8.  โครงสร้างเงินทุน

    1.  หลักทรัพย์ของบริษัท

ณ วันที่ 5 กันยายน 2549 บริษัทมีทุนจดทะเบียนและชำระแล้ว 666,524,480 บาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 666,524,480 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.00 บาท
และบริษัทมีหุ้นทุนซื้อคืนจำนวน 1,300,000 หุ้น เป็นราคาทั้งสิ้น 1,837,978 บาท
ซึ่งเกิดจากการซื้อหุ้นคืนในช่วงวันที่ 26 เมษายน 2548 ถึงวันที่ 3 พฤษภาคม 2548
โดยบริษัทมีวัตถุประสงค์ของการซื้อหุ้นคืนเพื่อช่วยบริหารทางการเงินและมีนโยบายให้มีระยะเวลาถือครองมากกว่า
6 เดือน แต่ไม่เกิน 3 ปี ดังนั้นบริษัทมีจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548
เท่ากับ 400,224,480 หุ้น อย่างไรก็ดี เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2549
บริษัทได้ขายหุ้นสามัญที่ซื้อคืนในโครงการจำนวน 1,300,000 หุ้นดังกล่าวในตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย โดยบริษัทได้ใช้หลักเกณฑ์การจำหน่ายหุ้นตามราคาตลาด ซึ่งไม่ต่ำกว่า 85%
ของราคาปิดเฉลี่ย 5 วันทำการซื้อขายล่าสุด ดังนั้น
บริษัทมีจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงคงเดิมซึ่งเท่ากับ 666,524,480 หุ้น ในปัจจุบัน

ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2549 ซึ่งประชุมเมื่อวันศุกร์ที่ 11 สิงหาคม 2549
บริษัทยังคงมติเดิมของที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2548 เมื่อวันที่ 15 ตุลาคม 2548 กล่าวคือ
การเพิ่มทุนจดทะเบียนของบริษัทจาก 500,000,000 บาท เป็น 986,000,000 บาท
หรือเพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 486,000,000 บาท โดยเป็นหุ้นสามัญจำนวน 486,000,000 หุ้น
มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท
แต่ได้มีมติให้แก้ไขรายละเอียดการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนและรายละเอียดการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนเพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท
เพื่อออกและเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมและ ธ. นครหลวงไทย
รวมทั้งมีมติให้แก้ไขการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนเพื่อรองรับการปรับสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทครั้งที่
1 ชุดที่ 2 และชุดที่ 3 (THANI-W2 และ THANI-W3) โดยมติเดิมมีรายละเอียดดังนี้คือ

(1) อนุมัติออกและเสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุน จำนวน 125,000,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1
    บาท ในราคาหุ้นละ 1.00 บาท
    เพื่อเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นสามัญของบริษัทฯตามสัดส่วนการถือหุ้น โดยมีอัตราการจองซื้อ 4
    หุ้นสามัญเดิมต่อ 1 หุ้นสามัญใหม่

(2) อนุมัติออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทฯ
    เพื่อเสนอขายให้แก่ผู้ถือหุ้นสามัญเดิมของบริษัทฯตามสัดส่วนการถือหุ้นที่จองซื้อหุ้นสามัญใหม่ตามข้อ (1)
    โดยไม่คิดมูลค่า จำนวน 125,000,000 หน่วย

(3) อนุมัติให้ออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทฯจำนวน 150,000,000 หุ้น
    พร้อมกับให้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทฯ จำนวน 75,000,000
    หน่วย เพื่อเสนอขายให้แก่บุคคลในวงจำกัด หรือนักลงทุนประเภทสถาบัน (Private
    Placement)

(4) อนุมัติให้ออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทฯ
    เพื่อรองรับการปรับสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทที่ออกและเสนอขาย
    ให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ ครั้งที่ 1 ชุดที่ 2 และชุดที่ 3 จำนวน
    11,000,000 หุ้น
    โดยการออกหุ้นสามัญเพิ่มทุนเพื่อรองรับการปรับสิทธิใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯครั้งที่
    1 ชุดที่ 2 และชุดที่ 3

