9. การจัดการ

  โครงสร้างองค์กร ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549

Error: Reference source not found

  9.1 โครงสร้างการจัดการ

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ บริหารงานโดยคณะกรรมการ 5 ชุด ได้แก่

  1. คณะกรรมการบริษัทฯ (Board of Directors)

  2. คณะกรรมการบริหาร (Executive Committee)

  3. คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

  4. คณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน (Compensation Committee)

  5. คณะกรรมการสรรหา ( Nominating Committee)

9.1.1 คณะกรรมการบริษัทฯ (Board of Directors)

คณะกรรมการ ประกอบด้วยสมาชิก 9 คน แต่ละคนมีสถานภาพเป็นกรรมการบริษัทฯ ดังนี้

+---------------------------------+------------------------------------+
| ชื่อ                              | ตำแหน่งปัจจุบัน                        |
+=================================+====================================+
| 1. ดร. ณรงค์ชัย อัครเศรณี           | ประธานคณะกรรมการบริษัท               |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 2.  นายชาญ บูลกุล                 | รองประธานคณะกรรมการบริษัท            |
|                                 |                                    |
|                                 | ประธานคณะกรรมการบริหาร              |
|                                 |                                    |
|                                 | กรรมการผู้อำนวยการ                   |
|                                 |                                    |
|                                 | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม                |
|                                 |                                    |
|                                 | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน              |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 3. นายไบรอัน จอร์จ คาฮิลล์          | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม                |
|                                 |                                    |
|                                 | กรรมการสรรหา                       |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 4. นายโรเบิร์ต วิลเลี่ยม แม็คมิลเลน    | กรรมการบริหาร                       |
|                                 | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม                |
|                                 |                                    |
|                                 | ประธานคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน     |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 5. ดร. ฟิลลิป บรอน                | กรรมการบริหาร                       |
|                                 | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม                |
|                                 |                                    |
|                                 | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน              |
|                                 |                                    |
|                                 | กรรมการสรรหา                       |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 6. นายเจอเรมี เลคห์ เมียร์ คิง *     | กรรมการ                            |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 7. นายปีเตอร์ เวลดัน               | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ            |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 8. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา          | กรรมการตรวจสอบ                     |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 9. นางพรรณี วรวุฒิจงสถิต            | กรรมการตรวจสอบ                     |
|                                 |                                    |
|                                 | ประธานคณะกรรมการสรรหา              |
+---------------------------------+------------------------------------+

  หมายเหตุ นายเจอเรมี เลคห์ เมียร์ คิง ได้ลาออกจากบริษัท เมื่อวันที่ 1 มกราคม 2550

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริษัท

1.  คณะกรรมการมีอำนาจและหน้าที่บริหารงานของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมาย วัตถุประสงค์
    และข้อบังคับของบริษัทฯ ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น

2.  คณะกรรมการต้องประชุมอย่างน้อยสามเดือนต่อครั้ง

3.  กรรมการจะต้องไม่ประกอบกิจการซึ่งมีสภาพอย่างเดียวกันและเป็นการแข่งขันกับกิจการของบริษัทฯ
    หรือเข้าเป็นหุ้นส่วนในห้างหุ้นส่วนสามัญ หรือเป็นหุ้นส่วนไม่จำกัดความรับผิดในห้างหุ้นส่วนจำกัด
    หรือเป็นกรรมการของบริษัทเอกชนหรือบริษัทอื่นที่ประกอบกิจการอันมีสภาพอย่างเดียวกัน
    และเป็นการแข่งขันกับกิจการของบริษัทฯ ไม่ว่าจะทำเพื่อประโยชน์ตน หรือประโยชน์ผู้อื่น
    เว้นแต่จะได้แจ้งที่ประชุมผู้ถือหุ้นทราบก่อนที่จะมีมติแต่งตั้ง

4.  กรรมการจะต้องแจ้งให้บริษัทฯ
    ทราบทันทีที่มีส่วนได้เสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อมในสัญญาใดๆ
    หรือถือหุ้นหรือหุ้นกู้ในบริษัทฯ และบริษัทในเครือ

5.  กรรมการที่มีส่วนได้เสียในเรื่องใดๆ จะไม่มีสิทธิออกเสียงในเรื่องนั้นๆ

6.  ในกรณีที่ที่ประชุมมีการลงคะแนนเสียงเท่ากันให้ประธานคณะกรรมการเป็นผู้ชี้ขาด

  9.1.2 คณะกรรมการบริหาร (Executive Committee)

คณะกรรมการบริหารแต่งตั้งโดยคณะกรรมการบริษัทฯ
โดยมีหน้าที่ในการกำหนดนโยบายและตัดสินใจการดำเนินงานที่สำคัญ เพื่อรายงานต่อคณะกรรมการ
คณะกรรมการบริหารประกอบด้วยสมาชิก 3 คน ดังนี้

+-----------------------------------+----------------------------------+
| ชื่อ                                | ตำแหน่ง                           |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นายชาญ บูลกุล                       | รองประธานคณะกรรมการบริษัท          |
|                                   |                                  |
|                                   | ประธานคณะกรรมการบริหาร            |
|                                   |                                  |
|                                   | กรรมการผู้อำนวยการ                 |
|                                   |                                  |
|                                   | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม              |
|                                   |                                  |
|                                   | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน            |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| นายโรเบิร์ต วิลเลี่ยม แม็คมิลเลน         | กรรมการบริหาร                     |
|                                   | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม              |
|                                   |                                  |
|                                   | ประธานคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน   |
+-----------------------------------+----------------------------------+
| ดร. ฟิลลิป บรอน                     | กรรมการบริหาร                     |
|                                   | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม              |
|                                   |                                  |
|                                   | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน            |
|                                   |                                  |
|                                   | กรรมการสรรหา                     |
+-----------------------------------+----------------------------------+

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร

คณะกรรมการบริหารสามารถดำเนินการในเรื่องใดๆ
ที่เห็นว่าเหมาะสมตามอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร
อย่างไรก็ตามมติคณะกรรมการในการประชุมครั้งที่ 3/2544
เมื่อวันที่ 5 มีนาคม 2544 เพื่อกำหนดอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการบริหาร ดังนี้

1.  สอบทานงบการเงินของบริษัทฯ โดยสม่ำเสมอ

2.  สอบทานการดำเนินงานของบริษัทฯ โดยเปรียบเทียบกับประมาณการ
    โดยสม่ำเสมอ

3.  สอบทานและเสนอแนะแนวทางในการปรับปรุงแก้ไขนโยบายการควบคุมภายใน

4.  มีอำนาจในการอนุมัติการลงทุนตามวงเงินที่ต่ำกว่า 5 ล้านบาท

5.  มีอำนาจในการอนุมัติค่าใช้จ่ายในการลงทุนภายใต้งบประมาณตั้งแต่ 2 ล้านบาทแต่ไม่เกิน 7.5
    ล้านบาทสำหรับปีบัญชี โดยไม่ต้องผ่านที่ประชุมคณะกรรมการ

6.  มีอำนาจในการทำสัญญากู้ยืมเงินจากสถาบันการเงินในวงเงินไม่เกิน 5 ล้านบาท

นอกจากนี้ การประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 4/2545 เมื่อวันที่ 14 พฤษภาคม 2545
มีมติให้ยกเลิกคณะกรรมการการลงทุน โดยให้โอนอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการการลงทุนดังต่อไปนี้
ไปให้คณะกรรมการบริหาร ซึ่งมีอำนาจหน้าที่ในการกำหนดนโยบายและตัดสินใจ
ในการลงทุน เพื่อรายงานต่อคณะกรรมการ มุ่งเน้นทิศทางการลงทุนและการควบรวมกิจการ
ซึ่งเป็นสิ่งสำคัญในแง่ผลการดำเนินงาน ของบริษัทฯ และภาพพจน์ของบริษัทฯ ในตลาดทุน
รวมทั้งรับผิดชอบในการเสนอแนะยุทธศาสตร์การลงทุนในธุรกิจที่สามารถผสานความรู้และข้อมูลซึ่งเป็นผลิตภัณฑ์ของบริษัทฯ
ที่มีอยู่ นอกจากนี้ คณะกรรมการฯ
ยังมีหน้าที่ดูแลการบริหารทุนสำรองของบริษัทและการลงทุนระยะสั้น

การประชุมคณะกรรมการบริษัทฯครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550
ได้มอบหมายให้คณะกรรมการบริหาร บริหารเงินสดคงเหลือดังรายละเอียดต่อไปนี้

1.  ใช้เป็นเงินทุนหมุนเวียนของบริษัทฯ จำนวนเงินไม่เกิน 50 ล้านบาท

2.  ซื้อพื้นที่ห้องชุดอาคารสำนักงานจำนวน 1 ชั้นพร้อมตกแต่งที่อาคารออฟฟิสคอนโดมิเนียมแห่งหนึ่ง
    จำนวนเงินไม่เกิน 55 ล้านบาท

3.  ใช้เพื่อลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ หรือตลาดหลักทรัพย์ เอ็ม เอ ไอ
    จำนวนเงินไม่เกิน 150 ล้านบาท

4.  ใช้สำหรับการลงทุนระยะสั้นไม่เกิน 1 ปี
    เกี่ยวกับการดำเนินงานของฝ่ายให้คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน
    จำนวนเงินไม่เกิน 100 ล้านบาท

5.  ใช้สำหรับการลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทจดทะเบียนและบริษัทจำกัดในลักษณะร่วมลงทุน
    จำนวนเงินไม่เกิน100 ล้านบาท

  9.1.3 คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 6/2549 เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม 2549
ได้อนุมัติให้เลือกคณะกรรมการตรวจสอบกลับเข้าดำรงตำแหน่งอีกวาระหนึ่ง คณะกรรมการตรวจสอบ
โดยประธานกรรมการตรวจสอบและกรรมการตรวจสอบมีวาระในการดำรงตำแหน่งคราวละ 3 ปี
นับตั้งแต่วันที่ 28 กรกฎาคม 2549 ซึ่งปัจจุบันคณะกรรมการตรวจสอบประกอบด้วยกรรมการ
3 ท่านดังนี้

+----------------------------------+-----------------------------------+
| ชื่อ                               | ตำแหน่ง                            |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 1. ดร. ปีเตอร์ เวลดัน               | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ           |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 2. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา           | กรรมการตรวจสอบ                    |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 3. นางพรรณี วรวุฒิจงสถิต             | กรรมการตรวจสอบ                    |
|                                  |                                   |
|                                  | ประธานคณะกรรมการสรรหา             |
+----------------------------------+-----------------------------------+

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการตรวจสอบ

คณะกรรมการตรวจสอบของบริษัทมีขอบเขต หน้าที่
และความรับผิดชอบและรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทดังต่อไปนี้

1. ดูแลให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ

2. พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัท

3.  ดูแลรายงานทางการเงินของบริษัทให้ตรงต่อความเป็นจริง ครบถ้วน เพียงพอและเชื่อถือได้

4. ดูแลให้บริษัทปฏิบัติตามข้อกำหนดและกฎหมายที่เกี่ยวข้อง

5.  จัดทำรายงานการกำกับดูแลกิจการของคณะกรรมการตรวจสอบโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัท

6.  ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการของบริษัทมอบหมาย

  9.1.4 คณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน (Compensation Committee)

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ฯ ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550
ได้มีมติให้สัตยาบันในการอนุมัติแต่งตั้งคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน
คณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทนประกอบด้วย

+--------------------------------+-------------------------------------+
| ชื่อ                             | ตำแหน่ง                              |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| 1. นายโรเบิร์ต วิลเลี่ยม แม็คมิลเลน   | กรรมการบริหาร                        |
|                                | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม                 |
|                                |                                     |
|                                | ประธานคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน      |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| 2. นายชาญ บูลกุล                 | รองประธานคณะกรรมการบริษัท             |
|                                |                                     |
|                                | ประธานคณะกรรมการบริหาร               |
|                                |                                     |
|                                | กรรมการผู้อำนวยการ                    |
|                                |                                     |
|                                | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม                 |
|                                |                                     |
|                                | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน               |
+--------------------------------+-------------------------------------+
| 3. ดร. ฟิลลิป บรอน               | กรรมการบริหาร                        |
|                                | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม                 |
|                                |                                     |
|                                | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน               |
|                                |                                     |
|                                | กรรมการสรรหา                        |
+--------------------------------+-------------------------------------+

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน

  คณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน มีหน้าที่และความรับผิดชอบพิจารณา

  ตัดสินใจ และนำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ในเรื่องต่าง ๆ ดังนี้

1. ผลตอบแทนคณะกรรมการบริษัทฯ

2. ผลตอบแทนผู้บริหารระดับสูง

3. สัญญาจ้างผู้บริหารระดับสูง

4. อัตราการขึ้นเงินเดือนโดยรวม

5.  คณะกรรมการสรรหา (Nominating Committee)

  ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ฯ ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550
  ได้มีมติอนุมัติแต่งตั้งคณะกรรมการสรรหา คณะกรรมการสรรหาประกอบด้วย

+----------------------------------+-----------------------------------+
| ชื่อ                               | ตำแหน่ง                            |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 1. นางพรรณี วรวุฒิจงสถิต             | กรรมการตรวจสอบ                    |
|                                  |                                   |
|                                  | ประธานคณะกรรมการสรรหา             |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 2. นายไบรอัน จอร์จ คาฮิลล์           | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม               |
|                                  |                                   |
|                                  | กรรมการสรรหา                      |
+----------------------------------+-----------------------------------+
| 3. ดร. ฟิลลิป บรอน                 | กรรมการบริหาร                      |
|                                  | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม               |
|                                  |                                   |
|                                  | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน             |
|                                  |                                   |
|                                  | กรรมการสรรหา                      |
+----------------------------------+-----------------------------------+

อำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการสรรหา

  1. สรรหาผู้ที่เห็นสมควรดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัท
  และนำเสนอการพิจารณาต่อคณะกรรมการบริษัทฯเพื่อพิจารณาอนุมัติหรือนำเสนอที่ประชุมผู้ถือหุ้นต่อไป
  แล้วแต่กรณี

2. ภารกิจอื่นๆ ตามที่คณะกรรมการบริษัทมอบหมาย

  9.1.6 ผู้บริหาร

  รายชื่อผู้บริหารของบริษัทฯ ประกอบด้วย

หมายเหตุ * ในปี 2550 บริษัทฯ ได้จัดกลุ่มธุรกิจใหม่ทำให้ชื่อฝ่ายวาณิชธนกิจ
และฝ่ายประชาสัมพันธ์
บริษัทจดทะเบียน เป็นชื่อ ฝ่ายให้คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน

** นางมนัสนันท์ นิมากร ได้ลาออกจากบริษัท เมื่อวันที่ 28 กุมภาพันธ์ 2550

อำนาจหน้าที่ของกรรมการผู้มีอำนาจลงนามและผู้บริหาร

คณะกรรมการบริหารได้มอบอำนาจให้กรรมการผู้มีอำนาจลงนามและผู้บริหารตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริหารครั้งที่
11/2005 เมื่อวันที่ 13 ตุลาคม 2548 เพื่อการกำหนด

อำนาจหน้าที่สำหรับการสั่งจ่ายเช็คในวงเงินไม่จำกัดจำนวนมอบหมายให้

(1) นายชาญ บูลกุล และนายโรเบิร์ต วิลเลี่ยม แม็คมิลเลน
ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญบริษัทฯ หรือ

(2) นายชาญ บูลกุล หรือ นายโรเบิร์ต วิลเลี่ยม แม็คมิลเลน ลงลายมือชื่อร่วมกับ นายเอนก
กมลเนตร หรือ นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน และประทับตราสำคัญบริษัทฯ

