АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД ХАРКІВСЬКОЇ ОБЛАСТІ
__________________________________________________________________
Провадження: 22-ц/790/6725/14 Справа: №
Категорія: «договірні правовідносини»
Головуючий 1 інстанції:
Озеров В.О. Доповідач:
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

19 листопада 2014 року
м.
Харків

Колегія суддів судової палати у
цивільних справах апеляційного суду
Харківської області в складі:

головуючого: судді
Піддубного Р.М.,

суддів: Бровченка
І.О., Даниленка В.М.,

при секретарі: Новокщоновій
І.О.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в залі суду цивільну справу
за апеляційною скаргою ОСОБА_1, яка діє
в інтересах ОСОБА_2, на рішення
Старобільського районного суду
Луганської області від 08 квітня 2014 року
по справі за позовом ОСОБА_3 до ОСОБА_4,
товариства з обмеженою
відповідальністю «ГРАД-ЦІННІ ПАПЕРИ»
про стягнення боргу та зобов'язання
вчинити певні дії, -

встановила:

У березня 2014 року ОСОБА_3 звернувся до
суду з позовом, в обґрунтування якого
зазначив, що 29 травня 2013 року між ним та
ОСОБА_4 було укладено попередній
договір, відповідно до умов якого
сторони зобов'язались укласти у строк
до 01 травня 2014 року договір купівлі -
продажу простих іменних акцій
приватного акціонерного товариства
«Ринок «НИВКИ» (далі ПрАТ «Ринок
«НИВКИ») в кількості 1 000 штук за ціною 300
000 грн., крім того, ОСОБА_4 зобов'язався
сплатити не пізніше 01 грудня 2013 року
завдаток у сумі 100 000 грн. Посилаючись
на те, що відповідач вказаного
обов'язку не виконав, ОСОБА_3 просив
стягнути з ОСОБА_4 борг в сумі 100 000 грн.

Крім того, позивач зазначив, що 24 травня
2013 року між ним та ОСОБА_5 було укладено
договір купівлі-продажу цінних
паперів № БВ - 3295//БД3296/1305, відповідно до
якого остання зобов'язалась передати
йому у власність, а він - прийняти та
оплатити - 3 000 000 грн. - вартість 3408 штук
простих іменних акцій ПрАТ «Ринок
«НИВКИ». Згідно умов договору
зберігачем, який здійснює
обслуговування рахунку в цінних
паперах продавця є ТОВ «ГРАД - ЦІННІ
ПАПЕРИ». Свої зобов'язання він виконав
у повному обсязі, про що свідчить акт до
договору купівлі - продаж цінних
паперів № БВ-3295//БД-3296/1305 від 24 травня 2013
року. Посилаючись на те, що у порушення
умов договору цінні папери ПрАТ «Ринок
«Нивки», що були предметом договору
купівлі-продажу, зараховані на його
рахунок не були, а звернення з цього
приводу до ОСОБА_5 результатів не мали,
ОСОБА_3 просив зобов'язати ТОВ «ГРАД -
ЦІННІ ПАПЕРИ» протягом одного робочого
дня здійснити операцію по списанню
права власності на 3 408 штук простих
іменних акцій ПрАТ «Ринок «НИВКИ» з
особового рахунку ОСОБА_5 № НОМЕР_1 на
його рахунок № НОМЕР_2, який відкрито у
депозитарній установі ТОВ «ФІНАНСОВА
КОМПАНІЯ «КУБ».

Рішенням Старобільського районного
суду Луганської області від 08 квітня 2014
року позов ОСОБА_3 задоволено частково.
Зобов'язано ТОВ «ГРАД - ЦІННІ ПАПЕРИ»
негайно протягом одного робочого дня
здійснити операцію по списанню прав
власності на 3408 штук простих іменних
акцій ПАТ «Ринок Нивки» з особового
рахунку ОСОБА_5 на рахунок ОСОБА_3 В
іншій частині у задоволенні позову
відмовлено.

В апеляційній скарзі ОСОБА_1, яка діє в
інтересах ОСОБА_2, посилаючись на
порушення судом першої інстанції норм
матеріального та процесуального права,
просила рішення суду скасувати,
ухвалити нове рішення, яким у
задоволенні позову відмовити.

Заслухавши доповідь судді, перевіривши
законність та обґрунтованість рішення
суду першої інстанції в межах доводів
апеляційної скарги та вимог, заявлених
в суді першої інстанції, колегія суддів
дійшла висновку про наявність підстав
для часткового задоволення
апеляційної скарги.