โดยมติให้แก้ไขไขรายละเอียดการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนและรายละเอียดการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนเพื่อรองรับการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท
สามารถสรุปได้ดังต่อไปนี้

  (1) เพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 265,000,000 บาท โดยการออกหุ้นสามัญ จำนวน
  265,000,000 หุ้น เพื่อการออกหุ้นเพิ่มทุนเสนอขายให้แก่ ธ. นครหลวงไทย

  (2) เพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 132,500,000 บาท โดยการออกหุ้นสามัญจำนวน
  132,500,000 หุ้น เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะเสนอขายให้แก่ ธ.
  นครหลวงไทย ที่จองซื้อหุ้นสามัญใหม่ตามข้อ 1

  (3) เพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 80,500,000 บาท โดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 80,500,000
  หุ้น เพื่อรองรับการใช้สิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมตามสัดส่วนการถือหุ้น
  (Rights Issue)

  (4) เพิ่มทุนจดทะเบียนจำนวน 8,000,000 บาท โดยการออกหุ้นสามัญจำนวน 8,000,000 หุ้น
  เพื่อรองรับการปรับสิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทฯ
  ครั้งที่ 1 ชุดที่ 2 และชุดที่ 3

1.  ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ 1 ชุดที่ 1 ถึง 3 (“THANI-W 1”), (“THANI-W
    2”), (“THANI-
    W 3”)

บริษัทได้เสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของ บริษัท ราชธานีลิสซิ่ง จำกัด (มหาชน)
ครั้งที่ 1 ชุดที่ 1 ถึง 3 จำนวนทั้งหมด 200
ล้านหน่วยให้แก่ผู้ถือหุ้นเดิมที่มีรายชื่อปรากฏอยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น เมื่อวันที่ 10 กรกฎาคม 2546
ในอัตราส่วนหุ้นสามัญ 3 หุ้นต่อใบสำคัญแสดงสิทธิทั้ง 3 ชุด จำนวน 2 หน่วย
โดยแบ่งออกเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิ ชุดที่ 1 จำนวน 1 หน่วย ใบสำคัญแสดงสิทธิ ชุดที่ 2 จำนวน
0.6 หน่วย และใบสำคัญแสดงสิทธิ ชุดที่ 3 จำนวน 0.4 หน่วย ประเภทเรียกใช้สิทธิได้ก่อนกำหนด
ชนิดระบุชื่อผู้ถือและเปลี่ยนมือได้ ราคาเสนอขายหน่วยละ 0 บาท มีอายุใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ปี
อัตราการใช้สิทธิ 1 หน่วยต่อ 1 หุ้นสามัญใหม่ ราคาการใช้สิทธิ 1.00 บาทต่อหุ้น
ทำให้บริษัทเพิ่มทุนจดทะเบียนจาก 300 ล้านบาท เป็น 500 ล้านบาท

