7. ข้อมูลหลักทรัพย์ และผู้ถือหุ้น

1.  หลักทรัพย์ของบริษัท

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 บริษัทมีทุนจดทะเบียนจำนวน 2,004,656,261 บาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 4,009,312,522 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

2.  หุ้นกู้

ประเภทไม่ด้อยสิทธิ และไม่มีหลักประกัน

  ------------------- ------ ---------------------- ---------------------
  ชื่อย่อ                อายุ    ครบกำหนด               มูลค่ารวม (ล้านบาท)

  KSL15DA             3 ปี    4-ธ.ค.-58              1,000

  KSL172A             3 ปี    27-ก.พ.-60             1,000

  KSL174A             3 ปี    30-เม.ย.-60            1,000

  KSL175A             3 ปี    16-พ.ค.-60             1,000

  KSL185A             3 ปี    7-พ.ค.-61              2,000

  KSL189A             3 ปี    25-ก.ย.-61             1,000

  KSL198A             5 ปี    5-ส.ค.-62              1,000

  KSL199A             5 ปี    18-ก.ย.-62             1,000

  KSL203A             5 ปี    13-มี.ค.-63             2,000

  รวมหุ้นกู้ระยะยาว                                     11,000
  ------------------- ------ ---------------------- ---------------------

3.  ผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 นับ 3 ปีย้อนหลัง ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10
    รายแรกที่ปรากฏในสมุดทะเบียนหุ้น (ในปี 2556-2557 คำนวณโดยไม่รวมหุ้นทุนซื้อคืน) มีดังนี้

[]

บริษัท ชินกิจ จำกัด เป็นบริษัทของครอบครัวชินธรรมมิตร์ ซึ่งส่วนใหญ่ถือหุ้นโดยสมาชิกในครอบครัว
โดยไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดถือหุ้นมากกว่าร้อยละ 30 ของทุนจดทะเบียน

บริษัท เค.เอส.แอล.ชูการ์ โฮลดิ้ง จำกัด มีทุนจดทะเบียนจำนวน 1,000 ล้านบาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 100 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท มีทุนที่เรียกชำระแล้ว 100 ล้านหุ้น
คิดเป็น 1,000 ล้านบาท

[]โดย ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 นับ 3 ปีย้อนหลัง ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10
รายแรกที่ปรากฏในสมุดทะเบียนหุ้น มีดังนี้

หมายเหตุ ผู้ถือหุ้นลำดับที่ 10 คือนางเยาวนุช เดชวิทักษ์ และนางสาวเยาวลักษณ์ ชุติมาวรพันธ์
ถือหุ้นจำนวนเท่ากัน

4.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่น้อยกว่าร้อยละ 50
ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีและสำรองตามกฎหมายแล้วของงบการเงินเฉพาะกิจการ
หากไม่มีเหตุจำเป็นอื่นใดและการจ่ายเงินปันผลนั้นไม่มีผลกระทบต่อการดำเนินงานปกติของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ
ทั้งนี้ การจ่ายเงินปันผลให้นำปัจจัยต่าง ๆ มาประกอบการพิจารณา เช่น ผลการดำเนินงาน
ฐานะทางการเงิน สภาพคล่อง แผนการขยายงาน เป็นต้น
ซึ่งการจ่ายเงินปันผลดังกล่าวข้างต้นต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นและ/หรือความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท
สำหรับการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อยและบริษัทร่วมให้แก่บริษัท น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน)
บริษัทจะขึ้นอยู่กับกระแสเงินสดและสภาพคล่องรวมถึงความเหมาะสมและความต้องการในการใช้เงินของแต่ละบริษัทโดยที่ไม่ได้มีการกำหนดอัตราขั้นต่ำแต่อย่างใด

5.  ประวัติการจ่ายเงินปันผล

  --- ----------- -------------- -------------- -------------- --------------
                                 2555           2556           2557

  1   เงินสด       (บาทต่อหุ้น)      0.50           0.35           0.0811111111

  2   หุ้นปันผล      (บาทต่อหุ้น)      -              -              0.10
  --- ----------- -------------- -------------- -------------- --------------

8. โครงสร้างการจัดการ

1.  โครงสร้างการจัดการ

[]

1.  คณะกรรมการบริษัท

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

1)  นายมนู เลียวไพโรจน์ ประธานกรรมการและกรรมการอิสระ

2)  นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

3)  นายประภาส ชุติมาวรพันธ์ กรรมการ

4)  นายพรศิลป์ แต้มศิริชัย กรรมการ

5)  นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ กรรมการ

6)  นายธวัทชัย โรจนะโชติกุล กรรมการ

7)  นางอินทิรา สุขะนินทร์ กรรมการ

8)  นางสาวดวงดาว ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

9)  นายสมชาย ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

10) นางสาวดวงแข ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

11) นายชลัช ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

12) นายชาตรี ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

13) นายสมชาติ ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

14) นายธัชพงษ์ ภากรศิริวงศ์ กรรมการ

15) นายประมูล วิเชียรสินธุ์ กรรมการอิสระ

16) พลตำรวจเอกบุญเพ็ญ บำเพ็ญบุญ กรรมการอิสระ

17) นายสิทธิ ลีละเกษมฤกษ์ กรรมการอิสระ

18) นายการุณ กิตติสถาพร กรรมการอิสระ

19) นายวรภัทร โตธนะเกษม กรรมการอิสระ

20) นางสาวนงลักษณ์ พินัยนิติศาสตร์ กรรมการอิสระ

21) นายตระการ ชุณหโรจน์ฤทธิ์ กรรมการ

    1.  คณะผู้บริหาร

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะผู้บริหารระดับสูง ประกอบด้วย

  1. นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

  2. นายประภาส ชุติมาวรพันธ์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่อาวุโส สายงานบริหารและสำนักงาน

  3. นายพรศิลป์ แต้มศิริชัย รองกรรมการผู้จัดการใหญ่อาวุโส สายงานผลิตและเทคนิค

  4. นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่อาวุโส สายงานบัญชีและการเงิน

  5. นายธวัทชัย โรจนะโชติกุล รองกรรมการผู้จัดการใหญ่อาวุโส สายงานบริหารและสำนักงาน

  6. นางอินทิรา สุขะนินทร์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่อาวุโส สายงานพัฒนาธุรกิจ

  7. นางสาวดวงดาว ชินธรรมมิตร์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานทรัพยากรบุคคล

  8. นายชลัช ชินธรรมมิตร์  รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานจัดหาวัตถุดิบ

  9. นายชนะชัย ชุติมาวรพันธ์ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สายงานบัญชีและการเงิน

  10. นายธีระ สงวนดีกุล รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สำนักกรรมการผู้จัดการใหญ่

  11.นายธัชชัย ศุภผลศิริ รองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สำนักเลขานุการบริษัทและกฎหมาย

  เลขานุการบริษัท

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

1.  เป็นผู้ตัดสินใจในเรื่องที่สำคัญของบริษัท กำหนดภารกิจ วัตถุประสงค์ แนวทาง
    นโยบายของบริษัท รวมถึงการกำกับดูแลการดำเนินงานโดยรวม
    และรับผิดชอบต่อคณะกรรมการบริษัท

2.  มีอำนาจจ้าง แต่งตั้ง โยกย้าย บุคคลตามจำนวนที่จำเป็นและเห็นสมควร
    ให้เป็นผู้บริหารหรือพนักงานของบริษัทเพื่อปฏิบัติหน้าที่ทุกตำแหน่ง
    รวมถึงการกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และผลประโยชน์ตอบแทนที่เหมาะสม
    และมีอำนาจในการปลดออก ให้ออก ไล่ออก พนักงานตามความเหมาะสม

3.  มีอำนาจในการกำหนดเงื่อนไขทางการค้า เช่น วงเงินเครดิต ระยะเวลาการชำระเงิน
    การทำสัญญาซื้อขาย การเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขการค้า เป็นต้น

4.  มีอำนาจกระทำการและแสดงตนเป็นตัวแทนบริษัทต่อบุคคลภายนอกในกิจการที่เกี่ยวข้องและเป็นประโยชน์ต่อบริษัท

5.  อนุมัติการแต่งตั้งที่ปรึกษาด้านต่าง ๆ ที่จำเป็นต่อการดำเนินงาน

6.  ดำเนินกิจการที่เกี่ยวข้องกับการบริหารงานทั่วไปของบริษัท

ทั้งนี้ อำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่
ต้องอยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ของกฎหมายและตามกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัท ดังนั้น
การอนุมัติรายการของประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่ดังกล่าว จะไม่รวมถึง
การอนุมัติรายการที่ทำให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
มีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัทหรือบริษัทย่อย

ตารางสรุปวงเงินอนุมัติของรายการที่สำคัญ

+---------------------------------+------------+------------+----------+
| สรุปวงเงินอนุม                     | BOD        | EXB        | PSD      |
| ัติรายการที่สำคัญตามคู่มืออำนาจดำเนินการ |            |            |          |
+---------------------------------+------------+------------+----------+
| 1.  การอนุมัติวงเงินงบประมาณประจำปี  | มากกว่า     | ไม่เกิน      | ไม่เกิน    |
|                                 |            |            |          |
|                                 | 500 ล้านบาท | 500 ล้านบาท | 100      |
|                                 |            |            | ล้านบาท   |
+---------------------------------+------------+------------+----------+
| 2.  งบ                          | มากกว่า     | มากกว่า     | ไม่เกิน    |
| ประมาณที่เกี่ยวกับการสนับสนุนทางการเงิน |            |            |          |
|                                 | 100 ล้านบาท | 100 ล้านบาท | 100      |
|                                 |            |            | ล้านบาท   |
+---------------------------------+------------+------------+----------+

หมายเหตุ:

1. อำนาจในการอนุมัติดังกล่าว อยู่ภายใต้หลักเกณฑ์ของกฎหมายและกฎระเบียบข้อบังคับของบริษัท
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2. BOD: คณะกรรมการบริษัท, EXB: คณะกรรมการบริหาร, PSD:
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการผู้จัดการใหญ่

[]ตารางสรุปจำนวนครั้งในการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการ

1.  ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

8.2.1 ค่าตอบแทนกรรมการ

บริษัทกำหนดนโยบายและหลักเกณฑ์การจ่ายค่าตอบแทนกรรมการที่ชัดเจน
และมีการเสนอขออนุมัติจากผู้ถือหุ้นทุกปี โดยพิจารณาตามหลักเกณฑ์ของความโปร่งใส
สามารถตรวจสอบได้
รวมทั้งอยู่ในระดับที่เหมาะสมและเพียงพอที่จะจูงใจและรักษากรรมการที่มีคุณภาพตามที่ต้องการ
พร้อมกันนี้ยังพิจารณาถึงหน้าที่ความรับผิดชอบของกรรมการแต่ละคณะสำหรับกรรมการที่ได้รับมอบหมายให้รับตำแหน่งในคณะกรรมการชุดย่อยต่าง
ๆ โดยค่าตอบแทนกรรมการ แบ่งออกเป็น 3 ส่วน คือ

  1) ค่าตอบแทนประจำ ซึ่งจะจ่ายให้กับกรรมการ เป็นรายเดือน

  2) ค่าเบี้ยประชุม เป็นค่าตอบแทนที่จ่ายให้กับกรรมการที่เข้าร่วมประชุมในแต่ละครั้ง
  โดยจ่ายให้เฉพาะกรรมการที่เข้าร่วมประชุมเท่านั้น

  3) ค่าตอบแทนตามผลการดำเนินงาน เป็นค่าตอบแทนพิเศษที่จ่ายให้กับกรรมการปีละครั้ง
  โดยพิจารณาจากผลประกอบการของบริษัทในแต่ละปี

2.  ค่าตอบแทนกรรมการผู้จัดการ

บริษัทกำหนดค่าตอบแทนที่เหมาะสมแก่กรรมการผู้จัดการ โดยพิจารณาจากคุณสมบัติ
หน้าที่ความรับผิดชอบ
และเปรียบเทียบกับการจ่ายค่าตอบแทนของบริษัทอื่นในกลุ่มอุตสาหกรรมเดียวกันและในตลาดหลักทรัพย์
ตลอดจนผลการดำเนินงานและขนาดของธุรกิจ
เพื่อทำให้เกิดแรงจูงใจในการพัฒนาบริษัทได้อย่างต่อเนื่องและยั่งยืนซึ่ง

3.  ค่าตอบแทนคณะกรรมการบริษัท

บริษัทได้กำหนดค่าตอบแทนกรรมการโดยได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์
2558 โดยกำหนดค่าตอบแทนกรรมการ ซึ่งประกอบด้วย

  ปีละไม่เกิน

1.  ค่าตอบแทน – ประธานกรรมการ 540,000 บาท

2.  ค่าตอบแทน – ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ 540,000 บาท

3.  ค่าตอบแทน – กรรมการ 19 คน 8,550,000 บาท

  รายเดือนๆ ละ 25,000 บาท + โบนัส

4.  ค่าเบี้ยประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน
    คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง และคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ
    ที่เข้าประชุมและคณะกรรมการชุดย่อยอื่น ๆ ที่เข้าประชุม

  ประธานกรรมการชุดย่อยต่างๆ ครั้งละ 6,000 บาท/ คน กรรมการชุดย่อยต่างๆ ครั้งละ
  5,000 บาท/ คน

-   หมายเหตุ : ค่าตอบแทนดังกล่าวไม่รวมค่าตอบแทนในบริษัทย่อย

  ค่าตอบแทนผู้บริหาร

ค่าตอบแทนผู้บริหารจะเป็นไปตามหลักการและนโยบายที่บริษัทกำหนด
โดยจะเชื่อมโยงกับผลการดำเนินงานของบริษัทและผลปฏิบัติงานของแต่ละคน ทั้งนี้
ระดับของค่าตอบแทนผู้บริหารอยู่ในระดับที่จูงใจและรักษาผู้บริหารที่มีคุณภาพตามที่บริษัทต้องการ

  ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

1.  ค่าตอบแทนของคณะกรรมการในปีที่ผ่านมา

  ---- ----------------- ----------------- -------------------------------------- ------------------------------- ----------------- ------------ ----------- ------------ ----------------- ------------ ----------- ------------
  ที่                      รายชื่อคณะกรรมการ                                          ตำแหน่งในคณะกรรมการบริษัท          ปี 2558                                                  ปี 2557                                     

                                                                                                                  ค่าตอบแทนกรรมการ                เบี้ยประชุม    รวม (บาท)    ค่าตอบแทนกรรมการ                เบี้ยประชุม    รวม (บาท)

                                                                                                                  รายเดือน           โบนัส                                  รายเดือน           โบนัส                     

  1                      นายมนู เลียวไพโรจน์                                         ประธานกรรมการ                   360,000.00        120,000.00   -           480,000.00   360,000.00        120,000.00   -           480,000.00

  2                      นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์                                        กรรมการบริหาร                    300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00

  3                      นายประภาส                                                กรรมการบริหาร                    300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00
                         ชุติมาวรพันธ์                                                                                                                                                                                   

  4                      นายพรศิลป์ แต้มศิริชัย                                         กรรมการบริหาร                    300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   5,000.00    405,000.00

  5                      นายสมชาย                                                 กรรมการบริหาร                    300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   5,500.00    405,500.00
                         ชินธรรมมิตร์                                                                                                                                                                                   

  6                      นางสาวดวงแข                                              กรรมการบริหาร                    300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00
                         ชินธรรมมิตร์                                                                                                                                                                                   

  7                      นางสาวดวงดาว                                             กรรมการบริหาร /                  300,000.00        100,000.00   17,000.00   417,000.00   300,000.00        100,000.00   16,000.00   416,000.00
                         ชินธรรมมิตร์                                                กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน                                                                                                      

  8                      นายธัชพงษ์                                                 กรรมการบริหาร                    300,000.00        100,000.00   5,500.00    405,500.00   300,000.00        100,000.00   5,500.00    405,500.00
                         ภากรศิริวงศ์                                                                                                                                                                                   

  9                      นายตระการ                                                กรรมการบริหาร                    300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   5,500.00    405,500.00
                         ชุณหโรจน์ฤทธิ์                                                                                                                                                                                  

  10                     นายชาตรี ชินธรรมมิตร์                                        กรรมการ                         300,000.00        100,000.00   -           400,000.00   300,000.00        100,000.00   -           400,000.00

  ที่    รายชื่อคณะกรรมการ                     ตำแหน่งในคณะกรรมการบริษัท                                                 ปี 2558                                                  ปี 2557                                     

                                                                                                                  ค่าตอบแทนกรรมการ                เบี้ยประชุม    รวม (บาท)    ค่าตอบแทนกรรมการ                เบี้ยประชุม    รวม (บาท)

                                                                                                                  รายเดือน           โบนัส                                  รายเดือน           โบนัส                     

  11   นายชลัช ชินธรรมมิตร์                    กรรมการบริหาร / กรรมการบริหารความเสี่ยง                                    300,000.00        100,000.00   21,500.00   421,500.00   300,000.00        100,000.00   20,500.00   420,500.00

  12   นายสุขุม                              กรรมการบริหาร                                                           300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00
       โตการัณยเศรษฐ์                                                                                                                                                                                                  

  13   นายธวัทชัย                            กรรมการบริหาร                                                           300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00   300,000.00        100,000.00   6,000.00    406,000.00
       โรจนะโชติกุล                                                                                                                                                                                                    

  14   นายสมชาติ                            กรรมการอิสระ /                                                          300,000.00        100,000.00   11,000.00   411,000.00   300,000.00        100,000.00   5,000.00    405,000.00
       ชินธรรมมิตร์                           กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน                                                                                                                                             

  15   นายประมูล วิเชียรสินธุ์                   กรรมการอิสระ                                                            300,000.00        100,000.00   13,200.00   413,200.00   300,000.00        100,000.00   12,000.00   412,000.00
                                           /ประธานกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน                                                                                                                                      

  16   พลตำรวจเอกบุญเพ็ญ                     กรรมการอิสระ /                                                          300,000.00        100,000.00   38,400.00   438,400.00   300,000.00        100,000.00   28,000.00   428,000.00
       บำเพ็ญบุญ                             ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง /                                                                                                                                              
                                           กรรมการกำกับดูแลกิจการ                                                                                                                                                       

  17   นายสิทธิ ลีละเกษมฤกษ์                   กรรมการอิสระ / ประธานกรรมการตรวจสอบ /                                   360,000.00        120,000.00   48,400.00   528,400.00   360,000.00        120,000.00   33,000.00   513,000.00
                                           กรรมการบริหารความเสี่ยง                                                                                                                                                      
  ---- ----------------- ----------------- -------------------------------------- ------------------------------- ----------------- ------------ ----------- ------------ ----------------- ------------ ----------- ------------

  ---- ----------------- ------------------------------------------------- ----------------- -------------- ------------ -------------- ----------------- -------------- ------------ --------------
  ที่    รายชื่อคณะกรรมการ   ตำแหน่งในคณะกรรมการบริษัท                            ปี 2558                                                       ปี 2557                                        

                                                                           ค่าตอบแทนกรรมการ                  เบี้ยประชุม     รวม (บาท)      ค่าตอบแทนกรรมการ                  เบี้ยประชุม     รวม (บาท)

                                                                           รายเดือน           โบนัส                                       รายเดือน           โบนัส                        

  18   นายการุณ กิตติสถาพร  กรรมการอิสระ                                       300,000.00        100,000.00     45,000.00    445,000.00     300,000.00        100,000.00     35,000.00    435,000.00
                         /กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน/กรรมการตรวจสอบ /                                                                                                              
                         กรรมการกำกับดูแลกิจการ                                                                                                                                          

  19   นายวรภัทร          กรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบ/กรรมการบริหารความเสี่ยง   300,000.00        100,000.00     60,600.00    460,600.00     300,000.00        100,000.00     27,000.00    427,000.00
       โตธนะเกษม         /ประธานกรรมการ กำกับดูแลกิจการ                                                                                                                                  

  20   นางสาวนงลักษณ์      กรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบ/กรรมการกำกับดูแลกิจการ    300,000.00        100,000.00     29,000.00    429,000.00     300,000.00        100,000.00     25,000.00    425,000.00
       พินัยนิติศาสตร์                                                                                                                                                                     

  21   นางอินทิรา สุขะนินทร์  กรรมการบริหาร                                      300,000.00        100,000.00     6,000.00     406,000.00     300,000.00        100,000.00     6,000.00     406,000.00

       รวม                                                                 6,420,000.00      2,140,000.00   343,600.00   8,903,600.00   6,420,000.00      2,140,000.00   259,000.00   8,819,000.00
  ---- ----------------- ------------------------------------------------- ----------------- -------------- ------------ -------------- ----------------- -------------- ------------ --------------

หมายเหตุ : ค่าตอบแทนดังกล่าวไม่รวมค่าตอบแทนกรรมการในบริษัทย่อย

2.  ค่าตอบแทนผู้บริหารในปีที่ผ่านมา

ค่าตอบแทนผู้บริหาร รวม จำนวน 11 คน (ตามรายชื่อคณะผู้บริหารระดับสูง ข้อ 8.1.2)
มีค่าตอบแทน อันได้แก่ เงินเดือนและโบนัส รวมเป็นเงิน 43.6 ล้านบาท

  ค่าตอบแทนอื่น

-ไม่มี-

การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

บริษัทได้จัดให้มีนโยบาย ด้านการฝึกอบรมและพัฒนาทรัพยากรบุคคลขององค์กรในทุกระดับ
มีการจัดเข้าฝึกอบรมและพัฒนาทั้งภายในและภายนอกบริษัท
ซึ่งบริษัทส่งกรรมการและผู้บริหารเข้าร่วมอบรมหลักสูตรต่าง ๆ กับหลายสถาบัน อาทิเช่น หลักสูตร
Chairman, หลักสูตร Director Accreditation Program (DAP), หลักสูตร Director
Certification Program (DCP) ของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD)
หลักสูตรพื้นฐานที่จำเป็นสำหรับคณะกรรมการตรวจสอบ หลักสูตรต่าง ๆ
ที่เป็นความรู้ใหม่ที่จัดขึ้นโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสถาบันวิชาชีพต่างๆ ปี 2558
กรรมการและผู้บริหารเข้ารับการอบรมหลายหลักสูตร เช่น นางสาวดวงดาว ชินธรรมมิตร์
(กรรมการและรองกรรมการผู้จัดการใหญ่) เข้ารับการอบรมหลักสูตร Advanced Compensation
Management นายชลัช ชินธรรมมิตร์ (กรรมการและรองกรรมการผู้จัดการใหญ่)
เข้ารับการอบรมหลักสูตรผู้บริหารระดับสูงด้านวิทยาการพลังงาน (วพน. รุ่น 6) นายสินชัย
สิริรัตนพลกุล (ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการใหญ่) เข้ารับการอบรมหลักสูตร Anti Corruption :
The Practical Guide

พร้อมกันนี้ กรณีที่บริษัทมีกรรมการเข้าใหม่
บริษัทกำหนดเป็นนโยบายที่จะต้องมีการอบรมและปฐมนิเทศสำหรับกรรมการใหม่
เพื่อเป็นการให้ข้อมูลพื้นฐานของบริษัทที่จำเป็นและมีประโยชน์ต่อการทำหน้าที่กรรมการของบริษัท
นอกจากนี้ กรณีที่บริษัทมีการขยายการดำเนินธุรกิจและโครงการลงทุนต่าง ๆ ของบริษัท
บริษัทเชิญกรรมการของบริษัทเข้ามามีส่วนร่วมในการเข้าเยี่ยมชมและตรวจสอบความคืบหน้าของโครงการอย่างสม่ำเสมอ

แผนการสืบทอดงาน

คณะกรรมการบริษัทเห็นถึงความสำคัญของการกำหนดแผนสืบทอดงาน
กรณีที่กรรมการผู้จัดการหรือผู้บริหารระดับสูงไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ในตำแหน่ง
เพื่อเป็นการเตรียมความพร้อมให้เกิดความมั่นใจว่า
การบริหารงานของบริษัทจะดำเนินต่อไปได้อย่างราบรื่น
และมีผู้ที่สามารถรับผิดชอบทดแทนกันได้ตามความเหมาะสม พร้อมกันนี้
คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน
ศึกษาหาข้อมูลและติดต่อกับบริษัทและสถาบันที่มีความเป็นมืออาชีพมาให้คำปรึกษาในการดำเนินโครงการแผนการสืบทอดงานให้ดีขึ้นต่อไป

8.3) การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทมีนโยบายเป็นลายลักษณ์อักษรเกี่ยวกับการใช้ข้อมูลภายในเพื่อป้องกันมิให้กรรมการ
ผู้บริหารและพนักงาน ใช้ข้อมูลภายในที่มีสาระสำคัญของบริษัท
ซึ่งยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น
การเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียและผู้เกี่ยวข้องในธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
รวมถึงการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทและวิธีรายงานการถือครองหลักทรัพย์
โดยดำเนินการตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการ ดังนี้

บริษัทกำหนดจรรยาบรรณ : แนวปฏิบัติที่ดีในการดำเนินธุรกิจ ในส่วนที่เกี่ยวกับ
การใช้ข้อมูลภายในและการซื้อขาย

หลักทรัพย์ของกลุ่มบริษัท การให้ข้อมูลข่าวสาร หรือให้สัมภาษณ์ต่อสื่อมวลชน หรือต่อสาธารณชน

1.  ดำเนินการแจ้งให้ผู้บริหารฝ่ายต่างๆ
    เข้าใจถึงภาระหน้าที่ในการรายงานการถือหลักทรัพย์ในบริษัท ของตนเอง คู่สมรส
    และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ ตลอดจนรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ตามมาตรา
    59 และบทกำหนดโทษตามมาตรา 275 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
    2535

2.  ดำเนินการส่งหนังสือเวียนแจ้งให้กรรมการและผู้บริหารทราบว่า
    หากได้รับทราบข้อมูลภายในที่เป็นสาระสำคัญ ซึ่งมีผลกระทบต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์
    ขอให้งดการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทในช่วงระยะเวลา 1 เดือน
    ก่อนที่งบการเงินหรือข้อมูลภายในนั้นจะเปิดเผยต่อสาธารณชน
    และห้ามไม่ให้เปิดเผยข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญนั้นต่อบุคคลอื่น

3.  ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์
    กรรมการและผู้บริหารระดับสูงจะต้องแจ้งให้แก่คณะกรรมการทราบ ในวาระเรื่อง
    รายงานการถือหลักทรัพย์

    4. ข้อมูลภายในหรือเอกสารที่มีสาระสำคัญของบริษัท ทั้งในรูปแบบเอกสารและ Soft File
    จะถูกเก็บรักษาไว้ในที่รัดกุมและจำกัดให้รับรู้ได้เฉพาะผู้บริหารระดับสูงตามความจำเป็นเท่านั้น
    โดยเฉพาะข้อมูลภายในที่เป็นความลับ ในกรณีที่จำเป็นต้องเปิดเผยต่อพนักงาน
    บริษัทจะให้พนักงานทราบถึงข้อจำกัดในการนำข้อมูลไปใช้อย่างถูกต้อง
    ในกรณีที่พนักงานนำข้อมูลที่เป็นความลับของบริษัทไปเปิดเผยต่อบุคคลภายนอก
    จะถือว่าเป็นความผิดวินัยอย่างร้ายแรง

5.  การติดตามผลการปฏิบัติงาน จะดำเนินการสุ่มตรวจกรณีที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ที่ผิดปกติ
    รวมถึง การตรวจสอบผ่านระบบสารสนเทศของบริษัทและข่าวสารจากภายนอก

8.4) บุคลากร

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 ข้อมูลเกี่ยวกับบุคลากรของบริษัทมีดังนี้

งบรวม งบเฉพาะกิจการ

2558 2557 2558 2557

จำนวนพนักงานถัวเฉลี่ย (คน)

ช่วงฤดูการผลิต 6,862 6,694 2,264 2,158

ช่วงปกติ 5,166 5,280 1,725 1,704

ค่าใช้จ่ายเกี่ยวกับพนักงาน (ล้านบาท) 1,608.86 1,508.47 558.35 522.22

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 บริษัทฯ
ไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงานที่มีนัยสำคัญอันมีผลกระทบทางด้านลบต่อบริษัท

นโยบายในการพัฒนาพนักงาน

บริษัทให้ความสำคัญกับพนักงานขององค์กรมาโดยตลอด 
และมีการกำหนดนโยบายเรื่องการฝึกอบรมและการพัฒนาทรัพยากรบุคคลอย่างต่อเนื่องและสม่ำเสมอ 
เพื่อให้พนักงานมีศักยภาพและประสิทธิภาพในการปฏิบัติงานและมีความเจริญก้าวหน้าในหน้าที่การงานในสายงานของตน
โดยกำหนดเป้าหมายให้บุคลากรทุกคนเข้ารับการอบรม ให้สอดคล้องกับทิศทางและกลยุทธ์ของบริษัท 
มีการจัดอบรมทั้งในบริษัทโดยเชิญวิทยากรมาบรรยายและฝึกอบรมพนักงานในเรื่องต่างๆที่เกี่ยวกับการทำงานรวมทั้งเรื่องจริยธรรม
และให้พนักงานเข้าร่วมอบรมและสัมมนาเพื่อเพิ่มพูนความรู้กับบริษัทอื่นๆภายนอกบริษัทด้วย นอกจากนี้
บริษัทมีการวางแผนการอบรม 
และสนับสนุนในเรื่องงบประมาณอย่างสม่ำเสมอ พร้อมทั้งสนับสนุนให้มีการสื่อสารเพื่อถ่ายทอดและบริหารความรู้
(Knowledge Management) ร่วมกันระหว่างพนักงานในองค์กร  

นอกจากนี้ บริษัทมุ่งเน้นการพัฒนาคุณภาพชีวิตที่ดีของพนักงานและบุคลากร
มีการพัฒนาพนักงานให้มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับความปลอดภัย อาชีวอนามัย
และสิ่งแวดล้อมในที่ทำงาน
โดยมีการจัดอบรมเกี่ยวกับเรื่องความปลอดภัยและการปฎิบัติตนในโรงงานอย่างต่อเนื่อง

9. การกำกับดูแลกิจการ

1.  นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการเห็นชอบการทบทวนนโยบายการกำกับดูแลกิจการของบริษัทในการประชุมครั้งที่
3/2558 วันที่ 26 มิถุนายน พ.ศ. 2558 ปัจจุบันนี้ บริษัทมีนโยบายกำกับดูแลกิจการทั้งหมด 7
หมวด คือ 1. สิทธิของผู้ถือหุ้น 2. การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน 3.
บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย 4. การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส 5.
บทบาทและความรับผิดชอบของคณะกรรมการ (ซึ่งรวมถึงโครงสร้าง
คุณสมบัติและองค์ประกอบของคณะกรรมการบริษัทฯและคณะกรรมการชุดย่อย ซึ่งได้แก่
คณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ นอกจากนี้ยังรวมถึง การประชุม
การประเมินผลการปฏิบัติงาน ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร) 6. การต่อต้านการคอร์รัปชั่น
และ 7. การให้ข้อมูลการกระทำผิดและการทุจริต

2.  การดำเนินการในการต่อต้านคอร์รัปชัน

เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2557
บริษัทโดยประธานกรรมการบริษัทได้ร่วมลงนามในประกาศเจตนารมณ์แนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริต
รับทราบข้อตกลงคำประกาศเจตนารมณ์แนวร่วมปฎิบัติ (Collective Action Coalition)
ของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตทุกรูปแบบ ทั้งนี้
บริษัทอยู่ระหว่างดำเนินการปรับปรุงเอกสารและกระบวนการต่างๆ
ให้สอดคล้องกับคำประกาศเจตนารมณ์ดังกล่าวและหลักเกณฑ์ของแบบประเมินตนเองเกี่ยวกับมาตรการต่อต้านการคอร์รัปชัน
เพื่อจัดส่งให้คณะกรรมการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริต
เพื่อขอรับการรับรองต่อไป

เพื่อให้การจัดทำเอกสารและหลักฐานอ้างอิงในการขอรับการรับรองเป็นสมาชิกแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริตเป็นไปโดยถูกต้องตามแนวทางของคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริต
บริษัทฯได้จ้างที่ปรึกษาสำหรับงานนี้โดยเฉพาะ
โดยคาดหมายว่าบริษัทจะยื่นขอรับการรับรองได้ก่อนไตรมาสที่ 4 ของปี 2559

3.  โครงสร้างคณะกรรมการบริษัท

[]

1.  คณะกรรมการบริษัท

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

1)  นายมนู เลียวไพโรจน์ ประธานกรรมการและกรรมการอิสระ

2)  นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

3)  นายประภาส ชุติมาวรพันธ์ กรรมการ

4)  นายพรศิลป์ แต้มศิริชัย กรรมการ

5)  นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ กรรมการ

6)  นายธวัทชัย โรจนะโชติกุล กรรมการ

7)  นางอินทิรา สุขะนินทร์ กรรมการ

8)  นางสาวดวงดาว ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

9)  นายสมชาย ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

10) นางสาวดวงแข ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

11) นายชลัช ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

12) นายชาตรี ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

13) นายสมชาติ ชินธรรมมิตร์ กรรมการ

14) นายธัชพงษ์ ภากรศิริวงศ์ กรรมการ

15) นายประมูล วิเชียรสินธุ์ กรรมการอิสระ

16) พลตำรวจเอกบุญเพ็ญ บำเพ็ญบุญ กรรมการอิสระ

17) นายสิทธิ ลีละเกษมฤกษ์ กรรมการอิสระ

18) นายการุณ กิตติสถาพร กรรมการอิสระ

19) นายวรภัทร โตธนะเกษม กรรมการอิสระ

20) นางสาวนงลักษณ์ พินัยนิติศาสตร์ กรรมการอิสระ

21) นายตระการ ชุณหโรจน์ฤทธิ์ กรรมการ

กรรมการของบริษัทจำนวน 21 คน ซึ่งประกอบด้วย กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารจำนวน 9 คน
ในจำนวนนี้มีกรรมการอิสระ จำนวน 7 คน
คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่ดำเนินการจัดการและกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯตามกฎหมาย หลักเกณฑ์
และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ตลอดจนวัตถุประสงค์และข้อบังคับของบริษัทฯ และปฎิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ
ซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวัง

คณะกรรมการบริษัทมาจากการแต่งตั้งของผู้ถือหุ้น โดยคณะกรรมการบริษัทแต่งตั้งเลขานุการบริษัท
เพื่อทำหน้าที่ให้คำแนะนำและช่วยเหลือคณะกรรมการบริษัทให้ปฏิบัติตามกฎหมาย
และระเบียบข้อบังคับต่างๆ ที่เกี่ยวข้อง และเพื่อทำหน้าที่เกี่ยวกับ
การประชุมของคณะกรรมการบริษัท และการประชุมผู้ถือหุ้น
รวมทั้งสนับสนุนให้การกำกับดูแลกิจการเป็นไปตามบรรษัทภิบาลที่ดี

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการ

1. กำกับดูแลการบริหารกิจการบริษัทฯให้เป็นไปเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดแก่ผู้ถือหุ้น
โดยคณะกรรมการฯต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรอบคอบระมัดระวัง (Duty of Care)
ความซื่อสัตย์สุจริต (Duty of Loyalty) หลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับบริษัทฯ
ตลอดจนปฏิบัติตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับและมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น (Duty of Obedience)
และเปิดเผยข้อมูลต่อผู้ถือหุ้นอย่างถูกต้อง ครบถ้วน และโปร่งใส (Duty of Disclosure)

2. ทบทวนและอนุมัติวิสัยทัศน์ นโยบาย กลยุทธ์ และแผนงานของบริษัทฯ
ตลอดจนนโยบายการกำกับดูแลกิจการ และนโยบายอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินกิจการของบริษัทฯ
ทุกรอบปีบัญชี

3. กำกับดูแลให้ฝ่ายบริหารดำเนินการให้เป็นไปตามนโยบาย กลยุทธ์
และแผนงานที่กำหนดไว้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
ตลอดจนติดตามและประเมินผลการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหารอย่างสม่ำเสมอ

4. พิจารณาอนุมัติงบประมาณตามระดับวงเงินที่กำหนดในคู่มืออำนาจดำเนินการของบริษัทฯ
และเรื่องที่เป็นสาระสำคัญ เช่น โครงการลงทุนขนาดใหญ่ อำนาจการบริหารระดับสูง
การทำรายการเกี่ยวโยงกัน การได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งทรัพย์สิน
และรายการอื่นใดตามที่กฎหมายกำหนด เป็นต้น

5. จัดให้มีระบบบัญชี การรายงานทางการเงินและการสอบบัญชีที่เชื่อถือได้
รวมทั้งดูแลให้มีกระบวนการประเมินความเหมาะสมของการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน
การบริหารจัดการความเสี่ยง การรายงานทางการเงิน และการติดตามประเมินผล

6. ดูแลและปฏิบัติไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างกรรมการ ผู้ถือหุ้น
ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกับบริษัทฯ

7.
แต่งตั้งคณะกรรมการชุดย่อยเท่าที่จำเป็นเพื่อช่วยดูแลการบริหารงานและการกำกับดูแลกิจการในด้านต่างๆ
เช่น คณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการตรวจสอบ คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
และคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ ตลอดจนแต่งตั้งเลขานุการบริษัท

8. รายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯในการจัดทำรายงานทางการเงิน
โดยแสดงควบคู่กับรายงานของผู้สอบบัญชีในรายงานประจำปี และครอบคลุมเรื่องสำคัญอื่นๆ
ตามข้อพึงปฏิบัติที่ดีสำหรับกรรมการบริษัทจดทะเบียนของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

9. จัดทำและส่งรายงานการถือหลักทรัพย์ในบริษัทฯ ของตน ของคู่สมรส
และของบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะต่อสำนักงานคณะกรรมการหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตามแบบและภายในเวลาที่กำหนด

คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีการประชุมคณะกรรมการอย่างน้อย 6 ครั้งต่อปี
โดยกำหนดวันประชุมไว้เป็นการล่วงหน้าตลอดทั้งปี และแจ้งให้คณะกรรมการแต่ละท่านทราบ ปี
2558 คณะกรรมการบริษัทมีการประชุม 7 ครั้ง และมีการประชุมกรรมการที่ไม่ใช่ผู้บริหารอีก 1
ครั้ง เพื่ออภิปรายปัญหาต่างๆเกี่ยวกับการจัดการที่อยู่ในความสนใจ
และแจ้งให้กรรมการผู้จัดการใหญ่ทราบถึงผลการประชุมด้วย

คณะกรรมการบริหาร

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะกรรมการบริหาร ประกอบด้วย

1)  นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์ ประธานกรรมการบริหาร

2)  นายประภาส ชุติมาวรพันธ์ กรรมการบริหาร

3)  นายพรศิลป์ แต้มศิริชัย กรรมการบริหาร

4)  นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ กรรมการบริหาร

5)  นายธวัทชัย โรจนะโชติกุล กรรมการบริหาร

6)  นางสาวดวงดาว ชินธรรมมิตร์ กรรมการบริหาร

7)  นายสมชาย ชินธรรมมิตร์ กรรมการบริหาร

8)  นางสาวดวงแข ชินธรรมมิตร์ กรรมการบริหาร

9)  นายชลัช ชินธรรมมิตร์ กรรมการบริหาร

10) นายตระการ ชุณหโรจน์ฤทธิ์ กรรมการบริหาร

11) นางอินทิรา สุขะนินทร์ กรรมการบริหาร

12) นายธัชพงษ์ ภากรศิริวงศ์ กรรมการบริหาร

  โดยประธานคณะกรรมการบริหารเป็นผู้เลือกเลขานุการคณะกรรมการบริหาร

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

1. กำหนดนโยบาย ทิศทาง กลยุทธ์
และโครงสร้างการบริหารงานหลักในการดำเนินธุรกิจของบริษัทเพื่อเสนอ

คณะกรรมการบริษัทฯให้ความเห็นชอบ

2. กำหนดแผนธุรกิจ งบประมาณ และอำนาจการบริหารต่างๆ ของบริษัท
เพื่อเสนอคณะกรรมการบริษัทฯให้

ความเห็นชอบ

3. กำหนดโครงสร้างองค์กรและกำหนดนโยบายด้านบุคคล

4. ติดตามและกำกับการปฏิบัติตามนโยบาย และแผนงานต่างๆ ของบริษัท

5. พิจารณาและอนุมัติกิจการต่างๆ ที่อยู่ในขอบเขตอำนาจตามคู่มืออำนาจดำเนินการ

6. ดำเนินการอื่นๆตามที่คณะกรรมการบริษัทฯมอบหมาย

ทั้งนี้ การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นให้แก่คณะกรรมการบริหารนั้น
อยู่ภายใต้กฎหมายและหลักเกณฑ์กฎระเบียบข้อบังคับของบริษัทและในกรณีที่การดำเนินการใดที่มีหรืออาจมีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสียของกรรมการบริหารคนใด
หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง (ตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.)
ให้คณะกรรมการบริหารนำเสนอเรื่องดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัท
เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาต่อไป โดยกรรมการบริหารผู้นั้นและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
จะไม่มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในการประชุมในเรื่องดังกล่าว

ปี 2558 คณะกรรมการบริหารมีการประชุม 12 ครั้ง
มีการรายงานผลการปฏิบัติหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ รวมถึงการรายงานการทำหน้าที่ในรอบปีที่ผ่านมา

1.  คณะกรรมการตรวจสอบ

  ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วย

  1. นายสิทธิ ลีละเกษมฤกษ์ ประธานกรรมการตรวจสอบ

  2. นายการุณ กิตติสถาพร กรรมการตรวจสอบ

  3. นายวรภัทร โตธนะเกษม กรรมการตรวจสอบ

  4. นางสาวนงลักษณ์ พินัยนิติศาสตร์ กรรมการตรวจสอบ

โดยหัวหน้าสำนักตรวจสอบภายใน ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบโดยตำแหน่ง

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ

1.  สอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายใน (Internal Control) และการตรวจสอบภายใน
    (Internal Audit) ที่เหมาะสมและมีประสิทธิผล

2.  สอบทานให้บริษัทปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

3.  พิจารณา คัดเลือก เสนอแต่งตั้งและเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีของบริษัท

4.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทในกรณีที่เกิดรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

5.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย
    เช่น ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวน
    ร่วมกับผู้บริหารของบริษัทในรายงานสําคัญๆ ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกําหนด
    ได้แก่ บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร

6.  จัดทํารายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ โดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจําปีของบริษัท
    ซึ่งรายงานดังกล่าวต้องลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ
    และต้องประกอบด้วยข้อมูลอย่างน้อยดังต่อไปนี้

1.  ความเห็นเกี่ยวกับความถูกต้องครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้ของรายงานทางการเงินของบริษัท

2.  เกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัท

3.  ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่ง

  ประเทศไทย ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4.  ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของผู้สอบบัญชี

5.  ความเห็นเกี่ยวกับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

6.  จำนวนการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบและการเข้าร่วมประชุมของกรรมการตรวจสอบ
    แต่ละท่าน

7.  ความเห็นหรือข้อสังเกตโดยรวมที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รับจากการปฏิบัติหน้าที่ตาม
    กฎบัตร

8.  รายงานอื่นที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ ภายใต้ขอบเขต หน้าที่ และความ
    รับผิดชอบที่ไดรับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

7.  รายงานกิจกรรมต่าง ๆ ที่ทําอย่างเป็นประจํา
    เพื่อคณะกรรมการบริษัทจะได้ทราบถึงกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบ ดังต่อไปนี้

1.  รายงานการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งระบุความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบ

  ในเรื่องต่าง ๆ ไว้ อย่างชัดเจน

2.  รายงานเกี่ยวกับความเห็นต่อรายงานทางการเงิน การตรวจสอบภายใน และกระบวนการ
    ตรวจสอบภายใน

3.  รายงานอื่นใดที่เห็นว่าคณะกรรมการบริษัทควรทราบ

8.  ในการปฏิบัติหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ หากพบหรือมีข้อสงสัยว่า มีรายการ
    หรือการกระทำดังต่อไปนี้ ซึ่งอาจมีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อฐานะการเงิน
    และผลการดำเนินงานของบริษัท
    ให้คณะกรรมการตรวจสอบรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อดำเนินการปรับปรุง แก้ไข
    ภายในเวลาที่คณะกรรมการตรวจสอบเห็นสมควร

1.  รายการที่เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์

2.  ข้อสงสัย หรือสันนิษฐานว่าอาจมีการทุจริต หรือมีสิ่งผิดปกติ
    หรือมีความบกพร่องสําคัญในระบบการควบคุมภายใน

3.  ข้อสงสัยว่าอาจมีการฝ่าฝืนกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

  หากคณะกรรมการตรวจสอบได้รายงานต่อคณะกรรมการบริษัทถึงสิ่งที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสําคัญต่อฐานะการเงิน
  และผลการดําเนินงาน
  และได้มีการหารือร่วมกันกับคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารแล้วว่าต้องดําเนินการปรับปรุงแก้ไข
  เมื่อครบกําหนดเวลาที่กําหนดไว้ร่วมกัน
  หากคณะกรรมการตรวจสอบพบว่ามีการเพิกเฉยต่อการดําเนินการแก้ไขดังกล่าวโดยไมมีเหตุผลอันสมควร
  กรรมการตรวจสอบรายใดรายหนึ่งอาจรายงานสิ่งที่พบดังกล่าวต่อสํานักงานกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้

9.  ในกรณีที่ผู้สอบบัญชีพบพฤติการณ์อันควรสงสัยว่ากรรมการ ผู้จัดการ
    หรือบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทได้กระทำความผิดตามที่กฎหมายระบุ
    และได้แจ้งข้อเท็จจริงเกี่ยวกับพฤติการณ์ดังกล่าวให้คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทรับทราบ
    และเพื่อดำเนินการตรวจสอบต่อไปโดยไม่ชักช้า
    และให้คณะกรรมการตรวจสอบรายงานผลการตรวจสอบเบื้องต้นให้แก่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    และผู้สอบบัญชีทราบภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากผู้สอบบัญชี
    พฤติการณ์อันควรสงสัยที่ต้องแจ้งดังกล่าว
    และวิธีการเพื่อให้ได้ซึ่งข้อเท็จจริงเกี่ยวกับพฤติการณ์นั้น
    ให้เป็นไปตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

10. ให้มีอำนาจเชิญกรรมการ ผู้บริหาร หัวหน้าหน่วยงาน หรือพนักงานของบริษัทหารือ
    หรือตอบคำถามของคณะกรรมการตรวจสอบ

11. พิจารณาทบทวนขอบเขตอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบ
    และประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำทุกปี

การประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบ กำหนดให้ประชุมอย่างน้อยปีละ 4 ครั้ง
การดำรงตำแหน่งเป็นเวลา 3 ปี

คณะกรรมการตรวจสอบ : คุณสมบัติจะเป็นไปตามเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์
ปัจจุบันคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทเป็นกรรมการอิสระทั้งหมดซึ่งเป็นผู้มีความรู้ความสามารถในด้านการเงิน
ระบบควบคุมและตรวจสอบภายใน โดยนายสิทธิ ลีละเกษมฤกษ์ ประธานกรรมการตรวจสอบ
เป็นผู้ที่มีความรู้และประสบการณ์ทำงานด้านบัญชีและการเงินเป็นอย่างดี
รวมทั้งเข้าใจและมีความรู้ในธุรกิจของบริษัท
รวมทั้งมีประสบการณ์ในการสอบทานงบการเงินของบริษัท ในปี 2558
คณะกรรมการตรวจสอบมีการประชุม 5 ครั้ง มีการรายงานผลการปฏิบัติหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ
รวมถึงการรายงานการทำหน้าที่ในรอบปีที่ผ่านมา (โปรดดูเอกสารแนบ 5
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ)

1.  คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน ประกอบด้วย

  1. นายประมูล วิเชียรสินธุ์ ประธานกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  2.นายการุณ กิตติสถาพร กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  3. นายสมชาติ ชินธรรมมิตร์ กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  4.นางสาวดวงดาว ชินธรรมมิตร์ กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

โดยคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
เป็นผู้เลือกเลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

1. ด้านการสรรหา

  (1) กำหนดคุณสมบัติของกรรมการที่ต้องการสรรหาให้เป็นไปตามโครงสร้าง ขนาด
  และองค์ประกอบของคณะกรรมการชุดต่างๆ ที่คณะกรรมการบริษัทกำหนดไว้
  ทั้งนี้เพื่อความโปร่งใสและเพื่อให้แน่ใจว่าจะเป็นไปตามที่คณะกรรมการบริษัทคาดหวัง
  โดยพิจารณาจากความรู้ ประสบการณ์ ความเชี่ยวชาญ
  รวมถึงความเป็นอิสระและการมีเวลามาปฏิบัติหน้าที่ของผู้ที่จะทำหน้าที่กรรมการ

  (2)
  สรรหาและเสนอชื่อบุคคลที่เหมาะสมที่จะมาดำรงตำแหน่งกรรมการให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณา
  เพื่อเสนอชื่อต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นเป็นผู้แต่งตั้งต่อไป ทั้งนี้ให้กำหนดวิธีการสรรหาเปิดรับการเสนอชื่อ
  รวมถ่งการตรวจสอบคุณสมบัติทางกฎหมายและข้อกำหนดหน่วยงานทางการ
  และความยินดีในการมาเป็นกรรมการ

  (3)
  สรรหาและเสนอรายชื่อบุคคลที่เหมาะสมมาดำรงตำแหน่งกรรมการบริหารและกรรมการชุดย่อยต่างๆ
  ให้คณะกรรมการบริษัทพิจารณาเพื่อทดแทนกรรมการที่ครบวาระ

