печерський районний суд міста києва
Справа № 757/9576/21-ц
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 серпня 2023 року Печерський районний суд м. Києва у складі:

головуючого судді - Підпалого В.В.

при секретарях судового засідання - Луцюк А.В., Кирилюк Н..

за участю представників заявника - Бєлкіна Л.М., Товстухи С.В. ,

представників зацікавлених осіб - Неведомського В.О., Годзула В.Ф., Левкович-Зеленіної Т.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві справу за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал», заінтересовані особи: Товариство з обмеженою відповідальністю «Будівельна компанія «Будцентр», Товариство з обмеженою відповідальністю «Укргаз» про визнання недійсними векселів та про відновлення прав на векселі, -

ВСТАНОВИВ:

У лютому 2021 року Товариство з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал» звернулось до Печерського районного суду м. Києва з заявою про визнання втрачених векселів недійсними та відновлення прав на векселі.

Заявник звернувся до суду із вказаною заявою, в якій просив визнати недійсними та відновити за Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент», яке діє в інтересах ПІФ «Консент Капітал» прав на векселі Товариства з обмеженою відповідальністю «Будівельна компанія «Будцентр» №№ АА1959467, АА 1959468, АА 1959475, АА 1959474, АА 1959473, АА 1959469, АА 1959470, АА 1959471; визнати недійсними та відновити за Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент», яке діє в інтересах ПІФ «Консент Капітал Фінанс» прав на векселі Товариства з обмеженою відповідальністю «Будівельна компанія «Будцентр» №№ АА 1959463, АА 1959464, АА 1959465, АА 1959466, АА 1959477, АА 1959478.

В обґрунтування своїх вимог заявник вказав, що ТОВ «Консент капітал менеджмент» було компанією з управління активами (КУА) двох пайових інвестиційних фондів - пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду (ПІФ) «Консент Капітал Фінанс»(ЄДРПОУ 2331635) та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду (ПІФ) «Консент Капітал» ЄДРПОУ 2331300).

Відповідно до ст.ст. 46, 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування», на даний час здійснюється ліквідація вказаних ПІФ, про що прийняті рішення загальними зборами учасників ТОВ «Консент Капітал Менеджмент».

Процедуру ліквідації до абзацу 2 ч.3 ст. 46 Закону України «Про інститути спільного інвестування», для проведення ліквідації пайового фонду створюється ліквідаційна комісія в порядку, встановленому Комісією.

Процедуру ліквідації пайового інвестиційного фонду визначає Положення про порядок припинення пайового інвестиційного фонду, затверджене Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.11.2013 р. № 2605, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17.12.2012 р. за № 2128/24660. Відповідно до абзацу 4 п. 4 розділу ІІ Положення Головою ліквідаційної комісії призначається Керівник або заступник керівника КУА, яка здійснює управління активами Фонду. Отже призначення Головою ліквідаційної комісії керівника КУА є імперативною вимогою вказаного нормативно-правового акту, що не потребує внесення будь-яких змін в ЄДРПОУ.

Відповідно до ч. 1 т. 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування», у процесі ліквідації пайового фонду його активами реалізуються кошти.

За таких умов Заявник повідомляє, що свого часу придбав активи вказаних пайових фондів наступні векселі ТОВ «Будівельна компанія «Будцентр» (): в активи ПІФ «Консент Капітал - №№ АА1959467, АА 1959468, АА 1959475, АА 1959474, АА 1959473, АА 1959469, АА 1959470, АА 1959471, в активи ПІФ «Консент Капітал Фінанс» - №№ АА 1959463, АА 1959464, АА 1959465, АА 1959466, АА 1959477, АА 1959478.

Виходячи з вимог ч. 1 ст. 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування» у процесі ліквідації вказаних пайових фондів з`ясувалось, що векселі є втраченими.

У зв`язку із цим Заявник повідомляє, що 19.12.2018 р. в його офіс проникли невідомі особи, які викрали з офісу усі цінні документи Заявника, у тому числі векселі. З цього приводу органами поліції відкрито кримінальні провадження № 0007193, № 0007194, № 0007195.

