печерський районний суд міста києва
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

04 лютого 2020 року суддя Печерського районного суду м. Києва Бортницька В.В., розглянувши матеріали, які надійшли з Ради адвокатів Київської області, про притягнення до адміністративної відповідальності

ОСОБА_1 , працюючого керівником Публічного акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер», проживаючого за адресою: АДРЕСА_1 ,

за ч. 5 ст. 212-3Кодексу України про адміністративне правопорушення,

встановив:

Згідно протоколу серії КС № 00258 адвокат Чабанов А.О. 09.08.2019 звернувся з адвокатським запитом до керівника ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» ОСОБА_1 Адвокат Чабанов А.О. на свій адвокатський запит одержав лист від 19.08.2019 за № 19/08-2019-1 не від керівника ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» ОСОБА_1 , а від представника ТОВ «Компанія з управління активами «Будкепітал» ОСОБА_2 , чим порушено вимоги ч. 4 ст. 24 Закону України «Про адвокатуру та адвокатську діяльність».

Відповідальність за вказане адміністративне правопорушення передбачена ч. 5 ст. 212-3 КУпАП.

В судовому засіданні представник ОСОБА_1 адвокат Шевчук А.С. пояснив наступне.

Відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2013 № 1414 «Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів», зокрема пп.10 п. 2 Розділу IV КУА, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, повинна виконувати щодо активів інституту спільного інвестування, які перебувають в її управлінні, такі обов`язки: брати участь в управлінні діяльністю юридичної особи, акції (частки, паї) якої належать до складу активів інституту спільного інвестування, активами якого управляє КУА.

Відповідно до Договору № 090216-КУА про управління активами ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» від 09 лютого 2016 року, зокрема п. 2.1.12 Розділу 2. Права, обов`язки та обмеження компанії з управління активами: компанія з управління активами зобов`язана представляти інтереси Фонду в стосунках з органами державної влади, юридичними чи фізичними особами (резидентами та нерезидентами України), міжнародними та громадськими організаціями.

Відповідно до Договору № 090216-КУА про управління активами ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» від 09 лютого 2016 року, зокрема п. 3.2.2 Розділу 3. Права та обов`язки фонду: Фонд зобов`язується забезпечити повноту та достовірність наданих Компанії з управління активами для роботи документів та інформації.

Відповідно до Статуту ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер», зокрема пп. 7.1 статті 7 Наглядова рада корпоративного фонду є органом, що здійснює захист прав учасників, та здійснює нагляд за діяльністю Товариства і виконанням умов регламенту, інвестиційної декларації та договору про управління активами Товариства.

Відповідно до Статуту ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер», зокрема ч.16 п.п. 7.4 Статті 7 до компетенції Наглядової ради належить надання компанії з управління активами Товариства повноваження представляти інтереси Товариства в стосунках з органами державної влади, юридичними та фізичними особами (резидентами та нерезидентами України), міжнародними та громадськими організаціями.

На думку представника особи, яка притягається до адміністративної відповідальності відповідь на адвокатський запит Чабанова А.О. була надана у межах повноважень ТОВ «КУА «Будкепітал» відповідно до чинного законодавства України та установчих документів ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер». Строк на надання відповіді на вищевказаний адвокатський запит не було порушено.

Заслухавши пояснення представника особи, яка притягається до адміністративної відповідальності, надавши оцінку протоколу та долученим до нього документам, суддя приходить до наступного висновку.

Судовим розглядом встановлено, що адвокат Чабанов А.О. 09.08.2019 звернувся з адвокатським запитом до керівника ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» ОСОБА_1 На свій адвокатський запит адвокат Чабанов А.О. одержав лист від 19.08.2019 за № 19/08-2019-1 не від керівника ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» ОСОБА_1 , а від представника ТОВ «Компанія з управління активами «Будкепітал» ОСОБА_2 .

Відповідно до ч. 1 ст. 14 Закону України «Про інститути спільного інвестування» управління активами корпоративного фонду на підставі відповідного договору здійснює компанія з управління активами.

Відповідно до ч. 1 ст. 63 Закону України «Про інститути спільного інвестування» компанія з управління активами - господарське товариство, створене відповідно до законодавства у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю, яке провадить професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів на підставі ліцензії, що видається Комісією.

Відповідно до ч. 6 ст. 63 Закону України «Про інститути спільного інвестування» у відносинах з третіми особами компанія з управління активами корпоративного фонду повинна діяти від імені та в інтересах такого фонду на підставі договору про управління активами.

Відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2013 № 1414 «Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів», зокрема пп.4 п.2 Розділу III КУА, яка здійснює управління активами інститутів спільного інвестування, виконує такі функції: представляє інтереси інститутів спільного інвестування у відносинах з органами державної влади, юридичними та фізичними особами (резидентами і нерезидентами), міжнародними та громадськими організаціями.

