ประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนที่ ทจ. 28/2554เรื่อง ข้อกําหนดเกี่ยวกับการรายงานการได้มาหรือ จําหน่ายหลักทรัพย์\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_อาศัยอํานาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 246 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 อันเป็นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคล ซึ่งมาตรา 29 ประกอบกับมาตรา 33 มาตรา 34 มาตรา 41 มาตรา 43 มาตรา 44 และมาตรา 64 ของรัฐธรรมนูญแห่งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให้กระทําได้โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห่งกฎหมาย คณะกรรมการกํากับตลาดทุนออกข้อกําหนดไว้ดังต่อไปนี้ข้อ ๑ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กันยายน พ.ศ. 2554 เป็นต้นไปข้อ ๒ ในประกาศนี้"กิจการ" หมายความว่า บริษัทที่มีหุ้นเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์"หลักทรัพย์" หมายความว่า หุ้นที่ออกโดยกิจการ หรือหลักทรัพย์แปลงสภาพ "หลักทรัพย์แปลงสภาพ" หมายความว่า หลักทรัพย์ที่อาจแปลงสภาพแห่งสิทธิหรือส่งมอบการใช้สิทธิเป็นหุ้นที่ออกโดยกิจการ ไม่ว่าหลักทรัพย์แปลงสภาพดังกล่าวจะออกโดยกิจการหรือโดยบุคคลอื่น เช่น ใบสําคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้น ใบแสดงสิทธิในการซื้อหุ้นเพิ่มทุนที่โอนสิทธิได้ หุ้นกู้แปลงสภาพ "บุคคลที่กระทําการร่วมกัน" (concert party) หมายความว่า บุคคลที่กระทําการโดยมีเจตนาร่วมกันในการใช้สิทธิออกเสียงของตนและบุคคลอื่นไปในทางเดียวกัน หรือให้บุคคลอื่นใช้สิทธิออกเสียงของตนเพื่อควบคุมสิทธิออกเสียงหรือควบคุมกิจการร่วมกัน และบุคคลนั้นมีความสัมพันธ์หรือมีพฤติกรรมร่วมกับบุคคลอื่น ในลักษณะตามที่กําหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้วยกําหนดลักษณะความสัมพันธ์หรือพฤติกรรมที่เข้าลักษณะเป็นการกระทําร่วมกับบุคคลอื่น และการปฏิบัติการตามมาตรา 246 และมาตรา 247"การขายชอร์ต" หมายความว่า การขายหลักทรัพย์ที่ต้องยืมหลักทรัพย์มาเพื่อส่งมอบ"ตลาดหลักทรัพย์" หมายความว่า ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยข้อ ๓ การรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการตามมาตรา 246 ให้เป็นดังนี้(1) หน้าที่รายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ให้เป็นไปตามหมวด 1(2) กรณีที่ได้รับยกเว้นหน้าที่รายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ให้เป็นไปตามหมวด 2(3) หลักเกณฑ์การรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ ให้เป็นไปตามหมวด 3หมวด ๑ หน้าที่รายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ข้อ ๔ การมีหน้าที่รายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการตามมาตรา 246 ให้เกิดขึ้นเมื่อบุคคลใดกระทําการอย่างหนึ่งอย่างใดดังต่อไปนี้ อันเป็นผลให้ผลรวมการถือหลักทรัพย์ของกลุ่มตามข้อ 5 ถึงหรือข้ามจุดที่ต้องรายงานตามข้อ 6(1) ได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์โดยตนเอง(2) กระทําการใดที่ทําให้ได้มาซึ่งนิติบุคคลตามมาตรา 258 หรือทําให้การเป็นบุคคลตามมาตรา 258 ของนิติบุคคลนั้นสิ้นสุดลง(3) กระทําการใดที่ทําให้ได้มาหรือสิ้นสุดความเป็นบุคคลที่กระทําการร่วมกัน (concert party) ข้อ ๕ ในการพิจารณาผลรวมการถือหลักทรัพย์ของกลุ่ม ให้นับรวมจํานวนหลักทรัพย์ที่ถือโดยบุคคลที่ได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ และจํานวนหลักทรัพย์ที่ถือโดยบุคคลดังต่อไปนี้(1) บุคคลตามมาตรา 258 ของบุคคลที่ได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์(2) บุคคลที่กระทําการร่วมกัน (concert party) กับบุคคลที่ได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์(3) บุคคลตามมาตรา 258 ของบุคคลตาม (2)ข้อ ๖ จุดที่ต้องรายงานให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้(1) การถือหุ้นในจํานวนทุกร้อยละห้าใด ๆ ของจํานวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ในกรณีเป็นการได้มาหรือจําหน่ายหุ้น(2) การถือหลักทรัพย์แปลงสภาพที่มีจํานวนหุ้นรองรับเป็นจํานวนรวมทุกร้อยละห้าใด ๆ ของจํานวนสิทธิออกเสียงทั้งหมดของกิจการ ในกรณีเป็นการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์แปลงสภาพหมวด ๒ กรณีที่ได้รับยกเว้นการรายงานการได้มาหรือจําหน่ายหลักทรัพย์ของกิจการ\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_ข้อ ๗