ส่วนที่ 2

การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

  -----------------------------------------------------------------------
  7. ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

  -----------------------------------------------------------------------

7.1 จำนวนทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว

  (1) ทุนจดทะเบียน

ชื่อบริษัท : บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)

ชื่อภาษาอังกฤษ : Banpu Public Company Limited

ประกอบธุรกิจหลัก : พลังงาน

เลขทะเบียนบริษัท : บมจ. 152

ทุนจดทะเบียน : 3,540,504,790 บาท

ทุนที่เรียกชำระแล้ว : 2,717,478,550 บาท

จำนวนหุ้น : 2,717,478,550 หุ้น

ราคาพาร์ : 1 บาท (หนึ่งบาท)*

  หมายเหตุ : * ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2556
  ผู้ถือหุ้นมีมติอนุมัติการเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้จากเดิมหุ้นละ 10 บาท เป็นมูลค่าหุ้นละ 1
  บาท และจำนวนหุ้นสามัญจดทะเบียนจากเดิม 354,050,479 หุ้น เป็น 3,540,504,790 หุ้น
  และ จำนวนหุ้นสามัญที่ออกและเรียกชำระแล้วจากเดิม 271,747,855 หุ้น เป็น
  2,717,478,550 หุ้น
  บริษัทได้ดำเนินการจดทะเบียนการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวกับกระทรวงพาณิชย์แล้วเมื่อวันที่ 19
  กันยายน 2556

  ชื่อตลาดหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน คือ บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) หรือ Banpu Public
  Company Limited เป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  และชื่อที่ใช้สำหรับการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ คือ “BANPU”

  ณ วันที่ 27 ธันวาคม 2556 บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด (Thai NVDR)
  ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ออก NVDR ให้แก่ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ
  เป็นหลักทรัพย์อ้างอิงจำนวน 216,171,398 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 7.95
  ของหุ้นที่ออกและชำระแล้ว ณ วันดังกล่าว ทั้งนี้ผู้ถือ NVDR
  จะได้รับผลประโยชน์จากหุ้นของบริษัทฯ ที่นำไปอ้างอิงทุกประการ
  จึงไม่สามารถใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้นได้ เนื่องจากมิใช่ผู้ถือหุ้นโดยตรงของบริษัทฯ
  แต่ทั้งนี้ในทางปฏิบัติ บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด
  จะเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นโดยจะออกเสียงลงคะแนนตามดุลยพินิจอิสระของบริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์
  จำกัด มิใช่ออกเสียงตามคำสั่งของผู้ถือ NVDR

  ทั้งนี้จำนวนหุ้นของบริษัทฯ ที่ผู้ลงทุนเข้ามาลงทุนใน NVDR นั้นอาจมีการเปลี่ยนแปลง ซึ่งบริษัทฯ
  จะไม่สามารถกำหนดได้ อย่างไรก็ตามผู้ลงทุนสามารถตรวจสอบจำนวนหุ้นที่เป็น NVDR
  ได้จากเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย คือ www.set.or.th/nvdr

ข้อจำกัดการถือหุ้นของชาวต่างชาติ

  ผู้ถือหุ้นที่เป็นชาวต่างชาติสามารถถือครองหุ้นของบริษัทฯ รวมกันได้ไม่เกินร้อยละ 40
  ของจำนวนหุ้นที่ออกและชำระแล้ว โดย ณ วันที่ 27 ธันวาคม 2556 หุ้นของบริษัทฯ
  ที่ถือครองโดยชาวต่างชาติมีประมาณร้อยละ 18.81 ของทุนชำระแล้ว

7.2 รายชื่อผู้ถือหุ้น

(ก) ผู้ถือหุ้นสูงสุด 10 รายแรก ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556
ซึ่งจำนวนหุ้นที่ถือเป็นจำนวนหลังการเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้จากเดิมหุ้นละ 10 บาท
เป็นมูลค่าหุ้นละ 1 บาท
โดยบริษัทได้ดำเนินการจดทะเบียนการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวกับกระทรวงพาณิชย์แล้วเมื่อวันที่ 19
กันยายน 2556

+----------------------------------------------+-------------+--------+
| รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่                             | จำนวนหุ้นที่ถือ  | ร้อยละ  |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 1. กลุ่มครอบครัวว่องกุศลกิจ                        |             | 10.76  |
|                                              | 292,484,060 |        |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท น้ำตาลมิตรผล จำกัด                         | 144,064,080 | 5.30   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท ทีเอ็มอี แคปิตอล จำกัด                       | 61,616,000  | 2.27   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท รวมเกษตรกรอุตสาหกรรม จำกัด                | 17,794,450  | 0.65   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท เอ็มพี ปาร์ติเกิล บอร์ด จำกัด                  | 15,209,650  | 0.56   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท ทุนมิตรสยาม จำกัด                          | 7,153,500   | 0.26   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท แปซิฟิก ชูการ์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด               | 6,819,050   | 0.25   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท ยูฟินเวส จำกัด                             | 6,606,110   | 0.24   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท มิตรผล ไบโอ-เพาเวอร์ (ภูเวียง) จำกัด         | 6,152,000   | 0.23   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| บริษัท น้ำตาลมิตรกาฬสินธุ์ จำกัด                     | 4,800,000   | 0.18   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 2. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                     | 216,139,398 | 7.95   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 3. บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)                    | 135,600,000 | 4.99   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 4. HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD         | 77,701,390  | 2.86   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 5. STATE STREET BANK EUROPE                  | 47,832,840  | 1.76   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 6. LIMITED GIC PRIVATE LIMITED - C           | 47,088,900  | 1.73   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 7. CHASE NOMINEES LIMITED                    | 42,988,650  | 1.58   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 8. สำนักงานประกันสังคม (2 กรณี)                  | 35,710,000  | 1.31   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 9. NORBAX INC., 13                           | 31,445,100  | 1.16   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| 10. STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY      | 25,082,267  | 0.92   |
+----------------------------------------------+-------------+--------+
| รวม                                          | 1,          | 44.96  |
|                                              | 222,287,445 |        |
+----------------------------------------------+-------------+--------+

หมายเหตุ :

  - บริษัท น้ำตาลมิตรผล จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท น้ำตาลมิตรสยาม จำกัด
  ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 99.99 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท ทีเอ็มอี แคปิตอล จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วยดังนี้

1.  กลุ่มครอบครัวว่องกุศลกิจ ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 54.23 ของทุนชำระแล้ว

2.  บริษัท ยูฟินเวส จำกัด ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 10.50 ของทุนชำระแล้ว

-   บริษัท รวมเกษตรกรอุตสาหกรรม จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท น้ำตาลมิตรผล จำกัด
    ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 87.56 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท เอ็มพี ปาร์ติเกิล บอร์ด จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท รวมเกษตรกรอุตสาหกรรม
  จำกัด ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 99.99 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท ทุนมิตรสยาม จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท น้ำตาลมิตรสยาม จำกัด
  ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 99.99 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท แปซิฟิก ชูการ์ คอร์ปอเรชั่น จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท น้ำตาลมิตรผล จำกัด
  ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 99.99 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท ยูฟินเวส จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท ทีเอ็มอี แคปิตอล จำกัด ถือหุ้นอยู่ร้อยละ
  100.00 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท มิตรผล ไบโอ-เพาเวอร์ (ภูเวียง) จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท
  รวมเกษตรกรอุตสาหกรรม จำกัด ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 51.04 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท น้ำตาลมิตรกาฬสินธุ์ จำกัด มีผู้ถือหุ้นประกอบด้วย บริษัท รวมเกษตรกรอุตสาหกรรม
  จำกัด ถือหุ้นอยู่ร้อยละ 99.99 ของทุนชำระแล้ว

  - บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ในลำดับที่ 3 จากที่บริษัทฯ
  ได้ดำเนินการซื้อหุ้นทุนคืนตามโครงการซื้อหุ้นคืนเสร็จสิ้น
  โดยทำการซื้อหุ้นคืนจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเป็นจำนวนหุ้นทุนซื้อคืนจำนวน
  135,600,000 หุ้น

7.2 การออกหลักทรัพย์อื่น

(1) หลักทรัพย์ที่เป็นตราสารหนี้ (หุ้นกู้)

+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| รายละเอียดหุ้นกู้   | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู     |
|                |            |            |            |             |
|                | ครั้งที่       | ครั้งที่       | ครั้งที่       | ครั้งที่ 1/2554 |
|                | 1/2548     | 1/2552     | 1/2552     |             |
|                |            |            |            | ชุดที่ 1       |
|                | ชุดที่ 3      | ชุดที่ 2      | ชุดที่ 3      |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| ผู้ออกหุ้นกู้        | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู   |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| มูลค่ารวมของหุ้นกู้  | 2,500      | 2,200      | 2,100      | 5,500       |
|                |            |            |            |             |
|                | ล้านบาท     | ล้านบาท     | ล้านบาท     | ล้านบาท      |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| ประเภทของหุ้นกู้   | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ    |
|                |            |            |            |             |
|                | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ    |
|                |            |            |            |             |
|                | ไ          | ไ          | ไ          | ไม่มีหลักประกัน |
|                | ม่มีหลักประกัน | ม่มีหลักประกัน | ม่มีหลักประกัน | และ         |
|                |            | และ        | และ        |             |
|                | ไม่ม        |            |            | มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ |
|                | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ | ม          | ม          |             |
|                |            | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| จำนวนหุ้นกู้       | 2,500,000  | 2,200,000  | 2,100,000  | 5,500,000   |
|                | หน่วย       | หน่วย       | หน่วย       | หน่วย        |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| มูล             | 1,000 บาท  | 1,000 บาท  | 1,000 บาท  | 1,000 บาท   |
| ค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย |            |            |            |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| มูล             |   2,500    | 2,200      | 2,100      | 5,500       |
| ค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน |            |            |            |             |
|                |   ล้านบาท   | ล้านบาท     | ล้านบาท     | ล้านบาท      |
| ณ วันที่ 31       |            |            |            |             |
| ธันวาคม 2556    |            |            |            |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| อัตราดอกเบี้ยต่อปี  | 8.00%      | 4.30%      | 4.90%      | 4.00% ในปีที่  |
|                |            |            |            | 1-4         |
|                |            |            |            |             |
|                |            |            |            | 5.00% ในปีที่  |
|                |            |            |            | 5-7         |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| อายุหุ้นกู้         | 10 ปี       | 5 ปี        | 7 ปี        | 7 ปี         |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| วันที่ออกหุ้นกู้      | 16         | 14 พฤษภาคม | 14 พฤษภาคม | 1 เมษายน    |
|                | พฤศจิกายน   | 2552       | 2552       | 2554        |
|                | 2548       |            |            |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| ว              | 16         | 14 พฤษภาคม | 14 พฤษภาคม | 1 เมษายน    |
| ันครบกำหนดไถ่ถอน | พฤศจิกายน   | 2557       | 2559       | 2561        |
|                | 2558       |            |            |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| สิทธิในกา        | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-       |
| รไถ่ถอนก่อนครบกำ |            |            |            |             |
| หนดของผู้ถือหุ้นและ |            |            |            |             |
| ผู้ออกหุ้นกู้        |            |            |            |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| การชำระต้นเงิน   | ผู้ออกห      | ผู้ออกห      | ผู้ออกห      | ผู้ออ         |
|                | ุ้นกู้จะชำระคืน | ุ้นกู้จะชำระคืน | ุ้นกู้จะชำระคืน | กหุ้นกู้จะชำระค |
| ก่อ             | เงินต้นทั้งหมด | เงินต้นทั้งหมด | เงินต้นทั้งหมด | ืนเงินต้นทั้งหมด |
| นครบกำหนดไถ่ถอน |            |            |            |             |
|                | ใน         | ใน         | ใน         | ใ           |
|                | วันครบกำหนด | วันครบกำหนด | วันครบกำหนด | นวันครบกำหนด |
|                |            |            |            |             |
|                | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้    |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| มูลค่าการไถ่ถ     | 1,000 บาท  | 1,000 บาท  | 1,000 บาท  | 1,000 บาท   |
| อนตามอายุต่อหน่วย |            |            |            |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| หลักประกัน       | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-       |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+
| การจัดอันด       | AA-        | AA-        | AA-        | AA-         |
| ับเครดิตตราสารหนี้ |            |            |            |             |
+----------------+------------+------------+------------+-------------+

+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| รายละเอียดหุ้นกู้   | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู     | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู     |
|                |            |             |            |             |
|                | ครั้งที่       | ครั้งที่ 1/2554 | ครั้งที่       | ครั้งที่ 1/2555 |
|                | 1/2554     |             | 1/2554     |             |
|                |            | ชุดที่ 3       |            | ชุดที่ 1       |
|                | ชุดที่ 2      |             | ชุดที่ 4      |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| ผู้ออกหุ้นกู้        | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู   | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู   |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| มูลค่ารวมของหุ้นกู้  | 4,000      | 3,500       | 2,000      | 3,000       |
|                |            |             |            |             |
|                | ล้านบาท     | ล้านบาท      | ล้านบาท     | ล้านบาท      |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| ประเภทของหุ้นกู้   | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ    | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ    |
|                |            |             |            |             |
|                | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ    | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ    |
|                |            |             |            |             |
|                | ไม่มีห       | ไม่ม         | ไม่มีห       | ไม่มีหลักประกัน |
|                | ลักประกันและ | ีหลักประกันและ | ลักประกันและ | และ         |
|                |            |             |            |             |
|                | ม          | มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ | ม          | มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ |
|                | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ |             | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| จำนวนหุ้นกู้       | 4,000,000  | 3,500,000   | 2,000,000  | 3,000,000   |
|                | หน่วย       | หน่วย        | หน่วย       | หน่วย        |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| มูล             | 1,000 บาท  | 1,000 บาท   | 1,000 บาท  | 1,000 บาท   |
| ค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย |            |             |            |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| มูล             |   4,000    | 3,500       | 2,000      | 3,000       |
| ค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน |            |             |            |             |
|                |   ล้านบาท   | ล้านบาท      | ล้านบาท     | ล้านบาท      |
| ณ วันที่ 31       |            |             |            |             |
| ธันวาคม 2556    |            |             |            |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| อัตราดอกเบี้ยต่อปี  | 4.30% ในปีที่ | 4.98%       | 5.09%      | 4.73%       |
|                | 1-5        |             |            |             |
|                |            |             |            |             |
|                | 5.30% ในปีที่ |             |            |             |
|                | 6-10       |             |            |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| อายุหุ้นกู้         | 10 ปี       | 12 ปี        | 15 ปี       | 7 ปี         |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| วันที่ออกหุ้นกู้      | 1 เมษายน   | 1 เมษายน    | 1 เมษายน   | 24 พฤษภาคม  |
|                | 2554       | 2554        | 2554       | 2555        |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| ว              | 1 เมษายน   | 1 เมษายน    | 1 เมษายน   | 24 พฤษภาคม  |
| ันครบกำหนดไถ่ถอน | 2564       | 2566        | 2569       | 2562        |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| สิทธิในการไถ่ถอนก | -ไม่มี-      | -ไม่มี-       | -ไม่มี-      | -ไม่มี-       |
| ่อนครบกำหนดของผ |            |             |            |             |
| ู้ถือหุ้นและผู้ออกหุ้นกู้ |            |             |            |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| การชำระต้นเงิน   | ผู้ออกห      | ผู้ออ         | ผู้ออกห      | ผู้ออ         |
|                | ุ้นกู้จะชำระคืน | กหุ้นกู้จะชำระค | ุ้นกู้จะชำระคืน | กหุ้นกู้จะชำระค |
| ก่อ             | เงินต้นทั้งหมด | ืนเงินต้นทั้งหมด | เงินต้นทั้งหมด | ืนเงินต้นทั้งหมด |
| นครบกำหนดไถ่ถอน |            |             |            |             |
|                | ใน         | ใ           | ใน         | ใ           |
|                | วันครบกำหนด | นวันครบกำหนด | วันครบกำหนด | นวันครบกำหนด |
|                |            |             |            |             |
|                | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้    | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้    |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| มูลค่าการไถ่ถ     | 1,000 บาท  | 1,000 บาท   | 1,000 บาท  | 1,000 บาท   |
| อนตามอายุต่อหน่วย |            |             |            |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| หลักประกัน       | -ไม่มี-      | -ไม่มี-       | -ไม่มี-      | -ไม่มี-       |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+
| การจัดอันด       | AA-        | AA-         | AA-        | AA-         |
| ับเครดิตตราสารหนี้ |            |             |            |             |
+----------------+------------+-------------+------------+-------------+

+----------------+------------+------------+------------+------------+
| รายละเอียดหุ้นกู้   | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู    | หุ้นกู้บ้านปู    |
|                |            |            |            |            |
|                | ครั้งที่       | ครั้งที่       | ครั้งที่       | ครั้งที่       |
|                | 1/2555     | 1/2556     | 2/2556     | 2/2556     |
|                |            |            |            |            |
|                | ชุดที่ 2      | ชุดที่ 1      | ชุดที่ 1      | ชุดที่ 2      |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| ผู้ออกหุ้นกู้        | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู  | บมจ. บ้านปู  |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| มูลค่ารวมของหุ้นกู้  | 3,000      | 150        | 2,300      | 2,100      |
|                |            |            |            |            |
|                | ล้านบาท     | ล้า         | ล้านบาท     | ล้านบาท     |
|                |            | นเหรียญสหรัฐ |            |            |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| ประเภทของหุ้นกู้   | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ   | ระบุชื่อผู้ถือ   |
|                |            |            |            |            |
|                | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ   | ไม่ด้อยสิทธิ   |
|                |            |            |            |            |
|                | ไ          | ไม่มีห       | ไม่มีห       | ไม่มีห       |
|                | ม่มีหลักประกัน | ลักประกันและ | ลักประกันและ | ลักประกันและ |
|                | และ        |            |            |            |
|                |            | ม          | ม          | ม          |
|                | ม          | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ |
|                | ีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ |            |            |            |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| จำนวนหุ้นกู้       | 3,000,000  | 15,000     | 2,300,000  | 2,100,000  |
|                | หน่วย       | หน่วย       | หน่วย       | หน่วย       |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| มูล             | 1,000 บาท  | 10,000     | 1,000 บาท  | 1,000 บาท  |
| ค่าที่ตราไว้ต่อหน่วย |            | เหรียญสหรัฐ  |            |            |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| มูล             | 3,000      |   150      | 2,300      | 2,100      |
| ค่าที่ยังไม่ได้ไถ่ถอน |            |            |            |            |
|                | ล้านบาท     |   ล้า       | ล้านบาท     | ล้านบาท     |
| ณ วันที่ 31       |            | นเหรียญสหรัฐ |            |            |
| ธันวาคม 2556    |            |            |            |            |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| อัตราดอกเบี้ยต่อปี  | 4.94%      | 3.99%      | 4.65%      | 4.95%      |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| อายุหุ้นกู้         | 10 ปี       | 10 ปี       | 7 ปี        | 12 ปี       |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| วันที่ออกหุ้นกู้      | 24 พฤษภาคม | 4 เมษายน   | 10 กรกฏาคม | 10 กรกฏาคม |
|                | 2555       | 2556       | 2556       | 2556       |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| ว              | 24 พฤษภาคม | 4 เมษายน   | 10 กรกฏาคม | 10 กรกฏาคม |
| ันครบกำหนดไถ่ถอน | 2565       | 2566       | 2563       | 2558       |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| สิทธิในการไถ่ถอนก | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      |
| ่อนครบกำหนดของผ |            |            |            |            |
| ู้ถือหุ้นและผู้ออกหุ้นกู้ |            |            |            |            |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| การชำระต้นเงิน   | ผู้ออกห      | ผู้ออกห      | ผู้ออกห      | ผู้ออกห      |
|                | ุ้นกู้จะชำระคืน | ุ้นกู้จะชำระคืน | ุ้นกู้จะชำระคืน | ุ้นกู้จะชำระคืน |
| ก่อ             | เงินต้นทั้งหมด | เงินต้นทั้งหมด | เงินต้นทั้งหมด | เงินต้นทั้งหมด |
| นครบกำหนดไถ่ถอน |            |            |            |            |
|                | ใน         | ใน         | ใน         | ใน         |
|                | วันครบกำหนด | วันครบกำหนด | วันครบกำหนด | วันครบกำหนด |
|                |            |            |            |            |
|                | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้   | ไถ่ถอนหุ้นกู้   |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| มูลค่าการไถ่ถ     | 1,000 บาท  | 10,000     | 1,000 บาท  | 1,000 บาท  |
| อนตามอายุต่อหน่วย |            | เหรียญสหรัฐ  |            |            |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| หลักประกัน       | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      | -ไม่มี-      |
+----------------+------------+------------+------------+------------+
| การจัดอันด       | AA-        | AA-        | AA-        | AA-        |
| ับเครดิตตราสารหนี้ |            |            |            |            |
+----------------+------------+------------+------------+------------+

7.4 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  บริษัทฯ มีนโยบายที่จะจ่ายเงินปันผลประมาณร้อยละ 50
  ของกำไรสุทธิของงบการเงินรวมหลังหักเงินสำรองต่างๆ ทุกประเภทที่กฎหมายและบริษัทฯ
  ได้กำหนดไว้ อย่างไรก็ตาม
  อัตราการจ่ายเงินปันผลดังกล่าวจะขึ้นอยู่กับกระแสเงินสดและภาระการลงทุนของบริษัทฯ
  และบริษัทในเครือ รวมถึงข้อจำกัดทางกฎหมายและความจำเป็นอื่นๆ

  บริษัทย่อยมีนโยบายจ่ายเงินปันจากผลกำไรสุทธิจากการประกอบกิจการหลังหักสำรองตามที่กฎหมายกำหนด
  โดยคณะกรรมการจะพิจารณาถึงกำไรจากการดำเนินงาน เงื่อนไขทางการเงิน
  และความต้องการเงินทุน และเสนอผู้ถือหุ้นเพื่ออนุมัติ การจ่ายเงินปันผล 5 ปีที่ผ่านมาของบริษัท
  บ้านปู จำกัด (มหาชน) เป็นดังนี้

+---------+--------+----------+-------------+----------+-------------+
| ปี       | อัตรากำ | เงิน      | เง          | รวม      | อัตรา        |
|         | ไรสุทธิต | ปันผลพิเศษ | ินปันผลประจำปี |          | การจ่ายเงินปัน |
|         | ่อหุ้น(บา |          |             | (        | ผลต่อกำไรสุทธิ |
|         | ทต่อหุ้น) | (        | (บาทต่อหุ้น)   | บาทต่อหุ้น) | (%)         |
|         |        | บาทต่อหุ้น) |             |          |             |
+---------+--------+----------+-------------+----------+-------------+
| 2552    | 52.36  | -        | 16.00       | 16.00    | 31%         |
+---------+--------+----------+-------------+----------+-------------+
| 2553    | 91.56  | 5.00     | 16.00       | 21.00    | 23%         |
+---------+--------+----------+-------------+----------+-------------+
| 2554    | 73.82  | 3.00     | 18.00       | 21.00    | 28%         |
+---------+--------+----------+-------------+----------+-------------+
| 2555    | 34.19  | -        | 18.00       | 18.00    | 53%         |
+---------+--------+----------+-------------+----------+-------------+
| 2556    | 1.22*  | -        | 1.20        | 1.20**   | 98%         |
+---------+--------+----------+-------------+----------+-------------+

หมายเหตุ:

* ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่ 9 กันยายน 2556
ผู้ถือหุ้นมีมติอนุมัติการเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นที่ตราไว้จากเดิมหุ้นละ 10 บาท เป็นมูลค่าหุ้นละ 1 บาท
และจำนวนหุ้นสามัญจดทะเบียนจากเดิม 354,050,479 หุ้น เป็น 3,540,504,790 หุ้น และ
จำนวนหุ้นสามัญที่ออกและเรียกชำระแล้วจากเดิม 271,747,855 หุ้น เป็น 2,717,478,550 หุ้น
บริษัทได้ดำเนินการจดทะเบียนการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวกับกระทรวงพาณิชย์แล้วเมื่อวันที่ 19
กันยายน 2556

** เมื่อวันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2557 ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทได้มีมติอนุมัติให้บริษัทฯ
จ่ายเงินปันผลในอัตราหุ้นละ 1.20 บาท ซึ่งเป็นการจ่ายเงินปันผลสำหรับผลการดำเนินงาน
ประจำปี 2556 งวด 1 มกราคม – 31 ธันวาคม 2556 (ซึ่งได้จ่ายเงินปันผลระหว่างกาลไปแล้ว
หุ้นละ 5 บาท เมื่อวันที่ 26 กันยายน 2556 ตามราคาพาร์ 10 บาท หรือคิดเป็น 0.50 บาท
ตามราคาพาร์ปัจจุบัน 1 บาท) ดังนั้นคงเหลือจ่ายเงินปันผลสำหรับผลการดำเนินงานประจำปี 2556
ในงวดนี้อีกหุ้นละ 0.70 บาท จึงเสนอให้บริษัทฯ
จ่ายเงินปันผลจากกำไรสะสมและผลการดำเนินงานงวดวันที่ 1 กรกฎาคม 2556 ถึงวันที่ 31
ธันวาคม 2556 ให้แก่ผู้ถือหุ้นในอัตราหุ้นละ 0.70 บาท
โดยจ่ายจากกำไรที่ได้รับยกเว้นไม่ต้องนำมารวมคำนวณภาษีเงินได้นิติบุคคล
ซึ่งผู้รับเงินปันผลจะไม่ได้รับเครดิตภาษี กำหนดจ่ายเงินปันผลในวันอังคารที่ 29 เมษายน 2557

  -----------------------------------------------------------------------
  8. โครงสร้างการจัดการ

  -----------------------------------------------------------------------

8.1 คณะกรรมการบริษัท

  โครงสร้างการบริหารของบริษัทฯ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

  ประกอบด้วย คณะกรรมการ และคณะผู้บริหาร คณะกรรมการบริษัทมีทั้งสิ้น 12 คน
  ประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 6 คน กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 3 คน
  และกรรมการที่เป็นผู้บริหาร 3 คน กรรมการอิสระคิดเป็นจำนวนครึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งคณะ

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีคณะกรรมการย่อย 3 คณะๆ ละ 3 คน ได้แก่
  คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee) คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา
  (Corporate Governance and Nomination Committee)
  และคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน (Compensation Committee)

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้ประธานกรรมการบริษัท ประธานกรรมการตรวจสอบ
  ประธานกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา ประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
  และกรรมการทุกคนในคณะกรรมการตรวจสอบเป็นกรรมการอิสระ

คณะกรรมการบริษัทประกอบด้วย

1.  นายเกริกไกร จีระแพทย์ ประธานกรรมการบริษัท / กรรมการอิสระ

2.  นายวิฑูรย์ ว่องกุศลกิจ รองประธานกรรมการบริษัท/กรรมการกำหนดค่าตอบแทน

3.  นายรัตน์ พานิชพันธ์ กรรมการอิสระ/ประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

4.  นายมนตรี มงคลสวัสดิ์ กรรมการอิสระ /กรรมการตรวจสอบ/กรรมการกำหนดค่าตอบแทน

5.  นายสมเกียรติ เจริญกุล กรรมการอิสระ/ประธานกรรมการตรวจสอบ

6.  นายอโนทัย เตชะมนตรีกุล กรรมการอิสระ/ประธานกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา

7.  นายตีรณ พงศ์มฆพัฒน์ กรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบ

8.  นายเมธี เอื้ออภิญญกุล กรรมการ

9.  นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ กรรมการ

10. นายองอาจ เอื้ออภิญญกุล กรรมการ

11. นายระวิ คอศิริ กรรมการ/กรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา

12. นายวีระเจตน์ ว่องกุศลกิจ กรรมการ/กรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา

หมายเหตุ : 

-   ข้อมูลและประวัติของคณะกรรมการบริษัทในเอกสารแนบ 1

    กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ

  กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัทฯ ประกอบด้วย นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ หรือ นายเมธี
  เอื้ออภิญญกุล หรือ นายองอาจ เอื้ออภิญญกุล หรือ นายวีระเจตน์ ว่องกุศลกิจ หรือนายระวิ
  คอศิริ โดยสองในห้าคนลงนามร่วมกันและประทับตราเป็นสำคัญของบริษัท

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

  คณะกรรมการบริษัทมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้นเกี่ยวกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
  และการกำกับดูแลให้การบริหารจัดการเป็นไปตามเป้าหมายและแนวทางที่จะก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหุ้น
  อยู่ในกรอบของการมีจริยธรรมที่ดีและคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกฝ่าย

  คณะกรรมการบริษัทมีหน้าที่ปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ ข้อบังคับของบริษัทฯ
  และมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น โดยปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
  และระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นทั้งในปัจจุบันและในระยะยาว ทั้งนี้
  รวมทั้งการปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์และข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  และคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่จัดตั้งขึ้นตาม พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
  2535 แก้ไขเพิ่มเติมโดย พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551

  ในการกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ
  คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้มอบหมายให้ประธานเจ้าหน้าที่บริหารเป็นผู้รับผิดชอบการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
  และให้ฝ่ายบริหารรายงานผลการดำเนินงานในการประชุมคณะกรรมการบริษัทเป็นประจำทุกเดือน
  นอกจากนั้นคณะกรรมการตรวจสอบซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่มีประสบการณ์และความรู้ความสามารถในการสอบทานงบการเงินตามที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
  ได้ปฏิบัติหน้าที่สอบทานความถูกต้องของการดำเนินงานด้านการเงิน ด้านการปฏิบัติงาน
  และความเพียงพอของมาตรการการตรวจสอบ
  และรายงานความคืบหน้าต่อคณะกรรมการบริษัทเป็นรายไตรมาส

  ในการปฏิบัติหน้าที่ คณะกรรมการบริษัทได้กำหนด “แนวทางปฏิบัติ บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)
  ว่าด้วยคณะกรรมการบริษัท” เมื่อปี 2552 เพื่อใช้เป็นแนวทางปฏิบัติงานของคณะกรรมการบริษัท
  ประกอบด้วย คำนิยามที่เกี่ยวข้อง องค์ประกอบและหลักเกณฑ์ของคณะกรรมการบริษัท
  คุณสมบัติของกรรมการบริษัท วาระการดำรงตำแหน่งและการพ้นจากตำแหน่ง
  อำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัท
  การประชุมคณะกรรมการบริษัทและการออกเสียง ได้มีการปรับปรุง แก้ไขเพิ่มเติม
  แนวทางปฏิบัติฯดังกล่าว เมื่อปี 2554 และ 2555 เพื่อให้สอดคล้องกับหน้าที่ความรับผิดชอบ
  และสภาพธุรกิจ ที่เปลี่ยนแปลงไป

  คณะกรรมการบริษัทได้จัดให้มีกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบ
  กฎบัตรคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา และกฎบัตรคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
  เพื่อใช้เป็นแนวทางการดำเนินงานของคณะกรรมการย่อยดังกล่าวด้วย

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีการปฐมนิเทศกรรมการใหม่ทุกคน
  เพื่อให้กรรมการใหม่รับทราบความคาดหวังที่บริษัทฯ มีต่อบทบาท หน้าที่
  ความรับผิดชอบของกรรมการ นโยบายและแนวปฏิบัติในการกำกับดูแลกิจการของบริษัทฯ
  ตลอดจนสร้างความรู้ ความเข้าใจในธุรกิจและการดำเนินงาน และการบริหารความเสี่ยง
  รวมถึงการเยี่ยมชมหน่วยปฏิบัติการด้านต่างๆ ของบริษัทฯ
  เพื่อเตรียมความพร้อมในการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายที่จะเสริมสร้างความรู้และมุมมองใหม่ๆ
  ให้กับกรรมการทุกคนทั้งในด้านการกำกับดูแลกิจการ ภาวะอุตสาหกรรม ธุรกิจ
  เทคโนโลยีและนวัตกรรมใหม่ๆ ฯลฯ
  โดยสนับสนุนให้กรรมการทุกคนเข้ารับการสัมมนาและศึกษาในหลักสูตรที่เป็นประโยชน์
  ซึ่งจัดขึ้นโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย และสถาบันที่มีชื่อเสียงอื่นๆ
  เพื่อสนับสนุนการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีประสิทธิภาพของกรรมการ
  รวมถึงการจัดสัมมนาร่วมกับฝ่ายบริหารเพื่อถ่ายทอดความรู้ทางด้านเทคโนโลยีในด้านต่างๆ
  ที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับธุรกิจของบริษัทฯ
  นอกจากนั้นได้จัดให้กรรมการติดตามความคืบหน้าของโครงการที่สำคัญๆของบริษัท
  และเยี่ยมเยียนผู้ปฏิบัติงานในท้องที่ห่างไกลเพื่อเป็นขวัญและกำลังใจ เป็นระยะๆ

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีการประชุมร่วมกันระหว่างกรรมการอิสระและกรรมการที่ไม่ใช่ผู้บริหารเป็นประจำอย่างน้อยปีละ
  2 ครั้ง
  เพื่อให้มีโอกาสอภิปรายประเด็นหรือแสดงข้อคิดเห็นเกี่ยวกับการบริหารจัดการในเรื่องที่สนใจอย่างอิสระ
  และเลขานุการบริษัททำรายงานสรุปให้กรรมการทุกคนได้ทราบ

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีการทำ Board Retreat อย่างต่อเนื่องทุกปี
  เพื่อให้กรรมการทุกคนมีโอกาสนำเสนอประเด็นต่างๆ ที่น่าสนใจ
  และร่วมกันแสดงความคิดเห็นหรือข้อเสนอแนะ
  ซึ่งจะเป็นประโยชน์ต่อการทำงานร่วมกันของคณะกรรมการบริษัท
  รวมถึงประโยชน์สำหรับแนวทางการบริหารจัดการของฝ่ายบริหารด้วย

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการบริษัทเป็นประจำทุกปี
  รวมทั้งการประเมินความเป็นอิสระของกรรมการ
  โดยมอบให้เป็นหน้าที่ของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา

คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้คณะกรรมการย่อยทั้ง 3 ประเมินการปฏิบัติงานของตนเอง
โดยคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาได้กำหนดแบบการประเมินให้เป็นมาตรฐานเดียวกัน
โดยเน้นรายละเอียดตามบทบาทและหน้าที่ที่กำหนดไว้ในกฎบัตรของกรรมการย่อยแต่ละคณะ
คณะกรรมการย่อยจะใช้แบบประเมินเป็นส่วนหนึ่งในการรายงานผลการปฏิบัติงานที่ต้องรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทเป็นประจำทุกปี
การประเมินตนเองดังกล่าวดำเนินการมาตั้งแต่ปี 2555

ในปี 2556 คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมทั้งหมด 14 ครั้ง
จำนวนครั้งในการเข้าร่วมประชุมของกรรมการบริษัทแต่ละคน มีดังนี้

