8.  การจัดการ

    1.  โครงสร้างการจัดการ

โครงสร้างองค์กรของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555

[]

บริษัทและบริษัทย่อยมีคณะกรรมการต่างๆ ได้แก่ คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการตรวจสอบ
และคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน เป็นต้น
โดยคณะกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อยประกอบด้วยผู้ทรงคุณวุฒิที่มีคุณสมบัติครบตามมาตรา
68 แห่งพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด พ.ศ. 2535
และตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 12/2543 เรื่อง
การขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ ฉบับลงวันที่ 22 มีนาคม 2543 ทุกประการ

ก. บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

1) คณะกรรมการ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการ มีจำนวน 11 ท่าน ประกอบด้วย

+----+------------------------+----------------------------------------+
| 1. | นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์    | ประธานกรรมการ กรรมการอิสระ              |
|    |                        |                                        |
|    |                        | และประธานกรรมการตรวจสอบ                |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 2. | นายปัญจะ เสนาดิสัย        | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ           |
|    |                        | และประธานกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน  |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 3. | นายไพโรจน์ วโรภาษ       | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ           |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 4. | นายอภิชาติ อาภาภิรม       | กรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ           |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 5. | นายสุรชัย สุขศรีวงศ์        | กรรมการและกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 6. | นายตะวัน พันธาวงศ์        | กรรมการและกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 7. | นายภาณพ เศวตรุนทร์       | กรรมการ                                |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 8. | นางขนิษฐา สรรพอาษา*     | กรรมการ                                |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 9. | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์     | กรรมการ                                |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 1  | นายชาญชัย กงทองลักษณ์     | กรรมการ                                |
| 0. |                        |                                        |
+----+------------------------+----------------------------------------+
| 1  | นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล      | กรรมการ                                |
| 1. |                        |                                        |
+----+------------------------+----------------------------------------+

หมายเหตุ : * ได้รับอนุมัติแต่งตั้งเป็นกรรมการบริษัทเมื่อวันที่ 25 เมษายน 2555
และจดทะเบียนต่อกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2555

ทั้งนี้มี นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน (บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด)
เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

คณะกรรมการของบริษัท จะทำหน้าที่ในการกำหนดนโยบายโดยรวม
เพื่อให้บริษัทในกลุ่มแต่ละบริษัทนำไปปฏิบัติ คณะกรรมการของบริษัทในกลุ่ม ซึ่งหมายถึง
บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด และบริษัท ทรีนีตี้ แอ๊ดไวซอรี่ 2001 จำกัด
จะต้องรายงานผลการปฏิบัติงานโดยตรงกับคณะกรรมการของบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ประกอบด้วย นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์ นายอภิชาติ
อาภาภิรม นายสุรชัย สุขศรีวงศ์ นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ นายชาญชัย กงทองลักษณ์ นายวิศิษฐ์
องค์พิพัฒนกุล กรรมการสองในหกคนลงลายมือชื่อร่วมกันพร้อมประทับตราสำคัญของบริษัท
(ตามหนังสือรับรองบริษัทลงวันที่ 27 เมษายน 2555)

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

1. ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์
และข้อบังคับของบริษัทตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่เห็นชอบด้วยกฎหมาย

2. กำหนดทิศทางในการดำเนินธุรกิจของกลุ่มบริษัท
และควบคุมติดตามการดำเนินงานของกลุ่มบริษัทให้ถูกต้องตามกฎระเบียบข้อบังคับของหน่วยราชการที่เกี่ยวข้อง
มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอให้กับผู้ถือหุ้นและผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
และให้มีการบริหารงานอย่างโปร่งใส รวมทั้งให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น

3. กำหนดเป้าหมาย แนวทาง นโยบาย แผนงานและงบประมาณของกลุ่มบริษัท
ควบคุมกำกับดูแลการบริหาร
การจัดการของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามนโยบายที่ได้รับมอบหมาย
เว้นแต่เรื่องดังต่อไปนี้ซึ่งกรรมการต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นก่อนการดำเนินงาน ได้แก่
เรื่องที่กฎหมายกำหนดให้ต้องได้มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น เช่น การเพิ่มทุน ลดทุน
การซื้อขายหรือโอนกิจการของบริษัท หรือการรับโอนกิจการหรือการรวมกิจการกับบุคคลอื่น
การแก้ไขหนังสือบริคณห์สนธิหรือข้อบังคับ การจ่ายค่าตอบแทนและบำเหน็จกรรมการ เป็นต้น

4.
คณะกรรมการอาจพิจารณาแต่งตั้งกรรมการจำนวนหนึ่งตามที่เห็นสมควรให้เป็นคณะกรรมการย่อยที่ดูแล
กิจการของบริษัทตามที่คณะกรรมการมอบหมายก็ได้ ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการพิจารณาค่าตอบแทน เป็นต้น

5. พิจารณาแต่งตั้งผู้บริหารในระดับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร กรรมการอำนวยการ
ของบริษัทในกลุ่ม

6. พิจารณาแต่งตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการ (Operational Committee) ในชุดต่าง ๆ อาทิ
คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ คณะกรรมการจัดการกองทุน คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน
พร้อมทั้งกำหนดหน้าที่ ความรับผิดชอบและอำนาจอนุมัติ

7. พิจารณาอนุมติการนำสินทรัพย์หรือทรัพย์สินของบริษัทหรือบริษัทในเครือไปเป็นประกัน
หรือเข้าค้ำประกันใด ๆ ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพัน

8. พิจารณาอนุมัติการเข้าทำสัญญาใด ๆ
ที่ก่อให้เกิดภาระผูกพันต่อบริษัทในกลุ่มที่วงเงินเกินกว่าที่ได้รับมอบหมายให้คณะกรรมการปฏิบัติการ
หรือผู้รับมอบอำนาจ

9. อนุมัติการลงทุนในการขยายธุรกิจ ตลอดจนการเข้าร่วมทุนกับผู้ประกอบกิจการอื่น ๆ

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้คณะกรรมการบริษัท สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

2) คณะกรรมการตรวจสอบ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการตรวจสอบ ประกอบด้วยกรรมการอิสระ 4 ท่านได้แก่

  ----- ---------------------- -------------------------------------------
  1.    นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์    ประธานกรรมการตรวจสอบและมีความรู้ด้านบัญชีการเงิน

  2.    นายปัญจะ เสนาดิสัย        กรรมการตรวจสอบและมีความรู้ด้านบัญชีการเงิน

  3.    นายไพโรจน์ วโรภาษ       กรรมการตรวจสอบและมีความรู้ด้านบัญชีการเงิน

  4.    นายอภิชาติ อาภาภิรม       กรรมการตรวจสอบ
  ----- ---------------------- -------------------------------------------

ทั้งนี้มี นายชิตชัย แจ่มโกมัย (บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด)
เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

1.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ

2.  สอบทานให้บริษัทและบริษัทในกลุ่มมีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    และพิจารณาความเป็นอิสระของฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน
    ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้ง โยกย้าย
    เลิกจ้างผู้บริหารฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน

3.
สอบทานการปฏิบัติของบริษัทและบริษัทในกลุ่มให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัท

4. พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม
รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความเป็นอิสระ ความน่าเชื่อถือ
ความเพียงพอของทรัพยากร
และประสบการณ์ของบุคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัท
รวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

5.
พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์
ทั้งนี้ เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัท

6. จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท
ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบ

7. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบเห็นชอบด้วย

3) คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน ประกอบด้วย

  ------ ---------------------------- ------------------------------------
  1.     นายปัญจะ เสนาดิสัย              ประธานกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  2.     นายตะวัน พันธาวงศ์              กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

  3.     นายสุรชัย สุขศรีวงศ์              กรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
  ------ ---------------------------- ------------------------------------

ทั้งนี้มี นางณิยะดา จ่างตระกูล (บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด)
เป็นเลขานุการคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน

1.  พิจารณาค่าตอบแทนกรรมการบริษัทและบริษัทย่อยและนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาและนำเสนอขออนุมัติต่อผู้ถือหุ้น

2.  พิจารณาและอนุมัติงบค่าตอบแทนรวมให้แก่ผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อย

3.  สรรหาและคัดเลือกบุคคลเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    เมื่อครบวาระหรือมีตำแหน่งว่างลง และนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ
    หรือเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น แล้วแต่กรณี

4.  พิจารณาเสนองบประมาณค่าตอบแทนรวมของผู้บริหาร
    และพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อยต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ

5. พิจารณาหลักเกณฑ์และแนวทางในการกำหนดค่าตอบแทนแก่กรรมการ
และผู้บริหารระดับสูงที่เหมาะสม

4) ผู้บริหาร

บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
ได้แต่งตั้งกรรมการที่เป็นตัวแทนฝ่ายบริหารทำหน้าที่ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
เพื่อทำหน้าที่ประสานงานและติดตามการดำเนินงานของบริษัทย่อยให้เป็นไปตามนโยบายของคณะกรรมการบริษัท
ได้แก่ นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์

บริษัทไม่มีทีมผู้บริหาร เนื่องจากบริษัทดำเนินธุรกิจโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น(Holding Company)
จึงไม่มีการดำเนินงานโดยตรง คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้กำหนดนโยบายเพื่อให้บริษัทย่อยนำไปปฏิบัติ

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1. กลั่นกรองและนำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปี ให้คณะกรรมการของบริษัทพิจารณาอนุมัติ
และ ติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

2. เป็นผู้กำหนดทิศทางและแนวทางการบริหารงานภายในบริษัท ซึ่งรวมถึงการเงิน การตลาด
การบริหารงานบุคคล และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ

3. ตัดสินใจในกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องกับการดำเนินงานของบริษัท

4. จัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนแล้วแก่ ผู้บริหาร
พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัท หรือบุคคลใด ๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

5. นำเสนอเพื่อการแต่งตั้งโยกย้าย และเลิกจ้างกรรมการอำนวยการต่อคณะกรรมการบริษัท

6. อนุมัติการจ้าง การแต่งตั้ง การโยกย้าย และเลิกจ้างพนักงาน
กำหนดค่าจ้างและค่าตอบแทนพนักงานในทุกระดับ
โดยสามารถแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจให้ดำเนินการแทนได้

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

ข. บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด

1) คณะกรรมการบริษัท

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 9 ท่าน ประกอบด้วย

  ----- --------------------------- -------------------------------------
  1.    นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์          ประธานกรรมการ

  2.    นายปัญจะ เสนาดิสัย             กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

  3.    นายไพโรจน์ วโรภาษ            กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

  4.    นายอภิชาติ อาภาภิรม            กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ

  5.    นายชาญชัย กงทองลักษณ์          กรรมการ

  6.    นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน      กรรมการ

  7.    นางณิยะดา จ่างตระกูล           กรรมการ

  8.    นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล           กรรมการ

  9.    นางสาวสุธางค์ คนศิลป           กรรมการ
  ----- --------------------------- -------------------------------------

ทั้งนี้มี นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน เป็นเลขานุการคณะกรรมการบริษัท

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ ประกอบด้วย นายชาญชัย กงทองลักษณ์ นางสาวสุวรรณี
ลิมปนวงศ์แสน นางณิยะดา จ่างตระกูล นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล นางสาวสุธางค์ คนศิลป
กรรมการสองในห้าคนลงลายมือชื่อร่วมกัน

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม

1. ปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัท
ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นที่ชอบด้วยกฎหมาย

2. กลั่นกรองและนำเสนอแผนงานและงบประมาณประจำปีให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
เพื่อนำเสนอคณะกรรมการ บมจ. ทรีนีตี้ วัฒนา
พิจารณาอนุมัติและติดตามผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน

3.
พิจารณาอนุมัติการเปลี่ยนแปลงการเพิ่มเติมงบประมาณรายจ่ายประจำปีระหว่างที่ไม่มีการประชุมคณะกรรมการ
บมจ. ทรีนีตี้ วัฒนา และให้นำเสนอคณะกรรมการบมจ. ทรีนีตี้ วัฒนา
เพื่อทราบในที่ประชุมคราวถัดไป

4. กำหนด ประเมิน และทบทวนกลยุทธ์การดำเนินงานให้สอดคล้องกับแผนงาน

5. พิจารณาอนุมัติการมอบอำนาจภายในบริษัท
โดยสามารถแต่งตั้งผู้รับมอบอำนาจให้ดำเนินการแทนได้

6. อนุมัตินโยบายการบริหารจัดการความเสี่ยงของบริษัท
และควบคุมดูแลการบริหารจัดการความเสี่ยงให้เป็นไปตามนโยบาย

7. ประเมินผลการดำเนินงานขององค์กรและพนักงาน

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้คณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม
สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

การมอบอำนาจโดยคณะกรรมการบริษัท

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 2/2547 เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2547
ได้พิจารณาอนุมัติการมอบอำนาจให้กรรมการผู้มีอำนาจ 2 ท่าน
เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนหรือในนามบริษัทฯ โดยให้ผู้รับมอบอำนาจดังกล่าว
สามารถมอบอำนาจช่วงให้พนักงานของหน่วยงานต่าง ๆ ภายในบริษัทฯ หรือบริษัทในกลุ่ม
เป็นผู้มีอำนาจกระทำการแทนหรือในนามบริษัทฯได้ภายในขอบเขตความรับผิดชอบของแต่ละบุคคล

2) กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการอิสระ 3
ท่านซึ่งเป็นกรรมการตรวจสอบของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) เช่นกัน
รายชื่อคณะกรรมการตรวจสอบมีดังนี้

1. นายอภิชาติ อาภาภิรม กรรมการอิสระ และประธานกรรมการตรวจสอบ

2. นายปัญจะ เสนาดิสัย กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ (มีความรู้ด้านบัญชีการเงิน)

3. นายไพโรจน์ วโรภาษ กรรมการอิสระ และกรรมการตรวจสอบ (มีความรู้ด้านบัญชีการเงิน)

ทั้งนี้มี นายชิตชัย แจ่มโกมัย เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่ของกรรมการอิสระและกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการอิสระจะเป็นไปตามกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และในส่วนของคณะกรรมการตรวจสอบมีอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบเช่นเดียวกับของคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท
ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด(มหาชน)

3) คณะกรรมการปฏิบัติการอื่นๆ

นอกเหนือจากคณะกรรมการของบริษัทฯ บริษัทยังมีการจัดตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการอื่นๆ
เพื่อดูแลสายงานในแต่ละด้านดังนี้

3.1) คณะกรรมการบริหาร (Executive Committee)

  สมาชิกคณะกรรมการบริหาร

  ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  กรรมการอำนวยการ

  กรรมการผู้จัดการ

สมาชิกสมทบ

  ผู้บริหารฝ่าย

  บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

1.  ปฏิบัติตามอำนาจหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท ซึ่งรวมถึง
    การอนุมัติงบประมาณ แผนงาน
    ตลอดจนการดำเนินงานต่างๆของบริษัทอันเป็นการประกอบธุรกิจปกติหรือเกี่ยวเนื่องกับการประกอบธุรกิจปกติของบริษัทและบริษัทในกลุ่ม

2.  กำหนดแนวนโยบายและกลยุทธ์ ในเรื่องต่อไปนี้

    1.  การบริหารสินทรัพย์ (asset allocation) หมายถึง
        วงเงินการลงทุนในแต่ละธุรกรรม หรือการให้บริการประเภทต่างๆของบริษัท
        และบริหารหนี้สิน

    2.  การกำหนดราคาของแต่ละธุรกรรม และการให้บริการ

    3.  การลงทุน

    4.  นโยบายและเกณฑ์การบริหารความเสี่ยง risk indicators และ risk limit
        รวมของบริษัท

    5.  นโยบายและวิธีปฏิบัติในด้านการป้องกันการฟอกเงิน
        รวมทั้งกำหนดแนวทางการรายงานเหตุอันควรสงสัย

3.  ตัดสินใจการลงทุนในโครงการตามแผนงานที่อนุมัติไว้ในข้อ 1) รวมถึง การลงทุนทางด้าน
    เทคโนโลยีสารสนเทศ รูปแบบ IT Architecture ขององค์กร

4.  ติดตาม ประเมินผล และทบทวนแผนงาน งบประมาณ นโยบาย และโครงการ ตามข้อ 1)ถึง
    3)

5.  พิจารณามอบหมายความรับผิดชอบและอำนาจอนุมัติในการดำเนินการต่างๆ

3.2) คณะกรรมการจัดการกองทุน (Investment Committee)

สมาชิกคณะกรรมการจัดการกองทุนมี 2 ชุด ดังนี้

3.2.1) คณะกรรมการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

สมาชิกคณะกรรมการ

  นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์

  นายชาญชัย กงทองลักษณ์

  นางแก้วกมล ตันติเฉลิม

  นายฉัตรพงศ์ ตลับนาค

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

1.  คัดเลือกและกำหนดตราสารที่ลงทุนได้ (Securities Universe)

2.  ให้ความเห็นกลยุทธ์การลงทุน และแนวโน้มการลงทุน

3.  ดูแลผลการดำเนินงานของกองทุนโดยรวม
    และกำหนดแนวทางแก้ไขหากผลตอบแทนการลงทุนไม่เป็นไปตามเป้าหมาย

3.2.2) คณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย

สมาชิกคณะกรรมการ

  นายชาญชัย กงทองลักษณ์

  นางสาวสุธางค์ คนศิลป

  นางสาวอนงค์ ยุวหงษ์

  นายสิงขรณ์ ฉลาดกิจศิริกุล

  นายวรวิทย์ สินอยู่

  สมาชิกสมทบ

ผู้บริหารฝ่ายวาณิชธนกิจ

ผู้บริหารฝ่ายตราสารหนี้

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย

1.  พิจารณาอนุมัติการรับประกันการจัดจำหน่าย[Underwriting] หลักทรัพย์ และตราสารอนุพันธ์

2.  กำหนดหลักเกณฑ์ที่ใช้ในการบริหารความเสี่ยง และควบคุมความเสี่ยงที่เกิดขึ้น

3.  อนุมัติหลักเกณฑ์ที่ใช้ในการจัดสรรหลักทรัพย์ และตราสารที่รับจัดจำหน่ายให้กับลูกค้า
    หรือนักลงทุนกลุ่มเป้าหมาย

การกำหนดอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย

คณะกรรมการจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย มีอำนาจอนุมัติหลักทรัพย์และวงเงินการจัดจำหน่ายแบบไม่รับประกันการจัดจำหน่าย (Best effort deal) และแบบรับประกันการจัดจำหน่าย (Firm underwritten) ในวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท บริษัทฯ กำหนดอำนาจอนุมัติการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ดังนี้

- การจัดจำหน่ายแบบไม่รับประกันการจัดจำหน่าย (Best effort deal)

+------------------------+--------------+-----------------------------+
| วงเงิน                  | ป            | เ                           |
|                        | ระเภทหลักทรัพย์ | งื่อนไขการลงนามของผู้รับมอบอำนาจ |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 200      | ตราสารทุน     | คณะกรรมการบริษัท              |
|   ล้านบาท               |              |                             |
|                        | ตราสารหนี้     |                             |
|   วงเงินมากกว่า 300      |              |                             |
|   ล้านบาท               |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | สมาชิกทุกท่านของคณะกรรมกา      |
|   200 ล้านบาท           |              | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|                        | ตราสารหนี้     |                             |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              |                             |
|   300 ล้านบาท           |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | 2 ใน 3                      |
|   100 ล้านบาท           |              | ขององค์ประชุมคณะกรรมกา        |
|                        | ตราสารหนี้     | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              |                             |
|   200 ล้านบาท           |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+

- การจัดจำหน่ายแบบรับประกันการจัดจำหน่าย( Firm underwritten)

+------------------------+--------------+-----------------------------+
| วงเงิน                  | ป            | เ                           |
|                        | ระเภทหลักทรัพย์ | งื่อนไขการลงนามของผู้รับมอบอำนาจ |
+========================+==============+=============================+
|   วงเงินมากกว่า 75       | ตราสารทุน     | คณะกรรมการบริษัท              |
|   ล้านบาท               |              |                             |
|                        | ตราสารหนี้     |                             |
|   วงเงินมากกว่า 100      |              |                             |
|   ล้านบาท               |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | สมาชิกทุกท่านของคณะกรรมกา      |
|   75 ล้านบาท            |              | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|                        | ตราสารหนี้     | *                           |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              |                             |
|   100 ล้านบาท           |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | 2 ใน 3                      |
|   30 ล้านบาท            |              | ขององค์ประชุมคณะกรรมกา        |
|                        | ตราสารหนี้     | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ |              | *                           |
|   50 ล้านบาท            |              |                             |
+------------------------+--------------+-----------------------------+
|   วงเงินน้อยกว่า หรือเท่ากับ | ตราสารทุน     | 2 ใน 3                      |
|   5 ล้านบาท             |              | ของคณะกรรมกา                |
|                        |              | รจัดการการรับประกันการจัดจำหน่าย |
|                        |              | **                          |
+------------------------+--------------+-----------------------------+

  หมายเหตุ : * ให้นับรวมสมาชิกสมทบเป็นผู้มีอำนาจอนุมัติ

** ไม่รวมสมาชิกสมทบเป็นผู้มีอำนาจอนุมัติ

3.3) คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ (Credit Committee)

สมาชิกคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ ประกอบด้วย

  กลุ่ม ก นายชาญชัย กงทองลักษณ์

  นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน

  นางกุลนดา รุจจนเวท

  กลุ่ม ข นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล

  นายสิงขรณ์ ฉลาดกิจศิริกุล

  นายวรวิทย์ สินอยู่

  นายธีรชัย โรจนราธา

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ

1.  กำหนดแนวทางประเมินฐานะการเงินของลูกค้า (Credit Scoring)

2.  อนุมัติเกณฑ์การประเมินวงเงินของลูกค้า (Credit Lines)

3.  อนุมัติวงเงินซื้อขายหุ้นทุน ตราสารหนี้ อนุพันธ์ และการกู้ยืมเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์

4.  อนุมัติหลักทรัพย์ที่ให้กู้ยืมพร้อมอัตราดอกเบี้ยใน Credit Balance และ SBL

5.  อนุมัติประเภทหลักทรัพย์หรือตราสารที่กำหนดให้ลูกค้าวางเป็นประกันในบัญชี
    รวมทั้งอัตราดอกเบี้ยสำหรับการวางเงินประกัน

6.  อนุมัติค่านายหน้าและค่าธรรมเนียมเรียกเก็บลูกค้า

7.  ติดตามหนี้ค้างชำระ และหนี้มีปัญหา

8.  ควบคุมความเสี่ยงตามเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด

การกำหนดอำนาจอนุมัติของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ

คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อมีอำนาจอนุมัติวงเงินให้ลูกค้าทั้งบุคคลธรรมดา นิติบุคคล
และลูกค้าสถาบัน ในวงเงินที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท บริษัทฯ
กำหนดอำนาจอนุมัติการเปิดบัญชีและปรับวงเงินในการซื้อขายตราสารทุนและตราสารหนี้
และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ดังนี้

