Справа № 645/350/16-ц
Провадження № 2/645/99/17
ЗАОЧНЕ Р І Ш Е Н Н Я
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
16 травня 2017 року м. Харків
Фрунзенський районний суд м.Харкова у складі:
головуючого судді Шарка О.П., секретаря судових засідань - Христенко А.В., розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Харкові цивільну справу за позовом ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4 до Товариства з обмеженою відповідальністю «Укр-Інвест», треті особи Приватне акціонерне товариство «Укртехкомплект», Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність», про визнання права власності на майно та витребування майна з незаконного володіння,
У судове засідання представник позивачів не з'явився, про час та місцерозглядусправиповідомлявсязаздалегідь і належним чином, надав суду заяву з проханням розглянути справу у його відсутність, позовні вимоги підтримав у повному обсязі, просив їхзадовольнити, протиухвалення заочного рішення не заперечував.
Представник відповідача в судове засідання не з'явився, причини неявки суду не повідомив, був повідомлений належним чином про час і місце судового розгляду справи.
Відповідно до ч.2 ст. 77 ЦПК України, сторони та інші особи , які беруть участь у справі, зобов'язані повідомляти суд про причини неявки у судове засідання. У разі неповідомлення суду про причини неявки вважається, що сторони та інші особи, які беруть участь у справі, не з'явились в судове засідання без поважних причин.
Таким чином, суд вважає, що відповідач не з'явився в судове засідання без поважних причин, причину неявки суду не повідомив, про час і місце судового засідання був повідомлений належним чином.
Відповідно до ч. 4 ст. 169 ЦПК України зі змінами, внесеними Законом України "Про судоустрій та статус суддів " від 07 липня 2010 року № 2453-VI, у разі неявки в судове засідання відповідача, який належним чином повідомлений і від якого не надійшло заяви про розгляд справи за його відсутності або якщо повідомлені ним причини неявки визнані неповажними, суд може ухвалити заочне рішення на підставі наявних у справі доказів, якщо позивач не заперечує проти такого вирішення справи.
Представники третіх осіб у судове засідання не з'явилися, про час та місце розгляду справи повідомлялися заздалегідь і належним чином.
Зі згоди представника позивача суд ухвалює заочне рішення, при заочному розгляді справи, на підставі наявних у справі доказів, що відповідає положенням ст. 224 ЦПК України.
Враховуючи, що розгляд справи відбувається у відсутність сторін, відповідно до ч. 2 ст. 197 ЦПК України, фіксування судового процесу за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснювалось.
Суд, дослідивши матеріали справи, вважає, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.
Цивільне судочинство здійснюється на засадах змагальності сторін.
Даний принцип полягає у змагальній формі ініціативи та активності осіб, які беруть участь у справі.
Принцип змагальності забезпечує повноту дослідження обставин даної справи. Стороні зобов'язані визначити коло фактів, на які вони можуть посилатися як на підставу своїх вимог і заперечень, і довести обставини, якими вони обґрунтовують ці вимоги й заперечення, як того вимагають положення ст. 60 ЦПК України, за якими доказуванню підлягають обставиш які мають значення для ухвалення рішення у справі і щодо яких у сторін та інших осіб, яг беруть участь у справі, виникає спір. Доказування не може ґрунтуватися на припущеннях.
Відповідно до ст. ст. 11, 27, 60 ЦПК України, суд розглядає справу в межах заявлених позовних вимог і на підставі доказів сторін та інших осіб, які беруть участь у справі, особа яка бере участь у справі, розпоряджається своїми правами щодо предмета спору на власний розсуд, зобов`язана надати усі наявні у неї докази та довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень. Доказуванню підлягають обставини, які мають значення для ухвалення рішення у справі і щодо яких виникає спір.
В ст.ст. 13,41 Конституції України закріплено основні правові принципи регулювання відносин власності, головним із яких є принцип рівного визнання й захисту усіх форм власності. Відповідно до статті 13 Конституції України, власність не повинна використовуватися на шкоду людині і суспільству. У такій редакції конституційна норма не лише покладає на власника обов'язки, а й орієнтовно вказує на його зобов'язання.
