печерський районний суд міста києва
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

30 серпня 2021 року суддя Печерського районного суду м. Києва Константінова К.Е., за участю захисника Байди В.В., розглянувши матеріали, які надійшли з Національного агентства з питань запобігання корупції про притягнення до адміністративної відповідальності

ОСОБА_1 , ІНФОРМАЦІЯ_1 , громадянина України, керівника ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КОНКОРД ФАКТОРИНГ», який проживає за адресою: АДРЕСА_1 , РНОКПП НОМЕР_1 ,

за ч. 1 ст. 188-46 Кодексу України про адміністративне правопорушення,

встановив:

ОСОБА_1 , обіймаючи посаду керівника ТОВ «ФІНАНСОВА КОМПАНІЯ «КОНКОРД ФАКТОРИНГ», маючи відповідні повноваження у здійсненні організаційно-розпорядчих функцій, несвоєчасно та не в повному обсязі надав інформацію на запит уповноваженої особи Національного агентства від 14.04.2021 №403-01/23005/21, за наступних обставин.

Так, виходячи з повноважень Національного агентства та з метою перевірки достовірності задекларованих суб`єктом декларування відомостей, уповноваженою особою Національного агентства направлено запит про надання інформації до ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» від 14.04.2021 №403-01/23005/21 щодо надання інформації та підтверджуючих документів (за наявності) щодо підтвердження або спростування факту наявності у 2019 році невиконаного фінансового зобов`язання ОСОБА_2 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , перед вказаним товариством. У разі підтвердження такого факту необхідно повідомити: коли, на підставі чого та в якому розмірі виникло фінансове зобов`язання, чи поверталися кошти, зазначити розмір такого зобов`язання станом на 01.01.2019 та 31.12.2019, а також розмір повернутих у 2019 році коштів в рахунок основної суми боргу та відсотків/пені (окремо), надати копії відповідних підтверджуючих документів.

Такий запит було направлено на три адреси ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ», та отримано товариством 23.03.2021, 20.04.2021 та 26.04.2021, що підтверджується рекомендованими повідомленнями про вручення поштового відправлення.

Проте, станом на 01.06.2021 відповідь ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» на запит Національного агентства від 14.04.2021 № 403-01/23005/21 не надійшла, що підтверджується актом від 01.06.2021 № 403- 01/113/21, складеним уповноваженою особою Національного агентства з питань запобігання корупції Аліною ДОВГАНЮК, у присутності в.о. керівника третього відділу Управління проведення обов`язкових повних перевірок ОСОБА_3 , головного спеціаліста відділу обробки та реєстрації кореспонденції Управління документообігу та контролю Лариси Лічманенко.

Згідно з відомостями Єдиного державного реєстру юридичних осіб, фізичних осіб-підприємців та громадських формувань ОСОБА_1 є керівником ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» з 01.12.2016 та може вчиняти дії від імені юридичної особи, а отже, був відповідальним за надання в десятиденний строк інформації та засвідчених належним чином копій документів на запит Національного агентства.

Національним агентством через офіційний вебсайт та листом від 02.06.2021 № 403-01/39890/21 запропоновано керівнику ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» Сергію ЧУЙКІНУ прибути до Національного агентства 15.06.2021 о 12:00 для надання пояснень та, у разі наявності підстав, складання протоколу про адміністративне правопорушення.

Вказаний лист ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» отримано 07.06.2021 та 08.06.2021, що підтверджується рекомендованими повідомленнями про вручення поштового відправлення.

10.06.2021 до Національного агентства надійшла відповідь ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» датована 08.06.2021 на запит від 14.04.2021 № 23005/21 (вх. № 07/47615/21) за підписом ОСОБА_4 (представника за довіреністю від 01.11.2020).

Як убачається з її тексту, станом на 01.01.2019 та 31.12.2019 боржник з прізвищем ОСОБА_2 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , відсутній серед боржників товариства.

Крім того, у відповіді повідомлялося про те, що 20.04.2021 на адресу Національного агентства простою кореспонденцією надсилалась відповідь на запит № 403-01/23005/21 та долучено копію листа від 20.04.2021.

