Справа №753/2798/18
Провадження № 2/752/726/20
Р І Ш Е Н Н Я

Іменем України

10.12.2020 року Голосіївський районний суд м.Києва в складі:

головуючого судді - Колдіної О.О.

з участю секретаря - Оджубейської Д.І..

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду цивільну справу за позовом ОСОБА_1 до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТАЛ-ІНВЕСТ» про розірвання договору та стягнення збитків,

в с т а н о в и в:

позивач звернувся до суду з позовом до ТОВ «Тал-Інвест», відповідно до якого просить розірвати договір від 12.05.2015р. №УУІ/15, укладений між ОСОБА_1 та Товариством з обмеженою відповідальністю «Тал-Інвест»; стягнути з відповідача заподіяні збитки в розмірі 700 000 грн., сплачених за договором, а також інфляційні збитки в сумі 258 435,40 грн. та три проценти річних в сумі - 58 108,60 грн., а всього-1016 544 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що 12.05.2015р. позивач уклав Договір про управління майном №УУІ/15 з ТОВ «Тал-Інвест».

Відповідно до 1.1. договору за цим договором установник управління (позивач) передає управителю (відповідач) в управління на певний строк активи, а управитель зобов`язується за винагороду здійснювати від свого імені управління переданими йому активами в інтересах установника управління, згідно з умовами цього договору. Згідно п. 1.3. договору перелік активів, що передаються в управління за цим договором безпосередньо установником управління, наведено в додатку №2 до договору. Сума договору має становити не менше суми, еквівалентної 100 мінімальним заробітним платам на дату підписання цього договору.

Протягом травня 2015 року - квітня 2016 року позивач перерахував ТОВ «Тал-Інвест» 700 000,00 грн. Сплата на рахунок ТОВ «Тал-Інвест» коштів відбувалась частинами, спочатку 300000,00 грн., а потім ще 400000,00 грн. рівними платежами по 100000,00 грн., що було оформлено у вигляді додаткових угод до договору. Платежі щоразу відбувались в відділенні ПАТ «Укрсиббанк» за адресою: м. Київ, вул. Антоновича 170-172.

Відповідно до п. 2.2. договору управитель зобов`язаний: 2.2.1. при управлінні Активами діяти в інтересах Установника Управління враховуючи умови, зазначені в укладеному Договорі, вимоги законодавства щодо цінних паперів, кон`юнктуру фондового ринку; 2.2.2. управляти Активами відповідно до умов цього Договору та в межах Інвестиційної декларації, а також вживати всіх відповідних заходів з метою отримання якомога кращого результату для Установника Управління; 2.2.6. використовувати грошові кошти, що знаходяться в управлінні, виключно за їх цільовим призначенням.

Відповідно до пункту 11.1.2. договору якщо жодна із сторін за 30 (тридцять) календарних днів до дати закінчення строку дії договору не повідомить іншу сторону про свій намір припинити або змінити умови Договору, Договір вважається подовженим на такий же самий строк і на тих же умовах. Таким чином, договір було двічі продовжений на новий термін, у зв`язку з чим даний договір діє до 12.05.2018 року.

Позивач зазначає, що в травні 2017 року отримав підписану зі сторони ТОВ «Тал-Інвест» додаткову угоду №5, відповідно до якої пропонувалось повернути 700 000,00 грн. якимось невідомими акціями. Зі змісту надісланої додаткової угоди №5 вбачалось, що відповідач придбав за кошти позивача інвестиційні іменні бездокументарні сертифікати ТОВ «КУА ОЛІМПА ЕССЕТ ІНВЕСТМЕНТ «ПНЗІФ «ФОНД РЕКОНСТРУКЦІЇ ТА РОЗВИТКУ» в кількості 3600 штук на загальну вартість 360 000 грн., та фактично пропонував підписанням цієї додаткової угоди №5 погодити розпорядження грошовими коштами, якого він не надавав. Крім цього, позивач отримав від відповідача звіти, з яких також вбачається, що відповідач на свій розсуд, без письмового розпорядження позивача та без нотаріальної довіреності використав грошові кошти позивача на придбання акцій різних організацій.

Таким чином, позивачу стало відомо, що відповідач на власний розсуд без письмового розпорядження позивача вчиняв купівлі цінних паперів за гроші позивача, тобто відповідач використав грошові кошти позивача у спосіб, не передбачений договором.

