Jurisdiction: civil
Date: 2016-04-04 00:00:00

14.03.2014 року позивач в особі Публічного акціонерного товариства «Український інноваційний банк» звернувся до суду з позовом про стягнення з [PERSON] грошових коштів в розмірі 4.912.878,36 грн., посилаючись на те, що зазначені кошти безпідставно були отримані відповідачем [PERSON] протягом лютого - грудня 2006 р. та протягом червня 2009 р. - січня 2010 р. на підставі документів, складених і підписаних відповідачем, як колишнім Головою Правління Акціонерного товариства «Український інноваційний банк», без їх погодження із Спостережною Радою АТ «Укрінбанк» та під час дії заборон таких виплат, встановлених постановою Національного банку України від 22.07.2009 № 421. В судовому засіданні представник позивача вимоги позовної заяви підтримав в повному обсязі та просив їх задовольнити. Представники відповідача в судовому засіданні проти задоволення позову заперечували, посилаючись на його безпідставність та необґрунтованість. Суд, вислухавши пояснення представників сторін та дослідивши письмові докази, наявні в матеріалах справи, дійшов до наступного висновку. Як встановлено в судовому засіданні, за результатами проведеної Національним банком України інспекційної перевірки окремих напрямків діяльності Акціонерного товариства «Український інноваційний банк» за період з 01.11.2005р. по 01.11.2009р., листом Національного банку України від 27.10.2010р. №42-312/159 (БТ) рекомендовано розглянути питання щодо кадрового укріплення Банку, внаслідок неспроможності голови правління [PERSON] ефективно управляти ризиками, своєчасно оновлювати та удосконалювати внутрішні документи з метою мінімізації та попередження ризиків, впровадження інформаційних технологій, запровадження необхідного внутрішнього контролю за бухгалтерським обліком операцій, підготовкою звітності. 24.02.2010р. рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом №7, погоджено звільнити [PERSON] з посади голови правління АТ «Укрінбанк» з 24.02.2010р. за його заявою. 24.02.2010р. наказом АТ «Укрінбанк» за №53-к, що підписаний головою правління [PERSON], звільнено голову правління АТ «Укрінбанк» [PERSON] з посади голови правління АТ «Укрінбанк» з 24.02.2010р. за п.5 ст.36 КЗпП України, у зв'язку із переведенням до ТОВ «Сократ Капітал». Підставою наказу визначено заяву [PERSON], рішення Спостережної ради АТ «Укрінбанк» від 24.02.2010р. (протокол №7), лист ТОВ «Сократ Капітал» від 23.02.2010р. №11. На виконання доручення Правління АТ «Укрінбанк» (протокол №50 від 18.08.2010р.) та наказу АТ «Укрінбанк» від 20.08.2010р. №194 начальником служби внутрішнього аудиту Половинком О.І. складено аудиторський висновок (перевірка 20.08.2010р. - 26.08.2010р.) про допущення головою правління [PERSON] упродовж липня 2009року- січня 2010року розтрати коштів банку на суму 5.607.329,19 грн., внаслідок незаконної виплати персональної надбавки голові правління банку та окремим працівникам. 14.09.2010р. рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом №33, за результатами розгляду аудиторського висновку від 26.08.2010р. вирішено притягти колишнього голову правління [PERSON] до майнової відповідальності у сумі 2.443.864,64 грн., а також стягнути кошти у сумі 3.163.464,64 грн., як безпідставно отримані кошти. На виконання наказу АТ «Укрінбанк» від 25.05.2011р. №80 «Про проведення внутрішньої аудиторської перевірки виплати персональної надбавки в АТ «Укрінбанк», начальником Служби внутрішнього аудиту Горячек І.Ю. складено аудиторський висновок від 29.08.2011р. про допущення головою правління [PERSON] упродовж лютого - грудня 2006 року розтрати коштів банку на суму 2.552.017,20 грн. внаслідок незаконної виплати персональної надбавки голові правління Банку та окремим працівникам банку. 25.10.2011р. рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом №14, за результатами розгляду аудиторського висновку від 29.08.2011р. вирішено притягти колишнього голову правління [PERSON] до майнової відповідальності у сумі 802.603,48 грн., а також стягнути кошти у сумі 1.749.413,72 грн., як безпідставно отримані кошти. 14.03.2014р. ПАТ «Укрінбанк» звернувся до суду з зазначеним позовом. З наявних в матеріалах справи доказів вбачається, що у період з лютого по грудень 2006р. [PERSON] отримував грошові кошти в якості персональної надбавки на підставі: додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 22.03.2006р. №21-п, яким призначено виплату персональної надбавки за лютий 2006 року голові правління [PERSON] у розмірі 155.700,00 грн.; додатку №1 за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 14.04.2006р. №29-п, яким призначено виплату за березень 2006 року персональної надбавки голові правління [PERSON] у розмірі 55.387,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 12.05.2006р. за №40-п, яким призначено до вплати за квітень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 55.387,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 14.06.2006р. за №54-п, яким призначено до виплати за травень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 100.200,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 13.07.2006р. за №66-п, яким призначено до виплат за червень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 160.000,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 18.08.2006р. за №74-п, яким призначено до виплати за липень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 115.700,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 25.09.2006р. за №83-п, яким призначено до виплати за серпень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 138.000,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 25.10.2006р. за №94-п, яким призначено до виплати за вересень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 235.300,00 грн.; додатку 2 до протоколу засідання Спостережної ради від 29.11.2006р. №40 за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 30.11.2006р. за №103-п, яким призначено до виплати за жовтень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 241.210,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 25.12.2006р. за №105-п, яким призначено до виплати за листопада 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 302.050,00 грн.; додатку за підписом [PERSON], що долучений до наказу АТ «Укрінбанк» від 24.01.2007р. за №4-п, яким призначено до виплати за грудень 2006 року персональну надбавку голові правління [PERSON] у розмірі 311.000,00 грн. Обставини набуття відповідачем [PERSON] права власності на зазначені грошові кошти підтверджуються наступними доказами: випискою з карткового рахунку [NUMBER] (UAH) [PERSON] за період з червня 2009р. по січень 2010р.; випискою з карткового рахунку [NUMBER] (UAH) [PERSON] за період з лютого 2006р. по грудень 2006р.; списком перерахування в банк №9 в міжрозрахунковий період надбавки за березень 2006р. у сумі 135 450,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 14.04.2006р. №29-п «Про встановлення персональних надбавок працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №46 в міжрозрахунковий період надбавки за квітень 2006р. у сумі 48 200,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 12.05.2006р. №40-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №18 в міжрозрахунковий період надбавки за травень 2006р. у сумі 48 190,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 14.06.2006р. №54-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №40 в міжрозрахунковий період надбавки за червень 2006р. у сумі 78 500,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 13.07.2006р. №66-п «Про встановлення персональних надбавок працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №27 в міжрозрахунковий період надбавки за липень 2006р. у сумі 126 000,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 18.08.2006р. №74-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №15 в міжрозрахунковий період надбавки за серпень 2006р. у сумі 100 660,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 25.09.2006р. №83-п «Про встановлення, зменшення персональних надбавок працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №35 в міжрозрахунковий період надбавки за вересень 2006р. у сумі 98 940,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 25.10.2006р. №94-п «Про встановлення окладів та базових розмірів персональних надбавок до посадових окладів директорам філій з 01 жовтня 2006 року»; списком перерахування в банк №21 в міжрозрахунковий період надбавки за грудень 2006р. у сумі 250 830,00 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 24.01.2007р. №4-п «Про встановлення персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №25 заробітної плати за червень 2009 року, що підписаний Відповідачем - перераховано заробітну плату, у тому числі надбавку за червень 2009 р. у сумі 316 372,93 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 27.07.2009р. №57-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №19 в міжрозрахунковий період надбавки за липень 2009р., розрахунковий рахунок [NUMBER], складений 28.07.2009р. о 13 год. 10 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за липень 2009 р. у сумі 316 372,93 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 21.08.2009р. №69-п «Щодо персональних надбавок за липень 2009 року працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №26 в міжрозрахунковий період надбавки за серпень 2009р., розрахунковий рахунок [NUMBER], складений 20.08.2009р. о 17 год. 59 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за серпень 2009 р. у сумі 365 254,64 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 18.09.2009р. №89-п «Щодо