Справа №2604/3166/2012
Провадження № 6/591/165/22
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

26 грудня 2022 року м. Суми

Зарічний районний суд м. Суми у складі:

головуючого судді Северинової А.С.,

з участю секретаря судового засідання Сізон К.О.,

представника боржника Кузнєцова А.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Суми заяву Акціонерного товариства «Альфа-Банк» про заміну сторони виконавчого провадження, -

в с т а н о в и в :

04 січня 2022 року Акціонерне товариство «Альфа-Банк» (далі АТ «Альфа-Банк») звернулось до Дніпровського районного суду м. Києва із заявою про заміну сторони виконавчого провадження.

Заява мотивована тим, що на примусовому виконанні у Зарічному відділі державної виконавчої служби у місті Суми Північно-Східного міжрегіонального управління Міністерства юстиції (м. Суми) знаходиться виконавчий лист № 2604/3166, виданий 26 листопада 2012 року Дніпровським районним судом м. Києва про стягнення з ОСОБА_1 на користь ПАТ «Укрсоцбанк» суми заборгованості у розмірі 273240 грн 07 коп.

Державним виконавцем Зарічного відділу державної виконавчої служби у місті Суми Північно-Східного міжрегіонального управління Міністерства юстиції (м. Суми) було відкрито виконавче провадження з примусового виконання вищевказаного виконавчого листа (ВП № 54374007).

Зазначає, що 10 вересня 2019 року загальними зборами акціонерів АТ «Альфа-Банк» та єдиним акціонером АТ «Укрсоцбанк» затверджено рішення про реорганізацію АТ «Укрсоцбанк» шляхом приєднання до АТ «Альфа-Банк». Згідно рішення №5/2019 єдиного акціонера АТ «Укрсоцбанк» від 15 жовтня 2019 року було затверджено передавальний акт та визначено, що правонаступництво щодо всього майна, прав та обов`язків АТ «Укрсоцбанк», які зазначені у передавальному акті, виникає у АТ «Альфа-Банк» з дати визначеної у передавальному акті, а саме з 15 жовтня 2019 року.

Таким чином, 15 жовтня 2019 року відповідно до підпункту «г» пункту 11 частини 4 статті 1 Закону України «Про спрощення процедур реорганізації та капіталізації банків», пунктів 3.1., 5.3. Постанови Правління НБУ №189 від 27.06.2008 року «Про затвердження положення про особливості реорганізації банку за рішенням його власників» було затверджено передавальний акт, відповідно до якого АТ «Альфа-Банк» у порядку правонаступництва набуло всіх прав за переданими йому активами (включаючи права за договорами забезпечення, у тому числі поруки), а також набуло обов`язків боржника за вимогами кредиторів (вкладників) за переданими зобов`язаннями без необхідності внесення змін до відповідних договорів. Таким чином, АТ «Укрсоцбанк» було передано права, визначені кредитним договором № 750/4-4887 від 07 вересня 2007 року до АТ «Альфа-Банк».

Посилаючись на вказані обставини, заявник просить замінити сторону виконавчого провадження за виконавчим листом № 2604/3166/2012, виданого 26 листопада 2012 року Дніпровським районним судом м. Києва про стягнення з ОСОБА_1 на користь ПАТ «Укрсоцбанк» заборгованості у розмірі 273240 грн 07 коп.

Ухвалою Дніпровського районного суду м. Києва від 21 червня 2022 року справу передано за підсудністю до Зарічного районного суду м. Суми.

06 жовтня 2022 року справа надійшла до Зарічного районного суду м. Суми.

Ухвалою Зарічного районного суду м. Суми від 25 жовтня 2022 року відкрито провадження у справі за вказаною заявою та призначено судове засідання на 04 листопада 2022 року.

04 листопада 2022 року розгляд справи відкладено на 21 листопада 2022 року за клопотанням представника боржника.

