Câu hỏi: Thủ tục, trình tự thực hiện phong tỏa chứng khoán cơ cấu được pháp luật quy định như thế nào?

Thủ tục, trình tự thực hiện phong tỏa chứng khoán cơ cấu theo Điều 7 Quy chế hoạt động giao dịch hoán đổi, đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ, thực hiện quyền đối với chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục ban hành kèm theo Quyết định 24/QĐ-HĐTV năm 2023 cụ thể:
Bước 1:
Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ sau ngày kết thúc thực hiện đăng ký góp vốn, CTQLQ lập và gửi tới VSDC:
- Danh sách AP, nhà đầu tư đăng ký góp vốn thành lập quỹ ETF (Mẫu 05/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ có kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản kèm theo file dữ liệu theo định dạng do VSDC quy định (trường hợp không kết nối);
- Thông báo về danh mục chứng khoán cơ cấu, tỷ lệ, số lượng chứng khoán cơ cấu góp vốn được xác định trên cơ sở chỉ số tham chiếu của ngày giao dịch cuối cùng trong đợt chào bán (Mẫu 06/ETF).
Bước 2:
Trong thời gian thực hiện góp vốn theo thông báo của CTQLQ, nhà đầu tư nộp cho AP, ĐLPP các tài liệu sau:
- Giấy đề nghị phong tỏa và chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu góp vốn (Mẫu 07A/ETF) đính kèm Bảng kê Chứng khoán cơ cấu góp vốn (Mẫu 07B/ETF);
- Văn bản xác nhận số dư của Thành viên nơi nhà đầu tư có tài khoản sử dụng chứng khoán cơ cấu để góp vốn (Mẫu 07C/ETF).
Bước 3:
Chậm nhất 01 ngày làm việc liền sau ngày kết thúc thời gian góp vốn, AP, ĐLPP lập và gửi cho VSDC hồ sơ đề nghị phong tỏa chứng khoán cơ cấu góp vốn gồm các tài liệu sau:
- Giấy đề nghị phong tỏa và chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu góp vốn do nhà đầu tư lập (Mẫu 07A/ETF);
- Bảng kê chứng khoán cơ cấu góp vốn (Mẫu 07B/ETF) do nhà đầu tư lập có xác nhận số dư chứng khoán của thành viên nơi nhà đầu tư có tài khoản sử dụng chứng khoán cơ cấu để góp vốn;
- Giấy đề nghị phong tỏa và chuyển quyền sở hữu chứng khoán góp vốn do AP lập (Mẫu 07C/ETF);
- Bảng kê tổng hợp chứng khoán cơ cấu đề nghị phong tỏa của các nhà đầu tư đăng ký góp vốn qua AP, ĐLPP (Mẫu 08/ETF) dưới dạng chứng từ điện tử qua cổng giao tiếp điện tử xử lý nghiệp vụ ETF (sau đây gọi tắt là hệ thống ETF) do AP, ĐLPP lập.
Bước 4:
Trong vòng 02 ngày làm việc kể từ sau ngày kết thúc thời gian thực hiện góp vốn, VSDC thực hiện kiểm tra và phong tỏa chứng khoán cơ cấu trên tài khoản của các AP, nhà đầu tư góp vốn và gửi Xác nhận phong tỏa và ngày hiệu lực (Mẫu 09/ETF) cho AP và Thành viên nơi nhà đầu tư có chứng khoán bị phong tỏa.
Bước 5:
Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ sau ngày kết thúc thời gian thực hiện góp vốn, VSDC gửi CTQLQ các danh sách dưới dạng chứng từ điện tử (trường hợp CTQLQ có kết nối với VSDC) hoặc dưới dạng văn bản (trường hợp không kết nối) như sau:
- Bảng tổng hợp danh mục chứng khoán cơ cấu của từng AP, nhà đầu tư đang được phong tỏa để tham gia góp vốn lập quỹ ETF (Mẫu 10A/ETF);
- Xác nhận danh mục chứng khoán cơ cấu của AP, nhà đầu tư (Mẫu 10B/ETF);
- Danh sách nhà đầu tư, AP có đủ chứng khoán cơ cấu góp vốn và được nhận chứng chỉ quỹ ETF khi phân bổ (Mẫu 11/ETF);
- Danh sách nhà đầu tư, AP chuyển quyền sở hữu chứng khoán cơ cấu phong tỏa để góp vốn cho Quỹ (Mẫu 12/ETF);
- Danh sách các nhà đầu tư không đủ chứng khoán cơ cấu góp vốn (Mẫu 13/ETF).
Bước 6:
Trong vòng 01 ngày làm việc kể từ sau ngày nhận được chứng từ quy định tại Khoản 5 Điều này, CTQLQ gửi cho VSDC Xác nhận bằng văn bản việc phong tỏa chứng khoán cơ cấu phù hợp với số lượng ETF đăng ký góp vốn theo Danh sách AP, nhà đầu tư đăng ký góp vốn thành lập quỹ ETF do CTQLQ lập và gửi cho VSDC theo quy định tại Khoản 1 Điều này và cách thức xử lý đối với các trường hợp không đủ chứng khoán cơ cấu (nếu có) (Mẫu 14A/ETF).
>> Lưu ý:
* Trường hợp CTQLQ đề nghị gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ:
- Trường hợp CTQLQ đề nghị gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ đã đăng ký nhưng trong thời hạn phân phối chứng chỉ quỹ là 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ có hiệu lực, CTQLQ gửi thông báo về điều chỉnh thời gian phân phối (Mẫu 14B/ETF) tới VSDC hai (02) ngày làm việc trước thời điểm hiệu lực gia hạn.
- Trường hợp CTQLQ đề nghị gia hạn thời gian phân phối chứng chỉ quỹ đã đăng ký nhưng thời hạn phân phối chứng chỉ quỹ vượt quá 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ có hiệu lực, CTQLQ gửi VSDC văn bản thông báo về điều chỉnh thời gian phân phối (Mẫu 14B/ETF) kèm theo bản sao hợp lệ văn bản gia hạn của UBCKNN trong vòng 03 ngày làm việc kể từ sau ngày được UBCKNN gia hạn.
* Trường hợp VSDC cung cấp dịch vụ đại lý chuyển nhượng cho CTQLQ, các công việc quy định tại Khoản 1, Khoản 5 và Khoản 6 Điều này được thực hiện theo thỏa thuận trong hợp đồng được ký kết giữa CTQLQ và VSDC.
https://cdn.thuvienphapluat.vn/uploads/phapluat/2022-2/AHT/phong-toa-chung-khoan-co-cau.jpg
Phong tỏa chứng khoán cơ cấu (Hình từ Internet)

Từ khóa: Chứng khoán
Ngày đăng: 22/11/2023