+----------------------+-------------+---------------------------------+
| วงเงิน                | ปร          | เงื่อนไขการลงนามของผู้รับมอบอำนาจ    |
|                      | ะเภทหลักทรัพย์ |                                 |
+======================+=============+=================================+
| 1                    |             |                                 |
| ลูกค                  |             |                                 |
| ้าบุคคลธรรมดาและนิติบุคคล |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 200    | ตราสารทุน    | คณะกรรมการบริษัท                  |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
|                      | ตราสารหนี้    |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 200    |             |                                 |
|   ล้านบาท             | สัญญา        |                                 |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 30     |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 100    | ตราสารทุน    | สมา                             |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 200 |             | ชิกทุกท่านของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ |
|   ล้านบาท             | ตราสารหนี้    |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 100    | สัญญา        |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 200 | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 10     |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 30  |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 50     | ตราสารทุน    | ผู้ม                              |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 100 |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|   ล้านบาท             | สัญญา        | ก 1 คน ร่วมกับกลุ่ม ข 2 คน          |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 5      |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 10  |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 30     | ตราสารหนี้    | กรรมการ หรือกรรมการอำนวยการ      |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 100 |             | หรือรองกรรมการผู้จัดการ             |
|   ล้านบาท             |             | หรือผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายตราสารหนี้ |
|                      |             | 1 คน                            |
|                      |             | ร่วมกับผู้ม                         |
|                      |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|                      |             | ก 1 คน                          |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 3      | ตราสารทุน    | ผู้มีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ  |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 50  |             | หรือ ผู้จัดการเขต 1 คน              |
|   ล้านบาท             | สัญญา        |                                 |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 1      |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 5   |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 30      | ตราสารหนี้    | ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารหนี้ 1 คน       |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 3       | ตราสารทุน    | หัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาด             |
|   ล้านบาท             |             | หรือผู้จัดการสาขา หรือผู้ช่วยผู้จัดการสาขา |
|                      | สัญญา        | 1 คน                            |
|   วงเงินไม่เกิน 1       | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
| 2 ลูกค้าสถาบัน          |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 200    | ตราสารทุน    | คณะกรรมการบริษัท                  |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
|                      | ตราสารหนี้    |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 500    |             |                                 |
|   ล้านบาท             | สัญญา        |                                 |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 50     |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 100    | ตราสารทุน    | สมา                             |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 200 |             | ชิกทุกท่านของคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ |
|   ล้านบาท             | ตราสารหนี้    |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 100    | สัญญา        |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 500 | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
|                      |             |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 10     |             |                                 |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 50  |             |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 50     | ตราสารทุน    | ผู้ม                              |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 100 |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|   ล้านบาท             | สัญญา        | ก 1 คน ร่วมกับกลุ่ม ข 2 คน          |
|                      | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   วงเงินมากกว่า 5      |             | (เฉพาะบัญชีกอง                    |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 10  |             | ทุนย่อยที่บริหารโดยบริษัทจัดการกองทุนรวม |
|   ล้านบาท             |             | ให้ผู้ม                            |
|                      |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|                      |             | ก 1 คนมีอำนาจอนุมัติ)               |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินมากกว่า 50     | ตราสารหนี้    | กรรมการ หรือกรรมการอำนวยการ      |
|   ล้านบาท แต่ไม่เกิน 100 |             | หรือรองกรรมการผู้จัดการ             |
|   ล้านบาท             |             | หรือผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการฝ่ายตราสารหนี้ |
|                      |             | 1 คน                            |
|                      |             | ร่วมกับผู้ม                         |
|                      |             | ีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อกลุ่ม |
|                      |             | ก 1 คน                          |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 50      | ตราสารทุน    | ผู้มีอำนาจในคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ  |
|   ล้านบาท             |             | 1 คน                            |
|                      | สัญญา        |                                 |
|   วงเงินไม่เกิน 5       | ซื้อขายล่วงหน้า |                                 |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   วงเงินไม่เกิน 50      | ตราสารหนี้    | ผู้อำนวยการฝ่ายตราสารหนี้ 1 คน       |
|   ล้านบาท             |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
| 3 ลูกค้ากองทุนส่วนบุคคล   |             |                                 |
+----------------------+-------------+---------------------------------+
|   ไม่จำกัดวงเงิน        | ทุกประเภท    | กรรมการ หรือกรรมการอำนวยการ      |
|                      |             | หรือรองกร                        |
|                      |             | รมการผู้จัดการฝ่ายจัดการกองทุนส่วนบุคคล |
|                      |             | 1 คน                            |
+----------------------+-------------+---------------------------------+

3.4) คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน (Proprietary Committee)

สมาชิกคณะกรรมการพิจารณาการลงทุน ประกอบด้วย

  1) สมาชิกถาวร

  นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์

  นายชาญชัย กงทองลักษณ์

  นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน

2) สมาชิกสมทบ

ผู้บริหารฝ่ายวาณิชธนกิจ

ผู้ดูแลบัญชีเงินลงทุน

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาการลงทุน

  1. กำหนดแนวทางและกลยุทธ์ของการลงทุนของบัญชีเงินลงทุนของบริษัทในภาพรวม เว้นแต่มี
  เหตุจำเป็นที่ทำให้ต้องพิจารณาการลงทุนเป็นรายหลักทรัพย์

1.  กำหนดและอนุมัติ Exposure Limit ของการลงทุนในตราสาร/หลักทรัพย์ แต่ละประเภท
    ภายใต้วงเงินรวมที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

2.  พิจารณาคัดเลือกตราสาร/หลักทรัพย์ที่ให้บริษัทลงทุนได้และตามกรอบการลงทุนที่ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

3.  อนุมัติ Issue Limit /Issuer Limit /Counter Party Limit / Bidding Limit
    สำหรับตราสาร/หลักทรัพย์ที่พิจารณาลงทุนในอำนาจที่ได้รับอนุมัติ

4.  พิจารณาคัดเลือกและอนุมัติ ผู้จัดการการลงทุนต่างประเทศ บริษัทหลักทรัพย์ต่างประเทศ
    หรือธนาคารพาณิชย์ไทยหรือต่างประเทศ

5.  กำหนดนโยบายและเกณฑ์การบริหารความเสี่ยง Risk Indicators (เช่น foreign
    exchange risk, credit risk, market/price risk, legal risk, etc.) และ
    Risk Limit ของความเสี่ยงแต่ละประเภทของการลงทุน

6.  ควบคุมดูแลการบริหารความเสี่ยงให้เป็นไปตามนโยบายและเกณฑ์ที่กำหนดไว้

7.  ติดตามผลการดำเนินงานของ Portfolio ในภาพรวม
    และกำหนดแนวทางแก้ไขหากไม่เป็นไปตามเป้าหมาย

8.  พิจารณาการลงทุนประเภท Direct Investment ก่อนนำเสนอคณะกรรมการบริษัท

3.5) คณะกรรมการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ (Business Continuity Management
Committee)

สมาชิกคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงเพื่อการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง ประกอบด้วย

  นายชาญชัย กงทองลักษณ์

  นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล

  นายสิงขรณ์ ฉลาดกิจศิริกุล

  นายวรวิทย์ สินอยู่

  นางณิยะดา จ่างตระกูล

  นางสาวสุธางค์ คนศิลป

  นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน

บทบาทและหน้าที่ของคณะกรรมการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ

1.  พิจารณาและสอบทานนโยบายการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจเสนอต่อคณะกรรมการบริษัท

2.  ควบคุมและดูแลการปฏิบัติตามนโยบาย
    และจัดสรรทรัพยากรเพื่อรองรับการดำเนินการตามนโยบายอย่างเพียงพอให้เป็นไปตามนโยบายและเกณฑ์ที่กำหนด

3.  ให้ความเห็นชอบแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง
    และกำหนดลำดับความสำคัญของการดำเนินการและทรัพยากรที่ใช้อย่างมีประสิทธิภาพ

4.  แต่งตั้งคณะทำงานเพื่อดูแลการจัดทำแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง
    และดูแลการปฏิบัติให้เป็นไปตามแผนเกิดเหตุ
    รวมทั้งทดสอบแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่องอย่างน้อยปีละครั้ง

5.  ติดตามการทดสอบและประเมินแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง
    พร้อมทั้งปรับปรุงแก้ไขให้ครอบคลุมและเหมาะสมกับธุรกิจ เพื่อรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท

4) เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 ประกอบด้วย

  ----- ---------------------- --------------------------------------------
  1.    นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์     ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

  2.    นายชาญชัย กงทองลักษณ์     กรรมการอำนวยการ

  3.    นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล      กรรมการผู้จัดการ

  4.    นางณิยะดา จ่างตระกูล      รองกรรมการผู้จัดการ ผู้บริหารสายงานสื่อสารองค์กร0

  5.    นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน รองกรรมการผู้จัดการ ผู้บริหารสายงานสนับสนุน

  6.    นางสาวสุธางค์ คนศิลป      รองกรรมการผู้จัดการ ผู้บริหารสายงานวาณิชธนกิจ

  7.    นายสิงขรณ์ ฉลาดกิจศิริกุล    รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายที่ปรึกษาการลงทุนและสาขา

  8.    นายวรวิทย์ สินอยู่          รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายที่ปรึกษาการลงทุน

  9.    นางสาวอนงค์ ยุวะหงษ์      รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายวาณิชธนกิจ

  10.   นางแก้วกมล ตันติเฉลิม      รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายธนบดีธนกิจ

  11.   นายธีรชัย โรจนราธา       รองกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายตราสารหนี้
  ----- ---------------------- --------------------------------------------

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของกรรมการอำนวยการ

1.  นำเสนอแผนงาน งบประมาณประจำปีให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    และคณะกรรมการบริษัทในกลุ่มพิจารณา

2.  ติดตาม และดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนงาน และนโยบายที่กำหนด

3.  บริหารงานภายในบริษัท ซึ่งรวมถึงการเงิน การตลาด การบริหารงานบุคคล
    และด้านการปฏิบัติการอื่น ๆ

4.  ร่วมกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารในการตัดสินใจในกิจกรรมที่เกี่ยวเนื่องกับการดำเนินงานของบริษัท

5.  ร่วมกับประธานเจ้าหน้าที่บริหารในการพิจารณาจัดสรรเงินบำเหน็จรางวัลซึ่งได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทแล้ว
    แก่พนักงานหรือลูกจ้างของบริษัท หรือบุคคลใด ๆ ที่กระทำกิจการให้บริษัท

6.  บริหารจัดการความเสี่ยงในการดำเนินธุรกิจให้เป็นไปตามนโยบาย
    และเสนอให้คณะกรรมการทราบ

7.  อนุมัติการใช้จ่ายในวงเงินหรืองบประมาณรายจ่ายประจำปีที่ผ่านการอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท

ทั้งนี้การมอบอำนาจดังกล่าวข้างต้นจะไม่รวมถึงการมอบอำนาจที่ทำให้กรรมการอำนวยการ
สามารถอนุมัติรายการที่ตนหรือบุคคลที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
รวมทั้งกำหนดให้ต้องขอความเห็นชอบจากผู้ถือหุ้นในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
และการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ที่สำคัญของบริษัท
เพื่อให้สอดคล้องกับข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

การกำหนดอำนาจอนุมัติเจ้าหน้าที่บริหาร

บริษัทมีการมอบอำนาจให้เจ้าหน้าที่บริหารอนุมัติรายจ่าย รวมถึงการตัดจำหน่ายสินทรัพย์
และการทำรายการผิดพลาดภายในวงเงินต่างๆที่ได้รับมอบหมายอำนาจอนุมัติตามลำดับชั้น ดังนี้

  -------------------------------------------------- ----------------- --------------------------------------
  ประเภทรายการ                                       วงเงิน (บาท)       ผู้มีอำนาจ

  1. การตัดจำหน่ายผลขาดทุนจากการจำหน่ายหรือลดมูลค่าทรัพย์สิน*  ไม่จำกัดวงเงิน       กรรมการอำนวยการ หรือ กรรมการผู้จัดการ หรือ
                                                                       กรรมการ ร่วมกัน 2 ท่าน

  2.                                                 จำนวนเงินเกิน       กรรมการอำนวยการ หรือ กรรมการผู้จัดการ หรือ
  กรณีเกิดค่าใช้จ่ายผิดพลาดอันเนื่องจากการส่งคำสั่งซื้อขายผิดพลาด   50,000            กรรมการ 1 ท่าน

                                                     จำนวนเงินไม่เกิน     รองกรรมการผู้จัดการหรือผู้อำนวยการอาวุโส ขึ้นไป
                                                     50,000            1 ท่าน

                                                     จำนวนเงินไม่เกิน     รองกรรมการผู้จัดการหรือหรือผู้อำนวยการอาวุโส
                                                     20,000            หรือผู้จัดการเขตขึ้นไป 1 ท่าน

                                                     จำนวนเงินไม่เกิน     หัวหน้าเจ้าหน้าที่การตลาดหรือผู้จัดการสาขาขึ้นไป 1
                                                     10,000            ท่าน

                                                     จำนวนเงินไม่เกิน     ผู้ช่วยผู้จัดการสาขา 1 ท่าน
                                                     5,000             
  -------------------------------------------------- ----------------- --------------------------------------

* การตัดจำหน่ายผลขาดทุนจากการจำหน่ายหรือลดมูลค่าทรัพย์สินที่สำคัญของบริษัท ได้แก่ ลูกหนี้
หรือเงินลงทุน ผู้บริหารจะนำเสนอคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณาก่อนดำเนินการ

กรณีรายจ่ายฝ่ายทุน
จะต้องจัดทำงบประมาณรายจ่ายฝ่ายทุนประจำปีเพื่อขออนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา
จำกัด (มหาชน) เว้นแต่กรณีฉุกเฉินและไม่มีงบประมาณซึ่งจำนวนเงินไม่เกินร้อยละ 20
ของงบประมาณรายจ่ายฝ่ายทุนประจำปี จะต้องได้รับอนุมัติจากกรรมการของบริษัทสองท่าน

ค. บริษัท ทรีนีตี้ แอ๊ดไวซอรี่ 2001 จำกัด

1) คณะกรรมการ

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการบริษัทฯ มีจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

  ---- -------------------------------------- ----------------------------
  1.   นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์                     ประธานกรรมการ

  2.   นางสาวอนงค์ ยุวหงษ์                       กรรมการ

  3.   นางสาวพิมพ์วิอร แจ้งแจ่มจิตต์                 กรรมการ

  4.   นางสาวสุธางค์ คนศิลป                      กรรมการ
  ---- -------------------------------------- ----------------------------

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ คือ นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ นางสาวอนงค์ ยุวหงษ์
นางสาวพิมพ์วิอร แจ้งแจ่มจิตต์ นางสาวสุธางค์ คนศิลป กรรมการสองในสี่คนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกัน

ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัทฯจะเป็นไปตามขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม
(โปรดดูรายละเอียดในเรื่อง ขอบเขตหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทในกลุ่ม )

2) เจ้าหน้าที่บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 ประกอบด้วย

+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 1 | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์              | ประธานกรรมการ                 |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 2 | นางสาวสุธางค์ คนศิลป               | รองกรรมการผู้จัดการ              |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 3 | นางสาวอนงค์ ยุวหงษ์                | รองกรรมการผู้จัดการ              |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+
| 4 | นางสาวพิมพ์วิอร แจ้งแจ่มจิตต์          | ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ             |
| . |                                 |                               |
+---+---------------------------------+-------------------------------+

8.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหารระดับสูง

คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายหน้าที่ในการสรรหากรรมการของบริษัท และบริษัทย่อย
รวมทั้งตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารให้แก่คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้กำหนดหลักเกณฑ์
และดำเนินการสรรหา เมื่อตำแหน่งนั้นครบวาระหรือว่างลง โดยมีขั้นตอนดังนี้

1.  พิจารณาทบทวนโครงสร้างและองค์ประกอบ
    รวมทั้งขนาดของคณะกรรมการบริษัทให้เหมาะสมกับองค์กร
    และสอดคล้องกับสภาพทางธุรกิจที่เปลี่ยนไป
    โดยคณะกรรมการบริษัทประกอบด้วยบุคคลที่มีความรู้ ความสามารถ มีประสบการณ์ในด้านต่างๆ
    และสามารถมีส่วนร่วมสนับสนุนการดำเนินธุรกิจของบริษัทให้มั่นคงและยั่งยืน

2.  พิจารณาทบทวนคุณสมบัติทั่วไป คุณสมบัติเฉพาะ ของกรรมการ กรรมการอิสระ
    และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และ/หรือหลักเกณฑ์ในการสรรหาเพื่อให้เหมาะสมกับสถานการณ์
    และเป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
    ซึ่งคุณสมบัติกรรมการอิสระกำหนดไว้ดังนี้

(1) ถือหุ้นไม่เกินร้อยละหนึ่งของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
    บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    ทั้งนี้ให้นับรวมการถือหุ้นของผู้ที่เกี่ยวข้องของกรรมการอิสระรายนั้นๆ ด้วย

(2) ไม่เป็น/เคยเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง พนักงาน
    ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2
    ปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน

(3) ไม่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต
    หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมายกับบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งในลักษณะที่เป็นบิดา มารดา
    คู่สมรส พี่น้อง บุตร หรือคู่สมรสของบุตรของผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทหรือบริษัทย่อย

(4) ไม่มีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญานอย่างอิสระของกรรมการอิสระ
    รวมทั้งไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการซึ่งไม่ใช่กรรมการอิสระ
    หรือผู้บริหารของผู้ที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2
    ปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน
    โดยที่นิยามของความสัมพันธ์ทางธุรกิจให้เป็นไปตามที่ประกาศสำนักงาน กลต. กำหนด

(5) ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้สอบบัญชี ของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง และไม่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการซึ่งไม่ใช่กรรมการอิสระ
    ผู้บริหาร หรือหุ้นส่วนผู้จัดการของสำนักงานบัญชี ซึ่งมีผู้สอบบัญชีของบริษัท บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
    บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งสังกัดอยู่
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2
    ปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน ก.ล.ต.

(6) ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพใดๆ ซึ่งรวมถึงการให้บริการเป็นที่ปรึกษากฎหมาย
    หรือที่ปรึกษาทางการเงิน ซึ่งได้รับค่าบริการเกินกว่า 2 ล้านบาทต่อปีจากบริษัท บริษัทใหญ่
    บริษัทย่อย บริษัทร่วม หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง ทั้งนี้ในกรณีที่ผู้ให้บริการเป็นนิติบุคคล
    ให้รวมถึงการเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการซึ่งไม่ใช่กรรมการอิสระ ผู้บริหาร
    หรือหุ้นส่วนผู้จัดการของผู้ให้บริการทางวิชาชีพนั้นด้วย
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่า 2
    ปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน

(7) ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนของกรรมการของบริษัท ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัท

(8) ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัท

3.  เมื่อผ่านการพิจารณาสรรหาแล้ว กรณีการเสนอแต่งตั้งกรรมการ กรรมการอิสระ
    ให้ประธานกรรมการเสนอต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นเพื่ออนุมัติ กรณีประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    ให้คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติ

8.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร

8.3.1 บริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

กรรมการ

ในปี 2555 คณะกรรมการของบริษัท 11 ท่านได้รับค่าตอบแทนเป็นเบี้ยประชุมจำนวนเงิน
4,740,000 บาท และได้รับค่าบำเหน็จกรรมการสำหรับปี 2554 จำนวนเงิน4,000,000 บาท
สำหรับค่าบำเหน็จกรรมการปี 2555 บริษัทได้สำรองไว้ 4,000,000 บาท
ตามมติคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2556 ดังนั้น ค่าตอบแทนกรรมการรายบุคคลที่จ่ายในปี 2555
และปี 2554 มีดังนี้

+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
|   | รายชื่อกรรมการ      |   ค่า     |          |   ค       | ค่าบำเหน   |
|   |                   | เบี้ยประชุม | ค่าบำเหน็จ | ่าเบี้ยประชุม | ็จกรรมการปี |
|   |                   |          | กรรมการปี |           | 2553      |
|   |                   |   ปี 2555 |   2554   |   ปี 2554  |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 1 | นายศิรินทร์          | 1        | 750,000  | 1,320,000 | 330,000   |
| . | นิมมานเหมินท์        | ,320,000 |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 2 | นายปัญจะ เสนาดิสัย   | 580,000  | 500,000  | 580,000   | 220,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 3 | นายไพโรจน์ วโรภาษ  | 540,000  | 500,000  | 540,000   | 220,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 4 | นายอภิชาติ อาภาภิรม  | 540,000  | 500,000  | 540,000   | 220,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 5 | นายพจน์            | 80,000   | 250,000  | 280,000   | 110,000   |
| . | วิเทตยนตรกิจ*       |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 6 | นายสุรชัย สุขศรีวงศ์   | 280,000  | 250,000  | 280,000   | 110,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 7 | นายตะวัน พันธาวงศ์   | 280,000  | 250,000  | 280,000   | 110,000   |
| . |                   |          |          |           |           |
|   | นายภาณพ เศวตรุนทร์  | 240,000  | 250,000  | 240,000   | 110,000   |
| 8 |                   |          |          |           |           |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 9 | นายภควัต           | 240,000  | 250,000  | 240,000   | 110,000   |
| . | โกวิทวัฒนพงศ์        |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 1 | นางขนิษฐา          | 160,000  | -        | -         | 110,000   |
| 0 | สรรพอาษา*         |          |          |           |           |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
| 1 | นายชาญชัย          | 240,000  | 250,000  | 240,000   | 110,000   |
| 1 | กงทองลักษณ์         |          |          |           |           |
| . |                   | 240,000  | 250,000  | 220,000   | -         |
|   | นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล |          |          |           |           |
| 1 |                   |          |          |           |           |
| 2 |                   |          |          |           |           |
| . |                   |          |          |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+
|   | รวม               | 4        | 4        | 4,760,000 | 1,760,000 |
|   |                   | ,740,000 | ,000,000 |           |           |
+---+-------------------+----------+----------+-----------+-----------+

หมายเหตุ : * คุณพจน์ วิเทตยนตรกิจได้ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัทเมื่อวันที่ 12 มีนาคม 2555 และได้แต่งตั้งคุณขนิษฐา สรรพอาษา เป็นกรรมการแทนเมื่อวันที่ 25 เมษายน 2555

