pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้น
ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1)
งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2554
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางทิพย์สุดา คืนคง เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางทิพย์สุดา คืนคง กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ----------------------- ---------------------- ------------------------
  รายชื่อ                   ดำรงตำแหน่ง             ลายมือชื่อ

  นายโพธิพงษ์ ล่ำซำ          ประธานกรรมการ          

  นายภูมิชาย ล่ำซำ           รองประธานกรรมการ       

  นายสาระ ล่ำซำ            กรรมการ                

  นายตัน เกียร์ ลี เจมส์ฟรี     กรรมการ                

  นางนวลพรรณ ล่ำซำ         กรรมการ                

                                                 

                                                 

  นายเกริกชัย ศิริภักดี         กรรมการ                

  นายพิภพ กุนาศล            กรรมการ                

  นายเอศ ศิริวัลลภ           กรรมการอิสระ            

  นายอนุพล ลิขิตพฤกษ์ไพศาล    กรรมการอิสระ            

  รศ.เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์    กรรมการอิสระ            

  นายอาภัสสร บุนนาค         กรรมการอิสระ            

  นายพูลพิพัฒน์ อังยุรีกุล        กรรมการอิสระ            
  ----------------------- ---------------------- ------------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

  ----------------------- ---------------------- ------------------------
  นางทิพย์สุดา คืนคง          รองกรรมการผู้จัดการ       
                          และเลขานุการบริษัท        

  ----------------------- ---------------------- ------------------------
เอกสารแนบ 3 อื่นๆ

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

  คณะกรรมการ บริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ได้มีมติแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
  ซึ่งประกอบด้วย รองศาสตราจารย์ เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
  นายพูลพิพัฒน์ อังยุรีกุล และ นาย อาภัสสร บุนนาค เป็นกรรมการตรวจสอบ นายดนุ สุขวัจน์
  เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

  ในรอบระยะเวลา 12 เดือน สิ้นสุด ณ 31 ธันวาคม 2554 (มกราคม 2554 – ธันวาคม
  2554) ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบได้ จัดให้มีการประชุมทั้งสิ้น 4 ครั้ง ซึ่งกรรมการทั้ง 3
  ท่านเข้าร่วมการประชุมครบถ้วน โดยได้มีการพิจารณาเรื่องต่างๆ
  และมีความเห็นต่อเรื่องดังกล่าว ดังต่อไปนี้

  1. พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปี 2554
  มีความเห็นว่ารายงานทางการเงินดังกล่าวได้จัดทำขึ้นอย่างถูกต้อง มีความเหมาะสม เพียงพอ
  และเชื่อถือได้ตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรอง

  2. ประชุมร่วมกับ เจ้าหน้าที่สำนักตรวจสอบภายใน จำนวน 4 ครั้ง โดยได้รับทราบถึง
  ผลการตรวจสอบ การสอบทานระบบการควบคุมภายในประจำปี 2554 สิ้นสุด ณ 31 ธันวาคม
  2554 และแผนการตรวจสอบภายในประจำปี 2555 ของสำนักตรวจสอบภายใน
  มีความเห็นว่าบริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสม

  3. รับทราบรายงานการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ โดยมีความเห็นว่า
  บริษัทได้ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
  และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ โดยครบถ้วน

  4. ประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาต จำนวน 4 ครั้ง มีความเห็นว่า บริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย
  สอบบัญชี จำกัด (KPMG) ซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท สำหรับรอบปีบัญชี 2554 สิ้นสุด ณ 31
  ธันวาคม 2554 ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความเหมาะสม
  เป็นไปตามมาตรฐานการประกอบวิชาชีพการสอบบัญชี

  5. พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันซึ่งอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  มีความเห็นว่ารายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นนั้น
  เป็นการทำรายการเช่นเดียวกับรายการที่ทำกับธุรกิจทั่วไปซึ่งบริษัทฯได้เปิดเผยไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินแล้วและไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  6. พิจารณาความคืบหน้าของลูกหนี้ค้างชำระ

  นอกจากนี้
  คณะกรรมการตรวจสอบยังได้ให้ความเห็นและข้อสังเกตโดยรวมจากการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตรและ/หรือขอบเขตการปฏิบัติงานว่า
  บริษัทฯ ถือนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นสำคัญ จึงมีผลให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
  มีการจัดทำรายงานทางการเงินที่ถูกต้อง ครบถ้วน มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
  และเชื่อถือได้ตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรอง โดยจากรายงานทางการเงินประจำปี 2554 สิ้นสุด
  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554
  ไม่พบข้อมูลหรือเหตุการณ์ที่จะมีผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของบริษัทฯอย่างมีนัยสำคัญ

  คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี
  โดยได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัท แต่งตั้ง นายไวโรจน์ จินดามณีพิทักษ์ และ/หรือ
  นางสาวสมบูรณ์ ศุภศิริภิญโญ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตจากบริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย สอบบัญชี จำกัด
  เป็นผู้สอบบัญชีบริษัทสำหรับรอบบัญชีปี 2555

  (รองศาสตราจารย์เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์)

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้น
ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1)
งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2555
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางทิพย์สุดา คืนคง เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางทิพย์สุดา คืนคง กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  ----------------------- ---------------------- ------------------------
  รายชื่อ                   ดำรงตำแหน่ง             ลายมือชื่อ

  นายโพธิพงษ์ ล่ำซำ          ประธานกรรมการ          

  นายภูมิชาย ล่ำซำ           รองประธานกรรมการ       

  นายสาระ ล่ำซำ            กรรมการ                

  นางนวลพรรณ ล่ำซำ         กรรมการ                

                                                 

                                                 

  นายเกริกชัย ศิริภักดี         กรรมการ                

  นายพิภพ กุนาศล            กรรมการ                

  นางจันทรา บูรณฤกษ์         กรรมการอิสระ            

  นายวิเชฐ ตันติวานิช         กรรมการอิสระ            

  นายอนุพล ลิขิตพฤกษ์ไพศาล    กรรมการอิสระ            

  รศ.เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์    กรรมการอิสระ            

  นายอาภัสสร บุนนาค         กรรมการอิสระ            

  นายพูลพิพัฒน์ อังยุรีกุล        กรรมการอิสระ            
  ----------------------- ---------------------- ------------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

  ----------------------- ---------------------- ------------------------
  นางทิพย์สุดา คืนคง          รองกรรมการผู้จัดการ       
                          และเลขานุการบริษัท        

  ----------------------- ---------------------- ------------------------
เอกสารแนบ 3 อื่นๆ

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

  คณะกรรมการ บริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ได้มีมติแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
  ซึ่งประกอบด้วย รองศาสตราจารย์ เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
  นายพูลพิพัฒน์ อังยุรีกุล และ นายอาภัสสร บุนนาค เป็นกรรมการตรวจสอบ นายดนุ สุขวัจน์
  เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

  ในรอบระยะเวลา 12 เดือน สิ้นสุด ณ 31 ธันวาคม 2555 (มกราคม 2555 – ธันวาคม
  2555) ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบได้ จัดให้มีการประชุมทั้งสิ้น 4 ครั้ง ซึ่งกรรมการทั้ง 3
  ท่านเข้าร่วมการประชุมครบถ้วน โดยได้มีการพิจารณาเรื่องต่างๆ
  และมีความเห็นต่อเรื่องดังกล่าว ดังต่อไปนี้

  1. พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินสำหรับปี 2555 สิ้นสุด ณ 31
  ธันวาคม 2555 มีความเห็นว่ารายงานทางการเงินดังกล่าวได้จัดทำขึ้นอย่างถูกต้อง
  มีความเหมาะสม เพียงพอ และเชื่อถือได้ตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรอง

  2. ประชุมร่วมกับ เจ้าหน้าที่สำนักตรวจสอบภายใน จำนวน 4 ครั้ง โดยได้รับทราบถึง
  ผลการตรวจสอบ การสอบทานระบบการควบคุมภายในประจำปี 2555 สิ้นสุด ณ 31 ธันวาคม
  2555 ของสำนักตรวจสอบภายใน มีความเห็นว่าบริษัทฯ
  มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสม

  3. รับทราบรายงานการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ โดยมีความเห็นว่า
  บริษัทได้ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
  และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ โดยครบถ้วน

  4. ประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาต จำนวน 4 ครั้ง มีความเห็นว่า บริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย
  สอบบัญชี จำกัด (KPMG) ซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทสำหรับรอบบัญชีปี 2555 สิ้นสุด ณ 31
  ธันวาคม 2555 ของบริษัทฯ ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความเหมาะสม
  เป็นไปตามมาตรฐานการประกอบวิชาชีพการสอบบัญชี

  5. พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันซึ่งอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  มีความเห็นว่ารายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นนั้น
  เป็นการทำรายการเช่นเดียวกับรายการที่ทำกับธุรกิจทั่วไปซึ่งบริษัทฯได้เปิดเผยไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินแล้วและไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  6. พิจารณาความคืบหน้าของลูกหนี้ค้างชำระ

  นอกจากนี้
  คณะกรรมการตรวจสอบยังได้ให้ความเห็นและข้อสังเกตโดยรวมจากการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตรและ/หรือขอบเขตการปฏิบัติงานว่า
  บริษัทฯ ถือนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นสำคัญ จึงมีผลให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
  มีการจัดทำรายงานทางการเงินที่ถูกต้อง ครบถ้วน มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
  และเชื่อถือได้ตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรอง โดยจากรายงานทางการเงินประจำปี 2555 สิ้นสุด
  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555
  ไม่พบข้อมูลหรือเหตุการณ์ที่จะมีผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของบริษัทฯอย่างมีนัยสำคัญ

  คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี
  โดยได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัท แต่งตั้ง นายไวโรจน์ จินดามณีพิทักษ์ และ/หรือ
  นางสาวสมบูรณ์ ศุภศิริภิญโญ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตจากบริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย สอบบัญชี จำกัด
  เป็นผู้สอบบัญชีบริษัทสำหรับรอบบัญชีปี 2556

  (รองศาสตราจารย์เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์)

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้น
ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1)
งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 18 กุมภาพันธ์ 2556
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางทิพย์สุดา คืนคง เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางทิพย์สุดา คืนคง กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  -------------------- --------------------------- ----------------------
  รายชื่อ                ดำรงตำแหน่ง                  ลายมือชื่อ

  นายภูมิชาย ล่ำซำ        รองประธานกรรมการ            

  นายพิภพ กุนาศล         กรรมการ และกรรมการผู้จัดการ    
  -------------------- --------------------------- ----------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

+-------------------+---------------------------+----------------------+
| นางทิพย์สุดา คืนคง    | รองกรรมการผู้จัดการ และ      |                      |
|                   |                           |                      |
|                   | เลขานุการบริษัท              |                      |
+-------------------+---------------------------+----------------------+
[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556

บริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน)

Phatra Leasing Pubilc Company Limited

(PL)

สารบัญ

หน้า

1.  นโยบายและภาพรวมการประกอบธุรกิจ

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ

  3. ปัจจัยความเสี่ยง

  4. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

  5. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  6. ข้อมูลทั่วไปและข้อมูลสำคัญอื่น

  7. ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

  8. โครงสร้างการจัดการ

  9. การกำกับดูแลกิจการ

  10. ความรับผิดชอบต่อสังคม

  11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

  12. รายการระหว่างกัน

13. ข้อมูลทางการเงินที่สำคัญ

14. การวิเคราะห์และคำอธิบายของฝ่ายจัดการ

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ผู้บริหาร ผู้มีอำนาจควบคุม และเลขานุการบริษัท

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

เอกสารแนบ 3 รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานตรวจสอบภายใน และหัวหน้างานกำกับดูแล

  การปฏิบัติงานของบริษัท (compliance)

เอกสารแนบ 4 รายละเอียดเกี่ยวกับรายการประเมินราคาทรัพย์สิน
รายละเอียดเกี่ยวกับรายการประเมินราคาทรัพย์สิน

