Jurisdiction: civil
Date: 2020-12-17 00:00:00

Представник позивача звернувся до суду з позовом, в якому просить стягнути з [PERSON] на користь ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС-КАПІТАЛ», що діє від свого імені, в інтересах та за рахунок активів пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» заборгованість у сумі 1 579 842,20 грн., та сплачений судовий збір. В обґрунтування зазначає, що між ТОВ Фондова Компанія «Фінекс - Україна», яке діяло від імені, за рахунок та за дорученням ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс - Капітал» на підставі Договору на обслуговування на ринку цінних паперів № 0105/1-Б від 05.01.2009 р. та замовлення № 67- Г/11 від 19.05.2011 р., що діє від власного імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ», та [PERSON] було укладено договір купівлі - продажу цінних паперів № 0105/1-Б-67-1 від 19.05.2011 року та Додаткову угоду №1 від 15.07.2011 року до зазначеного Договору. За умовами якого, позивач передає у власність покупця - відповідача, а Покупець приймає та оплачує цінні папери в порядку та на умовах, викладених в Договорі. Як зазначає представник, позивач виконав взяті на себе зобов`язання згідно з умовами договору купівлі - продажу цінних паперів № 0105/1-Б-67-1 від 19.05.2011 року, що було укладено з відповідачем [PERSON] . Відповідач свої зобов`язання не виконав, не сплатив всю суму договору, у зв`язку з чим у відповідача перед позивачем виникла заборгованність станом на 20.02.2019 року у сумі 1579842 грн. Ухвалою Київського районного суду м. Харкова від 08.04.2019 року (головуючий суддя [PERSON]) відкрито загальне позовне провадження, призначено підготовче засідання. Рішенням Вищої Ради правосуддя № 848/0/15-20 від 26.03.2020 року [PERSON] звільнено з посади судді Київського районного суду м. Харкова у зв`язку з поданням заяви про відставку. Після проведення повторного автоматизованого розподілу судової справи між суддями на підставі п.2.3.50 Положень про автоматизовану систему документообігу суду згідно протоколу від 07.04.2020 року справу №640/4253/19 передано на розгляд судді Київського районного суду м. Харкова Лях М.Ю. Ухвалою Київського районного суду м. Харкова від 15.04.2020 року справу №640/4253/19 прийнято до провадження судді Лях М.Ю. та продовжено строк підготовчого провадження. Ухвалою Київського районного суду м. Харкова від 29.04.2020 року продовжено строк підготовчого провадження. Представник відповідач подав відзив на позовну заяву, в якому заперечує проти задоволення позовних вимог в повному обсязі, посилаючись на відсутність документу що підтверджує факт здійснення переходу прав власності на цінні папери на ім`я покупця - [PERSON] , а саме виписки АТ Банк «МЕРКУРІЙ». Як зазначає відповідач, відповідно до п.2.6. Договору, документом, що підтверджує факт здійснення переходу прав власності на цінні папери на ім`я Покупця є виписка з рахунку в ЦП Покупця у зберігача Покупця. Відповідно до п.2.5. Договору зберігач Покупця є АТ БАНК «МЕРКУРІЙ». Таким чином, сторони погодили, яким документом повинен бути підтверджений факт здійснення переходу прав власності на ЦП на ім`я Покупця. З огляду на те, що в матеріалах справи відсутній документ, що підтверджує факт здійснення переходу прав власності на ЦП на ім`я Покупця вимоги позивача про стягнення з відповідача заборгованості є необґрунтованими, а отже не підлягають задоволенню. Крім того, представник відповідача просив застосувати позовну давність, посилаючись на те, що сторони під час узгодження істотних умов договору погодили, що продавець повинен з 2012 року кожен рік отримувати від Покупця суму, що дорівнює 0,01 % від суми