Справа № 638/5689/22
Провадження № 3/638/2803/22
ПОСТАНОВА

Іменем України

19 грудня 2022 року м. Харків

Дзержинський районний суд м. Харкова у складі:

судді Агапова Р.О.,

при секретарі Бондаренко А.С.,

за участю ОСОБА_1 ,

захисника Репетун К.В.,

прокурора Кубах Н.А.,

розглянувши матеріали, які надійшли з Національного агентства з питань запобігання корупції про притягнення до адміністративної відповідальності за ч. 2 ст. 172-4 Кодексу України про адміністративні правопорушення ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , який зареєстрований за адресою: АДРЕСА_1 , та фактично проживає за адресою: АДРЕСА_1 , -

встановив:

13.10.2022 року до Дзержинського районного суду м.Харкова надійшов матеріал про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1 за ч. 2 ст. 172-4 Кодексу України про адміністративні правопорушення.

Постановою від 27.10.2022 матеріали справи про притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності за ч.2 ст. 172-4 КУпАП повернуто до Національного агентства з питань запобігання корупції для належного оформлення.

25.11.2022 від Національного агентства з питань запобігання корупції надійшли адміністративні матеріали, в яких виявлені судом недоліки були усунуті.

Згідно протоколу про адміністративне правопорушення ОСОБА_1 , обіймаючи посаду заступника директора Департаменту економіки і міжнародних відносин Харківської обласної державної адміністрації - начальника управління інвестиційної та зовнішньоекономічної діяльності, порушує обмеження, встановлене п. 2 ч. 1 ст. 25 Закону України «Про запобігання корупції» (далі - Закон), а саме з моменту призначення на вказану посаду 09.07.2021 по теперішній час входить до складу виконавчого органу підприємства, що має на меті одержання прибутку, а саме обіймає посаду директора товариства з обмеженою відповідальністю «Біопромінь» ().

В судовому засіданні прокурор зазначив, що в діях ОСОБА_1 є склад адміністративного правопорушення, пов`язаного з корупцією, передбаченого ч. 2 ст. 172-4 КУпАП.

В судовому засіданні ОСОБА_1 та його захисник вину у вчиненні адміністративного правопорушення передбаченого ч. 2 ст.172-4 КУпАП не визнали.

Також, через канцелярію суду ОСОБА_1 надав письмові пояснення, в яких зокрема зазначив, що займав посаду директора ТОВ «Біопромінь» (код 32947837) м. Харків, до 18.11.2020 року. З метою звільнення з посади директора згідно трудового законодавства ним 17.11.2020р. на ім`я засновників товариства надана відповідна заява.

17 листопада 2020 року, згідно статуту підприємства, були скликані загальні збори учасників, які мають 100% статутного капіталу. На розгляд загальних зборів винесені і вирішені зокрема питання про відкликання ОСОБА_1 з посади директора ТОВ «Біопромінь» та обрання нового керівника товариства ОСОБА_2 . Крім того, рішенням загальних зборів від 17.11.2020р. визначено, що державна реєстрація змін відомостей про товариство покладена на ОСОБА_3 . Рішення прийняті одностайно «ЗА» 100% голосів. Це підтверджується протоколом №1-1720 загальних зборів учасників від 17.11.2020р., оригінал якого зберігався за місцем проживання учасника підприємства ОСОБА_2 за адресою: АДРЕСА_2 , і який було повністю знищено в результаті агресії Російської Федерації.

На підтвердження рішень визначених у вищезазначеному протоколі було ще раз зібрано загальні збори товариства 19.09.2022р, з метою підтвердження раніше прийнятих рішень зборів від 17.11.2020р. Відповідне рішення прийняте.

