8.  การจัดการ

    1.  โครงสร้างการจัดการ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการคณะต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการจัดการ
คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทฯ ประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา 68
แห่ง พระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ
โครงสร้างการบริหารงานของบริษัทฯ ประกอบด้วยคณะกรรมการต่างๆ ดังต่อไปนี้

1.  คณะกรรมการบริษัท

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 คณะกรรมการบริษัทมีจำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

+------+-------------------------+-------------------------------------+
| ลำดับ | รายชื่อ                   | ตำแหน่ง                              |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 1.   | นายยุทธ วรฉัตรธาร         | ประธานคณะกรรมการและกรรมการตรวจสอบ   |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 2.   | นายโรแนล แอนโทนี อุย เทียน | กรรมการ                             |
|      | แยท                     |                                     |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 3.   | นายมนตรี ศรไพศาล         | กรรมการ                             |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 4.   | นายจัด คล้าก คินนี่          | กรรมการ                             |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 5.   | นายเหว่ย เฉิน หวาง        | กรรมการ                             |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 6.   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี        | กรรมการ                             |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 7.   | นายตัน เป่ย ซาน*          | กรรมการ                             |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 8.   | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา    | กรรมการและประธานคณะกรรมการตรวจสอบ   |
+------+-------------------------+-------------------------------------+
| 9.   | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์    | กรรมการและกรรมการตรวจสอบ            |
+------+-------------------------+-------------------------------------+

  * ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อ 1 มิถุนายน 2552 โดยเข้ารับตำแหน่งแทน
  นางเซ้า ซื้อ หยาง ซึ่งลาออกจากตำแหน่งกรรมการ ตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2552

โดยมีนายวรัญชัย เจนศิริวณิชย์ เป็นเลขานุการบริษัทฯ

+-------------------------+--------------------------------------------+
| รายชื่อ                   | ตำแหน่ง                                     |
+-------------------------+--------------------------------------------+
| นางกลอเรีย ซาว ยิน ลี      | ประธานกรรมการกิติมศักดิ์                        |
+-------------------------+--------------------------------------------+

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ ประกอบด้วย นายมนตรี ศรไพศาล นายจัด คล้าก คินนี่
นายเหว่ย เฉิน หวาง และนายภูษิต แก้วมงคลศรี
สองในสี่คนลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัทฯ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

1.  บริหารจัดการบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับบริษัทฯ
    ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมายด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ

2.  กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณของบริษัทฯ
    ควบคุมกำกับดูแลการบริหารและการจัดการของคณะกรรมการจัดการให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
    เว้นแต่ในเรื่องดังต่อไปนี้ คณะกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินการ
    เช่น การเพิ่มทุน การลดทุนการออก หุ้นกู้ การขายหรือโอนกิจการของบริษัทฯ
    ทั้งหมดหรือบางส่วนที่สำคัญให้แก่บุคคลอื่น หรือ
    การซื้อหรือรับโอนกิจการของบริษัทอื่นมาเป็นของบริษัทฯ
    การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ รวมทั้งการจ่ายบำเหน็จหรือค่าตอบแทนแก่กรรมการ
    เป็นต้น

3.  คณะกรรมการอาจแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการจัดการ
    โดยให้มีอำนาจหน้าที่ บริหารจัดการบริษัทฯ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
    และให้คณะกรรมการตั้งกรรมการบริหารคนหนึ่งเป็นประธานกรรมการจัดการ

ในปี 2552 คณะกรรมการบริษัท มีการประชุมทั้งสิ้น 5 ครั้ง
โดยในการประชุมแต่ละครั้งจะมีกรรมการเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่าสองในสามของกรรมการทั้งหมดเสมอ
โดยมีรายละเอียดดังนี้

+------+-------------------------+------------------------------------+
| ลำดับ | รายชื่อ                   | จำนวนครั้งที่เข้าประชุมคณะกรรมการ        |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 1.   | นายยุทธ วรฉัตรธาร         | 5                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 2.   | นายโรแนล แอนโทนี อุย เทียน | 3                                  |
|      | แยท                     |                                    |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 3.   | นายมนตรี ศรไพศาล         | 5                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 4.   | นายจัด คล้าก คินนี่          | 5                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 5.   | นายเหว่ย เฉิน หวาง        | 4                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 6.   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี        | 5                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 7.   | นางเซ้า ซื้อ หยาง          | 2                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 8.   | นายตัน เป่ย ซาน           | 2                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 9.   | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา    | 5                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+
| 10.  | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์    | 5                                  |
+------+-------------------------+------------------------------------+

หน้าที่และความรับผิดชอบของเลขานุการบริษัท

1.  จัดทำและเก็บรักษาเอกสารดังต่อไปนี้

    1.  ทะเบียนกรรมการ

    2.  หนังสือนัดประชุมคณะกรรมการ รายงานการประชุมคณะกรรมการ
        และรายงานประจำปีของคณะกรรมการ

    3.  หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้น

2.  เก็บรักษารายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการและผู้บริหาร

3.  ดำเนินการอื่น ๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมาย

2.  คณะกรรมการจัดการ (Management Committee)

บริษัทมีคณะกรรมการจัดการ จำนวน 6 ท่าน ประกอบด้วย

+--------+--------------------------+---------------------------------+
| ลำดับ   | รายชื่อ                    | ตำแหน่ง                          |
+--------+--------------------------+---------------------------------+
| 1.     | นายมนตรี ศรไพศาล          | ประธานคณะกรรมการจัดการ           |
+--------+--------------------------+---------------------------------+
| 2.     | นายภูษิต แก้วมงคลศรี         | กรรมการจัดการ                    |
+--------+--------------------------+---------------------------------+
| 3.     | นายศุภชัย เอกกุล            | กรรมการจัดการ                    |
+--------+--------------------------+---------------------------------+
| 4.     | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์       | กรรมการจัดการ                    |
+--------+--------------------------+---------------------------------+
| 5.     | นายอ่อง ชิว เค็ง            | กรรมการจัดการ                    |
+--------+--------------------------+---------------------------------+
| 6.     | นายโฆษิต บุญเรืองขาว*       | กรรมการจัดการ                    |
+--------+--------------------------+---------------------------------+

 * ได้รับการแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งเมื่อวันที่ 1 ธันวาคม 2552

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการจัดการ

1.  พิจารณาเรื่องการกำหนดเป้าหมาย นโยบาย
    แผนงานและการจัดสรรงบประมาณรายจ่ายประจำปีตามที่ฝ่ายจัดการเสนอก่อนที่จะนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาอนุมัติ
    ทั้งนี้ให้รวมถึงการพิจารณาอนุมัติการเปลี่ยนแปลงและเพิ่มเติมงบประมาณรายจ่ายประจำปีในระหว่างที่ไม่มีการประชุมคณะกรรมการบริษัท
    ทั้งนี้ ในวงเงินไม่เกิน 1 ล้านบาท และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท
    เพื่อทราบในที่ประชุมคราวถัดไป

