2.9 รายการระหว่างกัน

  (1) รายการระหว่างกัน

ในปี 2555 และปี 2554 บริษัทหลักทรัพย์ ยูไนเต็ด จำกัด (มหาชน)
มีรายการระหว่างกันกับบุคคลผู้มีผลประโยชน์เกี่ยวข้อง
ซึ่งได้แสดงในหมายเหตุประกอบเงินการเงินประจำปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555
โดยมีรายละเอียดเพิ่มเติมแยกตามลักษณะของรายการดังนี้

1.  ค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

+------------------+----------------------+-------------+-------------+
| บุคคล/นิติบุคคลที่มี    | ความสัมพันธ์            | มูล          |             |
|                  |                      | ค่าของรายการ |             |
| ผลประโยชน์ร่วม     |                      |             |             |
+==================+======================+=============+=============+
|                  |                      | ปี 2554      | ปี 2555      |
+------------------+----------------------+-------------+-------------+
| 1.               | เป็นบริษัทที่เ            | 204,485.23  | -           |
| บจ               | ป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท |             |             |
| .เอ.พี.เอฟ.โฮลดิ้ง* |                      |             |             |
+------------------+----------------------+-------------+-------------+
| 2. นายโชคชัย      | เป็นพี่ชายของนายโชคดี    | 55,358.18   | -           |
| ชินธรรมมิตร์*       | ชินธรรมมิตร์            |             |             |
|                  | ซึ่งเป็นผู้บริหารของบริษัท   |             |             |
+------------------+----------------------+-------------+-------------+
| 3. นายสามารถ     | เป็นกรรมการของบริษัท    | 24,964.38   | -           |
| จิระดำรง*         | กรุ๊ปลีส จำกัด (มหาชน)   |             |             |
|                  | ซึ่งบริษัทที่เกี่ยวข         |             |             |
|                  | ้องกันและมีกรรมการร่วมกัน |             |             |
|                  | คือ นายมิทซึจิ โคโนชิตะ   |             |             |
+------------------+----------------------+-------------+-------------+
| 4. นางอรวรรณ     | เป็นมารดาของนายโชคดี   | 15,565.51   | -           |
| ชินธรรมมิตร์*       | ชินธรรมมิตร์            |             |             |
|                  | ซึ่งเป็นผู้บริหารของบริษัท   |             |             |
+------------------+----------------------+-------------+-------------+
| รวม              |                      | 300,373.30  | -           |
+------------------+----------------------+-------------+-------------+

* เป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกันกับอดีตบริษัทใหญ่และอดีตผู้บริหาร

  หมายเหตุ: - อัตราค่านายหน้าดังกล่าวเป็นราคาตลาด ซึ่งเป็นราคาเดียวกับที่คิดกับลูกค้าทั่วไป
  คือ ในอัตราร้อยละ 0.10-0.25 ของปริมาณการซื้อขาย

2.  ค่าที่ปรึกษาทางการเงินและบริการรับ

  --------------------------------------------------------------------------------------
  บุคคล/นิติบุคคลที่มี   ค่าบริการ*                ความสัมพันธ์          มูลค่าของรายการ   
  --------------- ----------------------- ------------------ --------------- -----------
  ผลประโยชน์ร่วม                                               ปี 2554          ปี 2555

  1. บลจ.         ค่าธรรมเนียมการขายกองทุน   บริษัทในกลุ่มเดียวกัน    -               8,964
  จัดการกองทุน ยูโอบี                                                            

  รวม                                                        -               8,964
  --------------------------------------------------------------------------------------

  หมายเหตุ: อัตราค่าธรรมเนียมดังกล่าวเป็นอัตราที่ระบุในสัญญา

3.  ดอกเบี้ยรับและค่าธรรมเนียมรับ

  ------------------------------------------------------------------------------
  บุคคล/นิติบุคคลที่มี      ความสัมพันธ์                    มูลค่าของรายการ   
  ------------------ ---------------------------- --------------- --------------
  ผลประโยชน์ร่วม                                    ปี 2554          ปี 2555

  1. บจ. เอ.พี. เอฟ.  เป็นบริษัทที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท   9,902,739.42    -
  ฮอสพิทอลลิตี้*         คือบริษัท เอ.พี.เอฟ. โฮลดิ้งส์ จำกัด                 
                     ถือหุ้นอยู่ และมีกรรมการร่วมกัน คือ                   
                     นายมิทซึจิ โคโนชิตะ                              

  2. ธนาคารยูโอบี จำกัด เป็นบริษัทในกลุ่มเดียวกัน           150,224.70      1,672,248.00
  (มหาชน)                                                         

