Провадження № 2-о/641/1/2014
Справа № 641/6691/13-ц
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

10 лютого 2014 року

Комінтернівський районний суд м.
Харкова у складі:

головуючого судді - Григор'єва Б.П.

при секретарі - Зубріхіній Ж.Ю.,
Вакуленко Л.І.,

розглянувши у відкритому
судовому засіданні в м. Харкові
цивільну справу за заявою ОСОБА_1 про
встановлення факту відсутності
системи реєстру власників іменних
цінних паперів Відкритого
акціонерного товариства «Харківський
науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект», заінтересовані особи:
Відкрите акціонерне товариство
«Харківський науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект», Товариство з обмеженою
відповідальністю Фірма
«Співдружність», Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку, Фонд
державного майна України, Міністерство
енергетики та вугільної промисловості
України, -

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 звернувся із заявою про
встановлення факту, що має юридичне
значення, а саме втрати системи реєстру
власників іменних цінних паперів
Відкритого акціонерного товариства
«Харківський науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект», обґрунтовуючи її
наступним.

Наглядовою радою ВАТ «Харківський
науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект» (далі ВАТ
«Енергопроект») 07.09.2012 року було
прийнято рішення про передачу ведення
реєстру власників іменних цінних
паперів ТОВ фірма «Співдружність», та
на підставі цього рішення між цими
особами укладено Договір на ведення
реєстру № 524 від « 10» вересня 2012 року
(далі - Договір)

Всупереч умовам Договору та вимогам ч.1
розділу 2 Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних
паперів, затвердженого Рішенням ДКЦПФР
№ 1000 від 17.10.2006 року (далі Положення №
1000) ТОВ «Співдружність» відмовила ВАТ
«Енергопроект» у складанні та наданні
реєстру власників іменних цінних
паперів.

Підставою відмови реєстру власників
іменних цінних паперів є відсутність у
Реєстратора сформованої системи
реєстру, на підставі якої складається
реєстр власників іменних цінних
паперів Емітента.

Система реєстру відсутня у ТОВ
«Співдружність» внаслідок того, що
попередній реєстроутримувач Емітента -
ТОВ "Спеціалізована фірма "Регістр"
(далі ТОВ «Регістр»), в порушення вимог
чинного законодавства не передав
відповідні документи новому
реєстроутримувачу або іншим
встановленим законодавством суб'єктам.

Внаслідок порушення з боку ТОВ
«Регістр» вимог чинного законодавства
України про цінні папери, а також
взятих на себе зобов'язань згідно
Договору № 9-4/2010 на ведення системи
реєстру від 07.04.2010 року та Додаткової
угоди до нього № 4 від 11.03.2011 року,
попередній реєстроутримувач не надав
послуги з організаційно-технічного
забезпечення проведення загальних
зборів акціонерів, а саме: не здійснив
проведення реєстрації учасників
загальних зборів акціонерів, а також
друк реєстру та переліку акціонерів на
дату проведення загальних зборів.

Тому Емітент не мав змоги провести
загальні збори акціонерів саме з вини
ТОВ «Регістр», виконати вимоги діючого
законодавства України про цінні
папери, в частині вирішення питань з
дематеріалізації іменних цінних
паперів, приведення Статуту та
внутрішніх положень Товариства у
відповідність до вимог Закону України
«Про акціонерні товариства», а також з
інших питань поточної діяльності.

ТОВ «Регістр» не виконав вимог діючого
законодавства і не попередив Емітента
про анулювання ліцензії реєстратора,
реєстр власників ІЦП іншому
реєстроутримувачу не передавав.

На запит Емітента до Національного
депозитарію України щодо передачі
останньому на зберігання документів
системи реєстру власників ІЦП з боку
ТОВ «Регістр», надійшла відповідь, що
зазначені документи не передавались.

Відповідно до відомостей Єдиного
державного реєстру ТОВ «Регістр»
відсутнє за місцезнаходженням.

Заявник зазначає, що система реєстру
власників ІЦП є втраченою без
можливості відновлення, положення, яке
склалося порушує його права як
власника ІЦП ВАТ «Енергопроект», він не
може реалізувати свої права,
закріпленні ст.ст. 317, 318, 319 ЦК України,
будь-яка інша можливість відновлення
системи реєстру ІЦП відсутня.

