ส่วนที่ 2

การจัดการและการกำกับดูแลกิจการ

7. ข้อมูลหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น

1.  จำนวนทุนจดทะเบียนและทุนชำระแล้ว

(1) ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ มีทุนจดทะเบียน 941,964,586 บาท เรียกชำระแล้ว
    653,868,463 บาท แบ่งเป็นหุ้นสามัญจำนวน 1,307,736,926 หุ้น มูลค่าที่ตราไว้หุ้นละ
    0.50 บาท หุ้นสามัญของบริษัทฯ จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

(2) หลักทรัพย์อื่น ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 -ไม่มี-

7.2 ผู้ถือหุ้น

7.2.1 ผู้ถือหุ้น 10 อันดับแรก (ณ วันที่ 28 ธันวาคม 2556)

  ---- ------------------- --------------------------------------- --------------- -----------------
  ชื่อ                                                               จำนวนหุ้น         คิดเป็นสัดส่วนร้อยละ

  1    บริษัท ไทยเอ็นวีดีอาร์                                            122,140,093     9.340
       จำกัด                                                                        

  2    นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ                                          100,000,000     7.647

  3    QUAM SECURITIES                                             52,910,193      4.046
       COMPANY LIMITED A/C                                                         
       CLIENT                                                                      

  4    DBS BANK LTD FOR                                            50,000,000      3.823
       CLIENT A/C                                                                  
       SG1300297900                                                                

  5    นายชาคริต สกุลกริช                                             44,332,700      3.390

  6    น.ส. ศันสนีย์                                                  41,862,100      3.201
       วงศ์วรเศรษฐ                                                                  

  7    ผู้ช่วยศาสตราจารย์พิมล                                           31,373,300      2.399
       ศรีวิกรม์                                                                      

  8    THE HONGKONG AND                                            31,196,067      2.386
       SHANGHAI BANKING                                                            
       CORPORATION                                                                 
       LIMITED, SINGAPORE                                                          
       BRANCH                                                                      

  9    บริษัท ครบุรี แคปิตอล                                            25,000,000      1.912
       จำกัด                                                                        

  10   MISS YIM KING LAM                                           25,000,000      1.912

                           อื่น ๆ                                    783,922,473     59.945

                           รวม                                     1,307,736,926   100.000
  ---- ------------------- --------------------------------------- --------------- -----------------

7.2.2 กลุ่มผู้ถือหุ้นรายใหญ่

บริษัทฯ ไม่มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่ที่มีพฤติการณ์มีอิทธิพลต่อการกำหนดนโยบาย การจัดการ
หรือการดำเนินงานของบริษัทฯ อย่างมีนัยสำคัญ

7.3 การออกหลักทรัพย์อื่น

-ไม่มี-

7.4 นโยบายการจ่ายเงินปันผล

บริษัทฯ มีนโยบายการจ่ายเงินปันผลเมื่อบริษัทฯ
มีผลกำไรและมีสภาพคล่องเพียงพอต่อการดำเนินธุรกิจ
และจะต้องได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ

  สำหรับนโยบายการจ่ายเงินปันผลของบริษัทย่อย
  จะขึ้นอยู่กับการกำหนดของคณะกรรมการบริษัทแต่ละบริษัทนั้น

8. โครงสร้างการจัดการ

8.1 คณะกรรมการบริษัทฯ

+---------------------------+------------------------------------------+
| ชื่อและชื่อสกุล                | ตำแหน่ง                                   |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 1. นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ     | -   กรรมการมีอำนาจในการจัดการ              |
|                           |                                          |
|                           | -   ประธานกรรมการ                        |
|                           |                                          |
|                           | -   ประธานคณะกรรมการลงทุน                 |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 2. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา    | -   กรรมการมีอำนาจในการจัดการ              |
|                           |                                          |
|                           | -   ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                   |
|                           |                                          |
|                           | -   รองประธานกรรมการ                     |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการในคณะกรรมการลงทุน              |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 3. นายพินิจ พัวพันธ์           | -   กรรมการมีอำนาจในการจัดการ              |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการผู้จัดการ                        |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการในคณะกรรมการลงทุน              |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 4. ผู้ช่วยศาสตราจารย์ พิมล     | -   กรรมการ                              |
| ศรีวิกรม์                    |                                          |
|                           | -   กรรมการในคณะกรรมการลงทุน              |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการบรรษัทภิบาล                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 5. นายโรเบิร์ต วิลเลียม       | -   กรรมการ                              |
| แม็คมิลเล็น                  |                                          |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 6. นางพรพรรณ พรประภา      | -   กรรมการอิสระ                          |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง       |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 7. นายเจมส์ ไมเคิล เคลโซ    | -   กรรมการอิสระ                          |
|                           |                                          |
|                           | -   ประธานกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 8. นายปีเตอร์ จอห์น เอ็มบลิน   | -   กรรมการอิสระ                          |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการในคณะกรรมการลงทุน              |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน        |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการบรรษัทภิบาล                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 9. นายปีเตอร์ เอมิล รอมฮิลด์   | -   กรรมการอิสระ                          |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง       |
|                           |                                          |
|                           | -   กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน        |
+---------------------------+------------------------------------------+
| 10. นายเจษฎาวัฒน์           | -   กรรมการอิสระ                          |
| เพรียบจริยวัฒน์               |                                          |
|                           | -   กรรมการบรรษัทภิบาล                     |
+---------------------------+------------------------------------------+
| นายสมพร ศศิโรจน์            | -   เลขานุการบริษัท                         |
|                           |                                          |
|                           | -   เลขานุการคณะกรรมการ                   |
|                           |                                          |
|                           | -   เลขานุการคณะกรรมการลงทุน               |
+---------------------------+------------------------------------------+

  ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯ

  คณะกรรมการของบริษัทฯ เป็นผู้รับผิดชอบกิจการของบริษัทฯ
  และมีอำนาจหน้าที่ดำเนินการภายในขอบเขตของกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทฯ
  ตลอดจนมติที่ประชุมผู้ถือหุ้นด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังเพื่อรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ
  และมีอำนาจกระทำการใด ๆ ตามที่ระบุไว้ในหนังสือบริคณห์สนธิ หรือที่เกี่ยวข้องกับการดังกล่าว

  คณะกรรมการอาจมอบหมายให้บุคคลหนึ่งหรือหลายคนปฏิบัติงานอย่างใดอย่างหนึ่งแทนคณะกรรมการก็ได้
  โดยรายละเอียดการมอบอำนาจต้องไม่มีลักษณะเป็นการมอบอำนาจที่ทำให้ผู้รับมอบอำนาจสามารถพิจารณาและอนุมัติให้ทำรายการที่ผู้รับมอบอำนาจหรือบุคคลที่อาจมีความขัดแย้งมีส่วนได้ส่วนเสียหรือมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

ชื่อและจำนวนกรรมการซึ่งมีอำนาจลงลายมือชื่อแทนบริษัทฯ

นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา นายพินิจ พัวพันธ์
กรรมการสองในสามคนนี้ลงลายมือชื่อร่วมกันและประทับตราสำคัญของบริษัท

  การเข้าร่วมประชุมในปี 2556

  ในปี 2556 มีการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ รวมทั้งหมด 10 ครั้ง
  โดยมีรายงานการเข้าร่วมประชุมของคณะกรรมการ ดังนี้

  -------------------------------------------------------------------------------
  รายชื่อกรรมการ                     จำนวนครั้งที่เข้าประชุม                  
  -------------------------------- ------------------- -------------- -----------
                                   ด้วยตนเอง            ผ่านระบบสื่อสาร   รวม

  1. นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ*           2                   -              2/2

  2. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา           9                   -              9/10

  3. นายพินิจ พัวพันธ์                  7                   -              7/10

  4. ผู้ช่วยศาสตราจารย์ พิมล ศรีวิกรม์**   2                   -              2/2

  5. นายโรเบิร์ต วิลเลียม แม็คมิลเล็น     8                   2              10/10

  6. นางพรพรรณ พรประภา             5                   -              5/10

  7. นายไมเคิล เจมส์ เคลโซ           7                   -              7/10

  8. นายปีเตอร์ จอห์น เอ็มบลิน          10                  -              10/10

  9. นายปีเตอร์ เอมิล รอมฮิลด์          8                   1              9/10

  10. นายเจษฎาวัฒน์ เพรียบจริยวัฒน์***   5                   -              5/6
  -------------------------------------------------------------------------------

  หมายเหตุ * นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการแทนนายเคนเน็ท คิน ฮิง
  แลม ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2556
  โดยการแต่งตั้งเป็นไปตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 9/2556 เมื่อวันที่ 20
  กันยายน 2556 และได้รับความเห็นชอบการแต่งตั้งจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในวันที่ 3 ตุลาคม
  2556 ซึ่งบริษัทฯ ได้ดำเนินการจดทะเบียนการแต่งตั้งกรรมการต่อนายทะเบียนกระทรวงพาณิชย์
  เมื่อวันที่ 8 ตุลาคม 2556

  ** ผู้ช่วยศาสตราจารย์ พิมล ศรีวิกรม์ ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการแทนนายวุฒิชัย
  ธรรมสาโรช ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 30 สิงหาคม 2556
  โดยการแต่งตั้งเป็นไปตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 9/2556 เมื่อวันที่ 20
  กันยายน 2556 และได้รับความเห็นชอบการแต่งตั้งจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในวันที่ 3 ตุลาคม
  2556 ซึ่งบริษัทฯ ได้ดำเนินการจดทะเบียนการแต่งตั้งกรรมการต่อนายทะเบียนกระทรวงพาณิชย์
  เมื่อวันที่ 8 ตุลาคม 2556

  *** นายเจษฎาวัฒน์ เพรียบจริยวัฒน์ ได้รับการแต่งตั้งเป็นกรรมการแทนนายเบอร์นาร์ด พูลีโอ้
  ซึ่งลาออกเมื่อวันที่ 7 พฤษภาคม 2556
  โดยการแต่งตั้งเป็นไปตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 3/2556 เมื่อวันที่ 10
  พฤษภาคม 2556 และได้รับความเห็นชอบการแต่งตั้งจากสำนักงาน ก.ล.ต. ในวันที่ 23
  พฤษภาคม 2556 ซึ่งบริษัทฯ
  ได้ดำเนินการจดทะเบียนการแต่งตั้งกรรมการต่อนายทะเบียนกระทรวงพาณิชย์ เมื่อวันที่ 28
  พฤษภาคม 2556

8.2 ผู้บริหาร

+------------------------+---------------------------------------------+
| 1. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา | - กรรมการมีอำนาจในการจัดการ                   |
|                        |                                             |
|                        | - ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร                        |
|                        |                                             |
|                        | - รองประธานกรรมการ                          |
|                        |                                             |
|                        | - กรรมการในคณะกรรมการลงทุน                   |
+------------------------+---------------------------------------------+
| 2. นายพินิจ พัวพันธ์        | - กรรมการมีอำนาจในการจัดการ                   |
|                        |                                             |
|                        | - กรรมการผู้จัดการ                             |
|                        |                                             |
|                        | - กรรมการในคณะกรรมการลงทุน                   |
+------------------------+---------------------------------------------+
| 3. นายสมพร ศศิโรจน์      | - เลขานุการบริษัท                              |
|                        |                                             |
|                        | - เลขานุการคณะกรรมการบริษัท                    |
|                        |                                             |
|                        | - เลขานุการคณะกรรมการลงทุน                    |
+------------------------+---------------------------------------------+
| 4. นางบรรจิตร           | - ผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการอาวุโส สายงานบัญชีและการเงิน |
| จิตตะนุศาสตร์             |                                             |
|                        | บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด                   |
|                        |                                             |
|                        | (ตามสัญญาให้บริการระหว่างบริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด  |
|                        | (มหาชน) และบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด )      |
+------------------------+---------------------------------------------+

8.3 เลขานุการบริษัท

ที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ครั้งที่ 8/2556 เมื่อวันที่ 23 สิงหาคม 2556 มีมติแต่งตั้ง นายสมพร
ศศิโรจน์ ดำรงตำแหน่งเลขานุการบริษัท

โครงสร้างองค์กร

[]

8.4 ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร

  (1) ค่าตอบแทนที่เป็นตัวเงิน

  (ก) กรรมการบริษัทฯ

+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| ชื่อ                 | หน้าที่ความรับผิดชอบ               | ค่าต   |        |
|                    |                               | อบแทน |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
|                    |                               | ค     | โบนัส*  |
|                    |                               | ่าตอบแ |        |
|                    |                               | ทนราย |        |
|                    |                               | เดือนแ |        |
|                    |                               | ละเบี้ย |        |
|                    |                               | ประชุม |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 1. นายสุเทพ         | -   กรรมการมีอำนาจในการจัดการ   | 8     | -      |
| วงศ์วรเศรษฐ         |                               | 5,333 |        |
|                    | -   ประธานกรรมการ             |       |        |
|                    |                               |       |        |
|                    | -   ประธานคณะกรรมการลงทุน      |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 2. นายชัยภัทร        | -   กรรมการมีอำนาจในการจัดการ   | -     | -      |
| ศรีวิสารวาจา**       |                               |       |        |
|                    | -   ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร        |       |        |
|                    |                               |       |        |
|                    | -   รองประธานกรรมการ          |       |        |
|                    |                               |       |        |
|                    | -   กรรมการในคณะกรรมการลงทุน   |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 3. นายพินิจ พัวพันธ์**  | -   กรรมการมีอำนาจในการจัดการ   | -     | -      |
|                    |                               |       |        |
|                    | -   กรรมการผู้จัดการ             |       |        |
|                    |                               |       |        |
|                    | -   กรรมการในคณะกรรมการลงทุน   |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 4. ผู้ช่วยศาสตราจารย์  | -   กรรมการ                   | 6     | -      |
| พิมล ศรีวิกรม์         |                               | 5,333 |        |
|                    | -   กรรมการบรรษัทภิบาล          |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 5. นายโรเบิร์ต       | -   กรรมการ                   | 37    | 2      |
| วิลเลียม แม็คมิลเล็น    |                               | 0,000 | 50,000 |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 6. นางพรพรรณ       | -   กรรมการอิสระ               | 30    | 2      |
| พรประภา            |                               | 0,000 | 50,000 |
|                    | -   ก                         |       |        |
|                    | รรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 7. นายเจมส์ ไมเคิล   | -   กรรมการอิสระ               | 34    | 2      |
| เคลโซ              |                               | 5,000 | 50,000 |
|                    | -   ประธานคณะก                |       |        |
|                    | รรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 8. นายปีเตอร์ จอห์น   | -   กรรมการอิสระ               | 38    | 2      |
| เอ็มบลิน             |                               | 0,000 | 50,000 |
|                    | -   กรรมการในคณะกรรมการลงทุน   |       |        |
|                    |                               |       |        |
|                    | -                             |       |        |
|                    | กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน |       |        |
|                    |                               |       |        |
|                    | -   กรรมการบรรษัทภิบาล          |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 9. นายปีเตอร์ เอมิล   | -   กรรมการอิสระ               | 39    | 2      |
| รอมฮิลด์             |                               | 0,000 | 50,000 |
|                    | -   ก                         |       |        |
|                    | รรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง |       |        |
|                    |                               |       |        |
|                    | -                             |       |        |
|                    | กรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| 10. นายเจษฎาวัฒน์    | -   กรรมการอิสระ               | 18    | -      |
| เพรียบจริยวัฒน์        |                               | 2,667 |        |
|                    | -   กรรมการบรรษัทภิบาล          |       |        |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| กรรมการลาออก       |                               | 57    | 7      |
|                    |                               | 1,333 | 50,000 |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+
| รวม                |                               | 2,68  | 2,0    |
|                    |                               | 9,666 | 00,000 |
+--------------------+-------------------------------+-------+--------+

  หมายเหตุ * เป็นโบนัสจากผลการดำเนินงานบริษัทฯ ในปี 2555 ซึ่งจ่ายในปี 2556

  ** กรรมการที่เป็นผู้บริหาร 2 ราย ไม่ได้รับค่าตอบแทนในฐานะกรรมการ

  (ข) กรรมการบริหารและผู้บริหาร

+-------------------------------------------+--------------------------+
| รูปแบบค่าตอบแทน                             | จำนวนเงินรวม (บาท)        |
+-------------------------------------------+--------------------------+
|   เงินเดือนและโบนัส                          | 5,041,500                |
+-------------------------------------------+--------------------------+

  (2) ค่าตอบแทนอื่น

  ปี 2556 บริษัทฯ จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับผู้บริหารของบริษัทฯ
  เป็นจำนวนเงิน 303,905 บาท

8.5 บุคลากร

  ในปี 2556 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ, บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส
  จำกัด (บริษัทย่อย) และบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด (บริษัทร่วม)
  มีบุคลากรรวมจำนวนทั้งสิ้น 803 คน ประกอบด้วย

+--------------------------------------------------+-------------------+
| บุคลากร                                           | จำนวน             |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)                    |                   |
|                                                  |                   |
| แบ่งเป็นสายงานหลัก ได้แก่                             |                   |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สำนักงานผู้บริหารและเลขานุการบริษัท                     | 3                 |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| Investment Group                                 | 3                 |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| Advisory Group                                   | 3                 |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| Compliance Unit                                  | 1                 |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด (บริษัทย่อย)      | 20                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด (บริษัทร่วม)              |                   |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| แบ่งเป็นสายงานหลัก ได้แก่                             |                   |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สำนักงานผู้บริหารและเลขานุการบริษัท                     | 10                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| ฝ่ายบริหารทรัพยากรบุคคล                              | 6                 |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| ฝ่ายสื่อสารองค์กร                                    | 6                 |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| ฝ่ายบัญชีการเงิน                                     | 23                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สายงานธุรกิจหลักทรัพย์                                | 503               |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สายงาน Strategic Development                     | 24                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สายงานสนับสนุน                                     | 92                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| ฝ่ายบริหารความเสี่ยง                                 | 6                 |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| ฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน                           | 14                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สายงานธุรกิจสถาบัน                                  | 29                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สายงาน Portfolio Management and Trading          | 38                |
+--------------------------------------------------+-------------------+
| สายงาน Investment Banking                        | 22                |
+--------------------------------------------------+-------------------+

  ผลตอบแทนรวม (เงินเดือน,โบนัส และอื่น ๆ) ของพนักงานของบริษัทฯ บริษัทย่อย
  และบริษัทร่วม จ่ายในปี 2556 เท่ากับ 902,342,148.99 บาท

  ปี 2556 สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556 บริษัทฯ
  ได้จ่ายเงินสมทบเข้ากองทุนสำรองเลี้ยงชีพสำหรับพนักงานของ บริษัทฯ บริษัทย่อย
  และบริษัทร่วมเป็นจำนวนเงิน 26,078,767.29 บาท

9. การกำกับดูแลกิจการ

9.1 นโยบายการกำกับดูแลกิจการ

  บริษัทฯ ให้ความสำคัญอย่างยิ่งในการบริหารงานภายใต้นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี
  และได้ปฏิบัติตามแนวทางการกำกับดูแลกิจการที่ดีของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยตลอดมา
  โดยในปี 2556 บริษัทฯ ได้คะแนน “ดีมาก” จากผลสำรวจบรรษัทภิบาล ปี 2556
  ซึ่งจัดโดยสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย (IOD) ติดต่อกันเป็นปีที่ 6

  อย่างไรก็ตาม ปัจจุบันบริษัทฯ ได้มีการพัฒนาขั้นตอนการปฏิบัติงานในรายละเอียดหลายส่วน เช่น
  การเพิ่มช่องทางการนำเสนอความคิดเห็นของผู้ถือหุ้นส่วนน้อยก่อนการประชุมผู้ถือหุ้น
  รวมทั้งเผยแพร่ข้อมูลการประชุมผู้ถือหุ้นให้รวดเร็วยิ่งขึ้นหลังการประชุมผู้ถือหุ้น
  เพื่อให้มีมาตรฐานที่ดียิ่งขึ้น
  และเป็นไปตามแนวทางการประเมินการกำกับดูแลกิจการที่ดีขององค์การความร่วมมือทางเศรษฐกิจและการพัฒนา
  ธนาคารโลก (OECD) โดยมีขอบเขตดังนี้

  1. สิทธิของผู้ถือหุ้น

  สิทธิในการได้รับข้อมูลของบริษัทฯ

  ก่อนการประชุมผู้ถือหุ้นทุกครั้ง
  ผู้ถือหุ้นจะได้รับหนังสือเชิญประชุมพร้อมทั้งรายละเอียดข้อมูลประกอบการประชุมตามวาระต่าง ๆ
  เป็นการล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 14 วันก่อนประชุม และบริษัทฯ
  เผยแพร่เอกสารการประชุมบนเว็บไซต์ของบริษัทฯ ล่วงหน้าก่อนวันประชุม ไม่น้อยกว่า 30 วัน
  ซึ่งในแต่ละวาระจะระบุวัตถุประสงค์หรือเหตุผลพร้อมความเห็นของคณะกรรมการบริษัทฯ
  ประกอบเพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับข้อมูลทันเวลาและเพียงพอในการตัดสินใจสำหรับการเข้าร่วมการประชุมผู้ถือหุ้น
  นอกจากนี้บริษัทฯ ได้มีการเผยแพร่รายงานการประชุมผู้ถือหุ้น ผ่าน Website ของบริษัทฯ
  ภายใน 14 วันหลังจากการประชุมผู้ถือหุ้น
  เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับทราบผลการประชุมในคราวที่ผ่านมา