Заявник стверджує, що доказами фактичного придбання вказаних векселів в активи фондів є наступне. Щодо активів ПФІ «Консент Капітал» була проведена експертиза експертом Вавіловою Вікторією Валеріївною . На сторінці 30 міститься посилання на придбання Заявником векселів ТОВ «Будвельна компнія «Будцентр» () на підставі договорів №№ Б-76 від 23.02.2010 р., Б-52/10 від 31.08.2010 р., Б-227/2010 від 24.12.2010 р. Крім того на сторінці 11 висновку експерта наводиться перелік векселів, які придбані в активи ПІФ «Консент Капітал». Разом з тим, на даний момент у Заявника збереглася фотокопія тільки одного з векселів - АА 1959467. Копії інших векселів із перелічених в активах ПІФ «Консент Капітал» на даний момент у Заявника не збереглися. У Заявника збереглися копії векселів, що придбані в активи ПІФ «Консент Капітал Фінанс». Також Заявник надав копії звітів, наданих у Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, про структуру активів пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (ЄДРПОУ 2331635) та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент Капітал» (ЄДРПОУ 2331300).

Заявник направив запит у Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку щодо надання йому копій звітів за 2018 рік, спрямованих в Комісію, а також відомості (за звітом торговців цінними паперами) про договори, які укладалися щодо придбання ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» цих векселів із зазначенням усіх суттєвих умов договорів.

Ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 23.02.2021року відкрито провадження у вищевказаній справі та призначено справу до розгляду.

Ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 17.03.2021 року, зобов`язано Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал» про виклик до Печерського районного суду м. Києва держателя втрачених векселів через розміщення оголошення про це у місцевій газеті «Хрещатик», а також у Всеукраїнській газеті «Урядовий кур`єр», примірники яких направити до Печерського районного суду м. Києва.

Ухвалою Печерського районного суду м. Києва від 17.03.2021 року клопотання представника заявника директора Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» Товстухи Сергія Володимировича про витребування доказів, задоволено.

26.03.2021 на адресу Печерського районного суду м. Києва від представника ТОВ «Укргаз», надішли пояснення, в яких він заперечував проти задоволення заяви.

26.03.2021 на адресу Печерського районного суду м. Києва від представника ТОВ «Будівельна компанія «Будцентр», надішли пояснення, в яких він заперечував проти задоволення заяви.

06.05.2021 на адресу Печерського районного суду м. Києва від представника ТОВ «Укргаз», надішли додаткові пояснення, в яких він просив про залишення заяви без розгляду.

06.05.2021 на адресу Печерського районного суду м. Києва від представника «Будівельна компанія «Будцентр», надішли додаткові пояснення, в яких він просив про залишення заяви без розгляду.

Представники заявника Бєлкіна Л.М. , Товстухи С.В. в судове засіданні підтримали заяву, просили її задовільнити.

Представники зацікавлених осіб Неведомського В.О. , Годзула В.Ф. , Левкович-Зеленіної Т.В. в судовому засіданні заперечували проти задоволення заяви.

Дослідивши матеріали справи, суд вважає, що заява Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал» задоволенню не піддягає виходячи з наступного.

Згідно з частиною першою ст. 320 ЦПК України особа, яка втратила цінний папір на пред`явника або вексель, може звернутися до суду із заявою про визнання їх недійсними і про відновлення її прав на втрачений цінний папір.

Товариство з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал» звернулось до Печерського районного суду м. Києва з заявою про визнання втрачених векселів недійсними та відновлення прав на векселі.

ТОВ «Консент капітал менеджмент» було компанією з управління активами (КУА) двох пайових інвестиційних фондів - пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду (ПІФ) «Консент Капітал Фінанс»(ЄДРПОУ 2331635) та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду (ПІФ) «Консент Капітал» ЄДРПОУ 2331300).

Відповідно до ст.ст. 46, 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування», на даний час здійснюється ліквідація вказаних ПІФ, про що прийняті рішення загальними зборами учасників ТОВ «Консент Капітал Менеджмент».

