pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

ชั้น 16 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

โทร: 66 (0) 2695-5000 โทรสาร: 66 (0) 2631-1709

www.seamico.com

+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | สารบัญ                                       | หน้า    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 1        | บริษัทที่ออกหลักทรัพย์                             |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 1. ข้อมูลทั่วไป                                 | 1-3    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 2. ปัจจัยความเสี่ยง                             | 4-5    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ                       | 6-9    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์            | 10-23  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ                 | 24-31  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 6. ข้อพิพาททางกฎหมาย                          | 32     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 7. โครงสร้างเงินทุน                            | 33     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 8. การจัดการ                                 | 34-65  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 9. การควบคุมภายใน                            | 66     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 10. รายการระหว่างกัน                          | 67-73  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน              | 74-98  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง                          | 99     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 2        | การรับรองความถูกต้องของข้อมูล                    |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 1   | รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมบริษัทฯ   | 1-11   |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 2   | รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย            | 1-4    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 3   | รายงานของคณะกรรมการตรวจสอบ                  | 1      |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit & Risk Management
  Committee)

  บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
  ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

  1. นายเจมส์ ไมเคิล เคลโซ ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

  2. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ

  3. นายปีเตอร์ เอมิล รอมฮิลด์ กรรมการ

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่และความรับผิดชอบที่สำคัญ
  คือการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
  ให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
  มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
  มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมาย
  ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือกเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
  และเสนอค่าสอบบัญชีประจำปี

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
  หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2556
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ติดตามความคืบหน้าผลการตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
  โซลาริส จำกัดในปี 2555 เพื่อให้แน่ใจว่า
  ประเด็นที่สำคัญจากการตรวจสอบทั้งหมดจะได้รับการแก้ไข นอกจากนี้
  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีส่วนร่วมในการกำกับดูแลให้บริษัทฯสามารถเริ่มประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
  เพื่อให้บริษัทสามารถดำรงไว้ซึ่งคุณสมบัติของการเป็นบริษัทหลักทรัพย์

  จากข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้รับไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่างบการเงินของบริษัทไม่ถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
  คณะกรรมการมีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบภายใน
  และการบริหารความเสี่ยงเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ
  อีกทั้งคณะกรรมการไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

  สำหรับปี 2557 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณา
  และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ให้แต่งตั้ง
  นายชวาลา เทียนประเสริฐกิจ นางนิสากร ทรงมณี นายนิติ จึงนิจนิรันดร์ และ นายเพิ่มศักดิ์
  วงศ์พัชรปกรณ์แห่งบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของ
  บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ประจำปี 2557 ด้วย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

[]

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

“บริษัทฯ ได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทฯ ขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทฯ และบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทฯ ได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ แล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อย

ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องแล้ว บริษัทฯ ได้มอบหมายให้ นายสมพร ศศิโรจน์
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นายสมพร
ศศิโรจน์ กำกับไว้ บริษัทฯ จะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

+------------------+----------------------------+----------------------+
| ชื่อ               | ตำแหน่ง                     | ลายมือชื่อ              |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 1. นายสุเทพ       | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
| วงศ์วรเศรษฐ       |                            |                      |
|                  | ประธานกรรมการ              |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 2. นายชัยภัทร      | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
| ศรีวิสารวาจา       |                            |                      |
|                  | รองประธานกรรมการ           |                      |
|                  |                            |                      |
|                  | ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร         |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 3. นายพินิจ พัวพันธ์  | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
|                  |                            |                      |
|                  | กรรมการผู้จัดการ              |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+

  ------------- --------------- ------------------- -----------------------
                ชื่อ              ตำแหน่ง              ลายมือชื่อ

  ผู้รับมอบอำนาจ   นายสมพร ศศิโรจน์  เลขานุการบริษัท        ………………………………………..…
  ------------- --------------- ------------------- -----------------------
10. การควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยง

  ในปี 2550 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
  หัวหน้าฝ่ายสำนักงานบริหารความเสี่ยง และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ รวมถึงผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2550
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน การหารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ สอบทานนโยบายการบริหารความเสี่ยง
  ตลอดจนความคืบหน้าของการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ รวมถึง
  การขออนุมัตินโยบายและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงิน
  และสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้พิจารณาแล้วเห็นว่า จากข้อมูลที่ได้รับ
ไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่างบการเงินของบริษัทฯ
ไม่ถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป คณะกรรมการมีความเห็นว่า
บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน
ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
อีกทั้งคณะกรรมการ ไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทฯ ไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ
6. โครงการในอนาคต

  บริษัทฯ มีแผนขยายขอบเขตการให้บริการหลักทรัพย์ให้ครบวงจร
  สามารถเสนอบริการด้านหลักทรัพย์ที่หลากหลายยิ่งขึ้น เพื่อตอบสนองความต้องการของลูกค้า
  และเสริมสร้างความมั่นคงของรายได้ของบริษัทฯ ดังนี้