  สิทธิในการออกเสียง

  ผู้ถือหุ้นทุกรายมีสิทธิเข้าร่วมประชุมและออกเสียงอย่างเท่าเทียมกันตามข้อบังคับของบริษัทฯ
  นอกจากนี้ บริษัทฯ
  ได้เพิ่มทางเลือกให้กับผู้ถือหุ้นโดยจัดเตรียมหนังสือมอบฉันทะให้กรรมการอิสระเป็นผู้รับมอบอำนาจจากผู้ถือหุ้นในกรณีที่ผู้ถือหุ้นไม่สามารถเข้าร่วมประชุมได้
  ซึ่งผู้ถือหุ้นสามารถระบุมติออกเสียงในแต่ละวาระเพื่อให้ผู้รับมอบอำนาจปฏิบัติตาม นอกจากนี้
  ก่อนการประชุมประธานจะแจ้งให้ผู้ถือหุ้นทราบถึงกฏเกณฑ์และวิธีการออกเสียงลงคะแนน

  สิทธิในการแสดงความคิดเห็นและตั้งคำถาม

  ในระหว่างการประชุมผู้ถือหุ้น
  ประธานได้เปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นได้แสดงความเห็นและตั้งคำถามต่อที่ประชุมในเรื่องที่เกี่ยวกับบริษัทฯ
  ได้อย่างเต็มที่ นอกจากนี้ ภายหลังการประชุม
  คณะกรรมการและผู้บริหารยังได้มีการพบปะพูดคุยกับผู้ถือหุ้นอย่างเป็นกันเอง

  สิทธิที่จะได้รับการดูแลอย่างเป็นธรรม

  ผู้ถือหุ้นจะได้รับการดูแลอย่างเท่าเทียมกันในสิทธิต่าง ๆ
  ที่ผู้ถือหุ้นพึงมีและพึงได้บนพื้นฐานการพิจารณาอย่างรอบคอบของบริษัทฯ

  2. การปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน

  บริษัทฯ
  ให้ความสำคัญอย่างยิ่งในการปฏิบัติต่อผู้ถือหุ้นและปกป้องสิทธิขั้นพื้นฐานของผู้ถือหุ้นอย่างเท่าเทียมกัน
  โดยในปี 2556 บริษัทฯ ได้เปิดช่องทางให้ผู้ถือหุ้นทุกคนได้เสนอวาระการประชุม
  เสนอชื่อบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการ
  และตั้งคำถามเป็นการล่วงหน้าโดยผ่านทาง Website ของบริษัทฯ
  และเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นที่ไม่สามารถเข้าประชุมด้วยตนเองสามารถใช้สิทธิออกเสียงโดยมอบฉันทะให้ผู้อื่นมาประชุมและออกเสียงลงมติแทน
  นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังได้เสนอชื่อกรรมการอิสระอย่างน้อย 1 คน
  เพื่อเป็นทางเลือกในการมอบฉันทะอีกด้วย

  สำหรับวาระสำคัญต่าง ๆ เช่น การเลือกตั้งกรรมการ บริษัทฯ
  จะเปิดโอกาสให้ผู้ถือหุ้นใช้สิทธิในการเลือกตั้งกรรมการเป็นรายคน
  และสนับสนุนให้ผู้ถือหุ้นลงคะแนนโดยใช้บัตรลงคะแนน เพื่อความโปร่งใสและตรวจสอบได้

  บริษัทฯ จะเผยแพร่รายงานการประชุมผู้ถือหุ้นบน Website ของบริษัทฯ
  และจะเสนอให้ผู้ถือหุ้นพิจารณารับรองในการประชุมผู้ถือหุ้นครั้งถัดไป
  ซึ่งรายงานการประชุมที่ผ่านการรับรองจากที่ประชุมผู้ถือหุ้นแล้วนั้น บริษัทฯ
  จะจัดเก็บไว้ในที่ปลอดภัย และพร้อมสำหรับให้ผู้ที่เกี่ยวข้องตรวจสอบได้

  นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังมีนโยบายในการเก็บรักษาและป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน
  และกำหนดให้กรรมการทุกคนและผู้บริหารที่มีหน้าที่รายงานการถือครองหลักทรัพย์ตามกฎหมาย
  รายงานการถือครองหลักทรัพย์ให้คณะกรรมการบริษัทฯ ทราบอย่างสม่ำเสมอ

  3. การคำนึงถึงบทบาทของของผู้มีส่วนได้เสีย

  บริษัทฯ
  ได้ตระหนักถึงความสำคัญของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกกลุ่มว่าเป็นแรงสนันสนุนที่สำคัญต่อการเจริญเติบโตและความสำเร็จของบริษัทฯ
  ในระยะยาว ดังนั้น บริษัทฯ จึงกำหนดหลักเกณฑ์ ในการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียแต่ละกลุ่ม
  ดังนี้

3.1 ผู้ถือหุ้น

  บริษัทฯ คำนึงถึงความโปร่งใสในการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญต่อผู้ถือหุ้นทุกรายอย่างถูกต้อง
  ครบถ้วนทันเวลาโดยผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น
  การแจ้งข้อมูลผ่านสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย การแจ้งข้อมูลผ่านทาง
  Website ของบริษัทฯ การประกาศทางหนังสือพิมพ์ การจัดทำ Press Release
  หรือการจัดส่งจดหมายเป็นลายลักษณ์อักษร เป็นต้น

  3.2 ลูกค้า

  “ความพึงพอใจของลูกค้า” เป็นนโยบายสำคัญในการให้บริการของบริษัทฯ บริษัทฯ
  ได้มุ่งพัฒนาบริการและสร้างสรรค์บริการใหม่ๆ ที่ได้รับอนุญาตจากทางการนำเสนอต่อลูกค้า
  เพื่อให้ครอบคลุมบริการทางการเงินและการลงทุน ในขณะเดียวกันบริษัทฯ
  ให้ความสำคัญในเรื่องจรรยาบรรณที่พึงปฏิบัติต่อลูกค้า
  และใส่ใจต่อการแก้ไขปัญหาในทุกเรื่องที่ลูกค้าร้องเรียนหรือให้ข้อแนะนำ

3.3 พนักงาน

  บริษัทฯ ปฏิบัติต่อพนักงานอย่างเท่าเทียมและเป็นธรรม
  มีการจ่ายผลตอบแทนให้แก่พนักงานอย่างเหมาะสมและสอดคล้องกับบริษัทอื่น ๆ
  ที่ประกอบธุรกรรมแบบเดียวกัน พนักงานทุกคนที่เข้าร่วมปฏิบัติงานกับบริษัทฯ จะได้รับการแนะนำ
  Orientation
  และได้รับคู่มือพนักงานเพื่อให้ทราบถึงนโยบายและสวัสดิการที่พนักงานพึงได้รับทราบอย่างชัดเจน
  ได้แก่ ข้อบังคับการทำงาน หลักเกณฑ์การลางาน ระเบียบวินัยการทำงาน
  รวมทั้งคู่มือสมาชิกประกันสุขภาพแบบกลุ่ม การประกันชีวิต การประกันสุขภาพ
  เงินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ การลาพักร้อน เป็นต้น นอกจากนี้ บริษัทฯ
  ยังมีนโยบายดูแลเรื่องสวัสดิภาพและความปลอดภัยให้กับพนักงาน โดยบริษัทฯ
  ได้เข้าร่วมหรือจัดให้มีแผนงานดังกล่าว เช่น การเข้าร่วมแผนหนีไฟของอาคารเป็นประจำทุกปี
  การจัดให้มีแผนฉุกเฉินสำหรับการปฏิบัติงานนอกสถานที่
  กรณีเกิดเหตุการณ์ร้ายแรงที่ทำให้พนักงานไม่สามารถเข้ามาในสถานที่ทำการของบริษัทฯ ได้
  การจัดให้มีการรักษาความปลอดภัยให้กับพนักงานที่ทำงานในอาคาร เป็นต้น

  บริษัทฯ
  ให้ความสำคัญต่อการพัฒนาความรู้ความสามารถของพนักงานด้วยการส่งเสริมให้พนักงานได้รับการอบรม
  สัมมนา ทั้งจากภายใน และภายนอกองค์กร
  เพื่อให้พนักงานได้รับการพัฒนาความเชี่ยวชาญและความสามารถในการปฏิบัติงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ
  เท่าทันต่อความเปลี่ยนแปลง นวัตกรรมต่างๆ ของธุรกรรม
  และกฎระเบียบใหม่ของหน่วยงานของรัฐในด้านกิจกรรมของกลุ่มพนักงาน บริษัทฯ
  มีนโยบายให้พนักงานได้มีส่วนร่วมในการแสดงความคิดเห็น ข้อเสนอแนะต่างๆ
  เพื่อประโยชน์ส่วนรวมของบริษัทฯ อาทิเช่น การร่วมรณรงค์การประหยัดพลังงาน,
  การเข้าร่วมประชุมพัฒนาระบบงานต่างๆ เป็นต้น นอกจากนั้นบริษัทฯ
  มีการจัดกิจกรรมที่เสริมสร้างความสามัคคีและความสัมพันธ์ที่ดีภายในองค์กร เช่น
  กิจกรรมทำบุญบริษัทฯ ประจำปี กิจกรรมสันทนาการนอกสถานที่
  ตลอดจนกิจกรรมการกีฬาเพื่อส่งเสริมการดูแลสุขภาพอนามัย

  บริษัทฯ ได้ยึดถือหลักการสิทธิมนุษยชนในการบริหารจัดการ
  โดยถือหลักความเท่าเทียมกันตามหลักศักดิ์ศรีของความเป็นมนุษย์ไม่ออกกฎระเบียบปฏิบัติใดๆโดยเลือกปฏิบัติต่อผู้มีเชื้อชาติ
  ศาสนา เผ่าพันธุ์ แตกต่างกัน ไม่ละเมิดสิทธิเด็กและสตรี
  ส่งเสริมการพัฒนาศักยภาพของพนักงานอย่างเต็มที่โดยไม่ละเมิดสิทธิด้านแรงงาน
  ไม่ละเมิดสิทธิทางเพศ บริษัทฯ
  ได้จัดให้มีช่องทางที่ผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่มสามารถติดต่อ/ร้องเรียนในเรื่องที่อาจจะเป็นปัญหากับคณะกรรมการได้โดยตรงผ่านทางเวปไซต์ของบริษัทฯ
  หรือหน่วยงานกำกับดูแลของบริษัทฯ ซึ่งจะเป็นผู้รับรายงานหรือเรื่องร้องเรียนเหล่านั้น
  และทำการสอบสวนและรายงานต่อองค์กรกำกับดูแล และ/หรือรายงานต่อคณะกรรมการ บริษัทฯ
  มีกลไกคุ้มครองผู้รายงานผู้แจ้ งเบาะแส และจะจัดเก็บข้อมูลข้อร้องเรียนเป็นความลับ
  ซึ่งจะรับรู้ได้เฉพาะในกลุ่มบุคคลที่ได้รับมอบหมายเท่านั้นเพื่อสร้างความมั่นใจให้แก่ผู้ร้องเรียน
  โดยเฉพาะการร้องเรียนจากพนักงานจะได้รับการคุ้มครองเป็นพิเศษ

  3.4 องค์กรกำกับดูแล, หน่วยงานของรัฐ
  และหน่วยงานเอกชนที่ได้รับการสนับสนุนจากองค์กรของรัฐ

  บริษัทฯ ได้บริหารกิจการและปฏิบัติงานตามกฎหมายและกฎระเบียบต่างๆ ขององค์กรที่กำกับดูแล
  ได้แก่ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย และ
  สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนหน่วยงานของรัฐอื่นๆ
  อาทิเช่น กรมสรรพากร ธนาคารแห่งประเทศไทย กระทรวงการคลัง กระทรวงพาณิชย์ เป็นต้น
  อย่างเคร่งครัด

  นอกจากนี้ บริษัทฯ ยังให้ความร่วมมือและประสานงานเป็นอย่างดีกับหน่วยงานเอกชนอื่น ๆ เช่น
  การเข้าร่วมเป็นสมาชิกสมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย ซึ่งกรรมการบริษัทฯ
  ได้มีโอกาสเข้าร่วมประชุม สัมมนา ที่มีประโยชน์ต่อการพัฒนาบุคลากรและองค์กรอย่างต่อเนื่อง ,
  การให้ความร่วมมือในกิจกรรมต่างๆของสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ เป็นต้น
  ในปี 2556 บริษัทฯ
  ได้กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการต่อต้านการทุจริตและห้ามจ่ายสินบนเพื่อผลประโยชน์ทางธุรกิจของบริษัทฯ
  โดยกำหนดห้ามมิให้พนักงานเรียกรับประโยชน์หรือทรัพย์สินใดโดยมิชอบเพื่อจูงใจให้ปฏิบัติหรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ในทางที่ไม่ชอบ
  หรือทำให้บริษัทฯ เสียหาย
  รวมทั้งไม่เสนอหรือให้ประโยชน์หรือทรัพย์สินแก่บุคคลภายนอกเพื่อให้บุคคลนั้นกระทำผิดกฏหมายหรือตำแหน่งหน้าที่ของตน
  ทั้งนี้ บริษัทฯ
  จะจัดให้มีการติดตามประเมินผลการปฏิบัติตามนโยบายการต่อต้านการทุจริตอย่างสม่ำเสมอโดยมีผู้สอบบัญชีหรือผู้ตรวจสอบภายในสอบทานอย่างอิสระตามขอบเขตที่จะกำหนดต่อไป
  อนึ่ง บริษัทฯ จะฝึกอบรม ซักซ้อมความเข้าใจกับพนักงานของบริษัทฯ
  เพื่อให้ความรู้เกี่ยวกับนโยบายและปฏิบัติในการต่อต้านการทุจริตของบริษัทฯ ต่อไป

  3.5 สังคม ชุมชนและสิ่งแวดล้อม

  บริษัทฯ ตระหนักถึงบทบาทในด้านความรับผิดชอบต่อสังคมเป็นอย่างยิ่ง บริษัทฯ
  ได้มีส่วนร่วมในการให้ความช่วยเหลือแบ่งปันต่อสังคมส่วนรวมตามโอกาส
  รวมทั้งได้ปฏิบัติตนในฐานะพลเมืองของสังคม เมื่อภาครัฐได้ออกกฎหมาย ประกาศมาให้ถือปฏิบัติ
  บริษัทฯ ได้ติดตามและนำมาถือปฏิบัติ
  และกำหนดเป็นนโยบายที่จะให้บริษัทเป็นส่วนหนึ่งที่จะช่วยยกระดับมาตรฐานของบริษัทหลักทรัพย์และสถาบันการเงินของประเทศไทย
  ในด้านการอนุรักษ์สิ่งแวดล้อม บริษัทฯ ยินดีให้การสนับสนุนกิจกรรมต่าง ๆ
  ที่เป็นมิตรต่อสิ่งแวดล้อม
  ไม่ทำลายสิ่งแวดล้อมและหรือธรรมชาติอันเป็นมรดกที่มนุษย์โลกพึงรักษาไว้ บริษัทฯ
  มีนโยบายสนับสนุนการใช้เทคโนโลยีด้านการสื่อสารที่ทันสมัย ผ่าน
  ไปรษณีย์อิเลคทรอนิคส์และระบบแทบเล็ต เพื่อลดการใช้ทรัพยากรกระดาษ
  และรณรงค์การใช้ไฟฟ้าและน้ำในสำนักงานอย่างประหยัด

  3.6 เจ้าหนี้ คู่ค้า และคู่แข่ง

  ในการดำเนินธุรกิจ บริษัทฯ ตระหนักถึงความสัมพันธ์ที่ดีที่พึงมีต่อ เจ้าหนี้ คู่ค้า และคู่แข่ง
  โดยบริษัทฯ ได้ปฏิบัติตามเงื่อนไขทางธุรกิจต่อคู่สัญญาที่ได้ตกลงกันไว้อย่างเป็นธรรม
  และประพฤติตามกรอบกติกาและบรรทัดฐานของข้อพึงปฏิบัติที่ดีในการแข่งขัน
  ตลอดจนปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายและกฏระเบียบต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างเคร่งครัด
  เช่น ในเรื่องการปฏิบัติเกี่ยวกับเจ้าหนี้ บริษัทฯ กำหนดนโยบายการก่อหนี้ที่ไม่สูงเกินกว่า
  ฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทฯ ที่จะรองรับได้
  การจัดให้มีหลักประกันที่พอเพียงในการประกันหนี้
  การบริหารงานอย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผลเพื่อให้บริษัทฯ มีความสามารถที่จะชำระหนี้ได้
  บริษัทฯ ไม่มีนโยบายที่จะปกปิดสถานะทางการเงินของบริษัทฯ การปฏิบัติเกี่ยวกับคู่ค้า บริษัทฯ
  พิจารณาคู่ค้าเสมือนเป็นหุ้นส่วนทางธุรกิจ บริษัทฯ คัดเลือกคู่ค้าที่มีสินค้าและบริการมีมาตรฐานดี
  เป็นที่ยอมรับ ไม่มีประวัติการกระทำผิดด้านจริยธรรมทางธุรกิจหรือทุจริต
  มีหลักเกณฑ์การคัดกรองที่ชัดเจน ไม่เลือกปฏิบัติ มีสถานะทางการเงินดี ทั้งนี้ บริษัทฯ
  ไม่สนับสนุนการจัดหาสินค้าและบริการจากผู้กระทำการละเมิดทรัพย์สินทางปัญญา
  เมื่อจะมีการนำงานของบุคคลภายนอกมาใช้ภายในบริษัทฯ จะต้องมีการตรวจสอบก่อนว่า
  ไม่มีการละเมิดทรัพย์สินทางปัญญาของผู้อื่นเพื่อสร้างความเป็นธรรมให้แก่คู่ค้า

  ในปี 2556 ไม่พบกรณีที่บริษัทฯ ฝ่าฝืนกฎหมายด้านแรงงาน การจ้างงาน ผู้บริโภค
  การแข่งขันทางการค้า
  สิ่งแวดล้อมหรือถูกดำเนินการโดยหน่วยงานกำกับดูแลเนื่องจากไม่ได้ประกาศข้อมูลจากเหตุการณ์สำคัญภายในเวลาที่ทางการกำหนด

4. การเปิดเผยข้อมูลและความโปร่งใส

  นโยบายในการเปิดเผยข้อมูล

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้กำหนดนโยบายและทิศทางการดำเนินงานของบริษัทฯ
  โดยคำนึงถึงการกำกับดูแลกิจการด้วยการยึดหลักบรรษัทภิบาลที่ดี
  และตระหนักถึงความรับผิดชอบในการปฏิบัติหน้าที่อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล
  เพื่อความเจริญก้าวหน้าของกิจการที่ยั่งยืน และเพิ่มมูลค่าทางเศรษฐกิจสูงสุดให้แก่กิจการ
  รวมถึงผลประโยชน์ในระยะยาวให้แก่ผู้ถือหุ้นด้วย
  ทั้งยังคำนึงถึงการดูแลผู้มีส่วนได้ส่วนเสียกลุ่มต่างๆ อย่างเป็นธรรม และรอบคอบ

  บริษัทฯ มีนโยบายในการเปิดเผยข้อมูลอย่างเพียงพอแก่ผู้เกี่ยวข้องทุกฝ่าย
  และยึดถือการปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎหมาย
  หรือกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานที่กำกับดูแลทุกประการ

  นอกจากนั้น บริษัทฯ
  ยังมีความตั้งใจที่จะพัฒนาการบริหารงานภายใต้นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี
  โดยนำผลการประเมินจากหน่วยงานของรัฐหรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้องมาใช้เป็นแนวทางในการปรับปรุงและพัฒนานโยบายต่างๆให้มีมาตรฐานและมีประสิทธิภาพดียิ่งขึ้น

  บริษัทฯ
  ตระหนักถึงสิทธิของผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนในการมีสิทธิที่จะทราบถึงโครงสร้างการเป็นเจ้าของของกิจการที่ตนเองเข้าไปลงทุนและสิทธิของตนเองโดยเปรียบเทียบกับผู้ถือหุ้นรายอื่น
  บริษัทฯ
  จึงเปิดเผยโครงสร้างผู้ถือหุ้นโดยแจกแจงแสดงถึงผู้ถือหุ้นรายใหญ่และสัดส่วนของผู้ถือหุ้นส่วนน้อยรวมไปถึงข้อมูลการถือหุ้นของกรรมการทั้งทางตรงและทางอ้อมดังนี้

  การถือหุ้นของกรรมการและผู้บริหาร
  การเปลี่ยนแปลงการถือหุ้นของกรรมการและผู้บริหาร