+----+----------------------+--------+-----------+----------+--------+
| ตา |                      |        |           |          |        |
| รา |                      |        |           |          |        |
| งแ |                      |        |           |          |        |
| สด |                      |        |           |          |        |
| งร |                      |        |           |          |        |
| าย |                      |        |           |          |        |
| ละ |                      |        |           |          |        |
| เอ |                      |        |           |          |        |
| ียด |                      |        |           |          |        |
| ใบ |                      |        |           |          |        |
| สำ |                      |        |           |          |        |
| คัญ |                      |        |           |          |        |
| แส |                      |        |           |          |        |
| ดง |                      |        |           |          |        |
| สิท |                      |        |           |          |        |
| ธิท |                      |        |           |          |        |
| ี่จะ |                      |        |           |          |        |
| ซื้อ |                      |        |           |          |        |
| หุ้น |                      |        |           |          |        |
| สา |                      |        |           |          |        |
| มัญ |                      |        |           |          |        |
| คร |                      |        |           |          |        |
| ั้งที่ |                      |        |           |          |        |
| 1  |                      |        |           |          |        |
| ช  |                      |        |           |          |        |
| ุดที่ |                      |        |           |          |        |
| 1  |                      |        |           |          |        |
| ถึง |                      |        |           |          |        |
| 3  |                      |        |           |          |        |
+----+----------------------+--------+-----------+----------+--------+
| ล  | ใบสำ                 | จำ     | จ         | จำนว     | จำนวนใ |
| ำด | คัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ | นวนใบส | ำนวนใบสำค | นใบสำคัญแ | บสำคัญแ |
| ับที่ | ครั้งที่ 1 จำนวน 3 ชุด*   | ำคัญแสด | ัญแสดงสิทธิท | สดงสิทธิที่ผ | สดงสิทธิ |
|    |                      | งสิทธิที่อ | ี่ผู้ถือใบสำคัญ | ู้ถือใบสำคัญ | ณ      |
|    |                      | อกและเ | แสดงสิทธิได | แสดงสิทธิไ | ส      |
|    |                      | สนอขาย | ้รับการจัดสร | ด้มาใช้สิทธิ | ิ้นสุดวันที่ |
|    |                      |        | รตามสัดส่วน |          | 20     |
|    |                      | (หน่วย) | (หน่วย)    |          |        |
|    |                      |        |           |          | ตุลาคม  |
|    |                      |        |           |          | 2551   |
+----+----------------------+--------+-----------+----------+--------+
| 1. | ใบสำคัญแส             | 100,0  | 9         | 99       | 0.00** |
|    | ดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ | 00,000 | 9,997,931 | ,688,065 |        |
|    | 1 ชุดที่ 1 (“THANI-W    |        |           |          |        |
|    | 1”)                  |        |           |          |        |
+----+----------------------+--------+-----------+----------+--------+
| 2. | ใบสำคัญแส             | 60,0   | 5         | 1,28     | 0.00   |
|    | ดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ | 00,000 | 9,999,000 | 1,910*** |        |
|    | 1 ชุดที่ 2 (“THANI-W    |        |           |          |        |
|    | 2”)                  |        |           |          |        |
+----+----------------------+--------+-----------+----------+--------+
| 3. | ใบสำคัญแส             | 40,0   | 3         | 55       | 0.00   |
|    | ดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ | 00,000 | 9,998,931 | 4,671*** |        |
|    | 1 ชุดที่ 3 (“THANI-W    |        |           |          |        |
|    | 3”)                  |        |           |          |        |
+----+----------------------+--------+-----------+----------+--------+
|    |                      | 200,0  | 19        | 101      | 0.00   |
|    |                      | 00,000 | 9,995,862 | ,524,480 |        |
+----+----------------------+--------+-----------+----------+--------+

หมายเหตุ: (*) ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท ราชธานีสิสซิ่ง จำกัด (มหาชน)
ครั้งที่ 1 ทั้ง 3 ชุด เป็นประเภทเรียกใช้สิทธิได้ก่อนกำหนดทั้งจำนวน (Call Option)
หากราคาปิดเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักของหุ้นสามัญของบริษัทในช่วงระยะเวลา 15 วันทำการติดต่อกัน
สูงกว่า 2.00 บาทต่อหุ้น

(**) ในช่วงปลายปี 2546 ได้เกิดเหตุการณ์ดังกล่าวกับ THANI-W1 คือ
ราคาปิดเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักของหุ้นสามัญของบริษัทในช่วงระยะเวลา 15 วันทำการติดต่อกัน สูงกว่า
2.00 บาทต่อหุ้น นับจากวันที่ออกใบสำคัญแสดงสิทธิ
และผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวได้ถูกเรียกให้ใช้สิทธิทั้งจำนวน ดังนั้น
THANI-W1ได้พ้นสภาพจากการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ตั้งแต่วันที่ 9 มกราคม
2547 เป็นต้นไป

(***) เป็นการใช้สิทธิตามปกติ

ทั้งนี้ ณ สิ้นสุดเดือน ธันวาคม 2549 บริษัทมีผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ 1
มาใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญทั้ง 3 ชุดดังกล่าว จำนวนรวมกันทั้งสิ้น 101,524,480 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1
บาท
ซึ่งบริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนที่เรียกชำระแล้วกับกระทรวงพาณิชย์เป็นที่เรียบร้อยแล้วทำให้บริษัทมีทุนจดทะเบียนชำระแล้วอยู่ที่
401,524,480 บาท และบริษัทคงเหลือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ 1 ชุดที่ 2
(“THANI-W2”), และชุดที่ 3 (“THANI-W 3”) ที่ยังไม่ได้มาใช้สิทธิเป็นจำนวนรวมกันเท่ากับ
98,161,516 หน่วย

