pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
10. การควบคุมภายใน

บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในดังที่กล่าวไว้ในหัวข้อ 13 ในเรื่อง
การกำกับดูแลกิจการ

ในปี 2546 คณะกรรมการตรวจสอบได้มีการประชุมรวม 6 ครั้ง
โดยเป็นการประชุมร่วมกับหัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี
2546 และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
รวมถึงหารือรับฟังคำชี้แจงและข้อเสนอแนะเกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมายหรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่าในปีที่ผ่านมา บริษัทฯ
มีการจัดทำรายงานทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
มีการเปิดเผยข้อมูลที่เพียงพอ มีระบบการควบคุมภายใน ระบบตรวจสอบภายในที่มีประสิทธิภาพ
และมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายที่สำคัญ หรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน
รวมถึงมีการติดตามดำเนินการแก้ไขตามรายงานผลการตรวจสอบในประเด็นที่มีนัยสำคัญอย่างครบถ้วน
เหมาะสม เพื่อก่อให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี เป็นประโยชน์กับบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น
6.  โครงการในอนาคต (Future Plan)

  - ไม่มี -
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อ : บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

 SEAMICO SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

ประเภทธุรกิจ :
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
2535

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 15-17, 21 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม เขตบางรัก
กรุงเทพมหานคร 10500

เลขทะเบียนบริษัทฯ : บมจ. 493

Homepage : www.seamico.com

โทรศัพท์ : 66 (0) 2695-5000

โทรสาร : 66 (0) 2631-1709

ทุน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546

ทุนจดทะเบียน : 1,037,157,550 บาท

ทุนชำระแล้ว : 715,394,040 บาท
เอกสารแนบ 3 (อื่น ๆ)

-   รายงานคณะกรรมการตรวจสอบ
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

 บุคคลอ้างอิง

  (ก) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ

  บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 4, 6-7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โทรศัพท์ : 0-2229-2800 โทรสาร :
  0-2359-1262

  (ข) นายทะเบียนหุ้น

  บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 4, 6-7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โทรศัพท์ : 0-2229-2800 โทรสาร :
  0-2359-1262

  (ค) ผู้สอบบัญชี

  นายรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3247 และ/หรือ

  นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3516 และ/หรือ

 นางสาวรัตนา จาละ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3734

 บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง

  เลขที่ 193/136-137 ชั้น 23 อาคารเลครัชดา ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร โทรศัพท์ : 0-2264-0777 โทรสาร : 0-2264-0789

  (ง) ที่ปรึกษากฎหมาย

  - บริษัท สำนักงานกฎหมายสากล สยามพรีเมียร์ จำกัด

  21/147-150 อาคารไทยวา 2 ชั้น 24-25 ถนนสาธรใต้ กรุงเทพมหานคร 10120

  โทรศัพท์ : 0-2679-1333 โทรสาร : 0-2679-1314

  - สำนักงานพัฒนสิทธิ์ ทนายความ

  550/36 ซอยโพธิ์ปั้น ถนนอโศก-ดินแดง แขวงดินแดง เขตดินแดง

  กรุงเทพมหานคร 10310 โทรศัพท์ : 0-2246-6061 โทรสาร : 0-2641-8267
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ
  หรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2546
  ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
  และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
4. การวิจัยและพัฒนา

  เนื่องจากบริษัทฯ ดำเนินธุรกิจด้านบริการ บริษัทฯ
  จึงยึดหลักการให้บริการด้วยคุณภาพในระดับมาตรฐานสากล
  ตลอดระยะเวลาการดำเนินงานที่ผ่านมา บริษัทฯ
  ให้ความสนใจในการพัฒนาระบบงานอย่างต่อเนื่อง ทั้งในระบบงานหลักและระบบงานสนับสนุน
  ดังนั้น การพัฒนาที่สำคัญ ๆ ของบริษัทฯ จึงมุ่งเน้นไปที่ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ

  พัฒนาการที่สำคัญ ๆ ในปีที่ผ่านมา ได้แก่

  Web site

  First Chinese Web Site : บริษัทฯ เป็น Broker ไทยรายแรกที่นำเสนอ Web Site
  เป็นภาษาจีน เพื่อเป็นแหล่งข้อมูลข่าวสารสำหรับนักลงทุนชาวจีนที่สนใจลงทุนในตลาดหลักทรัพย์ฯ
  และพร้อมให้บริการซื้อขายหลักทรัพย์ตลอด 24 ชั่วโมงจากทุกมุมโลก

เนื่องจากในปี 2545 บริษัทฯ
ได้มีการเตรียมการสำหรับการเติบโตของลูกค้าและรองรับปริมาณการซื้อขายไว้แล้วใน 3
ไตรมาสแรกจึงไม่มีการลงทุนในรายการใหญ่ ๆ โดยใช้เงินในการปรับปรุงระบบทั่ว ๆ ไปประมาณ
560,000 บาท

  ในไตรมาสที่ 4 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยมีปริมาณการซื้อขายเพิ่มขึ้นสูงมาก
  และจำนวนลูกค้าที่เข้ามาใช้บริการดูราคาหุ้นทาง Internet เพิ่มขึ้นเป็น 2 เท่า
  รวมถึงลูกค้าที่มีการซื้อขายออนไลน์ก็เพิ่มขึ้นเป็นเท่าตัว บริษัทฯ
  จึงได้ขยายกำลังของเครื่องคอมพิวเตอร์ที่ตั้งอยู่ที่ Co-Location
  โดยมีการลงทุนเป็นจำนวนเงินประมาณ 2.2 ล้านบาท

  Securities Back Office System (SBA)

  บริษัทฯ ได้เริ่มใช้ SBA
  สำหรับงานบริการชำระราคาและทะเบียนหุ้นเพื่อสนับสนุนงานซื้อขายหลักทรัพย์ โดยซื้อระบบจาก
  Freewill Solutions Co., Ltd. (Kernel) มาตั้งแต่ปี 2543 ซึ่งบริษัทฯ
  ได้ใช้ทีมงานของบริษัทฯ
  ในการพัฒนาเพิ่มเติมเพื่อประโยชน์ในการใช้ข้อมูลเพื่อการบริหารและควบคุมภายใน

ใน ปีที่ผ่านมา บริษัทฯ ได้มีพัฒนาการที่สำคัญ ๆ ในระบบ ดังนี้ 

  - ได้จัดซื้อเครื่องคอมพิวเตอร์รุ่นใหม่ RS/6000 Model P630 เพิ่ม 1 เครื่อง
  เพื่อช่วยประมวลผลประจำวันที่มีปริมาณการซื้อ-ขาย หลักทรัพย์ที่สูงขึ้น ด้วยงบประมาณ
  3,647,000 บาท รวมถึงการจัดเตรียมระบบคอมพิวเตอร์สำรอง
  เพื่อให้การประมวลผลเป็นไปได้อย่างต่อเนื่องและรวดเร็วขึ้น ด้วยการลงทุนอีก 200,000 บาท

  - ปรับระบบคอมพิวเตอร์ที่ Back up Site ของระบบ Back office ให้สามารถ Back up
  ข้อมูลได้รวดเร็วขึ้นด้วยงบประมาณ 190,000 บาท
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

ชื่อบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด

ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ 82 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร

ประเภทกิจการ ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

วันที่จัดตั้งบริษัท วันที่ 29 มีนาคม 2545

รายชื่อกรรมการ

  ------------------------------------- ---------------------------------
  รายชื่อกรรมการ                          ตำแหน่ง

  1. ดร. ณรงค์ชัย อัครเศรณี                 X

  2. นายเจอเรมี เลคเมียร์ คิง               //

  3. นายฮามิส บรูซ เมคเฟอร์สัน              /

  4. นายชัชวาล เอี่ยมศิริ                    /

  5. นายศุภกรณ์ เวชชาชีวะ                  /
  ------------------------------------- ---------------------------------