Процедуру ліквідації до абзацу 2 ч. 3 ст. 46 Закону України «Про інститути спільного інвестування», для проведення ліквідації пайового фонду створюється ліквідаційна комісія в порядку, встановленому Комісією.

Процедуру ліквідації пайового інвестиційного фонду визначає Положення про порядок припинення пайового інвестиційного фонду, затверджене Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.11.2013 р. № 2605, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 17.12.2012 р. за № 2128/24660.

Відповідно до абзацу 4 п. 4 розділу ІІ Положення Головою ліквідаційної комісії призначається Керівник або заступник керівника КУА, яка здійснює управління активами Фонду. Отже призначення Головою ліквідаційної комісії керівника КУА є імперативною вимогою вказаного нормативно-правового акту, що не потребує внесення будь-яких змін в ЄДРПОУ.

Відповідно до ч. 1 т. 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування», у процесі ліквідації пайового фонду його активами реалізуються кошти.

За таких умов Заявник повідомляє, що свого часу придбав активи вказаних пайових фондів наступні векселі ТОВ «Будівельна компанія «Будцентр» (): в активи ПІФ «Консент Капітал - №№ АА1959467, АА 1959468, АА 1959475, АА 1959474, АА 1959473, АА 1959469, АА 1959470, АА 1959471, в активи ПІФ «Консент Капітал Фінанс» - №№ АА 1959463, АА 1959464, АА 1959465, АА 1959466, АА 1959477, АА 1959478.

Виходячи з вимог ч. 1 ст. 47 Закону України «Про інститути спільного інвестування» у процесі ліквідації вказаних пайових фондів з`ясувалось, що векселі є втраченими.

Як вбачається зі змісту заяви та з долучених матеріалів, заявник обґрунтовує наявність підстав для визнання втрачених векселів недійсними та відновлення прав на векселі тим, щощодо активів ПІФ «Консент Капітал» була проведена експертиза експертом Вавіловою Вікторією Валеріївною . На сторінці 30 міститься посилання на придбання Заявником векселів ТОВ «Будвельна компнія «Будцентр» () на підставі договорів №№ Б-76 від 23.02.2010 р., Б-52/10 від 31.08.2010 р., Б-227/2010 від 24.12.2010 р. Крім того на сторінці 11 висновку експерта наводиться перелік векселів, які придбані в активи ПІФ «Консент Капітал». Разом з тим, на даний момент у Заявника збереглася фотокопія тільки одного з векселів - АА 1959467. Копії інших векселів із перелічених в активах ПІФ «Консент Капітал» на даний момент у Заявника не збереглися. У Заявника збереглися копії векселів, що придбані в активи ПІФ «Консент Капітал Фінанс».

Також Заявник надав копії звітів, наданих у Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, про структуру активів пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент Капітал Фінанс» (ЄДРПОУ 2331635) та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент Капітал» (ЄДРПОУ 2331300).

Заявник направив запит у Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку щодо надання йому копій звітів за 2018 рік, спрямованих в Комісію, а також відомості (за звітом торговців цінними паперами) про договори, які укладалися щодо придбання ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» цих векселів із зазначенням усіх суттєвих умов договорів.

Також заявник зазначає, що 19.12.2018 р. в його офіс проникли невідомі особи, які викрали з офісу усі цінні документи Заявника, у тому числі векселі. З цього приводу органами поліції відкрито кримінальні провадження № 0007193, № 0007195, № 0007195.

З наданих суду доказів, які наявні в матеріалах справи відповідно до листа від 19.03.2021 р. № 1301/109/1400/2 Національної поліції України ГУ НП в Київській області Бучанського районного управління, кримінальне провадження № 0007195 - станом на 20.06.2020 р. закрито, кримінальне провадження № 0007195 станом на 25.06.2020 р. закрито, по кримінальному провадженню № 0007193 досудове розслідування триває та на даний час не встановлено достатніх доказів для повідомлення особі про підозру.

Суд, дослідивши обставини справи та подані учасниками цивільної справи документи, приходить до висновку, що заява Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал» про визнання векселів недійсними та відновлення прав на векселі задоволенню не підлягає виходячи з таких підстав.

Відповідно до ч. 1 ст. 293 ЦПК України окреме провадження - це вид непозовного цивільного судочинства, в порядку якого розглядаються цивільні справи про підтвердження наявності або відсутності юридичних фактів, що мають значення для охорони прав, свобод та інтересів особи або створення умов здійснення нею особистих немайнових чи майнових прав або підтвердження наявності чи відсутності неоспорюваних прав.

Згідно з ч. 2 ст. 293 ЦПК України суд розглядає в порядку окремого провадження справи про: 1) обмеження цивільної дієздатності фізичної особи, визнання фізичної особи недієздатною та поновлення цивільної дієздатності фізичної особи; 1-1) обмеження фізичної особи у відвідуванні гральних закладів та участі в азартних іграх; 2) надання неповнолітній особі повної цивільної дієздатності; 3) визнання фізичної особи безвісно відсутньою чи оголошення її померлою; 4) усиновлення; 5) встановлення фактів, що мають юридичне значення; 6) відновлення прав на втрачені цінні папери на пред`явника та векселі; 7) передачу безхазяйної нерухомої речі у комунальну власність; 8) визнання спадщини відумерлою; 9) надання особі психіатричної допомоги в примусовому порядку; 10) примусову госпіталізацію до протитуберкульозного закладу; 11) розкриття банком інформації, яка містить банківську таємницю, щодо юридичних та фізичних осіб.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України «Про обіг векселів в Україні» Векселі (переказні і прості) складаються в документарній формі на бланках з відповідним ступенем захисту від підроблення, форма та порядок виготовлення яких затверджуються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку за погодженням з Національним банком України з урахуванням норм Уніфікованого закону, і не можуть бути переведені в бездокументарну форму (знерухомлені).

Відповідно до ч. 1 ст. 320 ЦПК України особа, яка втратила цінний папір на пред`явника або вексель, може звернутися до суду із заявою про визнання їх недійсними і про відновлення її прав на втрачений цінний папір.

З викладеного вбачається, що положеннями ЦПК України передбачено відновлення прав на цінний папір, який було втрачено особою. Відтак, під час розгляду справ про визнання втрачених векселів недійсними та відновлення прав на векселі важливим є встановлення факту втрати таких цінних паперів.

Як вбачається з матеріалів, учасниками та власниками активів ПІФ «Консент капітал Фінанс» є в тому числі ТОВ «Укргаз» - власник без документарних іменних інвестицій сертифікатів ПІФ «Консент Капітал Фінанс» в кількості 1002 штук, загальною номінальною вартістю 1 002 000,00 грн.

Відповідно до п.5 ч. 1 ст. 1 Закону України «Про інститути спільного інвестування» діяльність із спільного інвестування - діяльність, яка провадиться в інтересах учасників (учасника) інституту спільного інвестування та за рахунок інституту спільного інвестування шляхом вкладення коштів спільного інвестування в активи інституту спільного інвестування.

Відповідно до ч. 2ст. 43 Закону України «Про інститути спільного інвестування» укладаючи договори за рахунок активів пайового фонду, компанія з управління активами діє від свого імені в інтересах пайового фонду з обов`язковим зазначенням у таких договорах реквізитів фонду.

Відповідно до ч. 6 ст. 63 Закону України «Про інститути спільного інвестування» у відносинах з третіми особами компанія з управління активами корпоративного фонду повинна діяти від імені та в інтересах такого фонду на підставі договору про управління активами. У відносинах з третіми особами компанія з управління активами пайового фонду повинна діяти від власного імені, в інтересах учасників такого фонду та за його рахунок або в разі недостатності коштів фонду - за власний рахунок.

Відповідно до ч. 1 ст. 41 Закону України «Про інститути спільного інвестування» пайовий фонд - сукупність активів, що належать учасникам такого фонду на праві спільної часткової власності, перебувають в управлінні компанії з управління активами та обліковуються нею окремо від результатів її господарської діяльності.

Відповідно до п. 1 розділу ІІ Положення про склад та структуру активів інституту спільного інвестування затвердженого Рішенням НКЦПФР від 10.09.2013 р. № 1753 Активи ІСІ складаються з грошових коштів, у тому числі в іноземній валюті, на поточних та депозитних рахунках, відкритих у банківських установах, банківських металів, нерухомості, об`єктів незавершеного будівництва, майбутніх об`єктів нерухомості та спеціальних майнових прав на них, цінних паперів, визначених Законом України «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки», цінних паперів іноземних держав та інших іноземних емітентів, корпоративних прав, виражених в інших, ніж цінні папери, формах, майнових прав і вимог, а також деривативних контрактів та інших активів, дозволених законодавством України, з урахуванням обмежень, установлених Законом безпосередньо для конкретних типів та видів інвестиційних фондів. Зазначені активи формуються (оплачуються) за рахунок коштів спільного інвестування.

Таким чином, зазначені Заявником векселі належать на праві власності Учасникам Фондів, в тому числі ТОВ «Укргаз».

Рішенням НКЦПФР № 891 від 18.12.2018 р., з 19.12.2018 р. у зв`язку з допущеннями Відповідача на ринку інститутів спільного інвестування, зупинено обіг інвестиційних сертифікатів, що випущені Відповідачем для формування активів ПВНЗІФ «Консент Капітал Фінанс».

21.06.2019 р. НКЦПФР винесено постанову № 313-ДП-КУА, про накладення санкцій за порушення на ринку цінних паперів та застосування у відношення ТОВ «Консент Капітал Менеджмент» санкцію у вигляді анулювання ліцензії за провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності управління активами), серії АЕ № 185470, виданої на підставі рішення Комісії № 145 від 12.03.2013 р.

03.02.2020 р. НКЦПФР прийнято Рішення № 39 щодо повторного анулювання ліценції на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності управління активами) ТОВ «Консент Капітал Менеджмент».

З урахуванням допущених Заявником порушень прав та інтересів Учасників Фондів, анулювання ліцензії та триваючі процедури ліквідації ПІФ «Консент Капітал Фінанс», Заявник не має прав на відновлення на нібито втрачені векселі.

Враховуючи вищевикладене, вбачається, що заявником не доведено наявність юридичного факту втрати цінних паперів.

Можливо встановити з наведеного вище, Заявник в силу ст. 320 ЦПК України, не є особою яка втратила цінний папір - векселі.

Відповідно до конструкції ч. 1 ст. 320 ЦПК України вибуття векселів за власним волевиявленням (їх добровільного передання) не може бути підставою для визнання таких векселів недійсними, адже для розгляду справи про визнання втрачених векселів недійсними та відновлення прав на векселі у порядку окремого провадження визначальним є саме їх втрата.

Згідно з ч. 1 ст. 327 ЦПК України за результатами розгляду справи суд ухвалює рішення про визнання втраченого цінного папера на пред`явника або векселя недійсним або про відмову в задоволенні заявленої вимоги. Рішення про визнання втраченого цінного папера на пред`явника або векселя недійсним є підставою для видачі заявникові цінного папера на пред`явника замість визнаного недійсним або проведення визначених ним операцій; для здійснення платежу за векселем або для видачі заявникові векселя замість визнаного недійсним та для відновлення зобов`язаними за векселем особами передавальних написів.

На підставі викладеного, суд приходить до висновку, що у задоволені заяви Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал» про визнання векселів недійсними та відновлення прав на векселі, слід відмовити.

Враховуючи вищевикладене та керуючись ст. ст. 12, 81, 141, 200, 206, 263-265, 320-328 ЦПК України, суд -

ВИРІШИВ:

В задоволенні заяви Товариства з обмеженою відповідальністю «Консент капітал менеджмент» в особі Голови ліквідаційної комісії Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал фінанс» та Пайового закритого не диверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «Консент капітал», заінтересовані особи: Товариство з обмеженою відповідальністю «Будівельна компанія Будцентр», Товариство з обмеженою відповідальністю «Укргаз» про визнання недійсними векселів та про відновлення прав на векселі, - відмовити.

Рішення суду може бути оскаржене шляхом подання апеляційної скарги безпосередньо до Київського апеляційного суду протягом тридцяти днів з дня складання повного тексту судового рішення.

Суддя В.В. Підпалий