overthelex/ua-defectradar huggingface dataset:
Закон: Про мобілізаційну підготовк...
Термін: мобілізаційна підготовка
Визначення: комплекс організаційних, політичних, економічних, фінансових, соціальних, правових та інших заходів, які здійснюються в мирний час з метою підготовки національної економіки, органів державної влади, інших державних органів, органів місцевого самоврядування, Збройних Сил України, інших утворених відповідно до законів України військових формувань, а також правоохоронних органів спеціального призначення, Державної служби спеціального зв’язку та захисту інформації України та Державної спеціальної служби транспорту (далі - Збройні Сили України, інші військові формування), сил цивільного захисту, підприємств, установ і організацій до своєчасного й організованого проведення мобілізації та задоволення потреб оборони держави і захисту її території від можливої агресії, забезпечення життєдіяльності населення в особливий період; {Абзац другий статті 1 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2926-VI від 13.01.2011, № 1194-VII від 09.04.2014} система управління мобілізаційною підготовкою - складова частина загальної системи управління державою, яка спрямовує діяльність органів державної влади, інших державних органів, органів місцевого самоврядування, єдиної державної системи цивільного захисту на підготовку систем управління, засобів зв’язку, інформаційного забезпечення, а також фінансових і матеріально-технічних ресурсів, підприємств, установ і організацій до проведення мобілізації; {Абзац третій статті 1 із змінами, внесеними згідно із Законом № 5404-VI від 02.10.2012} мобілізація - комплекс заходів, здійснюваних з метою планомірного переведення національної економіки, діяльності органів державної влади, інших державних органів, органів місцевого самоврядування, підприємств, установ і організацій на функціонування в умовах особливого періоду, а Збройних Сил України, інших військових формувань, сил цивільного захисту - на організацію і штати воєнного часу. Мобілізація може бути загальною або частковою та проводиться відкрито чи приховано; {Абзац четвертий статті 1 із змінам
Закон: Деякі питання створення та функц...
Термін: розробник
Визначення: суб’єкт господарювання, що здійснює створення та/або адміністрування та/або технічне адміністрування публічних електронних реєстрів, інформаційно-комунікаційних систем з використанням програмного забезпечення інформаційної системи; середовище інформаційної системи - окремо виділене програмне та апаратне забезпечення або налаштування функціонального програмного та апаратного забезпечення, що забезпечує стале, надійне та захищене функціонування інформаційно-комунікаційних систем, публічних електронних реєстрів; середовище розробки інформаційної системи - окремо виділене програмне та апаратне забезпечення або налаштування функціонального програмного та апаратного забезпечення, призначене для створення інформаційно-комунікаційних систем, публічних електронних реєстрів представниками розробника. Інші терміни в цьому Положенні вживаються у значенні, наведеному в Законах України “Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах” , “Про електронні комунікації” , “Про Державну службу спеціального зв’язку та захисту інформації України” , “Про основні засади забезпечення кібербезпеки України” і “Про публічні електронні реєстри” . 3. Інформаційна система призначена для створення, адміністрування, ведення публічних електронних реєстрів, інформаційно-комунікаційних систем. 4. Власником інформаційної системи є держава. Технічним адміністратором інформаційної системи є державне підприємство “Українські спеціальні системи” (далі - технічний адміністратор), що належить до сфери управління Адміністрації Держспецзв’язку. 5. Інформаційна система функціонує цілодобово сім днів на тиждень. Під час її функціонування можливе проведення планових і позапланових профілактичних та/або технічних робіт у разі виникнення такої необхідності. Тривалість проведення профілактичних та/або технічних робіт з підтримання інформаційної системи визначає технічний адміністратор. Інформація про проведення профілактичних та/або технічних робіт з підтримання інформаційної системи оприлюднюється на о
Закон: Деякі питання створення та функц...