+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| รายชื่อ             | ตำแหน่ง  | วา              | กา  |       |      |
|                   |         | ระการดำรงตำแหน่ง | รเข |       |      |
|                   |         |                 | ้าร่ว |       |      |
|                   |         |                 | มปร |       |      |
|                   |         |                 | ะชุม |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
|                   |         |                 | ว   | วาร   | รวม  |
|                   |         |                 | าระ | ะพิเศษ |      |
|                   |         |                 | ปกติ |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 1.  นายเกริกไกร    | ประธาน  | เม.ย. 2554 –    | 12  | 2     | 1    |
|     จีระแพทย์       |         | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2557            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 2.  นายวิฑูรย์       | รอ      | เม.ย. 2555 –    | 12  | 1     | 1    |
|     ว่องกุศลกิจ      | งประธาน | วันประชุม         |     |       | 3/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2558            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 3.  นายมนตรี       | กรรม    | เม.ย. 2554 –    | 12  | 2     | 1    |
|     มงคลสวัสดิ์      | การอิสระ | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2557            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 4.  นายระวิ คอศิริ*  | กรรมการ | เม.ย. 2556 –    | 11  | 2     | 1    |
|                   |         | วันประชุม         |     |       | 3/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2559            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 5.  นายตีรณ        | กรรม    | เม.ย. 2556 –    | 12  | 2     | 1    |
|     พงศ์มฆพัฒน์      | การอิสระ | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2559            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 6.  นายสมเกียรติ    | กรรม    | เม.ย. 2553 –    | 12  | 2     | 1    |
|     เจริญกุล        | การอิสระ | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2556            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 7.  นายรัตน์        | กรรม    | เม.ย. 2554 –    | 12  | 2     | 1    |
|     พานิชพันธ์       | การอิสระ | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2557            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 8.  นายอโนทัย      | กรรม    | เม.ย. 2555 -    | 12  | 2     | 1    |
|     เตชะมนตรีกุล    | การอิสระ | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2558            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 9.  นายชนินท์       | กรรมการ | เม.ย. 2556 –    | 12  | 2     | 1    |
|     ว่องกุศลกิจ      |         | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2559            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 10. นายเมธี        | กรรมการ | เม.ย. 2554 –    | 12  | 2     | 1    |
|     เอื้ออภิญญกุล     |         | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2557            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 11. นายองอาจ      | กรรมการ | เม.ย. 2555 –    | 11  | 2     | 1    |
|     เอื้ออภิญญกุล     |         | วันประชุม         |     |       | 3/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2558            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+
| 12. นายวีระเจตน์    | กรรมการ | เม.ย. 2555 –    | 12  | 2     | 1    |
|     ว่องกุศลกิจ      |         | วันประชุม         |     |       | 4/14 |
|                   |         | สามัญผู้ถือหุ้นประจำปี |     |       |      |
|                   |         | 2558            |     |       |      |
+-------------------+---------+-----------------+-----+-------+------+

8.2 ผู้บริหาร

ผู้บริหาร* ประกอบด้วย

1.  นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

2.  นายสมยศ รุจิรวัฒน์ รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

3.  นายวรวุฒิ ลีนานนท์ ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ

4.  นางสมฤดี ชัยมงคล ผู้ช่วยประธานเจ้าหน้าที่บริหาร – การเงิน

5.  นายสถิตพงษ์ วัฒนานุชิต ผู้ช่วยประธานเจ้าหน้าที่บริหาร - บริหารและพัฒนาองค์กร

6.  นายอัครพงษ์ ไทยานนท์ ผู้ช่วยประธานเจ้าหน้าที่บริหาร – แผนงานองค์กรและพัฒนาธุรกิจ

7.  นางอุดมลักษณ์ โอฬาร ผู้อำนวยการสายอาวุโส – องค์กรสัมพันธ์

หมายเหตุ:

  * ผู้บริหาร 4 อันดับแรกรองลงมาจากประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  เป็นไปตามโครงสร้างองค์กรของบริษัทที่ประกาศใช้เมื่อวันที่ 1 มกราคม 2552 และปรับปรุงในปี
  2556 ได้แก่รองประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ
  และผู้ที่ได้รับการแต่งตั้งให้ทำหน้าที่บริหารจัดการ หน่วยธุรกิจถ่านหิน หน่วยธุรกิจไฟฟ้า การเงิน
  บริหารและพัฒนาองค์กร แผนงานองค์กรและพัฒนาธุรกิจ และองค์กรสัมพันธ์

-   ข้อมูลและประวัติของผู้บริหารในเอกสารแนบ 1

    อำนาจหน้าที่ของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร

1.  การปรับปรุงแผนการปฏิบัติการ 1 ปี อนุมัติได้ในวงเงินไม่เกินร้อยละ 5
    ของงบดำเนินการรวมที่ได้รับการอนุมัติแล้ว

2.  การอนุมัติการใช้เงินลงทุนเกินงบลงทุนโครงการที่ได้รับอนุมัติไว้รวมไม่เกินร้อยละ 10
    และอนุมัติการใช้งบลงทุนอื่นๆ ที่ไม่ใช่งบลงทุนโครงการรวมไม่เกินร้อยละ 10

3.  การอนุมัติงบลงทุนรายการใหม่ที่ไม่ได้ตั้งงบประมาณไว้ อนุมัติได้ในวงเงินไม่เกิน 100
    ล้านบาทต่อรายการ

4.  การอนุมัติงบดำเนินการโดยรวมที่เพิ่มขึ้นเนื่องจากการปรับปรุงอัตราส่วนเปิดหน้าดินต่อถ่านหิน
    (Stripping Ratio S/R) อนุมัติได้ในวงเงินไม่เกิน 500 ล้านบาท

5.  การลงทุนในโครงการที่มีมูลค่ารวมของโครงการในวงเงิน 1,500 ล้านบาท

6.  กลั่นกรองและนำเสนองบประมาณปรับเงินเดือนประจำปี งบประมาณจ่ายโบนัสพนักงาน
    สวัสดิการที่สำคัญของพนักงาน

7.  พิจารณาและอนุมัติการเข้าทำสัญญาซื้อ สัญญาเช่า หรือสัญญาบริการ ดังนี้

    1.  การทำสัญญาบริการเปิดหน้าดิน ขุดขนถ่านหิน ระยะเวลาไม่เกิน 5 ปี และมูลค่าไม่เกิน
        4,000 ล้านบาท

    2.  การทำสัญญาขนส่งถ่านหินทางบกระยะเวลาไม่เกิน 5 ปี และมูลค่าไม่เกิน 4,000
        ล้านบาท

    3.  การทำสัญญาบริการขนส่งระยะเวลาไม่เกิน 5 ปี และมูลค่าไม่เกิน 2,400 ล้านบาท

    4.  การทำสัญญาจัดซื้อ จัดจ้าง บริการ เช่า/เช่าซื้อ ระยะเวลาไม่เกิน 5 ปี
        และมูลค่าไม่เกิน 1,600 ล้านบาท

    5.  การอนุมัติการทำสัญญาซื้อขายถ่านหิน ระยะเวลาไม่เกิน 5 ปี และมูลค่าไม่เกินกว่า 150
        ล้านเหรียญสหรัฐ

8.  การขายสินทรัพย์ถาวรประเภทที่ดินและส่วนปรับปรุงที่ดินราคาตลาด ณ วันที่ขายอนุมัติได้ไม่เกิน
    300 ล้านบาท

9.  การขายสินทรัพย์ถาวรประเภทอาคารและสิ่งปลูกสร้าง ราคาตลาด ณ วันที่ขาย
    อนุมัติได้ไม่เกิน 300 ล้านบาท

10. การกู้ยืมเงินสุทธิที่เกินยอดสูงสุดที่กำหนดไว้ในงบประมาณหรือที่ประมาณการประจำปีไว้
    อนุมัติได้ไม่เกิน 1,000 ล้านบาทในเวลา 1 ปี

11. การทำสัญญาหลัก ซึ่งมีมูลค่าของสัญญาไม่เกิน 300 ล้านบาท (เช่น สัญญาการซื้อเครื่องจักร
    สำหรับธุรกิจถ่านหิน และธุรกิจไฟฟ้า)

12. การจัดซื้อที่ดินหรือทรัพย์สินเพื่อธุรกิจของบริษัทฯ ซึ่งมีมูลค่าของทรัพย์สินไม่เกิน 300 ล้านบาท
    และไม่ได้ตั้งงบประมาณไว้

13. กำหนดและทบทวนอำนาจอนุมัติที่มอบให้ระดับผู้ช่วยประธานเจ้าหน้าที่บริหารลงไป

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดเป้าหมายการปฏิบัติงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  ทั้งระยะสั้นและระยะปานกลางตามระยะเวลาของแผนกลยุทธ์
  มีการตั้งเป้าหมายการปฏิบัติงานและประเมินผลการปฏิบัติงานของประธานเจ้าหน้าที่บริหารเป็นประจำทุกปี
  ประธานเจ้าหน้าที่บริหารประเมินผลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่บริหารและผู้บริหารระดับสูงลงไปตามลำดับ
  โดยใช้เป้าหมายและหลักเกณฑ์ในการประเมินที่เชื่อมโยงกับแผนกลยุทธ์และแผนงานประจำปี
  เพื่อพิจารณากำหนดค่าตอบแทนและมาตรการจูงใจที่เหมาะสม

ผังการบริหาร บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)

[]

8.3 เลขานุการบริษัท

  คณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้ง นางบุญศิริ จารุศิริ ทำหน้าที่เลขานุการบริษัท
  โดยให้มีอำนาจหน้าที่ตามที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
  แก้ไขเพิ่มเติม (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551
  เพื่อรับผิดชอบการจัดประชุมคณะกรรมการบริษัทและการประชุมผู้ถือหุ้น
  รวมถึงช่วยดูแลให้มีการปฏิบัติตามมติดังกล่าว
  ดูแลและให้คำแนะนำแก่คณะกรรมการเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ต่างๆ ที่ต้องปฏิบัติ
  การจัดทำและเก็บรักษาทะเบียนกรรมการ หนังสือนัดประชุมคณะกรรมการ
  รายงานการประชุมคณะกรรมการและรายงานประจำปีของบริษัท หนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้น
  และรายงานการประชุมผู้ถือหุ้น รายงานการมีส่วนได้เสียที่รายงานโดยกรรมการหรือผู้บริหาร
  และดำเนินการอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด

  นางบุญศิริ จารุศิริ สำเร็จปริญญาตรีวิทยาศาสตร์บัณฑิต สาขาธรณีวิทยา จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย
  ปริญญาโท Geological Science, Queen’s University, Canada และปริญญาโท
  Executive Master of Business (EMBA) จาก Sasin Graduate Institute of
  Business Administration นางบุญศิริผ่านการฝึกอบรมหลักสูตรเลขาการบริษัท
  ที่จัดโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) และหลักสูตรอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องจาก
  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และสำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  โดยทำหน้าที่เลขานุการบริษัท ตั้งแต่ปี 2551 จนถึงปัจจุบัน

  หมายเหตุ : ข้อมูลและประวัติของเลขานุการบริษัทในเอกสารแนบ 1

8.4 ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนเป็นผู้พิจารณาทบทวนโครงสร้าง
  ระบบการจ่ายค่าตอบแทนและอัตราค่าตอบแทนที่เหมาะสมสำหรับผู้บริหารของบริษัทฯ
  โดยกำหนดเป็นนโยบายว่าค่าตอบแทนจะต้องอยู่ในลักษณะที่เหมาะสมโดยคำนึงถึงภาระ หน้าที่
  ความรับผิดชอบและเชื่อมโยงกับผลปฏิบัติงานของผู้บริหารแต่ละคน (Performance-based)
  และสามารถแข่งขันได้ในตลาดแรงงาน และธุรกิจ
  นอกจากนั้นสามารถสร้างแรงจูงใจในการปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ

  ค่าตอบแทนของกรรมการประกอบด้วย 2 ส่วนในจำนวนที่เท่ากันคือ
  ค่าตอบแทนประจำเป็นรายเดือน และค่าตอบแทนจากการเข้าร่วมประชุม
  ส่วนบำเหน็จกรรมการประจำปีจะเชื่อมโยงกับการพิจารณาเงินปันผลที่จ่ายให้กับผู้ถือหุ้น
  และการจ่ายค่าตอบแทนกรรมการจะต้องได้รับการพิจารณาอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น

  1. ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2556

  (ก)
  ค่าตอบแทนรวมที่เป็นตัวเงินของคณะกรรมการบริษัทในรูปของเบี้ยประชุมและบำเหน็จกรรมการ
  เป็นจำนวนเงินรวมทั้งสิ้น 57,958,872.00 บาท รายละเอียดดังนี้

+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| ชื่อ – นามสกุล       | เบี้ย   |      |       |      |       |         |
|                   | ประชุม |      |       |      |       |         |
| ตำแหน่ง            | (บาท) |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
|                   | คณะก  | ค    | คณะก  | คณะ  | บ     | ค่าตอ    |
|                   | รรมกา | ณะกร | รรมกา | กรรม | ำเหน็จ | บแทนรวม |
|                   | รบริษัท | รมกา | รบรรษ | การก |       |         |
|                   |       | รตรว | ัทภิบาล | ำหนด | กร    | (บาท)   |
|                   |       | จสอบ |       | ค่าตอ | รมการ |         |
|                   |       |      | และ   | บแทน |       |         |
|                   |       |      | สรรหา |      | (บาท) |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 1.  นายเกริกไกร    | 1,    | -    | -     | -    | 5,    | 6,598   |
|     จีระแพทย์       | 482,0 |      |       |      | 116,4 | ,466.00 |
|                   | 00.00 |      |       |      | 66.00 |         |
|   ประธานกรรมการ/  |       |      |       |      |       |         |
|   กรรมการอิสระ     |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 2.  นายวิฑูรย์       | 1,    | -    | -     | 21   | 4,    | 6,012   |
|     ว่องกุศลกิจ      | 276,5 |      |       | 0,00 | 526,1 | ,604.00 |
|                   | 00.00 |      |       | 0.00 | 04.00 |         |
|                   |       |      |       |      |       |         |
| รองประธานกรรมการ/ |       |      |       |      |       |         |
|                   |       |      |       |      |       |         |
|   กรร             |       |      |       |      |       |         |
| มการกำหนดค่าตอบแทน |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 3.  นายสมเกียรติ    | 1,    | 42   | -     | -    | 3,    | 5,496   |
|     เจริญกุล        | 140,0 | 1,20 |       |      | 935,7 | ,943.00 |
|                   | 00.00 | 0.00 |       |      | 43.00 |         |
|   กรรมการอิสระ/    |       |      |       |      |       |         |
|                   |       |      |       |      |       |         |
|   ประ             |       |      |       |      |       |         |
| ธานกรรมการตรวจสอบ |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 4.  นายรัตน์        | 1,    | -    | -     | 27   | 3,    | 5,348   |
|     พานิชพันธ์       | 140,0 |      |       | 3,00 | 935,7 | ,743.00 |
|                   | 00.00 |      |       | 0.00 | 43.00 |         |
|   กรรมการอ        |       |      |       |      |       |         |
| ิสระ/ประธานกรรมการ |       |      |       |      |       |         |
|   กำหนดค่าตอบแทน   |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 5.  นายอโนทัย      | 1,    |      | 195,0 | -    | 3,    | 5,270   |
|     เตชะมนตรีกุล    | 140,0 |      | 00.00 |      | 935,7 | ,743.00 |
|                   | 00.00 |      |       |      | 43.00 |         |
|   กรรมการอิสระ/    |       |      |       |      |       |         |
|   กรรมการตรวจสอบ/ |       |      |       |      |       |         |
|   ประธานกรรมการ   |       |      |       |      |       |         |
| บรรษัทภิบาลและสรรหา |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 6.  นายมนตรี       | 1,    | 32   | -     | 21   | 3,    | 5,609   |
|     มงคลสวัสดิ์      | 140,0 | 4,00 |       | 0,00 | 935,7 | ,743.00 |
|                   | 00.00 | 0.00 |       | 0.00 | 43.00 |         |
|   กรรมการอิสระ /   |       |      |       |      |       |         |
|   กรรมการตรวจสอบ/ |       |      |       |      |       |         |
|                   |       |      |       |      |       |         |
|   กรร             |       |      |       |      |       |         |
| มการกำหนดค่าตอบแทน |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 7.  นายระวิ คอศิริ   | 1,    | -    | 150,0 | -    | 720,5 | 1,980   |
|                   | 110,0 |      | 00.00 |      | 42.00 | ,542.00 |
|   กรรมการ/        | 00.00 |      |       |      |       |         |
|   กรรมการ         |       |      |       |      |       |         |
| บรรษัทภิบาลและสรรหา |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 8.  นายตีรณ        | 1,    | 32   | -     | -    | 720,5 | 2,184   |
|     พงศ์มฆพัฒน์      | 140,0 | 4,00 |       |      | 42.00 | ,542.00 |
|                   | 00.00 | 0.00 |       |      |       |         |
|   กรรมการอิสระ/    |       |      |       |      |       |         |
|   กรรมการตรวจสอบ  |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 9.  นายเมธี        | 720,0 | -    | -     | -    | 3,    | 4,655   |
|     เอื้ออภิญญกุล     | 00.00 |      |       |      | 935,7 | ,743.00 |
|                   |       |      |       |      | 43.00 |         |
| กรรมการ           |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 10. นายชนินท์       | 720,0 | -    | -     | -    | 3,    | 4,655   |
|     ว่องกุศลกิจ      | 00.00 |      |       |      | 935,7 | ,743.00 |
|                   |       |      |       |      | 43.00 |         |
|   กรรมการ         |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 11. นายองอาจ      | 720,0 | -    | -     | -    | 3,    | 4,655   |
|     เอื้ออภิญญกุล     | 00.00 |      |       |      | 935,7 | ,743.00 |
|                   |       |      |       |      | 43.00 |         |
| กรรมการ           |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 12. นายวีระเจตน์    | 1,    | -    | 150,0 | -    | 3,    | 5,225   |
| ว่องกุศลกิจ          | 140,0 |      | 00.00 |      | 935,7 | ,743.00 |
|                   | 00.00 |      |       |      | 43.00 |         |
| กรรมการ/          |       |      |       |      |       |         |
| กรรมการ           |       |      |       |      |       |         |
| บรรษัทภิบาลและสรรหา |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+

+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| ชื่อ – นามสกุล       | เบี้ย   |      |       |      |       |         |
|                   | ประชุม |      |       |      |       |         |
| ตำแหน่ง            | (บาท) |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
|                   | คณะก  | ค    | คณะก  | คณะ  | บ     | ค่าตอ    |
|                   | รรมกา | ณะกร | รรมกา | กรรม | ำเหน็จ | บแทนรวม |
|                   | รบริษัท | รมกา | รบรรษ | การก |       |         |
|                   |       | รตรว | ัทภิบาล | ำหนด | กร    | (บาท)   |
|                   |       | จสอบ |       | ค่าตอ | รมการ |         |
|                   |       |      | และ   | บแทน |       |         |
|                   |       |      | สรรหา |      | (บาท) |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 13. นายกอปร       | -     | -    | -     | -    | 131,7 | 131     |
| กฤตยากีรณ*         |       |      |       |      | 87.00 | ,787.00 |
|                   |       |      |       |      |       |         |
|   กรรมการอิสระ /   |       |      |       |      |       |         |
|   ประธานกรรมการ   |       |      |       |      |       |         |
| บรรษัทภิบาลและสรรหา |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| 14. นายสวัสดิภาพ    | -     | -    | -     | -    | 131,7 | 131     |
| กันทาธรรม*กรรมการ/ |       |      |       |      | 87.00 | ,787.00 |
| กรรมการ           |       |      |       |      |       |         |
| บรรษัทภิบาลและสรรหา |       |      |       |      |       |         |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+
| รวม               |       |      |       |      |       | 57,958  |
|                   |       |      |       |      |       | ,872.00 |
+-------------------+-------+------+-------+------+-------+---------+

หมายเหตุ

1.  นายกอปร กฤตยากีรณ (บุคคลในลำดับที่ 13) ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัท
    และประธานคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา มีผลตั้งแต่วันที่ 6 เมษายน 2555

2.  นายสวัสดิภาพ กันทาธรรม (บุคคลในลำดับที่ 14) ลาออกจากการเป็นกรรมการบริษัท
    และกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา มีผลตั้งแต่วันที่ 6 เมษายน 2555

  (ข) ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินของผู้บริหารของบริษัทฯ ในรูปของเงินเดือนและโบนัส

  ------------------ ---------- --------------- ----------- --------------
  หน่วย : บาท         จำนวนราย   ปี 2556          จำนวนราย    ปี 2555

  เงินเดือนรวม         7          70,437,000      6           55,759,300

  โบนัสรวม            7          36.745,813      6           80,114,740

  รวม                           107,182,813                 135,874,040
  ------------------ ---------- --------------- ----------- --------------

  หมายเหตุ: - ปี 2555 ผู้บริหาร 6 คน ได้แก่ นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ นายสมยศ รุจิรวัฒน์
  นางสมฤดี ชัยมงคล นายสถิตพงษ์ วัฒนานุชิต นายอัครพงษ์ ไทยานนท์ และนางอุดมลักษณ์ โอฬาร

  - ปี 2556 ผู้บริหาร 7 คน ได้แก่ นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ นายสมยศ รุจิรวัฒน์ นายวรวุฒิ
  ลีนานนท์ นางสมฤดี ชัยมงคล นายสถิตพงษ์ วัฒนานุชิต นายอัครพงษ์ ไทยานนท์
  และนางอุดมลักษณ์ โอฬาร

2.  ค่าตอบแทนอื่น

  2.1 เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

  บริษัทฯ ได้สมทบเงินเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้แก่ผู้บริหารของบริษัทฯ ดังนี้

  ------------------------- ---------- -------------- ---------- --------------
  (หน่วย: บาท)               จำนวนราย   ปี 2556         จำนวนราย   ปี 2555

  เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ   7          2,907,756.00   6          3,362,940.00
  ------------------------- ---------- -------------- ---------- --------------

  หมายเหตุ: - ปี 2555 ผู้บริหาร 6 คน ได้แก่ นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ นายสมยศ รุจิรวัฒน์
  นางสมฤดี ชัยมงคล นายสถิตพงษ์ วัฒนานุชิต นายอัครพงษ์ ไทยานนท์ และนางอุดมลักษณ์ โอฬาร

  - ปี 2556 ผู้บริหาร 7 คน ได้แก่ นายชนินท์ ว่องกุศลกิจ นายสมยศ รุจิรวัฒน์ นายวรวุฒิ
  ลีนานนท์ นางสมฤดี ชัยมงคล นายสถิตพงษ์ วัฒนานุชิต นายอัครพงษ์ ไทยานนท์
  และนางอุดมลักษณ์ โอฬาร

  คณะกรรมการบริษัทจะรายงานการถือครองหลักทรัพย์บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ของตนเอง
  และคู่สมรส รวมทั้งบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
  ต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทในการประชุมครั้งถัดไปหลังจากกรรมการบริษัทฯ
  ท่านนั้นได้รับการเลือกตั้งให้เป็นกรรมการบริษัทฯ หลังจากนั้นหากกรรมการบริษัทฯ รวมทั้งคู่สมรส
  และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ มีการทำธุรกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท บ้านปู จำกัด
  (มหาชน)
  กรรมการท่านนั้นก็จะรายงานการซื้อขายหลักทรัพย์นั้นต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งถัดไปทุกครั้ง
  การถือครองหุ้นของคณะกรรมการบริษัทและผู้บริหาร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 เป็นดังนี้

+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| ชื่อ – นามสกุล  |              | หุ้นสามัญ     |            |            |
|              |              | (หุ้น)       |            |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
|              |              | 31         | 31 ธ.ค.    | เพิ่ม (ลด)   |
|              |              | ธ.ค.2556   | 2555*      |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 1.           |   จีระแพทย์    | -          | -          | -          |
| นายเกริกไกร   |              |            |            |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 2. นายมนตรี   |   มงคลสวัสดิ์   | -          | -          | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 3. นายระวิ    | คอศิริ         | 600,000    | 600,000    | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 4. นายวิฑูรย์   |   ว่องกุศลกิจ   | 37,709,110 | 36,609,110 | 1,100,000  |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 5. นายตีรณ    |   พงศ์มฆพัฒน์   | -          | -          | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 6.           |   เจริญกุล     | -          | -          | -          |
| นายสมเกียรติ   |              |            |            |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 7. นายรัตน์    |   พานิชพันธ์    | -          | -          | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 8. นายอโนทัย  |   เตชะมนตรีกุล | -          | -          | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 9. นายชนินท์   |   ว่องกุศลกิจ   | 17,679,710 | 17,679,710 | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 10. นายเมธี   |   เอื้ออภิญญกุล  | 3,658,000  | 3,108,000  | 550,000    |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 11. นายองอาจ |   เอื้ออภิญญกุล  | 6,092,250  | 4,234,250  | 1,858,000  |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 12.          |   ว่องกุศลกิจ   | -          | -          | -          |
| นายวีระเจตน์   |              |            |            |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 13. นายสมยศ  |   รุจิรวัฒน์     | -          | -          | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 14. นายวรวุฒิ  |   ลีนานนท์     | -          | -          | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 15. นางสมฤดี  |   ชัยมงคล     | 2,126,280  | 2,126,280  | -          |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 16.          |   วัฒนานุชิต    | -          | -          | -          |
| นายสถิตพงษ์    |              |            |            |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 17.          |   ไทยานนท์    | 54,000     | 54,000     | -          |
| นายอัครพงษ์    |              |            |            |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+
| 18.          |   โอฬาร      | 110,000    | 110,000    | -          |
| นางอุดมลักษณ์   |              |            |            |            |
+--------------+--------------+------------+------------+------------+

  * หมายเหตุ: เนื่องด้วย บริษัทฯ ได้ลดราคาพาร์จากหุ้นละ 10 บาท เป็น หุ้นละ 1 บาท
  เพื่อเพิ่มสภาพคล่องขอหลักทรัพย์ มีผลตั้งแต่วันที่ 26 กันยายน 2556 ดังนั้น ข้อมูลจำนวนหุ้นในปี
  2555 จึงแสดงจำนวนหุ้นตามราคาพาร์ 1 บาท เพื่อให้เปรียบเทียบการเปลี่ยนแปลงจำนวนหุ้น ณ
  สิ้นปี 2556 และในปีต่อไปได้อย่างชัดเจน

8.5 บุคลากร

  (1) จำนวนพนักงานทั้งหมดของบริษัทฯ และบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

  ----------------------------------------- -----------------------------
  พนักงานในประเทศ                            จำนวนพนักงาน (คน)

  ประเทศไทย                                 301

  สาธารณรัฐอินโดนีเซีย                          3,144

  สาธารณรัฐประชาชนจีน                         1,021

  ประเทศออสเตรเลีย                           1,783

  ประเทศมองโกเลีย                            169

  สาธารณรัฐประชาธิปไตยประชาชนลาว              2

  ประเทศสิงคโปร์                              4

  รวม                                       6,424
  ----------------------------------------- -----------------------------

  (2) ค่าตอบแทนของพนักงาน

  2.1 ในปี 2556 ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินของพนักงานของบริษัทฯ และบริษัทย่อย
  ทั้งในประเทศไทย ในสาธารณรัฐประชาชนจีน สาธารณรัฐอินโดนีเซีย ประเทศออสเตรเลีย
  ประเทศมองโกเลีย สาธารณรัฐประชาธิปไตยประชาชนลาว และในประเทศสิงคโปร์
  ประกอบด้วยเงินเดือนและโบนัส เป็นเงินจำนวนทั้งสิ้น 7,697,246,464.18 บาท

  ----------------------- ----------------------- -----------------------
  หน่วย : บาท              ปี 2556                  ปี 2555

  เงินเดือน                 6,182,543,331.24        5,966,063,839.02

  โบนัส                    1,514,703,132.93        1,819,390,356.19

  รวม                     7,697,246,464.18        7,785,454,195.21
  ----------------------- ----------------------- -----------------------

  2.2 ค่าตอบแทนอื่น

  เงินสมทบกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ปี 2556 พนักงานของบริษัทฯ และบริษัทย่อย ทั้งในประเทศไทย
  ในสาธารณรัฐประชาชนจีน สาธารณรัฐอินโดนีเซีย ประเทศออสเตรเลีย ประเทศมองโกเลีย
  สาธารณรัฐประชาธิปไตยประชาชนลาว และในประเทศสิงคโปร์โดยบริษัทฯ
  ได้สมทบเงินเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพให้แก่พนักงาน เป็นจำนวนทั้งสิ้น 36,710,273.03 บาท

  ----------------------- ----------------------- -----------------------
  หน่วย : บาท              ปี 2556                  ปี 2555

  เงินสมทบกองทุนเลี้ยงชีพ      36,710,273.03           33,774,632.22
  ----------------------- ----------------------- -----------------------

  (3) ข้อพิพาทด้านแรงงานที่สำคัญในรอบระยะเวลา 3 ปีที่ผ่านมา

  - ไม่มี –

  (4) นโยบายการพัฒนาบุคลากร

  บริษัทฯ ให้การส่งเสริมและสนับสนุนบุคลากรทุกระดับให้ได้รับการพัฒนาในทุกๆ ด้าน
  ทั้งเรื่องการบริหาร การจัดการ (Management) เทคนิคในการปฏิบัติงาน (Technical)
  เทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology) ระบบคุณภาพ (Quality) สิ่งแวดล้อม
  (Environment) ความปลอดภัยและอาชีวอนามัย (Safety and Health)
  ทั้งนี้เพื่อให้บุคลากรของบริษัทฯ มีความรู้ ความสามารถในการปฏิบัติงานให้เกิดประสิทธิภาพสูงสุด
  อันจะส่งผลให้บุคลากรของบริษัทฯ ก้าวสู่ความเป็นมืออาชีพ (Professional)
  และก้าวสู่ความเป็นมาตรฐานสากล (International Standardization) ต่อไป

  ทั้งนี้ บริษัทฯ ให้การส่งเสริมและสนับสนุนการพัฒนาบุคลากรในด้านต่างๆ ดังนี้

1.  จัดสรรงบประมาณการพัฒนาบุคลากร เป็นเงิน 5% ของเงินเดือนรวมทั้งบริษัทฯ
    ซึ่งเป็นงบประมาณทั้งในเรื่องการส่งพนักงานไปเข้ารับการศึกษาต่อ
    โดยการสนับสนุนของบริษัทฯ การฝึกอบรมภายในบริษัทฯ และการพัฒนาภายในหน่วยงาน

2.  จัดให้มีการอบรมพัฒนา ตลอดจนมีกิจกรรมเพื่อส่งเสริมให้บุคลากรในบริษัทฯ
    แสดงออกซึ่งค่านิยมร่วมบ้านปู สปิริต (Banpu Spirit)

3.  จัดให้มี Competency Profile ในแต่ละตำแหน่งงาน
    เพื่อเป็นแนวทางในการพัฒนาบุคลากรของบริษัทฯ
    ให้มีขีดความสามารถในการปฏิบัติงานให้มีความเป็นมืออาชีพ
    รองรับความเจริญก้าวหน้าของบริษัทฯ

4.  จัดทำแผน และดำเนินการพัฒนาผู้บริหารในทุกระดับ ในลักษณะโปรแกรมต่อเนื่อง
    รวมทั้งการพัฒนาผู้บริหารด้วยวิธี One-on-One Coaching
    เพื่อเตรียมพร้อมกับความต้องการของธุรกิจตามแผนการเติบโตของบริษัท

5.  จัดทำแผนพัฒนารายบุคคล (Individual Development Plan: IDP)
    ให้กับพนักงานระดับผู้จัดการฝ่ายขึ้นไป

6.  จัดให้มี Career Development และ Succession Planning
    เพื่อให้พนักงานมีความเจริญก้าวหน้าในหน้าที่การงานของบุคลากรในองค์กร

7.  จัดให้มีการฝึกอบรมด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology)
    เพื่อรองรับระบบสารสนเทศ และความเจริญก้าวหน้าทางด้านเทคโนโลยี

8.  จัดให้มีการฝึกอบรมและเผยแพร่ข่าวสารทางด้านคุณภาพ สิ่งแวดล้อม
    ความปลอดภัยและอาชีวอนามัย ให้สอดคล้องกับกฎหมายและข้อบังคับที่กำหนดไว้
    และรองรับกับระบบคุณภาพมาตรฐาน

9.  ให้การส่งเสริมและสนับสนุนบุคลากรในบริษัทฯ ศึกษาและเรียนรู้เรื่องต่างๆ ด้วยตนเอง
    ผ่านระบบ E-Training

10. สนับสนุนให้ผู้บริหาร และพนักงาน แบ่งปันประสบการณ์และความรู้ผ่าน Knowledge Sharing
    Sessionเพื่อเป็นการเพิ่มศักยภาพของตัวเอง และเพิ่มประสิทธิภาพการทำงาน

11. ดำเนินการสำรวจระดับ Employee Engagement ของพนักงาน และดำเนินการปรับปรุง
    พัฒนางานในส่วนต่างๆ ที่เกี่ยวข้องเพื่อเพิ่มระดับ Employee Engagement

  -----------------------------------------------------------------------
  9. การกำกับดูแลกิจการ

  -----------------------------------------------------------------------

9.1 นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

  คณะกรรมการบริษัทยึดมั่นในหลักการบริหารจัดการที่มีระบบและกระบวนการกำกับดูแลกิจการที่ดีเป็นปัจจัยสำคัญ
  โดยกำหนดให้มีนโยบายบรรษัทภิบาลและคู่มือจริยธรรมธุรกิจอย่างเป็นลายลักษณ์อักษรตั้งแต่ปี
  2545 นโยบายบรรษัทภิบาลและคู่มือจริยธรรมธุรกิจฉบับที่ใช้อยู่ปัจจุบันเป็นฉบับที่ 2
  ซึ่งมีการปรับปรุงในปี 2548 และประกาศใช้ในปี 2549 โดยจัดทำเป็นฉบับภาษาไทย
  ภาษาอังกฤษ ภาษาอินโดนีเซีย และภาษาจีน ในปี 2555
  คณะกรรมการบริษัทได้มีมติอนุมัติการปรับปรุงนโยบายบรรษัทภิบาลและคู่มือจริยธรรมธุรกิจ
  เพื่อให้มีความทันสมัย เหมาะสมกับสถานการณ์
  เพื่อให้สอดคล้องกับกฎเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เปลี่ยนแปลงไป
  และครอบคลุมแนวปฏิบัติอันเป็นสากลมากขึ้น เพื่อใช้อ้างอิงและถือเป็นแนวปฏิบัติสำหรับกรรมการ
  ผู้บริหาร และพนักงานทุกคน

  บริษัทฯ มีการติดตามประเมินถึงประสิทธิภาพในการนำนโยบายบรรษัทภิบาลไปปฏิบัติในองค์กร
  โดยใช้ Key Performance Indicator (KPI) แบบประเมินพฤติกรรม (Behavioral
  Factor) จากหนึ่งองค์ประกอบของวัฒนธรรมองค์กรในส่วนของการยึดมั่นในความถูกต้อง
  (Integrity) เป็นตัวชี้วัด
  โดยผลการประเมินทั้งที่มีการจำแนกตามระดับพนักงานและจำแนกตามสถานที่ปฏิบัติการอยู่ในเกณฑ์ที่น่าพอใจ

