pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมี พลตำรวจตรีวิสนุ
ปราสาททองโอสถ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร
และนายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ เป็นกรรมการตรวจสอบ

ในปี 2555
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยได้จัดให้มีการประชุมทั้งหมด 17 ครั้ง ซึ่งมีรายละเอียดของกิจกรรมที่สำคัญ ๆ
โดยสรุปดังต่อไปนี้ :-

1.  สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัทฯทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชี
    ผู้รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่างบการเงินดังกล่าวได้มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและจัดทำขึ้นตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป
    ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลและรายการที่มีสาระสำคัญในหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ แล้วเห็นว่า
    บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯเพื่อให้มีการดำเนินการสอดคล้องเป็นไปตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ
    และสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
    ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าการปฏิบัติงานส่วนใหญ่สอดคล้องเป็นไปตามข้อกฎหมายที่ทางการกำหนดอย่างเคร่งครัดเสมอมา

4.  พิจารณาการทำธุรกรรม และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
    หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นรายการที่สมเหตุสมผล และยุติธรรม
    รวมทั้งได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

5.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท
    รวมทั้งให้ความเห็นและความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้สอบบัญชีของบริษัทต่อคณะกรรมการบริษัท
    ในการได้รับแต่งตั้งและได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทต่อไปอีกวาระหนึ่ง

6.  สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งการรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผล
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะ
    เพื่อช่วยให้การตรวจสอบภายในมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

  พลตำรวจตรีวิสนุ ปราสาททองโอสถ

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดีดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ
    และบริษัทย่อยเป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย) ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ
    ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ และบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ และบริษัทย่อย
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมี พลตำรวจตรีวิสนุ
ปราสาททองโอสถ เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร
และนายกิตติศักดิ์ เบญจฤทธิ์ เป็นกรรมการตรวจสอบ

ในปี 2556
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยได้จัดให้มีการประชุมทั้งหมด 13 ครั้ง ซึ่งมีรายละเอียดของกิจกรรมที่สำคัญ ๆ
โดยสรุปดังต่อไปนี้ :-

1.  สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัทฯทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชี
    ผู้รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    ทั้งนี้คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่างบการเงินดังกล่าวได้มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและจัดทำขึ้นตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป
    ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลและรายการที่มีสาระสำคัญในหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ แล้วเห็นว่า
    บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯเพื่อให้มีการดำเนินการสอดคล้องเป็นไปตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ
    และสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
    ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าการปฏิบัติงานส่วนใหญ่สอดคล้องเป็นไปตามข้อกฎหมายที่ทางการกำหนดอย่างเคร่งครัดเสมอมา

4.  พิจารณาการทำธุรกรรม และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
    หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นรายการที่สมเหตุสมผล และยุติธรรม
    รวมทั้งได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

5.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท
    รวมทั้งให้ความเห็นและความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้สอบบัญชีของบริษัทต่อคณะกรรมการบริษัท
    ในการได้รับแต่งตั้งและได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทต่อไปอีกวาระหนึ่ง

6.  สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายกำกับดูแลการปฏิบัติงาน และฝ่ายตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งการรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผล
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะ
    เพื่อช่วยให้การตรวจสอบภายในมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

  พลตำรวจตรีวิสนุ ปราสาททองโอสถ

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
เอกสารแนบ 3

รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายใน และหัวหน้างานกำกับดูแลการปฎิบัติงานของบริษัท

ชื่อ นางนวรัตน์ โรจนาประดับ

ตำแหน่ง ผู้ช่วยกรรมการผู้จดการ

คุณวุฒิทางการศึกษา - ปี 2536 ปริญญาตรี บริหารธุรกิจบัณฑิต สาขาวิชาการเงินและการธนาคาร
มหาวิทยาลัยรามคำแหง

- ปี 2546 ปริญญาโท บริหารธุรกิจมหาบัณฑิต สาขาวิชาการจัดการทั่วไป
มหาวิทยาลัยศรีนครินทรวิโรฒ

