Jurisdiction: civil
Date: 2014-01-20 00:00:00

У жовтні 2013 року [PERSON] (Позивач) звернувся до Шевченківського районного суду м. Києва з позовом до Публічного акціонерного товариства «Комерційний банк «Надра» (Відповідач, ПАТ «КБ «Надра»), третя особа:Товариство з обмеженою відповідальністю «Укргаз» (Третя особа, ТОВ «Укргаз») про зобов'язання здійснити розблокування та списання облігацій. В позові Позивач просив: - зобов'язати Відповідача здійснити розблокування цінних паперів - облігацій звичайних іменних цільових без документарної форми існування серії В у кількості 21 967 штук загальною договірною вартістю 1 230 152,00грн за рахунком [NUMBER], який належить [PERSON] на підставі розпорядження на розблокування цінних паперів від 19.10.2009р., зареєстрованого в ПАТ «КБ «Надра» 22.10.2009р. за вхідним №53315; - зобов'язати Відповідача здійснити списання зазначених вище облігацій за рахунком [NUMBER], який належить [PERSON] на рахунок №? 100024-UA70010052 в ПАТ «НДУ» 9код МФО 100024) на підставі вказаного ним розпорядження від 19.10.2009р.; - зобов'язати Відповідача закрити рахунок в цінних паперах [NUMBER], який належить [PERSON]; - стягнути з Відповідача судові витрати. Свої вимоги Позивач обґрунтовував тим, що 03.12.2007р. між ним та Третьою особою було укладено Договір №1А2/2/7/32/Ж бронювання об'єкту будівництва, який розташований за адресою: [ADDRESS] житлово-офісного комплексу з інженерно-транспортною та соціальною інфраструктурою «Чайка». Того ж дня між Позивачем та Третьою особою було укладено Договір №1А2/2/7/32/Ж участі у будівництві об'єкту, який визначає порядок виконання Замовником та Забудовником обов'язків, які передбачені Договором та інформацією про випуск облігацій, а також порядок погашення лоту облігацій і передачі Об'єкта нерухомості Замовнику. З умовами Договору участі у будівництві Позивач мав оплатити вартість Лоту облігацій за Договором купівлі-продажу облігацій та пред'явити Лот облігацій для погашення Забудовнику, а Забудовник збудувати і передати об'єкт будівництва Замовнику в погашення Лоту облігацій. 27.12.2007р. між ТОВ «Компанією з управління активами «Ексінор», від імені якого в якості повіреного діяло ВАТ «КБ «Надра» та Позивачем укладено договір купівлі-продажу облігацій №Б-554/81-06-2/2007/001. Згідно вказаного Договору Позивач придбав цінні папери, а саме: емітовані ТОВ «Укргаз» звичайні іменні цільові облігації серії «В», випущені у без документарній формі у кількості 21 967 штук загальною договірною вартістю 1 230 152,00грн. З метою фінансування покупки облігацій між Позивачем та Відповідачем було укладено кредитний договір №545/П/РП/2007/-840 від 27.12.2007р., відповідно до умов якого банк надав Позивачу у тимчасове користування грошові кошти у сумі 222 742,77 долари США зі строком повернення до 24.12.2032грн. В забезпечення виконання зобов'язань за вищевказаним кредитним договором 27.12.2007р. між Позивачем та Відповідачем укладений договір застави цінних паперів №545/П/РП/2007-840-1, відповідно до якого Позивач передав Відповідачу в заставу облігації звичайні іменні цільові без документарної форми існування серії «В» у кількості 21 967 штук загальною договірною вартістю 1 230 152,00грн., емітент - ТОВ «Укргаз», які належать Позивачу на праві власності. За п.1.3. договору застави, цінні папери, які є предметом застави обтяжуються шляхом подачі заставодавцем до зберігача розпорядження щодо застави в двох примірниках та договору застави, на підставі якого зберігач здійснює обтяження щодо володіння, користування, розпорядження предметом застави, пов'язане з умовами застави. Термін дії застави має відповідати інформації про емісію цінних паперів. Відповідно до п.14.1 інформації про випуск облігацій ТОВ «Укргаз» погашення облігацій серії «В» відбувається в період з 02.09.2009р. по 01.11.2009р., але не раніше здачі відповідного