  ------------------------------------------------------------------------
  กรรมการ / ผู้บริหาร              จำนวนหุ้นที่ถือ ณ               ผลต่าง
                                วันที่                        
  ----------------------------- ------------ ------------- ---------------
                                31-ธ.ค.-55   31-ธ.ค.-56    เพิ่มขึ้น / (ลดลง)

  นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ            0            100,000,000   100,000,000

  นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา           0            0             0

  นายพินิจ พัวพันธ์                  0            0             0

  ผู้ช่วยศาสตราจารย์ พิมล ศรีวิกรม์     0            31,373,300    31,373,300

  นายโรเบิร์ต วิลเลียม แม็คมิลเล็น     0            0             0

  นางพรพรรณ พรประภา             182,100      182,100       0

  นายเจมส์ ไมเคิล เคลโซ           0            0             0

  นายปีเตอร์ จอห์น เอ็มบลิน          0            0             0

  นายปีเตอร์ เอมิล รอมฮิลด์          0            0             0

  นายเจษฎาวัฒน์ เพรียบจริยวัฒน์       0            0             0

  นายสมพร ศศิโรจน์                0            0             0

  นางบรรจิตร จิตตะนุศาสตร์          101          101           0
  ------------------------------------------------------------------------

  การเปิดเผยรายงานของคณะกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทฯ มีหน้าที่รับผิดชอบดูแลรายงานฐานะทางการเงินของบริษัทฯ
  ให้มีข้อมูลทางบัญชีที่ถูกต้อง ครบถ้วน โปร่งใส และเพียงพอที่จะดำรงไว้ซึ่งทรัพย์สินของบริษัทฯ
  รวมทั้งได้ถือปฏิบัติตามมาตรฐานการบัญชีที่รับรองโดยทั่วไป
  เพื่อให้ผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนได้รับทราบข้อมูลที่แสดงฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงานที่เป็นจริง

  คณะกรรมการบริษัทฯ
  ได้จัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงเพื่อทำหน้าที่สอบทานให้บริษัทฯ
  มีการรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเพียงพอ มีระบบการควบคุมภายใน
  และการตรวจสอบภายในอย่างเหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
  มีการปฏิบัติงานที่โปร่งใสเป็นไปตามระเบียบนโยบายของบริษัทฯ และข้อกำหนดทางกฎหมายต่าง
  ๆ ที่เกี่ยวข้อง รวมถึงพิจารณาคัดเลือก เสนอแต่งตั้ง และเสนอค่าตอบแทนผู้สอบบัญชีบริษัทฯ

  คณะกรรมการบริษัทฯ มีความเห็นว่า ผลสอบทานงบการเงินงวดสิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม
  2556 ที่คณะกรรมการตรวจสอบได้สอบทานร่วมกับหัวหน้าฝ่ายบัญชีและการเงิน
  หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน และผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
  ไม่มีข้อบ่งชี้หรือข้อสังเกตอื่นใดในงบการเงินที่ได้เสนอมาเป็นที่ผิดสังเกต
  และคำอธิบายของฝ่ายจัดการมีความชัดเจน พอเพียง
  และถูกต้องตามควรในสาระสำคัญตามหลักการบัญชีที่รับรองทั่วไป
  รวมทั้งระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ โดยรวมอยู่ในขั้นดีไม่มีข้อบกพร่องที่เป็นสาระสำคัญ

  ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร

  ------------------ --- -----------------------------------------------------------------------------------
  ค่าตอบแทนกรรมการ    :   บริษัทฯ มีการกำหนดค่าตอบแทนกรรมการไว้อย่างชัดเจนและโปร่งใส
                         โดยกรรมการแต่ละท่านจะได้รับค่าตอบแทนในจำนวนที่เหมาะสมและสอดคล้องกับภาระรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมาย
                         ทั้งนี้ จำนวนค่าตอบแทนรวมจะไม่เกินจำนวนที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น

  ค่าตอบแทนผู้บริหาร     :   ค่าตอบแทนผู้บริหารเป็นไปตามหลักการและนโยบายที่คณะกรรมการบริษัทฯ กำหนด
                         ซึ่งเชื่อมโยงกับผลการดำเนินงานของบริษัทฯ และผลการดำเนินงานของผู้บริหาร
                         โดยคณะกรรมการพิจารณาผลตอบแทนเป็นผู้พิจารณา โดยคำนึงถึงผลประกอบการของบริษัทฯ อัตราผลตอบแทนต่อทุน
                         และการแย่งชิงบุคลากรในอุตสาหกรรม

  จำนวนค่าตอบแทน      :   ดูรายละเอียดในหัวข้อ “ค่าตอบแทนกรรมการและผู้บริหาร”
  ------------------ --- -----------------------------------------------------------------------------------

  การประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ

  ข้อบังคับบริษัทฯ กำหนดให้คณะกรรมการบริษัทฯ ประชุมอย่างน้อย 3 เดือนต่อครั้ง โดยในแต่ละปี
  บริษัทฯ จะกำหนดวันประชุมไว้ล่วงหน้าและแจ้งให้กรรมการทุกท่านทราบ อย่างไรก็ตาม
  การประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ สามารถเรียกประชุมเพิ่มได้ตามความจำเป็น

  เลขานุการบริษัทฯ จะแจ้งกำหนดวัน เวลา และสถานที่
  พร้อมทั้งจัดส่งระเบียบวาระการประชุมและเอกสารการประชุมให้แก่กรรมการทุกท่านล่วงหน้า

  ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ แต่ละครั้ง
  กรรมการสามารถเสนอเรื่องเพิ่มเติมให้ที่ประชุมพิจารณาได้
  นอกจากนี้กรรมการแต่ละท่านยังสามารถแสดงความคิดเห็นต่อที่ประชุมได้อย่างเปิดเผยและตรงไปตรงมา
  โดยเลขานุการบริษัทจะเป็นผู้จดบันทึกการประชุม และจัดทำรายงานการประชุม

  บริษัทฯ จะจัดเก็บรายงานการประชุมที่ผ่านการรับรองจากคณะกรรมการบริษัทฯ ไว้ในที่ปลอดภัย
  และพร้อมสำหรับให้กรรมการและผู้ที่เกี่ยวข้องตรวจสอบได้

  การประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ
  ในแต่ละครั้งได้จัดให้มีการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการถือครองหลักทรัพย์ของกรรมการและผู้บริหาร
  พร้อมทั้งได้จัดทำรายงานจำนวนครั้งที่กรรมการแต่ละท่านเข้าร่วมประชุม ซึ่งได้ถือปฏิบัติมาตั้งแต่ปี
  2544

  รายชื่อกรรมการและจำนวนครั้งที่เข้าประชุมในปี 2556 ดูได้จากหัวข้อ “การเข้าร่วมประชุมในปี
  2556”

  ความสัมพันธ์กับผู้ลงทุน

คณะกรรมการบริษัทฯ ให้ความสำคัญในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลที่โปร่งใส ถูกต้อง และครบถ้วน
ไม่ว่าจะเป็นข้อมูลทางการเงิน หรือข้อมูลทั่วไปที่สำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อราคาหุ้น บริษัทฯ
จะเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารต่าง ๆ เพื่อให้ผู้ลงทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องทราบ
โดยผ่านช่องทางและสื่อการเผยแพร่ข้อมูลต่างๆ
พร้อมทั้งปรับปรุงให้มีการเสนอข้อมูลต่างๆให้เป็นปัจจุบัน ทันต่อเหตุการณ์ อาทิเช่น
การแจ้งข้อมูลโดยผ่านระบบสื่ออิเล็กทรอนิกส์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
การแจ้งข้อมูลโดยผ่าน Website ของบริษัทฯ หรือการจัดทำ Press Release เป็นต้น

นอกจากนี้ ผู้ลงทุนสามารถติดต่อขอทราบข้อมูลบริษัทฯ ได้ทั้งทาง โทรศัพท์ หรือผ่านทาง website
ของบริษัทฯ ในส่วนของนักลงทุนสัมพันธ์ หรือ ส่วนที่สามารถสอบถามข้อมูลจากนักวิเคราะห์หลักทรัพย์
ซึ่งปรากฎใน website ได้ ดังนี้

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

ชั้น 18 อาคารลิเบอร์ตี้สแควร์

เลขที่ 287 ถนนสีลม บางรัก กรุงเทพมหานคร 10500

  โทรศัพท์ : (66-2) 624-6399 โทรสาร : (66-2) 624-6398

  www.seamico.com

5. ความรับผิดชอบของคณะกรรมการ

  ภาวะผู้นำและวิสัยทัศน์

  คณะกรรมการบริษัทฯ จะประกอบด้วย กรรมการที่มีความรู้ ความสามารถ
  และประสบการณ์ที่เป็นประโยชน์ต่อการดำเนินธุรกิจ คณะกรรมการบริษัทฯ
  จะมีส่วนร่วมในการให้ความเห็นในวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมาย และแผนงานของบริษัทฯ
  ตลอดจนกำกับดูแลการดำเนินงานของฝ่ายจัดการด้วยวิธีการต่าง ๆ เช่น

  - คณะกรรมการบริษัทฯจะได้รับทราบวิสัยทัศน์ กลยุทธ์ เป้าหมายและแผนงานของบริษัทฯ
  จากการประชุมคณะกรรมการ
  ซึ่งคณะกรรมการฯจะให้ความเห็นและอนุมัติในเรื่องดังกล่าวและจะมีการทบทวนทุกปี

  - มีการแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ของคณะอนุกรรมการต่าง ๆ และฝ่ายจัดการอย่างชัดเจน

  - จัดตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
  ซึ่งประกอบด้วยกรรมการอิสระและกรรมการภายนอก
  เพื่อช่วยดูแลรายงานทางการเงินและระบบควบคุมภายใน

  - กำหนดให้มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในรายงานตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบ

  - กำหนดอำนาจอนุมัติในเรื่องต่าง ๆ
  ให้เหมาะสมกับระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

  บริษัทฯ จัดให้มีคู่มือแนะนำธุรกิจ บริการ โครงสร้างองค์กร คณะผู้บริหารของบริษัทฯ รวมถึง
  ฝ่ายงานที่ดูแลรับผิดชอบการบริหารงานด้านต่างๆ ของบริษัทฯ
  ให้แก่กรรมการท่านใหม่ที่เข้ารับตำแหน่งในโอกาสต่อไป

  นอกจากนั้น กรรมการทุกท่านจะได้รับข้อมูลเกี่ยวกับการอบรมสัมมนาต่างๆ
  ที่เป็นประโยชน์ในการปฏิบัติภารกิจในการดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทจดทะเบียน
  อันจะเป็นประโยชน์ต่อมุมมองการบริหารงานด้านต่างๆ โดยส่วนใหญ่เป็นหลักสูตรต่างๆ
  ที่หน่วยงานของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือสำนักงาน กลต.
  เป็นผู้จัดและสื่อสารให้ทราบเป็นระยะๆ อย่างสม่ำเสมอ

  หน้าที่ในการพิจารณาเรื่องที่มีความขัดแย้งของผลประโยชน์

  เพื่อเป็นการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ บริษัทฯ
  ได้กำหนดนโยบายสำหรับรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือรายการที่เกี่ยวโยงกัน
  ดังนี้

  - กำหนดราคาและเงื่อนไขโดยถือปฏิบัติเช่นเดียวกับรายการที่ทำกับบุคคลภายนอก

  -
  ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อย่างเคร่งครัด

  - เปิดเผยข้อมูลรายการที่เกี่ยวโยงกันไว้ในงบการเงิน รายงานประจำปี
  และแบบแสดงรายงานข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) เพื่อให้ผู้ถือหุ้นสามารถตรวจสอบได้

  -
  กำหนดนโยบายและวิธีการกำกับดูแลเป็นลายลักษณ์อักษรเพื่อป้องกันไม่ให้ผู้บริหารและผู้ที่เกี่ยวข้องนำข้อมูลภายในของบริษัทฯ
  ไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตน
  รวมทั้งมีฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในทำหน้าที่กำกับดูแลเพื่อให้เป็นไปตามนโยบาย

  จริยธรรมธุรกิจ

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้ปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมาย วัตถุประสงค์ และข้อบังคับของบริษัทฯ
  ตลอดจนมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้น ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ระมัดระวังรักษาผลประโยชน์ของบริษัทฯ
  และมีความรับผิดชอบต่อผู้ถือหุ้นโดยสม่ำเสมอ โดยเฉพาะฝ่ายจัดการและพนักงานจะมี
  Corporate Governance Manual และ Compliance Manual
  กำหนดบทบาทหน้าที่ทางจริยธรรมไว้เป็นลายลักษณ์อักษร โดยได้ลงนามรับทราบและตกลงถือปฏิบัติ
  ตั้งแต่เริ่มเข้าร่วมงานซึ่งบริษัทฯ มีการติดตามกำกับดูแลให้มีการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว
  รวมถึงการกำหนดบทลงโทษทางวินัยไว้ด้วย

  - การถ่วงดุลของกรรมการที่ไม่เป็นผู้บริหาร

  บริษัทฯ แต่งตั้งกรรมการบริษัทฯ
  โดยไม่ให้บุคคลใดหรือกลุ่มบุคคลใดมีอำนาจในการตัดสินใจแต่เพียงบุคคลเดียว หรือกลุ่มเดียว
  เพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพและสร้างกลไกการถ่วงดุล

  คณะกรรมการบริษัทฯ จำนวน 10 ท่าน ประกอบด้วย

  - กรรมการที่เป็นผู้บริหาร (Executive Director) จำนวน 2 ท่าน

  - กรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร (Non-Executive Director) จำนวน 8 ท่าน

  ซึ่งประกอบด้วย

  - กรรมการอิสระ (Independent Director) จำนวน 5 ท่าน

  - กรรมการจากภายนอก (Outside Director) จำนวน 3 ท่าน

  - การแต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

  เพื่อความชัดเจนโปร่งใส บริษัทฯ ได้แต่งตั้งคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
  เพื่อช่วยดูแลรายงานทางการเงิน ระบบการควบคุมภายใน ระบบการกำกับดูแลกิจการ
  ให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนดไว้ โดยคัดเลือกจากกรรมการอิสระ
  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงจะได้รับข้อมูลโดยตรงจากผู้ตรวจสอบภายนอกและฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
  และมีการประชุมทุก 3 เดือน หรือเมื่อมีเหตุการณ์ใดที่ควรได้รับการพิจารณาอย่างเร่งด่วน

  - การรวมหรือแยกตำแหน่ง

  ประธานกรรมการบริษัทฯ ไม่มีความสัมพันธ์ใด ๆ กับฝ่ายบริหาร
  และมิได้เป็นบุคคลเดียวกันกับประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ทั้งนี้
  เพื่อแบ่งแยกหน้าที่ในการกำหนดนโยบายการกำกับดูแลและการบริหารงานประจำ

  - คณะอนุกรรมการ

  บริษัทฯ ได้ดำเนินการจัดตั้งคณะอนุกรรมการต่าง ๆ ซึ่งได้แก่

-   คณะกรรมการลงทุน (Investment Committee)

-   คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit and Risk Management
    Committee)

-   คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน (Nominating and Compensation
    Committee)

-   คณะกรรมการบรรษัทภิบาล (Corporate Governance Committee)

  เพื่อแบ่งเบาภาระหน้าที่การทำงานของคณะกรรมการบริษัทฯ
  และศึกษาในรายละเอียดและกลั่นกรองงานตามความจำเป็น
  โดยมีการกำหนดนโยบายและวางกรอบงานไว้อย่างชัดเจน
  ซึ่งองค์ประกอบของคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit and Risk
  Management Committee) และคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน (Nominating
  and Compensation Committee) นั้น
  จะประกอบด้วยกรรมการอิสระและกรรมการที่เป็นกรรมการภายนอก ทั้งนี้
  เพื่อความเป็นอิสระในการปฏิบัติหน้าที่อย่างโปร่งใส

  - ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน

  ระบบการควบคุมและการตรวจสอบภายใน สามารถสรุปได้ดังนี้

  ด้านการควบคุมการปฏิบัติงาน

  บริษัทฯ ได้ให้ความสำคัญต่อระบบการควบคุมภายในตั้งแต่ระดับโครงสร้างขององค์กร
  โดยได้แบ่งแยกหน้าที่ของฝ่ายงานที่หารายได้ ออกจาก
  ฝ่ายงานที่ทำหน้าที่ปฏิบัติการและควบคุมการปฏิบัติงาน อย่างชัดเจน
  โดยในระดับฝ่ายงานนั้นได้กำหนดอำนาจหน้าที่การดำเนินงานของผู้ปฏิบัติงานและผู้บริหารไว้เป็นลายลักษณ์อักษร
  มีการแบ่งแยกหน้าที่ผู้ปฏิบัติงานและผู้ตรวจสอบและอนุมัติออกจากกันเพื่อให้เกิดการถ่วงดุลและมีการตรวจสอบระหว่างกันอย่างเหมาะสมในทุกระบบ
  รวมถึงมีระบบรายงานทางการเงินเสนอต่อผู้บริหารตามสายงานที่รับผิดชอบอย่างสม่ำเสมอ

  ด้านการตรวจสอบภายใน

  บริษัทฯ มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน
  ซึ่งขึ้นตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
  ทำหน้าที่ตรวจสอบเพื่อให้มั่นใจว่าการปฏิบัติงานหลักและกิจกรรมทางการเงินที่สำคัญของบริษัทฯ
  ได้ดำเนินการตามแนวทางที่กำหนดและมีประสิทธิภาพ
  รวมถึงการปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดที่เกี่ยวข้องกับบริษัทฯ
  และพระราชบัญญัติการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน

  เพื่อให้ฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในเป็นอิสระ สามารถทำหน้าที่ตรวจสอบและถ่วงดุลอย่างเต็มที่
  คณะกรรมการบริษัทฯ
  จึงกำหนดให้ผู้ดูแลรับผิดชอบฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในทำหน้าที่เป็นเลขานุการคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงอีกตำแหน่งหนึ่ง
  อีกทั้งให้มีการจัดประชุมเพื่อรายงานผลการตรวจสอบโดยตรงต่อคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

คณะกรรมการบริษัทฯ มีเจตนารมณ์ที่จะดำเนินธุรกิจภายใต้หลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ตามระเบียบปฏิบัติของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
เป็นปัจจัยหลักในการเสริมสร้างองค์กรให้มีระบบการบริหารงานที่มีประสิทธิภาพและเป็นพื้นฐานการเติบโตทางธุรกิจอย่างยั่งยืน
โดยในปี 2549 บริษัทฯ ได้จัดทำคู่มือหลักการบรรษัทภิบาลของบริษัทฯ
แจกจ่ายให้กับกรรมการและพนักงานทุกคน เพื่อยึดถือและปฏิบัติ โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้

หลักการบรรษัทภิบาลบริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)

1.  ปรัชญาการทำงานของบริษัทฯ

  บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) ยึดถือหลักการบรรษัทภิบาลที่ดี 4 ประการ กล่าวคือ
  ความรับผิดชอบต่อการปฏิบัติหน้าที่ ความซื่อสัตย์สุจริต ความโปร่งใสในการดำเนินงาน และ
  การสร้างคุณค่าในระยะยาวแก่ผู้มีผลประโยชน์ร่วมกัน โดยมีปัจจัย
  ในการบรรลุหลักการบรรษัทภิบาลที่ดี คือ

  ความเป็นมืออาชีพของบุคลากร ระบบการควบคุมภายในที่ดี
  และการปฏิบัติเป็นที่เชื่อถือต่อผู้ที่มีผลประโยชน์ร่วมกัน ได้แก่ ผู้ถือหุ้น ลูกค้า พนักงาน

2.  นโยบายเกี่ยวกับคณะกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้กำหนดจรรยาบรรณของกรรมการบริษัทฯ
  ที่จะปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย เพื่อผลประโยชน์ของผู้ที่มีผลประโยชน์ร่วมกัน
  ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต โดยไม่มีส่วนได้เสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
  รวมทั้งหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ส่วนตนต่อผลประโยชน์ของบริษัทฯ

3.  โครงสร้างของคณะกรรมการ

  คณะกรรมการบริษัทฯ
  มีจำนวนที่เหมาะสมและสมดุลระหว่างกรรมการที่เป็นผู้บริหารกับกรรมการที่ไม่ได้เป็นผู้บริหาร
  รวมทั้งได้แต่งตั้งคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง เพื่อกำกับดูแลและกลั่นกรองงาน 4 คณะ ได้แก่

