Рішення адміністративного суду від 2014-02-06 00:00:00+02

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Одеського окружного адміністративного суду з позовними вимогами до Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «ТАСТ-Гарантія» про про стягнення штрафу в розмірі 17000 грн. Свої вимоги позивач обґрунтовує тим, що відповідач не виконав розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 06.02.2013 року № 72-ЦА-УП-Е, яким товариство було зобов'язано в термін до 07.03.2013 року подати до комісії регулярну річну інформацію за 2011 рік, за яке на відповідача було накладено штраф у розмірі 17 000 грн., який відповідачем до теперішнього часу не був сплачений. Представник позивача в судовому засіданні підтримав позовні вимоги в повному обсязі та просив їх задовольнити з підстав викладених у позові. Представники відповідача в судовому засіданні заперечували проти задоволення позовних вимог, з підстав викладених у письмових запереченнях. Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, суд встановив наступне. Згідно з ч. 2 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, встановлення вимог та стандартів щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства. 12.06.2013 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку була винесення постанова № 532-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відносно Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «ТАСТ-Гарантія», у зв'язку із не виконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 06.02.2013 року №72-ЦА-УП-Е, що є порушенням вимог п.8 ч.1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Зазначеним розпорядженням підприємство було зобов'язано в термін до 07.03.2013 року подати до Комісії регулярну річну інформацію за 2011 рік та до 11.03.2013 року письмово проінформувати уповноважену особу Комісії та департамент корпоративного управління та корпоративних фінансів про виконання цього розпорядження. Приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «ТАСТ-Гарантія» подало до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку копію регулярної річної інформації за 2011 рік. Відповідно до п.14.3 розділу І «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", від 19.12.2006, № 1591, у разі, якщо паперова форма Інформації нараховує більше одного аркуша, така Інформація повинна бути прошнурована, пронумерована та скріплена відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента. На зворотному боці останньої сторінки робиться такий напис: "Прошнуровано, пронумеровано та скріплено відбитком печатки емітента та підписом керівника емітента (кількість) сторінок". Таким чином, подання копії регулярної річної інформації вимогами вищезазначеного положення не передбачено. Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства. Відповідно до п. 4.2 Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегульованих організацій на ринку цінних паперів, затверджених Рішенням Комісії від 08.07.2003 № 302 посадові особи саморегулівної організації під час проведення перевірки зобов'язані: підтвердити повноваження посадових осіб саморегулівної організації відповідними документами; забезпечити робочій групі необхідні умови для проведення перевірки; своєчасно надавати робочій групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності саморегулівної організації на ринку цінних паперів; на запит керівника робочої групи надавати копії необхідних документів для приєднання їх до акта перевірки 17.05.2013 року на підставі п. 1 розділу III Правил та п. 1 розділу IV «Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Державної комісії на ринку цінних паперів та фондового ринку, від 11.12.2007 р. № 2272, у зв'язку із невиконанням розпорядження від 06.02.2013 року №72-ЦА-УП-Е уповноваженою особою державної комісії з цінних паперів та фондового ринку постановою №12/03/9311/ИК було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Приватного акціонерного товариства «Страхова компанія «ТАСТ-Гарантія» та запропоновано керівнику або уповноваженому представнику підприємства прибути у встановлений строк для надання письмових пояснень та підписання акту про правопорушення. Згідно з п. 1 розділу III Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегульованих організацій на ринку цінних паперів, затверджених Рішенням Комісії від 08.07.2003 № 302 3.1. керівник та члени робочої групи при проведенні перевірки мають право: безперешкодно входити за службовим посвідченням до підприємств, які здійснюють діяльність на ринку цінних паперів; мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки; вимагати для перевірки необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень; вилучати на строк до трьох діб документи, які підтверджують факти порушення вимог чинного законодавства на ринку цінних паперів; брати пояснення у посадових осіб саморегулівної організації за їх згодою. Відповідно до п. 1 розділу IV «Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Державної комісії на ринку цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 2272 уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Справа про правопорушення порушується з дати винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів. Якщо після винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, але до моменту складання акта про правопорушення на ринку цінних паперів виявлено підстави, передбачені пунктом 2 розділу III цих Правил, то уповноважена особа виносить постанову про закриття провадження у справі. У випадку виявлення правопорушення під час проведення перевірки справа про правопорушення порушується не пізніше п'яти робочих днів після підписання акта перевірки. 28.05.2013 року уповноваженими особами Комісії був складений акт № 416-ЦА-УП-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким було встановлено невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 06.02.2013 року №72-ЦА-УП-Е. Зазначений акт був підписаний представником юридичної особи. 03.06.2013 року позивачем на підставі п. 4 розділу V, п. 1 розділу VI «Правил розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затверджених рішенням Державної комісії на ринку цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 р. № 2272 була винесена постанова № 16/01/10480/ИК про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, який був призначений на 12.06.2013 року. 12.06.2013 року за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 06.02.2013 року №72-ЦА-УП-Е позивачем була винесена постанова № 532-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої до відповідача було застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17 000 грн. На розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів 12.06.2013 року уповноважений представник підприємства не з'явився. 17.06.2013 року постанова № 532-ЦА-УП-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів була відправлена на адресу відповідача, що підтверджується реєстром від 17.06.2013 року. Статтею 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Станом на день розгляду справи Приватне акціонерне товариство «Страхова компанія «ТАСТ-Гарантія» не сплатило штрафні санкції у сумі 17 000 грн. Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Пунктом 3 p. XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 №2272, передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України. Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу "Підстави для звільнення від доказування". Доказів виконання зобов'язань перед позивачем відповідачем, з дотриманням приведених вище вимог ст.ст. 69-71 КАС України, під час розгляду даної справи до суду представлено не було. З урахуванням встановлених у судовому засіданні фактів, суд вважає, що позивач довів суду ті обставини, на які посилався в обґрунтування позовних вимог і вони підлягають задоволенню у повному обсязі.

Результат розгляду: granted