  ในปี 2556 บริษัทฯ จัดให้มีแผนงานส่งเสริมวัฒนธรรมองค์กรและทัศนคติด้านบรรษัทภิบาล
  ซึ่งมุ่งเสริมสร้างความรู้ความเข้าใจเพื่อนำไปสู่การปฏิบัติตามนโยบายบรรษัทภิบาลและคู่มือจริยธรรมธุรกิจ
  โดยมีการสื่อสารไปยังพนักงานในทุกระดับขององค์กรด้วยกิจกรรมต่างๆ ดังต่อไปนี้

1)  จัดให้มีการอบรมหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีในหลักสูตรปฐมนิเทศพนักงานใหม่ของบริษัทฯ
    อย่างต่อเนื่อง

2)  การสื่อสารผ่านระบบอินทราเน็ตในชื่อ CG Voice
    เปิดโอกาสให้พนักงานได้แสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวปฏิบัติตามคู่มือจริยธรรมธุรกิจของบริษัท
    ซึ่งกำหนดประเด็นที่จะสื่อสารและสอบถามความคิดเห็นจากพนักงาน
    โดยความเห็นทั้งหมดได้รับการสรุปรวบรวมเพื่อเสนอต่อผู้บริหาร

3)  จัดงาน “CG Day” เพื่อส่งเสริมและปลูกฝังให้พนักงานบ้านปูฯ
    ในทุกระดับได้ตระหนักถึงความสำคัญพร้อมยึดมั่นและยืนหยัดอยู่บนความถูกต้อง โดยปี 2556
    ได้นำเสนอแนวความคิด “CG Voice”
    เพื่อยืนยันถึงแนวปฏิบัติที่ดีด้านบรรษัทภิบาลของบริษัทและเชิญประธานเจ้าหน้าที่บริหารบรรยายและตอบคำถามเกี่ยวกับเรื่องบรรษัทภิบาลของบริษัท
    เพื่อสนับสนุนให้พนักงานปฏิบัติตามนโยบายและข้อปฏิบัติที่กำหนดไว้ในนโยบายบรรษัทภิบาลและจริยธรรมธุรกิจ
    ให้บรรลุเป้าหมายทางธุรกิจควบคู่ไปกับการธำรงไว้ซึ่งมาตรฐานทางจริยธรรม

  ในปี 2556 บริษัทฯ ได้รับการจัดอันดับให้เป็น 1 ใน 87
  บริษัทจดทะเบียนที่ได้รับการจัดอันดับอยู่ในระดับดีเลิศ (Excellent CG Scoring) และเป็น 1
  ใน 30 ในกลุ่ม Top Quartile ของบริษัทจดทะเบียนที่มีมูลค่าทางการตลาดสูงกว่า 10,000
  ล้านบาท จากผลสำรวจการกำกับดูแลกิจการบริษัทจดทะเบียนประจำปี 2556
  จัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  และสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย

  นอกจากนั้น บริษัทฯ ได้รับรางวัลบริษัทจดทะเบียนด้านการรายงานบรรษัทภิบาลดีเยี่ยม (Top
  Corporate Governance Report Awards) จาก SET Awards ประจาปี 2556
  จัดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  2. ผู้ถือหุ้น: สิทธิและความเท่าเทียมกัน

  คณะกรรมการบริษัทให้ความสำคัญต่อสิทธิและความเท่าเทียมกันของผู้ถือหุ้น
  โดยระบุไว้ในนโยบายบรรษัทภิบาลอย่างชัดเจนที่กำหนดให้ผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ
  มีสิทธิในการได้รับใบหุ้นและสิทธิในการโอนหุ้น สิทธิในการได้รับสารสนเทศที่เพียงพอ ทันเวลา
  และในรูปแบบที่เหมาะสมต่อการตัดสินใจ
  สิทธิของผู้ถือหุ้นในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหุ้น
  เพื่อตัดสินใจในการเปลี่ยนแปลงนโยบายที่สำคัญของบริษัทฯ
  สิทธิในการเลือกตั้งและถอดถอนกรรมการ สิทธิในการให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
  และสิทธิในส่วนแบ่งผลกำไร

  ในการประชุมผู้ถือหุ้นคณะกรรมการบริษัทมีนโยบายอำนวยความสะดวก
  โดยจัดส่งข้อมูลสารสนเทศที่ครบถ้วน ชัดเจน เพียงพอ และทันเวลา
  คณะกรรมการบริษัทสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นเข้าร่วมและใช้สิทธิออกเสียงในการประชุม
  หรือมอบฉันทะให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งเข้าร่วมประชุม
  หรือกรรมการอิสระคนใดคนหนึ่งเป็นผู้ออกเสียงแทนในกรณีที่ไม่สามารถเข้าร่วมประชุมได้
  รวมทั้งเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้แสดงความคิดเห็น ขอคำอธิบาย
  หรือตั้งคำถามได้อย่างเท่าเทียมกัน

  บริษัทฯ จัดการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556 เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2556 ณ
  ห้องแอทธินีคริสตัลฮอลล์ โรงแรมพลาซ่าแอทธินี รอยัลเมอริเดียน เลขที่ 61 ถนนวิทยุ
  แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330 โดยมีกรรมการ 12 คนเข้าร่วมประชุม ในปี
  2556 บริษัทฯ มอบให้บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด
  ซึ่งเป็นนายทะเบียนหุ้นของบริษัทฯ
  เป็นผู้จัดส่งหนังสือเชิญประชุมให้แก่ผู้ถือหุ้นล่วงหน้าและแสดงไว้ที่
  www.banpu.co.th/th/corporate-governance/agm-egm. ก่อนวันประชุม 30 วัน
  รายงานการประชุมผู้ถือหุ้นที่จัดในปี 2556 ได้นำไปไว้ที่เว็บไซต์ของบริษัทฯ หลังวันประชุม 14
  วัน และให้ผู้ถือหุ้นมีโอกาสเสนอข้อแก้ไขหากเห็นว่าการบันทึกมติการประชุมไม่ถูกต้องภายใน 30
  วัน หลังจากที่ได้เปิดเผยในเว็บไซต์ของบริษัทฯ
  สำหรับการให้สิทธิผู้ถือหุ้นส่วนน้อยเสนอเรื่องเพื่อพิจารณาเป็นวาระการประชุมและเสนอชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการ
  บริษัทฯ
  ได้มีการดำเนินการโดยได้ประกาศผ่านไปยังตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเพื่อแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบ
  โดยเปิดรับเรื่องระหว่างเดือนพฤศจิกายน ถึงเดือนธันวาคม 2556
  และลงประกาศไว้ในเว็บไซต์ของบริษัทฯ ที่
  www.banpu.co.th/th/corporate-governance/agm-egm.
  ระบุถึงขั้นตอนและวิธีการในการพิจารณาที่ชัดเจนและโปร่งใส ซึ่งในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นในปี
  2556 ไม่มีผู้ถือหุ้นเสนอวาระการประชุมหรือเสนอชื่อบุคคลเพื่อเป็นกรรมการแต่อย่างใด

  ในปี 2556 มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นหนึ่งครั้ง ในวันที่ 9 กันยายน 2556 เวลา 13.00 น. ณ
  ห้องแอทธินี คริสตัลฮอลล์ โรงแรมพลาซ่า แอทธินี, รอยัลเมอริเดียน เลขที่ 61 ถนนวิทยุ
  แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330 โดยมีกรรมการ 12 คนเข้าร่วมประชุม

  3. สิทธิของผู้มีส่วนได้เสียกลุ่มต่างๆ

  บริษัทฯ มุ่งมั่นที่จะสร้างความเป็นธรรมแก่ผู้มีส่วนได้เสียทุกฝ่าย
  โดยกำหนดเป็นนโยบายต่อผู้มีส่วนได้เสียไว้ในนโยบายบรรษัทภิบาล และร่วมมือระหว่างบริษัทฯ
  และผู้มีส่วนได้เสีย ได้แก่ พนักงาน ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ หน่วยงานรัฐบาล ชุมชนที่บริษัทฯ ตั้งอยู่
  ตลอดจนสังคมส่วนรวม โดยได้กำหนดไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจเพื่อเป็นแนวปฏิบัติสำหรับกรรมการ
  ผู้บริหาร
  และพนักงานบนพื้นฐานของความเป็นธรรมและความสมดุลในการประสานประโยชน์ร่วมกันเป็นหลัก
  มีหลักปฏิบัติที่สำคัญ ได้แก่ ความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้น
  นโยบายและการปฏิบัติต่อพนักงาน ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้ คู่แข่งทางการค้า และสังคมส่วนรวม
  โดยกำหนดให้เป็นหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการ ผู้บริหาร
  และพนักงานทุกคนที่จะต้องรับทราบ ทำความเข้าใจ
  และปฏิบัติตามแนวทางที่กำหนดไว้อย่างเคร่งครัด ทั้งนี้
  เพื่อให้ความมั่นใจว่าผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มได้รับการคุ้มครองสิทธิและได้รับการปฏิบัติด้วยดี
  รวมทั้งจัดให้มีช่องทางการรับข้อร้องเรียนด้านบรรษัทภิบาลและจริยธรรมธุรกิจให้ผู้มีส่วนได้เสียได้ร้องเรียนไปยังคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา
  ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระทั้งคณะ ในปี 2556
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาได้ขยายช่องทางการรับข้อร้องเรียนให้ครอบคลุมผู้มีส่วนได้เสียให้ครอบคลุมทุกกลุ่ม
  โดยจัดให้มีระบบรับข้อร้องเรียนผ่าน website ของบริษัท ในหัวข้อ Corporate Governance
  โดยใช้ชื่อ GNCSecretariat@banpu.co.th โดยมีการติดตามและรายงานอย่างสม่ำเสมอ

  ในส่วนของพนักงาน บริษัทฯ ตระหนักว่าพนักงานเป็นปัจจัยแห่งความสำเร็จที่มีคุณค่ายิ่ง
  จึงกำหนดเป็นนโยบายและการปฏิบัติต่อพนักงานไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ
  ที่จะให้การปฏิบัติที่เป็นธรรมแก่พนักงานทุกชนชาติและภาษา ทั้งในด้านโอกาส ผลตอบแทน
  การแต่งตั้ง โยกย้าย การพัฒนาศักยภาพ
  การดูแลรักษาสภาพแวดล้อมในการทำงานให้มีความปลอดภัยต่อชีวิตและทรัพย์สินของพนักงานอยู่เสมอ
  บริษัทฯ ดำเนินตามมาตรการด้านความปลอดภัย อาชีวอนามัย
  และสิ่งแวดล้อมอย่างเพียงพอและเหมาะสม เพื่อป้องกันการสูญเสียชีวิตจากอุบัติเหตุ
  ป้องกันการบาดเจ็บและการเจ็บป่วยอันเนื่องจากการทำงาน

  บริษัทฯ ได้ประกาศปรัชญาด้านทรัพยากรบุคคล (HR Philosophy)
  ในการบริหารและพัฒนาทรัพยากรบุคคลของบริษัทฯ โดยยึดหลักสำคัญ 3 ประการ คือ (1)
  หลักความยุติธรรมและเท่าเทียม (Equitability) (2) หลักผลงาน (Performance
  Based) (3) หลักความสามารถ (Competency Based)
  จากการเปลี่ยนแปลงของธุรกิจและเศรษฐกิจโลก บริษัทฯ
  จึงถือเป็นหน้าที่ในการพัฒนาพนักงานให้มีความพร้อม และสามารถปรับตัวต่อการเปลี่ยนแปลง
  (Adaptability) ด้วยความยืดหยุ่น คล่องตัว (Flexibility)
  พร้อมปฏิบัติงานในทุกพื้นที่และสถานการณ์ (Mobility) กล้าแสดงความคิดเห็นที่ถูกต้อง
  สร้างสรรค์ (Positive Creativity) รวมถึงให้เกียรติในความเป็นมืออาชีพ
  (Professionalism) ยิ่งกว่าระดับการบังคับบัญชา โดยสรุปคือ บริษัทฯ
  มุ่งสร้างให้บุคลากรของบริษัทฯ เป็น “ผู้ยึดมั่นในจิตวิญญาณบ้านปูสปิริต” ซึ่งได้แก่ นวัตกรรม
  (Innovation) ยึดมั่นในความถูกต้อง (Integrity) ห่วงใยและเอาใจใส่ (Care)
  และพลังร่วม (Synergy) และเป็น “พนักงานมืออาชีพ”

  บริษัทฯ ยึดมั่นในการให้ผลตอบแทนที่เป็นธรรมแก่พนักงาน ทั้งด้านเงินเดือน สวัสดิการ
  และผลตอบแทนในรูปแบบอื่นที่เชื่อมโยงกับการสร้างมูลค่าเพิ่มให้กับผู้ถือหุ้นในระยะยาว
  มีการบริหารจัดการบุคลากรด้วยความเป็นธรรม ควบคู่กับการเปิดโอกาสในการเรียนรู้
  พัฒนาความรู้ ความสามารถของพนักงานอย่างเต็มศักยภาพอย่างทั่วถึงและสม่ำเสมอ บริษัทฯ
  ได้จัดตั้งคณะกรรมการประเมินค่างาน (Job Evaluation Committee)
  คณะกรรมการพัฒนาองค์กร (Organization Development Committee)
  และสนับสนุนคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน (Compensation Committee)
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา (Governance and Nomination Committee)
  อย่างใกล้ชิด เพื่อความโปร่งใสและขับเคลื่อนทรัพยากรของบริษัทฯ
  ไปสู่อนาคตได้อย่างมั่นคงและยั่งยืน

ในส่วนของลูกค้า บริษัทฯ
มีความมุ่งมั่นที่จะแสวงหาวิธีการที่จะสนองความต้องการของลูกค้าให้มีประสิทธิภาพและประสิทธิผลยิ่งขึ้นตลอดเวลา
โดยกำหนดเป็นนโยบายและการปฏิบัติต่อลูกค้าไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ
ที่จะยึดมั่นในการรักษาและปฏิบัติตามสัญญาที่ทำไว้กับลูกค้าอย่างเคร่งครัด
โดยการส่งมอบสินค้าและให้บริการที่มีคุณภาพ ตรงตามความคาดหมายของลูกค้าในราคาที่เป็นธรรม
การให้ข้อมูลข่าวสารที่ถูกต้องเพียงพอและทันต่อเหตุการณ์ การปฏิบัติตามเงื่อนไขต่างๆ
ที่มีต่อลูกค้าอย่างเคร่งครัด
ตลอดจนการจัดให้มีระบบและกระบวนการที่ให้ลูกค้าร้องเรียนเกี่ยวกับคุณภาพ ปริมาณ
ความปลอดภัยของสินค้าและบริการ
รวมถึงการให้คำแนะนำเกี่ยวกับวิธีการใช้สินค้าและบริการของบริษัทฯ
ให้มีประสิทธิภาพและเป็นประโยชน์กับลูกค้าสูงสุด นอกจากนี้
ยังเน้นถึงการรักษาความลับของลูกค้าและไม่นำไปใช้เพื่อประโยชน์โดยมิชอบ

  สำหรับคู่ค้าและ/หรือเจ้าหนี้ บริษัทฯ
  กำหนดนโยบายและการปฏิบัติต่อคู่ค้าและ/หรือเจ้าหนี้อย่างเสมอภาคและเป็นธรรม
  คำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของบริษัทฯ
  และตั้งอยู่บนพื้นฐานของการได้รับผลตอบแทนที่เป็นธรรมต่อทั้งสองฝ่าย
  หลีกเลี่ยงสถานการณ์ที่ทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  รวมทั้งปฏิบัติตามพันธะสัญญาที่ตกลงกันไว้

  สำหรับคู่แข่งทางการค้า บริษัทฯ
  กำหนดเป็นนโยบายและการปฏิบัติต่อคู่แข่งทางการค้าไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ
  ที่จะปฏิบัติต่อคู่แข่งทางการค้าให้สอดคล้องกับหลักสากล
  ภายใต้กรอบแห่งกฎหมายเกี่ยวกับหลักปฏิบัติการแข่งขันทางการค้า
  ไม่ละเมิดความลับหรือล่วงรู้ความลับทางการค้าของคู่ค้าด้วยวิธีฉ้อฉล บริษัทฯ
  ยึดมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความเป็นธรรมโดยปฏิบัติตามแนวปฏิบัติที่กำหนดไว้ในจริยธรรมธุรกิจอย่างเคร่งครัด
  ในปีที่ผ่านมา บริษัทฯ ไม่มีข้อพิพาทใดๆ ในเรื่องที่เกี่ยวกับคู่แข่งทางการค้า

  ส่วนชุมชนและสังคมทั่วไปนั้น บริษัทฯ
  มีนโยบายที่จะดำเนินธุรกิจที่เป็นประโยชน์ต่อเศรษฐกิจและสังคมโดยรวม
  มุ่งสร้างสมดุลระหว่างการเติบโตทางธุรกิจ และการพัฒนาของชุมชน
  สังคมและสิ่งแวดล้อมไปพร้อมกัน โดยให้ความสำคัญกับการดูแลรักษาขนบธรรมเนียม
  ประเพณีท้องถิ่นที่หน่วยงานของบริษัทฯ ตั้งอยู่ และถือเป็นนโยบายของบริษัทฯ
  ที่จะยึดมั่นปฏิบัติตนเป็นพลเมืองที่ดี ปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน
  มุ่งมั่นที่จะใช้ความพยายามอย่างต่อเนื่องที่จะดำเนินการยกระดับคุณภาพของสังคม ทั้งที่
  ดำเนินการเองและร่วมมือกับรัฐและชุมชน ตลอดจนองค์กรพัฒนาเอกชน นอกจากนี้บริษัทฯ
  ได้ดำเนินการตามนโยบายการพัฒนาที่ยั่งยืน (Sustainable Development Policy)
  โดยนำมาใช้เพื่อเทียบเคียงมาตรฐานของบริษัทฯ กับมาตรฐานระดับโลก เช่น
  การรายงานเรื่องภาวะโลกร้อน (Green House Effect)
  ที่เหมืองถ่านหินหรือโรงไฟฟ้ารวมถึงการกำหนดแนวทางการปฏิบัติให้เกิดประสิทธิผลในการดำเนินงานตามมาตรฐานด้านความ
  ปลอดภัย อาชีวอนามัย และสิ่งแวดล้อม ซึ่งครอบคลุมการบ่งชี้ประเมิน
  และบริหารจัดการความเสี่ยงอันเป็นผลมาจากการดำเนินงานของบริษัทฯ ที่จะเกิดต่อพนักงาน
  พันธมิตรทางธุรกิจ สิ่งแวดล้อม และชุมชนที่บริษัทฯ ดำเนินธุรกิจอยู่

  เพื่อสนับสนุนนโยบายข้างต้น บริษัทฯ ได้ดำเนินกิจกรรมความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate
  Social

  Responsibility) หรือ ซีเอสอาร์ (CSR) ตามความเชื่อที่ว่า
  “อุตสาหกรรมที่ดีจะต้องพัฒนาไปพร้อมๆ กับสังคมและสิ่งแวดล้อม” ดังนั้น
  ตลอดระยะเวลาสามทศวรรษในการดำเนินธุรกิจ บ้านปูฯ
  จึงให้การสนับสนุนกิจกรรมที่มีส่วนสร้างสรรค์สังคมอย่างสม่ำเสมอ
  และได้จัดสรรงบประมาณส่วนหนึ่งจากรายได้ของบริษัทฯ จากรายได้ของบริษัทฯ
  เพื่อใช้ดำเนินกิจกรรม ซีเอสอาร์ ทั้งในระดับท้องถิ่นและระดับองค์กรอย่างต่อเนื่อง
  ทั้งนี้รวมไปถึงโครงการซีเอสอาร์ในประเทศที่บริษัทฯ เข้าไปดำเนินธุรกิจด้วย
  โดยเฉพาะที่สาธารณรัฐอินโดนีเซีย และสาธารณรัฐประชาชนจีน เน้นการส่งเสริมและพัฒนา
  “การเรียนรู้” ในหลากหลายด้านให้แก่กลุ่มเป้าหมายหลักของกิจกรรมซีเอสอาร์ของบ้านปูฯ
  ซึ่งได้แก่ เด็กและเยาวชน
  ที่จะเป็นกำลังสำคัญในการพัฒนาสังคมและประเทศชาติให้เติบโตอย่างยั่งยืนในอนาคต ทั้งนี้
  เพราะบริษัทฯ เชื่อว่า “การเรียนรู้” จะก่อให้เกิดการเปลี่ยนแปลงและพัฒนา
  นอกจากนี้ยังได้ดำเนินการปลูกฝังจิตสำนึกของพนักงานทุกระดับให้มีความรับผิดชอบต่อสังคมอย่างจริงจังและต่อเนื่อง
  เพื่อให้ดำรงอยู่เป็นวัฒนธรรมองค์กรที่ดีตลอดไป
  โดยมีเป้าหมายสูงสุดคือให้ชุมชนและสังคมเติบโตอย่างยั่งยืน โดยใช้หลักการ “ทำด้วยใจ” หรือ
  “Do by Heart” บนพื้นฐานของความ”จริงใจ” “จริงจัง” และ
  “เต็มใจ”ในการดำเนินกิจกรรมให้บรรลุเป้าหมายดังกล่าว

  4. การประชุมผู้ถือหุ้น

  ในปี 2556 บริษัทฯ มีการประชุมสามัญประจำปีผู้ถือหุ้น 1 ครั้ง เมื่อวันที่ 3 เมษายน 2556
  เวลา 13.00 น. ณ ห้องแอทธินีคริสตัลฮอลล์ โรงแรมพลาซ่าแอทธินี รอยัล เมอริเดียน เลขที่
  61 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330
  คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายให้ผู้ถือหุ้นได้มีส่วนร่วมในการตัดสินใจและจัดการให้ผู้ถือหุ้นได้รับสารสนเทศอย่างครบถ้วน
  เพียงพอ และทันเวลา เพื่อการตัดสินใจ บริษัทฯ
  ได้จัดส่งหนังสือนัดประชุมพร้อมทั้งข้อมูลประกอบการประชุมตามวาระต่างๆ
  ให้ผู้ถือหุ้นทราบล่วงหน้าก่อนประชุม โดยในแต่ละวาระมีความเห็นของคณะกรรมการบริษัทประกอบ
  ในการประชุมมีกรรมการเข้าร่วมประชุมจำนวน 12 คน
  ซึ่งรวมถึงประธานคณะกรรมการตรวจสอบ ประธานคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา
  และประธานคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน บริษัทฯ ได้จัดให้ผู้บริหารระดับสูง ผู้สอบบัญชี
  และผู้สังเกตการณ์อิสระจากสำนักงานกฎหมายเข้าร่วมประชุมด้วย

  ประธานในที่ประชุมได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นทุกรายมีสิทธิอย่างเท่าเทียมกันในการตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทฯ
  และสอบถามข้อสงสัยต่างๆ ในแต่ละวาระการประชุม
  ประธานที่ประชุมสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นแสดงความคิดเห็นและขอคำอธิบายเกี่ยวกับการดำเนินงานของบริษัทฯ
  นอกจากนี้คณะกรรมการบริษัทได้จัดให้มีการจัดทำรายงานการประชุมให้แล้วเสร็จและเผยแพร่ผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทฯ
  14 วันนับจากวันประชุม
  เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถตรวจสอบได้และเสนอแนะการแก้ไขได้ภายในภายใน 30 วัน

  ในปี 2556 มีการประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นหนึ่งครั้ง ในวันที่ 9 กันยายน 2556 เวลา 13.00 น. ณ
  ห้องแอทธินี คริสตัลฮอลล์ โรงแรมพลาซ่า แอทธินี, รอยัลเมอริเดียน เลขที่ 61 ถนนวิทยุ
  แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพมหานคร 10330 โดยมีกรรมการ 12 คนเข้าร่วมประชุม

  5. ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

  คณะกรรมการบริษัทดูแลให้มีการจัดทำวิสัยทัศน์ พันธกิจ เป้าหมาย นโยบาย
  ทิศทางการดำเนินงาน แผนกลยุทธ์ระยะยาว แผนงานและงบประมาณประจำปีของบริษัทฯ
  โดยมอบหมายให้ฝ่ายบริหารเป็นผู้นำเสนอ
  และคณะกรรมการบริษัทแสดงความคิดเห็นและอภิปรายร่วมกับฝ่ายบริหารอย่างเต็มที่
  เพื่อให้เกิดความเห็นชอบร่วมกันก่อนที่จะพิจารณาอนุมัติ
  โดยคณะกรรมการบริษัทได้แต่งตั้งประธานเจ้าหน้าที่บริหารให้เป็นผู้รับผิดชอบในการพัฒนากลยุทธ์และนำกลยุทธ์ไปปฏิบัติ
  และได้พิจารณากำหนดบทบาท หน้าที่ และความรับผิดชอบที่ชัดเจนระหว่างคณะกรรมการบริษัท
  คณะกรรมการย่อย และฝ่ายบริหาร

  ในปี 2556
  ฝ่ายบริหารโดยการนำของประธานเจ้าหน้าที่บริหารได้ทบทวนแผนกลยุทธ์และแนวทางธุรกิจสำหรับแผน
  5 ปี (ปี 2553 – ปี 2558)
  เพื่อให้แผนกลยุทธ์สามารถตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็วของสภาพแวดล้อมทางธุรกิจ
  และเพื่อให้มีการประเมินความเสี่ยงและเตรียมความพร้อมของบริษัทฯ
  ในการดำเนินแนวทางธุรกิจนั้นๆ ภายใต้สถานการณ์ต่างๆ ที่จะเกิดขึ้นในอนาคต
  โดยคณะกรรมการบริษัทได้เข้าร่วมในการให้ความคิดเห็นในการปรับปรุงแผนกลยุทธ์และแนวทางธุรกิจสำหรับบริษัทฯ
  และคณะกรรมการบริษัทได้พิจารณาอนุมัติแผนกลยุทธ์ของบริษัทฯ
  ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 13 เดือนพฤศจิกายน 2556

  6. ความขัดแย้งของผลประโยชน์

  บริษัทฯ ถือเป็นนโยบายสำคัญที่จะไม่ให้กรรมการ ผู้บริหาร
  และพนักงานใช้โอกาสจากการเป็นกรรมการ ผู้บริหาร หรือพนักงาน บริษัทฯ
  แสวงหาผลประโยชน์ส่วนตน จึงกำหนดไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ ถึงข้อปฏิบัติสำหรับกรรมการ
  ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ
  ให้หลีกเลี่ยงการทำรายการที่เกี่ยวโยงกับตนเองที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับบริษัทฯ
  และในกรณีที่จำเป็นต้องทำรายการดังกล่าวต้องกระทำโดยมีราคาและเงื่อนไขเสมือนการทำรายการกับบุคคลภายนอก
  และกรรมการหรือพนักงานที่มีส่วนได้เสียในรายการนั้น จะต้องไม่มีส่วนในการพิจารณาอนุมัติ
  หากรายการใดเข้าข่ายเป็นรายการที่เกี่ยวโยงกันภายใต้ประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  จะต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ
  และการเปิดเผยข้อมูลรายการที่เกี่ยวโยงกันของบริษัทจดทะเบียนอย่างเคร่งครัด

  นอกจากนี้ คณะกรรมการยังกำหนดข้อห้ามไม่ให้ใช้โอกาสหรือข้อมูลที่ได้จากการเป็นกรรมการ
  ผู้บริหาร หรือพนักงานในการหาประโยชน์ส่วนตน หรือทำธุรกิจที่แข่งขันกับบริษัทฯ
  หรือธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง รวมทั้งไม่ใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนในการซื้อขายหุ้นของบริษัทฯ
  หรือให้ข้อมูลภายในแก่บุคคลอื่นเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้นของบริษัทฯ
  ในกรณีที่ผู้บริหารหรือพนักงานของบริษัทฯ
  มีส่วนร่วมในการทำงานเฉพาะกิจที่เกี่ยวกับข้อมูลที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะและอยู่ระหว่างการเจรจา
  ซึ่งงานนั้นๆ
  เข้าข่ายการเก็บรักษาข้อมูลภายในอันอาจมีผลต่อความเคลื่อนไหวของราคาหุ้นของบริษัทฯ
  ผู้บริหารและพนักงานเหล่านั้นจะต้องทำสัญญาเก็บรักษาข้อมูลภายใน (Confidentiality
  Agreement) ไว้กับบริษัทฯ
  จนกว่าจะมีการเปิดเผยข้อมูลต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  7. จริยธรรมธุรกิจ

  นอกจากการยึดมั่นในหลักการการกำกับดูแลกิจการที่ดีแล้ว
  คณะกรรมการบริษัทมีนโยบายที่จะให้มีการดำเนินธุรกิจให้เกิดผลประโยชน์สูงสุดแก่ผู้ถือหุ้นอย่างเป็นรูปธรรม
  โดยให้ความสำคัญในเรื่องเป้าหมายและวิธีการเพื่อให้ได้มาซึ่งความสำเร็จนั้น
  ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจมีการกำหนดเป้าหมายไว้ใน วิสัยทัศน์ พันธกิจ รวมถึงอุดมการณ์ ค่านิยม
  หลักการและนโยบายบรรษัทภิบาล และข้อพึงปฏิบัติเพื่อให้เกิดความชัดเจน สะดวกแก่กรรมการ
  ผู้บริหาร และพนักงานของบริษัทฯ ให้รับทราบถึงมาตรฐานการปฏิบัติที่บริษัทฯ คาดหวัง
  และยึดถือเป็นแนวทางในการปฏิบัติงาน ที่ต้องเกี่ยวข้องกับพนักงาน ผู้ถือหุ้น ลูกค้า คู่ค้า เจ้าหนี้
  คู่แข่งขันทางการค้า และ สังคมส่วนรวม

  บริษัทฯ กำหนดให้เป็นหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการ ผู้บริหาร
  และพนักงานทุกคนที่จะต้องรับทราบ ทำความเข้าใจ
  และปฏิบัติตามนโยบายและข้อปฏิบัติตามที่กำหนดไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ มีการจัดประชุมชี้แจง
  จัดทำสื่อเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ และทำกิจกรรมเพื่อสร้างความเข้าใจอย่างต่อเนื่อง
  เพื่อให้พนักงานของบริษัทฯ
  ทั้งในประเทศและต่างประเทศรับทราบและเข้าใจถึงความสำคัญของการปฏิบัติตามคู่มือจริยธรรม
  บริษัทฯ
  กำหนดให้ผู้บริหารระดับสายงานในองค์กรต้องดูแลรับผิดชอบให้พนักงานภายใต้สายบังคับบัญชาของตนทราบ
  เข้าใจ และส่งเสริมให้ปฏิบัติตามคู่มือจริยธรรมธุรกิจอย่างจริงจัง
  และพนักงานทุกระดับต้องปฏิบัติตนเป็นตัวอย่างที่ดี
  นอกเหนือจากมาตรฐานการประพฤติปฏิบัติที่กำหนดไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจแล้ว บริษัทฯ
  มีโครงการสร้างค่านิยมร่วมองค์กร (Corporate Shared Values)
  สำหรับพนักงานเพื่อเสริมสร้างค่านิยมและวัฒนธรรมองค์กรที่ดีร่วมกัน
  โดยกำหนดเป็นคำแนะนำสำหรับพนักงานที่ชัดเจนว่าสิ่งใดควรปฏิบัติ สิ่งใดควรละเว้นการปฏิบัติ
  ซึ่งสอดคล้องกับแนวนโยบายที่กำหนดไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ
  ซึ่งทำให้เกิดการปฏิบัติที่เป็นรูปธรรมมากยิ่งขึ้น

  8. การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

  คณะกรรมการบริษัทได้จัดให้มีจำนวนกรรมการที่เหมาะสมกับขนาดของกิจการบริษัทฯ
  โดยปัจจุบันมีจำนวนกรรมการ 12 คน ประกอบด้วยกรรมการที่เป็นผู้บริหารจำนวน 3 คน
  กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร 3 คน และมีกรรมการอิสระจำนวน 6 คน

  ในปีที่ผ่านมา
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาได้พิจารณาทบทวนองค์ประกอบของคณะกรรมการ
  ทั้งในด้านสัดส่วนของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารและกรรมการที่เป็นอิสระแล้ว
  เห็นว่าสัดส่วนกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหารมีความเหมาะสมแล้ว

  9. การรวมหรือแยกตำแหน่ง

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้ประธานกรรมการเป็นบุคคลคนละคนกับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  โดยมีบทบาท อำนาจ และหน้าที่ที่แบ่งแยกออกจากกันอย่างชัดเจน
  เพื่อสร้างดุลยภาพระหว่างการบริหารและการกำกับดูแลกิจการที่ดี
  ซึ่งประธานกรรมการคนปัจจุบันเป็นกรรมการอิสระ

  10. การประชุมคณะกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีการประชุมอย่างน้อยเดือนละ 1 ครั้ง
  ซึ่งกำหนดไว้ล่วงหน้าในทุกวันพุธสุดท้ายของเดือน และมีการประชุมพิเศษเพิ่มตามความจำเป็น
  ในการประชุมมีการกำหนดวาระการประชุมที่ชัดเจน มีเอกสารประกอบการประชุมที่ถูกต้อง
  ครบถ้วน เพียงพอ และจัดส่งให้กับคณะกรรมการล่วงหน้าอย่างน้อย 7 วัน
  เพื่อให้คณะกรรมการบริษัทได้มีเวลาศึกษาข้อมูลอย่างเพียงพอก่อนเข้าร่วมประชุม
  การจะเพิ่มวาระการประชุมภายหลังการจัดส่งเอกสารจะทำได้เฉพาะเรื่องที่มีเหตุผลความจำเป็นมากเท่านั้น
  และต้องได้รับการอนุมัติจากประธานกรรมการบริษัท
  การประชุมแต่ละครั้งใช้เวลาประมาณสามชั่วโมงครึ่ง
  กรรมการทุกคนมีโอกาสอภิปรายและแสดงความเห็นอย่างเปิดเผย
  โดยมีประธานกรรมการบริษัทเป็นผู้ประมวลความเห็นและข้อสรุปที่ได้จากที่ประชุม
  ในกรณีที่กรรมการผู้มีส่วนได้เสียอย่างมีนัยสำคัญในเรื่องที่กำลังพิจารณาต้องออกจากการประชุมระหว่างการพิจารณาเรื่องนั้นๆ

  บันทึกการประชุมจัดทำเป็นลายลักษณ์อักษร
  และหลังจากที่ผ่านการรับรองจากที่ประชุมแล้วจะมีการลงนามรับรองความถูกต้องของเอกสารทุกฉบับโดยประธานกรรมการบริษัทและเลขานุการคณะกรรมการบริษัท
  เอกสารที่จัดเก็บจะมีทั้งบันทึกการประชุมซึ่งถูกจัดเก็บอยู่ในรูปแบบแฟ้มเอกสารที่เป็นต้นฉบับ
  และการสแกนต้นฉบับเพื่อความสะดวกสำหรับกรรมการและผู้ที่เกี่ยวข้องตรวจสอบอ้างอิงได้
  และการจัดเก็บเป็นแฟ้มอิเล็กทรอนิกส์ ซึ่งจะรวมถึงเอกสารที่ประกอบวาระการประชุมด้วย
  บันทึกการประชุมและเอกสารประกอบการประชุมสามารถอ้างอิงย้อนหลังได้อย่างน้อย 5 ปี
  และมีระบบการจัดเก็บที่ปลอดภัยจากการเปลี่ยนแปลงเนื้อหาข้อมูล
  และความเสี่ยงจากภัยพิบัติต่างๆ

