АПЕЛЯЦІЙНИЙ СУД ХМЕЛЬНИЦЬКОЇ ОБЛАСТІ
_____________________________________________________________________
Справа №686/998/14-ц
Провадження №22-ц/792/1140/14
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 травня 2014 року
м.Хмельницький

Колегія суддів судової палати у
цивільних справах

апеляційного суду Хмельницької
області

в складі:
головуючого-судді Ярмолюка О.І.,

суддів П'єнти І.В.,
Талалай О.І.,

при
секретарі Шевчук Ю.Г.,

з участю представника
позивача ОСОБА_1,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні справу за позовом ОСОБА_2 до
публічного акціонерного товариства
«Комерційний банк «Надра» про
зобов'язання до вчинення депозитарної
операції за апеляційною скаргою
публічного акціонерного товариства
«Комерційний банк «Надра» на рішення
Хмельницького міськрайонного суду
Хмельницької області від 19 березня 2014
року,

встановила:

В січні 2014 року ОСОБА_2 звернувся
до суду з позовом до публічного
акціонерного товариства «Комерційний
банк «Надра» (далі - ПАТ «КБ «Надра») про
зобов'язання банку як зберігача цінних
паперів до списання з належного
позивачеві рахунку № 005343 звичайних
іменних цільових облігацій серії «В» у
кількості 22286 штук номінальною
вартістю 30 грн. за штуку, емітованих
товариством з обмеженою
відповідальністю «Укргаз» (далі - ТОВ
«Укргаз»), на рахунок емітента №
100024-UA70010052.

ОСОБА_2 зазначив, що 28 лютого 2008
року він і ТОВ «Укргаз» уклали два
договори бронювання об'єкту
будівництва № 9/1/9/53/Ж та № 9/1/10/59/Ж, за
умовами яких ТОВ «Укргаз»
зобов'язалося побудувати та передати
позивачеві у власність квартири
АДРЕСА_1. Той, у свою чергу, взяв на себе
обов'язок оплатити повну вартість
цього будівництва шляхом викупу
цільових облігацій забудовника,
емітованих ТОВ «Укргаз» у
бездокументарній формі, та передати їх
на рахунок останнього після введення
об'єктів будівництва в експлуатацію. За
договорами купівлі-продажу облігацій
від 7 квітня 2008 року № Б-353/81-06-2/2008/001 і №
Б-354/81-06-2/2008/001 позивач придбав у
товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Ексінор» два лоти
звичайних іменних цільових облігацій
ТОВ «Укргаз» в кількості по 11143 штуки
кожний загальною вартістю 1560020 грн.
Часткова оплата куплених облігацій у
розмірі 1426482 грн. 29 коп. була здійснена
ним за рахунок кредитних коштів,
наданих ПАТ «КБ «Надра» позивачеві
відповідно до умов кредитного договору
від 7 квітня 2008 року № 298/П/99/2008-980. В
забезпечення виконання своїх
обов'язків за кредитним договором
позивач на підставі договору застави
цінних паперів № 154 від 7 квітня 2008 року
передав банку в заставу 22286 штук
іменних облігацій ТОВ «Укргаз», які
зберігалися на належному позивачеві
рахунку в цінних паперах № 005243 у
ПАТ «КБ «Надра». Термін дії застави
цінних паперів має відповідати
інформації про їх емісію, тому банк як
депозитарна установа вправі був
заблокувати облігації, що є предметом
застави, на строк їх обігу. З 2 вересня
2009 року почалося погашення цільових
облігацій ТОВ «Укргаз», однак ПАТ «КБ
«Надра» відмовилось виконувати
законне розпорядження власника цінних
паперів щодо їх переказу на рахунок
емітента, внаслідок чого позивач
позбавлений можливості оформити право
власності на об'єкти будівництва.

Рішенням Хмельницького
міськрайонного суду Хмельницької
області від 19 березня 2014 року позов
задоволено. Зобов'язано ПАТ «КБ «Надра»
як зберігача списати з рахунку в цінних
паперах № 005343, що належить ОСОБА_2,
звичайні іменні цільові облігації
серії «В» у кількості 22286 штук
номінальною вартістю 30 грн. за
штуку, емітовані ТОВ «Укргаз», на
рахунок у цінних паперах № 100024-UA70010052 в
ПАТ «НДУ», що належить ТОВ «Укргаз».
Стягнуто з ПАТ «КБ «Надра» на користь
держави 243 грн. 60 коп. судового збору.

