

  46              การติดตั้งแม่พิมพ์                                            32

  47              การติดตามการส่งมอบ                                        14

  48              การทดลองแม่พิมพ์ใหม่                                        40

  49              การบ่งชี้รหัสเครื่องมือวัด                                      21

  50              การบันทึก Condition                                       30

  51              การบันทึกข้อมูล, การปิดสรุป และการทำลายเอกสาร                 4

  52              การปฏิบัติงานคลังวัสดุ / คลังวัตถุดิบ                             16

  53              การปฏิบัติงานคลังสินค้า                                       72

  54              การประเมินผลการดำเนินงานในบัญชีรายชื่อ และการพัฒนา             9

  55              การปรับปรุงอย่างต่อเนื่อง และการควบคุมผลิตภัณฑ์ที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด 9

  56              การผลิตประจำเครื่องฉีด                                      556

  57              การยกเลิกผลิตภัณฑ์                                          14

  58              การระบุประเมินปัญหาสิ่งแวดล้อมฯ / การแยกขยะ และการจัดการสารเคมี 9

  59              การวัดอุณหภูมิแม่พิมพ์ / Flow rate น้ำ                          30

  60              การวางแผนผลิตงานฉีด ตกแต่ง ประกอบ พ่นสี                      22

  61              การวางแผนระบบบริหาร และการสรรหา ควบคุมโครงสร้างพื้นฐาน       9

  62              การวิเคราะห์ระบบการวัด                                     21

  63              การส่งมอบผลิตภัณฑ์                                          14

  64              การสรรหาบุคลากร                                          4

  65              การสั่งซื้อเครื่องมือใหม่ , ขึ้นทะเบียนเครื่องมือ                     12

  66              การสื่อสาร และการวิเคราะห์ข้อมูล                              9

  67              การอบ เติมวัตถุดิบ และล้างท่อฉีด                               12

  ลำดับ            หลักสูตร                                                  จำนวนชั่วโมง

  68              การออกแบบแม่พิมพ์                                          6

  69              คำสั่งปฏิบัติงาน / แบบฟอร์ม                                   7

  70              คู่มือคุณภาพ , คู่มือสิ่งแวดล้อม , คู่มือข้อกำหนดลูกค้า                 15

  71              งานเครื่องจักร                                             9

  72              จรรยาบรรณของผู้ตรวจสอบภายใน                               3

  73              ทบทวน Accpac                                            6

  74              ทบทวน Crystal Report                                    6

  75              ทบทวน Firewall                                          6

  76              ทบทวน Log                                               6

  77              ทบทวน Work Procedure IT                                 6

  78              ทบทวนการคัดแยกขยะ                                        6

  79              ทบทวนคำสั่งซื้อ                                             14

  80              ทบทวนคำสั่งปฏิบัติงานส่วนซ่อมบำรุง                              16

  81              ทบทวนระเบียบปฏิบัติงานส่วนซ่อมบำรุง และการใช้แบบฟอร์มที่เกี่ยวข้อง    16

  82              วิธีการจัดเก็บ และเบิกจ่ายตัวอย่างสินค้า                          51

  83              วิธีการจัดทำรายงาน                                         24

  84              วิธีตรวจสอบ IQI                                           6

  85              วิธีตรวจสอบ PQI , OQI ตอน ก                               51

  86              วิธีตรวจสอบ PQI , OQI ตอน ข                               51

  87              วิธีตรวจสอบวัตถุดิบ และวัสดุที่ครบกำหนดตรวจสอบ                   6

  88              หลักฐานการตรวจสอบ                                        2

  รวมจำนวนชั่วโมง                                                           3,730
  --------------- ------------------------------------------------------- ------------

การเตรียมผู้สืบทอดตำแหน่งงาน

บริษัทฯ กำหนดนโยบายในการจัดเตรียมแผนสืบทอดตำแหน่งงาน
เพื่อเป็นการสร้างความต่อเนื่องในการบริหารงาน
และเตรียมความพร้อมของบุคลากรเพื่อรองรับแผนงานในอนาคต

การสรรหา และพัฒนากรรมการผู้จัดการ และผู้บริหารระดับสูง

การสรรหากรรมการผู้จัดการ

การสรรหาผู้มาดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้
คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนร่วมกับประธานกรรมการบริษัทจะเป็นผู้พิจารณาสรรหาบุคคลที่มีคุณสมบัติครบถ้วน
เหมาะสม มีความรู้ความสามารถ ทักษะ
และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินงานของบริษัท
และเป็นบุคคลที่มีความเข้าใจในธุรกิจของบริษัทเป็นอย่างดี
และสามารถบริหารงานให้บรรลุวัตถุประสงค์ เป้าหมายที่คณะกรรมการบริษัทกำหนดไว้ได้
และนำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท พิจารณาแต่งตั้งต่อไป

การสรรหาผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้กรรมการผู้จัดการสรรหา และแต่งตั้งผู้บริหารระดับสูง
และนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเพื่อรับทราบ

  การสืบทอดตำแหน่ง (succession plan)

-   คณะกรรมการบริษัท กำกับดูแลให้มีแผนสืบทอดตำแหน่ง (succession plan)
    เพื่อเป็นการเตรียมสืบทอดตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ผู้บริหารระดับสูง
    และให้กรรมการผู้จัดการรายงานผลการดำเนินงานตามแผนสืบทอดตำแหน่งผู้บริหารระดับสูงต่อคณะกรรมการ
    เพื่อทราบเป็นระยะอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

  การอบรมและพัฒนากรรมการผู้จัดการและผู้บริหารระดับสูง

-   คณะกรรมการบริษัท ส่งเสริม และสนับสนุนให้กรรมการผู้จัดการ
    และผู้บริหารระดับสูงได้รับการอบรม และพัฒนา เพื่อเพิ่มพูนความรู้
    และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติงาน โดยจัดให้มีการทำแผนฝึกอบรม
    และพัฒนาบุคลากรประจำปีของพนักงานทุกระดับชั้นในองค์กร ซึ่งการฝึกอบรม
    และพัฒนาจะอยู่ในรูปแบบต่างๆ เช่น การฝึกอบรม และทดสอบฝีมือตามสายงาน
    การฝึกอบรมภายใน และภายนอกบริษัท การเข้าร่วมกิจกรรมกับลูกค้า เป็นต้น
    เพื่อให้มั่นใจว่าการพัฒนาบุคลากรนั้น

สอดคล้องกับทิศทางของบริษัท
โดยให้กรรมการผู้จัดการรายงานให้คณะกรรมการบริษัทรับทราบถึงความคืบหน้าในการอบรม
และพัฒนาบุคลากร

นโยบายความปลอดภัย อาชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน

คณะกรรมการมีการกำหนดนโยบาย และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับความปลอดภัย
และสุขอนามัยในสถานที่ทำงาน บริษัทฯ จึงกำหนดนโยบาย เพื่อให้การดำเนินการอย่างต่อเนื่อง
โดยมีหลักการปฏิบัติ ดังนี้

1.  ความปลอดภัยในการทำงานเป็นหน้าที่ของพนักงานทุกคน ทุกระดับ ที่จะร่วมมือกันปฏิบัติ
    เพื่อให้เกิดความปลอดภัยทั้งตนเอง และเพื่อนร่วมงานตลอดจนทรัพย์สินของบริษัทฯ

2.  บริษัทฯ จะสนับสนุนการฝึกอบรม และการปรับปรุงสภาพแวดล้อม
    และวิธีการปฏิบัติงานที่ปลอดภัย ตลอดจนส่งเสริมกิจกรรมความปลอดภัยของทุกฝ่าย

3.  ให้มีการปรับปรุงสถานที่ทำงานให้ปลอดภัย รวมทั้งให้มีการใช้เครื่องจักร
    เครื่องมืออุปกรณ์ที่ปลอดภัย และวัตถุที่เหมาะสม

4.  ให้มีการกำหนดข้อบังคับ วิธีการทำงาน
    และการปฏิบัติงานที่ปลอดภัยบันทึกลงในระเบียบการปฏิบัติงาน หรือคำสั่งการปฏิบัติงาน

5.  ผู้บังคับบัญชาต้องฝึกสอน และเป็นตัวอย่างในการปฏิบัติตามกฎหมายความปลอดภัยของพนักงาน

6.  ผู้บังคับบัญชาต้องควบคุมดูแลผู้ใต้บังคับบัญชาให้มีการใช้อุปกรณ์คุ้มครองความปลอดภัยที่เหมาะสม

7.  ผู้บังคับบัญชาต้องรับผิดชอบเกี่ยวกับความปลอดภัยของผู้ใต้บังคับบัญชา
    ตลอดจนเครื่องจักรอุปกรณ์ เครื่องมือเครื่องใช้ และสภาพการทำงาน

8.  พนักงานทุกคนต้องดูแลรักษาความสะอาด ความเป็นระเบียบเรียบร้อยของสถานที่

9.  พนักงานทุกคนต้องให้ความร่วมมือในโครงการความปลอดภัย อาชีวอนามัย
    และสภาพแวดล้อมในการทำงานต่างๆ ของบริษัทฯ

10. บริษัทฯ จะจัดให้มีการติดตามประเมินผลการดำเนินงาน ตามนโยบายความปลอดภัย
    อาชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน เพื่อควบคุมให้มีการปฏิบัติอย่างจริงจัง
    และเกิดประสิทธิภาพสูงสุด

  ในปี 2563 มีสถิติการเกิดอุบัติเหตุ 1 ครั้ง ซึ่งคณะกรรมการความปลอดภัย อาชีวอนามัย
  และสภาพแวดล้อมในการทำงานได้นำเข้าที่ประชุม และกำหนดมาตรการในการแก้ไข และป้องกัน
  เพื่อไม่ให้เกิดอุบัติเหตุซ้ำ

9. การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัท ให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างยิ่ง
และมุ่งมั่นดำเนินธุรกิจด้วยความโปร่งใส ตรวจสอบได้
ยึดมั่นในเจตนารมณ์ในการดำเนินธุรกิจอย่างมีคุณธรรม ปราศจากการทุจริต คอร์รัปชั่น
ควบคู่ไปกับการคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม ปี 2563 คณะกรรมการ บริษัท ยูเนี่ยนพลาสติกจำกัด
(มหาชน) ได้มีการทบทวนเนื้อหา และปรับปรุงหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของปี 2555 (CG
Principles) และแนวปฎิบัติจรรยาบรรณธุรกิจ (Code of Conduct)
ซึ่งเป็นการบูรณาการประเด็นทางสังคม สิ่งแวดล้อม และการกำกับดูแลกิจการ (Environmental
Social and Governance : ESG) โดยการนำหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีปี 2560 (CG
Code) หลักเกณฑ์โครงการสำรวจการกำกับดูแลบริษัทจดทะเบียนไทย (CGR)
รวมทั้งหลักเกณฑ์การประเมินคุณภาพการจัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้น (AGM) มาปรับใช้ในการกำกับดูแล
ให้ติดตาม ทบทวน เพื่อพัฒนาบริษัทให้มีระบบบริหารจัดการที่มีคุณธรรม โปร่งใส ตรวจสอบได้
ซึ่งช่วยสร้างความเชื่อมั่นต่อผู้ถือหุ้น นักลงทุน และผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม

บริษัทกำหนดให้กรรมการ ผู้บริหาร พนักงานบริษัทได้รับทราบแนวทางดังกล่าว
และนำไปปฏิบัติเพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุด
ส่งเสริมให้ความรู้เรื่องจรรยาบรรณของบริษัทแก่พนักงานทุกคนทุกระดับเน้นการสร้างจิตสำนึกให้แก่พนักงานตั้งแต่เริ่มเข้างานผ่านการปฐมนิเทศควบคู่ไปกับการสื่อสารชี้แจงหลักการ
และแนวปฏิบัติให้กับพนักงานทุกคน มีความรู้ ความเข้าใจ
และสามารถนำไปใช้เป็นหลักในการปฎิบัติงานอย่างเคร่งครัด
โดยมีการเปิดเผยคู่มือการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจรรยาบรรณทางธุรกิจฉบับปรับปรุงบนเว็บไซต์ของบริษัท
(www.unionplastic.co.th)

9.1 นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

บริษัท ยูเนี่ยนพลาสติก จำกัด (มหาชน)
มีความมุ่งมั่นที่จะเป็นผู้ผลิตชิ้นส่วนพลาสติกชั้นนำของประเทศ สร้างความน่าเชื่อถือให้กับผู้ถือหุ้น
และผู้มีส่วนได้เสียต่อการดำเนินธุรกิจ ส่งเสริมให้เกิดการพัฒนา และเติบโตอย่างต่อเนื่อง
และยั่งยืน ดำเนินธุรกิจด้วยความรับผิดชอบอย่างเป็นธรรม โปร่งใส สามารถตรวจสอบได้
และมีจรรณยาบรรณที่ดีตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี โดยมุ่งหวังให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหุ้น
และผู้มีส่วนได้เสียที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการบริษัท จึงได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี เพื่อให้กรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานของบริษัททุกคน ยึดถือเป็นแนวทางในการปฏิบัติ ดังนี้

1.  กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัททุกคน บริหาร และดำเนินการอย่างซื่อสัตย์สุจริต
    โปร่งใส เป็นธรรม สามารถตรวจสอบได้
    และสอดส่องดูแลในเรื่องการจัดการแก้ไขปัญหาความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างรอบคอบ
    รวมทั้งไม่สนับสนุนต่อการทุจริต คอร์รัปชั่นทุกรูปแบบทั้งทางตรง และทางอ้อม
    ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี และภายใต้จรรยาบรรณธุรกิจที่กำหนดไว้

2.  สนับสนุนการมีส่วนร่วม และการสื่อสารให้ผู้ถือหุ้นทุกรายได้รับการปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกัน
    มีสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลข่าวสาร และสารสนเทศ
    รวมทั้งมีช่องทางในการสื่อสารกับบริษัทที่เหมาะสม

3. ส่งเสริม และสนับสนุนการดูแลรักษาความน่าเชื่อถือทางการเงิน
เพื่อให้มั่นใจว่ามีการเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศที่สำคัญของบริษัท ทั้งในเรื่องทางการเงิน
และที่ไม่ใช่เรื่องทางการเงินอย่างเพียงพอ ถูกต้อง เชื่อถือได้ ทันเวลา และโปร่งใส

4. ส่งเสริม และจัดให้มีระบบการควบคุม ทั้งการควบคุมทางการเงิน การดำเนินงาน
การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน การตรวจสอบภายใน การควบคุม
และการจัดการความเสี่ยงที่เหมาะสม และมีประสิทธิภาพ

5.  ให้ความสำคัญกับสิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกกลุ่ม ได้แก่ ผู้ถือหุ้น เจ้าหนี้ คู่ค้า คู่แข่ง
    พนักงาน ชุมชน และสิ่งแวดล้อม เป็นต้น รวมทั้งดูแลให้มั่นใจว่าสิทธิดังกล่าว
    หรือข้อตกลงที่ทำร่วมกันได้รับการคุ้มครอง และปฏิบัติด้วยดี ตามข้อบังคับของกฏหมาย
    และหลักความรับผิดชอบต่อสังคมของธุรกิจ อันเป็นปัจจัยที่ส่งเสริมให้บริษัท
    สามารถเจริญเติบโตได้อย่างยั่งยืน

6.  พิจารณากำหนดจรรยาบรรณทางธุรกิจของบริษัท เพื่อให้คณะกรรมการ ผู้บริหาร
    และพนักงานทุกคนใช้เป็นแนวทางในการประพฤติปฏิบัติ ควบคู่กับกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัท

7.  จัดให้มีการประเมินตนเองเป็นรายบุคคลและรายคณะของคณะกรรมการทุกปี
    เพื่อใช้เป็นกรอบในการตรวจสอบการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

9.2 คณะกรรมการชุดย่อย

คณะกรรมการชุดย่อยของบริษัทฯ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการชุดย่อย จำนวน 2 คณะ คือ
คณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

1.  คณะกรรมการตรวจสอบ มีจำนวน 3 คน คือ

  ------- --------------------------------- ------------------------------
  ลำดับ    รายชื่อ                             ตำแหน่ง

  1       นางเสาวณีย์ ไทยรุ่งโรจน์               ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2       นายบรรเจิด ตั้งเลิศไพบูลย์              กรรมการตรวจสอบ

  3       นางสาวจุฑาทิพย์ อรุณานนท์ชัย            กรรมการตรวจสอบ
  ------- --------------------------------- ------------------------------

  *โดยมีนางอัจฉรา มณีสวัสดิ์ ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน
  เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วย กรรมการบริษัทที่มีคุณสมบัติตามประกาศคณะกรรมการตลาดทุน
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)
และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ต.ล.ท.) กำหนด จำนวน 3 คน และมีกรรมการตรวจสอบ
อย่างน้อย 1 คน
มีความรู้และประสบการณ์เพียงพอที่จะทำหน้าที่ในการสอบทานความน่าเชื่อถือของงบการเงิน คือ
นางเสวณีย์ ไทยรุ่งโรจน์โดยทั้งหมดเป็น

กรรมการที่มีความเป็นอิสระ และไม่เป็นประธานกรรมการบริษัท หรือกรรมการบริหาร
นอกจากนี้ให้คณะกรรมการตรวจสอบแต่งตั้งที่ปรึกษาได้ 1 คน
และเจ้าหน้าที่บริษัทที่เหมาะสมเป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบอีก 1 คน

คณะกรรมการตรวจสอบมีวาระอยู่ในตำแหน่งคราวละ 3 ปี
กรรมการตรวจสอบซึ่งพ้นจากตำแหน่งตามวาระอาจได้รับการแต่งตั้งใหม่อีกได้
ส่วนกรณีที่ตำแหน่งกรรมการตรวจสอบว่างลงเพราะเหตุอื่น
นอกจากถึงคราวออกตามวาระให้คณะกรรมการบริษัทแต่งตั้งบุคคลที่มีคุณสมบัติครบถ้วนเป็นกรรมการตรวจสอบ
เพื่อให้กรรมการตรวจสอบมีจำนวนครบตามที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด
โดยบุคคลที่เข้าเป็นกรรมการตรวจสอบแทนอยู่ในตำแหน่งได้เพียงเท่าวาระที่เหลืออยู่ของกรรมการที่ตนแทน
นอกจากนี้เพื่อให้การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบบรรลุเป้าหมาย
คณะกรรมการบริษัทได้ให้อำนาจแก่คณะกรรมการตรวจสอบ
ในการดำเนินการในส่วนที่เกี่ยวข้องกับฝ่ายจัดการ ผู้ตรวจสอบภายใน ผู้สอบบัญชี
และอำนาจในส่วนอื่นๆ รวมทั้งให้หน่วยงานต่างๆ
ปฏิบัติตามบทบาทและหน้าที่ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการตรวจสอบตามที่ระบุไว้ในข้อบังคับคณะกรรมการตรวจสอบ

ขอบเขตและอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

-   สอบทานให้มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้อง เพียงพอ
    และเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป

-   สอบทานให้มีระบบการควบคุมภายใน (INTERNAL CONTROL) และระบบการตรวจสอบภายใน
    (INTERNAL AUDIT) ที่เหมาะสมและมีประสิทธิผล และพิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงาน

  ตรวจสอบภายใน ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจารณาแต่งตั้งโยกย้าย
  เลิกจ้างผู้จัดการสำนักตรวจสอบภายใน

-   สอบทานการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

-   พิจารณา คัดเลือก เสนอแต่งตั้ง เสนอเลิกจ้าง
    บุคคลซึ่งมีความเป็นอิสระเพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท
    และเสนอค่าตอบแทนของบุคคลดังกล่าวรวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ
    1 ครั้ง

-   พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ทั้งนี้
    เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท

-   สอบทานความถูกต้องของเอกสารอ้างอิง
    และแบบประเมินตนเองเกี่ยวกับมาตรการต่อต้านคอร์รัปชั่นของบริษัท
    ตามโครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต

-   จัดทำรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    ซึ่งรายงาน
    ดังกล่าวต้องลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบและต้องประกอบด้วยข้อมูลอย่างน้อย
    ดังต่อไปนี้

  (1) ความเห็นเกี่ยวกับความถูกต้อง ครบถ้วน
  เป็นที่น่าเชื่อถือได้ของรายงานทางการเงินของบริษัท

  (2)
  ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบควบคุมภายในและระบบการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

  (3) ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของ
  ตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

  (4) ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของผู้สอบบัญชี

  (5) ความเห็นเกี่ยวกับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  (6) จำนวนการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ
  และการเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบแต่ละท่าน

  (7)
  ความเห็นหรือข้อสังเกตโดยรวมที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รับจากการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตร
  (CHARTER) หรือ ข้อบังคับคณะกรรมการตรวจสอบ

  (8)
  รายการอื่นที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ

  - ให้ฝ่ายจัดการมีการแก้ไขข้อบกพร่องที่ตรวจพบตลอดจนเร่งรัดให้แก้ไขข้อบกพร่องนั้น

  - ติดตามและประเมินผลการปฏิบัติงานที่คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าสำคัญ

- ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัท มอบหมาย

2.  คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน มีจำนวน 3 คน คือ

  ------ ------------------------- ---------------------------------------
  ลำดับ   รายชื่อ                     ตำแหน่ง

  1      นายบรรเจิด ตั้งเลิศไพบูลย์      ประธานกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  2      นายวัชรพงษ์ ดารกานนท์        กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  3      นางสาวจุฑาทิพย์ อรุณานนท์ชัย    กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
  ------ ------------------------- ---------------------------------------

คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
มาจากการพิจารณาแต่งตั้งโดยที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท สมาชิกส่วนใหญ่ (2 ใน 3)
ของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนเป็นกรรมการอิสระ และ ประธานบริษัท
ไม่ได้เป็นสมาชิกของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

ขอบเขตและอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

1.  คัดเลือกบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการใหม่ เสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ
    พิจารณา