договору,однак враховуючи, що відповідач жодної проплати не зробив, тому право позивача на звернення до суду для захисту своїх прав у нього з`явилось з 2012 року. Таким чином, на думку представника позивача, у даному випадку необхідно застосувати позовну давність. Ухвалою Київського районного суду м. Харкова від 29.05.2020 року закрито підготовче провадження та призначити справу до судового розгляду по суті. 02.10.2020 року представником позивача подано відповідь на відзив відповідача, з якого вбачається, що 18.07.2011 року до [PERSON] , у відповідності до умов Договору № 0105/1-Б-67-1 від 19.05 2011 року, з рахунку в цінних паперах Продавця перейшло право власності на 6320000 акцій на загальну суму 1 580 000,00 грн. Представник позивача посилаючись на Закон України «Про депозитарну систему України», зазначає, що документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента є - виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах, у зв`язку з чим, доводи представника відповідача є безпідставними. Щодо клопотання представника відповідача про застосування строку позовної давності, представник позивача зазначає, що Покупець зобов`язаний щорічно сплачувати суму в розмірі не меншому 0,01 % від суми договору, що складає 158 грн. щорічно до моменту дпти оплати - тобто 22.02.2016 року. Так з 2012 по 2015 рік відповідач повинен був сплатити 632 грн. Однак, як зазначає представник позивача, спірний договір не є кредитним договором, строк позовної давності необхідно застосовувати відносно 632 грн., а не всієї суми договору. В судовому засіданні представник позивача підтримала заявлені позовні вимоги, просили задовольнити позовну заяву в повному обсязі на підставі наданих доказів та доводів, викладених в позовній заяві. В судовому засіданні представник відповідача заперечував проти заявлених позовних вимог, просив відмовити у задоволенні позовної заяви у повному обсязі за необґрунтованістю, недоведеністю та на підставі наданих доказів. Суд, заслухавши думки присутніх учасників справи, перевіривши доводи, викладені позивачем в обґрунтування заявлених позовних вимог, а також доводи та заперечення відповідача, дослідивши матеріали вказаної цивільної справи в їх системному взаємозв`язку приходить до наступного. Частиною 1 ст. 2 ЦПК України передбачено, що завданням цивільного судочинства є справедливий, неупереджений та своєчасний розгляд і вирішення цивільних справ з метою ефективного захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав, свобод чи інтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб, інтересів держави. Відповідно до ч.1 ст.13 ЦПК України суд розглядає справи не інакше як за зверненням особи, поданим відповідно до цього Кодексу, в межах заявлених нею вимог і на підставі доказів, поданих учасниками справи або витребуваних судом у передбачених цим Кодексом випадках. Статтею 15 Цивільного кодексу України визначено право кожної особи та захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право на захист свого інтересу, який не суперечить загальним засадам цивільного судочинства. Отже, об`єктом захисту є порушене, невизнане або оспорюване право чи цивільний інтерес і саме воно є підставою для звернення особи за захистом свого права із застосуванням відповідного способу захисту. Такі способи захисту передбачені статтею 16 ЦК України. Судом встановлено, що ТОВ Фондова Компанія «Фінекс - Україна», яке діяло від імені, за рахунок та за дорученням ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс - Капітал» на підставі Договору на обслуговування на ринку цінних паперів № 0105/1-Б від 05.01.2009 р. та замовлення № 67-Г/11 від 19.05.2011 р. (Клієнт Продавця), що діє від власного імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» та [PERSON] (Покупець) уклали договір купівлі - продажу цінних паперів № 0105/1-Б-67-1 від 19.05.2011 року. Відповідно до п.1.2 укладеного договору ТОВ «КУА «Фінекс - Капітал» зобов`язаний передати у власність [PERSON] , який в свою чергу зобов`язаний прийняти та оплатити цінні папери в порядку та на умовах, викладених в Договорі, а саме: кількість ЦП - 6 320 000 шт.; дата поставки ЦП - 29 лютого 2016 року, відповідно до п.1 Додаткової угоди №1 до Договору № 0105/1-Б -67-1 від 19.05.2011 р. - дата поставки до 29.07.2011 року включно; дата оплати - не пізніше 22 лютого 2016 року; ціна одного ЦП - 0,25 грн.; сума договору 1 580 000,00 грн.; номінальна вартість одного ЦП 0,25 грн. Відповідно до п. 2.1 укладеного договору [PERSON] зобов`язаний сплатити суму Договору згідно п. 1.2.5. Договору на рахунок Клієнта Продавця в АТ Банку «Меркурій» до 18:00 год. дати оплати ЦП, а саме 22.02.2016 р. При цьому [PERSON] зобов`язаний щорічно сплачувати суму в розмірі не меншому 0,01 % від суми, вказаної в п. 1.2.5 Договору, а саме 1 580 000,00 грн. Відповідно до п. 2.2 укладеного договору клієнт Продавця зобов`язаний здійснити всі від нього залежні та юридично значимі дії щодо перереєстрації ЦП, що зазначені у пункті 1.1 та 1.2. Договору, зі свого рахунку в ЦП № [NUMBER] у Зберігана АТ «УкрСиббанк», код Зберігана в Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 34333275, на рахунок у цінних паперах Покупця № [NUMBER] у Зберігача АТ БАНКУ «МЕРКУРІЙ», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, ідентифікаційний номер [NUMBER] до 18:00 Дати поставки ЦП (п. 1.2.2 Договору), виключно після 100% оплати вартості ЦП Покупцем. Відповідно до п. 2.3 укладеного договору клієнт Продавця протягом 10-ти банківських днів з дати підписання Договору, в забезпечення виконання зобов`язань згідно п.2.2, блокує ЦП, що зазначені у пункті 1.1 та 1.2. Договору на своєму рахунку в ЦП № [NUMBER] у Зберігача АТ «УкрСиббанк», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 34333275, до 100% оплати Покупцем суми Договору згідно п.1.2.5. шляхом надання відповідного розпорядження на блокування ЦП своєму Зберігану - АТ «УкрСиббанк», яке засвідчується Покупцем. Форма розпорядження с додатком №1 до Договору. Відповідно до п. 2.4 укладеного договору покупець протягом 3-х банківських днів після 100% оплати вартості ЦП, що зазначенні у пункті 1.1 та 1.2. Договору, зобов`язаний надати розпорядження на розблокування ЦП Зберігану Клієнта Продавця - АТ «УкрСиббанк». Форма розпорядження є додатком №2 до Договору. Відповідно до п. 2.5 укладеного договору клієнт Продавця протягом 2-х банківських днів після розблокувати ЦП, що зазначенні у пункті 1.1 та 1.2. Договору надає своєму Зберігачу - АТ «УкрСиббанк» розпорядження на списання ЦП зі свого рахунку в ЦП на рахунок в ЦП Покупця, який в свою чергу надає своєму Зберігачу - АТ БАНКУ «МЕРКУРІЙ» відповідне розпорядження на зарахування ЦП, в той же термін. Відповідно до п. 2.6 укладеного договору документом, що підтверджує факт здійсненій переходу прав власності на ЦП на ім`я Покупця є виписка з рахунку в ЦП Покупця у Зберігача Покупця. Згідно Виписки від 20.07.2011 року про операції з цінним паперами за період з 18.07.2011 по 20.07.2011 року, депонент ТОВ «КУА «ФК» ПЗНВІФ «ГРОТ» ідентифікаційний код 34333275, рахунок [NUMBER] , зберігач АТ «УкрСиббанк» вбачається здійснення операції по рахунку в цінних паперах [NUMBER] АТ Банк Меркурій, акції іменні прості (номіналом 0,25 UAН, 18.07.2011 року розблокування та переказ № 0105/І-Б-67-І контрагент [PERSON] , кількість ЦП - 6320000 шт. Відповідно до копії розпорядження на блокування цінних паперів від 25.05.2011 року вбачається, що на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів № 0105/1-Б-67-1 від 19.05.2011 року, вбачається, що учасником АТ «УкрСиббанк», 300657, депонентом ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» (ПЗНВІФ «ГРОТ»), ЄДРПОУ 34333275, зараховано на рахунок № ЦП: [NUMBER] , назва емітента ЦП - АТ БАНК «Меркурій», кодифікація № ЦП [NUMBER], зараховано ЦП у кількості 6320000 шт., номінальна вартість одного ЦП становить 0,25 грн., на підставі розпорядження на розблокуванням цінних паперів від покупця [PERSON] , Відповідно до копії розпорядження на розблокування цінних паперів від 15.07.2011 року вбачається, що на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів № 0105/1-Б-67-1 від 19.05.2011 року, вбачається, що учасником АТ «УкрСиббанк», 300657, депонентом ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» (ПЗНВІФ «ГРОТ»), ЄДРПОУ 34333275, зараховано на рахунок № ЦП: [NUMBER] , назва емітента ЦП - АТ БАНК «Меркурій», кодифікація № ЦП [NUMBER], зараховано ЦП у кількості 6320000 шт., номінальна вартість одного ЦП становить 0,25 грн., на підставі розпорядження на розблокуванням цінних паперів від покупця [PERSON] . Зі змісту копії виписки про стан рахунку в цінних паперах на 18.07.2011 року АТ БАНК «Меркурій» по депоненту [PERSON] , ІК [NUMBER] , рахунку [NUMBER] , зберігач АТ БАНК «Меркурій», ЄДРПОУ 14360386, вбачається, зокрема, що за № ЦП [NUMBER] АТ БАНК «Меркурій», акції іменні прості код ЄДРОПУ 14360386, номінальною вартістю ЦП - 0,25 грн., балансовий рахунок [NUMBER] (не обтяжені зобов`язаннями) наявна кількість ЦП на рахунку в Депозитарії у розмірі 10810013 шт., а також за № ЦП [NUMBER] АТ БАНК «Меркурій», акції іменні прості код ЄДРОПУ 14360386, номінальною вартістю ЦП - 0,25 грн., балансовий рахунок [NUMBER] (заблоковані власником під забезпечення виконання договірних відносин) наявна кількість ЦП на рахунку в Депозитарії у розмірі 12227200 шт. Як вбачається з інформаційної довідки (обмеженої) про операції з цінними паперами за період з 18.07.2011 р. по 19.07.2011 р., наданої ПАТ «Національний депозитарій України» на виконання ухвали Київського районного суду м. Харкова від 10.01.2020 року про витребування інформації, 18.07.2011 року на рахунок [PERSON] у цінних паперах № [NUMBER] з рахунку № [NUMBER] , що належить ТОВ «КУА «Фінекс-Капітал» ПЗНВІФ «Грот», було здійснено переказ та зараховано 6 320 000 шт. ЦП, а саме акцій іменних простих. Окрім цього, згідно копії договору № 1111/2-Б-4-2 купівлі-продажу цінних паперів від 19.05.2011 року, вбачається, що між [PERSON] та ТОВ Фондова Компанія «Фінекс - Україна», яке діяло від імені, за рахунок та за дорученням ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс - Капітал» на підставі Договору на обслуговування на ринку цінних паперів № 1111/2-Б від 11.11.2008 р. та замовлення № 4-АП/11 від 27.04.2011 р. (Клієнт Продавця), що діє від власного імені, в інтересах та за рахунок активів Відкритого акціонерного товариства Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Аспель», на підставі Договору про управління активами № 02/УА від 19.08.2008 року, укладено договір купівлі - продажу цінних паперів. Відповідно до п.1.2. укладеного договору, предметом договору є акції прості іменні в без документарній формі існування, емітентом яких є АТ БАНК «Меркурій», ідентифікаційний код 14360386, депозитарій ВАТ «Національний депозитарій України», депозитарій для кцій у без документарній формі, клієнт Продавц зобов`язується передати у власність Покупця, а Покупець зобов`язується прийняти і оплатити цінні папери (надалі ЦП) в порядку та