персональних надбавок за серпень 2009 року працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №20 в міжрозрахунковий період надбавки за вересень 2009р., розрахунковий рахунок [NUMBER], складений 18.09.2009р. о 09 год. 30 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за вересень 2009 р. у сумі 386 092,93 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 28.10.2009р. №120-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»; списком перерахування в банк №21 в міжрозрахунковий період надбавки за жовтень 2009р., розрахунковий рахунок [NUMBER], складений 26.10.2009р. о 12 год. 21 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за жовтень 2009 р. у сумі 245 583,83 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 27.11.2009р. №135-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»); списком перерахування в банк №23 в міжрозрахунковий період надбавки за листопад 2009р., розрахунковий рахунок [NUMBER], складений 27.11.2009р. о 09 год. 43 хв., що підписаний відповідачем - перераховано надбавку за листопад 2009 р. у сумі 350 931,23 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 21.12.2009р. №147-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку»); списком перерахування в банк №17 в міжрозрахунковий період надбавки за грудень 2009р., розрахунковий рахунок [NUMBER], складений 21.12.2009р. о 09 год. 44 хв., що підписаний відповідачем (перераховано надбавку за грудень 2009 р. у сумі 386 058,50 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк від 27.01.2010р. №7-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку за грудень 2009 року»); списком перерахування в банк №13 в між розрахунковий період надбавки за січень 2010р., розрахунковий рахунок [NUMBER], складений 26.01.2010р. о 15 год. 09 хв., що підписаний відповідачем (перераховано надбавку за січень 2010 р. у сумі 390 601,13 грн. на підставі наказу АТ Укрінбанк» від 24.02.2010р. №16-п «Щодо персональних надбавок окремим працівникам Головного банку АТ «Укрінбанк» на 1 квартал 2010 року»). Пунктом 7.16.7 Статуту АТ «Укрінбанк», затвердженого загальними зборами учасників АТ «Укрінбанк» у новій редакції, що оформлений протоколом загальних зборів від 15.06.2005р. за №2, та зареєстрований Національним банком України 29.12.2006р., визначено, що Спостережна рада Банку здійснює функції щодо затвердження видів оплати та матеріального стимулювання членів Правління АТ «Укрінбанк». Пунктом 1.10 Положення про Спостережну раду АТ «Укрінбанк», затвердженого загальними зборами учасників АТ «Укрінбанк» та оформленого протоколом від 18 травня 2001 року за №1, визначено, що Спостережна рада АТ «Укрінбанк» здійснює функції про затвердження умов оплати праці та матеріального стимулювання членів Правління «АТ «Укрінбанк». Пунктом 3.1.9 Положення про Правління АТ «Укрінбанк», затвердженого рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк» та оформленого протоколом від 12 листопада 2001 року за №21 визначено, що до повноважень Правління банку віднесено, зокрема, визначення умов оплати праці і матеріального стимулювання працівників Банку та подання їх на затвердження Спостережної ради Банку. 16.02.2005р. рішенням Правління АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом №8, затверджено Тимчасове положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк», яким унормовано порядок та умови призначення, нарахування і виплати додаткових видів заробітної плати членам Правління. Вказаний локальний нормативний акт АТ «Укрінбанк» введений в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 21.02.2005р. №36. Рішення Правління АТ «Укрінбанк» від 16.02.2005р., що оформлене протоколом №8, не погоджено Спостережною радою АТ «Укрінбанк». Спостережною радою АТ «Укрінбанк» не було затверджено види оплати та матеріального стимулювання членів Правління АТ «Укрінбанк». 20.06.2006р. рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», що оформлене протоколом №27, погоджено рішення Правління АТ «Укрінбанк» від 17.01.2006р., оформлене протоколом №5, яким затверджено Положення про оплату праці в системі Акціонерного товариства «Український інноваційний банк». Вказаний локальний нормативний акт АТ «Укрінбанк» введено в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 26.07.2006 №143. Пунктом 3.6.1 Положення про оплату праці в системі АТ «Укрінбанк» визначено, що результативна надбавка є складовою додаткової заробітної плати, що складається із персональної та бюджетної надбавки і поширюється на штатних працівників банку. Пунктом 3.6.3 Положення про оплату праці в системі АТ «Укрінбанк» визначено, що розрахунок та умови виплати результативної надбавки визначаються окремим положенням, яке затверджується рішенням Правління та погоджується Спостережною Радою і вводиться в дію наказом по банку. 20.06.2006р. рішенням Спостережної Ради АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом №27, погоджено рішення Правління АТ «Укрінбанк» від 16.02.2005р., оформлене протоколом № 8, яким затверджено Положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк». Вказаний локальний нормативний акт АТ «Укрінбанк» введено в дію наказом АТ «Укрінбанк» від 24.07.2006 № 139. Пунктом 3.1 Положення про результативну надбавку працівникам системи АТ «Укрінбанк» визначено, що персональна надбавка, як складова результативної надбавки, може встановлюватися керівництву банку за погодженням із Спостережною радою. Згідно з рішенням Правління АТ «Укрінбанк» від 16.02.2005р., оформленого протоколом № 8, та рішенням Правління АТ «Укрінбанк» від 17.01.2006р., оформленого протоколом №5, персональна надбавка, як складова результативної надбавки, встановлюється керівництву банку виключно за погодженням із Спостережною радою. 21.03.2006р. рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом №12, було встановлено розміри персональних надбавок членам Правління та Головному бухгалтеру АТ «Укрінбанк» на 2006 рік, а також 29 листопада 2006 року рішенням Спостережної ради АТ «Укрінбанк», оформленим протоколом №40 (п.2.1) - розміри персональних надбавок членам Правління та головному бухгалтеру АТ «Укрінбанк» з 1 жовтня 2006 року (додатки 3, 4). Пунктами 1 наказів АТ «Укрінбанк» від 13.07.2006р. за №66-п, від 22.03.2006р. №21-п, від 14.04.2006р. №29-п, від 12.05.2006р. за №40-п, від 14.06.2006р. за №54-п, від 13.07.2006р. за №66-п, від 18.08.2006р. за №74-п, від 25.09.2006р. за №83-п, від 25.10.2006р. за №94-п, від 30.11.2006р. за №103-п, від 25.12.2006р. за №105-п, від 24.01.2007р. за №4-п визначено час нарахування та виплати персональної надбавки працівникам Головного банку, який обчислюється у термін до 31.12.2006 року. Правовим обґрунтуванням позовних вимог до відповідача [PERSON] є посилання ПАТ «Укрінбанк» на положення ст.ст. 1212,1215 ЦК України, якими передбачено зобов»язання у зв»язку з набуттям майна без достатньої правової підстави і наявність недобросовісності з боку набувача майна. Так, відповідно до ст. 1212 ЦК України особа, яка набула майно або зберегла його у себе за рахунок іншої особи (потерпілого) без достатньої правової підстави (безпідставно набуте майно), зобов'язана повернути потерпілому це майно. Особа зобов'язана повернути майно і тоді, коли підстава, на якій воно було набуте, згодом відпала. Зобов»язання з безпідставного набуття (придбання) майна виникають за наявності трьох умов: 1) має місце набуття або збереження майна; 2) вказане набуття або збереження майна зроблено за рахунок іншої особи; 3) має місце відсутність правової підстави для набуття або збереження майна за рахунок іншої особи (відсутність положень закону, адміністративного акта, правочину або інших підстав, передбачених ст.11 ЦК України. Предметом регулювання інституту безпідставного отримання чи збереження майна є відносини, які виникають у зв»язку з безпідставним отриманням чи збереженням майна і які не врегульовані спеціальними інститутами цивільного права. Статтею 1215 ЦК України передбачено, що не підлягає поверненню безпідставно набута заробітна плата і платежі, що прирівнюються до неї, якщо їх виплата проведена фізичною або юридичною особою добровільно, за відсутності рахункової помилки з її боку і недобросовісності з боку набувача. Системний та логічний аналіз зазначених норм закону свідчить про те, що заробітна плата, а також прирівняні до неї платежі, у разі їх виплати недобровільно, наявна рахункова помилка, недобросовісність з боку набувача, підлягають поверненню як безпідставно набуте майно. Разом з тим, позивачем ПАТ «Укрінбанк» не доведено, що сума у розмірі 4 813 813,51 грн., яка була отримана [PERSON], як персональна надбавка до заробітної плати за період з лютого по грудень 2006 р. та з червня 2009 р. по січень 2010 р., була нарахована відповідачу без достатніх правових підстав, всупереч інтересам юридичної особи ПАТ «Укрінбанк», оскільки була виплачена юридичною особою добровільно. Недобросовісність в діях [PERSON] не встановлена судом, оскільки відповідно до п.7.27.10. статуту ПАТ «Укрінбанк» від 8 вересня 2005р. та від 29 грудня 2006р. встановлення посадових окладів, надбавок, застосування заходів матеріального заохочення віднесено саме до повноважень голови правління. Відповідно до п.3.4. Положення про результативну надбавку працівника системи ПАТ «Укрінбанк», погодженого Спостережною Радою 20 червня 2006р., протокол №27, встановлено, що персональна надбавка встановлюється у визначеній сумі у гривнях на певний термін, але не більше календарного року, а наказом АТ «Укрінбанк» для штатних працівників. Зазначене свідчить про наявність права голови правління встановлювати надбавки своїм наказом у межах визначеного фонду заробітної плати та

Outcome: dismissed