2.  ให้ผู้บริหารงานของบริษัทฯ ซึ่งรับผิดชอบต่อการดำเนินงานในกิจการต่างๆ
    ดังต่อไปนี้รายงานผลงานให้ คณะกรรมการจัดการทราบ เพื่อพิจารณาให้นโยบายเป็นครั้งคราว
    ดังนี้

    1.  ผลการตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

    2.  ผลการตรวจสอบของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

    3.  ผลการตรวจสอบภายในของบริษัทฯ

    4.  ผลการตรวจคุณภาพงานภายในของบริษัทฯ

    5.  ผลการดำเนินงานตามแผนงานต่างๆ ดังกล่าวในข้อ 1

3. อนุมัติการใช้จ่ายเงินในส่วนที่เกินวงเงินอนุมัติของผู้บริหารที่มีอำนาจอนุมัติการจ่ายเงิน
และสามารถเป็น ผู้กำหนดวงเงินใช้จ่ายของผู้บริหารดังกล่าว ทั้งนี้
ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัท

4. อนุมัติการใช้จ่ายเงินลงทุนที่สำคัญๆ ที่ได้กำหนดไว้ในงบประมาณรายจ่ายประจำปี
หรือที่คณะกรรมการบริษัทได้เคยมีมติอนุมัติในหลักการไว้แล้ว

5. อนุมัติการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า และธุรกรรมที่เกี่ยวข้องสำหรับธุรกิจหลักทรัพย์
โดยสามารถ แต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ที่กำหนด ทั้งนี้
ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัท

6. อนุมัติในหลักการการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่นๆ
และให้นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่ออนุมัติในที่ประชุมคราวถัดไป

7. เป็นคณะที่ปรึกษาฝ่ายจัดการในเรื่องเกี่ยวกับนโยบายด้านการเงิน การตลาด
การบริหารงานบุคคล และด้านการปฏิบัติการอื่นๆ ซึ่งเกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจหลักทรัพย์
รวมทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ ด้านวาณิชธนกิจและธุรกิจใหม่

8. จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลหรือค่าตอบแทนซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว
ให้แก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัทฯ หรือของบุคคลใดๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัทฯ

9. อนุมัติการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขสินเชื่อ หรือลดหย่อน หรือยกเลิกภาระหนี้ของลูกหนี้

10. อนุมัติการซื้อขายอุปกรณ์เครื่องใช้สำนักงาน ที่ดิน ตลอดจนสิ่งปลูกสร้าง หรือ
ซ่อมแซมปรับปรุงอาคารสำนักงานที่มีมูลค่าเกินกว่า 500,000บาท (ห้าแสนบาท)
นอกเหนือจากที่ระเบียบของบริษัทฯ ที่กำหนดไว้ ทั้งนี้
ตามขอบเขตอำนาจที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการของบริษัทฯ

11. อนุมัติการแต่งตั้งโยกย้าย และเลิกจ้างพนักงานระดับผู้บริหาร

12. ดำเนินการใดๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการจัดการจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการจัดการดังกล่าวเป็นไปตามการมอบอำนาจของคณะกรรมการบริษัทในการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่
12/2545 เมื่อวันที่ 17 ตุลาคม 2545

การอื่นใดนอกจากที่กล่าวมาข้างต้น คณะกรรมการจัดการไม่สามารถกระทำได้
เว้นแต่จะได้รับมอบหมายจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทเป็นคราวๆ ไป

ในระหว่างปี 2552 คณะกรรมการจัดการ มีการประชุมทั้งสิ้น 41 ครั้ง
โดยในการประชุมแต่ละครั้งจะมีกรรมการเข้าร่วมประชุมไม่น้อยกว่าสองในสามของกรรมการทั้งหมดเสมอ

3.  คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

คณะกรรมการตรวจสอบ มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

+---------+--------------------------+--------------------------------+
| ลำดับ    | รายชื่อ                    | ตำแหน่ง                         |
+---------+--------------------------+--------------------------------+
| 1.      | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา     | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ        |
+---------+--------------------------+--------------------------------+
| 2.      | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์     | กรรมการตรวจสอบ                 |
+---------+--------------------------+--------------------------------+
| 3.      | นายยุทธ วรฉัตรธาร          | กรรมการตรวจสอบ                 |
+---------+--------------------------+--------------------------------+

ทั้งนี้ รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา , รศ.ดร.ปรีชา จริงกิจอนันต์ และ นายยุทธ วรฉัตรธาร
เป็นกรรมการตรวจสอบที่มีความรู้และประสบการณ์ ในการสอบทานงบการเงินของบริษัท
โดยสามารถดูรายละเอียดได้ในหัวข้อ “รายละเอียดเกี่ยวกับคณะกรรมการ ผู้บริหาร
และผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ” เอกสารแนบ 1

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทฯ มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใดๆ
    ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ ก็ได้

2.  สอบทานให้บริษัทฯ
    มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    และพิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย
    เลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    หรือหน่วยงานอื่นใดที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการตรวจสอบภายใน

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์

4.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งบุคคลซึ่งมีความเป็นอิสระเพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
    และพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชีโดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ
    รวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ 1
    ครั้ง

5.  พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
    ทั้งนี้ เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัทฯ

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทฯ
    ในรายงานสำคัญๆ ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
    บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

7.  จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ
    โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ ซึ่งรายงาน
    ดังกล่าวลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
    รายการดังกล่าวควรประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

    -   ความเห็นเกี่ยวกับกระบวนการจัดทำและการเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
        ถึงความถูกต้อง ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้

    -   ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

    -   เหตุผลที่เชื่อว่าผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ เหมาะสมที่จะได้รับการแต่งตั้งต่อไปอีกวาระหนึ่ง

    -   ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
        ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

    -   รายงานอื่นใดที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
        ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ

ในระหว่างปี 2552 คณะกรรมการตรวจสอบ มีการประชุมทั้งสิ้น 8 ครั้ง ดังนี้

  ---------- ---------- ---------------- ---------------- ------------ -----------
  การประชุม              รศ.ดร.ไพบูลย์      รศ.ดร.ปรีชา       นายยุทธ       ผู้สอบบัญชี
                        เสรีวิวัฒนา         จรุงกิจอนันต์        วรฉัตรธาร     

  ครั้งที่       วันที่ประชุม                                                  

  1/2552     27 ม.ค. 52                                              (งบปี
                                                                       2551)

  2/2552     27 มี.ค. 52                                             -

  3/2552     30 เม.ย.                                                (งบ
             52                                                        Q1/52)

  4/2552     23 มิ.ย. 52                                             -

  5/2552     31 ก.ค. 52                                              (งบQ2/52)