Задовольняючи позов, суд першої
інстанції виходив із того, що ОСОБА_5
взятих на себе за укладеним 24 травня 2013
року договором купівлі-продажу цінних
паперів зобов'язань не виконала,
правовими наслідками чого є покладення
на депозитарну установу - ТОВ «ГРАД -
ЦІННІ ПАПЕРИ» обов'язку здійснити
операцію по списанню права власності
на 3408 штук простих іменних акцій ПАТ
«Ринок Нивки» з особового рахунку
ОСОБА_5 на рахунок ОСОБА_3

Проте погодитись з такими висновками
суду першої інстанції не можна з
наступних підстав.

Судовим розглядом встановлено, що 24
травня 2013 року між ОСОБА_3 та ОСОБА_5
було укладено договір купівлі-продажу,
відповідно до умов якого остання
зобов'язалась передати позивачеві у
власність 3408 штук простих іменних
акцій ПрАТ «Ринок «НИВКИ».

Відповідно до ст.655 ЦК України за
договором купівлі-продажу одна сторона
(продавець) передає або зобов'язується
передати майно (товар) у власність
другій стороні (покупцеві), а покупець
приймає або зобов'язується прийняти
майно (товар) і сплатити за нього певну
грошову суму.

Пунктами 2.1 - 2.1.5 договору сторони
передбачили, що продавець зобов'язаний
передати цінні папери, що є предметом
договору, зі свого рахунку в цінних
паперах на рахунок в цінних паперах
покупця у трок до 27 травня 2013 року. При
цьому продавець зобов'язується
виконати всі дії, необхідні для
передачі цінних паперів покупцеві.

Перереєстрація права власності на
цінні папери здійснюється в рамках
Національної депозитарної системи.

Списання цінних паперів з рахунку в
цінних паперах продавця та зарахування
на рахунок покупця є підтвердженням
факту переходу права власності на
цінні папери.

Перехід права власності на цінні
папери, що є предметом цього договору,
здійснюється в момент зарахування
цінних паперів на рахунок Покупця та
підтверджується випискою зберігача.

Правові засади функціонування
депозитарної системи України, порядок
реєстрації та підтвердження прав на
емісійні цінні папери та прав за ними у
системі депозитарного обліку цінних
паперів, а також порядок проведення
розрахунків за правочинами щодо
емісійних цінних паперів визначено
Законом України «Про депозитарну
систему України» від 6 липня 2012 року №
5178-VI (Закон № 5178-VI).

Відповідно до ст. 1 Закону № 5178-VI
депозитарна система України -
сукупність учасників депозитарної
системи та правовідносин між ними щодо
ведення обліку цінних паперів, прав на
цінні папери і прав за цінними паперами
та їх обмежень, що встановлюються в
системі депозитарного обліку цінних
паперів, у тому числі внаслідок
проведення розрахунків за правочинами
щодо цінних паперів.

Депозитарна діяльність - діяльність
професійних учасників депозитарної
системи України та Національного банку
України щодо надання послуг із
зберігання та обліку цінних паперів,
обліку і обслуговування набуття,
припинення та переходу прав на цінні
папери і прав за цінними паперами та
обмежень прав на цінні папери на
рахунках у цінних паперах депозитарних
установ, емітентів,
депозитаріїв-кореспондентів, осіб, які
провадять клірингову діяльність,
Розрахункового центру з
обслуговування договорів на
фінансових ринках (далі - Розрахунковий
центр), депонентів. Власник рахунка у
цінних паперах - особа, якій
професійним учасником депозитарної
системи України та/або Національним
банком України відкрито рахунок у
цінних паперах.

Розрахунки за правочинами щодо цінних
паперів - урегулювання взаємних
зобов'язань за правочинами щодо цінних
паперів шляхом переказу коштів та/або
переказу цінних паперів та/або
переказ/списання/зарахування прав на
цінні папери та прав за цінними
паперами та/або припинення зобов'язань
за результатами неттінгу.

