ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กข. ๙/๒๕๕๒เรื่องหลักเกณฑ ในการขออนุญาตและการอนุญาตให ประกอบธุรกิจเป นทรัสตี[๑] อาศัยอํานาจตามความในมาตรา๘ มาตรา ๕๔ มาตรา ๕๕ มาตรา ๕๖ และมาตรา ๕๗แห งพระราชบัญญัติทรัสต เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐อันเป นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคลซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓ของรัฐธรรมนูญแห งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให กระทําได โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห งกฎหมายคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว ดังต อไปนี้ข้อ๑ ในประกาศนี้บริษัทหลักทรัพย หมายความว่าบริษัทที่ได รับใบอนุญาตตามกฎหมายหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ ให ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ประเภท(๑)การจัดการกองทุนรวม (๒)การจัดการกองทุนส่วนบุคคล หรือ(๓)การเป นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย หรือการจัดจําหน ายหลักทรัพย แต ไม รวมถึงผู ที่ได รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย ประเภทการเป นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน ายหลักทรัพย ที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพย ที่เป นตราสารแห งหนี้หรือหน วยลงทุนผู ถือหุ นรายใหญ หมายความว า ผู ที่ถือหุ้นหรือรับประโยชน จากหุ นเกินกว าร อยละสิบของจํานวนหุ นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู ขอรับอนุญาตเพื่อประโยชน ตามความในวรรคหนึ่งผู รับประโยชน จากหุ น หมายความถึง ผู รับประโยชน จากหุ นตามที่กําหนดในมาตรา ๒๕วรรคสี่ แห งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ข้อ ๒[๒]ในการยื่นคำขออนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีผู้ขออนุญาตต้องเป็นบุคคล ดังต่อไปนี้(๑) ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน(๒) สถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น(๓) บริษัทหลักทรัพย์(๔) บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัดที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายไทยโดยมีผู้ถือหุ้นรายใดรายหนึ่งหรือหลายรายเป็นบุคคลตาม (๑) (๒) หรือ (๓)ถือหุ้นรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละเก้าสิบเก้าของจำนวนหุ้นที่จำหน่ายได้แล้วทั้งหมดของบริษัทนั้นข้อ๓ ผู ขอรับอนุญาตจะได รับอนุญาตให ประกอบธุรกิจเป นทรัสตีต อเมื่อมีคุณสมบัติดังต อไปนี้(๑) มีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไม น้อยกว าหนึ่งร้อยล้านบาท(๒)ไม มีเหตุอันควรเชื่อได ว ามีฐานะทางการเงินที่อาจก อให เกิดความเสียหายหรือมีพฤติการณ์ อื่นที่แสดงให เห็นว าอยู ในระหว างประสบป ญหาทางการเงินรวมทั้งไม มีเหตุอันควรเชื่อได ว่ามีข้อบกพร องหรือมีความไม เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ(๓)สามารถดํารงเงินกองทุนและกันเงินสํารองได ตามหลักเกณฑ ของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้นหรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น(๔) แสดงได ว าบุคคลที่เป นกรรมการ ผ ูจัดการหรือบุคคลผู มีอํานาจในการจัดการซึ่งเป นผู รับผิดชอบเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจทรัสตีของผู ขอรับอนุญาตหรือผู ถือหุ นรายใหญ ของผู ขอรับอนุญาต มีคุณสมบัติและไม มีลักษณะต้องห้ามตามที่สํานักงานก.ล.ต. ประกาศกําหนดให นําความในวรรคหนึ่งมาใช บังคับกับกรรมการผู จัดการ และหุ นส วนของผู ถือหุ้นรายใหญ ของผู ขอรับอนุญาตที่เป นนิติบุคคลด้วย(๕) แสดงได ว าจะมีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ(๖) แสดงได ว าจะมีนโยบายและมาตรการในการป องกันความขัดแย งทางผลประโยชน์ การป องกันการล วงรู ข้อมูลภายในระหว างหน วยงานและบุคลากรการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจเป นทรัสตีที่มีประสิทธิภาพรวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให มีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว (๗) แสดงได ว าจะมีระบบงานที่มีความพร อมในการประกอบธุรกิจเป นทรัสตี(๘) แสดงได ว าจะมีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านทรัสตีข้อ๔ ให ผู ขอรับอนุญาตยื่นคําขอต อสํานักงานก.ล.ต. พร อมเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามแบบและวิธีการที่สํานักงาน ก.ล.ต.จัดไว ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส ของสํานักงาน ก.ล.ต.ข้อ๕ ในกรณีที่สำนักงานก.ล.ต.พิจารณาเห็นว่าผู้ขอรับอนุญาตเป็นผู้มีคุณสมบัติถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ๓ ให้สำนักงาน ก.ล.ต. เสนอเรื่องต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.เพื่อพิจารณาอนุญาตภายในเก้าสิบวันนับแต่วันที่ได้รับคำขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชนและคณะกรรมการ ก.ล.ต.จะพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับเรื่องจากสำนักงาน ก.ล.ต.[๓]ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.อนุญาตให ผู ขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป นทรัสตีได คณะกรรมการ ก.ล.ต.จะออกใบอนุญาตให ไว เป นหลักฐาน โดยเป นไปตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ข้อ๖[๔](ยกเลิก)ข อ ๗ ผู ได รับอนุญาตประกอบธุรกิจเป นทรัสตีต องปฏิบัติตามเงื่อนไขดังต อไปนี้(๑) จะเริ่มประกอบธุรกิจเป นทรัสตีได ต อเมื่อสํานักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบแล วเห็นว่าผู ได รับอนุญาตได ดําเนินการให เป นไปตามที่ได แสดงไว ในข อ๓ (๕) (๖) (๗) และ (๘)(๒) ต องดํารงคุณสมบัติและดําเนินการในเรื่องที่แสดงไว ในข อ๓ ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจเป นทรัสตี(๓)[๕]ผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีซึ่งเป็นบุคคลตามข้อ ๒ (๔)ต้องดำรงสัดส่วนการถือหุ้นให้มีลักษณะตามที่กำหนดไว้ในข้อ ๒ (๔)ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีในกรณีที่ผู ได รับอนุญาตไม สามารถปฏิบัติให เป นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจเพิกถอนการอนุญาตดังกล าวได ข อ ๘[๖] ค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีคำขอละ ๓๐,๐๐๐ บาท สำหรับค่าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจให้เป็นไปตามประกาศคณะกรรมการก.ล.ต. ว่าด้วยการนั้น เมื่อสำนักงานก.ล.ต. ได้รับคำขอพร้อมทั้งเอกสารหลักฐานประกอบคำขอที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชนแล้วให้ผู้ยื่นคำขอชำระค่าธรรมเนียมคำขออนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีแก่สำนักงานก.ล.ต.ข อ ๙ ประกาศนี้ให ใช บังคับตั้งแต่ วันที่ ๑กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ เป นต นไปประกาศ ณ วันที่ ๔มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๒วิจิตร สุพินิจประธานกรรมการคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย และตลาดหลักทรัพย [เอกสารแนบท้าย]๑.ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี(ดูข้อมูลภาพกฎหมาย)หมายเหตุ :- เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ กําหนดหลักเกณฑ์ ในการอนุญาตให้บุคคลเป นทรัสตีเพื่อให มีบุคคลที่จะทําหน าที่เป นทรัสตีอย างเหมาะสมซึ่งมีความน าเชื่อถือและไว วางใจได ในการดูแลและบริหารจัดการทรัพย สินในกองทรัสต ให ตรงตามเจตนารมณ ของผู ก อตั้งทรัสต รวมทั้งเป นไปตามสัญญาก อตั้งทรัสต และตามกฎหมายว าด วยทรัสต เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนจึงจําเป นต องออกประกาศนี้ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กข. ๒/๒๕๕๓ เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี(ฉบับที่ ๒)[๗]ข้อ๒ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๓เป็นต้นไปหมายเหตุ : เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้คือเพื่อปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมในการประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีให้มีความเหมาะสมและเป็นการส่งเสริมให้มีการประกอบธุรกิจดังกล่าว จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้ ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กร. ๙/๒๕๕๗ เรื่องหลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ ๓)[๘]ข้อ ๓ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๗ เป็นต้นไปประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กร. ๑๒/๒๕๕๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี(ฉบับที่ ๔)[๙]ข้อ ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ ๑กันยายน พ.ศ. ๒๕๕๘ เป็นต้นไปปริญสินีย์/ผู้จัดทำ๖ สิงหาคม ๒๕๕๗นุสรา/ผู้ตรวจ๗ มกราคม ๒๕๕๘วิศนี/เพิ่มเติม๑๗ กันยายน ๒๕๕๘[๑]ราชกิจจานุเบกษาเล ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๘๔ ง/หน า ๑๔/๑๖ มิถุนายน ๒๕๕๒[๒] ข้อ ๒แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กร. ๙/๒๕๕๗ เรื่องหลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ ๓)[๓] ข้อ ๕ วรรคหนึ่ง แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กร. ๑๒/๒๕๕๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี(ฉบับที่ ๔)[๔] ข้อ ๖ ยกเลิกโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กร.๑๒/๒๕๕๘ เรื่องหลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ ๔)[๕] ข้อ ๗ (๓)เพิ่มโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กร. ๙/๒๕๕๗ เรื่องหลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (ฉบับที่ ๓)[๖] ข้อ ๘แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กร. ๑๒/๒๕๕๘ เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี(ฉบับที่ ๔)[๗] ราชกิจจานุเบกษาเล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๒๗ ง/หน้า ๔๘/๒๖ กุมภาพันธ์ ๒๕๕๓[๘] ราชกิจจานุเบกษาเล่ม ๑๓๑/ตอนพิเศษ ๑๒๓ ง/หน้า ๑๗/๓ กรกฎาคม ๒๕๕๗[๙] ราชกิจจานุเบกษาเล่ม ๑๓๒/ตอนพิเศษ ๒๐๒ ง/หน้า ๒๔/๑ กันยายน ๒๕๕๘