pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

ชื่อบริษัท บริษัทสเตรทติจิค พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด (เดิมชื่อ บริษัท คอร์ปอเรท วิชั่น จำกัด)

ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ 48/5-6 อาคารดามาลา ซอยรุ่งเรือง ถนนรัชดาภิเษก แขวงสามเสน
เขตห้วยขวาง กรุงเทพมหานคร

ประเภทกิจการ ให้เช่าอสังหาริมทรัพย์

รายชื่อกรรมการ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2544

  ------------------------------------- ---------------------------------
  รายชื่อกรรมการ                          ตำแหน่ง

  1. นายเรืองวิทย์ ดุษฎีสุรพจน์                X

  2. นายโรเบิร์ต แม็คมิลเล็น                 X

  3. นายเชาว์ อรัญวัฒน์                     //

  4. นายเลิศศักดิ์ ผลอนันต์                   //
  ------------------------------------- ---------------------------------

/ = กรรมการ X = ประธานกรรมการ // = กรรมการบริหาร

สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

  ----------------------------- -------------- -------------- --------------
                                ปี 2542         ปี 2543         ปี 2544

  สินทรัพย์รวม                     72,281,701     76,500,723     51,120,097

  หนี้สินรวม                       66,067,262     77,339,833     81,050,273

  ส่วนของผู้ถือหุ้น                   6,214,439      (839,110)      (29,930,176)

  รายได้จากธุรกิจค่าเช่าและค่าบริการ   1,161,534      607,818        6,639,646

  รายได้รวม                      1,185,218      753,263        6,657,523

  กำไรขั้นต้น                      (5,135,526)    (6,231,413)    (28,268,194)

  กำไร (ขาดทุน) สุทธิ              (9,306,634)    (7,053,549)    (29,091,066)
  ----------------------------- -------------- -------------- --------------
10. การควบคุมภายใน

บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในดังที่กล่าวไว้ในหัวข้อ 13 ในเรื่อง
การกำกับดูแลกิจการ นอกจากนี้
คณะกรรมการตรวจสอบได้ให้ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในไว้ในรายงานคณะกรรมการตรวจสอบ
(ดูรายละเอียดในเอกสารแนบ 3)
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

+------------------+---------------------------------------------------+
| ชื่อ               | บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)                     |
|                  |                                                   |
|                  | SEAMICO SECURITIES PUBLIC COMPANY LIMITED         |
+------------------+---------------------------------------------------+
| ประเภทธุรกิจ       | ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์                                 |
|                  | ตามที่ได้รับอนุมัติตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์    |
|                  | พ.ศ. 2535                                         |
+------------------+---------------------------------------------------+
| ที่ตั้งสำนักงานใหญ่    | ชั้น 15 ถึง ชั้น 17 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์ เลขที่ 287 ถนนสีลม   |
|                  | เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร 10500                       |
+------------------+---------------------------------------------------+
| หมายเลขโทรศัพท์    | 0-2695-5000                                       |
+------------------+---------------------------------------------------+
| หมายเลขโทรสาร    | 0-2631-1709                                       |
+------------------+---------------------------------------------------+
| หม               | บมจ. 493                                          |
| ายเลขทะเบียนบริษัทฯ |                                                   |
+------------------+---------------------------------------------------+
| Homepage         | www.seamico.com                                   |
+------------------+---------------------------------------------------+
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ 4 ประเภท

-   การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

-   การค้าหลักทรัพย์

-   การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

-   การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

-   การเป็นที่ปรึกษาทางการเงิน

รายได้ของบริษัทฯ ส่วนใหญ่มาจากธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ในปี 2545 บริษัทฯ
มีส่วนแบ่งตลาด 7.90% โดยปริมาณการซื้อขายหลักทรัพย์ผ่านบริษัทฯ จัดเป็นอันดับที่ 2
จากจำนวนโบรคเกอร์ 36 แห่ง

ณ 31 ธันวาคม 2545 บริษัทฯ มีสำนักผู้แทน 1 แห่ง ตั้งอยู่ที่ฮ่องกง และมีสาขา 8 แห่ง ได้แก่ 1)
สาขาพัทยา 2) สาขาชลบุรี 3) สาขาขอนแก่น 4) สาขาถนนวิภาวดีรังสิต 5) สาขาฉะเชิงเทรา
6) สาขาสินธร 7) สาขาเพลินจิต 8) สาขาพหลโยธิน