(3) นายเ อนก กมลเนตร นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน และนางมนัสนันท์ นิมากร โดยผู้บริหาร 2
ท่านใน 3 ท่านดังกล่าวลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญบริษัทฯ
มีอำนาจสั่งจ่ายเฉพาะที่ธนาคารกรุงไทย วงเงินน้อยกว่าหรือเท่ากับ 100,000 บาท

2.  การสรรหากรรมการและผู้บริหาร

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 1/2550 เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2550
ได้มีมติอนุมัติแต่งตั้งคณะกรรมการสรรหา

ดังนั้นในการคัดเลือกบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นกรรมการบริษัทฯ เสนอต่อที่ประชุม
ผู้ถือหุ้นในปี 2551 เป็นต้นไปต้องผ่านขั้นตอนของคณะกรรมการสรรหา (Nominating
Committee) โดยแนวทางในการคัดเลือกบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นกรรมการของบริษัทฯ
มีรายละเอียดดังนี้

การจัดตั้งคณะกรรมการ

-   คณะกรรมการจะจัดตั้งโดยที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้นเพื่อเป็นผู้ดำเนินกิจการของบริษัทฯ
    ภายใต้การควบคุมของที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น และตามข้อบังคับของบริษัทฯ ในกรณี
    ที่ตำแหน่งกรรมการว่างลง ให้คณะกรรมการสรรหาเสนอต่อคณะกรรมการบริษัท ฯ
    คัดเลือกบุคคลเข้าเป็นกรรมการแทนได้

-   กรรมการไม่จำเป็นต้องเป็นผู้ถือหุ้นบริษัทฯและไม่มีข้อจำกัดเรื่องอายุของกรรมการ

-   กรรมการไม่ต้องรับผิดเป็นการส่วนตัวต่อบริษัทฯ เกี่ยวกับกิจการใดๆ ที่ได้ทำไป
    หรือที่ละเว้นไม่กระทำ เว้นแต่ที่เป็นการฉ้อฉลหรือการกระทำโดยจงใจ

-   คณะกรรมการบริษัทจะมีจำนวนไม่น้อยกว่า 5 คน และไม่เกิน 11 คน
    กรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร

-   คณะกรรมการจะเป็นผู้เลือกประธานคณะกรรมการ

สิทธิของผู้ถือหุ้นในการแต่งตั้งกรรมการ

1.  ผู้ถือหุ้นหนึ่งคนมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

2.  ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะต้องใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม 1.
    เลือกตั้งบุคคลคนเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้

3.  บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมา
    เป็นผู้ได้รับเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าที่พึงจะมีในการเลือกตั้งครั้งนั้นในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่จะมีได้ในการเลือกตั้งครั้งนั้น
    ให้ประธานในที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาดเพิ่มอีกหนึ่งเสียง

ในกรณีที่มีการลงคะแนนเสียงเท่ากัน ให้ประธานในที่ประชุมเป็นผู้ออกเสียง
ชี้ขาดเพิ่มอีกหนึ่งเสียง

การครบวาระของคณะกรรมการ

ในการประชุมผู้ถือหุ้นสามัญประจำปีทุกครั้ง ให้กรรมการออกจากตำแหน่ง
อย่างน้อยหนึ่งในสาม ถ้าจำนวนกรรมการที่จะแบ่งออกให้ตรงเป็นสามส่วนไม่ได้ ก็ให้ออก
โดยจำนวนใกล้เคียงที่สุดกับส่วนหนึ่งในสาม

กรรมการที่ออกจากตำแหน่งในปีแรกและปีที่สองภายหลังแปลงสภาพจากบริษัทจำกัดเป็นบริษัทมหาชนจำกัดนั้นให้ใช้วิธีจับฉลากกันว่าผู้ใดจะออก
ส่วนในปีต่อๆ ไปให้กรรมการคนที่อยู่ในตำแหน่งนานที่สุดจะเป็นผู้ออกจากตำแหน่ง
กรรมการซึ่งพ้นจากตำแหน่งแล้วอาจได้รับเลือกตั้งใหม่ได้

นอกจากการพ้นจากตำแหน่งตามวาระแล้ว กรรมการจะพ้นจากตำแหน่งในกรณีดังต่อไปนี้

1)  ตาย

2)  ลาออก

3)  ขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามพระราชบัญญัติบริษัทมหาชน จำกัด

4)  ลาออกโดยมติของการประชุมสามัญประจำปี

5)  ศาลมีคำสั่งให้ออก

กรรมการคนใดจะลาออกจากตำแหน่งให้ยื่นใบลาออกต่อบริษัทฯ
การลาออกมีผลนับแต่วันที่ใบลาออกไปถึงบริษัทฯ
กรรมการซึ่งลาออกตามที่กล่าวมาข้างต้นจะต้องแจ้งการลาออกของตนให้นายทะเบียนทราบด้วย

  การประชุมคณะกรรมการ

การประชุมคณะกรรมการจะต้องจัดให้มีขึ้นทุกๆ 3 เดือน
โดยประธานคณะกรรมการเป็นผู้รับผิดชอบในการเรียกประชุมดังกล่าว

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัท
ต้องมีกรรมการมาประชุมไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดจึงจะถือว่าครบองค์ประชุม
ในกรณีที่ประธานกรรมการไม่สามารถปฏิบัติหน้าที่ได้
ให้กรรมการซึ่งมาประชุมเลือกกรรมการคนหนึ่งเป็นประธานในที่ประชุม

คณะกรรมการอาจมอบหมายให้กรรมการคนหนึ่งหรือหลายคน
ให้ปฏิบัติการอย่างหนึ่งอย่างใดแทนคณะกรรมการก็ได้

กรรมการคนหนึ่งมีหนึ่งเสียงในการลงคะแนน ถ้าในการออกเสียงเรื่องใดมีคะแนนเสียงเท่ากัน
ให้ประธานในที่ประชุมออกเสียงเพิ่มขึ้นอีกหนึ่งเสียงเป็นเสียงชี้ขาด

กรรมการซึ่งมีส่วนได้เสียในเรื่องใด ไม่มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนในเรื่องนั้น

2.  ค่าตอบแทนของผู้บริหาร

  ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน สำหรับปี 2549

+---------------------+------------------------+----------+----------+
| กรรมการ             | ตำแหน่ง                 | ค่าตอบแทน | รูปแบบของ |
|                     |                        |          |          |
|                     |                        | ท        | ค่าตอบแทน |
|                     |                        | ี่เป็นตัวเงิน |          |
|                     |                        | (บาท)    |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| ดร. ณรงค์ชัย อัครเศรณี  | ประธานกรรมการบริษัท      | 255,000  | เบี้ยประชุม |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
|   นายชาญ บูลกุล       | ร                      | -ไม่มี-    | ไม่ม      |
|                     | องประธานคณะกรรมการบริษัท |          | ีเบี้ยประชุม |
|                     |                        |          |          |
|                     | ประธานคณะกรรมการบริหาร  |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     | กรรมการผู้อำนวยการ       |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม    |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     |  กรรมการพิจารณาผลตอบแทน |          |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| นายไบรอัน จอร์จ คาฮิลล์ | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม    | 75,000   | เบี้ยประชุม |
|                     |                        |          |          |
|                     | กรรมการสรรหา           |          |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| นายโรเบิร์ต วิลเลี่ยม    |   กรรมการบริหาร         | 352,000  | เบี้ยประชุม |
| แม็คมิลเลน            |                        |          |          |
|                     |   กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม  |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     |   ประธานคณ             |          |          |
|                     | ะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน |          |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| ดร. ฟิลลิป บรอน       | กรรมการบริหาร           | 60,000   | เบี้ยประชุม |
|                     | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม    |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน  |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     | กรรมการสรรหา           |          |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| นายเจอเรมี เลคห์ เมียร์ |   กรรมการ              | 60,000   | เบี้ยประชุม |
| คิง                  |                        |          |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| นายปีเตอร์ เวลดัน      |   ป                    | 100,000  | เบี้ยประชุม |
|                     | ระธานคณะกรรมการตรวจสอบ |          |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา |   กรรมการตรวจสอบ       | 115,000  | เบี้ยประชุม |
+---------------------+------------------------+----------+----------+
| นางพรรณี วรวุฒิจงสถิต   |   กรรมการตรวจสอบ       | 115,000  | เบี้ยประชุม |
|                     |                        |          |          |
|                     |                        |          |          |
|                     |  ประธานคณะกรรมการสรรหา |          |          |
+---------------------+------------------------+----------+----------+