Термін: адміністратор платформи реєстрів уповноваженого суб’єкта (далі
Визначення: адміністратор платформи) - визначена держателем платформи юридична особа публічного права, яка за його дорученням створює, забезпечує функціонування та здійснює адміністрування платформи реєстрів уповноваженого суб’єкта; держатель платформи реєстрів уповноваженого суб’єкта (далі - держатель платформи) - уповноважений суб’єкт, що забезпечує створення, функціонування та ведення платформи реєстрів уповноваженого суб’єкта; платформа реєстрів уповноваженого суб’єкта (далі - платформа) - інформаційно-комунікаційна система, створена уповноваженим суб’єктом з використанням програмного забезпечення інформаційної системи і призначена для створення, адміністрування та ведення публічних електронних реєстрів, інформаційно-комунікаційних систем; програмне забезпечення інформаційної системи - програмне забезпечення, що використовується для створення інформаційно-комунікаційних систем, які призначені для створення, адміністрування та ведення публічних електронних реєстрів, інформаційно-комунікаційних систем. Інші терміни в цьому Порядку вживаються у значенні, наведеному в Законах України “Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах” , “Про основні засади забезпечення кібербезпеки України” і “Про публічні електронні реєстри” . 3. Для створення платформи уповноважений суб’єкт може використовувати програмне забезпечення інформаційної системи на підставі договору про використання програмного забезпечення інформаційної системи (далі - договір використання). Зазначений договір укладається уповноваженим суб’єктом з державним підприємством “Українські спеціальні системи” (далі - володілець) за погодженням з Адміністрацією Держспецзв’язку. Використання програмного забезпечення інформаційної системи уповноваженим суб’єктом є безоплатним і безстроковим. Використання платформи для створення, адміністрування та ведення публічних електронних реєстрів, інформаційно-комунікаційних систем здійснюється на підставі договору про приєднання до платформи, укладеного між адміністратором
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: арешт
Визначення: тимчасове, до скасування відповідно до Кодексу адміністративного судочинства України , позбавлення за ухвалою суду права на розпорядження та користування майном, щодо якого існує сукупність підстав чи розумних підозр вважати, що воно є доказом вчинення порушення профільного законодавства
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: визначення кредитного рейтингу (рейтингування
Визначення: пов’язана з ринками капіталу та організованими товарними ринками діяльність, що провадиться рейтинговим агентством та спрямована на визначення кредитоспроможності об’єкта рейтингування в цілому та/або щодо його окремого боргового зобов’язання
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: експерт
Визначення: особа, яка володіє спеціальними знаннями та навичками і може надавати консультації та висновки під час проведення розслідувань на ринках капіталу та організованих товарних ринках та/або розгляду справ про порушення профільного законодавства
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: звітні дані
Визначення: інформація про учасників ринків капіталу та професійних учасників організованих товарних ринків та їхню діяльність, що на виконання вимог законодавства подається такими особами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у порядку, строки та за формою, встановленими нею
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: керівник
Визначення: особа, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу, або голова та члени колегіального виконавчого органу, голова та члени ради (наглядової ради), голова та члени ради директорів, головний бухгалтер юридичної особи
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: корпоративне управління
Визначення: система відносин між учасниками, органами управління юридичної особи та іншими заінтересованими особами, яка забезпечує існування та функціонування організаційної структури та механізмів, через які визначаються цілі юридичної особи, способи їх досягнення, а також здійснюються виконання та моніторинг виконання таких цілей. Корпоративне управління юридичної особи визначає спосіб розподілу повноважень і відповідальності між органами управління такої особи, а також порядок і способи прийняття ними рішень
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: кредитний рейтинг
Визначення: умовний вираз кредитоспроможності об’єкта рейтингування в цілому та/або щодо його окремого боргового зобов’язання згідно з національною шкалою кредитних рейтингів
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: Національна рейтингова шкала (далі
Визначення: Національна шкала) - шкала, яка поділена на визначені групи рівнів та рівні, кожен з яких характеризує здатність позичальника своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за своїми борговими зобов’язаннями, а також його платоспроможність. Національна шкала використовується для оцінки кредитного ризику позичальника - органу місцевого самоврядування, суб’єкта господарювання та окремих боргових інструментів - облігацій, іпотечних цінних паперів, позик
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: профільне законодавство
Визначення: законодавство про ринки капіталу та організовані товарні ринки, у тому числі про систему накопичувального пенсійного забезпечення, законодавство про акціонерні товариства, законодавство про рекламу фінансових інструментів, ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також законодавство про захист прав споживачів фінансових та супровідних послуг, державне регулювання та нагляд за наданням яких здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: рейтингова оцінка емітента
Визначення: показник, що характеризує рівень спроможності емітента цінних паперів своєчасно та в повному обсязі виплачувати відсотки і основну суму за борговими зобов’язаннями відносно боргових зобов’язань інших позичальників
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: рейтингова оцінка цінних паперів емітента
Визначення: показник, що характеризує рівень спроможності позичальника (емітента) своєчасно та в повному обсязі обслуговувати зобов’язання за цінними паперами
