pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้น
ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท
ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัทในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

(1) งบบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ได้แสดง

  ข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และ

  กระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
    และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 22 ธันวาคม 2552
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำ

  ที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางรจิตพร มนะเวส ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย และเลขานุการบริษัท
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนางรจิตพร
มนะเวส กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นางสาวประภา ปูรณโชติ กรรมการผู้จัดการ ___________________________

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นางรจิตพร มนะเวส ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
___________________________

และเลขานุการบริษัท
10. การควบคุมภายใน

ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2555 เมื่อวันที่ 22 มีนาคม 2555
คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในอย่างเหมาะสมและเพียงพอตามผลการประเมินของคณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งได้รับมอบหมายให้ประเมินระบบควบคุมภายในอันประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วนด้วยกัน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตามและประเมินผล

ความเห็นของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายอธิพงศ์ อธิพงศ์สกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3500
หรือนายบรรจง พิชญประสาธน์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 7147 หรือนายเทอดทอง
เทพมังกร ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3787 แห่งบริษัท เอ เอ็น เอส ออดิท จำกัด
ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินของบริษัทประจำปี 2554 ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
ไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีที่มีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัท
สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

โปรดดูรายละเอียดใน หน้า 121 - 122 (เอกสารแนบ 7)
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

สิ้นปี 2554 บริษัทมิได้ถูกฟ้อง
หรือมีคดีความที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทหรือบริษัทย่อยสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนของผู้ถือหุ้น หรือ คดีที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทหรือบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2554 บริษัทมีทุนจดทะเบียน และเรียกชำระแล้ว จำนวน 120 ล้านบาท

แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 120 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาทและไม่ได้มีการเพิ่มทุนในช่วง 5
ปีที่ผ่านมา

8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 อันดับแรก เรียงตามลำดับ ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2554
ตามทะเบียนผู้ถือหุ้น มีดังต่อไปนี้

ชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น จำนวนหุ้น % ของจำนวนหุ้น

ทั้งหมด

1. บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 29,903,500 24.920

2. ธนาคารออมสิน 29,400,000 24.500

3. กระทรวงการคลัง 20,000,000 16.667

4. BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SINGAPORE BRANCH 4,433,500 3.695

5. นายสอง วัชรศรีโรจน์ 4,305,000 3.588

6. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด 3,964,300 3.304

7. BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES, LONDON BRANCH 2,900,000 2.417

8. น.ส. ลักษณา จริยวัฒน์สกุล 2,750,000 2.292

9. กองทุนเปิด อเบอร์ดีนโกรท 2,563,000 2.136

10. CITIBANK NOMINEES SINGAPORE PTE LTD-UBS 2,418,700 2.016

AG LONDON BRANCH-NRBS IPB CLIENT SEG

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหุ้นตามอัตราผลกำไร
ซึ่งโดยปกติเป็นจำนวนไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะบริษัท
ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับแผนการลงทุน ความจำเป็นและความเหมาะสมอื่นๆ ในอนาคต
(รวมเงินปันผลระหว่างกาลที่ประกาศแล้ว สำหรับรอบระยะเวลานั้น)

สำหรับบริษัทย่อยนั้น ไม่ได้กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไว้แน่นอน
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้น
ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท
ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัทในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

(1) งบบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ได้แสดง

  ข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และ

  กระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
    และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2554
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำ

  ที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางรจิตพร มนะเวส ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
ฝ่ายเลขานุการบริษัทและกฎหมาย และเลขานุการบริษัท
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนางรจิตพร
มนะเวส กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นางสาวประภา ปูรณโชติ กรรมการผู้จัดการ ___________________________

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นางรจิตพร มนะเวส ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
___________________________

และเลขานุการบริษัท
9. การควบคุมภายใน

ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2556 เมื่อวันที่ 23 มีนาคม 2556
คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในอย่างเหมาะสมและเพียงพอตามผลการประเมินของคณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งได้รับมอบหมายให้ประเมินระบบควบคุมภายในอันประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วนด้วยกัน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตามและประเมินผล

ความเห็นของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายอธิพงศ์ อธิพงศ์สกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3500
หรือนายบรรจง พิชญประสาธน์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 7147 หรือนายเทอดทอง
เทพมังกร ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3787 แห่งบริษัท เอ เอ็น เอส ออดิท จำกัด
ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินของบริษัทประจำปี 2555 ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
ไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีที่มีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัท
สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

โปรดดูรายละเอียดใน หน้า 117 - 118 (เอกสารแนบ 7)
ส่วนที่ 1

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

1. ข้อมูลทั่วไป

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
สำนักงานแห่งใหญ่ ตั้งอยู่

ชั้น จี และชั้น 21-23 อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์

เลขที่ 199 ถนนรัชดาภิเษก

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

โทรศัพท์ : (662) 649 - 2000

โทรสาร : (662) 649 - 2100, (662) 649 - 2111

สำนักงานสาขา ตั้งอยู่

เลขที่ 99 หมู่ที่ 2 อาคารเซ็นทรัล แจ้งวัฒนะ ชั้น 4 ห้อง 440/1

ถนนแจ้งวัฒนะ ตำบลบางตลาด

อำเภอปากเกร็ด

จังหวัดนนทบุรี

โทรศัพท์ : (662) 835-3055-57

โทรสาร : (662) 101-0765

เลขทะเบียนบริษัท : 0107536001371 เว็บไซต์ : www.mfcfund.com

บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์อัตโนมัติ (IVR) และ Contact Center : (662) 649 -
2000

ศูนย์บริการผู้ถือหุ้น MFC : (662) 649 - 2130 – 37
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

สิ้นปี 2555 บริษัทมิได้ถูกฟ้อง
หรือมีคดีความที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทหรือบริษัทย่อยสูงกว่าร้อยละ 5
ของส่วนของผู้ถือหุ้น หรือ คดีที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทหรือบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555 บริษัทมีทุนจดทะเบียน และเรียกชำระแล้ว จำนวน 120 ล้านบาท

แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 120 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท และไม่ได้มีการเพิ่มทุนในช่วง 5
ปีที่ผ่านมา

7.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 อันดับแรก เรียงตามลำดับ ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555
ตามทะเบียนผู้ถือหุ้น มีดังต่อไปนี้

ชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น จำนวนหุ้น % ของจำนวนหุ้น

ทั้งหมด

1. บริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) 29,903,500 24.920

2. ธนาคารออมสิน 29,400,000 24.500

3. กระทรวงการคลัง 20,000,000 16.667

4. BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES SINGAPORE BRANCH 4,433,500 3.695

5. นายสอง วัชรศรีโรจน์ 4,305,000 3.588

6. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด 4,026,200 3.355

7. BNP PARIBAS SECURITIES SERVICES, LONDON BRANCH 2,900,000 2.417

8. น.ส. ลักษณา จริยวัฒน์สกุล 2,750,000 2.292

9. กองทุนเปิด อเบอร์ดีนโกรท 2,563,000 2.136

10. CITIBANK NOMINEES SINGAPORE PTE LTD-UBS 1,871,700 1.560

AG LONDON BRANCH-NRBS IPB CLIENT SEG

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหุ้นตามอัตราผลกำไร
ซึ่งโดยปกติเป็นจำนวนไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของกำไรสุทธิของงบการเงินเฉพาะบริษัท
ทั้งนี้ขึ้นอยู่กับแผนการลงทุน ความจำเป็นและความเหมาะสมอื่นๆ ในอนาคต
(รวมเงินปันผลระหว่างกาลที่ประกาศแล้ว สำหรับรอบระยะเวลานั้น)

สำหรับบริษัทย่อยนั้น ไม่ได้กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไว้แน่นอน
ส่วนที่ 2

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้น
ให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท
ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัทในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว และด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

(1) งบบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี ได้แสดง

  ข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน และ

  กระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
    รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี
    และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2555
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำ

  ที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางรจิตพร มนะเวส ซึ่งดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
สายกลยุทธ์องค์กร และเลขานุการบริษัท เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของนางรจิตพร มนะเวส กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

