Провадження № 3/761/4728/2023
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

14 липня 2023 року суддя Шевченківського районного суду м. Києва Сіромашенко Н.В., розглянувши матеріали, що надійшли з Ради Адвокатів Донецької області, про притягнення до адміністративної відповідальності:

ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , уродженця міста Запоріжжя, працюючого заступником директора-розпорядника Фонду гарантування вкладів фізичних осіб,

за ч. 5 ст.212-3 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

ВСТАНОВИВ:

Уповноважений Радою адвокатів Донецької області щодо складання та підписання протоколів про адміністративне правопорушення член Ради адвокатів Донецької області Сарабаш О.О. 07.06.2023 склав протокол про адміністративне правопорушення серії ДН № 0040, відповідно до якого ОСОБА_1 , який є заступником директора-розпорядника Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, вчинив адміністративне правопорушення, передбачене ст. 212-3 ч. 5 Кодексу України про адміністративні правопорушення, а саме - відмовив у надані інформації на адвокатський запит. Відповідальність за вчинення вказаного правопорушення, передбачена ч. 5 ст. 212-3 КУпАП.

У судове засідання учасники справи не з`явились, про час та місце розгляду справи повідомлялись належним чином.

Суд, дослідивши матеріали справи про адміністративне правопорушення, приходить до наступного висновку.

Згідно ст. 7 КУпАП ніхто не може бути підданий заходу впливу в зв`язку з адміністративним правопорушенням інакше, як на підставах і в порядку, встановленому законом. Провадження в справах про адміністративні правопорушення здійснюється на підставі суворого додержання законності.

Згідно ст. 9 КУпАП адміністративним правопорушенням (проступком) визнається протиправна, вина (умисна або необережна) дія чи бездіяльність, яка посягає на громадський порядок, власність, права і свободи громадян, на встановлений порядок управління і за яку законом передбачено адміністративну відповідальність.

Стаття 245 КУпАП передбачає, що завданнями провадження в справах про адміністративні правопорушення є: своєчасне, всебічне, повне і об`єктивне з`ясування обставин кожної справи, вирішення її в точній відповідності з законом, забезпечення виконання винесеної постанови, а також виявлення причин та умов, що сприяють вчиненню адміністративних правопорушень, запобігання правопорушенням, виховання громадян у дусі додержання законів, зміцнення законності.

Згідно зі ч. 1 ст. 251 КУпАП доказами в справі про адміністративне правопорушення є будь-які фактичні дані, на основі яких у визначеному законом порядку орган (посадова особа) встановлює наявність чи відсутність адміністративного правопорушення, винність особи в його вчиненні та інші обставини, що мають значення для вирішення справи. Ці дані встановлюються протоколом про адміністративне правопорушення, поясненнями особи, що притягується до адміністративної відповідальності, потерпілих, свідків, висновком експерта, речовими доказами, показаннями технічних приладів та технічних засобів, що мають функції фото- і кінозйомки, відеозапису чи засобів фото- і кінозйомки, відеозаписи, які використовуються при нагляді за виконанням правил, норм і стандартів, що стосуються забезпечення безпеки дорожнього руху, протоколами про вилучення речей і документів, а також іншими документами.

Відповідно до ст. 252 КУпАП орган (посадова особа) оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному вивченні справи в їх сукупності, керуючись законом і правосвідомістю.

В той же час, ч. 2 ст. 251 КУпАП передбачено, що обов`язок щодо збирання доказів покладається на осіб, уповноважених на складання протоколів про адміністративні правопорушення, визначених статтею 255 цього Кодексу.

Статтею 24 ч. 1 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» встановлено, що адвокатський запит - письмове звернення адвоката до органу державної влади, органу місцевого самоврядування, їх посадових та службових осіб, підприємств, установ і організацій незалежно від форми власності та підпорядкування, громадських об`єднань про надання інформації, копій документів, необхідних адвокату для надання правової допомоги клієнту.

До адвокатського запиту додаються посвідчені адвокатом копії свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю, ордера або доручення органу (установи), уповноваженого законом на надання безоплатної правової допомоги. Вимагати від адвоката подання разом з адвокатським запитом інших документів забороняється.