У поданих запереченнях на заяву про заміну стягувача представник боржника ОСОБА_1 Кузнєцов ОСОБА_2 просить відмовити АТ «Альфа-Банк» в задоволенні заяви про заміну стягувача у виконавчому провадженні №54374007. Зазначає, що з 24 лютого 2022 року відповідно до Закону України «Про правовий режим воєнного стану» в Україні введено режим воєнного стану. При цьому, відповідно до Закону України від 15 березня 2022 року № 2129-ІХ «Про внесення зміни до розділу XIII «Прикінцеві та перехідні положення», яким Закон України «Про виконавче провадження» доповнено положеннями, що до набрання чинності законом щодо врегулювання відносин за участю осіб, пов`язаних з державою-агресором, зупиняється вчинення виконавчих дій, забороняється заміна стягувачів у виконавчих діях, стягувачами за якими є Російська Федерація або такі особи: громадяни Російської Федерації; юридичні особи, створені та зареєстровані відповідно до законодавства Російської Федерації; юридичні особи, створені та зареєстровані відповідно до законодавства, відмінного від законодавства України, серед кінцевих бенефіціарних власників, членів або учасників (акціонерів) яких є Російська Федерація, громадянин Російської Федерації або юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства Російської Федерації. Відповідно до структури власності АТ «Альфа-банк», що розміщена на офіційній сторінці АТ «Альфа-Банку» та Національного банку України у відомостях щодо банку кінцевими бенефіціарними власниками АТ «Альфа-Банк» є ОСОБА_3 (громадянин Російської Федерації), ОСОБА_4 (громадян Російської Федерації), ОСОБА_5 (громадянин Російської Федерації) (а.с. 61).

21 листопада 2022 року судове засідання відкладено на 26 грудня 2022 року у зв`язку з відсутністю електропостачання в будівлі суду.

В поданих письмових поясненнях АТ «Альфа-Банк» зазначає, що юридична особа АТ «Альфа-Банк» створена та зареєстрована виключно відповідно до законодавства України. Крім того, відповідно до рішення Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем Національного банку України № 20/659-рк від 21 квітня 2022 року право голосу за акціями акціонерів АТ «Альфа-Банк» тимчасово до усунення порушень передано довіреній особі Дянкову Сімеону Денчеву, громадянство: Болгарії, Софія (а.с. 79).

В судовому засіданні представник боржника ОСОБА_1 адвокат Кузнєцов А.С. у задоволенні заяви просив відмовити. Заявник АТ «Альфа-Банк» у поданій заяві просив провести розгляд заяви без участі його представника.

Заслухавши думку представника боржника, дослідивши обставини справи та перевіривши їх доказами, суд дійшов наступного висновку.

Судом встановлено, що 05 березня 2012 року Дніпровським районним судом міста Києва постановлено ухвалу про задоволення зави Публічного акціонерного товариства «Укрсоцбанк» до ОСОБА_1 , ОСОБА_6 про видачу виконавчого листа на підставі рішення третейського суду.

Видано виконавчий лист № 2604/3166/2012 на виконання рішення Постійно діючого Третейського суду при Асоціації українських банків від 11 серпня 2011 року у справі №706/11 про стягнення як із солідарних боржників з ОСОБА_1 , ОСОБА_6 на користь Публічного акціонерного товариства «Укрсоцбанк» заборгованості за договором кредиту в сумі 273 240 грн 07 коп. та третейський збір в розмірі 3132 грн 40 коп. (а.с. 4).

Постановою старшого державного виконавця Зарічного відділу державної виконавчої служби у місті Суми Головного територіального управління юстиції у Сумській області від 28 липня 2017 року відкрито виконавче провадження № 54374007 з примусового виконання вказаного виконавчого листа (а.с. 23-24).

Відповідно до Передавального акта, затвердженого рішенням єдиного акціонера АТ «Укрсоцбанк» від 15 жовтня 2019 року № 5/2019 та рішенням загальних зборів акціонерів АТ «Альфа-Банк» від 15 жовтня 2019 року № 4/2019, внаслідок реорганізації шляхом приєднання АТ «Укрсоцбанк» правонаступником усього його майна, майнових прав та обов`язків є АТ «Альфа-Банк». Правонаступництво щодо всього майна, прав та обов`язків АТ «Укрсоцбанк» виникає у АТ «Альфа-Банк» з дати затвердження цього Передавального акта, а саме з 15 жовтня 2019 року (а.с. 5-22).

