Jurisdiction: civil
Date: 2017-03-09 00:00:00

В грудні 2016 року [PERSON] (Позивач-1) та [PERSON] (Позивач-2) звернулись до Солом'янського районного суду м. Києва з позовом до Товариства з обмеженою відповідальністю «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «АВІСТА-БРОК» (Відповдіач-1), Публічного акціонерного товариства «Національний депозитарій України» (Відповдіач-2), Товариства з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «ФАВОРИТ» (Відповдіач-3), треті особи: Публічне акціонерне товариство «ЛУГАНСЬКЕ РЕГІОНАЛЬНЕ УПРАВЛІННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦІЙ», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, [PERSON], [PERSON], про визнання права власності на цінні папери (акції) та зобов'язання вчинити дії. Позовні вимоги обґрунтовані тим, що Відповідач-1 не припинив свою діяльність у встановленому чинним законодавством порядку, а врегулювання питання переказу цінних паперів, права на які обліковуються на незакритих власниками рахунках у цінних паперах та зберігаються в уповноваженого на зберігання, з рахунку Депозитарної установи/Зберігача, який залишився в системі депозитарного обліку Центрального депозитарію цінних паперів можливе виключно після припинення нею/ним депозитарної діяльності, іншого способу захисту права власності Позивачів на цінні папери в частині прав за цінними паперами, ніж визнати право власності в судовому порядку та зобов'язати Відповідачів вчинити дії із списання, переказу та зарахування цінних паперів Позивачів на рахунки в цінних паперах, чинне законодавство України не передбачає. Представник Позивачів в судовому засіданні позов підтримав в повному обсязі і просив його задовольнити у повному обсязі з врахуванням заяви про збільшення позовних вимог, поданої через канцелярію суду 28.02.2017 року. Представник Відповідача-1 в судове засідання не з'явився, про дату та час слухання справи повідомлений належним чином через засоби масової інформації шляхом розміщення відповідного оголошення. Представник Відповідача-2 в судовому засіданні надав усні та письмові пояснення по суті позовних вимог та питання щодо задоволення позову залишив на розсуд суду, обґрунтовуючи свою позицію встановленим та підтвердженим фактом невиконання Відповідачем-1 вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України. Представник Відповідача-3 подав до суду заяву про визнання позову та клопотання про розгляд справи за його відсутності. Представники третіх осіб в судовому засіданні позовні вимоги підтримали та просили задовольнити позовні вимоги в повному обсязі. Суд, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно, повно та об'єктивно дослідивши та оцінивши матеріали справи, вважає, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного. 01 жовтня 2010 року між Позивачем 1 та Відповідачем-1 було укладено договір від 01 жовтня 2010 року про відкриття рахунку в цінних паперах №10010001 (Договір). У відповідності до умов укладеного Договору Позивач-1 доручив, а Відповідач-1 прийняв на себе зобов'язання надавати Позивачеві-1 послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних Позивачу-1 цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання доходів за цінними паперами відповідно до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року №999, внутрішніх положень Відповідача-1, чинного законодавства України та на підставі розпоряджень Позивача-1. На виконання умов Договору Позивачеві-1 Відповідачем-1 було відкрито рахунок у цінних паперах № [NUMBER]. На виконання наданих на адресу Відповідача-1 Розпоряджень на рахунок Позивача-1 № [NUMBER], відкритому Відповідачем-1, було зараховано 8618149 штук простих іменних акцій (номінальна вартість 1.00 грн., реєстраційний номер випуску № 688/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000084305 Емітента - ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ" (код за ЄДРПОУ 33009052), які обліковувались та зберігались на рахунку Позивача-1, відкритому у ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК». 