Згідно з ч. ч. 1, 2 ст. 4 Закону № 5178-VI
система депозитарного обліку цінних
паперів - сукупність інформації,
записів про емісійні цінні папери (вид
із зазначенням типу, номінальна
вартість і кількість, обмеження обігу
тощо) на рахунках у цінних паперах
власників таких рахунків, про
емітентів, власників цінних паперів, що
мають права за цінними паперами та
права на цінні папери, обмежень прав на
цінні папери, уповноважених ними осіб,
управителів, заставодержателів, інших
осіб, наділених відповідними правами
щодо цінних паперів, яка містить дані,
що дають змогу ідентифікувати емісійні
цінні папери і зазначених осіб, реєстр
кодів цінних паперів (міжнародних
ідентифікаційних номерів цінних
паперів), а також інша передбачена
законодавством інформація (далі -
система депозитарного обліку). Набуття
і припинення прав на цінні папери і
прав за цінними паперами здійснюються
шляхом фіксації відповідного факту в
системі депозитарного обліку. У
системі депозитарного обліку
реєструються обмеження прав на цінні
папери. У системі депозитарного обліку
можуть реєструватися обмеження прав за
цінними паперами у випадках та в
порядку, встановлених Комісією.

Статтею 5 Закону № 5178-VI встановлено, що
рахунок у цінних паперах депонента
відкривається депозитарною установою
на підставі договору про
обслуговування рахунка в цінних
паперах власнику цінних паперів,
співвласникам цінних паперів або
нотаріусу, на депозит яких внесено
цінні папери, а також самій
депозитарній установі (на підставі
наказу керівника цієї депозитарної
установи) або Національному банку
України відповідно до законодавства.

Договір про обслуговування рахунка в
цінних паперах укладається між
депонентом та депозитарною установою,
відповідно до якого депозитарна
установа в установленому Комісією
порядку на рахунку у цінних паперах
веде облік цінних паперів, що належать
власникові, співвласникам цінних
паперів, у разі зарахування цінних
паперів на депозит нотаріуса -
відповідному кредиторові, а також
облік прав зазначених осіб на цінні
папери, що обліковуються на певному
рахунку у цінних паперах, та обмеження
таких прав.

Відповідно до ч.ч. 1, 2 ст. 6 Закону № 5178-VI
депозитарний облік цінних паперів -
облік цінних паперів, прав на цінні
папери та їх обмежень на рахунках у
цінних паперах (далі - депозитарний
облік). Внесення змін до системи
депозитарного обліку стосовно цінних
паперів конкретного власника
здійснюється виключно депозитарними
установами (у визначених
законодавством випадках - Національним
банком України або
депозитаріями-кореспондентами), в
установленому Комісією порядку на
підставі розпорядження, що подається
кожним депонентом, що є стороною
правочину, - у разі вчинення
депонентами однієї депозитарної
установи правочину щодо цінних паперів
поза фондовими біржами без додержання
при розрахунках принципу "поставка
цінних паперів проти оплати".

Порядок подання розпорядження та інших
документів, передбачених частинами
другою та шостою цієї статті щодо
цінних паперів, вимоги до їх змісту
(крім вимог до рішення суду), а також
порядок їх реєстрації в системі
депозитарного обліку встановлюються
Комісією (ч. 7 ст. 6 Закону № 5178-VI).

Встановлено та не заперечується
сторонами, що ОСОБА_5 до депозитарної
установи - ТОВ «ГРАД - ЦІННІ ПАПЕРИ» з
розпорядженням щодо списання з її
рахунку на підставі укладеного нею 24
травня 2013 року з ОСОБА_3 договору
купівлі-продажу цінних паперів - 3408
штук простих іменних акцій ПАТ «Ринок
Нивки» не зверталася.

20 січня 2014 року ОСОБА_5 померла.

Відповідно до ст. 1216 ЦК спадкуванням є
перехід прав та обов'язків (спадщини)
від фізичної особи, яка померла
(спадкодавця), до інших осіб
(спадкоємців).

Згідно з ч.ч. 4, 5 ст. 1268 ЦК неповнолітня
особа вважається такою, що прийняла
спадщину, крім випадків, встановлених
частинами другою - четвертою статті 1273
цього Кодексу. Незалежно від часу
прийняття спадщини вона належить
спадкоємцеві з часу відкриття
спадщини.

Як убачається з листа приватного
нотаріуса Київського міського
нотаріального округу ОСОБА_6 28 січня 2014
року було відкрито спадкову справу
щодо майна ОСОБА_5 Єдиним спадкоємцем
за заповітом є її неповнолітня донька -
ОСОБА_2

Оскільки на час смерті ОСОБА_5 право на
цінні папери - 3408 штук простих іменних
акцій ПАТ «Ринок Нивки», що є предметом
договору купівлі-продажу від 24 травня
2014 року, обліковувалось депозитарною
установою ТОВ «ГРАД - ЦІННІ ПАПЕРИ»
саме за ОСОБА_5, вказане майно увійшло
до складу спадщини, яку прийняла дочка
померлої ОСОБА_2

Таким чином, ухвалюючи рішення про
зобов'язання ТОВ «ГРАД - ЦІННІ ПАПЕРИ»
здійснити операцію по списанню права
власності на 3408 штук простих іменних
акцій ПАТ «Ринок Нивки» з особового
рахунку ОСОБА_5 на рахунок ОСОБА_3, суд
першої інстанції вирішив питання про
права та обов'язки ОСОБА_2, яка участі у
справі не брала.

