Справа № 2-5671 2007 рік
РІШЕННЯ

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

" 4 " грудня 2007
року Голосіївський районний суд м.  Києва
в складі:

головуючого       - судді Іваненко Ю.Г.

при секретарі      - Гой О.В.,

з участю представника
позивача         -  ОСОБА_2.

представника відповідача         - ОСОБА_3

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м.  Києві цивільну справу за

позовною заявою           Компанії
Prize Financial Group LLC (Пайз
Файненшиал Групп ЛЛС),    юридичної особи
за законодавством Сполучених Штатів Америки до      ОСОБА_1; компанії European Liability Holdings Inc. (Еуропеан
Лайабіліті Холдінг Інк.,    юридична
особа за законодавством Сполучених Штатів Америки); компанії Europe Holdings LLC,    (Еуроп Холдінг ЛЛС,    юридична особа за законодавством Сполучених
Штатів Америки); Закритого акціонерного товариства «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит» про      стягнення штрафу та
захист права,

встановив:

Позивач звернувся до суду з позовом до ОСОБА_1; компанії European Liability Holdings Inc. (Еуропеан Лайабіліті Холдінг Інк.,    юридична особа за законодавством Сполучених
Штатів Америки); компанії Europe
Holdings LLC,    (Еуроп Холдінг
ЛЛС,    юридична особа за законодавством
Сполучених Штатів Америки); Закритого акціонерного товариства «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    про стягнення штрафу та
захист права.

У своїй заяві Позивач просить суд захистити його права та
стягнути з

ОСОБА_1 (м.
АДРЕСА_1) 1 000,    00

(одну тисячу) гривень штрафу за порушення та неналежне
виконання умов Договору

доручення від 17.01.2005 p.; визнати за Позивачем право власності на: - 141 685
(сто

сорок одна тисяча шістсот вісімдесят п'ять) штук простих
іменних акцій емітента -

Закритого
акціонерного     товариства   «Спільне
українсько-американське

підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ,    номінальною вартістю 550,    00 (п'ятсот п'ятдесят,    00 гривень) за одну акцію,    які було придбано у European Liability Holdings Inc.,    юридичної особи за законодавством  США;
-   1   (одну)
просту іменну акцію  емітента
-  Закритого

2

акціонерного товариства «Спільне українсько-американське
.підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,    ,    номінальною вартістю 550,    00 (п'ятсот п'ятдесят,    00 гривень) за одну акцію,    яку було придбано у Europe Holdings LLC,    юридичної особи за законодавством США,    що разом складає 99,    9992942% статутного капіталу Закритого
акціонерного товариства «Спільне українсько-американське підприємство з
іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,
; зобов'язати Закрите акціонерне товариство «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,    ,    знищити усі документи,    які стосуються попередніх власників іменних
цінних паперів ЗАТ «Фінанси та кредит» та які не є акціонерами на даний
момент,    та зобов'язати Закрите
акціонерне товариство «Спільне українсько-американське підприємство з іноземною
інвестицією «Фінанси та Кредит»,    ,    знищити усі записи на
усіх можливих носіях у всіх журналах системи реєстру емітента Закрите
акціонерне товариство «Спільне українсько-американське підприємство з іноземною
інвестицією «Фінанси та Кредит»,    за період з 03.05.1997 р. по 07.11.2007 p.; визнати
протиправною бездіяльність Закритого акціонерного товариства «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ,    яка полягає в неукладенні договору на
ведення реєстру власників іменних цінних паперів,    в не проведенні загальних зборів
акціонерів,    неотриманні коду
міжнародного ідентифікаційного номера (коду ISIN); зобов'язати Закрите акціонерне товариство «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    створити
систему реєстру власників іменних цінних паперів,    призначити та провести загальні збори
акціонерів Закритого акціонерного товариства «Спільне українсько-американське
підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,    ,    укласти договір з реєстратором на ведення
реєстру власників цінних паперів,
передати йому реєстр для ведення та отримати міжнародний
ідентифікаційний номер (код ISIN),    що
призначається Національним депозитарієм України відповідно до міжнародних норм.

У судовому засіданні представник позивача ОСОБА_2.
позовні вимоги підтримав в повному обсязі,
та просив задовольнити їх з урахуванням його пояснень та наданих до
матеріалів справи письмових доказів.

Представник Відповідача ОСОБА_1. - ОСОБА_3. в судовому засіданні заперечив проти задоволення позову в
частині вимог до ОСОБА_1. в зв'язку з відсутністю вини останнього в порушенні
умов договору доручення від 17.01.2005 р.,    в частині
вимог до інших Відповідачів залишив вирішення спору на розсуд суду.

