Рішення адміністративного суду від 2014-03-07 00:00:00+02

До суду з адміністративним позовом звернулось Товариство з обмеженою відповідальністю «КУА «АФІНА-ІНВЕСТ» (надалі - ТОВ КУА «АФІНА-ІНВЕСТ) до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування вимоги Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 04-ОД-1-КУА-л від 07.10.2013 року. Позовні вимоги обґрунтовані тим, що винесена за результатами розгляду справи про правопорушення відповідачем вимога № 04-ОД-1-КУА-л від 07.10.2013 року є незаконною та такою, що підлягає скасуванню, оскільки винесення з порушенням норм діючого законодавства та не містить чіткого викладу порушень, допущених ТОВ «КУА «АФІНА-ІНВЕСТ», та крім того, станом на час проведення перевірки, інформація, яка обліковувалась у Єдиній інформаційній системі Держфінмоніторингу відповідала дійсності та не потребувала будь-яких змін. У судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав у повному обсязі, просив суд їх задовольнити з підстав, зазначених в адміністративному позові (аркуші справи 4-8). Представник відповідача у судовому засіданні проти задоволення позову заперечував, мотивуючи правомірність винесення оскаржуваної вимоги тим, що позаплановою перевіркою було встановлено порушення позивачем законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансуванню тероризму, у зв'язку із чим, в Єдиній інформаційній системі обліку по даному підприємству обліковувалась невідповідаюча дійсності інформація щодо відповідальної за проведення первинного фінансового моніторингу особи та вказані порушення позивач повинен усунути. Оскільки на час розгляду справи про правопорушення та прийняття постанови про накладення санкцій за правопорушення, виявлені під час проведення позапланової перевірки порушення норм діючого законодавства усунені не були, Одеське ТУ НКЦПФР прийнято вимогу щодо усунення порушень законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму у встановлений відповідачем термін, що не суперечить Закону України № 249-VI від 28.11.2002 року. Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення представників сторін, вивчивши обставини якими обґрунтовуються вимоги та заперечення, а також докази, якими вони підтверджуються, суд вважає, що адміністративний позов підлягає задоволенню з наступних підстав. В судовому засіданні встановлено, що робочою групою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку проведено позапланову перевірку дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму ТОВ «КУА «АФІНА-ІНВЕСТ» за період з 27.02.2013 року по 11.03.2013 року з питань дотримання вимог ст. 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансуванню тероризму», в частині подання неналежним чином оформленої форми № 1-ФМ «Форма обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу)» про що Держфінмоніторинг України повідомив товариство 05.03.2013 року, за результатами якої складено акт від 14.08.2013 року (аркуші справи 16-19, 51-54). За результатами проведеної перевірки було виявлено порушення ч. 2 ст. 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансуванню тероризму» № 249-VI від 28.11.2002 року, п.п. 8, 10 Постанови Кабінету Міністрів України № 747 від 25.08.2010 року «Деякі питання організації фінансового моніторингу» та п. 7 розділу І Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР № 995 від 19.07.2012 року, в результаті чого, ТОВ «КУА АФІНА-ІНВЕСТ» протягом трьох робочих днів, після отримання повідомлення про результати обробки форми обліку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) Держфінмоніторингу № 1895/0530-07-2 від 05.03.2013 року про відмову у внесення в Єдину інформаційну систему, не було направлено виправлену інформацію до Держфінмоніторингу. Не погодившись із встановленими порушеннями, позивач надіслав на адресу відповідача зауваження до акту перевірки від 14.08.2013 року за вих. № 1508/13-1 від 15.08.2013 року, про результати розгляду яких, ТОВ «КУА «АФІНА-ІНВЕСТ» не повідомлено (аркуші справи 24-27). Згідно наказу № 197 К від 02.09.2013 року, на підставі рішення НКЦПФР № 1239 від 11.09.2012 року «Про надання повноважень уповноваженої особи НКЦПФР посадовим особам НКЦПФР», враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення та

Результат розгляду: granted