ในปี พ.ศ.2551 ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญชุดที่ 2 และ 3 (THANI-W2 และ
THANI-W3) มาใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ จำนวน 166 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท
บริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนที่เรียกชำระแล้วกับกระทรวงพาณิชย์แล้วเสร็จเมื่อวันที่ 3 พฤศจิกายน
พ.ศ.2551 โดยใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญชุดที่ 2 และ 3 หมดอายุเมื่อวันที่ 17 ตุลาคม
2551

2.  ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ 2 ชุดที่ 4 (“THANI-W4”)

-   ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2549 ซึ่งประชุมเมื่อวันศุกร์ที่ 11 สิงหาคม 2549
    บริษัทจะออกและเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญครั้งที่ 2 ชุดที่ 4 จำนวน
    213,000,000 หน่วย ให้แก่บุคคลดังต่อไปนี้

1)  จำนวน 80,500,000 หน่วย โดยไม่คิดมูลค่า อายุ 3 ปี อัตราการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ 1:1
    และราคาใช้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนเท่ากับ 1.00 บาทต่อหุ้น มูลค่าที่ตราไว้ 1.00 บาท
    จัดสรรให้กับผู้ถือหุ้นเดิมที่มีรายชื่อปรากฏอยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น
    (จะได้รับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนหลังจากที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
    ก.ล.ต.) ตามสัดส่วนการถือหุ้น โดยมีอัตราส่วนหุ้นสามัญเดิม 5 หุ้นต่อ 1
    หน่วยใบสำคัญแสดงสิทธิ (ในกรณีที่มีเศษหุ้นให้ปัดทิ้ง)

2)  จำนวน 132,500,000 หน่วย โดยไม่คิดมูลค่า อายุ 3 ปี อัตราการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ 1:1
    และราคาใช้สิทธิในการซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนเท่ากับ 1.00 บาทต่อหุ้น จำหน่ายให้แก่ ธ.
    นครหลวงไทย ที่จองซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนใหม่ของบริษัทจำนวน 265,000,000 หุ้น
    ในราคาหุ้นละ 1.15 บาท มูลค่าที่ตราไว้ 1.00 บาท
    โดยมีอัตราส่วนหุ้นสามัญเพิ่มทุนใหม่จำนวน 2 หุ้นต่อใบสำคัญแสดงสิทธิจำนวน 1 หน่วย
    (จะได้รับใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนหลังจากที่ได้รับอนุญาตจากสำนักงาน
    ก.ล.ต.)

  นอกจากนี้
  ที่ประชุมผู้ถือหุ้นได้มีมติแก้ไขจำนวนหุ้นสามัญเพื่อรองรับการปรับสิทธิตามใบสำคัญแสดงสิทธิที่ให้แก่ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัท
  ครั้งที่ 1 ชุดที่ 2 และชุดที่ 3 จากจำนวน 11,000,000 หุ้น เป็นจำนวน 8,000,000 หุ้น

  เมื่อวันที่ 25 มกราคม 2549 คณะกรรมการบริษัทได้มีมติจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทจำนวน
  150,000,000 หุ้น พร้อมใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทจำนวน
  75,000,000 หน่วย เพื่อเสนอขายให้ ธ. นครหลวงไทย และเมื่อวันที่ 6 กรกฎาคม 2549
  คณะกรรมการได้มีมติแก้ไขจำนวนและราคาใช้สิทธิของการออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทฯ
  เพื่อเสนอขายให้แก่ ธ. นครหลวงไทย
  โดยมีรายละเอียดการจัดสรรหุ้นสามัญเพิ่มทุนใหม่และใบสำคัญแสดงสิทธิฯที่เปลี่ยนแปลงแล้วต่อไปนี้แทน