2.  กำหนดแนวทางการสรรหากรรมการบริษัทฯ ตามหลักเกณฑ์ และวิธีการสรรหากรรมการ

3.  พิจารณาแนวทางการกำหนดค่าตอบแทนให้แก่กรรมการ

4.  กำหนดค่าตอบแทนให้แก่กรรมการ โดยนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทพิจารณา

ตารางแสดงการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมชุดย่อย

[]

9.3 การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

การสรรหากรรมการ

ผู้ได้รับการเสนอชื่อ ได้ผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการสรรหา
ซึ่งทำหน้าที่พิจารณาสรรหาผู้ทรงคุณวุฒิ หรือผู้มีความรู้ ความสามารถ
และมีประสบการณ์ในการบริหารธุรกิจ มีคุณสมบัติตามข้อกำหนดของกฎหมาย
ตลอดจนมีเวลาเพียงพอที่จะปฏิบัติหน้าที่ให้บริษัทฯ ด้วยความโปร่งใส เสนอต่อคณะกรรมการบริษัท
เพื่อนำเสนอผู้ถือหุ้นในการประชุมสามัญประจำปี ในวาระการเลือกตั้งกรรมการ ซึ่งดำเนินการ
ตามข้อบังคับของบริษัท ดังนี้

(1) ผู้ถือหุ้นคนหนึ่ง มีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

(2) ในการเลือกตั้งกรรมการ
อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคน
หรือคราวละหลายคนรวมกันเป็นคณะครั้งเดียวเต็มตามจำนวนกรรมการทั้งหมดที่จะต้องเลือกตั้งในคราวนั้นก็ได้
ทั้งนี้ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร แต่ในการลงมติแต่ละครั้ง
ผู้ถือหุ้นต้องออกเสียงด้วยคะแนนที่มีตาม (1) ทั้งหมด จะแบ่งคะแนนเสียงแก่คนใด
หรือคณะใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

(3) การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการให้ใช้เสียงข้างมาก หากมีคะแนนเสียงเท่ากัน
ให้ประธานฯ ที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

หลักเกณฑ์ และวิธีการสรรหากรรมการ

บุคคลที่ได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการ ต้องมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังนี้

(1) มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้าม ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
และกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ รวมทั้ง การกำกับดูแลกิจการที่ดี ของบริษัทจดทะเบียน

(2) มีความรู้ ความสามารถ และมีความเป็นอิสระ สามารถปฏิบัติหน้าที่กรรมการ
ด้วยความระมัดระวัง ซื่อสัตย์สุจริต (DUTY OF CARE AND DUTY OF LOYALTY) สามารถทุ่มเท
อุทิศเวลาให้กับบริษัทได้อย่างเต็มที่ มีคุณวุฒิ วัยวุฒิที่เหมาะสม มีสุขภาพร่างกายที่แข็งแรง
และจิตใจที่สมบูรณ์ มีความคิดสร้างสรรค์ในการประชุม มีความตรงไปตรงมา
มีความกล้าหาญในการแสดงความคิดเห็นในที่ประชุม และมีประวัติการทำงาน และจริยธรรมที่ดีงาม

(3) มีความรู้ความสามารถที่สำคัญอย่างน้อยด้านใดด้านหนึ่ง เช่น ด้านธุรกิจของบริษัท
บัญชีและการเงิน การบริหารเชิงกลยุทธ์ การกำกับดูแลกิจการที่ดี กฏหมาย และกฎระเบียบต่างๆ

(4) คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน เป็นผู้พิจารณาบุคคลที่มีคุณสมบัติ
และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กล่าวมาข้างต้น แล้วนำเสนอคณะกรรมการบริษัท พิจารณาอนุมัติ
ก่อนนำเสนอผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติต่อไป

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ

บริษัทฯ มีหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ โดยการสรรหาจากผู้ที่มีความรู้ ความสามารถ
มีประสบการณ์ เข้าใจธุรกิจของบริษัทและธุรกิจที่เกี่ยวข้อง
รวมทั้งเป็นผู้มีวิสัยทัศน์และมีเวลาเพียงพอในการปฏิบัติหน้าที่
และขอเชิญท่านเหล่านั้นเข้าเป็นกรรมการอิสระของบริษัทฯ ซึ่งบริษัทฯ
เห็นว่ากรรมการอิสระข้างต้นสามารถใช้ความรู้
ความสามารถให้ข้อคิดเห็นที่เป็นประโยชน์อย่างเหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
โดยบริษัทได้กำหนดจำนวนกรรมการอิสระตามเกณฑ์ขั้นต่ำของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ก.ล.ต.) ที่กำหนดให้มีจำนวน 1 ใน 3 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด
และกรรมการอิสระต้องมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ขั้นต่ำของ ก.ล.ต.
เพื่อให้กรรมการอิสระมีความเป็นอิสระอย่างแท้จริง และเหมาะสมกับธุรกิจของบริษัทฯ ดังนี้

1)  ถือหุ้นไม่เกิน 1 % ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท* ทั้งนี้
    ให้นับรวมการถือหุ้นของผู้ที่เกี่ยวข้องของกรรมการอิสระรายนั้น ๆ ด้วย

2)  ไม่เป็นหรือเคยเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท*
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี

3)  ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิตหรือโดยการจดทะเบียนตามกฏหมายของกรรมการรายอื่น
    ผู้บริหารบริษัท ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นกรรมการ
    ผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทหรือบริษัทย่อย

4)  ไม่มีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท*
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
    รวมทั้งไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท*
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี

5)  ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท* และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือหุ้นส่วนของสำนักงานสอบบัญชี ซึ่งมีผู้สอบบัญชีของบริษัท*
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี  

6)  ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพใดๆ
    ซึ่งรวมถึงการให้บริการเป็นที่ปรึกษากฎหมายหรือที่ปรึกษาทางการเงิน
    ซึ่งได้รับค่าบริการเกินกว่า 2 ล้านบาทต่อปีจากบริษัท* และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย
    ผู้มีอำนาจควบคุม หรือหุ้นส่วนของผู้ให้บริการทางวิชาชีพนั้นด้วย
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี

7)  ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนของกรรมการของบริษัท ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่

8)  ไม่ประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของบริษัทหรือบริษัทย่อย
    หรือไม่เป็นหุ้นส่วนที่มีนัยในห้างหุ้นส่วน หรือเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง
    พนักงาน ที่ปรึกษาที่รับเงินเดือนประจำ หรือถือหุ้นเกิน
    1%ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทอื่น
    ซึ่งประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของบริษัทหรือบริษัทย่อย

9)  ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

   * รวมถึงบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

การสรรหาผู้บริหารระดับสูงสุด

ในการสรรหาผู้มาดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้
คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนร่วมกับประธานกรรมการบริษัทฯ จะเป็นผู้พิจารณาสรรหา
บุคคลที่มีคุณสมบัติครบถ้วน เหมาะสม มีความรู้ความสามารถ ทักษะ
และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินงานของบริษัทและเป็นบุคคลที่มีความเข้าใจในธุรกิจของบริษัทฯ
เป็นอย่างดี และสามารถบริหารงานให้บรรลุวัตถุประสงค์ เป้าหมายที่คณะกรรมการบริษัทฯ
กำหนดไว้ได้ และนำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ พิจารณาแต่งตั้งต่อไป
ส่วนการสรรหาผู้บริหารที่รองลงมาจากกรรมการผู้จัดการ
คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้กรรมการผู้จัดการ ดำเนินการสรรหาและมีอำนาจแต่งตั้งผู้บริหาร
แล้วนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเพื่อรับทราบ

การปฐมนิเทศกรรมการใหม่

หลังจากที่ได้มีการสรรหา คัดเลือกกรรมการเรียบร้อยแล้ว คณะกรรมการบริษัท
กำหนดให้มีการปฐมนิเทศกรรมการใหม่ เพื่อสร้างความรู้ความเข้าใจในธุรกิจ
และการดำเนินการด้านต่างๆ ของบริษัทฯ
เพื่อเตรียมความพร้อมในการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการในแต่ละคน โดยมีเลขานุการบริษัทฯ
เป็นผู้ประสานงานในเรื่องต่างๆ ดังนี้

1.  เรื่องที่ควรทราบ เช่น ลักษณะธุรกิจ และโครงสร้างกรรมการ
    ตลอดจนขอบเขตอำนาจหน้าที่ของกรรมการ

2.  ความรู้ทั่วไปของธุรกิจ แนวทางการดำเนินงาน และเยี่ยมชมกระบวนการผลิต

3.  จัดให้มีการพบปะหารือระหว่างประธานกรรมการ กรรมการ
    เพื่อสอบถามข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ

  ในปี 2563 บริษัทฯ ได้มีการสรรหากรรมการใหม่
  และเพื่อให้กรรมการได้รับทราบข้อมูลข่าวสารที่เป็น

ปัจจุบัน เลขานุการได้จัดเตรียมข้อมูลและคู่มือกรรมการ และกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับกฎหมาย
กฎระเบียบข้อบังคับ และนโยบายที่สำคัญ เช่น คู่มือการกำกับดูแลกิจการที่ดี
และจรรยาบรรณทางธุรกิจ

9.4 การกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

ปัจจุบันบริษัทไม่มีบริษัทย่อย ในกรณีของบริษัทร่วม บริษัทฯ
ได้ส่งตัวแทนเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นเป็นประจำทุกปี

9.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทฯ มีแนวทางปฏิบัติในการดูแลการนำข้อมูลที่เป็นความลับของบริษัทฯไปเปิดเผยต่อบุคคลภายนอก
โดยกำหนดให้พนักงานทุกคนต้องปฏิบัติตามระเบียบเกี่ยวกับการรักษาความลับซึ่งระบุอยู่ในระเบียบข้อบังคับการทำงาน
หากพนักงานที่ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามจะถูกลงโทษทางวินัยตามระเบียบบริษัทฯ นอกจากนี้ในแต่ละปี
บริษัทฯได้กำหนดให้กรรมการและผู้บริหารลงนามในหนังสือรับรองรายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการและ/หรือผู้บริหาร
เพื่อแสดงถึงการไม่กระทำการใดๆ อันก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ต่อบริษัทฯ
ซึ่งรวมถึงการนำข้อมูลที่เป็นความลับของบริษัทฯไปใช้ ไม่ว่าจะเพื่อผลประโยชน์ส่วนตัวหรือไม่
หรือนำความเสียหายมาสู่บริษัทฯ โดยเจตนาหรือไม่ก็ตาม
รวมทั้งการนำข้อมูลดังกล่าวไปเผยแพร่แก่ลูกค้า ผู้ขายสินค้า ผู้ให้บริการ
บริษัทคู่แข่งหรือบุคคลภายนอกอื่นๆ

สำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ บริษัทฯ ให้กรรมการ
และผู้บริหารหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในระยะเวลา 14 วัน
ก่อนการเปิดเผยข้อมูลรายงานทางการเงินประจำไตรมาสและงบการเงินประจำปี จนถึง 24
ชั่วโมง ภายหลังจากการเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ต.ล.ท.)

บริษัทฯ ให้กรรมการและผู้บริหารรายงานการมีส่วนได้เสียและการถือครองหลักทรัพย์
เป็นประจำทุกปี หรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลง และให้เลขานุการบริษัทเป็นผู้เก็บรักษา

ในปี 2563 ไม่พบการกระทำความผิดดังกล่าว และไม่มีกรณีกรรมการ/ผู้บริหารของบริษัทฯ
มีการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน
และบริษัทได้พิจารณเปิดเผยแนวทางในการกำกับดูแลการใช้ข้อมูลภายในช่วงระยะเวลา
ตามรายละเอียด ดังนี้

ตารางกำหนดวันที่ให้กรรมการและผู้บริหารหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ปี 2563

+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| รายการ            | วันสิ้นสุด       | ว            | วัน/เดือน/ปี         |
|                   |              | ันที่ส่งงบการเงิน | ที่ให้หลีกเลี่ยง        |
|                   | ข            |              |                   |
|                   | องแต่ละไตรมาส | (ภายในวันที่)   | การซื้อขายหลักทรัพย์   |
|                   |              |              | UP                |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินประจำปี    | 31 ธันวาคม    | 2 มีนาคม 2563 | 16 ก.พ. 63 ถึง 3   |
| 2562              | 2562         |              | มี.ค. 63           |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินไตรมาส 1  | 31 มีนาคม     | 15 พฤษภาคม   | 1-16 พ.ค. 63      |
|                   | 2563         | 2563         |                   |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินไตรมาส 2  | 30 มิถุนายน    | 14 สิงหาคม    | 31 ก.ค. 63 ถึง 15  |
|                   | 2563         | 2563         | ส.ค. 63           |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินไตรมาส 3  | 30 กันยายน    | 16 พฤศจิกายน  | 2 พ.ย. 63 ถึง 17   |
|                   | 2563         | 2563         | พ.ย. 63           |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+

ตารางกำหนดวันที่ให้กรรมการและผู้บริหารหลีกเลี่ยงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ปี 2564

+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| รายการ            | วันสิ้นสุด       | ว            | วัน/เดือน/ปี         |
|                   |              | ันที่ส่งงบการเงิน | ที่ให้หลีกเลี่ยง        |
|                   | ข            |              |                   |
|                   | องแต่ละไตรมาส | (ภายในวันที่)   | การซื้อขายหลักทรัพย์   |
|                   |              |              | UP                |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินประจำปี    | 31 ธันวาคม    | 1 มีนาคม 2564 | 15 ก.พ. 64 ถึง 2   |
| 2563              | 2563         |              | มี.ค. 64           |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินไตรมาส 1  | 31 มีนาคม     | 17 พฤษภาคม   | 3-18 พ.ค. 64      |
|                   | 2564         | 2564         |                   |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินไตรมาส 2  | 30 มิถุนายน    | 16 สิงหาคม    | 2-17 ส.ค.64       |
|                   | 2564         | 2564         |                   |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+
| งบการเงินไตรมาส 3  | 30 กันยายน    | 15 พฤศจิกายน  | 1-16 พ.ย.64       |
|                   | 2564         | 2564         |                   |
+-------------------+--------------+--------------+-------------------+

ข้อมูลการถือหลักทรัพย์ บริษัทยูเนี่ยนพลาสติก จำกัด (มหาชน) ของกรรมการและผู้บริหาร

  ------ -------------------------------------- --------- --------- ------------
  ลำดับ   รายชื่อกรรมการ                           จำนวนหุ้น ปี จำนวนหุ้น ปี จำนวนหุ้นเพิ่ม
                                                2563      2562      (ลด)

  1      นางสาวดาลัดย์ ทรัพย์ทวีชัยกุล                 -         -         -

  2      นางเสาวณีย์ ไทยรุ่งโรจน์                    -         -         -

  3      นายบรรเจิด ตั้งเลิศไพบูลย์                   9,660     9,660     -

  4      นางสาวจุฑาทิพย์ อรุณานนท์ชัย                 -         -         -

  5      นายสุทิน เผด็จภัย                          -         -         -

  6      นางจันทรตรี ดารกานนท์                     -         -         -

  7      นายวัชรพงษ์ ดารกานนท์                     -         -         -

  8      นายนันทิยะ ดารกานนท์                      -         -         -

  9      นายพงศ์ศักดิ์ เที่ยงวิบูลย์วงศ์                  1,000     1,000     -
  ------ -------------------------------------- --------- --------- ------------

  ------ -------------------------------------- --------- --------- ------------
  ลำดับ   รายชื่อผู้บริหาร/เลขานุการบริษัท               จำนวนหุ้น ปี จำนวนหุ้น ปี จำนวนหุ้นเพิ่ม
                                                2563      2562      (ลด)

  1      นางภลดา เมฆวรานนท์                      -         -         -

  2      นายประพันธ์ ตริยาสุข                       -         -         -

  3      นางอัจฉรา มณีสวัสดิ์                        -         -         -

  *      นางชฎาพร เจียมสกุลทิพย์ (เลขานุการบริษัท)     -         -         -
  ------ -------------------------------------- --------- --------- ------------

9.6 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี 

 ตามพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด ข้อ 51 กำหนดให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นประจำปีแต่งตั้งและกำหนดค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี ที่ประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี 2563 ครั้งที่ 27 ได้มีมติแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ ตามรายนามดังนี้

1.นางสาววิไลลักษณ์ เลาหศรีกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 6140 (เป็นผู้สอบบัญชีปีที่ 3 )
หรือ

2.นางพูนนารถ เผ่าเจริญ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 5238 หรือ

3.นายเติมพงษ์ โอปนพันธุ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 4501 หรือ

4.นางสาววิสสุตา จริยธนากร ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3853

  ผู้สอบบัญชีดังกล่าวสังกัดบริษัท สำนักงานอีวาย จำกัด
  เป็นผู้สอบบัญชีรับอนุญาตที่ได้รับความเห็นชอบจาก เสียกับบริษัท / ผู้บริหาร / ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว

  (1)บริษัท ฯ จ่ายค่าตอบแทนการสอบบัญชีให้แก่ บริษัท สำนักงานอีวาย จำกัด
  ซึ่งเป็นสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัด

  ปี 2563 รวม 1,200,000 บาท (หนึ่งล้านสองแสนบาทถ้วน)

  ปี 2562 รวม 1,200,000 บาท (หนึ่งล้านสองแสนบาทถ้วน)

  ปี 2561 รวม 1,120,000 บาท (หนึ่งล้านหนึ่งแสนสองหมื่นบาทถ้วน)

  บริษัทฯ ไม่มีการจ่ายค่าสอบบัญชีให้กับผู้สอบบัญชีโดยตรงหรือบุคคล/กิจการที่เกี่ยวข้องกับผู้สอบบัญชี

  (2) ค่าบริการอื่น ไม่มี

9.7 การนำหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2563 ไปปรับใช้

ในปี 2563 บริษัทฯ ได้นำหลักการ การกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2563 ไปใช้
ซึ่งบริษัทฯได้เผยแพร่ไว้ในเว็บไซด์ของบริษัทฯ สามารถเข้าไปดูได้ที่เว็ปไซด์ของบริษัท
(www.unionplastic.co.th)

ในปี 2563 คณะกรรมการตรวจสอบได้มอบหมายให้สำนักตรวจสอบภายในสอบทานในเรื่องดังกล่าว
เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทฯ มีการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี ตามที่กำหนดไว้

9.8 การปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีในเรื่องอื่นๆ 

บริษัทฯ มีการสื่อสารและเผยแพร่คู่มือการกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณทางธุรกิจ
ไว้ในเว็บไซด์ของบริษัทฯ สามารถเข้าไปดูได้ที่เว็ปไซด์ของบริษัท (www.unionplastic.co.th)
เพื่อให้ทราบถึงหลักการและแนวปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการฯ ของบริษัทฯ ในเรื่องอื่นๆ
นอกเหนือจากที่กล่าวไปแล้วในหัวข้อโครงสร้างการจัดการ (ข้อ 8)
และหัวข้อการควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง (ข้อ11) รวมทั้งบางส่วนในหัวข้อ
การกำกับดูแลกิจการดังที่ได้กล่าวไปแล้วในข้างต้น
ทั้งนี้สรุปสาระสำคัญในคู่มือการกำกับดูแลกิจการที่ดี และจรรยาบรรณทางธุรกิจของบริษัทฯ
ประกอบด้วย 4 ส่วนหลัก ดังนี้

ส่วนที่ 1 บททั่วไป

ส่วนที่ 2 หลักการและแนวปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี

ส่วนที่ 3 จรรยาบรรณทางธุรกิจ

ส่วนที่ 4 การต่อต้าน การทุจริต และคอร์รัปชั่น

สำหรับหลักการและแนวปฏิบัติของบริษัทฯ ตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ในคู่มือการกำกับดูแลกิจการที่ดี ส่วนที่ 2 แบ่งเป็น 8 หมวด ดังนี้

หลักปฏิบัติ 1 บทบาท และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

หลักปฏิบัติ 2 การกำหนดวัตถุประสงค์ และเป้าหมายของบริษัท

หลักปฏิบัติ 3 การเสริมสร้างคณะกรรมการให้มีประสิทธิผล

หลักปฏิบัติ 4 การสรรหา และพัฒนาผู้บริหารระดับสูง และการบริหารบุคลากร

หลักปฏิบัติ 5 การส่งเสริมนวัตกรรม และการประกอบธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ

หลักปฏิบัติ 6 การบริหารความเสี่ยง และการควบคุมภายใน

หลักปฏิบัติ 7 ข้อมูลทางการเงิน และการเปิดเผยข้อมูล

หลักปฏิบัติ 8 สนับสนุนการมีส่วนร่วม และการสื่อสารกับผู้ถือหุ้น

บริษัทฯ ได้มีการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี ของตลาดหลักทรัพย์ฯ
โดยได้คำนึงถึงความรับผิดชอบที่มีต่อพนักงาน ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่แข่งขัน ชุมชน สังคม สิ่งแวดล้อม
และผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม เพื่อทำให้เกิดความสมดุลของทุกกลุ่ม
และได้ยึดหลักการบริหารงานภายใต้คติพจน์ “คุณธรรม คุณภาพ คุณประโยชน์”
ในส่วนของการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์ฯ บริษัทฯ
ได้มีการปฏิบัติตามหลักการดังกล่าวในแต่ละหมวด ดังนี้

หลักปฏิบัติ 1 บทบาท และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

บริษัทมีการกำหนดขอบเขตหน้าที่ และความรับผิดชอบ ระหว่างคณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการ

ชุดย่อย กรรมการผู้จัดการ และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน
รวมทั้งมีการติดตามดูแลให้กรรมการผู้จัดการ และฝ่ายจัดการปฏิบัติหน้าที่ตามที่ได้รับมอบหมาย

บทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท

-   ปฏิบัติหน้าที่ตามข้อบังคับบริษัท รวมถึงการควบคุมดูแล และจัดการบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมาย
    วัตถุประสงค์ข้อบังคับบริษัท ตลอดจนมติที่ประชุมคณะกรรมการ และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น