-   คณะกรรมการลงทุน

-   คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง

-   คณะกรรมการบรรษัทภิบาล

-   คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน

  คณะกรรมการสรรหา มีหน้าที่คัดเลือกผู้ทรงคุณวุฒิในด้านต่างๆ
  เพื่อมาเป็นกรรมการแทนกรรมการที่ครบรอบออกตามวาระหรือกรณีอื่นๆ
  โดยนำเสนอต่อคณะกรรมการบริษัทฯ และ/หรือ ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อลงมติแต่งตั้ง
  ซึ่งในการประชุมสามัญประจำปีทุกครั้ง กรรมการต้องออกจากตำแหน่งอย่างน้อย 1 ใน 3
  โดยกรรมการผู้ออกจากตำแหน่งไปนั้น อาจได้รับเลือกเข้ารับตำแหน่งได้อีก
  สำหรับวาระของกรรมการเฉพาะเรื่อง จะเป็นไปตามวาระการดำรงตำแหน่งกรรมการบริษัทฯ
  และเงื่อนไขหน้าที่รับผิดชอบเฉพาะคณะนั้นๆ

  ผลตอบแทนของคณะกรรมการบริษัทฯ จะเป็นไปอย่างเหมาะสม
  เมื่อเปรียบเทียบกับอุตสาหกรรมเดียวกัน
  โดยจะมีการเปิดเผยข้อมูลผลตอบแทนในรายงานประจำปี

4.  หน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบริษัทฯ

  คณะกรรมการบริษัทฯ มีหน้าที่กำหนดวิสัยทัศน์ พันธกิจ และนโยบายการดำเนินธุรกิจของบริษัทฯ
  โดยยึดมั่นในหลักการบรรษัทภิบาลของบริษัทฯ และข้อพึงปฏิบัติที่ดีตามแนวทางของตลาดหลักทรัพย์ฯ
  และสำนักงาน กลต. โดยจะคัดเลือกฝ่ายจัดการที่เหมาะสม
  สามารถบริหารงานได้โดยเป็นอิสระจากผู้ถือหุ้นรายใหญ่และมีความเป็นมืออาชีพทางการบริหารจัดการธุรกิจเป็นอย่างดี

  คณะกรรมการบริษัทฯ ให้ความสำคัญในการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างรอบคอบ
  เป็นธรรมและโปร่งใส เปิดเผยข้อมูลครบถ้วน หากกรรมการคนใดมีส่วนได้เสียในเรื่องที่พิจารณา
  จะไม่เข้าร่วมประชุมหรืองดการออกเสียง

  คณะกรรมการบริษัทฯ ได้จัดให้มีฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในที่เป็นอิสระ
  โดยมอบหมายคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
  ประเมินประสิทธิภาพของระบบควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง
  โดยรายงานให้คณะกรรมการบริษัทฯ ทราบเป็นประจำ

  คณะกรรมการบริษัทฯ ให้ความสำคัญในการดูแลผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  และรายย่อยอย่างเป็นธรรม โดยจัดให้ได้รับข้อมูล ข่าวสารอย่างถูกต้อง ครบถ้วน โปร่งใส
  อย่างเท่าเทียมกัน

  การปฏิบัติงานของคณะกรรมการบริษัทฯ

  คณะกรรมการบริษัทฯ จัดให้มีการประชุมอย่างน้อยปีละ 4 ครั้ง โดยวาระต่างๆ
  จะคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ถือหุ้นและผู้เกี่ยวข้องอย่างเป็นธรรม
  รวมถึงการประชุมของคณะกรรมการเฉพาะเรื่อง ตามหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย

  คณะกรรมการบริษัทฯ จัดให้มีการรายงานผลการดำเนินงานควบคู่กับรายงานของผู้สอบบัญชี
  และรายงานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงไว้ในรายงานประจำปี
  รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลตามที่กฎหมายกำหนด

  คณะกรรมการบริษัทฯ จัดให้มีการประชุมสามัญประจำปี ภายใน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นสุดรอบปีบัญชี
  โดยอาจเรียกประชุมผู้ถือหุ้นเป็นการประชุมวิสามัญเมื่อใดก็ได้ตามที่เห็นสมควร
  ซึ่งในการประชุมแต่ละครั้ง บริษัทฯ
  จะส่งหนังสือเชิญประชุมและระเบียบวาระพร้อมรายละเอียดความเห็น ให้ผู้ถือหุ้นอย่างน้อย 14
  วัน ก่อนวันประชุม

  5. หน้าที่และความรับผิดชอบของฝ่ายจัดการ

  ฝ่ายจัดการมีหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ
  โดยปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต ตามวิสัยทัศน์ พันธกิจ ค่านิยม ที่คณะกรรมการบริษัทฯ
  กำหนด และรายงานผลการดำเนินงานต่อคณะกรรมการอย่างสม่ำเสมอ

  6. นโยบายเกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์

  บริษัทฯ กำหนดให้มี Compliance Manual ซึ่งระบุถึงจรรยาบรรณของบริษัทฯ
  จรรยาบรรณผู้บริหาร และจรรยาบรรณพนักงาน
  โดยยึดถือเป็นระเบียบหลักที่พนักงานทุกคนจะต้องลงนามรับทราบและปฏิบัติตาม
  เพื่อเป็นแนวทางในการปฏิบัติต่อผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม เช่น
  กำหนดมาตรการในการขจัดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยคณะกรรมการบริษัทฯ พิจารณา
  และเปิดเผยรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ รายการที่เกี่ยวโยงกัน
  หรือรายการระหว่างกันอย่างเหมาะสม อีกทั้ง ดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน
  โดยกำหนดระเบียบการดูแลการใช้ข้อมูลภายในของฝ่ายงานต่างๆ
  การซื้อขายหลักทรัพย์ของกรรมการและพนักงานให้มีความโปร่งใส

  7. นโยบายเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

  บริษัทฯ จัดให้มีการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพเพียงพอกับระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้
  โดยกำหนดมาตรการ วิธีการควบคุมภายในให้เหมาะสม
  และสมดุลระหว่างความคล่องตัวในการปฏิบัติงานกับระดับความเพียงพอของการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพ
  รวมทั้งจัดให้มีนโยบายการบริหารความเสี่ยง โดยคณะกรรมการบริษัทฯ ผู้บริหาร พนักงานทุกคน
  มีหน้าที่รับผิดชอบดำเนินการประเมิน ติดตาม
  สนับสนุนให้มีโครงสร้างและระบบบริหารความเสี่ยงที่มีประสิทธิภาพ
  และร่วมมือกันปฏิบัติตามนโยบาย แนวทางและวิธีบริหารความเสี่ยงอย่างเคร่งครัด

  8. นโยบายเกี่ยวกับรายการทางการบัญชีและการเงิน

  บริษัทฯ จัดให้มีการบันทึกรายการทางธุรกิจ
  และการจัดทำรายงานทางการบัญชีและการเงินที่ถูกต้อง ทันเวลา เชื่อถือได้ มีเอกสาร
  หลักฐานที่ครบถ้วน เหมาะสม และทันเวลา
  โดยเลือกใช้นโยบายทางการบัญชีที่เหมาะสมและถือปฏิบัติโดยสม่ำเสมอ
  และเป็นไปตามหลักการบัญชีรับรองทั่วไป รวมทั้งมีการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญอย่างเพียงพอ

  9. นโยบายเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์

  คณะกรรมการบริษัทฯ และฝ่ายจัดการ
  มีหน้าที่ต้องรายงานการถือครองหลักทรัพย์ของตนให้เป็นไปตามกฎระเบียบของตลาดหลักทรัพย์ฯ
  และคณะกรรมการ กลต. และ
  ห้ามบุคคลที่ได้รับทราบหรืออาจรับทราบข้อมูลภายในจากหน้าที่ที่ได้รับมอบหมายทำการซื้อขายหุ้นที่มีข้อมูลภายในข้อมูลที่ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน
  รวมทั้งห้าม กรรมการ ฝ่ายจัดการและพนักงานที่มีส่วนเกี่ยวข้อง
  หรือได้ทราบข้อมูลภายในที่สำคัญจะต้องงดการซื้อหรือขายหุ้นบริษัทฯ ในบางช่วงเวลา
  ซึ่งได้กำหนดบทลงโทษให้ผู้ฝ่าฝืนจะถูกลงโทษทางวินัย และ/หรือ กฎหมายแล้วแต่กรณี

  10. นโยบายเกี่ยวกับความรับผิดชอบต่อสังคม

  บริษัทฯ มีนโยบายจะเป็นองค์กรที่มีความรับผิดชอบและมีส่วนช่วยเหลือสังคม
  โดยมีการจัดสรรงบประมาณเพื่อสนับสนุนกิจกรรมทางสังคม ในด้านการศึกษา
  หรือสาธารณะประโยชน์ หรือเมื่อเกิดภัยพิบัติในระดับชาติ
  ตามสภาพเหตุการณ์และความเหมาะสมในแต่ละปี

9.2 คณะกรรมการชุดย่อย

คณะกรรมการชุดย่อยของบริษัทฯ ประกอบด้วย

1.  คณะกรรมการลงทุน (Investment Committee)

+----------------------------+----------------+------------------------+
| ชื่อและชื่อสกุล                 | ตำแหน่ง         | จำนวนครั้งที่เข้าประชุมในปี   |
|                            |                | 2556                   |
+----------------------------+----------------+------------------------+
| 1. นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ      |   ประธาน       |   1/1                  |
+----------------------------+----------------+------------------------+
| 2. นายชัยภัทร ศรีวิสารวาจา     |   กรรมการ      |   1/1                  |
+----------------------------+----------------+------------------------+
| 3. นายพินิจ พัวพันธ์            |   กรรมการ      |   1/1                  |
+----------------------------+----------------+------------------------+
| 4. ผู้ช่วยศาสตราจารย์ พิมล      |   กรรมการ      |   1/1                  |
| ศรีวิกรม์                     |                |                        |
+----------------------------+----------------+------------------------+
| 5. นายปีเตอร์ จอห์น เอ็มบลิน    |   กรรมการ      |   1/1                  |
+----------------------------+----------------+------------------------+
| นายสมพร ศศิโรจน์             |   เลขานุการ     |                        |
+----------------------------+----------------+------------------------+

  ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการลงทุน

-   คณะกรรมการการลงทุนมีหน้าที่พิจารณาอนุมัติการลงทุนและการขายเงินลงทุน
    โดยอัตราผลตอบแทนการลงทุนจะสอดคล้องกับสภาวะของตลาดการเงิน
    และประเภทของการลงทุนในแต่ละตราสารในขณะนั้น ๆ
    โดยพิจารณาภาพรวมของอัตราความเสี่ยงตามเกณฑ์ของบริษัทฯ

-   คณะกรรมการลงทุนจะเป็นผู้กำหนดหลักเกณฑ์ในการลงทุนซึ่งต้องได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ

  2. คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง (Audit and Risk Management
  Committee)

+-----------------------------+---------------+------------------------+
| ชื่อและชื่อสกุล                  | ตำแหน่ง        | จำนวนครั้งที่เข้าประชุมในปี   |
|                             |               | 2556                   |
+-----------------------------+---------------+------------------------+
|   1. นายเจมส์ ไมเคิล เคลโซ    |   ประธาน      |   3/4                  |
+-----------------------------+---------------+------------------------+
|   2. นางพรพรรณ พรประภา      |   กรรมการ     |   2/4                  |
+-----------------------------+---------------+------------------------+
|   3. นายปีเตอร์ เอมิล รอมฮิลด์   |   กรรมการ     |   4/4                  |
+-----------------------------+---------------+------------------------+
| นางอารีย์ เติมวัฒนาภักดี          |   เลขานุการ    |                        |
+-----------------------------+---------------+------------------------+

กรรมการตรวจสอบทุกท่านมีความรู้และประสบการณ์ในการสอบทานงบการเงิน

ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
และการรายงานต่อคณะกรรมการบริษัทฯ

1.  สอบทานให้บริษัทฯ มีรายงานทางการเงินอย่างถูกต้องและเปิดเผยอย่างเพียงพอ
    โดยการประสานงานกับผู้สอบบัญชีภายนอกและผู้บริหารที่รับผิดชอบจัดทำรายงานทางการเงินทั้งรายไตรมาสและประจำปี
    คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงอาจเสนอแนะให้ผู้สอบบัญชีสอบทานหรือตรวจสอบรายการใด
    ๆ ที่เห็นว่าจำเป็นและเป็นเรื่องสำคัญในระหว่างการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ ก็ได้

2.  สอบทานให้บริษัทฯ
    มีระบบการควบคุมภายในและการตรวจสอบภายในที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล
    โดยสอบทานร่วมกับผู้สอบบัญชีภายนอกและฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน

3.  อนุมัติแผนการตรวจสอบภายใน งบประมาณ
    และจำนวนบุคลากรของฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน

4.  พิจารณาและสอบทานความเป็นอิสระและการรายงานผลการปฏิบัติงานของฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน

5.  มีส่วนร่วมพิจารณาให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้ง โยกย้าย หรือเลิกจ้าง
    รวมทั้งการประเมินผลงานของผู้อำนวยการฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายใน

6.  สอบทานให้บริษัทฯ มีระบบการบริหารความเสี่ยง ที่มีความเหมาะสมและมีประสิทธิผล

7.  สอบทานการปฏิบัติของบริษัทฯ ให้เป็นไปตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
    ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

8.  พิจารณาคัดเลือกและเสนอแต่งตั้งผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ
    รวมถึงพิจารณาเสนอค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี โดยคำนึงถึงความน่าเชื่อถือ
    ความเพียงพอของทรัพยากร และปริมาณงานตรวจสอบของสำนักงานตรวจสอบบัญชีนั้น
    รวมถึงประสบการณ์ของบุคคลากรที่ได้รับมอบหมายให้ทำการตรวจสอบบัญชีของบริษัทฯ

9.  พิจารณาการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทฯ
    ในกรณีที่เกิดรายการเกี่ยวโยงหรือรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้มีความถูกต้องและครบถ้วน

10. ปฏิบัติการอื่นใดตามที่คณะกรรมการบริษัทฯ
    มอบหมายและคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงเห็นชอบด้วย เช่น
    ทบทวนนโยบายการบริหารทางการเงินและการบริหารความเสี่ยง
    ทบทวนการปฏิบัติตามจรรยาบรรณทางธุรกิจของผู้บริหาร ทบทวนร่วมกับผู้บริหารของบริษัทฯ
    ในรายงานสำคัญๆ ที่ต้องเสนอต่อสาธารณชนตามที่กฎหมายกำหนด ได้แก่
    บทรายงานและการวิเคราะห์ของฝ่ายบริหาร เป็นต้น

11. จัดทำรายงานกิจกรรมของคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงโดยเปิดเผยไว้ในรายงานประจำปีของบริษัทฯ
    ซึ่งรายงานดังกล่าวลงนามโดยประธานกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง
    รายงานดังกล่าวประกอบด้วยข้อมูลดังต่อไปนี้

  - ความเห็นเกี่ยวกับกระบวนการจัดทำและการเปิดเผยข้อมูลในรายงานทางการเงินของบริษัทฯ
  ถึงความถูกต้อง ครบถ้วน เป็นที่เชื่อถือได้

  - ความเห็นเกี่ยวกับความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

  - เหตุผลที่เชื่อว่าผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ เหมาะสมที่จะได้รับการแต่งตั้งต่อไปอีกวาระหนึ่ง

  - ความเห็นเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับธุรกิจของบริษัทฯ

  - รายงานอื่นใดที่เห็นว่าผู้ถือหุ้นและผู้ลงทุนทั่วไปควรทราบ
  ภายใต้ขอบเขตหน้าที่และความรับผิดชอบที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ

  12. ทบทวนกฎบัตรคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง อย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง

  13. จัดให้มีการประเมินตนเองอย่างน้อยปีละหนึ่งครั้ง
  และนำเสนอผลการประเมินต่อคณะกรรมการบริษัทฯ

  14. ดำเนินการใด ๆ ที่จำเป็น เพื่อให้แน่ใจว่าคณะกรรมการบริษัทฯ
  และผู้บริหารได้มีการพิจารณา ประเมินผล และควบคุมดูแลความเสี่ยงด้านต่างๆ ที่สำคัญ
  ในการดำเนินงานของบริษัทฯ

3. คณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน (Nominating and Compensation
Committee)

+------------------------+-------------------+-------------------------+
| ชื่อและชื่อสกุล             | ตำแหน่ง            | จำนวนครั้งที่เข้าประชุมในปี    |
|                        |                   | 2556                    |
+------------------------+-------------------+-------------------------+
| 1. นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ* |   ประธาน          |                         |
+------------------------+-------------------+-------------------------+
| 2. นายปีเตอร์ เอมิล       |   กรรมการ         |   2/2                   |
| รอมฮิลด์                 |                   |                         |
+------------------------+-------------------+-------------------------+
| 3. นายปีเตอร์ จอห์น       |   กรรมการ         |   1/1                   |
| เอ็มบลิน                 |                   |                         |
+------------------------+-------------------+-------------------------+

  * นายสุเทพ วงศ์วรเศรษฐ
  เข้าดำรงตำแหน่งประธานกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทนในปี 2557

  ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการสรรหาและพิจารณาค่าตอบแทน

  1. พิจารณา ตัดสินใจ และนำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ในเรื่องต่างๆดังนี้

  - ค่าตอบแทนคณะกรรมการบริษัทฯ

  - ค่าตอบแทนผู้บริหารระดับสูง

  - สัญญาจ้างผู้บริหารระดับสูง

  - อัตราการขึ้นเงินเดือนโดยรวม

  2. พิจารณา ให้ความเห็น และข้อเสนอแนะ
  เกี่ยวกับโครงการเสนอขายหุ้นแก่กรรมการและพนักงาน
  เพื่อยื่นผลการพิจารณาเสนอให้คณะกรรมการบริษัทฯ และหรือที่ประชุมผู้ถือหุ้นพิจารณาอนุมัติต่อไป

  3. เสนอบุคคลเพื่อเข้ารับการคัดเลือกเป็นกรรมการบริษัทฯ
  โดยคณะกรรมการสรรหาเป็นผู้กำหนดหลักเกณฑ์ต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการสรรหา

4. คณะกรรมการบรรษัทภิบาล (Corporate Governance Committee)

+---------------------------------+------------------------------------+
| ชื่อและชื่อสกุล                      | ตำแหน่ง                             |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 1. ผู้ช่วยศาสตราจารย์ พิมล ศรีวิกรม์    |   กรรมการ                          |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 2. นายปีเตอร์ จอห์น เอ็มบลิน         |   กรรมการ                          |
+---------------------------------+------------------------------------+
| 3. นายเจษฎาวัฒน์ เพรียบจริยวัฒน์      |   กรรมการ                          |
+---------------------------------+------------------------------------+

  ขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของคณะกรรมการบรรษัทภิบาล

1.  พิจารณาแนวปฏิบัติและหลักการบรรษัทภิบาล ที่ใช้ปฏิบัติให้มีความต่อเนื่องและเหมาะสม

2.  ทบทวนนโยบายบรรษัทภิบาลของบริษัทและประเมินผลการปฏิบัติตามนโยบายดังกล่าวเป็นประจำ
    อย่างน้อยปีละ 1 ครั้ง

3.  รายงานต่อคณะกรรมการบริษัทเกี่ยวกับบรรษัทภิบาลของบริษัท
    ให้ความเห็นและเสนอแนวทางแก้ไขปรับปรุงตามความเหมาะสม

4.  เสนอวิธีการประเมินผลการทำงานของกรรมการบริษัท ต่อคณะกรรมการบริษัท
    พร้อมทั้งร่วมประเมินผลและติดตามแก้ไขปรับปรุงตามผลการประเมิน

9.3 การสรรหาและแต่งตั้งกรรมการและผู้บริหารระดับสูงสุด

  (1) กรรมการอิสระ

  การคัดเลือกกรรมการอิสระ

  ในการคัดเลือกกรรมการอิสระ
  คณะกรรมการสรรหาจะพิจารณาหลักเกณฑ์ทั่วๆไปเช่นเดียวกับกรรมการอื่น
  เพียงแต่ผู้ดำรงตำแหน่งกรรมการอิสระจะต้องมีคุณสมบัติที่ไม่ขัดกับนิยาม ดังนี้

  คุณสมบัติกรรมการอิสระ เป็นไปตามประกาศที่เกี่ยวข้องกำหนด ดังนี้

  บริษัทฯ กำหนดนิยามกรรมการอิสระเท่ากับข้อกำหนดขั้นต่ำของ ก.ล.ต. และตลาดหลักทรัพย์ฯ
  ดังนี้

1.  ถือหุ้นไม่เกิน 1% ของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัทฯ บริษัทย่อย บริษัทร่วม
    หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง โดยให้นับรวมหุ้นที่ถือโดยผู้เกี่ยวข้องด้วย

2.  ไม่เป็นกรรมการที่มีส่วนร่วมบริหารงาน/พนักงาน/ลูกจ้าง/ที่ปรึกษาที่รับเงินเดือนประจำ/ผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ
    บริษัทย่อย บริษัทร่วม บริษัทย่อยลำดับเดียวกัน หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง
    (ปัจจุบันและช่วง 2 ปี ก่อนได้รับการแต่งตั้ง)

