pythainlp/thai-financial-dataset huggingface dataset:
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

  (ก) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  2/7 หมู่ 4 อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ชั้น 2
  NorthPark, แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพ ฯ 10210

  โทรศัพท์ : +66(0) 2596-9000

  โทรสาร : +66(0) 2832-4994-6

  (ข) นายทะเบียนหุ้น

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  2/7 หมู่ 4 อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน

  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ชั้น 2 NorthPark

  แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพ ฯ 10210

  โทรศัพท์ : +66(0) 2596-9000

  โทรสาร : +66(0) 2832-4994-6

  (ค) ผู้สอบบัญชี

  นางณัฐสรัคร์ สโรชนันท์จีน

  ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 4563

  สำนักงาน เอ. เอ็ม. ที. แอสโซซิเอท

  เลขที่ 491/27 อาคารสีลมพลาซ่า ถนนสีลม

  เขตบางรัก กรุงเทพ ฯ 10500

  โทรศัพท์ : +66(0) 2234-1676, +66(0) 2234-1678

  โทรสาร : +66(0) 2237-2133

  (ง) ที่ปรึกษากฎหมาย

  บริษัท วีระวงค์ ชินวัฒน์ และเพียงพนอ จำกัด

  (เดิมชื่อ บริษัท ไว้ท์ แอนด์เคส (ประเทศไทย) จำกัด)

  540 อาคารเมอร์คิวรี่ทาวเวอร์ ชั้น 22

  ถนนเพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพ ฯ 10330

  โทรศัพท์ : +66(0) 2264-8000

  โทรสาร : +66(0) 2657-2222

  (จ) ที่ปรึกษาทางการเงิน

  ไม่มี
10. ระบบควบคุมภายใน

บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่แบ่งแยกหน้าที่การจัดทำ และการอนุมัติรายการ
ที่ชัดเจน รวมทั้งการกำหนดวงเงินอนุมัติรายการต่าง ๆ โดยจะต้องมีผู้มีอำนาจลงนาม 2 ท่าน
จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรเผยแพร่ให้รับรู้ทั่วไปภายในองค์กร

บริษัทฯ จัดให้มีการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบทุกไตรมาส เพื่อสอบทาน
งบการเงินรายไตรมาส
พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงหรืออาจขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และพิจารณาประเด็นข้อสังเกตทางบัญชีของผู้สอบบัญชี ที่ตรวจพบจากการตรวจสอบงบการเงิน
(Management letter) โดยมีผู้สอบบัญชีหรือผู้ช่วยผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง
รวมทั้งการสอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี มีการบริหารความเสี่ยง
มีการปฎิบัติตามกฎหมาย และระเบียบที่เกี่ยวข้องตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท

ในปี 2553 บริษัทฯ ได้จัดให้มีผู้ตรวจสอบภายในจากบริษัท ดี ไอ เอ แอนด์ แอสโซซิเอทส์ จำกัด
เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในระบบต่าง ๆ ผลการตรวจสอบภายใน 2 ครั้ง
คือ กลางปี 2553 และปลายปี 2553 ได้นำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2553 เมื่อวันที่
9 สิงหาคม 2553 และที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 1/2554 เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2554
ตามลำดับ การประเมินระบบใช้หลักการการควบคุมภายในตามระบบ COSO
โดยได้ผลสรุปโดยรวมเกี่ยวกับความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในในปัจจุบันโดยทั่วไปว่า
การควบคุมภายในมีความพอเพียงและเหมาะสมกับการดำเนินงานของบริษัท ฯ
ส่วนที่ 2

บริษัทที่ออกหลักทรัพย์

ชื่อบริษัท บริษัท บรุ๊คเคอร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)

(“บริษัทฯ” หรือ “BROOK”)