Проте, такі пояснення не можуть бути враховані, оскільки ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» не долучено жодного документа на підтвердження відправлення такого листа, а до Національного агентства такий лист не надходив (що підтверджується актом від 01.06.2021 № 403-01/113/21). Крім того, долучений лист не містить вихідного номера, що унеможливлює встановити та перевірити фактичну дату його виготовлення.

До того ж, здійснюючи аналіз наданої відповіді, Національне агентство приходить до висновку про надання інформації не в повному обсязі, враховуючи таке.

Як вже зазначалося, запит про надання інформації до ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» від 14.04.2021 № 403-01/23005/21 містив вимогу про надання інформації та підтверджуючих документів (за наявності) щодо підтвердження або спростування факту наявності у 2019 році невиконаного фінансового зобов`язання ОСОБА_2 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , перед вказаним товариством.

У разі підтвердження такого факту необхідно повідомити: коли, на підставі чого та в якому розмірі виникло фінансове зобов`язання, чи поверталися кошти, зазначити розмір такого зобов`язання станом на 01.01.2019 та 31.12.2019, а також розмір повернутих у 2019 році коштів в рахунок основної суми боргу та відсотків/пені (окремо), надати копії відповідних підтверджуючих документів.

Проте, у відповіді від 08.06.2021 (вх. № 07/47615/21 від 10.06.2021) міститься інформація лише про відсутність ОСОБА_2 серед боржників ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» станом на 01.01.2019 та 31.12.2019.

Водночас, як убачається з ухвали Печерського районного суду міста Києва від 04.10.2019 у справі № 757/28028/15 за позовом Публічного акціонерного товариства «Комерційний Банк «Актив-Банк» до ОСОБА_2 про звернення стягнення на предмет застави, судом встановлено, що 28.02.2019 між Публічним акціонерним товариством «Комерційний Банк «Актив-Банк» та ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» укладено договір про відступлення прав вимоги, у тому числі за кредитним договором № 121.3.09/C3-1 від 25.12.2009, та договір про відступлення прав вимоги за договором застави транспортного засобу № 121.3.09/СЗ- 1/S-4 від 25.12.2009, позичальником за якими є ОСОБА_2 . Отже, відбулась заміна кредитора у зобов`язанні: з ПАТ «Комерційний Банк «Актив-Банк» на ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ».

Крім того, згідно з ухвалою Печерського районного суду міста Києва від 16.09.2019 у справі № 757/13382/15-ц за позовом ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» до ОСОБА_2 про стягнення заборгованості, 31.03.3019 між ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» та ОСОБА_5 укладено договір № 001 про відступлення (купівлю-продаж) прав вимоги, згідно з якого ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» відступило шляхом продажу, а ОСОБА_5 набув прав кредитора (права вимоги) по кредитному договору № 121.3.09/C3-1 від 25.12.2009.

Наведене свідчить, що у 2019 році у ОСОБА_2 існувала заборгованість перед ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ», а названому товариству було відомо про неї.

15.06.2021 до Національного агентства ОСОБА_1 до Національного агентства не з`явився, проте, з`явився його адвокат та надав пояснення (вх. № 07/48856/21 від 15.06.2021).

У зв`язку з викладеним Національне агентство повторно через офіційний вебсайт та листом від 15.06.2021 № 403-01/44431/21 запропонувало керівнику ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» Сергію ЧУЙКІНУ прибути до Національного агентства 30.06.2021 о 15:00 для надання пояснень та, у разі наявності підстав, складання протоколу про адміністративне правопорушення.

Вказаний лист було отримано 18.06.2021, що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення поштового відправлення, та направлено на електронну пошту вказану в поясненнях (вх. № 07/48856/21 від 15.06.2021).

30.06.2021 ОСОБА_1 з`явився до Національного агентства, письмові пояснення надати відмовився, зазначив, що юристами товариства було надано формальну відповідь і за необхідності ним будуть надані документи на запит Національного агентства.

Вказане правопорушення виявлено 30.06.2021.

ОСОБА_1 про місце, день і час розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку, в судове засідання не з`явився, суд на підставі ст. 268 КУпАП визнав можливим розглянути справу за його відсутності.