3.  ไม่มีความสัมพันธ์ทางสายโลหิตหรือโดยการจดทะเบียนในลักษณะที่เป็นบิดามารดา คู่สมรส
    พี่น้อง และบุตร รวมทั้งคู่สมรสของบุตร กับผู้บริหาร ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ผู้มีอำนาจควบคุม
    หรือบุคคลที่จะได้รับการเสนอชื่อเป็นผู้บริหารหรือผู้มีอำนาจควบคุมของบริษัทฯ หรือบริษัทย่อย

  4. ความสัมพันธ์ทางธุรกิจกับบริษัทฯ

  (ก) ลักษณะความสัมพันธ์

-   ความสัมพันธ์ในลักษณะของการให้การบริการทางวิชาชีพ

-   ลักษณะความสัมพันธ์: ผู้สอบบัญชี ผู้ให้บริการทางวิชาชีพอื่น เช่น ที่ปรึกษากฎหมาย
    ที่ปรึกษาทางการเงิน ผู้ประเมินราคาทรัพย์สิน เป็นต้น

-   ระดับนัยที่เข้าข่ายไม่อิสระ

  - กรณีผู้สอบบัญชี: ห้ามทุกกรณี

  - กรณีเป็นผู้ให้บริการทางวิชาชีพอื่น: มูลค่ารายการเกิน 2 ล้านบาทต่อปี

-   ความสัมพันธ์ทางการค้า/ทางธุรกิจ
    (ใช้แนวทางทำนองเดียวกับข้อกำหนดว่าด้วยการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันของตลาดหลักทรัพย์ฯ)

-   ลักษณะความสัมพันธ์: กำหนดครอบคลุมรายการทางธุรกิจทุกประเภท ได้แก่
    รายการที่เป็นธุรกรรมปกติ รายการเช่า/ให้เช่าอสังหาริมทรัพย์
    รายการเกี่ยวกับสินทรัพย์/บริการ และรายการให้หรือรับความช่วยเหลือทางการเงิน

-   ระดับนัยสำคัญที่เข้าข่ายไม่อิสระ: มูลค่ารายการ > 20 ล้านบาท หรือ > 3% ของ NTA
    ของบริษัทฯ แล้วแต่จำนวนใดจะต่ำกว่า ทั้งนี้
    ในการพิจารณามูลค่าของรายการให้รวมรายการที่เกิดขึ้นในระหว่าง 6 เดือน
    ก่อนวันที่มีการทำรายการในครั้งนี้ด้วย

  (ข) กรณีที่ลักษณะความสัมพันธ์ตาม (ก) กับนิติบุคคล บุคคลที่ถือว่าเข้าข่ายไม่อิสระ ได้แก่
  ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ กรรมการ (ยกเว้นกรณีเป็นกรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบ) และผู้บริหาร
  หรือ Partner ของนิติบุคคลนั้น

  (ค) กำหนดช่วงเวลาที่ห้ามมีความสัมพันธ์ตาม (ก) และ (ข): ปัจจุบันและ 2
  ปีก่อนได้รับการแต่งตั้ง

  (ง) ข้อยกเว้น: กรณีมีเหตุจำเป็นและสมควร ซึ่งมิได้เกิดขึ้นอย่างสม่ำเสมอและต่อเนื่อง
  กรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบอาจมีความสัมพันธ์เกินระดับนัยสำคัญที่กำหนดในระหว่างดำรงตำแหน่งก็ได้
  แต่ต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทฯ ก่อน และมติที่ได้ต้องเป็นมติเอกฉันท์ นอกจากนี้
  บริษัทฯ
  ต้องเปิดเผยความสัมพันธ์ดังกล่าวของกรรมการรายนั้นไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายหลักทรัพย์
  (แบบ Filing) แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี (แบบ 56-1) และรายงานประจำปี (แบบ
  56-2) ของบริษัทฯ และหากต่อมาบริษัทฯ จะเสนอกรรมการอิสระ/กรรมการตรวจสอบรายนั้น
  เพื่อดำรงตำแหน่งต่ออีกวาระหนึ่ง บริษัทฯ
  จะต้องเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับความสัมพันธ์ดังกล่าวในหนังสือนัดประชุมผู้ถือหุ้นในวาระเลือกตั้งกรรมการด้วย

  5. ไม่เป็นกรรมการที่ได้รับแต่งตั้งขึ้นเพื่อเป็นตัวแทนของกรรมการของบริษัทฯ ผู้ถือหุ้นรายใหญ่
  หรือผู้ถือหุ้นซึ่งเป็นผู้เกี่ยวข้องกับผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทฯ

  6. ไม่มีลักษณะอื่นใดที่ทำให้ไม่สามารถให้ความเห็นอย่างเป็นอิสระได้

  7. กรรมการอิสระที่มีคุณสมบัติตาม 1-6 อาจได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทฯ
  ให้ตัดสินใจในการดำเนินกิจการของบริษัทฯ บริษัทย่อย บริษัทร่วม บริษัทย่อยลำดับเดียวกัน
  หรือนิติบุคคลที่อาจมีความขัดแย้ง โดยมีการตัดสินใจในรูปแบบองค์คณะ (Collective
  Decision) ได้

  (2) การสรรหากรรมการและผู้บริหารระดับสูง

  การคัดเลือกบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นกรรมการจะต้องผ่านการพิจารณาของคณะกรรมการสรรหา
  ซึ่งคณะกรรมการสรรหาจะกำหนดหลักเกณฑ์และคุณสมบัติที่เหมาะสมของผู้สมควรได้รับการพิจารณา
  โดยจะนำเสนอชื่อผู้ผ่านการคัดเลือกเข้าที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ และ/หรือ
  ที่ประชุมผู้ถือหุ้นเพื่อพิจารณาอนุมัติตามข้อบังคับของบริษัทฯ ต่อไป

  คุณสมบัติของกรรมการตามหลักการบรรษัทภิบาลของบริษัทฯ
  และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

  กรรมการบริษัทฯ
  จะต้องมีคุณสมบัติครบถ้วนและไม่มีลักษณะต้องห้ามในการเป็นผู้บริหารตามนัยมาตรา 103
  แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
  และประกาศที่ออกโดยอาศัยอำนาจตามมาตราเดียวกัน

  กรรมการบริษัทฯ จะต้องมีจรรยาบรรณที่จะปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย
  เพื่อผลประโยชน์โดยรวมของผู้มีส่วนได้เสียในบริษัทฯ ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต
  โดยไม่มีส่วนได้ส่วนเสียไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม
  รวมทั้งหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ส่วนตนต่อผลประโยชน์ของบริษัทฯ

  กรรมการไม่น้อยกว่ากึ่งหนึ่งของจำนวนกรรมการทั้งหมดต้องมีถิ่นที่อยู่ในราชอาณาจักร

หลักเกณฑ์และวิธีการเลือกตั้งกรรมการในที่ประชุมผู้ถือหุ้น ตามข้อบังคับบริษัทฯ มีดังนี้

(1) ผู้ถือหุ้นคนหนึ่งมีคะแนนเสียงเท่ากับหนึ่งหุ้นต่อหนึ่งเสียง

(2) ผู้ถือหุ้นแต่ละคนจะต้องใช้คะแนนเสียงที่มีอยู่ทั้งหมดตาม (1)
    เลือกตั้งบุคคลเดียวหรือหลายคนเป็นกรรมการก็ได้
    แต่จะแบ่งคะแนนเสียงให้แก่ผู้ใดมากน้อยเพียงใดไม่ได้

(3) บุคคลซึ่งได้รับคะแนนเสียงสูงสุดตามลำดับลงมา
    เป็นผู้ได้รับการเลือกตั้งเป็นกรรมการเท่าจำนวนกรรมการที่จะพึงมีหรือพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น
    ในกรณีที่บุคคลซึ่งได้รับการเลือกตั้งในลำดับถัดลงมามีคะแนนเสียงเท่ากันเกินจำนวนกรรมการที่จะพึงมี
    หรือจะพึงเลือกตั้งในครั้งนั้น ให้ผู้เป็นประธานเป็นผู้ออกเสียงชี้ขาด

  ดังนั้น
  ผู้ถือหุ้นทุกรายจึงมีสิทธิในการแต่งตั้งกรรมการโดยการเข้าร่วมประชุมผู้ถือหุ้นและออกเสียงตามข้อบังคับของบริษัทฯ

  นอกจากนี้ บริษัทฯ
  ยังได้เล็งเห็นถึงความสำคัญของการบริหารงานภายใต้นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี
  และตระหนักถึงความสำคัญของผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกกลุ่มว่าเป็นแรงสนันสนุนที่สำคัญต่อการเจริญเติบโตและความสำเร็จของบริษัทฯ
  ดังนั้น เพื่อให้ผู้ถือหุ้นได้รับการดูแลอย่างเท่าเทียมกันในสิทธิต่าง ๆ ที่ผู้ถือหุ้นพึงมีและพึงได้
  บริษัทฯ จึงได้เปิดช่องทางให้ผู้ถือหุ้นเสนอวาระการประชุม
  เสนอชื่อบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการ
  และตั้งคำถามเป็นการล่วงหน้าโดยผ่านทาง Website ของบริษัทฯ
  ก่อนการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี
  ในปัจจุบัน บริษัทฯตระหนักถึงประสิทธิภาพในการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการ
  บริษัทฯจึงพิจารณาจัดทำตารางการประชุมคณะกรรมการและวาระที่เกี่ยวข้องล่วงหน้าในแต่ละปี
  เพื่อให้กรรมการแต่ละท่านสามารถจัดวางแผนในการปฏิบัติหน้าที่ของตนได้อย่างเต็มที่
  ผลการปฏิบัติหน้าที่ของกรรมการในช่วงเวลาที่ผ่านมา
  คณะกรรมการของบริษัทฯสามารถปฏิบัติงานได้เป็นอย่างดี ทั้งนี้
  บริษัทไม่ได้ถือกำหนดเป็นนโยบายว่า
  กรรมการแต่ละท่านจะดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทจดทะเบียนได้ไม่เกินกี่แห่ง
  แต่พิจารณาที่การเข้าร่วมประชุมว่า มีส่วนร่วมในการประชุมมากน้อยเพียงใดเป็นหลัก
  นอกจากนี้ บริษัทฯมีบริษัทย่อยที่มิใช่บริษัทจดทะเบียนคือบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส
  จำกัด ซึ่งบริษัทฯได้ส่งกรรมการแต่ละท่านของบริษัทเข้าร่วมเป็นกรรมการ
  บริษัทฯจึงมีกรรมการของบริษัทฯที่เข้าดำรงตำแหน่งกรรมการในบริษัทย่อยท่านละไม่เกิน 5 แห่ง
  ตามที่สมาคมบริษัทจดทะเบียนไทยได้ให้คำแนะนำไว้
  กรณีการดำรงตำแหน่งกรรมการที่บริษัทอื่นของประธานเจ้าหน้าที่บริหาร
  กรรมการผู้จัดการของบริษัทฯ บริษัทฯ กำหนดนโยบายไว้ว่า สามารถกระทำได้
  หากไม่ขัดต่อกฎหมาย ประกาศที่องค์กรกำกับดูแลกำหนด
  รวมทั้งไม่ก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับบริษัทฯ
  และไม่ทำให้ประสิทธิภาพในการปฏิบัติงานลดลง

  9.4 การกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทย่อยและบริษัทร่วม

  บริษัทฯ เข้าไปถือหุ้นในบริษัทย่อยและบริษัทร่วมดังนี้

  1) บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด (บริษัทร่วม) มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่และสัดส่วนการถือหุ้นดังนี้

  ------ ----------------------------------------- -----------------------
  ลำดับ   ชื่อผู้ถือหุ้น                                   สัดส่วนการถือหุ้น(%)

  1.     ธ.กรุงไทย จำกัด (มหาชน)                     50.40

  2.     บล. ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)                     49.60
  ------ ----------------------------------------- -----------------------

  2) บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนโซลาริส จำกัด (บริษัทย่อย)
  มีผู้ถือหุ้นรายใหญ่และสัดส่วนการถือหุ้นดังนี้

+-----+----------------------------------------+----------------------+
| ล   | ชื่อผู้ถือหุ้น                                | สัดส่วนการถือหุ้น(%)      |
| ำดับ |                                        |                      |
+-----+----------------------------------------+----------------------+
| 1.  | บล.ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน)                   |   78.33              |
+-----+----------------------------------------+----------------------+
| 2.  | บริษัท เอฟโวลูชั่น แคปปิตอล จำกัด (มหาชน)     |   21.67              |
+-----+----------------------------------------+----------------------+

  การเข้าดำรงตำแหน่งกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทร่วมหรือบริษัทย่อยในฐานะตัวแทนของบริษัทฯ
  บริษัทมีข้อกำหนดของบริษัทที่จะต้องได้รับมติเห็นชอบจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ก่อน
  โดยจะต้องพิจารณา
  การมีคุณสมบัติและไม่มีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกอบการพิจารณา
  กรณีบริษัทฯ จะแต่งตั้งให้เป็นกรรมการอิสระ หรือกรรมการตรวจสอบ หรือกรรมการชุดใดๆ
  จะพิจารณาให้เป็นไปตามกฎหมายดังกล่าวกำหนดเช่นเดียวกัน นอกจากนี้
  กรรมการและผู้จัดการของบริษัทฯ
  บริษัทร่วมและบริษัทย่อยจะต้องได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์อีกด้วย

  บริษัทฯ
  กำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบของกรรมการและผู้บริหารที่เป็นตัวแทนของบริษัทฯ
  ในบริษัทร่วมหรือบริษัทย่อยในการควบคุมหรือมีส่วนร่วมในการกำหนดนโยบายที่สำคัญต่อการดำเนินธุรกิจ
  โดยบริษัทมอบหมายให้ตัวแทนของบริษัทปฏิบัติหน้าที่ในฐานะกรรมการและอนุกรรมการชุดต่างๆ
  หรือเป็นผู้บริหารระดับสูง ทั้งนี้ บริษัทฯ จะยึดหลักการควบคุมภายในที่ดี
  โดยพิจารณากำหนดขั้นตอน วิธีการปฏิบัติ
  อำนาจอนุมัติต่างๆเพื่อมิให้กรรมการหรือผู้บริหารมีอำนาจในการปฏิบัติงานที่ทำให้บริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมนั้นเสียหาย

  บริษัทฯ
  มีกลไกในการกำกับดูแลบริษัทร่วมหรือบริษัทย่อยที่มีผลให้การเปิดเผยข้อมูลฐานะการเงินและผลการดำเนินงาน
  การทำรายการระหว่างบริษัทดังกล่าวกับบุคคลที่เกี่ยวโยง การได้มาหรือจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์
  หรือการทำรายการสำคัญอื่นใดของบริษัทดังกล่าว ให้ครบถ้วนถูกต้อง
  และเป็นไปในทำนองเดียวกับหลักเกณฑ์ของบริษัทฯ โดยบริษัทร่วมและบริษัทย่อยของบริษัทฯ
  ต่างเป็นบริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
  มีหน้าที่ต้องเปิดเผยข้อมูลตามที่กฎหมายกำหนดไว้ตามปกติ รวมทั้งกรณีที่บริษัทฯ บริษัทร่วม
  บริษัทย่อย จัดให้มีบุคลากรที่มีหน้าที่ที่จะต้องทำงานประสานกันในเรื่องการเปิดเผยข้อมูลเป็นปกติ
  รวมทั้งมีคณะกรรมการตรวจสอบหรือหน่วยงานกำกับดูแลที่เป็นอิสระของแต่ละบริษัทเป็นผู้กำกับดูแลหรือให้ความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ถูกต้อง
  โดยบุคคลที่ได้รับแต่งตั้งให้เป็นกรรมการในบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วม
  มีหน้าที่ดำเนินการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมนั้น ๆ อย่างโปร่งใส

  บริษัทฯ
  มีการกำหนดระบบการควบคุมภายในที่เหมาะสมและรัดกุมเพียงพอในบริษัทย่อยที่เป็นบริษัทที่ประกอบธุรกิจหลัก
  และกลไกอื่นในการกำกับดูแลบริษัทย่อยดังกล่าว เช่น

1.  ในการประชุมผู้ถือหุ้น บริษัทฯ
    ในฐานะผู้ถือหุ้นรายใหญ่มีสิทธิออกเสียงในการประชุมในวาระที่มีความสำคัญต่างๆ เช่น
    การเพิ่มทุน การลดทุน การเลิกบริษัทย่อย เป็นต้น

2.  ในทางบริหาร บริษัทฯ กำหนดให้ตัวแทนที่บริษัทฯ
    ส่งเข้าไปเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของบริษัทย่อยหรือบริษัทร่วมมีหน้าที่ต้องรายงานผลการดำเนินงานต่างๆ
    รวมถึงปัญหา
    อุปสรรคต่างๆในการประชุมคณะกรรมการอย่างน้อยไตรมาสละครั้งหรือกรณีที่มีเรืองใดที่ต้องจัดประชุมเร่งด่วน
    บริษัทฯ
    จะจัดให้มีการประชุมคณะกรรมการเพื่อรับทราบและอนุมัติหรือพิจารณาทางแก้ไขปัญหาต่อไป

  บริษัทฯ มีข้อตกลงกับธนาคาร กรุงไทย จำกัด (มหาชน) ในการบริหารจัดการบริษัทหลักทรัพย์
  เคที ซีมิโก้ จำกัด บริษัทร่วม ข้อตกลงที่มีสาระสำคัญต่อการบริหารงานคือ บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้
  จำกัด (มหาชน) จะโอนสินทรัพย์ที่ใช้งานในการดำเนินกิจการและบุคลากรไปยัง บริษัทหลักทรัพย์
  เคที ซีมิโก้ จำกัด เพื่อรองรับภาวะการแข่งขันที่รุนแรงขึ้นในธุรกิจหลักทรัพย์
  จากการเปิดเสรีธุรกิจหลักทรัพย์
  โดยบริษัทฯจะหยุดประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าชั่วคราว
  ตามสัญญาที่ระบุว่า ห้ามบริษัทฯประกอบธุรกิจที่เป็นการแข่งขันกับบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้
  จำกัด
  และทั้งสองฝ่ายต่างมีอำนาจในการตั้งตัวแทนของตนเพื่อเข้ามาเป็นกรรมการหรือผู้บริหารได้

  ในปี 2556
  คณะกรรมการบริษัทฯได้มีบทบาทในการกำกับดูแลการดำเนินงานของบริษัทฯให้เป็นไปโดยถูกต้องตามกฎหมายและระเบียบต่างๆ
  ไม่พบกรณีที่บริษัทฯกระทำการฝ่าฝืนกฎระเบียบของทางการแต่อย่างใด

9.5 การดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายใน

บริษัทฯ มีนโยบายและมาตรการต่างๆ กำหนดใน Compliance Manual
ระเบียบปฏิบัติงานและหนังสือเวียนอื่นๆ ของบริษัทฯ เพื่อป้องกัน บริษัทฯ ผู้บริหาร และพนักงาน
ที่สามารถล่วงรู้ข้อมูลภายในจากหน้าที่ความรับผิดชอบใช้ข้อมูลดังกล่าว
เพื่อประโยชน์ของตนเองหรือบุคคลอื่น

  นโยบายและมาตรการต่างๆ ที่บริษัทฯ กำหนดสำหรับป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน มีดังนี้

  1. การแบ่งโครงสร้างองค์กร แยกเป็นฝ่ายงานต่างๆ ตามอำนาจหน้าที่
  รวมถึงมีการแบ่งแยกพี้นที่การปฏิบัติงานชัดเจนเป็นสัดส่วน
  ควบคุมการเข้าออกพี้นที่ในฝ่ายงานที่สำคัญ เพื่อป้องกันและควบคุมการเข้าถึงข้อมูล เช่น
  ฝ่ายวาณิชธนกิจ ฝ่ายวิเคราะห์หลักทรัพย์ ฝ่ายค้าหลักทรัพย์ ฝ่ายค้าตราสารหนี้
  ฝ่ายบัญชีและการเงิน สำนักงานบริหารความเสี่ยง ฝ่ายปฏิบัติการหลักทรัพย์
  และฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศ เป็นต้น

  2. หลักเกณฑ์การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์
  กำหนดให้ต้องปฏิบัติตามจรรยาบรรณและมาตรฐานการปฏิบัติงานที่ดี
  รวมถึงนโยบายและระเบียบปฏิบัติต่างๆ ของบริษัทฯ
  เพื่อป้องกันไม่ให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และสามารถกำกับดูแลได้ เช่น

  2.1 ระเบียบการซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน ที่กำหนดให้พนักงานทุกคน
  เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทฯ เท่านั้น
  และเปิดเผยข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์ของบุคคลที่เกี่ยวข้องกับพนักงานทั้งที่มีบัญชีอยู่กับบริษัทฯ
  หรือกับบริษัทหลักทรัพย์อื่น เพื่อให้เกิดความโปร่งใส และสามารถกำกับดูแลได้

