ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สข. ๒๒/๒๕๕๓เรื่องลักษณะต้องห้ามของกรรมการ ผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของทรัสตี[๑] อาศัยอำนาจตามความในข้อ๓ (๔) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. ๙/๒๕๕๒เรื่อง หลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี ลงวันที่ ๔มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๒ สำนักงาน ก.ล.ต. ออกข้อกำหนดไว้ ดังต่อไปนี้ข้อ๑ ในประกาศนี้(๑)ผู้บริหาร หมายความว่า ผู้จัดการ หรือบุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ(๒)ผู้จัดการ หมายความว่า บุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการบริษัทให้เป็นผู้ดูแลรับผิดชอบสูงสุดในการบริหารงานของบริษัททั้งนี้ ไม่ว่าจะเรียกชื่ออย่างใดก็ตาม(๓)บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หมายความว่า รองผู้จัดการ ผู้ช่วยผู้จัดการผู้อำนวยการฝ่ายผู้จัดการสาขา และให้หมายความรวมถึงผู้ดำรงตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่นโดยบุคคลดังกล่าวเป็นผู้รับผิดชอบงานในสายงานดังต่อไปนี้ แล้วแต่กรณี(ก)สายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านทรัสตี การปฏิบัติการด้านทรัสตี การกำกับดูแล การปฏิบัติงานด้านทรัสตีหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน(ข)สายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านหลักทรัพย์การปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์การวิจัยด้านหลักทรัพย์หรือตลาดทุนหรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกัน(ค)สายงานเกี่ยวกับการให้บริการด้านธุรกิจธนาคารพาณิชย์หรือสายงานอื่นในทำนองเดียวกันทั้งนี้ไม่ว่าสายงานนั้นจะปฏิบัติงานเพื่อให้บริการแก่บุคคลอื่นหรือเพื่อประโยชน์ของทรัสตีบริษัทหลักทรัพย์ธนาคารพาณิชย์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นและให้หมายความรวมถึงบุคคลที่ทำหน้าที่เป็นกรรมการในคณะกรรมการซึ่งทำหน้าที่บริหารจัดการงานที่เกี่ยวกับธุรกิจทรัสตีบริษัทหลักทรัพย์ ธนาคารพาณิชย์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นเช่น คณะกรรมการบริหารความเสี่ยง คณะกรรมการพิจารณาการลงทุนหรือคณะกรรมการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน เป็นต้น หรือที่ปรึกษาของคณะกรรมการดังกล่าว(๔)ผู้อำนวยการฝ่าย หมายความว่า บุคคลที่รับผิดชอบงานในระดับส่วนงานภายในบริษัท(๕)ธนาคารพาณิชย์ หมายความว่า ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงินข้อ๒ ในกรณีที่บุคคลที่เป็นกรรมการหรือผู้บริหารของทรัสตีหรือของผู้ยื่นคำขอประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีไม่สามารถดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการหรือผู้บริหารของธนาคารพาณิชย์บริษัทหลักทรัพย์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นเนื่องจากขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวและประกาศที่ออกโดยอาศัยอำนาจตามกฎหมายนั้นให้ถือว่าบุคคลนั้นมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๓ (๔) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีข้อ๓ ในกรณีที่บุคคลที่เป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของทรัสตีหรือของผู้ยื่นคำขอประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีไม่สามารถเป็นผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของธนาคารพาณิชย์บริษัทหลักทรัพย์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นเนื่องจากขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้ามตามกฎหมายที่กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจดังกล่าวและประกาศที่ออกโดยอาศัยอำนาจตามกฎหมายนั้นให้ถือว่าบุคคลนั้นมีลักษณะต้องห้ามตามข้อ ๓ (๔)แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยหลักเกณฑ์ในการขออนุญาตและการอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีในกรณีที่ผู้ถือหุ้นรายใหญ่เป็นนิติบุคคลกรรมการ ผู้จัดการหรือหุ้นส่วนของนิติบุคคลนั้นต้องไม่มีลักษณะต้องห้ามตามที่กำหนดในวรรคหนึ่งด้วยข้อ๔ ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่๑๖ มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๓ เป็นต้นไปประกาศ ณ วันที่ ๑มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๓ธีระชัย ภูวนาถนรานุบาลเลขาธิการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์หมายเหตุ :-เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือเพื่อให้บุคคลที่จะทำหน้าที่เป็นทรัสตีมีความน่าเชื่อถือและไว้วางใจได้ในการดูแลและบริหารจัดการทรัพย์สินในกองทรัสต์จึงสมควรกำหนดหลักเกณฑ์เกี่ยวกับลักษณะต้องห้ามของกรรมการ ผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ ของผู้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีให้เป็นไปทิศทางเดียวกับลักษณะต้องห้ามของกรรมการ ผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของหน่วยงานที่มีอำนาจกำกับดูแลบริษัทหลักทรัพย์ธนาคารพาณิชย์ หรือสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น จึงจำเป็นต้องออกประกาศนี้ปริยานุช/ผู้จัดทำ๒๓ มิถุนายน ๒๕๕๓นันท์นภัสร์/ตรวจ๒๓ มิถุนายน ๒๕๕๓ปริญสินีย์/ปรับปรุง๔ สิงหาคม ๒๕๕๗[๑] ราชกิจจานุเบกษาเล่ม ๑๒๗/ตอนพิเศษ ๗๕ ง/หน้า ๕๑/๑๕ มิถุนายน ๒๕๕๓