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: свідок
Визначення: фізична особа, якій відомі або можуть бути відомі обставини, пов’язані з предметом розслідування на ринках капіталу та організованих товарних ринках або розгляду справи про порушення профільного законодавства, та стосовно якої винесено постанову про проведення опитування
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: термін "правнича допомога
Визначення: у значенні, наведеному в Законі України "Про безоплатну правничу допомогу"
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: терміни "суб’єкти системи накопичувального пенсійного забезпечення", "вкладники", "учасники
Визначення: у значеннях, наведених у Законі України "Про загальнообов’язкове державне пенсійне страхування"
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: термін "адміністративна послуга
Визначення: у значенні, наведеному в Законі України "Про адміністративні послуги"
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: термін "недержавний пенсійний фонд
Визначення: у значенні, наведеному в Законі України "Про недержавне пенсійне забезпечення"
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: термін "збройна агресія
Визначення: у значенні, наведеному в Законі України "Про оборону України". Стаття 2. Завдання та форми здійснення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку державного регулювання та нагляду за діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках 1. Державне регулювання та нагляд за діяльністю на ринках капіталу та організованих товарних ринках (далі - державне регулювання та нагляд) здійснюють Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) (далі - Комісія) та інші державні органи у межах повноважень, визначених законом. 2. Завдання Комісії щодо державного регулювання та нагляду полягає у забезпеченні: 1) розвитку ринків капіталу та організованих товарних ринків, їх справедливості, прозорості та ефективності
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: делегування саморегулівній організації професійних учасників ринків капіталу (далі
Визначення: СРО) у порядку, встановленому законом, повноважень (функцій та/або прав, визначених законом) Комісії або їх частин
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: адекватність
Визначення: відповідність форм та способів здійснення повноважень потребам у вирішенні існуючих проблем та ринковим вимогам з урахуванням усіх прийнятних альтернатив
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: ефективність
Визначення: забезпечення при здійсненні повноважень досягнення максимально можливих позитивних результатів за рахунок мінімально необхідних витрат ресурсів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, громадян та держави
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: збалансованість
Визначення: забезпечення балансу інтересів учасників ринків капіталу та організованих товарних ринків, громадян та держави при здійсненні повноважень
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: процесуальна справедливість під час здійснення повноважень, передбачених законом,
Визначення: дотримання справедливих, неупереджених, співмірних, передбачуваних та визначених законом процедур
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: пропорційність правозастосування
Визначення: забезпечення максимально допустимого невтручання у звичайний хід організації внутрішніх процесів особи, щодо якої здійснюється правозастосування, та дотримання розумного балансу між приватними та публічними інтересами, враховуючи ризик-орієнтований підхід, обставини та умови конкретної ситуації, зокрема розміри такої особи, фінансовий стан її та власників істотної участі в ній, види здійснюваної нею діяльності та ризики, притаманні цій діяльності
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: пріоритетність правозастосування
Визначення: визначення послідовності прийняття рішень та вжиття інших відповідних заходів, ґрунтуючись на результатах оцінки ризиків у діяльності особи, щодо якої здійснюється правозастосування
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: розумність строків здійснення правозастосування
Визначення: прийняття рішень та вжиття інших відповідних заходів у строки, що є об’єктивно необхідними для здійснення правозастосування та не перевищують строки, визначені законодавством
Закон: Про внесення змін до Закону ...
Термін: доповнити статтею 6
Визначення: 1 такого змісту: " Стаття 6 - 1 . Порядок формування складу Комісії 1. Головою або членом Комісії може бути особа, яка має громадянство України, бездоганну ділову репутацію, вищу освіту в галузі фінансів, економіки чи права, досвід роботи не менше п’яти років на керівних посадах у державних органах, що забезпечують формування та/або реалізують державну фінансову, економічну чи правову політику, або на керівних посадах у Комісії, Національному банку України, міжнародних фінансових організаціях або стаж роботи не менше п’яти років посадовою особою у професійних учасниках ринків капіталу та організованих товарних ринків (професійних учасниках фондового ринку), або досвід наукової роботи не менше п’яти років за фінансовою, економічною чи правовою тематикою, а також володіє державною мовою відповідно до рівня, визначеного Національною комісією зі стандартів державної мови. 2. Головою або членом Комісії не може бути особа, яка: 1) має представницький мандат
Закон: Про аграрні ноти
Термін: боржник
Визначення: особа, яка видала аграрну ноту, що посвідчує її зобов’язання здійснити поставку сільськогосподарської продукції або сплатити грошові кошти відповідно до умов, визначених у такій аграрній ноті
Закон: Про аграрні ноти
Термін: виробництво
Визначення: діяльність, пов’язана з виробництвом сільськогосподарської продукції, у тому числі всі стадії технологічного процесу (технології), а саме: первинне виробництво (вирощування, збирання, розведення, утримання, забій), виготовлення, підготовка, змішування та пов’язані з цим процедури, обробка, наповнення, пакування, переробка, відновлення та інші зміни стану продукції
Закон: Про аграрні ноти
Термін: кредитор
Визначення: власник аграрної ноти
Закон: Про аграрні ноти