У ході судового розгляду встановлено ОСОБА_5 та ОСОБА_4 були єдиними акціонерами Приватного акціонерного товариства «Укртехкомплект» відповідно до Засновницького договору щодо утворення акціонерного товариства закритого типу «Укртехкомплект», затвердженого Розпорядженням № 1/8 від 03.01.1994 р. Дзержинським виконкомом м. Харкова, додаткової угоди № 1 до засновницького договору від 28.12.1994 р., додаткової угоди № 2 до засновницького договору від 09.04.1997 року.
Відповідно до умов вищевказаних договорів (угод), статутний капітал товариства поділено на 40 акцій, номінальна вартість акції 10,00 грн., що розподіляються між учасниками наступним чином:
ОСОБА_4 належить 20 акцій, загальна номінальна вартість яких складає 200 грн.;
ОСОБА_5 на момент відкриття спадщини належало 20 акцій, загальна номінальна вартість яких складає 200 грн.
18.04.2011 року ПрАТ «Укртехкомплект» відповідно до чинного законодавства було прийнято рішення про дематеріалізацію цінних паперів.
Відповідно до п. 1.1 Договору, Емітент (ПрАТ «Укртехкомплект) доручає, а Зберігач (ТОВ «Укр-Інвест») за винагороду зобов'язується надавати Емітенту послуги щодо відкриття та ведення рахунків у цінних паперах власників цінних паперів Емітента (далі - Депоненти), зберігання належних Депонентам цінних паперів, обслуговування операцій за цими рахунками, отримання доходів за цінними паперами на умов Договору, відповідно до Положення про порядок переведення випуску іменних акцій документарної форми існування у без документарну форму існування, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.06.2000 р. № 98, внутрішніх положень Зберігача, чинного законодавства України та на підставі розпоряджень Емітента або Депонента відповідно до чинного законодавства.
Депонентами (Позивачами) відповідні договори з ТОВ «Укр-Інвест» не укладалися.
На момент укладення вказаного договору ТОВ «Укр-Інвест» мало ліцензію на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів серії АВ №581274, видану НКЦПФР 09.10.2007 р., що діяла до 09.10.2012 р.
09.10.2012 р. ТОВ «Укр-Інвест» було видано ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, у зв'язку з закінченням дії попередньо виданої ліцензії.
ТОВ «Укр-Інвест» вчасно не отримало ліцензії депозитарної установи, що є необхідною для здійснення депозитарної діяльності з 12.10.2013 року у зв'язку з набуттям чинності Законом України «Про депозитарну систему України».
Таким чином, судом встановлено, що з 12.10.2013 року ТОВ «Укр-Інвест» не має права здійснювати обліку прав власності на цінні папери.
Згідно з п. 2.1Договору, Зберігач зобов'язаний протягом 3-х робочих днів з дати припинення діяльності, встановленої Положенням про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим Рішенням Комісії від 22.05.2009 р. № 480, повідомити Емітента із зворотним письмовим повідомленням про отримання про припинення діяльності зберігача та щодо необхідності закриття рахунків у цінних паперах Депонентам, що обслуговуються Зберігачем відповідно до договору з Емітентом, із зазначенням попередження, що у разі не закриття Емітентом цих рахунків протягом 60 календарних днів з дати припинення діяльності Зберігача належні Депонентам цінні папери, які обліковуються на рахунках у цінних паперах, будуть надалі зберігатися та обліковуватися в уповноваженого на зберігання на рахунку у цінних паперах Зберігача, який залишається в системі депозитарного обліку, для обліку цінних паперів Депонентів, які не закрили свої рахунки в цінних паперах.
Відповідно до Акта приймання-передачі реєстру власників іменних цінних паперів АТ «Укртехкомплект» від 08.09.2011 р., ТОВ фірма «Єдність» (Реєстратор) передає, а Зберігач (ТОВ «Укр-Інвест») приймає наступні документи в присутності АТ «Укртехкомплект» реєстр власників іменних цінних паперів станом на 07.09.2011 р., реєстр власників іменних цінних паперів, складеного станом на 07.09.2011 р. в електронному вигляді на змінному машинному носії даних.