บริษัทฯ มีบริษัทย่อย บริษัทร่วม และบริษัทที่เกี่ยวข้อง ดังนี้

+---------------------------------------+-----------------+-----------+
| ชื่อบริษัท                                | ประเภทธุรกิจ      | จ         |
|                                       |                 | ำนวนหุ้นที่ถือ |
|                                       |                 |           |
|                                       |                 | ณ 3       |
|                                       |                 | 1 ธ.ค. 45 |
+---------------------------------------+-----------------+-----------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์ ฟันด์     | ธุร              | 51%       |
| แมเนจเม้นท์ จำกัด                        | กิจหลักทรัพย์ประเภท |           |
|                                       |                 |           |
|                                       | การจัด           |           |
|                                       | การกองทุนส่วนบุคคล |           |
+---------------------------------------+-----------------+-----------+
| บริษัทบรุ๊คเคอร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)          | บริการที่ปรึกษา     | 10%       |
+---------------------------------------+-----------------+-----------+
| บริษัทไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน)           | อสังหาริมทรัพย์     | 27.98%    |
+---------------------------------------+-----------------+-----------+

ในปี 2545 บริษัทย่อย บริษัทร่วม
และบริษัทที่เกี่ยวข้องดังกล่าวไม่ได้สร้างรายได้ที่มีนัยสำคัญต่อบริษัทฯ แต่อย่างใด

หมายเหตุ สำหรับบริษัทย่อยเดิมของบริษัทฯ ซึ่งได้แก่ บริษัทสเตรทติจิค พร็อพเพอร์ตี้ จำกัด นั้น
บริษัทฯ ได้ขายให้แก่ผู้ซื้อคือ บริษัท คูดู จำกัด และ บริษัทไรมอน แลนด์ จำกัด (มหาชน)
ไปเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2545 และในวันที่ 29 มีนาคม 2545 บริษัทฯ และบริษัทไนท์ ไซปรัส จำกัด
ได้ร่วมกันก่อตั้งบริษัทย่อยขึ้นภายใต้ชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์ฟันด์ แมเนจเม้นท์
จำกัด ซึ่งได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลได้ในวันที่ 26
กรกฎาคม 2545
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

บุคคลอ้างอิง

  (ก) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 4, 6-7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โทรศัพท์ : 0-2229-2800 โทรสาร :
  0-2359-1262

  (ข) นายทะเบียนหุ้น

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 4, 6-7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร 10110 โทรศัพท์ : 0-2229-2800 โทรสาร :
  0-2359-1262

  (ค) ผู้สอบบัญชี

  นายรุทร เชาวนะกวี ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3247 หรือ

  นางสาวรุ้งนภา เลิศสุวรรณกุล ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 3516

บริษัท สำนักงาน เอินส์ท แอนด์ ยัง

  เลขที่ 193/136-137 ชั้น 23 อาคารเลครัชดา ถนนรัชดาภิเษกตัดใหม่ แขวงคลองเตย

  เขตคลองเตย กรุงเทพมหานคร โทรศัพท์ : 0-2264-0777 โทรสาร : 0-2264-0789

  (ง) ที่ปรึกษากฎหมาย

  - บริษัท สำนักงานกฎหมายสากล สยามพรีเมียร์ จำกัด

  21/147-150 อาคารไทยวา 2 ชั้น 24-25 ถนนสาธรใต้ กรุงเทพมหานคร 10120

  โทรศัพท์ : 0-2679-1333 โทรสาร : 0-2679-1314

  - สำนักงานพัฒนสิทธิ์ ทนายความ

  550/36 ซอยโพธิ์ปั้น ถนนอโศก-ดินแดง แขวงดินแดง เขตดินแดง

  กรุงเทพมหานคร 10310 โทรศัพท์ : 0-2246-6061 โทรสาร : 0-2641-8267
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

"ข้าพเจ้าได้ตรวจสอบข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว
ขอรับรองว่าข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญอันอาจทำให้บุคคลผู้เข้าซื้อหลักทรัพย์เสียหาย

ในกรณีนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องที่เป็นชุดเดียวกัน
ข้าพเจ้าได้มอบหมายให้ นางดวงรัตน์ วัฒนพงศ์ชาติ เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางดวงรัตน์ วัฒนพงศ์ชาติ กำกับไว้
ข้าพเจ้าจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่ข้าพเจ้าได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลไว้"