  1. ธุรกิจตราสารอนุพันธ์ในตลาดอนุพันธ์

  บริษัท ฯ เปิดให้บริการซื้อขายสัญญาฟิวเจอร์สเมื่อ 28 เมษายน 2549
  พร้อมการเปิดดำเนินการของบริษัทตลาดอนุพันธ์ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และเมื่อ 29
  ตุลาคม 2550 ที่ผ่านมา บริษัทฯ
  เริ่มทำการซื้อขายตราสารประเภทออปชั่นได้ตามกำหนดการเช่นเดียวกัน บริษัทฯ
  มีแผนที่จะขยายธุรกรรมการเป็นตัวแทนซื้อขายตราสารอนุพันธ์ให้ครอบคลุมตราสารทุกประเภทในตลาดอนุพันธ์
  (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) โดยบริษัทฯ
  มีแผนการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศเพื่อรองรับตราสารอนุพันธ์ที่มีความซับซ้อน
  ตลอดจนมีแผนเสริมสร้างและพัฒนาความรู้ทางด้านตราสารอนุพันธ์ให้แก่ลูกค้าอย่างต่อเนื่อง

  2. ธุรกิจตราสารอนุพันธ์ในลักษณะ Over the Counter (OTC)

  บริษัทฯ อยู่ระหว่างการเตรียมการเพื่อดำเนินธุรกิจตราสารอนุพันธ์ในลักษณะ Over the
  Counter (OTC) โดยคาดว่าจะสามารถเสนอขายตราสารอนุพันธ์ (Structured Products)
  ได้ในครึ่งแรกของปี 2551 โดยบริษัทฯ
  มีแผนปรับโครงสร้างการดำเนินธุรกิจในแนวทางใหม่ที่มีประสิทธิภาพกว่าด้วยการดำเนินธุรกรรมตราสารอนุพันธ์ในบริษัทฯ
  เอง และได้จดทะเบียนยกเลิกบริษัทซีมิโก้ ดีริเวทีฟ จำกัด แล้ว เมื่อ 13 ธันวาคม 2550
  (เดิมจัดตั้งขึ้นเมื่อธันวาคม 2549 โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อดำเนินธุรกิจตราสารอนุพันธ์ประเภท
  Structured Products) อย่างไรก็ดี บริษัทโพลาลิส ซีเคียวริตี้ (เอชเค) ลิมิเต็ด
  ซึ่งเดิมเป็นผู้ร่วมลงทุนจัดตั้งบริษัทซีมิโก้ ดีริเวทีฟ จำกัดนั้น
  จะเป็นที่ปรึกษาในการดำเนินธุรกิจตราสารอนุพันธ์

  3. บริษัทฯ มีแผนที่จะขยายธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ได้แก่
  ธุรกรรมการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ ซึ่งปัจจุบันอยู่ระหว่างการยื่นคำขอพิจารณาอนุญาตต่อสำนักงาน
  กลต. ธุรกรรมการค้าหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท ซึ่งบริษัทฯ
  ได้กลับมาเริ่มดำเนินธุรกรรมอย่างจริงจังอีกครั้งเมื่อต้นปี 2551 รวมทั้งบริษัทฯ
  มีแผนขยายการดำเนินธุรกิจประเภท Wealth Management, Off-shore
  เพื่อให้บริการที่หลากหลายและครบวงจร

  4 . การพัฒนาธุรกิจการจัดการกองทุน

  บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมซีมิโก้ จำกัด ซึ่งเป็นบริษัทย่อยของบริษัทฯ
  ได้เริ่มเสนอขายกองทุนรวมแล้วเมื่อกลางปี 2550 ที่ผ่านมา
  และมีโครงการเสนอขายกองทุนให้ครอบคลุมลูกค้าหลากหลายประเภท โดยในปี 2551
  มีแผนเสนอขายกองทุนประมาณ 7-8 กอง ได้แก่ กองทุนอสังหาริมทรัพย์ กองทุนส่วนบุคคล
  กองทุนประเภท Money Market เป็นต้น

  5. การพัฒนาโครงสร้างพื้นฐานทางด้านบุคลากร

  บริษัท ฯ เล็งเห็นถึงความสำคัญของบุคลากรซึ่งเป็นผู้ร่วมผลักดันองค์กรให้บรรลุเป้าหมาย บริษัทฯ
  มีแผนพัฒนาศักยภาพของพนักงานในทุกระดับ
  มีการทบทวนหลักเกณฑ์การวัด/ประเมินผลการปฏิบัติงาน ผลตอบแทน ตลอดจนสวัสดิการต่าง ๆ
  ที่สามารถแข่งขันได้ในอุตสาหกรรม