Після звільнення з ТОВ «Біопромінь» ОСОБА_1 зайняв посаду заступника директора департаменту економіки і міжнародних відносин Харківської обласної державної адміністрації начальника управління інвестиційної та зовнішньо економічної діяльності після успішного проходження спеціальної перевірки, як службової особи, що належить до переліку службових осіб, які займають відповідальне або особливо відповідальне становище. Тому до отримання листа НАЗК влітку 2022р. про наявність, з їх точки зору, у діях ОСОБА_1 ознак складу адміністративного правопорушення, він був впевнений, що всі рішення, які були прийняті на даних зборах, юридично оформлені та всі зміни, які повинні були внести у відповідні Державні реєстри є внесеними. Таким чином, ОСОБА_1 не знав і не міг знати, що можуть існувати підстави вважати про наявність в його діях обставин, що свідчать про порушення обмежень щодо сумісництва, встановлених ст. 25 Закону України «Про запобігання корупції».

Зазначив, що він ніяким чином не мав відношення до діяльності ТОВ «Біопромінь» після його звільнення, не отримував жодних виплат чи заохочень в будь-якій формі, що підтверджується випискою з особового кабінету у Пенсійному фонді України. Згідно витягу остання виплата на підприємстві здійснена в листопаді місяці 2020р. і у 2021 та 2022 року жодних надходжень грошових коштів не було.

Відповідно до трудової книжки відношення ТОВ «Біопромінь» з ОСОБА_1 було припинено у 2020 році.

Щодо використання електронного ключа при поданні звітних декларацій, ОСОБА_1 пояснив, що дані ключі видані підприємству і призначено відповідальну особу по роботі з ними.

ОСОБА_1 ніяким чином не міг користуватися даним обладнанням, ніколи не підписував жодного документу після свого звільнення, ніякого відношення до ТОВ «Біопромінь» з 18.11.2020 р. не має.

Також в судовому засіданні ОСОБА_1 заявлене клопотання про виклик свідка ОСОБА_2 з метою підтвердження останнім того факту, що ОСОБА_1 з 18.11.2020 не виконував обов`язки директора ТОВ «Біопромінь».

В задоволенні клопотання відмовлено з огляду на те, що обставини, які підлягають доказуванню у даній справі, не можуть бути підтверджені показами свідків.

Заслухавши пояснення прокурора, ОСОБА_1 та захисника Репетун К.В., дослідивши матеріали справи про адміністративне правопорушення, суд прийшов до наступного висновку.

Відповідно до ст. 7 КУпАП ніхто не може бути підданий заходу впливу в зв`язку з адміністративним правопорушенням інакше як на підставах і в порядку, встановлених законом. Провадження в справах про адміністративні правопорушення здійснюється на основі суворого додержання законності.

Згідно ст. 9 КУпАП адміністративним правопорушенням (проступком) визнається протиправна, винна (умисна або необережна) дія чи бездіяльність, яка посягає на громадський порядок, власність, права і свободи громадян, на встановлений порядок управління і за яку законом передбачено адміністративну відповідальність.

Відповідно до вимог ст. 280 КУпАП суддя при розгляді справи про адміністративне правопорушення, зобов`язаний з`ясувати: чи було вчинено адміністративне правопорушення, чи винна дана особа в його вчиненні, а також чи підлягає вона адміністративній відповідальності.

Згідно ч.2 ст. 172-4 Кодексу України про адміністративні правопорушення порушення особою встановлених законом обмежень щодо входження до складу правління, інших виконавчих чи контрольних органів, чи наглядової ради підприємства або організації, що має на меті одержання прибутку (крім випадків, коли особа здійснює функції з управління акціями (частками, паями), що належать державі чи територіальній громаді, та представляє інтереси держави чи територіальної громади в раді (спостережній раді), ревізійній комісії господарської організації), - тягне за собою накладення штрафу від трьохсот до п`ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з конфіскацією отриманого доходу від такої діяльності.

Судом встановлено, що протоколом № 1 загальних зборів учасників Товариства з обмеженою відповідальністю від 05.08.2011, ОСОБА_1 призначено на посаду директора з 05.08.2011 без встановлення строку дії повноважень, на який його було призначено.

Наказом директора Департаменту економіки і міжнародних відносин Харківської обласної державної адміністрації від 08.07.2021 № 75-к ОСОБА_1 з 09.07.2021 призначено на посаду заступника директора Департаменту економіки і міжнародних відносин Харківської обласної державної адміністрації - начальника управління інвестиційної та зовнішньоекономічної діяльності.