Відповідно до Положення про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, затвердженим Рішенням Комісії від 22.05.2009 р. № 480, уповноважений на зберігання - депозитарій цінних паперів, у якого Зберігачу відкритий рахунок у цінних паперах, а також який у разі припинення Діяльності зберігача або припинення Зберігача як юридичної особи забезпечує відповідальне зберігання документів, баз даних, копії баз даних у визначених цим Положенням випадках, архівів баз даних Зберігача, інформації щодо тих його депонентів, які в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та може надавати інформацію щодо стану таких рахунків на кінець операційного дня, що передує даті початку передання уповноваженому на зберігання зазначеної інформації, після отримання запиту від осіб, що мають право отримувати таку інформацію згідно з законодавством.
Уповноваженим на зберігання відповідно до чинного законодавства є ПАТ «Національний депозитарій України».
Номер рахунку Зберігача ТОВ «Укр-Інвест», що відкритий у ПАТ «Національний депозитарій України» - 100024-UA40402651, відповідно до інформації, розміщеної на офіційному сайті ПАТ «Національний депозитарій України».
Згідно з цим же Положенням, у разі припинення Зберігача внаслідок його реорганізації шляхом приєднання до іншої юридичної особи уповноваженим органом управління Зберігача повинно бути обрано особу, яка в подальшому забезпечить облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Зберігача.
У разі прийняття уповноваженим органом управління Зберігача рішення про припинення провадження Діяльності зберігача або припинення Зберігача як юридичної особи, у тому числі внаслідок його реорганізації шляхом приєднання до іншої юридичної особи, яка не має Ліцензії, уповноваженим органом управління Зберігача повинно бути обрано особу, яка в подальшому забезпечить облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки у цінних паперах у Зберігача.
У разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії (у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов, установлених для Діяльності зберігача, крім випадку відкриття ліквідаційної процедури) всі документи, архіви баз даних Зберігача інформація щодо тих його депонентів, які не закрили рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, передаються виключно до уповноваженого на зберігання.
Про обрання будь-якої особи-правонаступника Зберігачем Депонентів або Емітента не було повідомлено.
Таким чином, передбачені Положенням документи (бази даних, архіви бази даних та ін.) мали бути передані на зберігання Уповноваженому на зберігання.
Відповідно до норм Закону України «Про депозитарну систему України», до виключної компетенції Центрального депозитарію належать: ведення рахунка в цінних паперах депозитарної установи, що припинила свою депозитарну діяльність або якій анульовано відповідну ліцензію за правопорушення на ринку цінних паперів чи в іншому визначеному Комісією випадку, а також відповідальне зберігання документів, баз даних, копій баз даних, архівів баз даних депозитарної установи, інформації про тих її депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах, та цінних паперів, які обліковувалися на їх рахунках, та подання інформації про стан таких рахунків згідно із законодавством.
Уповноважений на зберігання на підставі письмового звернення Зберігача повинен прийняти від нього: 1.1 копію баз даних за станом на кінець операційного дня, що передує даті припинення діяльності, на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання, у разі: визнання Зберігача банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури; прийняття органом ліцензування рішення про анулювання у Зберігача Ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості Зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов Діяльності зберігача, за винятком відкриття ліквідаційної процедури;
1.2 бази даних, архіви баз даних (на електронних носіях у форматі, визначеному уповноваженим на зберігання) та документи, визначені пунктом 1 глави 3 розділу IV цього Положення, у разі: припинення Зберігачем Діяльності зберігача у разі визнання його банкрутом і відкриття ліквідаційної процедури; прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії у випадках, пов'язаних з порушеннями на ринку цінних паперів, або неможливості Зберігача забезпечити виконання ліцензійних умов Діяльності зберігача; прийняття уповноваженим органом Зберігача рішення про припинення провадження Діяльності зберігача або припинення Зберігача як юридичної особи (у випадку, якщо особою, що забезпечуватиме подальший облік та обслуговування/зберігання цінних паперів депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у Зберігача, визначений уповноважений на зберігання).
З матеріалів справи вбачається, що ПрАТ «Укртехкомплект» звернулося до Національного депозитарію України з запитом щодо наявності в НДУ будь-яких облікових записів, документів тощо стосовно обліку прав власності на акції прості іменні АТ «Укртехкомплект», передбачених до передання Зберігачем, що припиняє свою діяльність.
