ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ ขส. ๘/๒๕๕๕เรื่องโครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร[๑] ตามที่สำนักงานได้มีประกาศที่ ขส. ๓/๒๕๕๐ เรื่อง โครงสร้างองค์กรและอำนาจหน้าที่ขององค์กร ลงวันที่ ๓๑ สิงหาคม พ.ศ. ๒๕๕๐ แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับโครงสร้างและอำนาจหน้าที่ของคณะกรรมการก.ล.ต. อำนาจหน้าที่ของสำนักงาน โครงสร้างการแบ่งส่วนงานภายในสำนักงานหน้าที่ของแต่ละส่วนงาน และสถานที่ติดต่อของสำนักงาน มาเพื่อทราบโดยทั่วกันแล้วนั้นโดยที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้อนุมัติให้ปรับปรุงโครงสร้างองค์กรเพื่อรองรับภารกิจต่างๆ ของสำนักงาน โดยเพิ่มส่วนงานจากเดิม ๑๗ ฝ่าย เป็น ๒๑ ฝ่าย ๒ ศูนย์และปรับปรุงอำนาจหน้าที่ของส่วนงานต่าง ๆ ของสำนักงานเพื่อให้การบริหารจัดการสำนักงานเป็นไปโดยสอดคล้องกับแผนกลยุทธ์ของสำนักงานสำนักงานจึงขอแจ้งข้อมูลที่เป็นปัจจุบันเกี่ยวกับโครงสร้างการแบ่งส่วนงานขององค์กรและอำนาจหน้าที่ของส่วนงานภายในสำนักงานมาเพื่อทราบโดยทั่วกันโดยขอยกเลิกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ ขส.๓/๒๕๕๐ เรื่อง โครงสร้างองค์กร และอำนาจหน้าที่ขององค์กร ลงวันที่ ๓๑ สิงหาคม พ.ศ.๒๕๕๐ และให้ใช้ประกาศนี้แทน ดังนี้ข้อ ๑ โดยที่พระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๓๕ บัญญัติให้จัดตั้งสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (สำนักงาน) และกำหนดให้มีคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(คณะกรรมการ ก.ล.ต.) เพื่อทำหน้าที่กำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุนของประเทศและต่อมาพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ มีการแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์(ฉบับที่ ๔) พ.ศ. ๒๕๕๑ กำหนดให้มีคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเพิ่มเติมข้อ ๒ คณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกอบด้วยประธานกรรมการซึ่งคณะรัฐมนตรีแต่งตั้งโดยคำแนะนำของรัฐมนตรีปลัดกระทรวงการคลัง ปลัดกระทรวงพาณิชย์ ผู้ว่าการธนาคารแห่งประเทศไทย และกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งรัฐมนตรีแต่งตั้งโดยผ่านการคัดเลือกตามที่กำหนดในมาตรา๓๑/๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ.๒๕๕๑ จำนวนไม่น้อยกว่าสี่คนแต่ไม่เกินหกคน เป็นกรรมการ โดยในจำนวนนี้อย่างน้อยต้องเป็นผู้ทรงคุณวุฒิด้านกฎหมาย ด้านบัญชี และด้านการเงิน ด้านละหนึ่งคนและให้เลขาธิการเป็นกรรมการและเลขานุการคณะกรรมการ ก.ล.ต. มีอำนาจหน้าที่วางนโยบายการส่งเสริมและพัฒนาตลอดจนกำกับดูแล ในเรื่องหลักทรัพย์ ธุรกิจหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง องค์กรที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์การออกหรือเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชน การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการและการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ อำนาจดังกล่าวรวมถึง(๑) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕(๒) กำหนดค่าธรรมเนียมสำหรับคำขออนุญาต คำขอรับใบอนุญาตใบอนุญาตหรือการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต(๓) วางระเบียบเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของคณะอนุกรรมการ(๔) ออกระเบียบ คำสั่ง และข้อบังคับเกี่ยวกับการพนักงานระบบพนักงานสัมพันธ์การบรรจุแต่งตั้งถอดถอน และวินัยพนักงานและลูกจ้างของสำนักงานการกำหนดเงินเดือนและเงินอื่น ๆ รวมตลอดถึงการสงเคราะห์และสวัสดิการต่าง ๆ(๕)กำหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้นอันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๓๕(๖)ปฏิบัติการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๓๕นอกจากนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต.ยังมีอำนาจหน้าที่ตามพระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๔๐ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ และพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนพ.ศ. ๒๕๕๐ ดังต่อไปนี้อำนาจหน้าที่ตามพระราชกำหนดนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๔๐(๑) กำหนดนโยบายเกี่ยวกับการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์(๒) กำกับดูแลให้นิติบุคคลเฉพาะกิจปฏิบัติตามพระราชกำหนดดังกล่าว(๓)กำหนดประเภทของสินทรัพย์และหลักทรัพย์ที่อนุญาตให้ทำการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์(๔) ออกประกาศเพื่อปฏิบัติการตามพระราชกำหนดดังกล่าว(๕) กำหนดค่าธรรมเนียมในการดำเนินการต่าง ๆ ตามพระราชกำหนดดังกล่าว(๖) แต่งตั้งคณะอนุกรรมการหรือที่ปรึกษาเพื่อปฏิบัติอย่างหนึ่งอย่างใดตามที่คณะกรรมการก.ล.ต. มอบหมาย(๗)วางระเบียบเกี่ยวกับการประชุมและการปฏิบัติหน้าที่ของคณะอนุกรรมการ(๘)ปฏิบัติการอื่นใดเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชกำหนดดังกล่าวอำนาจหน้าที่ตามพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖คณะกรรมการ ก.ล.ต.มีอำนาจหน้าที่วางนโยบายเกี่ยวกับการส่งเสริมและพัฒนาตลอดจนกำกับดูแลในเรื่องสัญญาซื้อขายล่วงหน้าธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำนักหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าสมาคมกำกับผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและการป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอำนาจหน้าที่ดังกล่าวรวมถึง(๑) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดตามพระราชบัญญัติดังกล่าว(๒) กำหนดค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาต การขอจดทะเบียน การขอความเห็นชอบการออกใบอนุญาต การรับจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบหรือการประกอบกิจการตามที่ได้รับใบอนุญาต ที่ได้จดทะเบียนหรือที่ได้รับความเห็นชอบ(๓)กำหนดขอบเขตและวิธีปฏิบัติในการปฏิบัติหน้าที่ของอนุกรรมการและเจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องตามพระราชบัญญัติดังกล่าว(๔) กำหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้นอันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัติดังกล่าวอำนาจหน้าที่ตามพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐คณะกรรมการ ก.ล.ต.มีอำนาจหน้าที่วางนโยบายเกี่ยวกับการส่งเสริมและพัฒนา ตลอดจนกำกับดูแลทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนอำนาจหน้าที่ดังกล่าวให้รวมถึง(๑) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่งหรือข้อกำหนดตามพระราชบัญญัติดังกล่าว(๒) กำหนดค่าธรรมเนียมสำหรับการขออนุญาต การอนุญาตหรือการประกอบธุรกิจตามพระราชบัญญัติดังกล่าว(๓) กำหนดหลักเกณฑ์เพื่อใช้เป็นแนวทางในการพิจารณาปัญหาที่อาจเกิดขึ้นอันเนื่องมาจากการใช้บังคับพระราชบัญญัติดังกล่าวข้อ ๓ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกอบด้วยเลขาธิการเป็นประธานกรรมการรองเลขาธิการซึ่งเลขาธิการมอบหมายหนึ่งคนผู้อำนวยการสำนักงานเศรษฐกิจการคลังหรือรองผู้อำนวยการที่ได้รับมอบหมายหนึ่งคนและกรรมการผู้ทรงคุณวุฒิซึ่งรัฐมนตรีแต่งตั้งโดยผ่านการคัดเลือกตามที่กำหนดในมาตรา๓๑/๗ แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ ๔) พ.ศ.