7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

หุ้นสามัญ

• ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 1,220,000,000 บาท เรียกชำระแล้ว
1,204,771,855 บาท โดยแบ่งเป็นหุ้นสามัญ จำนวน 1,204,771,855 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ
1 บาท

ใบสำคัญแสดงสิทธิ

• ณ วันที่ 11 กันยายน 2552 บริษัท ได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่ออกใหม่ของบริษัท
จำนวน 20,000,000 หน่วย จัดสรรให้แก่พนักงานของบริษัทที่มีคุณสมบัติตามที่บริษัทกำหนด จำนวน
12,850,000 หน่วย คงเหลือที่ยังไม่ได้จัดสรร 7,150,000 หน่วย โดยใบสำคัญแสดงสิทธิมีอายุ 5
ปี และใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย มีสิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้น ราคาใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเท่ากับ
13.5 บาทต่อหุ้น โดยการใช้สิทธิครั้งแรกคือ หลังจากวันออกใบสำคัญแสดงสิทธิ 3 ปี
หลังจากนั้นให้ใช้สิทธิได้ทุกๆ วันทำการสุดท้ายของเดือนมีนาคม มิถุนายน กันยายน และธันวาคม
ทั้งนี้ บริษัทฯ
ได้ดำเนินการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทที่ออกให้แก่พนักงานและผู้บริหารของบริษัท
(BLA - WA) ครั้งที่ 1 เมื่อวันที่ 28 กันยายน 2555 จำนวน 4,771,855 หุ้น
เป็นจำนวนเงินที่ได้รับจากการใช้สิทธิในครั้งนี้จำนวน 64,420,042.50 บาท และครั้งที่ 2
เมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2555 จำนวน 2,627,945 หุ้น
เป็นจำนวนเงินที่ได้รับจากการใช้สิทธิในครั้งนี้จำนวน 35,477,257.50 บาท

• ภายหลังเมื่อวันที่ 26 เมษายน 2554 ที่ประชุมของบริษัทฯ
ได้มีมติอนุมัติยกเลิกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทที่ไม่ได้จัดสรรข้างต้นจำนวน 7.15
ล้านหน่วย และอนุมัติให้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิรุ่นที่ 2 ชนิดระบุชื่อและโอนเปลี่ยนมือไม่ได้จำนวน
7.15 ล้านหน่วย ให้แก่พนักงาน และ/หรือผู้บริหาร ซึ่งราคาใช้สิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเท่ากับ 35
บาทต่อหุ้น

7.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อและสัดส่วนการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 อันดับแรกของบริษัท ณ
วันปิดสมุดทะเบียนครั้งล่าสุด

เมื่อวันที่ 28 ธันวาคม 2555

+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| รายชื่อ                               | ณ วันที่ 28     |                 |
|                                     | ธันวาคม 2555  |                 |
+=====================================+==============+=================+
|                                     | จำนวนหุ้น      | ร้อยละของหุ้นที่เ    |
|                                     |              | รียกชำระแล้วทั้งหมด |
|                                     | (หุ้น)         |                 |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 1. MITSUBISHI UFJ GLOBAL CUSTODY    | 294,337,663  | 24.43           |
| S.A.*                               |              |                 |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 2. บริษัท วัฒนโสภณพนิช จำกัด             | 159,525,000  | 13.24           |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 3. ธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน)        | 92,873,200   | 7.71            |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 4. บริษัท กรุงเทพประกันภัย จำกัด(มหาชน)   | 57,002,900   | 4.73            |
|                                     |              |                 |
| 5. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด            | 49,734,988   | 4.13            |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 6. คุณชาตรี โสภณพนิช                   | 45,690,860   | 3.79            |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 7. บริษัท จตุบุตรโฮลดิ้ง จำกัด             | 45,000,000   | 3.74            |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 8. บริษัท เอ็มเอสไอ โฮลดิ้ง (ประเทศไทย)  | 40,858,200   | 3.39            |
| จำกัด                                |              |                 |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 9. นายเชิดชู โสภณพนิช                  | 32,780,010   | 2.72            |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+
| 10. นายชัย โสภณพนิช                   | 32,667,920   | 2.71            |
+-------------------------------------+--------------+-----------------+

หมายเหตุ : * บริษัท นิปปอนไลฟ์ อินชัวรันส์ จำกัด ถือหุ้นบริษัท กรุงเทพประกันชีวิต จำกัด
(มหาชน)

ผ่าน MITSUBISHI UFJ GLOBAL CUSTODY S.A.

สัญญาระหว่างผู้ถือหุ้นที่สำคัญ

มีการทำสัญญาระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่สองกลุ่ม คือ บริษัท นิปปอนไลฟ์ อินชัวรันส์ (“นิปปอนไลฟ์”)
และธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) โดยมีข้อตกลงระหว่างสองกลุ่มที่สำคัญดังต่อไปนี้

1.  นิปปอนไลฟ์และธนาคารกรุงเทพจะให้ความร่วมมือในการเสนอชื่อกรรมการที่อีกฝ่ายเป็นผู้เสนอในการประชุม
    ผู้ถือหุ้น โดยคำนึงถึงสัดส่วนการถือหุ้นที่แต่ละฝ่ายถืออยู่ในบริษัท

2.  แต่ละฝ่ายได้สิทธิที่จะซื้อหุ้นจากผู้ถือหุ้นอีกฝ่ายหนึ่งเป็นรายแรก (First Right of
    Refusal) โดยฝ่ายที่ได้สิทธิ ต้องตอบรับคำเสนอภายใน 30
    วันในกรณีที่บริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ (หรือ 60 วัน ในกรณี
    ที่บริษัทไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์)

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัท มีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 25
ของกำไรสุทธิหลังจากหักภาษีในแต่ละปีที่มีผลกำไรจากการดำเนินงาน
แต่จะต้องไม่มีขาดทุนสะสมในส่วนของผู้ถือหุ้น อย่างไรก็ตาม
การจ่ายเงินปันผลดังกล่าวอาจมีการเปลี่ยนแปลงได้ ทั้งนี้
การจ่ายเงินปันผลของบริษัทต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการประกอบธุรกิจประกันภัย
ตาม พรบ.ประกันชีวิต พ.ศ. 2535 มาตรา 32