Câu hỏi: Luật sư bào chữa Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo Bộ luật hình sự 2015

Trả lời: 1. Quy định pháp luật về tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

Điều 210 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017) quy định về tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán như sau:

"1. Người nào biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này, thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng đến dưới 1.000.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm.

2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

a) Có tổ chức;

b) Thu lợi bất chính 1.000.000.000 đồng trở lên;

c) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 1.500.000.000 đồng trở lên;

d) Tái phạm nguy hiểm.

3. Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 năm đến 05 năm.

4. Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:

a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 1.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

c) Pháp nhân thương mại còn có thể bị cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm."

Thị trường chứng khoán được coi là thị trường vốn, đây là nơi diễn ra hoạt động mua bán, trao đổi cổ phiếu giúp chủ thể thiếu vốn huy động vốn để sinh lời. Thị trường chứng khoán là một tập hợp bao gồm những người mua và người bán cổ phiếu (hay chứng khoán), đại diện cho quyền sở hữu của họ đối với một doanh nghiệp; chúng có thể bao gồm các cổ phiếu được niêm yết trên sàn giao dịch chứng khoán đại chúng, hoặc những cổ phiếu được giao dịch một cách không công khai.

Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán là hành vi có thể gây ra những tiêu cực, thiếu minh bạch trong hoạt động mua bán chứng khoán trên thị trường chứng khoán. Đây là tội phạm xâm phạm chế độ quản lí Nhà nước trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Hành vi khách quan của tội phạm này được thể hiện qua hành vi người nào đó biết được thông tin liên quan đến công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng chưa được công bố mà nếu được công bố có thể ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán của công ty đại chúng hoặc quỹ đại chúng đó mà sử dụng thông tin này để mua bán chứng khoán hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin này hoặc tư vấn cho người khác mua bán chứng khoán trên cơ sở thông tin này. Tuy nhiên, chủ thể thực hiện hành vi này phải thu lợi bất chính từ 300.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 500.000.000 đồng hoặc thì mới có căn cứ cấu thành tội phạm sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo quy định tại Điều 210 Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi, bổ sung năm 2017).

Chủ thể của phạm tội này có thể là cá nhân hoặc pháp nhân thương mại. Đối với chủ thể phạm tội là cá nhân, trách nhiệm hình sự phải chịu có thể là phạt tiền hoặc phạt tù có thời hạn lên đến 07 năm tù. Đối với chủ thể phạm tội là pháp nhân thương mại, trách nhiệm hình sự phải chịu có thể là phạt tiền, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định hoặc cấm huy động vốn tối đa 03 năm.

2. Lý do cần thuê Luật sư bào chưa tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán

- Đối với pháp nhân thương mại phạm tội này, hình phạt họ có thể phải chịu gây ảnh hưởng vô cùng lớn tới hoạt động kinh doanh cũng như uy tín của pháp nhân. Tuy nhiên, nếu chưa có bản án của Tòa án phán quyết hành vi của họ là phạm tội thì họ vẫn chưa có tội. Vì vậy, ngay từ giai đoạn điều tra, họ có thể nhờ Luật sư giúp đỡ họ về mặt pháp lý và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của mình theo đúng quy định pháp luật.

3. Quy trình Luật sư bào chữa tại Luật Minh Gia

Tại Luật Minh Gia, quy trình Luật sự tiến hành bào chữa theo yêu cầu của khách hàng được thực hiện như sau:

Bước 1:

Tiếp nhận thông tin và hồ sơ vụ việc về sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán (Quyết định khởi tố bị can, vụ án, giấy tờ liên quan…) từ bị can, bị cáo, người thân, người đại diện khác của bị can, bị cáo.

Bước 2:

Xác định về điều kiện, thẩm quyền giải quyết, thời gian thực hiện và phân công luật sư tham gia tố tụng.

Bước 3:

Thu thập chứng cứ, tài liệu và các điều kiện chứng minh hành vi sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán theo quy định pháp luật nhằm phục vụ công tác tham gia tố tụng bào chữa cho bị can, bị cáo của luật sư.

Bước 4:

Nghiên cứu, hoàn thiện hồ sơ tham gia tố tụng gửi các cơ quan tiến hành tố tụng.

Bước 5:

Luật sư tham gia bào chữa tại tố tụng tại cơ quan tiến hành tố tụng theo nhiệm vụ đã phân công.

4. Phương thức liên hệ Luật sư bào chữa tội

Cách 1:

Liên hệ Hotline yêu cầu dịch vụ: 0902.586.286

Cách 2:

Gửi Email: lienhe@luatminhgia.vn

Cách 3:

Đến trực tiếp địa chỉ văn phòng:

- VP Hà Nội: Số 5 Ngõ 36 Nguyễn Thị Định, Trung Hòa, Cầu Giấy, Hà Nội.

- VP TP HCM: A11-12 Lầu 11 Block A, Tòa nhà Sky Center, số 5B Phổ Quang, Tân Bình, TP Hồ Chí Minh.