Термін: майбутня сільськогосподарська продукція
Визначення: сільськогосподарська продукція, яка перебуватиме у власності боржника після дати видачі аграрної ноти до повного припинення зобов’язань за нею, при цьому така продукція буде вирощуватися, збиратися, вироблятися, перероблятися, зберігатися та/або утримуватися на земельній ділянці (земельних ділянках) або на потужностях, розташованих на земельній ділянці (земельних ділянках), зазначених в аграрній ноті як місце вирощування, збирання, виробництва, переробки, зберігання та/або утримання майбутньої сільськогосподарської продукції
Закон: Про аграрні ноти
Термін: маркетинговий період
Визначення: строк, визначений в аграрній ноті під час її видачі, який розпочинається з першого числа місяця, в якому починає поставлятися (продаватися) вид продукції рослинництва відповідного врожаю, та закінчується останнім числом місяця, що передує місяцю, в якому починає поставлятися (продаватися) цей вид продукції рослинництва наступного врожаю, або для інших видів сільськогосподарської продукції може дорівнювати одному бюджетному (фінансовому) року, або може мати іншу тривалість
Закон: Про аграрні ноти
Термін: первинна переробка
Визначення: процес перетворення сільськогосподарської сировини рослинного або тваринного походження у частково перероблений продукт, що є сировиною для виробництва продуктів харчування або кормів
Закон: Про аграрні ноти
Термін: потужності
Визначення: будь-які території, будівлі, споруди, приміщення, що використовуються для виробництва (вирощування або розведення, забою тварин), переробки, утримання, зберігання або транспортування (переміщення) сільськогосподарської продукції, які належать боржнику на праві власності або праві користування
Закон: Про аграрні ноти
Термін: сільськогосподарська продукція
Визначення: продукція, перелік якої визначено у групах 01-24 розділів I-IV Української класифікації товарів зовнішньоекономічної діяльності згідно із Законом України "Про Митний тариф України"
Закон: Про аграрні ноти
Термін: спеціальна виписка з Реєстру аграрних нот (далі
Визначення: спеціальна виписка з Реєстру) - документ, що за ініціативою кредитора генерується за допомогою програмно-технічних засобів Реєстру аграрних нот виключно для звернення стягнення за аграрною нотою. 2. Інші терміни вживаються в цьому Законі у таких значеннях: 1) терміни "депозитарна система України" , "Центральний депозитарій цінних паперів" , "Центральний депозитарій" , "рахунок у цінних паперах" - у значеннях, наведених у Законі України "Про депозитарну систему України"
Закон: Про аграрні ноти
Термін: термін "інформаційно-комунікаційна система
Визначення: у значенні, наведеному в Законі України "Про захист інформації в інформаційно-комунікаційних системах"
Закон: Про аграрні ноти
Термін: термін "стягувач
Визначення: у значенні, наведеному в Законі України "Про виконавче провадження". Стаття 2. Сфера застосування Закону 1. Сферою застосування цього Закону є відносини, що виникають під час видачі, обігу, припинення аграрних нот, звернення стягнення за аграрними нотами. 2. Правову основу функціонування аграрних нот в Україні становлять Конституція України , Цивільний кодекс України , цей Закон, закони України "Про ринки капіталу та організовані товарні ринки" , "Про державне регулювання ринків капіталу та організованих товарних ринків" , "Про депозитарну систему України" , інші закони України, що регулюють правовідносини щодо сільськогосподарського виробництва та функціонування ринків сільськогосподарської продукції, ринків капіталу та організованих товарних ринків, а також правовідносини щодо функціонування інших фінансових та кредитних ринків. 3. Дія цього Закону не поширюється на відносини щодо аграрних розписок, що регулюються Законом України "Про аграрні розписки". 4. Дія Закону України "Про аграрні розписки" не поширюється на відносини щодо аграрних нот. Стаття 3. Використання аграрних нот 1. Аграрні ноти використовуються як інструмент залучення грошових коштів у сільське господарство України та/або для здійснення розрахунків за чинними договорами. 2. Розрахунок за договором шляхом видачі або передачі аграрної ноти можливий виключно за умови, що у такому договорі передбачена можливість проведення розрахунку з використанням аграрної ноти. 3. У разі здійснення розрахунку за договором шляхом видачі або передачі аграрної ноти зобов’язання за таким договором припиняються у розмірі зобов’язання за аграрною нотою, якщо інше не передбачено договором. 4. Аграрна нота може містити застереження, що всі або частина спорів у правовідносинах між боржником та кредитором, які виникають на підставі аграрної ноти, вирішуються третейським судом або міжнародним комерційним арбітражем. Застереження, передбачене абзацом першим цієї частини, вважається угодою між боржником та кредитором про переда
Закон: Про аграрні ноти
Термін: предмет товарної аграрної ноти
Визначення: безумовне зобов’язання боржника здійснити на користь кредитора поставку сільськогосподарської продукції визначених виду, якості та кількості. У разі поставки сільськогосподарської продукції іншого виду, класу та/або якості зазначаються формула перерахунку кількості сільськогосподарської продукції та формула розрахунку вартості одиниці продукції зобов’язання за товарною аграрною нотою на дату виконання зобов’язання (частини зобов’язання) за такою нотою
Закон: Про аграрні ноти
Термін: предмет фінансової аграрної ноти
Визначення: безумовне зобов’язання боржника сплатити кредитору грошові кошти у фіксованій сумі або у сумі, визначеній за формулою розрахунку суми зобов’язання за фінансовою аграрною нотою на дату виконання такого зобов’язання (частини такого зобов’язання)
Закон: Про лобіювання
Термін: бенефіціар
Визначення: іноземна держава, фізична, юридична особа або група таких осіб, у комерційних інтересах яких здійснюється лобіювання
Закон: Про лобіювання
Термін: договір про надання послуг з лобіювання (далі
Визначення: договір лобіювання) - правочин, вчинений у письмовій формі, відповідно до якого суб’єкт лобіювання здійснює лобіювання на замовлення клієнта в комерційних інтересах бенефіціара
Закон: Про лобіювання
Термін: клієнт