-   การออกและเสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนจำนวน 265,000,000 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1.00
    บาท ในราคาหุ้นละ 1.15 บาท รวม 304,750,000 บาทให้แก่ ธ. นครหลวงไทย
    พร้อมกับออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนของบริษัทฯ จำนวน 132,500,000
    หน่วยโดยไม่คิดมูลค่า ราคาใช้สิทธิหุ้นละ 1.00 บาท ทั้งนี้
    ราคาที่เสนอขายหุ้นสามัญเพิ่มทุนและราคาใช้สิทธิไม่ต่ำกว่าร้อยละ 90
    ของราคาตลาดตามนิยามของ
    กลต.ที่คำนวณจากราคาปิดเฉลี่ยถ่วงน้ำหนักของหุ้นในตลาดหลักทรัพย์ฯ ในช่วงเวลา 15
    วันทำการติดต่อกัน (15 มิถุนายน 2549 ถึง 5 กรกฎาคม 2549)
    ก่อนวันกำหนดราคาเสนอขาย ซึ่งตรงกับวันที่ 6 กรกฎาคม 2549
    โดยราคาตลาดเฉลี่ยดังกล่าวเท่ากับ 0.91 บาท

-   หาก ธ. นครหลวงไทยเข้าซื้อหุ้นสามัญและใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญของบริษัทแล้ว ธ.
    นครหลวงไทย อาจจะมีสัดส่วนการถือหุ้นของบริษัทสูงสุดอยู่ที่ร้อยละ 49.75
    ของทุนจดทะเบียนชำระแล้วซึ่งอยู่ที่ 799,024,480 บาท (ที่มา: 401,524,480 +
    265,000,000 + 132,500,000
    โดยรวมการใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญเพิ่มทุนจากใบสำคัญแสดงสิทธิฯ ที่ ธ.
    นครหลวงไทยได้รับสิทธิดังกล่าว) ซึ่งถึงจุดที่ต้องทำคำเสนอซื้อหลักทรัพย์ทั้งหมดของกิจการ
    ตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กจ. 53/2545 เรื่อง
    หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ

-   อย่างไรก็ดี ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2549 ซึ่งประชุมเมื่อวันศุกร์ที่ 11 สิงหาคม
    2549 ได้มีมติให้ ธ. นครหลวงไทย ซื้อหุ้นที่ออกใหม่ของบริษัทโดยไม่ต้องทำคำเสนอซื้อ
    (Whitewash) ดังกล่าวข้างต้น

-   โดยมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2549 ซึ่งประชุมเมื่อวันที่ 11 สิงหาคม 2549
    บริษัทตกลงที่จะดำเนินการแต่งตั้งตัวแทน ธ. นครหลวงไทยเข้าเป็นกรรมการในบริษัท
    ตามสัดส่วนภายหลังการได้มาซึ่งหลักทรัพย์ดังกล่าว จำนวน 4 ท่าน
    จากจำนวนกรรมการทั้งหมด 10 ท่าน หรือคิดเป็นสัดส่วนร้อยละ 40
    ของจำนวนกรรมการทั้งหมด ซึ่งเป็นการเพิ่มจํานวนกรรมการของบริษัท 2 ท่าน
    และแทนกรรมการคนใดที่ลาออกอีก 2 ท่าน ทำให้มีสัดส่วน กรรมการอิสระ :
    ตัวแทนของผู้ขอผ่อนผัน : กรรมการท่านอื่น เท่ากับ 3 : 4 : 3 และมีความประสงค์
    ที่จะให้ความร่วมมือและความสะดวกแก่ลูกค้าของบริษัทในการใช้บริการต่างๆ ของ ธ.
    นครหลวงไทย เช่น การชำระเงินผ่านบัญชีธนาคาร และ บริการด้านประกันภัย เป็นต้น

-   ในปี พ.ศ.2552 ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญชุดที่ 4 (THANI-W4)
    มาใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ จำนวน 266,666 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท
    และทำให้ทุนจดทะเบียนชำระแล้วของบริษัทที่ได้รับการจดที่กระทรวงพาณิชย์เป็นที่เรียบร้อยแล้ว
    เท่ากับ 666,791,312 บาท (มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 1 บาท)
    และมีผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญชุดที่ 4 (THANI-W4) มาใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญ
    จำนวน 155,802,594 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 1 บาท
    และทำให้ทุนจดทะเบียนชำระแล้วของบริษัทที่ได้รับการจดที่กระทรวงพาณิชย์เป็นที่เรียบร้อยแล้ว
    เท่ากับ 822,593,906 บาท โดยใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญชุดที่ 4 หมดอายุเมื่อวันที่
    30 พฤศจิกายน 2552