  ------------------- --------------------------------- ------------------------
  ชื่อ                  ตำแหน่ง                            ลายมือชื่อ

  1. นายโรเบิร์ต        กรรมการบริหารและกรรมการผู้อำนวยการ   …………………………………………..
  แม็คมิลเล็น                                              

  2. นายเรืองวิทย์       กรรมการบริหารและกรรมการผู้อำนวยการ   …………………………………………..
  ดุษฎีสุรพจน์                                              

  3. นายเชาว์ อรัญวัฒน์   กรรมการบริหารและกรรมการผู้จัดการ      …………………………………………..

  4. นางดวงรัตน์        กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการ   …………………………………………..
  วัฒนพงศ์ชาติ                                             
  ------------------- --------------------------------- ------------------------

  ------------- --------------- --------------------------------- -------------------
                ชื่อ              ตำแหน่ง                            ลายมือชื่อ

  ผู้รับมอบอำนาจ   นางดวงรัตน์       กรรมการบริหารและรองกรรมการผู้จัดการ   …………………………………
                วัฒนพงศ์ชาติ                                         
  ------------- --------------- --------------------------------- -------------------
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

  บริษัทฯ และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯ
  หรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ 5 ของส่วนผู้ถือหุ้น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545
  ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
  และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ
เอกสารแนบ 2

รายละเอียดเกี่ยวกับกรรมการของบริษัทย่อย

ชื่อบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนซีมิโก้ ไนท์ ฟันด์ แมเนจเม้นท์ จำกัด

ที่ตั้งสำนักงาน เลขที่ 82 ถนนสาทรเหนือ แขวงสีลม เขตบางรัก กรุงเทพมหานคร

ประเภทกิจการ ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

วันที่จัดตั้งบริษัท วันที่ 29 มีนาคม 2545

รายชื่อกรรมการ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2545

  ------------------------------------- ---------------------------------
  รายชื่อกรรมการ                          ตำแหน่ง

  1. นายณรงค์ชัย อัครเศรณี                  X

  2. นายเจอเรมี เลคเมียร์ คิง               //

  3. นายฮามิส บรูซ เมคเฟอร์สัน              /

  4. นายชัชวาล เอี่ยมศิริ                    /

  5. นายศุภกรณ์ เวชชาชีวะ                  /
  ------------------------------------- ---------------------------------

  ----------------------- ----------------------- -----------------------
  X = ประธานกรรมการ       // = กรรมการบริหาร       / = กรรมการ

  ----------------------- ----------------------- -----------------------

สรุปฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน

  ------------------------------------- ---------------------------------
                                        ปี 2545

  สินทรัพย์รวม                             10,128,840.50

  หนี้สินรวม                               727,286.95

  ส่วนของผู้ถือหุ้น                           9,401,553.55

  รายได้จากธุรกิจค่านายหน้าและค่าบริหาร        2,733,897.26

  รายได้รวม                              2,734,394.06

  กำไรขั้นต้น                              2,342,225.39

  กำไร (ขาดทุน) สุทธิ                      (10,598,446.45)
  ------------------------------------- ---------------------------------
12. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

 -ไม่มี-
9. การควบคุมภายใน

  สำหรับปี 2553 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
  หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ รวมถึงผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2553
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน การหารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
  รวมทั้งประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์
  เคที ซีมิโก้ จำกัด ด้วย

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้พิจารณา จากข้อมูลที่ได้รับ มีความเห็นว่า
  บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน
  ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
  อีกทั้งคณะกรรมการ ไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทฯ
  ไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

  คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า ระบบควบคุมภายในของบริษัทฯ มีความเพียงพอ เหมาะสม
  และสามารถสร้างความเชื่อมั่นได้ว่า งบการเงินของบริษัทฯ และงบการเงินรวมของบริษัทฯ
  และบริษัทย่อย รวมทั้งสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฎในรายงานประจำปี สำหรับปีสิ้นสุด ณ วันที่
  31 ธันวาคม 2553 แสดงฐานะการเงิน และผลการดำเนินงาน ถูกต้องในสาระสำคัญแล้ว
รายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit & Risk Management
Committee)

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้มีการแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
ซึ่งประกอบด้วยกรรมการที่เป็นอิสระจำนวน 3 ท่าน ประกอบด้วย