  6. การพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ

  บริษัทฯ มีแผนพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศให้มีเสถียรภาพและประสิทธิภาพยิ่งขึ้น
  โดยเฉพาะอย่างยิ่งในระบบหลัก ๆ ได้แก่ ระบบซื้อขายหลักทรัพย์
  ระบบส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ทางอินเตอร์เน็ต ระบบปฏิบัติการและชำระราคา
  รวมทั้งระบบสารสนเทศเพื่อรองรับธุรกรรมใหม่ ๆ ที่มีความซับซ้อน
  เพื่อเสริมสร้างมูลค่าเพิ่มแก่ลูกค้า และรองรับการเติบโตของธุรกิจในอนาคต
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อ : บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

 SEAMICO SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

ประเภทธุรกิจ :
ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
2535

ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 8-9, 15-17, 20-21 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม
เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

เลขทะเบียนบริษัทฯ : 0107537002460

Homepage : www.seamico.com

โทรศัพท์ : 66 (0) 2695-5000

โทรสาร : 66 (0) 2631-1709

ทุน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550

ทุนจดทะเบียน : 1,083,833,521 บาท

ทุนชำระแล้ว : 833,704,064 บาท
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit & Risk Management
Committee)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
แทนกรรมการชุดเดิม ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท ครั้งที่ 3/2550 เมื่อวันที่ 28 พฤษภาคม
2550 ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. Mr. James M. Kelso ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

2. นายประพันธ์ อัศวอารี กรรมการ

  3. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่และความรับผิดชอบที่สำคัญ
คือการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
ให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมาย
ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือกเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
และเสนอค่าสอบบัญชีประจำปี

ในปี 2550 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
หัวหน้าสำนักงานบริหารความเสี่ยง และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2550
และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ รวมถึง
สอบทานนโยบายการบริหารความเสี่ยง
ตลอดจนความคืบหน้าของการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ รวมถึง
การอนุมัตินโยบายและแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการป้องกันการฟอกเงิน
และสนับสนุนทางการเงินแก่ผู้ก่อการร้าย

จากข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้รับไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่างบการเงินของบริษัทไม่ถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
คณะกรรมการมีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบภายใน
และการบริหารความเสี่ยงเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ
อีกทั้งคณะกรรมการไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

สำหรับปี 2551 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณา
และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2551 ให้แต่งตั้ง ดร. ศุภมิตร เตชะมนตรีกุล นายนิติ จึงนิจนิรันดร์ และ
นางสาวนัชลี บุญญะการกุล แห่งบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี  จำกัด 
เป็นผู้สอบบัญชีของ บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ในปี 2551 ด้วย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

[]

(Mr. James M. Kelso)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ
  และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
  5 ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
  อย่างมีนัยสำคัญ และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
การวิจัยและพัฒนา

ในปี พ.ศ 2550 ที่ผ่านมา บริษัทฯ
มีการลงทุนในระบบคอมพิวเตอร์และโครงสร้างพื้นฐานที่เกี่ยวข้อง
เพื่อเพิ่มขีดความสามารถในการรองรับธุรกรรมใหม่ๆ ที่เพิ่มขึ้นให้มีประสิทธิภาพอย่างต่อเนื่อง
และปลอดภัยด้วยการพัฒนาที่สำคัญดังนี้

1.  ติดตั้งและเพิ่มเติมฟังก์ชั่นการประมวลผล
    เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการป้องกันและบริหารความเสี่ยงของการส่งคำสั่งซื้อ-ขายหลักทรัพย์บนระบบซื้อ-ขายหลักทรัพย์
    รวมถึงการเพิ่มเติมและปรับปรุง ฟังก์ชั่นการส่งคำสั่งซื้อ-ขาย ตราสารอนุพันธ์ผ่านระบบ
    Internet ให้มีความถูกต้องแม่นยำ และรวดเร็วยิ่งขึ้นด้วยงบลงทุนประมาณ 1.4 ล้านบาท

2.  พัฒนาและติดตั้งระบบการให้บริการข้อมูลข่าวสาร ของการซื้อ-ขายหลักทรัพย์
    และการส่งคำสั่งซื้อ-ขายหลักทรัพย์ ผ่านระบบโทรศํพท์มือถือ และระบบ PDA
    รวมถึงการปรับปรุงระบบ Internet ให้มีศักยภาพในการประมวลผลที่ถูกต้อง รวดเร็ว
    และมีเสถียรภาพมากยิ่งขึ้น นอกจากนี้ยังได้พัฒนาและติดตั้ง Website เวอร์ชั่นใหม่
    ให้มีความทันสมัย ใช้งานง่ายรวดเร็วและประสิทธิภาพสูงขึ้น ด้วยงบลงทุนประมาณ 14.6
    ล้านบาท

