Câu hỏi: Biện pháp xử lý khi thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán?

Tại Điều 25 Quy chế ban hành kèm theo Quyết định 61/QĐ-VSD năm 2022 về Quy chế bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam quy định về biện pháp xử lý thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán cụ thể như sau:
- Khi thành viên bù trừ bị mất khả năng thanh toán, VSD sẽ áp dụng các biện pháp xử lý theo quy định tại khoản 5 Điều 28, khoản 1 Điều 35 Nghị định 158/2020/NĐ-CP và các khoản 2,3,4,5 Điều 15 Thông tư 58/2021/TT-BTC.
- Việc sử dụng các nguồn hỗ trợ theo quy định tại khoản 2 Điều 15 Thông tư 58/2021/TT-BTC để đảm bảo thanh toán khi thành viên bù trừ, nhà đầu tư mất khả năng thanh toán được thực hiện như sau:
+ Sử dụng tiền ký quỹ của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán và tiền ký quỹ của khách hàng của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán:
++ Khi thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán, kể cả trường hợp nhà đầu tư là khách hàng của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán, VSD sẽ kiểm tra tiền trên tài khoản tiền gửi ký quỹ tự doanh tại NHTT và đề nghị NHTT thực hiện chuyển khoản sang tài khoản tiền gửi thanh toán để thực hiện nghĩa vụ thanh toán của thành viên bù trừ.
++ Trường hợp nhà đầu tư là khách hàng của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán mà tài khoản tiền gửi ký quỹ tự doanh không đủ để thực hiện nghĩa vụ thanh toán, VSD sẽ kiểm tra số dư tiền gửi ký quỹ khách hàng trên hệ thống của VSD và đề nghị NHTT chuyển khoản từ tài khoản tiền gửi ký quỹ khách hàng sang tài khoản tiền gửi thanh toán trong phạm vi nghĩa vụ thanh toán của nhà đầu tư để thực hiện nghĩa vụ thanh toán của thành viên bù trừ. Việc sử dụng nguồn hỗ trợ trong trường hợp này chỉ được áp dụng khi thành viên bù trừ đã xác định và thông báo cho VSD cụ thể nhà đầu tư mất khả năng thanh toán.
+ Sử dụng khoản đóng góp bằng tiền vào Quỹ bù trừ của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán:
++ VSD sẽ kiểm tra số dư tiền đóng góp hiện có vào Quỹ bù trừ, sau khi trừ đi các khoản hỗ trợ chưa được hoàn trả (nếu có), của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán và đề nghị NHTT chuyển khoản sang tài khoản tiền gửi thanh toán để thực hiện nghĩa vụ thanh toán của thành viên bù trừ.
+ Sử dụng khoản đóng góp bằng tiền vào Quỹ bù trừ của các thành viên bù trừ khác (không bao gồm khoản tiền đóng góp Quỹ bù trừ của thành viên bù trừ đang trong thời gian xử lý để hủy bỏ tư cách thành viên theo quy định tại Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ của VSD) theo nguyên tắc sau:
++ VSD sẽ xác định số tiền mà thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán (TVm) còn thiếu để thực hiện nghĩa vụ thanh toán của mình và xác định số tiền đóng góp vào Quỹ bù trừ mà các thành viên bù trừ khác (TVk) cần hỗ trợ theo công thức sau:
data:image/png;base64,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
++ Sau khi xác định số tiền mà các thành viên bù trừ khác cần hỗ trợ, VSD sẽ đề nghị NHTT chuyển khoản sang tài khoản tiền gửi thanh toán để thanh toán cho nghĩa vụ của thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán, đồng thời thông báo cho thành viên bù trừ liên quan chi tiết về việc sử dụng tiền đóng góp vào Quỹ bù trừ để hỗ trợ thanh toán ngay trong ngày sử dụng Quỹ.
++ Thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán phải chịu tiền lãi sử dụng Quỹ bù trừ theo quy định tại Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ của VSD.
+ Sử dụng Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ và các nguồn vốn hợp pháp của VSD theo quy định tại điểm d, đ khoản 2 Điều 15 Thông tư 58/2021/TT-BTC.
- Gửi điện thông báo cho SGDCK Hà Nội đề nghị đình chỉ việc nhận lệnh giao dịch để mở vị thế mới đối với tài khoản tự doanh và tài khoản mất khả năng thanh toán của khách hàng của thành viên bù trừ (nếu có) theo quy định tại điểm b khoản 3 và điểm b khoản 4 Điều 15 Thông tư 58/2021/TT-BTC.
- Đóng vị thế, thanh lý vị thế của thành viên bù trừ, khách hàng của thành viên bù trừ trong trường hợp thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán theo quy định tại khoản 5 Điều 28 Nghị định 158/2020/NĐ-CP được VSD thực hiện như sau:
+ VSD được quyền yêu cầu thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán thực hiện giao dịch đối ứng để đóng một phần vị thế hoặc thanh lý toàn bộ vị thế đứng tên thành viên bù trừ hoặc đề nghị thành viên bù trừ khác thực hiện thay.
+ Trường hợp thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán tự thực hiện giao dịch đối ứng để đóng, thanh lý vị thế đứng tên mình, thành viên bù trừ phải thông báo bằng văn bản theo Mẫu 03/PS-TTBT ban hành kèm theo Quy chế này cho VSD thông tin chi tiết lệnh giao dịch đối ứng dự kiến đặt để VSD đề nghị SGDCK Hà Nội khôi phục giao dịch trên tài khoản vi phạm của nhà đầu tư. Thành viên bù trừ hoàn toàn chịu trách nhiệm về việc thực hiện đúng các lệnh giao dịch đối ứng đã thông báo với VSD và có thể gửi văn bản thông báo cho VSD bằng hình thức fax hoặc email trước khi gửi văn bản gốc.
+ Trường hợp đề nghị thành viên bù trừ khác thực hiện thay, VSD sẽ thông báo cho thành viên bù trừ thực hiện thay chi tiết các vị thế đứng tên thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán cần được đóng, thanh lý để đặt các lệnh đối ứng. Sau khi giao dịch thành công, các vị thế đối ứng sẽ được chuyển khoản sang thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán để thực hiện đối trừ. Việc đề nghị thành viên bù trừ khác thực hiện đóng, thanh lý vị thế thay cho thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán được thực hiện trên cơ sở thỏa thuận giữa VSD và thành viên bù trừ thực hiện thay.
+ Việc chuyển tài sản ký quỹ và các vị thế mở của khách hàng từ thành viên bù trừ bị mất khả năng thanh toán tới thành viên bù trừ thay thế theo quy định tại điểm đ khoản 5 Điều 28 Nghị định 158/2020/NĐ-CP được thực hiện theo hướng dẫn tại Điều 29 Quy chế này.
+ Thành viên bù trừ mất khả năng thanh toán bị xử lý vi phạm theo quy định và có trách nhiệm hoàn trả VSD toàn bộ phần tài sản đã sử dụng từ Quỹ bù trừ, Quỹ dự phòng rủi ro nghiệp vụ và các nguồn khác để đảm bảo thanh toán và chịu mọi chi phí phát sinh liên quan (nếu có). Trường hợp thành viên bù trừ không hoàn trả đầy đủ theo thời hạn yêu cầu, VSD sẽ áp dụng các biện pháp xử lý theo quy định tại Quy chế thành viên bù trừ

Từ khóa: Mất khả năng thanh toán
Ngày đăng: 24/05/2022