9.2 คณะกรรมการชุดย่อย

  โครงสร้างกรรมการบริษัท ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 ประกอบด้วย คณะกรรมการและผู้บริหาร
  ส่วนของคณะกรรมการประกอบด้วยกรรมการอิสระ กรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร
  และกรรมการที่เป็นผู้บริหาร โดยมีกรรมการอิสระเป็นจำนวนครึ่งหนึ่งของกรรมการทั้งคณะ

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้มีคณะกรรมการย่อย 3 คณะ ได้แก่ คณะกรรมการตรวจสอบ
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา และคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้ประธานกรรมการบริษัท ประธานกรรมการตรวจสอบ
  ประธานกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา ประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
  และกรรมการทุกคนในคณะกรรมการตรวจสอบ เป็นกรรมการอิสระ

  (1) คณะกรรมการตรวจสอบ

  คณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการอิสระ 3 คน ดังนี้

1.  นายสมเกียรติ เจริญกุล ประธานกรรมการ

2.  นายมนตรี มงคลสวัสดิ์ กรรมการ

3.  นายตีรณ พงศ์มฆพัฒน์ กรรมการ

    คณะกรรมการตรวจสอบมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี นับตั้งแต่ เดือนเมษายน 2556
    และจะสิ้นสุดวาระการดำรงตำแหน่งในวันประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2559

  โดยมี นายมนตรี มงคลสวัสดิ์ เป็นกรรมการตรวจสอบที่มีความรู้ด้านบัญชีและการเงินของบริษัทฯ
  ในอดีตเป็นประธานกรรมการตรวจสอบบริษัทอะโรเมติกส์ (ประเทศไทย) จำกัด
  และได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  ให้ทำการสอบบัญชีของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ปี 2537

  นางสาววิยะดา วิบูลย์ศิริชัย ผู้อำนวยการอาวุโสสำนักงานตรวจสอบภายใน
  เป็นหัวหน้างานตรวจสอบภายใน และเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

  คณะกรรมการตรวจสอบมีหน้าที่รับผิดชอบการสอบทานรายการด้านการเงินของบริษัทฯ
  สอบทานความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน ระบบการบริหารความเสี่ยง
  การปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง และจัดทำรายงาน
  หรือให้ความเห็นต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่ออนุมัติ หรือเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น แล้วแต่กรณี
  ดังนี้

1.  สอบทานให้บริษัทฯ มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเพียงพอ

2.  สอบทานให้บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน (Internal Control)
    และการตรวจสอบภายใน (Internal Audit) ที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ

3.  สอบทานให้บริษัทฯ ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ฯ
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

4.  พิจารณา คัดเลือก เสนอแต่งตั้งบุคคลซึ่งมีความเป็นอิสระเพื่อทำหน้าที่เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
    และเสนอค่าตอบแทนของบุคคลดังกล่าว
    รวมทั้งเข้าร่วมประชุมกับผู้สอบบัญชีโดยไม่มีฝ่ายจัดการเข้าร่วมประชุมด้วยอย่างน้อยปีละ 1
    ครั้ง

5.  พิจารณารายการเกี่ยวโยงกันหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์
    ให้เป็นไปตามกฎหมายและข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้
    เพื่อให้มั่นใจว่ารายการดังกล่าวสมเหตุสมผลและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัทฯ

6.  จัดทำรายงานของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ
    ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานคณะกรรมการตรวจสอบ
    ประกอบด้วยข้อมูลอย่างน้อยดังต่อไปนี้

  6.1 ความเห็นเกี่ยวกับความถูกต้อง ครบถ้วน
  เป็นที่เชื่อถือได้ของรายงานทางการเงินของบริษัทฯ

  6.2 ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบควบคุมภายในของบริษัทฯ

  6.3 ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

  6.4 ความเห็นเกี่ยวกับความเหมาะสมของผู้สอบบัญชี

  6.5 ความเห็นเกี่ยวกับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  6.6 จำนวนการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบ
  และการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบแต่ละท่าน

  6.7
  ความเห็นหรือข้อสังเกตโดยรวมที่คณะกรรมการตรวจสอบได้รับจากการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎบัตร
  (Charter)

  6.8 รายการอื่นที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
  ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัท

7.  ตรวจสอบเรื่องที่ได้รับแจ้งจากผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
    ในกรณีพบพฤติการณ์อันควรสงสัยว่ากรรมการบริษัท ผู้จัดการ
    หรือบุคคลซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทฯ
    ได้กระทำความผิดตามที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
    แก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ.2551
    และรายงานผลการตรวจสอบในเบื้องต้นให้แก่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    และผู้สอบบัญชีทราบภายในสามสิบวัน นับแต่วันที่ได้รับแจ้งจากผู้สอบบัญชี

8.  สอบทานและติดตามการบริหารความเสี่ยงที่สำคัญอย่างต่อเนื่องจากคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงของฝ่ายบริหาร
    และสอบทานการทำธุรกรรมอนุพันธ์ทางการเงิน รวมถึงการทำ Commodity Hedging
    กับคู่สัญญาเพื่อให้เกิดความเชื่อมโยงกับการควบคุมภายใน

9.  พิจารณาความเป็นอิสระของหน่วยงานตรวจสอบภายใน
    รวมทั้งให้ความเห็นเกี่ยวกับแผนงานและผลการปฏิบัติงาน
    งบประมาณและอัตรากำลังของสำนักงานตรวจสอบภายใน
    ตลอดจนให้ความเห็นชอบในการพิจารณาแต่งตั้ง โยกย้าย
    เลิกจ้างหัวหน้าหน่วยงานตรวจสอบภายใน

10. ทบทวน กฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

11. จัดทำรายงานการปฏิบัติงานเสนอคณะกรรมการบริษัท อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

12. ในการปฏิบัติตามขอบเขตอำนาจหน้าที่
    ให้คณะกรรมการตรวจสอบเชิญฝ่ายจัดการหรือหัวหน้างานเข้าร่วมประชุมเพื่อชี้แจงหรือให้ส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องได้

13. คณะกรรมการตรวจสอบสามารถรับคำปรึกษาจากผู้เชี่ยวชาญอิสระตามความเหมาะสมด้วยค่าใช้จ่ายของบริษัทฯ
    ตามขอบเขตงานที่รับผิดชอบ

14. สอบทานและอนุมัติกฎบัตรของสำนักงานตรวจสอบภายใน

15. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัท
    มอบหมายด้วยความเห็นชอบจากคณะกรรมการตรวจสอบ

  (2) คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา

  ในปี 2556 คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาประกอบด้วยกรรมการ 3 คน
  มีกรรมการอิสระเป็นประธาน และสมาชิกทั้งหมดเป็นกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร
  ปฏิบัติหน้าที่หลัก 2 ด้าน คือ
  การพิจารณาทบทวนนโยบายและแนวทางปฏิบัติในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรมทางธุรกิจ
  พร้อมทั้งติดตามการปฏิบัติตามนโยบายและหลักปฏิบัติในกรอบของการมีจริยธรรมนั้น
  และมีหน้าที่สรรหาและคัดเลือกบุคคลเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท
  และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  ติดตามแผนสืบทอดตำแหน่งเพื่อสรรหาบุคคลที่เหมาะสมสำหรับการดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง
  ตั้งแต่ระดับผู้อำนวยการสายขึ้นไป และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
  เพื่ออนุมัติหรือเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น แล้วแต่กรณี นอกจากนั้น
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหายังมีหน้าที่เสนอแนะวิธีการประเมินผลการทำงานของกรรมการบริษัทและคณะกรรมการบริษัทต่อคณะกรรมการบริษัท
  พร้อมทั้งร่วมในการประเมินผล และติดตามผลการแก้ไขปรับปรุงตามผลการประเมิน และในปี
  2556
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาได้เริ่มใช้แบบประเมินผลการปฏิบัติงานคณะกรรมการชุดย่อยทั้ง
  3 คณะ ในการประเมินผลการปฏิบัติงานประจำปี 2555 เป็นต้นไป

  ในปี 2556 คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหามีการประชุม 5 ครั้ง
  โดยมีกรรมการทุกคนเข้าประชุมครบทุกครั้ง
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาประกอบด้วยดังนี้

  1. นายอโนทัย เตชะมนตรีกุล ประธานกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา

  2. นายระวิ คอศิริ กรรมการ

  3. นายวีระเจตน์ ว่องกุศลกิจ กรรมการ

คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาชุดเดิมมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี
นับตั้งแต่เดือนเมษายน 2553 และจะสิ้นสุดวาระการดำรงตำแหน่งในวันประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2556

หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา

  ตามกฎบัตรคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหามีหน้าที่หลัก 2 ด้าน คือ
  การพิจารณานโยบายและแนวทางปฏิบัติในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดีและจริยธรรม ทางธุรกิจ
  พร้อมทั้งการติดตามการปฏิบัติตามนโยบายและหลักปฏิบัติในกรอบของการมีจริยธรรมนั้น
  และมีหน้าที่สรรหาและคัดเลือกบุคคลเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท
  และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  ติดตามแผนสืบทอดตำแหน่งเพื่อสรรหาบุคคลที่เหมาะสมสำหรับการดำรงตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง
  (ตั้งแต่ระดับผู้อำนวยการสายขึ้นไป) และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่ออนุมัติ
  หรือเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น แล้วแต่กรณี ดังนี้

1.  พิจารณาทบทวนความเหมาะสมและความเพียงพอของนโยบายและแนวปฏิบัติด้านบรรษัทภิบาล
    จริยธรรมทางธุรกิจ และปรับปรุงนโยบายบรรษัทภิบาลให้เหมาะสมทันสมัยอย่างต่อเนื่อง

2.  ติดตามกำกับดูแลการปฏิบัติตามนโยบายบรรษัทภิบาลและหลักจริยธรรมทางธุรกิจ
    ของกรรมการบริษัทและพนักงาน
    ให้สอดคล้องกับนโยบายและแนวปฏิบัติที่คณะกรรมการบริษัทกำหนด
    พร้อมทั้งจัดให้มีระบบงานรับข้อร้องเรียนจากผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
    ในกรณีเกี่ยวกับบรรษัทภิบาลและจริยธรรมทางธุรกิจ

3.  พิจารณาทบทวนโครงสร้างและองค์ประกอบของคณะกรรมการบริษัท
    ติดตามระยะเวลาดำรงตำแหน่งของกรรมการบริษัท
    ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและเจ้าหน้าที่บริหารของบริษัท
    พร้อมทั้งติดตามการทำแผนสืบทอดตำแหน่งผู้บริหารระดับสูง
    (ตั้งแต่ระดับผู้อำนวยการสายขึ้นไป)

4.  สรรหาและคัดเลือกบุคคลเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท และประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    เมื่อครบวาระหรือมีตำแหน่งว่างลง หรือตำแหน่งผู้บริหารอื่นตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

5.  เสนอแนะวิธีการประเมินผลการทำงานของกรรมการบริษัทและคณะกรรมการบริษัท
    ต่อคณะกรรมการบริษัท พร้อมทั้งร่วมในการประเมินผล
    และติดตามผลการแก้ไขปรับปรุงตามผลการประเมิน

6.  ทบทวนและเสนอข้อแก้ไข ขอบเขต หน้าที่
    และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา ให้สอดคล้องกับภาวการณ์

7.  จัดทำรายงานการปฏิบัติงานเสนอคณะกรรมการบริษัท อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

8.  ปฏิบัติหน้าที่อื่นใด ที่คณะกรรมการบริษัท มอบหมาย

  เพื่อให้การปฏิบัติงานตามหน้าที่ของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
  ให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาดำเนินการดังนี้

1.  ในการปฏิบัติตามขอบเขตอำนาจหน้าที่ ให้คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา
    เชิญฝ่ายจัดการหรือหัวหน้างานเข้าร่วมประชุมเพื่อชี้แจง หรือให้ส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องได้

  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาอาจจ้างที่ปรึกษาหรือมีกิจกรรมอื่นใดที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ได้
  โดยบริษัทเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายดังกล่าว

  (3) คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนประกอบด้วยกรรมการ 3 คน มีกรรมการอิสระเป็นประธาน
  และสมาชิกทั้งหมดเป็นกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร

  ในปี 2556 คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนมีการประชุม 7 ครั้ง
  กรรมการทุกคนเข้าประชุมครบทุกครั้งคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนประกอบด้วยดังนี้

1.  นายรัตน์ พานิชพันธ์ ประธานกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

2.  นายวิฑูรย์ ว่องกุศลกิจ กรรมการ

3.  นายมนตรี มงคลสวัสดิ์ กรรมการ

  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนมีวาระการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี นับตั้งแต่เดือนเมษายน
  2553 และจะสิ้นสุดวาระการดำรงตำแหน่งในวันประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี 2556

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน

คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนมีหน้าที่เสนอแนะความเห็นเกี่ยวกับการบริหารผลตอบแทนต่างๆ ต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่ออนุมัติหรือเพื่อเสนอต่อที่ประชุมผู้ถือหุ้น แล้วแต่กรณี ดังนี้

1.  เสนอแนวทางจ่ายผลตอบแทน วิธีการจ่ายค่าตอบแทนและผลประโยชน์อื่นใด
    ให้แก่คณะกรรมการบริษัท และคณะกรรมการย่อยคณะต่างๆ ที่คณะกรรมการบริษัทแต่งตั้ง

2.  พิจารณาเสนอแนะการกำหนดค่าตอบแทนและผลประโยชน์อื่นใด
    โดยคำนึงถึงหน้าที่และความรับผิดชอบของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
    ตลอดจนพิจารณาหลักเกณฑ์และประเมินผลการปฏิบัติงาน
    เพื่อกำหนดผลตอบแทนการปฏิบัติงานประจำปี

3.  พิจารณาทบทวนโครงสร้าง หลักเกณฑ์ต่างๆ เกี่ยวกับค่าตอบแทนตามข้อ 1 และ ข้อ 2
    ให้เหมาะสมกับหน้าที่ ความรับผิดชอบ ผลการดำเนินงานของบริษัทฯ
    และให้สอดคล้องกับภาวะตลาดด้วย

4.  พิจารณางบประมาณในภาพรวม เกี่ยวกับการขึ้นเงินเดือน และเงินรางวัลประจำปี
    ตลอดจนผลประโยชน์อื่นใดของพนักงานบริษัท

5.  ทบทวนและเสนอข้อแก้ไข ขอบเขต หน้าที่
    และความรับผิดชอบของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน ให้สอดคล้องกับภาวการณ์

6.  จัดทำรายงานการปฏิบัติงานเสนอคณะกรรมการบริษัทอย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

7.  ปฏิบัติหน้าที่อื่นใดที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

  เพื่อให้การปฏิบัติงานตามหน้าที่ของคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
  ให้คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนดำเนินการดังนี้

1.  ในการปฏิบัติตามขอบเขต อำนาจหน้าที่
    ให้คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนเชิญฝ่ายจัดการหรือหัวหน้างานเข้าร่วมประชุมเพื่อชี้แจง
    หรือให้ส่งเอกสารที่เกี่ยวข้องได้

2.  คณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนอาจจ้างที่ปรึกษาหรือใช้จ่ายอื่นใดที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ได้
    โดยบริษัทฯ เป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายดังกล่าว

9.3 คณะกรรมการและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

  (1) กรรมการอิสระ มีจำนวนร้อยละ 50 ของคณะกรรมการบริษัท ประกอบด้วย

1.  นายเกริกไกร จีระแพทย์ กรรมการอิสระ

2.  นายมนตรี มงคลสวัสดิ์ กรรมการอิสระ

3.  นายตีรณ พงศ์มฆพัฒน์ กรรมการอิสระ

4.  นายสมเกียรติ เจริญกุล กรรมการอิสระ

5.  นายรัตน์ พานิชพันธ์ กรรมการอิสระ

6.  นายอโนทัย เตชะมนตรีกุล กรรมการอิสระ

บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน) ได้กำหนดนิยามกรรมการอิสระไว้ เท่ากับข้อกำหนดของ
คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ.4/2552 ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2552
เรื่องคุณสมบัติของกรรมการอิสระ กล่าวคือ “กรรมการอิสระ” หมายถึง กรรมการที่มีคุณสมบัติ ดังนี้

  1. ถือหุ้นไม่เกินร้อยละหนึ่งของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่
  บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต
  ทั้งนี้ให้นับรวมการถือหุ้นของผู้ที่เกี่ยวข้องของกรรมการอิสระรายนั้นๆ ด้วย

  2. ไม่เป็นหรือเคยเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน ลูกจ้าง พนักงาน
  ที่ปรึกษาที่ได้เงินเดือนประจำ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
  บริษัทร่วม บริษัทย่อยลำดับเดียวกัน ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือของผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต
  เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน
  ทั้งนี้ ลักษณะต้องห้ามดังกล่าวไม่รวมถึงกรณีที่กรรมการอิสระเคยเป็นข้าราชการ หรือที่ปรึกษา
  ของส่วนราชการซึ่งเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต

  3. ไม่เป็นบุคคลที่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิต หรือโดยการจดทะเบียนตามกฎหมาย
  ในลักษณะที่เป็น บิดามารดา คู่สมรส พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตร ของผู้บริหาร
  ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
  หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอให้เป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาตหรือบริษัทย่อย

  4. ไม่มีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
  ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต
  ในลักษณะที่อาจเป็นการขัดขวางการใช้วิจารณญาณอย่างอิสระของตน
  รวมทั้งไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย
  หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
  บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต
  เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน

  ความสัมพันธ์ทางธุรกิจตามวรรคหนึ่ง
  รวมถึงการทำรายการทางการค้าที่กระทำเป็นปกติเพื่อประกอบกิจการ
  การเช่าหรือให้เช่าอสังหาริมทรัพย์ รายการเกี่ยวกับสินทรัพย์หรือบริการ
  หรือการให้หรือรับความช่วยเหลือทางการเงิน ด้วยการรับหรือให้กู้ยืม ค้ำประกัน
  การให้สินทรัพย์เป็นหลักประกันหนี้สิน รวมถึงพฤติการณ์อื่นทำนองเดียวกัน
  ซึ่งเป็นผลให้ผู้ขออนุญาตหรือคู่สัญญามีภาระหนี้ ที่ต้องชำระต่ออีกฝ่ายหนึ่ง
  ตั้งแต่ร้อยละสามของสินทรัพย์ที่มีตัวตนสุทธิของผู้ขออนุญาตหรือตั้งแต่ยี่สิบล้านบาทขึ้นไป
  แล้วแต่จำนวนใดจะต่ำกว่า ทั้งนี้
  การคำนวณภาระหนี้ดังกล่าวให้เป็นไปตามวิธีการคำนวณมูลค่าของรายการที่เกี่ยวโยงกันตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกัน
  โดยอนุโลม แต่ในการพิจารณาภาระหนี้ดังกล่าว
  ให้นับรวมภาระหนี้ที่เกิดขึ้นในระหว่างหนึ่งปีก่อนวันที่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบุคคลเดียวกัน

5.  ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้สอบบัญชีของผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
    หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือหุ้นส่วนของสำนักงานสอบบัญชี ซึ่งมีผู้สอบบัญชีของผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย
    บริษัทร่วม ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาตสังกัดอยู่
    เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน

  6. ไม่เป็นหรือเคยเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพใดๆ
  ซึ่งรวมถึงการให้บริการเป็นที่ปรึกษากฎหมายหรือที่ปรึกษาทางการเงิน
  ซึ่งได้รับค่าบริการเกินกว่าสองล้านบาทต่อปีจากผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
  ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต และไม่เป็นผู้ถือหุ้นที่มีนัย ผู้มีอำนาจควบคุม
  หรือหุ้นส่วนของ ผู้ให้บริการทางวิชาชีพนั้นด้วย
  เว้นแต่จะได้พ้นจากการมีลักษณะดังกล่าวมาแล้วไม่น้อยกว่าสองปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน

  7. ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับการแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนของกรรมการของผู้ขออนุญาต
  ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้ที่เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่

  8. ไม่ประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของผู้ขออนุญาต
  หรือบริษัทย่อย หรือไม่เป็นหุ้นส่วนที่มีนัยในห้างหุ้นส่วน หรือเป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน
  ลูกจ้าง พนักงาน ที่ปรึกษาที่รับเงินเดือนประจำ
  หรือถือหุ้นเกินร้อยละหนึ่งของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทอื่น
  ซึ่งประกอบกิจการที่มีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันที่มีนัยกับกิจการของผู้ขออนุญาตหรือบริษัทย่อย

  9.
  ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระเกี่ยวกับการดำเนินงานของผู้ขออนุญาต

  ภายหลังได้รับการแต่งตั้งให้เป็นกรรมการอิสระที่มีลักษณะเป็นไปตามข้อ (1) ถึง (9) แล้ว
  กรรมการอิสระอาจได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ
  ให้ตัดสินใจในการดำเนินกิจการของผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
  บริษัทย่อยลำดับเดียวกัน ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต
  โดยมีการตัดสินใจในรูปแบบขององค์คณะ (collective decision) ได้

  ความในข้อ (2) (4) (5) และ (6)
  ในส่วนที่กำหนดให้พิจารณาคุณสมบัติของกรรมการอิสระของผู้ขออนุญาตในช่วงสองปีก่อนวันที่ยื่นคำขออนุญาตต่อสำนักงาน
  ให้ใช้บังคับกับคำขออนุญาตที่ยื่นต่อสำนักงานตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2553 เป็นต้นไป

  ในกรณีที่บุคคลที่ผู้ขออนุญาตแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระเป็นบุคคลที่มีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือการให้บริการทางวิชาชีพเกินมูลค่าที่กำหนดตามข้อ
  (4) หรือ ข้อ (6)
  ให้ผู้ขออนุญาตได้รับการผ่อนผันข้อห้ามการมีหรือเคยมีความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือการให้บริการทางวิชาชีพเกินมูลค่าดังกล่าว
  ก็ต่อเมื่อผู้ขออนุญาตได้จัดให้มีความเห็นคณะกรรมการบริษัทที่แสดงว่าได้พิจารณาตามหลักในมาตรา
  89/7 แล้วว่า
  การแต่งตั้งบุคคลดังกล่าวไม่มีผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่และการให้ความเห็นที่เป็นอิสระ
  และจัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลต่อไปนี้
  ในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นในวาระพิจารณาแต่งตั้งกรรมการอิสระด้วย

1.  ลักษณะความสัมพันธ์ทางธุรกิจหรือการให้บริการทางวิชาชีพ
    ที่ทำให้บุคคลดังกล่าวมีคุณสมบัติไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด

2.  เหตุผลและความจำเป็นที่ยังคงหรือแต่งตั้งให้บุคคลดังกล่าวเป็นกรรมการอิสระ

3.  ความเห็นของคณะกรรมการของผู้ขออนุญาตในการเสนอให้มีการแต่งตั้งบุคคลดังกล่าวเป็นกรรมการอิสระ

  เพื่อประโยชน์ตามข้อ (5) และ ข้อ (6) คำว่า “หุ้นส่วน” หมายความว่า
  บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากสำนักงานสอบบัญชี หรือผู้ให้บริการทางวิชาชีพ
  ให้เป็นผู้ลงลายมือชื่อในรายงานการสอบบัญชี หรือรายงานการให้บริการทางวิชาชีพ
  (แล้วแต่กรณี) ในนามของนิติบุคคลนั้น

  (2) การสรรหากรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา
  เป็นผู้ทำหน้าที่สรรหากรรมการทดแทนกรรมการที่ครบวาระหรือทดแทนตำแหน่งที่ว่างลงด้วยเหตุอื่น
  ขั้นตอนการดำเนินการประกอบด้วย

  1. ทบทวนโครงสร้างและองค์ประกอบที่เหมาะสมของคณะกรรมการบริษัททั้งคณะ
  เพื่อเสริมสร้างความเข้มแข็งในภาพรวมให้กับคณะกรรมการบริษัท

  2. ทบทวนคุณสมบัติทั่วไป คุณสมบัติเฉพาะ คุณสมบัติของกรรมการอิสระ
  และกำหนดเพิ่มเติมหลักเกณฑ์ในการสรรหาและคัดเลือกเพื่อให้ตรงกับสถานการณ์และความต้องการของบริษัทฯ
  และให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  เมื่อผ่านการพิจารณาสรรหาแล้วคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาจะเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อให้ความเห็นชอบ
  และเสนอต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น เพื่อลงมติแต่งตั้งเป็นกรรมการบริษัทต่อไป

  ในการสรรหากรรมการที่ครบวาระหรือทดแทนตำแหน่งที่ว่างลง
  เป็นหน้าที่ของคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระจำนวน 1 ใน
  3 โดยให้คณะกรรมการบริษัททุกคนเสนอชื่อผู้ที่เหมาะสม
  ขณะที่บริษัทฯประกาศทางเว็บไซท์เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นรายย่อยทำการเสนอชื่อผู้ที่เหมาะสมภายในเวลาและเงื่อนไขที่กำหนด
  ซึ่งมีระยะเวลาในการเสนอมากพอสมควร
  รายชื่อที่ได้รับการเสนอจากคณะกรรมการและผู้ถือหุ้นรายย่อยทั้งหมดจะเข้าสู่กระบวนการสรรหาโดยมีการพิจารณาทั้งด้าน
  ความรู้ ความสามารถ ประสบการณ์ คุณสมบัติทั่วไป
  คุณสมบัติเฉพาะที่เป็นประโยชน์ต่อโครงสร้างและการทำงานร่วมกันของคณะกรรมการบริษัท
  รายชื่อผู้ที่ได้รับการเสนอชื่อทั้งหมดจะมากกว่า 2 เท่าของกรรมการที่ว่างลง
  และผ่านการเห็นชอบของคณะกรรมการบริษัท

  ที่ประชุมผู้ถือหุ้นจะเป็นผู้เห็นชอบการแต่งตั้งกรรมการด้วยคะแนนเสียงไม่ต่ำกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนเสียงผู้ถือหุ้นทั้งหมดที่มาประชุมและมีสิทธิออกเสียงโดยมีการลงคะแนนกรรมการเป็นรายบุคคล

  สำหรับการสรรหาคัดเลือกบุคคลเข้าดำรงตำแหน่งผู้บริหาร คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา
  ได้จัดให้มีการติดตามความคืบหน้าแผนสืบทอดตำแหน่งที่ครอบคลุมตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  ประธานเจ้าหน้าที่ปฏิบัติการ และผู้บริหารระดับสูง เพื่อให้มั่นใจว่าบริษัทฯ มีผู้บริหารที่มีความรู้
  ความสามารถ สามารถสืบทอดตำแหน่งที่สำคัญต่อไปในอนาคต

9.4 การกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

  บริษัทฯ บริหารจัดการ บริษัทย่อย รวมถึงกำหนดแนวทางการดำเนินธุรกิจ
  เพื่อให้การบริหารงานเป็นไปอย่างมีศักยภาพ มีประสิทธิภาพในด้านต่างๆ ดังนี้

  นโยบายการลงทุนของบริษัท และบริษัทย่อย

1.  ฝ่ายบริหารจะต้องมีการศึกษาและประเมินผลการศึกษาเบื้องต้นการลงทุนโดยคณะกรรมการกลั่นกรองการลงทุน
    (Investment Committee) แล้วจึงนำเสนอผลการประเมิน
    พร้อมทั้งสรุปภาวการณ์ลงทุนเพื่อนำเสนอยังคณะกรรมการบริษัทฯ พิจารณาอนุมัติโครงการ
    ซึ่งจะต่อเนื่องถึงการพัฒนาโครงการ การขยายการลงทุน และการอนุมัติงบลงทุน

  นโยบายที่สำคัญของบริษัทย่อย ทั้งนี้หากมีการต้องจัดตั้งบริษัทย่อย
  หรือยกเลิกบริษัทย่อยเพื่อการบริหารจัดการของบริษัทให้เป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ
  คณะกรรมการบริษัทจะเป็นผู้มีอำนาจอนุมัติดังกล่าว

2.  คณะกรรมการบริษัทฯ
    พิจารณาอนุมัติรายการลงทุนที่มีลักษณะเข้าข่ายตามประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด
    เช่น รายการที่เกี่ยวโยงกัน รายการได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์

3.  บริษัทย่อยต้องรายงานผลการประกอบการและการดำเนินงานของธุรกิจที่สำคัญ
    พร้อมทั้งวิเคราะห์ความอ่อนไหวทางธุรกิจ และการประเมินผลโดยเปรียบเทียบกับเป้าหมาย
    รวมถึงแสดงความคิดเห็น หรือข้อเสนอแนะแนวทางการบริหารกิจการของแต่ละบริษัทย่อย
    เพื่อใช้ประกอบการพิจารณากำหนดนโยบายหรือปรับปรุงส่งเสริมให้ธุรกิจของบริษัทในเครือมีการพัฒนาและเจริญเติบโตอย่างต่อเนื่อง

    นโยบายการควบคุมภายใน และนโยบายการบริหารงานส่วนกลาง

  คณะกรรมการบริษัทและฝ่ายบริหารให้สายงานตรวจสอบภายในรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
  เพื่อการทำหน้าที่อย่างอิสระและรายงานผลการตรวจสอบให้คณะกรรมการบริษัททราบความคืบหน้าเป็นรายไตรมาส

  สำหรับการบริหารงานในบริษัทย่อยได้บริหารตามสัดส่วนการลงทุน และคณะกรรมการบริษัท
  มีหน้าที่แต่งตั้งผู้บริหารที่จะไปปฏิบัติหน้าที่กรรมการในบริษัทต่างๆ
  เพื่อให้มีทิศทางที่สอดคล้องและเชื่อมโยงในด้านนโยบายและกลยุทธ์ ทั้งนี้โดยพิจารณาจากความรู้
  ความสามารถของผู้บริหารที่เกี่ยวข้องกับบริษัทนั้นๆ สถานที่ปฏิบัติงาน
  (กรณีที่เป็นกรรมการในบริษัทต่างประเทศ) รวมถึงสุขภาพและความพร้อมของผู้บริหาร
  ซึ่งมีการทบทวนรายชื่อกรรมการในบริษัทย่อยอย่างน้อยปีละครั้ง

  นโยบายด้านการงบประมาณ

  การทำงบประมาณลงทุนและดำเนินการต้องเป็นไปตามระเบียบงบประมาณของแต่ละบริษัทย่อยที่สอดคล้องกับระเบียบงบประมาณของบริษัทฯ
  และการการจัดทำและทบทวนงบประมาณฯ
  ต้องดำเนินการตามกรอบเวลาและจัดส่งข้อมูลให้สอดคล้องกับการดำเนินการของบริษัทฯ
  การลงทุนในโครงการที่มีมูลค่าสูงกว่า 1,500 ล้านบาท
  และการใช้เงินลงทุนเกินงบลงทุนโครงการที่ได้รับอนุมัติไว้รวมร้อยละ 10
  ต้องขออนุมัติต่อคณะกรรมการบริษัท

9.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทฯ ให้ความสำคัญกับการเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส
และได้กำหนดนโยบายด้านการเปิดเผยข้อมูล
ความโปร่งใสรายงานทางการเงินและการดำเนินการไว้ในนโยบายบรรษัทภิบาลของบริษัทฯ
ในการเปิดเผยสารสนเทศทางการเงินและอื่นๆ ที่เกี่ยวกับธุรกิจและผลประกอบการของบริษัทฯ
ที่ถูกต้อง ครบถ้วน เพียงพอ เชื่อถือได้ และทันเวลาอย่างสม่ำเสมอ ให้กับผู้ถือหุ้น นักลงทุน
นักวิเคราะห์หลักทรัพย์ ตลอดจนบุคคลทั่วไป
คณะกรรมการบริษัทมุ่งมั่นที่จะดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายข้อบังคับ
และระเบียบที่เกี่ยวข้องเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใสอย่างเคร่งครัด
เมื่อกรรมการบริษัทหรือผู้บริหารมีการเปลี่ยนแปลงการซื้อขายหุ้นตามข้อกำหนดของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
(ก.ล.ต.) ได้มีการรายงานข้อมูลให้กับหน่วยงานกำกับดูแลทราบตลอดเวลาโดยเคร่งครัด
และมีการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารเป็นรายเดือนในการประชุมคณะกรรมการบริษัท

ในการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายในของบริษัทฯ นั้น บริษัทฯ
มีมาตรการป้องกันข้อมูลภายในโดยได้กำหนดเป็นข้อปฏิบัติไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ
ในหัวข้อความขัดแย้งทางผลประโยชน์และการรักษาข้อมูลอันเป็นความลับ
โดยเฉพาะการใช้ข้อมูลของบริษัทฯ

บริษัทฯ ถือว่าเป็นความรับผิดชอบของกรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานที่จะต้องเก็บรักษาข้อมูลความลับของบริษัทฯ อย่างเคร่งครัด
โดยเฉพาะอย่างยิ่งข้อมูลภายในที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ
หรือข้อมูลที่มีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหรือราคาหุ้น
ในส่วนของกรรมการได้มีกำหนดข้อปฏิบัติไว้ในแนวทางปฏิบัติของคณะกรรมการบริษัท พ.ศ. 2552
และกำหนดในข้อปฏิบัติจริยธรรมธุรกิจ ดังนี้

  1. ไม่ใช้โอกาสหรือข้อมูลที่ได้จากการเป็นกรรมการ ผู้บริหาร
  หรือพนักงานในการหาประโยชน์ส่วนตนและในเรื่องการทำธุรกิจที่แข่งขันกับบริษัทฯ
  หรือธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง

  2. ไม่ใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ของตนในการซื้อขายหุ้นของบริษัทฯ
  หรือให้ข้อมูลภายในแก่บุคคลอื่นเพื่อประโยชน์ในการซื้อขายหุ้นของบริษัทฯ

  3. ไม่เปิดเผยข้อมูลความลับทางธุรกิจของบริษัทฯ ต่อบุคคลภายนอก โดยเฉพาะคู่แข่งขัน
  แม้หลังพ้นสภาพการเป็นกรรมการผู้บริหาร หรือพนักงานของบริษัทฯ ไปแล้ว

นอกจากนี้ บริษัทฯ ได้กำหนดในนโยบายบรรษัทภิบาล ที่จะไม่ให้กรรมการ ผู้บริหาร
และพนักงานใช้โอกาสจากการเป็นกรรมการ ผู้บริหาร หรือพนักงานบริษัทฯ
แสวงหาผลประโยชน์ส่วนตน โดยห้ามไม่ให้กรรมการประกอบธุรกิจที่แข่งขันกับบริษัทฯ
หลีกเลี่ยงการทำรายการที่เกี่ยวโยงที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับบริษัทฯ
ในกรณีที่จำเป็นต้องทำรายการดังกล่าวบริษัทฯ ต้องดูแลให้ทำรายการด้วยความโปร่งใส เที่ยงธรรม
เสมอเหมือนการทำรายการกับบุคคลภายนอก ทั้งนี้ กรรมการ ผู้บริหาร
หรือพนักงานที่มีส่วนได้เสียในรายการนั้นจะต้องไม่มีส่วนในการพิจารณาอนุมัติ
หากรายการนั้นเข้าข่ายเป็นรายการที่เกี่ยวโยงกันภายใต้ประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ วิธีการ
และการเปิดเผยข้อมูลรายการที่เกี่ยวโยงกันของบริษัทจดทะเบียนอย่างเคร่งครัด
นอกจากนั้นในแนวปฎิบัติของกรรมการบริษัทได้มีการกำหนด
แนวทางสำหรับกรรมการหากได้รับรู้ข้อมูลที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะ
และกำหนดให้มีการรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหารที่มีการเปลี่ยนแปลงเป็นประจำทุกเดือนในการประชุมคณะกรรมการบริษัท

ในส่วนของการพัฒนาระบบควบคุมการใช้ข้อมูลภายใน บริษัทฯ ได้นำระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ
(Information Technology: IT) มาใช้ควบคุม เช่น
ระบบการป้องกันการเข้าถึงข้อมูลของบริษัทฯ จากบุคคลภายนอก
ระบบควบคุมระดับการเข้าถึงข้อมูลของบริษัทฯ ของพนักงานในระดับต่างๆ ให้ตรงกับความรับผิดชอบ
ในกรณีที่ผู้บริหารหรือพนักงานมีส่วนร่วมในการทำงานเฉพาะกิจที่เกี่ยวกับข้อมูลที่ยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะและอยู่ระหว่างการเจรจา
ซึ่งงานนั้นๆ
เข้าข่ายการเก็บรักษาข้อมูลภายในอันอาจมีผลต่อความเคลื่อนไหวของราคาหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
ผู้บริหารและพนักงานเหล่านั้นจะมีการทำสัญญาการเก็บรักษาข้อมูลภายใน (Confidentiality
Agreement) ไว้กับบริษัทฯ
จนกว่าจะมีการเปิดเผยข้อมูลต่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายในของบริษัทฯ นั้น บริษัทฯ
ได้กำหนดไว้ในข้อบังคับการทำงานของพนักงานทุกระดับในหมวดวินัยและลงโทษกำหนดว่า
พนักงานผู้ใดไม่ปฏิบัติตามหรือฝ่าฝืนวินัยที่กำหนดไว้
ให้ถือว่าพนักงานผู้นั้นทำผิดวินัยและต้องได้รับโทษตามลักษณะแห่งความผิด โดยมีใจความว่า
“เปิดเผยความลับของบริษัทฯ เจตนาทำลายชื่อเสียง ความเชื่อถือหรือผลิตภัณฑ์ของบริษัทฯ
อันเป็นเหตุให้บริษัทฯ ได้รับความเสียหายหรือสูญเสียโอกาสทางธุรกิจ”
พนักงานผู้ทำผิดจะได้รับโทษรุนแรงถึงขั้นไล่ออก

9.6 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

1.  ค่าตอบแทนจากการสอบบัญชี (Audit fee)

  คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาคัดเลือกผู้สอบบัญชีตามเกณฑ์การประเมินของบริษัทฯ ได้แก่
  ความเป็นอิสระในการปฏิบัติงาน คุณภาพ มาตรฐานการปฏิบัติงาน
  และผู้สอบบัญชีมีคุณสมบัติถูกต้องตามประกาศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  นำเสนอคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติผู้ถือหุ้นแต่งตั้ง

  1. นายสมชาย จิณโณวาท ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3271 และหรือ

  2. นางสาวอมรรัตน์ เพิ่มพูนวัฒนาสุข ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 4599 และหรือ

  3. นายวิเชียร กิ่งมนตรี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3977

  แห่งบริษัท ไพร้ซวอเตอร์เฮาส์คูเปอร์ส เอบีเอเอส จำกัด (PwC)
  ที่มีเครือข่ายครอบคลุมในหลายประเทศ เป็นผู้สอบบัญชีของบริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)
  ประจำปี 2556 ด้วยค่าสอบบัญชีเป็นเงินรวม 2,100,00 บาท
  รวมทั้งรับค่าสอบบัญชีประจำปีและรายไตรมาสของบริษัทและบริษัทย่อยและงบการเงินรวมจำนวนเงิน
  53,361,421 บาท

2.  ค่าบริการอื่น (Non-audit fee)

  - ไม่มี –

9.7 การปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีในเรื่องอื่นๆ

บริษัทมีการปฏิบัติตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดีสำหรับบริษัทจดทะเบียนปี 2555
ตามแนวทางที่ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยกำหนด
ยกเว้นบางเรื่องที่บริษัทมิได้มีการปฏิบัติตามหลักการดังกล่าว โดยมีรายละเอียดและเหตุผลประกอบ
ดังนี้

หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี สำหรับบริษัทจดทะเบียน ปี 2555

หมวดที่ 5 ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

1.  โครงสร้างคณะกรรมการ

    4.  คณะกรรมการควรกำหนดวาระการดำารงตำาแหน่งของ กรรมการไว้อย่างชัดเจน
        โดยระบุไว้ในนโยบายการกำากับ ดูแลกิจการ

แนวปฏิบัติของบริษัท บริษัทฯ มิได้กำหนดวาระการดำรงตำแหน่งของกรรมการไว้
หากแต่กำหนดการเกษียณอายุของกรรมการที่ 72 ปี โดยระบุไว้ในนโยบายบรรษัทภิบาล (ข้อ 4.7
การเกษียณอายุของกรรมการ)

5.  คณะกรรมการควรพิจารณาคุณสมบัติของบุคคลที่จะเป็น “กรรมการอิสระ”
    เพื่อให้กรรมการอิสระของบริษัทมีความ เป็นอิสระอย่างแท้จริง
    เหมาะสมกับลักษณะเฉพาะของบริษัท โดยความเป็นอิสระอย่างน้อยต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์
    ที่สำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนด นอกจากนี้
    คณะกรรมการควรกำหนดให้กรรมการอิสระมีวาระการดำรงตำแหน่งต่อเนื่องไม่เกิน 9 ปี
    นับจากวันที่ได้รับการแต่งตั้ง ให้ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระครั้งแรก
    ในกรณีที่จะแต่งตั้งกรรมการอิสระนั้นให้ดำรงตำแหน่งต่อไป
    คณะกรรมการควรพิจารณาอย่างสมเหตุสมผลถึงความจำเป็นดังกล่าว

แนวปฏิบัติของบริษัท บริษัทฯ พิจารณาอย่างสมเหตุสมผลถึงความจำเป็นในกรณีที่แต่งตั้ง
กรรมการอิสระให้ดำรงตำแหน่งต่อเนื่องเกิน 9 ปี ทั้งนี้นอกจากบริษัทฯ
ใช้กระบวนการในการสรรหาและแต่งตั้งกรรมการเป็นมาตรฐานการพิจารณาเสนอชื่อกรรมการที่ดำรงตำแหน่งครบตามวาระในแต่ละคราวแล้ว
บริษัทฯได้พิจารณาความจำเป็นที่กรรมการอิสระต้องมีความรู้ด้านอุตสาหกรรมพลังงานและธุรกิจของบริษัทเป็นอย่างดี
เพื่อการปฏิบัติหน้าที่ได้อย่างมีประสิทธิภาพ

  คณะกรรมการชุดย่อย

  คณะกรรมการสรรหา คณะกรรมการสรรหาควรเป็นกรรมการอิสระทั้งคณะ
  คณะกรรมการสรรหาทำหน้าที่พิจารณาหลักเกณฑ์ และกระบวนการในการสรรหาบุคคลที่มีคุณสมบัติ
  เหมาะสมเพื่อดำรงตำแหน่งกรรมการและผู้บริหาร ระดับสูง
  รวมทั้งคัดเลือกบุคคลตามกระบวนการสรรหาที่ได้กำหนดไว้ และเสนอความเห็นต่อคณะกรรมการ
  ซึ่งจะนำเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นให้เป็นผู้แต่งตั้งกรรมการ
  ทั้งนี้ควรเปิดเผยหลักเกณฑ์และขั้นตอนในการสรรหา กรรมการและผู้บริหารระดับสูงให้ทราบ

  แนวปฏิบัติของบริษัท คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา ประกอบด้วยกรรมการ 3 คน
  และมีประธานคณะกรรมการเป็นกรรมการอิสระ

  5. การประเมินตนเองของคณะกรรมการ

  5.3 บริษัทควรจัดให้มีที่ปรึกษาภายนอกมาช่วยในการกำหนด แนวทาง
  และเสนอแนะประเด็นในการประเมินผลการปฏิบัติ งานของคณะกรรมการอย่างน้อยทุกๆ 3 ปี
  และเปิดเผย การดำเนินการดังกล่าวไว้ในรายงานประจำปี

  แนวปฏิบัติของบริษัท บริษัทฯ จัดให้มีการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการทั้งคณะ
  และการประเมินผลของคณะกรรมการชุดย่อยเป็นประจำทุกปี
  โดยมิได้มีที่ปรึกษาภายนอกมาช่วยในการกำหนด แนวทาง
  และเสนอแนะประเด็นในการประเมินผลการปฏิบัติงานของคณะกรรมการ

  -----------------------------------------------------------------------
  10. ความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate Social Responsibilites : CSR)

  -----------------------------------------------------------------------

ตลอดระยะเวลาสามทศวรรษในการดำเนินธุรกิจ ตามความเชื่อที่ว่า
“อุตสาหกรรมที่ดีจะต้องพัฒนาควบคู่ไปกับการพัฒนาสังคมและสิ่งแวดล้อม” บ้านปูฯ
ให้ความสำคัญสูงสุดต่อความรับผิดชอบต่อสังคมและสิ่งแวดล้อมในทุกพื้นที่ที่บริษัทฯ ดำเนินธุรกิจ
โดยให้การสนับสนุนกิจกรรมที่มีส่วนสร้างสรรค์สังคมอย่าสม่ำเสมอ
และได้จัดสรรงบประมาณส่วนหนึ่งจากรายได้ของบริษัทฯ
เพื่อใช้ดำเนินกิจกรรมความรับผิดชอบต่อสังคม (ซีเอสอาร์)
ทั้งในระดับท้องถิ่นและระดับองค์กรอย่างต่อเนื่อง
ทั้งนี้รวมไปถึงโครงการซีเอสอาร์ในประเทศที่บริษัทฯ เข้าไปดำเนินธุรกิจ ได้แก่
สาธารณรัฐอินโดนีเซีย และสาธารณรัฐประชาชนจีน

ในปี 2554 ที่ผ่านมา บริษัทฯ ได้ประกาศกลยุทธ์การดำเนินกิจกรรมด้านความรับผิดชอบต่อสังคม
ในระยะ 5 ปีข้างหน้า (2554 - 2558) โดยใช้ “การเรียนรู้”
หลากหลายรูปแบบในการขับเคลื่อนกิจกรรมซีเอสอาร์ของบริษัทฯ เพราะเราเชื่อว่า “การเรียนรู้”
จะก่อให้เกิดการเปลี่ยนแปลงและพัฒนา

นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังเน้นการดำเนินกิจกรรมซีเอสอาร์ ด้วยหลักการ “ทำด้วยใจ” หรือ “Do by
Heart” บนพื้นฐานของความ “จริงใจ” “จริงจัง” และ “เต็มใจ” ทั้งนี้
เพื่อให้การดำเนินกิจกรรมบรรลุเป้าหมายตามที่ตั้งไว้ นอกจากนี้ บริษัทฯ
ยังได้ดำเนินการปลูกฝังจิตสำนึกของพนักงานทุกระดับให้มีความรับผิดชอบต่อสังคมอย่างจริงจังและต่อเนื่อง
เพื่อให้ดำรงอยู่เป็นวัฒนธรรมองค์กรที่ดีตลอดไป
โดยมีเป้าหมายสูงสุดคือให้ชุมชนและสังคมเติบโตอย่างยั่งยืน

10.1 นโยบายภาพรวม

  “อุตสาหกรรมที่ดีจะต้องพัฒนาควบคู่ไปกับการพัฒนาสังคมและสิ่งแวดล้อม” คือ
  ปณิธานในการดำเนินธุรกิจที่บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)
  และกลุ่มบริษัทในเครือยึดมั่นมาโดยตลอดระยะเวลา 30 ปี ของการดำเนินธุรกิจ
  และด้วยวิสัยทัศน์ในการเป็นบริษัทพลังงานแห่งเอเชียที่มีความฉับไวและมุ่งมั่นในการนำเสนอผลิตภัณฑ์และบริการที่มีคุณภาพ
  และเป็นที่ยอมรับในฐานะองค์กรที่มีความซื่อสัตย์ยุติธรรม ยึดมั่นในความเป็นมืออาชีพ
  และมีความห่วงใยต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม ด้วยเหตุนี้ บ้านปูฯ
  จึงมุ่งสร้างสมดุลระหว่างการเติบโตทางธุรกิจ และการพัฒนาของชุมชน สังคมและสิ่งแวดล้อม
  ทั้งในและนอกกระบวนการผลิตของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ มุ่งมั่นที่จะ

  ดำเนินกิจกรรมการผลิตในทุกขั้นตอนด้วย “ความใส่ใจและคำนึงถึงความรับผิดชอบ”
  ต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม ถูกต้องตามกฎระเบียบ กฎหมาย และได้มาตรฐานสากล
  มีจริยธรรมและธรรมาภิบาลในการดำเนินธุรกิจ
  ตลอดจนเป็นพลเมืองที่ดีในทุกพื้นที่ที่เราดำเนินธุรกิจ

แนวทางเกี่ยวกับ “ความรับผิดชอบต่อสังคม” ตามหลักการแนวทางความรับผิดชอบต่อสังคม 8 ข้อ
มีดังนี้

  1. การประกอบกิจการด้วยความเป็นธรรม

  บริษัทฯ ยึดมั่นในการดำเนินธุรกิจด้วยความเป็นธรรมดังที่ปรากฏในวิสัยทัศน์และพันธกิจของบริษัทฯ
  รวมถึงการจัดทำนโยบายบรรษัทภิบาลแลคู่มือจริยธรรมธุรกิจ 2555
  เพื่อให้การปฏิบัติงานของกรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ของบริษัทฯ เป็นไปอย่างมีมาตรฐาน
  ประกอบด้วยคุณธรรม จริยธรรม 2548
  เพื่อให้บรรลุเป้าหมายทางธุรกิจควบคู่ไปกับการธำรงไว้ซึ่งมาตรฐานทางจริยธรรม
  เพื่อประโยชน์ของผู้มีส่วนได้เสีย ผู้ถือหุ้น บริษัท และสังคม

  2. การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่น

บริษัทฯ ได้กำหนดไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ หัวข้อที่ 3.4 เกี่ยวกับการให้และรับสินบนไว้ดังนี้

-   ห้ามมิให้ผู้บริหารและพนักงานเรียกหรือรับผลประโยชน์ใดๆ จากคู่ค้า ผู้รับเหมา ผู้จัดส่งสินค้า
    ที่ปรึกษา และผู้ที่บริษัทฯทำธุรกิจด้วย

-   ห้ามมิให้ผู้บริหารและพนักงานเสนอผลประโยชน์ใดๆ ต่อเจ้าหน้าที่ของรัฐ ลูกค้า
    สหภาพแรงงาน หรือบุคคลภายนอกอื่นใดเพื่อจูงใจให้ปฏิบัติในทางที่มิชอบ

-   สำหรับเรื่องของขวัญและการเลี้ยงรับรองทางธุรกิจ บริษัทฯ
    ได้กำหนดไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจ หัวข้อที่ 3.5 ไว้ดังนี้ ผู้บริหารและพนักงานควรหลีกเลี่ยง
    การให้และรับของขวัญ ของกำนัลใดๆ จากคู่ค้า หรือผู้ที่บริษัทฯ ทำธุรกิจด้วย
    เว้นแต่ในเทศกาลในมูลค่าที่เหมาะสม และไม่เกี่ยวข้องกับทางธุรกิจ (บริษัทฯ
    จัดให้มีคณะกรรมการ เป็นผู้กำหนดชนิดและมูลค่าขวัญ เช่น เทศกาลปีใหม่
    เพื่อใช้ทั้งองค์กรและอยู่ในข้อกำหนดดังกล่าว)

  ตั้งแต่ปี 2552 ที่สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย IOD (The Thai Institute of
  Directors Association) รณรงค์ให้มีการต่อต้านคอร์รัปชั่นโดยภาคเอกชน เมื่อเดือน
  พฤศจิกายน 2553 บริษัทฯ ได้ร่วมแสดงเจตนารมณ์การต่อต้านการทุจริตคอร์รัปชั่นกับ IOD
  ต่อจากนั้นได้ติดตามหลักเกณฑ์ วิธีการต่างๆ และให้ความร่วมมือสนับสนุน IOD
  ในการจัดกิจกรรมเพื่อการประชุมชี้แจงหรืออบรมสัมมนาในเรื่อง โครงการดังกล่าวอย่างต่อเนื่อง

  ในปี 2555 จัดตั้งคณะกรรมการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านการทุจริต
  (Private Sector Collective Action Coalition Council, CAC) มี IOD
  เป็นเลขานุการ กำหนดขั้นตอน วิธีการเพื่อรับรองการเป็นสมาชิกการต่อต้านคอร์รัปชั่น
  และกำหนดแบบประเมินตนเองให้บริษัทต่างๆ ใช้เป็นแนวทาง

  บริษัทฯ ได้เสนอข้อมูลดังกล่าวต่อคณะกรรมการบริษัทอย่างต่อเนื่อง
  และทำการประเมินตนเองแล้วนำเสนอคณะกรรมการตรวจสอบ
  คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหาและคณะกรรมการบริษัท ในทางปฏิบัติบริษัทฯ
  มีแนวทางระบุและไว้ในคู่มือจริยธรรมธุรกิจอย่างครบถ้วน

  3. การเคารพสิทธิมนุษยชน

  บริษัทฯ
  มีนโยบายในการปฏิบัติต่อพนักงานด้วยความเคารพต่อความเป็นปัจเจกชนและศักดิ์ศรีของความเป็นมนุษย์
  เช่น ในทุกประเทศที่บริษัทฯ เข้าไปดำเนินงาน บริษัทฯ
  ได้กำหนดคุณสมบัติด้านอายุของพนักงานต้องมากกว่าระเบียบข้อบังคับการจ้างแรงงานเด็กในประเทศนั้นๆ
  หรือในสาธารณรัฐอินโดนีเซีย บริษัทฯ
  ได้เปิดโอกาสให้พนักงานสามารถจัดตั้งสหภาพแรงงานเพื่อคุ้มครองและดูแลจัดการสวัสดิการและข้อตกลงการทำงานให้กับพนักงานอย่างเหมาะสม
  ทั้งนี้ บริษัทฯ จะมีการประชุมร่วมกับสหภาพแรงงานในทุกไตรมาส

  4. การปฏิบัติต่อแรงงานอย่างเป็นธรรม

  บริษัทฯ มีความเชื่อว่าความสำเร็จขององค์กรขึ้นอยู่กับคนที่มีความสามารถ
  และมีพฤติกรรมอย่างเหมาะสม การให้โอกาสพนักงานทุกเชื้อชาติ ภาษา
  และเพศอย่างเสมอภาคเท่าเทียมกัน
  การปฏิบัติที่เป็นธรรมต่อพนักงานในทุกกระบวนการของการบริหารทรัพยากรมนุษย์จึงเป็นสิ่งสำคัญ
  โดยบริษัทฯ มีการบริหารจัดการที่เกี่ยวข้อง เช่น ในกระบวนการสรรหาและคัดเลือกพนักงาน
  บริษัทฯ ให้โอกาสกับทุกชนชาติอย่างเท่าเทียม โดยปัจจุบัน บริษัทฯ มีพนักงานมากถึง 12 สัญชาติ
  และในกระบวนการบริหารค่าตอบแทน บริษัทฯ
  ยึดหลักการจ่ายค่าตอบแทนที่เชื่อมโยงกับผลสำเร็จของงาน
  มีการจัดตั้งคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน และคณะกรรมการประเมินค่างาน
  เพื่อให้เกิดความโปร่งใสในทุกขั้นตอนการบริหารค่าตอบแทน เป็นต้น

  5. ความรับผิดชอบต่อผู้บริโภค

  บริษัทฯ มีนโยบายที่จะผลิตสินค้าให้มีคุณภาพตรงตามที่ตกลงไว้กับลูกค้า
  และไม่เป็นอันตรายต่อผู้นำไปใช้งาน เช่น บริษัทฯ
  ได้มีมาตรการป้องกันสิ่งเจือปนในถ่านหินโดยการติดตั้ง GPS ที่รถดันถ่านหินที่ท่าเรือบอนตัง
  เพื่อป้องกันไม่ให้รถดันถ่านหินกดใบมีดหน้ารถลงไปถึงพื้นหินของลานกองถ่าน
  ขณะดันถ่านหินลงสายพาน ซึ่งจะทำให้เศษหินปนไปกับถ่านหินได้

  6. การดูแลรักษาสิ่งแวดล้อม

  การรักษาการเติบโตของธุรกิจควบคู่ไปกับความรับผิดชอบต่อสังคม และรักษาคุณภาพสิ่งแวดล้อม
  ถือเป็นความท้าทายที่สำคัญของธุรกิจเหมืองถ่านหินและโรงไฟฟ้า บริษัทฯ
  ได้มีการประเมินความเสี่ยงและผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อมที่อาจเกิดขึ้นในทุกโครงการ
  เพื่อให้สามารถวางแผนผลิตได้อย่างมีประสิทธิภาพ
  ควบคู่ไปกับมาตรการป้องกันและลดผลกระทบสิ่งแวดล้อมที่เหมาะสม ซึ่งเมื่อประเมินประเด็นต่างๆ
  รอบด้านแล้ว บริษัทฯ มีประเด็นด้านสิ่งแวดล้อมที่สำคัญ ได้แก่ การอนุรักษ์พลังงาน
  การเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศ การปฏิบัติตามกฏหมาย การใช้ประโยชน์ที่ดิน
  และความหลากหลายทางชีวภาพ
  ซึ่งกระบวนการบริหารจัดการในแต่ละด้านสามารถศึกษาในรายละเอียดจากรายการเพื่อการพัฒนาที่ยั่งยืนของบริษัทฯ

  7. การร่วมพัฒนาชุมชนหรือสังคม

  พัฒนาชุมชนและสังคมรอบข้าง โดยมุ่งตอบสนอง “ความต้องการที่แท้จริงของชุมชน”
  เปิดโอกาสให้สมาชิกในชุมชนได้มี “ส่วนร่วม”
  เพื่อยกระดับชีวิตความเป็นอยู่ของชุมชนให้ดีขึ้นทั้งในด้านระบบโครงสร้างพื้นฐาน สาธารณูปโภค
  อาชีพ และการศึกษา ตลอดจนรักษาวัฒนธรรมและประเพณีอันดีงามของท้องถิ่น

  8. การมีนวัตกรรมและเผยแพร่นวัตกรรม ซึ่งได้จากการดำเนินงานที่มีความรับผิดชอบต่อสังคม
  สิ่งแวดล้อม และผู้มีส่วนได้เสีย

  บริษัทฯ
  เล็งเห็นว่าการมีนวัตกรรมเป็นปัจจัยที่สำคัญที่ช่วยให้องค์กรพัฒนาความสามารถในการแข่งขันได้
  ทั้งนี้บริษัทฯ ได้ส่งเสริม “นวัตกรรม” ให้เป็นส่วนหนึ่งของค่านิยมองค์กร “บ้านปูสปิริต”
  โดยในแต่ละปี บริษัทฯ จัดกิจกรรมให้มีการนำเสนอ แลกเปลี่ยน
  และเชิดชูเกียรติแก่โครงการนวัตกรรมดีเด่น
  โดยมีคณะกรรมการซึ่งประกอบด้วยผู้บริหารระดับสูงเป็นผู้พิจารณา
  สำหรับโครงการดีเด่นด้านสิ่งแวดล้อม ได้แก่
  การนำน้ำมันที่ใช้แล้วมาทดแทนน้ำมันดีเซลเพื่อเป็นส่วนผสมในการทำวัตถุระเบิดที่เหมืองคิทาดิน-ทันดุง
  มายัง ซึ่งเป็นการจัดการน้ำมันที่ใช้แล้วซึ่งจัดเป็นของเสีย มาใช้ประโยชน์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ

10.2 การดำเนินงานและการจัดทำรายงาน

  (1) กระบวนการจัดทำรายงาน ในการจัดทำรายงานเพื่อการพัฒนาที่ยั่งยืน บริษัทฯ
  ได้จัดทำรายงานตามกรอบของ Global Reporting Initiative (GRI)
  โดยคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสียที่สำคัญหลายภาคส่วน เช่น ลูกค้า พนักงาน ผู้รับเหมา ผู้ถือหุ้น ชุมชน
  และภาครัฐ
  ซึ่งผู้มีส่วนได้เสียดังกล่าวมีส่วนในการระบุประเด็นด้านความยั่งยืนที่สำคัญของตนผ่านทางช่องทางการสื่อสารหลายช่องทาง
  เช่น การประชุมร่วมกัน การตอบแบบสอบถาม ซึ่งบริษัทฯ
  จัดให้เรื่องที่มาจากผู้มีส่วนได้เสียเป็นประเด็นจากภายนอก หลังจากนั้น บริษัทฯ
  จะนำประเด็นจากภายนอกดังกล่าวมาเทียบเคียงกับประเด็นภายในที่เกี่ยวข้องกับความยั่งยืนของบริษัทฯ
  แล้วนำมาสรุปเป็นหัวข้อที่จะรายงานในรายงานเพื่อการพัฒนาที่ยั่งยืนในขั้นตอนสุดท้าย

  (2) การดำเนินงานให้เป็นไปตามนโยบายที่บริษัทได้เปิดเผยไว้

  บริษัทฯ มีกระบวนการสร้างความมั่นใจเรื่องการดำเนินงานให้เป็นไปตามนโยบายหลายวิธี
  ทั้งจากภายในและภายนอกองค์กร การตรวจสอบการดำเนินงานโดยหน่วยงานภายในบริษัทฯ
  จะกระทำผ่านกระบวนการ Quality Assurance Review (QAR)
  ซึ่งเป็นการตรวจสอบภายในหน่วยงานเดียวกันเองระหว่างสำนักงานใหญ่ที่กรุงเทพฯ
  กับสำนักงานสาขาในประเทศต่างๆ และกระบวนการ Internal Audit
  ซึ่งกระทำโดยหน่วยงานตรวจสอบภายใน
  สำหรับการตรวจสอบโดยหน่วยงานภายนอกก็มีหลายช่องทางเช่นกัน เช่น
  การตรวจสอบโดยหน่วยงานราชการ โดยในสาธารณรัฐอินโดนีเซีย
  หน่วยงานราชการที่เกี่ยวข้องจะเข้าไปทำการตรวจสอบเหมืองถ่านหินเป็นระยะโดยเฉพาะประเด็นด้านอาชีวอนามัย
  ความปลอดภัยและสิ่งแวดล้อม

10.3 กิจกรรมเพื่อประโยชน์ต่อสังคมและสิ่งแวดล้อม (after process) ในรอบปีที่ผ่านมา

ประเทศไทย

  ในปี 2556 ที่ผ่านมา บ้านปูฯ ยังคงดำเนินกิจกรรมซีเอสอาร์หลังกระบวนการผลิต (after
  process) อย่างต่อเนื่อง ซึ่งครอบคลุม 3 ประเด็นหลัก คือ การพัฒนาการศึกษา
  การพัฒนาสิ่งแวดล้อม และการพัฒนาศักยภาพของเยาวชน
  ซึ่งทุกกิจกรรมล้วนแต่มีประเด็นสำคัญร่วมกัน คือ การส่งเสริมให้เกิด “การเรียนรู้”
  อย่างต่อเนื่อง และในหลากหลายรูปแบบ ทั้งในและนอกห้องเรียน

  ด้านพัฒนาการศึกษา

  โครงการสนับสนุนการศึกษาเพื่อการพัฒนาที่ยั่งยืน

  ในปี 2556 บริษัทฯ ดำเนินโครงการนี้ต่อเนื่องเป็นปีที่ 10
  โดยส่งครูภาษาอังกฤษเจ้าของภาษาไปดำเนินการสอนภาษาอังกฤษที่โรงเรียน 6 แห่งใน
  จังหวัดลำพูน ลำปาง และพะเยา
  เพื่อพัฒนาศักยภาพด้านการสื่อสารภาษาอังกฤษแก่นักเรียนและครูในโรงเรียนอุปถัมภ์
  เพื่อเตรียมความพร้อมเยาวชนไทยในการก้าวสู่ประชาคมอาเซียนในปี 2558 ที่จะถึงนี้
  นอกจากนี้ยังได้มอบทุนสนับสนุนโครงการต่างๆ ของโรงเรียน
  เพื่อเสริมสร้างศักยภาพและการส่งเสริมการเรียนรู้ด้วยตนเองของเด็กนักเรียน
  โดยมีเป้าหมายในการสร้างเยาวชนให้มีความรู้คู่คุณธรรม
  รวมทั้งพัฒนาครูให้มีศักยภาพในการจัดการเรียนการสอนที่สูงขึ้น
  เพื่อยกระดับคุณภาพการศึกษาของโรงเรียนเหล่านี้ให้มีมาตรฐานทัดเทียมกับโรงเรียนในเมือง
  และกลายเป็นศูนย์กลางการเรียนรู้ของชุมชนอย่างยั่งยืน

  ตลอดระยะเวลา 10 ปี ของการดำเนินโครงการฯ บริษัทฯ
  ได้ให้การสนับสนุนการดำเนินกิจกรรมการเรียนการสอนต่างๆ ของโรงเรียนทั้ง 6 แห่ง
  คิดเป็นมูลค่ารวมกว่า 28 ล้านบาท ส่งผลให้โรงเรียนในอุปถัมภ์เหล่านี้มีผลสัมฤทธิ์ทางการศึกษา
  เด็กนักเรียนมีการพัฒนาทางด้านการสื่อสารด้วยภาษาอังกฤษ และด้านคุณธรรมที่ดีขึ้น
  โดยนักเรียนจากโรงเรียนหลายแห่งได้รับรางวัลจากการแข่งขันทางวิชาการและกิจกรรมส่งเสริมคุณธรรมในระดับภาคและในระดับ
  ประเทศ ในขณะที่บุคลากรครูมีความสามารถในการพัฒนาการเรียนการสอนให้น่าสนใจ
  สามารถกระตุ้นให้เด็กนักเรียนรู้จักคิดวิเคราะห์ได้อย่างมีประสิทธิภาพ
  มีการรวมกลุ่มเป็นเครือข่ายเพื่อแลกเปลี่ยนประสบการณ์ระหว่างกัน ส่วนในระดับโรงเรียนนั้น
  พบว่าโรงเรียนมีมาตรฐานการเรียนการสอนที่สูงขึ้น สามารถเป็นแหล่งเรียนรู้ของชุมชน
  และได้รับคัดเลือกให้เป็นโรงเรียนตัวอย่าง โรงเรียนต้นแบบ หรือโรงเรียนนำร่องในด้านต่างๆ

  ทุนการศึกษาสำหรับนักศึกษาสาขาธรณีวิทยาและวิศวกรรมเหมืองแร่

  บริษัทฯ
  สนับสนุนการผลิตบุคลากรด้านธรณีวิทยาและวิศวกรรมเหมืองแร่ซึ่งกำลังขาดแคลนอยู่ในปัจจุบันอย่างต่อเนื่องเป็นปีที่
  5 โดยมอบทุนการศึกษาแก่นักศึกษาชั้นปีที่ 4 สาขาธรณีวิทยาและวิศวกรรมเหมืองแร่ จำนวน 10
  คน จาก 4 สถาบันการศึกษา ได้แก่ จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย มหาวิทยาลัยขอนแก่น
  มหาวิทยาลัยเชียงใหม่ และมหาวิทยาลัยสงขลานครินทร์ ตลอด 5
  ปีที่ผ่านมามีนักศึกษาที่ได้รับการสนับสนุนแล้วทั้งหมด 48 คน

  ด้านการพัฒนาสิ่งแวดล้อม

  ค่ายเพาเวอร์กรีน 8 “ร่วมรักษ์โลกเขียว ร่วมลดโลกร้อน เตรียมสู่อาเซียนหนึ่งเดียว”

  บริษัทฯ ร่วมกับคณะสิ่งแวดล้อมและทรัพยากรศาสตร์ มหาวิทยาลัยมหิดล ดำเนินโครงการ
  “ค่ายเพาเวอร์กรีน” ต่อเนื่องเป็นปีที่ 8 เพื่อเสริมสร้างความรู้
  ความเข้าใจแก่เยาวชนในด้านวิทยาศาสตร์สิ่งแวดล้อม
  เพื่อนำไปสู่การอนุรักษ์สิ่งแวดล้อมอย่างยั่งยืน ในปี 2556 “ค่ายเพาเวอร์กรีน 8”
  จัดขึ้นภายใต้แนวคิด “วิกฤติน้ำ วิกฤติโลก เพาเวอร์กรีน รวมพลัง จัดการน้ำข้ามพรมแดน”
  โดยมีนักเรียนชั้นมัธยมศึกษาปีที่ 4 และ 5 สายวิทยาศาสตร์จำนวน 65
  คนจากโรงเรียนทั่วประเทศเข้าร่วมกิจกรรมดังกล่าว นอกจากนี้ บ้านปูฯ และคณะสิ่งแวดล้อมฯ
  ยังคงจัด “ค่ายผู้นำเยาวชนวิทยาศาสตร์สิ่งแวดล้อม” เป็นครั้งที่ 6
  เพื่อสร้างและขยายเครือข่ายเยาวชนด้านวิทยาศาสตร์สิ่งแวดล้อม รวมทั้งเครือข่ายชาว
  “ค่ายเพาเวอร์กรีน” ให้กว้างขวางยิ่งขึ้น จากการดำเนิน “ค่ายเพาเวอร์กรีน” ตลอด 8
  ปีที่ผ่านมา มีนักเรียนเข้าร่วมค่ายดังกล่าวแล้วประมาณ 535 คน นอกจากนี้
  ยังได้พัฒนาผู้นำเยาวชนด้านสิ่งแวดล้อม เพื่อทำหน้าที่เป็นพี่เลี้ยงแก่เยาวชน “ค่ายเพาเวอร์กรีน”
  รวมทั้งขยายเครือข่ายด้านสิ่งแวดล้อม รวมประมาณ 120 คน