Відповідач компанія European Liability Holdings Inc. (Еуропеан
Лайабіліті Холдінг Інк.) та Відповідач 3 - компанія Europe Holdings LLC,    (Еуроп Холдінг ЛЛС) - своїх представників у судове
засідання не направили,    причину неявки
суду не повідомили. Про дату,    час та
місце слухання справи повідомлені належним чином.

Відповідач Закрите акціонерне товариство «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    направило до суду письмову
заяву,    в якій підтвердило обставини,    що викладені у позовній заяві,    та просило суд розглянути справу за їх
відсутності відповідно до вимог законодавства України.

Вислухавши думку учасників процесу,    які не заперечували проти слухання справи
за відсутності сторін,    що не
з'явились,    вивчивши матеріали справи
вважає за можливо розглянути справу у відсутності відповідачів,    які
належним чином повідомлені.

3

Суд,    вислухавши
пояснення представників сторін,
дослідивши матеріали справи та докази надані сторонами,    в повному обсязі,    вважає,
що позов компанії Prize
Financial Group LLC
(Прайз Файненшиал Групп ЛЛС),    слід
задовольнити частково виходячи з нижченаведеного:

З матеріалів справи вбачається,    що між Позивачем та Відповідачем-1 -
громадянином Калініченком В.І. було укладено Договір доручення від 17 січня
2005 р. Відповідно до цього договору Позивач,
як Довіритель,    доручив,    а Відповідач-1,    як Повірений,    прийняв на себе зобов'язання за винагороду
представляти права та законні інтереси Довірителя у стосунках із Закритим
акціонерним товариством «Спільне українсько-американське підприємство з іноземною
інвестицією «Фінанси та Кредит»,
виходячи з того,    що Позивач є
акціонером зазначеного ЗАТ.

Відповідно до
ст.   ст.  5,    7
договору доручення від 17.01.2005 p.,    повірений у
строк до п'яти робочих днів зобов'язаний подати довірителю письмовий звіт про
виконання доручення із додаванням відповідних документів. Повірений
зобов'язаний виконати доручення протягом десяти робочих днів з дня отримання
письмової вказівки довірителя. У випадку порушення строків виконання
зобов'язань,    що виникають з умов
договору,    сторони несуть
відповідальність у вигляді штрафу в розмірі 1000,   00 грн. за кожен факт порушення строків
виконання договору.

З матеріалів справи вбачається,    що 01.10.2007 р.,    на виконання
умов договору доручення від 17.01.2005 p.,    Позивач дав
ОСОБА_1. письмову вказівку: отримати від ЗАТ «Фінанси та Кредит» виписку з
реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «Фінанси та Кредит» станом на
жовтень місяць 2007 року Зазначеним листом Позивач також доручив ОСОБА_1.
отримати від ЗАТ «Фінанси та Кредит» засвідчені копії документів,    які були підставою для внесення змін до
реєстру.

З листа-відповіді ОСОБА_1. від 23.10.2007 р. на лист Позивача від 01.10.2007 р. вбачається,    що вказівка Позивача не виконана,    оскільки ЗАТ «Фінанси та Кредит» повідомили
ОСОБА_1. про неможливість оперативної обробки досить значного обсягу інформації
(починаючи з 1998 року),    що стосується
реєстру акціонерів ЗАТ «Фінанси та Кредит»,
а також в зв'язку з не оформленням
Позивачем довіреності на ім'я ОСОБА_1. на представництво
інтересів Позивача згідно договору доручення від 17.01.2005 р. Зазначеним
листом ОСОБА_1. також повідомив Позивача,
що він в односторонньому порядку відмовляється від виконання договору
доручення від 17.01.2005 р.,    в зв'язку
з чим не вважає за доцільне сплачувати штраф в розмірі 1000,   00 грн. за порушення строків виконання
договору доручення.

Відповідно до
ст.  1007 ЦК України,
довіритель зобов'язаний видати повіреному довіреність на вчинення
юридичних дій,    передбачених договором
доручення. Аналогічний обов'язок довірителя передбачений п. 3.1 договору
доручення від 17.01.2005 р.

З пояснень представника позивача ОСОБА_2. та представника
відповідача ОСОБА_1. - ОСОБА_3. вбачається,
що Позивачем довіреність на ім'я ОСОБА_1. на представництво інтересів
Позивача згідно договору доручення від 17.01.2005 р. не видавалась.