Визначення: іноземна держава, фізична, юридична особа або група таких осіб, яка уклала договір лобіювання з суб’єктом лобіювання у своїх комерційних інтересах чи в комерційних інтересах іншого бенефіціара
Закон: Про лобіювання
Термін: комерційний інтерес
Визначення: грошові кошти чи інше майно, особисті переваги, пільги, інші вигоди матеріального чи нематеріального характеру, які особа отримає чи може отримати в межах провадження господарської діяльності після впливу (спроби впливу) на об’єкт лобіювання в результаті прийняття (видання) нормативно-правового акта, внесення до нього змін, втрати чинності (скасування) нормативно-правовим актом, який є предметом лобіювання, або в результаті утримання від таких дій
Закон: Про лобіювання
Термін: конфлікт інтересів під час лобіювання
Визначення: суперечність між комерційними інтересами бенефіціарів суб’єкта лобіювання, інтересами чи правами суб’єкта лобіювання та його обов’язками, наявність якої може вплинути на об’єктивність або неупередженість суб’єкта лобіювання під час здійснення ним лобіювання
Закон: Про лобіювання
Термін: лобіювання
Визначення: діяльність, що здійснюється з метою впливу (спроби впливу) на об’єкт лобіювання в комерційних інтересах бенефіціара (за винагороду, що отримується прямо або опосередковано, та/або з оплатою фактичних витрат, необхідних для її здійснення) або у власних комерційних інтересах особи та стосується предмета лобіювання
Закон: Про лобіювання
Термін: об’єкт лобіювання
Визначення: суб’єкт правотворчої діяльності (крім Українського народу на всеукраїнському референдумі, територіальної громади на місцевому референдумі) та/або суб’єкт правотворчої ініціативи
Закон: Про лобіювання
Термін: предмет лобіювання
Визначення: нормативно-правовий акт, щодо планування розроблення, розроблення та/або прийняття (видання) якого, внесення змін до якого, втрати чинності (скасування) яким (або утримання від таких дій) суб’єкт лобіювання здійснює вплив (спробу впливу) на об’єкт лобіювання
Закон: Про лобіювання
Термін: суб’єкт лобіювання
Визначення: фізична або юридична особа, яка здійснює лобіювання на підставах та в порядку, передбачених цим Законом
Закон: Про лобіювання
Термін: сфера лобіювання
Визначення: сфера суспільних відносин, у якій суб’єкт лобіювання планує здійснення чи здійснює лобіювання. 2. Терміни " кінцевий бенефіціарний власник " та " істотна участь " вживаються в цьому Законі у значеннях, наведених у Законі України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення". 3. Інші терміни вживаються в цьому Законі у значеннях, наведених у законах України "Про правотворчу діяльність" , "Про медіа" , "Про громадські об’єднання" , "Про запобігання корупції" , " Про захист персональних даних" , та інших нормативно-правових актах. Стаття 2. Законодавство у сфері лобіювання 1. Відносини, що виникають у сфері лобіювання, регулюються Конституцією України , цим Законом, міжнародними договорами, згоду на обов’язковість яких надано Верховною Радою України, та іншими прийнятими відповідно до них нормативно-правовими актами. 2. Зміни до цього Закону можуть вноситися виключно законами про внесення змін до Закону України "Про лобіювання". Стаття 3. Сфера дії Закону 1. Дія цього Закону поширюється на відносини, що виникають під час лобіювання. 2. Не є лобіюванням відповідно до цього Закону діяльність, що не містить всіх ознак лобіювання, зокрема: 1) представництво зовнішньополітичних інтересів органами дипломатичної служби
Закон: Про лобіювання
Термін: щодо юридичної особи
Визначення: суб’єкта лобіювання: а) найменування юридичної особи; б) організаційно-правова форма; в) ідентифікаційний код юридичної особи згідно з Єдиним державним реєстром підприємств та організацій України (за наявності); г) місцезнаходження юридичної особи; ґ) номер телефону чи інший технічний засіб електронної комунікації, адреса електронної пошти; д) веб-сайт (за наявності); е) відомості про реєстрацію представництва іноземного суб’єкта господарської діяльності (для іноземних юридичних осіб); є) прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності) керівника юридичної особи; ж) прізвища, власні імена, по батькові (за наявності) засновників (учасників), кінцевих бенефіціарних власників юридичної особи, які є фізичними особами (за наявності); з) відомості про фізичних осіб, що здійснюють лобіювання від імені юридичної особи (прізвище, власне ім’я, по батькові (за наявності), число, місяць і рік народження, реєстраційний номер облікової картки платника податків (за наявності) або серія (за наявності) та номер документа, що посвідчує особу, адреса задекларованого та/або зареєстрованого місця проживання та номер телефону); и) джерело фінансування (за наявності); і) сфера лобіювання. 2. У разі зміни відомостей, передбачених частиною першою цієї статті, суб’єкт лобіювання у десятиденний строк з дня їх зміни зобов’язаний актуалізувати такі відомості у Реєстрі прозорості. 3. Під час подання до Реєстру відомостей, передбачених частиною другою цієї статті, особа підтверджує відсутність обставин, передбачених частиною четвертою статті 10 цього Закону. Стаття 12. Обмеження щодо клієнта, бенефіціара, джерела фінансування лобіювання 1. Не може бути клієнтом, бенефіціаром особа, зазначена у частині четвертій статті 10 цього Закону. 2. Джерелом фінансування лобіювання не можуть бути кошти та інші засоби, отримані від осіб, зазначених у пунктах 1 , 4-9 , 11 , 12 і 14 частини четвертої статті 10 цього Закону, іноземної держави, визнаної згідно із законом державою-окупантом та/або державою-агресо
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: агент
Визначення: особа, яка діє від імені та в інтересах суб’єкта первинного фінансового моніторингу
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: активи
Визначення: кошти, у тому числі електронні гроші, інше майно, майнові та немайнові права
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: банк-оболонка
Визначення: установа-нерезидент (банк, інша фінансова установа, установа, що здійснює діяльність, подібну до діяльності фінансових установ), що не має фізичної присутності в країні реєстрації та ліцензування та не є частиною регульованої фінансової групи, що підлягає ефективному консолідованому нагляду. Наявністю фізичної присутності вважається фактичне розміщення і функціонування в країні органів управління зазначених установ-нерезидентів. Наявність в країні лише уповноважених представників зазначених установ або персоналу, який не належить до керівництва таких установ, не вважається наявністю фізичної присутності