Суд керувався тим, що строк обігу
цільових облігацій ТОВ «Укргаз»
закінчився 1 вересня 2009 року, тому їх
застава припинилася і банк
неправомірно блокує перерахування
позивачем цінних паперів на рахунок
емітента.

В апеляційній скарзі ПАТ «КБ
«Надра» просить скасувати рішення суду
та ухвалити нове рішення про відмову в
позові посилаючись на неповне
з'ясування судом обставин, що мають
значення для справи, порушення судом
норм матеріального та процесуального
права.

Заперечуючи проти апеляційної
скарги, представник позивача ОСОБА_2 -
ОСОБА_1 зазначив, що рішення суду є
законним та обґрунтованим, а тому
відсутні підстави для його скасування.

Представник ПАТ «КБ «Надра», який
у встановленому законом порядку
оповіщений про час і місце судового
засідання, до суду не з'явився.

Заслухавши учасника процесу та
перевіривши матеріали справи, колегія
суддів вважає, що апеляційна скарга не
підлягає задоволенню.

Відповідно до ч. 1 ст. 308 ЦПК
України апеляційний суд відхиляє
апеляційну скаргу і залишає рішення
без змін, якщо визнає, що суд першої
інстанції ухвалив рішення з
додержанням норм матеріального і
процесуального права.

Судом вірно з'ясовані фактичні
обставини справи та дана їм належна
оцінка, а його висновки
підтверджуються матеріалами справи і
ґрунтуються на нормах діючого
законодавства.

Встановлено, що 28 лютого 2008 року
ТОВ «Укргаз» і ОСОБА_2 уклали два
договори бронювання об'єкту
будівництва № 9/1/9/53/Ж та № 9/1/10/59/Ж з
додатками № 1 до них, які містили
специфікацію об'єктів будівництва. За
умовами вказаних договорів ТОВ
«Укргаз» зобов'язалося побудувати,
прийняти в експлуатацію та передати
позивачеві у власність квартири
АДРЕСА_1. Той, у свою чергу, взяв на себе
обов'язок оплатити повну вартість
цього будівництва шляхом викупу двох
лотів цільових облігацій забудовника в
кількості по 11143 штуки кожний,
емітованих ТОВ «Укргаз» у
бездокументарній формі на строк до
1 вересня 2009 року, та передати їх на
рахунок останнього після введення
об'єкта нерухомості в експлуатацію.

ТОВ «Укргаз» мало завершити
будівництво житлового будинку та
здійснити введення його в експлуатацію
в І кварталі 2009 року. Для набуття права
власності на об'єкти будівництва
ОСОБА_2 повинен був передати
забудовнику повністю оплачені ним лоти
облігацій шляхом перерахування цінних
паперів на рахунок емітента.

За договорами купівлі-продажу
облігацій № Б-353/81-06-2/2008/001 і №
Б-354/81-06-2/2008/001 від 7 квітня 2008 року ОСОБА_2
придбав у товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управління активами «Ексінор» за 1560020
грн. два лоти звичайних іменних
цільових облігацій ТОВ «Укргаз» серії
В у кількості по 11143 штуки кожний.
Номінальна вартість однієї облігації
становила 30 грн.

7 квітня 2008 року ОСОБА_2 оплатив
вартість облігацій згідно квитанцій №
К99/7/90 і № К99/7/91, після чого продавець
зарахував цінні папери на його рахунок
№ 005243 у ПАТ «КБ «Надра».

У той же день відкрите акціонерне
товариство комерційний банк «Надра»,
яке в подальшому змінило свою назву на
ПАТ «КБ «Надра», і ОСОБА_2 уклали
кредитний договір № 298/П/99/2008-980, за
умовами якого банк надав останньому
кредит в сумі 1426482 грн. 29 коп. на строк до
7 квітня 2028 року під 17,89 % річних. Частина
кредитних коштів була спрямована
позивачем на оплату вказаних
облігацій.

В забезпечення виконання своїх
обов'язків за кредитним договором
ОСОБА_2 згідно договору застави цінних
паперів № 154 від 7 квітня 2008 року
передав банку в заставу 22286 штук
іменних облігацій ТОВ «Укргаз». Цінні
папери, що є предметом застави за цим
договором, були обтяжені відповідним
розпорядженням заставодавця.