ลักษณะการประกอบธุรกิจ ดำเนินธุรกิจเกี่ยวกับการลงทุนในกิจการอื่นที่มีศักยภาพ
ให้บริการด้านข้อมูล คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน
รวมทั้งเป็นที่ปรึกษาอิสระให้แก่องค์กรชั้นนำของภาครัฐบาล และภาคเอกชนทั้งในและต่างประเทศ
โดยงานให้บริการหลักคือ (1) ให้คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน (Business &
Financial Consulting, Investments) (2)
เป็นตัวแทนและให้คำปรึกษาด้านอสังหาริมทรัพย์ (Real Estate Brokerage and
Consultancy) (3) ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนสำหรับเงินลงทุน Offshore Capital
(Offshore Capital Management)

ที่ตั้ง ชั้น 26 อาคารเดอะเทรนดี้ เลขที่ 10/190-193 ซอยสุขุมวิท 13 ถนนสุขุมวิท
แขวงคลองเตยเหนือ เขตวัฒนา กรุงเทพมหานคร 10110

เลขทะเบียนบริษัท 0107543000040 ( เดิมเลขที่บมจ. 658 )

โทรศัพท์ +66 (0) 2168-7100, โทรสาร +66(0) 2168-7111-2

Website http:// www. brookergroup.com
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายในปี 2553
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้นให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท*
ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท(ถ้ามี) ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงิน และข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 21 กุมภาพันธ์ 2554
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ**

1. นายชาญ บูลกุล รองประธานคณะกรรมการบริษัท

ประธานคณะกรรมการบริหาร

กรรมการผู้อำนวยการ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

ประธานคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ประธานคณะกรรมการการลงทุน

2. นายโรเบิร์ต วิลเลียม แม็คมิลเลน กรรมการบริหาร

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

3. นายพงษ์ชัย เศรษฐีวรรณ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการบริหารความเสี่ยง

กรรมการสรรหา

4. นายเอนก กมลเนตร กรรมการบริหาร

  กรรมการบริหารความเสี่ยง

กรรมการการลงทุน

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

เลขานุการบริษัท

ผู้รับมอบอำนาจ

นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน

  * ให้แนบเอกสารหลักฐานประกอบด้วย

  ** พร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
ส่วนที่ 1

ข้อมูลสรุป (Executive Summary)

“ประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ.11/2552 เรื่องหลักเกณฑ์
เงื่อนไขและวิธีการรายงานการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับฐานะการเงินและผลการดำเนินงานของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์
ได้ยกเลิกหัวข้อนี้”

  -------------------------- ---------------------- ----------- ----------
                                                                

                                                                

                                                                

                                                                

                                                                

                                                                
  -------------------------- ---------------------- ----------- ----------
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

  (ก) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  2/7 หมู่ 4 อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ชั้น 2
  NorthPark, แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพ ฯ 10210

  โทรศัพท์ : +66(0) 2596-9000

  โทรสาร : +66(0) 2832-4994-6

  (ข) นายทะเบียนหุ้น

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  ชั้น 7 อาคารตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

  เลขที่ 62 ถนนรัชดาภิเษก แขวงคลองเตย เขตคลองเตย กทม. 10110

  โทรศัพท์ : +66(0) 2229-2800

  โทรสาร : +66(0) 2654-5642 +66(0) 2654-5645

  (ค) ผู้สอบบัญชี

  นางณัฐสรัคร์ สโรชนันท์จีน

  ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 4563

  สำนักงาน เอ. เอ็ม. ที. แอสโซซิเอท

  เลขที่ 491/27 อาคารสีลมพลาซ่า ถนนสีลม

  เขตบางรัก กรุงเทพ ฯ 10500

  โทรศัพท์ : +66(0) 2234-1676, +66(0) 2234-1678

  โทรสาร : +66(0) 2237-2133

  (ง) ที่ปรึกษากฎหมาย

  บริษัท วีระวงค์ ชินวัฒน์ และเพียงพนอ จำกัด

  (เดิมชื่อ บริษัท ไว้ท์ แอนด์เคส (ประเทศไทย) จำกัด)