-   รับผิดชอบดูแลให้มีวัตถุประสงค์ และเป้าหมายหลักของบริษัท
    รวมทั้งดูแลการปฏิบัติของคณะกรรมการ และฝ่ายจัดการให้เหมาะสมต่อการบรรลุวัตถุประสงค์
    และเป้าหมายหลักในการประกอบธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพ

-   สรรหา พัฒนา กำหนดค่าตอบแทน และประเมินผลงานของกรรมการผู้จัดการ

-   มีส่วนร่วมในการกำหนดนโยบาย แผนงาน และกลยุทธ์ของบริษัท รวมถึงพิจารณา
    และให้ความเห็นชอบในเรื่องที่สำคัญเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท เช่น
    เป้าหมายทางการเงิน นโยบาย แผนงาน กลยุทธ์ และงบประมาณ รวมทั้งกำกับ ควบคุม ดูแล
    ให้ฝ่ายจัดการดำเนินงานตามนโยบาย แผนงาน และกลยุทธ์ที่กำหนดไว้

-   กำหนดนโยบาย และกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
    และจรรยาบรรณทางธุรกิจ
    รวมทั้งมีส่วนร่วมในการกำหนดมาตรฐานความประพฤติที่ดีไว้ในข้อบังคับในการทำงาน
    และมีบทลงโทษ หากมีการฝ่าฝืน เพื่อให้พนักงานรับทราบ และถือปฏิบัติ รวมทั้ง
    ได้เน้นถึงความซื่อสัตย์ สุจริต ความมีคุณธรรม
    และการไม่เอาเปรียบผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท ภายใต้คติพจน์ “คุณธรรม คุณภาพ
    คุณประโยชน์” บริษัทมีการประเมิน
    และทบทวนการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีอย่างสม่ำเสมอ ปีละ 1 ครั้ง

-   กําหนดมาตรการ และนโยบายเกี่ยวกับเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กรณีที่บริษัท (ถ้ามี)
    การทําธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหารหรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว
    คณะกรรมการบริษัทจะมีมาตรการ
    และนโยบายให้มีการทํารายการเป็นไปตามเงื่อนไขการค้าทั่วไป และถือปฏิบัติ
    เช่นเดียวกับบุคคลทั่วไป โดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของบริษัทเป็นสําคัญ
    รวมทั้งในการพิจารณาอนุมัติการทําธุรกรรมให้กระทําโดยผู้ที่ไม่มีส่วนได้เสียในธุรกรรมนั้น

-   กําหนดนโยบายในกรณีที่บริษัทมีการอนุมัติการทําธุรกรรมกับผู้ที่เกี่ยวข้องในลักษณะที่มีผลผูกพันกับบริษัทในระยะยาว
    (ถ้ามี) เช่น การซื้อขายสินค้า เป็นต้น
    จะให้มีการติดตามให้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ตกลงกันไว้ตลอดระยะเวลาที่มีผลผูกพันกับบริษัท

-   จัดให้มีคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีหน้าที่วิเคราะห์ และบริหารความเสี่ยง
    เพื่อกําหนดมาตรการในการจัดการความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่สามารถควบคุม และยอมรับได้
    โดยมีการติดตามประสิทธิภาพ และประเมินผลของการบริหารจัดการความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง
    และรายงานความคืบหน้าให้คณะกรรมการบริษัทได้รับทราบทุกไตรมาส

-   จัดให้มีระบบการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน ด้านการดําเนินงาน
    รายงานทางการเงิน และการปฏิบัติตามกฎระเบียบ และนโยบายของบริษัท
    รวมทั้งมีการทบทวนระบบควบคุมภายในของบริษัทอย่างสม่ำเสมอ ปีละ 1 ครั้ง

-   จัดให้มีสำนักตรวจสอบภายใน
    ซึ่งเป็นหน่วยงานที่มีความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบในการประเมินกระบวนการกำกับดูแล
    การบริหารความเสี่ยง และการควบคุม โดยรายงานผลการตรวจสอบ
    โดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ และกรรมการผู้จัดการ

-   กำหนดขอบเขต อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของกรรมการผู้จัดการ ดังนี้

  - มีอำนาจควบคุมการบริหารงานของบริษัท ให้เป็นไปตามนโยบายที่คณะกรรมการบริษัท
  กำหนดไว้

  และรายงานผลการดำเนินงานต่อคณะกรรมการบริษัท

  - พิจารณาการจัดสรรงบประมาณประจำปีที่ฝ่ายบริหารจัดทำ เพื่อนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัท

  พิจารณาอนุมัติ รวมทั้งควบคุมการใช้จ่ายงบประมาณประจำปีของแต่ละหน่วยงาน

  - พิจารณาประเมินการดำเนินงานของบริษัทอย่างสม่ำเสมอ เพื่อป้องกันความเสี่ยงจาก
  ปัจจัยต่างๆ ไม่ว่าจากภายใน หรือภายนอกบริษัท

  - มีอำนาจสั่งการ ออกระเบียบ ประกาศ บันทึก เพื่อให้การปฏิบัติงานเป็นไปตามนโยบายของ

  คณะกรรมการ หรือเพื่อผลประโยชน์ของบริษัท

  - มีอำนาจพิจารณาอนุมัติการจัดซื้อ
  และใช้จ่ายเงินในเรื่องที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานตามปกติของ

  บริษัท ซึ่งรวมถึงการอนุมัติการจัดซื้อสินค้าวัสดุก่อสร้าง และค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานการขาย

  และบริหาร และรายจ่ายลงทุนให้เป็นไปตามงบประมาณที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

  หรือภายในเกณฑ์ที่กำหนด

  - พิจารณาการนำสิทธิ และทรัพย์สินของบริษัทไปก่อภาระผูกพันใดกับบุคคล นิติบุคคล หรือ สถาบัน

  การเงิน เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริษัทอนุมัติ

  - พิจารณาผลการดำเนินงานของบริษัทให้มีกำไร สามารถจ่ายเงินปันผลตอบแทนการลงทุนต่อผู้ถือ

  หุ้น เพื่อนำเสนอคณะกรรมการบริษัทอนุมัติ

  - ดำเนินการใดๆ
  เพื่อสนับสนุนการดำเนินงานของบริษัทตามการให้อำนาจจากคณะกรรมการบริษัท

  ซึ่งอยู่ภายใต้นโยบายของคณะกรรมการบริษัท

  - ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย

ทั้งนี้ การมอบอำนาจหน้าที่ของกรรมการผู้จัดการดังกล่าวข้างต้น
จะไม่รวมถึงอำนาจที่ทำให้กรรมการผู้จัดการสามารถอนุมัติรายการที่ตน
หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง มีส่วนได้เสีย หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใด
(ตามข้อบังคับบริษัท และตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด) ทำกับบริษัท

-   กำหนดขอบเขต อำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบของฝ่ายจัดการ ดังนี้

  - กำหนดแผนงาน เพื่อปฏิบัติภารกิจตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้บรรลุตาม

  เป้าหมาย และวัตถุประสงค์

  - กำกับดูแล และติดตามนโยบาย และแผนงานต่างๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

  - พิจารณากลั่นกรอง อนุมัติเรื่องสำคัญเร่งด่วนภายในขอบเขตอำนาจหน้าที่ และวงเงินที่

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดไว้ รวมทั้งเสนอให้มีการพิจารณา และนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการ

  บริษัท เพื่อพิจารณาอนุมัติต่อไป

  - ศึกษา และแสวงหาโอกาสในการทำธุรกิจใหม่ เพื่อนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท เพื่อ

  พิจารณาอนุมัติ

  - ปฏิบัติงานเฉพาะกิจ หรือทำหน้าที่อื่นๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

หลักปฏิบัติ 2 การกำหนดวัตถุประสงค์ และเป้าหมายของบริษัท

2.1 การกำหนดวัตถุประสงค์ และเป้าหมายหลักของบริษัท

คณะกรรมการรับผิดชอบดูแลให้กิจการมีวัตถุประสงค์ หรือเป้าหมายหลัก (Objectives) ที่ชัดเจน
เหมาะสม สามารถใช้เป็นแนวคิดหลักในการกำหนดรูปแบบธุรกิจ (Business model)
คณะกรรมการมีส่วนร่วมในการพิจารณา และให้ความเห็นชอบต่อการกำหนดวิสัยทัศน์ พันธกิจ
และค่านิยมร่วมขององค์กร (Vision Missions and Values)
ซึ่งจะมีการทบทวนอย่างสม่ำเสมอทุกปี

ในการบรรลุวัตถุประสงค์ หรือเป้าหมายหลัก คณะกรรมการกำหนดรูปแบบธุรกิจ (business
model) ที่สามารถสร้างคุณค่าให้ทั้งแก่กิจการ ผู้มีส่วนได้เสีย และสังคมโดยรวมควบคู่กันไป
โดยพิจารณาถึงสภาพแวดล้อม และการเปลี่ยนแปลงปัจจัยต่างๆ รวมทั้งการนำนวัตกรรม
และเทคโนโลยีมาใช้อย่างเหมาะสม ความต้องการของลูกค้า และผู้มีส่วนได้เสีย รวมทั้งความพร้อม
ความชำนาญ ความสามารถในการแข่งขันของกิจการ

2.2 การจัดทำกลยุทธ์ และแผนงานประจำปี

คณะกรรมการกำกับดูแลให้มั่นใจว่าการกำหนดกลยุทธ์ และแผนงานประจำปี
สอดคล้องกับวัตถุประสงค์ และเป้าหมายหลักของบริษัท โดยคำนึงถึงสภาพแวดล้อม โอกาส
และความเสี่ยงที่ยอมรับได้ ณ ขณะนั้น และมีการทบทวนแผนงานประจำปี
เมื่อปัจจัยแวดล้อมมีการเปลี่ยนแปลง

ในการกำหนดกลยุทธ์และแผนงานประจำปี คณะกรรมการดูแลให้มีการวิเคราะห์สภาพแวดล้อม ปัจจัย
และความเสี่ยงต่าง ๆ ที่อาจมีผลกระทบต่อผู้มีส่วนได้เสียที่เกี่ยวข้องตลอดสาย Value Chain
รวมทั้งปัจจัยต่างๆ ที่อาจมีผลต่อการบรรลุเป้าหมายหลักของกิจการ

คณะกรรมการสนับสนุนให้มีการจัดสรรทรัพยากรที่เพียงพอ เหมาะสม
และติดตามการดำเนินงานตามแผนงานประจำปีอย่างสม่ำเสมอ โดยผ่านที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท

หลักปฏิบัติ 3 การเสริมสร้างคณะกรรมการให้มีประสิทธิผล

3.1 โครงสร้างคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทมีจำนวนไม่น้อยกว่า 5 คน
โดยกรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจํานวนกรรมการทั้งหมด ต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร
และกรรมการไม่น้อยกว่า 3 ใน 4 ของจํานวนกรรมการทั้งหมด ต้องเป็นบุคคลผู้มีสัญชาติไทย
ประกอบด้วย กรรมการบริษัทที่ได้รับการสรรหาจากคณะกรรมการสรรหาและกําหนดค่าตอบแทน
โดยเป็นบุคคลที่มีคุณสมบัติ คุณวุฒิ ความรู้ความสามารถ
ตลอดจนมีประสบการณ์เหมาะสมมาจากหลากหลายสาขาอาชีพ

การกำหนดคุณสมบัติของกรรมการอิสระ เป็นไปตามเกณฑ์ขั้นต่ำของสำนักงาน ก.ล.ต.
เพื่อให้กรรมการอิสระของบริษัทมีความเป็นอิสระอย่างแท้จริง และเหมาะสมกับธุรกิจของบริษัท

มีการกำหนดบทบาท และอำนาจหน้าที่ของประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการไว้อย่างชัดเจน
ประธานกรรมการ ไม่ได้ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ประธานกรรมการ ไม่มีความสัมพันธ์ใดๆ
กับฝ่ายบริหาร เพื่อเป็นการแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบาย การกำกับดูแล
และการบริหารงานประจำ โดยบริษัทมีการกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่ของฝ่ายบริหารในแต่ละระดับ
และมีการแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ และความรับผิดชอบออกจากกันโดยเด็ดขาด ระหว่างการอนุมัติ
การบันทึกรายการทางบัญชี และการดูแลทรัพย์สินของบริษัท
เพื่อไม่ให้คนใดคนหนึ่งมีอำนาจโดยไม่จำกัด

มีเลขานุการบริษัททำหน้าที่ออกหนังสือเชิญประชุม บันทึกรายงานการประชุม
รวมทั้งประสานงานเกี่ยวกับเรื่องการประชุม

วาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการ กำหนดให้กรรมการออกตามวาระ จำนวน 1 ใน 3 ของทุกปี
ซึ่งเป็นไปตามข้อบังคับบริษัท

คณะกรรมการชุดย่อยของบริษัท

บริษัทมีคณะกรรมการชุดย่อย จำนวน 2 คณะ คือ

  1. คณะกรรมการตรวจสอบ

  2. คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

คณะกรรมการตรวจสอบ

-   คณะกรรมการตรวจสอบ มีจำนวน 3 คน ทุกคนเป็นกรรมการอิสระ ได้รับการแต่งตั้ง
    โดยคณะกรรมการบริษัท
    กรรมการตรวจสอบทุกคนมีคุณสมบัติตามประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
    สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ฯ

-   วาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี กรรมการตรวจสอบ ซึ่งพ้นจากตำแหน่งตามวาระ
    อาจได้รับการแต่งตั้งใหม่อีกได้

-   มีกรรมการตรวจสอบ ที่มีความรู้ และประสบการณ์ในการสอบทานงบการเงินของบริษัท
    อย่างน้อย 1 คน

บทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ ระบุไว้ในหลักปฏิบัติที่ 6 ข้อ 6.2

คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

-   คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน มีจำนวน 3 คน แต่งตั้งโดย คณะกรรมการบริษัท
    เพื่อความโปร่งใส และเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่ สมาชิกส่วนใหญ่เป็นกรรมการอิสระ
    และประธานคณะกรรมการชุดย่อยเป็นกรรมการอิสระ

-   คณะกรรมการได้พิจารณาคุณสมบัติของบุคคลที่จะเป็น “กรรมการอิสระ”
    อย่างน้อยต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    และตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด
    นอกจากนี้กรรมการอิสระของบริษัทสามารถให้ความเห็นเกี่ยวกับการทำงานของฝ่ายจัดการได้อย่างอิสระ

-   กรรมการอิสระของบริษัทฯ มีไม่น้อยกว่า 1 ใน 3 ของกรรมการทั้งหมด และไม่น้อยกว่า 3
    คน เพื่อให้กรรมการอิสระของบริษัทมีความเป็นอิสระอย่างแท้จริง
    เหมาะสมกับลักษณะเฉพาะของบริษัทฯ

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

1.  หน้าที่คัดเลือกบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอรายชื่อเป็นกรรมการชุดใหม่เสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทพิจารณา

2.  กำหนดแนวทางการสรรหากรรมการบริษัท

3.  พิจารณาแนวทางการกำหนดค่าตอบแทนให้แก่กรรมการ

4.  กำหนดค่าตอบแทนให้แก่กรรมการ โดยนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ พิจารณา

3.2 หน้าที่และความรับผิดชอบของประธานกรรมการบริษัท มีดังนี้

1.  กำกับ ติดตาม และดูแลให้มั่นใจได้ว่า
    การปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ และบรรลุตามวัตถุประสงค์
    และเป้าหมายหลักของบริษัท

2.  ดูแลให้มั่นใจว่า กรรมการทุกคนมีส่วนร่วมในการส่งเสริมให้เกิดวัฒนธรรมองค์กรที่มีจริยธรรม
    และการกำกับดูแลกิจการที่ดี

3.  กำหนดวาระการประชุมคณะกรรมการ โดยหารือร่วมกับกรรมการผู้จัดการ
    และมีมาตรการที่ดูแลให้เรื่องสำคัญได้ถูกบรรจุเป็นวาระการประชุม

4.  จัดสรรเวลาไว้อย่างเพียงพอที่ฝ่ายจัดการจะเสนอเรื่อง
    และมากพอที่กรรมการจะอภิปรายประเด็นสำคัญกันอย่างรอบคอบโดยทั่วกัน
    การส่งเสริมให้กรรมการมีการใช้ดุลยพินิจที่รอบคอบ ให้ความเห็นได้อย่างอิสระ

5.  เสริมสร้างความสัมพันธ์อันดีระหว่างกรรมการที่เป็นผู้บริหาร และกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร
    และระหว่างคณะกรรมการ และฝ่ายจัดการ

    3.3 การสรรหาคัดเลือกกรรมการ

การสรรหากรรมการ

ผู้ได้รับการเสนอชื่อ ได้ผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
ซึ่งทำหน้าที่พิจารณาสรรหาผู้ทรงคุณวุฒิ หรือผู้มีความรู้ ความสามารถ
และมีประสบการณ์ในการบริหารธุรกิจ มีคุณสมบัติตามข้อกำหนดของกฎหมาย
ตลอดจนมีเวลาเพียงพอที่จะปฏิบัติหน้าที่ให้บริษัทด้วยความโปร่งใส เสนอต่อคณะกรรมการบริษัท
เพื่อนำเสนอผู้ถือหุ้นในการประชุมสามัญประจำปี ในวาระการเลือกตั้งกรรมการ
ซึ่งดำเนินการตามข้อบังคับของบริษัท ดังนี้

  (1) ผู้ถือหุ้นคนหนึ่ง มีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

  (2) ในการเลือกตั้งกรรมการ
  อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคน
  หรือคราวละหลายคนรวมกันเป็นคณะครั้งเดียวเต็มตามจำนวนกรรมการทั้งหมดที่จะต้องเลือกตั้งในคราวนั้นก็ได้
  ทั้งนี้ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร แต่ในการลงมติแต่ละครั้ง
  ให้นับจำนวนคะแนนเสียงของผู้ถือหุ้นแต่ละคนตาม(1) เต็มจำนวนทั้งหมด

  (3) การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการให้ใช้เสียงข้างมาก หากมีคะแนนเสียงเท่ากัน
  ให้ประธานฯ ที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

คุณสมบัติของกรรมการ

บุคคลที่ได้รับเสนอชื่อเป็นกรรมการ ต้องมีคุณสมบัติ และไม่มีลักษณะต้องห้าม ดังนี้

  (1) มีคุณสมบัติ และไม่มีลักษณะต้องห้าม ตามกฎหมายว่าด้วยบริษัทมหาชนจำกัด
  และกฎหมายหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ รวมทั้งการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัทจดทะเบียน

  (2) มีความรู้ ความสามารถ และมีความเป็นอิสระ สามารถปฏิบัติหน้าที่กรรมการ
  ด้วยความระมัดระวัง ซื่อสัตย์สุจริต (DUTY OF CARE AND DUTY OF LOYALTY)
  สามารถทุ่มเท อุทิศเวลาให้กับบริษัทได้อย่างเต็มที่ มีคุณวุฒิ วัยวุฒิที่เหมาะสม
  มีสุขภาพร่างกายที่แข็งแรง และจิตใจที่สมบูรณ์ มีความคิดสร้างสรรค์ในการประชุม
  มีความตรงไปตรงมา มีความกล้าหาญในการแสดงความคิดเห็นในที่ประชุม
  และมีประวัติการทำงาน และจริยธรรมที่ดีงาม

  (3) มีความรู้ความสามารถที่สำคัญอย่างน้อยด้านใดด้านหนึ่ง เช่น ด้านธุรกิจของบริษัท
  บัญชีและการเงิน การบริหารเชิงกลยุทธ์ การกำกับดูแลกิจการที่ดี กฏหมาย และกฎระเบียบต่างๆ

คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน เป็นผู้พิจารณาบุคคลที่มีคุณสมบัติ
และไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กล่าวมาข้างต้น แล้วนำเสนอคณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ
ก่อนนำเสนอผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติต่อไป

หลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ

บริษัทมีหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ โดยการสรรหาจากผู้ที่มีความรู้ ความสามารถ
มีประสบการณ์ เข้าใจธุรกิจของบริษัท และธุรกิจที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งเป็นผู้มีวิสัยทัศน์
และมีเวลาเพียงพอในการปฏิบัติหน้าที่ และขอเชิญท่านเหล่านั้นเข้าเป็นกรรมการอิสระของบริษัท
ซึ่งบริษัทเห็นว่ากรรมการอิสระข้างต้น สามารถใช้ความรู้
ความสามารถให้ข้อคิดเห็นที่เป็นประโยชน์อย่างเหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจของบริษัท
โดยบริษัทได้กำหนดจำนวนกรรมการอิสระตามเกณฑ์ขั้นต่ำของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ก.ล.ต.) ที่กำหนดให้มีจำนวน 1 ใน 3 ของจำนวนกรรมการทั้งหมด
และกรรมการอิสระต้องมีคุณสมบัติตามเกณฑ์ขั้นต่ำของ ก.ล.ต.
เพื่อให้กรรมการอิสระมีความเป็นอิสระอย่างแท้จริง และเหมาะสมกับธุรกิจของบริษัท ดังนี้

1)  ถือหุ้นไม่เกิน 1 % ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท* ทั้งนี้
    ให้นับรวมการถือหุ้นของผู้ที่เกี่ยวข้องของกรรมการอิสระรายนั้น ๆ ด้วย

2)  ไม่เป็นหรือเคยเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท*
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี

3)  ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิตหรือโดยการจดทะเบียนตามกฏหมายของกรรมการรายอื่น
    ผู้บริหารบริษัท ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นกรรมการ
    ผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทหรือบริษัทย่อย

4)  ไม่มีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท*
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
    รวมทั้งไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท*
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี

5)  ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท* และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือหุ้นส่วนของสำนักงานสอบบัญชี ซึ่งมีผู้สอบบัญชีของบริษัท*
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี  