  ----------------------- ----------------------- -----------------------
  X = ประธานกรรมการ       // = กรรมการบริหาร       / = กรรมการ

  ----------------------- ----------------------- -----------------------

สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

  ------------------------------------- ---------------------------------
                                        31 ธันวาคม 2546

  สินทรัพย์รวม                             21,394,415

  หนี้สินรวม                               7,905,499

  ส่วนของผู้ถือหุ้น                           13,488,916

  รายได้จากธุรกิจค่านายหน้าและค่าบริหาร        20,111,273

  รายได้รวม                              20,111,273

  กำไรขั้นต้น                              19,469,900

  กำไร (ขาดทุน) สุทธิ                      4,087,362
  ------------------------------------- ---------------------------------
10. การควบคุมภายใน

บริษัทฯ จัดให้มีระบบควบคุมภายในดังที่กล่าวไว้ในหัวข้อ เรื่องการกำกับดูแลกิจการข้อ 13

  ในปี 2547 คณะกรรมการตรวจสอบ ได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับหัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
  และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี
  2547 การเปิดเผยในหมายเหตุประกอบงบการเงิน
  รวมถึงการหารือรับฟังคำชี้แจงและข้อเสนอแนะเกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมายหรือข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแลบริษัท
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาแล้วเห็นว่าในปีที่ผ่านมา บริษัทฯ
มีการจัดทำรายงานทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
มีการเปิดเผยข้อมูลที่เพียงพอ มีระบบการควบคุมภายใน ระบบตรวจสอบภายในที่มีประสิทธิภาพ
และมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดตามกฎหมายที่สำคัญ หรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน
รวมถึงมีการติดตามแก้ไขตามรายงานผลการตรวจสอบในประเด็นที่มีนัยสำคัญอย่างครบถ้วน
เหมาะสม เพื่อก่อให้เกิดการกำกับดูแลที่ดี เป็นประโยชน์ต่อบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อ : บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

 SEAMICO SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

ประเภทธุรกิจ :
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
2535

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 9, 15-17, 20-21 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม
เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

เลขทะเบียนบริษัทฯ : บมจ. 493

Homepage : www.seamico.com

โทรศัพท์ : 66 (0) 2695-5000

โทรสาร : 66 (0) 2631-1709

ทุน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547

ทุนจดทะเบียน : 1,037,157,550 บาท

ทุนชำระแล้ว : 822,328,201 บาท
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

 บุคคลอ้างอิง

  (ก) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ

  บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 4, 6-7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โทรศัพท์ : 66 (0) 2229-2800 โทรสาร : 66
  (0) 2359-1262

  (ข) นายทะเบียนหุ้น

  บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 4, 6-7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โทรศัพท์ : 66 (0) 2229-2800 โทรสาร : 66
  (0) 2359-1262

  (ค) ผู้สอบบัญชี

  นายรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3247 และ/หรือ

  นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3516 และ/หรือ

 นางสาวรัตนา จาละ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาตเลขที่ 3734

 บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง

  เลขที่ 193/136-137 ชั้น 23 อาคารเลครัชดา ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร โทรศัพท์ : 66 (0) 2264-0777 โทรสาร : 66 (0)
  2264-0789

  (ง) ที่ปรึกษากฎหมาย

  - บริษัท สำนักงานกฎหมายสากล สยามพรีเมียร์ จำกัด

  21/147-150 อาคารไทยวา 2 ชั้น 24-25 ถนนสาธรใต้ กรุงเทพมหานคร 10120

  โทรศัพท์ : 66 (0) 2679-1333 โทรสาร : 66 (0) 2679-1314

  - สำนักงานพัฒนสิทธิ์ ทนายความ

  550/36 ซอยโพธิ์ปั้น ถนนอโศก-ดินแดง แขวงดินแดง เขตดินแดง

  กรุงเทพมหานคร 10310 โทรศัพท์ : 66 (0) 2246-6061 โทรสาร : 66 (0) 2641-8267
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ
  หรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2547
  ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
  และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
4. การวิจัยและพัฒนา