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: бездоганна ділова репутація
Визначення: сукупність підтвердженої інформації про фізичну особу, що дає можливість зробити висновок про відсутність встановлених протягом останніх трьох років (якщо інший строк не встановлено спеціальним законом, що регулює діяльність суб’єкта первинного фінансового моніторингу) компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобігання та протидію, законодавства про фінансові послуги та законодавства про запобігання корупції, а також про відсутність судимості за злочини проти основ національної безпеки України, миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, громадської безпеки, власності, у сфері господарської діяльності, у сфері використання електронно-обчислювальних машин (комп’ютерів), систем та комп’ютерних мереж і мереж електрозв’язку та у сфері службової діяльності та професійної діяльності, пов’язаної з наданням публічних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку; {Пункт 5 частини першої статті 1 в редакції Закону № 738-IX від 19.06.2020 ; із змінами, внесеними згідно із Законом № 2736-IX від 04.11.2022 } 6) верифікація - заходи, що вживаються суб’єктом первинного фінансового моніторингу з метою перевірки (підтвердження) належності відповідній особі отриманих суб’єктом первинного фінансового моніторингу ідентифікаційних даних та/або з метою підтвердження даних, що дають змогу встановити кінцевих бенефіціарних власників чи їх відсутність
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: вигодонабувач (вигодоодержувач) за договором страхування життя
Визначення: особа або категорія осіб, які мають право на отримання страхової виплати згідно з умовами договору страхування та/або відповідно до закону; {Пункт 7 частини першої статті 1 в редакції Закону № 3720-IX від 21.05.2024 } 8) вигодоодержувач (вигодонабувач) трасту або іншого подібного правового утворення - особа, яка має право на одержання вигоди та/або доходу від трасту або іншого подібного правового утворення
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: видаткова фінансова операція
Визначення: фінансова операція, яка призводить до зменшення активів на рахунку клієнта - власника активів
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: високий ризик
Визначення: результат оцінки ризику суб’єктом первинного фінансового моніторингу, що базується на результатах аналізу сукупності критеріїв, передбачених законодавством та внутрішніми документами суб’єкта первинного фінансового моніторингу, та який свідчить про високу ймовірність використання суб’єкта первинного фінансового моніторингу для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та/або фінансування розповсюдження зброї масового знищення
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: відокремлений підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу
Визначення: філія, інший підрозділ суб’єкта первинного фінансового моніторингу, що розташований не за місцезнаходженням такого суб’єкта та здійснює фінансові операції або забезпечує їх здійснення, у тому числі надає послуги від імені суб’єкта первинного фінансового моніторингу (крім здійснення представницьких функцій)
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: віртуальний актив
Визначення: цифрове вираження вартості, яким можна торгувати у цифровому форматі або переказувати і яке може використовуватися для платіжних або інвестиційних цілей
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: група
Визначення: банківська група, небанківська фінансова група, а також два та більше суб’єкти господарювання, що пов’язані між собою відносинами контролю як материнська та дочірня компанії шляхом прямого та/або опосередкованого володіння материнською компанією часткою в дочірній компанії, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів дочірньої компанії або незалежно від формального володіння можливості здійснювати вирішальний вплив на дочірню компанію на основі угоди чи будь-яким іншим чином
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: дані, що дають змогу встановити кінцевого бенефіціарного власника,
Визначення: прізвище, ім’я та (за наявності) по батькові, країна громадянства та постійного місця проживання, дата народження, характер та міра (рівень, ступінь, частка) бенефіціарного володіння (вигоди, інтересу, впливу)
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: державний фінансовий моніторинг
Визначення: сукупність заходів, що вживаються суб’єктами державного фінансового моніторингу і спрямовуються на виконання вимог цього Закону та іншого законодавства у сфері запобігання та протидії: державний фінансовий моніторинг спеціально уповноваженого органу - сукупність заходів із збору, обробки та аналізу інформації про фінансові операції, що подається до спеціально уповноваженого органу суб’єктами первинного і державного фінансового моніторингу та іншими державними органами, відповідними органами іноземних держав, іншої інформації, що може бути пов’язана з підозрою в легалізації (відмиванні) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванні тероризму та/або фінансуванні розповсюдження зброї масового знищення та/або з іншими незаконними фінансовими операціями, а також заходів з перевірки такої інформації згідно із законодавством України та інших заходів, спрямованих на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії; державний фінансовий моніторинг інших суб’єктів державного фінансового моніторингу - сукупність заходів, що вживаються іншими суб’єктами, визначеними частиною третьою статті 6 цього Закону, і спрямовані на виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: джерело коштів, пов’язаних з фінансовими операціями
Визначення: відомості про походження коштів, що використовуються для здійснення фінансових операцій (коштів, що використовувалися для набуття права власності на активи, що є предметом фінансових операцій) за допомогою суб’єкта первинного фінансового моніторингу, які дають розуміння про джерела їх походження, підстави володіння/розпорядження ними (прав на них) особою