 ผู้บริหาร

  -ไม่มี-

ข. ค่าตอบแทนอื่นๆ

กรรมการ

ในปี 2554 และ 2555 บริษัทได้ทำประกันภัยความรับผิดของกรรมการและเจ้าหน้าที่ (Directors
and Officers Liability Insurance) ของบริษัทและบริษัทย่อยในวงเงิน 50 ล้านบาท

8.3.2 บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้ จำกัด

ก. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

 กรรมการ

-ไม่มี-

ผู้บริหาร

  ---------------------------------- ------------- ------------- ------------- ---------------
                                     ปี 2554                      ปี 2555        

  ประเภทค่าตอบแทน                     จำนวนผู้บริหาร   จำนวนเงิน      จำนวนผู้บริหาร   จำนวนเงิน

  เงินเดือนและโบนัส                     12            68,149,033    12            60,674,140

  เงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพและอื่นๆ   12            10,014,011    12            7,462,109
  ---------------------------------- ------------- ------------- ------------- ---------------

ข.ค่าตอบแทนอื่นๆ

กรรมการและผู้บริหาร

ในปี 2554 และปี 2555 บริษัทฯ ได้ทำประกันภัยความรับผิดของกรรมการและเจ้าหน้าที่
(Directors and Officers Liability Insurance) ในวงเงิน 50 ล้านบาท

8.4 การกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) ตระหนักถึงบทบาทหน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการในการส่งเสริมและให้ความสำคัญต่อการกำกับดูแลให้บริษัทมีการดำเนินงานที่โปร่งใส
มีความสามารถในการแข่งขัน
ซึ่งจะนำไปสู่ความเจริญเติบโตและเพิ่มคุณค่าและมูลค่าให้กับผู้ถือหุ้นในระยะยาว
โดยคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสียอื่น คณะกรรมการบริษัทจึงได้พิจารณาหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีปี 2549
ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการ
และถือปฏิบัติในหลักการต่างๆดังนี้

นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

โดยมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 2/2556 เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2556
คณะกรรมการบริษัทได้ทบทวนนโยบายในการกำกับดูแลกิจการของบริษัท
และมีการแก้ไขปรับปรุงนโยบายการกำกับดูแลข้อ 2
โดยเพิ่มเติมให้ความสำคัญต่อการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย
ดังนั้น นโยบายการกำกับดูแลกิจการหลังการปรับปรุงเป็นดังนี้

1. คณะกรรมการบริษัทกำหนดทิศทางการดำเนินธุรกิจ
และควบคุมดูแลให้กิจการของบริษัทเจริญเติบโตอย่างยั่งยืน
และให้ประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นรวมถึงผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ ในระยะยาว
รวมถึงการให้ความสำคัญกับการดูแลสังคมและสิ่งแวดล้อม

2. บริษัทจะประกอบธุรกิจโดยยึดกฎหมาย
ระเบียบปฏิบัติที่เกี่ยวข้องทั้งของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ตลาดตราสารหนี้ และตลาดอนุพันธ์
และปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและการต่อต้านการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายอย่างเคร่งครัด
รวมทั้งได้กำหนดจรรยาบรรณปฏิบัติของบริษัท พนักงานและกรรมการ เสริมเพิ่มเติม
โดยจัดให้มีการทบทวนอยู่เสมอ และเผยแพร่ให้กรรมการและพนักงานทราบและถือปฏิบัติ

3. การดำเนินงานของคณะกรรมการบริษัท และบริษัทย่อย
รวมถึงการแก้ไขปัญหาของฝ่ายจัดการจะเป็นไปด้วยความโปร่งใส สามารถตรวจสอบได้
และเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอแก่ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่าย รวมทั้งควบคุมดูแล
และเปิดเผยรายการที่อาจก่อให้เกิดปัญหาความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเหมาะสม
และให้เป็นไปตามข้อกำหนดของบริษัทและหน่วยงานที่กำกับดูแล
รวมทั้งให้การสนับสนุนการต่อต้านการทุจริต และห้ามจ่ายสินบนเพื่อผลประโยชน์ทางธุรกิจ

4. บริษัทจะดูแล
ปกป้องและส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิของผู้ถือหุ้นซึ่งครอบคลุมทั้งสิทธิพื้นฐานตามกฎหมาย
และมากกว่าสิทธิตามกฎหมาย
รวมถึงการจัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทอย่างเพียงพอเพื่อการพิจารณาในการประชุม
และให้มีโอกาสแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่

5. บริษัทจะดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆอย่างเหมาะสม
และให้มีความเท่าเทียมรวมทั้งไม่ให้มีการละเมิดสิทธิมนุษยชนและทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์
ผู้มีส่วนได้เสียของบริษัท ได้แก่ กลุ่มลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ รวมถึงกลุ่มพนักงาน
ซึ่งเป็นทรัพยากรบุคคลที่สำคัญของบริษัท
นอกจากนั้นบริษัทจะช่วยเหลือเกื้อกูลสังคมตามความเหมาะสม

6.
บริษัทจะดำเนินงานและบริหารธุรกิจด้วยความระมัดระวังรอบคอบโดยคำนึงถึงผลประโยชน์และความเสี่ยงอยู่เสมอ
โดยจัดให้มีการควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน
และจัดให้มีเครื่องมือในการบริหารความเสี่ยงต่างๆอย่างเหมาะสม และครอบคลุมในหลายๆด้าน

7. บริษัทจะดูแลให้มีการถ่วงดุลของคณะกรรมการบริษัทที่เหมาะสม โดยมีกรรมการอิสระไม่น้อยกว่า
3 ท่าน และกรรมการของบริษัทต้องออกจากตำแหน่งเป็นจำนวนหนึ่งในสามเป็นประจำทุกปี
โดยให้กรรมการที่อยู่ในวาระนานที่สุดเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง
และมีสัดส่วนกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารต่อกรรมการที่เป็นผู้บริหารในอัตราส่วนที่เหมาะสม
โดยให้สะท้อนกับสัดส่วนการถือหุ้นของบริษัทและสภาวะธุรกิจในสังคม

บริษัทได้เปิดเผยนโยบายการกำกับดูแลกิจการเผยแพร่ในเว็บไซต์ของบริษัทเพื่อให้ผู้ที่เกี่ยวข้องทุกฝ่ายได้ทราบ

หมวดที่ 1 สิทธิของผู้ถือหุ้น

บริษัทส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิและไม่กระทำการใดๆ
อันเป็นการละเมิดหรือริดรอนสิทธิของผู้ถือหุ้นพึงได้รับอย่างเป็นธรรมตามกฎหมายกำหนด
รวมถึงจัดการอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล

ในปี 2555 บริษัทได้จัดประชุมสามัญผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง
ซึ่งบริษัทได้ดำเนินการเพื่อสิทธิและความเท่าเทียมของผู้ถือหุ้น ดังนี้

-   จัดกระบวนการประชุมที่สนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นสามารถเข้าร่วมประชุมโดยสะดวก
    ไม่ใช้วิธีการที่ยุ่งยาก

-   เผยแพร่ข้อมูลทั้งหมดเกี่ยวกับวัน เวลา สถานที่ประชุม วาระการประชุม กฎเกณฑ์ต่างๆ
    และข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับเรื่องที่ต้องตัดสินใจแก่ผู้ถือหุ้นล่วงหน้าในเว็บไซต์ของบริษัทก่อนวันประชุมเป็นเวลาไม่น้อยกว่า
    30 วันซึ่งในปี 2555 บริษัทได้นำข้อมูลขึ้นเว็บไซต์เมื่อวันที่ 16 มีนาคม 2555
    โดยเป็นข้อมูลที่เหมือนกับข้อมูลที่จัดส่งให้ผู้ถือหุ้นในรูปแบบเอกสารซึ่งได้จัดส่งให้ผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่
    10 เมษายน 2555

-   เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่งคำถามเกี่ยวกับวาระการประชุมล่วงหน้าได้ โดยจัดส่งทาง Email :
    ir@trinitythai.com เริ่มตั้งแต่วันที่เผยแพร่เอกสารการประชุมใน website
    จนถึงวันก่อนวันประชุมไม่น้อยกว่า 7 วัน

-   กำหนดระยะเวลาเพียงพอ (ไม่ต่ำกว่า 1 ชั่วโมง)
    สำหรับการรับลงทะเบียนเพื่อเข้าร่วมประชุมของผู้ถือหุ้น

-   ก่อนเริ่มการประชุม
    ประธานกรรมการแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบในที่ประชุมถึงกฎเกณฑ์ที่ใช้ในการประชุม
    ขั้นตอนการออกเสียงลงมติ ซึ่งได้บันทึกไว้ในรายงานการประชุม

-   จัดให้ผู้ถือหุ้นมีข้อมูลที่เพียงพอในการเข้าร่วมประชุมในระยะเวลาอันสมควรซึ่งมากกว่าที่กฎหมายกำหนด
    โดยในแต่ละวาระจะมีความเห็นของคณะกรรมการบริษัทประกอบ
    พร้อมทั้งระบุเกณฑ์การออกเสียงลงคะแนนในวาระที่สำคัญเพื่อให้ผู้ถือหุ้นทราบ

-   จัดเตรียมกำหนดเวลาในการประชุมเพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีโอกาสสอบถามและแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่
    และไม่มีการเพิ่มวาระการประชุมโดยไม่แจ้งผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้าแต่อย่างใด

-   มีประธานกรรมการ ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
    ประธานคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ผู้บริหาร
    และผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมเพื่อชี้แจงและตอบข้อซักถามของผู้ถือหุ้น

-   จัดทำและจัดส่งรายงานการประชุมให้ตลาดหลักทรัพย์พร้อมทั้งเผยแพร่ข่าวผ่านช่องทางเผยแพร่ของตลาดหลักทรัพย์
    และเว็บไซต์ของบริษัท ภายในกำหนด 14 วันนับจากวันประชุมผู้ถือหุ้น

หมวดที่ 2 การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

บริษัทปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายเท่าเทียม นอกเหนือจากการปกป้องสิทธิตามหลักการในหมวดที่ 1 แล้ว
บริษัทได้ดำเนินการเพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับการดูแลอย่างเท่าเทียมและเหมาะสม ดังนี้

2.1 การจัดกระบวนการประชุมผู้ถือหุ้นที่สนับสนุนให้มีการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นทุกรายเท่าเทียมกัน

1)
การให้โอกาสผู้ถือหุ้นส่วนน้อยสามารถเสนอวาระการประชุมและ/หรือเสนอชื่อบุคคลเพื่อเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการล่วงหน้า

ตามที่
คณะกรรมการได้มีนโยบายให้ดำเนินการเพื่อเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่วนน้อยสามารถเสนอวาระการประชุมและชื่อบุคคลเพื่อเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการล่วงหน้าตั้งแต่ปี
2551 เป็นต้นมา ซึ่งผู้ถือหุ้นส่วนน้อยต้องมีคุณสมบัติเป็นผู้ถือหุ้นรายเดียว หรือหลายรายรวมกัน
ในจำนวนที่รวมแล้วไม่น้อยกว่าร้อยละ 3 และไม่เกินร้อยละ 5 ของหุ้นที่บริษัทออกและจำหน่ายแล้ว
ทั้งนี้โดยมีระยะเวลาในการถือหุ้นดังกล่าวต่อเนื่องไม่น้อยกว่า 12 เดือน
และผู้ถือหุ้นทั้งหมดยังคงความเป็นผู้ถือหุ้นจนถึงวันปิดสมุดทะเบียนรายชื่อผู้ถือหุ้นเพื่อการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
บริษัทได้กำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเพื่อเสนอวาระและชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ
โดยแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงคุณสมบัติของผู้ถือหุ้นส่วนน้อย หลักเกณฑ์
วิธีการกระบวนการกลั่นกรองเรื่องที่ผู้ถือหุ้นเสนอ
และรูปแบบเอกสารที่เกี่ยวข้องผ่านเว็บไซต์ของบริษัท
และแจ้งข่าวผ่านช่องทางเผยแพร่ของตลาดหลักทรัพย์ โดยให้ระยะเวลาในการเสนออย่างน้อย 1
เดือน

สำหรับการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556
บริษัทได้ขยายระยะเวลาในการเสนอของผู้ถือหุ้นส่วนน้อยจาก 1 เดือนเป็น 45 วัน
โดยได้แจ้งผ่านช่องทางเผยแพร่ของตลาดหลักทรัพย์ และเว็บไซต์ของบริษัทเมื่อวันที่ 4 มกราคม
2556 กำหนดให้ผู้ถือหุ้นนำเสนอเอกสารตามหลักเกณฑ์ที่บริษัทกำหนดต่อเลขานุการบริษัทภายในวันที่
20 กุมภาพันธ์ 2556 เพื่อนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อพิจารณา
ซึ่งไม่มีผู้ถือหุ้นรายใดเสนอวาระหรือชื่อบุคคลเพื่อเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2556 นี้

2) เพื่อรักษาสิทธิของผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมด้วยตนเอง
บริษัทได้จัดเตรียมหนังสือมอบฉันทะที่มีทางเลือกสำหรับผู้ถือหุ้นที่จะมอบฉันทะ
ให้ผู้อื่นหรือให้กรรมการที่เป็นอิสระของบริษัทเป็นผู้รับมอบฉันทะ
นอกเหนือจากกรรมการและฝ่ายจัดการของบริษัท
โดยบริษัทได้ระบุรายชื่อในแบบหนังสือมอบฉันทะตามแบบที่กระทรวงพาณิชย์กำหนดเพื่อให้ผู้ถือหุ้นสะดวกในการมอบฉันทะ
และเป็นรูปแบบที่ผู้ถือหุ้นสามารถระบุความเห็นในการลงคะแนนเสียงได้เป็นรายวาระ ทั้งนี้
บริษัทได้เปิดเผยหนังสือมอบฉันทะ พร้อมทั้งรายละเอียด ขั้นตอนต่างๆ
บนเว็บไซต์ของบริษัทล่วงหน้าก่อนการประชุมไม่น้อยกว่า 30 วัน

3)
จัดให้มีบัตรลงคะแนนทุกวาระสำหรับผู้ถือหุ้นทุกรายที่เข้าร่วมประชุมในการคัดค้านหรืองดออกเสียง

4) จัดให้มีบัตรลงคะแนนให้ผู้ถือหุ้นได้ใช้สิทธิในการแต่งตั้งกรรมการเป็นรายคน
โดยให้ข้อมูลเพื่อการตัดสินใจแต่งตั้งกรรมการเป็นรายคน

2.2
มาตรการป้องกันกรรมการและผู้บริหารในการใช้ข้อมูลภายในเพื่อหาผลประโยชน์ให้แก่ตนเองหรือผู้อื่นในทางมิชอบ

กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน)
และบริษัทย่อยจะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดในคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance Manual)
อย่างเคร่งครัด ซึ่งมีการกำหนดระเบียบปฏิบัติต่าง ๆ ได้แก่
จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจของบริษัท ผู้บริหารและพนักงาน การซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน
นอกจากนั้น
บริษัทได้กำหนดแนวทางการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของบริษัทและการรักษาความลับของลูกค้าไว้ดังนี้

1)  กำหนดให้มีการแบ่งแยกหน่วยงานที่มีโอกาสรับรู้ข้อมูลภายในแยกออกจากกันอย่างชัดเจน
    ทั้งด้านงานการตลาด (Front office) และ งานสนับสนุน (Back office) เช่น
    ฝ่ายที่ปรึกษาการลงทุน ฝ่ายวาณิชธนกิจ ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ ฝ่ายตลาดทุน ฝ่ายตราสารหนี้
    ฝ่ายธนบดีธนกิจ หน่วยงานดูแลเงินลงทุน ฝ่ายปฏิบัติการ ฝ่ายบัญชี
    ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน ฝ่ายทรัพยากรบุคคล และฝ่ายคอมพิวเตอร์ เป็นต้น

2)  ในกรณีที่บริษัทรับเป็นที่ปรึกษาทางการเงินกับบริษัทที่เป็นคู่แข่งกับลูกค้า
    หรือบริษัทที่มีการทำธุรกิจลักษณะหรือใกล้เคียงกับลูกค้า
    ต้องแจ้งให้กับลูกค้ารับทราบว่าบริษัทรับงานของลูกค้าที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    เพื่อให้ลูกค้าทราบและใช้ประกอบการตัดสินใจในการเลือกที่ปรึกษาทางการเงิน

3)  ก่อนที่พนักงานจะรับงานใดๆ จากลูกค้า
    บริษัทถือเป็นหน้าที่ของพนักงานที่จะต้องแจ้งให้บริษัทรับทราบว่าพนักงานมีส่วนได้ส่วนเสียโดยทางตรงหรือโดยทางอ้อมกับบริษัทฯ
    นั้นหรือไม่

4)  ห้ามพนักงานซื้อหรือขายหลักทรัพย์บริษัทที่ตนเองรับผิดชอบในการดำเนินการเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน
    หรือดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดให้กับลูกค้าของบริษัทเว้นแต่ได้หลักทรัพย์นั้นมาก่อนและได้ผ่านการพิจารณาอนุมัติจากผู้บริหารก่อนการซื้อขาย

5)  กำหนดหลักปฏิบัติในการติดต่อประสานงานกับฝ่ายอื่นและบริษัทที่เกี่ยวข้องอื่นนั้น คือ

-   กรณีที่เป็นการติดต่อที่เกี่ยวเนื่องกับเนื้องาน
    จะต้องได้รับการอนุมัติจากผู้บริหารของฝ่ายก่อนและติดต่อกับผู้บริหารของฝ่ายงานหรือบริษัทที่เกี่ยวข้องเท่านั้น

-   กรณีที่ไม่เกี่ยวกับเนื้องาน จะต้องคำนึงถึงจรรยาบรรณในการปฏิบัติงานเป็นหลัก

6)  กำหนดให้มีการดำเนินการในการขึ้นหรือเพิกถอนรายชื่อหลักทรัพย์ใน Restricted list /
    Research list หรือ Watch List ทั้งของฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ และฝ่ายวาณิชธนกิจ
    รวมถึงการตรวจสอบการใช้ข้อมูลภายในของเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้อง

7)  กำหนดมาตรการการรักษาความปลอดภัยของการเข้าถึงข้อมูลโดย

    -   กำหนดรหัสประจำตัวในการใช้ระบบงานสำหรับผู้ใช้งานแยกตามแต่ละบริษัทที่เป็นลูกค้า
        โดยแยกระดับการใช้งานของผู้ใช้ระบบงานตามหน้าที่และความรับผิดชอบ เช่น
        ระดับเจ้าหน้าที่ ระดับผู้ควบคุม เป็นต้น

    -   รหัสประจำตัวในการดูข้อมูลในระบบงานให้กับผู้ที่เกี่ยวข้องให้สามารถดูได้เฉพาะข้อมูลของตนเอง

    -   จัดให้มีขั้นตอนในการจัดส่งข้อมูลและเอกสารของแต่ละบริษัทให้กับผู้ที่เกี่ยวข้องที่รัดกุมเพื่อให้แน่ใจว่าผู้รับเป็นผู้ที่ควรได้ข้อมูลและเอกสารนั้นจริง

  8) การซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน

  8.1) ข้อกำหนดในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน

-   พนักงานของบริษัทและบริษัทย่อยต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเองกับบริษัทหลักทรัพย์
    ทรีนีตี้ จำกัด เท่านั้น โดยจะต้องได้รับการอนุมัติจากผู้บริหารฝ่าย

-   หากพนักงานมีบัญชีกับบริษัทหลักทรัพย์บริษัทอื่นก่อนวันที่ระเบียบนี้ใช้บังคับหรือก่อนมาปฎิบัติงานกับบริษัทและบริษัทย่อย
    พนักงานจะต้องหยุดการใช้บัญชีกับบริษัทหลักทรัพย์รายนั้นนับแต่วันที่ระเบียบนี้ใช้บังคับ
    โดยพนักงานสามารถขายหลักทรัพย์ที่คงค้างได้เท่านั้น จนกระทั่งไม่มีหลักทรัพย์คงเหลือ
    จึงให้ปิดบัญชีนั้นทันที

-   ห้ามพนักงานเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองโดยใช้ชื่อของบิดา มารดา คู่สมรส พี่น้อง
    ญาติสนิท หรือ เพื่อนเป็นผู้เปิดบัญชีแทน เป็นต้น

  8.2) ข้อพึงปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหาร

  กำหนดให้กรรมการแจ้งการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้
  จำกัดหรือกับบริษัทหลักทรัพย์อื่น รวมถึงบัญชีของคู่สมรสและบุตรยังไม่บรรลุนิติภาวะ
  รวมทั้งยินยอมให้บริษัทสามารถขอข้อมูลเพื่อการตรวจสอบได้เป็นแต่ละกรณีไป เช่น
  กรณีที่บริษัทรับจัดจำหน่ายหุ้นเพิ่มทุนของหลักทรัพย์จดทะเบียน เป็นต้น

  ผู้บริหารของบริษัทที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับข้อมูลทางบัญชีและงบการเงินที่ยังไม่เผยแพร่ต่อสาธารณชน
  จะไม่สามารถสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทตั้งแต่วันที่ 15
  ของเดือนถัดจากวันสิ้นไตรมาสหรือวันสิ้นงวด จนถึงวันที่บริษัทเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณชน

  สำหรับกรรมการของบริษัทและบริษัทย่อย
  จะไม่สามารถสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทตั้งแต่วันที่ได้รับเอกสารการประชุมคณะกรรมการเพื่อรับทราบงบการเงินรายไตรมาสหรือรายงวด
  จนถึงวันที่ประกาศงบการเงิน
  ทั้งนี้เว้นแต่กรณีจำเป็นและเป็นการซื้อขายที่ไม่ได้ใช้ข้อมูลภายในของบริษัท
  ซึ่งกรรมการจะต้องทำบันทึกให้ Compliance Officer
  เพื่อเป็นข้อมูลหรือหลักฐานประกอบการกำกับดูแลของบริษัท

  8.3) แนวทางการปฏิบัติงานของฝ่ายบัญชีและการเงิน

  เจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีและการเงินต้องรักษาความลับของข้อมูลทางบัญชี
  รวมถึงงบการเงินของบริษัทไว้อย่างเคร่งครัด
  ห้ามแจ้งหรือดำเนินการอย่างหนึ่งอย่างใดให้ผู้ที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องได้รับทราบข้อมูลนั้น
  ต้องมีการรักษาความลับระหว่างฝ่ายงาน
  ไม่ใช้ข้อมูลที่รับทราบจากการปฏิบัติงานในการซื้อหรือขายเพื่อตนเองหรือบุคคลที่เกี่ยวข้อง
  เจ้าหน้าที่ฝ่ายบัญชีฯ
  จะไม่สามารถสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทตั้งแต่วันสิ้นไตรมาสหรือวันสิ้นงวด
  จนถึงวันที่บริษัทเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวต่อสาธารณชน
  กรณีที่จำเป็นและเป็นการซื้อขายที่ไม่ได้ใช้ข้อมูลภายในของบริษัท
  จะต้องทำบันทึกขออนุมัติจากผู้บริหารฝ่าย และส่งสำเนาให้ Compliance Officer
  เพื่อเป็นข้อมูลหรือหลักฐานประกอบการกำกับดูแลของบริษัท