สรุปค่าตอบแทนคณะกรรมการบริษัทฯ และผู้บริหาร ดังนี้

+--------------------+-------------+---------------+------------------+
| คณะกรรมการบริษัทฯ /  | จำนวน (ราย) | ค่าตอบแทน      | รูปแบบของค่าตอบแทน |
|                    |             | ที่เป็นตัวเงิน     |                  |
| ผู้บริหาร             |             | (บาท)         |                  |
+--------------------+-------------+---------------+------------------+
| คณะกรรมการบริษัท ฯ   | 8           | 2,500,000     | โบนัส             |
+--------------------+-------------+---------------+------------------+
| ผู้บริหาร             | 8           | 12,385,834.34 | เงินเดือน          |
+--------------------+-------------+---------------+------------------+

ค่าตอบแทนอื่นๆ 

ที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2549 เมื่อวันที่ 17 พฤษภาคม 2549
มีมติอนุมัติการออกใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ (BROOK-W3) จำนวน
30,000,000 หน่วย อายุใบสำคัญแสดงสิทธิ 5 ปี โดยใบสำคัญแสดงสิทธิ 1
หน่วยใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้ 1 หุ้นในราคาหุ้นละ 0.80 บาท

วัตถุประสงค์และความจำเป็นในการเสนอขายใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการและพนักงานของบริษัทฯ

1. บรุ๊คเคอร์เป็นบริษัทที่ปรึกษาด้านธุรกิจและการเงินทั้งในและต่างประเทศ บุคลากรที่มีคุณภาพจึง
เป็นทรัพยากรสำคัญต่อการเจริญเติบโตของบริษัทและมีผลโดยตรงต่อความดำรงอยู่ของกิจการ
หากบริษัทต้องสูญเสียบุคคลเหล่านี้ไป และไม่สามารถหาบุคลากรมาทดแทนได้ในเวลาอันเหมาะสม
จะมีผลกระทบต่อการเจริญเติบโตของบริษัท

2.
การออกใบสำคัญแสดงสิทธิแก่พนักงานจะเป็นการสร้างขวัญกำลังใจและเปิดโอกาสให้พนักงานมีส่วนร่วมในการเป็นเจ้าของ
อันเป็นแรงจูงใจให้พนักงานร่วมแรงร่วมใจกันสร้างความเจริญเติบโตให้แก่บริษัทอย่างต่อเนื่อง
ซึ่งจะก่อให้เกิดการเพิ่มค่าของบริษัทอันเป็นผลประโยชน์ต่อผู้ถือหุ้นในที่สุด (Maximize
Shareholders' Wealth)

3. เพื่อเป็นการรักษาพนักงานให้อยู่ปฏิบัติงานกับบริษัทในระยะยาว
เนื่องจากสภาพการแข่งขันของธุรกิจที่ปรึกษาและวิจัยที่รุนแรงในปัจจุบัน

  กรรมการและพนักงานที่ได้รับจัดสรรจะสามารถใช้สิทธิได้ดังนี้

-   หลังจาก 12 เดือน แต่ไม่เกิน 24 เดือนนับแต่วันที่ได้รับการจัดสรร สามารถใช้สิทธิได้ไม่เกิน
    1 ใน 3 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรร

-   หลังจาก 24 เดือน แต่ไม่เกิน 36 เดือนนับแต่วันที่ได้รับการจัดสรร สามารถใช้สิทธิได้ไม่เกิน
    2 ใน 3 ของจำนวนใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้รับการจัดสรร

-   เมื่อพ้น 36 เดือนนับแต่วันที่ได้รับการจัดสรร
    สามารถใช้สิทธิได้โดยไม่จำกัดจำนวนจนกว่าจะครบอายุของใบสำคัญแสดงสิทธิ

เงื่อนไขการใช้สิทธิ

ก.
ในกรณีกรรมการหรือพนักงานผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิลาออกหรือพ้นสภาพจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานของบริษัทภายในระยะเวลาการใช้สิทธิ
ให้บุคคลดังกล่าวสามารถใช้สิทธิซื้อหุ้นสามัญได้อีก 1 ครั้ง
ภายในวันกำหนดใช้สิทธิครั้งถัดจากวันที่กรรมการหรือพนักงานดังกล่าวลาออกหรือพ้นสภาพจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานบริษัท
และหลังจากนั้นให้ส่งคืนใบสำคัญแสดงสิทธิส่วนที่เหลือ (ถ้ามี)
แก่บุคคลซึ่งคณะกรรมการมีมติมอบหมาย

เว้นแต่กรณีที่กรรมการหรือพนักงานดังกล่าวพ้นสภาพจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานบริษัทเกิดเพราะการกระทำความผิดของบุคคลดังกล่าว
ให้ส่งคืนใบสำคัญแสดงสิทธิที่เหลืออยู่ทั้งหมดแก่บริษัท ณ
วันที่กรรมการหรือพนักงานดังกล่าวพ้นสภาพจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานบริษัท
โดยให้คณะกรรมการมีอำนาจวินิจฉัยกรณีการพ้นสภาพจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานอันเกิดจากการกระทำความผิดดังกล่าวและให้คำวินิจฉัยถือเป็นที่สุด

ข. เมื่อผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิพ้นสภาพจากการเป็นกรรมการหรือพนักงานของบริษัทฯ
และสิ้นสุดเวลาการใช้สิทธิตามที่ระบุไว้ในข้อ ก.
ให้คณะกรรมการบริษัทมีอำนาจดำเนินการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิที่ได้คืนดังกล่าวให้แก่กรรมการหรือพนักงานอื่นของบริษัทฯต่อไป

รายละเอียดการจัดสรรใบสำคัญแสดงสิทธิให้แก่กรรมการในระหว่างปี 2549
ตามมติที่ประชุมวิสามัญผู้ถือหุ้นครั้งที่ 1/2549 (BROOK- W3) มีดังนี้

+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| กรรมการ        | ตำแหน่ง                   | จำน   |        | จำน   |
|                |                          | วนใบส |        | วนรวม |
|                |                          | ำคัญแส |        |       |
|                |                          | ดงสิทธิ |        |       |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
|                |                          | BROOK | BR     |       |
|                |                          |       | OOK-W3 |       |
|                |                          | - W2  |        |       |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| ดร. ณรงค์ชัย     | ประธานกรรมการบริษัท        | 60    | 1,5    | 2,10  |
| อัครเศรณี        |                          | 5,980 | 00,000 | 5,980 |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
|   นายชาญ บูลกุล  | รองประธานคณะกรรมการบริษัท  | 1,21  | 6,0    | 7,21  |
|                |                          | 1,960 | 00,000 | 1,960 |
|                | ประธานคณะกรรมการบริหาร    |       |        |       |
|                |                          |       |        |       |
|                | กรรมการผู้อำนวยการ         |       |        |       |
|                |                          |       |        |       |
|                | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม      |       |        |       |
|                |                          |       |        |       |
|                |   กรรมการพิจารณาผลตอบแทน  |       |        |       |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| นายไบรอัน จอร์จ  | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม      | 12    | 3      | 42    |
| คาฮิลล์          |                          | 1,196 | 00,000 | 1,196 |
|                | กรรมการสรรหา             |       |        |       |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| นายโรเบิร์ต      | กรรมการบริหาร             | 72    | 1,5    | 2,22  |
| วิลเลี่ยม         | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม      | 7,176 | 00,000 | 7,176 |
| แม็คมิลเลน       |                          |       |        |       |
|                | ประธาน                   |       |        |       |
|                | คณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน |       |        |       |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| ดร. ฟิลลิป บรอน  | กรรมการบริหาร             | 12    | 3      | 42    |
|                | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม      | 1,196 | 00,000 | 1,196 |
|                |                          |       |        |       |
|                | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน    |       |        |       |
|                |                          |       |        |       |
|                | กรรมการสรรหา             |       |        |       |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| นายเจอเรมี เลคห์ | กรรมการ                  | 12    | 3      | 42    |
| เมียร์ คิง        |                          | 1,196 | 00,000 | 1,196 |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| นายปีเตอร์ เวลดัน | ประธานคณะกรรมการ ตรวจสอบ | 24    | 7      | 94    |
|                |                          | 2,392 | 00,000 | 2,392 |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| นายชัยภัทร       | กรรมการตรวจสอบ           | 24    | 6      | 84    |
| ศรีวิสารวาจา     |                          | 2,392 | 00,000 | 2,392 |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+
| นางพรรณี        | กรรมการตรวจสอบ           | 24    | 6      | 84    |
| วรวุฒิจงสถิต      |                          | 2,392 | 00,000 | 2,392 |
|                | ประธานคณะกรรมการสรรหา    |       |        |       |
+----------------+--------------------------+-------+--------+-------+