6)  ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพใดๆ
    ซึ่งรวมถึงการให้บริการเป็นที่ปรึกษากฎหมายหรือที่ปรึกษาทางการเงิน
    ซึ่งได้รับค่าบริการเกินกว่า 2 ล้านบาทต่อปีจากบริษัท* และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย
    ผู้มีอำนาจควบคุม หรือหุ้นส่วนของผู้ให้บริการทางวิชาชีพนั้นด้วย
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2 ปี

7)  ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนของกรรมการของบริษัท ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่

8)  ไม่ประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของบริษัทหรือบริษัทย่อย
    หรือไม่เป็นหุ้นส่วนที่มีนัยในห้างหุ้นส่วน หรือเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง
    พนักงาน ที่ปรึกษาที่รับเงินเดือนประจำ หรือถือหุ้นเกิน
    1%ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทอื่น
    ซึ่งประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของบริษัทหรือบริษัทย่อย

9)  ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

 * รวมถึงบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย  บริษัทร่วม  ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

3.4 ค่าตอบแทนกรรมการ

-   บริษัทมีกระบวนการกําหนดค่าตอบแทนคณะกรรมการที่โปร่งใส
    โดยผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการสรรหาและกําหนดค่าตอบแทน
    เสนอคณะกรรมการบริษัทพิจารณาเสนอ
    ผู้ถือหุ้นอนุมัติ

-   ค่าตอบแทนของกรรมการมีลักษณะที่เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรมเดียวกันผลประกอบการของบริษัท
    รวมทั้งพิจารณาจากประสบการณ์ ภาระหน้าที่บทบาท และความรับผิดชอบของกรรมการ

-   ค่าตอบแทนของกรรมการผู้จัดการ และผู้บริหารระดับสูง (CEO) เป็นไปตามหลักการ
    และนโยบายที่คณะกรรมการกําหนด ซึ่งพิจารณาจากผลดำเนินงานของบริษัท
    และผลการปฏิบัติงานของผู้บริหารแต่ละคน

    3.5 การกำกับดูแลนโยบาย และการดำเนินงานของบริษัทย่อย และบริษัทร่วม

ในกรณีของบริษัทย่อย/ร่วม บริษัทได้ส่งตัวแทนเข้าร่วมเป็นกรรมการ
และเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทย่อย/ร่วม เพื่อติดตามการดำเนินงานอย่างสม่ำเสมอ
และนำมารายงานต่อที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัท

3.6 การประเมินตนเองของคณะกรรมการ

คณะกรรมการจัดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติหน้าที่ประจำปีของคณะกรรมการบริษัท
และคณะกรรมการชุดย่อย โดยมีการประเมินผลการปฏิบัติงานของตนเองเป็นรายบุคคล และรายคณะ
อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง เพื่อนําผลการประเมินมาร่วมกันพิจารณาผลงาน และปัญหา
เพื่อการปรับปรุงแก้ไขต่อไป

ในปี 2563 บริษัทมีการประเมินตนเองของคณะกรรมการบริษัทแบบรายคณะ แบบรายบุคคล
รวมทั้งมีการประเมินตนเองของคณะกรรมการตรวจสอบกรรมการสรรหาและการประเมินของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนดังนี้

1)  ผลการประเมินตนเองของคณะกรรมการบริษัท (แบบรายคณะ)

  -------------------------------------------------- ---------- ----------
  หัวข้อการประเมิน                                      คะแนน (%)  คะแนน (%)
                                                     ปี 2563     ปี 2562

  1.โครงสร้างและคุณสมบัติของกรรมการ                      96.53      92.82

  2. บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ          96.73      93.30

  3. การประชุมคณะกรรมการ                              97.22      93.83

  4. การทำหน้าที่ของกรรมการ                             96.83      94.05

  5. ความสัมพันธ์กับฝ่ายจัดการ                             97.22      94.44

  6. การพัฒนาตนเองของกรรมการและการพัฒนาผู้บริหาร          95.83      92.13

  คะแนนเฉลี่ยโดยรวม                                    96.73      93.35
  -------------------------------------------------- ---------- ----------

รวม 6 ห้วข้อ คะแนนเฉลี่ยของกรรมการจำนวน 9 ท่าน อยู่ที่ร้อยละ 96.73
ซึ่งถือว่าอยู่ในเกณฑ์ดีถึงดีมาก

ผลการประเมินตนเองของคณะกรรมการบริษัท (แบบรายบุคคล)

  ------------------------------------------------- ---------- ----------
  หัวข้อการประเมิน                                     คะแนน (%)  คะแนน (%)
                                                    ปี 2563     ปี 2562

  1.โครงสร้างและคุณสมบัติของกรรมการ                     97.22      91.67

  2. การประชุมคณะกรรมการ                             97.22      93.75

  3. บทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ         96.11      92.22

  คะแนนเฉลี่ยโดยรวม                                   96.72      92.68
  ------------------------------------------------- ---------- ----------

2)  ผลการประเมินตนเองของคณะกรรมการตรวจสอบ

  ------------------------------------------------- ---------- ----------
  หัวข้อการประเมิน                                     คะแนน (%)  คะแนน (%)
                                                    ปี 2563     ปี 2562

  1. องค์ประกอบและคุณสมบัติ                             100        100

  2. การประชุมคณะกรรมการ                             100        100

  3. บทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ    89.74      87.18

  4. การรายงาน                                      100        100

  คะแนนเฉลี่ยโดยรวม                                   94.67      93.33
  ------------------------------------------------- ---------- ----------

  3) ผลการประเมินตนเองของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  ---------------------------------------------------- ---------- ----------
  หัวข้อการประเมิน                                        คะแนน (%)  คะแนน (%)
                                                       ปี 2563     ปี 2562

  1.โครงสร้างและคุณสมบัติของกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน   90.00      100

  2. การประชุมคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน           91.67      100

  3. บทบาท หน้าที่                                        86.11      86.11
  และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน                

  คะแนนเฉลี่ยโดยรวม                                      89.22      95.10
  ---------------------------------------------------- ---------- ----------

3.7 การพัฒนาความรู้แก่กรรมการ

บริษัทมีการส่งเสริม
และให้การสนับสนุนกรรมการบริษัทเข้ารับการอบรมเป็นประจำอย่างต่อเนื่องทุกปี
โดยหลักสูตรที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการ อาทิ หลักสูตร DCP, DAP ของ IOD
เป็นต้น เพื่อเป็นการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรอย่างต่อเนื่อง ตลอดจนสร้างความรู้
ความเข้าใจในธุรกิจ และการดำเนินงานด้านต่างๆ ของบริษัท ตลอดจนการนำเทคโนโลยี
และนวัตกรรมใหม่ๆ มาใช้ เพื่อสนับสนุนการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีประสิทธิภาพของกรรมการ

ในปี 2563 บริษัท ได้มีการอบรมพัฒนาความรู้แก่กรรมการและผู้บริหารดังนี้

การพัฒนาความรู้แก่กรรมการและผู้บริหาร

ผู้บริหารได้เข้ารับการอบรม รวม 165 ชั่วโมง ตามหลักสูตร ดังต่อไปนี้

  --------------- ----------------------------------------------------- ------------
  ลำดับ            หลักสูตร                                                จำนวนชั่วโมง

  1               Board and Management Relationship                     3

  2               Budgeting การจัดทำงบประมาณ                             42

  3               การแก้ปัญหาแบบ 3G 5 Why                                 120

  รวมจำนวนชั่วโมง                                                         165
  --------------- ----------------------------------------------------- ------------

การอบรมพัฒนาความรู้ของคณะกรรมการบริษัท

ในปี 2563 ไม่มีการอบรมพัฒนาความรู้เนื่องจากติดสถานะการณ์ โควิด-19

3.8 การประชุมคณะกรรมการ

-   มีการกำหนดวันเวลาการประชุมคณะกรรมการล่วงหน้าเป็นรายปี
    และแจ้งให้กรรมการทุกคนทราบกําหนดการดังกล่าว
    เพื่อให้กรรมการแต่ละท่านสามารถจัดเวลา และเข้าร่วมประชุมได้

-   บริษัทมีการประชุมคณะกรรมการ อย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง เพื่อรับทราบรายงาน
    และติดตามผลการดําเนินงานของบริษัท รวมทั้งพิจารณางบการเงิน และเรื่องสําคัญอื่นๆ
    รายงานทางการเงินทุกไตรมาส
    ตลอดจนการพิจารณารายการเปิดเผยแบบแสดงรายการข้อมูลประจําปี (แบบ 56-1) ปีละ 1
    ครั้ง ก่อนการนําส่งตลาดหลักทรัพย์ฯ
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

-   กําหนดให้เลขานุการบริษัท เป็นผู้จัดทําหนังสือเชิญประชุม
    ซึ่งมีระเบียบวาระการประชุมที่ประธานกรรมการเป็นผู้กำหนด
    และนำส่งพร้อมรายงานการประชุม รวมทั้งจัดเตรียมเอกสารประกอบการประชุม
    เพื่อนําส่งภายในระยะเวลาที่กฎหมายกําหนด ให้แก่คณะกรรมการล่วงหน้า 5 วันทำการ
    ก่อนวันประชุม เพื่อให้คณะกรรมการได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม

-   ประธานกรรมการ และกรรมการผู้จัดการ
    ร่วมกันพิจารณาเลือกเรื่องเข้าวาระการประชุมคณะกรรมการ
    ในการเสนอเรื่องเข้าสู่วาระการประชุม

-   ประธานกรรมการจัดสรรเวลาอย่างเพียงพอ
    และมากพอที่กรรมการจะอภิปรายปัญหาสําคัญกันอย่างรอบคอบ
    รวมทั้งส่งเสริมให้กรรมการทุกคนออกความเห็นในประเด็นต่างๆ ได้อย่างอิสระ

-   ประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และกรรมการทุกคนเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง
    เว้นแต่จะเดินทางไปต่างประเทศ หรือติดภารกิจที่สำคัญเร่งด่วน

-   ผู้บริหารระดับสูงเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการ เพื่อให้รายละเอียดเพิ่มเติมทางด้านบัญชี
    และการเงินหรือด้านอื่นๆ ในประเด็นที่เกี่ยวข้อง

-   สนับสนุนให้คณะกรรมการเข้าถึงสารสนเทศที่จําเป็นเพิ่มเติม จากกรรมการผู้จัดการ
    หรือเลขานุการบริษัท หรือผู้บริหารอื่นที่ได้รับมอบหมาย ภายในขอบเขตนโยบายที่กําหนดไว้

-   ในแต่ละปี บริษัทได้เปิดเผยรายละเอียดจํานวนครั้งที่มีการประชุมคณะกรรมการบริษัท
    การประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ และการประชุมคณะกรรมการสรรหาและกําหนดค่าตอบแทน
    รวมทั้งได้เปิดเผยจํานวนครั้งที่กรรมการแต่ละคนเข้าร่วมประชุมด้วย

  เลขานุการบริษัท

เลขานุการบริษัท มีหน้าที่ความรับผิดชอบ ดังนี้

-   จัดทำ และเก็บรักษาเอกสารต่างๆ ของบริษัท ได้แก่ ทะเบียนกรรมการ หนังสือนัดประชุม
    รายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัท และผู้ถือหุ้น รายงานประจำปีของบริษัท เป็นต้น

-   เก็บรักษารายงานการมีส่วนได้เสียที่รายงานโดยกรรมการ หรือผู้บริหารของบริษัท
    รวมทั้งจัดส่งสำเนารายงานการมีส่วนได้เสียให้ประธานคณะกรรมการตรวจสอบภายใน 7
    วันทำการ นับแต่วันที่บริษัทได้รับรายงานนั้น

-   ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ ความระมัดระวัง และความซื่อสัตย์สุจริต เป็นไปตามกฎหมาย
    และกฎระเบียบอื่นที่เกี่ยวข้อง

-   ดูแลกิจกรรมของคณะกรรมการบริษัท
    รวมทั้งให้คำแนะนำแก่กรรมการเกี่ยวกับข้อบังคับของบริษัท และกฎระเบียบต่างๆ
    ของหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

-   ทำหน้าที่ในการดำเนินการจัดประชุมคณะกรรมการบริษัท และการประชุมผู้ถือหุ้น

-   ติดต่อประสานงานกับหน่วยงานภายในบริษัท ให้ปฏิบัติตามมติคณะกรรมการบริษัท
    และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น ติดต่อประสานงานกับหน่วยงานที่กำกับดูแล เช่น
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    และดูแลการเปิดเผยข้อมูล และรายงานสารสนเทศต่อหน่วยงานที่กำกับดูแล
    และสาธารณชนให้ถูกต้องครบถ้วนตามกฎหมาย
    ให้คำแนะนำแก่กรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งใหม่ปฏิบัติหน้าที่อื่นๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากบริษัท

-   ดำเนินการอื่นๆ ใด ตามที่คณะกรรมการมอบหมาย
    และตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

หลักปฏิบัติ 4 การสรรหา และพัฒนาผู้บริหารระดับสูง และการบริหารบุคลากร

4.1 การสรรหา และพัฒนากรรมการผู้จัดการ และผู้บริหารระดับสูง

การสรรหากรรมการผู้จัดการ

การสรรหาผู้มาดำรงตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้
คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนร่วมกับประธานกรรมการบริษัทจะเป็นผู้พิจารณาสรรหาบุคคลที่มีคุณสมบัติครบถ้วน
เหมาะสม มีความรู้ความสามารถ ทักษะ
และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินงานของบริษัท
และเป็นบุคคลที่มีความเข้าใจในธุรกิจของบริษัทเป็นอย่างดี
และสามารถบริหารงานให้บรรลุวัตถุประสงค์ เป้าหมายที่คณะกรรมการบริษัทกำหนดไว้ได้
และนำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท พิจารณาแต่งตั้งต่อไป

การสรรหาผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้กรรมการผู้จัดการสรรหา และแต่งตั้งผู้บริหารระดับสูง
และนำเสนอที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเพื่อทราบ

  การสืบทอดตำแหน่ง (succession plan)

-   คณะกรรมการบริษัท กำกับดูแลให้มีแผนสืบทอดตำแหน่ง (succession plan)
    เพื่อเป็นการเตรียมสืบทอดตำแหน่งกรรมการผู้จัดการ ผู้บริหารระดับสูง
    และให้กรรมการผู้จัดการรายงานผลการดำเนินงานตามแผนสืบทอดตำแหน่งผู้บริหารระดับสูงต่อคณะกรรมการ
    เพื่อทราบเป็นระยะอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

  การอบรมและพัฒนากรรมการผู้จัดการและผู้บริหารระดับสูง

-   คณะกรรมการบริษัท ส่งเสริม และสนับสนุนให้กรรมการผู้จัดการ
    และผู้บริหารระดับสูงได้รับการอบรม และพัฒนา เพื่อเพิ่มพูนความรู้
    และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อการปฏิบัติงาน โดยจัดให้มีการทำแผนฝึกอบรม
    และพัฒนาบุคลากรประจำปีของพนักงานทุกระดับชั้นในองค์กร ซึ่งการฝึกอบรม
    และพัฒนาจะอยู่ในรูปแบบต่างๆ เช่น การฝึกอบรม และทดสอบฝีมือตามสายงาน
    การฝึกอบรมภายใน และภายนอกบริษัท การเข้าร่วมกิจกรรมกับลูกค้า เป็นต้น
    เพื่อให้มั่นใจว่าการพัฒนาบุคลากรนั้น สอดคล้องกับทิศทางของบริษัท
    โดยให้กรรมการผู้จัดการรายงานให้คณะกรรมการบริษัทรับทราบถึงความคืบหน้าในการอบรม
    และพัฒนาบุคลากร

    4.2 การกำหนดโครงสร้างค่าตอบแทน

-   คณะกรรมการบริษัท กำกับดูแลให้มีการกำหนดโครงสร้างค่าตอบแทน
    และการประเมินผลที่เหมาะสม

-   คณะกรรมการบริษัท กำหนดโครงสร้างค่าตอบแทนที่เป็นเครื่องจูงใจให้กรรมการผู้จัดการ
    ผู้บริหารระดับสูง และบุคลากรอื่นๆ ทุกระดับปฏิบัติงานให้สอดคล้องกับวัตถุประสงค์
    และเป้าหมายหลักขององค์กร และสอดคล้องกับผลประโยชน์ของกิจการในระยะยาว ซึ่งรวมถึง

1)  การพิจารณาความเหมาะสมของสัดส่วนค่าตอบแทนที่เป็นเงินเดือน และโบนัส

2)  การกำหนดนโยบายเกี่ยวกับการจ่ายค่าตอบแทนโดยคำนึงถึงกฎหมายด้านแรงงาน

  ค่าตอบแทนของบริษัทที่ประกอบกิจการลักษณะเดียวกัน และมีขนาดใกล้เคียงกัน

3)  การกำหนดนโยบายเกี่ยวกับเกณฑ์การประเมินผล และการสื่อสารให้เป็นที่รับทราบ

-   คณะกรรมการบริษัท กำหนดหลักเกณฑ์การประเมินผลการปฏิบัติงานของกรรมการผู้จัดการ
    และสื่อสารให้กรรมการผู้จัดการทราบถึงเกณฑ์การประเมินเป็นการล่วงหน้าและทำการประเมินผลการปฏิบัติงานของกรรมการผู้จัดการอย่างน้อยปีละ
    1 ครั้ง พร้อมทั้งอนุมัติค่าตอบแทนประจำปีของกรรมการผู้จัดการ

-   พิจารณาให้ความเห็นชอบหลักเกณฑ์ และปัจจัยในการประเมินผลงาน
    ตลอดจนอนุมัติโครงสร้างค่าตอบแทนของผู้บริหารระดับสูง
    และติดตามให้กรรมการผู้จัดการประเมินผู้บริหารระดับสูงให้สอดคล้องกับหลักการประเมินดังกล่าว

-   กำกับดูแลให้มีการกำหนดหลักเกณฑ์ และปัจจัยในการประเมินผลงานสำหรับทั้งองค์กร

    4.3 โครงสร้างและความสัมพันธ์ของผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการบริษัท จัดให้มีการทำโครงสร้าง
และความสัมพันธ์ของผู้ถือหุ้นที่อาจมีผลกระทบต่อการบริหาร และการดำเนินงานของบริษัท
ในแต่ละปีบริษัทให้มีการเปิดเผยสัดส่วนการถือครองหุ้นของบริษัทในแบบแสดงรายการ 56-1
และรายงานประจำปีของบริษัท ดังที่ได้เปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติไว้ภายใต้หัวข้อ 7
ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

4.4 การบริหารและพัฒนาบุคลากร

-   คณะกรรมการบริษัท ติดตามดูแลการบริหาร
    และพัฒนาบุคลากรให้มีจำนวนความรู้ทักษะประสบการณ์ และแรงจูงใจที่เหมาะสม

-   คณะกรรมการบริษัท ดูแลให้มีการบริหารทรัพยากรบุคคลที่สอดคล้องกับทิศทาง
    และกลยุทธ์ขององค์กรพนักงานในทุกระดับมีความรู้ความสามารถแรงจูงใจที่เหมาะสมและได้รับการปฏิบัติอย่างเป็นธรรม
    เพื่อรักษาบุคลากรที่มีความสามารถขององค์กรไว้

-   คณะกรรมการบริษัท ดูแลให้มีการจัดตั้งกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
    และสหกรณ์ออมทรัพย์เพื่อดูแลให้พนักงานมีการออมอย่างเพียงพอสำหรับรองรับการเกษียณ
    รวมทั้งสนับสนุนให้พนักงานมีความรู้ความเข้าใจในการบริหารจัดการเงิน

ในปี 2563 บริษัทได้มีการอบรมพัฒนาให้ความรู้แก่พนักงาน
ดังที่ได้เปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติไว้แบบแสดงรายการ 56-1 ภายใต้หัวข้อ โครงสร้างการจัดการ ข้อ
8.5 บุคลากร

หลักปฏิบัติ 5 ส่งเสริมนวัตกรรมและการประกอบธุรกิจอย่างมีความรับผิดชอบ

5.1 การสร้างนวัตกรรม

คณะกรรมการบริษัท ให้ความสำคัญ
และส่งเสริมให้องค์กรสร้างความเปลี่ยนแปลงด้วยการใช้ความคิดสร้างสรรค์
และกระบวนการคิดเชิงออกแบบ เพื่อใช้ในการสร้างผลงาน สินค้า หรือแม้แต่บริการใหม่ๆ ขึ้น
เพื่อตอบสนองโจทย์ความต้องการของลูกค้าที่แตกต่างกัน เพื่อนำไปสู่การสร้างนวัตกรรมใหม่ๆ
ซึ่งรวมถึงการการวิจัย ปรับปรุงกระบวนการผลิต และปรับปรุงการทำงานร่วมกับคู่ค้า
โดยพิจารณาถึงผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม สังคม และชุมชน ข้อกฎหมายในทุกๆ
ขั้นตอนของกระบวนการผลิต และกระบวนการทำงาน

5.2 ความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม

คณะกรรมการบริษัท ได้ให้ฝ่ายจัดการดำเนินการจัดทำคู่มือจรรยาบรรณทางธุรกิจ
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการดำเนินการประกอบธุรกิจอย่างมีจริยธรรม มีความรับผิดชอบต่อสังคม
และสิ่งแวดล้อม ไม่ละเมิดสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย เพื่อให้ทุกส่วนสามารถบรรลุวัตถุประสงค์
เป้าหมายหลักที่เป็นไปด้วยความยั่งยืนตามที่ระบุไว้ในส่วนที่ 3 เรื่องจรรยาบรรณ และมีการติดตาม
และประเมินผลในการประชุมผลการดำเนินงานประจำเดือน