Суд, вислухавши учасників процесу,
дослідивши письмові пояснення, надані
докази, вивчивши матеріали справи,
приходить до висновку про те, що заява є
обгрунтованою і підлягає задоволенню.

Під час судового розгляду представник
заявника і заінтересованої особи ВАТ
«Енергопроект» ОСОБА_2, представник
Національної комісії з цінних паперів
і фондового ринку Сичова О.О.,
представник ТОВ «Співдружність»
Зозуля А.В., представник Фонду
державного майна України Антонюк В.М.,
представник Міністерства енергетики
та вугільної промисловості України
Варданян А.А. підтримали заяву ОСОБА_1,
просили задовольнити.

Відповідно до пунктів 2.3.8, 2.3.9 Договору
на ведення реєстру №524 від 10.09.2012 року,
який наданий суду (а.с. 7-11), ТОВ
«Співдружність» зобов»язалось перед
ВАТ «Енергопроект»:

« 2.3.8. складати та надавати
емітенту в строк до 10 днів від дати
надходження запиту емітента, якщо в
ньому не встановлено пізнішої дати,
реєстр власників іменних цінних
паперів, складений на дату обліку у
формі паперового та/або електронного
документа, з прошитими та
пронумерованими сторінками,
засвідчений підписами посадових осіб
та скріплений печаткою реєстратора;

2.3.9. складати та надавати емітенту
переліки власників іменних цінних
паперів у строк до 10 днів від дати
надходження запиту емітента, якщо в
ньому не встановлено пізнішої дати, у
формі паперового та/або електронного
документа. Форма такого переліку
додатково узгоджується з емітентом».

ТОВ «Співдружність» не виконує взятих
зобов»язань внаслідок того, що
попередній реєстроутримувач ТОВ
"Регістр" в порушення вимог чинного
законодавства не передав відповідні
документи новому реєстроутримувачу.

ВАТ «Енергопроект» зверталось до
правоохоронних органів, Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, ПАТ «Національний депозитарій
України» щодо надання роз'яснень,
встановлення місцезнаходження,
проведення перевірок ТОВ «Регістр»,
реєстру власників ІЦП, з метою
встановлення стану дотримання
ліцензійних умов ТОВ «Регістр».

Листами №14/02/13404 від 18.07.2011 року, №12/01/21601
від 10.11.2011 року НКЦПФР повідомило ВАТ
«Енергопроект», що постановою НКЦПФР
від 22.06.2011 року (а.с. 16,17) про накладання
санкції за правопорушення на ринку ЦП
№ 545-КУ ліцензію на провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів ТОВ «Регістр»
серії АВ № 318105 було анульовано. Робочою
групою було здійснено вихід за
місцезнаходженням ТОВ «Регістр» для
проведення перевірки з метою
встановлення факту втрати реєстру, але
за місцезнаходженням ТОВ «Регістр» не
знаходиться, тому встановити такий
факт НКЦПФР не має можливості. (а.с.12,13,15)

Листом за вих.№ 53/вх.19645 від 12.01.2012 року
СВ Голосіївського РУ МВС України у м.
Києві повідомлено про порушення
кримінальної справи № 20-3725 відносно
керівника ТОВ «Регістр» за ознаками ст.
357 КК України. (а.с.14).

Згідно довідки про керівних посадових
осіб та фахівців ліцензіата, всі
керівні особи та сертифіковані фахівці
ТОВ «Регістр» звільнені (Постанова
НКЦПФР № 545 від 22.06.2011 року).

ВАТ «Енергопроект» 16.10.2012 року було
направлено лист до Національного
депозитарію України (вих. №22110-3078 від
10.10.2012), у якому ВАТ «Енергопроект»
просив надати відповідь щодо передачі
ТОВ «Регістр» документів системи
реєстру власників ІЦП Емітента до
Національного депозитарію України, як
уповноваженому на зберігання.

Листом 1657/06 від 28.11.2012 року ПАТ
«Національний депозитарій України»
повідомив ВАТ «Енергопроект», що ТОВ
«Регістр» до НДУ документи системі
реєстру не передавало. (а.с.18)

Відповідно до наданих суду копії
трудової книжки, наказу від 02.01.2013 року
(а.с. 61-65), копії реєстру власників ІЦП
від 30.03.201 року (а.с. 30-46), заявник працює в
ТОВ «Енергопроект», є акціонером.

ТОВ «Співдружність» не виконало
зобов»язань за договором (а.с. 7-11), та
відповідно до вимог ч.1 розділу 2
Положення 1000, оскільки відсутня
система реєстру, не була передана від
ТОВ «Регістр».

