Справа № 666/8417/14-ц
Провадження № 2/666/318/15
Р І Ш Е Н Н Я

Іменем України

11.08.2015 р. Дніпровський районний суд м.Херсона у складі:

головуючої судді Дорошинської В.Е.

при секретарі Коверді А.М.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м.Херсоні цивільну справу за позовом ОСОБА_1 до Публічного акціонерного товариство «Державного ощадного банку України» про визнання протиправним наказу про притягнення до дисциплінарної відповідальності та його скасування , -

в с т а н о в и в :

Позивач звернувся до суду із позовом до Публічного акціонерного товариство «Державного ощадного банку України» про визнання протиправним наказу про притягнення до дисциплінарної відповідальності та його скасування, мотивуючи, що він працює на посаді начальника філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» з 2009 року і по даний час.

Наказом Голови правління АТ «Ощадбанк» № 340-к від 08.10.2014 року, який ґрунтувався на Постанові правління АТ «Ощадбанк» від 08.10.2014 № 767, акті перевірки від 17.09.2014 (додаються), він був притягнутий до дисциплінарної відповідальності ніби¬то за неналежне виконання функціональних обов'язків, покладених на нього Положенням про філію - Миколаївське облуправління АТ «Ощадбанк», а саме за незабезпечення дотримання вимог п.7 постанови Правління Національного банку України від 28.03.2014 № 172 «Про врегулювання діяльності фінансових установ та проведення валютних операцій» (діяла до 01 травня 2014 року), внаслідок чого 17.04.2014 в територіально - безбалансовому відділені (надалі - ТВБВ) № 10014/060 філії -Миколаївське облуправління АТ «Ощадбанк» було видано готівкові кошти в іноземній валюті з депозитного рахунку фізичної особи через касу в сумі понад 15 000,00 на добу на одного клієнта в еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України; недотримання вимог п.8 постанови Правління Національного банку України від 30.05.2014 № 328 «Про врегулювання діяльності фінансових установ та проведення валютних операцій» (зі змінами та доповненнями), внаслідок чого 08.08.2014 в ТВБВ № 10014/022 філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» було видано готівкові кошти у національній валюті через каси в сумі понад 150 000,00 гри. на добу на одного клієнта, що не виключає застосування заходів впливу з боку Національного банку України.

Про існування вказаного наказу йому стало відомо 08.12.2014 року.

Вважає наказ № 340-к від 08.10.2014 року незаконним, оскільки він не вчиняв жодних дисциплінарних проступків, не порушував трудової дисципліни та належним чином і в повному об'ємі виконував всі свої посадові обов'язки, визначені посадовою інструкцією, в тому числі і Положення про філію Миколаївське облуправління АТ «Ощадбанк».

У звязку з наведеним просить визнати наказ Голови правління АТ «Ощадбанк» № 340-к від 08.10.2014 року про застосування дисциплінарного стягнення у вигляді - догани до нього, начальника філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» ОСОБА_1 за невиконання посадових обов'язків протиправним та скасувати його.

Позивач в судовому засіданні позовні вимоги підтримав в повному обсязі, з підстав викладених в позовній заяві та просив їх задовольнити. В подальшому в судове засідання не зявився, однак надав заяву відповідно якої просив продовжити розгляд справи без його участі.

Представники відповідача в судовому засіданні позовні вимоги не визнали в повному обсязі, з підстав викладених в письмових запереченнях долучених до матеріалів справи та просила відмовити в їх задоволенні. В подальшому в судове засідання не зявилась, однак надала заяву відповідно якої просила продовжити розгляд справи без їх участі.

Розглянувши матеріали справи, заслухавши сторони, суд встановив, що відповідно до наказу Державного ощадного банку України №358 від 17.10.2014р. про здійснення валютно-обмінних операцій установами АТ «Ощадбанк» З метою виконання нормативно-правових актів Національного банку України щодо здійснення валютно-обмінних операцій наказано, що Начальникам регіональних управлінь: - терміново провести наради з керівниками відповідальних структурних підрозділів та ТВБВ регіонального управління щодо неухильного дотримання норм валютного законодавства та цього наказу, попередити про персональну відповідальність керівників за здійснення порушень; - при здійсненні валютно-обмінних операцій установами АТ «Ощадбанк» забезпечити чітке дотримання вимог Інструкції про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 12.12.2002р. №502 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 30.04.2014р. №249, далі - Інструкція); організувати здійснення продажу готівкової іноземної валюти одній особі в один операційний (робочий) день відповідно до вимог підпункту З пункту І постанови Правління Національного банку України «Про введення додаткових механізмів для стабілізації грошово-кредитного та валютного ринків України» від 29 серпня 2014 року № 540 (із змінами та доповненнями); - за умови участі в інтервенціях за єдиним курсом, що проводить Національний банк України, забезпечити контроль за операціями з продажу готівкової іноземної валюти одній особі в один операційний (робочий) день у сумі, що не перевищує в еквіваленті 3000 гривень у межах однієї банківської установи ( а саме однієї юридичної особи), не допускати здійснення дрібних трансакцій під час проведення валютно-обмінних операцій; забезпечити виконання всіх операцій, передбачених положеннями про установи АТ « Ощадбанк»; забезпечити контроль за розміщенням у доступному для огляду клієнтами місці інформації відповідно до п. 12 розділу ІІ Інструкції та наявністю готівки в установах АТ «Ощадбанк» для здійснення валютно-обмінних операцій; забезпечити контроль за дотриманням операційно-касовими працівниками візування касових документів та не допускати порушення технології здійснення касових операцій; організувати постійні перевірки виконання установами банку вимог нормативно-правових актів щодо здійснення валютно-обмінних операцій та цього наказу. Попередити, що у разі виявлення порушень нормативно-правових актів Національного банку України щодо здійснення валютно-обмінних операцій та цього наказу до начальників регіональних управлінь АТ «Ощадбанк» буде вжито заходів дисциплінарного стягнення, включаючи звільнення з займаної посади. Тимчасово (на період проведення перевірки здійснення валютно-обмінних операцій підзвітними установами Головного управління по м.Києву та Київській області) відсторонити від виконання посадових обов'язків заступника начальника головного управління-начальника ОПЕРУ ОСОБА_2 із збереженням на цей період заробітної плати. На період відсторонення заступника начальника головного управління-начальника ОПЕРУ ОСОБА_2 від виконання посадових обов'язків покласти виконання обов'язків начальника ОПЕРУ філії Голови управління АТ «Ощадбанк» по м.Києву та Київській області на першого заступника начальника головного управління ОСОБА_3.

Відповідно до ст.16 ЦК України - кожна особа має право звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права та інтересу. Способами захисту цивільних прав та інтересів можуть бути: визнання права; визнання правочину недійсним; припинення дії, яка порушує право; відновлення становища, яке існувало до порушення; примусове виконання обов'язку в натурі; зміна правовідношення; припинення правовідношення; відшкодування збитків та інші способи відшкодування майнової шкоди; відшкодування моральної (немайнової) шкоди; визнання незаконними рішення, дій чи бездіяльності органу державної влади, органу влади Автономної Республіки Крим або органу місцевого самоврядування, їхніх посадових і службових осіб.

Згідно зі ст.60 ЦПК України кожна сторона зобовязана довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень, крім випадків встановлених ст.61 ЦПК України. Докази подаються сторонами та іншими особами, які беруть участь у справі. Доказуванню підлягають обставини, які мають значення для ухвалення рішення у справі і щодо яких у сторін та інших осіб, які беруть участь у справі, виникає спір. Доказування не може ґрунтуватися на припущеннях.

На підставі наказу АТ «Ощадбанк» №315 від 11.09.2014 начальником ревізій та контролю АТ «Ощадбанк» з відома начальника філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» ОСОБА_1 в присутності в.о. головного бухгалтера філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» ОСОБА_4, заступника начальника філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» з корпоративного бізнесу ОСОБА_5, заступника начальника філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» - начальника відділу організації продажів ОСОБА_6 проведено перевірку окремих питань роботи філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» (надалі - філія, управління) та підпорядкованих їй установ. За результатами перевірки складено акт від 17.09.2014 та встановлено:

