pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
9. การควบคุมภายใน

  สำหรับปี 2554 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
  หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ รวมถึงผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2554
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน การหารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
  รวมทั้งประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์
  เคที ซีมิโก้ จำกัด ด้วย

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้พิจารณา จากข้อมูลที่ได้รับ มีความเห็นว่า
  บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน
  ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
  อีกทั้งคณะกรรมการ ไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทฯ
  ไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

  คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า ระบบควบคุมภายในของบริษัทฯ มีความเพียงพอ เหมาะสม
  และสามารถสร้างความเชื่อมั่นได้ว่า งบการเงินของบริษัทฯ และงบการเงินรวมของบริษัทฯ
  และบริษัทย่อย รวมทั้งสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฎในรายงานประจำปี สำหรับปีสิ้นสุด ณ วันที่
  31 ธันวาคม 2554 แสดงฐานะการเงิน และผลการดำเนินงาน ถูกต้องในสาระสำคัญแล้ว
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit & Risk Management
Committee)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. Mr. James M. Kelso ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

2. นายประพันธ์ อัศวอารี กรรมการ

  3. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่และความรับผิดชอบที่สำคัญ
คือการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
ให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมาย
ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือกเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
และเสนอค่าสอบบัญชีประจำปี

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2554
และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้แนะนำให้บริษัทมีการเพิ่มทุนจดทะเบียนและชำระแล้วให้มีมูลค่าเท่ากับ
500 ล้านบาท ภายในวันที่ 31 ธันวาคม 2554 เพื่อให้เป็นไปตามประกาศของ ก.ล.ต. นอกจากนี้
ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์
เคที ซีมิโก้ จำกัด

จากข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้รับไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่างบการเงินของบริษัทไม่ถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
คณะกรรมการมีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบภายใน
และการบริหารความเสี่ยงเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ
อีกทั้งคณะกรรมการไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

สำหรับปี 2555 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณา
และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2555 ให้แต่งตั้ง ดร. ศุภมิตร เตชะมนตรีกุล นายนิติ จึงนิจนิรันดร์ และนายชวาลา 
เทียนประเสริฐกิจ แห่งบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี  จำกัด  เป็นผู้สอบบัญชีของ
บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ในปี 2555 ด้วย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

[]

(Mr. James M. Kelso)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
2. ปัจจัยความเสี่ยง

  ความเสี่ยงจากการดำเนินธุรกิจของบริษัทย่อย

  รายได้ส่วนใหญ่ของบริษัทฯ มาจากรายได้จากบริษัทย่อย ได้แก่

  1) บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ดำเนินธุรกิจหลัก ได้แก่ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์
  ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า การค้าตราสารหนี้
  การลงทุนในหลักทรัพย์ระยะสั้นและวาณิชธนกิจ โดยรายได้
  และผลการดำเนินงานของธุรกิจหลักนั้น
  นอกจากจะขึ้นอยู่กับปัจจัยภายในคือความสามารถในการบริหารแผนกลยุทธ์ของบริษัทแล้ว
  ปัจจัยภายนอกก็มีส่วนสำคัญ และอยู่เหนือการควบคุมของบริษัท เช่น ภาวะเศรษฐกิจ
  ความมั่นคงทางการเมือง ความเคลื่อนไหวของตลาดเงินและตลาดทุนทั้งในและต่างประเทศ
  ตลอดจนการปรับเปลี่ยนกฎระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลของทางการ

  ในปี 2554 เป็นปีที่สองของการปรับโครงสร้างค่านายหน้าการซื้อขายหลักทรัพย์ในรูปแบบขั้นบันได
  และจะมีการเปิดเสรีธุรกิจหลักทรัพย์ และอัตราค่านายหน้าฯ ในปี 2555
  ซึ่งบริษัทได้ตระหนักถึงผลกระทบดังกล่าว ดังนั้น บริษัทมีแผนกลยุทธ์ในการขยายประเภทธุรกรรม
  และการลงทุนใหม่ๆ ทั้งนี้ เพื่อรักษาความสามารถในการแข่งขัน
  และเสถียรภาพของรายได้ในระยะยาว ได้แก่

-   บริษัทได้ขยายธุรกิจด้านวาณิชธนกิจไปยังต่างประเทศ โดยบริษัทเป็นที่ปรึกษาของบริษัทBCEL –
    KT Securities Company Limited สปป.ลาว
    เกี่ยวกับการเป็นที่ปรึกษาทางการเงินและการเป็นผู้จำหน่าย
    และรับประกันการจำหน่ายหุ้นที่จะเข้าตลาดหลักทรัพย์ของ สปป.ลาว
    โดยได้ดำเนินการอย่างต่อเนื่อง และในปี 2555
    จะเริ่มดำเนินการขยายธุรกิจไปยังประเทศในแถบอินโดไชน่า

-   บริษัทขยายผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ โดยเป็นผู้ออก Derivatives Warrant – DW
    ซึ่งได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ ตั้งแต่ปลายปี 2553 ต่อเนื่องถึงปี 2554
    และการทำ Arbitrage
    ระหว่างตราสารการเงินในรูปแบบต่างๆในตลาดหลักทรัพย์และตลาดอนุพันธ์

-   บริษัทคาดว่าจะสามารถให้บริการลูกค้า High Net worth ผ่านธุรกรรม Private Fund
    Management ซึ่งเป็นธุรกรรมใหม่ของบริษัทในต้นปี 2555

  2) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีมิโก้ จำกัด
  ดำเนินธุรกิจการจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล
  โดยมีรายได้หลักมาจากการบริหารจัดการกองทุน ดังนั้น
  ปัจจัยเสี่ยงที่จะส่งผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัทขึ้นอยู่กับปัจจัยภายนอกต่างๆ
  เช่นการเปลี่ยนแปลงดัชนีราคาตลาดหลักทรัพย์ ราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน
  ซึ่งมีสาเหตุมาจากการเปลี่ยนแปลงของภาวะเศรษฐกิจและตลาดเงิน
  ซึ่งอาจส่งผลทำให้มูลค่าทรัพย์สินสุทธิภายใต้การจัดการมีระดับลดลง
  และสามารถส่งผลกระทบในทางลบต่อผลประกอบการของบริษัทได้

  นอกจากนี้ ในภาวะการแข่งขันที่รุนแรงของธุรกิจจัดการลงทุน
  ภายใต้นโยบายการเปิดเสรีใบอนุญาตการดำเนินธุรกิจจัดการลงทุน
  อาจส่งผลกระทบต่อบริษัทซึ่งเป็นบริษัทจัดการลงทุนรายใหม่ที่มีส่วนแบ่งการตลาด
  และฐานลูกค้าที่ยังไม่สูง ซึ่งบริษัทจำเป็นต้องใช้เวลาในระยะหนึ่ง
  เพื่อการเพิ่มขีดความสามารถในการทำธุรกิจเมื่อเทียบกับบริษัทจัดการลงทุนรายใหญ่ในอุตสาหกรรม
  ดังนั้น เพื่อจัดการกับปัญหาอันอาจจะเกิดขึ้นดังกล่าว บริษัทมีแผนธุรกิจเพื่อรองรับความเสี่ยง
  โดยการจัดตั้งกองทุนที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีความหลากหลาย
  และขยายช่องทางการซื้อขายหน่วยลงทุนให้ตอบสนองความต้องการของลูกค้ามากยิ่งขึ้น ทั้งนี้
  เพื่อเป็นการบริหารความเสี่ยงและเพิ่มอัตราผลตอบแทนในระยะยาว
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ
  และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
  5 ของส่วนผู้ถือหุ้น นอกจากนี้ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
  และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ

  จากปัญหาวิกฤตการเงินที่เกิดขึ้นในเดือน ตุลาคม 2551
  ซึ่งมีผลกระทบต่อราคาหุ้นในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศไทย
  และส่งผลต่อลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
  ทำให้ต้องมีการบังคับขายและ/หรือนำหลักประกันมาวางเพิ่มเติม
  เหตุการณ์ดังกล่าวมีผลต่อการชำระหนี้ของลูกหนี้

  ในปี 2554 ลูกหนี้มาร์จิ้น 1 รายได้เคลียร์หนี้ทั้งหมดที่มีต่อบริษัทจำนวน 22.83 ล้านบาท

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ
  อยู่ระหว่างดำเนินการฟ้องร้องลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่เกิดตอนปลายปี 2551 จำนวน
  8 รายหลังจากบังคับขายหลักประกันแล้วคงเหลือมูลหนี้ที่ส่งฟ้องจำนวน 254 ล้านบาท
  ส่วนลูกหนี้รายอื่นจำนวน 10 ล้านบาท เป็นหนี้เก่าซึ่งศาลตัดสินให้บริษัทชนะคดีแล้ว
  แต่อยู่ระหว่างการติดตามทรัพย์สินเพื่อบังคับคดี

  บริษัทฯ ได้ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญในงบการเงินเต็มจำนวนแล้ว
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

(1) ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 511,343,615.50 บาท
    เรียกชำระแล้ว 451,309,724 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 902,619,448 หุ้น
    มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท

(2) หุ้นสามัญของบริษัทฯ จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(3) หลักทรัพย์อื่น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554 -ไม่มี-

7.2 ผู้ถือหุ้น

7.2.1 ผู้ถือหุ้น 10 อันดับแรก (ณ วันที่ 31 มกราคม 2555)

  -------------------------------------- --------------- ----------------
  ชื่อ                                     จำนวนหุ้นที่ถือ (หุ้น) คิดเป็นสัดส่วน
                                                         (ร้อยละ)

  1. QUAM SECURITIES COMPANY LIMITED A/C 186,637,057     18.251
  CLIENT                                                 

  2. RAFFLES NOMINEES (PTE) LIMITED      142,415,212     13.927

  3. AMETHYST HOLDINGS LIMITED           91,991,713      8.996

  4. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด               65,707,331      6.425

  5. นายทวีฉัตร จุฬางกูร                     33,742,992      3.300

  6. HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD   31,080,352      3.039

  7. บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด(มหาชน)   21,300,074      2.083

  8. นางเพ็ญนิภา ตวงสิทธิสมบัติ                10,871,719      1.063

  9. STATE STREET BANK EUROPE LIMITED    7,980,237       0.780

  10. นายสมบัติ ลือสุขประเสริฐ                6,500,000       0.636

  อื่น ๆ                                   424,392,761     41.501

  รวม                                    1,022,619,448   100.000
  -------------------------------------- --------------- ----------------

หมายเหตุ ณ วันที่ 31 มกราคม 2555 บริษัทฯ มีทุนชำระแล้วจำนวน 511,309,724 บาท

7.2.2 กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่

บริษัทฯ ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบาย การจัดการ
หรือการดำเนินงานของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ มีนโยบายการจ่ายเงินปันผลเมื่อบริษัทฯ
มีผลกำไรและมีสภาพคล่องเพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจ
และจะต้องได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ

สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย จะขึ้นอยู่กับการกำหนดของคณะกรรมการบริษัทฯ
“บริษัทฯ ได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทฯ ขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทฯ และบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทฯ ได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2554
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ แล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อย

ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องแล้ว บริษัทฯ ได้มอบหมายให้ นางดวงรัตน์ วัฒนพงศ์ชาติ
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางดวงรัตน์
วัฒนพงศ์ชาติ กำกับไว้ บริษัทฯ จะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

+------------------+----------------------------+----------------------+
| ชื่อ               | ตำแหน่ง                     | ลายมือชื่อ              |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 1. นายชัยภัทร      | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
| ศรีวิสารวาจา       |                            |                      |
|                  | ประธานกรรมก                |                      |
|                  | ารบริหารและกรรมการผู้อำนวยการ |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 2. นายพินิจ พัวพันธ์  | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
|                  |                            |                      |
|                  | และกรรมการผู้จัดการ           |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+

  ------------- --------------- ------------------- -----------------------
                ชื่อ              ตำแหน่ง              ลายมือชื่อ

  ผู้รับมอบอำนาจ   นางดวงรัตน์       รองกรรมการผู้จัดการ    ………………………………………..…
                วัฒนพงศ์ชาติ                           
  ------------- --------------- ------------------- -----------------------
[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

ชั้น 16 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

โทร: 66 (0) 2695-5000 โทรสาร: 66 (0) 2631-1709

www.seamico.com

+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | สารบัญ                                       | หน้า    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 1        | บริษัทที่ออกหลักทรัพย์                             |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 1. ข้อมูลทั่วไป                                 | 1-3    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 2. ปัจจัยความเสี่ยง                             | 4-5    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ                       | 6-10   |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์            | 11-25  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ                 | 26-33  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 6. ข้อพิพาททางกฎหมาย                          | 34     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 7. โครงสร้างเงินทุน                            | 35     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 8. การจัดการ                                 | 36-64  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 9. การควบคุมภายใน                            | 65     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 10. รายการระหว่างกัน                          | 66-74  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน              | 75-98  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง                          | 99     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 2        | การรับรองความถูกต้องของข้อมูล                    |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 1   | รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมบริษัทฯ   | 1-9    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 2   | รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย            | 1-4    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 3   | รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ                  | 1      |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
9. การควบคุมภายใน

  สำหรับปี 2555 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 5 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
  หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ รวมถึงผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2555
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน การหารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
  รวมทั้งประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์
  เคที ซีมิโก้ จำกัด ด้วย

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้พิจารณา จากข้อมูลที่ได้รับ มีความเห็นว่า
  บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน
  ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
  อีกทั้งคณะกรรมการ ไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทฯ
  ไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

  คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า ระบบควบคุมภายในของบริษัทฯ มีความเพียงพอ เหมาะสม
  และสามารถสร้างความเชื่อมั่นได้ว่า งบการเงินของบริษัทฯ และงบการเงินรวมของบริษัทฯ
  และบริษัทย่อย รวมทั้งสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฎในรายงานประจำปี สำหรับปีสิ้นสุด ณ วันที่
  31 ธันวาคม 2555 แสดงฐานะการเงิน และผลการดำเนินงาน ถูกต้องในสาระสำคัญแล้ว
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit & Risk Management
Committee)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. Mr. James M. Kelso ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

2. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ

  3. นายปีเตอร์ เอมิล รอมฮิลด์ กรรมการ

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่และความรับผิดชอบที่สำคัญ
คือการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
ให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมาย
ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือกเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
และเสนอค่าสอบบัญชีประจำปี

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้มีการประชุมรวม 5 ครั้ง
โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2555
และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้เป็นที่ปรึกษาอิสระในการให้แนวทาง และคำแนะนำ
เกี่ยวกับวิธีการประเมินมูลค่าและราคาที่เหมาะสมของเงินลงทุนในบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้
จำกัด
นอกจากนี้คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้แนะนำให้บริษัทกลับมาเริ่มประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
เพื่อให้บริษัทสามารถดำรงไว้ซึ่งคุณสมบัติของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

จากข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้รับไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่างบการเงินของบริษัทไม่ถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
คณะกรรมการมีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบภายใน
และการบริหารความเสี่ยงเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ
อีกทั้งคณะกรรมการไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

สำหรับปี 2556 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณา
และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2556 ให้แต่งตั้ง นายชวาลา เทียนประเสริฐกิจ นายเพิ่มศักดิ์ วงศ์พัชรปกรณ์ และ นายนิติ
จึงนิจนิรันดร์ แห่งบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของ
บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ในปี 2556 ด้วย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

[]

(นายเจมส์ ไมเคิล เคลโซ)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ
  และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
  5 ของส่วนผู้ถือหุ้น นอกจากนี้ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
  และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ

  จากปัญหาวิกฤตการเงินที่เกิดขึ้นในเดือน ตุลาคม 2551
  ซึ่งมีผลกระทบต่อราคาหุ้นในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศไทย
  และส่งผลต่อลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
  ทำให้ต้องมีการบังคับขายและ/หรือนำหลักประกันมาวางเพิ่มเติม
  เหตุการณ์ดังกล่าวมีผลต่อการชำระหนี้ของลูกหนี้

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555 บริษัทฯ
  อยู่ระหว่างดำเนินการฟ้องร้องลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ที่เกิดตอนปลายปี 2551 จำนวน
  8 รายหลังจากบังคับขายหลักประกันแล้วคงเหลือมูลหนี้ที่ส่งฟ้องจำนวน 254 ล้านบาท
  ส่วนลูกหนี้รายอื่นจำนวน 10 ล้านบาท เป็นหนี้เก่าซึ่งศาลตัดสินให้บริษัทชนะคดีแล้ว
  แต่อยู่ระหว่างการติดตามทรัพย์สินเพื่อบังคับคดี

  บริษัทฯ ได้ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญในงบการเงินเต็มจำนวนแล้ว
“บริษัทฯ ได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทฯ ขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทฯ และบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทฯ ได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2555
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ แล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อย

ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องแล้ว บริษัทฯ ได้มอบหมายให้ นางดวงรัตน์ วัฒนพงศ์ชาติ
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางดวงรัตน์
วัฒนพงศ์ชาติ กำกับไว้ บริษัทฯ จะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

+------------------+----------------------------+----------------------+
| ชื่อ               | ตำแหน่ง                     | ลายมือชื่อ              |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 1. นายชัยภัทร      | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
| ศรีวิสารวาจา       |                            |                      |
|                  | ประธานกรรมก                |                      |
|                  | ารบริหารและกรรมการผู้อำนวยการ |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 2. นายพินิจ พัวพันธ์  | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
|                  |                            |                      |
|                  | และกรรมการผู้จัดการ           |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+

  ------------- --------------- ------------------- -----------------------
                ชื่อ              ตำแหน่ง              ลายมือชื่อ

  ผู้รับมอบอำนาจ   นางดวงรัตน์       เลขานุการบริษัท        ………………………………………..…
                วัฒนพงศ์ชาติ                           
  ------------- --------------- ------------------- -----------------------