๒๕๕๑ อีกไม่เกินสี่คนเป็นกรรมการ ทั้งนี้ผู้ทรงคุณวุฒิอย่างน้อยสองคนต้องมีประสบการณ์ในการบริหารกิจการบริษัทที่มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ให้เลขาธิการแต่งตั้งพนักงานของสำนักงานคนหนึ่งเป็นเลขานุการคณะกรรมการกำกับตลาดทุนคณะกรรมการกำกับตลาดทุนมีอำนาจหน้าที่ในการปฏิบัติการเพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๓๕ และกฎหมายอื่น โดยต้องรับผิดชอบต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.อำนาจและหน้าที่ของคณะกรรมการกำกับตลาดทุนให้รวมถึง(๑) ออกระเบียบ ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่ง หรือข้อกำหนดในเรื่องการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์การออกและเสนอขายหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ สำนักหักบัญชี นายทะเบียนหลักทรัพย์สมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์และการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ(๒) รายงานผลการดำเนินงานเป็นระยะต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามหลักเกณฑ์เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. กำหนด(๓) ปฏิบัติการอื่นใดตามที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรือเพื่อให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๓๕ข้อ ๔ สำนักงานมีเลขาธิการเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินกิจการทั้งปวงของสำนักงาน ทั้งนี้ในการดำเนินการดังกล่าวเลขาธิการต้องรับผิดชอบต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต.สำนักงานมีอำนาจหน้าที่ปฏิบัติการใด ๆเพื่อให้เป็นไปตามมติของคณะกรรมการ ก.ล.ต. และปฏิบัติงานอื่นตามบทบัญญัติแห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์พ.ศ. ๒๕๓๕ พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖และพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐ หรือตามกฎหมายอื่นอำนาจและหน้าที่ของสำนักงานดังกล่าวรวมถึงกรณีดังต่อไปนี้ซึ่งเป็นไปเพื่อประโยชน์ในการดำเนินกิจการของสำนักงาน(๑) ถือกรรมสิทธิ์หรือมีสิทธิครอบครองหรือมีทรัพยสิทธิต่าง ๆ สร้างซื้อ จัดหา ขาย จำหน่าย เช่า ให้เช่า เช่าซื้อ ให้เช่าซื้อ ยืม ให้ยืม รับจำนำรับจำนอง แลกเปลี่ยน โอน รับโอน หรือดำเนินการใด ๆเกี่ยวกับทรัพย์สินทั้งในและนอกราชอาณาจักร ตลอดจนรับทรัพย์สินที่มีผู้มอบให้(๒) กู้ยืมเงินหรือให้กู้ยืมเงินและลงทุนหาผลประโยชน์(๓) กำหนดค่าธรรมเนียมการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูล การจดทะเบียนและการยื่นคำขอต่าง ๆ(๔) รับค่าธรรมเนียมต่าง ๆตามที่กำหนดในกฎกระทรวงหรือตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. และสำนักงานกำหนดและโดยที่สำนักงานได้รับการแต่งตั้งจากรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังตามประกาศกระทรวงการคลังลงวันที่ ๒๙ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๓ให้เป็นนายทะเบียนตามพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. ๒๕๓๐โดยให้มีผลตั้งแต่วันที่ ๓๐ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๔๓ เป็นต้นมาสำนักงานจึงมีอำนาจหน้าที่ในการกำกับและควบคุมโดยทั่วไปเพื่อให้เป็นไปตามพระราชบัญญัติดังกล่าวด้วยข้อ ๕ ตั้งแต่วันที่ ๑มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕ เป็นต้นไปโครงสร้างการดำเนินงานของสำนักงานโดยอนุมัติของคณะกรรมการ ก.ล.ต.