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: джерело статків (багатства
Визначення: відомості про походження всіх наявних активів особи, що надають розуміння про розмір/величину сукупних активів (статків) особи та історію їх походження
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: ділові відносини
Визначення: відносини між клієнтом та суб’єктом первинного фінансового моніторингу, пов’язані з діловою, професійною чи комерційною діяльністю суб’єкта первинного фінансового моніторингу, що виникли на підставі договору, в тому числі публічного, про надання (використання) фінансових або інших послуг, здійснення суб’єктом первинного фінансового моніторингу іншої діяльності (далі - послуги) та передбачають тривалість існування після їх встановлення
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: діячі, які виконують публічні функції в міжнародних організаціях,
Визначення: посадові особи міжнародних організацій, які обіймають або обіймали посаду керівника (директора, голови правління або іншу) чи заступника керівника в таких організаціях або виконують чи виконували будь-які інші керівні (визначні публічні) функції на найвищому рівні, в тому числі в міжнародних міждержавних організаціях, члени міжнародних парламентських асамблей, судді та керівні посадові особи міжнародних судів; {Пункт 20 частини першої статті 1 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2736-IX від 04.11.2022 , № 3419-IX від 17.10.2023 } 21) додаткова інформація - відомості про фінансові операції, що є об’єктом фінансового моніторингу, та пов’язані з ними фінансові операції, відомості про їх учасників, інша наявна у суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформація або інформація, що має зберігатися у такого суб’єкта відповідно до вимог законодавства, зокрема інформація з обмеженим доступом, копії документів або інформація з них, необхідні для виконання завдань, покладених на спеціально уповноважений орган
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: додаткові узагальнені матеріали
Визначення: відомості, зібрані спеціально уповноваженим органом на основі аналізу додатково одержаної інформації в додаток до раніше поданих зазначеним державним органом узагальнених матеріалів
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: доходи, одержані злочинним шляхом,
Визначення: будь-які активи, одержані прямо чи опосередковано внаслідок вчинення злочину, зокрема валютні цінності, рухоме та нерухоме майно, майнові та немайнові права, незалежно від їх вартості
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: загальний річний оборот
Визначення: загальні надходження звітного періоду, отримані в результаті операційної, інвестиційної та фінансової діяльності суб’єкта первинного фінансового моніторингу відповідно до звіту про рух грошових коштів
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: замороження активів
Визначення: заборона на здійснення платіжної операції, конвертування, розміщення, руху активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням, на основі резолюцій Ради Безпеки ООН, рішень іноземних держав, суду; {Пункт 25 частини першої статті 1 в редакції Закону № 1591-IX від 30.06.2021 - вводиться в дію з 01.08.2022} 26) ідентифікаційні дані - сукупність даних, що дає змогу однозначно встановити особу, а саме: для фізичної особи - відомості, зазначені у пункті 1 частини дев’ятої та у пункті 1 частини десятої статті 11 цього Закону; для фізичної особи - підприємця - відомості, зазначені у пункті 2 частини дев’ятої статті 11 цього Закону; для юридичної особи - відомості, зазначені у пункті 3 частини дев’ятої та у пункті 2 частини десятої статті 11 цього Закону; для трасту або іншого подібного правового утворення - відомості, зазначені у пункті 3 частини десятої статті 11 цього Закону; дані, перелік яких визначений суб’єктами державного фінансового моніторингу, - у випадках, визначених частиною шістнадцятою статті 11 цього Закону; для електронних резидентів (е-резидентів) - відомості, зазначені у пункті 1 - 1 частини десятої статті 11 цього Закону; {Пункт 26 частини першої статті 1 доповнено абзацом сьомим згідно із Законом № 2654-IX від 06.10.2022 з урахуванням змін, внесених Законом № 2918-IX від 07.02.2023 } {Пункт 26 частини першої статті 1 із змінами, внесеними згідно із Законом № 3419-IX від 17.10.2023 } 27) ідентифікація - заходи, що вживаються суб’єктом первинного фінансового моніторингу для встановлення особи шляхом отримання її ідентифікаційних даних
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: іноземні публічні діячі
Визначення: фізичні особи, які виконують або виконували визначні публічні функції в іноземних державах, а саме: {Абзац перший пункту 28 частини першої статті 1 із змінами, внесеними згідно із Законами № 2736-IX від 04.11.2022 , № 3419-IX від 17.10.2023 } глава держави, уряду, міністри (заступники); члени парламенту або інших органів, що виконують функції законодавчого органу держави; голови та члени правлінь центральних банків або рахункових палат; члени верховного суду, конституційного суду або інших судових органів, рішення яких не підлягають оскарженню, крім оскарження у зв’язку з винятковими обставинами; надзвичайні та повноважні посли, повірені у справах та керівники центральних органів військового управління; керівники адміністративних, управлінських чи наглядових органів державних підприємств; члени керівних органів політичних партій
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: істотна участь
Визначення: пряме або опосередковане володіння однією особою самостійно чи спільно з іншими особами часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу або прав голосу в юридичній особі або незалежна від формального володіння можливість значного впливу на керівництво чи діяльність юридичної особи
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: кінцевий бенефіціарний власник