  6/2552     18 ก.ย. 52                                             -

  7/2552     28 ต.ค. 52                                              (งบQ3/52)

  8/2552     24 ธ.ค. 52                                             -
  ---------- ---------- ---------------- ---------------- ------------ -----------

4.  คณะกรรมการสรรหา (Compensation Committee)

คณะกรรมการบริษัทได้อนุมัติจัดตั้งคณะกรรมการสรรหา เมื่อวันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2549
ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

  --------- ------------------------- ------------------------------------
  1.        รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์      ประธานคณะกรรมการและกรรมการอิสระ

  2.        รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา      กรรมการและกรรมการอิสระ

  3.        นายยุทร วรฉัตรธาร           กรรมการและกรรมการอิสระ

  4.        นายจัด คล้าก คินนี่            กรรมการ

  5.        นายตัน เป่ย ซาน*            กรรมการ
  --------- ------------------------- ------------------------------------

  *เข้ารับตำแหน่งแทน นางเซ้า ซื้อ หยาง ซึ่งลาออกจากตำแหน่งตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2552

หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหา

1.  ทำหน้าที่คัดเลือกบุคคลที่สมควรได้รับการเสนอรายชื่อเป็นกรรมการใหม่
    หรือสรรหาประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  กำหนดวิธีการและหลักเกณฑ์การสรรหากรรมการบริษัท หรือประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    เพื่อให้เกิดความโปร่งใส

โดยคณะกรรมการสรรหา ได้มีการจัดประชุมในปี 2552 จำนวน 2 ครั้ง ดังนี้

+------------------------+-----------------------+--------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ        | ครั้งที่ 1/2552           | ครั้งที่ 2/2552        |
|                        |                       |                    |
|                        | วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2552   | วันที่ 15 พฤษภาคม     |
|                        |                       | 2552               |
+------------------------+-----------------------+--------------------+
| รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา   |                      |                   |
+------------------------+-----------------------+--------------------+
| รศ.ดร. ปรีชา จรุงกิจอนันต์  |                      |                   |
+------------------------+-----------------------+--------------------+
| นายยุทธ วรฉัตรธาร        |                      |                   |
+------------------------+-----------------------+--------------------+
| นายจัด คล้าก คินนี่         |                      |                   |
+------------------------+-----------------------+--------------------+
| นางเซ้า ซื้อ หยาง         |                      | -                  |
+------------------------+-----------------------+--------------------+

5.  คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทน (Compensation Committee)

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

  --------- ------------------------- ------------------------------------
  1.        รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา      ประธานคณะกรรมการและกรรมการอิสระ

  2.        รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์      กรรมการและกรรมการอิสระ

  3.        นายยุทร วรฉัตรธาร           กรรมการและกรรมการอิสระ

  4.        นายเหว่ย เฉิน หวาง          กรรมการ

  5.        นายจัด คล้าก คินนี่            กรรมการ
  --------- ------------------------- ------------------------------------

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนเป็นผู้ดำเนินการกำหนดนโยบายของบริษัทฯ
เกี่ยวกับการว่าจ้าง หรือ การกำหนดค่าจ้างหรือค่าตอบแทนการเลิกจ้างพนักงาน ลูกจ้าง
หรือกรรมการของบริษัทฯ รวมทั้งกำหนดและพิจารณาระดับของเงินเดือนค่าจ้าง
เงินให้การช่วยเหลือต่างๆ รวมตลอดถึงการดำเนินการใดๆ
ในเรื่องค่าจ้างหรือเงินเดือนในฐานะที่เป็นฝ่ายทรัพยากรบุคคลหรือฝ่ายบริหาร

นอกจากนี้คณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะมีหน้าที่รับผิดชอบดังต่อไปนี้

-   กำหนดการจ่ายค่าจ้างหรือค่าตอบแทนโดยวิธีการที่เป็นธรรมและชัดเจน

-   พิจารณาให้ความเห็นชอบเกี่ยวกับค่าจ้าง ค่าตอบแทนในรูปแบบใดๆ
    แก่ผู้บริหารตามความเหมาะสม รวมทั้งการจ่ายโบนัส หรือ
    การให้ค่าตอบแทนเป็นหุ้นแก่ผู้บริหาร เป็นต้น

-   ดำเนินการให้เป็นไปตามระเบียบกฎเกณฑ์ต่างๆ เกี่ยวกับนโยบายค่าจ้าง รูปแบบ
    วิธีการและรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดสรรหุ้นให้แก่พนักงาน

ประธานคณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะรับผิดชอบเกี่ยวกับการให้ข้อมูลใดๆ
แก่ที่ปรึกษาภายนอกที่ได้ว่าจ้างเพื่อศึกษาวิจัยเกี่ยวกับสภาพการจ้างของตลาดโดยอิสระ

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้ควบคุมค่าใช้จ่ายในการจ้างนักวิจัยอิสระจากภายนอกดังกล่าว
รวมทั้งจะเป็นผู้พิจารณาทบทวนอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนตามระยะเวลาที่เหมาะสมโดยพิจารณาถึงปัจจัยต่างๆ
ที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างหรือค่าตอบแทนจะเป็นผู้กำหนดฐานค่าจ้าง หรือ ค่าตอบแทนที่จะเพิ่มขึ้น
รวมทั้งกำหนดนโยบายโดยรวมในเรื่องดังกล่าวโดยจะรายงานโดยตรงไปยังคณะกรรมการของบริษัท
รวมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับระดับอัตราค่าจ้างหรือค่าตอบแทนที่จะจ่ายแก่ผู้บริหารอาวุโส

ทั้งนี้
คณะกรรมการพิจารณาค่าจ้างจะรับฟังข้อเสนอแนะจากประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการด้วย
และคณะกรรมการค่าจ้างจะเสนอข้อแนะนำต่างๆ เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทให้ความเห็นชอบ

โดยคณะกรรมการค่าจ้างหรือค่าตอบแทน ได้มีการจัดประชุมในปี 2552 จำนวน 2 ครั้ง ดังนี้

+---------------------+-----------------------+------------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ     | ครั้งที่ 1/2552           | ครั้งที่ 2/2552            |
|                     |                       |                        |
|                     | วันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2552   | วันที่ 13 สิงหาคม 2552     |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| ร                   |                      |                       |
| ศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา |                       |                        |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| รศ.ดร. ปรีชา         |                      |                       |
| จรุงกิจอนันต์           |                       |                        |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| นายยุทธ วรฉัตรธาร     |                      |                       |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| นายจัด คล้าก คินนี่      | -                     | -                      |
+---------------------+-----------------------+------------------------+
| นายเหว่ย เฉิน หวาง    |                      |                       |
+---------------------+-----------------------+------------------------+

6.  คณะกรรมการอื่นๆ

    1.  คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriting Committee)

คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่
11 เมื่อวันที่ 20 กันยายน 2545 โดยสมาชิกภาพจะประกอบด้วยกลุ่มบุคคลต่างๆ
ตามตำแหน่งที่ระบุโดยมีอำนาจและหน้าที่ในการอนุมัติการทำรายการที่เกี่ยวข้องกับการเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และ/หรือผู้ร่วมจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้ ซึ่งประกอบด้วยบุคคล ดังต่อไปนี้

1.  ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน

3.  กรรมการผู้จัดการสายสินเชื่อและควบคุมความเสี่ยง

4.  กรรมการผู้จัดการสายงานการตลาดหลักทรัพย์ในประเทศ

องค์ประชุม

ประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 3 ท่าน โดย 1 ใน 3 ท่าน
ต้องเป็นประธานเจ้าหน้าที่บริหารซึ่งทำหน้าที่เป็นประธานในคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์
และมีหน้าที่ควบคุมดูแลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

คณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ มีอำนาจและหน้าที่ ดังต่อไปนี้

1.  พิจารณาและอนุมัติรายชื่อหลักทรัพย์ที่จะเข้าร่วมเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย
    และผู้ร่วมจัดจำหน่าย ทั้งตราสารทุนและตราสารหนี้
    ในแบบฟอร์มการเข้าร่วมเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่าย
    (Authorization For Placement & Underwriting Commitment)
    ที่จัดทำโดยฝ่ายวาณิชธนกิจ ซึ่งได้วิเคราะห์และศึกษาความเป็นไปได้
    และสรุปข้อมูลของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

2.  พิจารณาวงเงินอนุมัติการเป็นผู้จัดการการจัดจำหน่าย
    ผู้ร่วมจัดจำหน่ายและรับประกันการจำหน่ายโดยการอนุมัติจะต้องได้รับอนุมัติโดยเสียงส่วนใหญ่ของคณะกรรมการพิจารณาการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

3.  พิจารณาความเสี่ยงของสถานะการเงิน สภาพคล่อง และกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (Net
    Capital Rule) ของบริษัทฯ ที่เกิดจากการรับประกันการจำหน่ายแบบแน่นอน (Firm
    Underwriting) เพื่อไม่มีผลทำให้กองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทฯ
    ต่ำกว่าเกณฑ์ที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

4.  กำหนดหลักเกณฑ์ในการจัดสรรหุ้นให้ฝ่ายการตลาด ฝ่ายลูกค้าสถาบัน และสายวาณิชธนกิจ
    เพื่อให้แต่ละฝ่ายจัดสรรแก่ลูกค้าตามความเหมาะสม

5.  ดำเนินการใดๆ ตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริหาร

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
คณะกรรมการบริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระ ต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ
หรือบริษัทย่อยและจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

1.  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง (Risk Management Committee)

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 7/2548
เมื่อวันที่ 14 กรกฎาคม 2548 ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

  ---------- --------------------------- ---------------------------------
  1.         นายศุภชัย เอกกุล               รักษาการประธานคณะกรรมการ

  2.         นายจัด คล้าก คินนี่              กรรมการ

  3.         นายตัน เป่ย ซาน*              กรรมการ

  4.         นายภูษิต แก้วมงคลศรี            กรรมการ

  5.         นายอ่อง ชิว เค็ง               กรรมการ

  6.         นายสุปวีณ์ ธนศรีสุนีย์             กรรมการ
  ---------- --------------------------- ---------------------------------

* เข้ารับตำแหน่งแทน นางเซ้า ซื้อ หยาง ซึ่งลาออกจากตำแหน่งตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2552

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่ดังต่อไปนี้

1.  แต่งตั้งผู้มีอำนาจอนุมัติวงเงินสินเชื่อหลักทรัพย์ พร้อมอำนาจในการอนุมัติ

2.  พิจารณาและให้ความเห็นชอบการดำเนินธุรกิจตามคู่มือสินเชื่อเฉพาะด้าน

3.  พิจารณาในเรื่อง Deviation ต่างๆ พร้อมผู้มีอำนาจอนุมัติ

4.  พิจารณาในเรื่องอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับความเสี่ยงของบริษัทฯ
    ซึ่งได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

อำนาจของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง มีอำนาจดังต่อไปนี้

1.  กำหนดและทบทวนนโยบาย (Policy) แนวทางปฏิบัติ (Guide Line)
    ตลอดจนขั้นตอนการปฏิบัติงาน (Procedure)
    ทางด้านการบริหารความเสี่ยงทั้งหมดของบริษัทฯ อาทิ ความเสี่ยงด้านสินเชื่อ (Credit
    Risk) ความเสี่ยงด้านการตลาด (Market Risk) ความเสี่ยงด้านปฏิบัติการ
    (Operational Risk) เป็นต้น

2.  พิจารณาและอนุมัติวงเงินซื้อขายหลักทรัพย์
    ตลอดจนถึงวงเงินในการลงทุนในตราสารการเงินของลูกค้า เช่น Future, Option
    รวมทั้งการทบทวนวงเงินดังกล่าว

3.  พิจารณาและตัดสินการกำหนดวงเงินของลูกค้าที่ไม่สามารถหาข้อยุติได้
    ตามขั้นตอนการอนุมัติปรกติ

4.  กำหนดรายชื่อหลักทรัพย์ที่เข้าข่ายมีความสี่ยงสูงและมีเงื่อนไขเพิ่มเติมที่ลูกค้าต้องปฏิบัติ
    ก่อนส่งคำสั่งซื้อ

5.  พิจารณาและอนุมัติในกรณีที่มีประเด็นที่เกี่ยวกับบริหารความเสี่ยงในลักษณะที่เป็นกรณีพิเศษ
    (Exceptional Case)

โดยคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ได้มีการจัดประชุมในปี 2552 จำนวน 1 ครั้ง ดังนี้

+-----------------------------------+----------------------------------+
| รายชื่อคณะกรรมการ                   | จำนวนครั้งที่เข้าประชุม                |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นายศุภชัย เอกกุล                     | 1                                |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นายจัด คล้าก คินนี่                    | 1                                |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นางเซ้า ซื้อ หยาง                    | 1                                |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นายภูษิต แก้วมงคลศรี                  | 1                                |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นายอ่อง ชิว เค็ง                     | 1                                |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นายสุปวีณ์ ธนศรีสุนีย์                   | 1                                |
+-----------------------------------+----------------------------------+

1.  คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี (Good Governant Committee)

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี จัดตั้งขึ้นตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 6/2550
เมื่อวันที่ 18 พฤศจิกายน 2550 ประกอบด้วยบุคคลดังต่อไปนี้