9) การกำหนดให้กรรมการและผู้บริหารรายงานการถือครองหลักทรัพย์

  บริษัทได้กำหนดให้กรรมการและผู้บริหารของบริษัทมีหน้าที่ในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ในบริษัทตามมาตรา
  59 เพื่อให้เป็นไปตามประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สจ. 14/2540
  เรื่องการจัดทำและเปิดเผยรายงานการถือหลักทรัพย์ ลงวันที่ 1 กรกฎาคม 2540
  และกำหนดให้กรรมการจัดส่งสำเนารายงานการถือครองหลักทรัพย์ของบริษัท(แบบ59-2)
  กับเลขานุการบริษัททุกครั้งที่มีการจัดส่งรายงานต่อ ก.ล.ต.
  เพื่อรวบรวมรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทในการประชุมคณะกรรมการแต่ละครั้งหากมีการเปลี่ยนแปลง
  ซึ่งการถือครองหุ้นของคณะกรรมการบริษัท และผู้บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2555
  เป็นดังนี้

  ------------------------- ---------------- ---------------- -------------
  ชื่อ – นามสกุล               หุ้นสามัญ (หุ้น)                       

                            31 ธ.ค. 2555     31 ธ.ค. 2554     เพิ่ม (ลด)

  นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์       5,000            5,000            -

  นายปัญจะ เสนาดิสัย           75,000           75,000           -

  นายไพโรจน์ วโรภาษ          12,500           12,500           -

  นายอภิชาติ อาภาภิรม          -                -                -

  นายสุรชัย สุขศรีวงศ์           -                -                -

  นายตะวัน พันธาวงศ์           -                -                -

  นายภาณพ เศวตรุนทร์          -                -                -

  นางขนิษฐา สรรพอาษา         1,150,000        1,150,000        -

  นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์        5,410,000        5,410,000        -

  นายชาญชัย กงทองลักษณ์        -                -                -

  นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล         -                -                -
  ------------------------- ---------------- ---------------- -------------

  10)
  กำหนดให้ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในตรวจสอบและกำกับเพื่อป้องการใช้ข้อมูลภายใน
  และรายงานผลการตรวจสอบ หากพบประเด็นต่อกรรมการตรวจสอบโดยตรง
  เพื่อพิจารณาดำเนินการลงโทษตามระเบียบปฏิบัติของบริษัท

2.3 การเปิดเผยข้อมูลส่วนได้เสียของกรรมการ ผู้บริหาร และผู้เกี่ยวข้องต่อคณะกรรมการ

บริษัทได้กำหนดหลักเกณฑ์และรายละเอียดข้อมูลการรายงานการมีส่วนได้เสียของกรรมการ ผู้บริหาร
และผู้ที่เกี่ยวข้องของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทและบริษัทย่อย
เพื่อให้คณะกรรมการสามารถพิจารณาธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และสามารถตัดสินใจเพื่อประโยชน์ของบริษัทโดยรวม ทั้งนี้
กรรมการและผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียกับธุกรรมที่ทำกับบริษัทและบริษัทย่อย
จะต้องไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจในการทำธุรกรรมดังกล่าว

สำหรับการรายงาน กำหนดให้รายงานครั้งแรกที่เข้ารับตำแหน่งกรรมการและผู้บริหาร
และทบทวนข้อมูลเป็นประจำภายในเดือนมกราคมของทุกปี นอกจากนี้
ให้มีการรายงานเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงที่เข้าหลักเกณฑ์การรายงานภายใน 30
วันนับจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลง โดยให้จัดส่งให้เลขานุการบริษัท
เพื่อรวบรวมและนำส่งประธานกรรมการและประธานกรรมการตรวจสอบภายใน 7 วันทำการ
รวมทั้งรายงานให้คณะกรรมการบริษัทรับทราบในการประชุมครั้งถัดไป

หมวดที่ 3 บทบาทของผู้มีส่วนได้เสีย

3.1 การดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสีย

บริษัทฯได้ตระหนักและได้ให้ความสำคัญในการดูแลสิทธิให้แก่ผู้มีส่วนได้เสียของบริษัททุกๆกลุ่มตามสิทธิและหน้าที่ที่มีตามกฎหมาย
หรือ ตามข้อตกลงที่มีกับบริษัท เพื่อให้เกิดความโปร่งใส ยุติธรรม และเป็นธรรมแก่ทุกฝ่าย
รวมทั้งดูแลมิให้มีการละเมิดสิทธิมนุษยชนและทรัพย์สินทางปัญญา หรือ
ลิขสิทธิ์ของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียของบริษัท ได้แก่ ผู้ถือหุ้น ลูกค้าหรือคู่ค้า เจ้าหนี้ พนักงาน คู่แข่ง
โดยได้กำหนดนโยบายสำหรับผู้มีส่วนได้เสียแต่ละกลุ่มไว้ดังนี้

ผู้ถือหุ้น : บริษัทมุ่งมั่นในการดำเนินธุรกิจเพื่อสร้างความพึงพอใจให้แก่ผู้ถือหุ้น
โดยควบคุมดูแลให้กิจการของบริษัทเจริญเติบโตอย่างยั่งยืน และให้ประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นในระยะยาว
รวมทั้งดำเนินการให้มีการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนและเชื่อถือได้

ลูกค้า : บริษัทมุ่งมั่นที่จะสร้างความพึงพอใจให้กับลูกค้า
โดยปรับปรุงประสิทธิภาพในการให้บริการของพนักงานและระบบงานต่างๆ
อย่างสม่ำเสมอมาโดยตลอด เพื่อให้สามารถนำเสนอบริการให้ตรงตามความต้องการของลูกค้า
การนำเสนอบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ให้ลูกค้าจะคำนึงถึงความรวดเร็ว ความแม่นยำ
และการไม่บิดเบือนข้อมูล

คู่ค้า :
บริษัทจะไม่กระทำการใดๆให้คู่ค้าเข้าใจผิดในสาระสำคัญเกี่ยวกับการซื้อขายด้วยการละเว้นการเปิดเผยข้อมูล
บิดเบือนข้อมูล หรือให้ข้อมูลที่ไม่ถูกต้องกับคู่ค้า

เจ้าหนี้ : บริษัทปฏิบัติตามเงื่อนไขการกู้ยืมหรือการซื้อสินค้าและบริการที่เป็นไปตามข้อตกลง
รวมทั้งไม่ละเมิดทรัพย์สินทางปัญญาหรือลิขสิทธิ์ใดๆ

พนักงาน: บริษัทสรรหาและว่าจ้างบุคลากรที่มีความรู้
ความสามารถและ/หรือประสบการณ์เข้ามาปฏิบัติงาน สนับสนุนให้มีการทำงานเป็นทีม
อีกทั้งพัฒนาศักยภาพของพนักงานอย่างต่อเนื่อง
บริษัทมีการกำหนดนโยบายและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับค่าตอบแทนและสวัสดิการแก่พนักงาน
โดยมีการทบทวนและปรับปรุงเป็นระยะให้เหมาะสมเพื่อให้พนักงานได้รับผลตอบแทนและสวัสดิการที่ยุติธรรมและสามารถแข่งขันได้ในอุตสาหกรรมเดียวกัน
ซึ่งส่งผลให้พนักงานมีความเต็มใจ และทุ่มเททำงานให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่บริษัท นอกจากนั้น
บริษัทยังปฏิบัติต่อพนักงานซึ่งเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เท่าเทียมกับลูกค้าของบริษัท
และปฏิบัติตามพระราชบัญญัติคุ้มครองแรงงานอย่างเคร่งครัด

นอกจากนี้ในกิจกรรมต่างๆที่เกี่ยวข้องกับการพนักงาน
บริษัทฯได้เปิดโอกาสให้พนักงานได้มีโอกาสแนะนำ หรือเสนอแนวทางที่ต้องการ
โดยผ่านตัวแทนพนักงานที่มาจากกระบวนการการเลือกตั้งในการเลือกตั้งคณะกรรมการชุดต่างๆ
อาทิเช่น คณะกรรมการส่งเสริมความสัมพันธ์พนักงาน คณะกรรมการสวัสดิการ
คณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ(ในส่วนกรรมการฝ่ายลูกจ้าง) เป็นต้น

คู่แข่ง : บริษัทสนับสนุนและส่งเสริมการแข่งขันอย่างเป็นธรรม
และไม่ให้การสนับสนุนหรือร่วมมือกับคู่แข่งรายใดที่ปฏิบัติผิดกฎระเบียบที่ทางการกำหนด

สังคมและสิ่งแวดล้อม : บริษัทสนับสนุนกิจกรรมต่างๆเพื่อช่วยเหลือ เกื้อกูลสังคม
และใส่ใจในสิ่งแวดล้อมอย่างต่อเนื่อง
เพื่อเป็นการปลูกฝังจิตสำนึกของพนักงานในการให้ความสำคัญกับความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม

นอกจากนี้บริษัทได้ยึดถือและปฏิบัติตามบทบัญญัติแห่งรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย พ.ศ. 2550
ว่าด้วยสิทธิและเสรีภาพของประชาชน โดยให้ความสำคัญในการเคารพสิทธิ เสรีภาค
และความเสมอภาคของทุกคน
ซึ่งสามารถใช้สิทธิและเสรีภาพของตนตราบเท่าที่ไม่ละเมิดสิทธิเสรีภาพของบุคคลอื่น
ไม่ขัดต่อกฎหมาย และศีลธรรมอันดี และจริยธรรม

ทั้งนี้ บริษัทมีแนวทางการดำเนินงานในด้านต่างๆ ตามรายงานความรับผิดชอบของบริษัทต่อสังคม
เพื่อความยั่งยืนในการดำเนินธุรกิจในหัวข้อที่ 8.6

3.2 มาตรการชดเชยในกรณีที่ผู้มีส่วนได้เสียได้รับความเสียหายจากการที่บริษัทละเมิด
และกลไกการมีส่วนร่วมของผู้มีส่วนได้เสีย

บริษัทได้จัดเตรียมช่องทางในการรับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้า
และกำหนดขั้นตอนปฏิบัติที่ชัดเจนเพื่อให้แน่ใจว่าเรื่องร้องเรียนทุกเรื่องได้รับการพิจารณาอย่างเที่ยงธรรม
รวดเร็ว และเหมาะสม
รวมทั้งได้เข้าร่วมกระบวนการระงับข้อพิพาทโดยวิธีอนุญาโตตุลาการของคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ที่จะคุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุน
และเป็นทางเลือกที่ลูกค้าสามารถเรียกร้องความเสียหายได้โดยประหยัดค่าใช้จ่าย
และลดเวลาในการดำเนินการ รวมทั้งสนับสนุนให้ผู้มีส่วนได้เสียสามารถติดต่อสื่อสาร
หรือแจ้งเบาะแสต่อคณะกรรมการบริษัทในประเด็นที่เกี่ยวกับการทำผิดกฎหมาย
ความถูกต้องของรายงานทางการเงิน ระบบการควบคุมภายในที่บกพร่อง หรือการทำผิดจรรยาบรรณ
โดยสามารถแจ้งผ่านฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน
หรือแจ้งต่อกรรมการบริษัทหรือกรรมการตรวจสอบที่ไม่ได้เป็นผู้บริหารโดยตรงได้ทางจดหมายอิเล็กทรอนิกส์หรือจดหมาย
เพื่อให้มีการสั่งการให้มีการตรวจสอบข้อเท็จจริงและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
โดยไม่มีการเปิดเผยชื่อผู้แจ้งเบาะแสให้ผู้บริหารรับทราบ
โดยบริษัทได้จัดช่องทางการร้องเรียนและแจ้งเบาะแสไว้ใน website:
www.trinityquicktrade.com/contact us

ในปี 2555 บริษัทไม่มีข้อพิพาทใดๆ ในเรื่องเกี่ยวกับผู้มีส่วนได้เสีย

หมวดที่ 4 การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

4.1 การเปิดเผยข้อมูล

คณะกรรมการบริษัทให้ความสำคัญกับการเปิดเผยข้อมูลที่มีความถูกต้อง โปร่งใส และทันเวลา
ทั้งข้อมูลทางการเงิน
และข้อมูลที่มิใช่ข้อมูลทางการเงินที่พิจารณาว่ามีความสำคัญโดยจัดทำทั้งภาษาไทยและภาษาอังกฤษ
ได้แก่ การทำหน้าที่ของคณะกรรมการและคณะกรรมการชุดย่อย
จำนวนครั้งที่เข้าประชุมของกรรมการแต่ละท่าน
นโยบายการกำกับดูแลกิจการและผลการปฏิบัติตามนโยบาย จรรยาบรรณธุรกิจ
นโยบายเกี่ยวกับสิ่งแวดล้อมและสังคม นโยบายการจ่ายค่าตอบแทนแก่กรรมการและผู้บริหารระดับสูง
และค่าตอบแทนที่กรรมการได้รับ เป็นต้น
ทั้งนี้บริษัทเปิดเผยโดยผ่านช่องทางและสื่อการเผยแพร่ข้อมูลต่างๆ
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
และรายงานประจำปีที่นำส่งถึงผู้ถือหุ้น และผู้ที่เกี่ยวข้อง

สำหรับการเปิดเผยข้อมูลบนเว็บไซต์ของบริษัท
บริษัทมีการดูแลให้มีการเปิดเผยและปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบัน
โดยมุ่งเน้นให้มีข้อมูลสำคัญของบริษัทเพื่อสื่อสารกับผู้มีส่วนได้เสีย เช่นผู้ถือหุ้น และนักลงทุน
ตัวอย่างข้อมูลได้แก่ วิสัยทัศน์และพันธกิจของบริษัท ลักษณะการประกอบธุรกิจ
รายชื่อคณะกรรมการและผู้บริหาร หน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ งบการเงิน
รายงานประจำปี โครงสร้างการถือหุ้น โครงสร้างกลุ่มบริษัท หนังสือเชิญประชุม
และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้น นโยบายด้านการกำกับดูแลกิจการ
รายงานความรับผิดชอบของบริษัทต่อสังคม หลักเกณฑ์การประชุมผู้ถือหุ้น
และหลักเกณฑ์การนำเสนอวาระหรือเสนอรายชื่อกรรมการของผู้ถือหุ้นส่วนน้อย
จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจ เป็นต้น

ตั้งแต่ปี 2552
คณะกรรมการบริษัทได้พิจารณาและอนุมัตินโยบายการเปิดเผยข้อมูลเพื่อใช้เป็นแนวทางปฏิบัติในการสื่อสารและเปิดเผยข้อมูล
ได้แก่ การกำหนดผู้รับผิดชอบในการสื่อสาร/เปิดเผยข้อมูล การสื่อสารกับนักวิเคราะห์
กำหนดช่วงเวลาการไม่ให้ข่าว ข้อกำหนดการใช้กระดานข่าว การชี้แจงข่าวลือ การทบทวนนโยบาย
ข้อกำหนดกรณีฝ่าฝืนนโยบาย เป็นต้น

4.2 รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทตระหนักถึงภาระหน้าที่และความรับผิดชอบในการกำกับดูแลงบการเงินรวมของบริษัทและบริษัทย่อย
และสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฏในรายงานประจำปี
งบการเงินดังกล่าวจัดทำขึ้นตามมาตรฐานการบัญชีที่รองรับทั่วไป
โดยเลือกใช้นโยบายบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติสม่ำเสมอ
และใช้ดุลยพินิจอย่างระมัดระวังในการจัดทำ
รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญอย่างเพียงพอในหมายเหตุประกอบงบการเงินตามที่ได้รายงานในรายงานความรับผิดชอบของคณะกรรมการในการจัดทำรายงานทางการเงินในเอกสารแนบ
3 และรายงานประจำปี

คณะกรรมการบริษัทได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบ
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระเป็นผู้ดูแลรับผิดชอบในการสอบทานให้บริษัทมีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้อง
และเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอ
ให้มีระบบควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิผล
รวมทั้งให้มีการเปิดเผยรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างถูกต้องครบถ้วน
ซึ่งความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบเกี่ยวกับเรื่องนี้ได้นำเสนอเพื่อขอความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท
และปรากฏในรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบตามเอกสารแนบ 3
และแสดงไว้ในรายงานประจำปีแล้ว และคณะกรรมการบริษัทมีความเห็นว่า
งบการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม พ.ศ. 2555 เป็นรายงานที่ถูกต้อง
ครบถ้วน เพียงพอและเชื่อถือได้

4.3 ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

ในปัจจุบันบริษัทยังไม่มีการจัดตั้งหน่วยงานผู้ลงทุนสัมพันธ์ (Investor
Relations)อย่างเป็นทางการ เนื่องจากกิจกรรมในการให้ข้อมูล และติดต่อสื่อสารกับนักลงทุน
ผู้ถือหุ้น รวมทั้งนักวิเคราะห์ยังมีไม่มากนัก
แต่อย่างไรก็ตามบริษัทได้นำเสนอข้อมูลของบริษัทผ่านช่องทางที่นักลงทุนจะสามารถเข้ามาดูได้โดยสะดวก
โดยผ่านทาง Website ของบริษัท โดยข้อมูลที่แสดงในเว็บไซต์นี้
จะแสดงผลการดำเนินงานของบริษัททุกไตรมาส รวมทั้งมีการปรับปรุงข้อมูลอื่นให้เป็นปัจจุบัน
เช่นโครงสร้างผู้ถือหุ้น หลังการปิดสมุดทะเบียน
ซึ่งเว็บไซต์ของบริษัทจะเชื่อมต่อกับหน่วยงานทางการด้วย
นอกจากนี้บริษัทได้เปิดให้มีช่องทางให้นักลงทุนสอบถามและแสดงความคิดเห็นผ่านทาง
เว็บไซต์เช่นกัน รวมทั้งนักลงทุนสามารถติดต่อขอข้อมูลหรือแสดงความคิดเห็นได้ที่ e-mail
address : ir@trinitythai.com ซึ่งบริษัทได้จัดเจ้าหน้าที่ดูแลให้คำตอบโดยเฉพาะ

หมวดที่ 5 ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

5.1 โครงสร้างคณะกรรมการ

1) การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร
และการรวมหรือแยกตำแหน่งประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 คณะกรรมการของบริษัทมีทั้งสิ้น 11 ท่าน
ปฏิบัติหน้าที่ในฐานะตัวแทนของผู้ถือหุ้น ประกอบด้วย

-   กรรมการที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ 3 ท่าน ประกอบด้วย นายตะวัน พันธาวงศ์
    นายสุรชัย สุขศรีวงศ์ และนายภาณพ เศวตรุนทร์

-   กรรมการอิสระ 4 ท่านประกอบด้วยนายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์ นายปัญจะ เสนาดิสัย
    นายไพโรจน์ วโรภาษ และนายอภิชาติ อาภาภิรม และกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 1
    ท่านคือนางขนิษฐา สรรพอาษา

-   กรรมการที่เป็นผู้บริหารในกลุ่มบริษัท 3 ท่านประกอบด้วยนายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ นายชาญชัย
    กงทองลักษณ์ และนายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล

บริษัทมีกรรมการตรวจสอบ 4 ท่าน ดังนั้นบริษัทจึงมีกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 1 ใน 3
ของจำนวนกรรมการทั้งคณะ
นอกจากนั้นเมื่อพิจารณาจากจำนวนกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารที่มีบทบาทในฐานะตัวแทนผู้ถือหุ้นเพียงอย่างเดียวจำนวน
8 ท่านคิดเป็นร้อยละ 73 ของกรรมการทั้งคณะซึ่งถือว่าเป็นสัดส่วนที่สูงมาก
และประธานคณะกรรมการบริษัทมาจากกรรมการที่เป็นอิสระ
ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานกรรมการตรวจสอบและแยกจากตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหารของกลุ่มบริษัท
ดังนั้น จึงมั่นใจได้ว่ากรรมการได้มีการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะที่เป็นตัวแทนของผู้ถือหุ้น
และมีการถ่วงดุลอำนาจอย่างเหมาะสม

2) คุณสมบัติของกรรมการ กรรมการอิสระและการสรรหา

คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนได้กำหนดหลักเกณฑ์การสรรหากรรมการและกรรมการอิสระ
โดยกำหนดคุณสมบัติกรรมการอิสระให้เป็นไปตามข้อกำหนดของหน่วยงานทางการที่มีการปรับปรุงในปี
2551 ที่ได้รวมเกณฑ์ที่บริษัทได้เคยกำหนดไว้เดิมที่สูงกว่าเกณฑ์ขั้นต่ำเดิมของหน่วยงานทางการแล้ว
(รายละเอียดคุณสมบัติกรรมการอิสระแสดงในข้อ 8.2)

สำหรับคุณสมบัติกรรมการ ได้กำหนดว่าต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามประกาศ ก.ล.ต.
มีคุณสมบัติครบถ้วนตาม พรบ. บริษัทมหาชนจำกัด และมีความรู้ ความสามารถ
ประสบการณ์ในธุรกิจที่สามารถจะช่วยพัฒนากิจการของบริษัทได้

ในการสรรหากรรมการเพื่อเสนอต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี ตามขั้นตอนที่กำหนดในข้อ 8.2
บริษัทได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นส่วนน้อยสามารถเสนอชื่อบุคคลเพื่อเข้ารับการพิจารณาสรรหาได้
ตามที่ได้กล่าวไว้ในหมวดที่ 2 โดยกำหนดให้เสนอภายในวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2556
ซึ่งไม่ปรากฎว่ามีการเสนอเข้ามาแต่อย่างใด
คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนได้รายงานการปฏิบัติหน้าที่สำหรับปี 2555
ตามเอกสารแนบ 3 และเปิดเผยในรายงานประจำปี

3) การเปิดเผยข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการ

เพื่อเป็นข้อมูลประกอบการพิจารณาประสิทธิภาพของการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะกรรมการบริษัท
คณะกรรมการได้พิจารณาข้อมูลการดำรงตำแหน่งต่างๆในบริษัทอื่นของกรรมการแต่ละท่านเป็นประจำทุกปีว่า
ไม่ส่งผลต่อการปฏิบัติหน้าที่กรรมการของบริษัท และเปิดเผยในเอกสารแนบ 1
และในรายงานประจำปี เพื่อให้ผู้ถือหุ้นทราบ สำหรับกรรมการที่ครบวาระ
คณะกรรมการจะจัดเตรียมข้อมูลเกี่ยวกับกรรมการเพียงพอให้ผู้ถือหุ้นมีข้อมูลประกอบการพิจารณาแต่งตั้งกรรมการ

4) นโยบายและวิธีปฏิบัติในการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นของผู้บริหาร

เพื่อให้มีประสิทธิภาพในการปฏิบัติหน้าที่ในฐานะผู้บริหารของบริษัท
บริษัทจึงกำหนดนโยบายและวิธีปฏิบัติในการไปดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นของผู้บริหาร ดังนี้

  - นโยบายในการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่น

-   ควรดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทอื่นไม่เกิน 5 บริษัท

-   ไม่ดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทอื่น
    เว้นแต่ได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัท
    ซึ่งการดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทอื่นดังกล่าว
    ต้องไม่ส่งผลกระทบต่อการทำงานให้กับบริษัท

-   กรณีได้ค่าตอบแทนจากการเป็นกรรมการ ให้ถือเป็นเงินได้ของผู้บริหาร

-   ให้เปิดเผยข้อมูลการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นให้ครบถ้วน

  - วิธีปฏิบัติในการไปดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่น

-   แจ้งรายละเอียดการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นต่อเลขานุการบริษัท
    รวมถึงกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงตำแหน่ง

-   กรณีที่ต้องการดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทอื่น ให้ระบุเหตุจำเป็น

-   ให้เลขานุการบริษัทนำเสนอขออนุมัติต่อคณะกรรมการบริษัท
    ในกรณีเมื่อต้องการดำรงตำแหน่งกรรมการเกินกว่า 5 บริษัท
    หรือเมื่อต้องการดำรงตำแหน่งกรรมการผู้มีอำนาจของบริษัทอื่น

5) เลขานุการบริษัท

คณะกรรมการบริษัทเล็งเห็นความสำคัญของบทบาทหน้าที่ของเลขานุการบริษัทและปฏิบัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และคตลาดหลักทรัพย์
(ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 89/15 คณะกรรมการจึงได้แต่งตั้งนางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน
รองกรรมการผู้จัดการซึ่งดูแลรับผิดชอบสายงานสนับสนุน ปฏิบัติหน้าที่เลขานุการบริษัท
รายงานตรงต่อประธานเจ้าหน้าที่บริหาร โดยมีหน้าที่และความรับผิดชอบดังนี้

-   ประสานงานดูแลกิจกรรมต่างๆ ของคณะกรรมการบริษัท
    เพื่อปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมายระเบียบข้อบังคับ มติคณะกรรมการ และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น

-   จัดทำและจัดเก็บรักษาทะเบียนกรรมการ

-   จัดทำและจัดเก็บรักษาหนังสือนัดประชุม เอกสารประกอบการประชุม
    และรายงานการประชุมคณะกรรมการบริษัทให้ครบถ้วนสมบูรณ์

-   จัดทำและจัดเก็บรักษาหนังสือนัดประชุม เอกสารประกอบการประชุม
    และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นให้ครบถ้วนสมบูรณ์ภายในเวลาที่กฎหมายกำหนด

-   ให้คำแนะนำเบื้องต้นแก่กรรมการบริษัทเกี่ยวกับข้อกฎหมายและกฎเกณฑ์ต่างๆ
    ที่คณะกรรมการควรทราบในการทำหน้าที่อย่างเป็นประโยชน์ต่อบริษัท

-   ดูแลและรับผิดชอบการจัดทำและจัดเก็บแบบแสดงรายงานงานข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)
    และรายงานประจำปี (แบบ 56-2)

-   จัดเก็บรายงานการมีส่วนได้เสียที่รายงานโดยกรรมการหรือผู้บริหาร

5.2 คณะกรรมการย่อยและคณะกรรมการปฏิบัติการ

คณะกรรมการบริษัทมีการจัดตั้งคณะกรรมการย่อย ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ
และคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
เพื่อช่วยพิจารณาและกลั่นกรองงานเฉพาะด้านที่สำคัญ
ซึ่งสมาชิกส่วนใหญ่เป็นกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและมีกรรมการที่เป็นอิสระเป็นประธานคณะกรรมการย่อย
โดยประธานกรรมการไม่ได้เป็นสมาชิกหรือประธานในคณะกรรมการย่อย
(ดูรายละเอียดรายชื่อกรรมการและบทบาทหน้าที่ในข้อ 8.1)

นอกจากนั้น
คณะกรรมการบริษัทยังได้อนุมัติการจัดตั้งคณะกรรมการปฏิบัติการเพื่อควบคุมดูแลการปฏิบัติงานในระดับปฏิบัติการในกลุ่มบริษัท
ที่สำคัญได้แก่ คณะกรรมการบริหาร คณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ คณะกรรมการจัดการกองทุน
คณะกรรมการพิจารณาการลงทุน คณะกรรมการบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
(ดูรายละเอียดรายชื่อกรรมการและบทบาทหน้าที่ในข้อ 8.1)

5.3 บทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

1) ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์ในการกำกับและดูแลกิจการ

ด้วยบทบาท หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการย่อยชุดต่างๆ
และฝ่ายบริหารตามรายละเอียดในข้อ 8.1 นั้น
ได้แสดงให้เห็นถึงการกำหนดบทบาทหน้าที่ในการเป็นผู้นำตามความรับผิดชอบตามลำดับขั้น
และความเป็นอิสระในการตัดสินใจเพื่อประโยชน์สูงสุดของบริษัทและผู้ถือหุ้นโดยรวม
คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้ให้ความเห็นชอบต่อการกำหนดวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมาย แผนงาน
และงบประมาณของบริษัทที่นำเสนอโดยฝ่ายบริหาร รวมทั้งได้จัดให้มีการรายงาน การติดตาม
และประเมินผลการปฏิบัติงาน ซึ่งวิสัยทัศน์และพันธกิจของบริษัทได้นำเสนอในเว็บไซต์ของบริษัท

2) การให้ความเห็นชอบนโยบายการกำกับดูแลกิจการและการทบทวน

คณะกรรมการให้ความเห็นชอบนโยบายการกำกับดูแลกิจการ และมีการทบทวนนโยบายการกำกับดูแล
กิจการและแนวทางการดำเนินการในเรื่องต่างๆ เป็นประจำทุกปี
และสื่อสารและเผยแพร่ไว้ในเว็บไซต์ของบริษัท
รวมทั้งประเมินผลการปฏิบัติตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการอย่างน้อยปีละครั้ง
เพื่อรายงานต่อผู้ถือหุ้น และหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

3) จริยธรรมธุรกิจ

บริษัทจัดให้มีจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจสำหรับกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานโดยรวมอยู่ในคู่มือการปฏิบัติงานของบริษัท (Compliance Manual)
และมีการนำเสนอให้กรรมการของบริษัทรับทราบ
และประกาศในสื่อข้อมูลภายในของบริษัทเพื่อให้ผู้บริหารและพนักงานรับทราบและใช้อ้างอิงในการปฏิบัติงาน
รวมทั้งจัดอบรมให้พนักงานของบริษัทรับทราบโดยสม่ำเสมอ
และติดตามให้มีการปฏิบัติตามกรอบที่กำหนด เมื่อปี 2551
คณะกรรมการบริษัทได้ให้ความเห็นชอบการนำจรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจของบริษัทขึ้นเว็บไซต์ของบริษัทเพื่อเผยแพร่ให้นักลงทุนได้รับทราบเช่นกัน
ซึ่งยังคงใช้อยู่จนถึงปัจจุบัน

4) การป้องกันความขัดแย้งของผลประโยชน์

คณะกรรมการบริษัทได้กำหนดถึงมาตรการควบคุมดูแลรายการที่กรรมการ ฝ่ายจัดการ
หรือบุคคลใดที่มีความขัดแย้งมีส่วนได้เสียหรืออาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในลักษณะอื่นใดกับบริษัท
โดยกำหนดให้เปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับส่วนได้เสียของตนและผู้เกี่ยวข้อง
กรณีที่มีธุรกรรมที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
กรรมการหรือผู้บริหารที่มีส่วนได้เสียจะต้องไม่มีส่วนร่วมในการตัดสินใจทำธุรกรรม
รวมทั้งกำหนดแนวทางการพิจารณาความเหมาะสมของการทำรายการตามรายละเอียดในหัวข้อ 10

ในระหว่างปี 2555
รายการระหว่างกันที่เกิดขึ้นระหว่างบริษัทในกลุ่มได้มีการรายงานให้คณะกรรมการได้ทราบเพื่อพิจารณาความเหมาะสม
ทั้งนี้หากรายการใดสามารถเปรียบเทียบกับรายการที่ทำกับบุคคลภายนอกได้
บริษัทจะใช้หลักการกำหนดราคาเสมือนทำกับบุคคลภายนอก (แบบ Arm’s Length Basis)
โดยมีการเปิดเผยรายละเอียดของรายการ มูลค่าและคู่สัญญา
ไว้ในหมายเหตุประกอบงบการเงินของบริษัท รายงานประจำปี และข้อ10 ของแบบ 56-1 แล้ว

5) ระบบการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายใน

คณะกรรมการบริษัทจัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ครอบคลุมทุกด้าน
ซึ่งรวมถึงโครงสร้างการจัดการที่มีการถ่วงดุลอย่างมีประสิทธิภาพ
การกำหนดอำนาจอนุมัติเรื่องต่างๆของผู้บริหาร การบริหารความเสี่ยง
การปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
นอกจากนั้นยังจัดให้มีฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน
ทำหน้าที่ตรวจสอบบริษัทและบริษัทย่อยเพื่อให้มั่นใจว่า
การปฏิบัติงานเป็นไปตามระเบียบและวิธีปฏิบัติที่กำหนด
รวมทั้งเสนอแนะขั้นตอนปฏิบัติเพื่อให้แน่ใจว่ามีการควบคุมภายในที่ครอบคลุมทุกด้าน ทั้งนี้
ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและรายงานคู่ขนานต่อประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
และกรรมการอำนวยการ

ปี 2555 คณะกรรมการตรวจสอบบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้
จำกัดมีการจัดประชุมอย่างสม่ำเสมอซึ่งนับรวมการประชุมจนถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2555 ได้ทั้งสิ้น 5
ครั้ง ในการประชุมจะมีการสอบทานนโยบายการบัญชีและรายงานทางการเงิน
การปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง ผลการตรวจสอบภายใน
การประเมินระบบการบริหารความเสี่ยง รวมถึงระบบการควบคุมภายในว่ามีประสิทธิภาพเพียงพอ

ทั้งนี้
คณะกรรมการบริษัทได้มีการประเมินความเหมาะสมและเพียงพอของระบบการควบคุมภายในทุกปี
(รายละเอียดตามหัวข้อ 9) และ
มีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสมกับการดำเนินธุรกิจ
ซึ่งคณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ความเห็นตามเอกสารแนบ 3 ของแบบ 56-1
และรายงานประจำปีแล้ว

6) การบริหารความเสี่ยง

บริษัทมีการกำหนดนโยบายการบริหารความเสี่ยงองค์กร
โดยคณะกรรมการบริษัทกำหนดให้คณะกรรมการบริหารทำหน้าที่กำหนดแนวนโยบายและเกณฑ์การบริหารความเสี่ยงรวมของบริษัท
และมีคณะกรรมการปฏิบัติการชุดต่างๆ รวมทั้งผู้บริหารฝ่ายงาน
ทำหน้าที่บริหารและติดตามประเมินความเสี่ยงของงานในความรับผิดชอบตามกรอบที่กำหนด
โดยครอบคลุมความเสี่ยงทางการบริหาร การเงิน การลงทุน การประกอบธุรกิจ การปฏิบัติการ
และการจัดการ ซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของหน่วยงานทางการ
นอกจากนั้นบริษัทกำหนดให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและข้อมูลการจัดการติดตามผลการดูแลและรายงานให้คณะกรรมการบริหารและคณะกรรมการบริษัทรับทราบเป็นประจำพร้อมการรายงานผลการดำเนินงาน

คณะกรรมการบริษัทได้ประเมินและทบทวนความเพียงพอของระบบการบริหารความเสี่ยงและประสิทธิภาพของการจัดการความเสี่ยงอย่างน้อยปีละครั้ง
และมีความเห็นว่าการบริหารความเสี่ยงของบริษัทมีความเหมาะสมเพียงพอกับการดำเนินธุรกิจ
(รายละเอียดตามหัวข้อ 9) รายละเอียดการบริหารความเสี่ยงแต่ละด้านมีดังนี้

ความเสี่ยงด้านการให้สินเชื่อ

บริษัทมีความเสี่ยงด้านการให้สินเชื่อที่เกี่ยวเนื่องกับเงินลงทุนในตราสารหนี้ ลูกหนี้สำนักหักบัญชี และ
ลูกหนี้ธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ฝ่ายบริหารควบคุมความเสี่ยงนี้โดยกำหนดให้มีนโยบายและวิธีการในการควบคุมสินเชื่อที่เหมาะสม
ได้แก่ อำนาจอนุมัติวงเงิน ตั้งแต่ระดับบุคคลจนถึงคณะกรรมการพิจารณาสินเชื่อ
และคณะกรรมการบริษัท ตามรายละเอียดในหัวข้อ 8.1
การกำหนดเกณฑ์การกระจุกตัวในการให้สินเชื่อ การกำหนดหลักทรัพย์ที่สามารถให้สินเชื่อได้
การวิเคราะห์ความสามารถในการชำระหนี้ทั้งของลูกค้าและคู่ค้า
รวมถึงการทบทวนวงเงินเป็นประจำทุกปี
ดังนั้นบริษัทจึงไม่คาดว่าจะได้รับความเสียหายที่เป็นสาระสำคัญจากการให้สินเชื่อ นอกจากนี้
การให้สินเชื่อของบริษัทไม่มีการกระจุกตัว
เนื่องจากบริษัทมีฐานของลูกค้าที่หลากหลายและมีอยู่จำนวนมากราย

ความเสี่ยงจากอัตราดอกเบี้ย

บริษัทมีความเสี่ยงจากอัตราดอกเบี้ยที่สำคัญอันเกี่ยวเนื่องกับเงินฝากสถาบันการเงิน
เงินลงทุนในตราสารหนี้ และเงินกู้ยืมที่มีดอกเบี้ย อย่างไรก็ตาม
เนื่องจากสินทรัพย์และหนี้สินทางการเงินส่วนใหญ่มีอัตราดอกเบี้ยที่ปรับขึ้นลงตามอัตราตลาด
หรือมีอัตราดอกเบี้ยคงที่ซึ่งใกล้เคียงกับอัตราตลาดในปัจจุบัน
ความเสี่ยงจากอัตราดอกเบี้ยของบริษัทฯจึงอยู่ในระดับต่ำ

ความเสี่ยงจากความผันผวนของราคา

บริษัทมีความเสี่ยงจากความผันผวนของราคา
อันเกี่ยวเนื่องกับเงินลงทุนในหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ฝ่ายบริหารควบคุมความเสี่ยงนี้
โดยกำหนดให้คณะกรรมการพิจารณาการลงทุนกำหนดนโยบายและข้อกำหนดในการลงทุน
เกณฑ์การจำกัดผลขาดทุนของบัญชีเงินลงทุนทุกบัญชี
โดยให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและข้อมูลการจัดการติดตาม
และรายงานให้คณะกรรมการพิจารณาการลงทุนเป็นประจำทั้งรายวัน และรายเดือน
เพื่อให้แน่ใจว่าความเสี่ยงจากการลงทุนอยู่ในระดับที่บริษัทยอมรับได้

ความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง

บริษัทมีความเสี่ยงด้านสภาพคล่องที่เกี่ยวเนื่องกับสินทรัพย์และหนี้สินทางการเงินของบริษัท
แต่โดยที่สินทรัพย์และหนี้สินทางการเงินส่วนใหญ่ของบริษัทมีระยะสั้น
ความเสี่ยงด้านสภาพคล่องของบริษัทจึงอยู่ในระดับต่ำ
โดยที่ฝ่ายบริหารควบคุมดูแลโดยการสอบทานรายงานเงินกองทุนสภาพคล่อง (Net Capital
Ratio - NCR) เป็นประจำทุกวัน และกำหนดให้ฝ่ายงานต่างๆ
ที่อาจมีธุรกรรมใหม่ที่อาจกระทบต่อสภาพคล่องของบริษัท
ต้องทำการตรวจสอบกับฝ่ายบัญชีและการเงิน เพื่อทดสอบให้แน่ใจว่าการทำธุรกรรมนั้นไม่ทำให้ NCR
ของบริษัทต่ำกว่าเกณฑ์ที่บริษัทกำหนด ซึ่งสูงกว่าเกณฑ์ที่ทางการกำหนด หากเกิดวิกฤตทางการเงิน
ฝ่ายบริหารจะติดตามและดูแลธุรกรรมต่างๆ อย่างใกล้ชิด

ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน

โดยที่ความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน
เป็นความเสี่ยงที่แฝงอยู่ในการดำเนินงานและขั้นตอนปฏิบัติงานของบริษัทในการทำธุรกรรมทุกประเภท
บริษัทจึงให้ความสำคัญในการวางระบบการควบคุมภายในเพื่อให้แน่ใจว่ามีการบริหารจัดการถูกต้อง
และเป็นไปตามขั้นตอนปฏิบัติที่กำหนด เช่นการจัดโครงสร้างองค์กรที่แยกหน่วยงาน Front และ
Back เพื่อให้มีการตรวจสอบและถ่วงดุลอย่างเหมาะสม การวางขั้นตอนปฏิบัติงานในธุรกรรมต่างๆ
โดยให้ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในร่วมให้ความเห็นให้มีการควบคุมภายในที่เหมาะสมเพียงพอ
การจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน เพื่อใช้อ้างอิงในการปฏิบัติงานในเรื่องต่างๆ
ตลอดจนการจัดทำแผนรองรับการดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง (Business Continuity Plan)
และการทดสอบระบบต่างๆ ว่าเป็นไปตามที่กำหนด นอกจากนั้น
ได้จัดให้มีฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในทำหน้าที่ตรวจสอบการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามขั้นตอนที่กำหนด
และเป็นไปตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง
ซึ่งฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในจะรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

ความเสี่ยงด้านอัตราแลกเปลี่ยน

ความเสี่ยงจากอัตราแลกเปลี่ยนคือ
ความเสี่ยงที่มูลค่าของเครื่องมือทางการเงินจะเปลี่ยนแปลงไปเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
บริษัทมีความเสี่ยงจากความผันผวนของอัตราแลกเปลี่ยน
อันเกี่ยวเนื่องกับเงินลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เป็นเงินตราต่างประเทศบางส่วน อย่างไรก็ตาม
บริษัทมีการซื้อขายเงินตราต่างประเทศล่วงหน้า (Forward contract)
เพื่อช่วยลดผลกระทบในจังหวะเวลาที่เหมาะสม ฝ่ายบริหารควบคุมความเสี่ยงนี้
โดยกำหนดให้คณะกรรมการพิจารณาการลงทุนกำหนดนโยบายและข้อกำหนดในการลงทุน
เกณฑ์การจำกัดผลขาดทุนจากอัตราแลกเปลี่ยน
โดยให้ฝ่ายบริหารความเสี่ยงและข้อมูลการจัดการติดตาม
และรายงานให้คณะกรรมการพิจารณาการลงทุนเป็นประจำทั้งรายวัน และรายเดือน
เพื่อให้แน่ใจว่าความเสี่ยงจากการลงทุนโดยรวมอยู่ในระดับที่บริษัทยอมรับได้

4.  การประชุมของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทมีการกำหนดการประชุมไว้ล่วงหน้าเป็นประจำ
เพื่อกำหนดนโยบายการดำเนินธุรกิจ พิจารณาอนุมัติแผนงานและงบประมาณ
ตลอดจนติดตามการดำเนินงานอย่างต่อเนื่อง
สำหรับคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนจะมีการจัดประชุมต่อเมื่อมีวาระที่ต้องพิจารณาเกี่ยวกับการสรรหา
และการกำหนดค่าตอบแทนของกรรมการ ผู้บริหารและพนักงานของบริษัทและบริษัทย่อย
กรณีที่บริษัทไม่ได้ประชุมทุกเดือน บริษัทจะมีการรายงานผลการดำเนินงานเป็นรายเดือน
ให้คณะกรรมการได้พิจารณาเมื่อมีการประชุมถัดจากเดือนที่ไม่มีการประชุมเพื่อให้มีความต่อเนื่อง

ก่อนการประชุม คณะกรรมการบริษัทและคณะกรรมการตรวจสอบจะได้รับหนังสือเชิญประชุม
พร้อมวาระการประชุมล่วงหน้า และเอกสารประกอบการประชุมล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วัน
เพื่อพิจารณาว่าเรื่องที่สำคัญได้นำเข้ารวมไว้
ซึ่งกรรมการแต่ละท่านสามารถเสนอเรื่องเข้าสู่วาระการประชุมได้
โดยแจ้งต่อเลขานุการเพื่อเสนอต่อประธานกรรมการและประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
คณะกรรมการถือเป็นนโยบายให้กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารมีโอกาสที่จะประชุมระหว่างกันเองตามความจำเป็นเพื่ออภิปรายปัญหาต่างๆ
โดยไม่มีฝ่ายจัดการร่วมด้วย
และให้แจ้งผลการประชุมให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารทราบถึงผลการประชุม

หลังการประชุม เลขานุการจะจัดทำรายงานการประชุม
เพื่อบันทึกสาระสำคัญในการประชุมและจัดเก็บทั้งในรูปเอกสารและในระบบคอมพิวเตอร์เพื่อป้องกันการแก้ไขโดยไม่ผ่านที่ประชุมคณะกรรมการ
ข้อมูลในรายงานการประชุมได้แก่

-   วันเวลาเริ่มและเลิกประชุม

-   ชื่อกรรมการที่เข้าประชุมและที่ติดภารกิจ

-   สรุปสาระสำคัญของเรื่องที่เสนอ ประเด็นที่มีการอภิปราย ข้อสังเกตของกรรมการ
    รวมถึงมติคณะกรรมการ และความเห็นกรรมการที่ไม่เห็นด้วย (ถ้ามี)

-   ชื่อผู้จดรายงานและผู้รับรองรายงาน

ในปี 2555
บริษัทมีการจัดประชุมและจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุมในแต่ละคณะสรุปได้ดังนี้

+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
|   |                     |   จำน      |            |                 |
|   |                     | วนที่เข้าประช |            |                 |
|   |                     | ุม/จำนวนการ |            |                 |
|   |                     | ประชุมทั้งหมด |            |                 |
|   |                     |   (ครั้ง)    |            |                 |
+===+=====================+============+============+=================+
|   | รายชื่อกรรมการ        |   คณะก     | คณะกรรม    |   ค             |
|   |                     | รรมการบริษัท | การตรวจสอบ | ณะกรรมการสรรหาแ |
|   |                     |            |            | ละกำหนดค่าตอบแทน |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 1 | นายศิรินทร์ นิมมานเหมินท์ | 7/7        | 5/5        |                 |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 2 | นายปัญจะ เสนาดิสัย     | 6/7        | 4/5        | 2/2             |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 3 | นายไพโรจน์ วโรภาษ    | 5/7        | 5/5        |                 |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 4 | นายพจน์ วิเทตยนตรกิจ * | 0/2        |            | 0/1             |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 5 | นายอภิชาติ อาภาภิรม    | 6/7        | 5/5        |                 |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 6 | นายสุรชัย สุขศรีวงศ์     | 7/7        |            | 2/2             |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 7 | นายภาณพ เศวตรุนทร์    | 6/7        |            |                 |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 8 | นายตะวัน พันธาวงศ์     | 7/7        |            | 2/2             |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 9 | นางขนิษฐา สรรพอาษา   | 4/4        |            |                 |
| . | **                  |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 1 | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์  | 7/7        |            |                 |
| 0 |                     |            |            |                 |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 1 | นายชาญชัย กงทองลักษณ์  | 7/7        |            |                 |
| 1 |                     |            |            |                 |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
| 1 | นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล   | 7/7        |            |                 |
| 2 |                     |            |            |                 |
| . |                     |            |            |                 |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+
|   | รวมจำนวนครั้งที่จัดประชุม | 7          | 5          | 2               |
+---+---------------------+------------+------------+-----------------+

หมายเหตุ :

* ได้ลาออกจากการเป็นกรรมการเมื่อวันที่ 12 มีนาคม 2555

**ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการและจดทะเบียนกับกระทรวงพาณิชย์เมื่อวันที่ 27 เมษายน 2555
จึงเข้าร่วมประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ตั้งแต่ครั้งที่ 4/2555

ในปี 2555 บริษัทหลักทรัพย์ ทรีนีตี้
จำกัดมีการจัดประชุมและจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุมในแต่ละคณะสรุปได้ดังนี้

+---+----------------------------+----------------+-------------------+
|   |                            |   จำนวน        |                   |
|   |                            | ที่เข้าประชุม/จำนว |                   |
|   |                            | นการประชุมทั้งหมด |                   |
|   |                            |   (ครั้ง)        |                   |
+===+============================+================+===================+
|   | รายชื่อกรรมการ               |                | คณะกรรมการตรวจสอบ |
|   |                            | คณะกรรมการบริษัท |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 1 | นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์         | 8/8            |                   |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 2 | นายปัญจะ เสนาดิสัย            | 7/8            | 4/5               |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 3 | นายไพโรจน์ วโรภาษ           | 6/8            | 5/5               |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 4 | นายอภิชาติ อาภาภิรม           | 7/8            | 5/5               |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 5 | นายชาญชัย กงทองลักษณ์         | 8/8            |                   |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 6 | นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน     | 8/8            |                   |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 7 | นางณิยะดา จ่างตระกูล          | 8/8            |                   |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 8 | นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล          | 8/8            |                   |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
| 9 | นางสาวสุธางค์ คนศิลป          | 8/8            |                   |
| . |                            |                |                   |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+
|   | รวมจำนวนครั้งที่จัดประชุม        | 8              | 5                 |
+---+----------------------------+----------------+-------------------+

5.5 การประเมินตนเองของคณะกรรมการ

เมื่อวันที่ 1 มีนาคม 2556 คณะกรรมการบริษัทได้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของตนเองสำหรับปี
2555 ในเรื่องต่างๆ ได้แก่

-   โครงสร้างและคุณสมบัติของคณะกรรมการ

-   บทบาทหน้าที่ และความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

-   การประชุมคณะกรรมการ

-   การทำหน้าที่ของกรรมการ

-   ความสัมพันธ์กับฝ่ายจัดการ

-   การพัฒนาตนเองของกรรมการและการพัฒนาผู้บริหาร

จากการประเมิน สรุปได้ว่าคณะกรรมการได้ประเมินว่า
บริษัทมีโครงสร้างกรรมการและคุณสมบัติกรรมการดีเยี่ยม
โดยมีความเข้าใจในบทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของการเป็นกรรมการ
และมีความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับธุรกิจของบริษัทอย่างเพียงพอ
คณะกรรมการให้ความสำคัญกับการกำกับดูแลในเรื่องต่างๆ ดีเยี่ยม
โดยเฉพาะการกำกับดูแลรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
และการจัดทำงบการเงินให้เป็นไปตามมาตรฐานการบัญชี
และมีการเปิดเผยข้อมูลสำคัญตามกฎเกณฑ์ที่กำหนด คณะกรรมการมีกำหนดการประชุมสม่ำเสมอ
โดยดำเนินการประชุมได้อย่างมีประสิทธิภาพ มีความเป็นกลางในการพิจารณาเรื่องต่างๆ
และเปิดโอกาสให้มีการแสดงความคิดเห็นอย่างสร้างสรรค์ พร้อมทั้งมีความสัมพันธ์ที่ดีกับฝ่ายจัดการ
สามารถหารือเรื่องต่างๆได้อย่างตรงไปตรงมา

5.6 ค่าตอบแทนกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทได้ให้นโยบายแก่คณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนในการกำหนดค่าตอบแทนให้กับกรรมการและผู้บริหารดังนี้

-   ถือหลักความยุติธรรมทั้งต่อบริษัทและต่อบุคคล

-   สะท้อนสถานะการทำกำไรของบริษัท

-   สามารถสร้างแรงจูงใจให้มีการปฏิบัติงานและรักษามาตรฐานที่ดีต่อไป

-   เหมาะสมกับภาระหน้าที่ และความรับผิดชอบที่เพิ่มขึ้น

-   เปรียบเทียบได้กับระดับที่ปฏิบัติอยู่ในอุตสาหกรรมลักษณะเดียวกัน

ในการกำหนดค่าตอบแทนให้กรรมการ จะต้องได้รับอนุมัติจากผู้ถือหุ้น
และจัดให้มีการเปิดเผยถึงนโยบายและจำนวนค่าตอบแทนในรายงานประจำปี

ตั้งแต่ปี 2547 เป็นต้นมา
บริษัทได้จัดให้มีการเปิดเผยค่าตอบแทนกรรมการเป็นรายบุคคล(ดูจำนวนค่าตอบแทนในข้อ 8.3)

5.7 ค่าตอบแทนประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการอำนวยการ

ค่าตอบแทนประธานเจ้าหน้าที่บริหารและกรรมการอำนวยการ
ผ่านการประเมินผลงานเป็นประจำทุกปีจากคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทน
ตามเกณฑ์การประเมินที่ตกลงกันไว้ และนำเสนอคณะกรรมการพิจารณาให้ความเห็นชอบ
โดยประธานกรรมการและ/หรือประธานคณะกรรมการสรรหาและกำหนดค่าตอบแทนจะเป็นผู้แจ้งผลการพิจารณาต่อผู้บริหาร
เกณฑ์ในการประเมินได้แก่ ผลการดำเนินงานของบริษัท ผลสำเร็จของการดำเนินงานตามแผนงาน
รวมทั้งใช้ข้อมูลการจ่ายค่าตอบแทนในอดีตที่ผ่านมา
และผลสำรวจการจ่ายค่าตอบแทนของบริษัทในธุรกิจเดียวกันเป็นข้อมูลอ้างอิง

สำหรับปี 2554 และ 2555 บริษัทได้จัดให้มีการเปิดเผยค่าตอบแทนรวมของผู้บริหาร
(ดูจำนวนค่าตอบแทนในข้อ 8.3)

5.8 การพัฒนากรรมการและผู้บริหาร

คณะกรรมการบริษัทให้ความสำคัญและส่งเสริมให้มีการอบรมและให้ความรู้แก่กรรมการ ผู้บริหาร
และเลขานุการบริษัท รวมถึงฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน
โดยเฉพาะการอบรมตามโครงการ DAP (Director Accreditation Program) หรือ DCP
(Director Certification Program) ซึ่งกรรมการของบริษัทส่วนใหญ่จะเข้ารับการอบรมแล้ว
นอกจากนั้น ผู้บริหารของบริษัทได้เข้ารับการอบรมจากสถาบันวิทยาลัยตลาดทุน
ซึ่งเป็นโครงการอบรมสำหรับผู้บริหารระดับสูงจากหลากหลายธุรกิจ และจากภาครัฐ
กรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงกรรมการใหม่
เลขานุการบริษัทจะจัดเตรียมเอกสารหรือข้อมูลที่เป็นประโยชน์ให้กรรมการใหม่
รวมทั้งประธานเจ้าหน้าที่บริหารจะเป็นผู้แนะนำลักษณะธุรกิจเพื่อให้กรรมการใหม่มีความเข้าใจในแนวทางการดำเนินธุรกิจของบริษัท

ระหว่างปี 2555 มีกรรมการใหม่เข้ารับตำแหน่ง บริษัทได้จัดให้มีการปฐมนิเทศ
เพื่อให้กรรมการใหม่ได้รับทราบธุรกิจและนโยบายของบริษัท รวมทั้งข้อมูล กฎระเบียบต่างๆ
ที่จำเป็นตามคู่มือสำหรับกรรมการ ซึงประกอบด้วย

-   บทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท และคณะกรรมการชุดต่างๆ

-   จรรยาบรรณในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์

-   จรรยาบรรณสำหรับผู้บริหาร

-   การกำกับดูแลกิจการของบริษัท

-   หลักเกณฑ์การรายงานการมีส่วนได้เสียของผู้บริหาร

-   ข้อกำหนดในการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท

-   นโยบายการทำรายการระหว่างกัน

-   นโยบายการเปิดเผยข้อมูล

-   การรายงานของผู้บริหาร

กรรมการของบริษัทได้เข้าอบรมในหลักสูตรต่อไปนี้

คุณตะวัน พันธาวงศ์ โครงการ DCP รุ่นที่ 157/2555

  คุณไพโรจน์ วโรภาษ หลักสูตร "AC รู้รอบด้าน.. เตรียมการก่อนประชุมผู้ถือหุ้น (AGM) "
  เมื่อวันที่ 13 กุมภาพันธ์ 2556

ในขณะเดียวกัน
ฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายในจะนำเสนอกฎระเบียบต่างๆที่มีการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญให้กรรมการบริษัทหลักทรัพย์
และกรรมการตรวจสอบรับทราบเป็นประจำทุกครั้งที่มีการประชุม

สำหรับการพัฒนาและสืบทอดงาน
ผู้บริหารระดับสูงมีการเตรียมความพร้อมโดยที่จัดให้มีการประชุมผู้บริหารอย่างสม่ำเสมอ
ทำให้ผู้บริหารมีความเข้าใจเท่าเทียมกันในด้านวิสัยทัศน์และพันธกิจต่างๆของบริษัท

8.5 บุคลากร

ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 และ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทและบริษัทย่อย
มีจำนวนพนักงานทั้งสิ้น 250 คน และ 259 คน ตามลำดับ โดยแบ่งเป็นสายงานหลักได้ดังนี้

จำนวนพนักงาน (คน)

2554 2555

  1. ฝ่ายที่ปรึกษาการลงทุน 150 149

  2. ฝ่ายค้าตราสารหนี้ 7 7

  3. ฝ่ายที่ปรึกษาทางการเงินและฝ่ายวานิชธนกิจ 14 13

  4. ฝ่ายธนบดีธนกิจ 8 7

  5. ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ 9 9

  6. ฝ่ายกลยุทธการตลาด/ พัฒนาธุรกิจ 5 10

  7. ฝ่ายงานสนับสนุน 57 64

  รวม 250 259

  ทั้งนี้ในระยะเวลา 3 ปีที่ผ่านมา บริษัทไม่มีข้อพิพาทด้านแรงงาน

ผลตอบแทนพนักงาน

ผลตอบแทนรวมของพนักงานในปี 2554 และปี 2555 จำนวน 304,650,918 บาท และ
322,649,565 บาทตามลำดับ โดยเป็นค่าตอบแทนในรูปแบบเงินเดือน โบนัส
เงินสบทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ค่าตอบแทนการตลาด ค่าล่วงเวลา และอื่นๆ

นโยบายการพัฒนาบุคลากร

ถึงแม้ว่าการแข่งขันในเรื่องการแย่งชิงบุคลากรที่คาดว่าจะมีความรุนแรงหลังจากมีการเปิดเสรีค่าคอมมิชชั่น
เมื่อต้นปี พ.ศ. 2555 จะไม่รุนแรงตามที่คาดการณ์ไว้ แต่บริษัทมิได้นิ่งนอนใจ
ยังคงมีแผนงานและกลยุทธที่จะรุกสร้าง และพัฒนาบุคลากรใหม่ เข้าสู่ตลาดทุน
โดยบริษัทได้เปิดรับพนักงานใหม่ ในตำแหน่งผู้แนะนำการลงทุน (เจ้าหน้าที่การตลาด หรือ
ที่ปรึกษาการลงทุน) ที่มีความรู้ และศักยภาพเพื่อเข้าร่วมในโครงการ
โดยบริษัทได้จัดสรรทรัพยากรอย่างเต็มที่ที่จะสนับสนุนให้ทีมงานนี้ปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างมีประสิทธิภาพ
และได้วางแผน ขั้นตอนการทำงาน รวมทั้งนำเสนอคำแนะนำในการลงทุน เพื่อ
ให้เหมาะสมกับความต้องการของลูกค้า/นักลงทุน อีกทั้งได้ออกแบบกระบวนการที่จะตรวจสอบคุณภาพ
และความสม่ำเสมอของการให้บริการคำแนะนำ สินค้า/คำแนะนำการลงทุน เพื่อให้มั่นใจว่าลูกค้า
นักลงทุน จะได้รับการบริการ รับทราบข้อมูล ข่าวสาร
คำแนะนำที่เป็นประโยชน์ต่อการลงทุนอย่างต่อเนื่อง เป็นประจำ ทันต่อเหตุการณ์ ในขณะเดียวกัน
บริษัทได้มอบหมายให้มีผู้ดูแลโดยตรงที่จะพัฒนา ทีมงานใหม่นี้อย่างจริงจังเต็มเวลา
โดยได้จัดให้มีการอบรมให้ความรู้ทั้งในด้าน Hard Skills คือความรู้ในวิชาชีพ
ที่จำเป็นในการปฏิบัติงานในฐานะผู้แนะนำการลงทุน และด้าน Soft Skills ได้แก่
ทักษะและศิลปะในการให้บริการเพื่อสร้างความประทับใจให้แก่ลูกค้า รวมทั้งจรรยาบรรณ
ในการประกอบธุรกิจ เป็นต้น โดยการอบรมให้แก่พนักงานทีมใหม่นี้ ใช้เวลามากกว่า 6 เดือน
ทั้งในห้องอบรม และสถานที่ปฏิบัติงานจริง ซึ่งจะมีหัวหน้างาน คอยให้คำแนะนำและดูแล
ตรวจสอบคุณภาพของการบริการอย่างใกล้ชิด ซึ่งการอบรมยังคงทำอย่างต่อเนื่อง
เพื่อสร้างความมั่นใจ เชื่อมั่นให้ทั้งผู้ให้บริการ และผู้รับบริการ

สำหรับพนักงานโดยรวม ทั้งฝ่ายงาน Front (ฝ่ายงานที่ต้องติดต่อกับลูกค้า) และฝ่ายงาน Back (
ฝ่ายงานที่สนับสนุน) บริษัทยังคงให้ความรู้เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ทางการเงิน ของตลาดหลักทรัพย์
และตลาดอนุพันธ์ อย่างต่อเนื่อง ควบคู่ไปกับ
การจัดกิจกรรมเพื่อส่งเสริมศักยภาพการทำงานของผู้แนะนำการลงทุน ทั้งประเภททีม และรายบุคคล
อาทิเช่น Challenge Target :
กิจกรรมประเภททีมที่ตัดสินใจจากการเติบโตในการทำรายได้ของทั้งทีม , Branch Competition
: กิจกรรมสำหรับสาขาที่มีแผน และกลยุทธ์ทางการตลาดดีเยี่ยม และ Plus Plus Reward :
กิจกรรมรายบุคคลที่เน้นการเติบโตในการสร้างรายได้ เป็นต้น
นอกจากนี้บริษัทยังให้ความสำคัญของการให้บริการลูกค้า โดยบริษัทได้จัดกิจกรรม Top Five Good
Service ให้รางวัลแก่พนักงานในฝ่ายงานสนับสนุน ที่เป็นแบบอย่างที่ดีในการให้บริการ
เป็นที่ประทับใจแก่ผู้ติดต่อ ใช้บริการ เพื่อเป็นการเชิดชู ยกย่อง
ส่งเสริมพนักงานผู้มีจิตวิญญาณของการให้บริการ โดยพิจารณาจากคะแนนโหวตจากเพื่อนพนักงาน
และจากคณะกรรมการ

นอกจากกลยุทธในการพัฒนา อบรมพนักงานอย่างต่อเนื่องแล้ว เพื่อให้พนักงานมีขวัญ กำลังใจ
และมีความผูกพันกับองค์กรแล้ว บริษัทยังมุ่งเน้นสร้างสัมพันธภาพ การสื่อสารที่ดี
ระหว่างผู้บริหาร/บริษัท กับพนักงาน โดยเปิดโอกาสให้พนักงานได้มีการพูดคุย พบปะ
และซักถามข้อสงสัย ทิศทางการบริหารของบริษัท
รวมทั้งรับทราบข่าวคราวความเคลื่อนไหวจากผู้บริหารระดับสูงของบริษัทโดยตรง
รวมทั้งสร้างสัมพันธภาพที่ดี ให้แก่หมู่พนักงานได้รู้จักกันข้ามฝ่าย/สายงาน
ผ่านกิจกรรมด้านการพนักงาน อาทิเช่น กีฬาสี กิจกรรม CSR กิจกรรมน้องใหม่ เป็นต้น

8.6 รายงานความรับผิดชอบของบริษัทต่อสังคม เพื่อความยั่งยืนในการดำเนินธุรกิจ

วิสัยทัศน์ ( Vision )

บริษัทหลักทรัพย์ชั้นนำที่มุ่งมั่นในการให้บริการ และสร้างสรรค์นวัตกรรมทางการเงิน เพื่อผลตอบแทน

ที่คุ้มค่าแก่ลูกค้า และผู้ถือหุ้น ภายใต้หลักธรรมาภิบาลที่ดี

พันธกิจ ( Mission )

-   เป็นที่ปรึกษาการเงินและการลงทุน โดยมุ่งสร้างผลกำไรให้แก่ลูกค้า

-   บริหารงานในแนวทางที่สร้างมูลค่าเพิ่มแก่ผู้ถือหุ้น

-   พัฒนาศักยภาพ และจัดผลตอบแทนที่เหมาะสมให้แก่พนักงาน

-   บริหารจัดการองค์กรโดยยึดหลักการกำกับดูแลที่ดี ภายใต้กรอบจรรยาบรรณ

-   รับผิดชอบ และมีส่วนร่วมในการสนับสนุนกิจกรรมที่เป็นประโยชน์ต่อสังคม

ภายใต้วิสัยทัศน์ และพันธกิจที่บริษัทได้กำหนดอย่างชัดเจนข้างต้น
และนโยบายของบริษัทในการดูแลสิทธิของผู้มีส่วนได้เสียแต่ละกลุ่มตามที่กล่าวถึงในหมวดที่ 3
บทบาทของผู้มีส่วนได้เสียตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท
ได้บ่งบอกถึงความมุ่งมั่นที่บริษัทจะดูแลครอบคลุมความรับผิดชอบของบริษัทที่มีต่อผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทในหลากหลายมิติ
โดยคำนึงถึงการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นหลักสำคัญ
โดยการดำเนินความรับผิดชอบของบริษัทในมิติทั้งทางเศรษฐกิจ สังคม และสิ่งแวดล้อม
บริษัทได้ยึดแนวทางปฏิบัติ 9 หลัก ดังนี้

1. การกำกับดูแลกิจการที่ดี

คณะกรรมการบริษัท ทรีนีตี้ วัฒนา จำกัด (มหาชน) ตระหนักถึงบทบาทหน้าที่
และความรับผิดชอบของคณะกรรมการในการส่งเสริมและให้ความสำคัญต่อการกำกับดูแลให้บริษัทมีการดำเนินงานที่โปร่งใส
มีความสามารถในการแข่งขัน
ซึ่งจะนำไปสู่ความเจริญเติบโตและเพิ่มคุณค่าและมูลค่าให้กับผู้ถือหุ้นในระยะยาว
โดยคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสีย โดยคณะกรรมการบริษัทได้พิจารณาหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และได้กำหนดเป็นนโยบายการกำกับดูแลกิจการ
ซึ่งได้มีการประกาศให้พนักงานได้รับทราบและ ถือปฏิบัติ โดยนโยบายนี้
คณะกรรมการได้มีการพิจารณาทบทวนเป็นระยะๆ
และมีการปรับเปลี่ยนให้เหมาะสมกับภาวการณ์ในแต่ละขณะ ทั้งนี้นอกจากการวางระบบงานที่ดี
มีประสิทธิภาพ สามารถตรวจสอบได้แล้ว บริษัทยังให้ความสำคัญต่อ การบริหารความเสี่ยง
เป็นอย่างยิ่ง โดยได้แบ่งประเภทความเสี่ยงในด้านต่างๆ และได้จัดระบบงาน
และรายงานที่กรรมการ และผู้บริหาร จะสามารถเข้าถึงข้อมูล ได้อย่างสะดวก รวดเร็ว
มีการรายงานอย่างสม่ำเสมอ สามารถตรวจสอบ และติดตามได้
มีระบบเตือนความเสี่ยงหากเกินเกณฑ์ที่กำหนด และมีมาตรการ แผนงาน
กระบวนการตัดสินใจในการรองรับหากเกิดความเสี่ยงที่มิอาจหลีกเลี่ยงได้

นอกจากนี้ บริษัทได้ถ่ายทอด และส่งต่อแนวทางปฏิบัติในการกำกับดูแลกิจการที่ดีไปยังพนักงาน
โดยแสดงออกในค่านิยมขององค์กร ซึ่งพนักงานจะถูกปลูกฝัง
และรับทราบความสำคัญในการมีจรรยาบรรณที่ดีในการปฏิบัติงาน ตั้งแต่วันที่เริ่มงาน หรือ
วันปฐมนิเทศ นอกจากนี้ เพื่อให้พนักงานตระหนักและให้ความสำคัญในเรื่องนี้ อย่างจริงจัง
บริษัทได้กำหนด เรื่องของความรู้ ความเข้าใจ การปฏิบัติตาม และการเป็นแบบอย่างที่ดี
ในเรื่องของจรรยาบรรณ ไว้ เป็นหัวข้อหนึ่งในการประเมินผลการปฏิบัติงานพนักงานประจำปี
และในการประเมินงานเชิงคุณภาพของเจ้าหน้าที่การตลาด

