ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ ดังนี้

-   การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

-   การค้าหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธ์

-   การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

-   การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

-   การเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน

-   การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

ผลการดำเนินธุรกิจ

-   บริษัทฯ และบริษัทย่อย มีกำไรสุทธิ 156.13 ล้านบาท ลดลงร้อยละ 4.2
    เมื่อเทียบกับกำไรสุทธิในปี 2548 และคิดเป็นกำไรต่อหุ้นเท่ากับ 0.19 บาท

-   บริษัทฯ มีมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นอันดับ 8 จากทั้งหมด 37
    แห่งโดยมีส่วนแบ่งตลาดร้อยละ 3.77 (รวมมูลค่าการซื้อขายในตลาด MAI)
    ทั้งนี้มูลค่าการซื้อขายของตลาดโดยรวมลดลงเล็กน้อยในปี 2549
    ในขณะที่ภาวะการแข่งขันในธุรกิจหลักทรัพย์ยังคงรุนแรง
    รวมถึงมีการชะลอตัวของการลงทุนเนื่องมาจากความผันผวนทางเศรษฐกิจและการเมือง

-   จำนวนลูกค้าที่เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ เพิ่มขึ้นร้อยละ 7 ในปี 2549

-   ส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ และบริษัทย่อยลดลงจาก 3,088.28 ล้านบาท เมื่อสิ้นปี 2548
    เป็น 2,947.06 ล้านบาท ณ สิ้นเดือนธันวาคม 2549 โดยบริษัทซื้อหุ้นคืนจำนวน
    53,872,000 หุ้น คิดเป็นร้อยละ 6.49 ของหุ้นที่จำหน่ายคงเหลือ ณ
    วันที่คณะกรรมการมีมติให้ทำการซื้อหุ้นคืน ในราคาเฉลี่ย 3.71 บาทต่อหุ้น รวมมูลค่า 200
    ล้านบาท ในไตรมาส 3 ปี 2549

-   อัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ณ สิ้นเดือนธันวาคม 2549 เท่ากับร้อยละ 287
    (ตามเกณฑ์ของ ก.ล.ต. กำหนดไว้เพียงร้อยละ 7)

สรุปฐานะการเงินของบริษัทฯ และบริษัทย่อย

+-------------------------+-------------+-------------+---------------+
| ล้านบาท                  | ปี 2549      | ปี 2548      | การเปลี่ยนแปลง  |
|                         |             | ตามที่ปรับใหม่* | (%)           |
+-------------------------+-------------+-------------+---------------+
| รายได้                   | 1,015.55    | 1,139.05    | -10.8         |
|                         |             |             |               |
| กำไรสุทธิ                 | 156.13      | 162.93      | -4.2          |
|                         |             |             |               |
| กำไรต่อหุ้น                | 0.19        | 0.20        | -5.0          |
|                         |             |             |               |
| - คำนวณขั้นพื้นฐาน (บาท)    | 0.19        | 0.20        | -5.0          |
|                         |             |             |               |
| - คำนวณปรับลด (บาท)      | 3.78        | 3.72        | 1.6           |
|                         |             |             |               |
| มูลค่าสินทรัพย์สุทธิต่อหุ้น (บาท) |             |             |               |
+-------------------------+-------------+-------------+---------------+

* บริษัทฯ ได้นำนโยบายการบัญชีเกี่ยวกับภาษีเงินได้รอการตัดบัญชีมาใช้ในปี 2549 และบริษัทฯ
ได้ปรับงบการเงินย้อนหลัง

ณ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ มีสาขา 11 แห่ง ได้แก่

1)  สาขาพัทยา

2)  สาขาชลบุรี

3)  สาขาขอนแก่น

4)  สาขาวิภาวดี

5)  สาขาฉะเชิงเทรา

6)  สาขาสินธร

7)  สาขาเพลินจิต

8)  สาขาพหลโยธิน

9)  สาขาราชดำริ

10) สาขาซันทาวเวอร์ส

11) สาขาประชานิเวศน์

    บริษัทฯ มีบริษัทย่อย และบริษัทร่วม ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 ดังนี้

+-------------------------------+--------------------+-----------------+
| บริษัท                          | ประเภทธุรกิจ         | จำนวนหุ้นที่ถือ      |
|                               |                    | (ร้อยละ)         |
|                               |                    |                 |
|                               |                    | ณ 31 ธ.ค. 49    |
+-------------------------------+--------------------+-----------------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์ | ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท  | 51              |
| ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด            |                    |                 |
|                               | กา                 |                 |
|                               | รจัดการกองทุนส่วนบุคคล |                 |
+-------------------------------+--------------------+-----------------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้ | ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท  | 100             |
| จำกัด                          | การจัดการกองทุนรวม   |                 |
+-------------------------------+--------------------+-----------------+
| บริษัท ซีมิโก้ ดีริเวทีฟ จำกัด         | สนับส               | 51              |
|                               | นุนธุรกิจค้าหลักทรัพย์และ |                 |
|                               | ตราสารอนุพันธ์        |                 |
+-------------------------------+--------------------+-----------------+