- 3 випадки виплати коштів з перевищенням норми, встановленої п. 9 постанови Національного банку України «Про внесення змін до постанови Правління Національного банку України від 06 лютого 2014 року № 49» від 27.02.2014 №104 та вимог п. 5 постанови Національного банку України «Про врегулювання діяльності фінансових установ та проведення валютних операцій» від 28.03.2014 №172, а саме: 01.03.2014 в ТВБВ №10014/094 філії з депозитного рахунку фізичної особи ОСОБА_7 видано кошти в сумі 11650.00 дол. США, що в еквіваленті за офіційним курсом НБУ становить 116340.40 грн., 04.03.2014 в ТВБВ №10014/0174 філії з поточного рахунку фізичної особи ОСОБА_8 видано кошти в сумі 1900,00 дол. США, що в еквіваленті за офіційним курсом НБУ становить 18985,56 грн.. 17.04.2014 в ТББВ №10014/060 філії з поточного рахунку фізичної особи ОСОБА_9 №9022 видано кошти в сумі 1440,00 дол. США, що в еквіваленті за офіційним курсом НБУ становить 16410.41 грн.;

- випадок виплати коштів з перевищенням норми, встановленої п.8 постанови Національного банку України «Про врегулювання діяльності фінансових установ та проведення валютних операцій» від 30.05.2014 №328, зі змінами та доповненнями, зокрема щодо дотримання обмежень в частині видачі готівкових коштів у національній валюті через каси та банкомата в межах до 150000 гривень на добу на одного клієнта. 08.08.2014 в ТВБВ №10014/022 філії з поточного рахунку TOB «ДОТ «Колос» видано по грошовому чеку кошти в сумі 170000.00 грн. на повернення фінансової допомоги;

- в порушення вимог розділу 2 Правил організації статистичної звітності, що подається до Національного банку України, затверджених постановою правління Національного банку України від 19.03.2003 №124, встановлено подання недостовірної інформації, відображеної у формі №747 «Звіт про касові обороти» по касових символах, а саме при видачі коштів TOB «ДОТ «Колос» з поточного рахунку у сумі 170000.00 грн. на повернення фінансової допомоги було поставлено символ 50 «ОСОБА_8 на виплату пенсій, допомоги та страхових відшкодувань» замість символу 61 «ОСОБА_8 на інші цілі».

На момент прийняття наказу AT «Ощадбанк» від 08.10.2014 ОСОБА_1 обіймав посаду начальника філії - Миколаївського обласного управління AT «Ощадбанк».

Філія - Миколаївське обласне управління AT «Ощадбанк» є відокремленим структурним підрозділом AT «Ощадбанк», що не має статусу юридичної особи і здійснює на території Миколаївської області/регіону від імені та в інтересах AT «Ощадбанк» (надалі - Банк) діяльність згідно з Законом України «Про банки і банківську діяльність» на підставі Положення про філію - Миколаївське обласне управління AT «Ощадбанк» та відповідно до Статуту Банку (п. 1.1 положення про філію).

Згідно зі ст. 23 Закону України «Про банки і банківську діяльність» до відокремлених підрозділів Банку належать, зокрема філії.

Стаття 42 Закону України «Про банки і банківську діяльність» передбачає, що керівниками банку є, зокрема, керівники відокремлених підрозділів банку. Керівники банку зобов'язані діяти в інтересах банку, дотримуватися вимог законодавства, положень статуту та інших документів банку.

Трудові обов'язки начальника філії - Миколаївського обласного управління AT «Ощадбанк» визначені, зокрема, в посадовій інструкції начальника філії - Миколаївського обласного управління AT «Ощадбанк» ОСОБА_1, затвердженій головою правління AT «Ощадбанк» 24.07.2014, (надалі - Посадова інструкція) та положенні про філію - Миколаївське обласне управління AT «Ощадбанк», затвердженому постановою правління AT «Ощадбанк» від 26.07.2013 №468, зі змінами (надалі - Положення про філію).

Відповідно до п.п. 9.2, 9.3 Положення про філію - Миколаївське обласне управління AT «Ощадбанк» начальник управління у своїй діяльності керується актами законодавства, рішеннями наглядової ради та правління Банку, наказами та розпорядженнями голови правління Банку, внутрішніми норматавно-правовими актами банку, а також рішеннями комітетів Банку; забезпечує виконання покладених на управління завдань та функцій, здійснює керівництво діяльністю Управління і ТВБВ; забезпечує дотримання Управління і ТВБВ вимог законодавства, в тому числі нормативно-правових актів національного банку України та локальних нормативно-правових актів Банку; несе відповідальність за дотримання Управлінням та ТВБВ правил, процедур та внутрішніх документів Банку з операційної діяльності та організації бухгалтерського обліку.

