pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
8.  โครงสร้างเงินทุน

8.1 หลักทรัพย์ของบริษัท

บริษัทมีทุนจดทะเบียน และเรียกชำระแล้ว จำนวน 120 ล้านบาท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546
แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 12 ล้านหุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 10 บาท และไม่ได้มีการเพิ่มทุนในช่วง 5
ปีที่ผ่านมา

8.2 ผู้ถือหุ้น

รายชื่อผู้ถือหุ้นที่ถือหุ้นสูงสุด 10 อันดับแรก ณ วันที่ 10 เมษายน 2546
(วันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นครั้งหลังสุด) ตามทะเบียนผู้ถือหุ้น มีดังต่อไปนี้

+----------------------------------------------+----------+------------+
| ชื่อผู้ถือหุ้น/กลุ่มผู้ถือหุ้น                             | จำนวนหุ้น  | % ของจำนวน |
|                                              |          |            |
|                                              |          | หุ้นทั้งหมด    |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 1. บรรษัทเงินทุนอุตสาหกรรมแห่งประเทศไทย           | 2        | 24.84      |
|                                              | ,981,400 |            |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 2. กระทรวงการคลัง                             | 2        | 16.67      |
|                                              | ,000,000 |            |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 3. ธนาคารออมสิน                               | 1        | 13.33      |
|                                              | ,600,000 |            |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 4. บริษัทหลักทรัพย์ แอ๊ดคินซัน จำกัด (มหาชน)          | 566,300  | 4.72       |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 5. นายวีรยุทธ์ ศุภพิพัฒน์                           | 514,100  | 4.28       |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 6. นายสอง วัชรศรีโรจน์                          | 430,500  | 3.59       |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 7. กองทุนรวม เพื่อธนาคารไทย                     | 401,100  | 3.34       |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 8. นางวิไล อิ่มสมบูรณ์                            | 385,900  | 3.22       |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 9. BANK JULIUS BAKER & CO., LTD.             | 330,000  | 2.75       |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| 10 STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY,      | 321,900  | 2.68       |
+----------------------------------------------+----------+------------+
| FOR LONDON                                   |          |            |
+----------------------------------------------+----------+------------+

8.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหุ้นตามอัตราผลกำไร
ซึ่งโดยปกติเป็นจำนวนไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 ของกำไรสุทธิหลังจากชำระภาษีแล้ว
(รวมเงินปันผลระหว่างกาลที่ประกาศแล้ว สำหรับรอบระยะเวลานั้น)

สำหรับบริษัทย่อยนั้น ไม่ได้กำหนดนโยบายการจ่ายเงินปันผลไว้แน่นอน
4. การวิจัยและพัฒนา

ฝ่ายพัฒนาผลิตภัณฑ์และฝ่ายวิศวกรรมการเงินของบริษัทได้จัดตั้งขึ้นเพื่อดำเนินการศึกษาถึงความเป็นไปได้
และความเหมาะสมในการออกกองทุนประเภทใหม่ๆ เพื่อเป็นทางเลือกให้กับนักลงทุน
โดยในการออกแบบและจัดตั้งกองทุนใหม่จะมีการประสานงานอย่างใกล้ชิดกับฝ่ายธุรกิจสัมพันธ์ในเรื่องความต้องการ

ของลูกค้า และประสานงานกับฝ่ายบริหารกองทุน
และฝ่ายวิจัยและกลยุทธ์ในเรื่องรูปแบบการลงทุนและ

ผลตอบแทนที่คาดหมาย

ในปี 2547 ได้มีการจัดตั้งและบริหารกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
และกองทุนส่วนบุคคลใหม่จำนวนทั้งสิ้น 19 กองทุน โดยกองทุนรวมใหม่ที่โดดเด่น ได้แก่
กองทุนเปิดเอ็มเอฟซี โกลบอล ออพพอร์ทูนิตี้ บอนด์ (MFC Global Opportunity Bond Fund)
ซึ่งจัดตั้งขึ้นโดยความร่วมมือกับ Nikko Global Asset Management (Singapore) Limited
ลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลและรัฐวิสาหกิจต่างประเทศ และกองทุนเปิดเอ็มเอฟซี อิสลามิก ฟันด์ (MFC
Islamic Fund) ซึ่งเป็นกองทุนรวมกองแรกในประเทศไทยที่ลงทุนถูกต้องตามหลักศาสนาอิสลาม