5.3 การจัดสรรและการจัดการทรัพยากร

คณะกรรมการบริษัท ตระหนักว่าการใช้ทรัพยากรแต่ละประเภทมีผลกระทบต่อกันและกัน
รูปแบบธุรกิจที่ต่างกัน ทำให้เกิดผลกระทบต่อทรัพยากรที่ต่างกันด้วย ดังนั้น ในการเลือกรูปแบบธุรกิจ
จึงต้องคำนึงถึงผลกระทบ และความคุ้มค่าที่จะเกิดขึ้นต่อทรัพยากร
โดยยังคงอยู่บนพื้นฐานของการมีจริยธรรม มีความรับผิดชอบ และสร้างคุณค่าให้กับกิจการอย่างยั่งยืน

นอกจากนี้ คณะกรรมการบริษัท ยังมีการติดตาม เพื่อให้มั่นใจว่าในการบรรลุวัตถุประสงค์
และเป้าหมายหลักของกิจการ ฝ่ายจัดการมีการทบทวน
พัฒนาดูแลการใช้ทรัพยากรให้เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ และประสิทธิผล
โดยคำนึงถึงการเปลี่ยนแปลงของปัจจัยภายใน และภายนอกอยู่เสมอ

5.4 การบริหารจัดการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ

คณะกรรมการบริษัท มอบหมายให้ฝ่ายจัดการจัดทำแผนงบประมาณประจำปี
สำหรับการลงทุนในด้านเทคโนโลยีสารสนเทศเป็นประจำทุกปี
เพื่อให้มั่นใจว่าจะสามารถจัดสรรทรัพยากรให้เพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจ และกำหนดแนวทาง
เพื่อรองรับในกรณีที่ไม่สามารถจัดสรรทรัพยากรได้เพียงพอตามที่ได้กำหนดไว้
นอกจากนี้ยังได้กำหนดให้ฝ่ายจัดการพิจารณาถึงการบริหารความเสี่ยงขององค์กร ในด้านการบริหาร
และจัดการความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ รวมถึงจัดให้มีนโยบาย
และมาตรการรักษาความมั่นคงปลอดภัยของระบบสารสนเทศขององค์กรด้วย

หลักปฏิบัติ 6 การบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน

6.1 ระบบการบริหารความเสี่ยงและการควบคุมภายใน

คณะกรรมการบริษัท จัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยง
และการควบคุมภายในที่จะทำให้บรรลุวัตถุประสงค์อย่างมีประสิทธิผล
รวมทั้งมีการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย และมาตรฐานที่เกี่ยวข้อง คณะกรรมการบริษัท
มีการติดตามประสิทธิผลในการจัดการความเสี่ยง และการควบคุมภายในอย่างสม่ำเสมอทุกไตรมาส
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้กลั่นกรองก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทพิจารณา

บริษัทมีนโยบายการบริหารความเสี่ยง นโยบายการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน
เพื่อเสริมสร้างความมั่นใจให้กับผู้ถือหุ้น และทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องในการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง
สามารถบรรลุวัตถุประสงค์ และสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่องค์กร ดังนี้

นโยบายบริหารความเสี่ยง

1. วางระบบการบริหารความเสี่ยงในระดับบริษัท ระดับฝ่าย
และระดับส่วนให้สนับสนุนเชื่อมโยงกับวิสัยทัศน์ วัตถุประสงค์
และเป้าหมายหลักในการดำเนินภารกิจหลักของบริษัท

2. กำหนดกระบวนการบริหารความเสี่ยงให้เป็นแนวทางเดียวกันทั่วทั้งองค์กร

3.
ดำเนินการให้การบริหารความเสี่ยงเป็นความรับผิดชอบของพนักงานในทุกระดับชั้นต้องตระหนักถึงความเสี่ยงที่มีในการปฏิบัติงานในหน่วยงานของตน
และในองค์กร โดยต้องให้ความสำคัญกับการบริหารความเสี่ยงต่างๆ
ภายใต้การควบคุมภายในอย่างมีระบบให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

4. ส่งเสริม
และสนับสนุนให้การบริหารความเสี่ยงเป็นเครื่องมือที่สำคัญในการบริหารจัดการองค์กรที่บุคลากรทุกระดับต้องมีความเข้าใจ
มีความร่วมมือ และร่วมใจในการสร้างภาพลักษณ์ที่ดีเสริมสร้างการกำกับดูแลกิจการที่ดี
เพื่อการบริหารจัดการที่เป็นเลิศ

5. กำหนดให้มีการติดตาม ตรวจสอบ และประเมินผลการบริหารความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง
เพื่อใช้ในการทบทวน และปรับปรุงการดำเนินการของบริษัท ให้เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
เหมาะสมสอดคล้องกับสภาพการณ์

6. ส่งเสริม
และพัฒนาการนำระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่ทันสมัยมาใช้ในกระบวนการบริหารความเสี่ยงของบริษัท
และสนับสนุนให้บุคลากรทุกระดับสามารถเข้าถึงแหล่งข้อมูลข่าวสารการบริหารความเสี่ยงของบริษัทอย่างทั่วถึง

นโยบายการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

1. บริษัทจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และมีประสิทธิผล เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัท
เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ มีรายงานการปฏิบัติงาน
และรายงานทางการเงินที่ถูกต้องเชื่อถือได้ตลอดจนมีการปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

2. คณะกรรมการบริษัท ได้สอบทานความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายใน
โดยพิจารณาจากองค์ประกอบหลักของระบบการควบคุมภายใน ซึ่งจำแนกออกเป็น 5
องค์ประกอบได้แก่ สภาพแวดล้อมของการควบคุม การประเมินความเสี่ยง กิจกรรมการควบคุม
ข้อมูลสารสนเทศ และการสื่อสารในองค์กร ตลอดจนการติดตาม และประเมินผล

3. บริษัทกำหนดหน่วยงานรับผิดชอบโดยตรงในเรื่องการตรวจสอบภายใน การประเมินความเสี่ยง
และการประเมินผลการควบคุมภายใน ทั้งนี้ ให้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการตรวจสอบ

4. คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่รับผิดชอบในการสอบทาน ให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
ระบบบริหารความเสี่ยง และระบบการตรวจสอบภายในที่เหมาะสม และมีประสิทธิภาพ

5. พนักงานทุกคนของบริษัท ต้องมีทัศนคติที่ดีต่อการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน
ให้ความร่วมมือในการรับตรวจ และนำผลไปปรับปรุงแก้ไขให้เหมาะสม และรวดเร็ว

นอกจากนี้ กรณีที่บริษัทมีกิจการอื่นที่บริษัทไปลงทุนในสัดส่วนตั้งแต่ร้อยละ 20 ขึ้นไป
บริษัทมีการติดตามติดตามผลการดำเนินงานทุกไตรมาส รวมทั้งมีการแต่งตั้งตัวแทนบริษัท
ไปเป็นกรรมการ เพื่อเข้าร่วมการประชุม
และพิจารณาผลการดำเนินงานในกิจการที่ไปลงทุนดังกล่าว

6.2 คณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัท จัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย กรรมการอิสระ 3
คนโดยมีคุณสมบัติ และหน้าที่ตามหลักเกณฑ์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

คณะกรรมการบริษัท ได้กำหนดบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบไว้เป็นลายลักษณ์อักษร
ตามที่ปรากฏใน Website ของบริษัท โดยสรุปสาระสำคัญของข้อบังคับคณะกรรมการตรวจสอบได้
ดังนี้

1.  องค์ประกอบ และคุณสมบัติ

2.  วาระการดำรงตำแหน่ง

3.  หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

4.  อำนาจของคณะกรรมการตรวจสอบ

5.  บทบาทหน้าที่ของหน่วยงานต่างๆ ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบมีการสอบทาน
และให้ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการบริหารความเสี่ยง
และการควบคุมภายในทุกไตรมาส ก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทพิจารณา
รวมทั้งมีการเปิดเผยรายงานการสอบทานไว้ในรายงานประจำปี

บทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ ดังนี้

1.  สอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้อง เพียงพอ
    และเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป

2.  สอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน (Internal Control)
    และระบบการตรวจสอบภายใน (Internal Audit) ที่เหมาะสม มีประสิทธิผล
    และพิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจารณาแต่งตั้งโยกย้าย
    เลิกจ้างผู้จัดการสํานักตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกําหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้ง เสนอเลิกจ้าง บุคคล ซึ่งมีความเป็นอิสระ
    เพื่อทําหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท และเสนอค่าตอบแทนของบุคคลดังกล่าว
    รวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชี โดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ 1
    ครั้ง

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    ให้เป็นไปตามกฎหมาย และข้อกําหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ ทั้งนี้
    เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผล และเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท

6.  สอบทานความถูกต้องของเอกสารอ้างอิง
    และแบบประเมินตนเองเกี่ยวกับมาตรการต่อต้านการคอร์รัปชั่นของกิจการตามโครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต

7.  จัดทํารายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจําปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวต้องลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
    และต้องประกอบด้วยข้อมูลอย่างน้อย ดังต่อไปนี้

  (ก) ความเห็นเกี่ยวกับความถูกต้อง ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้ของรายงานทางการเงินของบริษัท

  (ข) ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบควบคุมภายในของบริษัท
  และระบบการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

  (ค) ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกําหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

  (ง) ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของผู้สอบบัญชี

  (จ) ความเห็นเกี่ยวกับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  (ฉ) จํานวนการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ
  และการเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบแต่ละท่าน

  (ช) ความเห็น
  หรือข้อสังเกตโดยรวมที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รับจากการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตร (charter)
  หรือข้อบังคับคณะกรรมการตรวจสอบ

  (ซ) รายการอื่นที่เห็นว่าผู้ถือหุ้น และผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบภายใต้ขอบเขตหน้าที่
  และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

8.  ให้ฝ่ายจัดการมีการแก้ไขข้อบกพร่องที่ตรวจพบตลอดจนเร่งรัดให้แก้ไขข้อบกพร่องนั้น

9.  ติดตาม และประเมินผลการปฏิบัติงานที่คณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าสําคัญ

10. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

6.3 การจัดการความขัดแย้งของผลประโยชน์

บริษัทมีนโยบายที่จะรักษาผลประโยชน์อันชอบธรรมของบริษัท
เพื่อไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจจะเกิดขึ้นระหว่างบริษัทกับฝ่ายบริหาร
คณะกรรมการ หรือผู้ถือหุ้น รวมไปถึงการป้องกันการใช้ประโยชน์อันมิควรในทรัพย์สิน
ข้อมูลของบริษัท จึงได้กำหนดเป็นแนวทางปฏิบัติตามรายละเอียดที่ระบุไว้ใน ส่วนที่ 3 ข้อ 3.1
การรักษาทรัพย์สิน และรักษาข้อมูลอันเป็นความลับของบริษัท และ ส่วนที่ 4 ข้อ 4.3
ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

6.4 การต่อต้านคอร์รัปชั่น

บริษัทฯ มีการกำหนดนโยบายการต่อต้าน การทุจริต คอร์รัปชั่น
และแนวปฏิบัติด้านจรรยาบรรณในเรื่องดังกล่าว เพื่อป้องกันมิให้มีการดำเนินธุรกิจของบริษัท
มีส่วนเกี่ยวข้องกับการทุจริต คอร์รัปชั่น ไม่ว่าด้วยการเรียก รับ หรือจ่ายสินบน
จึงได้กำหนดเป็นนโยบาย และแนวทางปฏิบัติตามที่ระบุไว้ใน ส่วนที่ 4 เรื่องการต่อต้าน การทุจริต
และคอร์รัปชั่นของคู่มือการกำกับดูแลกิจการที่ดี รวมทั้งมีการเปิดเผยนโยบาย
และแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการต่อต้าน การทุจริต คอร์รัปชั่น ไว้ใน Website ของบริษัท

6.5 การรับเรื่องร้องเรียน

บริษัทจัดให้มีช่องทางในการแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียนการกระทำที่ผิดกฎหมาย จรรยาบรรณ
หรือการกระทำที่ทุจริตเกี่ยวข้องกับองค์กรโดยพนักงานที่พบเห็นว่ามีการกระทำที่ทุจริตคอร์รัปชั่นต่อองค์กรไม่ว่าจะโดยทางตรง
หรือทางอ้อม หรือการประพฤติมิชอบของบุคลากรในบริษัท
รวมทั้งมีการเปิดเผยช่องทางการรับข้อร้องเรียนไว้ใน Website และรายงานประจำปีของบริษัท
เพื่อให้ผู้มีส่วนได้เสียมีส่วนร่วมในการสอดส่องดูแลผลประโยชน์ของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ
นอกจากนี้ บริษัทได้กำหนดมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส เพื่อเป็นการคุ้มครองผู้ร้องเรียน
หรือผู้แจ้งเบาะแสไม่ให้เกิดความเดือดร้อน หรือความไม่ชอบธรรม อันเนื่องมาจากการแจ้งเบาะแส
ข้อร้องเรียน โดยมีรายละเอียดดังนี้

เรื่องที่รับแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียน

-   การกระทำผิดกฎหมาย การทุจริต คอร์รัปชั่น ระเบียบของบริษัท
    หรือการกระทำผิดจรรยาบรรณทางธุรกิจ (Code of Conduct) ของกรรมการบริษัท
    กรรมการผู้จัดการ ผู้บริหาร และพนักงาน

-   ความผิดปกติของรายงานทางการเงิน ระบบควบคุมภายในที่บกพร่อง

-   เรื่องที่มีผลกระทบต่อประโยชน์ หรือชื่อเสียงของบริษัท

ช่องทางแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียน

-   ทางไปรษณีย์ ให้จดหมายส่งที่ประธานกรรมการตรวจสอบ และ/หรือกรรมการผู้จัดการบริษัท
    ยูเนี่ยนพลาสติก จำกัด (มหาชน) เลขที่ 11/1 ซอยเสรีไทย 62 แขวงมีนบุรี

  เขตมีนบุรี กรุงเทพมหานคร 10510

-   กล่องรับข้อร้องเรียนภายในบริษัท

-   ทาง Website บริษัท (www.unionplastic.co.th) หัวข้อแจ้งข้อร้องเรียน

-   กรรมการผู้จัดการ : 02-5170109-14 ต่อ 102

กระบวนการดำเนินการเมื่อได้รับข้อร้องเรียน

-   สำนักตรวจสอบภายในรวบรวมข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการกระทำที่เข้าข่ายการทุจริตคอร์รัปชั่น
    และดำเนินการตรวจสอบข้อมูลเบื้องต้น

-   หากพบว่าข้อร้องเรียนมีมูลความผิดในเรื่องการทุจริต คอร์รัปชั่น
    สำนักตรวจสอบภายในจะรวบรวมหลักฐานส่งให้กรรมการผู้จัดการ
    เพื่อแต่งตั้งคณะกรรมการสอบสวนข้อเท็จจริง

-   เมื่อคณะกรรมการสอบสวนทำการสืบสวนข้อเท็จจริงแล้วพบว่าข้อมูล
    หรือหลักฐานที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าผู้ที่ถูกกล่าวหาได้กระทำการทุจริต คอร์รัปชั่นจริง
    บริษัทจะให้สิทธิผู้ถูกกล่าวหาได้รับทราบข้อกล่าวหา และให้สิทธิผู้ถูกกล่าวหาพิสูจน์ตนเอง
    โดยการหาข้อมูล
    หรือหลักฐานเพิ่มเติมที่แสดงให้เห็นว่าตนเองไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริต
    คอร์รัปชั่นตามที่ได้ถูกกล่าวหา

-   คณะกรรมการสอบสวน รายงานผลการสอบสวน พร้อมแนวทางในการระงับการฝ่าฝืน
    หรือไม่ปฏิบัติตามนโยบายต่อต้าน การทุจริต คอร์รัปชั่น หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
    เสนอต่อกรรมการผู้จัดการ และคณะกรรมการตรวจสอบ

-   หากผู้ถูกกล่าวหา ได้กระทำการทุจริต คอร์รัปชั่นจริง ถือว่าการกระทำนั้นผิดนโยบายต่อต้าน
    การทุจริต คอร์รัปชั่น จะต้องได้รับการพิจารณาโทษทางวินัย ตามระเบียบที่บริษัทกำหนดไว้
    และหากการกระทำการทุจริต คอร์รัปชั่นนั้นผิดกฎหมาย
    ผู้กระทำความผิดอาจจจะต้องได้รับโทษทางกฎหมายด้วย

มาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส

-   จัดทำระบบเก็บข้อมูลความลับของผู้แจ้งเบาะแส และกำหนดบทลงโทษ
    สำหรับเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบข้อมูลดังกล่าว เมื่อข้อมูลถูกเปิดเผย

-   ผู้แจ้งเบาะแส หรือผู้ร้องเรียนสามารถที่จะไม่เปิดเผยชื่อ ที่อยู่ หรือหมายเลขโทรศัพท์ติดต่อได้
    เว้นแต่ผู้แจ้งเบาะแส หรือผู้ร้องเรียนเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลจะทำให้บริษัท
    สามารถรายงานความคืบหน้า หรือสอบถามข้อมูลที่เป็นประโยชน์เพิ่มเติม
    หรือชี้แจงข้อเท็จจริงให้ทราบ หรือบรรเทาความเสียหายได้สะดวกรวดเร็วยิ่งขึ้น

-   กรณีที่สามารถติดต่อผู้ให้เบาะแส หรือผู้ร้องเรียนได้
    บริษัทจะแจ้งผลการดำเนินการให้ทราบเป็นลายลักษณ์อักษร

บทลงโทษ

กรรมการบริษัท กรรมการผู้จัดการ ผู้บริหาร
และพนักงานทุกคนมีหน้าที่ปฏิบัติตามนโยบายนี้อย่างเคร่งครัด การฝ่าฝืน
หรือไม่ปฏิบัติตามนโยบายต่อต้าน ทุจริต คอร์รัปชั่นนี้ ถือเป็นการฝ่าฝืนทางวินัย
และมีบทลงโทษตามข้อบังคับ นโยบาย ระเบียบ คำสั่ง ประกาศ กฎเกณฑ์ และกฎหมาย
หรือข้อกำหนดอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง

ในปี 2563 บริษัทไม่ได้รับแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียนการกระทำที่ผิดกฎหมาย จรรยาบรรณ
หรือการกระทำที่ทุจริตเกี่ยวข้องกับบริษัท

หลักปฏิบัติ 7 ข้อมูลทางการเงินและการเปิดเผยข้อมูล

7.1 การจัดทำรายงานทางการเงิน และการเปิดเผยข้อมูล

คณะกรรมการบริษัท มีหน้าที่กำกับดูแลการคัดเลือกบุคลากรที่เกี่ยวข้องกับการจัดทำ
และเปิดเผยข้อมูลให้มีความรู้ ทักษะ และประสบการณ์ที่เหมาะสมกับหน้าที่ความรับผิดชอบ
และมีจำนวนเพียงพอ โดยบุคลากรดังกล่าว หมายรวมถึง ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน ผู้จัดทำบัญชี
ผู้ตรวจสอบภายใน เลขานุการบริษัท และนักลงทุนสัมพันธ์

การให้ความเห็นชอบในการเปิดเผยข้อมูล
คณะกรรมการได้คำนึงถึงปัจจัยที่เกี่ยวข้องโดยในกรณีที่เป็นรายการทางการเงิน
จะพิจารณาปัจจัยอย่างน้อย ดังต่อไปนี้

(1) ผลการประเมินความเพียงพอของระบบควบคุมภายใน

(2) ความเห็นของผู้สอบบัญชีในรายงานทางการเงิน
    และข้อสังเกตของผู้สอบบัญชีเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งข้อสังเกตของผู้สอบบัญชีผ่านการสื่อสารในช่องทางอื่นๆ

(3) ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบ

(4) ความสอดคล้องกับวัตถุประสงค์ เป้าหมายหลัก กลยุทธ์ และนโยบายของบริษัท

คณะกรรมการบริษัท ได้ดูแลการเปิดเผยข้อมูลงบการเงิน รายงานประจำปี แบบ 56-1
ให้สามารถสะท้อนฐานะทางการเงิน และผลดำเนินงานอย่างเพียงพอ
รวมทั้งสนับสนุนให้บริษัทจัดทำคำอธิบายและการวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ หรือ MD&A
เพื่อประกอบการเปิดเผยงบการเงินในทุกไตรมาส
ในกรณีที่การเปิดเผยข้อมูลรายการใดเกี่ยวข้องกับกรรมการรายใดรายหนึ่งเป็นการเฉพาะกรรมการรายนั้น
ก็จะดูแลให้การเปิดเผยในส่วนของตนมีความครบถ้วน ถูกต้องด้วย

7.2 การติดตามสภาพคล่องทางการเงิน และความสามารถในการชำระหนี้

คณะกรรมการบริษัท ได้กำหนดให้มีการประชุม และกำหนดให้มีวาระพิจารณาผลดำเนินงาน
เป็นประจำทุกเดือน กับฝ่ายจัดการ โดยมีผู้จัดการฝ่ายบัญชี เข้าร่วมประชุม เพื่อให้ข้อมูลเพิ่มเติม
ทั้งในด้านผลดำเนินการตามงบกำไรขาดทุน
และฐานะทางการเงินตามที่แสดงในงบแสดงฐานะทางการเงินของบริษัท ซึ่งมีการจัดทำขึ้น
เพื่อใช้ติดตามผลเป็นประจำทุกๆ เดือน หากมีสัญญาณบ่งชี้ถึงปัญหาสภาพคล่องทางการเงิน
และความสามารถในการชำระหนี้ปรากฏขึ้น คณะกรรมการ
และฝ่ายจัดการจะร่วมกันหาทางแก้ไขปัญหาโดยทันที

7.3. การแก้ไขปัญหาทางการเงิน

ในกรณีที่กิจการมีแนวโน้มที่จะไม่สามารถชำระหนี้ หรือมีปัญหาทางการเงิน
คณะกรรมการบริษัทจะมีการติดตามอย่างใกล้ชิด และดูแลให้กิจการประกอบธุรกิจอย่างระมัดระวัง
และปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลอย่างเคร่งครัด
หากมีการกำหนดแผนการแก้ไขปัญหาทางการเงิน คณะกรรมการบริษัท
จะคำนึงถึงความเป็นธรรมต่อผู้มีส่วนได้เสีย ซึ่งรวมถึงเจ้าหนี้ ตลอดจนติดตามแก้ไขปัญหา
โดยให้ฝ่ายจัดการรายงานสถานะทางการเงินอย่างสม่ำเสมอ นอกจากนี้ การพิจารณาตัดสินใจใดๆ
ในการแก้ไขปัญหาทางการเงินของบริษัทนั้น กรรมการจะพิจารณาให้เป็นไปอย่างสมเหตุสมผล
โดยคำนึงถึงสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียเสมอ

7.4. การจัดทำรายงานความยั่งยืน

คณะกรรมการบริษัท พิจารณาความเหมาะสมในการเปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติตามกฎหมาย
การปฏิบัติตามจรรยาบรรณ นโยบายการต่อต้าน การทุจริต และคอร์รัปชั่น การปฏิบัติต่อพนักงาน
และผู้มีส่วนได้เสีย ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติอย่างเป็นธรรม และการเคารพสิทธิมนุษยชน
รวมทั้งความรับผิดชอบต่อสังคม และสิ่งแวดล้อม โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปี

7.5 หน่วยงาน หรือผู้รับผิดชอบงานนักลงทุนสัมพันธ์

คณะกรรมการบริษัท กำหนดให้มีการสื่อสาร
และการเปิดเผยข้อมูลให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยอย่างเคร่งครัด
เพื่อให้มั่นใจได้ว่าการสื่อสาร และการเปิดเผยข้อมูลต่อบุคคลภายนอกเป็นไปอย่างเหมาะสม
มีการปกป้องข้อมูลลับ และข้อมูลที่มีผลกระทบต่อราคาของหลักทรัพย์
รวมทั้งมีการสื่อสารให้เข้าใจกันทั้งองค์กร

ส่วนของงานด้านผู้ลงทุนสัมพันธ์ (INVESTOR RELATIONS)นั้นได้กำหนดให้นางภลดา เมฆวรานนท์
ตำแหน่ง ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน เบอร์โทรศัพท์ 02-5170109-14 ต่อ 130 E-mail :
Phalada@unionplastic.co.th ทำหน้าที่เป็นนักลงทุนสัมพันธ์
และเป็นผู้ให้ข้อมูลกับบุคคลภายนอก

7.6 การนำเทคโนโลยีสารสนเทศมาใช้ในการเผยแพร่ข้อมูล

ปัจจุบัน บริษัทได้มีเผยแพร่ข้อมูลผ่านหน้าเวบไซต์ของบริษัท ทั้งภาษาไทย และภาษาอังกฤษ
ตามที่อยู่ดังนี้ www.unionplastic.co.th

หลักปฏิบัติ 8 สนับสนุนการมีส่วนร่วม และการสื่อสารกับผู้ถือหุ้น

คณะกรรมการบริษัท ตระหนักถึงความสำคัญของผู้ถือหุ้นที่มีสิทธิตามกฎหมาย
มีสิทธิขั้นพื้นฐานในการได้รับข้อมูลที่เพียงพอ รวดเร็ว ครบถ้วน
จึงส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้สิทธิของตน และตระหนักถึงหน้าที่ในการดูแล
และคุ้มครองให้ผู้ถือหุ้นทุกรายได้รับสิทธิขั้นพื้นฐานโดยเท่าเทียมกัน และเป็นธรรม ดังนี้
สิทธิขั้นพื้นฐาน ได้แก่ สิทธิในการซื้อขายหรือโอนหุ้น
สิทธิในการได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนในรูปของเงินปันผลเท่าเทียมกันทุกราย
สิทธิในการรับทราบข้อมูลข่าวสารของกิจการที่เพียงพอ ทันเวลา และสม่ำเสมอ
สิทธิในการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น และออกเสียงลงคะแนนเพื่ออนุมัติเรื่องที่สำคัญ
สิทธิในการเลือกตั้งกรรมการบริษัท และกำหนดค่าตอบแทนกรรมการ สิทธิในการแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
และกำหนดค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี สิทธิในการมอบฉันทะให้บุคคลอื่นเข้าประชุม
และออกเสียงลงคะแนนแทน

นอกจากสิทธิขั้นพื้นฐาน คณะกรรมการบริษัท ส่งเสริม
และอํานวยความสะดวกในการใช้สิทธิของผู้ถือหุ้น ดังนี้

1.  ผู้ถือหุ้นมีสิทธิรับทราบข้อมูลอย่างเท่าเทียมกัน โดยบริษัทได้เผยแพร่ข้อมูลข่าวสาร ทั้งภาษาไทย
    และภาษาอังกฤษ ผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และเว็บไซต์ของบริษัท
    (www.unionplastic.co.th)
    เพื่อให้ผู้ถือหุ้นมีช่องทางที่จะได้รับข่าวสารของบริษัทได้มากขึ้น

2.  บริษัทจัดให้มีการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นเป็นประจําทุกปี ภายใน 4 เดือน
    นับแต่วันสิ้นสุดรอบปีบัญชีของบริษัท โดยกําหนดวัน เวลา
    และสถานที่ประชุมให้ผู้ถือหุ้นสะดวกในการเข้าร่วมประชุม

3.  บริษัทอํานวยความสะดวก
    และเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นเสนอวาระการประชุมล่วงหน้าก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น คือ ตั้งแต่วันที่ 1
    ตุลาคม ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ได้ที่เว็บไซต์ของบริษัท (www.unionplastic.co.th)
    มีทั้งภาษาไทย และภาษาอังกฤษ หรือส่งจดหมายถึงเลขานุการบริษัท
    ตามหลักเกณฑ์การเสนอเรื่อง เพื่อพิจารณาบรรจุเป็นวาระการประชุม
    โดยจะระบุข้อมูลเกี่ยวกับ

1.  คุณสมบัติของผู้ถือหุ้น

2.  การเสนอเรื่องเพื่อบรรจุเป็นวาระการประชุม

3.  การส่งเอกสาร

4.  ขั้นตอนการพิจารณา

ทั้งนี้ บริษัทได้แจ้งข้อมูลดังกล่าว ผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ทั้งภาษาไทย
และภาษาอังกฤษด้วยการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจําปี บริษัทได้ลงประกาศ
คําบอกกล่าวเรียกประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจําปี ในหนังสือพิมพ์ติดต่อกัน 3 วัน
ซึ่งมีรายละเอียดแต่ละวาระ
พร้อมความเห็นคณะกรรมการแต่ละวาระรวมทั้งได้เปิดเผยหนังสือบอกกล่าวเชิญประชุมผู้ถือหุ้น
พร้อมเอกสารประกอบทั้งหมดเป็นภาษาไทย และภาษาอังกฤษ ที่เว็บไซต์ของบริษัท
(www.unionplastic.co.th) ผู้ถือหุ้นได้รับข้อมูลข่าวสารล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30
วันก่อนการประชุมผู้ถือหุ้นบริษัทได้อำนวยความสะดวกต่างๆ ให้ผู้ถือหุ้น โดย

-   จัดประชุมในเขตกรุงเทพมหานคร
    ซึ่งมีการคมนาคมที่สะดวกในการเดินทางของผู้ถือหุ้นที่จะเข้าร่วมประชุม

-   จัดเจ้าหน้าที่ช่วยเหลือด้านการลงทะเบียนการเข้าร่วมประชุม
    ซึ่งเปิดก่อนเวลาประชุมไม่น้อยกว่า 2 ชั่วโมง

-   อํานวยความสะดวกให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถมาประชุมด้วยตนเอง
    โดยแนบหนังสือมอบฉันทะให้ผู้ถือหุ้น สามารถมอบฉันทะให้กรรมการอิสระ
    หรือมอบฉันทะให้บุคคลใด เพื่อเป็นผู้แทนเข้าร่วมประชุม และออกเสียงลงคะแนน
    โดยมีรายละเอียดวิธีการมอบฉันทะอยู่ที่หมายเหตุของหนังสือมอบฉันทะ

คณะกรรมการบริษัท รวมถึงคณะกรรมการชุดย่อยผู้บริหาร
และเลขานุการบริษัทให้ความสําคัญต่อการประชุมผู้ถือหุ้น
โดยถือเป็นหน้าที่ที่จะต้องเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง เพื่อตอบคําถามในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับการประชุม
และรับฟังความคิดเห็นของผู้ถือหุ้น ในการประชุมผู้ถือหุ้น ประธานฯ
ได้แจ้งสิทธิแก่ผู้ถือหุ้นในการออกเสียงลงคะแนน และวิธีการลงคะแนนเสียง
ซึ่งการลงคะแนนจะถือคะแนนเสียง 1 หุ้น เท่ากับ 1 เสียง โดยใช้บัตรลงคะแนน
และแจ้งผลการนับคะแนนเมื่อสิ้นสุดการประชุม โดยแจ้งผลคะแนนเห็นด้วย ไม่เห็นด้วย งดออกเสียง
และบัตรเสีย ซึ่งสามารถดูรายละเอียดเพิ่มเติม
จากรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นที่เปิดเผยบนเว็บไซต์บริษัทได้คณะกรรมการบริษัท
ได้ส่งเสริมให้มีบุคคลที่เป็นอิสระเป็นพยานในการนับคะแนนเสียงของผู้ถือหุ้นที่ลงคะแนน
โดยมีผู้ถือหุ้นอาสาสมัครเป็นพยานในการนับคะแนนบริษัทได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นเสนอเรื่องที่มีประโยชน์ต่อบริษัท
เพื่อพิจารณาบรรจุเป็นวาระการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจําปี ล่วงหน้าตามหลักเกณฑ์
และวิธีการที่บริษัทกําหนดทางเว็บไซต์ของบริษัท
ในการประชุมประธานที่ประชุมดําเนินการประชุมเรียงตามลําดับวาระที่กําหนดในหนังสือบอกกล่าวนัดประชุม
โดยไม่มีการเพิ่มวาระการประชุม หรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลสําคัญที่ไม่ได้แจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้า
พร้อมทั้งได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันในการสอบถาม แสดงความคิดเห็น
หรือเสนอแนะได้อย่างเต็มที่ทุกวาระคณะกรรมการบริษัท
ได้เปิดเผยข้อมูลถึงผลการลงคะแนนของแต่ละวาระ โดยแยกคะแนนเห็นด้วย ไม่เห็นด้วย
งดออกเสียง
และบัตรเสียในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นในวันทําการถัดไปผ่านระบบข่าวของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และบนเว็บไซต์ของบริษัท (www.unionplastic.co.th)

การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

1.  บริษัทเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นร่วมเสนอเรื่อง
    เพื่อพิจารณาบรรจุเป็นวาระการประชุมผู้ถือหุ้นล่วงหน้า ผ่านเว็บไซต์ของบริษัท
    (www.unionplastic.co.th) ล่วงหน้าก่อนวันประชุมผู้ถือหุ้น คือ ตั้งแต่วันที่ 1 ตุลาคม
    ถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2563

2.  บริษัทไม่มีการเพิ่มวาระการประชุม
    นอกเหนือจากวาระการประชุมตามหนังสือบอกกล่าวนัดประชุมที่ได้แจ้งผู้ถือหุ้นไปแล้ว

3.  ผู้ถือหุ้นทุกรายที่ไม่สะดวกเข้าร่วมประชุมด้วยตนเอง สามารถใช้สิทธิออกเสียง
    โดยมอบฉันทะให้ผู้อื่นตามที่ผู้ถือหุ้นเห็นสมควร หรือมอบฉันทะให้กรรมการอิสระของบริษัท
    มาเข้าร่วมประชุม และออกเสียงแทนได้

4.  ผู้ถือหุ้นมีสิทธิในการได้รับข้อมูลข่าวสาร หนังสือบอกกล่าวนัดประชุม และวาระการประชุม
    ซึ่งมีความเห็นของกรรมการล่วงหน้า โดยบริษัทได้ประสานงานกับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
    (ประเทศไทย) จํากัด เพื่อจัดส่งหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้น
    และเอกสารข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับวาระต่างๆ ทั้งภาษาไทย และภาษาอังกฤษให้ผู้ถือหุ้นล่วงหน้า
    ไม่น้อยกว่า 14 วัน รวมทั้งเปิดเผยบนเว็บไซต์ของบริษัท (www.unionplastic.co.th)
    ล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วันก่อนวันประชุม เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถศึกษาข้อมูล
    และพิจารณาก่อนถึงวันประชุมอย่างเพียงพอ และทันเวลา

เอกสารต่างๆ ที่ส่งให้ผู้ถือหุ้นได้พิจารณาก่อนเข้าประชุมผู้ถือหุ้น ประกอบด้วย

-   หนังสือเชิญประชุมโดยระบุรายละเอียดข้อมูลแต่ละวาระ
    พร้อมมีความเห็นคณะกรรมการทุกวาระ

-   รายงานประจําปี งบดุล และงบกำไรขาดทุน หรืองบการเงินประจําปี

-   สําเนารายงานการประชุมผู้ถือหุ้นประจําปีของครั้งก่อน

-   หนังสือมอบฉันทะ (แบบ ข.) ซึ่งมีรายชื่อ และข้อมูลของกรรมการอิสระที่บริษัท
    เสนอให้เป็นผู้รับมอบฉันทะ หรือผู้ถือหุ้นสามารถมอบฉันทะให้บุคคลอื่น
    แล้วแต่ผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร เข้าร่วมประชุม และออกเสียงแทนได้

-   ข้อมูลของผู้ที่ได้รับการเสนอชื่อ เพื่อเลือกตั้งเป็นกรรมการ และรายชื่อกรรมการบริษัท

-   นิยามกรรมการอิสระของผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการอิสระ

-   หลักเกณฑ์ และวิธีการสรรหากรรมการ

-   รายละเอียดเอกสาร และหลักฐานที่ต้องนํามาแสดงตนในการเข้าร่วมประชุม

-   ข้อบังคับบริษัทในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการประชุมผู้ถือหุ้น

-   แผนที่ที่ประชุมผู้ถือหุ้น

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม

10.1 นโยบายภาพรวม

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายให้การดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
เป็นไปด้วยความรับผิดชอบต่อสังคมสิ่งแวดล้อม และกลุ่มผู้มีส่วนได้เสีย ตามหลักการ 8
ข้อของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกล่าวคือ

(1) การประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรม

ปฏิบัติอย่างเสมอภาคและเป็นธรรม และตั้งอยู่บนพื้นฐานของการได้รับผลตอบแทนที่เป็นธรรม
และหลีกเลี่ยงการดำเนินการที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการละเมิดทรัพย์สินทางปัญญา
ต่อต้านการทุจริตทุกรูปแบบ

(2) การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น

ไม่เรียกรับ หรือจ่ายผลประโยชน์ใดๆ นอกเหนือจากผลประโยชน์ตามข้อตกลงทางการค้า
หากพบข้อมูลว่ามีการเรียกรับ หรือการจ่ายผลประโยชน์ใดๆ ที่ไม่สุจริตเกิดขึ้น บริษัทฯ
จะร่วมกันกับคู่ค้าตรวจสอบข้อเท็จจริงและแก้ไขปัญหาให้เสร็จสิ้นอย่างรวดเร็ว

(3) การเคารพสิทธิมนุษยชน

หลีกเลี่ยงการกระทำที่อาจก่อให้เกิดการลิดรอนหรือละเมิดสิทธิ รับฟังข้อคิดเห็นและข้อเสนอแนะ
จากผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มอย่างเท่าเทียมกัน และเสมอภาค

(4) การปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม

ปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียม และเป็นธรรม จัดให้มีสวัสดิการ
ความปลอดภัยและสุขอนามัยในสถานที่ทำงาน รวมถึงดูแลเอาใจใส่ ให้ความสำคัญต่อการพัฒนา
การถ่ายทอดความรู้ และความสามารถของพนักงานโดยให้โอกาสพนักงานอย่างทั่วถึง และสม่ำเสมอ
ตลอดจนให้ผลตอบแทนที่เหมาะสมตามความรู้ ความสามารถ ความรับผิดชอบ และผลการปฏิบัติงาน

(5) ความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค

ผลิต ส่งมอบ และให้บริการด้วยสินค้าที่มีคุณภาพ
มีมาตรฐานตรงตามความต้องการหรือสูงกว่าความคาดหมาย รวมถึงมีหน่วยงาน ระบบ
หรือกระบวนการปฏิบัติงานในการรับฟังข้อเสนอแนะข้อคิดเห็น หรือข้อร้องเรียนเกี่ยวกับตัวสินค้า
หรือการบริการอื่นๆ โดยบริษัทฯ จะนำเรื่องราวดังกล่าวไปพิจารณาปรับปรุง
และดำเนินการแก้ไขอย่างรวดเร็วภายในเวลาที่สมควร

(6) การดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม

บริษัทฯ มีนโยบายในการดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม
โดยการบริหารจัดการและควบคุมกระบวนการผลิตภายในของบริษัทฯ
ที่ก่อให้เกิดผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อมให้น้อยที่สุด
โดยการปฏิบัติตามมาตรฐานด้านสิ่งแวดล้อมอย่างจริงจังและต่อเนื่อง
การใช้ทรัพยากรอย่างมีประสิทธิภาพและการนำทรัพยากรกลับมาใช้ใหม่
และมาตรการประหยัดพลังงาน เป็นต้น ทั้งนี้ เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพสูงสุดในการผลิต
และลดมลภาวะต่าง ๆ ที่ก่อให้เกิดภาวะโลกร้อน โดยบริษัทฯ
ได้เน้นการมีส่วนร่วมของพนักงานในการอนุรักษ์และดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม ดังนี้

การปฏิบัติตามมาตรฐานด้านสิ่งแวดล้อมอย่างจริงจังและต่อเนื่อง

บริษัทฯ ได้รับการตรวจประเมินและได้ใบรับรองระบบ ISO14001:2005 จาก BUREAU VERITAS
CERTIFICATION (THAILAND) LIMITED เมื่อวันที่ 17 มกราคม 2564 (วันที่หมดอายุ 17
มกราคม 2567)

การใช้ทรัพยากรอย่างมีประสิทธิภาพและการนำทรัพยากรกลับมาใช้ใหม่

บริษัทฯ ได้มีการใช้ทรัพยากรอย่างมีประสิทธิภาพ โดยการลดการใช้ทรัพยากรต่างๆ เช่น
ลดปริมาณการใช้กระดาษ ลดปริมาณการใช้เครื่องเขียน ลดปริมาณการใช้ของใช้สิ้นเปลือง
และลดการใช้พลังงานต่างๆโดยมีการดำเนินงานในปี 2563 ดังนี้

1.  การใช้เครื่องปรับอากาศชุดใหม่ที่มีประสิทธิภาพ (High EER) ทดแทนชุดเดิม (Office
    บางชัน)

2.  เปลี่ยนโคมไฟถนนจากการใช้ไฟฟ้าเป็นการใช้โซล่าร์เซล (ส่วนผลิตบางชัน)

3.  ติดกระเบี้องหลังคาชนิดใส และใช้ Timer ตั้งเวลาเปิดปิดไฟฟ้าแสงสว่าง (ส่วนผลิตบางชัน)

 (7) การร่วมพัฒนาชุมชนหรือสังคม

สนับสนุนการจัดกิจกรรมหรือเข้าไปมีส่วนร่วมสนับสนุนกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการพัฒนาชุมชน

(8) การมีนวัตกรรมและเผยแพร่นวัตกรรมซึ่งได้จากการดำเนินงานที่มีความรับผิดชอบต่อสังคม สิ่งแวดล้อม และผู้มีส่วนได้เสียปรับปรุงกระบวนการผลิตและการทำงานต่างๆอย่างต่อเนื่อง เพื่อป้องกันการ

เกิดผลกระทบในทางลบที่อาจเกิดขึ้น รวมถึงการใช้ทรัพยากรธรรมชาติอย่างรู้คุณค่า และลดความสูญเปล่าโดยไม่จำเป็น

10.2 การดำเนินงานและการจัดทำรายงาน

  - กระบวนการจัดทำรายงาน บริษัทฯ
  ได้ดำเนินการเกี่ยวกับความรับผิดชอบต่อสังคมแต่ยังไม่มีการรวบรวมเป็นรูปเล่มให้สังคมได้รับรู้

  - การดำเนินงานให้เป็นไปตามนโยบายที่บริษัทได้เปิดเผยไว้ ดังนี้

ศาสนาและวัฒนธรรม ประเพณีของท้องถิ่น

บริษัทฯ ได้จัดกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับทางศาสนา เนื่องจากพนักงานในบริษัทฯ
ได้นับถือและมีความเชื่อทางศาสนาที่แตกต่างกัน
แต่สามารถอยู่ร่วมกันได้อย่างสันติและสมานฉันท์ต่อกัน โดยไม่มีการแบ่งแยก

+-----------------------------------+----------------------------------+
| ภาพกิจกรรม                         | รายละเอียดของกิจกรรม               |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| []                                | วันที่ 9 มิถุนายน 2563 :              |
|                                   |                                  |
|                                   | กิจกรรมแห่เทียนพรรษา ณ วัดบำเหนือ     |
|                                   | และวัดบ างเพ็งใต้                   |
|                                   |                                  |
|                                   | ผู้แทนสวัสดิการ และพนักงาน บริษัท       |
|                                   | ยูเนี่ยนพลาสติก จำกัด (มหาชน)         |
|                                   | ร่วมกับบริษัทในกลุ่มสหยูเนี่ยน เขตบางชัน   |
|                                   | ถวายเทียนพรรษา ณ วัดบำเพ็ญเหนือ      |
|                                   | และวัดบางเพ็งใต้ เป็นประจำทุกปี        |
+-----------------------------------+----------------------------------+

การเคารพสิทธิมนุษยชนและการปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม

ตลอดระยะเวลาที่ผ่านมาบริษัทฯ
มีการดำเนินธุรกิจโดยตั้งอยู่บนหลักพื้นฐานธรรมาภิบาลที่ดีเพื่อให้สอดคล้องกับแนวปฏิบัติทางด้านแรงงาน
และภายใต้กฎหมายแรงงาน โดยไม่มีข้อจำกัดการจ้างงาน หรือกีดกันในเรื่อง เชื้อชาติ ศาสนา
เพศ หรือวัย เข้ามาเกี่ยวข้อง รวมทั้งมีหลักปฏิบัติต่อพนักงาน อย่างเป็นธรรม คือ
ความเท่าเทียมกันในความเสมอภาค และเสรีภาพ ให้ความสำคัญถึงคุณค่าของชีวิต ร่างกาย
ทั้งยังดูแลคุณภาพชีวิตของพนักงานให้มีความสุขในการทำงาน

+----------------------------------------+-----------------------------+
| ภาพกิจกรรม                              | รายละเอียดของกิจกรรม          |
+----------------------------------------+-----------------------------+
| []                                     | เยี่ยมพนักงานที่เจ็บป่วย :         |
|                                        |                             |
|                                        | พนักงาน คือ ส่วนหนึ่งของบริษัทฯ    |
|                                        | และ                         |
|                                        | เป็นส่วนสำคัญในการขับเคลื่อนบริษัทฯ |
|                                        | ให้เจริญก้าวหน้า                |
|                                        | ซึ่งทุกครั้งที่พนักงานเจ็บป่วย บริษัทฯ  |
|                                        | จึงได้ไปเยี่ยม                  |
|                                        | และสอบถามอาการป่วยของพนักงาน  |
|                                        | เพื่อเป็นขวัญ                   |
|                                        | และกำลังใจให้แก่พนักงาน         |
+----------------------------------------+-----------------------------+

10.3 การดำเนินธุรกิจที่มีผลกระทบต่อความรับผิดชอบต่อสังคม

  - บริษัทฯ ไม่มีเรื่องถูกตรวจสอบ หรืออยู่ระหว่างถูกตรวจสอบ โดยหน่วยงานที่มีอำนาจหน้าที่ว่า
  การดำเนินงานของบริษัทฯ มีการฝ่าฝืนกฎหมายในเรื่องเกี่ยวกับหลักการ 8 ข้ออย่างมีนัยสำคัญ

  - การดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ ไม่มีส่วน
  หรือถูกกล่าวหาว่ามีผลกระทบด้านลบต่อสิ่งแวดล้อมหรือไม่เป็นไปตามหลักการ 8 ข้อ
  โดยเฉพาะกรณีที่ปรากฏเป็นข่าวต่อสาธารณชน และเป็นกรณีที่อาจกระทบต่อการประกอบธุรกิจ
  ชื่อเสียง หรือความน่าเชื่อถือของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ

10.4 กิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม

การดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม

บริษัทฯ
มีความตระหนักอยู่เสมอในด้านการดำเนินธุรกิจที่อาจจะส่งผลกระทบทางด้านสิ่งแวดล้อมต่อสังคมและชุมชนใกล้เคียง
จึงทำให้บริษัทฯ มุ่งเน้นที่จะพัฒนาระบบการรักษาสภาพแวดล้อมให้ดีขึ้น ซึ่งจะเห็นได้จากที่บริษัทฯ
มีนโยบายส่งเสริมและสนับสนุนกิจกรรมด้านสิ่งแวดล้อมอย่างต่อเนื่องมาโดยตลอด
ทั้งนี้การทำกิจกรรมดังกล่าวเป็นการเริ่มจากภายในบริษัทฯ ออกสู่สังคมภายนอก อาทิ
กิจกรรมคัดแยกขยะเพื่อสังคมและสิ่งแวดล้อม
การเข้าร่วมกิจกรรมร่วมทำความสะอาดวัดบำเพ็ญเหนือ แขวงมีนบุรี เขตมีนบุรีเป็นต้น

การร่วมพัฒนาชุมชนหรือสังคม

บริษัทฯ ได้คำนึงอยู่เสมอว่าชุมชน และสังคมที่อยู่โดยรอบบริษัทฯ นั้นมีความสำคัญต่อบริษัทฯ
เป็นอย่างยิ่งเนื่องจากเราดำเนินธุรกิจอยู่ในพื้นที่ใกล้เคียงกับชุมชนและสังคมดังกล่าว
จึงทำให้บริษัทฯ มุ่งเน้นความสัมพันธ์อันดีและก่อให้เกิดประโยชน์กับทุกฝ่าย จึงได้ร่วมมือกับชุมชน
และหน่วยงานของรัฐ
เข้ามามีบทบาทในการพัฒนาและส่งเสริมคุณภาพชีวิตของคนในชุมชนและสังคมรอบข้างให้ดีขึ้น
และตลอดระยะเวลาในการดำเนินธุรกิจ บริษัทฯ
ได้รับความร่วมมือเป็นอย่างดีจากหน่วยงานราชการ และของชุมชน อีกทั้งบริษัทฯ
ได้ร่วมสนับสนุนและช่วยเหลือสังคมในรูปแบบต่างๆ อาทิเช่น
เป็นผู้สนับสนุนด้านการพัฒนาการศึกษาของเยาวชน การช่วยเหลือบรรเทาทุกข์ผู้ประสบภัย
กิจกรรมส่งเสริมและอนุรักษ์วัฒนธรรมประเพณีไทย จึงทำให้บริษัทฯ
เป็นที่ยอมรับจากชุมชนและสังคมรอบข้างด้วยดีเสมอมา

กิจกรรมเพื่อชุมชน

+-------------------------------------+--------------------------------+
| ภาพกิจกรรม                           | รายละเอียดของกิจกรรม             |
+-------------------------------------+--------------------------------+
| []                                  | วันที่ 12 มกราคม 2563 :           |
|                                     |                                |
|                                     | มอบของขวัญวันเด็ก                 |
|                                     | ให้แก่ผู้แทนชุมชนโดยรอบบริษัทฯ        |
|                                     |                                |
|                                     | ผู้แทนสวัสดิการ บริษัท ยูเนี่ยนพลาสติก   |
|                                     | จำกัด (มหาชน)                   |
|                                     | ร่วมกับบริษัทในกลุ่มสหยูเนี่ยน เขตบางชัน |
|                                     | มอบของขวัญว                     |
|                                     | ันเด็กให้แก่ผู้แทนของชุมชนโดยรอบบริษัทฯ |
+-------------------------------------+--------------------------------+

กิจกรรมเพื่อสังคม

+------------------------------------+---------------------------------+
| ภาพกิจกรรม                          | รายละเอียดของกิจกรรม              |
+------------------------------------+---------------------------------+
| []                                 | วันที่ 28 สิงหาคม 2563 :            |
|                                    |                                 |
|                                    | บริจาคเงินซื้อเครื่องช่วยหายใจ         |
|                                    | ให้กับโรงพยาบาล                   |
|                                    |                                 |
|                                    | นพรัตนราชธานี                     |
|                                    |                                 |
|                                    | ผู้บริหาร บริษัท ยูเนี่ยนพลาสติก จำกัด    |
|                                    | (มหาชน) ร่วมกับบริษัทในกลุ่มสหยูเนี่ยน   |
|                                    | เขตบางชัน บริจาคเงิน จำนวน 407,600 |
|                                    | บาท                             |
|                                    | ซื้อเครื่องช่วยหายใจให้กับโรงพยาบาล    |
|                                    |                                 |
|                                    | นพรัตนราชธานี                     |
+------------------------------------+---------------------------------+

10.5 การป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชั่น

การป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชั่น

บริษัทฯ มีนโยบาย และการดำเนินงาน เพื่อป้องกันมิให้มีการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และบริษัทย่อยที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการทุจริตคอร์รัปชั่น ไม่ว่าด้วยการเรียกรับหรือจ่ายสินบน จึงได้กำหนดเป็นแนวทางปฏิบัติ ดังนี้

บริษัทฯ มุ่งมั่นที่จะสร้าง และส่งเสริมวัฒนธรรมองค์กรให้ยึดมั่นว่าการทุจริตคอร์รัปชั่น และการให้/รับสินบน โดยการทำธุรกรรมกับภาครัฐ หรือภาคเอกชนนั้น เป็นการกระทำที่ยอมรับไม่ได้ ไม่ว่าจะเป็นบุคคลในระดับใดก็ตาม

กรรมการบริษัท ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ ในทุกระดับห้ามกระทำการเรียกร้อง ดำเนินการยอมรับ หรือเข้าไปเกี่ยวข้องกับเรื่องคอร์รัปชั่น และการให้/รับสินบนในทุกรูปแบบ ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อม

บริษัทฯ จะปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับการต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น และการให้/รับสินบนในทุกประเทศที่บริษัทฯ ไปดำเนินธุรกิจด้วย และจะให้ความร่วมมือกับเจ้าหน้าที่ของหน่วยงานรัฐอย่างดีที่สุด

พนักงานบริษัทฯ ไม่พึงละเลย หรือเพิกเฉย หากพบเห็นการกระทำที่เข้าข่ายการคอร์รัปชั่น และการให้/ รับสินบนที่เกี่ยวข้องกับบริษัทฯ โดยต้องรีบแจ้งให้ผู้บังคับบัญชาหรือผู้รับผิดชอบทราบ และให้ความร่วมมือในการตรวจสอบข้อเท็จจริงต่างๆ หากมีข้อสงสัย หรือข้อซักถามให้ปรึกษากับผู้บังคับบัญชาหรือบุคคลที่บริษัทฯ กำหนดให้ทำหน้าที่รับผิดชอบ

บริษัทฯ จะให้ความเป็นธรรม และคุ้มครองพนักงานที่แจ้งเรื่องคอร์รัปชั่น และการให้/รับสินบนที่เกี่ยวข้องกับบริษัทฯ 

ผู้ที่กระทำการคอร์รัปชั่น และการให้/รับสินบน ซึ่งเป็นการกระทำผิดจรรยาบรรณของบริษัทฯ จะต้องได้รับการพิจารณาทางวินัยตามระเบียบที่บริษัทฯ กำหนดไว้ นอกจากนี้ ต้องได้รับโทษตามกฎหมาย หากการกระทำนั้นเป็นการกระทำที่ผิดกฎหมาย

ไม่กระทำการอันใดที่เกี่ยวข้องกับการเมืองภายในบริษัทฯ และไม่ใช้ทรัพยากรใดของบริษัทฯ เพื่อดำเนินการดังกล่าว ทั้งนี้ บริษัทฯ เป็นองค์กรที่ยึดมั่นในความเป็นกลางทางการเมือง สนับสนุนให้มีการปฏิบัติตามกฎหมาย และการปกครองตามระบอบประชาธิปไตย ซึ่งไม่รวมถึงแนวทางในการให้ความช่วยเหลือทางการเมืองแก่พรรคการเมืองพรรคใดพรรคหนึ่งไม่ว่าจะโดยทางตรงหรือทางอ้อม

บริษัทฯ จะพิจารณาการบริจาคเงินช่วยเหลือการกุศลต่างๆ อย่างรอบคอบ โปร่งใส เพื่อให้มั่นใจว่าเงินบริจาคนั้นไม่ได้ถูกนำไปใช้เพื่อเป็นข้ออ้างในการติดสินบน

ในการให้เงินเพื่อการสนับสนุนต้องใช้เงิน หรือทรัพย์สินของบริษัทฯ เพื่อสนับสนุนโครงการหรือทำกิจกรรมต่างๆ ต้องระบุชื่อในนามบริษัทฯ เท่านั้น โดยเงินที่สนับสนุน และจ่ายไปนั้นจะต้องกำหนดวัตถุประสงค์ให้ชัดเจน อาทิ เพื่อภาพลักษณ์ที่ดี หรือชื่อเสียงของบริษัทฯ และในการเบิกจ่ายต้องมีหลักฐานที่สามารถตรวจสอบได้โดยผ่านขั้นตอนตามระเบียบที่บริษัทฯ กำหนด

บริษัทฯ ส่งเสริมให้มีการเผยแพร่ความรู้ และทำความเข้าใจกับพนักงานทุกระดับ และบุคคลอื่นที่ต้องดำเนินธุรกิจเกี่ยวข้องกับบริษัทฯ ในเรื่องของแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวกับการต่อต้านการทุจริตคอรัปชั่น และการให้/รับสินบนนี้

นโยบายการต่อต้านการทุจริตคอรัปชั่น และการให้/รับสินบนให้ครอบคลุมไปถึงกระบวนการบริหารงานบุคคล ตั้งแต่การสรรหาบุคลากร การเลื่อนตำแหน่ง การฝึกอบรม การประเมินผลการปฏิบัติงานพนักงาน และการให้ผลตอบแทน โดยมอบหมายให้ผู้บังคับบัญชาในแต่ละดับชั้นทำการสื่อสาร และทำความเข้าใจกับพนักงานให้รับทราบ เพื่อใช้ในกิจกรรมทางธุรกิจที่อยู่ในความรับผิดชอบ อันจะก่อให้เกิดการควบคุมกำกับดูแลการปฏิบัติอย่างมีประสิทธิภาพ

การดำเนินการ

คณะกรรมการบริษัทฯ มีเจตนารมณ์ที่จะดำเนินการเพื่อต่อต้านการคอร์รัปชั่น
โดยจะนำหลักเกณฑ์เกี่ยวกับมาตรการต่อต้านการคอรัปชั่น
ของโครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต (CAC)
ไปดำเนินการตามคู่มือการกำกับดูแลกิจการและจรรยาบรรณธุรกิจ
ตลอดจนระเบียบข้อบังคับพนักงานของบริษัทฯ เป็นแนวทางปฏิบัติที่ชัดเจน และครอบคลุมต่อไป

การแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียน

บริษัทจัดให้มีช่องทางในการแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียนการกระทำที่ผิดกฎหมาย จรรยาบรรณ
หรือพฤติกรรมที่อาจส่อถึงการทุจริต คอร์รัปชั่น หรือการประพฤติมิชอบของบุคลากรในบริษัท รวมถึง
รายงานทางการเงินที่ไม่ถูกต้อง หรือระบบควบคุมภายในที่บกพร่อง ทั้งนี้
บริษัทกำหนดมาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส
เพื่อให้ผู้มีส่วนได้เสียมีส่วนร่วมในการสอดส่องดูแลผลประโยชน์ของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

เรื่องที่รับแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียน

-   การกระทำผิดกฎหมาย การทุจริต คอร์รัปชั่น ระเบียบของบริษัท
    หรือการกระทำผิดจรรยาบรรณทางธุรกิจ (Code of Conduct) ของกรรมการบริษัท
    กรรมการผู้จัดการ ผู้บริหาร และพนักงาน

-   ความผิดปกติของรายงานทางการเงิน ระบบควบคุมภายในที่บกพร่อง

-   เรื่องที่มีผลกระทบต่อประโยชน์ หรือชื่อเสียงของบริษัท

ช่องทางแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียน

-   ทางไปรษณีย์ ให้จดหมายส่งที่ประธานกรรมการตรวจสอบ และ/หรือกรรมการผู้จัดการบริษัท
    ยูเนี่ยนพลาสติก จำกัด (มหาชน) เลขที่ 11/1 ซอยเสรีไทย 62 แขวงมีนบุรี

  เขตมีนบุรี กรุงเทพมหานคร 10510

-   กล่องรับข้อร้องเรียนภายในบริษัท

-   ทาง Website บริษัท (www.unionplastic.co.th) หัวข้อแจ้งข้อร้องเรียน

-   กรรมการผู้จัดการ : 02-5170109-14 ต่อ 102

กระบวนการดำเนินการเมื่อได้รับข้อร้องเรียน

-   สำนักตรวจสอบภายในรวบรวมข้อเท็จจริงเกี่ยวกับการกระทำที่เข้าข่ายการทุจริตคอร์รัปชั่น
    และดำเนินการตรวจสอบข้อมูลเบื้องต้น

-   หากพบว่าข้อร้องเรียนมีมูลความผิดในเรื่องการทุจริต คอร์รัปชั่น
    สำนักตรวจสอบภายในจะรวบรวมหลักฐานส่งให้กรรมการผู้จัดการ
    เพื่อแต่งตั้งคณะกรรมการสอบสวนข้อเท็จจริง

-   เมื่อคณะกรรมการสอบสวนทำการสืบสวนข้อเท็จจริงแล้วพบว่าข้อมูล
    หรือหลักฐานที่มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่าผู้ที่ถูกกล่าวหาได้กระทำการทุจริต คอร์รัปชั่นจริง
    บริษัทจะให้สิทธิผู้ถูกกล่าวหาได้รับทราบข้อกล่าวหา และให้สิทธิผู้ถูกกล่าวหาพิสูจน์ตนเอง
    โดยการหาข้อมูล
    หรือหลักฐานเพิ่มเติมที่แสดงให้เห็นว่าตนเองไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการกระทำทุจริต
    คอร์รัปชั่นตามที่ได้ถูกกล่าวหา

-   คณะกรรมการสอบสวน รายงานผลการสอบสวน พร้อมแนวทางในการระงับการฝ่าฝืน
    หรือไม่ปฏิบัติตามนโยบายต่อต้าน การทุจริต คอร์รัปชั่น หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
    เสนอต่อกรรมการผู้จัดการ และคณะกรรมการตรวจสอบ

-   หากผู้ถูกกล่าวหา ได้กระทำการทุจริต คอร์รัปชั่นจริง ถือว่าการกระทำนั้นผิดนโยบายต่อต้าน
    การทุจริต คอร์รัปชั่น จะต้องได้รับการพิจารณาโทษทางวินัย ตามระเบียบที่บริษัทกำหนดไว้
    และหากการกระทำการทุจริต คอร์รัปชั่นนั้นผิดกฎหมาย
    ผู้กระทำความผิดอาจจจะต้องได้รับโทษทางกฎหมายด้วย

มาตรการคุ้มครองผู้แจ้งเบาะแส

-   จัดทำระบบเก็บข้อมูลความลับของผู้แจ้งเบาะแส และกำหนดบทลงโทษ
    สำหรับเจ้าหน้าที่ผู้รับผิดชอบข้อมูลดังกล่าว เมื่อข้อมูลถูกเปิดเผย

-   ผู้แจ้งเบาะแส หรือผู้ร้องเรียนสามารถที่จะไม่เปิดเผยชื่อ ที่อยู่ หรือหมายเลขโทรศัพท์ติดต่อได้
    เว้นแต่ผู้แจ้งเบาะแส หรือผู้ร้องเรียนเห็นว่าการเปิดเผยข้อมูลจะทำให้บริษัท
    สามารถรายงานความคืบหน้า หรือสอบถามข้อมูลที่เป็นประโยชน์เพิ่มเติม
    หรือชี้แจงข้อเท็จจริงให้ทราบ หรือบรรเทาความเสียหายได้สะดวกรวดเร็วยิ่งขึ้น

-   กรณีที่สามารถติดต่อผู้ให้เบาะแส หรือผู้ร้องเรียนได้
    บริษัทจะแจ้งผลการดำเนินการให้ทราบเป็นลายลักษณ์อักษร

บทลงโทษ

-   กรรมการบริษัท กรรมการผู้จัดการ ผู้บริหาร
    และพนักงานทุกคนมีหน้าที่ปฏิบัติตามนโยบายนี้อย่างเคร่งครัด การฝ่าฝืน
    หรือไม่ปฏิบัติตามนโยบายต่อต้าน ทุจริต คอร์รัปชั่นนี้ ถือเป็นการฝ่าฝืนทางวินัย
    และมีบทลงโทษตามข้อบังคับ นโยบาย ระเบียบ คำสั่ง ประกาศ กฎเกณฑ์ และกฎหมาย
    หรือข้อกำหนดอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง

ในปี 2563 บริษัทไม่ได้รับแจ้งเบาะแส หรือข้อร้องเรียนการกระทำที่ผิดกฎหมาย จรรยาบรรณ
หรือการกระทำที่ทุจริตเกี่ยวข้องกับบริษัท

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

คณะกรรมการบริษัท จัดให้มีระบบการควบคุมภายใน และการบริหารความเสี่ยง
ที่จะทำให้บรรลุวัตถุประสงค์อย่างมีประสิทธิผล รวมทั้งมีการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย
และมาตรฐานที่เกี่ยวข้อง คณะกรรมการบริษัท มีการติดตามประสิทธิผลในการควบคุมภายใน
และการจัดการความเสี่ยง อย่างสม่ำเสมอทุกไตรมาส
โดยมอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้กลั่นกรองก่อนเสนอคณะกรรมการบริษัทพิจารณา

บริษัทมีนโยบายการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน นโยบายการบริหารความเสี่ยง
เพื่อเสริมสร้างความมั่นใจให้กับผู้ถือหุ้น และทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องในการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง
สามารถบรรลุวัตถุประสงค์ และสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่องค์กร ดังนี้

นโยบายการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

1) บริษัทจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และมีประสิทธิผล เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัท
เป็นไปอย่างมี

ประสิทธิภาพ มีรายงานการปฏิบัติงาน
และรายงานทางการเงินที่ถูกต้องเชื่อถือได้ตลอดจนมีการปฏิบัติให้

เป็นไปตามข้อกำหนดของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

2) คณะกรรมการบริษัท ได้สอบทานความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายใน โดยพิจารณาจาก

องค์ประกอบหลักของระบบการควบคุมภายใน ซึ่งจำแนกออกเป็น 5 องค์ประกอบได้แก่
สภาพแวดล้อมของ

การควบคุม การประเมินความเสี่ยง กิจกรรมการควบคุม ข้อมูลสารสนเทศ
และการสื่อสารในองค์กร

ตลอดจนการติดตาม และประเมินผล

3) บริษัทกำหนดหน่วยงานรับผิดชอบโดยตรงในเรื่องการตรวจสอบภายใน การประเมินความเสี่ยง
และการ

ประเมินผลการควบคุมภายใน ทั้งนี้ ให้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของคณะกรรมการตรวจสอบ

4) คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่รับผิดชอบในการสอบทาน ให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน
ระบบ

บริหารความเสี่ยง และระบบการตรวจสอบภายในที่เหมาะสม และมีประสิทธิภาพ

5) พนักงานทุกคนของบริษัท ต้องมีทัศนคติที่ดีต่อการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน
ให้ความร่วมมือ

ในการรับตรวจ และนำผลไปปรับปรุงแก้ไขให้เหมาะสม และรวดเร็ว

นอกจากนี้ กรณีที่บริษัทมีกิจการอื่นที่บริษัทไปลงทุนในสัดส่วนตั้งแต่ร้อยละ 20 ขึ้นไป
บริษัทมีการติดตามผลการดำเนินงานทุกไตรมาส รวมทั้งมีการแต่งตั้งตัวแทนบริษัท ไปเป็นกรรมการ
เพื่อเข้าร่วมการประชุม และพิจารณาผลการดำเนินงานในกิจการที่ไปลงทุนดังกล่าว

นโยบายบริหารความเสี่ยง

1) วางระบบการบริหารความเสี่ยงในระดับบริษัท ระดับฝ่าย
และระดับส่วนให้สนับสนุนเชื่อมโยงกับวิสัยทัศน์

วัตถุประสงค์ และเป้าหมายหลักในการดำเนินภารกิจหลักของบริษัท

2) กำหนดกระบวนการบริหารความเสี่ยงให้เป็นแนวทางเดียวกันทั่วทั้งองค์กร

3)
ดำเนินการให้การบริหารความเสี่ยงเป็นความรับผิดชอบของพนักงานในทุกระดับชั้นต้องตระหนักถึงความ

เสี่ยงที่มีในการปฏิบัติงานในหน่วยงานของตน และในองค์กร
โดยต้องให้ความสำคัญกับการบริหารความ

เสี่ยงต่างๆ ภายใต้การควบคุมภายในอย่างมีระบบให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

4) ส่งเสริม
และสนับสนุนให้การบริหารความเสี่ยงเป็นเครื่องมือที่สำคัญในการบริหารจัดการองค์กรที่บุคลากร

ทุกระดับต้องมีความเข้าใจ มีความร่วมมือ
และร่วมใจในการสร้างภาพลักษณ์ที่ดีเสริมสร้างการกำกับดูแล

กิจการที่ดี เพื่อการบริหารจัดการที่เป็นเลิศ

5) กำหนดให้มีการติดตาม ตรวจสอบ และประเมินผลการบริหารความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง
เพื่อใช้ในการทบทวน

และปรับปรุงการดำเนินการของบริษัท ให้เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
เหมาะสมสอดคล้องกับสภาพการณ์

6) ส่งเสริม
และพัฒนาการนำระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่ทันสมัยมาใช้ในกระบวนการบริหารความเสี่ยงของ

บริษัท
และสนับสนุนให้บุคลากรทุกระดับสามารถเข้าถึงแหล่งข้อมูลข่าวสารการบริหารความเสี่ยงของบริษัท

อย่างทั่วถึง

บริษัทฯ มีการแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง เพื่อประเมิน และกำหนดมาตรการป้องกัน
รวมทั้งกำหนดให้มีผู้รับผิดชอบในการติดตามดูแล
ทำการวิเคราะห์และบริหารความเสี่ยงในระดับปฏิบัติการทั้งองค์กร เพื่อลดผลกระทบ
หรือบรรเทาความเสี่ยงที่อาจจะเกิดขึ้นกับองค์กร โดยมีโครงสร้างคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
ซึ่งประกอบด้วย กรรมการผู้จัดการ และผู้บริหารระดับสูง ดังต่อไปนี้

1.  นายสุทิน เผด็จภัย ประธานกรรมการ

1.  นายประพันธ์ ตริยาสุข รองประธานกรรมการ

2.  นางภลดา เมฆวรานนท์ กรรมการ

3.  นางอัจฉรา มณีสวัสดิ์ กรรมการ

4.  นายปัญญา อับดุลเลาะฮ์ กรรมการ

5.  นายธีระยุทธ เครือหงษ์ กรรมการ

6.  นายทัตเทพ ส้มโอชา กรรมการ

7.  นายสุรงค์ ลิขิตมหาฤกษ์ กรรมการ

8.  นางสาวสุวรรณี โพธิ์ดอกไม้ กรรมการ

9.  นายสมพร ไร่พันพ่าย กรรมการ และเลขานุการ

11.1 สรุปความเห็นของกรรมการบริษัทฯ
เกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 12/2563 เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2563
โดยมีกรรมการตรวจสอบ เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการบริษัทได้ประเมินระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงของบริษัทฯ
โดยใช้แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในที่จัดทำขึ้นตามกรอบแนวคิดของ COSO
(The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission)
และมีการซักถามข้อมูลเพิ่มเติมจากฝ่ายบริหาร สรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในด้านต่างๆ 5 ส่วนได้แก่
การควบคุมภายในองค์กร การประเมินความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงาน
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม รวมทั้งหมด 17 หลักการย่อย
คณะกรรมการบริษัทฯ
มีความเห็นว่าระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงมีความเหมาะสมและเพียงพอ
โดยบริษัทฯ ได้จัดให้มีบุคลากรอย่างเพียงพอที่จะดำเนินการตามระบบการควบคุมภายในที่กำหนดไว้
สามารถป้องกันทรัพย์สินของบริษัทฯจากการสูญหาย
หรือนำไปใช้โดยมิชอบหรือโดยบุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่
รวมถึงการทำธุรกรรมกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง หรือบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน
ช่วยให้บุคลากรของบริษัทฯ ปฏิบัติตามกฎหมาย และข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
และช่วยให้การรายงานทางการเงินมีความถูกต้อง น่าเชื่อถือ
ตลอดจนช่วยในการปกป้องคุ้มครองเงินลงทุนของผู้ถือหุ้น

11.2 ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายใน

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานความเหมาะสม และประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายใน
โดยการพิจารณาร่วมกับผู้ตรวจสอบภายใน และมีการรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
เพื่อทราบหรือพิจารณาในทุกไตรมาส ซึ่งในปีที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบได้แสดงความเห็น
และให้คำแนะนำต่อฝ่ายบริหารในเรื่องที่เป็นสาระสำคัญ ทั้งนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้สรุปความเห็นเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในฯ
ตามรายละเอียดที่ระบุในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ ตามเอกสารแนบ 5
นอกจากนี้จากการประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอก คือ บริษัท สำนักงาน อีวาย จำกัด
ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินประจำปี 2563 ได้ให้ความเห็นว่า
ในภาพรวมของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
ไม่พบข้อบกพร่องที่จะมีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นของผู้สอบบัญชีในงบการเงิน

11.3 หัวหน้างานตรวจสอบภายใน และหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

คณะกรรมการตรวจสอบพิจารณาและให้ความเห็นชอบตามที่ฝ่ายบริหารเสนอให้แต่งตั้ง นางอัจฉรา
มณีสวัสดิ์ ให้ดำรงตำแหน่ง ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัท เนื่องจากมีคุณสมบัติ ความรู้
และประสบการณ์ในการปฏิบัติงานด้านการตรวจสอบภายใน
มีความเข้าใจในธุรกิจและกิจกรรมของบริษัทฯ จึงเห็นว่า
มีความเหมาะสมที่จะปฏิบัติหน้าที่หัวหน้างานตรวจสอบภายใน ทั้งนี้ การพิจารณา แต่งตั้ง ถอดถอน
โยกย้าย ผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภายในของบริษัทจะต้องได้รับความเห็นชอบ
จากคณะกรรมการตรวจสอบ ตามที่ระบุไว้ในข้อบังคับคณะกรรมการตรวจสอบบริษัทฯ
โดยคุณสมบัติของผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภายใน ปรากฏในเอกสารแนบ 3

บริษัทฯ มอบหมายให้ นางชฎาพร เจียมสกุลทิพย์
เลขานุการบริษัทดำรงตำแหน่งเป็นหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (COMPLIANCE
DEPARTMENT)
เพื่อทำหน้าที่กำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ของหน่วยงานทางการที่กำกับดูแลการประกอบธุรกิจของบริษัท
โดยมีคุณสมบัติของผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท
ปรากฏในเอกสารแนบ 1

12. รายการระหว่างกัน

คณะกรรมการบริษัทให้ความสำคัญต่อการพิจารณาอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน หรือ
รายการที่เกี่ยวโยงกัน หรือ รายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
โดยกำหนดแนวปฏิบัติไว้ดังนี้

12.1 การพิจารณาอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน รายการที่เกี่ยวโยงกัน
หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียจะไม่มีส่วนร่วมในการพิจารณาอนุมัติรายการแต่อย่างใดรวมทั้ง

1. กรรมการและผู้บริหารลงนามในหนังสือรับรองเป็นประจำทุกปี เพื่อแสดงถึงการไม่กระทำการใด
ๆ อันก่อ

ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ต่อบริษัทฯ
หรือการนำข้อมูลที่เป็นความลับของบริษัทไปใช้ทำให้เกิดความเสียหายแก่บริษัทฯ

2. ห้ามนำข้อมูลดังกล่าวไปเผยแพร่แก่ลูกค้า ผู้ขายสินค้า ผู้ให้บริการ บริษัทคู่แข่ง
หรือบุคคลภายนอกอื่นๆ
ยกเว้นแต่เป็นข้อมูลที่สื่อสารกันในการดำเนินงานตามปกติหรือเป็นข้อมูลที่ใช้เผยแพร่ต่อสาธารณชน

3.
ลักษณะของรายการระหว่างกันเป็นรายการค้าที่เกิดขึ้นตามปกติธุรกิจที่มีเงื่อนไขทางการค้าทั่วไปตามกลไกราคาตลาด
สมเหตุสมผล เช่น การซื้อวัตถุดิบ ฯลฯ ซึ่งเป็นรายการที่เกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง

4. ในปีที่ผ่านมา บริษัทฯ ไม่มีแบบข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์หรือร่างหนังสือชี้ชวน
จึงไม่มีความเห็นของกรรมการและบุคคลภายนอกเกี่ยวกับการปฏิบัติตามข้อผูกพันนี้

5. ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน
บริษัทในกลุ่มมีนโยบายจัดตั้งหน่วยงานสำหรับจัดหาวัตถุดิบให้กับบริษัทในกลุ่มกันเอง
เนื่องจากจะได้มีอำนาจในการต่อรองเรื่องราคาและปริมาณได้มากกว่า
ซึ่งจะทำให้เกิดประโยชน์สูงสุดกับบริษัท

6. ขึ้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน
เสนอให้คณะกรรมการตรวจสอบพิจารณาตามขนาดรายการแต่ละประเภทขนาดเล็ก ขนาดกลาง
ขนาดใหญ่ เพื่อพิจารณาตามอำนาจดำเนินการ ส่วนรายการที่เป็นไปตามปกติธุรกิจ
ซึ่งเปรียบเสมือนหนึ่งเป็นบุคคลภายนอก มีขั้นตอนการอนุมัติรายการตามระบบปกติทางการค้าทั่วไป
ที่คณะกรรมการบริษัทเคยอนุมัติในหลักการให้กระทำรายการระหว่างกันได้ในประเภทที่เป็นรายการปกติธุรกิจทางการค้าโดยทั่วไปไว้แล้ว
บุคคลที่มีอำนาจอนุมัติรายการไม่มีส่วนได้เสียในกิจกรรมนั้น

บริษัทฯ ไม่มีรายการระหว่างกันในลักษณะที่เป็นการให้ความช่วยเหลือทางการเงิน เช่น
การให้กู้ยืมเงิน การค้ำประกันสินเชื่อ เป็นต้น
รายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นเป็นรายการทางการค้าที่เป็นปกติธุรกิจ มีเงื่อนไขทางการค้าโดยทั่วไป

7. แนวโน้มการทำรายการระหว่างกันของบริษัทฯ ในอนาคต
เป็นรายการที่ดำเนินการตามปกติทางการค้าใช้นโยบายซื้อขายต่อรองกันตามกลไกราคาตลาดของธุรกิจ
ไม่มีการถ่ายเทผลประโยชน์ระหว่างบริษัทกับกิจการหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง
ไม่ได้มีรายการพิเศษเกิดขึ้นในปีที่ผ่านมาจึงไม่มีความเห็นของกรรมการบุคคลภายนอก
หรือผู้ชำนาญการที่เป็นอิสระ

8. ในปีที่ผ่านมาบริษัทฯ ไม่มีการฝ่าฝืน/ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
ตามกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ / ก.ล.ต.

12.2 รายการระหว่างกัน

บริษัทมีรายการธุรกิจที่สำคัญกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกันโดยการมีผู้ถือหุ้นและ/หรือมีกรรมการร่วมกันรายการธุรกิจดังกล่าวส่วนใหญ่เป็นการขายและซื้อสินค้าในราคาซึ่งเป็นไปตามสภาพตลาดในขณะนั้นและมีขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกันเป็นปกติธุรกิจเช่นเดียวกันกับที่ซื้อ/ขายให้กับกิจการอื่นที่ไม่เกี่ยวข้องกัน
ไม่มีผู้บริหารหรือผู้ถือหุ้นที่มีส่วนได้เสียในการอนุมัติดังกล่าว ทั้งนี้ในปี 2563 บริษัทฯ
มีรายการระหว่างกันดังนี้

  (หน่วย : ล้านบาท)

+----------------------+----------+------+----------------------------+
| ซื่อกลุ่มบุคคล            | ข้อมูล     |      |                            |
|                      | ระหว่างกัน |      |                            |
| และลักษณะความสัมพันธ์    |          |      |                            |
+======================+==========+======+============================+
|                      | ลักษ      | มูล   | เงื่อนไขการคิดราคา            |
|                      | ณะรายการ | ค่ารา |                            |
|                      |          | ยการ |                            |
|                      |          |      |                            |
|                      |          | (ล้าน |                            |
|                      |          | บาท) |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 1.บริษัท สหยูเนี่ยน จำกัด  | 1        | 0    | ราคาทุนบวกก                 |
| (มหาชน)              | .ขายสินค้า |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
|                      |          |      |                            |
| เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10    |          |      |                            |
| รายแรก มีสัดส่วนการถือหุ้น |          |      |                            |
| 49.52%               |          |      |                            |
| และมีกรรมการร่วมกัน     |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 2.ลูก     | 0    | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3        | 0    | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .รายได้อื่น |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4        | 0.41 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .ค่าบริการ |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 5.เจ้าห   | 0    | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 2.บริษัท พีเอสวีโมลด์     | 1.ลูก     | 0    | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
| จำกัด                 | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
| เป็นบริษัทร่วม ที่บริษัทฯ    |          |      |                            |
| ถือหุ้นในสัดส่วน 24.9999  |          |      |                            |
| % และมีกรรมการร่วมกัน 1 |          |      |                            |
| คน                   |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 2.รายไ   | 0.21 | จากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นซึ่ง         |
|                      | ด้เงินปันผล |      | เป็นปกติของการลงทุนที่มีผลตอบแทน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3.เจ้าห   | 0    | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4        | 0    | ราคาทุนบวกกำไรส่วนเพิ่ม        |
|                      | .รายได้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 3.บริษัท ยูเนี่ยนนิฟโก้     | 1        | 4    | ราคาทุนบวกก                 |
| จำกัด                 | .ขายสินค้า | 1.12 | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
|                      |          |      |                            |
| เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน    |          |      |                            |
| ที่บริษัทฯ ถือหุ้นในสัดส่วน   |          |      |                            |
| 19.9976%             |          |      |                            |
| และมีกรรมการร่วมกัน     |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 2.รายไ   | 3    | จากมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นซึ่ง         |
|                      | ด้เงินปันผล | 6.30 | เป็นปกติของการลงทุนที่มีผลตอบแทน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3.ลูก     | 8.29 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4.ซื้อสินค้า | 3.45 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      |          |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 5.เจ้าห   | 1.29 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 4.บริษัท ยูเนี่ยนโชจิรุชิ    | 1        | 1    | ราคาทุนบวกก                 |
| จำกัด                 | .ขายสินค้า | 3.62 | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
|                      |          |      |                            |
| ม                    |          |      |                            |
| ีกรรมการและผู้ถือหุ้นร่วมกัน |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 2.ลูก     | 0.13 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3        | 1    | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .รายได้อื่น | 0.10 | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4.เจ้าห   | 0    | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 5.ซื้อสินค้า | 0.39 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      |          |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 5.บริษัท               | 1        | 1.39 | ราคาทุนบวกก                 |
| ย                    | .ขายสินค้า |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
| ูเนี่ยนสเตนเลสสตีลโปรดักส์ |          |      |                            |
| จำกัด                 |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| ม                    | 2.ลูก     | 0.27 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
| ีกรรมการและผู้ถือหุ้นร่วมกัน | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3        | 1.44 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .รายได้อื่น |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4.เจ้าห   | 0    | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล | .079 | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 5        | 0.63 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .ค่าบริการ |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 6.บริษัท ยูเนี่ยนไพโอเนียร์ | 1        | 0.67 | ราคาทุนบวกก                 |
| จำกัด(มหาชน)          | .ขายสินค้า |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| ม                    | 2.ลูก     | 0.08 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
| ีกรรมการและผู้ถือหุ้นร่วมกัน | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3        | 0.69 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .รายได้อื่น |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4.เจ้าห   | 0.03 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 5        | 0.77 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .ค่าบริการ |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 7.บริษัท ยูเนี่ยนไทยนิจิบัน  | 1        | 0.09 | ราคาทุนบวกก                 |
| จำกัด                 | .ขายสินค้า |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| ม                    | 2.ลูก     | 0.01 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
| ีกรรมการและผู้ถือหุ้นร่วมกัน | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3        | 0.73 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .รายได้อื่น |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4.เจ้าห   | 0.07 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 5.ซื้อสินค้า | 0.24 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      |          |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 8.บริษัท วีนัสชูส์ จำกัด    | 1        | 3.42 | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .ค่าบริการ |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
| ม                    |          |      |                            |
| ีกรรมการและผู้ถือหุ้นร่วมกัน |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 2.เจ้าห   | 0.58 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3.ซื้อสินค้า | 0    | ราคาทุนบวกก                 |
|                      |          |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 9.บริษัท ยูเนี่ยนสปินนิ่งมิลล์ | 1        | 1.68 | ราคาทุนบวกก                 |
| จำกัด                 | .ขายสินค้า |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
|                      |          |      |                            |
| ม                    |          |      |                            |
| ีกรรมการและผู้ถือหุ้นร่วมกัน |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 2.ลูก     | 0.34 | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | หนี้การค้าแ |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ละลูกหนี้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 3        | 0    | ราคาทุนบวกก                 |
|                      | .ค่าบริการ |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
|                      | 4.เจ้าห   | 0    | เป็นยอดคงค้างระหว่างกัน        |
|                      | นี้การค้าแล |      | ณ.วันสิ้นปี 2563               |
|                      | ะเจ้าหนื้อื่น |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+
| 10.บริษัท              | 1.ซื้อสินค้า | 0.17 | ราคาทุนบวกก                 |
| ยูเนี่ยนอุตสาหกรรมสิ่งทอ   |          |      | ำไรส่วนเพิ่มของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน |
| จำกัด (มหาชน)         |          |      |                            |
|                      |          |      |                            |
| ม                    |          |      |                            |
| ีกรรมการและผู้ถือหุ้นร่วมกัน |          |      |                            |
+----------------------+----------+------+----------------------------+

การกระทบมูลค่าคงเหลือตามบัญชีของลูกหนี้การค้าและเจ้าหนี้การค้าของรายการระหว่างกัน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2563

(หน่วย : ล้านบาท)

  ------------------------------- -------------------- ------------------
                                  รายการระหว่างกัน       

                                  ลูกหนี้                 เจ้าหนี้

  มูลค่าตามบัญชีต้นปี                   16.58                2.50

  บวก ขาย/ซื้อเพิ่ม                   76.19                10.33

  หัก รับ/จ่ายชำระ                   83.64                10.79

  มูลค่าตามบัญชีปลายปี                 9.13                 2.04
  ------------------------------- -------------------- ------------------

12.3 ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

บริษัทฯ มีนโยบายที่จะรักษาผลประโยชน์อันชอบธรรมของบริษัทฯ
เพื่อไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์จึงได้กำหนดเป็นแนวทางปฏิบัติ ดังนี้

-   ไม่กระทำการใด ๆ อันเป็นการขัดต่อผลประโยชน์ทางธุรกิจกับบริษัท ทั้งทางตรงและทางอ้อม
    ได้แก่ การทำให้บริษัทเสียผลประโยชน์ หรือได้รับประโยชน์น้อยกว่าที่ควร
    หรือเป็นการแบ่งผลประโยชน์จากบริษัท

-   ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ
    และการเปิดเผยข้อมูลรายการที่เกี่ยวโยงกันตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์ฯ
    และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

-   ไม่กระทำการใดๆ อันเป็นการแข่งขันกับกิจการของบริษัท ทั้งทางตรงและทางอ้อม

-   ไม่แสวงผลประโยชน์ในกิจการส่วนตัวกับบริษัท เช่น กระทำการใดๆ เพื่อขายสินค้า
    และบริการให้กับบริษัท

-   บริษัทกำหนดให้กรรมการ ผู้บริหาร และผู้ที่เกี่ยวข้อง
    ที่มีหน้าที่รายงานการถือครองหลักทรัพย์ของตน รวมทั้งคู่สมรส
    และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะภายใน 3 วันทำการ นับแต่วันที่มีการซื้อ ขาย โอน หรือ
    รับโอนหลักทรัพย์ของบริษัท ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตามมาตรา 59 โดยจัดส่งรายงานดังกล่าวให้แก่คณะกรรมการผ่านเลขานุการบริษัท
    เป็นประจำทุกปี รวมทั้งมีการเปิดเผยในรายงานประจำปีของบริษัท