2. ด้านค่าตอบแทน

  (1) พิจารณาหรือทบทวนรูปแบบ หลักเกณฑ์ วิธีการพิจารณาค่าตอบแทน
  ที่เหมาะสมกับหน้าที่ความรับผิดชอบและเป็นธรรมของคณะกรรมการบริษัท
  และคณะกรรมการชุดย่อยต่อคณะกรรมการบริษัท
  เพื่อให้ความเห็นชอบก่อนเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติ
  โดยประธานคณะกรรมการแต่ละคณะจะได้รับค่าตอบแทนที่สูงกว่ากรรมการในคณะประมาณ 20%

  (2) พิจารณาข้อมูลการจ่ายค่าตอบแทนของบริษัทอื่นที่อยู่ในอุตสาหกรรมเดียวกันหรือใกล้เคียงทุกปี

  (3) เปิดเผยรายชื่อกรรมการ จำนวนครั้งที่เข้าประชุม และค่าตอบแทนในรูปแบบ
  โดยแสดงไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ
  รวมถึงเนื้อหาสรุปของกฎบัตรและเกณฑ์การจ่ายค่าตอบแทน

การประชุมของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน กำหนดให้มีการประชุมอย่างน้อยปีละ 2
ครั้ง โดยกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน ดำรงตำแหน่งเป็นเวลา 3 ปี

คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน :
บริษัทกำหนดให้คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทนและคณะกรรมการสรรหา
เป็นคณะกรรมการชุดเดียวกัน โดยประธานเป็นกรรมการอิสระ
และกรรมการส่วนใหญ่เป็นกรรมการอิสระ กรรมการที่ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการ
จะมีคุณสมบัติที่หลากหลาย เช่น ความรู้ทางด้านการปกครอง กฎหมาย
และการบริหารทรัพยากรบุคคล ในปี 2558
คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทนมีการประชุม 2 ครั้ง
มีการรายงานผลการปฏิบัติหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ รวมถึงการรายงานการทำหน้าที่ในรอบปีที่ผ่านมา

2.  คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง ประกอบด้วย

  1. พลตำรวจเอกบุญเพ็ญ บำเพ็ญบุญ ประธานกรรมการบริหารความเสี่ยง

  2. นายสิทธิ ลีละเกษมฤกษ์ กรรมการบริหารความเสี่ยง

  3. นายวรภัทร โตธนะเกษม กรรมการบริหารความเสี่ยง

  4. นายชลัช ชินธรรมมิตร์ กรรมการบริหารความเสี่ยง

โดยหัวหน้าสำนักบริหารความเสี่ยง
ทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงโดยตำแหน่ง

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

1.  กำหนดนโยบาย เพื่อเสนอต่อคณะกรรมการของบริษัท
    เพื่อพิจารณาในเรื่องของการบริหารความเสี่ยงโดยรวมซึ่งต้องครอบคลุมถึงความเสี่ยงที่สำคัญของบริษัท
    เช่น ความเสี่ยงจากตลาด ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง ความเสี่ยงด้านการจัดการ
    ความเสี่ยงด้านการลงทุน ความเสี่ยงที่มีผลกระทบต่อชื่อเสียงของกิจการ เป็นต้น

2.  วางกลยุทธ์ให้สอดคล้องกับนโยบายการบริหารความเสี่ยง โดยสามารถประเมินติดตาม
    และดูแลปริมาณความเสี่ยงของบริษัทให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม

3.  ทบทวนความเพียงพอของนโยบายและระบบการบริหารความเสี่ยง
    โดยรวมถึงความมีประสิทธิผลของระบบและการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด

4.  ให้ข้อเสนอแนะในสิ่งที่ต้องดำเนินการปรับปรุงแก้ไขต่อคณะกรรมการบริษัท
    เพื่อให้สอดคล้องกับนโยบายและกลยุทธ์ที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด

การประชุมของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง กำหนดให้มีการประชุมร่วมกันอย่างน้อยปีละ 2 ครั้ง
โดยกรรมการบริหารความเสี่ยง ดำรงตำแหน่งเป็นเวลา 3 ปี

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง : คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
มีกรรมการส่วนใหญ่เป็นกรรมการอิสระ และประธานเป็นกรรมการอิสระ
กรรมการที่ดำรงตำแหน่งในคณะกรรมการ จะมีคุณสมบัติที่หลากหลาย เช่น
ความรู้ทางด้านบัญชีและการเงิน ความรู้ในการบริหารจัดการ การลงทุน
และความรู้เกี่ยวกับธุรกิจของบริษัทเป็นอย่างดี ในปี 2558
คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีการประชุม 4 ครั้ง
มีการรายงานผลการปฏิบัติหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ รวมถึงการรายงานการทำหน้าที่ในรอบปีที่ผ่านมา

1.  คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ

ณ วันที่ 31 ตุลาคม 2558 คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ ประกอบด้วย

1.  นายวรภัทร โตธนะเกษม ประธานคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ

1.  พลตำรวจเอกบุญเพ็ญ บำเพ็ญบุญ กรรมการอิสระ

2.  นายการุณ กิตติสถาพร กรรมการอิสระ

3.  นางสาวนงลักษณ์ พินัยนิติศาสตร์ กรรมการอิสระ

โดยคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ เป็นผู้เลือกเลขานุการคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ

ขอบเขตอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ

1.  พิจารณาเสนอแนะนโยบายการกำกับดูแลกิจการ จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ
    และนโยบายด้านอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลกิจการ ต่อคณะกรรมการบริษัทฯ

1.  พิจารณาเสนอแนะแนวปฏิบัติของบริษัทฯ คณะกรรมการ ฝ่ายบริหาร พนักงาน
    และผู้เกี่ยวข้องอื่นๆ ให้สอดคล้องกับนโยบายการกำกับดูแลกิจการ
    จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ และนโยบายด้านอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลกิจการ
    ต่อคณะกรรมการบริษัทฯ

2.  กำกับดูแลและให้คำแนะนำตลอดจนสร้างความรู้ความเข้าใจแก่คณะกรรมการและฝ่ายบริหาร
    ในการปฎิบัติหน้าที่เพื่อให้เป็นไปตามนโยบาย
    จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจและแนวปฏิบัติของการกำกับดูแลกิจการ

3.  ทบทวนนโยบายและแนวทางปฎิบัติการกำกับดูแลกิจการของบริษัทอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง
    โดยเปรียบเทียบกับมาตรฐานสากลหรือมาตรฐานอื่นที่เหมาะสม

4.  แต่งตั้งเลขานุการคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ
    คณะอนุกรรมการหรือคณะทำงานกำกับดูแลกิจการให้มีอำนาจหน้าที่ตามที่เห็นสมควร

5.  ปฎิบัติหน้าที่อื่นใดที่เกี่ยวข้องตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ มอบหมาย

การประชุมของคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ กำหนดให้มีการประชุมร่วมกันอย่างน้อยปีละ 3 ครั้ง
โดยกรรมการกำกับดูแลกิจการ ดำรงตำแหน่งเป็นเวลา 3 ปี

คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ : คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการเป็นกรรมการอิสระทั้งหมด
ประธานกรรมการกำกับดูแลกิจการเป็นผู้ทรงคุณวุฒิทางด้านการกำกับดูแล การบริหารจัดการ
และการลงทุน ในปี 2558 คณะกรรมการกำกับดูแลกิจการมีการประชุม 3 ครั้ง
มีการรายงานผลการปฏิบัติหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ รวมถึงการรายงานการทำหน้าที่ในรอบปีที่ผ่านมา

ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

1. โครงสร้างของคณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยกรรมการจำนวน 21 คน
โดยเป็นกรรมการอิสระจำนวน 7 คน หนึ่งในกรรมการอิสระเป็นประธานกรรมการบริษัท
ซึ่งไม่เป็นบุคคลเดียวกับกรรมการผู้จัดการ ทั้งนี้
คณะกรรมการจะเป็นผู้ที่มีความหลากหลายในความรู้ความสามารถ เช่น ความรู้ความเชี่ยวชาญ
ด้านบัญชี การเงิน กฎหมาย การปกครอง เทคโนโลยีการผลิต บุคคล จัดซื้อ การตลาด
อสังหาริมทรัพย์ ตรวจสอบภายใน เทคโนโลยีสารสนเทศ เป็นต้น รายละเอียดของประวัติ คุณวุฒิ
ประสบการณ์ การถือหุ้น แสดงในข้อมูลเอกสาร 56-1

ตารางแสดงประเภทของกรรมการ

  ---- ----------------- -------------- ------------------ --------------------- ------------- -------------------
  ที่    รายชื่อ – สกุล                      ประเภทของกรรมการ                                       

                                        ตัวแทนผู้ถือหุ้น         กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร   กรรมการอิสระ   กรรมการที่เป็นผู้บริหาร

  1    นายมนู             เลียวไพโรจน์                        /                     /              

  2    นายจำรูญ           ชินธรรมมิตร์      /                                                      /

  3    นายประภาส         ชุติมาวรพันธ์      /                                                      /

  4    นายพรศิลป์          แต้มศิริชัย        /                                                      /

  5    นายสมชาย          ชินธรรมมิตร์      /                                                      /

  6    นางอินทิรา          สุขะนินทร์        /                                                      /

  7    นายตระการ         ชุณหโรจน์ฤทธิ์     /                                                      /

  8    นางสาวดวงแข       ชินธรรมมิตร์      /                                                      /

  9    นางสาวดวงดาว      ชินธรรมมิตร์      /                                                      /

  10   นายธัชพงษ์          ภากรศิริวงศ์      /                                                      /

  11   นายชาตรี           ชินธรรมมิตร์      /                  /                                    

  12   นายชลัช            ชินธรรมมิตร์      /                                                      /

  13   นายสุขุม            โตการัณยเศรษฐ์   /                                                      /

  14   นายธวัทชัย          โรจนะโชติกุล     /                                                      /

  15   นายสมชาติ          ชินธรรมมิตร์      /                  /                                    

  16   นายประมูล          วิเชียรสินธุ์                          /                     /              

  17   พลตำรวจเอกบุญเพ็ญ   บำเพ็ญบุญ                           /                     /              

  18   นายสิทธิ            สีละเกษมฤกษ์                        /                     /              

  19   นายการุณ           กิตติสถาพร                          /                     /              

  20   นายวรภัทร          โตธนะเกษม                         /                     /              

  21   นางสาวนงลักษณ์      พินัยนิติศาสตร์                        /                     /              

       รวม                              14                 9                     7             12
  ---- ----------------- -------------- ------------------ --------------------- ------------- -------------------

2. ตามข้อบังคับของบริษัท การประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง
ให้กรรมการจำนวนหนึ่งในสามออกจากตำแหน่ง ถ้าจำนวนกรรมการแบ่งเป็นสามส่วนไม่ได้
ก็ให้ออกโดยจำนวนใกล้ที่สุดกับหนึ่งในสาม ดังนั้น
วาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการจะอยู่ประมาณ 3 ปี ในกรณีที่คณะกรรมการครบวาระ
หากยังไม่มีการแต่งตั้งคณะกรรมการชุดใหม่
ให้คณะกรรมการชุดเดิมยังคงทำหน้าที่ต่อจนกว่าจะมีการแต่งตั้งคณะกรรมการชุดใหม่เข้ามาแทน

3. คณะกรรมการบริษัทจัดให้มีคณะกรรมการชุดย่อย ซึ่งได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
และคณะกรรมการกำกับดูแลกิจการ โดยกำหนดคุณสมบัติ
หน้าที่ความรับผิดชอบและระยะเวลาดำรงตำแหน่ง
ไว้ในกฎบัตรหรือประกาศแต่งตั้งคณะกรรมการชุดย่อยแต่ละชุด

เพื่อความโปร่งใสและเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่
กรรมการส่วนใหญ่ในคณะกรรมการชุดย่อยเป็นกรรมการอิสระ
และประธานคณะกรรมการชุดย่อยเป็นกรรมการอิสระ นอกจากนี้
เพื่อให้การทำหน้าที่ของคณะกรรมการชุดย่อยมีความเป็นอิสระอย่างแท้จริง ประธานคณะกรรมการ
จะไม่เป็นประธานหรือสมาชิกในคณะกรรมการชุดย่อย ทั้งนี้ คณะกรรมการชุดย่อยมีวาระ 3 ปี
ในกรณีที่คณะกรรมการครบวาระ หากยังไม่มีการแต่งตั้งคณะกรรมการชุดใหม่
ให้คณะกรรมการชุดเดิมยังคงทำหน้าที่ต่อจนกว่าจะมีการแต่งตั้งคณะกรรมการชุดใหม่เข้ามาแทน
และในกรณีที่กรรมการหมดวาระในคณะกรรมการบริษัท
และไม่ได้รับการคัดเลือกให้เข้ามาดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทอีก
จะทำให้วาระของกรรมการในคณะกรรมการชุดย่อยหมดวาระลงตาม
ทั้งนี้หากมีกรรมการเพิ่มใหม่ระหว่างปีในกรรมการชุดย่อย
ให้กรรมการนั้นมีวาระการดำรงตำแหน่งเท่ากับ วาระของคณะกรรมการชุดย่อยเดิม

4. คณะกรรมการกำหนดนโยบายการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นของกรรมการ
ตามระเบียบข้อบังคับของบริษัท ที่ว่ากรรมการบริษัทจะประกอบกิจการ
หรือเข้าเป็นหุ้นส่วนในห้างหุ้นส่วนสามัญหรือหุ้นส่วนไม่จำกัดความรับผิดในห้างหุ้นส่วนจำกัด
หรือเป็นกรรมการของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดอื่นที่ประกอบกิจการอันมีสภาพอย่างเดียวกัน
และเป็นการแข่งขันกับกิจการของบริษัทไม่ได้
เว้นแต่จะแจ้งให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบก่อนที่จะมีมติแต่งตั้ง โดยนโยบายดังกล่าว
ทางคณะกรรมการได้กำหนดให้ใช้กับผู้บริหารระดับสูงของบริษัทด้วย

5. บริษัทได้กำหนด วิสัยทัศน์ ภารกิจ กลยุทธ์ เป้าหมาย แผนธุรกิจและงบประมาณของบริษัท
ตลอดจนกำกับดูแลให้ฝ่ายจัดการดำเนินการให้เป็นไปตามแผนธุรกิจและงบประมาณที่กำหนดไว้
รวมทั้งจัดให้มีระบบการควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน
และการบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล โดยปัจจุบัน
วิสัยทัศน์ของบริษัทได้เปลี่ยนจากผู้ประกอบการโรงงานน้ำตาลมาเป็นผู้ผลิตพลังงานทดแทนที่เป็นมิตรกับสิ่งแวดล้อม
ผลิตภัณฑ์ของบริษัทเป็นผลิตภัณฑ์ที่ให้พลังงานทดแทนแก่สรรพสิ่ง เช่น
น้ำตาลเป็นพลังงานทดแทนสำหรับมนุษย์ เอทานอลเป็นพลังงานสำหรับรถยนต์
กระแสไฟฟ้าเป็นพลังงานในเครื่องใช้ไฟฟ้า และปุ๋ยอินทรีย์ให้พลังงานสำหรับพืช
โดยบริษัทได้มีการกำหนดแผนกลยุทธ์ระยะสั้น
และระยะยาวในการพัฒนาโครงการและมีการลงทุนอย่างต่อเนื่อง
พร้อมกับการส่งเสริมและพัฒนาสังคมโดยเป็นผู้ประกอบการที่มีจรรยาบรรณ ตามวิสัยทัศน์ที่วางไว้

6. คณะกรรมการบริษัทให้มีการจัดทำคู่มือนโยบายการกำกับดูแลกิจการ
และคู่มือจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ
โดยตระหนักถึงความรับผิดชอบที่พึงมีต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย ภายใต้กรอบของจรรยาบรรณทางธุรกิจ
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการบริหารองค์กร
ดำเนินการใดๆด้วยความเป็นธรรมและคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของผู้ถือหุ้น
และยึดมั่นในหลักการดำเนินธุรกิจด้วยความจริงใจและซื่อสัตย์สุจริต มีการกำหนดนโยบาย แผนงาน
กลยุทธ์ การดำเนินงาน และการประเมินผล
ตลอดจนการดำเนินงานและการกำกับดูแลเรื่องการบริหารความเสี่ยงอย่างโปร่งใส ตรวจสอบได้

7. คณะกรรมการบริษัทให้มีการจัดทำคู่มือนโยบายการให้ข้อมูลการกระทำผิดและการทุจริต
เพื่อใช้เป็นแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับการสอบสวนการกระทำผิดและทุจริต
การให้ข้อมูลการกระทำผิดและทุจริต การลงโทษผู้กระทำผิด การคุ้มครองผู้ให้ข้อมูล

8. การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
คณะกรรมการได้ดูแลอย่างรอบคอบเมื่อเกิดรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
โดยผ่านการกลั่นกรองจากคณะกรรมการตรวจสอบ ในหัวข้อที่เป็นรายการระหว่างกัน ตามข้อกำหนด
และวิธีการของตลาดหลักทรัพย์ในเรื่องที่เกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
นอกจากนี้ยังมีการกำหนดไม่ให้ผู้มีส่วนได้เสียในรายการที่จะทำไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจ
และมีการเปิดเผยข้อมูลถูกต้องและครบถ้วนในรายงานประจำปีและแบบ 56-1

9. การบริหารงานและระบบการควบคุมภายในที่ดีมีประสิทธิผล
เพื่อให้การดำเนินงานของบริษัทเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ พร้อมทั้งมีข้อมูลที่สมบูรณ์และเชื่อถือได้
มีการปฏิบัติงานตามกฎระเบียบข้อบังคับอย่างถูกต้อง
รวมทั้งการใช้ทรัพยากรของบริษัทเป็นไปอย่างประหยัดและมีประสิทธิภาพ
ตลอดจนมีการดูแลป้องกันระวังรักษาทรัพย์สินของบริษัท
โดยบริษัทมีหน่วยงานตรวจสอบภายในเพื่อทำหน้าที่วิเคราะห์ ตรวจสอบ
ประเมินผลให้คำปรึกษาและข้อเสนอแนะ เพื่อสนับสนุนการดำเนินกิจการต่างๆ ของบริษัท
และมีคณะกรรมการตรวจสอบเพื่อทำหน้าที่สอบทานให้บริษัท มีระบบการควบคุมภายใน (Internal
Control) และการตรวจสอบภายใน (Internal Audit) ที่เหมาะสมและมีประสิทธิผล
หน่วยงานดังกล่าวมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่ ขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
มีการทบทวนความเหมาะสมและความเพียงพอของระบบปีละ 1 ครั้ง
และคณะกรรมการตรวจสอบมีการให้ความเห็นเรื่องความเพียงพอของระบบควบคุมภายในไว้ในรายงานประจำปี

10. การบริหารความเสี่ยง
อยู่ในความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงในการจัดให้มีระบบการบริหารความเสี่ยงครอบคลุมทั้งองค์กร
โดยปัจจุบันอยู่ระหว่างการวางระบบการบริหารความเสี่ยง
โดยจะมีการทบทวนความเพียงพอของระบบและประสิทธิผลของการจัดการอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
รวมถึงการจัดให้มีสัญญาณเตือนภัยล่วงหน้าและรายการผิดปกติ

11. การประชุมคณะกรรมการ
บริษัทได้จัดให้มีการประชุมคณะกรรมการและมีการแจ้งให้กรรมการทราบล่วงหน้าโดยทำเป็นตารางประจำปี
ซึ่งกำหนดให้มีการประชุมอย่างน้อยปีละ 6 ครั้ง โดยในปี 2558 มีการประชุมคณะกรรมการทั้งหมด
7 ครั้ง รวมถึงมีการประชุมของกรรมการที่ไม่ใช่ผู้บริหาร เพิ่มอีก 1 ครั้ง อย่างไรก็ตาม
เพื่อให้เกิดความคล่องตัวต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัท ในแต่ละเดือน
บริษัทได้จัดให้มีการประชุมคณะกรรมการบริหาร
ซึ่งทำหน้าที่ตัดสินใจตามอำนาจหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท
โดยทุกครั้งที่มีการประชุมกรรมการบริษัท คณะกรรมการบริหารได้มีการนำสิ่งที่ผ่านการพิจารณา
กลับมาแจ้งให้คณะกรรมการบริษัททราบ เพื่อให้คณะกรรมการสามารถกำกับ ควบคุม ดูแล
การปฏิบัติงานของฝ่ายจัดการได้อย่างต่อเนื่อง

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ประธานกรรมการ กรรมการผู้จัดการ และเลขานุการบริษัท
ร่วมกันพิจารณาการเลือกเรื่องเข้าวาระการประชุมคณะกรรมการ
โดยดูให้แน่ใจว่าเรื่องที่สำคัญได้นำเข้ารวมไว้แล้ว
และกรรมการแต่ละคนมีความเป็นอิสระที่จะเสนอเรื่องเข้าสู่วาระการประชุม

สำนักเลขานุการบริษัทและกฎหมาย
จัดส่งเอกสารประกอบการประชุมให้แก่กรรมการเป็นการล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วัน
ซึ่งเอกสารดังกล่าว ได้ให้ข้อมูลและรายละเอียดอย่างพอเพียงเพื่อประกอบการพิจารณา
อย่างไรก็ตาม ในเรื่องที่ไม่สามารถเปิดเผยเป็นลายลักษณ์อักษร
หรือเปิดเผยล่วงหน้าแล้วจะส่งผลกระทบต่อบริษัท
คณะกรรมการบริษัทสามารถนำเรื่องมาอภิปรายในที่ประชุมได้

ในระหว่างการประชุม
ประธานกรรมการจัดสรรเวลาไว้อย่างเพียงพอที่ฝ่ายจัดการจะเสนอเรื่องและมากพอที่กรรมการจะอภิปรายปัญหาสำคัญกันอย่างรอบคอบโดยทั่วกัน
นอกจากนี้ ประธานกรรมการส่งเสริมให้มีการใช้ดุลยพินิจตัดสินใจ
กรรมการให้ความสนใจกับทุกวาระที่นำเข้าสู่ที่ประชุม รวมถึงเรื่องการกำกับดูแลกิจการ นอกจากนี้
การประชุมคณะกรรมการบริษัท มีการเชิญผู้บริหารระดับสูงในแต่ละฝ่ายเข้าร่วมประชุม
เพื่อนำเสนอข้อมูล ปัญหาและชี้แจงรายละเอียด เพื่อประกอบการตัดสินใจ
ซึ่งเป็นการสร้างความสัมพันธ์ระหว่างกรรมการและผู้บริหารระดับสูง
ทั้งยังเป็นการเข้าถึงข้อมูลสารสนเทศที่จำเป็นเพิ่มเติมผ่านการสอบถามผู้บริหารระดับสูง
อีกทั้งในบางประเด็นที่มีข้อมูลไม่เพียงพอ
กรรมการบริษัทสามารถติดต่อขอข้อมูลเพิ่มเติมได้ผ่านเลขานุการของบริษัท

นอกจากนี้ กรรมการบริษัทที่ไม่เป็นผู้บริหารมีการประชุมระหว่างกันเอง
โดยไม่มีฝ่ายบริหารเข้าร่วมประชุมด้วย
เพื่อให้กรรมการบริษัทที่ไม่เป็นผู้บริหารสามารถแสดงความคิดเห็นในเรื่องการทำงานและการบริหารงานได้อย่างอิสระ

รายงานการประชุมของคณะกรรมการบริษัท จะประกอบด้วย วันเวลาเริ่ม เวลาสิ้นสุดประชุม
รายชื่อกรรมการที่เข้าประชุมและขาดประชุม สรุปสาระสำคัญของเรื่องที่เสนอ
สรุปประเด็นการอภิปรายและข้อสังเกต มติคณะกรรมการและความเห็นของกรรมการที่ไม่เห็นด้วย
ชื่อผู้จดรายงาน และชื่อผู้รับรองรายงาน
บริษัทได้มีการจัดเก็บรายงานการประชุมของคณะกรรมการบริษัทเป็นรูปเล่มและในรูปแบบ PDF
ซึ่งสามารถสืบค้นง่าย แต่แก้ไขไม่ได้
มีการบันทึกและเปิดเผยจำนวนครั้งการเข้าประชุมคณะกรรมการ
เนื่องจากการประชุมคณะกรรมการบริษัทจะจัดขึ้นทุกไตรมาส
แต่การประชุมคณะกรรมการบริหารซึ่งเกี่ยวเนื่องกับผลการดำเนินงานของบริษัทจะจัดขึ้นทุกเดือน
จึงมีการรายงานการประชุมของคณะกรรมการบริหารนำเสนอให้คณะกรรมการบริษัททราบด้วย

ในปี 2558 คณะกรรมการจัดให้มีการประเมินผลปฎิบัติงานของตนเอง
โดยใช้หลักเกณฑ์ประเมินจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมถึงมีการประเมินเป็นหมู่คณะและรายบุคคล โดยภายหลังจากได้รับผลการประเมิน
คณะกรรมการพิจารณาผลและหาแนวทางการปรับปรุงการปฎิบัติงาน

