Jurisdiction: civil
Date: 2016-04-03 00:00:00

ПАТ "АГАТ" звернулося до суду з позовною заявою до [PERSON] про зобов'язання відповідача передати на зберігання до ПАТ "АГАТ" наступні документи за період з 2-го кварталу 2009 р. по 1-й квартал 2012 р.: касову книгу; аналітичний облік товарно-матеріальних цінностей; аналітичний облік кредиторської/дебіторської заборгованості; книгу по зарплаті; форму 18к; первинні бухгалтерські документи з табелями обліку робочого часу; звіти до ДПІ, ПФУ та органів статистики; розшифровку статей балансу та фінансових результатів; договори, листи, накази; акти перевірок; журнали реєстрації документів; журнали реєстрації довідок для нарахування пенсій, та їх копій; протоколи засідань спостережної ради, правління ВАТ «Агат»; документи про рух матеріальних цінностей; акти інвентаризації основних засобів та залишків товарно-матеріальних цінностей; розширений аналітичний облік малооцінки та матеріалів (рахунок 112) та стягнення з відповідача судових витрат. Свої вимоги мотивують тим, що [PERSON], працюючи в товаристві в. о. голови правління і головою правління в різні періоди (з 01.02.2007 року по 15.10.2009 року; з 22.02.2011 року по 13.04.2011 року, а також на тій самій посаді за сумісництвом з 23.02.2012 року по 20.03.2012 року) неналежно виконував свої обов'язки голови виконавчого органу товариства щодо зберігання документів товариства, а саме при своєму останньому звільненні в березні 2012 року не передав за актом на зберігання документацію товариства новому керівнику [PERSON]. Між тим, відповідно до наказу державного комітету архівів України № 16 від 16.03.2001 року (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 08.05.2001 року за № 407/559 \Наказ діяв на час виникнення спірних правовідносин і втратив чинність на підставі Наказу Міністерства юстиції № 1000/5 від 18.06.2015\ «Про затвердження Правил роботи архівних підрозділів органів державної влади, місцевого самоврядування підприємств, установ і організацій» \Із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету архівів № 8 від 05.06.2007 року № 188 від 19.09.2008\, у пункті 12.1 «Приймання-передавання документів під час зміни керівника установи» зазначено наступне: -12.1.1 під час зміни керівника установи наявність і стан документів (справ), що знаходяться в діловодстві структурних підрозділів та в архіві, а також обліково-довідкового апарату до них відбиваються окремим розділом в акті приймання-передавання установи. -12.1.2 Відповідно до облікових даних служби діловодства і архіву в акті наводяться окремо кількість документів, що знаходяться в діловодстві, та кількість справ, що зберігаються в архіві, в тому числі кількість справ, що внесені до Національного архівного фонду. \Підпункт 12.1.2 пункту 12 із змінами внесеними згідно з Наказом Державного комітету архівів № 87 від 05.06.2007 року\. Пункт 1.2 «Приймання-передавання справ під час зміни керівника архіву (особи, відповідальної за архів)». -12.2.1 Під час зміни керівника архіву (особи, відповідальної за архів) приймання-передавання справ, обліково-довідкового апарату до них, а також приміщень, обладнання та інвентаря архіву здійснюється за актом \Підпункт 12.2.1 пункту 12 із змінами внесеними згідно з Наказом Державного комітету архівів № 87 від 05.06.2007 року\. -12.2.2 Для приймання-передавання архіву наказом керівника установи призначається комісія в складне менше 3-х осіб, у тому числі представника служби діловодства \Підпункт 12.2.2 пункту 12 із змінами внесеними згідно з Наказом Державного комітету архівів № 87 від 05.06.2007 року\. -12.2.3 Під час приймання передавання архіву перевіряється наявність і стан: справ постійного, тривалого (понад 10 років), тимчасового зберігання, з особового складу; облікових документів та довідкового апарату до справ (паспорта архіву, описів справ і номенклатур справ, що замінюють описи, книг надходження і вибуття справ, довідкових картотек, каталогів тощо); печаток і штампів, якими користується архів; стелажного, протипожежного, іншого обладнання та охоронної сигналізації, умов зберігання документів. -12.2.4 Акт приймання-передавання справ під час зміни керівника архіву (особи, відповідальної за архів) підписується особами, які здають і приймають справи, членами комісії та затверджується керівником установи. -12.2.5. У випадку виявлення