  2.2 ระเบียบเรื่องระยะเวลาห้ามซื้อขายหลักทรัพย์บริษัทฯ ที่กำหนดให้คณะกรรมการ
  ผู้บริหารและพนักงานที่อาจล่วงรู้ข้อมูลภายในตามตำแหน่งหน้าที่
  อันอาจมีสาระสำคัญต่อราคาหลักทรัพย์ของบริษัทฯ โดยที่ข้อมูลดังกล่าวยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน
  ห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทฯ ภายในระยะเวลาตั้งแต่วันสิ้นงวดบัญชี จนถึงวันทำการถัดไป
  หลังจากวันที่มีการเปิดเผยงบการเงินต่อสาธารณชน รวมถึงให้คณะกรรมการบริษัทฯ
  มีการรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือครองหลักทรัพย์ของบริษัทฯ
  ในการประชุมคณะกรรมการบริษัทฯ ทุกครั้ง หรือเปิดเผยและรับรองว่าไม่มีส่วนได้เสีย
  เมื่อมีวาระที่ต้องพิจารณาอนุมัติการทำธุรกรรมเพื่อความโปร่งใสและเป็นธรรมต่อลูกค้าและบุคคลทั่วไป

  2.3 การกำกับดูแลเรื่องการเปิดเผยการมีส่วนได้เสียของบริษัทฯ ผู้บริหาร
  และเจ้าหน้าที่การตลาด โดยกำหนดให้เจ้าหน้าที่การตลาดที่มีส่วนได้เสีย
  ต้องเปิดเผยข้อมูลของตน ก่อนชักชวนลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์นั้น
  รวมถึงมีข้อความแสดงถึงการมีส่วนได้เสียของบริษัทฯ
  ไว้ในบทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่เข้าข่ายตามประกาศของ กลต. ให้ครบถ้วนถูกต้อง

  2.4 การกำกับดูแลมิให้บริษัทฯ ผู้บริหาร และพนักงานทุกคน จองซื้อหลักทรัพย์ที่บริษัทฯ
  เป็นผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ เพื่อให้เกิดความเป็นธรรมกับลูกค้าและบุคคลทั่วไป

  3. มีการกำหนดระเบียบเรื่อง Watch List, Restricted List และ Research List
  เพื่อป้องกันคณะกรรมการลงทุนของบริษัทฯ ผู้บริหาร
  และพนักงานที่อาจทราบข้อมูลภายในจากหน้าที่ความรับผิดชอบตามสายงาน
  ซื้อขายหลักทรัพย์ที่มีอยู่ในรายงานข้างต้น ไม่ว่าเพื่อตนเอง หรือเพื่อบริษัทฯ
  ภายในระยะเวลาที่กำหนด ก่อนที่ข้อมูลนั้นจะเผยแพร่สู่สาธารณชน
  เพื่อความเป็นธรรมกับลูกค้าและบุคคลทั่วไป

อย่างไรก็ดีในเดือนพฤษภาคม 2552 บริษัทฯ ได้โอนย้ายธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
รวมถึงทรัพย์สินและบุคคลากรที่สำคัญและเกี่ยวข้องเกือบทั้งหมดไปที่บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้
จำกัด ซึ่งเป็นไปตามข้อตกลงตามแผนร่วมมือกันทางธุรกิจของบริษัทฯ และธนาคารกรุงไทย จำกัด
(มหาชน) โดยบริษัทฯ
ได้รับอนุญาตจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยให้หยุดการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าชั่วคราว
จากสาเหตุดังกล่าวบริษัทฯ ได้ปรับโครงสร้างองค์กรของบริษัทใหม่
เพื่อให้การบริหารงานมีประสิทธิภาพและมีความเหมาะสม ดังนั้นการกำกับดูแลกิจการที่ดี
ระบบการควบคุมภายใน
และการดูแลเรื่องการใช้ข้อมูลภายในจึงถูกปรับเปลี่ยนไปตามโครงสร้างใหม่ของบริษัทฯ โดยบริษัทฯ
ยังคงไว้ซึ่งหลักการสำคัญต่างๆที่บริษัทฯ ได้ดำเนินการมาอย่างต่อเนื่อง

9.6 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี

  1. ค่าตอบแทนจากการสอบบัญชี (audit fee)

  บริษัทฯ และบริษัทย่อย (บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน โซลาริส จำกัด)
  จ่ายค่าตอบแทนการสอบบัญชีให้แก่บริษัท ดีลอยท์ ทู้ช โธมัทสุ ไชยยศ สอบบัญชี จำกัด
  ในรอบปีบัญชี 2556 เป็นจำนวนเงิน 600,000 บาท และ 300,000 บาทตามลำดับ

  2. ค่าบริการอื่น (non-audit fee)

  -ไม่มี-

9.7 การปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การกำกับดูแลกิจการที่ดีในเรื่องอื่น ๆ

บริษัทฯในฐานะเป็นบริษัทหลักทรัพย์ได้ถือปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดต่างๆ
เพื่อให้เป็นไปตามที่กฎหมายกำหนดและเป็นไปตามเกณฑ์การกำกับกิจการที่ดีอันเป็นการยกระดับมาตรฐานของบริษัทหลักทรัพย์ในเรื่องอื่นๆ
ดังต่อไปนี้

  1) การเข้าร่วมเป็นสมาชิกชมรมผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ สมาคมบริษัทหลักทรัพย์
  เพื่อส่งเสริมให้ผู้ปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์รวมกลุ่มกันเพื่อแลกเปลี่ยนข่าวสาร
  ข้อมูล ความรู้ในทางวิชาการต่างๆ กฎ เกณฑ์ กฎระเบียบ
  การเข้าร่วมกิจกรรมสัมมนาด้านกฎหมาย
  กฏระเบียบต่างๆที่จัดขึ้นโดยองค์กรกำกับดูแลเพื่อเพิ่มความรู้ความเข้าใจในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานให้มากขึ้น
  เพื่อสร้างความสัมพันธ์อันดีต่อกันทั้งในระหว่างผู้ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลัก
  ทรัพย์และองค์กรกำกับดูแล

  2)
  การจัดให้ผู้กำกับดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์เข้าอบรมหลักสูตรอบรมเกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ที่สำนักงานกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กำหนด
  และอบรมความรู้ดังกล่าว (refresher course)
  ทุกสองปีนับแต่วันที่ได้รับการแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งครั้งแรก

10. ความรับผิดชอบต่อสังคม

บริษัทหลักทรัพย์ ซีมิโก้ จำกัด (มหาชน) คำนึงถึงการมีส่วนร่วมและความรับผิดชอบต่อสังคม
ซึ่งนับเป็นภารกิจสำคัญที่บริษัทได้ดำเนินการควบคู่ไปพร้อมๆ กับการดำเนินธุรกิจ โดยบริษัทฯ
และบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด มุ่งเน้นการพัฒนาในมิติที่สำคัญ ได้แก่ มิติการศึกษา
และสังคม ภายใต้กิจกรรมและโครงการต่างๆ ดังนี้

  -----------------------------------------------------------------------
  มิติการศึกษา

  -----------------------------------------------------------------------

บริษัทฯ เล็งเห็นถึงความสำคัญในการสร้างรากฐานทางการศึกษาให้แก่เด็กและเยาวชน
โดยเฉพาะในกลุ่มผู้ด้อยโอกาส ให้สามารถเข้าถึงการศึกษาขั้นพื้นฐานที่มีคุณภาพ บริษัทฯ
ได้ให้การสนับสนุนโครงการต่างๆ ดังนี้

-   มูลนิธิพระดาบส

-   มูลนิธิพระดาบสเป็นองค์กรกุศลสาธารณะที่ดำเนินการสนองพระราชดำริของพระบาทสมเด็จพระเจ้าอยู่หัว
    เพื่อช่วยเหลือผู้ขาดโอกาสทางการศึกษา ขาดแคลนทุนทรัพย์ ไม่มีอาชีพ
    และไม่มีความรู้พื้นฐานเพียงพอที่จะเข้าศึกษาต่อในสถาบันวิชาชีพ
    โดยจัดตั้งโรงเรียนพระดาบสให้เป็นสถานฝึกอบรมความรู้ ทักษะวิชาชีพ พร้อมคุณธรรม
    จริยธรรมและทักษะชีวิตแก่ผู้ด้อยโอกาสทางการศึกษา
    เพื่อให้สามารถนำความรู้และทักษะไปประกอบอาชีพได้จริง
    รู้จักดำเนินชีวิตตามหลักคุณธรรมและความพอดีพอเพียง มีจิตอาสาบำเพ็ญประโยชน์เพื่อส่วนรวม

-   โรงเรียนพระดาบสเปิดสอนวิชาชีพระดับประกาศนียบัตรพระดาบส หลักสูตร 1 ปี ใน 8
    สาขาวิชาชีพ นักเรียนจะได้เข้าอยู่ประจำในโรงเรียนตลอดหลักสูตรโดยไม่มีค่าใช้จ่าย
    โครงสร้างหลักสูตรประกอบด้วย 3 ส่วนหลัก ได้แก่ หมวดวิชาช่างพื้นฐาน หมวดวิชาชีพเฉพาะ
    และการฝึกงานในสถานประกอบการ นอกจากนี้ นักเรียนจะได้เรียนวิชาทักษะชีวิต
    ซึ่งปลูกฝังแนวคิดในการประพฤติดี สามารถดำรงชีวิตอย่างเหมาะสมและมีคุณค่า
    มีจิตอาสาช่วยบำเพ็ญประโยชน์ต่อสังคมและประเทศชาติ

[][]

-   []

-   บริษัทฯ ได้ร่วมสนับสนุนโครงการฝึกอาชีพจังหวัดชายแดนภาคใต้
    ตามแนวทางโรงเรียนพระดาบส
    เพื่อสร้างโอกาสให้แก่เยาวชนจังหวัดชายแดนภาคใต้ที่ขาดโอกาสทางการศึกษา
    และบริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ได้จัดตั้งกองทุนการศึกษาเพื่อศิษย์พระดาบส
    สำหรับใช้ในการดำเนินกิจการของมูลนิธิและโรงเรียน
    รวมถึงเพื่อเป็นทุนการศึกษาให้แก่นักเรียนโรงเรียนพระดาบส
    ซึ่งเป็นการช่วยเหลือผู้ด้อยโอกาสทางการศึกษาให้มีโอกาสศึกษาเล่าเรียนด้านวิชาชีพจนจบหลักสูตร
    สามารถเป็นที่พึ่งของตนเอง ครอบครัว ชุมชนและประเทศชาติได้ต่อไป

[]

-   โครงการ BOND ACADEMY 2013

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ร่วมสนับสนุนโครงการ Bond Academy ประจำปี 2556
ซึ่งจัดโดยสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (ThaiBMA)
โครงการมีวัตถุประสงค์เพื่อส่งเสริมและเพิ่มศักยภาพการเรียนรู้ในด้านที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ให้กับนิสิตนักศึกษาในระดับอุดมศึกษา
เพื่อส่งเสริมให้นักศึกษาเกิดการเรียนรู้เกี่ยวกับตลาดตราสารหนี้อย่างเป็นรูปธรรม
อันจะนำไปสู่การมีส่วนร่วมในการเผยแพร่แนวคิดหรือความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารหนี้ไปสู่สังคมในวงกว้าง

บริษัทตระหนักถึงความสำคัญในการสร้างช่องทางการพัฒนาและฝึกฝนความสามารถของเยาวชนให้กลายเป็นบุคลากรรุ่นใหม่ที่มีความรู้และมีวิสัยทัศน์
รวมถึงมีจิตสำนึกที่ดีในการรับผิดชอบต่อสังคม
และพร้อมที่จะเข้าสู่เส้นทางสายอาชีพในตลาดตราสารหนี้หรือตลาดทุนได้อย่างมีคุณภาพต่อไป
จึงได้เข้าไปมีส่วนร่วมในการให้การสนับสนุนการดำเนินโครงการ โดยในปี 2556
มีนิสิตนักศึกษาในระดับชั้นปีที่ 3 – 4 ของสถาบันอุดมศึกษาทั่วประเทศ เข้าร่วมโครงการจำนวน
125 คน ดำเนินโครงการเป็นระยะเวลา 6 วัน ตั้งแต่วันที่ 15-21 ตุลาคม 2556
หลักสูตรประกอบด้วยการฝึกอบรมในห้องเรียน การศึกษาดูงานนอกสถานที่ และกิจกรรม CSR
ที่สอดแทรกไว้ตลอดช่วงของโครงการ ซึ่งจะช่วยสร้างทัศนคติที่ดีของการอยู่ร่วมกันในสังคม
การช่วยเหลือซึ่งกันและกัน
และความรู้สึกในการรับผิดชอบต่อสังคมให้กับเยาวชนที่จะเข้ามาเป็นกำลังสำคัญของชาติในอนาค
นอกจากนี้
บริษัทยังได้ส่งบุคลากรที่มีความรู้ความเชี่ยวชาญด้านตลาดตราสารหนี้ร่วมเป็นวิทยากรในหลักสูตร
ให้ความรู้ทางด้านวิชาการและแบ่งปันประสบการณ์ให้กับผู้เข้าร่วมโครงการอีกด้วย

[][][][]

-   โครงการ SOCIAL GIVER

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ร่วมสมทบทุนในโครงการ SOCIAL GIVER ซึ่งเป็นโครงการที่ดำเนินโดยกลุ่มจิตอาสา MYSOCIALMOTION มีวัตถุประสงค์เพื่อระดมทุนสนับสนุนโครงการเพื่อสังคมที่เกี่ยวข้องกับเด็ก เยาวชน และการศึกษา

[]

+----------------------+----------------------+-----------------------+
| ร                    | พัฒนาคุณภาพการศึกษา     | สร้างการเข้าถึง          |
| ณรงค์ให้เด็กได้รับการศึกษา |                      |                       |
|                      |                      | และความเท่าเทียม        |
|                      |                      |                       |
|                      |                      |                       |
+----------------------+----------------------+-----------------------+

โครงการมีแนวคิดที่จะเชื่อมต่อภาคธุรกิจเข้ากับภาคสังคม โดยระดมทุนจากหน่วยงานภาคเอกชนต่างๆ และประชาชนผู้มีจิตศรัทธาทั่วไป เพื่อนำไปสนับสนุนโครงการเพื่อสังคม ใช้วิธีการบริจาครูปแบบใหม่ในลักษณะของ Web Deal ที่ผู้บริจาคเงินจะได้รับผลตอบแทนเป็นบัตรของขวัญที่มอบโดยผู้สนับสนุนจากภาคธุรกิจต่างๆ และเงินบริจาคเหล่านั้นจะถูกนำไปมอบให้กับ 4 โครงการ ได้แก่ 

มูลนิธิ ซาย มูฟเม้นท์ (Zy Movement Foundation) เพื่อช่วยเหลือเด็กพิการทางการเคลื่อนไหวในประเทศไทยให้มีโอกาสได้รับการรักษาและสามารถดำรงชีวิตอิสระในสังคมได้

โครงการ 4DEKDOI เพื่อช่วยเหลือและส่งเสริมด้านการศึกษาของเด็กด้อยโอกาส ให้มีคุณภาพชีวิตที่ดีขึ้น สามารถช่วยเหลือตัวเองได้ตามศักยภาพ ก้าวทันต่อความเปลี่ยนแปลงของโลกภายนอก โดยยังคงความเป็นอัตลักษณ์ของชนเผ่า

มูลนิธิกองทุนการศึกษาเพื่อการพัฒนา (The Education for Development Foundation) เพื่อจัดหาและมอบทุนการศึกษาให้แก่เด็กนักเรียนยากจน เด็กนักเรียนพิการ และเด็กที่สูญเสียพ่อแม่จากเหตุการณ์ความไม่สงบใน 3 จังหวัดชายแดนภาคใต้

โครงการ DEE JAI เพื่อสนับสนุนอุปกรณ์การศึกษาสำหรับนักเรียนในพื้นที่ห่างไกลของประเทศ

+---------------+--------------+------------------------+--------------+
| []            | []           | [][]                   | []           |
+---------------+--------------+------------------------+--------------+
| มูล            | โคร          | มูลนิธิกองทุนการศึกษา       | โคร          |
| นิธิ ซาย มูฟเม้นท์ | งการ 4DEKDOI |                        | งการ Dee Jai |
|               |              | เพื่อการพัฒนา             |              |
+---------------+--------------+------------------------+--------------+

-   โรงเรียนเฉลิมพระเกียรติ ๔๘ พรรษา จังหวัดลำพูน

โรงเรียนเฉลิมพระเกียรติ ๔๘ พรรษา จังหวัดลำพูน
ก่อตั้งขึ้นโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อสนับสนุนการศึกษาแก่ เด็กหญิงยากไร้ในถิ่นกันดารให้มีการศึกษา
และช่วยป้องกันการเป็นโสเภณีเด็ก โดยโรงเรียนได้รับใบอนุญาตจากกระทรวงศึกษาธิการ
ให้เป็นโรงเรียนสามัญประเภท (3) คือ โรงเรียนประเภทสงเคราะห์ จัดการศึกษาแบบให้เปล่า
ซึ่งเด็กนักเรียนไม่ต้องเสียค่าใช้จ่ายใดๆ ทั้งสิ้น
มีการสอนวิชาการตามหลักสูตรของกระทรวงศึกษาธิการและเพิ่มทักษะวิชาชีพให้แก่นักเรียนตามความถนัด

บริษัทร่วมสมทบทุนเพื่อเป็นทุนการศึกษาให้แก่นักเรียน
และเป็นค่าใช้จ่ายในการดำเนินงานของโรงเรียน
ซึ่งโรงเรียนมุ่งเน้นการพัฒนาให้ผู้เรียนมีคุณธรรมนำวิชาการ ภูมิใจในความเป็นไทย
เห็นคุณค่าของวัฒนธรรมและภูมิปัญญาท้องถิ่น
และนำหลักปรัชญาของเศรษฐกิจพอเพียงไปใช้ดำเนินชีวิตในสังคมได้อย่างมีความสุข

[]

[]

-   มูลนิธิกองทุนการศึกษาเพื่อการพัฒนา

มูลนิธิกองทุนการศึกษาเพื่อการพัฒนา (The Education for Development Foundation:
EDF) ดำเนินโครงการมอบทุนการศึกษา และโครงการพัฒนาต่างๆ
เพื่อมุ่งพัฒนาคุณภาพชีวิตและคุณภาพการศึกษาในโรงเรียน
ช่วยเหลือเด็กยากจนในพื้นที่ชนบทห่างไกลของประเทศไทยให้มีโอกาสเรียนจบการศึกษาขั้นพื้นฐานเป็นอย่างน้อย

บริษัทเล็งเห็นถึงความสำคัญของการศึกษาที่จะช่วยยกระดับคุณภาพชีวิตของกลุ่มคนด้อยโอกาส
และช่วยลดปัญหาสังคมด้านต่างๆ ให้ลดลงได้ จึงมอบเงินสนับสนุนให้กับโครงการต่างๆ ของมูลนิธิ
ได้แก่

(1) โครงการทุนการศึกษาเพื่อเด็กนักเรียนยากจนในระดับมัธยมศึกษาตอนต้น

(2) โครงการทุนการศึกษาสำหรับนักเรียนเรียนดีแต่ยากจน
    ในระดับมัธยมศึกษาตอนปลายและอาชีวศึกษา

(3) โครงการทุนการศึกษาและกิจกรรมฟื้นฟูสมรรถภาพ
    เพื่อส่งเสริมนักเรียนพิการให้เรียนร่วมในโรงเรียนปกติ

(4) โครงการทุนการศึกษา“ใต้ฟ้าเดียวกัน” สำหรับนักเรียนในทุกระดับชั้น
    ที่สูญเสียพ่อแม่จากเหตุการณ์ความไม่สงบใน 3 จังหวัดชายแดนภาคใต้

(5) []โครงการพัฒนาต่างๆ ที่มุ่งหวังเพื่อพัฒนาคุณภาพชีวิต
    ยกระดับคุณภาพการเรียนรู้และส่งเสริมทักษะอาชีพให้แก่นักเรียนและโรงเรียนใน
    พื้นที่ชนบทห่างไกล เช่น โครงการฝึกอาชีพด้านเกษตรกรรมและวิศวกรรม
    โครงการพัฒนาทักษะและส่งเสริมการเรียนรู้ด้านเทคโนโลยี โครงการห้องสมุด
    โครงการธนาคารโรงเรียน โครงการส่งเสริมสุขอนามัยและโภชนาการในโรงเรียน ค่ายเยาวชนเพื่อส่งเสริมการเรียนรู้
    เป็นต้น