будинку в експлуатацію. Право власності Позивача на цінні папери є виписка про стан рахунку Позивача у цінних паперах №?004777. Позивачем було виконано умови вищевказаного договору застави цінних паперів, а саме подано розпорядження, щодо обтяження облігацій заставою, а ВАТ КБ «Надра» було виконано блокування облігацій на рахунку Позивача. Позивач звертався до Відповідача з заявою про розблокування та списання цінних паперів, а також два розпорядження на розблокування та на списання вищезазначених цінних паперів з рахунку [NUMBER] на рахунок емітента ТОВ «Укргаз» для погашення, заява та розпорядження зареєстровані банком 22.10.2009р. за вхідним №53314 та №53315, проте Відповідач своїм листом № 1-7-21411 від 26.10.2009р. відмовив у задоволенні вимог Позивача на підставі того, що у банка відсутній документ, який є підставою для проведення операції розблокування цінних паперів. На повторне звернення Відповідач також відмовив Позивачу з тих підстав, що останній має прострочену заборгованість за кредитом. Відмова Відповідача виконати розпорядження про розблокування та списання облігацій, як вказує Позивач, суперечить Положенню про депозитарну діяльність, оскільки там не передбачено такої правової підстави для відмови у списанні облігацій як наявність простроченої заборгованості за кредитом у власника акцій. Враховуючи вказану ситуацію Позивач звернувся з листом до Третьої особи - ТОВ «Укргаз» з листом від 02.11.2009р. з проханням погасити облігації шляхом передачі Позивачу об'єкт а будівництва згідно Акта прийому-передачі. ТОВ «Укргаз» листом № 1049-1/11 від 10.11.2009р. повідомив, що він не має правових підстав для проведення вказаної операції та рекомендував використати способи захисту і вимагати від ПАТ «Надра» розблокування та списання облігацій на рахунок емітента - ТОВ «Укргаз». 08.10.2013р. ТОВ «Укргаз» надіслав [PERSON] повідомлення за вихідним № 658/10 про припинення дії договору №1А2/2/7/32/Ж участі у будівництві об'єкту та повідомив про необхідність передачі Позивачем Лоту облігацій Забудовнику в строк 1 календарний місяць з моменту відправлення поштою даного повідомлення. Позивач вважає, що оскільки на даний час квартира побудована та введена в експлуатацію, він є замовником будівництва цієї квартири, виконав всі свої зобов'язання перед забудовником за договорами бронювання приміщення та купівлі-продажу цінних паперів, тому з моменту виконання зобов'язань, щодо сплати вартості об'єкту інвестування (квартири) шляхом оплати облігацій - у нього наявне право на квартиру, однак оформити це право на даний час не вважається можливим з причин протиправного порушення ВАТ КБ «Надра» своїх обов'язків зберігача цінних паперів та відмову від списання облігацій. У судовому засіданні Позивач позовні вимоги підтримав і просив їх задовольнити. Відповідач проти позову заперечував з підстав, викладених у письмових запереченнях на позов (а.с.81-83). Так, в запереченнях вказано, що оскільки Позивачем не виконані умови кредитного договору №545/П/РП/2007-840, щодо повернення кредитних коштів, строк виконання якого до 24.12.2032р., а з метою виконання зобов'язань за цим договором діє Договір застави майнових прав по договору купівлі-продажу облігацій №Б-544/81-06-2/2007/001 від 27.12.2007р., Договір застави цінних паперів №545/П/РП/2007-840-1 від 27.12.2007р., то відмова Відповідача у виконанні розпорядження Позивача є законною і у задоволенні позову слід відмовити. При цьому у запереченнях також вказано, що виходячи з положень п.2.1.3 Кредитного договору з метою погашення цінних паперів в обмін на документ, що підтверджує право власності Позичальника на нерухоме майно, останній укладає та надає Банку нотаріально оформлений Договір іпотеки нерухомості, що розташовано за адресою: [ADDRESS]. Представник Третьої особи у судовому засіданні проти задоволення позовних вимог не заперечував. Щодо предмету і підстав позову третьою особою також надано письмові пояснення (а.