1.  การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหาร

9.4.1 ที่ประชุมคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน
ได้กำหนดนิยามของกรรมการอิสระดังนี้ (1) ถือหุ้นไม่เกิน 0.5%
ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด (2) ไม่มีส่วนร่วมในการบริหารงาน รวมทั้งไม่เป็นลูกจ้าง
พนักงาน ที่ปรึกษาที่ได้รับเงินเดือนประจำ รวมถึง ที่ปรึกษาตรวจสอบบัญชี ที่ปรึกษากฎหมาย
ที่ปรึกษาด้านอื่น ๆ หรือ เป็นผู้มีอำนาจควบคุมในบริษัท บริษัทในเครือ บริษัทร่วม
หรือเป็นบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งโดยไม่ต้องมีผลประโยชน์ หรือ ส่วนได้เสียในลักษณะดังกล่าว
เป็นเวลาไม่น้อยกว่า 2 ปี (3) ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจ รวมถึงไม่มีผลประโยชน์หรือส่วนได้เสีย
ไม่ว่าทางตรงทางอ้อม (4)
ไม่เป็นญาติสนิทหรือมีความสัมพันธ์อื่นใดที่อาจทำให้ขาดความเป็นอิสระกับผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
ซึ่งนิยามดังกล่าว ผ่านการเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท
โดยหลักเกณฑ์เข้มงวดกว่าข้อกำหนดทั่วไป

9.4.2 ในรอบระยะเวลาบัญชีที่ผ่านมา
กรรมการอิสระไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือการให้บริการทางวิชาชีพใดๆกับบริษัท

3.  การสรรหากรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนทำหน้าที่กำหนดนโยบาย
หลักเกณฑ์และวิธีการในการสรรหากรรมการเพื่อนำเสนอรายชื่อให้กรรมการบริษัทและที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณา
ทั้งนี้ หลักเกณฑ์ในการพิจารณาเลือกกรรมการ มีคุณสมบัติไม่น้อยกว่าคุณสมบัติตามมาตรา 68
แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชนจำกัด พ.ศ. 2535 (รวมทั้งที่มีการแก้ไขเพิ่มเติม)
ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง นอกจากนี้
การเลือกตั้งกรรมการจะดำเนินตามข้อบังคับของบริษัทซึ่งสรุปได้ดังต่อไปนี้

  1. คณะกรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการอย่างน้อย 4 คน ทั้งนี้
  กรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวน

  กรรมการทั้งหมดนั้นต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร
  และกรรมการของบริษัทจะต้องเป็นผู้มีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กฎหมายกำหนด

2.  การเลือกตั้งกรรมการโดยที่ประชุมผู้ถือหุ้นนั้น
    ให้ใช้คะแนนเสียงข้างมากและให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และวิธีการดังต่อไปนี้

(1) ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

(2) ให้ผู้ถือหุ้นลงคะแนนเสียงเลือกบุคคลที่ได้รับการเสนอชื่อเป็นกรรมการเป็นรายบุคคล ทั้งนี้
    ในการออกเสียงลงคะแนน
    บุคคลแต่ละคนที่ผู้ถือหุ้นออกเสียงเลือกตั้งจะได้รับคะแนนเสียงจากผู้ถือหุ้นไม่เกินจำนวนหุ้นที่ผู้ถือหุ้นนั้นมีอยู่ตาม
    (ก) โดยผู้ถือหุ้นดังกล่าวจะแบ่งคะแนนเสียงให้แก่บุคคลใดบุคคลหนึ่งมากหรือน้อยเพียงใดไม่ได้
    โดยบุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมาเป็นผู้ได้รับเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะมี
    ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนที่จะมี
    ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

3.  ในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง ให้กรรมการจำนวนหนึ่งในสามออกจากตำแหน่ง
    ถ้าจำนวนกรรมการจะ

แบ่งออกให้ตรงเป็นสามส่วนไม่ได้ ก็ให้ออกโดยจำนวนใกล้ที่สุดกับส่วนหนึ่งในสาม

4.  เลขานุการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทได้มีมติแต่งตั้งนายธัชชัย ศุภผลศิริ เป็นเลขานุการบริษัท
เพื่อทำหน้าที่เป็นที่ปรึกษาให้คำแนะนำแก่กรรมการในการปฎิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับหน้าที่ความรับผิดชอบต่างๆของกรรมการ
การจัดการประชุมคณะกรรมการบริษัทและการประชุมผู้ถือหุ้น และการทำรายงาน
ตลอดจนหน้าที่ต่างๆตามที่กฎหมายกำหนด โคยคณะกรรมการบริษัทเห็นว่า
เป็นผู้ที่มีคุณสมบัติและมีความเหมาะสม มีความรู้ความสามารถ
และดำรงตำแหน่งเป็นรองกรรมการผู้จัดการใหญ่ สำนักเลขานุการบริษัทและกฎหมาย

นอกจากนี้ บริษัทได้ส่งเสริมให้เลขานุการบริษัทได้รับการอบรมและพัฒนาความรู้ด้านกฎหมาย
หรือการปฎิบัติหน้าที่เลขานุการบริษัท และมีการเปิดเผยประวัติ
คุณสมบัติและประสบการณ์ของเลขานุการบริษัทไว้ในรายงานประจำปี

5.  การกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

9.6.1
เพื่อให้เป็นไปตามกลไกในการกำกับดูแลที่ทำให้สามารถควบคุมดูแลการจัดการและรับผิดชอบการดำเนินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม
และดูแลรักษาผลประโยชน์ของเงินลงทุนบริษัท
คณะกรรมการบริษัทจึงได้ส่งบุคคลเพื่อเป็นตัวแทนบริษัทไปเป็นกรรมการในบริษัทย่อยและบริษัทร่วมตามสัดส่วนการถือหุ้น
โดยเป็นไปตามระเบียบปฎิบัติของบริษัทซึ่งได้รับมติเห็นชอบจากที่ประชุมกรรมการบริษัท

9.6.2 ตัวแทนของบริษัทที่ไปเป็นกรรมการในบริษัทย่อยและบริษัทร่วมดังกล่าว
จะมีส่วนร่วมในการกำหนดนโยบายสำคัญต่อการดำเนินธุรกิจ เช่น การลงทุนในโครงการอื่นๆ

6.  การใช้ข้อมูลภายใน

ตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการของบริษัท ซึ่งประกาศให้ทราบทั่วกันว่า กรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานต้องไม่ใช้ข้อมูลภายใน (Inside Information) ของกลุ่มบริษัท
ที่มีสาระสำคัญและยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณชนเพื่อประโยชน์ของตนเองหรือผู้อื่น กรรมการ
ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ มีสิทธิเสรีภาพในการลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์ของกลุ่มบริษัท
แต่เพื่อป้องกันมิให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน
จะงดการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท ในช่วงระยะเวลา 1 เดือน
ก่อนการเปิดเผยงบการเงินให้แก่สาธารณชนทราบ

7.  ค่าตอบแทนผู้สอบบัญชี

บริษัท น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน) และบริษัทย่อย มีค่าสอบบัญชี
และค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมในการจัดทำงบการเงินรวม ในปี 2558 เป็นจำนวนเงิน 7,355,000 บาท
และมีค่าบริการอื่น เป็นจำนวนเงิน 200,000 บาท

8.  การปฎิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการเรื่องอื่นๆ

คณะกรรมการให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลกิจการ และเข้าใจบทบาท หน้าที่
ความรับผิดชอบของคณะกรรมการที่มีต่อบริษัท ผู้ถือหุ้น ผู้มีส่วนได้เสีย
บริษัทปฏิบัติตามข้อพึงปฏิบัติสำหรับบริษัทจดทะเบียนที่เป็นไปตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

สำหรับสิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน
บริษัทมีนโยบายและได้ดำเนินการดังนี้

1. บริษัทให้ความสำคัญในการเคารพสิทธิของผู้ถือหุ้นมาโดยตลอด
ไม่ว่าจะเป็นเรื่องสิทธิขั้นพื้นฐานตามกฎหมาย สิทธิในความเป็นเจ้าของ
ผ่านการแต่งตั้งคณะกรรมการ และสิทธิอื่นที่ควรมี นอกจากนี้
บริษัทดูแลผู้ถือหุ้นมากกว่าสิทธิตามกฎหมาย เช่น การให้ข้อมูล ข่าวสาร ผ่านเว็บไซต์ของบริษัท
การจัดส่งข่าวสารที่สำคัญทางจดหมายให้แก่ผู้ถือหุ้น
รวมถึงเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นแจ้งความจำนงในการเข้าเยี่ยมชมกิจการของบริษัท

2. บริษัทมีการให้ข้อมูล วัน เวลา สถานที่ และวาระการประชุม
ตลอดจนข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่ต้องตัดสินใจในที่ประชุมแก่ผู้ถือหุ้นเป็นการล่วงหน้า
โดยได้ส่งหนังสือนัดเชิญประชุม และเอกสารประกอบ
ให้ผู้ถือหุ้นได้พิจารณาเป็นการล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 7 วัน อีกทั้งในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2557 ครั้งที่ 1/ 2558 บริษัทมีการเผยแพร่หนังสือเชิญประชุมไว้ในเว็บไซต์ของบริษัท
เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้มีเวลาศึกษาข้อมูล ก่อนได้รับข้อมูลในรูปแบบเอกสาร

3. ผู้ถือหุ้นสามารถดาวน์โหลดข้อมูลต่าง ๆ ของบริษัทได้ที่ www.kslsugar.com
ซึ่งจะมีข้อมูลทางการเงิน ข้อมูลของบริษัทต่างๆ รวมถึงข้อมูลของการประชุม
ซึ่งจะอำนวยความสะดวกให้ผู้ถือหุ้นและผู้ที่สนใจศึกษาสารสนเทศของบริษัทได้
อีกทั้งยังสามารถสอบถามข้อมูลเพิ่มเติมได้ผ่านทาง Email: ir@kslgroup.com และ
secretary@kslgroup.com

4. บริษัทมีนโยบายที่จะอำนวยความสะดวก
และส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้สิทธิและออกเสียงอย่างเต็มที่ อย่างเช่น
การแยกปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นเป็น 2 ครั้ง
โดยกำหนดการปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นเพื่อสิทธิในการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้น
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นพิจารณาและมีมติอนุมัติการจ่ายเงินปันผลประจำปี
ก่อนที่จะมีการปิดสมุดทะเบียนพักการโอนหุ้นเพื่อสิทธิในการรับเงินปันผลอีกครั้ง
เพื่อเป็นการรักษาสิทธิของผู้ถือหุ้นในการเลือกที่จะถือหุ้นเพื่อรับเงินปันผลหรือไม่
การกำหนดสถานที่ในการจัดการประชุมให้สะดวกต่อผู้ถือหุ้น
ซึ่งบริษัทเลือกจัดการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นที่โรงแรมซึ่งอยู่ในใจกลางกรุงเทพฯ
และอยู่บริเวณใกล้เคียงกับสำนักงานใหญ่ของบริษัท
การประกาศผ่านทางหนังสือพิมพ์เพื่อแจ้งเรื่องการประชุมให้ผู้ถือหุ้นทราบ
การให้ผู้ถือหุ้นสามารถลงทะเบียนเข้าประชุมล่วงหน้าก่อนการประชุมประมาณ 1 ชั่วโมง
และในกรณีที่ผู้ถือหุ้นไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเอง ก็สามารถมอบฉันทะให้ผู้อื่น
หรือมอบฉันทะให้กรรมการอิสระของบริษัทเข้าร่วมประชุมและลงมติแทนได้

5. บริษัทจัดให้มีการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2557 ครั้งที่ 1/ 2558 เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์
2558 ซึ่งกรรมการทั้ง 21 คนร่วมเข้าประชุมครบถ้วน
มีการเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นซักถามข้อสงสัยต่างๆ จากกรรมการบริษัท รวมถึงคณะกรรมการย่อยต่างๆ
ทั้งนี้ บริษัทมีนโยบายที่จะไม่มีการลิดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้นในการรับรู้สารสนเทศของบริษัท เช่น
ไม่มีการแจกเอกสารที่มีข้อมูลสำคัญเพิ่มเติมอย่างกะทันหัน
ไม่เพิ่มวาระการประชุมหรือเปลี่ยนแปลงข้อมูลสำคัญ
ไม่จำกัดสิทธิในการเข้าประชุมของผู้ถือหุ้นที่มาสาย เป็นต้น

6. นอกจากนี้
บริษัทเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอเรื่องเพื่อบรรจุเป็นวาระการประชุมเป็นการล่วงหน้า
พร้อมกับกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีการ กล่าวคือ เป็นผู้ถือหุ้นรายเดียวหรือหลายรายที่ถือหุ้น ณ
วันที่เสนอวาระการประชุม นับรวมกันได้ไม่น้อยกว่าร้อยละห้า
ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท มีรายละเอียดของข้อมูลประกอบการพิจารณา
มีเกณฑ์การพิจารณาบรรจุวาระ/ ไม่บรรจุวาระที่ชัดเจน
มีช่องทางรับเรื่องและช่วงเวลาที่เปิดรับเรื่อง ซึ่งภายหลังที่รับเรื่อง
ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทจะพิจารณากลั่นกรองและจะแจ้งผลการพิจารณาพร้อมเหตุผลให้ผู้ถือหุ้นทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท
โดยรายละเอียดดังกล่าว สามารถดูผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท
ซึ่งไม่มีผู้ใดเสนอวาระการประชุมเป็นการเพิ่มเติม นอกจากนี้
บริษัทยังเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่งคำถามที่เกี่ยวข้องกับวาระการประชุมถึงคณะกรรมการล่วงหน้าก่อนวันประชุม
ผ่านทางเว็บไซต์อีกด้วย

7. ผู้ถือหุ้นสามารถเสนอชื่อบุคคลเพื่อเข้ารับการคัดเลือกเป็นกรรมการบริษัท ทั้งนี้
บริษัทได้กำหนดหลักเกณฑ์ เช่น
ช่องทางรับเรื่องผ่านไปรษณีย์ลงทะเบียนมาที่สายงานเลขานุการบริษัท ช่วงเวลาที่เปิด
แบบฟอร์มข้อมูลบุคคลผู้ได้รับการเสนอชื่อเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการ
การแสดงความยินยอมของผู้ที่ได้รับการเสนอชื่อ โดยรายละเอียดดังกล่าว
สามารถดูผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท ซึ่งภายหลังที่รับเรื่อง ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท
จะพิจารณากลั่นกรองตามกระบวนการต่อไป อย่างไรก็ตาม ที่ผ่านมาไม่มีการเสนอชื่อแต่อย่างใด

8. บริษัทจัดให้ผู้ถือหุ้นศึกษาข้อมูลประกอบการประชุมล่วงหน้าผ่านเว็บไซต์ของบริษัท
โดยข้อมูลจะเหมือนกับข้อมูลที่บริษัทจัดส่งให้ผู้ถือหุ้นในรูปแบบเอกสาร
ส่วนหนังสือเชิญประชุมและเอกสารประกอบมีการจัดส่งให้ผู้ถือหุ้นล่วงหน้าก่อนวันประชุมไม่น้อยกว่า
14 วัน

9. ในหนังสือเชิญประชุม บริษัทแจ้งกฎเกณฑ์และวิธีการในการเข้าร่วมประชุมให้ผู้ถือหุ้นทราบ
รวมถึงการเสนอรายชื่อกรรมการอิสระ ได้แก่ นายมนู เลียวไพโรจน์ และนายการุณ กิตติสถาพร
เป็นผู้รับมอบฉันทะจากผู้ถือหุ้น นอกจากนี้
ยังจัดเตรียมแบบมอบฉันทะซึ่งเป็นแบบมาตรฐานสามารถระบุความเห็นในการลงคะแนนเสียงได้

10. ข้อมูลในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นประจำปี 2557 ครั้งที่ 1/2558
มีวาระงบแสดงฐานะทางการเงินและงบกำไรขาดทุน วาระลดทุนจดทะเบียนที่ยังมิได้ชำระ
วาระการเปลี่ยนแปลงมูลค่าที่ตราไว้ของหุ้น วาระการจ่ายเงินปันผล
วาระการเพิ่มทุนจดทะเบียนเพื่อรองรับการจ่ายหุ้นปันผล
วาระการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนเพื่อรองรับการจ่ายหุ้นปันผล
วาระการเลือกตั้งกรรมการแทนกรรมการที่ครบกำหนดออกตามวาระ
วาระการพิจารณาค่าตอบแทนกรรมการ
วาระการแต่งตั้งผู้สอบบัญชีและกำหนดค่าตอบแทนแก่ผู้สอบบัญชี

11. ในที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2557 ครั้งที่ 1/2558
ประธานกรรมการได้แจ้งกฎเกณฑ์สำหรับการประชุมและวิธีการออกเสียงลงมติให้ผู้ถือหุ้นทราบ
และเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นแสดงความคิดเห็นและซักถามได้ ส่วนในวาระแต่งตั้งกรรมการ
คณะกรรมการได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นเลือกกรรมการเป็นรายคน โดยใช้บัตรลงคะแนน
และมีการถ่ายวีดิทัศน์ บันทึกภาพและเสียงการประชุม

12. รายงานการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2557 ครั้งที่ 1/2558 แสดงรายชื่อกรรมการที่เข้า/
ไม่เข้าร่วมประชุม มีคำชี้แจงที่เป็นสาระสำคัญ มีคำถามและคำตอบหรือข้อคิดเห็นโดยสรุป
วิธีลงคะแนนและวิธีนับคะแนน และในกรณีที่ไม่เห็นด้วย จะมีมติที่ประชุมที่เป็นคะแนนที่เห็นด้วย
ไม่เห็นด้วย หรืองดออกเสียง ซึ่งทางบริษัทได้เผยแพร่รายงานการประชุม ผ่านทางเว็บไซต์ ภายใน
14 วัน

13. บริษัทมีมาตรการป้องกันกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ
(แสดงรายละเอียดในหัวข้อ เรื่องการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน)

14. บริษัทกำหนดข้อบังคับของบริษัทว่า กรรมการบริษัทจะประกอบกิจการ
หรือเข้าเป็นหุ้นส่วนในห้างหุ้นส่วนสามัญหรือหุ้นส่วนไม่จำกัดความรับผิดในห้างหุ้นส่วนจำกัด
หรือเป็นกรรมการของบริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดอื่นที่ประกอบกิจการอันมีสภาพอย่างเดียวกัน
และเป็นการแข่งขันกับกิจการของบริษัทไม่ได้
เว้นแต่จะแจ้งให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบก่อนที่จะมีมติแต่งตั้ง
และกรรมการต้องแจ้งให้บริษัททราบโดยไม่ชักช้าหากมีส่วนได้เสียไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมในสัญญาใดๆ
ที่บริษัททำขึ้นในระหว่างรอบปีบัญชี
หรือถือหุ้นหรือหุ้นกู้เพิ่มขึ้นหรือลดลงในระหว่างรอบปีบัญชีในบริษัทหรือบริษัทในเครือ
โดยบริษัทส่งเสริมให้มีการเปิดเผยข้อมูลส่วนได้เสียของกรรมการ ผู้บริหาร
และผู้เกี่ยวข้องต่อคณะกรรมการ ผ่านวาระการประชุมของคณะกรรมการบริษัท นอกจากนี้
กรรมการหรือผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียหรือมีส่วนเกี่ยวข้องจะไม่มีสิทธิออกเสียงในวาระดังกล่าว

บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

นอกจากการคำนึงถึงการรักษาผลประโยชน์และสิทธิของผู้ถือหุ้นแล้ว ยังมีกลุ่มต่าง ๆ
ที่มีส่วนได้เสียกับบริษัท ที่ช่วยสร้างความมั่นคงทางการเงิน และความยั่งยืนของกิจการ เช่น
กลุ่มลูกค้า พนักงานของบริษัท คู่ค้า เจ้าหนี้ และชุมชนที่บริษัทตั้งอยู่ ในอดีตที่ผ่านมา
บริษัทดำเนินนโยบายต่าง ๆ ในการสร้างจริยธรรมการดำเนินธุรกิจมาโดยตลอด เช่น

สิทธิของผู้ถือหุ้น : ตามได้กล่าวในหัวข้อ
“สิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน” ข้างต้น
การปฎิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการเรื่องอื่นๆ
บริษัทมีนโยบายการกำกับดูแลกิจการและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับสิทธิของผู้ถือหุ้นและการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกันและกำหนดจรรยาบรรณทางธุรกิจให้สอดคล้องกัน

สิทธิของพนักงาน:
บริษัทมีนโยบายการกำกับดูแลกิจการและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับพนักงานในหมวดที่ว่าดว้ยบทบาทของผู้มีส่วนได้เสียและกำหนดจรรยาบรรณทางธุรกิจให้สอดคล้องกัน
นอกจากสิทธิตามกฎหมาย ไม่ว่าจะเป็นพระราชบัญญัติ แรงงานและกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องแล้ว
บริษัทได้ให้ความสำคัญต่อพนักงานของบริษัททุกระดับชั้น ไม่มีการแบ่งแยกเชื้อชาติ ศาสนา
ไม่ว่าเพศหญิงหรือชาย โดยพนักงานทุกคนต่างมีสิทธิเท่าเทียมกันและได้รับการปฏิบัติอย่างเสมอภาค
และมีสิทธิได้รับสวัสดิการตามตำแหน่งหน้าที่ที่พึงได้โดยไม่เลือกปฏิบัติ
และในการพิจารณาปรับตำแหน่งหรือเงินเดือนของพนักงานบริษัท
ได้ดำเนินการในรูปของคณะกรรมการซึ่งประกอบด้วยผู้บริหารจากฝ่ายต่างๆ
เพื่อให้เกิดความโปร่งใสและเป็นธรรม นอกจากนี้ บริษัทมีนโยบายส่งเสริมการเสริมสร้างความรู้
ผ่านการอบรมภายใน และภายนอกบริษัท เพื่อรองรับการเติบโตของบริษัทในอนาคต
อีกทั้งบริษัทยังมีการจัดตั้งกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เพื่อสร้างหลักประกันให้แก่พนักงานภายในบริษัท
มีการประกาศ นโยบาย มรท.8001-2553 มาตรฐานแรงงานไทย ด้านสิทธิมนุษยชน
และความรับผิดชอบต่อสังคม พร้อมกับได้ใบรับรอง มรท.8001-2553 ระดับสมบูรณ์ ขั้นสูงสุด
จากกรมสวัสดิการและคุ้มครองแรงงาน กระทรวงแรงงาน และรักษามาตรฐานอย่างต่อเนื่อง

สิทธิของลูกค้า :
บริษัทมีนโยบายการกำกับดูแลกิจการและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับลูกค้าในหมวดที่ว่าด้วยบทบาทของผู้มีส่วนได้เสียว่าบริษัทใช้ระบบการจัดการคุณภาพในระดับสากล
เช่น ISO 9001:2008, FSSC 22000, GMP, HACCP, HALAL, KOSHER เป็นต้น
เพื่อสร้างความพึงพอใจสูงสุดแก่ลูกค้าในด้านคุณภาพและมาตรฐานของผลิตภัณฑ์สินค้า
การส่งมอบที่ตรงเวลา และบริการในระดับโลก ตลอดจนรักษาความลับของลูกค้าโดยเคร่งครัด
และกำหนดจรรยาบรรณทางธุรกิจให้สอดคล้องกัน
ภายใต้ความรับผิดชอบและความสัมพันธ์กับลูกค้าในระยะยาว

สิทธิของคู่ค้า:
บริษัทมีนโยบายการกำกับดูแลกิจการและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับคู่ค้าในหมวดที่ว่าด้วยบทบาทของผู้มีส่วนได้เสียว่าสนับสนุนการแข่งขันทางการค้าอย่างเสรีและเป็นธรรม
ความเสมอภาคในการดำเนินธุรกิจและผลประโยชน์ร่วมกัน
การจัดซื้อจัดจ้างอย่างโปร่งใสและยุติธรรม
บริษัทกำหนดคุณสมบัติของคู่ค้าที่มีสิทธิเข้าเสนอราคาและประกาศให้ทราบโดยทั่วกัน
ข้อมูลและเงื่อนไขการจัดซื้อจัดจ้างที่ถูกต้องครบถ้วนแก่คู่ค้าที่มีสิทธิเสนอราคาโดยวิธีที่เปิดเผยและเท่าเทียมกัน
รักษาข้อมูลการเสนอราคาที่ได้รับจากคู่ค้าไว้เป็นความลับไม่เปิดเผยแก่คู่ค้าที่เสนอราคารายอื่น
ไม่เรียกไม่รับผลประโยชน์ใดๆ จากคู่ค้าเพื่อแลกเปลี่ยนกับการได้ทำสัญญาจัดซื้อจัดจ้างกับบริษัท
และได้กำหนดจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจให้สอดคล้องกัน

คู่ค้าบริษัท นอกจากหมายถึงคู่สัญญาในการซื้อขายและการจ้างระหว่างกันแล้ว
ยังรวมไปถึงผู้ร่วมลงทุนกับบริษัทในบางกิจการด้วย
บริษัทคำนึงถึงสิทธิตามกฎหมายและสิทธิตามสัญญาร่วมทุนมาโดยตลอด โดยยึดหลักสุจริต
ความเท่าเทียมกัน และสิทธิที่จะได้รับผลประโยชน์จากเงินที่ลงทุน

สิทธิของเจ้าหนี้:
บริษัทมีนโยบายการกำกับดูแลกิจการและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับเจ้าหนี้ในหมวดที่ว่าด้วยบทบาทของผู้มีส่วนได้เสียว่าบริษัทปฏิบัติตามข้อตกลงที่มีกับเจ้าหนี้ทั้งในแก่การชำระหนี้
การให้และรักษาหลักประกัน และเงื่อนไขอื่นๆ ที่กำหนด เช่น
รายงานข้อมูลทางการเงินของบริษัทที่ถูกต้องแก่เจ้าหนี้ การรักษาอัตราส่วนหนี้สินและทุน เป็นต้น
ในการดำเนินงาน บริษัทได้สร้างความไว้วางใจให้กับเจ้าหนี้ผ่านการบริหารงานอย่างมีจรรยาบรรณ
และอำนวยความสะดวกด้านข้อมูล ข่าวสาร
เพื่อสร้างความเข้าใจเกี่ยวกับสถานะทางการเงินของบริษัทอย่างเปิดเผย

สิทธิของชุมชนและสิ่งแวดล้อม :
บริษัทมีนโยบายการกำกับดูแลกิจการและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับชุมชนในหมวดที่ว่าด้วยบทบาทของผู้มีส่วนได้เสียว่าบริษัทให้การสนับสนุนและการจัดกิจกรรมหรือมีส่วนร่วมสนับสนุนกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการกุศลหรือการพัฒนาชุมชน
เพื่อสร้างความสัมพันธ์ที่ดีกับชุมชนและยกระดับคุณภาพชีวิตของชุมชนโดยเฉพาะในพื้นที่ที่บริษัทประกอบกิจการ
ให้ความร่วมมือต่อภาครัฐและหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง ช่วยพัฒนาสาธารณูปโภคต่าง ๆ
ให้การสนับสนุนทางด้านการเงิน และสนับสนุนกิจกรรมทางสังคม
เพื่อสร้างความรู้ความเข้าใจและพัฒนาชุมชนให้ยั่งยืน อาทิเช่น
โครงการตรวจสุขภาพชุมชนรอบโรงงาน  จังหวัดขอนแก่น, โครงการ คลายหนาวให้ชุมชน CSR
KSL มอบผ้าห่มให้ผู้สูงอายุในหมู่บ้านบริเวณโดยรอบโรงงาน จังหวัดขอนแก่นและจังหวัดเลย,
โครงการบริจาคหนังสือเพื่อเด็กนักเรียน  “Smile Library”
ให้โรงเรียนในเขตพื้นที่จังหวัดขอนแก่นและจังหวัดกาญจนบุรี, โครงการ “กองทุนลงทุนสุนทาน”
ซึ่งก่อตั้งขึ้นภายใต้แนวคิด Philanthropic Investment 
การลงทุนที่นำผลตอบแทนมาใช้เพื่อสาธารณประโยชน์
ซึ่งเป็นความคิดริเริ่มของสถาบันไทยพัฒน์ที่ใช้เงินลงทุนระยะยาวเพื่อหาดอกผลสำหรับนำไปใช้จ่ายในการให้ความช่วยเหลือแก่สังคมในด้านต่างๆ,
กิจกรรม “KSL ร่วมใจรักธรรมชาติ ปลูกปะการังเทียม”   ณ หาดเตยงาม อ่าวนาวิก
อำเภอสัตหีบ จังหวัดชลบุรี,    บริจาคเงินแก่มูลนิธิรามาธิบดีในพระบรมชูปถัมภ์
สมเด็จพระเทพรัตนราชสุดาฯ สยามบรมราชกุมารี เพื่อก่อสร้างสถาบันการแพทย์จักรีนฤบดินทร์
จังหวัดสมุทรปราการ, โครงการอบรมเพื่อพัฒนาชีวิตเกษตรกรบนพื้นฐานปรัชญาเศรษฐกิจพอเพียง
ให้แก่ชุมชนเพื่อเป็นศูนย์การเรียนรู้เศรษฐกิจพอเพียงสู่ชุมชน  ในโครงการ 70 ปี KSL สู่ 70
กิจกรรมพอเพียง ครบทั้งหมด 70 ศูนย์การเรียนรู้ในปี 2558,
มอบทุนการศึกษาแก่บุตรและธิดาของพนักงานบริษัทฯ ที่ได้รับคัดเลือกประจำปี 2558

บริษัทรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อมมาโดยตลอด
ไม่ว่าจะเป็นการปฎิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องและกิจกรรมต่างๆ อาทิเช่น กฎหมายสิ่งแวดล้อม

ในส่วนของสิ่งแวดล้อม
บริษัทมีนโยบายการกำกับดูแลกิจการและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อมในหมวดที่ว่าด้วยบทบาทของผู้มีส่วนได้เสียว่า
บริษัทใช้ทรัพยากรธรมชาติและพลังงานอย่างประหยัด รักษาคุณภาพของสิ่งแวดล้อม
ไม่ปลดปล่อยของเสียหรือมลภาวะสู่ชุมชน
สำหรับโครงการที่อาจสร้างผลกระทบให้กับชุมชนหรือสิ่งแวดล้อม
บริษัทจะศึกษาและสอบถามความคิดเห็นของผู้อาจได้รับผลกระทบ
และเตรียมการลดผลกระทบที่จะเกิดต่อชุมชนและสิ่งแวดล้อมบริเวณโดยรอบ
รวมถึงบริษัทได้กำหนดหลักเกณฑ์ที่จะต้องมีการศึกษาปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อมและสังคมและกระบวนการลดผลกระทบ
พร้อมไปกับการศึกษาความเป็นไปได้ของโครงการ

นอกจากที่บริษัทให้ความสำคัญกับผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มดังที่ได้กล่าวมาแล้วนั้น
บริษัทยังตระหนักถึงข้อเสนอแนะ ข้อคิดเห็น หรือการแจ้งเบาะแสต่าง ๆ ที่ทำให้บริษัทสามารถพัฒนา
หรือปรับปรุง แก้ไข การดำเนินงานของบริษัท
โดยบริษัทจัดช่องทางให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถติดต่อกับบริษัทได้
ในกรณีที่มีเหตุการณ์ที่ไม่เหมาะสมหรือไม่ถูกต้องเกิดขึ้น
และผู้มีส่วนได้เสียต้องการที่จะให้แก้ไขหรือขอความชัดเจน
หรือผู้มีส่วนได้เสียต้องการที่จะให้ข้อเสนอแนะต่าง ๆ
ผู้มีส่วนได้เสียสามารถทำได้โดยแจ้งต่อผู้บริหารของบริษัท หรือหัวหน้าสำนักงานตรวจสอบภายใน
หรือหัวหน้าส่วนงานทรัพยากรบุคคล หรือประธานคณะกรรมการตรวจสอบ ทางโทรศัพท์หรือทาง
email ในปีที่ผ่านมา บริษัทไม่ได้รับแจ้งเบาะแสการกระทำความผิดแต่อย่างใด ทั้งนี้
บริษัทได้กำหนดรายละเอียดเหล่านี้ไว้ในนโยบายการกำกับดูแลกิจการว่าด้วยการให้ข้อมูลการกระทำผิดและการทุจริตและจรรยาบรรณในการดำเนินธุรกิจ

การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

บริษัทได้คำนึงถึงการได้รับข้อมูลที่ถูกต้อง ครบถ้วน ทันเวลา โปร่งใส การเข้าถึงข้อมูลได้ง่าย
เท่าเทียมกัน และความน่าเชื่อถือ โดยบริษัทได้ดำเนินการ

1. เปิดเผยข้อมูล แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี
ผ่านช่องทางของตลาดหลักทรัพย์ ฯ และผ่านช่องทางเว็บไซต์ ของบริษัท www.kslsugar.com
นอกจากนี้ในเว็บไซต์ของบริษัท ยังมีการนำเสนอข่าวต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับบริษัท และอุตสาหกรรม
เพื่อเป็นข้อมูลในการตัดสินใจ

2. ในรอบปีที่ผ่านมา บริษัทมิได้ถูกสำนักงาน ก.ล.ต. หรือตลาดหลักทรัพย์ฯ
ดำเนินการเนื่องมาจากการเปิดเผยข้อมูลไม่เป็นไปตามข้อกำหนด ทั้งนี้
บริษัทได้มีการประเมินประสิทธิภาพของกระบวนการเปิดเผยข้อมูลผ่านการสอบถามความคิดเห็นจากบุคคลภายนอก

3. บริษัทเปิดเผยข้อมูลเพิ่มเติม ทั้งในส่วนของหน้าที่ของคณะกรรมการ และคณะกรรมการชุดย่อย
นโยบายการจ่ายค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร นโยบายการกำกับดูแลโดยสรุป
นโยบายเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อมและสังคม และการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด
จรรยาบรรณธุรกิจโดยสรุป ประวัติการอบรมกรรมการ

4.
จัดให้มีรายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการต่อรายงานทางการเงินแสดงควบคู่ไปกับรายงานของผู้สอบบัญชีในรายงานประจำปี
ซึ่งมีเนื้อหารับรองการปฏิบัติตามหลักการบัญชี และมีการรายงานทางการเงินที่มีข้อมูลถูกต้อง
ครบถ้วน เป็นจริงตามมาตรฐานการบัญชี
โดยรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการและกรรมการผู้จัดการ

5. ข้อมูลในเว็บไซต์ของบริษัทประกอบด้วย ข้อมูลองค์กร โครงสร้างการถือหุ้น
โครงสร้างคณะกรรมการ วิสัยทัศน์ / ภารกิจ ธุรกิจและผลิตภัณฑ์
นโยบายการกำกับดูแลกิจการและผลการปฏิบัติตามนโยบายที่กำหนด จรรยาบรรณธุรกิจ
ข้อมูลนักลงทุน นโยบายเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อมและสังคม รายงานประจำปี งบการเงิน
และข่าวสารที่บริษัทเผยแพร่ โดยมีทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ

6.
บริษัทตระหนักถึงความสำคัญในการเปิดเผยข้อมูลสารสนเทศแก่ผู้ลงทุนเพื่อให้ผู้ลงทุนได้รับทราบข้อมูลที่ถูกต้อง
โปร่งใส และทั่วถึง บริษัทจึงจัดทีมงานเพื่อรับผิดชอบติดต่อประสานงานกับผู้ลงทุนและผู้ถือหุ้น
โดยสามารถติดต่อได้ที่ email: ir@kslgroup.com หรือติดต่อที่

  1. นายมีชัย ปิยะวิเศษพัฒน์ หมายเลขโทรศัพท์ 02-642-6230 ต่อ 279

Email: meechai@kslgroup.com

2. นายชนะชัย ชุติมาวรพันธ์ หมายเลขโทรศัพท์ 02-642-6230

  Email: chanachai@kslgroup.com

3. นายชลัช ชินธรรมมิตร์ หมายเลขโทรศัพท์ 02-642-6230

Email: chalush@kslgroup.com

เพื่อให้เกิดความเข้าใจในธุรกิจของบริษัทได้ดีขึ้นและสามารถนำไปถ่ายทอดต่อนักลงทุนที่สนใจได้
บริษัทจึงจัดทำแผนงานนักลงทุนสัมพันธ์ประจำปี โดยมีการประชุมนักวิเคราะห์ (Analyst
Meeting) ทุกไตรมาส ณ ห้องประชุมของบริษัท นอกจากนี้ ในปี 2558 บริษัทเข้าร่วมกิจกรรม
"บริษัทจดทะเบียนพบผู้ลงทุน" (Opportunity Day) จัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ซึ่งมีการประชุมเพื่อชี้แจงข้อมูลเกี่ยวกับธุรกิจและผลการดำเนินงาน
ตลอดจนความก้าวหน้าของโครงการต่างๆให้นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ นักลงทุน
และสื่อมวลชนที่มาร่วมงานที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ

สำหรับนักลงทุนต่างประเทศ
บริษัทประสานงานร่วมกับบริษัทหลักทรัพย์และบริษัทวิเคราะห์หลักทรัพย์ในการจัดทำแผน
เพื่อร่วมเดินทางในการนำเสนอผลการดำเนินงานของบริษัทและความก้าวหน้าของโครงการของบริษัท
โดยในปีที่ผ่านมา
บริษัทเข้าร่วมประชุมชี้แจงผลการดำเนินงานและความก้าวหน้าที่ประเทศสิงคโปร์และฮ่องกง
ร่วมกับบริษัทหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ยิ่งไปกว่านั้น
บริษัทเปิดโอกาสให้นักลงทุนทั้งในประเทศและต่างประเทศ
สามารถเข้าพบเพื่อขอข้อมูลรายละเอียดและเยี่ยมชมกิจการของบริษัท
ซึ่งสามารถทำตารางนัดหมายล่วงหน้า ผ่านทีมงานนักลงทุนสัมพันธ์

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม

บริษัท น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน) มีนโยบายดำเนินธุรกิจด้วยความรับผิดชอบต่อสังคม
(Corperate Social Responsibility : CSR)
ด้วยความตระหนักและให้ความสำคัญในการสนับสนุนการดำเนินกิจกรรมเพื่อสังคมและชุมชนโดยรอบ
รวมทั้งใส่ใจดูแลสิ่งแวดล้อมอย่างต่อเนื่อง โดยยึดหลักการดำเนินธุรกิจที่โปร่งใส ตรวจสอบได้
มีจริยธรรม เคารพต่อสิทธิมนุษยชน และผลประโยชน์ของผู้มีส่วนได้เสีย เช่น ผู้ถือหุ้น พนักงาน
ชุมชนที่บริษัทฯ ประกอบกิจการอยู่ ลูกค้า คู่ค้า
และหน่วยงานภาครัฐตลอดจนถึงสังคมและประเทศชาติ

ทางบริษัทฯ มุ่งมั่นพัฒนาธุรกิจน้ำตาลและธุรกิจต่อเนื่องอื่นๆ โดยควบคู่ไปกับความรับผิดชอบต่อสังคม
และปฏิบัติตามข้อกำหนดกฎหมาย หรือข้อกำหนดอื่นๆ รวมทั้งแนวปฏิบัติสากลที่เกี่ยวข้อง
เพื่อพัฒนาสร้างรากฐานของความรับผิดชอบอย่างต่อเนื่องและยั่งยืน
โดยมีนโยบายความรับผิดชอบต่อสังคม รายละเอียดดังนี้

1.  การกำกับดูแลองค์กร : บริษัทฯ
    มุ่งมั่นที่จะเป็นต้นแบบที่ดีของโรงงานผลิตน้ำตาลในประเทศไทย
    ด้วยการสร้างความน่าเชื่อถือให้กับผู้ลงทุนและผู้มีส่วนได้ส่วนเสียต่อการดำเนินธุรกิจ
    เพิ่มมูลค่าและส่งเสริมการเติบโตอย่างยั่งยืนขององค์กร
    รวมถึงการบริหารจัดการตามหลักการที่ดีอันเป็นสากลและเป็นประโยชน์ต่อสังคมไทย
    ทั้งนี้เพื่อให้บรรลุเป้าหมายและดำรงรักษาความเป็นเลิศในคุณธรรมอันเป็นคุณค่าพื้นฐานขององค์กรชั้นนำ

2.  การเคารพสิทธิมนุษยชน : บริษัทฯ ให้ความสำคัญกับสิทธิมนุษยชนขั้นพื้นฐาน
    เพื่อส่งเสริมการเคารพต่อสิทธิและเสรีภาพ ด้วยการไม่เลือกปฏิบัติ ส่งเสริมความเสมอภาค
    ไม่แบ่งแยกเพศและชนชั้น ไม่ใช้แรงงานเด็ก และต่อต้านการคอรัปชั่นทุกรูปแบบ
    โดยอยู่ระหว่างขอการรับรองสถานประกอบการที่ไม่ใช้แรงงานเด็กและแรงงานบังคับ

3.  การปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม : บริษัทฯ
    มีการกำกับดูแลให้ค่าจ้างอยู่ในระดับที่เหมาะอุตสาหกรรมของไทย
    การปรับปรุงเปลี่ยนแปลงโครงสร้าง
    และการจัดระเบียบองค์กรนั้นจะดำเนินการอย่างรับผิดชอบโดยอยู่ภายใต้กรอบแห่งกฎหมายไทยรวมทั้งปฏิบัติตามกฎหมาย

บริษัทฯ
จัดตั้งคณะกรรมการสวัสดิการเพื่อให้พนักงานมีส่วนร่วมในการบริหารงานด้านสวัสดิการเป็นสื่อกลางให้ความช่วยเหลือในเรื่องสวัสดิการต่างๆแก่พนักงานและดูแลพนักงานให้มีคุณภาพชีวิตการทำงานที่ดีสามารถปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพและมีความสุข
รวมทั้งยังมีการจัดตั้งกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ เพื่อสร้างหลักประกันให้พนักงาน นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังได้ใบรับรอง มรท.8001-2553 มาตรฐานแรงงานไทย ระดับสมบูรณ์
ขั้นสูงสุดจากกรมสวัสดิการและคุ้มครองแรงงาน กระทรวงแรงงานฯ
และรักษามาตรฐานอย่างต่อเนื่องเป็นปีที่ 8

บริษัทฯ ให้ความสำคัญกับการดูแลเรื่องความปลอดภัยและสุขอนามัยในการทำงานโดยมีการจัดตั้ง
คณะกรรมการความปลอดภัยอาชีวอนามัยและสิ่งแวดล้อมในกลุ่มโรงงาน
เพื่อดำเนินงานเกี่ยวกับความปลอดภัยและสุขอนามัยที่ดีแก่พนักงานโดยจัดให้มีการตรวจสอบความปลอดภัยของสถานที่ทำงานสม่ำเสมอ
ติดตั้งระบบสัญญาณเตือนภัยภายในอาคารถังดับเพลิงประตูหนีไฟตลอดจนจัดให้มีการฝึกซ้อมดับเพลิงเบื้องต้น
ฝึกซ้อมอพยพหนีไฟเป็นประจำทุกปี และในส่วนของโรงงาน ยึดหลักปฏิบัติเดียวกัน
โดยเน้นข้อบังคับเกี่ยวข้องกับอาชีวอนามัยและความปลอดภัยอย่างเคร่งครัด
สร้างสภาพแวดล้อมการทำงานที่มีความปลอดภัยสำหรับพนักงาน ผู้รับเหมา และผู้มาเยี่ยมชมโรงงาน
โดยมีมาตรการควบคุมให้ทุกคนปลอดภัยจากอุบัติเหตุ และอันตรายที่อาจเกิดขึ้นได้
รวมทั้งมีการจัดโครงการฝึกอบรมเพื่อพัฒนาพนักงานรักษาความปลอดภัยของกลุ่มโรงงานทั้งหมด
เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้กับผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกับองค์กร

4.  การดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม : บริษัทฯ มีนโยบายด้านสิ่งแวดล้อมที่ชัดเจน
    และถือเป็นแนวปฏิบัติอย่างเคร่งครัด
    โดยปฏิบัติตามกฎหมายและมาตรฐานทางด้านสิ่งแวดล้อมต่างๆ
    จัดระบบภายในเพื่อขจัดปัญหาสิ่งแวดล้อมอย่างมีระบบและประสิทธิภาพ พร้อมการตรวจสอบ
    ตรวจวัดด้านสิ่งแวดล้อมจากการดำเนินกิจการ เพื่อนำไปพิจารณาปรับปรุงและพัฒนาให้ดียิ่งๆ
    ขึ้นต่อไป เช่น โรงงานน้ำตาล จะมีฝุ่นจากการเผาไหม้ของหม้อไอน้ำ บริษัทฯ
    จึงมีมาตรการในจัดการโดยใช้เทคโนโลยี เช่น กรณีฝุ่นกากอ้อย
    หรือฝุ่นจากการเผาไหม้ภายในโรงงาน ทางบริษัทฯ ใช้เทคโนโลยีระบบ ESP
    (Electrostatic Precipitator)
    เป็นการดักจับฝุ่นแบบไฟฟ้าสถิตย์ซึ่งมีประสิทธิภาพสูงในการดักจับฝุ่น เป็นมิตรกับชุมชน เป็นต้น
    ส่วนโรงงานเอทานอล จะมีน้ำเสียที่ได้จากกระบวนการผลิต
    จึงได้มีการนำไปผสมกับกากหม้อกรองจากโรงงานน้ำตาล ผ่านกระบวนการกลายเป็นปุ๋ยอินทรีย์
    สร้างประโยชน์ให้ชาวไร่ได้ต่อไป

กรณีที่มีโครงการใหม่เกิดขึ้น ซึ่งอาจส่งผลกระทบด้านสิ่งแวดล้อมต่อชุมชน ทางบริษัทฯ
ได้กำหนดหลักเกณฑ์
ที่จะต้องมีการศึกษาปัจจัยด้านสิ่งแวดล้อมและสังคม
และกระบวนการลดผลกระทบพร้อมศึกษาความเป็นไปได้ของโครงการ โดยบริษัทฯ ได้มีการทำ
Environmental Impact Assessment : EIA คือ การวิเคราะห์ผลกระทบสิ่งแวดล้อม
ทั้งในทางบวกและทางลบ จากการพัฒนาโครงการที่สำคัญ เพื่อกำหนดมาตรการป้องกัน
และแก้ไขปรับปรุงสิ่งแวดล้อมให้ดีขึ้น

5.  การดำเนินงานอย่างเป็นธรรม : บริษัทฯ
    มีความมุ่งมั่นในการดำเนินธุรกิจอย่างเป็นธรรมและมีจริยธรรม

ใส่ใจในการปฏิบัติตามกฎหมาย เคารพกฎระเบียบของสังคม
และเป็นองค์กรที่มีความเป็นกลางทางการเมือง

6.  ความสัมพันธ์กับลูกค้า และผู้จัดหา : บริษัทฯ มุ่งเน้นการผลิตที่มีคุณภาพ มีความปลอดภัยสูงสุด
    เพื่อความพอใจสูงสุดของลูกค้า มีความจริงใจต่อการจัดการข้อร้องเรียนของลูกค้า
    รวมทั้งพยายามในการแก้ไขข้อบกพร่องต่างๆ ที่อาจจะเกิดขึ้นจากการผลิต
    และ/หรือการบริการ ในขณะเดียวกัน บริษัทฯ มีความคาดหวังที่จะได้รับสินค้า
    และบริการในลักษณะเดียวกันนี้จากบริษัทผู้จัดหาสินค้าโดยมุ่งเน้นที่จะคงไว้ซึ่งความสัมพันธ์ที่ยั่งยืนกับลูกค้า
    และผู้จัดหา

7.  การมีส่วนร่วมและการพัฒนาชุมชน : บริษัทฯ จะพิจารณาความต้องการของชุมชน
    ส่งเสริมบุคคลากรเพื่อเป็นหุ้นส่วนกับผู้มีส่วนเกี่ยวข้องในท้องถิ่นรอบสถานประกอบการในการพัฒนาด้านการศึกษา
    วัฒนธรรม สังคม และมีส่วนในการปรับปรุงคุณภาพชีวิตของชุมชนให้ดีขึ้น
    พร้อมทั้งส่งเสริมและสนับสนุนให้พนักงานมีส่วนร่วมทำงานอาสาสมัคร
    และกิจกรรมสาธารณประโยชน์ร่วมกับชุมชน

นอกจากนี้ นโยบายหลักของผู้บริหาร ในการพัฒนาชุมชนนั้นคือ การเผยแพร่ศาสตร์พระราชา โดย
การนำหลักปรัชญาเศรษฐกิจพอเพียงสู่ชุมชน ผ่านการฝึกอบรมแบบปฏิบัติจริงกับชาวไร่
หรือผู้ที่สนใจทั่วไป
โดยให้เห็นถึงประโยชน์ของการนำหลักปรัชญาเศรษฐกิจพอเพียงไปปรับใช้กับการดำเนินชีวิต
ซึ่งบริษัทฯ ได้มีการจัดตั้งศูนย์กสิกรรมธรรมชาติ เค.เอส.แอล.ริเวอร์แคว จังหวัดกาญจนบุรี
เป็นหนึ่งในเครือข่ายมูลนิธิกสิกรรมธรรมชาติ
เพื่อสนับสนุนการน้อมนำปรัชญาเศรษฐกิจพอเพียงมาใช้ในการในการจัดฝึกอบรมให้กับพนักงานและประชาชนทั่วไป
รวมถึงผู้มีส่วนได้ส่วนเสียของบริษัทฯ ที่ให้ความสนใจและนำความรู้ที่ได้ไปพัฒนาชุมชนต่อไป ในปี
2558 บริษัทดำเนินโครงการ “70 ปี KSL สู่ 70 กิจกรรมพอเพียง”
โดยมีเป้าหมายสำคัฐในการเผยแพร่ปรัชญาเศรษฐกิจพอเพียงผ่านกิจกรรมพัฒนาชุมชนที่หลากหลายในหลายจังหวัด
เช่น จังหวัดกาญจนบุรี จังหวัดขอนแก่น จังหวัดสระแก้ว จังหวัดเลย

