Провадження 3/200/2815/18
Справа 200/9798/18
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

30 липня 2018 року суддя Бабушкінського районного суду м. Дніпропетровська, ОСОБА_1, розглянувши матеріали справи, надіслані з Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про притягнення до адміністративної відповідальності ОСОБА_2, ІНФОРМАЦІЯ_1, громадянина України, працюючого ПТ «ВАШ ЛОМБАРД», який мешкає за адресою: м. Дніпро, вул. Обсерваторна, буд. 74-а, за ч.1 ст. 166-9 КпАП України,-

В С Т А Н О В И В:

Під час проведення позапланової безвиїзної перевірки ПТ «ВАШ ЛОМБАРД», розташованого по вул. Глинки, 2 у м. Дніпро, з питань дотримання ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, встановлено, що відповідно до листа Держфінмоніторингу від 07.11.2017 року № 3020/0340-06-3/дск ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» до Держфінмоніторингу були подані повідомлення за формою № 1-ФМ про зміни відомостей по ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» та його ломбардних відділеннях № 4, № 21, № 29. № 26, № 25, № 32, № 33. Держфінмоніторингом 12.09.2017 року до ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» були направлені повідомлення за формою № 3-ФМ про відмову у взятті на облік вищенаведених повідомлень із зазначенням підстав. Станом на дату проведення перевірки ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» не подано виправлених та належним чином оформлених повідомлень за формою № 1-ФМ по ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» та його ломбардних відділеннях № 4, № 21, № 29. № 26, № 25, № 32, № 33.

Враховуючи вищевикладене, ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» не повідомило Держфінмоніторинг протягом трьох робочих днів з дати настання змін по ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» та його ломбардних відділеннях № 4, № 21, № 29. № 26, № 25, № 32, № 33, не звернулося до Держфінмоніторингу для зясування причин неотримання відповідного повідомлення (форма за № 3-ФМ) протягом 20 робочих днів з дати відправлення інформації, а також ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» подало інформацію до Дерфінмоніторингу у паперовому вигляді без документального підтвердження строків подання такої інформації, що є порушенням п.1 ч.6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення».

Таким чином, своїми діями ОСОБА_2, який є відповідальною особою за проведення фінансового моніторингу в ПТ «ВАШ ЛОМБАРД», скоїв правопорушення, передбачене ч. 1 ст. 166-9 КУпАП, що виразилося у неподанні, несвоєчасному поданні, порушенні порядку подання або подання центральному органу виконавчої влади, що реалізує державну політику у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, недостовірної інформації.

У судове засідання ОСОБА_2 не зявився, про час та місце розгляду справи сповіщений належним чином, клопотання про відкладення розгляду матеріалу до суду не надходило. За таких обставин на підставі ст. 268 КУпАП суд вважає за можливе розглянути справу у відсутність особи, яка притягається до адміністративної відповідальності.

Розглянувши матеріали справи, вважаю, що вина ОСОБА_2 у скоєнні правопорушення, передбаченого ч.1ст.166-9 КУпАП, доведена повністю та підтверджується протоколом про адміністративне правопорушення, наказами ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» від 01.09.2017 року № 1ФМ/2017, № 1ФМ/04/2017, № 1ФМ/21/2017, № 1ФМ/25/2017, № 1ФМ/26/2017, № 1ФМ/29/2017, № 1ФМ/32/2017, 1ФМ/33/2017, згідно яких ОСОБА_2 є відповідальним працівником за проведення фінансового моніторингу у ПТ «ВАШ ЛОМБАРД» та його відокремлених підрозділах, актом перевірки № 366/17-4/ФМ від 15.05.2018 року, та іншими документами.

При визначенні виду і розміру стягнення, враховуючи характер вчиненого правопорушення, особу правопорушника, ступінь його вини та обставини, які пом'якшують або обтяжують його відповідальність, вважаю за необхідне накласти на правопорушника адміністративне стягнення у вигляді штрафу на користь держави, оскільки застосування саме такого стягнення буде достатнім для його виправлення і попередить нові правопорушення.

Відповідно до ст. 4 Закону України «Про судовий збір» з ОСОБА_2 на користь держави підлягає стягненню судовий збір.

На підставі викладеного та керуючись ч.1 ст. 166-9, ст.ст. 283, 284 п. 1 Кодексу України про адміністративні правопорушення, -

П О С Т А Н О В И В:

ОСОБА_2 визнати винним у скоєнні правопорушення, передбаченого ч.1 ст. 166-9 КУпАП та накласти на нього адміністративне стягнення у вигляді штрафу на користь держави в розмірі 1700 (однієї тисячі сімсот) гривень.

Стягнути з ОСОБА_2 (ІПН НОМЕР_1) судовий збір у розмірі 352 (триста пятдесят дві) грн. 40 коп. на розрахунковий рахунок № 6001 отримувач коштів: ГУК у м. Києві/м. Київ/22030106, код отримувача ; банк отримувача Казначейство України (ЕАП), МФО 899998, код класифікації доходів бюджету: 22030106, стягувач Державна судова адміністрація України.

Постанова може бути оскаржена до апеляційного суду Дніпропетровської області через Бабушкінський районний суд м. Дніпропетровська особою, щодо якої її винесено, її законним представником, захисником, потерпілим протягом десяти днів з дня винесення постанови або її може бути оскаржено прокурором у випадках, передбачених ч.5 ст. 7 КУпАП.

Суддя Н.О. Карягіна