с.54-55). Відповідно до ст. 60 ЦПК України кожна сторона повинна довести ті обставини на які вона посилається, як на підставу свої вимог і заперечень. Суд, заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, повно і всебічно з'ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, вважає, що позов підлягає частковому задоволенню з наступних підстав. Судом встановлено, що 03 грудня 2007 року між [PERSON] та ТОВ «Укргаз» укладено договір № 1А2/2/7/32/Ж бронювання об'єкту будівництва (а.с.6-11). Відповідно до п.п. 1.1.-1.8., 2.1.- 2.3., 4.2.2., 4.2.3. договору бронювання об'єкту будівництва, Забудовник - ТОВ «Укргаз» бронює за позивачем об'єкт будівництва, що розташований за адресою: [ADDRESS], загальною площею 219,67 кв.м., при цьому позивач зобов'язаний самостійно і за власний рахунок відкрити рахунок у цінних паперах у Зберігача для обліку та зберігання придбаного за Договором купівлі-продажу облігацій Лоту облігацій. Лот облігацій складається зі звичайних іменних цільових облігацій, випущених Забудовником серії В у без документарній формі в кількості 21 967 штук. Інформація про випуск облігацій, зареєстрована Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку згідно свідоцтва про реєстрацію випуску облігацій (серії А і В) за реєстраційним номером 663/2/06 від 24.10.2006 року та опублікована у офіційному виданні «Дивіденди інформ» за № 256 (592) від 25 жовтня 2006 року, в якій викладено умови випуску, обігу та погашення облігацій. Кожна облігація надає її власнику право отримати у власність 0,01 квадратного метра об'єкта нерухомості в результаті її погашення у відповідності до умов і строків, передбачених інформацією про емісію облігацій. 03.12.2007р. між Позивачем та ТОВ «Укргаз» було укладено Договір № 1Ф2/2/7/32/Ж участі у будівництві об'єкту, яким визначений порядок виконання Замовником та Забудовником обов'язків, які передбачені Договором та Інформацією про випуск облігацій, а також порядок погашення Лоту облігацій і передачі Об'єкта нерухомості (а.с.12-17). Згідно п.п.3.1., 3.2. зазначеного Договору встановлено, що умовою передачі Об'єкта будівництва Замовнику, є передача останнім повністю оплаченого Лоту облігацій до погашення, що здійснюється шляхом перерахування Лоту облігацій на рахунок в цінних паперах, відкритий Забудовником за такими реквізитами: рахунок в ЦП № 090428 в ВАТ КБ «Надра», код МФС 1108. У випадку зміни реквізитів Забудовник повинен повідомити про це Замовника. Упродовж терміну, визначеного Інформацією про випуск облігацій як термін погашення облігацій (лоту облігацій), Забудовник приймає від Замовника повністю оплачений Замовником Лот облігацій та погашає такий Лот облігацій передачею Замовнику Об'єкту будівництва у порядку, передбаченому цим Договором та Інформацією про випуск. Водночас, судом встановлено, що між Позивачем та ТОВ «Компанія з управління активами «Ексінор» від імені та за дорученням якого в якості повіреного діє ВАТ комерційний банк «Надра» було укладено договір купівлі-продажу облігацій № Б-554/81-06-2/2007/001 від 27.12.2007р. (а.с.18-20). Згідно п.п. 1.1., 2.1., 2.2., 2.5. договору купівлі-продажу облігацій, позивач придбав цінні папери, а саме: емітовані ТОВ «Укргаз» звичайні іменні цільові облігації серії «В», випущені у бездокументарній формі у кількості 21 967 шт. з номінальною вартістю кожної облігації 30 грн. та договірною вартістю кожної облігації 56,00 грн. Загальна договірна вартість облігацій складає 1 230 152,00 грн., яка підлягає сплаті покупцем в строк до 10.01.2008р. шляхом перерахування грошових коштів на рахунок № 26502014041001 в Київське РУ ВАТ КБ «Надра», МФО 320564, код ЄДРПОУ 33599742. Після повної оплати вартості лоту облігацій Продавець зобов'язаний протягом трьох банківських днів надати розпорядження про переказ цінних паперів (облігацій) на рахунок Позивача [NUMBER] у зберігача ВАТ КБ «Надра», код 1108. Відповідно до п. 1.2. договору купівлі-продажу облігацій, облігації продані та куплені лотом, характеристика лота наведена у додатку № 1 до договору купівлі-продажу цінних паперів, що є невід'ємною частиною вказаного договору. Згідно п.2.6. договору купівлі-продажу облігацій, право власності на продані за цим Договором облігації переходить від продавця до покупця з моменту зарахування цінних паперів (облігацій) з рахунку продавця на рахунок у цінних паперах покупця [NUMBER] у ВАТ КБ «Надра», та за умови сплати Продавця загальної договірної вартості облігацій, а перереєстрація права власності на облігації здійснюється шляхом переказу облігацій з рахунку Продавця на рахунок у цінних паперах позивача 27 грудня 2007 року, з метою фінансування покупки облігацій між позивачем та ВАТ КБ «Надра», укладено кредитний договір № 545/П/РП/2007-840 (а.с.21-26). Відповідно до п. 1.1.,1.2. кредитного договору, ВАТ КБ «Надра» надає Позичальнику у тимчасове користування на умовах забезпеченості, повернення, строковості та платності грошові кошти в сумі 222 742,77 долари США на придбання цінних паперів - облігацій у без документарній формі випуску у кількості 21 967 штук, емітованих ТОВ «Укргаз» з номінальною вартістю кожної облігації 30,00 грн. щ метою фінансування будівництва житлової нерухомості, згідно Договору купівлі-продажу облігацій № Б554/81-06-2/2007/001 від 27.12.2007р., що укладений між Позичальником та продавцем цінних паперів ТОВ "Компанія з управління активами «Ексінор», та Договору № 1Ф2/2/7/32/Ж бронювання об'єкту нерухомості від 03.12.2007р., укладений між Позичальником та ТОВ «Укргаз», на підставі до якого за Позичальником бронюється об'єкт нерухомості, розташований за адресою: [ADDRESS], загальною площею 219,67 кв.м. Також як цільове використання кредиту зазначено витрати пов'язані з оформленням кредиту та оплата комісії за розрахунки за Кредитним договором. Для забезпечення виконання Позивачем зобов'язань за кредитним договором, між Позивачем та ВАТ КБ «Надра» було укладено Договір застави цінних паперів № 545/П/РП/2007-840-1 (а.с.27-29). Відповідно до п. 1.1.,1.2. договору застави цінних паперів, в заставу ВАТ КБ «Надра» передано цінні папери - іменні безпроцентні облігації, випущені у без документарній формі, що належать Позивачу на праві власності, емітовані ТОВ «Укргаз» серії В у кількості 21 967 штук. Вказані облігації належать на праві власності позивачу та обліковуються на рахунку позивача у цінних паперах, відкритому у ВАТ КБ «Надра» як у зберігача. Згідно п.1.3. договору застави цінних паперів, цінні папери, що є предметом застави обтяжуються шляхом подачі заставодавцем (позивачем) до зберігача (ВАТ КБ «Надра») розпорядження, щодо застави в двох примірниках та договору застави (оригінали), у порядку передбаченому рішенням № 61 від 26.05.1998 р. Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо володіння, користування та розпорядження предметом застави, пов'язане з умовами застави. Термін дії застави має відповідати інформації про емісію цінних паперів. Сторонами не заперечувалось, що Позивачем було виконано умови договору застави цінних паперів, а саме подано розпорядження щодо обтяження облігацій заставою, а Відповідачем було виконано блокування облігацій на рахунку Позивача. Відповідно до ст. 3 Закону України «Про заставу» заставою може бути забезпечена будь-яка дійсна існуюча або майбутня вимога, що не суперечить законодавству України, зокрема така, що випливає з договору позики, кредиту, купівлі-продажу, оренди перевезення вантажу тощо. Згідно ст. 12 Закону України «Про заставу» передбачено, що у договорі застави визначаються суть, розмір та строк виконання зобов'язання, забезпеченого заставою, опис предмета застави, а також інші умови, відносно яких за заявою однієї із сторін повинна бути досягнута угода. Згідно абз. 7 п.13.3. Інформації про емісії облігацій, термін обігу облігацій серії «В» закінчується 01.09.2009р. (а.с.30-32). Право власності Позивача на облігації в кількості 21 967 штук підтверджується випискою про стан рахунку у цінних паперах №? 004777, складеною станом на 23.10.2009р. (а.с.33). Судом встановлено, що об'єкт будівництва було введено в експлуатацію, а також присвоєно поштову адресу: [ADDRESS], що підтверджується Рішенням № 5 Виконавчого комітету Петропавлівсько-Борщагівської сільської ради Києво-Святошинського району Київської області від 18.01.2008р. (а.с.68), Розпорядженням Києво-Святошинської районної державної адміністрації Київської області № 1 від 08.01.2008р. «Про затвердження Акту державної комісії з прийняття в експлуатацію 1 черги багатоповерхової житлової забудови з об'єктами соцкультпобуту ТОВ «Укргаз» в с. Чайки по вул. Лобановського, 1» (а.с.66-67), Актом державної приймальної комісії про прийняття в експлуатацію закінченого будівництвом об'єкта від 14.12.2007р. (а.с.57-65) Враховуючи викладене, Позивач 19.10.2009р. звернувся до Відповідача за заявою, в які й просив у зв'язку із закінченням терміну дії застави на підставі п.13 Інформації про емісію цінних паперів, опублікованої в газеті «Дивіденди інформ» випуск № 256 (592) від 25.10.2006р., в період погашення облігацій розблокувати та здійснити списання цінних паперів (облігацій) з рахунку [NUMBER] на рахунок емітента ТОВ «Укргаз» для погашення (а.с.34). До заяви Позивач додав розпорядження на розблокування цінних паперів від 19.10.2009р., зареєстрованого у Відповідача за вх. № 53315 від 22.10.2009р. (а.с.35) та розпорядження на списання цінних паперів від 19.10.2009р., зареєстрованого у Відповідача за вх. № 53315 від 22.10.2009р. (а.с.36) Листом ВАТ КБ «Надра» № 1-7-21411 від 26.10.2009р. Позивачу було відмолено в списанні та розблокуванні звичайних іменних цільових облігацій ТОВ «Укргаз» в кількості 21 967 штук в зв'язку з відсутністю документа, який є підставою для проведення операції розблокування цінних паперів згідно п.1 гл. 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність (а.с.37). 30.10.2009р. Позивач повторно звернувся до Відповідача з заявою вх.. № 01954/90 від 30.10.2009р., в якій просив повідомити про перелік документів необхідний для погашення облігацій та розблокування та списання цінних паперів (а.с.38) Листом № 12614/0101 від 03.11.2009р. Відповідач повідомив Позивача про необхідні дії та перелік документів для розблокування та списання цінних паперів, а також про необхідність погашення простроченої заборгованості по кредиту, процентам та комісії в повному обсязі, та рекомендовано звернутись до Забудовника - ТОВ «Укргаз» (а.с.39). Позивач заявою від 02.11.2009р. звернувся до ТОВ «Укргаз» в якій просив погасити облігації та підписати акт прийому-передачі житла (а.с.40). ТОВ «Укргаз» своїм листом № 10491/11 від 10.11.2009р. повідомило, що останній не має правових та юридичних підстав для погашення облігацій та передачі Позивачу квартири за актом прийому-передачі квадратних метрів, та запропонувало використовувати всі можливі законні способи захисту своїх прав та вимагати від ВАТ КБ «Надра» розблокування та списання облігацій з рахунку Позивача на рахунок ТОВ «Укргаз» (а.с.41). В жовтні 2013р. ТОВ «Укргаз» направило Позивачу повідомлення про припинення дії договору № 1Ф2/2/7/32/Ж участі у будівництві об'єкту від 03.12.2007р. (Вих. № 658/10 від 08.10.2013р.), в якому зазначило, що передача лоту облігацій має бути здійснена шляхом перерахування Лоту облігацій на рахунок Забудовника в цінних паперах: 100024-UA70010052 в ПАТ «НДУ» (МФО 100024) у строк 1 календарний місяць з моменту відправлення повідомлення (а.с.42). Згідно з п.1 глави 2 Розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006р. № 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006р. за № 1238/13112 (далі - Положення про депозитарну діяльність), обслуговування операцій з цінними паперами на рахунках у цінних паперах здійснюється депозитарними установами: за розпорядженнями депонентів, клієнтів чи керуючих рахунками депонентів, клієнтів. До розпоряджень, які подаються депозитарній установі, додаються оригінали документів або їх копії, засвідчені в установленому законодавством порядку, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій, і подані згідно з підпунктом 1.2 пункту 1 глави 1 цього розділу. Відповідно до п. 9 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність, підставою для відмови депозитарною установою в узятті до виконання розпорядження може бути, зокрема: розпорядження не відповідає вимогам законодавства щодо його складання та внутрішнім документам депозитарної установи; у розпорядженні кількість цінних паперів, яка призначена для поставки/блокування/розблокування, перевищує залишок на рахунку в цінних паперах депонента зберігача або клієнта депозитарію, скоригований на кількість цінних паперів, призначених для поставки/блокування/розблокування відповідно до раніше прийнятих, але ще не виконаних розпоряджень, вказані у розпорядженні цінні папери, які призначені для переказу або списання з рахунку в цінних паперах депонента, клієнта, заблоковані у зв'язку з обтяженням їх зобов'язаннями або іншим обмеженням в обігу. Згідно п.18 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність, проведенням облікової операції переказу цінних паперів може здійснюватись операція щодо блокування цінних паперів (установлення обмежень щодо обігу чи розміщення) на рахунку у цінних паперах депонента та/або клієнта на визначений строк та/або до настання певної події, пов'язаної, зокрема, з обтяженням їх зобов'язаннями, або операція щодо розблокування цінних паперів (зняття встановлених обмежень) на рахунку у цінних паперах депонента та/або клієнта. Отже, відповідно до Положення про депозитарну діяльність, блокування облігацій, за договором застави цінних паперів стосується обмежень щодо обігу цих облігацій, встановлюється на термін обігу цих облігацій, який визначений у Інформації про емісії облігацій. Крім того, терміном дії застави згідно п.1.3. договору застави цінних паперів, має відповідати інформації про емісію цінних паперів. Судом встановлено, що позивачем виконані всі умови договору № 1Ф2/2/7/32/Ж бронювання об'єкту будівництва від 03.12.2007р. та договору № 1Ф2/2/7/32/Ж участі у будівництві об'єкту від 03.12.2007р., укладеного між ним та ТОВ «Укргаз» щодо повної оплати вартості Лоту облігацій за Договором купівлі-продажу облігацій, а тому у позивача виникло майнове право на об'єкт інвестування , і відповідно до Положення про депозитарну діяльність та п. 1.3 договору застави цінних паперів термін блокування та застави облігацій скінчився 01 вересня 2009 року, тому суд вважає вимоги позивача щодо розблокування та списання облігацій цілком обґрунтованими і такими ,що підлягають задоволенню. Разом з тим, вимога Позивача щодо зобов'язання Відповідача закрити рахунок в цінних паперах [NUMBER] не підлягає задоволенню, з огляду на те, що закриття рахунку в цінних паперах є наслідком проведення Позивачем певних фінансових операцій, зокрема, списання цінних паперів, та зобов'язанням ПАТ «КБ «Надра» внаслідок здійснення цих операцій. Відповідно до ст. 88 ЦПК України, суд також присуджує до стягнення з відповідача на користь позивача судові витрати, сплачені ним при зверненні до суду у розмірі 229,40грн. Враховуючи наведене, на підставі п.п.1,9, 18 глави 2 Розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006р. № 999, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27.11.2006р. за № 1238/13112, ст.ст. 3,12 Закону України «Про заставу» та

Outcome: partial