З 2 вересня 2009 року розпочато
погашення звичайних іменних цільових
облігацій ТОВ «Укргаз» серії В (п.п. 13,3,
14.1 Інформації про випуск облігацій ТОВ
«Укргаз»).

19 листопада 2013 року та 25 грудня 2013
року ОСОБА_2 направив ПАТ «КБ «Надра» як
зберігачу цінних паперів
розпорядження про перерахування
облігацій з належного йому рахунку на
рахунок емітента № 100024-UA70010052, однак
банк відмовився взяти ці розпорядження
до виконання.

Зазначені обставини визнані
сторонами та підтверджуються наявними
у справі письмовими доказами.

Статтями 626 (ч. 1), 629 ЦК України
визначено, що договором є домовленість
двох або більше сторін, спрямована на
встановлення, зміну або припинення
цивільних прав та обов'язків. Договір є
обов'язковим для виконання сторонами.

Згідно до ст. 572 ЦК України в силу
застави кредитор (заставодержатель)
має право у разі невиконання боржником
(заставодавцем) зобов'язання,
забезпеченого заставою, одержати
задоволення за рахунок заставленого
майна переважно перед іншими
кредиторами цього боржника, якщо інше
не встановлено законом (право застави).

З положень ч. 1 ст. 12 Закону України
від 2 жовтня 1992 року № 2654-ХІІ «Про
заставу» (далі - Закон № 2654-ХІІ)
випливає, що у договорі застави
визначаються суть, розмір та строк
виконання зобов'язання, забезпеченого
заставою, опис предмета застави, а
також інші умови, відносно яких за
заявою однієї із сторін повинна бути
досягнута угода.

У відповідності до ч. 1 ст. 576 ЦК
України предметом застави може бути
будь-яке майно (зокрема річ, цінні
папери, майнові права), що може бути
відчужене заставодавцем і на яке може
бути звернене стягнення.

Застава припиняється при
закінченні терміну дії права, що
складає предмет застави (ст. 28 Закону №
2654-ХІІ).

Статтею 194 ЦК України (в редакції
на час виникнення спірних відносин)
передбачено, що цінним папером є
документ встановленої форми з
відповідними реквізитами, що посвідчує
грошове або інше майнове право і
визначає взаємовідносини між особою,
яка його розмістила (видала), і
власником та передбачає виконання
зобов'язань згідно з умовами його
розміщення, а також можливість
передачі прав, що випливають з цього
документа, іншим особам. До особи, яка
набула право власності на цінний папір,
переходять у сукупності усі права, які
ним посвідчуються.

Облігації підприємств
відносяться до боргових цінних паперів
(п.п. «а» п. 2 ч. 5 ст. 3 Закону України від
23 лютого 2006 року № 3480-IV «Про цінні
папери та фондовий ринок» (далі - Закон
№ 3480-IV).

Відповідно до ч.ч. 3, 4, 5 ст. 7 Закону
№ 3480-IV (в редакції на час виникнення
спірних відносин) емітент, у порядку,
встановленому Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку, може
розміщувати відсоткові, цільові та
дисконтні облігації. Цільові облігації
- облігації, виконання зобов'язань за
якими дозволяється товарами та/або
послугами відповідно до вимог,
встановлених умовами розміщення таких
облігацій. Облігації можуть
розміщуватися з фіксованим строком
погашення, єдиним для всього випуску.
Погашення облігацій може
здійснюватися грошима або майном
відповідно до умов розміщення
облігацій.

В силу ст. 19 Закону № 3480-IV
депозитарна діяльність провадиться
учасниками фондового ринку відповідно
до законодавства про депозитарну
систему України.

Як передбачено ч. 1 ст. 11 Закону
України від 10 грудня 1997 року № 710/97-ВР
«Про Національну депозитарну систему
та особливості електронного обігу
цінних паперів в Україні» комерційні
банки, які мають ліцензію на здійснення
діяльності по випуску та обігу цінних
паперів, і торговці цінними паперами за
наявності ліцензії мають право бути
зберігачами, провадити за дорученням
власника операції з депонованими
цінними паперами і здійснювати іншу
депозитарну діяльність, пов'язану з
обігом цінних паперів, за винятком
клірингу та розрахунків за угодами
щодо цінних паперів.