Згідно розділу 1 Положення 1000: система
реєстру власників іменних цінних
паперів - це сукупність даних, що
забезпечує ідентифікацію
зареєстрованих у цій системі
власників, номінальних утримувачів та
емітента, а також іменних цінних
паперів, зареєстрованих на їх ім'я,
облік усіх змін інформації щодо
вищевказаних осіб та цінних паперів,
одержання та надання інформації цим
особам і складання реєстру власників
іменних цінних паперів.

Згідно п. 2 гл. 5 Порядку зупинення дії та
анулювання ліцензії на окремі види
професійної діяльності на фондовому
ринку від 23.06.2006 № 432, у випадку
анулювання ліцензії реєстратора
останній зобов'язаний:

2.3: протягом 5 робочих днів з дати
набрання чинності рішення про
анулювання ліцензії, зобов'язаний у
письмовій формі повідомити всіх
емітентів, з якими реєстратор уклав
договори про ведення реєстрів
власників іменних цінних паперів, про
анулювання ліцензії із зазначенням
дати набрання чинності рішення про
анулювання;

2.4: за погодженням з емітентами, реєстри
яких він веде, призначити дату закриття
реєстрів. Дата передачі системи
реєстру власників іменних цінних
паперів не повинна бути пізніше ніж 10
робочих днів від дати вступу в силу
рішення про анулювання ліцензії та
передачі документів системи реєстру
власників іменних цінних паперів
іншому реєстроутримувачу в порядку,
установленому нормативно-правовим
актом Комісії, який регулює питання
провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - депозитарної
діяльності, а саме діяльності з ведення
реєстру власників іменних цінних
паперів».

Відповіднодо Розділу 8 Положення 1000
щодо передачі реєстру:

п.2: передача реєстру здійснюється,
зокрема, у випадку анулювання дії
ліцензії на провадження професійної
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів
реєстроутримувачу за постановою про
накладання санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів або рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку;

п.4: у разі анулювання дії ліцензії
реєстратора він зобов'язаний передати
систему реєстру новому реєстратору в
установлений законодавством строк;

п.6 розділу 8 Положення 1000 встановлює
граничний строк для передання реєстру:
дата передачі системи реєстру не
повинна бути пізніше ніж 10 робочих днів
від дати набрання чинності рішенням
про анулювання ліцензії.

п.9: у разі неможливості здійснення
реєстроутримувачем ведення реєстру
всі документи системи реєстру
передаються уповноваженому на
зберігання, яким може бути сам емітент
(ВАТ «Енергопроект») або Національний
депозитарій України.

Таким чином, система реєстру власників
іменних цінних паперів ВАТ
«Енергопроект» є втраченою для
Емітента без можливості її відновлення
власними силами реєстроутримувача, що
її втратив (ТОВ «Регістр»), оскільки:

1. попередній реєстроутримувач - ТОВ
«Регістр», у порушення законодавства,
не передав її жодному із встановлених
законодавством суб'єктів - ані новому
реєстроутримувачу, ані Національному
депозитарію України, ані Емітенту;

2. ліцензія ТОВ «Регістр» анульована, що
виключає можливість відновлення
системи реєстру силами ТОВ «Регістр»,
так як відсутність ліцензії
реєстратора позбавляє права на
здійснення будь-яких функцій
реєстратора;

3. ТОВ «Регістр» відсутній за
місцезнаходженням і усі посадові особи
та фахівці ТОВ «Регістр» звільнені.

Відповідно до генеральної угоди
№268 від 10.06.2009 року, Фонд державного
майна України, який володіє
контрольним пакетом акцій ВАТ
«Енергопроект», передав Міністерству
палива та енергетики України
повноваження на здійснення функцій
управління державними корпоративними
правами Товариств згідно з переліком, в
тому числі і щодо ТОВ «Енергопроект».

Рішенням господарського суду
Харківскої області від 28.02.2013 року по
справі № 922/693/13-г, (за позовом ВАТ
«Енергопроект» до ТОВ «Співдружність»
про зобов'язання вчинити певні дії -
виконати умови договору) встановлено,
що твердження позивача про те що
система реєстру власників ІЦП ВАТ
«Енергопроект» є втраченою для
позивача без можливості її відновлення
власними силами реєстроутримувача, що
її втратив (ТОВ «Регістр») є
правомірними і обґрунтованими.
Виконання умов договору можливо лише
при умові визнання системи реєстру
власників ІЦП втраченою. В цій частині
провадження в справі припинено з
огляду на те, що ці вимоги позивача є
вимогами про встановлення юридичного
факту, що не відноситься відповідно до
ст. 12 Господарського процесуального
кодексу до компетенції господарського
суду.

