КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

справа № 796/165/18

провадження № 22-з/824/372/2020

31 березня 2020 року м. Київ

Київський апеляційний суд у складі судді Г. М. Кирилюк

за участю секретаря судового засідання Примушка О. В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні клопотання Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фортіфай" про скасування заходів забезпечення позову у справі за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю «Еверест Істейт», Приватного підприємства «Едельвейс-2000», Приватного акціонерного товариства «Фортуна», Приватного акціонерного товариства «ЮБК-Інвест», Товариства з обмеженою відповідальністю «Нива-Тур», Товариства з обмеженою відповідальністю «Імме», Приватного підприємства «Планета», Товариства з обмеженою відповідальністю «Крим Дівелопмент», Приватного акціонерного товариства «Аеробуд», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватофис», Товариство з обмеженою відповідальністю «Дайріс», Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділайн ЛТД», Товариства з обмеженою відповідальністю «Телерадіокомпанія «Жиса», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватленд», Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Дан-панорама», Товариства з обмеженою відповідальністю «Санаторій «Енергетик», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий капітал», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий вектор», ОСОБА_1 про визнання та надання дозволу на виконання рішення міжнародного комерційного арбітражу - Арбітражного суду (м. Гаага, Королівство Нідерландів) від 02 травня 2018 року у справі ПТС № 2015-36 про стягнення сум з боржника - Російської Федерації, в особі Міністерства юстиції Російської Федерації, як компенсації за відповідне нерухоме майно,

встановив:

Ухвалою Апеляційного суду м. Києва від 05 вересня 2018 року заяву Товариства з обмеженою відповідальністю «Еверест Істейт», Приватного підприємства «Едельвейс-2000», Приватного акціонерного товариства «Фортуна», Приватного акціонерного товариства «ЮБК-Інвест», Товариства з обмеженою відповідальністю «Нива-Тур», Товариства з обмеженою відповідальністю «Імме», Приватного підприємства «Планета», Товариства з обмеженою відповідальністю «Крим дівелопмент», Приватного акціонерного товариства «Аеробуд», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватофис», Товариство з обмеженою відповідальністю «Дайріс», Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділайн ЛТД», Товариства з обмеженою відповідальністю «Телерадіокомпанія «Жиса», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватленд», Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Дан-панорама», Товариства з обмеженою відповідальністю «Санаторій «Енергетик», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий капітал», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий вектор», ОСОБА_1 про вжиття заходів забезпечення позову у справі за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю «Еверест Істейт», Приватного підприємства «Едельвейс-2000», Приватного акціонерного товариства «Фортуна», Приватного акціонерного товариства «ЮБК-Інвест», Товариства з обмеженою відповідальністю «Нива-Тур», Товариства з обмеженою відповідальністю «Імме», Приватного підприємства «Планета», Товариства з обмеженою відповідальністю «Крим дівелопмент», Приватного акціонерного товариства «Аеробуд», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватофис», Товариство з обмеженою відповідальністю «Дайріс», Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділайн ЛТД», Товариства з обмеженою відповідальністю «Телерадіокомпанія «Жиса», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватленд», Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Дан-панорама», Товариства з обмеженою відповідальністю «Санаторій «Енергетик», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий капітал», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий вектор», ОСОБА_1 про визнання та надання дозволу на виконання рішення міжнародного комерційного арбітражу - Арбітражного суду (м. Гаага, Королівство Нідерландів) від 02 травня 2018 року у справі ПТС № 2015-36 про стягнення сум з боржника - Російської Федерації, в особі Міністерства юстиції Російської Федерації, як компенсації за відповідне нерухоме майно задоволено.

Постановою Верховного Суду від 25 січня 2019 року ухвалу Апеляційного суду м. Києва від 05 вересня 2018 року змінено.

Заяви Товариства з обмеженою відповідальністю «Еверест Істейт», Приватного підприємства «Едельвейс-2000», Приватного акціонерного товариства «Фортуна», Приватного акціонерного товариства «ЮБК-Інвест», Товариства з обмеженою відповідальністю «Нива-Тур», Товариства з обмеженою відповідальністю «Імме», Приватного підприємства «Планета», Товариства з обмеженою відповідальністю «Крим дівелопмент», Приватного акціонерного товариства «Аеробуд», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватофис», Товариство з обмеженою відповідальністю «Дайріс», Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділайн ЛТД», Товариства з обмеженою відповідальністю «Телерадіокомпанія «Жиса», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватленд», Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Дан-панорама», Товариства з обмеженою відповідальністю «Санаторій «Енергетик», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий капітал», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий вектор», ОСОБА_1 про забезпечення позову задоволено частково.

Накладено арешт на прості іменні акції Публічного акціонерного товариства "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" (, міжнародний ідентифікатор номер цінних паперів UA, юридична адреса: 01001,м. Київ-1, пров. Шевченка, 12), які належать боржнику - Російській Федерації.

Заборонено Публічному акціонерному товариству "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" (, міжнародний ідентифікатор номер цінних паперів UA, юридична адреса: 01001,м. Київ-1, пров. Шевченка, 12) здійснювати будь-які дії, направлені на відчуження рухомого та нерухомого майна, яке належить боржнику - Російській Федерації, та будь-яким способом відчужувати його.

Накладено арешт на прості іменні акції Акціонерного товариства "Сбербанк" (, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA,адреса: України ,01601, м. Київ, вул. Володимирська, 46), які належать боржнику - Російській Федерації.

Заборонено Акціонерному товариству "Сбербанк" (, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA ,адреса: України ,01601, м. Київ, вул. Володимирська, 46), здійснювати будь-які дії, направлені на відчуження рухомого та нерухомого майна, яке належить боржнику - Російській Федерації, та будь-яким способом відчужувати його.

Накладено арешт на прості іменні акції Акціонерного товариства "ВТБ Банк" (, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA,адреса: 01004, м. Київ, б-р Тараса Шевченка /вул. Пушкінська, 8/26), які належать боржнику - Російській Федерації.

Заборонено Акціонерному товариству "ВТБ Банк" (, міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA ,адреса: 01004, м. Київ, б-р Тараса Шевченка /вул. Пушкінська, 8/26) здійснювати будь-які дії, направлені на відчуження рухомого та нерухомого майна, яке належить боржнику - Російській Федерації, та будь-яким способом відчужувати його.

В іншій частині ухвалу Апеляційного суду м. Києва від 05 вересня 2018 року залишено без змін з урахуванням мотивувальної та резолютивної частин цієї постанови.

23 березня 2020 року Товариство з обмеженою відповідальністю " Фінансова компанія "Фортіфай" звернулось до суду з заявою про скасування заходів забезпечення позову в даній справі в частині накладення арешту на прості іменні акції Публічного акціонерного товариства "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" (, міжнародний ідентифікатор номер цінних паперів UA, юридична адреса: 01001,м. Київ-1, пров.Шевченка, 12), в кількості 5 080 310 373 шт. (99,7726% від їх загальної кількості), SSIN - UA, які перебувають на розрахунковому рахунку, відкритому власником акцій в депозитарній установі Товаристві з обмеженою відповідальністю "ІНВІНТУМ" (, місцезнаходження 01042,м. Київ, вул.Чигоріна буд.18, кабінет 21).

Посилалося на ті підстави, що 05.06.2019 головним державним виконавцем відділу примусового виконання рішень Департаменту ДВС МУЮ Назаровцем А. Т. було об`єднано виконавчі провадження щодо боржника -Російської Федерації в особі Міністерства юстиції Російської Федерації в зведене виконавче провадження №59036926 в порядку та на підставі ст.30 Закону України «Про виконавче провадження».

В межах зведеного виконавчого провадження №59036926 було винесено постанову від 29.05.2019 про опис та арешт майна боржника, відповідно до якої було описано прості бездокументарні іменні акції ПАТ «Промінвестбанк» (, номінальною вартістю 10 грн, в кількості 5 080 310 373 штук, що складає 99,7726 % від їх загальної кількості, міжнародний ідентифікаційний номер UA.

В подальшому, відповідно до вимог Порядку реалізації на фондовій біржі цінних паперів, на які звернено стягнення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 25.12.2012 №1853 арештовані та описані цінні папери було передано АТ «Фондова біржа ПФТС» для реалізації на біржових торгах.

04.03.2020 було проведено електронні біржові торги з продажу 5 080 310 373 штук акцій ПАТ «Промінвестбанк».

Від імені, за рахунок та за дорученням Клієнта -ТОВ «ФК «Фортіфай» у біржових торгах приймав участь професійний торговець цінними паперами ПрАТ «Альтана-Капітал», ліцензія НКЦПФР на здійснення брокерської діяльності серії АЕ №294683 від 20.01.2015 р.

За результатами біржових торгів з продажу акцій ПАТ «Промінвестбанк» між Міністерством юстиції України (замовник продавця) від імені якого діє ТОВ «ФК «Фаворит» та ТОВ «ФК «Фортіфай» (клієнт покупця) від імені якого діє ПрАТ «Альтана-Капітал» було укладено договір (біржовий контракт) купівлі-продажу цінних паперів від 06.03.2020 р.

В подальшому, на виконання вимог Регламенту біржових торгів та п.2.2 біржового контракту від 06.03.2020 р., ТОВ «ФК «Фортіфай» було сплачено повну вартість цінних паперів в сумі 268 709 960, 78 грн.

Відповідно до п.3.2 біржового контракту замовник продавця протягом трьох робочих днів з дати надходження коштів від продажу цінних паперів здійснює поставку цінних паперів на рахунок клієнта покупця.

12.03.2020, у зведеному виконавчому провадженні №59036926, головним державним виконавцем ВПВР Департаменту ДВС МУЮ Назаровцем А. Т. було винесено постанову, якою зобов`язано депозитарну установу ТОВ «Інвінтум» списати цінні папери та перевести (зарахувати) їх на рахунок (в цінних паперах) відкритий ТОВ «ФК «Фортіфай».

Проте, станом на 23 березня 2020 року цінні папери, які були придбані на результатами аукціону, проведеного 04.03.2020, на рахунок ТОВ «ФК «Фортіфай» не перераховані (не зараховані).

З огляду на те, що арешт, накладений ухвалою Апеляційного суду м. Києва від 05 вересня 2018 року на прості іменні акції ПАТ «Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк» не дозволяє завершити процедуру примусового продажу арештованого майна, а саме провести перерахування зазначених цінних паперів з рахунку власника на рахунок їх покупця -ТОВ «ФК «Фортіфай», у відповідності до ст. 158 ЦПК України заявник просить клопотання задовольнити та направити ухвалу про скасування заходів забезпечення позову для виконання до ПАТ «Національний депозитарій України» (, місцезнаходження 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-г) та депозитарній установі Товариство з обмеженою відповідальністю «Інвінтум» (, місцезнаходження 01042, м. Київ, вул. Чигоріна, буд. 18, каб.21).

На підтвердження доводів заяви представником ТОВ «ФК «Фортіфай» 25.03.2020 року додатково надано копії постанов головного державного виконавця ВПВР Департаменту ДВС МУЮ Назаровця А.Т. від 12 березня 2020 року та від 13 березня 2020 року.

30 березня 2020 року представник стягувачів Товариства з обмеженою відповідальністю «Еверест Істейт», Приватного підприємства «Едельвейс-2000», Приватного акціонерного товариства «Фортуна», Приватного акціонерного товариства «ЮБК-Інвест», Товариства з обмеженою відповідальністю «Нива-Тур», Товариства з обмеженою відповідальністю «Імме», Приватного підприємства «Планета» - адвокат Левченко О. В. та представник стягувачів Товариства з обмеженою відповідальністю «Крим Дівелопмент», Приватного акціонерного товариства «Аеробуд», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватофис», Товариство з обмеженою відповідальністю «Дайріс», Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділайн ЛТД», Товариства з обмеженою відповідальністю «Телерадіокомпанія «Жиса» - адвокат Юхименко М.П. звернулись до суду з клопотанням про закриття провадження у справі.

Зазначили, що ТОВ «ФК «Фортіфай» не є учасником даної справи, ні стороною, ні третьою особою, ні стороною виконавчого провадження, а тому у відповідності до ст. 158 ЦПК України не має права на звернення з такою заявою до суду.

Крім того, питання правомірності вжиття заходів забезпечення позову було вирішено Верховним Судом, а заходи забезпечення позову були частково змінені, а решта залишені в силі, отже Київський апеляційний суд не вправі змінювати чи скасовувати ті заходи забезпечення позову, що були прийняті в новій редакції Верховним Судом.

Розглянувши заяву про скасування заходів забезпечення позову, дослідивши матеріали справи, суд дійшов наступного висновку.

Відповідно до ч.1, 2 ст.158 ЦПК України суд може скасувати заходи забезпечення позову з власної ініціативи або за вмотивованим клопотанням учасника справи. Клопотання про скасування заходів забезпечення позову розглядається в судовому засіданні не пізніше п`яти днів з дня надходження його до суду.

Відповідно до статті 42 ЦПК України у справах позовного провадження учасниками справи є сторони, треті особи. При розгляді вимог у наказному провадженні учасниками справи є заявник та боржник. У справах окремого провадження учасниками справи є заявники, інші заінтересовані особи. У справах можуть також брати участь органи та особи, яким за законом надано право звертатися до суду в інтересах інших осіб. У справах про оскарження рішення третейського суду, оспорювання рішення міжнародного комерційного арбітражу та про видачу виконавчого документа на примусове виконання рішення третейського суду, міжнародного комерційного арбітражу учасниками справи є учасники (сторони) третейського розгляду, особи, які не брали участі у третейському розгляді, якщо третейський суд вирішив питання про їхні права та обов`язки, а також сторони арбітражного розгляду.

Як вбачається з матеріалів справи, ТОВ «ФК «Фортіфай» не є учасником справи про визнання та надання дозволу на виконання рішення міжнародного комерційного арбітражу та стороною арбітражного розгляду, а тому не наділено правом звертатися до суду з клопотанням про скасування заходів забезпечення позову.

Таким чином, ТОВ «ФК «Фортіфай» було обрано неналежний спосіб захисту порушеного права, оскільки останнє, як особа, яка не є стороною арбітражного розгляду, має право звернутися до суду з позовом про звільнення належного їй майна з-під арешту.

Застосування конкретного способу захисту цивільного права залежить як від змісту права чи інтересу, за захистом якого звернулася особа, так і від характеру його порушення, невизнання або оспорення. Такі право чи інтерес мають бути захищені судом у спосіб, який є ефективним, тобто таким, що відповідає змісту відповідного права чи інтересу, характеру його порушення, невизнання або оспорення та спричиненим цими діяннями наслідкам (пункт 57 постанови Великої Палати Верховного Суду від 05 червня 2018 року у справі № 338/180/17 (провадження № 14-144цс18).

Та обставина, що залишення в силі арешту на прості іменні акції Публічного акціонерного товариства "Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк" призводить до порушення прав ТОВ «ФК «Фортіфай» як особи, яка в законному порядку придбала арештоване майно на біржових торгах, не свідчить про вірно обраний спосіб захисту порушеного права.

Судом також встановлено, що ухвалою Господарського суду міста Києва від 10 березня 2020 року (справа №910/3480/20), яке є в загальному доступі та оприлюднено в Єдиному державному реєстрі судових рішень, заяву ТОВ «Крим Дівелопмент» про забезпечення позову до його пред`явлення задоволено.

Накладено арешт, зокрема, на прості іменні акції публічного акціонерного товариства «Акціонерний комерційний промислово-інвестиційний банк» (01001, м. Київ, пров. Шевченка, 12; ідентифікаційний код 00039002; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA ); зобов`язано ТОВ «Інвінтум» внести зміни до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на прості іменні акції ПАТ «Промінвестбанк», що обліковуються на рахунку в цінних паперах в депозитарній установі; заборонено ТОВ «Інвінтум» здійснювати будь-які облікові операції на рахунках депонентів в цінних паперах щодо простих іменних акцій ПАТ «Промінвестбанк», в тому числі, але не обмежуюсь, операціями списання, переказу, операції переведення прав на цінні папери ПАТ «Промінвестбанк» з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах в іншій депозитарній установі тощо; зобов`язано депозитарну установу, в якій відкрито рахунок в цінних паперах депонента, на яких обліковуються прості іменні акції ПАТ «Промінвестбанк», внести зміни до системи депозитарного обліку щодо накладення арешту на прості іменні акції ПАТ «Промінвестбанк» та обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента, заборонено здійснювати будь-які облікові операції на рахунку в цінних паперах депонента, які призводять до зміни кількості простих іменних акцій ПАТ «Промінвестбанк» на рахунку в цінних паперах депонента та/або зміни прав на прості іменні акції публічного акціонерного товариства «Промінвестбанк» на рахунку в цінних паперах депонента, в тому числі, але не обмежуюсь, операції списання, переказу тощо, а також заборонено здійснювати операції переведення прав на прості іменні акції ПАТ «Промінвестбанк» які обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента. Зобов`язано ПАТ «Національний депозитарій України» (04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7Г; ідентифікаційний код 30370711) направити повідомлення разом із зазначеним судовим рішенням депозитарним установам, на рахунках яких обліковуються прості іменні акції ПАТ «Промінвестбанк» (01001, м. Київ, пров. Шевченка, 12; ідентифікаційний код 00039002; міжнародний ідентифікаційний номер цінних паперів UA ), про арешт таких акцій та заборону вчиняти будь-які дії з зазначеними цінними паперами тощо.

ТОВ «Крим Дівелопмент», яке є стороною арбітражного розгляду в даній справі, посилалось на ті підстави, що з засобів масової інформації йому стало відомо, що 04.03.2020 на біржі акціонерного товариства «Фондова біржа ПФТС» було продано пакет акцій ПАТ «Промінвестбанк» в кількості 5 080 310 373 штук, що складає 99,7726 % від їх загальної кількості, міжнародний ідентифікаційний номер UA, за 268,71 млн. грн.

Аукціон з продажу пакету акцій банка було проведено без надання можливості потенційним покупцям взяти участь а аукціоні, в результаті чого пакет акцій було продано за ціною, яка майже в два рази менше від його оціночної ринкової вартості. Дії АТ «Фондова біржа ПФТС», ПАТ «Фондова компанія «Фаворит» і ТОВ «Інвінтум» порушують права та законні інтереси товариства як стягувача у зведеному виконавчому провадженні №59036926, оскільки товариство отримає значно меншу суму від реалізації майна боржника, ніж ту, яку воно отримало, якщо б пакет акцій банка було реалізовано відповідно до законодавства.

Вказана обставина також свідчить про існування спору про право, який підлягає розгляду в позовному провадженні.

За вказаних обставин суд дійшов висновку про відсутність підстав для задоволення клопотання про скасування вжитих судом заходів забезпечення позову.

З огляду на викладене, керуючись ст. 158 ЦПК України суд

ухвалив:

Клопотання Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова компанія "Фортіфай" про скасування заходів забезпечення позову у справі за заявою Товариства з обмеженою відповідальністю «Еверест Істейт», Приватного підприємства «Едельвейс-2000», Приватного акціонерного товариства «Фортуна», Приватного акціонерного товариства «ЮБК-Інвест», Товариства з обмеженою відповідальністю «Нива-Тур», Товариства з обмеженою відповідальністю «Імме», Приватного підприємства «Планета», Товариства з обмеженою відповідальністю «Крим дівелопмент», Приватного акціонерного товариства «Аеробуд», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватофис», Товариство з обмеженою відповідальністю «Дайріс», Товариства з обмеженою відповідальністю «Ділайн ЛТД», Товариства з обмеженою відповідальністю «Телерадіокомпанія «Жиса», Товариства з обмеженою відповідальністю «Приватленд», Товариства з обмеженою відповідальністю з іноземними інвестиціями «Дан-панорама», Товариства з обмеженою відповідальністю «Санаторій «Енергетик», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий капітал», Товариства з обмеженою відповідальністю «Компанія з управління активами «Фінансовий вектор», ОСОБА_1 про визнання та надання дозволу на виконання рішення міжнародного комерційного арбітражу - Арбітражного суду (м. Гаага, Королівство Нідерландів) від 02 травня 2018 року у справі ПТС № 2015-36 про стягнення сум з боржника - Російської Федерації, в особі Міністерства юстиції Російської Федерації, як компенсації за відповідне нерухоме майно, залишити без задоволення.

Ухвала може бути оскаржена в апеляційному порядку до Верховного Суду протягом п`ятнадцяти днів з дня складення повного судового рішення.

Повне судове рішення складено 31 березня 2020 року.

Суддя: Г. М. Кирилюк