Відповідно до
ст.  614 ЦК України,
особа,    яка порушила
зобов'язання,    несе відповідальність за
наявності її вини (умислу або необережності),
якщо інше не встановлено
договором або законом.  Особа є
невинуватою,    якщо вона доведе,    що вжила всіх залежних від неї заходів щодо
належного виконання зобов'язання. Відсутність своєї вини доводить особа,    яка порушила зобов'язання. Відповідно до  ст.
615 ЦК
України,    у разі
порушення зобов'язання однією стороною друга сторона має право частково або в
повному обсязі відмовитися від зобов'язання,
якщо це встановлено договором або законом.  Одностороння відмова від зобов'язання не

4

звільняє винну сторону від відповідальності за порушення
зобов'язання. Внаслідок односторонньої відмови від зобов'язання частково або у
повному обсязі відповідно змінюються умови зобов'язання або воно припиняється.

Відповідно до
ст.  1008 ЦК України,    договір
доручення припиняється на загальних підставах припинення договору,    а також у разі відмови довірителя або
повіреного від договору. Довіритель або повірений мають право відмовитися від
договору доручення у будь-який час.
Відмова від права на відмову від договору доручення є нікчемною.

Приймаючи до уваги ту обставину,    що порушенню договору доручення від
17.01.2005 р. з боку ОСОБА_1. передувало порушення Позивачем п. 3.1 договору
доручення щодо обов'язку видати повіреному довіреність,    суд вважає доведеною відсутність вини
ОСОБА_1. у порушенні договору доручення від 17.01.2005 р.,    в зв'язку
з чим ОСОБА_1. не може нести відповідальність за порушення строків виконання
договору доручення. Враховуючи,    що
первісне порушення договору доручення від 17.01.2005 р. було допущено з боку
Позивача,    суд дійшов висновку,    що одностороння відмова ОСОБА_1. від
виконання договору доручення є правомірною в розумінні  ст.
615 ЦК
України та прямо передбачена  ст.
1008 ЦК
України,    в
зв'язку з чим суд відмовляє в задоволенні позову в частині позовних вимог до
ОСОБА_1.

Судом встановлено,
що у 1998 році між Позивачем та Відповідачами 2 та 3 було укладено
договір купівлі-продажу акцій З AT «Фінанси та Кредит» №К-1143/98 від 02.03.1998 року,    за яким Позивач виступав з одного боку в
якості Покупця акцій,    а Відповідачі 2
та 3 виступали продавцями акцій. За умовами даного договору Договір
купівлі-продажу містив відкладальну умову,
зокрема право власності на акції мало перейти до покупця після виконання
Відповідачем 2 та Відповідачем 3 зобов'язань провести додаткову емісію акцій
ЗАТ «Фінанси та Кредит» та збільшити статутний капітал товариства,    довівши кількість акцій до 141 687
штук,    номінальною вартістю 77 927
850,    00,    після чого зареєструвати та провести емісію
акцій ЗАТ «Фінанси та Кредит»,    і
сформувати статутний капітал цього товариства у зазначеному вище розмірі.

Позивачем надано до суду письмові докази того,    що всі умови договору,    які є підставою для переходу права
власності на акції ЗАТ «Фінанси та Кредит» було виконано. Зокрема,    надано свідоцтво про реєстрацію емісії
акцій №35/10/1/2001 від 26.01.2001 року,
яке свідчить про реєстрацію емісії акцій ЗАТ «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит» в кількості 141 687 простих іменних акцій на загальну суму 77 927
850,    00 гривень.

З довідки ЗАТ «Спільне українсько-американське
підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит» вбачається,    що статутний капітал ЗАТ в розмірі 77 927
850,    00 грн. було сформовано в повному
обсязі 27.12.2005 року.

При цьому підписи представників та печатки продавців та
покупця під зазначеним вище договором свідчать про те,    що оплата за даним договором буда проведена
Позивачем в повному обсязі до його підписання,    на підставі пункту 2.9 договору.

Судом встановлено,
що до вказаного вище договору застосовується право України.

Пунктом 4 Перехідних положень Цивільного кодексу України
встановлено,    що щодо цивільних
відносин,    які виникли до набрання
чинності Цивільним кодексом України,
положення Кодексу застосовуються до тих прав і обов'язків,    що виникли або продовжують існувати після
набрання ним чинності.

Оскільки обов'язок передати Позивачеві акції ЗАТ «Фінанси
та Кредит» у Відповідачів 2 та 3 виник після формування статутного капіталу ЗАТ
у зазначеному вище розмірі,    то до
даних правовідносин застосовуються норми Цивільного кодексу

5

України 2003 року,    а відносини щодо укладення даного договору
регулюються ЦК
УРСР 1963 р.

Відповідно до п. 4
ст.  656 Цивільного кодексу
України,    до договору купівлі-продажу
валютних цінностей і цінних паперів застосовуються загальні положення про
купівлю-продаж,    якщо інше не
встановлено законом про ці види договорів купівлі-продажу або не випливає з
їхньої суті.