  การเปลี่ยนแปลงการถือหุ้นของกรรมการ มีดังต่อไปนี้

+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| กรรมการ         | ตำแหน่ง                    | จำนวน |       | ผลต่าง |
|                 |                           | หุ้นที่ถือ |       |       |
|                 |                           | ณ วันที่ |       | เ     |
|                 |                           |       |       | พิ่มขึ้น/ |
|                 |                           |       |       |       |
|                 |                           |       |       | (     |
|                 |                           |       |       | ลดลง) |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
|                 |                           | 31ธ   | 31ธ   |       |
|                 |                           | .ค.48 | .ค.49 |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| ดร. ณรงค์ชัย      | ประธานกรรมการบริษัท         | 0     | 0     | 0     |
| อัครเศรณี         |                           |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
|   นายชาญ บูลกุล   | รองประธานคณะกรรมการ       | 25,11 | 44,59 | 19,48 |
|                 |                           | 4,400 | 7,462 | 3,062 |
|                 | บริษัทประธานคณะกรร          |       |       |       |
|                 | มการบริหารกรรมการผู้อำนวยการ |       |       |       |
|                 |                           |       |       |       |
|                 | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม       |       |       |       |
|                 |                           |       |       |       |
|                 | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน     |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| นายไบรอัน จอร์จ   | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม       | 0     | 0     | 0     |
|                 |                           |       |       |       |
| คาฮิลล์           | กรรมการสรรหา              |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| นายโรเบิร์ต       | กรรมการบริหาร              | 0     | 0     | 0     |
| วิลเลี่ยม          | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม       |       |       |       |
|                 |                           |       |       |       |
| แม็คมิลเลน        | ประธา                     |       |       |       |
|                 | นคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| ดร. ฟิลลิป บรอน   | กรรมการบริหาร              | 0     | 0     | 0     |
|                 | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม       |       |       |       |
|                 |                           |       |       |       |
|                 | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน     |       |       |       |
|                 |                           |       |       |       |
|                 | กรรมการสรรหา              |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| นายเจอเรมี เลคห์  | กรรมการ                   | 0     | 0     | 0     |
| เมียร์ คิง         |                           |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| นายปีเตอร์ เวลดัน  | ประธานคณะกรรมการตรวจสอบ   | 0     | 0     | 0     |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| นายชัยภัทร        | กรรมการตรวจสอบ            | 0     | 0     | 0     |
| ศรีวิสารวาจา      |                           |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+
| นางพรรณี         | กรรมการตรวจสอบ            | 0     | 0     | 0     |
| วรวุฒิจงสถิต       |                           |       |       |       |
|                 | ประธานคณะกรรมการสรรหา     |       |       |       |
+-----------------+---------------------------+-------+-------+-------+

 

เงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

ในระหว่างปี 2549 บริษัทฯได้จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับ

ผู้บริหาร เป็นจำนวนเงิน 612,405.15 บาท

2.  การกำกับดูแลกิจการ

บริษัทฯ ให้ความสำคัญในเรื่องการกำกับดูแลกิจการที่ดี
และได้ปฏิบัติตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยในเรื่องที่เกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ดังนี้

  1. นโยบายเกี่ยวกับการกำกับดูแลกิจการ

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้กำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ
โดยคำนึงถึงการกำกับดูแลกิจการที่ดีและตระหนักถึงความรับผิดชอบในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
เพื่อเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจสูงสุดให้แก่กิจการ และผลประโยชน์ในระยะยาวให้แก่ผู้ถือหุ้น

บริษัทฯ มีนโยบายในการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอแก่ผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
และยึดถือการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย
หรือกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานที่กำกับดูแลทุกประการ

2. ผู้ถือหุ้น : สิทธิและความเท่าเทียมกัน

บริษัทฯ ได้ให้ความสำคัญเกี่ยวกับสิทธิของผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน ดังนี้

- สิทธิในการได้รับข้อมูลของบริษัทฯ

ก่อนการประชุมผู้ถือหุ้นทุกครั้ง
ผู้ถือหุ้นจะได้รับหนังสือเชิญประชุมพร้อมทั้งรายละเอียดข้อมูลประกอบการประชุมตามวาระต่าง ๆ
เป็นการล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 7 วันก่อนวันประชุม
ซึ่งในแต่ละวาระจะมีความเห็นของคณะกรรมการประกอบ
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับข้อมูลทันเวลาและเพียงพอในการตัดสินใจสำหรับการประชุม

- สิทธิในการออกเสียง

ผู้ถือหุ้นทุกรายมีสิทธิเข้าร่วมประชุมและออกเสียงอย่างเท่าเทียมกันตามข้อบังคับของบริษัทฯ
นอกจากนี้ บริษัทฯ
ได้เพิ่มทางเลือกให้กับผู้ถือหุ้นโดยจัดเตรียมหนังสือมอบฉันทะให้กรรมการอิสระเป็นผู้รับมอบอำนาจจากผู้ถือหุ้นในกรณีที่ผู้ถือหุ้นไม่สามารถเข้าร่วมประชุมได้
ซึ่งผู้ถือหุ้นสามารถระบุมติออกเสียงในแต่ละวาระเพื่อให้ผู้รับมอบอำนาจปฏิบัติตาม

- สิทธิที่จะได้รับการดูแลอย่างเป็นธรรม

ผู้ถือหุ้นจะได้รับการดูแลอย่างเท่าเทียมกันในสิทธิต่าง ๆ ที่ผู้ถือหุ้นพึงมีและพึงได้

3. สิทธิของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่าง ๆ

บริษัทฯ
ได้ตระหนักถึงความสำคัญของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกกลุ่มว่าเป็นแรงสนันสนุนที่สำคัญต่อการเจริญเติบโตและความสำเร็จของบริษัทฯ
ในระยะยาว ดังนั้น บริษัทฯ จึงกำหนดหลักเกณฑ์กว้าง ๆ
ในการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียแต่ละกลุ่ม ดังนี้

3.1 ผู้ถือหุ้น

บริษัทฯ คำนึงถึงความโปร่งใสในการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างถูกต้อง
ครบถ้วนทันเวลาโดยผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น
การแจ้งข้อมูลผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย การแจ้งข้อมูลผ่านทาง
Website ของบริษัทฯ การประกาศทางหนังสือพิมพ์ การจัดทำ Press Release
หรือการจัดส่งจดหมายเป็นลายลักษณ์อักษรเป็นต้น

  3.2 พนักงาน

บริษัทฯ ปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียมและเป็นธรรม
มีการจ่ายผลตอบแทนให้แก่พนักงานอย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับบริษัทอื่น ๆ
ที่ประกอบธุระกรรมแบบเดียวกัน นอกจากนี้ บริษัทฯ
มีการจัดทำคู่มือพนักงานขึ้นไว้สำหรับพนักงานทุกคนที่เข้าร่วมปฏิบัติงานกับบริษัทฯ
เพื่อให้ทราบถึงนโยบายและสวัสดิการที่พนักงานพึงได้รับทราบอย่างชัดเจน