  พัฒนาการที่สำคัญ ๆ ในปีที่ผ่านมา ได้แก่

  1. เปลี่ยนเครื่องจ่ายไฟฟ้าฉุกเฉิน (Uninterrupted Power Supply)
  ที่จะทำการจ่ายไฟฟ้าฉุกเฉินให้ระบบซื้อ-ขายหลักทรัพย์ในกรณีไฟฟ้าดับให้ยังคงส่งคำสั่งซื้อ-ขายได้อย่างต่อเนื่องไม่หยุดชะงัก
  โดยเพิ่มกำลังไฟฟ้าขึ้นจาก 140 KVA เป็น 240 KVA
  เพื่อความสามารถในการรองรับการขยายตัวของระบบคอมพิวเตอร์ที่มีอยู่ในสำนักงานใหญ่ทั้งในปัจจุบันและอนาคตได้อย่างสมบูรณ์ร้อยเปอร์เซ็นต์ด้วยงบลงทุนประมาณ
  2.63 ล้านบาท

2.  เปลี่ยนเครื่องคอมพิวเตอร์แม่ข่ายที่ให้บริการระบบซื้อ-ขายหลักทรัพย์ 2 เครื่อง เป็นเครื่อง
    Alpha DS25 ที่มีขีดความสามารถในการประมวลผลที่รวดเร็วขึ้น
    มีระบบป้องกันความเสียหายของข้อมูลที่มีประสิทธิภาพสูงขึ้น
    และเพื่อรองรับระบบคอมพิวเตอร์ที่จะขยายตัวต่อไปในอนาคต ด้วยงบลงทุนประมาณ 3.61
    ล้านบาท

3.  ปรับปรุงระบบฐานข้อมูลข่าวสารและการวิเคราะห์หุ้นทั้งหมดในตลาดหลักทรัพย์ให้มีรูปแบบมาตรฐานที่ทันสมัยเพื่อความคล่องตัวและรวดเร็วในการค้นหาและนำเสนอต่อนักลงทุน
    อีกทั้งรองรับจำนวนหุ้นที่จะเพิ่มขึ้นในอนาคต รวมถึง พัฒนาระบบ Intranet
    ภายในบริษัทด้วยงบลงทุนประมาณ 0.75 ล้านบาท

4.  เปลี่ยนเครื่องคอมพิวเตอร์แม่ข่าย ระบบ Local Area Network (LAN) ภายในบริษัท
    ให้มีประสิทธิภาพสูงขึ้นด้วยงบลงทุนประมาณ 0.45 ล้านบาท
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

ชื่อบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด

ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ 82 อาคารแสงทองธานี ชั้น32 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร

ประเภทกิจการ ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

วันที่จัดตั้งบริษัท วันที่ 29 มีนาคม 2545

รายชื่อกรรมการ

  ------------------------------------- ---------------------------------
  รายชื่อกรรมการ                          ตำแหน่ง

  1. นายเจอเรมี เลคเมียร์ คิง               //

  2. นายฮามิส บรูซ เมคเฟอร์สัน              /

  3. นายชัชวาล เอี่ยมศิริ                    /

  4. นายศุภกรณ์ เวชชาชีวะ                  /
  ------------------------------------- ---------------------------------

  ----------------------------------- -----------------------------------
  // = กรรมการบริหาร                   / = กรรมการ

  ----------------------------------- -----------------------------------

สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

(หน่วย : ล้านบาท)

  ------------------------------------- ---------------------------------
                                        31 ธันวาคม 2547

  สินทรัพย์รวม                             21.86

  หนี้สินรวม                               8.07

  ส่วนของผู้ถือหุ้น                           13.79

  รายได้จากธุรกิจค่านายหน้าและค่าบริหาร        19.28

  รายได้รวม                              19.28

  กำไรขั้นต้น                              18.65

  กำไร (ขาดทุน) สุทธิ                      0.30
  ------------------------------------- ---------------------------------
10. การควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยง

บริษัทฯ จัดให้มีระบบควบคุมภายในดังที่กล่าวไว้ในหัวข้อเรื่องการกำกับดูแลกิจการ ข้อ 13

  ในปี 2548 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
  หัวหน้าฝ่ายสำนักงานบริหารความเสี่ยง และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2548
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ รวมถึง
  สอบทานนโยบายการบริหารความเสี่ยง
  ตลอดจนความคืบหน้าของการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ โดยมีการเชิญผู้บริหารระดับสูง
  หรือผู้บริหารฝ่ายงานเข้าร่วมประชุมเพื่อขอคำชี้แจงในวาระที่เกี่ยวข้องเป็นครั้งคราว

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณาแล้วเห็นว่าในปีที่ผ่านมา บริษัทฯ
มีการจัดทำรายงานทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
มีการเปิดเผยข้อมูลที่เพียงพอ มีระบบการควบคุมภายใน
ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
และมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายที่สำคัญ หรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน
รวมถึงมีการติดตามดำเนินการแก้ไขตามรายงานผลการตรวจสอบในประเด็นที่มีนัยสำคัญอย่างครบถ้วน
เหมาะสม เพื่อก่อให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี เป็นประโยชน์กับบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อ : บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

 SEAMICO SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

ประเภทธุรกิจ :
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
2535

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 8-9, 15-17, 20-21 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม
เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

เลขทะเบียนบริษัทฯ : 0107537002460

Homepage : www.seamico.com

โทรศัพท์ : 66 (0) 2695-5000

โทรสาร : 66 (0) 2631-1709

ทุน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548

ทุนจดทะเบียน : 1,078,357,550 บาท

ทุนชำระแล้ว : 829,506,109 บาท
เอกสารแนบ 3 (อื่น ๆ)

-   รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit & Risk Management
Committee)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. Mr. William Hang Man Chao ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

2. คุณกอบสุข เอี่ยมสุรีย์ กรรมการ

  3. คุณชัชวาล เอี่ยมศิริ กรรมการ (ได้รับแต่งตั้งเมื่อ 23 สิงหาคม 2548 แทนกรรมการเดิม)

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่และความรับผิดชอบที่สำคัญ
คือการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
ให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทและข้อกำหนดทางกฎหมาย
ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือกเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
และเสนอค่าสอบบัญชีประจำปี

ในปี 2548 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
หัวหน้าสำนักงานบริหารความเสี่ยง และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2548
และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ รวมถึง
สอบทานนโยบายการบริหารความเสี่ยง
ตลอดจนความคืบหน้าของการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ ในบางครั้ง
มีการเชิญผู้บริหารระดับสูงหรือผู้บริหารฝ่ายงาน เข้าร่วมประชุมเพื่อขอคำชี้แจงในวาระที่เกี่ยวข้อง

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณาแล้วเห็นว่าในปีที่ผ่านมา บริษัทฯ
มีการจัดทำรายงานทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
มีการเปิดเผยข้อมูลที่เพียงพอ มีระบบการควบคุมภายใน
ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ
และมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายที่สำคัญ หรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน
รวมถึงมีการติดตามดำเนินการแก้ไขตามรายงานผลการตรวจสอบในประเด็นที่มีนัยสำคัญอย่างครบถ้วน
เหมาะสม เพื่อก่อให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี เป็นประโยชน์กับบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น

สำหรับปี 2549 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณา
และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2548 ให้แต่งตั้ง นายบุญมี งดงามวงศ์ นางอุณากร พฤฒิธาดา และ นายขจรเกียรติ
อรุณไพโรจนกุล แห่งบริษัท ไพร้ซวอเตอร์เฮาส์คูเปอร์ส เอบีเอเอส จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของ
บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ในปี 2549 ด้วย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

(Mr. William Hang Man Chao)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

 บุคคลอ้างอิง

  (ก) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ

  บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน เลขที่ 2/7 หมู่ที่ 4 (โครงการนอร์ธปาร์ค) ถนนวิภาวดีรังสิต

  แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพมหานคร 10210

  โทรศัพท์ : 66 (0) 2596-9000 โทรสาร : 66 (0) 2832-4994-6

  (ข) นายทะเบียนหุ้น

  บริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน เลขที่ 2/7 หมู่ที่ 4 (โครงการนอร์ธปาร์ค) ถนนวิภาวดีรังสิต

  แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพมหานคร 10210

  โทรศัพท์ : 66 (0) 2596-9000 โทรสาร : 66 (0) 2832-4994-6

  (ค) ผู้สอบบัญชี

-   นายบุญมี งดงามวงศ์ ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3673

-   นางอุณากร พฤฒิธาดา ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3257

-   นายขจรเกียรติ อรุณไพโรจนกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3445

  บริษัท ไพร้ซวอเตอร์เฮาส์คูเปอร์ส เอบีเอเอส จำกัด

  ชั้น 15 อาคารบางกอก ซิตี้ ทาวเวอร์ เลขที่ 179/74-80 ถ.สาทรใต้ กรุงเทพฯ 10120

  โทรศัพท์ : 66 (0) 2286-9999 โทรสาร : 66 (0) 2286-5050

  (ง) ที่ปรึกษากฎหมาย

  - บริษัท สำนักงานกฎหมายสากล สยามพรีเมียร์ จำกัด

  ชั้น 26 อาคาร ดิ ออฟฟิศเศส แอท เซ็นทรัล เวิลด์

  เลขที่ 999/9 ถนนพระราม 1 แขวงปทุมวัน เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330

  โทรศัพท์ : 66 (0) 2646-1888 โทรสาร : 66 (0) 2646-11919

  - สำนักงานพัฒนสิทธิ์ ทนายความ

  550/36 ซอยโพธิ์ปั้น ถนนอโศก-ดินแดง แขวงดินแดง เขตดินแดง

  กรุงเทพมหานคร 10310 โทรศัพท์ : 66 (0) 2246-6061 โทรสาร : 66 (0) 2641-8267
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ
  และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
  5 ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2548 ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
  อย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
4. การวิจัยและพัฒนา

  การพัฒนาที่สำคัญ ได้แก่

1.  จัดเตรียมระบบซื้อขายตราสารอนุพันธ์ โดยว่าจ้างบริษัท DSTI จำกัด
    ในการพัฒนาโปรแกรมระบบงานส่งคำสั่งซื้อ-ขายตราสารอนุพันธ์
    ที่เชื่อมเครือข่ายสัญญาณกับตลาดตราสารอนุพันธ์
    โดยติดตั้งเครื่องคอมพิวเตอร์แม่ข่ายหลักและสำรอง 2 เครื่อง
    และเพิ่มขีดความสามารถเครื่องคอมพิวเตอร์ลูกข่ายให้สูงขึ้น
    พร้อมทั้งได้พัฒนาระบบฐานข้อมูลภายในบริษัทเพิ่มเติม
    เพื่อเพิ่มช่องทางการติดต่อสื่อสารและค้นหาข้อมูลระหว่างพนักงานได้สมบูรณ์ และรวดเร็วขึ้น
    ด้วยงบลงทุนประมาณ 5.5 ล้านบาท

2.  เพิ่มประสิทธิภาพด้านการรักษาความปลอดภัยของข้อมูล โดยเปลี่ยนโปรแกรมระบบงาน
    ซื้อ-ขายหลักทรัพย์ ณ สำนักงานสำรอง (Back up site)
    ให้เป็นระบบอัตโนมัติที่จะช่วยให้การกู้ระบบใช้เวลาน้อยที่สุด
    และไม่กระทบกับการดำเนินธุรกิจของบริษัท รวมถึงการอัพเกรดโปรแกรมตรวจจับไวรัส
    และบริหารจัดการระบบ e-mail ให้มีประสิทธิภาพถูกต้อง-รวดเร็ว
    และปลอดภัยด้วยงบลงทุนประมาณ 1.4 ล้านบาท

3.  เปลี่ยนแปลงโปรแกรมระบบปฏิบัติการ (Operating System)
    สำหรับเครื่องคอมพิวเตอร์แม่ข่าย และลูกข่ายที่ใช้ภายในบริษัท เป็น Windows 2003 และ
    Windows XP
    และทำการบำรุงรักษาเครื่องคอมพิวเตอร์แม่ข่ายระบบซื้อ-ขายหลักทรัพย์ของสำนักงานสาขา 3
    แห่ง ด้วยงบลงทุนประมาณ 1.9 ล้านบาท

4.  จัดวางเครือข่าย และติดตั้งระบบคอมพิวเตอร์ ในส่วนของการปรับปรุง
    และขยายพื้นที่สำนักงาน ณ อาคารสำนักงานใหญ่ ด้วยงบลงทุนประมาณ 1.1 ล้านบาท
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

ชื่อบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด

ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ 82 อาคารแสงทองธานี ชั้น32 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร

ประเภทกิจการ ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

วันที่จัดตั้งบริษัท วันที่ 29 มีนาคม 2545

รายชื่อกรรมการ

  ------------------------------------- ---------------------------------
  รายชื่อกรรมการ                          ตำแหน่ง

  1. นายเจอเรมี เลคห์เมียร์ คิง              //

  2. นายฮามิส บรูซ เมคเฟอร์สัน              /

  3. นายศุภกรณ์ เวชชาชีวะ                  /
  ------------------------------------- ---------------------------------

  ----------------------------------- -----------------------------------
  // = กรรมการบริหาร                   / = กรรมการ

  ----------------------------------- -----------------------------------

สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

(หน่วย : ล้านบาท)

  ------------------------------------- ---------------------------------
                                        31 ธันวาคม 2548

  สินทรัพย์รวม                             23.09

  หนี้สินรวม                               7.81

  ส่วนของผู้ถือหุ้น                           15.28

  รายได้จากธุรกิจค่านายหน้าและค่าบริการ        20.23

  รายได้รวม                              20.47

  กำไรขั้นต้น                              19.81

  กำไร (ขาดทุน) สุทธิ                      1.49
  ------------------------------------- ---------------------------------
10. การควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยง

บริษัทฯ จัดให้มีระบบควบคุมภายในดังที่กล่าวไว้ในหัวข้อเรื่องการกำกับดูแลกิจการ ข้อ 13

  ในปี 2549 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 5 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
  หัวหน้าฝ่ายสำนักงานบริหารความเสี่ยง หัวหน้าฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ
  และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี
  2549 และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ รวมถึง
  สอบทานนโยบายการบริหารความเสี่ยง
  ตลอดจนความคืบหน้าของการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ
  รวมทั้งมีการเชิญผู้บริหารระดับสูงเข้าร่วมประชุมเพื่อขออนุมัติทำธุรกรรม OTC Derivative
  และการบริหารความเสี่ยงของบริษัทด้วย

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณาแล้วเห็นว่าในปีที่ผ่านมา บริษัทฯ
มีการจัดทำรายงานทางการเงินเป็นไปตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
มีการเปิดเผยข้อมูลที่เพียงพอ มีระบบการควบคุมภายใน
ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
และมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมายที่สำคัญ หรือข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน
รวมถึงมีการติดตามดำเนินการแก้ไขตามรายงานผลการตรวจสอบในประเด็นที่มีนัยสำคัญอย่างครบถ้วน
เหมาะสม เพื่อก่อให้เกิดการกำกับดูแลกิจการที่ดี เป็นประโยชน์กับบริษัทฯ และผู้ถือหุ้น