1. นางสาวประภา ปูรณโชติ กรรมการผู้จัดการ ___________________________

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ

ผู้รับมอบอำนาจ นางรจิตพร มนะเวส ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส
___________________________

และเลขานุการบริษัท
4. การวิจัยและการพัฒนา

ฝ่ายวิศวกรรมการเงินมีหน้าที่หลักในการวิเคราะห์วิจัยสถานการณ์ด้านการตลาดและความต้องการของผู้ลงทุนในประเทศและต่างประเทศ
ทั้งบุคคลธรรมดาและนิติบุคคล
โดยออกแบบกองทุนรูปแบบใหม่ที่เหมาะสมกับการลงทุนและความต้องการของผู้ลงทุนในปัจจุบัน
โดยใช้เทคโนโลยีและนวัตกรรมทางการเงินสมัยใหม่ในการจัดทำ Model
และตรวจสอบผลการลงทุน
เพื่อให้การจัดตั้งกองทุนมีความชัดเจนและมีโอกาสที่จะสร้างผลตอบแทนที่ดีที่สุดแก่ผู้ลงทุน นอกจากนี้
ฝ่ายวิจัยและกลยุทธ์ได้พัฒนาเครื่องมือในด้านการลงทุนร่วมกับฝ่ายบริหารกองทุน
เพื่อเป็นข้อมูลสำคัญประการหนึ่งในการบริหารจัดการกองทุน รวมทั้งการจัดทำ Islamic Index
และเผยแพร่เป็นข้อมูลการลงทุนแก่ผู้ลงทุนชาวอิสลามด้วย ปัจจุบันบริษัทได้พัฒนารูปแบบของ Model
และข้อมูลต่าง ๆ ในการลงทุน เพื่อเป็นเครื่องมือสำคัญในการบริหารกองทุนหลายกองทุนในปัจจุบัน
โดยเฉพาะอย่างยิ่งกองทุนที่ลงทุนในต่างประเทศ (FIF) กองทุน Qualitative Portfolio
ซึ่งผู้ลงทุนทั่วไปได้ให้ความสนใจลงทุนเป็นจำนวนมาก

ในปี 2550 ที่ผ่านมา บริษัทได้พัฒนารูปแบบการลงทุนใหม่หลายรูปแบบ และพัฒนา Model ต่างๆ
เพื่อการบริหารกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคล โดยมิได้มีค่าใช้จ่ายหลักใด
ๆ เพิ่มเติม ยกเว้นค่าใช้ด้านบุคลากร
10. การควบคุมภายใน

ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 353/2550 เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2550
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทร่วมกับฝ่ายจัดการ
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย
ซึ่งระบบการควบคุมภายในดังกล่าวประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วนด้วยกัน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตามและประเมินผล
คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องที่ทำการประเมินดังกล่าวอย่างเหมาะสมและเพียงพอ

ความเห็นของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายประวิทย์ วิวรรณธนานุตร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 4917
แห่ง บริษัท เอ เอ็น เอส ออดิท จำกัด ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินประจำปี 2550
ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
ไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีที่มีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัท
สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

โปรดดูรายละเอียดในหน้า 102 (ตามเอกสารแนบ 7 )
5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

5.1 ที่ดิน อาคาร และอุปกรณ์

สำนักงานของบริษัทฯ ตั้งอยู่ที่ชั้น จี และชั้น 21 – 23 อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์ เลขที่ 199
ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110
โดยเช่าจากกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เดอะคอลัมน์ ทั้งนี้ค่าเช่าในปี 2550
ที่จ่ายให้กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เดอะคอลัมน์ จำนวน 18,163,307.64 ล้านบาท

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีที่ทำการสำนักงานเดียวกับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) โดยไม่มีการจ่ายค่าเช่า

5.2 เงินลงทุนในหลักทรัพย์

นโยบายเกี่ยวกับเงินลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท
เป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สน.29/2549
เรื่องการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน

5.3 นโยบายการลงทุนในบริษัทย่อย

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท เอ็มเอฟซี เรียลตี้ จำกัด) จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 15
มกราคม 2535 ด้วยทุนจดทะเบียน 100,000 บาท คิดเป็นจำนวนหุ้นทั้งสิ้น 10,000 หุ้น
โดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ถือหุ้นร้อยละ 99.99
ของทุนที่ชำระแล้ว วัตถุประสงค์ในการจัดตั้งเพื่อดำเนินธุรกิจการค้าและก่อสร้าง
รวมทั้งรับเป็นที่ปรึกษาการบริหารงานของธุรกิจพาณิชยกรรมและอุตสาหกรรมต่างๆ ได้เปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด” เมื่อวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2536 พร้อมกับเพิ่มทุนจดทะเบียนเป็น
2,000 ล้านบาท โดยได้เรียกชำระร้อยละ 25 ของมูลค่าหุ้น คิดเป็นจำนวนหุ้นถัวเฉลี่ย
50,007,500 หุ้น

คณะกรรมการของบริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีทั้งสิ้น 4 คน
ประกอบด้วยผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)

ในปัจจุบัน บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มิได้ดำเนินธุรกรรมใดๆ
ยกเว้นการลงทุนในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และมิได้มีการกำหนดค่าตอบแทนให้แก่ผู้บริหารของบริษัท
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
โดยมีที่ตั้งสำนักงานแห่งใหญ่ที่

ชั้น จี และชั้น 21-23 อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์

เลขที่ 199 ถนนรัชดาภิเษก

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

เลขทะเบียนบริษัท : 0107536001371 เว็บไซท์ : www.mfcfund.com

โทรศัพท์ : (662) 649 - 2000 โทรสาร : (662) 649 - 2100, (662) 649 - 2111

บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์อัตโนมัติ (IVR) : (662) 649 - 2000

Contact Center : (662) 649 – 2000 กด 0

ศูนย์บริการผู้ถือหุ้น MFC : (662) 649 - 2130 – 33
6. โครงการในอนาคต

บริษัทยังคงมุ่งเน้นการเพิ่มประสิทธิภาพการดำเนินงานโดยรวม
โดยเฉพาะการนำระบบคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยีสารสนเทศที่ทันสมัยมาใช้บริหารงาน
และให้บริการการนำเครื่องมือทางด้านการจัดการใหม่ๆ
เข้ามาช่วยในการบริหารและพัฒนาความสามารถในการแข่งขันขององค์กร
และการให้ความสำคัญกับการบริหารความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
โดยจัดตั้งฝ่ายบริหารความเสี่ยงขึ้นโดยเฉพาะ
เพื่อศึกษาและวิเคราะห์ความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
รวมทั้งหามาตรการในการป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นแก่บริษัทและผู้มีส่วนได้เสียที่เกี่ยวข้อง
นอกเหนือจากการปรับปรุงระบบงานและขั้นตอนการทำงานให้มีความคล่องตัว ชัดเจน
มีคู่มือการปฏิบัติงานที่เป็นมาตรฐานสำหรับทุกฝ่ายงาน
ควบคู่ไปกับการยึดหลักการบริหารตามแนวทางการกำกับดูแลกิจการที่ดี 15 ข้อ
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

นอกจากนี้ บริษัทมีนโยบายที่จะพัฒนากองทุนประเภทใหม่ๆ ที่อาศัยหลักการบริหารความเสี่ยง
และมีรูปแบบที่หลากหลายมากขึ้น เพื่อให้ลูกค้าสามารถเลือกลงทุนได้ตามความต้องการ
อีกทั้งปรับปรุงคุณภาพบริการด้านต่างๆ เพื่อสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่ลูกค้า

