Справа № 640/4261/19
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 січня 2021 року Київський районний суд м. Харкова у складі:

головуючого судді Бородіної Н.М.,

за участю секретаря Кострової О.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м. Харкові цивільну справу за позовом ПАТ «Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ», від імені, в інтересах та за рахунок активів якого діє ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», що дії від свого імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» до ОСОБА_1 про стягнення заборгованості за договором купівлі-продажу цінних паперів, -

встановив:

21 лютого 2019 року Публічне акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Апсель» від імені, в інтересах та за рахунок активів якого діє Товариство з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінекс-Капітал» звернулось у суд поштовим зв`язком із двома позовами до ОСОБА_1 про стягнення заборгованості за договорами купівлі-продажу цінних паперів.

В обґрунтування позову зазначає, що ТОВ Фондова Компанія «Фінекс - Україна», яке діяло від імені, за рахунок та за дорученням ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс - Капітал» на підставі Договору на обслуговування на ринку цінних паперів № 1111/2-Б від 11 листопада 2008 року та замовлення № 4- Ап/11 від 27 квітня 2011 року, що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів ВАТ «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Апсель», уклало із ОСОБА_1 два договори купівлі- продажу цінних паперів : № 1111/2-Б-4-2 від 27 квітня 2011 року із додатковою угодою від 15 липня 2011 року та договір №1111/2-Б-7 від 03 серпня 2011р.

Відповідно до умов договорів відповідач зобов`язаний прийняти та оплатити цінні папери в порядку та на умовах, викладених в Договорі, а саме у кількості 4650400 шт. загальною вартістю 162600 грн., де 0,25 грн. вартість одного цінного паперу, датою поставки до 12 серпня 2011 року, строком оплати - не пізніше 22 лютого 2016 року та у кількості 5907200 шт. загальною вартістю 1476800 грн., де 0,25 грн. вартість одного цінного паперу, датою поставки до 29 липня 2011 року, строком оплати - не пізніше 22 лютого 2016 року.

Також, відповідно до умов договорів покупець зобов`язаний щорічно сплачувати суму в розмірі не менше 0,01% від суми, вказаної в п. 1.2.5 Договору.

До відповідача на його рахунок у Зберігача АТ Банк «Меркурій» у відповідності до умов Договорів перейшло право власності на 10557600 акцій на загальну суму 1639400 грн.

Однак, відповідач не виконав у повному обсязі взяті на себе зобов`язання та не сплатив всю суму Договору, у зв`язку у ОСОБА_1 наявна заборгованість у сумі 1475833,98.

Також 21 лютого 2019р. ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», що дії від свого імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» звернулось у суд поштовим зв`язком із позовом до ОСОБА_1 про стягнення заборгованості за договором купівлі-продажу цінних паперів №0105/1-Б-68-1 від 16 грудня 2011р. в сумі 4917508,20 грн.

В обґрунтування позову зазначає, що за умовами укладеного договору відповідач зобов`язаний прийняти та оплатити цінні папери у кількості 19672000 шт. загальною вартістю 4918000 грн., де 0,25 грн. вартість одного цінного паперу, датою поставки до 16 грудня 2011 року, строком оплати - не пізніше 22 лютого 2016 року.

Також, відповідно до умов договорів покупець зобов`язаний щорічно сплачувати суму в розмірі не менше 0,01% від суми, вказаної в п. 1.2.5 Договору.

До відповідача на його рахунок у Зберігача АТ Банк «Меркурій» у відповідності до умов Договорів перейшло право власності на 19672000 акцій на загальну суму 4918000 грн.

Однак, відповідач не виконав у повному обсязі взяті на себе зобов`язання та не сплатив всю суму Договору, у зв`язку у ОСОБА_1 наявна заборгованість у сумі 4917508,20 грн..

Відповідач ОСОБА_1 проти задоволення позову заперечував, подавши відзив. В обґрунтування заперечень зазначає, що за умовами договорів документом, що підтверджує факт здійснення переходу прав власності на цінні папери на ім`я покупця, є виписка з рахунку в цінних паперах покупця у зберігача покупця, що позивачем до позову не подано, тоді як ним даний факт заперечується.

Ухвалами суду було відкрито провадження у справі, об`єднані три справи в одну, розглянуті клопотання .

Суд, заслухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, вважає, що позовні вимоги підлягають задоволенню частково з наступних підстав.

Матеріали справи свідчать, що між ТОВ Фондова Компанія «Фінекс - Україна», від імені, за рахунок та за дорученням ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс - Капітал», що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів ВАТ «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Апсель» та ОСОБА_1 укладено договір купівлі - продажу цінних паперів №1111/2-Б-4-2 від 27 квітня 2011 року, додаткову угоду від 15 липня 2011 року та договір №1111/2-Б-7 від 03 серпня 2011р.