Згідно з відповіддю НДУ, Зберігач ТОВ «Укр-Інвест» не передав до Центрального депозитарію як уповноваженого на зберігання бази даних, архіви бази даних та інші документи відповідно до вимог чинного законодавства.
Вказане свідчить про об'єктивну неможливість ПрАТ «Укртехкомплект» надалі здійснювати господарську діяльність.
30.07.2015 року ПрАТ «Укртехкомплект» звернулося до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з запитом про надання роз'яснень щодо можливих конкретних дій товариства, акціонерів з відновлення обліку прав власності на акції.
На вказаний запит НКЦПФР надала відповідь, що дії, передбачені Положенням № 480, Зберігачем виконані не були, документи та копії баз даних не були передані на відповідальне зберігання уповноваженому на зберігання.
Згідно з відповіді, відновити право власності на цінні папери можливо в судовому порядку.
Таким чином, з матеріалів справи вбачається, що ТОВ «Укр-Інвест», не маючи ліцензії на здійснення діяльності депозитарної установи, незаконно володіє всіма обліковими документами, базами даних, архівами баз даних, а також, внаслідок нездійснення необхідних дій щодо передання останніх до Центрального депозитарію, незаконно розміщує на заблокованому рахунку в НДУ (№ рахунку 100024-UA40402651, відповідно до інформації, розміщеній на офіційному веб-сайті Національного депозитарію України) іменні цінні папери, що належать на праві власності Позивачам.
За відсутності документів, що підтверджують право власності акціонерів на акції, відновити право власності та перерахувати цінні папери на рахунки, відкриті в депозитарній установі, яка має відповідно ліцензію, можливо лише в судовому порядку.
22 грудня 2015 року акціонери ОСОБА_5 та ОСОБА_4 уклали з Товариством з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність» договори № 7477/Ф та № 7478/Ф про обслуговування рахунку у цінних паперах відповідно.
Згідно з укладеними договорами, депозитарна установа зобов'язується у порядку, передбаченому законодавством та внутрішніми документами Депозитарної установи та цим Договором, надавати послуги щодо відкриття та обслуговування рахунку у цінних паперах Депонента, проводити депозитарні операції за рахунком у цінних паперах Депонента на підставі розпоряджень Депонента та в інший спосіб, передбачений законодавством, а також надавати інші послуги у процесі провадженні депозитарної діяльності.
Відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 735 від 23.04.2013 р., обслуговування операцій щодо цінних паперів, у тому числі обслуговування обігу цінних паперів, проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, здійснюється Центральним депозитарієм, депозитарними установами шляхом проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій:
4) внаслідок виконання безумовної операції щодо цінних паперів відповідно до вимог законодавства (у разі спадкування та правонаступництва - за рахунками в цінних паперах спадкодавця/юридичної особи, що припинилася, рішення суду чи уповноваженого законом органу державної влади або його посадової особи тощо) - на підставі відповідних оригіналів документів або їх копій, які підтверджують наявність підстав для проведення депозитарних операцій.
Безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах - списання, зарахування або переказ цінних паперів, прав на цінні папери на рахунку у цінних паперах клієнта Центрального депозитарію, власника цінних паперів, нотаріуса, на депозит якого зараховано цінні папери, без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами (у випадках, передбачених законодавством), а також у зв'язку зі зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством України.
Відповідно до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 735 від 23.04.2013 р., операція щодо блокування/розблокування цінних паперів, прав на цінні папери, що обліковуються на рахунку в цінних паперах клієнта, депонента, може здійснюватися за наслідком виконання безумовної операції щодо цінних паперів.
Згідно з п. 6 розд. 2 Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого Рішенням НКЦПФР № 431 від 08.04.2014 р., у разі відкриття ліквідаційної процедури або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, з дати початку припинення діяльності Депозитарна установа припиняє здійснення облікових операцій на рахунках у цінних паперах депонентів, за винятком операцій, за якими розпорядження та/або документи, що підтверджують наявність підстав для проведення таких операцій, зареєстровані Депозитарною установою до дати початку припинення діяльності, операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах депонента в Депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого депонента в обраній ним депозитарній установі, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення та викупу), та безумовних операцій, на підставі: виконавчих документів, визначених Законом України «Про виконавче провадження»; розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів; свідоцтва про право на спадщину; інших документів, визначених законодавством.