Частинами 1, 2 статті 442 ЦПК України передбачений порядок заміни сторони виконавчого провадження, а саме, у разі вибуття однієї із сторін виконавчого провадження, суд замінює таку сторону її правонаступником. Заяву про заміну сторони її правонаступником може подати сторона (заінтересована особа), державний або приватний виконавець.

Згідно з частинами 1, 2 статті 15 Закону України «Про виконавче провадження» сторонами виконавчого провадження є стягувач і боржник. Стягувачем є фізична або юридична особа чи держава, на користь чи в інтересах яких видано виконавчий документ.

Статтею 512 ЦК України передбачено, що однією з підстав заміни кредитора у зобов`язанні є передання ним своїх прав іншій особі за правочином (відступлення права вимоги).

Відповідно до статті 514 ЦК України до нового кредитора переходять права первісного кредитора у зобов`язанні в обсязі і на умовах, що існували на момент переходу цих прав.

Таким чином, заміна кредитора у зобов`язанні можлива з підстав відступлення вимоги (цесія), правонаступництва (смерть фізичної особи, припинення юридичної особи) тощо й до нового кредитора переходять права первісного кредитора у зобов`язанні в обсязі і на умовах, що існували на момент переходу цих прав, у тому числі бути стороною виконавчого провадження шляхом подання ним та розгляду судом заяви про заміну стягувача.

Разом з тим, з 24 лютого 2022 року відповідно до Закону України «Про правовий режим воєнного стану» в Україні введено режим воєнного стану, який діє на даний час.

Відповідно до пункту 10-2 розділу XIII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про виконавче провадження» до набрання чинності законом щодо врегулювання відносин за участю осіб, пов`язаних з державою-агресором, зупиняється вчинення виконавчих дій, забороняється заміна стягувачів у виконавчих діях, стягувачами за якими є Російська Федерація або такі особи:

громадяни Російської Федерації;

юридичні особи, створені та зареєстровані відповідно до законодавства Російської Федерації;

юридичні особи, створені та зареєстровані відповідно до законодавства, відмінного від законодавства України, серед кінцевих бенефіціарних власників, членів або учасників (акціонерів) яких є Російська Федерація, громадянин Російської Федерації або юридична особа, створена та зареєстрована відповідно до законодавства Російської Федерації.

Зазначене обмеження не застосовується до громадян Російської Федерації, які проживають на території України на законних підставах, та юридичних осіб, створених та зареєстрованих відповідно до закону України, кінцевим бенефіціарним власником, членом або учасником (акціонером) яких є виключно громадяни Російської Федерації, які проживають на території України на законних підставах, або виключно громадяни України та громадяни Російської Федерації, які проживають на території України на законних підставах.

У листі від 08 грудня 2022 року за № 18-0006/84960 Національний банк України на виконання ухвали суду від 21 листопада 2022 року щодо надання інформації про обставини створення та реєстрації АТ «Альфа-Банк» повідомив наступне.

18 листопада 1992 року Загальними зборами засновників Банку було прийнято рішення (протокол № 1) про створення Комерційного банку споживчої кооперації «ВІТО» (далі - КБСК «ВІТО») у відповідності з установчим договором від 18.11.1992 та затвердження Статуту КБСК «ВІТО».

24 березня 1993 року Національний банк зареєстрував Статут КБСК «ВІТО», про що було внесено відповідний запис за № 158 до Республіканської книги реєстрації банків.

Найменування КБСК «ВІТО» неодноразово змінювалось, у зв`язку з чим Національним банком були зареєстровані/погоджені відповідні зміни до Статуту Банку/Статут Банку у новій редакції:

25 березня 1996 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з КБСК «ВІТО» на Комерційний банк «Київський інвестиційний банк» (далі - «Київінвестбанк»);

15 квітня 1998 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з «Київінвестбанк» на Акціонерний Комерційний Банк «Київський інвестиційний банк» (далі АКБ «Київінвестбанк»);

26 січня 2001 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з АКБ «Київінвестбанк» на Закрите акціонерне товариство «Альфа-Банк» (далі ЗАТ «Альфа-Банк»);

02 жовтня 2006 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з ЗАТ «Альфа-Банк» на Закрите акціонерне товариство «АЛЬФА-БАНК» (далі ЗАТ «АЛЬФА-БАНК»);

21 липня 2009 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з ЗАТ «АЛЬФА-БАНК» на Публічне акціонерне товариство «АЛЬФА-БАНК» (далі ПАТ «АЛЬФАБАНК»);

15 лютого 2013 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з ПАТ «АЛЬФА-БАНК» на ПУБЛІЧНЕ АКЦІОНЕРНЕ ТОВАРИСТВО «АЛЬФА-БАНК» (далі ПАТ «АЛЬФА-БАНК»);

06 липня 2018 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з ПАТ «АЛЬФА-БАНК» на АТ «АЛЬФА-БАНК»;

12 вересня 2022 року у зв`язку зі зміною найменування Банку з АТ «АЛЬФА-БАНК» на АТ «СЕНС-БАНК».

Відповідно до положень вказаного вище Статуту Банку АТ «СЕНС БАНК» є правонаступником усіх прав і зобов`язань АТ «АЛЬФА-БАНК», ПАТ «АЛЬФАБАНК», ЗАТ «Альфа-Банк», АКБ «Київінвестбанк», КБ «Київінвестбанк» та КБСК «ВІТО», а також всього майна, прав і зобов`язань АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «УКРСОЦБАНК» (на підставі передавального акту, затвердженого рішенням єдиного акціонера АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «УКРСОЦБАНК» (рішення № 5/2019 від 15.10.2019), та рішенням Загальних зборів акціонерів АТ «АЛЬФА-БАНК» (протокол № 4/2019 від 15.10.2019)).

Відповідно до інформації, розміщеної на сторінці офіційного Інтернет-представництва Національного банку, власниками істотної участі в Банку станом на 21 квітня 2022 року є:

1) АВН Ukraine Limited власник прямої істотної участі (акціонер), якому належить 42,3994% акцій Банку (місцезнаходження юридичної особи: Кіпр, м. Нікосія);

2) АВН Holdings S.A. власник прямої істотної участі (акціонер), якому належить 57,6006% акцій Банку. АВН Holdings S.A є єдиним учасником АВН Ukraine Limited, якому належить 42,3994% акцій Банку (місцезнаходження юридичної особи: Люксембург, м. Люксембург);

3) ОСОБА_3 власник опосередкованої істотної участі через АВН Holdings S.A. (40,9614%), якому належить 57,6006% акцій Банку. АВН Holdings S.A. належить 100% АВН Ukraine Limited, якому належить 42,3994% акцій Банку (громадянин Російської Федерації);

4) ОСОБА_7 власник опосередкованої істотної участі через АВН Holdings S.A. (32,8632%), якому належить 57,6006% акцій Банку. АВН Holdings S.A. належить 100% АВН Ukraine Limited, якому належить 42,3994% акцій Банку (громадянин Ізраїлю та Російської Федерації);

5) ОСОБА_8 власник опосередкованої істотної участі через АВН Holdings S.A. (12,4018%), якому належить 57,6006% акцій Банку. АВН Holdings S.A. належить 100% АВН Ukraine Limited, якому належить 42,3994% акцій Банку (громадянин Російської Федерації та Латвії).

Звертає увагу на те, що ОСОБА_3 , ОСОБА_7 та ОСОБА_8 є також остаточними ключовими учасниками в структурі власності Банку станом на 21 квітня 2022 року, які мають частку більше 10% в статутному капіталі Банку.

Станом на дату цього листа Національний банк не отримував інформацію від Банку щодо змін у відомостях про структуру власності Банку станом на дату після 21 квітня 2022 року.

Окрім цього, 02 березня 2022 року Національний банк прийняв рішення про застосування заходу впливу у вигляді тимчасової, до усунення порушення, заборони власникам істотної участі в АТ «Альфа-Банк»:

ОСОБА_7 використовувати право голосу за 94 403 641 843 простими іменними акціями АТ «Альфа-Банк», що становлять 32,8632% статутного капіталу Банку через володіння ним 32,8632% статутного капіталу АВН Holdings S.A., яка є контролером Банку шляхом володіння частки в розмірі 100% статутного капіталу АВН Ukraine Limited, що володіє 42,3994% акцій Банку, та прямого володіння 57,6006% акцій Банку;

ОСОБА_8 використовувати право голосу за 35 625 717 685 простими іменними акціями АТ «Альфа-Банк», що становлять 12,4018% статутного капіталу Банку, через володіння ним 12,4018% статутного капіталу АВН Holdings S.A.

Згодом Національним банком 15 квітня 2022 року були прийняті рішення, зокрема, про визнання ОСОБА_3 власником істотної участі в АТ «Альфа-Банк», який набув істотну участь без отримання погодження Національного банку, з порушенням вимог банківського законодавства та нормативно-правових актів Національного банку, та про застосування до нього у зв`язку з цим заходу впливу у вигляді тимчасової, до усунення порушення, заборони власнику істотної участі в АТ «Альфа-Банк» ОСОБА_3 використовувати право голосу за 117 666 731 633 простими іменними акціями АТ «Альфа-Банк», що становлять 40,9614% статутного капіталу Банку, через володіння ним 40,9614% статутного капіталу АВН Holdings S.A.

У зв`язку з вищевикладеним, рішенням Національного банку №20/659-рк від 21 квітня 2022 року право голосу за акціями АТ «Альфа-Банк», які опосередковано належать власникам істотної участі в Банку та остаточним ключовим учасникам в структурі власності Банку ОСОБА_3 , ОСОБА_7 та ОСОБА_8 , було передано довіреній особі ОСОБА_9 на період до усунення ними порушень, за які до них було застосовано тимчасову заборону права голосу (а.с. 84-86).

На підставі наведених норм права та встановлених судом фактичних обставин суд дійшов висновку, що заявник АТ «Альфа-Банк», як юридична особа, була створена та зареєстрована відповідно до законодавства України. Разом з тим, із наявних в матеріалах справи належних і допустимих доказів вбачається, що кінцевими бенефіціарними власниками АТ «Альфа-Банк» є виключно громадяни Російської Федерації ОСОБА_3 , ОСОБА_7 та ОСОБА_8 . Водночас, даних про те, що вказані особи проживають на території України на законних підставах заявник не надав, а матеріали справи не містять.

Заперечення заявника про те, що право голосу за акціями акціонерів АТ «Альфа-Банк» тимчасово до усунення порушень передано довіреній особі Дянкову Сімеону Денчеву, громадянство: Болгарії, Софія суд відхиляє, оскільки тимчасова передача права голосу за акціями акціонерів не змінює даних про кінцевий склад власників істотної участі банку, якими залишаються громадяни Російської Федерації.

За таких обставин, враховуючи діючу на даний час імперативну норму про заборону заміни стягувачів у виконавчих діях, стягувачами за яких є юридичні особи, хоча і створені та зареєстровані відповідно до законодавства України, проте кінцевими бенефіціарними власниками яких є громадяни Російської Федерації, а також з огляду на відсутність в матеріалах справи даних про те, що ці особи проживають на території України на законних підставах, суд дійшов висновку про відсутність законних підстав для задоволення заяви АТ «Альфа-Банк» про заміну сторони виконавчого провадження.

Отже, у задоволенні заяви про заміну сторони виконавчого провадження слід відмовити у повному обсязі.

Керуючись ст. 442 ЦПК України, суд

УХВАЛИВ:

Відмовити у задоволенні заяви Акціонерного товариства «Альфа-Банк» про заміну сторони виконавчого провадження.

Ухвала суду може бути оскаржена безпосередньо до Сумського апеляційного суду шляхом подачі апеляційної скарги протягом п`ятнадцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Ухвала набирає законної сили з моменту її підписання суддею.

Повне судове рішення складено 02 січня 2023 року.

Суддя А.С. Северинова