4. การประชุมผู้ถือหุ้น

ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปีในเดือนเมษายน 2550 บริษัท ฯ
จะได้ให้สิทธิต่อผู้ถือหุ้นเพิ่มมากขึ้นในการเสนอวาระการประชุมเป็นการล่วงหน้าผ่านทาง Website
ของบริษัท เพื่อให้ทั้งฝ่ายผู้ถือหุ้นและบริษัท ฯ
มีเวลาเพียงพอในการพิจารณาบรรจุวาระการประชุมเพิ่มเติมพร้อมทั้งพิจารณารายละเอียด
วาระการประชุมใดที่ผู้ถือหุ้นเสนอผ่านทาง Website และบริษัท ฯ เห็นว่ายังไม่เหมาะสม บริษัทฯ
จะเผยแพร่เหตุผลและคำตอบผ่านทาง On line ตลาดหลักทรัพย์ฯ ต่อไป

บริษัท ฯ จะถือเป็นข้อปฏิบัติทุกปีที่มีการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
เป็นอีกข้อหนึ่งของหลักธรรมาภิบาลและความโปร่งใสในการดำเนินงานที่บริษัทจะยึดถือปฏิบัติต่อไป

  ในปี 2550 นี้ยังไม่มีผู้ถือหุ้นท่านใดเสนอวาระการประชุมเป็นการล่วงหน้า

ในหนังสือเชิญประชุมผู้ถือหุ้นจะได้ทราบ วัน เวลา สถานที่ประชุม
ตลอดจนรายละเอียดวาระการประชุม

ในการประชุมผู้ถือหุ้นทุกครั้ง
ประธานที่ประชุมจะเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นสอบถามแสดงความคิดเห็นและข้อเสนอแนะได้
ซึ่งประเด็นข้อซักถามและข้อคิดเห็นที่สำคัญจะถูกบันทึกเป็นรายงานการประชุม นอกจากนั้น
ในการประชุมผู้ถือหุ้นทุกครั้ง บริษัทฯ จะจัดให้มีตัวแทนจากคณะกรรมการบริหาร ฝ่ายจัดการ
กรรมการตรวจสอบ ผู้สอบบัญชี และที่ปรึกษากฎหมาย เข้าร่วมประชุมด้วยเพื่อตอบข้อซักถามต่าง ๆ

รายงานการประชุมผู้ถือหุ้นจะถูกนำเสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณารับรองในการประชุมผู้ถือหุ้นครั้งถัดไป

บริษัทฯ จัดเก็บรายงานการประชุมที่ผ่านการรับรองจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นไว้ในที่ปลอดภัย
และพร้อมสำหรับให้ผู้ที่เกี่ยวข้องตรวจสอบได้

5. ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

คณะกรรมการบริษัทฯ จะประกอบด้วย กรรมการที่มีความรู้ ความสามารถ
และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจ

คณะกรรมการบริษัทฯ จะมีส่วนร่วมในการให้ความเห็นในวิสัยทัศน์ กลยุทธ์

เป้าหมาย และแผนงานของบริษัทฯ ตลอดจนกำกับดูแลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการด้วยวิธีการต่าง
ๆ เช่น

- มีการแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ของคณะอนุกรรมการต่าง ๆ และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน

- จัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระ
เพื่อช่วยดูแลรายงานทางการเงินและระบบควบคุมภายใน

- กำหนดอำนาจอนุมัติในเรื่องต่าง ๆ
ให้เหมาะสมกับระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

6. ความขัดแย้งทางผลประโยชน์

เพื่อเป็นการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ บริษัทฯ
ได้กำหนดนโยบายสำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือรายการที่เกี่ยวโยงกัน
ดังนี้

- ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยอย่างเคร่งครัด

- เปิดเผยข้อมูลรายการที่เกี่ยวโยงกันไว้ในงบการเงิน รายงานประจำปี
และแบบแสดงรายงานข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถตรวจสอบได้

-
กำหนดนโยบายและวิธีการกำกับดูแลเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อป้องกันไม่ให้ผู้บริหารและผู้ที่เกี่ยวข้องนำข้อมูลภายในของบริษัทฯ
ไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน

7. จริยธรรมธุรกิจ

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทฯ
ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของบริษัท ฯ
และมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้นโดยสม่ำเสมอ นอกจากนี้บริษัท ฯ
ยังได้จัดทำคู่มือจรรยาบรรณสำหรับกรรมการให้คณะกรรมการบริษัท ฯ ทุกท่านได้ปฏิบัติตามด้วย

8. การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

บริษัทฯ แต่งตั้งกรรมการบริษัทฯ
โดยไม่ให้บุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลใดมีอำนาจในการตัดสินใจแต่เพียงบุคคลเดียว หรือกลุ่มเดียว
เพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพและสร้างกลไกการถ่วงดุล

คณะกรรมการบริษัทฯ ประกอบด้วย

- กรรมการที่เป็นผู้บริหาร (Executive Director) จำนวน 4 คน

- กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร (Non-Executive Director) จำนวน 4 คน

  การแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)

เพื่อความชัดเจนโปร่งใส บริษัทฯ ได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ
เพื่อช่วยดูแลรายงานทางการเงิน ระบบการควบคุมภายใน ระบบการกำกับดูแลกิจการ
ให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนดไว้
โดยคณะกรรมการตรวจสอบจะได้รับข้อมูลโดยตรงจากผู้ตรวจสอบภายนอกและฝ่ายบัญชีและการเงิน

9. การรวมหรือแยกตำแหน่ง

ประธานกรรมการบริษัทฯ เป็นกรรมการอิสระตามความหมายของตลาดหลักทรัพย์ฯ
และไม่มีความสัมพันธ์ใด ๆ กับฝ่ายบริหาร

ประธานกรรมการไม่เป็นบุคคลเดียวกันกับกรรมการผู้อำนวยการ ทั้งนี้
เพื่อแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลและการบริหารงานประจำ

10. ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร

+--------------------+---+-----------------------------------------------+
| ค่าตอบแทนกรรมการ    | : | บริษัทฯ                                         |
|                    |   | มีการกำหนดค่าตอบแทนกรรมการไว้อย่างชัดเจนและโปร่งใส  |
|                    |   | แ                                             |
|                    |   | ละสูงเพียงพอที่จะดูแลและรักษากรรมการที่มีคุณสมบัติที่ต้องการ |
|                    |   | และไม่เกินจำนวนที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น ทั้งนี้      |
|                    |   | กรรมการที่ได้รับมอบหมายให้เป็นกรรมการตรวจสอบจะได้รับ  |
|                    |   | ค่าตอบแทนเพิ่มตามปริมาณงานที่เพิ่มขึ้น                  |
+--------------------+---+-----------------------------------------------+
| ค่าตอบแทนผู้บริหาร     | : | ค่าตอบแทนผู้บริหารเชื่อมโยงกับผลการดำเนินงานของบริษัทฯ  |
|                    |   | และผลการดำเนินงานของผู้บริหาร                     |
|                    |   | โดยคำนึงถึงผลประกอบการของบริษัทฯ อัตราผลตอบแทนต่อทุน |
|                    |   | และการแย่งชิงบุคลากร ในอุตสาหกรรม                 |
+--------------------+---+-----------------------------------------------+
| จำนวนค่าตอบแทน      | : | ดูรายละเอียดในหัวข้อ 9.3 เรื่อง “ค่าตอบแทนผู้บริหาร”    |
|                    |   |                                               |
| ผู้บริหาร สำหรับปี 2549 |   |                                               |
+--------------------+---+-----------------------------------------------+

11. การประชุมคณะกรรมการ

ข้อบังคับบริษัทฯ กำหนดให้คณะกรรมการประชุมอย่างน้อย 3 เดือนต่อครั้ง โดยในแต่ละปี บริษัทฯ
จะกำหนดวันประชุมไว้ล่วงหน้าและแจ้งให้กรรมการทุกท่านทราบ

อย่างไรก็ตาม การประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ สามารถเรียกประชุมเพิ่มได้ตามความจำเป็น

