22 червня 2015 року колегія суддів судової палати з розгляду цивільних справ Апеляційного суду м. Києва в складі:
Головуючого: Качана В.Я.
Суддів: Рейнарт І.М., Барановської Л.В.
при секретарі: Грабової Н.М.
розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Києві апеляційну скаргу позивача ОСОБА_1 на рішення Деснянського районного суду м. Києва від 01 квітня 2015 року у справі за позовом ОСОБА_1 до Підприємства «Вертикаль» Благодійного фонду «Дзвін надії», ТОВ «Фінансова компанія «Глобал капітал» про стягнення безпідставно набутих коштів, -
У листопаді 2014 року ОСОБА_1 звернувся до суду з позовом до Підприємства «Вертикаль» Благодійного фонду «Дзвін надії», ТОВ «Фінансова компанія «Глобал капітал» про стягнення безпідставно набутих коштів.
Рішенням Деснянського районного суду м. Києва від 01 квітня 2015 року в задоволенні позову відмовлено.

В апеляційній скарзі позивач ОСОБА_1 просить суд скасувати рішення Деснянського районного суду м. Києва від 01 квітня 2015 року, ухвалити нове рішення, яким задовольнити позов та стягнути солідарно з Підприємства «Вертикаль» Благодійного фонду «Дзвін надії» та ТОВ «Фінансова компанія «Глобал капітал» на користь ОСОБА_1 безпідставно набуті кошти в розмірі 344 674,50 грн., з яких заборгованість - 190 000,00 грн., інфляційні нарахування - НОМЕР_2 474,05 грн., три відсотки річних - 35 199,45 грн.

В обґрунтування своїх вимог апелянт посилається на неповне з'ясування та недоведеність обставин, що мають значення для справи, невідповідність висновків суду обставинам справи, порушення або неправильне застосування норм матеріального та процесуального права.

Справа 754/18619/14-ц
№ апеляційного провадження: 22-ц/796/7016/2015
Головуючий у суді першої інстанції: Лісовська О.В.
Доповідач у суді апеляційної інстанції: Качан В.Я.
Заслухавши доповідь головуючого, пояснення осіб, які з'явились в судове засідання, колегія суддів приходить до висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав.

З матеріалів справи вбачається, що 25.12.2003 між забудовником Підприємством «Вертикаль» Благодійного фонду «Дзвін надії» та інвестором ОСОБА_4 був укладений Інвестиційний договір № 183/68-110, за умовами якого об'єктом інвестування є будівництво селища індивідуальних будинків котеджного типу в АДРЕСА_1 у Деснянському районі м. Києва на земельній ділянці НОМЕР_1 площею 990 кв.м., наданій в оренду забудовнику рішенням Київради.

Із зазначеного Інвестиційного договору № 183/68-110 від 25.12.2003 вбачається, що забудовник, виконуючи функції замовника та генерального підрядника, бере на себе зобов'язання здійснити інвестування залучених коштів у будівництво, зокрема забезпечити розробку проектів будівництва у відповідності з вимогами АПЗ та протоколу засідання Архітектурно-містобудівної ради, провести інженерну підготовку території з гідронамивом піску, прокласти внутрішні та зовнішні інженерні мережі та збудувати споруди (електрифікація, газопостачання, водопостачання, каналізація та інше), збудувати дороги та впорядкувати територію, збудувати , згідно з вибраним інвестором проектом (додатковою угодою), будинок з виконанням зовнішніх оздоблювальних робіт тощо.

11.11.2005 між Підприємством «Вертикаль» Благодійного фонду «Дзвін надії» та ОСОБА_4 була укладена Додаткова угода № 2 до Інвестиційного договору № 183/68-110 від 25.12.2003, за умовами якої сторони погодили, зокрема, нові реквізити Інвестиційного договору та зазначили, що предметом договору є участь інвестора в інженерній підготовці території, будівництві мереж, благоустрої, будівництва будинків котеджного типу в АДРЕСА_1 у Деснянському районі м. Києва на земельній ділянці НОМЕР_2 площею 990 кв.м., а також у створенні інфраструктури селища з метою отримання у власність будинку з земельною ділянкою шляхом вкладання коштів у фінансування будівництва.

30.05.2008 між ОСОБА_4 та ОСОБА_1 був укладений Договір про передання прав та обов'язків за Інвестиційним договором № 183/68-110 від 25.12.2003, за умовами якого первісний інвестор передає, а новий інвестор набуває права й обов'язки первісного інвестора, належні йому за Інвестиційним договором.

Із умов Договору про передання прав та обов'язків від 30.05.2008 вбачається, що новий інвестор набуває право замість первісного інвестора вимагати від забудовника належного та реального виконання ним своїх обов'язків, визначених у п. 2.1 основного договору, а також новий інвестор зобов'язаний належним чином здійснити замість первісного інвестора всі обов'язки, передбачені договором. Моментом переходу прав та обов'язків первісного інвестора за основним договором до нового інвестора є момент виконання новим інвестором грошового зобов'язання за цим договором у порядку та на умовах, передбачених п. п. 2.1-2.3 цього договору.

За умовами п. п. 2.1, 2.2 Договору про передання прав та обов'язків від 30.05.2008 ціна договору за передання новому інвестору прав та обов'язків первісного інвестора складає суму, що відповідає сумі фактично виконаних первісним інвестором грошових зобов'язань за основним договором на момент укладення договору, що підтверджується відповідними документами та актом звіряння розрахунків, підписаним первісним інвестором і забудовником. Сума внесених первісним інвестором коштів, що підтверджується Актом звіряння розрахунків між первісним інвестором та забудовником, становить 190 000,00 грн.

Повідомленням Підприємства «Вертикаль» Благодійного фонду «Дзвін надії» від 30.05.2008 забудовником надано згоду на передачу прав та обов'язків первісного інвестора.

Із повідомлення ОСОБА_4, доданого до Договору про передання прав та обов'язків від 30.05.2008, вбачається, що ОСОБА_1 виконав свої зобов'язання за договором від 30.05.2008 у новому обсязі, а тому ОСОБА_4 передає новому інвестору права та обов'язки за Інвестиційним договором № 183/68-110 від 25.12.2003.

02.09.2008 між Підприємства «Вертикаль» та ОСОБА_1 була укладена угода про припинення дії Інвестиційного договору № 183/68-110 від 25.12.2003, за умовами якої сторони погодили, що внаслідок змін законодавства під час виконання Інвестиційного договору вони зазнали непереборної сили, зокрема, інвестиційна діяльність, що є предметом договору, віднесена чинним законодавством до фінансових послуг і повинна здійснюватися фінансовою установою на підставі ліцензії, забудовник не є фінансовою установою і відповідно не може виконувати свої зобов'язання за договором.

Згідно п. 4 вказаної Угоди від 02.09.2008 Акт освоєних інвестицій, за бажанням інвестора, може бути підставою для повернення 95 % проінвестованих інвестором коштів або підтвердженням першочергового права інвестора на участь у Фонді фінансування будівництва, яке було предметом договору.

Як вбачається з матеріалів справи, до зазначеної Угоди додано Акт освоєних інвестицій від 02.09.2008, яким підтверджено, що станом на 02.09.2008 ОСОБА_1 сплатив забудовнику в якості інвестицій в об'єкт будівництва суму грошових коштів у розмірі 190 000,00 грн., а забудовник виконав ряд робіт (додаток № 1 до Угоди від 02.09.2008 року).

03.09.2008 між ТОВ «Фінансова компанія «Глобал Капітал», як управителем ФФБ виду А «Перша черга котеджного містечка «Деснянське» (управитель) та ОСОБА_1 (довіритель) укладено Договір № 03-09/2008-111, за умовами якого довіритель на підставі повного визнання ним Правил Фонду фінансування будівництва виду А «Перша черга котеджного містечка «Деснянське» дає згоду на участь у ФФБ, бере на себе зобов'язання виконувати правила Фонду, передає кошти управителю в управління з метою отримання у власність об'єкта інвестування та встановлює обмеження щодо окремих дій управителя з управління цими коштами, а управитель приймає кошти в управління, зараховує кошти на рахунок ФФБ з подальшим використанням коштів ФФБ у порядку, визначеним правилами ФФБ та вказаним договором. Об'єктом інвестування за вказаним договором є АДРЕСА_1 у Деснянському районі м. Києва, номер будинку AC-061-б дз/від, номер ділянки НОМЕР_2.

Із п. 2.1.1 Договору № 03-09/2008-111 від 03.09.2008 вбачається, що управитель зобов'язаний прийняти від довірителя грошові кошти в управління у порядку, визначеному договором, зарахувати кошти на рахунок ФФБ, обліковувати отримані кошти окремо від коштів інших довірителів, використати кошти ФФБ відповідно до правил ФФБ та вказаного договору.

