2.9 การจัดการ

(1) โครงสร้างการจัดการ

บริษัทมีคณะกรรมการต่างๆ ประกอบด้วย คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการบริหาร
คณะกรรมการตรวจสอบ และคณะกรรมการการลงทุน

1.  คณะกรรมการบริษัท

  คณะกรรมการบริษัท มีจำนวน 11 ท่าน ประกอบด้วย

  ------ ------------------------------- --------------------------------
  1.     นายวิฑูรย์ ว่องกุศลกิจ                ประธานกรรมการ

  2.     นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ                กรรมการ

  3.     นายประวิทย์ คล่องวัฒนกิจ             กรรมการ

  4.     นายศิริพงษ์ สมบัติศิริ                 กรรมการ

  5.     นายกนิษฐ์ สารสิน                   กรรมการ

  6.     นางวิไลวรรณ ตันติธรรม              กรรมการ

  7.     นายวีระเจตน์ ว่องกุศลกิจ             กรรมการ

  8.     นายกุลวัฒน์ เจนวัฒนวิทย์              กรรมการผู้จัดการ

  9.     นายวิเชียร วัฒนคุณ                  กรรมการอิสระ

  10.    ดร.วรพล โสคติยานุรักษ์              กรรมการอิสระ

  11.    นางเบญจวรรณ กัมปนาทแสนยากร       กรรมการอิสระ
  ------ ------------------------------- --------------------------------

ทั้งนี้มี นางศิริเพ็ญ พงศ์ชัยฤกษ์ เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามแทนบริษัท ประกอบด้วย นายศิริพงษ์ สมบัติศิริ นางวิไลวรรณ ตันติธรรม
นายกุลวัฒน์ เจนวัฒนวิทย์
กรรมการสองในสามคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

บริษัทฯ
ได้กำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทเพิ่มเติมนอกเหนือจากอำนาจหน้าที่ตามพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน
พ.ศ. 2535 ไว้ในข้อบังคับของบริษัทฯ ข้อ 24
คณะกรรมการบริษัทมีอำนาจหน้าที่ภายในขอบข่ายดังต่อไปนี้
นอกเหนือจากอำนาจหน้าที่โดยปกติทั่วไปตามกฎหมาย คือ

-   ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์
    และข้อบังคับของบริษัทตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมาย

-   กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณของบริษัท
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหารการจัดการของคณะกรรมการบริหารให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ซึ่งคณะกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินการ
    ได้แก่ เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การเพิ่มทุน ลดทุน
    การออกหุ้นกู้ การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท
    หรือการรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น การแก้ไขหน้งสือบริคณห์สนธิ
    หรือข้อบังคับและการจ่ายบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

-   คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการบริหาร
    โดยให้มีอำนาจหน้าที่ควบคุม ดูแลกิจการของบริษัท ตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้
    และในจำนวนนี้ให้แต่งตั้งกรรมการคนหนึ่งเป็นประธานกรรมการบริหาร

2.  คณะกรรมการบริหาร

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544 คณะกรรมการบริหารบริษัท มีจำนวน 4 ท่าน ประกอบด้วย

  ------- ----------------------------------- ----------------------------
  1.      นายศิริพงษ์ สมบัติศิริ                     ประธานกรรมการบริหาร

  2.      นางวิไลวรรณ ตันติธรรม                  กรรมการบริหาร

  3.      นายวีระเจตน์ ว่องกุศลกิจ                 กรรมการบริหาร

  4.      นายกุลวัฒน์ เจนวัฒนวิทย์                  กรรมการบริหาร
  ------- ----------------------------------- ----------------------------

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

1.  พิจารณาเรื่องการจัดสรรงบประมาณประจำปีตามที่ฝ่ายจัดการเสนอก่อนที่จะนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัท
    พิจารณาอนุมัติ ทั้งนี้
    ให้รวมถึงการพิจารณาอนุมัติการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมงบประมาณรายจ่ายประจำปีในระหว่างที่ไม่มีการประชุมคณะกรรมการบริษัท
    และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่อทราบในที่ประชุมคราวถัดไป

2.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของกรรมการผู้จัดการ
    และสามารถเป็นผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของกรรมการผู้จัดการ

3.  อนุมัติการใช้จ่ายเงินลงทุนที่สำคัญๆ ที่ได้กำหนดไว้ในงบประมาณรายจ่ายประจำปี
    หรือที่คณะกรรมการบริษัท ได้เคยมีมติอนุมัติในหลักการไว้แล้ว