อนึ่ง ในระยะ 3 ปีที่ผ่านมามิได้มีค่าใช้จ่ายด้านงานวิจัยใดๆ เพิ่มเติม
นอกเหนือจากค่าตอบแทนที่จ่ายให้กับพนักงาน
10. การควบคุมภายใน

ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 314/2547 เมื่อวันที่ 21 ธันวาคม 2547
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทร่วมกับฝ่ายจัดการ
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย
ซึ่งระบบการควบคุมภายในดังกล่าวประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วนด้วยกัน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตามและประเมินผล
คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องที่ทำการประเมินดังกล่าวอย่างเหมาะสมและเพียงพอ

ความเห็นของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นางวิไล บูรณกิตติโสภณ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 3920 แห่ง
บริษัท เคพีเอ็มจี ภูมิไชย สอบบัญชี จำกัด ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินประจำปี 2547
ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
ไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีที่มีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัท
สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2547

 รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

โปรดดูรายละเอียดในหน้า 75 (เอกสารแนบ 8)
5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

5.1 ที่ดิน อาคาร และอุปกรณ์

บริษัทฯ ได้เช่าที่ทำการสำนักงานแห่งใหญ่ซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น 30-32 อาคารเลครัชดาออฟฟิสคอมเพล็กซ์
ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 จากบริษัท จรัญนิวาศน์
จำกัดและบริษัท พรมิตร จำกัด โดยมีอายุสัญญาเช่า 3 ปี (ปี 2545 - ปี 2548) ค่าเช่ารายปีในปี
2547 เป็นจำนวน 13.40 ล้านบาท

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีที่ทำการสำนักงานเดียวกับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) โดยไม่มีการจ่ายค่าเช่า

5.2 เงินลงทุนในหลักทรัพย์

นโยบายเกี่ยวกับเงินลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท
เป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน.16/2542
เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการในการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อบริษัทจัดการและบริษัทฯ
มีการตั้งสำรองเผื่อการลดค่าของเงินลงทุน

5.3 นโยบายการลงทุนในบริษัทย่อย

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท เอ็มเอฟซี เรียลตี้ จำกัด) จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 15
มกราคม 2535 ด้วยทุนจดทะเบียน 100,000 บาท คิดเป็นจำนวนหุ้นทั้งสิ้น 10,000 หุ้น
โดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ถือหุ้นร้อยละ 99.99
ของทุนที่ชำระแล้ว วัตถุประสงค์ในการจัดตั้งเพื่อดำเนินธุรกิจการค้าและก่อสร้าง
รวมทั้งรับเป็นที่ปรึกษาการบริหารงานของธุรกิจพาณิชยกรรมและอุตสาหกรรมต่างๆ ได้เปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด” เมื่อวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2536 พร้อมกับเพิ่มทุนจดทะเบียนเป็น
2,000 ล้านบาท โดยได้เรียกชำระร้อยละ 25 ของมูลค่าหุ้น คิดเป็นจำนวนหุ้นถัวเฉลี่ย
50,007,500 หุ้น

คณะกรรมการของบริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีทั้งสิ้น 3 คน
ประกอบด้วยผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)

ในปัจจุบัน บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มิได้ดำเนินธุรกรรมใดๆ
ยกเว้นการลงทุนในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และมิได้มีการกำหนดค่าตอบแทนให้แก่ผู้บริหารของบริษัท
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
โดยมีที่ตั้งสำนักงานแห่งใหญ่ที่

เลขที่ 193-195 ถนนรัชดาภิเษก

อาคารเลครัชดาออฟฟิสคอมเพล็กซ์ ชั้น 30-32

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

เลขทะเบียนบริษัท : บมจ. 211 เว็บไซท์ : www.mfcfund.com

โทรศัพท์ : (662) 661-9000-99 โทรสาร : (662) 661-9100, (662) 661-9111

บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์อัตโนมัติ : (662) 661-9090
6.  โครงการในอนาคต