3.  พัฒนาระบบรักษาความปลอดภัยให้มีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น
    ในการรักษาเสถียรภาพของระบบประมวลผลจากการบุกรุกผ่านเครือข่าย โดยลงทุนทั้งด้าน
    Hardware , Software และการพัฒนาบุคคลากร ทั้งนี้ยังได้ปรับปรุงศูนย์สำรองข้อมูล
    ให้มีความพร้อมยิ่งขึ้นในการเป็นศูนย์ประมวลผลฉุกเฉินได้อย่างรวดเร็ว
    เพื่อความต่อเนื่องของการดำเนินธุรกิจ ด้วยงบลงทุนประมาณ 1.84 ล้านบาท

4.  เพิ่มประสิทธิภาพของระบบโครงสร้างพื้นฐาน เพื่อรองรับการขยายตัวของธุรกิจ
    โดยมีการเพิ่มและอัพเกรดเครื่องคอมพิวเตอร์แม่ข่าย และลูกข่าย
    ระบบสื่อสารภายในและภายนอกบริษัทฯ และระบบติดต่อสื่อสารระยะไกลด้วยงบลงทุนประมาณ
    5.4 ล้านบาท

5.  ดำเนินการจัดซื้อและติดตั้งจำนวนลิขสิทธิ์โปรแกรม
    ที่ใช้ในการปฎิบัติงานภายในบริษัทให้ครบถ้วนถูกต้องและทันสมัย ด้วยงบลงทุนประมาณ 4.7
    ล้านบาท
9. การควบคุมภายในและบริหารความเสี่ยง

  สำหรับปี 2551 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 5 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
  หัวหน้าฝ่ายสำนักงานบริหารความเสี่ยง และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ รวมถึงผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2551
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน การหารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ สอบทานนโยบายการบริหารความเสี่ยง
  ตลอดจนความคืบหน้าของการบริหารความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้พิจารณา จากข้อมูลที่ได้รับ มีความเห็นว่า บริษัทฯ
มีระบบการควบคุมภายใน
ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
อีกทั้งคณะกรรมการ ไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทฯ ไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า ระบบควบคุมภายในของบริษัทฯ มีความเพียงพอ เหมาะสม
และสามารถสร้างความเชื่อมั่นได้ว่า งบการเงินของบริษัทฯ และงบการเงินรวมของบริษัทฯ
และบริษัทย่อย รวมทั้งสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฎในรายงานประจำปี สำหรับปีสิ้นสุด ณ วันที่
31 ธันวาคม 2551 แสดงฐานะการเงิน และผลการดำเนินงาน ถูกต้องในสาระสำคัญแล้ว
[]

แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1)

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2551

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

ชั้น 8-9, 15-17, 21 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร
10500

โทร: 66 (0) 2695-5000 โทรสาร: 66 (0) 2631-1709

www.seamico.com

+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | สารบัญ                                       | หน้า    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 1        | บริษัทที่ออกหลักทรัพย์                             |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 1. ข้อมูลทั่วไป                                 | 1      |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 2. ปัจจัยความเสี่ยง                             | 2-5    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 3. ลักษณะการประกอบธุรกิจ                       | 6-11   |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 4. การประกอบธุรกิจของแต่ละสายผลิตภัณฑ์            | 12-25  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ                 | 26-38  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 6. ข้อพิพาททางกฎหมาย                          | 39     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 7. โครงสร้างเงินทุน                            | 40-42  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 8. การจัดการ                                 | 43-71  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 9. การควบคุมภายใน                            | 72     |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 10. รายการระหว่างกัน                          | 73-88  |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 11. ฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน              | 89-108 |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
|               | 12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง                          | 109    |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| ส่วนที่ 2        | การรับรองความถูกต้องของข้อมูล                    |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 1   | รายละเอียดเกี่ยวกับผู้บริหารและผู้มีอำนาจควบคุมบริษัทฯ   |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 2   | รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย            |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
| เอกสารแนบ 3   | อื่น ๆ                                        |        |
+---------------+---------------------------------------------+--------+
ยกเลิก ตามประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ. 11/2552
1. ข้อมูลทั่วไป

  ชื่อ : บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

 SEAMICO SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED

  ประเภทธุรกิจ :
  ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
  2535

  ที่ตั้งสำนักงานใหญ่ : ชั้น 8-9, 15-17, 21 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม
  เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

เลขทะเบียนบริษัทฯ : 0107537002460

Homepage : www.seamico.com

  โทรศัพท์ : 66 (0) 2695-5000

  โทรสาร : 66 (0) 2631-1709

  ทุน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2551

ทุนจดทะเบียน : 1,083,833,521 บาท

ทุนชำระแล้ว : 833,758,869 บาท