+--------+------------------------+-----------------------------------+
|        | รายชื่อ                  | ตำแหน่ง                            |
+--------+------------------------+-----------------------------------+
| 1.     | นายยุทร วรฉัตรธาร        | ประธานคณะกรรมการ                  |
+--------+------------------------+-----------------------------------+
| 2.     | รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์   | กรรมการ                           |
+--------+------------------------+-----------------------------------+
| 3.     | รศ.ดร.ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา   | กรรมการ                           |
+--------+------------------------+-----------------------------------+
| 4.     | นายมนตรี ศรไพศาล        | กรรมการ                           |
+--------+------------------------+-----------------------------------+
| 5.     | นายวรัญชัย เจนศิริวณิชย์     | เลขานุการ                          |
+--------+------------------------+-----------------------------------+

หน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี

1.  กำหนดหลักการการกำกับดูแลกิจการของบริษัท และจรรยาบรรณของกรรมการ
    ผู้บริหารและพนักงาน

2.  ติดตามและประเมินผลการปฏิบัติตามหลักการการกำกับดูแลกิจการ
    และการปฏิบัติตามจรรยาบรรณของกรรมการ ผู้บริหารและพนักงาน
    พร้อมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติ
    และเสนอแนะแนวทางแก้ไขปรับปรุงเพื่อมีการปฏิบัติที่ดีขึ้น

3.  จัดกิจกรรมส่งเสริมให้กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
    ให้มีความรู้ความเข้าใจในหลักการกำกับดูแลกิจการ
    และตระหนักถึงการปฏิบัติตามจรรยาบรรณที่กำหนดไว้

4.  กำกับดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลการปฏิบัติในรายงานประจำปี

โดยคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดี ได้มีการจัดประชุมในปี 2552 จำนวน 2 ครั้ง ดังนี้

+-----+------+-----------+---------------+--------------+-----------+
| กา  |      | นายยุทธ    | รศ.ดร.ปรีชา    | รศ.ดร.ไพบูลย์  | นายมนตรี   |
| รปร |      | วรฉัตรธาร  | จรุงกิจอนันต์     | เสรีวิวัฒนา     | ศรไพศาล   |
| ะชุม |      |           |               |              |           |
+-----+------+-----------+---------------+--------------+-----------+
| ค   | วันที่  |           |               |              |           |
| รั้งที่ |      |           |               |              |           |
+-----+------+-----------+---------------+--------------+-----------+
| 1/2 | 27   |          |              |             |          |
| 552 | มี.ค. |           |               |              |           |
|     | 52   |           |               |              |           |
+-----+------+-----------+---------------+--------------+-----------+
| 2/2 | 15   |          |              |             |          |
| 552 | พ.ค. |           |               |              |           |
|     | 52   |           |               |              |           |
+-----+------+-----------+---------------+--------------+-----------+

7.  ผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทฯ มีผู้บริหารจำนวน 11 ท่าน
(ไม่นับรวมผู้บริหารสูงสุดของฝ่ายบัญชี) ประกอบด้วยรายชื่อดังต่อไปนี้

ผู้บริหาร ตามคำจำกัดความของสำนักงาน ก.ล.ต. มีจำนวน 7 ท่านดังนี้

+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| ล   | ร |                     | ต |                                         |
| ำดับ | า |                     | ำ |                                         |
|     | ย |                     | แ |                                         |
|     | ช |                     | ห |                                         |
|     | ื่อ |                     | น |                                         |
|     |   |                     | ่ง |                                         |
+=====+===+=====================+===+=========================================+
| 1.  |   | นายมนตรี ศรไพศาล     |   | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                      |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 2.  |   | นางบุญพร บริบูรณ์ส่งศิลป์  |   | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                      |
|     |   |                     |   | สายงานธุรกิจหลักทรัพย์รายย่อย*                |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 3.  |   | นายภูษิต แก้วมงคลศรี    |   | ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ                    |
|     |   |                     |   |                                         |
|     |   |                     |   | ประธานเจ้าหน้าที่การเงิน (รักษาการ)           |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 4.  |   | นายศุภชัย เอกกุล       |   | กรรมการผู้จัดการ สายสินเชื่อและควบคุมความเสี่ยง  |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 5.  |   | Mr. Vikas Chandra   |   | กรรมการผู้จัดการ ฝ่ายหลักทรัพย์สถาบันต่างประเทศ  |
|     |   | Kawatra             |   |                                         |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 6.  |   | นางสาวเอมอร ปิณฑวิรุจน์ |   | ผู้อำนวยการอาวุโสฝ่ายบัญชี                    |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+
| 7.  |   | นางสาววิมล ชัยผาติกานต์ |   | ผู้อำนวยการฝ่ายการเงิน                      |
+-----+---+---------------------+---+-----------------------------------------+

 

และผู้บริหารที่ไม่อยู่ภายใต้คำจำกัดความของสำนักงาน ก.ล.ต. มีจำนวน 4 ท่านดังนี้

  ------ --------------------- ------------------------------------------
  8.     นายโฆษิต บุญเรืองขาว     รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 2

  9.     นายอ่อง ชิว เค็ง         ที่ปรึกษา และกรรมการคณะกรรมการจัดการ

  10.    นายวันชัย ธัญญศิริ         ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ
                               ฝ่ายพัฒนาธุรกิจและงานวิจัยด้านเทคนิค

  11.    Mr. George Huebsch    ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์
  ------ --------------------- ------------------------------------------

  *ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2552

หน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  ประสานงาน ผู้บริหารและพนักงาน
    เพื่อปฏิบัติตามนโยบายและทิศทางทางธุรกิจที่ได้รับจากคณะกรรมการบริษัทฯ

2.  เป็นประธานคณะกรรมการจัดการ เพื่อปฏิบัติภารกิจตามขอบเขตอำนาจหน้าที่
    ของคณะกรรมการจัดการ

3.  กำหนดกลยุทธ์และแผนการทางธุรกิจ เพื่อให้บรรลุเป้าหมาย
    และดำเนินการตามกลยุทธ์และแผนทางธุรกิจดังกล่าว
    เมื่อได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการเพื่อให้เกิดผลประโยชน์ในระยะยาวสูงสุดแก่บริษัทฯ

4.  แสวงหาโอกาสทางธุรกิจทั้งด้านนายหน้าค้าหลักทรัพย์ วาณิชธนกิจ
    และกิจการที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจ หลักทรัพย์ รวมทั้งธุรกิจใหม่ เพื่อเพิ่มรายได้ให้แก่บริษัทฯ
    และพนักงาน

5.  ดูแลการทำงานของพนักงานให้เป็นไปตามนโยบายและกฎระเบียบต่างๆ
    รวมถึงการปฏิบัติงานด้วยหลักธรรมาภิบาลในการประกอบธุรกิจ

6.  ส่งเสริมพัฒนาความรู้ความสามารถและศักยภาพของพนักงาน เพื่อเพิ่มศักยภาพขององค์กร