  540 อาคารเมอร์คิวรี่ทาวเวอร์ ชั้น 22

  ถนนเพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพ ฯ 10330

  โทรศัพท์ : +66(0) 2264-8000

  โทรสาร : +66(0) 2657-2222

  (จ) ที่ปรึกษาทางการเงิน

  ไม่มี
10. ระบบควบคุมภายใน

บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่แบ่งแยกหน้าที่การจัดทำ และการอนุมัติรายการ
ที่ชัดเจน รวมทั้งการกำหนดวงเงินอนุมัติรายการต่าง ๆ โดยจะต้องมีผู้มีอำนาจลงนาม 2 ท่าน
จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรเผยแพร่ให้รับรู้ทั่วไปภายในองค์กร

บริษัทฯ จัดให้มีการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบทุกไตรมาส เพื่อสอบทาน
งบการเงินรายไตรมาส
พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงหรืออาจขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และพิจารณาประเด็นข้อสังเกตทางบัญชีของผู้สอบบัญชี ที่ตรวจพบจากการตรวจสอบงบการเงิน
(Management letter) โดยมีผู้สอบบัญชีหรือผู้ช่วยผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง
รวมทั้งการสอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี มีการบริหารความเสี่ยง
มีการปฎิบัติตามกฎหมาย และระเบียบที่เกี่ยวข้องตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท

ในปี 2554 บริษัทฯ ได้จัดให้มีผู้ตรวจสอบภายในจากบริษัท ดี ไอ เอ แอนด์ แอสโซซิเอทส์ จำกัด
เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในระบบต่าง ๆ ผลการตรวจสอบภายใน 2 ครั้ง
คือ กลางปี 2554 และปลายปี 2554
คณะกรรมการตรวจสอบได้นำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2554 เมื่อวันที่ 10 สิงหาคม
2554 และที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 1/2555 เมื่อวันที่ 17 กุมภาพันธ์ 2555 ตามลำดับ
การประเมินระบบการควบคุมภายในใช้หลักการการควบคุมภายในตามแนวทาง COSO
โดยได้ผลสรุปโดยรวมเกี่ยวกับความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในในปัจจุบันโดยทั่วไปว่า
การควบคุมภายในมีความพอเพียงและเหมาะสมกับการดำเนินงานของบริษัท ฯ
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายในปี 2554
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้นให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท*
ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท(ถ้ามี) ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงิน และข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 16 กุมภาพันธ์ 2555
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ**

1. นายชาญ บูลกุล รองประธานคณะกรรมการบริษัท

ประธานคณะกรรมการบริหาร

กรรมการผู้อำนวยการ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

ประธานคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ประธานคณะกรรมการการลงทุน

2. นายโรเบิร์ต วิลเลียม แม็คมิลเลน กรรมการบริหาร

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

3. นายพงษ์ชัย เศรษฐีวรรณ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการบริหารความเสี่ยง

กรรมการสรรหา

4. นายเอนก กมลเนตร กรรมการบริหาร

  กรรมการบริหารความเสี่ยง

กรรมการการลงทุน

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

เลขานุการบริษัท

ผู้รับมอบอำนาจ

นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน

  * ให้แนบเอกสารหลักฐานประกอบด้วย

  ** พร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2554 (แบบ 56-1)

ของ

บริษัท บรุ๊คเคอร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)

สารบัญ หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 2

  1. ปัจจัยความเสี่ยง 3-7

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ

    1.  ความเป็นมาของการเปลี่ยนแปลงอำนาจในการควบคุม

  และลักษณะการประกอบธุรกิจ 8-17

  2.2 ภาพรวมการประกอบธุรกิจของกลุ่มบริษัทฯ 18-20

  2.3 โครงสร้างรายได้ 21

  2.4 เป้าหมายและวัตถุประสงค์ในการดำเนินงาน 21

3.  การประกอบธุรกิจแต่ละสายผลิตภัณฑ์

  3.1 งานให้คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน 22-25

  3.2 ตัวแทนและที่ปรึกษาทางธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ 26

  3.3 ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนสำหรับเงินลงทุน Offshore Capital 26