нестачі справ, обладнання та інвентаря архіву комісія негайно інформує керівника установи для вжиття заходів щодо пошуку документів та майна архіву. На момент подачі позову до суду в товаристві відсутні наступні документи за період з 2009 року по 2012 рік: касова книга; аналітичний облік товарно-матеріальних цінностей; аналітичний облік кредиторської/дебіторської заборгованості; книга по зарплаті; форма 18к; первинні бухгалтерські документи з табелями обліку робочого часу; звіти до ДПІ, ПФУ та органів статистики; розшифровка статей балансу та фінансових результатів; договори, листи, накази; акти перевірок; журнали реєстрації документів; журнал реєстрації довідок для нарахування пенсій, та їх копій; протоколи засідань спостережної ради, правління ВАТ «Агат»; документи про рух матеріальних цінностей; акти інвентаризації основних засобів та залишків товарно-матеріальних цінностей; розширений аналітичний облік мало оцінки та матеріалів (рахунок 112). Після вступу на посаду в. о. директора товариства [PERSON] в серпні 2013 року він намагався навести лад у зберіганні архівних справ, але відповідач відмовлявся повертати документи, наводячи бездоказові аргументи. При цьому відповідач досі не пред'явив жодного акту про передачу архівних справ товариства іншій особі при своєму останньому звільненні в березні 2012 року. З метою розшуку документації товариство навіть давало оголошення в місцевій газеті «Новини Городнянщини», але безрезультатно. Про повний перелік певних справ, відсутніх в архіві товариства, стало відомо лише в квітні 2015 року після завершення перевірки архіву новим керівником товариства [PERSON] і новим головним бухгалтером [PERSON] Позивач вважає, що відповідач умисно не передав при останньому своєму звільненні з товариства в березні 2012 року документацію на зберігання з метою завдання шкоди майновим і немайновим інтересам товариства, з метою неможливості доведення виплати йому заробітної плати під час його роботи в товаристві та її розміру. У товариства є всі підстави вважати, що документація товариства зберігається в дійсний час у відповідача, свідченням його є те, що в різних судових справах він надає, як докази своєї роботи в товаристві документи, яких в нього взагалі не може бути в оригіналах апріорі (накази, звіти тощо). Відсутність вище зазначених документів позбавляє товариство належним чином проводити бухгалтерський облік і фінансову звітність, покладає на нього додаткові витрати на відновлення відсутніх документів тощо. 23.03.2016 року ПАТ "АГАТ" в особі представника [PERSON] подало заяву про збільшення позовних вимог, в якій просять зобов'язати відповідача передати на зберігання до ПАТ "АГАТ" наступні документи за період з 2009 по 2012 роки: головну книгу; касову книгу; аналітичний облік товарно-матеріальних цінностей; аналітичний облік кредиторської/дебіторської заборгованості; книгу по зарплаті; форму 18к; первинні бухгалтерські документи з табелями обліку робочого часу; звіти до ДПІ, ПФУ та органів статистики; розшифровку статей балансу та фінансових результатів; договори, листи, накази; акти перевірок; журнали реєстрації довідок для нарахування пенсій, та їх копій; протоколи засідань спостережної ради, правління ВАТ «Агат»; документи про рух матеріальних цінностей; акти інвентаризації основних засобів та залишків товарно-матеріальних цінностей; розширений аналітичний облік малооцінки та матеріалі (рахунок 112); протоколи загальних зборів акціонерів з 1995 року по 2009 рік; журнал видачі трудових книжок; документи звітності до Національної комісії з цінних паперів та фондовому ринку. Стягнути з відповідача понесені судові витрати ( а. с. 48). В судовому засіданні представник позивача [PERSON] позовні вимоги підтримав, просив їх задовольнити. Пояснив, що відповідач працював в. о. голови правління і головою правління підприємства періодично з 01.02.2007 року по 15.10.2009 року; з 22.02.2011 року по 13.04.2011 року, а також на тій самій посаді за сумісництвом з 23.02.2012 року по 20.03.2012 року, що не оспорюється сторонами і встановлено судовими рішеннями. При звільненні не передавав документи визначені в позовній заяві, а тому на даний час не можливо захистити права підприємства. Про порушення прав підприємство дізналося в серпні 2013 року, а тому строк позовної давності не пропущено. Представник позивача [PERSON] в судовому засіданні позовні вимоги підтримав, просив задовольнити. Пояснив, що [PERSON] звільнився 15.10.2009 року і при звільненні повинен був передати всі документи комісії або правонаступнику. В 2009 році мав намір працевлаштуватися [PERSON], відповідач можливо і зустрічався з [PERSON], але зі слів останнього документи йому не передавалися. У разі передачі документів правонаступнику у відповідача мав би бути акт. У відсутності документів зацікавлений лише відповідача, оскільки він безпідставно підвищив собі заробітну плату і зараз стягує її в судовому порядку, проте документації з цього приводу на підприємстві немає. Представник позивача [PERSON] в судовому засіданні позовні вимоги підтримав. Пояснив, що з вересня 2013 року він працює на даному товаристві, був ще головний бухгалтер [PERSON], після питання, де документи, бухгалтер сказала, що є декілька копій, кадрових немає. Під час перевірки практично не виявили документи до 2012 року, була частково документація до 2006 року. Коли представник прийшов працювати, то документів не приймав, тому що їх не було. Після березня 2012 року і до грудня 2012 року не було керівника, [PERSON] повинен був передати наглядовій раді архів. Представники позивача пояснили, що [PERSON] працював згідно наказу з 23.02.2012 року по 20.03.2012 року за сумісництвом. З 15.10.2009 року по 22.02.2011 року ніхто не виконував обовязки голови правління. Бажання працювати виявляв [PERSON], але він не приступив до виконання обовязків. З 2007 по 2012 року фактично керівником був лише [PERSON]. Відповідач [PERSON] в судове засідання не з'явився, в матеріалах справи наявні заперечення на позовну заяву, в яких він просить відмовити у задоволенні позовних вимог (а.с.40-42). Представник відповідача [PERSON] в судовому засіданні позовні вимоги не визнала, просила в задоволенні позову відмовити повністю. Пояснила, що позивачем пропущений строк позовної давності і тому просила застосувати наслідки передбачені ст. 267 ЦК України, згідно заяви відповідача. Оскільки про порушення своїх прав позивач довідався після звільнення відповідача 20 березня 2012 року. Документи отримані при прийомі на роботі були передані [PERSON], який був призначений виконуючим обовязки голови правління ВАТ "АГАТ" після звільнення відповідача в грудні 1999 року, що підтверджується відповідним актом. Документи бухгалтерського обліку та звітності здебільшого зберігаються три роки, а тому витребування документів в 2016 році за 2009-2012 роки є безпідставним. Свідок [PERSON] допитаний в судовому засіданні в режимі відеоконференції надав покази, що він хотів працювати в ВАТ "АГАТ" і навчатися, але не зміг навчатися і тому не пішов працювати. Він не ознайомлювався і не отримував бухгалтерські, фінансові і кадрові документи. Представник товариства приїжджав в м. Харків, намагався підсунути підписати якісь документи, передати документи, але свідок відмовився і просив його одразу звільнити. Свідок [PERSON] в судовому засіданні надала покази, що з лютого 2014 року по травень 2015 року працювала бухгалтером у позивача. Документи з ведення бухгалтерського обліку свідку не передавали, складали акт виявленої документації. Попередній бухгалтер [PERSON] пояснила, що документів у неї немає, є розписка про вилучення документів попереднім керівництвом, ким саме свідок не знає, були прізвище [PERSON] та [PERSON]. Дані про заробітну плату були з 70-х років і до 2005 рік, даних про передачу документів до архіву не виявили. Архів на підприємстві у окремій кімнаті, є стелажі, папки із зазначенням років, оглянули майже весь архів. Свідок [PERSON] в судовому засіданні надав покази, що був членом наглядової ради і при звільненні відповідача було вирішено питання, що його правонаступником буде [PERSON], приймалося відповідне рішення і видавався наказ. Свідок складав акт прийому-передачі бухгалтерської документації та звітності, який знаходиться на а. с. 43 матеріалів справи і документи передавалися [PERSON], а через декілька днів [PERSON] надав акт з підписом [PERSON]. Де і коли [PERSON] передавав документи свідок не знає, акт складався завчасно, тому місце не зазначено. Вислухавши осіб, які брали участь в судовому засіданні, свідків, дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позовні вимоги підлягають частковому задоволенню, виходячи з наступного. Особи, які брали участь в судовому засіданні визнали, що [PERSON] працював на посаді голови правління та в. о. голови правління ВАТ "АГАТ" з 01.02.2007 року по 15.10.2009 року; з 22.02.2011 року по 13.04.2011 року і за сумісництвом з 23.02.2012 року по 20.03.2012 рік, що відповідно до ч.1 ст. 61 ЦПК України не підлягає доказуванню. Згідно ч.3 ст. 8 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" № 996-XIV від 16 липня 1999 р., відповідальність за організацію бухгалтерського обліку та забезпечення фіксування фактів здійснення всіх господарських операцій у первинних документах, збереження оброблених документів, регістрів і звітності протягом встановленого терміну, але не менше трьох років, несе власник (власники) або уповноважений орган (посадова особа), який здійснює керівництво підприємством відповідно до законодавства та установчих документів. Порядок приймання-передавання документів (справ) під час зміни керівника установи, в період 2009-2012 року, визначений розділом 12 Правил роботи архівних підрозділів органів державної влади, місцевого самоврядування, підприємств, установ і організацій, затверджених Наказом Державного комітету архівів України № 16 від 16.03.2001 року, зареєстрований в Міністерстві юстиції України за N 407/5598, 8 травня 2001 року. Згідно якого визначено, що: 12.1.1. Під час зміни керівника установи наявність і стан документів (справ), що знаходяться в діловодстві структурних підрозділів та в архіві, а також обліково-довідкового апарату до них відбиваються окремим розділом в акті приймання-передавання установи. 12.1.2. Відповідно до облікових даних служби діловодства і архіву в акті наводяться окремо кількість документів, що знаходяться в діловодстві, та кількість справ, що зберігаються в архіві, в тому числі кількість справ, що внесені до Національного архівного фонду. З вищенаведених норм вбачається, що відповідач будучи посадовою особою, яка здійснювала керівництво підприємством в період своєї роботи був відповідальним за організацію бухгалтерського обліку та забезпечення фіксування фактів здійснення всіх господарських операцій у первинних документах, збереження оброблених документів, регістрів і звітності протягом встановленого терміну, але не менше трьох років. При звільненні відповідач повинен був передати документи бухгалтерського обліку, господарські договори, протоколи та накази, за наслідками чого повинен складатися акт із зазначенням переліку документів, які передаються новому керівнику. Розглядаючи позов в межа заявлених вимог і на підставі належних та допустимих доказів, суд приходить до висновку, що відсутні докази про передачу документів бухгалтерського обліку, документів діловодства [PERSON] при його звільненні 15 жовтня 2009 року за період з 01.01.2009 року по 15.10.2009 року, при його звільненні 13 квітня 2011 року за період з 22.02.2011 року по 13.04.2011 року, при його звільненні 20 березня 2012 року за період з 23.02.2012 року по 20.03.2012 року. Тому суд визнає необхідним порушено право товариства відновити згідно положень ст. ст. 15, 16 ЦК України, ч.3 ст. 8 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", розділу 12 Правил роботи архівних підрозділів органів державної влади, місцевого самоврядування, підприємств, установ і організацій, затверджених Наказом Державного комітету архівів України № 16 від 16.03.2001 року, зареєстрований в Міністерстві юстиції України за N 407/5598, 8 травня 2001 року, шляхом, зобов'язання [PERSON] передати на зберігання до Публічного акціонерного товариства "АГАТ": - Головні книги ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Касові книги ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Аналітичний облік товарно - матеріальних цінностей ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Аналітичний облік кредиторської/дебіторської заборгованості ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Книги нарахування заробітної плати ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Форми 18к ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Первинні бухгалтерські документи з табелями обліку робочого часу ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Звіти до ДПІ, ПФУ та органів статистики ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Розшифровку статей балансу та фінансових результатів ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Договори, листи, накази ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Акти перевірок ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Журнали реєстрації документів ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Журнали реєстрації довідок для нарахування пенсій та їх копії ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Документи про рух матеріальних цінностей ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Акти інвентаризації основних засобів та залишків товарно-матеріальних цінностей ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Розширений аналітичний облік мало оцінки та матеріалів (рахунок 112) ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Журнали видачі трудових книжок ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. - Документи звітності до Національної комісії з цінних паперів на фондовому ринку ВАТ "АГАТ" за період з 01 січня 2009 року по 15 жовтня 2009 року, з 22 лютого 2011 року по 13 квітня 2011 року, з 23 лютого 2012 року по 20 березня 2012 року. Наданий представником відповідача акт прийому передачі бухгалтерської документації та звітності від 23 грудня 2009 року ( а. с. 43) та акт прийому-передачі бухгалтерських документів та звітності від 23 грудня 2009 року ( а. с. 44) не свідчать про передачу [PERSON] документів бухгалтерського обліку, документів діловодства ВАТ "Агат" за період роботи [PERSON] з 01.01.2009 року по 15.10.2009 року. Доказів передачі [PERSON] протоколів засідання спостережної ради правління ВАТ "Агат" та протоколів зборів акціонерів з 1995 р. по 2009 р. суду не надано, не викладені обставини передачі даних протоколів відповідачу і підстави для витребування даних документів, а тому суд відмовляє у задоволені позовних вимог в частині зобов'язання відповідача передати на зберігання до ПАТ "Агат" протоколи засідання спостережної ради правління ВАТ "Агат" з 2009 р. по 2012 р. та протоколи зборів акціонерів з 1995 р. по 2009 р.. З копії акту прийому-передачі бухгалтерських документів та звітності від 07 жовтня 2009 року ( а. с. 10) наданого представниками позивача, не вбачається про передачу [PERSON] протоколів засідання спостережної ради правління ВАТ "Агат" та протоколів зборів акціонерів з 1995 р. по 2009 р.. Також суду не викладені обставини передачі [PERSON] документів, що є предметом позовних вимог в період коли відповідач не обіймав посаду голови правління та в.о. голови правління, не надано належних та допустимих передачі документів, а тому суд відмовляє у задоволенні вимог в частині зобов'язання [PERSON] передати на зберігання до ПАТ "Агат" документи, що є предметом позову за період з 16 жовтня 2009 року до 22 лютого 2011 року, з 14 квітня 2011 року до 23 лютого 2012 року та з 21 березня 2012 року по 31 грудня 2012 року. Представники позивача в судовому засіданні надали пояснення, що про порушення прав та інтересів товариства дізналися в серпні-вересні 2013 року, коли [PERSON] приступив до виконання своїх обовязків, з копії акту про обстеження кімнат бухгалтерії ПАТ "Агат" в адміністративній будівлі ПАТ "Агат" колишнього телевізійного заводу "Агат" від 16.04.2015 року ( а. с. 12) вбачається, що в квітні 2015 року встановлена відсутність бухгалтерських документів за 2012, 2011, 2010, 2009, 2008 року. Відповідач [PERSON] в письмових запереченнях просив відмовити у задоволені позовних вимог згідно ст. 267 ЦК України, в звязку зі збігом строку позовної давності, оскільки він звільнився в березні 2012 року. Згідно положень ч.1 ст. 261 ЦК України, перебіг позовної давності починається від дня, коли особа довідалася або могла довідатися про порушення свого права або про особу, яка його порушила. Згідно ст. 257 ЦПК України, загальна позовна давність встановлюється тривалістю три роки. З наданих представниками позивача доказів вбачається, що про порушення прав та інтересів товариства уповноважені особи довідалися в вересні 2013 року, коли [PERSON] став керівником ( зворот а. с. 28) і за захистом прав товариства звернулися до суду в межах трирічного строку, тому суд не знаходить підстав визначених ч.4 ст. 267 ЦК України для відмови у задоволені позовних вимог. Згідно ст. 88 ЦПК України суд стягує з відповідача на користь позивача понесені і документально підтверджені судові витрати в сумі 1378 грн. 00 коп.

Outcome: partial