01 жовтня 2010 року між Позивачем 2 та Відповідачем-1 було укладено договір від 01 жовтня 2010 року про відкриття рахунку в цінних паперах №10010008 (Договір). У відповідності до умов укладеного Договору Позивач-2 доручив, а Відповідач-1 прийняв на себе зобов'язання надавати Позивачеві-2 послуги щодо відкриття та ведення рахунку у цінних паперах, зберігання належних Позивачу-2 цінних паперів, обслуговування операцій за цим рахунком, отримання доходів за цінними паперами відповідно до Положення про депозитарну діяльність, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (Третя особа 2) від 17 жовтня 2006 року №999, внутрішніх положень Відповідача-1, чинного законодавства України та на підставі розпоряджень Позивача-2. На виконання умов Договору Позивачеві-2 Відповідачем-1 було відкрито рахунок у цінних паперах № [NUMBER]. На виконання наданих на адресу Відповідача-1 Розпоряджень на рахунок Позивача-2 № [NUMBER], відкритому Відповідачем-1, було зараховано 8610705 штук простих іменних акцій (номінальна вартість 1.00 грн., реєстраційний номер випуску № 688/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000084305 Емітента - ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ" (код за ЄДРПОУ 33009052), які обліковувались та зберігались на рахунку Позивача-2, відкритому у ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК». Відповідно до виписки з рахунку в цінних паперах, наданої Відповідачем-1 Позивачеві-1 за підписом керівника спеціалізованого підрозділу Відповідача-1 Коняєвою Г.Ю. та скріпленої печаткою ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК», станом на 01.11.2013 року за Позивачем-1 було закріплено право власності на 8618149 штук простих іменних акцій (номінальна вартість 1.00 грн., реєстраційний номер випуску № 688/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000084305 Емітента - ПАТ "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ" (код за ЄДРПОУ 33009052), які обліковувались та зберігались на рахунку Позивача-1, відкритому у ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК». Відповідно до виписки з рахунку в цінних паперах, наданої Відповідачем-1 Позивачеві-2 за підписом керівника спеціалізованого підрозділу Відповідача-1 Коняєвою Г.Ю. та скріпленої печаткою ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК», станом на 01.11.2013 року за Позивачем-2 було закріплено право власності на 8610705 штук простих іменних акцій (номінальна вартість 1.00 грн., реєстраційний номер випуску № 688/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000084305 Емітента - ПАТ "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ" (код за ЄДРПОУ 33009052), які обліковувались та зберігались на рахунку Позивача-2, відкритому у ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК». Відповідно до переліку акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства №57697зв від 11 квітня 2014 року, станом на 10.04.2014 року в системі депозитарного обліку наявна інформація про власників цінних паперів без документарної форми існування Емітента - ПУБЛІЧНИМ АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРИСТВОМ "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ", обліковувалась інформація про власників цінних паперів Емітента: -Позивача 1 - [PERSON], уродженець с. Тіві, Грузія, [INFO], паспорт серії [NUMBER], виданий Жовтневим РВ УМВС України в Луганській області 04.11.1998 року, індивідуальний податковий номер [NUMBER], є власником 8618149 штук простих іменних акцій (номінальна вартість 1.00 грн., реєстраційний номер випуску № 10010001, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000084305, що становить 32,0209% статутного капіталу) Емітента - ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ" (код за ЄДРПОУ 33009052), які обліковувались та зберігались на рахунку Позивача-1, відкритому у ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК»; -Позивача 2 - [PERSON], уродженець с. Тіві, Каварельського району, Грузія, [INFO], паспорт серії [NUMBER], виданий Жовтневим РВ УМВС України в Луганській області 10.07.2004 року, індивідуальний податковий номер [NUMBER], є власником 8610705 штук простих іменних акцій (номінальна вартість 1.00 грн., реєстраційний номер випуску № 688/1/10, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів (код ISIN) - UA4000084305, що становить 31,9933% статутного капіталу) Емітента - ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ" (код за ЄДРПОУ 33009052), які обліковувались та зберігались на рахунку Позивача-2, відкритому у ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК». Перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства №57697зв від 11 квітня 2014 року, був складений на підставі Договору №Е-1292 від 02 вересня 2010 року про обслуговування емісії цінних паперів, укладеного між Відкритим (Публічним) акціонерним товариством «Національний депозитарій України» (Відповідач-2) та ПУБЛІЧНИМ АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРИСТВОМ "ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ». Таким чином, виписками з рахунку в цінних паперах, наданих станом на 01.11.2013 року Відповідачем-1 Позивачам за підписом керівника спеціалізованого підрозділу Відповідача-1 Коняєвою Г.