ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ กข. ๙/๒๕๕๒เรื่องหลักเกณฑ ในการขออนุญาตและการอนุญาตให ประกอบธุรกิจเป นทรัสตี[๑] อาศัยอํานาจตามความในมาตรา๘ มาตรา ๕๔ มาตรา ๕๕ มาตรา ๕๖ และมาตรา ๕๗แห งพระราชบัญญัติทรัสต เพื่อธุรกรรมในตลาดทุน พ.ศ. ๒๕๕๐อันเป นพระราชบัญญัติที่มีบทบัญญัติบางประการเกี่ยวกับการจํากัดสิทธิและเสรีภาพของบุคคลซึ่งมาตรา ๒๙ ประกอบกับมาตรา ๓๒ มาตรา ๓๓ มาตรา ๔๑ และมาตรา ๔๓ของรัฐธรรมนูญแห งราชอาณาจักรไทย บัญญัติให กระทําได โดยอาศัยอํานาจตามบทบัญญัติแห งกฎหมายคณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกข้อกําหนดไว ดังต อไปนี้ข้อ๑ ในประกาศนี้บริษัทหลักทรัพย หมายความว าบริษัทที่ได รับใบอนุญาตตามกฎหมายหลักทรัพย และตลาดหลักทรัพย ให ประกอบธุรกิจหลักทรัพย ประเภท(๑)การจัดการกองทุนรวม (๒)การจัดการกองทุนส วนบุคคล หรือ(๓)การเป นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย หรือการจัดจําหน ายหลักทรัพย แต ไม รวมถึงผู ที่ได รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย ประเภทการเป นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจําหน ายหลักทรัพย ที่จํากัดเฉพาะหลักทรัพย ที่เป นตราสารแห งหนี้หรือหน วยลงทุนผู ถือหุ นรายใหญ หมายความว าผู ที่ถือหุ นหรือรับประโยชน จากหุ นเกินกว าร อยละสิบของจํานวนหุ นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู ขอรับอนุญาตเพื่อประโยชน ตามความในวรรคหนึ่งผู รับประโยชน จากหุ น หมายความถึง ผู รับประโยชน จากหุ นตามที่กําหนดในมาตรา ๒๕วรรคสี่ แห งพระราชบัญญัติสัญญาซื้อขายล วงหน้า พ.ศ. ๒๕๔๖ข้อ๒ ธนาคารพาณิชย ตามกฎหมายว าด้วยธุรกิจสถาบันการเงินสถาบันการเงินที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นหรือบริษัทหลักทรัพย อาจยื่นคําขออนุญาตประกอบธุรกิจเป นทรัสตีได ข้อ๓ ผู ขอรับอนุญาตจะได รับอนุญาตให ประกอบธุรกิจเป นทรัสตีต อเมื่อมีคุณสมบัติดังต อไปนี้(๑) มีทุนจดทะเบียนซึ่งชําระแล้วไม น้อยกว าหนึ่งร้อยล้านบาท(๒)ไม มีเหตุอันควรเชื่อได ว ามีฐานะทางการเงินที่อาจก อให เกิดความเสียหายหรือมีพฤติการณ อื่นที่แสดงให เห็นว าอยู ในระหว างประสบป ญหาทางการเงินรวมทั้งไม มีเหตุอันควรเชื่อได้ว่ามีข้อบกพร องหรือมีความไม เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ(๓)สามารถดํารงเงินกองทุนและกันเงินสํารองได ตามหลักเกณฑ ของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้นหรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น(๔) แสดงได ว าบุคคลที่เป นกรรมการ ผ ูจัดการหรือบุคคลผู มีอํานาจในการจัดการซึ่งเป นผู รับผิดชอบเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจทรัสตีของผู ขอรับอนุญาตหรือผู ถือหุ นรายใหญ ของผู ขอรับอนุญาต มีคุณสมบัติและไม มีลักษณะต้องห้ามตามที่สํานักงานก.ล.ต. ประกาศกําหนดให นําความในวรรคหนึ่งมาใช บังคับกับกรรมการผู จัดการ และหุ นส วนของผู้ถือหุ้นรายใหญ ของผู ขอรับอนุญาตที่เป นนิติบุคคลด้วย(๕) แสดงได ว าจะมีการบริหารงานที่ดีและมีประสิทธิภาพ(๖) แสดงได ว าจะมีนโยบายและมาตรการในการป องกันความขัดแย งทางผลประโยชน์ การป องกันการล วงรู ข้อมูลภายในระหว างหน วยงานและบุคลากรการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจเป นทรัสตีที่มีประสิทธิภาพรวมทั้งมีมาตรการในการควบคุมและติดตามให มีการดําเนินงานตามนโยบายและมาตรการที่วางไว (๗) แสดงได ว าจะมีระบบงานที่มีความพร อมในการประกอบธุรกิจเป นทรัสตี(๘) แสดงได ว าจะมีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานด้านทรัสตีข้อ๔ ให ผู ขอรับอนุญาตยื่นคําขอต อสํานักงาน ก.ล.ต. พร อมเอกสารหลักฐานประกอบคําขอตามแบบและวิธีการที่สํานักงานก.ล.ต. จัดไว ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส ของสํานักงาน ก.ล.ต.ข้อ๕ ในกรณีที่สํานักงาน ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว าผู ขอรับอนุญาตเป นผู มีคุณสมบัติถูกต องและครบถ้วนตามที่กําหนดในข อ๓ ให สํานักงาน ก.ล.ต. เสนอเรื่องต อคณะกรรมการ ก.ล.ต.เพื่อพิจารณาอนุญาตภายในหกสิบวันนับแต วันที่สํานักงาน ก.ล.ต.ได รับคําขอและเอกสารหลักฐานครบถ้วน และคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะพิจารณาให แล วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต วันที่ได รับเรื่องจากสํานักงาน ก.ล.ต.ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต.อนุญาตให ผู ขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป นทรัสตีได คณะกรรมการ ก.ล.ต.จะออกใบอนุญาตให ไว เป นหลักฐาน โดยเป นไปตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ข้อ๖ ในการพิจารณาคําขอตามข อ ๕นอกจากการพิจารณารายละเอียดที่ปรากฏในคําขอและเอกสารหลักฐานประกอบคําขอแล ว ให สํานักงาน ก.ล.ต.มีอํานาจสั่งให ผู ขอรับอนุญาตมาชี้แจงหรือส งเอกสารหลักฐานใด ๆเพิ่มเติมเพื่อประกอบการพิจารณาตามที่เห็นสมควรและภายในระยะเวลาที่กําหนดได และในกรณีเช นว านี้ มิให นับระยะเวลาตั้งแต วันที่สํานักงานก.ล.ต. มีคําสั่งดังกล่าวจนถึงวันที่ผู ขอรับอนุญาตได มาชี้แจงหรือได ส งเอกสารหลักฐานที่ถูกต องครบถ วนแล วรวมเข้ากับการนับระยะเวลาตามข้อ๕ข อ ๗ผู ได รับอนุญาตประกอบธุรกิจเป นทรัสตีต องปฏิบัติตามเงื่อนไขดังต อไปนี้(๑) จะเริ่มประกอบธุรกิจเป นทรัสตีได ต อเมื่อสํานักงาน ก.ล.ต. ตรวจสอบแล วเห็นว่าผู ได รับอนุญาตได ดําเนินการให เป นไปตามที่ได แสดงไว ในข อ ๓ (๕) (๖) (๗)และ (๘)(๒) ต องดํารงคุณสมบัติและดําเนินการในเรื่องที่แสดงไว ในข อ๓ ตลอดเวลาที่ประกอบธุรกิจเป นทรัสตีในกรณีที่ผู ได รับอนุญาตไม สามารถปฏิบัติให เป นไปตามเงื่อนไขที่กําหนดในวรรคหนึ่ง คณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจเพิกถอนการอนุญาตดังกล าวได ข อ ๘ค าธรรมเนียมในการขออนุญาต และการอนุญาตเป นทรัสตีตามประกาศนี้ ให เป นดังนี้(๑) คําขออนุญาตประกอบธุรกิจเป นทรัสตี คําขอละ ๓๐,๐๐๐บาท โดยให ชําระในวันยื่นคําขอ(๒) การอนุญาตเป นทรัสตี ๕๐๐,๐๐๐ บาทโดยให ผู ได รับอนุญาตชําระในวันรับใบอนุญาตสําหรับค าธรรมเนียมการประกอบธุรกิจให เป นไปตามประกาศคณะกรรมการก.ล.ต. ว าด วยการนั้น ข อ ๙ประกาศนี้ให ใช บังคับตั้งแต่วันที่ ๑ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๒ เป นต นไปประกาศ ณ วันที่ ๔มิถุนายน พ.ศ. ๒๕๕๒วิจิตร สุพินิจประธานกรรมการคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย และตลาดหลักทรัพย [เอกสารแนบท้าย]๑.ใบอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี(ดูข้อมูลภาพกฎหมาย)หมายเหตุ :-เหตุผลในการออกประกาศฉบับนี้ คือ กําหนดหลักเกณฑ ในการอนุญาตให บุคคลเป นทรัสตีเพื่อให มีบุคคลที่จะทําหน าที่เป นทรัสตีอย างเหมาะสมซึ่งมีความน าเชื่อถือและไว วางใจได ในการดูแลและบริหารจัดการทรัพย สินในกองทรัสต ให ตรงตามเจตนารมณ ของผู ก อตั้งทรัสต รวมทั้งเป นไปตามสัญญาก อตั้งทรัสต และตามกฎหมายว าด วยทรัสต เพื่อธุรกรรมในตลาดทุนจึงจําเป นต องออกประกาศนี้ปริญสินีย์/ผู้จัดทำ๖ สิงหาคม ๒๕๕๗[๑]ราชกิจจานุเบกษาเล ม ๑๒๖/ตอนพิเศษ ๘๔ ง/หน า ๑๔/๑๖ มิถุนายน ๒๕๕๒