Захисник Байда В.В. в інтересах ОСОБА_1 в судовому засіданні вину останнього інкримінованому адміністративному правопорушенні не визнав, подав письмове клопотання про закриття справи за відсутністю складу,зазначивши наступне. Так, матеріалами справи про адміністративне правопорушення № 757/40197/21-п не спростовується той факт, що у відповідь на зазначений вище запит Національного агентства від 14.04.2021 року листом від 08.06.2021 року, ТОВ «Фінансова компанія «Конкорд Факторинг», в особі представника Сича О.Ю., повідомило Національне агентство про наступне: «На Ваш запит від 14.04.2021 року № 403-01/23005/21 зазначаємо, що Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Конкорд Факторинг» здійснює діяльність у сфері надання фінансових послуг.

Відповідно до наявної у Товариства інформації станом на 01.01.2019 серед боржників товариства відсутній боржник з прізвищем ОСОБА_2 , ІНФОРМАЦІЯ_2 .

Також боржник з прізвищем ОСОБА_2 , ІНФОРМАЦІЯ_2 , відсутній серед боржників Товариства і станом на 31.12.2019 року.

Додатково було повідомлено про те, що 20.04.2021 року на адресу національного агентства простою кореспонденцією надсилалась відповідь на запит № 403-01/23005/21.»

Також до листа від 08.06.2021 року з поміткою «Повторно» було додано копію довіреності на представництво інтересів Товариства, видану на ім`я ОСОБА_4 , особою яка підписала вищевказану відповідь та копію відповіді на запит Національного агентства № 403-01/23005/21, датоване 20.04.2021 року.

Зазначене вище беззаперечно свідчить про те, що відповідь на запит Національного агентства від 14.04.2021 року, було фактично надано ТОВ «Фінансова компанія «Конкорд Факторинг» представником товариства, якому відповідні повноваження були надані на підставі довіреності, підписаної саме директором товариства - ОСОБА_1 , проте підставою для складання протоколу про адміністративне правопорушення щодо ОСОБА_1 уповноваженою особою Національного агентства була виключна незгода зі змістом наданої відповіді та неотриманням відповіді ТОВ «ФК «Конкорд Факторинг», датованої 20.04.2021 року, можливо через внутрішні проблеми Національного агентства, пов`язані з реєстрацією вхідної поштової кореспонденції.

Зазначене вище не дає підстав вважати про те, що у відповідь на запит Національного агентства Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Конкорд Факторинг» не було надано відповіді, що в свою чергу унеможливлює притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності за ч. 1 ст. 188-46 КУпАП за обставин, опис яких наведений в протоколі про адміністративне правопорушення № 403-01/10/21 від 30.06.2021 року.

Тому, захисник Байда В.В. вважає , що в діях ОСОБА_1 не вбачається ознак умислу на ненадання інформації у встановлений законодавством строк чи в наданні такої інформації несвоєчасно, крім того такі доводи не спростовуються матеріалами справи, а враховуючи, що суб`єктивна сторона адміністративного правопорушення, передбаченого ст. 188-46 КУпАП. характеризується прямим або непрямим умислом, у даному випадку в діях ОСОБА_1 відсутній склад адміністративного правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 188-46 КУпАП., а тому, оскільки немає достатніх доказів, просив закрити справу за відсутністю події і складу адміністративного правопорушення.

Крім того, захисник вважав моментом закінчення правопорушення 30.04.2021 року, коли підприємство повинно було надати відповідь на запит, а не 08.06.2021 - як це зазначено в протоколі.

Заслухавши пояснення захисника Байди В.В. та вивчивши матеріали справи про адміністративне правопорушення, приходжу до наступного висновку.

Так, в матеріалах справи відсутні належні докази того, що лист від 20.04.2021 було дійсно направлено ТОВ «Фінансова компанія «Конкорд Факторинг» до НАЗК, а тому не представлено доказів на підтвердження вчасного надання відповіді.