4.  อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์
    โดยสามารถแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่กำหนด

5.  อนุมัติการเปิดวงเงินสำหรับคู่ค้าตราสารหนี้ในวงเงินไม่เกิน 100 ล้านบาท

6.  อนุมัติในหลักการการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่นๆ
    และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่ออนุมัติในที่ประชุมคราวถัดไป

  7. อนุมัติการแต่งตั้งผู้มีอำนาจลงนามในเช็คหรือเอกสารสั่งจ่ายเงินของบริษัท
  ตลอดจนการลงนามในเอกสารที่เกี่ยวกับหุ้น หุ้นกู้ สัญญาต่างๆ เอกสารทางการบัญชี/การเงิน
  และเอกสารทั่วไป

  8. เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงิน การตลาด
  การบริหารงานบุคคล และด้านการปฏิบัติการอื่นๆ

  9. จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว
  แก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัท หรือของบุคคลใดๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

  10. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้ายและเลิกจ้างพนักงานระดับบริหาร ระดับผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น คณะกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามระเบียบต่างๆ
ที่ได้รับอนุมติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติ
รายการใดๆที่ตนหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
มีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

การอื่นใดนอกเหนือจากที่กล่าวมาข้างต้น คณะกรรมการบริหารไม่สามารถจะกระทำได้ ยกเว้นแต่
จะได้รับมอบหมายจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเป็นคราวๆ ไป

ค. คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย

  ------- ----------------------------------- ----------------------------
  1.      นายวิเชียร วัฒนคุณ                      ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2.      ดร.วรพล โสคติยานุรักษ์                  กรรมการตรวจสอบ

  3.      นางเบญจวรรณ กัมปนาทแสนยากร           กรรมการตรวจสอบ
  ------- ----------------------------------- ----------------------------

โดยมีนางกาญจนา อุทัยชัยศิริ ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายตรวจสอบฯ
เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด ๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทได้

2.  สอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายใน ประเมินตรวจสอบปีละอย่างน้อย 2 ครั้ง

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี
    โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือความเพียงพอของทรัพยากร
    และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

5.  พิจาณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร
    ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทในรายงานสำคัญ ๆ
    ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
    บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ
    รายการดังกล่าวควรประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

-   ความเห็นเกี่ยวกับกระบวนการจัดทำและการเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงินของบริษัทถึงความถูกต้อง
    ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้

-   ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท

-   เหตุผลที่เชื่อว่าผู้สอบบัญชีของบริษัทเหมาะสมที่จะได้รับการแต่งตั้งต่อไปอีกวาระหนึ่ง

-   ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

-   รายงานอื่นใดที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
    ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

ง. คณะกรรมการการลงทุน (Investment Committee)

  คณะกรรมการลงทุนแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัทซึ่งประกอบด้วย นางวิไลวรรณ ตันติธรรม
  เป็นประธาน นางสาวทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ และนางชุติมาลย์ จิรบวรพงศา
  เป็นกรรมการการลงทุน โดยมีอำนาจวงเงินลงทุนดังนี้

  --------------------------- -------------------------- -------------------
  วงเงิน                                                  ผู้มีอำนาจอนุมัติ

  ค้าหลักทรัพย์                   ลงทุนในหลักทรัพย์              

  ไม่เกิน 100 ล้านบาท            ไม่เกิน 10 ล้านบาท            คณะกรรมการการลงทุน

  มากกว่า 100 ล้านบาทแต่ไม่เกิน    มากกว่า 10 ล้านบาทแต่ไม่เกิน 30 คณะกรรมการบริหาร
  150 ล้านบาท                  ล้านบาท                     

  มากกว่า 150 ล้านบาท           มากกว่า 30 ล้านบาท           คณะกรรมการบริษัท
  --------------------------- -------------------------- -------------------

คณะกรรมการลงทุนมีอำนาจหน้าที่ร่วมกันกำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์
ในการค้าหลักทรัพย์และการลงทุนในหลักทรัพย์ เช่น ในเรื่องนโยบายการลงทุน
จะพิจารณาวงเงินลงทุน วงเงินค้าหลักทรัพย์ ขอบเขตการค้าหลักทรัพย์และการลงทุน
หลักเกณฑ์การพิจารณาหลักทรัพย์เพื่อค้าและเพื่อลงทุน พิจารณาประเภทการลงทุนในหลักทรัพย์
การบริหารความเสี่ยง เป็นต้น