Відповідно до ст.61 ЦПК України,
обставини, визнані судом
загальновідомими, не потребують
доказування, а також обставини,
встановлені судовим рішенням у
цивільній, господарській або
адміністративній справі, що набрало
законної сили, не доказуються при
розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Протягом провадження учасники по
даній справі підтримали заяву ОСОБА_1,
визнали його вимоги в повному обсязі та
просили суд задовольнити заяву
окремого провадження, оскільки дійсно
існує необхідність приведення Статуту
та внутрішніх положень ВАТ
«Енергопроект» у відповідність до
вимог Законів України «Про акціонерні
товариства», «Про цінні папери та
фондовий ринок», «Про депозитарну
систему України» та здійснення
переведення із документарної форми
існування акцій Товариства у
бездокументарну.

Крім того, зазначили про необхідність
виконання завдань, наведених у
Протоколі наради Міністерства
енергетики та вугільної промисловості
України питань відновлення системи
реєстру власників іменних цінних
паперів Відкритого акціонерного
товариства «Харківський
науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект» від 01.10.2013 року спільно
з Фондом державного майна України та
Відкритого акціонерного товариства
«Харківський науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект».

Згідно ст.ст. 317, 318, 319 Цивільного
кодексу України власникові належать
права володіння, користування та
розпоряджання своїм майном; усі
суб'єкти права власності є рівними
перед законом; власник володіє,
користується, розпоряджається своїм
майном на власний розсуд, власник має
право вчиняти щодо свого майна будь-які
дії, які не суперечать закону, усім
власникам забезпечуються рівні умови
здійснення своїх прав.

Заявнику, як акціонеру, стало відомо
про втрату системи реєстру власників
іменних цінних паперів ВАТ ХІ
«Енергопроект».

Встановлення такого факту
необхідне для відновлення системи
реєстру власників іменних цінних
паперів Відкритого акціонерного
товариства «Харківський
науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект», що, в свою чергу,
забезпечить захист прав та законних
інтересів не лише заявника, але й інших
акціонерів, серед яких є фізичні та
юридичні особи та держава, якій
належить 50 % + 1 акція, що становить
50, % частки статутного капіталу
ВАТ ХІ «Енергопроект».

Відповідно до ст. 234 ЦПК України, окреме
провадження - це вид непозовного
цивільного судочинства, в порядку
якого розглядаються цивільні справи,
зокрема, про підтвердження наявності
або відсутності юридичних фактів, що
мають значення для охорони прав особи
або створення умов здійснення нею
особистих немайнових чи майнових прав
або підтвердження наявності чи
відсутності неоспорюваних прав.

Відповідно до ч.2 ст. 256 ЦПК України, суд
розглядає справи про встановлення
фактів, від яких залежить виникнення,
зміна або припинення особистих чи
майнових прав фізичних осіб, якщо
законом не визначено іншого порядку їх
встановлення

За таких обставин суд приходить
до висновку про те, що заява є
обґрунтованою, доводи викладенні в ній
знайшли своє підтвердження в судовому
засіданні, тому підлягає задоволенню.

З огляду на вищевикладене, керуючись
ст.ст. 10, 11, 58, 59, 61, 3, 4, 234, 235, 256, 209, 210, 259 ЦПК
України, 317-319 ЦК України, суд -

ВИРІШИВ:

Заяву про встановлення факту втрати
системи реєстру власників іменних
цінних паперів Відкритого
акціонерного товариства «Харківський
науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект» - задовольнити.

Визнати систему реєстру власників
іменних цінних паперів Відкритого
акціонерного товариства Харківський
науково-дослідний та
проектно-конструкторський інститут
«Енергопроект» втраченою.

Рішення може бути оскаржене позивачем
в Апеляційний суд Харківської області
через Комінтернівський районний суд
шляхом подачі в 10-денний строк з дня
проголошення рішення апеляційної
скарги або в порядку ч. 1 ст. 294 ЦПК
України.

Суддя: Б. П. Григор'єв