-   ไม่มี
เอกสารแนบ 2 รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการ ของบริษัทย่อย

ณ 31 ธันวาคม 2556

-   บริษัทไม่มีบริษัทย่อย
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการบริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ได้มีมติแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งประกอบด้วย รองศาสตราจารย์ เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
นายพูลพิพัฒน์ อังยุรีกุล และนาย อาภัสสร บุนนาค เป็นกรรมการตรวจสอบ นายดนุ สุขวัจน์
เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

ในรอบระยะเวลา 12 เดือน สิ้นสุด ณ 31 ธันวาคม 2556 (มกราคม 2556 – ธันวาคม 2556)
ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบได้จัดให้มีการประชุมทั้งสิ้น 4 ครั้ง ซึ่งกรรมการทั้ง 3
ท่านเข้าร่วมการประชุมครบถ้วน โดยได้มีการพิจารณาเรื่องต่างๆ และมีความเห็นต่อเรื่องดังกล่าว
ดังต่อไปนี้

1.  พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินสำหรับปี 2556 สิ้นสุด ณ 31 ธันวาคม
    2556 มีความเห็นว่ารายงานทางการเงินดังกล่าวได้จัดทำขึ้นอย่างถูกต้อง มีความเหมาะสม
    เพียงพอ และเชื่อถือได้ตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรอง

2.  ประชุมร่วมกับ เจ้าหน้าที่สำนักตรวจสอบภายใน จำนวน 4 ครั้ง โดยได้รับทราบถึง
    ผลการตรวจสอบ การสอบทานระบบการควบคุมภายในประจำปี 2556 สิ้นสุด ณ 31 ธันวาคม
    2556 ของสำนักตรวจสอบภายใน มีความเห็นว่าบริษัทฯ
    มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสม

3.  รับทราบรายงานการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ โดยมีความเห็นว่า
    บริษัทได้ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
    และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ โดยครบถ้วน

4.  ประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตจำนวน 4 ครั้งมีความเห็นว่า บริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย
    สอบบัญชี จำกัด (KPMG) ซึ่งเป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทสำหรับรอบบัญชีปี 2556 สิ้นสุด ณ 31
    ธันวาคม 2556 ของบริษัทฯ ได้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความเหมาะสม
    เป็นไปตามมาตรฐานการประกอบวิชาชีพการสอบบัญชี

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันซึ่งอาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    มีความเห็นว่ารายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นนั้น
    เป็นการทำรายการเช่นเดียวกับรายการที่ทำกับธุรกิจทั่วไปซึ่งบริษัทฯได้เปิดเผยไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินแล้วและไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

6.  พิจารณาความคืบหน้าของลูกหนี้ค้างชำระ

นอกจากนี้
คณะกรรมการตรวจสอบยังได้ให้ความเห็นและข้อสังเกตโดยรวมจากการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตรและ/หรือขอบเขตการปฏิบัติงานว่า
บริษัทฯ ถือนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นสำคัญ จึงมีผลให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี
มีการจัดทำรายงานทางการเงินที่ถูกต้อง ครบถ้วน มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
และเชื่อถือได้ตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรอง โดยจากรายงานทางการเงินประจำปี 2556 สิ้นสุด ณ
วันที่ 31 ธันวาคม 2556
ไม่พบข้อมูลหรือเหตุการณ์ที่จะมีผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของบริษัทฯอย่างมีนัยสำคัญ

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี
โดยได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัท แต่งตั้ง นายไวโรจน์ จินดามณีพิทักษ์ และ/หรือ นางสาวสมบูรณ์
ศุภศิริภิญโญ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตจากบริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย สอบบัญชี จำกัด
เป็นผู้สอบบัญชีบริษัทสำหรับรอบบัญชีปี 2557

(รองศาสตราจารย์เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน
    ผลการดำเนินงาน และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2557
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
ริษัทได้มอบหมายให้ นางทิพย์สุดา คืนคง เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางทิพย์สุดา คืนคง กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

  -------------------- --------------------------- ----------------------
  รายชื่อ                ดำรงตำแหน่ง                  ลายมือชื่อ

