Рішення адміністративного суду від 2014-02-14 00:00:00+02

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - позивач або НКЦПФР) звернулась із адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю ФІРМА «СВІТРЕЄСТР» (далі - відповідач або ТОВ ФІРМА «СВІТРЕЄСТР»), в якому позивач просить суд стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю ФІРМА «СВІТРЕЄСТР» штраф у розмірі 1 700,00 грн. В обгрунтування позовних вимог зазначає, що у відношенні ТОВ ФІРМА «СВІТРЕЄСТР» було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.08.2013 № 666-ЦА-УП-Р, відповідно до якого встановлено, що відповідачем порушено вимоги абзацу 3 пункту 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 11.09.2012 № 1220, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 01.10.2012 за № 1665/21977 (далі - Положення № 1220), в частині неподання до Комісії адміністративних даних реєстратора власників іменних цінних паперів за І квартал 2013 року. Вказує, що на дату розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів ТОВ ФІРМА «СВІТРЕЄСТР» не усунуло вищезазначене порушення, тому за результатами розгляду справи у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.09.2013 № 800-ЦА-УП-Р у розмірі 1 700,00 грн. Враховуючи, що вказана сума штрафу відповідачем в добровільному порядку та у строки, визначені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР (далі - Закон України № 448/96-ВР), сплачена не була, позивач звернувся із позовом про стягнення даного штрафу в судовому порядку. Ухвалою Запорізького окружного адміністративного суду від 19.12.2013 було відкрито скорочене провадження у справі. Ухвала про відкриття скороченого провадження направлялась на адресу відповідача рекомендованим листом з повідомленням про вручення поштового відправлення. Однак, поштова кореспонденція повернулась до суду 03.02.2014 з відміткою відділення поштового зв'язку - «за закінченням терміну зберігання». Враховуючи те що, поштова кореспонденція, як і передбачено Кодексом адміністративного судочинства (далі - КАС України), направлялась відповідачу за адресою місцезнаходження, що зазначена в реєстраційних документах, то згідно з ч. 11 ст. 35 КАС України вважається, що відповідач був належним чином повідомлений про порушення щодо нього адміністративної справи та необхідність надання відзиву на позовну заяву. Станом на 14.02.2014 заперечення проти позову та докази на їх обґрунтування відповідачем до суду не надавались. За правилами частин 1, 6 ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення. Якщо особа, яка бере участь у справі, без поважних причин не надасть докази на пропозицію суду для підтвердження обставин, на які вона посилається, суд вирішує справу на основі наявних доказів. Суддя, оцінивши повідомлені позивачем обставини та дослідивши наявні у справі докази у їх сукупності, вирішив продовжити розгляд справи у порядку скороченого провадження. Розглянувши матеріали та з'ясувавши всі обставини адміністративної справи, які мають значення для розгляду та вирішення спору по суті, суд встановив наявність достатніх підстав для задоволення позову виходячи з наступного. Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством. Згідно з ч. 1, 2 ст. 6 Закону України № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Частиною 4 ст. 6 Закону України № 448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. Відповідно до ч. 1 ст. 9 Закону України № 448/96-ВР уповноваженими особами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є: Голова та члени Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; уповноважені Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадові особи. Частина 2 ст. 9 Закону України № 448/96-ВР передбачає право уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до розподілу обов'язків чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства щодо випуску та обігу цінних паперів, у тому числі стандартів, норм і правил, визначених нормативними актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, видавати розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, ставити питання перед органами Прокуратури України та Міністерством внутрішніх справ України про проведення розслідувань або інших заходів відповідно до чинного законодавства. Склад, терміни та порядок подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) адміністративних даних (далі - Дані) реєстраторами власників іменних цінних паперів (далі - Реєстратор) та емітентами, які здійснюють ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів (далі - Емітент), визначаються Положенням № 1220 (п. 1 розділу І даного Положення). Згідно з п. 2 розділу І Положення № 1220, дія цього Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються Дані. Як вбачається з п. 1 розділу ІІ зазначеного Положення, Реєстраторами, Емітентами складаються та подаються до Комісії щоденні, щоквартальні та нерегулярні Дані. Дані Реєстраторів, Емітентів подаються до центрального апарату Комісії відповідно до нормативно-правових актів Комісії, що регулюють подання адміністративних даних професійними учасниками фондового ринку у вигляді електронних документів до Комісії (п. 4 розділу І Положення № 1220). За приписами п. 6 розділу І Положення № 1220, дані подаються до Комісії в обсязі, що встановлений цим Положенням, не пізніше строків, визначених у пункті 1 розділу ІІІ цього Положення. Дані повинні містити всі визначені цим Положенням довідки. Усі довідки Даних мають бути заповнені, містити достовірну та повну інформацію. Інформація в довідках повинна бути заповнена відповідно до додатків 1-8 до цього Положення. Відповідно до п. 1 розділу ІІІ Положення № 1220, Реєстратор, Емітент подають Дані у строки: щоденні - не пізніше 17-ї години дня, наступного за звітним; щоквартальні - не пізніше 15-го включно числа місяця, наступного за звітним кварталом; нерегулярні - протягом 3-х робочих днів після дати виникнення. 19.08.2013 уповноваженою особою НКЦПФР Сальчук Оксаною Анатоліївною, у відношенні реєстратора власників іменних цінних паперів ТОВ ФІРМА «СВІТРЕЄСТР» (місцезнаходження: 69006, м. Запоріжжя, вул. Мала, 3, код ЄДРПОУ 24515246) винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Згідно з реєстром відправленої рекомендованої кореспонденції від 20.08.2013 № 3754, вказана постанова надсилалась на адресу відповідача. За приписами п. 2 розділу ІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням НКЦПФР від 16.10.2012 № 1470 (далі - Правила № 1470), уповноваженою особою про вчинення правопорушення складається акт про правопорушення на ринку цінних паперів. Як вбачається з матеріалів справи, 30.08.2013 уповноваженою особою НКЦПФР Герасименко Наталією Григорівною, у відношенні ТОВ ФІРМА «СВІТРЕЄСТР» складено Акт № 666-ЦА-УП-Р про правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якого встановлено, що ТОВ ФІРМА «СВІТРЕЄСТР» порушило вимоги абзацу 3 пункту 1 розділу III Положення № 1220 в частині неподання до Комісії адміністративних даних реєстратора власників іменних цінних паперів за І квартал 2013 року.

Результат розгляду: granted