การพัฒนาและต่อยอดความรับผิดชอบต่อสังคมอย่างต่อเนื่องเช่นนี้ ส่งผลให้การดำเนินธุรกิจของบริษัท
น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน) เติบโตอย่างมั่นคง เพื่อสร้างผลตอบแทน คุณภาพที่ดีของสินค้า
และการบริการ
ที่ดีให้กับลูกค้า นักลงทุน คู่ค้า ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทั้งหมด ควบคู่กับการพัฒนาดูแลพนักงานและสังคม
ให้ได้รับโอกาส
ที่ดีในการพัฒนาคุณภาพชีวิตอย่างยั่งยืนต่อไป

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

การควบคุมภายใน

บริษัทฯ ได้ให้ความสำคัญต่อการบริหารธุรกิจโดยมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมเพียงพอ
เพื่อให้สามารถรักษาไว้ได้ซึ่งผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้น พนักงาน และผู้มีส่วนร่วมต่างๆ
กับธุรกิจของบริษัท เนื่องจากระบบควบคุมภายในที่เริ่มต้นจากใช้หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
โดยระมัดระวังต่อความเสี่ยงทางธุรกิจ และการดำเนินการ จะช่วยเกื้อหนุนต่อประสิทธิผล
และประสิทธิภาพของธุรกิจทั้งในด้านการเงิน และการดำเนินการ
เพื่อให้มั่นใจได้ถึงการบรรลุเป้าประสงค์ที่องค์กรกำหนด

คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานความเพียงพอของระบบควบคุมภายในร่วมกับสำนักตรวจสอบภายใน
และผู้สอบบัญชีเป็นประจำทุกไตรมาส และมีความเห็นว่า บริษัทฯ มีระบบควบคุมภายในที่เพียงพอ
สามารถบรรลุวัตถุประสงค์ในการดำเนินงานได้อย่างมีประสิทธิผลและประสิทธิภาพ
รายงานทางการเงินเชื่อถือได้ และบริษัทยึดมั่นในการปฏิบัติตามกฎ ระเบียบและนโยบายบริษัทฯ

สำหรับการตรวจสอบภายใน ซึ่งเป็นส่วนสำคัญของระบบควบคุมภายใน
คณะกรรมการตรวจสอบได้มอบหมายให้สำนักตรวจสอบภายใน
ทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในของกิจกรรมต่างๆ
ตามแผนการตรวจสอบที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการตรวจสอบ
เพื่อประเมินความเพียงพอและความมีประสิทธิผลของการควบคุมภายในที่ได้จัดวางไว้
และรายงานผลให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็นประจำทุกไตรมาส ในปี 2558
ไม่พบรายการที่เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ การทุจริต
หรือมีสิ่งผิดปกติหรือมีความบกพร่องที่สำคัญในระบบการควบคุมภายใน หรือฝ่าฝืนกฎระเบียบ
หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับบริษัทฯ

การบริหารจัดการความเสี่ยง

คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของบริษัทฯ เป็นผู้กําหนดนโยบาย
และกระบวนการบริหารความเสี่ยงให้ฝ่ายจัดการนําไปปฏิบัติ
ฝ่ายจัดการเป็นผู้รับผิดชอบในการกําหนด วิเคราะห์ ประเมินผล และออกแบบระบบงาน
โดยนําปัจจัยเสี่ยงที่คํานึงถึงปัจจัยภายในและปัจจัยภายนอก
ซึ่งการวางแผนการดําเนินธุรกิจหรือการปฏิบัติงานจะคํานึงถึงปัจจัยเสี่ยงดังกล่าว
ทั้งนี้เพื่อช่วยให้ฝ่ายจัดการสามารถออกแบบระบบที่มีจุดควบคุม
เพื่อควบคุมความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่องค์กรยอมรับได้
โดยรายละเอียดปัจจัยความเสี่ยงได้มีการระบุไว้แล้ว

ในระหว่างปี
2558คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงและสํานักบริหารความเสี่ยงและพัฒนาระบบได้จัดให้มีการดําเนินการตามแผนพัฒนากิจกรรมการบริหารความเสี่ยง
ดังนี้

1. จัดทําคู่มือการปฏิบัติงานของส่วนโรงงานด้านงานบุคคล, ห้องชั่ง, คลังพัสดุ, คลังน้ำมัน,
คลังน้ำตาล,โมลาส และของส่วนสำนักงานใหญ่
ซึ่งเน้นการทบทวนและปรับปรุงให้มีระบบการควบคุมภายในที่ถูกต้องและเหมาะสม
โดยให้แต่ละสายงานดำเนินการและพัฒนาอย่างต่อเนื่อง

2. ทบทวนกฎบัตรกรรมการบริหารความเสี่ยง, วัตถุประสงค์
ขอบเขตอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบของสำนักบริหารความเสี่ยงฯ,
คู่มือการบริหารความเสี่ยงและคู่มือการปฏิบัติงานของสำนักบริหารความเสี่ยงประจำปี 2558 /
2559

3. จัดทำเนื้อหาเพื่อเป็นเครื่องมือในการให้การอบรม เรื่องระบบบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
Business Continuity Management System : BCMS
และเนื้อหาแนวร่วมต่อต้านการทุจริตและการคอร์รัปชั่นโดยใช้ข้อมูลนโยบายการกำกับดูแลกิจการ
ฉบับปรับปรุงประจำปี 2558 เป็นพื้นฐานในการจัดทำเนื้อหา

4. อบรมผู้บริหารและพนักงานทั้ง 7 สถานประกอบการตามเนื้อหาที่กล่าวถึงข้างต้น

5. ประเมินการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงตามกรอบแนวทาง
COSO-ERMและประเมินความเสี่ยงในเรื่องทุจริต ประจำปี 2558ที่อาจจะเกิดขึ้นทั้ง 7
สถานประกอบการ

6. กําหนดสาเหตุความเสี่ยง
และผู้รับผิดชอบความเสี่ยงตามสายงานสําหรับแต่ละปัจจัยเสี่ยงประจําปี
2558ที่ผ่านพิจารณาและอนุมัติจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

7. จัดทําแผนสนับสนุนการวิเคราะห์และประเมินปัจจัยเสี่ยงใหม่ ประจําปี 2558 /
2559พร้อมทั้งจัดหาแนวทางและมาตรการในการตอบสนองต่อความเสี่ยงเบื้องต้น
เพื่อใช้เป็นแนวทางในการร่วมจัดทํารายงานสรุปสถานะความเสี่ยงครั้งที่ 4 / 2558

8. ประชุมเตรียมการให้สํานักบริหารความเสี่ยงฯลงพื้นที่ปฎิบัติงานทั้ง 7
สถานประกอบการตามแผนสนับสนุนข้างต้น

9. สนับสนุนจัดทํารายงานสรุปสถานะความเสี่ยงประจําปี
2558รวมสี่ครั้งให้กับผู้รับผิดชอบความเสี่ยงตามสายงานของกลุ่มบริษัททั้ง 7 สถานประกอบการ

10. สรุปรายงานสถานะความเสี่ยงประจําปี 2558ของกลุ่มบริษัทต่อคณะกรรมการของบริษัท
โดยแสดงข้อมูลรายการความเสี่ยงที่คงที่ ความเสี่ยงที่ลดลง และความเสี่ยงที่เพิ่มขึ้น
พร้อมทั้งสาเหตุอย่างละเอียดเพื่อให้ฝ่ายจัดการนําไปดําเนินการและวางแผนให้เหมาะสมต่อไป

นอกจากนั้นคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง
ได้พิจารณาผลการประเมินการควบคุมภายในและแนวทางการบริหารความเสี่ยงตามแนวคิด COSO –
ERM และการประเมินความเสี่ยงในเรื่องทุจริตขององค์กร
โดยใช้ข้อมูลพื้นฐานจากแนวร่วมต่อต้านการทุจริตและการคอร์รัปชั่น,
นโยบายการกำกับดูแลกิจการ,จรรยาบรรณ
แนวปฎิบัติที่ดีในการดําเนินธุรกิจ,นโยบายการให้ข้อมูลการกระทําผิด และการทุจริต การสอบสวน
และการคุ้มครองผู้ให้ข้อมูลผลการพิจารณา คณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมีความเห็นว่า
ระบบการควบคุมภายในของกลุ่มบริษัทอยู่ในเกณฑ์ที่องค์กรยอมรับได้
และยังสามารถพัฒนาการบริหารความเสี่ยงให้สอดคล้องกับการกําหนดวัตถุประสงค์ขององค์กรและส่วนงานต่างๆอีกด้วย

12. รายการระหว่างกัน

รายการระหว่างกันที่เปิดเผยในส่วนนี้เป็นรายการระหว่างกันในระหว่างปี 2558 และ 2557
สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม ของแต่ละปี ประกอบด้วย รายการระหว่างบริษัท และบริษัทย่อย
กับบริษัทร่วมและบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ดังต่อไปนี้

ลักษณะความสัมพันธ์ของบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2558

บริษัทย่อย

+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษ               | ลักษณะความสัมพันธ์                                   |
| ัทที่มีรายการระหว่างกัน |                                                  |
+===================+==================================================+
| บริษัท น้ำตาลท่ามะกา  | บริษัทถือหุ้นในบริษัท น้ำตาลท่ามะกา จำกัด ในอัตราส่วนร้อยละ   |
| จำกัด              | 90.21 ทั้งนี้ มีบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งของบริษัทถือหุ้นอยู่       |
|                   | ซึ่งได้แก่ผู้เกี่ยวข้องกับกรรมการบริษัท ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 9.79     |
| ประกอบธุร          | ซึ่งน้อยกว่าร้อยละ 10 ดังนั้น รายการระหว่างบริษัท           |
| กิจผลิตและจำหน่ายน้ำต | และ                                              |
| าลทรายและกากน้ำตาล | บริษัทย่อยไม่ถือว่าเป็นรายการที่ต้องเปิดเผยในรายการระหว่างกัน |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษัท              | บริษัทถือหุ้นในบริษัท โรงงานน้ำตาลนิวกรุงไทย จำกัด          |
| โร                | ในอัตราส่วนร้อยละ 95.78 ทั้งนี้                         |
| งงานน้ำตาลนิวกรุงไทย | มีบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งของบริษัท                       |
| จำกัด              | ถือหุ้นอยู่ ซึ่งได้แก่ผู้เกี่ยวข้องกับกรรมการบริษัท ถือหุ้นอยู่ร้อยละ   |
|                   | 4.22 ซึ่งน้อยกว่าร้อยละ 10 ดังนั้น รายการระหว่างบริษัท      |
| ประกอบธุร          |                                                  |
| กิจผลิตและจำหน่ายน้ำต | และ                                              |
| าลทรายและกากน้ำตาล | บริษัทย่อยไม่ถือว่าเป็นรายการที่ต้องเปิดเผยในรายการระหว่างกัน |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษัท              | บริษัทถือหุ้นในบริษัท น้ำตาลนิวกว้างสุ้นหลี จำกัด              |
| น้ำตาลนิวกว้างสุ้นหลี   | ในอัตราส่วนร้อยละ 98.61 ทั้งนี้                         |
| จำกัด              | มีบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งของบริษัทถือหุ้นอยู่                 |
|                   | ซึ่งได้แก่ผู้เกี่ยวข้องกับกรรมการบริษัท ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 1.39     |
| ประกอบธุร          | ซึ่งน้อยกว่าร้อยละ 10 ดังนั้น รายการระหว่างบริษัท           |
| กิจผลิตและจำหน่ายน้ำต | และบริษัทย่อย                                       |
| าลทรายและกากน้ำตาล | ไม่ถือว่าเป็นรายการที่ต้องเปิดเผยในรายการระหว่างกัน        |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษัท เคเอสแอล     | บริษัทถือหุ้นในบริษัท เคเอสแอล เรียลเอสเทต               |
| เรียลเอสเทต จำกัด   | จำกัดในอัตราส่วนร้อยละ 40.77 บริษัท น้ำตาลท่ามะกา จำกัด   |
|                   | ถือหุ้นร้อยละ 50.25 ทั้งนี้                              |
| ประกอ             | มีบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งของบริษัทถือหุ้นอยู่                 |
| บธุรกิจประเภทโรงแรม | ซึ่งได้แก่ผู้เกี่ยวข้องกับกรรมการบริษัท ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 8.98     |
| รีสอร์ท             | ซึ่งน้อยกว่าร้อยละ 10 ดังนั้น รายการระหว่างบริษัท           |
| รวมทั้งจัดสรร        | และบริษัทย่อย                                       |
| ที่ดินเพื่อการเกษตรและ | ไม่ถือว่าเป็นรายการที่ต้องเปิดเผยในรายการระหว่างกัน        |
| เป็นศูนย์ฝึกอบรมสัมมนา |                                                  |
| และ               |                                                  |
| อาคารสำนักงานให้เช่า |                                                  |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษัท ไทยชูการ์      | เป็นบริษัทย่อย โดยบริษัทถือหุ้นร้อยละ 23.82                |
| เทอร์มิเนิ้ล จำกัด     | ผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการถือหุ้นอยู่ร้อยละ 38.36              |
| (มหาชน)           | และมีกรรมการร่วมกันคือ                               |
|                   | นายประภาส ชุติมาวรพันธ์ นายสมชาย ชินธรรมมิตร์ และนายชลัช |
| ประกอบธุรกิจท่า      | ชินธรรมมิตร์                                        |
| เทียบเรือและคลังสินค้า |                                                  |
| รวม               |                                                  |
| ทั้งธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ |                                                  |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษัท              | เป็นบริษัทย่อย โดยบริษัทถือหุ้นร้อยละ 33.87 บริษัท           |
| เค                | น้ำตาลท่ามะกา จำกัด ถือหุ้นร้อยละ 20.85 บริษัท            |
| .เอส.แอล.เอ็กซ์ปอร์ต | โรงงานน้ำตาลนิวกรุงไทย จำกัด ถือหุ้นร้อยละ 15.36 และบริษัท |
| เทรดดิ้ง จำกัด       | น้ำตาลนิวกว้างสุ้นหลี จำกัด ถือหุ้นร้อยละ 9.47              |
|                   | ทั้งนี้มีกรรมการร่วมกันคือ นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์ นายธวัทชัย    |
| ประกอบธุรกิจตัวแทนใน | โรจนะโชติกุล นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ และนายชลัช         |
| การส่งออกน้ำตาลทราย | ชินธรรมมิตร์                                        |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษัท              | บริษัทถือหุ้นใน บริษัทน้ำตาลสะหวันนะเขด จำกัด              |
| น้ำตาลสะหวันนะเขด   | ในอัตราส่วนร้อยละ 98.49                             |
| จำกัด              | ไม่มีผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการของบริษัทถือหุ้น                 |
|                   |                                                  |
| ประกอบธุร          | ในบริษัทย่อย ดังนั้น รายการระหว่างบริษัท และบริษัทย่อย       |
| กิจผลิตและจำหน่ายน้ำต | ไม่ถือว่าเป็นรายการที่ต้องเปิดเผยในรายการระหว่างกัน        |
| าลทรายและกากน้ำตาล |                                                  |
| และดำเน           |                                                  |
| ินกิจการทางการเกษตร |                                                  |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| Koh Kong Sugar    | บริษัทถือหุ้นใน Koh Kong Sugar Industry Co., Ltd.     |
| Industry Co.,     | ในอัตราส่วนร้อยละ 80                                |
| Ltd.              | ไม่มีผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการของบริษัทถือหุ้น                 |
|                   |                                                  |
| ประกอบธุร          | ในบริษัทย่อย ดังนั้น รายการระหว่างบริษัท และบริษัทย่อย       |
| กิจผลิตและจำหน่ายน้ำต | ไม่ถือว่าเป็นรายการที่ต้องเปิดเผยในรายการระหว่างกัน        |
| าลทรายและกากน้ำตาล |                                                  |
+-------------------+--------------------------------------------------+
| Koh Kong          | บริษัทถือหุ้นทางอ้อมใน Koh Kong Plantation Co., Ltd.   |
| Plantation Co.,   | ในอัตราส่วนร้อยละ 80                                |
| Ltd.              | ไม่มีผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการของบริษัทถือหุ้นในบริษัทย่อย ดังนั้น   |
|                   | รายการระหว่างบริษัท และบริษัทย่อย                      |
| ประ               | ไม่ถือว่าเป็นรายการที่ต้องเปิดเผยในรายการระหว่างกัน        |
| กอบธุรกิจเพาะปลูกอ้อย |                                                  |
+-------------------+--------------------------------------------------+

บริษัทร่วม

+-------------------+--------------------------------------------------+
| บริษ               | ลักษณะความสัมพันธ์                                   |
| ัทที่มีรายการระหว่างกัน |                                                  |
+===================+==================================================+
| บริษัท              | เป็นบริษัทร่วม โดยบริษัทถือหุ้นร้อยละ 32.50                |
| แชมเปี้ยนฟอร์เมเตชั่น  | ผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการซึ่งถือเป็นบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง      |
| จำกัด              | ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 18.00 ผู้ถือหุ้นใหญ่อื่น                     |
|                   | ได้แก่กลุ่มนักธุรกิจชาวไต้หวัน และมีกรรมการร่วมกับบริษัทคือ     |
| ประกอ             | นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์                                |
| บธุรกิจผลิตกรดกลูตามิค |                                                  |
| ผงชูรส             | นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ และนายธวัทชัย โรจนะโชติกุล       |
| (ปัจ               |                                                  |
| จุบันบริษัทมิได้มีธุรกรรม |                                                  |
| แต่เสมือนบริษัทโฮลดิ้ง) |                                                  |
+-------------------+--------------------------------------------------+

บริษัทที่เกี่ยวข้องกัน

+------------------+---------------------------------------------------+
| บริษัท             | ลักษณะความสัมพันธ์                                    |
| ที่มีรายการระหว่างกัน |                                                   |
+==================+===================================================+
| บริษัท เค.เอส.แอล. | เป็นบริษัทที่เกี่ยวข้องกันโดยบริษัทราชาเซรามิค จำกัดถือหุ้นร้อยละ  |
| ไอที เซ็นเตอร์ จำกัด | 50 และบริษัท ราชาชูรส จำกัด ถือหุ้นร้อยละ 50 ทั้งนี้          |
|                  |                                                   |
| เป็นผู้สนับส         | มีกรรมการร่วมกับบริษัทคือ นายชาตรี ชินธรรมมิตร์             |
| นุนทางด้านคอมพิวเตอ |                                                   |
| ร์และสารสนเทศให้แก |                                                   |
| ่บริษัทและบริษัทในกลุ่ม |                                                   |
+------------------+---------------------------------------------------+
| บริษัท ราชาเซรามิค  | เป็นบริษัทที่ผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการถือหุ้นอยู่ร้อยละ 51.31       |
| จำกัด             | และมีกรรมการร่วมกับบริษัทคือ นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์          |
|                  |                                                   |
| ปร               | นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ นายธวัทชัย โรจนะโชติกุล นายตระการ |
| ะกอบธุรกิจผลิตและจำ | ชุณหโรจน์ฤทธิ์ และนายชลัช ชินธรรมมิตร์                    |
| หน่ายผลิตภัณฑ์เซรามิค |                                                   |
+------------------+---------------------------------------------------+
| บริษัท ราชาชูรส     | เป็นบริษัทที่ผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการถือหุ้นอยู่ร้อยละ 47.10       |
| จำกัด             | และมีกรรมการร่วมกับบริษัทคือ นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์          |
|                  |                                                   |
| ประกอบธุรกิจผ      | นายสุขุม โตการัณยเศรษฐ์ นายธวัทชัย โรจนะโชติกุล           |
| ลิตและจำหน่ายผงชูรส | และนายสมชาย ชินธรรมมิตร์                             |
+------------------+---------------------------------------------------+
| บริษัท อ่อนนุชก่อสร้าง | เป็นบริษัทที่ผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการถือหุ้นอยู่ร้อยละ 78.50       |
| จำกัด             | และมีกรรมการร่วมกับบริษัทคือ นายจำรูญ ชินธรรมมิตร์          |
|                  |                                                   |
| ประก             | นายชลัช ชินธรรมมิตร์ นางสาวดวงแข ชินธรรมมิตร์            |
| อบธุรกิจโรงแรมและน | นางสาวดวงดาว ชินธรรมมิตร์ และนายประภาส ชุติมาวรพันธ์     |
| ายหน้าอสังหาริมทรัพย์ |                                                   |
+------------------+---------------------------------------------------+
| บริษัท เค เค วู้ด    | เป็นบริษัทที่ผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการถือหุ้นอยู่ร้อยละ 93.01       |
| อินดัสตรี จำกัด      | ไม่มีกรรมการร่วมกัน                                   |
|                  |                                                   |
| ประกอบ           |                                                   |
| ธุรกิจผลิตสินค้าแปรรูป |                                                   |
+------------------+---------------------------------------------------+
| บริษัท อมาโก้ จำกัด  | เป็นบริษัทที่ผู้ถือหุ้นใหญ่และกรรมการถือหุ้นอยู่ร้อยละ 100         |
|                  | ไม่มีกรรมการร่วมกัน                                   |
| ประกอบธุรกิจจ      |                                                   |
| ำหน่ายยากำจัดศัตรูพืช |                                                   |
+------------------+---------------------------------------------------+

12.1 รายละเอียดรายการระหว่างกัน

1.  รายการซื้อ-ขายสินค้าและบริการตามปกติของธุรกิจ รวมถึงปริมาณรายการคงค้าง (สำหรับปี
    สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2558 และ 2557)