  ด้านการพัฒนาศักยภาพของเยาวชน

  โครงการพลังเปลี่ยนแปลงเพื่อสังคม 3

  ปี 2556 โครงการ “พลังเปลี่ยนแปลงเพื่อสังคม” (Banpu Champions for Change)
  ได้สนับสนุนการพัฒนาผู้ประกอบการทางสังคมรุ่นใหม่ต่อเนื่องเป็นปีที่ 3 โดยมุ่งสนับสนุน
  “กิจการเพื่อสังคม” ที่ดำเนินการโดยเยาวชน และมุ่งเน้นความเชื่อมโยงระหว่างธุรกิจ สังคม
  สิ่งแวดล้อม ด้วยการใช้การบริหารจัดการเชิงธุรกิจ
  ตลอดจนคุณธรรมในการดำเนินกิจการเพื่อสังคม
  ทั้งนี้ได้สนับสนุนเงินทุนและส่งเสริมศักยภาพของเยาวชนผู้เข้าร่วมโครงการจำนวน 11 ทีม
  สำหรับทดลองดำเนินกิจการเพื่อสังคมของตนเองเป็นระยะเวลา 3 เดือน และได้คัดเลือก 4
  ทีมที่มีผลการดำเนินงานโดดเด่นเพื่อดำเนินกิจการระยะที่สองเป็นเวลาอีก 6 เดือน
  ซึ่งทั้งสี่กิจการเกี่ยวข้องกับประเด็นด้านการศึกษา คนพิการ การท่องเที่ยวชุมชน
  และการระดมเงินเพื่อองค์กรพัฒนาสังคม

  ตั้งแต่เริ่มดำเนินงานในปี 2554 โครงการ Banpu Champions for Change
  ได้ให้การสนับสนุนกิจการเพื่อสังคมจำนวนรวม 31 กิจการ
  ให้มีโอกาสทดลองดำเนินกิจการเพื่อสังคมตามแนวคิดและความสนใจของตนเอง
  นอกจากนี้ยังได้ส่งเสริมกิจการเพื่อสังคมจำนวน 12 กิจการที่มีผลการดำเนินงานโดดเด่น
  ให้สามารถต่อยอดและพัฒนาศักยภาพตนเองเพื่อดำเนินการต่อได้อย่างยั่งยืน
  โดยตลอดระยะเวลาดำเนินงาน โครงการ Banpu Champions for Change
  ยังได้ให้คำปรึกษา
  และจัดการอบรมเพื่อพัฒนาศักยภาพเยาวชนผู้ประกอบการเพื่อสังคมในด้านต่างๆ
  เช่นการพัฒนาโมเดลธุรกิจ การวางแผนด้านการเงิน และการวัดผลทางสังคมเป็นต้น

  สโมสรเทเบิลเทนนิสบ้านปู

  สโมสรเทเบิลเทนนิสบ้านปู ได้ดำเนินกิจกรรมส่งเสริมและพัฒนาทักษะ
  รวมทั้งเปิดโลกทัศน์ทางด้านกีฬาเทเบิลเทนนิสให้กับนักกีฬาอย่างต่อเนื่องผ่านกิจกรรมที่หลากหลาย
  โดยในปี 2556 สโมสรฯ
  ยังคงมุ่งสนับสนุนให้นักกีฬาเรียนรู้ที่จะพัฒนาตนเองทั้งทางร่างกายและจิตใจผ่านกิจกรรมต่างๆ
  อาทิ การฝึกซ้อมประจำวัน
  การส่งนักกีฬาเข้าร่วมการแข่งขันในรายการสำคัญทั้งในและต่างประเทศ

  สโมสรฯ ยังคงมุ่งพัฒนามาตรฐานและระบบการบริหารจัดการ
  ตลอดจนจัดวางแผนพัฒนานักกีฬารายบุคคล รวมทั้งเพิ่มเติมกิจกรรมในรูปแบบอื่นๆ
  เพื่อปลูกฝังคุณธรรมจริยธรรม ความมีวินัย ความสามัคคี ปัจจุบัน
  สโมสรเทเบิลเทนนิสบ้านปูมีนักกีฬาในสังกัดและสมาชิก รวมประมาณ 70 คนจากทั่วประเทศ

  ตลอดระยะเวลา 6 ปีที่ผ่านมา พบว่านักกีฬาของสโมสรฯ
  สามารถนำเอาความสามารถทางด้านกีฬาเทเบิลเทนนิสเพื่อสมัครเข้าศึกษาต่อในระดับอุดมศึกษา
  อีกทั้งยังได้รับรางวัลจากการแข่งขันทั้งในระดับประเทศและระหว่างประเทศมากมาย

  การช่วยเหลือผู้ประสบภัยธรรมชาติต่าง ๆ

  ในปี 2556 ที่ผ่านมา บ้านปูฯ ได้ให้การช่วยเหลือผู้ประสบภัยธรรมชาติดังนี้

-   บ้านปูฯ มอบเงินช่วยเหลือชาวฟิลิปปินส์ที่ประสบภัยพิบัติพายุไห่เยี่ยน บริษัทฯ มอบเงิน 1
    ล้านบาทแก่โครงการ ‘คนไทยส่งกำลังใจช่วยเหลือฟิลิปปินส์’ ที่จัดตั้งโดยรัฐบาลไทย
    เพื่อช่วยเหลือประชาชนชาวฟิลิปปินส์ที่ประสบภัยธรรมชาติจากพายุไห่เยี่ยน

-   บ้านปูฯ ฟื้นฟูพื้นที่ประสบภัยและการพัฒนาอย่างยั่งยืน บ้านเขาสมอคอน จังหวัดลพบุรี บริษัทฯ
    ยังคงให้ดำเนินโครงการ “บ้านปูฯ ฟื้นฟูพื้นที่ประสบภัยและการพัฒนาอย่างยั่งยืน
    บ้านเขาสมอคอน จังหวัดลพบุรี” ที่ได้ริเริ่มและดำเนินการมาตั้งแต่ต้นปี 2555 ในพื้นที่ของหมู่
    1, 2 และ 3 บ้านเขาสมอคอน อ.ท่าวุ้ง จ.ลพบุรี อย่างต่อเนื่อง โดยบ้านปูฯ
    เป็นผู้สนับสนุนทุนและเชื่อมโยงองค์กรเครือข่ายที่มีความเชี่ยวชาญในการพัฒนาด้านต่างๆ
    ร่วมเป็นผู้ถ่ายทอดองค์ความรู้แก่ชุมชน ในขณะเดียวกัน บริษัทฯ
    ทำหน้าที่เป็นพี่เลี้ยงให้กับชุมชนเพื่อนำไปสู่การพึ่งพาตนเองต่อไป

  กิจกรรมที่ดำเนินในปี 2556 มุ่งตอบสนองปัญหาและความต้องการของชุมชนในด้านต่างๆ ดังนี้
  การส่งเสริมด้านอาชีพเกษตรกรรม ได้แก่ การสนับสนุนกองทุนปุ๋ย
  "กลุ่มสัจจะชาวนาบ้านเขาสมอคอน" การสนับสนุนหน้ากากป้องกันสารเคมีเกษตร
  และการจัดอบรมให้ความรู้เรื่องการใช้สารเคมีเกษตรที่ถูกต้องและปลอดภัยแก่เกษตรกร
  การส่งเสริมการทำเกษตรอินทรีย์ เริ่มตั้งแต่การสนับสนุนพันธุ์ข้าวสินเหล็ก
  การจัดหาผู้เชี่ยวชาญและนำเกษตรกรไปศึกษาดูงานด้านเกษตรอินทรีย์
  รวมถึงการจัดหาตลาดรับซื้อข้าวในราคาที่เหมาะสม ทั้งนี้มีชาวบ้านสมอคอนจำนวน 6
  ครัวเรือนเข้าร่วมโครงการนำร่อง ครอบคลุมพื้นที่รวมประมาณ 100 ไร่ นอกจากนี้บริษัทฯ
  ยังให้การสนับสนุนการเพาะเห็ด และการปลูกมะนาวนอกฤดูกาลอีกด้วย

  ด้านสุขอนามัยของชุมชน บริษัทฯ สนับสนุนการฝึกอบรมให้ความรู้การบริหารจัดการขยะของชุมชน
  และส่งเสริมการจัดตั้งธนาคารขยะและตลาดรับซื้อขยะรีไซเคิลของชุมชน ขณะเดียวกัน
  ยังให้การสนับสนุนในการพัฒนาทักษะอื่นๆ ที่ชาวบ้านสนใจ ได้แก่
  การจัดอบรมทักษะการจัดรายการวิทยุ
  การจัดอบรมทักษะการสื่อสารภาษาอังกฤษให้แก่เยาวชนและประชาชนทั่วไปโดยวิทยากรเจ้าของภาษา
  การอบรมให้ความรู้เรื่องและส่งเสริมการจัดตั้งกองทุนออมทรัพย์ของชุมชน

  ในปี 2556 ที่ผ่านมา บ้านปูฯ
  ยังได้ดำเนินโครงการค้นหาและประเมินความสามารถของแกนนำหลัก (Key person)
  ของชุมชน เพื่อประเมินศักยภาพของชุมชนและกิจกรรมต่างๆ
  ที่สามารถตอบสนองปัญหาและความต้องการของชุมชนได้อย่างแท้จริง

  ด้านการพัฒนาชุมชน

-   การพัฒนาด้านสาธารณูปโภค เหมืองลำพูนดำเนินการสร้างระบบประปาภูเขาให้กับบ้านแวน -
    นาริน ซึ่งเป็นชุมชนใกล้เหมือง
    เพื่อช่วยบรรเทาความเดือดร้อนเรื่องขาดแคลนน้ำดื่มน้ำใช้ของประชาชน
    นอกจากนี้ยังให้การสนับสนุนการก่อสร้างอาคารเพื่อสาธารณประโยชน์ ได้แก่
    หอประชุมอำเภอลี้ ศาลาของฌาปนสถานบ้านแม่ทาน อาคารหอศาลเจ้าพ่อเมืองลี้
    และอาคารศาลเจ้าพ่อนิ้วมืองาม

-   การพัฒนาด้านสาธารณสุข เหมืองลำพูนจัดกิจกรรม “หน่วยแพทย์เคลื่อนที่”
    ให้บริการตรวจสุขภาพ บริการด้านทันตกรรม
    และให้ความรู้เกี่ยวกับสุขภาพแก่ชาวบ้านในหมู่บ้านบ้านโฮ่งและบ้านแวน-นารินโดยไม่คิดค่าใช้จ่าย

-   การพัฒนาด้านการศึกษา ในปีการศึกษา 2556
    เหมืองลำพูนได้มอบทุนการศึกษาแก่นักเรียนนักศึกษาจากชุมชนในเขตเหมืองรวมทั้งสิ้น 90 ทุน
    รวมเป็นเงินทั้งสิ้น 201,500 บาท ทั้งนี้
    ทางเหมืองได้มอบทุนการศึกษาแก่แก่เด็กนักเรียนในชุมชนรอบๆ
    เหมืองอย่างต่อเนื่องมาตลอดระยะเวลา 5 ปี นับตั้งแต่ปี 2552 จนปัจจุบัน รวมเป็นเงินราว
    1,200,000 บาท
    ขณะเดียวกันเหมืองลำพูนยังร่วมจัดกิจกรรมวันเด็กแห่งชาติโดยสนับสนุนของรางวัล เช่น ขนม
    และของเล่น เป็นต้น นอกจากนี้ เหมืองทั้ง 3 แห่งยังสนับสนุนกิจกรรมต่างๆ
    ของโรงเรียนในชุมชนรอบๆ เหมืองอย่างต่อเนื่อง

-   การพัฒนาด้านศาสนาและประเพณีท้องถิ่น
    เหมืองลำพูนร่วมทอดกฐินและร่วมเป็นเจ้าภาพเทศน์มหาชาติชาดก
    เพื่อร่วมทำนุบำรุงพระพุทธศาสนา
    และร่วมพิธีบวงสรวงศาลหลักเมืองลี้เพื่อสร้างความสัมพันธ์อันดีกับชุมชน
    ตลอดจนร่วมกิจกรรมรดน้ำดำหัวผู้สูงอายุและข้าราชการชั้นผู้ใหญ่ในช่วงเทศกาลสงกรานต์
    เพื่อเป็นการอนุรักษ์วัฒนธรรมประเพณีและสร้างความสัมพันธ์ที่ดีกับชุมชน

-   ด้านการปรับปรุงสภาพแวดล้อมในชุมชน บ้านปูฯ บริจาคที่ดินและทรัพย์สิน ได้แก่
    อาคารสำนักงาน บ้านพักพนักงาน รวมทั้งสนามกีฬา ที่ศูนย์บ้านปูนิทัศน์ อ.สบปราบ
    และบ้านพักพนักงานผาลาด อ.แม่ทะ จ.ลำปาง มูลค่ารวมประมาณ 100 ล้านบาท
    ให้แก่คณะสิ่งแวดล้อมและทรัพยากรศาสตร์ มหาวิทยาลัยมหิดล เพื่อพัฒนาเป็นศูนย์การศึกษา
    วิจัย
    และถ่ายทอดเทคโนโลยีสิ่งแวดล้อมและทรัพยากรธรรมชาติของชุมชนในประเทศและภูมิภาคอาเซียน
    นอกจากนี้ ได้มอบที่ดินและทรัพย์สินของเหมืองบ้านปู อ.ลี้ จ.ลำพูน ให้แก่กรมคุมประพฤติ
    กระทรวงยุติธรรม
    เพื่อพัฒนาเป็นสถานที่รองรับผู้กระทำผิดและผู้ติดยาเสพติดที่ยังไม่มีที่พักอาศัยในลักษณะบ้านกึ่งวิถี
    เหมืองเชียงม่วนได้พัฒนาพื้นที่บริเวณบ่อเหมืองเก่าอย่างต่อเนื่องเพื่อเป็นแหล่งความรู้และแหล่งท่องเที่ยวในจังหวัดพะเยา

-   การพัฒนาด้านเศรษฐกิจ
    เหมืองลำพูนสนับสนุนกิจกรรมพัฒนาอาชีพเพื่อช่วยเสริมสร้างรายได้ให้กับชุมชน
    ด้วยการจัดโครงการเลี้ยงไก่พันธุ์ไข่ และโครงการปุ๋ยหมักมูลวัวแก่ชาวบ้านในชุมชนรอบเหมือง
    นอกจากนี้ จัดอบรมอาชีพต่างๆ ให้แก่สมาชิกชุมชนอย่างต่อเนื่อง

สาธารณรัฐประชาชนจีน

Banpu Investment (China) Ltd. หรือ BIC บริษัทย่อย ของบ้านปูฯ
ในสาธารณรัฐประชาชนจีน ได้ส่งเสริมและสนับสนุนกิจกรรมด้านสังคม การพัฒนาชุมชน
และการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อม รวมทั้งกิจกรรมส่งเสริมการลงทุนในมณฑลที่บริษัทฯ
เข้าไปดำเนินธุรกิจอย่างต่อเนื่อง เพื่อสร้างความสัมพันธ์ที่ดีระหว่างประเทศไทยกับประเทศจีน
นอกจากนี้ BIC ยังได้ผนวกหลักการความรับผิดชอบต่อสังคมในการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯด้วย อาทิ
ในธุรกิจการผลิตและจำหน่ายไอน้ำให้กับท้องถิ่น ซึ่งเป็นสาธารณูปโภคขั้นพื้นฐานประเภทหนึ่งนั้น
โรงไฟฟ้าจะต้องสามารถจ่ายไอน้ำได้อย่างสม่ำเสมอไม่ขาดช่วงโดยเฉพาะในช่วงฤดูหนาว
ดังนั้นการบริหารการผลิตไฟฟ้าให้มีความมั่นคง ไม่ขาดช่วงของโรงไฟฟ้าพลังร่วมทั้ง 3 แห่งของ
BIC แสดงให้เห็นถึงความรับผิดชอบต่อสังคมของบริษัทฯ นอกเหนือจากนี้ BIC
ยังให้การสนับสนุนและช่วยเหลือชุมชนในบริเวณใกล้เคียงกับเหมืองถ่านหินและโรงไฟฟ้ามีหลายๆ
ด้าน ดังต่อไปนี้

การพัฒนาด้านการศึกษา

-   มอบทุนสนับสนุนจำนวน 50,000 หยวน รวมถึงมอบชุดนักเรียนและเสื้อยืด
    แก่โรงเรียนเด็กพิเศษหลวนหนานบ้านปู ซึ่งเป็นโรงเรียนเด็กพิการของเมืองหลวนหนาน
    มีนักเรียนหูหนวก เป็นใบ้ พิการทางด้านร่างกายและสมองอยู่ทั้งหมด 79 คน และมีครูผู้ดูแล
    30 คน ซึ่งทางบริษัทฯ ได้ให้การสนับสนุนต่อเนื่องมาเป็นปีที่ 6 แล้ว

-   โรงไฟฟ้าเจิ้งติ้งมอบของเล่น หนังสือ และอุปกรณ์กีฬาแก่โรงเรียน 3 แห่ง
    ในเมืองเจิ้งติ้งเนื่องในโอกาส การฉลองวันเด็กสากล

-   เหมืองเกาเหอมอบเงินสนับสนุนจำนวน 200,000 หยวน
    แก่โรงเรียนอนุบาลในชุมชนใกล้เคียง เพื่อจัดซื้ออุปกรณ์การศึกษา เครื่องกีฬาและเครื่องดนตรี

-   เหมืองเฮ่อปี้มอบเงินสนับสนุนจำนวน 100,000 หยวน
    ให้กับโรงเรียนประถมท้องถิ่นเพื่อปรับปรุงสภาพห้องเรียนที่ทรุดโทรมและไม่ปลอดภัยต่อการใช้งาน

การอนุรักษ์สิ่งแวดล้อม

-   ติดตั้งอุปกรณ์ป้องกัน ควบคุม และกำจัดมลพิษหลายชนิดที่โรงไฟฟ้า
    เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินงานเป็นไปตามข้อกำหนดทางด้านสิ่งแวดล้อมตามที่รัฐบาลกำหนด
    ทำให้โรงไฟฟ้าของบริษัทฯ
    ได้รับการยอมรับจากรัฐบาลท้องถิ่นให้เป็นตัวอย่างที่ดีและเป็นแหล่งเรียนรู้แก่หน่วยงานต่างๆ
    ทางด้านการจัดการและรักษาสิ่งแวดล้อม ตลอดจนการประหยัดทรัพยากรอีกด้วย

-   โรงไฟฟ้าโจวผิง เป็นโรงงานตัวอย่างด้านการบริหารจัดการสิ่งแวดล้อมในท้องถิ่น
    และเปิดโอกาสให้เจ้าหน้าที่ท้องถิ่นศึกษาดูงานด้านการดักก๊าซซัลเฟอร์ไดออกไซด์
    การดักฝุ่นจากกระบวนการผลิตและลานกองถ่านหิน

-   โรงไฟฟ้าเจิ้นติ้งได้รับการยกย่องว่าเป็นโรงไฟฟ้าในระดับท้องถิ่นที่สามารถควบคุมการมลพิษทางอากาศได้อย่างดีเยี่ยม
    จากการตรวจสอบระบบการควบคุมสิ่งแวดล้อมทั้งหมดของโรงไฟฟ้าโดยกระทรวงควบคุมสิ่งแวดล้อม

การพัฒนาด้านกีฬา

-   สนับสนุนสโมสรเทเบิลเทนนิสของเมืองเจิ้งติ้ง
    ซึ่งเป็นสโมสรระดับประเทศที่มีชื่อเสียงในการฝึกอบรมและพัฒนานักกีฬาเทเบิลเทนนิสระดับชาติ
    รวมทั้งเป็นสถานที่ฝึกอบรมผู้ฝึกสอนจากประเทศต่างๆ ทั่วโลก

การช่วยเหลือสังคม

-   ได้รวบรวมเงินบริจาคของพนักงานบริษัทฯ
    เพื่อช่วยบรรเทาทุกข์แก่ผู้ประสบภัยจากเหตุการณ์แผ่นดินไหวในมณฑลเสฉวนและช่วยเหลือชุมชนในบริเวณใกล้เคียงกับโรงไฟฟ้า

แนวทางปฏิบัติเพิ่มเติมเกี่ยวกับการป้องกันการมีส่วนเกี่ยวข้องกับการคอร์รัปชั่น

  บริษัทฯ ได้จัดทำนโยบายบรรษัทภิบาลและคู่มือจริยธรรมธุรกิจตั้งแต่ปี 2545
  ซึ่งกำหนดแนวปฏิบัติต่างๆ ไว้เพื่อป้องกันการกระทำที่เป็นคอร์รัปชั่น
  หรือแม้แต่หนทางที่นำไปสู่การกระทำดังกล่าว ซึ่งมีการระบุห้ามการให้และรับสินบน
  และหลีกเลี่ยงการรับของขวัญและการเลี้ยงรับรองทางธุรกิจ (ดูหัวข้อ 3.4, 3.5
  คู่มือจริยธรรมธุกิจ) ฝ่ายบริหารมีการประกาศและนำไปปฏิบัติในทุกภาคส่วนของกลุ่มบริษัท
  แนวทางป้องกันอีกอย่างหนึ่ง คือการจัดตั้งหน่วยงาน Compliance
  เพื่อช่วยสนับสนุนและป้องกันไม่ให้พนักงานหรือหน่วยงานต่างๆ กระทำความผิดโดยไม่เจตนา

  นอกจากแนวทางป้องกันดังกล่าวข้างต้น ในทางปราบปรามพฤติกรรมดังกล่าวบริษัทฯ
  จัดให้มีคณะกรรมการ Fraud Management Committee
  เพื่อติดตามตรวจสอบข้อร้องเรียนต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประพฤติทุจริตในองค์กร
  โดยมีการสอบสวนข้อเท็จจริง
  และเมื่อพิสูจน์ได้ว่ามีความผิดได้มีการทำโทษทางวินัยอย่างเป็นรูปธรรม ประเด็นต่างๆ
  ที่เกิดขึ้นจะถูกนำมาเป็นกรณีศึกษาให้กับพนักงานทุกคนได้รับทราบและตระหนักถึงความสำคัญของเรื่องนี้

  บริษัทฯ
  ได้ติดตามและให้ความร่วมมือกับโครงการแนวร่วมปฏิบัติของภาคเอกชนไทยในการต่อต้านทุจริต
  (Collective Anti-Corruption: CAC) อย่างต่อเนื่อง
  และร่วมประกาศเจตนารมณ์เข้าร่วมโครงการตั้งแต่ปี 2553 บริษัทฯ
  ได้นำข้อมูลเกี่ยวกับขั้นตอนต่างๆ ของโครงการ CAC
  รายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบเพื่อทราบ ในปี 2555 เมื่อแบบประเมินตนเองเสร็จสมบูรณ์
  บริษัทได้ทำการประเมินตนเองตามแบบประเมินดังกล่าว
  นำเสนอคณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา และสรุปขั้นตอนและกระบวนการของ CAC
  ให้คณะกรรมการบริษัทเพื่อทราบตามลำดับเมื่อปี 2556

  -----------------------------------------------------------------------
  11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

  -----------------------------------------------------------------------

บริษัทฯ ได้ให้ความสำคัญต่อการควบคุมภายใน โดยคณะกรรมการบริษัท
ได้มอบหมายให้คณะกรรมการตรวจสอบสอบทานการประเมินระบบการควบคุมภายในและติดตามประเมินผลอย่างสม่ำเสมอ
โดยมุ่งเน้นให้มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสมกับความเสี่ยง
เพื่อให้การดำเนินงานมีประสิทธิผลและประสิทธิภาพ รวมทั้งการใช้ทรัพยากร การดูแลรักษาทรัพย์สิน
การป้องกันหรือลดความผิดพลาดและความเสียหายของบริษัทฯ สำหรับปี 2556
คณะกรรมการบริษัทมีการประชุมรวม 14 ครั้ง
โดยมีคณะกรรมการตรวจสอบเข้าร่วมประชุมด้วยทุกครั้ง เมื่อวันที่ 23 มกราคม 2556
คณะกรรมการตรวจสอบได้รายงานผลการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในต่อคณะกรรมการบริษัทเพื่อทราบความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอและความเหมาะสมของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

ในปี 2556 มีการประชุมคณะกรรมการตรวจสอบรวม 9 ครั้ง
เป็นการประชุมร่วมกับผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง ผู้สอบบัญชี และสำนักงานตรวจสอบภายใน
คณะกรรมการตรวจสอบได้ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมาย และตามขอบเขตที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย
ตามข้อบังคับว่าด้วยกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบที่สำคัญ (Audit Committee Charter) ได้แก่
การ สอบทานรายงานทางการเงิน การกำกับดูแลระบบการบริหารความเสี่ยง
การเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี การกำกับดูแลงานตรวจสอบภายใน รวมทั้งการปฏิบัติตามกฎหมาย
ระเบียบ ข้อบังคับที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ

คณะกรรมการบริษัท มีความเห็นต่อระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
เช่นเดียวกับคณะกรรมการตรวจสอบ สรุปสาระสำคัญ ดังนี้

1.  องค์กรและสภาพแวดล้อม

บริษัทฯ ส่งเสริมและสนับสนุนให้เกิดสภาพแวดล้อมของการควบคุมภายในที่เหมาะสม
คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลกิจการ
โดยฝ่ายบริหารของทุกหน่วยงานกำหนดเป้าหมายธุรกิจและแผนงานประจำปีที่ชัดเจน วัดผลได้
มีการพัฒนากระบวนการกำหนดเป้าหมายทางธุรกิจและวางแผนกลยุทธ์อย่างมียุทธศาสตร์ทันต่อสถานการณ์และเหมาะสมต่อสภาพธุรกิจที่เปลี่ยนแปลงอย่างรวดเร็ว
ทั้งนี้ โครงสร้างองค์กรของบริษัทฯ มีสายการบังคับบัญชา มีการกำหนดอำนาจการอนุมัติ
ตลอดจนหน้าที่อย่างชัดเจนตามแต่ละลำดับขั้น ทำให้การปฏิบัติงานมีความคล่องตัว
มีการกำหนดตัวชี้วัด (Key Performance Indicators: KPIs)
เพื่อเป็นแนวทางในการปฏิบัติงานและติดตามผลเปรียบเทียบกับเป้าหมาย
พร้อมทั้งปรับปรุงนโยบายและระเบียบวิธีปฏิบัติงานสำคัญในด้านการเงินและการบัญชี
การจัดซื้อจัดจ้าง การดูแลบริหารทรัพย์สิน การบริหารทั่วไป การปฏิบัติงานเหมืองและโรงไฟฟ้า
การจัดการด้านสุขอนามัย ความปลอดภัย สิ่งแวดล้อมและการพัฒนาชุมชน โดยบริษัทฯ
มุ่งเน้นการสรรหาและบริหารทรัพยากรบุคคลอย่างมีมาตรฐาน เหมาะสมกับวัฒนธรรมองค์กร
รวมทั้งพิจารณาการให้ผลตอบแทนแก่พนักงานอย่างสมเหตุสมผล บริษัทฯ
ได้สื่อสารคู่มือด้านจริยธรรมของบริษัทฯ (Code of Conduct) ให้ทุกคนนำไปปฏิบัติ
โดยให้ความสำคัญในความซื่อสัตย์ จริยธรรม และความรับผิดชอบต่อผู้มีส่วนได้เสีย ทั้งนี้ บริษัทฯ
ได้เข้าร่วมการประกาศเจตนารมณ์ในการต่อต้านคอร์รัปชั่น (Anti Corruption)
และอยู่ระหว่างการทำแบบประเมินตนเองเกี่ยวกับมาตรการต่อต้านการคอร์รัปชั่น

2. การบริหารความเสี่ยง

บริษัทฯ ให้ความสำคัญกับการดำเนินการตามนโยบายและกระบวนการบริหารความเสี่ยง
โดยฝ่ายบริหารและ ทุกหน่วยงานติดตามการประเมินปัจจัยความเสี่ยง ผลกระทบ โอกาสเกิด
และแผนการบริหารความเสี่ยงให้สอดคล้องกับ ความเสี่ยงที่เปลี่ยนแปลงทั้งจากภายในและภายนอก
มีการกำหนดขอบเขตความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของบริษัทฯ (Risk Appetite) อย่างชัดเจน
มีการกำหนดตัวชี้วัดความเสี่ยงสำคัญ (Key Risk Indicator : KRI)
เพื่อเป็นแนวทางในการบริหารธุรกิจ
มีการผสานระบบการบริหารความเสี่ยงกับกระบวนการวางแผนกลยุทธ์ขององค์กร
มีการประเมินผลกระทบที่อาจจะเกิดจากความเสี่ยงตามมูลค่าขององค์กร (Risk Based VBM)
มีหน่วยงานบริหารความเสี่ยงทำหน้าที่ติดตามความคืบหน้าของแผนปฏิบัติการในการควบคุมความเสี่ยงอย่างต่อเนื่อง
โดยรายงานความคืบหน้าการบริหารความเสี่ยงต่อคณะกรรมการ บริหารความเสี่ยง (Risk
Management Committee: RMC) ผ่านการสอบทานของคณะกรรมการตรวจสอบ
และรายงานต่อคณะกรรมการบริษัททุกไตรมาส ในปี 2556
มีการพัฒนาปรับปรุงระบบการจัดเก็บและการติดตามการบริหารความเสี่ยง (Risk Management
System Online: RMS) ทั่วทั้งองค์กรทั้งในประเทศและต่างประเทศ
และเพิ่มเกณฑ์ในการประเมินผลกระทบให้มีความชัดเจนยิ่งขึ้น รวมทั้งให้ความรู้ ความเข้าใจ
ในการนำนโยบายและกระบวนการบริหารความเสี่ยงของบริษัทฯ
ไปสู่การปฏิบัติอย่างมีประสิทธิภาพและต่อเนื่อง

3. กิจกรรมการควบคุม

คณะกรรมการบริษัท ได้แต่งตั้งคณะกรรมการย่อย 3 คณะ ประกอบด้วยคณะกรรมการตรวจสอบ
คณะกรรมการบรรษัทภิบาลและสรรหา และคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทน
คณะกรรมการทุกคณะได้ปฏิบัติงานภายใต้ขอบเขต
หน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายอย่างเหมาะสม มีการใช้ดัชนีวัดผลการปฏิบัติงาน (KPI)
ซึ่งช่วยในการวางแผนและติดตามการปฏิบัติงานของผู้บริหารและพนักงานทุกระดับ บริษัทฯ
มีการปรับโครงสร้างองค์กรควบคู่ไปกับการปรับปรุงระเบียบปฏิบัติต่างๆ อาทิ
อำนาจอนุมัติและดำเนินการ (Delegation of Authority : DOA)
ให้มีการกระจายอำนาจการบริหารและอนุมัติจากผู้บริหารระดับสูงไปตามแต่ละลำดับขั้น
สามารถตอบสนองต่อการขยายงานและการเติบโตของบริษัทฯ และเพื่อตรวจสอบซึ่งกันและกัน
รวมทั้งมีการกำหนดนโยบายและการปรับปรุงคู่มือขั้นตอนการปฏิบัติงานสำคัญๆ
ให้เป็นไปตามมาตรฐานในระดับสากล มีการดูแลป้องกันทรัพย์สินของบริษัทฯ
มีการติดตามธุรกรรมที่มีผลผูกพันบริษัทฯ ในระยะยาวให้ปฏิบัติตามเงื่อนไขที่ตกลงไว้
มีมาตรการป้องกันไม่ให้นำโอกาสหรือประโยชน์ของบริษัทฯ ไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน
มีการติดตามดูแลให้มีการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง
และส่งเสริมการบริหารจัดการองค์กรภายใต้ระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสม

4. ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล

บริษัทฯ ให้ความสำคัญต่อระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูลทั้งจากภายในและภายนอก
ซึ่งถือเป็นเครื่องมือสำคัญในการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ ที่ขยายการลงทุนไปในประเทศต่างๆ
เพื่อทราบผลการปฏิบัติงาน และรายงานทางการเงิน
เพื่อช่วยให้การตัดสินใจของคณะกรรมการและฝ่ายบริหารของบริษัทฯ
อยู่บนพื้นฐานของข้อมูลที่เพียงพอ ถูกต้อง เชื่อถือได้ และเพิ่มศักยภาพในการแข่งขัน
สื่อสารให้พนักงานได้เข้าใจถึงการปฏิบัติตามกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับสารสนเทศ
มีการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบ และกำหนดสิทธิในการเข้าถึงข้อมูลในระบบต่างๆ อย่างชัดเจน
บริษัทฯ ได้ตระหนักถึงความสำคัญของการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information
Technology) เพื่อสนับสนุนกิจกรรมทางธุรกิจ
ตลอดจนการสื่อสารข้อมูลธุรกิจที่สำคัญเพื่อส่งเสริมการบริหารงานให้เกิดประสิทธิภาพ ในปี 2556
บริษัทฯ ได้พัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศทางด้านการบริหารสินทรัพย์ วัสดุคงคลัง และซ่อมบำรุง
(Enterprise Asset Management)
และมีการโอนย้ายระบบปฏิบัติงานทางด้านโครงสร้างเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information
Technology Infrastructure) บางส่วนจากแบบดั้งเดิมไปสู่เทคโนโลยียุคปัจจุบัน (Cloud
Computing - Infrastructure-as-a-Service)
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพและลดต้นทุนการให้บริการระบบโครงสร้างทางเทคโนโลยีสารสนเทศในระยะยาว
และเป็นไปตามแผนแม่บทเทคโนโลยีสารสนเทศของบริษัทฯ

5. ระบบการติดตาม

บริษัทฯ มีระบบการติดตามการดำเนินงานในระดับบริหารและในระดับปฏิบัติการ
โดยคณะกรรมการและฝ่ายบริหารได้เปรียบเทียบผลการดำเนินงานว่าเป็นไปตามเป้าหมายที่กำหนด
และมีการกำหนดแนวทางที่ชัดเจน ในกรณีที่ไม่เป็นไปตามเป้าหมาย
คณะกรรมการย่อยทั้งสามคณะได้ติดตามดูแลและนำเสนอรายงานต่อคณะกรรมการบริษัท
กรณีมีประเด็นสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อองค์กร
ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและฝ่ายบริหารจะติดตามผลการปฏิบัติงานและแนวทางแก้ไขจากหน่วยงานที่เกี่ยวข้องทุกเดือน
ในส่วนของสำนักงานตรวจสอบภายในได้กำหนดแผนการตรวจสอบที่ทำให้เกิดการถ่วงดุลและโปร่งใสซึ่งครอบคลุมกระบวนการบริหารและการปฏิบัติงานที่สำคัญ
รวมทั้งทำหน้าที่ประเมินผลความเพียงพอและการปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในที่ฝ่ายบริหารกำหนดไว้ให้บรรลุซึ่งประสิทธิผลและประสิทธิภาพ
พร้อมรายงานผลการตรวจสอบและการติดตามต่อคณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการตรวจสอบ
ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และฝ่ายบริหารอย่างสม่ำเสมอ

ทั้งนี้ ให้คณะกรรมการตรวจสอบได้ใช้แบบประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายใน
เพื่อประกอบการประเมินความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทด้วยดังนี้

  -----------------------------------------------------------------------
  สภาพแวดล้อมการควบคุม (Control Environment)

