Câu hỏi: Cho vay chứng khoán theo phương thức thỏa thuận qua hệ thống được thực hiện theo trình tự thủ tục nào?

Căn cứ Điều 18 Quy chế tổ chức hoạt động vay và cho vay chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 113/QĐ-VSD năm 2021 quy định về trình tự cho vay chứng khoán theo thỏa thỏa thuận qua hệ thống như sau:
Trình tự, thủ tục xác lập thỏa thuận vay/cho vay
1. Trường hợp thỏa thuận trực tiếp:
a. Sau khi thống nhất các điều kiện vay và cho vay bao gồm loại và số lượng chứng khoán, lãi suất khoản vay, loại và số lượng tài sản thế chấp, ...bên vay đăng nhập Yêu cầu vay vào hệ thống SBL.
b. Thỏa thuận vay/cho vay được xác lập trên hệ thống SBL (Mẫu 10/SBL của Quy chế này) khi bên cho vay/ TVLK đại diện cho bên cho vay thực hiện xác nhận đồng ý các nội dung trong Yêu cầu vay mà bên vay đã nhập vào hệ thống và bên vay nộp đủ tài sản thế chấp.
c. Trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi nhận được thông báo thỏa thuận vay/cho vay đã được xác lập trên hệ thống SBL thông qua cổng giao tiếp điện tử, bên vay phải chuyển tới VSD hồ sơ vay chứng khoán bao gồm các tài liệu sau:
i. Giấy đề nghị cho vay chứng khoán của người đầu tư có chứng khoán cho vay (Mẫu 11/SBL của Quy chế này);
ii. Giấy ủy quyền của người đầu tư có chứng khoán cho vay cho TVLK nơi mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 12/SBL của Quy chế này);
iii. Hợp đồng vay/cho vay chứng khoán giữa bên vay, bên cho vay và TVLK nơi bên cho vay mở tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có).
d. Trường hợp TVLK là bên cho vay, hồ sơ gửi tới VSD chỉ bao gồm tài liệu quy định tại tiết iii điểm c khoản này.
2. Trường hợp thỏa thuận qua hệ thống:
a. Bên vay, bên cho vay/TVLK đại diện bên cho vay nhập Chào vay/Chào cho vay vào hệ thống SBL để tìm đối tác cho vay/vay.
b. Sau khi thống nhất được các điều kiện vay, cho vay với đối tác tương ứng, bên vay, bên cho vay/TVLK đại diện bên cho vay thực hiện các quy trình, thủ tục tương tự như trường hợp thỏa thuận trực tiếp quy định tại khoản 1 Điều này.
Để thực hiện cho vay chứng khoán theo thỏa thuận quan hệ thống thì bên cho vay/Thành viên lưu ký đại diện bên cho vay nhập chào cho vay vào hệ thống SBL để tìm đối tác vay.
Sau khi thống nhất được các điều kiện cho vay với đối tác tương ứng, bên cho vay/Thành viên lưu ký đại diện bên cho vay đăng nhập Yêu cầu cho vay vào hệ thống SBL.
Thỏa thuận cho vay được xác lập trên hệ thống SBL (Mẫu 10/SBL tải về) khi bên cho vay/ thành viên lưu ký đại diện cho bên cho vay thực hiện xác nhận đồng ý các nội dung trong Yêu cầu vay mà bên vay đã nhập vào hệ thống và bên vay nộp đủ tài sản thế chấp.
Trong thời hạn 01 ngày làm việc sau khi nhận được thông báo thỏa thuận vay/cho vay đã được xác lập trên hệ thống SBL thông qua cổng giao tiếp điện tử, bên vay phải chuyển tới VSD hồ sơ vay chứng khoán bao gồm các tài liệu sau:
- Giấy đề nghị cho vay chứng khoán của người đầu tư có chứng khoán cho vay (Mẫu 11/SBL tải về);
- Giấy ủy quyền của người đầu tư có chứng khoán cho vay cho thành viên lưu ký nơi mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 12/SBL tải về);
- Hợp đồng cho vay chứng khoán giữa bên vay, bên cho vay và thành viên lưu kýnơi bên cho vay mở tài khoản lưu ký chứng khoán (nếu có).
- Trường hợp thành viên lưu ký là bên cho vay, hồ sơ gửi tới VSD chỉ bao gồm hợp đồng cho vay chứng khoán giữa bên vay, bên cho vay.

Từ khóa: Cho vay chứng khoán
Ngày đăng: 14/12/2022