7.  ประสานความรักและความสามัคคีในองค์กร
    เพื่อให้การประสานงานภายในองค์กรมีประสิทธิภาพ

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้น
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดและระเบียบวาระต่างๆ
ที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท และต้องไม่อนุมัติรายการใดๆ
ที่ตนเองหรือบุคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ มีส่วนได้เสีย
หรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย
และจะต้องเปิดเผยรายการดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา

2.  การสรรหา กรรมการและผู้บริหาร

คณะกรรมการสรรหา
จะทำหน้าที่สรรหาและคัดเลือกบุคคลที่เหมาะสมเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัทเพื่อพิจารณา
โดยในการคัดเลือกบุคคลที่จะได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและผู้บริหารมีขั้นตอนดังนี้

- คณะกรรมการบริษัท

บริษัทฯ มีคณะกรรมการคณะหนึ่ง ประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 5 คน โดยให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็น
ผู้พิจารณาเลือกตั้ง และให้คณะกรรมการเลือกตั้งกรรมการด้วยกันเป็นประธานกรรมการ
และอาจเลือกรองประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และตำแหน่งอื่นตามที่เห็นเหมาะสมด้วยก็ได้
และกรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร

การเลือกตั้งกรรมการมีหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

1.  ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ในการเลือกกรรมการ
    อาจใช้วิธีออกเสียงลงคะแนนเลือกกรรมการเป็นรายบุคคลคราวละคนหรือคราวละหลายคน
    รวมกันเป็นคณะ หรือด้วยวิธีการอื่นใดก็ได้ตามแต่ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเห็นสมควร
    แต่ในการลงมติแต่ละครั้ง ผู้ถือหุ้นต้องออกเสียงด้วยคะแนนที่มีตามข้อ 1 ทั้งหมด
    จะแบ่งคะแนนเสียงแก่คนใดหรือคณะใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

3.  การออกเสียงลงคะแนนเลือกตั้งกรรมการให้ใช้เสียงข้างมาก
    หากมีคะแนนเสียงเท่ากันให้ผู้เป็นประธานที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

ปัจจุบัน คณะกรรมการบริษัทมีจำนวนทั้งสิ้น 9 ท่าน
โดยเป็นกรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นใหญ่จำนวน 4 ท่าน ได้แก่ นายโรแนล อุย เทียน แยท
นายจัด คินนี่ นายเหว่ย เฉิน หวาง และนายตัน เป่ย ซาน (ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน
ก.ล.ต. เมื่อ 1 มิถุนายน 2552 โดยเข้ารับตำแหน่งแทน นางเซ้า ซื้อ หยาง
ซึ่งลาออกจากตำแหน่งกรรมการ ตั้งแต่วันที่ 16 พฤษภาคม 2552)

- คณะกรรมการตรวจสอบ

บริษัทฯ มีคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการ 3 ท่าน
โดยที่ประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ เป็นผู้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit
Committee) และกำหนดให้คณะกรรมการตรวจสอบอยู่ในวาระคราวละ 2 ปี
โดยสามารถได้รับการแต่งตั้งกลับเข้าดำรงตำแหน่งได้อีก

3.  ค่าตอบแทนผู้บริหาร

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

สำหรับปี 2551 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน 9 ท่าน
ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการเป็นจำนวนเงิน 3,600,000 บาท
และบำเหน็จสำหรับผลการดำเนินการปี 2550 จำนวนทั้งสิ้น 35,000,000 บาท
โดยเป็นบำเหน็จของกรรมการตรวจสอบ 3 ท่าน เป็นจำนวน 5,000,000 บาท และกรรมการอื่น
ๆ เป็นจำนวน 30,000,000 บาท

ณ ธันวาคม 2552 บริษัทฯ มีกรรมการจำนวน 9 ท่าน บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้กรรมการจำนวน
9 ท่าน ในรูปของค่าตอบแทนกรรมการจำนวน 3,600,000 บาท และค่าบำเหน็จกรรมการจำนวน
34,900,000 บาท โดยแยกเป็น 4,900,000 บาท สำหรับกรรมการตรวจสอบ และจำนวน
30,000,000 บาท สำหรับกรรมการท่านอื่น มีรายละเอียดดังนี้

หน่วย : บาท

+------------------+-------------------------+------------------------+
|                  | ค่าตอบแทน สำหรับ ปี 2552   | บำเหน็จ สำหรับ ปี 2552    |
+==================+=========================+========================+
| 1. นายยุทธ        | 2,400,000               | 2,100,000              |
| วรฉัตรธาร         |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 2. นายโรแนล อุย   | -                       | 7,500,000              |
| เทียน แยท         |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 3. นายมนตรี       | -                       | -                      |
| ศรไพศาล          |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 4. นายจัด คล้าก    | -                       | 7,500,000              |
| คินนี่              |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 5. นายเหว่ย เฉิน   | -                       | 7,500,000              |
| หวาง             |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 6. นายภูษิต        | -                       | -                      |
| แก้วมงคลศรี        |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 7. นางเซ้า ซื้อ     | -                       | 7,500,000              |
| หยาง             |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 8. รศ.ดร.ไพบูลย์   | 600,000                 | 1,400,000              |
| เสรีวิวัฒนา         |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| 9. รศ.ดร.ปรีชา    | 600,000                 | 1,400,000              |
| จรุงกิจอนันต์        |                         |                        |
+------------------+-------------------------+------------------------+
| รวม              | 3,600,000               | 34,900,000             |
+------------------+-------------------------+------------------------+

ผู้บริหาร

สำหรับปี 2551 ตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม 2551 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัทฯ
จ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร (ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) จำนวน 6
ท่าน (ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี และ ฝ่ายการเงิน) รวมทั้ง นายอ่อง ชิว เค็ง
(ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการจัดการ) ในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวน 147.02 ล้านบาท
และจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหาร ดังกล่าวเป็นจำนวนเงิน 0.89
ล้านบาท

สำหรับปี 2552 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 บริษัทฯ จ่ายค่าตอบแทนให้ผู้บริหาร
(ตามคำจำกัดความของสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.) จำนวน 6 ท่าน
(ไม่รวมผู้อำนวยการฝ่ายบัญชี และ ฝ่ายการเงิน) รวมทั้ง นายอ่อง ชิว เค็ง
(ในฐานะกรรมการในคณะกรรมการจัดการ) ในรูปเงินเดือนและโบนัสจำนวน 128.93 ล้านบาท
และจ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหาร ดังกล่าวเป็นจำนวนเงิน 0.89
ล้านบาท