Позивач вказує, що не надавав відповідачу жодних розпоряджень щодо використання його грошових коштів на придбання будь-яких акцій. Отже, відповідач істотно порушив умови договору з позивачем, вчинив дії всупереч інтересам позивача, чим завдав значних збитків.

За зверненням позивача НКЦПФР провело перевірку відповідача, в результаті чого було виявлено факти порушень з боку відповідача, а саме в діях ТОВ «Тал-Інвест» вбачаються ознаки порушень вимог: пп. (а) пункту 1 Розділу XV Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених Рішенням Комісії №1449 від 12 12.2006р., а саме ТОВ «ТАЛ-ІНВЕСТ» не діяло в інтересах клієнта; подання недостовірної інформації до Комісії за що пунктом 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» передбачена відповідальність юридичних осіб. У зв`язку із зазначеним, Комісією 29.01.2018р. порушені справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Тал-Інвест».

Відповідно до розрахунку, який додається до даного позову, сума збитків, які зазнав позивач становить 700000 грн., сплачених відповідачу за договором, а також інфляційні збитки в сумі - 258435,40 грн. та три проценти річних в сумі - 58108,60 грн., а усього - 1 016 544 грн, які позивач просить стягнути в судовому порядку.

05.04.2018 р. на підставі ухвали Голосіївського районного суду м.Києва відкрито провадження у справі. Розгляд справи призначено за правилами загального позовного провадження. Відповідачу встановлено строк для подання відзиву.

12.07.2018 р. відповідачем подано відзив на позовну заяву, відповідно до якого останній просить відмовити у задоволенні позову, зазначаючи на те, що відповідач отримав від позивача складену та підписану власноручно «заяву-повідомлення» про припинення договору управління між сторонами від 10.02.2017 р., а також пропозицію від 01.03.2017 р., у якій позивач підтверджує своє рішення вважати 12.05.2017 р. кінцевою датою договору, а отже позивач свідомо надав неправдиву інформацію щодо строку дії договору. Також відповідач зазначив про безпідставність тверджень позивача про нецільове використання коштів, які не узгоджуються з вимогами чинного законодавства та укладеним між сторонами договору, та відсутність будь-яких підстав для відшкодування збитків.

06.12.2018 р. позивачем подана заява про зміну розміру позовних вимог, відповідно до якої останній просить розірвати договір від 12.05.2015р. №УУІ/15, укладений між ОСОБА_1 та Товариством з обмеженою відповідальністю «Тал-Інвест»; стягнути з відповідача заподіяні збитки в розмірі 395110,94грн., сплачених за договором, а також інфляційні збитки в сумі 151867,48 грн. та три проценти річних в сумі - 34863,07 грн., а всього-581841,49 грн.

Відповідачем подано відзив на заяву про зменшення позовних вимог, відповідно до якого не погоджується з ними, зазначаючи на відсутність порушень договору управління та не вчинення дій, які б завдали позивачу збитків.

11.04.2019 р. судом вирішено питання про закриття підготовчого провадження.

В ході судового розгляду позивач та його представник підтримали заявлені вимоги та обґрунтування позову, просили його задовольнити, зазначаючи на підстави, викладені в позовній заяві.

Представник відповідача заперечував проти задоволення позову, зазначаючи на те, що відповідачем на підставі договору, укладеного між сторонами, купувались цінні папери в інтересах позивача, внаслідок чого він отримував прибуток. Умови договору та чинного законодавства не передбачають отримання окремого розпорядження від позивача щодо управління активами, а також помилковість ототожнення позивачем розміру неповернутих коштів із збитками.

Вислухавши сторони, дослідивши матеріали справи, суд приходить до наступних висновків.

Судом встановлено, що 12.05.2015р. позивач уклав договір про управління майном №УУІ/15 з ТОВ «Тал-Інвест».

Відповідно до 1.1. договору за цим договором установник управління (позивач) передає управителю (відповідач) в управління на певний строк активи, а управитель зобов`язується за винагороду здійснювати від свого імені управління переданими йому активами в інтересах установника управління, згідно з умовами цього договору. Згідно п. 1.3. договору перелік активів ідо передаються в управління за цим договором безпосередньо установником управління, наведено в додатку №2 до договору. Сума договору має становити не менше суми, еквівалентної 100 мінімальним заробітним платам на дату підписання цього договору.

Судом встановлено, що на розрахунковий рахунок ТОВ «Тал-Інвест» НОМЕР_3, відкритий в ПАТ «Розрахунковий центр», МФО 344443 відповідно до умов Договору про управління від позивача надійшли суми грошових коштів для укладання договорів купівлі-продажу цінних паперів та (або) інших фінансових інструментів:

-13.05.2015р. - 300 000,00 (триста тисяч) гривень ;

-14.01.2016р. - 100 000,00 (сто тисяч) гривень;

-21.01.2016р. - 100 000,00 (сто тисяч) гривень;

-03.02.2016р. - 100 000,00 (сто тисяч) гривень;

-25.04.2016р. - 100 000,00 (сто тисяч) гривень.

Відповідно п. 11.1.1 та п. 11.1.2 договору управління між сторонами, договір набуває чинності з моменту його підписання сторонами та діє 1 (один) рік. Якщо жодна із Сторін за 30 (тридцять) календарних днів до дати закінчення строку дії Договору не повідомить іншу Сторону про свій намір припинити дію або змінити умови Договору, Договір вважається подовженим на такий самий строк і на тих самих умовах.

Згідно п.п. (і) п. 11.2.1. припинення договору відбувається у разі закінчення його строку за заявою однієї із сторін відповідно п.п. 11.1.2. договору.

Як вбачається з матеріалів справи відповідач отримав від позивача складену та підписану заяву-повідомлення про припинення Договору управління між сторонами від 10.02.2017 р. (вх. № 100217/1 від 10.02. 2017 р.), а також пропозицію від 01.03.2017 р. (вх №10317/1 від 01.03.2017 р.) , у якій позивач підтверджує своє рішення вважати 12.05.2017 р. кінцевою датою договору.

Тобто, Договір про управління цінними паперами та (або) іншими фінансовими інструментами) та (або) грошовими коштами № УУ1/15 від 12.05.2015 р. було припинено 12.05.2017 року за заявою ОСОБА_1 .

Згідно ст. 1029 ЦК України за договором управління майном одна сторона (установник управління) передає другій стороні (управителеві) на певний строк майно в управління, а друга сторона зобов`язується за плату здійснювати від свого імені управління цим майном в інтересах установника управління або вказаної ним особи (вигодонабувача).

Відповідно до ст. 1045 ЦК України особливості управління цінними паперами встановлюються законом.

Відповідно до преамбули Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», цей закон регулює відносини, що виникають під час розміщення, обігу цінних паперів і провадження професійної діяльності на фондовому ринку, з метою забезпечення відкритості та ефективності функціонування фондового ринку.

Положенням п.1 ст.17 Закону передбачено, що професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає у себе у тому числі діяльність з управління цінними паперами.

ТОВ «Тал-Інвест» є торговцем цінними паперами, що має ліцензію серії АЕ286948 видану 15.07.2014р. НКЦПФР строком дії з 06.07.2012р. - необмежений, яка дозволяє здійснення професійної діяльності на фондовому ринку - діяльність з торгівлі цінними паперами: діяльність з управління цінними паперами.

Згідно ч.1 та ч.2 ст. 1030 ЦК України предметом договору управління майном можуть бути підприємство як єдиний майновий комплекс, нерухома річ, цінні папери, майнові права та інше майно.

Не можуть бути предметом договору управління майном грошові кошти, крім випадків, коли право здійснювати управління грошовими коштами прямо встановлено законом.

Відповідно до п.1 ч.5. ст.17 Закону діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка провадиться торговцем цінними паперами від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти, а також отриманими у процесі управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами і коштами в інтересах установника управління або визначених ним третіх осіб.

Згідно з п.8 ч.5. ст.17 Закону торговець цінними паперами здійснює управління цінними паперами відповідно до вимог ЦК України, цього закону, інших законів, нормативно-правових актів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пунктом 2 «Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами», затвердженого рішенням НКЦПФР № 1449 від 12.12.2006 р. встановлено, що ці правила встановлюють основні вимоги до діяльності торговців, правочинів та операцій з цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, передбаченими законодавством у діяльності торговців, правил організації внутрішнього обліку торговців, а також основні обов`язки торговців

«Терміни» правил визначають, що договір про управління цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти - договір, за яким одна сторона (установник управління) передає другій стороні (управителеві) на певний строк об`єкт об`єкти) управління в інтересах установника управління або визначених ним третіх осіб за винагороду;

Згідно з ч. 4 ст. 1033 ЦК України управитель діє без довіреності, що і передбачено п. 1.5 Договору управління між сторонами.

Згідно абз. 2 та 3 п. 4 розділу XI правил наявність оформленого відповідно до законодавства договору про управління є підставою для передання цінних паперів, інших фінансових інструментів та грошових коштів управителю в управління. Особи, які здійснюють облік прав власності на цінні папери, а також будь-які інші особи не мають права вимагати пред`явлення, надання їм інших документів при переданні цінних паперів та інших фінансових інструментів в управління, крім випадків, передбачених законодавством.

На підставі п.3 ч.7 ст.17 Закону встановлено, що торговець цінними паперами вправі використовувати кошти клієнтів, якщо це передбачено договором про управління цінними паперами.

Пунктом 2.1.4 Договору, укладеного між сторонами, управитель (відповідач) має право використовувати грошові кошти, які знаходяться в управлінні, для інвестування в цінні папери, інші фінансові інструменти з урахуванням обмежень, що наведені в інвестиційній декларації.

Таким чином, уклавши Договір про управління цінними паперами та (або) іншими фінансовими інструментами/ та (або) грошовими коштами № УУ1/15 від 12.05. 2015 р. та отримавши від позивача грошові кошти, відповідач (як управитель) набув прав від свого імені за винагороду протягом визначеного строку дії договору здійснювати діяльність з управління коштами позивача з урахуванням обмежень, що наведені в інвестиційній декларації, без отримання будь-яких розпоряджень від нього, та/або нотаріальних довіреностей.

Згідно з абз.3 п. 9. розділу XI Правил грошові кошти, що знаходяться в управлінні управителя, призначені для інвестування в цінні папери та інші фінансові інструменти в інтересах установника управління або визначених ним третіх осіб.

Згідно абз. 2, 3, 5 п. 10. розділу XI Правил інвестиційна декларація є невід`ємною частиною договору про управління, інвестиційна декларація є обов`язковою для виконання управителем. Управитель має роз`яснити установнику управління положення інвестиційної декларації (змін до неї) та порядок обмеження ризиків при управлінні цінними паперами та іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами до укладання договору про управління. Укладання договору про управління є згодою установника управління з усіма положеннями інвестиційної декларації, включаючи згоду на інвестування належних йому об`єктів управління в перераховані в інвестиційній декларації об`єкти інвестування.

Як вбачається з п.п.11.4.1, 11.4.2 Договору управління підписанням договору установник управління підтверджує, що управителем роз`яснено положення інвестиційної декларації (змін до неї) та порядок обмеження ризиків при управлінні цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами. Укладання цього договору є згодою установника управління з усіма положеннями інвестиційної декларації, включаючи згоду на інвестування належних йому об`єктів управління в перераховані в інвестиційній декларації об`єкти інвестування.

У п.3 додатку № 1 до Договору управління між сторонами окремо зазначено, що укладання цього договору є згодою установника управління з усіма положеннями інвестиційної декларації, включаючи згоду на інвестування належних йому об`єктів управління в перераховані в інвестиційній декларації об`єкти інвестування.

Перелік об`єктів для інвестування грошових коштів позивача встановлено у п. 5 додатку № 1 до договору управління, а саме: акції; облігації підприємств; облігації місцевих позик; державні облігації України; інвестиційні сертифікати; казначейські зобов`язання України; інші фінансові інструменти.

Відповідно до п. 6 та 7 додатку № 1 до Договору управління установник управління (позивач) підтверджує, що не потребує узгодження переліку емітентів чи груп емітентів, цінні папери яких придбаваються до складу активів за галузевою чи іншою приналежністю. Поіменний перелік емітентів, чиї цінні папери можуть купуватися до складу активів, не обмежується. При цьому структура об`єктів управління складається із об`єктів інвестування, придбання яких правомірне відповідно до п. 5 додатку. Обмеження на частку кожного з наведених у п. 5 додатку виду цінних паперів або інших фінансових інструментів у складі структури об`єктів управління (співвідношення цінних паперів різних видів та їх емітентів, співвідношення кількості цінних паперів різних видів та їх емітентів, співвідношення між цінними паперами, іншими фінансовими інструментами та грошовими коштами Установника управління, тощо, не встановлюються та визначаються управителем (відповідачем) на свій розсуд самостійно. Для виконання договору управитель уповноважений укладати та виконувати як біржові, так і позабіржові угоди.

За період управління грошовими коштами було укладено біржові угоди за списком, викладеним у п.5 та п.6 додатку до договору управління.

Згідно п.2.1.2 Договору управління між сторонами позивач має право самостійно і від свого імені здійснювати, в межах повноважень, наданих договором, у т.ч. інвестиційною декларацією, відчуження (купівлю-продаж, міну, тощо) активів, які передані йому установником управління або отримані в процесі виконання цього договору, а також здійснювати будь-які інші юридичні та фактичні дії з метою досягнення мети цього договору.

Крім того, у визначенні розділу «термінів» договору управління між сторонами вказано, що поточний банківський рахунок управління - поточний банківський рахунок управителя через який здійснюється проведення розрахунків, пов`язаних із діяльністю з управління активами Установника управління за цим договором.

Пунктом 2.2 Договору управління між сторонами на відповідача покладено обов`язок мати поточний банківський рахунок управителя.

Згідно абз.2 п.6 розділу XI Правил передання в управління грошових коштів у безготівковій формі з рахунку установника управління здійснюється шляхом видачі установником управління платіжного доручення обслуговуючому банку про переказ зі свого поточного рахунку відповідної суми грошових коштів на окремий поточний рахунок управителя. Моментом отримання грошових коштів управителем вважається момент їх зарахування на окремий поточний рахунок управителя.

Дане положення відображено у п.3.1.5 договору управління між сторонами.

Згідно п.8 розділу XI Правил грошові кошти, набуті управителем у власність установника управління в процесі виконання Договору управління, є об`єктом управління з моменту отримання їх управителем. При цьому додаткові договори між установником управління та управителем про передання таких грошових коштів не укладаються.

Дане положення своє відображення у п.3.1.11 договору управління між сторонами.

Згідно з п.5.2.2 Договору управління між стороннами, активи у вигляді грошових коштів зараховуються та зберігаються на поточному банківському рахунку управителя у банку (поточний банківський рахунок управління). Управитель звітує перед установником управління про використання його грошових коштів, які перебувають в управлінні.

Як вже було встановлено судом позивачем було перераховано на окремий поточний рахунок відповідача у рамках договору управління між сторонами окремими траншами (платежами) загальну суму у розмірі 700 000,00 (сімсот тисяч) гривень.

Згідно п.и ч.2 розділу 1 «Положення про провадження депозитарної діяльності», ствердженого рішенням № 735 від 23.04.2013 НКЦПРФ керуючий рахунком у цінних паперах - статус, якого в депозитарній установі набуває особа, якій депонентом надані повноваження щодо управління його рахунком у цінних паперах.

Відповідно до п.12, підрозділу 1 розділу V положення, повноваження керуючого рахунком, крім уповноваженої особи Фонду (склад, зміст та час дії повноважень, порядок взаємодії керуючого рахунком та власника щодо управління рахунком у цінних паперах цього власника), визначаються у довіреності, договорі доручення, договорі комісії, договорі про управління цінними паперами, договорі про управління активами пенсійного фонду, договорі про управління пенсійними активами накопичувальної системи пенсійного страхування (далі - договір про правління пенсійними активами), договорі про управління активами корпоративного інвестиційного фонду, в інших цивільно-правових договорах.

Повноваження керуючого рахунком, крім уповноваженої особи фонду, вважаються дійсними з моменту надання цих повноважень власником цінних паперів та до моменту закінчення відповідного правочину, акта цивільного законодавства чи до письмового розпорядження власника про припинення (відміну) усіх чи окремих повноважень керуючого рахунком згідно із законодавством.

Відповідно до розділу «термінів» договору управління між сторонами, рахунок в цінних паперах управління - окремий рахунок в цінних паперах, відкритий для установника управління у депозитарній установі з метою виконання цього договору. При цьому емісійні цінні папери, щодо яких здійснюється управління та які існують у бездокументарній формі, мають обліковуватися на рахунку в цінних паперах установника управління у депозитарній установі. Управитель є керуючим рахунку в цінних паперах. Повноваження та обов`язки управителя як керуючого рахунком у них паперах установника управління визначаються цим договором.

Крім того, відповідно п.2.1.1 та 2.1.11 договору управління відповідач має право виступати розпорядником активів установника управління, в межах, передбачених чинним законодавством України та цим договором.

Управитель (відповідач) також має право здійснювати протягом усього строку чинності договору повноваження керуючого рахунком у цінних паперах установника управління, в тому числі вчиняти дії направлені на: а) відкриття рахунків у цінних паперах на ім`я установника ;управління, внесення змін до анкети рахунку, закриття рахунків у цінних паперах, зміни способу зберігання цінних паперів та інших змін, не пов`язаних зі зміною залишків цінних паперів на рахунках у цінних паперах; б) зарахування, списання, переказу, переміщення цінних паперів належних установнику управління. Всі операції щодо переданих в управління та/або набутих цінних паперів здійснюються депозитарною установою виключно за розпорядженнями керуючого рахунком - управителя; в) замовлення і отримання виписок або довідок з рахунку у цінних паперах, інформаційних довідок; г) подавати депозитарній установі будь-які документи, необхідні для реалізації повноважень керуючого рахунком за цим договором; д) оплачувати послуги депозитарної установи за операції, що проведені за рахунком Установника Управління, здійснювати інші платежі, передбачені тарифами депозитарної установи.

Повноваження керуючого рахунком у цінних паперах вважаються дійсними та наданими установником управління з моменту підписання цього договору.

Згідно п.5.2.3 договору управління активи у вигляді цінних паперів зберігаються на окремому рахунку в цінних паперах (рахунок в цінних паперах управління), відкритому установником управління у депозитарній установі, управитель є керуючим цього рахунку. Взаємодія управителя як керуючого рахунком у цінних паперах і установника управління як його власника, здійснюється шляхом реалізації сторонами своїх прав, передбачених цим договором.

Як встановлено в ході судового розгляду при поданні відповідачем документів до депозитарної установи - ТОВ «Навігатор-Інвест» (, ліцензія АЕ № 286576 від 08.10.2013 р,) з метою відкриття рахунку у цінних паперах для позивача з`ясувалося, що рахунок у цінних паперах (НОМЕР_4 ) вже відкрито в депозитарній установі ТОВ «Навігатор-Інвест» і позивач є його власником.

Даний факт підтверджується випискою із рахунку у цінних паперах НОМЕР_2 станом на 30.09.2015 р. (додається) відповідно до якої на рахунку позивача вже перебували акції ПАТ «АГРОБУДТЕХЦЕНТР» та листом від 14.05.2015р. (вих..№1405/1).

Таким чином, позивач, як власник рахунку у цінних паперах НОМЕР_2, уклавши договір управління між сторонами надав повноваження відповідачу бути його керуючим з правами, переліченими у п.2.1.11 Договору управління між сторонами.

Пунктом 4 розділу III «Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами», затвердженого рішенням НКЦПФР № 1449 від 12.12.2006 р. зазначено, що при зміні істотних умов або розірванні договору, що має наслідком виникнення, зміну або припинення зобов`язань торговця та/або його клієнта, торговцю необхідно оформити таку зміну або розірвання додаткових: договором та відобразити факт укладання додаткового договору у внутрішньому обліку.

Згідно п.3.3.2 та п.3.3.3 договору про управління між сторонами у разі, якщо на дату припинення договору до складу активів будуть входити цінні папери або інші фінансові інструменти, управитель реалізує інші фінансові інструменти (кошти від реалізації повертаються установнику управління на умовах п. 3.3.1) та передає установнику управління залишкові цінні папери шляхом укладання із ним додаткової угоди, у якій обов`язково повинні міститись строки повернення активів та реквізити рахунку в цінних паперах установника управління в іншій депозитарній установі. Повернення цінних паперів установнику управління здійснюється за умови утриманням сум фактичних витрат та винагороди управителя (включаючи додаткову винагороду).

Повернення активів може додатково оформлюватися актом прийому-передачі активів та підтверджується виписками з банківських рахунків чи рахунків в цінних паперах.

Пунктом п.3.3.5. Договору управління сторонами погоджено, що моментом повернення управителем цінних паперів установнику управління є їх зарахування на рахунок в цінних паперах у депозитарній установі установника управління, зазначений у додатковій угоді.

Як встановлено судом на момент припинення договору управління у позивача не було іншого рахунку у цінних паперах.

Керуючись умовами Договору управління, враховуючи той факт що на момент припинення дії договору на рахунку у цінних паперах позивача знаходились цінні папери (ТОВ КУА ОЛІМП ЕССЕТ ІНВЕСТМЕНТ «ПНЗІФ «ФОНД РЕКОНСТРУКЦІЇ ТА РОЗВИТКУ» в кількості 3600 штук) відповідачем складено та направлено додаткову угоду №5 від 12.05.2017 р. та акт прийому-передачі активів.

Згідно з абз.3 п.п.9 п.1 підрозділу 2 розділу V Положення право власності на цінні папери бездокументарної форми існування переходить до депонента - нового власника з моменту зарахування прав на ці цінні папери на його рахунок у цінних паперах у депозитарній установі.

Позивач є власником всіх цінних паперів, які перебувають на його рахунку у цінних паперах, оскільки він є власником рахунку у цінних паперах НОМЕР_2 .

В ході розгляду справи встановлено, що за результатами управління грошовими коштами впродовж дії договору відповідачем було укладено ряд біржових угод (список додається) за результатами яких досягнуто балансових показників, з яких вирахувані наступні платежі:

-перша частина основної винагороди - 7000,00 грн, вирахувано на підставі п.п (і) п. 2 Додатку №3;

-друга частина основної винагороди- 18 972,09 грн вирахувано на підставі п.п (іі) п. 2 Додатку №3;

-розмір додаткової винагороди управителя склав - 2 429,70 грн вирахувано на підставі п.3З Додатку №3;

-послуги депозитарної установи ТОВ «НАВІГАТОР-ІНВЕСТ» (витрати) склали - 816,09 грн, вирахувано на підставі п. 4.2 договору управління)

-податок на доходи фізичних осіб (18%) склав - 4 917,26 грн;

-військовий збір (1,5%) склав -409,77 грн.

Крім того, протягом дії договору управління, у порядку п. 3.2 на розрахунковий рахунок позивача за його заявами (додаються) було сплачено/повернено наступні грошові суми:

16.06.2016- 140 000,00 (сто сорок тисяч) гривень;

05.10.2016-40 000,00 (сороктисяч) гривень;

15.12.2016-55 000,00 (п`ятдесят п`ять тисяч) гривень;

15.05.2017 - 78 423,29 (сімдесят вісім тисяч чотириста двадцять три грн., 29 коп.) (при припиненні договору управління)

Крім того, при частковому повернені коштів 14.12.2016 року, ОСОБА_1 за період дії договору отримано дохід у сумі 14800,10грн., в результаті розрахунку, ТОВ «Тал-Інвест, виступаючи податковим агентом на підставі п. 170.2.9. ПКУ, нарахувало та сплатило податок на доходи фізичних осіб (18%) у сумі 2 664,02 грн та військовий збір (1,5%) у сумі - 222,00грн.пл.дор. № 10 та № 11 від 10.01.2017 року).

При закінченні строку дії Договору ТОВ «Тал-Інвест» був проведений розрахунок інвестиційного прибутку за 2017 рік, який склав 12 518,00грн., та був нарахований та сплачений податок на доходи фізичних осіб (18%) у сумі 2 253,24грн. та військовий збір (1,5%) у сумі - 87,77грн. (пл.дор. № 232 та № 233 від 15.05.2017року).

Згідно п.3.3.2 Договору управління між сторонами, у разі, якщо на дату припинення договору до складу активів будуть входити цінні папери або інші фінансові інструменти, управитель реалізує інші фінансові інструменти (кошти від реалізації повертаються установнику управління на умовах п. 3.3.1) та передає установнику управління залишкові цінні папери шляхом укладання із ним додаткової угоди.

Зазначені вимоги Договору були дотримані, шляхом направлення для підписання позивачу Додаткової угоди.