Відповідно до
ст.  620,    663,
665 Цивільного кодексу України,
Продавець зобов'язаний передати товар покупцеві у строк,    встановлений договором купівлі-продажу.
Разом з тим,    якщо продавець відмовився
передати річ,    визначену
індивідуальними ознаками,    покупець має
право вимагати її передання відповідно до умов зобов'язання.

Суд вважає,    що
акції конкретного підприємства підпадають під визначення речей з
індивідуальними ознаками.

Суд вивчив вимоги
ст.  22-25 Закону України «Про
захист економічної конкуренції»,
вимоги  ст.  14 Закону України «Про обмеження монополізму
та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності»,    Постанови Кабінету Міністрів України від
11.11.1994 року № 765 «Про запровадження механізму запобігання монополізації
товарних ринків»,    «Положення про
контроль за економічною концентрацією»,
затверджене розпорядженням Антимонопольного комітету України від
25.05.1998 року №134-р,
встановив,    що компанія Prize Financial Group LLC (Прайз
Файненшиал Групп ЛЛС),    не потребувала
згоди антимонопольного комітету України на придбання у компанії European Liability Holdings Inc. (Еуропеан
Лайабіліті Холдінг Інк.) 141 685 (сто сорока однієї тисячі шестисот вісімдесяти
п'яти) штук акцій закритого акціонерного товариства «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит» та на придбання у компанії Europe Holdings LLC,    (Еуроп Холдінг
ЛЛС),    1 (однієї) акції,    ЗАТ «Спільне українсько-американське
підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит».

Відповідно до вимог
ст.  16 ЦК України,    одним з
способів захисту цивільних прав судом є визнання права.

Оскільки Позивач зі свого боку виконав всі умови договору
№К-1143/98 від 02.03.1998 р. та оскільки всі обставини,    що визначали момент,    після якого має відбутись набуття права
власності на акції ЗАТ «Фінанси та Кредит» наступили та оскільки переходу права
власності на акції перешкоджає протиправна бездіяльність Відповідачів 2 та
3,    суд вважає за можливе взнати за
Позивачем право власності на прості іменні акції емітента - ЗАТ «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ,    в кількості 141 686 (сто сорок одна тисяча
шістсот вісімдесят шість) штук,
номінальною вартістю 550,    00
грн. за одну акцію,    що складає 99,    9992942% статутного капіталу ЗАТ.

Суд вважає,    що
позовні вимоги Позивача щодо зобов'язання Закритого акціонерне товариство
«Спільне українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси
та Кредит» знищити усі документи,    які
стосуються попередніх власників іменних цінних паперів ЗАТ «Фінанси та кредит»
та які не є акціонерами на даний момент,
та зобов'язати Закрите акціонерне товариство «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ,    знищити усі записи на усіх можливих носіях
у всіх журналах системи реєстру емітента Закрите акціонерне товариство «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    за період
з 03.05.1997 р. по 07.11.2007 р підлягають частковому задоволенню,    задоволенню виходячи з такого:

6

З пояснень „представника ОСОБА_1. вбачається,    що виписка з реєстру власників іменних
цінних паперів ЗАТ «Фінанси та Кредит» не може бути надана у зв'язку з
тим,    що ОСОБА_1. не надав належно
оформлену довіреність на представництво інтересів Позивача,    як це передбачено договором доручення від
17.01.2005 р. Стосовно запиту ОСОБА_1. в частині надання засвідчених копій
документів,    які були підставою для
внесення змін до особового рахунку Позивача,
ЗАТ «Фінанси та кредит» повідомило,
що запит не може бути задоволено у найближчий час,    що обумовлено значною завантаженістю ЗАТ
«Фінанси та Кредит»,    відсутністю в них
належного спеціаліста,    а також неможливістю
оперативної обробки досить значного обсягу інформації та необхідністю звернення
до архіву.

ЗАТ «Фінанси та Кредит» своєю заявою підтвердило вказані
обставини,    що були викладені у
позовній заяві та залишило вирішення позову у цій частині на розсуд суду.