(โปรดพิจารณารายละเอียด การกำกับดูแลกิจการที่ดี และการบริหารความเสี่ยง ได้ในหัวข้อ8.4
"การกำกับดูแลกิจการ" ในรายงานฉบับนี้)

1.  การประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรม

บริษัทได้ยึดมั่นที่จะดำเนินธุรกรรม และกิจกรรมต่างๆ ที่สอดคล้องกับกฎหมาย ข้อบังคับ ข้อตกลง
ของหน่วยงานของรัฐ และทางการที่เกี่ยวข้อง โดยมีฝ่ายตรวจสอบและดูแลการปฏิบัติงานภายใน (
Compliance and Internal Audit)
ที่มีหน้าที่สอดส่องดูแลให้การปฏิบัติงานเป็นไปอย่างถูกต้องตามเกณฑ์
และให้ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลในการตรวจสอบ รายงาน การกระทำ หรือพฤติกรรมใดๆ
ที่ส่อเจตนาไม่เป็นธรรมในการประกอบธุรกิจ
นอกจากนี้บริษัทยังให้ความสำคัญเรื่องของทรัพย์สินทางปัญญา โดยส่งเสริม สนับสนุน
ให้ใช้ทรัพย์สินที่ถูกต้องตามกฎหมาย ไม่ละเมิดทรัพย์สินทางปัญญา
และได้กำหนดเป็นวินัยในข้อบังคับการทำงานของบริษัท
รวมทั้งเขียนเป็นข้อตกลงในสัญญาแจ้งแรงงาน
เพื่อให้พนักงานประพฤติปฏิบัติตามในการเคารพสิทธิในทรัพย์สินของผู้อื่น
ไม่ล่วงละเมิดทรัพย์สินทางปัญญา

นอกจากนี้ในการจัดซื้อ จัดจ้าง บริษัท มีนโยบาย ขั้นตอน กระบวนการ ที่กระทำด้วยความโปร่งใส
และป้องปรามให้เกิดความเป็นธรรมต่อทุกฝ่าย เปิดเผยได้ ตรวจสอบได้ เช่น
การเสนอราคาในการจัดซื้อ จัดจ้าง จากผู้ประกอบการอย่างน้อย 3 แห่ง
จัดตั้งคณะกรรมการในการพิจารณาตัดสินใจในองค์ประกอบที่เหมาะสม
เป็นธรรมเพื่อสร้างความมั่นใจให้แก่คู่ค้าตลอดมา

สำหรับแนวทางปฏิบัติ เรื่องการเมือง บริษัทหลีกเลี่ยงที่จะเข้าไปมีบทบาท หรือ
ให้การสนับสนุนการกระทำที่ไม่ถูกครรลอง
หรือการให้ความช่วยเหลือเพื่อเอื้อกับประโยชน์ต่อกิจการในทางใดทางหนึ่ง

3. การต่อต้านการทุจริต

บริษัทได้กำหนดเป็นหลักเกณฑ์พื้นฐานของบริษัทในคู่มือจรรยาบรรณทางธุรกิจของบริษัท
เรื่องการรับผลตอบแทนจากการปฏิบัติหน้าที่และผลตอบแทนอื่น ซึ่งกำหนด ”ไม่ให้บริษัท พนักงาน
หรือตัวแทนของบริษัทสัญญาว่าจะให้ หรือให้ หรือเรียกร้องหรือรับซึ่งผลตอบแทน (อามิสสินจ้าง)
ใดๆ ซึ่งจะทำให้ขัดกันกับหน้าที่ของบริษัท หรือพนักงาน
หรือตัวแทนของบริษัทที่พึงมีต่อลูกค้าในการประกอบธุรกิจ”
บริษัทจึงได้สมัครเป็นแนวร่วมปฏิบัติในการต่อต้านการทุจริตในภาคเอกชนไทย
ซึ่งจัดขึ้นด้วยความร่วมมือของสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย หอการค้าไทย
หอการค้าต่างชาติ สมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย และสมาคมธนาคารไทย
ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 1/2554 เมื่อวันที่ 25 มกราคม 2554
และเห็นชอบต่อคำประกาศเจตนารมณ์ของแนวร่วมปฏิบัติ (Collective Action Coalition)
ซึ่งมีจุดมุ่งหมายในการพัฒนาขีดความสามารถทางการแข่งขัน และยกระดับการพัฒนาประเทศ

นอกจากบริษัทให้ความสำคัญในการให้พนักงานมีจรรยาบรรณในการทำธุรกิจ และปฏิบัติงาน แล้ว
และมีบทลงโทษที่รุนแรงหากไม่ปฏิบัติตามจรรยาบรรณ บริษัทยังได้ส่งเสริม สนับสนุน
กิจกรรมต่างๆในการต่อต้านการทุจริต เพื่อสร้างความตระหนักในหมู่พนักงานอีกทางหนึ่ง

ในปี 2555
บริษัทได้ส่งผู้บริหารเข้าร่วมสัมมนาตามโครงการแนวร่วมปฏิบัติของเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริต
หรือ CAC เพื่อให้มีความเข้าใจต่อโครงการ
และบริษัทอยู่ระหว่างการดำเนินการเพื่อขอรับประกาศนียบัตรรับรองในฐานะสมาชิกแนวร่วมปฏิบัติจากคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริต
เพื่อสร้างความมั่นใจต่อผู้มีส่วนได้เสียของบริษัทว่า
บริษัทมีนโยบายและขั้นตอนปฏิบัติอย่างเหมาะสมต่อความเสี่ยงด้านการคอร์รัปชั่นที่อาจเกิดขึ้น

4.  การเคารพสิทธิมนุษยชน

บริษัทจะระมัดระวัง และหลีกเลี่ยงปัญหา และผลกระทบทางลบที่เป็นการละเมิดสิทธิมนุษยชน
อันเกิดจากการดำเนินงานของบริษัท และเปิดช่องทางให้มีกลไกในการร้องเรียน ร้องทุกข์
เพื่อให้ผู้ที่เชื่อว่าสิทธิของตนถูกละเมิด หรือพนักงานในบริษัทที่เชื่อว่าไม่ได้รับความเป็นธรรม
จะได้มีช่องทาง และขบวนการในการดูแลอย่างเหมาะสม

ในเรื่องการเคารพสิทธิมนุษยชนนี้ อาจจะเป็นเรื่องที่องค์กร และบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพย์
ไม่ค่อยคุ้นเคย และคิดว่ามีความสัมพันธ์ เกี่ยวข้อง กับธุรกิจ
ซึ่งเป็นหน้าที่ที่บริษัทจะได้ให้ความรู้ในเรื่องนี้ ต่อผู้มีส่วนได้เสีย ได้เข้าใจอย่างกว้างขวางต่อไป

5.  การปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม

บริษัทให้ความสำคัญกับพนักงานเป็นอย่างยิ่ง
ด้วยตระหนักดีว่าพนักงานคือกลไกสำคัญในการดำเนินธุรกิจด้านหลักทรัพย์
และผลักดันให้บริษัทก้าวหน้าและเติบโต อีกทั้งบริษัทปฏิบัติต่อพนักงานโดยคำนึงถึงความเป็นธรรม
ความเท่าเทียมกัน และไม่เลือกปฏิบัติกับพนักงาน ไม่ว่าเรื่องถิ่นกำเนิด เชื้อชาติ ภาษา ศาสนา
เพศ อายุ สถานะทางสังคม รวมถึงความเชื่อและความคิดเห็น ทางการเมือง
โดยคำนึงถึงขอบเขตของการปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม 3 ประการ คือ

1.  เคารพสิทธิในการทำงานตามหลักสิทธิมนุษยชน
    และตามปฏิญญาว่าด้วยหลักการและสิทธิขั้นพื้นฐานในการทำงานขององค์การแรงงานระหว่างประเทศ

2.  ให้ความคุ้มครองทางสังคม การคุ้มครองสภาพการทำงานของพนักงาน

3.  ให้ความคุ้มครองสุขภาพและความปลอดภัยในการทำงาน

ทั้งนี้บริษัทได้ดำเนินงานเกี่ยวกับพนักงาน ดังนี้

1. คัดเลือก และจัดจ้างพนักงานที่มีคุณสมบัติ ทักษะ สมรรถนะ
และทัศนคติเหมาะสมกับงานที่รับผิดชอบ และจ้างพนักงานที่เป็นบุคคลในท้องถิ่นที่สาขาของบริษัทตั้งอยู่
เพื่อเป็นการกระจายรายได้ และพัฒนาความเป็นอยู่ของชุมชน

2. พัฒนา อบรมให้ความรู้แก่พนักงานเป็นประจำต่อเนื่อง และเพียงพอ
หรือมากกว่าที่หน่วยงานทางการที่เกี่ยวข้องกำหนด
รวมทั้งสนับสนุนให้พนักงานมีใบอนุญาตประกอบอาชีพในแขนงอาชีพต่างๆ ที่จำเป็นในธุรกิจ
ด้วยการสนับสนุนการอบรม และ/หรือการสอบ เช่น หลักสูตร CFA/CISA เป็นต้น

การอบรม พัฒนาพนักงาน มีทั้งจัดทำภายในองค์กร และส่งอบรม/สัมมนากับองค์กรภายนอก
โดยพิจารณาจากข้อมูลในการประเมินผลการปฏิบัติงานประจำปี และการประเมินสมรรถนะ(
Competency) ของพนักงาน

การจัดอบรมพนักงานในความรู้เกี่ยวกับเนื้องานที่รับผิดชอบ รวมทั้งผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ
นอกจากบริษัทจะมีวัตถุประสงค์เพื่อเพิ่มพูนความรู้ ศักยภาพให้แก่พนักงานแล้ว
บริษัทยังมุ่งหวังเพื่อให้เกิดความมั่นใจว่าพนักงานจะสามารถส่งมอบบริการ คำแนะนำที่มีคุณภาพ
ให้แก่ลูกค้า นักลงทุน ได้อย่างมีประสิทธิภาพ

3. บริหารจัดการเกี่ยวกับค่าตอบแทน ด้วยการพิจารณาจากคุณสมบัติ ความรู้ ประสบการณ์
อัตราการจ้างแรงงานในอุตสาหกรรมเดียวกัน และ/หรือใกล้เคียง
เพื่อให้เกิดความเป็นธรรมและเหมาะสม
นอกจากนี้บริษัทดูแลพนักงานโดยจัดสวัสดิการที่เป็นระบบให้แก่พนักงาน คู่สมรส และบุตรธิดา
รวมทั้งกรรมการบริษัท มากกว่าที่กฎหมายกำหนด เพื่อให้พนักงานเกิดขวัญและกำลังใจในการทำงาน
ซึ่งค่าตอบแทนและสวัสดิการนี้
บริษัทได้มีการสำรวจข้อมุลและปรับปรุงเป็นระยะๆเพื่อให้สามารถแข่งขันได้ในอุตสาหกรรม

สวัสดิการที่จัดให้แก่พนักงาน นอกเหลือจากที่กฎหมายกำหนด- กองทุนสำรองเลี้ยงชีพแบบ
Employee ‘s Choice
มีแบบนโยบายการลงทุนต่างๆให้พนักงานได้เลือกตามความต้องการในการลงทุน
และให้พนักงานสลับเปลี่ยนนโยบายได้โดยตลอด(ตามเกณฑ์ของกองทุนฯ)-
การรักษาพยาบาลกรณีผู้ป่วยนอก และผู้ป่วยใน (กรณีผู้ป่วยใน สวัสดิการครอบคลุมถึงคู่สมรส
และบุตรธิดา ของพนักงาน และกรรมการบริษัท)- ค่าทันตกรรม และค่าจักษุกรรม- ค่าคลอดบุตร
(สำหรับพนักงานหญิง)- การประกันชีวิต และประกันอุบัติเหตุ
(จัดให้แก่พนักงานและกรรมการบริษัท)- เงินช่วยเหลือกรณีมรณกรรม- เงินช่วยเหลือ และเงินกู้
กรณีประสบสาธารณภัย- เงินกู้กรณีฉุกเฉิน

4. จัดโครงสร้างที่สนับสนุน และส่งเสริมให้พนักงานที่มีความรู้ ความสามารถเติบโต
และก้าวหน้าในหน้าที่การงาน
การปรับยศและตำแหน่งของพนักงานจะพิจารณาจากผลการปฏิบัติงานเป็นเกณฑ์สำคัญ

5. จัดให้มีการสื่อสารภายในองค์กรที่มีประสิทธิภาพ
โดยมีวารสารอิเล็คโทรนิคภายในถึงพนักงานเป็นประจำทุกเดือนเพื่อให้พนักงานรับทราบข่าวคราวความเป็นไปต่างๆในองค์กร
กฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง มีการประชุมพนักงานร่วมกับผู้บริหารอย่างสม่ำเสมอ
เพื่อถ่ายทอดนโยบายการดำเนินงานของบริษัทในแต่ละปี หรือ
ชี้แจงการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญๆในอุตสาหกรรมให้พนักงานรับทราบ
และให้พนักงานได้มีโอกาสซักถามข้อสงสัยต่างๆกับผู้บริหาร โดยตรง จัด Website
เป็นการเฉพาะภายในบริษัท เพื่อให้พนักงานได้รับทราบสถานการณ์
และการดำเนินงานของบริษัทและเป็นช่องทางที่ให้พนักงานแจ้งความต้องการช่วยเหลือในกรณีเร่งด่วนเมื่อไม่สามารถเดินทางมาบริษัท
หรือ ติดต่อบริษัทได้

6. จัดกิจกรรมที่ส่งเสริมศักยภาพของพนักงานแต่ละหน่วยงาน และยกย่องพนักงานที่มีค่านิยม
พฤติกรรม ทัศนคติ ในแบบที่เป็นค่านิยมพึงประสงค์ขององค์กร เช่น โครงการ Top Service
ให้รางวัลแก่พนักงานที่ให้บริการประทับใจโดนใจผู้รับบริการ โครงการ Plus Plus Reward
ให้รางวัลแก่ทีมการตลาดทั้งสำนักงานใหญ่และสาขาที่มีผลงานเจริญเติบโตก้าวหน้า
โครงการBranch Competition ให้รางวัลแก่ทีมงานสาขา
ที่มีแผนการตลาดที่เพิ่มคุณค่าในการให้บริการแก่ลูกค้า และมีผลต่อผลการดำเนินงานของสาขา

7. จัดกิจกรรมต่างๆ เพื่อเชื่อมความสัมพันธ์ระหว่างพนักงานในองค์กร ได้รู้จักกัน อาทิเช่น กีฬาสี
งานปีใหม่ ซึ่งเป็นไปตามข้อเสนอแนะของคณะกรรมการส่งเสริมความสัมพันธ์พนักงาน
ซึ่งจะเป็นตัวแทนของพนักงานฝ่ายงานต่างๆ โดยมีการเลือกตั้งจากพนักงาน
และมีวาระดำรงตำแหน่งสลับเปลี่ยนทุก 2 ปี

8. ส่งเสริมให้พนักงานมีสุขอนามัยที่ดี โดยจัดให้มีการตรวจสุขภาพเป็นประจำทุกปี
และจัดให้พบแพทย์เพื่อให้คำแนะนำเบื้องต้นในการดูแล รักษาสุขภาพที่ถูกต้อง
และส่งเสริมให้พนักงานได้ออกกำลังกาย ด้วยการจัดการแข่งขันกีฬาภายใน ได้แก่
การแข่งขันปิงปอง การวิ่ง Mini Marathon รวมทั้งเข้าร่วมการแข่งขันกับองค์กรอื่นๆ ได้แก่
การแข่งขันฟุตบอลโบรกเกอร์ การแข่งขันแบตมินตันโบรกเกอร์ เป็นต้น

9. บริษัทได้ส่งเสริมและสนับสนุนด้านงบประมาณ ให้พนักงานจัดตั้งชมรม
เพื่อเป็นศูนย์รวมให้แก่พนักงานที่มีความชอบ ความถนัด หรือความสนใจในเรื่องเดียวกัน
ได้ทำกิจกรรมร่วมกัน โดยมุ่งหวังให้เกิดความสัมพันธ์อันดี ความสามัคคีร่วมแรงร่วมใจ
และใช้เวลาว่างให้เกิดประโยชน์ต่อตนเอง และสังคม ได้แก่

ชมรมทรีนีตี้อาสา วัตถุประสงค์ เพื่อร่วมกันทำกิจกรรมบำเพ็ญประโยชน์ต่อสังคม

ชมรมพุทธธรรมทรีนีตี้ วัตถุประสงค์ เพื่อร่วมกันทำกิจกรรมในการเป็นพุทธมามกะที่ดี ทำนุ
บำรุงศาสนา และอนุรักษ์ขนบธรรมเนียม วัฒนธรรม ประเพณีของไทย

ชมรมกีฬา ฟุตบอล และแบดมินตัน วัตถุประสงค์ เพื่อส่งเสริมให้พนักงานได้ออกกำลังกาย

10. พัฒนาด้านจิตใจ จริยธรรมของพนักงาน
บริษัทได้ส่งเสริมให้พนักงานลาไปปฏิบัติธรรมโดยไม่นับเป็นวันหยุด และนิมนต์พระอริยสงฆ์มาเทศน์
ให้โอวาทแก่พนักงานอยู่เนืองๆ

11. จัดสวัสดิการในเรื่องการดูแลสุขภาพให้แก่พนักงาน ทั้งในเรื่องสุขภาพร่างกาย สุขภาพฟัน
และสายตา โดยจัดสวัสดการในส่วนของผู้ป่วยใน ให้ครอบคลุมไปสู่คู่สมรส และบุตรของพนักงานด้วย
นอกจากนี้ได้เริ่มเปิดคลีนิคกายภาพบำบัดในสถานที่ทำงาน เพื่อไม่ให้พนักงานต้องเสียเวลาเดินทาง
และได้รับการรักษาอย่างต่อเนื่อง กับนักกายภาพบำบัดที่ได้รับการรับรอง
ซึ่งได้รับความสนใจจากพนักงานที่มีอาการปวดคอ หลัง บ่า ไหล่ อันเกิดมาจากท่านั่งทำงาน
เป็นอย่างดี

12.ในเรื่องความปลอดภัย และสุขภาพอนามัยในสถานที่ทำงาน
บริษัทได้ประกาศเป็นนโยบายในการให้ความสำคัญในการดูแลเป็นการเฉพาะ
และมีการเลือกตั้งคณะกรรมการความปลอดภัย ชีวอนามัย และสภาพแวดล้อมในการทำงาน
ซึ่งจะทำหน้าที่ในการพิจารณานโยบายและแผนงานด้านความปลอดภัยในการทำงาน พิจารณาข้อบังคับ
และจัดทำคู่มือความปลอดภัย ตลอดจนเสนอแนะให้เป็นไปตามมาตรฐานที่กำหนด
ซึ่งบริษัทได้มีการปฐมนิเทศพนักงานใหม่ได้รับทราบถึงคู่มือความปลอดภัยฯ
และมีการสื่อสารให้พนักงานรับทราบผ่านทางระบบการสื่อสารจัดให้มีคณะกรรมการความปลอดภัย
และชีวอนามัย เพื่อช่วยดูแล สอดส่อง กำหนดมาตรฐานความปลอดภัย และสุขอนามัยที่ดี ในที่ทำงาน
รวมทั้งมีการซักซ้อมอพยพหนีไฟในกรณีเกิดอัคคีภัย อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง
นอกจากนี้คณะกรรมการความปลอดภัยของบริษัททั้งชุด
ได้ผ่านการอบรมหลักสูตรสำหรับคณะกรรมการฯตามที่กฎกระทรวงกำหนด

6.  ความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค

ด้วยบริษัทตระหนักถึงบทบาท และความรับผิดชอบของบริษัทที่มีต่อลูกค้า นักลงทุน
ในฐานะเป็นผู้ให้คำแนะนำ ในการลงทุน และ/ หรือที่ปรึกษาด้านการเงิน
บริษัทจึงให้ความสำคัญในคุณภาพ ความถูกต้อง แม่นยำ ของข้อมูล บทวิเคราะห์
ที่จะนำเสนอต่อลูกค้า นักลงทุน เป็นพิเศษ ดังนั้น
บริษัทจึงได้จัดสรรกำลังทรัพยากรด้านวิเคราะห์หลักทรัพย์อย่างเต็มที่ เพื่อที่จะศึกษา ค้นคว้า
จัดเตรียมข้อมูล บทวิเคราะห์ที่มีประสิทธิภาพ อยู่บนพื้นฐานของหลกัการ ข้อมูลที่เชื่อถือได้ อ้างอิงได้
นำเสนอต่อลูกค้า นักลงทุน รวมทั้งบริษัทได้จัดอบรม ให้ความรู้ ให้ข้อมูลที่ทันสมัย ทันต่อเหตุการณ์
แก่ลูกค้า นักลงทุนเป็นประจำทุกเดือน อีกทั้งบริษัทได้เลือกสรรบุคลากรที่มีความรู้ ความสามารถ
มีศักยภาพที่จะให้บริการแก่ลูกค้า นักลงทุน เพื่อสร้างมูลค่าเพิ่มให้แก่การลงทุน
โดยให้ยึดมั่นในจรรยาบรรณของวิชาชีพ ที่จะปฏิบัติงานอย่างถูกต้องตามกฎเกณฑ์ที่กำหนด
รักษาผลประโยชน์ของลูกค้า และบริษัทได้ออกแบบมาตรการที่เข้มงวด เพื่อที่จะสอดส่องดูแล
ไม่ให้มีการนำข้อมูลภายในไปใช้เป็นประโยชน์ในทางมิชอบ
พร้อมนี้บริษัทได้ส่งเสริมพัฒนาให้ความรู้แก่พนักงานของบริษัทอย่างต่อเนื่องเป็นประจำ
เพื่อให้มีความรอบรู้ในผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ๆ
เพื่อจะได้นำเสนอทางเลือกในการลงทุนที่เหมาะสมกับความต้องการของลูกค้า

ในการนำเสนอบริการของบริษัทต่อลูกค้า นักลงทุน บริษัทให้โอกาสแก่ลูกค้า นักลงทุน
ได้มีเวลาเพียงพอที่จะศึกษาข้อมูลก่อนการตัดสินใจ และระมัดระวังที่จะไม่นำเสนอบริการ
หรือผลตอบแทน ที่เกินจริง หรือ ในสิ่งที่ไม่อาจปฏิบัติได้
หรือละข้อมูลอันสำคัญนำไปสู่ความเข้าใจผิดของลูกค้า นักลงทุน

ในส่วนของผู้ถือหุ้น นอกจากบริษัทจะแสดงความรับผิดชอบด้วยมีระบบงานในการกำกับดูแลที่ดี
มีความโปร่งใส สามารถตรวจสอบได้แล้ว บริษัทยังดูแล
ปกป้องและส่งเสริมให้ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิของผู้ถือหุ้นซึ่งครอบคลุมทั้งสิทธิพื้นฐานตามกฎหมาย
และมากกว่าสิทธิตามกฎหมาย
รวมถึงการจัดให้มีข้อมูลเกี่ยวกับบริษัทอย่างเพียงพอเพื่อการพิจารณาในการประชุมผู้ถือหุ้นในแต่ละคราว
และเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นมีโอกาสแสดงความคิดเห็นอย่างเต็มที่

(โปรดดูรายละเอียด ใน นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี หมวดที่ 1 สิทธิของผู้ถือหุ้น หมวด ที่ 2
การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน)

7.  การร่วมพัฒนาชุมชน และสังคม

นับตั้งแต่ก่อตั้งบริษัทมาเป็นเวลา 10 กว่าปี บริษัทตระหนัก
และให้ความสำคัญต่อการดำเนินธุรกิจที่มีความรับผิดชอบต่อสังคม โดยตลอด
ด้วยความเชื่อมั่นว่าด้วยการกำกับดูแลกิจการที่ดี โปร่งใส และเป็นมืออาชีพ
ด้วยการกำหนดกฎระเบียบ แนวทาง และวิธีปฏิบัติแก่ผู้มีส่วนได้เสียอย่างชัดเจน
ด้วยการปลูกฝังค่านิยมให้แก่พนักงานทุกระดับชั้น ในการปฏิบัติงานตามจรรยาบรรณทั้งของบริษัท
และของหน่วยงานที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด ด้วยการให้ความสำคัญ
ดูแลและพัฒนาเอาใจใส่พนักงานของบริษัทเสมือนบุคคลในครอบครัว
และส่งเสริมให้พนักงานปฏิบัติงานโดยคำนึงถึงความรับผิดชอบต่อผู้มีส่วนได้เสียต่างๆ
อันจะเป็นกลยุทธสำคัญที่จะสร้างองค์กรให้แข็งแกร่ง พัฒนา และเติบโตอย่างยั่งยืนสืบไป

บริษัทดูแลรับผิดชอบสังคม โดยมุ่งเน้น ริเริ่มจากภายในองค์กร
และพนักงานในองค์กรก่อนเพื่อที่บริษัทจะได้ส่งมอบบริการที่มีคุณภาพสู่สังคม ไม่เป็นภาระให้แก่สังคม
โดยกำหนดนโยบาย กรอบการทำงาน กรอบการดูแล ซึ่งจะมีผลต่อผู้มีส่วนได้เสีย ไว้อย่างชัดเจน
ศึกษาติดตามและบริหารความเสี่ยงของธุรกิจอย่างใกล้ชิด
มีแผนงานและกลยุทธที่จะกระจายรายได้ในธุรกิจต่างๆเพื่อบริหารความเสี่ยงในการดำเนินธุรกิจอย่างมีประสิทธิภาพ
จัดกิจกรรมต่างๆเพื่อปลูกฝังให้พนักงานตระหนัก
และให้ความสำคัญในความรับผิดชอบต่อสังคมอย่างต่อเนื่อง

กิจกรรมด้านหนึ่งที่บริษัทส่งเสริมมาโดยตลอด คือกิจกรรมที่เกี่ยวกับการศึกษา ด้วยบริษัทเล็งเห็นว่า
การศึกษาเป็นรากฐานอันสำคัญ ที่จะช่วยพัฒนาชุมชนไปสู่สังคมที่ดี
โดยบริษัทจะมีโครงการร่วมกับโรงเรียนในจังหวัดต่างๆ
และได้ให้ความสนับสนุนทั้งเรื่องอุปกรณ์การเรียน การศึกษา ทุนการศึกษา
และได้ร่วมกับโรงเรียนหลายๆแห่ง ในการจัดตั้ง/พัฒนาห้องสมุดของโรงเรียน
โดยได้ปรับรูปแบบของห้องสมุด เป็นรูปแบบที่ทันสมัย มีบรรยากาศที่จะส่งเสริมการเรียนรู้ การศึกษา
ค้นคว้าของน้องๆ โดยได้จัดเป็นมุมต่างๆ อาทิเช่น มุมIT
โดยได้บริจาคเครื่องคอมพิวเตอร์ที่ไม่ได้ใช้งานแล้ว แต่สภาพยังดีอยู่
ให้เป็นช่องทางในการค้นหาข้อมูล หรือสื่อในการเรียนรู้เทคโนโลยีใหม่ๆ มุมอ่านหนังสือ
โดยจัดสถานที่ทั้งนั่งอ่าน และนอนอ่านหนังสือได้ ซึ่งจะรวบรวมรวมหนังสือหลากหลายสาขาวิชา
ทั้งวิชาเรียน และ ความรู้รอบตัว มุมของเล่น สำหรับเด็กเล็ก เพื่อให้เกิดการพัฒนาการ
การเรียนรู้ มุมเครื่องกีฬา เพื่อส่งเสริมสุขภาพอนามัยที่ดีด้วยการออกกำลังกาย มุมดูวิดิทัศน์
เพื่อความบันเทิง และการเรียนรู้ เป็นต้น ซึ่งรูปแบบใหม่ของห้องสมุดนี้ สร้างความชื่นชอบแก่น้องๆ
ทำให้มีปริมาณเด็กๆที่สนใจเข้าไปเรียนรู้ในห้องสมุดเพิ่มขึ้นเป็นจำนวนมาก

นอกจากนี้ ในปีพ.ศ. 2555 บริษัทได้มีโอกาสทำกิจกรรมพิเศษ
ร่วมกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ในโครงการ“คืนโรงเรียนให้ลูกหลาน สานสัมพันธ์ชุมชน“
ซึ่งเป็นโครงการ ที่บริษัทจดทะเบียนไทย บริษัทในธุรกิจตลาดทุน ได้ระดมทุนเพื่อไปช่วยเหลือฟื้นฟู
โรงเรียนในเขตจังหวัด พระนคารศรีอยุธยา ปทุมธานี นนทบุรี และอ่างทอง
ที่ได้รับผลกระทบจากมหาอุทกภัย เมื่อปลายปี พ.ศ. 2554
โดยบริษัทรับเป็นเจ้าภาพในการไปประสานงานกับโรงเรียนต่างๆเหล่านี้ ในการบูรณะ ซ่อมแซม
ปรับปรุง ให้โรงเรียนกลับมาอยู่ในสภาพดีตามเดิม พร้อมจะเป็นศูนย์กลางให้แก่ชุมชน
ในการเรียนรู้ต่อไป ซึ่งโรงเรียนที่บริษัทรับเป็นเจ้าภาพ ได้แก่ โรงเรียนวัดเนกขัมมาราม
จังหวัดปทุมธานี โดยบริษัทได้เข้าไปช่วยดูแลในการสร้างห้องน้ำ ซ่อมแซมระบบสาธารณูปโภค
จัดน้ำดื่มที่สะอาดถูกสุขอนามัย ปรับปรุงภูมิทัศน์ จัดทำแปลงเกษตรอินทรีย์
ตามแนวพระราชดำริพอเพียง ซึ่งประกอบด้วย บ่อเลี้ยงปลา โรงเลี้ยงไก่ไข่
แปลงเกษตรพืชผักสวนครัวลอยน้ำได้ โรงเพาะเห็ด
และจัดหาอุปกรณ์การเรียนการสอนที่จำเป็นและทันสมัยให้แก่นักเรียน นอกจากนี้ผู้บริหาร
และพนักงานของบริษัทยังมีจิตศรัทธาในการไปปรับปรุงห้องสมุด มอบทุนการศึกษา
มอบทุนอาหารกลางวัน นอกเหนือจากทุนที่โครงการจัดสรรมาให้อีกด้วย
พร้อมกันนี้บริษัทถือโอกาสในคราวเดียว ที่จัดคณะไปทอดกฐิน ณ วัดเนกขัมมาราม
ซึ่งมีบริเวณอยู่ติดกับโรงเรียน ไปพร้อมๆกับส่งคืนโรงเรียนที่ได้รับการพัฒนา ปรับปรุงแล้ว
คืนแก่ชุมชน ซึ่งถือเป็นการประสาน บ้าน วัด และโรงเรียน (บวร) เข้าด้วยกัน
ตามแนวทางของการพัฒนาชุมชนที่มีประสิทธิภาพ

นอกจากกิจกรรมต่างๆเพื่อสังคม และชุมชนข้างต้นแล้ว
บริษัทยังได้ส่งเสริมและสืบสานขนบธรรมเนียม
ประเพณีอันดีงามของสังคมไทยมาอย่างต่อเนื่องเป็นประจำทุกปี เช่นการทำบุญ ตักบาตร
ในวันขึ้นปีใหม่ การสรงน้ำพระและรดน้ำขอพรผู้ใหญ่ การถวายเทียนพรรษา การตักบาตรหนังสือ
ในเทศกาลทางพุทธศาสนาที่สำคัญๆ การทอดกฐิน เป็นต้น

ในการดำเนินการกิจกรรมเพื่อสังคมและชุมชนเหล่านี้
บริษัทได้สร้างกระแสการมีจิตสาธารณะให้แก่พนักงาน โดยการจัดกิจกรรมสนุกๆ ในชื่อว่า “คนดี
พาสปอร์ต” ซึ่งเป็นเสมือนหนังสือบันทึกเส้นทางของการทำความดี และเก็บสะสมไปเป็นระยะๆ
เมื่อได้ร่วม หรือทำกิจกรรมครบตามเกณฑ์ที่กำหนด พนักงานสามารถมารับรางวัล ซึ่งเป็นขนม
เครื่องดื่มเล็กๆน้อย ซึ่งกิจกรรมเหล่านี้ นอกจากจะเป็นกิจกรรมเพื่อพัฒนาชุมชน และสังคมแล้ว
ยังรวมถึงกิจกรรมเพื่อรักษาสิ่งแวดล้อมอีกด้วย

ยิ่งไปกว่านั้น ในการทำธุรกิจ บริษัทเชื่อว่า ธุรกิจจะเติบโตไปได้ จะต้องเติบโตทั้งอุตสาหกรรม
ไม่อาจเติบโตได้เพียงบริษัทใดบริษัทหนึ่ง ดังนั้นบริษัทจึงสนับสนุนและส่งเสริม
ให้ผู้บริหารและพนักงาน ซึ่งเป็นผู้มีความรู้ ความสามารถ
มีประสบการณ์และมีความเชี่ยวชาญในธุรกิจตลาดทุน ได้มีโอกาสทำงานเพื่อสังคมส่วนรวม
โดยร่วมทำงานกับทางการ สมาคม ชมรมต่างๆ และเป็นอาจารย์ ที่ปรึกษาในสถานศึกษาต่างๆ
เพื่อช่วยกันพัฒนา สร้างความเจริญก้าวหน้า
และเติบโตให้แก่อุตสาหกรรมในส่วนรวมและประเทศไปพร้อมๆกันโดยพนักงานของบริษัทได้เข้าร่วมเป็นกรรมการคณะทำงาน
วิทยากร ในหลายๆองค์กร ทั้งภาครัฐ และเอกชน ดังนี้

นายภควัต โกวิทวัฒนพงศ์ ที่ปรึกษา คณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย

อุปนายก และประธานกรรมการบริหาร สมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย

  ที่ปรึกษาสมาคมบริษัทหลักทรัพย์

  กรรมการ สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย

  ที่ปรึกษาหลักสูตรเศรษฐศาสตร์มหาบัณฑิต(เศรษฐศาสตร์การเงิน) สถาบันบัณฑิตพัฒนบริหารศาสตร์

  คณะกรรมการจัดทำบันทึกข้อตกลง และประเมินผลการดำเนินงาน รัฐวิสาหกิจ (รายสาขา)

  สำนักงานคณะกรรมการนโยบายรัฐวิสาหกิจ กระทรวงการคลัง

  กรรมการผู้ทรงคุณวุฒิ ภาควิชาการเงิน คณะพาณิชย์ศาสตร์ และการบัญชี

  มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์

นายชาญชัย กงทองลักษณ์ กรรมการสมาคมบริษัทหลักทรัพย์

ประธานชมรมผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

นายวิศิษฐ์ องค์พิพัฒนกุล อาจารย์พิเศษหลักสูตร Master in Finance (MIF)
มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์

อาจารย์พิเศษ โครงการอบรม CFO Certification Program

สภาวิชาชีพบัญชี

อาจารย์พิเศษหลักสูตร การเงินขั้นสูงสำหรับนักพัฒนาอสังหาริมทรัพย์
โรงเรียนธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ไทย

วิทยากรรับเชิญ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

สมาคมนักวิเคราะห์หลักทรัพย์ และสมาคมบริษัทจดทะเบียน

แห่งประเทศไทย

นางณิยะดา จ่างตระกูล ประธาน ชมรมบริหารทรัพยากรบุคคลบริษัทหลักทรัพย์

นางสาวสุวรรณี ลิมปนวงศ์แสน กรรมการชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์

กรรมการกองทุนทดแทนความเสียหายในระบบการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์

8.  การจัดการสิ่งแวดล้อม

ถึงแม้ว่ากิจการ หรือลักษณะธุรกิจของบริษัทดูเหมือนว่าจะไม่มีผลกระทบโดยตรงต่อสิ่งแวดล้อม
หรือก่อให้เกิดมลภาวะอย่างเห็นได้ชัด เหมือนกับโรงงานอุตสาหกรรม หรือ ธุรกิจบางประเภท
แต่บริษัทได้ให้ความสำคัญ และใส่ใจในเรื่องสิ่งแวดล้อมมาโดยตลอด
ด้วยตระหนักดีถึงสภาพการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศโลก
และผลกระทบต่อการดำรงชีวิตของประชาชนโดยส่วนรวม โดยบริษัทได้รณรงค์
และปลูกฝังให้พนักงานเกิดจิตสำนึกในความรับผิดชอบต่อสิ่งแวดล้อมมาอย่างต่อเนื่อง
ด้วยการลดการใช้ทรัพยากร นำกลับมาใช้ให้เป็นประโยชน์ หาวัสดุ
หรือวิธีทดแทนเพื่อลดการใช้ทรัพยากร และใช้วัสดุอุปกรณ์ที่ช่วยลดโลกร้อน ผ่านกิจกรรมต่างๆ ดังนี้

- ใช้กระดาษภายในสำนักงานที่มีคุณสมบัติลดโลกร้อน

- ลดการใช้กระดาษโดยการสื่อสารภายในผ่านทาง อิเล็คโทรนิคเมล์

- ริเริ่มส่งรายงาน หรือเอกสารให้แก่ลูกค้าผ่านทางอิเล็คโทรนิคเมล์
ซึ่งจะลดความสิ้นเปลืองของรายงานและขั้นตอนการทำงาน ได้เป็นอย่างมาก

- อุปกรณ์ เครื่องใช้สำนักงานต่างๆ ที่ใช้แล้วแต่ยังอยู่ในสภาพดี
บริษัทจะนำกลับมาเวียนใช้ใหม่เพื่อให้เกิดประโยชน์สูงสุด เช่น แฟ้มเอกสาร ซองจดหมาย เป็นต้น

- บริจาคเครื่องคอมพิวเตอร์ที่ไม่ได้ใช้แล้วให้แก่โรงเรียนที่ขาดแคลน

- ปิดไฟในช่วงพักกลางวัน และควบคุมอุณหภูมิในระดับที่ประหยัดไฟ

- นำอุปกรณ์เครื่องเขียนที่เหลือใช้ หรือไม่ได้ใช้ไป เสื้อผ้า สิ่งของ และหนังสือ บริจาคผ่าน มูลนิธิ
“ปันกัน”

- บริจาคปฏิทินที่ใช้แล้วให้แก่มูลนิธิคนตาบอดแห่งประเทศไทย

- จัดกล่องในสำนักงานแยกแยะกระดาษที่ใช้แล้ว กระดาษที่ใช้เพียงด้านเดียว
สำหรับกระดาษที่ใช้แล้ว2 ด้านนำไปย่อยสลายแล้วนำกลับมาใช้ใหม่
สำหรับกระดาษที่ใช้แล้วด้านเดียวนำมารวมเล่มเย็บเป็นสมุด
แล้วนำไปมอบให้เด็กนักเรียนที่ขาดแคลน

- ศึกษา หาอุปกรณ์ที่จะทำให้ใช้แสงสว่างน้อยลงโดยไม่ได้มีผลเสียต่อสุขภาพตา

- จัด “ตลาดนัดทรีนีตี้” เพื่อนำทรัพย์สินข้าวของเครื่องใช้ที่อยู่ในสภาพใหม่ หรือยังไม่ได้ใช้
มาจำหน่าย ให้แก่พนักงานในราคาถูก
และนำเงินที่ได้ไปเป็นทุนอาหารกลางวันให้แก่น้องผู้ยากไร้ต่อไป

  - กำหนดเป็นนโยบายในการจัดซื้อ ที่จะเลือกซื้อ เลือกใช้วัสดุอุปกรณ์ เครื่องใช้ไฟฟ้า
  เครื่องใช้ไฟฟ้า ที่ ได้รับการรับรองว่าเป็นมิตรกับสิ่งแวดล้อม ประหยัดไฟ ประหยัดพลังงาน

9.  นวัตกรรม และการเผยแพร่นวัตกรรมต่อการดำเนินการความรับผิดชอบต่อสังคม

บริษัทได้กำหนดวิสัยทัศน์ พันธกิจขององค์กร ในการรับผิดชอบต่อสังคม ผู้มีส่วนได้เสีย
เพื่อให้เกิดแนวในทางดำเนินการและปฏิบัติที่ชัดเจน โดยเริ่มจากปลูกจิตสำนึกให้แก่คนในองค์กร
คำนึงถึงหน้าที่ที่จะต้องรับผิดชอบต่อบริการ คำแนะนำ ที่มีต่อลูกค้า นักลงทุน บุคคลทั่วไป
จิตสำนึกในการมีจรรยาบรรณที่จะปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต อยู่ภายใต้กฎระเบียบ
ข้อบังคับของทางการ และของบริษัท

ในส่วนของบริษัท รับผิดชอบต่อสังคม และสร้างสรรนวัตกรรม ด้วยการมีระบบงานที่ ทันสมัย
มีการพัฒนา ปรับปรุง กระบวนการ ขั้นตอน วิธีการทำงาน รวมทั้งผลิตภัณฑ์ หรือบริการใหม่ๆ
ที่มีประสิทธิภาพมากขึ้น เพื่อนำเสนอลูกค้าอย่างมีพัฒนาการต่อเนื่อง โดยคำนึงถึงความต้องการ
และประโยชน์ มูลค่าเพิ่มที่ลูกค้าจะได้รับเป็นสำคัญ
บริษัทได้ค้นคว้าศึกษาพฤติกรรมต่างๆในการลงทุนของลูกค้า และนักลงทุน
และได้ออกแบบนวัตกรรมทางการเงิน ที่เหมาะกับนักลงทุนในแต่ละประเภท อาทิเช่น Smart
Signal และ Smart Port ซึ่งเป็นสัญญานที่จะกำหนดจังหวะในการเข้าซื้อ และขาย
ตราสารอนุพันธ์ และตราสารหุ้น ตามลำดับ โดยสัญญาณนี้ บริษัทได้ศึกษา ค้นคว้า ทดลอง
จำลองมาจากข้อมูลจริง เพื่อกำหนดจังหวะการลงทุน โดยอ้างอิงจากข้อมูลและหลักวิชาการ ซึ่งวิธีนี้
จะเป็นวิธีทางเลือกหนึ่งในการลงทุนที่จะสร้างวินัยในการลงทุน และช่วยนักลงทุนที่ไม่มีเวลา
มีเวลาจำกัด ไม่ถนัดหรือเชี่ยวชาญสินค้าในตลาดหุ้น หรือตลาดอนุพันธ์มากนัก ได้มีโอกาส
ได้มีประสบการณ์ในการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์เพื่อรับผลตอบแทนในอัตราความเสี่ยงที่รับได้

นอกจากนี้ ในส่วนของบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ บริษัทได้พัฒนา คิดค้น ปัจจัย กลยุทธ ข้อมูล
และศาสตร์ ในหลากหลายมิติ หลากหลายมุมมอง
เพื่อให้สามารถนำเสนอข้อมูลแก่นักลงทุนได้ครอบคลุม กว้างขวาง
เป็นประโยชน์ต่อการตัดสินใจลงทุนของนักลงทุน โดยได้จัดทำรายงานบทวิเคราะห์ “Big
Picture” ซึ่งเป็นรายงานที่นำเสนอเศรษฐกิจของตลาดโลก
ภาพเศรษฐกิจ-การเมืองภายในประเทศ ตลาดหุ้น ตลาดสินค้าโภคภัณฑ์ และทองคำ
กระแสเงินลงทุนของต่างชาติ (Fund Flow) อีกทั้งได้การนำเสนอ พอร์ตการลงทุน
ตามลักษณะความเสี่ยงที่ลูกค้ารับได้ โดยพิจารณาจากปัจจัยสำคัญๆหลายปัจจัย
รวมทั้งมีรายงานติดตามผลการลงทุนผลประกอบการของการลงทุนในพอร์ตแต่ละประเภท เพื่อ
สร้างความเชื่อมั่นให้แก่ลูกค้า นักลงทุน

ในการบริหารจัดการลูกค้าธนบดีธนกิจ
ทั้งนี้บริษัทได้ให้ความสำคัญในการตรวจสอบการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ กลไก การทำงาน
ระบบบริหารความเสี่ยงขององค์กร ไปพร้อมๆกันด้วย

ในส่วนที่เป็นกิจกรรมเพื่อสังคม ชุมชน และสิ่งแวดล้อม บริษัทได้มีการเผยแพร่ให้พนักงานรับทราบ
ผ่านทาง Website หรือ วารสารภายในของบริษัท
และได้เผยแพร่ให้แก่ประชาชนทั่วไปผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัท และข่าวของชมรม CSR
ของสมาคมบริษัทจดทะเบียนไทย

ด้วยการปลูกจิตสำนึกให้กับพนักงานในเรื่องความรับผิดขอบต่อสังคมอย่างต่อเนื่อง
เรื่องการดำเนินกิจการที่คำนึงถึงความรับผิดชอบต่อสังคม ต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
ในหลายๆมุมมองที่กล่าวข้างต้น ทั้งมิติเศรษฐกิจ สังคมและสิ่งแวดล้อม บริษัทเชื่อมั่นว่า
จะสร้างความเชื่อมั่น ให้แก่ ผู้ที่เกี่ยวข้องทั้งภายใน และภายนอกองค์กร
และจะนำมาซึ่งการดำเนินธุรกิจที่ยั่งยืน เติบโตก้าวหน้าในที่สุด