  จ. เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544 ประกอบด้วย

  ----- ------------------------- ---------------------------------------
  1.    นายกุลวัฒน์ เจนวัฒนวิทย์        กรรมการผู้จัดการ

  2.    นางวิไลวรรณ ตันติธรรม        กรรมการบริหาร

  3.    นายประสิทธิ์ศิลป์ วิศวานันท์      รองกรรมการผู้จัดการ ด้านธุรกิจหลักทรัพย์

  4.    นางสาวทิพย์ปราณี ฉัตรมานพ     ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการด้านสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์

  5.    นางกาญจนา อุทัยชัยศิริ         ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายตรวจสอบและพัฒนาระบบ
                                  และ Compliance Officer, Compliance Unit
                                  และกฎหมาย

  6.    นางกัลยา ชูสัตยานนท์          ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์

  7.    นางสุวรรณา สังขะเมฆะ        ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์

  8.    นายกิตติพงศ์ สุประดิษฐ์ ณ อยุธยา ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายการตลาดหลักทรัพย์

  9.    นางสุภณียา ลักษมีเศรษฐ์        ผู้อำนวยการ ฝ่ายบัญชีและการเงิน
  ----- ------------------------- ---------------------------------------

  (2) การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

บริษัทไม่มีคณะกรรมการสรรหา
โดยในการคัดเลือกบุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารมีขั้นตอนดังนี้

- กรรมการบริษัท

บริษัทมีคณะกรรมการของบริษัท ไม่น้อยกว่า 5 คน
แต่งตั้งโดยที่ประชุมผู้ถือหุ้นตามหลักเกณฑ์และวิธีการ คือ
ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับจำนวนหุ้นที่ตนถือ ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมด
เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้แก่ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้
บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมาเป็นผู้ได้รับการเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่พึงมีหรือพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่พึงมีหรือพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
ให้ผู้เป็นประธานที่ประชุมเป็นผู้ชี้ขาด นอกเหนือจากนี้ให้ปฏิบัติตามข้อบังคับของบริษัท

- คณะกรรมการบริหาร

การจัดตั้ง คณะกรรมการบริหาร (Board of Executive Director) ขึ้น
เพื่อลดปัญหาความเสียหายที่เกิดจากการไม่ปฏิบัติตามมติของที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ
ซึ่งเดิมมีเพียงกรรมการผู้จัดการเพียงคนเดียวที่มีอำนาจในการสั่งการ
และเป็นการเตรียมมาตรการการควบคุมในกรณีที่บริษัทฯจะมีผู้ร่วมทุนในอนาคต
โดยเสนอให้คณะกรรมการบริหารนี้ประกอบด้วยผู้แทนจากคณะกรรมการบริษัท
และให้รายงานตรงต่อคณะกรรมการบริษัท ซึ่งปกติแล้วประธานของคณะกรรมการบริษัท
จะเป็นประธานของคณะกรรมการบริหารด้วย แต่หากไม่สะดวก ก็สามารถให้คณะกรรมการบริษัท
แต่งตั้งบุคคลอื่นให้เป็นประธานแทนก็ได้ และกรรมการผู้จัดการจะเป็นกรรมการบริหารโดยตำแหน่ง
โดยให้คณะกรรมการบริหารประชุมอย่างน้อยเดือนละ 2 ครั้ง

- คณะกรรมการตรวจสอบ

ที่ประชุมคณะกรรมการเป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)
และอนุมัติการแต่งตั้งกรรมการอิสระให้เป็นคณะกรรมการตรวจสอบ
และกำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบอยู่ในวาระคราวละ 2 ปี

  (3) ค่าตอบแทนผู้บริหาร

  ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

-   กรรมการ

+--------------------+--------+--------------+--------+---------------+
|                    | ปี 2543 |              | ปี 2544 |               |
+--------------------+--------+--------------+--------+---------------+
|                    | จำ     | จำนวนเงินรวม  | จำ     | จำนวนเงินรวม   |
|                    | นวนราย | (บาท)        | นวนราย | (บาท)         |
+--------------------+--------+--------------+--------+---------------+
| เบี้ยประชุม           | 12     | 2,484,000    | 11     | 1,896,000     |
+--------------------+--------+--------------+--------+---------------+
| โบนัส               | 8      | 2,400,000    | -      | ไม่มี           |
+--------------------+--------+--------------+--------+---------------+
| ค่าตอบแทนอื่น         | -      | ไม่มี          | -      | ไม่มี           |
+--------------------+--------+--------------+--------+---------------+
| รวม                |        | 4,884,000    |        | 1,896,000     |
+--------------------+--------+--------------+--------+---------------+