+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| ผู้ซื้อ /   | ผู้ขาย /  | ลักษ      | ม |   | ความจำเป็นและความสมเหตุสมผล   |
| ผ       | ผ       | ณะรายการ | ูล |   |                             |
| ู้รับบริการ | ู้ให้บริการ | /        | ค |   |                             |
|         |         | เงื่อ      | ่า |   |                             |
|         |         | นไขที่สำคัญ | ข |   |                             |
|         |         |          | อ |   |                             |
|         |         |          | ง |   |                             |
|         |         |          | ร |   |                             |
|         |         |          | า |   |                             |
|         |         |          | ย |   |                             |
|         |         |          | ก |   |                             |
|         |         |          | า |   |                             |
|         |         |          | ร |   |                             |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         |          | ( |   |                             |
|         |         |          | พ |   |                             |
|         |         |          | ัน |   |                             |
|         |         |          | บ |   |                             |
|         |         |          | า |   |                             |
|         |         |          | ท |   |                             |
|         |         |          | ) |   |                             |
+=========+=========+==========+===+===+=============================+
|         |         |          | 3 | 3 |                             |
|         |         |          | 1 | 1 |                             |
|         |         |          | ต | ต |                             |
|         |         |          | . | . |                             |
|         |         |          | ค | ค |                             |
|         |         |          | . | . |                             |
|         |         |          | 5 | 5 |                             |
|         |         |          | 8 | 7 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    | บริษัท    | -   ขาย  | 2 | 2 | บริษัท                        |
| ราชาชูรส | น้ำตา    | กากน้ำตาล | 6 | 8 | และบริษัทย่อยขายกากน้ำตาลให้บริษัท |
| จำกัด    | ลขอนแก่น |          | , | , | ราชาชูรส จำกัด                |
|         | จำกัด    | -        | 4 | 3 | เพื่อนำไปใช้เป็นวัตถุดิบในการผลิต   |
|         | (มหาชน) |   ลูกหนี้อื่น | 1 | 9 | ซึ่งการขายสินค้าดังกล            |
|         |         |          | 2 | 8 | ่าวเป็นไปตามธุรกิจปกติของกลุ่มบริษัท |
|         |         |          |   |   | ร                           |
|         |         |          | 9 | - | าคาที่คิดระหว่างกันเป็นราคาตลาดซึ่ง |
|         |         |          |   |   | มีเงื่อนไขเป็นไปตามการค้าปกติทั่วไป |
|         |         |          |   |   | และบริษัทย                    |
|         |         |          |   |   | ่อยรับจ้างปรับปรุงเครื่องจักรให้บริษัท |
|         |         |          |   |   | ราชาชูรส จำกัด                |
|         |         |          |   |   | ราคาที่คิดระหว่างกันเป็นราคาต้นทุน  |
|         |         |          |   |   | รวมกับค่าบริหารจัดการ           |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
|         | บริษัท    | -   รับจ  | - | 2 |                             |
|         | น้ำตา    | ้างปรับปรุง |   | , |                             |
|         | ลท่ามะกา | เครื่องจักร | 2 | 4 |                             |
|         | จำกัด    |          | , | 2 |                             |
|         |         | -        | 5 | 0 |                             |
|         |         |   ลูกหนี้อื่น | 8 |   |                             |
|         |         |          | 9 | 2 |                             |
|         |         |          |   | , |                             |
|         |         |          |   | 5 |                             |
|         |         |          |   | 8 |                             |
|         |         |          |   | 9 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
|         | บริษัท    | -   ขายน | 2 | 2 |                             |
|         | เ       | ้ำตาลทราย | 7 | 6 |                             |
|         | คเอสแอล |          | 1 | 5 |                             |
|         | อะโกร   |          |   |   |                             |
|         | แอนด์    |          |   |   |                             |
|         | เทรดดิ้ง  |          |   |   |                             |
|         | จำกัด    |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
|         | บริษัท    | -   ขาย  | - | 2 |                             |
|         | น       | กากน้ำตาล |   | 8 |                             |
|         | ้ำตาลนิวก |          | - | , |                             |
|         | ว้างสุ้นหลี | -   ล    |   | 0 |                             |
|         | จำกัด    | ูกหนี้การค้า |   | 8 |                             |
|         |         |          |   | 8 |                             |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         |          |   | 3 |                             |
|         |         |          |   | 1 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท เค | บริษัท    | -   ค    | 4 | 7 | บริษัทขายสินค้าอื่นๆ ได้แก่ พัสดุ     |
| เค วู้ด   | น้ำตา    | ่าสินค้าอื่นๆ | 5 | 5 | อะไหล่ ให้แก่ บริษัท เค เค วู้ด    |
| อินดัสตรี  | ลขอนแก่น |     เช่น  | 6 |   | อินดัสตรี จำกัด                 |
| จำกัด    | จำกัด    |          |   | 3 | เพื่อนำไปใช้ในการผลิต           |
|         | (มหาชน) |    ค่าพัสดุ | 1 | 6 | โดยราคาที่ขายเป็นไปตามราคาต้นทุน |
|         |         |          | 4 |   | รวมกับค่าบริหารจัดการ           |
|         |         |    อะไหล่ |   | 3 |                             |
|         |         |          | 4 |   |                             |
|         |         | -   ล    |   |   |                             |
|         |         | ูกหนี้การค้า |   |   |                             |
|         |         |     ได้แก่ |   |   |                             |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         | ค่าขายพัสดุ |   |   |                             |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         | -        |   |   |                             |
|         |         |   ลูกหนี้อื่น |   |   |                             |
|         |         |     ได้แก่ |   |   |                             |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         |   ค่าน้ำดิบ |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    | บริษัท    | -        | 4 | 1 | กลุ่มบริษัทซื้อสินค้าเคมีภัณฑ์ ได้แก่    |
| น้ำตา    | ราชาชูรส | ค่าเคมีภัณฑ์ | 7 | , | โซดาไฟ และกรดเกลือ           |
| ลขอนแก่น | จำกัด    |     แ    | 5 | 1 | จากบริษัทราชาชูรส จำกัด         |
| จำกัด    |         | ละค่าน้ำดื่ม |   | 0 | เพื่อใช้สำหรับ                  |
| (มหาชน) |         |          | - | 4 | ล้างเครื่องจักรภายในโรงงานน้ำตาล |
|         |         | -   เจ   |   |   | โดยบริษัทได้มีกา                |
|         |         | ้าหนี้การค้า | 7 | 2 | รเปรียบเทียบราคาขายกับคู่ค้ารายอื่น |
|         |         |     ได้แก่ | 4 | 4 | ผลปรากฏว่าราคาขายของบริษัท     |
|         |         |          |   | 3 | ราชาชูรส จำกัด ต่ำกว่า          |
|         |         | ค่าเคมีภัณฑ์ |   |   | เนื่องจากเคมีภัณฑ               |
|         |         |          |   | 5 | ์เป็นผลพลอยได้จากการผลิตของบริษัท |
|         |         | -        |   | 4 | ราชาชูรส จำกัด                |
|         |         |  เจ้าหนี้อื่น |   |   |                             |
|         |         |     ได้แก่ |   |   |                             |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         |   ค่าใช้จ่า |   |   |                             |
|         |         | ยเบ็ดเตล็ด |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 2 |                             |
| น้ำตา    |         | ค่าเคมีภัณฑ์ | 8 | 3 |                             |
| ลท่ามะกา |         |     แ    |   |   |                             |
| จำกัด    |         | ละค่าน้ำดื่ม |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 2 |                             |
| โรงงา   |         | ค่าเคมีภัณฑ์ | 8 | 3 |                             |
| นน้ำตาลน |         | แ        |   |   |                             |
| ิวกรุงไทย |         | ละค่าน้ำดื่ม |   |   |                             |
| จำกัด    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 2 | 8 |                             |
| น       |         | ค่าเคมีภัณฑ์ | 8 | 4 |                             |
| ้ำตาลนิวก |         |     แ    |   |   |                             |
| ว้างสุ้นหลี |         | ละค่าน้ำดื่ม | - | 2 |                             |
| จำกัด    |         |          |   |   |                             |
|         |         | -        |   |   |                             |
|         |         |  เจ้าหนี้อื่น |   |   |                             |
|         |         |     ได้แก่ |   |   |                             |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         |   ค่าใช้จ่า |   |   |                             |
|         |         | ยเบ็ดเตล็ด |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    | บริษัท    | -        | 5 | 4 |   ตามพรบ.อ้อยและน้ำตาล        |
| น้ำตา    | เค.     | ค่าบริการ  | , | , |   การส                      |
| ลขอนแก่น | เอส.แอล | เพื่อส่งออก | 8 | 2 | ่งออกน้ำตาลต้องทำผ่านบริษัทที่สำนักง |
| จำกัด    | เ       |          | 0 | 7 | านคณะกรรมการอ้อยและน้ำตาลทราย |
| (มหาชน) | อ็กซ์ปอร์ต |          | 3 | 6 |   (กอน.) อนุญาตเท่านั้น         |
|         | เทรดดิ้ง  |          |   |   |   กลุ่มบริษัทและบริษัท            |
|         | จำกัด    |          |   |   |   ประจวบอุตสาหกรรม จำกัด      |
|         |         |          |   |   |   จึงได้ตั้งบริษัท เค เอส แอล     |
|         |         |          |   |   |   เอ็กซ์ปอร์ต เทรดดิ้ง จำกัด ขึ้นมา |
|         |         |          |   |   |                             |
|         |         |          |   |   | เพื่อเป็นตัวแทนจัดการสินค้าและดำเน |
|         |         |          |   |   | ินการเรื่องเอกสารการส่งออกเท่านั้น |
|         |         |          |   |   |   โดยบริษัท เค เอส แอล        |
|         |         |          |   |   |   เอ็กซ์ปอร์ต เทรดดิ้ง จำกัด      |
|         |         |          |   |   |   คิดค่าบ                     |
|         |         |          |   |   | ริการกับบริษัทในกลุ่มตามปริมาณสินค้า |
|         |         |          |   |   |   ซึ่งเป็นไปตามราคาทุน          |
|         |         |          |   |   |   รวมค่าบริหารจัดการ           |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 2 | 2 |                             |
| น้ำตา    |         | ค่าบริการ  | , | , |                             |
| ลท่ามะกา |         | เพื่อส่งออก | 7 | 4 |                             |
| จำกัด    |         |          | 2 | 1 |                             |
|         |         |          | 3 | 1 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 6 | 4 |                             |
| โรงงา   |         | ค่าบริการ  | , | , |                             |
| นน้ำตาลน |         | เพื่อส่งออก | 3 | 2 |                             |
| ิวกรุงไทย |         |          | 3 | 0 |                             |
| จำกัด    |         |          | 4 | 3 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 7 | 7 |                             |
| น       |         | ค่าบริการ  | 7 | 7 |                             |
| ้ำตาลนิวก |         | เพื่อส่งออก | 1 | 0 |                             |
| ว้างสุ้นหลี |         |          |   |   |                             |
| จำกัด    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 3 | - |                             |
| น       |         | ค่าบริการ  | 7 |   |                             |
| ้ำตาลสะห |         | เพื่อส่งออก | 0 |   |                             |
| วันนะเขด |         |          |   |   |                             |
| จำกัด    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    | บริษัท    | -        | 1 | 3 | บร                          |
| น้ำตา    | ไทยชูการ์ |   ค่าฝากส | 7 | 2 | ิษัทมีความจำเป็นที่ต้องใช้ท่าเทียบเรือ |
| ลขอนแก่น | เ       | ินค้าและขน | , | , | และบริการขนถ่ายน้ำ             |
| จำกัด    | ทอร์มิเนิ้ล | ถ่ายน้ำตาล | 7 | 9 | ตาลเพื่อส่งออกให้กลุ่มโรงงานน้ำตาล |
| (มหาชน) | จำกัด    |          | 3 | 4 | บริษัท ไทยชูการ์ เทอร์มิเนิ้ล จำกัด  |
|         | (มหาชน) |          | 8 | 2 | (มหาชน)                     |
|         | และ     | เพื่อส่งออก |   |   | กำหนดค่าบริการฝาก             |
|         | บริษัทย่อย |          | 1 | 1 | สินค้าและค่าขนถ่ายน้ำตาลเพื่อส่งออก |
|         |         | -        | , | , | จา                          |
|         |         |  รายได้อื่น | 3 | 3 | กปริมาณสินค้าและระยะเวลาการฝาก |
|         |         |     ได้แก่ | 9 | 3 | ซึ่งเป็นไปตามราคาตลาดและ       |
|         |         |          | 1 | 3 | มีเงื่อนไขเป็นไปตามการค้าปกติทั่วไป |
|         |         |  ค่าส่วนลด |   |   |                             |
|         |         |          | 6 | - |                             |
|         |         | -        | 9 |   |                             |
|         |         |   ลูกหนี้อื่น | 4 | 4 |                             |
|         |         |          |   | 8 |                             |
|         |         | -        | 3 | 7 |                             |
|         |         |  เจ้าหนี้อื่น | 5 |   |                             |
|         |         |          | 9 |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 2 |                             |
| น้ำตา    |         | ค่าฝากส   | 8 | 4 |                             |
| ลท่ามะกา |         | ินค้าและขน | , | , |                             |
| จำกัด    |         | ถ่ายน้ำตาล | 0 | 6 |                             |
|         |         |          | 7 | 3 |                             |
|         |         |          | 2 | 8 |                             |
|         |         | เพื่อส่งออก |   |   |                             |
|         |         |          | 2 | 1 |                             |
|         |         | -        | , | , |                             |
|         |         |  รายได้อื่น | 3 | 9 |                             |
|         |         |     ได้แก่ | 9 | 8 |                             |
|         |         |          | 1 | 2 |                             |
|         |         |  ค่าส่วนลด |   |   |                             |
|         |         |          | - | 1 |                             |
|         |         | -        |   | 8 |                             |
|         |         |  เจ้าหนี้อื่น |   | 6 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 1 |                             |
| โรงงา   |         | ค่าฝากส   | 3 | 3 |                             |
| นน้ำตาลน |         | ินค้าและขน | , | , |                             |
| ิวกรุงไทย |         | ถ่ายน้ำตาล | 9 | 4 |                             |
| จำกัด    |         |          | 8 | 3 |                             |
|         |         |          | 2 | 3 |                             |
|         |         | เพื่อส่งออก |   |   |                             |
|         |         |          | 1 | 7 |                             |
|         |         | -        | , | 0 |                             |
|         |         |  รายได้อื่น | 0 | 5 |                             |
|         |         |     ได้แก่ | 3 |   |                             |
|         |         |          | 1 | 7 |                             |
|         |         |  ค่าส่วนลด |   | 0 |                             |
|         |         |          | 3 |   |                             |
|         |         | -        |   | 5 |                             |
|         |         |   ลูกหนี้อื่น | 1 | 0 |                             |
|         |         |          | 1 | 9 |                             |
|         |         | -        | 0 |   |                             |
|         |         |  เจ้าหนี้อื่น |   | - |                             |
|         |         |          | 2 |   |                             |
|         |         | -        | 2 |   |                             |
|         |         |    ค่าใช้จ | 8 |   |                             |
|         |         | ่ายค้างจ่าย |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 8 | 1 |                             |
| น       |         | ค่าฝากส   | 2 | 1 |                             |
| ้ำตาลนิวก |         | ินค้าและขน | 0 | , |                             |
| ว้างสุ้นหลี |         | ถ่ายน้ำตาล |   | 3 |                             |
| จำกัด    |         |          | 2 | 3 |                             |
|         |         |          | 0 | 8 |                             |
|         |         | เพื่อส่งออก | 0 |   |                             |
|         |         |          |   | 1 |                             |
|         |         | -        |   | , |                             |
|         |         |  รายได้อื่น |   | 7 |                             |
|         |         |     ได้แก่ |   | 1 |                             |
|         |         |          |   | 9 |                             |
|         |         |  ค่าส่วนลด |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    | บริษัท    | -        | 5 | 4 |   บริษัท เค.เอส.แอล. ไอที      |
| น้ำตา    | เค.เ    | ค่าจัดการค | , | , |   เซ็นเตอร์ จำกัด              |
| ลขอนแก่น | อส.แอล. | อมพิวเตอร์ | 8 | 3 |   ได้จัดตั้งขึ้นเพื่อเป็นศูนย์บริการค   |
| จำกัด    | ไอที     |          | 5 | 1 | อมพิวเตอร์ให้บริการภายในกลุ่มบริษัท |
| (มหาชน) | เซ็นเตอร์ | -        | 4 | 0 |   บริษัทมีการกำหนดราคาค่าบร     |
|         | จำกัด    | ค่าใช้จ่ายจ |   |   | ิการระหว่างกันโดยคำนวณจากต้นทุนเ |
|         |         | ่ายล่วงหน้า | 3 | 1 | งินลงทุนและการดำเนินงานของบริษัท |
|         |         |          | 6 | 4 |   เค.เอส.แอล. ไอที เซ็นเตอร์   |
|         |         |          | 7 | 7 |   จำกัด                      |
|         |         |          |   |   |   และนำตัวเ                  |
|         |         |          |   |   | ลขที่ได้มาจัดสรรเพื่อคิดค่าบริการตาม |
|         |         |          |   |   | ปริมาณการใช้งานจริงของแต่ละบริษัท |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 2 |                             |
| น้ำตา    |         | ค่าจัดการค | , | , |                             |
| ลท่ามะกา |         | อมพิวเตอร์ | 8 | 0 |                             |
| จำกัด    |         |          | 7 | 1 |                             |
|         |         | -        | 6 | 8 |                             |
|         |         | ค่าใช้จ่ายจ |   |   |                             |
|         |         | ่ายล่วงหน้า | 2 | 5 |                             |
|         |         |          | 0 | 0 |                             |
|         |         |          | 4 |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 2 | 2 |                             |
| โรงงา   |         | ค่าจัดการค | , | , |                             |
| นน้ำตาลน |         | อมพิวเตอร์ | 8 | 9 |                             |
| ิวกรุงไทย |         |          | 5 | 9 |                             |
| จำกัด    |         | -        | 1 | 5 |                             |
|         |         | ค่าใช้จ่ายจ |   |   |                             |
|         |         | ่ายล่วงหน้า | 2 | 1 |                             |
|         |         |          | 4 | 2 |                             |
|         |         |          | 5 | 4 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 1 |                             |
| น       |         | ค่าจัดการค | , | , |                             |
| ้ำตาลนิวก |         | อมพิวเตอร์ | 4 | 7 |                             |
| ว้างสุ้นหลี |         |          | 3 | 3 |                             |
| จำกัด    |         | -        | 8 | 5 |                             |
|         |         | ค่าใช้จ่ายจ |   |   |                             |
|         |         | ่ายล่วงหน้า | 9 | 4 |                             |
|         |         |          | 0 | 6 |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 2 |                             |
| เ       |         | ค่าจัดการค | 9 | 2 |                             |
| คเอสแอล |         | อมพิวเตอร์ |   |   |                             |
| เรีย     |         |          |   |   |                             |
| ลเอสเทต |         |          |   |   |                             |
| จำกัด    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 1 | 2 |                             |
| เค.     |         | ค่าจัดการค | 6 | 0 |                             |
| เอส.แอล |         | อมพิวเตอร์ | 4 | 5 |                             |
| เอ็กซ์ปอร |         |          |   |   |                             |
| ์ตเทรดดิ้ง |         |          |   |   |                             |
| จำกัด    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| บริษัท    |         | -        | 4 | 5 |                             |
| น       |         | ค่าจัดการค | 1 | 3 |                             |
| ้ำตาลสะห |         | อมพิวเตอร์ | 0 | 1 |                             |
| วันนะเขด |         |          |   |   |                             |
| จำกัด    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| Koh     |         | -        | 4 | 6 |                             |
| Kong    |         | ค่าจัดการค | 9 | 8 |                             |
| Sugar   |         | อมพิวเตอร์ | 7 | 5 |                             |
| I       |         |          |   |   |                             |
| ndustry |         |          |   |   |                             |
| Co.,    |         |          |   |   |                             |
| Ltd.    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+
| Koh     |         | -        | 1 | 1 |                             |
| Kong    |         | ค่าจัดการค | 3 | 5 |                             |
| Pla     |         | อมพิวเตอร์ | 7 | 7 |                             |
| ntation |         |          |   |   |                             |
| Co.,    |         |          |   |   |                             |
| Ltd.    |         |          |   |   |                             |
+---------+---------+----------+---+---+-----------------------------+

2.  ค่าเช่าพื้นที่ (สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2558 และ 2557)

+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
| ผู้ให้เช่า     | ผู้เช่า      | ล               | ม  |    | ความจำเป็นแล    |
|            |           | ักษณะรายการที่สำคัญ | ูลค |    | ะความสมเหตุสมผล |
|            |           |                 | ่าข |    |                |
|            |           |                 | อง |    |                |
|            |           |                 | รา |    |                |
|            |           |                 | ยก |    |                |
|            |           |                 | าร |    |                |
|            |           |                 | (  |    |                |
|            |           |                 | พัน |    |                |
|            |           |                 | บา |    |                |
|            |           |                 | ท) |    |                |
+============+===========+=================+====+====+================+
|            |           |                 | 31 | 31 |                |
|            |           |                 | ต. | ต. |                |
|            |           |                 | ค. | ค. |                |
|            |           |                 | 58 | 57 |                |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
| บริษัท       | บริษัท      | เช่าพื้นที่สำนักงาน   | 7  | 7  | บริษัทให้พื้นที่เช่า   |
| น          | อ่อ        | 202.84          | 30 | 30 | แก่บริษัทในกลุ่มเป็น |
| ้ำตาลขอนแก่น | นนุชก่อสร้าง | ตารางเมตร       |    |    | ระยะเวลานานแล้ว |
| จำกัด       | จำกัด      |                 |    |    | เน             |
| (มหาชน)    |           | และที่จอดรถ       |    |    | ื่องจากต้องการให้บ |
|            |           | ตารางเมตรละ 300 |    |    | ริษัทในกลุ่มตั้งสำนัก |
|            |           | ต่อสัญญาทุก 1 ปี    |    |    | งานในพื้นที่เดียวกัน |
|            |           | (01/            |    |    | เพื่อสะดวกใ      |
|            |           | 09/57-31/08/58) |    |    | นการบริหารจัดการ |
|            |           |                 |    |    | โดยคิดค่าเช      |
|            |           |                 |    |    | ่าตามราคาตลาดแล |
|            |           |                 |    |    | ะมีเงื่อนไขเป็นไปต |
|            |           |                 |    |    | ามการค้าปกติทั่วไป |
|            |           |                 |    |    | ณ              |
|            |           |                 |    |    | วันที่เริ่มท        |
|            |           |                 |    |    | ำสัญญาเช่าครั้งแรก |
|            |           |                 |    |    | โดย            |
|            |           |                 |    |    | เงื่อนไขต่างๆที่เกี่ย |
|            |           |                 |    |    | วกับการเช่าพื้นที่แล |
|            |           |                 |    |    | ะทรัพย์สินได้กำหนด |
|            |           |                 |    |    | ให้เป็นไปตามสัญญา |
|            |           |                 |    |    | ที่ตกลงร่วมกันโดยค |
|            |           |                 |    |    | ำนึงถึงผลประโยชน |
|            |           |                 |    |    | ์ของบริษัทเป็นสำคัญ |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
|            | บริษัท      | เช่าพื้นที่สำนักงาน   | 1  | 1  |                |
|            | ร         | 495.54          | ,7 | ,7 |                |
|            | าชาเซรามิค | ตารางเมตร       | 84 | 27 |                |
|            | จำกัด      |                 |    |    |                |
|            |           | และที่จอดรถ       |    |    |                |
|            |           | ตารางเมตรละ 300 |    |    |                |
|            |           | และ 242 บาท     |    |    |                |
|            |           | ตามลำดับต่อสัญญาทุก |    |    |                |
|            |           | 1 ปี (01/01/58 - |    |    |                |
|            |           | 31/12/58)       |    |    |                |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
|            | บริษัท      | เช่าพื้นที่สำนักงาน   | 1  | 8  |                |
|            | เค        | 432.62          | ,5 | 96 |                |
|            | .เอส.แอล. | และที่จอดรถ       | 57 |    |                |
|            | ไ         | ตารางเมตรละ 300 |    |    |                |
|            | อทีเซ็นเตอร์ | ต่อสัญญาทุก 1 ปี    |    |    |                |
|            | จำกัด      | (01/08/57 –     |    |    |                |
|            |           | 30/07/58)       |    |    |                |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
|            | บริษัท      | เช่าที่ดิน 536      | 24 | 23 |                |
|            | อมาโก้     | ตารางเมตร ราคา  |    |    |                |
|            | จำกัด      | 1,996 บาทต่อเดือน |    |    |                |
|            |           | อายุสัญญา 20 ปี    |    |    |                |
|            |           | (01/            |    |    |                |
|            |           | 02/47-31/01/67) |    |    |                |
|            |           | ราคาปรับขึ้น 10 %  |    |    |                |
|            |           | ทุกๆ 3 ปี         |    |    |                |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
|            | บริษัท เค   | เช่าที่ดิน 1,728    | 99 | 97 |                |
|            | เค วู้ด     | ตารางวา ราคา    |    |    |                |
|            | อินดัสตรี    | 99,220 บาทต่อปี   |    |    |                |
|            | จำกัด      | ต่อสัญญาทุก 3 ปี    |    |    |                |
|            |           | (15/            |    |    |                |
|            |           | 01/57-14/01/60) |    |    |                |
|            |           | ราคาปรับขึ้น 10 %  |    |    |                |
|            |           | ทุกๆ 3 ปี         |    |    |                |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
|            | บริษัท      | เช่าพื้นที่สำนักงาน   | 10 | -  |                |
|            | เ         | 33.48 ตารางเมตร |    |    |                |
|            | ค.เอส.แอล | ตารางเมตรละ 300 |    |    |                |
|            | เอ็กซ์ป     | บาท ต่อสัญญา ทุก 1 |    |    |                |
|            | อร์ตเทรดดิ้ง | ปี               |    |    |                |
|            | จำกัด      | (01/            |    |    |                |
|            |           | 10/58-30/09/59) |    |    |                |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
| บริษัท       | บริษัท      | เช่าพื้นที่สำนักงาน   | 99 | 1  | บริษัทให้พื้นที่เช่า   |
| น          | เ         | พร้อมเฟอนิเจอร์    |    | 08 | แก่บริษัทในกลุ่มเป็น |
| ้ำตาลท่ามะกา | ค.เอส.แอล | 30.00 ตารางเมตร |    |    | ระยะเวลานานแล้ว |
| จำกัด       | เอ็กซ์ป     | ตารางเมตรละ 300 |    |    | เน             |
|            | อร์ตเทรดดิ้ง | บาท ต่อสัญญา ทุก1  |    |    | ื่องจากต้องการให้บ |
|            | จำกัด      | ปี               |    |    | ริษัทในกลุ่มตั้งสำนัก |
|            |           | (01/            |    |    | งานในพื้นที่เดียวกัน |
|            |           | 09/57-31/08/58) |    |    | เพื่อสะดวกใ      |
|            |           |                 |    |    | นการบริหารจัดการ |
|            |           |                 |    |    | โดยคิดค่า        |
|            |           |                 |    |    | เช่าตามราคาตลาด |
|            |           |                 |    |    | แล             |
|            |           |                 |    |    | ะมีเงื่อนไขเป็นไปต |
|            |           |                 |    |    | ามการค้าปกติทั่วไป |
|            |           |                 |    |    | ณวันที่เริ่มท       |
|            |           |                 |    |    | ำสัญญาเช่าครั้งแรก |
|            |           |                 |    |    | โดย            |
|            |           |                 |    |    | เงื่อนไขต่างๆที่เกี่ย |
|            |           |                 |    |    | วกับการเช่าพื้นที่แล |
|            |           |                 |    |    | ะทรัพย์สินได้กำหนด |
|            |           |                 |    |    | ให้เป็นไปตามสัญญา |
|            |           |                 |    |    | ที่ตกลงร่วมกันโดยค |
|            |           |                 |    |    | ำนึงถึงผลประโยชน |
|            |           |                 |    |    | ์ของบริษัทเป็นสำคัญ |
|            |           |                 |    |    | ของบริษัทเป็นสำคัญ |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+
| บริษัท       | บริษัท      | ค่าเช่าที่ดิน 270 ไร่ | 2  | 2  | บริษัท           |
| แชมเปี้ยนเ   | น้ำ        | ราคาไร่ละ 740    | 00 | 00 | น้ำตาลท่ามะกา    |
| ฟอร์เมนเตชั่น | ตาลท่ามะกา | บาท ต่อสัญญาทุก 3  |    |    | จำกัด           |
| จำกัด       | จำกัด      | ปี (04/08/56 -   |    |    | เช่าที่ดินของบริษัท  |
|            |           | 03/08/59)       |    |    | แชม            |
|            |           |                 |    |    | เปี้ยนฟอร์เมนเตชั่น |
|            |           |                 |    |    | จำกัด           |
|            |           |                 |    |    | เพื่อใ           |
|            |           |                 |    |    | ช้เป็นแปลงทดลองป |
|            |           |                 |    |    | ลูกและวิจัยพันธุ์อ้อย |
|            |           |                 |    |    | ซ              |
|            |           |                 |    |    | ึ่งค่าเช่าเป็นไปตาม |
|            |           |                 |    |    | ราคาที่ตกลงร่วมกัน |
+------------+-----------+-----------------+----+----+----------------+