Згідно до п. 1 розд. І Положення про
депозитарну діяльність, затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 17 жовтня
2006 року № 999, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 27
листопада 2006 року за № 1238/13112 (яке було
чинним на час виникнення спірних
відносин, далі - Положення) обтяження
цінних паперів зобов'язаннями -
будь-які обмеження щодо володіння,
користування чи розпорядження цінними
паперами, пов'язані з умовами
успадкування, застави, рішеннями суду
та в інших випадках, які передбачені
законодавством України.

Обслуговування операцій з
цінними паперами на рахунках у цінних
паперах здійснюється депозитарними
установами за розпорядженнями
депонентів, клієнтів чи керуючих
рахунками депонентів, клієнтів. Право
власності на цінні папери
бездокументарної форми існування
переходить до депонента - нового
власника з моменту зарахування цих
цінних паперів на його рахунок у цінних
паперах у зберігача. Не допускається
зарахування цінних паперів на рахунок
у цінних паперах депонента - нового
власника без проведення їх списання
(або переказу) з рахунку в цінних
паперах депонента - попереднього
власника у зберігача (п. 1 гл. 2 розд. V
Положення).

У відповідності до п. 9 гл. 2 розд. V
Положення депозитарна установа може
відмовити в узятті до виконання
розпорядження, якщо вказані у
розпорядженні цінні папери, які
призначені для переказу або списання з
рахунку в цінних паперах депонента,
клієнта, заблоковані у зв'язку з
обтяженням їх зобов'язаннями або іншим
обмеженням в обігу.

Пунктами 18, 18.1 глави 2 розділу V
Положення встановлено, що проведення
облікової операції переказу цінних
паперів може здійснюватись операція
щодо блокування цінних паперів
(установлення обмежень щодо обігу чи
розміщення) на рахунку у цінних паперах
депонента та/або клієнта на визначений
строк та/або до настання певної події,
пов'язаної, зокрема, з обтяженням їх
зобов'язаннями, або операція щодо
розблокування цінних паперів (зняття
встановлених обмежень) на рахунку у
цінних паперах депонента та/або
клієнта. Операція щодо
блокування/розблокування цінних
паперів, що обліковуються на рахунку в
цінних паперах депонента та/або
клієнта, може здійснюватися за
наслідком застави цінних паперів.

Аналіз указаних норм свідчить про
те, що предметом застави можуть бути
лише цінні папери, які розміщені серед
їх власників, тобто емісійні цінні
папери. Початок погашення облігацій
(закінчення строку їх обігу), припиняє
заставу цінних паперів, а це, у свою
чергу, унеможливлює їх обтяження
(блокування) зберігачем на рахунку.

Відповідно до п. 1.3 договору
застави цінних паперів № 154 від 7 квітня
2008 року, укладеного сторонами, термін
дії застави має відповідати інформації
про емісію цінних паперів.

1 вересня 2009 року почалося
погашення звичайних іменних цільових
облігацій ТОВ «Укргаз» серії В
(закінчився строк їх обігу), внаслідок
чого застава цих облігацій
припинилася.

Отже, суд першої інстанції
правомірно виходив з того, що у
відповідача як депозитарної установи
були відсутні підстави для блокування
цінних паперів та відмови у виконанні
розпорядження ОСОБА_2 щодо їх
перерахування на рахунок емітента.

Доводи апеляційної скарги не
спростовують даних висновків суду.

Рішення суду ґрунтується на повно
і всебічно досліджених обставинах
справи та ухвалено з додержанням норм
матеріального і процесуального права,
а тому підстав для його скасування в
межах доводів апеляційної скарги не
вбачається.

Керуючись ст.ст. 307, 308, 314, 315, 319, 324
ЦПК України, колегія суддів

ухвалила:

Апеляційну скаргу публічного
акціонерного товариства «Комерційний
банк «Надра» відхилити.

Рішення Хмельницького
міськрайонного суду Хмельницької
області від 19 березня 2014 року
залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили з
моменту її проголошення, проте може
бути оскаржена в касаційному порядку
протягом двадцяти днів з дня набрання
нею законної сили.

Головуючий: /підпис/
Судді: /підписи/

Згідно з оригіналом: суддя
апеляційного суду
О.І. Ярмолюк

Головуючий у першій інстанції -
Палінчак О.М.

Доповідач - Ярмолюк О.І.
Категорія 57