Визначення: будь-яка фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив (контроль) на діяльність клієнта та/або фізичну особу, від імені якої проводиться фінансова операція. Кінцевим бенефіціарним власником є: для юридичних осіб - будь-яка фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив на діяльність юридичної особи (в тому числі через ланцюг контролю/володіння); для трастів, утворених відповідно до законодавства країни їх утворення, - засновник, довірчий власник, захисник (за наявності), вигодоодержувач (вигодонабувач) або група вигодоодержувачів (вигодонабувачів), а також будь-яка інша фізична особа, яка здійснює вирішальний вплив на діяльність трасту (в тому числі через ланцюг контролю/володіння); для інших подібних правових утворень - особа, яка має статус, еквівалентний або аналогічний особам, зазначеним для трастів. Ознакою здійснення прямого вирішального впливу на діяльність є безпосереднє володіння фізичною особою часткою у розмірі не менше 25 відсотків статутного (складеного) капіталу або прав голосу юридичної особи. Ознаками здійснення непрямого вирішального впливу на діяльність є принаймні володіння фізичною особою часткою у розмірі не менше 25 відсотків статутного (складеного) капіталу або прав голосу юридичної особи через пов’язаних фізичних чи юридичних осіб, трасти або інші подібні правові утворення, чи здійснення вирішального впливу шляхом реалізації права контролю, володіння, користування або розпорядження всіма активами чи їх часткою, права отримання доходів від діяльності юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення, права вирішального впливу на формування складу, результати голосування органів управління, а також вчинення правочинів, які дають можливість визначати основні умови господарської діяльності юридичної особи, або діяльності трасту або іншого подібного правового утворення, приймати обов’язкові до виконання рішення, що мають вирішальний вплив на діяльність юридичної особи, трасту або іншого подібного правового утворення, незалежно від фо
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: клієнт
Визначення: будь-яка особа, яка: звертається за наданням послуг до суб’єкта первинного фінансового моніторингу; користується послугами суб’єкта первинного фінансового моніторингу; є стороною договору (для суб’єктів первинного фінансового моніторингу, щодо яких Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до статті 18 цього Закону виконує функції державного регулювання і нагляду); є гравцем в азартну гру чи учасником лотереї (для суб’єктів первинного фінансового моніторингу, визначених у підпункті "з" пункту 7 частини другої статті 6 цього Закону); {Абзац п'ятий пункту 31 частини першої статті 1 із змінами, внесеними згідно із Законом № 768-IX від 14.07.2020 } 32) кореспондентські відносини - відносини, що: {Абзац перший пункту 32 частини першої статті 1 в редакції Закону № 1591-IX від 30.06.2021 - вводиться в дію з 01.08.2022} виникають під час відкриття банком-кореспондентом кореспондентського рахунка іншому банку на підставі угоди про встановлення кореспондентських відносин для здійснення міжбанківських платіжних операцій; {Абзац другий пункту 32 частини першої статті 1 в редакції Закону № 1591-IX від 30.06.2021 - вводиться в дію з 01.08.2022} встановлені Центральним депозитарієм цінних паперів з депозитаріями іноземних держав та міжнародними депозитарно-кліринговими установами в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України; встановлені депозитарною установою з іноземною фінансовою установою, що є членом Міжнародної асоціації для системи з питань обслуговування цінних паперів (ISSA), на підставі договору про надання послуг з обслуговування рахунка в цінних паперах номінального утримувача; виникають між банками та/або фінансовими установами, під час яких установа-кореспондент надає послуги, пов’язані із веденням кореспондентських рахунків, або інші подібні послуги
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: міжнародні санкції
Визначення: санкції, що визнаються Україною, у порядку, визначеному Кабінетом Міністрів України, відповідно до міжнародних договорів України або рішень міждержавних об’єднань, міжнародних, міжурядових організацій, участь у яких бере Україна, а також іноземних держав, щодо замороження активів, пов’язаних з тероризмом та його фінансуванням, розповсюдженням зброї масового знищення та його фінансуванням, або обмеження будь-якого доступу до них чи заборони проведення фінансових операцій
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: належна перевірка
Визначення: заходи, що включають: ідентифікацію та верифікацію клієнта (його представника); встановлення кінцевого бенефіціарного власника клієнта або його відсутності, у тому числі отримання структури власності з метою її розуміння, та даних, що дають змогу встановити кінцевого бенефіціарного власника, та вжиття заходів з верифікації його особи (за наявності); встановлення (розуміння) мети та характеру майбутніх ділових відносин або проведення фінансової операції; проведення на постійній основі моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнта, що здійснюються у процесі таких відносин, щодо відповідності таких фінансових операцій наявній у суб’єкта первинного фінансового моніторингу інформації про клієнта, його діяльність та ризик (у тому числі, в разі необхідності, про джерело коштів, пов’язаних з фінансовими операціями); забезпечення актуальності отриманих та існуючих документів, даних та інформації про клієнта
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: належним чином оформлене повідомлення
Визначення: оформлене та подане відповідно до вимог законодавства до спеціально уповноваженого органу повідомлення про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, або повідомлення, що містить додаткову інформацію про фінансові операції та їх учасників, що стали об’єктом фінансового моніторингу з боку спеціально уповноваженого органу
Закон: Про запобігання та протидію л...
Термін: національна оцінка ризиків
Визначення: система заходів, що вживаються суб’єктами державного фінансового моніторингу, уповноваженими органами державної влади із залученням інших суб’єктів (за потреби) з метою визначення (виявлення) ризиків (загроз) легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму, їх аналіз, оцінка та розроблення заходів, спрямованих на запобігання виникненню та/або зменшення негативних наслідків