-   กรรมการบริหารและผู้บริหาร (ไม่รวมกรรมการบริษัท)

+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+
|                    | ปี     |              | ปี 2544  |              |
|                    | 2543  |              |         |              |
+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+
|                    | จำน   | จำนวนเงิน     | จ       | จำนวนเงิน     |
|                    | วนราย | (บาท)        | ำนวนราย | (บาท)        |
+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+
| เงินเดือน            | 8     | 10,652,821   | 9       | 10,194,593   |
+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+
| โบนัส               | 4     | 9,341,760    | -       | ไม่มี          |
+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+
| ค่าตอบแทนอื่นๆ        | -     | ไม่มี          | -       | ไม่มี          |
+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+
| กรรมการ            | 2**   | 1,975,000    | -       | ไม่มี          |
| ในฐานะผู้บริหาร (ถ้ามี) |       |              |         |              |
+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+
| รวม                |       | 21,969,581   |         | 10,194,593   |
+--------------------+-------+--------------+---------+--------------+

  หมายเหตุ : **คุณประวิทย์ คล่องวัฒนกิจและคุณวีระเจตน์ ว่องกุศลกิจ จ่ายเป็นค่าที่ปรึกษาบริษัท
  ซึ่งสิ้นสุด ณ เดือนกันยายน 2543

ข.ค่าตอบแทนอื่นๆ (ที่ไม่ใช่เงิน)

-   กรรมการ

  -ไม่มี -

-   กรรมการบริหารและผู้บริหาร

ค่าตอบแทนอื่นๆ ของกรรมการบริหารและผู้บริหารคือ เงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ในปี 2543
มีกรรมการและผู้บริหารจำนวน 8 ราย รวมเป็นเงิน 320,184 บาท ในปี 2544
มีกรรมการและผู้บริหาร 9 ราย รวมเป็นเงิน 300,578 บาท

  (4) การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทได้มีการปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติที่ดีสำหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียน ( Code

of Best Practices ) ที่เป็นไปตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

คณะกรรมการบริษัท ได้จัดองค์ประกอบของคณะกรรมการอย่างเหมาะสมเพื่อให้เกิดประสิทธิภาพ

ในการบริหารงาน ดังนี้

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร ( Executive Director ) จำนวน 4 ท่าน

-   กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร ( Non - Executive Director ) จำนวน 7 ท่าน

-   กรรมการอิสระ ( Independent Director ) จำนวน 3 ท่าน

-   กรรมการจากภายนอก ( Outside Director ) จำนวน 4 ท่าน

-   คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งกรรมการอิสระ จำนวน 3 ท่าน
    ทำหน้าที่เป็นคณะกรรมการตรวจสอบ

  ( Audit Committee ) เพื่อช่วยพิจารณาสอบทานรายงานทางการเงิน ระบบควบคุมภายใน
  และระบบ

  การกำกับดูแลกิจการให้เป็นไปตามแนวนโยบายที่กำหนดไว้

นอกจากนี้คณะกรรมการบริษัท มีนโยบายในการรายงาน
การเปิดเผยข้อมูลในเรื่องความขัดแย้งทางผล

ประโยชน์ และการปฏิบัติงานต่าง ๆ ให้เป็นไปตามกฎหมาย หรือ
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับหน่วยงานกำกับดูแล

ทุกประการ

  (5) การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทมีนโยบาย และมาตรการต่าง ๆ กำหนดไว้ใน Compliance Manual และระเบียบอื่น ๆ
ของบริษัท เพื่อป้องกันบริษัท ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทนำข้อมูลภายใน
หรือข้อมูลที่ได้รับทราบจากการปฏิบัติงานไปใช้เพื่อหาผลประโยชน์ส่วนตน

นโยบายและมาตรการต่าง ๆ ที่บริษัทกำหนดไว้มีดังนี้

1.  ระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน ที่กำหนดให้พนักงานทุกคนต้องเปิดบัญชี

  ซื้อขายหลักทรัพย์ เฉพาะที่บริษัทเท่านั้น และในการสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ต้องสั่งซื้อขาย

  ในช่วงก่อนเปิดทำการซื้อขายเท่านั้น
  โดยต้องส่งคำสั่งให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทตรวจสอบรายชื่อหลักทรัพย์ที่จะซื้อขาย
  ก่อนการซื้อขายทุกครั้ง นอกจากนี้ยังกำหนดให้เปิดเผยรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
  และคู่สมรสและบุตรที่ยัง