-   มูลนิธิเด็ก

[]บริษัทร่วมสนับสนุนเงินแก่มูลนิธิเด็ก (Foundation for Children)
ซึ่งจัดตั้งขึ้นโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อช่วยเหลือเด็กที่มาจากครอบครัวที่ยากจนหรือแตกแยก
โดยให้ความช่วยเหลือด้านปัจจัยพื้นฐาน การดำเนินชีวิตและสวัสดิการต่างๆ
ให้เด็กมีพัฒนาการที่เหมาะสมทางร่างกาย สติปัญญา และจิตใจ
ส่งเสริมบทบาทของครอบครัวให้เป็นรากฐานที่ดีแก่ชีวิตเด็ก
ช่วยเหลือเด็กที่ถูกละเมิดสิทธิให้พ้นจากความทุกข์ทรมาน เช่น ถูกทารุณ ทอดทิ้ง
ใช้แรงงานที่ผิดกฎหมาย และรณรงค์เรื่องการพิทักษ์สิทธิของเด็ก
โดยมีพื้นที่ดำเนินการในจังหวัดกรุงเทพมหานคร กาญจนบุรี เชียงราย พะเยา เลย ศรีสะเกษ
นครพนม หนองคาย สกลนคร และพิษณุโลก

  -----------------------------------------------------------------------
  มิติสังคมและสิ่งแวดล้อม

  -----------------------------------------------------------------------

-   การให้ความช่วยเหลือประเทศฟิลิปปินส์จากพายุไต้ฝุ่นไห่เยี่ยน

[]ในเดือนพฤศจิกายน ปี 2556 บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด
ได้มอบเงินช่วยเหลือประเทศฟิลิปปินส์ ซึ่งประสบภัยพิบัติทางธรรมชาติจากพายุไต้ฝุ่นไห่เยี่ยน
ส่งผลกระทบรุนแรงและสร้างความเสียหายต่อทั้งชีวิตและทรัพย์สินของประชาชนชาวฟิลิปปินส์
โดยต้องการความช่วยเหลือด้านอาหาร เครื่องอุปโภคบริโภคต่างๆ ในการดำรงชีวิต
และที่อยู่อาศัยอย่างเร่งด่วน บริษัทจึงดำเนินการมอบเงินบริจาคผ่านสภากาชาดไทย
เพื่อบรรเทาความเดือดร้อนให้แก่ประชาชนชาวฟิลิปปินส์
และเพื่อเป็นการแสดงถึงความห่วงใยและความปรารถนาดีในฐานะมิตรประเทศในกลุ่มประชาคมอาเซียน

-   โครงการสันติภาพชีวิต

โครงการสันติภาพชีวิต เป็นโครงการที่จัดตั้งขึ้นโดยกลุ่มอาสาสมัครเอกชน
มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ความช่วยเหลือแก่เจ้าหน้าที่ทหารและตำรวจตระเวนชายแดนที่อุทิศตนไปปฏิบัติภารกิจในพื้นที่เสี่ยงอันตราย
เพื่อดูแลรักษาชีวิตและทรัพย์สินของประชาชนในพื้นที่ รวมถึงรักษาอธิปไตยของประเทศไทย
และเพื่อให้ความช่วยเหลือด้านการศึกษาของเด็กและเยาวชนที่ขาดโอกาสได้รับการศึกษาอย่างทั่วถึงและมีคุณภาพ

บริษัทหลักทรัพย์ เคที ซีมิโก้ จำกัด ได้มอบเงินสนับสนุนเพื่อจัดกิจกรรม “ส.ค.ส.๓*๔*๑๒
ร้อยเพลงรัก รวมพลังสันติภาพ เพื่อพ่อ เพื่อแผ่นดิน ตอนทองหลังพระ”
เพื่อจัดหาและระดมทุนสนับสนุนกิจกรรมของโครงการฯ
ในด้านการศึกษาให้กับโรงเรียนที่ได้รับผลกระทบจากสถานการณ์ความไม่สงบในพื้นที่ 3
จังหวัดชายแดนภาคใต้ และทหารที่โรงพยาบาลทหารผ่านศึกและโรงพยาบาลพระมงกุฎ 160 นาย

[]

ฯพณฯ อานันท์ ปันยารชุน ให้เกียรติเป็นประธานในพิธีมอบเสื้อเกราะ
และโล่ทูตสันติภาพชีวิตเมื่อวันที่ 25 มกราคม 2557

11. การควบคุมภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยง

  สำหรับปี 2556 คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้มีการประชุมรวม 4 ครั้ง
  โดยเป็นการประชุมร่วมกับ หัวหน้าฝ่ายบัญชี
  หัวหน้าฝ่ายกำกับและตรวจสอบภายในและผู้สอบบัญชีของบริษัทฯ รวมถึงผู้บริหารที่เกี่ยวข้อง
  เพื่อพิจารณาเกี่ยวกับงบการเงินรายไตรมาส และงบการเงินประจำปี 2556
  และการเปิดเผยข้อมูลในหมายเหตุประกอบงบการเงิน การหารือรับฟังคำชี้แจงและเสนอแนะ
  เกี่ยวกับปัญหาการป้องกันการปฏิบัติที่อาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกฎหมาย
  หรือข้อกำหนดของหน่วยงานที่กำกับดูแลบริษัทฯ
  และความเพียงพอของระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ
  รวมทั้งประธานคณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยงได้ปฏิบัติหน้าที่เป็นที่ปรึกษาของคณะกรรมการตรวจสอบและกำกับดูแลของบริษัทหลักทรัพย์
  เคที ซีมิโก้ จำกัด ด้วย

  11.1 ความเห็นของคณะกรรมการบริษัทฯ เกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ

  คณะกรรมการตรวจสอบและบริหารความเสี่ยง ได้พิจารณา จากข้อมูลที่ได้รับ มีความเห็นว่า
  บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายใน
  ระบบการตรวจสอบภายในและการบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ
  อีกทั้งคณะกรรมการ ไม่พบสิ่งที่เป็นเหตุให้เชื่อว่าบริษัทฯ
  ไม่ได้ปฏิบัติตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่สำคัญ

  คณะกรรมการบริษัทฯ เห็นว่า ระบบควบคุมภายในของบริษัทฯ มีความเพียงพอ เหมาะสม
  และสามารถสร้างความเชื่อมั่นได้ว่า งบการเงินของบริษัทฯ และงบการเงินรวมของบริษัทฯ
  และบริษัทย่อย รวมทั้งสารสนเทศทางการเงินที่ปรากฎในรายงานประจำปี สำหรับปีสิ้นสุด ณ วันที่
  31 ธันวาคม 2556 แสดงฐานะการเงิน และผลการดำเนินงาน ถูกต้องในสาระสำคัญแล้ว

  11.2
  ความเห็นของคณะกรรมการตรวจสอบในกรณีที่มีความเห็นแตกต่างไปจากความเห็นของคณะกรรมการบริษัทฯ
  หรือผู้สอบบัญชี

  -ไม่มี-

  11.3 หัวหน้างานตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท

  นางอารีย์ เติมวัฒนาภักดี และนายสมบัติ วิทยวัตรเจริญ
  ได้รับการแต่งตั้งให้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทฯ
  ตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2552 และพฤศจิกายน 2556 ตามลำดับ
  โดยคณะกรรมการตรวจสอบได้พิจารณาคัดเลือกผู้ที่มีคุณสมบัติถูกต้อง ครบถ้วนอย่างรอบคอบ
  คณะกรรมการตรวจสอบมีมติเห็นว่าบุคคลทั้งสองมีความรู้ ความสามารถ
  และประสบการณ์การทำงานที่เหมาะสมกับการดำรงตำแหน่งดังกล่าว

  รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท
  มีรายละเอียดในเอกสารแนบ 3

  อนึ่ง การแต่งตั้ง ถอดถอน
  และโยกย้ายผู้ดำรงตำแหน่งหัวหน้างานผู้ตรวจสอบภายในและหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัทต้องได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการตรวจสอบ

12. รายการระหว่างกัน

รายการระหว่างกันของบริษัทส่วนใหญ่
จะเป็นรายการซื้อ/ขายสินค้าหรือบริการที่เป็นไปตามลักษณะของธุรกิจ
โดยการคิดราคาและอัตราค่าธรรมเนียมเป็นอัตราทั่วไป เช่นเดียวกับลูกค้าอื่นดังที่ได้เปิดเผยใน
ตารางรายการระหว่างกัน

การอนุมัติรายการจะเป็นตามกฎเกณฑ์และนโยบายที่กำหนดโดย ก.ล.ต. ณ วันที่ 31 ธันวาคม
2556 บริษัทฯ ไม่มีนโยบายในการเพิ่มหรือเปลี่ยนแปลงสัญญาสำหรับรายการระหว่างกันที่มีอยู่เดิม

1. รายการซื้อ/ขายสินค้าหรือบริการ

+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| บุคคลที่มีผล   | ลักษณะรายการ  | ม |   |   |   | ราคา /         | หมายเหตุ   |
| ประโยชน์ร่วม |              | ูล |   |   |   | อัตราค่าธรรมเนียม |           |
|            |              | ค |   |   |   |                |           |
| /ความสัมพันธ์ |              | ่า |   |   |   |                |           |
|            |              |   |   |   |   |                |           |
|            |              | ( |   |   |   |                |           |
|            |              | ล |   |   |   |                |           |
|            |              | ้า |   |   |   |                |           |
|            |              | น |   |   |   |                |           |
|            |              | บ |   |   |   |                |           |
|            |              | า |   |   |   |                |           |
|            |              | ท |   |   |   |                |           |
|            |              | ) |   |   |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            |              | ปี | ปี | ปี |   |                |           |
|            |              | 2 | 2 | 2 |   |                |           |
|            |              | 5 | 5 | 5 |   |                |           |
|            |              | 5 | 5 | 5 |   |                |           |
|            |              | 4 | 5 | 6 |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| 1) Quam    | - เจ้าหนี้อื่น    | - | 0 | - | - |                | นา        |
| Limited    |              |   | . |   | ค |                | ยเบอร์นาร์ด |
|            |              |   | 0 |   | ิด |                | พูลิโอ้      |
|            |              |   | 2 |   | ค |                | ลา        |
|            |              |   |   |   | ่า |                | ออกจากการ |
|            |              |   |   |   | ใ |                |           |
|            |              |   |   |   | ช |                |           |
|            |              |   |   |   | ้จ |                |           |
|            |              |   |   |   | ่า |                |           |
|            |              |   |   |   | ย |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ี่เ |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ิด |                |           |
|            |              |   |   |   | ข |                |           |
|            |              |   |   |   | ึ้น |                |           |
|            |              |   |   |   | จ |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | ิง |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| บริษัทในกลุ่ม  | -            | 0 | - | - | - |                | เป็นกรร    |
| Quam       | รายจ่าย       | . |   |   | ต |                | มการของบร |
|            | ค่าเช่าสำนักงาน | 5 |   |   | า |                | ิษัทตั้งแต่วันที่ |
|            |              | 7 |   |   | ม |                | 7         |
|            |              |   |   |   | อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ัต |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ี่ต |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ล |                |           |
|            |              |   |   |   | ง |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ัน |                |           |
|            |              |   |   |   | H |                |           |
|            |              |   |   |   | K |                |           |
|            |              |   |   |   | D |                |           |
|            |              |   |   |   | 2 |                |           |
|            |              |   |   |   | 2 |                |           |
|            |              |   |   |   | , |                |           |
|            |              |   |   |   | 9 |                |           |
|            |              |   |   |   | 4 |                |           |
|            |              |   |   |   | 1 |                |           |
|            |              |   |   |   | ต |                |           |
|            |              |   |   |   | ่อ |                |           |
|            |              |   |   |   | เ |                |           |
|            |              |   |   |   | ด |                |           |
|            |              |   |   |   | ือ |                |           |
|            |              |   |   |   | น |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| บริษัทที่มีกร   |              |   |   |   | ซ |                | พฤษภาคม   |
| รมการร่วมกัน |              |   |   |   | ึ่ง |                | 2556      |
| ได้แก่       |              |   |   |   | เ |                |           |
|            |              |   |   |   | ป |                |           |
|            |              |   |   |   | ็น |                |           |
|            |              |   |   |   | อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ัต |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ป |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ต |                |           |
|            |              |   |   |   | ิท |                |           |
|            |              |   |   |   | ี่ค |                |           |
|            |              |   |   |   | ิด |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ับ |                |           |
|            |              |   |   |   | ล |                |           |
|            |              |   |   |   | ูก |                |           |
|            |              |   |   |   | ค |                |           |
|            |              |   |   |   | ้า |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ั่ว |                |           |
|            |              |   |   |   | ไ |                |           |
|            |              |   |   |   | ป |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| น          | - ค่าใช้จ่ายอื่น  | - | 0 | - | - |                | นายเคนเน็ท |
| ายเบอร์นาร์ด |              |   | . |   | ค |                | คิน ฮิง แลม |
| พูลีโอ้ และ   |              |   | 1 |   | ิด |                | ลาออกจาก  |
|            |              |   | 9 |   | ค |                |           |
|            |              |   |   |   | ่า |                |           |
|            |              |   |   |   | ใ |                |           |
|            |              |   |   |   | ช |                |           |
|            |              |   |   |   | ้จ |                |           |
|            |              |   |   |   | ่า |                |           |
|            |              |   |   |   | ย |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ี่เ |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ิด |                |           |
|            |              |   |   |   | ข |                |           |
|            |              |   |   |   | ึ้น |                |           |
|            |              |   |   |   | จ |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | ิง |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| นายเคนเน็ท  |              |   |   |   |   |                | การเป็นกรร |
| คิน ฮิง แลม  |              |   |   |   |   |                | มการของบร |
|            |              |   |   |   |   |                | ิษัทตั้งแต่วันที่ |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            |              |   |   |   |   |                | 30 สิงหาคม |
|            |              |   |   |   |   |                | 2556      |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| 2) Quam    | -            | - | 0 | - | - |                | นา        |
| Securities | ค่า           |   | . |   | ต |                | ยเบอร์นาร์ด |
| Company    | ที่ปรึกษาค้างจ่าย |   | 0 |   | า |                | พูลิโอ้      |
| Limited    |              |   | 9 |   | ม |                | ลา        |
|            |              |   |   |   | อ |                | ออกจากการ |
|            |              |   |   |   | ัต |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ี่ต |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ล |                |           |
|            |              |   |   |   | ง |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ัน |                |           |
|            |              |   |   |   | ต |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ม |                |           |
|            |              |   |   |   | ส |                |           |
|            |              |   |   |   | ัญ |                |           |
|            |              |   |   |   | ญ |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| บริษัทในกลุ่ม  | -            | - | 0 | 3 | - |                | เป็นกรร    |
| Quam       | ค่าที่ปรึกษาจ่าย  |   | . | . | ต |                | มการของบร |
|            |              |   | 0 | 3 | า |                | ิษัทตั้งแต่วันที่ |
|            |              |   | 9 | 5 | ม |                | 7         |
|            |              |   |   |   | อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ัต |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ี่ต |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ล |                |           |
|            |              |   |   |   | ง |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ัน |                |           |
|            |              |   |   |   | ต |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ม |                |           |
|            |              |   |   |   | ส |                |           |
|            |              |   |   |   | ัญ |                |           |
|            |              |   |   |   | ญ |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| บริษัทที่มีกร   |              |   |   |   |   |                | พฤษภาคม   |
| รมการร่วมกัน |              |   |   |   |   |                | 2556      |
| ได้แก่       |              |   |   |   |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| น          |              |   |   |   |   |                | นายเคนเน็ท |
| ายเบอร์นาร์ด |              |   |   |   |   |                | คิน ฮิง แลม |
| พูลีโอ้ และ   |              |   |   |   |   |                | ลาออกจาก  |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| นายเคนเน็ท  |              |   |   |   |   |                | การเป็นกรร |
| คิน ฮิง แลม  |              |   |   |   |   |                | มการของบร |
|            |              |   |   |   |   |                | ิษัทตั้งแต่วันที่ |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            |              |   |   |   |   |                | 30 สิงหาคม |
|            |              |   |   |   |   |                | 2556      |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            |              |   |   |   |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            |              |   |   |   |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| 3)         | -            | - | 0 | 0 |   |                | บริษัท      |
| บ          | ค            |   | . | . |   |                | ถือหุ้นร้อยละ |
| ริษัทหลักทรัพย | ่าบริหารกองทุนส |   | 0 | 0 |   |                | 78.33     |
| ์จัดการกองทุน | ่วนบุคคลค้างจ่าย |   | 7 | 4 |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
| โซลาริส     | - เจ้าหนี้อื่น    | - | - | 0 |   |                |           |
| จำกัด       |              |   |   | . |   |                |           |
|            |              |   |   | 1 |   |                |           |
|            |              |   |   | 0 |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            | -            | - | 0 | 0 | - |                |           |
|            | ร            |   | . | . | ต |                |           |
|            | ายจ่ายค่าบริหาร |   | 1 | 5 | า |                |           |
|            | กองทุนส่วนบุคคล |   | 0 | 6 | ม |                |           |
|            |              |   |   |   | ส |                |           |
|            |              |   |   |   | ัญ |                |           |
|            |              |   |   |   | ญ |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ี่ต |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ล |                |           |
|            |              |   |   |   | ง |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | ัน |                |           |
|            |              |   |   |   | ใ |                |           |
|            |              |   |   |   | น |                |           |
|            |              |   |   |   | อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ัต |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | า |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | ้อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ย |                |           |
|            |              |   |   |   | ล |                |           |
|            |              |   |   |   | ะ |                |           |
|            |              |   |   |   | 0 |                |           |
|            |              |   |   |   | . |                |           |
|            |              |   |   |   | 2 |                |           |
|            |              |   |   |   | ต |                |           |
|            |              |   |   |   | ่อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ปี |                |           |
|            |              |   |   |   | ข |                |           |
|            |              |   |   |   | อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ง |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            |              |   |   |   | ม |                |           |
|            |              |   |   |   | ูล |                |           |
|            |              |   |   |   | ค |                |           |
|            |              |   |   |   | ่า |                |           |
|            |              |   |   |   | ส |                |           |
|            |              |   |   |   | ิน |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ร |                |           |
|            |              |   |   |   | ัพ |                |           |
|            |              |   |   |   | ย |                |           |
|            |              |   |   |   | ์ส |                |           |
|            |              |   |   |   | ุท |                |           |
|            |              |   |   |   | ธ |                |           |
|            |              |   |   |   | ิข |                |           |
|            |              |   |   |   | อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ง |                |           |
|            |              |   |   |   | ก |                |           |
|            |              |   |   |   | อ |                |           |
|            |              |   |   |   | ง |                |           |
|            |              |   |   |   | ท |                |           |
|            |              |   |   |   | ุน |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+
|            |              |   |   |   |   |                |           |
+------------+--------------+---+---+---+---+----------------+-----------+

1. รายการซื้อ/ขายสินค้าหรือบริการ (ต่อ)