  3.4 ธุรกิจการลงทุน 26

  ปัจจัยแห่งความสำเร็จ 27

  ผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม 27

  สิทธิพิเศษและข้อจำกัดทางการค้า 27-28

  4. การวิจัยและพัฒนา 29

  5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

  5.1 สินทรัพย์ที่ใช้ในการดำเนินงาน 30-31

  5.2 เงินลงทุนของบริษัท 31-33

  5.3 เงินลงทุนในหลักทรัพย์ 33

  6. โครงการในอนาคต 34

  7. ข้อพิพาททางกฎหมาย 35

  8. โครงสร้างเงินทุน 36-38

9.  การจัดการ

  โครงสร้างองค์กร 39

  9.1 โครงสร้างการจัดการ 40-49

  9.2 การสรรหากรรมการ 49-53

  9.3 ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร 53-60

  9.4 การกำกับดูแลกิจการ 61-76

  9.5 การตรวจสอบการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ส่วนตน 76

  9.6 บุคลากร 77-78

10. การควบคุมภายใน 79

11. รายการระหว่างกัน 80-82

สารบัญ หน้า

12. ฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน

  12.1 ตารางสรุปงบการเงิน 83-88

  12.2 คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ 89-95

  12.3 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี 95

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 96

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 97-98

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจที่ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร

ในบริษัทย่อย 99-108

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจที่ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร

บริษัทที่เกี่ยวข้อง 109-112

เอกสารแนบ 3 อื่น ๆ 113
10. ระบบควบคุมภายใน

บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่แบ่งแยกหน้าที่การจัดทำ และการอนุมัติรายการ
ที่ชัดเจน รวมทั้งการกำหนดวงเงินอนุมัติรายการต่าง ๆ โดยจะต้องมีผู้มีอำนาจลงนาม 2 ท่าน
จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรเผยแพร่ให้รับรู้ทั่วไปภายในองค์กร

บริษัทฯ จัดให้มีการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบทุกไตรมาส เพื่อสอบทาน
งบการเงินรายไตรมาส
พิจารณารายการที่เกี่ยวโยงหรืออาจขัดแย้งทางผลประโยชน์ให้เป็นไปตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
และพิจารณาประเด็นข้อสังเกตทางบัญชีของผู้สอบบัญชี ที่ตรวจพบจากการตรวจสอบงบการเงิน
(Management letter) โดยมีผู้สอบบัญชีหรือผู้ช่วยผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง
รวมทั้งการสอบทานให้บริษัทมีระบบการควบคุมภายในที่ดี มีการบริหารความเสี่ยง
มีการปฎิบัติตามกฎหมาย และระเบียบที่เกี่ยวข้องตามนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีของบริษัท

ในปี 2555 บริษัทฯ ได้จัดให้มีผู้ตรวจสอบภายในจากบริษัท ดี ไอ เอ แอนด์ แอสโซซิเอทส์ จำกัด
เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในระบบต่าง ๆ ผลการตรวจสอบภายใน 2 ครั้ง
คือ กลางปี 2555 และปลายปี 2555
คณะกรรมการตรวจสอบได้นำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 6/2555 เมื่อวันที่ 9 สิงหาคม
2555 และที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 1/2556 เมื่อวันที่ 20 กุมภาพันธ์ 2556 ตามลำดับ
การประเมินระบบการควบคุมภายในใช้หลักการการควบคุมภายในตามแนวทาง COSO
โดยได้ผลสรุปโดยรวมเกี่ยวกับความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในในปัจจุบันโดยทั่วไปว่า
การควบคุมภายในมีความพอเพียงและเหมาะสมกับการดำเนินงานของบริษัท ฯ
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

ไม่มีข้อพิพาททางกฎหมายในปี 2555
ส่วนที่ 3

การรับรองความถูกต้องของข้อมูล

การรับรองความถูกต้องของข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีนั้นให้ผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท*
ลงลายมือชื่อพร้อมทั้งประทับตราบริษัท(ถ้ามี) ในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
พร้อมทั้งมอบอำนาจให้บุคคลใดลงนามกำกับเอกสารในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีแทนด้วย
โดยให้ใช้ข้อความและรูปแบบ ดังนี้