  ไม่บรรลุนิติภาวะให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัททราบเป็นรายเดือน

  เพื่อความโปร่งใส และเป็นธรรม

2.  ระเบียบเกี่ยวกับการห้ามการใช้ข้อมูลภายในของผู้บริหาร และพนักงานบริษัท
    เพื่อหาผลประโยชน์ส่วนตน เป็นระเบียบที่กล่าวถึงพนักงานทั้งหมดของบริษัท
    ซึ่งมีโอกาสที่ได้รับทราบข้อมูลเกี่ยวกับหลักทรัพย์มากกว่าลูกค้าทั่วไป จึงกำหนดระเบียบ
    เพื่อให้มั่นใจว่าพนักงานมีความเข้าใจนโยบายของบริษัทที่เกี่ยวกับการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในในการปฏิบัติงานตามมาตรฐานการประกอบวิชาชีพ

3.  ระเบียบเกี่ยวกับนโยบาย Chinese Wall ของบริษัทเพื่อต้องการให้ผู้ปฏิบัติหน้าที่ใน

  ธุรกรรมด้านต่าง ๆ ของบริษัทตระหนักถึงการรักษาข้อมูลความลับของลูกค้า และบริษัท

  ซึ่งถือเป็นมาตรการในการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน

4.  ระเบียบเกี่ยวกับบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ในการกำกับดูแล ( Watch list, Restricted
    List, Research List ) เป็นรายชื่อหลักทรัพย์ที่บริษัทมีส่วนเกี่ยวข้องในการทำธุรกรรม
    ด้านต่าง ๆ ด้วย ซึ่งทำให้บริษัทต้องจำกัดการเข้าเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์นั้น ในด้านต่าง ๆ
    เช่น การซื้อขายเพื่อบัญชีบริษัท การซื้อขายในบัญชีพนักงาน การออกบทความ หรือบทวิเคราะห์
    โดยหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทจะใช้เป็นข้อมูลในการกำกับดูแลเพื่อป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
    และความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ระเบียบต่าง ๆ ที่กำหนดข้างต้น ผู้บริหาร หรือพนักงานทุกคนต้องปฏิบัติ โดยถือเป็นนโยบายที่

คณะกรรมการบริษัทมอบหมายให้หน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงานควบคุมดูแล ทั้งนี้ให้รายงานตรงต่อ

คณะกรรมการบริหาร และคณะกรรมการตรวจสอบ

โดยในกรณีที่พบว่าผู้บริหารหรือพนักงานปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบาย หรือมาตรการที่กำหนดไว้

จะถูกลงโทษตามระเบียบวินัยพนักงานของบริษัท

  (6) บุคลากร

ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2544 บริษัท มีจำนวนพนักงานทั้งสิ้น 111 คน
โดยแบ่งเป็นสายงานหลักได้ดังนี้

  1. สายงานธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 43 คน

  2. สายงานด้านสนับสนุนธุรกิจหลักทรัพย์ จำนวน 30 คน

  3. อื่นๆ จำนวน 38 คน

ทั้งนี้เป็นพนักงานที่ประจำอยู่ในสาขา 3 สาขา จำนวนทั้งสิ้น 14 คน นอกจากนี้
บริษัทย่อยยังมีพนักงาน จำนวน 21 คน

ในระยะเวลา 3 ปีที่ผ่านมา บริษัทมีข้อพิพาทด้านแรงงาน 1 คดี ซึ่งได้มีการตกลงกันได้ในชั้นศาล
สำหรับผลตอบแทนรวมของพนักงานสามารถแยกตามลักษณะผลตอบแทนดังนี้

  ---------------------- ---------------- ---------------- ----------------
  ลักษณะผลตอบแทน (หน่วย :  ปี 2542           ปี 2543           ปี 2544
  บาท)                                                     

  เงินเดือน                42,548,930.00    50,551,536.67    34,541,290.60

  โบนัส                   6,800,000.00     9,341,760.00     257,300.00

  เงินสมทบกองทุนสำรอง      1,230,923.00     1,673,811.92     910,187.18

  ค่าตอบแทนการตลาด        111,145,973.00   43,428,602.63    6,876,304.73

  อื่นๆ                    5,412,412.00     11,195,029.87    3,447,092.52

  รวม                    167,138,238.00   116,190,741.09   46,032,175.03
  ---------------------- ---------------- ---------------- ----------------

บริษัทมีนโยบายในการพัฒนาพนักงาน โดยมีการจัดอบรมภายใน
และการส่งอบรมภายนอกอย่างสม่ำเสมอ