ข. ค่าตอบแทนอื่น

 เมื่อวันที่ 6 ธันวาคม 2548 ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ ได้มีมติอนุมัติให้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ต่อกรรมการและ/หรือพนักงานของบริษัทฯ จำนวน 27,250,000 หน่วย (โดยมีอัตราการใช้สิทธิ 1 ใบสำคัญแสดงสิทธิต่อ 1 หุ้นสามัญใหม่ ในราคาการใช้สิทธิ 7 บาท ต่อหุ้นสามัญ) โดยมีอายุ 4 ปี นับแต่วันจัดสรร (22 ก.พ. 2549) ทั้งนี้ เพื่อเป็นการจูงใจและตอบแทนการปฏิบัติงานของกรรมการและ/หรือพนักงาน

โดยสามารถใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ได้เป็นประจำทุกวันทำการสุดท้ายของเดือน
ซึ่งเริ่มใช้ได้ตั้งแต่เดือนสิงหาคม 2549 เป็นต้นไป

จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิคงเหลือ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ของกรรมการบริษัทฯ มีดังนี้

+---------------------------+--------------------+--------------------+
| รายชื่อกรรมการที่ได้รับจัดสรร    | จำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิ | จำนวนใบสำคัญแ       |
|                           | ณ วันที่ 31 ธันวาคม    | สดงสิทธิที่ใช้สิทธิในรอบปี |
|                           | 2552 (หน่วย)        | 2552               |
|                           |                    |                    |
|                           |                    | (หน่วย)             |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 1. นายยุทธ วรฉัตรธาร        | -                  | 20,000             |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 2. นายโรแนล แอทโทนี อุย     | -                  | 125,000            |
| เทียน แยท                  |                    |                    |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 3. นายเหว่ย เฉิน หวาง       | -                  | 125,000            |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 4. นายจัด คล้าก คินนี่         | -                  | 125,000            |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 5. นายมนตรี ศรไพศาล        | -                  | 125,000            |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 6. นายภูษิต แก้วมงคลศรี       | -                  | 125,000            |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 7. นางเซ้า ซื้อ หยาง         | -                  | 125,000            |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 8. รศ.ดร. ไพบูลย์ เสรีวิวัฒนา  | -                  | 10,000             |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| 9. รศ.ดร.ปรีชา จรุงกิจอนันต์   | -                  | 10,000             |
+---------------------------+--------------------+--------------------+
| รวม                       | -                  | 790,000            |
+---------------------------+--------------------+--------------------+

4.  การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายให้ปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติที่ดี (Code of Best Practices)
สำหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียน ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย อย่างเคร่งครัด

บริษัทฯ นำหลักการดำเนินธุรกิจที่ดี (Good Corporate Governance) มาใช้ทั่วทั้งองค์กร
พร้อมทั้งกำหนดให้มีการสร้างวัฒนธรรมการกำกับดูแลกิจการที่ดีขึ้น
โดยเริ่มตั้งแต่การให้ความรู้ความเข้าใจกับพนักงานผ่านสื่อต่างๆ
เพื่อให้พนักงานได้ตระหนักและนำไปใช้ในการปฏิบัติงาน
เพื่อให้เกิดความโปร่งใสและเป็นมาตรฐานเดียวกัน อันเป็นหลักการพื้นฐานก่อนที่จะพัฒนาในขั้นต่อไป
ซึ่งการดำเนินการของบริษัทฯ จะมีการประเมินผลเป็นระยะๆ (ตามเอกสารแนบ 3
รายงานการปฏิบัติตามการกำกับดูแลกิจการที่ดี)

5.  การป้องกันการนำข้อมูลภายในไปใช้ประโยชน์ของผู้บริหาร

บริษัทฯ มีนโยบายห้ามผู้บริหารในการนำข้อมูลภายในเกี่ยวกับฐานะและผลการดำเนินงานของบริษัทฯ
ซึ่งยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนไปใช้ในการซื้อขายหลักทรัพย์
รวมทั้งเพื่อแสวงหาประโยชน์ส่วนตัวอื่นๆ ทั้งนี้ บริษัทฯ
ได้แจ้งให้ผู้บริหารได้เข้าใจถึงภาระหน้าที่ในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ในบริษัทฯ
ตลอดจนการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตามมาตรา 59 และบทลงโทษตามมาตรา 275 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
พ.ศ. 2535

นอกจากนี้บริษัทยังมีมาตรการในการป้องกันการใช้ข้อมูลภายในอื่นๆ ได้แก่

1.  ฝ่ายวาณิชธนกิจจะมีการติดตามและตรวจสอบโดยฝ่ายตรวจสอบและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
    (“ฝ่ายตรวจสอบฯ”)โดยบุคลากรในฝ่ายวาณิชธนกิจที่มีความเกี่ยวข้องกับข้อมูลของกิจการใดๆ
    ที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะอย่างมีนัยสำคัญ
    จะต้องมีการแจ้งชื่อบริษัทดังกล่าวแก่ฝ่ายตรวจสอบฯ เพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบฯ
    นำชื่อบริษัทนั้นขึ้นบัญชี Watch List และห้ามพนักงานดังกล่าวเผยแพร่ข้อมูลของบริษัทนั้นๆ
    ต่อบุคคลภายนอก หรือห้ามซื้อขายหลักทรัพย์นั้นๆ
    (ในกรณีที่เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ)

2.  ในกรณีที่บริษัทฯ
    กำลังดำเนินการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการขายหุ้นเพิ่มทุนให้กับประชาชนหรือเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการเข้าไปซื้อกิจการของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
    จะต้องมีการแจ้งชื่อบริษัทจดทะเบียนดังกล่าวแก่ฝ่ายตรวจสอบฯ ทราบ
    และห้ามพนักงานฝ่ายวาณิชธนกิจซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนนั้นๆ

3.  บริษัทฯ มีนโยบายป้องกันการใช้ข้อมูลระหว่างฝ่ายวาณิชธนกิจกับหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง
    โดยฝ่ายวาณิชธนกิจจะไม่ให้ข้อมูลของลูกค้าที่ยังไม่เป็นข้อมูลที่เปิดเผยสู่สาธารณะแก่เจ้าหน้าที่การตลาดหรือเจ้าหน้าที่ฝ่ายวิจัย
    ก่อนเวลาอันสมควร

4.  บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ฝ่ายวิจัยได้จัดทำขึ้นจากการสัมภาษณ์ผู้บริหารของบริษัทจดทะเบียนเพื่อประกอบการวิเคราะห์ข้อมูลบริษัทนั้น
    จะมีการแจ้งฝ่ายตรวจสอบฯ เพื่อนำชื่อบริษัทดังกล่าวขึ้นบัญชี Watch List
    เพื่อให้ฝ่ายตรวจสอบฯ ติดตามว่ามีผู้ที่เกี่ยวข้องได้ใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในนั้นหรือไม่