“บริษัทได้สอบทานข้อมูลในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปีฉบับนี้แล้วด้วยความระมัดระวัง
บริษัทขอรับรองว่า ข้อมูลดังกล่าวถูกต้องครบถ้วน ไม่เป็นเท็จ
ไม่ทำให้ผู้อื่นสำคัญผิดหรือไม่ขาดข้อมูลที่ควรต้องแจ้งในสาระสำคัญ นอกจากนี้ บริษัทขอรับรองว่า

(1) งบการเงิน และข้อมูลทางการเงินที่สรุปมาในแบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี
ได้แสดงข้อมูลอย่างถูกต้องครบถ้วนในสาระสำคัญเกี่ยวกับฐานะการเงิน ผลการดำเนินงาน
และกระแสเงินสดของบริษัทและบริษัทย่อยแล้ว

(2) บริษัทได้จัดให้มีระบบการเปิดเผยข้อมูลที่ดี
เพื่อให้แน่ใจว่าบริษัทได้เปิดเผยข้อมูลในส่วนที่เป็นสาระสำคัญทั้งของบริษัทและบริษัทย่อยอย่างถูกต้องครบถ้วนแล้ว
รวมทั้งควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว

(3) บริษัทได้จัดให้มีระบบการควบคุมภายในที่ดี และควบคุมดูแลให้มีการปฏิบัติตามระบบดังกล่าว
และบริษัทได้แจ้งข้อมูลการประเมินระบบการควบคุมภายใน ณ วันที่ 19 กุมภาพันธ์ 2556
ต่อผู้สอบบัญชีและกรรมการตรวจสอบของบริษัทแล้ว
ซึ่งครอบคลุมถึงข้อบกพร่องและการเปลี่ยนแปลงที่สำคัญของระบบการควบคุมภายใน
รวมทั้งการกระทำที่มิชอบที่อาจมีผลกระทบต่อการจัดทำรายงานทางการเงินของบริษัทและบริษัทย่อย

ในการนี้
เพื่อเป็นหลักฐานว่าเอกสารทั้งหมดเป็นเอกสารชุดเดียวกันกับที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องแล้ว
บริษัทได้มอบหมายให้ นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน เป็นผู้ลงลายมือชื่อกำกับเอกสารนี้ไว้ทุกหน้าด้วย
หากเอกสารใดไม่มีลายมือชื่อของ นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน กำกับไว้
บริษัทจะถือว่าไม่ใช่ข้อมูลที่บริษัทได้รับรองความถูกต้องของข้อมูลแล้วดังกล่าวข้างต้น

ชื่อ ตำแหน่ง ลายมือชื่อ**

1. นายชาญ บูลกุล รองประธานคณะกรรมการบริษัท

ประธานคณะกรรมการบริหาร

กรรมการผู้อำนวยการ

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

ประธานคณะกรรมการบริหารความเสี่ยง

ประธานคณะกรรมการการลงทุน

2. นายโรเบิร์ต วิลเลียม แม็คมิลเลน กรรมการบริหาร

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

3. นายพงษ์ชัย เศรษฐีวรรณ กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

กรรมการบริหารความเสี่ยง

กรรมการสรรหา

4. นายเอนก กมลเนตร กรรมการบริหาร

  กรรมการบริหารความเสี่ยง

กรรมการการลงทุน

กรรมการผู้มีอำนาจลงนาม

เลขานุการบริษัท

ผู้รับมอบอำนาจ

นางสาวสุภาณี พงศ์สุภาพชน ผู้จัดการฝ่ายบัญชีและการเงิน

  * ให้แนบเอกสารหลักฐานประกอบด้วย

  ** พร้อมทั้งประทับตราบริษัท (ถ้ามี)
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2555 (แบบ 56-1)

ของ

บริษัท บรุ๊คเคอร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)