Відповідно до положень п. 2 ч. 2 ст. 6 Закону України «Про державну службу» до посад державної служби категорії «Б» належать посади керівників та заступників керівників структурних підрозділів державних органів незалежно від рівня юрисдикції таких державних органів.

Відповідно до п.п. «в» п.1 ч.1 ст.3 Закону України «Про запобігання корупції», суб`єктами, на яких поширюється дія цього Закону, є державні службовці, посадові особи місцевого самоврядування.

Згідно із п. 2 ч. 1 ст. 25 Закону України «Про запобігання корупції» особам, зазначеним у п. 1 ч. 1 ст. 3 Закону, забороняється входити до складу правління, інших виконавчих чи контрольних органів, наглядової ради підприємства або організації, що має на меті одержання прибутку (крім випадків, коли особи здійснюють функції з управління акціями (частками, паями), що належать державі чи територіальній громаді, та представляють інтереси держави чи територіальної громади в раді (спостережній раді), ревізійній комісії господарської організації), якщо інше не передбачено Конституцією або законами України, крім випадку, передбаченого абз. 1 ч. 2 цієї статті.

Відповідно до п. 2.1. ст. 2 Статуту товариства з обмеженою відповідальністю «Біопромінь», затвердженого протоколом загальних зборів учасників від 20.09.2016 № 01/16, Товариство створюється з метою досягнення економічних і соціальних результатів, отримання прибутку та наступного його розподілу між учасниками, для чого здійснює діяльність у сфері суспільного виробництва, спрямовану на виготовлення і реалізацію продукції, виконання робіт та надання послуг вартісного характеру, що мають цінову визначеність.

Таким чином, з моменту призначення ОСОБА_1 на посаду заступника директора Департаменту економіки і міжнародних відносин Харківської обласної державної адміністрації - начальника управління інвестиційної та зовнішньоекономічної діяльності, на останнього поширюються вимоги ст. 25 Закону України «Про запобігання корупції» в частині заборони входження до виконавчого органу підприємства або організації, що має на меті одержання прибутку.

Відповідно до п. 8.18. ст. 8 Статуту ТОВ «Біопромінь» виконавчим органом Товариства, який здійснює поточне керівництво діяльністю Товариства, є Директор.

З огляду на те, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Біопромінь» створювалося з метою отримання прибутку, вказана заборона розповсюджується на зайняття ОСОБА_1 посади директора підприємства.

Як зазначено в протоколі про адміністративне правопорушення, згідно з відомостями ЄДР ОСОБА_1 з дня призначення на посаду 09.07.2021 по теперішній час значиться керівником товариства з обмеженою відповідальністю «Біопромінь» ().

Відповідно до положень ст. 17 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань» державна реєстрація зміни керівника товариства здійснюється за наявності рішення власника (якщо засновником юридичної особи є одна особа) або рішення (протоколу) загальних зборів засновників (учасників) про звільнення керівника та визначення нового.

Інформація щодо звільнення ОСОБА_1 з посади директора товариства з обмеженою відповідальністю «Біопромінь» відсутня у реєстраційній справі цього товариства, наданої листом Департаменту реєстрації Харківської міської ради.

Згідно з ч. 1 ст. 10 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань», якщо документи та відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, внесені до нього, такі документи та відомості вважаються достовірними і можуть бути використані у спорі з третьою особою.

У ч. 3 ст. 10 Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань» передбачено, якщо відомості, що підлягають внесенню до Єдиного державного реєстру, не внесені до нього, вони не можуть бути використані у спорі з третьою особою, крім випадків, коли третя особа знала або могла знати ці відомості.

Згідно з ч. 2 ст. 25 Закону особа, призначена (обрана) на посаду, зазначену в п. 1 ч. 1 ст. 3 цього Закону, зобов`язана не пізніше 15 робочих днів з дня призначення (обрання) на посаду здійснити дії, спрямовані на припинення підприємницької діяльності та припинення її повноважень у складі правління, інших виконавчих чи контрольних органів, наглядової ради підприємства або організації, що має на меті одержання прибутку (крім випадків, якщо особа здійснює функції з управління акціями (частками, паями), що належать державі чи територіальній громаді, та представляє інтереси держави чи територіальної громади в раді (спостережній раді), ревізійній комісії господарської організації), якщо інше не передбачено Конституцією або законами України.

