ХМЕЛЬНИЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД
____________________________________________________________________
Провадження № 22-ц/4820/381/19
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 березня 2019 року м. Хмельницький

Хмельницький апеляційний суд у складі

колегії суддів судової палати з розгляду цивільних справ

Купельського А.В. (суддя-доповідач),

Янчук Т.О., Ярмолюка О.І.,

секретар судового засідання Шевчук Ю.Г.

за участю учасників справи: прокурора Параскевича О.Г., представника позивача адвоката Кащенко В.В.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу прокуратури Хмельницької області на рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 27 листопада 2018 року (суддя Салоїд Н.М.) у цивільній справі за позовом ОСОБА_5 до прокуратури Хмельницької області, Державної казначейської служби України про відшкодування вартості неповернутих арештованих іменних цінних паперів,

в с т а н о в и в :

У листопаді 2015 року ОСОБА_5, звертаючись до суду з вказаним позовом, зазначала, що згідно з реєстром власників іменних цінних паперів ВАТ «Хмельницький КХП» від 26.08.2002 року реєстратора TOB «Цінні папери АПК», на її особовому рахунку за НОМЕР_1 обліковувалось 1342 086 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 335 521,50 грн., що складає 10,99494 % в статуті ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

28.11.2002 року начальник слідчого відділу прокуратури Хмельницької області в межах порушеної кримінальної справи № 29/2253 з метою забезпечення заявленого в кримінальній справі цивільного позову, можливої конфіскації майна і відшкодування завданих збитків, виніс постанову про накладення арешту на нерухоме і рухоме майно, в тому числі цінні папери, що належали позивачу та членам її сім'ї.

Відповідно до листа прокуратури Хмельницької області № 06/1-828 від 28.11.2002 року вказана постанова була направлена на виконання директору Хмельницької філії ЗАТ КБ "Приватбанк» для організації виконання і ведення системи реєстру, який здійснював відокремлений підрозділ реєстратора даної філії. Згідно довідки про рух кримінальної справи № 29/2253, наданої прокуратурою Хмельницької області за №06/2-1490 вих.15 від 11.09.2015 року, кримінальна справа була порушена за фактами зловживань у ВАТ «Хмельницький КХП» 28.08.2002 і 24.03.2003. Даною довідкою - стверджено також про накладений арешт на майно обвинувачених та майно, цінні папери ВАТ «Хмельницький КХП», - 1342086 акцій КХП номінальною вартістю 335521,5 грн. обвинуваченої ОСОБА_5 Цінні папери ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», що належали позивачу на праві власності, органом досудового слідства не вилучались, не конфісковувались та у дохід держави судом не звертались. За постановою про накладення арешту на нерухоме і рухоме майно від 28.11.2002 року прості іменні акції були обмежені в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника, що полягало у забороні відчуження іменних цінних паперів.

17 липня та 23 серпня 2012 року слідчий в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області виніс постанови про закриття кримінальних справ щодо ОСОБА_5 за відсутністю в її діях складу злочину та за недоведеністю участі ОСОБА_5 у вчиненні злочину.

В 2012 році, після закриття відносно позивача кримінальної справи № 29/2253 на підставі ст.ст. 6 п. 2 та 213 -І.2 КПК України, тобто з реабілітуючих підстав, 19.07.2012 року слідчий в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області виніс постанову про зняття накладеного арешту на майно, якою постановив зняти накладений у кримінальній справі № 29/2253 арешт з майна ОСОБА_5

На звернення позивача від 10.02.2015 року прокуратура Хмельницької області в листі за № 06/2-641-02 від 10.03.2015 року повідомила про відмову винести постанову про встановлення розміру відшкодування шкоди, завданої під час розслідування та провадження кримінальної справи № 29/2253.

У зв'язку з цим позивач просила суд стягнути з Державної казначейської служби України за рахунок Державного бюджету України, шляхом списання коштів з єдиного казначейського рахунку вартість неповернутих 1 342 086 шт. простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», що становить 1 175 530 грн. 33 коп.

Рішенням Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 27 листопада 2018 року позов задоволено.

Стягнуто з Державної казначейської служби України за рахунок Державного бюджету України шляхом списання коштів з Єдиного казначейського рахунку на користь ОСОБА_5 вартість неповернутих простих іменних акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» в кількості 1 342 086 штук, належних ОСОБА_5, у розмірі 1 175 530,33 грн.

Судові витрати віднесено на рахунок держави.

Не погоджуючись з цим рішенням, прокуратура Хмельницької області в апеляційній скарзі просить його скасувати та постановити нове про відмову в задоволенні позову ОСОБА_5

Вважає, що вказане рішення винесено з порушенням норм процесуального права та неправильним застосуванням норм матеріального права.

Вважає безпідставним висновок суду про те, що накладення арешту за постановою прокуратури на цінні папери порушило права ОСОБА_5 на розпорядження належним їй на праві власності майном, зокрема, акціями ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

Апелянт зазначає, що суд при постановленні рішення залишив поза увагою, що в результаті перетворення ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» в ТОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» з порушенням вимог ЗУ «Про цінні папери та фондову біржу» і Положення про порядок реєстрації випуску акції під час реорганізації товариств, не отримавши частку в статутному капіталі товариства, позивач фактично була позбавлена права власності на частку статутного капіталу акціонерного товариства, а отже, права на участь у даному товаристві, права на частину прибутку товариства у випадку його розподілу, а у випадку ліквідації - на частину залишкової вартості підприємства. Одночасно з цим, обмеження у даному праві позивача не пов'язане (немає причинного зв'язку) з накладенням арешту на належні їй акції слідчим прокуратури Хмельницької області (постанова від 28 листопада 2002 року) у зв'язку з порушенням кримінальної справи, оскільки незалежно від вказаної слідчої дії частина майна (акції) позивача відповідно до вимог закону повинна була увійти до статутного капіталу товариства. Тому, як підкреслює апелянт, позивачем не надано суду жодного належного доказу, що існує причинний зв'язок між постановою прокуратури області від 28 листопада 2002 року про накладення арешту на цінні папери та неодержанням позивачем часток в ТОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів». Саме порушення закону при перетворенні товариства, а не постанова прокуратури області спричинили втрату позивачем акцій.

У відзиві на апеляційну скаргу ОСОБА_5 просить залишити апеляційну скаргу прокуратури Хмельницької області без задоволення, рішення Хмельницького міськрайонного суду від 27 листопада 2018 року - без змін. Вважає, що суд першої інстанції повно, всебічно та об'єктивно застосував норми матеріального права та не порушив норми процесуального права за весь час розгляду справи. На думку позивача суд об'єктивно оцінив надану 17.07.2004 року письмову згоду ОСОБА_5 та відмову ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» листом вих. №537 від 03.08.2004 року викупити належні їй акції, оскільки існує обмеження на їх відчуження. Копії цих доказів було долучено до даної справи.

Заслухавши доповідача, пояснення учасників справи, перевіривши матеріали справи, ознайомившись з доводами апеляційної скарги, апеляційний суд приходить до висновку, що апеляційну скаргу слід залишити без задоволення з наступних підстав.

Судом встановлено, і це підтверджується матеріалами справи, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку 20.10.1998 засвідчила випуск акцій, що здійснювався відкритим акціонерним товариством «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» на загальну суму З 051 600 грн., номінальною вартістю по 0,25 грн., форма випуску документарна, простих іменних 12 206 400 штук, на суму 3 051 600 грн., реєстраційний номер в Загальному реєстрі випуску цінних паперів № 188/22/1/98) (а. с. 7).

Відповідно до виписки з реєстру власників іменних цінних паперів на рахунку ОСОБА_5 знаходилось 1 342 086 простих іменних акцій, з долею у статутному фонді 10,99494 %, номінальною вартістю 335 521,50 грн., що складає 10,99494 % в статуті ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

Зазначені дані підтверджені випискою №2267 з реєстру власників іменних цінних паперів про стан особового рахунку від 22.08.2002, виданий уповноваженою особою реєстратора TOB «Цінні папери АПК» (а. с. 10-14).

14 та 28 серпня 2003 року, 23 лютого та 29 березня 2004 року начальником слідчого відділу прокуратури Хмельницької області порушено кримінальні справи стосовно ОСОБА_6, ОСОБА_5 за ознаками злочинів, передбачених ст. 191 ч.5, ст. 15, ст. 191 ч.5, ст. 209 ч.2, ст. 364 ч.2, ст. 366 ч.2 КК України (а. с. 108-124).