3.  เงินกู้ยืม / เงินให้กู้ยืมระหว่างบริษัท บริษัทย่อยจากบริษัทย่อย บริษัทที่เกี่ยวข้องกัน (สำหรับปี
    สิ้นสุดวันที่ 31 ตุลาคม 2558 และ 2557)

  หน่วย : พันบาท

+--------+---------+---+-----+----+-----+----+----------------------+
| สำหรับปี |         |   |     |    |     |    |                      |
| ส      |         |   |     |    |     |    |                      |
| ิ้นสุดวันที่ |         |   |     |    |     |    |                      |
| 31     |         |   |     |    |     |    |                      |
| ตุลาคม  |         |   |     |    |     |    |                      |
| 2558   |         |   |     |    |     |    |                      |
+========+=========+===+=====+====+=====+====+======================+
| ผู้กู้     | ผู้ให้กู้    | ย | ก   | ชำ | ยอด | ด  | ความจำเป็นและ         |
|        |         | อ | ู้เพิ่ม | ระ | คงเ | อก | ความสมเหตุสมผล        |
|        |         | ด | ระห | คืน | หลือ | เบ |                      |
|        |         | ย | ว่าง | ร  | 31  | ี้ยจ |                      |
|        |         | ก | งวด | ะห | ต   | ่าย |                      |
|        |         | ม |     | ว่า | .ค. |    |                      |
|        |         | า |     | งง | 58  |    |                      |
|        |         |   |     | วด |     |    |                      |
|        |         | 1 |     |    |     |    |                      |
|        |         | พ |     |    |     |    |                      |
|        |         | . |     |    |     |    |                      |
|        |         | ย |     |    |     |    |                      |
|        |         | . |     |    |     |    |                      |
|        |         | 5 |     |    |     |    |                      |
|        |         | 7 |     |    |     |    |                      |
+--------+---------+---+-----+----+-----+----+----------------------+
| บริษัท   | นิติบุคคล  | 3 | 7,  | (  | 6,  | 1  | บริษัทได้รับการสนับสนุน    |
| น้ำตาล  | อาคารชุด | , | 900 | 5, | 100 | 66 | ความช่วยเหลือทางการเงิน |
| ขอนแก่น | เค.     | 2 |     | 00 |     |    | จาก นิติบุคคลอาหารชุด    |
| จำกัด   | เอส.แอล | 0 |     | 0) |     |    | เค.เอส.แอล ทาวเวอร์   |
| (      | ทาวเวอร์ | 0 |     |    |     |    | ผ่านทางเงินกู้ยืมระยะสั้น   |
| มหาชน) |         |   |     |    |     |    | ในรูปตั๋วสัญญาใช้เงิน      |
|        |         |   |     |    |     |    | ประเภทจ่ายคืนเมื่อทวงถาม |
|        |         |   |     |    |     |    | เงินกู้ย                |
|        |         |   |     |    |     |    | ืมมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นเ |
|        |         |   |     |    |     |    | งินทุนหมุนเวียนภายในบริษัท |
|        |         |   |     |    |     |    | โดยคิดอัตราดอกเบี้ยร้อยละ |
|        |         |   |     |    |     |    | 2.05-2.55 ต่อปี        |
|        |         |   |     |    |     |    | และจ                 |
|        |         |   |     |    |     |    | ่ายชำระดอกเบี้ยทุกสิ้นเดือน |
+--------+---------+---+-----+----+-----+----+----------------------+

  หน่วย : พันบาท

+--------+---------+---+-----+----+-----+----+----------------------+
| สำหรับปี |         |   |     |    |     |    |                      |
| ส      |         |   |     |    |     |    |                      |
| ิ้นสุดวันที่ |         |   |     |    |     |    |                      |
| 31     |         |   |     |    |     |    |                      |
| ตุลาคม  |         |   |     |    |     |    |                      |
| 2557   |         |   |     |    |     |    |                      |
+========+=========+===+=====+====+=====+====+======================+
| ผู้กู้     | ผู้ให้กู้    | ย | ก   | ชำ | ยอด | ด  | ความจำเป็นและ         |
|        |         | อ | ู้เพิ่ม | ระ | คงเ | อก | ความสมเหตุสมผล        |
|        |         | ด | ระห | คืน | หลือ | เบ |                      |
|        |         | ย | ว่าง | ร  | 31  | ี้ยจ |                      |
|        |         | ก | งวด | ะห | ต   | ่าย |                      |
|        |         | ม |     | ว่า | .ค. |    |                      |
|        |         | า |     | งง | 57  |    |                      |
|        |         |   |     | วด |     |    |                      |
|        |         | 1 |     |    |     |    |                      |
|        |         | พ |     |    |     |    |                      |
|        |         | . |     |    |     |    |                      |
|        |         | ย |     |    |     |    |                      |
|        |         | . |     |    |     |    |                      |
|        |         | 5 |     |    |     |    |                      |
|        |         | 6 |     |    |     |    |                      |
+--------+---------+---+-----+----+-----+----+----------------------+
| บริษัท   | นิติบุคคล  | - | 3,  | -  | 3,  | 1  | บริษัทได้รับการสนับสนุน    |
| น้ำตาล  | อาคารชุด |   | 200 |    | 200 |    | ความช่วยเหลือทางการเงิน |
| ขอนแก่น | เค.     |   |     |    |     |    | จาก นิติบุคคลอาหารชุด    |
| จำกัด   | เอส.แอล |   |     |    |     |    | เค.เอส.แอล ทาวเวอร์   |
| (      | ทาวเวอร์ |   |     |    |     |    | ผ่านทางเงินกู้ยืมระยะสั้น   |
| มหาชน) |         |   |     |    |     |    | ในรูปตั๋วสัญญาใช้เงิน      |
|        |         |   |     |    |     |    | ประเภทจ่ายคืนเมื่อทวงถาม |
|        |         |   |     |    |     |    | เงินกู้ย                |
|        |         |   |     |    |     |    | ืมมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นเ |
|        |         |   |     |    |     |    | งินทุนหมุนเวียนภายในบริษัท |
|        |         |   |     |    |     |    | โดยคิดอัตราดอกเบี้ยร้อยละ |
|        |         |   |     |    |     |    | 1.25-2.55 ต่อปี        |
|        |         |   |     |    |     |    | และจ                 |
|        |         |   |     |    |     |    | ่ายชำระดอกเบี้ยทุกสิ้นเดือน |
+--------+---------+---+-----+----+-----+----+----------------------+

  หน่วย : พันบาท

+---------+---------+-----+----+-----+----+-----+-------------------+
| สำหรับปี  |         |     |    |     |    |     |                   |
| สิ้นสุดวันที่ |         |     |    |     |    |     |                   |
| 31      |         |     |    |     |    |     |                   |
| ตุลาคม   |         |     |    |     |    |     |                   |
| 2558    |         |     |    |     |    |     |                   |
+=========+=========+=====+====+=====+====+=====+===================+
| ผู้กู้      | ผู้ให้กู้    | ย   | กู้เ | ชำร | ย  | ดอก | ความจำเป็นและ      |
|         |         | อดย | พิ่ม | ะคืน | อด | เบี้ย | ความสมเหตุสมผล     |
|         |         | กมา | ร  | ระห | คง | จ่าย |                   |
|         |         |     | ะห | ว่าง | เห |     |                   |
|         |         | 1   | ว่า | งวด | ลือ |     |                   |
|         |         | พ   | งง |     | 31 |     |                   |
|         |         | .ย. | วด |     | ต. |     |                   |
|         |         | 57  |    |     | ค. |     |                   |
|         |         |     |    |     | 58 |     |                   |
+---------+---------+-----+----+-----+----+-----+-------------------+
| บริษัท    | บริษัท    | -   | 9  | (95 | -  | 8,  | บริษัท              |
| ป       | เค.เ    |     | 56 | 6,6 |    | 343 | ประจวบอุตสาหกรรม   |
| ระจวบอุต | อส.แอล. |     | ,6 | 45) |    |     | จำกัดได้รับการสนับสน  |
| สาหกรรม | เอ็กซ์ปอร |     | 45 |     |    |     | ุนทางการเงินผ่านบริษัท |
| จำกัด    | ์ตเทรดดิ้ง |     |    |     |    |     | เค เอส แอล        |
|         | จำกัด    |     |    |     |    |     | เอ็กซ์ปอร์ต จำกัด     |
|         |         |     |    |     |    |     | ซึ่งเป็นบริษ          |
|         |         |     |    |     |    |     | ัทที่จัดตั้งขึ้นตามระเบียบ |
|         |         |     |    |     |    |     | ข้อบังคับของราชการใน |
|         |         |     |    |     |    |     | เรื่องการส่งออกน้ำตาล |
|         |         |     |    |     |    |     | โดยบริษัท เค เอส    |
|         |         |     |    |     |    |     | แอล เอ็กซ์ปอร์ต จำกัด |
|         |         |     |    |     |    |     | ทำ                |
|         |         |     |    |     |    |     | หน้าที่เป็นบริษัทตัวกลาง |
|         |         |     |    |     |    |     | (ผู้กู้)              |
|         |         |     |    |     |    |     | ในการขอวงเง       |
|         |         |     |    |     |    |     | ินสินเชื่อเพื่อธุรกรรมกา |
|         |         |     |    |     |    |     | รส่งออกกับทางธนาคาร |
|         |         |     |    |     |    |     | และปล่อย           |
|         |         |     |    |     |    |     | กู้ต่อให้แก่โรงงานบริษัท |
|         |         |     |    |     |    |     | ประจวบอุตสาหกรรม   |
|         |         |     |    |     |    |     | จำกัด              |
|         |         |     |    |     |    |     | โดยบร             |
|         |         |     |    |     |    |     | ิษัทประจวบอุตสาหกรรม |
|         |         |     |    |     |    |     | จำกัด              |
|         |         |     |    |     |    |     | จะวางค            |
|         |         |     |    |     |    |     | ้ำประกันเงินกู้กับธนาคา |
|         |         |     |    |     |    |     | รด้วยน้ำตาลที่จะส่งออก |
|         |         |     |    |     |    |     | และนำต            |
|         |         |     |    |     |    |     | ั๋วสัญญาใช้เงินมาวางเพ |
|         |         |     |    |     |    |     | ื่อเป็นหลักประกันที่บริษัท |
|         |         |     |    |     |    |     | เค.เอส.แอล.       |
|         |         |     |    |     |    |     | เอ็กซ์ปอร์ต เทรดดิ้ง   |
|         |         |     |    |     |    |     | จำกัด              |
|         |         |     |    |     |    |     | ทั้งนี้หลักประกันดังกล่าว |
|         |         |     |    |     |    |     | ครอบคลุมวงเงินสินเชื่อ |
|         |         |     |    |     |    |     | และไม่มีการคิดค่าธ    |
|         |         |     |    |     |    |     | รรมเนียมในการค้ำประ |
|         |         |     |    |     |    |     | กันวงสินเชื่อระหว่างกัน |
+---------+---------+-----+----+-----+----+-----+-------------------+

  หน่วย : พันบาท

+---------+---------+-----+----+-----+----+-----+-------------------+
| สำหรับปี  |         |     |    |     |    |     |                   |
| สิ้นสุดวันที่ |         |     |    |     |    |     |                   |
| 31      |         |     |    |     |    |     |                   |
| ตุลาคม   |         |     |    |     |    |     |                   |
| 2557    |         |     |    |     |    |     |                   |
+=========+=========+=====+====+=====+====+=====+===================+
| ผู้กู้      | ผู้ให้กู้    | ย   | กู้เ | ชำร | ย  | ดอก | ความจำเป็นและ      |
|         |         | อดย | พิ่ม | ะคืน | อด | เบี้ย | ความสมเหตุสมผล     |
|         |         | กมา | ร  | ระห | คง | จ่าย |                   |
|         |         |     | ะห | ว่าง | เห |     |                   |
|         |         | 1   | ว่า | งวด | ลือ |     |                   |
|         |         | พ   | งง |     | 31 |     |                   |
|         |         | .ย. | วด |     | ต. |     |                   |
|         |         | 56  |    |     | ค. |     |                   |
|         |         |     |    |     | 57 |     |                   |
+---------+---------+-----+----+-----+----+-----+-------------------+
| บริษัท    | บริษัท    | -   | 7  | (76 | -  | 7,  | บริษัท              |
| ป       | เค.เ    |     | 64 | 4,4 |    | 014 | ประจวบอุตสาหกรรม   |
| ระจวบอุต | อส.แอล. |     | ,4 | 80) |    |     | จำกัดได้รับการสนับสน  |
| สาหกรรม | เอ็กซ์ปอร |     | 80 |     |    |     | ุนทางการเงินผ่านบริษัท |
| จำกัด    | ์ตเทรดดิ้ง |     |    |     |    |     | เค เอส แอล        |
|         | จำกัด    |     |    |     |    |     | เอ็กซ์ปอร์ต จำกัด     |
|         |         |     |    |     |    |     | ซึ่งเป็นบริษ          |
|         |         |     |    |     |    |     | ัทที่จัดตั้งขึ้นตามระเบียบ |
|         |         |     |    |     |    |     | ข้อบังคับของราชการใน |
|         |         |     |    |     |    |     | เรื่องการส่งออกน้ำตาล |
|         |         |     |    |     |    |     | โดยบริษัท เค เอส    |
|         |         |     |    |     |    |     | แอล เอ็กซ์ปอร์ต จำกัด |
|         |         |     |    |     |    |     | ทำ                |
|         |         |     |    |     |    |     | หน้าที่เป็นบริษัทตัวกลาง |
|         |         |     |    |     |    |     | (ผู้กู้)              |
|         |         |     |    |     |    |     | ในการขอวงเง       |
|         |         |     |    |     |    |     | ินสินเชื่อเพื่อธุรกรรมกา |
|         |         |     |    |     |    |     | รส่งออกกับทางธนาคาร |
|         |         |     |    |     |    |     | และปล่อย           |
|         |         |     |    |     |    |     | กู้ต่อให้แก่โรงงานบริษัท |
|         |         |     |    |     |    |     | ประจวบอุตสาหกรรม   |
|         |         |     |    |     |    |     | จำกัด              |
|         |         |     |    |     |    |     | โดยบร             |
|         |         |     |    |     |    |     | ิษัทประจวบอุตสาหกรรม |
|         |         |     |    |     |    |     | จำกัด              |
|         |         |     |    |     |    |     | จะวางค            |
|         |         |     |    |     |    |     | ้ำประกันเงินกู้กับธนาคา |
|         |         |     |    |     |    |     | รด้วยน้ำตาลที่จะส่งออก |
|         |         |     |    |     |    |     | และนำต            |
|         |         |     |    |     |    |     | ั๋วสัญญาใช้เงินมาวางเพ |
|         |         |     |    |     |    |     | ื่อเป็นหลักประกันที่บริษัท |
|         |         |     |    |     |    |     | เค.เอส.แอล.       |
|         |         |     |    |     |    |     | เอ็กซ์ปอร์ต เทรดดิ้ง   |
|         |         |     |    |     |    |     | จำกัด              |
|         |         |     |    |     |    |     | ทั้งนี้หลักประกันดังกล่าว |
|         |         |     |    |     |    |     | ครอบคลุมวงเงินสินเชื่อ |
|         |         |     |    |     |    |     | และไม่มีการคิดค่าธ    |
|         |         |     |    |     |    |     | รรมเนียมในการค้ำประ |
|         |         |     |    |     |    |     | กันวงสินเชื่อระหว่างกัน |
+---------+---------+-----+----+-----+----+-----+-------------------+

นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

ที่ประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ มีมติเกี่ยวกับรายการระหว่างกันดังนี้

กรรมการตรวจสอบได้พิจารณารายการระหว่างกันของบริษัทในช่วงที่ผ่านมา และได้ให้ความเห็นว่า
เป็นรายการที่มีความจำเป็นและสมเหตุสมผลในการทำรายการ
ซึ่งรายการที่เป็นรายการค้าตามปกติของการดำเนินธุรกิจนั้น บริษัทได้กำหนดราคาตามราคาตลาด

นโยบายการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

1.  รายการค้าตามปกติของการดำเนินธุรกิจ เช่น การใช้ท่าเรือและคลังสินค้าของบริษัท
    ไทยชูการ์ เทอร์มิเนิ้ล จำกัด (มหาชน) และการซื้อขายน้ำตาลระหว่างบริษัทและบริษัทย่อย
    รายการดังกล่าวจะยังคงมีอยู่ในอนาคต
    ซึ่งบริษัทจะดำเนินการโดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของบริษัทเป็นสำคัญ
    และราคาที่คิดต้องเป็นไปตามราคาตลาด

2.  รายการเช่าพื้นที่และทรัพย์สิน จะเป็นไปตามราคาตลาด
    และเป็นราคาค่าเช่าที่เท่ากับการให้บุคคลอื่นเช่า

3.  รายการซื้อขายทรัพย์สินและเงินลงทุน รายการซื้อขายทรัพย์สินและเงินลงทุนของบริษัท
    เป็นรายการเพิ่มทุนเพื่อรักษาสัดส่วนการถือหุ้นและการลงทุนเพื่อขยายธุรกิจปัจจุบันที่มีอยู่และธุรกิจในอนาคต
    ซึ่งนโยบายที่ซื้อขายทรัพย์สินระหว่างกัน และการซื้อขายเงินลงทุนระหว่างกัน
    จะคำนึงถึงผลประโยชน์ของบริษัทเป็นสำคัญ และจะกระทำเท่าที่จำเป็นและเหมาะสม

4.  รายการกู้ยืมเงินกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง การกู้ยืมเงินกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    บริษัทจะกระทำเท่าที่จำเป็นและเหมาะสม โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของบริษัทเป็นสำคัญ

5.  รายการพิเศษอื่นๆ เป็นรายการอื่นๆ นอกเหนือจากข้อ 1-4

รายการระหว่างกันของบริษัทหรือบริษัทย่อยเกิดขึ้นกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
มีส่วนได้ส่วนเสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อื่นใดในอนาคต
บริษัทจะได้ให้คณะกรรมการตรวจสอบเป็นผู้ให้ความเห็นเกี่ยวกับความจำเป็นและความเหมาะสมของรายการนั้น
ในกรณีที่คณะกรรมการตรวจสอบไม่มีความชำนาญในการพิจารณารายการระหว่างกันที่อาจเกิดขึ้น
บริษัทจะได้ให้ผู้เชี่ยวชาญอิสระ
หรือผู้สอบบัญชีของบริษัทฯเป็นผู้ให้ความเห็นเกี่ยวกับรายการระหว่างกันดังกล่าว
เพื่อนำไปใช้ประกอบการตัดสินใจของคณะกรรมการหรือผู้ถือหุ้นตามแต่กรณี

ทั้งนี้ รายการระหว่างกันที่อาจเกิดขึ้นในอนาคตนั้น
คณะกรรมการบริษัทจะปฏิบัติให้เป็นตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และข้อบังคับ
ประกาศ คำสั่ง หรือข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
รวมตลอดถึงการปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลการทำรายการเกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัทหรือบริษัทย่อย นอกจากนี้
บริษัทจะเปิดเผยรายการระหว่างกันในหมายเหตุงบการเงินที่ได้รับการตรวจสอบจากผู้สอบบัญชีของบริษัท
และแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (56-1) ในปีต่อๆไป

โครงสร้างการถือหุ้นที่มีบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งถือหุ้นเกินกว่าร้อยละ 10

จากโครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทและบริษัทย่อยในปัจจุบัน
ที่บริษัทย่อยและบริษัทร่วมบางบริษัทยังมีการถือหุ้นโดยบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งเกินกว่าร้อยละ 10
นั้นมีรายละเอียดดังต่อไปนี้

1.  บริษัท ไทยชูการ์ เทอร์มิเนิ้ล จำกัด (มหาชน)
    มีบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งของบริษัทถือหุ้นอยู่จำนวนร้อยละ 38.36
    โครงสร้างการถือหุ้นนี้เกิดขึ้นมานานแล้ว โดยที่ นายประภาส ชุติมาวรพันธ์และครอบครัว
    ได้เข้าไปถือหุ้นบริษัทไทยชูการ์ เทอร์มิเนิ้ล จำกัด (มหาชน) เป็นลักษณะการลงทุนส่วนตัว
    และไม่ได้ถือแทนบริษัท ส่วนบริษัท น้ำตาลขอนแก่น จำกัด (มหาชน) ถือหุ้นในบริษัท ไทยชูการ์
    เทอร์มิเนิ้ล จำกัด (มหาชน) จำนวนร้อยละ 23.82 และไม่มีนโยบายที่จะลงทุนเพิ่ม
    ดังนั้นจึงไม่สามารถที่จะปรับโครงสร้างได้และมิได้ให้กรรมการของบริษัทขายหุ้นนั้นให้กับบริษัท
    (ทั้งนี้ การที่กรรมการของบริษัทซื้อหุ้นในบริษัท ไทยชูการ์ เทอร์มิเนิ้ล จำกัด (มหาชน)
    เป็นการลงทุนส่วนตัว ไม่เกี่ยวข้องกับบริษัท) นอกจากนี้
    ผู้ถือหุ้นและกรรมการไม่มีแรงจูงใจที่จะกระทำการใดๆ
    เพื่อถ่ายเทผลประโยชน์ไปที่บริษัทใดบริษัทหนึ่ง
    เนื่องจากผู้ถือหุ้นและกรรมการส่วนใหญ่ของบริษัท ถือหุ้นในสัดส่วนมากกว่าบริษัท ไทยชูการ์
    เทอร์มิเนิ้ล จำกัด (มหาชน) นอกจากนี้ในบริษัท ไทยชูการ์ เทอร์มิเนิ้ลจำกัด (มหาชน)
    ซึ่งเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    ยังมีกรรมการอีกหลายท่านที่มาจากบริษัทน้ำตาลอื่นๆ ดังนั้น
    จึงมีการคานอำนาจกันภายในอยู่แล้วในทั้ง 2 บริษัท
    ทำให้การทำรายการระหว่างบริษัทและบริษัทไทยชูการ์ เทอร์มิเนิ้ล จำกัด (มหาชน)
    เป็นไปตามราคาและกลไกทางการตลาด ซึ่งจะก่อให้เกิดผลประโยชน์สูงสุดกับทั้งสอง บริษัท

2.  บริษัท แชมเปี้ยนเฟอร์เมนเตชั่น จำกัด
    มีบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งของบริษัทถือหุ้นอยู่จำนวนร้อยละ 18.00
    ผู้ถือหุ้นใหญ่อื่น ได้แก่กลุ่มนักธุรกิจชาวไต้หวัน ทั้งนี้ บริษัท แชมเปี้ยนเฟอร์เมนเตชั่น จำกัด
    เดิมมิได้มีธุรกรรมอะไรยกเว้นมีที่ดินให้เช่า ต่อมาในปลายปี 2547 บริษัท
    แชมเปี้ยนเฟอร์เมนเตชั่น จำกัด
    ได้เข้าลงทุนในธุรกิจแป้งมันซึ่งเป็นธุรกิจที่ไม่เกี่ยวข้องกับธุรกิจน้ำตาล
    โดยลงทุนเพื่อหวังผลตอบแทนให้รูปเงินปันผล ในอนาคต

จะเห็นได้ว่า
โครงสร้างการถือหุ้นของบริษัทและบริษัทย่อยในปัจจุบันที่บางบริษัทยังมีการถือหุ้นโดยบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งเกินกว่าร้อยละ
10 นั้น เป็นผลมาจากเหตุการณ์ในอดีต
ซึ่งในปัจจุบันบริษัทพยายามที่จะปรับโครงสร้างให้มีความขัดแย้งกันน้อยที่สุด ทั้งนี้
บริษัทมีนโยบายเกี่ยวกับการลงทุนในบริษัทย่อยและบริษัทร่วมในอนาคต
โดยบริษัทจะเข้าลงทุนโดยตรงด้วยตัวเอง
และไม่ให้บุคคลที่อาจมีความขัดแย้งเข้าถือหุ้นในบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมเกินกว่าที่กำหนดเว้นแต่จะกระทำเท่าที่จำเป็นและเหมาะสม
และคำนึงถึงผลประโยชน์ของบริษัทเป็นสำคัญ นอกจากนี้
บุคคลที่อาจมีความขัดแย้งจะไม่เข้าถือหุ้นหรือลงทุนในธุรกิจที่จะทำให้เกิดความขัดแย้งกับทางบริษัท
หรือธุรกิจที่มีลักษณะเป็นการแข่งขันกับบริษัท