  นายภูมิชาย ล่ำซำ        รองประธานกรรมการ            

  นายพิภพ กุนาศล         กรรมการ และกรรมการผู้จัดการ    
  -------------------- --------------------------- ----------------------

ผู้รับมอบอำนาจ

+-------------------+---------------------------+----------------------+
| นางทิพย์สุดา คืนคง    | รองกรรมการผู้จัดการ และ      |                      |
|                   |                           |                      |
|                   | เลขานุการบริษัท              |                      |
+-------------------+---------------------------+----------------------+
10. การควบคุมภายใน

บริษัทให้ความสำคัญเป็นอย่างยิ่งยวดต่อระบบควบคุมภายใน
ซึ่งผ่านมาบริษัทไม่มีข้อบกพร่องในเรื่องการควบคุมภายในที่จะมีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นของผู้สอบบัญชีในงบการเงิน
ทั้งนี้ สามารถสรุประบบการควบคุมภายในของบริษัทได้ ดังต่อไปนี้

การควบคุมภายใน (Internal Control)

คณะกรรมการจัดให้มีระบบควบคุมภายในที่ครอบคลุมในทุกเรื่อง ทั้งการควบคุมทางการเงิน
การดำเนินงาน การกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และการบริหารความเสี่ยง ให้เป็นไปตามกฎหมาย
ข้อบังคับ และระเบียบที่เกี่ยวข้อง โดยมีสำนักตรวจสอบภายในที่เป็นหน่วยงานอิสระ
ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานภายในบริษัทรวมทั้งประเมินความเพียงพอ
ความเหมาะสมของระบบควบคุมภายใน
และรายงานผลการตรวจสอบตรงต่อกรรมการผู้จัดการและคณะกรรมการตรวจสอบ
ตลอดจนกำหนดให้มีมาตราการดูแลและป้องกันมิให้กรรมการและผู้บริหาร
ซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน (Insider trading)
และการหาประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ (Abusive self-dealing)

การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

คณะกรรมการบริษัทมีความระมัดระวังกับรายการที่เกี่ยวโยงกันและรายการที่มีความขัดแย้งของผลประโยชน์
โดยบริษัทมีการกำหนดขั้นตอนพิจารณาไว้อย่างรอบคอบ
ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตอย่างมีเหตุมีผลและเป็นอิสระภายในกรอบจริยธรรมอันดี
ตลอดจนมีการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน
เพื่อมิให้เกิดความขัดแย้งประโยชน์ของบริษัทโดยรวมเป็นสำคัญ

สำหรับการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายในนั้น
บริษัทห้ามมิให้กรรมการและผู้บริหารของบริษัทใช้และ/หรือเปิดเผยข้อมูลภายในเพื่อทำการซื้อ ขาย
โอน และรับโอนหลักทรัพย์ที่ออกโดยบริษัทก่อนข้อมูลดังกล่าวจะเปิดเผยต่อสาธารณชน ทั้งนี้
คณะกรรมการและผู้บริหารทุกท่านรับทราบถึงข้อกำหนดของ ก.ล.ต. และ ต.ล.ท.
เรื่องการรายงานซื้อขายหลักทรัพย์ และปฏิบัติตามข้อกำหนดดังกล่าวอย่างถูกต้อง

การบริหารความเสี่ยง (Risk Management)

ส่วนในด้านการบริหารความเสี่ยง บริษัทได้มีการระมัดระวังการคัดเลือกลูกค้าโดยใช้ระบบ
Sponsoring ในการพิจารณาอนุมัติเพื่อกลั่นกรอง
เนื่องจากผู้สนับสนุนในแต่ละรายจะมีมุมมองและแนวคิดที่กว้างขวางขึ้น
ทำให้เกิดความรอบคอบมากขึ้น ซึ่งจะสะท้อนไปถึงปริมาณของลูกหนี้มีปัญหาของบริษัทที่มีอยู่ในระดับต่ำ

นอกจากนี้ บริษัทได้มีระบบการติดตามการชำระค่าเช่าของลูกค้าอย่างรัดกุม
รวมถึงได้มีการตั้งสำรองหนี้สงสัยจะสูญไว้อย่างเพียงพอ
นอกจากนี้บริษัทได้ให้ความสำคัญในการติดตามศึกษาถึงความผันผวนของภาวะเศรษฐกิจโดยรวมของโลกและภูมิภาค
สภาวะแวดล้อม แนวโน้ม และปัจจัยที่อาจส่งผลโดยรวมตรงต่อการทำธุรกิจของบริษัท
บริษัทจึงได้จัดตั้งหน่วยงานพัฒนาธุรกิจเพื่อศึกษาในเรื่องต่างๆเพื่อใช้ประกอบการตัดสินใจให้ทันท่วงที
สำหรับผลกระทบที่อาจมีขึ้นต่อบริษัท
เอกสารแนบ 3 อื่นๆ

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการ บริษัท ภัทรลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน) ได้มีมติแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่ง
ประกอบด้วย รองศาสตราจารย์ เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
นายพูลพิพัฒน์ อังยุรีกุล และ นายอาภัสสร บุนนาค เป็นกรรมการตรวจสอบ นายพิภพ กุนาศล
เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

ในรอบปี 2550 ที่ผ่านมา คณะกรรมการตรวจสอบได้ จัดให้มีการประชุมทั้งสิ้น 6 ครั้ง
และได้มีการดำเนินงานในเรื่องต่างๆ ดังต่อไปนี้

1. พิจารณาสอบทานงบการเงินรายไตรมาสและงบการเงินประจำปี 2550

2. ประชุมร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาต จำนวน 2 ครั้ง
โดยได้รับทราบถึงการประเมินความเสี่ยงและประสิทธิภาพการควบคุมภายใน
รวมทั้งการฟังการชี้แจงและซักถามผู้สอบบัญชีถึงปัญหาและประเด็นสำคัญจากการตรวจสอบเพื่อให้งบการเงินของบริษัทฯ
ถูกต้องตามที่ควรและเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองทั่วไป

3.  ประชุมร่วมกับเจ้าหน้าที่สำนักตรวจสอบภายในจำนวน 5 ครั้ง โดยได้รับฟังถึงผลการตรวจสอบ
    การสอบทานระบบการควบคุมภายใน แผนการตรวจสอบภายในประจำปี 2551
    ของสำนักตรวจสอบภายในของบริษัท ฯ

4.  พิจารณาความคืบหน้าของลูกหนี้ค้างชำระ

5.  พิจารณาสอบทานข้อสมมติฐานและงบประมาณของบริษัท ประจำปี 2551

6.  พิจารณาสอบทานรายการที่เกี่ยวโยงกันสำหรับการเริ่มดำเนินธุรกิจหลักใน ปี 2551 ของบริษัท
    พลัสเซ็นเตอร์ จำกัด (บริษัทย่อย) กับบริษัทภัทรลิสซิ่ง จำกัด(มหาชน)

นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบ ได้พิจารณาแล้วเห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในอยู่ในเกณฑ์ดี ไม่มีข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญ
และงบการเงินของบริษัทฯได้จัดทำขึ้นตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
และไม่มีความเห็นที่แตกต่างจากคณะกรรมการบริษัท และผู้สอบบัญชี
เกี่ยวกับการทำรายการระหว่างกันของบริษัท กับบริษัทย่อย
บริษัทที่เกี่ยวข้องกันหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
โดยรายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นนั้น เป็นการทำรายการเช่นเดียวกับรายการที่ทำกับธุรกิจทั่วไป
ซึ่งบริษัทได้เปิดเผยไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินแล้ว

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและค่าตอบแทน
โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้เสนอต่อคณะกรรมการบริษัท แต่งตั้ง นายเทอดทอง เทพมังกร
และ/หรือ นางวิไล บูรณกิตติโสภณ และ/หรือ นางสาว พรรณทิพย์ กุลสันติธำรงค์
ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตจากบริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย สอบบัญชี จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีบริษัทประจำปี
2551

(รองศาสตราจารย์เชาวลีย์ พงศ์ผาติโรจน์)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