แบ่งออกเป็นส่วนงานต่าง ๆ ดังนี้(๑) ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา(๒) ฝ่ายกำกับตลาด(๓) ฝ่ายกำกับบัญชีตลาดทุน(๔) ฝ่ายกำกับและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์(๕) ฝ่ายคดี(๖) ฝ่ายงานเลขาธิการ(๗) ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ - ตราสารทุน(๘) ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์ - ตราสารหนี้และตราสารอื่น(๙) ฝ่ายบริหารทั่วไป(๑๐) ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์(๑๑) ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์(๑๒) ฝ่ายพัฒนาบริษัท(๑๓) ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน(๑๔) ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุน(๑๕) ฝ่ายทรัพยากรบุคคล(๑๖) ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร(๑๗) ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศ(๑๘) ฝ่ายวิเคราะห์และตรวจสอบธุรกิจหลักทรัพย์(๑๙) ฝ่ายวิจัยและบริหารความเสี่ยงตลาดทุน(๒๐) ฝ่ายส่งเสริมความรู้ด้านการเงิน(๒๑) ฝ่ายส่งเสริมความสัมพันธ์องค์กร(๒๒) ศูนย์คดีปกครอง(๒๓) ศูนย์ส่งเสริมบรรษัทภิบาลข้อ ๖ ฝ่ายกฎหมายและพัฒนา มีหน้าที่(๑) ศึกษา พัฒนา ยกร่าง และแก้ไขกฎหมาย(๒) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของ(ก) คณะอนุกรรมการกฎหมาย(ข) อนุญาโตตุลาการ(๓) ให้คำปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ เกี่ยวกับข้อกฎหมายรวมทั้งยกร่างคำสั่งและสัญญาต่าง ๆ ทั้งที่ใช้กับงานภายในของสำนักงาน กรรมการและพนักงานของสำนักงาน(๔)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๗ ฝ่ายกำกับตลาดมีหน้าที่(๑) พัฒนาและกำกับดูแลองค์กรต่าง ๆในตลาดทุนให้ได้มาตรฐานและสามารถแข่งขันได้ในระดับสากล เช่น ตลาดหลักทรัพย์ศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระบบการซื้อขายทางเลือก(alternative trading system) สำนักหักบัญชีศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่อยู่ในกลุ่มตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (credit rating agency) เป็นต้นซึ่งรวมถึงการให้ความเห็นชอบกฎเกณฑ์ การพิจารณาเรื่องร้องเรียน และการตรวจสอบ(๒) ติดตามสภาพการซื้อขายในตลาดต่าง ๆ ในภาพรวม(๓)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๘ ฝ่ายกำกับบัญชีตลาดทุนมีหน้าที่(๑) พัฒนาด้านการบัญชีที่เกี่ยวกับตลาดทุน(๒) ให้ความเห็นชอบและกำกับดูแลผู้สอบบัญชี ตั้งแต่การวางกฎเกณฑ์กำกับดูแลการติดตาม การพิจารณาเรื่องร้องเรียนและการรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่บกพร่อง(๓)ตรวจทานการเปิดเผยข้อมูลในงบการเงินของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ในกรณีต่าง ๆ เช่นการพิจารณาคำขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ การสุ่มตรวจทานงบการเงินรายไตรมาสและรายปี การพิจารณาเรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวกับงบการเงินเป็นต้น(๔) ให้คำปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ เกี่ยวกับการบัญชีและการสอบบัญชี(๕)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๙ ฝ่ายกำกับและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์มีหน้าที่(๑)พัฒนาและกำกับดูแลการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทซึ่งรวมถึงธุรกิจจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล ธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนธุรกิจค้าและจัดจำหน่ายตราสารหนี้ ธุรกิจนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน (LBDU) และผู้ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า(เช่น ผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากหลักทรัพย์ บริษัทจัดอันดับกองทุนรวมนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่ไม่ได้เป็นบริษัทในกลุ่มของตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ (TSFC) เป็นต้น) รวมถึงประสานงานและกำกับดูแลการทำหน้าที่ของสมาคมหรือองค์กรกำกับดูแลตนเอง(๒)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๐ ฝ่ายคดีมีหน้าที่(๑) พิจารณาการดำเนินการลงโทษทางปกครองกับนิติบุคคลและผู้ประกอบวิชาชีพที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลต่างๆ รวมทั้งผู้บริหารและบุคลากรที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับเรื่องมาจากส่วนงานต้นเรื่อง(๒) เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของ(ก) คณะกรรมการเปรียบเทียบ(ข) คณะกรรมการพิจารณาโทษทางปกครองภายใต้พระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖และพระราชบัญญัติทรัสต์เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐(๓) ประสานงานและติดตามคดีที่อยู่ในกระบวนการดำเนินคดีอาญา(๔)เป็นผู้แทนหรือให้คำปรึกษาด้านกฎหมายและคดีในกรณีที่มีผู้ยื่นฟ้องคดีแพ่งหรืออาญาต่อสำนักงานกรรมการ และพนักงานของสำนักงาน ในคดีที่เกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่(๕)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๑ ฝ่ายงานเลขาธิการ มีหน้าที่(๑) ปฏิบัติงานด้านเลขานุการและธุรการของคณะกรรมการ ก.ล.ต.คณะกรรมการกำกับตลาดทุน และผู้บริหารระดับสูง(๒) กลั่นกรองงานที่เสนอผู้บริหารระดับสูง(๓) กำหนดท่าทีในการสื่อสารประเด็นที่เป็นข่าวรวมทั้งงานสื่อมวลชนสัมพันธ์(๔) ดำเนินการด้านสื่อสารองค์กรผ่านสื่อสิ่งพิมพ์ เช่น Quarterly Bulletin และรายงานประจำปี เป็นต้น(๕) ศูนย์กลางรับเรื่องร้องเรียนจากนักลงทุนและประชาชนทั่วไป(๖)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๒ ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์- ตราสารทุน มีหน้าที่(๑) ส่งเสริมและพัฒนาการระดมทุนแบบมีกลยุทธ์ รวมถึงการส่งเสริมกลุ่มธุรกิจที่มีศักยภาพเชิงยุทธศาสตร์และนิติบุคคลร่วมลงทุนในรูปแบบต่าง ๆ เช่น private equity และ venture capital fund เป็นต้น(๒) วางหลักเกณฑ์และพิจารณาคำขออนุญาตเกี่ยวกับ(ก) ตราสารทุนและตราสารที่คล้ายทุน ใบสำคัญแสดงสิทธิที่จะซื้อหุ้นและตราสารกึ่งทุน(ข) ตราสารการเงินเพื่อการลงทุนใน real assets เช่น property fund/REITs และกองทุนรวมสาธารณูปโภค(infrastructure fund) เป็นต้น(๓) ให้ความเห็นชอบ วางหลักเกณฑ์ในการทำหน้าที่พิจารณาเรื่องร้องเรียน รวบรวมข้อมูล กรณีที่สงสัยว่าอาจมีการกระทำหน้าที่บกพร่องของที่ปรึกษาทางการเงินและผู้ประเมินราคาทรัพย์สินโดยเฉพาะส่วนที่เกี่ยวข้องกับการออกและเสนอขายหลักทรัพย์(๔) ขึ้นทะเบียนรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์(๕)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๓ ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์- ตราสารหนี้และตราสารอื่น มีหน้าที่(๑) ส่งเสริมและสนับสนุนให้มีการออกตราสารประเภทใหม่ ๆ ในเชิงรุก(๒) วางหลักเกณฑ์และพิจารณาคำขออนุญาตเกี่ยวกับ(ก) การเสนอขายหลักทรัพย์ประเภทตราสารหนี้และตราสารที่มีอนุพันธ์แฝง(ข) การอนุมัติจัดตั้งและแก้ไขโครงการจัดการกองทุนรวมรวมทั้งการกำหนดหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการในการจัดตั้งกองทุนรวมทั้งข้อกำหนดเกี่ยวกับการลงทุน(ค) การออกตราสารประเภทอื่น ๆ เช่น structured products เป็นต้น(๓) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๔ ฝ่ายบริหารทั่วไปมีหน้าที่(๑) บริหารงานพัสดุและธุรการทั่วไป(๒) รับผิดชอบงานการลงทุน การเงิน การบัญชีและการงบประมาณของสำนักงาน(๓) รักษาความปลอดภัยเกี่ยวกับบุคคล ข้อมูล ข่าวสารและทรัพย์สินของสำนักงาน รวมถึงการตรวจสอบประวัติบุคลากร(๔) รับผิดชอบงานดูแลรักษาอาคารสถานที่ทำงาน(๕)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๕ ฝ่ายใบอนุญาตธุรกิจหลักทรัพย์มีหน้าที่(๑) ให้ใบอนุญาต/รับขึ้นทะเบียนการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทรวมถึงธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทั้งหมด เช่น นายทะเบียนหลักทรัพย์ที่มิได้เป็นบริษัทในกลุ่มของตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน เป็นต้นรวมถึงพิจารณาอนุญาตให้เริ่มประกอบธุรกิจ(๒)ให้ความเห็นชอบบุคลากรที่ปฏิบัติงานในธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทเช่น ผู้ถือหุ้นใหญ่ ผู้บริหาร ผู้ขายตราสาร ผู้จัดการกองทุน เป็นต้น(๓) พิจารณาเรื่องร้องเรียนและรวบรวมข้อมูลกรณีที่สงสัยว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนมีการกระทำความผิดรวมถึงการประกอบธุรกิจโดยไม่ได้รับอนุญาต(๔)ดำเนินการในฐานะนายทะเบียนภายใต้พระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. ๒๕๓๐ รวมทั้งการตอบข้อหารือที่เกี่ยวข้องการเผยแพร่ความรู้ในเรื่องบทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบของคณะกรรมการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพและการให้สมาชิกกองทุนตระหนักถึงการรักษาและปกป้องสิทธิประโยชน์(๕)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๖ ฝ่ายพัฒนากฎเกณฑ์มีหน้าที่(๑) ยกร่างและปรับปรุงประกาศและข้อบังคับที่ออกตามกฎหมายที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลให้ตรงตามวัตถุประสงค์ในการกำกับดูแลสอดคล้องกับหลักกฎหมายและข้อกำหนดอื่น ๆ และเกื้อหนุนต่อการพัฒนาของภาคธุรกิจ(๒) ส่งเสริมให้ประกาศและข้อบังคับอ่านเข้าใจได้ง่าย เช่นการจัดทำคู่มือฉบับประชาชน เป็นต้น(๓) ให้คำปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ ที่เกี่ยวกับประกาศและข้อบังคับ(๔)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๗ ฝ่ายพัฒนาบริษัทมีหน้าที่(๑) ส่งเสริมและพัฒนาภาคธุรกิจในการปรับตัวเพื่อให้แข่งขันได้ เช่นการควบรวมกิจการ การปรับโครงสร้าง การซื้อกิจการโดยการใช้หนี้หรือเงินกู้ (leverage buy out) เป็นต้นโดยครอบคลุมทั้งบริษัทจดทะเบียน และบริษัทที่ยังไม่ได้เข้าจดทะเบียน(๒) กำกับดูแลการเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ซึ่งรวมถึงการวางหลักเกณฑ์กำกับดูแล การพิจารณาคำขอ การผ่อนผัน และการเปิดเผยข้อมูลรวมทั้งการกำกับดูแลการทำหน้าที่ของที่ปรึกษาการเงินที่เกี่ยวข้อง(๓) ติดตามการทำรายการที่เกี่ยวโยงกันการได้มาและจำหน่ายไปซึ่งสินทรัพย์ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์(๔) พัฒนาระบบและสอบทานการเปิดเผยข้อมูล ของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หลังการเสนอขายหลักทรัพย์(๕) พิจารณาเรื่องร้องเรียนและกรณีที่สงสัยว่าอาจมีการกระทำความผิดที่เกี่ยวข้องกับ (๒) - (๔)รวมทั้งรวบรวมข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่บกพร่องของที่ปรึกษาการเงินและผู้ประเมินราคาทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการดังกล่าว(๖)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๘ ฝ่ายตรวจสอบกิจการภายใน มีหน้าที่(๑) ตรวจสอบและให้ข้อเสนอแนะเพื่อให้แน่ใจว่าการดำเนินงานภายใน(ก) เป็นไปตามขั้นตอนและวิธีปฏิบัติที่กำหนด(ข) มีระบบการควบคุมภายในที่รัดกุม(ค) ไม่ก่อให้เกิดความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ ของสำนักงาน(ง) เป็นไปตามแนวทางการเสริมสร้างบรรษัทภิบาลที่ดี(๒)เสนอข้อเท็จจริงและปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการตรวจสอบ(๓) ให้คำปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ เกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในที่ดี(๔) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๑๙ ฝ่ายตรวจสอบตลาดทุนมีหน้าที่(๑)ตรวจสอบและรวบรวมพยานหลักฐานที่เกี่ยวกับการกระทำที่ไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายและการกระทำความผิดในมาตราที่สำคัญอื่น(๒) ติดตามข่าวสารและพิจารณาเรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวกับการกระทำอันไม่เป็นธรรมในการซื้อขาย(๓) ประสานงานและสนับสนุนด้านข้อมูลกับฝ่ายคดี พนักงานสอบสวนและพนักงานอัยการ(๔)จัดการระบบฐานข้อมูลลักษณะต้องห้ามของกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่เสนอขายหลักทรัพย์(๕) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๐ ฝ่ายทรัพยากรบุคคลมีหน้าที่(๑)ศึกษาและติดตามเทคนิคการบริหารจัดการเกี่ยวกับการดำเนินงานด้านพนักงานใหม่ ๆ เพื่อนำมาปรับใช้ในงานสำนักงาน(๒) รับผิดชอบงานด้านบริหารบุคคลของสำนักงานซึ่งรวมถึงการจัดโครงสร้างองค์กร จัดทำแผนอัตรากำลัง การสรรหาพนักงาน การประเมินผลและการจ่ายค่าตอบแทนและสวัสดิการ(๓) รับผิดชอบงานด้านการพัฒนาพนักงานรวมถึงการพัฒนาภาวะผู้นำสำหรับผู้บริหาร การฝึกอบรม การพัฒนาสายงานอาชีพการพัฒนาพนักงานที่มีศักยภาพและการจัดทำแผนสืบทอดตำแหน่ง รวมถึงการสร้างวัฒนธรรมการเรียนรู้(๔)สร้างความสัมพันธ์ที่ดีกับพนักงานรวมถึงการสื่อสารและเสริมสร้างสภาพแวดล้อมการทำงานให้เป็นองค์กรน่าทำงาน(๕)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๑ ฝ่ายเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสารมีหน้าที่(๑)ติดตามและนำเสนอการเปลี่ยนแปลงและพัฒนาการทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสารทั้งภายในและต่างประเทศเพื่อให้แน่ใจว่าระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสารได้ถูกนำมาใช้ในงานด้านต่าง ๆของสำนักงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ(๒) บริหารจัดการโครงสร้างพื้นฐาน การบริหารการจัดการเครือข่ายข้อมูลและความมั่นคงปลอดภัยด้านสารสนเทศ(๓) วิเคราะห์ จัดหา และออกแบบระบบงานเพื่อการใช้งานภายใน(๔) บริหารจัดการระบบสารสนเทศกลาง(๕) ให้คำปรึกษาและความเห็นต่าง ๆ เกี่ยวกับเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร(๖)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๒ ฝ่ายยุทธศาสตร์และการต่างประเทศมีหน้าที่(๑) ศึกษา กำหนดท่าที นโยบาย และยุทธศาสตร์ของตลาดทุนไทยให้สามารถแข่งขันได้ในระดับสากล รวมถึงการกำหนดนโยบายและยุทธศาสตร์เกี่ยวกับธุรกรรมและสินค้าใหม่ๆ ในตลาดทุน และการมีพัฒนาการด้านโครงสร้างพื้นฐานที่จำเป็น(๒) กำหนดท่าที นโยบายและยุทธศาสตร์เกี่ยวกับบทบาทในการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน(๓) ผลักดันและบริหารให้มีการดำเนินการตามท่าที นโยบายและยุทธศาสตร์ที่กำหนดตาม (๑) และ (๒)(๔) สร้างความสัมพันธ์กับต่างประเทศในเชิงรุกและส่งเสริมการเชื่อมโยงตลาด(๕)ผลักดันให้มีการยกระดับมาตรฐานตลาดทุนไทยให้ได้รับการยอมรับในระดับสากล(๖) เป็นศูนย์กลางในการติดต่อและประสานงานกับต่างประเทศ(๗) ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๓ ฝ่ายวิเคราะห์และตรวจสอบธุรกิจหลักทรัพย์มีหน้าที่(๑) ติดตาม ตรวจสอบ และพิจารณาเรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภทและผู้ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเช่นนายทะเบียนหลักทรัพย์ที่มิได้เป็นบริษัทในกลุ่มของตลาดหลักทรัพย์หรือศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ผู้ดูแลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน และบริษัทหลักทรัพย์เพื่อธุรกิจหลักทรัพย์ (TSFC) เป็นต้น(๒) พิจารณาเรื่องร้องเรียนและรวบรวมข้อมูลกรณีที่สงสัยว่าบริษัทผู้ประกอบธุรกิจผู้บริหารและผู้จัดการกองทุนปฏิบัติหน้าที่บกพร่อง(๓)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๔ ฝ่ายวิจัยและบริหารความเสี่ยงตลาดทุนมีหน้าที่(๑)เป็นศูนย์ข้อมูลและวิเคราะห์ปัจจัยเสี่ยงที่กระทบต่อตลาดทุนทั้งปัจจัยภายนอกและภายในประเทศรวมทั้งโครงสร้างตลาดทุนในเชิงจุลภาค (micro structure of market) และพิจารณาผลกระทบต่อการปฏิบัติหน้าที่ในการกำกับดูแลและพัฒนาตลาดทุน(๒) เป็นศูนย์กลางในการจัดการ systemic risk และเสนอแนะแนวทางการบริหารจัดการความเสี่ยงดังกล่าว(๓) ศึกษา วิเคราะห์เสนอแนะการพัฒนาผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่รองรับการบริหารจัดการในตลาดทุน(๔)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๕ ฝ่ายส่งเสริมความรู้ด้านการเงินมีหน้าที่(๑) ส่งเสริมและพัฒนาความรู้ด้านการเงิน การลงทุนและตลาดทุนให้แก่นักลงทุนและประชาชนทั่วไป(๒)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๖ ฝ่ายส่งเสริมความสัมพันธ์องค์กรมีหน้าที่(๑) เสริมสร้างภาพลักษณ์ที่ดีขององค์กรในเชิงรุกผ่านการสร้างความสัมพันธ์ที่ดีกับองค์กรและภาคธุรกิจต่าง ๆ ในประเทศ(๒) ดำเนินการด้านสื่อสารองค์กรผ่านสื่อและกิจกรรมอื่น ๆ เช่นเว็บไซต์ กิจกรรมต่าง ๆ เป็นต้น(๓) ดำเนินการสื่อสารภายในองค์กร(๔) พัฒนาและดำเนินการให้องค์กรทำหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate Social Responsibility)(๕) ดำเนินการเกี่ยวกับห้องสมุดของสำนักงาน(๖) ทำหน้าที่เป็น ศูนย์ระดมทุน ประสานงานเชิงรุกกับองค์กรและภาคธุรกิจต่างๆ เพื่อส่งเสริมให้มีการระดมทุนตามแผนกลยุทธ์(๗) ปฏิบัติงานร่วมกับองค์กร สมาคม และภาคธุรกิจต่าง ๆเพื่อผลักดันให้ภาคธุรกิจมีบทบาทในการพัฒนาตลาดทุนและการกำกับดูแลตนเองมากขึ้นเช่น โครงการ Institute of Independent Investment Advisor (IIA) เพื่อส่งเสริมให้มีจำนวนผู้วิเคราะห์ในตลาดทุนมากขึ้นและจัดให้มีตัวชี้วัดอุตสาหกรรม(industry indicator) ที่น่าเชื่อถือโครงการ Central Suitability Bureau เพื่อให้มีส่วนงานกลางทำหน้าที่ประเมินความเหมาะสมเกี่ยวกับวัตถุประสงค์การลงทุน ฐานะการเงินและระดับความเสี่ยงที่ตนยอมรับได้ของลูกค้า เป็นต้น(๘)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๗ ศูนย์คดีปกครองมีหน้าที่(๑)เสนอแนะและให้คำปรึกษาเกี่ยวกับการปฏิบัติงานทางปกครองของสำนักงาน(๒) พิจารณาการอุทธรณ์ในคดีปกครอง(๓) ปฏิบัติงานในฐานะเลขานุการของคณะกรรมการที่ทำหน้าที่วินิจฉัยอุทธรณ์(๔) เป็นผู้แทนเพื่อแก้ต่างให้สำนักงาน กรรมการ ก.ล.ต.และพนักงานของสำนักงาน ในกรณีที่ถูกฟ้องร้องต่อศาลปกครองอันเนื่องมาจากการปฏิบัติหน้าที่(๕)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๘ ศูนย์ส่งเสริมบรรษัทภิบาลมีหน้าที่(๑) กำหนดแนวทางการเสริมสร้างบรรษัทภิบาลที่ดีการดำเนินธุรกิจด้วยความรับผิดชอบต่อสังคม (Corporate Social Responsibility) สำหรับบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ซึ่งรวมถึงการต่อต้านการทุจริตและคอรัปชั่น(๒)ปฏิบัติงานและ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้องตามที่ได้รับมอบหมายข้อ ๒๙ ที่ทำการของสำนักงานตั้งอยู่ที่ชั้น ๑๐และชั้น ๑๓-๑๖ อาคารจีพีเอฟ วิทยุ เลขที่ ๙๓/๑ ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวันกรุงเทพมหานคร ๑๐๓๓๐ โทรศัพท์ ๐ - ๒๖๙๕ - ๙๙๙๙ และ ๐ - ๒๒๖๓ - ๖๔๙๙ โทรสาร ๐ -๒๒๕๖ - ๗๗๑๑การติดต่อสำนักงาน หรือคณะกรรมการ ก.ล.ต.สามารถกระทำผ่านสำนักงานได้ตามสถานที่ทำการข้างต้น หรือทาง นอกจากนี้ ผู้ที่สนใจสามารถค้นหาข้อมูลข่าวสารเพิ่มเติมได้ที่ www.sec.or.thประกาศณ วันที่ ๕ มีนาคม พ.ศ. ๒๕๕๕วรพล โสคติยานุรักษ์เลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ปริยานุช/ผู้จัดทำ๑๐ เมษายน ๒๕๕๕ปณตภร/ผู้ตรวจ๑๘ เมษายน ๒๕๕๕[๑] ราชกิจจานุเบกษาเล่ม ๑๒๙/ตอนพิเศษ ๖๒ ง/หน้า ๖๗/๓ เมษายน ๒๕๕๕