Посадовою інструкцією начальника філії встановлено, що начальник філії здійснює керівництво діяльністю управління і діє на підставі Положення про філію - Миколаївське обласне управління AT «Ощадбанк», довіреності AT «Ощадбанк».

Начальник Управління несе персональну відповідальність за ефективне виконання покладених на Управління завдань і функцій, зокрема, за невиконання покладених на нього посадовою інструкцією та положенням про філію - Миколаївське обласне управління AT «Ощадбанк» функціональних обов'язків або неналежне їх виконання (п. 4.1 посадової інструкції).

Відповідно до ст. 139 КЗпП України працівники зобов'язані працювати чесно і сумлінно, своєчасно і точно виконувати розпорядження власника або уповноваженого ним органу, додержувати трудової і технологічної дисципліни, вимог нормативних актів про охорону праці, дбайливо ставитися до майна власника, з яким укладено трудовий договір.

Згідно зі ст. 147 КЗпП України за порушення трудової дисципліни до працівника може бути застосовано тільки один з таких заходів стягнення: догана, звільнення.

Дисциплінарні стягнення застосовуються органом, якому надано право прийняття на роботу (обрання, затвердження і призначення на посаду) даного працівника (ст. 147-1 КЗпП України).

Стаття 148 КЗпП України передбачає, що дисциплінарне стягнення застосовується власником або уповноваженим ним органом безпосередньо за виявленням проступку, але не пізніше одного місяця з дня його виявлення, не рахуючи часу звільнення працівника від роботи у зв'язку з тимчасовою непрацездатністю або перебування його у відпустці.

До застосування дисциплінарного стягнення власник або уповноважений ним орган повинен зажадати від порушника трудової дисципліни письмові пояснення. За кожне порушення трудової дисципліни може бути застосовано лише одне дисциплінарне стягнення. При обранні виду стягнення власник або уповноважений ним орган повинен враховувати ступінь тяжкості вчиненого проступку і заподіяну ним шкоду, обставини, за яких вчинено проступок, і попередню роботу працівника (ст. 149 КЗпП України).

АТ «Ощадбанк» з дотриманням вимог ст. ст. 139, 140, 147-149 КЗпП України застосовано заходи дисциплінарного стягнення до начальник філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» ОСОБА_1, що підтверджується наступним.

22.09.2014 електронним листом №20-08/80 Відповідач від Позивача витребував письмові пояснення щодо виявлених порушень, зазначених в акті від 17.09.2014.

На виконання вимог електронного листа АТ «Ощадбанк» від 22.09.2014 №20-08/80 ОСОБА_1 надав пояснювальну записку від 22.09.2014.

08.10.2014 постановою правління АТ «Ощадбанк» № 767 начальнику філії -Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» ОСОБА_1 оголошено догану за:

- незабезпечення дотримання вимог п. 7 постанови Правління НБУ від 28.03.2014 №172 «Про врегулювання діяльності фінансових установ та проведення валютних операцій», внаслідок чого 17.04.2014 в ТВБВ № 10014/060 Управління було видано готівкові кошти в іноземній валюті з депозитного рахунку фізичної особи через касу в сумі понад 15 000.00 грн. на добу на одного клієнта в еквіваленті за офіційним курсом Національного банку України;

- недотримання вимог п. 8 Постанови Правління НБУ від 30.05.2014 №328 «Про врегулювання діяльності фінансових установ та проведення валютних операцій» (зі змінами та доповненнями), внаслідок чого 08.08.2014 в ТВБВ № 10014/022 Управління було видано готівкові кошти у національній валюті через каси в сумі понад 150 000 грн. на добу на одного клієнта

та постановлено у день прийняття цієї постанови видати наказ про притягнення до дисциплінарної відповідальності начальника філії.

Відповідно до п. 34 Статуту публічного акціонерного товариства «Державний ощадний банк України», затвердженого постановою КМ України від 25.02.2003 № 261, саме до компетенції правління Банку належить прийняття рішення про призначення на посаду та звільнення з посади керівників філій, представництв; прийняття рішень з питань керівництва роботою філій, представництв, дочірніх підприємств та інших структурних підрозділів Банку, здійснення контролю за виконанням покладених на них завдань; контроль за дотриманням законодавства працівниками Банку. Рішення правління проводяться в життя постановами, наказами та розпорядженнями Банку.

Пункт 35 Статуту публічного акціонерного товариства «Державний ощадний банк України» передбачає, що голова правління Банку видає накази та розпорядження, призначає на посаду та звільняє з посади працівників Банку, у разі потреби притягує працівників до дисциплінарної та матеріальної відповідальності; виконує також інші функції за дорученням правління Банку.

На виконання постанови правління АТ «Ощадбанк» № 767 від 08.10.2014 Головою правління АТ «Ощадбанк» видано наказ від 08.10.2014 № 340-к, яким начальнику філії -Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» ОСОБА_1 оголошено догану.

08 жовтня 2014 року ОСОБА_1 перебував на робочому місці і виконував свої трудові обов'язки, що підтверджується, зокрема, виданими ним в цей день наказами, а саме наказами №384-к від 08.10.2014, № 386-к від 08.10.2014, №388-к від 08.10.2014.

08.10.2014 наказ АТ «Ощадбанк» №340-к від 08.10.2014 направлено ОСОБА_1 на ознайомлення, що підтверджується електронними повідомленнями від 08.10.2014.

Також 08.10.2014 працівниками управління по роботі з персоналом АТ «Ощадбанк» в телефонній розмові з ОСОБА_1 повідомили останнього про притягнення його до дисциплінарної відповідальності згідно з наказом АТ «Ощадбанк» від 08.10.2014 № 340-к та необхідністю ознайомлення з даним наказом.

Однак ОСОБА_1 відмовився від ознайомлення з наказом АТ «Ощадбанк» від 08.10.2014 № 340-к про що комісією зі складу працівників управління по роботі з персоналом АТ «Ощадбанк» складено акт від 08.10.2014 і лише після 13.10.2014 до Центрального апарату АТ «Ощадбанк» було надано листок непрацездатності.

Позивач посилається в позовній заяві на те, що оскаржуваний наказ в подальшому може призвести до порушення його прав як працівника у зв'язку з загрозою звільнення за п.3 ст. 40 (систематичного невиконання працівником без поважних причин обов'язків, покладених на нього трудовим договором або правилами внутрішнього трудового розпорядку, якщо до працівника раніше застосовувалися заходи дисциплінарного чи громадського стягнення) або п.1 ст. 41 (одноразового грубого порушення трудових обов'язків керівником філіалу) КЗпП України та необхідності докладання значних зусиль та витрат для поновлення на роботі, у випадку такого звільнення.

Однак, такі твердження позивача не відповідають фактичним обставинами справи, що підтверджується наступним.

03 березня 2015 року ОСОБА_1 звільнено з посади начальника філії - Миколаївського обласного управління АТ «Ощадбанк» за угодою сторін згідно з п.1 ст.36 КЗпП України, що підтверджується постановою правління АТ «Ощадбанк» від 27.01.2015 та наказом АТ «Ощадбанк» від 27.01.2015 №44-к.

Отже, на момент розгляду даної справи судом між ОСОБА_1 та АТ «Ощадбанк» відсутні трудові відносини.

Запис про застосування заходу дисциплінарного стягнення згідно з наказом АТ «Ощадбанк» від 08.10.2014 №340-к до трудової книжки ОСОБА_1 не вносився. Будь-які інші заходи впливу до позивача також не застосовувались.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає, що позовні вимоги не підлягають задоволенню, оскільки доводи позивача не обґрунтовані і не підтверджені належними доказами.

На підставі ст.16 ЦК України, ст. ст. 139, 140, 147-149 КЗпП України, ст.ст.5-11, 60, 88, 208, 209, 213, 214, 215, 294 ЦПК України, Закону України «Про банки і банківську діяльність» суд, -

в и р і ш и в :

В задоволенні позову ОСОБА_1 до Публічного акціонерного товариство «Державного ощадного банку України» про визнання протиправним наказу про притягнення до дисциплінарної відповідальності та його скасування відмовити.

Рішення може бути оскаржене в апеляційному порядку до Апеляційного суду Херсонської області через Дніпровський районний суд м.Херсона шляхом подачі в 10 денний строк з дня отримання рішення апеляційної скарги.

Суддя Дорошинська В.Е.