บริษัทยังคงมุ่งเน้นการเพิ่มประสิทธิภาพการดำเนินงานโดยรวม
โดยเฉพาะการนำระบบคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยีสารสนเทศที่ทันสมัยมาใช้บริหารงาน
และให้บริการการนำเครื่องมือทางด้านการจัดการใหม่ๆ
เข้ามาช่วยในการบริหารและพัฒนาความสามารถในการแข่งขันขององค์กร
และการให้ความสำคัญกับการบริหารความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
โดยจัดตั้งฝ่ายบริหารความเสี่ยงขึ้นโดยเฉพาะ
เพื่อศึกษาและวิเคราะห์ความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
รวมทั้งหามาตรการในการป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นแก่บริษัทและผู้มีส่วนได้เสียที่เกี่ยวข้อง
นอกเหนือจากการปรับปรุงระบบงานและขั้นตอนการทำงานให้มีความคล่องตัว ชัดเจน
มีคู่มือการปฏิบัติงานที่เป็นมาตรฐานสำหรับทุกฝ่ายงาน
ควบคู่ไปกับการยึดหลักการบริหารตามแนวทางการกำกับดูแลที่ดี 15 ข้อ
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

นอกจากนี้ บริษัทมีนโยบายที่จะพัฒนากองทุนประเภทใหม่ๆ ที่อาศัยหลักการบริหารความเสี่ยง
และมีรูปแบบที่หลากหลายมากขึ้น เพื่อให้ลูกค้าสามารถเลือกลงทุนได้ตามความต้องการ
อีกทั้งปรับปรุงคุณภาพบริการด้านต่างๆ เพื่อสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่ลูกค้า

 สำหรับแนวทางการดำเนินงานในปี 2547 บริษัทมีนโยบายขยายตลาดในเชิงรุก โดยกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย ประกอบด้วยลูกค้าบุคคลธรรมดา และลูกค้าสถาบันในส่วนของลูกค้าบุคคลธรรมดา จะเน้นผู้มีรายได้ปานกลางขึ้นไปจนถึงสูง โดยจะมีกองทุนที่หลากหลายรูปแบบ และระดับความเสี่ยงให้ลูกค้าได้เลือกลงทุนในส่วนลูกค้าสถาบัน จะเน้นทั้งภาคเอกชนและภาครัฐ ซึ่งจะออกแบบกองทุนตามความเหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย
รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

รายชื่อกรรมการของบริษัทย่อยมีดังนี้

+--------------------------------+-------------------------------------+
| รายชื่อบริษัทย่อย                   | บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด             |
|                                |                                     |
| รายชื่อกรรมการ                   |                                     |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| ดร. พิชิต อัคราทิตย์                | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายชัยพนธ์ โอสถาพันธุ์              | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| นายสมพร บุรินทราธิกุล              | /                                   |
+--------------------------------+-------------------------------------+

หมายเหตุ

1. / = กรรมการ X = ประธานกรรมการ // = กรรมการบริหาร

2. บริษัทย่อย ให้หมายถึง บริษัทย่อยที่มีนัยสำคัญ เช่น มีรายได้เกินกว่าร้อยละ 10
ของรายได้รวมตาม

งบกำไรขาดทุนรวมของปีบัญชีล่าสุด
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ สิ้นปี 2547 บริษัทมิได้มีคดีความที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทหรือบริษัทย่อยสูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น หรือ
คดีที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทหรือบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
โดยได้รับอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท "กิจการจัดการลงทุน"
เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2518

บริษัทได้รับอนุญาตให้ดำเนินธุรกิจรวม 4 ประเภท คือ

1. ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท “กิจการจัดการลงทุน”

2. เป็นผู้จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

3. เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

4. ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล”

ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2547 บริษัทมีทุนจดทะเบียนที่ชำระแล้วจำนวน 120 ล้านบาท
ประกอบด้วยหุ้นสามัญ 120,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
กองทุนที่บริษัทจัดการมีทั้งสิ้น 123 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 171,017 ล้านบาท ประกอบด้วย

-   กองทุนรวม จำนวน 72 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 124,083 ล้านบาท แยกเป็น

-   กองทุนรวมต่างประเทศ 8 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 18,926 ล้านบาท

-   กองทุนรวมในประเทศ 45 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 21,341 ล้านบาท

-   กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 18 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 20,186 ล้านบาท

-   กองทุนรวมวายุภักษ์ หนึ่ง 1 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 63,630 ล้านบาท

-   กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ จำนวน 42 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 41,130 ล้านบาท
    นายจ้างจำนวน 377 ราย และสมาชิกกองทุนจำนวน 112,450 ราย

-   กองทุนส่วนบุคคล จำนวน 9 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 5,803 ล้านบาท
4. การวิจัยและการพัฒนา

ฝ่ายวิศวกรรมการเงินมีหน้าที่หลักในการวิเคราะห์วิจัยสถานการณ์ด้านการตลาดและผู้ลงทุน
และออกแบบกองทุนรูปแบบใหม่ที่เหมาะสมกับการลงทุนในปัจจุบัน
โดยใช้เทคโนโลยีและนวัตกรรมทางการเงินสมัยใหม่ในการจัดทำ Model
และตรวจสอบผลการลงทุน
เพื่อให้การจัดตั้งกองทุนมีความชัดเจนและมีโอกาสที่จะสร้างผลตอบแทนที่ดีที่สุดแก่ผู้ลงทุน นอกจากนี้
ฝ่ายวิจัยและกลยุทธ์ได้พัฒนาเครื่องมือในด้านการลงทุนร่วมกับฝ่ายบริหารกองทุน
เพื่อเป็นข้อมูลสำคัญประการหนึ่งในการบริหารจัดการกองทุน รวมทั้งการจัดทำ Islamic Index
และเผยแพร่เป็นข้อมูลการลงทุนแก่ผู้ลงทุนชาวอิสลามด้วย

ในปี 2548 ที่ผ่านมา บริษัทได้พัฒนารูปแบบการลงทุนใหม่หลายรูปแบบ และพัฒนา Model ต่างๆ
เพื่อการบริหารกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคล โดยมิได้มีค่าใช้จ่ายหลักใด
ๆ เพิ่มเติม ยกเว้นค่าใช้ด้านบุคลากร
10. การควบคุมภายใน

ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 328/2549 เมื่อวันที่ 25 มกราคม 2549
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทร่วมกับฝ่ายจัดการ
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย
ซึ่งระบบการควบคุมภายในดังกล่าวประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วนด้วยกัน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตามและประเมินผล
คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องที่ทำการประเมินดังกล่าวอย่างเหมาะสมและเพียงพอ

ความเห็นของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายประวิทย์ วิวรรณธนานุตร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 4917
แห่ง บริษัท เอ เอ็น เอส ออดิท จำกัด ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินประจำปี 2548
ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
ไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีที่มีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัท
สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2548

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

โปรดดูรายละเอียดในหน้า 86 (ตามเอกสารแนบ 7 )
5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

5.1 ที่ดิน อาคาร และอุปกรณ์

บริษัทฯ ได้เช่าที่ทำการสำนักงานซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น 30-32 อาคารเลครัชดาออฟฟิสคอมเพล็กซ์
ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 จาก บริษัท จรัญนิวาศน์
จำกัด และบริษัท พรมิตร จำกัด ค่าเช่ารายปีในปี 2548 เป็นจำนวน 17.91 ล้านบาท

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีที่ทำการสำนักงานเดียวกับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) โดยไม่มีการจ่ายค่าเช่า

5.2 เงินลงทุนในหลักทรัพย์

นโยบายเกี่ยวกับเงินลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท
เป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน.16/2542
เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการในการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อบริษัทจัดการและบริษัทฯมีการตั้งสำรองเผื่อการลดค่าของเงินลงทุน

5.3 นโยบายการลงทุนในบริษัทย่อย

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท เอ็มเอฟซี เรียลตี้ จำกัด) จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 15
มกราคม 2535 ด้วยทุนจดทะเบียน 100,000 บาท คิดเป็นจำนวนหุ้นทั้งสิ้น 10,000 หุ้น
โดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ถือหุ้นร้อยละ 99.99
ของทุนที่ชำระแล้ว วัตถุประสงค์ในการจัดตั้งเพื่อดำเนินธุรกิจการค้าและก่อสร้าง
รวมทั้งรับเป็นที่ปรึกษาการบริหารงานของธุรกิจพาณิชยกรรมและอุตสาหกรรมต่างๆ ได้เปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด” เมื่อวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2536 พร้อมกับเพิ่มทุนจดทะเบียนเป็น
2,000 ล้านบาท โดยได้เรียกชำระร้อยละ 25 ของมูลค่าหุ้น คิดเป็นจำนวนหุ้นถัวเฉลี่ย
50,007,500 หุ้น

คณะกรรมการของบริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีทั้งสิ้น 3 คน
ประกอบด้วยผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)

ในปัจจุบัน บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มิได้ดำเนินธุรกรรมใดๆ
ยกเว้นการลงทุนในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และมิได้มีการกำหนดค่าตอบแทนให้แก่ผู้บริหารของบริษัท
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
โดยมีที่ตั้งสำนักงานแห่งใหญ่ที่

เลขที่ 193-195 ถนนรัชดาภิเษก

อาคารเลครัชดาออฟฟิสคอมเพล็กซ์ ชั้น 30-32

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

เลขทะเบียนบริษัท : 0107536001371 เว็บไซท์ : www.mfcfund.com

โทรศัพท์ : (662) 661-9000-99 โทรสาร : (662) 661-9100, (662) 661-9111

บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์อัตโนมัติ : (662) 661-9090
6. โครงการในอนาคต

บริษัทยังคงมุ่งเน้นการเพิ่มประสิทธิภาพการดำเนินงานโดยรวม
โดยเฉพาะการนำระบบคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยีสารสนเทศที่ทันสมัยมาใช้บริหารงาน
และให้บริการการนำเครื่องมือทางด้านการจัดการใหม่ๆ
เข้ามาช่วยในการบริหารและพัฒนาความสามารถในการแข่งขันขององค์กร
และการให้ความสำคัญกับการบริหารความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
โดยจัดตั้งฝ่ายบริหารความเสี่ยงขึ้นโดยเฉพาะ
เพื่อศึกษาและวิเคราะห์ความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
รวมทั้งหามาตรการในการป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นแก่บริษัทและผู้มีส่วนได้เสียที่เกี่ยวข้อง
นอกเหนือจากการปรับปรุงระบบงานและขั้นตอนการทำงานให้มีความคล่องตัว ชัดเจน
มีคู่มือการปฏิบัติงานที่เป็นมาตรฐานสำหรับทุกฝ่ายงาน
ควบคู่ไปกับการยึดหลักการบริหารตามแนวทางการกำกับดูแลที่ดี 15 ข้อ
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

นอกจากนี้ บริษัทมีนโยบายที่จะพัฒนากองทุนประเภทใหม่ๆ ที่อาศัยหลักการบริหารความเสี่ยง
และมีรูปแบบที่หลากหลายมากขึ้น เพื่อให้ลูกค้าสามารถเลือกลงทุนได้ตามความต้องการ
อีกทั้งปรับปรุงคุณภาพบริการด้านต่างๆ เพื่อสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่ลูกค้า

 สำหรับแนวทางการดำเนินงานในปี 2548 บริษัทมีนโยบายขยายตลาดในเชิงรุก โดยกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย ประกอบด้วยลูกค้าบุคคลธรรมดา และลูกค้าสถาบันในส่วนของลูกค้าบุคคลธรรมดา จะเน้นผู้มีรายได้ปานกลางขึ้นไปจนถึงสูง โดยจะมีกองทุนที่หลากหลายรูปแบบ และระดับความเสี่ยงให้ลูกค้าได้เลือกลงทุนในส่วนลูกค้าสถาบัน จะเน้นทั้งภาคเอกชนและภาครัฐ ซึ่งจะออกแบบกองทุนตามความเหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ สิ้นปี 2548 บริษัทมิได้มีคดีความที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทหรือบริษัทย่อยสูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น หรือ
คดีที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทหรือบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ
ข้อมูลสรุป

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
โดยได้รับอนุญาตจากกระทรวงการคลังให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท "กิจการจัดการลงทุน"
เมื่อวันที่ 29 ธันวาคม 2518