Орган державної влади, орган місцевого самоврядування, їх посадові та службові особи, керівники підприємств, установ, організацій, громадських об`єднань, яким направлено адвокатський запит, зобов`язані не пізніше п`яти робочих днів з дня отримання запиту надати адвокату відповідну інформацію, копії документів, крім інформації з обмеженим доступом і копій документів, в яких міститься інформація з обмеженим доступом (ч. 2 ст. 24 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність»).

Відповідно до ст. 10 КУпАП адміністративне правопорушення визнається вчиненим умисно, коли особа, яка його вчинила, усвідомлювала протиправний характер своєї дії чи бездіяльності, передбачала її шкідливі наслідки і бажала їх або свідомо допускала настання цих наслідків.

Зі змісту статті 245 КУпАП слідує, що завданням провадження в справах про адміністративні правопорушення є своєчасне, повне і об`єктивне з`ясування обставин кожної справи та вирішення її в точній відповідності із законом.

Так, з протоколу про адміністративне правопорушення від 07.06.2023 серія ДН № 0040 вбачається, що адвокат Осика Сергій Валентинович , який має свідоцтво про право на заняття адвокатською діяльністю №1113 від 29.10.1998, видане Донецькою обласною КДКА, обліковується у Раді адвокатів Донецької області, надаючи правову допомогу ОСОБА_3 , діючи на підставі ордеру серії АН № 1132936 від 21.03.2023, у порядку ст. 24 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» звернулась із адвокатським запитом № 904-1 від 24.03.2023 до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб. Зі змісту адвокатського запиту № 904-1 від 24.03.2023 та ордеру адвоката вбачалось, що адвокатом Осика С. В. надається правова допомога ОСОБА_3 , у зв`язку з чим запитувана інформація та фотокопії документів які знаходяться у розпорядженні Фонду гарантування вкладів фізичних осіб могли бути використані адвокатом в межах досудового розслідування кримінального провадження № 0000695 від 01.04.2021, зареєстрованим Державним Бюро Розслідувань за ознаками злочину передбаченого ч.1 ст.209 КК України, що до можливої протиправної діяльності посадових осіб Фонду гарантування вкладів фізичних осіб. Адвокат просив надати інформацію у вигляді фотокопій рішення адміністративної ради Фонду про затвердження положень про службу внутрішнього аудиту Фонду, починаючи з 2012 по 2023 рік; рішення Адміністративної ради Фонду про затвердження вимог до розкриття інформації про діяльність Фонду що приймалися у термін з 2012 по 2023 рік; положення про службу внутрішнього аудиту Фонду (зі змінами та редакціями) що діяли у термін з 2012 по 2023 рік; рішення Адміністративної ради Фонду якими було затверджено порядок та умови оплати праці членів виконавчої дирекції Фонду що приймалися у термін з 2012 по 2023 рік; рішення Адміністративної ради Фонду про проведення позачергових аудиторських перевірок Фонду з рішенням про визначення аудитора для їх проведення починаючи з 2012 по 2023 рік. До адвокатського запиту № 904-1 від 24.03.2023 адвокатом Осика С.В. були долучені належним чином посвідчені фотокопії його свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю та ордеру. 03.04.2023 на адресу адвоката Фонд гарантування вкладів фізичних надіслав письмове повідомлення 60-3564/23 зі змісту якого вбачалось, що адвокатський запит № 904-1 від 24.03.2023 на їх думку стосується надання значного обсягу інформації та потребує пошуку інформації серед значної кількості даних, з приводу чого, Фондом гарантування вкладів фізичних осіб було продовжено до двадцяти робочих днів строк розгляду адвокатського запиту Осика С.В.

25.04.2023 Фондом гарантування вкладів фізичних осіб на адресу адвоката було надіслано листа №60-4605/23 за підписом директора-розпорядника Фонду гарантування вкладів фізичних осіб ОСОБА_1 , зі змісту якого вбачалось, що Фонд гарантування вкладів фізичних осіб відмовив адвокату не надавши інформацію сформовану у адвокатському запиті № 904-1 від 24.03.2023. Директор-розпорядника Фонду гарантування вкладів фізичних осіб ОСОБА_1 в супереч вимогам ч.2 ст. 24 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» відмовив у наданні відповіді на адвокатський запит. Таким чином, ОСОБА_1 , перебуваючи на посаді заступника директора-розпорядника Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, 25.04.2023, знаходячись за адресою: 04053 м.Київ, вулиця Січових стрільців 17, в приміщенні Фонду гарантування вкладів фізичних осіб в порушенні вимог п.1 ч.1 ст. 20 та ч.2 ст. 24 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» листом 60-4605/23 від 25.04.2023 відмовив у наданні інформації сформованої у адвокатському запиті № 904-1 від 24.03.2023 адвоката Осика С.В., тобто вчинив адміністративне правопорушення передбачене ч.5 ст. 212-3 КУпАП.»