Крім того, стороною захисту не надано жодних доказів, що між ТОВ «Фінансова компанія «Конкорд Факторинг» та ОСОБА_2 не існувало зобов`язання відповідно до ухвали Печерського районного суду міста Києва від 04.10.2019 у справі № 757/28028/15 за позовом Публічного акціонерного товариства «Комерційний Банк «Актив-Банк» до ОСОБА_2 про звернення стягнення на предмет застави, якою встановлено, що 28.02.2019 між Публічним акціонерним товариством «Комерційний Банк «Актив-Банк» та ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ» укладено договір про відступлення прав вимоги, у тому числі за кредитним договором № 121.3.09/C3-1 від 25.12.2009, та договір про відступлення прав вимоги за договором застави транспортного засобу № 121.3.09/СЗ- 1/S-4 від 25.12.2009, позичальником за якими є ОСОБА_2 , внаслідок чого відбулась заміна кредитора у зобов`язанні: з ПАТ «Комерційний Банк «Актив-Банк» на ТОВ «Фінансова компанія «КОНКОРД ФАКТОРИНГ». А тому, не надано докази щодо обгрунтованості цієї неповноти відповіді на запит.

Разом з тим, доводи сторони захисту щодо спливу строків притягнення до адміністративної відповідальності за ст.. 38 КУпАП, суд вважає безпідставними.

З огляду на викладене, суд приходить до висновку про доведеність вини ОСОБА_1 у вчиненні інкримінованого правопорушення, яка також підтверджується фактичними даними протоколу про адміністративне правопорушення №403-01/10/21 від 30.06.2021, запитом НАЗК від 14.04.2021 №403-01/23005/21 та відповіддю представника ТОВ «Фінансова компанія «Конкорд Факторинг» Сича О.Ю.» від 20.04.2021 на даний запит, іншими матеріалами справи в їх сукупності.

З урахуванням фактичних обставин справи суд кваліфікує дії ОСОБА_1 за ч. 1 ст. 188-46 КУпАП, як невиконання законних вимог (приписів) Національного агентства з питань запобігання корупції, а саме ненадання інформації, документів, а також порушення встановлених законодавством строків їх надання, надання завідомо недостовірної інформації або не у повному обсязі

При вирішенні питання про накладення адміністративного стягнення суд у відповідності до положень ст. 33 КУпАП враховує характер вчиненого правопорушення, дані про особу правопорушниці, і вважає можливим у виховних цілях призначити стягнення у виді штрафу.

На підставі викладеного та керуючись, ч. 1 ст. 188-46, ст.283-287 КУпАП,

П О С Т А Н О В И В :

ОСОБА_1 визнати винним у вчиненні правопорушення, передбаченого ч. 1 ст. 188-46 КУпАП, застосувати адміністративне стягнення у виді штрафу на користь держави в розмірі 2550 гривень.

Штраф необхідно сплатити на наступні реквізити: UA0026007, Назва отримувача коштів: УК у Печерському районі/Печерс.р-н/21081100, Код отримувача/код ЄДРПОУ/37993783, Банк отримувача: Казначейство України (ЕАП), Код класифікації доходів бюджету: 21081100, Призначення платежу: адміністративний штраф.

Стягнути з ОСОБА_1 на користь держави судовий збір в розмірі 454 гривні 00 копійок, який необхідно сплатити на наступні реквізити: Отримувач коштів: УК у Печер.р-ні/Печерс.р-н/22030101, Код отримувача /код ЄДРПОУ/ 37993783, Рахунок отримувача: UA 0026007, Банк отримувача: Казначейство України (ЕАП), Код класифікації доходів бюджету: 22030101, Призначення платежу: судовий збір.

Відповідно до ч. 1 ст. 307 та ч. 2 ст. 308 КУпАП штраф має бути сплачений порушником не пізніш як через п`ятнадцять днів з дня вручення йому постанови про накладення штрафу, а в разі оскарження такої постанови - не пізніш як через п`ятнадцять днів з дня повідомлення про залишення скарги без задоволення. При здійснення примусового виконання постанови про стягнення штрафу за вчинення адміністративного правопорушення з правопорушника стягується подвійний розмір штрафу та витрати на облік зазначених правопорушень.

Строк пред`явлення до виконання 3 (три) місяці.

Апеляційна скарга може бути подана до Київського апеляційного суду через Печерський районний суд м. Києва протягом десяти днів з дня винесення постанови.

Суддя К.Е. Константінова