Jurisdiction: civil
Date: 2021-12-27 00:00:00

У грудні 2018 року позивачі звернулись до Оболонського районного суду м. Києва із позовом до ТОВ «НВП «Магістр», ПАТ «Національний депозитарій України», ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство», ТОВ «Піоглобал Капітал» у якому просять: - Визнати за [PERSON] право власності на 685 675 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість 171 418, 75 грн., що становить 44,1022796 відсотків статутного капіталу) емітента ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство». - визнати за [PERSON] право власності на 690 095 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість 172 523, 75 грн., що становить 44,387092 відсотків статутного капіталу) емітента ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство». Свої вимоги позивачі обґрунтовують тим, що вони є акціонерами ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» (далі - Емітент або Відповідач 3). 29.11.2011 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку Кіровоградським територіальним управління було видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій Емітента загальною номінальною вартістю 388 680,00 грн. у кількості 1 554 720 шт. 24.09.2010 року між ПАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» (попередня назва - ВАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство») та ТОВ «Піоглобал Капітал» (які є правонаступником ТОВ «Сіті Брок») укладено договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» на дату припинення ведення реєстру №ДВ-11/2010 та 30.07.2012 року було укладено додатковий договір №1 до договору №ДВ-11/2010 про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» на дату припинення ведення реєстру, тобто ТОВ «Піоглобал- Капітал» був депозитарною установою Емітента та забезпечував депозитарний облік цінних паперів Емітента на відповідних рахунках у цінних паперах власників у відповідності до законодавства про цінні папери. 09 червня 2016 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) щодо ТОВ «Піоглобал Капітал» винесла Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосувала у відношенні ТОВ «Піоглобал Капітал» санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (депозитарної діяльності депозитарної установи). ТОВ «Піоглобал Капітал» порушило законодавство та не здійснило ні публікації на власному сайті, ні відправки повідомлень своїм клієнтам про початок процедури припинення діяльності та інформації щодо термінів і порядку дій клієнтів. ТОВ «Піоглобал Капітал», не дивлячись на анулювання ліцензії, не було передано документів щодо системи реєстру власників іменних цінних паперів ПрАТ «Ульяновське РТП» уповноваженому на зберігання - ПАТ «Національний депозитарій України» (НДУ). ТОВ «Піоглобал-Капітал» після анулювання йому ліцензії не відповідає на листи, на звернення, фактично відсутній за місцезнаходженням, не приймає кореспонденції, не вчинив дій щодо передачі реєстру і системи реєстру Емітента уповноваженій особі на зберігання тощо. Позивачі вказують, що не можуть користуватись і розпоряджатись їх власністю - цінними паперами і правами, що надаються за цінними паперами лише тому, що відповідачі відмовляються вчинити дії та зарахувати цінні папери на рахунки позивачів та відобразити їх у депозитарному обліку, що свідчить про невизнання відповідачами права власності позивачів на належне позивачам майно, у зв`язку з чим позивачі звернулися до суду. 17.09.2021 року позивачі подали клопотання про доповнення прохальної частини позовних вимог, у якому просили - визнати за [PERSON] право власності на 685 675 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість 171 418, 75 грн., реєстраційний номер випуску - 97/11/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000099204 , що становить 44,1022796 відсотки статутного капіталу)) емітента ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство», права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах, відкритому у ТОВ «Піоглобал Капітал». - визнати за [PERSON] право власності на 690 095 штук простих іменних акцій (загальна номінальна вартість 172 523, 75 грн., реєстраційний номер випуску - 97/11/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000099204 , що становить 44,387092 відсотків статутного капіталу)) емітента ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство», права на які та права за якими обліковувались на рахунку у цінних паперах, відкритому у ТОВ «Піоглобал Капітал». В судовому засіданні представник позивачів позовні вимоги підтримав та просив задовольнити повністю, надав пояснення, аналогічні викладеним в позові обставинам. Додав, що іншого шляху, ніж в судовому порядку, позивачі не мають можливості захисти свої права. Представник ПАТ «Національний депозитарій України» у судовому засіданні не заперечував проти задоволення позову. Представник ТОВ «НВП "Магістр» у судовому засіданні не заперечував проти задоволення позову. Представник ТОВ «Піоглобал Капітал» в судове засідання не з`явився, про час і місце судового засідання повідомлені відповідно до вимог закону. Представник ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» у судове засідання не з`явився, про час та місце розгляду повідомляли належним чином, про причини неявки не повідомили. Вислухавши пояснення учасників судового процесу, їх доводи та заперечення, дослідивши матеріали справи у їх сукупності, всебічно та повно з`ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об`єктивно оцінивши докази, які мають істотне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить наступного висновку. Статтею 1 Протоколу № 11 Конвенції про захист прав людини і основоположних свобод передбачено, що кожна фізична або юридична особа має право мирно володіти своїм майном. Ніхто не може бути позбавлений своєї власності інакше як в інтересах суспільства і на умовах, передбачених законом і загальними принципами міжнародного права. Правом звернення до суду за захистом наділена особа, права якої порушені, невизнані або оспорені (ст. 3 ЦПК України). Кожна особа має право в порядку, встановленому цим Кодексом, звернутися до суду за захистом своїх порушених, невизнаних або оспорюваних прав, свобод чи законних інтересів (ч.1 ст. 4 ЦПК України). Здійснюючи правосуддя, суд захищає права, свободи та інтереси фізичних осіб, права та інтереси юридичних осіб, державні та суспільні інтереси у спосіб, визначений законом або договором. У випадку, якщо закон або договір не визначають ефективного способу захисту порушеного, невизнаного або оспореного права, свободи чи інтересу особи, яка звернулася до суду, суд відповідно до викладеної в позові вимоги такої особи може визначити у своєму рішенні такий спосіб захисту, який не суперечить закону (ст. 5 ЦПК України). Згідно принципу диспозитивності суд розглядає справи не інакше як за зверненням особи, поданим відповідно до цього Кодексу, в межах заявлених нею вимог і на підставі доказів, поданих учасниками справи або витребуваних судом у передбачених цим Кодексом випадках (ч.1 ст. 13 ЦПК України). Принцип захисту судом порушеного права особи будується при встановленні порушення такого права. Так, кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу (ч.1 ст. 15 ЦК України). 29.11.2011 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку Кіровоградським територіальним управління було видано свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ПАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» загальною номінальною вартістю 388 680,00 грн. у кількості 1554720 шт. 24.09.2010 року між ПАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» (попередня назва - ВАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство») та ТОВ «Піоглобал Капітал» (які є правонаступником ТОВ «Сіті Брок») укладено договір про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» на дату припинення ведення реєстру №ДВ-11/2010 та 30.07.2012 року було укладено додатковий договір №1 до договору №ДВ-11/2010 про відкриття рахунків у цінних паперах власникам, які були зареєстрованими особами у реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» на дату припинення ведення реєстру, тобто ТОВ «Піоглобал- Капітал» був депозитарною установою Емітента та забезпечував депозитарний облік цінних паперів Емітента на відповідних рахунках у цінних паперах власників у відповідності до законодавства про цінні папери. На виконання умов Договору №ДВ-11/2010 від 24.09.2010 та поданих Емітентом розпоряджень №1 та №2 від 21.12.2010 року ТОВ «Піоглобал-Капітап» відкрито усім 91 акціонеру Емітента рахунки у цінних паперах та зараховані на ці рахунки акції в тому числі відкрито рахунок у цінних паперах № 401828-UA10021877 [PERSON] та було зараховано 685 675 штук простих іменних акцій Емітента (номінальна вартість - 0,25 грн. за 1 акцію, які обліковувались та зберігались на рахунку [PERSON] , відкритому у ТОВ «Піоглобал-Капітал». Також відкрито рахунок у цінних паперах № 401828-UA10021862 [PERSON] та було зараховано 690 095 штук простих іменних акцій Емітента, які обліковувались та зберігались на рахунку [PERSON] , відкритому у ТОВ «Піоглобал-Капітал» (далі - Відповідач 4). Відповідно з реєстром власників іменних цінних паперів вих. №109035зв від 19.04.2016 року, де відображена інформація по рахункам в цінних паперах, акціонерами Емітента являються 91 особа, в; тому числі [PERSON] , рахунок у цінних паперах № 401828- UA10021877 - власник 685 675 шт. акцій простих іменних Емітента та [PERSON] , рахунок у цінних паперах № 401828-UA10021862 - власник 690 095 шт. акцій простих іменних Емітента. Відповідно до реєстру власників іменних цінних паперів станом на 18.04.2016 року вих. №109035зв від 19.04.2016 року в системі депозитарного обліку наявна інформація про власників цінних паперів Емітента. З вищевказаних документів вбачається, що всі вище перелічені акціонери позивачі, володіли станом на 18.04.2016 року цінними паперами Емітента у тій самій кількості, що зазначена у договорах з ТОВ «Піоглобал-Капітал». Вказаними документами, відповідно до Закону України «Про депозитарну діяльність України» було засвідчено право власності позивачів па цінні папери ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство», які обліковувались та зберігались на рахунках позивачів, відкритих у ТОВ «Піоглобал Капітал». Позивачами у квітні 2017 року з метою забезпечення проведення загальних зборів акціонерів Емітентом, було здійснено запит до ПАТ «Національний депозитарій України» (далі - ПАТ «НДУ» або Відповідач 2) щодо надання реєстру власників іменних цінних паперів Емітента станом па дату запиту. Відповідно до переліку акціонерів, яким надсилається письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства №136360зв від 13.04.2017 року та переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства №133638зв від 21.04.2017 року Позивач 1 та Позивач 2 відсутні у переліку власників простих іменних акцій Емітента, які обліковувались та зберігались на рахунках Позивача 1 та Позивача 2, відкритих у ТОВ «Піоглобал Капітал». Позивачам стало відомо, що 09.06.2016 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР) винесла Постанову №272-ЦА-УП-ЮО про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів та застосувала до Відповідача 4 - ТОВ «Піоглобал Капітал» санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (депозитарної діяльності депозитарної установи). Для переведення прав власності на обслуговування до іншої депозитарної установи Емітент звернувся за місцезнаходженням до ТОВ «Піоглобал Капітал», але ТОВ «Піоглобал Капітал» за місцезнаходженням уже не знаходилось, уповноважені особи ТОВ «Піоглобал Капітал» на зв`язок не виходять та зникли, ТОВ «Піоглобал-Капітал» діяльності не здійснює, на запити не відповідає, вся кореспонденція повертається у зв`язку з відсутністю цієї депозитарної установи за місцезнаходженням. Емітент звернувся до Відповідача 2 листом від 24.03.2017 р. (Вих. №35) з питань стосовно того, чи передавало ТОВ «Піоглобал Капітал» бази даних, архіви баз даних та документи уповноваженому за зберігання - ПАТ «НДУ». Відповідач 2 листом від 10.05.17 р. (Вих. №818/09) повідомив, що ТОВ «Піоглобал Капітал» не передавало бази даних, архіви баз даних та документи уповноваженому за зберігання - Національному депозитарію України відповідно до вимог Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 08.04.2014 року. У відповідь на лист Емітента від 25.03.2017 року НКЦПФР листом від 28.04.17 року (Вих. № 09/04/8291) повідомила, що за даними Ліцензійного реєстру професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) ТОВ «Піоглобал Капітал», за даними ліцензійної справи місцезнаходження: 01004, м. Київ, вул. Червоноармійська/Басейна, 1-3/2, літ. А, не змінювало та мало ліцензію на провадження професійної Діяльності, а саме депозитарної діяльності депозитарної установи. НКЦПФР в листі зазначає, що Постановою про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №272-ЦА-УП-ЮО від 09.06.2016 р. за порушення вимог законодавства щодо цінних паперів у відношенні ТОВ «Піоглобал Капітал» застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності депозитарної установи, та зобов`язала ТОВ «Піоглобал Капітал» вчинити дії, передбачені пунктом 2 розділу V Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року № 816. За даними НКЦПФР рішення про анулювання ліцензії ТОВ «Піоглобал Капітал» набрало чинності 09.07.2016 року. Також НКЦПФР повідомила, що станом на 24.04.2017 року документи щодо зміни місцезнаходження та завершення професійної діяльності на фондовому ринку ТОВ «Піоглобал Капітал» до НКЦПФР не надходили, а відновлення права власності на цінні папери, що обліковувались на рахунках ТОВ «Піоглобал Капітал», може бути здійснено в судовому порядку. ТОВ «Піоглобал Капітал» не повідомив ні Емітента, ні акціонерів, ні інших клієнтів про припинення діяльності, не здійснило необхідного обсягу дій відповідно до законодавства для припинення провадження депозитарної діяльності, в тому числі не повідомив Емітента про необхідність закриття рахунків, який в свою чергу не обрав особу (нову депозитарну установу), яка