7. โครงสร้างเงินทุน

(1) หลักทรัพย์ของบริษัท

(ก) บริษัทมีทุนจดทะเบียนจำนวน 1,000 ล้านบาท เรียกชำระแล้ว 770.4 ล้านบาท
แบ่งเป็นหุ้นสามัญ 154,071,800 หุ้น มูลค่าหุ้นละ 5 บาท

(2) หลักทรัพย์อื่น - ใบสำคัญแสดงสิทธิ

  ในระหว่างไตรมาสที่ 2 ของปี 2540 บริษัทฯ ได้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญ จำนวน
  1,835,000 หน่วย ให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ และ บริษัทย่อย
  ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญที่จะออกใหม่ของบริษัทฯในอัตราการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิ
  1 หน่วยต่อ 1 หุ้นสามัญ ในราคา 28.40 บาท ต่อหุ้น โดยมีระยะเวลาการใช้สิทธิตั้งแต่ 1
  สิงหาคม 2540 ถึง 2 พฤษภาคม 2543 เนื่องจากการเพิ่มทุนของบริษัทฯในปี 2540 จากเดิม
  400 ล้านบาท เป็น 1,000 ล้านบาท และ
  ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเพื่อปรับผลกระทบการลดมูลค่าของหุ้น
  อัตราการใช้สิทธิได้ปรับเป็นใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วย ต่อ 1.866 หุ้นสามัญในราคา 15.22
  บาทต่อหุ้น ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวได้ถูกใช้สิทธิจนหมดภายใน วันที่ 2 พฤษภาคม 2543

  ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นของฮานา ครั้งที่ 1/2542 เมื่อวันที่ 19 พฤศจิกายน 2542
  ได้มีมติอนุมัติให้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นสามัญจำนวน 351,919
  หน่วยเพื่อจัดสรรให้แก่พนักงานของบริษัท และ บริษัทย่อยในวงจำกัด
  ใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวมีอัตราการใช้สิทธิ ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยต่อ 1 หุ้นสามัญ
  ในราคาการใช้สิทธิ 15.22 บาทต่อหุ้น โดยมีระยะเวลาการใช้สิทธิตั้งแต่วันที่ 31 พฤษภาคม
  2544 ถึงวันที่ 31 พฤษภาคม 2546

  ที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 7/2543 เมื่อวันที่ 28 เมษายน 2543
  ได้มีมติอนุมัติให้แก้ไขระยะเวลาการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวเป็น ตั้งแต่วันที่ 31
  พฤษภาคม 2543 ถึง 31 พฤษภาคม 2545

  ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้น ครั้งที่ 1/2543 เมื่อวันที่ 25 สิงหาคม 2543
  ได้มีมติอนุมัติการเปลี่ยนแปลงมูลค่าหุ้นของฮานาจาก หุ้นละ 10 บาท เป็น หุ้นละ 5 บาท
  เป็นผลให้อัตราการใช้สิทธิ และ ราคาการใช้สิทธิของใบสำคัญแสดงสิทธิดังกล่าวเปลี่ยนแปลงเป็น
  ใบสำคัญแสดงสิทธิ 1 หน่วยต่อ 2 หุ้นสามัญ ในราคาการใช้สิทธิ 7.61 บาทต่อหุ้น

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2543 คงเหลือใบสำคัญแสดงสิทธิที่ยังไม่ได้ใช้สิทธิจำนวน 184,919 หน่วย
  บริษัทฯจึงมีพันธะผูกพันในการออกหุ้นในอนาคตจำนวน 369,838
  หุ้นเพื่อรองรับการใช้สิทธิดังกล่าว

(3) โครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนต่างด้าว (Thai Trust Fund)

  ตามมติที่ประชุมใหญ่สามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 4/2540 เมื่อวันที่ 30 เมษายน 2540
  ได้พิจารณาอนุมัติให้บริษัทฯเข้าร่วม “โครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนต่างด้าว”
  ในอัตราส่วนไม่เกินร้อยละ 49 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทฯ
  โดยบริษัทฯได้แจ้งความประสงค์ไปยัง บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนต่างด้าว
  จำกัด ในวันที่ 6 ตุลาคม 2540 ว่า บริษัทฯ มีความประสงค์จะเข้าร่วม
  “โครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนต่างด้าว” ในอัตราส่วนเท่ากับร้อยละ 24
  ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทฯ และ โดยได้รับการอนุมัติจากสำนักงาน
  คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และ ตลาดหลักทรัพย์ ในวันที่ 24 พฤศจิกายน 2540 และ
  เริ่มซื้อขายได้ในวันที่ 22 ธันวาคม 2540 นั้น