  -----------------------------------------------------------------------

1.  องค์กรแสดงถึงความยึดมั่นในคุณค่าของความซื่อตรง (integrity) และจริยธรรม

+-------------------------------------------------------+------+------+
| คำถาม                                                 | ใช่   | ไม่ใช่ |
+=======================================================+======+======+
| 1.  คณะกรรมการและผู้บริหารกำหนดแนวทาง                    | √    |      |
|     และมีการ                                           |      |      |
| ปฏิบัติที่อยู่บนหลักความซื่อตรงและการรักษาจรรยาบรรณในการดำเนินงาน | √    |      |
|     ที่ครอบคลุมถึง                                        |      |      |
|                                                       |      |      |
| 1.1.1 การปฏิบัติหน้าที่ประจำวัน และการตัดสินใจในเรื่องต่าง ๆ      |      |      |
|                                                       |      |      |
| 1.1.2 การปฏิบัติต่อคู่ค้า ลูกค้า และบุคคลภายนอก                 |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+
| 1.2                                                   | √    |      |
| มีข้อกำหนดที่เป็นลายลักษณ์อักษร                               |      |      |
| ให้ผู้บริหารและพนักงานปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อตรงและรักษาจรรยาบรรณ | √    |      |
| ที่ครอบคลุมถึง                                            |      |      |
|                                                       | √    |      |
| 1.2.1 มีข้อกำหนดเกี่ยวกับจริยธรรม (code of conduct)         |      |      |
| สำหรับผู้บริหารและพนักงาน ที่เหมาะสม                         | √    |      |
|                                                       |      |      |
| 1.2.2                                                 |      |      |
| มีข้อกำหนดห้ามผู้บริหารและพนักงา                             |      |      |
| นปฏิบัติตนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับกิจการ |      |      |
| ซึ่งรวมถึงการห้ามคอร์รัปชันอันทำให้เกิดความเสียหายต่อองค์กร        |      |      |
|                                                       |      |      |
| 1.2.3 มีบทลงโทษที่เหมาะสมหากมีการฝ่าฝืนข้อกำหนดข้างต้น         |      |      |
|                                                       |      |      |
| 1.2.4                                                 |      |      |
| มีการส                                                 |      |      |
| ื่อสารข้อกำหนดและบทลงโทษข้างต้นให้ผู้บริหารและพนักงานทุกคนรับทราบ |      |      |
| เช่น รวมอยู่ในการปฐมนิเทศพนักงานใหม่                        |      |      |
| ให้พนักงานลงนามรับทราบข้อกำหนดและบทลงโทษเป็นประจำทุกปี       |      |      |
| รวมทั้งมีการเผยแพร่ code of conduct                       |      |      |
| ให้แก่พนักงานและบุคคลภายนอกได้รับทราบ                       |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+
| 3.  มีกระบวนการติดตามและประเมินผลการปฏิบัติตาม Code of      | √    |      |
|     Conduct                                           |      |      |
|                                                       | √    |      |
|   1.3.1                                               |      |      |
|   การติดตามและป                                        | √    |      |
| ระเมินผลโดยหน่วยงานตรวจสอบภายในหรือหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติ |      |      |
|   (compliance unit)                                   |      |      |
|                                                       |      |      |
|   1.3.2 การประเมินตนเองโดยผู้บริหารและพนักงาน              |      |      |
|                                                       |      |      |
|   1.3.3 การประเมินโดยผู้เชี่ยวชาญที่เป็นอิสระจากภายนอกองค์กร    |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+
| 4.  มีการจัดการอย่างทันเวลา                               | √    |      |
|     หากพบ                                             |      |      |
| การไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดเกี่ยวกับความซื่อตรงและการรักษาจรรยาบรรณ | √    |      |
|                                                       |      |      |
|   1.4.1                                               | √    |      |
|                                                       |      |      |
| มีกระบวนการที่ทำให้สามารถตรวจพบการฝ่าฝืนได้ภายในเวลาที่เหมาะสม |      |      |
|                                                       |      |      |
|   1.4.2                                               |      |      |
|   มีกร                                                 |      |      |
| ะบวนการที่ทำให้สามารถลงโทษหรือจัดการกับการฝ่าฝืนได้อย่างเหมาะสม |      |      |
|   และภายในเวลาอันควร                                   |      |      |
|                                                       |      |      |
|   1.4.3                                               |      |      |
|   มีการแก้ไขกา                                          |      |      |
| รกระทำที่ขัดต่อหลักความซื่อตรงและการรักษาจรรยาบรรณอย่างเหมาะสม |      |      |
|   และภายในเวลาอันควร                                   |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+

2.  คณะกรรมการมีความเป็นอิสระจากฝ่ายบริหาร และทำหน้าที่กำกับดูแล (Oversight)
    และพัฒนาการดำเนินการด้านการควบคุมภายใน

  -------------------------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                                             ใช่      ไม่ใช่
  --------------------------------------------------------------------------------- ------- -------
  2.1 มีการกำหนดบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการแยกจากฝ่ายบริหาร                                 √       
  โดยได้สงวนสิทธิ์อำนาจเฉพาะของคณะกรรมการบริษัทไว้อย่างชัดเจน                                        

  2.2 คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลให้มีการกำหนดเป้าหมายการดำเนินธุรกิจที่ชัดเจนและวัดผลได้            √       
  เพื่อเป็นแนวทางในการปฏิบัติงานของผู้บริหารและพนักงาน                                                

  2.3                                                                               √       
  คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลให้บริษัทกำหนดบทบาทหน้าที่ของคณะกรรมการและผู้บริหารให้ถูกต้องตามกฎหมาย           
  กฎบัตร ซึ่งครอบคลุมบทบาทที่สำคัญของคณะกรรมการตรวจสอบ ผู้สอบบัญชี ผู้ตรวจสอบภายใน                       
  และผู้รับผิดชอบต่อรายงานทางการเงิน                                                              

  2.4 คณะกรรมการบริษัทเป็นผู้มีความรู้เกี่ยวกับธุรกิจของบริษัท และมีความเชี่ยวชาญที่เป็นประโยชน์ต่อบริษัท    √       
  หรือสามารถขอคำแนะนำจากผู้เชี่ยวชาญในเรื่องนั้นๆ ได้                                                 

  2.5 คณะกรรมการของบริษัทประกอบด้วยกรรมการอิสระที่มีความรู้ ความสามารถน่าเชื่อถือ                √       
  และมีความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่อย่างแท้จริง เช่น ไม่มีความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัท                       
  ไม่มีความสัมพันธ์อื่นใด อันอาจมีอิทธิพลต่อ การใช้ดุลยพินิจและปฏิบัติหน้าที่อย่างเป็นอิสระ                          
  ในจำนวนที่เหมาะสมเพียงพอ                                                                     

  2.6 คณะกรรมการบริษัทกำกับดูแลการพัฒนาและปฏิบัติเรื่องการควบคุมภายใน ในองค์กร                  √       
  ซึ่งครอบคลุมทั้งการสร้างสภาพแวดล้อมการควบคุม การประเมินความเสี่ยง กิจกรรมการควบคุม                     
  ข้อมูลและการสื่อสาร และการติดตาม                                                               
  -------------------------------------------------------------------------------------------------

2.  ฝ่ายบริหารได้จัดให้มีโครงสร้างสายการรายงาน
    การกำหนดอำนาจในการสั่งการและความรับผิดชอบที่เหมาะสมเพื่อให้องค์กรบรรลุวัตถุประสงค์
    ภายใต้การกำกับดูแล (oversight) ของคณะกรรมการ

  -------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                           ใช่      ไม่ใช่
  --------------------------------------------------------------- ------- -------
  3.1                                                             √       
  ผู้บริหารระดับสูงกำหนดโครงสร้างองค์กรที่สนับสนุนการบรรลุวัตถุประสงค์ของบริษัท            
  โดยพิจารณาถึงความเหมาะสมทั้งทางธุรกิจและกฎหมาย                                
  รวมถึงการจัดให้มีการควบคุมภายในอย่างมีประสิทธิภาพ เช่น                            
  แบ่งแยกหน้าที่ในส่วนงานที่สำคัญ ซึ่งทำให้เกิดการตรวจสอบถ่วงดุลระหว่างกัน                
  มีงานตรวจสอบภายในที่ขึ้นตรงกับกรรมการตรวจสอบ และมีสายการรายงานที่ชัดเจน           
  เป็นต้น                                                                   

  3.2 ผู้บริหารระดับสูงกำหนดสายการรายงานในบริษัท                         √       
  โดยพิจารณาถึงความเหมาะสมเกี่ยวกับอำนาจหน้าที่ ความรับผิดชอบ                       
  และการสื่อสารข้อมูล                                                         

  3.3 มีการกำหนด มอบหมาย                                           √       
  และจำกัดอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบอย่างเหมาะสมระหว่างคณะกรรมการบริษัท           
  ผู้บริหารระดับสูง ผู้บริหาร และพนักงาน                                           
  -------------------------------------------------------------------------------

3.  องค์กรแสดงถึงความมุ่งมั่นในการจูงใจ พัฒนาและรักษาบุคลากรที่มีความรู้ความสามารถ

  ------------------------------------------------------------------------------------------- ------- -------
  คำถาม                                                                                       ใช่      ไม่ใช่

  4.1 บริษัทมีนโยบายและวิธีการปฏิบัติเพื่อจัดหา พัฒนา และรักษาบุคลากรที่มีความรู้และความสามารถที่เหมาะสม           √       
  และมีกระบวนการสอบทานนโยบายและวิธีการปฏิบัตินั้นอย่างสม่ำเสมอ                                                  

  4.2 บริษัทมีกระบวนการประเมินผลการปฏิบัติงาน การให้แรงจูงใจหรือรางวัลต่อบุคลากรที่มีผลการปฏิบัติงานดี            √       
  และการจัดการต่อบุคลากรที่มีผลงานไม่บรรลุเป้าหมาย รวมถึง การสื่อสารกระบวนการเหล่านี้ให้ผู้บริหารและพนักงานทราบ           

  4.3                                                                                         √       
  บริษัทมีกระบวนการแก้ไขปัญหาหรือเตรียมพร้อมสำหรับการขาดบุคลากรที่มีความรู้และความสามารถที่เหมาะสมอย่างทันเวลา           

  4.4 บริษัทมีกระบวนการสรรหา พัฒนา และรักษาผู้บริหารและพนักงานทุกคน เช่น การจัดระบบที่ปรึกษา (mentoring)     √       
  และการฝึกอบรม                                                                                        

  4.5 บริษัทมีแผนและกระบวนการสรรหาผู้สืบทอดตำแหน่ง (succession plan) ที่สำคัญ                           √       
  ------------------------------------------------------------------------------------------- ------- -------

4.  องค์กรกำหนดให้บุคลากรมีหน้าที่และความรับผิดชอบในการควบคุมภายใน
    เพื่อให้บรรลุตามวัตถุประสงค์ขององค์กร

  ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                                                                                            ใช่      ไม่ใช่
  -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------- -------
  5.1 คณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารมีกระบวนการและการสื่อสารเชิงบังคับให้บุคลากรทุกคนมีความรับผิดชอบต่อการควบคุมภายใน                                   √       
  และจัดให้มีการปรับปรุงแก้ไขกระบวนการปฏิบัติ ในกรณีที่จำเป็น                                                                                           

  5.2 คณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารกำหนดตัวชี้วัดผลการปฏิบัติงาน การสร้างแรงจูงใจ และการให้รางวัล ที่เหมาะสม โดยพิจารณาทั้งเรื่องการปฏิบัติตาม Code of        √       
  Conduct และวัตถุประสงค์ในระยะสั้นและระยะยาวของบริษัท                                                                                            

  5.3                                                                                                                              √       
  คณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารประเมินแรงจูงใจและการให้รางวัลอย่างต่อเนื่องโดยเน้นให้สามารถเชื่อมโยงกับความสำเร็จของหน้าที่ในการปฏิบัติตามการควบคุมภายในด้วย           

  5.4 คณะกรรมการบริษัทและผู้บริหารได้พิจารณาไม่ให้มีการสร้างแรงกดดันที่                                                                          √       
  มากเกินไปในการปฏิบัติหน้าที่ของบุคลากรแต่ละคน                                                                                                     
  ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

  -----------------------------------------------------------------------
  การประเมินความเสี่ยง (Risk Assessment)

  -----------------------------------------------------------------------

6.  องค์กรกำหนดวัตถุประสงค์ไว้อย่างชัดเจนเพียงพอ
    เพื่อให้สามารถระบุและประเมินความเสี่ยงต่าง ๆ
    ที่เกี่ยวข้องกับการบรรลุวัตถุประสงค์ขององค์กร

  ----------------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                                    ใช่      ไม่ใช่
  ------------------------------------------------------------------------ ------- -------
  6.1 บริษัทสามารถปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป และเหมาะสมกับธุรกิจในขณะนั้น  √       
  โดยแสดงได้ว่ารายการในรายงานทางการเงินมีตัวตนจริง ครบถ้วน                                
  แสดงถึงสิทธิหรือภาระผูกพันของบริษัทได้ถูกต้อง มีมูลค่าเหมาะสม และเปิดเผยข้อมูลครบถ้วน              
  ถูกต้อง                                                                            

  6.2 บริษัทกำหนดสาระสำคัญของรายการทางการเงิน โดยพิจารณาถึงปัจจัยที่สำคัญ เช่น         √       
  ผู้ใช้รายงานทางการเงิน ขนาดของรายการ แนวโน้มของธุรกิจ                                   

  6.3 รายงานทางการเงินของบริษัทสะท้อนถึงกิจกรรมการดำเนินงานของบริษัทอย่างแท้จริง       √       

  6.4 คณะกรรมการหรือคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง                                 √       
  อนุมัติและสื่อสารนโยบายการบริหารความเสี่ยงให้ผู้บริหารและพนักงานทุกคนรับทราบและถือปฏิบัติ           
  จนเป็นส่วนหนึ่งของวัฒนธรรมขององค์กร                                                    
  ----------------------------------------------------------------------------------------

6.  องค์กรระบุและวิเคราะห์ความเสี่ยงทุกประเภทที่อาจกระทบต่อการบรรลุวัตถุประสงค์ไว้อย่างครอบคลุม
    ทั่วทั้งองค์กร

  ------------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                                ใช่      ไม่ใช่
  -------------------------------------------------------------------- ------- -------
  7.1 บริษัทระบุความเสี่ยงทุกประเภทซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจทั้งระดับองค์กร    √       
  หน่วยธุรกิจ ฝ่ายงาน และหน้าที่งานต่าง ๆ                                              

  7.2                                                                  √       
  บริษัทวิเคราะห์ความเสี่ยงทุกประเภทที่อาจเกิดจากทั้งปัจจัยภายในและปัจจัยภายนอกองค์กร           
  ซึ่งรวมถึงความเสี่ยงด้านกลยุทธ์ การดำเนินงาน การรายงาน การปฏิบัติตามกฎเกณฑ์               
  และด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ                                                       

  7.3 ผู้บริหารทุกระดับมีส่วนร่วมในการบริหารความเสี่ยง                            √       

  7.4 บริษัทได้ประเมินความสำคัญของความเสี่ยง โดยพิจารณาทั้งโอกาสเกิดเหตุการณ์       √       
  และผลกระทบที่อาจเกิดขึ้น                                                          

  7.5 บริษัทมีมาตรการและแผนปฏิบัติงานเพื่อจัดการความเสี่ยง                        √       
  โดยอาจเป็นการยอมรับความเสี่ยงนั้น (acceptance) การลดความเสี่ยง (reduction)           
  การหลีกเลี่ยงความเสี่ยง (avoidance) หรือการร่วมรับความเสี่ยง (sharing)                 
  ------------------------------------------------------------------------------------

7.  องค์กรได้พิจารณาถึงโอกาสที่จะเกิดการทุจริต
    ในการประเมินความเสี่ยงที่จะบรรลุวัตถุประสงค์ขององค์กร

  -------------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                                 ใช่      ไม่ใช่
  --------------------------------------------------------------------- ------- -------
  8.1 บริษัทประเมินโอกาสที่จะเกิดการทุจริตขึ้น โดยครอบคลุมการทุจริตแบบต่างๆ เช่น       √       
  การจัดทำรายงานทางการเงินเท็จ การทำให้สูญเสียทรัพย์สิน การคอร์รัปชัน                       
  การที่ผู้บริหารสามารถฝ่าฝืนระบบควบคุมภายใน (management override of internal           
  controls) การเปลี่ยนแปลงข้อมูลในรายงานที่สำคัญ                                       
  การได้มาหรือใช้ไปซึ่งทรัพย์สินโดยไม่ถูกต้อง เป็นต้น                                        

  8.2 บริษัทได้ทบทวนเป้าหมายการปฏิบัติงานอย่างรอบคอบ                            √       
  โดยพิจารณาความเป็นไปได้ของเป้าหมายที่กำหนดแล้ว                                       
  รวมทั้งได้พิจารณาความสมเหตุสมผลของการให้สิ่งจูงใจหรือผลตอบแทนแก่พนักงานแล้วด้วยว่า           
  ไม่มีลักษณะส่งเสริมให้พนักงานกระทำไม่เหมาะสม เช่น                                      
  ไม่ตั้งเป้าหมายยอดขายของบริษัทไว้สูงเกินความเป็นจริง                                     
  จนทำให้เกิดแรงจูงใจในการตกแต่งตัวเลขยอดขาย เป็นต้น                                   

  8.3 คณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาและสอบถามผู้บริหารเกี่ยวกับโอกาสในการเกิดทุจริต   √       
  และมาตรการที่บริษัทดำเนินการเพื่อป้องกันหรือแก้ไขการทุจริต                                 

  8.4 บริษัทได้สื่อสารให้พนักงานทุกคนเข้าใจและปฏิบัติตามนโยบายและแนวปฏิบัติ ที่กำหนดไว้   √       
  -------------------------------------------------------------------------------------

8.  องค์กรสามารถระบุและประเมินความเปลี่ยนแปลงที่อาจมีผลกระทบต่อระบบการควบคุมภายใน

  ---------------------------------------------------------- ------- -------
  คำถาม                                                      ใช่      ไม่ใช่

  9.1 บริษัทประเมินการเปลี่ยนแปลงปัจจัยภายนอกองค์กร                  √       
  ที่อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจ การควบคุมภายใน                           
  และรายงานทางการเงิน                                                 
  ตลอดจนได้กำหนดมาตรการตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงนั้นอย่างเพียงพอแล้ว           

  9.2 บริษัทประเมินการเปลี่ยนแปลงรูปแบบการทำธุรกิจ                   √       
  ที่อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจ การควบคุมภายใน                           
  และรายงานทางการเงิน                                                 
  ตลอดจนได้กำหนดมาตรการตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงนั้นอย่างเพียงพอแล้ว           

  9.3 บริษัทประเมินการเปลี่ยนแปลงผู้นำองค์กร                         √       
  ที่อาจมีผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจ การควบคุมภายใน                           
  และรายงานทางการเงิน                                                 
  ตลอดจนได้กำหนดมาตรการตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงนั้นอย่างเพียงพอแล้ว           
  ---------------------------------------------------------- ------- -------

  -----------------------------------------------------------------------
  มาตการควบคุม (Control Activities)

  -----------------------------------------------------------------------

9.  องค์กรมีมาตรการควบคุมที่ช่วยลดความเสี่ยงที่จะไม่บรรลุวัตถุประสงค์ขององค์กร
    ให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้

+-------------------------------------------------------+------+------+
| คำถาม                                                 | ใช่   | ไม่ใช่ |
+=======================================================+======+======+
| 10.1 มาตรการควบคุมของบริษัทมีความเหมาะสมกับความเสี่ยง        | √    |      |
| และลักษณะเฉพาะขององค์กร เช่น สภาพแวดล้อม ความซับซ้อนของงาน  |      |      |
| ลักษณะงาน ขอบเขตการดำเนินงาน รวมถึงลักษณะเฉพาะอื่น ๆ        |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+
| 10.2 บริษัทมีมาตรการควบคุมภายในที่กำหนดเป็นลายลักษณ์อักษร       | √    |      |
| และครอบคลุมกระบวนการต่างๆ อย่างเหมาะสม เช่น               |      |      |
| มีนโยบายและระเบียบวิธีปฏิบัติงานเกี่ยวกับธุรกรรมด้านการเงิน        | √    |      |
| การจัดซื้อ และการบริหารทั่วไป ตลอดจนกำหนดขอบเขต อำนาจหน้าที่   |      |      |
| และลำดับชั้นการอนุมัติของผู้บริหารในแต่ละระดับไว้อย่างชัดเจน รัดกุม   |      |      |
| เพื่อให้สามารถป้องกันการทุจริตได้ เช่น                         |      |      |
| มีการกำหนดขนาดวงเงินและอำนาจอนุมัติของผู้บริหารแต่ละระดับ       |      |      |
| ขั้นตอนในการอนุมัติโครงการลงทุน                             |      |      |
| ขั้นตอนการจัดซื้อและวิธีการคัดเลือกผู้ขาย                        |      |      |
| การบันทึกข้อมูลรายละเอียดการตัดสินใจจัดซื้อ                     |      |      |
| ขั้นตอนการเบิกจ่ายวัสดุอุปกรณ์ หรือ การเบิกใช้เครื่องมือต่างๆ เป็นต้น  |      |      |
| โดยได้จัดให้มีกระบวนการสำหรับกรณีต่างๆ ดังนี้                   |      |      |
|                                                       |      |      |
|   10.2.1 การเก็บรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ    |      |      |
|   ผู้บริหาร และผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว รวมทั้งบุคคลที่เกี่ยวโยงกัน |      |      |
|   เพื่อประโยชน์ในการติดตามและสอบทานการทำรายการระหว่างกัน    |      |      |
|   หรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์                 |      |      |
|   รวมทั้งมีการปรับปรุงข้อมูลให้เป็นปัจจุบันเสมอ                   |      |      |
|                                                       |      |      |
|   10.2.2                                              |      |      |
|   กรณีที่บริษัทอนุมัติธุรกรรม                                  |      |      |
| หรือทำสัญญากับผู้ที่เกี่ยวข้องในลักษณะที่มีผลผูกพันบริษัทในระยะยาวไปแล้ว |      |      |
|   เช่น การทำสัญญาซื้อขายสินค้า การให้กู้ยืม การค้ำประกัน          |      |      |
|   บริษัทได้ติดตามให้มั่นใจแล้วว่า มีการปฏิบัติเป็นไปตามเงื่อนไขที่      |      |      |
|   ตกลงกันไว้ตลอดระยะเวลาที่มีผลผูกพันบริษัท เช่น                |      |      |
|   ติดตามการชำระคืนหนี้ตามกำหนด                            |      |      |
|   หรือมีการทบทวนความเหมาะสมของสัญญา เป็นต้น                |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+
| 10.3 บริษัทกำหนดให้การควบคุมภายในมีความหลากหลายอย่างเหมาะสม | √    |      |
| เช่น                                                   |      |      |
| การควบคุมแบบ manual และ automated                      |      |      |
| หรือการควบคุมแบบป้องกันและติดตาม                           |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+
| 10.4 บริษัทกำหนดให้มีการควบคุมภายในในทุกระดับขององค์กร เช่น    | √    |      |
| ทั้งระดับกลุ่มบริษัท หน่วยธุรกิจ สายงาน ฝ่ายงาน แผนก             |      |      |
| หรือกระบวนการ                                          |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+
| 10.5 บริษัทมีการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบในงาน 3 ด้านต่อไปนี้    | √    |      |
| ออกจากกัน โดยเด็ดขาด เพื่อเป็นการตรวจสอบซึ่งกันและกัน กล่าวคือ   |      |      |
|                                                       |      |      |
| (1) หน้าที่อนุมัติ                                          |      |      |
|                                                       |      |      |
| (2) หน้าที่บันทึกรายการบัญชีและข้อมูลสารสนเทศ และ              |      |      |
|                                                       |      |      |
| (3) หน้าที่ในการดูแลจัดเก็บทรัพย์สิน                           |      |      |
+-------------------------------------------------------+------+------+

10. องค์กรเลือกและพัฒนากิจกรรมการควบคุมทั่วไปด้วยระบบเทคโนโลยี
    เพื่อช่วยสนับสนุนการบรรลุวัตถุประสงค์

  ----------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                               ใช่     ไม่ใช่
  ------------------------------------------------------------------- ------ -------
  11.1 บริษัทควรกำหนดความเกี่ยวข้องกันระหว่างการใช้เทคโนโลยีสารสนเทศ           √      
  ในกระบวนการปฏิบัติงานและการควบคุมทั่วไปของระบบสารสนเทศ                           

  11.2                                                                √      
  บริษัทควรกำหนดการควบคุมของโครงสร้างพื้นฐานของระบบเทคโนโลยีให้มีความเหมาะสม          

  11.3 บริษัทควรกำหนดการควบคุมด้านความปลอดภัยของระบบเทคโนโลยีให้มี            √      
  ความเหมาะสม                                                                

  11.4 บริษัทควรกำหนดการควบคุมกระบวนการได้มา การพัฒนา                      √      
  และการบำรุงรักษาระบบเทคโนโลยีให้มีความเหมาะสม                                   
  ----------------------------------------------------------------------------------

11. องค์กรจัดให้มีกิจกรรมการควบคุมผ่านทางนโยบาย ซึ่งได้กำหนดสิ่งที่คาดหวังและขั้นตอน
    การปฏิบัติ เพื่อให้นโยบายที่กำหนดไว้นั้นสามารถนำไปสู่การปฏิบัติได้

  ---------------------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                                          ใช่     ไม่ใช่
  ------------------------------------------------------------------------------ ------ -------
  12.1 บริษัทมีนโยบายที่รัดกุมเพื่อติดตามให้การทำธุรกรรมของผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ ผู้บริหาร        √      
  หรือผู้ที่เกี่ยวข้องกับบุคคลดังกล่าว ต้องผ่านขั้นตอนการอนุมัติที่กำหนด เช่น ข้อบังคับของบริษัท                   
  เกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกณฑ์ของสำนักงาน ฯลฯ                                      
  เพื่อป้องกันการหาโอกาสหรือนำผลประโยชน์ของบริษัทไปใช้ส่วนตัว                                      

  12.2 บริษัทมีนโยบายเพื่อให้การพิจารณาอนุมัติธุรกรรมกระทำโดยผู้ที่ไม่มีส่วนได้เสียในธุรกรรมนั้น        √      

  12.3 บริษัทมีนโยบายเพื่อให้การพิจารณาอนุมัติธุรกรรมคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของบริษัทเป็นสำคัญ        √      
  และพิจารณาโดยถือเสมือนเป็นรายการที่กระทำกับบุคคลภายนอก (at arms’ length basis)                

  12.4 บริษัทมีกระบวนการติดตามดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วม                     √      
  รวมทั้งกำหนดแนวทางให้บุคคลที่บริษัทแต่งตั้งให้เป็นกรรมการหรือผู้บริหาร ในบริษัทย่อยหรือร่วมนั้น ถือปฏิบัติ        
  (หากบริษัทไม่มีเงินลงทุนในบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมไม่ต้องตอบข้อนี้)                                     

  12.5                                                                           √      
  บริษัทกำหนดหน้าที่และความรับผิดชอบในการนำนโยบายและกระบวนการไปปฏิบัติโดยผู้บริหารและพนักงาน          

  12.6 นโยบายและกระบวนการปฏิบัติของบริษัทได้รับการนำไปใช้ในเวลาที่เหมาะสม                  √      
  โดยบุคลากรที่มีความสามารถ รวมถึงการครอบคลุมกระบวนการแก้ไขข้อผิดพลาด ในการปฏิบัติงาน               

  12.7 บริษัททบทวนนโยบายและกระบวนการปฏิบัติให้มีความเหมาะสมอยู่เสมอ                       √      
  ---------------------------------------------------------------------------------------------

  -----------------------------------------------------------------------
  ระบบสารสนเทศและการสื่อสารข้อมูล (Information & Communication)

  -----------------------------------------------------------------------

12. องค์กรข้อมูลที่เกี่ยวข้องและมีคุณภาพ
    เพื่อสนับสนุนให้การควบคุมภายในสามารถดำเนินไปได้ตามที่กำหนดไว้

+--------------------------------------------------------+-----+------+
| คำถาม                                                  | ใช่  | ไม่ใช่ |
+========================================================+=====+======+
| 13.1 บริษัทกำหนดข้อมูลที่ต้องการใช้ในการดำเนินงาน               | √   |      |
| ทั้งข้อมูลจากภายในและภายนอกองค์กร ที่มีคุณภาพและเกี่ยวข้องต่องาน    |     |      |
+--------------------------------------------------------+-----+------+
| 13.2 บริษัทพิจารณาทั้งต้นทุนและประโยชน์ที่จะได้รับ                 | √   |      |
| รวมถึงปริมาณและความถูกต้องของข้อมูล                          |     |      |
+--------------------------------------------------------+-----+------+
| 13.3                                                   | √   |      |
| บริษัทดำเนินการเพื่อให้คณะกรรมการมีข้อมูลที่สำคัญอย่างเพียงพอสำหรับ   |     |      |
| ใช้ประกอบการตัดสินใจ ตัวอย่างข้อมูลที่สำคัญ เช่น                  |     |      |
| รายละเอียดของเรื่องที่เสนอให้พิจารณา เหตุผล ผลกระทบต่อบริษัท      |     |      |
| ทางเลือกต่าง ๆ                                           |     |      |
+--------------------------------------------------------+-----+------+
| 13.4                                                   | √   |      |
| บริษัทดำเนินการเพื่อให้กรรมการบริษัทได้รับหนังสือนัดประชุมหรือเอ      |     |      |
| กสารประกอบการประชุมที่ระบุข้อมูลที่จำเป็นและเพียงพอต่อการพิจารณาก่อ |     |      |
| นการประชุมล่วงหน้าอย่างน้อยภายในระยะเวลาขั้นต่ำตามที่กฎหมายกำหนด |     |      |
+--------------------------------------------------------+-----+------+
| 13.5                                                   | √   |      |
| บริษ                                                    |     |      |
| ัทดำเนินการเพื่อให้รายงานการประชุมคณะกรรมการมีรายละเอียดตามควร |     |      |
| เพื่อให้สามารถตรวจสอ                                      |     |      |
| บย้อนหลังเกี่ยวกับความเหมาะสมในการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการแต่ละราย |     |      |
| เช่น การบันทึกข้อซักถามของกรรมการ                           |     |      |
| ความเห็นหรือข้อสังเกตของกรรมการในเรื่องที่พิจารณา               |     |      |
| ความเห็นของกรรมการรายที่ไม่เห็นด้วยกับเรื่อง                    |     |      |
| ที่เสนอพร้อมเหตุผล เป็นต้น                                   |     |      |
+--------------------------------------------------------+-----+------+
| 13.6 บริษัทมีการดำเนินการดังต่อไปนี้                           | √   |      |
|                                                        |     |      |
|   13.6.1 มีการจัดเก็บเอกสารสำคัญ ไว้อย่างครบถ้วนเป็นหมวดหมู่     | √   |      |
|                                                        |     |      |
|   13.6.2                                               |     |      |
|   กรณีที่ได้รับแ                                            |     |      |
| จ้งจากผู้สอบบัญชีหรือผู้ตรวจสอบภายในว่ามีข้อบกพร่องในการควบคุมภายใน |     |      |
|   บริษัทได้แก้ไขข้อบกพร่องนั้นอย่างครบถ้วนแล้ว                    |     |      |
+--------------------------------------------------------+-----+------+

13. องค์กรสื่อสารข้อมูลภายในองค์กร
    ซึ่งรวมถึงวัตถุประสงค์และความรับผิดชอบต่อการควบคุมภายในที่จำเป็นต่อการสนับสนุนให้การควบคุมภายในสามารถดำเนินไปได้ตามที่วางไว้

  -------------------------------------------------------------------------- ------ -------
  คำถาม                                                                      ใช่     ไม่ใช่

  14.1 บริษัทมีกระบวนการสื่อสารข้อมูลภายในอย่างมีประสิทธิภาพ และมีช่องทางการสื่อสารที่เหมาะสม √      
  เพื่อสนับสนุนการควบคุมภายใน                                                            

  14.2 บริษัทมีการรายงานข้อมูลที่สำคัญถึงคณะกรรมการบริษัทอย่างสม่ำเสมอ                    √      
  และทำให้คณะกรรมการบริษัทสามารถเข้าถึงแหล่งสารสนเทศที่จำเป็นต่อการปฏิบัติงาน                    
  หรือสอบทานรายการต่างๆ ตามที่ต้องการ เช่น                                                
  การกำหนดบุคคลที่เป็นศูนย์ติดต่อเพื่อให้สามารถติดต่อขอข้อมูลอื่นนอกจากที่ได้รับจากผู้บริหาร                
  รวมทั้งการติดต่อสอบถามข้อมูลจากผู้สอบบัญชี ผู้ตรวจสอบภายใน                                    
  การจัดประชุมระหว่างคณะกรรมการและผู้บริหารตามที่คณะกรรมการร้องขอ                            
  การจัดกิจกรรมพบปะหารือระหว่างคณะกรรมการและผู้บริหารนอกเหนือจากการประชุมคณะกรรมการ          
  เป็นต้น                                                                             

  14.3 บริษัทจัดให้มีช่องทางการสื่อสารพิเศษหรือช่องทางลับเพื่อให้บุคคลต่าง ๆ                  √      
  ภายในบริษัทสามารถแจ้งข้อมูลหรือเบาะแสเกี่ยวกับการฉ้อฉลหรือทุจริตภายในบริษัท                      
  (whistle-blower hotline) ได้อย่างปลอดภัย                                             
  -------------------------------------------------------------------------- ------ -------

14. องค์กรได้สื่อสารกับหน่วยงานภายนอก เกี่ยวกับประเด็นที่อาจมีผลกระทบต่อการควบคุมภายใน

  ------------------------------------------------------------------------------------------------------------ ------ -------
  คำถาม                                                                                                        ใช่     ไม่ใช่

  15.1 บริษัทมีกระบวนการสื่อสารข้อมูลกับผู้มีส่วนได้เสียภายนอกองค์กรอย่างมีประสิทธิภาพ และมีช่องทางการสื่อสารที่เหมาะสม                 √      
  เพื่อสนับสนุนการควบคุมภายใน เช่น จัดให้มีเจ้าหน้าที่หรือหน่วยงานนักลงทุนสัมพันธ์ ศูนย์รับเรื่องร้องเรียน เป็นต้น                                 

  15.2                                                                                                         √      
  บริษัทจัดให้มีช่องทางการสื่อสารพิเศษหรือช่องทางลับเพื่อให้ผู้มีส่วนได้เสียภายนอกองค์กรสามารถแจ้งข้อมูลหรือเบาะแสเกี่ยวกับการฉ้อฉลหรือทุจริต          
  (whistle-blower hotline) แก่บริษัทได้อย่างปลอดภัย                                                                         

                                                                                                                      
  ------------------------------------------------------------------------------------------------------------ ------ -------

  -----------------------------------------------------------------------
  ระบบการติดตาม (Monitoring Activities)

  -----------------------------------------------------------------------

15. องค์กรติดตามและประเมินผลการควบคุมภายใน
    เพื่อให้มั่นใจได้ว่าการควบคุมภายในยังดำเนินไปอย่างครบถ้วน เหมาะสม

  ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
  คำถาม                                                                                                                     ใช่     ไม่ใช่
  ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ------ -------
  16.1                                                                                                                      √      
  บริษัทจัดให้มีกระบวนการติดตามการปฏิบัติตามจริยธรรมธุรกิจและข้อกำหนดห้ามฝ่ายบริหารและพนักงานปฏิบัติตนในลักษณะที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์          
  เช่น กำหนดให้แต่ละส่วนงานติดตามการปฏิบัติ และรายงานผู้บังคับบัญชา หรือมอบหมายให้หน่วยงานตรวจสอบภายในติดตามการปฏิบัติ                                 
  และรายงานต่อคณะกรรมการตรวจสอบ เป็นต้น                                                                                               

  16.2 บริษัทจัดให้มีการตรวจสอบการปฏิบัติตามระบบการควบคุมภายในที่วางไว้ โดยการประเมินตนเอง และ/หรือการประเมินอิสระโดยผู้ตรวจสอบภายใน          √      

  16.3 ความถี่ในการติดตามและประเมินผลมีความเหมาะสมกับการเปลี่ยนแปลงของบริษัท                                                          √      

  16.4 ดำเนินการติดตามและประเมินผลระบบการควบคุมภายใน โดยผู้ที่มีความรู้และความสามารถ                                                   √      

  16.5 บริษัทกำหนดแนวทางการรายงานผลการตรวจสอบภายในให้ขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ                                                  √      

  16.6 บริษัทส่งเสริมให้ผู้ตรวจสอบภายในปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานสากล การปฏิบัติงานวิชาชีพการตรวจสอบภายใน (International Standards for the      √      
  Professional Practice of Internal Auditing, IIA)                                                                                 
  ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

16. องค์กรประเมินและสื่อสารข้อบกพร่องของการควบคุมภายในอย่างทันเวลาต่อบุคคลที่รับผิดชอบ
    ซึ่งรวมถึงผู้บริหารระดับสูงและคณะกรรมการตามความเหมาะสม

+------------------------------------------------------+-----+------+---+
| คำถาม                                                | ใช่  | ไม่ใช่ |   |
+------------------------------------------------------+-----+------+---+
| 17.1 บริษัทประเมินผลและสื่อสารข้อบกพร่องของการควบคุมภายใน    | √   |      |   |
| และดำเนินการเพื่อติดตามแก้ไขอย่างทันท่วงที                    |     |      |   |
| หากผล                                                |     |      |   |
| การดำเนินงานที่เกิดขึ้นแตกต่างจากเป้าหมายที่กำหนดไว้อย่างมีนัยสำคัญ |     |      |   |
+------------------------------------------------------+-----+------+---+
| 17.2 บริษัทมีนโยบายการรายงาน ดังนี้                        | √   |      |   |
|                                                      |     |      |   |
|   17.2.1 ฝ่ายบริหารต้องรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทโดยพลัน     | √   |      |   |
|   ในกรณีที่เกิดเหตุการณ์หรือสงสัยว่ามีเหตุการณ์ทุจริตอย่างร้ายแรง    |     |      |   |
|   มีการปฏิบัติที่ฝ่าฝืนกฎหมาย หรือมีการกระทำที่ผิดปกติอื่น           | √   |      |   |
|   ซึ่งอาจกระทบต่อชื่อเสียงและฐานะการเงินของบริษัทอย่างมีนัยสำคัญ  |     |      |   |
|                                                      |     |      |   |
|   17.2.2 รายงานข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญ                  |     |      |   |
|   พร้อมแนวทางการแก้ไขปัญหา                              |     |      |   |
|   (แม้ว่าจะได้เริ่มดำเนินการจัดการแล้ว)                      |     |      |   |
|   ต่อคณะกรรมการบริษัท/คณะกรรมการตรวจสอบ                 |     |      |   |
|   เพื่อพิจารณาภายในระยะเวลาอันควร                        |     |      |   |
|                                                      |     |      |   |
|   17.2.3                                             |     |      |   |
|   รายงานความคืบหน้าในการปรับปรุงข้อ                       |     |      |   |
| บกพร่องที่เป็นสาระสำคัญต่อคณะกรรมการบริษัท/คณะกรรมการตรวจสอบ |     |      |   |
+------------------------------------------------------+-----+------+---+
| 12. รายการระหว่างกัน                                   |     |      |   |
+------------------------------------------------------+-----+------+---+

12.1 รายการบุคคลที่มีผลประโยชน์ร่วม

+---+----------+--------------------+------------------+----------------+
|   | ชื่อบริษัท / | ลักษณะความสัมพันธ์     | รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่ | ร              |
|   |          |                    |                  | ายชื่อคณะกรรมการ |
|   | ปร       |                    |                  |                |
|   | ะเภทธุรกิจ |                    |                  |                |
+---+----------+--------------------+------------------+----------------+
| 1 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม  | 1.  นายอิสระ    |
|   | น้ำ       | เป็นผ               | 2556             |     ว่องกุศลกิจ   |
|   | ตาลมิตรผล | ู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ |                  |                |
|   | จำกัด     | โดย                | 1.               | 2.  นายชนินท์    |
|   |          |                    | บจ.น้ำตาลมิตรสยาม  |     ว่องกุศลกิจ   |
|   | (ผลิตแล   | ถือหุ้นร้อยละ 5.30     | 99.99%           |                |
|   | ะจำหน่ายน | ของทุนชำระแล้ว       |                  | 3.  นายบรรเทิง  |
|   | ้ำตาลและก |                    |                  |     ว่องกุศลกิจ   |
|   | ากน้ำตาล) | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                  |                |
|   |          | ตระกูลว่องกุศลกิจ      |                  | 4.  นายชูศักดิ์    |
|   |          |                    |                  |     ว่องกุศลกิจ   |
|   |          | ซึ่งเ                |                  |                |
|   |          | ป็นกลุ่มเดียวกันกับบริษัทฯ |                  | 5.  นายกล้าณรงค์ |
|   |          |                    |                  |     ศรีรอต      |
|   |          | 3) มีกรรมการร่วมกัน 2 |                  |                |
|   |          | ท่าน คือ             |                  | 6.  นายทวีวัฒน์   |
|   |          |                    |                  |     ทวีปิยมาภรณ์  |
|   |          | 1.  นายชนินท์        |                  |                |
|   |          |     ว่องกุศลกิจ       |                  | 7              |
|   |          |                    |                  | .  นาวาอากาศโท |
|   |          | 2.  นายวีระเจตน์     |                  |     พญ.ลักษมี    |
|   |          |     ว่องกุศลกิจ       |                  |                |
|   |          |                    |                  |   ว่องกุศลกิจ     |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          |                    |                  | 8. นายกฤษฎา    |
|   |          |                    |                  | มณเฑียรวิเชียรฉาย |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          |                    |                  | 9. นายวีระเจตน์  |
|   |          |                    |                  | ว่องกุศลกิจ       |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          |                    |                  | 10.            |
|   |          |                    |                  | รศ.ดร.จีรเดช    |
|   |          |                    |                  | อู่สวัสดิ์          |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          |                    |                  | 11 นายอรรถพล   |
|   |          |                    |                  | ว่องกุศลกิจ       |
+---+----------+--------------------+------------------+----------------+
| 2 | บริษัท     | 1)  เป็นผ           | ณ วันที่ 31 ธันวาคม  | 1.  นายสุนทร    |
|   | ทีเอ็มอี    | ู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ | 2556             |     ว่องกุศลกิจ   |
|   |          |     โดย            |                  |                |
|   | แคปิตอล   |                    | 1                | 2.  นายวิฑูรย์    |
|   | จำกัด     | ถือหุ้นร้อยละ 2.48     | .  ตระกูลว่องกุศลกิจ |     ว่องกุศลกิจ   |
|   |          | ของทุนชำระแล้ว       |     54.23%       |                |
|   | (บริษัทเพื่อ |                    |                  | 3.  นายชนินท์    |
|   | การลงทุน) | 2)  มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ   | 2.               |     ว่องกุศลกิจ   |
|   |          |     ตระกูลว่องกุศลกิจ  |   ตระกูลเอื้ออภิญญกุล |                |
|   |          |                    |     24.16%       | 4.  นายเมธี     |
|   |          | ซึ่งเ                |                  |     เอื้ออภิญญกุล  |
|   |          | ป็นกลุ่มเดียวกันกับบริษัทฯ | 3.  บจ.ยูฟินเวส    |                |
|   |          |                    |     10.50%       | 5.  นายองอาจ   |
|   |          | 3)  มีกรรมการร่วมกัน  |                  |     เอื้ออภิญญกุล  |
|   |          |     5 ท่าน คือ       | 4                |                |
|   |          |                    | .  ตระกูลกันทาธรรม | 6.  นายสวัสดิภาพ |
|   |          | 1.  นายวิฑูรย์        |     3.17%        |     กันทาธรรม   |
|   |          |     ว่องกุศลกิจ       |                  |                |
|   |          |                    | 5.               | 7.  นายประจวบ  |
|   |          | 2.  นายชนินท์        |  ตระกูลกาญจนกำเนิด |     ตรีนิกร      |
|   |          |     ว่องกุศลกิจ       |     0.58%        |                |
|   |          |                    |                  | 8.  นายวีระเจตน์ |
|   |          | 3.  นายเมธี         | 6.               |     ว่องกุศลกิจ   |
|   |          |     เอื้ออภิญญกุล      |  ตระกูลพุทธพงษ์ศิริพร |                |
|   |          |                    |     0.63%        | 9. น.ส. จินตนา  |
|   |          | 4.  นายองอาจ       |                  | กาญจนกำเนิด     |
|   |          |     เอื้ออภิญญกุล      |                  |                |
|   |          |                    |                  | 10. นายบรรเจิด  |
|   |          | 5.  นายวีระเจตน์     |                  | ว่องกุศลกิจ       |
|   |          |     ว่องกุศลกิจ       |                  |                |
+---+----------+--------------------+------------------+----------------+
| 3 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม  | 1. นายอิสระ     |
|   | รว       | เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ   | 2556             | ว่องกุศลกิจ       |
|   | มเกษตรกร | โดยถือหุ้น            |                  |                |
|   |          |                    | บจ.น้ำตาลมิตรผล    | 2. นายบรรเทิง   |
|   | อ        | ร้อยละ 0.65         | 87.56%           | ว่องกุศลกิจ       |
|   | ุตสาหกรรม | ของทุนชำระแล้ว       |                  |                |
|   | จำกัด     |                    |                  | 3. น.ส. ชญาวดี  |
|   |          | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                  | ชัยอนันต์         |
|   | (ผลิตแล   | บจ.น้ำตาลมิตรผล      |                  |                |
|   | ะจำหน่ายน |                    |                  | 4. นายทวีวัฒน์    |
|   | ้ำตาลและก | 3) มีกรรมการร่วมกัน 1 |                  | ทวีปิยมาภรณ์      |
|   | ากน้ำตาล) | ท่าน คือ             |                  |                |
|   |          |                    |                  | 5. น.ส. จินตนา  |
|   |          | 1. นายวีระเจตน์      |                  | กาญจนกำเนิด     |
|   |          | ว่องกุศลกิจ           |                  |                |
|   |          |                    |                  | 6. นายสุขกาญจน์  |
|   |          |                    |                  | วัธนเวคิน        |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          |                    |                  | 7. นายกฤษฎา    |
|   |          |                    |                  | มณเฑียรวิเชียรฉาย |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          |                    |                  | 8. นายวีระเจตน์  |
|   |          |                    |                  | ว่องกุศลกิจ       |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          |                    |                  | 9. นางอารดา    |
|   |          |                    |                  | ลัทธะพานิชย์      |
+---+----------+--------------------+------------------+----------------+
| 4 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม  | 1. นายกฤษฎา    |
|   | แปซิฟิก    | เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ   | 2556             | มณเฑียรวิเชียรฉาย |
|   | ชูการ์     | โดยถือหุ้น            |                  |                |
|   | ค        |                    | บจ.น้ำตาลมิตรผล    | 2. นางอัมพร     |
|   | อร์ปอเรชั่น | ร้อยละ 0.25         | 99.99%           | กาญจนกำเนิด     |
|   | จำกัด     | ของทุนชำระแล้ว       |                  |                |
|   |          |                    |                  | 3. นายจิรศักด์    |
|   | (ตัวแ     | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                  | ว่องกุศลกิจ       |
|   | ทนนำเข้า- | บจ.น้ำตาลมิตรผล      |                  |                |
|   | ส่งอ      |                    |                  | 4. นายวีระเจตน์  |
|   | อกน้ำตาล) | 3) มีกรรมการร่วมกัน 1 |                  | ว่องกุศลกิจ       |
|   |          | ท่าน คือ             |                  |                |
|   |          |                    |                  |                |
|   |          | 1. นายวีระเจตน์      |                  |                |
|   |          | ว่องกุศลกิจ           |                  |                |
+---+----------+--------------------+------------------+----------------+

+---+----------+--------------------+--------------------+---------------+
|   | ชื่อบริษัท / | ลักษณะความสัมพันธ์     | รายชื่อผู้ถือหุ้นรายใหญ่   | รา            |
|   |          |                    |                    | ยชื่อคณะกรรมการ |
|   | ปร       |                    |                    |               |
|   | ะเภทธุรกิจ |                    |                    |               |
+---+----------+--------------------+--------------------+---------------+
| 5 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม    | 1. นายอิสระ    |
|   | มิตรผล    | เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ   | 2556               | ว่องกุศลกิจ      |
|   | ไบโอ     | โดยถือหุ้น            |                    |               |
|   | -เพาเวอร์ |                    | 1.                 | 2. นายบรรเทิง  |
|   | (ภูเวียง)  | ร้อยละ 0.23         | ร                  | ว่องกุศลกิจ      |
|   | จำกัด     | ของทุนชำระแล้ว       | วมเกษตรกรอุตสาหกรรม |               |
|   |          |                    | 51.04%             | 3.นายกฤษฎา    |
|   | (ผลิตแ    | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                    | ม             |
|   | ละจำหน่าย | บจ.รวมเกษตรกร      |                    | ณเฑียรวิเชียรฉาย |
|   | น้ำตาลและ |                    |                    |               |
|   |          | อุตสาหกรรมฯ         |                    |               |
|   | ก        |                    |                    |               |
|   | ากน้ำตาล) | 3) ไม่มีกรรมการร่วมกัน |                    |               |
+---+----------+--------------------+--------------------+---------------+
| 6 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม    | 1. นายสุนทร    |
|   | ยูฟินเวส   | เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ   | 2556               | ว่องกุศลกิจ      |
|   | จำกัด     | โดยถือหุ้น            |                    |               |
|   |          |                    | 1. บจ.ทีเอ็มอี แคปิตอล | 2. นายวิฑูรย์    |
|   | (Holding | ร้อยละ 0.24         | 100.00%            | ว่องกุศลกิจ      |
|   | Company) | ของทุนชำระแล้ว       |                    |               |
|   |          |                    |                    | 3. นายชนินท์    |
|   |          | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                    | ว่องกุศลกิจ      |
|   |          | ตระกูลว่องกุศลกิจ      |                    |               |
|   |          |                    |                    | 4. นายเมธี     |
|   |          | ซึ่งเ                |                    | เอื้ออภิญญกุล     |
|   |          | ป็นกลุ่มเดียวกันกับบริษัทฯ |                    |               |
|   |          |                    |                    | 5. นายองอาจ   |
|   |          | 3) มีกรรมการร่วมกัน 5 |                    | เอื้ออภิญญกุล     |
|   |          | ท่าน คือ             |                    |               |
|   |          |                    |                    | 6. นายสวัสดิภาพ |
|   |          | 1. นายวิฑูรย์         |                    | กันทาธรรม      |
|   |          | ว่องกุศลกิจ           |                    |               |
|   |          |                    |                    | 7. นายประจวบ  |
|   |          | 2. นายชนินท์         |                    | ตรีนิกร         |
|   |          | ว่องกุศลกิจ           |                    |               |
|   |          |                    |                    | 8. นายวีระเจตน์ |
|   |          | 3. นายเมธี          |                    | ว่องกุศลกิจ      |
|   |          | เอื้ออภิญญกุล          |                    |               |
|   |          |                    |                    | 9. น.ส.จินตนา  |
|   |          | 4. นายองอาจ        |                    | กาญจนกำเนิด    |
|   |          | เอื้ออภิญญกุล          |                    |               |
|   |          |                    |                    | 10.นายบรรเจิด  |
|   |          | 5. นายวีระเจตน์      |                    | ว่องกุศลกิจ      |
|   |          | ว่องกุศลกิจ           |                    |               |
+---+----------+--------------------+--------------------+---------------+
| 7 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม    | 1. นายอิสระ    |
|   | น้ำตาล    | เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ   | 2556               | ว่องกุศลกิจ      |
|   |          | โดยถือหุ้น            |                    |               |
|   | ม        |                    | บจ.ร               | 2. นายบรรเทิง  |
|   | ิตรกาฬสินธุ์ | ร้อยละ 0.18         | วมเกษตรกรอุตสาหกรรม | ว่องกุศลกิจ      |
|   | จำกัด     | ของทุนชำระแล้ว       | 99.99%             |               |
|   |          |                    |                    | 3. นายทวีวัฒน์   |
|   | (ผลิตแ    | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                    | ทวีปิยมาภรณ์     |
|   | ละจำหน่าย | บจ.รวมเกษตรกร      |                    |               |
|   | น้ำตาลและ |                    |                    | 4. น.ส. จินตนา |
|   |          | อุตสาหกรรม          |                    | กาญจนกำเนิด    |
|   | ก        |                    |                    |               |
|   | ากน้ำตาล) | 3) ไม่มีกรรมการร่วมกัน |                    | 5. นายสุขกาญจน์ |
|   |          |                    |                    | วัธนเวคิน       |
|   |          |                    |                    |               |
|   |          |                    |                    | 6. น.ส. ชญาวดี |
|   |          |                    |                    | ชัยอนันต์        |
|   |          |                    |                    |               |
|   |          |                    |                    | 7.นายกฤษฎา    |
|   |          |                    |                    | ม             |
|   |          |                    |                    | ณเฑียรวิเชียรฉาย |
|   |          |                    |                    |               |
|   |          |                    |                    | 8.นางอารดา    |
|   |          |                    |                    | ลัทธะพานิชย์     |
+---+----------+--------------------+--------------------+---------------+
| 8 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม    | 1. นายอิสระ    |
|   | เอ็มพี     | เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ   | 2556               | ว่องกุศลกิจ      |
|   | ปาร์ติเกิล  | โดยถือหุ้น            |                    |               |
|   | บอร์ด     |                    | บจ.                | 2.นายกฤษฎา    |
|   | จำกัด     | ร้อยละ 0.56         | ร                  | ม             |
|   |          | ของทุนชำระแล้ว       | วมเกษตรกรอุตสาหกรรม | ณเฑียรวิเชียรฉาย |
|   |          |                    | 99.99%             |               |
|   |          | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                    | 3. นางอัมพร    |
|   |          | บจ.รวมเกษตรกร      |                    | กาญจนกำเนิด    |
|   |          |                    |                    |               |
|   |          | อุตสาหกรรม          |                    | 4. นายสุขกาญจน์ |
|   |          |                    |                    | วัธนเวคิน       |
|   |          | 3) ไม่มีกรรมการร่วมกัน |                    |               |
|   |          |                    |                    | 5. นายอรรถพล  |
|   |          |                    |                    | ว่องกุศลกิจ      |
+---+----------+--------------------+--------------------+---------------+
| 9 | บริษัท     | 1)                 | ณ วันที่ 31 ธันวาคม    | 1. นายสุนทร    |
|   | ท        | เป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ   | 2556               | ว่องกุศลกิจ      |
|   | ุนมิตรสยาม | โดยถือหุ้น            |                    |               |
|   | จำกัด     |                    | บจ.น้ำตาลมิตรสยาม    | 2. นายอิสระ    |
|   |          | ร้อยละ 0.26         | 99.99%             | ว่องกุศลกิจ      |
|   |          | ของทุนชำระแล้ว       |                    |               |
|   |          |                    |                    | 3. นายบรรเทิง  |
|   |          | 2) มีผู้ถือหุ้นใหญ่ คือ    |                    | ว่องกุศลกิจ      |
|   |          | บจ.น้ำตาลมิตรสยาม    |                    |               |
|   |          |                    |                    | 4. นายขจร     |
|   |          | 3) ไม่มีกรรมการร่วมกัน |                    | เพทย์ปฎิพัธน์     |
|   |          |                    |                    |               |
|   |          |                    |                    | 5. นายศุภนิตย์   |
|   |          |                    |                    | มานะจิตต์       |
+---+----------+--------------------+--------------------+---------------+

* บุคคลที่เกี่ยวข้อง ผู้บริหาร ผู้มีอำนาจควบคุมในบริษัทฯ บริษัทย่อย และบริษัทร่วม
ปรากฏในเอกสารแนบ 2

รายการระหว่างกันอื่นๆ ของบริษัทฯ กับบริษัทย่อย บริษัทร่วม และบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน
รวมทั้งนโยบายการกำหนดราคาซื้อขายและอัตราดอกเบี้ยที่ใช้ โดยที่บริษัทฯ
มีรายการระหว่างกันกับบริษัทย่อย บริษัทร่วม และบริษัทที่เกี่ยวข้องกัน
ได้แสดงอยู่ในหมายเหตุประกอบงบการเงินข้อ 13

-   รายการระหว่างกิจการที่เกี่ยวข้องกันโดยมีลักษณะความสัมพันธ์ ดังนี้

+----------------------------------------+-----------------+----------+
| รายการระหว่างกัน                         | บริษัทที่เกี่ยวข้อง    | มูล       |
|                                        |                 | ค่ารายการ |
+========================================+=================+==========+
| บริษัท บ้านปู จำกัด (มหาชน)                 |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 1. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ บริษัท       | บริษัท            | 15,51    |
| เหมืองเชียงม่วน จำกัด ดังนี้                  | เหมืองเชียงม่วน    | 3,481.28 |
|                                        | จำกัด            | เ        |
| -   ปี 2556 มีรายได้ขายสินค้า จำนวน         |                 | หรียญสหรัฐ |
|     7,125,954.75 เหรียญสหรัฐ และ         |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ซื้อสินค้า จำนวน 7,924,747.15          |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้การค้า     |                 |          |
|     จำนวน 451,283.59 เหรียญสหรัฐ         |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ยอดเงินทดรองจ่าย จำนวน 11,495.79     |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 2. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ            | PT.Indominco    | 67,11    |
| PT.Indominco Mandiri ดังนี้               | Mandiri         | 2,856.47 |
|                                        |                 | เ        |
| -   ปี 2556 มีรายได้ค่า Management fee     |                 | หรียญสหรัฐ |
|     จำนวน 17,880,458.98 เหรียญสหรัฐ      |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ซื้อสินค้า จำนวน 30,293,117.41         |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้อื่น จำนวน  |                 |          |
|     12,533,613.48 เหรียญสหรัฐ            |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ยอดเจ้าหนี้การค้า จำนวน 6,405,666.60   |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 3. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ บริษัท บ้านปู  | บริษัท บ้านปู       | 561,54   |
| มินเนอรัล จำกัด ดังนี้                       | มินเนอรัล จำกัด    | 3,281.32 |
|                                        |                 | เ        |
| -   ปี 2556 มีดอกเบี้ยรับ จำนวน             |                 | หรียญสหรัฐ |
|     59,284,562.65 เหรียญสหรัฐ และ        |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   เงินปันผลรับ จำนวน 191,999,760.00     |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดเงินปันผลค้างรับ  |                 |          |
|     จำนวน 310,258,958.67 เหรียญสหรัฐ     |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 4. รายการระหว่างกันกับ บริษัท บีพี โอเวอร์ซีส์   | บริษัท บีพี         | 2,317,97 |
| ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด                       | โอเวอร์ซีส์        | 5,069.17 |
|                                        | ดีเวลลอปเมนท์     | เ        |
| บริษัทฯ มีเงินให้กู้ยืมแก่ บริษัท บีพี โอเวอร์ซีส์     | จำกัด            | หรียญสหรัฐ |
| ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด ในรูปของตั๋วสัญญาใช้เงิน    |                 |          |
| โดยค                                   |                 |          |
| ำนวณอัตราดอกเบี้ยจากต้นทุนของเงินกู้ยืมมาถัวเฉลี่ย |                 |          |
|                                        |                 |          |
| บริษัทฯ มีรายการระหว่างกันกับบริษัท บีพี         |                 |          |
| โอเวอร์ซีส์ ดีเวลลอปเมนท์ จำกัด ดังนี้          |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 มีดอกเบี้ยรับ จำนวน             |                 |          |
|     13,913,467.49 เหรียญสหรัฐ            |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดเงินกู้จำนวน     |                 |          |
|     2,304,016,075.69 เหรียญสหรัฐ         |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ยอดเงินทดรองจ่าย จำนวน 45,525.99     |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 5. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ บริษัท บ้านปู  | บริษัท บ้านปู       | 117,63   |
| เพาเวอร์ จำกัด ดังนี้                       | เพาเวอร์ จำกัด    | 7,031.07 |
|                                        |                 | เ        |
| -   ปี 2556 มีดอกเบี้ยรับ จำนวน 333,451.08  |                 | หรียญสหรัฐ |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   รายได้ค่า Management fee จำนวน       |                 |          |
|     948,439.66 เหรียญสหรัฐ               |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดเงินทดรองจ่าย   |                 |          |
|     จำนวน 113,329.53 เหรียญสหรัฐ         |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   มียอดเงินปันผลค้างรับ จำนวน             |                 |          |
|     115,263,557.88 เหรียญสหรัฐ และ       |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ยอดลูกหนี้อื่น จำนวน 978,252.92         |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 6. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ บริษัท บ้านปู  | บริษัท บ้านปู       | 1,92     |
| อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด ดังนี้                 | อินเตอร์เนชั่นแนล   | 6,692.58 |
|                                        | จำกัด            | เ        |
| -   ปี 2556 รายได้ค่า Management fee      |                 | หรียญสหรัฐ |
|     จำนวน 948,439.66 เหรียญสหรัฐ         |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้อื่น จำนวน  |                 |          |
|     978,252.92 เหรียญสหรัฐ               |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 7. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ Banpu      | Banpu Singapore | 2        |
| Singapore Pte. Ltd. ดังนี้                | Pte. Ltd.       | 0,000.00 |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 รายได้ค่า Management fee      |                 | เ        |
|     จำนวน 10,000.00 เหรียญสหรัฐ          |                 | หรียญสหรัฐ |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้อื่น จำนวน  |                 |          |
|     10,000.00 เหรียญสหรัฐ                |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 8. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ PT. Jorong | PT. Jorong      | 88       |
| Barutama Greston                       | Barutama        | 3,083.82 |
|                                        | Greston         |          |
| ดังนี้                                    |                 | เ        |
|                                        |                 | หรียญสหรัฐ |
| -   ปี 2556 รายได้ค่า Management fee      |                 |          |
|     จำนวน 673,865.23 เหรียญสหรัฐ         |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้อื่น จำนวน  |                 |          |
|     209,218.59 เหรียญสหรัฐ               |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 9. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ PT.        | PT. Kitadin     | 2,05     |
| Kitadin . ดังนี้                          |                 | 5,905.55 |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 รายได้ค่า Management fee      |                 | เ        |
|     จำนวน 1,588,242.46 เหรียญสหรัฐ       |                 | หรียญสหรัฐ |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้อื่น จำนวน  |                 |          |
|     467,663.09 เหรียญสหรัฐ               |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 10. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ PT.       | PT. Trubaindo   | 11,84    |
| Trubaindo Coal Mining. ดังนี้             | Coal Mining     | 3,300.13 |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 รายได้ค่า Management fee      |                 | เ        |
|     จำนวน 9,230,561.64 เหรียญสหรัฐ       |                 | หรียญสหรัฐ |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้อื่น จำนวน  |                 |          |
|     2,612,738.49 เหรียญสหรัฐ             |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 11. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ           | PT.Bharinto     | 1,32     |
| PT.Bharinto Ekatama ดังนี้                | Ekatama         | 6,553.21 |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 รายได้ค่า Management fee      |                 | เ        |
|     จำนวน 791,506.32 เหรียญสหรัฐ         |                 | หรียญสหรัฐ |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดลูกหนี้อื่น จำนวน  |                 |          |
|     535,046.89 เหรียญสหรัฐ               |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 12. . บริษัทฯ มีรายการระหว่างกันกับ Banpu    | Banpu           | 4        |
| Investment (China) Ltd.ดังนี้             | Investment      | 0,882.76 |
|                                        | (China) Ltd.    |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556                   |                 | เ        |
|     มียอดเงินทดรองจ่ายจำนวน 40,882.76     |                 | หรียญสหรัฐ |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 13. บริษัทฯ มีรายการระหว่างกันกับ Banpu      | Banpu Power     | 23,52    |
| Power International ดังนี้                | International   | 8,408.21 |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 รายได้เงินปันผล จำนวน          |                 | เ        |
|     22,954,000.00 เหรียญสหรัฐ            |                 | หรียญสหรัฐ |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มีเงินปันผลค้างรับ     |                 |          |
|     จำนวน 574,408.21 เหรียญสหรัฐ         |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| บริษัท บ้านปู มินเนอรัล จำกัด                 |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 1. รายการระหว่างกันกับบริษัท เหมืองเชียงม่วน   | บริษัท            | 4,93     |
| จำกัด                                   | เหมืองเชียงม่วน    | 5,144.32 |
|                                        | จำกัด            |          |
|   บริษัท บ้านปู มินเนอรัล จำกัด ให้เงินกู้ยืมแก่    |                 | เ        |
|   บริษัท เหมืองเชียงม่วน จำกัด               |                 | หรียญสหรัฐ |
|   ในรูปของตั๋วสัญญาใช้เงิน                   |                 |          |
|   โดยคำนวณอัตร                          |                 |          |
| าดอกเบี้ยจากต้นทุนของเงินที่กู้มาถัวเฉลี่ยบวกร้อยละ |                 |          |
|   0.5 ต่อปี                              |                 |          |
|                                        |                 |          |
|   บริษัท บ้านปู มินเนอรัล จำกัด               |                 |          |
|   มีรายการระหว่างกันกับบริษัท เหมืองเชียงม่วน   |                 |          |
|   จำกัด ดังนี้                             |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 มีดอกเบี้ยรับ จำนวน 516,244.84  |                 |          |
|     เหรียญสหรัฐ                          |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดเงินกู้จำนวน     |                 |          |
|     4,418,899.48 เหรียญสหรัฐ             |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
|   2. รายการระหว่างกันกับ Banpu Australia  | Banpu Australia | 8,32     |
|   Co.Pty Ltd                           | Co.Pty Ltd.     | 4,444.49 |
|                                        |                 |          |
|   บริษัท บ้านปู มินเนอรัล จำกัด มีเงินให้กู้ยืมแก่   |                 | เหรียญอ   |
|   Banpu Australia Co.Pty Ltd.          |                 | อสเตรเลีย |
|   โดยค                                 |                 |          |
| ำนวณอัตราดอกเบี้ยจากต้นทุนของเงินกู้ยืมมาถัวเฉลี่ย |                 |          |
|                                        |                 |          |
|   บริษัท บ้านปู มินเนอรัล จำกัด               |                 |          |
|   มีเงินให้กู้ยืมและดอกเบี้ยรับจาก Banpu        |                 |          |
|   Australia Co.Pty Ltd. ดังนี้            |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดเงินให้กู้ยืม      |                 |          |
|     จำนวน 8,000,000.00 เหรียญออสเตรเลีย  |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 มีดอกเบี้ยรับ จำนวน 324,444.49  |                 |          |
|     เหรียญออสเตรเลีย                     |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 3. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ Banpu      | Banpu Singapore | 180,30   |
| Singapore Pte.Ltd. ดังนี้                 | Pte.Ltd.        | 0,406.38 |
|                                        |                 | เ        |
| -   ปี 2556 มีดอกเบี้ยรับ จำนวน             |                 | หรียญสหรัฐ |
|     69,474,666.24 เหรียญสหรัฐ            |                 |          |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดดอกเบี้ยค้างรับ   |                 |          |
|     จำนวน 110,825,740.14 เหรียญสหรัฐ     |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 4. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ Banpu      | Banpu Minerals  | 6,00     |
| Minerals (Singapore) Pte.Ltd. ดังนี้      | (Singapore)     | 0,000.00 |
|                                        | Pte.Ltd.        |          |
| -   ปี 2556 มีเงินปันผลรับ จำนวน            |                 | เ        |
|     6,000,000.00 เหรียญสหรัฐ             |                 | หรียญสหรัฐ |
+----------------------------------------+-----------------+----------+
| 5. บริษัทฯ ทำรายการระหว่างกันกับ Banpu Coal | Banpu Coal      | 183,00   |
| Investment Co.,Ltd. ดังนี้                | Investment.Ltd. | 0,000.00 |
|                                        |                 |          |
| -   ปี 2556 มีเงินปันผลรับ จำนวน            |                 | เ        |
|     114,000,000.00 เหรียญสหรัฐ           |                 | หรียญสหรัฐ |
|                                        |                 |          |
| -   ณ 31 ธันวาคม 2556 มียอดเงินปันผลค้างรับ  |                 |          |
|     จำนวน 69,000,000.00 เหรียญสหรัฐ      |                 |          |
+----------------------------------------+-----------------+----------+

12.2 ความจำเป็นและความสมเหตุสมผลของรายการระหว่างกัน

  ในกรณีที่บริษัทฯ เข้าทำสัญญาใดๆ ก็ตาม หรือมีการทำรายการระหว่างกันกับบริษัทฯ บริษัทย่อย
  บริษัทร่วม บริษัทที่เกี่ยวข้อง และ/หรือบุคคลภายนอก บริษัทฯ
  จะพิจารณาถึงความจำเป็นและความเหมาะสมในการเข้าทำสัญญานั้นๆ
  โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของบริษัทฯ เป็นหลัก

มาตรการหรือขั้นตอนการอนุมัติการทำรายการระหว่างกัน

  ในกรณีที่บริษัทฯ เข้าทำสัญญาใดๆ ก็ตาม หรือมีการทำรายการระหว่างกันกับบริษัทย่อย บริษัทร่วม
  บริษัทที่เกี่ยวข้อง บุคคลภายนอก และ/หรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง เพื่อประโยชน์ของบริษัทฯ
  คณะกรรมการบริษัทกำหนดให้ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
  เรื่องการเปิดเผยข้อมูลและการปฏิบัติการของบริษัทจดทะเบียนในรายการที่เกี่ยวโยงกัน
  และให้มีราคาและเงื่อนไข เสมือนการทำรายการกับบุคคลภายนอก
  โดยกรรมการหรือพนักงานที่มีส่วนได้เสียในรายการนั้นจะต้องไม่มีส่วนในการพิจารณาอนุมัติ

12.3 นโยบายหรือแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

  - ไม่มี -