Відповідно до Правил Фонду фінансування будівництва виду А «Перша черга котеджного містечка «Деснянське», затверджених наказом директора ТОВ «Фінансова компанія «Глобал Капітал» № 12 від 14.06.2007, яким регулюються відносини між управителем, забудовником та довірителем, управителем є ТОВ «Фінансова компанія «Глобал Капітал», забудовником - Підприємство «Вертикаль», довірителем - фізична особа ОСОБА_1, об'єктом будівництва - містечко малоповерхової забудови, розташоване за адресою: АДРЕСА_1 у Деснянському районі м. Києва. Після здійснення довірителем остаточних розрахунків за даними БТІ на умовах Договору про участь у ФФБ, оформлення у приміщенні управителя довіреності на замовлення та отримання документів про право власності на об'єкт інвестування у відповідних службах міста та отримання від управителя довідки. Довіритель в обмін на довідку отримує у забудовника оглядовий ордер на об'єкт інвестування та впродовж 10 днів має підписати Акт приймання-передачі об'єкта інвестування для наступного оформлення правовстановлюючих документів. Після отримання від відповідних служб міста свідоцтв про право власності, забудовник передає правовстановлюючі документи довірителю.

Як вбачається з матеріалів справи, ОСОБА_1 скористався своїм правом на першочергове право інвестора на участь у Фонді Фінансування будівництва, що було предметом договору, при цьому правом на повернення інвестору 95 % проінвестованих ним грошових коштів позивач не скористався.

31.08.2012 між ТОВ «Фінансова компанія «Глобал Капітал» (управитель) та ОСОБА_1 (довіритель) укладено Договір № 38 про уступку майнових прав, за яким управитель уступив довірителю майнові права на об'єкт інвестування, а саме будинок, фактичною площею 342,2 кв.м.

25.09.2012 між Підприємством «Вертикаль» та ОСОБА_1 був складений Акт прийому-передачі об'єкта інвестування - індивідуального будинку котеджного типу за адресою: АДРЕСА_2, за яким Сторона 1 передала Стороні 2 індивідуальний будинок, загальною площею 342,2 кв.м., житловою площею 154,9 кв.м., а також перелік будівельно-монтажних робіт, виконаних Стороною 1, перелік обладнання, що встановлено у будинку, та паспорти, сертифікати, гарантійні документи на обладнання, перелік будівельно-монтажних робіт, які Сторона 1 виконала на об'єкті будівництва та на прибудинковій території, та перелік обладнання, що знаходиться на об'єкті будівництва. Акт був складений на підставі Довідки від 31.08.2012, з якої позивач дізнався, що сума коштів, внесених ним у ФФБ, становить 2 816 738,49 грн.

Із Звіту по фінансуванню об'єкта інвестування НОМЕР_2 від 15.01.2013, наданого Підприємством «Вертикаль» позивачу, вбачається, що Довірителем сплачено всього інвестицій у розмірі 2 816 738,49грн., з яких на Підприємство «Вертикаль» перераховано 2 675 901,57 грн., а залишок 5 % резерву у ТОВ «ФК «Глобал Капітал» становить 140 836,92 грн., загальна вартість будівництва склала 2 816 738,49 грн.

Як вбачається з матеріалів справи, ТОВ «ФК «Глобал Капітал» зареєстрована як фінансова установа за реєстраційним номером 13101959, що підтверджується Свідоцтвом про реєстрацію фінансової установи ФК № 135, виданим Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2007, і здійснює діяльність із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю на підставі відповідної Ліцензії серії AB № 472939, виданої Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг У країни 21.05.2010.

Відповідно до ст. ст. 5, 7, 9 ЗУ «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» фінансові установи створюють фонди за власною ініціативою в порядку, визначеному цим Законом.Забудовник зобов'язаний збудувати один або декілька об'єктів будівництва, ввести їх в експлуатацію в установленому законодавством порядку та передати об'єкти інвестування установникам ФФБ. Управитель здійснює управління ФФБ на праві довірчої власності з метою фінансування будівництва, а довіритель передає майно (для ФФБ - грошові кошти) управителю в довірчу власність на підставі договору управління майном (для ФФБ - договору про участь у ФФБ).

Згідно ст. 11 ЗУ «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» для ФФБ виду А поточну ціну вимірної одиниці об'єкта будівництва, споживчі властивості об'єктів інвестування та об'єкта будівництва, коефіцієнти поверху та комфортності визначає забудовник, при цьому він приймає на себе ризик щодо недостатності залучених коштів на спорудження об'єкта будівництва та зобов'язаний своєчасно ввести його в експлуатацію відповідно до проектної документації і виконати усі необхідні роботи для дотримання технічних характеристик об'єктів інвестування та об'єкта будівництва, незалежно від обсягу фінансування.

