Рішення адміністративного суду від 2014-02-05 00:00:00+02

14.11.2012р. уповноваженою особою Комісії - начальником Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Васильєвим Костянтином Михайловичем, відповідно до статті 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 р. 448/96-ВР (зі змінами га доповненнями) та рішення НКЦПФР № 285 від 09.02.2012р. у відношенні Закритого акціонерного товариства "Керченський завод будівельної кераміки "Сармат" прийнято Розпорядження № 148-КР-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери (а.с. 6). Вказаним розпорядженням відповідача зобов'язано у термін до 30.04.2013р. усунути порушення чинного законодавства про цінні папери; у термін до 05.05.2013р. - письмово поінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження з наданням відповідних копій документів, які підтверджують виконання розпорядження в повному обсязі. Постановою від 07.05.2013р. було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні Закритого акціонерного товариства "Керченський завод будівельної кераміки "Сармат" та запропоновано керівнику (або уповноваженому представнику) з'явитися 22.05.2013. на підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень (а.с. 7). 22.05.2013р. посадовою особою позивача був складений акт № 96-КР-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, з якого слідує, що за наявними в Кримському територіальному управлінні Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку даними розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папері № 148-КР-1-Е від 14.11.2012р., у визначений термін виконано не було (а.с. 9). Разом з цим, 22.05.2013р. Кримським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було прийнято постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача, яке призначено на 30.05.2013р. (а.с. 10). 22.05.2013р. Уповноважена особа Комісії - начальник Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - Васильєв Костянтин Михайлович, на підставі ст. 9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 р. № 448/96-ВР (зі змінами та доповненнями) та рішення НКЦПФР № 1239 від 11.09.2012р. прийняв постанову № 96-КР-1-Е, якою за невиконання розпорядження наклав на Закрите акціонерне товариство "Керченський завод будівельної кераміки "Сармат" фінансову санкцію - штраф у розмірі 5000 неоподатковуваних податком мінімумів доходів громадян - 85000 грн. (а.с 11). Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначено Законом України від 30.10.1996р. № 448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", із змінами на час виникнення спірних правовідносин (далі Закон № 448). Відповідно до статті 1 Закону № 488 державне регулювання ринку цінних паперів здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері. Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством (частина 1 статті 5 Закону № 488). Частиною 2 статті 6 Закону № 488 визначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи. У статті 7 Закону № 488 наведені завдання Державної комісії України з цінних паперів та фондового ринку, з яких зокрема, захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень. Відповідно до пункту 10 частини 1 статті 8 Закону № 488 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства. Згідно з пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону № 488 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів визначають Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій,затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 16.10.2012р. № 1470 (далі Правила № 1470) Метою цих Правил є забезпечення дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог законодавства на ринку цінних паперів, захисту прав учасників ринку цінних паперів ( п. 2 розділу І Загальні положення Правил № 1470). Згідно з п. 1 розділу VII. Постанова у справі про правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних осіб Правил № 470 розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі. Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови. Відповідно до п. 9 розділу VII. Постанова у справі про правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних осіб Правил № 1470 контроль за виконанням рішення про накладення санкцій територіальним органом Комісії здійснює керівник територіального органу. Статтею 11 Закону № 448 передбачено, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Суд не приймає до уваги заперечення відповідача, в яких він просить відмовити у задоволенні позову з підстав відсутності складу правопорушення, оскільки ЗАТ "Керченський завод будівельної кераміки "Сармат" приймалися заходи для приведення діяльності товариства відповідно до Закону України «Про акціонерні товариства», зокрема шляхом проведення зборів акціонерів, проте, такі збори поведені не були через відсутність кворуму, виходячи з наступного. У ч. 1 ст. 69 КАС України наведено, що доказами в адміністративному судочинстві є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення осіб, які беруть участь у справі, та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи. Ці дані встановлюються судом на підставі пояснень сторін, третіх осіб та їхніх представників, показань свідків, письмових і речових доказів, висновків експертів. Згідно із ч. 2 ст. 69 КАС України докази суду надають особи, які беруть участь у справі. Суд може запропонувати надати додаткові докази або витребувати додаткові докази за клопотанням осіб, які беруть участь у справі, або з власної ініціативи. Частиною ч. 1 ст. 71 КАС України встановлено, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 КАС України. Посилання відповідача на відсутність підстав для притягнення його до відповідальності за бездіяльність його акціонерів є необґрунтованою, оскільки уповноваженим органом управління ЗАТ "Керченський завод будівельної кераміки "Сармат" є загальні збори акціонерів. Труднощі у корпоративних та організаційно-господарських відносинах ЗАТ "Керченський завод будівельної кераміки "Сармат" не звільняють відповідача від виконання обов'язкових вимог п. 5 розділу XVII Закону України «Про акціонерні товариства» та розпоряджень позивача про усунення порушень законодавства про цінні папери, та, відповідно, від відповідальності за невиконання розпоряджень відповідача про усунення порушень законодавства про цінні папери. Разом з цим, суд звертає увагу, що правомірність постанови позивача № 96-КР-1-Е від 22.05.2013р. не є предметом розгляду даної справи, а отже суд не надає їй правову оцінку вирішуючи питання стосовно наявності правових підстав для стягнення з відповідача заборгованості з фінансових санкцій в розмірі 85000 грн. Відповідач у порядку, передбаченому ст. 71 КАС України, не надав доказів оскарження постанови Кримського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 96-КР-1-Е від 22.05.2013р., або доказів сплати заборгованості в розмірі 85000,00 грн. Виходячи з меж заявлених позовних вимог, аналізу положень чинного законодавства України та матеріалів справи, суд дійшов висновку, що викладені в позовній заяві доводи є обґрунтованими, та відповідно такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі. У судовому засіданні, яке відбулось 05.02.2014 року, було проголошено вступну та резолютивну частини постанови. Відповідно до ч. 3 ст. 160 КАС України постанову складено у повному обсязі 05.02.2014 року.

Результат розгляду: granted