Відповідно до Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 06.08.2013 № 1414 «Про затвердження Положення про особливості здійснення діяльності з управління активами інституційних інвесторів», зокрема пп.10 п. 2 Розділу IV КУА, яка здійснює діяльність з управління активами інституційних інвесторів, повинна виконувати щодо активів інституту спільного інвестування, які перебувають в її управлінні, такі обов`язки: брати участь в управлінні діяльністю юридичної особи, акції (частки, паї) якої належать до складу активів інституту спільного інвестування, активами якого управляє КУА.

Відповідно до Договору № 090216-КУА про управління активами ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» від 09 лютого 2016 року, зокрема п. 2.1.12 Розділу 2. Права, обов`язки та обмеження компанії з управління активами: компанія з управління активами зобов`язана представляти інтереси Фонду в стосунках з органами державної влади, юридичними чи фізичними особами (резидентами та нерезидентами України), міжнародними та громадськими організаціями.

Відповідно до Договору № 090216-КУА про управління активами ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер» від 09 лютого 2016 року, зокрема п. 3.2.2 Розділу 3. Права та обов`язки фонду: Фонд зобов`язується забезпечити повноту та достовірність наданих Компанії з управління активами для роботи документів та інформації.

Відповідно до Статуту ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер», зокрема пп. 7.1 статті 7 Наглядова рада корпоративного фонду є органом, що здійснює захист прав учасників, та здійснює нагляд за діяльністю Товариства і виконанням умов регламенту, інвестиційної декларації та договору про управління активами Товариства.

Відповідно до Статуту ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер», зокрема ч.16 п.п. 7.4 Статті 7 до компетенції Наглядової ради належить надання компанії з управління активами Товариства повноваження представляти інтереси Товариства в стосунках з органами державної влади, юридичними та фізичними особами (резидентами та нерезидентами України), міжнародними та громадськими організаціями.

Отже, слід дійти висновку, що відповідь на адвокатський запит Чабанова А.О. був наданий в межах повноважень ТОВ «КУА «Будкепітал» відповідно до вимог діючого законодавства та установчих документів ПАТ «Закритий недиверсифікований венчурний корпоративний інвестиційний фонд «Лінтер».

Дії особи, поведінка якої є предметом дослідження, у кожному випадку потрібно оцінювати у контексті положень ст. 9 КУпАП, де закріплено поняття адміністративного правопорушення. Відповідно до цієї норми - адміністративним правопорушенням (проступком) визначається протиправна, винна (умисна або необережна) дія чи бездіяльність, яка посягає на громадський порядок, власність, права і свободи громадян, на встановлений порядок управління, вчинена суб`єктом правопорушення, і за яку передбачено адміністративну відповідальність. Відсутність хоча б одного з цих елементів виключає адміністративну відповідальність.

Кодексом про адміністративні правопорушення визначено форму і основні елементи протоколу про адміністративне правопорушення, а також зміст постанови в справі про адміністративне правопорушення. У цих процесуальних документах повинні бути викладені всі обставини вчинення правопорушення та відомості, необхідні для розгляду справи, зокрема про місце і час вчинення правопорушення, його суть, дані про свідків і потерпілих, їх пояснення.

Статтею 251 КУпАП передбачено, що доказами в справі про адміністративні правопорушення, є будь-які фактичні дані, на основі яких у визначеному законом порядку орган (посадова особа) встановлює наявність чи відсутність адміністративного правопорушення, винність даної особи в його вчиненні та інші обставини, що мають значення для правильного вирішення справи.

Згідно зі ст.129 Конституції України розгляд і вирішення справ в судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в надані ними суду своїх доказів і у доведеності перед судом їх переконливості.

Виходячи зі змісту ст.ст.7, 254, 279 КУпАП розгляд справи про адміністративне правопорушення здійснюється щодо правопорушника та в межах протоколу про адміністративне правопорушення, який є єдиною підставою для притягнення особи до адміністративної відповідальності.

Аналізуючи докази по справі з точки зору їх допустимості, об`єктивності та достатності, за відсутності будь-яких істотних суперечностей вважаю, що доказів на підтвердження вини ОСОБА_1 у порушені ч. 5 ст. 212-3 КУпАП протокол не містить, у зв`язку з чим провадження у справі підлягає закриттю на підставі п. 1 ч.1 ст. 247 КУпАП.

Враховуючи викладене, керуючись п. 1 ч. 1 ст. 247 КУпАП,

П О С Т А Н О В И В :

Провадження по справі про притягнення ОСОБА_1 до адміністративної відповідальності за ч. 5 ст. 212-3 КУпАП закрити за відсутності події і складу адміністративного правопорушення.

Постанова може бути оскаржена протягом 10 днів з дня винесення постанови і набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги.

Апеляційна скарга подається до Київського апеляційного суду через Печерський районний суд м. Києва.

Суддя В. В. Бортницька