+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| บุคคลที่มีผล   | ลักษณะรายการ   | ม |   |   | ราคา /         | หมายเหตุ |
| ประโยชน์ร่วม |               | ูล |   |   | อัตราค่าธรรมเนียม |         |
|            |               | ค |   |   |                |         |
| /ความสัมพันธ์ |               | ่า |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
|            |               | ( |   |   |                |         |
|            |               | ล |   |   |                |         |
|            |               | ้า |   |   |                |         |
|            |               | น |   |   |                |         |
|            |               | บ |   |   |                |         |
|            |               | า |   |   |                |         |
|            |               | ท |   |   |                |         |
|            |               | ) |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               | ปี | ปี | ปี |                |         |
|            |               | 2 | 2 | 2 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 4 | 5 | 6 |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| 3)         | -             | - | - | 0 | -              | บริษัทถือ  |
| บ          | รายจ่ายค่าบร    |   |   | . | ตามสัญญาที่ตกลงกัน | หุ้นร้อยละ |
| ริษัทหลักทรัพย | ิการงานด้านกำกับ |   |   | 0 | 10,000         | 78.33   |
| ์จัดการกองทุน | ดูแลการปฎิบัติงาน |   |   | 3 | บาทต่อเดือน      |         |
|            |               |   |   |   | ตั้งแต่วันที่        |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| โซลาริส     |               |   |   |   | 5 สิงหาคม ถึง    |         |
| จำกัด       |               |   |   |   | วันที่ 5 พฤศจิกายน |         |
|            |               |   |   |   | 2556           |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| (บริษัทย     | -             | - | - | 0 | -              |         |
| ่อยของบริษัทฯ | รายจ่า         |   |   | . | ตามส           |         |
| ในปัจจุบัน)   | ยค่าเช่าสำนักงาน |   |   | 7 | ัญญาที่ตกลงกันเดือน |         |
|            |               |   |   | 3 | เมษายน –       |         |
|            |               |   |   |   | กรกฎาคม 2556   |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   | 105,315        |         |
|            |               |   |   |   | บาทต่อเดือน      |         |
|            |               |   |   |   | ตั้งแต่สิงหาคม     |         |
|            |               |   |   |   | 2556 เป็นต้นไป   |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   | 62,025         |         |
|            |               |   |   |   | บาทต่อเดือน      |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            | -             | - | - | 2 | -              |         |
|            | รายรับค่าบริการ  |   |   | . | ตามสัญญาที่ตกลงกัน |         |
|            |               |   |   | 0 | 521,000        |         |
|            |               |   |   | 8 | บาทต่อเดือน      |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   | (เมษายน –      |         |
|            |               |   |   |   | กรกฎาคม 2556)  |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| 4)         | - เจ้าหนี้อื่น     | 0 | 0 | 0 | -              |         |
| บ          |               | . | . | . | เป็นไปตาม       |  บริษัทถือ |
| ริษัทหลักทรัพย์ | -             | 4 | 2 | 6 | มูลค่าค้างชำระจริง | หุ้นร้อยละ |
| เคที ซีมิโก้   | รายจ่ายค่าบริการ | 7 | 2 | 1 |                |   49.60 |
| จำกัด       |               |   |   |   | -              |         |
|            | -             | 1 | 1 | 3 | ตามอัตรา        |         |
| (บร        | รายจ่า         | . | . | . | ที่ตกลงกันตามสัญญา |         |
| ิษัทร่วมของบร | ยค่าเช่าสำนักงาน | 8 | 8 | 2 | 150,000        |         |
| ิษัทในปัจจุบัน) |               | 0 | 0 | 5 | บาทต่อเดือน      |         |
|            | -             |   |   |   | ตั้งแต่เดือนสิงหาคม |         |
| มีกรรมการ   | รายได้ค่าที่ป     | 0 | 0 | 0 | 2556 เป็นต้นไป   |         |
| ร่วมกับบริษัทฯ | รึกษาทางการเงิน | . | . | . | 440,000        |         |
| คือ         |               | 5 | 5 | 1 |                |         |
|            |               | 9 | 9 | 5 | บาทต่อเดือน      |         |
| นายชัยภัทร   |               |   |   |   |                |         |
| ศรีวิสารวาจา |               | - | 5 | - | -              |         |
| และ        |               |   | . |   | ตามอัตรา        |         |
|            |               |   | 2 |   | ที่ตกลงกันตามสัญญา |         |
| นายพินิจ     |               |   | 5 |   | 49,503         |         |
| พัวพันธ์      |               |   |   |   | บาทต่อเดือน      |         |
|            |               |   |   |   | (มกราคม –      |         |
|            |               |   |   |   | มีนาคม 2556)    |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   | -              |         |
|            |               |   |   |   | ตามที่ตกลงกันตามส |         |
|            |               |   |   |   | ัญญาในอัตราร้อยละ |         |
|            |               |   |   |   | 15 ของรายได้    |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            | -             | - | - | 2 | -              |         |
|            | รายได         |   |   | . | ตาม            |         |
|            | ้ค่าบริการงานวิจัย |   |   | 8 | ที่ตกลงกันตามสัญญา |         |
|            |               |   |   | 0 |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| 5) Thanh   | - ลูกหนี้อื่น      | - | 0 | - | -              |         |
| Cong       |               |   | . |   | ตามอัตรา        |  บริษัทถือ |
| Securities |               |   | 1 |   | ที่ตกลงกันตามสัญญา | หุ้นร้อยละ |
| J.S.C.     |               |   | 6 |   |                |   18.88 |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| มีกรรมการร่ว |               |   |   |   |                |         |
| มกันกับบริษัทฯ |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| คือ         |               |   |   |   |                |         |
| นายชัยภัทร   |               |   |   |   |                |         |
| ศ          |               |   |   |   |                |         |
| รีวิสารวาจา, |               |   |   |   |                |         |
| นาย        |               |   |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
| พินิจ พัวพันธ์  |               |   |   |   |                |         |
| แล         |               |   |   |   |                |         |
| ะนางดวงรัตน์ |               |   |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
| วัฒนพงศ์ชาติ  |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+

1. รายการซื้อ/ขายสินค้าหรือบริการ (ต่อ)

+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| บุคคลที่มีผล   | ลักษณะรายการ   | ม |   |   | ราคา /         | หมายเหตุ |
| ประโยชน์ร่วม |               | ูล |   |   | อัตราค่าธรรมเนียม |         |
|            |               | ค |   |   |                |         |
| /ความสัมพันธ์ |               | ่า |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
|            |               | ( |   |   |                |         |
|            |               | ล |   |   |                |         |
|            |               | ้า |   |   |                |         |
|            |               | น |   |   |                |         |
|            |               | บ |   |   |                |         |
|            |               | า |   |   |                |         |
|            |               | ท |   |   |                |         |
|            |               | ) |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               | ปี | ปี | ปี |                |         |
|            |               | 2 | 2 | 2 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 4 | 5 | 6 |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| 6)         | -             | 0 | 0 | - | -              | ยกเ     |
| ราย        | รายได้จากการให | . | . |   | ตามอัตรา        | ลิกสัญญาต |
| การระหว่างบ | ้เช่าพื้นที่สำนักงาน | 2 | 0 |   | ที่ตกลงกันตามสัญญา | ั้งแต่เดือน |
| ริษัทหลักทรัพย์ |               | 2 | 2 |   | 18,000 บาท     |         |
|            |               |   |   |   | ต่อเดือน         |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| จัดการกองทุน |               |   |   |   |                | กุมภาพันธ์ |
| โซลาริส     |               |   |   |   |                | 2555    |
| จำกัดและ    |               |   |   |   |                | เป็นต้นไป |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| บ          | -             | 0 | 0 | 0 | -              |         |
| ริษัทหลักทรัพย์ | ค่าธ           | . | . | . | ตามอัตรา        |         |
| เคที ซีมิโก้   | รรมเนียมตัวแทนข | 6 | 8 | 5 | ที่ตกลงกันตามสัญญา |         |
| จำกัด       | ายหน่วยลงทุนจ่าย | 2 | 8 | 9 |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| (บริษัท      | -             | 0 | 3 | 1 | -              |         |
| ย่อยและบริษัท | ค่าบริการจัดการ  | . | . | . | ตามอัตรา        |         |
| ร่วมของบริษัท |               | 8 | 5 | 1 | ที่ตกลงกันตามสัญญา |         |
|            |               | 4 | 4 | 1 |                |         |
| ในปัจจุบัน)   |               |   |   |   | เดือนมกราคม -   |         |
|            |               |   |   |   | ตุลาคม 2554     |         |
|            |               |   |   |   | 25,000         |         |
|            |               |   |   |   | บาทต่อเดือน      |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   | เดือนพฤศจิกายน   |         |
|            |               |   |   |   | 2554 เป็นต้นไป   |         |
|            |               |   |   |   | 295,000 บาท    |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   | ต่อเดือนและ      |         |
|            |               |   |   |   | ตั้งแต่เดือนเมษายน |         |
|            |               |   |   |   | 2556           |         |
|            |               |   |   |   | เป็นต้นไปปรับ     |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   | ลดเหลือ 25,000  |         |
|            |               |   |   |   | บาทต่อเดือน      |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+

2. รายการซื้อ/ขายทรัพย์สิน/เงินลงทุน

+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| บุคคลที่มีผล   | ลักษณะรายการ  | ม |   |   | ราคา /         | หมายเหตุ  |
| ประโยชน์ร่วม |              | ูล |   |   | อัตราค่าธรรมเนียม |          |
|            |              | ค |   |   |                |          |
| /ความสัมพันธ์ |              | ่า |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |          |
|            |              | ( |   |   |                |          |
|            |              | ล |   |   |                |          |
|            |              | ้า |   |   |                |          |
|            |              | น |   |   |                |          |
|            |              | บ |   |   |                |          |
|            |              | า |   |   |                |          |
|            |              | ท |   |   |                |          |
|            |              | ) |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            |              | ปี | ปี | ปี |                |          |
|            |              | 2 | 2 | 2 |                |          |
|            |              | 5 | 5 | 5 |                |          |
|            |              | 5 | 5 | 5 |                |          |
|            |              | 4 | 5 | 6 |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| 1)         | -            | 1 | 1 | 2 | -              |          |
| บ          | มูลค่าเงิน      | 5 | 9 | 0 | ล              |          |
| ริษัทหลักทรัพย | ลงทุนในหุ้นสามัญ | . | . | . | งทุนในอัตราร้อยละ |          |
| ์จัดการกองทุน | ณ วันสิ้นงวด    | 5 | 1 | 1 | 75 ในปี 2554    |          |
|            |              | 9 | 9 | 4 | และร้อยละ 75.34 |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| โซลาริส     |              |   |   |   | ในปี 2555 ร้อยละ |          |
| จำกัด       |              |   |   |   | 78.33 ในปี 2556 |          |
|            |              |   |   |   |                |          |
| (บริษัทย     |              |   |   |   |                |          |
| ่อยของบริษัทฯ |              |   |   |   |                |          |
| ในปัจจุบัน)   |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | -            | 2 | 2 | 1 | - 2556 : จำนวน |          |
|            | ชำร          | 1 | 5 | 7 | 0.75 ล้านหุ้น     |          |
|            | ะค่าหุ้นสามัญเพิ่ม | . | . | . | มูลค่าหุ้นละ 10    |          |
|            |              | 0 | 0 | 4 | บาท            |          |
|            |              | 0 | 0 | 0 |                |          |
|            |              |   |   |   | จำนวน 1.8      |          |
|            |              |   |   |   | ล้านหุ้น มูลค่าหุ้นละ |          |
|            |              |   |   |   | 5.5 บาท        |          |
|            |              |   |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   | 2555 : จำนวน   |          |
|            |              |   |   |   | 2.5 ล้านหุ้น      |          |
|            |              |   |   |   | มูลค่าหุ้นละ 10    |          |
|            |              |   |   |   | บาท            |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            |              |   |   |   | 2554 : จำนวน   |          |
|            |              |   |   |   | 2.1 ล้านหุ้น      |          |
|            |              |   |   |   | มูลค่าหุ้นละ 10    |          |
|            |              |   |   |   | บาท            |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | -            | 5 | - | 1 | -              |          |
|            | มูลค่าเงินลง    | 4 |   | 0 | ตา             |          |
|            | ทุนในกองทุนรวม | . |   | 0 | มมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ |          |
|            | ณ วันสิ้นงวด    | 9 |   | . |                |          |
|            |              | 0 |   | 7 |                |          |
|            |              |   |   | 2 |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | -            | - | 4 | - | -              |          |
|            | ไถ่ถอนเง      |   | 0 |   | ตา             |          |
|            | ินลงทุนในกองทุน |   | . |   | มมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ |          |
|            | รวมที่บริหารโดย |   | 6 |   |                |          |
|            |              |   | 5 |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | บริษัทย่อย      |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | -            | - | - | 2 | -              |          |
|            | ไถ่ถ          |   |   | 9 | ตามมูลค่าเงินลงทุน |          |
|            | อนเงินลงทุนในก |   |   | 3 |                |          |
|            | องทุนส่วนบุคคลที่ |   |   | . |                |          |
|            |              |   |   | 6 |                |          |
|            |              |   |   | 9 |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | บริห          |   |   |   |                |          |
|            | ารโดยบริษัทย่อย |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | -            | - | 6 | 1 | -              |          |
|            | ลงทุนใน       |   | . | 0 | ตามมูลค่าเงินลงทุน |          |
|            | กองทุนรวมที่บริห |   | 0 | . |                |          |
|            | ารโดยบริษัทย่อย |   | 0 | 0 |                |          |
|            |              |   |   | 0 |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | -            | - | 3 | - | -              |          |
|            | ลงท          |   | 8 |   | ตามมูลค่าเงินลงทุน |          |
|            | ุนในกองทุนส่วนบ |   | 0 |   |                |          |
|            | ุคคลที่บริหารโดย |   | . |   |                |          |
|            |              |   | 9 |   |                |          |
|            |              |   | 9 |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | บริษัทย่อย      |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | -            | - | 3 | 9 | -              |          |
|            | ม            |   | 8 | 6 | ตา             |          |
|            | ูลค่าเงินลงทุนใน |   | 4 | . | มมูลค่าสินทรัพย์สุทธิ |          |
|            | กองทุนส่วนบุคคล |   | . | 3 |                |          |
|            |              |   | 4 | 1 |                |          |
|            |              |   | 3 |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            | ณ วันสิ้นงวด    |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| 2)         | -            | 1 | 1 | 1 | -              |          |
| บ          | มูลค่าเงิน      | , | , | , | ล              |          |
| ริษัทหลักทรัพย์ | ลงทุนในหุ้นสามัญ | 0 | 0 | 2 | งทุนในอัตราร้อยละ |          |
| เคที ซีมิโก้   | ณ วันสิ้นงวด    | 8 | 8 | 3 | 49.60          |          |
| จำกัด       |              | 7 | 7 | 7 |                |          |
|            |              | . | . | . |                |          |
|            |              | 5 | 5 | 5 |                |          |
|            |              | 0 | 0 | 0 |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| (บร        | -            | 7 | - | - | - ตามสัดส่วนของ  |          |
| ิษัทร่วมของบร | ลูกหนี้ค่าตอบแ   | 0 |   |   | EBITDA         |          |
| ิษัทในปัจจุบัน) | ทนการโอนธุรกิจ | . |   |   |                |          |
|            |              | 0 |   |   |                |          |
|            |              | 0 |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| มีกรรมการร่ว | -            | 7 | - | - |                |          |
| มกันกับบริษัทฯ | ค่าตอบแทนสำห  | 0 |   |   |                |          |
| คือ         | รับการโอนธุรกิจ | . |   |   |                |          |
|            |              | 0 |   |   |                |          |
|            |              | 0 |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| นายชัยภัทร   |              |   |   |   |                |          |
| ศรีวิสารวาจา |              |   |   |   |                |          |
| และ        |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| นายพินิจ     |              |   |   |   |                |          |
| พัวพันธ์      |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+

2. รายการซื้อ/ขายทรัพย์สิน/เงินลงทุน (ต่อ)

+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| บุคคลที่มีผล   | ลักษณะรายการ  | ม |   |   | ราคา /         | หมายเหตุ  |
| ประโยชน์ร่วม |              | ูล |   |   | อัตราค่าธรรมเนียม |          |
|            |              | ค |   |   |                |          |
| /ความสัมพันธ์ |              | ่า |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |          |
|            |              | ( |   |   |                |          |
|            |              | ล |   |   |                |          |
|            |              | ้า |   |   |                |          |
|            |              | น |   |   |                |          |
|            |              | บ |   |   |                |          |
|            |              | า |   |   |                |          |
|            |              | ท |   |   |                |          |
|            |              | ) |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            |              | ปี | ปี | ปี |                |          |
|            |              | 2 | 2 | 2 |                |          |
|            |              | 5 | 5 | 5 |                |          |
|            |              | 5 | 5 | 5 |                |          |
|            |              | 4 | 5 | 6 |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| 3) Thanh   | -            | 8 | 8 | 9 | - ลงทุน         |   บริษัทถ  |
| Cong       | มูลค่าเงิน      | 4 | 8 | 4 | 6,796,500 หุ้น   | ือหุ้นร้อยละ |
| Securities | ลงทุนในหุ้นสามัญ | . | . | . | ราคาหุ้นละ VND   |   18.88  |
| J.S.C.     | ณ วันสิ้นงวด    | 7 | 5 | 2 | 11,500         |          |
|            |              | 8 | 5 | 6 |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| มี          |              |   |   |   |                |          |
| กรรมการร่ว  |              |   |   |   |                |          |
| มกันกับบริษัทฯ |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| คือ         |              |   |   |   |                |          |
| นายชัยภัทร   |              |   |   |   |                |          |
| ศ          |              |   |   |   |                |          |
| รีวิสารวาจา, |              |   |   |   |                |          |
| นาย        |              |   |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |          |
| พินิจ พัวพันธ์  |              |   |   |   |                |          |
| แล         |              |   |   |   |                |          |
| ะนางดวงรัตน์ |              |   |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |          |
| วัฒนพงศ์ชาติ  |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            |              |   |   |   |                |          |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| 4) บริษัท    | -            | 7 | - | - | - จำนวน 3.7    |          |
| เอฟโวลูชั่น   | ค่าตอบแท      | . |   |   | ล้านหุ้น หุ้นละ     | นายชัยภัทร |
| แคปปิตอล    | นจากการขายส่ว | 6 |   |   | 2.076 บาท      |   ศร     |
| จำกัด       | นได้เสียในบริษัท | 8 |   |   |                | ีวิสารวาจา |
|            |              |   |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |  ได้ลาออก |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| (มหาชน)    | ย่อยบางส่วน    |   |   |   |                |   จาก    |
|            | (บริษัทหลักทร   |   |   |   |                | การเป็นกร |
|            | ัพย์จัดการกองทุน |   |   |   |                | รมการของ |
|            |              |   |   |   |                |   บริษัท   |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| มีกรรมการร่ว | โซลาริส จำกัด) |   |   |   |                |          |
| มกันกับบริษัทฯ |              |   |   |   |                | เอฟโวลูชั่น |
| คือ         |              |   |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |  แคปปิตอล |
|            |              |   |   |   |                |   จำกัด   |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
| นายชัยภัทร   |              |   |   |   |                |          |
| ศรีวิสารวาจา |              |   |   |   |                |  (มหาชน) |
|            |              |   |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |  ตั้งแต่วันที่ |
|            |              |   |   |   |                |   31     |
|            |              |   |   |   |                |          |
|            |              |   |   |   |                |  กรกฎาคม |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+
|            |              |   |   |   |                |   2555   |
+------------+--------------+---+---+---+----------------+----------+

3. การให้กู้ยืม

+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| บุคคลที่มีผล   | ลักษณะรายการ   | ม |   |   | ราคา /         | หมายเหตุ |
| ประโยชน์ร่วม |               | ูล |   |   | อัตราค่าธรรมเนียม |         |
|            |               | ค |   |   |                |         |
| /ความสัมพันธ์ |               | ่า |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
|            |               | ( |   |   |                |         |
|            |               | ล |   |   |                |         |
|            |               | ้า |   |   |                |         |
|            |               | น |   |   |                |         |
|            |               | บ |   |   |                |         |
|            |               | า |   |   |                |         |
|            |               | ท |   |   |                |         |
|            |               | ) |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               | ปี | ปี | ปี |                |         |
|            |               | 2 | 2 | 2 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 4 | 5 | 6 |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            | - ไม่มีรายการ - |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+

4. สัญญาการจัดการ หรือสัญญาการให้ความช่วยเหลือ

+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
| บุคคลที่มีผล   | ลักษณะรายการ   | ม |   |   | ราคา /         | หมายเหตุ |
| ประโยชน์ร่วม |               | ูล |   |   | อัตราค่าธรรมเนียม |         |
|            |               | ค |   |   |                |         |
| /ความสัมพันธ์ |               | ่า |   |   |                |         |
|            |               |   |   |   |                |         |
|            |               | ( |   |   |                |         |
|            |               | ล |   |   |                |         |
|            |               | ้า |   |   |                |         |
|            |               | น |   |   |                |         |
|            |               | บ |   |   |                |         |
|            |               | า |   |   |                |         |
|            |               | ท |   |   |                |         |
|            |               | ) |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               | ปี | ปี | ปี |                |         |
|            |               | 2 | 2 | 2 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 5 | 5 | 5 |                |         |
|            |               | 4 | 5 | 6 |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            | - ไม่มีรายการ - |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+
|            |               |   |   |   |                |         |
+------------+---------------+---+---+---+----------------+---------+

ความเห็นเกี่ยวกับรายการระหว่างกันของกรรมการตรวจสอบ สิ้นสุด ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2556

  -------------------------------------- ----------------------------------------------------
  รายการระหว่างกัน                         ความเห็นของกรรมการตรวจสอบ

  1. รายการซื้อ/ขายสินค้าหรือบริการ            มีความสมเหตุสมผล และเป็นไปตามแนวทางการค้าปกติของธุรกิจ
                                         โดยมีราคาเป็นไปตามราคาตลาด

  2. รายการซื้อ/ขายทรัพย์สิน/เงินลงทุน          มีความสมเหตุสมผล
                                         และเป็นไปตามแนวทางการค้าปกติของธุรกิจและราคาไม่ทำให้บริษัทฯ
                                         เสียประโยชน์

  3. การให้กู้ยืม                            - ไม่มีรายการ -

  4. สัญญาการจัดการ                        - ไม่มีรายการ -
  หรือสัญญาการให้ความช่วยเหลือ                
  -------------------------------------- ----------------------------------------------------

มาตรการในการทำรายการระหว่างกันและแนวโน้มการทำรายการระหว่างกันในอนาคต

  บริษัทฯ มีนโยบายในการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันด้วยความโปร่งใส
  โดยคำนึงถึงความเป็นธรรมและเป็นประโยชน์สูงสุดต่อบริษัทฯ เสมือนทำรายการกับบุคคลภายนอก
  โดยปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่กำหนดโดย ก.ล.ต.

  เนื่องจากบริษัทฯ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
  ประเภทที่ปรึกษาการลงทุนเพียงอย่างเดียวโดยหยุดประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทอื่น
  แนวโน้มการทำรายการระหว่างกันจะเป็นรายการลงทุนในบริษัทย่อย, บริษัทร่วม
  การลงทุนในกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคลที่บริหารโดยบริษัทย่อย
  หรือเกี่ยวกับการบริการเพื่อประโยชน์ทางธุรกิจปกติ
  โดยกลุ่มผู้เกี่ยวโยงในการทำรายการระหว่างกันจะเป็นดังรายชื่อที่เปิดเผยข้างต้น