Крім того, ст. 526 ЦК України встановлено,
що зобов'язання має виконуватися
належним чином відповідно до умов
договору та закону.

Порушенням зобов'язання є його
невиконання або виконання з порушенням
умов, визначених змістом зобов'язання
(ст. 610 ЦК).

Нормами ст. 611 ЦК України передбачено,
що у разі порушення зобов'язання
настають правові наслідки, встановлені
договором або законом, зокрема: 1)
припинення зобов'язання внаслідок
односторонньої відмови від
зобов'язання, якщо це встановлено
договором або законом, або розірвання
договору; 2) зміна умов зобов'язання; 3)
сплата неустойки; 4) відшкодування
збитків та моральної шкоди.

Відповідно до ст. 665 ЦК у разі відмови
продавця передати проданий товар
покупець має право відмовитися від
договору купівлі-продажу. Якщо
продавець відмовився передати річ,
визначену індивідуальними ознаками,
покупець має право пред'явити
продавцеві вимоги відповідно до статті
620 цього Кодексу.

Частиною 1 ст. 620 ЦК встановлено, що у
разі невиконання боржником обов'язку
передати кредиторові у власність або у
користування річ, визначену
індивідуальними ознаками, кредитор має
право витребувати цю річ у боржника та
вимагати її передання відповідно до
умов зобов'язання.

Сторонами в цивільній справі є особи,
які перебувають між собою в
матеріальних правовідносинах, в яких
суб'єктивному праву одного відповідає
суб'єктивний обов'язок іншого й
матеріально-правовий спір між якими є
предметом судового розгляду.

Отже позов, предметом якого є вимога
щодо права власності на певне майно,
має бути пред'явлений до сторони
правочину, на підставі якого
здійснюється перехід права власності,
або у передбачених законом випадках до
правонаступників останнього, тобто до
осіб, які перебувають з позивачем в
матеріальних правовідносинах.

Суд апеляційної інстанції позбавлений
процесуальних повноважень щодо
залучення до участі у справі на стадії
апеляційного провадження особи, яка не
приймала участі під час розгляду
справи судом першої інстанції.

З огляду на викладене апеляційна
скарга ОСОБА_1, яка дії в інтересах
ОСОБА_2, підлягає частковому
задоволенню, а рішення суду першої
інстанції в частині задоволення
позовних вимог ОСОБА_3 до ТОВ
«ГРАД-ЦІННІ ПАПЕРИ» - скасуванню, з
ухваленням в цій частині нового
рішення про відмову у задоволення
позову.

В частині відмови у задоволенні
позовних вимог ОСОБА_3 до ОСОБА_4
рішення суду не оскаржувалось, а тому
його законність та обґрунтованість в
апеляційному порядку не перевірялась.

На підставі викладеного, керуючись ст.
ст. 303, 304, 307, 309, 313 - 315, 317, 319 ЦПК України,
колегія суддів, -

вирішила:

Апеляційну скаргу ОСОБА_1, яка діє в
інтересах ОСОБА_2, задовольнити
частково.

Рішення Старобільського районного
суду Луганської області від 08 квітня 2014
року в частині задоволення позовних
вимог ОСОБА_3 до товариства з обмеженою
відповідальністю «ГРАД-ЦІННІ ПАПЕРИ»
скасувати, ухвалити в цій частині нове
рішення.

У задоволенні позову ОСОБА_3 до
товариства з обмеженою
відповідальністю «ГРАД-ЦІННІ ПАПЕРИ»
про зобов'язання вчинити певні дії
відмовити.

В іншій частині рішення суду першої
інстанції залишити без змін.

Рішення суду апеляційної інстанції
набирає законної сили з моменту його
проголошення, але може бути оскаржене в
касаційному порядку безпосередньо до
Вищого спеціалізованого суду України з
розгляду цивільних і кримінальних
справ протягом двадцяти днів з дня
набрання ним законної сили.

Головуючий

Судді