  จากรายงานประจำเดือนของ Thai Trust Fund ณ วันที่ 4 มิถุนายน 2544
  มีหุ้นของบริษัทฯเข้าร่วมโครงการจัดการกองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนต่างด้าว เป็นจำนวนทั้งสิ้น
  36,983,184 หุ้น หรือ คิดเป็นอัตราร้อยละ 24
  ของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทฯ จำนวนทั้งสิ้น 154,096,600 หุ้น อย่างไรก็ดี
  ยังไม่มีผู้ลงทุนชาวต่างด้าวมาใช้สิทธิซื้อหุ้นผ่านโครงการดังกล่าว ดังนั้น
  จึงยังไม่มีผลกระทบต่อสิทธิในการออกเสียงของผู้ถือหุ้น
  อันเนื่องมาจากการที่กองทุนรวมดังกล่าวจะไม่ใช้สิทธิออกเสียงในการประชุมผู้ถือหุ้น แต่อย่างใด

(2) ผู้ถือหุ้น

  รายชื่อผู้ถือหุ้นใหญ่ 10 รายแรก ณ วันปิดสมุดทะเบียนล่าสุด (ณ วันที่ 10 ส.ค. 2543)

  ------- ------------------------------------------ ------------- -------
  ลำดับ    ชื่อ                                         จำนวนหุ้น       ( % )

  1.      OMAC (HK) LIMITED*                         17,248,000    22.39

  2.      STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY        7,502,586     9.74

  3.      บริษัท โอแมค จำกัด*                           4,079,786     5.30

  4.      RAINBOW JOY LIMITED*                       4,000,000     5.19

  5.      HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD          3,330,900     4.32

  6.      CHASE NOMINEES LIMITED 1                   2,963,900     3.85

  7.      ING BARING SECURITIES (SINGAPORE) PTE LTD. 2,427,000     3.04

  8.      STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY, FOR   2,182,800     2.83
          LONDON                                                   

  9.      GOVERNMENT OF SINGAPORE INVESTMENT         2,123,800     2.76
          CORPORATION C                                            

  10.     NORTRUST NOMINESS LTD.                     1,754,419     2.28
  ------- ------------------------------------------ ------------- -------

  หมายเหตุ* : กลุ่มตระกูลฮัน ถือหุ้นใน OMAC (HK) LTD. และ บริษัท โอแมค จำกัด
  คิดเป็นร้อยละ 99.98 และ 98.46 ตามลำดับ นอกจากนั้น กลุ่มตระกูลฮัน
  ยังดำรงตำแหน่งกรรมการของ Rainbow Joy Ltd. ทั้งหมด ดังนั้น
  ทั้งสามบริษัทดังกล่าวจึงจัดเป็นผู้ถือหุ้นกลุ่มเดียวกันตามมาตรา 258 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
  และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 หรือ กลุ่มดังกล่าวถือหุ้นในบริษัทรวมทั้งสิ้น ร้อยละ 32.88

(3) นโยบายการจ่ายเงินปันผล

  ฮานา มีนโยบายการจ่ายเงินปันผลประมาณร้อยละ 30 – 50
  ของกำไรสุทธิหลังหักภาษีแล้วของบริษัท และ บริษัทย่อยแต่ไม่รวมบริษัทร่วม ดังเช่น บริษัท
  แอดวานซ์ อินเตอร์คอนเนค เทคโนโลยี
  เนื่องจากฮานาไม่มีอำนาจควบคุมทางตรงในด้านกระแสเงินสด ของบริษัทดังกล่าว

  อย่างไรก็ดี คณะกรรมการของบริษัทฯอาจจะพิจารณายกเว้นนโยบายดังกล่าว
  ทั้งนี้อยู่ในดุลยพินิจที่จะต้องก่อให้เกิดประโยชน์สูงสุดต่อผู้ถือหุ้น ดังเช่น
  ใช้เป็นทุนสำรองสำหรับการชำระคืนเงินกู้ ใช้เป็นเงินลงทุน หรือ
  กรณีมีการเปลี่ยนแปลงสภาวะตลาด ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อกระแสเงินสดของบริษัทฯในอนาคต

สำหรับบริษัทย่อยไม่มีนโยบายในการจ่ายเงินปันผล