 สำหรับแนวทางการดำเนินงานในปี 2551 บริษัทมีนโยบายขยายตลาดในเชิงรุก เน้นการให้ความสำคัญต่อลูกค้าเป็นอันดับแรก บริษัทเน้นการจัด Smart Wealth Solution ให้ลูกค้าได้วางแผนทางการเงินและการลงทุนในระยะยาวที่เหมาะสมในแต่ละคน รวมทั้งการอำนวยการสะดวกในการซื้อขายกองทุนผ่านระบบ Smart Access ซึ่งกลุ่มลูกค้าเป้าหมายของบริษัท ประกอบด้วยลูกค้าบุคคลธรรมดา และลูกค้าสถาบัน ในส่วนของลูกค้าบุคคลธรรมดา จะเน้นผู้มีรายได้ปานกลางขึ้นไปจนถึงสูง โดยจะมีกองทุนที่หลากหลายรูปแบบ และระดับความเสี่ยงให้ลูกค้าได้เลือกลงทุน ในส่วนลูกค้าสถาบันจะเน้นทั้งภาคเอกชนและภาครัฐ ซึ่งจะออกแบบกองทุนตามความเหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย นอกจากนี้ บริษัทเน้นการจัดตั้งกองทุนรูปแบบใหม่ เช่น กองทุน Private Equity สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน เพื่อสร้างผลตอบแทนในรูปแบบที่แตกต่าง กองทุนที่ลงทุนใน Derivative ซึ่งเป็นการลงทุนใหม่ที่น่าสนใจของผู้ลงทุน
เอกสารแนบ 1

รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท

1.  รายละเอียดของผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุม

[TABLE]

[TABLE]

  เอกสารแนบ 2

2.  ผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหารในบริษัทย่อย

+-------------------+---------------------------+---------------------+
| รายชื่อบริษัท         | บริษัท                      | บริษัทย่อย             |
+-------------------+---------------------------+---------------------+
| รายชื่อ             | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน     | บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์  |
|                   | เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)      | (จำกัด)              |
+-------------------+---------------------------+---------------------+
| ดร. พิชิต อัคราทิตย์   | กรรมการผู้จัดการ             | /                   |
+-------------------+---------------------------+---------------------+
| นายชัยพนธ์ โอสถาพันธุ์ | รองกรรมการผู้จัดการ          | /                   |
|                   |                           |                     |
|                   | (สายแผนงานและกำกับดูแล)     |                     |
+-------------------+---------------------------+---------------------+
| นายสุนทร พจน์ธนมาศ  | รองกรรมการผู้จัดการ          | /                   |
|                   | (สายปฏิบัติการและบริหารทั่วไป)  |                     |
+-------------------+---------------------------+---------------------+
| นางประไพศรี นันทิยา  | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ         | /                   |
|                   |                           |                     |
|                   | (สายปฏิบัติการกองทุน)         |                     |
+-------------------+---------------------------+---------------------+

หมายเหตุ

  1. / = กรรมการ X = ประธานกรรมการ // = กรรมการบริหาร
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ สิ้นปี 2550 บริษัทมิได้มีคดีความที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทหรือบริษัทย่อยสูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น หรือ
คดีที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทหรือบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
ข้อมูลสรุป

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
โดยได้รับอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท "กิจการจัดการลงทุน"
เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2518

บริษัทได้รับอนุญาตให้ดำเนินธุรกิจรวม 4 ประเภท คือ

1. ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท “กิจการจัดการลงทุน”

2. เป็นผู้จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

3. เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

4. ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล”

ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2550 บริษัทมีทุนจดทะเบียนที่ชำระแล้วจำนวน 120 ล้านบาท
ประกอบด้วยหุ้นสามัญ 120,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
กองทุนที่บริษัทจัดการมีทั้งสิ้น 137 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 221,187 ล้านบาท ประกอบด้วย
,

-   กองทุนรวม จำนวน 80 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 148,517 ล้านบาท แยกเป็น

-   กองทุนรวมในประเทศ 46 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 15,063 ล้านบาท

-   กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ 12 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 9,127 ล้านบาท

-   กองทุนรวมต่างประเทศ 3 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 7,671 ล้านบาท

-   กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 15 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 26,388 ล้านบาท

-   กองทุนรวมพิเศษ 3 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 16,718 ล้านบาท

-   กองทุนรวมวายุภักษ์ หนึ่ง 1 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 73,550 ล้านบาท

-   กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ จำนวน 41 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 51,742 ล้านบาท
    นายจ้างจำนวน 504 ราย และสมาชิกกองทุนจำนวน 157,867 ราย

-   กองทุนส่วนบุคคล จำนวน 16 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 20,928 ล้านบาท
4. การวิจัยและการพัฒนา

