печерський районний суд міста києва
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

20 листопада 2023 року суддя Печерського районного суду м. Києва Константінова К.Е., розглянувши матеріали, які надійшли з Національного банку України, про притягнення до адміністративної відповідальності

ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , громадянина України, який працює заступником голови правління - начальником управління комплаєнсу АТ «Міжнародний Інвестиційний Банк», проживає за адресою: АДРЕСА_1 , РНОКПП НОМЕР_1 ,

за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП,-

В С Т А Н О В И В:

ОСОБА_1 будучи заступником голови правління - начальником управління комплаєнсу АТ «Міжнародний Інвестиційний Банк», не забезпечив надання до Спеціально уповноваженому органу інформації, передбаченої абзацом восьмим частини дев`ятої статті 23 Закону про ПВК/ФТ, у встановлений строк - у день надходження для виконання Ухвали Печерського районного суду м. Києва від 11.05.2023 про арешт на грошові кошти, які знаходяться на рахунках ТОВ «НОВА-ПОСТАЧ» ( Вх. № 948/II від 11.05.2023), за наступних обставин.

10.05.2023 Банк отримав від Державної служби фінансового моніторингу України (далі - Спеціально уповноважений орган) файли ХМ0ІSY5А.301 та ХМ0ІSY5А.302 про зупинення видаткових фінансових операцій за рахунками UA НОМЕР_4 та НОМЕР_2 , відкритими в Банку, які належить клієнту Банку ТОВ «НОВА-ПОСТАЧ», код за (далі - ТОВ «НОВА-ПОСТАЧ»), на період з 10.05.2023 по 18.05.2023 включно.

Банк 11.05.2023 отримав Ухвалу Печерського районного суду міста Києва від 11.05.2023 у справі № 757/19123/23-к (Вх. № 948/ІІ від 11.05.2023) про арешт на грошові кошти та заборону відчуження коштів (в частині видаткових операцій, крім обов`язкових платежів до бюджету та для виплати заробітної плати), які знаходяться на рахунках, відкритих у Банку: UA НОМЕР_3, UA НОМЕР_4, UA НОМЕР_5, UA НОМЕР_6, UA НОМЕР_7, UA НОМЕР_8, UA НОМЕР_9, що належать ТОВ «НОВА-ПОСТАЧ».

Відповідно до вимог абзацу восьмого частини дев`ятої статті 23 Закону України « Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню товариства та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» (далі - Закон про ПВК/ФТ) у разі накладення у порядку, встановленому Кримінальним процесуальним кодексом України, арешту на рахунки клієнта, операції по яких зупинено відповідно до частин першої - третьої або дев`ятої цієї статті, суб`єкт первинного фінансового моніторингу інформує про це спеціально уповноважений орган у день надходження для виконання ухвали суду про арешт майна із зазначенням її номера та дати.

Згідно з пунктом 37 додатку 15 до Положення про здійснення банками фінансового моніторингу, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 19.05.2020 № 65 (далі - Положення № 65), відповідальний працівник банку забезпечує надання відповідної інформації до Спеціально уповноваженого органу в складі відповідних файлів інформаційного обміну в строки, визначені Законом про ПВК/ФТ.

Відповідно до вимог підпункту 1 частини першої статті 34 Закону про ПВК/ФТ несвоєчасним поданням інформації спеціально уповноваженому органу є подання суб`єктом первинного фінансового моніторингу інформації з порушенням строків, передбачених законодавством у сфері запобігання та протидії.

Відповідно до вимог, передбачених розділом 6 Правил фінансового моніторингу1, у разі накладення у порядку, встановленому Кримінальним процесуальним кодексом України, арешту на рахунки клієнта, операції по яких зупинена відповідно до частин першої - третьої або дев`ятої статті 23 Закону про ПВК/ФТ, Банк інформує про це спеціально уповноважений орган у день надходження для виконання ухвали суду про арешт майна із зазначенням її номера та дати.

Інформація про отримання Банком 11.05.2023 Ухвали Печерського районного суду міста Києва від 11.05.2023 про арешт на грошові кошти, які знаходяться на рахунках ТОВ «НОВА-ПОСТАЧ», у тому числі операції по яких зупинено Спеціально уповноваженим органом на період з 10.05.2023 по 18.05.2023 включно, надана Банком до Спеціально уповноваженого органу Листом, підписаному заступником голови Правління - начальником управління комплаєнсу ОСОБА_1, 31.05.2023.

Відповідно до Посадової інструкції Заступника голови Правління - начальника управління комплаєнсу відповідальним за порушення вимог абзацу восьмого частини дев`ятої статті 23 Закону про ПВК/ФТ є ОСОБА_1 .

Вказане правопорушення виявлено 25.07.2023 року.

ОСОБА_1 про місце, день і час розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку, в судове засідання не з`явився, суд на підставі ст. 268 КУпАП визнав можливим розглянути справу за його відсутності.

Вивчивши матеріали справи про адміністративні правопорушення, приходжу до висновку про доведеність вини ОСОБА_1 у вчиненні інкримінованого правопорушення, яка також підтверджується фактичними даними протоколу про адміністративне правопорушення, листом банку від 21.06.2023 № 676/I-БТ за підписом ОСОБА_1 , листом банку від 29.06.2023 № 760/I-БТ за підписом ОСОБА_1 , відповідно до якого останнім визнається його вина у несвоєчасному поданні інформації до Спеціально уповноваженого органу, посадовою інструкцією Заступника голови Правління - начальника управління комплаєнсу, затвердженою головою правління АТ «МІБ» від 19.08.2019, іншими матеріалами справи в їх сукупності.

З урахуванням фактичних обставин справи суд кваліфікує дії ОСОБА_1 за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП, як порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення.

Проте, відповідно до ч.2 ст.38 КУпАП, адміністративне стягнення може бути накладено не пізніше, як через три місяці з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні - три місяці з дня його виявлення.

Згідно п. 7 ст. 247 КУпАП провадження в справі про адміністративне правопорушення не може бути розпочато, а розпочате підлягає закриттю за закінченням строків на момент розгляду справи, передбачених ст. 38 КУпАП.

Враховуючи, що правопорушення виявлено 25.07.2023, то станом на момент судового розгляду строк притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_1 закінчився, а тому провадження по справі підлягає закриттю.

Враховуючи викладене, керуючись ч. 2, 3 ст. 38, п. 7 ст. 247 КУпАП,

П О С Т А Н О В И В :

ОСОБА_1 визнати винним у вчиненні адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 166-9 КУпАП.

Провадження по справі про притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності за ч. 1 ст. 166-9 КУпАП закрити у зв`язку із закінченням строків притягнення до адміністративної відповідальності.

Апеляційна скарга може бути подана до Київського апеляційного суду через Печерський районний суд м. Києва протягом десяти днів з дня винесення постанови.

Суддя К.Е. Константінова