Таким чином, списання будь-яких цінних паперів з заблокованого рахунку ТОВ «Укр-Інвест» можливе лише шляхом здійснення безумовної операції на підставі рішення суду у зв'язку з відсутністю у ТОВ «Укр-Інвест» ліцензії на провадження діяльності депозитарної установи.
Під час розгляду справи судом, представником Позивачів по справі було надано копію Свідоцтва про смерть Серія НОМЕР_4 від 19.04.2016 р ОСОБА_5, який помер ІНФОРМАЦІЯ_1 року.
Згідно з Довідкою про склад спадкоємців від 26.10.2016 року, до складу спадкоємців першої черги належать ОСОБА_3 та ОСОБА_2.
Внаслідок неможливості надання нотаріусу правовстановлюючого документа на акції, свідоцтво про право на спадщину спадкоємцями не отримано, нотаріусом 14.11.2016 р. винесено Постанову про відмову у вчиненні нотаріальної дії.
У зв'язку з неможливістю отримати виписку з рахунку по цінним паперам, реєстру власників цінних паперів від ТОВ «Укр-Інвест» право власності спадкоємців на частку в статутному капіталі порушено ТОВ «Укр-Інвест», а відтак підлягає захисту.
Відповідно до ст. 1267 ЦК України, частки у спадщині кожного ізспадкоємців за законом є рівними.
З метою перерахування ТОВ «Укр-Інвест» належних спадкоємцям акцій, ОСОБА_3 та ОСОБА_2 з ТОВ «Фондовий центр «Співдружність» було укладено Договори про обслуговування рахунку в цінних паперах № 7555/Ф від 10.03.2017 р. та № 7553/Ф від 02.03.2017 р. відповідно. Копії договорів додано до матеріалів справи.
Відповідно до умов вищевказаних договорів, ОСОБА_3 відкрито рахунок в цінних паперах № НОМЕР_3. ОСОБА_2 відкрито рахунок в цінних паперах №403121-UA10007553, на які і підлягають перерахування акції приватного акціонерного товариства «Укртехкомплект».
Згідно зі ст. 387 ЦК України, власник має право витребувати своє майно від особи, яка незаконно, без відповідної правової підстави заволоділа ним.
Враховуючи наявність в матеріалах справи достатніх та належних доказів в обґрунтування позовних вимог, на підставі викладеного, керуючись ст. 41 Конституції України, ст. 16, 387 ЦК України, Закону України «Про депозитарну систему України», керуючись ст. 3, 15, 32, 77, 88, 169, 212-215, 224-226 ЦПК України,
Позовні вимоги ОСОБА_2, ОСОБА_3, ОСОБА_4 до Товариства з обмеженою відповідальністю «Укр-Інвест», треті особи Приватне акціонерне товариство «Укртехкомплект», Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондовий центр «Співдружність», про визнання права власності на майно та витребування майна з незаконного володіння - задовольнити.
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Укр-Інвест» на користь ОСОБА_4 судовий збір у розмірі 551 грн. 21 коп. (п'ятсот п'ятдесят одна гривня двадцять одна копійка).
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Укр-Інвест» на користь ОСОБА_2судовий збір у розмірі 275 грн. 60 коп. (двісті сімдесят п'ять гривень шістдесят копійок).
Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Укр-Інвест» на користь ОСОБА_3 судовий збір у розмірі 275 грн. 60 коп. (двісті сімдесят п'ять гривень шістдесят копійок).
Відповідачем, який не приймав участі у розгляді справи, протягом десяти днів з дня отримання копії заочного рішення може бути подана письмова заява про перегляд заочного рішення, відповідно до вимог ст. 229 ЦПК України.
Заочне рішення може бути оскаржене іншими особами, шляхом подання апеляційної скарги на рішення суду до апеляційного суду Харківської області через Фрунзенський районний суд м. Харкова протягом десяти днів з дня його проголошення, а особами, які брали участь у справі, але не були присутні у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, протягом десяти днів з дня отримання копії цього рішення.
Заочне рішення суду набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про перегляд заочного рішення відповідачем, який не приймав участі у розгляді справи, якщо заяву про перегляд заочного рішення не було подано, після закінчення строку для подання апеляційної скарги, якщо апеляційну скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.
Головуючий суддя: