รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทฯ

  หัวหน้างานตรวจสอบภายใน

  -----------------------------------------------------------------------
  ชื่อ-นามสกุล นางอารีย์ เติมวัฒนาภักดี

  ตำแหน่ง หัวหน้างานตรวจสอบภายในและเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ

  คุณวุฒิทางการศึกษา ปริญญาโท บริหารธุรกิจมหาบัณฑิต
  จุฬาลงกรณมหาวิทยาลัย

  ปริญญาตรี บัญชีบัณฑิต
  มหาวิทยาลัยรามคำแหง
  -----------------------------------------------------------------------

  ประสบการณ์ในการทำงาน

  พค. 2552-ปัจจุบัน ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ ฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน

  และเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด

  พค. 2552-31 ธค.2556 หัวหน้างานตรวจสอบภายใน

  และเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ บล.ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

  เมย.2542-เมย.2552 ผู้อำนวยการอาวุโส ฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน

  และเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบ บล.ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

  ประสบการณ์ในการทำงานอื่นที่เกี่ยวข้อง

-   ประธานชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ 9 สมัย

  การฝึกอบรมที่เกี่ยวข้อง

-   Company Secretary Program (CSP) สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย

-   Audit Committee Program (ACP) สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย

-   Capital Market Academy (CMA) ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

-   Training the Trainer สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

  หัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

+-----------------------------------------------------------------------+
|   ชื่อ-นามสกุล นายสมบัติ วิทยวัตรเจริญ                                        |
+-----------------------------------------------------------------------+
|   ตำแหน่ง ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน                              |
+-----------------------------------------------------------------------+

+--------------+-------------------------------------------------------+
| คุณ           | ปริญญาโท เศรษฐศาสตร์มหาบัณฑิต สาขาเศรษฐศาสตร์ธุรกิจ          |
| วุฒิทางการศึกษา | สถาบันบัณฑิตพัฒนบริหารศาสตร์                                |
+--------------+-------------------------------------------------------+
|              | ปริญญาตรี นิติศาสตร์บัณฑิต                                   |
|              | มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์                                    |
+--------------+-------------------------------------------------------+
|              | ปริญญาตรี พาณิชยศาสตร์บัณฑิต สาขาการเงินและการธนาคาร         |
|              | มหาวิทยาลัยธรรมศาสตร์                                    |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| ประสบการณ์    | พย.56-ปัจจุบัน ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน           |
|              | บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)                         |
| การทำงาน     |                                                       |
|              | กพ.-พย.56 ผู้จัดการสำนักกำกับดูแลการปฏิบัติงานและบริหารความเสี่ยง |
|              | บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ทองคำ แอสเซท จำกัด               |
|              | สค.53-พค.55 ผู้จัดการฝ่ายบัญชีการเงิน                        |
|              | บมจ. เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม                    |
|              | กค.50-กค.53 ผู้จัดการฝ่ายตรวจสอบภายใน                     |
|              | บมจ. เอ็นอีพี อสังหาริมทรัพย์และอุตสาหกรรม                    |
+--------------+-------------------------------------------------------+
| การฝึก        | -   กฎกระทรวงการตรวจสอบ เพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า     |
| อบรมที่เกี่ยวข้อง |     พ.ศ.2556                                          |
|              |                                                       |
|              |   สำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน                    |
|              |                                                       |
|              |   - Compliance Refresher Course                       |
|              |   สมาคมบริษัทจัดการลงทุน                                  |
+--------------+-------------------------------------------------------+
|              |   -                                                   |
|              |   ความท                                               |
|              | ้าทายของกรรมการตรวจสอบกับการพัฒนาอย่างยั่งยืนของบริษัทจดทะเบียน |
|              |   สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์          |
+--------------+-------------------------------------------------------+

  หน้าที่ความรับผิดชอบเกี่ยวกับงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน

  (1) ให้ความรู้และคำแนะนำแก่บุคลากรของบริษัท
  เพื่อให้บุคคลดังกล่าวเข้าใจและสามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้อย่างถูกต้อง
  รวมทั้งจัดทำคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual)
  และการจัดอบรมความรู้เกี่ยวกับกฎเกณฑ์ดังกล่าวให้แก่บุคลากรของบริษัท

  (2) ติดตามกฎเกณฑ์ที่มีการแก้ไข และรายงานให้คณะกรรมการของบริษัททราบ

  (3) ระบุความเสี่ยงด้านการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการพัฒนาหรือทำธุรกรรมใหม่ของบริษัท

  (4) ติดตามดูแลให้บุคลากรของบริษัทมีการปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์

  (5) ระบุและประเมินปัจจัยที่อาจมีผลทำให้บริษัทไม่สามารถปฏิบัติงานตามกฎเกณฑ์ได้ ทั้งนี้
  ตามความจำเป็นและเหมาะสม พร้อมทั้งเสนอแนะแนวทางการแก้ไขด้วย

  (6) ตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการปฏิบัติงานของบริษัท

  (7) จัดทำแผนการตรวจสอบหรือสอบทานการปฏิบัติงานประจำปี (compliance plan)

  (8) จัดทำรายงานการกำกับดูแลการปฏิบัติงานประจำปี (annual compliance report)
  เสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบของบริษัท
  และจัดส่งรายงานดังกล่าวให้สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit & Risk Management
  Committee)

  บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
  ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

  1. นายเจมส์ ไมเคิล เคลโซ ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

  2. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ

  3. นายปีเตอร์ เอมิล รอมฮิลด์ กรรมการ

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่และความรับผิดชอบที่สำคัญ
  คือการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
  ให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
  มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
  มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมาย
  ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือกเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
  และเสนอค่าสอบบัญชีประจำปี

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
  หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2556
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ติดตามความคืบหน้าผลการตรวจสอบบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน
  โซลาริส จำกัดในปี 2555 เพื่อให้แน่ใจว่า
  ประเด็นที่สำคัญจากการตรวจสอบทั้งหมดจะได้รับการแก้ไข นอกจากนี้
  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีส่วนร่วมในการกำกับดูแลให้บริษัทฯสามารถเริ่มประกอบธุรกิจการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน
  เพื่อให้บริษัทสามารถดำรงไว้ซึ่งคุณสมบัติของการเป็นบริษัทหลักทรัพย์

  จากข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้รับไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่างบการเงินของบริษัทไม่ถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
  คณะกรรมการมีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบภายใน
  และการบริหารความเสี่ยงเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ
  อีกทั้งคณะกรรมการไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

  สำหรับปี 2557 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณา
  และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้น ให้แต่งตั้ง
  นายชวาลา เทียนประเสริฐกิจ นางนิสากร ทรงมณี นายนิติ จึงนิจนิรันดร์ และ นายเพิ่มศักดิ์
  วงศ์พัชรปกรณ์แห่งบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด เป็นผู้สอบบัญชีของ
  บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ประจำปี 2557 ด้วย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

[]

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง