Р І Ш Е Н Н Я

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06 червня 2017 року Подільський районний суд міста Києва у складі:

головуючого судді - Богінкевич С. М. ,

при секретарі - Потапьонок К. В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за позовом ОСОБА_1 до Національного депозитарію України, треті особи: СП Товариство з обмеженою відповідальністю «Драгон Капітал», Товариство з обмеженою відповідальністю «Пріорітет Сек'юрітіз» про визнання права власності на акції, зобов'язання вчинити певні дії, суд, -

В С Т А Н О В И В :

Позивач звернувся до Подільського районного суду з вищезазначеною позовною заявою, мотивуючи тим, що він є акціонером ПАТ «Мотор Січ» та власником 37 простих іменних акцій номінальною вартістю 135 гривень, усього загальною номінальною вартістю 4 995 гривень.

Вказує, що вказані акції знаходилися на депозитарному обліку у зберігача (депозитарної установи) ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз».

Зазначає, що Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 04.09.2013 року №759-ЦД-1-3 ліцензію ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз» на провадження депозитарної діяльності зберігача цінних паперів було анульовано, однак ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз» в встановлений строк не повідомило його як одного з депонентів про закінчення діяльності як зберігача цінних паперів та про необхідність закриття рахунків, не передало уповноваженому на відповідальне зберігання - відповідачу Національному депозитарію України баз даних, договорів та документів, пов'язаних з провадженням ним депозитарної діяльності, що унеможливило передачу його акцій іншій депозитарній установі-наступнику.

У зв'язку з вищевикладеним, оскільки третя особа ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз» після втрати ліцензії не може здійснювати будь-які реєстраційні (перереєстраційні) дії по відношенню до його акцій, неправомірно самоусунувся від виконання дій відповідно до Положення №431його права, як власника: володіти, користуватися та розпоряджатися своїм майном у вигляді акцій, було порушено, у зв'язку з чим був змушений звернутись до суду з даним позовом та, з урахуванням уточненої позовної заяви, просить визнати за ним право власності на акції прості іменні Публічного акціонерного товариства «Мотор Січ», у кількості 37 штук, номінальною вартістю 135 гривень кожна, усього загальною номінальною вартістю 4 995 гривень та зобов'язати Національний депозитарій України здійснити переказ його акцій простих іменних ПАТ «Мотор Січ», у кількості акцій 37 штук, номінальною вартістю 135 гривень кожна, усього загальною номінальною вартістю 4 995 гривень, права на які обліковувались на його рахунку у цінних паперах №_102380 у ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз», на рахунок СП ТОВ «ДРАГОН КАПІТАЛ» з метою подальшого зарахування прав на них на рахунок у цінних НОМЕР_1, що відкритий йому СТ ТОВ «ДРАГОН КАПІТАЛ».

Представники позивача у судовому засіданні позов підтримали та просили його задоволити повністю з підстав, викладених у ньому.

Представник відповідача у судовому засіданні позов не визнав та просив у його задоволенні відмовити, мотивуючи тим, що він необґрунтований та безпідставно заявлений.

Представник третьої особи ТОВ «ДРАГОН КАПІТАЛ» у судовому засіданні позов підтримала та просила його задоволити повністю з підстав, викладених у ньому.

Представник третьої особи ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз» у судове засідання не з'явився, як вбачається з матеріалів справи, про час та місце судового розгляду був повідомлений належним чином, причини неявку до суду не повідомила, тому суд приходить до висновку про можливість слухати справу у його відсутність на підставі всіх наявних доказів, долучених до матеріалів справи.

Вислухавши пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позов задоволенню не підлягає, виходячи з наступних підстав.

Відповідно до ч.1 ст.11 ЦПК України суд розглядає цивільні справи не інакше як за зверненням фізичних і юридичних осіб, поданим відповідно до цього Кодексу, в межах заявлених ними вимог і на підставі доказів сторін та інших осіб, які беруть участь у справі.

Згідно ст.10 ЦПК України кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень.

Частиною другою статті 16 ЦК України передбачено, що одним із способів захисту цивільних прав та інтересів судом може бути визнання права, у тому числі права власності на майно. Суд також може захистити цивільне право або інтерес іншим способом, що встановлений договором або законом.

Згідно ст.57 ЦПК України доказами є будь-які фактичні дані, на підставі яких суд встановлює наявність або відсутність обставин, що обґрунтовують вимоги і заперечення сторін, та інших обставин, які мають значення для вирішення справи.

Згідно ч.1 ст.60 ЦПК України кожна сторона зобов'язана довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог або заперечень, крім випадків, встановлених ст.61 цього Кодексу. Згідно ч.4 цієї ж статті доказування не може ґрунтуватися на припущеннях. Доказуванню підлягають обставини, які мають значення для ухвалення рішення у справі і щодо яких у сторін виникає спір.

Відповідно до ч.2 ст.59 ЦПК України та ч. 4 ст. 60 ЦПК України передбачено, що обставини справи, які за законом мають бути підтверджені певними засобами доказування, не можуть підтверджуватись іншими засобами доказування, доказування не може ґрунтуватися на припущеннях.

Судом встановлено, що позивач є власником 37 простих іменних акцій ПАТ «Мотор Січ», номінальною вартістю 135 гривень, усього загальною номінальною вартістю 4 995 гривень, що підтверджується випискою зберігача (депозитарної установи) ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз» (а.с.25).

Відповідно до пункту 13 частини 1 статті 1 Закону України «Про депозитарну систему України» права на цінні папери - речові права на цінні папери (право власності, інші визначені законом речові права).

Згідно з абзацу 1 частини 1 статті 8 Закону України «Про депозитарну систему України» підтвердженням прав на цінні папери та прав за цінними паперами, що існують в бездокументарній формі, а також обмежень прав на цінні папери у певний момент часу є обліковий запис на рахунку в цінних паперах депонента в депозитарній установі.

Відповідно до абзацу 3 частини 1 статті 6 Закону України «Про депозитарну систему України» облік прав на цінні папери конкретного власника ведеться виключно депозитарними установами, Національним банком України у визначених цим Законом випадках і депозитаріями кореспондентами чи їх клієнтами.

Відповідно до частини 2 статті 6 Закону України «Про депозитарну систему України» внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно цінних паперів конкретного власника здійснюється виключно депозитарними установами (у визначених законодавств випадках - Національним банком України або депозитаріями-кореспондентами, установленому Комісією порядку на підставі, зокрема, рішення суду або уповноваженого законом державного органу або його посадової особи.

Відповідно до абзацу 3 пункту 2 розділу І Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013р. № 735 безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування переказ цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперів клієнта, депонента без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами, а також у зв'язку із зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину, в інших випадках, які передбачені законодавством України. Відповідно частини 2 статті 6 Закону зазначена операція може бути виконана, зокрема, підставі рішення суду.

Згідно абзацу 10 пунктом 12 глави 2 розділу V Положення безумовні операції з управління рахунком у цінних паперах щодо певної кількості прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах депонента, може здійснюватися тільки депозитарною установою.

Судом встановлено, що відповідно до листа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 02.07.2014 року №09/01/12195/НК (а.с.26-28) за даними ліцензійного реєстру професійних учасників фондового ринку ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» мало ліцензію зберігача цінних паперів від 13.04.2009 серії АВ № 456996 зі строком дії 13.04.2009-13.04.2014 року, однак в результаті проведення позапланової перевірки ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» Центральним територіальним департаментом Комісії у III кварталі 2013 року з питання провадження діяльності за місцезнаходженням, зазначеним у ліцензії та Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців було складено Акт про відсутність ліцензіата за місцезнаходженням від 06.08.2013, Акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 08.08.2013 №1919-ЦД-1- 3, відповідно до якого встановлено порушення вимог пункту 1 розділу 2 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Комісії від 14.05.2013 № 814, а саме ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» відсутнє за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, а саме: 02160, м. Київ, Дніпровський район, проспект Возз'єднання, буд. 7А.

Судом встановлено, що за порушення вимог законодавства про цінні папери у відношенні ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» було винесено Постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 759-ЦД-1-3 від 04.09.2013, згідно якої до ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії: серії АВ №456996 від 13.04.2009 на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме: депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

Положенням про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 № 480, встановлено вимоги до дій зберігача цінних паперів, пов'язаних з припиненням провадження ним професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, зокрема, у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів або неможливості забезпечити зберігачем виконання ліцензійних умов, установлених для діяльності зберігача, крім відкриття ліквідаційної процедури, дата набрання чинності даним рішенням є датою припинення діяльності.

Відповідно до п.п.4, 5 розділу II Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності № 480 визначено, що протягом 3 робочих днів з дати припинення діяльності зберігач (ліквідатор у разі відкриття ліквідаційної процедури) повинен письмово повідомити, зокрема, депонентів із зворотним письмовим повідомленням про отримання щодо необхідності закриття рахунків у цінних паперах із зазначенням попередження, що у разі не закриття депонентом рахунку протягом 60 календарних днів з дати припинення діяльності зберігача належні йому цінні папери, які обліковуються на його рахунку в пінних паперах, будуть у подальшому зберігатися та обліковуватися в уповноваженого на зберігання на рахунку в цінних паперах зберігача, який залишається в системі депозитарного обліку депозитарію після припинення зберігачем діяльності зберігача для обліку цінних паперів тих його депонентів, що не закрили свої рахунки в цінних паперах в установленому порядку. Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть обмежені в обігу (заблоковані) до моменту звернення цих власників до уповноваженого на зберігання щодо переказу належних їм цінних паперів до обраного ними зберігача або укладання договору про відкриття рахунку у цінних паперах у зберігача-правонаступника.

Відповідно до пункту 3 розділу III вищезазначеного Положення у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії (у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для діяльності зберігача, крім випадку відкриття ліквідаційної процедури) всі документи, архіви баз даних зберігача, інформація щодо тих його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, передаються виключно до уповноваженого на зберігання.

Крім того, у Типовому договорі про відкриття рахунку у цінних паперах, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.1998 № 87, зазначено, що зберігай зобов'язаний протягом 3 робочих днів з дати початку процедури припинення ним депозитарної діяльності зберігача цінних паперів відповідно до вимог Положення № 480, повідомити депонента із зворотним письмовим повідомленням про його отримання щодо необхідності закриття рахунку у цінних паперах протягом 60 календарних днів з дати початку цієї процедури. Повідомлення повинно містити попередження, що у разі не закриття депонентом рахунку в установлений строк належні йому цінні папери будуть переведені для обліку та зберігання до уповноваженого на зберігання або зберігача-правонаступника (із зазначенням його реквізитів: повне найменування, ідентифікаційний код за ЄДРПОУ, місцезнаходження, номер телефону). Зазначені цінні папери на відповідних рахунках будуть заблоковані.

Як вбачається з матеріалів справи, на запит Комісії ПАТ «Національний депозитарій України» як уповноважений на зберігання листом від 05.02.2014 за вих. № 159/06 повідомило, що станом на 04.02.2014 зберігач цінних паперів ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» не звертався до Центрального депозитарію щодо передачі на зберігання документів, баз даних, архівів баз даних зберігача, у зв'язку з чим, права позивача на цінні папери були порушені внаслідок невиконання ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» вимог Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 № 480.