Судом встановлено,
що на сьогоднішній день пункт 4 Розділу III Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних
цінних паперів (затверджене Рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 р. № 1000)
передбачає,    що документи,    які були підставою для внесення змін до
особових рахунків зареєстрованих осіб та емітента,    повинні зберігатись у реєстратора протягом
терміну існування відповідного рахунку в системі реєстру та протягом п'яти
років з дати його закриття. Інші документи щодо системи реєстру мають
зберігатися реєстратором протягом п'яти років з дати їх надходження,    однак відповідно до  ст.  58
Конституції України,    закони та інші
нормативно-правові акти не мають зворотної дії в часі. Згідно з п. 2 Рішення
Конституційного Суду України від 09.02.1999 р. № 1-рп/99 (Справа №
1-7/99),    за загальновизнаним принципом
права закони та інші нормативно-правові акти не мають зворотної дії в чаС.І.
Цей принцип закріплений у ч. 1  ст.  58 Конституції України,    за якою дію нормативно-правового акта в
часі треба розуміти так,    що вона
починається з моменту набрання цим актом чинності і припиняється з втратою ним
чинності,    тобто до події,    факту застосовується той закон або інший
нормативно-правовий акт,    під час дії
якого вони настали або мали місце.

Приймаючи до уваги ту обставину,    що Позивачем ставиться під сумнів
законність дії ЗАТ «Фінанси та Кредит» щодо збереження документів та записів у
журналах системи реєстру за період з 03.05.1997 року,    суд дійшов висновку,    що п. 4 Розділу III Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних
цінних паперів (затверджене Рішенням ДКЦПФР від 17.10.2006 р. № 1000) не
підлягає застосуванню до спірних правовідносин у період до набрання чинності
вказаним нормативно-правовим актом,
тобто до 22.01.2007 p.,    оскільки
зазначене Положення,    в силу п. 3 Указу
Президента України «Про державну реєстрацію нормативно-правових актів
міністерств та інших органів виконавчої влади» від 03.10.1992 р. № 493/92,    набуло чинності з моменту його реєстрації в
Міністерстві юстиції України.

До цього моменту спірні правовідносини регулювались
Положенням про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
(затверджене Рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998 р. № 60).

Підпункт 3.2.2 Розділу 3 Положення про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів (затверджене Рішенням ДКЦПФР від
26.05.1998 р. № 60) передбачає,    що
документи,    які були підставою для
внесення змін до особових рахунків зареєстрованих осіб та емітента,    повинні зберігатись у реєстратора протягом
терміну існування відповідного рахунку в системі реєстру та протягом п'яти
років з дати його закриття. Інші документи щодо системи реєстру мають
зберігатися реєстратором протягом п'яти років з дати їх надходження.

За клопотанням представника Позивача судом залучено до
матеріалів справи копію рішення Московського районного суду м.  Києва від 05.07.2000 р. по справі №
1982/7,    залишеного без змін ухвалою
Київського міського суду від 04.10.2000 р. З

7

зазначеного рішення (стор. 4) вбачається,    що Рішенням ДКЦПФР № 60 від 26.05.1998 р.
«Про впорядкування діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних
паперів» передбачено,    що це рішення
ДКЦПФР вступає в силу з дня його опублікування в газеті «Урядовий кур'єр»,    а Положення - з 01.07.1998 р. На момент
вступу в силу Положення,    воно
підлягало реєстрації в установленому Указом Президента України порядку,    тобто в Міністерстві юстиції України. Таким
чином,    оскільки зазначене Положення не
зареєстроване у Міністерстві юстиції України,
у відповідності із п. 3 Указу Президента України «Про державну
реєстрацію нормативно-правових актів міністерств та інших органів виконавчої
влади» від 03.10.1992 р. № 493/92,
воно не набуло чинності.

В зв'язку з тим,
що рішенням Московського районного суду м.  Києва від 05.07.2000 р. по справі № 1982/7
встановлена та обставина,    що Положення
про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (затверджене
Рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998 р. № 60) не набуло чинності,    застосування до підпункту 3.2.2 Розділу 3
Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів
(затверджене Рішенням ДКЦПФР від 26.05.1998 р. № 60) є неможливим.

Враховуючи вищевикладене,    суд дійшов висновку,    що до спірних правовідносин,    які стосуються збереження ЗАТ «Фінанси та
Кредит» документів та записів у журналах системи реєстру за період з 03.05.1997
року потрібно застосовувати терміни зберігання документів,    що встановлено «Переліком типових
документів,    що утворюються в
діяльності органів державної влади та місцевого самоврядування,    інших установ,    організацій і підприємств,    із зазначенням термінів зберігання
документів»,    (затверджений наказом
Головного архівного управління при Кабінеті Міністрів України від 31.03.1997 р.
№11а),    аз 17.09.1998 р. по 22.01.2007 p.,    підлягають застосуванню терміни зберігання
документів,    передбачені «Переліком
типових документів,    що створюються в
діяльності органів державної влади та місцевого самоврядування,    інших установ,    організацій і підприємств» (затверджений
Наказом Головного архівного управління при КМУ від 20.07.1998 р. № 41,    зареєстрований в Мін'юсті 17.09.1998 р.)