б забезпечила облік та обслуговування прав на цінні папери власників акцій, не передав документи та бази даних до уповноваженого на зберігання - Національного депозитарію України, та не вчинив інших обов`язкових дій відповідно до чинного законодавства України, у зв`язку з чим усі 91 акціонер, в тому числі Позивач 1 та Позивач 2 зникли з реєстру власників простих іменних акцій Емітента - ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство», складення якого здійснює ПАТ «НДУ». Згідно абз. 8 частини 2 статті 6 Закону України "Про депозитарну систему України" внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавством випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами), в установленому Комісією порядку, зокрема на підставі рішення суду або уповноваженого законом державного органу або його посадової особи. Відповідно до ч.1 статті 8 Закону України "Про депозитарну систему України" підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Відповідно до ст. 13 Конституції України держава забезпечує захист прав усіх суб`єктів права власності і господарювання, соціальну спрямованість економіки. Усі суб`єкти права власності рівні перед законом. Статтею 41 Конституції України зазначено, що ніхто не може бути позбавлений права власності чи обмежений у його здійсненні, крім випадків, встановлених Конституцією та законом. Враховуючи, що згідно зі ст. 92 Конституції України правовий режим власності визначається виключно законами України, то інші нормативно-правові акти, які обмежують права власника і не мають ознак закону, не підлягають застосуванню. Аналогічну правову позицію наведено у п. 1 Постанови Пленуму Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ № 5 від 07.02.2014 «Про судову практику в справах про захист права власності та інших речових прав». Позов про визнання права власності є речово-правовим, вимоги якого звернені до суду, який повинен підтвердити наявність у позивача права власності на спірне майно. Об`єктом цього позову є усунення невизначеності відносин права власності позивача. Підставою позову є обставини, що підтверджують право власності позивача на майно. Умовами задоволення позову про визнання права власності на майно є наявність у позивача доказів на підтвердження в судовому порядку факту приналежності йому спірного майна на праві власності. Відповідно до ст. 177 ЦК України об`єктами цивільних прав є речі, у тому числі цінні папери, інше майно, майнові права, результати робіт, послуги, результати інтелектуальної, творчої діяльності а також інші матеріальні і нематеріальні блага. За приписами ст. 321 Цивільного кодексу України право власності є непорушним. Ніхто не може бути протиправно позбавлений цього права чи обмежений у його здійсненні. Відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 386 Цивільного кодексу України держава забезпечує рівний захист прав усіх суб`єктів права власності. Власник, який має підстави передбачати можливість порушення свого права власності іншою особою, може звернутися до суду з вимогою про заборону вчинення нею дій, які можуть порушити його право, або з вимогою про вчинення певних дій для запобігання такому порушенню. Зазначена норма гарантує власнику можливість вимагати не лише усунення порушень його права власності, що вже відбулися, а й звертатися до суду за захистом своїх прав, що можуть бути реально порушені в майбутньому, тобто, застосовувати такий спосіб захисту своїх порушених прав, як попередження або припинення можливого порушення його прав власника в майбутньому. Статтею 392 Цивільного кодексу України встановлено, що власник майна може пред`явити позов про визнання його права власності, якщо це право оспорюється або не визнається іншою особою, а також у разі втрати ним документа, який засвідчує його право власності. З наведених норм закону випливає, що позов про визнання права власності може пред`являтись у випадках, коли належне певній особі право або набуття цією особою права не визнається, оспорюється іншою особою. Рішенням Оболонського районного суду м. Києва №756/9767/17 від 31.01.2018 року встановлено факт втрати реєстру власників іменних цінних паперів ПАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» без можливості його відновлення власними силами. Рішенням Господарського суду Кіровоградської області №912/3807/17 від 19.02.2018 року встановлено факт втрати системи реєстру власників іменних цінних паперів ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство». У відповідності до ч. 4 ст. 82 ЦПК України, обставини встановлені рішенням суду у господарській, цивільній або адміністративній справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді іншої справи у якій беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини, якщо інше не встановлено законом. Таким чином, за рішеннями судів, які набрали законної сили, вся інформація про власників іменних цінних паперів Відповідача 3 - ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство» є такою, що втрачена, а тому вказані обставини не підлягають додатковому доведенню. В судовому засіданні встановлено, що з метою забезпечення здійснення своїх прав як власників цінних паперів належним чином, позивачами було відкрито рахунки в цінних паперах у депозитарній установі ТОВ «НВП «Магістр» (далі - Відповідач 1 або ТОВ «НВП «Магістр») для передачі на зберігання цінних паперів, а саме простих іменних акцій Емітента: - позивач 1 уклав договір від 17.05.2018 року №230505 з відповідачем 1 - депозитарною установою ТОВ «НВП «Магістр» (рахунок №402982-UA 10230505); - позивач 2 уклав договір від 18.05.2018 року №230506 з відповідачем 1 - депозитарною установою - ТОВ «НВП «Магістр» (рахунок № 402982 -UA 10230506). Відповіддю від 08.06.2018 року ПАТ «НДУ», було акцентовано увагу Емітента на те, що увесь випуск цінних паперів Емітента існує в бездокументарній формі, а рішення НКЦПФР від 24.06.2014 № 805 «Про затвердження Порядку забезпечення інтересів власників іменних цінних паперів у разі відсутності документів системи реєстру власників іменних цінних паперів певного випуску», на яке посилається Емітент - для документарних цінних паперів не можуть бути застосоване, у зв`язку з чим ПАТ «НДУ» відмовлено у виконанні операцій. У відповіді Емітента в листі (вих.№997/09-01 від 04.07.2018) ПАТ «НДУ» доводить інформацію, що виходячи з судової практики, коли зникала депозитарна установа, до суду повинні звернутися саме власники акцій, а не Емітент. 18.05.2018 року позивачі подали до ТОВ «НВП «Магістр» та ТОВ «Піоглобал Капітал» розпорядження на проведення облікової операції зарахування акцій Емітента на рахунки Позивачів у депозитарній установі ТОВ «НВП «Магістр». Проте, операції з приводу зарахування цінних паперів на рахунки позивачів у депозитарній установі ТОВ «НВП «Магістр» вчинено не було. 25.05.2018 року листами вих. № 0524-02 та № 0524-03 Відповідач 1 повідомив Позивачів про те, що облікові операції не були завершені у зв`язку з тим, що депозитарною установою (контрагентом) - ТОВ «Піоглобал-Канітал» не була ініційована в Центральному депозитарії облікова операція списання прав на цінні папери акції іменні прості емітента ПрАТ «Ульяновське РТП», тобто не надане зустрічне розпорядження до Центрального депозитарію ПАТ «НДУ». Крім того, розпорядження на проведення облікової операції до депозитарної установи ТОВ «Піоглобал Капітал» були надіслані позивачами поштовим переказом - цінним листом з описом вкладення. Вказані листи повернулись до позивачів у зв`язку із відсутністю адресата за місцезнаходженням. 25.05.2018 року позивачі звернулись до ПАТ «НДУ» з запитом про надання інформації щодо здійснення ТОВ «Піоглобал Капітал» дій передбачені чинним законодавством щодо передачі документів, баз даних, копій баз даних та архівів баз даних до уповноваженого на зберігання - ПАТ «НДУ»; для поновлення порушених прав позивачів здійснити переказ 690 095 штук, що належать [PERSON] , та 685 675 штук, що належать [PERSON] простих іменних акцій ПрАТ «Ульяновське РТП». 31.07.2018 року листом ПАТ «НДУ» повідомило, що ТОВ «Піоглобал-Капітал» не передавало бази даних, архіви баз даних та документи уповноваженому за зберігання - Національному депозитарію України відповідно до вимог положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 431 від 08.04.2014 року; щодо проведення операції переказу з рахунку, відкритого в ТОВ «Піоглобал- Капітал» було зазначено, що облік прав конкретних власників ведеться виключно ТОВ «Піоглобал- Капітал» і внесення змін до системи депозитарного обліку, щодо конкретних власників здійснюються виключно депозитарними установами. 24.05.2018 року позивачі звернулись до НКЦПФР з запитом щодо підтвердження чи спростування інформації: чи дійсно НКЦПФР анульовано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (депозитарної діяльності депозитарної установи) ТОВ «Піоглобал-Капітал»; щодо документів які акціонери повинні надати до ПАТ «НДУ» (і чи в змозі ПАТ «НДУ») для поновлення порушених прав акціонерів здійснити переказ 690 095 штук, що належать [PERSON] , та 685 675 штук, що належать [PERSON] простих іменних акцій ПрАТ «Ульяновське РТП» (код за ЄДРПОУ - 33633840) з рахунку ТОВ «Піоглобал Капітал» в ПАТ «НДУ» на рахунок ТОВ «НВП «МАГІСТР» з зарахуванням цих акцій на рахунки [PERSON] та [PERSON] в ТОВ «НВП «МАГІСТР»; щодо того чи потрібно акціонерам, для поновлення своїх прав, звертатись до суду (при умові, що ПАТ «НДУ» не має повноважень провести вищезазначені операції), а ПАТ «НДУ» уже на підставі рішення суду - повинен здійснити безумовну операцію переказу цих акцій; на підставі яких нормативно-правових актів НКЦПФР та нормативно правових актів законодавства України повинні діяти та керуватись акціонери, для поновлення своїх порушених прав та зарахування цінних паперів, які належать акціонерам на правах власності, на рахунки у цінних паперах, відкритих у депозитарній установі ТОВ «НВП «МАГІСТР». 20 червня 2018 року НКЦПФР надала відповідь, що винесла постанову №272-ЦА-УП-ЮО про накладення санкції за правопорушення на ринку пінних паперів та застосувала до ТОВ «Піоглобал-Капітал» (попередня назва ТОВ «Сіті Брок») санкцію у вигляді анулювання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності (депозитарної діяльності депозитарної установи) та про те, що відновлення пав власності на цінні папери, що обліковуються на рахунку, відкритому в ТОВ «Піоглобал-Капітал» можливе тільки в судовому порядку. Статтею 129 Конституції України встановлено, що основними засадами судочинства є змагальність сторін та свобода в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості. Частинами 1, 5, 6, 7 статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» встановлено, що акцією є іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, зокрема, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів. Акціонерне товариство розміщує тільки іменні акції. У разі існування акцій у документарній формі власникові акцій видається сертифікат акції (акцій). Акціонерне товариство розміщує акції двох типів - прості та привілейовані. Прості акції надають їх власникам право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів, на участь в управлінні акціонерним товариством, на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації та інші права, передбачені законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств. Прості акції надають їх власникам однакові права. Прості акції не підлягають конвертації у привілейовані акції або інші цінні папери акціонерного товариства. За приписами ст. 8 Закону України «Про депозитарну систему України» підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі. Документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах. Виписка з рахунка в цінних паперах не є цінним папером, а її передача від однієї особи до іншої не є вчиненням правочину щодо цінних паперів і не тягне за собою переходу прав на цінні папери та прав за цінними паперами. Питання, пов`язані з припиненням провадження депозитарною установою професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, врегульовано Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, яке затверджено рішенням № 431 від 08.04.2014 Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.04.2014 за № 459/25236 (надалі - «Положення № 431 від 08.04.2014»). Це Положення встановлює вимоги до дій депозитарних установ, а також дій юридичних осіб, яким було анульовано ліцензії на провадження депозитарної діяльності, що припиняють провадження ними професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, дій інших професійних учасників фондового ринку, пов`язаних з цим припиненням, а також порядок здійснення державного контролю за діями цих осіб у період припинення Депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності. Пунктом 4 розділу ІІ Положення № 431 від 08.04.2014 передбачено, що у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, дата набрання чинності цим рішенням є датою початку припинення діяльності. Згідно п. 6 розділу ІІ Положення № 431 від 08.04.2014 у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах, за винятком операцій, за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровані Депозитарною установою до дати початку припинення діяльності, операцій, пов`язаних з реалізацією Національним банком України передбаченого статтею 73 Закону України «Про Національний банк України» переважного та безумовного права щодо цінних паперів, які перебувають у заставі як забезпечення вимог Національного банку України, операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента в Депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в обраній ним депозитарній установі, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення, викупу та перепродажу викуплених цінних паперів), операцій переказу цінних паперів, прав на цінні папери, пов`язаних із встановленням або зняттям обмежень щодо обігу цінних паперів, у тому числі операцій щодо розблокування цінних паперів / прав на цінні папери, що заблоковані для виставлення цінних паперів на продаж на фондовій біржі з(без) дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати» чи