на умовах, викладених у договорі: кількість ЦП - 5907200 шт; дата постаки ЦП - 29.02.2016 року, да оплати - не пізніше 22.02.2016 року, ціна одного ЦП - 0,25 грн., сума договору - 1476800,00 грн., код ISIN [NUMBER], номінальна вартість одного ЦП - 0,25 грн., ринок здійснення договору - вторинний. Відповідно до п.2.2 укладеного договору, клієнт Продавця зобов`язаний здійснити всі від нього залежні та юридично значимі дії щодо перереєстрації ЦП, що зазначені у пункті 1.1 та 1.2. Договору, з рахунку в ЦП Фонду № [NUMBER] у Зберігача АТ «УкрСиббапк», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 358569 47, на рахунок у цінних паперах Покупця № [NUMBER] у Зберігана AT БАНКУ «МЕРКУРІЙ», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300988, ідентифікаційний номер [NUMBER] до 18:00 Дати поставки ЦП (п. 1.2.2 Договору), виключно після 100% оплати вартості ЦП Покупцем. Відповідно до п.2.3 укладеного договору, клієнт Продавця протягом 5-ти банківських днів з дати підписання Договору, в забезпечення виконання зобов`язань згідно п. 2.2 забезпечує блокування ЦП, шо зазначені у пункті 1.1 та 1.2. Договору на рахунку в ЦП Фонду № [NUMBER] у Зберігача AT «УкрСиббанк», код Зберігача в Депозитарії НДУ № 300657, ідентифікаційний код 35856947, до 100% оплати Покупцем Суми Договору згідно п. 1.2.5. шляхом надання відповідного розпорядження на блокування ЦП Зберігачу Фонду AT «УкрСиббанк», яке засвідчується Покупцем. Форма розпорядження є додатком №1 до Договору. Відповідно до п.2.4 укладеного договору, Покупець протягом 3-х банківських днів після 100% оплати вартості ЦП, що зазначенні у пункті 1.1 та 1.2. Договору зобов`язаний надати розпорядження на розблокування ЦП Зберігачу Фонду - AT «УкрСиббанк». Форма розпорядження є додатком №2 до Договору. Відповідно до п.2.4 укладеного договору, клієнт Продавця протягом 2-х банківських днів після розблокування ЦП, що зазначенні у пункті 1.1 та 1.2. Договору забезпечує надання Зберігачу Фонду - AT «УкрСиббанк» розпорядження на списання ЦП з рахунку в ЦП Фонду на рахунок в ЦП Покупця, який в свою чергу надає своєму Зберігачу - AT БАНКУ «МЕРКУРІЙ» відповідне розпорядження на зарахування ЦП в той же термін. Відповідно до п.2.6 укладеного договору, документом, що підтверджує факт здійснення переходу прав власності на ЦП на ім`я Покупця є виписка з рахунку в ЦП Покупця у Зберігача Покупця. Відповідно до копії додаткової угоди № 1 від 15.07.2011 року до договору № 1111/2-Б-4-22 купівлі-продажу цінних паперів від 27.04.2011 року, укладеної між [PERSON] та ТОВ Фондова Компанія «Фінекс - Україна», яке діяло від імені, за рахунок та за дорученням ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс - Капітал» на підставі Договору на обслуговування на ринку цінних паперів № 1111/2-Б від 11.11.2008 р. та замовлення № 4-АП/11 від 27.04.2011 р. (Клієнт Продавця), що діє від власного імені, в інтересах та за рахунок активів Відкритого акціонерного товариства Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Аспель», на підставі Договору про управління активами № 02/УА від 19.08.2008 року викладено окремі пункти в іншій редакції, зокрема: п. 1.2.2 пункту 1.2 дата поставки ЦП - до 29.07.2011 року включно; п. 2.4 - Покупець до 19.07.2011 року включно, зобов`язаний надати розпорядження на розблокування ЦП, що зазначені у пункті 1.1 та 1.2 договору зберігачу - АТ «УкрСиббанк». Відповідно до частини четвертої статті 656 ЦК України до договору купівлі-продажу на біржах, конкурсах, аукціонах (публічних торгах), договору купівлі-продажу валютних цінностей і цінних паперів застосовуються загальні положення про купівлю-продаж, якщо інше не встановлено законом про ці види договорів купівлі-продажу або не випливає з їхньої суті. За договором купівлі-продажу одна сторона (продавець) передає або зобов`язується передати майно (товар) у власність другій стороні (покупцеві), а покупець приймає або зобов`язується прийняти майно (товар) і сплатити за нього певну грошову суму (стаття 655 ЦК України). Положеннями статті 692 ЦК України закріплено, що покупець зобов`язаний оплатити товар після його прийняття або прийняття товаророзпорядчих документів на нього, якщо договором або актами цивільного законодавства не встановлений інший строк оплати товару. Покупець зобов`язаний сплатити продавцеві повну ціну переданого товару. Договором купівлі-продажу може бути передбачено розстрочення платежу. У разі прострочення оплати товару продавець має право вимагати оплати товару та сплати процентів за користування чужими грошовими коштами. Якщо у зобов`язанні встановлений строк (термін) його виконання, то воно підлягає виконанню у цей строк (термін) (частина перша статті 530 ЦК України). Частиною першою статті 526 ЦК України передбачено, що зобов`язання має виконуватися належним чином відповідно до умов договору та вимог цього Кодексу, інших актів цивільного законодавства, а за відсутності таких умов та вимог - відповідно до звичаїв ділового обороту або інших вимог, що звичайно ставляться. Згідно із частиною першою статті 598 ЦК України зобов`язання припиняється частково або у повному обсязі на підставах, встановлених договором або законом. Зобов`язання припиняється виконанням, проведеним належним чином (стаття 599 ЦК України). Відповідно до статті 610 ЦК України, порушенням зобов`язання є його невиконання або виконання з порушенням умов, визначених змістом зобов`язання (неналежне виконання). Особа, яка порушила зобов`язання, несе відповідальність за наявності її вини (умислу або необережності), якщо інше не встановлено договором або законом. Особа є невинуватою, якщо вона доведе, що вжила всіх залежних від неї заходів щодо належного виконання зобов`язання (частина перша статті 614 ЦК України). Одним із видів порушення зобовязання є прострочення невиконання зобовязання в обумовлений сторонами строк. При цьому перебіг позовної давності починається від дня, коли особа довідалася або могла довідатися про порушення свого права або про особу, яка його порушила (ч. 1 ст. 261 ЦК України). Відповідно до ч. 5 статті 261 ЦК України за зобов`язаннями, строк виконання яких не визначений або визначений моментом вимоги, перебіг позовної давності починається від дня, коли у кредитора виникає право предявити вимогу про виконання зобовязання. Якщо боржникові надається пільговий строк для виконання такої вимоги, перебіг позовної давності починається зі спливом цього строку. Таким чином, сторони кредитних правовідносин врегулювали у договорі питання дострокового повернення коштів, тобто зміни строку виконання основного зобовязання, та визначили умови такого повернення коштів. Разом з тим, з огляду на вищенаведені обставини, суд приходить до висновку, що відповідач не виконав зобов`язання за договором купівлі-продажу цінних паперів від 19.05.2011 року № 0105/1-Б-67-1, у зв`язку з чим має нести цивільно-правову відповідальність, передбачену законом та умовами договору, при цьому суд не вбачає підстав для застосування до виниклих правовідносин строків позовної давності. В матеріалах цивільної справи відсутні докази належного виконання [PERSON] своїх зобов`язань щодо сплати коштів за договором купівлі-продажу цінних паперів у повному обсязі, відповідачем таких доказів не подано, що є його процесуальним обов`язком (статті 12, 81 ЦПК України). На підставі викладеного,

Outcome: approved