1. Mr. James M. Kelso ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

2. นายประพันธ์ อัศวอารี กรรมการ

  3. นางพรพรรณ พรประภา กรรมการ

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง มีหน้าที่และความรับผิดชอบที่สำคัญ
คือการสอบทานรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
ให้มีการปฏิบัติตามมาตรฐานทางบัญชีอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมาย
ตลอดจนกฎข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือกเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชี
และเสนอค่าสอบบัญชีประจำปี

คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2553
และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน หารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ นอกจากนี้
ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์
เคที ซีมิโก้ จำกัด

จากข้อมูลที่คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้รับไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่างบการเงินของบริษัทไม่ถูกต้องตามที่ควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
คณะกรรมการมีความเห็นว่าบริษัทมีระบบการควบคุมภายใน ระบบการตรวจสอบภายใน
และการบริหารความเสี่ยงเหมาะสม และมีประสิทธิภาพ
อีกทั้งคณะกรรมการไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

สำหรับปี 2554 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้พิจารณา
และเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีต่อคณะกรรมการบริษัท เพื่อขออนุมัติต่อที่ประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
2554 ให้แต่งตั้ง ดร. ศุภมิตร เตชะมนตรีกุล นายนิติ จึงนิจนิรันดร์ และนายชวาลา 
เทียนประเสริฐกิจ แห่งบริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี  จำกัด  เป็นผู้สอบบัญชีของ
บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ในปี 2554 ด้วย

ในนามคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

  []

(Mr. James M. Kelso)

ประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
2. ปัจจัยความเสี่ยง

  ความเสี่ยงจากการดำเนินธุรกิจของบริษัทย่อย

  รายได้ส่วนใหญ่ของบริษัทฯ มาจากรายได้จากบริษัทย่อย ได้แก่

  1) บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ดำเนินธุรกิจ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และวาณิชธนกิจ
  โดยรายได้ และผลการดำเนินงานของธุรกิจหลักนั้น
  นอกจากจะขึ้นอยู่กับปัจจัยภายในคือความสามารถในการบริหารแผนกลยุทธ์ของบริษัทแล้ว
  ปัจจัยภายนอกก็มีส่วนสำคัญ และอยู่เหนือการควบคุมของบริษัท เช่น ภาวะเศรษฐกิจ
  ความมั่นคงทางการเมือง ความเคลื่อนไหวของตลาดเงินและตลาดทุนทั้งในและต่างประเทศ
  ตลอดจนการปรับเปลี่ยนกฎระเบียบของหน่วยงานกำกับดูแลของทางการ

  ในปี 2553 เป็นปีแรกของการปรับโครงสร้างค่านายหน้าการซื้อขายหลักทรัพย์ในรูปแบบขั้นบันได้
  และจะมีการเปิดเสรีธุรกิจหลักทรัพย์ และอัตราค่านายหน้าฯ ในปี 2555
  ซึ่งบริษัทได้ตระหนักถึงผลกระทบดังกล่าว ดังนั้น บริษัทมีแผนกลยุทธ์ในการขยายประเภทธุรกรรม
  และการลงทุนใหม่ๆ ทั้งนี้ เพื่อรักษาความสามารถในการแข่งขัน
  และเสถียรภาพของรายได้ในระยะยาว ได้แก่

-   บริษัทได้ร่วมลงทุนโดยการถือหุ้นในบริษัท BCEL – KT Securities Company Limited
    สปป.ลาวในสัดส่วน 30%ของทุนจดทะเบียน

-   บริษัทได้ขยายธุรกิจด้านวาณิชธนกิจไปยังต่างประเทศ โดยบริษัทได้เป็นผู้จำหน่าย
    และรับประกันการจำหน่ายหุ้นของบริษัท EDL – Generation Public Company
    :EDL-Gen ประกอบธุรกิจผลิตไฟฟ้า ที่ สปป.ลาว
    และได้รับการจดทะเบียนให้ซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ลาว ในวันที่ 11 มกราคม 2554

-   บริษัทขยายผลิตภัณฑ์ทางการเงินใหม่ โดยเป็นผู้ออก Derivatives Warrant – DW
    ซึ่งได้จดทะเบียนซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ เมื่อปลายปี 2553

-   ในต้นปี 2554 บริษัทคาดว่าจะสามารถให้บริการลูกค้า High Net worth ผ่านธุรกรรม
    Private Fund Management ซึ่งเป็นธุรกรรมใหม่ของบริษัท