บริษัทได้รับอนุญาตให้ดำเนินธุรกิจรวม 4 ประเภท คือ

1. ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท “กิจการจัดการลงทุน”

2. เป็นผู้จัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

3. เป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์

4. ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท “การจัดการกองทุนส่วนบุคคล”

ณ วันที่ 30 ธันวาคม 2548 บริษัทมีทุนจดทะเบียนที่ชำระแล้วจำนวน 120 ล้านบาท
ประกอบด้วยหุ้นสามัญ 120,000,000 หุ้น มูลค่าหุ้นที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
กองทุนที่บริษัทจัดการมีทั้งสิ้น 131 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 182,440 ล้านบาท ประกอบด้วย

-   กองทุนรวม จำนวน 78 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 134,446 ล้านบาท แยกเป็น

-   กองทุนรวมต่างประเทศ 5 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 10,493 ล้านบาท

-   กองทุนรวมในประเทศ 55 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 32,910 ล้านบาท

-   กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ 17 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 22,105 ล้านบาท

-   กองทุนรวมวายุภักษ์ หนึ่ง 1 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 68,938 ล้านบาท

-   กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ จำนวน 43 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 41,121 ล้านบาท
    นายจ้างจำนวน 442 ราย และสมาชิกกองทุนจำนวน 131,496 ราย

-   กองทุนส่วนบุคคล จำนวน 10 กองทุน มูลค่าทรัพย์สินสุทธิรวม 6,874 ล้านบาท
4. การวิจัยและการพัฒนา

ฝ่ายวิศวกรรมการเงินมีหน้าที่หลักในการวิเคราะห์วิจัยสถานการณ์ด้านการตลาดและความต้องการของผู้ลงทุนในประเทศและต่างประเทศ
ทั้งบุคคลธรรมดาและนิติบุคคล
และออกแบบกองทุนรูปแบบใหม่ที่เหมาะสมกับการลงทุนและความต้องการของผู้ลงทุนในปัจจุบัน
โดยใช้เทคโนโลยีและนวัตกรรมทางการเงินสมัยใหม่ในการจัดทำ Model
และตรวจสอบผลการลงทุน
เพื่อให้การจัดตั้งกองทุนมีความชัดเจนและมีโอกาสที่จะสร้างผลตอบแทนที่ดีที่สุดแก่ผู้ลงทุน นอกจากนี้
ฝ่ายวิจัยและกลยุทธ์ได้พัฒนาเครื่องมือในด้านการลงทุนร่วมกับฝ่ายบริหารกองทุน
เพื่อเป็นข้อมูลสำคัญประการหนึ่งในการบริหารจัดการกองทุน รวมทั้งการจัดทำ Islamic Index
และเผยแพร่เป็นข้อมูลการลงทุนแก่ผู้ลงทุนชาวอิสลามด้วย ปัจจุบันบริษัทได้พัฒนารูปแบบของ Model
และข้อมูลต่าง ๆ ในการลงทุน เพื่อเป็นเครื่องมือสำคัญในการบริหารกองทุนหลายกองทุนในปัจจุบัน
โดยเฉพาะอย่างยิ่งกองทุนที่ลงทุนในต่างประเทศ (FIF)

ในปี 2549 ที่ผ่านมา บริษัทได้พัฒนารูปแบบการลงทุนใหม่หลายรูปแบบ และพัฒนา Model ต่างๆ
เพื่อการบริหารกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และกองทุนส่วนบุคคล โดยมิได้มีค่าใช้จ่ายหลักใด
ๆ เพิ่มเติม ยกเว้นค่าใช้ด้านบุคลากร
10. การควบคุมภายใน

ความเห็นของคณะกรรมการบริษัท

ในการประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 341/2549 เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2550
คณะกรรมการได้ประเมินระบบการควบคุมภายในของบริษัทร่วมกับฝ่ายจัดการ
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วย
ซึ่งระบบการควบคุมภายในดังกล่าวประกอบด้วยสาระสำคัญ 5 ส่วนด้วยกัน คือ
องค์กรและสภาพแวดล้อม การบริหารความเสี่ยง การควบคุมการปฏิบัติงานของฝ่ายบริหาร
ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล และระบบการติดตามและประเมินผล
คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทมีระบบการควบคุมภายในในเรื่องที่ทำการประเมินดังกล่าวอย่างเหมาะสมและเพียงพอ

ความเห็นของผู้สอบบัญชี

ผู้สอบบัญชีของบริษัท คือ นายประวิทย์ วิวรรณธนานุตร์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขทะเบียน 4917
แห่ง บริษัท เอ เอ็น เอส ออดิท จำกัด ซึ่งเป็นผู้ตรวจสอบงบการเงินประจำปี 2549
ได้ให้ความเห็นในรายงานการสอบบัญชีว่า
ไม่พบข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญของระบบการควบคุมภายในด้านบัญชีที่มีผลกระทบอย่างเป็นสาระสำคัญต่อการแสดงความเห็นต่องบการเงินของบริษัท
สำหรับปี สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2549

รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

โปรดดูรายละเอียดในหน้า 90 (ตามเอกสารแนบ 7 )
5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

5.1 ที่ดิน อาคาร และอุปกรณ์

ในระหว่างปี 2549 บริษัทฯ ได้ย้ายที่ทำการจากอาคารเลครัชดาออฟฟิส ไปยังที่ทำการใหม่
ซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น G และชั้น 21 – 23 อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์ เลขที่ 199 ถนนรัชดาภิเษก
แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โดยเช่าจากกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์
เดอะคอลัมน์ ทั้งนี้ค่าเช่าในปี 2549 แบ่งเป็น 2 ส่วนคือ ค่าเช่าอาคารเลครัชดาออฟฟิส ที่จ่ายให้
บริษัท จรัญนิวาศน์ จำกัด และบริษัท พรมิตร จำกัด เป็นจำนวน 11.02 ล้านบาท
และค่าเช่าที่จ่ายให้กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ เดอะคอลัมน์ จำนวน 11.96 ล้านบาท
รวมค่าเช่าในปี 2549 เป็นจำนวน 22.98 ล้านบาท

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีที่ทำการสำนักงานเดียวกับ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) โดยไม่มีการจ่ายค่าเช่า

5.2 เงินลงทุนในหลักทรัพย์

นโยบายเกี่ยวกับเงินลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัท
เป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน.16/2542
เรื่องหลักเกณฑ์ เงื่อนไข
และวิธีการในการลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นเพื่อบริษัทจัดการและบริษัทฯมีการตั้งสำรองเผื่อการลดค่าของเงินลงทุน

5.3 นโยบายการลงทุนในบริษัทย่อย

บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด (เดิมชื่อบริษัท เอ็มเอฟซี เรียลตี้ จำกัด) จัดตั้งขึ้นเมื่อวันที่ 15
มกราคม 2535 ด้วยทุนจดทะเบียน 100,000 บาท คิดเป็นจำนวนหุ้นทั้งสิ้น 10,000 หุ้น
โดยบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ถือหุ้นร้อยละ 99.99
ของทุนที่ชำระแล้ว วัตถุประสงค์ในการจัดตั้งเพื่อดำเนินธุรกิจการค้าและก่อสร้าง
รวมทั้งรับเป็นที่ปรึกษาการบริหารงานของธุรกิจพาณิชยกรรมและอุตสาหกรรมต่างๆ ได้เปลี่ยนชื่อเป็น
“บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด” เมื่อวันที่ 1 กุมภาพันธ์ 2536 พร้อมกับเพิ่มทุนจดทะเบียนเป็น
2,000 ล้านบาท โดยได้เรียกชำระร้อยละ 25 ของมูลค่าหุ้น คิดเป็นจำนวนหุ้นถัวเฉลี่ย
50,007,500 หุ้น

คณะกรรมการของบริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มีทั้งสิ้น 4 คน
ประกอบด้วยผู้บริหารของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน)

ในปัจจุบัน บริษัท เอ็มเอฟ โฮลดิ้งส์ จำกัด มิได้ดำเนินธุรกรรมใดๆ
ยกเว้นการลงทุนในหลักทรัพย์ซึ่งเป็นไปตามประกาศของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และมิได้มีการกำหนดค่าตอบแทนให้แก่ผู้บริหารของบริษัท
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน เอ็มเอฟซี จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักประเภทจัดการกองทุน
โดยมีที่ตั้งสำนักงานแห่งใหญ่ที่