У строк, визначений абзацом першим цієї частини, особі, призначеній (обраній) на посаду, зазначену в п. 1 ч. 1 ст. 3 цього Закону, забороняється здійснювати підприємницьку діяльність, брати участь у діяльності та прийнятті рішень відповідними органами з дня призначення (обрання) на посаду та отримувати будь-які доходи (винагороду тощо) у зв`язку із здійсненням підприємницької діяльності або перебуванням у таких органах.

Головне управління ДПС у Харківській області листом від 04.08.2022 № 4935/5/20-40-18-04-05 надало в додатку електронні копії податкових декларацій з податку на додаткову вартість, податку на прибуток та розрахунки за формою 1-ДФ та 4-ДФ, наданих ТОВ «Біопромінь» за періоди з 01.12.2020 по 23.02.2022 за підписом ОСОБА_1 .

Також Головне управління ДПС у Рівненській області листом від 17.08.2022 № 4444/5/17-00-04-02-05 надало в додатку подані за період з 24.02.2022 по 15.08.2022 електронні податкові декларації з ПДВ від ТОВ «Біопромінь», підписані ОСОБА_1 (сертифікат № 000755Ь928, видавець UA-17 АЦСК ТОВ «Центр сертифікації ключів «Україна»).

Враховуючи викладене, заявник вважає, що ОСОБА_1 , обіймаючи посаду заступника директора Департаменту економіки і міжнародних відносин Харківської обласної державної адміністрації - начальника управління інвестиційної та зовнішньоекономічної діяльності, з моменту призначення на вказану посаду 09.07.2021 по теперішній час входить до складу виконавчого органу підприємства, що має на меті одержання прибутку (обіймає посаду директора товариства з обмеженою відповідальністю «Біопромінь»), а також як директор товариства з обмеженою відповідальністю «Біопромінь» приймає рішення з 09.07.2021 по теперішній час подаючи податкові декларації підприємства.

Разом з цим, суд зазначає наступне.

Відповідно до ч.1 ст.39 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» виконавчий орган товариства здійснює управління поточною діяльністю товариства.

Згідно ч.3 ст.39 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» виконавчий орган товариства підзвітний загальним зборам учасників і наглядовій раді товариства (у разі утворення) та організовує виконання їхніх рішень.

Як зазначено у ч.4 ст.39 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» виконавчий орган товариства є одноосібним. Назвою одноосібного виконавчого органу є "директор", якщо статутом не передбачена інша назва.

У відповідності до ч.13 ст.39 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» повноваження одноосібного виконавчого органу чи голови колегіального виконавчого органу можуть бути припинені або він може бути тимчасово відсторонений від виконання своїх повноважень лише шляхом обрання нового одноосібного виконавчого органу чи голови колегіального виконавчого органу або тимчасових виконувачів їхніх обов`язків. У разі припинення повноважень одноосібного виконавчого органу або члена колегіального виконавчого органу договір із цією особою вважається припиненим. Статутом товариства може бути передбачено вимогу про обрання нових членів чи тимчасових виконувачів обов`язків для всіх членів колегіального виконавчого органу.

Як вже зазначалось, п. 8.18. ст. 8 Статуту ТОВ «Біопромінь» визначено, що виконавчим органом Товариства, який здійснює поточне керівництво діяльністю Товариства, є Директор.

Пунктом 8.23. ст. 8 Статуту ТОВ «Біопромінь» визначено, що повноваження Директора починають діяти з моменту прийняття Загальними зборами рішення про його обрання та закінчується в момент прийняття рішення про обрання нового Директора.

Як вбачається з матеріалів справи, на виконання ч.13 ст.39 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» та п.8.23. ст. 8 Статуту, 17.11.2020 товариством були скликані та проведені загальні збори учасників товариства, що підтверджується відповідним протоколом загальних зборів учасників.

Учасниками товариства прийняте рішення про відкликання ОСОБА_1 з посади директора товариства починаючи з 18.11.2020 року. Також, зборами на підставі ч.2 ст.65 Господарського кодексу України встановлено, що у зв`язку з тим, що товариством не здійснюється економічно-господарська діяльність починаючи з 19.11.2020, подальше управління товариством здійснюється безпосередньо власником учасником ОСОБА_2 без укладення з ним контракту (трудового договору) як з керівником товариства, без зарахування його у штат товариства та без нарахування і виплати йому заробітної плати.

Рішення загальних зборів товариства з приводу призначення керівника товариства - безпосередньо його власника (без призначення на посаду директора) не суперечить Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю».

Також прийнято рішення про забезпечення державної реєстрації змін до відомостей товариства, що підлягають внесенню на підставі цього рішення учасників до Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань. Вирішено уповноважити ОСОБА_3 представляти інтереси товариства під час здійснення реєстраційних дій.

На виконання рішення загальних зборів учасників товариства, 17.11.2021 ОСОБА_1 було звільнено із займаної посади директора товариства за згодою сторін, що підтверджується наданим суду наказом від 17.11.2020р. №30-К про його звільнення на підставі п.1 ст.36 КЗпП України.

Крім того, суду наданий акт Приймання передачі від 18.11.2020р. про передачу ОСОБА_1 ОСОБА_2 «майна компанії, всієї документації та електронних ключів і печатки».

З огляду на викладене, суд вважає, що під час звільнення ОСОБА_1 товариством не був порушений порядок припинення повноважень виконавчого органу, визначений п.8.23. ст. 8 Статуту та ч.13 ст.39 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» та на дату призначення заступником директора Департаменту економіки і міжнародних відносин Харківської обласної державної адміністрації - начальника управління інвестиційної та зовнішньоекономічної діяльності ОСОБА_1 в трудових відносинах з ТОВ «Біопромінь» не перебував.

Суду також надана довідка ТОВ «Біопромінь», відповідно до якої «після припинення відносин з підприємством ОСОБА_1 жодні виплати не нараховувались та не отримувались. В зв`язку з епідемією SARS-CoV-2 підприємство з жовтня 2020 року призупинило свою діяльність та є фінансово неактивним».

Посилання Національного агентства з питань запобігання корупції на те, що в матеріалах реєстраційної справи відсутні рішення про обрання нового директора товариства спростовуються наявними в матеріалах справи наказом 2020-2К від 18.11.2020, яким призначено виконуючим обов`язки директора компанії ТОВ «Біопромінь» без нарахування заробітної плати співзасновника компанії ОСОБА_2 .

Посилання Національного агентства з питань запобігання корупції на те, що згідно з відомостями ЄДР, ОСОБА_1 з дня призначення на посаду 09.07.2021 по теперішній час значиться керівником товариства з обмеженою відповідальністю «Біопромінь» судом також до уваги не беруться, оскільки порушення відповідальною за це особою законодавства про державну реєстрацію юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань в частині невнесення відповідних відомостей, не може бути підставою для притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності, оскільки останній був звільнений з посади керівника товариства з дотриманням норм чинного законодавства.

З тих самих підстав суд не приймає до уваги посилання агентства на листи Головного управління ДПС у Харківській області від 04.08.2022 № 4935/5/20-40-18-04-05 та Головного управління ДПС у Рівненській області від 17.08.2022 № 4444/5/17-00-04-02-05 разом з електронними копіями податкових декларацій, наданих ТОВ «Біопромінь» за періоди з 01.12.2020 по 23.02.2022 та 24.02.2022 по 15.08.2022 за електронним підписом ОСОБА_1 .

На підставі викладеного, керуючись ст. ст.7, 9, ч.2 ст.172-4, 245, 247, 251, 252, 280, 284, 294 КУпАП, суд,

постановив:

Провадження по справі про адміністративне правопорушення відносно ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , за ч.2 ст.172-4 КУпАП - закрити в зв`язку з відсутністю в його діях події і складу адміністративного правопорушення.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного суду через Дзержинський районний суд міста Харкова протягом 10 днів з дня її прийняття.

Повний текст постанови складений 21.12.2022.

Суддя Р.О. Агапов