5.  ในกรณีที่ฝ่ายวิจัยได้มีการจัดทำบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนใดๆ ฝ่ายตรวจสอบฯ
    จะนำชื่อบริษัทดังกล่าวขึ้นบัญชี Restricted List และห้ามพนักงานบริษัทฯ
    ทุกคนซื้อขายหลักทรัพย์นั้นๆ เป็นเวลา 3
    วันทำการนับจากวันที่ได้เผยแพร่บทวิเคราะห์นั้นสู่สาธารณะ

6.  กำหนดให้ผู้บริหารรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ต่อสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตามมาตรา 59 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535

7.  ห้ามไม่ให้ผู้บริหารหรือหน่วยงานที่ได้รับทราบข้อมูลภายในเปิดเผยข้อมูลภายในแก่บุคคลภายนอก
    หรือบุคคลที่ไม่มีหน้าที่เกี่ยวข้อง และห้ามไม่ให้ซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ในช่วง 1
    เดือนก่อนที่งบการเงินของบริษัทฯ จะเผยแพร่สู่สาธารณะ

6.  บุคลากร

จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัทฯ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 มีจำนวนทั้งสิ้น 893 คน
ประกอบด้วยพนักงานประจำจำนวน 857 คน พนักงานชั่วคราวจำนวน 36 คน
โดยเป็นพนักงานในสำนักงานใหญ่จำนวน 350 คน และพนักงานประจำสาขาจำนวน 543 คน และ
ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัทฯ มี ทั้งสิ้น 915 คน
ประกอบด้วยพนักงานประจำจำนวน 879 คน พนักงานชั่วคราวจำนวน 36 คน
โดยเป็นพนักงานในสำนักงานใหญ่จำนวน 355 คน และพนักงานประจำสาขาจำนวน 560 คน

ทั้งนี้หากแบ่งตามสายงานสามารถแบ่งได้ดังนี้

+----+------------------------------------+-----------+---------------+
|    | ฝ่าย                                | จำ        | จำนวนพนักงาน   |
|    |                                    | นวนพนักงาน |               |
|    |                                    | ประจำ(คน) | ชั่วคราว (คน)   |
+====+====================================+===========+===============+
| 1. | กรรมการท                           | 2         | -             |
|    | ี่เป็นพนักงานและสำนักประธานเจ้าหน้าที่บริหาร |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 2. | ฝ่ายบริหาร                           | 3         | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 3. | ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและสินเชื่อ           | 8         | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 4. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์สถาบัน                | 22        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 5. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 1           | 419       | 8             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 6. | ฝ่ายลูกค้าหลักทรัพย์ในประเทศ 2           | 257       | 20            |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 7. | ฝ่ายธุรการหลักทรัพย์                    | 7         | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 8. | ฝ่ายวาณิชธนกิจและตราสารอนุพันธ์          | 18        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 9. | ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์                  | 24        | -             |
|    |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 10 | ฝ่ายพัฒนาธุรกิจและงานวิจัยด้านเทคนิค       | 4         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 11 | ฝ่ายทรัพยากรบุคคล                     | 4         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 12 | ฝ่ายบริหารงานกลาง                    | 16        | 7             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 13 | ฝ่ายเทคโนโลยีและสารสนเทศ             | 26        | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 14 | ฝ่ายกฎหมาย                          | 3         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 15 | ฝ่ายตรวจสอบและกำกับดูแลการปฏิบัติงาน     | 10        | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 16 | ฝ่ายบัญชี                             | 9         | 1             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 17 | ฝ่ายการเงิน                          | 8         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 18 | ฝ่ายปฏิบัติการ                         | 21        | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 19 | ฝ่ายสื่อสารองค์กร                      | 3         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 20 | ฝ่ายลูกค้าสัมพันธ์                       | 9         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
| 21 | ฝ่ายบริหารงานสารสนเทศลูกค้า            | 6         | -             |
| .  |                                    |           |               |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+
|    | รวม                                | 879       | 36            |
+----+------------------------------------+-----------+---------------+

ทั้งนี้ในปี 2552 บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงาน

ผลตอบแทนพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานในปี 2551 บริษัทฯ จ่ายผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน 713.67
ล้านบาท โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ และสำหรับในปี 2552 บริษัทฯ
จ่ายผลตอบแทนแก่พนักงานรวมเป็นจำนวน 998.61 ล้านบาท
โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ

นโยบายการพัฒนาบุคลากร 

บริษัทฯ มีนโยบายด้านการสรรหา พัฒนา และรักษาบุคลากรของบริษัทฯ
ด้วยการให้ค่าตอบแทนในรูปของเงินเดือน สวัสดิการและผลตอบแทนอื่นๆ
ที่อยู่ในเกณฑ์น่าพอใจและสามารถแข่งขันได้ในธุรกิจประเภทเดียวกัน ทั้งนี้ บริษัทฯ
มีแผนการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรอย่างต่อเนื่องในระยะสั้นและระยะยาวโดยการส่งบุคลากรเข้ารับการอบรมและสัมมนาด้านธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจที่ปรึกษาทางการเงินอย่างต่อเนื่อง
เพื่อเป็นการสร้างความเชี่ยวชาญและเพิ่มความรอบรู้ในผลิตภัณฑ์
รวมทั้งการบริการทางการเงินอย่างกว้างขวาง
อันเป็นการสร้างพื้นฐานที่สำคัญในการให้บริการที่มีคุณภาพแก่ลูกค้าและเพิ่มขีดความสามารถในการให้บริการที่มีความครอบคลุมในผลิตภัณฑ์ทุกๆ
ด้าน นอกจากนี้ ยังมีการส่งเสริมให้เกิดการเรียนรู้ในผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ
เพื่อเสริมสร้างศักยภาพในการเป็นผู้นำสำหรับการนำเสนอผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ ในอนาคต

นอกจากบริษัทฯ จะมีนโยบายและแผนงานในการพัฒนาศักยภาพของบุคลากรภายในบริษัทฯ เองแล้ว
บริษัทฯ ยังมีนโยบายในการให้ความรู้ความเข้าใจในตลาดทุนแก่นักลงทุนและผู้เกี่ยวข้อง
ซึ่งจะเป็นการส่งเสริมให้เกิดการลงทุนในตลาดทุนที่เป็นระบบและมีประสิทธิภาพดียิ่งขึ้น โดยบริษัทฯ
ได้จัดอบรมให้ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ใหม่ๆ
ของตราสารทางการเงินตลอดจนความรู้ที่จำเป็นในการลงทุนให้แก่ลูกค้าของบริษัทฯ
ทั้งในสำนักงานใหญ่และสำนักงานสาขา
รวมทั้งการจัดทำโครงการเสริมสร้างความรู้ให้แก่นิสิตนักศึกษาสายการเงินการธนาคาร
นักลงทุนวัยเกษียณ บุคคลในสายอาชีพอื่นๆ ตลอดจนผู้สื่อข่าวในสายเศรษฐกิจการเงิน เป็นต้น