โครงสร้างเงินทุน 

1.  หลักทรัพย์ของธนาคาร

    1.  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ธนาคารมีทุนจดทะเบียน 7,228 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว
        5,231 ล้านบาท แบ่งเป็นหุ้น สามัญ 523,152,466 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 10 บาท

    2.  หุ้นกู้

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ธนาคารมีหุ้นกู้คงเหลือรายละเอียดดังนี้

-   หุ้นกู้ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2550 ชุดที่ 2

  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี พ.ศ. 2553 (KK10NA)

  ผู้ออกหุ้นกู้ : ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน)

  ชนิดของหุ้นกู้ : ระบุชื่อผู้ถือ

  ประเภทของหุ้นกู้ : หุ้นกู้ประเภทไม่มีประกัน ไม่ด้อยสิทธิ และมีผู้แทน ผู้ถือหุ้นกู้

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ : 966 ล้านบาท

  จำนวน : 966,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ : 1,000 บาท

  ราคาเสนอขาย หน่วยละ : 1,000 บาท

  อัตราดอกเบี้ย : ร้อยละ 4.70 ต่อปี

  จำนวนที่ซื้อคืน : -

  มูลค่าที่ซื้อคืน : -

  จำนวนคงเหลือ : 966,000 หน่วย

  การจัดอันดับครั้งสุดท้าย : A-

  ระยะเวลา : 3 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออก : วันที่ 15 พฤศจิกายน 2550

  วันครบกำหนด : วันที่ 15 พฤศจิกายน 2553

  ราคาไถ่ถอน : 1,000 บาท

  กำหนดวันชำระดอกเบี้ย : ชำระดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง ในวันที่ 15 พ.ค. และ 15 พ.ย.
  ของทุกปี โดยจะทำการชำระดอกเบี้ยงวดแรกในวันที่ 15 พ.ค. 2551
  และสำหรับงวดสุดท้ายจะชำระในวันที่ 15 พ.ย. 2553

  Call Option : ไม่มี

  นายทะเบียน : ธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน)

  ผู้จัดการการจัดจำหน่าย : ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)

ณ วันที่ 8 พฤษภาคม พ.ศ. 2551 ธนาคารได้ดำเนินการออกหุ้นกู้เพิ่มเติม โดยมีรายละเอียด ดังนี้

-   หุ้นกู้ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 1

  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี พ.ศ. 2553 (KK105A)

  ผู้ออกหุ้นกู้ : ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน)

  ชนิดของหุ้นกู้ : ระบุชื่อผู้ถือ

  ประเภทของหุ้นกู้ : หุ้นกู้ประเภทไม่มีประกัน ไม่ด้อยสิทธิ และมีผู้แทน ผู้ถือหุ้นกู้

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ : 2, 131 ล้านบาท

  จำนวน : 2, 131,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ : 1,000 บาท

  ราคาเสนอขาย หน่วยละ : 1,000 บาท

  อัตราดอกเบี้ย : ร้อยละ 4.25 ต่อปี

  จำนวนที่ซื้อคืน : -

  มูลค่าที่ซื้อคืน : -

  จำนวนคงเหลือ : 2,131,000 หน่วย

  การจัดอันดับครั้งสุดท้าย : A-

  ระยะเวลา : 2 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออก : วันที่ 8 พฤษภาคม 2551

  วันครบกำหนด : วันที่ 8 พฤษภาคม 2553

  ราคาไถ่ถอน : 1,000 บาท

  กำหนดวันชำระดอกเบี้ย : ชำระดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง ในวันที่ 8 พ.ค. และ 8 พ.ย. ของทุกปี
  โดยจะทำการชำระดอกเบี้ยงวดแรกในวันที่ 8 พ.ย. 2551
  และสำหรับงวดสุดท้ายจะชำระในวันที่ 8 พ.ค. 2553

  Call Option : ไม่มี

  นายทะเบียน : ธนาคาร ทหารไทย จำกัด (มหาชน)

  ผู้จัดการการจัดจำหน่าย : ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)

-   หุ้นกู้ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 1/2551 ชุดที่ 2

  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี พ.ศ. 2553 (KK115A)

  ผู้ออกหุ้นกู้ : ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน)

  ชนิดของหุ้นกู้ : ระบุชื่อผู้ถือ

  ประเภทของหุ้นกู้ : หุ้นกู้ประเภทไม่มีประกัน ไม่ด้อยสิทธิ และมีผู้แทน ผู้ถือหุ้นกู้

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ : 1,289 ล้านบาท

  จำนวน : 1,289,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ : 1,000 บาท

  ราคาเสนอขาย หน่วยละ : 1,000 บาท

  อัตราดอกเบี้ย : ร้อยละ 4.54 ต่อปี

  จำนวนที่ซื้อคืน : -

  มูลค่าที่ซื้อคืน : -

  จำนวนคงเหลือ : 1,289,000 หน่วย

  การจัดอันดับครั้งสุดท้าย : A-

  ระยะเวลา : 3 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออก : วันที่ 8 พฤษภาคม 2551

  วันครบกำหนด : วันที่ 8 พฤษภาคม 2554

  ราคาไถ่ถอน : 1,000 บาท

  กำหนดวันชำระดอกเบี้ย : ชำระดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง ในวันที่ 8 พ.ค. และ 8 พ.ย. ของ
  ทุกปี โดยจะทำการชำระดอกเบี้ยงวดแรกในวันที่ 8 พ.ย. 2551
  และสำหรับงวดสุดท้ายจะชำระในวันที่ 8 พ.ค. 2554

  Call Option : ไม่มี

  นายทะเบียน : ธนาคาร ทหารไทย จำกัด (มหาชน)

  ผู้จัดการการจัดจำหน่าย : ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)

ณ วันที่ 11 กันยายน พ.ศ. 2551 ธนาคารได้ดำเนินการออกหุ้นกู้เพิ่มเติมรายละเอียด ดังนี้

-   หุ้นกู้ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน) ครั้งที่ 2/2551

  ครบกำหนดไถ่ถอน ปี พ.ศ. 2554 (KK119A)

  ผู้ออกหุ้นกู้ : ธนาคารเกียรตินาคิน จำกัด (มหาชน)

  ชนิดของหุ้นกู้ : ระบุชื่อผู้ถือ

  ประเภทของหุ้นกู้ : หุ้นกู้ประเภทไม่มีประกัน ไม่ด้อยสิทธิ และมีผู้แทน

  ผู้ถือหุ้นกู้

  มูลค่ารวมของหุ้นกู้ : 1,450 ล้านบาท

  จำนวน : 1,450,000 หน่วย

  มูลค่าที่ตราไว้หน่วยละ : 1,000 บาท

  ราคาเสนอขาย หน่วยละ : 1,000 บาท

  อัตราดอกเบี้ย : ร้อยละ 5.00 ต่อปี

  จำนวนที่ซื้อคืน : -

  มูลค่าที่ซื้อคืน : -

  จำนวนคงเหลือ : 1,450,000 หน่วย

  การจัดอันดับครั้งสุดท้าย : A-

  ระยะเวลา : 3 ปี นับจากวันออกหุ้นกู้

  วันออก : วันที่ 11 กันยายน 2551

  วันครบกำหนด : วันที่ 11 กันยายน 2554

  ราคาไถ่ถอน : 1,000 บาท

  กำหนดวันชำระดอกเบี้ย : ชำระดอกเบี้ยปีละ 2 ครั้ง ในวันที่ 11 มี.ค. และ 11 ก.ย. ของ
  ทุกปี โดยจะทำการชำระดอกเบี้ยงวดแรกในวันที่ 11 มี.ค. 2552
  และสำหรับงวดสุดท้ายจะชำระในวันที่ 11 ก.ย. 2554

  Call Option : ไม่มี

  นายทะเบียน : ธนาคาร ไทยธนาคาร จำกัด (มหาชน)

  ผู้จัดการการจัดจำหน่าย : ธนาคาร กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)

  นอกจากนี้ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ธนาคารไม่มีหุ้นกู้ระยะสั้นชนิดระบุชื่อผู้ถือ

ประเภทไม่ด้อยสิทธิไม่มีหลักประกันและไม่มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้อายุไม่เกิน 270 วัน คงเหลือ

1.  ใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นสามัญของธนาคาร

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นชุดที่ 3 จำนวน 150,849,990 หน่วย เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้น

สามัญเดิมของธนาคาร ในราคาเสนอขาย 2.30 บาทต่อหน่วย ในอัตรา 5 หุ้นเดิม
ต่อใบสำคัญแสดงสิทธิ 3 หน่วย ใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 3 1 หน่วย
สามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญใหม่ได้ 1.13362 หุ้น ในราคาหุ้นละ 12.35 บาท การใช้สิทธิได้ทุกวันที่
30 ของแต่ละสิ้นไตรมาส โดยมีกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกวันที่ 30 มิถุนายน 2542
และครั้งสุดท้ายวันที่ 30 มีนาคม 2552 ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2552 ใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 3
คงเหลือ 0 หน่วย

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นชุดที่ 4 จำนวน 138,613,188 หน่วย เสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้น

สามัญเดิมของธนาคาร ในราคาเสนอขายศูนย์บาทต่อหน่วย ในอัตรา 5 หุ้นเดิม ต่อหุ้นเพิ่มทุนใหม่ 1
หุ้น พร้อมใบสำคัญแสดงสิทธิ 3 หน่วย
สามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญใหม่โดยไม่คิดมูลค่าในสัดส่วนการจองซื้อหุ้นสามัญใหม่ได้ 1 หุ้น
ใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 4 1 หน่วย สามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญใหม่ได้ 1 หุ้น ในราคาหุ้นละ 19.53
บาท การใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 30 ของแต่ละสิ้นไตรมาส โดยกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกวันที่ 30
มีนาคม 2544 และครั้งสุดท้ายวันที่ 30 ธันวาคม 2553 ณ วันที่ 31 ธ.ค. 2552
ใบสำคัญแสดงสิทธิชุดที่ 4 คงเหลือ 111,329,209 หน่วยไม่เปลี่ยนแปลงจากปีก่อน

-   ใบสำคัญแสดงสิทธิซื้อหุ้นที่เสนอให้ผู้บริหาร (ESOP Warrant) ที่ประชุมใหญ่สามัญ
    ผู้ถือหุ้นได้มีมติอนุมัติการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญไม่เกิน 10 ล้านหน่วย ในปี
    2543 เพื่อจัดสรรให้แก่กรรมการและ/หรือพนักงานของธนาคารและบริษัทย่อย
    ในราคาเสนอขายศูนย์บาทต่อหน่วย สามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญใหม่ในสัดส่วน 1:1
    ในราคาหุ้นละ 15.62 บาท การใช้สิทธิได้ทุกวันที่ 30 ของแต่ละสิ้นไตรมาส
    โดยกำหนดการใช้สิทธิครั้งแรกวันที่ 31 ธันวาคม 2545 และครั้งสุดท้ายวันที่ 30 มีนาคม
    2554 สิ้นปี 2552 มี ESOP Warrant คงเหลือ 6,000 หน่วย เป็นการยกเลิก 13,500
    หน่วย

(1) ข้อตกลงระหว่างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีผลกระทบต่อการออกหุ้น (ไม่มี)

(2) พันธะผูกพันเกี่ยวกับการออกหุ้นในอนาคต (ไม่มี)

    1.  โครงสร้างผู้ถือหุ้น

โครงสร้างผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 10 อันดับแรกของ บมจ. ธนาคารเกียรตินาคิน
ณ วันปิดสมุดทะเบียนเพื่อสิทธิในการรับเงินปันผล วันที่ 7 สิงหาคม 2552

[]

หมายเหตุ * นับรวมผู้ถือหุ้นที่เกี่ยวข้องกันตามมาตรา 258

สรุปข้อมูลจากรายงานผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 20 อันดับแรก จาก บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
(ประเทศไทย) จำกัด

รายละเอียดผู้ถือหุ้นที่เป็นนิติบุคคล

[]

* ไม่มีบุคคลในตระกูลวัธนเวคินหรือกลุ่มบริษัทในเครือของธนาคาร
รวมถึงผู้ที่เกี่ยวข้องมีส่วนได้เสียในลักษณะการถือหุ้นแทน (Nominee)
กับบุคคลดังกล่าวอยู่ในรายชื่อผู้ลงทุนในบริษัทดังกล่าว

ธนาคารไม่มีกลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่โดยพฤติการณ์มีอิทธิพต่อการกำหนดนโยบายการจัดการ
หรือการดำเนินงานของธนาคารอย่างมีนัยสำคัญ
เช่นมีการส่งบุคคลเข้าเป็นกรรมการที่มีอำนาจจัดการ (Authorized Director)

2.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

ธนาคารมีนโยบายจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่เกินกว่าร้อยละ 60
ของกำไรสุทธิในแต่ละปีจากงบการเงินรวมของธนาคาร
โดยการจ่ายเงินปันผลต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น
คณะกรรมการอาจจ่ายเงินปันผลระหว่างกาลให้แก่ผู้ถือหุ้นเป็นครั้งคราวได้เมื่อเห็นว่าธนาคารมีผลกำไรสมควรที่จะทำเช่นนั้น
และรายงานให้ที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบในการประชุมคราวต่อไป

ในการพิจารณาจ่ายเงินปันผล ธนาคารจะคำนึงถึงผลประกอบการ
ผลตอบแทนของผู้ถือหุ้นในระยะยาวและระดับความเพียงพอของเงินกองทุนของธนาคาร
ซึ่งครอบคลุมแผนการทำธุรกิจ ความเสี่ยงของธุรกิจธนาคาร
และผลกระทบทั้งก่อนและหลังจ่ายเงินปันผลนั้น

ขณะที่บริษัทย่อยมีนโยบายการจ่ายเงินปันผลตามมติของคณะกรรมการบริษัทที่เห็นว่ามีกำไรพอ
และสมควรที่จะจ่ายซึ่งไม่ได้กำหนดอัตราจ่ายเงินปันผลไว้