  2) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีมิโก้ จำกัด
  ดำเนินธุรกิจการจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล
  โดยมีรายได้หลักมาจากการบริหารจัดการกองทุน ดังนั้น
  ปัจจัยเสี่ยงที่จะส่งผลกระทบต่อการดำเนินธุรกิจหลักของบริษัทขึ้นอยู่กับปัจจัยภายนอกต่างๆ
  เช่นการเปลี่ยนแปลงดัชนีราคาตลาดหลักทรัพย์ ราคาหลักทรัพย์ อัตราดอกเบี้ย อัตราแลกเปลี่ยน
  ซึ่งมีสาเหตุมาจากการเปลี่ยนแปลงของภาวะเศรษฐกิจและตลาดเงิน
  ซึ่งอาจส่งผลทำให้มูลค่าทรัพย์สินสุทธิภายใต้การจัดการมีระดับลดลง
  และสามารถส่งผลกระทบในทางลบต่อผลประกอบการของบริษัทได้

  นอกจากนี้ ในภาวะการแข่งขันที่รุนแรงของธุรกิจจัดการลงทุน
  ภายใต้นโยบายการเปิดเสรีใบอนุญาตการดำเนินธุรกิจจัดการลงทุน
  อาจส่งผลกระทบต่อบริษัทซึ่งเป็นบริษัทจัดการลงทุนรายใหม่ที่มีส่วนแบ่งการตลาด
  และฐานลูกค้าที่ยังไม่สูง ซึ่งบริษัทจำเป็นต้องใช้เวลาในระยะหนึ่ง
  เพื่อการเพิ่มขีดความสามารถในการทำธุรกิจเมื่อเทียบกับบริษัทจัดการลงทุนรายใหญ่ในอุตสาหกรรม
  ดังนั้น เพื่อจัดการกับปัญหาอันอาจจะเกิดขึ้นดังกล่าว บริษัทมีแผนธุรกิจเพื่อรองรับความเสี่ยง
  โดยการจัดตั้งกองทุนที่มีนโยบายการลงทุนในตราสารที่มีความหลากหลาย
  และขยายช่องทางการซื้อขายหน่วยลงทุนให้ตอบสนองความต้องการของลูกค้ามากยิ่งขึ้น ทั้งนี้
  เพื่อเป็นการบริหารความเสี่ยงและเพิ่มอัตราผลตอบแทนในระยะยาว
6. ข้อพิพาททางกฎหมาย

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ
  และบริษัทย่อยไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายที่อาจมีผลกระทบต่อสินทรัพย์ของบริษัทฯหรือบริษัทย่อยที่มีจำนวนสูงกว่าร้อยละ
  5 ของส่วนผู้ถือหุ้น นอกจากนี้ไม่มีคดีที่กระทบต่อการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ
  และไม่มีคดีที่มิได้เกิดจากการประกอบธุรกิจโดยปกติของบริษัทฯ

  จากปัญหาวิกฤตการเงินที่เกิดขึ้นในเดือน ตุลาคม 2551
  ซึ่งมีผลกระทบต่อราคาหุ้นในตลาดหลักทรัพย์ในประเทศไทย
  และส่งผลต่อลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
  ทำให้ต้องมีการบังคับขายและ/หรือนำหลักประกันมาวางเพิ่มเติม
  เหตุการณ์ดังกล่าวมีผลต่อการชำระหนี้ของลูกหนี้

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ
  อยู่ระหว่างดำเนินการฟ้องร้องลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์จำนวน 5
  รายหลังจากบังคับขายหลักประกันแล้วคงเหลือมูลหนี้ที่ส่งฟ้องจำนวน 120 ล้านบาท นอกจากนี้
  บริษัทฯ อยู่ระหว่างการติดตามการชำระหนี้จากลูกหนี้เงินให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์รายอื่น ในปี
  2553 ลูกหนี้กลุ่มนี้จ่ายชำระหนี้เป็นเงิน 14 ล้านบาท รวมมูลหนี้คงเหลือจำนวน 156 ล้านบาท
  ทั้งนี้ลูกหนี้จำนวน 2 ใน 4 รายบริษัทได้ฟ้องดำเนินคดีต่อศาลแล้ว

