ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ ดังนี้

-   การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

  การเป็นนายหน้า หรือตัวแทน เพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ให้แก่ลูกค้า

-   การค้าหลักทรัพย์และตราสารอนุพันธ์

การประกอบธุรกิจซื้อขายหลักทรัพย์ หรือตราสารอนุพันธ์เพื่อบัญชีของบริษัทฯ

-   การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

  การประกอบธุรกิจให้คำแนะนำแก่ลูกค้าไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมเกี่ยวกับคุณค่าของหลักทรัพย์หรือความเหมาะสมในการลงทุนที่เกี่ยวกับหลักทรัพย์นั้น
  หรือที่เกี่ยวกับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ใด ๆ

-   การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

  การรับหลักทรัพย์ทั้งหมดหรือบางส่วนจากบริษัทหรือเจ้าของหลักทรัพย์เพื่อไปเสนอขายแก่ประชาชน
  หลักทรัพย์ที่เสนอขาย เช่น พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรรัฐวิสาหกิจ หุ้นสามัญ หุ้นกู้
  และตราสารทางการเงินประเภทอื่น ๆ

-   การเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน

  การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินรูปแบบต่าง ๆ เช่น
  การเป็นที่ปรึกษาทางการเงินในการนำบริษัทเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์
  การควบรวมกิจการ การร่วมลงทุน การปรับโครงสร้างบริษัท
  การเป็นที่ปรึกษาพิเศษในการประเมินมูลค่ากิจการ เป็นต้น

-   การเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

  การเป็นนายหน้า หรือตัวแทน เพื่อการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าให้แก่ลูกค้า

-   การจัดการกองทุน

  การประกอบธุรกิจจัดการกองทุนรวม
  โดยเสนอขายหน่วยลงทุนแก่ประชาชนเพื่อนำเงินที่ได้จากการจำหน่ายไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือสินทรัพย์อื่น
  หรือหาดอกผลโดยวิธีอื่น และการประกอบธุรกิจจัดการกองทุนส่วนบุคคล
  โดยบริหารเงินทุนของบุคคลหรือคณะบุคคลที่ได้มอบหมายให้จัดการลงทุนเพื่อแสวงหาผลประโยชน์หรือผลตอบแทน

ผลการดำเนินธุรกิจ

-   สำหรับปีสิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ และบริษัทย่อย มีผลกำไรสุทธิ 49.34
    ล้านบาท และคิดเป็นกำไรต่อหุ้นเท่ากับ 0.06 บาท
    เปรียบเทียบกับงวดเดียวกันของปีก่อนซึ่งมีกำไรสุทธิ 156.13 ล้านบาท และกำไรต่อหุ้น 0.19
    บาท

-   บริษัทฯ และบริษัทย่อย มีรายได้รวม 849.79 ล้านบาท
    รายได้หลักมาจากค่านายหน้าจากการซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 648.47
    ล้านบาท (ร้อยละ 76 ของรายได้รวม) ดอกเบี้ยเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ 94.42
    ล้านบาท (ร้อยละ 11 ของรายได้รวม) ดอกเบี้ยและเงินปันผล 62.55 ล้านบาท (ร้อยละ 7
    ของรายได้รวม) และค่าธรรมเนียมและบริการ 49.16 ล้านบาท (ร้อยละ 6
    ของรายได้รวม)

-   ในปี 2550 บริษัทฯ มีมูลค่าการซื้อขายหลักทรัพย์เป็นอันดับ 12 จากทั้งหมด 38
    แห่งโดยมีส่วนแบ่งตลาดร้อยละ 3.05 (รวมมูลค่าการซื้อขายในตลาด MAI)
    สำหรับธุรกรรมตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า บริษัทฯ มีส่วนแบ่งตลาดเพิ่มจากร้อยละ
    1.64 ในปี 2549 เป็นร้อยละ 2.99