28.11.2002 року з метою забезпечення цивільного позову заявленого в кримінальній справі, можливої конфіскації майна і відшкодування збитків державі постановою начальника слідчого відділу прокуратури Хмельницької області накладено арешт на нерухоме і рухоме майно, в тому числі цінні папери, які належали ОСОБА_6, ОСОБА_5, ОСОБА_7, ОСОБА_8.(а. с. 15).

Вказана постанова була направлена для організації виконання директору Хмельницької філії «ПриватБанку» з посиланням, що саме підпорядкована йому філія банку здійснює ведення системи реєстру. Всього було заблоковано 1 342 086 простих іменних акцій позивача, номінальною вартістю 335 521,50 грн. (постанова ВС від 6 червня 2018 року у справі №686/26129/14-ц, а. с. 182-188).

22 травня 2004 року рішенням Загальних зборів акціонерів ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» дане товариство реорганізоване шляхом перетворення у ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів».

7 грудня 2004 року Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку своїм розпорядженням № 236-С постановила: скасувати реєстрацію випуску акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів»; анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ від 20.10.1998 № 188/22/1/98, видане Хмельницьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (а. с. 127).

15 червня 2012 року, відповідно до витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань, припинено юридичну особу ТзОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» за рішенням засновника (номер запису 1000272 (а. с. 177-181).

17 липня та 23 серпня 2012 року постановами слідчого в особливо важливих справах прокуратури області кримінальну справу відносно ОСОБА_6, ОСОБА_5 закрито за відсутністю у їх діях складу злочину та недоведеністю участі у вчиненні злочину (а. с. 128-142).

19 липня 2012 року постановою слідчого в особливо важливих справах прокуратури Хмельницької області знято арешт з майна ОСОБА_5, в тому числі з цінних паперів (а. с. 19).

З висновку судової економічної експертизи у цивільній справі № 686/11154/13-ц (провадження № 22-ц/792/245/14) № 05-03/105 від 19.06.2014 року експерта аудиторської фірми «СЛАУДІ і Л» м. Вінниця, виконаної відповідно до ухвали Апеляційного суду Хмельницької області від 26.03.2014 року, встановлено, що виходячи із вартості чистих активів товариства станом на 01.05.2004 року в сумі 10 691 560,29 грн., документально підтверджується, вартість акцій ОСОБА_5 (1 342 086 шт., що складає 10,995 % від загальної кількості акцій) - 1 175 530,33 грн. (а. с. 20-23).

За повідомленням прокуратури Хмельницької області від 10.03.2015 року, ОСОБА_5 було відмовлено у винесенні постанови про встановлення розміру відшкодування шкоди, в частині вартості акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», відповідно до Закону України «Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду» (а. с. 9).

Іменні цінні папери, належні позивачу, були обмежені в обігу шляхом їх блокування реєстроутримувачем на особовому рахунку власника, що полягало в забороні їх відчуження на підставі постанови про накладення арешту на нерухоме та рухоме майно від 28 листопада 2002 року.

ОСОБА_5 дала згоду ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» на викуп її акцій (а. с. 125 ).

Задовольняючи позов, суд виходив з того, що накладення арешту на цінні папери порушило права ОСОБА_5 на розпорядження належним їй на праві власності майном, зокрема акціями ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів», відтак, відшкодував на користь позивача на загальних підставах завдану їй шкоду, яка визначена в розмірі вартості належних їй акцій ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» і становить 1 175 530,33 грн.

З таким висновком погоджується Хмельницький апеляційний суд.

Так, відповідно до частини першої статті 1166 ЦК України майнова шкода, завдана неправомірними рішеннями, діями чи бездіяльністю особистим немайновим правам фізичної або юридичної особи, а також шкода, завдана майну фізичної або юридичної особи, відшкодовується в повному обсязі особою, яка її завдала.

Відповідно до частини першої статті 1176 ЦК України шкода, завдана фізичній особі внаслідок її незаконного засудження, незаконного притягнення до кримінальної відповідальності, незаконного застосування запобіжного заходу, незаконного затримання, незаконного накладення адміністративного стягнення у вигляді арешту чи виправних робіт, відшкодовується державою у повному обсязі незалежно від вини посадових і службових осіб органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, досудове розслідування, прокуратури або суду.

Частиною шостою статті 1176 ЦК України передбачено, що шкода, завдана фізичній або юридичній особі внаслідок іншої незаконної дії або бездіяльності чи незаконного рішення органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, органу досудового розслідування, прокуратури або суду, відшкодовується на загальних підставах.

Відповідно до статті 1 Закону України «Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду» (в редакції, чинній на час виникнення спірних правовідносин), підлягає відшкодуванню, зокрема, шкода, завдана громадянинові внаслідок незаконного засудження, незаконного притягнення як обвинуваченого, незаконного взяття і тримання під вартою, незаконного проведення в ході розслідування чи судового розгляду кримінальної справи обшуку, виїмки, незаконного накладення арешту на майно, незаконного відсторонення від роботи (посади) та інших процесуальних дій, що обмежують права громадян.

У випадках, зазначених у частині першій цієї статті, завдана шкода відшкодовується в повному обсязі незалежно від вини посадових осіб органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду.

Статтею 2 указаного Закону передбачено, що право на відшкодування шкоди в розмірах і в порядку, передбачених цим Законом, виникає, зокрема, у випадках: закриття кримінальної справи за відсутністю події злочину, відсутністю у діянні складу злочину або недоведеністю участі обвинуваченого у вчиненні злочину.

Крім того, згідно зі статтею 3 Закону України «Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду», у наведених в статті 1 цього Закону випадках відшкодовується (повертається), зокрема, майно (в тому числі гроші, грошові вклади і відсотки по них, цінні папери та відсотки по них, частка у статутному фонді господарського товариства, учасником якого був громадянин, та прибуток, який він не отримав відповідно до цієї частки, інші цінності), конфісковане або звернене в доход держави судом, вилучене органами дізнання чи досудового слідства, органами, які здійснюють оперативно-розшукову діяльність, а також майно, на яке накладено арешт.

Згідно із частинами другою, третьої статті 4 Закону України «Про порядок відшкодування шкоди, завданої громадянинові незаконними діями органів дізнання, досудового слідства, прокуратури і суду» майно, зазначене в пункті 2 статті 3 цього Закону, повертається в натурі, а в разі неможливості повернення в натурі його вартість відшкодовується за рахунок тих підприємств, установ, організацій, яким воно передано безоплатно. У разі ліквідації підприємств, установ, організацій, яким майно було передано безоплатно, або недостатності у них коштів для відшкодування шкоди вартість майна (частина вартості) відшкодовується за рахунок державного бюджету.

Посилання апелянта, що суд залишив поза увагою, що позивач ОСОБА_5 фактично була позбавлена права власності в результаті перетворення ВАТ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» в ТОВ «Хмельницький комбінат хлібопродуктів» з порушенням вимог ЗУ «Про цінні папери та фондову біржу» і Положення про порядок реєстрації випуску акції під час реорганізації товариств, а не внаслідок винесення прокурором постанови про накладення арешту на акції, є необгрунтованим.

Матеріали справи свідчать, що акції були заблоковані внаслідок постанови прокурора про накладення арешту.

Доводи апеляційної скарги, ретельно досліджені судом, висновків суду не спростовують і не дають підстав вважати, що судом допущені порушення матеріального чи процесуального права, які призвели або могли призвести до неправильного вирішення спору.

Оскільки рішення суду правильне, обґрунтоване, відповідає обставинам справи, постановлене з дотриманням вимог процесуального права, апеляційний суд не вбачає підстав для його скасування.

Відповідно до ст. 375 ЦПК України суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а судове рішення без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 374, 375, 382, 384, 389, 390 ЦПК України, Хмельницький апеляційний суд

п о с т а н о в и в :

Апеляційну скаргу прокуратури Хмельницької області залишити без задоволення.

Рішення Хмельницького міськрайонного суду Хмельницької області від 27 листопада 2018 року залишити без змін.

Постанова набирає законної сили з моменту прийняття, проте може бути оскаржена в касаційному порядку протягом тридцяти днів з дня складання повного рішення.

Повне судове рішення складено 25 березня 2019 року.

Судді А.В. Купельський

Т.О. Янчук

О.І. Ярмолюк