+--------+-------------------------------------------------------------+
| ปี 2553 |                                                             |
|        |                                                             |
| มีนาคม  |                                                             |
+--------+-------------------------------------------------------------+

-   ในปี 2553 ธนาคาร ธนชาต จำกัด (มหาชน) ได้ซื้อหุ้นสามัญของธนาคาร นครหลวงไทย
    จำกัด (มหาชน) จากกองทุนฟื้นฟูและพัฒนาระบบสถาบันการเงิน ส่งผลให้ธนาคาร ธนชาต
    จำกัด (มหาชน) เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่แทนธนาคาร นครหลวงไทย จำกัด (มหาชน)
    ซึ่งมีหุ้นบริษัทร้อยละ 48.32 ของทุนจดทะเบียนที่เรียกชำระแล้ว และในปีเดียวกันนี้ ธนาคาร
    ธนชาต จำกัด (มหาชน) ได้ทำเสนอซื้อหุ้นทั้งหมด (Tender
    Offer)ของบริษัทซึ่งได้ซื้อหุ้นเพิ่มเติมจำนวน 215,000 หุ้น ทำให้ ณ สิ้นปี 2553 ธนาคาร
    ธนชาต จำกัด (มหาชน) ถือหุ้นบริษัททั้งสิ้นร้อยละ 48.35 ของทุนจดทะเบียนที่เรียกชำระแล้ว

-   ณ วันที่ 1 พฤศจิกายน 2554
    บริษัทได้จดทะเบียนเพิ่มทุนกับกระทรวงพาณิชย์จากทุนจดทะเบียนเดิม 904,853,296 บาท
    เป็นทุนจดทะเบียนใหม่จำนวน 1,342,349,708 บาท
    ซึ่งเป็นการเพิ่มทุนโดยเสนอขายให้กับผู้ถือหุ้นเดิม ส่งผลให้ธนาคาร ธนชาต จำกัด (มหาชน)
    เป็นผู้ถือหุ้นใหญ่ของบริษัท โดยถือหุ้นเป็นจำนวน 874,973,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 65.18
    ของทุนจดทะเบียนที่เรียกชำระแล้ว

    1.  ผู้ถือหุ้น

ตารางรายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ 10 รายแรก ณ วันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2556

  ------------------------------------------------------------------------------
  ลำดับ         รายชื่อ                        จำนวนหุ้นที่ถือ (หุ้น)     ร้อยละ
  ------------ ---------------------------- ------------------- ----------------
  1            ธ. ธนชาต จำกัด (มหาชน)        874,973,000         65.18

  2            นายสมพงษ์ ชลคดีดำรงกุล          109,110,000         8.13

  3            นายเจริญสุข กิจอิทธิ              49,949,622          3.72

  4            นายสมชาติ โสตธิมัย              22,309,800          1.66

  5            นางเนาวนารถ จามรมาน          18,000,000          1.34

  6            นางวิลาวรรณ รุ่งวัฒนโสภณ         8,500,000           0.63

  7            นางวารุณี ชลคดีดำรงกุล           7,020,000           0.52

  8            นางศิริวงษ์ รุ่งวัฒนโสภณ           6,928,020           0.52

  9            นายพอพล อินทรวิชัย              6,398,500           0.48

  10           นายพิชิต รักษาธรรมเจริญ          6,160,000           0.46

  11           อื่นๆ                          233,000,766         17.36

               รวม                          1,342,349,708       100.00

  มูลค่าที่ตราไว้ 1                                                  
  บาท/หุ้น                                                        
  ------------------------------------------------------------------------------

2.  นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทมีนโยบายในการจ่ายเงินปันผลในอัตราไม่ต่ำกว่าร้อยละ 50 ของกำไรสุทธิ