-   ลักษณะลูกค้าของบริษัทฯ ส่วนใหญ่เป็นลูกค้าบุคคลในประเทศ
    สัดส่วนของลูกค้าบุคคลต่อลูกค้าสถาบันคิดเป็น 92:8 และสัดส่วนของลูกค้าในประเทศ :
    ลูกค้าต่างประเทศ คิดเป็น 84:16

-   ณ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ และบริษัทย่อย มีสินทรัพย์รวม 3,612 ล้านบาท ลดลง 214
    ล้านบาท เมื่อเทียบกับสิ้นปี 2549
    ส่วนใหญ่เป็นผลมาจากการปรับลดสัดส่วนเงินลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนและตราสารหนี้

-   ส่วนของผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ และบริษัทย่อยลดลงจาก 2,947 ล้านบาท ณ 31 ธันวาคม 2549
    เป็น 2,777 ล้านบาท ณ 31 ธันวาคม 2550 ซึ่งส่วนใหญ่เป็นผลจากการจ่ายเงินปันผล 390
    ล้านบาท ตามมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นเมื่อวันที่ 18 เมษายน 2550 ในขณะที่บริษัทฯ
    ได้ขายหุ้นสามัญที่ซื้อคืนทั้งหมด มูลค่ารวม 216 ล้านบาท
    ซึ่งได้บันทึกเป็นส่วนเกินทุนจากการขายหุ้นสามัญซื้อคืนไว้ในส่วนของผู้ถือหุ้น 16 ล้านบาท

-   อัตราส่วนเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ณ สิ้นเดือนธันวาคม 2550 เท่ากับร้อยละ 356

  สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทฯ และบริษัทย่อย

  []

  * บริษัทฯ ได้นำนโยบายการบัญชีเกี่ยวกับภาษีเงินได้รอการตัดบัญชีมาใช้ตั้งแต่ปี 2549
  และบริษัทฯ ได้ปรับงบการเงินย้อนหลัง

ณ 31 ธันวาคม 2550 บริษัทฯ มีสาขา 10 แห่ง ได้แก่

1)  สาขาพัทยา

2)  สาขาชลบุรี

3)  สาขาขอนแก่น

4)  สาขาวิภาวดี

5)  สาขาฉะเชิงเทรา

6)  สาขาสินธร

7)  สาขาเพลินจิต

8)  สาขาพหลโยธิน

9)  สาขาซันทาวเวอร์ส

10) สาขาประชานิเวศน์

อนึ่งในเดือนมกราคม 2551 บริษัทฯ ได้เปิดสาขาเพิ่ม 1 แห่ง คือ สาขาอาคารศรีวรจักร

บริษัทฯ มีบริษัทย่อย ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2550 ดังนี้

+---------------------------------+------------------+-----------------+
| บริษัท                            | ประเภทธุรกิจ       | จำนวนหุ้นที่ถือ      |
|                                 |                  | (ร้อยละ)         |
|                                 |                  |                 |
|                                 |                  | ณ 31 ธ.ค. 2550  |
+---------------------------------+------------------+-----------------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์   | ธ                | 51              |
| ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด              | ุรกิจหลักทรัพย์ประเภท |                 |
| (เริ่มดำเนินธุรกิจตั้งแต่เดือนสิงหาคม     |                  |                 |
| 2545)                           | การจ             |                 |
|                                 | ัดการกองทุนส่วนบุคคล |                 |
+---------------------------------+------------------+-----------------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ซีมิโก้   | ธ                | 100             |
| จำกัด                            | ุรกิจหลักทรัพย์ประเภท |                 |
| (เริ่มดำเนินธุรกิจตั้งแต่เดือนมกราคม     | การจัดการกองทุนรวม |                 |
| 2550)                           |                  |                 |
+---------------------------------+------------------+-----------------+
| บริษัท ซีมิโก้ ดีริเวทีฟ จำกัด           | ส                | 51              |
| (จดทะเบียนยกเลิกบริษัทเมื่อ 13 ธันวาคม | นับสนุนธุรกิจค้าหลักทร |                 |
| 2550)                           | ัพย์และตราสารอนุพันธ์ |                 |
+---------------------------------+------------------+-----------------+