ฝ่ายวิศวกรรมการเงินมีหน้าที่หลักในการวิเคราะห์วิจัยสถานการณ์ด้านการตลาดและความต้องการของผู้ลงทุนในประเทศและต่างประเทศ
ทั้งบุคคลธรรมดาและนิติบุคคล

โดยออกแบบกองทุนรูปแบบใหม่ที่เหมาะสมกับการลงทุนและความต้องการของผู้ลงทุนในปัจจุบัน
โดยใช้เทคโนโลยีและนวัตกรรมทางการเงินสมัยใหม่ในการจัดทำ Model
และตรวจสอบผลการลงทุน
เพื่อให้การจัดตั้งกองทุนมีความชัดเจนและมีโอกาสที่จะสร้างผลตอบแทนที่ดีที่สุดแก่ผู้ลงทุน นอกจากนี้
ฝ่ายวิจัยและกลยุทธ์ได้พัฒนาเครื่องมือในด้านการลงทุนร่วมกับฝ่ายบริหารกองทุน
เพื่อเป็นข้อมูลสำคัญประการหนึ่งในการบริหารจัดการกองทุน รวมทั้งการจัดทำ Islamic Index
และเผยแพร่เป็นข้อมูลการลงทุนแก่ผู้ลงทุนชาวอิสลามด้วย ปัจจุบันบริษัทได้พัฒนารูปแบบของ Model
และข้อมูลต่าง ๆ ในการลงทุน เพื่อเป็นเครื่องมือสำคัญในการบริหารกองทุนหลายกองทุน
โดยเฉพาะอย่างยิ่งกองทุนที่ลงทุนในต่างประเทศ (FIF) กองทุน Quantitative Portfolio
ซึ่งผู้ลงทุนทั่วไปได้ให้ความสนใจลงทุนเป็นจำนวนมาก

ในปี 2551 ที่ผ่านมา บริษัทได้พัฒนารูปแบบการลงทุนใหม่หลายรูปแบบ และพัฒนา Model ต่างๆ
เพื่อการบริหารกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคล โดยมิได้มีค่าใช้จ่ายหลักใด
ๆ เพิ่มเติม ยกเว้นค่าใช้ด้านบุคลากร สำหรับกองทุนรวม บริษัทได้จัดตั้งกองทุน Smart Wealth
Solution Family ซึ่งเป็นกลุ่มกองทุนรวมที่ผู้ลงทุนสามารถวางแผนความมั่งคั่ง (Wealth)
ของตนเองได้ทุกขณะเวลา (Target Date) ตลอดช่วงอายุของการลงทุน
โดยใช้การวิเคราะห์เชิงปริมาณ (Quantitative Analysis) และการกรอกข้อมูลผ่านโปรแกรม
Smart Wealth Solution กองทุนในกลุ่ม Smart Wealth Solution Family แบ่งเป็น 4
กองทุน แต่ละกองทุนจะมีสัดส่วนการลงทุนขึ้นอยู่กับความเสี่ยง (Risk) และ ความมั่งคั่ง
(Wealth) ซึ่งจะมีการกระจายการลงทุนในหลักทรัพย์ต่างๆ (Asset Allocation)
ที่สามารถสร้างความมั่งคั่งที่ดีที่สุดในเวลาที่กำหนด (Target Date) โดยแบ่งเป็น 4 กองทุน
ตามระดับความเสี่ยง
10. การควบคุมภายใน

ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 12/2551 เมื่อวันที่ 19 ธันวาคม 2551
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัท
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งเป็นกรรมการอิสระเข้าร่วมประชุมด้วย
ซึ่งการประเมินระบบการควบคุมภายในดังกล่าวประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วนด้วยกัน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตามและประเมินผล
คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องที่ทำการประเมินดังกล่าวอย่างเหมาะสมและเพียงพอ

ความเห็นของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายประวิทย์ วิวรรณธนานุตร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 4917
แห่ง บริษัท เอ เอ็น เอส ออดิท จำกัด ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินของบริษัทประจำปี 2551
ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
ไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีที่มีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัท
สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

โปรดดูรายละเอียดในหน้า 104 (ตามเอกสารแนบ 7 )