У зв'язку з вищевикладеним списання/зарахування прав на 37 акцій могло здійснити виключно ТОВ «Пріоритет Сек'юрітіз» (списання), оскільки відповідач відповідно до п. 2.2 розділу 3 Регламенту провадження депозитарної діяльності Центрального депозитарію цінних паперів може здійснити проведення операцій переказу, списання, зарахування цінних паперів з/на рахунку депозитарної установи на підставі розпоряджень депозитарних установ, наданих засобами Системи обробки інформації, у зв'язку з чим позовні вимоги позивача про зобов'язання відповідача здійснити переказ його акцій простих іменних ПАТ «Мотор Січ», у кількості акцій 37 штук, номінальною вартістю 135 гривень кожна, усього загальною номінальною вартістю 4 995 гривень, права на які обліковувались на його рахунку у цінних паперах №_102380 у ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз», на рахунок СП ТОВ «ДРАГОН КАПІТАЛ» з метою подальшого зарахування прав на них на рахунок у цінних НОМЕР_1, що відкритий йому СТ ТОВ «ДРАГОН КАПІТАЛ» необґрунтовані та безпідставно заявлені.

Що стосується позовної вимоги позивача про визнання за ним права власності на акції прості іменні Публічного акціонерного товариства «Мотор Січ», у кількості 37 штук, номінальною вартістю 135 гривень кожна, усього загальною номінальною вартістю 4 995 гривень, вона не підлягає задоволенню у зв'язку з наступним.

Відповідно до частини 4 статті 5 Закону України «Про Національну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» (у редакції 30.04.2009 року, чинній на момент складання виписки) підтвердженням права власності на цінні папери є сертифікат, а в разі знерухомлення цінних паперів чи їх емісії в бездокументарній формі виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів.

Відповідно до пункт 1 глави 3 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового рику від 17.10.2006 №999 (у редакція від 05.04.2008, чинній на момент складання виписки) зберігач надає депоненту виписки з його рахунку в цінних паперах у формі виписки про стан рахунку у цінних паперах депонента та виписки про операції з цінними паперами цього депонента.

Відповідно до пункт 1 глави 3 розділу V Положення виписка про операції цінними паперами повинна містити перелік всіх відомостей про збільшення та і зменшення кількості цінних паперів упродовж визначеного строку на рахунку цінних паперах депонента, які відбулися згідно з попередніми повідомленнями, підтвердженнями та розпорядженнями.

Судом встановлено, що позивач є власником 37 простих іменних акцій ПАТ «Мотор Січ», номінальною вартістю 135 гривень, усього загальною номінальною вартістю 4 995 гривень, що підтверджується випискою зберігача (депозитарної установи) ТОВ «Пріорітет Сек'юрітіз» (а.с.25) та дана обставина не заперечувалась сторонами в процесі судового розгляду.

Крім того, слід зазначити, що позивач у своїй позовній заяві посилався на ту обставину, що спосіб захисту його порушеного відповідачем права власності прямо не врегульовано нормами чинного законодавства та іншим чином відновити його неможливо, однак судом дані посилання не можуть бути прийняті до уваги, оскільки вони не підтверджені жодним належним та допустимим у розумінні вимог ст.ст.57-61 ЦПК України доказами.

У зв'язку з вищевикладеним, проаналізувавши всі наявні докази, які були долучені до матеріалів справи, суд прийшов до висновку, що вимоги позивача не підлягають задоволенню, оскільки вони необґрунтовані належними та допустимими доказами та не знайшли своє доведення в ході судового розгляду.

На підставі викладеного, ст.ст.16, 392 Цивільного Кодексу України, Закону України «Про депозитарну систему України», Закону України «Про Національну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні», керуючись ст.ст. 3, 4, 10, 11, 57-60, 88, 209, 212, 214-215, 218, 224-226 ЦПК України, суд -

В И Р І Ш И В :

У задоволенні позову ОСОБА_1 до Національного депозитарію України, треті особи: СП Товариство з обмеженою відповідальністю «Драгон Капітал», Товариство з обмеженою відповідальністю «Пріорітет Сек'юрітіз» про визнання права власності на акції, зобов'язання вчинити певні дії - відмовити.

Рішення може бути оскаржене до Апеляційного суду м. Києва через Подільський районний суд м. Києва, шляхом подачі в десятиденний строк з дня його проголошення апеляційної скарги. Особи, які брали участь у справі, але не були присутні у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, можуть подати апеляційну скаргу протягом десяти днів з дня отримання копії цього рішення.

Суддя С. М. Богінкевич