Рішення адміністративного суду від 2014-01-11 00:00:00+02

23 грудня 2013 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю "Авальфінтрейд" про стягнення штрафу в розмірі 17 000 грн. В обґрунтування позовних вимог Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку посилалась на несплату відповідачем штрафних санкцій в сумі 17000 грн., застосованих за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери, а саме: п.п. 1.1 п. 1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 №279. 27 грудня 2013 року відповідач отримав копію ухвали про відкриття скороченого провадження, що підтверджується відміткою про отримання у повідомленні про вручення рекомендованого поштового відправлення. Разом з тим, у строк, встановлений частиною 3 статті 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України, відповідачем не подано до суду заперечень проти позову чи заяви про визнання позову. Суд, вивчивши та дослідивши наявні в матеріалах справи документи, прийшов до висновку, що позов підлягає задоволенню. 14.06.2012 року уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Петрашко О.Г. винесено розпорядження №153-ЦА-ДТ-Т про усунення порушень законодавства про цінні папери: у термін до 16.07.2012 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: подати адміністративні данні торговця цінними паперами за IV квартал 2011 року та до 18 липня 2012 року письмово проінформувати уповноважену особу комісії про виконання цього розпорядження. Відповідно до п.п.1 п.1 розділу ІІІ Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2004 року № 279, торговець цінними паперами подає (надсилає) квартальні дані до центрального апарату Комісії у строки, не пізніше останнього дня місяця, наступного за звітним. 10.06.2013 року на підставі рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.2012 року № 1239, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Герасименко Н.Г., складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №447-ЦА-ДТ-Т, у якому зазначено, що у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відсутня інформація про належне та своєчасне виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ціні папери №153-ЦА-ДТ-Т від 14.06.2012 року, що свідчить про невиконання розпорядження. Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року N 475/96-ВР із змінами та доповненнями, національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства. На підставі доручення Голови Комісії Тевелева Д.М. від 12.06.2013 року № 471-ЦА-ДТ-Т, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарасенко О.О., винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 14.06.2013 року. Зазначена постанова направлена відповідачу 17.06.2012 року вихідний номер 16/01/11445/НК. 04.07.2013 року на підставі доручення Голови Комісії Тевелева Д.М. від 12.06.2013 року № 471-ЦА-ДТ-Т, уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тарасенко О.О., винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №591-ЦАУП-Т, якою постановлено: за невиконання розпорядження №153ЦА-ДТ-Т від 14.06.2012 року щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів накласти на Товариство з обмеженою відповідальністю "Авальфінтрейд" санкцію у вигляді штрафу в розмірі 17 000 грн. Зазначена постанова направлена відповідачу 08.07.2013 року вихідний номер 16/01/12728/НК. Відповідно до пункту 8 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996 року N 475/96-ВР із змінами та доповненнями, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Відповідачем не надано суду доказів сплати фінансової санкції та доказів щодо оскарження постанови про застосування фінансових санкцій у встановленому чинним законодавством порядку. З огляду на викладене, позовні вимоги є обґрунтовані та підлягають задоволенню. На підставі викладеного,

Результат розгляду: granted