Так, судом встановлено, що ТОВ «Фінансова компанія «Глобал капітал» за власною ініціативою та у визначеному Законом порядку створено Фонд фінансування будівництва виду А «Перша черга котеджного містечка «Деснянське».

Разом з тим, встановлено, що Підприємством «Вертикаль» до підписання Угоди виконано підготовчі роботи, а саме: забезпечено розробку проектів будівництва у відповідності з вимогами архітектурно-планувального завдання та протоколу засідання Архітектурно-Містобудівної Ради № 0622 від 13.03.2002; виконано гідронамив території та частково збудовано внутрішньо-квартирні (вуличні) інженерні мережі. Так, Підприємство «Вертикаль» фактично виконало роботи на кошти, внесені позивачем за Інвестиційним договором, про що складено Акт освоєних інвестицій. При формуванні ціни вимірної одиниці об'єкту будівництва для укладання договору ФФБ Підприємство «Вертикаль» не враховувало ціну тих робіт, які вже були виконані за інвестиційним договором, та фактично виконало роботи на кошти, внесені позивачем за Інвестиційним договором, про що складено Акт освоєних інвестицій.

На підставі угоди від 02.09.2008 про припинення дії Інвестиційного договору № 183/68-110 від 25.12.2003, зазначений інвестиційний договір був припинений внаслідок настання непереборної сили.

Таким чином, позивач, не виявивши бажання отримати 95 % проінвестованих ним грошових коштів, у відповідності до п. 4 зазначеної угоди, за власним бажанням вступив до Фонду фінансування будівництва виду А «Перша черга котеджного містечка «Деснянське», уклавши з ТОВ «Фінансова компанія «Глобал капітал», як управителем цього Фонду, Договір про участь у ФФБ від 03.09.2008.

Відповідно до Правил Фонду фінансування будівництва виду А «Перша черга котеджного містечка «Деснянське» Договір про участь у ФФБ є договором управління майном, за яким Довіритель передає Управителю кошти метою отримання у власність відповідного об'єкта інвестування. Договір № 03-09/2008-111 про участь у ФФБ від 03.09.2008 визначає, що об'єктом інвестування є будинок АС-061-б, проектною площею 343,69 кв.м.

Згідно п. 50 Порядку державної реєстрації прав на нерухоме майно та їх обтяжень, затвердженого Постановою Кабінету Міністрів України від 17.10.2013 № 868, у разі участі у фонді фінансування будівництва, документом, що підтверджує набуття у власність новозбудованого об'єкта нерухомого майна, є видана управителем такого фонду довідка про право довірителя на набуття у власність об'єкта інвестування.

Статтею 20 ЗУ «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю» передбачено, що умови договору про участь у ФФБ вважаються виконаними і управління майном припиняється з моменту підписання із забудовником акту прийому-передачі закріпленого за ним об'єкта інвестування та отримання у власність.

Враховуючи викладене та обставини справи, колегія суддів погоджується з висновком суду першої інстанції щодо відмови в задоволенні позовних вимог, оскільки ОСОБА_1 підписав із забудовником Акт прийому-передачі закріпленого за ним об'єкта інвестування та отримав його у власність, про що свідчить Свідоцтво про право власності від 21.12.2012, а платіжні документи, надані позивачем, свідчать про те, що грошові кошти були внесені ОСОБА_1 в управління до ФФБ на окремий рахунок відповідно до вимог ст. 11 ЗУ «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю», тому позовні вимоги є безпідставними.

За таких обставин, рішення суду першої інстанції ухвалено з дотриманням норм матеріального та процесуального права, відповідно до обставин справи, підстави для його скасування відсутні.

Керуючись ст. ст. 303, 304, 308 ЦПК України, колегія суддів, -

ухвалила:

Апеляційну скаргу позивача ОСОБА_1 відхилити.

Рішення Деснянського районного суду м. Києва від 01 квітня 2015 року у справі за позовом ОСОБА_1 до Підприємства «Вертикаль» Благодійного фонду «Дзвін надії», ТОВ «Фінансова компанія «Глобал капітал» про стягнення безпідставно набутих коштів залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту її проголошення, але може бути оскаржена в касаційному порядку до Вищого спеціалізованого суду України з розгляду цивільних і кримінальних справ протягом двадцяти днів з дня набрання нею законної сили шляхом подання до цього суду касаційної скарги.

Головуючий:

Судді: