Jurisdiction: civil
Date: 2022-12-13 00:00:00

У квітні 2022 року позивач [PERSON] звернувся до суду із позовом до відповідача Акціонерного товариства «Державний експортно-імпортний банк України», в якому просить визнати незаконним та скасувати рішення Наглядової ради Акціонерного товариства «Державний експортно-імпортний банк України» від 16-17 грудня 2021 року, оформлене протоколом № 29, з питання порядку денного № 34 Щодо службового розслідування щодо можливого недодержання працівниками Департаменту комплаєнс-контролю процедури системи управління ризиками та контролю за дотриманням норм (комплаєнс) банку та наказів В.о. Голови правління Акціонерного товариства «Державний експортно-імпортний банк України» № 2147-к від 20.12.2021 року, № 2174-к від 24.12.2021 року, № 67-к від 20.01.2022 року щодо обмеження прав доступу [PERSON] на період службового розслідування. В обґрунтування позову зазначено наступне. З квітня 2020 року позивач [PERSON] працює на посаді директора Департаменту з комплаєнс-контролю АТ «Державний експортно-імпортний банк України». Протягом 16-17 грудня 2021 року Наглядова рада АТ «Державний експортно-імпортний банк України» прийняла рішення про проведення службового розслідування щодо можливого недотримання працівниками Департаменту комплаєнс-контролю банку процедури системи управління ризиками і контролю за дотриманням норм (комплаєнс) банку та погодила відсторонення позивача від роботи шляхом обмеження доступу до ресурсів та приміщень банку до завершення службового розслідування. На виконання вказаного рішення Наглядової ради АТ «Державний експортно-імпортний банк України», 20 грудня 2021 року В.о. Голови Правління АТ «Державний експортно-імпортний банк України» видав наказ № 2147-к «Про обмеження прав доступу [PERSON] і [PERSON] », яким позивачу обмежили права доступу до службових приміщень банку, службових інформаційних ресурсів та сервісів автоматизованих систем банку на період з 20 грудня 2021 року по 24 грудня 2021 року. 24 грудня 2021 року В.о. Голови Правління АТ «Державний експортно-імпортний банк України» видав наказ № 2175-к «Про подовження обмеження прав доступу [PERSON] і [PERSON] », яким подовжено дію наказу № 2147-к від 20.12.2021 року до завершення службового розслідування. 20 січня 2022 року В.о. Голови Правління АТ «Державний експортно-імпортний банк України» видав наказ № 67-к «Про подовження обмеження прав доступу [PERSON] і [PERSON] », яким подовжено дію наказу № 2147-к від 20.12.2021 року на період до прийняття Наглядовою радою АТ «Державний експортно-імпортний банк України» окремого рішення про припинення дії рішення Наглядової ради АТ «Державний експортно-імпортний банк України» (протокол від 16-17.12.2021 року № 29). Позивач вважає зазначені рішення Наглядової ради АТ «Державний експортно-імпортний банк України» від 16-17.12.2021 року та накази В.о. Голови Правління АТ «Державний експортно-імпортний банк України» незаконними та такими, що підлягають скасуванню, посилаючись на порушення відповідачем ст. 46 КЗпП України щодо відсторонення його від роботи на період службового розслідування. Крім того, позивач наголошує, що обставини щодо яких відповідач провів службове розслідування вже були предметом попереднього службового розслідування, за результатами якого був складений акт про відсутність в діях позивача ознак дисциплінарного проступку. З огляду на викладене, а також приймаючи до уваги незаконне відсторонення позивача від роботи на період службового розслідування, позивач вимушений звернутись до суду за захистом своїх прав із даним позовом. Ухвалою Голосіївського районного суду м. Києва від 12.04.2022 року у справі було відкрито провадження, витребувано від відповідача докази та призначено розгляд справи в порядку загального позовного провадження. Ухвалою Голосіївського районного суду м. Києва від 11.08.2022 року розгляд справи призначено у закритому судовому засіданні. Ухвалою Голосіївського районного суду м. Києва від 15.09.2022 року закінчено підготовче провадження у справі, справу призначено до судового розгляду. Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав та просив їх задовольнити з викладених в позові підстав. Представник відповідача в судовому засіданні позовні вимоги не визнала в повному обсязі та просила в позові відмовити, посилаючись на підстави, які викладені в письмовому відзиві на позов. Суд, вислухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, встановив наступні обставини та відповідні їм правовідносини. Відповідно до ч. 1 ст. 13 ЦПК України, суд розглядає справи не інакше як за зверненням особи, поданим відповідно до цього Кодексу, в межах заявлених нею вимог і на підставі доказів, поданих учасниками справи або витребуваних судом у передбачених цим Кодексом випадках. Згідно із ч. 3 ст. 12 ЦПК України, кожна сторона повинна довести обставини, які мають значення для справи і на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених цим Кодексом. Кожна особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення, невизнання або оспорювання. Кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу (ч. 1 ст. 16 ЦК України). Згідно з вимогами п.п. 1, 2, 3 ч. 1 ст. 264 ЦПК України, під час ухвалення рішення суд вирішує, чи мали місце обставини (факти), якими обґрунтовувалися вимоги та заперечення, та якими доказами вони підтверджуються; чи є інші фактичні дані, які мають значення для вирішення справи; які правовідносини сторін випливають із встановлених обставин. Частиною 1 статті 2 ЦПК України передбачено, що завданням цивільного судочинства є справедливий, неупереджений та своєчасний розгляд і вирішення цивільних справ з метою ефективного захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав, свобод чи інтересів фізичних осіб, прав та інтересів юридичних осіб, інтересів держави. Судом встановлено, що відповідно до копії наказу В.о. Голови правління АТ «Державний експортно-імпортний банк України» № 2147-к від 20.12.2021 року «Про обмеження прав доступу [PERSON] і [PERSON] » директору Департаменту з комплаєнс-контролю Бакуменку Д.Ю. обмежено право доступу до службових приміщень АТ «Державний експортно-імпортний банк України», інформаційних ресурсів та сервісів автоматизованих систем АТ «Державний експортно-імпортний банк України» на період з 20.12.2021 року по 24.12.2021 року. Підставою для винесення зазначеного наказу стало рішення Наглядової ради АТ «Державний експортно-імпортний банк України», оформлене протоколом від 16-17.12.2021 року № 29, щодо проведення службового розслідування у зв`язку з недодержанням працівниками Департаменту комплаєнс-контролю процедури системи управління ризиками та контролю за дотриманням норм (комплаєнс) банку під час здійснення контролю за діяльністю компаній, пов`язаних із громадянином [PERSON] , під час визначення ризиків ділових відносин, викладених в Алгоритмі проведення оцінки ризиків ділових відносин (фінансових операцій без встановлення ділових відносин) з клієнтами АТ «Державний експортно-імпортний банк України» та критерії ризику в редакції згідно з наказами Голови Правління від 05.10.2020 року № 438 та від 14.07.2021 року № 207. Відповідно до п.п. 5 п. 11 Положення про наглядову раду АТ «Державний експортно-імпортний банк України», затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 10.07.2019 року № 646, на Наглядову раду АТ «Державний експортно-імпортний банк України» покладено відповідальність за функціонування та контроль ефективності системи внутрішнього контролю, системи управління ризиками та контроль за дотриманням норм (комплаєнс) банку. Профільним структурним підрозділом банку, який відповідає за забезпечення контролю за комплаєнс-ризиком, що виникає у взаємовідносинах банку з клієнтами та контрагентами, з метою запобігання участі та/ або використання банку в незаконних операціях є Департамент з комплаєнс-контролю банку (п. 2.4. Положення про Департамент з комплаєнс-контролю АТ «Державний експортно-імпортний банк України»). Основні функції Департаменту з комплаєнс-контролю банку, який очолював позивач, наступні: вжиття заходів стосовно належної перевірки клієнтів та їх фінансової діяльності, проведення посилених заходів з належної перевірки клієнтів, у тому числі з урахуванням ризик-орієнтованого підходу та здійснення перевірки справ з юридичного оформлення рахунків клієнтів з метою контролю за процедурами, процесами забезпечення відповідності діяльності банку вимогам чинного законодавства України, в т.ч. з питань фінансового моніторингу (п. 2.23 Положення); аналіз документів у випадках виявлення ризикових фінансових операцій або наявності індикатора (-ів) ризикової фінансової операції (установлених НБУ ознак чи сукупності ознак фінансових операцій, учасників фінансових операцій та їх намірів/ дій, що дають змогу виявляти ризикові фінансові операції), вивчення фінансової діяльності клієнтів, які здійснюють зовнішньоекономічну діяльність та/або операції з купівлі/перерахування іноземної валюти, а також діяльності їх контрагентів з метою виявлення ризикових фінансових операцій (п. 2.25 Положення). З огляду на вищезазначене, саме Наглядова рада АТ «Державний експортно-імпортний банк України» наділена повноваженнями контролю виконання працівниками Департаменту з комплаєнс-контролю вимог внутрішніх нормативних документів щодо належного моніторингу фінансових операцій клієнтів банку та проведення оцінки ризиків ділових відносин з клієнтами банку, а тому може і повинна надавати оцінку діям таких працівників у випадку наявності інформації про можливі порушення банком вимог фінансового моніторингу. Вказані функції Наглядової ради АТ «Державний експортно-імпортний банк України» за своєю суттю передбачають право застосовувати необхідні та достатні заходи для уникнення або припинення можливих порушень банком норм (комплаєнс), в тому числі працівниками профільного структурного підрозділу банку - Департаменту з комплаєнс-контролю.

Outcome: dismissed