Ю. та скріпленої печаткою ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК», та переліком акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства №57697зв від 11 квітня 2014 року, станом на 10.04.2014 року, відповідно до ч. 4 ст. 5 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» було встановлено право власності Позивачів на цінні папери (акції) Емітента. Відповідно до Положення «Про національну комісію з цінних паперів та фондового ринку», затвердженого Указом Президента України від 23 листопада 2011 року N 1063/2011, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі - НКЦПФР, третя особа 2) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. НКЦПФР здійснює державне регулювання ринку цінних паперів. З метою захисту свого права власності Позивачі звернулись до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку листами від 19.04.2016 року та 21.04.2016 року з питань дій Відповідача-1 стосовно ведення обліку цінних паперів Емітента - ПАТ «ЛУГАНСЬКЕ РЕГIОНАЛЬНЕ УПРАВЛIННЯ АВТОБУСНИХ СТАНЦIЙ» В межах своєї компетенції НКЦБФР листами №09/04/11252 від 18.05.2016 року та №13/04/11361 від 20.05.2016 року повідомила Позивачів, що за даними ліцензійного реєстру професійних учасників фондового ринку ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «АВІСТА-БРОК» (код за ЄДРПОУ 36736448, адреса: 91053, м. Луганськ, вул. Совєтская, 86-а, оф. 1) має ліцензію на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи від 12.10.2013 серії АЕ № 263322, термін дії необмежений. 19 грудня 2014 року набрало чинності рішення Комісії від 11.11.2014 «Щодо запобігання порушень прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.12.2014 за № 1534/26311 (далі - Рішення), що передбачає дії депозитарних установ, які здійснюють свою діяльність в зоні проведення антитерористичної операції Рішенням передбачено, що депозитарні установи, які здійснюють провадження професійної діяльності на Окремій території (в населених пунктах Донецької та Луганської областей, які знаходяться на території проведення антитерористичної операції - далі ДУ), мали протягом п'яти робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням (до 26 грудня 2014 року) повідомити Комісію та Центральний депозитарій цінних паперів (ПАТ «Національний депозитарій України») про неможливість (у разі такої неможливості) в установленому законодавством порядку виконання будь-яких функцій депозитарної установи із зазначенням дати, з якої ДУ, та/або її спеціалізованим структурним підрозділом, та/або відокремленим підрозділом зупинено виконання функцій депозитарної установи. Також Рішенням рекомендовано протягом п'яти робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням (до 26 грудня 2014 року) ДУ та/або їхнім структурним підрозділам, змінити своє фактичне місцезнаходження на територію України поза межами Окремої території, Автономної республіки Крим та міста Севастополя, на період до закінчення проведення антитерористичної операції та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку за місцезнаходженням, після чого протягом п'яти робочих днів (до 6 грудня 2015 року) надати Комісії та Центральному депозитарію відповідне письмове повідомлення про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження та графіка роботи). Підпунктом 4 пункту 1 Рішення визначено, що якщо депозитарна установа не вчинила дії, передбачені підпунктом 2 цього пункту (дії щодо зміни свого фактичного місцезнаходження на територію України поза межами Окремої території, Автономної республіки Крим та міста Севастополя): -протягом 5 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням (до 26 грудня 2014 року) здійснити передання баз даних депозитарного обліку ДУ до Центрального депозитарію цінних паперів у встановленому ним порядку за допомогою сервісу зберігання, розробленого Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до повноважень, наданих йому Законом України «Про депозитарну систему України», повідомити про це Центральний депозитарій цінних паперів у спосіб, доступний ДУ (у формі паперового документа поштовим відправленням або за допомогою кур'єрської служби, електронного документа, засобами факсимільного зв'язку, електронної пошти тощо), після чого зупинити проведення будь-яких операцій за рахунками депонентів/власників цінних паперів, відкритими в цій ДУ та/або спеціалізованому структурному підрозділі/відокремленому підрозділі ДУ (за наявності), до завершення проведення антитерористичної операції та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку; -передати уповноваженій особі Центрального депозитарію цінних паперів інформацію, необхідну для отримання доступу до баз даних депозитарного обліку (паролі) у будь-який зручний для ДУ спосіб. У разі неотримання Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку зазначеного повідомлення від будь-якої ДУ протягом 15 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням (до 17 січня 2015 року), зокрема у разі відсутності у неї можливості відправити таке повідомлення, датою, з якої цією ДУ, та/або її спеціалізованим структурним підрозділом, та/або відокремленим підрозділом зупинено виконання функцій депозитарної установи, вважається дата першого робочого дня, що настає за робочим днем, коли ця ДУ останній раз виходила на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію цінних паперів і не підтримувала його протягом 5 та більше наступних робочих днів поспіль (абзац четвертий підпункту 1 пункту 1 Рішення). У разі, якщо депозитарною установою не виконано дій щодо зміни місцезнаходження, передбачених Рішенням, то відповідно до вимог цього рішення Центральним депозитарієм припиняється проведення операцій, пов'язаних з набуттям або припиненням прав на цінні папери, у тому числі щодо проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів. Крім того, Розрахунковим центром з обслуговування договорів на фінансових ринках також припиняється приймання до виконання зобов'язань за договорами щодо цінних паперів, якщо внаслідок проведення розрахунків за такими договорами повинні проводитися облікові операції за рахунками у цінних паперах ДУ та їх депонентів. Станом на дату судового засідання Відповідачем-1 дії, визначені Рішенням не виконані, бази даних депозитарного обліку цієї депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів не передавались, розрахунковою датою припинення діяльності, відповідно до вимог Рішення є 07.07.2014. Крім того, починаючи з початку операційного дня 12 січня 2015 року, у зв'язку з невиконанням вимог Рішення Центральним депозитарієм припинено проведення облікових операцій за рахунком у цінних паперах ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «АВІСТА-БРОК». Дані обставини підтверджені представниками Відповідача-2 та Третьої особи - Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України в судовому засіданні. Відповідно до умов Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР 23.04.2013 № 735, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 червня 2013 р. за № 1084/23616 операція щодо цінних паперів - дія учасника фондового ринку, яка призводить до набуття чи припинення прав на цінні папери або обмеження обігу цінних паперів та/або реалізації прав за цінними паперами. Припинення проведення облікових операцій за рахунком у цінних паперах Відповідача-1 внаслідок невиконання ТОВ «ФК «АВІСТА-БРОК» рішення НКЦПФР від 11.11.2014 року призвело до втрати документів, що засвідчують право власності Позивачів на цінні папери, а саме неможливість отримання виписок з рахунку в цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів у відповідності до положень законодавства України та умов укладених договорів про відкриття та обслуговування рахунків в цінних паперах. Зважаючи на викладені НКЦБФР факти в листах №09/04/11252 від 18.05.2016 року та №13/04/11361 від 20.05.2016 року, дії депозитарної Відповідача-1 щодо невиконання рішення НКЦПФР від 11.11.2014 «Щодо запобігання порушень прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 01.12.2014 за № 1534/26311 призвели до порушення Відповідачем 1 права власності на цінні папери Позивачів як власників простих іменних акцій в частині володіння користування та розпорядження цінними паперами; прав за цінними паперами Позивачів як власників простих іменних акцій - прав, що виникають із зобов'язання емітента за розміщеними ним цінними паперами (право на участь у загальних зборах акціонерів, право на отримання доходу, інші права, визначені законом та/або рішенням емітента) ;умов договорів про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах, укладених між Позивачами та депозитарною установою - Відповідачем 1. Відповідно до ч. 1 ст. 317 ЦК власникові належать права володіння, користування та розпорядження своїм майном. Правомочність володіння розуміють як передбачену законом (тобто юридично забезпечену) можливість мати (утримувати) в себе певне майно (фактично панувати над ним, зараховувати на свій баланс і под.). Правомочність користування означає передбачену законом можливість використовувати, експлуатувати майно, отримувати від нього корисні властивості, його споживання. Правомочність розпорядження означає юридично забезпечену можливість визначення і вирішення юридичної долі майна шляхом зміни його належності, стану або призначення (відчуження за договором, передача у спадщину, знищення, переробка і т. ін.). Згідно з нормою ст. 319 ЦК власник володіє, користується і розпоряджається своїм майном на власний розсуд. Він сам вирішує, що робити зі своїм майном,

Outcome: approved