Відповідно до ст. 651 ЦК України, зміна або розірвання договору допускається лише за згодою сторін, якщо інше не встановлено договором або законом. Договір може бути змінено або розірвано за рішенням суду на вимогу однієї сторін у разі істотного порушення договору другою стороною та в інших випадках, встановлених договором або законом. Істотним є таке порушення стороною договору, коли внаслідок завданої цим шкоди друга сторона значною мірою позбавляється того, на що вона розраховувала при укладанні договору. У разі односторонньої відмови від договору у повному обсязі або частково, якщо право на таку відмову встановлено договором або законом, договір є відповідно розірваним або зміненим.

Згідно правової позиції викладеної у Постанові ВСУ від 18 вересня 2013 року у справі № 6-75цс13, оцінка порушення договору як істотного здійснюється судом відповідно до критерії, що виявлені вказаною нормою. Вирішуючи питання про оцінку істотності порушення стороною договору, суди повинні встановити не лише наявність істотного порушення договору, але й наявність шкоди, завданої цим порушенням другою стороною, яка може бути виражена як у вигляді реальних збитків та (або) упущеної вигоди, її розмір, який не дозволяє потерпілій стороні отримати очікуване при укладанні договору, а також установити, чи є дійсно істотною різниця між тим, на що має право розраховувати сторона, укладаючи договір, і тим, що в дійсності вона змогла отримати.

Частиною 5 статті 653 ЦК України встановлено, якщо договір змінений або розірваний у зв`язку з істотним порушенням договору однією із сторін, друга сторона може вимагати відшкодування збитків, завданих зміною або розірвання договору.

Позивач, звертаючись до суду, посилається на те, що відповідач вчинив порушення, а саме здійснив використання коштів позивача, переданих в управління, супереч волі позивача та всупереч його інтересам, що призвело до завдання шкоди, та позбавило того, на що він розраховував при укладенні договору, що, на його думку, є підставою для розірвання Договору управління.

Однак, як встановлено судом, обставини, на які посилається позивач, як на порушення з боку відповідача, не узгоджуються з положення Договору управління, укладеним між сторонами, з якими він був ознайомлений, та положеннями чинного законодавства, яке регулює регулювання ринку цінних паперів.

Судом встановлено, що в ході розгляду справи Шостим апеляційним адміністративним судом за позовом ТОВ «Тал-Інвест» до Національної комісії цінних паперів та фондового ринку, третя особа - ОСОБА_1 про скасування постанови № 67-ЙА-УП-Т від 28.02.2018 р. та рішення № 382 від 12.06.2018 р., відповідно до яких до Товариства застосовано санкцію у вигляді попередження за порушення Правил здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме, що Товариство не діяло в інтересах клієнта ОСОБА_2 , суд прийшов до висновку про недоведеність таких обставин.

В силу положень ч.4 ст.82 ЦПК України зазначені обставини не підлягають повторному доказуванню.

Крім того, як встановлено судом, на момент звернення позивача до суду Договір управління припинив свою дію на підставі поданої ним заяви відповідачу з 12.05.2017 р., а отже не може бути розірваний.

Враховуючи викладені обставини в їх сукупності, беручи до уваги відсутність доказів на підтвердження завдання відповідачем збитків позивачу, суд приходить до висновку про відсутність підстав для задоволення позову.

На підставі ст.141 ЦПК України в зв`язку з відмовою у задоволенні позову, судові витрати не підлягають стягненню з відповідача.

Керуючись положеннями ст.ст. 12, 13, 76, 77, 78, 81, 259, 261, 265, 273, 354 ЦПК України, суд

в и р і ш и в:

у задоволенні позову ОСОБА_1 до Товариства з обмеженою відповідальністю «ТАЛ-ІНВЕСТ» про розірвання договору та стягнення збитків відмовити.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом тридцяти днів з дня його проголошення.

Якщо в судовому засіданні було оголошено лише вступну та резолютивну частини судового рішення або у разі розгляду справи (вирішення питання) без повідомлення (виклику) учасників справи, зазначений строк обчислюється з дня складення повного судового рішення.

Учасник справи, якому повне рішення не було вручено у день його проголошення або складення, має право на поновлення пропущеного строку на апеляційне оскарження рішення суду - якщо апеляційна скарга подана протягом тридцяти днів з дня вручення йому повного рішення суду.

Суддя