Судом встановлено, що адвокат Осика С.В. , звернувся із адвокатським запитом № 904-1 від 24.03.2023 в інтересах ОСОБА_3 , до Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, в якому просив надати у вигляді фотокопій наступні документи: рішення адміністративної ради Фонду про затвердження положень про службу внутрішнього аудиту Фонду, починаючи з 2012 по 2023 рік; рішення Адміністративної ради Фонду про затвердження вимог до розкриття інформації про діяльність Фонду що приймалися у термін з 2012 по 2023 рік; положення про службу внутрішнього аудиту Фонду (зі змінами та редакціями) що діяли у термін з 2012 по 2023 рік; рішення Адміністративної ради Фонду якими було затверджено порядок та умови оплати праці членів виконавчої дирекції Фонду що приймалися у термін з 2012 по 2023 рік; рішення Адміністративної ради Фонду про проведення позачергових аудиторських перевірок Фонду з рішенням про визначення аудитора для їх проведення починаючи з 2012 по 2023 рік.

В запиті також вказано, що за заявою ОСОБА_3 01.04.2021 Державним Бюро Розслідувань за фактом відмивання грошей посадовими особами Фонду гарантування вкладів фізичних осіб, внесено відомості до ЄРДР та розпочато кримінальне провадження №0000695 від 01.04.2021, за ознаками кримінального правопорушення, передбаченого ч.1 ст.209 КК України.

03.04.2023 Фонд гарантування вкладів фізичних надіслав адвокату Осиці С.В. письмове повідомлення №60-3564/23, в якому повідомив, про продовження строку розгляду адвокатського запита. До запиту додано ордер на надання правової допомоги ОСОБА_3 виданий 21.03.2023 на підставі договору про надання правової допомоги б/н від 23.03.2000.

25.04.2023 Фондом гарантування вкладів фізичних осіб, за підписом директора-розпорядника Фонду гарантування вкладів фізичних осіб ОСОБА_1, на адресу адвоката надіслано листа №60-4605/23 в якому зазначено, що відповідно до Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність», адвокатським запитом є письмове звернення адвоката до органу державної влади, органу місцевого самоврядування, їх посадових та службових осіб, підприємств, установ і організацій незалежно від форми власності та підпорядкування, громадських об`єднань про надання інформації, копій документів, необхідних адвокату для надання правової допомоги клієнту. До адвокатського запиту додаються посвідчені адвокатом копії свідоцтва про право на заняття адвокатською діяльністю, ордера або доручення органу (установи), уповноваженого законом на надання безоплатної правової допомоги. Вимагати від адвоката подання разом з адвокатським запитом інших документів забороняється. Відповідно до положення про ордер на надання правничої (правової) допомоги затвердженого рішенням ради адвокатів України від 12.04.2019 № 41, ордер на надання правової допомоги письмовий документ, що посвідчує - повноваження адвоката на надання правової допомоги у випадках і порядку, встановлених Законом України від 05 липня 2012 року № 5076-VI «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» та іншими законами України. Ордер, встановленої форми, є обов`язковим для прийняття усіма органами, установами, організаціями на підтвердження правомочності адвоката на вчинення дій, передбачених статтею 20 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність». Звернуто увагу на те, що до адвокатського запиту додано копію ордера на надання правничої (правової) допомоги, якість якої не дозволяє у повному обсязі (належно) встановити повноваження як адвоката, а відтак представництво в цілому. Після надання запиту разом із копією ордера належної якості Фонд його розгляне та надасть відповідь у встановлені законом терміни.

10.05.2023 адвокат Осика С.В. звернувся до голови Ради адвокатів Донецької області з заявою про порушення провадження по адміністративному правопорушенню, передбаченого ст. 212-3 КУпАП відносно ОСОБА_1 .

Листом від 30.05.2023 № 49 Рада адвокатів Донецької області запропонувала ОСОБА_1 надати письмові пояснення та з`явитись до Ради адвокатів Донецької області для складання протоколу про адміністративне правопорушення.

Листом від 05.06.2023 № 60-6475/23 ОСОБА_1 надав пояснення щодо заяви.

Листом від 09.06.2023 № 51 ОСОБА_1 надіслано складений відносно нього протокол про адміністративне правопорушення від 07.06.2023 серія ДН № 0040.

Разом з цим, ст. 26 ЗУ «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» від 05.07.2012, визначено, що адвокатська діяльність здійснюється на підставі договору про надання правової допомоги. Документами, що посвідчують повноваження адвоката на надання правової допомоги, можуть бути: 1) договір про надання правової допомоги; 2) довіреність; 3) ордер; 4) доручення органу (установи), уповноваженого законом на надання безоплатної правової допомоги. Ордер - письмовий документ, що у випадках, встановлених цим Законом та іншими законами України, посвідчує повноваження адвоката на надання правової допомоги. Ордер видається адвокатом, адвокатським бюро або адвокатським об`єднанням та повинен містити підпис адвоката. Рада адвокатів України затверджує типову форму ордера. Повноваження адвоката як захисника або представника в господарському, цивільному, адміністративному судочинстві, кримінальному провадженні, розгляді справ про адміністративні правопорушення, а також як уповноваженого за дорученням у конституційному судочинстві підтверджуються в порядку, встановленому законом. Адвокат зобов`язаний діяти в межах повноважень, наданих йому клієнтом, у тому числі з урахуванням обмежень щодо вчинення окремих процесуальних дій.

Статтями 27 та 29 ЗУ «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» від 05.07.2012, визначено, що договір про надання правової допомоги укладається в письмовій формі. Договір про надання правової допомоги може вчинятися усно у випадках: 1) надання усних і письмових консультацій, роз`яснень із правових питань з подальшим записом про це в журналі та врученням клієнту документа, що підтверджує оплату гонорару (винагороди); 2) якщо клієнт невідкладно потребує надання правової допомоги, а укладення письмового договору за конкретних обставин є неможливим - з подальшим укладенням договору в письмовій формі протягом трьох днів, а якщо для цього існують об`єктивні перешкоди - у найближчий можливий строк. До договору про надання правової допомоги застосовуються загальні вимоги договірного права. Договір про надання правової допомоги може укладатися на користь клієнта іншою особою, яка діє в його інтересах. Особливості укладення та змісту контрактів (договорів) з адвокатами, які надають безоплатну правову допомогу, встановлюються законом, що регулює порядок надання безоплатної правової допомоги. Зміст договору про надання правової допомоги не може суперечити Конституції України та законам України, інтересам держави і суспільства, його моральним засадам, присязі адвоката України та правилам адвокатської етики. Дія договору про надання правової допомоги припиняється його належним виконанням. Договір про надання правової допомоги може бути достроково припинений за взаємною згодою сторін або розірваний на вимогу однієї із сторін на умовах, передбачених договором. При цьому клієнт зобов`язаний оплатити адвокату (адвокатському бюро, адвокатському об`єднанню) гонорар (винагороду) за всю роботу, що була виконана чи підготовлена до виконання, а адвокат (адвокатське бюро, адвокатське об`єднання) зобов`язаний (зобов`язане) повідомити клієнта про можливі наслідки та ризики, пов`язані з достроковим припиненням (розірванням) договору.

Відповідно до ч. 1 ст. 20 ЗУ «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» від 05.07.2012, під час здійснення адвокатської діяльності адвокат має право вчиняти будь-які дії, не заборонені законом, правилами адвокатської етики та договором про надання правової допомоги, необхідні для належного виконання договору про надання правової допомоги, зокрема: звертатися з адвокатськими запитами, у тому числі щодо отримання копій документів, до органів державної влади, органів місцевого самоврядування, їх посадових і службових осіб, підприємств, установ, організацій, громадських об`єднань, а також до фізичних осіб (за згодою таких фізичних осіб).