Відповідно умов договору №1111/2-Б-4-2 та додаткової угоди позивач зобов`язаний передати покупцю, а покупець зобов`язаний прийняти та оплатити цінні папери в порядку та на умовах, викладених в договорі, а саме: кількість -5907200 шт.; дата поставки - 29 липня 2011 року ; дата оплати - не пізніше 22 лютого 2016 року; ціна одного цінного паперу - 0,25 грн.; сума договору 14768000 грн. При цьому умовами договору передбачено обов`язок покупця щорічно сплачувати суму в розмірі не менше 0,01% від суми, вказаної в п. 1.2.5 Договору.

Відповідно до п. 2.2. умов Договору клієнт продавця зобов`язаний здійснити всі від нього залежні та юридично значимі дії щодо перереєстрації цінних паперів, що зазначені у п. 1.1. та 1.2 Договору з рахунку в цінних паперах Фонду № НОМЕР_1 зберігача АТ «УкрСиббанк» на рахунок № НОМЕР_2 у цінних паперах покупця у зберігача АТ Банку «Меркурій».

03 серпня 2011 року між ТОВ Фондова Компанія «Фінекс - Україна», від імені, за рахунок та за дорученням ТОВ «Компанія з управління активами «Фінекс - Капітал» , що діє від імені, в інтересах та за рахунок активів ВАТ «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Апсель» та ОСОБА_1 укладено договір купівлі - продажу цінних паперів №1111/2-Б-7 .

Відповідно умов договору №1111/2-Б-7 позивач зобов`язаний передати покупцю, а покупець зобов`язаний прийняти та оплатити цінні папери в порядку та на умовах, викладених в договорі, а саме: кількість -4650400 шт.; дата поставки - 12 серпня 2011 року ; дата оплати - не пізніше 22 лютого 2016 року; ціна одного цінного паперу - 0,25 грн.; сума договору 1162600грн. При цьому умовами договору передбачено обов`язок покупця щорічно сплачувати суму в розмірі не менше 0,01% від суми, вказаної в п. 1.2.5 Договору.

Відповідно до п. 2.2. умов Договору клієнт продавця зобов`язаний здійснити всі від нього залежні та юридично значимі дії щодо перереєстрації цінних паперів, що зазначені у п. 1.1. та 1.2 Договору з рахунку в цінних паперах Фонду № НОМЕР_1 зберігача АТ «УкрСиббанк» на рахунок № НОМЕР_2 у цінних паперах покупця у зберігача АТ Банку «Меркурій».

16 грудня 2011р. між ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», що дії від свого імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» та ОСОБА_1 укладено договір купівлі - продажу цінних паперів № 0105/1-Б-68-1.

Відповідно умов договору № 0105/1-Б-68-1 позивач зобов`язаний передати покупцю, а покупець зобов`язаний прийняти та оплатити цінні папери в порядку та на умовах, викладених в договорі, а саме: кількість -19672000 шт.; дата поставки - 16 грудня 2011 року ; дата оплати - не пізніше 22 лютого 2016 року; ціна одного цінного паперу - 0,25 грн.; сума договору 4918000 грн. При цьому умовами договору передбачено обов`язок покупця щорічно сплачувати суму в розмірі не менше 0,01% від суми, вказаної в п. 1.2.5 Договору.

Відповідно до п. 2.2. умов Договору клієнт продавця зобов`язаний здійснити всі від нього залежні та юридично значимі дії щодо перереєстрації цінних паперів, що зазначені у п. 1.1. та 1.2 Договору з рахунку в цінних паперах Фонду № НОМЕР_3 зберігача АТ «УкрСиббанк» на рахунок № НОМЕР_2 у цінних паперах покупця у зберігача АТ Банку «Меркурій».

Відповідно до п. 2.6. договорів документом, що підтверджує факт здійснення переходу прав власності на цінні папери на ім`я покупця, є виписка з рахунку в цінних паперах покупця у зберігача покупця.

За ст. 194, 655 ЦК України цінним папером є документ установленої форми з відповідними реквізитами, що посвідчує грошове або інше майнове право, визначає взаємовідносини емітента цінного папера (особи, яка видала цінний папір) і особи, яка має права на цінний папір, та передбачає виконання зобов`язань за таким цінним папером, а також можливість передачі прав на цінний папір та прав за цінним папером іншим особам. За договором купівлі-продажу одна сторона (продавець) передає або зобов`язується передати майно (товар) у власність другій стороні (покупцеві), а покупець приймає або зобов`язується прийняти майно (товар) і сплатити за нього певну грошову суму.

Згідно ст. 1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» обіг цінних паперів - вчинення правочинів, пов`язаних з переходом прав на цінні папери і прав за цінними паперами, крім договорів, що укладаються у процесі емісії, при викупі цінних паперів їх емітентом та купівлі-продажу емітентом викуплених цінних паперів.

Статтею 8 Закону України «Про депозитарну систему України» документальним підтвердженням наявності на певний момент часу прав на цінні папери та прав за цінними паперами депонента (у разі зарахування цінних паперів на депозит нотаріуса - відповідного кредитора) є виписка з рахунка в цінних паперах депонента, яка видається депозитарною установою на вимогу депонента або в інших випадках, установлених законодавством та договором про обслуговування рахунка в цінних паперах.

За ч.1 ст.1 Закону України «Про депозитарну систему України» депонент - власник цінних паперів, співвласники цінних паперів, нотаріус, на депозит якого внесено цінні папери, яким рахунок у цінних паперах відкривається депозитарною установою на підставі відповідного договору про обслуговування рахунка в цінних паперах, а також депозитарна установа, яка відкриває собі рахунок у цінних паперах на підставі наказу керівника цієї депозитарної установи.

За Положенням про депозитарну діяльність, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.10.2006 N 999, яка діяла у 2011 році облікові операції - депозитарні операції з ведення рахунків у цінних паперах та відображення операцій з цінними паперами, наслідком яких є зміна кількості цінних паперів на рахунках у цінних паперах, встановлення або зняття обмежень щодо їх обігу, а також зміна місця зберігання (знаходження) депозитарних активів. До облікових операцій депозитарних установ належать операції зарахування, списання, переказу, переміщення цінних паперів.

Переказ - облікова операція, що відображає переведення цінних паперів з рахунку в цінних паперах одного депонента або клієнта на рахунок у цінних паперах іншого депонента або клієнта або проведення операцій, пов`язаних з обмеженнями в обігу (блокуванням) або відміною обмежень в обігу (розблокуванням) цінних паперів.

Операція переказу призводить до збільшення кількості цінних паперів на одному пасивному аналітичному рахунку депозитарного обліку та зменшення кількості цінних паперів на іншому пасивному аналітичному рахунку депозитарного обліку на однакову величину.

Право власності на цінні папери бездокументарної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування цих цінних паперів на його рахунок у цінних паперах у зберігача.

Згідно розділу ІІІ, V Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 23.04.2013 № 735 депозитарний облік цінних паперів, який здійснюється Центральним депозитарієм та депозитарними установами, а саме: облік прав на цінні папери на рахунках у цінних паперах депонентів, клієнтів депозитарної установи, пов`язаний з обліком цінних паперів на рахунках у цінних паперах клієнтів у Центральному депозитарії, повинен супроводжуватися виконанням комплексних, пов`язаних між собою депозитарних облікових операцій.

За наслідком виконання Центральним депозитарієм та депозитарною установою комплексних, пов`язаних між собою депозитарних облікових операцій виписку з рахунку в цінних паперах депозитарна установа зобов`язана надавати своїм депонентам, клієнтам тільки після підтвердження/повідомлення про проведення операції та/або одержання довідки з рахунку в цінних паперах депозитарної установи від Центрального депозитарію.

Кожна депозитарна операція проводиться Центральним депозитарієм або депозитарною установою на підставі документів, визначених пунктом 1 глави 2 цього розділу, і закінчується складанням звіту та/або повідомлення про її виконання. Звітом про виконання депозитарної операції може бути виписка або довідка з рахунку в цінних паперах, якщо це встановлено внутрішніми документами Центрального депозитарію, депозитарної установи та відповідним договором (договором про обслуговування рахунку в цінних паперах, договором про надання послуг з обслуговування рахунку в цінних паперах номінального утримувача, депозитарним договором, договором про обслуговування випусків цінних паперів, договором про кореспондентські відносини).

Виписка про операції з цінними паперами повинна містити перелік всіх відомостей про збільшення та/або зменшення кількості прав на цінні папери упродовж визначеного строку на рахунку в цінних паперах депонента, клієнта депозитарної установи.

Згідно наданих ПАТ «Національний депозитарій України» довідок про операції з цінними паперами депонента ОСОБА_1 , вбачається що на його рахунок № НОМЕР_2 відкритий в депозитній установі АТ банк «Меркурій» код 14360386 - від ВАТ «ЗНКІФ «Апсель» 18.07.2011 за договором №1111/2-Б-4-2 надійшло 5907200 шт. цінних паперів, від ВАТ «ЗНКІФ «Апсель» 05.08.2011р. за договором №1111/2-Б-7 надійшло 4650400 шт. цінних паперів, від ТОВ «КУА «ФК «Грот» 16.12.2011р. за договором №0105/1-Б-68-1 надійшло 19672000 шт. цінних паперів.

Зазначені довідки по рахунку депонента, з яких вбачається збільшення на рахунку депозитарного обліку ОСОБА_1 кількості цінних паперів є доказом здійснення переходу прав власності на цінні папери на ім`я покупця.

Доказів сплати за цінні папери до договорами №1111/2-Б-4-2 від 27.04.2011р., договором №1111/2-Б-7 від 03.08.2011р., № 0105/1-Б-68-1 від 16.12.2011р. відповідачем суду не надано.

Відповідно до статті 256 ЦК України позовна давність - це строк, у межах якого особа може звернутися до суду з вимогою про захист свого цивільного права або інтересу.

Сплив позовної давності, про застосування якої заявлено стороною у спорі, є підставою для відмови у позові (частина четверта статті 267 ЦК України).

Статтею 257 ЦК України загальна позовна давність встановлюється тривалістю у три роки.

За загальним правилом перебіг загальної позовної давності починається з дня, коли особа довідалася або могла довідатися про порушення свого права або про особу, яка його порушила (частина перша статті 261 ЦК України).

Для обчислення позовної давності застосовуються загальні положення про обчислення строків, що містяться в статтях 252 - 255 ЦК України.

При цьому початок перебігу позовної давності пов`язується не стільки зі строком дії (припинення дії) договору, як з певними обставинами (фактами), які свідчать про порушення прав особи (стаття 261 ЦК України).

Отже, за змістом цієї норми початок перебігу позовної давності збігається з моментом виникнення в зацікавленої сторони права на позов, тобто можливості реалізувати своє право в примусовому порядку через суд.

За ч.6 статті 124 ЦПК України строк не вважається пропущеним, якщо до його закінчення заява, скарга, інші документи чи матеріали або грошові кошти здані на пошту чи передані іншими відповідними засобами зв`язку.

Як встановлено, судом усі три позови здані на пошту 21.02.2019р.

За умовами трьох договорів щороку відповідач повинен сплачувати суму в розмірі не менше 0,01% від суми вартості цінних паперів зазначеної у договорі.

Відповідач вказаного відсотку щороку не сплачував, внаслідок чого у позивача виникало право на пред`явлення позову до відповідача за 2012р., 2013, 2014р., 2015р., яке ним не реалізовано.

Враховуючи, що відповідачем заявлено про застосування строку позовної давності, суд вважає що позовні вимоги про стягнення з відповідача заборгованості по договорами №1111/2-Б-4-2 від 27.04.2011р. в сумі 590,72 грн., №1111/2-Б-7 від 03.08.2011р. в сумі 465,04 грн., № 0105/1-Б-68-1 від 16.12.2011р. в сумі 1967,20 грн., задоволенню не підлягають внаслідок спливу строку зварення до суду.

В іншій частині, суд вважає за необхідне позовні вимоги задовольнити, з урахуванням меж заявлених вимог та стягнути з відповідача на користь позивачів заборгованість за договорами №1111/2-Б-4-2 від 27.11.2011р. №1111/2-Б-7 від 03.08.2011р. в сумі 1475485,80 грн., № 0105/1-Б-68-1 від 16.12.2011р. в сумі 4916032,80 грн., а також судовий збір пропорційно задоволеним вимогам.

Керуючись ст. ст. 4, 5, 141, 80, 89, 258, 263,265, 280 ЦПК України, суд, -

вирішив:

Позовні вимоги ПАТ «Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ» (61024, Харківська обл., місто Харків, вул.Чайковська, будинок 5/7/9, квартира 1, ), від імені, в інтересах та за рахунок активів якого діє ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ» (61070, Харківська обл.,м.Харків, вул. Ак. Проскури, будинок 1, корпус 45, офіс 21, ), що дії від свого імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» (код ЄДРІСІ 233448) до ОСОБА_1 ( АДРЕСА_1 , РНОКПП НОМЕР_4 ) про стягнення заборгованості за договором купівлі-продажу цінних паперів - задовольнити частково.

Стягнути з ОСОБА_1 на користь ПАТ «Закритий не диверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «АПСЕЛЬ», від імені, в інтересах та за рахунок активів якого діє ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ» заборгованість за договорами в загальній сумі 1475485 грн. 20 коп., а також судовий збір в сумі 22132 грн. 27 коп.

Стягнути з ОСОБА_1 на користь ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНЕКС КАПІТАЛ», що дії від свого імені, в інтересах та за рахунок активів Пайового закритого недиверсифікованого венчурного інвестиційного фонду «ГРОТ» заборгованість за договором в сумі 4916032 грн. 80 коп., а також судовий збір в сумі 672081 грн. 06 коп.

В решті позову відмовити.

Апеляційнаскарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів, з

дня його проголошення. Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини судового рішення або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення. Апеляційна скарга подається до Харківського апеляційного суду через суд першої інстанції.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги всіма учасниками справи, якщо апеляційну скаргу не було подано.

Повний текст виготовлено 26.01.2021р.

Суддя Н.М. Бородіна