เอกสารแนบ 3

รายละเอียดเกี่ยวกับผู้อำนวยการสำนักตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

ชื่อ นายณัฐธพงษ์ พิสิฐพัฒิกุล

อายุ 48 ปี

ตำแหน่งปัจจุบัน ผู้อำนวยการสำนักตรวจสอบภายใน

การศึกษา ศิลปศาสตร์มหาบัณฑิต (สาขาวิชากฎหมายเศรษฐกิจ) จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย

  บริหารธุรกิจมหาบัณฑิต มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์

  มินิเอ็มบีเอ มหาวิทยาลัยหอการค้าไทย

  บริหารธุรกิจบัณฑิต มหาวิทยาลัยรามคำแหง

วุฒิบัตร/ประกาศนียบัตร

  ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต (ประเทศไทย)

  CERTIFIED INTERNAL AUDITOR

  CERTIFIED PROFESSIONAL INTERNAL AUDITOR

  ผู้สอบบัญชีภาษีอากร (ประเทศไทย)

ประสบการณ์ทำงาน

  ม.ค. 2547 – ปัจจุบัน ผู้อำนวยการ สำนักตรวจสอบภายใน บมจ.บีอีซี เวิลด์

  ส.ค. 2545 – ธ.ค. 2546 ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายใน บจ. อินเตอร์คอมฟอร์ท

  ก.ย. 2544 – ส.ค. 2545 ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายใน บมจ.ซิงเกอร์ประเทศไทย

  มิ.ย. 2540 – ส.ค. 2544 Internal Audit Manager บจ. ซีอาร์ซี เอโฮลด์

  เม.ย. 2538 – พ.ค. 2540 ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายใน บจ. แสงเพชร
  อิมปอร์ตเอ็กซ์ปอร์ต

  ก.ค. 2534 – มี.ค. 2538 ผู้ตรวจสอบ บมจ.ยางสยาม

การฝึกอบรม

  พ.ศ. 2556 การทำความเข้าใจและทดสอบการควบคุมภายในตาม TSA ใหม่ (สภาวิชาชีพบัญชี)

  พ.ศ. 2555 Internal Control and Internal Audit in the Era of Changing
  Business Environment (ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย)

พ.ศ. 2552 รายงาน COSO – ERM (สภาวิชาชีพบัญชี)

  พ.ศ. 2551 CFO Certification Program (สภาวิชาชีพบัญชี)

  พ.ศ. 2551 Accreditation in Quality Assessment/Validation (IIA)

พ.ศ. 2542 Internal Audit Methodology (Royal Ahold Singapore)

  พ.ศ. 2536 Computer Control and Auditing (EDP AUDITORS ASSOCIATION,
  BANGKOK CHAPTER)

  เป็นต้น

  หน้าที่ความรับผิดชอบของผู้อำนวยการสำนักตรวจสอบภายใน

1.  จัดทำกฎบัตร ว่าด้วย อำนาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบของสำนักงานตรวจสอบภายใน

2.  กำหนดวัตถุประสงค์ เป้าหมาย ขอบเขตการปฏิบัติงาน รวมทั้ง
    วางแผนการปฏิบัติงานทั้งด้านตรวจสอบภายใน และด้านการกำกับและพัฒนาระบบงาน
    งบประมาณที่ต้องใช้ในการปฏิบัติงาน พร้อมทั้ง ติดตามการปฏิบัติว่าเป็นไปตามที่กำหนดไว้

3.  จัดทำนโยบาย คู่มือการและมาตรฐานการปฏิบัติงานของสำนักตรวจสอบภายใน
    พร้อมทั้งสอบทานว่าผู้ตรวจสอบภายในได้ปฏิบัติตามที่กำหนดไว้

4.  สอบทานรายงานผลการตรวจสอบ เพื่อนำเสนอท่านกรรมการ และคณะกรรมการตรวจสอบ

5.  สอบทานคู่มือการปฏิบัติงานที่จัดทำโดยแผนกกำกับและพัฒนาระบบงาน
    เพื่อนำเสนอท่านกรรมการพิจารณาและอนุมัติ

6.  กำกับดูแลให้การปฏิบัติงานภายในบริษัทเป็นไปตามนโยบาย เป้าหมาย วัตถุประสงค์
    แผนงานระเบียบปฏิบัติของบริษัทและกฎหมายที่เกี่ยวข้อง และมีการควบคุมภายในอย่างเพียงพอ

7.  ป้องกันความสูญเสีย เสียหายที่อาจจะเกิดกับทรัพย์สินและผลประโยชน์ขององค์กร

8.  ส่งเสริมให้องค์กรเป็นบรรษัทภิบาล (Good Corporate Governance)

9.  คัดเลือกและพัฒนาผู้ตรวจสอบภายในทุกระดับ
    ให้มีความรู้ความสามารถตรวจสอบงานได้บรรลุเป้าหมายที่กำหนดไว้

10. จัดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของผู้ปฏิบัติงานทุกระดับในสำนักตรวจสอบภายใน

11. ให้คำปรึกษา ข้อคิดเห็น และคำแนะนำเกี่ยวกับแนวทางในการปฏิบัติตามระเบียบ คำสั่ง
    และการควบคุมภายในขององค์กรต่อผู้บริหารและผู้ปฏิบัติงานทุกระดับ

12. ปฏิบัติงานพิเศษตามที่ได้รับมอบหมายจากฝ่ายบริหาร และคณะกรรมการตรวจสอบ

13. ประสานงานกับผู้บริหารระดับสูง คณะกรรมการตรวจสอบ ผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษา
    และผู้บริหารหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

  หน้าที่ความรับผิดชอบของหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

1.  วางแผนงานกำกับ/ติดตาม และพัฒนาระบบงานประจำปี

2.  จัดทำและปรับปรุง คู่มือการกำกับ/ติดตาม และพัฒนาระบบ

3.  ศึกษาและติดตามกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์
    และตลาดหลักทรัพย์
    พร้อมเป็นที่ปรึกษาแนะแนวทางการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    และคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

4.  ดำเนินการกำกับ/ติดตาม และพัฒนาระบบงานตามแผน ซึ่งรวมไปถึงการเก็บรวบรวม
    การวิเคราะห์ การประเมินผล และการสื่อสารข้อมูล

5.  สอบทานระบบงานและการปฏิบัติงานที่มีผลต่อการดำเนินงานและจัดทำรายงานการกำกับ/ติดตามและพัฒนาระบบงานเสนอผู้บังคับบัญชาว่าได้มีการปฏิบัติที่สอดคล้องกับนโยบาย
    แผนงาน ระเบียบปฏิบัติที่วางไว้

6.  เป็นผู้ประสานงานในการแก้ไขปัญหาเพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อองค์กร
    และช่วยเหลือให้คำปรึกษา แนะนำ ให้ผู้ปฏิบัติงานทุกระดับในองค์กรปฏิบัติงาน
    เพื่อเพิ่มประสิทธิผลให้องค์กรสามารถดำรงอยู่ได้อย่างมีเสถียรภาพและมีความเติบโตก้าวหน้าในอนาคต

7.  เป็นผู้ประสานงานการจัดทำคู่มือ และนำเสนอ เพื่อเป็นแนวทางการปฏิบัติงาน

รายงานของคณะกรรมการเกี่ยวกับความรับผิดชอบในการจัดทำรายงานทางการเงิน 

[]

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบถึงผู้ถือหุ้น

[]

[]

รายงานของผู้สอบบัญชีถึงคณะกรรมการ 

[]