ประสบการณ์การทำงาน - 18 เมษายน 2537 – 26 เมษายน 2552
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

- 27 เมษายน 2552 – 31 พฤษภาคม 2556 บริษัทหลักทรัพย์ กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)

- 1 มิถุนายน 2556 - ปัจจุบัน บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน)

การฝึกอบรมที่เกี่ยวข้อง 1. ความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance
Training)

2. ความรู้เกี่ยวกับการดำเนินการตามกฎหมายการฟอกเงิน และการก่อการร้าย

3. ความรู้ Compliance Meeting ประจำไตรมาส ที่จัดโดยสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

4. ความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านตราสารหนี้ (ThaiBMA Compliance
Certificate)

หน้าที่ความรับผิดชอบ สำหรับหัวหน้างานกำกับดูแลการปฎิบัติงาน

1)  กำกับดูแลการปฏิบัติงานของหน่วยงานต่างๆ ให้มีการปฏิบัติเป็นไปตามกฎหมาย
    กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและระเบียบข้อบังคับของบริษัทฯ ตลอดจนจรรยาบรรณทั่วไป
    โดยเคร่งครัด

2)  เป็นที่ปรึกษาและแนะแนวทางในการปฏิบัติตามกฎหมาย
    กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและระเบียบข้อบังคับของบริษัทฯ
    ตลอดจนจรรยาบรรณทั่วไปให้แก่หน่วยงานต่างๆ

3)  จัดอบรมพนักงานเพื่อให้มีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับกฎหมาย
    กฎระเบียบที่เกี่ยวข้องและระเบียบข้อบังคับของบริษัทฯ ตลอดจนจรรยาบรรณทั่วไป

4)  กำหนดระเบียบข้อบังคับ
    ตลอดจนหลักเกณฑ์และวิธีการปฏิบัติงานด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
    ให้เป็นไปตามกฎหมายและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องตลอดจนจรรยาบรรณทั่วไป

5)  ติดต่อและประสานงานกับองค์การกำกับดูแล ได้แก่
    สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและองค์กรอื่นที่เกี่ยวข้อง
เอกสารแนบ 4

รายละเอียดเกี่ยวกับรายการประเมินราคาทรัพย์สิน

-ไม่มี-
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท : บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน)

Syrus Securities Public Company Limited

ประเภทธุรกิจ : บริษัทฯ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4
ประเภท ได้แก่

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  2. การค้าหลักทรัพย์

  3. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  4. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  บริษัทฯ ได้รับความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจเพิ่มเติมได้แก่

  - ที่ปรึกษาทางการเงิน

  - ตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน

  - ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  บริษัทฯ เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 24
  และเป็นสมาชิกของศูนย์ซื้อขาย

  ตราสารหนี้ไทย

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 9, 12, 14, 15, 17, 18 อาคารอัลม่าลิงค์ 25 ซ. ชิดลม ถ.
เพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กทม. 10330

สำนักงานสาขา : ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ มีสำนักงานสาขาจำนวน 5 แห่ง
ประกอบด้วย

1. สำนักแลนด์มาร์ค

อาคารแลนด์มาร์คพลาซ่า ชั้นใต้ดิน

เลขที่ 138 ถ. สุขุมวิท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร

2. สาขาภูเก็ต

ศูนย์การค้าวานิชพลาซ่า

เลขที่ 22/16-17 ถ. หลวงพ่อวัดฉลอง ต. ตลาดใหญ่ อ. เมือง จ. ภูเก็ต

  3. สาขาเซ็นทรัล ปิ่นเกล้า

ชั้น 14 ห้อง 1404 อาคารสำนักงานเซ็นทรัลปิ่นเกล้า

เลขที่ 7/129-221 ถ. บรมราชชนนี แขวงอรุณอัมรินทร์ เขตบางกอกน้อย กทม.

4. สาขาขอนแก่น

เลขที่ 311/16 ถ. กลางเมือง ต. ในเมือง อ.เมือง จ. ขอนแก่น

  5. สาขาเดอะมอลล์ งามวงศ์วาน

  เลขที่ 30/39-50, 639 หมู่ 2 ถ. งามวงศ์วาน ต. บางเขน อ. เมือง จ. นนทบุรี

เลขทะเบียนบริษัท : บมจ. 0107547000079

Website : www.syrus.co.th

โทรศัพท์ : 0-2646-9999

โทรสาร : 0-2646-9889
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2551 เมื่อวันที่ 14 มกราคม 2551
โดยมีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 คน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในทั้ง 5 ส่วน
ซึ่งรวมถึงการมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมีนายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล
เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ พล.ต.ต.วิสนุ ปราสาททองโอสถ และนายพรสนอง ตู้จินดา
เป็นกรรมการตรวจสอบ

ในปี 2550
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยได้จัดให้มีการประชุมรวม 12 ครั้ง ซึ่งมีรายละเอียดของกิจกรรมที่สำคัญ ๆ โดยสรุปดังต่อไปนี้
:-

1.  สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัทฯทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่างบการเงินดังกล่าวได้จัดทำขึ้นตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป
    ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลและรายการที่มีสาระสำคัญในหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายใน
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ แล้วเห็นว่า
    บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯว่าได้มีการดำเนินการตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

4.  พิจารณาการทำธุรกรรม และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
    หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นรายการที่สมเหตุสมผล และยุติธรรม
    รวมทั้งได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

5.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท

6.  สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายตรวจสอบภายในและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทฯ
    รวมทั้งการรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผล
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะ
    เพื่อช่วยให้การตรวจสอบภายในมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น

  นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
6. โครงการในอนาคต

บริษัทฯ ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. เมื่อวันที่ 29 กุมภาพันธ์ 2551
ให้ประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ บริษัทฯ
จะสามารถประกอบธุรกิจนี้ได้ภายเดือนมีนาคม 2551 ซึ่งธุรกิจนี้มีแนวโน้มที่จะเติบโตในอนาคต
และเป็นอีกธุรกิจหนึ่งที่จะสร้างรายได้ให้กับบริษัทฯ เพิ่มขึ้น

เพื่อให้การบริการในการประกอบธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของบริษัทฯ รวดเร็วมีคุณภาพ
เช่นเดียวกับธุรกิจหลักทรัพย์บริษัทฯ
ได้จัดฝึกอบรมความรู้เกี่ยวกับตลาดอนุพันธ์ให้กับเจ้าหน้าที่การตลาดและบุคลากรที่เกี่ยวข้องตั้งแต่เดือน
ตุลาคม 2548 และมีโครงการจัดให้เข้าอบรมอย่างต่อเนื่อง
เพื่อให้เจ้าหน้าที่มีความรู้ความเข้าใจที่ถูกต้องในการให้คำแนะนำหรือให้บริการแก่ผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ
รวมถึงบริษัทฯ มีโครงการที่จะจัดฝึกอบรมให้ความรู้ในเรื่องดังกล่าวแก่ผู้ลงทุน
โดยวิทยากรที่ชำนาญทั้งจากภายในบริษัทฯ และภายนอก
เพื่อให้ผู้ลงทุนมีความรู้ความเข้าใจอย่างเพียงพอก่อนที่จะเข้ามาลงทุนในธุรกิจนี้

ในส่วนงานระบบสารสนเทศนั้น บริษัทฯ มีการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศอย่างต่อเนื่อง
และปัจจุบันบริษัทได้มีศูนย์สำรองระบบคอมพิวเตอร์ (Disaster Recovery Center : DRC)
ที่สำนักแลนด์มาร์ค กรุงเทพฯ โดยมีการฝึกซ้อมการใช้ศูนย์สำรอง ฯ ปีละ 1 ครั้งเป็นอย่างน้อย
และบริษัทได้พัฒนาระบบ Electronic Document เสร็จเรียบร้อยแล้ว
ทำให้การจัดเก็บเอกสารสำคัญต่างๆ ของบริษัทฯ มีประสิทธิภาพมากยิ่งขึ้น
และสามารถบริการลูกค้าได้อย่างรวดเร็ว นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังมีโครงการที่จะพัฒนาเพิ่มขึ้น
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการให้บริการสำหรับธุรกรรมใหม่ ๆ
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ ไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดีดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ เป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย)
    ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31
    ธันวาคม 2550

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท : บริษัทหลักทรัพย์ ไซรัส จำกัด (มหาชน)

Syrus Securities Public Company Limited

ประเภทธุรกิจ : บริษัทฯ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ 4
ประเภท ได้แก่

  1. การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  2. การค้าหลักทรัพย์

  3. การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  4. การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  บริษัทฯ ได้รับความเห็นชอบในการประกอบธุรกิจเพิ่มเติมได้แก่

  - ที่ปรึกษาทางการเงิน

  - ตัวแทนซื้อ/ขายคืนหน่วยลงทุน

  - ธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  บริษัทฯ เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หมายเลข 24
  และเป็นสมาชิกของศูนย์ซื้อขาย

  ตราสารหนี้ไทย

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 9, 12, 14, 15, 17 อาคารอัลม่าลิงค์ 25 ซ. ชิดลม ถ. เพลินจิต
แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กทม. 10330

สำนักงานสาขา : ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัทฯ มีสำนักงานสาขาจำนวน 5 แห่ง
ประกอบด้วย

1. สำนักแลนด์มาร์ค

อาคารแลนด์มาร์คพลาซ่า ชั้นใต้ดิน

เลขที่ 138 ถ. สุขุมวิท แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร

2. สำนักงานสาขาออนไลน์สาขาภูเก็ต

ศูนย์การค้าวานิชพลาซ่า

เลขที่ 22/16-17 ถ. หลวงพ่อวัดฉลอง ต. ตลาดใหญ่ อ. เมือง จ. ภูเก็ต

  3. สาขาเซ็นทรัล ปิ่นเกล้า

ชั้น 14 ห้อง 1404 อาคารสำนักงานเซ็นทรัลปิ่นเกล้า

เลขที่ 7/129-221 ถ. บรมราชชนนี แขวงอรุณอัมรินทร์ เขตบางกอกน้อย กรุงเทพมหานคร

4. สาขาขอนแก่น

เลขที่ 311/16 ถ. กลางเมือง ต. ในเมือง อ.เมือง จ. ขอนแก่น

  5. สาขาเดอะมอลล์ งามวงศ์วาน

  เลขที่ 30/39-50, 639 หมู่ 2 ถ. งามวงศ์วาน ต. บางเขน อ. เมือง จ. นนทบุรี

เลขทะเบียนบริษัท : บมจ. 0107547000079

Website : www.syrus.co.th

โทรศัพท์ : 0-2646-9999

โทรสาร : 0-2646-9889
10. การควบคุมภายใน

ในการประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2552 เมื่อวันที่ 16 มกราคม 2552
โดยมีกรรมการตรวจสอบจำนวน 3 คน เข้าร่วมประชุมด้วย
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหารแล้วสรุปได้ว่า
จากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตาม คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายในทั้ง 5 ส่วน
ซึ่งรวมถึงการมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่มีหัวข้อนี้”
เอกสารแนบ 3

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 3 ท่าน โดยมีนายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล
เป็นประธานคณะกรรมการตรวจสอบ พล.ต.ต.วิสนุ ปราสาททองโอสถ และนายไพบูลย์
ศิริภาณุเสถียร เป็นกรรมการตรวจสอบ ทั้งนี้นายไพบูลย์ ศิริภาณุเสถียร
เข้าเป็นกรรมการตรวจสอบแทนนายพรสนอง ตู้จินดา ซึ่งได้ลาออกจากกรรมการตรวจสอบเมื่อวันที่
29 กุมภาพันธ์ 2551

ในปี 2551
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของคณะกรรมการตรวจสอบ
โดยได้จัดให้มีการประชุมรวม 12 ครั้ง ซึ่งมีรายละเอียดของกิจกรรมที่สำคัญ ๆ โดยสรุปดังต่อไปนี้
:-

1.  สอบทานและให้ความเห็นชอบงบการเงินของบริษัทฯทั้งงบการเงินรายไตรมาส
    และงบการเงินประจำปี ก่อนนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    คณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่างบการเงินดังกล่าวได้จัดทำขึ้นตามมาตรฐานบัญชีที่รับรองทั่วไป
    ซึ่งได้เปิดเผยข้อมูลและรายการที่มีสาระสำคัญในหมายเหตุประกอบงบการเงินอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายใน
    โดยได้พิจารณาร่วมกับผู้สอบบัญชีรับอนุญาตและผู้ตรวจสอบภายในของบริษัทฯ
    รวมทั้งได้ประเมินระบบการควบคุมภายในด้านต่าง ๆ แล้วเห็นว่า
    บริษัทฯมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสม

3.  สอบทานการปฏิบัติงานของบริษัทฯ
    เพื่อให้มีการดำเนินการสอดคล้องเป็นไปตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ
    ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบมีความเห็นว่าการปฏิบัติงานส่วนใหญ่สอดคล้องเป็นไปตามข้อกฎหมายที่ทางการกำหนดอย่าเคร่งครัดเสนอมา

4.  พิจารณาการทำธุรกรรม และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯเกี่ยวกับรายการที่เกี่ยวข้องกัน
    หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    โดยคณะกรรมการตรวจสอบเห็นว่าเป็นรายการที่สมเหตุสมผล และยุติธรรม
    รวมทั้งได้เปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ

5.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ
    รวมทั้งให้ความเห็นและความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ของผู้สอบบัญชีบริษัทฯ
    ต่อคณะกรรมการบริษัท
    ในการได้รับแต่งตั้งและได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบัญชีของบริษัทฯ ต่อไปอีกวาระหนึ่ง

6.  สอบทานการปฏิบัติงานของฝ่ายตรวจสอบภายในและกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทฯรวมทั้งการรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามผลโดยคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ข้อสังเกตและข้อเสนอแนะเพื่อช่วยให้การตรวจสอบภายในมีประสิทธิภาพ
    ยิ่งขึ้น

  นายสุรชัย ดนัยตั้งตระกูล

  ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
6. โครงการในอนาคต

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่มีหัวข้อนี้”
4. การวิจัยและพัฒนา

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่มีหัวข้อนี้”
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551 บริษัทฯ ไม่ได้เป็นคู่ความหรือคู่กรณีในคดีดังต่อไปนี้

1.  คดีที่จะมีผลกระทบทางด้านลบ (บริษัทฯ เป็นจำเลยที่ถูกฟ้องร้องเรียกค่าเสียหาย)
    ต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ ที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5.0 ของส่วนของผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31
    ธันวาคม 2551

2.  คดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
    แต่ไม่สามารถประเมินผลกระทบเป็นตัวเลขได้

3.  คดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทฯ
8. โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

  (1) ทุนจดทะเบียนและทุนที่ออกชำระแล้ว ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552

  ทุนจดทะเบียน : 521,600,000 บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 326,000,000 หุ้น
  มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท

  ทุนที่ออกและชำระแล้ว : 515,650,514 บาท ประกอบด้วย หุ้นสามัญจำนวน 322,281,571
  หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.60 บาท

  (2)
  ข้อตกลงระหว่างกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในเรื่องที่มีผลกระทบต่อการออกและเสนอขายหลักทรัพย์หรือการบริหารงานของบริษัทฯ

  โดยที่ข้อตกลงดังกล่าวมีบริษัทฯ ร่วมลงนามด้วย

  -ไม่มี-

8.2 ใบสำคัญแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย (NVDR: Non-Voting
Depository Receipt)

ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2552 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ได้มีการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทฯ จำนวน
791,500 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 0.15 ของจำนวนหุ้นที่ออกและเรียกชำระแล้วทั้งหมดของบริษัทฯ
ทำให้หุ้นสามัญจำนวนดังกล่าวถูกแปลงสภาพเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที่เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย
(NVDR) ถึงแม้ว่าผู้ถือหุ้น NVDR จะได้รับสิทธิในผลประโยชน์ทางการเงิน ได้แก่ เงินปันผล
และสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุน เช่นเดียวกับการลงทุนในหุ้นสามัญของบริษัทฯ แต่ผู้ถือ NVDR
จะไม่มีสิทธิในการออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
เว้นแต่เป็นการออกเสียงเพื่อพิจารณามติเกี่ยวกับการเพิกถอนหลักทรัพย์อ้างอิงจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
จากสาเหตุดังกล่าวส่งผลให้สิทธิในการออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้นของผู้ถือหุ้นแต่ละรายเพิ่มมากขึ้น
อย่างไรก็ตาม จำนวนหุ้นของบริษัทฯ ที่นำไปเป็นหลักทรัพย์อ้างอิงของ NVDR
อาจเปลี่ยนแปลงได้ตลอดเวลา โดยสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น NVDR ได้จากเว็บไซต์ของ
ตลาดหลักทรัพย์ที่ www.set.or.th

8.3 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อกลุ่มผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 11 รายแรก ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2551 เป็นดังนี้

  ---------------------------------------------- ------------- ----------
  รายชื่อผู้ถือหุ้น                                     จำนวนหุ้น       ร้อยละ

  1. ธนาคาร สินเอเซีย จำกัด (มหาชน)                 79,000,000    24.51

  2. FINANSA PUBLIC COMPANY LIMITED              63,170,000    19.60

  3. RAFFLES NOMINEES (PTE) LIMITED              41,113,400    12.76

  4. นายชัชวาลย์ เจียรวนนท์                          28,112,825    8.72

  5. นายอนุชา สิหนาทกถากุล                          11,872,042    3.68

  6. นางสุพร วัธนเวคิน                              10,579,342    3.28

  7. DBS BANK A/C DBS NOMINEES                   5,415,345     1.68

  8. น.ส. พิมพ์ใจ บูรพชัยศรี                          5,020,000     1.56

  9. 9. นายอรัญ สันทัดคุณ                            4,982,200     1.55

  10. นางดวงใจ ปัญญาทวีกูล                          4,510,000     1.40

  11. อื่น ๆ                                       68,506,417    21.26

  รวม                                            322,281,571   100.00
  ---------------------------------------------- ------------- ----------

8.4 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ มีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 40
ของกำไรสุทธิที่เหลือหลังจากหักเงินสำรองต่างๆ ทุกประเภทที่บริษัทฯ ได้กำหนดไว้ ทั้งนี้
การจ่ายเงินปันผลดังกล่าวอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ขึ้นอยู่กับแผนการลงทุน ความจำเป็น
และความเหมาะสมอื่นๆ ในอนาคต
10. การควบคุมภายใน

ด้วยการประชุมคณะกรรมการของบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2553 เมื่อวันที่ 20 มกราคม 2553
คณะกรรมการตรวจสอบทั้ง 3 ท่าน
ได้ประเมินระบบการควบคุมภายในโดยการซักถามข้อมูลจากฝ่ายบริหาร
ทั้งนี้ผลจากการประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯในด้านต่างๆ 5 ส่วน คือ (1)
องค์กรและสภาพแวดล้อม (2) การบริหารความเสี่ยง (3)
การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร (4) ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และ (5)
ระบบการติดตาม คณะกรรมการฯเห็นว่าบริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในทั้ง 5 ส่วน
ซึ่งรวมถึงการมีระบบการควบคุมภายในเกี่ยวกับการทำธุรกรรมกับผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้บริหาร
หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว อย่างเพียงพอแล้ว
สำหรับการควบคุมภายในในหัวข้ออื่นของระบบการควบคุมภายใน คณะกรรมการเห็นว่าบริษัทฯ
มีการควบคุมภายในที่เพียงพอแล้วเช่นกัน