  รวม                                             10,052,964.12   1,672,248.00
  ------------------------------------------------------------------------------

* เป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกันกับอดีตบริษัทใหญ่และอดีตผู้บริหาร

  หมายเหตุ : เป็นอัตราที่คิดให้กับลูกค้าทั่วไป

4.  ค่าธรรมเนียมจ่าย

  --------------------------------------------------------------------------
  บุคคล/นิติบุคคลที่มี      ความสัมพันธ์                 มูลค่าของรายการ   
  ------------------ ------------------------- --------------- -------------
  ผลประโยชน์ร่วม                                 ปี 2554          ปี 2555

  1. ธนาคารยูโอบี จำกัด เป็นบริษัทในกลุ่มเดียวกัน        7,500.00        15,769.00
  (มหาชน)                                                      

  รวม                                          7,500.00        15,769.00
  --------------------------------------------------------------------------

5.  ค่าเช่าและค่าบริการจ่าย

  --------------------------------------------------------------------------
  บุคคล/นิติบุคคลที่มี      ความสัมพันธ์                 มูลค่าของรายการ   
  ------------------ ------------------------- --------------- -------------
  ผลประโยชน์ร่วม                                 ปี 2554          ปี 2555

  1. บมจ. หลักทรัพย์    เป็นบริษัทที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่       -               597,990.00
  ยูโอบี เคย์เฮียน                                                 
  (ประเทศไทย)                                                  

  รวม                                          -               597,990.00
  --------------------------------------------------------------------------

  หมายเหตุ : เป็นค่าบริการซึ่งอัตราค่าธรรมเนียมดังกล่าวเป็นอัตราที่ที่คิดกับลูกค้าอื่นทั่วไป

(2) ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของการทำรายการ

การทำรายการระหว่างกันเป็นความจำเป็นและมีความสมเหตุสมผลของการทำรายการเพื่อก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดของบริษัท
โดยกรรมการอิสระได้ให้ความเห็นว่าเป็นไปตามลักษณะธุรกิจทั่วไป หรือสนับสนุนธุรกิจทั่วไป
และบริษัทได้รับหรือจ่ายค่าตอบแทนในราคาตลาดยุติธรรมสมเหตุสมผลของรายการ

(3) หลักเกณฑ์และขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

คณะกรรมการบริษัทได้มีมติอนุมัติในหลักการให้ฝ่ายจัดการสามารถอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน
ซึ่งมีลักษณะเป็นธุรกิจปกติ หรือ สนับสนุนธุรกิจปกติของบริษัทได้
โดยที่รายการดังกล่าวจะต้องเป็นรายการที่มีเงื่อนไขการค้าทั่วไป
อย่างที่วิญญูชนพึงกระทำกับคู่ค้าอื่นที่มิใช่ผู้เกี่ยวข้อง
ซึ่งเป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
โดยรายการทั้งหมดจะถูกแสดงไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัท

(4) นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกัน

บริษัทมีนโยบายในการทำรายการระหว่างกัน โดยจะควบคุมให้มีการกำหนดเงื่อนไขต่าง ๆ
ให้เป็นไปตามลักษณะการดำเนินการค้าปกติ
ในราคาตลาดซึ่งสามารถเปรียบเทียบได้กับราคาที่เกิดขึ้นกับบุคคลภายนอก
ทั้งนี้บริษัทจะได้ให้คณะกรรมการอิสระหรือคณะกรรมการตรวจสอบหรือผู้สอบบัญชีของบริษัทหรือผู้เชี่ยวชาญอิสระ
(ถ้าจำเป็น)
พิจารณาตรวจสอบและให้ความเห็นถึงความเหมาะสมของราคาและความสมเหตุสมผลของการทำรายการด้วย

การอนุมัติรายการระหว่างกันที่อาจเกิดขึ้นในอนาคตนั้น บริษัทจะถือปฏิบัติตามขั้นตอนข้างต้น
และจะดูแลให้มีการเปิดเผยข้อมูลตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด
รวมทั้งเปิดเผยรายการระหว่างกันทั้งหมดไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินที่ได้รับการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีของบริษัท
นอกจากนี้ ผู้บริหารหรือกรรมการที่มีหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
ในรายการระหว่างกันใด ๆ จะไม่ได้รับอนุญาตให้ลงคะแนนเสียงในวาระนั้น ๆ
โดยจะถูกเชิญออกนอกห้องประชุม ทั้งนี้เพื่อความโปร่งใส