Як вбачається з ордеру на надання правової допомоги адвокатом Осика С.В. від 21.03.2023 він виданий на підставі договору про правову допомогу від 23.03.2000, тобто в період дії ЗУ «Про адвокатуру», який втратив чинність на підставі ЗУ «Про адвокатуру та адвокатську діяльність» № 5070-VІ від 05.07.2012, крім статті 10, яка втрачає чинність одночасно з набранням чинності Кримінальним процесуальним кодексом України (розділ 9 Прикінцевих положень ЗУ «Про адвокатуру та адвокатську діяльність»).

Статтею 6 ЗУ «Про адвокатуру» визначалось, що при здійсненні професійної діяльності адвокат має право, зокрема: запитувати і отримувати документи або їх копії від підприємств, установ, організацій, об`єднань, а від громадян - за їх згодою.

Фонд гарантування вкладів фізичних осіб створено на виконання Указу Президента України від 10.09.1998 № 996/98 «Про заходи щодо захисту прав фізичних осіб-вкладників комерційних банків».

20.09.2001 Верховна Рада України прийняла Закон України «Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб».

З 21.09.2012 функціонування системи гарантування вкладів фізичних осіб та діяльність Фонду гарантування вкладів фізичних осіб регулюється Законом України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб».

Частиною 5 ст. 212-3 КУпАП передбачена відповідальність за неправомірну відмову в наданні інформації, несвоєчасне або неповне надання інформації, надання інформації, що не відповідає дійсності, у відповідь на адвокатський запит, запит кваліфікаційно-дисциплінарної комісії адвокатури, її палати або члена відповідно до Закону України "Про адвокатуру та адвокатську діяльність", що тягне за собою накладення штрафу на посадових осіб від двадцяти п`яти до п`ятдесяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Юридичний склад адміністративного правопорушення це передбачений нормами права комплекс ознак (елементів), за наявності яких певне протиправне діяння можна кваліфікувати як адміністративний проступок.

Такий комплекс ознак передбачає чотири елементи: об`єкт, об`єктивна сторона, суб`єкт і суб`єктивна сторона.

Об`єктом даного адміністративного проступку є суспільні відносини у сфері інформації. Предмет правопорушення - інформація.

Об`єктивна сторона правопорушення виражається у неправомірній відмові в наданні інформації, несвоєчасному або неповному наданні інформації, наданні інформації, що не відповідає дійсності.

Разом з цим, договір на надання правової допомоги, який укладений між адвокатом Осикою С.В. та ОСОБА_3 датований 23.03.2000, тобто був укладений в період дії ЗУ «Про адвокатуру», який втратив чинність 05.07.2012. З моменту укладання договору від 23.03.2000 до звернення адвоката з адвокатським запитом про який йде мова в цій справі минуло 23 роки.

Вказаний договір до матеріалів справи не долучений.

З огляду на зазначене, перевірити якими саме повноваженнями та якими обмеження наділений адвокат Осика С.В. представляючи інтереси ОСОБА_3 не видається можливим.

Як зазначено в постанові ВСУ від 08 липня 2020 року по справі №463/1352/16-а У силу принципу презумпції невинуватості, що підлягає застосуванню у справах про адміністративні правопорушення, всі сумніви щодо події порушення та винності особи, що притягується до відповідальності, тлумачаться на її користь. Недоведені подія та вина особи мають бути прирівняні до доведеної невинуватості цієї особи. За таких обставин факт вчинення позивачем правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 212-3 КУпАП є недоведеним.

Згідно ст. 62 Конституції України обвинувачення не може ґрунтуватися на доказах, одержаних незаконним шляхом, а усі сумніви щодо доведеності вини особи тлумачаться на її користь.

Дослідивши протокол про адміністративне правопорушення та зважаючи на всі вищезазначені недоліки, суддя приходить до висновку, що в діях ОСОБА_1 не вбачається складу адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 5 ст. 212-3 КУпАП КУпАП

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 247 КУпАП провадження по справі про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1 підлягає закриттю за відсутності в його діях події і складу адміністративного правопорушення.

На підставі викладеного та керуючись ст. 34, 35, 212-3 ч.5, 247 ч.1 КУпАП, суддя

ПОСТАНОВИВ:

Закрити провадження у справі про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1 , за ст. 212-3 ч. 5 КУпАП, у зв`язку з відсутністю в його діях події і складу адміністративного правопорушення.

Постанова судді у справі про адміністративне правопорушення може бути оскаржена до Київського апеляційного суду протягом десяти днів з дня винесення постанови.

Суддя: