ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินเรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนด(ฉบับที่๒)[๑] อาศัยอำนาจตามความในข้อ ๒ และข้อ๓ แห่งประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่นิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนดลงวันที่ ๒๗ ตุลาคม ๒๕๖๐ เจ้าพนักงานออกประกาศไว้ ดังต่อไปนี้ข้อ ๑ ให้ยกเลิกความในข้อ ๒ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนดลงวันที่ ๓๑ ตุลาคม ๒๕๖๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทนข้อ ๒ ผู้ที่ประสงค์จะขอเป็นบุคคลที่กำหนดต้องมีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้(๑)ต้องมีคุณสมบัติตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๒ ของประกาศกระทรวงการคลัง เรื่อง คำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่นิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนดลงวันที่ ๒๗ ตุลาคม ๒๕๖๐(๒)มีปริมาณธุรกรรมการค้าการลงทุนระหว่างประเทศ หรือธุรกรรมทางการเงินระหว่างประเทศ ในระยะเวลา๓ ปีย้อนหลังก่อนวันที่มีการยื่นขอความเห็นชอบ รวมกันไม่น้อยกว่า ๑,๕๐๐ล้านดอลลาร์สหรัฐอเมริกาหรือเทียบเท่ากรณีผู้ยื่นขอความเห็นชอบเป็นกลุ่มบริษัทให้นับรวมธุรกรรมของทุกบริษัทในกลุ่มบริษัทตามหลักเกณฑ์ที่เจ้าพนักงานกำหนด(๓)มีการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศในกรณีหนึ่งกรณีใดดังต่อไปนี้ เป็นประจำตามธุรกิจปกติในระยะเวลา๓ ปีย้อนหลังก่อนวันที่มีการยื่นขอความเห็นชอบดังนี้(ก)ธุรกรรมเกี่ยวกับการค้าการบริการระหว่างประเทศ(ข)ธุรกรรมเกี่ยวกับการรับเงินลงทุนจากต่างประเทศ หรือลงทุนในกิจการในต่างประเทศ(ค)ธุรกรรมเกี่ยวกับการกู้ยืมจากต่างประเทศ หรือให้กู้ยืมแก่กิจการในต่างประเทศ(ง)ธุรกรรมอนุพันธ์เพื่อบริหารความเสี่ยงที่ต้องขออนุญาตต่อเจ้าพนักงานก่อนทำธุรกรรมตามข้อ๑๘ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่องการกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงิน ลงวันที่ ๓๑ มีนาคม ๒๕๔๗และที่แก้ไขเพิ่มเติมและหนังสือเวียนของเจ้าพนักงานที่เกี่ยวกับการทำธุรกรรมอนุพันธ์(๔)มีนโยบายและแนวปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอัตราแลกเปลี่ยนที่ชัดเจนเหมาะสมซึ่งได้รับความเห็นชอบจากคณะกรรมการบริษัท ทั้งนี้ ในกรณีกลุ่มบริษัทต้องมีนโยบายและแนวปฏิบัติที่มีสาระสำคัญเหมือนกันและมีผลผูกพันทุกบริษัทในกลุ่มบริษัทด้วย(๕)มีกระบวนการตรวจสอบและสอบทานการปฏิบัติตามนโยบายและแนวปฏิบัติตาม (๔) ที่ชัดเจนเหมาะสมทั้งนี้ในกรณีกลุ่มบริษัทต้องมีกระบวนการตรวจสอบและการสอบทานการปฏิบัติที่มีสาระสำคัญเหมือนกันและมีผลผูกพันทุกบริษัทในกลุ่มบริษัทด้วยข้อ ๒ ให้ยกเลิกความใน (ค) ของ (๑)ของวรรคหนึ่งของข้อ ๓ ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนดลงวันที่ ๓๑ ตุลาคม ๒๕๖๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทน(ค)ข้อมูลปริมาณธุรกรรมการค้าการลงทุนระหว่างประเทศหรือธุรกรรมทางการเงินระหว่างประเทศในระยะเวลา ๓ปีย้อนหลังก่อนวันที่ยื่นขอความเห็นชอบพร้อมทั้งแผนการดำเนินธุรกิจระหว่างประเทศในระยะเวลา ๓ ปีนับถัดจากวันที่ยื่นขอความเห็นชอบทั้งนี้กรณีที่ผู้ขอความเห็นชอบเป็นผู้ที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศที่เข้ากรณียกเว้นตามข้อ๒ (๑.๒) ของประกาศกระทรวงการคลัง เรื่องคำสั่งรัฐมนตรีให้ไว้แก่นิติบุคคลรับอนุญาตเพื่อการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนดลงวันที่ ๒๗ ตุลาคม ๒๕๖๐ให้แสดงข้อมูลข้างต้นแยกจากข้อมูลตามขอบเขตการประกอบธุรกิจเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศที่ได้รับอนุญาตให้ชัดเจนด้วยข้อ ๓ ให้ยกเลิกความในวรรคสามของข้อ ๓ของประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่องหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการทำธุรกรรมเกี่ยวกับปัจจัยชำระเงินต่างประเทศกับบุคคลที่กำหนดลงวันที่ ๓๑ ตุลาคม ๒๕๖๐ และให้ใช้ความต่อไปนี้แทนทั้งนี้เจ้าพนักงานจะพิจารณาเรื่องที่ได้รับจากนิติบุคคลรับอนุญาตเฉพาะที่เจ้าพนักงานได้รับภายในวันที่ ๑๖ พฤศจิกายน ๒๕๖๑ เท่านั้นและเจ้าพนักงานจะพิจารณาให้แล้วเสร็จภายใน ๖๐วันทำการนับแต่วันที่เจ้าพนักงานได้รับเอกสารถูกต้องครบถ้วนข้อ ๔ ประกาศฉบับนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑๔พฤษภาคม ๒๕๖๑ เป็นต้นไปประกาศณ วันที่ ๗ พฤษภาคม พ.ศ. ๒๕๖๑วชิราอารมย์ดีเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินพิมพ์มาดา/จัดทำ๒๐มิถุนายน ๒๕๖๑[๑]ราชกิจจานุเบกษา เล่ม ๑๓๕/ตอนพิเศษ ๑๐๘ ง/หน้า ๑๔/๑๑ พฤษภาคม ๒๕๖๑