  บริษัทฯ
  ได้ตั้งค่าเผื่อหนี้สงสัยจะสูญสำหรับลูกหนี้ที่เกิดขึ้นจากวิกฤตการเงินครั้งนี้ในงบการเงินเต็มจำนวนแล้ว
7. โครงสร้างเงินทุน

7.1 หลักทรัพย์ของบริษัทฯ

(1) ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 416,947,565.50 บาท
    เรียกชำระแล้ว 416,947,565.50 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 833,895,131 หุ้น
    มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ 0.50 บาท ในจำนวนนี้เป็นหุ้นซื้อคืน (Treasury Stock) จำนวน
    20,295,000 หุ้น

(2) หุ้นสามัญของบริษัทฯ จำนวน 833,895,131 หุ้น
    จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(3) หลักทรัพย์อื่น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553

  -ไม่มี-

7.2 ผู้ถือหุ้น

7.2.1 ผู้ถือหุ้น 10 อันดับแรก (ณ วันที่ 20 ธันวาคม 2553)

  ------------------------------------------ ------------- ----------------
  ชื่อ                                         จำนวนหุ้นที่ถือ    คิดเป็นสัดส่วน
                                             (หุ้น)          (ร้อยละ)

  1. QUAM SECURITIES COMPANY LIMITED A/C     148,496,289   17.808
  CLIENT                                                   

  2. RAFFLES NOMINEES (PTE) LIMITED          123,110,500   14.763

  3. AMETHYST HOLDINGS LIMITED               73,915,700    8.864

  4. บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์ จำกัด                   35,451,059    4.251

  5. HSBC (SINGAPORE) NOMINEES PTE LTD.      25,125,000    3.013

  6. บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)           20,295,000    2.434

  7. นางเพ็ญนิภา ตวงสิทธิสมบัติ                    9,500,033     1.139

  8. นายสมบัติ ลือสุขประเสริฐ                     6,500,000     0.779

  9. STATE STREET BANK AND TRUST COMPANY FOR 6,407,200     0.768
  LONDON                                                   

  10. นายชาญชัย โพธิ์ศรีเจริญกุล                   6,000,000     0.720

  อื่น ๆ                                       379,094,350   45.461

  รวม                                        833,895,131   100.000
  ------------------------------------------ ------------- ----------------

7.2.2 กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่

บริษัทฯ ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบาย การจัดการ
หรือการดำเนินงานของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ

7.3 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ มีนโยบายการจ่ายเงินปันผลเมื่อบริษัทฯ
มีผลกำไรและมีสภาพคล่องเพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจ
และจะต้องได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ

สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย จะขึ้นอยู่กับการกำหนดของคณะกรรมการบริษัทฯ
“บริษัทฯ ได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้ว ด้วยความระมัดระวัง
บริษัทฯ ขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิด
หรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ ข้าพเจ้าขอรับรองว่า

  (1) งบการเงินและข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
  ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
  และกระแสเงินสดของบริษัทฯ และบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
    เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทฯได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทฯ ได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
    และบริษัทฯ ได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2553
    ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทฯ แล้ว
    ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
    รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
    และบริษัทย่อย

ในการนี้ เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องแล้ว บริษัทฯ ได้มอบหมายให้ นางดวงรัตน์ วัฒนพงศ์ชาติ
เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางดวงรัตน์
วัฒนพงศ์ชาติ กำกับไว้ บริษัทฯ จะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทฯ
ได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น”

+------------------+----------------------------+----------------------+
| ชื่อ               | ตำแหน่ง                     | ลายมือชื่อ              |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 1. นายชัยภัทร      | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
| ศรีวิสารวาจา       |                            |                      |
|                  | ประธานกรรมก                |                      |
|                  | ารบริหารและกรรมการผู้อำนวยการ |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+
| 2. นายพินิจ พัวพันธ์  | กรรมการมีอำนาจในการจัดการ    | ………………………………………..…   |
|                  |                            |                      |
|                  | และกรรมการผู้จัดการ           |                      |
+------------------+----------------------------+----------------------+

  ------------- --------------- ------------------- -----------------------
                ชื่อ              ตำแหน่ง              ลายมือชื่อ

  ผู้รับมอบอำนาจ   นางดวงรัตน์       รองกรรมการผู้จัดการ    ………………………………………..…
                วัฒนพงศ์ชาติ                           
  ------------- --------------- ------------------- -----------------------