ชั้น G และชั้น 21-23 อาคารคอลัมน์ทาวเวอร์

เลขที่ 199 ถนนรัชดาภิเษก

แขวงคลองเตย เขตคลองเตย

กรุงเทพมหานคร 10110

เลขทะเบียนบริษัท : 0107536001371 เว็บไซท์ : www.mfcfund.com

โทรศัพท์ : (662) 649 - 2000 โทรสาร : (662) 649 - 2100, (662) 649 - 2111

บริการสอบถามข้อมูลทางโทรศัพท์อัตโนมัติ (IVR) : (662) 649 - 2000

Contact Center : (662) 649 – 2000 กด 0

ศูนย์บริการผู้ถือหุ้น MFC : (662) 649 - 2130 – 33
6. โครงการในอนาคต

บริษัทยังคงมุ่งเน้นการเพิ่มประสิทธิภาพการดำเนินงานโดยรวม
โดยเฉพาะการนำระบบคอมพิวเตอร์และเทคโนโลยีสารสนเทศที่ทันสมัยมาใช้บริหารงาน
และให้บริการการนำเครื่องมือทางด้านการจัดการใหม่ๆ
เข้ามาช่วยในการบริหารและพัฒนาความสามารถในการแข่งขันขององค์กร
และการให้ความสำคัญกับการบริหารความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
โดยจัดตั้งฝ่ายบริหารความเสี่ยงขึ้นโดยเฉพาะ
เพื่อศึกษาและวิเคราะห์ความเสี่ยงในการดำเนินงานของบริษัท
รวมทั้งหามาตรการในการป้องกันความเสียหายอันอาจจะเกิดขึ้นแก่บริษัทและผู้มีส่วนได้เสียที่เกี่ยวข้อง
นอกเหนือจากการปรับปรุงระบบงานและขั้นตอนการทำงานให้มีความคล่องตัว ชัดเจน
มีคู่มือการปฏิบัติงานที่เป็นมาตรฐานสำหรับทุกฝ่ายงาน
ควบคู่ไปกับการยึดหลักการบริหารตามแนวทางการกำกับดูแลที่ดี 15 ข้อ
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

นอกจากนี้ บริษัทมีนโยบายที่จะพัฒนากองทุนประเภทใหม่ๆ ที่อาศัยหลักการบริหารความเสี่ยง
และมีรูปแบบที่หลากหลายมากขึ้น เพื่อให้ลูกค้าสามารถเลือกลงทุนได้ตามความต้องการ
อีกทั้งปรับปรุงคุณภาพบริการด้านต่างๆ เพื่อสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่ลูกค้า

 สำหรับแนวทางการดำเนินงานในปี 2550 บริษัทมีนโยบายขยายตลาดในเชิงรุก โดยกลุ่มลูกค้าเป้าหมาย ประกอบด้วยลูกค้าบุคคลธรรมดา และลูกค้าสถาบันในส่วนของลูกค้าบุคคลธรรมดา จะเน้นผู้มีรายได้ปานกลางขึ้นไปจนถึงสูง โดยจะมีกองทุนที่หลากหลายรูปแบบ และระดับความเสี่ยงให้ลูกค้าได้เลือกลงทุนในส่วนลูกค้าสถาบัน จะเน้นทั้งภาคเอกชนและภาครัฐ ซึ่งจะออกแบบกองทุนตามความเหมาะสมกับลูกค้าแต่ละราย นอกจากนี้ บริษัทเน้นการจัดตั้งกองทุนรูปแบบใหม่เช่นกองทุน Private Equity สำหรับผู้ลงทุนสถาบัน เพื่อสร้างผลตอบแทนในรูปแบบที่แตกต่าง กองทุนที่ลงทุนใน Derivative ซึ่งเป็นการลงทุนใหม่ที่น่าสนใจของผู้ลงทุน
7. ข้อพิพาททางกฎหมาย

ณ สิ้นปี 2549 บริษัทมิได้มีคดีความที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทหรือบริษัทย่อยสูงกว่าร้อยละ
5 ของส่วนของผู้ถือหุ้น หรือ
คดีที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทหรือบริษัทย่อยอย่างมีนัยสำคัญ