สารบัญ หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 2

  1. ปัจจัยความเสี่ยง 3-8

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ

    1.  ความเป็นมาของการเปลี่ยนแปลงอำนาจในการควบคุม

  และลักษณะการประกอบธุรกิจ 9-19

  2.2 ภาพรวมการประกอบธุรกิจของกลุ่มบริษัทฯ 19-21

  2.3 โครงสร้างรายได้ 22

  2.4 เป้าหมายและวัตถุประสงค์ในการดำเนินงาน 22

3.  การประกอบธุรกิจแต่ละสายผลิตภัณฑ์

  3.1 งานให้คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน 23-26

  3.2 ตัวแทนและที่ปรึกษาทางธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ 27

  3.3 ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนสำหรับเงินลงทุน Offshore Capital 27

  3.4 ธุรกิจการลงทุน 27

  ปัจจัยแห่งความสำเร็จ 28

  ผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม 28

  สิทธิพิเศษและข้อจำกัดทางการค้า 28-29

  4. การวิจัยและพัฒนา 30

  5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

  5.1 สินทรัพย์ที่ใช้ในการดำเนินงาน 31-32

  5.2 เงินลงทุนของบริษัท 32-33

  5.3 เงินลงทุนในหลักทรัพย์ 34

  6. โครงการในอนาคต 35

  7. ข้อพิพาททางกฎหมาย 36

  8. โครงสร้างเงินทุน 37-38

9.  การจัดการ

  โครงสร้างองค์กร 39

  9.1 โครงสร้างการจัดการ 40-49

  9.2 การสรรหากรรมการ 50-53

  9.3 ค่าตอบแทนของกรรมการและผู้บริหาร 54-62

  9.4 การกำกับดูแลกิจการ 62-82

  9.5 การตรวจสอบการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ส่วนตน 82-83

  9.6 บุคลากร 83-84

10. การควบคุมภายใน 85

11. รายการระหว่างกัน 86-88

สารบัญ หน้า

12. ฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน

  12.1 ตารางสรุปงบการเงิน 89-94

  12.2 คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ 95-100

  12.3 ค่าตอบแทนของผู้สอบบัญชี 100

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 101

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 102-103

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจที่ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร

ในบริษัทย่อย 104-114

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจที่ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร

บริษัทที่เกี่ยวข้อง 115-117เอกสารแนบ 3 อื่น ๆ 118
แบบแสดงรายการข้อมูลประจำปี

สิ้นสุดวันที่ 31 ธันวาคม 2550 (แบบ 56-1)

ของ

บริษัท บรุ๊คเคอร์ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน)

สารบัญ หน้า

ส่วนที่ 1 ข้อมูลสรุป (Executive Summary) 1-3

ส่วนที่ 2 บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ 4

  1. ปัจจัยความเสี่ยง 5-7

2.  ลักษณะการประกอบธุรกิจ

    1.  ความเป็นมาของการเปลี่ยนแปลงอำนาจในการควบคุม

  และลักษณะการประกอบธุรกิจ 8-13

  2.2 ภาพรวมการประกอบธุรกิจของกลุ่มบริษัทฯ 14-15

  2.3 โครงสร้างรายได้ 16

  2.4 เป้าหมายและวัตถุประสงค์ในการดำเนินงาน 17

3.  การประกอบธุรกิจแต่ละสายผลิตภัณฑ์

  3.1 งานให้คำปรึกษาด้านธุรกิจและการเงิน การลงทุน 18-21

  3.2 ตัวแทนและที่ปรึกษาทางธุรกิจอสังหาริมทรัพย์ 22

  3.3 ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนสำหรับเงินลงทุน Offshore Capital 22

  ปัจจัยแห่งความสำเร็จ 23

  ผลกระทบต่อสิ่งแวดล้อม 23

  สิทธิพิเศษและข้อจำกัดทางการค้า 23-24

  4. การวิจัยและพัฒนา 25

  5. ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจ

  5.1 สินทรัพย์ที่ใช้ในการดำเนินงาน 26-27

  5.2 เงินลงทุนของบริษัท 27-28

  5.3 เงินลงทุนในหลักทรัพย์ 29

  6. โครงการในอนาคต 30

  7. ข้อพิพาททางกฎหมาย 31

  8. โครงสร้างเงินทุน 32-34

9.  การจัดการ

  โครงสร้างองค์กร 35

  9.1 โครงสร้างการจัดการ 36-45

  9.2 การสรรหากรรมการและผู้บริหาร 45-46

  9.3 ค่าตอบแทนผู้บริหาร 47-52

  9.4 การกำกับดูแลกิจการ 52-66

  9.5 การตรวจสอบการใช้ข้อมูลภายในเพื่อประโยชน์ส่วนตน 66

  9.6 บุคลากร 66-67

10. การควบคุมภายใน 68

11. รายการระหว่างกัน 69-71

สารบัญ หน้า

12. ฐานะทางการเงินและผลการดำเนินงาน

  12.1 ตารางสรุปงบการเงิน 72-77

  12.2 คำอธิบายและวิเคราะห์ของฝ่ายจัดการ 78-83

13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง 84

ส่วนที่ 3 การรับรองความถูกต้องของข้อมูล 85-87

เอกสารแนบ 1 รายละเอียดกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจที่ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร

ในบริษัทย่อย 88-93

เอกสารแนบ 2 รายละเอียดกรรมการ ผู้บริหารและผู้มีอำนาจที่ดำรงตำแหน่งเป็นผู้บริหาร

บริษัทที่เกี่ยวข้อง 94-95

เอกสารแนบ 3 อื่น ๆ 96
13. ข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้อง

  (ก) นายทะเบียนใบสำคัญแสดงสิทธิ

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  2/7 หมู่ 4 อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ชั้น 2
  NorthPark, แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพ ฯ 10210

  โทรศัพท์ : +66(0) 2596-9000

  โทรสาร : +66(0) 2832-4994-6

  (ข) นายทะเบียนหุ้น

  บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด

  2/7 หมู่ 4 อาคารสถาบันวิทยาการตลาดทุน

  ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ชั้น 2 NorthPark

  แขวงทุ่งสองห้อง เขตหลักสี่ กรุงเทพ ฯ 10210

  โทรศัพท์ : +66(0) 2596-9000

  โทรสาร : +66(0) 2832-4994-6

  (ค) ผู้สอบบัญชี

  นางเกษรี ณรงค์เดช

  ผู้สอบบัญชีรับอนุญาต เลขที่ 76

  สำนักงาน เอ. เอ็ม. ที. แอสโซซิเอท

  เลขที่ 491/27 อาคารสีลมพลาซ่า ถนนสีลม

  เขตบางรัก กรุงเทพ ฯ 10500

  โทรศัพท์ : +66(0) 2234-1676, +66(0) 2234-1678

  โทรสาร : +66(0) 2237-2133

  (ง) ที่ปรึกษากฎหมาย

  บริษัท ไว้ท์ แอนด์ เคส (ประเทศไทย) จำกัด

  540 อาคารเมอร์คิวรี่ทาวเวอร์ ชั้น 22

  ถนนเพลินจิต แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเทพ ฯ 10330

  โทรศัพท์ : +66(0) 2264-8000

  โทรสาร : +66(0) 2657-2222

  (จ) ที่ปรึกษาทางการเงิน

  ไม่มี
10. ระบบควบคุมภายใน

บริษัทฯ มีระบบการควบคุมภายในที่แบ่งแยกหน้าที่การจัดทำ และการอนุมัติรายการ
ที่ชัดเจน รวมทั้งการกำหนดวงเงินอนุมัติรายการต่าง ๆ โดยจะต้องมีผู้มีอำนาจลงนาม 2 ท่าน
จัดทำเป็นลายลักษณ์อักษรเผยแพร่ให้รับรู้ทั่วไปภายในองค์กร

บริษัทฯ จัดให้มีการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบทุกไตรมาส เพื่อสอบทาน
งบการเงินรายไตรมาส และพิจารณาประเด็นข้อสังเกตทางบัญชีของผู้สอบบัญชี
ที่ตรวจพบจากการตรวจสอบงบการเงิน (management letter)
โดยมีผู้สอบบัญชีหรือผู้ช่วยผู้สอบบัญชีเข้าร่วมประชุมทุกครั้ง

ในปี 2550 บริษัทฯ ได้จัดให้มีผู้ตรวจสอบภายในจากบริษัท ดี ไอ เอ แอนด์ แอสโซซิเอทส์ จำกัด
เข้าตรวจสอบระบบการควบคุมภายในของบริษัทฯ ในระบบต่าง ๆ ผลการตรวจสอบภายใน 2 ครั้ง
คือ กลางปี 2550 และปลายปี 2550 ได้นำเสนอต่อที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 3/2550 เมื่อวันที่
10 สิงหาคม 2550 และที่ประชุมคณะกรรมการครั้งที่ 1/2551 เมื่อวันที่ 27 กุมภาพันธ์ 2551
ตามลำดับ การประเมินระบบใช้หลักการการควบคุมภายในตามระบบ COSO
โดยได้ผลสรุปโดยรวมเกี่ยวกับความมีประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายในในปัจจุบันโดยทั่วไปว่า
การควบคุมภายในมีความพอเพียงและเหมาะสมกับการดำเนินงานของบริษัท ฯ
7.  ข้อพิพาททางกฎหมาย

เมื่อวันที่ 20 มิถุนายน 2550 และ วันที่ 16 กรกฎาคม 2550
ศาลแรงงานกลางมีหนังสือแจ้งข้อกล่าวหาเกี่ยวกับสัญญาจ้างแรงงาน ข้อบังคับเกี่ยวกับการทำงาน
ข้อตกลงเกี่ยวกับสภาพการจ้างงาน กฎหมายว่าด้วยการคุ้มครองแรงงาน และกฎหมายอื่นๆ
เนื่องจากการเลิกจ้างพนักงานโดยเรียกร้องค่าเสียหายเป็นจำนวนเงิน15,192,298 บาทและ
11,994,232 บาทตามลำดับ ขณะนี้อยู่ระหว่างการเจรจาเพื่อหา
ข้อยุติ
6.  โครงการในอนาคต (Future Plan)

ฝ่ายตัวแทนและให้คำปรึกษาด้านอสังหาริมทรัพย์ (Real Estate Brokerage and
Consultancy) จะมีการเพิ่มการดำเนินธุรกิจในด้านต่างๆ ให้มากขึ้น
จากปัจจุบันที่เป็นตัวแทนขายและให้เช่าอสังหาริมทรัพย์เท่านั้น ทั้งนี้จะเพิ่มการดำเนินการด้าน
Structured Transaction ซึ่งเป็นธุรกิจที่สร้างมูลค่าเพิ่มให้กับอสังหาริมทรัพย์และลูกค้า
รวมทั้งได้มีการศึกษาลู่ทางขยายงานด้าน การรับบริหารจัดการอสังหาริมทรัพย์ (Property
Management) และ การประเมินราคาอสังหาริมทรัพย์ (Property Valuation)

บริษัทฯ ยังมีแนวทางการบริหารเงินคงเหลือหลายวิธีเพื่อสร้างผลตอบแทนสูงสุดแก่ผู้ถือหุ้น
ซึ่งรวมทั้งการลงทุนในหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดฯ และหลักทรัพย์ไม่จดทะเบียน
ซึ่งบริษัทฯจะเข้าไปลงทุนในกิจการที่ดี มีอนาคตและบริหารงานอย่างมีธรรมาภิบาล โดยบริษัทฯ
จะช่วยเหลือให้มีผลการดำเนินงานที่ดียิ่งขึ้น เพื่อให้ผลตอบแทนที่ดีกลับคืนมายังผู้ถือหุ้นของบริษัทฯ