เลขานุการบริษัทฯ จะแจ้งกำหนดวัน เวลา และสถานที่
พร้อมทั้งจัดส่งระเบียบวาระการประชุมและเอกสารการประชุมให้แก่กรรมการทุกท่านล่วงหน้า

ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ แต่ละครั้ง
กรรมการสามารถเสนอเรื่องเพิ่มเติมให้ที่ประชุมพิจารณาได้
นอกจากนี้กรรมการแต่ละท่านยังสามารถแสดงความคิดเห็นต่อที่ประชุมได้อย่างเปิดเผยและตรงไปตรงมา
โดยเลขานุการบริษัทฯ จะเป็นผู้จดบันทึกการประชุม และจัดทำรายงานการประชุม

บริษัทฯ จะจัดเก็บรายงานการประชุมที่ผ่านการรับรองจากคณะกรรมการไว้ในที่ปลอดภัย
และพร้อมสำหรับให้กรรมการและผู้ที่เกี่ยวข้องตรวจสอบได้

หัวข้อหนึ่งที่จัดให้มีทุกครั้งในการประชุมคือ
การรายงานจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุม ซึ่งบริษัทฯ ได้ถือปฏิบัติมาตั้งแต่ปี 2545

ในปี 2549 มีการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ทั้งหมด 7 ครั้ง
ใช้เวลาในการประชุมครั้งละประมาณ 2-3 ชั่วโมง
โดยมีรายงานการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการ ดังนี้

รายชื่อกรรมการและจำนวนครั้งที่เข้าประชุมในปี 2549

+------------------------+----------------------------+---------------+
| รายชื่อกรรมการ           | ตำแหน่ง                     | จำนว          |
|                        |                            | นครั้งที่เข้าประชุม |
+========================+============================+===============+
| ดร. ณรงค์ชัย อัครเศรณี     | ประธานกรรมการบริษัท          | 5/7           |
+------------------------+----------------------------+---------------+
|   นายชาญ บูลกุล          | รองประธานคณะกรรมการบริษัท    | 7/7           |
|                        |                            |               |
|                        | ประธานคณะกรรมการบริหาร      |               |
|                        |                            |               |
|                        | กรรมการผู้อำนวยการ           |               |
|                        |                            |               |
|                        | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม        |               |
|                        |                            |               |
|                        | กรรมการพิจารณาผลตอบแทน      |               |
+------------------------+----------------------------+---------------+
| นายไบรอัน จอร์จ คาฮิลล์    | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม        | 7/7           |
|                        |                            |               |
|                        | กรรมการสรรหา               |               |
+------------------------+----------------------------+---------------+
| นายโรเบิร์ต วิลเลี่ยม       | กรรมการบริหาร               | 4/7           |
| แม็คมิลเลน               |                            |               |
|                        | กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม        |               |
|                        |                            |               |
|                        | ประธ                       |               |
|                        | านคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน |               |
+------------------------+----------------------------+---------------+
| ดร. ฟิลลิป บรอน          |   กรรมการบริหาร             | 6/7           |
|                        |                            |               |
|                        |   กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม      |               |
|                        |                            |               |
|                        |   กรรมการพิจารณาผลตอบแทน    |               |
|                        |                            |               |
|                        |   กรรมการสรรหา             |               |
+------------------------+----------------------------+---------------+
| นายเจอเรมี เลคห์ เมียร์ คิง | กรรมการ                    | 5/7           |
+------------------------+----------------------------+---------------+
| ดร. ปีเตอร์ เวลดัน        | ประธานกรรมการตรวจสอบ       | 4/7           |
+------------------------+----------------------------+---------------+
| นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา    | กรรมการตรวจสอบ             | 7/7           |
+------------------------+----------------------------+---------------+
| นางพรรณี วรวุฒิจงสถิต      | กรรมการตรวจสอบ             | 7/7           |
|                        |                            |               |
|                        | ประธานคณะกรรมการสรรหา      |               |
+------------------------+----------------------------+---------------+

12. คณะอนุกรรมการ

บริษัทฯ ได้ดำเนินการจัดตั้งคณะอนุกรรมการต่าง ๆ
เพื่อแบ่งเบาภาระหน้าที่การทำงานของคณะกรรมการบริษัทฯ
และศึกษาในรายละเอียดและกลั่นกรองงานตามความจำเป็น
โดยมีการกำหนดนโยบายและวางกรอบงานไว้อย่างชัดเจน ซึ่งได้แก่ คณะกรรมการบริหาร
(Executive Committee) คณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)
คณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทน (Compensation Committee) คณะกรรมการสรรหา (
Nominating Committee) ส่วนคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงยังไม่ได้จัดตั้ง
แต่ถึงกระนั้นผู้บริหารแต่ละท่านเวลาทำงานก็ต้องพิจารณาความเสี่ยงของตนเองอยู่ตลอดเวลา
องค์ประกอบของคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee) นั้น
จะประกอบด้วยกรรมการอิสระและกรรมการที่เป็นกรรมการภายนอก ทั้งนี้
เพื่อความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่อย่างโปร่งใส (รายละเอียดของคณะอนุกรรมการต่าง ๆ
ดูได้จากหัวข้อเรื่อง “โครงสร้างการจัดการ”)

13. ระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายใน

บริษัทฯ ได้ให้ความสำคัญต่อระบบการควบคุมภายในทั้งในระดับบริหารและระดับปฏิบัติงาน
โดยมีสำนักงานสอบบัญชีโดยผู้สอบบัญชีภายนอกมาสอบทานระบบและรายงานโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ
มีการแบ่งแยกหน้าที่ผู้ปฏิบัติงานและผู้อนุมัติออกจากกันเพื่อให้เกิดการถ่วงดุลและมีการตรวจสอบระหว่างกันอย่างเหมาะสมในทุกระบบ
รวมถึงมีระบบรายงานทางการเงินเสนอต่อผู้บริหารตามสายงานที่รับผิดชอบอย่างสม่ำเสมอ

นอกจากนี้ ในปี 2550 บริษัทฯ มีนโยบายจัดให้มีผู้ตรวจสอบภายในจาก

สำนักงานตรวจสอบบัญชี เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในระบบต่าง ๆ
ให้ครอบคลุมมากขึ้น โดยปัจจุบันอยู่ระหว่างคัดเลือกผู้ตรวจสอบภายใน

14. รายงานของคณะกรรมการ

คณะกรรมการบริษัทฯ มีหน้าที่รับผิดชอบดูแลรายงานฐานะทางการเงินของบริษัทฯ
ให้มีข้อมูลทางบัญชีที่ถูกต้อง ครบถ้วน โปร่งใส และเพียงพอที่จะดำรงไว้ซึ่งทรัพย์สินของบริษัทฯ
รวมทั้งได้ถือปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนได้รับทราบข้อมูลที่แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานที่เป็นจริง

คณะกรรมการบริษัทฯ ได้จัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบ (Audit Committee)
เพื่อทำหน้าที่สอบทานให้บริษัทฯ มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเพียงพอ
มีระบบการควบคุมภายใน และการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมายต่าง ๆ
ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้ง และเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีบริษัทฯ

คณะกรรมการบริษัทฯ มีความเห็นว่า ผลการสอบทานงบการเงินปี 2549
ที่คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานร่วมกับหัวหน้าฝ่ายบัญชีและการเงิน และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
ไม่มีข้อบ่งชี้หรือข้อสังเกตอื่นใดในงบการเงินที่ได้เสนอมาเป็นที่ผิดสังเกต
และคำอธิบายของฝ่ายจัดการมีความชัดเจน พอเพียง
และถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
รวมทั้งระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ โดยรวมอยู่ในขั้นดีไม่มีข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญ

15. ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

คณะกรรมการบริษัทฯ ให้ความสำคัญในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลที่โปร่งใส ถูกต้อง และครบถ้วน
ไม่ว่าจะเป็นข้อมูลทางการเงิน หรือข้อมูลทั่วไปที่สำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อราคาหุ้น บริษัทฯ
จะเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารต่าง ๆ เพื่อให้ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องทราบ
โดยผ่านช่องทางและสื่อการเผยแพร่ข้อมูลต่างๆ อาทิเช่น
การแจ้งข้อมูลโดยผ่านระบบสื่ออิเล็กทรอนิกส์
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย การแจ้งข้อมูลโดยผ่าน Website ของบริษัทฯ หรือการจัดทำ
Press Release เป็นต้น

นอกจากนี้ ผู้ลงทุนสามารถติดต่อขอทราบข้อมูลบริษัทฯ ได้ทั้งทาง โทรศัพท์ หรือผ่านทาง Website
ของบริษัทฯ

3.  การตรวจสอบการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ส่วนตน

บริษัทฯ ได้มีนโยบายที่ชัดเจนสำหรับพนักงาน กรรมการ
ผู้จัดการและบุคคลอื่นที่มีหน้าที่รับผิดชอบงานเฉพาะด้าน ห้ามทำการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในบริษัทฯ
นอกจากนี้บริษัทฯ ยังได้มีข้อห้ามอย่างเด็ดขาดสำหรับผู้บริหารในการใช้ข้อมูลภายใน
ไม่ว่าทางตรงหรือทางอ้อมในการซื้อขาย
หรือเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวแก่บุคคลภายนอกโดยที่ได้รับผลประโยชน์เป็นการตอบแทน
โดยกรณีที่ผู้บริหาร หรือพนักงานปฏิบัติไม่ถูกต้องตามนโยบาย และมาตรการที่กำหนดไว้จะ

ถูกลงโทษตามระเบียบวินัยพนักงานของบริษัทฯ

นโยบายและมาตรการในการควบคุมการนำข้อมูลภายในของบริษัทฯ ไปใช้

บริษัทฯ ได้ส่งหนังสือเวียนแจ้งให้ผู้บริหารทราบว่า
ผู้บริหารที่ได้รับทราบข้อมูลภายในจะต้องระงับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ก่อนที่บริษัทฯ
จะมีประกาศผลการดำเนินงาน (งบการเงิน) หรือข้อมูลข่าวสารที่เป็นสาระสำคัญ
ซึ่งมีผลต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ โดยในเรื่องของงบการเงิน กำหนดเวลา คือ เป็นเวลา
45 วัน นับจากวันสิ้นไตรมาส (มีนาคม มิถุนายน และกันยายน) และ 60 วันนับจากวันสิ้นงวด
(ธันวาคม) ในวันที่ 10 พฤศจิกายน 2544

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัท ฯ ได้พิจารณาอนุมัติเปลี่ยนแปลงช่วงเวลาดังกล่าวเป็นดังนี้
ผู้บริหารที่ได้รับทราบข้อมูลภายในจะต้องระงับการซื้อหรือขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ก่อนที่บริษัทฯ
จะมีประกาศผลการดำเนินงาน (งบการเงิน) หรือข้อมูลข่าวสารที่เป็นสาระสำคัญ
ซึ่งมีผลต่อการเปลี่ยนแปลงราคาหลักทรัพย์ บริษัทฯ จะใช้บทลงโทษสูงสุด
หากพบว่าผู้บริหารได้ใช้ข้อมูลภายใน หรือมีความประพฤติที่ส่อไปในทางที่จะทำให้บริษัทฯ หรือผู้ถือหุ้น
ได้รับความเสื่อมเสียและเสียหาย

นโยบายและมาตรการในการควบคุมผู้บริหารในการรายงานการถือครองหลักทรัพย์

บริษัทฯ มีนโยบายและวิธีการในการดูแลผู้บริหารในการนำข้อมูลภายในของบริษัทฯ
ไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตนรวมทั้งเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ โดยเฉพาะในช่วง 1 เดือนก่อนที่
งบการเงินเผยแพร่ต่อสาธารณชน ในระหว่างที่หลักทรัพย์ของบริษัทฯ
เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ใหม่ดังนี้

ผู้บริหารจะจัดทำและส่งรายงานการถือหลักทรัพย์ของตน คู่สมรส และบุตรที่ยังไม่บรรลุนิติภาวะ
ตามแบบที่กำหนดในข้อบังคับว่าด้วยการรายงานการถือหลักทรัพย์และส่งสำเนารายงานให้แก่บริษัทฯ
ในวันเดียวกับวันที่ส่งรายงานต่อสำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้ภายในระยะเวลาดังนี้

-   รายงานการถือหลักทรัพย์ครั้งแรก (แบบ 59-1) ภายใน 30 วัน
    นับแต่วันปิดการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน
    หรือวันที่ได้รับการแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร

-   รายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ (แบบ 59-2) ทุกครั้งเมื่อมีการซื้อ ขาย
    หรือรับโอนหลักทรัพย์ทั้งนี้ ภายใน 3 วัน ทำการนับแต่วันที่มีการซื้อ ขาย
    หรือรับโอนหลักทรัพย์นั้น

    2.  บุคลากร

บริษัทฯ ไม่มีกรณีพิพาทใดๆ เกี่ยวกับพนักงานในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา

  ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2549 บริษัทฯ มีพนักงานรวมทั้งสิ้น 31 คน ดังนี้

  ------------------------------------------- ---------------------------
  แผนก                                        จำนวนพนักงาน (คน)

  ประธานคณะกรรมการบริหาร                       1

  เลขานุการผู้บริหาร                              1

  ฝ่ายให้คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน        16
  (เดิมชื่อฝ่ายวาณิชธนกิจ                           
  และฝ่ายประชาสัมพันธ์บริษัทจดทะเบียน)               

  ฝ่ายการเงินและบัญชี                             4

  ฝ่ายทรัพยากรบุคคลและการจัดการ                   7

  ฝ่ายเทคโนโลยีและสารสนเทศ                      2

  รวม                                         31
  ------------------------------------------- ---------------------------

  ค่าตอบแทนพนักงาน

ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงินรวมถึงเงินเดือนและโบนัสที่จ่ายให้พนักงานในปี 2549 รวมทั้งสิ้น 31.70
ล้านบาท นอกจากนี้กองทุนสำรองเลี้ยงชีพของบริษัทฯ สำหรับในปี 2549 บริษัทฯ
ได้สมทบเงินกองทุนดังกล่าวมีจำนวนโดยประมาณ 1.10 ล้านบาท

  ทรัพยากรบุคคลและนโยบายการพัฒนา

  ค่าใช้จ่ายในส่วนของทรัพยากรบุคคลและการพัฒนาในระยะ 3 ปีที่ผ่านมา

  (หน่วย : พันบาท)

  ----------------------------- ------------- ------------- -------------
                                2547          2548          2549

  การฝึกอบรมและการสัมมนา          190.22        279.75        36.70
  ----------------------------- ------------- ------------- -------------

บริษัทฯ ได้มีการจัดสรรงบประมาณเฉพาะสำหรับการอบรมและพัฒนาทรัพยากรบุคคลกร
ซี่งอยู่ภายใต้การดูแลและจัดการของผู้จัดการฝ่ายทรัพยากรบุคคลและธุรการ

บริษัทฯ มีการจัดเตรียมแผนการดำเนินธุรกิจ
และวิธีปฏิบัติเพื่อให้เป็นแนวทางสำหรับเจ้าหน้าที่อาวุโสดำเนินตามให้บรรลุวัตถุประสงค์ที่ตั้งไว้ในการคัดสรรบุคลากรในตำแหน่งที่ว่างเพื่อความเหมาะสม
บริษัทฯ ใช้ข้อมูลทั้งจากภายใน (โดยผู้จัดการฝ่ายทรัพยากรบุคคลและธุรการ) และภายนอกองค์กร
นอกจากนี้ ผู้บริหารอาวุโสของบริษัทฯ มีประสบการณ์ในประเทศไทยเป็นระยะเวลานาน
ซึ่งสามารถคัดเลือกบุคลากรจากการแนะนำของบุคคลต่างๆ และเครือข่ายพันธมิตรของบริษัทฯ