Підпунктами обох зазначених 1.3 Переліків
встановлено,    що Перелік призначено для
використання всіма органами державної влади,
місцевого самоврядування,
іншими установами,
організаціями і підприємствами незалежно від форм власності,    а також фізичними особами - суб'єктами
підприємницької діяльності.

Судом встановлено,
що зазначеними вище Переліками типових документів,    затвердженими Наказами Головного архівного
управління при КМУ,    не встановлені
конкретні терміни зберігання документів що стосуються колишніх акціонерів.

Відповідно до ч. ч. 8,
9  ст.  8 ЦПК України,    якщо спірні відносини не врегульовані
законом,    суд застосовує закон,    що регулює подібні за змістом відносини
(аналогія закону). Забороняється відмова у розгляді справи з мотивів
відсутності,    неповноти,    нечіткості,    супереч.1ивості законодавства,    що регулює спірні відносини.

ст.  54 п. 1.3. розділу 1 «Переліку типових документів,
що створюються в діяльності органів державної влади та місцевого
самоврядування,    інших установ,    організацій і підприємств» (затвердженого
Наказом Головного архівного управління при КМУ від 20.07.1998 р. № 41)
встановлений термін зберігання установчих документів (статут,    установчий договір; зміни та доповнення до
них,    протоколи установчих зборів
засновників недержавних організацій,
списки засновників (учасників) до заміни їх новими. В зв'язку з відсутністю
у Переліку типових документів статті,
яка встановлює конкретні терміни зберігання документів,    які стосуються колишніх власників
акцій,    суд вважає за необхідне
застосувати до неврегульованих спірних відносин
ст.   54 п.   1.3. розділу   1
«Переліку типових

8

документів,    що
створюються в діяльності органів державної влади та місцевого
самоврядування,    інших установ,    організацій і підприємств» (затвердженого
Наказом Головного архівного управління при КМУ від 20.07.1998 р. № 41,    що регулює подібні за змістом відносини в
частині терміну зберігання документів.

При цьому,
оскільки Позивач стає власником 141 686 акцій ЗАТ «Фінанси та
Кредит»,    і при цьому крім Позивача у
ЗАТ «Фінанси та Кредит» залишається ще один акціонер - фізична особа,    що володіє однією акцією цього
товариства,    отже термін зберігання
документів,    що стосуються інших
колишніх акціонерів ЗАТ «Фінанси та Кредит» закінчується.

Враховуючи вищевикладене,    суд дійшов висновку,    що інтереси Позивача підлягають захисту
шляхом: зобов'язання ЗАТ «Спільне українсько-американське підприємство з
іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит» знищити усі документи,    що стосуються попередніх власників іменних
цінних паперів цього ЗАТ та які не є акціонерами на даний момент,    та зобов'язати Закрите акціонерне
товариство «Спільне українсько-американське підприємство з іноземною
інвестицією «Фінанси та Кредит»,
знищити усі записи на усіх можливих носіях у всіх журналах системи
реєстру емітента Закрите акціонерне товариство «Спільне українсько-американське
підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,    за період з 03.05.1997
р. по 22.01.2007 p.;

Суд вважає,    що
вимоги Позивача щодо визнання протиправною бездіяльність

Закритого
акціонерного     товариства   «Спільне
українсько-американське

підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ,    яка
полягає в не укладенні договору на ведення реєстру власників іменних

цінних паперів,
в не проведенні загальних зборів акціонерів,    неотриманні коду

міжнародного ідентифікаційного номера (коду ISIN) та зобов'язання
Закрите

акціонерне товариство «Спільне українсько-американське
підприємство з іноземною

інвестицією «Фінанси та Кредит»,    створити систему
реєстру

власників іменних цінних паперів,    призначити та провести загальні збори
акціонерів

Закритого
акціонерного     товариства   «Спільне
українсько-американське

підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ,    укласти договір з реєстратором на ведення
реєстру власників цінних паперів,
передати йому реєстр для ведення та отримати міжнародний
ідентифікаційний номер (код ISIN),    що
призначається Національним депозитарієм України відповідно до міжнародних норм
підлягають частковому задоволенню виходячи з нижченаведеного:

Матеріалами справи підтверджується той факт,    що у ЗАТ «Фінанси та Кредит» з 2001 року не
проводяться загальні збори акціонерів. Дійсно,     ст.
45 Закону України «Про господарські товариства» вказує,    що Загальні збори акціонерів скликаються не
рідше одного разу на рік,    якщо інше не
передбачено статутом товариства. Статутом ЗАТ «Фінанси та Кредит» передбачено
скликання загальних зборів акціонерів не рідше одного разу на рік.

Разом з тим,    зі
змісту  ст.  ст.
10,    41 Закону України «Про
господарські товариства» випливає,    що
участь у загальних зборах товариства - це право акціонерів. Таким чином,    власне товариство не має можливості
впливати на волю акціонерів щодо їх участі в загальних зборах. Позивач не довів
того,    що своїми діями або
бездіяльністю ЗАТ «Фінанси та Кредит» перешкоджало проведенню загальних зборів
акціонерів. З огляду на це не існує вини ЗАТ «Фінанси та Кредит» в тому,    що неукладеним є договір на ведення реєстру
з реєстратором,    оскільки відповідно до
п. 2  ст.
9 Закону України «Про національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні»,
рішення про передачу ведення реєстру власників іменних цінних паперів
приймається виключно на загальних зборах акціонерів. При цьому оскільки у
товариства відсутній реєстратор,
неможливим було

9

виготовлення сертифікатів акцій та отримання міжнародного
ідентифікаційного номера (коду ISIN),    який є
обов'язковим реквізитом сертифікату цінних паперів відповідно п. 8.1,    та підпункту 14 п. 8.2. «Положення про
вимоги до сертифікатів цінних паперів,
випущених у документарній формі».

Відповідно до вимог
ст.  60 ЦПК України,    кожна сторона зобов'язана довести ті
обставини,    на які вона посилається як
на підставу своїх вимог і заперечень. Оскільки Позивач не навів доказів
протиправності бездіяльності ЗАТ «Фінанси та Кредит»,    суд відмовляє у визнанні їх бездіяльності
протиправною.

Незважаючи на це,
судом з'ясовано,    що відповідно
до п. 9  ст.  4 Закону України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
та  ст.  12 Закону України «Про Національну
депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в
Україні»,    у акціонерних товариства
ведеться реєстр власників іменних цінних паперів. Діяльність із ведення реєстру
власників іменних цінних паперів є ліцензованою. При цьому емітент має право
вести власний реєстр у разі наявності в нього відповідного дозволу ДКЦПФР за
умови виконання вимог законодавства,
зокрема наявності ліцензованого спеціаліста. Відповідно до п. 2 розділу
1 «Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів»
№1000,    Емітент іменних цінних паперів
має право ведення реєстру власників випущених ним цінних паперів доручити
реєстратору шляхом укладення договору на ведення реєстру власників іменних
цінних паперів.

Як вбачається з матеріалів справи,    ЗАТ «Фінанси та кредит» не має повноважень
на ведення власного реєстру,    таким
чином з метою забезпечення додержання законодавства та прав Позивача є доцільним
зобов'язати ЗАТ «Фінанси та Кредит доручити ведення реєстру власників іменних
цінних паперів реєстратору шляхом укладення відповідного договору. .
Оскільки,    як зазначено вище,    відповідно до вимог  ст.  45
Закону України «Про господарські товариства»,
збори скликаються не рідше одного разу на рік,    та оскільки визначення реєстратора можливе
лише через проведення загальних зборів акціонерів,    суд вбачає підстави для того,    щоб зобов'язати ЗАТ «Фінанси та Кредит»
скликати загальні збори акціонерів товариства.

Відповідно до п.3
ст.  4 Закону України «Про
Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні»,    випуск цінних
паперів у документарній формі здійснюється емітентом шляхом виготовлення
сертифікатів,    які випускаються з
урахуванням вимог,    визначених
Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку. Відповідно п. 8.1,    та підпункту 14 п. 8.2. «Положення про
вимоги до сертифікатів цінних паперів,
випущених у документарній формі»,
затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 31 липня 1998 року №95,    обов'язковим реквізитом сертифікату цінних
паперів є міжнародний ідентифікаційний номер (код ISIN) . Відсутність цього реквізиту унеможливлює випуск
сертифікатів акції,    що порушує прав
Позивача на отримання такого сертифікату.

З огляду на це суд задовольняє вимогу Позивача про
зобов'язання ЗАТ «Фінанси та Кредит отримати міжнародний ідентифікаційний номер
(код ISIN),    що призначається Національним депозитарієм
України

Відповідно до
ст.  15 ЦК України,    кожна
особа має право на захист свого цивільного права у разі його порушення,    невизнання або оспорювання. Кожна особа має
право на захист свого інтересу,    який
не суперечить загальним засадам цивільного законодавства.

Відповідно до  ст.  16 ЦК України,    кожна особа має право
звернутися до суду за захистом свого особистого немайнового або майнового права
та інтересу.

15,    16,    523,
620,    624,    656,
663,    665,    1007,
1008 Цивільного кодексу України;
ст.   ст.  10,    41,
45 Закону України «Про господарські товариства»;  ст.  4
Закону України

10

«Про державне регулювання ринку цінних паперів в
Україні»;  ст.  9,
12 Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості
електронного обігу цінних паперів в Україні»; «Положенням про порядок ведення
реєстрів власників іменних цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 17.10.2006 р. р. № 1000;,
«Положенням про вимоги до сертифікатів цінних паперів,    випущених у документарній формі»,    затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 31 липня
1998 року №95;  ст.  22-25 Закону України «Про захист економічної
конкуренції»;  ст.  14 Закону України «Про обмеження монополізму
та недопущення недобросовісної конкуренції у підприємницькій діяльності»;
Постановою Кабінету Міністрів України від 11.11.1994 року № 765 «Про
запровадження механізму запобігання монополізації товарних ринків»; «Положенням
про контроль за економічною концентрацією» від 25.05.1998 року №134-р; Переліком
типових документів,    що створюються в
діяльності органів державної влади та місцевого самоврядування,    інших установ,    організацій і підприємств»,    затвердженим Наказом Головного архівного
управління при КМУ від 20.07.1998 р. № 41;
ст.   ст.  2,
4,    5,    6,
11,    15,    15і,
30,    62,    124,
140,    141,    142,
202,    202і,    203 ЦПК України,    суд,

Вирішив

Позов компанії Prize Financial Group LLC (Прайз Файненшиал Групп ЛЛС),    юридичної особи за законодавством
Сполучених Штатів Америки,    до ОСОБА_1;
компанії European Liability Holdings Inc. (Еуропеан
Лайабіліті Холдінг Інк.,    юридична
особа за законодавством Сполучених Штатів Америки); компанії Europe Holdings LLC,    (Еуроп Холдінг ЛЛС,    юридична особа за законодавством Сполучених
Штатів Америки); Закритого акціонерного товариства «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит» про стягнення штрафу та захист права - задовольнити частково.

Визнати за Позивачем право
власності на:

-    141 685 (сто
сорок одна тисяча шістсот вісімдесят п'ять) штук простих іменних

акцій емітента - Закритого акціонерного товариства
«Спільне українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси
та Кредит»,    ,
номінальною вартістю 550,    00
(п'ятсот п'ятдесят,    00 гривень) за

одну акцію,    які
було придбано у European Liability Holdings Inc.,    юридичної
особи за

законодавством США;

-    1 (одну) просту
іменну акцію емітента - Закритого акціонерного товариства

«Спільне українсько-американське підприємство з іноземною
інвестицією «Фінанси

та Кредит»,    ,    номінальною вартістю
550,    00 (п'ятсот

п'ятдесят,    00
гривень) за одну акцію,    яку було
придбано у Europe Holdings LLC,

юридичної особи за законодавством США,

що разом складає 99,
9992942% статутного капіталу Закритого акціонерного товариства «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ;

зобов'язати
Закрите    акціонерне    товариство            «Спільне    українсько-американське підприємство з
іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,
,    знищити
усі документи,    які стосуються
попередніх власників іменних цінних паперів ЗАТ «Фінанси та кредит» та які не є
акціонерами на даний момент,    та
зобов'язати Закрите акціонерне товариство «Спільне українсько-американське
підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,    ,    знищити усі записи на усіх можливих носіях
у всіх журналах системи реєстру емітента Закрите акціонерне товариство    «Спільне українсько-

11

американське підприємство з
іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,
за період з 03.05.1997 р. по 22.01.2007 p.;

зобов'язати Закрите акціонерне товариство «Спільне
українсько-американське підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та
Кредит»,    ,    призначити та провести загальні збори
акціонерів Закритого акціонерного товариства «Спільне українсько-американське
підприємство з іноземною інвестицією «Фінанси та Кредит»,    ,    укласти договір з реєстратором на ведення
реєстру власників цінних паперів,
передати йому реєстр для ведення та отримати міжнародний
ідентифікаційний номер (код І SIN),    що
призначається Національним депозитарієм України відповідно до міжнародних норм.

В задоволенні решти
позовних вимог відмовити.

Заяву про апеляційне оскарження рішення суду першої
інстанції може бути подано протягом десяти днів з дня проголошення рішення.

Апеляційна скарга на рішення суду подається протягом
двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Рішення суду набирає законної сили після закінчення
строку подання заяви про апеляційне оскарження,    якщо заяву про апеляційне оскарження не
було подано. Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження,    але апеляційна скарга не була подана у
строк,    встановлений статтею 294 ЦПК
України,    рішення суду набирає законної
сили після закінчення цього строку. У разі подання апеляційної скарги
рішення,    якщо його не скасовано,    набирає законної сили після розгляду справи
апеляційним судом.