7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

หุ้นสามัญ

• ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 1,220,000,000 บาท เรียกชำระแล้ว
1,200,000,000 บาท โดยแบ่งเป็นหุ้นสามัญ จำนวน 1,200,000,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ
1 บาท

ใบสำคัญแสดงสิทธิ

• ณ วันที่ 11 กันยายน 2552 บริษัท ได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ของบริษัท
จำนวน 20,000,000 หน่วย จัดสรรให้แก่พนักงานของบริษัทที่มีคุณสมบัติตามที่บริษัทกำหนด จำนวน
12,850,000 หน่วย คงเหลือที่ยังไม่ได้จัดสรร 7,150,000 หน่วย โดยใบสำคัญแสดงสิทธิมีอายุ 5
ปี และใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ราคาใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเท่ากับ
13.5 บาทต่อหุ้น โดยการใช้สิทธิครั้งแรกคือ หลังจากวันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ 3 ปี
หลังจากนั้นให้ใช้สิทธิได้ทุกๆ วันทำการสุดท้ายของเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม

• ภายหลังเมื่อวันที่ 26 เมษายน 2554 ที่ประชุมของบริษัทฯ
ได้มีมติอนุมัติยกเลิกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทที่ไม่ได้จัดสรรข้างต้นจำนวน 7.15
ล้านหน่วย และอนุมัติให้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิรุ่นที่ 2 ชนิดระบุชื่อและโอนเปลี่ยนมือไม่ได้จำนวน
7.15 ล้านหน่วย ให้แก่พนักงาน และ/หรือผู้บริหาร ซึ่งราคาใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเท่ากับ 35
บาทต่อหุ้น ทั้งนี้บริษัทฯ อยู่ระหว่างดำเนินการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าว
ตามมติคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 1/2555 เมื่อวันที่ 22 กุมภาพันธ์ 2555

7.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 อันดับแรกของบริษัท ณ
วันปิดสมุดทะเบียนครั้งล่าสุด

เมื่อวันที่ 26 สิงหาคม 2554

+-------------------------------------+---------------+----------------+
| รายชื่อ                               | ณ วันที่ 26      |                |
|                                     | สิงหาคม 2554   |                |
+=====================================+===============+================+
|                                     | จำนวนหุ้น       | ร้อยละของหุ้นที่เร  |
|                                     |               | ียกชำระแล้วทั้งหมด |
|                                     | (หุ้น)          |                |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 1. MITSUBISHI UFJ GLOBAL CUSTODY    | 292,883,000   | 24.41          |
| S.A.                                |               |                |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 2. บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด             | 159,525,000   | 13.29          |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 3. ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน)        | 92,873,200    | 7.74           |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 4. บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด(มหาชน)   | 63,575,000    | 5.30           |
|                                     |               |                |
| 5. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด            | 60,440,048    | 5.04           |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 6. คุณชาตรี โสภณพนิช                   | 45,690,860    | 3.81           |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 7. บริษัท จตุบุตรโฮลดิ้ง จำกัด             | 45,000,000    | 3.75           |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 8. บริษัท เอ็มเอสไอ โฮลดิ้ง (ประเทศไทย)  | 40,858,200    | 3.40           |
| จำกัด                                |               |                |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 9. นายชัย โสภณพนิช                    | 32,667,920    | 2.72           |
+-------------------------------------+---------------+----------------+
| 10. นายเชิดชู โสภณพนิช                 | 31,600,010    | 2.63           |
+-------------------------------------+---------------+----------------+

สัญญาระหว่างผู้ถือหุ้นที่สำคัญ

มีการทำสัญญาระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่สองกลุ่ม คือ บริษัท นิปปอนไลฟ์ อินชัวรันส์ (“นิปปอนไลฟ์”)
และธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) โดยมีข้อตกลงระหว่างสองกลุ่มที่สำคัญดังต่อไปนี้

1.  นิปปอนไลฟ์และธนาคารกรุงเทพจะให้ความร่วมมือในการเสนอชื่อกรรมการที่อีกฝ่ายเป็นผู้เสนอในการประชุม
    ผู้ถือหุ้น โดยคำนึงถึงสัดส่วนการถือหุ้นที่แต่ละฝ่ายถืออยู่ในบริษัท

2.  แต่ละฝ่ายได้สิทธิที่จะซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นอีกฝ่ายหนึ่งเป็นรายแรก (First Right of
    Refusal) โดยฝ่ายที่ได้สิทธิ ต้องตอบรับคำเสนอภายใน 30
    วันในกรณีที่บริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (หรือ 60 วัน ในกรณี
    ที่บริษัทไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์)

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัท มีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 25
ของกำไรสุทธิหลังจากหักภาษีในแต่ละปีที่มีผลกำไรจากการดำเนินงาน
แต่จะต้องไม่มีขาดทุนสะสมในส่วนของผู้ถือหุ้น อย่างไรก็ตาม
การจ่ายเงินปันผลดังกล่าวอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้
ทั้งนี้การจ่ายเงินปันผลของบริษัทต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย
ตาม พรบ.ประกันชีวิต พ.ศ. 2535 มาตรา 32