поза фондовою біржею з дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати», та безумовних операцій на підставі: виконавчих документів, визначених Законом України «Про виконавче провадження»; розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів; свідоцтва про право на спадщину; інших документів, визначених законодавством. У п. 2 розділу І Положення № 431 від 08.04.2014 зазначено, що уповноважений на зберігання - це Центральний депозитарій цінних паперів, у якому Депозитарній установі відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності депозитарної установи або припинення Депозитарної установи як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Депозитарної установи, інформації щодо тих її депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та власників цінних паперів, рахунки яких обслуговувались Депозитарною установою на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників та не були переведені емітентом до нової депозитарної установи у порядку, встановленому законодавством, прав на цінні папери, які обліковувалися на їх рахунках, забезпечує відповідальне зберігання сум коштів, отриманих від Депозитарної установи, які надійшли до неї за наслідками погашення цінних паперів та/або виплати доходів (дивідендів) за цінними паперами та не були виплачені, до їх виплати в установленому законодавством порядку та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, та сум невиплачених Депозитарною установою коштів після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно із законодавством, а також здійснює передбачені цим Положенням дії щодо цінних паперів та сум коштів за цінними паперами, облік яких належить до компетенції Національного банку України та які обліковуються в системі депозитарного обліку Національного банку України на рахунку у цінних паперах Депозитарної установи. За приписами ч. 1 ст. 9 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено, що Центральний депозитарій забезпечує формування та функціонування системи депозитарного обліку цінних паперів. Центральний депозитарій веде депозитарний облік всіх емісійних цінних паперів, крім тих, облік яких веде Національний банк України відповідно до компетенції, визначеної цим Законом. В Україні може існувати лише один Центральний депозитарій. Слова «Центральний депозитарій цінних паперів», «Центральний депозитарій» та похідні від них має право використовувати лише юридична особа, що набула статусу Центрального депозитарію в установленому цим Законом порядку. Таким чином, з системного аналізу наведених вище норм полягає, що ТОВ «ПІОГЛОБАЛ Капітал» у зв`язку з відкликанням ліцензії та припиненням депозитарної діяльності, було зобов`язане передати на відповідальне довгострокове зберігання до уповноваженого на зберігання бази даних станом на кінець операційного дня, що передує даті початку припинення діяльності, які містять відомості, в тому числі, стосовно депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах. Проте, як вказувалось вище, зазначені дії депозитарною установою ТОВ «ПІОГЛОБАЛ Капітал» вчинено не було. Судом прийнято до уваги, що фактично спір у справі виник через те, що депозитарною установою, яка здійснювала обслуговування рахунку в цінних паперах позивачів, не було вчинено дій передбачених Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, внаслідок чого позивачів було позбавлено права та можливості здійснювати повноваження власника цінних паперів - простих іменних акцій. З огляду на вищевказані обставини, суд прийшов до висновку, що єдиним способом відновлення права власності на належні позивачам цінні папери є підтвердження права власності позивачів на цінні папери. Отже, враховуючи факт припинення діяльності депозитарної установи ТОВ «ПІОГЛОБАЛ Капітал», яка не вчинила всіх необхідних дій для припинення депозитарної діяльності та не може подати ПАТ «Національний депозитарій України» розпорядження про переказ спірних цінних паперів, які належать позивачам, а також враховуючи невиконання ПАТ «Національний депозитарій України» розпорядження щодо переказу цінних паперів з рахунку ТОВ «ПІОГЛОБАЛ Капітал на рахунок ТОВ «НВП « Магістр» з подальшим зарахуванням цінних паперів на рахунки позивачів, суд дійшов висновку про правомірність та обґрунтованість вимог позивачів. За таких обставин, позовні вимоги позивачів підлягають задоволенню в повному обсязі. Судові витрати на користь [PERSON] та [PERSON] підлягають стягненню у розмірі по 428 грн. 55 коп. із ТОВ «НВП «Магістр», ПАТ «Національний депозитарій України», ПрАТ «Ульяновське ремонтно-транспортне підприємство», ТОВ «Піоглобал Капітал» в порядку ст. 141 ЦПК України. Враховуючи вищевикладене,

Outcome: approved